Francesco De Cicco

Abril, 2012

A NOVA ERA DA

GESTO DE RISCOS

AGENDA
A nova definio de Risco e sua importncia para as organizaes. Os novos documentos internacionais e brasileiros de referncia em Gesto de Riscos: viso geral, princpios e diretrizes.

O processo de Gesto de Riscos e sua aplicao em projetos, departamentos, unidades e em toda a organizao.
Tcnicas de Avaliao de Riscos.

Um caso exemplar brasileiro.

O QUE RISCO ?

Nova ISO 31000:2009

Tipos de riscos estrategicamente alinhados

Nvel Estratgico

Riscos Estratgicos, Corporativos, etc.

Ttico

Riscos em Unidades, Divises, etc.

Operacional

Riscos em Projetos, reas, etc.

RISCO
Efeito da incerteza nos objetivos
Um efeito um desvio em relao ao esperado positivo e/ou negativo. Os objetivos podem ter diferentes aspectos (tais como metas financeiras, de sade e segurana e ambientais) e podem aplicarse em diferentes nveis (tais como estratgico, em toda a organizao, de projeto, de produto e de processo).

Uma nova perspectiva para a Gesto de Riscos com a ISO 31000

O ano de 2009
ser considerado o marco zero
da Nova Era da Gesto de Riscos

Gesto Total de Riscos

ISO 31000:2009
ISO Guia 73:2009 ISO/IEC 31010:2009

Viso geral da ISO 31000:2009

Princpios A Gesto de Riscos...

1. cria e protege valor 2. parte integrante de todos os processos organizacionais 3. parte da tomada de decises 4. aborda explicitamente a incerteza 5. sistemtica, estruturada e oportuna 6. baseia-se nas melhores informaes disponveis

Princpios A Gesto de Riscos...

7. feita sob medida 8. considera fatores humanos e culturais 9. transparente e inclusiva 10. dinmica, iterativa e capaz de reagir a mudanas 11. facilita a melhoria contnua da organizao

Viso geral da ISO 31000:2009

Estrutura para gerenciar riscos

Mandato e comprometimento

Concepo da estrutura para gerenciar riscos

Melhoria contnua da estrutura

Implementao da Gesto de Riscos

Monitoramento e anlise crtica da estrutura

Viso geral da ISO 31000:2009

O Processo de Gesto de Riscos (ISO 31000)

Estabelecimento do Contexto Comunicao e Consulta
Risk Assessment = Processo de Avaliao de Riscos

Identificao de Riscos Anlise de Riscos

Avaliao de Riscos

Tratamento de Riscos

Monitoramento e Anlise Crtica

Questes Conceituais Bsicas

Assessment x Evaluation Risco x Perigo Ameaa x Risco Security x Safety

 2004 2012, QSP. Todos os direitos reservados.

Risk Assessment

Para baixar a TABELA, clique na figura acima.

Seleo de Ferramentas e Tcnicas:

a ISO/IEC 31010

CENTRO DA QUALIDADE, SEGURANA E PRODUTIVIDADE PARA O BRASIL E AMRICA LATINA

SOBRE O QSP

Criado em fevereiro de 1991 por um grupo de empresas, professores universitrios e consultores, o QSP uma associao tcnico-cientfica, sem fins lucrativos, que conta atualmente com mais de 1.500 clientes e associados.
O QPS atua em todo o Brasil e em outros pases latinoamericanos atravs de uma equipe de instrutores, auditores e consultores, composta por mais de 150 profissionais credenciados, que participam de inmeros projetos de capacitao de profissionais e de apoio tcnico a organizaes nas reas de Qualidade, Gesto de Riscos, Responsabilidade Social e temas relacionados [veja aqui tudo o que o QSP pode oferecer para voc e sua organizao].

ALGUMAS EMPRESAS ASSOCIADAS AO QSP

GESTO TOTAL DE RISCOS

A ISO 31000 o novo guarda-chuva !

Saiba mais em: http://www.iso31000qsp.org

 Objetivo: auxiliar na
implantao da ISO 31000 Abordagem de Sistema Integrado de Gesto Diretrizes da ISO 31000 transformadas em requisitos auditveis
Clique aqui para saber mais.

Avaliaes atravs de Auditoria Interna e/ou Auditoria Externa

A 1 CERTIFICAO DO MUNDO BASEADA NA ISO 31000

A Instituio
Com 265 leitos e 1.120 colaboradores, o Biocor Instituto destaca-se como centro de referncia em alta complexidade. Fundado em 1985 e localizado em Nova Lima, regio metropolitana de Belo Horizonte, em Minas Gerais, o Biocor foi pioneiro no uso da robtica na cirurgia cardiovascular no Brasil, e hoje um complexo hospitalar de referncia nacional e internacional, que prima pela qualidade total de seus servios, sustentada pela competncia de seus profissionais e por sua tecnologia de ponta. A tradio, a eficincia e o pioneirismo do Biocor, amplamente reconhecidos nas reas de Cardiologia e Cirurgia Cardaca, hoje esto espelhados em vrias outras especialidades mdicas abrangidas pela instituio. O Biocor certificado nos normas ISO 9001 (Qualidade, desde 1997), ISO 14001 (Gesto Ambiental, desde 2008) e OHSAS 18001 (Segurana e Sade no Trabalho, tambm desde 2008), alm de possuir a acreditao no nvel 3 com Excelncia da ONA, desde 2005, e a acreditao internacional NIAHO, obtida em 2009.

PACIENTE
Risco Assistencial

Quais riscos so considerados?

PESSOAS
Risco Ocupacional

INSTITUIO
A gesto de riscos visa proteger as partes interessadas, minimizando os riscos de ocorrncia de eventos indesejveis.
Risco Financeiro; Segurana da Informao

MEIO AMBIENTE
Risco Ambiental

SOCIEDADE
Responsabilidade Civil

Quais os principais benefcios da gesto de riscos?

Melhorar o sistema de gesto com atitude proativa; Fortalecer a gesto da segurana do paciente, dos colaboradores e do meio ambiente; Identificar e tratar os riscos em toda a Instituio; Melhorar a confiana das partes interessadas; Minimizar perdas; Contribuir para a sustentabilidade do Biocor; dentre outros...

Processo de gesto de riscos

Estabelecimento dos contextos (4.3)

Processo de avaliao de riscos (4.4) Identificao de riscos (4.4.2)

Comunicao e consulta (4.2)

Anlise de riscos (4.4.3)

Monitoramento e anlise crtica (4.6)

Avaliao de riscos (4.4.4)

Tratamento de riscos (4.5)

Ferramentas e tcnicas para o processo de avaliao de riscos

Processo de Avaliao de Riscos

Ferramentas e Tcnicas

Anlise de Riscos Avaliao Identificao de Riscos de Riscos Consequncia Probabilidade Nvel de Risco (deciso)
X X X X X NA NA NA NA X NA NA NA NA X NA NA NA NA X NA NA NA NA X

1 2 3 4 5

Brainstorming Entrevistas estruturadas ou semi-estruturadas Checklists Anlise Preliminar de Perigos (APP) Avaliao de riscos ambientais

6
7

Anlise de cenrios
Anlise de modos de falha e efeitos (FMEA)

X
X

X
X

X
X

X
X

X
X

8
9 10 11 12 13

Matriz de probabilidade/Conseqncia
Mapeamento de processos

X
X X X X X

X
X X X X X NA no aplicvel

X
NA NA NA X NA

X
NA NA NA X NA

X
X X X X X

Grficos de Fluxo
Anlise de tarefas Uso de opinio especializada Gerenciamento de eventos (incidentes, acidentes, eventos sentinela)
X Tcnica aplicada em uma ou mais fases do processo

Legenda:

Como calculado o nvel de risco e o subsequente tratamento dos riscos

Nvel de Risco NR = P x C
PROBABILIDADE (P)
RARO IMPROVVEL

CONSEQUNCIAS (C)
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADA MAIOR CATASTRFICA

1
1 2

16

1 2

2 4

4 8

8 16

16 32

POSSVEL
PROVVEL QUASE CERTO

3
4 5

3
4 5

6
8 10

12
16 20

24
32 40

48
64 80

Nvel do Risco NR < 4 4 < NR < 8 8 < NR <16 NR >16

Zonas de Deciso Tolervel Significativo Srio Intolervel

Tratamento dos Riscos

Manter controles existentes Avaliar a necessidade de novos controles Implementar novos controles Paralisar a atividade

Etapas da Certificao do Sistema de Gesto de Riscos (SGR)

Fase

1
DOCUMENTOS MENCIONADOS NO MSIG-01

PR09-116 Processo de Avaliao de Riscos PR09-293 Ident. Acomp.Requisitos Legais PR01-03 - Segurana para Pessoas e Ambiente PSG18 Compet., treinamento e conscientizao PR06-02 Contrat. Avaliao desemp. Serv. Terc. PSIG-01 Controle de Documentos e Registros PR09-320 Comunic. c/ partes interes. Inter.e exter. PSG-011 Controle Equip. Inspeo Ensaio PSIG-03 Auditoria Interna do SIG PSIG-02 NC, ao corretiva, preventiva e melhoria PI34-04 Busca de Melhoria e Inovao PR01-04 Anlise Crtica pela Direo

Adequao do SIG PAS 99 (*)

LDSIG - Lista de Documentos do SIG LRSIG - Lista de Registros do SIG Auditoria interna do sistema de gesto de riscos N

Fase

Reviso do MSIG-01

NC? S

Reviso do PSIG-04 Reviso do Banco de dados / Planilha de riscos Reviso do PSG17Auditoria do SIG

Publicao da QSP 31000

Tratamento das NC

Auditoria de certificao do SGR

GL Norma: QSP 31000

Adequao do SIG QSP 31000

Fase

Certificao do SIG na norma QSP 31000

(*) PAS 99:2006 Especificao de requisitos comuns de sistemas de gesto como estrutura para a integrao

Copyright 2010, QSP

5. Gesto de Riscos Avanada

- Implementao da Auditoria Baseada em Riscos. - Aplicao de tcnicas avanadas de avaliao de riscos (conforme a ISO/IEC 31010). - Aes inovadoras visando a um contnuo alto nvel de desempenho da Gesto de Riscos e do Sistema Integrado de Gesto.

Sistema Evolutivo QSP de Gesto de Riscos

4. Fuso e Certificao
- Implementao do Sistema de Gesto de Riscos (SGR) conforme a QSP 31000:2010. - Fuso do SGR com o Sistema Integrado de Gesto enxuto. - Certificao (opcional) do SGR por organismo certificador acreditado.

3. Capacitao e Adequao
- Treinamento em Gesto de Riscos e Auditoria Baseada em Riscos. - Gap Analysis frente norma QSP 31000:2010*. - Plano de adequao e fuso.

2. Integrao e Otimizao
1. Anlise Crtica
- Sistemas de Gesto existentes. - Programas de Compliance. - Processos de Gesto de Riscos. - Sistema Integrado de Gesto enxuto (adequado especificao PAS 99:2006).

Tempo (*) QSP 31000:2010 Sistemas de gesto de riscos Requisitos (norma baseada na ISO 31000:2009)

Exemplo de aplicao da ISO 31000 no setor de Defesa. Para baixar o HANDBOOK, clique na figura ao lado.

Outro exemplo, mas ainda no adequado totalmente ISO 31000. Para baixar o GUIDE, clique na figura ao lado.

Relanamento

Clique na figura acima para mais informaes.

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Para discusso das novas normas ISO 9004, ISO 31000 e ISO 26000

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06 07 08 09 10
Obrigado e At a Prxima!
FRANCESCO DE CICCO (11) 3704-3200 qsp@qsp.org.br