EL MECI O EL

SISTEMA DE
CONTROL INTERNO
EN LAS ENTIDADES
PUBLICAS
ESAP
Docente:
Jorge Augusto Valencia Arango
EL MECI O EL SISTEMA DE CONTROL
INTERNO EN LAS ENTIDADES
PUBLICAS
 INTRODUCCION
 CALIDAD Y MECI
 PRINCIPIOS Y SUBSISTEMAS
 IMPLEMENTACION SUBSISTEMA DE
CONTROL ESTRATEGICO
 IMPLEMENTACION DEL CONTROL DE
GESTION
 IMPLEMENTACION DEL SUBSISTEMA DE
CONTROL DE EVALUACION
INTRODUCCION
INTRODUCCION
 ENFOQUE SISTEMICO
 GESTION POR PROCESOS
 GESTION DE LA CALIDAD
 ADMON RIESGOS
 AUTOEVALUACION Y AUTOGESTION
 PLANES DE MEJORAMIENTO
 RESULTADOS Y VALORES
 EFICIENCIA Y EFICACIA Y EFECTIVIDAD
ENFOQUE SISTEMICO
 COMPLEJIDAD ORGANIZACIONES
 HOLISTICA O INTEGRALIDAD
 EL TODO ES MAS GRANDE QUE LA
SUMA DE SUS PARTES
 MODELO
 SISTEMA
 ESTRUCTURA-PROCESO-
SISTEMA

 INPUTS O ENTRADAS
 PROCESO CAJA NEGRA
 OUTPUTS O SALIDAS
 FEED BACK
 SINERGIA
 TRANSFORMACION
 HOMEOSTASIS – CONTINUIDAD DE SU
ESTRUCTURA
MODELO
 Un Modelo es una representación
gráfica o esquemática de una
realidad, sirve para organizar y
comunicar de forma clara los
elementos que involucran un todo
ROLLES DEL ADMINISTRADOR
PUBLICO Y EL MECI
 CONOCIMIENTO COMO NUEVO FACTOR
DE PRODUCCION
 DIRECTIVO SECTOR PUBLICO

 AUDITOR O INVESTIGADOR INTERNO

 JEFE CONTROL INTERNO

 ASESOR EXTERNO SECTOR PUBLICO

 MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO

ROLES Y RESPONSABILIDADES

Infor ma en tiem po r ea l lo s inc on venie nt es d et ec ta dos

DIRECCION Fija Polít icas de

Me jor amie nt o

Evaluado r I nde pe ndie nt e

DIRECTIVO JEFE DE
Establec er, De sar r ollar y Man te ne r.
CONTROL
INTERNO

Dis eña r Mé to do s y P r oc ed imie nt os .

COORDINAC

Res ponsa bilidad

de Implementar SERVIDORES A plica r lo s.
el SCI PÚBLICOS
Mid e e l Gr ado d e A vanc e y De sar r oll o de l SC I
DIRECTIVO SECTOR PUBLICO

 IMPLEMENTACION
 COMITÉ DE CONTROL INTERNO
 DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
 MAPA PROCESOS – CADENA DE VALOR-
PROCEDIMIENTOS
 AUDITORIAS INTERNAS
 MAPA DE RIESGO Y PLANES
MEJORAMIENTO
 NTC-GP1000
AUDITOR O INVESTIGADOR
 METODOLOGIA DE AUDITOR
 REUNION CON GRUPO A INTERVENIR
 PLAN DE AUDITORIA
 LISTA S DE CHEQUEO
 HALLAZGOS Y EVIDENCIAS
 NO CONFORMIDADES
 PLAN DE MEJORAMIENTO
 CIERRE AUDITORIA
AUDITORIA DE CALIDAD
AUDITORIA PRIMERA PARTE
INTERNA
AUDITORIA SEGUNDA PARTE
EXTERNA PROVEEDORES CLIENTES
AUDITORIA TERCERA PARTE
CERTIFICACION
JEFE CONTROL INTERNO
 REPRESENTANTE DIRECCION
 SECRETARIO COMITÉ CONTROL
INTERNO- ACTAS
 RESPONSABLE DOCUMENTACION MECI
 RECIBE LAS AUDITORIAS
 ADMINISTRA EL MAPA DE RIESGOS
 ESTABLECE INDICADORES AREAS
 DIRIGE PLAN DE MEJORAMIENTO
ASESOR EXTERNO SECTOR
 CONTRATO SICOLOGICO
 PROPUESTA OBJETIVOS
 PLAN DE TRABAJO
 VISITA AREAS Y LISTAS DE CHEQUEO
 RECOLECCION INFORMACION
 CONCLUSIONES
 PLAN DE INTERVENCION Y
ESTRATEGIAS
 INFORMES
 FORMACION ASESORIA O ASISTENCIA
TECNICA
 PRODUCTOS
PROPUESTA
 PRODUCTOS
 ALCANCE
 RECURSOS
 TIEMPO
 METODOLOGIA
 ESTRATEGIAS
 INFORMES
 COSTO
PRODUCTOS DE LA
 MISION Y VISION
 PLAN ESTRATEGICO
 MAPA DE PROCESO
 PROCEDIMIENTOS CALIDAD
 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS
 INDICADORES DE GESTION - LOGRO
 MANUAL DE COMPETENCIAS Y
FUNCIONES
ALCANCE
 FORMULAR- INFORME
 DIRIGIR - GESTION
 IMPLEMENTAR- HACER
 ORIENTAR- DIGO TU HACES
 ASESORAR- APOYAR
 ELABORAR - HACER
 ASISTENCIA TECNICA- AYUDAR A
HACER
 CONSULTOR- ACLARAR
TIEMPO
 TIEMPO ELABORAR UN MANUAL DE
FUNCIONES
 TIEMPO PARA ELABORAR UN PLAN
ESTRATEGICO
 TIEMPO ELABORAR UN MAPA DE
PROCESOS
 TIEMPO ELABORAR PROCEDIMIENTO
 TIEMPO PARA ELABORAR UN MAPA DE
RIESGOS
 TIEMPO PARA DESARROLLAR UNA
AUDITORIA
TIEMPO- ETAPAS
 ELABORAR LA PROPUESTA
 ENCUENTRO PRESENTACION
 CONOCER LA ENTIDAD
 ENTREVISTAS Y OBSERVACION
TRABAJO
 DOCUMENTACION E INVESTIGACION
 APLICAR LISTAS DE CHEQUEO O
INSTRUMENTOS
 TABULACION DE LA INFORMACION
 CONCLUSIONES E INFORME
 REUNION EQUIPO RESPONSABLE
 PRODUCTO
COSTO
 MAESTRO ESCUELA -
 1 SMML $2.588 HORA
 MAESTRO SECUNDARIA-
 2 SMML $ 5.177 HORA
 DOCENTE UNIVERSITARIO-
 3.5 SMML $ 20.000 HORA
 DOCENTE POSTGRADO
 16 SMML $ 100.000 HORA
 EXPERTO NACIONAL
 32 SMML $ 200.000 HORA
ESTRATEGIAS
 REUNIONES
 EXPOSICIONES
 FORMACION
 DINAMICAS
 LLUVIA DE IDEAS
 VIDEOFOROS
 OBSERVACION
 ENTREVISTAS Y ENCUESTAS
 PROYECTOS
ENTREVISTAS Y ENCUESTAS
 DISEÑO DEL INSTRUMENTO
 PREGUNTAS CERRADAS
 CONFRONTACION PREGUNTA OBJETIVO
 TRABAJO DE CAMPO
 TABULACION
 HERRAMIENTAS ESTADISTICAS
 EMPATIA
 CONCLUSIONES
 INFORME FINAL
PROYECTOS
 INTRODUCCION
 OBJETIVOS Y JUSTIFICACION
 TERMINOS DE REFERENCIA
 DEFINICION
 ESTUDIO DE OBJETO SOCIAL
 INGENIERIA DEL PROYECTO
 ORGANIZACIÓN DEL PROYECTO
 FACTIBILIDAD ECONOMICA
 EVALUACION SOCIAL
PROYECTOS DE MATRIZ
 RESUMEN EJECUTIVO
 ESTUDIO ENTIDAD
 DESCRIPCION DEL PROBLEMA
 POBLACION OBJETIVO
 OBJETIVOS DEL PROYECTO
 MATRIZ DEL PROYECTO
 RESULTADOS O ENTREGABLES
 PRESUPUESTO
 VIABILIDAD
 VERIFICACIÓN

SUPUESTOS
MEDIOS DE
RESUMEN NARRATIVO INDICADORES Y METAS

OBJETIVO GENERAL

Contribuir al mejoramiento en el nivel de competitividad y desarrollo

tecnológico de Bavaria mediante el proceso de evaluación y
certificación a través de la incorporación de metodologías de
formación en empresa, aprendizaje significativo, andragogia y

academica del SENA

entrega oportuna de
bienes y materiales
formación por proyectos en las áreas de logística y de apoyo.

sistema de gestion
OBJETIVO ESPECIFICO INDICADOR: Nùmero de trabajadores certificados

METAS

Certificar los trabajadores de Bavaria del area logística en

Administración de inventarios y Manejo de Montacargas, incorporando 1 semestre: 4000 certificados
planes de mejoramiento y acompañamiento postcertificacion en un
ambiente real de aprendizaje dentro de su contexto laboral.

RESULTADOS

plan de trabajo
academica deldel proyecto

proceso de contratacion
RESULTADO 1: INDICADOR: plan de trabajo formulado

contratacion oportuna
METAS
PLAN DE TRABAJO Y ALISTAMIENTO DE RECURSOS 1 plan de trabajo formulado revisado y aprobado

sistema de
RESULTADO 2: INDICADOR: numero de evaludores certificados y

gestion

mesa sectorial SENA

formados
METAS
FORMAR EVALUADORES DE COMPETENCIAS
LABORALES

autorizacion aprobacion por

50 evaluadores certificados

comité tecnico

parte comité
aprobacion
RESULTADO 3: INDICADOR: Nùmero dejuegos de instrumentos

actas de
elaborados y validados

tecnico
METAS
ELABORACIÓN DE INSTRUMENTOS DE EVALUACIÓN 6 juegos de instrumentos elaborados
Y BANCO DE PRUEBAS

jefes inmediatos
academica del
sistema de
RESULTADO 4: INDICADOR: Nùmero de inscripciones de trabajadores

BAVARIA
gestion
participantes en el programa

SENA
METAS
DESARROLLAR PROCESO DE SENSIBILIZACIÓN
INDUCCIÓN, AUTODIAGNÓSTICO E INSCRIPCIÓN

y
4.000 inscripciones

academica del

disponibilidad
sistema de

tiempo de
trabajador
RESULTADOS 5: INDICADOR: Nùmero de trabajadores participantes en

equipos
gestion
plan de mejoramiento

SENA
METAS
EJECUTAR PLAN DE MEJORAMIENTO 3200 trabajadores participantes en plan de evaluacion

y
academica del

disponibilidaddisponibilidad
sistema de
RESULTADO 6: INDICADOR: Nùmero de juicios de competencia

tiempo de
trabajador
equipos
emitidos

acompañamien gestion

SENA
METAS
EJECUTAR PLAN DE EVALUACION, AUDITORIA DEL
4 000 juicios de comopetencia
PROCESO Y EMISION DE JUICIO DE COMPETENCIA

y
trabajadores

tiempo de
trabajador
RESULTADOS 7: INDICADOR: Nùmero de trabajadores con
actas de

equipos
acompañamientos en su puesto de tarbajo
METAS to de
REALIZAR ACOMPAÑAMIENTO Y SEGUIMIENTO
POSTERIOR PARA EL PERFECCIONAMIENTO DE 2000 acompañamientos de trabajadores en su puesto
HABILIDADES de trabajo
INVESTIGACIONES
 FORMULACION DEL PROBLEMA
 HIPOTESIS
 METODO - INDUCTIVO DEDUCTIVO
 INTRODUCCION
 OBJETIVOS Y JUSTIFICACION
 MARCO REFERENCIAL,CONCEPTUAL,
TEORICO
 DEFINICION DE TERMINOS
 CONTENIDO PROYECTO
 CONCLUSIONES
 BIBLIOGRAFIA
ISO 900 1:
200 0
 ANTECEDENTES , ESTRUCTURA
 Y ANALISIS
 EN QUE CONSISTE EL
SISTEMA DE GESTION
DE CALIDAD?

EN POCAS PALABRAS:

• Diga lo que hace

• Haga lo que dice
• Demuéstrelo
• Mídalo
POLITICA Y OBJETIVOS
DE CALIDAD
CADENA DE VALOR
PROCESOS DE PROCESOS DE PROCESOS
INNOVACION VALOR DE APOYO

INICIO

ESTANDARIZACION DE PRODUCTOS
Y SERVICIOS
INTELIGENCIA ALIANZAS
ORGANIZACIONAL ESTRATEGICAS

DISEÑO GESTIÓN HUMANA

PORDUCT. Y SERVICIOS PERFILAMIENTO Y
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
ACTUALIZACION
PLANEACION DE EMPLEADOS
OPERATIVA
ADMINISTRACIÓN
KARDEX PROVEEDORES
COMPRAS GESTIÓN ADMINISTRATIVA
PROGRAMACIÓN
ESPECÍFICA INSCRIPCION
CONTRATACION

SEGUIMIENTO A SELECCIÓN PROVEEDORS EJECUCIÓN

LA PLANEACIÓN DE SERVICIOS GESTIÓN
CONTRATACION PROVEDORES COMPLEMENTARIOS DE LOS RECURSOS
FINANCIEROS
INTELIGENCIA ORGANIZACIONAL
SEGUIMIENTO A CLIENTES EJECUCIÓN DEL OBJETO SOCIAL
GESTIÓN
Y EVALUACION DE IMPACTO DESARROLLO
OFERTA SERVICIOS DOCUMENTAL
DISEÑO

GESTIÓN DE GARANTIA GESTIÓN

PROYECTOS OPERATIVOS Y POSTVENTA JURÍDICA

GESTIÓN
ADMINISTRACIÓN OPERATIVA RECONOCIMIENTO DE TECNOLOGÍAS
EXPEDICIÓN DE DE LA INFORMACIÓN
A CLIENTES
PROPIEDAD O CUMPLIMIENTO
MEJORA
COMUNICACIONES
CONTINUA INSTITUCIONALES
INTELIGENCIA DE MERCADOS
 ESTRUCTURA DE LA NORMA ISO
9001:2000

0. Introducción
2. Objeto y campo de aplicación
3. Referencias normativas
4. Términos y definiciones

Contractual
Requisitos

es
 Ciclo de Deming
1
4

ACTUAR PLANEAR

VERIFICAR HACER

3
COMPATIBILIDAD ENTRE SISTEMAS
DE GESTIÓN
 MODELO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD
BASADO EN PROCESOS
Mejora continua
del sistema de calidad

Responsabilida
d S C
R C de la Dirección A
E L T L
Q I I I
U E S E
I ión F N
S
N Gestión tac Medición,
I T de m en análisis
A
C
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T E Recursos o cu y mejora C
E
O D I
S O
PRODUCTO N
Entrad Realización Salid
a del a
producto
Vr. agregado
Información
 4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD
4.1 Requisitos generales

Mejorar
Continuam
ente

Mantener
LA ORGANIZACIÓN

Implementa
r
Documenta
r
Establecer SISTEMA DE GESTIÓN
DE LA CALIDAD
 PROCEDIMIENTOS
DOCUMENTADOS
ISO 9001:2000 refiere procedimientos
documentados del sistema:
ÊProcedimiento Control de Documentos,
ÊProcedimiento Control de Registros,
ÊProcedimiento Auditorias Internas,
ÊProcedimiento Control de no
Conformidades,
ÊProcedimiento Acciones Correctivas y
Acciones Preventivas
•Norma Cero
 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN

5. RESPONSBILIDAD
DE LA DIRECCIÓN 5.1 Compromiso de la
dirección
5.2 Enfoque al Cliente

5.3 Política de Calidad

ISO 9001
2000
ISO 5.4 Planificación
9001
5.5 Responsabilidad,
autoridad
5.6 Revisión por la
Dirección
 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS

6. GESTIÓN DE LOS
RECURSOS
6.1 Provisión de los Recursos

ISO 6.2 Recursos Humanos

9001

6.3 Infraestructura

ISO 9001 2000

6.4 Ambiente de trabajo