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Universidad de Cartagena

Panorama
Econmico
NMERO 15
ISSN 0122
Facultad de Ciencias Econmicas
Universidad de Cartagena
2007
Universidad de Cartagena




Panorama
Econmico


NMERO 15
ISSN 0122-8900

Facultad de Ciencias Econmicas
Universidad de Cartagena
2007











































CONTENIDO

Panorama Econmico
Cartagena de Indias Colombia pp 317
ISSN 0122 8900


Editorial...

5
ARTCULOS DE INVESTIGACIN


Estado De La Investigacin En Los Postgrados: Caso Doctorados En
Educacin Regin Andina.
Mara Eugenia Navas Ros



7
Desarrollo Local En Las Islas Del Rosario.
William Prieto Bustos
Johana Acosta Chico



43
Anlisis De Polticas Pblicas Para El Fomento De La Creacin De
Empresas En El Municipio De Valledupar (1998-2005).
Wilfrido Rodrguez Orozco
Yimy Gordon Hernndez




115
Anlisis De Convergencia Entre Las Tasas De Desempleo De
Las Siete Principales reas Metropolitanas Y La De Colombia.
1985 2005.
Adith Anillo Montes
Jairo Zamora Gaviria.





147
Evaluacin De Los Modelos De Pronstico Aplicados Para La
Demanda Turstica Internacional Hacia Colombia.
Dennis Marrugo Torrente



175

Evaluacin De La Influencia De La Devaluacin Del Tipo De Cam-
bio Sobre La Demanda De Turismo En Colombia.
Ral Quejada Prez
Felipe Del Ro Carrasquilla.




193


Comportamiento De Las Exportaciones Colombianas Y Las Condi-
ciones Econmicas De Los Pases Socios Comerciales.
Efran Cuadro Guzmn
Antonio Orozco Gallo




217
Imagen Y Posicionamiento De Las Tiendas De Barrio En Colombia
Aplicando El Anlisis Factorial De Correspondencias AFC-
Emperatriz Londoo Aldana



265
Impacto Econmico De La Mortalidad Por Sida En Colombia 1997
2001
Nelson Alvis Guzmn
Juan Correa Reyes
Carlos Lpez Martelo
Guillermo Pattigno Orozco





293

Indicaciones Para Los Autores.
309








REVISTA PANORAMA ECONMICO
REVISTA ANUAL
UNIVERSIDAD DE CARTAGENA
FACULTAD DE CIENCIAS ECONMICAS
DEPARTAMENTO DE INVESTIGACIONES ECONMICAS Y SOCIALES DIES
fceconomicas@unicartagena.edu.co iceconomicas@unicartagena.edu.co
Sede Piedra de Bolvar Avenida El Consulado Calle 30 No. 48 152
Cdigo Postal: 195 Apartado Areo No. 1382
Telfonos: 6754453 6754454
www.unicartagena.edu.co
ISSN 0122 8900





EDITORIAL

Con enorme entusiasmo y motivacin, la Facultad de Ciencias Econmicas
de la Universidad de Cartagena presenta a consideracin de sus asiduos
lectores la Edicin No. 15 de la Revista Panorama Econmico, cuyo conte-
nido encierra los productos acadmicos e investigativos de nuestros docen-
tes, egresados e invitados. Entre las temticas tratadas en esta publicacin
se destacan: la educacin, el desarrollo local, el fomento empresarial, el
desempleo, turismo, acuerdos de comercio preferencial, mercado minorista
y economa y salud.

Se resalta en esta publicacin el abordaje del Estado de la Investigacin en
los Doctorados en Educacin para la Regin Andina, donde los hallazgos
sobre el tema muestran la desvinculacin existente entre la investigacin, el
desarrollo social y el desarrollo econmico, aspecto este que sugiere la crea-
cin de espacios regionales comunes orientados al beneficio institucional e
investigativo de la Regin.

Otro tema de vital importancia, lo constituye el Desarrollo Local en las
Islas del Rosario, cuyo espacio geogrfico es catalogado atractivo turstico
de primer orden, lo que contrasta con su realidad socio econmica precaria
reflejada en sus niveles de pobreza, miseria e ingresos. Lo anterior implica
por una parte, propiciar la ejecucin de estrategias conducentes a promover
un crecimiento econmico sostenible en el mediano y largo plazo; y por
otra, la decisin impostergable de mejorar la calidad de vida de sus habi-
tantes.

Por otro lado se incorpora a este documento el tema de las polticas pbli-
cas como base importante del fomento empresarial en el municipio de Va-
lledupar Cesar. En tal sentido, este producto intenta visibilizar las diver-
sas arquitecturas organizacionales y financieras implantadas por el Estado
como mecanismos de coordinacin entre las polticas territoriales y las na-
cionales.

Merece especial atencin, el trabajo sobre la Convergencia de las tasas de
desempleo en Colombia en un contexto referencial comparativo con las
principales reas Metropolitanas. Este anlisis enfatiza sobre los efectos
favorables que han tenido las disparidades regionales del mercado laboral
en las regiones colombianas, influenciadas por la movilidad de factores
econmicos y la mejora en los medios de transporte y las comunicaciones.



Otro producto que hace parte de esta publicacin, se refiere a la demanda
turstica internacional, donde se utiliza una herramienta de obligatorio uso
en las actuales circunstancias como lo es el pronstico. Los resultados de
este ensayo muestran la evolucin de los requerimientos tursticos extranje-
ros, reflejndose en un comportamiento evolutivo cambiante en la deman-
da turstica fornea.

De otra parte, se aborda un tema de innegable trascendencia para la activi-
dad econmica nacional, cual es el comportamiento revaluativo del tipo de
cambio y su incidencia sobre la demanda por exportaciones e importacio-
nes de servicios tursticos. Los resultados obtenidos infieren que el turismo
nacional aprovecha los beneficios del contexto revaluativo favorable, mien-
tras que para los turistas extranjeros los precios relativos no resultan ser
determinantes para la eleccin de Colombia como destino turstico.

Cabe sealar tambin el anlisis realizado a las exportaciones colombianas
y a las condiciones econmicas de sus socios comerciales: E.E.U.U., Unin
Europea, Venezuela y Japn, determinantes de su evolucin y comporta-
miento, centrando la atencin en los propsitos de inters en variables tales
como el comportamiento del PIB, las tasas de desempleo y la inflacin.

Adicionalmente, se incorpora a la revista el trabajo sobre imagen y posicio-
namiento de las tiendas de barrio, cuyo estudio se realiza mediante el an-
lisis factorial de correspondencias.

Por ltimo, se destaca en este documento el impacto econmico que la mor-
talidad del SIDA causa sobre la productividad individual, el capital huma-
no y la poblacin econmicamente activa (PEA). Se consideran para el an-
lisis los trazadores bsicos; aos perdidos de vida potencial y prdidas de
capital humano por muertes en la PEA.

Es menester expresar nuestros ms sinceros agradecimientos al docente
Alfredo Padilla Contreras, por su irrestricta colaboracin en la traduccin al
idioma ingls de varios de los resmenes incluidos en esta publicacin.


RAL QUEJADA PREZ
Decano
Facultad de Ciencias Econmicas
UNIVERSIDAD DE CARTAGENA

7

ESTADO DE LA INVESTIGACIN EN LOS POSTGRADOS:
CASO DOCTORADOS EN EDUCACIN REGIN ANDINA

MARA EUGENIA NAVAS ROS
*


RESUMEN

Desde un marco referencial terico aportado por Casanova (1986), Garca Gaudilla
(1995) y Martnez de Dueri y otros (2002) acerca de las categoras objeto de inves-
tigacin en educacin superior y la orientacin de la investigacin en los postgra-
dos, confrontndolo con las propuestas actuales en investigacin que promueven
las universidades que actualmente ofertan doctorados en educacin en la regin
andina (Bolivia, Colombia, Per y Venezuela), se lleg a una aproximacin de la
investigacin en la regin y la tendencia de la misma. Para lograr lo anterior, se
recurri al mtodo comparativo, al consenso de expertos a travs de la tcnica
Delphi y a estadsticos diversos que posibilitan un acercamiento de lo que es la in-
vestigacin en los programas de postgrado caso especifico doctorados en educacin,
la cual no result muy alentadora desde los diversos estudios realizados en cada
uno de los pases que integran la comunidad andina. En dichos estudios se afirma
la desvinculacin entre investigacin y desarrollo social y acadmico; la carencia de
polticas que apoyen y estimulen a los investigadores y la poca difusin y aplicacin
de las investigaciones realizadas entre otras. En cuanto a la tendencia de la investi-
gacin a ste nivel de formacin, frente a sus homlogos de otros pases del mundo,
a la luz de las nuevas formas de produccin y distribucin del conocimiento, se
concluye la necesidad de crear espacios regionales comunes de investigacin con los
consabidos beneficios para la regin, las instituciones, los investigadores, la comu-
nidad acadmica y social.

Palabras claves: Investigacin, postgrado, doctorados, integracin

Clasificacin JEL: I20, I21.



*
Doctora en Educacin. Docente de tiempo completo de la Facultad de Ciencias Econmicas
de la Universidad de Cartagena. Correo electrnico: mariaeunavas@yahoo.com.

8

ABSTRACT

From a mark theoretical referencial contributed by Casanova (1986), Garca Gaudi-
lla (1995) and Martnez of Dueri and others (2002) about the categories research
object in superior education and the orientation of the investigation in the post
graduate, confronting it with the current proposals in investigation that promote
the universities that at the moment offer doctorates in education in the Andean
(Bolivia, Colombia, Peru and Venezuela) Region, it arrived to an approach of the
investigation in the region and the tendency of the same one. To achieve the above-
mentioned, it was appealed to the comparative method, to the consent of experts
through technical Delphi and to statistical diverse that facilitate an approach of
what is the investigation in the programs of graduate degree case specify doctora-
tes in education, which was not very encouraging from the diverse studies carried
out in each one of the countries that you/they integrate the Andean Community. In
this studies the desvinculacin is affirmed between investigation and social and
academic development; the lack of politicians that support and stimulate to the
investigators and the little diffusion and application of the investigations carried
out among other. As for the tendency of the investigation to this formation level, in
front of their homologous of other countries of the world, by the light of the new
production forms and distribution of the knowledge, you concludes the necessity to
create regional spaces common of investigation with the traditional benefits for the
region, the institutions, the investigators, the academic and social community.

Key Words: Research, Post gradate, doctorates, integration

JEL Classification: I20, I21.



9

INTRODUCCIN

Finalizando el siglo XX se ha venido enfatizando en la formacin del recur-
so humano en ciencia y tecnologa como polticas prioritarias de los pases
en desarrollo; ste ha sido el denominador comn en las diferentes Confe-
rencias de las Naciones Unidas sobre la Ciencia y la tecnologa al Servicio
del Desarrollo; de ello, se ha derivado la necesidad de volcar la mirada
hacia las instituciones de Educacin Superior y los Centros especializados
en la formacin de investigadores como elementos claves en este proceso

Dentro del contexto acadmico, a nivel mundial, es la educacin de post-
grado la que est llamada a vincular estrechamente la formacin especiali-
zada con la produccin cientfica, tecnolgica y humanstica (Morles Alva-
rez, 1997) y ms especficamente las maestras y los doctorados.

Las maestras desde orientaciones de profundizacin e investigacin y los
doctorados vistos como el proceso de formacin que proporciona un cono-
cimiento profundo y amplio en el campo del saber; esto debido a la madu-
rez cientfica, capacidad de innovacin, creatividad para solucionar pro-
blemas cientficos de manera independiente y capacidad para hacer aportes
originales al conocimiento.

En un mundo cambiante, caracterizado por la mundializacin cada vez ms
rpida de la investigacin y la tecnologa, es necesario aunar esfuerzos en-
tre los pases para orientar la investigacin y optimizar el uso de los recur-
sos de forma tal que la investigacin, la educacin, la formacin y la inno-
vacin actan con todo su potencial para cumplir las ambiciones econmi-
cas, sociales y medioambientales de los pases y las expectativas de sus ciu-
dadanos.
En cuanto a las tendencias de la investigacin, vemos como da tras da se
llega a la consecucin de acuerdos regionales para el manejo de los pro-
gramas de investigacin, lo que lleva a una mejor utilizacin de los recur-
sos fsicos, materiales, financieros y humanos, necesarios para llevar a cabo
las investigaciones dentro de la escasez, caracterstica propia de los pases
que conforman la regin. En los pases desarrollados, los acuerdos no se
hacen tanto en funcin de optimizar los recursos financieros, sino con la
intensin de consolidarse como economas del conocimiento a nivel mun-
dial.

Una de las grandes responsabilidades de la educacin es intervenir en las
problemticas que afectan la calidad de vida y el desarrollo de un pas,

10

combinando el conocimiento con la creatividad y la innovacin. Esto exige
como requisito a las investigaciones en el campo educativo que sean con-
textualizadas, para que realmente sean aplicadas en el contexto.


METODOLOGA

La investigacin es de tipo plurimetodolgico, con base en la hermenutica,
pues la interpretacin, su caracterstica principal, es el proceso que la
acompaa de principio a fin. Se recurre, a la metodologa comparativa, si-
guiendo las cuatro fases: Descripcin, que nos ubica en la realidad que se va
a comparar; la interpretacin profundizacin en los datos obtenidos; yuxta-
posicin o confrontacin preliminar de datos de aqu se desprende informacin
sobre semejanzas y diferencias, e informacin sobre cada subsistema con
respecto al otro, aparece aqu la figura del criterio de comparacin, el cual
se constituyo con la participacin de 17 expertos doctores en educacin con
experiencia y autonoma en el conocimiento que podan aportar al trabajo
procedentes de los pases andinos. Y por ltimo est la cuarta fase denomi-
nada Fase de Comparacin, en esta se examinan diferencias y semejanzas
resultantes de la yuxtaposicin y se emiten las conclusiones del estudio,
dando origen a un nuevo conocimiento que surge de la comparacin.

De esta forma, se posibilita la identificacin y el contraste de las propuestas
curriculares de formacin doctoral en educacin en los pases andinos ele-
gidos (Bolivia, Colombia, Per y Venezuela); queda excluido del anlisis
Ecuador por no tener programas de formacin doctoral en educacin).

Como estrategias metodolgicas se privilegi la encuesta individual estruc-
turada que se aplic al grupo de expertos, el anlisis de documentos con
sus cinco etapas
1
y la tcnica Delphi (Dalkey, 1969; Delbecq, Van de Ven y

1
El anlisis documental se desarrolla en cinco etapas se desarrolla en cinco etapas: en la
primera, se realiza el rastreo e inventario de los documentos existentes y disponibles; en la
segunda, se hace una clasificacin de los documentos identificados; en la tercera, se hace
una seleccin de los documentos ms pertinentes para los propsitos de la investigacin; en
la cuarta, se realiza una lectura en profundidad del contenido de los documentos
seleccionados, para extraer elementos de anlisis y consignarlos en "memos" o notas
marginales que registren los patrones, tendencias, convergencias y contradicciones que se
vayan descubriendo; finalmente, en la quinta etapa se realiza una lectura cruzada y
comparativa de los documentos en cuestin, ya no sobre la totalidad del contenido de cada
uno, sino sobre los hallazgos previamente realizados, de modo que sea posible construir una
sntesis comprensiva total sobre la realidad de las propuestas curriculares de formacin
doctoral en educacin (Sandoval, 1999).

11

Gustafson, 1975). Esta tcnica grupal consiste en un proceso iterativo de
cuestionario-resultados-cuestionario. Se prolonga hasta que se logra un
determinado objetivo: disponer de informacin de calidad, como conse-
cuencia de la toma de decisiones en grupo (Linstone y Turoff, 1975).

El estudio necesit de dos tipos de muestra. La primera la constituyeron las
propuestas de formacin doctoral en educacin de cada uno de los pases
que conforman la comunidad Andina y que en los actuales momentos se
encuentran ofertadas (23) Ver anexo 1. La segunda la conform el grupo de
expertos (17) Ver anexo 2.

Para medir el grado de consistencia interna (fiabilidad) de la escala em-
pleada en la encuesta (ver anexo 3) se recurri al clculo del Coeficiente
Cronbach (Cronbach 1951) y para la validacin de lo cualitativo en el anli-
sis realizado en esta investigacin, se emplearon las tcnicas univarable y
bivariables, Dentro de las univariables se utiliz la media aritmtica y de-
ntro de las de dispersin se utiliz la desviacin tpica, tambin denomina-
da desviacin estndar, stas tcnicas se emplearon para conocer la disper-
sin en las opiniones de los expertos. De las bivariables las utilizadas han
sido el anlisis de correlacin simple (coeficiente de correlacin lineal) y el
coeficiente Alfa de Cronbach, ya antes mencionado. El software empleado
en la codificacin, tabulacin y anlisis de resultados fue el DYANE del
espaol Miguel Santesmases


RESULTADOS

Experiencias en el espacio europeo. Desde el ao 2000, el Consejo Europeo de
Lisboa ha venido desarrollando actividades para la conformacin del Espa-
cio Europeo de la Investigacin (EEI). El concepto de EEI combina los si-
guientes elementos: un mercado interior europeo de la investigacin, en
el que los investigadores, la tecnologa y los conocimientos circulan libre-
mente; la coordinacin efectiva a nivel europeo de las actividades, los pro-
gramas y las polticas de investigacin nacionales y regionales, y las inicia-
tivas ejecutadas y financiadas a nivel europeo. El Espacio Europeo de In-
vestigacin se plante y se contina conformando bajo las siguientes carac-
tersticas:
1. Buena circulacin de investigadores competentes, con elevados ni-
veles de movilidad entre instituciones, disciplinas, sectores y pases.
2. Infraestructuras de investigacin de categora mundial, integradas,
conectadas en redes y accesibles para los equipos de investigacin

12

de toda Europa y del mundo, en concreto, gracias a las nuevas ge-
neraciones de infraestructuras de comunicacin electrnica.
3. Instituciones de investigacin excelentes, que desarrollen una labor
efectiva de cooperacin y asociacin entre los sectores pblico y
privado y que formen el ncleo de grupos de investigacin e in-
novacin que incluyan comunidades virtuales de investigacin,
especializadas principalmente en mbitos interdisciplinarios y que
atraigan una masa crtica de recursos humanos y financieros.
4. Puesta en comn efectiva de los conocimientos, especialmente entre
la investigacin pblica y la industria, as como con el pblico en
general.
5. Buena coordinacin entre los programas y las prioridades de inves-
tigacin, incluido un volumen significativo de inversin en investi-
gacin pblica programada conjuntamente a nivel europeo y que
implique prioridades comunes, ejecucin coordinada y evaluacin
conjunta, y amplia apertura del Espacio Europeo de Investigacin al
mundo, haciendo especial hincapi en los pases vecinos y con el
compromiso firme de hacer frente a los desafos mundiales con los
socios europeos.

Para apoyar la creacin de este espacio se han venido desarrollando los
programas Marco de Investigacin; actualmente est vigente el Sptimo
Programa Marco (2007-2013) y cada ao se le invierten ms recursos para
su financiacin.

Estado actual de la investigacin desde los doctorados en educacin en la regin
andina. La realidad social del presente demanda a la investigacin universi-
taria un rol ms protagnico en la resolucin de los problemas que afectan
a las grandes mayoras y la bsqueda de una creatividad intelectual que
permita a la sociedad latinoamericana acceder al desarrollo social propio de
los pases del primer mundo, con el humanismo de una nueva racionalidad
holstica (Whitty, 2006).

Esta afirmacin coincide plenamente con lo expresado por Gonzlez (1998)
en torno a la concepcin abierta de las ciencias sociales en Amrica Latina,
la conciencia sobre su particularidad y las enormes posibilidades de cons-
truccin de una visin compartida. Reto que para Lpez (1999) impone
redimensionar las ciencias sociales.

En la regin andina, en cuanto a la investigacin, es muy poco lo que se ha
investigado. Para hacer una aproximacin al respecto es necesario recurrir

13

a los estudios que por separado han venido desarrollando algunos de los
pases que la conforman:
En Ecuador, Jurado (1993) caracteriza la actividad investigativa por:
1. Carencia de un sistema de prioridades en funcin del desarrollo na-
cional.
2. Desvinculacin entre investigacin y desarrollo acadmico.
3. Desvinculacin de los resultados de la investigacin con el aparato
productivo.
4. Ausencia de difusin e informacin de los resultados de investiga-
cin.
5. Ausencia de una poltica que incentive la carrera del investigador
dentro y fuera de la universidad.

En Colombia, en el ao 1988, el Ministerio de Educacin edit un documen-
to dedicado exclusivamente a los posgrados (MEN-ICFES, 1988); nueva-
mente, en el ao 1994, fruto de otro trabajo conjunto entre la presidencia de
la Repblica, Consejera para la Modernizacin del Estado y Colciencias, se
public el Informe de los sabios, y, sorprendentemente, sus resultados
fueron los mismos encontrados en el ao 1988 en lo referente a la investiga-
cin, es decir, el avance no se dio, se siguieron haciendo las cosas como se
venan haciendo antes del estudio. Entre los principales hallazgos tenemos:

No existe relacin entre las medidas de poltica econmica y las relativas a
la ciencia. La poltica tecnolgica no es el elemento estratgico de la poltica
econmica.

Concretamente, en las entidades que tienen que ver directamente con la
actividad investigativa y con los diversos frentes de trabajo cientfico y tec-
nolgico, se constata la gran descoordinacin entre ellos, se carece de un
verdadero sistema en este campo. En efecto, hacen investigacin algunas
universidades (oficiales y no oficiales), los institutos de diverso orden dedi-
cados a estas actividades y algunas instituciones productoras de bienes y
servicios; pero toda esta labor investigativa no obedece a un plan de desa-
rrollo cientfico y tecnolgico armnico y concentrado.

Los resultados, que a veces representan gran esfuerzo humano y una cuan-
tiosa inversin en otros recursos, no tienen la debida difusin y aplicacin:
con frecuencia apenas son conocidos en un mbito restringido.

En el ao 2002, bajo la direccin de Jorge Yrge y la coordinacin de Carlos
Mario Lopera, se llev a cabo el Informe la Educacin Superior en Colom-

14

bia, con el auspicio de Iesalc y Unesco; una de las conclusiones acerca de la
investigacin deja ver la poca evolucin de este sector investigativo: La
carencia de acciones de articulacin de los resultados de tales estudios y de
difusin de los mismos, impide una repercusin directa en la consolidacin
de un cuerpo de conocimientos sobre la educacin superior y de condicio-
nes para el fortalecimiento de comunidades acadmicas en el tema. Por tal
razn, se percibe que la investigacin es dispersa, repetitiva y con un valor
de uso y generalizacin restringido (Martnez y otros, 2002).
En el campo particular de los posgrados, podemos decir que por lo general
no estn vinculados a la dinmica de la investigacin cientfica y tecnolgi-
ca nacionales, y aparecen como una actividad colateral y a veces un poco
alejada de la realidad regional y nacional. Por esta razn no es raro que el
egresado se halle, en la prctica, inadaptado en el momento de empezar a
actuar en su medio. Los investigadores carecen de estmulos adecuados que
mantengan el nimo para tan ardua labor. Si se producen avances o resul-
tados notables en el campo de la ciencia y sus aplicaciones, que ameriten
ser incorporados al complejo cientfico y tecnolgico nacional, se carece de
los recursos para su publicacin y difusin, y si un investigador sobresale
en su campo, no se tienen establecidos los mecanismos para destacar como
se merece su trabajo.

Venezuela es uno de los pases miembros de la comunidad donde ms se
ha investigado acerca de los posgrados, por existir all lneas de investiga-
cin especficas en su estudio, como es el caso de la lnea de investigacin
de los posgrados liderada por el Dr. Vctor Morles en la Universidad Cen-
tral de Venezuela; muchos de los estudios provienen de este grupo de in-
vestigacin, y entre los resultados es importante destacar:
1. Escasa vinculacin con la investigacin cientfica, con el desarrollo
tecnolgico actual, con sectores externos a la academia y con los
problemas del pas.
2. En general, los posgrados han adoptado la investigacin cientfica
como objetivo esencial, entendida como la bsqueda de conocimien-
tos verificables utilizando el mtodo cientfico o hipottico deducti-
vo propio del enfoque positivista. Se olvida lo relativo a otras nece-
sidades y potencialidades humanas valiosas y susceptibles de ser
desarrolladas, como la produccin de teoras, la planificacin, la
evaluacin, la invencin, etc., las cuales exigen medios distintos al
clsico mtodo cientfico positivista.
3. Los posgrados en Amrica Latina y en Venezuela constituyen hoy
una actividad marginal, con un volumen de recursos y un impacto
social muy reducido, carentes de una organizacin nacional co-

13

herente que los integre. Su rendimiento es bajo en trminos de gra-
duados y trabajos de grado producidos. Su demanda es sumamente
escasa por parte del sector industrial y de servicios y funcionan por
lo general con una pedagoga anacrnica, en la cual predomina lo
escolar, el manual y el examen. Adems, la calidad de sus progra-
mas es muy desigual.
4. La generacin de ciencia y tcnica en los posgrados latinoamerica-
nos y venezolanos es nfima en comparacin con los pases avanza-
dos y su principal funcin es formar docentes para la educacin su-
perior y facilitar el ascenso social de un pequeo nmero de profe-
sores.

Como premisa comn en todos los estudios realizados en la Comunidad
Andina sobre el estado de la investigacin podemos concluir:

La desvinculacin entre investigacin y desarrollo social y acadmico.
La carencia de polticas que apoyen y estimulen a los investigadores.
Carencia de una organizacin nacional coherente que integre las insti-
tuciones (universidades oficiales y no oficiales), los institutos de diverso
orden dedicados a estas actividades y algunas instituciones productoras
de bienes y servicios, que se dedican a la investigacin.
La poca difusin y aplicacin de las investigaciones realizadas.

Estas premisas son la causa principal de la dificultad en el desarrollo y la
formacin de investigadores en los respectivos pases; esta dificultad se
presenta en cada uno de los pases en grados diferentes.

La investigacin en educacin, como toda investigacin, est orientada a
crear conocimiento (dimensin creativa y acumulativa) y a solucionar pro-
blemas de la realidad (dimensin de toma de decisiones). Ambos fines no
son excluyentes, sino complementarios (Buenda y otros, 1999). En lo refe-
rente a los objetos de investigacin en educacin, estos van de la mano con
los problemas de desarrollo y sudbdesarrollo, empleo y desempleo, necesi-
dades de personas y grupos especficos, y cambio social, entre otros. En
trminos generales se puede afirmar que los problemas de la educacin
superior, objeto de investigacin, han girado en torno a la misin que la
sociedad le ha encomendado a las universidades en cada momento histri-
co. Es as como la pertinencia, calidad y capacidad de respuesta de la edu-
cacin superior a las demandas sociales van ligadas a lo anterior y tambin
estn en relacin directa con las polticas educativas. La educacin est lla-
mada a cumplir con la finalidad social del Estado.

Garca Gaudilla (1995) presenta los objetos de investigacin en educacin


superior durante el periodo comprendido entre 1980 y 1995 en el mbito
latinoamericano; ellos coinciden con las categoras objeto de investigacin y
casi en el mismo orden de importancia arrojado por el estudio realizado en
Colombia por Martnez de Dueri y otros en el ao 2002; lo anterior se pue-
de apreciar en el siguiente cuadro:

CUADRO No. 1.2.1. ANLISIS COMPARATIVO DE LOS OBJETOS DE INVESTIGA-
CIN EN EDUCACIN SUPERIOR 1980, 1995 Y 2002.

CATEGORAS
Garca Gaudilla
1980-1995
(%)
Martnez
2002
(%)
Aspectos institucionales: Sistemas de educacin superior,
instituciones, acreditacin, finanzas, calidad, gestin, autonom-
a, desarrollo, prospectiva.
29.0 26.0
Aspectos pedaggicos: enseanzaaprendizaje, evaluacin,
didcticas.
5,8 24,6
reas del conocimiento: disciplinas, interdisciplinariedad,
investigacin, ciencia y tecnologa, posgrado.

15,6

11,2
Relacin con el entorno: extensin, movilidad, empresa. 13,2 7,0
Currculo, planes de estudio. 2,1 7,7
Estudiantes. 3,6 6,3
Bienestar universitario. 5,6
Profesores. 6,1 4,2
Formas no convencionales en educacin superior: a distancia, no
formal.
3,7 2,8
Egresados. 0,9 2,1

Para el ao 1995 las actividades correspondientes a bienestar no haban
adquirido la importancia que hoy en da se le ha otorgado a ste aspecto
indispensable para la calidad y el funcionamiento de las instituciones edu-
cativas; otro aspecto que ha venido creciendo en importancia es lo relacio-
nado con los egresados, y as lo expresaron las cifras.

Concretamente, en lo concerniente a estudios especficos sobre los doctora-
dos en educacin, son muy pocos. La informacin ms consistente es la que
proviene del estudio comparado de los casos de Brasil, Colombia, Mxico y
Venezuela; este estudio se realiza a mediados de la dcada de los ochenta, y
en lo que respecta a las orientaciones de la investigacin en los posgrados
en educacin la situacin era la siguiente:



CUADRO No. 1.2.2. NIVELES DE POSGRADO SEGN ORIENTACIONES GENERALES



E
S
P
E
C
I
A
L
I
Z
A
C
I

N

M
A
E
S
T
R

A

D
O
C
T
O
R
A
D
O


Desarrollo y diseo de la educacin (a) 1 42 7
Problemas de aprendizaje (b) 6 5 1
Planificacin y gestin (c) 10 12 0
Nuevas tecnologas (d) 2 4 0
Educacin no convencional (e) 6 6 0
Formacin para la docencia (f) 15 13 0
Otros (g) 3 1 0
Total 43 83 10
Claves:
(a) Incluye denominaciones tales como: Teoras y fundamentos de la educacin, desarrollo de
los sistemas educativos, educacin, historia y filosofa de la educacin, investigacin y
desarrollo de la educacin, psicologa de la educacin.
(b) Incluye: Pedagoga, aprendizaje, lectoescritura y matemtica, psicologa de la educacin,
psicologa del nio, psicologa educativa, psicologa escolar y del aprendizaje, psicopeda-
goga, ciencias cognoscitivas.
(c) Incluye: Administracin de la educacin preescolar, administracin universitaria,
orientacin y supervisin escolar, orientacin en educacin, planeacin para el desarrollo
de la educacin superior, planeamiento educativo, direccin universitaria, supervisin y
currculo, evaluacin, gerencia de la educacin superior.
(d) Incluye: Informtica aplicada a la educacin, diseo de instruccin, tecnologa educacio-
nal, sistema de instruccin, tecnologa educativa, comunicacin y creatividad para la
docencia.
(e) Incluye: Alfabetizacin, educacin de adultos, educacin en salud pblica, educacin
familiar, educacin para la recreacin comunitaria, recreacin educativa, educacin abier-
ta y a distancia, educacin de adultos y desarrollo comunitario, educacin y desarrollo
comunitario.
(f) Incluye: Didctica de la literatura infantil, docencia, docencia en espaol, docencia en
biologa, enseanza de las ciencias, enseanza de la geografa, enseanza superior, meto-
dologa de la enseanza superior, ciencias de la educacin, didctica universitaria, docen-
cia de fsica, docencia de economa, docencia superior, educacin, educacin en matem-
ticas, ciencias humanas.
(g) Incluye: Deficiencia auditiva y atencin interdisciplinaria, educacin especial, deficiencia
mental.
Fuente: Casanova Ramn, 1986.

Como se puede apreciar, priman las maestras en el rea de educacin y


abarca los diversos aspectos relacionados con lo educativo; este mismo
fenmeno se observa en el nivel de las especializaciones. Caso contrario
ocurre con los doctorados, que son pocos y estn concentrados en temas
como: teoras y fundamentos de la educacin, desarrollo de los sistemas
educativos, educacin, historia y filosofa de la educacin, investigacin y
desarrollo de la educacin, psicologa de la educacin, y una escasa partici-
pacin de cursos doctorales orientados a lo pedaggico y el aprendizaje.

Para 1995 la regin dispona en su conjunto de un circuito de estudios
avanzados integrado por un total de 8.615 programas y una concentracin
de 185.393 estudiantes. Las maestras y doctorados representan el 68,6% del
total de programas y el 67% de la matrcula. Reconociendo a nivel mundial
que las maestras y, especialmente, los doctorados se soportan en la tradi-
cin investigativa de las universidades, y que desde las polticas estos de-
ben acreditar las investigacin a travs de los grupos de investigacin y los
centros de investigacin, podemos reconocer la relacin directa entre las
categoras objeto de investigaciones a nivel de educacin superior y los
programas de maestras y doctorados, porque es desde all donde ms se
desarrolla la investigacin que genera nuevo conocimiento y soluciona
problemas del contexto.

Por todo lo anterior, se considera pertinente para este estudio hacer un dia-
gnstico de los doctorados en educacin en la regin andina desde las lne-
as de investigacin que estos programas vienen desarrollando. Para facili-
tar la comprensin y poder comparar los cambios y desarrollos de los doc-
torados en educacin desde los aos noventa a la actualidad, teniendo en
cuenta que dentro de las orientaciones generales de los posgrados se en-
cuentran ubicadas todas las categoras resultantes como objeto de investi-
gacin de la educacin superior, el diagnstico se hace teniendo en cuenta
la misma clasificacin en cuanto a la orientacin de la investigacin en los
posgrados por Casanova (1986), quedando constituido el siguiente cuadro
que muestra como est la orientacin de la investigacin en cada uno de los
pases que conforman la regin, y se puede apreciar tambin cul es la ten-
dencia a nivel de la regin en cuanto a la orientacin de la investigacin
desde las actuales propuestas de formacin doctoral en educacin.




CUADRO No. 1.2.3. ORIENTACIONES DE LA INVESTIGACIN EN LOS DOCTORADOS


EN EDUCACIN, REGIN ANDINA
B
O
L
I
V
I
A

C
O
L
O
M
B
I
A

P
E
R


V
E
N
E
Z
U
E
L
A

R
.

A
N
D
I
N
A

Desarrollo y diseo de la educacin (a) 25 27 31 26 27,5
Problemas de aprendizaje (b) 25 27 21 26 24,6
Planificacin y gestin (c) 25 0 21 17 17,4
Nuevas tecnologas (d) 6 19 6 5 7,3
Educacin no convencional (e) 6 0 5 4 4,2
Formacin para la docencia (f) 13 27 16 22 19,0
Otros (g)

La investigacin en Bolivia a nivel de doctorado presenta un nfasis equili-
brado en las reas de: Desarrollo y diseo de la educacin, Problemas de
aprendizaje, Planificacin y gestin, con una participacin del 25% cada
una; le sigue el rea de formacin docente, con un 13%, y se encuentran
investigando en menor proporcin las reas relacionadas con las Tecnolog-
as de la Informacin y la Comunicacin y de la Educacin no convencional
(6% cada una).

Analizando la oferta doctoral en educacin por universidades, podemos
afirmar que existen ciertas particularidades en cada una de ellas; por ejem-
plo, la Universidad Mayor de San Andrs desarrolla las reas antes men-
cionadas, especializndose en el nivel de la Educacin Superior; la Univer-
sidad Mayor de San Simn investiga lo Pedaggico y Didctico desde la
gestin, y la Universidad Mayor San Francisco Xavier es muy especfica al
momento de formular sus lneas de investigacin, girando siempre en las
reas de desarrollo y diseo de la educacin y problemas de aprendizaje
con tendencia hacia la modelizacin.

En Colombia, el direccionamiento de la investigacin en los doctorados en
educacin se encuentra muy concentrado en forma equilibrada en las reas
de Desarrollo y diseo de la educacin, Problemas de aprendizaje y Forma-
cin para la docencia, con un 27% cada una. Le sigue la investigacin en
nuevas tecnologas, especficamente en investigaciones que articulan la
ciencia, la tecnologa, la cultura y la sociedad. No presentan en sus pro-
puestas actuales lneas de investigacin que trabajen la planificacin y la
gestin y el rea de educacin no convencional.

Particularizando las ofertas, se podra destacar en Colombia el doctorado


interinstitucional conformado por las Universidades del Valle, Distrital
Francisco Jos de Caldas y la Pedaggica Nacional, cuyo nfasis mayor est
en el rea de la formacin para la docencia, relacionada siempre con el con-
texto; por ejemplo, entre sus lneas de investigacin tenemos: Formacin
del profesorado y su contexto cultural.

Per, que presenta en los actuales momentos la mayor oferta de programas
de doctorado en Educacin, tiene en cuenta todas las reas, demostrando
una marcada tendencia a privilegiar el campo de Desarrollo y Diseo de la
Educacin, con un 31%; le siguen las reas de Problemas de aprendizaje y
Planificacin y gestin, con 21% cada una. Siguiendo en orden de impor-
tancia le corresponde a la Formacin para la docencia, 16%; las nuevas tec-
nologas, con 6%, y por ltimo educacin no convencional, 5%.

En las propuestas de formacin doctoral en el Per, encontramos una serie
de caractersticas muy particulares que vale la pena destacar:
Una estructura curricular que presenta un gran nmero de lneas de
investigacin en la mayora de las universidades.
En el rea de planificacin y gestin, donde se trata lo relacionado con
las polticas educativas, estas se encuentran orientadas hacia la calidad.
Por mencionar ejemplos de ellas tenemos: Medicin de la calidad de la
educacin, Reingeniera e innovacin de la calidad y Evaluacin insti-
tucional, entre otras.
Encontramos por primera y nica vez un inters explcito en la investi-
gacin que relaciona la pedagoga y la multiculturalidad, caracterstica
esta de toda la regin.

Venezuela, ocupa el segundo lugar en la oferta de los doctorados en educa-
cin; al igual que el Per, se encuentra abierta a realizar investigaciones en
todas las reas. Priman en igual porcentaje, con 26%, las reas Desarrollo y
diseo de la educacin y Problemas de aprendizaje. Contina, en orden al
porcentaje de participacin, la Formacin para la docencia (22%), Planea-
cin y gestin (17%), Nuevas tecnologas (5%) y Educacin no convencional
(4%).
Entre los pases que conforman la regin andina, Venezuela es el pas que
aporta el mayor nmero de documentos acerca de los posgrados; en este
pas encontramos autores ya citados en varias ocasiones en este estudio,
con reconocida trayectoria internacional por la comunidad acadmica como
son: Vctor Morles, Carmen Garca Gaudilla, Ramn Casanova y Neftal
lvarez, entre otros. Sobresalen los esfuerzos investigativos contextualiza-

21

dos realizados por una universidad de gran tradicin y de las primeras en
ofertar programas de posgrado y de doctorados en educacin, como lo es la
Universidad Central de Venezuela; esta presenta sus lneas de investiga-
cin explicitndolas en el contexto de investigacin requerido; en algunas
lneas de investigacin este contexto tiene una cobertura a nivel latinoame-
ricano y en otras a nivel del pas, es decir, dentro del contexto venezolano.

1.3. Anlisis desde la opinin de los expertos sobre reas crticas por investigar
(tendencias). Cuando se llega al consenso de los expertos a travs de la
tcnica Delphi, se tiene un total de 32 reas crticas prioritarias para realizar
trabajos de investigacin en la regin. Observndolas detenidamente, se
pueden agrupar atendiendo a la similitud y tendencia hacia un problema o
un campo especfico educativo. Con el fin de mantener la coherencia en el
anlisis del aspecto reas crticas en educacin por privilegiar desde los
doctorados, se procede a realizar el agrupamiento de los diferentes aspec-
tos atendiendo a la clasificacin presentada por Casanova (1986). El nombre
bajo el cual se estn agrupando estas reas crticas por investigar, es solo
para facilitar, como ya se expres, la coherencia en el anlisis del tema; lo
que ms interesa no es el nombre del grupo o de la categora, sino los temas
que estn incluidos dentro de ellas, porque es desde esos temas que se
construyen redes de investigadores y comunidad acadmica, en este caso a
nivel de la regin andina. De acuerdo con esta clasificacin, las reas crti-
cas por investigar en los doctorados en educacin en la regin andina que-
dan conformadas para su respectivo anlisis y verificacin de la siguiente
forma:

Como se puede apreciar en la tabla 4,18, en este primer grupo se incluye lo
relacionado con la calidad de la educacin, la educacin para la democra-
cia, la investigacin contextual y su aplicacin en la solucin de problema

22

TABLA No. 1.2.1. DESARROLLO Y DISEO DE LA EDUCACIN
% DS MA
35 Calidad de la educacin 94 0,61 4,50
37 En pases con democracias frgiles, la educacin para la democracia, la justicia y la libertad 93 0,78 4,25
8 Los problemas educativos de Amrica Latina y el Caribe 87 0,68 4,68
9 La investigacin contextual desde diferentes perspectivas (sociolgica, histrica, econmica, etc.) 87 0,70 4,43
43 Necesidades educativas en la regin 87 0,70 4,43
4 La Sociedad y escuela como espacios para la DEMOCRACIA 81 0,90 4,25
37 La formulacin terica y de propuestas de ejecucin prctica para solucionar nuestros problemas 81 0,90 4,25
45 Fundamentos y mtodos del conocimiento 80,7 0,88 4,18
24 Problemas de vinculacin permanente con los ciclos precedentes a la educacin superior 74,2 1,07 4,18
29 La generalidad en el discurso versus la especificidad del proceso educativo 69 0,82 4,06
D,S. Desviacin estndar.
M.A. Media aritmtica.

En el estudio de Casanova (1986), el rea de Desarrollo y diseo de la edu-
cacin incluye denominaciones tales como: teoras y fundamentos de la
educacin, desarrollo de los sistemas educativos, educacin, historia y filo-
sofa de la educacin, investigacin y desarrollo de la educacin, psicologa
de la educacin. A la anterior clasificacin se le adiciona el tema referente a
la calidad de la educacin, el cual, para estos aos, no era realmente de in-
ters; el tema de la calidad en la educacin comienza a afirmarse en la
dcada de los noventa; en dcadas anteriores, los enfoques que predomina-
ban en la planeacin y desarrollo de la educacin eran los aspectos cuanti-
tativos y la vinculacin con lo econmico y social. El desafo mayor para
los sistemas educativos lo constitua el crecimiento, la ampliacin de su
cobertura, la construccin de escuelas, la formacin, con escasa atencin a
los aspectos de calidad (Fernndez, 2004).

La calidad de la educacin ha sido instalada como centro de las universi-
dades con el nacimiento de los Sistemas Nacionales de Acreditacin y Eva-
luacin creados por Ley; este hecho se presenta en cada uno de los pases
que conforman la regin, a partir de 1990. Tales sistemas estn ms des-
arrollados e implementados en unos pases que en otros, por ejemplo, Ve-
nezuela y Colombia le llevan la delantera en procesos de acreditacin a
Bolivia, Per y Ecuador.

Lo anterior explica por qu en las ofertas de los programas de doctorado en
educacin por parte de las universidades de la regin todas, en sus lneas
de investigacin, contemplan la calidad de la educacin. Para verificar si
realmente esta lnea debe estar incluida en este grupo, se procedi a reali-
zar el anlisis de correlacin lineal, que dio como resultado la siguiente
matriz:

23


Matriz de coeficientes de correlacin simple: Desarrollo y diseo de la educacin
-------- -------- -------- -------- -------- -------- -------- ---------------- -------- -------- -------- -----
AR-4 AR-10 AR-11 AR-24 AR-29 AR-35 AR-37 AR-38 AR-43 AR-45
-------- -------- -------- -------- -------- -------- -------- -------- ------- -------- -------- -------- -----
REA-4 1,0000 0,6581 0,5143 0,4677 0,6164 0,5143 0,4943 0,7774 0,7015 0,4965
p = 0,0000 0,0038 0,0337 0,0572 0,0079 0,0337 0,0426 0,0002 0,0015 0,0416

REA-10 0,6581 1,0000 0,5387 0,6947 0,4538 0,5387 0,3173 0,5901 0,7471 0,2393
p = 0,0038 0,0000 0,0248 0,0018 0,0661 0,0248 0,2134 0,0120 0,0005 0,3541

REA-11 0,5143 0,5387 1,0000 0,3297 0,5066 0,3841 0,5199 0,3594 0,3941 0,5843
p = 0,0337 0,0248 0,0000 0,1950 0,0370 0,1267 0,0315 0,1553 0,1163 0,0131

REA-24 0,4677 0,6947 0,3297 1,0000 0,3247 0,4087 0,2197 0,4760 0,5219 0,1070
p = 0,0572 0,0018 0,1950 0,0000 0,2023 0,1021 0,3960 0,0523 0,0307 0,6824

REA-29 0,6164 0,4538 0,5066 0,3247 1,0000 0,6079 0,5592 0,5862 0,5510 0,7003
p = 0,0079 0,0661 0,0370 0,2023 0,0000 0,0091 0,0189 0,0128 0,0211 0,0016

REA-35 0,5143 0,5387 0,3841 0,4087 0,6079 1,0000 0,4228 0,6648 0,6174 0,5843
p = 0,0337 0,0248 0,1267 0,1021 0,0091 0,0000 0,0896 0,0033 0,0078 0,0131

REA-37 0,4943 0,3173 0,5199 0,2197 0,5592 0,4228 1,0000 0,6894 0,7560 0,5616
p = 0,0426 0,2134 0,0315 0,3960 0,0189 0,0896 0,0000 0,0020 0,0004 0,0182

REA-38 0,7774 0,5901 0,3594 0,4760 0,5862 0,6648 0,6894 1,0000 0,8197 0,3358
p = 0,0002 0,0120 0,1553 0,0523 0,0128 0,0033 0,0020 0,0000 0,0000 0,1864

REA-43 0,7015 0,7471 0,3941 0,5219 0,5510 0,6174 0,7560 0,8197 1,0000 0,4539
p = 0,0015 0,0005 0,1163 0,0307 0,0211 0,0078 0,0004 0,0000 0,0000 0,0660

REA-45 0,4965 0,2393 0,5843 0,1070 0,7003 0,5843 0,5616 0,3358 0,4539 1,0000
p = 0,0416 0,3541 0,0131 0,6824 0,0016 0,0131 0,0182 0,1864 0,0660 0,0000

En la matriz anterior se tiene siempre en cuenta que la mayor correlacin se
presenta cuando los valores de los coeficientes se aproximen a 1 y que el
nivel de significacin (p) es mejor siempre que se aproxima a cero. Entre
todas las variables existe una alta correlacin y un alto nivel de significa-
cin. En las variables 11 y 24 (La investigacin contextual desde diferentes
perspectivas [sociolgica, histrica, econmica, etc.] y Problemas de vincu-
lacin permanente con los ciclos precedentes a la educacin superior) se
observan niveles de significacin mayores que 0,05, pero se consider de-
jarlas incluidas en este grupo, a pesar de presentar una correlacin baja con
cinco de ellas, por los valores alcanzados en cuanto a la frecuencia; es decir,
al acuerdo de los expertos en que estas se deben considerar como reas
crticas de investigacin para la regin andina, y adems guardan una es-
trecha relacin con los problemas actuales que se estn presentando en los
pases que conforman la regin (Bolivia, Colombia, Ecuador, Per y Vene-
zuela).

24


El segundo grupo viene denominado como problemas de aprendizaje y
comprende: pedagoga, aprendizaje, lectoescritura y matemtica, psicologa
de la educacin, psicologa del nio, psicologa educativa, psicologa esco-
lar y del aprendizaje, psicopedagoga y ciencias cognoscitivas.

TABLA No. 1.2.2. PROBLEMAS DE APRENDIZAJE
% DS MA
18 Aplicacin de las nuevas corrientes pedaggicas 100 0,49 4,43
17 Epistemologa de la Pedagoga 87 0,84 4,31
32 Pedagoga, didctica y currculo 87 0,70 4,50
21 Integracin de estrategias que profundicen en los
procesos curriculares, culturales, econmicos y polticos
81 0,78 4,43
34. Aprendizaje autnomo 81 1,10 4,31
D.S. Desviacin estndar.
M.A. Media aritmtica.

De acuerdo con los resultados, para esta poca hay menos nfasis en las
investigaciones de la psicologa aplicada a la educacin, debido a que el
enfoque didctico centrado en habilidades vena primando desde la dcada
de los sesenta hasta finales de los aos setenta. Despus de la dcada de los
ochenta, los enfoques didcticos estn centrados en los conocimientos
(construccin del conocimiento, aprendizaje significativo y desarrollo del
pensamiento). Lo anterior ha dado lugar en lo educativo a una prolifera-
cin y diversidad de la investigacin en el campo pedaggico educativo y
de las instituciones educativas como espacio de formacin de hombres.

A partir de la dcada de los noventa se puede afirmar tambin cmo los
cambios de la nueva sociedad del conocimiento han dado lugar a la genera-
cin de nuevas corrientes pedaggicas. Cada corriente pedaggica tiene
una lnea de pensamiento e investigacin definida, lo cual permite que
desde all se hagan aportes a las grandes y necesarias transformaciones de
lo educativo (instituciones, procesos de enseanza aprendizaje y recons-
truccin de prcticas pedaggicas).

Es por ello que los programas de doctorado en educacin, de acuerdo con
la investigacin, y como se puede apreciar en el cuadro anterior, no hacen
nfasis en las investigaciones desde lo psicolgico nicamente, sino que es
necesaria la participacin de las diferentes disciplinas (psicologa cognitiva,
epistemologa, lgica, lingstica, didctica y pedagoga) que se conjugan
para facilitar la comprensin de las nuevas corrientes pedaggicas y su
incidencia en lo pedaggico, lo didctico y lo curricular.


23

Adicional a lo anterior, por las mismas caractersticas del contexto en cuan-
to a lo cambiante y complejo, se est dando prioridad a investigaciones
relacionadas con el aprendizaje autnomo.

Anlisis de correlacin lineal
REA-17 - Epistemologa de la pedagoga.
REA-18 - Aplicacin de las nuevas corrientes pedaggicas.
REA-21 -Integracin de estrategias que profundicen en los procesos curri-
culares, culturales, econmicos y polticos.
REA-32 - Pedagoga, Didctica y Currculo.
REA-34 - Aprendizaje autnomo.

Matriz de coeficientes de correlacin simple: Problemas de aprendizaje

REA-17 AREA-18 AREA-21 AREA-32 AREA-34
-------- -------- -------- -------- --------
REA-17 1,0000 0,8026 0,4836 0,4526 0,7254
p = 0,0000 0,0001 0,0481 0,0670 0,0009

REA-18 0,8026 1,0000 0,4337 0,4596 0,5087
p = 0,0001 0,0000 0,0808 0,0623 0,0361

REA-21 0,4836 0,4337 1,0000 0,7346 0,7778
p = 0,0481 0,0808 0,0000 0,0007 0,0002

REA-32 0,4526 0,4596 0,7346 1,0000 0,6164
p = 0,0670 0,0623 0,0007 0,0000 0,0079

REA-34 0,7254 0,5087 0,7778 0,6164 1,0000
p = 0,0009 0,0361 0,0002 0,0079 0,0000

El anlisis de correlacin y nivel de significacin aplicado que permiti la
construccin de la matriz comprueba y reafirma la pertinencia de estas
afirmaciones, y su agrupacin en el rea de problemas de aprendizaje, para
ser desarrollada a travs de la investigacin en los doctorados en educacin
en la regin. La verificacin se est dando de esta manera con un nivel de
confianza del 96% y un margen de error del 6%; esto se puede apreciar en
la matriz de correlacin de problemas de aprendizaje.

El tercer grupo, de acuerdo con el estudio de 1986, se denomina Planifica-
cin y gestin, comprende: administracin de la educacin preescolar, ad-
ministracin universitaria, orientacin y supervisin escolar, orientacin en
educacin, planeacin para el desarrollo de la educacin superior, planea-
miento educativo, direccin universitaria, supervisin y currculo, evalua-
cin, gerencia de la educacin superior.


26

TABLA No. 1.2.3. PLANIFICACIN Y GESTIN
% DS MA
13 La poltica educativa nacional e internacional 87 0,70 4,50
22 Redefinir las polticas educativas de la regin andina en los diferentes niveles educativos 87 0,70 4,50
8 Las polticas pblicas en educacin 81 0,85 4,12
D.S. Desviacin estndar.
M.A. Media aritmtica.

Como se puede apreciar, para estos tiempos la planeacin y gestin en
educacin se expresa en trminos de polticas, lo cual est asegurando el
cumplimiento de unos estndares de calidad a nivel regional, nacional e
internacional, y la participacin del Estado como garante del derecho a la
educacin que rige por Constitucin Nacional en los cuatro pases en estu-
dio (Bolivia, Colombia, Per y Venezuela).

Anlisis de correlacin lineal
VARIABLE 1: REA-8 - Las polticas pblicas en educacin.
VARIABLE 2: REA-13 - La poltica educativa nacional e internacional.
VARIABLE 3: REA-22 -Redefinir las polticas educativas de la regin an-
dina en los diferentes niveles educativos.

Matriz de coeficientes de correlacin simple
------------------------------------------------------------------
REA-8 REA-13 REA-22
------- ------- -------- -------- -------- -------- -------- -------
REA-8 1,0000 0,4884 0,6632
p = 0,0000 0,0456 0,0034

REA-13 0,4884 1,0000 0,5058
p = 0,0456 0,0000 0,0373

REA-22 0,6632 0,5058 1,0000
p = 0,0034 0,0373 0,0000

Este grupo, desde el anlisis de correlacin lineal y el nivel de significacin,
queda completamente verificado desde lo cuantitativo; una correlacin por
encima del 0,48 y el nivel de significacin por debajo del 0,04.

Un cuarto grupo, que comprende: informtica aplicada a la educacin, di-
seo de instruccin, tecnologa educacional, sistema de instruccin, tecno-
loga educativa, comunicacin y creatividad para la docencia, se denomina
Nuevas Tecnologas. De acuerdo con las opiniones de los expertos y apo-
yados en el anlisis cuantitativo dentro de las afirmaciones seleccionadas,
ninguna qued cobijada en esta rea, lo anterior se explica en el estado y
desarrollo actual de la tecnologa (la indisponibilidad de recursos y la debi-

27

lidad institucional de nuestros pases frente al tema) en los pases andinos
(Bolivia, Colombia, Ecuador, Per y Venezuela), que es muy inferior a otros
donde se privilegia este tipo de investigaciones, tal es el caso de pases co-
mo Estados Unidos, Japn y China

Para apreciar mejor estas diferencias, a continuacin se presenta el cuadro
4.4 con el ndice de competitividad mundial a nivel general y por factores
especficos en relacin con el tema tratado y los pases en comparacin:

El ranking mundial se realiz con la participacin de 131 pases. Las clasifi-
caciones se calculan a partir de los datos de dominio pblico y de la En-
cuesta Anual de Opinin Ejecutiva, realizada por el Foro Econmico Mun-
dial junto con su red de institutos de investigacin y organizaciones empre-
sariales. El primer lugar lo ocup Estados Unidos, seguido en su orden de
Suiza, Dinamarca, Suecia y Alemania.


CUADRO No. 1.2.4. NDICE DE COMPETITIVIDAD MUNDIAL 2007-2008.

PAS
NDICE COM-
PETITIVIDAD
GENERAL
FACTOR
TECNOLOG-
A
FACTOR
INNOVACIN
FACTOR INNOVA-
CIN Y SOFISTI-
CACIN
Estados Unidos 1 9 1 4
Japn 8 20 4 2
China 34 73 38 50
Colombia 69 76 72 66
Per 86 80 100 81
Venezuela 98 79 99 99
Ecuador 103 100 118 104
Bolivia 105 126 128 126
Fuente: Construccin propia. Tomada de The Global Competitiveness Report 20072008.

Los pases que conforman la regin andina, como se puede observar, se
encuentran por debajo del 50% de los pases participante, ubicndose Co-
lombia en el primer lugar a nivel de la regin, seguida por Venezuela y
Per, que estn muy cercanos en su puntuacin; el ltimo lugar de la re-
gin lo ocupa Bolivia. Se puede apreciar la gran incidencia del factor tecno-
loga e innovacin en la clasificacin en cuanto a la competitividad.

Un diagnstico de la regin latinoamericana respecto a las debilidades es-
tructurales que afectan gravemente el desarrollo de la ciencia y la tecnolog-
a nos lo presenta Francisco Pin (2004):

28

1. Solo el 20% de la poblacin de la edad correspondiente accede a la uni-
versidad, mientras que en los pases desarrollados esta proporcin al-
canza, en promedio, el 50%
2
.
2. El porcentaje de PIB dedicado a I y D en Amrica Latina es de poco
ms del 0,5%
3
. En el 2003 los ministros y altas autoridades de Ciencia y
Tecnologa de la Comunidad Iberoamericana de Naciones acord co-
mo meta el 1% del PIB. En la Unin Europea el porcentaje alcanza el
1,9% del PIB. En Estados Unidos alcanza el 2,7% y en Japn, el 3%.
3. En Latinoamrica, dos terceras partes del presupuesto de I + D procede
de fondos pblicos, mientras que en los pases desarrollados la mayor
parte procede de la empresa privada, lo mismo que su ejecucin.
4. Muy poca inversin se hace en desarrollo experimental. Esta es una
seal de la dbil capacidad de innovacin en las empresas. En Estados
Unidos el desarrollo experimental alcanza el 61% de la I +D, en tanto
que en Amrica Latina y el Caribe el que ms invierte es Mxico con un
25% (Albornoz, 2004).

El grupo denominado Educacin no convencional constituye el quinto grupo
de reas crticas por investigar en los doctorados en educacin. De acuerdo
con la clasificacin del estudio realizado en 1986, este grupo comprenda:
alfabetizacin, educacin de adultos, educacin en salud pblica, educa-
cin familiar, educacin para la recreacin comunitaria, recreacin educati-
va, educacin abierta y a distancia, educacin de adultos y desarrollo co-
munitario, educacin y desarrollo comunitario. El grupo est conformado
por lo siguiente:

TABLA No. 1.3.4. EDUCACIN NO CONVENCIONAL.
% DS MA
31 La consolidacin de la escuela como escenario para
articular la familia y la sociedad
81 0,75 4,25
36 El analfabetismo, que no es problema en el mundo
desarrollado, las soluciones deben ser propuestas
desde la regin
81 0,90 4,25
23 Relacin con el contexto 81 0,76 4,31
30 La identificacin de problemticas especficas por
parte de las comunidades educativas
75 0,94 4,18
9 La educacin para el desarrollo social 75 0,94 4,18
D.S. Desviacin estndar
M.A. Media aritmtica

2
Estimaciones con base en datos publicados en el Informe sobre Desarrollo Humano 2002
del PNUD.
3
Consultada en la Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologia (RICyT).

29

Para el estudio se sigue enmarcado en los mismos temas, enfatizando en la
educacin como factor de desarrollo social, la identificacin y solucin de
problemas desde la regin y la escuela como escenario para articular la
familia y la sociedad. A continuacin se le aplica el anlisis de correlacin
lineal a cada una de las variables que conforman el grupo para identificar la
coherencia entre ellas. El resultado se presenta en la siguiente matriz:

Matriz de coeficientes de correlacin simple. Educacin no convencional
-------- -------- ---------------- -------- ---------------- -------- ---------------- -------- --------
REA-9 REA-23 REA-30 REA-31 REA-36
-------- -------- -------- -------- ---------------- -------- ---------------- -------- ----------------
REA-9 1,0000 0,8616 0,7142 0,7244 0,8943
p = 0,0000 0,0000 0,0011 0,0009 0,0000

REA-23 0,8616 1,0000 0,7224 0,6268 0,7013
p = 0,0000 0,0000 0,0009 0,0067 0,0015

REA-30 0,7142 0,7224 1,0000 0,7455 0,6845
p = 0,0011 0,0009 0,0000 0,0005 0,0022

REA-31 0,7244 0,6268 0,7455 1,0000 0,6490
p = 0,0009 0,0067 0,0005 0,0000 0,0045

REA-36 0,8943 0,7013 0,6845 0,6490 1,0000
p = 0,0000 0,0015 0,0022 0,0045 0,0000

El anlisis de la correlacin lineal simple y del nivel de significacin de las
variables que conforman este grupo es muy positivo. El 100% de las afir-
maciones guardan entre s una estrecha correlacin y se confirma esta si-
tuacin con un nivel de confianza casi del 99%. De lo anterior concluimos la
participacin de estas variables en los bsicos curriculares de formacin
doctoral en educacin en lo que respecta a las reas crticas de investiga-
cin.

El sexto grupo, denominado Formacin para la docencia, comprende: didcti-
ca de la literatura infantil, docencia, docencia en espaol, docencia en bio-
loga, enseanza de las ciencias, enseanza de la geografa, enseanza su-
perior, metodologa de la enseanza superior, ciencias de la educacin,
didctica universitaria, docencia de fsica, docencia de economa, docencia
superior, educacin, educacin en matemticas, ciencias humanas.








30

TABLA No. 1.2.5. FORMACIN PARA LA DOCENCIA
% DS MA
27 La formacin de docentes en las facultades de educacin:
una aproximacin o un distanciamiento a la transformacin
de la sociedad
81 0,78 4,37
20 Formacin del profesorado 81 0,78 4,43
15 Didctica de la ciencia 75 0,89 4,06
14 Formacin en didctica intercultural 74,9 0,86 4,00
D.S. Desviacin estndar
M.A. Media aritmtica

Como se puede apreciar en el cuadro anterior, en este grupo no ha habido
variacin en cuanto a los temas por investigar; se ha adicionado el tema de
la interculturalidad, propio de la regin andina, que se ha caracterizado
siempre por una gran diversidad cultural; tanto en Colombia como en Ve-
nezuela, Ecuador, Per y Bolivia conviven diversas comunidades culturales
con identidades diferenciadas (mestizos, negros, blancos, indios), lo cual ha
hecho que estos pases desde sus constituciones se declaren multitnicos y
pluriculturales.

Las realidades en sociedades multiculturales no son siempre positivas; esta
multiculturalidad, que conlleva consigo misma la interculturalidad, puede
ser enfocada como un problema o como una potencialidad. Es deber desde
lo educativo, por un lado, aportar a la solucin de problemas y conflictos
que surgen en estos contextos, como son: riesgo de asimilacin, de prdida
de identidad cultural, de marginacin social, discriminaciones y racismo
abierto o solapado, entre otros, y, por el otro lado, contribuir con investiga-
ciones que afirmen la identidad propia y busquen el dilogo respetuoso
entre las culturas, para lograr conjuntamente aportes al desarrollo de la
sociedad.

En la actualidad, en la regin andina, con la diversidad tnicocultural han
surgido polticas y programas educativos que buscan que las identidades se
autoafirmen y disminuir o equilibrar las diferencias de poder. Uno de los
programas lderes que actualmente se desarrollan en los pases andinos es
la educacin bilinge intercultural, sobre ella y su didctica hay mucho por
investigar. Por todo lo anterior es necesario desde los doctorados en educa-
cin desarrollar y fortalecer esta lnea relacionada con la interculturalidad.
A continuacin, a travs del anlisis de correlacin lineal, se va a demostrar
la pertinencia de esta y su relacin con las dems variables que conforman
el grupo:



31

Anlisis de correlacin lineal
Identificacin de las variables
VARIABLE 1: REA-14 - 14. Formacin en didctica intercultural
VARIABLE 2: REA-15 - 15. Didctica de la ciencia
VARIABLE 3: REA-20 - 20. Formacin del profesorado
VARIABLE 4: REA-27 - 27. La formacin de docentes en las facultades de
educacin: una aproximacin o un distanciamiento a la transformacin de
la sociedad

Matriz de coeficientes de correlacin simple. Formacin para la docencia
-------- -------- -------- ---------------- -------- -------- ---------------- -------- ----------
REA-14 REA-15 REA-20 REA-27
-------- -------- -------- ---------------- -------- -------- ---------------- -------- -- - -----
REA-14 1,0000 0,9318 0,7542 0,8427
p = 0,0000 0,0000 0,0004 0,0000

REA-15 0,9318 1,0000 0,6973 0,7127
p = 0,0000 0,0000 0,0017 0,0012

REA-20 0,7542 0,6973 1,0000 0,8745
p = 0,0004 0,0017 0,0000 0,0000

REA-27 0,8427 0,7127 0,8745 1,0000
p = 0,0000 0,0012 0,0000 0,0000

Como en el caso anterior, existe una estrecha correlacin entre las variables
que conforman este grupo. De ah queda corroborado cuantitativa y cuali-
tativamente la prioridad de investigacin desde los doctorados en el rea
de formacin para la docencia, y ms hoy en da, cuando sabemos la nece-
sidad del cambio en las actividades de los docentes. Adems, somos cons-
cientes de que es desde la investigacin dentro y fuera del aula donde po-
demos transformar el quehacer del docente acorde con las nuevas necesi-
dades.

Para terminar, se tiene el grupo denominado Otros, que inclua en ese en-
tonces lo siguiente: deficiencia auditiva y atencin interdisciplinaria, edu-
cacin especial, deficiencia mental. Al analizar las variables seleccionadas
como reas crticas por investigar que no haban sido agrupadas an, que-
daron todas las relacionadas con el inters de investigar lo relacionado con
el tema de la integracin y la diversidad cultural, estos temas no eran el
centro de inters en los aos en que se presenta la investigacin realizada
por Casanova (1986). La globalizacin, que trae consigo la urgencia de in-
vestigar estos temas, surge o se inicia con fuerza, a partir de la ltima dca-
da de los aos noventa.


32

De acuerdo con todo lo anterior se recomienda, en este grupo, adicionar las
necesidades surgidas del grupo de expertos relacionadas con la diversidad
cultural y con la integracin. Adems se recomienda denominarla con el
nombre propio de Globalizacin e integracin. A continuacin se presentan
los temas que los expertos consideran se deben investigar desde los docto-
rados en educacin en este grupo:

TABLA No. 1.2.6. GLOBALIZACIN E INTEGRACIN
% DS MA
39 Integracin andina y latinoamericana. Formar la conciencia
integracionista. Las universidades deben ser medios significativos
que apoyen los procesos de integracin
93 0,78 4,43
41 La construccin de sujetos autnomos en Amrica Latina que
sepan dar respuestas creativas a los contextos en los que actan
93 0,78 4,62
42 La diversidad cultural y sus impactos en la educacin 81,2 0,78 4,62
16 Antropologa cultural 80 0,88 4,18
44 Relaciones local-global 75,7 0,85 4,12
D.S. Desviacin estndar.
M.A. Media aritmtica.

Como se puede apreciar en el cuadro anterior, existe un gran consenso de
parte de los expertos sobre la necesidad de investigar esta realidad que se
est viviendo. La globalizacin y los avances en las tecnologas de informa-
cin y comunicacin han permitido que este mundo sea cada vez ms in-
tercomunicado y, por lo tanto, cada vez ms intercultural, ya que las rela-
ciones interculturales son inevitables, o ms bien una necesidad inaplaza-
ble. Lo mismo est ocurriendo con los procesos de integracin, que son
promovidos a todos los niveles (internacional, nacional, regional, local, or-
ganizacional e institucional) y en los diferentes mbitos (poltico, econmi-
co, comercial, educativo, etc.). Como en los anteriores anlisis, se pasa aho-
ra a mirar la relacin existente entre s, en este grupo de variables:

Anlisis de Correlacin Lineal
Identificacin de las variables
VARIABLE 1: REA-16 -Antropologa cultural.
VARIABLE 2: REA-39 -Integracin andina y latinoamericana. Formar la
conciencia integracionista. Las universidades deben ser medios significati-
vos que apoyen los procesos de integracin.
VARIABLE 3: REA-41 -La construccin de sujetos autnomos en Amrica
Latina que sepan dar respuestas creativas a los contextos en los que actan.
VARIABLE 4: REA-42 - La diversidad cultural y sus impactos en la educa-
cin.

33

VARIABLE 5: REA-44 - Relaciones local-global.
Matriz de coeficientes de correlacin simple
-------- -------- -------- ---------------- -------- -------- ---------------- -------- -------- ------
REA-16 REA-39 REA-41 REA-42 REA-44
-------- -------- -------- -------- -------- -------- -------- -------- -------- -------- -------------
REA-16 1,0000 0,6913 0,6441 0,6000 0,5371
p = 0,0000 0,0019 0,0049 0,0103 0,0253

REA-39 0,6913 1,0000 0,7791 0,4758 0,5758
p = 0,0019 0,0000 0,0002 0,0524 0,0149

REA-41 0,6441 0,7791 1,0000 0,7825 0,4729
p = 0,0049 0,0002 0,0000 0,0002 0,0541

REA-42 0,6000 0,4758 0,7825 1,0000 0,5142
p = 0,0103 0,0524 0,0002 0,0000 0,0337

REA-44 0,5371 0,5758 0,4729 0,5142 1,0000
p = 0,0253 0,0149 0,0541 0,0337 0,0000

Nuevamente nos encontramos frente a un cuadro de una excelente correla-
cin entre variables y niveles de significacin aproximados a cero, como se
puede apreciar en la matriz anterior.

A manera de conclusin, existe una gran relacin entre la opinin del gru-
po de expertos en educacin y las distintas tcnicas de anlisis estadsticas
empleadas, (frecuencia, media aritmtica, desviacin estndar, correlacin
lineal y nivel de significacin), todas ellas, conjuntamente, comprueban lo
pertinente de estos temas como reas crticas para ser desarrolladas por
medio de la investigacin en los doctorados en educacin en la regin an-
dina.


CONCLUSIONES

En trminos generales, la regin andina presenta una situacin no muy
favorable en la forma como se ha venido desarrollando la investigacin.
Teniendo como marco los estudios realizados y citados en esta investiga-
cin, esta es la situacin actual, a grandes rasgos:
1. La desvinculacin entre investigacin y desarrollo social y acadmi-
co.
2. La carencia de polticas que apoyen y estimulen a los investigado-
res.
3. Carencia de una organizacin nacional coherente que integre las
instituciones (universidades oficiales y no oficiales), los institutos de

34

diverso orden dedicados a estas actividades y algunas instituciones
productoras de bienes y servicios, que se dedican a la investigacin.
4. La poca difusin y aplicacin de las investigaciones realizadas.

En el anlisis de las reas a Investigar (tendencias), desde el comienzo pre-
sent un comportamiento muy especial: el coeficiente Alfa Cronbach de la
encuesta empleada para identificar esta variable alcanz el valor de confia-
bilidad (98.3%); los niveles de correlacin y nivel de significacin (por en-
cima del 0,5 y por debajo del 0,05, respectivamente

En la regin andina, analizada desde la clasificacin por grupos menciona-
da (Desarrollo y diseo de la educacin; Problemas de aprendizaje; Planifi-
cacin y gestin; Educacin no convencional; Formacin para la docencia, y
Globalizacin e integracin), en trminos generales, se realizan investiga-
ciones en cada uno de ellos; contina el privilegio por las reas de Desarro-
llo y diseo de la educacin, con 27%; le sigue Problemas de aprendizaje,
con 24.6%, y Planificacin y gestin, que, sin incluir a Colombia, es del
22%. Se excluye a Colombia porque en esta rea, y en la educacin no con-
vencional, en los actuales momentos y desde las lneas de investigacin
inmersas en sus propuestas, no estn direccionando investigaciones en es-
tos campos. En Colombia, a diferencia de los dems pases andinos, se pri-
vilegia la formacin para la docencia, con un 27%, y las nuevas tecnologas,
con 19%.

Es necesario seguir avanzando en estas lneas, pero es indispensable, desde
las propuestas de formacin doctoral en educacin, direccionar y promover
los temas de globalizacion, integracin y multiculturalidad; sta ltima
lleva consigo la interculturalidad. Las investigaciones en este campo apor-
tan informacin privilegiada para:
La solucin de conflictos que surgen en estos contextos
El mantenimiento y el respeto de las identidades.
Posibilitar el dilogo respetuoso entre culturas
Diagnosticar y evaluar los programas de educacin bilinge intercultu-
ral que se vienen desarrollando en la regin andina y sobre los cuales
hay mucho camino por recorrer, mucho que decir e investigar.

Siguiendo con el anlisis de las propuestas curriculares de formacin doc-
toral hoy en Educacin en la Region Andina, especialmente en lo referente
a la investigacin, en total ofrecen el programa de doctorado 23 universi-
dades las cuales se encuentran distribuidas asi: siete se encuentran en Ve-

33

nezuela, nueve en Per, tres en Colombia y cuatro en Bolivia. En dichas
propuestas se encuentran las siguientes similitudes:
La oferta de especializaciones y Maestras sigue siendo mayor que la
oferta de doctorados
Las orientaciones desde los propsitos que persiguen los doctorados en
Educacin tienden hacia los mismos temas: teoras y fundamentos de la
educacin, desarrollo de los sistemas educativos, educacin, historia y
filosofa de la educacin, investigacin y desarrollo de la educacin: es-
to se debe a que un porcentaje relativamente alto (60%), tiene como ob-
jetivo la formacin de investigadores de alto nivel en el rea educativa
para el fortalecimiento del trabajo pedaggico de la formacin del re-
curso humano.
Aunque existe una mayor diversificacin en las lneas de investigacin,
que en los aos 95 y que se podra afirmar que son una respuesta a las
necesidades actuales de la sociedad, siguen siendo seleccionadas por
los propios programas ofertados; as, se encuentra la presencia de temas
relacionados con la gestin, administracin y planeacin educativa, el
uso de las tecnologas de la comunicacin en el espacio educativo, el
proceso enseanza aprendizaje, entre otros.
El 100% de los programas de doctorado en educacin en la regin, de-
ntro de una estructura curricular flexible, manejan los siguientes com-
ponentes: Actividad terico metodolgica; investigacin dentro de una
linera y actividades de complementacin e integracin. As mismo se
estn trabajando tres campos especifico: Humanstico, Pedaggico e In-
vestigativo. En este aspecto la complementacin e integralidad es requi-
sito sinequanon para la formacin doctoral y el trabajo Investigativo, se
debe mejorar en lo relacionado con los cursos obligatorios que son ms
del 70% del plan de estudios e incrementar los cursos optativos de
acuerdo con lo aspectos especficos de la investigacin en desarrollo.
Para la enseanza de la investigacin existen formas explcitas: los cur-
sos de metodologa y tcnicas de investigacin y la participacin en
proyectos de investigacin. En la mayora de los programas, han con-
cluido e iniciado un nmero significativo de proyectos. No obstante, la
forma predominante de hacer investigacin es la de proyectos indivi-
duales y proyectos de tesis, siendo precisamente sta ltima la mas fre-
cuente desde lo reglamentario, todos sin excepcin para optar el titulo
de Doctor deben realizar y sustentar la correspondiente tesis. En este
aspecto se ha avanzado, pero todava hay mucho camino por recorrer;
ya que an se presenta un nmero limitado de docentes investigadores
activos para las tutoras de los estudiantes; igualmente, existen docentes

36

que trabajan los cursos de metodologa sin la respectiva experiencia
prctica y actualizada en tcnicas y mtodos de investigacin.
La visibilidad del postgrado para los acadmicos de las carreras de
educacin en las universidades est relacionado con el debate acerca
del papel de la ciencia y la tecnologa en el desarrollo. Este debate, con-
cluye con la creacin de Consejos Nacionales de Ciencia y Tecnologa y
oficinas de fomento y financiamiento que estimulan asociaciones cient-
ficas, centros de investigacin, publicaciones, programas de postgrado,
institucionalizando de esta manera una red. Dicha red, si bien pequea
en la actualidad, alcanzar un gran prestigio y diferenciar, tal vez sin
proponrselo, la capa de acadmicos, escuelas y facultades universita-
rias, entre quienes hacen slo docencia y quienes dedican cada vez ms
tiempo a la investigacin.


Son muchas las oportunidades de desarrollo que aun se tienen, y que se
deben abordar de inmediato a travs de diferentes estrategias, una de ellas,
es el desarrollo de programas de doctorados interinstitucionales, entre uni-
versidades nacionales y/o internacionales, que posibilitan la optimizacin
de recursos para el avance en las investigaciones contextualizadas que po-
sibiliten el desarrollo social y econmico de la regin, a travs de su aplica-
bilidad.

La anterior situacin motiva con mayor razn a seguir los ejemplos de los
pases industrializados, como los que integran la Unin Europea y los Es-
tados Unidos, en la conformacin de un rea comn de investigacin y en
el trabajo ms de la mano con la empresa y las fundaciones privadas para el
apoyo y la financiacin de las investigaciones.

En el mbito de la Regin Andina y siguiendo el ejemplo de lo que hoy esta
llevando a cabo la Unin Europea
4
, se debe trabajar y propender por la
CREACIN DEL ESPACIO ANDINO DE LA INVESTIGACIN Y DEL
CONOCIMIENTO AL SERVICIO DEL CRECIMIENTO, COMO POLTICA
DE GOBIERNO INTEGRACIONISTA.


4
Construir el Espacio Europeo de la Investigacin y del Conocimiento al servicio del
crecimiento. Este tema central est inspirado directamente en la voluntad afirmada de
tener xito en la Estrategia de Lisboa y de articular el tringulo del conocimiento
formado por las polticas de investigacin, de educacin y de innovacin. La propuesta de la
Comisin para el establecimiento del 7 Programa Marco est sometida, desde principios de
abril de 2005, al examen del Consejo Europeo y del Parlamento Europeo

37



REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

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exploracin desde las dinmicas institucionales. Caracas.

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38


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educacin superior avanzada, universidad central de Venezuela

Morles, V. (1996). La educacin de postgrado en Venezuela. Panorama y
perspectivas. Caracas: Iesalc-Unesco.

Palabras del secretario general de la CAN Dr. Guillermo Fernndez de Soto
la renovacin del compromiso comunitario, con motivo de la cele-
bracin del XXXIV aniversario del acuerdo de Cartagena. Lima 26 de
mayo 2004






39

ANEXO 1

SEGUNDA ENCUESTA MTODO DELPHI
REAS CRTICAS DE INVESTIGACIN
En su opinin, qu reas crticas de investigacin se debieran favorecer
en la formacin doctoral en Educacin en la Regin Andina?
AFIRMACIONES 1 2 3 4 5
1. Formacin de docentes en comprensin de los estilos de aprendizaje
2. El sentido de la PARTICIPACION SOCIAL en los procesos educativos
3. Las tecnologas de la informacin y las comunicaciones en la educacin
4. La Sociedad y escuela como espacios para la DEMOCRACIA
5. Implementacin de ambientes de aprendizaje
6. La evaluacin de la informacin
7. El sentido de las TAREAS como medio de control y poder en los sistemas educativos
8. Las polticas pblicas en educacin.
9. La educacin para el desarrollo social.
10. Los problemas educativos de Amrica Latina y el Caribe.
11. La investigacin contextual desde diferentes perspectivas (sociolgica, histrica, econmica, etc).
12. La investigacin-accin como una estrategia especialmente interesante para provocar cambio
generando ciencia o conocimiento

13. La Poltica Educativa nacional e internacional
14. Formacin en didctica intercultural
15. Didctica de la ciencia
16. Antropologa Cultural
17. Epistemologa de la pedagoga
18. Aplicacin de las nuevas corrientes pedaggicas
19. Lnea de investigacin sobre educacin no formal
20. Formacin del profesorado
21. Integracin de estrategias que profundicen en los procesos curriculares, culturales, econmicos y
polticos.

22. Redefinir las polticas educativas de la Regin Andina en materia o en los diferentes niveles
educativos

23. Relacin con el contexto
24. Problemas de vinculacin permanente con los ciclos precedentes a la Educacin Superior
25. Enseanza aprendizaje
26. La interpretacin y apropiacin de las normatividades en la organizacin educativa
27. La formacin de docentes en las facultades de educacin: una aproximacin o un distanciamiento a
la transformacin de la sociedad

28. La trascendencia socio-cognitiva de los proyectos colaborativos en cualquier saber especfico.
29. La generalidad en el discurso versus la especificidad del proceso educativo
30. La identificacin de problemticas especficas por parte de las comunidades educativas.
31. La consolidacin de la escuela como escenario para articular la familia y la sociedad
32. Pedagoga , Didctica y Curriculo
33. Historia de la Educacin en cada Pas
34. Aprendizaje autnomo
35. Calidad de la educacin
36. El analfabetismo, que no es problema en el mundo desarrollado, las soluciones deben ser propues-
tas desde la Regin

37. La formulacin terica y de propuestas de ejecucin prctica para solucionar nuestros problemas
38. En pases con democracias frgiles, la educacin para la democracia, la justicia y la libertad
39. Integracin andina y latinoamericana. Formar la conciencia integracionista. Las universidades

40

deben ser medios significativos que apoyen los procesos de integracin
40. El problema de competencias Vs. Objetivos
41. La construccin de sujetos autnomos en Amrica Latina que sepan dar respuestas creativas a los
contextos en los que actan.

42. La diversidad cultural y sus impactos en la educacin.
43. Necesidades educativas en la regin
44. Relaciones local-global
45. Fundamentos y mtodos del conocimiento.
46. Las formas de la comunicacin educativa, superando psicologismos y sociologismos


ANEXO 2

OFERTA DE DOCTORADOS EN EDUCACIN REGIN ANDINA

BOLIVIA
Universidad Mayor de San Simn
Universidad Mayor San Francisco Xavier
Universidad Autnoma Juan Misael Saracho
Universidad Mayor de San Andrs

PER
Universidad Nacional Mayor de San Marcos
Universidad Femenina del Sagrado Corazn
Universidad Inca Garcilazo de la Vega
Universidad Nacional Federico Villareal
Universidad Nacional Enrique Guzman
Universidad Nacional de Trujillo
Universidad de San Martn de Porres
Universidad Nacional Jorge Basadre Grommann
Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo
Universidad Privada San Pedro

VENEZUELA

Universidad de Oriente
Universidad Bicentenaria de Aragua
Universidad Rafael Belloso Chacin
Universidad de Carabobo
Universidad Central de Venezuela
Universidad Pedaggica Experimental libertador
Universidad Nacional Experimental Simn Rodrguez

COLOMBIA

Interinstitucionales
RUDECOLOMBIA
Universidad de Cartagena
Universidad de Caldas

41

Universidad del Tolima
Universidad de Nario
Universidad Pedaggica y Tecnolgica de Tunja
Universidad de Pereira
Universidad del Valle
Universidad Distrital Francisco Jos de Caldas
Universidad Pedaggica Nacional
Universidad de Antioquia



ANEXO 3
PAS NOMBRE COMPLETO TTULO
BOLIVIA Maruja Serrudo Ormachea. Doctor en Ciencias de la Educacin.
PER Elemer Robles Ortiz. Doctor en Ciencias de la Educacin.
Jaime Manuel Alba Vidal. Doctor en Gestin y Ciencias de la Educacin.
Eduardo Palomino Thompson. Doctor en Educacin.
VENEZUELA Vctor Morles. Doctor en Educacin.
Alejandra Fernndez. Doctora en Educacin.
COLOMBIA Cecilia Constanza Lemus. Doctora en Educacin.
Diana Chamorro. Doctora en Educacin.
Patricia Chole. Doctora en Educacin.
Magnolia Aristizabal. Doctora en Filosofa y Ciencias de la Educacin.
Roberto Figueroa. Doctor en Educacin.
Jos Daniel Garca Snchez. Doctor en Filosofa y Ciencias de la Educacin.
Vctor Quesada Ibarguen. Doctor en Ingeniera de la Produccin.
ESPAA Juan Antonio Garca. Doctor en Filosofa y Ciencias de la Educacin.
Eugenia Trigo Aza. Doctora en Filosofa y Ciencias de la Educacin.
Antonio Navio Gmez. Doctor en Educacin.
Nayid Yassir Doctor en Educacin.

















42












































43


DESARROLLO LOCAL EN LAS ISLAS DEL ROSARIO
*

WILLIAM PRIETO
**

JOHANA ACOSTA
***


RESUMEN

Las Islas del Rosario constituyen una de las principales atracciones tursticas de la
ciudad de Cartagena, sin embargo los altos ndices de pobreza y miseria que presen-
ta la poblacin residente indican una realidad econmica y social muy diferente al
vigoroso desarrollo turstico de la regin. Con ingresos per cpita mensuales de
$107.207, 64% de la poblacin se encuentra en condiciones de pobreza, y 36% en
miseria. El desarrollo econmico y social evaluado a partir del ndice de Desarrollo
Humano (IDH) 2007 revela al nivel de ingresos como la principal dificultad para el
avance econmico y social, representando 18% del total de la distancia que ha reco-
rrido la poblacin hacia el mximo desarrollo humano posible. El nivel educativo
(36%), y la esperanza de vida (47%) se erigen como las principales fuentes de desa-
rrollo hasta el momento. En agregado, la poblacin se encuentra en el 58% de sus
posibilidades de desarrollo econmico y social.

La estrategia de desarrollo local que se discute en este documento promueve un
crecimiento econmico sostenible en el mediano y largo plazo, a partir de tres ejes
estratgicos: La implementacin ptima (gestin/resultados) de polticas pblicas,
el sistema de transporte pblico, y la regulacin ambiental de nuevas construccio-
nes. El efecto esperado de la implementacin de la estrategia de desarrollo es una
disminucin en la pobreza de 50%, medida por el ndice de necesidades bsicas
insatisfechas y el ndice de Pobreza Humana (IPH), y de 100% medida por un
ndice de ingresos (Incidencia y Sen), ambas reducciones ambientalmente compati-
bles con el ecosistema de las Islas.

*
Los autores agradecen los comentarios y asesora del profesor Juan Correa Reyes de la
facultad de Economa, Rina Len, y Helda Erazo de la facultad de Trabajo Social de la
Universidad de Cartagena, Maria Claudia Trucco Directora de la Fundacin Surtigas,
Edward Vargas asesor tcnico de la Fundacin SURTIGAS, Menis Mercado investigadora
del Departamento de Investigaciones Econmicas y Sociales (DIES), y dems asistentes a las
presentaciones realizadas en la fundacin Surtigas. El documento de investigacin hace
parte de un proyecto de investigacin realizado en convenio con la Fundacin Surtigas y la
Universidad de Cartagena.
**
M.S. Polticas Pblicas, Profesor investigador de la facultad de ciencias econmicas de la
universidad de Cartagena. Correo Electrnico: William_prt@yahoo.com.
***
Economista de la Universidad de Cartagena. Consultor e Investigador. Correo electrnico:
johyacos29@hotmail.com.

44


Palabras Claves: Desarrollo Local, Indice De Desarrollo Humano, ndice De
Pobreza Humana, Indice De Necesidades Bsicas Insatisfechas, Formulacin Es-
tratgica, Plan De Desarrollo Local.
Clasificacin JEL: O15, O18

ABSTRACT
The Rosario Islands make up one of the main tourist attractions of the city of Car-
tagena. Nevertheless, the high poverty and misery rates that population has today,
shows a very different economic and social reality from the dynamic tourist deve-
lopment of the region. The population receive $107,207 as per capita income
monthly, 64% of inhabitants are in poor conditions, and 36% in misery. The eco-
nomic and social development evaluated from Human Development Rates (HDR)
2007 reveals the income level as the main difficulty for the economic and social
advance, which represents 18% of the total of the distance that the population has
crossed to the maximum possible human development. The educational level (36%)
and life expectancy (47%) are the main sources of development up to now. Collec-
tively, the population is in 58% of possibilities of economic and social development.
The strategy of local development that is discussed in this document promotes a
sustainable economic growth in short and long term, from three strategical axes
such as The optimal implementation (management/result) of public policies, the
system of public transport, and the environmental regulation of new constructions.
The expected effect of the implementation of strategical development is in a 50% of
poverty, measured by an income rate of unsatisfied basic necessities and the Rate of
Human Poverty (RHP), and a 100% of measurements by an income rate, both
environmental reductions are compatible with the island ecosystem.

Key Words: Local Development, Human Development Rate, Human Poverty
Rate, Unsatisfied Basic Necessities Rate, Strategical Formulation, Plan Of Local
Development.

JEL Classification: O15, O18

43

INTRODUCCIN

La economa de las islas del rosario representa un eje de desarrollo estrat-
gico para el turismo de la ciudad de Cartagena. La base de la actividad
productiva en las Islas est estrechamente ligada al desarrollo turstico del
ecosistema natural, sin embargo la poblacin presenta altos ndices de po-
breza y miseria.

El desarrollo econmico y social evaluado a partir del ndice de Desarrollo
Humano (IDH) 2007 concluye que la principal dificultad para el avance en
bienestar de la poblacin es el nivel de ingresos per cpita, mientras el nivel
educativo y la esperanza de vida se han constituido como las principales
fuentes de desarrollo. La pobreza medida por el ndice de necesidades bsi-
cas insatisfechas (INBI) 2007, y los ndices de ingreso (H) 2007, no es co-
herente con el desarrollo turstico de la regin.

El propsito del presente documento es la formulacin estratgica de un
plan de desarrollo para las islas del Rosario. La estrategia de desarrollo
local tiene como finalidad promover un crecimiento econmico que garan-
tice las condiciones de vida, el nivel de ingreso, la estabilidad ambiental, y
las oportunidades de crecimiento individual y colectivo
el mediano y largo plazo.

El documento est compuesto por cuatro secciones adems de la introduc-
cin. En la primera se discuten los elementos conceptuales del plan de de-
sarrollo local. La evaluacin econmica y los ndices de pobreza y sustenta-
bilidad se presentan en la segunda seccin. La formulacin estratgica que
incluye un anlisis de la situacin actual a partir de la aplicacin de la me-
todologa de la matriz Vester, la determinacin de los ejes estratgicos, y los
correspondientes programas, proyectos, objetivos, actividades, fuentes de
financiacin y el sistema de monitoreo y evaluacin, se discuten en la ter-
cera seccin. Las conclusiones se presentan en la ltima seccin.


46

PLAN DE DESARROLLO LOCAL

El plan de desarrollo local (PDL), representa el componente principal del
desarrollo econmico local. El objetivo general del PDL es fortalecer el capi-
tal social, y el potencial productivo de la economa local. El fortalecimiento
del capital social parte de la generacin de oportunidades de eleccin social
que garanticen representatividad democrtica en las decisiones sobre asig-
nacin del presupuesto pblico local, la posibilidad de representar o ser
representado en espacios de concertacin o negociacin con gobiernos loca-
les, regionales o nacionales. El fortalecimiento del potencial productivo de
la economa local se realiza a travs del mejoramiento de las condiciones de
inversin externa (pblica y privada), incrementos en la productividad de
trabajadores, empresarios y empresas, y de mejoras en la infraestructura
requerida para garantizar la adaptabilidad necesaria en las nuevas condi-
ciones que impone la globalizacin.

La capacidad de la poblacin para crear nuevas fuentes de ingresos, de-
pende de las habilidades que se derivan del conocimiento de sus recursos
econmicos y naturales, como individuos y como comunidad. Un creci-
miento econmico local sostenible implica una explotacin adecuada del
recurso natural, en 1996 la comisin mundial sobre desarrollo y medio am-
biente en el reporte Brundtland define desarrollo sostenible como un con-
junto de estndares de consumo de bienes e insumos que permiten la ex-
pansin de la produccin y la satisfaccin de necesidades para obtener una
vida mejor, sin afectar la estabilidad de los recursos naturales (atmsfera,
agua, tierra, etc.) que conforman el ecosistema que sostiene la vida ecolgi-
ca en el planeta.

El reto del PDL reside en la conversin de los factores internos, y externos
en oportunidades de crecimiento econmico. El crecimiento sostenible en
entornos macroeconmicos inestables caracterizados por altos costos de
transaccin, restricciones en infraestructura pesada y liviana, dificultades
de acceso geogrfico, sistemas de informacin inadecuados, y una estructu-
ra empresarial sin flexibilidad e innovacin, con limitaciones en redes de
negocios y cooperacin vertical y horizontal, requiere de la planeacin es-
tratgica que contempla el PDL. Haciendo abstraccin de elementos parti-
culares, los aspectos relacionados con la sostenibilidad del desarrollo local,
los procesos de globalizacin, el estado de la infraestructura empresarial, la
geografa, y el conocimiento de informacin privilegiada, determinan las

47

amenazas, oportunidades, fortalezas y debilidades que enfrenta el diseo e
implementacin de un PDL.
DESARROLLO LOCAL SOSTENIBLE

Pulsenelli, Ciampalini, Tiezzi, Zappia, (2006), presentan varias definiciones
de desarrollo sostenible, dentro de las cuales sobresale los principios opera-
cionales de desarrollo sostenible establecidos por Daly (1990): los recursos
renovables deberan ser administrados de tal forma que su produccin na-
tural no se vea afectada, mientras los recursos no renovables deberan ser
explotados a tasas que le permitan a la tecnologa generar sustitutos cerca-
nos. La polucin y basuras no deberan producirse a una tasa mayor a la
que el ecosistema pueda absorber, reciclar, o eliminar, sin ocasionar ningn
dao colateral sobre el ecosistema.

El principal problema que afronta el desarrollo econmico local sostenible
es la falta de articulacin en los planes de desarrollo, y en las polticas
pblicas de los componentes econmicos y ambientales. El capitulo 8, de la
agenda 21
1
concluye que los esquemas de decisin establecidos por los co-
rrespondientes organismos de control (gobiernos locales, regionales, nacio-
nales, o las organizaciones comunitarias) tienden a separar los factores
econmicos, sociales, de los ambientales, en el diseo de planes de desarro-
llo local, situacin que afecta decididamente la eficiencia y sostenibilidad
del desarrollo econmico. La directriz principal que plantea el captulo 8 de
la agenda 21, es el diseo de procesos que faciliten la integracin de las
autoridades locales, los ciudadanos, las organizaciones no gubernamenta-
les, y las empresas privadas, con el objeto de pensar globalmente, actuando
localmente.

A pesar de los esfuerzos realizados en la reglamentacin, la contabilizacin
del impacto del uso econmico de los recursos naturales, continua siendo el
desafi ms importante para la implementacin de la agenda 21. La falta
de mtodos para evaluar las interacciones entre los parmetros ambienta-
les, sociales, y econmicos dificulta el conocimiento de los umbrales de de-
sarrollo sostenible, y afecta la sustentabilidad de los planes de desarrollo
local (Pulsenelli, Ciampalini, Tiezzi, Zappia, 2006). La contabilizacin de
los servicios naturales y la valoracin del recurso natural, a pesar del grado
de sofisticacin que han alcanzado, no registran con exactitud la interconec-

1
Accin global para el desarrollo econmico, ambiental y social, en la conferencia de Ri,
UNCED, 1992, En : Pulsenelli, Ciampalini, Tiezzi, Zappia, (2006).

48

tividad de las distintas formas de capital natural en las transacciones
econmicas como consecuencia de la ausencia de precios de mercado, de-
bido en parte a que los derechos de propiedad sobre los recursos naturales
son difciles de establecer y de reforzar (Dasgupta, 2002).

El captulo 40 de la agenda 21 establece la necesidad de indicadores que
contengan informacin adecuada acerca de la sostenibilidad del desarrollo
econmico. Los documentos de investigacin de Pulsenelli, Ciampalini,
Tiezzi, Zappia, (2006) y de Dasgupta (2002) coinciden en resaltar la inefica-
cia de indicadores de medicin de riqueza como el indicador agregado de
produccin de bienes y servicios (PIB) y estiman ndices complementarios.
En el primer caso, la ineficiencia del indicador agregado se asocia a la au-
sencia de los servicios del capital natural en la contabilizacin de la pro-
duccin agregada dificultando la construccin de lneas de referencia en los
planes de desarrollo local, regional y nacional, en reemplazo se estima un
ndice de bienestar econmico sostenible para una autoridad local que in-
cluye relaciones de intercambio entre parmetros ambientales y econmi-
cos. En el segundo caso, Dasgupta concluye que el indicador agregado es
un indicador de la situacin de la base productiva en el corto plazo, a dife-
rencia de un ndice de inversin genuina que expande la nocin de riqueza
de los bienes manufacturados, al recurso humano (conocimientos y habili-
dades), y al capital natural (ecosistemas y sus servicios econmicos) permi-
tiendo la construccin de un ndice de riqueza o de desarrollo econmico
que refleja el bienestar transgeneracional de la sociedad.

Los procesos involucrados, que rigen la explotacin de los recursos natura-
les y la interaccin del capital humano, facilitan o dificultan la acumulacin
de valor agregado, determinando la extensin de los horizontes del desa-
rrollo local econmico y social. El plan de desarrollo local revela las din-
micas implcitas de los procesos involucrados en la toma de decisiones
econmicas y sociales, para disear una estrategia de desarrollo sostenible
en el largo plazo que maximiza la ventaja relativa de la economa local, con
el objeto de mejorar las condiciones de vida y combatir la pobreza.

La explotacin del medio ambiente afecta la calidad de vida, lo que a su vez
modifica la base productiva de la economa local. El plan de desarrollo lo-
cal incluye los procesos e indicadores ambientales de sustentabilidad, a
travs de los cuales el ecosistema, la economa, y la poblacin, se interrela-
cionan, garantizando una senda de crecimiento optimo y sostenible en el
mediano y largo plazo.


49

GLOBALIZACIN Y DESARROLLO ECONMICO LOCAL.

La rentabilidad de la ventaja relativa en un nuevo esquema de interaccin
econmica global depende en forma crtica de las tendencias de los nego-
cios internacionales. La innovacin y la flexibilidad, que facilitan la capita-
lizacin de ideas empresariales en oportunidades de desarrollo econmico
local, resultan de la articulacin ptima de las fortalezas y debilidades de la
economa con las amenazas y oportunidades del entorno econmico. En un
entorno globalizado el desarrollo local es una nueva forma de mirar y
hacer, y no hace parte del proceso de descentralizacin poltica y adminis-
trativa (Sosa, 2007).

La globalizacin exige una mayor interdependencia entre la administracin
pblica y el tejido empresarial a nivel local. Los costos de transaccin que
implica una administracin pblica burocrtica y las habilidades empresa-
riales desarrolladas para abastecer la demanda domestica, no representan
un activo interesante en el portafolio de inversin para capitales extranjeros
o nacionales. Restricciones a la movilidad de capital, y a los derechos de
propiedad afectan los incentivos econmicos, sealando asignaciones inefi-
cientes de recursos que limitan la rentabilidad de la ventaja relativa y la
generacin de riqueza.

Las polticas nacionales de competitividad descansan en el desarrollo
econmico local. La dependencia al cambio tecnolgico de las economas
modernas, la flexibilizacin de la educacin, el control de costos y la pro-
ductividad, las aglomeraciones y las economas de escala, la calidad de la
informacin, la descentralizacin y las transferencias, afectan el avance de
las economas regionales cuando desconocen su ventaja relativa. Las recien-
tes investigaciones demuestran que las polticas no pueden ser exclusiva-
mente locales, excluyendo polticas sectoriales nacionales o internacionales,
la coordinacin horizontal entre los diferentes actores del entorno local de-
be ser complementada por la coordinacin vertical entre los diferentes ni-
veles (Helmsing, 2001).
POLTICAS LOCALES, INFRAESTRUCTURA EMPRESARIAL Y DE-
SARROLLO GLOCAL
2
.

Las polticas locales afectan la competitividad en la medida en que dificul-
tan el desarrollo empresarial, o desechan el impacto de las nuevas empre-

2
El trmino Glocal hace referencia al desarrollo local en un entorno globalizado.

30

sas privadas o comunitarias en la demanda domestica, la generacin de
empleo, y los ingresos tributarios. La estabilidad poltica y macroeconmi-
ca del entorno local favorece la reduccin en los costos de transaccin, e
impulsa la iniciativa privada y comunitaria hacia la eficiencia y la equidad.

Las polticas de privatizacin, de regulacin en la explotacin del recurso
natural y ambiental, de telecomunicaciones, de subsidios e impuestos a
empresas, de comercio, de inversin social en infraestructura pesada (elec-
tricidad, gas, agua, autopistas, aeropuertos, puertos, etc.) e infraestructura
liviana (servicios de educacin, salud, seguridad social), representan ame-
nazas al desarrollo glocal en un ambiente poltico y macroeconmico ines-
table. El grado de inclinacin de las polticas locales hacia el desarrollo em-
presarial privado y comunitario convierte la amenaza en una oportunidad.

La infraestructura empresarial es una restriccin al desarrollo econmico
local en la medida que limite el establecimiento de redes de negocios, pro-
ductos, y servicios que amplan o generan cobertura de mercado. El grado
de aglomeracin y los beneficios de mercados compartidos afectan las habi-
lidades empresariales, con lo cual el estimulo a la creacin de clsteres
productivos alrededor de la ventaja relativa de la economa local representa
una oportunidad de desarrollo glocal en el PDL. La integracin de las fir-
mas a un clster incrementa la adquisicin de conocimientos y habilidades,
y disminuye la incertidumbre, al permitir los intercambios de informacin.
Los intercambios de informacin pueden ocurrir al nivel de cadenas pro-
ductivas, facilitando la movilidad de trabajo calificado entre las firmas del
rea, y la creacin de nuevas empresas (Helmsing, 2001).

GEOGRAFA, INFORMACIN Y DESARROLLO GLOCAL

Factores geogrficos que dificultan el acceso de insumos productivos, sis-
temas de transporte ineficientes que afectan la comercializacin de bienes y
servicios, y la movilizacin de recurso humano especializado, se reflejan en
un costo de vida ms alto. Infraestructura de transporte inadecuada incre-
menta la escasez relativa de recurso humano, insumos, bienes y servicios
acentuando la tendencia perjudicial en precios, disminuyendo los niveles
de ahorro, y las posibilidades de crecimiento econmico. El abastecimiento
y almacenamiento de bienes e insumos escasos representa una oportuni-
dad frente a la restriccin impuesta por factores geogrficos y sistemas de
transporte ineficientes.


31

Factores no monetarios que afectan la inversin y el consumo de la produc-
cin de la actividad econmica amplan o contraen el desarrollo glocal, de-
pendiendo de su incidencia en las preferencias de los inversionistas y con-
sumidores. Un sistema de informacin oportuno reduce el riesgo ocasiona-
do por entornos macroeconmicos inestables, y conflictos sociales, que a su
vez aumentan la volatilidad de los retornos de la inversin, y disminuyen
la demanda de bienes y servicios. La calidad de la informacin representa
una oportunidad para el desarrollo glocal, ante la amenaza que implica un
entorno poltico y social inestable. Los procesos de aprendizaje estn estre-
chamente relacionados con la calidad de informacin disponible, dichos
procesos ocurren en tres niveles: empresarial, clster, y de localidad.

A nivel empresarial las firmas necesitan desarrollar una capacidad dinmi-
ca para producir, renovar, aumentar y adaptar sus competencias de manera
que aseguren la rentabilidad de sus negocios ante la competencia interna-
cional. La innovacin y el aprendizaje en conjunto con la tecnologa y el
conocimiento organizacional definen la ventaja corporativa (Helmsing,
2001).

Las ventajas de informacin que permite la vinculacin a una economa de
aglomeracin incluyen el intercambio de conocimiento informal, la imita-
cin, la ingeniera de reversa, la movilidad de recurso humano capacitado
entre las empresas que conforman el clster, y la creacin de empresas in-
novadoras (Camagni 1991, Lawson 1999)
3
. El aprendizaje a nivel local est
determinado por los procesos organizacionales que rigen las interacciones
entre el sector pblico y el sector privado, las agencias no gubernamentales,
y las organizaciones comunitarias. Lawson (1999) lo define como la nueva
ventaja del desarrollo local.

EVALUACION ECONOMICA
4


En abril de 2007 la Fundacin SURTIGAS en convenio con la Universidad
de Cartagena llevo a cabo un censo poblacional en las islas del rosario
5
. La

3
A.H.J. (Bert) Helmsing. Partnerships, Meso-Institutions and Learning New Local and
Regional Economic Development Initiatives in Latin America, The Hague, The Nether-
lands, June, 2001.
4
La evaluacin econmica que se presenta en este documento hace parte de la
caracterizacin socioeconmica de la poblacin de las Islas del Rosario, elaborada por la
Facultad de Ciencias Econmicas. y Trabajo Social en convenio con la Fundacin
SURTIGAS. El apndice 1, presenta las variables del censo.

32

evaluacin econmica que presenta este documento se elaboro con base en
informacin estadstica del Censo SURTIGAS 2007, y tiene por objeto la
elaboracin de una lnea de referencia compuesta por ndices de medicin
de la pobreza y sustentabilidad que permiten cuantificar el impacto sobre el
bienestar de la poblacin de la implementacin del plan de desarrollo local.
La informacin proveniente del Censo SURTIGAS 2007 permiti la elabora-
cin de tres ndices de pobreza (Necesidades Bsicas, Pobreza Humana, y
Desarrollo Humano) y tres ndices de sustentabilidad (Ambiente sano,
Transporte y Accesibilidad, y Saneamiento Bsico).

NDICES DE POBREZA
NECESIDADES BSICAS: Enfoque directo de medicin de la pobreza, su
aplicacin requiere de la elaboracin de una canasta de bienes y servicios,
considerados como necesidades bsicas, a partir de las cuales se determina
la poblacin pobre. La construccin de la canasta de bienes y servicios se
realiza con un criterio de escogencia de bienes y servicios de acuerdo a su
importancia relativa en la subsistencia de una persona o grupo de personas.

El mtodo de medicin desarrollado por la CEPAL
6
, incluye en la canasta
de bienes y servicios las condiciones de la vivienda, la dependencia econ-
mica y la asistencia escolar (ver cuadro 1). Las condiciones de la vivienda,
se determinan teniendo en cuenta las personas por habitacin en la vivien-
da (hacinamiento), conexin a servicios pblicos, y al material de los pisos
(arena o tierra). La dependencia econmica mide la carga econmica por
cada unidad familiar, y la asistencia escolar las personas en edad escolar
que asisten a instituciones de educacin.



5
El censo se realizo se realizo del 17 de Abril al 19 de Abril de 2007 en las 27 Islas Rosario.
En total se encuestaron 718 personas y 189 hogares.
6
Franco y Mancero , El mtodo de necesidades bsicas insatisfechas NBI y sus aplicaciones
en America Latina CEPAL, tomado de ILPES (2001).

33

CUADRO No. 1. NECESIDADES BSICAS
NECESIDADES BSICAS DESCRIPCIN
HC: HACINAMIENTO CRTICO Hogares con nmero de personas por cuarto superior a tres
VSS: VIVIENDA SIN SERVICIOS Sin agua por acueducto o sin conexin a alcantarillado o pozo
sptico.
VI: VIVIENDA INADECUADA Vivienda con piso en tierra o arena
DE: DEPENDENCIA ECONMICA Hogares cuyo jefe tenga un nivel educativo inferior a tercero de
primaria y tres o ms personas por cada persona ocupada
IE: INASISTENCIA ESCOLAR Hogares en los cuales algn nio entre 7 y 11 aos pariente del
jefe no asista a algn establecimiento educativo.
Fuente: MANUAL 15 (CEPAL): El uso de indicadores socioeconmicos en la formula-
cin y evaluacin de proyectos sociales, Santiago de Chile. Noviembre de 2001.

Cada componente del ndice se representa con cero o uno, indicando la
carencia o la presencia de la necesidad bsica. La ecuacin 1, presenta los
componentes del ndice de necesidades bsicas:

(1) INBI = HCi + VSSi + VIi + DEi + IEi,

Donde i representa las unidades familiares o personas.

Cuando INBI es igual a 1, se concluye que la unidad familiar o la persona se
encuentran en condiciones de pobreza. Cuando INBI es mayor a 1 se con-
cluye que la persona o grupo de personas se encuentran en condiciones de
pobreza extrema.

Al agregar el total de carencias se obtiene una medida de la pobreza, fre-
cuentemente expresada como un porcentaje de la poblacin total (ecuacin
2),

(2) INBI* = INBI/PT,

Donde INBI* es el porcentaje de personas pobres (Cuando INBI =1) o de
personas en pobreza extrema (Cuando INBI>1),

INBI es el ndice de necesidades bsicas insatisfechas,
PT es la poblacin total.

La implementacin del ndice depende de la disponibilidad de informacin
econmica desagregada, de tal forma que se puedan construir los indicado-

34

res para cada componente. La principal limitacin del ndice se encuentra
en la medicin de la pobreza a partir de la satisfaccin de necesidades se-
leccionadas en forma arbitraria, con lo cual se obtiene una medicin indire-
cta sin una cuantificacin adecuada de la magnitud y la distribucin de la
pobreza en la poblacin.
ESTIMACIN

La estimacin se realiza con base en la informacin del Censo Surtigas 2007,
y al mismo tiempo se contrastan los resultados con el Censo elaborado por
la Secretaria de Planeacin Distrital de la Alcalda de Cartagena en 2004.
Los resultados se presentan en la grafico 1.


GRFICO No. 1. NDICE DE NECESIDADES BSICAS INSATISFECHAS PORCENTAJE
DE HOGARES EN POBREZA Y MISERIA







Fuente: Censo SURTIGAS 2007, Clculos de los autores.

Durante los ltimos tres aos el porcentaje de hogares en condiciones de
pobreza aumento, mientras el porcentaje de hogares en miseria disminuyo.
A 2007, para el total de las islas, 36% (69 hogares) de los hogares una nece-
sidad bsica insatisfecha, mientras 64% (120 hogares) que registran ms de
una necesidad bsica insatisfecha. Lo anterior indica un traslado de 50
hogares de condiciones de miseria a condiciones de pobreza.

El principal asentamiento poblacional de Islas, ubicado en Isla Grande7,
presenta condiciones de pobreza y miseria similares a los obtenidos para el
total de islas. A 2007, 60% de los hogares residentes (320) presentan una
necesidad bsica insatisfecha, mientras 40% de los hogares (214) registran
ms de una necesidad bsica insatisfecha.

7
534 de los habitantes de los 718 censados residen en isla grande, 74% de la poblacin.
10
90
36
64
40
60
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
CENSO 2007 (TOTAL
ISLAS)
CENSO 2007 (ISLA
GRANDE)
CENSO 2004 (TOTAL
ISLAS)
EN CONDICION DE POBREZA EN CONDICION DEMISERIA

33


NDICE DE POBREZA HUMANA: El ndice de Pobreza Humana (IPH)
incluye tres caractersticas esenciales del desarrollo humano: la longevidad,
el acervo de conocimientos, y el nivel de vida. La longevidad se refiere a la
supervivencia o la vulnerabilidad ante la muerte a una edad relativamente
temprana, el acervo de conocimientos indican el acceso a la lectura y la
educacin, mientras el nivel de vida se determina en relacin a la disponi-
bilidad de servicios de salud, servicios pblicos, y a una nutricin adecua-
da (PNUD, 1997).

Los componentes del ndice se presentan en el cuadro1. El IPH se estima a
partir de la construccin de ndices para cada una de las tres caractersticas
establecidas. El ndice de Longevidad (IL) representa las personas que no
sobreviven a los 40 aos sobre el total de la poblacin. El ndice de Cono-
cimientos (IC) indica el porcentaje de personas mayores a 15 aos con me-
nos de tres aos de escolaridad. El ndice de condiciones de vida (ICV) in-
dica las privaciones de acceso a agua potable, salud, y nutricin.

Cada uno de los ndices tiene la misma participacin dentro de la metodo-
loga de estimacin del IPH que se realiza a partir de la ecuacin 3.

(3) IPH = [1/3*(IL
3
+ IC
3
+ ICV
3
)]
1/3
en donde,

IPH = ndice de Pobreza Humana
IL = ndice de Longevidad.
IC = ndice de Conocimientos.
ICV = ndice de Condiciones de Vida.

El IPH indica el grado de generalizacin de la pobreza, al establecer los
hogares o individuos que presentan privaciones en longevidad, conoci-
mientos, y en el nivel de vida medido por el acceso a salud, servicios pbli-
cos, y a una nutricin adecuada.

36

CUADRO No. 2. NDICE DE POBREZA HUMANA (IPH)

Fuente: MANUAL 15 (CEPAL): El uso de indicadores socioeconmicos en la formulacin y
evaluacin de proyectos sociales, Santiago de Chile. Noviembre de 2001. Diseo de los auto-
res.
ESTIMACIN
El componente de ICV (0.45) es el principal agente propagador de pobreza
en 2007 (Grafico 2). El porcentaje de la poblacin sin acceso a agua potable
(100%), sin acceso a servicios de salud (0.20), y con algn grado de desnu-
tricin (0.16) propagan la pobreza ms que el IC (0.44), y IL (0.0006). El IPH
a 2007 indica que 39% de la poblacin presenta privaciones en salud, edu-
cacin, nutricin, o servicios pblicos.

GRFICO No. 2. NDICE DE POBREZA HUMANA IPH







Fuente: Censo SISBEN (2004) Secretara de Planeacin Alcalda Distrital. Censo 2007
Fundacin SURTIGAS Universidad de Cartagena, Clculo y Diseo de los Autores.
COMPONENTE INTERPRETACION
INDICE DE LONGEVIDAD (IL) a = Numero de personas 0 IL 1
Porcentaje de poblacin que no sobreviven IL = a / PT Un indice cercano a cero indica
que no sobrevive los los cuarenta aos. una mayor
40 aos. PT = Poblacion total. sobrevivencia
INDICE DE CONOCIMIENTOS (IC) a = Personas mayores a 0 IC 1
Porcentaje de la poblacion 15 aos con educacion Un indice cercano a cero indica
mayor de 15 aos menor a 3 de primaria significa una menor analfabetizacion
con menos de tres aos de escolaridad. PT = Poblacion total. de los adultos.
Porcentaje de la poblacion
sin acceso a Agua Potable, Salud,
y alguna grado de carencia
de requerimientos alimenticios
basicos de ninos menores Un indice cercano a cero indica mejores
de 5 aos. condiciones de vida.
a = Personas sin aceso a 0 TNAP 1
agua potable. Un coeficiente cercano a cero
PT = Poblacion total. indica un mayor acceso
a agua potable.
TASA DE NO ACCESO A SERVICIOS DE a = Personas sin acceso a 0 TNS 1
SALUD (TNSS) salud. Un indice cercano a cero
PT = Poblacion total. indica un mayor acceso
a = Personas con peso moderado
y severamente insuficiente.
PT = Poblacion total de ninos Un indice cercano a cero
menores a 5 aos de edad, indica una manor tasa de desnutricion
TNS = a / PT
TASA DE DESNUTRICION (TD) TD = a / PT
0 TD 1
INDICE DE CONDICIONES DE VIDA (ICV) TNAP + TNSS + TD
0 ICV 1
TASA DE NO ACCESO A AGUA POTABLE (TNAP) TNAP = a / PT
INDICE DE POBREZA HUMANA
DEFINICION
IC = a / PT

IL IC IPH
0
1
ICV
0.001
0.52 0.72 0.35
IC
0 1
IL ICV
IPH
0.0006
0.39 0.44 0.45
IC
0 1
IL
ICV IPH
0.0006
0.40 0.45 0.46
CENSO SISBEN 2004
CENSO TOTAL ISLAS 2007
CENSO ISLA GRANDE 2007

La generalizacin de la pobreza ha disminuido en los ltimos tres aos. La


mayor cobertura en salud que disminuye la tasa de no acceso a servicios de
salud en 50 puntos porcentuales y la reduccin en la tasa de desnutricin
en 32 puntos porcentuales, aplacan la propagacin de la pobreza en la po-
blacin, con respecto a 2004. Sin embargo, el incremento en 10 puntos por-
centuales en el porcentaje de personas mayores de 15 aos con menos de
tres aos de escolaridad expande la pobreza en la poblacin. La disminu-
cin en el ICV (0.45), y el aumento en el IC (0.44), ocasionan una reduccin
en el IPH (0.39) de 13 puntos porcentuales con relacin a 2004 (0.52).

La propagacin de la pobreza es mayor en Isla Grande (0.40) que para el
total de islas (0.39). El ICV (0.45) amortigua la mayor participacin del IC
(0.46). La cobertura en salud (tasa de no acceso 0.20), y la tasa de desnutri-
cin (0.16) compensan la mayor participacin de la poblacin mayor a 15
aos con menos de tres aos de escolaridad (0.46).

NDICE DE DESARROLLO HUMANO

El ndice de Desarrollo Humano (IDH) es una medida de desarrollo
econmico (ILPES 2001), que representa la distancia que ha recorrido la
poblacin hacia el valor mximo posible de desarrollo. Est compuesto de
un indicador de esperanza de vida al nacer, un ndice de nivel educativo
8
,
que contiene la tasa de alfabetismo
9
y la tasa de escolaridad
10
, y un ndice
de ingreso per cpita
11
. El cuadro 3 presenta los componentes del IDH.

El ndice se estima a partir de la siguiente ecuacin:
(4) IDH = 1/3 (IEV + INE + II) en donde,

IDH = ndice de Desarrollo Humano
INV = ndice de Nivel de Vida.
II = ndice de Ingresos.

8
Porcentaje de poblacin con algn grado de escolaridad.
9
Porcentaje de la poblacin mayor de 15 aos con escolaridad mayor a tercero de primaria.
10
Porcentaje de la poblacin entre 7 y 24 aos que asiste a algn establecimiento educativo.
11
Distancia a recorrer para alcanzar el ingreso per cpita anual en dlares establecido
(US$39.900).

CUADRO No. 3. NDICE DE DESARROLLO HUMANO (IDH)



Fuente: MANUAL 15 (CEPAL): El uso de indicadores socioeconmicos en la formulacin y
evaluacin de proyectos sociales, Santiago de Chile. Noviembre de 2001. Diseo de los auto-
res.
ESTIMACIN

La principal dificultad en el desarrollo humano de la poblacin en el 2007
es el nivel de ingresos, que a pesar del incremento observado en los ltimos
aos, su participacin porcentual
12
(18%) es menor a la participacin del
ndice de nivel educativo (36%) y del ndice de esperanza de vida (47%) en
el IDH.

Los resultados de las estimaciones se presentan en el Grafico 3. La deficien-
cia en ingresos (0.32) se compensa con una mayor participacin del ndice
de nivel educativo (0.65) y el ndice de esperanza de vida (0.81). El buen
desempeo en el ndice de nivel educativo obedece a una mayor participa-
cin de la tasa de asistencia escolar (0.74), en relacin con la tasa de alfabe-
tismo (0.56). En isla grande, los resultados no difieren de los obtenidos para
el total de las islas, con una participacin menor en el nivel de ingresos
(0.31) con relacin a la participacin del ndice de nivel educativo (0.62), y
el ndice de esperanza de vida (0.81).



12
Las participaciones porcentuales se calculan a partir de la ecuacin correspondiente al
IDH.
Un indice cercano a cero indica
una menor alfabetizacion
de adultos.
Un indice cercano a cero indica
0 II 1
un menor nivel de PIB.
3. INDICE DE INGRESOS (II)
Pip Percapita anual en dolares. Log Y maximo - Log Y minimo.
Y Minimo = US 100
Y Maximo = US 40,000
0 TA 1
Un indice cercano a cero indica
una menor asistencia
escolar.
a / b
a= personas entre 7 y 24 aos
que asisten al colegio.
b=Total de personas entre 7 y
24 aos.
2.b.TASA DE ESCOLARIDAD (TE)
Porcentaje de la poblacion entre 7 y 24
aos que asiste a algun establecimiento
educativo.
a 15 aos.
0 TA 1
a / b
de 15 anos con escolaridad
mayor a tercero de primaria
a= personas mayores de 15 anos
con educacion mayor o igual a 3
de primaria.
b = Total de personas mayores
0 INE 1
Un indice cercano a cero
indica un menor logro educativo.
2.a.TASA DE ALFABETISMO (TA)
(2/3) (TA) + (1/3) (TE)
2.a. TE : TASA DE ESCOLARIDAD
2.b. TA : TASA DE ALFABETISMO
Vx - Vx minimo
Vx maximo - Vx minimo
Log Y - Log Y minimo
DEFINICION
Vx minimo = 25
Vx maximo = 85
Vx = Esperanza de vida al nacer para
la poblacion en estudio.
Vx maximo y Vx minimo se establecen
INTERPRETACION
como puntos de referencia.
1. INDICE DE ESPERANZA DE VIDA (IEV)
Un indice cercano a cero
indica una menor esperanza
de vida.
0 IEV 1
COMPONENTE
2. INDICE DE NIVEL EDUCATIVO (INE)
Porcentaje de la poblacion con
algun grado de escolaridad.
Porcentaje de la poblacion mayor

GRFICO No. 3. NDICE DESARROLLO HUMANO IDH









Fuente: Censo SISBEN (2004) Secretara de Planeacin Alcalda Distrital. Censo 2007 Fundacin
SURTIGAS Universidad de Cartagena, Clculo y Diseo de los Autores.

A 2007, el IDH aument como consecuencia de un incremento en el nivel
de ingresos en 14 puntos porcentuales con respecto a 2004. El ndice de ni-
vel educativo se redujo en 3 puntos porcentuales, debido a una disminu-
cin en 9 puntos porcentuales en la tasa de alfabetismo.

Al contrastar los resultados obtenidos para las islas con indicadores a nivel
nacional, regional y local13, el desarrollo humano en las islas presenta ven-
tajas comparativas en el nivel de ingresos, la tasa de escolaridad y alfabe-
tismo. El IDH para las islas mejora en 5 puntos porcentuales el IDH eva-
luado para el Barrio Bella Flor de Ciudad Bolvar en Bogot, pero se en-
cuentra a 23 puntos porcentuales del IDH de Bogot, y a 18 puntos porcen-
tuales del IDH de Colombia. El ndice de nivel educativo y el ndice de in-
gresos aportan 13 puntos porcentuales ms al desarrollo humano en las
islas, que en el barrio Bella Flor. Mientras, la tasa de escolaridad y la tasa de
alfabetismo en las islas superan las observadas en el barrio Bella Flor en 20
y 8 puntos porcentuales respectivamente.
INDICADORES DE SUSTENTABILIDAD AMBIENTAL
La principal dificultad que presentan la evaluacin de impacto de los pla-
nes de desarrollo local es la falta de mtodos para evaluar las interacciones
entre los parmetros ambientales, sociales, y econmicos (Pulsenelli, Ciam-

13
Las estimaciones para Colombia, Bogota, y el barrio Bella flor de Ciudad Bolvar en Bogo-
ta se obtienen de la investigacin que se presenta en MANUAL 15 (CEPAL): El uso de indi-
cadores socioeconmicos en la formulacin y evaluacin de proyectos sociales, Santiago de
Chile. Noviembre de 2001.

II INE IEV
IDH
0
1
0.18 0.54 0.65 0.81
II IDH INE IEV
0
1
0.32 0.58 0.62 0.81
II
IDH INE IEV
0
1
0.31
0.58 0.62 0.81
CENSO SISBEN 2004
CENSO TOTAL ISLAS 2007
CENSO ISLA GRANDE 2007

60

palini, Tiezzi, Zappia, 2006). La contabilizacin de los servicios naturales y
la valoracin del recurso natural, a pesar del grado de sofisticacin que han
alcanzado, no registran con exactitud la interconectividad de las distintas
formas de capital natural en las transacciones econmicas.

Los indicadores de sustentabilidad ambiental proveen seales que facilitan
la evaluacin del proceso desarrollo econmico local hacia objetivos que
contribuyan a lograr la meta de generar bienestar humano y eco sistmico
en forma simultnea a lo largo del tiempo. Permiten sintetizar la informa-
cin sobre una realidad compleja y cambiante, y representan informacin
selecta y procesada, cuya utilidad ha sido predefinida y su existencia justi-
ficada
14
. Los indicadores se evalan en tres aspectos: ambiente sano, trans-
porte y accesibilidad, y saneamiento bsico.
A) AMBIENTE SANO

El indicador est conformado por aquellas variables que pueden producir
afecciones fsicas a la poblacin expuesta.
ESTIMACIN

Se realizaron estimaciones de ndices en las variables de basureros satlites,
numero de perros por hogar, arborizacin, rea parques, cuerpos de aguas
disponibles.

Numero de Basureros Satlites

Formula Nombre Unidad Descripcin
NBS/ARG NBS NBS Numero de Basureros Satlites

El indicador muestra que por cada 1 Km2 hay 0.075 basureros satlites, es
decir, que en un rea total de 120 Km2 hay 9 basureros satlites. El surgi-
miento de basureros satlites producen en el corto plazo malos olores, en
altas temperaturas los gases producidos por estas no se dispersan en el am-
biente, generando un incremento en la temperatura y una disminucin del
oxigeno.

Adems de la proliferacin de ratas, moscas, mosquitos y otra clase de
agentes que son transmisores de enfermedades que afectan a la poblacin

14
Observatorios Ambientales Urbanos. Ministerio del Medio Ambiente, Vivienda y
Desarrollo Territorial. Septiembre de 2001.

61

expuesta. Para mejorar el resultado anterior es importante la realizacin de
campaas de limpieza y de reciclaje por parte de la comunidad y de los
entes encargados de dicha labor con el fin de evitar posibles focos de en-
fermedades a causa de los basureros todo esto en caminado a la conserva-
cin del medio en el que habitan.

Nmero de Perros por Hogar

Formula Nombre Unidad Descripcin
NP/THG NP NP Nmero de Perros
THG THG Total Hogares

Hay 2 perros por hogar; en la isla hay un total de 181 hogares lo que co-
rrespondera a un total de 362 perros. En lo referente a la salud pblica los
perros representan un riesgo para la salud en la medida que aumentan la
probabilidad de transmisin de enfermedades zoonticas importantes co-
mo ancilostomiasis, dipilidiasis, leptospirosis, toxocarosis, salmonelosis,
uncinariasis y rabia siendo esta ultima mortal para el ser humano, adems
del vaciamiento de las bolsas de basura en busca de comida, peleas entre
perros, entre otras.
Arborizacin
Se tomo en cuenta el nmero de rboles sembrados a lo largo de la avenida
principal, es este caso se aplico para los caminos y calles principales del
asentamiento principal15.

Formula Nombre Unidad Descripcin
NAR/ CP NAR NAR Numero de rboles
CP CP Caminos Principales

El indicador muestra que por cada camino principal hay 6 rboles en todo
el trayecto del camino. Isla grande cuenta con 22 caminos principales utili-
zados para la circulacin de los habitantes lo que significa que hay 126
rboles en la trayectoria de los 22 caminos. La importancia de los rboles
est dada por la contribucin que hacen al ambiente, al paisaje, a lo social y
econmico.


15
El indicador urbano de Arborizacin es una adaptacin a las caractersticas fsicas del sito
de aplicacin del mismo ya que posee caractersticas de un entorno urbanstico a pesar de no
tener calles pavimentadas.

62

Esto son elementos fundamentales que contribuyen a disminuir la conta-
minacin de todo tipo, disipan la polucin del aire, amortiguan los resi-
duos, protegen el agua, la fauna u otras plantas, controlan la luz solar y
artificial, disipan los malos olores, ocultan vistas desagradables
16.


La organizacin mundial para la salud recomienda 9 metros lineales de
reas verdes por habitante. Los bosques son lugares de juego, deporte y
esparcimiento; son espacios de reflexin y contemplacin de la naturaleza,
adems constituyen magnficos escenarios, talleres y laboratorios para la
educacin de la ciudadana. Los habitantes del asentamiento principal no
cuentan con lugares arborizados para la realizacin de actividades de es-
parcimiento, juegos y deportes necesarios para el desarrollo social y cultu-
ral de la comunidad.

Teniendo en cuenta el plan de ordenamiento territorial para la ciudad de
Cartagena de Indias
17
. La isla grande cumple con los parmetros estableci-
dos en este, en cuanto a la arborizacin, es decir, dada las condiciones ante-
riores los habitantes de la isla cuentan con un sistema de arborizacin que
les ayuda a la conservacin del medio y en la proteccin y mejoramiento de
su calidad de vida con respecto a la arborizacin.
Cuerpos de Agua Disponibles
La demanda de agua ha tenido un notable incremento debido a la mejora
en la calidad de vida y en parte al mayor desarrollo industrial y agrcola.

Formula Nombre Unidad Descripcin
CAD/ ARG CUEP CAD Cuerpos de Aguas Disponibles
ARG ARG rea Geogrfica

El indicador muestra que por cada Km2 hay 2 cuerpos de agua disponibles.
Los cuerpos de agua son aquellos en los que el agua de la precipitacin no
se infiltra en el suelo o regresa a la atmsfera por evaporacin o transpira-
cin. Esta es el agua dulce que se encuentra en la superficie de la Tierra, en
ros, lagos, pantanos, y reembalse o depsitos artificiales.



16
Documento de arborizacin urbana. Alcalda mayor de Bogot. Departamento Tcnico de
Medio Ambiente. 12:30 PM. 10/07/07.DIR: WWW.secretariadeambiente.gov.co
17
El indicador es construido a base del Plan de Ordenamiento Territorial para la ciudad de
Cartagena de Indias.

63

B) TRANSPORTE Y ACCESIBILIDAD

Incluye de manera directa accesibilidad, calidad y suficiencias en el trans-
porte. El buen desempeo del servicio del transporte pblico colectivo es
una condicin bsica para la eficiencia de las ciudades. Segn el plan de
ordenamiento territorial los alineamientos de las polticas para el sistema
vial en el suelo urbano y de expansin para la ciudad de Cartagena deben
orientarse desde la dimensin econmica para propender la calidad, efi-
ciencia y competitividad, de tal manera que se logre un transporte equili-
brado sano y auto sustentado
18.
Este indicador se adapt a las condiciones
fsicas del territorio en estudio, ya que el asentamiento principal (Orika)
presenta caractersticas similares al suelo urbano de la ciudad de Cartagena
en lo referente a la determinacin de las carreteras, calles y caminos.
ESTIMACIN

La movilidad de la poblacin en condiciones de eficiencia medida a travs
de una red de transporte y vas de acceso que permita la movilidad de los
habitantes del territorio.

Formula Nombre Unidad Descripcin
VIACC/HAB VIACC VC Vas de acceso
HAB HAB Habitantes

La comunidad dispone de 8 Vas de acceso por Km2 para su movilidad
hacia fuera del territorio, para este indicador se tomaron como vas de acce-
so los muelles que hay en la Isla Grande que presenta un total de 76 mue-
lles que permiten el acceso hacia el interior de la isla.

Para Orika asentamiento principal, en la comunidad hay 29 habitantes
por calle. El territorio tiene 11 calles y 22 caminos que utilizan para su mo-
vilidad en el interior de la Isla.
C) SANEAMIENTO BSICO

Incluye el mejoramiento y la preservacin de las condiciones sanitarias

18
Anlisis del Impacto Socioeconmico y Ambiental de la Construccin de la Sede Piedra de
Bolvar de la Universidad de Cartagena Sobre los barrios Piedra de Bolvar, Zaragocilla,
Armenia, Nueve de Abril. Noveno Semestre (Segundo periodo) de Economa de la
Universidad de Cartagena. Noviembre 25 de 2006.

64

bsicas optimas para la conservacin de la salud de la poblacin
19
. Las va-
riables ms sobresalientes contienen las fuentes y sistemas de abastecimien-
to de agua para uso y consumo humano, la disposicin sanitaria de excre-
mentos y orina, manejo sanitario de los residuos slidos conocidos como
basuras, el control de la fauna nociva como ratas, cucarachas, pulgas, entre
otras, y el mejoramiento de las condiciones sanitarias y limpieza de la vi-
vienda.

ESTIMACIN
Agua Potable
Agua que se puede beber sin riesgo para la salud para ser consumible debe
ser tratada para eliminar las sustancias inertes o vivas que pueden ser noci-
vas para el organismo.

Acceso al Agua Potable
Porcentaje de personas que disponen de agua potable en el hogar o que
pueden acceder Cantidad suficiente de agua: La cantidad de agua necesaria
para satisfacer las necesidades metablicas, higinicas y domesticas. Nor-
malmente se considera que esa cantidad es de 20 litros por persona y da
20
.

Formula Nombre Unidad Descripcin
PAP/HAB PAP Porcentaje (% ) Proporcin Agua Potable
HAB Habitantes Poblacin total

Del total de la poblacin, 9.47% presenta acceso a una cantidad de agua
potable en su vivienda o a una distancia razonable. Este resultado resulta
alarmante pues el 90.53% de los habitantes de las islas no acceso al agua
potable, es decir, que la comunidad no cuenta con el saneamiento bsico
para la satisfaccin de las necesidades biolgicas, metablicas y domesticas
que le permiten la supervivencia en el medio en el que se encuentran. Es
deber del Estado y de los entes territoriales en este caso la Alcalda mayor
de Cartagena garantizar la vida y las condiciones de vida necesaria para
los habitantes del pas en cumplimiento con la Constitucin Poltica por lo
tanto se hace necesario la presencia de dichas autoridades para la solucin

19
Organizacin Panamericana para la Salud. OPS. 2007.
20
Observatorios Ambientales Urbanos. www.minambiente.gov.vo/oau/generalidades.php.
4:30.10/06/2007.


63

del problema de abastecimiento de agua potable para los habitantes del
Parque Corales del Rosario pues el crecimiento de la poblacin aunado con
la insatisfaccin de estas necesidades ocasionar en el corto plazo proble-
mas de salud que afectaran a la totalidad de la poblacin.

De acuerdo a la resolucin No 1459 del 5 de Octubre de 2005 del Ministerio
de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial21 En el pargrafo 1: Si el
ente territorial no cuenta con una solucin tcnica y ambiental de disposi-
cin final de residuos slidos y la cobertura del servicio de acueducto es
superior al 70% y el rezago del servicio de alcantarillado en relacin con el
de acueducto es igual o inferior al 20%, el orden obligatorio de prioridad
indicado en el presente artculo se modificara, debindose obligatoriamente
ejecutar primero proyectos e inversiones en sistemas de disposicin final
mediante tecnologa de relleno sanitario, que cumplan lo establecido en el
Decreto 838 de 2005 y la resolucin 1390 de 2005 o las disposiciones que las
modifiquen o adicionen.
Pozo Sptico
Formula Nombre Unidad Descripcin
INP/ARG INP INP Inodoro Pozo Sptico
ARG Km2 rea Geogrfica

Por cada Km2 hay 11 pozos spticos, es decir, que en el rea existen 111
hogares que tienen como disposicin final de excretas un inodoro conecta-
do a pozos spticos. Por cada Km2 hay 7 familias que no poseen el servicio
sanitario para la disposicin final de excretas.

Los desechos humanos (excrementos y orina) representan un riesgo para la
salud sino se dispone sanitariamente de ellos, en estos se encuentra un gran
nmero de microbios transmisores de enfermedades que generan afeccio-
nes a la salud.

Para el caso de las aguas subterrneas o acuferos existen varias formas de
contaminacin de estas como contaminacin por actividades agrcolas, con-
taminacin por lixiviados de residuos depositados en la superficie, conta-
minacin por lixiviados de residuos depositados dentro de la corteza te-

21
Por la cual se modifica la resolucin No 1096 de 2000 que adopta el reglamento tcnico
para el sector del agua potable y saneamiento bsico - RAS. Ley 142 de 1994


66

rrestre, contaminacin por flujo inducido de aguas superficiales contami-
nadas hacia un pozo.
La contaminacin por lixiviados es el caso que se podra presentar con la
presencia de pozos spticos en las islas como disposicin final de excretas
ya que los lixiviados se filtran en el suelo de tal manera que cambian la
composicin del mismo.

La importancia de la eliminacin de excretas radica en la generacin de
enfermedades infecto contagiosas, la contaminacin del suelo y la contami-
nacin de acuferos generando dao en el ecosistema. Se deben buscar las
soluciones adecuadas de tal manera que no se afecte a la comunidad ni el
medio, con la ayuda de las autoridades locales en la formulacin de proyec-
tos que permitan la solucin al problema.
FORMULACIN ESTRATGICA
LOS INVOLCRADOS Y SUS ROLES
MBITO PBLICO, NIVEL NACIONAL: En esta seccin se presentan los
roles e intereses de cada uno de los involucrados en la formulacin, finan-
ciamiento, ejecucin, control y vigilancia del plan de desarrollo local.

Las instituciones se encuentran divididas en dos mbitos: pblico y priva-
do. Dentro de las instituciones pblicas, se encuentran las instituciones
locales y nacionales.
UNIDAD DE PARQUES NACIONALES (UPN): La unidad administrati-
va especial del sistema de parques nacionales naturales, es un organismo
que forma parte de la estructura organiza del Ministerio de Ambiente, Vi-
vienda, y Desarrollo Territorial, con autonoma administrativa y financiera,
encargada del manejo y administracin y coordinacin del sistema de par-
ques naturales y el sistema de reas protegidas.

La administracin y coordinacin del sistema de parques y reas protegidas
se realiza en el marco del ordenamiento ambiental del territorio, y con el
propsito de conservar la diversidad biolgica y ecosistemica, de proveer y
mantener bienes y servicios ambientales, de proteger el patrimonio cultu-
ral y el hbitat natural donde se desarrollan las culturas tradicionales como
parte del patrimonio nacional garantizando un aporte significativo al desa-
rrollo humano sostenible.


67

Las funciones de parque naturales se rigen por el decreto 216 del 3 de Fe-
brero de 2003, y entre las cuales se destacan:

1. Proponer e implementar las polticas, planes, programas, proyectos y
procedimientos relacionados con las reas del sistema de parques naciona-
les naturales y del sistema nacional de reas protegidas.
2. Contribuir a la conformacin y consolidacin de un sistema nacional de
reas protegidas.
3. Coordinar el proceso para reservar y alinderar las reas del sistema de
parques nacionales naturales y elaborar estudios tcnicos y cientficos.
4. Otorgar permisos, concesiones y dems autorizaciones para el uso y
aprovechamiento de los recursos naturales renovables asociados a las reas
del Sistema de Parques Nacionales Naturales y emitir concepto para el Mi-
nisterio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial en materia de otor-
gamiento de Licencias
5. Liquidar, cobrar y recaudar conforme a la ley, los derechos, tasas, multas,
contribuciones y tarifas por el uso y aprovechamiento de los recursos natu-
rales asociados a las reas del Sistema de Parques Nacionales Naturales y
dems bienes y servicios ambientales ofrecidos por dichas reas.
6. Adquirir para las reas del Sistema de Parques Nacionales Naturales, por
negociacin directa o expropiacin, los bienes de propiedad privada, los
patrimoniales de las entidades de derecho pblico y dems derechos cons-
tituidos e imponer las servidumbres a que haya lugar.
7. Coordinar con las autoridades ambientales, las entidades territoriales, los
grupos sociales y tnicos y otras instituciones regionales y locales, pblicas
o privadas, la puesta en marcha de sistemas regulatorios de uso y aprove-
chamiento de los recursos naturales renovables en las zonas amortiguado-
ras de las reas del Sistema de Parques Nacionales Naturales, de acuerdo
con los criterios de sustentabilidad y mitigacin que se definan para cada
caso.
8. Otorgar incentivos de conservacin en las reas del Sistema de Parques
Nacionales Naturales, en los trminos previstos por la normatividad vigen-
te.
9. Desarrollar las funciones contenidas en el Decreto Ley 2811 de 1974, el
Decreto 622 de 1977 y en la Ley 99 de 1993 en cuanto a las reas del Sistema
de Parques Nacionales Naturales, salvo las referentes a licencias ambienta-
les, reservacin, alinderacin y declaratoria de las mismas.
10. Ejercer funciones policivas y sancionatorias en los niveles central, re-
gional y local, las cuales se ejercern de acuerdo con el reglamento que para
tal efecto se expida por parte del Gobierno Nacional.

68

11. Orientar y coordinar la elaboracin de estudios y reglamentaciones para
los programas Ecotursticos que se puedan desarrollar en las reas de Sis-
tema de Parques Nacionales Naturales.
12. Coordinar con las dems autoridades ambientales, las entidades territo-
riales, autoridades y representantes de grupos tnicos, las organizaciones
comunitarias y dems organizaciones las estrategias para la conformacin y
consolidacin de un sistema nacional de reas protegidas.
13. Disear e implementar la estrategia de sostenibilidad financiera para la
generacin de recursos, que apoyen la gestin de las reas del Sistema de
Parques Nacionales.
14. Emitir conceptos tcnicos para el trmite de licencias ambientales, per-
misos, concesiones, autorizaciones en las reas del Sistema de Parques Na-
cionales Naturales.
15. Proponer estrategias y desarrollar metodologas para la valoracin
ecolgica de la oferta de bienes y servicios ambientales en los territorios y
con los actores sociales e institucionales que conforman regional y local-
mente sistemas de reas protegidas.


La unidad administrativa del sistema de parque nacionales naturales cuen-
ta con direcciones territoriales las cuales tienen a su cargo funciones a nivel
regional, dentro de las cuales sobresalen:

1. Aplicar a nivel regional las metodologas e instrumentos de planeacin y
seguimiento a la gestin, as como coordinar su ejecucin a nivel local.
2. Coordinar con las entidades pblicas y privadas del orden regional y
local, y con las comunidades la implementacin de los proyectos para el
uso sostenible, manejo y conservacin de las reas del Sistema de Parques
Nacionales Naturales.
3. Desarrollar los sistemas de control y monitoreo de los valores de conser-
vacin de las reas, para la toma de decisiones sobre el manejo de las mis-
mas.
4. Emitir conceptos relacionados con el otorgamiento de licencias ambienta-
les, permisos, concesiones y autorizaciones en el rea, en los asuntos de su
competencia y hacer seguimiento a las actividades que de estos se deriven.
5. Promover actividades relacionadas con la educacin ambiental, con las
entidades y comunidades del rea


69

INCODER (INC): El propsito principal del Instituto Colombiano de Desa-
rrollo Rural (INCODER) es contribuir a mejorar la calidad de vida de los
pobladores rurales y al desarrollo econmico sostenible del pas, ejecutan-
do la poltica agropecuaria y de desarrollo rural, fortaleciendo a las entida-
des territoriales y sus comunidades y propiciando la articulacin de las
acciones institucionales en el medio rural.

La ley 1152 del 25 de Julio de 2007 reforma al INCODER como entidad res-
ponsable de la promocin, supervisin, y control de los programas de desa-
rrollo productivo en el medio rural, estableciendo para ello mecanismos
que garanticen la coordinacin, la concurrencia, y la subsidiaridad, entre
las distintas instituciones, el sector privado, y las entidades territoriales.

Dentro de las funciones del INCODER sobresalen:

1. Facilitar la reforma de la estructura social agraria, por medio de
procedimientos de dotacin de tierras encaminados a eliminar, corregir, y
prevenir la inequitativa concentracin de la propiedad rural, con el fin de
mejorar las condiciones productivas de los procesos de produccin agro-
pecuaria y forestal.
2. Beneficiar con dichos procedimientos a hombres y mujeres campesinos, a
las comunidades indgenas, comunidades negras, y dems minoras tni-
cas, mayores de 16 aos, de escasos recursos o que no posean tierras.
3. Prestar apoyo y asesora a los beneficiarios antes sealados, en procesos
de adquisicin de tierras, a travs de los mecanismos del subsidio directo, y
de libre concurrencia, para el desarrollo de proyectos productivos renta-
bles, y adaptados a las condiciones reales del los mercados internos y ex-
ternos.
4. Formular y ejecutar programas y proyectos productivos que incremen-
ten el volumen de produccin, y los ingresos de los productores, en armon-
a con las prioridades de desarrollo de las regiones y sus entidades territo-
riales, y de los planes de ordenamiento territorial, y de los planes de vida
en los territorios indgenas, de tal forma que las tierras se utilicen de la ma-
nera que mejor convenga a su ubicacin y caractersticas particulares.
5. El fomento y el adecuado uso y manejo social de las aguas y de las tierras
rurales aptas para labores agrcolas, ganaderas, forestales, y pesqueras, y de
las tierras deficientemente aprovechadas, en desarrollo del principio de la
funcin social y ecolgica de la propiedad, mediante programas que prove-
an su distribucin ordenada y su racional utilizacin, la regulacin y la
ocupacin y aprovechamiento de las tierras baldas de la nacin, dando

70

preferencia en adjudicacin a las personas de escasos recursos, priorizando
aquellos que participen en planes estratgicos de desarrollo regional.

CAPITANA DE PUERTO (CDP)- DIMAR: La Direccin General Marti-
ma y Portuaria (DIMAR) tiene la responsabilidad de vigilar y controlar
todas las actividades que se realizan en las reas martimas de su jurisdic-
cin, incluyendo los ros limtrofes colombianos relacionados en el Decreto
Ley 2324/84. Por ello, actualmente cuenta con 17 Capitanas de Puerto ubi-
cadas tanto en la zona martima como fluvial del Pas.

La Direccin General Martima y Portuaria tiene las siguientes funciones:

1. Asesorar al Gobierno en la adopcin de polticas y programas relaciona-
dos con las actividades martimas y ejecutarlas dentro de los lmites de su
jurisdiccin.
2. Dirigir, regular, controlar y promover el desarrollo de la Marina Mercan-
te, la investigacin cientfica marina y el aprovechamiento de los recursos
del mar.
3. Coordinar con la Armada Nacional el control del trfico martimo.
4. Instalar y mantener el servicio de ayudas a la navegacin, efectuar los
levantamientos hidrogrficos y producir la cartografa nutica nacional.
5. Regular, dirigir y controlar las actividades relacionadas con la seguridad
de la navegacin en general, la seguridad de la vida humana en el mar, la
bsqueda y salvamento martimos y fijar la dotacin de personal para las
naves.
6. Regular, autorizar y controlar la adquisicin, construccin, reparacin,
alteracin, mantenimiento, utilizacin, desguace y venta de naves y artefac-
tos navales. Para estos efectos podr exigir que las naves que se proyecten
construir, tengan las caractersticas recomendadas por la Armada Nacional
por razones de defensa.
7. Regular, efectuar y controlar la inscripcin, registro, inspeccin, clasifica-
cin, matrcula y patente de las naves y artefactos navales.
8. Fomentar, autorizar y supervisar la organizacin y funcionamiento de los
astilleros, talleres y dems instalaciones para la construccin, reparacin y
mantenimiento de naves y artefactos navales e inscribirlos como tales.
9. Autorizar, inscribir y controlar el ejercicio profesional de las personas
naturales y jurdicas dedicadas a las actividades martimas en especial las
de practicaje, remolque, agenciamiento martimo, corretaje de naves y de
carga, portuarias, estiba, dragado, clasificacin, reconocimiento, bucera,

71

salvamento y comunicaciones martimas y expedir las licencias que corres-
pondan.
10. Regular, dirigir y controlar las actividades del transporte martimo in-
ternacional de cabotaje, pblico o privado; asignar, modificar o cancelar
rutas y servicios y establecer las condiciones para la prestacin de los mis-
mos.
11. Autorizar las tarifas de fletes para transporte martimo internacional, de
cabotaje y las tarifas de pasajeros para embarcaciones de turismo.
12. Aplicar, coordinar, fiscalizar y hacer cumplir las normas nacionales e
internacionales tendientes a la preservacin y proteccin del medio marino.
13. Regular, autorizar y controlar las concesiones y permisos en las aguas,
terrenos de bajamar, playas y dems bienes de uso pblico de las reas de
su jurisdiccin.
14. Regular, autorizar y controlar la construccin de puertos y muelles
pblicos y la operacin de los mismos de conformidad con las normas vi-
gentes.
15. Fijar las tarifas por concepto de prestacin de servicios conexos y com-
plementarios con las actividades martimas.
16. Autorizar y controlar los trabajos de dragado, relleno y dems obras. de
ingeniera ocenica en los terrenos de bajamar, playas y dems bienes de
uso pblico de las reas de su jurisdiccin.
ARMADA NACIONAL: GUARDACOSTAS (ARCGC): La Armada Na-
cional ejerce presencia y soberana sobre el Mar Caribe y el Ocano Pacfico,
las arterias fluviales y diferentes jurisdicciones terrestres, con el propsito
de mantener la integridad territorial, el orden constitucional y contribuir al
desarrollo del poder martimo y a la proteccin de los intereses de la Na-
cin.

Al mismo tiempo contribuye a la defensa de la Nacin a travs del empleo
efectivo de un poder naval flexible en los espacios martimo, fluvial y te-
rrestre bajo su responsabilidad, con el propsito de cumplir la funcin
constitucional y participar en el desarrollo del poder martimo y a la pro-
teccin de los intereses de los colombianos. Los guardacostas controlan y
vigila la explotacin de los recursos martimos del parque islas del rosario y
el trfico de embarcaciones.

MINISTERIO DEL INTERIOR: MINORIAS TNICAS (MIME): La di-
reccin de etnias del Ministerio del Interior es creada a travs del artculo
16 del decreto 200 de 2003, que tiene como funcin la coordinacin con los

72

Ministerios del diseo y definicin de las polticas conducentes a elevar el
nivel de vida de los grupos tnicos y a garantizar su participacin en las
decisiones que les ataen.

El propsito de la direccin de etnias es la formulacin de la poltica de
Estado dirigida a los grupos tnicos, coordinando su ejecucin con las enti-
dades del orden nacional, segn sus competencias. La Direccin de Etnias
trabaja para hacer realidad una Nacin multitnica, respetuosa de las dife-
rencias, en la cual indgenas, negros, gitanos y raizales, convivan en paz y
puedan disfrutar de los bienes del desarrollo. De esta manera protege y
preserva los derechos de las comunidades afrodescendientes, raizales, y
nativos residentes en las Islas del Rosario.

MINISTERIOR DE HACIENDA (MH) Y EL DEPARTAMENTO NA-
CIONAL DE PLANEACIN (DNP): El ministerio de Hacienda disea,
coordina, regula y ejecuta la poltica econmica del Estado garantizando la
ptima administracin de las finanzas pblicas para el desarrollo econmi-
co y social del pas. El CONFIS es un organismo adscrito al Ministerio de
Hacienda y Crdito Pblico, encargado de dirigir la Poltica Fiscal y coor-
dinar el Sistema Presupuestal.

El Departamento Nacional de Planeacin es un organismo tcnico que defi-
ne operativamente e impulsa la implantacin de una visin estratgica del
pas en los campos social, econmico y ambiental, a travs del diseo, la
orientacin y evaluacin de las polticas pblicas colombianas, el manejo y
asignacin de la inversin pblica, la definicin de los marcos de actuacin
del sector privado, y la concrecin de las mismas en planes, programas y
proyectos del Gobierno.

El CONFIS est integrado por el Ministro de Hacienda y Crdito Pblico
quien lo preside, el Director del Departamento Administrativo de Planea-
cin Nacional, el Consejero Econmico de la Presidencia de la Repblica o
quien haga sus veces, los Viceministros de Hacienda, los directores de la
Direccin General del Tesoro Nacional y Crdito Pblico y de impuestos y
Aduanas.

Dentro de las funciones del CONFIS sobresalen:


73

1. Aprobar, modificar y evaluar el Plan Financiero del sector Pblico, pre-
via su presentacin al CONPES y ordenar las medidas para su estricto
cumplimiento.

2. Analizar y conceptuar sobre las implicaciones fiscales del Plan Operati-
vo Anual de Inversiones previa presentacin al CONPES.
3. Determinar las metas financieras para la elaboracin del Programa Anual
mensualizado de Caja del Sector Pblico.

4. Aprobar y modificar, mediante resolucin, los presupuestos de ingresos
y gastos de las empresas industriales y comerciales del Estado y las socie-
dades de economa mixta con el rgimen de aquellas dedicadas a activida-
des no financieras, previas consultas con el Ministerio respectivo.

5. Las dems que establezcan la Ley orgnica de Presupuesto, sus regla-
mentos o las leyes anuales de presupuesto.

Para llevar a cabo estas funciones, la oficina de asesores del CONFIS debe
tener como actividad principal el seguimiento, evaluacin y proyeccin de
las cifras fiscales de los sectores de Gobierno Nacional Central, Seguridad
Social, Elctrico, Telecom, EPM, ETB, EMCALI, ECOPETROL, Fondo Na-
cional del Caf, Regionales y locales y Resto de Entidades (SENA, ICBF,
INVIAS, FERROVIAS).

MBITO PBLICO: NIVEL LOCAL
CORPORACIN DE TURISMO (CT): La Corporacin Turismo Cartagena
de Indias es una entidad sin nimo de lucro, de economa mixta y de carc-
ter civil, dedicada a coordinar las actividades pblicas y privadas relacio-
nadas con la oferta de productos y servicios tursticos sostenibles y compe-
titivos y a su promocin institucional a nivel nacional e internacional, so-
metida a las leyes colombianas y con Domicilio en la ciudad de Cartagena
de Indias. Organiza las rutas y horarios de transporte pblico turstico y no
turstico dentro y hacia las islas del rosario.
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DISTRITAL DE SALUD (DA-
DIS): El propsito del departamento administrativo distrital de salud es
mejorar la salud de la poblacin del Distrito de Cartagena, mediante la eje-
cucin de las acciones necesarias de promocin y prevencin, como tam-
bin la vigilancia y control de atencin a las personas y de los factores de

74

riesgos biolgicos, ambientales y del comportamiento. Garantiza a la po-
blacin del Distrito de Cartagena de Indias y a la poblacin nativa insular,
el acceso al Sistema de Seguridad Social, desarrollando acciones de salud
pblica, mediante la coordinacin, asesora, vigilancia y control a los dife-
rentes actores que conforman el Sistema General de Seguridad Social.

Algunas de las funciones ms representativas del departamento adminis-
trativo distrital de salud son:

1. Garantizar la continuidad de los afiliados al Rgimen Subsidiado.
2. Aumentar la cobertura en los niveles de aseguramiento de la poblacin
del Distrito de Cartagena.
3. Garantizar la prestacin del servicio de salud en los diferentes niveles de
complejidad.
4. Ejercer vigilancia y control en todas las entidades prestadoras de servi-
cios de salud.
5. Vigilar e inspeccionar la aplicacin de las normas tcnicas, cientficas,
administrativas y financieras que expide el Ministerio de Salud.
6. Preparar y poner en marcha los instrumentos y metodologa de focaliza-
cin de los beneficiarios del Rgimen Subsidiado.
7. Promover mecanismos que permitan reducir los ndices de morbi-
mortalidad
8. Fortalecer el control social en la gestin del servicio pblico de la salud,
mediante la formacin de una cultura de participacin social.

SECRETARA DE EDUCACIN (SE): La Secretara de Educacin Distrital
de Cartagena de Indias garantiza el derecho universal a la educacin a
travs de la administracin de establecimientos educativos con autonoma,
talento humano calificado e infraestructura adecuada para ofrecer una for-
macin integral, con calidad, altos niveles de eficiencia a la poblacin resi-
dente en las islas del Rosario.

Administra los centros de educacin localizados en las islas, con la asigna-
cin de recurso humano y tcnico y la accesibilidad a los materiales pe-
daggicos correspondientes.

Dentro de las funciones de la secretaria de educacin sobresalen:

73

1. La Secretara de Educacin Distrital dotar a las Instituciones Educativas
Oficiales y a s misma de los recursos fsicos, logsticos y humanos que ga-
ranticen la prestacin de un buen servicio.
2. Mantener y fortalecer procesos para el manejo de la planta central que
permitan la eficiencia y la coordinacin entre las direcciones y/o reas y
con los Establecimientos Educativos para garantizar as una mayor agilidad
en los procesos.
3. Crear estrategias educativas que permitan el acceso, la permanencia y el
xito escolar, en igualdad de condiciones, a nios, nias y jvenes Cartage-
neros para lograr superar las inequidades existentes y preparar a una so-
ciedad ms igualitaria para el disfrute pleno de sus derechos.
4. Mejorar la calidad en la prestacin del servicio pblico educativo de la
ciudad de Cartagena, realizando programas y proyectos encaminados hacia
el desarrollo integral de la poblacin educativa.
5. Evaluar y capacitar constantemente a los docentes, administrativos y
directivos de las Instituciones Educativas Estatales y la planta central, para
garantizar y mantener un Talento Humano idneo en el desarrollo educati-
vo de la ciudad de Cartagena.
6. Formular bajo la direccin del Alcalde Mayor del Distrito, planes y pro-
gramas para la educacin preescolar, bsica, media vocacional, educacin
formal y, no formal, segn los criterios establecidos por el Ministerio de
Educacin Nacional.
7. Ejecutar las acciones necesarias para la evaluacin de la calidad la cober-
tura y eficiencia del sistema educativo, que garanticen su mejoramiento
permanente.
8. Organizar el servicio educativo del Distrito, y ejercer a travs de las Uni-
dades Administrativas descentralizadas, la asesora, vigilancia, supervisin
y control en las instituciones educativas.
9. Fomentar la investigacin, innovacin y desarrollo de currculos, mto-
dos y medios pedaggicos.
10. Responder por el cumplimiento de las normas legales y criterios esta-
blecidos por el Ministerio de Educacin Nacional para la aprobacin de
plantas de personal y nombramientos, traslados de docentes y administra-
tivos.
11. Conceder o negar las licencias para el funcionamiento de las institucio-
nes educativas estatales y privadas de educacin formal y no formal, de
acuerdo con la ley y dems normas vigentes.
12. Presentar ante las entidades competentes las necesidades de recursos
financieros para el adecuado funcionamiento y prestacin del servicio Edu-
cativo.
13. Decretos y Resoluciones relacionadas con el sector educativo.

76

14. Dirigir las acciones necesarias para la evaluacin de la calidad y cober-
tura del sistema educativo que garanticen su mejoramiento permanente.
15. Planear, administrar y ejecutar las polticas educativas y culturales del
Distrito conforme a los planes y programas previstos por el Ministerio de
Educacin Nacional para el desarrollo educativo y cultural de la comuni-
dad a travs de sus diferentes secciones.
16. Desarrollar las dems funciones sealadas en la Constitucin, la Ley y
disposiciones emanadas de autoridad competente y que correspondan a la
naturaleza de la dependencia.

UMATA (UM): Unidad Municipal de Asistencia Tcnica Agropecuario.
Asesora y gestiona para la comunidad un proceso de mejoramiento de las
parcelas para la explotacin de los cultivos de pancojer existentes en las
islas.
CORVIVIENDA: El fondo de vivienda de inters social y reforma urbana
del distrito de Cartagena CORVIVIENDA tiene como fin principal ejecu-
tar en todo el territorio del distrito de Cartagena, LA aplicacin de reforma
urbana en los trminos previstos a la ley 9 de 1989, ley 3 de 1991, ley 388 de
1997, y las dems normas que la modifiquen o adiciones y promover las
organizaciones populares de vivienda. Asesora y gestiona para la comuni-
dad residente en las islas, un proceso de mejoramiento de las condiciones
de las viviendas, una vez el INCODER aclare su tenencia y usufructo.

Algunas de las funciones de CORVIVIENDA son:
1. Coordinar acciones con las entidades del sistema nacional de vivienda de
inters social para la ejecucin de sus polticas
2. Canalizar recursos provenientes del subsidio familiar de vivienda, para
aquellos programas adelantados por CORVIVIENDA, con participacin del
distrito.
3. Desarrollar directamente o en asocio con entidades autorizadas, progra-
mas de construccin, adquisicin, mejoramiento, reubicacin, rehabilita-
cin y legalizacin de ttulos de soluciones de vivienda de entres social.
4. Fomentar el desarrollo de las organizaciones populares de vivienda
5. Promover o establecer centros de acopio de materiales de construccin y
herramientas para apoyar programas de vivienda de inters social
6. Gestionar el otorgamiento de crditos descontables o redescontables en el
banco agrario, segn lo dispuesto en la ley y dems normas legales, para
financiar programas de soluciones de vivienda de inters social urbano y
rural.

77

7. Incentivar a las empresas comunitarias de construccin.
8. Coordinar con la empresa de desarrollo urbano de bolvar S.A. el desa-
rrollo de proyecto para la reubicacin, rehabilitacin, mejoramiento y cons-
truccin de vivienda de inters social, cuando sea necesaria la recuperacin
de playas, playones, caos, lagos, lagunas y cinagas.
9. Adquirir, por enajenacin, expropiacin y extincin de dominio los bie-
nes inmuebles necesarios para cumplir con los fines expresados en el pre-
sente acuerdo.
INSPECCIN DE POLICIA (IP): La Inspeccin de Polica tiene como
propsito mantener y garantizar el orden pblico interno, protegiendo al
ciudadano en materia de seguridad, salubridad, tranquilidad, moralidad,
ecologa, ornato y convivencia.
SECRETARA DE HACIENDA (SH): La secretaria de hacienda de la al-
calda asesora al Alcalde en la formulacin de la poltica financiera del Dis-
trito y en la poltica pblica de inversin social, administrando los recursos
financieros de la Administracin Central del Distrito. Define y concerta la
inversin pblica requerida para atender las necesidades de la comunidad
afrodescendiente.

Dentro de las funciones de la secretaria sobresalen:
1. Asesorar en la direccin y vigilar la ejecucin de la poltica de los entes
Descentralizados.
2. Dirigir y coordinar el recaudo y administracin de los impuestos, tasa,
rentas, tarifas, participaciones, servicios y multas del Distrito.
3. Determinar, gestionar y obtener en coordinacin con la Secretaria de Pla-
neacin, los recursos de Crdito interno y externo.
4. Dirigir y controlar la elaboracin del proyecto de presupuesto y presen-
tarlo a consideracin del Concejo Distrital.
5. Administrar la poltica de Hacienda Pblica del Distrito.
6. Cumplir con las polticas generales de la Administracin, la organizacin
y control de los ingresos y de los gastos efectuados por el Distrito.
7. Coordinar y controlar el recaudo de los ingresos Distritales acordados en
el Presupuesto de Rentas y Recursos de capital de la vigencia fiscal corres-
pondiente.
8. Coordinar los registros e inspecciones a los establecimientos comerciales
que existan en el territorio Distrital con el fin de controlar y evaluar las de-
claraciones de ingresos brutos anuales, con las dependencias competentes.
9. Investigar, visitar y verificar las obligaciones tributarias de los contribu-
yentes.

78

10. Atender los reclamos de los usuarios y suministrar la informacin re-
querida.
11. Realizar estudios para establecer mecanismos de control sobre los im-
puestos, tasas, multas que deban pagar los contribuyentes.
12. Proponer sistemas y procedimientos para la prevencin de la evasin de
impuesto.
13. Velar por el cumplimiento de las disposiciones tributarias del orden
Distrital.
14. Atender / en primera instancia los reclamos que presente los contribu-
yentes por las liquidaciones de los diferentes impuestos.
15. Preparar el Decreto de liquidacin de presupuesto y el de repeticin
cuando sea el caso.
16. Elaborar y someter a la consideracin de la Secretaria de Hacienda los
proyectos de crditos adicionales, contracrditos, traslados presupustales,
acuerdos mensuales de gastos y obligaciones para su posterior aprobacin
del Consejo de Gobierno.
17. Elaborar los estados financieros y dems relaciones contables para envo
al Secretario de Hacienda.
SECRETARA DE PARTICIPACIN (SP): La secretaria de participacin
disea y promueve planes y programas destinados a fortalecer los ncleos
familiares y la relacin de la familia en todo el Distrito. Protege y preserva
las comunidades afrodescendientes promoviendo su subsistencia econmi-
ca.

Algunas de las funciones ms sobresalientes de la secretaria de participa-
cin son:
1. Disear y ejecutar campaas cvicas con el fin de buscar el mejoramiento
de las condiciones de vida de los sectores vulnerables.
2. Fomentar los cambios en el Distrito de Cartagena, obras civiles menores
con participacin comunitaria y de la empresa privada con el objeto de ele-
var el sentido de pertenencia a travs de la participacin de la comunidad.
3. Fomentar y fortalecer el empleo en el Distrito mediante la capacitacin,
otorgamiento de crdito, asesoras y contratacin para mejorar el nivel de
vida de las comunidades ms necesitadas.
4. Fortalecer el programa de fomento empresarial, desarrollar proyectos de
los recursos financieros de las empresas solidarias y de las microempresas.
5. Organizar, rehabilitar, capacitar y asesorar tcnicamente a las Junta de
Accin Comunal, Junta de Accin Local, dems comits cvicos.
6. Dems funciones que dentro del ordenamiento legal le correspondan.

79

7. Participar en la elaboracin de estudios, normas, planes, y programas
tendientes a garantizar la formacin de las comunidades para capacitar
ciudadanos ms participativos, ms productivos econmicamente y ms
desarrollados social y humanamente.
8. Gestionar con las ONG'S, el otorgamiento de crditos para microempre-
sarios, empresas asociativas y empresas solidarias que lo requieran.
9. Asesorar y capacitar a los microempresarios, empresas asociativas y soli-
darias que lo soliciten, as como tambin a los que desean constituirse.
10. Gestionar con entidades pblicas y privadas, SENA, DANSOCIAL,
ONG'S, y otras para la planeacin de los censos, seminarios, talleres, ten-
dientes a capacitarlos.
11. Promover y organizar programas y acciones tendientes a garantizar el
incremento de los ndices de desarrollo social y humano en la juventud,
infancia, mujer y familia.

MBITO PRIVADO
FUNDACIN SURTIGAS (FS): Crear valor social en la comunidad que
reside en las Islas del Rosario, a travs del impulso de programas educati-
vos y proyectos productivos sostenibles, para que las comunidades de la
regin mejoren su calidad de vida y fortalezcan el tejido comunitario.
ORGANIZACIN COMUNITARIA (OC): Ante la sociedad en general y
el Estado en particular, la organizacin comunitaria reivindica los derechos
de la minora afrodescendiente.
Dentro de las funciones sobresalen de sus funciones ms importantes so-
bresalen las siguientes:
1. Recuperacin, ampliacin, conservacin y defensa de las tierras de los
resguardos y regiones indgenas, como base de supervivencia fsica y cultu-
ral de los pueblos. Ello implica la creacin y fortalecimiento de una eco-
noma comunitaria que revitalice los procesos de reciprocidad y genere
condiciones de bienestar integral reproduciendo relaciones armnicas con
la naturaleza.
2. El fortalecimiento de los cabildos y autoridades tradicionales indgenas y
la progresiva construccin de autonoma; significa el reconocimiento y revi-
talizacin del derecho propio legado por los usos y costumbre de los ances-
tros y el vivenciar relaciones de respeto, participacin, Interculturalidad y
solidaridad entre los pueblos.

80

3. La revitalizacin cultural y el fortalecimiento de la identidad, conlleva al
reconocimiento y valoracin de la diversidad tnica y cultural, el uso y for-
talecimiento de las lenguas indgenas, el reconocimiento y vivencia de los
sistemas de medicina tradicional, la reconstruccin de la historia que arti-
cula la vida de cada pueblo.
4. La revalorizacin, conformacin y desarrollo de proyectos educativos,
que correspondan a los intereses, realidad sociocultural, necesidades y ex-
pectativas de las comunidades. Implica la formacin de maestros bilinges
y en general la formacin de todos y cada uno de los miembros de las co-
munidades de acuerdo a sus funciones y a los requerimientos de la moder-
nidad.
5. Representa los intereses de la comunidad en los procesos de concertacin
y negociacin con las instituciones pblicas y privadas con presencia en las
Islas del Rosario.
ANLISIS DE LOS ROLES
En el grafico 4 se presentan los roles que desempea cada institucin en el
desarrollo econmico y social de la poblacin que reside en las Islas del
Rosario. Como ejecutores aparecen la unidad de parques naturales (UPN),
Incoder (INC), Capitana de Puerto (CDP), la Corporacin de Turismo (CT),
Departamento Administrativo Distrital de Salud (DADIS), la Armada Na-
cional Guardacostas (ARCGC), y la Secretaria de Hacienda (SH) y la Secre-
taria de Educacin (SE) de la alcalda de Cartagena. Como entidades que
prestan apoyo financiero, tcnico y administrativo se encuentra el Depar-
tamento Nacional de Planeacin (DNP), el Ministerio del Interior en su di-
visin de Minoras tnicas (MIME), el Ministerio de Hacienda (MH), y la
Unidad de Parques Nacionales (UPN). Las entidades que realizan la apro-
bacin, el seguimiento y el control la organizacin comunitaria (OC) y la
fundacin Surtigas (FS).

El grafico 5 presenta la gestin institucional. Las instituciones a nivel nacio-
nal con presencia en las islas son la Unidad de Parques Nacionales (UPN),
Ministerio del Interior en su divisin de Minoras tnicas (MIME), Armada
Nacional Guardacostas (ARCGC), La Capitana de Puerto (CDP), y Depar-
tamento Nacional de Planeacin (DNP), INCODER (INC), y el Ministerio
de Hacienda (MH). Las instituciones locales son la Corporacin de Turis-
mo, la Secretaria de Hacienda (SH), la Secretaria de Educacin (SE), el De-
partamento Administrativo Distrital de Salud (DADIS), y la Organizacin
comunitaria que representa los intereses de la comunidad afrodescendiente
que reside en las Islas del Rosario.


81

GRFICO No. 4. ANLISIS DE ROLES EN GESTIN

Fuente: Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y manejo de vertimien-
tos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y desarrollo territorial. Resolucin 1433 de 2004. Diseo
de los autores.

GRFICO No. 5. ANALISIS INSTITUCIONAL EN GESTIN

Fuente: Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y manejo de vertimien-
tos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y desarrollo territorial. Resolucin 1433 de 2004. Diseo
de los autores


OC FS
APOYO TECNICO Y
APROBACION, SEGUIMIENTO
Y CONTROL
COMUNIDAD ISLAS DEL
ROSARIO
ARCGC CT
MIME
DADIS OC
INC
MH DNP
SE
SH
CDP
UPN
EJECUTORES
ADMINSITRATIVO
SH
UPN
DNP
CT
OC
COMUNIDAD ISLAS DEL
ROSARIO
CDP
MH
DADIS
SE
NIVEL LOCAL
NIVEL NACIONAL
INC
ARCGC
MIME

82

ANLISIS DE LA SITUACIN ACTUAL

Para realizar el anlisis de la situacin actual se empleara la metodologa
desarrollada por Frederic Vester. Esta metodologa basada en el enfoque
sistmico, sostiene que la realidad econmica y social de una poblacin es
el resultado de la interaccin de un sistema de factores (variables) en situa-
ciones cambiantes y multideterminadas. El enfoque propuesto por Vester,
permite abstraer los factores ms influyentes en el desarrollo econmico y
social de una poblacin.

La metodologa est compuesta por una matriz de doble entrada que tiene
en sus filas y en sus columnas las mismas variables, previamente identifi-
cadas como las variables ms importantes involucradas en la situacin a
evaluar. Para construir la matriz se deben identificar las variables esencia-
les en la problemtica a evaluar, y posteriormente se establecen los efectos
de cada variable sobre las dems
22
.

IDENTIFICACIN DE LAS VARIABLES ESENCIALES

La identificacin de las variables se llevo a cabo con la informacin econ-
mica y social proveniente del Censo Surtigas 2007
23
. Se identificaron 13 va-
riables como las ms importantes:
1. Deficiente Ejecucin de Polticas Pblicas hacia las Islas del Rosario.
2. Deficiente sistema de transporte pblico hacia las Islas del Rosario.
3. Deficiente Calidad de los servicios de salud.
4. Deficiente calidad de los servicios educativos.
5. Desabastecimiento de los productos de primera necesidad.
6. Ausencia de Crdito para emprender nuevas empresas.
7. Deficientes relaciones de negocios entre lo informal y lo formal.
8. Unidades productivas formales generan insuficiente demanda laboral a
los nativos.
9. Falta claridad sobre el derecho de los nativos sobre la tierra.
10. Prohibicin Ambiental de nuevas construcciones en la isla.
11. Deficiente Vigilancia y proteccin de recursos ambientales del parque
natural por parte de las autoridades.

22
La metodologa se presenta en el captulo 2 sobre diseo metodolgico.
23
Censo Econmico realizado en abril de 2007, cubri las 27 islas que conforman las islas del
Rosario. Las unidades censales fueron las viviendas, y las unidades econmicas y agrcolas
presentes en las Islas.

83

12. Deficiente Inversin pblica local.
13. Deficiente Inversin pblica nacional.

Una vez se establece el sistema de variables, se procede a evaluar su nivel
de correlacin, con el objeto de determinar las variables ms influyentes
dentro del sistema. El cuadro 12, presenta las ponderaciones correspon-
dientes al nivel de correlacin.

MATRIZ DE CALIFICACIN DE EFECTOS
La figura 3 presenta la matriz resultante de la calificacin de efectos entre
las variables del sistema de acuerdo a las ponderaciones establecidas en el
Cuadro 1.

La deficiente ejecucin de polticas pblicas hacia las islas del rosario (1)
influye en forma directa en el deficiente sistema de transporte (2), la defi-
ciente calidad de los servicios de salud (3) y educativos (4), la falta de clari-
dad sobre el derecho de los nativos sobre la tierra (9), y la deficiente vigi-
lancia y proteccin de recursos ambientales del parque natural (11), al
mismo tiempo que afecta la deficiente inversin pblica local (12), y la defi-
ciente inversin pblica nacional (13).

Por su parte el deficiente sistema de transporte pblico (2) afecta la calidad
de los servicios de salud (3) y educacin (4), al mismo tiempo que produce
un desabastecimiento de productos de primera necesidad (5). La deficiencia
en la calidad de los servicios educativos (4) influye en la insuficiente de-
manda laboral de las unidades econmicas (8), que a su vez ocasiona una
deficiente articulacin empresarial entre la economa formal y la informal
(7).

La prohibicin ambiental para las nuevas construcciones (10) y la deficiente
vigilancia de los recursos ambientales (11) influyen en la falta de claridad
de los derechos de los nativos sobre la tenencia y usufructo de la tierra (9) y
en la deficiente ejecucin de polticas pblicas respectivamente (1).

La deficiente inversin pblica local (12) y nacional (13) afectan la deficien-
te ejecucin de polticas pblicas (1). La falta de inversin pblica nacional
(13) influye adems sobre la prohibicin nuevas construcciones en la isla
(10), la deficiente vigilancia de los recursos naturales (11), y en la deficiente
inversin pblica local (12).


84

CUADRO No. 4. MATRIZ DE EFECTOS

Fuente: Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y manejo de verti-
mientos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y desarrollo territorial. Resolucin 1433 de
2004. Diseo y clculo de los autores

CLASIFICACIN DE LAS VARIABLES
El cuadro 5 presenta la clasificacin de las variables de acuerdo al total de
las ponderaciones para cada variable y su influencia sobre las dems (Total
Activos) y al total de ponderaciones de cada variable y los efectos que reci-
be de las dems variables del sistema (Total Pasivos).

CUADRO No. 5. TOTAL PONDERACIONES PASIVAS Y ACTIVAS

Fuente: Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y mane-
jo de vertimientos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y desarrollo territorial.
Resolucin 1433 de 2004. Diseo y clculo de los autores

Los resultados de la caracterizacin de las variables se presentan en el gra-
fico 1. En total se encontraron 3 variables activas, 3 variables crticas, 2 va-
riables reactivas y 5 variables indiferentes.
Total
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13
1. Deficiente Ejecucion de Politicas publicas hacia las islas del rosario 0 3 3 3 2 2 1 1 3 0 3 3 3 27
2. Deficiente sistema de transporte publico hacia las islas del rosario 0 3 3 3 1 2 0 0 0 2 2 2 18
3. Deficiente Calidad de los servicios de salud. 0 0 1 0 0 0 2 0 0 0 0 0 3
4. Deficiente calidad de los servicios educativos 0 0 0 0 0 2 3 0 0 0 0 0 5
5. Desabastecimiento de los productos de primera necesidad 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 2
6. Ausencia de Credito para emprender nuevas empresas 0 1 0 0 2 2 2 0 0 0 0 0 7
7. Deficientes relaciones de negocios entre lo informal y lo formal 1 2 1 1 2 1 2 1 0 1 2 2 16
8. Unidades productivas formales generan insuficiente demanda laboral a los nativos. 0 0 0 0 0 0 3 0 0 0 0 0 3
9. Falta claridad sobre el derecho de los nativos sobre la tierra 2 0 0 0 0 2 1 0 1 0 0 0 6
10. Prohibicion Ambiental de nuevas construcciones en la isla. 2 1 1 1 1 2 1 0 3 1 2 2 17
11. Deficiente Vigilancia y proteccion de recursos ambientales del parque natural por parte de las autoridades.3 1 0 0 1 0 0 0 0 0 1 1 7
12. Deficiente Inversin publica local. 3 1 3 3 1 1 1 1 0 1 1 1 17
13. Deficiente Inversin publica nacional. 3 2 2 2 1 2 1 1 0 3 3 3 23
PASIVOS 15 13 16 18 18 17 23 20 16 15 22 25 24
VARIABLES
ACTIVOS
VARIABLES TOTAL ACTIVOS TOTAL PASIVOS
1. Deficiente Ejecucion de Politicas publicas hacia las islas del rosario 27 15
2. Deficiente sistema de transporte publico hacia las islas del rosario 18 13
3. Deficiente Calidad de los servicios de salud. 3 16
4. Deficiente calidad de los servicios educativos 5 18
5. Desabastecimiento de los productos de primera necesidad 2 18
6. Ausencia de Credito para emprender nuevas empresas 7 17
7. Deficientes relaciones de negocios entre lo informal y lo formal 16 23
8. Unidades productivas formales generan insuficiente demanda laboral a los nativos. 3 20
9. Falta claridad sobre el derecho de los nativos sobre la tierra 6 16
10.Prohibicion Ambiental de nuevas construcciones en la isla. 17 15
11. Deficiente Vigilancia y proteccion de recursos ambientales del parque natural por parte de las autoridades. 7 22
12. Deficiente Inversin publica local. 17 25
13. Deficiente Inversin publica nacional. 23 24

83

VARIABLES ACTIVAS

Las variables activas influyen mucho sobre el sistema, sin recibir el efecto
de las dems variables que conforman el sistema. Se denominan las varia-
bles de intervencin. Las variables que de acuerdo a su ponderacin resul-
taron activas son:

1. Deficiente Ejecucin de Polticas pblicas hacia las Islas del Rosario.
2. Deficiente sistema de transporte pblico hacia las Islas del Rosario.
10. Prohibicin Ambiental de nuevas construcciones en la isla.

La variable ms activa es la deficiente ejecucin de polticas pblicas (1) que
tiene efecto directo sobre el deficiente sistema de transporte pblico (2), la
deficiente calidad de los servicios de salud (3), la deficiente calidad de los
servicios educativos (4), la falta de claridad sobre el derecho de los nativos
sobre la tierra (9), la deficiente vigilancia y proteccin de recursos ambien-
tales del parque natural por parte de las autoridades (11), la deficiente in-
versin pblica local, y la deficiente inversin pblica nacional (13). Al
mismo tiempo presenta un efecto medianamente directo sobre el desabas-
tecimiento de los productos de primera necesidad (5), y la ausencia de
crdito para emprender nuevas empresas (6). En forma indirecta afecta la
deficiente relacin entre lo formal y lo informal (7), y la insuficiente de-
manda laboral de nativos por parte de las unidades productivas formales
(8).

La variable deficiente sistema de transporte pblico hacia las islas del rosa-
rio (2) tiene efectos directos sobre la deficiente calidad de los servicios de
salud (3), la deficiente calidad de los servicios educativos (4), y el desabas-
tecimiento de los productos de primera necesidad (5). Afecta en forma me-
dianamente directa la deficiente relacin entre lo formal y lo informal (7), la
deficiente vigilancia y proteccin de recursos ambientales por parte de las
autoridades (11), la deficiente inversin pblica (12), y la deficiente inver-
sin pblica nacional (13). En forma indirecta afecta la ausencia de crdito
para emprender nuevas empresas (6).

La variable prohibicin ambiental de nuevas construcciones en la isla (10)
afecta en forma directa a la falta de claridad del derecho de los nativos so-
bre la tierra (9), y en forma medianamente indirecta sobre la deficiente eje-
cucin de polticas pblicas (1), la ausencia de crdito para emprender
nuevas empresas (6), la deficiente inversin pblica local (12) y la deficiente

86

inversin pblica nacional (13). En forma indirecta afecta el deficiente sis-
tema de transporte pblico hacia las Islas del Rosario (2), la deficiente cali-
dad de los servicios de salud (3), la deficiente calidad de los servicios edu-
cativos (4), el desabastecimiento de los productos de primera necesidad (5),
las deficientes relaciones de negocios entre lo informal y lo formal (7), y la
deficiente vigilancia y proteccin de recursos ambientales del parque natu-
ral por parte de las autoridades (11).

VARIABLES CRTICAS

Establecen el equilibrio del sistema debido a su caracterstica de influir y
ser influida como ninguna otra variable en el sistema. Se denominan varia-
bles de alto riesgo.

Las variables crticas en el sistema de acuerdo a las ponderaciones estable-
cidas fueron:

7. Deficientes relaciones de negocios entre lo informal y lo formal.
12. Deficiente Inversin pblica local.
13. Deficiente Inversin pblica nacional.

La deficiente relacin de negocios entre lo informal y lo formal (7) influye
en forma medianamente directa en el deficiente sistema de transporte
pblico (2), el desabastecimiento de productos de primera necesidad (5), la
insuficiente demanda laboral por parte de las unidades econmicas (8), y la
deficiente inversin pblica local (12) y nacional (13) en las Islas. A su vez,
es influida en forma directa por la escasa demanda laboral de las unidades
econmicas (8), y en forma medianamente directa por la deficiente calidad
de los servicios de salud (3) y educacin (4), y por la ausencia de crdito (6)
para emprender nuevas empresas.

La deficiente inversin pblica local (12) influye en la deficiente calidad de
los servicios de educacin (4) y salud (3), mientras la deficiente inversin
pblica nacional (13) influye en forma directa sobre la deficiente ejecucin
de polticas pblicas hacia las islas (1), la prohibicin ambiental de nuevas
construcciones (10), la deficiente vigilancia de los recursos naturales (11), y
la deficiente inversin pblica local (12). A su vez la deficiente inversin
pblica local y nacional es influida en forma directa por la deficiente ejecu-
cin de polticas pblicas (1), y en forma medianamente directa por el defi-

87

ciente sistema de transporte pblico (2), las deficientes relaciones de nego-
cios entre la economa formal y la informal (7), y la prohibicin ambiental
de nuevas construcciones en la isla (10).

VARIABLES REACTIVAS

Los indicadores de eficiencia/eficacia de una intervencin estn determi-
nados por las variables reactivas, debido a que reciben el efecto de las de-
ms variables sin influir mucho sobre el sistema. Se denominan las varia-
bles de control de los efectos de las intervenciones propuestas. Las varia-
bles reactivas de acuerdo a su total de ponderaciones fueron:

8. Unidades productivas formales generan insuficiente demanda laboral a
los nativos.
11. Deficiente Vigilancia y proteccin de recursos ambientales del parque
natural por parte de las autoridades.

La insuficiente demanda laboral de las unidades econmicas en las islas (8)
es influida en forma directa por la deficiente calidad en los servicios de
educacin (4), y en forma medianamente directa por la deficiente calidad
en los servicios de salud (5), la ausencia de crdito para emprender nuevas
empresas (6), las deficientes relaciones entre los informal y lo formal (7).
En forma indirecta es influenciado por la deficiente ejecucin de polticas
pblicas (1), y la deficiente inversin pblica local (12) y nacional (13).

La deficiente vigilancia y proteccin de recursos ambientales del parque
natural por parte de las autoridades (11) est influida en forma directa por
la deficiente ejecucin de polticas pblicas en las islas (1), y por la deficien-
te inversin pblica nacional (13), y en forma medianamente directa por el
deficiente sistema de transporte pblico (2). En forma indirecta es influen-
ciada por las deficientes relaciones de negocios entre la economa formal y
la economa informal (7), por la prohibicin ambiental de nuevas construc-
ciones en las islas (9), y por la deficiente inversin pblica local (12).

VARIABLES INDIFERENTES

Las variables indiferentes permiten realizar ensayos de intervencin en el
sistema, ya que no afectan en forma significativa a ninguna variable. Se

88

denominan variables ensayo o de proyecto piloto. Las variables indiferen-
tes del sistema son:
3. Deficiente Calidad de los servicios de salud.
4. Deficiente Calidad de los servicios educativos.
5. Desabastecimiento de los productos de primera necesidad.
6. Ausencia de Crdito para emprender nuevas empresas.
9. Falta claridad sobre el derecho de los nativos sobre la tierra.

La deficiente calidad de los servicios de salud (3) afecta en forma indirecta a
la deficiente calidad en los servicios de educacin (4), y en forma media-
namente directa a la escasa demanda laboral de las unidades productivas
(8). La deficiente calidad en los servicios de educacin (4) afecta en forma
medianamente directa a las deficientes relaciones de negocios entre la eco-
noma formal y la economa informal (7). La ausencia de crdito afecta en
forma medianamente directa el desabastecimiento de productos de primera
necesidad (5), las deficientes relaciones de negocio entre la economa for-
mal y la economa informal (7) y la escasa demanda laboral por parte de las
unidades empresariales. La falta de claridad sobre los derechos de los nati-
vos afecta en forma medianamente indirecta la deficiente ejecucin de pol-
ticas pblicas en las islas (1), y la ausencia de crdito para emprender nue-
vas empresas (6).

FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA
La interaccin entre las variables activas, criticas, reactivas e indiferentes
establecen el funcionamiento del sistema. El grafico 2 presenta la caracteri-
zacin del sistema a partir de las ponderaciones totales que se obtienen de
la matriz de efectos y se presentan en el cuadro 2.

Las variables activas deficiente ejecucin de polticas pblicas (1), deficiente
sistema de transporte pblico (2), y prohibicin ambiental para nuevas
construcciones en las islas (10), afectan en total al sistema por encima del
promedio establecido para el total de activos (12). Las variables crticas de-
ficiente inversin pblica local (12), deficiente inversin pblica nacional
(13), y deficientes relaciones de negocios entre la economa formal y la
economa informal (7), influyen al sistema con ponderaciones por encima
del promedio (total activos mayor a 12), y resultan influidas con pondera-
cin por encima del promedio (total pasivos mayor a 19) con respecto a las
dems variables del sistema. Por su parte, las variables reactivas, escasa
demanda laboral por parte de las unidades econmicas (8), y deficiente
vigilancia de los recursos naturales (11), son influidas con ponderaciones

89

por encima del promedio (total pasivos mayor a 19), pero influyen al siste-
ma con ponderaciones por debajo del promedio (total activos menor a 12).

Las variables activas, o variables de intervencin se ubican en el cuadrante
inferior derecho del grafico 2, mientras el equilibrio del sistema representa-
do por las variables criticas se localiza en el cuadrante superior derecho,
mientras tanto los indicadores de eficiencia, o variables reactivas se ubican
en el cuadrante superior izquierdo. La estrategia de desarrollo realiza la
intervencin a partir de las variables activas, modificando el equilibrio del
sistema, para garantizar los resultados esperados en las variables reactivas,
o indicadores de eficiencia. Las variables indiferentes permiten implemen-
tar ensayos o pruebas piloto.

GRFICO No. 6. FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA

Fuente: Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y manejo de vertimien-
tos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y desarrollo territorial. Resolucin 1433 de 2004. Diseo
y clculo de los autores.

El esquema de las interrelaciones ms importantes de las variables del sis-
tema
24
se presenta en el diagrama 3. La deficiente ejecucin de polticas
pblicas (1) afecta al deficiente sistema de transporte (2) que a su vez afecta
la deficiente calidad de los servicios de salud (3), la deficiente calidad en los
servicios de educacin (4), y el desabastecimiento de alimentos de primera
necesidad (5). La deficiente calidad en los servicios de educacin (4) afecta
la insuficiente generacin de empleo a los nativos por parte de las unidades
econmicas en las islas (8).


24
No se presentan todas las interrelaciones para facilitar la comprensin del esquema de
flujos.
Matriz Vester
1
2
3
4 5
6
7
8
9
10
11
12
13
10
13
16
19
22
25
0 4 8 12 16 20 24 28
TOTAL ACTIVOS
T
O
T
A
L

P
A
S
I
V
O
S

90

De igual manera la deficiente ejecucin de polticas pblicas (1) afecta a la
deficiente vigilancia y proteccin de recursos ambientales del parque natu-
ral por parte de las autoridades (11) y a la deficiente inversin pblica local
(12) a travs de la deficiente inversin pblica nacional (13). Al mismo
tiempo la deficiente inversin pblica local afecta la deficiente calidad de
los servicios de salud (3), y la deficiente calidad en los servicios de educa-
cin (4).

GRFICO No. 7. ESQUEMA DE FLUJOS

Fuente: Diseo de los autores.

La prohibicin ambiental de nuevas construcciones en la isla (10), afecta la
falta de claridad sobre los derechos de propiedad (9), la ausencia de crdito
(6), y las deficientes relaciones entre lo formal y lo informal (7).

PROSPECTIVA

La compresin del sistema a partir de las interrelaciones de cada variable y
su contribucin individual, permiten establecer diferentes escenarios de
intervencin. El enfoque sistmico no solo identifica las variables activas,
que determinan el diseo de las intervenciones sobre el sistema, adems
permite la simulacin y comparacin de diferentes alternativas de inter-
vencin en funcin de las consecuencias globales sobre el sistema de varia-
bles. De esta manera se obtiene la mejor solucin y se identifican los impac-
tos negativos sobre el sistema de variables.

La finalidad de las opciones de intervencin debe ser en si o como
permiten el aprovechamiento de las potencialidades del sistema para refor-
zarlo, o revertir tendencias negativas que afectan la consecucin de los ob-
jetivos de la intervencin.
6
9
7
3 4 5
8
11 12
3 4
2
1
13
10

91


OBJETIVO DE LA INTERVENCIN

Los altos ndice de pobreza y miseria en la economa de la regin estn es-
trechamente relacionados con la deficiente inversin pblica local y nacio-
nal, y la deficiente articulacin entre la economa formal y la economa in-
formal. La base de su actividad productiva est estrechamente ligada al
desarrollo turstico del ecosistema natural de las 27 islas que conforman el
archipilago de las Islas del Rosario. El principal asentamiento rural de la
poblacin se encuentra localizado en Isla Grande, en donde residen 532
habitantes, con ingresos per cpita mensuales de $107.207. Se estima que
existen alrededor de 4 organizaciones empresariales familiares por cada 100
habitantes, que emplean cerca de 156 trabajadores de un total de 171 perso-
nas econmicamente activas.

Las actividades econmicas generadoras de empleo estn orientadas al de-
sarrollo turstico de las islas. Mientras las ocupaciones ms frecuentes son
informales, intensivas en mano de obra, que emplean trabajadores no califi-
cados. La principal fuente de ingresos est relacionada con la compra y
venta de servicios de alojamiento, restaurantes, y cafetera.

Aunque la generalizacin de la pobreza ha disminuido en los ltimos tres
aos, la poblacin en miseria es mayor a la poblacin en pobreza. La mayor
cobertura en salud y la reduccin en la tasa de desnutricin aplacan la pro-
pagacin de la pobreza en la poblacin, con respecto a 2004. La principal
dificultad en el desarrollo humano de la poblacin en el 2007 es el nivel de
ingresos, que a pesar del incremento observado en los ltimos aos, su par-
ticipacin en el desarrollo econmico y social es menor al impacto que su-
giere un ndice de nivel educativo y un ndice de esperanza de vida.

La situacin actual conduce al aumento de los niveles pobreza, a una dis-
minucin en los niveles de empleo, a una reduccin en las oportunidades
de crecimiento econmico y social de la poblacin de nativos que habitan
las islas. En consecuencia, la estrategia de desarrollo local debe estar diri-
gida a la disminucin en los niveles de pobreza, y al incremento en las
oportunidades de empleo y generacin de riqueza para la poblacin.

92

EJES ESTRATEGICOS
El diseo de la estrategia de desarrollo se realiza con base en los resultados
del enfoque sistmico. Las variables activas se constituyen en los ejes es-
tratgicos de la intervencin.
DISEO DE POLTICAS PBLICAS
La deficiente ejecucin de polticas pblicas hacia las islas del rosario de-
pende directamente del desempeo de las instituciones pblicas nacionales
y locales que tienen injerencia sobre el territorio y la economa de la pobla-
cin nativa de las islas del rosario.

Las instituciones pblicas nacionales garantizan la soberana, regulan la
explotacin econmica del recurso natural, y preservan la riqueza tnica de
la poblacin nativa. Dentro de las instituciones pblicas nacionales se en-
cuentran la Unidad de Parques Nacionales (UPN), cuyo objetivo es prote-
ger los recursos naturales y controlar las nuevas construcciones, INCODER
(INC) que define la propiedad de los nativos y concerta el uso de los recur-
sos ambientales, la Capitana de Puerto (CDP) que controla y vigila el sis-
tema de transporte pblico, la Armada Nacional guardacostas (ARCGC),
que controla y vigila la explotacin de los recursos martimos del parque y
el trafico de embarcaciones, el Ministerio del Interior en su divisin de Mi-
noras tnicas (MIME) que protege y preserva las comunidades afrodes-
cendientes y garantiza sus derechos, y el Ministerio de Hacienda (MH) y el
Departamento Nacional de Planeacin (DNP) que definen y concertan la
inversin pblica requerida para atender las necesidades de la comunidad
afrodescendiente.

Las instituciones pblicas locales promueven el desarrollo econmico y
garantizan el suministro de los bienes y servicios bsicos que permiten la
subsistencia de la poblacin nativa. Dentro de las instituciones pblica loca-
les estn la Corporacin de Turismo (CT) que organiza las rutas y horarios
de transporte pblico no turstico, el Departamento Administrativo Distri-
tal de Salud (DADIS) que garantiza el aseguramiento de la poblacin nativa
insular, y verifica los servicios prestados por las empresas sociales del esta-
do y las administradores de rgimen subsidiado, la Secretaria de Educacin
(SE) quien administra el nodo educativo existente, la Inspeccin de Polica
(IP) que controla y vigila el orden publico de los bienes, la Secretaria de
Hacienda (SH) que define y concerta la inversin pblica requerida para
atender las necesidades de la comunidad afrodescendiente, y la Secretaria
de Participacin (SP) que protege y preserva las comunidades afrodescen-

93

dientes promoviendo su subsistencia econmica.

SISTEMA DE TRANSPORTE
El deficiente sistema de transporte pblico hacia las islas del rosario tiene
implicaciones sobre la base productiva de la economa de las islas al dismi-
nuir las oportunidades de empleo, encarecer la inversin, y reducir la cali-
dad de los servicios de educacin y salud de los nativos de las islas del ro-
sario. La eficiencia del sistema de transporte, tanto en rutas como en hora-
rios, resulta de la articulacin adecuada de las necesidades de transporte
con la disponibilidad y viabilidad de la infraestructura requerida.

Las instituciones relacionadas con la problemtica son de ndole nacional y
local. A nivel nacional se encuentra la Unidad de Parques Nacionales
(UPN) que controla el trfico de pasajeros dentro del parque y el muelle de
recalado, la Capitana de puerto (CDP) que autoriza el zarpe y vigila la do-
cumentacin, seguridad y estado de las embarcaciones, y la Armada Na-
cional guardacostas (ARCGC), que verifica las condiciones de seguridad y
trafico realizando operaciones de salvamento y alerta.

A nivel local se encuentra la Corporacin de Turismo (CT) que administra
el muelle de zarpe y llegada de y hacia Cartagena y opera los servicios de
espera y tiquete de pasajeros, la Secretaria de Participacin (SP) que fomen-
ta el asocio de las comunidades para promover soluciones comunitarias, y
los particulares que operan el negocio del transporte martimo de pasajeros
nativos y visitantes no turistas de las islas.

REGULACIN AMBIENTAL DE NUEVAS CONSTRUCCIONES
La prohibicin ambiental de nuevas construcciones en la isla restringe el
desarrollo econmico en la medida que limita la inversin pblica y priva-
da en actividades orientadas al mejoramiento de las condiciones de las vi-
viendas, el acceso a servicios bsicos (agua, energa, recoleccin y elimina-
cin de basuras, y tratamiento de aguas servidas), y la concertacin para
una explotacin sostenible del ecosistema por parte del sector informal y
formal con el objeto de generar empleo y expandir la base productiva de la
economa de las Islas del Rosario.

Las instituciones pblicas a nivel nacional relacionadas con la prohibicin
incluyen la Unidad de Parques Nacionales (UPN) que delimita y concerta

94

el uso de los recursos ambientales y controla su explotacin y uso, INCO-
DER (INC) que define la tenencia y usufructo del suelo por parte de la co-
munidad nativa afrodescendiente, la Capitana de Puerto (CDP) que deli-
mita y concerta el uso de los recursos costeros y controla su explotacin y
uso, el Ministerio del Interior en su divisin de Minoras tnicas (MIME)
que sirve de segunda instancia durante el proceso de reconocimiento y so-
lucin de conflictos,

Las instituciones pblicas y comunitarias a nivel local inmersas en la discu-
sin de los derechos de propiedad de la tierra incluyen a la comunidad
nativa afrodescendiente (OC) que se reconoce como minora y busca solu-
ciones colectivas a sus necesidades primarias, la Secretaria de Participacin
(SP) que reconoce la condicin de comunidad afrodescendiente y asesora
los procesos de organizacin comunitaria para resolver los problemas de
las familias y de las viviendas, UMATA (UM) que asesora y gestiona para
la comunidad un proceso de mejoramiento de las parcelas para la explota-
cin de los cultivos de pancojer existentes en las islas, la Inspeccin de Po-
lica (IP) que establece las sanciones a las contravenciones dentro de la co-
munidad y cumple los fallos judiciales, y CORVIVIENDA que asesora y
gestiona para la comunidad un proceso de mejoramiento de las condiciones
de las viviendas, una vez el INCODER aclare su tenencia y usufructo.

ESTRATEGIA DE DESARROLLO LOCAL
A partir de los ejes estratgicos se plantean 3 programas que responden a
las dificultades planteadas en cada eje estratgico:

PROGRAMA 1: Promover e incrementar las acciones efectivas de presencia
e inversin gubernamental en las Islas del Rosario.

Para reducir la deficiente ejecucin de polticas pblicas a nivel nacional y
local se requiere promover acciones efectivas que faciliten la inversin
pblica requerida para reducir los niveles de pobreza y miseria de los nati-
vos de las Islas.
PROGRAMA 2: Mejorar la eficiencia y regularidad de las rutas de trans-
porte pblico y su amoblamiento.

Para promover la eficiencia en el sistema de transporte es necesario realizar

93

un estudio detallado del dficit rutas y horarios. Se requiere mejorar la re-
gularidad de las rutas de transporte pblico y su amoblamiento. Una infra-
estructura que garantice la accesibilidad a nuevas embarcaciones y la pro-
mocin de nuevos operadores de transporte pblico para los habitantes de
la regin.




PROGRAMA 3: Regular el uso ambiental de los recursos naturales para mejorar
las condiciones de las viviendas, saneamiento bsico, y generacin de empleo, me-
diante la concertacin de actividades sostenibles con la comunidad nativa residente.

Para generar las condiciones adecuadas para un desempeo econmico
acorde con una disminucin de la pobreza se requiere que los derechos de
propiedad de la tierra permitan implementar un mejoramiento en las con-
diciones de las viviendas, y de saneamiento bsico (agua, energa, gas, reco-
leccin y eliminacin de basuras, y tratamiento de aguas servidas) de los
nativos con materiales ambientalmente no contaminantes. De la misma
forma es necesario establecer las reas de explotacin econmica para la
subsistencia de la poblacin, y la concertacin de explotacin sostenible de
ecosistemas por parte de los sectores informal y formal de la economa.

FORMULACIN DE OBJETIVOS
Los objetivos representan el estado futuro que se alcanza al implementar la
estrategia de desarrollo local. Se pueden formular como el efecto causado
sobre la poblacin en un indicador especifico en un horizonte temporal
determinado, o como el cambio que se espera lograr en un sistema interre-
lacionado de variables econmicas, sociales y ambientales.

La finalidad se constituye en la razn ltima de la estrategia de desarrollo
local. Su logro no se asegura con la implementacin del plan de desarrollo,
sin embargo realiza una contribucin significativa en su consecucin.

FINALIDAD DEL PLAN DE DESARROLLO LOCAL
La economa local promueve un crecimiento econmico que garantiza las
condiciones de vida, el nivel de ingreso, la estabilidad ambiental y las opor-
tunidades de crecimiento individual y colectivo compatibles con una re-

96

duccin en los niveles de pobreza y miseria en la poblacin residente en las
Islas del Rosario.
OBJETIVO DE LA ESTRATEGIA DE DESARROLLO LOCAL
La pobreza y la miseria han disminuido en las magnitudes que indica el
Cuadro 3 para cada uno de los ndices evaluados en el diagnostico econ-
mico inicial.

CUADRO No. 6. OBJETIVOS DE LA ESTRATEGIA DE DESARROLLO LOCAL
INDICADOR REDUCCION EN POBREZA
ndice de Necesidades Bsicas Insatisfechas Pobreza- 50 %
ndice de Necesidades Bsicas Insatisfechas Miseria- 100 %
ndice de Pobreza Humana (IPH) 50 %
ndices de Sustentabilidad Ambiente Sano, Transporte y
Saneamiento Bsico.
Fuente: Evaluacin Econmica, Diseo de los autores.

OBJETIVOS ESPECFICOS O PRODUCTOS DE LA ESTRATEGIA DE
DESARROLLO LOCAL.
Los objetivos especficos de la estrategia de desarrollo local presentan los
productos o los proyectos de cada programa.

PROGRAMA 1: Promover e incrementar las acciones efectivas de presencia e
inversin gubernamental en las Islas del Rosario.

Objetivo Especfico No. 1:
La inversin gubernamental efectiva de las entidades locales y nacionales
aumenta con relacin la inversin observada a 2007.

PROGRAMA 2: Mejorar la eficiencia y regularidad de las rutas de transporte
pblico y su amoblamiento.

Objetivo Especfico No. 2:
La infraestructura pblica de accesibilidad a las embarcaciones se ha in-
crementado con relacin a la infraestructura observada a 2007.

Objetivo Especfico No. 3:
Existe un nuevo operador de transporte pblico para la comunidad resi-
dente en las islas.

97


Objetivo Especfico No. 4:
Existen nuevas frecuencias y horarios para el transporte pblico para la
comunidad que reside en las islas.

PROGRAMA 3: Regular el uso ambiental de los recursos naturales para mejorar
las condiciones de las viviendas, saneamiento bsico, y generacin de empleo, me-
diante la concertacin de actividades sostenibles con la comunidad nativa residente.

Objetivo Especfico No. 5:
Las viviendas de los residentes de las islas tienen servicios pblicos bsicos
(agua, energa, gas, recoleccin y eliminacin de basuras), sin condiciones
de hacinamiento, y mejoras realizadas en pisos y paredes con materiales
ambientalmente no contaminantes.


Objetivo Especfico No. 6:
Existen reas de explotacin econmica del recurso natural delimitadas y
con presencia de empresarios informales y formales.

Objetivo Especfico No. 7:
Existe una economa de aglomeracin, entre los sectores formales e infor-
males, que realiza una explotacin econmica adecuada y sostenible del
recurso natural.

JERARQUA DE LOS OBJETIVOS
25


La implementacin de la estrategia de desarrollo local requiere de la utili-
zacin de recursos humanos, tcnicos y econmicos que garantizan la con-
secucin de los objetivos especficos o productos. La consecucin de los
objetivos especficos permite el logro del objetivo general, o efecto esperado
de la estrategia de desarrollo local. El alcance del objetivo general aporta en
forma significativa en la obtencin de la finalidad del desarrollo local (Ver
diagrama 4).



25
La jerarqua de los objetivos difiere de la jerarqua de los procesos de planificacin que se
presentan en el apndice 3.

98

CUADRO No. 7. JERARQUA DE LOS OBJETIVOS

Fuente: Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y manejo de vertimien-
tos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y desarrollo territorial. Resolucin 1433 de 2004. Diseo
de los autores.



ACCION
INSUMOS INSTITUCIONAL
OBJETIVO ESPECIFICO / PRODUCTO
ACTIVIDAD INSUMOS
FINALIDAD / IMPACTO
OBJETIVO / EFECTO
OBJETIVOS ESPECIFICOS / PRODUCTO
La economia local promueve las condiciones de vida, el nivel de ingreso, y las
oportunidades de crecimiento individual y colectivo necesarias para reducir los niveles
de pobreza y miseria.
La pobreza y la miseria han disminuido en las magnitudes que indica el Cuadro 3 para
cada uno de los indices evaluados en el diagnostico economico inicial.
Objetivo EspeciIico No. 1:
La inversion gubernamental eIectiva de las entidades locales y nacionales aumenta en
50 con relacion la inversion observada a 2007.

Objetivo EspeciIico No. 2:
La inIraestructura publica de accesibilidad a las embarcaciones se ha incrementado en
un 20 con relacion a la inIraestructura observada a 2007.

Objetivo EspeciIico No. 3:
Existe un nuevo operador de transporte publico para la comunidad residente en las
islas.

Objetivo EspeciIico No. 4:
Existen nuevas Irecuencias y horarios para el transporte publico para la comunidad que
reside en las islas.

Objetivo EspeciIico No 5:
Las viviendas de los residentes de las islas tienen servicios publicos basicos (agua,
energia, gas, recoleccion y eliminacion de basuras), sin condiciones de hacinamiento, y
mejoras realizadas en pisos y paredes con materiales ambientalmente no
contaminantes.

Objetivo EspeciIico No. 6:
Existen areas de explotacion economica del recurso natural delimitadas y con
presencia de empresarios inIormales y Iormales.

Objetivo EspeciIico No. 7:
Existe una economia de aglomeracion, entre los sectores Iormales e inIormales, que
realiza una explotacion economica adecuada y sostenible del recurso natural.
ACCION
INSTITUCIONAL

99

FORMULACIN DE ACTIVIDADES

Las actividades son un conjunto de acciones requeridas para transformar
los recursos tcnicos y humanos en los productos (objetivos especficos), en
un horizonte temporal establecido. Cada proyecto establece las actividades
de forma consistente y estructurada de modo que su articulacin permite la
obtencin del producto.

PLAN DE ACCIN Y FUENTES DE FINANCIACIN

El plan de accin presenta en forma desagregada las actividades, los recur-
sos necesarios para la elaboracin de las actividades, los responsables en
cada actividad, indicadores de accin que miden la gestin en cada activi-
dad, y el tiempo en que se deben desarrollar (cronograma). Cada objetivo
especfico presenta un plan de accin, la figura 1 presenta el formato dise-
ado para la desagregacin de actividades por producto
26
.

CUADRO No. 8. FORMATO PLAN DE ACCIN

Fuente: Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y manejo de vertimien-
tos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y desarrollo territorial. Resolucin 1433 de 2004. Diseo
de los autores.







26
Los formatos para los planes de accin de cada objetivo especfico se presentan en los
apndices 2, 3, 4, 5, 6, 7 y 8 respectivamente.
RECURSOS
2009
CRONOGRAMA
1. OBJETIVO ESPECIFICO: La inversion gubernamental efectiva de los entidades locales y
nacionales aumenta con respecto al momento en el cual se implementa la estrategia de
desarrollo local.
FUENTE DE FINANCIACION OBSERVACIONES
2007 2008
PLAN DE ACCION
PERIODO
FECHA
ACTIVIDAD /
SUBACTIVIDAD
INDICADOR DE
ACCION
RESPONSABLE

100

SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIN
ESTABLECIMIENTO DE INDICADORES

Los indicadores son los parmetros que miden el nivel de gestin en cada
producto, del cumplimiento de las actividades, y del objetivo y la finalidad
del plan de desarrollo local. La metodologa de construccin de los indica-
dores debe garantizar la objetividad, es decir, la aplicacin de la metodo-
loga por diferentes investigadores debe producir el mismo resultado.

Los indicadores permiten la verificacin y el cumplimiento de las activida-
des programadas para cada producto en el formato de formulacin de acti-
vidades, al mismo tiempo definen las necesidades de informacin para que
el ejecutor implemente la actividad, y el controlador realice la evaluacin y
el monitoreo correspondiente.

El sistema de monitoreo y evaluacin
27
est compuesto por los indicadores
y las fuentes de verificacin. El indicador especifica la gestin en cada pro-
ducto en cuanto a Calidad (que tan bien?), Cantidad (Cuanto?), Tiempo
(Cuando?), mbito/lugar (Donde?), y quien acta y a quin beneficia. La
fuente de verificacin presenta la informacin que se requiere para su im-
plementacin. La figura 2 presenta el sistema de monitoreo y evaluacin.


27
Las diferencias entre el monitoreo y la evaluacin se presentan en el apndice 7.

101

CUADRO No. 9. SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIN

Fuente: Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y manejo de vertimien-
tos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y desarrollo territorial. Resolucin 1433 de 2004. Diseo
de los autores.
INDICADORES
Poblacion Escolarizada Censo Surtigas 2007
Numero de Cursos por grado y estudiantes por profesor. Secretaria de Educacion, Alcaldia de Cartagena.
Tipo y numero de ayudas didacticas informaticas por estudiante. Secretaria de Educacion, Alcaldia de Cartagena.
Numero y tipo de personas cubiertas por el sistema de servicios de salud. DADIS, Alcaldia de Cartagena.
Tipo de atencion y servicios de salud ofrecidos en las islas. DADIS, Alcaldia de Cartagena.
Nivel de formacion de la poblacion. Censo Surtigas 2007
Numeros de medicos, y especialistas en las islas. DADIS, Alcaldia de Cartagena.
Disponibilidad de medicamentos Censo Surtigas 2007
Area construida para centro de salud. Censo Surtigas 2007
Area construida para el nodo educativo. Censo Surtigas 2007
Tipo y estado de las vias de acceso a las viviendas. Censo Surtigas 2007
Numero y tipo de parques y/o areas recreativas en las islas , tipo de dotacion y/o amoblamiento. Censo Surtigas 2007
Numero de personas capacitadas y tipo de educacion no formal no recibida. Censo Surtigas 2007
Numero de programas de asistencia social para la poblacion. Secetaria de Hacienda, Secretaria de Participacion.
Tipo y numero de procedimientos empleados para la gestion administrativa y contable de las empresas publicas (local y nacional) en las islas. Incoder, Parques Nacionales, Secretaria de Hacienda.
Tipo y numero de espacios y mecanismos de segumiento y control de la gestion adminsitrativa de las empresas publicas (local y nacional) en las islas. Incoder, Parques Nacionales, Secretaria de Hacienda.
Tipo y nivel de apoyo requerido para el ejercicio de planeacion, seguimiento y evaluacion del presupuesto publico para inversion de las empresas publicas en las islas. Incoder, Parques Nacionales, Secretaria de Hacienda.
Tipos de acuerdos establecidos entre las empresas publicas y los representantes de la comunidad. Incoder, Parques Nacionales.
Numero de instancias y/o equipos que realizan inversion publica en las islas. Incoder, Parques Nacionales, Secretaria de Hacienda.
Numero de empleados nativos en las empresas publicas. Censo Surtigas 2007
INDICADORES
Numero y estado de puertos y desembarcaderos en las islas. Capitania de Puerto, Armada Nacional, Guardacosta.
Numero y estado de embarcaciones publicas en las islas. Capitania de Puerto, Armada Nacional, Guardacosta.
INDICADOR
Numero de empresas de transporte publico en las islas. Capitania de Puerto, Armada Nacional, Guardacosta.
INDICADORES
Numero de rutas de transporte publico. Capitania de Puerto, Armada Nacional, Guardacosta.
Frecuencia y horarios de las rutas. Corporacion de Turismo.
Numero de Pasajeros (Residentes y Turistas) Corporacion de Turismo.
INDICADORES
Tipo y material de distribucion de la vivienda.
Porcentaje de hogares en hacinamiento.
Tipo de disposicion de excretas, aguas servidas y basuras.
Numero y tipo de servicios publicos domiciliarios de los que dispone la vivienda.
INDICADORES
Numero de empresas privadas formales.
Numero de empresas de nativos.
Numero de empresas informales.
Numero de convenios publico y privados.
Numero de empleos formales e informales
Indices Ambientales
INDICADORES
Numero de empresas privadas formales.
Numero de empresas de nativos.
Numero de empresas informales.
Numero de cadenas productivas en la region.
Numero de turistas (Extranjeros y Nacionales)
Gasto promedio por turista.
Ocupacion Hotelera
Numero de empresas nuevas.
Numero de productos nuevos.
Numero de convenios entre los emprearios formales y los empresarios informales.
Camara de Comercio
Camara de Comercio
Incoder, Camara de Comercio, Corporacion de Turismo.
Camara de Comercio
Corporacion de Turismo
Corporacion de Turismo
Corporacion de Turismo
FUENTE DE VERIFICACION
Censo Unidades Economicas Surtigas 2007
Censo Unidades Economicas Surtigas 2007
Censo Unidades Economicas Surtigas 2007
Censo Surtgas 2007
FUENTE DE VERIFICACION
7. OBJETIVO ESPECIFICO: Existe una economa de aglomeracin, entre los sectores formales e informales, que realiza una explotacin econmica adecuada y
sostenible del recurso natural.
Censo Unidades Economicas Surtigas 2007
Censo Unidades Economicas Surtigas 2007
Incoder, Parques Nacionales
Censo Unidades Economicas Surtigas 2007
6. OBJETIVO ESPECIFICO: Existen reas de explotacin econmica del recurso natural delimitadas y con presencia de empresarios informales y formales.
Censo Unidades Economicas Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
4. OBJETIVO ESPECIFICO: Existen nuevas frecuencias y horarios para el transporte pblico para la comunidad que reside en las islas
FUENTE DE VERIFICACION
5. OBJETIVO ESPECIFICO: Las viviendas de los residentes de las islas tienen servicios pblicos bsicos (agua, energa, gas, recoleccin y eliminacin de basuras), sin
condiciones de hacinamiento, y mejoras realizadas en pisos y paredes con materiales ambientalmente no contaminantes.
FUENTE DE VERIFICACION
2. OBJETIVO ESPECIFICO: La infraestructura pblica de accesibilidad a las embarcaciones se ha incrementado con respecto al momento en el cual se implementa la
estrategia de desarrollo local.
FUENTE DE VERIFICACION
3. OBJETIVO ESPECIFICO: Existe un nuevo operador de transporte publico para la comunidad residente en las islas.
FUENTE DE VERIFICACION
1. OBJETIVO ESPECIFICO: La inversion gubernamental efectiva de los entidades locales y nacionales aumenta con respecto al momento en el cual se implementa la
estrategia de desarrollo local.
FUENTE DE VERIFICION

102


CONCLUSIONES

El plan de desarrollo local (PDL), es el componente principal del desarrollo
econmico local. El objetivo general del PDL es fortalecer el capital social,
las condiciones mnimas de desarrollo social y el potencial productivo de la
economa local. Representa un proyecto de comunidad cuyo objetivo es la
generacin de crecimiento econmico, equidad, cambio social, y cultural,
sustentabilidad ecolgica, enfoque de gnero, calidad, y equilibrio espacial
y territorial (Sosa, 2007).

La capacidad de la poblacin para crear nuevas fuentes de ingresos, de-
pende de las habilidades que se derivan del conocimiento de sus recursos
econmicos y naturales, como individuos y como comunidad. Un creci-
miento econmico local sostenible implica una explotacin adecuada del
recurso natural. El desarrollo sostenible se define como un conjunto de
estndares de consumo de bienes e insumos que permiten la expansin de
la produccin y la satisfaccin de necesidades para obtener una vida mejor,
sin afectar la estabilidad de los recursos naturales (atmsfera, agua, tierra,
etc.) que conforman el ecosistema que sostiene la vida ecolgica en el pla-
neta.

La poblacin de las islas del rosario aun representando un eje de desarrollo
estratgico para el turismo de la ciudad de Cartagena, presenta condiciones
de pobreza. Utilizando una medida de pobreza basada en las necesidades
bsicas
64% de la poblacin se encuentran en condiciones de pobreza, y el 36% en
condiciones de miseria. En promedio la poblacin percibe ingresos per
cpita mensuales de $107.207, casi tres veces menos el salario mnimo men-
sual vigente.

La mayor cobertura en salud que se ha logrado durante los ltimos tres
aos ha disminuido la tasa de no acceso a servicios de salud en 50 puntos
porcentuales y al mismo tiempo que se han observado disminuciones en 32
puntos porcentuales en la tasa de desnutricin. Sin embargo, el incremento
en 10 puntos porcentuales en el porcentaje de personas mayores de 15 aos
con menos de tres aos de escolaridad, y la limitada generacin de ingresos
por insuficiencia de empleos productivos estables ha incrementado los ni-
veles de pobreza medidos por el ndice de Pobreza Humana (IPH), y el
ndice de Desarrollo Humano (IDH).

103


La situacin actual conduce al aumento de los niveles pobreza. La finalidad
de la estrategia de desarrollo local tiene como finalidad promover un cre-
cimiento econmico que garantice las condiciones de vida, el nivel de in-
greso, la estabilidad ambiental, y las oportunidades de crecimiento indivi-
dual y colectivo compatibles con un incremento en el bienestar econmico
y social de la poblacin residente en las Islas del Rosario.

La estrategia de desarrollo se construye a partir de tres ejes estratgicos: La
implementacin y ejecucin de polticas pblicas hacia las islas del rosario,
el sistema de transporte pblico, y la regulacin ambiental de nuevas cons-
trucciones. A partir de los ejes estratgicos se plantean tres programas de
intervencin: promover e incrementar las acciones efectivas de presencia e
inversin gubernamental en las Islas del Rosario, mejorar la eficiencia y
regularidad de las rutas de transporte pblico y su amoblamiento, y regu-
lar el uso ambiental de los recursos naturales para mejorar las condiciones
de las viviendas, saneamiento bsico, y generacin de empleo, mediante la
concertacin de actividades sostenibles con la comunidad nativa residente.
Cada uno de los programas contiene proyectos, y actividades especficas28.

El efecto esperado de la implementacin de la estrategia de desarrollo es
una disminucin de 50% en la pobreza medida por el ndice de necesidades
bsicas insatisfechas, y de 100% en la pobreza medida por el ndice de in-
gresos (Incidencia y Sen) con respecto a lnea base establecida por la eva-
luacin econmica realizada con la informacin del censo SURTIGAS 2007.
Al mismo tiempo se espera un disminucin en 50% del ndice de pobreza
humana (IPH), compatible con ndices de sustentabilidad ambiental que
indiquen un crecimiento econmico sostenible


28
Los planes de accin de proyecto con su respectiva formulacin de actividades, y la matriz
de planificacin se presentan en los apndices 3,4,5 ,6, 7, 8,y 9 respectivamente

104

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS

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Department for International Development, World Bank, en
www.worldbank.org/urban/led.

A.H.J. (Bert) Helmsing. (2001). Partnerships, Meso-Institutions and Learn-
ing New Local and Regional Economic Development Initiatives in
Latin America, The Hague, The Netherlands, en:
www.worldbank.org/urban/led.

Lizrraga, G. (2007). Desarrollo Regional y Local, Realidades y Desafos del
Trabajo Social. Conferencia presentada en el 12 Congreso Nacional de
Trabajo Social, Medelln, (Colombia).

Pulsenelli, M., Ciampalini, F., Tiezzi, E., Zappi, C. (2005). The Index of Sus-
tainable Economic Welfare for a local authority. Cuadernos de eco-
noma, Universidad de Siena, Departamento de Economa. No, 449.

Dasgupta, Partha. (2002) Sustainable Development: Past Hopes, and
Present Realizations among the world's poor, prepared for a special
issue of Our Planet on the occasion of the world summit on sustaina-
ble development. The ideas expressed here have been further devel-
oped in his book, Human Well Being and the Natural Environment,
Oxford University Press, Oxford, 2001.

Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificacin Econmica y Social
(ILPES). (2001). Manual 15: El uso de Indicadores socioeconmicos en
la formulacin y evaluacin de proyectos sociales. Santiago de Chile.

Anlisis del Impacto Socioeconmico y Ambiental de la Construccin de la
Sede Piedra de Bolvar de la Universidad de Cartagena Sobre los ba-
rrios Piedra de Bolvar, Zaragocilla, Armenia, Nueve de Abril. (2006).
Noveno Semestre (Segundo periodo) de Economa de la Universidad
de Cartagena.

Gua metodolgica para la formulacin de los planes de saneamiento y
manejo de vertimientos. Ministerio de medio ambiente, vivienda, y
desarrollo territorial. Resolucin 1433 de 2004.


103


APNDICE 1. VARIABLES DEL CENSO POBLACIONAL

La investigacin se realiza en las 27 Islas que componen las Islas del Rosa-
rio29, que se encuentran localizadas en territorio insular de la Repblica de
Colombia a millas nuticas, kilmetros de la ciudad de Cartagena de India-
s. La poblacin que reside en las 27 islas es afrodescendiente nativa. El
principal asentamiento poblacional se encuentra localizado en Isla grande.
Es una poblacin pobre con precarias de ingresos y condiciones de vivien-
da sin conexiones a agua potable, y electricidad. Las fuentes de ingresos
son reducidas, existen organizaciones comerciales y desarrollo empresaria-
les en gestacin con una reducida generacin de empleo productivo.

Se realizaron dos visitas de diagnostico y luego se procedi a establecer las
necesidades de informacin correspondientes a los indicadores pertinentes
para la investigacin. El diseo del censo incluye informacin para la cons-
truccin de indicadores de ingreso y gastos, necesidades bsicas insatisfe-
chas, desarrollo empresarial, desarrollo humano, y mercado laboral. Las
variables correspondientes se discuten en el Diagrama 1.



29
El acercamiento a las Islas del Rosario se realiza a travs de la Fundacin SURTIGAS que
en la actualidad se encuentra implementando varios proyectos de extensin social en las
Islas del Rosario.
Ingresos laborales por genero.
VARIABLES
VARIABLES DEL CENSO DE POBLACION
DIAGRAMA 1
Edad.
Ocupacion por genero.
Desempleo por genero.
Inactividad por genero.
Ingreso mensual por persona.
Sistema de provison de agua.
Asistencia escolar.
Participacion comunitaria.
Edad.
Afiliacion al sistema de salud
Seguridad Social.
Ultimo ao educativo aprobado.
Compradores Principales.
Oferta principal de productos.
Oferta secundaria de productos.
Empleados
Ingreso mensual por persona.
Gastos por persona.
Actividad economica de la unidad economica.
Ingresos de la unidad economica.
Actividad que realiza.
Material del piso de la vivienda.
Tipo de servicio sanitario de la vivienda.
Numero de cuartos en la vivienda.
Parentesco Familiar
Ultimo ao educativo aprobado
Asistencia Escolar
DESARROLLO EMPRESARIAL
DESARROLLO HUMANO
MERCADO LABORAL
INDICADORES
NECESIDADES
BASICAS
INSATISFECHAS
INGRESOS Y GASTOS

106

APENDICE No. 1.

APNDICE 2. METODOLOGA DE LA MATRIZ VESTER

La construccin de la matriz se realiza a partir de una discusin entre el
equipo de investigadores con el objeto de seleccionar las variables esencia-
les en la problemtica a evaluar. La elaboracin de la matriz se realiza en
dos fases. En la fase uno se realiza la identificacin de las variables, y en la
fase 2 se establecen los efectos de cada una de las variables sobre las dems.

Identificacin de las variables esenciales:

A partir de una discusin previa se establecen las variables involucradas en
la situacin a evaluar. Por lo general se sugiere la seleccin de 14 variables
o menos, si hay ms de 14 variables es recomendable construir subsistemas.

Establezca los efectos de cada variable sobre las dems:

Desde las filas establezca la causalidad de cada variable con las dems (to-
tal del sistema). Para evaluar la causalidad tenga en cuenta la ponderacin
que se presenta en el cuadro 1.

CUADRO 1
CALIFICACIN EFECTO
0 Sin efecto
1 Afecta en forma indirecta
2 Afecta en forma medianamente indirecta.
3 Afecta en forma directa

Determine qu efecto tendra la variable A (filas) sobre la variable B (co-
lumnas), coloque su respuesta en la celda de cruce entre las dos variables
(Ver Diagrama 1).

DIAGRAMA 1
MATRIZ A B C
A 3 0
B 1 2


107


Efecto de la variable A sobre la variable A: No existe.
Efecto de la variable A sobre la variable B: 3.
Efecto de la variable A sobre la variable C: 0.
Efecto de la variable B sobre la variable A: 1.
Efecto de la variable B sobre la variable B: No existe.
Efecto de la variable B sobre la variable C: 2.

Los efectos de cada variable se determinan a partir de la discusin con los
integrantes del equipo de investigadores y se determinan las entradas para
todo el sistema de variables.

Calcule los totales activo y pasivo de las variables: El total activo (TA) es la
suma horizontal de la ponderacin para cada variable, y corresponde al
efecto total de cada variable sobre el sistema de variables. El total pasivo
(TP) es la suma vertical de la ponderacin para cada variable y representa
el efecto total de las variables del sistema sobre cada variable en particular.

Los resultados para el total de activos y pasivos para cada variable se pre-
sentan en un grafico que establece la localizacin relativa con respecto al
promedio de cada total (Ver grafico 1).

GRAFICO 1



Con los totales de activos y pasivos se caracteriza cada variable de acuerdo
a las siguientes definiciones:

TOTAL PASIVO
TOTAL ACTIVO
TA / 2
TP / 2
VARIABLES
INDIFERENTES
VARIABLES
ACTIVAS
VARIABLES
REACTIVAS
VARIABLES
CRITICAS

108



Variable Activa: Tiene un total de activo alto y total de pasivo bajo. Influye
mucho sobre el sistema, sin recibir el efecto de las dems variables que con-
forman el sistema.

Variable Crtica: Tiene un total activo alto y un total pasivo alto. Influye
mucho y es influida mucho por las dems variables del sistema.

Variable Reactiva: Tiene un total activo bajo y un total pasivo alto. Recibe
el efecto de la dems variables sin influir mucho sobre el sistema.

Variable Indiferente: Tiene un total activo bajo y un total pasivo bajo. Influ-
ye muy poco y es influida muy poco por las dems variables del sistema.

El sistema de variables se esquematiza estableciendo las interacciones entre
cada variable y las dems. A partir de las variables activas, se especifica las
interacciones con las dems variables del sistema, posteriormente se deter-
minan las interacciones desde las variables criticas, reactivas e indiferentes
hacia las dems variables del sistema (Ver Diagrama 2).

DIAGRAMA 2


El signo ms (+) corresponde a un efecto directamente proporcional y el
signo (-) a un efecto inversamente proporcional. Si actuamos sobre A y C
(variables activas) modificamos B que en conjunto con C afectan D (varia-
ble reactiva).

A C
B D
+
+
-
+
+
-

109


APNDICE 3. JERARQUA DE LOS PROCESOS DE PLANIFICACIN

Un proyecto se define como un esfuerzo planificado, en donde se articulan
actividades interrelacionadas asignadas a eslabones especficos, con el fin
de alcanzar un objetivo concreto, dentro de horizonte temporal determina-
do y una restriccin presupuestal establecida.

Un conjunto de proyectos orientados a la consecucin de un objetivo
comn se denomina programa. Puede ser definido para un mbito territo-
rial o funcional. Difiere del proyecto en su alcance, diversidad, y compleji-
dad.

Los proyectos conforman un programa, y un conjunto de programas un
plan. El plan se define con horizonte temporal y en mbitos territoriales, o
sectoriales, y est orientado a la planificacin, en contraste con la orienta-
cin de ejecucin de los proyectos y los programas.

El objetivo de un plan es la finalidad de los programas que lo constituyen, y
sus objetivos especficos se convierten en los objetivos de los programas. De
igual manera, el objetivo de un programa es la finalidad de los proyectos, y
los objetivos especficos del programa son los objetivos de sus proyectos.






110


APNDICE 4. PLAN DE ACCIN OBJETIVO ESPECFICO 1


APNDICE No. 5. PLAN DE ACCIN OBJETIVO ESPECFICO 2







Establecer los programas de
asistencias social implementados
por las empresas publicas
nacionales y locales con presencia
en las islas.
Numero de empleos para nativos generados por las empresas publicas
locales y nacionales con presencia en las islas, numero de programas de
asistencia social implementados en las islas.
Establecer el numero de instancias
requeridas para implementar la
inversion publica local y nacional.
Numero de instancias y/o equipos que realizan inversion publica en las
islas.
Establecer la naturaleza juridica de
los acuerdos realizados o en
negociacion entre las empresas
publicas y los habitantes de las islas
Tipos de acuerdos establecidos entre las empresas publicas y los
representantes de la comunidad.
Establecer el apoyo requerido para
el ejercicio de palneacion,
seguimiento y evaluacion, del
presupuesto publico para inversion
de las empresas publicas locales y
nacionales con presencia en las
islas
Tipo y nivel de apoyo requerido para el ejercicio de planeacion,
seguimiento y evaluacion del presupuesto publico para inversion de las
empresas publicas en las islas.
Establecer los espacios y
mecanismos de segumiento y
control de la gestion administrativa
de las empresas publicas locales y
nacionales con presencia en las
Islas
Tipo y numero de espacios y mecanismos de segumiento y control de la
gestion adminsitrativa de las empresas publicas (local y nacional) en las
islas
Establecer los procedimientos
empleados para la gestion
administrativa y contable de las
empresas publicas locales y
nacionales con presencia en las
islas.
Tipo y numero de procedimientos empleados para la gestion
administrativa y contable de las empresas publicas (local y nacional) en
las islas.
Caracterizacion de la poblacion por
tipo de educacion formal y no formal
recibida.
Poblacion escolarizada, numero de personas capacitadas y tipo de
educacion no formal recibida.
Establecer el estado actual de la
infraestructura publica y de servicios
publicos
Tipo y estado de las vias de acceso a las viviendas, tipo y estado de las
vias de acceso a las viviendas, numero y tipo de parques y/o areas
recreativas en las islas , tipo de dotacion y/o amoblamiento, numero de
programas de asistencia social para la poblacion.
Realizar una encuesta sobre calidad
en los servicios de salud.
Numero y tipo de personas cubiertas por el sistema de servicios de
salud, tipo de atencion y servicios de salud ofrecidos en las islas,
numeros de medicos, y especialistas en las islas, disponibilidad de
medicamentos, area construida para el centro de salud.
Realizar una encuesta sobre los
calidad de los servicios de
educacion
Cursos por grado y estudiantes por profesor, tipo y numero de ayudas
didacticas informaticas por estudiante, area construida para el nodo
educativo.
FUENTE DE
FINANCIACION
OBSERVACIONES
CRONOGRAMA
2007 2008 2009
ACTIVIDAD / SUBACTIVIDAD INDICADOR DE ACCION RESPONSABLE RECURSOS
PLAN DE ACCION
PERIODO 1. OBJETIVO ESPECIFICO: La inversion gubernamental efectiva de los entidades
locales y nacionales aumenta con respecto al momento en el cual se implementa la
estrategia de desarrollo local. FECHA
PLAN DE ACCION
PERIODO 2. OBJETIVO ESPECIFICO: La infraestructura pblica de accesibilidad a las
embarcaciones se ha incrementado con respecto al momento en el cual se
implementa la estrategia de desarrollo local. FECHA
ACTIVIDAD /
SUBACTIVIDAD
INDICADOR DE ACCION RESPONSABLE RECURSOS
FUENTE DE
FINANCIACION
OBSERVACIONES
CRONOGRAMA
2007 2008 2009
Establecer el estado de
los puertos y
desembarcaderos en las
islas
Numero y estado de los puertos y
desembarcaderos disponibles y en uso en las islas
Establecer el estado de
las embarcaciones que
prestan el servicio de
transporte publico hacia
las islas.
Numero y estado de las embarcaciones que
prestan el servicio de transporte publico.

111


APNDICE No. 6. PLAN DE ACCIN OBJETIVO ESPECFICO 3


APNDICE No. 7. PLAN DE ACCIN OBJETIVO ESPECFICO 4


APNDICE No. 8. PLAN DE ACCIN OBJETIVO ESPECFICO 5






PLAN DE ACCION
PERIODO
3. OBJETIVO ESPECIFICO: Existe un nuevo operador de trasnporte publico
para la comunidad residente en las islas.
FECHA
ACTIVIDAD / SUBACTIVIDAD INDICADOR DE ACCION RESPONSABLE RECURSOS
FUENTE DE
FINANCIACION
OBSERVAC
IONES
CRONOGRAMA
2007 2008 2009
Realizar un censo dirigido a los operadores de
transporte publico
Numero de Transportadores,
Costos del transporte y
mantenimiento., costos salariales,
generacion de empleo,
necesidades de asistencia tencia.
Estimar los costos y beneficios del transporte
publico.
Costos de Mantenimiento, Costos
Salariales, Beneficios de la
actividad.
Estimar la demanda por Trasnporte publico.
Numero de personas que
requieren transporte publico
diariamente, Elasticidad precio de
la demanda.
PLAN DE ACCION
PERIODO
4. OBJETIVO ESPECIFICO: Existen nuevas frecuencias y horarios para el transporte pblico
para la comunidad que reside en las islas
FECHA
ACTIVIDAD / SUBACTIVIDAD INDICADOR DE ACCION RESPONSABLE RECURSOS
FUENTE DE
FINANCIACION
OBSERVACIONES
CRONOGRAMA
2007 2008 2009
Realizar un censo dirigido a los
operadores de transporte publico
Numero de rutas de
transporte publico,
Frecuencia y horarios de
las rutas, Numero de
Pasajeros (Residentes y
Turistas)
Realizar un estudio de factibilidad de las
nuevas rutas.
Documento tecnico sobre
viabilidad finaciera de las
nuevas rutas.
PLAN DE ACCION
PERIODO
5. OBJETIVO ESPECIFICO: Las viviendas de los residentes de las islas tienen servicios
pblicos bsicos (agua, energa, gas, recoleccin y eliminacin de basuras), sin
condiciones de hacinamiento, y mejoras realizadas en pisos y paredes con materiales
ambientalmente no contaminantes.
FECHA
ACTIVIDAD / SUBACTIVIDAD
INDICADOR DE
ACCION
RESPONSABLE RECURSOS
FUENTE DE
FINANCIACION
OBSERVACIONES
CRONOGRAMA
2007 2008 2009
Establecer los materiales utilizados en la construccion
de las viviendas
Tipo y material de
construccion de la
vivienda
Establecer los niveles de hacinamiento de la poblacion.
Porcentaje de hogares
en hacinamiento
Establecer la disposicion de excretas, aguas servidas y
basuras.
Tipo de disposicion de
excretas, aguas servidas
y basuras
Establecer el estado de los servcios publicos
domiciliarios de que disponen las viviendas de los
habitantes de las islas.
Numero y tipo de
servicios publicos
domiciliarios de los que
dispone la vivienda

112



APNDICE No. 9. PLAN DE ACCIN OBJETIVO ESPECFICO 6


PLAN DE ACCION
PERIODO 6. OBJETIVO ESPECIFICO: Existen reas de explotacin econmica
del recurso natural delimitadas y con presencia de empresarios
informales y formales. FECHA
ACTIVIDAD / SUBACTIVIDAD INDICADOR DE ACCION
RESPONSA
BLE
RECURSOS
FUENTE DE
FINANCIACI
ON
OBSERVAC
IONES
CRONOGRAMA
2007 2008 2009
Establecer el tamano de la economia formal
en las islas
Numero de empresas privadas
formales, Numero de empleos
generados, Ventas, y
Productos, Tipos de contratos
laborales (permanentes,
transitorios o estacionales)
Establecer el tamano de la economia informal
en las islas
Numero de empresas
informales, numero de empleos
generados, vantas, y productos
Establecer el numero de convenios Incoder,
Unidade de Parques Naturales, y la Capitania
de Puerto y los empresarios informales y
formales.
Numero de convenios entre la
economia informal y la
economia formal
Establecer la explotacion economica
sostenible para el recurso natural.
Indices de Sustentabilidad,
Indices de valoracion del
recurso natural, indices de
capacidad de carga.
Establecer la infraestructura requerida para
una explotacion optima del recurso natural.
Frecuencia de Transporte
turistico, Numero de
embarcaciones, Numero de
puertos y desembarcaderos.

113

APNDICE No. 10. PLAN DE ACCIN OBJETIVO ESPECFICO 7

PLAN DE ACCION
PERIODO
7. OBJETIVO ESPECIFICO: Existe una economa de aglomeracin, entre los sectores formales
e informales, que realiza una explotacin econmica adecuada y sostenible del recurso natural.
FECHA
ACTIVIDAD / SUBACTIVIDAD INDICADOR DE ACCION RESPONSABLE RECURSOS FUENTE DE FINANCIACION OBSERVACIONES
CRONOGRAMA
2007 2008 2009
Establecer el tamano de la economia formal en las islas
Numero de empresas
privadas formales, Numero
de empleos generados,
Ventas, y Productos, Tipos
de contratos laborales
(permanentes, transitorios o
estacionales)
Establecer el tamano de la economia informal en las islas
Numero de empresas
informales, numero de
empleos generados, vantas,
y productos
Establecer el numero de convenios economia formal y
economia informal.
Numero de convenios entre
la economia informal y la
economia formal
Establecer la explotacion economica sostenible para el
recurso natural.
Indices de Sustentabilidad,
Indices de valoracion del
recurso natural, indices de
Establecer el numero de empresas instauradas en el ultimo
ano.
Numero de empresas
nuevas registradas.
Establecer procesos de intercambio de informacion, y
aprendizaje colectivo entre las empresas formales e
informales
Numero de asociaciones
empresariales, o de
espacios de intercambio de
informacion productiva entre
empresas formales e
informales
Establecer las competencias empresariales requeridas
para una explotacion optima del recurso natural
Numero y tipo de
competencias profesionales
o tecnicas requiridas por las
empresas formales.
Establecer las necesidades de capacitacion de recurso
humano por parte de las empresas formales
Numero y tipo de
competencias profesionales
o tecnicas requiridas por las
empresas formales.
Establecer la infraestructura requerida para una
explotacion optima del recurso natural.
Frecuencia de Transporte
turistico, Numero de
embarcaciones, Numero de
puertos y desembarcaderos.

114

APNDICE No. 11. MONITOREO Y EVALUACIN

EL MONITOREO: Es la evaluacin continua de la ejecucin de las activi-
dades para garantizar su desempeo de acuerdo a la planificacin trazada,
analizando la consecucin de los productos esperados, la realizacin de
actividades, el cumplimiento de las responsabilidades, y la utilizacin efi-
ciente de los recursos humanos y tcnicos, y el cumplimiento de los crono-
gramas de trabajo. El monitoreo procura el cumplimiento de la planifica-
cin y no cuestiona su validez.

LA EVALUACIN: Es el examen sistemtico de un propsito planificado
(plan, programa, proyecto), con el objetivo de formarse una opinin fun-
damentada sobre sus efectos. Registra quien, o que grupo se ha visto bene-
ficiado o perjudicado, en qu cuanta (en comparacin con la situacin pre-
sente antes de implementar el plan de desarrollo local), de qu manera di-
recta o indirectamente, y porque (estableciendo las relaciones causales en-
tre las actividades y los resultados, reconociendo el contexto del propsito
planificado.

La evaluacin cuestiona la validez de la planificacin en la medida en que
registra los efectos del propsito planificado a partir de la eficiencia en la
utilizacin de los recursos, y la estrategia del plan de desarrollo local. Iden-
tifica la necesidad de adecuacin del plan de desarrollo local en el mediano
y largo plazo.



113

APNDICE No. 12. MATRIZ DE PLANIFICACIN





RESUMEN
FINALIDAD
OBJETIVO
OBJETIVOS ESPECIFICOS
Fuente: Estudio Socieconomico para las Islas del Rosario. Convenio Fundacion Surtigas - Universidad de Cartagena.
Corporacion de Turismo
Camara de Comercio
Camara de Comercio
Incoder, Camara de Comercio, Corporacion
Censo Unidades Economicas Surtigas
Camara de Comercio
Corporacion de Turismo
Corporacion de Turismo
Censo Unidades Economicas Surtigas
Censo Surtgas 2007
Censo Unidades Economicas Surtigas
Censo Unidades Economicas Surtigas
Censo Unidades Economicas Surtigas
Censo Unidades Economicas Surtigas
Censo Unidades Economicas Surtigas
Incoder, Parques Nacionales
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Capitania de Puerto, Armada Nacional,
Guardacosta.
Capitania de Puerto, Armada Nacional,
Corporacion de Turismo.
Corporacion de Turismo.
Incoder, Parques Nacionales, Secretaria de
Incoder, Parques Nacionales.
Incoder, Parques Nacionales, Secretaria de
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Secetaria de Hacienda, Secretaria de
Incoder, Parques Nacionales, Secretaria de
Incoder, Parques Nacionales, Secretaria de
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
DADIS, Alcaldia de Cartagena.
Censo Surtigas 2007
DADIS, Alcaldia de Cartagena.
Censo Surtigas 2007
Numero de convenios entre los emprearios formales y los
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Censo Surtigas 2007
Secretaria de Educacion, Alcaldia de
Gasto promedio por turista.
Ocupacion Hotelera
Numero de empresas nuevas.
Numero de productos nuevos.
Numero de empresas de nativos.
Numero de empresas informales.
Numero de cadenas productivas en la region.
Numero de turistas (Extranjeros y Nacionales)
Numero de convenios publico y privados.
Numero de empleos formales e informales
Indices Ambientales
Numero de empresas privadas formales.
Numero y tipo de servicios publicos domiciliarios de los que
Numero de empresas privadas formales.
Numero de empresas de nativos.
Numero de empresas informales.
Numero de Pasajeros (Residentes y Turistas)
Tipo y material de distribucion de la vivienda.
Porcentaje de hogares en hacinamiento.
Tipo de disposicion de excretas, aguas servidas y basuras.
Numero de empresas de transporte publico en las islas.
Numero de rutas de transporte publico.
Frecuencia y horarios de las rutas.
Numero y estado de puertos y desembarcaderos en las islas.
Numero y estado de embarcaciones publicas en las islas.
Capitania de Puerto, Armada Nacional,
Capitania de Puerto, Armada Nacional,
Guardacosta.
Tipo y nivel de apoyo requerido para el ejercicio de planeacion,
Tipos de acuerdos establecidos entre las empresas publicas y
Numero de instancias y/o equipos que realizan inversion
Numero de empleados nativos en las empresas publicas.
Numero de personas capacitadas y tipo de educacion no formal
Numero de programas de asistencia social para la poblacion.
Tipo y numero de procedimientos empleados para la gestion
Tipo y numero de espacios y mecanismos de segumiento y
Area construida para centro de salud.
Area construida para el nodo educativo.
Tipo y estado de las vias de acceso a las viviendas.
Numero y tipo de parques y/o areas recreativas en las islas ,
Tipo de atencion y servicios de salud ofrecidos en las islas.
Nivel de formacion de la poblacion.
Numeros de medicos, y especialistas en las islas.
Disponibilidad de medicamentos
Tipo y numero de ayudas didacticas informaticas por
Numero y tipo de personas cubiertas por el sistema de servicios
Secretaria de Educacion, Alcaldia de
DADIS, Alcaldia de Cartagena.
Indice de Pobreza Humana.
Indice de Desarrollo Humano.
Poblacion Escolarizada
Numero de Cursos por grado y estudiantes por profesor.
INDICADORES FUENTE DE VERIFICACION
Indice de Necesidades Basicas Insatisfechas.
Indice de Pobreza Humana.
Indice de Desarrollo Humano.
Indice de Necesidades Basicas Insatisfechas.
Existen nuevas frecuencias y horarios para el transporte
pblico para la comunidad que reside en las islas.
Las viviendas de los residentes de las islas tienen
servicios pblicos bsicos (agua, energa, gas,
recoleccin y eliminacin de basuras), sin condiciones de
hacinamiento, y mejoras realizadas en pisos y paredes
Existen reas de explotacin econmica del recurso
natural delimitadas y con presencia de empresarios
informales y formales.
Existe una economa de aglomeracin, entre los sectores
formales e informales, que realiza una explotacin
econmica adecuada y sostenible del recurso natural.
La pobreza y la miseria han disminuido en las magnitudes
que indica el Cuadro 3 para cada uno de los ndices
evaluados en el diagnostico econmico inicial.
La inversin gubernamental efectiva de las entidades
locales y nacionales aumenta con relacin la inversin
observada a 2007.
La infraestructura pblica de accesibilidad a las
embarcaciones se ha incrementado con relacin a la
infraestructura observada a 2007.
Existe un nuevo operador de transporte pblico para la
comunidad residente en las islas.
INDICADORES FUENTE DE VERIFICACION
MATRIZ DE PLANIFICACION
FECHA DE PREPARACION
SEPTIEMBRE DE 2007
PLAN DE DESARROLLO LOCAL ISLAS DEL
ROSARIO.
La economa local promueve un crecimiento econmico
que garantiza las condiciones de vida, el nivel de ingreso,
la estabilidad ambiental y las oportunidades de
crecimiento individual y colectivo compatibles con una
reduccin en los niveles de pobreza y miseria en la
poblacin residente en las Islas del Rosario y un

116



117

ANLISIS DE POLTICAS PBLICAS PARA EL FOMENTO DE LA
CREACIN DE EMPRESAS EN EL MUNICIPIO DE VALLEDUPAR
(1998-2005)

WILFRIDO RODRIGUEZ OROZCO
*

YIMY GORDON HERNNDEZ
**


RESUMEN

Actualmente, se reconoce la necesidad de evaluar las polticas pblicas aplicadas,
debido a que sus resultados generan una visin del xito obtenido en el contexto
econmico y social, a partir de la gestin de sus ejecutores. Las polticas pblicas
formuladas por el Estado con el fin de propender por el desarrollo, los elementos
que las componen -por ejemplo, el fomento de mipymes- y la adecuacin de los
marcos legales y jurdicos para la promocin econmica local, son evidencia de la
accin del gobierno y de los subgobiernos; no obstante, la implementacin de dichas
polticas es una tarea de trabajo conjunto entre el Estado mismo y las entidades
competentes. Este artculo presenta los resultados del anlisis de polticas y
acciones pblicas en relacin con los mecanismos de fomento a la creacin de
empresas en el municipio de Valledupar, ubicado en la costa caribe colombiana. La
hiptesis conjetura un alto grado de desarticulacin y descoordinacin, entre las
entidades cuyas competencias giran en torno al tema y un enfoque asistencial de los
programas implementados por el ente territorial; sin embargo, este trabajo intenta
hacer visibles las distintas arquitecturas organizacionales y financieras que han
sido estructuradas por el Estado para resolver la necesidad de garantizar una
accin territorialmente coordinada de las polticas sectoriales nacionales entre los
aos 1998 y 2005. Se utiliza el mecanismo de evaluacin de polticas pblicas a
nivel de impacto (Roth Deubel, 2002). La informacin fue recolectada a travs de
encuestas a una muestra de 351 personas y entrevistas con representantes de 25
instituciones (entidades pblicas, privadas, colegios, universidades e instituciones
financieras, entre otros).

Palabras Clave: Polticas Pblicas, Creacin de empresas, normas, leyes, nuevas

*
Candidato a Magster en Gestin de Empresas y Economa Social de la Universidad Inter-
nacional de Andaluca UNIA (Espaa). Presidente de la Fundacin Caribe en la Sociedad
del Conocimiento (Colombia). Coordinador Proyectos de Investigacin Universidad Popu-
lar del Cesar UPC (Colombia). Miembro del grupo de estudios e Investigaciones Socioe-
conmicas y Desarrollo Regional GEISEDER (Colciencias B). Correo electrnico:
wro_18@yahoo.es.
22
Ingeniero Mecnico de la Universidad Tecnolgica de Bolivar, Especialista en Gerencia de
Negocios Internacionales de la Universidad Jorge Tadeo Lozano, miembro del Grupo de
Investigacin FACE-UPC.

118

empresas, empresarialidad.

Clasificacin JEL: H70, H75

ABSTRACT

At the moment, it is necessary the evaluation of the applied public policies, because
their results will generate a visualization of the achieved success in the economic
and social context, from the point of view of the executive board. The public policies
formulated by the State to pretend the development and the elements that compose
them - for example, the promotion of mipymes- and the adjustment of the legal and
legal marks for the local economic promotion, are evidence of the action of the
government and sub-governments; However, the implementation of political public
policies is a common task between the State and the competent organizations. This
article presents the results of the analysis of policies and public actions in relation
to the mechanisms of promotion to the creation of companies in the municipality of
Valledupar, located in the Colombian Caribbean coast. The hypothesis surmise a
high degree of dislodgment and lack of coordination between the organizations
whose assignment is a welfare approach of the programs implemented by the local
governments, nevertheless, this work tries to make visible different organizations
and their financial architectures that have been planned by the State to solve the
necessity to guarantee an action territorially coordinated of the national policies
between years 1998 and 2005. The mechanism of evaluation of public policies at
impact level is used (Roth Deubel:2002). The information was collected through
surveys to a sample of 351 people and interviews with representatives of 25
institutions (public organizations, deprived, schools, financial universities and
institutions, among others).

Key Words: Public policies, enterprises creation, norms, laws, new enterprises,
entrepreneurship.

JEL Classification: H70, H75




119

INTRODUCCIN

En la mayora de los pases de Latinoamrica, existe una percepcin
asistencial frente a las micro y pequeas empresas, a pesar de su
importancia numrica y su trascendencia desde el punto de vista de
generacin de empleo e ingresos, con lo cual carecemos de diseos
territoriales de polticas de fomento para la creacin de este tipo de
empresas. Este panorama sugiere un reconocimiento exhaustivo de los
factores endgenos de cada territorio, para adecuar las polticas a cada
realidad particular. En ocasiones, las limitaciones en las estrategias para
implementacin de polticas pblicas de creacin de empleo, provienen de
un diseo inadecuado impuesto desde instancias externas y con un enfoque
esencialmente asistencial; pero otras veces surgen por la inadecuacin de
los marcos jurdicos de los propios pases, que impiden la coparticipacin
de las administraciones pblicas territoriales y el sector privado
empresarial en la creacin de instituciones mixtas de desarrollo econmico
local.

Este documento explora si durante los 8 aos de referencia ha habido un
impacto relevante en cuanto al fomento de la creacin de empresas en el
municipio de Valledupar
1
. Las preguntas de investigacin tienen la inten-
cin de establecer el contraste entre las polticas pblicas y la accin poltica
(prctica), sus posibles divergencias, vacos y convergencias. Adems, ana-
lizar su continuidad y grado de involucramiento de las entidades compe-
tentes para la implementacin de las acciones tendientes a generar un am-
biente propicio para el establecimiento de nuevas empresas en la red local.
Lo anterior, bajo el supuesto de que existen factores externos que condicio-
nan las decisiones de crear empresas o convertirse en empresario (Gmez,
Veciana y Urbano: 2004), es decir, debe existir un ambiente o entorno favo-
rable propiciado por una poltica pblica territorial que reduzca las limita-
ciones formales e informales para el emprendimiento y constituya la base
de la empresarialidad
2
del territorio.

1
El municipio de Valledupar est ubicado al nororiente de Colombia y es la capital del
departamento del Cesar. Actualmente, registra una poblacin aproximada de 350.000
habitantes segn datos del Departamento Administrativo Nacional de Estadstica - DANE.
2
Segn Santos Cumplido (2004) la empresarialidad es el conjunto de cualidades dinmicas
de empresa y empresarios, que influyen en la configuracin de un determinado tipo de
estructura productiva y empresarial y, por tanto, en el crecimiento y desarrollo econmico
de cualquier territorio.

120


OBJETIVO

El objetivo es analizar el impacto de las polticas pblicas implementadas
por entidades cuyas competencias giran en torno al fomento de la creacin
de empresas, en el perodo de 1998-2005, en el municipio de Valledupar.

El proceso implica Identificar, inventariar y analizar comparativamente las
polticas de fomento a la creacin de empresas a nivel nacional y local de
acuerdo con el contexto econmico mundial y elaborar un inventario de
instituciones relacionadas con el fomento de la creacin de empresas en
Valledupar, sus competencias y servicios. Adems, determinar el resultado
de los programas implementados por dichas entidades y su continuidad,
los vnculos establecidos entre ellas, los sistemas de informacin o
herramientas utilizadas. Lo anterior, con el fin de formular y proponer
programas y estrategias para contribuir a la generacin de iniciativas de
desarrollo econmico local en el municipio para el mediano y largo plazo a
travs del fomento de creacin de empresas.


MATERIALES Y MTODOS

Bsicamente y de manera generalizada, la evaluacin de polticas consiste
en una comparacin entre las metas y objetivos propuestos inicialmente,
durante la fase de formulacin de polticas pblicas, con los resultados ob-
tenidos una vez se concluye la implementacin de las mismas, a travs de
acciones y programas determinados. Desde un punto de vista ms tcnico,
la evaluacin de las polticas pblicas es la manera ms efectiva para de-
terminar si las respuestas del Estado frente a las situaciones consideradas
como problemticas en la sociedad, han sido adecuadas y si otorgan una
solucin, es decir, si la poltica pblica aplicada fue exitosa o no. La evalua-
cin de las polticas pblicas se clasifica de seis maneras diferentes, es decir,
es posible realizar una evaluacin desde diferentes ngulos e involucrando
variables diversas.


Atendiendo la concepcin de Roth Deubel (2002), segn la cual la evalua-
cin de impacto es la ms diciente y veraz de las evaluaciones, ya que a

121

diferencia de las dems evaluaciones (de medios, resultados, eficiencia,
satisfaccin y participativa) que parten de una base cuantitativa, sta invo-
lucra principalmente aspectos cualitativos. Medir el impacto es un proceso
complejo y profundo que permite incluso identificar los cambios de com-
portamiento que generan las polticas pblicas, y el grado de concientiza-
cin de los individuos. La identificacin del impacto permite incluso direc-
cionar las polticas formuladas e implementadas y determinar la conve-
niencia de su continuidad.

La investigacin fue exploratoria y descriptiva, dado que el fenmeno no
haba sido estudiado en el municipio. Se utiliz informacin primaria y
secundaria. La primera se obtuvo a travs de encuestas a una muestra de
351 personas y entrevistas con representantes de 25 instituciones (entidades
pblicas, privadas, colegios, universidades e instituciones financieras, entre
otros). La informacin secundaria corresponde al marco legal para fomento
de la creacin de empresas en Colombia, planes de accin municipales e
informes de gestin municipales y entidades de apoyo.

MARCO TERICO

LAS POLTICAS PBLICAS COMO HERRAMIENTA DEL DESARRO-
LLO ECONMICO LOCAL

Muller y Surel (1998) consideran que una poltica pblica designa el proceso
mediante el cual se elaboran e implementan programas de accin pblica, es decir,
dispositivos poltico administrativos coordinados en principio, alrededor de objeti-
vos explcitos. El anlisis de polticas pblicas es valioso porque contribuye
a la toma de decisiones, ofreciendo informacin con base en investigacio-
nes, revelando incongruencias en los fines o en los procedimientos, gene-
rando nuevas alternativas y sugiriendo las maneras de trasladar las ideas
polticas en polticas factibles y viables.

La urgente necesidad de iniciativas de desarrollo econmico local se explica
como resultado de un conjunto complejo de factores surgidos en los terri-
torios destacando fundamentalmente los valores territoriales de identidad,
diversidad y flexibilidad. Lo anterior, sumado al avance de los procesos de
democratizacin y descentralizacin, con el consiguiente incremento de las
funciones de las administraciones pblicas territoriales, han obligado a los

122

responsables polticos y tcnicos a buscar enfoques y planteamientos apro-
piados para enfrentar los problemas y demandas crecientes de la poblacin.

El aumento de la responsabilidad de las administraciones locales en el de-
sarrollo econmico y el empleo productivo ha supuesto una redistribucin
de las competencias y funciones, en materia econmica, entre los diferentes
niveles territoriales de las administraciones pblicas. El impulso de la co-
operacin pblicoprivada y la concertacin estratgica de los actores so-
cioeconmicos territoriales para disear estrategias locales de desarrollo
local, han supuesto la aplicacin de una gestin compartida para transfor-
mar sus sistemas productivos. Este objetivo, sin embargo, choca con la exis-
tencia de territorios desigualmente preparados para enfrentar tal desafo, lo
que sugiere distintos tipos de intervencin en trminos de polticas pbli-
cas locales y regionales tendientes a mejorar sus capacidades competitivas.
(Alburquerque, 2004; Alburquerque, 2007; Silva, 2005; Rui de Britto, 2000)

Para finalizar y con el propsito de establecer una conclusin acerca del
desarrollo local y su relacin con las polticas pblicas, segn Pinto (2006),
anotaremos lo siguiente:

Una iniciativa exitosa de desarrollo econmico local se cimenta tanto en la
motivacin de individuos para ejecutar proyectos, como en la voluntad y habilidad
de muchos de ellos para formular una visin compartida que gue los proyectos ()
Proponer proyectos cuyos actores locales no los consideran plausibles, no tiene
ningun sentido. Tampoco tiene sentido proponer proyectos en los que se involucran
actores que no se imaginan a ellos mismos trabajando juntos. Por tanto, se debe
obtener no solamente un diagnstico de las potencialidades econmicas y sus retos,
sino adems, una idea clara sobre la capacidad, motivacin y espritu cooperativo de
los actores claves.

NORMAS ESPECFICAS Y DECRETOS

En cuanto se refiere al marco jurdico, es decir, las polticas pblicas genera-
les puestas a disposicin por el Estado para las regiones, y vigentes en el
perodo de estudio, se destacan las siguientes leyes y decretos relacionados
con el fomento a la creacin de empresas en Colombia:

Ley 590 del 10 de julio de 2000. (Ley Mipyme) Esta es la ley marco de la
poltica estatal de fomento a la creacin de empresas en Colombia. Su obje-
to es inducir el establecimiento de mejores condiciones del entorno institucional

123

para la creacin y operacin de micro, pequeas y medianas empresas. Adems,
obliga a los municipios y departamentos a establecer regmenes impositi-
vos especiales con el n de estimular la creacin y fortalecimiento de las
mipymes, y la reduccin de aportes parascales por la creacin de mipy-
mes.

Ley 29 de 1990. (Ley de Ciencia y Tecnologa) Por la cual el Congreso de la
Republica de Colombia dicta disposiciones para el fomento de la ciencia y tecnolog-
a. Esta ley es reglamentada por los decretos 393, 591 y 585 de 1991, que
sealan las modalidades de asociacin entre el Estado y particulares para el
desarrollo de actividades cientficas y tecnolgicas, proyectos de investiga-
cin y creacin de tecnologa.

Decreto 1100 de 1992. Por el cual el Congreso de la Republica de Colombia dicta
disposiciones para promover el desarrollo de las Cooperativas empresariales.

Ley 344 de 1996. (Ley de Racionalizacin del Gasto Pblico) Por la cual el
Congreso de la Republica de Colombia dicta disposiciones para fomentar la innova-
cin y el desarrollo tecnolgico. Esta ley obliga al SENA a destinar el 20% de
sus ingresos para el desarrollo de programas de competitividad y desarro-
llo productivo, adems, se crea el Fondo Emprender.

Ley 454 de 1998. Por la cual el Congreso de la Republica de Colombia determina
el marco conceptual que regula las empresas de Economa Solidaria, se transforma
el Departamento Administrativo Nacional de Cooperativas en el Departamento
Nacional de la Economa Solidaria, se crea la Superintendencia de la Economa
Solidaria, se crea el Fondo de Garantas para las Cooperativas Financieras y de
Ahorro y Crdito, se dictan normas sobre la actividad financiera de las entidades de
naturaleza cooperativa y se expiden otras disposiciones.

Ley 795 de 2003. Por la cual el Congreso de la Republica de Colombia ajusta
algunas normas del estatuto orgnico del sistema financiero y se dictan otras dispo-
siciones.

Ley 905 de 2004. Por medio de la cual el Congreso de la Republica de Colombia
modifica la Ley 590 de 2000 sobre la promocin del desarrollo de las micro, pequea
y mediana empresa colombiana.

Decreto 898 de 2002. Por el cual el Congreso de la Republica de Colombia dicta
el Cdigo del Comercio. Regula la direccin, competencias y funcionamiento de las
Cmaras de Comercio.

124


Ley 1014 de 2006. (Ley de Fomento a la Cultura de Emprendimiento). Esta
ley tiene como objeto Promover el espritu emprendedor en todos los estamentos
educativos del pas . Esta ltima se relaciona dado que la investigacin in-
daga acerca del conocimiento de la comunidad general respecto del tema y
es posible que algunas personas la reconocieran por ser la ms reciente y la
que obliga a las instituciones educativas formales, privadas o pblicas, a
definir un rea de formacin especfica para el emprendimiento.

LAS POLTICAS PBLICAS DE FOMENTO A LA CREACIN DE EM-
PRESAS: TENDENCIA INTERNACIONAL.

Las directrices estipuladas a nivel internacional con el objeto de fomentar la
creacin de empresas y el desarrollo econmico local, convergen en el invo-
lucramiento de planes y programas enfocados a la generacin de herra-
mientas de apoyo financiero, asistencia tcnica para empresas, desarrollo
tecnolgico, cualificacin del recurso humano, exportacin de bienes y ser-
vicios con alto valor agregado y asociatividad.

Desde el punto de vista financiero, los lineamientos se orientan a crear
fondos de inversin de desarrollo de empresas y fomentar programas para
la asignacin de microcrditos, aplicando metodologas en las instituciones
para la asignacin de recursos como la de grupos solidarios, bancos comu-
nales, prstamos individuales, uniones de crdito y fondos rotatorios y
priorizar la financiacin de inversiones (maquinaria, adecuacin, etc.), capi-
tal de trabajo e insumos de produccin y comercializacin en el extranjero
de pequeas industrias
.3
.

Con respecto a los servicios de asistencia tcnica, las disposiciones se enca-
minan a mejorar la gestin de las mipymes utilizando las asesoras especia-
lizadas para solucionar problemas especficos vinculados con aspectos co-
mo el anlisis de mercado, diseo de productos, rediseo de procesos pro-
ductivos, control de la contaminacin y diseo e implementacin de los
sistemas de informacin.

Para incentivar el desarrollo tecnolgico y fortalecimiento empresarial, se
promueve la creacin de fondos especializados, centros y parques tecnol-

3
Lacalle Caldern (2001) hace una amplia descripcin de los microcrditos como
instrumento de lucha contra la pobreza.

123

gicos; fomentar la realizacin de proyectos de investigacin y desarrollo de
productos, incluyendo pruebas y prototipos; generar la financiacin y
promocin de infraestructura fsica, equipos, instalaciones y para el desa-
rrollo tecnolgico de las empresas y, adems, realizar alianzas estratgicas
y/o asociaciones entre empresas del mismo sector para el logro de misiones
tecnolgicas en entornos extranjeros y para la transferencia de informacin.

En relacin con la cualificacin de talento humano, se ha establecido la
creacin de organismos pblicos descentralizados y especializados en brin-
dar capacitacin tcnica y empresarial; fomentar en las instituciones educa-
tivas de carcter privado (universidades, institutos de capacitacin tcnica,
tecnolgica, etc.), la insercin de nuevos programas de capacitacin perti-
nentes, acordes con las necesidades y requerimientos del mercado.

En concordancia con el fenmeno de globalizacin de la economa se elabo-
ran unas directrices orientadas a la generacin de exportaciones de bienes y
servicios con alto valor agregado consistentes en la disposicin de incenti-
vos tributarios y arancelarios, que beneficien a las empresas exportadoras;
crear y/o disponer instituciones de gobierno encargadas de coordinar, ad-
ministrar y hacer seguimiento a los programas para el fomento a la expor-
tacin; al fomento para la conformacin de gremios y asociaciones para
promover las exportaciones y la promocin de ferias, exposiciones y misio-
nes empresariales.

Por ltimo, se determina propender por la realizacin de alianzas estratgi-
cas entre entidades gubernamentales y privadas, con carcter descentrali-
zado, con el fin de implementar las disposiciones polticas para el creci-
miento y desarrollo empresarial; promover la creacin y fortalecimiento de
figuras asociativas para la organizacin y gestin empresarial de funciones,
operaciones y comercio y el incremento del capital humano.

HALLAZGOS: EL CASO DE VALLEDUPAR

ANLSIS COMPARATIVO DE LAS POLTICAS A NIVEL GUBER-
NAMENTAL (1998-2005)

El impacto esperado con la implementacin de las polticas pblicas en el
perodo de 1998-2000 es el mismo para los tres niveles institucionales (mu-
nicipal, departamental y nacional) ya que se observa que los objetivos

126

planteados por los entes gubernamentales en los planes de desarrollo co-
rrespondientes convergen en el tema de desarrollo local y la creacin de
empresas. Todos los planes de desarrollo evidencian programas y estrate-
gias de financiacin, asistencia tcnica a las empresas, de fomento al desa-
rrollo tecnolgico, brindar capacitacin para cualificar el recurso humano.
A nivel nacional se exponen adems, programas para fomentar la exporta-
cin de bienes y servicios con alto valor agregado, fomento a la asociativi-
dad y la generacin de alianzas estratgicas para la articulacin de empre-
sas, academia y entes gubernamentales. Adicionalmente, a nivel departa-
mental se exponen programas para generar asociatividad y cooperacin
entre entidades pblicas y privadas. Sin embargo, en el municipio de Va-
lledupar no se evidencian disposiciones polticas relacionadas con el fo-
mento a las exportaciones, ni tampoco la propensin a la realizacin de
acuerdos de asociatividad y el trabajo conjunto entre los distintos actores
involucrados en el tema de creacin de empresas.

RESULTADOS DE LA IMPLEMENTACIN DE LAS POLTICAS (AC-
CIN POLTICA)

ALCALDA MUNICIPAL

1998-2000

En el Plan de Desarrollo Municipal 1998-2000 Valledupar, compromiso de
todos se observa la presencia de planes, programas y/o estrategias que
fomentan de manera directa el fortalecimiento y desarrollo empresarial, y
son:
Consolidar el proceso de diversificacin de la base econmica del mu-
nicipio para contrarrestar problemas estructurales y la vulnerabilidad
de la produccin de bienes y servicios.
Fomentar la generacin de empleo, a travs, de la creacin de comits
locales
Lograr alianzas estratgicas entre el sector pblico y privado, solida-
rio, la inversin regional, nacional y extranjera para dinamizar y diver-
sificar la economa local, por medio, del fomento para creacin de em-
presas generadoras de empleo.
Promocionar y apalancar el empleo productivo
Gestionar el acceso a las fuentes de financiacin de los programas de
proyectos de desarrollo social

127

Crear condiciones para avanzar en el proceso y afianzar una cultura
empresarial.
Promover la organizacin de las empresas de comercializacin de pro-
ductos con origen agropecuario.

Se implementaron acciones dirigidas al Desarrollo Empresarial, de las cua-
les reporta un cumplimiento del 100% de las metas:
Alianzas Estratgica para el Desarrollo Empresarial
Estudios sectoriales referentes a la Oferta y Demanda de Bienes y Ser-
vicios Locales, Regionales, Nacional e internacional;
Asesoras y Consultoras a Microempresarios; Consultorios empresa-
riales y Fomento y Apalancamiento Financiero.

No obstante, carecen de evidencias la existencia de comits locales y la
creacin de condiciones para afianzar una cultura empresarial.


2001-2003

En el Plan de Desarrollo Municipal 2001-2003 Valledupar competitiva y soli-
daria se evidencian algunas iniciativas como:
Diversificar la base econmica del municipio a travs de la creacin de
centros productivos, incubacin de empresas, transferencia tecnolgi-
ca, innovacin, desarrollo de productos, desarrollo empresarial y
agroindustrial.
Consolidar alianzas con el sector productivo-acadmico para el desa-
rrollo empresarial.
Apoyar los procesos de organizacin, financiacin y comercializacin
implementando esquemas asociativos para la competitividad, produc-
tividad, equidad y fortalecimiento de la cultura empresarial.
Implementar infraestructura y mecanismos de apoyo para la genera-
cin de empleo.
Diversificar y mejorar la base productiva municipal.
Fortalecer los sistemas de informacin municipal, a travs de la im-
plementacin y optimizacin de los sistemas de informacin.
Potencializar los sectores para la promocin y desarrollo de la Zona
Econmica Especial de Exportacin, ZEEE.
Crear una corporacin para el desarrollo empresarial
Crear el cluster de ganadera.

128

Fortalecer los procesos productivos y artesanales con fines de exporta-
cin.
Impulsar procesos de produccin y certificacin de productos orgni-
cos.
Impulsar y fortalecer la explotacin y transformacin de minerales.
Aplicar nuevas tecnologas para el desarrollo de los procesos de ense-
anza y aprendizaje, el desarrollo empresarial y la formacin en artes y
oficios.

En el ao 2001 se inici la puesta en marcha de los siguientes proyectos,
acerca de los cuales comentamos su estado:
Generacin de Empleo Permanente y Sostenible, incluyendo proyectos como el
de Joven Emprendedor y Emprendedor Universitario. Se establecieron con-
venios interinstitucionales con universidades. Dichos convenios no
estn en ejecucin.
Valledupar Competitiva, tomando la atencin de los sectores de panadera y
confecciones. Se plantea un cumplimiento del 70%, sin embargo actual-
mente las asociaciones creadas en estos sectores no operan como tales.
Proyecto de Fondo de Iniciativa Empresarial. No hay evidencias de su exis-
tencia.
Incubadora de Empresa del Sector Musical. No existe esta incubadora.
Centros Demostrativos y Productivos Sectoriales, tomando como meta la
creacin de (4) C.D.P. se observa el cumplimiento de un 50% de la me-
ta. Este porcentaje de cumplimiento corresponde a la realizacin de los
estudios de preinversin, sin embargo, hoy los centros no existen.
Proyecto de Fomento de la Cultura Empresarial y Asociatividad. La meta se
obtuvo con la capacitacin de 150 personas. Proyecto exclusivamente
de capacitacin.
Fortalecimiento del Sector de los Dulces Tpicos, en el que capacitaron a 30
dulceras tradicionales. Se institucionaliza la feria del dulce.

As mismo, en el 2002 se evidencia una continuidad en los programas, pla-
nes y estrategias establecidas en el ao anterior. El Plan de Accin hace
nfasis en el desarrollo empresarial y el trabajo productivo, la iniciativa
empresarial y la incubacin de empresas, a travs de la ejecucin de activi-
dades de capacitacin y formacin empresarial.

Las inversiones realizadas entre los aos 2001 y 2003 equivalen al 60% de
los recursos disponibles totales. La inversin realizada en los programas de
Generacin de empleo permanente y sostenible, desarrollo empresarial y

129

fomento al trabajo productivo fue equivalente al 11% de los recursos gene-
rales de inversin.

Adems, no existen evidencias de la existencia de un cluster de la ganader-
a, no se desarroll la ZEEE y la Unidad Educativa de Formacin Empresa-
rial UNEFE oper slo hasta el 2003.


2004-2005

En el Plan de Desarrollo Municipal 2004-2007 Proyecto de vida se observan
las siguientes estrategias:
Promocionar la economa para el empleo a travs, del incremento de
cadenas productivas y el fortalecimiento de su competitividad.
Promover la produccin cultural como alternativa socialmente pro-
ductiva.
Mejorar la eficiencia institucional a travs de los sistemas de informa-
cin que permitan dar un seguimiento y coordinacin a las acciones y
planes en pro de la administracin del municipio.
Realizar misiones empresariales.
Fomentar la creacin y fortalecimiento de asociaciones productivas de
los subsectores ms dinmicos de la economa
Consolidar alianzas con el sector productivo, acadmico y organiza-
ciones.
Promocionar el desarrollo integral del potencial minero local con in-
corporacin de valor agregado en las bases de produccin y comercia-
lizacin.
Sistematizar de los procesos administrativos y financieros de las py-
mes.
Conformar e implementar una red de apoyo institucional y empresa-
rial.
Incrementar las capacidades tcnicas de las Mipymes a travs, de la
capacitacin de empresarios.
Crear centros de desarrollo productivo.
Propender por el apalancamiento financiero de mipymes.
Fomentar la comercializacin a travs de ruedas de negocio.
Crear de empresas con perfiles competitivos locales.
Asesorar mipymes en el proceso de certificacin de calidad.
Apropiacin del fondo rotatorio empresarial.

130

Capacitar y acompaar a las mipymes para su organizacin, fortaleci-
miento y comercializacin.
Creacin de cadenas productivas agro-empresariales.
Redisear los currculos que refieren ajustes de nuevas ctedras de es-
tudio.
Impulsar y acompaar la comercializacin de productos artesanales
de las diferentes etnias a nivel nacional como internacional.
Ofrecer la infraestructura adecuada para el desarrollo de la competiti-
vidad de las unidades empresariales.

Para el ao 2004, la alcalda municipal inici la puesta en marcha de los
siguientes proyectos:
Consejo Municipal para el Desarrollo Econmico y el Empleo. A la fe-
cha no encontramos evidencias de su existencia y operacin.
Sistema de Informacin para la Competitividad. Pretenda la consoli-
dacin de 4 asociaciones productivas de los subsectores confecciones,
ebanistera, metalmecnica, dulces. Debemos destacar que en la actua-
lidad de estas asociaciones slo una opera como tal.

En el ao 2005, la alcalda municipal ejecuto los siguientes proyectos:
Cadenas productivas para la competitividad y la generacin de em-
pleo, evidenciando la continuidad de proyectos anteriores.
Creacin y puesta en marcha del Consejo Municipal para el Desarrollo
Econmico y el Empleo. Se ejecuto un 10% las metas para la convocato-
ria y sensibilizacin, un 40% de la elaboracin del plan de accin, se lo-
gro un 30% de las metas establecidas para la conformacin del observa-
torio econmico y del empleo y un 20% de seguimiento, monitoreo y
alimentacin del programa.
Sistema de Informacin para la Competitividad. Segn el informe del
plan de accin se realizo la definicin del marco conceptual (40%), ad-
quisicin del software (40%), registro de toda la informacin (10%),
Seguimiento, monitoreo y alimentacin del programa (10%). Al respec-
to no se ha divulgado su existencia, ni su utilidad.
Impulso a la creacin y/o fortalecimiento de 4 empresas productivas
de economa mixta, pblicas y/o asociativas comerciales o de servicios
afines a los perfiles competitivos locales. No existe evidencia de su
existencia.

Adems, quedaron inconclusas acciones como la creacin de centros de
desarrollo productivo, fondo rotatorio empresarial, creacin de la cadena

131

agro empresarial, promocin de la produccin cultural como alternativa
socialmente productiva, infraestructura adecuada para aumentar la compe-
titividad.

La inversin que se realiz en el municipio de Valledupar en los programas
de Cadenas productivas para la competitividad y la generacin de em-
pleo, desarrollo agropecuario sostenible (reactivacin del sector) y alterna-
tivas econmicas de gran potencial. alcanz en el ao 2004 los 5.894,870
millones de pesos y en 2005, 20.245,000 millones de pesos. Lo anterior de-
nota que de los recursos destinados a la realizacin de inversiones, el 11%
corresponde los programas relacionados con el tema empresarial.

TABLA No. 1. INVERSIN MUNICIPAL VS. NMERO DE EMPRESAS CONSTITUI-
DAS Y LIQUIDADAS (CIFRAS EN MILES DE PESOS)












Fuente: Elaboracin del autor con base en registros de la Cmara de Comercio y Gacetas oficiales de
la Alcalda Municipal de Valledupar.

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE - SENA

Los servicios ofrecidos por el Servicio Nacional de Aprendizaje SENA -,
en su Unidad Multisectorial de Emprendimiento, estuvieron orientados a la
identificacin de ideas de negocio potenciales, disposicin de herramientas
como acceso a Internet y asesora permanente, asesora en la formulacin
de planes de negocios y establecimiento de mecanismos para facilitar el
acceso a crditos a travs de entidades.

Los resultados encontrados fueron algunos convenios como los formaliza-
dos con la Fundacin Animar y Electrificadora del Caribe para fomentar la
creacin de empresas que no reflejan resultados halagadores. Un convenio
con la Alcalda municipal y la Universidad Popular del Cesar, firmado en el
ao de 1998 y concluido en el 2001. El objeto de dicho acuerdo era la crea-
cin de una red de apoyo empresarial, de la cual no se conoce su operacin
y resultados.
TOTAL
FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL Y
CREACIN DEEMPRESAS
CONSTITUIDAS LIQUIDADAS
1998 $ 29.087.540 $ 13.092.638 204 52
1999 $ 34.060.897 $ 16.843.113 197 81
2000 $ 38.425.990 $ 18.941.975 233 40
2001 $ 50.792.036 $ 27.723.743 $ 3.594.852 262 83
2002 $ 58.254.878 $ 34.997.734 $ 3.892.864 252 76
2003 $ 62.297.040 $ 39.262.255 $ 3.253.299 232 64
2004 $ 139.200.140 $ 118.200.786 $ 5.894.870 209 70
2005 $ 153.443.148 $ 128.949.083 $ 20.245.000 177 59
$ 11.102.854
RECURSOS PARA INVERSIN EN EL MUNICIPIO
EMPRESAS CONSTITUIDAS Y
LIQUIDADAS
AOS
RECURSOS FINANCIEROS
DISPONIBLES

132


Es importante mencionar que durante la primera convocatoria del Fondo
Emprender se presentaron 3 proyectos en el Cesar, de los cuales se aprob
solo un proyecto para su financiacin con un monto de 69 millones de pe-
sos, en tanto, para la segunda convocatoria del Fondo Emprender, se pre-
sentaron 7 proyectos, de los cuales se aprob la financiacin de cuatro de
ellos por valor de 266 millones de pesos.

Desde la direccin general se han promovido algunos programas en todas
las regionales, incluyendo Regional Cesar, como Programa de Formacin y
Asesora a Creadores de Empresa, FACE (1999), en el marco del Programa
Nacional de Creacin y Fortalecimiento de Incubadoras de Empresas del
SENA; Asesora y Capacitacin en Gestin para el Desarrollo Empresarial
(2001), con el fin de mejorar la competitividad de los sectores econmicos;
Desarrollo de Incubadoras de Empresas de base tecnolgicas (2001). Se rea-
lizo una Integracin con El Sistema Nacional de Innovacin; Fomento para
la Organizacin de las Cadenas Productivas ms Dinmicas en los Depar-
tamentos (2001). Convenios para impulsar la competitividad de los sectores
en lo referente a la oferta exportadora del pas, la incubacin de empresas
y el fomento de innovacin de desarrollo tecnolgico; Desarrollo De Com-
petencias en Emprendedores (2005). Alumnos formados bajo los lineamien-
tos de emprendimiento y empresarismo. Se logro con el apoyo de unidades
de emprendimiento la identificacin de iniciativas innovadoras que permi-
tieron la formacin de nuevas empresas que incrementaron el nmero y la
calidad de los puestos de trabajo del pas; Bsqueda de Empresas Padrino o
Promotoras para el Apoyo del Emprendimiento (2005), Especialmente em-
presas surgidas desde el SENA, con la capacidad de prestar servicios a ca-
denas productivas y clusters, segn la dinmica regional. Sin embargo, en
el municipio de Valledupar los resultados no son evidentes, excepto los
relacionados con la formacin en los cursos propios que involucran la cte-
dra de emprendimiento.


INSTITUCIONES EDUCATIVAS (COLEGIOS UNIVERSIDADES)

De manera generalizada, en los colegios del municipio an no se han im-
plementado las disposiciones polticas referentes al fomento de la creacin
de empresas. Algunos estn iniciando el proceso; sin embargo, ninguna de
las acciones corresponde al perodo de 1998-2005.


133

Los Colegios Pablo VI y Gimnasio del Norte estn en un proceso de formu-
lacin de planes y programas a ejecutar, acorde a las determinaciones esta-
blecidas en la ley 1014 de 2006. As mismo, colegios como el Francisco Mo-
lina Snchez y Nacional Loperena trabajan sobre el tema de las competen-
cias laborales. Las dems instituciones, incluidas en el estudio, Gimnasio
del Saber, Colegio Milciades Cantillo, la Concentracin San Joaqun e
INSTPECAM argumentaron no conocer el marco jurdico para el fomento
de la creacin de empresa. Se observa que el 90 % de la poblacin estudian-
til de 11 grado (ltimo nivel secundario) no conoce el marco jurdico dis-
puesto por las entidades gubernamentales para fomentar y regular la crea-
cin de empresas.

Las universidades iniciaron procesos de fomento a la creacin de empresas
en el ao 2001 con la aparicin de las ctedras de emprendimiento dirigi-
das exclusivamente a estudiantes de administracin de empresas (Univer-
sidad Popular del Cesar -UPC, Universidad de San Martn, Universidad
Nacional Abierta y a Distancia -UNAD, Universidad de Santander -UDES)
e ingeniera industrial (UDES). Estas ctedras han derivado en la realiza-
cin de jornadas de sensibilizacin y ferias empresariales. Por su parte, las
unidades de emprendimiento aparecen en el ao 2005 en la UDES, sin re-
sultados evidentes a la fecha, y en el ao 2004 se dise en la UPC el pro-
yecto de acuerdo para la creacin de una unidad de emprendimiento, em-
pero a la fecha no ha sido aprobado por el consejo superior. No obstante,
existe un acuerdo con el Fondo Emprender que le permite a quienes ope-
ran como unidad en la UPC participar en sus convocatorias. En el perodo
de estudio no se registran empresas creadas a partir de la orientacin de
estas unidades.

El estudio determin que tres cuartas partes de la poblacin universitaria
encuestada no conoce el marco jurdico dispuesto por los entes guberna-
mentales para promover y regular la creacin de empresas, es decir, el
75%.


INSTITUCIONES FINANCIERAS

De acuerdo con el reporte de bancarizacin
4
emitido por ASOBANCARIA
acerca de los servicios financieros ofertados a nivel nacional, departamental

4
Reporte de Bancarizacin a julio de 2006 Vicepresidencia Econmica - Direccin de
estudios y regulacin financiera CIFIN ASOBANCARIA. El ranking de bancarizacin es

134

y local, se evidencia que el departamento del Cesar presenta un bajo ran-
king de bancarizacin. (Ver tabla N 2).

medido como la relacin entre el nmero de personas con acceso a productos financieros y
la poblacin total.


133

TABLA No. 2. PORCENTAJE DE LA POBLACIN CON ACCESO A PRODUCTOS
FINANCIEROS A NIVEL DEPARTAMENTAL
PRODUCTOS
DEPARTAMENTO
Cuenta
de
ahorro
Cuenta
Corriente
Cartera
Total
Cartera de
Consumo
Cartera de
Vivienda
Microcrdito Tarjeta de
Crdito
ANTIOQUIA 29,8 % 2,83 % 8,12 % 6,50 % 0,89 % 0,81 % 4,52 %
SANTANDER 28,4 % 3,47 % 7,55 % 4,89 % 1,27 % 1,45 % 6,64 %
BOGOTA 54,3 % 8,37 % 19,86% 15,14 % 4,19 % 1,47 % 27,0 %
ATLANTICO 25,6 % 3,12 % 5,77 % 4,77 % 0,72 % 0,40 % 9,11 %
BOLIVAR 16,7 % 1,76 % 3,49 % 2,90 % 0,42 % 0,19 % 2,01 %
SUCRE 13,9 % 1,00 % 2,71 % 1,80 % 0,27 % 0,54 % 1,32 %
MAGDALENA
16,6 %
1,37 % 2,65 % 1,93 % 0,40 % 0,24 % 1,64 %
LA GUAJIRA 13,3 % 1,12 % 1,52 % 1,26 % 0,07 % 0,13 % 1,37 %
CORDOBA 13,5 % 1,30 % 2,58 % 1,74 % 0,20 % 0,51 % 1,37 %
CESAR 20,8 % 1,57 % 3,05 % 1,95 % 0,53 % 0,48 % 1,95 %
Fuente: Reporte de Bancarizacin a Julio de 2006. ASOBANCARIA

Sin embargo, debemos destacar que los niveles de bancarizacin a nivel
nacional son muy bajos, especialmente en lo que a microcrditos se refiere,
como lo muestra la siguiente tabla.

TABLA No. 3. NIVEL DE BANCARIZACIN NACIONAL
PRODUCTO PERSONAS
PORCENTAJE DE LA
POBLACIN
EMPRESAS
CUENTA DE AHORRO 11.257.480 27,15 167.157
CUENTA CORRIENTE 1.340.128 3,23 253.361
CARTERA TOTAL 3.230.992 7,79 87.867
CARTERA COMERCIAL 290.323 0,7 75.137
CARTERA CONSUMO 2.335.399 5,63 15.620
CARTERA VIVIENDA 543.536 1,31 878
MICROCRDITO 482.836 1,16 2.337
TARJETA DE CRDITO 2.774.361 6,69 42.658
Fuente: ASOBANCARIA

El porcentaje de personas con acceso a microcrditos en el municipio de
Valledupar es de 0,34 %, cifra sta muy inferior a la de ciudades interme-
dias como Pasto (4,70 %), Tunja (3,66 %), Bucaramanga (1,37 %), Armenia
(1,28 %), Neiva (0,89 %), e incluso menor que otros municipios del Cesar
como Ro de Oro (1,14 %), San Alberto (1,76 %), Pelaya (1,51 %) y Aguachi-

136

ca (0,76 %). Esta situacin contrasta con la tendencia internacional de fo-
mento a la asignacin de microcrditos a los individuos con menor posibi-
lidad de acceso a los recursos financieros
5
.


GREMIOS

La Federacin Nacional de Comerciantes FENALCO- acta como rgano
representativo de los comerciantes, establece sistemas de informacin y
propende por la participacin en eventos que generen fortalecimiento, de-
sarrollo y expansin a nivel empresarial para sus afiliados. En tanto, La
Asociacin Colombiana de Pequeas Industrias- ACOPI-, es una agremia-
cin que rene a las pequeas y medianas industrias constituidas formal-
mente; es una organizacin que representa a los empresarios, orienta, pro-
pone y propende por el establecimiento de polticas que promuevan el for-
talecimiento y evolucin a nivel empresarial para sus asociados. Es impor-
tante mencionar que ACOPI a nivel local no presenta evidencias acerca de
la implementacin de los planes y programas acordes a sus competencias
durante el perodo de estudio, debido a que la entidad, no logro una orga-
nizacin eficiente que le permitiera cumplir a cabalidad con sus funciones y
servicios. Actualmente, ACOPI Valledupar se halla en un proceso de rees-
tructuracin.

Por su naturaleza, ninguno de estos gremios presta servicios que fomenten
de manera directa la creacin de empresas.


OTRAS ENTIDADES DE APOYO

El impacto de la Incubadora de Empresas INCUBARCESAR ha sido redu-
cido. Se concentr, en el perodo de estudio, en brindar asesora, identificar
proyectos con potencial, pero con pobres resultados. Se conoce que durante
el perodo1998-2005, se incubaron 7 proyectos empresariales. Pese a ello, no
existen evidencias de registros de seguimiento a estos proyectos. La Cma-
ra de Comercio de Valledupar opera de acuerdo a las funciones estipula-
das en el cdigo del Comercio. Conforme a la naturaleza de la institucin,
las actividades ejecutadas estn dirigidas a empresas puestas en marcha,
por tanto, la Cmara de Comercio no se involucra directamente con el fo-

5
Lacalle Caldern (2001) hace una amplia descripcin de los microcrditos como
instrumento de lucha contra la pobreza.

137

mento para la creacin de empresas, dado que ofrece servicios de asesoras,
acompaamiento empresarial y asistencia tcnica a las empresas constitui-
das y registradas formalmente para su fortalecimiento y desarrollo empre-
sarial. No obstante, la entidad hace parte del comit departamental de FO-
MIPYME, el cual se debe encargar de orientar las polticas para el fomento
de la creacin y fortalecimiento empresarial.

El Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo PNUD, no tiene
competencias especficas con respecto al tema de creacin de empresa. Los
planes ejecutados estn dirigidos a empresas constituidas y, por tanto, la
entidad no se involucra directamente con el fomento para la creacin de
empresas. Sin embargo, el PNUD seccional Valledupar, por ser una organi-
zacin no gubernamental y dedicada a la investigacin y desarrollo tec-
nolgico de las pequeas y medianas empresas hace parte del Sistema Na-
cional de MIPYMES.


LA COMUNIDAD EN GENERAL

Existen tres razones por las que el 89% de la poblacin no conoce el marco jur-
dico dispuesto para la creacin de empresas. El primer argumento del 50% de
los encuestados, es que ha escuchado el marco jurdico, pero no es claro el
conocimiento con respecto a este. La segunda razn, proveniente del 39%
de la poblacin, es el desinters por crear empresa, y la ultima, es el
hecho de que nunca haba escuchado este tipo de normatividades, apli-
cado para el 13% restante.

En cuanto al grado de reconocimiento que presentan los entes y entidades cuyas
competencias giran en torno al tema de creacin de empresas se observa
que el 81% de la poblacin perteneciente a la comunidad en general conoce
alguna entidad de este tipo. Con respecto al grado de involucramiento y parti-
cipacin de la comunidad en actividades y programas ejecutados por las entidades
competentes para fomentar la creacin de empresas, se obtiene que el 54%
del total de la comunidad objeto de esta investigacin, nunca ha participa-
do de algn tipo de actividad y/o programa de este tipo.

Adems, la dificultad ms relevante a la hora de crear empresas es el la obten-
cin o acceso de recursos econmicos y/o financieros, encontrando que el
79% de la poblacin encuestada afirma que en su caso la principal dificul-
tad a la hora de crear empresa es la falta de recursos econmicos, el 59%
afirma que lo es la dificultad para acceder a crditos financieros, la falta de

138

informacin se convierte en una dificultad segn el 52% de la comunidad,
seguido de los altos costos de legalizacin segn el 50%, la falta de asesora
segn el 46%, luego, el temor a la formalidad con el 25% y por ltimo, la
ausencia del fomento a la asociatividad se convierte en un problema para el
1%.

INVOLUCRAMIENTO ENTRE ENTIDADES PBLICAS Y PRIVADAS

La Alcadia municipal, el SENA, la incubadora de empresas INCUBARCE-
SAR, y dems entidades de apoyo como el PNUD, la Cmara de Comercio
y tres (3) de las cuatro (4) instituciones de educacin superior estudiadas
han realizado algn tipo de convenio con el objeto de obtener cooperacin
para el desarrollo de actividades relacionadas con el tema de creacin de
empresas. Dichos acuerdos han girado en torno a la creacin de fondos de
iniciativas empresariales; la realizacin de estudios e investigaciones de
tipo sectorial; la creacin y puesta en marcha de un centro de servicios so-
ciales y productivos; transferencia tcnica y tecnolgica especficas; unidad
de emprendimiento; asesoras y consultoras a microempresarios; el fomen-
to de la cultura empresarial y asociatividad y; el apalancamiento financiero.
Sin embargo, dichos convenios no han tenido continuidad en su ejecucin.

Por su parte, slo en tres (3) de las diez (10) instituciones de educacin me-
dia vocacional objeto de investigacin han realizado acuerdos con institu-
ciones como el SENA y el gobierno municipal con el propsito de involu-
crar a los estudiantes en un contexto empresarial y forjar el desarrollo de
incipientes competencias laborales.

Es importante resaltar que las entidades financieras y gremios como FE-
NALCO y ACOPI no evidencian a la fecha la realizacin de alianzas o
acuerdos de cooperacin con otro tipo de entidades u organismos para el
fomento de la creacin de empresas.

No se presenta de manera contundente un vinculo entre la academia, el
gobierno y las empresas lo cual interfiere en la formulacin de propuestas,
planes y en la realizacin de actividades que ejecutadas de manera conjunta
y constante que permitan obtener mejores resultados en lo referente a la
creacin de empresas.




139


SISTEMAS DE INFORMACIN

Es importante aclarar que no se obtuvo informacin especfica acerca del
plan de acciones ejecutado en el ao 2003 por el gobierno correspondiente,
debido a que dicha informacin no se encontr dentro de los archivos que
posee la alcalda.

En lo referente al fomento empresarial, de acuerdo al plan de accin muni-
cipal correspondiente al ao 2005, se propuso la implementacin de un
Sistema de Informacin para la Competitividad. No obstante, el existen
evidencias de la operacin del sistema.

En instituciones de gran relevancia como el SENA, no se maneja informa-
cin cuantitativa a nivel municipal, ya que esta, se comunica en informes
de resultados nacionales y/o regionales, no obstante, se garantiza conforme
a las afirmaciones de los directivos de la seccional Valledupar, la aplicacin
de los programas y acciones.

A pesar de la existencia a nivel local, de 4 programas universitarios de pre-
grado en ingeniera de sistemas y un sinnmero de programas tcnicos,
slo en una de las instituciones de educacin superior (UPC) se cuenta con
informacin relacionada con las actividades de emprendimiento realizadas
y los proyectos y planes de negocio formulados, ejecutados y/o puestos en
marcha. En las dems instituciones de educacin superior, no hubo dispo-
nibilidad de la informacin y por tanto, no se encontraron datos cuantitati-
vos acerca de los resultados de la implementacin de las polticas.

De manera similar, es posible afirmar que no existen sistemas de informa-
cin al interior de las instituciones educativas con formacin media voca-
cional acerca del tema microempresarial, sin embargo, slo en la Institucin
Francisco Molina se ha tratado de implementar un banco de ideas de nego-
cio.

De otra parte, la Federacin Nacional de Comerciantes ha establecido sis-
temas de informacin tiles para el fortalecimiento, desarrollo y expansin
a nivel empresarial para sus afiliados. Por otro lado, en ACOPI no se evi-
dencia la implementacin de sistemas de informacin acerca del parque
microempresarial del municipio.


140

La Cmara de Comercio es uno de los principales rganos consultivos con
los que cuenta el municipio ya que tiene a cargo la elaboracin de los regis-
tros pblicos y de costumbre; se encarga suministrar informacin de tipo
mercantil, comercial y publicarla, a travs de su participacin en la elabora-
cin de documentos como el Informe de Coyuntura Econmica Regional-
ICER. No obstante, sus sistemas de informacin consisten en la elaboracin
de algunos estudios sectoriales y en el manejo de bases de datos fsicas
principalmente y algunas electrnicas.

De forma generalizada se evidencia la necesidad de aplicar, estandarizar y
mejorar los sistemas de informacin, con el fin de generar herramientas de
apoyo que faciliten la identificacin de problemticas, realizacin de dia-
gnsticos, la toma de decisiones, la formulacin de polticas pblicas y, el
seguimiento de las acciones realizadas, con el propsito de disponer de
herramientas tiles para el fomento de la creacin de empresas.

CONCLUSIONES

En Colombia existen polticas pblicas para propiciar acciones de fomento de crea-
cin de empresas a nivel municipal. Es poco lo que puede proponerse en mate-
ria de polticas debido a que el pas cuenta con mecanismos de apoyo en
casi todos los aspectos relacionados con la MIPYMES, el problema eviden-
ciado es que los emprendedores y la comunidad en general no manejan la
informacin pertinente y las entidades competentes no se articulan de ma-
nera eficiente al Sistema Nacional de MIPYMES para encaminar acciones a
nivel local. La iniciativa local a nivel de formulacin de polticas es nula.
No se evidencian, por ejemplo, regmenes tributarios especiales o fondos de
inversin para los nuevos empresarios.

El modelo de inversin de recursos del municipio para el fomento de creacin de
empresas ha fracasado: no hemos tenido continuidad en las polticas de fomento a
nivel municipal. Es relevante observar que las metas establecidas en los pla-
nes de desarrollo tienen niveles muy bajos de cumplimiento, adems, se
han enfocado principalmente a proyectos de desarrollo y fortalecimiento
empresarial y no en los proyectos relacionados con el fomento de la empre-
sarialidad o de una cultura de emprendimiento. Entre 1998-2000, el fomen-
to para la creacin de empresa no fue el principal objetivo ya que se hizo
nfasis en el progreso y fortalecimiento empresarial, se observa que para el
perodo 2001-2003 se formulan las primeras acciones dirigidas al fomento
directo para la creacin de empresa; sin embargo, slo en el ltimo perodo
(2004-2005), los lineamientos evidenciados en el Plan de Desarrollo son ms

141

claros, amplios y corresponden a la formulacin e implementacin de pro-
yectos para fomentar la cultura de emprendimiento, el empresarismo y la
creacin de empresas con el fin de generar competitividad y desarrollo lo-
cal. Se manifiesta entonces, un incremento coyuntural en el nmero planes
y/o programas formulados y ejecutados en torno a esta temtica. A pesar
de lo anterior, los resultados no muestran el cumplimiento de las metas
propuestas.

Alto nivel de desconocimiento de las polticas y programas de fomento a la creacin
de empresas (89%). La comunidad general desconoce las medidas de apoyo a
la creacin de empresas en el pas y el municipio. Similar situacin se en-
contr en la comunidad universitaria (75%) y los estudiantes de media vo-
cacional (90%).

La falta de informacin y la dificultad de acceso a recursos financieros son conside-
rados como los problemas ms importantes para crear empresas. Para la comuni-
dad, los problemas o dificultades ms serias al momento de crear empresas
lo constituyen la falta de recursos econmicos (79%) y el difcil acceso a
crditos financieros (59%). De igual manera piensa la comunidad acadmi-
ca universitaria (68% y 52% respectivamente), y adicionalmente argumen-
tan la falta de informacin (48%). En tanto que los jvenes de media voca-
cional resaltan que el problema ms relevante es la falta de informacin
(63%) y falta de asesora (54%).

Las universidades no estn haciendo un aporte relevante al proceso. Las institu-
ciones de educacin superior han implementado recientemente ctedras
como Desarrollo del Espritu Empresarial y Creacin de Empresas. Sin
embargo, slo en una de dichas instituciones existe formalmente una Uni-
dad de Emprendimiento, lo que ha contribuido a la baja identificacin,
formulacin y ejecucin de planes e ideas de negocio.

Las instituciones poseen sistemas de informacin obsoletos. A nivel municipal,
entidades como la Alcalda, el SENA, la Cmara de Comercio, Universida-
des, presentan un avance poco significativo con respecto al diseo, imple-
mentacin y uso de los sistemas de informacin, con el fin de generar
herramientas de apoyo que faciliten la identificacin de problemticas, rea-
lizacin de diagnsticos, la toma de decisiones, la formulacin de polticas
pblicas y el seguimiento de las acciones realizadas, con el propsito de
disponer de herramientas tiles para el fomento de la creacin de empre-
sas. Adems, se identific en la gran mayora de las entidades relacionadas

142

con el tema un aislamiento casi total del uso de nuevas tecnologas de la
informacin y las comunicaciones TICs.

El grado de cooperacin entre instituciones es muy bajo. Las variables que de-
terminan el xito de las polticas para el fomento de la creacin de empre-
sas en un municipio, no estn relacionadas nicamente con el conocimiento
que las entidades competentes tienen sobre ellas, la implementacin y la
continuidad de dichas disposiciones polticas, sino tambin, de una serie de
aspectos claves tales como la articulacin de los diferentes entes pblicos y
privados con el fin de realizar un trabajo conjunto que haga ms eficiente
la ejecucin de los programas, actividades y servicios dispuestos para pro-
mover la creacin y el desarrollo empresarial. Se observa que a nivel muni-
cipal se han efectuado algunos convenios puntuales de cooperacin para
lograr la articulacin Gobierno-Universidad-Empresa; empero, se estima
que es necesario promover el establecimiento acuerdos estratgicos,
haciendo partcipes a los gremios, las instituciones de educacin media
vocacional y entidades financieras, garantizando una labor de seguimiento
a sus acciones para evitar que los impactos sean asistenciales como ha ve-
nido sucediendo. El Consejo departamental de Mipymes, para citar otro
ejemplo, no ha operado continuamente.


Los resultados de la implementacin de las polticas pblicas son el pro-
ducto de la combinacin y aplicacin de las variables analizadas anterior-
mente. De manera generalizada, encontramos que en el municipio de Va-
lledupar no se cuenta con datos especficos a causa de la deficiencia en el
diseo, implementacin y estandarizacin de los sistemas de informacin-,
acerca de los resultados obtenidos como consecuencia de la puesta en mar-
cha de los planes de accin gubernamentales y de los diferentes programas
y actividades llevados a cabo por las entidades competentes para fomentar
la creacin de empresas, lo que obstaculiza la implementacin de un proce-
so de seguimiento y evaluacin. Sin embargo, es importante sealar que
dentro de los hallazgos de la investigacin para el perodo de 1998-2005, se
observa que el gobierno municipal ha dado sus primeros pasos en torno al
tema de creacin de empresas con la proposicin de proyectos, no slo de
desarrollo y fortalecimiento empresarial, sino adems, de aquellos relacio-
nados con emprendimiento, incubacin de empresas, fomento de la cultura
empresarial y asociatividad.

LNEAS DE TRABAJO SUGERIDAS

143

Financiacin: Promover y facilitar el acceso a la financiacin de proyectos em-
prendedores y el fortalecimiento de la MIPYME local, a travs de:
a) Programas para la asignacin de microcrditos, aplicando metodolog-
as en las instituciones para la asignacin de recursos, como la de gru-
pos solidarios, bancos comunales, prstamos individuales, uniones de
crdito o fondos rotatorios.
b) Divulgar eficazmente los programas de subsidios y seguros de crdito
orientados a solucionar la insuficiencia de garantas que presentan las
mipymes
c) Priorizar la financiacin de 4 tipos de proyectos: creacin de empresas,
modernizacin, cooperacin competitiva e I+D+I.
Asistencia tcnica: Mejorar la gestin organizacional y operacional de las empre-
sas, brindando asesoras especializadas, como instrumento para solucionar proble-
mas especficos vinculados con aspectos como los anlisis de mercado, el diseo de
productos, el rediseo de procesos productivos, el control de la contaminacin y los
sistemas de informacin. Podemos sugerir stas acciones:
a) Promover la formalizacin de las empresas
b) Seguimiento y evaluacin de las entidades competentes con el fin de
establecer el cumplimiento de sus responsabilidades con respecto al
fomento de la creacin de empresas.
c) Establecer grupos de asesores (estudiantes) en universidades e institu-
ciones afines.
d) Institucionalizar jornadas de sensibilizacin empresarial
e) Promover el desarrollo de industrias culturales en el municipio.
Desarrollo tecnolgico: ampliar las capacidades productivas de la regin y po-
tencializar las ventajas que actualmente posee nuestro territorio a travs del desa-
rrollo, fabricacin y comercializacin de nuevos productos y servicios.
a) Incentivos econmicos para atraer la instalacin de pequeas indus-
trias en el parque industrial de Valledupar
b) Aumentar los indicadores de conectividad local
c) Puesta en marcha de los CDP's prioritarios
d) Crear fondos comunes especializados en promover, coordinar y ejecu-
tar acciones financieras en pro del desarrollo tecnolgico y productivo.
e) Crear vnculos universidad- empresa con el fin de promover proyectos
de investigacin y desarrollo de productos y servicios e incluyendo
pruebas y prototipos.
f) Diseo e implementacin de sistemas de informacin eficientes rela-
cionados del parque microempresarial de Valledupar

144

Capacitacin: Generar una cultura de emprendimiento en la comunidad general
del municipio y formar un recurso humano capaz de aprovechar las potencialidades
del territorio agregando valor a sus productos y servicios.
a) Creacin de un fondo comn para la cualificacin del talento humano
del municipio
b) Utilizacin de medios alternativos de promocin de la cultura de em-
prendedora
c) Inclusin de ctedras de emprendimiento en el plan de estudio en
Universidades e instituciones educativas.
Asociatividad: Promover a travs de las figuras asociativas, la organizacin y
gestin empresarial de funciones, operaciones y comercio; el incremento del capital
humano debido a su formacin y capacitacin; el acceso a instrumentos y entidades
tecnolgicas, y beneficios por asesoras y acompaamiento empresarial, con el obje-
to de incrementar la productividad y competitividad. Este objetivo s puede apoyar
con acciones como:
a) Promover el establecimiento de empresas de reinsercin sociolaboral,
empresas de economa social en la regin
b) Puesta en marcha de la Agencia de Desarrollo Local (ADEL) como es-
cenario de concertacin para las unidades productivas y de servicios
para llegar a acuerdos asociativos entre micros y pequeas empresas
con otras de mayor tamao.

143

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131

ANLISIS DE CONVERGENCIA ENTRE LAS TASAS DE DESEMPLEO
DE LAS SIETE PRINCIPALES REAS METROPOLITANAS Y LA DE
COLOMBIA, PERIODO 1985-2005
*
.

ADITH ANILLO MONTES
**

JAIRO ZAMORA GAVIRIA
***



RESUMEN

La adopcin de medidas tendientes a regular la actividad econmica y laboral as
como la mayor movilidad de factores econmicos producto de ms y mejores medios
de transporte y comunicacin, han generado un proceso de reduccin gradual en
las disparidades del mercado laboral entre las regiones colombianas reflejado en la
disminucin de las tasas de desempleo de las areas metropolitanas en la ltima
dcada. Este fenmeno generalizado nos permite plantear la hiptesis de un proceso
de convergencia que conduzca hacia un estado estacionario en el que todas las tasas
de desempleo presenten un crecimiento similar. En atencin a lo anterior, este art-
culo realiza un estudio de convergencia aplicado al tema del desempleo colombiano,
en el cual se emplean medidas de convergencia como la convergencia tipo y tipo
complementado con un estudio de cointegracin utilizando el mtodo de Johansen,
con el fin de comprobar si tal fenmeno persiste en el largo plazo.

Palabras claves: Desempleo, convergencia, macroeconoma, mercado laboral, tasa
de desempleo, convergencia tipo , convergencia tipo y mtodo de cointegracin
de Johansen

Clasificacin JEL: J60, J64


2
Sntesis del trabajo de grado para optar por el ttulo de Economistas de la Universidad de
Cartagena. Calificada como Tesis Meritoria.
22
Economista de la Universidad de Cartagena. Consultor, Corporacin Volver a la Gente.
Correo electrnico: anillomont83@hotmail.com.
222
Economista de la Universidad de Cartagena. Auditor, Compaa Hotelera Andes Plaza.
Correo electrnico: jzg_2000@hotmail.com.

132

ABSTRACT.

Taking measures which tend to regulate labor and economic activities as well as the
greater mobility of economic factors resulting of better means of transportation and
communication have generated a gradual reduction process within the disparities
of labor market among Colombian regions reflected in lower unemployment rates
in metropolitan areas during the last decade. This generalized phenomenon allows
us to suggest a hypothesis of a convergence process leading toward a steady state
where all the unemployment rates show a similar growth. Concerning this pre-
vious statement, this article makes a convergence study applied to the Colombian
unemployment issue, where convergence measures are used, as -convergence and
-convergence, supplemented by a Co-integration study using the Johansens me-
thod, with the aim of checking if such phenomenon persists in the long run.

Key Words: Unemployment, convergence, macroeconomics, labor market, unem-
ployment rate, -convergence, -convergence, Johansens Co-integration method

JEL Classification: J60, J64





133

INTRODUCCIN

Las disparidades presentes en las regiones colombianas de ndole tanto
econmica como poltica, cultural, social, etc., determinan en gran medida
la disposicin de aspectos claves para el desarrollo econmico regional,
como es el caso del mercado laboral. ste es aquel que enfrenta y pone de
acuerdo los oferentes y demandantes, por medio del salario y del total de
horas trabajadas.

Su evolucin y comportamiento se registra a travs de ndices como la tasa
de desempleo, de ocupacin, de subempleo entre otras medidas
1
, consi-
derndose stas como algunas de las variables macroeconmicas ms sen-
sibles a las crticas dirigidas a las polticas adoptadas con el fin de regular
la actividad econmica de un pas o una regin. En este sentido, es indis-
pensable conocer la dinmica presente en cada una de las regiones a las
que estarn dirigidas las polticas, debido a que las diferencias en las carac-
tersticas de los mercados laborales tales como su flexibilidad, tamao, gra-
do de integracin y rigideces juegan un papel importante, en la medida que
potencian, reducen o neutralizan los efectos que estas polticas tienen sobre
la economa.

Durante el ltimo decenio el mercado de trabajo colombiano ha sido objeto
de anlisis desde los puntos de vista micro y macroeconmico. En los estu-
dios que se han desarrollado desde un ngulo macroeconmico se realizan,
de manera usual pero no exclusiva, estimaciones de la tasa natural de des-
empleo con diferentes metodologas, sus componentes, determinantes, su
evolucin y etapas
2
. Es por esto que este documento titulado Anlisis de
convergencia de las tasas de desempleo de las siete principales reas me-
tropolitanas Colombianas durante el periodo 1985-2005, comprende una
nueva forma de estudiar la dinmicas del desempleo vista a travs del
comportamiento comparativo entre tasas de desempleo de las reas metro-
politanas.

Para realizar este anlisis se aplicar al desempleo dos medidas propias del
tema del crecimiento, las convergencias tipo (beta) y tipo (sigma)
3
, las

1
Como la PET (Poblacin en edad de trabajar), compuesta por la PEA (poblacin
econmicamente activa) y la PEI (poblacin econmicamente inactiva).
2
Arango T. Lus Eduardo. y Posada P. Carlos Esteban. EL DESEMPLEO EN COLOMBIA
serie borradores Banco de la Repblica
3
Termino creado por sus pioneros Xavier Sala I Martin y Robert Barro

134

cuales de forma respectiva nos permiten medir la velocidad con la que las
tasas de desempleo se acercan entre si y si las dispersiones presentes entre
estas tasas se reducen.


MARCO TEORICO
4


La -convergencia y su aplicacin al desempleo.

El concepto de -convergencia, originario de la teora del crecimiento
5
, nace
como un instrumento para estimar el acercamiento o aproximacin de las
economas en trminos de las tasas de crecimiento del PIB o de la renta
6
. El
concepto de -convergencia supone que la tasa de crecimiento es una fun-
cin negativa del nivel de renta del periodo anterior. Esto supone que los
pases ms pobres, es decir, con un nivel inicial de renta menor, deben cre-
cer a un ritmo superior para alcanzar a los pases ricos o al menos a la me-
dia del conjunto, producindose un proceso de acercamiento o catching up.
Si adaptamos la expresin matemtica sobre la convergencia en trminos
de renta establecida por Xavier Sala-i-Martin (1994) al tema del desempleo
el resultado sera el siguiente:

log ( u
i,t
) = a - (1+) log ( u
i , t-1
) + U
i t
(1)

Esta ecuacin mide la diferencia entre las tasas de crecimiento del desem-
pleo en relacin con el nivel desempleo inicial; el trmino U
i t
es la pertur-
bacin con una distribucin (0;
2
) independiente del tiempo e idnticamen-
te distribuida, el coeficiente es una constante positiva entre cero y uno
que indica la intensidad de la convergencia. La ecuacin puede simplificar-
se y escribirse del siguiente modo:

log ( u
i,t
) = a - (1+) log ( u
i , t-1
) +
i t
(2)

En este caso, si existe convergencia en la evolucin de los niveles de des-
empleo el coeficiente debera ser mayor que cero. La convergencia entre
las tasas de desempleo implica que el incremento en esta tasa, tiene una
relacin negativa con la tasa de desempleo al inicio del periodo. De modo

4
Tomado principalmente del articulo de Raquel Llorente Convergencia entre las tasas de
desempleo europeas
5
Para comprender completamente los fundamentos de la teora del crecimiento debe consul-
tarse el trabajo desarrollado por Solow (1956).
6
Barro, R., 1997

133

que pases con una mayor tasa de desempleo al inicio del periodo conside-
rado, deberan reducir su tasa de desempleo ms rpidamente que pases
con una inicialmente menor, desencadenando, de este modo, un proceso de
convergencia (catching up) o acercamiento entre las tasas de desempleo a
largo plazo. De forma implcita se presupone que los pases convergen
hacia tasas de desempleo reducidas. La convergencia o catching up supone
la reduccin de las tasas de desempleo y, por tanto, una aproximacin a la
baja. A largo plazo la economa alcanza un estado estacionario donde el
mercado de trabajo permanece en equilibrio y solo existe un cierto nivel de
desempleo friccional, de carcter inevitable, debido principalmente al cam-
bio de puesto de trabajo. De forma paralela, si el mercado de trabajo no
alcanza el equilibrio a largo plazo se puede establecer que existen proble-
mas estructurales que impiden el ajuste entre la oferta y la demanda labo-
ral.

La -convergencia y su aplicacin al desempleo.

El segundo modo de enfocar el estudio de la convergencia es a travs de la
-convergencia. La -convergencia estudia las variaciones en la dispersin
de las tasas de desempleo en un grupo de pases y establece que existe con-
vergencia cuando dicha dispersin se reduce en el tiempo. En el terreno
emprico la -convergencia se estudia a travs del anlisis de la varianza
muestral del logaritmo de la renta
7
. En el caso del desempleo sera igual:

2
t = (1/N ) [ log ( u
it
) -
t
]
2
(3)

En la ecuacin anterior se representa el clculo de la varianza sesgada de
una distribucin, siendo el trmino
t
la media muestral del logaritmo de la
tasa de desempleo
8
. La -convergencia y la -convergencia mantienen una
relacin comn. La existencia de -convergencia es una condicin necesaria
pero no suficiente para la existencia de -convergencia. Por ltimo se esta-
blece que la tasa de desempleo es una medida que se encuentra acotada
entre 0 y 100. Aunque resulten claramente improbable, los casos extremos
de su variacin se corresponden con situaciones donde toda la poblacin
activa se encuentra ocupada (en cuyo caso la tasa de desempleo sera 0) o
donde toda la poblacin activa se encuentra desempleada (en cuyo caso la

7
Sala-i Martin, X., 1994.
8
Al realizar la medicin respecto a la media se consigue una medida relativa sobre el acer-
camiento entre las tasas de desempleo. No obstante, aunque matemticamente sea igual,
subjetivamente puede que no se considere igual alcanzar una cierta convergencia entre tasas
de desempleo muy elevadas que entre tasas de desempleo ms reducidas.

136

tasa de desempleo sera 100). En el caso de que la tasa de desempleo fuera
cero, no se puede calcular su logaritmo y por consiguiente no se puede co-
nocer cul es la sigma convergencia. La -convergencia no es una medida
adecuada en aquellos casos donde algn elemento del anlisis presente
valores iguales a cero. No obstante, dado que el anterior caso resulta clara-
mente improbable, generalmente se podr calcular la dispersin existente
entre las tasas de desempleo, y con ello, determinar si existe convergencia.


La convergencia absoluta y la convergencia condicional.

Durante los ochenta, se desarroll una serie de estudios en torno a la esti-
macin de la convergencia en materia del crecimiento de la renta y del PIB
que demostraban de forma emprica que la convergencia en sentido y
no se producan en la realidad econmica o que slo se producan en raras
ocasiones bajo desarrollos tericos complejos. Supona esto que no se pro-
duca una cierta convergencia entre los pases?.

No, todo lo contrario. A principios de los noventa se inicio una contrarrevo-
lucin terica. Varios autores entre ellos Sala-i-Martin (1990), Barro y Sala-i-
Martin (1990, 1991 y 1992) y Mankiw, Romer y Weil (1992), negaron el con-
cepto de convergencia utilizado hasta el momento, definido como conver-
gencia absoluta y propusieron una nueva forma de medirla a travs de un
nuevo concepto conocido como convergencia condicional o relativa
9
.

En la convergencia en trminos absolutos no se plantea el tipo de pases o
economas sobre las cules se analiza la convergencia. Sin embargo, para
que se produzca una cierta convergencia es condicin necesaria que los
pases analizados compartan un mismo estado estacionario. De no ser as,
se estara estimando una convergencia entre pases con diferentes horizon-
tes a largo plazo, siendo obvio en este caso, la inexistencia de convergencia.
Por tanto, aunque la convergencia absoluta supone la utilizacin del mode-
lo neoclsico de crecimiento, ste debe ser aplicado sobre economas con un
mismo estado estacionario. La convergencia condicional afirma que s es
posible estudiar la convergencia o sincrona entre diferentes economas o
pases, siempre y cuando stas compartan un mismo estado estacionario. Se
introduce un condicionamiento al estudio de la convergencia, de ah el cali-
ficativo de condicional. Desde la teora econmica, existen formas de con-

9
Entre las definiciones de convergencia destacan las ofrecidas por Quah (1993) y Barro y
Sala-i-Martin (1992).

137

dicionar los datos para el estudio de la convergencia condicional. Una de
ellas consiste en realizar el anlisis de la convergencia entre economas pa-
recidas o similares. Se seleccionan a priori aquellos pases que pueden con-
tar con un estado estacionario similar. Esta idea desarrollada por Baumol
10

se conoce como clubs de convergencia.

En esta investigacin, el argumento anterior es un supuesto de partida; las
regiones colombianas guardan algunas similitudes entre s. En las reas
metropolitanas colombianas, sera posible entonces estudiar la existencia de
la convergencia condicional, dado que todas, supuestamente convergen a
un mismo estado estacionario, debido a que, entre otras razones, compar-
ten la misma legislacin en materia laboral y productiva, y poseen una libre
circulacin de los factores productivos. Si al estudio de la convergencia en
el desempleo aplicamos los desarrollos de Sala-I-Martin (1994), podemos
obtener la siguiente ecuacin:

i
(
t0
;
t0+T
) = a - [ 1- e
- T
/ T ] log ( U
i
(
t0
;
t0+T
) ) +
i
(
t0
;
t0+T
) (4)

En esta ecuacin la tasa de crecimiento de la tasa de desempleo Yi (t
0
; t
0
+T)
depende de la tasa inicial de desempleo medida en logaritmos log ( U
i
(t
0
;
t
0
+T). Se trata de medir el concepto clsico de -convergencia a travs de
una relacin no lineal. En la ecuacin anterior, es la velocidad de conver-
gencia de la economa al estado estacionario. El coeficiente de la tasa de
desempleo en el origen es una funcin decreciente de la duracin de perio-
do estimado, pero es independiente del periodo de estimacin o del
tiempo (T) lo cual resulta muy til para la estimacin a nivel emprico.

Hoy en da, el concepto de convergencia condicional en trminos del creci-
miento de la renta es objeto de duras crticas. Las ms severas han venido
de la mano de la conocida como falacia de Galton (Quah, D., 1993). La con-
vergencia se mide como la aproximacin entre una serie de economas a lo
largo del tiempo, por tanto, se realiza una comparacin respecto a una me-
dia dinmica. El punto de comparacin cambia a lo largo del tiempo, lo que
puede dar lugar a una falacia estadstica. La convergencia debe venir de la
mano de una aproximacin real y no de un falso ajuste alrededor de la me-
dia a lo largo del tiempo. Esto obliga a realizar contrastes de robustez sobre
las series que en numerosos casos no son superados. Por otra parte, para
estudiar la convergencia tambin es necesario realizar contrastes sobre la
existencia de cambios estructurales. La convergencia debe ser analizada a

10
Baumol, W.J., et al 1989 y Baumol, W.J., et al 1994.

138

largo plazo donde los cambios recientes en la estructura econmica no ten-
gan efectos.

Friedman, M. (1992) tambin ha criticado duramente el trmino de -
convergencia a travs de la eleccin del periodo de referencia. La eleccin
del ao de inicio, as como el ao de finalizacin del periodo estudiado,
pueden conducir a la existencia de convergencia debido a una cuestin es-
tadstica. Tanto el ao de partida como el de finalizacin deben pertenecer
a periodos de estabilidad econmica. Si, por ejemplo, el ao de inicio perte-
nece a un periodo de crisis y el de finalizacin a una etapa de intenso cre-
cimiento es posible que obtengamos resultados positivos en torno a la exis-
tencia de convergencia aunque de forma inadecuada.

En esta investigacin, la convergencia se analizar para el periodo muestral
comprendido entre los aos 1985-2005, aos que se caracterizan por la au-
sencia de crisis o elevados ndices de creacin de empleos. Por tanto, el es-
tudio de la convergencia en dicho periodo no debe verse influenciado por
la eleccin del mbito temporal. No obstante, esta crtica puede solventarse
siempre y cuando conjuntamente al clculo de la -convergencia se ofrezca
una estimacin de la -convergencia, de modo que se puede observar si
existe una reduccin real de la varianza a lo largo del tiempo y no slo por
la comparacin de dos momentos del tiempo. Por ltimo, Friedman tam-
bin critica la agrupacin de pases conocida como clubs de convergencia,
dado que la inclusin o no de ciertos elementos influyen en la existencia o
no de convergencia y puede conllevar una cierta subjetividad. Tal como se
ha establecido desde el principio, el criterio de decisin para seleccionar las
reas metropolitanas ha sido que todas pertenecen a un mismo pas (Co-
lombia), lo que no nos conduce a ningn tipo de subjetividad, pero aunque
todas las ciudades analizadas en esta investigacin son integrantes de un
mismo pas, con caractersticas similares referentes al marco legal que las
rige (legislacin comercial, tributaria, laboral, ambiental, etc.), tambin po-
seen caractersticas claves presentes en cada uno de sus mercados labora-
les, que influye de un modo u otro en los posibles procesos de convergen-
cia, como pueden ser; variables del lado de la oferta laboral, as como del
lado de la demanda.

DATOS Y RESULTADOS

Para dar inicio al anlisis de convergencia de las tasas de desempleo de las

139

siete principales reas metropolitanas de Colombia
11
, fue necesario contar
con una serie de datos homognea, que permitiese la comparacin de los
datos en cualquier momento dentro del periodo comprendido entre 1985 y
2005; debido a un cambio en metodologa de la medicin de los indicadores
del mercado laboral que mantena el DANE, el conjunto de preguntas del
modulo de fuerza de trabajo, de la Encuesta Nacional de Hogares, fue mo-
dificado de acuerdo con las recomendaciones de la Organizacin Interna-
cional del Trabajo (OIT), lo que ocasion variaciones en las definiciones de
las poblaciones de ocupados, desocupados, econmicamente activos y
econmicamente inactivos; y esto a su vez, ocasion variaciones en los ni-
veles de medicin de sus respectivos indicadores.

Estos cambios condujeron a un rompimiento significativo de las series tem-
porales de los indicadores del mercado laboral a partir del ao 2000.

Los cambios ms importantes en lo que respecta a la gama de los indicado-
res laborales, se presentaron en las definiciones de Trabajador Familia Sin
Remuneracin (TFSR), categora laboral que actualmente considera como
tal a aquella persona que trabaje por una hora o mas a la semana en un ne-
gocio familiar sin remuneracin. En la anterior metodologa de recoleccin
de datos la ENH, se precisaba de esta forma a las personas que lo hicieran
por ms de 15 horas semanales, de tal forma que aument el nmero de
ocupados y disminuye el de desocupados. El segundo cambio en las defini-
ciones, disminuye tanto el Desempleo Abierto como al Desempleo Oculto,
reduciendo por consiguiente la poblacin desempleada y aumentando la
PEI.

Debido a que las series de indicadores del mercado laboral no son homog-
neas, se requiere realizar la unificacin de las mismas. Por consiguiente,
este trabajo investigativo bas su anlisis de homogenizacin de datos a
partir de la metodologa aplicada por Francisco Javier Lasso
12
, que consiste
en la aplicacin de dos modelos jerrquicos de distribucin binomial de
probabilidad.

El primero consiste en un modelo jerrquico de probabilidad PROBIT con
distribucin logstica, el cual permiti estimar, a partir de la ECH, la proba-
bilidad de que una persona sea Trabajador Familiar Sin Remuneracin con

11
Segn criterio del Departamento Administrativo Nacional de Estadstica (DANE).
12
Documento 213 Mas o Menos Empleados?, publicado por el Departamento nacional de
Plantacin en Archivos de Economa. Noviembre 2003.

160

menos de quince horas trabajadas (xito), entre la poblacin desocupada
mas la PEI definida por la antigua metodologa de la ENH.

Para corregir el nivel de desocupados y por ende el nivel de PEI de las EN-
H, se dise el segundo modelo a escala de probabilidad PROBIT con dis-
tribucin logstica. Este permiti estimar la probabilidad de que un des-
empleado pase a ser de la PEI por las nuevas definiciones incluidas en la
ECH (xito), entre la poblacin desempleada definida por la antigua meto-
dologa de la ENH.

La forma funcional de los modelos PROBIT con distribucin logstica que-
dan de la siguiente forma:

a) Modelo TFSR con menos de 15 horas trabajadas a la semana que pasa a
ser ocupados:

P(TFSR) = Exp(VE)/(1+Exp(VE)) (5)

b) Modelo de desocupados (DESO) para reclasificar como PEI:

P(DESO) = Exp(VE)/(1-Exp(VE)) (6)

Donde los VE estn definidos como:

Para el modelo trimestral, el valor de VE se estima como:
VE = 0+
3
i=1
*i*Ti+
n
i=1
i*Pi+
n
i=1
i*
n
i=1
i+
n
i=1
i*Hi+

Para el modelo mensual, el valor de VE se estima como:
VE = 0+
n
i=1
i*Pi+
n
i=1
i*
n
i=1
i+
n
i=1
i*Hi+

Donde: : es el intercepto
i: son los parmetros para las variables dummys del mes
i: son los parmetros para las variables a nivel personal
i: son los parmetros para las variables del jefe del hogar
i: son los parmetros para las variables del conyugue
i: son los parmetros para las variables del hogar
: es el error

Luego del empalme a travs de la aplicacin de ambos modelos a la serie
de datos del modulo laboral de la Encuesta Nacional de Hogares (datos de
2000 hacia atrs), se obtuvo una serie de datos unificada, valorada en su

161

totalidad a partir de las condiciones propuestas por la nueva metodologa
de la Encuesta Continua de Hogares.

Esta nueva serie unificada de las tasas de desempleo de las areas metropo-
litanas se utilizar tanto en el anlisis de la y convergencia, como en el
anlisis de cointegracin, empleando para ello el software economtrico E-
views 3.1.



APROXIMACIN A LA CONVERGENCIA

En primer lugar para estimar la presencia de convergencia entre las tasas de
desempleo, se opt por desarrollar una sencilla ecuacin lineal que permite
relacionar el crecimiento de la tasa de desempleo con la tasa de desempleo
al inicio del periodo (1985), ambas medidas en logaritmos, de modo que la
ecuacin queda expresada de la siguiente forma:

Log(u
i,t
) log(u
i,t-1
) = log(u
i,t-1
) +
i,t
(7)

Donde:
u
i,t
: es la tasa de desempleo al final del periodo (2005)
u
i,t-1
: es la tasa de desempleo al principio del periodo (1985)

i,t
: representa el residuo

Esta ecuacin no obedece a los planteamientos tericos del modelo neo-
clsico de crecimiento, simplemente representa una estimacin lineal de la
relacin presente entre ambas variables. El fin de este anlisis es proporcio-
nar una primera ilustracin al respecto. De modo que desarrollando la
ecuacin 7 para el periodo analizado y para las siete reas metropolitanas
se obtienen los siguientes resultados:

Log(u
i,t
) log(u
i,t-1
) = -0.8613000887* log(u
i,t-1
) - 0.7665558016
(-4.087420) (-3.889111)
13


Segn esta primera aproximacin, se puede apreciar un proceso de conver-
gencia entre las tasas de desempleo de las siete principales reas metropoli-

13
Los estadsticos t expresan que tanto el coeficiente autnomo como el coeficiente del
logaritmo de la tasa de desempleo inicial, son estadsticamente significativos, con una
probabilidad de 95% . el R
2
= 0.7696.

162

tanas de Colombia, debido a que el coeficiente del logaritmo de la tasa de
desempleo inicial posee signo negativo, lo que implica una relacin inversa
entre el crecimiento del desempleo y el nivel inicial del mismo.

GRFICO No. 1. RECTA DE ESTIMACIN DE LA CONVERGENCIA
SOBRE EL DESEMPLEO

Fuente: clculo de los autores

ANLISIS EXPONENCIAL DE LA CONVERGENCIA

La ecuacin propuesta originalmente por Sala I Martin es de carcter no
lineal, explcitamente de carcter exponencial, esta nueva ecuacin permite
determinar de forma ms completa el comportamiento de la relacin de
convergencia presente en las variables analizadas. En esta ocasin la varia-
ble dependiente a relacionar corresponde a la tasa de crecimiento de la tasa
de desempleo y no al crecimiento, de forma que la expresin de la relacin
es la siguiente:

y
i
(
t-1
;
t
) = a - [1- e
- T
/ T] log( u
i
(
t-1
;
t
) ) +
i
(
t-1
;
t
) (8)
Siendo: [1- e
- T
/ T] = b

Donde:
i: corresponde al rea metropolitana.
t: indica el tiempo.
T: nmeros de aos del intervalo.
: es la tasa de convergencia.

i
: es el termino del error.
a: es el parmetro autnomo o intercepto de la ecuacin.
Cali
M/llin
B/quilla
M/zales
Pasto
B/t
B/manga
y = -0,8613x - 0,7666
-0,15
-0,1
-0,05
0
0,05
0,1
0,15
0,2
0,25
-1,2 -1 -0,8 -0,6 -0,4 -0,2 0
log(ui,t-1)
L
o
g
(
u
i
,
t
)


l
o
g
(
u
i
,
t
-
1
)



163

y
i
(
t-1
;
t
): representa la tasa de crecimiento de la tasa de desempleo, la cual
se calcula a partir de la expresin: (1/T)*[log(u
t
/u
t-1
)]
En esta nueva expresin refleja la velocidad de aproximacin de las tasas
de desempleo de las reas metropolitanas a la media. El coeficiente de la
variable independiente, es decir, del logaritmo de la tasa de desempleo ini-
cial (b = [1- e
- T
/ T]), es una funcin decreciente de la duracin del perio-
do de estimacin.

En la ecuacin 7 correspondiente a la primera aproximacin y que es de
tipo lineal, el coeficiente es independiente de la duracin del tiempo, lo
que puede producir algunas distorsiones al momento de estimar la conver-
gencia. Es importante resaltar que la convergencia es menos propensa a
generarse en extensos periodos de tiempo, es por esto que la expresin ex-
ponencial de la ecuacin recoge este hecho.

Realizando la estimacin de la ecuacin 8, la expresin se plantea de la
siguiente forma:

CREAREAS = C(1)-(LOGAREAS)*((1-EXP(-C(2)*21))/21) (9)

Donde:
CREAREAS: es la tasa de crecimiento de la tasa de desempleo en el rea
metropolitana, cuyo calculo obedece a la expresin (1/T)*[log(u
t
/u
t-1
)].
LOGAREAS: es el logaritmo de la tasa de desempleo inicial.

La estimacin de esta regresin permitir obtener estimadores del coefi-
ciente , que expresa la velocidad a la que las tasas de desempleo se acer-
can al estado estacionario. Si el resultado de la estimacin arroja un coefi-
ciente positivo, es muestra de la presencia de un proceso de convergencia.
Si por el contrario resulta ser negativo, es muestra de que las tasas de des-
empleo se encuentran en un proceso de divergencia.

Los resultados de la estimacin son los siguientes:

CREAREAS = -0.03650265722-(LOGAREAS)*((1-EXP(0.09406869477*21))/21)

Resultados que permiten obtener la ecuacin de la siguiente forma

y
i
(
t-1
;
t
) = -0.03650265722 0,29570524log(u
i

t-1
;
t
)

164

(1.300111) (-3.889111)
14

De forma similar a la estimacin inicial, las tasas de desempleo de las reas
metropolitanas muestran cierto proceso de convergencia, que alcanza una
velocidad mediana que para el periodo analizado, el cual est comprendido
entre 1985 y 2005, logra una velocidad media de convergencia de 9.4%
anual
15
.

La seleccin del periodo de anlisis determina en cierta medida la estima-
cin de la convergencia, el anlisis anterior se realiz en el periodo com-
prendido entre 1985 y 2005, utilizando dos momentos en el tiempo, el ini-
cial que representado por el ao 1985 y el final por el ao 2005; En esta sec-
cin se realiza un anlisis de la convergencia dividiendo el periodo en
dos subperiodos; el primero comprendido entre 1985 y 1995 y el segundo
por 1995 y 2005.

Aplicando la expresin 9 a la estimacin de la convergencia para ambos
periodos (1985-1995 y 1995-2005), las ecuaciones planteadas en el software
economtrico, quedan representadas de la siguiente forma:

CREAREAS = C(1)-(LOG85)*((1-EXP(-C(2)*11))/11) (10)
CREAREAS = C(1)-(LOG95)*((1-EXP(-C(2)*11))/11) (11)

Donde:

LOG85: es el logaritmo de la tasa de desempleo inicial del primer periodo,
es decir, la tasa de desempleo de 1985
LOG95: el logaritmo de la tasa de desempleo inicial del segundo periodo es
decir, la tasa de desempleo de 1995

Los resultados de las estimaciones se ilustran en el siguiente cuadro

CUADRO No. 1. ESTIMACIONES DE LA CONVERGENCIA (1985-1995 Y 1995-2005)

14
De nuevo el estadstico t para el coeficiente b es significativo bajo una probabilidad de
95%, pero el coeficiente autnomo resulta estadsticamente no significativo. El R
2
es igual a
0.7696.
15
Dato que se obtuvo a partir de los resultados que arroj la estimacin.
CREAREAS = C(1)-(LOG85)*((1-EXP(-C(2)*11))/11)
Coefficient Std. Error t-Statistic Prob.
C(1) -0.050795 0.031533 -1.610841 0.1681
C(2) 0.063053 0.067468 0.934553 0.3929
CREAREAS = C(1)-(LOG95)*((1-EXP(-C(2)*11))/11)

163









Fuente: clculo de los autores

Este anlisis por periodos de la convergencia, reafirma los resultados an-
teriormente alcanzados, pero en esta ocasin se puede apreciar que, en los
dos momentos diferentes, la velocidad de convergencia referenciada por el
coeficiente
16
, varia en gran medida de un periodo a otro, pasando de 6.3%
en el primer periodo a 13.4% en el segundo periodo, lo que implica que el
segundo periodo duplica la velocidad de convergencia del primer periodo.


ANLISIS DE LA CONVERGENCIA TIPO u (SIGMA)

El anlisis anterior permiti determinar la presencia de un proceso de con-
vergencia en los indicadores de paro metropolitanos; ahora bien este anli-
sis se realiz teniendo en cuenta slo dos momentos en el tiempo; el perio-
do inicial (1985) y el periodo final (2005), omitiendo todo el lapso transcu-
rrido entre estos aos, por lo tanto es necesario complementar el anlisis
por medio del estudio de la convergencia.

La convergencia establece que existe convergencia cuando la dispersin
en la tasa de desempleo se reduce a los largo del tiempo.

Este tipo de convergencia se puede obtener por medio de la siguiente ex-
presin:

u
2
t
= (1/N) _[ log (u
it
) p
t
)]
2
(12)

Donde:
U
it
: es la tasa de desempleo del ao t para el rea metropolitana i
t: corresponde al ao
i: es el rea metropolitana


16
Ambos coeficientes resultan no significativos a un nivel de significancia de 5%.
Coefficient Std. Error t-Statistic Prob.
C(1) -0.060108 0.018928 -3.175655 0.0247
C(2) 0.134021 0.080422 1.666474 0.1565

166

El Anlisis de los resultados de la convergencia se realiza a travs del
estudio de la tendencia que adopta la grafica del valor
2
a lo largo del
periodo analizado.

El grafico 2 aglomera los valores de la convergencia para cada una de las
reas metropolitanas y para todo el periodo estimado, los cuales fueron
calculados como la varianza del logaritmo de las tasas de desempleo. La
evolucin de este indicador seala, nuevamente la existencia de un proceso
de convergencia en el periodo al pasar de 0,0131 en 1985 a 0,0032 en el
2005. (Ver tabla 2).

GRAFICO No. 2. CONVERGENCIA TIPO SIGMA EN LAS 7
REAS METROPOLITANAS 1985 2005

Fuente: clculo de los autores

TABLA No. 2. CONVERGENCIA TIPO SIGMA 1985 2005 DE LAS SIETE AREAS
METROPOLITANAS
AO
CONVERGENCIA
TIPO SIGMA AO
CONVERGENCIA
TIPO SIGMA
Dic-85 0,0131 Dic-96 0,0078
Dic-86 0,0138 Dic-97 0,0086
Dic-87 0,0130 Dic-98 0,0066
Dic-88 0,0099 Dic-99 0,0031
Dic-89 0,0208 Dic-00 0,0029
Dic-90 0,0068 Dic-01 0,0006
Dic-91 0,0135 Dic-02 0,0018
Dic-92 0,0106 Dic-03 0,0031
Dic-93 0,0194 Dic-04 0,0017
Dic-94 0,0161 Dic-05 0,0032
0
0,005
0,01
0,015
0,02
0,025
1
9
8
5
1
9
8
7
1
9
8
9
1
9
9
1
1
9
9
3
1
9
9
5
1
9
9
7
1
9
9
9
2
0
0
1
2
0
0
3
2
0
0
5
aos
s
i
g
m
a

c
o
n
v
e
r
g
e
n
c
i
a

167

Dic-95 0,0123

Fuente: Clculo de los autores

El grafico 2 muestra que la convergencia para el periodo estimado se ha
reducido de forma muy significativa, es decir, la dispersin en trminos de
desempleo se ha reducido de forma general
17
.

Este anlisis de la evaluacin de la convergencia comprueba los resulta-
dos obtenidos con anterioridad respecto a la existencia de un proceso de
acercamiento o catching up entre las tasas de desempleo de las siete princi-
pales reas metropolitanas de Colombia, identificado en primera instancia
a travs de la convergencia.


ANLISIS DE COINTEGRACIN

El objetivo de esta seccin se centra en comprobar que el proceso de con-
vergencia no corresponde a una relacin espuria, es decir, confirmar si la
convergencia es un proceso estable que se mantiene en el largo plazo o si
solo es algo casual debido a la evolucin de los ndices laborales recientes
18
.

Test de races unitarias:

Lo primero que se debe hacer antes de dar inicio a cualquier anlisis de
cointegracin es identificar el grado de cointegracin de las variables con
las cuales se va a trabajar, debido a que es necesario que las series posean el
mismo orden de integracin, este se puede determinar de diferentes for-
mas, una de las cuales es la prueba de races unitarias, la que se aplicar en el
presente trabajo, la cual toma como hiptesis nula la existencia de races
unitarias dentro de las series a analizar, es decir, demostrar si la serie de-
pende de s misma pero retardada en un periodo.


17
A travs de la recta de tendencia se puede observar el comportamiento general de la
dispersin en los logaritmos de las tasas de desempleo.
18
La presencia de estas relaciones cointegrantes no debe considerarse como una relacin
rgida que cierra la puerta a oscilaciones temporales. Como se mencion anteriormente, la
hiptesis de equilibrio entre las disparidades de las tasas de desempleo no es excluyente de
la presencia de choques de corto plazo que alteren momentneamente las relaciones prees-
tablecidas. (Jos R. Gamarra Vergara. 2005)


168

Para realizar esta prueba, el test ms utilizado es el test de Dickey-Fuller
(DF), que contrasta la existencia de una raz unitaria bajo la siguiente ex-
presin:

Y
t
= p Y
t-1
+ u
t
(13)


Las hiptesis son las siguientes:

H
o
: p = 1 ; H
1
: p # 1

La ecuacin 8 tambin se puede expresar en diferencias del siguiente modo:

AY
t
= (p 1) Y
t-1
+ u
t
(14)
AY
t
=b Y
t-1
+ u
t
(15)

H
o
: b = 1 ; H
i
: b # 1

Para aceptar o rechazar la hiptesis nula, los valores obtenidos se comparan
con las tablas de contraste desarrolladas por Mackinnon. Si el estadstico
obtenido es mayor que el valor critico, se rechazar la hiptesis nula y por
tanto ser diferente de uno, admitiendo que no existe una raz unitaria. Si
por el contrario, el estadstico resulta menor que el valor critico, se acepta la
hiptesis nula bajo la probabilidad deseada. En este caso, el coeficiente
ser igual a uno, y por tanto, existe una raz unitaria.

El grado de integracin de una serie se define como el nmero de veces que
hay que diferenciar una serie hasta poder rechazar la existencia de una raz
unitaria. La ecuacin anterior se repetir sucesivas veces sobre la variable
diferenciada hasta encontrar un orden d donde la serie no presente una
raz unitaria. Entonces, la serie original se denominar integrada de orden d
I(d) y la serie en diferencias ser integradas de orden cero I(0). El grado de
diferencias alcanzado es el grado de integracin.

Gracias a la simplicidad de la prueba anterior, se ha desarrollado un ver-
sin mejorada de la prueba DF, la llamada prueba Dickey-Fuller Aumenta-
da (ADF), este test permite incluir en la estimacin un nuevo trmino re-
tardado, la existencia de una nueva constante y un trmino de tendencia (t)
que mejora la estimacin y permite identificar en mayor medida la existen-
cia de races unitaria. La ADF es un nmero negativo. Mientras ms nega-
tivo sea el estadstico ADF, ms fuerte es el rechazo de la hiptesis nula

169

sobre la existencia de una raz unitaria. Un valor positivo del estadstico
ADF significa que la variable es definitivamente no estacionaria

AY
t
= b
1
+ b
2
t+ b
3
Y
t-1
+ Ib
i
Y
t-1
+ u
t
(16)

H
o
: b
3
= 1 H
i
: b
3
# 1

El propsito de los retardos es asegurar que los ruidos sean ruido blanco.


Criterios de decisin

H
o
: b

= 0 la serie es no estacionaria: tiene races unitarias
H
i
: b

# 0 la serie es estacionaria

Es decir, se comparan el valor ADF y los valores crticos de Mackinnon
teniendo en cuenta la siguiente regla de decisin:

Si t S valor critico ADF, rechace H
o
. Serie estacionaria, no tiene races uni-
tarias
Si t > valor critico ADF, acepte H
o
. Serie no estacionaria, con races unita-
rias

Como el objetivo la investigacin es estudiar las relaciones a largo plazo
entre las tasas de desempleo de las siete principales reas metropolitanas
de Colombia, se debe conocer cul es el grado de integracin de estas series
temporales. La tabla 3 recoge los resultados alcanzados al aplicar el test
ADF sobre las tasas de desempleo colombianas primero en valores origina-
les y luego transformadas en primeras diferencias.

La aplicacin del test ADF ofrece varios resultados que pueden ser acepta-
dos con mayor o menor grado de significancia. Los coeficientes alcanzados
validan la hiptesis nula y por tanto, la existencia de races unitaria. De
modo que, las tasas de desempleo son integradas de orden uno I (I) y las
series diferenciadas son integradas de orden cero I (0).

TABLA No. 3. PRUEBA ADF A LAS TASAS DE DESEMPLEO
Tasa de desempleo de: Estadstico ADF Valor critico (1%) Valor critico (5%) Valor critico (10%)
Variable original
Bogot (BGTA) -1.210320 -4.0756 -3.4659 -3.1593
Barranquilla (BQUILLA) -2.144834 -4.0756 -3.4659 -3.1593

170

Cali (CALI) -1.027914 -4.0756 -3.4659 -3.1593
Medelln (MLLIN) -1.746286 -4.0756 -3.4659 -3.1593
Bucaramanga (BMANGA) -2.000253 -4.0756 -3.4659 -3.1593
Manizales (MZALES) -2.401799 -4.0756 -3.4659 -3.1593
Pasto (PTO) -2.170845 -4.0756 -3.4659 -3.1593
Fuente: Clculo de los autores

La tabla 3 ilustra con claridad que las variables en sus valores originales
poseen en su totalidad un valor estadstico ADF superior (no es suficiente-
mente negativo), en comparacin con los valores crticos de Mackinnon, en
cualquiera de los tres niveles de significancia, lo que denota la existencia de
races unitarias y no estacionalidad de las variables
19
. Esto quiere decir que
ante choques externos las series se vern afectadas de manera permanente
en el largo plazo, despus de un choque no tendern a revertir su dinmica
a una media pasada. En otras palabras, los efectos de los choques sern
permanentes. Esta condicin obliga a transformar las variables con el
propsito de corregir el problema de estacionalidad y de presencia de ra-
ces unitarias.

La transformacin a la que se sometieron las tasas de desempleo corres-
ponde al clculo de la primera diferencia, de modo que finalizada la trans-
formacin se sometieron de igual forma las nuevas series temporales a la
prueba ADF, los resultados expuestos en el cuadro siguiente (ver tabla 4),
efectivamente muestran que al enfrentar los valores estadsticos ADF y los
valores crticos, los primeros son suficientemente inferiores a los valores
crticos de Mackinnon, es decir, son ms negativos que los valores crticos
en cualquier nivel se significancia, lo que en definitiva rechaza la hiptesis
nula, a favor de la estacionalidad y en contra de la presencia de races uni-
tarias en las series.

TABLA No. 4. PRUEBA ADF A LAS TASAS DE DESEMPLEO TRANSFORMADAS A
PRIMERAS DIFERENCIAS
Tasa de desempleo de: Estadstico ADF Valor critico (1%) Valor critico (5%) Valor critico (10%)
Variables transformadas a primeras diferencias
DBGTA -12.37660 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DBQUILLA -13.76140 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DCALI -13.73208 -4.0742 -3.4652 -3.1589

19
Resultado que valida las conclusiones que al respecto hizo Jos R. Gamarra Vergara. En su
trabajo Se comportan igual las tasas de desempleo de las siete principales ciudades colom-
bianas? 2005.



171

DMLLIN -11.49107 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DBMANGA -11.74904 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DMZALES -14.40782 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DPTO -12.15401 -4.0742 -3.4652 -3.1589
Fuente: Clculo de los autores

Este resultado da pie a la realizacin del anlisis de cointegracin a las pri-
meras diferencias de las tasas de desempleo objeto de este estudio.

Ahora bien, el objetivo de este apartado es analizar el proceso de conver-
gencia entre las reas metropolitanas en trminos de tasas de desempleo en
relacin con un estado estacionario hacia el que hipotticamente tienden, es
decir, comparar la evolucin del desempleo en cada una de las ciudades
analizadas en relacin con la evolucin general del desempleo para el con-
junto de Colombia, el cual se mide a travs de la tasa media de desempleo
de las siete reas metropolitanas en conjunto, pero este anlisis tal como se
plantea incurre implcitamente en el error de autocorrelacin debido a que
la tasa media incluira la propia tasa de desempleo de la ciudad en turno,
razn por la cual para solucionar este inconveniente estadstico, se opt
por hacer el clculo de la tasa media de desempleo excluyendo la tasa de
desempleo con la cual se quiere relacionar, es decir, si se pretende realizar
el anlisis de cointegracin de la tasa de desempleo de Bogot con la media
nacional, entonces se obtiene la tasa media de desempleo utilizando el resto
de datos excepto los de esta rea.

De esta forma, una vez calculadas siete series de tasas de desempleo media,
una por cada rea metropolitana exceptuando la ciudad con la cual se pla-
nea hacer el anlisis, se procede tambin a aplicarles la prueba de races
unitarias ADF, para determinar la presencia de races unitarias en los datos.
La siguiente tabla muestra los resultados alcanzados con la prueba:

TABLA No. 5. PRUEBA ADF A LAS TASAS MEDIAS DE DESEMPLEO
Tasa de desempleo de: Estadstico ADF Valor critico (1%) Valor critico (5%) Valor critico (10%)
Variables originales
MBGTA -1.399807 -4.0756 -3.4659 -3.1593
MBQUILLA -1.313102 -4.0756 -3.4659 -3.1593
MCALI -1.403086 -4.0756 -3.4659 -3.1593
MMLLIN -1.296134 -4.0756 -3.4659 -3.1593
MBMANGA -1.374295 -4.0756 -3.4659 -3.1593
MMZALES -1.130532 -4.0756 -3.4659 -3.1593
MPTO -1.438635 -4.0756 -3.4659 -3.1593
Fuente: Clculo de los autores


172

Una vez ms, por medio de la prueba ADF, se resuelve que todas las series
de tasa media de desempleo poseen races unitarias, toda vez que al com-
parar los valores del estadstico ADF con los valores crticos Mackinnon,
estos resulten insuficientes para rechazar la hiptesis nula que acepta la
presencia de races unitarias. Se deduce entonces que las series requieren
una transformacin en primeras diferencias para eliminar los problemas de
tendencia y de races unitarias y estas nuevamente sern objeto de examen
con la prueba ADF, para comprobar su pertinencia estadstica.

Al igual que en el caso anterior en el que trasformando las tasas de desem-
pleo a primeras diferencias, es decir, integradas de orden I(I), se correga la
presencia de races unitarias, con las tasas de desempleo medias ocurre lo
mismo, obteniendo de esta forma series de datos aptas para el anlisis de
cointegracin. Dado que si una serie X es integrada de orden d I(d) y otra
serie Y es integrada del mismo orden d I(d), se puede establecer la relacin
de cointegracin entre ambas.

TABLA No. 6. PRUEBA ADF A LAS TASAS MEDIAS DE DESEMPLEO TRANSFOR-
MADAS A PRIMERAS DIFERENCIAS
Variable Tasa de desempleo de: Estadstico ADF Valor critico (1%) Valor critico (5%) Valor critico (10%)
Variables transformadas a primeras diferencias
DMBGTA -11.77502 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DMBQUILLA -11.38491 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DMCALI -11.59593 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DMMLLIN -11.73598 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DMBMANGA -11.82684 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DMMZALES -11.49131 -4.0742 -3.4652 -3.1589
DMPTO -11.94937 -4.0742 -3.4652 -3.1589
Fuente: Clculo de los autores

Para determinar la existencia de la relacin de cointegracin entre las tasas
de desempleo de las ciudades y la media del resto de ciudades que exprese
la presencia de un proceso de convergencia largo plazo, se procede a hacer
el anlisis por medio del llamado mtodo de Johansen.

Prueba de Johansen

Esta prueba como se haba expresado anteriormente, slo se puede llevar a
cabo con series donde no existan races unitarias, en este caso, las tasas de
desempleo en primeras diferencias. Este test decreta s un conjunto de se-
ries se encuentran cointegradas bajo una determinada relacin, pero
adems, desarrolla dos hiptesis de contraste para comprobar la posibili-
dad de cointegracin.

173


La primera, establece como hiptesis a contrastar que una de las series sea
una proporcin de la otra en el largo plazo, con lo cual no sera posible la
cointegracin, dado que no existe una relacin real a largo plazo. La segun-
da hiptesis discrepa la posibilidad de que ambas series sean estacionarias
y por lo tanto no cointegrables frente a la existencia de por lo menos un
vector de cointegracin, es decir, la existencia de una relacin vlida de
cointegracin entre las variables
20
.

Si se rechazan ambas hiptesis se puede afirmar que las dos series son coin-
tegrables. Una vez establecida la posibilidad de cointegracin de las series,
se fija la siguiente relacin de cointegracin de caractersticas comunes a las
estimaciones anteriores.

Y
t
= p
1
+ p
2
X
t
+ u
t
(18)

La ventaja de este tipo de test consiste en establecer dos tipos de vectores
de correccin del error en funcin de los miembros de una u otra variable
lo cual mejora el conocimiento sobre la relacin de cointegracin existente.

El test de Johansen tambin permite la incorporacin de una constante de-
ntro de la ecuacin de cointegracin (18), diversos criterios sobre la tenden-
cia a largo plazo y la forma del mecanismo de correccin del error.


En relacin con la primera hiptesis, en todos los casos se rechaza la hipte-
sis nula que establece que la tasa de desempleo del rea metropolitana no
es participe de la tasa de desempleo media del resto de reas metropolita-
nas de Colombia (excluyendo la tasa de desempleo analizada), de modo
que se acepta la hiptesis alternativa a favor de la presencia de una rela-
cin de cointegracin adecuada

TABLA No. 7. PRUEBA DE JOHANSEN
HIPOTESIS 1 HIPOTESIS 2

L
i
k
e
l
i
-
h
o
o
d


R
a
t
i
o

V
a
l
o
r

C
r
i
t
i
c
o

5
%

V
a
l
o
r


C
r
i
t
i
c
o

1
%

H
y
p
o
t
h
e
-
s
i
z
e
d

N
o
.
d
e

E
.

C
.
(
s
)

L
i
k
e
l
i
-
h
o
o
d


R
a
t
i
o

V
a
l
o
r


C
r
i
t
i
c
o

5
%

V
a
l
o
r

C
r
i
t
i
c
o

1
%

H
y
p
o
t
h
e
-
s
i
z
e
d

N
o
.
d
e

E
.

C
.
(
s
)

Bogot
115.5407 19.96 24.60 None ** 49.12976 9.24 12.97 At most 1 **
Barranquilla 110.0162 15.41 20.04 None ** 45.18352 3.76 6.65 At most 1 **
Cali 121.0795 19.96 24.60 None ** 46.94802 9.24 12.97 At most 1 **

20
La hiptesis de partida establece la existencia de por lo menos una relacin de
cointegracin debido a que el contraste se realiza sobre dos series temporales.

174

Medelln 101.9482 19.96 24.60 None ** 49.13241 9.24 12.97 At most 1 **
Bucaramanga
114.5584 19.96 24.60 None ** 46.92224 9.24 12.97 At most 1 **
Manizales 131.9339 19.96 24.60 None ** 47.02740 9.24 12.97 At most 1 **
Pasto 101.7645 19.96 24.60 None ** 47.66579 9.24 12.97 At most 1 **
*(**) Denota el rechazo de la hiptesis al 5% de nivel de significancia
El test L.R. indica 2 ecuaciones de cointegracin al 5% de nivel de significancia en todos los casos.
Fuente: Clculo de los autores

Referente a la segunda hiptesis los resultados alcanzados resultan alta-
mente satisfactorios, demostrando la presencia de por lo menos dos ecua-
ciones de cointegracin entre la tasa de desempleo del rea metropolitana y
la tasa de desempleo media correspondiente al resto de ciudades. En todos
los casos se puede establecer una relacin de largo plazo entre ambas.

Respecto a la forma que presentan las ecuaciones de cointegracin (EC), la
tabla 8 revela su estimacin para cada una de las reas metropolitanas.

La presencia de estas relaciones cointegrantes no debe considerarse como
una relacin rgida que cierra la puerta a oscilaciones temporales. Como se
mencion anteriormente, la hiptesis de equilibrio entre las disparidades
de las tasas de desempleo no es excluyente de la presencia de choques de
corto plazo que alteren momentneamente las relaciones preestablecidas.


TABLA No. 8. ECUACIN DE COINTEGRACIN
rea
metropolitana
Ecuacin
Variable dependiente Error estndar
Bogot -1.291388 (0.10269)
Barranquilla -0.065906 (0.16067)
Cali -1.130437 (0.11698)
Medelln -1.958196 (0.17390)
Bucaramanga -0.580837 (0.15286)
Manizales -1.465419 (0.11177)
Pasto 0.673598 (0.27321)
La estimacin asume la existencia de una tendencia no determinstica en los datos e incluye constante.
Fuente: Clculo de los autores

CONCLUSIONES

En una primera aproximacin en la determinacin de la relacin existente
entre el logaritmo de las tasas de desempleo inciales y el crecimiento regis-
trado, se encontr que existe una relacin de tipo inversa entre ambas series

173

de datos, lo que se considera como una antesala a la aprobacin de una
relacin de convergencia entre las tasas de desempleo.

Luego de aplicar los instrumentos propuestos por Sala I Martin y Robert
Barro, los resultados registrados datan de un proceso de convergencia entre
las tasas de desempleo de las siete principales reas metropolitanas de Co-
lombia, lo que permite afirmar que aquellas reas con una alta tasa de des-
empleo han disminuido su tasa de crecimiento del desempleo con respecto
a aquellas que al principio del periodo posean una baja tasa de paro.

Por otra parte la estimacin de la convergencia tipo sigma, confirm la pre-
sencia de un proceso de convergencia entre las tasas de desempleo de las
reas metropolitanas, dado que la dispersin en las tasas de desempleo se
redujo a lo largo del periodo analizado.

Para realizar el anlisis de cointegracin se utiliz el mtodo de Johansen, el
cual se aplic entre cada tasa de desempleo de las reas metropolitanas
transformada en primera diferencia y su respectiva tasa de desempleo me-
dia (es decir, la tasa de desempleo media del resto de reas metropolita-
nas), en definitiva se estimaron siete (7) anlisis de cointegracin, en los que
se encontr evidencia de cointegracin, es decir, la presencia de una rela-
cin estable en el largo plazo en cada rea metropolitana la media nacio-
nal
21
. En todos los casos se rechazaron las hiptesis nulas propuestas por el
mtodo de Johansen, esto a favor de la presencia de relaciones de cointe-
gracin y se encontr adems por lo menos la presencia de dos (2) vectores
de cointegracin, afianzando aun ms los resultados a favor de relaciones
estables de largo plazo entre las series analizadas.



21
Representada esta por la media de las tasa de desempleo de las 7 reas metropolitanas

176

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Sala-I-Martin, X. Apuntes de crecimiento econmico. Segundo Edicin.













179
EVALUACIN DE LOS MODELOS DE PRONSTICO APLICADOS
PARA LA DEMANDA TURSTICA INTERNACIONAL HACIA
COLOMBIA

DENNYS MARRUGO TORRENTE
*



RESUMEN

En la actualidad, existen factores de orden financiero, cultural, social y medioam-
biental susceptibles de ser utilizados para explicar los flujos tursticos internaciona-
les desde y hacia un pas. (Coshall, 2000: 218). No obstante, se analizan algunos
factores econmicos que pueden afectar los viajes o estancias de las personas.

A partir de 1970 hasta 1977, el sector turstico colombiano dependa en un 50%
en promedio del turismo procedente de Estados Unidos y de Canad. Entre 1978 y
1991, este turismo represent solamente en promedio el 32%, es decir que haba
disminuido en 18 puntos porcentuales, para dar cabida al turismo europeo (Italia,
Espaa, Alemania y Francia) y de otros pases de Amrica Latina. En un lapso de
21 aos el turismo internacional hacia Colombia pas de 117 mil visitantes a 598
mil. El crecimiento de este turismo fue constante desde 1971 hasta el ao de 1977.

Palabras Clave: Turismo, Demanda.

Clasificacin JEL: C52, C53


ABSTRACS

At the present time, factors of financial, cultural, social and environmental order
exists susceptible to be used to explain the international tourist flows from and
towards a country. (Coshall, 2000: 218). Despite, in this article some economic
factors are analyzed that can affect the trips or stays of the people.

As of 1970 until 1977, the Colombian tourist sector depended in a 50% in average
of the tourism coming from the United States and Canada. Between 1978 and
1991, this tourism only represented in average 32%, is to say that it had dimi-
nished in 18 percentage points, to give capacity to the European tourism (Italy,
Spain, Germany and France) and of other countries of Latin America. In a lapse of

*
Candidata a Magister en Ciencias Econmicas. Docente de planta de la Facultad de
Ciencias econmicas de la Universidad de Cartagena. Correo Electrnico:
demato04@yahoo.com.mx.

180
21 years the international tourism towards Colombia happened more or less of 117
thousand visitors to 598 thousands. The growth of this tourism was constant from
1971 to the year of 1977.

Key Words: Tourism, Demand.

JEL Classification: C52, C53

181
GENERALIDADES

En la actualidad, existen mltiples factores de orden financiero, cultural,
social y medioambiental susceptibles de ser utilizados para explicar los
flujos tursticos internacionales desde y hacia un pas. (Coshall, 2000: 218).
No obstante, en este artculo se analizan algunos factores econmicos que
pueden afectar los viajes o estancias de las personas. A partir de 1970 hasta
1977, el sector turstico colombiano dependa en un 50% en promedio del
turismo procedente de Estados Unidos y de Canad. Entre 1978 y 1991,
este turismo represent solamente en promedio el 32%, es decir que haba
disminuido en 18 puntos porcentuales, para dar cabida al turismo europeo
(Italia, Espaa, Alemania y Francia) y de otros pases de Amrica Latina. En
un lapso de 21 aos el turismo internacional hacia Colombia pas de 117
mil visitantes a ms o menos 598 mil. El crecimiento de este turismo fue
constante desde 1971 hasta el ao de 1977. A partir de 1978, el turismo re-
ceptivo comenz a disminuir hasta 1983, cuando de nuevo se estabiliza en
una media de 300 mil turistas para de nuevo situarse, al comienzo de la
dcada de los aos 90, en ms o menos 500 mil turistas internacionales al
ao.

El tipo de cambio nominal pudo mantener su paridad media hasta el ao
de 1983, En cambio, el tipo de cambio real, considerando el ndice de Pre-
cios al Consumidor que estuvo creciendo a travs de los aos, presenta un
perfil contrario al tipo de cambio nominal; o sea, elevado para los primeros
siete aos de la serie y mucho ms bajos para los aos restantes, lo que se
supone pudo haber tenido alguna influencia en el turismo procedente de
USA y Canad en forma combinada, con base en la hiptesis de que la acti-
vidad cclica en los tipos de cambio podra generar variaciones cclicas en la
demanda turstica (Coshall, op. cit: 214).

Otra de las variables que se esperaba tuviesen influencia en la demanda del
turismo internacional hacia Colombia, fue la variacin porcentual prome-
dio del Producto Interno Bruto real de Canad y los Estados Unidos de
Norteamrica y de los pases Europeos que visitaban al pas, as como la
variacin porcentual anual del Producto Interno Bruto real de Colombia y
el nmero de turistas que haban llegado el ao anterior. Se consider
adems una variable ficticia o Dummy con un valor unitario en el ao de
1978 y cero en el resto de la serie, a fin de eliminar el factor estacional para
concentrase ms en la tendencia secular de la serie.


182
Segn Antonio Pulido San Romn, los modelos economtricos aplicados a
la estimacin de la demanda turstica, tienen por objeto cuantificar relacio-
nes entre variables con base en las leyes econmicas que lo sustentan y
segn la naturaleza de cada fenmeno (1989: 233), lo que ngel Alcaide
denomin como modelos teoromtricos que se puedan aplicar al turismo
(1966).

En esta investigacin se pone el nfasis en la prediccin anual de llegadas
de turistas internacionales a Colombia, utilizando un modelo teoromtrico
uniecuacional, partiendo de una relacin lineal entre la variable teoromtri-
ca endgena (el nmero de turistas internacionales) y diversas variables
exgenas, que segn el marco referencial sobre el turismo receptivo podr-
an explicar este fenmeno de la demanda.

En resumen, se utiliza un modelo de regresin mltiple, con el fin de calcu-
lar los estimadores de los coeficientes del modelo, que minimizan la suma
de los errores al cuadrado; y luego, poder evaluar el modelo no slo con el
coeficiente de determinacin, sino con los otros estadsticos tradicionales
que correspondan como el Durbin-Watson para la ausencia de autocorrela-
cin de series, y los estadsticos t y F.

Igualmente, el modelo se considera dinmico, al tomar en cuenta la varia-
ble del nmero de turistas internacionales que llegaron al pas en el ao
anterior, a fin de considerar el posible efecto "publicitario" al regresar el
visitante a su lugar de residencia habitual.

Actualmente, existen una gama de trabajos (Gray, 1966; Artus, 1972; Jud,
1974; Loeb, 1982; Stronge,1982; Figuerola, Alcaide y Pulido, 1985; White,
1985; Rabahy, 1992); la conclusin general parece ser que el fenmeno turs-
tico puede ser medido, tomando en cuenta su propia naturaleza, tanto con
variables cualitativas como cuantitativas, con lo que ngel Alcaide (1964)
denomin en Espaa los modelos teoromtricos.

El tratamiento teoromtrico, segn Figuerola Palomo (1972), permite enla-
zar entre s distintas variables especficas en un modelo simplificado de la
realidad, pero basado en variables tursticas o teoremtricas, las variables
exgenas que influyen en el viaje y las perturbaciones aleatorias que califi-
can de estocsticos a estos modelos.

El anlisis economtrico de la demanda microeconmica del turismo consi-
dera como variables explicativas: 1) la renta media individual libremente

183
disponible, despus de haberse satisfecho las necesidades vitales, depen-
diendo de la composicin del grupo familiar, de los hbitos de consumo y
de la existencia de una renta permanente o normal; 2) Los precios del tu-
rismo y de bienes y servicios considerados como no indispensables que
compiten con el esparcimiento recreativo, la compra de bienes durables y el
ahorro.

El turismo en su conjunto podra ser considerado como un bien relativa-
mente lujoso (Krapf y Hunziker ,1942: citado por Pulido); y de acuerdo a la
teora del consumidor, estara dependiendo significativamente del nivel de
ingresos o de la renta permanente, del endeudamiento a corto plazo, del
ahorro discrecional y de los gastos en bienes durables.

En cambio si consideramos la demanda macroeconmica del turismo, las
variables explicativas podran ser: el bienestar econmico tanto del pas
emisor como del pas receptor, medido con el producto Interno Bruto real,
o ms exactamente con la evolucin de la renta per cpita y su distribucin.
Pero as mismo de otras variables y entre ellas la publicidad que haga el
mismo turista cuando regresa de su viaje. Otra variable importante es el
nivel de precios del pas emisor en relacin con el pas de destino. La rela-
cin de cambio de las monedas le indica al turista si el lugar para su visita
es relativamente costoso o no.

Siguiendo el modelo propuesto por Angel Alcaide como un modelo unie-
cuacional estocstico, en el que el nmero de turismo internacional que
llegara a un pas depende, en nuestro caso, del ndice del PIB real del pas
emisor en el ao t ; de la variacin porcentual anual del PIB real de Colom-
bia en el ao t ; del nmero de turistas que visitaron el destino en el ao
anterior al ao t; tipo de cambio real del peso colombiano con relacin al
dlar para cada ano t; trmino de perturbacin para cada ao t, entre otros.

Por supuesto que existen otras variables que pueden tener influencia en los
estimados como: la temperatura media en el lugar elegido, el impacto pro-
mocional del turismo, el nmero de plazas de alojamiento, el nmero de
conflictos que se prevn en la comunidad receptora; e incluso la posibilidad
o no de la existencia de vuelos charter bien sea por las lneas regulares o no
regulares.

Existen variables que se pueden suponer fijas en el tiempo, como la cercan-
a entre el pas emisor y el receptor, un clima ms o menos benigno. Aun-
que existen otras variables que si pueden cambiar en el tiempo como la

184
moda de viajar a un sitio turstico nuevo, las diferencias de precios de pa-
ses competidores, la oferta turstica expresada como "el producto turstico";
y el grado de conocimiento de los pases de destino por parte de turistas
que han viajado al lugar previamente. (Pulido San Romn , 1966. : 93-94).

En el caso de la evaluacin de la demanda turstica en algunas islas del Ca-
ribe se ha comprobado que la renta del pas emisor domina los efectos de
los precios y del tipo de cambio en el pas receptor. (Vanegas y Cro-
es,2.000). Es probable que el precio, en estos mbitos geogrficos monopro-
ductores de turismo, mantengan una coherencia con la calidad de los servi-
cios y con la imagen de parasos ldicos; y en algunas de las islas, que aun
mantienen una relacin poltica con el pas desarrollado que fueron sus
protectores, como es el caso de Aruba, Curazao y Bonaire que forman parte
del Reino de los Pases Bajos, el tipo de cambio no tiene que estar sometido
a las fuertes oscilaciones, que s existen en otros pases como Colombia,
que depende de la volatilidad de los precios del caf en los mercados inter-
nacionales; y que adems, es un pas tambin monoproductor.


DEMANDA DE TURISMO INTERNACIONAL HACIA COLOMBIA
Colombia comienza a ser un pas turstico a partir de la dcada de los aos
setenta, pues con anterioridad menos de 100 mil visitantes llegaban al pas,
muchos de ellos interesados en el turismo de sol y playa y el turismo de
negocios. El turismo de vacaciones comienza a tener una importancia rela-
tiva a partir de 1974 y hasta 1977, pues de all en adelante se estabiliza la
llegada del turismo internacional, para volver a repuntar diez aos despus
(1987) y seguir creciendo hasta finales de la dcada de los aos 90.

En el Cuadro 1 siguiente se puede observar la evolucin de las llegadas del
turismo procedente de USA y Canad, as como el turismo procedente de
pases europeos (Italia, Espaa, Alemania y Francia), y la serie de otros pa-
ses emisores, en el perodo 1970-1991.

Se puede observar que el turismo internacional en Colombia arroja un
comportamiento voltil entre los aos 1978 hasta 1984; y desde 1985 hasta
1991 la curva no presenta ni picos ni valles pronunciados. Con todo, el cre-
cimiento medio ponderado de la llegada total de turismo receptivo es del
16% por ao.





183
CUADRO No. 1. LLEGADA DE TURISTAS EXTRANJEROS A COLOMBIA. (1970-1991)
AO LLE-
GADAS
(USA Y
CA-
NAD)
CRE-
CIM.
ANUAL
(%)
LLEGA-
DAS
EUROPA
CRE-
CIM.
ANUAL
(%)
LLEGA-
DAS
OTROS
CRE-
CIM.
ANUAL
(%)
LLEGA-
DAS
TOTALES
CRE-
CIM.
ANUAL
(%)
1970 51.7 10.6 54.7 117
1971 67.1 29.8 15.9 50 61.1 12 144.1 23
1972 77.5 15.5 21.8 37 71.5 17 170.8 19
1973 168.1 116.9 27.5 26 89 24 284.6 67
1974 236 40.4 41.9 53 147.4 66 425.3 49
1975 216.3 -8.31 50.2 20 169.7 15 436.2 3
1976 265.2 22.6 61.6 23 208 23 534.8 23
1977 323.6 22.0 75.1 22 253.8 22 652.5 22
1978 65.1 -79.9 56.1 -25 134.9 -47 256.1 -61
1979 79.4 22.0 61.4 9 128.8 -4 269.65 5
1980 70.3 -11.5 54.4 -11 90.3 -30 215 -20
1981 65.6 -6.7 51.6 -5 82.8 -8 200 -7
1982 64.4 -1.8 50.3 -3 98.2 19 212.8 6
1983 64.5 0.2 42.7 -15 92.8 -5 200 -6
1984 64.4 -0.2 40.4 -5 128.4 38 233.2 17
1985 92.1 43 42.3 5 133.5 4 267.9 15
1986 106.7 15.9 48.9 16 154.2 15 309.8 16
1987 115.9 8.6 33.2 9 168 9 337.1 9
1968 133.5 15.2 80.5 51 158 -6 372 10
1969 143 7.1 88.5 10 180.3 14 411.8 11
1990 160 11.9 117.6 33 246.9 37 524.5 27
1991 167.7 4.8 145.3 24 285.5 17 548.4 14
Creci-
miento
mdio
ponde-
rado
1971-
1991
20.6 % 18% 17% 16%
Fuente: Clculos de autores con base en datos de la Corporacin Turismo Cartagena de Indias, DA-
NE y COTELCO.

MODELOS ECONOMTRICOS PARA PREDECIR LA DEMANDA
TURSTICA
Los modelos economtricos tienen por objeto cuantificar relaciones entre
variables con base a las leyes econmicas que se relacionan con la naturale-
za del fenmeno considerado. En el caso que nos ocupa se partir de datos
de la serie temporal 1971-1991. Siendo el turismo receptivo una exportacin
in-situ de servicios, el modelo que se utiliza es parecido a los modelos de
regresin usados para la exportacin de bienes y servicios, pues esta expor-
tacin depende de dos variables bsicas: 1) un indicador de la actividad
econmica mundial, y 2) un indicador de precios relativos, corregido por el
tipo de cambio. La variable endgena en el modelo, en este caso, es el
nmero de turistas internacionales que visitan nuestro pas como destino.

186
Manuel Figuerola (1972:50-51) al citar a Haavelmo afirma que "el mtodo
de la investigacin economtrica intenta esencialmente unir la teora
econmica y las mediciones empricas, empleando la teora y la tcnica de
la inferencia estadstica como puente". Pero en el caso especfico del turis-
mo, el profesor ngel Alcaide, como fue sealado, sugiere que la medicin
economtrica de este fenmeno se debe llamar teorometra; y luego, utiliza
un modelo uniecuacional estocstico, similar al que se utiliza en este artcu-
lo para predecir el turismo internacional en Colombia.

El modelo utilizado por G. Labeau (Figuerola, 1985: 251) establece una fun-
cin del tipo:

Te/Tt = [a/ (Pe/Pt] + b

Para explicar la incidencia en el turismo internacional de la variable pre-
cios, es decir:

Te = Turismo Internacional en el pas seleccionado
Tt = Turismo Internacional en el conjunto de pases

Te/Tt = cuota de mercado que le corresponde al pas seleccionado
Pe = precios tursticos en el pas seleccionado

Pt = precios tursticos ponderados en el conjunto de pases

Pe/Pt = precios tursticos relativos, en comparacin con el conjunto de pa-
ses
Otro modelo que trata de analizar el nmero de turistas que visitaran un
pas determinado, se hace recurriendo a la renta per cpita del pas emisor
y la relacin entre los precios tursticos del pas receptor y del pas emisor.
La funcin sera como sigue:

Nit = a + b1 R it-1 + b2 / (Pot / Pit) + Vt

Siendo:
Nit = nmero de turistas que proviene del pas " i " y que visitan el pas
receptor

Rit-1 = Renta del pas visitado del ao precedente
Pot= Costo de vida del turista en el pas receptor
Pit = Costo de vida del turista en el pas emisor

187
Vt= perturbacin aleatoriaa, b1 y b2, parmetros con significado econmico
que se han de estimar

Otros modelos, como el de Antonio Pulido San Romn que se propone es-
timar el nmero de turistas que saldran de un pas en el ao t, lo relaciona
con la renta per cpita en unidades monetarias constantes del pas en cues-
tin; la elasticidad turismo-renta; la elasticidad de las salidas tursticas del
ao anterior; una constante temporal y una variable de perturbacin aleato-
ria. Tambin se han utilizado modelos gravitacionales como el Crampon
(1985); y un modelo experimental desarrollado en Brasil por W.A. Rabahy
(1992: 198-215), profesor de la Universidad de San Pablo, el cual parti de
dos hiptesis bsicas: 1) los flujos de turismo intra-regionales es probable
que demuestren una mayor sensibilidad por las fluctuaciones coyunturales
del pas receptor, como la tasa de cambio y la variacin de los precios rela-
tivos; 2) los flujos de turismo Inter.-regionales es probable que sean menos
sensibles a las fluctuaciones coyunturales del pas receptor, pero en cambio
responden a sus propias coyunturas econmicas y a las perspectivas
econmicas del contexto donde se ubican.

El marco referencial sobre el comportamiento del turista que viaja hacia
Colombia, nos permite establecer ciertas relaciones hipotticas entre algu-
nas de las posibles variables ms significativas, suponiendo la existencia de
causalidad. Para ello se tuvo que correr un grupo de variables, hasta mejo-
rar la capacidad explicativa del modelo. Se decidi por la ecuacin lineal en
valores originales, sin considerar explcitamente los problemas de estacio-
nalidad de la demanda turstica, pues ello puede ser opcional e incluso so-
metido a un amplio debate (Pulido, 1989: 239). Como fue observado en la
serie histrica del cuadro 1 anterior, all se observan picos y valles en algu-
nos aos; y ello, nos llev a utilizar una variable ficticia, a fin de recoger el
efecto de esa tendencia.

En el modelo que se presenta en seguida, al igual que el trabajo del profe-
sor Rabahy, se trat de hallar un modelo estimativo de la demanda de tu-
rismo internacional hacia Colombia de pases que representan un flujo in-
tra-regional (turismo procedente del mismo continente o sea
USA+Canad); y de pases que representan los flujos Inter.-regionales (tu-
rismo procedente de otros continentes, como Alemania e Italia); adems de
un modelo para estimar la demanda de turismo internacional global.




188
SELECCIN DE LAS VARIABLES
Las variables seleccionadas han dependido de si estamos considerando el
turismo intra-regional, por ejemplo procedente de USA+Canad; o por el
contrario, si estamos considerando el turismo Inter.-regional, por ejemplo
procedente de Alemania e Italia; ya que por hiptesis, es posible que el
primero vea influenciada sus decisiones de viaje en funcin de las variables
econmicas existentes en Colombia, como: el PIB real y el tipo de cambio
real (peso./US$), el cual representara el costo que supone para el turista
desplazarse hacia Colombia. Otra variable que fue considerada es el nme-
ro de turistas del perodo anterior, que representara la influencia promo-
cional que sus comentarios tendran en la llegada de otros turistas. En
cuanto a los turistas procedentes de otros continentes, que no podran estar
bien informados de las condiciones econmicas de Colombia como pas
receptor, las variables que se suponen pueden tener influencia en sus viajes
podran ser la propia variacin de su PIB real

En resumen, si bien es cierto que la renta libremente disponible de los turis-
tas es una variable clave para la prediccin, se ha partido del supuesto de
que al elevarse el PIB real en el pas emisor es posible que ms gente est
dispuesta a viajar y a gastar en bienes y servicios considerados como de
lujo y semi-lujo. En cuanto a la variable precio, el turismo siendo un con-
junto de bienes y servicios en red, es ms complejo determinar un precio
medio ponderado relacionado con el viaje en su sentido integral; en este
caso la variable tipo de cambio real o sea el tipo de cambio nominal deflac-
tado por el ndice de Precios al Consumidor, siendo una medida de los pre-
cios relativos que el turista puede fcilmente constatar, reflejara el nivel de
costo de vida en el destino en relacin al pas emisor. Otra variable que
estara reflejando la estabilidad econmica del pas receptor sera el PIB real
en el destino y los comentarios de los visitantes que con antelacin ya hab-
an visitado el lugar.

LA ESPECIFICACIN DE LOS MODELOS DE PREDICCIN.
Los modelos consisten en ecuaciones de comportamiento para la llegada de
turismo internacional en Colombia, utilizndose una serie de datos desde
1971 hasta 1991 de cada una de las variables. Se utiliz un programa es-
tadstico denominado TSP (Versin 6.0, del autor David M. Lilien). Las es-
pecificaciones de los modelos estn basadas, como ya fue dicho, en varia-
bles de rentas, tipo de cambio y el nmero de turistas llegados en el ao
anterior, una variable desfasada que hace autorregresivo al modelo, aun-
que pueden crear un problema de correlacin serial.


189
En el modelo, la llegada de turismo procedente de USA+ Canad es descri-
to por la siguiente funcin:

NTCAUS t = 1 + 2NTCAUS t-1 + 3VPIBPCUSt + 4Dt + Ut

Donde:
NTCAUSt = nmero de turistas procedentes de USA+Canad en el ao t
VPIBPCUSt = variacin porcentual promedio del PIB real de USA y Ca-
nad en el ao t
NTCAUS t-1 = nmero de turistas procedentes de USA+Canad en el ao
t-1
Dt = variable ficticia
Ut= trmino de perturbacin en el ao t

El modelo aplicado al caso de Italia y de Alemania se presenta con la si-
guiente funcin:

Ntpas europeo = 1 + 2TCR (Bs./US$)t + 3PIBpas europeo t +
4Ntpas europeo t-1 + 5VPIBVt + Ut

Donde:
Ntpas europeo= nmero de turistas alemanes o italianos llegados en el
ao t
TCR (Bs./US$)t=tipo de cambio real peso/US$ para cada ao t
PIBpas europeo t = PIB real de Alemania o de Italia en el ao t
Ntpas europeo t-1=nmero de turistas llegados en el ao anterior
Ut = trmino de perturbacin en el ao t

El modelo aplicado a la demanda global de turismo internacional en Co-
lombia se presenta con la siguiente funcin:

NT t = 1 + 2TCR(Bs/US$) t + 3IPIBM t + 3NT t-1 + Ut

Donde:
NT t = Nmero de turistas internacionales llegados a Colombia en el ao t
TCR(peso/US$) t = tipo de cambio real peso/US$ en el ao t
IPIBN t = ndice del PIB mundial real en el ao t
NT t-1 = nmero total de turistas internacionales llegados al pas en el ao
anterior
Ut = trmino de perturbacin en el ao t

190
As pues, el PIB real en dlares representa el efecto renta. El efecto precio es
explicado por el tipo de cambio real. Los efectos especiales relacionados
con la estacionalidad turstica, en el caso del turismo procedente de USA y
Canad, fueron tratados incluyendo una variable ficticia. Para cada pas
emisor se consider el efecto del turista que haba llegado en el ao ante-
rior.

En seguida aparecen, en los Cuadros 2, 3, 4 y 5, los resultados empricos
relacionado con las cuatro ecuaciones lineales que se utilizaron para esti-
mar el turismo internacional hacia Colombia, procedente de USA y Ca-
nad, Italia, Alemania y el turismo receptivo global de todos los pases que
seleccionaron este destino.

CUADRO No. 2. ESTIMACIN DE LA DEMANDA PROCEDENTE DE USA Y CA-
NAD.
Variables Coeficientes Error Standar T student Nota
Constante (13115.827 ) 14213.395 -0.9227794 b
NNTPIBCAUS(1-1) 1.1424527 0.0894791 12.767902 b
VPIBPCUS 5274.5168 2326.4995 2.2671472 b
DUMMY -316198.53 32042.641 -9.868054 b
R Cuadrado 0.909451
R Cuadrado Ajustado 0.893472
Estadstico F 56.91464
DW 2.04994 a
a. El test DW para correlacin serial no puede utilizarse por ser un modelo autorregresivo. Slo se puede
utilizar el Estadstico h de Durban y as no se presenta correlacin de primer orden.
b. ndice que es significativo al nivel del 5%


CUADRO No. 3. ESTIMACIN DE LA DEMANDA PROCEDENTE DE ITALIA.
variables Coeficientes Error Standar T student Nota
Constante (12299.687 ) 3807.5994 -3.232997 b
TCRE 84.3707.43 32.995609 2.5570294 b
PIB TAL 6.5311506 3.4131706 2.7924624 b
NTTAL(-1) 0.943782 0.0841558 11.2147 b
VPIBV 311.91687
R Cuadrado 0.970172
R Cuadrado Ajustado 0.962715
Estadstico F 130.1027
DW 2.246384 a
a. El test DW para correlacin serial no puede utilizarse por ser un modelo autorregresivo. Slo se puede utilizar el
estadstico h de Durban, no habiendo as autocorrelacin de primer orden.
b. Indica que es significativo al nivel del 5%.



191
CUADRO No. 3. ESTIMACIN DE LA DEMANDA PROCEDENTE DE ALEMANIA
variables Coeficientes Error Standar T student Nota
Constante (41742.635 ) 10474.423 -3.9851967 b
TCRE 216.87596 62.198812 3.4868183 b
PIB AL 17.531965 4.6765184 3.7489654 b
NTAL(-1) 0.903347 0.1233548 7.3231611 b
R Cuadrado 0.927701
R Cuadrado Ajustado 0.914942
Estadstico F 72.7115
DW 1.865805 a
a. El test DW para correlacin serial no puede utilizarse por ser un modelo autorregresivo. Slo se puede utilizar el
estadstico h de Durban, no habiendo as autocorrelacin de primer orden.
b. Indica que es significativo al nivel del 5%.

CUADRO No. 5. ESTIMACIN DE LA DEMANDA DE TODOS LOS PASES.
variables Coeficientes Error Standar T student Nota
Constante (342417.500 ) 85014.025 -4.0277766 b
TCR 2316.8893 624.27965 3.7113003 b
IPIBI 3921.4346 1071.1519 3.66095 b
NT(-1) 0.7998975 0.1258219 6.3573802 b
R Cuadrado 0.930982
R Cuadrado
Ajustado
0.918803
Estadstico F 76.43787
DW 2.395102 a
a. El test DW para correlacin serial no puede utilizarse por ser un modelo autorregresivo. Slo se puede utilizar el
estadstico h de Durbin, no habiendo as autocorrelacin de primer orden.
b. Indica que es significativo al nivel del 5%.

En general, los modelos parecen aceptables. Los coeficientes de determina-
cin ajustados son relativamente elevados. En todos los casos se rechaza la
hiptesis nula y los coeficientes de las variables son estadsticamente signi-
ficativos al 5% y no hay autocorrelacin de primer orden, cuando se realiza
el test con el estadstico "h" de Durbin (Gujarati, s/f: 234-235).

RESULTADOS DE LAS ESTIMACIONES TEOROMTRICAS
Los modelos permiten un buen ajuste a la demanda turista estimada a la
demanda turstica real. Una comparacin entre los valores reales y los es-
timados, desde 1989 hasta 1991 y las proyecciones estimadas para los aos
1992 y1993 aparecen en el Cuadro 6 , es decir las llegadas a Colombia del
turismo desde USA, Canad, Italia, Alemania y el turismo internacional
global. Estas estimaciones se han hecho en base a los datos exgenos que
aparecen en cada uno de los modelos.

192
DISCUSIN DE LOS MODELOS Y CONCLUSIONES
En la determinacin de los modelos, se parta de la hiptesis que el turismo
procedente de USA y Canad (turismo dentro del propio continente) podr-
a ser sensible a las variables econmicas coyunturales de Colombia como
lugar geogrfico receptor; es decir, se estimaba que el turismo intra-
regional respondera en base al PIB real de Colombia y al tipo de cambio
real, especialmente por la cercana geogrfica y la informacin que puede
tener el turista sobre el pas a ser visitado. No obstante, el modelo slo se
ajust con la variable del PIB real de los pases emisores Estados Unidos de
Norteamrica y Canad Otra variable importante para este modelo fue el
nmero de turistas de USA y Canad llegados el ao anterior (t-1), que se-
guramente pudieron producir algn efecto favorable o no en los turistas
que viajaban a Colombia por primera vez.

En cuanto al turismo procedente de otros continentes, en este caso el conti-
nente europeo (viajes long haul), la hiptesis de trabajo se basaba en el su-
puesto de que debera haber una mayor influencia, para decidir el viaje
turstico, de la propia renta real o riqueza generada en esos pases emisores
y menos sensibles a las variaciones coyunturales del pas receptor. La mis-
ma lejana entre, por ejemplo, Alemania e Italia en relacin a Colombia,
indicara que estaramos en presencia de un viaje Wanderlust de acuerdo
a la categora sealada por H. Peter Gray (1970: 14); es decir, un viaje relati-
vamente ms internacional, que el que realizara un turista norteamericano
hacia Colombia.

Los resultados del turismo procedente de Alemania e Italia, no slo res-
pondieron a sus propias variables econmicas, como el PIB real y la renta
disponible para viajar, sino tambin estuvieron influenciados por algunas
de las variables del pas receptor lejano como fue Colombia -el tipo de
cambio real peso/US$ y tambin el nmero de turistas llegados en el ao
anterior (t-1)-

Podramos inferir que el turismo procedente de USA y Canad, al no de-
pender de las variables econmicas coyunturales de Colombia como pas
receptor, como: el nivel de los precios, as como el tipo de cambio real, se
comportaron como visitantes de un turismo "sunlust" en la categorizacin
que hace Peter Gray (op. cit: 18-22), en el supuesto de que todava Colom-
bia no estaba bien posicionada en el mercado internacional de los viajes,
donde existen muchos competidores importante, especialmente en el Cari-
be insular.

193

En lo referente al modelo global, este se ajusta a la hiptesis de trabajo
segn la cual es probable que exista una relacin causal entre el aumento
de los ingresos mundiales, determinados por el PIB real mundial, y el au-
mento del flujo de turistas hacia diversos continentes, considerndose el
tipo de cambio real, el costo medio de los paquetes tursticos competitivos
y la influencia publicitaria y promocional realizada por los operadores y los
agentes de viajes, pero tambin por los turistas que ya han tenido una ex-
periencia durante visitas anteriores; y que seguramente divulgan entre fa-
miliares y amigos las ventajas y las desventajas de realizar determinadas
viajes tursticos a los sitios por ellos conocidos.

En conclusin, como los modelos han privilegiado slo las variables
econmicas y la promocin que pudieron haber hecho los turistas que hab-
an viajado previamente al pas receptor, hay que ser muy cautelosos con
los resultados y las proyecciones, ya que han quedado afuera los efectos
que puede producir la competencia de nuevos mercados con ofertas dife-
renciadas; es el caso de Costa Rica pas posicionado en el turismo de natu-
raleza; la Riviera Maya/ Cancn en el Caribe mexicano; un nuevo producto
que se puso de moda, o sea el turismo todo incluido hacia Repblica Do-
minicana, en especial Punta Cana; y el nuevo turismo cubano que ha mejo-
rado su competitividad, especialmente en Varadero y Cayo Coco. Igual-
mente por la dificultad de operacionalizar los efectos negativos relacionado
con las recesiones y otros efectos como la presencia de colonias de inmi-
grantes que deben tener una elevada influencia en la promocin de los via-
jes de sus familiares y amigos; los problemas financieros de las principales
lneas areas y en especial las que se dedican a los vuelos fletados; as como
la inestabilidad que produce la falta de seguridad y los conflictos sociales y
polticos en algunos pases emergentes.





194
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197
EVALUACIN DE LA INFLUENCIA DE LA REVALUACIN
DEL TIPO DE CAMBIO SOBRE LA DEMANDA
DE TURISMO EN COLOMBIA

RAL QUEJADA PREZ
*

FELIPE DEL RO CARRASQUILLA
**


RESUMEN:

El turismo representa una actividad fundamental dentro de una economa, por los
diferentes impactos que tiene sobre otros sectores. En el mundo se est viviendo
cierto auge en la actividad turstica, reflejando Colombia similares tendencias en
esta materia. Recientemente se est presentando un fenmeno revaluativo del tipo
de cambio peso-dlar, aspecto este que motiva al estudio de tal situacin, e indagar
la influencia que tiene esta variable sobre la demanda de exportaciones y de impor-
taciones tursticas, lo que constituye el objeto de estudio del presente trabajo. El
mtodo de MCO (Mnimos Cuadrados Ordinarios) es la herramienta que permite
la consecucin de tal propsito, luego de verificar la existencia de races unitarias.
Finalmente los resultados obtenidos permiten concluir que para los turistas ex-
tranjeros los precios relativos no resultan ser determinantes al decidir considerar a
Colombia como destino turstico y que los colombianos que deciden efectuar turis-
mo en el exterior estn aprovechando el contexto revaluativo favorable, que se refle-
ja en las progresivas disminuciones en el nivel de precios internos.

Palabras Clave: turismo, demanda, revaluacin, precios relativos

Clasificacin JEL: L83, C32

ABSTRACT:

The tourism represents a fundamental activity inside an economy, for the different
impacts that it has on other sectors. In the world one is living certain peak in the
tourist activity, reflecting Colombia similar tendencies in this matter. Recently it is
showing up a phenomenon revaluativo of the exchange rate peso-dollar, aspect this
that motivates to the study of such a situation, and the influence that has this va-

*
Magster en Economa, Decano de la Facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad
de Cartagena, Cartagena (Colombia). Lder del Grupo de Investigacin: MERCADO
LABORAL UNIVERSIDAD DE CARTAGENA. Correo Electrnico:
fceconomicas@unicartagena.edu.co.
**
Estudiante de VII Semestre del Programa de Economa de la Universidad de Cartagena.
Perteneciente al semillero de investigacin adscrito al Grupo MERCADO LABORAL
UNIVERSIDAD DE CARTAGENA. Correo electrnico: fdelrioc@gmail.com.

198
riable on the demand of exports to investigate and of tourist imports, what consti-
tutes the object of study of the present work. The method of MCO (Square Ordina-
ry Minima) is the tool that allows the attainment of such a purpose, after verifying
the existence of unitary roots. Finally the obtained results allow to conclude that
for the foreign tourists the relative prices don't turn out to be decisive when deci-
ding to consider to Colombia like tourist destination and that the Colombians that
decide to make tourism in the exterior taking advantage the context favorable reva-
luativo that is reflected in the progressive decreases in the level of internal prices.

Key Words: tourism, demand, revaluation, relative prices.

JEL Classification: L83, C32





199
INTRODUCCIN

La actividad turstica brinda diversas oportunidades para el crecimiento y
el desarrollo econmico-social de la zona geogrfica en que se desarrolle,
por esto resulta de vital importancia que tales oportunidades se aprove-
chen eficientemente en beneficio del sector de inters. Para ello se debe co-
nocer el contexto, sus caractersticas y tipicidades en que la actividad tiene
lugar, junto con sus naturales interrelaciones en trminos de los elementos
que dicho anlisis involucra, por tanto resulta preciso caracterizarla con el
fin de detectar elementos que coadyuven al crecimiento del sector.

La elaboracin de este documento tiene como propsito fundamental, cons-
truir una herramienta que facilite la toma de decisiones, la planeacin y la
emisin de juicios por parte de las personas directamente involucradas en
el sector, se aborda en este trabajo una temtica de gran inters: la revalua-
cin del tipo de cambio; ms precisamente se busca evaluar la influencia
que sta ha mostrado sobre la demanda del producto turismo.

Lo anterior se hace en doble va: por un lado se evala la influencia que ha
tenido la revaluacin del tipo de cambio dlar-peso sobre la demanda de
turismo nacional por parte de los extranjeros, por otro, se estudia lo ante-
rior pero sobre la demanda de los residentes nacionales colombianos por el
producto turstico extranjero.
Para el cumplimiento del objetivo del presente artculo se recurre al senci-
llo, aunque prctico, mtodo de los Mnimos Cuadrados Ordinarios que se
opera sobre dos modelos doblelogartmicos en diferencias de demanda
turstica, cuyos parmetros se estiman de manera independiente.

El texto se organiza en varias partes: la primera de ellas hace alusin al
marco referencial terico sobre el tema, la segunda muestra la dinmica
reciente de los hechos tursticos en los mbitos nacional e internacional y la
ultima parte se refiere al modelo economtrico planteado para efectos de
conocer los elementos determinantes de demanda por exportaciones turs-
ticas colombianas con sus resultados, conclusiones y anexos correspondien-
tes.

MARCO REFERENCIAL

ANTECEDENTES
En los trabajos de Mantero, Perelmuter y Sueiro (2004) se estudia la de-
manda de turismo receptivo en Uruguay, para ello consideran la estima-

200
cin de dos modelos
1
de frecuencias mensuales, uno de carcter agregado y
otro que se considera de forma desagregada en cuenta de forma desagre-
gada la procedencia de los turistas, con el propsito de recoger heteroge-
neidades y [] caractersticas especficas de los turistas [] [que pueden
quedar] diluidas en un nico indicador (Mantero, Perelmuter y Sueiro
2004, 7). Los autores consideran como variables explicativas del nmero de
turistas extranjeros que recibe Uruguay, el nivel de ingreso del pas de pro-
cedencia, los precios relativos Uruguay-pas de procedencia y los precios
relativos del pas de procedencia frente a otros destinos alternativos.


MARCO TERICO

La forma funcional para la especificacin de modelos de demanda turstica
generalmente es de tipo neoclsico (funcin Cobb-Douglas linealizada), tal
como lo sugieren y desarrollan Rodrguez et al. (2003), Aguilera y Galvis
(1999), Halicioglu, F. (2004) y Espasa, Gmez y Morales (1993). El primero
de los trabajos precitados modela sobre la variable dependiente ingreso
generado por las actividades tursticas, dado que los autores consideran
que es a travs de tal variable con que se miden los resultados de la activi-
dad turismo, antes que con la cantidad de viajeros reportadas. Aguilera y
Galvis (1999) para el caso colombiano, y ms precisamente para el cartage-
nero deciden incluir como variable explicada a la cantidad de viajeros en-
trados a la ciudad, dado que la informacin, tal que discriminara turistas
netos no estaba disponible. El total de turistas arribados a Turqua es la
variable dependiente de Halicioglu, F. (2004)
2
. Finalmente Espasa, Gmez y
Morales (1993) deciden efectuar un anlisis tanto va ingresos tursticos
como va cantidades de turistas.

La literatura existente alusiva al tema turstico, sobre todo Espasa, Gmez y
Morales (1993), recomienda trabajar con modelos de demanda desagrega-
dos pues sus componentes incorpora[n] conjuntos diversos de bienes cu-
yas funciones de demanda pueden tener elasticidades de renta y precios
suficientemente diferentes, de modo que con su agregacin se obtiene un
conjunto de comportamiento [] heterogneo (p 637). La evidencia, de
acuerdo con Mantero, Perelmuter y Sueiro (2004), lo confirma para Uru-
guay.

1
A travs de tcnicas de cointegracin y VAR con mecanismos de correccin de errores.
2
Resultan interesantes las breves consideraciones que el autor hace sobre la naturaleza
terica y los resultados empricos, que segn otros autores hay que tener presentes a la hora
de estudios que aborden al turismo.

201

Otra recomendacin dada por los autores mencionados arriba, consiste en
que se deben incluir dos ndices de competitividad, en el caso en que una
nacin tenga como competencia pases diferentes a aquellos que demandan
sus productos y servicios tursticos Espasa, Gmez y Morales (1993, 637);
en el presente estudio, dadas las caractersticas del mercado turstico co-
lombiano: la competencia es a la vez demandante importante de turismo, se
incluir entonces un solo indicador de competitividad.

Finalmente, para efectos de considerar otras alternativas que permitan rea-
lizar futuras indagaciones sobre la influencia del tipo de cambio en la de-
manda de exportaciones e importaciones tursticas, se sugiere acudir al
efecto transmisin del tipo de cambio como referente terico importante
que podra explicar el propsito de inters.


DINMICA RECIENTE DE LOS HECHOS DEL TURISMO

MBITO INTERNACIONAL
La Organizacin Mundial de Turismo report que para la coyuntura turs-
tica internacional del ao 2005, se superaron los pronsticos que se tenan.
Mundialmente, las llegadas de turistas internacionales rondaron los 800
millones, 42 millones por encima del ao inmediatamente anterior, es decir
hubo un crecimiento de alrededor 10% (OMT 2006, 2-3).

Alemania, EE.UU. y el Reino Unido, en su orden, encabezaron el ranking
de los que ms gasto destinaron en actividades relacionadas con el turismo.
De los US$633.000 totales, el 11,2% corresponde al primer pas, el 10,4% al
segundo y el 8,9% al tercero.

En la grfica 1 se muestra el incremento presentado en el gasto en turismo a
nivel mundial. Ntese que para el perodo 2004-2003 se evidencia un pro-
medio de crecimiento mayor (19,6%) que para el perodo 2002-2003 (12,5%),
siendo Australia (42,2%), India (41,6%) y Espaa (34,2%), los pases con
mayores crecimientos.









202
GRFICA No. 1. INCREMENTO EN EL GASTO TURSTICO INTERNACIONAL. 2003-
2002, 2004-2003.

Fuente: WTO, clculos y diseo de los autores.

El continente americano mostr en 2006 un crecimiento en la actividad
turstica, que rond el orden del 6%. Los pases que estuvieron por encima
del promedio fueron EE.UU. (7%), Mxico (6%) y Cuba (12%). Amrica del
Sur fue una zona en donde la mayora de los pases se beneficiaron de
unos tipos de cambio favorables, una gama ms amplia de productos turs-
ticos de calidad, una mayor capacidad area y la recuperacin econmica
de mercados emisores cruciales (OMT 2006, 8), esto condujo a que el cre-
cimiento en 2005 hubiera estado en cerca del 12%.

MBITO NACIONAL
En aras de efectuar una caracterizacin de la actividad turstica del lado de
la demanda, el Departamento Administrativo Nacional de Estadstica de
Colombia (DANE), efectu en el ao 2003 la Encuesta de turismo a hogares,
que provee cantidad de datos referidos a la actividad turstica que realiza-
ron, durante el perodo de anlisis
3
, las personas y los hogares colombianos
en trminos de gastos y viajes.

A continuacin se presentan los 15 principales pases de origen de los ex-
tranjeros que visitan a Colombia (Tabla 1), as como los 15 pases conside-

3
Respecto al marco temporal, la ficha tcnica de la encuesta indica que: para viajes [el
perodo de referencia es de]: un ao (agosto 2002 a julio 2003); para viajes a segunda
vivienda y excursionismo: mes anterior al de recoleccin (julio 2003); para actividades y
grado de satisfaccin de servicios: ltimo viaje (indistintamente de la fecha de realizacin).
DANE (2007, 14).
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%
2003-2002
2004-2003

203
rados como destinos preferidos por los colombianos (Tabla 2)
4
. Ntese que
los 5 primeros pases que demandan mayor cantidad de turismo nacional
estn dentro del grupo de los pases ms visitados por los colombianos.

GRFICA No. 2. PARTICIPACIN SEGN GRUPOS DE PASES DE PROCEDENCIA
DE VIAJEROS EXTRANJEROS QUE VISITAN COLOMBIA. 15 PRINCIPALES PASES
AGRUPADOS.

Fuente: DANE y DAS



No obstante, del peso significativo que los Estados Unidos tiene como de-
mandante del turismo colombiano se destacan los pases fronterizos (Vene-
zuela, Ecuador, Per, Bolivia) que en su conjunto superan a la demanda de
los Estados Unidos, aspecto este que sugiere una especial atencin en la
elaboracin de las polticas econmicas con relacin al turismo extranjero.

Las temporadas tursticas son un hecho conocido, e importante es tenerlo
en cuenta a la hora de efectuar anlisis que involucren el estudio de la
dinmica del sector. En la grfica 3 se muestra una relacin entre el porcen-
taje de viajes realizados por turismo en las principales ciudades colombia-
nas y los meses a los que corresponden tales porcentajes. Se denota un
comportamiento estacional de la actividad turstica donde se observan los
picos expansivos ms altos de la distribucin (temporadas tursticas) se
presentan en los meses de Diciembre y Julio, que son coincidentes con el
perodo de vacaciones escolares e institucionales; y en Abril hallaran expli-
cacin por la poca de Semana Santa. Los picos depresivos de la distribu-

4
Especficamente las cantidades mostradas en las Tablas 1 y 2, hacen referencia al nmero
de pasajeros llegados por va area, no slo por motivos de turismo. As, esta variable se
considera proxy de la demanda (tanto externa como interna) de turismo. Participacin
segn grupos de pases de procedencia de viajeros extranjeros que visitan Colombia. 15
principales pases agrupados.

26,77
28,48 28,29 28,22
17,30
28,84
33,77
37,79
11,04
12,33
11,99 12,24
18,72
14,02
12,38
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1996 2000 2004 2008
norLe Amerlca alses fronLerlzos uems CenLro y Suramerlca Luropa

204
cin se observan al final del periodo ocasional del ao, Febrero, Mayo y
Octubre.

GRFICA No. 3. COLOMBIA. PORCENTAJES DE VIAJES TURSTICOS POR
CIUDAD, SEGN MES DE REALIZACIN. AGOSTO DE 2002 - JULIO DE
2003.

Fuente: DANE. Anlisis de los resultados de la Encuesta de Turismo a Hogares 2003. Diseo y clcu-
los del equipo de trabajo.

Otra forma de cuantificar la demanda de turismo, corresponde a considerar
el monto monetario de las exportaciones (realizadas por extranjeros) y las
importaciones (realizadas por colombianos)
5
que estn registradas en las
cuentas de transporte y viajes que aparecen en la balanza de pagos
6
. En la
grfica 4 las series evidencian una tendencia creciente en el tiempo: las ex-

5
Aunque es proxy de la demanda, se emplear como variable explicativa en los modelos de
demanda de exportaciones e importaciones de turismo que se estimarn ms adelante en
este documento.
6
Segn la quinta edicin del Manual de Balanza de Pagos del FMI, transportes abarcan la
mayora de los servicios prestados por residentes a no residentes, y viceversa, transporte de
carga y de pasajeros por todos los medios, as como otros servicios de distribucin y
auxiliares, incluido el arrendamiento de equipo de transporte tripulado, con ciertas
excepciones [] y viajes comprenden bienes y servicios [] adquiridos en una economa
por viajeros no residentes (incluidos los excursionistas) para fines de negocios y para uso
personal durante su estancia (inferior a un ao) en esa economa. En viajes no se incluyen
los servicios de transporte internacional de pasajeros, que forman parte de transportes. Los
estudiantes y las personas que estn bajo tratamiento mdico se tratan como viajeros,
independientemente de la duracin de su estancia, en tanto que otros individuos personal
militar y de embajadas y trabajadores no residentes no se consideran viajeros. CEPAL
(2007, 377-378).
0%
3%
5%
8%
10%
13%
15%
18%
20%
ago-02 sep-02 oct-02 nov-02 dic-02 ene-03 feb-03 mar-03 abr-03 may-03 jun-03 jul-03
Total viajes Barranquilla Bogot
Bucaramanga Cali Cartagena
Medelln Pereira Santa Marta
Resto Urbano Promedio

203
portaciones pasaron de US$353,63 millones en el primer trimestre de 1999 a
US$641,4 millones en el segundo trimestre de 2007; es decir, la tasa prome-
dio de crecimiento de las exportaciones fue de 2,23% desde el primer al
ltimo perodo de observacin. Las importaciones de turismo exhibieron
una dinmica similar: en el primer trimestre de 1999 se reportaron US$
507,14 millones, mientras que en el segundo de 2007 se tuvieron US$957,12
millones, siendo la tasa promedio de crecimiento de 2,38%.

GRFICA No. 4. COLOMBIA. EXPORTACIONES E IMPORTACIONES DE TURISMO.
I TRIMESTRE DE 1999 II TRIMESTRE DE 2007.

Fuente: Banco de la Repblica. Diseo de los autores.

El comportamiento de la demanda de turismo tanto externa como interna,
podra ser producto de la situacin econmica mundial, en el sentido de
que los resultados de crecimiento econmico positivo reportados permiten
y estimulan un mayor gasto en actividades como las tursticas. La grfica 5
relaciona en el tiempo la tasa de crecimiento promedio del producto real de
los principales 15 pases demandantes de turismo y de Colombia. sta
muestra generalmente signo positivo en los trimestres ms recientes, as
que podra pensarse en una relacin de dependencia entre ambas variables.


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Exportaciones

206
GRFICO No. 5. COLOMBIA Y PRINCIPALES 15 PASES DEMANDANTES DE TU-
RISMO. TASA DE CRECIMIENTO DEL PIB REAL. I TRIMESTRE DE 1999 II TRI-
MESTRE DE 2007.

Fuente: International Financial Statistics (IFS) del FMI. Clculos y diseo de los autores.

Tasa de cambio
Es sabido que, en la medida en que el tipo o tasa de cambio se revala (o
aprecia, en un sistema de tipo de cambio flexible como el de Colombia), se
entregarn menos unidades monetarias nacionales por cada unidad de
moneda extranjera que se traiga al pas, lo inverso sucede si el tipo de cam-
bio se devala o deprecia.
Segn el Banco de la Repblica (2007, 54) el peso (con respecto al dlar es-
tadounidense) ha estado presentando un proceso revaluativo (apreciativo)
desde mediados de 2003, seguido de un breve perodo de devaluacin du-
rante el segundo trimestre de 2006; ms recientemente la tasa de cambio ha
cado desde el segundo semestre de 2006 hasta lo que va corrido de 2007.
Al comienzo del primer perodo apreciativo (octubre 2003) el dlar en Co-
lombia se cotizaba en $2.873,95 para finalizar en $2.261,92 (marzo 2006).
Durante un corto trimestre de recuperacin se lleg a cotizar en $2.542,22
(junio 2006) y de ah hasta junio de 2007 toc fondo la cotizacin: $1.923,53
por dlar. Lo mencionado se ilustra trimestralmente en la Grfica 6.











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8

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I
I
1
9
9
9

I
1
9
9
9

I
I
I
2
0
0
0

I
2
0
0
0

I
I
I
2
0
0
1

I
2
0
0
1

I
I
I
2
0
0
2

I
2
0
0
2

I
I
I
2
0
0
3

I
2
0
0
3

I
I
I
2
0
0
4

I
2
0
0
4

I
I
I
2
0
0
5

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2
0
0
5

I
I
I
2
0
0
6

I
2
0
0
6

I
I
I
2
0
0
7

I
%
15 pases Colombia

207
GRFICA No. 6. COLOMBIA. TASA DE CAMBIO PESO-DLAR. I TRIMESTRE DE
1999 II TRIMESTRE DE 2007.

Fuente: Banco de la Repblica, diseo de los autores.

ndice de precios relativos
Sera interesante y en gran medida til contar con un indicador de precios
relativos de la actividad turstica, que recogiera, expresara y permitiera
comparar el nivel de precios de Colombia con su principal competencia en
el sector, que corresponde a EEUU, Mxico, Canad, Brasil y Argentina
7
. En
tal sentido se procedi a construir un ndice de tasa de cambio real (compe-
titividad) de la actividad turstica para Colombia y los pases anteriores,
siguiendo la metodologa del Banco de la Repblica para Colombia (Huer-
tas et al., 2003). En el Anexo 1 se presenta el proceso operativo de construc-
cin del ITCR. El grfico 7 presenta el ndice construido para el perodo
objeto de estudio.








7
El criterio consinti en elegir aquellos pases Americanos cercanos a Colombia que
reportaran las mayores llegadas de turistas internacionales, que corresponden a 37%, 16,4%,
13,9%, 4% y 2,9% respectivamente, tal como aparece en OMT (2006, 8).
1.500
1.700
1.900
2.100
2.300
2.500
2.700
2.900
3.100
1
9
9
9

I
1
9
9
9

2
0
0
0

I
2
0
0
0

2
0
0
1

I
2
0
0
1

2
0
0
2

I
2
0
0
2

2
0
0
3

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2
0
0
3

2
0
0
4

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2
0
0
4

2
0
0
5

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2
0
0
5

2
0
0
6

I
2
0
0
6

2
0
0
7

I
P
e
s
o
s

p
o
r

U
S
$

208
GRFICO No. 7. NDICE DE TASA DE CAMBIO REAL ENTRE COLOMBIA Y LOS 5
PASES COMPETENCIA. I TRIMESTRE DE 1999 II TRIMESTRE DE 2007. (2000=100).

Fuente: Banco de la Repblica, IFS del FMI, DANE (Ao de la Encuesta) y DAS. Clculo y diseo de
los autores.

METODOLOGA

En esta seccin se presenta formalmente la herramienta con la que se efec-
tuar el anlisis del impacto de la revaluacin del Peso sobre la demanda
de turismo, tanto extranjera en Colombia, como colombiana en el exterior.
En el primer apartado se considera el modelo economtrico, en el siguiente
se hace la verificacin de estacionariedad en las variables para proceder
luego a la estimacin de los parmetros mediante MCO.

MODELO ECONOMTRICO
La modelacin que se efecta en este trabajo es similar a las llevadas a cabo
por Galvis y Aguilera (1999) y Espasa, Gmez y Morales (1993), en tanto
que se plantean dos ecuaciones que sern estimadas de forma independien-
te: una ecuacin de demanda de exportaciones del turismo colombiano por
parte de los extranjeros, y otra de importaciones de turismo extranjero por
parte de colombianos. Respectivamente las ecuaciones (1) y (2) muestran lo
anterior.

t t
t t t t
1 D 1 D 1 D \x ln
\x ln I1CR ln I1CR ln Qx ln


+ + + + +
+ + + =

- ) $ $ $ -
$ ) $ '
(1)
t t
t t t t
1 D 1 D 1 D \n ln
\n ln I1CR ln I1CR ln Qimp ln


+ + + + +
+ + + =

- ) $ $ $ -
$ ) $ '
(2)

Siendo Qx ln y Qimp ln las variaciones de las cantidades exportadas e im-
0,400
0,600
0,800
1,000
1,200
1,400
1
9
9
9

I
1
9
9
9

I
I
I
2
0
0
0

I
2
0
0
0

I
I
I
2
0
0
1

I
2
0
0
1

I
I
I
2
0
0
2

I
2
0
0
2

I
I
I
2
0
0
3

I
2
0
0
3

I
I
I
2
0
0
4

I
2
0
0
4

I
I
I
2
0
0
5

I
2
0
0
5

I
I
I
2
0
0
6

I
2
0
0
6

I
I
I
2
0
0
7

I

portadas de turismo, que se calcularon de los montos de las cuentas de


transporte y viajes de la balanza de pagos. Para contar con una medida de
los precios relativos entre Colombia y sus principales pases competencia
en turismo, se construy un ndice de tipo de cambio real ( I1CR ln ). En este
punto no fue necesaria la inclusin de dos ndices de competitividad, cosa
que se hace ante situaciones en las que se vende a un conjunto de pases
pero se compite con otro conjunto distinto de pases, al menos en parte sus-
tancial []
8
(Espasa, Gmez y Morales 1993, 637). Como se ha evidencia-
do a lo largo de este documento, los principales pases competencia tursti-
ca para Colombia son a la vez demandantes del producto
9
.

Se construyeron dos variables ndice del nivel de renta real siguiendo a
Espasa, Gmez y Morales (1993, 650-651, 654), una que recoga a los princi-
pales pases demandantes de turismo colombiano ( ), y otra que repre-
sentaba el nivel de renta de Colombia ( ). El proceso de construccin se
detalla en el anexo 1. El trmino

corresponde a una perturbacin es-


tocstica. Finalmente, como lo que se tiene es un modelo doblelogartmico,
los coeficientes

de cada ecuacin permiten conocer las elasticidades


promedio de las cantidades demandadas de turismo respecto a cada una de
las variables.

Cada una de las variables anteriores estn expresadas tanto en el momento
como en el , dado que los individuos basan sus decisiones presentes,
en este caso las asociadas al turismo, en informacin pasada. En este docu-
mento se opera con una frecuencia trimestral, y como se incluye un rezago
temporal
10
se tiene que las series entonces comprenden desde el II trimestre
de 1999 al I trimestre de 2007.

Como lo sugiere la grfica 3, se debe incluir en las ecuaciones un compo-
nente que recoja los efectos estacionales; con este fin se adicionan las varia-
ble dictomas

, representaciones de los trimestres primero, ter-


cero y cuarto. Los signos esperados y las fuentes de las variables se mues-
tran en el cuadro 1.



8
En el texto original parte de esta cita est en cursiva.
9
Obsrvese la tabla 1 y el apartado ndice de precios relativos.
10
Ms adelante se mostrar que esta es la mejor especificacin, pues al incluir ms rezagos
de las variables el modelo no mejora.


CUADRO No. 1. VARIABLES, SIGNOS ESPERADOS Y FUENTES DE INFORMACIN.

Exportaciones Importaciones
Fuente
Variable Signo esperado Variable Signo esperado
exp Q Qimp
Banco de la
Repblica
t
ITCR ,
1 t
ITCR

+
t
ITCR ,
1 t
ITCR

-
FMI, DANE,
DAS, Banco
de la
Repblica
t
Yext ,
1 t
Yext

+
t
Ycol ,
1 t
Ycol

+ FMI
1
T ,
4
T +
1
T ,
4
T +

Fuente: Diseo de los autores.

VERIFICACIN DE ESTACIONARIEDAD

La presencia de no estacionariedad en las series de datos impide que se
realicen adecuados anlisis generalizables a todo el perodo de tiempo que
se est considerando. En este apartado se verifica la existencia o no de esta
situacin y se corrige segn el grado de integracin que se detecte.

La herramienta economtrica que se utiliza es el test de races unitarias
desarrollado por Phillips y Perron (1988), con tres rezagos de truncamiento
para cada una de las tres posibles especificaciones que permiten formular
tres hiptesis nulas respecto al posible proceso estocstico que sigue cada
una de las series tiempo.
En el cuadro 2 se presentan los resultados arrojados por el test de races
unitarias. Las celdas grises sealan los valores del estadstico de Phillips-
Perron que son menores a los valores crticos de MacKinnon, esto indica la
existencia de no estacionariedad y hace suponer que todas las series, excep-
to las variables dictomas de los trimestres, siguen un proceso estocstico
integrado de primer orden o ( ) $

(la i-sima variable en el t-simo


momento del tiempo), el problema expuesto se corrige atendiendo a la lite-
ratura economtrica planteada en Guajarati (2003, 794)



CUADRO No. 2. PRUEBA DE RACES UNITARIAS



Estadstico de Phillips-Perron
Variable Especificacin
Caminata aleatoria *
Caminata aleatoria con
variaciones
Caminata aleatoria con
variaciones alrededor
de una tendencia
estocstica
Nivel p>0 -2,44 -1,94
Primeras diferencias -4,88 -4,76 -5,57 ln_itcr
Segundas diferencias -10,39 -10,51 -10,26
Nivel p>0 -0,54 -1,77
Primeras diferencias -7,04 -7,55 -7,74 ln_qx
Segundas diferencias -21,23 -20,80 -20,31
Nivel p>0 -0,59 -2,24
Primeras diferencias -6,06 -6,72 -6,73 ln_qimp
Segundas diferencias -14,90 -14,51 -14,10
Nivel p>0 p>0 -1,47
Primeras diferencias -3,88 -4,47 -4,66 ln_yx
Segundas diferencias -9,77 -9,58 -9,35
Nivel p>0 -1,27 -1,40
Primeras diferencias -4,65 -4,58 -5,75 ln_yn
Segundas diferencias -10,72 -10,90 -10,63
Nivel p>0 -7,62 -7,49
Primeras diferencias -41,13 -40,24 -39,00 t1
Segundas diferencias -43,50 -42,67 -40,65
Nivel -5,66 -21,03 -21,36
Primeras diferencias -32,08 -31,40 -30,96 t3
Segundas diferencias -40,23 -39,74 -38,12
Nivel -5,66 -25,37 -24,83
Primeras diferencias -32,08 -31,40 -30,99 t4
Segundas diferencias -47,46 -46,94 -45,25
Nota: Valores crticos de MacKinnon al 1%, 5% y 10% de nivel de significancia,
respectivamente son:
*: 2,64, -1,95 y -1,62
: -3,65, -2,96 y -2,61
: -4,27, -3,56 y -3,21

Fuente: Diseo de los autores

RESULTADOS Y COMENTARIOS

Corregido el problema de races unitarias y efectuada la estimacin eco-
nomtrica, la evidencia permite afirmar que la demanda de exportaciones
de turismo corresponde a la ecuacin 3
11
:
( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( )
( )
-2,9231 Akaike -2,5566 Schwarz 0611 , 0 e
0000 , 0 F value P 0290 , 12 7782 , 0 2 3
0110 , 0 0154 , 0 1621 , 0
ln 7989 , 0 ln 1326 , 2 ln 0590 , 0 ln 0832 , 0 0499 , 0 exp ln
2
2
*
6925 , 0
4
5739 , 0
3
*
0000 , 0
1
*
4426 , 0
1
0323 , 0
*
4658 , 0
1
*
3226 , 0 0154 , 0 (t) value P
= = =
= = = =
+
+ =


F R n
T T T
Yext Yext ITCR ITCR Q
t t t t t
(3)

Y la demanda estimada de importaciones colombianas de turismo a la
ecuacin 4:

11
Los asteriscos (*) encima de las variables indican que no corresponde su signo al esperado.


( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )
( ) ( ) ( )
( )
-2,9924 Akaike -2,6260 Schwarz 0570 , 0 e
0000 , 0 F value P 8137 , 13 8011 , 0 2 3
0823 , 0 0526 , 0 1478 , 0
ln 7477 , 0 ln 038 , 2 ln 4120 , 0 ln 9617 , 0 0477 , 0 ln
2
2
*
0050 , 0
4
0533 , 0
3
*
0000 , 0
1
2637 , 0
1
0046 , 0
*
2435 , 0
1
*
0097 , 0 0118 , 0 t value P
= = =
= = = =
+
+ + + + =


F R n
T T T
Ycol Ycol ITCR ITCR Qimp
t t t t t
(4)

La estimacin se llev a cabo estimando 4 modelos adicionales, tanto para
las exportaciones como para las importaciones de turismo, que incluan
rezagos de orden superior. Estos modelos no eran mejores que los que se
presentan ms arriba (con base en los criterios de informacin de Akaike y
Schwarz), por tanto no se toman en cuenta en el anlisis.

Los coeficientes estimados representan elasticidades promedio. Aqu se
confirma que el producto turismo es un bien de lujo, tanto para los ex-
tranjeros que llegan a Colombia como para los colombianos que hacen tu-
rismo en el exterior, dado que para ambos casos la elasticidad ingreso es
mayor que la unidad. Tambin ntese que los exportadores e importadores
de turismo no tienen muy en cuenta su ingreso en un trimestre anterior a la
hora de tomar sus decisiones, dado que para ambos casos no hay signifi-
cancia estadstica en los coeficientes.

Una hiptesis que se asuma era que la positiva situacin de la economa
mundial permita un incremento en el gasto que los individuos efectuaban
en turismo. Empricamente se ha confirmado la existencia de un efecto in-
greso para los demandantes extranjeros de turismo, pues aunque los pre-
cios relativos son mayores, debido principalmente al fenmeno de la reva-
luacin del tipo de cambio peso-dlar, los demandantes continan expor-
tando turismo colombiano, de aqu que quizs este elemento no sea tan
decisivo a la hora de decidirse por elegir a Colombia como destino turstico.

Los turistas colombianos que deciden viajar al extranjero estn aprove-
chando la coyuntura revaluativa. Aunque cabra de esperar que ante un
contexto de baja inflacin interna los nacionales demandaran menos turis-
mo extranjero, observable a travs de una relacin inversa entre ITCR y
demanda de importaciones, la evidencia muestra lo contrario.


CONCLUSIONES
La actividad turstica es de fundamental importancia en la economa de una
nacin por los diferentes impactos que tiene en otros sectores econmicos.

En el mundo se est viviendo cierto auge en la actividad, siendo Colombia


no ajena a esto.

El fenmeno de la revaluacin del tipo de cambio se constituye en un hecho
muy importante para entender la dinmica del turismo. Con el presente
trabajo se hizo una contribucin a lo anterior en tanto que empricamente
se evalu cmo la revaluacin est afectando la actividad turstica. Bsica-
mente a lo que se lleg, luego de la estimacin de un modelo a travs del
mtodo MCO, fue que para los turistas extranjeros los precios relativos no
resulta ser determinantes a la hora de decidir considerar a Colombia como
destino turstico. Sus decisiones dependen, elsticamente, del nivel de in-
gresos.

Para el caso de los colombianos que se deciden por turismo del exterior, se
observa que estn aprovechando, ceteris paribus, el contexto revaluativo,
incluso cuando el nivel de precios nacionales est disminuyendo.

El presente trabajo deja mucho camino por recorrer en la profundizacin de
la temtica revaluacin-turismo. Tambin constituye un aliciente para que
se construyan de bases de datos y fuentes de informacin, afines al turismo,
de mayor calidad y de amplia cobertura; los resultados y las conclusiones
que pudieran extraerse de cualquier estudio hallan limitantes en lo ante-
rior.



REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS

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mo hacia Cartagena 1987-1998. Documentos de Trabajo Sobre Eco-
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co del turismo de Espaa: implicaciones para el estudio sectorial de
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Rodrguez Feijo, S., Dvila Quintana D., Rodrguez Caro, A., Tejera Gil, M.
(2003). Determinantes de la demanda de turismo vacacional en las Is-
las Canarias. Investigaciones Regionales, 3, 81-98.








ANEXO 1:

A) CONSTRUCCIN DE UN NDICE DE COMPETITIVIDAD
El presente anexo describe el proceso mediante el cual se construy el ndi-
ce de tipo de cambio real para Colombia empleado en este documento, que
se tomar como indicador de competitividad.

La metodologa empleada es muy similar a la del Banco de la Repblica
12
,
la diferencia radica en la forma en la que se calcula el ponderador

. El
Banco emplea ponderaciones mviles mensuales de orden 12 del comercio
total entre Colombia y sus principales socios comerciales. Para el presente
trabajo se utilizaron ponderaciones mviles trimestrales de orden 4 entre
Colombia y los pases considerados como los principales 5 competidores en
materia turstica OMT (2006, 8)
13
.

El ITCR viene dado del clculo de:

( ) ( )
( )
t , i
v
;
!
t , ;
v
;
!
t , i;
t , i
P
P
1CR
t , i; t , i;

=

= = 1 1


De donde
t , if
IE es un ndice de tasa de cambio entre Colombia ( i ) y el j-
simo pas competidor en el trimestre t .
t , f
IP es el ndice de precios al con-
sumidor en cada uno de los f pases en cada trimestre.
t . i
IP hace referencia
al ndice de precios al consumidor de Colombia. Todos los ndices expresa-
dos en base 2000.
t , if
W corresponde al ponderador dado por:
( )
( )

= =

+
+
=
v
; /
/ t , ;
/
/ t , ;
t , i;
M `
M `
!



Con y siendo respectivamente las cantidades exportadas de turismo
en Colombia por parte de personas extranjeras y las cantidades importadas
de turismo por parte de personas nacionales, teniendo como referencia los
principales pases competencia turstica de Colombia.

12
Que aparece en Huertas et al (2003).
13
Esto aparece en el apartado sobre ndice de precios relativos en el cuerpo del artculo.


B) CONSTRUCCIN DE UN NDICE DE RENTA REAL
Con base en las recomendaciones y la metodologa de Espasa, Gmez y
Morales (1993, 637-638, 650-651, 654) se construy un ndice de renta real
agragada, que incluyera los diferentes pases que mantienen relaciones co-
merciales de tipo turstico con Colombia va demanda, este se us como
variable explicativa en el modelo de exportaciones estimado en este trabajo;
tambin se elabor otro slo para Colombia, que fue aadido en el modelo
de importaciones tursticas.

El proceso de construccin comenz con calcular la expresin:

=
=



En la que corresponde al ndice de renta real agregada,

es un indica-
dor del PIB a precios del base 2000 del i-simo pas, del total , en el ao
que demanda turismo colombiano.

es un ponderador que se calcula a


travs de:

=
=

=
=



En las expresiones anteriores

es el nmero de turistas acumulados en


los tres trimestres anteriores, incluyendo el trimestre actual. El factor


corresponde al PIB per cpita real (2000=100) del i-simo pas, esto se hace
con el propsito de normalizar los diferentes valores de cantidades de tu-
ristas de los diferentes pases y permitir comparaciones. Finalmente

es el
nmero de turistas normalizados procedentes del pas en el t-simo tri-
mestre.

P
a

s
e
s

1
9
9
6

1
9
9
7

1
9
9
8

1
9
9
9

2
0
0
0

2
0
0
1

2
0
0
2

2
0
0
3

2
0
0
4

2
0
0
5

2
0
0
6

2
0
0
7
:1

2
0
0
7
:2



T
o
t
a
l

6
3
0
5
1
0

6
3
9
.
2
5
0

6
7
4
.
4
2
5

5
4
6
.
0
3
5

5
5
7
.
2
8
1

6
1
5
.
6
2
8

5
6
6
.
7
6
1

6
2
4
.
9
0
9

7
9
0
.
9
4
0

9
2
5
.
0
0
9

1
.
0
5
0
.
5
6
9

2
8
3
.
8
3
4

2
8
6
.
1
2
1
1

E
E
U
U

1
4
2
5
1
8

1
6
0
.
1
2
4

1
6
9
.
8
6
9

1
3
5
.
3
5
3

1
3
7
.
0
6
2

1
5
6
.
6
4
0

1
5
5
.
3
7
7

1
7
1
.
9
0
6

2
0
3
.
6
0
3

2
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EL COMPORTAMIENTO DE LAS EXPORTACIONES COLOMBIANAS Y
LAS CONDICIONES ECONMICAS DE SUS PAISES SOCIOS COMER-
CIALES



EFRAN CUADRO GUZMN
**

ANTONIO OROZCO GALLO
***



RESUMEN

El comportamiento de las exportaciones colombianas est determinado por diversos
factores. La literatura abunda en detalles sobre la incidencia de la calidad de los
bienes tradicionales y no tradicionales que desde Colombia se ofrecen, y el compor-
tamiento de los tipos de cambio, como las principales causas de la evolucin de di-
chas exportaciones. Esta investigacin demostr, desde otro enfoque que, las expor-
taciones colombianas estn explicadas tambin por las condiciones econmicas de
los pases socios comerciales de Colombia, tal como lo dice la teora econmica. Es
decir, que las exportaciones Colombianas estn inducidas en diferentes grados, por
el comportamiento del PIB, las tasas de desempleo y la inflacin que se registran en
pases y bloques comerciales tales como EE UU, Unin Europea, Venezuela y
Japn. La mayor correlacin se encontr entre las exportaciones totales colombianas
y el PIB de Venezuela.

Palabras Claves: Exportaciones Colombianas. Pases Socios Comerciales. Creci-
miento Econmico. Desempleo. Inflacin.

Clasificacin JEL: F15, F41




Los autores reconocen y agradecen los valiosos aportes y asesoras en la realizacin de este
estudio, a los economistas Carlos Rodrguez Borda y Fernando Barrios Aguirre, que con sus
oportunos y acertados comentarios sobre el anlisis de la investigacin, fueron
determinantes para la culminacin de este artculo.
2
Sntesis del trabajo de grado para optar por el ttulo de Especialista en Comercio
Internacional y Desarrollo Industrial de la Universidad de Cartagena.
**
Economista y Especialista en Gestin del Comercio Internacional y Desarrollo Industrial.
Docente y Director Programa de Economa de la FCE de la Universidad de Cartagena.
Miembro Red Internacional de Universidades AECI. Correo electrnico:
efracuadro@yahoo.es
***
Economista de la Unicartagena 2007. Investigador y Consultor Econmico. Correo
electrnico: tony_knoxville7@hotmail.com

221
ABSTRACT

The behavior of Colombians exports is determined by diverse factors. The literature
is abundant in details about the influence of traditional and no traditional goods
quality that Colombia offers, and the behavior of rates exchange in the evolution of
Colombians exports. This investigation showed from a different perspective, that
Colombians exports are determined also by the economic conditions of Colombias
business partners, like the economic theory says. Colombians exports are influenced
in differents levels, by the behavior of the GDP (Gross Domestic Product), the un-
employment rates, and the inflation of countries like USA, European Union, Vene-
zuela and Japan. The biggest correlation was found between gross Colombians
exportations and Venezuelas GDP.

Key Words: Colombians exports, Colombias business partners, economic growth,
unemployment, inflation.

JEL Classification: F15, F41


222
INTRODUCCIN

Esta investigacin, responde en general, a las naturales expectativas que se
derivan de un entorno de negocios cada vez ms globalizado, y adems, de
estar Colombia, ad portas (ao 2008) de la firma de un Tratado de Libre
Comercio con la economa ms grande del mundo en la actualidad: EE UU
de Amrica.

A estas expectativas intent responder este estudio, pero enfatizando en los
determinantes de las exportaciones, ya que representan el gasto agregado
en que incurre el resto del mudo, que favorece al crecimiento de la produc-
cin Colombiana, y por consiguiente al empleo e ingresos de sus naciona-
les. En especial se aborda el tema de la sensibilidad que pueden tener las
exportaciones colombianas, frente a la variacin de las condiciones econ-
micas de los pases y de comunidades de pases integrados, que represen-
tan en los ltimos 20 aos, la mayor participacin entre sus exportaciones
medidas por destinos, es decir, Estados Unidos de Amrica EEUU, La
Unin Europea UUEE, Japn y Venezuela.

La estructura general de este documento, responder al siguiente orden: Se
presenta en primera instancia, una breve revisin literaria junto con el mar-
co terico que permitieron delinear el proceso de investigacin. Enseguida
se ponen a consideracin del lector, los captulos en que est dividida la
temtica: Primero se comenta brevemente sobre las exportaciones totales
colombianas, su dinmica y su evolucin; junto con las condiciones ma-
croeconmicas de los principales pases socios comerciales de Colombia,
siguiente a esto, se aborda el tema central de la investigacin realizada, que
consiste en mostrar los hallazgos referentes a las sensibilidades de las ex-
portaciones colombianas, frente a la dinmica de las coyunturas macroe-
conmicas de los pases socios; y por ltimo se establecen las conclusiones,
donde se resumen los aspectos ms importantes y relevantes del estudio.

Para los autores, la investigacin ha sido muy interesante y pertinente a la
coyuntura que vive Colombia. Se espera que resulte de igual pertinencia e
inters para quienes honren este estudio con su acuciosa lectura.


REVISION DE LA LITERATURA

El estudio de los determinantes de las exportaciones es de sumo inters
para efectos de disear polticas de corto, mediano y largo plazo que bus-

223
quen la insercin de los productos colombianos en las economas interna-
cionales. Los hallazgos en materia de tasas de cambio, por ejemplo, obligan
a manejar con sumo cuidado la poltica monetaria y comercial frente a la
vulnerabilidad de las exportaciones manufactureras y no tradicionales (fu-
turo exportador de Colombia) ante las variaciones de la tasa de cambio real.
Pero los estudios reconocen y resaltan el hecho que, an puede haber de-
terminantes que tengan igual o ms importancia que la tasa de cambio, que
se estn quedando por fuera de las consideraciones en el diseo de las pol-
ticas comerciales, porque no se les ha estudiado con el cuidado que si se ha
tenido con las tasas de cambio. Se resaltan por ejemplo, variables como el
desarrollo tecnolgico, el apoyo infraestructural de servicios pblicos a las
empresas exportadoras (vas, terminales, comunicaciones, otros), seguri-
dad, y especialmente, el entorno macroeconmico o ms claro an, las con-
diciones macroeconmicas de los pases socios comerciales de Colombia.

La no grata experiencia dejada por la segunda post-guerra a mediados del
siglo XX, indujo con mayor determinacin a los dirigentes colombianos a
promover polticas, planes y programas que buscaran un mayor dinamis-
mo del desarrollo industrial de la economa colombiana. Los problemas de
desabastecimiento de partes industriales en plena guerra, los riesgos de
desabastecimiento alimentario, en general los graves problemas de depen-
dencia econmica y la poca insercin de nuestras exportaciones en los mer-
cados internacionales, obligaban a las autoridades a repensar el modelo
exportador que se traa en esos momentos.

A pesar de estas preocupaciones, las exportaciones colombianas de la post-
guerra crecieron muy poco, y Colombia conjuntamente con la mayora de
los pases latinoamericanos decidieron implementar el Modelo de Sustitu-
cin de Importaciones (1950 1966), como estrategia para encontrar el de-
sarrollo industrial buscado, bajo un sistema altamente proteccionista, sus-
tentado o justificado por sus defensores en el argumento del florecimiento
de la industria naciente. Dicho modelo contena un paquete de medidas
que implicaba un tipo de cambio fijo, crdito de fomento para la industria
naciente, inversiones del estado canalizadas hacia los sectores industriales
emergentes, altos aranceles a las importaciones (proteccionismo) y promo-
cin de exportaciones. Este modelo hizo crisis cuando la balanza comercial
deficitaria de manera recurrente y la defensa permanente de la tasa de
cambio fija, llev a un saldo negativo de reservas internacionales desde
1961 hasta el ao 1967, obligando al gobierno de turno a abandonar el sis-
tema de tipo de cambio fijo, adoptar una devaluacin gota a gota y tratar

224
de mantener intacto el resto del sistema de proteccin a la industria nacien-
te.

Este mismo pasaje de la historia econmica del siglo XX lo registra magis-
tralmente Jos Antonio Ocampo en su libro Historia Econmica de Colom-
bia, de la siguiente forma:

La segunda caracterstica del comercio exterior colombiano
1
, ha sido el lento
dinamismo de las exportaciones. En las ltimas cuatro dcadas (NdelA: desde los
aos 40s hasta los 70s) la participacin de las exportaciones en el PIB de Colombia
ha disminuido de manera sistemtica, pasando de representar un 21,6% en los
aos cuarenta, a representar solo un 14,2% en la primera mitad de los aos ochen-
ta..El lento dinamismo de las exportaciones represent un viraje radical respecto
a las tendencias que haban prevalecido a comienzos del siglo XX, anotndose como
causas de esta cada, la baja de la importancia del pas como productor de Caf y
tambin a una diversificacin de la industria nacional excesivamente lenta.

Desde los aos finales de la dcada de los setenta y los ochentas las expor-
taciones presentaron un significativo repunte, incrementando sus volme-
nes absolutos de bienes comercializados, sus ingresos en dlares corrientes,
su participacin en el PIB de Colombia y ha ido en alza su importancia es-
tratgica en los planes de gobierno de los ltimos presidentes de la historia
reciente colombiana, especialmente desde la implementacin de la Apertu-
ra Econmica en 1991 bajo el gobierno de Cesar Gaviria.

ASPECTOS TCNICOS DEL MBITO DEL COMERCIO INTERNA-
CIONAL

El transcurrir de la historia econmica, ha demostrado tal como lo dice la
teora econmica, que el comercio internacional es muy beneficioso para
todas las economas del mundo, por cuanto este le proporciona a los pases
participantes, una expansin de sus mercados y por tanto una ampliacin
de sus respectivas fronteras de posibilidades de produccin y consumo de
bienes y servicios para la satisfaccin de sus necesidades. Demostrar la an-
terior sentencia, ha sido la preocupacin de los economistas desde el inicio
de la formalizacin de la Ciencia Econmica.


1
La primera, segn Ocampo, es que las importaciones de bienes de consumo en esta misma
poca, fueron sustituidas por importaciones de bienes de capital e intermedios en sus
participaciones relativas.

223
Inicialmente los mercantilistas, preocupados por acrecentar las riquezas de
sus naciones, para ellos el oro y la plata, consideraron estratgico y tras-
cendental exportar ms e importar menos, y mantener una balanza comer-
cial superavitaria
2
.

Posteriormente Adam Smith
3
padre de la doctrina clsica de la ciencia
econmica, expres categricamente en su libro Investigacin de la Natu-
raleza y Causa de las Riquezas de las Naciones, que los mercantilistas hab-
an confundido el concepto de tesoro con el de riqueza. Para este, ate-
sorar oro y plata no necesariamente llevaba a la economa a generar ms
riqueza, ya que la riqueza econmica de un pas consista precisamente en
la capacidad de generar bienes y servicios para la satisfaccin de las necesi-
dades de la poblacin y no en la cantidad de tesoro que este poseyera en las
arcas.

En este marco doctrinal Smith plante el liberalismo econmico y promulg
el libre cambio internacional, fundado en su creencia de la existencia de
Ventajas Absolutas en el comercio internacional de bienes y servicios: un
pas puede ser ms eficiente que otro en la produccin de algn bien, y menos efi-
ciente en la produccin de otros bienes. Independientemente de la causa de la dife-
rencia en la eficiencia, ambos pases se pueden beneficiar (en el comercio interna-
cional) si cada uno se especializa en la produccin de aquello que puede hacer ms
eficientemente que el otro
4
.

Como un complemento o una refinacin del principio de las ventajas abso-
lutas de Smith, surgi la teora de las Ventajas Comparativas en cabeza de
David Ricardo, a favor del comercio internacional
5
. Ricardo observ que no

2
En efecto, en el siglo XVII (ao 1684), declaraban y defendan abiertamente los postulados
publicados por Phillipp Wilhelm von Hornick, los cuales contenan entre otros los siguientes
lineamientos: Que se prohban todas las exportaciones de oro y plata. Que se obstaculicen
tanto como sea posible todas las importaciones. Que donde sea indispensable algunas
importaciones, deban obtenerse de primera mano, a cambio de otros bienes nacionales y no
de oro o de plata. Que las importaciones se limiten a las materias primas bsicas no
procesadas. Que se busque constantemente oportunidades para exportar el excedente de
manufacturas nacionales, en la medida necesaria, a cambio de oro y plata. Que no se
permita ninguna importacin si los bienes que importan existen de modo suficiente y
adecuado en el pas.
3
Investigacin Sobre La Naturaleza Y Causa De La Riqueza De Las Naciones. Adam Smith.
1794. Biblioteca De Economa. Espaa 1985.
4
Economa Internacional. 2 Edicin. Miltiades Chacholiades. Mcgraw Hill. 1992. Bogot -
Colombia.
5
Principios De Economa 3 Edicin. Ben S. Bernanke Robert H. Frank. Mcgraw Hill.
China 2007.

226
importaba si un pas produca ms o menos eficiente que otro un determi-
nado bien (ventaja absoluta), sino que se deban observar los costos de
oportunidad en que cada uno de los pases incurra para su debida produc-
cin. Y que si un pas produca a unos costos de oportunidad menor que
otro, an con diferencias de niveles de eficiencia, podran tener beneficios
mutuos si cada uno de ellos se concentraba en producir e intercambiar
aquellos bienes en que incurrieran en los menores costos de oportunidad o
menores costos relativos. Realmente David Ricardo plante su principio de
la Ventaja Comparativa en trminos de precios relativos, fueron los neo-
clsicos modernos quienes formalizaron este postulado clsico y profundi-
zaron el concepto de Costo de Oportunidad.

Pero tanto ste como el principio de las ventajas absolutas representaron el
inicio formal del debate econmico acerca de porqu defender y promulgar
los beneficios de la prctica del comercio entre las naciones del mundo. Eli
Hecksher y Bertil Ohlin (dcada de los 30s), le dieron continuidad a estos
estudios, divulgando el principio H-O (Hecksher - Ohlin ), segn el cual,
los bienes difieren en sus requerimientos de factores. Los pases difieren en sus
dotaciones de factores. Un pas tendr ventaja comparativa en aquellos bienes que
utilizan sus factores abundantes de manera intensiva.
6


Despus de la fortaleza del principio de la ventaja comparativa, reforzada
por la teora H-O, estos postulados parecan inamovibles, hasta cuando
Wassily Leontief formul lo que se denomin la Paradoja de Leontief
(1954). l demostr contrario a lo que deca la teora H-O, que Siendo EE
UU un pas con capital abundante, la produccin de bienes que competan con las
importaciones norteamericanas requeran 30% ms de capital por trabajador, que
la produccin de sus exportaciones
7
.

El debate no se ha detenido en el marco de una ciencia dinmica como lo es
la Ciencia Econmica, pero ya en los primeros aos de este nuevo siglo
(Siglo XXI), hay un decantamiento de las teoras a favor de los beneficios
econmicos mutuos o globales del comercio internacional; an no existe
consenso acerca del proteccionismo selectivo o gradual y hoy se promulgan
por todas las latitudes, acuerdos comerciales que buscan la apertura de
mercados a las grandes potencias econmicas que dominan la economa
mundial. En este escenario en donde cobran importancia vital las exporta-
ciones que cada pas pueda concretar, se hace necesario revisar con detalle
las teoras que dominan la explicacin de las variables que determinan el

6
Ibid., p. 4.
7
Ibid., p. 4.

227
comportamiento de las ventas que realiza un pas al exterior. Al respecto la
teora econmica es consistente en afirmar que las exportaciones de un pas,
estn determinadas principalmente por la calidad o naturaleza econmica
de los productos, es decir, de su demanda y grado de sustituibilidad o
complementariedad en el mercado; de igual forma influyen los precios rela-
tivos de estos bienes, o mejor, por la tasa real de intercambio, la cual a su
vez depende de los precios internos y del tipo de cambio del pas que co-
mercia. Finalmente, afirma la teora, que las exportaciones dependen de las
condiciones econmicas del pas demandante, especialmente del compor-
tamiento de su PIB, es decir, de su crecimiento econmico
8
.

Todo lo anterior se resume tericamente afirmando que, las exportaciones
de un pas tendern a crecer siempre que el pas demandante (su socio co-
mercial) registre altas tasas de crecimiento econmico, acompaadas de
una baja del desempleo y de un alza en la inflacin por encima de la infla-
cin de dicho pas exportador. La mecnica terica de repercusiones sera la
siguiente:

El mayor crecimiento de la produccin y la renta de un pas socio comercial impor-
tador lo induce a comprar ms bienes y servicios (eleva la demanda de bienes im-
portados); lo anterior especialmente si el crecimiento econmico est acompaado
de bajas tasas de desempleo lo que presupone mayores ingresos para las familias de
ese pas importador. Si simultneamente el crecimiento de la economa y la baja del
desempleo o elevacin de los ingresos de los hogares, presionan los ndices de pre-
cios hacia arriba y los elevan por encima de los precios del pas socio comercial ex-
portador, entonces, tales condiciones coyunturales o estructurales repercutirn
tericamente en que sus importaciones aumenten, es decir, aumenten las exporta-
ciones de sus pases socios comerciales. La mecnica antes descrita se tom para
el desarrollo de esta investigacin, como su marco terico referente.

EVOLUCIN DE LAS EXPORTACIONES COLOMBIANAS

Desde los inicios de los 80 y como respuesta al deterioro econmico que
viva el pas, el gobierno adopt una serie de medidas tendientes a reactivar
la dinmica econmica, como la reversin de las medidas de liberalizacin
comercial de los aos 70, el control de las importaciones y un aumento en
los subsidios a las exportaciones, pero estas medidas tuvieron un impacto
limitado lo que llev al gobierno a adoptar en 1984 un plan ms drstico
basado en una poltica ms agresiva de devaluacin, consistente con una

8
Macroeconoma 9 Edicin. Rudiger Dornbusch Stanley Fisches Richad Startz. Las
Relaciones Internacionales Editorial Mc. Graw Hill. Colombia 2005. Pg. 309.

228
poltica fiscal cauta, lo que se reflej en un proceso de devaluacin real
acumulado del 40% entre 1985 y 1990
9
. La estabilizacin lograda a partir de
1985 permiti revertir parcialmente algunas medidas de restriccin comer-
cial adoptadas en el ajuste y a esto se sum una bonanza cafetera.

A mediados de los 80s y principios de los 90s aumentaron las exportaciones
en especial las mineras pasando de representar el 15,1% del PIB en 1985 al
22,7% en 1991. Sin embargo, a finales de la dcada an persistan rasgos de
una economa cerrada
10
. En 1990 Colombia realiza modificaciones estructu-
rales en las reas de comercio exterior para desarrollar el sector privado y
mejorar la productividad. En 1993 se firmaron convenios comerciales con
Mxico y Venezuela, y en 1997 se inici la desgravacin arancelaria del
Grupo Andino. Son estas las medidas que permitieron a Colombia insertar-
se en un mundo cada vez ms globalizado y tendiente al intercambio co-
mercial internacional.

De acuerdo a datos suministrados por el Centro de Economa Internacional
y el FMI, las exportaciones Colombianas representaron en promedio el
0,21% del intercambio mundial de bienes entre los aos 1980 y 2006, parti-
cipacin muy inferior a la participacin de sus principales socios comercia-
les, Estados Unidos y Venezuela (11,5% y 0,42% respectivamente). En el
2006 las exportaciones colombianas alcanzaron US$ 24.390 millones (ver
grfica 1), 17,3% de la Produccin nacional, compuestas por US$ 11.809
millones por productos tradicionales y US$ 12.581 por productos no tradi-
cionales. Estas exportaciones crecieron un 15,10% con respecto al ao ante-
rior, porcentaje que estuvo por encima de la media de crecimiento a partir
del ao 2000 (11,91%)

El crecimiento promedio de estas exportaciones es de 8,12% y la media de
las exportaciones durante el periodo comprendido entre 1980 hasta el ao
2006 es de US$ 9,057 millones (ver tabla 1). Los montos exportados ms
bajos se presentaron a principios de los 80 como consecuencia de la rece-
sin internacional y la cada de los precios internacionales del caf (reduc-
cin cercana al 18%).

Posteriormente se da la recuperacin de las exportaciones por varias razo-
nes, entre las que se destacan el descubrimiento de nuevos yacimientos de

9
Exportaciones no tradicionales en Colombia y sus determinantes. Marta Misas. Maria
Teresa Ramrez, Luisa Fernanda Silva. Abril 2001
10
El comportamiento de las exportaciones en Colombia 1962 1996. Mara P. Iannariello-
Monroy

229
petrleo, considerados los ms importantes descubrimientos de las ltimas
3 dcadas (Cusiana y Cupiagua en 1989-1991); por el descubrimiento de
reservas de carbn a mediados de los 80; los inicios de la apertura econmi-
ca en la dcada de los 90 y por el impulso de las exportaciones de manufac-
tura intensivas en mano de obra no calificada. Desde el ao 2002 se presen-
ta un crecimiento exponencial de las ventas al exterior, hasta alcanzar los
niveles mximos exportados en toda la historia de Colombia registrados en
el ao 2006. Las exportaciones totales colombianas, han participado en
promedio, con un 12% del PIB de Colombia, evidenciando siempre una
tendencia creciente. El promedio de participacin de las exportaciones so-
bre el PIB de Colombia se increment significativamente a partir de la
dcada de los 90s, pasando de registrar un promedio de 9,4% entre los
aos 1980 - 1989 a 13,5% en adelante, gracias al aumento de las exportacio-
nes de petrleo y carbn.

GRFICA No. 1. EXPORTACIONES COLOMBIANAS, PERODO 1980-2006 (MILLO-
NES DE DLARES)

Fuente: Clculo de los Autores con base en DANE 2007


0,0
5.000,0
10.000,0
15.000,0
20.000,0
25.000,0
1980 1982 1984 1986 1988 1990 1992 1994 1996 1998 2000 2002 2004 2006

230
TABLA No. 1. ESTADSTICA DESCRIPTIVA DE LAS EXPORTACIONES COLOM-
BIANAS 1980-2006
Estadstico descriptivo Exportaciones
Totales
Exportaciones no
Tradicionales
Exportaciones
Tradicionales
Exportaciones
como porcentaje
del PIB
Media 9.057,2 4.416,3 4.640,9 12,1
Error tpico 1.061,4 598,6 474,5 0,6
Mediana 7.115,9 3.984,3 3.971,5 11,6
Desviacin estndar 5.515,3 3.110,4 2.465,6 3,2
Varianza de la muestra 30.418.872,0 9.674.828,9 6.079.033,2 10,4
Curtosis 1,3 0,6 2,1 -0,8
Coeficiente de asimetra 1,2 0,9 1,3 0,0
Rango 21.465,7 11.551,5 10.340,6 10,6
Mnimo 2.925,1 1.029,8 1.469,0 6,7
Mximo 24.390,8 12.581,3 11.809,5 17,3
Suma 244.543,5 119.240,2 125.303,2
Fuente: Clculo de los Autores con base en DANE

GRFICA No. 2. EXPORTACIONES COLOMBIANAS COMO PORCENTAJE DEL PIB,
PERIODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los Autores con base en DANE 2006

Las exportaciones de Colombia han estado influenciadas por unos pocos
productos primarios y su comportamiento depende bsicamente de los
precios relativos y de los hallazgos de recursos naturales (Mara P. Ianna-
riello-Monroy 1999).



12,4
14,4
15,7
17,3
14,3
0,0
2,0
4,0
6,0
8,0
10,0
12,0
14,0
16,0
18,0
20,0

231
EXPORTACIONES TRADICIONALES Y NO TRADICIONALES

Las exportaciones colombianas en el periodo estudiado estn conformadas
por una media de exportaciones no tradicionales de US$ 4.416,3 y de US$
4.640,9 de exportaciones tradicionales. Los principales productos tradicio-
nales exportados durante este periodo fueron, Petrleo y sus derivados
(54%), Carbn (25%), Caf (12%) y Ferronquel (9%). Las exportaciones de
Petrleo y Caf han representado cerca del 60% de las exportaciones tradi-
cionales de Colombia intercambiando los 2 renglones principales de expor-
tacin a lo largo de la trayectoria de intercambio de bienes colombianos
pero que durante el periodo de estudio 1980 2006 gracias al auge de la
explotacin petrolera este producto siempre ha sido el primer rengln de
exportaciones tradicionales colombianas.

GRFICA No. 3. PORCENTAJE DE LAS EXPORTACIONES TRADICIONALES Y NO
TRADICIONALES SOBRE LAS EXPORTACIONES TOTALES, PERIODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los Autores con base en DANE



0,0%
10,0%
20,0%
30,0%
40,0%
50,0%
60,0%
70,0%
80,0%
% Exportaciones NoTradicionales % Exportaciones Tradicionales

232
GRFICA No. 4. CRECIMIENTO DE LAS EXPORTACIONES TRADICIONALES CO-
LOMBIANAS, PERIODO 1980-2005

Fuente: Clculo de los Autores con base en DANE

GRFICA No. 5. CRECIMIENTO DE LAS EXPORTACIONES NO TRADICIONALES
COLOMBIANAS, PERODO 1980-2005

Fuente: Clculo de los Autores con base en DANE

Solo con las exportaciones de Caf Colombia se ubica como uno de los
principales productores y comercializadores de este bien en el mundo,
mientras que al exportar petrleo, carbn y ferronquel no figuran dentro
de los principales pases comercializadores, mostrando su poco aporte a la
oferta mundial de este tipo de bienes y su vulnerabilidad externa. No obs-
tante para los pases en va de desarrollo como Colombia, resulta saludable
concentrar sus exportaciones en pocos productos y pocas regiones geogr-
ficas para evitar la inestabilidad de su economa toda vez que esta est en-
focada en el intercambio comercial (Markowitz 1959).
-22,5%
138,2%
103,0%
18,6%
68,9%
-40,0%
-20,0%
0,0%
20,0%
40,0%
60,0%
80,0%
100,0%
120,0%
140,0%
160,0%
1985 1990 1995 2000 2005
70,6%
18,2%
40,0%
54,5%
-3,8%
-10,0%
0,0%
10,0%
20,0%
30,0%
40,0%
50,0%
60,0%
70,0%
80,0%
1985 1990 1995 2000 2005

233

Las exportaciones no tradicionales son realizadas por tres sectores: agrope-
cuario, industrial y minero. Dentro de los productos no tradicionales se
encuentran Qumicos (17%), Alimentos (10%), Textiles (8%) y Flores (7%),
productos que Jos Daro Uribe y Lus Eduardo Arango (2001) califican
como xitos dentro de las exportaciones no tradicionales. La industria qu-
mica y las flores han sido relevantes y estables en su gran participacin
durante el periodo estudiado, exhibiendo tendencias crecientes en el largo
plazo. Para 1999 las exportaciones de estas ramas alcanzaron 1.189 y 547
millones de dlares de 1995, respectivamente, que representaron 19% y 9%
de las exportaciones no tradicionales. Por su parte las confecciones y los
alimentos han presentado grandes fluctuaciones en su participacin dentro
de las exportaciones no tradicionales. En promedio
11
las exportaciones tra-
dicionales han sido ms representativas dentro de las exportaciones totales
(56,42%) pero con un crecimiento cada vez menor (36%), mientras que las
exportaciones no tradicionales (43,58%) a pesar de ser menos importantes
en trminos absolutos en el total de las ventas al exterior registran un cre-
cimiento mayor (61%), tendencia muy notable especialmente a partir de
1986.

A principios de los 90s se registro el mayor crecimiento de las exportacio-
nes tanto Tradicionales como las no tradicionales (71% y 138% respectiva-
mente) como consecuencia de las medidas adoptadas para incentivar el
intercambio comercial (Apertura Econmica). Esta mayor dinmica de las
exportaciones no tradicionales frente a las tradicionales se presenta gracias
a la diversificacin de la produccin nacional y a los acuerdos con los so-
cios comerciales (Mara P. Iannariello-Monroy 1999).

En Colombia al igual que el resto de Amrica Latina las polticas comercia-
les adoptadas fueron determinantes para las exportaciones no tradicionales
y/o manufactureras
12
con dos motores principales: dotaciones iniciales de
factores en la regin y el proceso de sustitucin de importaciones (Londero
y Teitel (1998)). El primero radica en la explotacin de ventajas comparati-
vas asociadas a la transformacin de recursos naturales o al uso intensivo
de mano de obra (en su mayora no calificada), ambos factores abundantes
en la regin. Estas exportaciones tienen como destino pases no latinoame-
ricanos con menores dotaciones de estos factores. El segundo motor fue la

11
Promedio durante el periodo de estudio 1980-2006
12
Borrador del captulo 4 del libro El crecimiento econmico colombiano en el siglo XX. Se agra-
decen los comentarios de Lus Eduardo Arango y Jos Daro Uribe. Exportaciones no Tradi-
cionales de Colombia. Borradores de Economa. Greco. Banco de la Repblica.

234
proteccin estatal para suplir la demanda interna de bienes generalmente
intensivos en factores escasos en la regin, como capital y mano de obra
calificada. En su proceso de desarrollo algunas de estas actividades cons-
truyeron una ventaja y penetraron exitosamente en algunos mercados ex-
ternos. Estas exportaciones se destinan frecuentemente al mercado regional
en donde logran ser competitivas gracias a las preferencias arancelarias
recibidas y a los bajos costos de transporte.

EXPORTACIONES POR DESTINO

Las exportaciones colombianas por destino han tenido en el periodo de
estudio (1980 2006) una constante, los Estados Unidos como el destino
con mayor participacin en las exportaciones colombianas: 37% aproxima-
damente. El segundo mayor destino de las exportaciones es la sumatoria de
pases de la Unin Europea, con una participacin cercana al 30% en pro-
medio. Venezuela y Japn se ubican dentro del escalafn de los pases so-
cios comerciales seleccionados por esta investigacin, en el tercer y cuarto
destino con participaciones del 6,7% y 3,4% respectivamente. Entre 2002 y
2006
13
las exportaciones totales hacia los Estados Unidos, Venezuela y el
resto del mundo crecieron 87%, 140,5 % y 108,9% respectivamente siendo
los productos tradicionales los que contaron con mayor dinamismo.

GRFICA No. 6. EXPORTACIONES COLOMBIANAS POR PAS DESTINO, AO 2005

Fuente: Clculo de los Autores con base en DANE





13
Anlisis 10 Principales Mercados De Exportacin De Colombia (2002 2006). Proexport.
37%
29%
7%
3%
24%
EUA
UE
VEN
JP
Resto

233
GRFICA No. 7. EXPORTACIONES COLOMBIANAS POR PAS DESTINO, PERIODO
1980-2005

Fuente: Calculo de los Autores con base en DANE

Las exportaciones colombianas hacia los Estados Unidos durante el ao
2006 estn concentradas principalmente en petrleo y carbn (50,64% y
10,76% respectivamente). Tambin se destacan las exportaciones de flores y
plantas vivas (8,12%), Joyera (4,45%) y los textiles y confecciones
(4,6%)
14
.Con respecto a las ventas hacia la Unin Europea sobresalen las
realizadas a Espaa (productos minerales, metales comunes, vegetales y
plsticos), Pases Bajos (combustibles minerales principalmente), Alemania
(Caf principalmente), Italia (hierro y acero) y Reino Unido (hullas bitumi-
nosas).

Las exportaciones colombianas hacia Venezuela crecieron 28.8% entre 2005
y 2006. Venezuela en el 2006 represent el destino del 11% de las exporta-
ciones totales de Colombia hacia el mundo. Las exportaciones colombianas
hacia Venezuela se concentraron en productos no tradicionales, con una
participacin de 99,7% de las ventas totales a este pas, por su parte, las
exportaciones de productos tradicionales representaron el 0,3% de las ven-
tas totales a Venezuela y se redujeron en 48,7%. Durante el 2006 las expor-
taciones de productos no tradicionales a Venezuela representaron el 21,4%
de las exportaciones totales de Colombia hacia el mundo en este tipo de
productos
15
, posicionando a este pas como el segundo destino de las ex-
portaciones no tradicionales despus de Estados Unidos.


14
Inteligencia de Mercados. Proexport
15
Especialmente vehculos 21,2% y productos qumicos 10,2%
0,00%
10,00%
20,00%
30,00%
40,00%
50,00%
60,00%
1980 1985 1990 1995 2000 2005
EUA UE VEN JP Resto

236
En cuanto las exportaciones hacia Japn, se erigen como las ms representa-
tivas, el Caf, t y hierba mate. Adicionalmente, se destacan como merca-
dos que entraron dentro del ranking de los 10 principales socios comercia-
les de Colombia, Repblica Dominicana, Suiza, Pases Bajos, China, Pa-
nam, Alemania, Reino Unido y Mxico. En el caso de Repblica Domini-
cana, las ventas crecieron un 246% en el periodo de anlisis, representadas
principalmente por las exportaciones tradicionales que mostraron una va-
riacin absoluta en el periodo de US$ 402 millones (1.727,3%). El petrleo y
sus derivados fueron los productos ms exportados con un crecimiento de
2.639,2% compensando una cada de relativa importancia en materiales de
construccin (cemento y baldosas), madera y azcar, entre otros.

Suiza con un crecimiento de las exportaciones de 238,9%, impulsadas prin-
cipalmente por el sector de joyera y piedras preciosas. Pases Bajos, tam-
bin se destaca, ya que las exportaciones hacia estos crecieron a una tasa
sustancialmente superior al resto de las ventas externas colombianas
(297,3% vs. 104,3%). Este comportamiento se explica principalmente por el
aumento de las exportaciones tradicionales (carbn) que mostraron una
variacin de US $329 millones y un crecimiento del 324,2%. Los sectores no
tradicionales, si bien registraron exportaciones muy inferiores que los tra-
dicionales, mostraron en general un comportamiento dinmico destacn-
dose manufacturas e insumos (principalmente metalmecnica) y agroin-
dustria (principalmente el sector agrcola banano ). Debe mencionarse
que existe una tendencia a utilizar a Holanda como puerto de entrada al
mercado ampliado europeo, la cual puede explicar buena parte de este gran
dinamismo de las exportaciones colombianas hacia ese destino.

Por otro lado para el periodo 2002-2006 salieron de este ranking, Alemania,
Panam y Blgica, principalmente por la cada de las exportaciones tradi-
cionales como el Petrleo y derivados y el Carbn.

En cuanto a las exportaciones no tradicionales se destacan los crecimientos
de las exportaciones a Estados Unidos y Venezuela como los mercados tra-
dicionalmente crecientes. El crecimiento de las exportaciones totales a Suiza
est fuertemente influenciado por las ventas de productos no tradicionales
(211,4%). Un nuevo invitado como principal destino de las exportaciones
no tradicionales de Colombia lo constituye la Repblica de China, explica-
do por el incremento de las exportaciones de manufacturas, que represen-
tan el 95% del total de las exportaciones no tradicionales. Estas pasaron de
US $ 16,2 millones en 2002 a US $ 244,9 millones en 2006, siendo el sector de
metalmecnica el ms destacado. Dentro de este ltimo, los desperdicios y

237
desechos de cobre fueron los que marcaron su crecimiento al pasar de US $
9,1 millones en 2002 a US $ 112,7 millones en 2006, reflejando un crecimien-
to de US $ 103,6 millones en el periodo.

Panam tambin se constituye como un destino importante para las expor-
taciones no tradicionales como consecuencia de una mayor venta de pro-
ductos laminados planos de hierro o acero.

Al analizar las exportaciones tradicionales sigue siendo Estados Unidos el
principal destino exportador (55,1% en 2006) y se destaca como los Pases
Bajos, Repblica Dominicana y China le quitan el segundo, tercer y dcimo
puesto a Alemania, Japn y Reino Unido respectivamente como consecuen-
cia de un incremento en las ventas de Petrleo y Derivados y Ferronquel
principalmente.

Las exportaciones no tradicionales estn dirigidas en su mayora a los pa-
ses industrializados 48.51% (ver tabla 2), y hacia Amrica Latina se dirigen
el 46.12% de este tipo de productos. Dentro de los pases industrializados
se destaca Estados Unidos y la Unin Europea con porcentajes de 71% y
20% respectivamente. En cuanto a Amrica Latina Venezuela, Ecuador y
Mxico se relevan como los pases destino importantes de los productos no
tradicionales colombianos.

TABLA No. 2. EXPORTACIONES NO TRADICIONALES POR DESTINO 1980-2006

Fuente: Clculo de los Autores con base en DANE
I. Pases Industrializados 48,51%
Estados Unidos 71,82%
Canad 1,92%
Unin Econmica Europea 19,57%
Resto Europa 5,16%
Japn 1,53%
II. Amrica Latina 46,12%
Grupo Andino 55,11%
Venezuela 37,93%
Per 16,80%
Ecuador 43,23%
Bolivia 2,04%
Mercosur 3,26%
Argentina 16,95%
Brasil 77,67%
Paraguay 1,29%
Uruguay 4,09%
Resto Amrica Latina 41,63%
Mxico 23,83%
Chile 12,30%
Otros 63,87%
III. Resto 5,37%

238
COMPORTAMIENTO ECONMICO DE LOS PASES SOCIOS
COMERCIALES DE COLOMBIA 1980 2006

Desde 2004, la economa mundial ha crecido a un ritmo mucho ms acele-
rado del registrado desde principios de los aos setenta. Este auge del cre-
cimiento tambin se ha distribuido en un grado nunca antes visto. Adems,
la volatilidad del producto de la mayora de los pases y regiones ha des-
cendido considerablemente.

GRFICA No. 8. CRECIMIENTO ECONMICO DEL MUNDO, PERIODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los autores

La menor volatilidad del producto, y el correspondiente aumento de la
duracin de las expansiones, obedecen en gran medida a factores que pro-
bablemente resultarn persistentes. En particular, se prev que las mejoras
en la conduccin de las polticas monetaria y fiscal, as como la calidad ins-
titucional en general, mantendrn baja la volatilidad del producto en el
futuro. No obstante, la menor volatilidad no es factor para descartar rece-
siones ocasionales. El abrupto fin del ciclo de crecimiento fuerte y sostenido
de los aos sesenta y principios de los setenta y las crisis asiticas de los
noventa constituyen una advertencia de lo que podra ocurrir si las polti-
cas no se ajustan correctamente ante los nuevos riesgos y desafos. Entre
2004 y 2006, la economa mundial disfrut del perodo de crecimiento sos-
tenido ms pujante registrado desde fines de los aos sesenta y principios
de los setenta.

El producto mundial creci a un promedio del 5,2% anual durante este per-
odo. En las economas avanzadas, particularmente, ha mejorado la estabi-
lidad en comparacin con los aos setenta, y por lo general se han registra-
0,0
1,0
2,0
3,0
4,0
5,0
6,0
1
9
8
0
1
9
8
2
1
9
8
4
1
9
8
6
1
9
8
8
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9
9
0
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9
9
2
1
9
9
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9
6
1
9
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2
0
0
0
2
0
0
2
2
0
0
4
2
0
0
6

239
do prolongadas expansiones. La proporcin del tiempo que las economas
avanzadas pasan en recesin ha disminuido a la mitad, apenas el 8% entre
19471982 y 19832006. La estabilizacin del producto en los pases en de-
sarrollo ha sido ms gradual y moderada, y en ciertas regiones, como Asia
y Amrica Latina, los pases han experimentado profundas y a veces reite-
radas crisis hasta comienzos de la presente dcada
16
.

UNIN EUROPEA

La UE es la primera potencia econmica mundial con ms del 20% del vo-
lumen total de importaciones y de exportaciones. En su interior, Alemania
tiene el mayor mercado de la Unin atendiendo a su PIB. La UE es miem-
bro de la Organizacin Mundial del Comercio (OMC) desde el 1 de enero
de 1995. Los 27 estados miembros (en 2007) de la Unin son a la vez miem-
bros de la OMC por derecho propio. En la cumbre de Lisboa de marzo de
2000, los Jefes de Gobierno de la UE acordaron convertirla en la economa
ms competitiva del mundo antes de 2010. Desde entonces, el Parlamento
Europeo ha aprobado toda una serie de medidas econmicas, dirigidas a la
apertura de los mercados de diversos bienes y servicios.

La UE est conformada por 5 reas econmicas:

TABLA No. 3. REAS ECONMICAS DE LA UNIN EUROPEA

Fuente: Wikipedia 2006

Segn datos del FMI para 2006, el PIB (nominal) de Europa es de
13.926.873.000.000 U$, mientras que el estadounidense es de
13.228.391.000.000 U$. Lo cual determina, teniendo en cuenta sus poblacio-

16
Estudios econmicos y financieros del FMI. Perspectivas de la economa mundial
Globalizacin y desigualdad. Octubre de 2007.
Area Descripcion
1. rea continental
Constituida por Francia, Alemania, Blgica, Pases Bajos, Luxemburgo y Austria.
Es la de mayor peso econmico, con una fuerte concentracin industrial y la que
se ha considerado como motor de la economa de la Unin.
2. rea mediterrnea
Constituida por Espaa, Italia y Grecia. Su nivel de desarrollo es elevado,
ligeramente menor que el del rea continental, pero concentra el turismo y una
importante parte de la agricultura ms productiva de la UE.
3. rea del Bltico
Formada principalmente por Finlandia, Suecia y Dinamarca, a los que se han
unido Lituania, Estonia, y Letonia.
4. rea de los antiguos pases comunistas Formada por la mayora de Estados incorporados recientemente.
5. rea Britnica
Constituida por el Reino Unido e Irlanda, es una economa muy consolidada, de
fuertes vnculos con la economa de EE.UU. y grandes reservas de petrleo y
carbn.

240
nes respectivas, que el PIB nominal per cpita de la UE en 2006 sea de
29.899 U$ y el de EEUU es de 44.168 U$.

Hay que aadir tambin que la economa europea est saliendo de una cri-
sis econmica que ha provocado que el crecimiento econmico en estados
como Alemania o Italia sea negativo en algunos ejercicios, pero tanto los
estados del Este como algunos del oeste (Espaa o Irlanda) el crecimiento
econmico es importante y las economas estn en plena expansin, cre-
ciendo por encima de la economa americana (que creci a un 3,3% en
2005), an as, el conjunto de la economa europea crece por debajo del ni-
vel de la estadounidense o de la china.

De acuerdo al estudio anual realizado por el Foro Econmico Mundial
Alemania se ubica en el primer lugar en trminos de competitividad y sor-
prende como los Pases Bajos se insertan en el periodo 1980 2006 como el
cuarto pas en cuanto a su competitividad relacionada con su gestin ma-
croeconmica, la calidad de sus instituciones pblicas, la tendencia a la
adopcin de nuevas tecnologas en el sector privado y la cultura de la inno-
vacin.

Como se observa en la siguiente tabla, el ranking de pases de la UE en
cuanto al PIB (PPA)
17
, Alemania se ubica como la principal economa (2.247
miles de millones de USD) hecho que evidencia que el comportamiento de
la dinmica de crecimiento de la UE est estrechamente relacionada con la
gestin de pas Teutn.

TABLA No. 4. CLASIFICACIN DE PASES POR PIB POR LA PARIDAD DEL DLAR
(PPA)


17
La paridad del poder adquisitivo (PPA) es un trmino econmico introducido a principios
del decenio de 1990 por el Fondo Monetario Internacional, para comparar de una manera
realista el nivel de vida entre distintos pases, atendiendo al producto interno bruto (PIB)
per capita en trminos del Costo de Vida en cada pas.

Estado PIB (PPA) PIBpc PIBB Comparativo
Alemania 2.247,00 25.700 109,80
Francia 1.710,00 25.500 109,00
Reino Unido 1.791,00 27.300 116,80
Italia 1.417,00 24.100 102,80
Espaa 904,00 23.100 98,70
Polonia 243,00 11.700 49,90
Rumana 79,00 8.100 34,80
Pases Bajos 502,00 28.900 123,50
Grecia 181,00 19.200 82,20
Blgica 298,00 27.600 117,70
Fuente: Eurostat Statistical Office of the European Communities

241
Crecimiento Econmico De La Unin Europea

El PIB de la Unin Europea depende sustancialmente de las cuatro econom-
as principales (Reino Unido, Alemania, Francia e Italia) pero en los ltimos
10 aos se ha visto como nuevos pases aportan con su economa al creci-
miento de la UE (Pases Bajos, Espaa entre otros). El PIB corriente de la UE
en 2006 ascendi a 14.527,1 miles de millones de USD.

De acuerdo a datos suministrados por la Comisin Europea en 2006 el cre-
cimiento econmico aument hasta el 2,3 % en la Unin Europea y el 2,1 %
en la zona del euro, frente a los porcentajes registrados en 2005, del 1,6 % y
el 1,3 %, respectivamente. El impulso principal se debi al robustecimiento
de la demanda interna, en particular por la inversin en equipo, que regis-
tra un incremento igual o superior al 5 % frente al porcentaje registrado en
2005, inferior al 4 %, el mantenimiento de un crecimiento mundial vigoroso
y la mejora de las perspectivas en Alemania. Las exportaciones tambin se
beneficiaron de la fuerte expansin de la economa mundial y del aumento
de la competitividad de las empresas de la UE en algunos Estados miem-
bros.


GRFICA No. 9. CRECIMIENTO ECONMICO UNIN EUROPEA, PERIODO 1980-
2006

Fuente: Clculo de los autores

A principios de los 80 el crecimiento de la Unin Europea trae consigo la
inercia dejada por el ciclo recesivo que caracteriz la dcada los 70
18
. El cre-

18
Fases del Crecimiento Econmico de los Pases de la Unin Europea 15 Enrique
Palazuelos Manso WP 06/05. Instituto Complutense de Estudios Internacionales ICEI
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cimiento promedio de la UE en el periodo 1980 - 2006 (2,1%) supone una
desaceleracin cercana al 50% con respecto a las registradas durante los
aos 60
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. Este final de dcada trae consigo el segundo shock petrolero, el
sbito endurecimiento de la poltica monetaria de Estados Unidos y el esta-
llido de la crisis de la deuda externa en pases relevantes de Amrica Lati-
na, el sudeste asitico y Europa del Este. El promedio de las tasas del PIB
de los quince pases se reduce al 1,2% (la media ponderada al 1%) y el PIB
per cpita crece a una media del 0,8%.

Empleo En La Unin Europea

El crecimiento del empleo se recuper gradualmente en 2005 y 2006, sobre
todo en el sector de los servicios. La UE cre 3,6 millones de nuevos pues-
tos de trabajo durante el periodo 2005-2006. Este comportamiento positivo
del empleo se di gracias a los efectos beneficiosos de las reformas estruc-
turales en los mercados de productos y trabajo. La media de desempleo en
el perodo comprendido entre 1980 y 2006 es de 9,43% pero a partir del ao
2000 el promedio registrado baj hasta ubicarse en 8,8%.

Las cifras de empleo en la UE mejoran moderadamente en 2005, a pesar de
la ralentizacin del crecimiento econmico. En comparacin con 2004, el
crecimiento econmico en la UE fue ms lento en 2005, principalmente de-
bido al brusco aumento de los precios del petrleo. El PIB creci una media
del 1,9 % para todo el ao, lo que supone un descenso frente al 2,6 % de
2004. No obstante, esta desaceleracin parece ser slo temporal.

A pesar de la desaceleracin del crecimiento econmico, en la UE el aumen-
to del empleo sigui recuperndose gradualmente desde el bajo nivel regis-
trado en 2003, aunque se mantiene muy por debajo de los niveles observa-
dos a finales de los noventa y en 2000. El crecimiento del empleo gir en
torno al 0,9 % para todo el ao, cuando el ao anterior fue del 0,5 %. Como
reflejo de la moderada mejora de las condiciones del mercado de trabajo, la
tasa de empleo en la UE subi al 63,8 % en 2005 (fue del 63,3 % en 2004),
mientras que el desempleo descendi al 8,7 %, por debajo del 9,1 % regis-
trado el ao anterior. No obstante, en 2005 se produjo una baja generaliza-
da, aunque moderada, del crecimiento de la productividad laboral, y la UE
sigue por debajo de los Estados Unidos, tanto en trminos de empleo como

19
nicamente Irlanda presenta una tasa media muy superior a la que tuvo en aquellas
dcadas posblicas y, entre los dems pases, slo Reino Unido muestra una prdida inferior
al 30%, de modo que la merma de la capacidad de crecimiento es intensa en la mayora de
los pases.

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de aumento de la productividad. Las peores cifras las tienen Eslovaquia
(10.6%), Polonia (9.7%), Grecia (8.6%) y Francia (8.5%). Espaa se sita en el
8.0%, el sexto con tasas ms altas de un total de 27 Estados.

GRFICA No. 10. TASA DE DESEMPLEO UNIN EUROPEA, PERIODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los autores

El comportamiento del empleo en la Unin Europea durante 1980 a 1985
registra una media de 10,1%, tasa muy alta en comparacin con las exhibi-
das en la dcada de los 60 y principios de los 70 y consecuente tambin con
la recesin de este periodo. El desempleo experimento una reduccin im-
portante en la segunda mitad de la dcada de los 80 registrando una media
de 9% gracias el auge exportador de pases como Luxemburgo y el Reino
Unido hacia los Estados Unidos.

La tasa de desempleo de la UE presenta su mayor cada en la dcada de los
90 cuando durante 6 aos consecutivos sobrepasaba los 10 puntos porcen-
tuales. Sin embargo la media de este perodo fue 9,4%, tasa menor a la mos-
trada entre 1980 y 1985. Los primeros aos del siglo XXI han evidenciado
tasas que oscilan entre 8,4 y 9,10% a pesar de las frecuentes crisis financie-
ras y de los mercados de capitales especulativos.




JAPN

Crecimiento Econmico de Japn

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El PIB corriente de Japn para el ao 2006 ascendi a 4.367,5 miles de mi-
llones de USD. La media de crecimiento del PIB durante 1980 - 2006 fue de
2,4%. Japn ha experimentado una disminucin en su dinmica de creci-
miento a partir de la dcada de los 90 y especialmente acentuados por las
cadas del PIB en los aos 1998 y 1999, una media de crecimiento de 1.5%,
muy inferior a la registrada en la dcada de los 80 (3.8%).

En lo que va de este nuevo siglo para el periodo 2001-2002 el crecimiento se
mantuvo en 0.2% y 0.3% respectivamente, crecimiento muy bajo, lo cual
aun muestra secuelas de la crisis de los noventa. Japn finaliza el periodo
de estudio de esta investigacin, con una tasa de crecimiento promedio de
2% reflejando leves mejoras ante la profunda crisis sufrida en la dcada
anterior. Japn es la 2da Economa ms grande del mundo, con un PBI per
cpita de alrededor de 30,000 dlares al ao. Las razones por las cuales un
pas tan rico no ha podido salir de esta fuerte crisis, es en su mayora por
los aumentos considerables en los precios de las acciones y el valor de las
tierras en la dcada de los ochenta lo cual gener una burbuja econmica
que finaliz en una fuerte revaluacin del Yen frente a las principales mo-
nedas del mundo, ocasionando una fuerte disminucin del supervit co-
mercial de Japn.

GRFICA No. 11. CRECIMIENTO ECONMICO JAPN, PERODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los autores


Empleo en Japn

La tasa de desempleo de Japn para el ao 2006 fue de 4.1%, tasa ubicada
dos puntos porcentuales por encima a la registrada en 1980; Japn ha expe-
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rimentado fuertes alzas en su tasa de desempleo durante las ltimas dca-
das, debido a que durante la dcada de los ochenta la tasa se situaba en
2.5% en promedio, pas a situarse en promedio en un 3% durante la dcada
de los noventa, y finalizar con un promedio de 4.8% durante lo corrido de
este nuevo siglo, evidenciando una fuerte tendencia al alza, sumado a que
aun no se han presentado sntomas de recuperacin, as mismo el desem-
pleo se mantiene en niveles muy altos y las condiciones laborales siguen
siendo delicadas frente a su trayectoria macroeconmica.

Si el mercado laboral se caracterizaba hasta la crisis de los noventa por la
eterna fidelidad del trabajador a la empresa que le contrataba de por vida,
ahora comienza a registrar parmetros habituales en Occidente, con una
mayor cantidad de jvenes sin contratos fijos y un aumento del trabajo por
horas y con salarios inferiores.

GRFICA No. 12. TASA DE DESEMPLEO JAPN, PERODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los autores


ESTADOS UNIDOS

Los Estados Unidos se han consolidado como la nacin ms grande del
mundo desde el punto de vista econmico. Su Producto Interno Bruto
(PIB), alcanz tasas de crecimiento anuales superiores al 2.8% durante el
perodo 2002 - 2007. El PIB de los Estados Unidos en trminos nominales,
pas de 10,470 miles millones de dlares en 2002, a 13,244 miles millones de
dlares en 2006. Para los aos 2006 y 2007, el PIB de los Estados Unidos
creci en 3.3% y se estima crecer 2.2%, respectivamente. Por otro lado, su
poblacin ha crecido en promedio a tasas anuales de 1.0%, entre 2002 y
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2006, alcanzando 299 millones de personas en 2006. En consecuencia, el
producto per. Cpita pas de 36,311 dlares en el ao 2002, a 44,190 dlares
en el ao 2006. La Inversin Extranjera Directa (IED) hacia los Estados Uni-
dos lleg a 183 miles de millones de dlares en 2006, lo que equivale a un
crecimiento de 67.2% respecto del 2005 (109 miles de millones de dlares);
en este sentido, los Estados Unidos es uno de los mayores receptores de
IED en el mundo.

Crecimiento Econmico de Estados Unidos

Los ochenta no fueron aos fructferos en trminos de crecimiento econ-
mico, para los Estados Unidos. Entre 1981 y 1983 la economa estuvo en
recesin, la inflacin volvi a situarse en los dos dgitos y el desempleo se
mantena en 7 por ciento. La poltica restrictiva de la Reserva Federal para
controlar la inflacin ocasion el estancamiento de la economa. A partir de
1984 la economa tendi a recuperarse y los precios fueron mostrando una
tendencia a la baja pero a costa del empleo. En 1980 los salarios reales se-
manales representaban 83 por ciento del nivel de 1970.

En el sector externo, los dficits en cuenta corriente convirtieron a Estados
Unidos en 1988 en el mayor deudor del mundo, siendo la inversin extra-
njera directa la que permiti financiar los dficits en cuenta corriente. As,
Estados Unidos se reincorpora a la economa internacional como un parti-
cipante ms, despus de haber sido el acreedor ms grande del mundo. Los
noventa son otra historia. Aunque inician con recesin propiciada por un
aumento en los impuestos, a partir de 1992 la economa norteamericana
pareci retomar su curso de crecimiento con estabilidad. As lo confirman 7
aos de crecimiento ininterrumpido con precios cada vez ms bajos y el
desempleo tambin a niveles cada vez ms bajos que en ninguna de las
cuatro dcadas anteriores. Para este periodo el Producto Interno Bruto si-
gue manteniendo su tendencia hacia el crecimiento. Sin embargo, la tasa de
crecimiento sigue presentando altibajos, cuyos valores oscilan entre 0.2 y
4.5 puntos porcentuales. Una vez finaliza sta dcada y con la llegada del
nuevo milenio, Estados Unidos enfrenta en el ao 2001 uno de sus ms
graves atentados terroristas, que sin duda alguna inciden en la puesta en
marcha de nuevas medidas econmicas a nivel interno y que por consi-
guiente sirven de modelo para el nuevo escenario econmico. A raz de
esto, se registra una tasa de crecimiento de 0.8 puntos porcentuales, que
an no siendo negativa, s constituye una de las ms bajas que debe enfren-
tar el pas, tasa que presenta una leve tendencia hacia el crecimiento al al-
canzar un valor de 1.6 puntos porcentuales en el siguiente ao (2002). Esta

247
tendencia permanece en aumento hasta finalizar este periodo. En importan-
te destacar, que segn cifras estatales los resultados del comportamiento
del PIB y de igual forma de su tasa de crecimiento, han influido en la renta
percpita de sus pobladores, la cual asciende a 44.190 dlares, renta que
est posicionada como una de las ms altas del mundo. Evidenciando el
alto nivel de vida que goza la poblacin estadounidense.

GRFICA No. 13. CRECIMIENTO ECONMICO ESTADOS UNIDOS, PERODO 1980-
2006

Fuente: Clculo de los autores

Empleo en Estados Unidos

A lo largo del periodo de estudio se evidencia una fuerte tendencia a la baja
en la tasa de desempleo de Estados Unidos. A partir de los aos ochenta se
mantiene en una tasa promedio de 7.2%, donde en el ao 1982 alcanza su
punto mximo con 9.7 puntos porcentuales, razn que se debe a la fuerte
crisis sufrida por este pas durante este periodo, donde presenta un creci-
miento econmico negativo de -1.9%, no obstante, la fuerte recuperacin de
la economa norteamericana a finales de esta dcada, se resalta en la din-
mica a la baja de la tasa de desempleo, ubicndose en una tasa promedio de
5.4 puntos porcentuales durante los ltimos dos aos de la dcada de los
ochenta. Para los aos noventa la tasa de desempleo mantiene una tasa
promedio de 5.7%, reflejada en la fuerte dinmica de la economa nortea-
mericana, la cual a pesar de presentar una tendencia negativa en su creci-
miento durante el ao 1991, mantuvo una fuerte tendencia al alza durante
los aos siguientes a esta dcada, crecimiento que est claramente reflejado
en la tasa de desempleo que mantuvo una pequea tendencia alcista hasta
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el ao 1992, que luego vino a ser contrarrestada por la fuerte disminucin
de esta tasa para los aos siguientes durante la dcada de los noventa,
donde en el ao 1999 alcanza su punto mnimo en este periodo con 4.2 pun-
tos porcentuales.

GRFICA No. 14. TASA DE DESEMPLEO ESTADOS UNIDOS, PERIODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los autores

Para el periodo 2000-2006 la tasa de desempleo estadounidense mantiene
una tendencia fluctuante alrededor de los 5 puntos porcentuales, donde se
destaca el leve aumento de esta tasa para los primeros aos del nuevo siglo,
debido principalmente a la desaceleracin econmica mundial presentada
en este mismo periodo.


VENEZUELA

La economa venezolana se basa principalmente en la exportacin del
petrleo y sus derivados. En las ltimas dcadas tiende a diversificarse con
exportaciones de mineral de hierro, aluminio, carbn y cemento y otros
productos no tradicionales como materias petroqumicas, manufacturas
metlicas de acero y otras. Hasta comienzos de la dcada de 1980, Venezue-
la disfrut de una alta renta petrolera de origen externo, que permiti al
estado elevar constantemente su gasto sin aumentar la tributacin interna,
ofreciendo a la poblacin condiciones bsicas para poder disfrutar de un
mejor nivel de vida y evidencindose una notable mejora de los servicios
de salud y educacin pblica.

Crecimiento econmico de Venezuela
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La evolucin del crecimiento econmico de Venezuela ha sido muy fluc-
tuante durante el periodo de estudio, mantenindose una alta correlacin
con respecto a los ingresos por las exportaciones de petrleo, siendo este el
principal impulsor de crecimiento en la economa venezolana.

Para la dcada de los ochenta Venezuela presenta un crecimiento econmi-
co prcticamente nulo (0.16%), hecho asociado al bajo dinamismo en las
rentas generadas por las exportaciones de petrleo, el cual est asociado a
la baja tendencia del precio del barril del petrleo durante esta dcada, el
cual mantuvo una tendencia decreciente hasta finales de este periodo, con-
duciendo a que en 1989 Venezuela caiga en una fuerte crisis, reflejada en
una disminucin del crecimiento econmico en 8.6%.

Para la dcada de los noventa la economa venezolana muestra altos signos
de recuperacin ante las fuertes crisis sufridas en periodos pasados cre-
ciendo a una tasa promedio de 2.4%, donde se destacan los aos 1990, 1991
y 1992 de esta dcada, periodos donde crece la economa a una tasa pro-
medio de 7.5%, ocasionada por el buen dinamismo de las exportaciones de
petrleo; no obstante, para 1993 se produce una cada sostenida del ingreso
petrolero, el cual se redujo a un tercio, acompaado con altos pagos de la
deuda pblica externa y una sostenida presin financiera por la salida de
recursos monetarios internacionales, ocasionando un crecimiento de solo el
0.3% para este ao. Lo anterior se reflej en una disminucin de 5.8 puntos
porcentuales con respecto al ao anterior, crisis que continua en 1994 con
un grave pnico bancario, altos niveles de corrupcin y un descenso en la
calidad de vida de los venezolanos. Por otra parte la economa venezolana
presenta una dinmica recuperacin para el ao siguiente donde el PIB real
creci a una tasa de 4%, crecimiento que no fue sostenido, en vista de que
en ao 1996 la economa volvi a decrecer a una tasa de -0.2%; en este mar-
co a partir de este periodo se inicia un cambio econmico en el pas vecino,
donde se acentu la privatizacin de empresas pblicas deficitarias, el
estmulo a la inversin extranjera en varias industrias, como la petrolera,
petroqumica, minera del oro, diamante, carbn, nquel, explotacin fores-
tal, turismo y otros sectores. Sumado con la libertad de precios y de adqui-
sicin de divisas, y con cambios en el rgimen de Seguridad Social, que
desembocaron en una serie de acoplamientos de la economa venezolana la
cual volvi a presentar una fuerte crisis para el ao final de este periodo.

Durante los primeros seis aos del nuevo siglo, la economa de Venezuela
mantiene una fuerte tendencia hacia el crecimiento, bajo un escenario de

230
turbulentas crisis polticas y sociales que afectaron a este pas de forma sig-
nificativa, donde gracias a los efectos del fuerte dinamismo de las rentas
petroleras este pas no decae en una grave debacle econmica. Bajo este
periodo la economa de Venezuela crece a una tasa promedio de 4%, donde
los aos 2000 y 2001 presentan sntomas de recuperacin y tendencia de
auge en esta economa; no obstante para los aos 2002 y 2003 la economa
venezolana cae en una de sus mas fuertes crisis econmicas, ocasionada por
los graves problemas polticos y sociales que afectaban a la nacin durante
ese periodo, problemas que estuvieron caracterizados por los paros indefi-
nidos y la interrupcin en los procesos productivos de su ms importante
producto de exportacin el petrleo. Una vez estabilizado el mbito poltico
y social de este pas comienza un verdadero repunte en su crecimiento
econmico, debido que a partir del ao 2004 hasta 2006 la economa de Ve-
nezuela creci a una tasa promedio de 12.5 puntos porcentuales.

GRFICA No. 15. CRECIMIENTO ECONMICO VENEZUELA, PERIODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los autores

Empleo en Venezuela

Tal vez el principal problema social que presenta Venezuela es la falta de
empleo estable y bien remunerado; la economa venezolana est padecien-
do una incapacidad crnica para generar puestos de trabajo. Actualmente
en Venezuela existen 1.488.415 desempleados y 5.551.736 ocupados en la
economa informal, es decir, hay 7.040.151 venezolanos en situacin de pre-
cariedad laboral, cuando este pas recibe los mayores ingresos fiscales de su
historia reciente. Durante la crisis econmica de 1982-1984, los niveles en la
tasa de desempleo aumentaron considerablemente, (sobre el 11% los aos
1983 y 1984). Con posterioridad, remitieron moderadamente hasta 1988,
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para elevarse de nuevo con la crisis de 1989. Dicha tasa se aproximaba al
11% en 1990.

Durante todo este perodo y en el conjunto de sus oscilaciones las tasas fue-
ron ms altas en los hombres que en las mujeres. En 1984, en medio de una
desocupacin elevada, los varones presentaban una tasa de 13,9% y las mu-
jeres de 11,9%, y en 1990 esas tasas eran de 11,6% y 9,3%, respectivamente.
As mismo como sucede en toda Amrica Latina, los jvenes son los que
estn soportando el peso fundamental del desempleo en Venezuela. En
1990 la tasa de desocupacin en las personas de 15 a 29 aos era del 20,3%,
cifra que era del 10% en los mayores de 30 aos. As mismo ms de un ter-
cio de los desempleados jvenes son nuevos entrantes en el mercado de
trabajo.

GRFICA No. 16. TASA DE DESEMPLEO VENEZUELA, PERODO 1980-2006

Fuente: Clculo de los autores

Para los seis primeros aos de este nuevo siglo la situacin no ha sido muy
diferente de periodos anteriores, ya que durante este periodo Venezuela ha
tenido la tasa de desempleo ms elevada de su historia, desde que ese indi-
cador se cuantifica, cuando alcanzo un 18% en 2003, elevada tasa que no se
debe en su mayora al paro de diciembre de 2002 bajo los graves problemas
que afrontaba este pas en el mbito social y poltico, ya que en 1999 sin
ninguna perturbacin poltica la tasa de desempleo se ubicaba en 14.9 pun-
tos porcentuales evidenciando una tendencia al alza en esta tasa que des-
embocara en un sostenido perjuicio para la poblacin venezolana; as
mismo el aumento del desempleo de 15% en el 2002 a 18% en el 2003, debi-
do a la situacin de crisis que se viva Venezuela y a la incertidumbre gene-
rada por la regulacin de precios y el rgimen cambiario, trajo como conse-
cuencias un descenso en el consumo, prdida de poder adquisitivo por par-
te de los hogares, aumento en los niveles de inflacin 31.2% en el 2002 y
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1
9
8
1
1
9
8
2
1
9
8
3
1
9
8
4
1
9
8
5
1
9
8
6
1
9
8
7
1
9
8
8
1
9
8
9
1
9
9
0
1
9
9
1
1
9
9
2
1
9
9
3
1
9
9
4
1
9
9
5
1
9
9
6
1
9
9
7
1
9
9
8
1
9
9
9
2
0
0
0
2
0
0
1
2
0
0
2
2
0
0
3
2
0
0
4
2
0
0
5
2
0
0
6
Aos
%

232
reduccin de la inversin. Para los tramos finales de lo corrido en este nue-
vo siglo la tendencia de la tasa de desempleo de Venezuela decrece hasta
alcanzar los 10 puntos porcentuales para el ao 2006, productos de buen
dinamismo de la economa venezolana.


MODELOS DE SENSIBILIDAD DE LAS EXPORTACIONES AL COM-
PORTAMIENTO ECONMICO DE LOS PRINCIPALES PASES SO-
CIOS

El modelo economtrico que a continuacin se presenta para la economa
colombiana, trata de identificar las relaciones de causa efecto que se en-
cuentran entre las exportaciones totales, tradicionales, no tradicionales y las
exportaciones como porcentaje del PIB, con variables que terica e histri-
camente, dado el argumento de la conceptualizacin, podran determinar el
comportamiento de nuestra variable dependiente.

La serie del modelo consta de 27 observaciones comprendidas entre los
aos 1980 y 2006. Con los resultados que se presentan a continuacin, se
intenta explicar en qu medida real las exportaciones totales, las tradiciona-
les, las no tradicionales y las exportaciones colombianas como porcentaje
del PIB, seran determinadas por variable relacionadas con el comporta-
miento econmico de los ms importantes socios comerciales de Colombia.
Entre estas variables explicativas se tom las siguientes: Crecimiento, Infla-
cin y Tasa de desempleo de los principales pases de destino de exporta-
ciones colombianas: Estados Unidos, Venezuela, La Unin europea y Japn.

Para la ejecucin del modelo se utiliz un nivel de significancia del 5%, y
hacer poder tomar decisiones en las diferentes pruebas que lo ameriten,
tales como validacin de la significancia de los parmetros y estadsticos
manejados. En la estimacin de los parmetros se utiliz el mtodo de los
mnimos cuadrados ordinarios
20
, basado en un conjunto de supuestos que
brinda estimadores lineales, insesgados y eficientes. Se aplicaron poste-
riormente la prueba de multicolinealidad, heterocedasticidad y autocorre-
lacin
21
.

20
El mtodo de los mnimos cuadrados atribuido al matemtico alemn Carl Friedrich
Gauss posee propiedades estadsticas muy atractivas que lo han convertido en uno de los
ms eficaces y populares del anlisis de regresin
21
La prueba de multicolinealidad por determinantes dir que la multicolinealidad es fuerte
si el determinante es cero; medio, dbil o realmente no sucede, si el determinante tiende a

233

Prueba de variables redundantes

Con el fin de determinar la relevancia estadstica de cada una de las varia-
bles independientes en el modelo, se realizo la prueba de variables redun-
dantes, la cual permite determinar que variables estn generando aportes o
problemas correlacinales dentro de toda regresin, con el propsito final
de incluir solo las variables que son estadsticamente significativas y gene-
ran aportes en el modelo. Para la realizacin de esta prueba fue necesario
observar las razones t-statistic de los parmetros y organizarlas de menor a
mayor, con el fin de ir evaluando en este mismo orden la importancia de la
presencia de las variables en el modelo. Esta prueba maneja el estadstico
de mxima verosimilitud (log Likelihood ratio), y en el modelo se plantea
las siguientes hiptesis:

Ho: La variable (.) es redundante en el modelo.
Ha: La variable (.) si es importante en el modelo.

El criterio de decisin es el siguiente: Si la Probabilidad (log likelihood ra-
tio) es menor al nivel de significancia se rechaza Ho, es decir, se rechaza la
hiptesis que plantea que las variables a las cuales se les aplico esta prueba
son redundantes y por lo tanto deben ser omitidas de la regresin.











PRUEBA DE VARIABLES REDUNDANTES APLICADA EN LOS MODELOS ECONOMETRICOS

uno. Asimismo la prueba de heterocedasticidad se har con la prueba de White con
trminos cruzados y no cruzados y la de auto correlacin con la prueba de BG.


234
Modelos
Variables
Redundantes
Probabilidad
del estadstico
Log Likeli-
hood Ratio
Variables estads-
ticamente signifi-
cativas en el
modelo
Resultados sobre esta prueba
Modelo de
Exportaciones
Totales




CREUA CRJP
INFVEN INFJP
INFEUA INFUE
CRUE TDVEN
TDJP
0,081





CRVEN TDEUA
TDUE C
Dentro de este modelo se concluye que las variables
CREUA CRJP INFVEN INFJP INFEUA INFUE CRUE
TDVEN TDJP son redundantes y por lo tanto omitidas
del modelo, en vista, de que estaban generando
problemas, en vez de aportes a la regresin. Por otra
parte la variable CRVEN resulta no significativa en el
modelo de forma individual, de acuerdo a su probabi-
lidad (la cual es mayor que el nivel de significancia),
pero al aplicar la prueba de variables redundantes, nos
dice que esta variable debe quedar incluida dentro del
modelo a pesar de su poca probabilidad individual.
Modelo de
Exportaciones
Tradicionales


CREUA INFJP
INFVEN TDJP
CRUE TDVEN
CRJP INFEUA
0,773


CRVEN INFUE
TDEUA TDUE
C
De esta forma se concluye que las variables CREUA
INFJP INFVEN TDJP CRUE TDVEN CRJP INFEUA,
son redundantes y por lo tanto omitidas del modelo, de
forma que las variables que resultaron ser estadstica-
mente significativas fueron el crecimiento de Venezue-
la, y las tasas de desempleo de Estados Unidos y la
Unin Europea.
Modelo de
Exportaciones
No Tradiciona-
les


CREUA CRJP
INFUE INFEUA
INFVEN INFJP
TDUE TDEUA
CRUE TDVEN
0,338




CRVEN TDJP C
Se puede concluir que las exportaciones no tradiciona-
les estn siendo explicadas por el crecimiento econmi-
co de Venezuela y un parmetro autnomo, los cuales
cuentan con altos niveles de significancia, demostrando
que las variables CREUA CRJP INFUE INFEUA
INFVEN INFJP TDUE TDEUA CRUE TDVEN omitidas
en el modelo no estaban generando buenos aportes
para la regresin.
Modelo de
Exportaciones
como porcen-
taje del PIB





INFJP TDVEN
INFEUA
INFVEN CRJP
CREUA TDJP
CRUE INFUE
0,074







CRVEN TDEUA
TDUE C
Para este modelo las exportaciones como porcentaje del
PIB, estn siendo explicadas desde un principio por el
Crecimiento econmico de Venezuela, la tasa de
desempleo de Estados Unidos y la Unin Europea
junto con un parmetro autnomo, por lo tanto, las
variables redundantes y omitidas dentro de este
fueron: INFJP TDVEN INFEUA INFVEN CRJP CREUA
TDJP CRUE INFUE. La variable CRVEN a pesar de no
ser significativa en el modelo, al aplicarle la prueba de
variables redundantes, dio como resultado que la
variable CRVEN se debe incluir en la regresin, debido
a que est generando aportes a pesar de su poca
significancia y por lo tanto no debe ser omitida.

Prueba de normalidad

Tomando el modelo corregido que se expresa de acuerdo a las variables
relevantes, despus de aplicada la prueba de variables redundantes, se rea-
liza la prueba de normalidad para comprobar que los residuos generados
por el proceso se distribuyen normalmente, lo cual garantiza que las con-
clusiones derivadas, de los anlisis realizados sobre los estadsticos que
determinan la significancia estadstica de las variables (estadsticos T y F),
fueron completamente validas. Para la realizacin de esta prueba se utiliz
el estadstico Jarque-Bera.

Las hiptesis que se plantean son:

233

Ho: los residuos generados por el proceso se distribuyen normalmente.
Ha: los residuos generados por el proceso no se distribuyen normalmente.

El criterio de decisin dice que cuando la probabilidad del Jarque-Bera es
menor que el nivel de significancia se rechaza Ho. Por lo tanto los residuos
generados por el proceso no se distribuyen normalmente lo que viola el
supuesto de normalidad que incluye el mtodo de los mnimos cuadrados
y le quita validez a las pruebas T y F en muestras pequeas o finitas.

PRUEBA DE NORMALIDAD APLICADA SOBRE LOS MODELO ECONOMETRICOS
Modelos
Probabilidad del
estadstico Jarque-Bera
Resultados sobre esta prueba
Modelo de Exporta-
ciones Totales
0,609
En vista de que la probabilidad del estadstico Jarque-Bera es mayor que
el nivel de significancia (0,05), se puede concluir que los residuos
generados en el proceso de estimacin de este modelo estn distribuidos
normalmente, asegurando que los anlisis realizados sobre los estadsti-
cos T y F son completamente validos.
Modelo de Exporta-
ciones Tradicionales
0,233
Se puede concluir de este modelo, que los residuos generados en el
proceso de estimacin estn distribuidos normalmente, demostrando
que los anlisis realizados sobre las variables independientes, mediante
los estadsticos T y F fueron validos y correctamente aplicados.
Modelo de Exporta-
ciones No Tradicio-
nales
0,099
Para el modelo de exportaciones no tradicionales, se puede concluir que
los residuos generados en su proceso de estimacin estn normalmente
distribuidos, dndole mayor validez a los anlisis realizados sobre los
estadsticos T y F, para la determinacin de las variables relevante en el
modelo.
Modelo de Exporta-
ciones como porcen-
taje del PIB
0,911
De acuerdo al modelo de exportaciones como porcentaje del PIB, se
puede concluir que los residuos generados en su proceso de estimacin
estn normalmente distribuidos, reafirmando la validez en los resultados
obtenidos, mediante los anlisis realizados sobre los estadsticos T y F.


Prueba de multicolinealidad

El trmino multicolinealidad, significa la existencia de una relacin perfecta
o exacta entre algunas o todas las variables explicativas de un modelo re-
gresivo, lo cual condiciona a que la variable dependiente o a explicar solo
este en funcin del comportamiento conjunto o grupal de las variables in-
dependientes y no del comportamiento individual de estas, lo cual sera
ideal en todo modelo economtrico, por lo tanto, se hace necesario hacer
una comprobacin de la existencia o no de dicho problema. Para determi-
nar el grado de multicolinealidad, se parte del clculo de la matriz de coefi-
cientes de correlacin del modelo solo con las variables explicativas. Una

236
vez obtenida se calcul el determinante de dicha matriz, cifra que ayud a
explicar el grado de la multicolinealidad.

Las condiciones que se tomaron en cuenta para su anlisis fueron: Si el de-
terminante es igual a 1, no existen problemas de multicolinealidad, si el
determinante es cercano a 1 el problema no es alto, si es ms cercano a 0 es
casi perfecto y si es igual a 0 la multicolinealidad es perfecta.

PRUEBA DE MULTICOLINEALIDAD APLICADA SOBRE LOS MODELO ECONOMETRICOS
Modelos
Determinante de la
Matriz de Correlacin
Resultados sobre esta prueba
Modelo de Exporta-
ciones Totales
0,8817
En vista de que el determinante de la matriz de correlacin de las
variables independientes pertenecientes al modelo de exportaciones
totales es cercano a 1, se puede concluir que este modelo no presenta
significativos sntomas de multicolinealidad, por lo tanto, este modelo
esta explicado por el comportamiento individual de cada una de las
variables independientes significativas dentro de la regresin.
Modelo de Exporta-
ciones Tradicionales
0,6681
Del modelo de exportaciones tradicionales se puede concluir, que este
modelo no presente evidencias significativas de multicolinealidad en
las variables independientes, debido a que, el determinante de la
matriz de correlacin se encuentra cercano a 1.
Modelo de Exporta-
ciones No Tradicio-
nales
0,9972
Como el determinante de la matriz de correlaciones es muy cercano a
1, se puede concluir que el modelo de exportaciones no tradicionales
no presenta ninguna evidencia de multicolinealidad o correlacin
lineal en sus variables explicativas, por lo tanto este modelo esta
completamente exento de este problema.
Modelo de Exporta-
ciones como porcen-
taje del PIB
0,8817
De acuerdo al modelo de exportaciones como porcentaje del PIB, se
puede concluir que el problema de multicolinealidad parece no tener
ningn tipo de relevancia dentro de este, en vista de que el determi-
nante de la matriz de correlaciones es cercano a 1.

Prueba de Heterocedasticidad

Uno de los supuestos ms importantes para del modelo de regresin lineal
es que la varianza de todo trmino de perturbacin, condicional a los valo-
res de las variables explicativas es algn nmero constante igual a la va-
rianza. Este supuesto se conoce como homocedasticidad y lo ideal es que se
presente en los modelos.

Para detectar la violacin de este supuesto en los modelos de estudio, se
aplicara la prueba de White por ser una de las ms fciles de implementar y
no se apoya en el supuesto de normalidad. Esta prueba da la opcin de
hacerla con o sin productos cruzados, sin embargo, en los modelos de estu-
dio el resultado es el mismo.

Las hiptesis que se prueban son:

237

Ho: La varianza es homocedstica
Ha: La varianza no es homocedstica

El criterio de decisin toma como base la probabilidad del estadstico F. Si
esta es menor al nivel de significancia se rechaza la hiptesis nula, es decir,
que la varianza no es homocedstica y se presenta problemas de heteroce-
dasticidad.

PRUEBA DE HETEROCEDASTICIDAD DE WHITE APLICADA SOBRE LOS MODELO ECONOMETRICOS
Modelos
Probabilidad estadstico F
Resultados sobre esta prueba
Prueba de White -
Trminos no cruzados
Prueba de White -
Trminos cruzados
Modelo de
Exportaciones
Totales
0,229 0,241
Esta prueba nos indica que el modelo no presenta proble-
mas de heterocedasticidad, ya que la probabilidad del
estadstico F es mayor al nivel de significancia de 0.05,
resultado coherente tanto para la prueba con trminos
cruzados como no cruzados.
Modelo de
Exportaciones
Tradicionales
0,119 0,342
De acuerdo a los resultados arrojados por esta prueba, se
puede concluir que el modelo no presenta problemas
relacionados con la heterocedasticidad, en vista, de que la
probabilidad del estadstico F de la prueba de White con
trminos cruzados como no cruzados, es sumamente
mayor que el nivel de significancia de 0.05.
Modelo de
Exportaciones
No Tradiciona-
les
0,248 0,369
Los resultados que arroja esta prueba resaltan la no
presencia del problema de heterocedasticidad en el
modelo, debido a que la probabilidad del estadstico F en la
prueba de White con trminos cruzados como no cruzados,
es bastante mayor que el nivel de significancia del 5%.
Contribuyendo de esta forma a que no se viole el supuesto
bsico de los Mnimos Cuadrados Ordinarios que condi-
ciona este tipo de problemas en las regresiones.
Modelo de
Exportaciones
como porcentaje
del PIB
0,529 0,723
Al analizar la prueba realizada, los clculos indican que el
modelo en estudio no presenta problemas de heterocedas-
ticidad, ya que la probabilidad del estadstico F de la
prueba de White con trminos cruzados y no cruzados es
mayor al nivel de significancia.

Prueba de Autocorrelacin

La autocorrelacin indica que las perturbaciones estn correlacionadas as
mismas en el tiempo, esto significa que los errores no siguen patrones sis-
temticos y que dentro de los errores se encuentra una gran cantidad de
informacin que puede ser relevante para el modelo.

Para resolver este problema se aplico la prueba adicional Breush-Godfrey
que utiliza el estadstico BG, para la cual es necesario estimar el modelo,
donde se incluyeron dos rezagos y evaluar la significancia del parmetro
correspondiente a las variables residuales rezagadas.
Las hiptesis son:

238

Ho: p1 = p2 = . . . . = pp = 0, no hay autocorrelacin de ningn orden.
Ha: No todos los coeficientes p1, p2, , , pp. Son simultneamente iguales a cero, es
decir, hay presencia de autocorrelacin en el modelo.

Criterio de decisin:

Si la probabilidad Estadstico F < n.s. 5% se rechaza Ho
Si la probabilidad Estadstico F > n.s. 5% se acepta Ho

PRUEBA DE AUTOCORRELACIN BREUSH-GODFREY APLICADA SOBRE LOS MODELO ECONOMETRICOS
Modelos
Prueba de Breush-Godfrey (B-G)
Resultados sobre esta prueba
Probabilidad del
Estadstico F
Tipo de Autoco-
rrelacin
Modelo de
Exportacio-
nes Totales
0.000651
Autocorrelacin
de Orden 1
De acuerdo a los resultados, este modelo presenta auto correlacin de
orden 1. En vista de que la probabilidad del estadstico F de la prueba
B-G es sumamente menor que el nivel de significancia, adems, el
residuo rezagado un periodo es estadsticamente significativo mediante
esta prueba, indicando que la variable dependiente rezagada un
periodo influye de manera significativa sobre el modelo, por lo tanto, se
buscar el mejor mecanismo para corregir este grave problema sobre el
modelo.
Modelo de
Exportacio-
nes Tradi-
cionales
0.136993
Ningn tipo de
Autocorrelacin
De acuerdo con la prueba B-G el modelo de exportaciones tradicionales,
no presenta problemas de autocorrelacin, debido a que la probabilidad
de esta prueba es ligeramente mayor que el nivel de significancia (0.136
> 0.05), as mismo, ninguno de los residuos rezagados resultan estads-
ticamente significativos de forma individual, indicando que dentro de
los errores no se encuentra informacin que pueda ser estadsticamente
relevante para el modelo.
Modelo de
Exportacio-
nes No
Tradicionales
0.006297
Autocorrelacin
de Orden 1
De acuerdo a los resultados, se tiene que el modelo presenta serios
problemas de autocorrelacin, a causa de que la probabilidad de
verificacin de la prueba es altamente menor que el nivel de significan-
cia con el cual se est trabajando (0.006 < 0.05). As mismo se tiene que
el residuo rezagado, un periodo, es altamente significativo, indicando
que la variable dependiente rezagada un periodo puede ser una
variable importante dentro del modelo y que est siendo omitida desde
un principio.
Modelo de
Exportacio-
nes como
porcentaje
del PIB
0.017647
Autocorrelacin
de Orden 1
De acuerdo a los resultados arrojados por esta prueba, se puede
concluir que el modelo sufre de autocorrelacin, debido a que la
probabilidad del estadstico F result ser menor que el nivel de signifi-
cancia (0.017 < 0.05); autocorrelacin que est determinada por el
rezago de un periodo, el cual presento una relevancia estadstica dentro
de la prueba B-G. A causa de este problema se hace necesario incluir la
variable dependiente rezagada un periodo como variable explicativa,
en vista de que la prueba anteriormente descrita, indica que la variable
exportaciones como porcentaje del PIB rezagada un periodo, es una
variable que est siendo omitida en la regresin y sus aportes pueden
ser muy importantes dentro del modelo.

Correccin de modelos que presentaron problemas de autocorrelacin

Los modelos economtricos de exportaciones totales, exportaciones no tra-
dicionales y exportaciones como porcentaje del PIB, presentaron serios
problemas de autocorrelacin, reflejada en el primer rezago (autocorrela-

239
cin de orden 1), indicando que dentro de los errores se encuentra informa-
cin que puede ser estadsticamente relevante para el modelo, informacin
que puede ser traducida en la variable dependiente rezagada un periodo
como nueva variable explicativa.

Por lo tanto dentro de los modelos anteriormente mencionados que presen-
taron problemas de autocorrelacin, se incluy como nueva variable inde-
pendiente, la variable a explicar en cada modelo, rezagada un periodo, lo
cual permiti corregir la autocorrelacin presentada en cada uno de estos.

CORRECCIN DE MODELOS QUE PRESENTARON PROBLEMAS DE AUTOCORRELACIN
M
o
d
e
l
o
s

V
a
r
i
a
b
l
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i
n
c
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V
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V
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E
s
p
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c
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m
o
d
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l
o

f
i
n
a
l

c
o
r
r
e
g
i
d
o

Modelo de
Exportaciones
Totales
XTOTA
L(-1)
TDEUA
TDUE
CRVEN
XTO-
TAL(-1)
C
TDEUA
TDUE
De acuerdo a los resultados las variables TDEUA y
TDUE resultaron ser no significativas dentro del
nuevo modelo, por lo tanto, se les aplico la prueba de
variables redundantes para determinar su significan-
cia estadstica dentro de este, la cual dio como
resultado 0,914, valor que es mayor al nivel de
significancia de 0,05, de esta forma, se concluyo que
estas variables deben quedar totalmente excluidas del
nuevo modelo corregido del problema de autocorre-
lacin. Por otra parte el parmetro autnomo al no ser
estadsticamente significativo dentro del modelo
anterior, debe quedar excluido de este, en vista de que
la prueba de variables redundantes no tiene aplicabi-
lidad sobre el intercepto.
CRVEN
XTOTAL(-1)
Modelo de
Exportaciones
No Tradicio-
nales
XNOTR(
-1)
CRVEN
TDJP
XNOTR(
-1)
C
TDJP
C
Al incluir a la variable XNOTR (-1) dentro de la
regresin, condiciona a que la variable TDJP junto con
el parmetro autnomo resulten no significativos. Por
lo tanto, se le aplic la prueba de variables redundan-
tes a la variable TDJP para determinar su grado de
aportes al nuevo modelo, dando como resultado un
valor de 0,654, valor que es mayor que el nivel de
significancia de 0,05, lo cual permiti inferir que la
variable TDJP es redundante en el nuevo modelo y
por lo tanto debe quedar totalmente excluida dentro
de este. Por ltimo al excluir esta variable la signifi-
cancia del parmetro autnomo no fue totalmente
corregida, indicando que el intercepto del modelo
debe quedar excluido del modelo dada su falta de
significancia estadstica.
CRVEN XNOTR(-
1)
Modelo de
Exportaciones
como porcen-
taje del PIB
XPIB(-1)
CRVEN
TDEUA
TDUE
XPIB(-1)
C
CRVEN
TDUE
Al incluir a la variable XPIB (-1) dentro de la regre-
sin, condiciona a que las variables CRVEN y TDUE
resulten no significativas, por lo tanto se le aplic la
prueba de variables redundantes a estas variables
para determinar su grado de aportes al nuevo
modelo, dando como resultado un valor de 0,116,
valor que es mayor al nivel de significancia de 0,05, y
que nos permite inferir que estas variables deben
quedar totalmente excluidas del nuevo modelo dada
su redundancia estadstica dentro de este.
TDEUA XPIB(-1)
C

260
ANLISIS ECONMICO Y ESTADSTICO SOBRE LOS MODELOS
FINALES DEL COMPORTAMIENTO DE LAS EXPORTACIONES CO-
LOMBIANAS

Para corregir la autocorrelacin se hizo necesario incluir la variable depen-
diente rezagada un periodo como variable independiente para los modelos
que presentaron este problema, lo cual condiciono a que variables que an-
teriormente eran significativas fueran no significativas una vez corregido el
problema de autocorrelacin, debido a esto, se reformulan las especifica-
ciones de los modelos afectados por medio de la prueba de variables re-
dundantes, dando como resultado los modelos finales que permitieron ex-
plicar el comportamiento de las exportaciones colombianas durante el pe-
riodo de estudio (Cuadro: ANALISIS ECONMICO Y ESTADSTICO DE
LOS MODELOS FINALES DE EXPORTACIONES COLOMBIANAS).

Cada modelo presenta una interpretacin diferente dependiendo el com-
portamiento de la variable a explicar y las variables que son significativas
dentro de dicho comportamiento, como tambin de los estadsticos explica-
tivos que comprenden cada modelo, no obstante, los modelos finales que
explican las exportaciones totales colombianas, las exportaciones tradicio-
nales y no tradicionales y las exportaciones como porcentaje del PIB, pre-
sentan adecuados ajustes regresionales como tambin buenas razones es-
tadsticas, lo cual condiciona a que los modelos derivados de este estudios
no carezcan de consistencia analtica en su anlisis e interpretacin final
(Cuadro: INTERPRETACIN DE LOS MODELOS ECONOMETRICOS DE
EXPORTACIONES COLOMBIANAS).

261


ANALISIS ECONMICO Y ESTADSTICO DE LOS MODELOS FINALES DE EXPORTACIONES COLOMBIANAS
Modelos
Grados de Ajustes del Modelo
Anlisis estadstico sobre las variables Independientes del
Modelo
Anlisis del Modelo
R2
R2
ajustad
o
Error
Estndar
de la
Regresi
n
Variables
independiente
s incluidas en
el modelo
Coeficientes
que
acompaan a
las variables
independiente
s
Error
Estndar
de los
coeficiente
s
Probabilidad
de los
Coeficientes
Modelo de
Exportacione
s Totales
Final
96,7% 96,5% 1021,16
CRVEN 85,4126 33,0893 0,0164
Este modelo indica que el comportamiento
de las exportaciones totales colombianas
durante el periodo 1981-2006, esta
explicado en un 96.7% (con un error
estadstico de 1021,16 millones de dlares
FOB), por el crecimiento econmico de
Venezuela y la historia de la misma
tendencia exportadora.
XTOTAL (-1) 1,08368 0,02279 0,0000
Modelo de
Exportacione
s
Tradicionales
Final
73,5% 68,7%
1379,09







CRVEN 112,404 44,3656 0,0189
Este modelo indica que el comportamiento
de las exportaciones tradicionales
colombianas durante el periodo 1981-
2006, est explicado en un 73.5% (con un
error estadstico de 1379,09 millones de
dlares FOB), por el crecimiento
econmico de Venezuela, los niveles de
inflacin de la Unin Europea, la tasa de
desempleo de Estados Unidos y la Tasa de
desempleo de la Unin Europea.
INFUE -569,604 255,967 0,0366
TDEUA -784,793 206,844 0,0010
TDUE -230,898 104,492 0,0378
C 14339,8 1657,40 0,0000
Modelo de
Exportacione
s No
Tradicionales
Final
98,7% 98,7% 349,15
CRVEN
58,0083 11,1871 0,0000
Este modelo indica que el comportamiento
de las exportaciones no tradicionales
colombianas durante el periodo 1981-
2006, est explicado en un 98% (con un
error estadstico de 349,15 millones de
dlares FOB), por el crecimiento
econmico de Venezuela y la historia en la
tendencia de las exportaciones no
tradicionales.
XNOTR (-1)
1,08407 0,01512 0,0000
Modelo de
Exportacione
s como
porcentaje
del PIB Final
84% 82,60% 1,36217
TDEUA -0,53442 0,22879 0,0286
Este modelo indica que el comportamiento
de las exportaciones colombianas como
porcentaje del PIB durante el periodo
1981-2006, esta explicado en un 84% (con
un error estadstico de 1,36217 %), por la
tasa de desempleo de Estados Unidos y la
historia de la misma tendencia
exportadora.
XPIB (-1) 0,78901 0,10813 0,0000
C 6,06436 2,41295 0,0194


262

INTERPRETACIN DE LOS MODELOS ECONOMETRICOS DE EXPORTACIONES COLOMBIANAS
Modelos Interpretacin
Modelo de
Exportaciones
Totales Final
Durante el periodo 1981-2006 las exportaciones totales de Colombia aumentan en 85.4126 millones de dlares FOB,
ante un aumento de 1% en el crecimiento econmico de Venezuela con un error estadstico de 33.08 millones de
dlares FOB; y las exportaciones colombianas aumentan en 1.0836 millones de dlares FOB a medida que aumentan en
1 milln de dlares FOB las exportaciones colombianas del ao anterior, con un error estadstico de 0.022 millones de
dlares FOB, es decir, las exportaciones totales de Colombia estn condicionadas a las expectativas que se formen de
acuerdo al comportamiento de este mismo rubro en el ao anterior.
Modelo de
Exportaciones
Tradicionales
Final
22

Las exportaciones tradicionales de Colombia durante el periodo 1980-2006: tuvieron un crecimiento autnomo de
14339.88 millones de dlares FOB anualmente durante el periodo de estudio con un error estadstico de 1657.4 millones
de dlares; as mismo un aumento del crecimiento de Venezuela en 1%, aumenta las exportaciones tradicionales en
112.4 millones de dlares, con un error estadstico de 44.36 millones de dlares, evidenciando la fuerte relacin entre
las exportaciones tradicionales colombianas y el crecimiento econmico de Venezuela; en cuanto a las tasas de desem-
pleo, la sensibilidad es ms alta para los Estados Unidos que la Unin Europea; de esta forma al aumentar la tasa de
desempleo en los Estados Unidos en 1%, las exportaciones tradicionales colombianas disminuyen en 784.79 millones
de dlares, con un error estadstico de 206.84 millones de dlares; la prdida de exportaciones tradicionales ante un
incremento en 1% de la tasa de desempleo de la Unin Europea es de 230.89 millones de dlares segn el modelo
estimado, con un error estadstico de 104.49 millones de dlares, por ltimo las exportaciones tradicionales colombia-
nas disminuyen en 569.6 millones de dlares cuando la inflacin en la Unin Europea aumenta un punto porcentual,
con un error estadstico de 255.96 millones de dlares.
Modelo de
Exportaciones
No Tradiciona-
les Final
Las exportaciones no tradicionales de Colombia durante el periodo 1981-2006 presentan un aumento de 58 millones de
dlares FOB a medida que el crecimiento del vecino pas Venezuela aumenta en 1%, con un error estadstico de 11.18
millones de dlares; as mismo las exportaciones no tradicionales colombianas aumentan en 1.08 millones de dlares a
medida que aumenta en 1 milln de dlares la tendencia exportadora de este mismo rubro durante el ao anterior,
condicionando a que el modelo est en funcin de las expectativas que se formen de acuerdo a la dinmica exportado-
ra del ao anterior, bajo un error estadstico de 0.015 millones de dlares.
Modelo de
Exportaciones
como porcenta-
je del PIB Final
Las exportaciones colombiana como porcentaje del PIB durante el periodo 1981-2006, tuvieron un crecimiento autno-
mo de 6.06% anualmente con un error estadstico de 2.41%; por otra parte las exportaciones colombiana como porcen-
taje del PIB decrecieron en 0.53% ante aumentos de un punto porcentual en la tasa de desempleo de Estados Unidos,
con un error estadstico de 0.22%, situacin acorde con la teora, manifestando que a medida que aumenta el desem-
pleo en Estados Unidos lo cual genera disminuciones en la demanda interna y externa de ese pas, condiciona a que
nuestras exportaciones pierdan dinamismo ante la alta demanda de nuestros bienes por Estados Unidos. Seguido al
modelo, las exportaciones como porcentaje del PIB aumentan en 0.78% cuando este mismo rubro del ao anterior
aumenta en un punto porcentual, indicando lo influyente que se muestran las expectativas que se forman sobre el
comportamiento de las exportaciones precedentes.



22
En relacin con este modelo se puede concluir que las exportaciones tradicionales de
Colombia estn fuertemente relacionadas con el crecimiento econmico de tres de los
principales socios comercial considerados en el estudio, lo cual es sumamente relevante en
la teora, no obstante, en la realidad la relacin de las exportaciones tradicionales con
respecto al crecimiento econmico de Venezuela podra considerarse de una relacin de
casualidad y no de causalidad, en vista de que este rubro de las exportaciones no tiene como
un fuerte destino al pas vecino de Venezuela, hecho contrario a Estados Unidos y la Unin
Europea donde las exportaciones tradicionales tienen a sus mas fuertes aliados, como
destino de sus productos, as mismo es relevante los niveles de inflacin de la Unin
Europea, los cuales al presentar aumentos hacen que disminuyan nuestras exportaciones
tradicionales, hecho que puede estar asociado a los efectos que esto genera sobre los niveles
de los tipos de cambio.


263

CONCLUSIONES

Con el anlisis realizado se puede concluir frente a la hiptesis inicial,
que las condiciones macroeconmicas de los principales pases socios co-
merciales de Colombia, preestablecidas en el modelo, influyen significati-
vamente en las exportaciones colombianas durante los ltimos 27 aos.

as mismo el grado de determinacin de las condiciones macroeconmi-
cas de los principales socios comerciales de Colombia, sobre el comporta-
miento de las exportaciones colombianas, tienen una alta coherencia con la
teora macroeconmica.

Se destaca el crecimiento econmico de Venezuela como variable alta-
mente significativa, dentro de los modelos de exportaciones totales, tradi-
cionales y en el modelo de exportaciones no tradicionales colombianas,
reconfirmando que el pas vecino es segn las regresiones economtricas
elaboradas, un importante socio comercial para Colombia. Sin embargo,
dadas las caractersticas de su crecimiento econmico, errtico y altamente
dependiente de los ingresos petroleros, amerita mucho cuidado en el esta-
blecimiento de relaciones comerciales sostenibles con ese pas, en el media-
no y largo plazo.

El modelo de las exportaciones totales est explicado en un 97% por el
crecimiento econmico de Venezuela y por la historia de la misma tenden-
cia exportadora, con altos niveles de significancia para cada una de las va-
riables; adems se demostr la existencia de relaciones positivas con las
exportaciones totales, indicando una adecuada consistencia frente a la teor-
a macroeconmica.

En cuanto al modelo de las exportaciones tradicionales se concluye que
las variables crecimiento econmico de Venezuela, inflacin de la Unin
Europea, tasa de desempleo de la Unin Europea y tasa de desempleo de
los Estados Unidos, lo explican en un 73%. Se resalta la alta significancia de
cada una de las variables explicativas como del parmetro autnomo y la
coherencia macroeconmica en los signos esperados de cada una de las
variables que intervienen en este modelo, sin embargo, la variable creci-
miento econmico de Venezuela presenta una relacin de casualidad de-
ntro de la regresin, y no de causalidad, en vista, de que el volumen de
exportaciones tradicionales de Colombia hacia Venezuela, no tienen signifi-
cancia estadstica.


264
Sobre el modelo de las exportaciones no tradicionales, el grado de expli-
cacin que ejercen las variables crecimiento econmico de Venezuela y la
historia en la tendencia de las exportaciones no tradicionales colombianas,
es de un 98%, con una alta significancia en las variables explicativas de la
regresin; as mismo este modelo mantiene una fuerte coherencia con el
modelo de exportaciones totales, debido muy posiblemente a que las ex-
portaciones no tradicionales son las que han tenido mayor dinamismo du-
rante los ltimos aos dentro del total de ventas al exterior de Colombia.

Por ltimo, el modelo de exportaciones como porcentaje del PIB, tiene
un grado de explicacin del 84%, reflejado en el comportamiento de la tasa
de desempleo de los Estados Unidos y la historia de la misma tendencia
exportadora, donde las variables explicativas como el parmetro autnomo
resultan fuertemente significativos, con comportamientos coherentes en los
signos esperados de las variables relevantes de la regresin con respecto a
la teora macroeconmica.

Ante la crisis poltica que actualmente viven las relaciones Colombo -
Venezolanas, y teniendo presente las anteriores conclusiones de este estu-
dio, se hace imperativo para el gobierno y empresarios colombianos, di-
versificar o reorientar a diversos destinos, incluyendo a Venezuela, las ex-
portaciones de Colombia, para no estar en condiciones de dependencia y
vulnerabilidad econmica, en caso de agravarse esta situacin.

La anterior recomendacin, es igualmente vlida si se tiene en cuenta
que se ha encontrado una fuerte relacin entre el crecimiento de Venezuela
y sus ingresos del petrleo, y de las exportaciones colombianas frente al
crecimiento de Venezuela, lo que coloca a las exportaciones de Colombia,
por transitividad, a depender de los precios internacionales del petrleo, lo
cual encierra un alto grado de incertidumbre y riesgo en el mediano y largo
plazo.











263

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233

IMAGEN Y POSICIONAMIENTO DE LAS TIENDAS DE BARRIO EN
COLOMBIA APLICANDO EL ANLISIS FACTORIAL DE
CORRESPONDENCIAS AFC-

EMPERATRIZ LONDOO ALDANA
*


RESUMEN

Tradicionalmente, la actividad comercial en Colombia, ha sido entendida como una
consecuencia del desempeo de los sectores agropecuario e industrial. Slo a raz de
los cambios generados por la internacionalizacin de la economa en la dcada del
90
30
, tanto empresarios como agentes del Estado, apuntaron hacia una concepcin
de la actividad comercial como el eslabn fundamental sobre el cual se debe inter-
venir para alcanzar niveles de mayor desarrollo.

Dentro del sector comercio, el referente al de la venta al de productos de gran con-
sumo tanto a nivel de grandes superficies como de las tiendas de barrio hoy recono-
cidas como pymes de comercio
31
, se muestra como el de mayor dinamismo tanto por
su crecimiento como por su aporte al producto interno bruto y generacin de em-
pleo.

El mercado de productos de gran consumo en el pas se encuentra disputado por las
denominadas grandes superficies y el comercio tradicional o tiendas de barrio: este
pequeo comercio, (en conjunto) y en oposicin a las teoras que muestran la extin-
cin de las pequeas unidades de negocios ante la presencia de los grandes minoris-
tas, se ha convertido en la ltima dcada en el principal competidor de grandes
supermercados e hipermercados. En estas condiciones es importante conocer y vali-

*
Doctora en ciencias de la direccin. Docente de tiempo completo de la Facultad de
Ciencias Econmicas de la Universidad de Cartagena. Correo electrnico:
emperatriz1521@yahoo.com.
30
En los aos noventa, el proceso de internacionalizacin de la economa tuvo efectos im-
portantes sobre la actividad comercial y el mercadeo de bienes y servicios. La apertura si-
multnea en los mercados financiero y de bienes cre las condiciones para la expansin del
comercio en formatos modernos, que combinan la oferta de productos nacionales con im-
portados; al mismo tiempo, hicieron presencia compaas comerciales de capital extranjero y
las grandes cadenas nacionales sellaron alianzas estratgicas con socios internacionales. Ese
proceso trae como consecuencia la modernizacin del sector, la creciente participacin de los
formatos modernos, mejoras significativas en la productividad y mayores exigencias de
cualificacin en el personal a contratar. La combinacin de estos factores y la desaceleracin
econmica de los ltimos aos contribuye a reducir su participacin en el PIB y en el empleo
(Bonilla y Perdomo 2001).
31
Ley 590 de 2000.

236
dar las caractersticas que hacen atractiva la tienda de barrio en beneficio del in-
cremento de la demanda de la misma.

Palabras Clave: Tienda, comercio detallista, precio, cercana, ventaja competitiva

Clasificacin JEL: M20, M31

ABSTRACT:

Traditionally, the commercial activity in Colombia, it has been understood as a
consequence of the acting of the agricultural and industrial sectors. Only soon after
the changes generated by the internationalization of the economy in the decade of
the 90, as much managers as agents of the State, they pointed toward a conception
of the commercial activity as the fundamental link on which you should intervene
to reach levels of more development.

Inside the sector trade, the one with respect to the one of the sale to that of products
of great consumption so much at level of big surfaces like of the neighborhood stores
today recognized as trade pymes, it is shown as that of more dynamism as much for
their growth as for their contribution to the internal gross product and employ-
ment generation.

The market of products of great consumption in the country is disputed by those
denominated big surfaces and the traditional trade or neighborhood stores: this
small trade, (on the whole) and in opposition to the theories that show the extinc-
tion of the small units of businesses before the presence of the big retailers, has
transformed into the last decade in the main competitor of big supermarkets and
superstores. Under these conditions it is important to know and to validate the
characteristics that make attractive the neighborhood store in benefit of the incre-
ment of the demand of the same one.

Key Words: Spread, trade retailer, Price, Proximity, competitive advantage.

JEL Classification: M20, M31

237

INTRODUCCION

La tienda de barrio en Colombia, desempea un papel fundamental en el
comercio al detalle, por tener un significado especial para los consumidores
en cualquiera de los estratos socioeconmicos. El proceso de crecimiento y
adaptacin de estas pymes de comercio, se encuentra estrechamente rela-
cionado en primera instancia, con la situacin econmica del pas y la con-
secuente reduccin del ingreso familiar y aumento de los ndices de pobre-
za; resultado de ello, ha sido la sustitucin del supermercado por la tienda
en unos casos y en otros, es el nico canal al que pueden acceder los con-
sumidores de muy bajos recursos. En segunda instancia, se encuentra la
reciente atencin prestada por los fabricantes al descubrir su potencial de
distribucin que en conjunto representan las tiendas, as como su margen
de cobertura en el mercado de productos de gran consumo.

Las tiendas de barrio existentes en el pas se conformaron a travs de los aos, ad-
quiriendo elementos de los distintos actores comerciales de cada poca (Areiza,
2001):

Del comercio indgena, la forma de negociar e intercambiar bienes y servicios.
De la tienda de rayas (monopolio establecido por un hacendado en sus tierras para
obligar a sus peones obreros- a comprarle elementos necesarios trados de un mer-
cado y revendidos a precios de usura) adquirieron el sistema de crdito.
De la plaza de mercado la funcin social, como lugares de comunicacin y aprove-
chamiento; y de las chicheras la funcin cultural en el sentido de reunir gente de la
misma regin con costumbres similares.

El sistema de venta utilizado por el tendero se presenta en tres formas:
unos lo hacen por mostrador (58,23%), otros por autoservicio (27,74%) y
otros combinan los dos sistemas anteriores (14,02%). Independientemente
del sistema de venta utilizado, cada sitio lleva el sello personal de sus pro-
pietarios, quienes adems manejan una relacin muy cercana con todos sus
clientes; dicha relacin, se deriva, por un lado de la cercana ya que el 97%
de los clientes, en promedio, est integrado por los vecinos y la gente del
barrio; por otro, el roce diario, entre tenderos y clientes durante el tiempo
de existencia de la tienda genera nexos de amistad y/o confianza. En pro-
medio, la antigedad de esos establecimientos de comercio, flucta entre
0,5 y 45 aos, para un media de12 aos.


REFERENTES TEORICOS

238

Se entiende por imagen, de acuerdo con (Santesmases, 1996; 447), a la re-
presentacin mental que tienen los pblicos interesados y la sociedad en
general, de un producto, una marca, una empresa o entidad, o sus directi-
vos, realizaciones o iniciativas. Si se trata de un negocio comercial, la idea
de la personalidad del establecimiento, se describe, mejor como la forma
en que una tienda est definida en la mente del comprador, parcialmente
debido a sus cualidades funcionales y parcialmente debido a un aura de
atributos psicolgicos (Martineau, P., 1958; 47); estas cualidades las defi-
nen Blackwell, et alia (2000; 131), como las variables clave que influyen en el
hecho de si los consumidores compran sus productos o no y en qu tiendas

El posicionamiento se refiere al lugar que ocupa un producto o una marca,
segn las percepciones de los consumidores, en relacin a otros productos
u otras marcas competitivos o a un producto ideal (Santesmases, 1996; 711).
Kotler, et alia (1999:346), agregan que el posicionamiento comienza con un
producto, una mercanca, un servicio o incluso una personapero posicio-
namiento no es lo que se realiza con un producto, es lo que se construye en
la mente de las personas.

Tanto la imagen como el posicionamiento de la tienda de barrio en el pre-
sente trabajo, no ha sido abordado desde la ptica de los usuarios y no
usuarios de la misma. Se ha pretendido mirarlos desde la valoracin que el
pequeo comerciante da a su negocio, en funcin de las principales varia-
bles inherentes a su quehacer comercial. Hechas las anteriores observacio-
nes, la imagen y posicionamiento de las tiendas de barrio son abordados a
partir de la percepcin que el tendero tiene de sus ventajas competitivas.

METODOLOGIA

La investigacin desarrollada es de tipo descriptivo, en la que se ha utiliza-
do en su fase exploratoria entrevistas de en profundidad y grupos focales
con los comerciantes y posteriormente la aplicacin de una encuesta estruc-
turada a 328 propietarios y/o administradores de tiendas de barrio.

Para el tratamiento de los datos, especficamente en la parte que se presenta
en este documento, se ha utilizado el anlisis factorial de correspondencias
(AFC)
32
ya que los resultados de la valoracin que el tendero hace de su

32
Modalidad del anlisis factorial desarrollada en 1963 Benzecri (1980).


239

negocio, permiten el anlisis de la asociacin o correspondencia existente
con el sistema de venta adoptado (mostrador, autoservicio o ambos),
nmero de referencias, tamao del establecimiento e ingresos diarios por
ventas. Como afirman Miquel et., alia., (1997): el anlisis factorial de co-
rrespondencias tiene como objetivo principal descubrir afinidades entre
dos conjuntos de variables, presentados en forma de tabla, tanto de fre-
cuencias como de valores medios; adems, anota Lefebvre (1983), permite
presentar de forma simultnea en una configuracin multidimensional, las
variables fila y columnas de una tabla de contingencia.

De acuerdo con Foucart (1982), el mtodo desarrollado por el AFC est ba-
sado en la descomposicin de la ji
2
de una tabla de contingencia; el estudio
de las interrelaciones entre variables filas y columnas se realiza por medio
de las representaciones grficas de las variables en un espacio n-
dimensional; dichas representaciones grficas se obtienen a partir de los
valores de las coordenadas calculadas por el AFC.


AUTOVALORACION Y SISTEMA DE VENTA

El concepto que el tendero tiene de las ventajas competitivas de su estable-
cimiento, se mira a travs de las variables de calidad, variedad y precio de
los productos que vende, el crdito que ofrece a sus clientes, la ubicacin
del establecimiento, el trato que da a sus clientes y si stos encuentran en la
tienda todos los productos de su canasta familiar.

El detalle de los valores medios de las ventajas competitivas del negocio, en
funcin del sistema de venta utilizado (por mostrador, autoservicio y am-
bas formas), mostrado en la tabla 1, permite observar la existencia de dife-
rencias significativas al nivel del 1% o mejor (resaltadas), en las ventajas
referentes al crdito ofrecido a los clientes, ubicacin del establecimiento y
los bajos precios de los productos ofertados.

Con el propsito de mirar la existencia de asociaciones o corresponden-
cias entre el concepto que cada grupo de tenderos tiene de s mismo,
segn su modalidad de venta, se ha realizado un anlisis factorial de co-
rrespondencias (AFC). Para el efecto, han sido seleccionadas como varia-
bles fila, las correspondientes a lo que el comerciante considera como las
mayores ventajas de su negocio; stas se encuentran valoradas con una es-
cala de Likert de cinco puntos, para expresar (de menor a mayor), su grado
de acuerdo o desacuerdo; como variable columna se ha escogido el sistema

260
de venta utilizado el comerciante, con tres categoras: venta por mostrador,
venta por autoservicio y ambas formas de venta.

TABLA No. 1. AUTOVALORACIN DE LA TIENDA DE BARRIO EN FUNCIN DE
LAS MODALIDADES DE VENTA
TABULACIN DE VALORES MEDIOS
Escala de medida: 1 = Total desacuerdo; 2 = Mediano descuerdo; 3 = Indiferente; 4 = Mediano acuerdo; 5 = Total acuerdo
N
variable
Afirmacin manifestada en la
pregunta:
Total
muestra
328 casos
Modalidad de venta
F de
Snedecor (2, 325
grados de
libertad)
Mostrador
191 casos
Autoservicio
91 casos
Ambas
formas
46 casos
72
La mayor ventaja de mi negocio
est en la calidad de los produc-
tos que vendo.
4,4970 4,4712 4,5604 4,4783
0,4665
p = 0,6276
73
La mayor ventaja de mi negocio
est en la variedad de productos
que ofrezco.
4,1799 4,2042 4,0659 4,3043
1,2430
p = 0,2899
74
La mayor ventaja de mi negocio
est en el crdito que doy a mis
clientes.
2,1616 2,5602 1,4286 1,9565
22,6951
p = 0,0000
75
La mayor ventaja de mi negocio
es el sitio en que se encuentra
ubicado.
4,6037 4,5131 4,7473 4,6957
5,3390
p = 0,0052
76
La mayor ventaja de mi negocio
est en el trato que doy a mis
clientes.
4,6768 4,7382 4,5275 4,7174
3,7971
p = 0,0234
77
La mayor ventaja de mi negocio
est en los precios de mis
productos.
4,1921 4,3613 3,9341 4,0000
9,6055
p = 0,0001
78
Mi cliente encuentra en mi
negocio todos los productos de
la canasta familiar.
4,1616 4,0628 4,3407 4,2174
2,6717
p = 0,0707


Los resultados presentados en el cuadro 1, permiten observar que el eje 1
contribuye con el 97,46% de la inercia y el eje 2 solamente lo hace con
2,54%. En el estudio de las columnas, en el eje 1 se presenta una mayor co-
rrelacin (0,993), con los sistemas de venta por mostrador (con coordenada
negativa) y por autoservicio (0,989), explicando el 52,37% y 47,36% de la
inercia respectivamente. Con el eje 2 la mayor correlacin (0,866) as como
el mayor aporte a la explicacin de la inercia, se ocurre en la modalidades
de venta que utiliza el sistema por mostrador y el sistema de autoservicio.





CUADRO No. 1. AUTOCONCEPTO Y SISTEMA DE VENTAS
REPRESENTACIN GRFICA DE LOS EJES FACTORIALES
----------------------------------------------
VARIABLES FILA:

Cdigo Significado
------ ----------------

261

1. MAY-VE 1 - La mayor ventaja de mi negocio est en la calidad de los productos que
vendo.
2. MAY-VE 2 - La mayor ventaja de mi negocio est en la variedad de productos que
ofrezco.
3. MAY-VE 3 - La mayor ventaja de mi negocio est en el crdito que doy a mis clientes
4. MAY-VE 4 - La mayor ventaja de mi negocio es el sitio en que se encuentra ubicado.
5. MAY-VE 5 - La mayor ventaja de mi negocio est en el trato que doy a mis clientes
6. MAY-VE 6 - La mayor ventaja de mi negocio est en los precios de mis productos.
7. MAY-VE 7 - Mi cliente encuentra en mi negocio todos los productos de la canasta familiar


262
CUADRO No. 1. (CONTINUACIN). AUTOCONCEPTO Y SISTEMA DE VENTAS
ANLISIS FACTORIAL DE CORRESPONDENCIAS
TABLA DE VALORES MEDIOS:
SIS-VEN
-------------------------
Venta Venta Ambas
Mostrador Autoservicio Formas venta

1. MAY-VE 1 4,47 4,56 4,48
2. MAY-VE 2 4,20 4,07 4,30
3. MAY-VE 3 2,56 1,43 1,96
4. MAY-VE 4 4,51 4,75 4,70
5. MAY-VE 5 4,74 4,53 4,72
6. MAY-VE 6 4,36 3,93 4,00
7. MAY-VE 7 4,06 4,34 4,22

INERCIA TOTAL: 0,004105 JI-CUADRADO: 0,3484

EJE 1 EJE 2
-------- --------
VALORES PROPIOS: 0,0040 0,0001
CONTRIBUCIN A LA INERCIA: 97,4622 2,5378


VECTORES PROPIOS: -1,2400 0,6312
1,2068 0,7866
0,0895 -1,4086


ESTUDIO DE LAS COLUMNAS
-----------------------
E J E 1 E J E 2
---------------------- - ---------------------
COOR- CORRE- % INER. COOR- CORRE- % INER.
DENADA LACIN EXPLIC. DENADA LACIN EXPLIC.
------ ------ ------ ------ ------ ------
1. Venta por mostrador -0,078 0,993 52,37 0,006 0,007 13,57
2. Venta por Autoservicio 0,076 0,989 47,36 0,008 0,011 20,12
3. Ambas formas de venta 0,006 0,134 0,27 -0,014 0,866 66,31


ESTUDIO DE LAS FILAS
-----------------
E J E 1 E J E 2
---------------------- ----------------------
COOR- CORRE- % INER. COOR- CORRE- % INER.
DENADA LACIN EXPLIC. DENADA LACIN EXPLIC.
------ ------ ------ ------ ------ ------
1. MAY-VE 1 0,027 0,927 2,82 0,007 0,073 8,58
2. MAY-VE 2 0,006 0,121 0,14 -0,017 0,879 40,15
3. MAY-VE 3 -0,215 1,000 80,61 -0,003 0,000 0,51
4. MAY-VE 4 0,040 0,997 6,44 -0,002 0,003 0,81
5. MAY-VE 5 0,001 0,012 0,00 -0,007 0,988 6,99
6. MAY-VE 6 -0,025 0,669 2,19 0,017 0,331 41,66
7. MAY-VE 7 0,046 0,996 7,78 0,003 0,004 1,30

VARIABLES COLUMNA:

Cdigo Significado
------ ----------------
A Venta por mostrador
B Venta por Autoservicio
C Ambas formas de venta


En el estudio de las filas y su relacin con el eje 1, se observa que la mayor
correlacin (1,0000), se presenta con la variable referente al otorgamiento de
crdito (MAY-VE 3) como mayor ventaja; con una coordenada negativa,
explica el 80,61% de la inercia; con las variables calidad de los productos
(MAY-VE 1), sitio donde se encuentra ubicado el establecimiento (MAY-VE 4) y

263

el hecho de que el cliente encuentre todos los productos de su canasta familiar
(MAY-VE 7), si bien la Correlacin es 0,927, 0,997 y 0,996 respectivamente,
el aporte a la explicacin de la inercia a lo sumo alcanza el 7,78%.

En cuanto a la relacin con el eje 2, la mayor correlacin se presenta con la
variable trato a clientes, (MAY-VE 5), pero la explicacin de la inercia slo
alcanza al 6,99%. El mayor aporte a la explicacin de la inercia en este eje,
lo hacen las variables variedad de los productos (MAY-VE 2) y bajos pre-
cios (MAY-VE 6), con una correlacin de 0,879 y 0,331 respectivamente.

Al mirar el fenmeno utilizando la herramienta del anlisis grfico (vase
figura 1), se puede establecer que el sistema de venta por mostrador (A), se
encuentra asociado con las variables crdito y precio. Estos dos aspectos
(crdito y precio bajo) son los que caracterizan al sistema de venta por mos-
trador y lo diferencian de los dems


FIGURA No. 1. MAYORES VENTAJAS DE LA TIENDA DE BARRIO Y EL SISTEMA
DE VENTA UTILIZADO

Es importante sealar que el concepto de precio bajo, por una parte, se en-
cuentra estrechamente relacionado con el fraccionamiento que el tendero
hace de los productos, en donde el valor en que se incrementa el precio de
la fraccin vendida no es muy significativo frente al valor unitario de la
Venta por
mostrador
Venta por
autoservicio
Ambas formas
de venta
Crdito
Precio
Calidad
productos
Todos los productos
canasta familiar
Ubicacin
Trato a
clientes
Variedad de
productos

264
cantidad total de cada producto en los supermercados; adems con ello el
consumidor tiene a su favor el costo de oportunidad al poder adquirir las
cantidades necesarias (da a da)
33
, para el consumo familiar; por otra parte,
los precios de los productos que son fabricados y empacados en las presen-
taciones que necesita el tendero, proporcionalmente tienen una mnima
diferencia con el valor de las presentaciones diseadas para los supermer-
cados. En cuanto al crdito, el comerciante oferta bajo esta modalidad tanto
los productos fabricados y empacados en presentaciones pequeas como
las fracciones de acuerdo con la necesidad de su cliente.

La venta por autoservicio (B) se asocia con las variables calidad de los
productos, oferta de todos los productos de la canasta familiar de su
cliente y ubicacin del establecimiento.

Dentro de las estrategias del gran comercio de venta al detalle, se encuentra
el crecimiento tanto interno como externo, focalizado hacia los estratos so-
cioeconmicos medios y bajo de la poblacin, dando al servicio pequeos
supermercados, autoservicios o minihipermercados (como en el caso de
Carrefour).

Como quiera que la capacidad de pago de la gran masa de consumidores
en Colombia es baja, para muchas de las personas ir al supermercado o al
centro comercial con supermercado o hipermercado ancla, constituye un
paseo familiar en el que no se compra o se aprovecha alguna promocin; de
regreso a casa las personas adquieren lo necesario para el da siguiente en
el autoservicio o en la tienda por mostrador ms cercana a su vivienda. Son
buenos clientes de los autoservicios, los adultos mayores para quienes es
fundamental la inmediatez de la compra, los matrimonios sin hijos princi-
palmente aquellos en que la pareja trabaja y las personas que viven solas.

Los tenderos que utilizan ambos sistemas de venta (autoservicio y mostra-
dor), tienden a ubicarse en una situacin intermedia de los anteriores y se
asocian principalmente con las ventajas de variedad de productos y tra-
to a clientes. Estas dos variables son comunes a los sistemas de venta por
mostrador y autoservicio que comparten este tipo de tenderos.

El anlisis anterior, permite presentar las variables con las que el tendero,
segn el sistema de venta utilizado, considera que son las que le permiten

33
Gran parte de la poblacin en Colombia genera sus ingresos da a da: conseguir hoy el
dinero que se necesita para maana en unos casos; en otros conseguir hoy el dinero para lo
que se necesita hoy.

263

tener una buena imagen y posicionamiento dentro de sus clientes (vase
cuadro.2).

Una de las caractersticas de la tienda de barrio (que no se aborda en la pre-
sente investigacin), es el hecho de que sta, en su gran mayora, es atendi-
da por sus propietarios; ello favorece la relevancia de la variable trato, ya
que la relacin tendero cliente, tiende al desarrollo de nexos de amistad y
consideracin, es decir, se produce una cercana afectiva; en consecuencia,
el cliente tiene acceso con mayor facilidad a los servicios de crdito y dinero
virtual, as como precios especiales, al margen de los establecidos en el ne-
gocio.

En los autoservicios, aunque no siempre la atencin al cliente sea realizada
directamente su propietario(a), la variable trato igualmente ocupa un pues-
to privilegiado, ya que para el tendero (sin que sepa mucho de calidad del
servicio), su cliente debe recibir siempre un trato afectuoso, amable y respe-
tuoso. A diferencia de los supermercados e hipermercados donde el cliente
es un cdigo y la atencin recibida es formal e impersonal, en la tienda el
cliente es una persona a quien el tendero(a) llama por su nombre y recibe
un trato clido y respetuoso.

CUADRO No. 2. VARIABLES DE POSICIONAMIENTO DE LAS TIENDAS DE BARRIO
SEGN EL SISTEMA DE VENTA UTILIZADO

Sistema de venta Mayor ventaja del negocio (en concepto del tendero)
A Tienda por mostrador Crdito, precios.

B

Autoservicio
Calidad de los productos, ubicacin del establecimiento trato a
clientes y el cliente encuentra en la tienda todos los productos de
su canasta familiar,
C Ambas formas de venta Variedad de productos y trato a clientes.
Fuente: Elaboracin propia.

La estructura propia de los autoservicios, permite la exhibicin y oferta de
mayor cantidad y variedad de productos, en especial lo que se refiere a
perecederos, por tanto, dependiendo del tipo de cliente al que se sirve, ste
puede encontrar en estos establecimientos todos los productos de su canas-
ta familiar
34
. De otra parte, la ubicacin del establecimiento, igualmente
importante, a diferencia de la tienda por mostrador, tiende a ser previa-

34
Una de las caractersticas de los autoservicios ubicados en los estratos socioeconmicos
medios y altos, es la oferta de productos especiales o exclusivos, que si bien no tienen la
rotacin necesaria o esperada por el comerciante, ste los mantiene con el propsito de
satisfacer a los clientes a quienes considera muy importantes.

266
mente estudiada, para garantizar el flujo de clientes hacia el almacn as
como la facilidad de cargue y descargue de los productos principalmente.


AUTOVALORACION Y REFERENCIAS OFERTADAS

El nmero de referencias ofertadas, muy relacionado con el sistema de ven-
ta establecido por el comerciante, reviste gran importancia cuando se en-
marca dentro del concepto que el tendero tiene tanto de su imagen como de
su posicionamiento.

Los valores medios de las ventajas competitivas del negocio en funcin del
nmero de referencias ofertadas presentados en la tabla 2, permiten obser-
var la existencia de diferencias significativas al nivel del 1% o mejor (resal-
tadas en color amarillo pastel), en las ventajas relativas al crdito ofrecido a
los clientes y los precios bajos de los productos vendidos.

Al hacer un anlisis factorial de correspondencias entre el nmero de refe-
rencias que el tendero oferta y aquellas variables en las que ste considera
que se centra su imagen y/o posicionamiento, se observa que el eje 1 con-
tribuye con un 87.12% a la explicacin de la inercia, en tanto que el eje 2
slo lo hace con un 8,94% (vase cuadro 3).

En el estudio de las columnas, el eje 1 se encuentra muy correlacionado con
el nmero de referencias igual o superior a 1.500 (0,963) e inferiores a 100
(0,893), pero sus coordenadas se sitan en sentido opuesto; igualmente, son
las que realizan una mayor contribucin a la explicacin de la inercia:
52,24% y 33,67% respectivamente. En general, se observa un posiciona-
miento de derecha a izquierda de las tiendas, a lo largo del eje 1, a medida
que se incrementa el nmero de referencias.

En el eje 2 la mayor correlacin, aunque baja, solamente se presenta con el
nmero de referencias comprendido entre 500 y menos de 1000 (0,438) y un
aporte a la explicacin de la inercia de 24,93%. El nmero de referencias
que mayormente contribuye a la explicacin de la inercia es el correspon-
diente a menos de 100, pero la correlacin con este eje apenas es de 0.104.

TABLA No. 2. AUTOVALORACIN DE LA TIENDA DE BARRIO EN FUNCIN DEL
NMERO DE REFERENCIAS OFERTADO
TABULACIN DE VALORES MEDIOS
Escala de medida:
1 = Total desacuerdo; 2 = Mediano descuerdo; 3 = Indiferente; 4 = Mediano acuerdo; 5 = Total acuerdo

267

N


V
r
.

A
f
i
r
m
a
c
i

n

m
a
n
i
f
e
s
t
a
d
a

e
n

l
a

p
r
e
g
u
n
t
a
:


T
o
t
a
l

m
u
e
s
t
r
a

3
2
8

c
a
s
o
s

Nmero de referencias vendidas
F

d
e

S
n
e
d
e
c
o
r

(
4
,

3
2
3

g
r
a
d
o
s

d
e

l
i
b
e
r
t
a
d
)

<

1
0
0

1
7

c
a
s
o
s

1
0
0
-
4
9
9

1
4
4

c
a
s
o
s

5
0
0
-
9
9
9

1
1
0


c
a
s
o
s

1
0
0
0
-
1
4
9
9

4
2


c
a
s
o
s

1
.
5
0
0

1
5


c
a
s
o
s

72
La mayor ventaja de mi negocio est en la
calidad de los productos que vendo.
4,4970 4,5294 4,4444 4,4909 4,5000 5,0000
1,9586
p = 0,1006
73
La mayor ventaja de mi negocio est en la
variedad de productos que ofrezco.
4,1799 3,8235 4,2917 4,1636 4,0714 3,9333
1,6815
p = 0,1540
74
La mayor ventaja de mi negocio est en el
crdito que doy a mis clientes.
2,1616 2,7647 2,5486 1,7636 2,0000 1,1333
8,3573
p = 0,0000
75
La mayor ventaja de mi negocio es el sitio
en que se encuentra ubicado.
4,6037 4,2941 4,5694 4,6455 4,6667 4,8000
1,8755
p = 0,1144
76
La mayor ventaja de mi negocio est en el
trato que doy a mis clientes.
4,6768 4,2353 4,6944 4,7182 4,7619 4,4667
3,0568
p = 0,0171
77
La mayor ventaja de mi negocio est en
los precios de mis productos.
4,1921 3,5882 4,3958 4,1000 3,9286 4,3333
5,9765
p = 0,0001
78
Mi cliente encuentra en mi negocio todos
los productos de la canasta familiar.
4,1616 4,0000 4,1250 4,0636 4,3810 4,8000
2,6934
p = 0,0310
Negrilla = diferencias significativas en las medias al nivel del 1%
Sombreado = diferencias significativas en las medias al nivel del 5%

En el estudio de las filas, en el eje 1, se destaca tanto la correlacin (0,997)
como la contribucin a la inercia (88,15%) de la variable crdito. En el eje 2,
por el contrario, exceptuando las variables crdito y el sitio donde se en-
cuentra ubicada la tienda, todas realizan un aporte a la explicacin de la
inercia, por encima de 14%. La mayor contribucin a la explicacin de la
inercia la hacen las variables calidad de los productos (29,38%), con una
correlacin de 0,570 y la referente a que el cliente encuentre en la tienda
todos los productos de su canasta familiar (23,72%), pero con una correla-
cin solamente de 0,279.




CUADRO No. 3. AUTOVALORACIN Y REFERENCIAS OFERTADAS

ANLISIS FACTORIAL DE CORRESPONDENCIAS

TABLA DE VALORES MEDIOS:
PROD 1
--------------------------------------------
< 100 100-500 500-1000 1000-1500 >1500
-------- -------- -------- -------- --------
1. MAY-VE 1 4,53 4,44 4,49 4,50 5,00
2. MAY-VE 2 3,82 4,29 4,16 4,07 3,93
3. MAY-VE 3 2,76 2,55 1,76 2,00 1,13
4. MAY-VE 4 4,29 4,57 4,65 4,67 4,80
5. MAY-VE 5 4,24 4,69 4,72 4,76 4,47
6. MAY-VE 6 3,59 4,40 4,10 3,93 4,33
7. MAY-VE 7 4,00 4,13 4,06 4,38 4,80

INERCIA TOTAL: 0,007958 JI-CUADRADO: 1,1223

268

EJE 1 EJE 2
-------- --------
VALORES PROPIOS: 0,0069 0,0007
CONTRIBUCIN A LA INERCIA: 87,1255 8,9374

VECTORES PROPIOS: 1,3203 1,4098
0,7460 -1,0066
-0,3577 -1,1216
-0,0655 -0,0996
-1,6087 0,8792

ESTUDIO DE LAS COLUMNAS
-----------------------
E J E 1 E J E 2
---------------------- ----------------------
COOR- CORRE- % INER. COOR- CORRE- % INER.
DENADA LACIN EXPLIC. DENADA LACIN EXPLIC.
------ ------ ------ ------ ------ ------
1. Menos de 100 0,110 0,893 33,67 0,038 0,104 38,38
2. 100 < 500 0,062 0,761 11,47 -0,027 0,142 20,89
3. 500 <1000 -0,030 0,435 2,54 -0,030 0,438 24,93
4. 1000 < 1500 -0,005 0,045 0,09 -0,003 0,011 0,20
5. 1500 y ms -0,134 0,963 52,24 0,023 0,029 15,60

ESTUDIO DE LAS FILAS
--------------------
E J E 1 E J E 2
---------------------- ----------------------
COOR- CORRE- % INER. COOR- CORRE- % INER.
DENADA LACIN EXPLIC. DENADA LACIN EXPLIC.
------ ------ ------ ------ ------ ------
1. MAY-VE 1 -0,028 0,354 1,87 0,036 0,570 29,38
2. MAY-VE 2 0,008 0,082 0,14 -0,027 0,884 14,70
3. MAY-VE 3 0,291 0,997 88,15 0,015 0,003 2,24
4. MAY-VE 4 -0,027 0,870 1,66 0,000 0,000 0,00
5. MAY-VE 5 -0,004 0,014 0,04 -0,026 0,583 15,35
6. MAY-VE 6 -0,033 0,384 2,31 -0,027 0,249 14,61
7. MAY-VE 7 -0,052 0,668 5,83 0,033 0,279 23,72

REPRESENTACIN GRFICA DE LOS EJES FACTORIALES
----------------------------------------------
VARIABLES COLUMNA:

Cdigo Significado
A < 100
B 100 - 500
C 500 - 1000
Cdigo Significado

D 1000 - 1500
E 1500 y ms

En la figura 2, se observa que los establecimientos que ofrecen menos de
100 referencias se asocian con la variable crdito, mientras que los que ofer-
tan 1.500 y ms, se encuentran asociados con las variables calidad y el
hecho de que los clientes encuentren en la tienda todos los productos de su
canasta familiar

En los cuadrantes inferiores, se ubican los establecimientos que ofertan en-
tre 100 y menos de 1.000 referencias. De estos los que ofertan un menor
nmero de ellas, (100 < 500), guardan afinidad con la variedad de produc-
tos y el trato a clientes y los que ofertan entre 500 y menos de 1.000, la tie-
nen con las variables precio y ubicacin del establecimiento

FIGURA No. 2. AUTOVALORACIN Y REFERENCIAS OFERTADAS

269


Los que ofrecen entre 1.000 y menos de 1.500 referencias, tienden a gravitar
sobre el cruce de ambos ejes, mostrando con ello afinidad con todas las va-
riables, principalmente las referentes a la ubicacin del establecimiento y el
trato a clientes; constituye la excepcin el crdito a clientes.

Con base en los anlisis anteriores y de acuerdo con el nmero de referen-
cias que ofertan las diferentes tiendas de barrio se presenta el cuadro 7.4
con las variables que el tendero considera son las que representan la mayor
ventaja de su negocio.

Las tiendas que venden menos de 100 referencias, corresponden a peque-
os establecimientos, ubicados en estratos socioeconmicos bajos e impro-
visados en los hogares (ver captulo 6); como quiera que la capacidad de
pago de sus clientes es muy baja, una de sus caractersticas principales es el
denominado fiado (en el interior del pas) o fiao (en la Costa Atlntica). Es
importante sealar que si bien la variable crdito est presente en el 60% de
los comercios estudiados, solamente constituye una ventaja para los ms
pequeos con clientes de estratos socioeconmicos bajos, haciendo la ob-
servacin de que las condiciones del tendero, adems, son similares a las de
las personas a quienes sirve.

CUADRO No. 4. VARIABLES DE POSICIONAMIENTO DE LAS TIENDAS DE BARRIO
Menos de 100
100 < S00
S00 < 1000
1000 < 1S00
1S00 y ms
C a||dad
roduc tos
Var|edad
roduc tos
C rd|to
1odos |os
roductos
rec |os
Ub|c ac|n
1rato

270
Nmero de referen-
cias
Mayor ventaja del negocio (en concepto del tendero)
A Menos de 100 Crdito
B 100 < 500 Variedad y precio de los productos y trato a clientes
C 500 < 1.000 Ubicacin del establecimiento, precios y trato a clientes
D 1000 < 1.500 Ubicacin del establecimiento, precios, trato a clientes y variedad de productos.
E 1.500 y ms
Calidad de los productos, ubicacin del establecimiento y oferta todos los produc-
tos de la canasta familiar.
Fuente: Elaboracin propia.

En la medida en que aumenta el nmero de referencias ofertadas, emergen
otras variables que el tendero valora como ventaja para su negocio; as, en
los establecimientos que venden entre 100 y menos de 500 referencias, se
encuentran las variables trato a clientes y variedad de productos; en los que
ofertan entre 500 y menos 1.500 referencias, adems de la variedad de pro-
ductos y el trato a clientes, son importantes los bajos precios y la ubicacin
del establecimiento.

Los que venden ms de 1.500 y ms referencias, de hecho son los estableci-
mientos ms grandes, por tanto la variedad y calidad de los productos ofer-
tados es mayor y en consecuencia el cliente puede encontrar all todos los
productos de su canasta familiar.


AUTOVALORACION Y TAMAO DEL ESTABLECIMIENTO

El espacio fsico del negocio minorista, dice Lewinson (1999; 274), es consi-
derado como uno de los activos ms importantes que posee todo comer-
ciante; este espacio en el interior de un establecimiento se puede dividir en
dos reas generales de acuerdo con su uso: rea de ventas y reas no desti-
nadas a las ventas. La cantidad del espacio a cada tipo de rea depende de
la estructura operativa, el tamao y la filosofa del comerciante. En las tien-
das de barrio, el rea disponible, bsicamente es utilizada en su totalidad
para las ventas y todas las actividades que con ella se relacionan.

En la tabla 3 se detallan los valores medios de las ventajas competitivas del
negocio en funcin del tamao del establecimiento, medido en metros cua-
drados. Se observa diferencias significativas, al nivel del 1% (resaltadas con
color amarillo pastel), en las ventajas relativas al crdito ofrecido a los clien-
tes y la posibilidad de que el cliente encuentre en el establecimiento todos
los productos de la canasta familiar. Igualmente, la variable trato a clientes
presenta diferencias significativas al nivel del 5% y en los precios, diferen-

271

cias ligeramente superior al nivel del 5% (sombreado en amarillo quema-
do).

El anlisis factorial de correspondencias, relacionando las variables que el
tendero considera ser las que mayor ventaja representan para la imagen y
posicionamiento de su negocio con el rea del establecimiento, permite
observar que el eje 1 contribuye con un 70,40% a la explicacin de la inercia,
mientras que el eje 1 solamente lo hace con el 21% aproximadamente (vase
cuadro 5).

El estudio de las columnas muestra que la mayor correlacin con el eje 1
ocurre con los establecimientos con rea inferior a 50 m
2
(0,916); otro tanto
ocurre con su aporte contribucin a la explicacin de la inercia (48,19%). Le
siguen los establecimientos con reas entre 150 m
2
y 200 m
2
(38,31%) y una
correlacin de 0,762, con coordenada negativa.

La mayor correlacin del eje 2 se presenta con los establecimientos con re-
as superiores a 150 m
2
dentro de los cuales la correlacin mayor aporte a la
explicacin de la inercia lo hacen aquellos que tienen ms de 200 m
2
(41.16%), seguidos por los comprendidos entre 150 m
2
y 200 m
2
con una
contribucin de 39,35% y coordenada negativa.

En el estudio de las filas, la variable crdito, es la que presenta mayor corre-
lacin con el eje 1 (0,893); igualmente la que realiza una mayor contribucin
a la explicacin de la inercia (64.30%). Le sigue el trato a clientes con un
aporte de 18,91%, pero con una correlacin de slo 0,510; as mismo, la va-
riable referente al hecho de que los clientes encuentren en la tienda todos
los productos de la canasta familiar muestra una alta correlacin (0,833),
pero su aporte a la explicacin de la inercia apenas es de 7,38%.
TABLA No. 3. AUTOVALORACIN DE LA TIENDA DE BARRIO EN FUNCIN DEL
TAMAO DEL ESTABLECIMIENTO
TABULACIN DE VALORES MEDIOS
Escala de medida:
1 = Total desacuerdo; 2 = Mediano descuerdo; 3 = Indiferente; 4 = Mediano acuerdo; 5 = Total acuerdo
N
Var
.
Afirmacin manifestada en la
pregunta:
Total
muestra
328
casos
Tamao del establecimiento (en m
2
)
F de
Snedecor
(4, 323
grados de
libertad)
< 50
222
casos
51-99
92 casos
100-149
11 casos
151- 200
1
casos
200
2
casos
72
La mayor ventaja de mi negocio
est en la calidad de los produc-
tos que vendo.
4,4970 4,4189 4,6630 4,5455 5,0000 5,0000
2,1780
p = 0,0712
73
La mayor ventaja de mi negocio
est en la variedad de productos
que ofrezco.
4,1799 4,1577 4,2500 3,8182 5,0000 5,0000
1,2464
p = 0,2911
74 La mayor ventaja de mi negocio 2,1616 2,4144 1,7065 1,1818 1,0000 1,0000 6,2869

272
est en el crdito que doy a mis
clientes.
p = 0,0001
75
La mayor ventaja de mi negocio
es el sitio en que se encuentra
ubicado.
4,6037 4,5631 4,6522 5,0000 5,0000 4,5000
1,7034
p = 0,1489
76
La mayor ventaja de mi negocio
est en el trato que doy a mis
clientes.
4,6768 4,7027 4,6630 4,3636 3,0000 5,0000
2,8830
p = 0,0227
77
La mayor ventaja de mi negocio
est en los precios de mis
productos.
4,1921 4,2658 3,9783 4,3636 5,0000 4,5000
2,3061
p = 0,0581
78
Mi cliente encuentra en mi
negocio todos los productos de
la canasta familiar.
4,1616 4,0225 4,3913 4,8182 5,0000 5,0000
4,4791
p = 0,0016
Negrilla = diferencias significativas en las medias al nivel del 1%
Sombreado = diferencias significativas en las medias al nivel del 5%

Con el eje 2, la mayor contribucin a la explicacin de la inercia lo hacen las
variables trato a clientes (60.79%) y crdito (25,28%); esta ltima con una
correlacin solamente de 0,106 y coordenada negativa.

Grficamente puede observarse que los establecimientos con reas inferio-
res a 50 m
2
y los de tamao entre 150 m
2
y 200 m
2
, se ubican en los cuadran-
tes inferiores; los primeros en la zona positiva y asociados con la variable
crdito y los segundos en la zona negativa y asociados con las variables
precio, ubicacin del establecimiento y calidad y variedad de los productos
(vase figura 3).










CUADRO No. 5. AUTOVALORACIN Y TAMAO DE LAS TIENDAS DE BARRIO

ANLISIS FACTORIAL DE CORRESPONDENCIAS

TABLA DE VALORES MEDIOS:
AREA
--------------------------------------------
< 50 m
2
50 m
2
-100 m
2
100 m
2
-150 m
2
150 m
2
-200 m
2
>200 m
2

-------- -------- -------- -------- --------
1. MAY-VE 1 4,42 4,66 4,55 5,00 5,00
2. MAY-VE 2 4,16 4,25 3,82 5,00 5,00
3. MAY-VE 3 2,41 1,71 1,18 1,00 1,00
4. MAY-VE 4 4,56 4,65 5,00 5,00 4,50
5. MAY-VE 5 4,70 4,66 4,36 3,00 5,00
6. MAY-VE 6 4,27 3,98 4,36 5,00 4,50
7. MAY-VE 7 4,02 4,39 4,82 5,00 5,00

INERCIA TOTAL: 0,014857 JI-CUADRADO: 2,1385

EJE 1 EJE 2

273

-------- --------
VALORES PROPIOS: 0,0105 0,0031
CONTRIBUCIN A LA INERCIA: 70,3951 20,9825

VECTORES PROPIOS: 1,5588 -0,8164
0,6066 0,2742
-0,2424 0,4953
-1,3789 -1,3976
-0,4956 1,4054

ESTUDIO DE LAS COLUMNAS
-----------------------
E J E 1 E J E 2
---------------------- ----------------------
COOR- CORRE- % INER. COOR- CORRE- % INER.
DENADA LACIN EXPLIC. DENADA LACIN EXPLIC.
------ ------ ------ ------ ------ ------
1. menos de 50 M2 0,159 0,916 48,19 -0,046 0,075 13,22
2. 50 < 100 M2 0,062 0,851 7,24 0,015 0,052 1,48
3. 100 < 150 M2 -0,025 0,110 1,15 0,028 0,137 4,79
4. 150 < de 200 M2 -0,141 0,762 38,31 -0,078 0,233 39,35
5. 200 M2 y ms -0,051 0,252 5,12 0,078 0,604 41,16


ESTUDIO DE LAS FILAS
--------------------
E J E 1 E J E 2
---------------------- ----------------------
COOR- CORRE- % INER. COOR- CORRE- % INER.
DENADA LACIN EXPLIC. DENADA LACIN EXPLIC.
------ ------ ------ ------ ------ ------
1. MAY-VE 1 -0,032 0,826 1,61 -0,002 0,002 0,01
2. MAY-VE 2 -0,056 0,407 4,59 -0,013 0,024 0,90
3. MAY-VE 3 0,361 0,893 63,30 -0,125 0,106 25,28
4. MAY-VE 4 -0,017 0,081 0,45 -0,027 0,204 3,82
5. MAY-VE 5 0,114 0,510 18,91 0,112 0,489 60,79
6. MAY-VE 6 -0,051 0,543 3,77 -0,040 0,346 8,06
7. MAY-VE 7 -0,069 0,883 7,38 0,015 0,041 1,14


REPRESENTACIN GRFICA DE LOS EJES FACTORIALES
----------------------------------------------

VARIABLES COLUMNA:

Cdigo Significado
------ ----------------
A menos de 50 M2
B 50 < 100 M2
C 100 < 150 M2
D 150 < de 200 M2
E 200 M2 y ms


FIGURA No. 3. AUTOVALORACIN Y TAMAO DE LAS TIENDAS DE BARRIO

274


En los cuadrantes superiores, se colocan los establecimientos con reas su-
periores a 200 m
2
y aquellos cuyas reas se encuentran 50 m
2
y 150 m
2
. En el
cuadrante superior positivo, slo se ubican las tiendas con reas compren-
didas entre 50 m
2
y 100 m
2
y asociados nicamente con la variable trato; en
el cuadrante superior negativo se hallan los negocios con reas superiores a
200 m
2
y 150 m
2
y 200 m
2
, asociados con las variables calidad de los produc-
tos y el hecho de que los clientes encuentren en la tienda todos los produc-
tos de su canasta familiar.

CUADRO No. 6. VARIABLES DE POSICIONAMIENTO DE LAS TIENDAS DE
BARRIO

rea del
establecimiento
Mayor ventaja del negocio
(en concepto del tendero)
A Menos de 50 m
2
Crdito
B De 50 m
2
< 100 m
2
Trato a clientes

C

De 100 m
2
< 150 m
2

Calidad de los productos, el cliente encuentra en la tienda todos los productos de la
canasta familiar.

D

De 150 m
2
< 200 m
2

Precio, calidad y variedad de los productos, ubicacin del establecimiento y el cliente
encuentra en la tienda todos los productos de la canasta familiar.
E
200 m
2
y ms
Calidad de los productos, el cliente encuentra en la tienda todos los productos de la
canasta familiar.
Fuente: Elaboracin propia.

Realizados los anlisis anteriores y con base en el rea del establecimiento,
se presentan las variables con las que el tendero cree encontrarse posicio-
nado, teniendo en cuenta el tamao de su establecimiento (vase cuadro 6).

100-1S0 m
2
S0-100
m
2
< S0 m
2
1S0-200
m
2
> 200 m
2
C a||dad
roduc tos
Var|edad
roduc tos
C rd|to
1odos |os
roduc tos
rec |os
Ub|c ac |n
1rato

273

Los resultados presentados en el mismo cuadro, confirman lo planteado en
los anteriores anlisis, en el sentido de que los establecimientos ms peque-
os, dadas las caractersticas socioeconmicas de su cliente, tiene como ma-
yor ventaja el crdito otorgado a los mismos. El trato a clientes, igualmente
es una ventaja del pequeo, ya que a medida que el establecimiento se va
ensanchando, si bien existe la cordialidad y la amabilidad, el trato se va
volviendo ms impersonal.

Con las variables calidad y variedad de los productos, igualmente se con-
firma que a mayor espacio aumenta la posibilidad de ofertar variedad de
marcas y referencias, en beneficio de la satisfaccin del cliente.

AUTOVALORACION E INGRESOS POR VENTAS
Los ingresos generados por las ventas en un establecimiento comercial, se
encuentran estrechamente relacionados con los atributos tanto del estable-
cimiento como del servicio prestado por quienes atienden y apuntan a la
creacin tanto de la imagen como del posicionamiento del mismo.

En la tabla 4 se detalla los valores medios de las ventajas competitivas del
negocio en funcin de los ingresos por ventas del establecimiento. En ella
puede observarse la presencia de diferencias significativas, al nivel del 1%
o mejor (resaltadas con color amarillo pastel), en las ventajas relativas al
crdito ofrecido a los clientes, los precios de los productos ofertados y la
posibilidad de que el cliente encuentre en el establecimiento todos los pro-
ductos de la canasta familiar.

Un anlisis de correspondencias entre los ingresos que por ventas genera el
tendero y las variables que ste considera son su mayor ventaja, muestra en
primera instancia que el eje 1 contribuye en un 87,78% a la explicacin de la
inercia, en tanto que el eje 2 slo lo hace con 10,01% (vase cuadro.7).

El estudio de las columnas, permite observar que el eje 1, guarda una simi-
lar y estrecha relacin tanto con los ingresos ms bajos como con los ms
altos; as, la correlacin con los ingresos inferiores a $200.000 diarios es de
0.910 y un aporte a la explicacin de la inercia del 40,93% y con los superio-
res a $1.500.000 diarios la correlacin es de 0,935 y una contribucin de
42,96%.

Con el eje 2, existe una correlacin de 0,800, con los ingresos comprendidos
entre $500.000 y $800.000, pero con un aporte a la inercia de slo 14,73%;
por el contrario, los mayores aportes, aunque con muy baja correlacin lo

276
hacen los ingresos inferiores a $200.000 (37,77% y 0,088), ms de $1.500.000
(24,14% y 0,060) y los comprendidos entre $200.000 y $ 500.000 (19,44 % y
0,213).

En el estudio de las filas, la mayor correlacin (0,991) y contribucin a la
inercia (79,28%), con el eje 1, la presenta la variable crdito. Con el eje 2, el
mayor aporte a la inercia lo hace la variable referente a la variedad de los
productos (47,42%), con una correlacin de 0,395 y coordenada negativa; le
siguen los ingresos superiores a $1.500.000, con aporte de 24,14%, pero con
una correlacin que apenas llega a 0,060. La variable calidad de los produc-
tos presenta la correlacin ms alta (0,731), pero su contribucin a la expli-
cacin de la inercia es slo de 12,18%).

TABLA No. 4. AUTOVALORACIN DE LA TIENDA DE BARRIO EN FUNCIN DE
LOS INGRESOS POR VENTAS
TABULACIN DE VALORES MEDIOS
Escala de medida:
1 = Total desacuerdo; 2 = Mediano descuerdo; 3 = Indiferente; 4 = Mediano acuerdo; 5 = Total acuerdo
N
Vr
Afirmacin manifestada
en la pregunta:

Total
muestra

328 casos
Ingresos por ventas en miles de pesos
F de
Snedecor (4,
323 grados de
libertad)
<
$200
4
casos
200 -
499.
117
casos
500 -
799.
128
casos
800-
1.500
61
casos

1
500.000
18
casos

72
La mayor ventaja de mi
negocio est en la calidad
de los productos que
vendo.
4,4970 4,7500 4,4444 4,4688 4,5246 4,8889
1,6160
p = 0,1699
73
La mayor ventaja de mi
negocio est en la
variedad de productos
que ofrezco.
4,1799 3,2500 4,2051 4,1797 4,1639 4,2778
1,1528
p = 0,3317
74
La mayor ventaja de mi
negocio est en el crdito
que doy a mis clientes.
2,1616 3,0000 2,5641 2,1953 1,6066 1,0000
8,7843
p = 0,0000
75
La mayor ventaja de mi
negocio es el sitio en que
se encuentra ubicado.
4,6037 4,7500 4,5385 4,5859 4,6885 4,8333
1,3715
p = 0,2436
76
La mayor ventaja de mi
negocio est en el trato
que doy a mis clientes.
4,6768 4,5000 4,7607 4,6172 4,6721 4,6111
0,9789
p = 0,4191
77
La mayor ventaja de mi
negocio est en los
precios de mis productos.
4,1921 4,7500 4,4274 4,1016 3,8197 4,4444
6,7906
p = 0,000
78
Mi cliente encuentra en
mi negocio todos los
productos de la canasta
familiar.
4,1616 3,7500 3,9402 4,2422 4,2623 4,7778
4,0964
p = 0,0030
CUADRO No. 7. AUTOEVALUACIN E INGRESOS POR VENTAS
ANLISIS FACTORIAL DE CORRESPONDENCIAS

TABLA DE VALORES MEDIOS: INGRESOS
--------------------------------------------
Menos de De $200.000 De %500.000 De $800.000
$200.000 a $500.000 a $800.000 a $1.500.00 >%1.500.000

277

-------- -------- -------- -------- ---------- -----------
1. MAY-VE 1 4,75 4,44 4,47 4,52 4,89
2. MAY-VE 2 3,25 4,21 4,18 4,16 4,28
3. MAY-VE 3 3,00 2,56 2,20 1,61 1,00
4. MAY-VE 4 4,75 4,54 4,59 4,69 4,83
5. MAY-VE 5 4,50 4,76 4,62 4,67 4,61
6. MAY-VE 6 4,75 4,43 4,10 3,82 4,44
7. MAY-VE 7 3,75 3,94 4,24 4,26 4,78

INERCIA TOTAL: 0,011619 JI-CUADRADO: 1,6568

EJE 1 EJE 2
-------- --------
VALORES PROPIOS: 0,0102 0,0012
CONTRIBUCIN A LA INERCIA: 87,7797 10,0107

VECTORES PROPIOS: 1,4247 1,3132
0,6046 -0,9797
0,0722 -0,8600
-0,6650 -0,5966
-1,4576 1,0927
ESTUDIO DE LAS COLUMNAS
-----------------------
E J E 1 E J E 2
---------------------- ----------------------
COOR- CORRE- % INER. COOR- CORRE- % INER.
DENADA LACIN EXPLIC. DENADA LACIN EXPLIC.
------ ------ ------ ------ ------ ------
1. Menos de $200.00 0,144 0,910 40,93 0,045 0,088 34,77
2. $200.000<$500.000 0,061 0,711 7,40 -0,033 0,213 19,44
3. $500.000<$800.000 0,007 0,049 0,10 -0,029 0,800 14,73
4. $800.000<1.500.000 -0,067 0,823 8,60 -0,020 0,076 6,92
5. $1.500.00 y ms -0,147 0,935 42,96 0,037 0,060 24,14

ESTUDIO DE LAS FILAS
--------------------
E J E 1 E J E 2
---------------------- ----------------------
COOR- CORRE- % INER. COOR- CORRE- % INER.
DENADA LACIN EXPLIC. DENADA LACIN EXPLIC.
------ ------ ------ ------ ------ ------
1. MAY-VE 1 -0,015 0,200 0,38 0,030 0,731 12,18
2. MAY-VE 2 -0,076 0,585 8,01 -0,063 0,395 47,42
3. MAY-VE 3 0,334 0,991 79,28 -0,031 0,009 6,19
4. MAY-VE 4 -0,014 0,271 0,30 0,014 0,290 2,83
5. MAY-VE 5 -0,009 0,125 0,12 -0,020 0,671 5,86
6. MAY-VE 6 0,034 0,296 1,66 0,044 0,512 25,27
7. MAY-VE 7 -0,084 0,969 10,24 0,004 0,003 0,25

REPRESENTACIN GRFICA DE LOS EJES FACTORIALES
----------------------------------------------
VARIABLES COLUMNA:

Cdigo Significado
------ ----------------
A Menos de $200.000
B $200.000 < $500.000
C $500.000 < $800.000
D $800.000 < $1.500.000
E $1.500.000 Y ms


Grficamente puede observarse que en los cuadrantes superiores se ubican
los tenderos cuyos ingresos se hallan en los extremos del rango; aquellos
inferiores a $200.000 se encuentran en el cuadrante superior derecho y aso-
ciado con la variable precio; en el superior izquierdo los ingresos iguales o
superiores de $1.500.000 y con afinidad con las variables calidad de los
productos, ubicacin del establecimiento y el hecho de que el cliente en-

278
cuentre en la tienda todos los productos de su canasta familiar (vase figura
4).

FIGURA No. 4. AUTOVALORACIN E INGRESOS DIARIOS POR VENTAS DE LAS
TIENDAS DE BARRIO


En los cuadrantes inferiores, se ubican los establecimientos en ingresos su-
periores a $200.000 pero inferiores a $1.500.000. En el cuadrante inferior
derecho, se encuentran los ingresos comprendidos entre $800.000 y menos
de $1.500.000, asociados con las variables, trato a clientes, variedad de los
productos ofertados y el hecho de que el cliente encuentre en la tienda to-
dos los productos de su canasta familiar.

Los ingresos entre $500.000 y menos de $800.000, tienden a gravitar sobre el
eje 2, cerca del punto de interseccin, lo cual permite mostrar su afinidad
con las variables, trato a clientes, ubicacin del establecimiento, precio y
calidad de los productos.

Hechos los anlisis anteriores, se puede afirmar que las principales varia-
bles, en concepto del tendero, que le permiten un posicionamiento y que se
reflejan en sus ingresos por ventas son como se muestra en el cuadro 8.

C a||dad
roduc tos
Var|edad
roduc tos
C rd|to
1odos | os
roduc tos
rec |os
Ub|c ac |n
1rato
<5 200
5200-5S00 5800-51.S00
5S00-800
> 51.S00

279

La variable precio se encuentra asociada con los establecimientos cuyos
ingresos diarios por concepto de venta se ubican por debajo de $200.000;
estos ingresos, son reflejo, tanto de las condiciones socioeconmicas y del
mercado objetivo como del tendero.

Para los tenderos con ingresos fluctuantes entre $200.000 y menos $500.000,
la variable de posicionamiento es el crdito. Muchos de estos establecimien-
tos igualmente atienden segmentos de bajos ingresos y dependientes del
crdito para poder atender las necesidades de productos de gran consumo.

CUADRO No. 8. VARIABLES DE POSICIONAMIENTO DE LAS TIENDAS DE BARRIO
Ingresos diarios por
ventas
Mayor ventaja del negocio
(en concepto del tendero)
1 Menos de $200.000 Precio
2 $200.000 < $500.000 Crdito
3 $500.000 < $800.000 Crdito, precio, trato a clientes y ubicacin de la tienda,

4

$800.000 < $1.500.000
Variedad de los productos, trato a clientes, el cliente encuentra en la
tienda todos los productos de la canasta familiar.

5

$1.500.00 y ms
Calidad de los productos, ubicacin del establecimiento y el cliente
encuentra en la tienda todos los productos de la canasta familiar.
Fuente: Elaboracin propia.

En la medida en que los ingresos son mayores, se observa el surgimiento de
otras variables con las que el tendero cree posicionarse y que van despla-
zando tanto al precio como al crdito; detrs de ellas se encuentra el tipo de
comprador en el marco de unas condiciones socioeconmicas superiores,
para quienes el precio o el crdito no son prioridad, en cambio si los son la
calidad y la certeza de encontrar en el establecimiento todos los productos
de su canasta familiar, as como la ubicacin del mismo ya que le garantiza
tanto la reduccin del tiempo destinado a la compra como la inmediatez de
la misma .






CONCLUSIONES

Cualquiera que sea el sistema de venta utilizado por el tendero, los factores
con los que ste cree estar posicionado dentro de su clientela hacen referen-
cia a la calidad, variedad y precio de los productos que vende, el crdito
que ofrece a sus clientes, la ubicacin del establecimiento, el trato que da a

280
sus clientes y si stos encuentran en la tienda todos los productos de su
canasta familiar.

En funcin del tamao del establecimiento, el sistema de venta utilizado
(mostrador o autoservicio), las referencias ofertadas y los ingresos por ven-
tas, se observa que la variable crdito y precio son prioritarias en los esta-
blecimientos ms pequeos, mientras que la calidad y variedad de los pro-
ductos y la oferta de todos los productos de la canasta familiar son inheren-
tes a los establecimientos de mayor tamao.

La variable trato que constituye una de las riqueza de las tiendas, tiende a
perder espacio en los establecimientos ms grandes y en especial en lo de
venta por autoservicio dado que una de las caractersticas de este sistema
de venta es la rapidez en la compra.

Es importante realizar el contraste de las mismas variables analizadas des-
de la ptica del consumidor quien finalmente es quien determina el posi-
cionamiento de los establecimientos.




281

BIBLIOGRAFIA

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Cali - Estudios Gerenciales. Cali.

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282


283

IMPACTO ECONOMICO DE LA MORTALIDAD POR SIDA EN CO-
LOMBIA 1997 - 2001

NELSON ALVIS GUZMN
*

JUAN CORREA REYES
**

CARLOS LPEZ MARTELO
***

GUILLERMO PATTIGNO OROZCO
***



RESUMEN

Objetivo. Determinar el impacto econmico de la mortalidad por SIDA en Colom-
bia, 1997 2001. Mtodos. Estudio descriptivo que analiz los datos de mortali-
dad del Departamento Administrativo Nacional de Estadsticas de Colombia, es-
tim Aos Perdidos de Vida Potencial APVP- y Aos Perdidos de Vida Potencial
Productiva APVPP- utilizando el Programa EPIDAT 3.0. Para valorar el impac-
to econmico se us la metodologa desarrollada por el Grupo de Economa de la
Salud de la Universidad de Cartagena. Resultados. Para el perodo se registraron
9,484 muertes por SIDA, 7,848 en hombres (87,7%) y 1,635 en mujeres (12.3%).
La tasa de mortalidad por 100 mil personas fue de 4,6 (7,5 para hombres y 1,6 para
mujeres) y la razn de mortalidad hombre mujer fue de 4,8:1. Los APVP fueron
363,911, (media anual de 72,782). La tasa de APVP por 1000 habitante fue 1,56 al
inicio y 1,98 al final del periodo. La contribucin media de cada caso fue de 38,4
APVP. Los APVPP por SIDA fueron 333,612 (91.7% del total) que representan
una prdida econmica de entre 641 y 1,351 millones de dlares PPA de 2001
equivalentes a entre 1,5 a 2,9 del PIB de Colombia del 2001. Conclusiones. El
presente estudio muestra como el SIDA genera prdidas econmicas debido a mer-
mas en la productividad individual por disminucin de capacidades en el trabajo y
prdidas del capital humano por muertes en la poblacin econmicamente activa

Palabras Claves: (DeSC) SIDA; Mortalidad; Anlisis Econmico; Colombia


*
Doctor en Economa. Docente de la Facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad e
Cartagena. Correo Electrnico: nalvis@yahoo.com.
**
Magister en Proyectos de Desarrollo, Magister en Ciencias Sociales. Docente de la Facultad
de Ciencias Econmicas de la Universidad de Cartagena. Correo Electrnico:
juangcorrea@hotmail.com.
***
Economista Universidad de Cartagena. Investigador adscrito al Grupo Economa de la
Salud.
***
Economista Universidad de Cartagena. Investigador adscrito al Grupo Economa de la
Salud.

284
Clasificacin JEL: I10, I19


ABSTRACT

Objetive. To determine the economic impact of mortality by AIDS in Colombia,
1997 2001. Methods. Descriptive study that analyzed the data of mortality of
the National Administrative Department of Statistics of Colombia, the Lost Years
of Potential Life LYL- and Lost Years of Potential Life Productive LLYP- I
walk Program EPIDAT 3.0. In order to value the economic impact the methodolo-
gy developed by the Group of Economy of the Health of the University of Cartage-
na was used. Results. For the period 9 were registered, 484 deaths by AIDS,
7.848 in men (87,7%) and 1,635 in women (12.3%). The rate of mortality ad per-
cent thousand people was of 4.6 (7, 5 for men and 1, 6 for women) and the mortali-
ty reason man woman was of 4,8:1. The APVP were 363,911, (average annual
of 72, 782). The rate of APVP per 1000 inhabitant went 1, 56 to beginning and 1,
98 at the end of period or. The average contribution of each case was of 38, 4
APVP. The APVPP by AIDS were 333,612 (91,7% of the total) that represent an
economic loss of between 641 and 1351 million dollars PPA of 2001 equivalent
ones to between 1.5 2.9 of the GIP of Colombia of the 2001. Conclusions. The
present study shows as the AIDS generates Lost due to decreases in the individual
productivity by diminution of capacities in the work and losses of the human capi-
tal by deaths in the economically active population

Key Words: (DeSC) AIDS; Mortality; Colombia; Analysis Economic

JEL Classification: I10, I19




283

INTRODUCCIN

Hasta finales del ao 2000, en el mundo 36,1 millones de personas vivan
con el VIH/SIDA y 21,8 haban muerto. En el 2000 de los 5,3 millones de
nuevas infecciones, 1 de cada 10 ocurri en nios y cerca de la mitad en
mujeres. En 16 pases del frica Subsahariana ms del 10% de la poblacin
en edad productiva est infectada por VIH/SIDA. La epidemia en estos
pases ha disminuido el crecimiento econmico y reducido la esperanza de
vida hasta en un 50%, por lo que se considera un problema de seguridad
nacional (
35
).

Por otro lado, la OMS ha establecido los mtodos para estimar la tendencia
de la epidemia de SIDA en las distintas partes del mundo as como la carga
de enfermedad (
36
).

La evaluacin del impacto econmico del VIH/SIDA no solo es importante
para el individuo y su familia, frente a los altos costos que representa el
tratamiento, sino que debe estimarse las prdidas que genera para la socie-
dad, en la productividad individual, por disminucin de capacidades ad-
quisitivas de compra en el mercado interno y las perdidas del capital
humano por muertes en la poblacin econmicamente activa (
37
). Tal es el
caso de los pases del frica subsahariana en donde, de seguir las tasas de
crecimiento actual de la epidemia, destruir su economa en un tiempo cer-
cano a los 30 aos, segn estimaciones del Banco Mundial (
38
).

En Colombia, desde el inicio de la epidemia de VIH/SIDA hasta noviembre
de 2001, se registraron a travs de la ficha de notificacin obligatoria
13,166 casos de infeccin por VIH, 6,437 casos de SIDA y 3,722 muertes por
SIDA(
39
), evento que pueden permitir la medicin de su impacto econmi-

35
World Health Organization. The World Health Report 2001- Mental Health, New
Understanding and New Hope. Geneva: WHO; 2001.
36
Mertens, T. E. and Low-Beer, D. Hacia dnde se encamina la epidemia de infeccin por
VIH y sida?. Rev Panam Salud Publica, Marzo 1997, 1 (3): 220-28
37
Gomez M. Fernndez D, Otero J, Miranda S., Hunter R. The shape of the HIV/AIDS epi-
demic in Puerto Ric. Rev Panam Salud Pblica, Julio 2000, 7 (6): 377-83
38
Clive Bell, Shantayanan Devarajan y Hans Gersbach, 2003. The Long-run Economic Costs
of AIDS: Theory and Application to South Africa, Banco Mundial, Washington D.C.
Disponible en Internet en:
http://siteresources.worldbank.org/INTHIVAIDS/Resources/375798-
1103037153392/BeDeGe_BP_total2.pdf. Consultado el 31 marzo de 2006 .
39
Ministerio de Salud, Instituto Nacional de Salud. Situacin de la Enfermedades de
Transmisin Sexual, Colombia 1976 2000. Inf Quinc Epid Nal 2001: 6(22)(23):329-47.

286
co, sin entrar a examinar las consecuencias sociales o familiares que tam-
bin produjo.

El presente estudio pretende, describir los niveles y tendencias de la morta-
lidad por SIDA en Colombia entre 1997 y 2001, y determinar los Aos
Perdidos de Vida Potencial (APVP) y los Aos Perdidos de Vida Potencial
Productiva (APVPP) por esta enfermedad. Adems, tomando como refe-
rencia la teora capital humano y los mtodos para valorar la vida humana,
para efecto de mediciones econmicas (
40,41,42,43,44
), se pretende, valorar el
impacto econmico que la mortalidad por SIDA genera para la sociedad
colombiana.

MTODOS

El presente es un estudio descriptivo que pretende conocer y medir el im-
pacto econmico de la mortalidad por SIDA en Colombia durante los aos
1997 2001, a partir de la estimacin de los Aos Potenciales de Vida Per-
didos (APVP) y de los Aos Potenciales de Vida Productiva Perdidos
(APVPP) para valorar los costos de las prdidas de capital humano de la
sociedad.

Aos Potenciales de Vida Perdidos. Desde su aparicin a mediados del
pasado siglo se tienen instrumentos para comparar la importancia relativa
de las causas de defuncin de una poblacin en particular (
45
). Para este
estudio se utilizaran el indicador Aos Potenciales de Vida Perdidos -
APVP que corresponde a todos los grupos etreos, mientras que el otro
indicador Aos Potenciales de Vida Productiva Perdidos -APVPP, (
46
) se

40 Schultz T. 1962. "Reflections on investment in man" en Journal of Political Economy No 70, pp. 101-109.
41
Becker, Gary S. Human Capital. 2d ed. 1975. disponible en Internet en:
http://www.econlib.org/ library/Enc/HumanCapital.html. Consultado el 30 de marzo de
2006.
42
Arredondo Lpez Armando. Economa de la salud para Amrica Latina: Un marco para
el anlisis y la accin de los sistemas de salud. Universidad Nacional de San Marcos. Lima
Per. Pp 59-62
43
Follan Sherman. The Economics of Health and Health Care. Prentice Hall do Brasil Ltda.
2a edition. 1993 pp 572 - 75
44

Grossman M. 1972. "On the concept of health capital and the demand for health" en Journal of Political Economy, No.80 pp.223-
255.
45

Romeder JM, McWhinnie JR. Potential Years of Life Lost between ages 1 and 70: an indicator of premature mortality for health
planning. Int J Epidemiol 1977; 6(2): 143 51
46
Cavazos Ortega N, del Ro Zolezzi A, Izazola Licea JA, Lezana Fernndez MA,
Valdespino Gmez JL. Aos de vida potencial perdidos: Su utilidad en el anlisis de la
mortalidad en Mxico. Salud Publica Mex 1989; 31(5): 610-624.

287

aplica al lapso cubierto durante la edad econmicamente activa. El indica-
dor APVP no se queda en el simple conteo de fallecimientos sino que inte-
gra la informacin del tiempo: el vivido antes del fallecimiento y el perdido
prematuramente (
47
). Como plantea Smith (
48
), al margen de cuestiones
tcnicas, la principal limitacin del mtodo es el hecho de que se base en la
eliminacin de "enfermedades", cuando las actividades de salud pblica se
dirigen principalmente a la reduccin o eliminacin de factores de riesgo.
Una aproximacin ms til podra ser el clculo de APVP por factor de
riesgo en lugar de por causa de muerte pero el sistema de informacin
pblica se concentra en los efectos y no en las causas.

Para la valoracin de los APVP y APVPP se utiliza el Programa EPIDAT
3.0, considerando el inicio de la vida productiva a los 15 aos y el lmi-
te superior de 60 aos para ambos sexos, dada la legislacin laboral co-
lombiana.

Para valorar el impacto econmico se usa la metodologa desarrollada por
el Grupo de Economa de la Salud de la Universidad de Cartagena (
49
) la
cual plantea las siguientes etapas:

a) Se asume como supuesto bsicos los dos escenarios :
Escenario Mnimo o Piso. Este escenario se fundamenta en el su-
puesto de que todas las personas muertas por SIDA en el periodo
gastaban por lo menos un salario mnimo Legal o devengaban como
mnimo un ingreso igual a un salario mnimo mensual de ingresos
sin prestaciones sociales. Este supuesto al ser multiplicado por los
12 meses permite obtener las prdidas econmicas anuales que co-
mo mnimo se ocasionaron en la economa del pas por cada caso
de mortalidad para el periodo estudiado.
Escenario Superior o Techo. En este escenario se clasifica a la po-
blacin dependiendo de sus niveles de ingresos mensuales, por lo
cual basados en la distribucin de ingresos se consideran como in-
gresos bajos el porcentaje que devenga un valor similar o inferior a
un (1) Salario Mnimo Legal Vigente, como ingresos medios a los
que obtienen entre ms de un salario mnimo y menos de 5 salarios

47

Sierra A, Doreste JL, Almaraz A. Demografa dinmica (I): natalidad, fecundidad y mortalidad. En: Gil P. Medicina Preventiva y Salud
Pblica. Barcelona: Masson; 2001.
48

Smith L. Person Years of Life Lost. En: Encyclopedia of Biostatistics. Armitage P,

Colton T. Editores. Chichester: John Wiley and
Sons; 1998. p. 3324 5.

49
Alvis N, Correa J, Crcamo A. La mortalidad por SIDA y su impacto econmico en
Cartagena de Indias, Colombia, 1995-2000. Biomdica 2002; 22 (3) 303-316 .

288
mnimos y como ingresos altos, a las personas con ingresos supe-
riores a 5 o ms Salarios mnimos legales vigentes.

b) El valor del ingreso mensual, tomado de los registros oficiales del DA-
NE sobre el valor del salario mnimo legal vigente, en cada ao se mul-
tiplica por los 12 meses para determinar el monto de ingresos o consu-
mos mnimos anuales. (
50
)
c) Se toma la Base de precios del DANE ajustada a diciembre de 1997 y se
ajusta al ao base del estudio (2001) de los aos de vida perdidos.
d) Se proceden a inflactar todos los salarios mnimos anuales de los aos
del periodo para determinar el valor anual en pesos constantes de di-
ciembre del ao base del estudio.
e) Se establece el total de aos perdidos por cada periodo anual.
f) Se multiplica el total de aos perdidos de cada periodo anual por el
ingreso mnimo segn el Escenario. En el escenario mnimo se toma el
valor del salario mnimo anual correspondiente a pesos constantes del
ao base y en el escenario superior se aplica una ponderacin segn los
niveles de ingreso identificados en la poblacin de referencia y se apli-
can por rango, una vez obtenidos los parciales se procede a totalizar el
valor.
g) Finalmente se efecta la sumatoria de los flujos anuales a pesos cons-
tantes del ao base para establecer el valor total del costo de los aos de
vida perdidos en el periodo.

Para efectos de comparabilidad internacional se realiza la valoracin
econmica en dlares, mediante los siguientes pasos:

a) Se toma el ingreso mnimo anualizado a precios corrientes y se procede
a corregir el demrito ocasionado por la inflacin de Colombia en cada
ao para obtener el poder de compra real y se inflacta a pesos del ao
base del estudio.
b) Se procede a dividir el ingreso mnimo anualizado ajustado entre el
valor promedio anual del dlar (tasa representativa) certificado por el
Banco de la Republica para determinar su valor en dlares del ao base.
c) Se toma el valor total de los aos de vida perdidos potenciales y pro-
ductivos para cada ao del periodo del estudio y se multiplica por el
valor anual del ingreso en dlares del ao base del estudio.

50
Departamento Administrativo Nacional de Estadsticas DANE-. Series Estadsticas 2001.
Bogot D.C.

289

d) Se obtiene el costo a valor presente de los aos de vida perdidos para el
periodo, en dlares PPA del ao base del estudio.

Es conveniente resaltar que de existir inters en grupos poblacionales es-
pecficos se toman los resultados anuales de la alternativa que considera los
grupos segn niveles de ingresos, luego se toman los resultados anuales de
la alternativa que considera el ingreso mnimo promedio equivalente a un
salario mnimo legal, se comparan los resultados para examinar si existen
diferencias sustanciales. En este estudio se parte de un escenario piso don-
de todos los afectados tuvieron durante el periodo ingresos iguales.

Finalmente este procedimiento con el supuesto de afectados con ingresos
iguales se aplica tanto para las estimaciones en pesos de 2001 como en
dlares ajustados por la paridad del poder adquisitivo (dlares PPA 2001).
51


Informacin de Mortalidad. Los datos de mortalidad se elaboraron a partir
de los registros publicados oficialmente para Colombia por el Departamen-
to Administrativo Nacional de Estadsticas DANE-, para el periodo com-
prendido entre los aos 1997 y 2001. Para los fines de este estudio se toma-
ron como casos de muerte por SIDA los clasificados como B20, B21, B22,
B23 y B24 de la CIE-10
52
.

RESULTADOS

La mortalidad por SIDA en Colombia 1997 - 2001. Para el perodo se re-
gistraron un total de 9.484 muertes SIDA de las cuales 7,848 fueron en
hombres (87,7%) y 1.635 en mujeres (12.3%). La tasa de mortalidad por 100
mil personas, para el perodo es de 4,6 (7,5 para hombres y 1,6 para muje-
res) y la razn de mortalidad hombre mujer es de 4,8:1. Como se observa
en el cuadro 1, la mortalidad por SIDA para el perodo de estudio se acu-

51
El factor de conversin de la paridad del poder adquisitivo (PPA). Indica qu cantidad de
la moneda de un pas se necesita para comprar lo que en los Estados Unidos se comprara
con un dlar. Al utilizar el factor de conversin de la PPA en lugar del tipo de cambio,
podemos convertir el PNB per cpita calculado en unidades de moneda nacional en dlares
estadounidenses tomando en cuenta, al mismo tiempo, las diferencias de precio de los
mismos productos en el pas. Por ello, la PPA ayuda a comparar los PNB de distintos pases
con mayor exactitud.
52
Clasificacin internacional de enfermedades y problemas relacionados con la salud.
Dcima revisin. - CIE 10- cdigos y descripcin a tres dgitos.

290
mula principalmente en los grupos etreos de adultos jvenes con tasas
19,4 por 100 mil hombre de 35 a 39 aos.

CUADRO No. 1. DISTRIBUCIN POR EDAD Y GNERO DE LA MORTALIDAD POR
SIDA, COLOMBIA 1997 2001
EDADES Mujeres Tasa x 100 mil Hombres Tasa x 100 mil Total Tasa x 100 mil
Razn Hombre/mujer
0-4
154 1,4 151 1,3 305 1,3
1,0 : 1
5-9
8 0,1 14 0,1 22 0,1
1,7 : 1
10-14
10 0,1 10 0,1 20 0,1
1,0 : 1
15-19
38 0,4 86 0,8 124 0,6
2,2 : 1
20-24
167 1,5 532 4,8 700 3,2
3,2 : 1
25-29
296 2,7 1223 10,9 1519 6,8
4,1 : 1
30-34
296 3,1 1637 17,0 1933 10,1
5,5 : 1
35-39
257 3,5 1460 19,4 1717 11,5
5,7 : 1
40-44
168 2,8 1095 18,0 1263 10,4
6,5 : 1
45-49
93 2,3 666 16,0 759 9,2
7,2 : 1
50-54
66 2,4 404 14,5 470 8,5
6,1 : 1
55-59
29 1,3 273 12,6 301 7,0
9,5 : 1
60-64
21 1,3 148 8,9 169 5,1
7,1 : 1
65-69
8 0,5 72 4,9 80 2,7
9,6 : 1
70-74
5 0,5 46 4,1 51 2,3
8,6 : 1
75 +
18 1,4 31 2,3 50 1,9
1,7 : 1
Total
1635
1,6
7848
7,5
9484
4.6 4,8: 1
Por otra parte, la evolucin de la mortalidad por Sida en Colombia, muestra
un crecimiento cercano al 40% al pasar de 1,617 al inicio del periodo (1997)
a 2,252 muertes en el 2001. La distribucin al interior de las diferentes clasi-
ficaciones de las causa asociadas al SIDA, se tiene que segn la CIE-10, la
B20 (Enfermedad por VIH, resultante en enfermedades infecciosas y parasi-
tarias) es la que presenta mayor nmero de casos registrados (45,7%), se-
guida por la B24 (enfermedad por VIH, sin otra especificacin) con 44,3%.
De igual modo, se observa una gran discrepancia entre las cifras de muer-
tes registradas por el Programa Nacional de Prevencin y control de las
ITS/SIDA, del Instituto Nacional de Salud y el Ministerio de Salud. Ver
cuadro 2.

CUADRO No. 2. MORTALIDAD POR SIDA DE ACUERDO A LA CIE-10, COLOMBIA
1997 2001
COD_CIE10 - 3 1997 1998 1999 2000 2001 Total %

291

B20: Enfermedad por VIH, resultante en
enfermedades infecciosas y parasitarias
670 720 887 997 1059 4 333 45,7
B21: enfermedad por VIH, resultante en
tumores malignos
37 84 37 58 66 282 3,0
B22: enfermedad por VIH, resultante en
otras enfermedades especificadas
52 40 58 79 78 307 3,2
B23: enfermedad por VIH, resultante
en otras afecciones
30 47 62 93 129 361 3,8
B24: enfermedad por VIH, sin otra
especificacin
828 725 838 890 920 4201 44,3
Total (DANE) 1 617 1 616 1 882 2 117 2 252 9 484 100,0
Total (INS - MinSalud) (
53
)
179 275 312 352 384
1 502 15.8


Asimismo, la tasa de mortalidad por 100 mil personas ascendi de 4,0 en
1997 hasta 5.2 en el 2001. La tasa de mortalidad por SIDA en la poblacin
econmicamente activa, donde es predominante la enfermedad, pas de 9,6
casos por 100 mil personas en el 1997 a 11,6 en el 2001.

Los APVP y APVPP por SIDA, 1997 2001. Los APVP fueron 363,911, con una
media para el periodo de 72,782. La tasa de APVP por 1000 habitante pas de 1,56
al inicio, a 1,98 al final del periodo, la tasa general del fue de 1,7. La contribucin
de de cada caso en promedio fue de 38,4 APVP durante el perodo, observndose
un leve descenso en dicha contribucin en el ltimo ao.


CUADRO No. 3. APVP Y APVPP POR SIDA, COLOMBIA 1997 2001
Ao
Muertes
Por
SIDA
APVP por
SIDA
Tasa de APVP por
1000 hab.

APVP POR
CASO
APVPP
Tasa de APVPP por
1000 hab.
APVPP/
APVP
1997 1,617 62,612 1,56 38,7 57,523 2,5 91,9
1998 1,616 61,357 1,50 38,0 54,563 2,3 88,9
1999 1,882 72,665 1,75 38,6 67,755 2,9 93,2
2000 2,117 81,887 1,93 38,7 75,268 3,1 91,9
2001 2,252 85,390 1,98 37,9 78,503 3,2 91,9
TOTAL 9,484 363,911 1,70 38,4 333,612 2,8 91,7

Por otro lado, los APVPP por SIDA en el periodo fueron 333,612 (91,7% del
total de APVP). De igual modo, la tasa de APVPP por mil habitantes fue de
2,8 para el periodo, mostrando un incremento del 28% al pasar de 2,5 en
1997 a 3,2 en el 2001 (ver cuadro 3).


53
Instituto Nacional de Salud, Ministerio de Salud. (2002). Programa Nacional de
Prevencin y control de ITS/SIDA. Colombia 1983 2002. Bogot D.C.

292
El impacto econmico, Escenario Mnimo o Piso. Este escenario es el re-
sultado de valorizar los APVP y APVPP por el ingreso mnimo anual del
ao 2001 que es de $286.000. Hechos los clculos se obtiene un valor de
vida productiva perdida de $ 1,09 billones, lo cual representa el 1,5% del
PIB del 2001 cuyo valor ronda los $ 74,0 billones. Esta cifra al convertirse
en dlares representa una prdida de US $ 641,594,298 con un promedio
anual de 128 millones de dlares.

El impacto econmico, Escenario Superior o Techo. Este escenario clasifica
a la poblacin dependiendo de sus niveles de ingresos mensuales, porque
cuando observamos lo que sucede en el escenario mximo donde se invo-
lucra a todas las personas que devengan desde 1 hasta ms de 5 SMLV no-
tamos que la situacin empeora an ms porque la Prdida (APVPP) casi
llega a los $ 2 billones de pesos como un total de los aos analizados en la
investigacin, y corresponde al 2.7% del PIB colombiano a precios constan-
tes del ao 2001 como bien se puede observar en el cuadro 4. Por otro lado,
desde el punto de vista de la PPA 2001 notamos que el valor alcanza ms
de 1,351 millones de dlares (promedio anual de 270 millones de dlares).

TABLA No. 4. ESCENARIOS COMPARADOS PARA EL IMPACTO ECONMICO DE
LOS APVPP POR SIDA, COLOMBIA 1997 2001 (PESOS CONSTANTES DE 2001)

1997 1998 1999 2000 2001
Total en millones
de pesos de 2001
Escenario techo 327.166.160 251.972.237 269.665.872 255.270.544 247.764.374 1.351.839
Escenario piso 155.275.824 119.588.152 127.985.701 121.153.557 117.591.065 641.594


DISCUSIN

Los resultados principales del estudio muestran como el impacto econmi-
co de la mortalidad por SIDA afecta de manera importante la economa del
pas. Se observ que aun en el escenario mnimo, el impacto econmico de
la mortalidad (representado en el valor de los APVPP) representa cerca del
70% del crecimiento de la economa de un ao para Colombia que para el
perodo tuvo un promedio anual de 2,14%. Pese a su importancia estos
clculos son probablemente una subestimacin del impacto real dado que
se tasaron todos los ingresos en un salario mnimo legal.


293

El presente estudio muestra, de manera consistente con otras investigacio-
nes (54) como el SIDA genera Prdidas Econmicas debido a mermas en la
productividad individual por disminucin de capacidades en el trabajo y
prdidas del capital humano por muertes en la poblacin econmicamente
activa (PEA). De igual modo, contribuye a visualizar el impacto de la epi-
demia del VIH SIDA en una dimensin que es poco explorada frecuente-
mente, pero que complementa la visin epidemiolgica tradicional. Los
resultados muestran los efectos del SIDA sobre la economa como un agre-
gado nacional lo cual no se detecta en las estadsticas econmicas o sim-
plemente se interpretan como movimientos de coyuntura en los ciclos
econmicos, ya que son asumidos por las familias o por los negocios ubica-
dos en lugares especficos.

Es importante indicar el alto nivel de subregistro de casos de SIDA como
causa de muerte encontrados en el estudio dentro del programa de vigilan-
cia del Instituto Nacional de Salud. Se estima que en Colombia por cada
caso registrado en el sistema de vigilancia epidemiolgica del programa de
ETS/VIH, existen 7 casos que no estn diagnosticados ni registrados (
5
).
Adems, es de anotar que por la historia natural de la infeccin, consisten-
te en el deterioro del sistema inmunolgico del individuo infectado,
ste desarrolla infecciones oportunistas y/o neoplasias, que inducen a ge-
nerar certificados mdicos que indican como causa de muerte este tipo de
patologas y no a su factor de origen (SIDA). A esta situacin se suma un
proceso de subregistro y subnotificacin debido a la falta de dia-
gnstico del padecimiento por factores como la ineficiencia en la atencin
mdica de los pacientes, o incluso por el cambio intencional del diagnsti-
co para evitar la estigmatizacin social de los pacientes, o por la solicitud
de los familiares para no ser estigmatizados despus de fallecido el pa-
ciente. Es indudable que estos factores intencionales y las ineficiencias en
el sistema de registro obligatorio y vigilancia epidemiolgica, estn subes-
timando el comportamiento real de la magnitud e impacto del SIDA como
factor de mortalidad e incrementando el riesgo de una epidemia oculta en
reas urbanas. Sin embargo, para efectos del estudio dichas estadsticas
proveen un lmite inferior o un escenario piso aceptable del proceso de in-
feccin y mortalidad por el VIH/SIDA. (
55
)

54
Situacin epidemiolgica y econmica del SIDA en Amrica Latina y el Caribe, Jos
Antonio Izazola Licea / editor , Carlos vila Figueroa, Carlos Cceres Palacios, Bilali
amara, Andr Nunes, Jorge A. Saavedra Lpez, Manuel Sierra, Abel Vquez, 1998.
55
Izazola-Licea, J, Valdez-Garca, M, Snchez-Prez, H, Del Ri-Chiriboga, C. La
mortalidad por el SIDA en Mxico de 1983 a 1992. Tendencias y Aos Perdidos de
Vida Potencial. Salud Publica de Mxico 1995:37(2) 140-48.

294

Para Colombia la tasa de mortalidad por SIDA por cien mil personas de 4.6
durante el perodo 1997 2001, podra ser hasta 7 veces mayor, si se ajusta-
se por los niveles de subregistros estimados (
5
) lo cual la hara muy pareci-
da a la de Brasil en 1995 que presentaba tasas de 26.8/100,000 las que des-
cendieron a 13.2/100,000 en 1999, luego de redefinida la poltica en materia
de terapia antiretroviral (
56
).

Esta situacin epidemiolgica tiene efectos importantes en materia de salud
para los colombianos, en especial para los ms pobres y vulnerables. Es as,
para el caso especifico de los enfermos de SIDA, quienes se ven en una
situacin difcil a la hora de combatir la enfermedad ya que no cuentan con
recursos suficientes para costear los altos costos de tratamiento que genera
dicha enfermedad calculados en aproximadamente U$ 3,370 anuales (
57
)
puesto que en su mayora se trata de personas jvenes en edad de trabajar
que devengan entre 1-2 salarios mnimos.

A esta situacin se agrega que en los pases en vas de desarrollo, las cober-
turas del rgimen de proteccin social y pensiones es insuficiente y el segu-
ro de desempleo (o de incapacidad) es inexistente, por lo tanto los miem-
bros ms saludables de la familia deben trabajan ms duro o durante ms
tiempo para compensar cualquier prdida de ingreso familiar. Cabe men-
cionar que los efectos de perder temporal o permanentemente a un adulto
debido al SIDA tienen efectos importantes en la siguiente generacin, ya
que los nios sufren la desercin escolar o deficiente rendimiento escolar
pues la atencin de la familia se concentra no en su crianza sino en la aten-
cin del enfermo , principalmente en su ciclo terminal.

Se subraya el hecho de que en el rango de edades comprendidas entre 15-64
aos es que se presenta el mayor nmero de muertes prematuras en el Pas,
lo cual es consistente, puesto que en ese rango etreo se concentran el ma-
yor nmero de personas en edad productiva y son los jvenes precisamente
quienes ms aportan a la valoracin del indicador APVPP, similares resul-
tados se encontraron, para Cartagena de Indias (
15
).

56
SARACENI, Valria, CRUZ, Marly Marques da, LAURIA, Lilian de Mello et al. Trends
and characteristics of AIDS mortality in the Rio de Janeiro city after the introduction of
highly active antiretroviral therapy. Braz J Infect Dis, June 2005, vol.9, no.3, p.209-215. ISSN
1413-8670.
57
Nues A. (2000). El Impacto Econmico del SIDA en Brasil, disponible en Internet en:
http://www.sidalac.org.mx/spanish/publicaciones/s_epidemiologica/brasil.pdf,
consultado el 30 de marzo de 2006 .

293


En un estudio sobre costos del SIDA en El Salvador, Nicaragua y Guatema-
la (
58
) se encontr que un empleado con SIDA es activo en la fuerza de tra-
bajo durante solamente 10 aos, comparado con 25 y 30 aos para el caso
de un trabajador centroamericano promedio, lo que sugiere una disminu-
cin de 60 a 70 por ciento en la vida productiva de un trabajador.

Por ltimo, como lo plantea el estudio de ONUSIDA respecto a las cuentas
nacionales de VIH/SIDA, el gasto de Colombia en VIH/SIDA es relativa-
mente modesto al representar el 0.04% del PIB y el 0.44% del gasto en Sa-
lud. Son proporciones cercanas a las existentes en otros pases como Mxico
y Chile. Sin embargo a deferencia de ellos, entre 1999, 2000 y 2001 los recur-
sos destinados a la epidemia no sufrieron incrementos importantes, y ms
bien decrecieron en trminos reales. Esto se debe en gran medida a la crisis
econmica y fiscal pero tambin a una prdida de relevancia de la Salud
Pblica (
59
). Ello entonces plantea un escenario de futuro poco alentador de
no revisarse la poltica pblica en tal sentido.




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299


La revista Panorama Econmico tiene el compromiso de coadyuvar en la
prctica y crecimiento de la calidad acadmico-cientfica de los programas de la
Facultad de Ciencias Econmicas de la Universidad de Cartagena. Los artculos
publicados pertenecen al rea de las ciencias econmicas, administrativas y
contables, o de aportes relevantes hechos a ellas desde otras disciplinas. En
todo caso la funcin principal de la revista es la de divulgar los documentos
con caractersticas de originalidad y calidad cientfica que ante todo correspon-
dan a la siguiente clasificacin:

Artculo de investigacin cientfica y tecnolgica. Documento que presenta
de manera detallada, los resultados originales de proyectos de investigacin. La
estructura generalmente utilizada contiene cuatro apartes importantes: intro-
duccin, metodologa, resultados y conclusiones.
Articulo de reflexin. Documento que presenta resultados de investigacin
desde una perspectiva analtica, interpretativa o critica del autor, sobre un tema
especifico, recurriendo a fuentes originales.
Articulo de Revisin. Documento resultado de una investigacin donde se
analizan, sistematizan e integran los resultados de investigaciones publicadas o
no publicadas, sobre un campo en ciencia o tecnologa, con el fin de dar cuenta
de los avances y las tendencias de desarrollo. Se caracterizan por presentar un
cuidadosa revisin bibliogrfica de por lo menos 50 referencias.

Los artculos presentados sern sometidos a evaluacin por pares acadmicos
annimos, el concepto de dichos evaluadores ser remitido al autor en plazo
mximo de 45 das a partir de la entrega del mismo, y cuando haya lugar estar
acompaado de las correcciones y observaciones correspondientes, las cuales
debern ser atendidas por los autores. Los aspectos a evaluar sern la calidad,
rigor y normas de elaboracin y presentacin de un trabajo acadmico-
cientfico. No se evaluar concepcin terica, enfoque o metodologa empleada.

Los autores que enven artculos a evaluacin debern aclarar si este ha sido
publicado en otra revista o en un sitio Web y aceptar que transfieren los dere-
chos de autor a la Revista Panorama Econmico, para su publicacin en versin
impresa o electrnica.
INDICACIONES PARA LOS AUTORES

300
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del autor al enviar su Artculo para ser publicado en la Revista.

La primera pgina del documento deber incluir: ttulo del artculo (que debe
ser conciso, informativo y estrictamente concordante con el tema tratado en su
desarrollo); nombre del autor, afiliacin institucional, grado de escolaridad,
direccin de correspondencia y correo electrnico; resumen en espaol y en
ingls (Abstract), que ha de contener entre 150 y 250 palabras como mximo;
palabras claves, (y keywords) de 3 a 10 como mximo; y la clasificacin del
artculo de acuerdo al sistema utilizado por el Journal of Economic Literature
JEL (consultado en: http://www.aeaweb.org/journal/elclasjn.html.)

Igualmente, el artculo debe presentarse en dos copias impresas y una copia
magntica, en formato de Microsoft Word, a espacio interlineado sencillo,
fuente tipo Arial, con tamao 11 puntos, en papel carta por una sola cara,
teniendo en cuenta que se debe iniciar cada componente del artculo en una
pgina diferente y debe contener menos de 25.000 palabras. Las notas de pie de
pgina deben ser exclusivamente de carcter aclaratorio o explicativo.

As mismo, las tablas, cuadros y grficos debern indicar su fuente de
informacin en la parte inferior, es importante tener en cuenta que las tablas,
cuadros y las grficas debern adjuntarse en formato Microsoft Excel, con el
objetivo de ser editadas si hubiese lugar a modificaciones en su forma. Al final
del documento se debe presentar un ndice de tablas, cuadros y grficas que
contenga la pgina y su numeracin correspondiente. Las ecuaciones deben ser
enumeradas consecutivamente a lo largo del texto ((1), (2), etc.) y alineadas a la
derecha de la pgina.

Las referencias bibliogrficas deben aparecer en el texto con el apellido del
autor, y en parntesis, el ao de la publicacin y las pginas citadas (en caso del
uso de comillas). La numeracin del documento debe presentarse de la
siguiente manera:

1. Ttulo de Primer (1er) Nivel
1.1 Ttulo de Segundo (2do) Nivel
1.1.1 Ttulo de Tercer (3er) Nivel
1.1.1.1 Ttulo de Cuarto (4to) Nivel

Las referencias bibliogrficas del documento deben incluir solamente las
publicaciones citadas en el Texto y de la siguiente manera:


301

Libros: Apellido e inicial del nombre del autor, ao de publicacin entre
parntesis, ttulo, ciudad de publicacin (y pas si la ciudad no es conocida),
editorial. Ejemplo:

Kalmanovitz, S. (2001). Las Instituciones y el Desarrollo Econmico en
Colombia, Bogot. Grupo Editorial Norma.

Artculos: Apellido e inicial del nombre del autor, ao de publicacin entre
parntesis, ttulo entre comillas, nombre de la revista, volumen, nmero y
pginas que ocupa el artculo. Ejemplo:

Gonzlez, L. (1995). Polticas Comerciales y Aduaneras, Perspectivas,
Revista de Economa Internacional 4, 1, 33-45.

Captulo de un libro: Apellido e inicial del nombre del autor, ao de publica-
cin entre parntesis, ttulo del captulo entre comillas, apellido y nombre del
editor o compilador, ttulo del libro, ciudad de publicacin (y pas si la ciudad
no es conocida), editorial y pginas que ocupa el captulo. Ejemplo:

Ruiz, H. (1999). Economas de Escala, Competencia Imperfecta y Co-
mercio Internacional, Salvatore, D., Economa Internacional. Mxico,
Limusa Wiley, 165-194.

Documentos de trabajo: Apellido e inicial del nombre del autor, ao de publi-
cacin entre parntesis, ttulo entre comillas, nombre de la serie. Ciudad. Ejem-
plo:

Perez, G. y Salazar, I. (2007). La Pobreza en Cartagena: Un Anlisis por
Barrios, Documentos de Trabajo Sobre Economa Regional, Banco de la
Repblica, 94, Cartagena de Indias (Colombia).

Tesis: Autor. Ttulo de la tesis [tesis doctoral]. Lugar de publicacin: Editorial;
ao. Ejemplo:

Muiz Garcia J. Estudio transversal de los factores de riesgo cardiovascu-
lar en poblacin infantil del medio rural gallego [tesis doctoral]. Santiago:
Servicio de Publicacins e Intercambio Cientfico, Universidade de San-
tiago; 1996.

Documentos en Internet:
Artculo de revista en Internet

302
Apellido e inicial del nombre del autor (es). Ao de Publicacin entre parnte-
sis. Ttulo del artculo entre comillas. Nombre de la revista. Fecha de consulta;
volumen nmero: Extensin/pginas entre parntesis. Direccin electrnica.
Ejemplo:

Francs I, Barandiarn M, Marcelln T, Moreno L. (2003). Estimula-
cin psicocognoscitiva en las demencias. An Sist Sanit Navar. Con-
sultada el 19 de octubre de 2005; 26(3). Disponible en:
http://www.cfnavarra.es/salud/ ana-
les/textos/vol26/n3/revis2a.html

Base de datos en Internet
Apellido e inicial del nombre del autor (es). Fecha de creacin entre parntesis.
Ttulo de la base de datos en Internet entre comillas. Lugar de publicacin:
Editor. Fecha de actualizacin; fecha de consulta. Direccin electrnica.
Ejemplo:

Cuiden. (2004). Base de Datos en Internet. Granada: Fundacin In-
dex. Actualizada en Abril de 2005; Consultada el 19 de diciembre de
2005. Disponible en: http://www.doc6.es/index/




303

The Economics Panorama Magazine is committed to contributing the practice
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mics Science, Business and Accounting Programs or relevant contribution ma-
de from other disciplines the main and the most significant function of the ma-
gazine is to issue documents with unique features and scientific qualities which
correspond to classifications as follows:

Scientific and technological research articles. A written document
which presents original results of research projects in great details. In general,
the structure of the documents contains four important components: Introduc-
tion, methodology, results and conclusions.

Articles of Reflections. A written document which presents original results
of research projects from an analytical, interpretative or critical approach of the
author, on specific subjects, from original sources.

Article of Revision. A written document which presents results of research
where they are analyzed systematized and integrated with published and un-
published research results, on a certain science or technological field, in order
to elucidate advances and trends in development. It is characterized by presen-
ting a careful bibliographical revision of fifty references at least.


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mic members, the evaluators concept will be sent to the author in a term of 45
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tions and the corrections, they will correct them. The main aspects for evalua-
tion will be quality, rigor and standards of elaborations and presentations of
scientific-academic work. Theoretical concept, methodology and approach will
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304
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Editorial. Example:

Kalmanovitz, S. (2001). Institutions and Economic Development in Co-
lombia, Bogot. Grupo Editorial Norma.

303


Articles: Last name, initial letter of authors name, year of publication in pa-
renthesis, title, city of publication, title in quotation marks, name of the maga-
zine, volume, numbers and pages that the articles contain.

Gonzlez, L. (1995). Commercial Policies and Perspective Customs,, In-
ternational Economics Magazine 4, 1, 33-45.

Chapter of a Book: Last name, initial letter of authors name, year of publica-
tion in parenthesis, title in quotation marks, last name of the author and name
of the editors compiler, title of the book, city of publication (and country if it is
unknown city), editorial and pages that the articles contain. Example:

Ruiz, H. (1999). Economies of Scales, Imperfect Competence and Inter-
nacional Trade, Salvatore, D., Internacional Economy. Mxico, Limusa
Wiley, 165-194.

Documents of work: Last name, initial letter of authors name, year of publica-
tion in parenthesis, title in quotation marks, name of the series. City. Example:

Perez, G. y Salazar, I. (2007). The poverty in Cartagena: An Analysis of
neighborhood, Documents of Work on Local Economy, Banco de la Re-
pblica, 94, Cartagena de Indias (Colombia).

Thesis: Author. Title of the thesis. [PhD thesis]. Place of Publication: Editorial;
year. Example:
Muiz Garcia J. A cross-sectional study of cardiovascular risk factors among chil-
dren in rural galician
[PhD thesis]. Santiago: Servicio de Publicacins e Intercambio Cientfico,
Universidade de Santiago; 1996.

Internet Document:
Internet Magazine Articles
Last name, initial letter of authors name (es). Year of publication in parent-
hesis. Title in quotation marks. Name of the Magazine. Consultation date; vo-
lume number: Extension /pages in parenthesis. email address. Example:
Francs I, Barandiarn M, Marcelln T, Moreno L. (2003). Psicocog-
nitive Stimulation in Dementia. An Sist Sanit Navar. Consulted on
October 19
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les/textos/vol26/n3/revis2a.html


306
Internet Data base
Last name, initial letter of authors name (es). Design and development date.
Data Base Title on the Internet in quotation marks. Place of Publication: Edi-
tor. Updated Information; Consultation date. Email address. Example:
Cuiden. (2004). Internet Data base . Granada: Fundacin Index. Updated
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in: http://www.doc6.es/index/