ENFOQUE CRIMINOLGICO DEL CRIMEN ORGANIZADO I.

INTRODUCCIN Es de todos sabido que "el delito no muere: se transforma, pasando de ambiente en ambiente, de civilizacin en civilizacin", recordando la afortunada expresin del maestro de criminlogos, el italiano Alfredo Nicforo. Esto quiere decir que el delito ha acompaado a la humanidad, como la sombra sigue al cuerpo, sufriendo solamente ciertas variaciones en el curso de los tiempos. De acuerdo con lo anterior, lo que implcitamente se admite es la relacin ntima entre el tipo de organizacin social y el de la delincuencia. En total acuerdo con el pensamiento de Quetelet y el propio anlisis de la moderna sociologa criminal, el fenmeno delictivo se adapta siempre a las condiciones imperantes de cada poca y lugar, de las cuales constituye un fiel reflejo. Actualmente, las caractersticas distintivas que reviste la delincuencia en su incesante proceso de transformacin, pueden describirse a grandes rasgos con base en cuatro tendencias predominantes: La primera de ellas consiste en el surgimiento y la expansin de organizaciones criminales, cuya estrategia operativa se apoya en una eficaz distribucin de actividades, que puede llegar a ser tan profesional y especializada como la puesta en prctica por la tristemente clebre mafia y otras agrupaciones similares. As, la llamada "asociacin delictuosa" alcanza ya tales proporciones, que se habla incluso de un autntico "sindicato del crimen" y de la "delincuencia industrializada". La segunda tendencia corresponde al notable incremento de agresiones graves por parte de los criminales, quienes sin la menor consideracin a la vida de personas inocentes, recurren a la violencia innecesaria con una actitud de franco desafo ante las trgicas consecuencias de su proceder. Aqu resulta muy oportuno hacer mencin de los asaltos bancarios, delito caracterstico de la criminalidad moderna, dado que requiere de una compleja organizacin, y desemboca, muchas veces, en actos sumamente violentos. Con otras palabras, al uso de la fuerza se aaden la planeacin y la ejecucin meticulosa en la comisin del delito. La tercera tendencia estriba en la proliferacin de los delitos econmicos y financieros, que van desde la falsificacin de cheques, las estafas y el trfico de divisas hasta, ms recientemente, los fraudes realizados mediante el uso de computadoras. Y la cuarta tendencia es la relativa a un cada vez mayor trfico internacional, sobre todo en materia de estupefacientes, circunstancia que pone de manifiesto un fenmeno paralelo: la organizacin criminal con redes internacionales.

II. ANTECEDENTES DEL "CRIMEN ORGANIZADO" Aun cuando en sus inicios el delito aparece como resultado de una accin individual, concertada, los estudios criminolgicos registran una propensin creciente hacia la complicidad en la comisin de los ms variados ilcitos, ya no slo de manera improvisada o eventual, sino tambin con un alto grado de sofisticacin organizativa, adoptada conforme al desarrollo de la sociedad y aun propiciada por esta misma. Bajo este enfoque, acaso sean los delincuentes pasionales y los psicpatas los de menor inclinacin a la asociacin delictuosa. Al respecto, las investigaciones efectuadas por Escipin Sighele1 establecen una secuencia de carcter cuantitativo que comprende la pareja o do criminal; la pandilla, integrada por varios; la banda, mucho ms numerosa, y la organizacin corporativa, ya se trate de toda una entidad social o, por lo menos, de la mayora de sus miembros. Por cuanto se refiere al crimen organizado, propiamente dicho, cabe sealar que, como una de las ltimas modalidades en el proceso de transformacin delictiva, se distingue por la conformacin de empresas o sindicatos, cuyos antecedentes se remontan a las mesnadas de forajidos, durante la Edad Media; las compaas de mercenarios o condotieros en los comienzos del Renacimiento; las hermandades secretas del siglo XVIII; la temida camorra napolitana que se consolida en el siglo pasado y, por supuesto, la mafia siciliana, surgida como grupo de resistencia en la isla contra los invasores extranjeros. De ah su nombre, que responde a las inciales del grito de guerra: "Morte Alie Francese, Inglese, Austriachf (muerte a los franceses, ingleses y austracos). Un hecho de capital importancia que modificara la fisonoma original de la llamada Onorata Soziet (Honorable Sociedad), fue el ascenso en Italia del rgimen fascista, encabezado por Benito Mussolini, ya que ste asest un golpe mortal a la mafia en 1927. Llevados a los tribunales sus principales lderes y ajusticiados muchos de sus Capos (jefes), algunos consiguieron escapar a la represin y emigraron a Estados Unidos. Otro factor que contribuy, de manera importante, a la renovacin y formidable crecimiento de la mafia, sobre todo en Nueva York y Chicago, fue la incorporacin de elementos no italianos y, concretamente, judos, convertidos muy pronto en poderosos "cabezas de familia" dentro de la Cosa Nostra, como es el caso de Jake Guzik, el consigliere (consejero) de Al Capone; Benjamn Bugsy Siegel, precursor del emporio del juego en Las Vegas; Arnold Rothstein, quien introdujo un nuevo tipo de delito: el "contrato", es decir, el homicidio por encargo, muy difcil de investigar puesto que no hay vinculo alguno entre vctima y victimario.

La teora positiva de la complicidad / por Escipin Sighele ; traducida de la segunda edicin italiana por P. Dorado. - Madrid : La Espaa Moderna, s.a. : 1921

Mencin aparte merece Meyer Lansky, amigo personal del presidente Fulgencio Batista y por cuyo intermedio logr extender los intereses de la mafia a Cuba, erigindose como el Capo de tutti Cap en la primera mitad de la dcada de los sesenta, precisamente cuando se aplic a la Cosa Nostra el apelativo de "sindicato del crimen". Por esas mismas fechas, el procurador general del gobierno de Estados Unidos, Robert F. Kennedy, emprenda un combate frontal contra el crimen organizado, no obstante que Edgar J. Hoover, fundador y director del FBI, haba declarado pblicamente la inexistencia del sindicato del crimen. Sin lugar a dudas, la prohibicin de la venta de alcohol en Estados Unidos, conocida como "ley seca", favoreci cual ninguna otra circunstancia el fortalecimiento de la hampa organizada que, mediante el contrabando y el comercio clandestino de licores, sentara las bases para diversificar sus turbios pero muy lucrativos negocios: el juego, las apuestas ilegales, la trata de blancas, la venta de "proteccin", el narcotrfico y los "contratos de muerte". Esta verdadera bonanza dio lugar a un enorme podero econmico cuyas conexiones se ramificaron vertiginosamente hasta penetrar en los ms altos niveles de la poltica y las finanzas, sirvindose para ello de personajes influyentes y bajo la cobertura de consorcios y empresas libres de toda sospecha. Al margen de la truculenta versin del "gangsterismo", difundida por el cine y la televisin, segn el exitoso estereotipo hollywoodense, los recursos de estas organizaciones criminales suelen ser tan variados y eficaces que, por desgracia, muchas veces no slo se ven anulados los intentos para contrarrestarlos sino, todava peor, ni siquiera es posible demostrar, con pruebas fehacientes, su trasfondo delictuoso, hbilmente encubierto por una fachada de inobjetable respetabilidad pblica. Por otro lado, la intrincada superposicin de su estructura impide detectar los nexos que conduzcan hasta los crculos superiores y, en consecuencia, cuando la polica logra aprehender a "jefes" menores, stos ignoran quines mueven los hilos desde el anonimato o, conocindolos, se abstienen de identificarlos por temor, bien fundado, a implacables represalias.

III. QU ENTENDEMOS POR CRIMINALIDAD O DELINCUENCIA ORGANIZADA? La criminalidad organizada es, como su propio nombre indica, un tipo de actividad delictiva cuyo rasgo diferencial radica en la organizacin y planificacin. En concreto, las principales seas de identidad de la criminalidad organizada son las siguientes: a) La existencia de una organizacin o accin colectiva concertada de un nmero indeterminado de sujetos tendente al desarrollo de un negocio ilegal. b) El negocio ilegal desarrollado se planifica y organiza en torno al suministro de los bienes ilegales o mercado ilegal y tiene como objetivo final la obtencin de beneficios econmicos o de poder. c) Para llevar a cabo el negocio se cometen mltiples actos ilegales instrumentales y necesarios para el desarrollo de la empresa criminal cuya finalidad es proteger y asegurar la viabilidad de la organizacin y el negocio interna o externamente. As, la violencia ejercida hacia el interior y el exterior de la organizacin, la corrupcin de autoridades pblicas a pequea o gran escala, y el blanqueo de capitales sern actividades asociadas a las conductas principales tendentes a reducir el riesgo de deteccin y a asegurar la viabilidad y proyeccin del grupo criminal En este marco y al objeto de establecer una definicin operativa de organizacin criminal entendemos por sta cualquier organizacin creada con la finalidad de obtener y acumular beneficios econmicos a travs de la implicacin continuada en actividades predominantemente ilcitas y que asegura su supervivencia, mantenimiento y proteccin mediante el recurso a la violencia, la corrupcin o la confusin con empresas legales. El conjunto de actividades necesarias para el desarrollo del negocio generado por una organizacin criminal requiere de una infraestructura que proporcione los recursos materiales y personales adecuados. Estos recursos, a su vez, estarn condicionados por el tipo de negocio del que se trate, la capacidad econmica de la organizacin o los contactos disponibles. Concretamente, respecto a los recursos personales, nos preguntamos si existe un perfil determinado que se adece mejor a este tipo de actividades o si las actividades de crimen organizado se llevan a cabo por perfiles diferentes a partir de las habilidades o puestos requeridos u otras cuestiones.

A. DEFINICIN PERUANA DEL CRIMEN ORGANIZADO "Es la comisin planificada de los hechos delictuosos cometidos por ms de dos personas, que actan sistemticamente en un periodo de tiempo largo o indeterminado, que est orientado a la obtencin de ganancias ilcitas y poder, que causa alarma social e inseguridad ciudadana; cometido por organizaciones delictivas a nivel nacional e internacional Hacia una definicin de planificacin estratgica frente al Crimen Organizado y en la Seguridad Nacional En la actualidad los Estados deben tener entre sus reglas de comportamiento contra el crimen organizado las siguientes: Mirar hacia delante el futuro y razonar hacia atrs, para determinar las causas y efectos reales del este fenmeno. Concentrar un efecto megapoderoso de puntos de referencia en la parte decisiva de este fenmeno que permita la reduccin o su eliminacin. Es necesario reflexionar en esos puntos, por cuanto estamos en medio de un torbellino de transformaciones que vienen desarrollando en el mundo y especialmente en los pases latinoamericanos entre otros, por efecto de la llamada globalizacin y la consolidacin de la democracia liberal y es necesario que tengamos como criterios rectores los siguientes: Debemos fortalecer la tendencia de una nueva cultura y comportamiento organizacional del Estado y las instituciones comprendidas en el sistema de justicia y seguridad ciudadana que promuevan permanentemente la alianza con la sociedad civil, quienes deben fortalecer la transparencia y control social de la funcin pblica. Debemos consolidar permanentemente los instrumentos del marco normativo para la lucha contra el crimen organizado, construyendo un tipo penal adaptado a la realidad criminolgica y penal del pas. Establecer Polticas de Estado que permitan la generacin de recursos econmicos y financieros (Nacional e Internacional) de las Instituciones comprometidas contra el crimen organizado y la delincuencia comn. Debemos establecer Polticas de potenciacin de la capacidad de respuestas preactivas de la poblacin y brindarles la capacitacin y perfeccionamiento del conocimiento adecuado

B. LA NATURALEZA DEL CRIMEN ORGANIZADO Las explicaciones acadmicas del crimen organizado no tiene una historia demasiado larga y ha estado, por lo general, dividida conforme a las lneas que separan las distintas ciencias sociales, que han tratado de extender sus paradigmas, con algunos retoques, al estudio de los fenmeno. En ocasiones el grado de refinamiento de estas aproximaciones no supera en mucho las fuentes utilizadas, ya sean stas procedentes de los medios de comunicacin o de las agencias de seguridad. La consecuencia es que elementos fundamentales de las ciencias sociales o bien han estado ausentes durante mucho tiempo de los enfoques acadmicos sobre el crimen organizado o bien se han mantenido en los mrgenes de la explicacin como un pilar al que se recurre para otorgarle un barniz de seriedad. En conjunto estas aportaciones pueden situarse en un continuo que va un extremo en el que se presenta a las organizaciones criminales como un ente altamente jerarquizado con cdigos de conducta internos desviados hasta el lmite contrario en el que se sita una exhibicin en la cual el crimen organizado sera un conjunto de relaciones laxas ms o menos temporales dentro de un mundo que tiende a traspasar con extrema facilidad los mundos de la legalidad y de la ilegalidad. En el primer lmite se encontrara el Modelo Padrino de crimen organizado en el que toda la actividad delictiva del grupo estara controlada por una estructura muy jerarquizada y una nica direccin de mando que controla un mercado determinado, ya sea territorial o de servicios. Sera la presentacin ms tpica de los denominados testigos protegidos que ha acogido la justicia penal a cambio de sus testimonio acusatorio frente a otros miembros de los grupos criminales.() La perspectiva contraria vendra avalada por anlisis de tipo econmico segn la cual el crimen organizado, definido a travs de un Modelo Empresarial estara constituido por individuos que actan como empresarios racionales y construyen asociaciones bastante laxas de un submundo criminal que colabora de manera informal y fluida entre grupos autnomos pero sin alianzas duraderas concretas. La paradoja de esta interpretacin especfica, que con posterioridad se ha desarrollado en trminos ms concretos, es que parte de la lectura literal del ttulo y las intenciones de su obra fundadora, El crimen desorganizado, de Peter Reuter, que el propio texto, en cual puede encontrarse una postura mucho ms moderada y consistente que retoma en trminos econmicos muchos de los anlisis anteriores.

El estudio ms clsico sobre el crimen organizado en la poca ms reciente, que se extiende hasta la actualidad, son los trabajos de Donald Cressey, que constituyen asimismo el paradigma de la perspectiva tradicional o gubernamental del crimen organizado.() Su enfoque es de tipo sociolgico y sus fuentes se limitan casi en exclusiva a los testimonios de antiguos miembros de la mafia italo-americana presentados ante una comisin parlamentaria. Cressey describi la estructura del crimen organizado como si se tratase de una organizacin burocrtica, al tipo de una empresa, con una jerarqua rgida, un cdigo de conducta que abarca a todos sus miembros y, sobre todo, que funciona como una sociedad secreta. La organizacin mafiosa estaba compuesta, segn los testimonios que l recogi acrticamente, por veinticuatro 'familias' situadas en algunas grandes ciudades de los Estados Unidos, que estaban dirigidas por un ente crpticamente denominado 'la Comisin', que se encargaba de supervisar, planificar y coordinar las grandes estrategias delictivas. Cada familia la integraban una serie de niveles jerrquicos de mando que iban desde el jefe (boss) que se encontraba en la cspide de la pirmide hasta la tropa denominada, como no poda ser de otro modo, los soldados, entre las que se interponen un conjunto de grados de mando como el subjefe o los lugartenientes. Los objetivos de la organizacin eran dispuestos por la Comisin y se transmitiran a travs de la cadena de mando hasta los elementos operativos de cada clula del grupo.

La principal aportacin de Cressey no fue tanto la validacin de una estructura organizativa que ya haba sido repetidamente explicada en los medios de comunicacin y por agencias de seguridad del gobierno sino dar un poco de racionalidad (acadmica) a lo que hasta entonces pareca un conjunto confusa y fragmentado de datos. Cressey realiz esta tarea del modo ms directo: segn l, la dimensin bsica que converta a las categoras de mando del crimen organizado en algo distinguible y diferenciable dentro de un continuo jerrquico era, precisamente, la racionalidad. Por racionalidad, entiende Cressey, el grado en el que las organizaciones criminales desarrollan crecientes niveles de complejidad conforme tratan de lograr los "objetivos" criminales previstos. En consecuencia, a mayor racionalidad en el crimen organizado, ms compleja y precisa ser la descripcin de tareas de sus miembros y ms sofisticada su divisin del trabajo. Los trabajos de Cressey han recibido muchas crticas a lo largo del tiempo. Los motivos han sido bastante diversos, y sobre todo han estado referidos a la utilizacin de las fuentes y la poca fiabilidad de las mismas. Otras estn relacionadas con la utilizacin sesgada que de sus materiales puede hacerse para insertar una visin peculiar de la Mafia en Estados Unidos como una conspiracin extranjera.() Tambin en sus trabajos se ignoran las continuidades entre el underworld y el upperworld, con lo cual, dentro de su misma lgica, se negara la supervivencia de la organizacin al someterla a tales constreimientos de actuacin. Schelling trat de remediar esta laguna incorporando algunas ideas econmicas al respecto.

Sin cuestionar la idea de la Mafia como una organizacin monoltica, observa que el crimen organizado posee caractersticas que lo convierten en un ente anlogo al gobierno. En primer lugar, el negocio nuclear de las organizaciones criminales es imponer sus propias normas en un territorio dado, ya sea geogrfico o funcional, de tal modo que puedan recaudar impuestos, aunque sea al modo de extorsin. En segundo lugar, para imponer estas reglas los grupos criminales aspiran, usurpando las funciones de los poderes pblicos, a adquirir el monopolio del uso de la fuerza coactiva. Pero, sobre todo, las crticas a este modelo se han extendido muy frecuentemente en la sobreestimacin de la centralizacin administrativa de los grupos de la Mafia italiana. Sin embargo, su ascendencia se mantuvo no slo en el mundo de la academia sino fuera de l, en gran medida porque cumpla, con las debidas exigencias de elaboracin acadmica el estereotipo que reflejaban los medios de comunicacin, el cine y la literatura.() Casi veinte aos despus otra comisin parlamentaria constituida al efecto, que de hecho recoga algunas de estas crticas y sus autores, repeta su descripcin de la Mafia como un grupo criminal "muy estructurado" que, "como cualquier otro tipo de burocracia saca adelante sus propsitos durante un periodo tiempo".() Y lo que es ms importante, su perspectiva se extendi como explicacin a fenmenos de crimen organizado en otros lugares del mundo. A modo de resumen de esta visin preponderante escribe Anderson que, La imagen habitual, o el tipo ideal, de crimen organizado, incorpora ciertas caractersticas definitorias. Ests son: primero, que los grupos criminales monopolizan o tratan de monopolizar ciertas actividades como la prostitucin, la extorsin o el trfico de drogas. Segundo, la violencia se utiliza de manera sistemtica contra aquellos que tratan de desafiar estos monopolios, contra quienes rompen la disciplina de la organizacin o contra quienes dan pruebas a la polica o a los tribunales sobre estos grupos. Tercero, la organizacin de las familias criminales estn tan profundamente insertadas en un cierto orden social que la polica puede en ocasiones atrapar a los individuos pero no puede eliminar la organizacin como tal: puede limitar pero no detener sus actividades. Cuarto, el crimen organizado suele tener una estructura jerrquica y burocratizada, el menos hasta el punto de que existen un buen nmero de funciones especializadas dentro de la organizacin, incluyendo las funciones de recopilacin y anlisis de inteligencia y la violencia. Quinto, las organizaciones criminales tienen acceso a los conocimientos legales, financieros y contables que por lo general se asocian con las actividades comerciales legtimas. Sexto, las organizaciones pueden ejercer influencia sobre el proceso poltico, administrativo y judicial.

Esta teora burocrtica del crimen organizado no se mantuvo al margen del influjo del paradigma econmico de la eleccin racional en otros aspectos de la vida social y a finales de los ochenta ya se haba construido un visin crtica del crimen organizado que concluyeron los trabajos de Reuter. En lugar de observar las estructuras y funciones de los grupos criminales, se cambi el enfoque y se convirtieron los individuos y las actividades productivas que estos realizaban, en tanto que recaudan flujos monetarios, en el principal aspecto a analizar dentro del crimen organizado. Con el cambio de perspectiva se observaba un fenmeno que tena poco que ver con la caracterizacin burocrtica, sobre todo cuando se comparaban con las declinantes estructuras empresariales que haban nacido al calor del fordismo. Muchas de las pruebas aportadas pueden ser circunstanciales y absurdas: ni existen registros como en sus homnimas legales ni los trabajadores del crimen organizado no tienen un horario determinado. Sin embargo, la observacin detallada del funcionamiento de los criminales muestra que el empresario (delictivo) para tener xito, lejos de mantenerse fiel a la estructura jerrquica a travs de la cual se monopoliza la movilidad ascendente, debe llevar una vida variada en la que se negocian continuamente tanto las actividades a realizar como las asociaciones a formar con otros individuos y grupos para obtener beneficios ilcitos. Muchos miembros del crimen organizado ni tan siquiera pertenecen a un grupo delictivo especfico que totaliza su actuacin criminal y ms all sino que actan de modo ms o menos prolongado en cooperacin con algunos de los miembros. Y esta situacin no se da nicamente en los niveles ms bajos como medio de acceso a la estructura formal, sino que tambin tiene lugar en otros mbitos especializados como son el blanqueo de capitales. En consecuencia de esta bsqueda diversificada del beneficio, las relaciones entre el mundo criminal y el mbito legal de los negocios son mucho ms fluidas de lo que sugiere el modelo burocrtico.() De este modo se superaba una laguna importante de las concepciones burocrticas que ignoraban las actividades del crimen organizado en actividades y negocios legales. Las asociaciones criminales, frente a la idea de confederacin nica a nivel nacional o incluso internacional, son de pequeo tamao y construidas de manera informal, aunque puedan llegar a formar un conjunto especfico ms amplio visible para el mundo exterior. En palabras de Iaani, No existe una organizacin formal o confederacin de italo-americanos en el crimen organizado llamada Mafia, Cosa Nostra o cualquier otra cosa. Existen italo-americanos que estn involucrados en el crimen organizado [...] Pero no estn unidos por una organizacin nacional con un consejo directivo.

Esta misma idea se aplica a otras organizaciones criminales. Como Naylor refiere acerca de la especial caracterizacin de los traficantes de droga colombianos, La realidad es que ni siquiera 'el Crtel de Medelln' en su apogeo trato de controlar el precio de la cocana restringiendo su oferta. Por el contrario, [...] 'el Crtel de Medelln' represent un esfuerzo cooperativo de docenas de productores independientes para utilizar la violencia en busca de objetivos especficos frente a enemigos polticos, de reducir su utilizacin entre los miembros y de cooperar en el movimiento de producto individualmente producidos hacia redes de distribucin individualmente controladas en el extranjero. El miembro prototipico del crimen organizado, por lo tanto, sera un empresario racional que acta de manera independiente, pero en el mundo de la ilegalidad slo hasta el punto en el que las ganancias obtenidas sean superiores a las de sus homnimas legales. Maximiza sus beneficios no comportndose conforme a las normas emanadas de un mando centralizado sino interactuando continuamente con otros actores dentro y fuera de la legalidad, creando y concluyendo multitud de asociaciones superpuestas sobre bases temporales ms o menos prolongadas y empresas ilegales informales. Albini, aunque no niega la existencia de la mafia, sino que la ve ms bien como una organizacin paraguas, dio una primera versin de esta perspectiva que se ha mantenido inalterable a lo largo del tiempo: Ms que componerse de una organizacin estructurada formalmente con reglas y regulaciones especficas, una organizacin criminal se describe de mejor manera [...] como un sistema de relaciones clientelares en las que los roles, las expectativas y los beneficios de los participantes se basan en el acuerdo o la obligacin y cuya funcin y tamao se determina [ad hoc] bsicamente por la actividad en la que se involucran. Gambetta concluye este esfuerzo por insertar el crimen organizado en una perspectiva de accin racional al ampliar su accin a los consumidores de bienes y servicios ilcitos. No slo los miembros del crimen organizado actuaran movidos por el beneficio econmico sino que pueden llegar a un nivel de eficiencia superior al del estado en el suministro de la proteccin necesaria para la realizacin de cualquier actividad econmica. En este sentido, se considera que, por ejemplo, aquellos a los que extorsiona el grupo criminal estn comprando a un precio inferior al del estado una mercanca especfica e intangible pera imprescindible para las transacciones econmicas: la confianza. En consecuencia, se desechan las explicaciones culturales como origen del crimen organizado y algunas de las caractersticas ms consideradas de la Mafia, como la omert, quedaran recluidas a la categora de mitos.

Durante tiempo se han tratado de integrar ambas perspectivas en nuevos modelos. Sin embargo, parece como si ambas teoras definidas laxamente hubiesen tomado caminos distintos que tratan de corroborar sus modelos en otros pases y actividades, mientras dejan de lado las limitaciones de cada uno. Anderson, que sigue a Schelling en su caracterizacin del crimen organizado como gobierno clandestino, concede que los grupos criminales tienen una estructura jerrquica, pero no es estricta. Tan slo los altos mandos de la organizacin son miembros de esta estructura mientras a su alrededor se mueven una multitud de actores que son instrumentales a la adquisicin de beneficios y que mantienen con stos una relacin clientelar. El supuesto gobierno del crimen organizado afectara exclusivamente a estos miembros en sentido estricto, que son quienes pagan impuestos y quienes, a cambio, reciben consejo empresarial y proteccin del resto de sus miembros. Arlacchi tambin se concentra en los aspectos econmicos de la Mafia, pero lo hace desde una perspectiva de la accin racional pero de un modo tal que termina insertando esta teora en el modelo burocrtico. Considera que al miembro del crimen organizado como un representante exacerbado de la tica protestante movidos por la racionalidad y el clculo econmico. Los grupos criminales, en consecuencia, seran el arquetipo de empresario capitalista con todas caractersticas burocrticas, con jerarquizas bien establecidas, y sus empresas se constituiran en la prolongacin de las tendencias ms nocivas del capitalismo que, eliminando cualquier tipo de restriccin legal o moral, maximiza el beneficio mediante la violencia indiscriminada. Pero, como seala, Kopp, "para Arlacchi, la mafia concentra todas las caractersticas de la empresa capitalista tal y como puede imaginarse en una pesadilla". Ampliando un tanto los trminos y agrupando a quienes se encuentran en posturas intermedias puede dividirse en el continuo que separa a ambas posturas en cuatro modelos en comparacin con tipos de asociacin que existen en el mbito legal. El primer extremo lo constituira el Modelo Iglesia en el que un grupo de crimen organizado dominara un determinado mercado o un territorio, igualando de ese modo el tamao de la empresa, ilegal, y el de la industria, tambin ilegal. Este tipo estara caracterizado por una disciplinada estructura central de mando en el que las instrucciones fluyen de arriba hacia abajo hacia las clulas ms pequeas y, en sentido contrario, circulan los ingresos antes de que la direccin nica, ya sea unipersonal o colegiada, redistribuya una parte en forma de salarios. Se maximizan los flujos de informacin en la pirmide de la estructura de mando y la iniciativa personal estara reducida al mnimo. Un prototipo ms laxo lo constituira el Modelo Trust, que se asemejara a las grandes asociaciones empresariales que existieron en los Estados Unidos en el siglo XIX y a principios del XX.

En este arquetipo existe una nica estructura operativa pero funciona con una distribucin de la propiedad descentralizada. Los grupos concretos subordinaran sus operaciones a la estrategia global menos estricta que marcan los gerentes del trust. stos distribuyen las cuotas de negocio, ya sean territoriales o sectoriales, conforme al poder econmico o carismtico de cada uno de los representantes mientras se deja a los subordinados las decisiones con respecto al cmo ejecutar dicha estrategia sobre un campo de juego concreto con su propia entorno exterior. Los beneficios, pero nicamente stos o una parte de stos, fluyen hacia la cpula, se invierten en asuntos comunes y se redistribuyen entre los componentes por decisin de la junta de direccin. En la otra parte del continuo que divide el grado de flexibilidad del crimen organizado se encontrara, en primer lugar, el Modelo de Asociacin de Comercio. Bajo este modo de actuacin, los dirigentes de cada uno de los grupos, que actan de manera independiente, se encuentran peridicamente para cooperar acerca de factores estratgicos como proyectos conjuntos de inversin que requieren un capital que supera los niveles econmicos de cada uno de los grupos conjuntamente. Esta coordinacin tiene lugar especialmente con el objetivo de evitar la presencia de agentes disruptivos para el buen funcionamiento conjunto del mercado como las actuaciones del estado. Pero, en todo caso, cada grupo determina autnomamente su modo de actuacin, aunque teniendo en cuenta los posibles daos colaterales que para otros miembros del mercado pueden tener sus actividades. Por ltimo, se encontrara el Modelo Fraternidad de crimen organizado, que se diferenciara del anterior, sobre todo, en el modo en que se establece la cooperacin con otros agentes del mercado comn. Bajo este arquetipo no existiran ni reuniones peridicas formalmente establecidas ni, por supuesto, un cuerpo dirigente comn. Lo que habra sera unas pautas de comportamiento similares que conforman una socializacin comn en la cual los contactos personales por asuntos no propios del negocio son frecuentes y que ayudan a la creacin de vnculos ocasiones para trabajos concretos, asociaciones ad hoc muy variables entre los grupos que finalizan en el momento en que se concluye dicha actividad para la que se formaron.

No son frecuentes las tipologas del crimen organizado, en buena medida por el escaso nmero de grupos que alcanzan tal grado y por las dificultades para superar el entorno limitado en el que nace cada investigacin y su subsecuente teora. Lupsha trata de construir una categorizacin que no slo sirva para comparaciones internacionales sino que tambin permita analizar la evolucin de los grupos criminales.() Divide la vida de los grupos criminales en tres etapas a travs de las que van desarrollndose hasta alcanzar su mayor grado de sofisticacin, una de las cuales no podra considerarse como crimen organizado en sentido estricto. En una primera etapa, el grupo criminal estara constituido bsicamente por una pandilla callejera o un grupo reducido enraizado en una zona, barrio o territorio en concreto.

La violencia que utilizan es por lo general defensiva para mantener el dominio sobre el territorio, para eliminar enemigos y para crear un monopolio sobre el uso ilcito de la fuerza. Los actos criminales suelen estar dirigidos por la recompensa inmediata que se obtiene y la satisfaccin ms que por objetivos bien planificados. En esta etapa el crimen organizado es instrumental, aunque ciertamente incmodo, para las elites polticas y econmicas que utilizan sus conocimientos para su propio beneficio. Estos grupos pasan de la etapa predatoria a otra parasitaria cuando desarrollan una interaccin corruptora con los sectores legtimos de poder. El crimen organizado entonces amasa recursos en forma de capital, informacin y conocimiento empresarial y extiende sus redes a los sectores legtimos de la economa. La corrupcin poltica, que acompaa la provisin de bienes y servicios ilcitos, suministra estos nexos de unin y el crimen organizado pasa a ser un socio, ms que un sirviente, del estado. La tercera fase de la evolucin delictiva es la etapa simbitica en la que los sectores polticos y econmicos legtimos se hacen dependientes para su propio mantenimiento de los monopolios y las redes del crimen organizado. Sin embargo, existen algunos problemas de operatividad con este enfoque, sobre todo en lo referente a la superacin de algn paso por parte de algunas organizaciones en su escalada criminal.

IV. JERARQUA ORGANIZADA Y FUNCIONAL DE LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES La racionalidad constituye el criterio que hace posible clasificar las distintas formas de asociacin delictuosa, tema abordado en importantes estudios de psicologa y sociologa criminal que analizan el origen y la evolucin de tales agrupamientos. As, el eminente historigrafo Guillermo Ferrero distingue dos modalidades: una, cuyo fundamento es la violencia, y otra que se sustenta en el fraude. A esta clasificacin, el ya citado Sighele aade que la primera es el atavismo, y la segunda una resultante de la metamorfosis delictiva. Por su parte, Cressey describe sus "variedades de organizaciones criminales" a partir de una serie de "posiciones claves". Las organizaciones mejor estructuradas abarcan la totalidad de dichas posiciones, que se presentan en riguroso orden jerrquico. En el ms alto nivel, la variedad A incluye la funcin especfica de "comisionados", individuos que se renen para coordinar las operaciones de toda una confederacin o crtel de subunidades. Como ejemplos prototpicos de esta modalidad, Cressey menciona a la mafia siciliana y a la Cosa Nostra norteamericana.

A su vez, la variedad B, de la cual son representativas las llamadas "familias", comprende la tarea de "ejecutores", encargados de castigar o eliminar a los miembros no confiables. Por cuanto se refiere a la variedad C, como la de los "ladrones profesionales" de Sutherland y Maurer, presenta una doble vertiente: la de los "corruptores" y la de los "corrompidos"; los primeros sobornan o controlan mediante influencias a funcionarios pblicos; los segundos son objeto de cohecho y extorsin. La variedad 5 corresponde al cargo de "planificador estratgico", asignado para asuntos internos como la seguridad de la propia organizacin y el enlace con sus contactos. La variedad E dispone de un cargo "tctico" y, por ltimo, la variedad F slo cuenta con una "gua de equipo de ejecucin" para efectuar el acto delictuoso. PRINCIPALES ACTIVIDADES DEL CRIMEN ORGANIZADO Existe una fuerte tendencia en el pas por parte de las organizaciones criminales a la especializacin del delito por lo que, independientemente de que las organizaciones criminales puedan mutar a otros delitos dependiendo de las circunstancias del momento, su especialidad las hace mucho ms efectivas en la realizacin de su accionar ilegal y como resultado, sus ganancias econmicas se incrementan. Se identifican las siguientes amenazas: 1) La Narcoactividad 2) El trfico ilegal de migrantes y personas 3) El lavado de activos 4) Trfico de armas de fuego de tipo defensivo 5) Extorsiones 6) Secuestros 7) Robo de vehculos 8) Sicariato y otros.

V. LA SEGURIDAD CIUDADANA DENTRO DEL MARCO JURDICO EN EL PER Y SU RELACIN CON EL CRIMEN ORGANIZADO A. ANTECEDENTES DE LA PROMULGACIN DE LAS LEYES DE SEGURIDAD CIUDADANA La determinacin de la situacin delincuencial en el Per, dentro del Plan Nacional del Sistema de Seguridad Ciudadana -2003 al 2005, fue un soporte importante, que es necesario recordar, en algunos puntos importantes como : La criminalidad y la violencia en el Per constituyen en la actualidad un problema poltico social de primer orden, que exige la necesidad de implementar medidas concretas para disminuir la violencia urbana en Lima y principales ciudades del pas, en particular contra la delincuencia comn, cuyos efectos los padece transversalmente toda la poblacin (... .... ....). Es evidente que la percepcin de la delincuencia no se basa tanto de las experiencias individuales de los ciudadanos, sino de un conjunto de elementos externos, donde las crnicas rojas de los medios de comunicacin juegan un papel importante, pero en lo referente a lo internacional dentro de la caracterizacin problemtica en los referidos Planes no incluye en su discurso la terminologa de crimen organizado o crimen transnacional, hecho que sesgo de alguna manera la ptica de la realidad concreta en este mbito!, Pese a que el Per ha suscrito el Convenio del Crimen Organizado Transnacional, desde hace varios aos. Sin embargo como un avance importante en el ao 2003, se dio ciertos pasos sobre aspectos de lucha contra la criminalidad y la inseguridad ciudadana con la promulgacin de diez (10) leyes de seguridad ciudadana, que se encuentran vigentes en el pas. Pero indudablemente estas citadas leyes tienes que ser consolidadas con otras leyes como la de proteccin de testigos, que permitan cambio de identidad, de residencia y proteccin de su seguridad del propio testigo y su entorno familiar, principalmente en todos los delitos violentos, por cuanto es conocido que ciudadanos honestos en las investigaciones preliminares que realiza la polica con el Ministerior Pblico identifican a los delincuentes mediante actas de reconocimiento de imagen y posterior reconocimiento fsico de personas, previa la toma de las declaraciones policiales donde describen la descripcin fsicas de las personas, pero una vez que el Atestado Policial por intermedio de la Fiscala pasa al Poder Judicial dichas personas no se presentan o se resisten a presentarse y si concurren niegan lo manifestado a nivel indagatorio, creando la duda frente a la identidad de los presuntos autores de los delitos y asimismo deban los legisladores promulgar la detencin civil por una reforma constitucional o otro mecanismo legal, por cuanto dentro de la sociologa del delito actan contra ella, no solo en la actualidad la polica, sino personas que tienen actividades de serenazgo, pero para realizar sus labores no tienen el amparo legal necesario, por cuanto puede producirse posibles denuncias por presuntos abuso de autoridad y otros y lo cual deba ser extensivo a los elementos debidamente capacitados de la seguridad privada en sus dos vertientes, los detectives privados y los policas particulares, lgicamente supervisados por el Sector del Ministerio del Interior, ya Institucionalmente tiene que asumir el reto y compromiso de formar esos servidores privados para integrarlos al Sistema de Seguridad Ciudadana, etc.

Pero volviendo a las leyes del 2003, bsicamente trataron de lo siguiente y fueron examinadas muy detenidamente por la Polica Nacional para su aplicacin y especialmente en la Direcciones Especializadas de la PNP, para entender su implicancia funcional: El primero es la ley de creacin del Sistema de Seguridad Ciudadana, que propone la constitucin de una instancia encargada de formular las polticas de Estado en materia de Seguridad Ciudadana, de realizar los estudios e investigaciones que permitan configurar la problemtica y los factores que condicionan dicha situacin y que aborde las posibles alternativas de solucin y su implementacin para atender los fenmenos de la criminalidad y de la inseguridad ciudadana existentes en la actualidad. PERO EN LA ACTUALIDAD DEBE INCORPORARSE DOS ESTRUCTURAS DENTRO DE SU SISTEMA: El Departamento de coordinacin contra el Crimen Organizado y el de Procesamiento de informacin relacionada a la Criminalidad en General, pero sub dividida en una en la Regin Lima y Callao y la otra Provincias y Departamentos del interior del Pas. Otra es la ley de Condiciones del Ejercicio de la Legtima Defensa, que introduce la exigencia para que la Polica Nacional del Per, el Ministerio Pblico y el Poder Judicial, tomen en cuenta las circunstancias concretas de cada hecho especfico para determinar si se ejerci correctamente la legtima defensa. La ley que establece el Procedimiento en Casos de Faltas, tiene por objeto generar confianza en la ciudadana para la celeridad de los procesos y la inmediacin de los magistrados en los casos de faltas, al proponer que la investigacin se realice en forma sumarsima, garantizando ante todo, los principios fundamentales del Debido Proceso. Pero con relacin a ello es necesario tambin consolidar el Cdigo de Contravenciones de la Polica, que permita reforzar sus Autoridad para el control social en los casos de los hechos que no son delitos y faltas y modificar el aspecto de las actas de conciliacin a cargo de los Comisarios y darle el mrito ejecutivo, es decir poder ejecutar ante un Juez de Paz el cumplimiento de lo acordado en caso de desobediencia civil injustificada. Entre tanto la ley de Modificacin del Rgimen de Beneficios Penitenciarios, propone reforzar las condiciones para la concesin de los beneficios penitenciarios y desarrollar un procedimiento de ejecucin expeditivo para su tramitacin. Otra es la ley sobre Violencia y Resistencia a la Autoridad (Modificacin de los artculos 366 y 367 del Cdigo Penal), que tiene por objeto sancionar de manera efectiva los delitos por agresin a la autoridad pblica, incrementando la pena mnima a dos aos y la mxima a cuatro aos.

La ley que regula la intervencin de la Polica y el Ministerio Pblico en la investigacin preliminar del delito, propone las medidas necesarias para garantizar dicha seguridad, con una actuacin ms efectiva de la Polica Nacional y del Ministerio Pblico. La Polica puede intervenir de oficio para el esclarecimiento de un hecho delictivo, pero dicha intervencin es fundamentalmente preventiva, es decir, para asegurar las evidencias de la comisin del delito y neutralizar e identificar a la persona del presunto delincuente. En lo que respecta a la ley que autoriza la asignacin en uso de los bienes incautados en caso de delitos de secuestro o contra el patrimonio cometidos en banda, se indica que con ello se permitir la incautacin y posterior decomiso de los bienes que hayan sido utilizados o provengan de la comisin de delitos contra el patrimonio, cometidos en banda. La ley que modifica artculos de la Ley 27030 "Ley de Ejecucin de las penas de prestacin de servicios a la comunidad y de limitacin de das libres", que tiene por objeto propiciar la inscripcin e entidades receptoras que puedan acoger a los sentenciados con penas de prestacin de servicios a la comunidad o de das libres. Con el objeto de que las penas alternativas se cumplan efectivamente, se dispone que sea el sentenciado el que se acerque a las oficinas del INPE para el cumplimiento de la pena impuesta, bajo apercibimiento de convertirse sta en efectiva. B. CASUSTICA POLICIAL FRENTE AL CRIMEN ORGANIZADO EN EL PER A partir de la fecha de la promulgacin de la diferentes leyes de seguridad ciudadana, el 12 de febrero del 2003, se obtuvo ciertos instrumentos legales para poder combatir la delincuencia organizada, en la cual recuerdo con claridad que fue utilizada con mucho eficacia en la identificacin y detencin de Reynaldo RODRIGUEZ LOPEZ y su banda, por cometer el delito contra el Orden Migratorio (trfico de personas por tierra y aire) y su Organizacin Criminal, en el ao 2003, que estuvo bajo la responsabilidad de ejecucin de la Jefatura de Investigacin Criminal del Callao (rgano descentralizado de la Direccin de Investigacin Criminal de la Polica Nacional del Per), entre otras aplicaciones se ordeno la detencin preventiva por un Juez Penal por 24 horas a solicitud de la Polica y tramitada por el Ministerio Pblico, despus de evaluar los diferentes medios de prueba acumulados para la incriminacin de los delitos que cometa en asociacin delictiva entre otros, la cual fue publicitada por medios de comunicacin social. Pero siempre con la salvedad que la Polica Nacional respeta el principio de la Presuncin de Inocencia y quien finalmente va a definir la culpabilidad de la persona o personas es el rgano jurisdiccional.

C. ENTORNO INTERNO DEL CRIMEN ORGANIZADO En el Per en el ao 2001, despus de siete (7) aos despus de la reunin de Npoles y cinco (5) aos despus del discurso presidencial de Clinton, fue un hito trascendente para la construccin terica de el mbito de de Seguridad Nacional y la Seguridad ciudadana, fuera de un mbito de la FFAA y PNP, por cuanto la Sentencia del Tribunal Constitucional en el Per (EXP. N. 005-2001-AI/TC), sent desde el punto de vista de la jurisprudencia constitucional, las fronteras ambos, en ese orden de ideas, se expresan entre otros los siguientes puntos:

La Constitucin, sin embargo, caracteriza a la Seguridad Nacional como un bien jurdico ntimamente vinculado a la Defensa Nacional, ms que a la seguridad ciudadana o al llamado orden pblico interno. Bajo el ttulo de "De la Seguridad y de la Defensa Nacional", en efecto, el artculo 163 de la Constitucin expresa: "El Estado garantiza la seguridad de la Nacin mediante el sistema de Defensa Nacional". Los artculos siguientes declaran que el sistema de Defensa est dirigido por el Presidente de la Repblica, y establecen la manera como estn constituidas las Fuerzas Armadas, cuyas finalidades primordiales son garantizar la independencia, soberana e integridad territorial de la Repblica. Estas Fuerzas Armadas asumen el control del orden interno slo en casos de Rgimen de Excepcin; es decir, para casos o situaciones que afecten la vida de la Nacin, o en estado o peligro de sitio, invasin o guerra. El concepto de Seguridad Nacional no debe confundirse con el de seguridad ciudadana. Aqulla implica un peligro grave para la integridad territorial, para el Estado de Derecho, para el orden constitucional establecido: es la violencia contra el Estado y afecta los cimientos del sistema democrtico, como se expres en la vigsima cuarta reunin de Ministros de Relaciones Exteriores de la Organizacin de Estados Americanos, este 20 de setiembre de 2001. Supone, pues, un elemento poltico o una ideologa que se pretende imponer, y slo puede equipararse a la seguridad ciudadana por excepcin o emergencia, cuando sta es perturbada gravemente. La seguridad ciudadana normalmente preserva la paz, la tranquilidad y la seguridad de los ciudadanos, sin mediar el factor poltico y/o el trasfondo ideolgico en su vulneracin. Quien delinque contra la seguridad ciudadana, no se propone derrocar o amenazar al rgimen poltico constitucionalmente establecido, a fin de imponer uno distinto o una distinta ideologa.

VI. EFECTOS DEL CRIMEN ORGANIZADO EN EL ESTADO 1. La poblacin demanda del Estado toda su capacidad y todo su esfuerzo para su proteccin ante la avalancha de la criminalidad en la comisin de estos hechos delictivos. Responsabilidad que el Estado no debe desatender porque es una de sus obligaciones primarias de acuerdo con la Constitucin Poltica del Pas. 2. Se incrementa el presupuesto de la seguridad pblica, ya que se tiene que destinar mayor cantidad de recursos para prevenir y combatir el crimen organizado. 3. Lo primero que se da es una prdida de confianza en los funcionarios pblicos, especialmente de aquellos encargados de la prevencin, de la investigacin y del juzgamiento de los hechos delictivos y, como consecuencia, se erosiona el estado de derecho, se trastoca el sistema de justicia penal a travs de la corrupcin, impunidad y violencia. 4. Se penetra el sistema poltico, al financiar las organizaciones criminales, campaas polticas, candidaturas a alcaldas y diputaciones y, en algunos casos, hasta candidaturas presidenciales, con el objetivo de mantener relaciones de poder que les asegure impunidad. 5. La criminalidad organizada produce efectos negativos sobre la democracia, porque la poblacin achaca a la democracia ser la responsable de todos los males que aquejan a la sociedad. En el caso de la seguridad, la poblacin percibe que las fuerzas de seguridad son empricas, ineficientes y corruptas y, en el caso de los derechos humanos, que solo sirven para defender a los delincuentes, pero el objetivo es el mantenimiento de una crisis o un caos permanente que permite a las organizaciones criminales actuar impunemente.

VII. EL CRIMEN ORGANIZADO, GRAVE PROBLEMTICA INTERNACIONAL En todo el mundo es motivo de creciente preocupacin que los sindicatos del crimen canalicen las enormes utilidades de sus ganancias ilcitas hacia los sectores ms prsperos de la economa, lo cual les permite financiar negocios legalmente establecidos. De ah que los llamados bosses o capos se hagan pasar, no pocas veces, como honorables hombres de negocios, aprovechando su privilegiada posicin para actuar impunemente dentro de la criminalidad de "cuello blanco", es decir, aqulla en la que incurren personas de alto rango social, valindose de su poder econmico y poltico. Cabe destacar que el delincuente de "cuello blanco" acta, en ocasiones, de manera aislada y por iniciativa propia, pero los hay tambin que sirven de intermediarios a una organizacin criminal o quienes, inclusive, estn al frente de la misma. Sera absurdo suponer que toda corrupcin administrativa tiene su origen en la delincuencia organizada; sin embargo, resulta indiscutible el hecho de que sta la promueve con el fin de encubrir e incrementar sus mltiples actividades criminales. Estafas, desfalcos, malversaciones, quiebras ficticias de empresas oficiales o particulares, desvos de fondos o subsidios, asignacin indebida de contratos, exenciones tributarias ilegales, comisiones subrepticias a empleados y funcionarios gubernamentales, aportaciones clandestinas para financiar campaas electorales y "lavado de dinero" son formas de corrupcin utilizadas, frecuentemente, por las mafias locales y transnacionales. Esta situacin no es, en modo alguno, exclusiva de los pases subdesarrollados pues tambin afecta a los ms poderosos donde, como hace notar Lpez Rey, la nica diferencia radica en las sumas ofrecidas para corromper, muy superiores en estos ltimos. Evidentemente, los ndices de criminalidad distan mucho de ser un marco referencial apropiado para evaluar la magnitud de la corrupcin administrativa porque, dada la jerarqua de las personas involucradas en ella, se reducen al mnimo las probabilidades de una investigacin penal; sin embargo, su impacto criminolgico tiene gravsimas consecuencias, ya que socava la confianza de la sociedad en las instituciones encargadas de procurar justicia y, adems, deforma sus criterios de valor, al quedar en evidencia la impunidad con que se llevan a cabo ciertas acciones delictuosas. Tampoco se puede soslayar el psimo precedente que esto supone para nios y jvenes, ni la irresponsable publicidad, que raya en la glorificacin, que los medios de comunicacin masiva suelen hacer de algunos criminales.

VIII. LA ORGANIZACIN PROFESIONAL DE LA DELINCUENCIA En alusin al poder poltico, econmico y social que llega a concentrarse a travs del crimen organizado, sirva como ejemplo ilustrativo el caso del narcotrfico, modalidad caracterstica de la delincuencia profesionalizada y verdadero azote para la humanidad, toda vez que la produccin, el trfico y el consumo de drogas se han convertido en los ms peligrosos agentes de corrupcin y desestabilizacin a escala mundial, Consolidado ya el narcotrfico como una industria en la cual se mueven fabulosos capitales, no es de sorprender que sus largos tentculos alcancen hoy tas esferas polticas y financieras, involucrando a influyentes personajes, de las ms diversas nacionalidades, quienes se valen de sus encumbradas posiciones para facilitar y mantener a cubierto las maniobras de una vasta red operativa, tan hbilmente urdida que resulta casi imposible detectarla al diferir las investigaciones policiacas y neutralizar rpidamente los eventuales golpes en su contra. Por obvias razones de tiempo y espacio, debo abstenerme de hacer aqu una prolija relacin sobre la amplsima gama de procedimientos que los narcotraficantes llevan a la prctica para cumplir su inicua tarea; procedimientos siempre cambiantes y cada da ms sofisticados, segn las necesidades de un esquema logstico que cuenta, de manera permanente, con formidables recursos humanos y materiales. En el complejo entramado de las organizaciones criminales dedicadas al narcotrfico, se combinan toda clase de funciones cuidadosamente previstas y con una inflexible articulacin que responde al desarrollo de diferentes etapas: sembrado, recoleccin, almacenaje, procesamiento, transportacin, distribucin y venta. Lgicamente, tan laborioso proceso exige toda una infraestructura en la cual tienen cabida elementos muy diversos: tierras de cultivo, bodegas, laboratorios de refinamiento, equipos de intercomunicacin, medios de transporte para rutas terrestres, martimas y areas: verdaderos arsenales y enclaves de distribucin, por slo mencionar los ms importantes. Conviene insistir en la importancia crucial que reviste la fase de distribucin, posiblemente la de mxima complejidad y, por ende, aqulla donde los esfuerzos para combatir el narcotrfico han dado mejores resultados, a corto plazo. A manera de ejemplo, el opio o morfina base circula de Turqua a Siria o el Lbano en caravanas y automviles, pasando de all por va martima al sur de Francia, donde la droga es procesada para obtener herona, y sta, luego de otros procesos de refinado, se vende a las mafias que la distribuyen tanto en Europa como en Amrica. El contrabando de herona, al igual que el de otras drogas, se realiza con la ayuda, voluntaria o no, de pasajeros en vuelos areos o, bien, a travs de barcos de carga, pero, claro est, los estrategas de estos embarques jams participan en forma directa, conscientes del grave riesgo que se corre. Prueba de ello es la aprehensin cotidiana de viajeros en cuyo equipaje se descubre un envo de droga, sin complicidad alguna de su parte.

Sobra decir que no faltan quienes acceden a colaborar en el trfico de estupefacientes, como trabajadores migratorios, personal diplomtico o militar, comerciantes, agentes viajeros o simples turistas, atrados por la tentadora oferta de obtener una rpida y considerable ganancia. Tampoco escasean los envos realizados a nombre de empleados deshonestos que, aprovechndose de la empresa martima o area para la cual trabajan, consiguen introducir la mercanca prohibida. El trfico de herona suele llevarse a cabo en automviles que han sido modificados con ese propsito, permitiendo ocultar la droga en algn recoveco de la carrocera, en los faros, las defensas, el interior de las puertas y asientos, detrs del tablero, bajo la cubierta del techo, en una cajuela de doble fondo, en un volante hueco, e inclusive, en el tanque de gasolina, en el motor o en la llanta de repuesto, cualquier espacio puede ser utilizado como escondrijo. Tratndose de barcos, a juzgar por los casos investigados, se calcula que hay ms de tres mil lugares donde resulta factible ocultar el contrabando: cables, cuerdas, mstiles, ventiladores, depsitos de combustible, tuberas, botes, salvavidas, instrumentos de cocina, equipo de mantenimiento y un largusimo etctera. Asimismo, abundan los intentos por disimular la droga en perfectas falsificaciones de pasta dental, crema de afeitar, jabones, cosmticos varios y medicamentos; o en zapatos, cinturones, sombreros, prendas con bolsas secretas, bastones, cmaras fotogrficas, maletas de doble cubierta y regalos o juguetes de apariencia trivial. Por desgracia, el ingenio humano no es menos fecundo ni verstil cuando tiene como finalidad el delito. En la guerra que entabla la delincuencia organizada contra los representantes de la justicia, cada contrario perfecciona sus tcnicas para superar al otro. As tenemos que un efecto de esto es que los delincuentes tienen que estar preparados para afrontar riesgos considerables, a menudo incluyendo los riesgos que acarrea el empleo de la violencia y la confrontacin directa de la vctima. Los delitos de esta clase son forzosamente apuestas fuertes, empresas de alto riesgo, pero toda la tcnica y la planificacin se destinan a reducir los peligros. Los riesgos de ser reconocido en la confrontacin con la vctima se reducen, por ejemplo, mediante la rapidez de la operacin y con el uso de mscaras o disfraces, el peligro de que se filtre informacin antes de la accin o despus de ella se reduce mediante una seleccin cuidadosa de los cmplices, reuniones que no llamen la atencin, y conducta prudente; el peligro de ser sorprendido por la vctima se reduce con el empleo o la amenaza de la violencia en forma calculada; la rapidez, la sincronizacin y la coordinacin se conciertan de antemano, y no se convierten en una rutina casi espontnea.

El crimen de proyecto resulta as comparable a una operacin militar peligrosa. Otra consecuencia del conflicto con las fuerzas de aplicacin de la ley es que, por efecto de la tecnologa en permanente perfeccionamiento, cada trabajo plantea sus problemas tcnicos especficos. Los delincuentes necesitan ser innovadores, y cada innovacin requiere su propia planificacin anticipada especial, y a veces una preparacin de meses. Un caso ilustrativo de minuciosa planeacin lo constituye el famoso asalto al coche expreso blindado de la compaa Brink, en Boston (Estados Unidos), por un monto aproximado de dos millones setecientas cincuenta mil libras. A raz de las investigaciones efectuadas posteriormente, pudo averiguarse que la maquinacin del atraco mantuvo ocupados a sus autores cerca de dos aos, pues vironse obligados a rehacer todos los preparativos cuando la compaa Brink traslad sus oficinas a un nuevo establecimiento. As, tuvieron que desechar el proyecto inicial de forzar el depsito, optando por intimidar a los empleados con metralletas automticas para que stos lo abrieran. El meticuloso plan comprenda mltiples detalles tcticos y estratgicos tales como la irrupcin en las instalaciones de la empresa, el estudio del sistema de alarmas, la neutralizacin del personal de seguridad y las posibles vas de escape. De la misma manera que en el caso del "gran robo del tren postal", ocurrido en Inglaterra, este "golpe" implic un periodo de planeacin excesivamente prolongado. Aunque lgicamente cada crimen presenta caractersticas particulares y obedece a muy diversos procedimientos, de acuerdo con la psicologa de los delincuentes, las circunstancias del caso y los factores fortuitos, puede afirmarse que, incluso tratndose de delitos menores, hay dos clases de previsiones elementales; la primera se refiere a la informacin general sobre el objetivo seleccionado. La segunda concierne a la recopilacin de datos pormenorizados para determinar la forma ms conveniente de proceder. Como queda manifiesto, el rasgo distintivo del hampa organizada es la planificacin de sus acciones, necesariamente vinculada a la propia conformacin del agrupamiento criminal. Esta compleja planificacin responde a una serie de requerimientos operativos y funcionales, entre los cuales cabe mencionar la integracin del equipo que participar de forma directa y la asignacin de tareas especializadas para cada uno de los implicados. Frecuentemente, la ndole misma del proyecto exige reclutar a individuos con aptitudes muy concretas: expertos en cajas de seguridad, dispositivos de alarma, explosivos, manejo de vehculos, etctera. En la mayora de los casos, intervienen sujetos que carecen de un adiestramiento especial pero confiables por su experiencia conjunta en operaciones previas, quienes asumen labores especficas d mayor o menor importancia, segn sus respectivos antecedentes y los lazos de complicidad que les unen entre s. Claro est que se busca reducir, al mnimo posible, el nmero de los involucrados, atendiendo tanto a razones de seguridad como al siempre conflictivo reparto del botn.

IX. DIFERENCIAS ENTRE EL CRIMEN ORGANIZADO Y EL CRIMEN ORDINARIO/COMN Diferenciar el Crimen Organizado del Crimen Ordinario/Comn es un tema muy complejo de discusin jurdica para darle el tratamiento legal y de seguridad para operatividad las investigaciones criminales en el que tratadistas, analistas, investigadores y juristas no logran ponerse de acuerdo en un todo, sin embargo s hay puntos de coincidencia en algunos rasgos que son caractersticos del crimen organizado.2 a) Rebasa control gubernamental. Por su compleja organizacin y redes de articulacin se han expandido en gran parte del territorio nacional as como sus fronteras, y se han insertado en diversas instituciones del Estado, especialmente en aquellas que proveen servicios de seguridad o en las encargadas de impartir justicia b) Estructura jerrquica. El Crimen Organizado en nuestro medio tiene una organizacin jerrquica (normalmente familiar) o de grandes relaciones de afinidad que les permite una estructura jerrquica slida para planificar y definir sus objetivos basados en un sistema de tipo empresarial. c) Cohesin interna. Para lograr un mayor grado de cohesin interna en su organizacin, utilizan la amenaza y la violencia, pudiendo llegar, si el caso lo amerita, hasta el asesinato para lograr la lealtad de sus miembros a sus jefes.

d) No es ideolgico. Para alcanzar sus objetivos persiguen fines polticos; no buscan el poder poltico como tal sino incidir sobre el Estado, lo que buscan es tener influencias que les permitan tener acceso a prebendas y negocios, as como gozar de un velo de impunidad para poder desarrollar sus actividades, es la corrupcin el elemento fundamental sobre el cual se sostienen para lograr coaptar a los funcionarios que ms les convenga. e) Dimensin transnacional. El Crimen Organizado tiene alta capacidad de adaptacin en el nuevo contexto mundial, la creacin de mltiples redes y la operatividad de las mismas en redes criminales son resultado del fenmeno de la globalizacin econmica, tecnolgica y de comunicaciones lo que les permite un manejo ptimo en el mundo para cometer diversas acciones ilcitas y a la vez fortalecer y expandir sus organizaciones criminales.

LICENCIADO JULIO RIVERA CLAVERA, EL CRIMEN ORGANIZADO, Guatemala, enero 2011.

f) Integral. El crimen organizado es integral, es decir; ha adquirido dimensiones globales (en lo geogrfico), transnacionales (en lo tnico-cultural), multiformes (en las acuerdos que forja con sectores polticos y sociales) y pluriproductivo (en cuanto al abanico de productos que comercia

CUADRO COMPARATIVO: CRIMEN ORGANIZADO Transaccin Produccin y distribucin de nuevos bienes y servicios Intercambio multilateral Consesual Sociedad? Ambigua Criminalizar la asociacin? Interceptar los activos? OTROS TIPOS DE DELITO Redistribucin de la riqueza existente Transferencia bilateral Involuntario Individuos o empresas No ambigua Castigar al criminal Restaurar la propiedad

Relaciones Intercambio Vctimas Moralidad Poltica pblica

X. RASGOS PSICOLGICOS DEL DELINCUENTE PROFESIONAL Von Liszt, citado por Stephan Hurwitz, clasifica a los delincuentes profesionales en los cuatro siguientes grupos: 1) Mendigos, vagabundos, etctera: 2) Delincuentes profesionales que emplean la violencia (salteadores); 3) Ladrones y estafadores con tcnicas organizadas profesionalmente y actividades internacionales; 4) Un grupo multiforme que en forma ilegal explota a quienes estn en situacin ms dbil y en el cual figuran los usureros, chantajistas, tratantes de blancas (proxenetas) y semejantes, as como estafadores de bolsa y banca y otros explotadores de las altas finanzas. Rb, Tusquets y Bertrn, por su parte, diferencian los delincuentes profesionales rebeldes activos de los pasivos.' Los primeros planean y ejecutan sus delitos conscientes de sus fines y con energa, superando con tenacidad los obstculos que les salen al paso. Los pasivos se dejan influir por el ambiente y son dbiles, tanto frente a la instigacin como frente a sus propios propsitos, siendo utilizados frecuentemente por los activos que toman el papel de "cabecillas para los ms desagradables menesteres de complicidad. Este sometimiento de los delincuentes pasivos a los activos, nos recuerda, en el caso de la pareja criminal heterosexual, el sometimiento de la mujer al hombre. Ahora bien, dada la caracterizacin biolgica de los sexos, y de acuerdo con sus posturas respectivas en el acto sexual, "ncubo" se le denomina al hombre y "scubo" a la mujer, terminologa usada por el autor de La terica positiva del la complicita: Escipin Sighele. En la sociologa criminal moderna de Amrica, se concede mucha atencin a los delincuentes profesionales. Se seala cmo stos acumulan un caudal de tcnicas, actitudes o filosofas criminales de la vida, cuya culminacin es una carrera profesional delictiva con los mismos atributos bsicos que cualquier otra profesin. Ahora bien, en lo que respecta a los rasgos psicolgicos del delincuente profesional tenemos los siguientes: hay una fuerte preponderancia del trastorno de personalidad antisocial; otros tienen slo rasgos psicopticos; existe una cierta proporcin de psicticos; la inteligencia muestra todas las gamas posibles, aunque no tienen buena capacidad para los conceptos abstractos. A menudo presentan un permanente sentimiento de inferioridad, yuxtapuesto a ansias de notoriedad (filotimia), para cuya satisfaccin realizan, de vez en cuando, acciones temerarias encaminadas a demostrar cunto son capaces de hacer; tambin por esta tendencia filotmica presentan prodigalidad, realizando gastos excesivos ante amigo y amigas a veces, prostitutas. Se les adjudica frialdad pero unida a una cierta hperirritabilidad, y por su carcter inestable tienen tendencia al consumo de alcohol o de estupefacientes.

XI. EL COMBATE AL CRIMEN ORGANIZADO A la luz de todo lo anterior se desprende, como premisa bsica, la imperiosa necesidad de combatir a las organizaciones criminales en igualdad de condiciones, lo cual representa un extraordinario despliegue de fuerzas conforme a una planificacin global pero, al mismo tiempo, capaz de aplicar mltiples estrategias en distintos frentes. Por lo general, una sola batalla no determina fatalmente el desenlace de la guerra, ms tambin debe recordarse que, casi siempre, quien no avanza, retrocede. Equidistante de afanes protagnicos y campaas espectaculares, la eficacia en la lucha contra la delincuencia organizada depender, ante todo, de una clara visin sobre la naturaleza del problema que se afronta y de la voluntad unnime para solucionarlo. No es cuestin de hacer experimentos con supuestas innovaciones ni tampoco de secundar frmulas radicales: stas, por contraproducentes; aqullas, por inoperantes. Suponer que el incremento en la gravedad de las penalizaciones contribuye a la disminucin de la delincuencia es un error de perspectiva y de enfoque, segn ha podido comprobarse en reiteradas ocasiones. Dicha medida de prevencin, como acertadamente lo puntualiza Antn Oneca, slo propicia "el endurecimiento de la criminalidad y el desprestigio del poder". A propsito de ello, resultan muy esclarecedoras las apreciaciones de Roxin: si un ciudadano es fiel al derecho, se apartar de una conducta, precisamente porque est amenazada con una pena. No depender de la medida de la pena, puesto que por lo general l no la conoce. Ocurre que cuando alguien quiere violar una ley penal, no se preocupa como lo demuestra la experiencia por la gravedad de la pena. En estas condiciones, el autor ejecutar el hecho cuando se crea seguro de no ser descubierto. En efecto, no es la agravacin sino la intensificacin de la persecucin del delito lo que se presenta como medio apropiado para impedir un excesivo aumento de la criminalidad. As pues, el valor preventivo de la penalizacin no deriva de su gravedad, sino de la certeza de su aplicacin, es decir, cuando prevalece el ordenamiento jurdico y con ste la garanta de que habr sancin efectiva para toda conducta delictuosa. Argumento acorde con los planteamientos de Ancel, para quien la normatividad penal alcanza su verdadera dimensin preventiva, en el momento en que el individuo sabe que ha de responder por sus actos ante la autoridad competente. Comenta Vrsele: "el hombre afectado por el ejemplo de una pena infligida a otro no podra acordarse eficazmente en el umbral de un acto criminal del ejemplo registrado [...]; la masa se interesa ms por la rapidez con que la justicia descubre, se apodera de un criminal, que por el volumen penal que le ser infligido mucho ms tarde". Conforme a esta misma lnea de pensamiento, se impone recordar que la finalidad esencial del sistema penal es proteger al ciudadano, mediante la preservacin de sus derechos, y no cumplir tareas de represalia ni, mucho menos, satisfacer afanes de venganza.

En la mayor parte de los pases se realizan esfuerzos para movilizar los recursos de la ciencia y la tecnologa modernas al servicio de la seguridad pblica. La mejora de los sistemas de alarma, el aumento de la movilidad de la polica, la puesta en marcha de un sistema de ordenadores para almacenar, clasificar y analizar las informaciones; la aplicacin de programas experimentales de investigacin operacional. Tales son las medidas ms comnmente recomendadas. En tal virtud, podemos afirmar que en la lucha contra la delincuencia organizada no son suficientes un eficaz funcionamiento del sistema penal y el empleo sistemtico del endurecimiento de la pena como instrumento disuasorio se necesita, ms bien, un vasto programa de poltica criminal que atienda tanto el aspecto preventivo como el represivo de la criminalidad, siempre con estricto respeto a los derechos humanos, as como a las libertades fundamentales de toda persona interesada

CONCLUSIONES a) La delincuencia organizada es la ltima expresin del dinamismo evolutivo de la criminalidad. b) Los ms lejanos antecedentes del crimen organizado se remontan a las mesnadas de forajidos, durante la Edad Media. Sin embargo, la cuna donde naci formalmente la criminalidad organizada, es decir la mafia, fue en Italia. c) La racionalidad constituye el criterio que hace posible clasificar las distintas formas de asociacin delictuosa. d) El crimen organizado constituye una grave problemtica internacional, debido al enorme poder poltico, econmico y social que llega a concretar.

e) La planificacin especial anticipada es el sello distintivo de los delitos organizados como proyectos. Asimismo, la violencia, la astucia, la organizacin, la divisin de funciones y la especializacin, como un equipo equivalente a la organizacin industrial en nuestros das. f) Las organizaciones delincuenciales estn comnmente integradas por sujetos, cuya culminacin es una carrera profesional delictiva con los mismos atributos bsicos que cualquier otra profesin.

g) En la lucha contra las organizaciones criminales, la profesionalizacin de los funcionarios encargados de su persecucin es fundamental, as como la de los encargados de administrar justicia. Sin embargo, amerita de un vasto programa de poltica criminal, entendida sta en un amplio sentido.

Doy trmino a estas breves reflexiones con el siguiente pensamiento del distinguido procesalista italiano Francesco Carnelutti: "no es bastante con reprimir los delitos; es necesario prevenirlos". Y les pongo punto final con las palabras de Elias Neuman: "no creo que desde las leyes pueda frenarse el delito. Me inclino hacia la prevencin y estudio crtico de carcter social, en el amplio marco que ello implica"

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