170

Ramn

Domnguez

Aguila

Captulo

Tercero

normas de los Arts. 296 y 297 del Cd. Proc. Civil que ya han sido citados antes (Vid. N? 121). La enajenacin de especies litigiosas slo vale si con anterioridad ha autorizado el juez el acto de enaj enacin . Debe anotarse, por ltimo, que el Art. 1464 N? 4 puede considerarse redundante, desde que, concurriendo los requisitos de la prohibicin judicial, el ArL 1464 N? 3 bastara.

LA CAUSA EN EL NEGOCIO JURIDICO

124.- El problema de la causa. El Art. 1445 N? 4 seala, entre las condiciones esenciales del contrato, la causa lcita. El Art. 1467 insiste en lo mismo, al indicar que "N~.~.lede haber obligacin sin una causa real y lcita~iendo nuestro Cdigo de elaboracin clsica, la clus ha: sido reglamentada a propsito de los co-ntratos y es, por lo dems, en torno l ellos que se ha construido la teora de la causa, aunque no se observa inconvenientes para hacer de ella un elemento aenera de los ne ocio . 'dic No obstante, e e advertirse que para muchos negocios jurdicos las concepciones tradicionales deben, ser revisadas y es incluso posible que para algunos la nocin carezca de significado rc co. Z e a vertir, por otra parte, que las disposiciones citadas se refieren ms bien a la causa de la obligacin y no la causa del neO'ocio lo que es explicable, porque, como se ijo, a teora de la causa ha girado en torno a los contratos que son, por esencia, creadores de obligaciones. Pero.-al acentuar la idea de que son las obligacineSlas que tienen causa y no los negocios mismos que las generan o que a ellas se refieren, se puede caer en la creencia de que cada obligacin tiene su causa, cuando en realidad se debe tratar de la causa de la relacin obligatoria que se establezca, lo que es til tener presente para negocios en que existen obligaciones recprocas.

172

Ramn

Domnguez

Agula

Teora General del Negocio Jurdico

173

Por otra parte, hay variantes doctrinarias que sostienen la necesidad de una causa del negocio y de ~ causa de la obligacin.

lJJ A estas advertencias preliminares, debe agregarse que la causa en los negocios jurdicos ha sido uno de los temas ms debatidos por la doctrina, lo que ha dado lugar a una frondosa bibliografa que contribuye a oscurecer la cuestin. y. dos son los as ec~ que han preocupado a los juristas ((ll torvo a a causa: por una parte~u nocin jurdicat"y;"lp6r otra, ~l rol que debe asignrsele.(~.IB')
Aparentemente, se trata d una cuestin sencilla y clara: debe o no darse carcter obligatorio a cualquier obligacin o debe exigirse que ella sea lcita y razonable. En la solucin de esta disyuntiva, intervienen cuestiones de poltica jurdica que se traducen en innumerables teoras, cada una de las cuales pretende encubrir con una creacin tcnica, propsitos que estn ms all de una pura visin jurdica. La moral formalista y la libre lucha social, se enfrentan aqu con concepciones de una moral ms realista y de intervencin en las negociaciones privadas en aras de la proteccin de un inters general. 125.- Bibliografa. Es imposible hacer aqu una mencin siquiera sumaria de las innumerables obras y trabajos dedicados a la causa. Por ello, nos limitamos a citar las obras ms conocidas y algunos articulas que, por contenerse en revistas accesibles en nuestro medio, pueden ser consultados. Obras especialmente dedicadas a la causa son las de Timbal, De la Cause dans les Contrats et les Obligations en Droit Romain et en Droit Francais, Tesis, Toulouse 1882; Artur, De la Cause en Droit Romain et en Droit Francais, Tesis, Pars 1878; H. Capitant, De la Causa de las Obligaciones, Gngora Casa Editorial, Madrid s/f: J. Maury, Essai sur le Rle de la Notion d'Equivalence en Droit Francais,

Tesis, U. de Toulouse, 1920 y Le Concept et le Rle de la Cause des Obligations dan s la Iurisprudence, en Rev. lnt. de Dr. Comp., Pars 1951, pgs. 481 y sgts.; Hamel, La Notion de Cause dans les Li~eralits Tesis, U. de Pars, 1920; Ionasco, Les Recents de;tines de la Thorie de la Cause en Droit Civil, en Rev. Trim. Dr. Civ., Pars 1931, pgs. 29 y sgts.; Dahin, La teora de la Causa, edic. en espaol de la Rev. de Der. Priv., Madrid, 1955; David, R., Cause et Consideration, en Mlanges Maury, Pars 1960, t. II, pgs. 111 y sgts. Es tambin importante, Josserand, L., Los Mviles en los Actos Jurdicos de Derecho Privado, edicin en espaol de J. M. Cajica, Puebla, Mxico 1946. La doctrina espaola es tambin fecunda en el estudio de la causa. As: Dualde, Concepto de la Causa, Edit. Bosch, Barcelona 1949; DiezPicata, El Concepto de Causa en el Negocio Jurdico, en An. de Der. Civ. 1. XVI, 1963, pgs. 3 y sgts.; Martn Ballestero, De la Causa en los Negocios Jurdicos Contractuales, en Rev. General de Legislacin y Jurisp., N? 104, Madrid 1956, pgs. 705 y sgts.; Nez Lagos, El Enriquecimiento sin Causa en el Derecho Espaol, Edit. Reus, Madrid 1934; Roca Sastre, La Causa en el Negocio Jurdico, en Estudios de Derecho Privado, Edit. Rev. de Der. Priv., Madrid 1948, 1. 1, pgs. 49 y sgts.; Albaladejo, La Causa, en Rey. de Der. Priv., Madrid 1958, pgs. 315 ysgts. En Argentina, Lafaille La Causa de las Obligaciones en el Cdigo Civil v en la Reforma, Seminario de Ciencias Jur. y Soc., Buenos Aires 1940; Gorostiaga, La ~ausa en las Obligaciones, Edit. Ideas, Buenos AIres 1944; Videla Escalada, La Causa Final en el Derecho Civil Abeledo Perrot, Buenos Aires 1968. Entre nosotr~s, Len Hurtado, A., La Causa, Edit. Jurdica de Chile, Santiago, 1961; Mera Molina, Explicacin de la Doctrina de la Causa, Memoria, Santiago 1940). De ms est advertir que las obras generales de Derecho Civil, como de las obligaciones o de los contratos, contienen amplios desarrollos de la cuestin.

_.,

'-

---------------.:_~~-----

174

Ramn Seccin

Dorrnguez

Aguija

Teora General

del Negocio Juridico

175

r
DE CAUSA

EL

CONCEPTO

126.- Antecedentes histricos. El trmino causa se <o) encuentra en el Derech- Romano, particularmente en textos de Ulpiano (Dig. 2, 14,7 Par. 4). A partir de ellos, se elabor ms tarde la teora de la causa, aunque no parece haberse interpretado correctamente los textos latinos, por lo cual la teora causalista debe hacerse nacer ms exactamente en los canoDistas de la Edad Media, influencia dos por la filosofa escolstica. De ella se toma la idea de causa final, es decir, aquello para 10 que algo se hace. Los canonistas entienden que las simples promesas son obligatorias, pues la palabra empeada vale tanto como el juramento proferido, pero se cautela la licitud de la obligacin,.\condenndose los actos por causa ilcita o inmora11Ms tarde, la doctrina francesa anterior al Cdigo Civil, establece el principio fundamental de que ningn convenio obliga sin causa. Debe anotarse en especial, las explicaciones de Domat y luego las de Pothier, cuyas obras contienen ya la elaboracin de la teora de la causa que serfa ms tarde acogida por la codificacin napole-

dida por parte del otro por aquello que deba dar para formar la convencin. As, la obligacin que se forma en estas especies de convenciones en beneficio de uno de los contratantes, tiene siempre su causa en la otra parte; y la obligacin sera nula si, en verdad, ella no tuviese c~~". (Les Lois Civiles, Lib. I, Tit. 1, seco I, par. 5 "=ftgregaba Domat que, "En las donaciones y en los otros contratos en que uno solo da o hace, y el otro no hace ni da nada, la aceptacin forma la convencin: y el compromiso de aquel que da, tiene su fundamento en algn motivo razonable y justo, como un servicio prestado, o algn otro mrito del donatario, o el solo placer de hacer el bien. Y este motivo sirve de causa de parte de aquel que recibe y no da nada" (cita anterior, par. 6). Tal es, en general, la llamada teora clsica de la causa, que sera, como se dijo, tomada por las legislaciones posteriores, aunque con interpretaciones de los textos en que se inspiraron, que no siempre han sido aceptadas. 127.-:-La doctrina clsica de 1 .caJ.lsay el Cdigo Civil. Como se acaba de expresar, la doctrina tradicional de la causa encuentra sus orgenes en Domat y, para nuestro Cdigo Civil, especialmente en Pothier. El Cdigo Francs recoge las ideas de estos autores y declara que "la obligacin sin causa, o sobre una falsa causa, o sobre una causa ilcita, no puede tener ningn efecto" (Art. 1131). Los comentaristas posteriores hacen el estudio particular de la teora y formulan lo que hoy se conoce como la Jeora cl:sica de la causa. Ella sostiene que la causa del contrato se encuentra en el fin perseguido por las partes, pero distingue fin y wotivos. Estos son individuales, propios a cada parte, tal vez desconocidos de la otra y distintos en cada caso. La kausa, por el contrario, es siempre la misma para cada tipo de negocio. No se trata pues de buscar los motivos que se ha tenido

nica.

Para Domat, existen cuatro especies de convenciones@aquellas en que las partes se dan recprocamente una cosa por otra~quellas en que uno hace algo y otro dona~quellas en jJ.ue cada parte hace algo por la otra y, por ltimo~quellas en que lilla parte hace o dona algo y la otra nada da a cambio. j1" En estas tres primeras especies de convenciones se ;JrealIza un comercio en que naaa es gratuito, y el compromiso de uno es el fundamento del otro. Y en las convenciones mismas en que uno solo parece estar obligado, como en el prstamo de dinero, la obligacin de aquel que toma en prstamo ha sido prece-

Teora General del Negocio Jurdico

176

117

Ramn

Domnguez

Aguila

una concepcin unitaria, puesto que en cada caso se toma como causa puntos de vista diferentes. No pasara mucho tiempo, luego de ser formulada por el Cdigo de Napolen y sus comentaristas, para que surgieran fuertes crticas en su contra. 128.- La posicin anticausalista. Ya hacia 1826, segn ensea la tradicin en esta materia, un profesor belga, Ernst, inici toda una corriente doctrinaria que propugna por eliminar la' causa de entre los elementos del negocio jurdico. (Ernst "La cause est-elle une condition essentielle pour la validit des conventions"). A l siguieron otros juristas, como Laurent, Artur, Timbal, Huc, Planiol entre otros. En un resumen muy genejal, puede decirse que se reprocha a la teora elsic:!,e! ser histricamente falsa. porque supone una construccin a partir del Derecho Romano, el qU~' ms concibi la causa en el sentido de causa fina Z ero todava ms, se agrega que es ilgica e inti . Ilgica, porque la idea de causa es usada en ella con ~aTlaa.o sentido, pues en los contratos sinalagmticos hace las veces de un efecto ms que de un elemento del negocio, o al menos, concurre al mismo instante de surgir los efectos del contrato, mientras que en los reales se trata ms bien de una causa eficiente, anterior a la obligacin. En los negocios gratuitos, el nimus donandi est desprovisto de contenido y se confunde con el consentimiento. Y siendo la causa siempre la misma para cada tipo de negocio, no presta nj~gu~autilidad al juez, confundindose a veces con ei 06]eto det'egocio y otras con el consentimiento.

129.- Las tendencias modernas. A pesar de las crticas, la causa ha seguido -siendo una nocin que preocupa a los juristas. En- gran parte, ello 'se ha debido a que la jurisprudencia, en muchos pases, no ha seguido las elucubraciones de la doctrina y .

=r

178

Ramn

Domnguez

Aguila Teora General del Negocio Jurdico 179

ha utilizado la causa como medio de valoracin y control moral de los negocios jurdicos. La observacin es particularmente valedera para el caso de Francia, en que los tribunales han utilizado la exigencia de una causa lcita para anular convenciones destinadas a gratificar prestaciones inmorales, entrando en un anlisis subjetivo de los motivos de las partes y sirvindose de ella para introducir, segn los trminos de Ripert, la regla moral en las obligaciones civiles. Junto a la supervivencia de la causa en la jurisprudencia, nuevas posiciones doctrinales renuevan la concepcin de la causa, pero concebida de manera diversa a la idea clsica. Surgen as variadas doctrinas, que pueden agruparse en tendencias subjetivas y objetivas, aunque lo que las separa es la mavor o menor ampli.tud que se deja al control judicial para calificar la licitud y carcter del negocio. En el fondo, todas estas tendencias se han influenciado mutuamente y cada una pretende alcanzar la mxima armona entre los postulados tericos y las exigencias de la prctica jurisprudencial. 130.- Las teoras subjetivas. No es posible referirse a una teora subjetlva de la causa, como a veces se lee en algunas obras, resumiendo en una sola concepciones que alcanzan matices diversos. Con todo, puede decirse que existe una concepcin subjetiva de la causa, en la medida en que ciertos autores dejan de concebir en forma drstica la separacin entre causa y motivo que haca la teora clsica. Las posiciones, desde este punto de vista, van desde el llamado "subjetivismo moderado", de Capitant, hasta las posiciones acentuadamente subjetivas, como las de Josserand y otros autores. En una obra, ya clsica y justamente clebre, Henri Capitant trat de elaborar una concepcin de la causa que, partiendo de la teora tradicional, pu-

diese responder a las crticas de los anticausalistas. en "De la Cause des Obligations" (op. cit. primera edicin de 1923), manteniendo la distincin entre motivos y causa, acepta, sin embargo, en esta ltima nocin, ciertos motivos individuales. La causa es definida por l como el motivo que las partes tienen al celebrar el negocio jurdico, pero ese motivo no es la obligacin de la contraparte en los negocios bilaterales sino la voluntad de obtener el cumplimiento de la obligacin correlativa. Pero entre los motivos que inducen a celebrar el negocio, hay algunos subjetivos y variables de persona en persona, que el Derecho no puede considerar, ya que estn fuera del campo negocial, no son conocidos de la contraparte o, si lo son, no forman parte del negocio mismo. Sin embargo, es posible, para l, que esos motivos individuales hayan sido considerados por las partes y en funcin de ellos se haya celebrado el negocio. En tal caso, entran en la idea de causa. Es as como los negocios pueden ser anulados por causa inmoral, si el fin que se han propuesto las partes es contrario a la moral, si la causa impulsiva y determinante es un fin no aceptado por el Derecho. Otros autores, y particularmente Josserand y Rinert, van ms lejos y han propuesto dar cabida a los motivos individuales. No desdean la causa clsica, objetiva e inmutable segn el tipo de negocio, pero agregan la necesidad de considerar, al menos en ciertos casos, los motivos personales. De este modo, la teora de la causa, junto con hacerse subjetiva, entrega al juez una herramienta para controlar el fin del negocio y la moralidad de los propsitos perseguidos por las partes. Muy vecinas a estas posiciones estn las de. los autores que, como Ferri en Italia, sostienen que la causa es el fin del negocio singular, el de la voluntad contenida en el .negocio que se analiza. Pero, en todo caso, es curioso anotar que las

180

Ramn

Dornnguez

guila

Teora General del Negocio Jurdico

181

teoras subjetivas con mavor o menor nfasis, han surgido ms bien' como explicacin de la pr~ctica de los tribunales en ciertos pases. No ha venido la teora a impulsar una renovacin, sino a explicar lo que, con independencia, de las posiciones c~sicas, hacen los tribunales. Y ello, porque en realidad la posicin objetiva tradicional impide controlar la moralidad del negocio jurdico, el respeto del orden pblico, y hace intil la teora por falta de funcin prctica verdadera. Con todo, las concepciones subjetivas no han logrado la adhesin de la doctrina en forma general y apenas si pueden justificar, con una construccin aparentemente tcnica, el movimiento jurisprudencial en algunos pases, motivado ms por consideraciones prcticas que por fidelidad a una teora. Por otra parte, tambin las concepciones subjetivas, y muy particularmente las posiciones ms extremas tienen graves defectos tcnicos que las hacen criticables. Si esas teoras explican y justifican la idea de causa ilcita, no hacen posible situaciones de ausencia de causa, ya que al identificar causa y motivo se llega a la conclusin de que, salvo en casos de error o de demencia, no es posible que una voluntad no tenga un principio determinante, es decir, un mvil. As, la idea de ausencia de causa se traduce ms bien en la idea de falsa causa, o en otros trminos, de error sobre la existencia de la causa (Sobre este punto, vid. Maury, ob. cit. Rev. Int. de Dr. Comp. 1951, pg. 492). 131.- El retorno a la causa objetiva. La doctrina contempornea vue ve, en as exp icaciones sobre la causa, a ideas objetivas. El mantenimiento de la distincin entre causa y motivo es caracterstica de las modernas concepciones, aunque no siempre dicha distincin sea absoluta. Imposible es enumerar la variedad de doctrinas

y tendencias, por lo cual nos limitamos aqu a reproducir algunas de las posiciones ms relevantes por su influencia. Y entre ellas, hemos escogido la idea de causa como atribucin patrimonial y la causa como funcin del negocio. Particularmente importante es, respecto a la primera posicin, la teora sustentada por el Decano Maurv. Para l la causa tiene un doble rol en el negocio"jurdico. Y es a partir de ese rol que debe ser concebida, abandonando, en aras de una visin funcional, las concepciones tradicionales que parten del aspecto conceptual de la causa. Ese doble rol se aprecia, por una parte, en cuanto a que la causa es un elemento necesario para la existencia de la obligacin, y tiene entonces como funcin la defensa o proteccin individual y, por otra parte, es un medio para apreciar la licitud del negocio jurdico, cumpliendo entonces una funcin social frente a los excesos de la autonoma privada (Vid. Maury, La notion dquivalence, citada, pgs. 231 y sgts .. y P. Hbraud, intervencin publicada en Rev. Int. de Dr. Comp. 1951, pgs. 509 y sgts.). La concepcin de la causa es tambin doble, pues a cada funcin corresponde una idea diferente de causa. En cuanto a la causa como elemento de la obligacin, la define Maury combinando ideas objetivas y subjetivas, pues para l lo que debe hacerse es "combinar los puntos de vista objetivos y subjetivos y... limitar, por la consideracin de el~' mentas objetivos, la bsqueda de la intencin" (Maury, op. cit. Rev. Int. Dr. Comp., 1951, pg. 493). En otros trminos, se trata de buscar la intencin, pere por medio de los elementos objetivos. No se trata entonces de explorar los motivos con una investigacin de la voluntad interna, sino encontrar la intencin por los elementos objetivos que entregue el negocio. AS, sostiene que en los contratos a ttulo oneroso la causa se encuentra en la equivalencia buscada pr cada parte tal cual existe o debe exis-

i82

Ramn

Domnguez

Aguila

Teora General del Negocio Jurdico

183

tir al momento de la formacin del negocio. En cuanto a los motivos que han servido de antecedente al acto de voluntad, que son particulares a cada deudor, deben tambin ser retenidos en la idea de causa, siempre que hayan sido objeto de una previsin de las partes y que sirvan para la determinacin del equivalente o, en otros trminos, el motivo debe traducirse jurdicamente en la naturaleza del equivalente deseado. As, en una compraventa, el comprador da su voluntad porque desea un equivalente, que es la cosa comprada, pero esta cosa tiene que ser apta para el uso a que se le destina, ya que de otro modo no habra causa. Y cuando se trata de un negocio gratuito, la causa ser justamente "la ausencia querida de un equivalente econmico". Pero tratndose de la causa como funcin social, el Decano Maury adopta una posicin ms subjetiva. Se trata, entonces, de una proteccin social, y para ello es menester buscar la causa en motivos ms lejanos que en la simple idea de equivalencia, y la intensidad de esa bsqueda es variable segn la proteccin buscada: la del obligado, la de la equidad. la de proteccin de la sociedad. Otra corriente doctrinaria, de especial importancia en Italia, donde incluso ha recibido acogida en el propio Cdigo Civil de 1942, tiene races filosficas ms acentuadas. Se trata de la idea de causa como funcin social del negocio. A quienes no aceptan que el negocio sea un medio individual de creacin de normas y que est sujeto a la regulacin que cada cual hace soberanamente de sus intereses, las concepciones individuales subjetivas u objetivas de la causa no pueden satisfacer. Por ello, un fuerte sector doctrinario pone el acento en la idea de que el Derecho acepta que ciertos intereses sean regulados por los particulares, pero para cumplir ciertos valores sociales o econmicos. La causa es entonces definida como "la funcin econmica-ju-

rdica del negocio" (Coviello, Doctrina General del Derecho, parto 130, pgs. 430 y sgts. Unin Tipogrfica Editorial Hispano-Americana, Mxico 1949, o bien, como "la funcin econmica-social del negocio" reconocida y garantizada por el Derecho (Betti, op. cit. pg. 140), o la "funcin prctica-social del negocio (Cariota Ferrara, ob. cit., pg. 489, N'? 120). As, en los negocios onerosos, la causa consiste no en motivos personales, ni an en motivos individuales objetivos de equivalencia, sino en su funcin propia de producir un cambio de prestaciones. 132.- Conclusin. En las explicaciones anteriores se ha tratado de hacer un resumen, muy somero por lo dems, del nunca concluido debate de la causa. Imposible es exponer las decenas de posiciones doctrinarias. Hemos tenido que dejar de lado las explicaciones de Hamel, de Lucas, las concepciones germnicas y, desde luego, toda la elaboracin del Cornmon Law, que aborda esta cuestin con la idea de "consideration", Arriesgado es entonces pretender, con una visin somera de la doctrina, obtener una conclusin. Con todo, no puede dejar de anotarse que aqu se revela uno de los defectos de las concepciones jurdicas romanistas: la excesiva preocupacin por las categoras, los conceptos, definiciones y teoras universales (Sobre ello es interesante observar la impresin que tiene un jurista del Common Law sobre nuestro sistema: Merryman, H, The Civil Law Tradition, Stanford Univ. Press, Stanford, 1969). Como ya se ha anotado ms arriba, las preocupaciones jurisprudenciales en los pases mismos de origen de las doctrinas causales ms importante?, no han sido jams las de responder en sus soluciones a una idea universal y elaborada de la causa. Su preocupacin fundamental ha sido el control. de la licitud del negocio y de que responda a los mtereses sociales y a la equidad. La causa ha sido, en mu-

-=------- --

184

Ramn

Domnguez

Aguila

Teora General del Negocio Jurdico

185

chos casos, el medio tcnico utilizado para ese cont~ol. La doctrina, sin embargo, se esfuerza por reduCIr las soluciones de la prctica a moldes tcnicos que, con la construccin de una teora, expliquen cabah:nente fluctuaciones que no siempre pueden reducir a una visin unitaria. y mientras se mantenga la pretensin de construir esa doctrina ideal por su perfeccin tcnica, el debate causal en la doctrina continuar pero sin frutos prcticos para el Derecho. ' Entendemos or el contrario ue la causa es un elemento e ne ocio 'ud ico en cuanto or su interme 10 es OSI e contro ar 'or e uez a autonoma nva a en su ICltu e!Lsus propsitos ~~2.....exce~~vo~ SI el ~egocIO jurCIiCo responde a un.a concepcion voluntan sta, porque es regulacin de mtereses P?r la voluntad de los particulares, de~e. ofrecer, sm embargo, un medio al juez para verificar que los acuerdos de voluntad respeten las normas d~ moral y de equidad que, en el momento, sean consideradas como esenciales. Uno de esos medios de cont.r0l es la ~ausa, porque ella significa que el negocio no es simplemente constatacin de la existencia de una manifestacin de voluntad sino que esta voluntad tiene propsitos que se persiguen por las partes, de ndole prctica, y que el juez puede, a nombre de la sociedad, controlar. Es claro que esta funcin de la causa no puede ser cumplida sino admitiendo una indagacin de los motivos de cada parte, y el problema no es tanto de di~tinguir motivo de causa, sino de seala: hasta donde deb~ o puede llegar el juez en la busqueda de los motIVOS,cmo controlar en los negocios bilaterales los motivos de una parte, teniendo en. c~enta, al mismo .tie;upo, los de la otra y su conocirruento o desconocimiento de los motivos contrarios. Esta, la~or podr ser hecha con ayuda de los elementos tcnicos que entregan las teoras, pero,

en ltimo trmino, tendr que estar entregada a la prudencia del juez. La causa es, entonces, siempre el fin perseguido por la voluntad, fin que presenta, ms que diversas funciones, diversos aspectos que el juez debe considerar para el control del negocio. Pero mientras no se reconozca el rol jurdico de la causa y su funcin de control de la voluntad privada, la teora causalista no tendr mayor relevancia que la de un concepto acentuadamente tcnico. Esto es, justamente, lo que ha sucedido entre nosotros.

-------------------~~-----------------

186

Ramn

Domnguez

Aguila

Teora General del Negocio Jurdico

187

causa las modalidades de la obligacin contrada" (Corte Suprema, 10 de setiembre 1924, Rev. t. 24, seco 1':',pg. 678; C. Talca, 26 agosto 1931, Rev. t. 30, seco )a pago '1 ,etc ..) _', Sin embargo, la doctrina ms reciente critica la visin extremadamente formal y tcnica de la idea de causa. Desde luego, hay quienes sostienen que cuando se trata de analizar la licitud de la causa, el juez debe considerar los motivos en concreto, es decir, los motivos individuales que han inducido al negocio (As, A. Len H., op. cit., pg. 30). Y otros estn por un anlisis de los motivos, en todo caso, para dar a la causa el rol de herramienta para controlar que el negocio jurdico respete verdaderamente el orden pblico y las buenas costumbres (As, B. Gesche M. Jurisprudencia Dinmica, Edit. Jurdica de Chile, Santiago 1971, pgs. 92 y sgts.).
Seccin II
EL ROL JURDICO DE LA C.\l.iSA

efectivamente una regulacin voluntaria de intereses que la ley permite que queden bajo la tuicin privada, de los cuales se excluyen, desde luego, motivaciones e intereses ilcitos y contrarios a las normas esenciales para la convivencia social. Ambos roles resultan de la ley misma, pues el Art. 1445 NI? 1 exige que la declaracin de voluntad tenga una causa, con 10 cual une estrechamente la voluntad a su causa, y pide adems que esa causa sea lcita, con lo que quiere manifestar que tambin el Derecho entrega al juez el control de la causa del negocio. De la misma manera, el Art. 1467 dice que no puede existir obligacin sin causa real y lcita y, aunque aqu seala la causa como elemento de la obligacin, es claro que est tratando de actos y declaraciones de voluntad, por lo que tambin la exigencia de la realidad de la causa va dirigida a la unin entre voluntad y causa, y la exigencia de licitud se destina al control de la voluntad negocial en sus fines. 135.- N~t0ciOs abstractos. Excepcionalmente, como se ha dic o, la ley chilena admite una separacin entre voluntad y causa, considerando slo la primera y desestimando la segunda. Tales son los llamados "negocios abstractos". Debe advertirse que la admisin de los negocios abstractos es en Chile excepcional, frente a los textos generales ya citados, que admiten entre nosotros una concepcin causalista del negocio. o ocurre lo mismo en otros derechos, que como el de Suiza, por ejemplo, hacen del negocio abstracto o sin consideracin a la causa, la regla general. Lo mismo ocurre para el Derecho Alemn (Sobre el cual, vid. A. Rieg, ob. cit., pgs. 278 y sgts. y la bibliografa por l citada). E histricamente, el Derecho Romano primitivo, que era esencialmente formalista, admita tambin como regla el negocio abstracto, pues all la existencia y valor del negocio dependa de la observancia de

134.- Dobl~ rol de la causa. La causa, como resulta e as teonas que aaceptan como elemento del negocio jurdico, aparece como un procedimiento tcnico del derecho destinado a proteger la voluntad negocial. En general, no es posible en el Derecho Chileno que una voluntad pueda ser considerada por el juez en forma separada de su causa. Por excepcin, sin embargo, existen negocios jurdicos en que se hace la separacin, y el Derecho atiende exclusivamente a la voluntad manifiesta y no a su causa. Tales son los llamados negocios jurdicos abstractos que, entre nosotros, son excepcionales. Por otra parte, la causa sirve para controlar el fin del negocio jurdico, de forma que ste no atente contra el orden pblico, la ley y las buenas costumbres, es decir, de manera que el negocio jurdico sea

- --------

-----------

188

Ramn

Domnguez

Aguila

Teora General del Negocio Jurdico

189

ciertas formas o ritos, como ocurra con la mancipatia y la stipulatio, y no de la consideracin de su causa. En trminos generales, se entiende por negocio abstracto aquel en que, por artificio, se separan los efectos y la voluntad de su causa. Por ello mismo se prescinde de sta en tales negocios. Antese que se define como un artificio, porque la verdad es que, salvo hiptesis de demencia o de algunas especies de error, una voluntad tiene siempre una causa, en el sentido que siempre va dirigida a un fin. Lo que sucede en los negocios abstractos no es que no tengan causa, sino que sta no es considerada por el Derecho. La validez del negocio est en ese caso fundada en la pura voluntad, de modo que la no existencia de la causa no acarrea como consecuencia la nulidad. El Cdigo Civil chileno, a travs de las disposiciones que ya han sido citadas con anterioridad, descarta la posibilidad del negocio abstracto. La cuestin ni siquiera pudo ser considerada por el autor del Cdigo que, en materia de causa, recoge, segn se afirm, los precedentes franceses. Es verdad que si el negocio abstracto era corriente en el Derecho Romano primitivo, la idea misma aplicada al Derecho Civil no surge sino durante el siglo XIX, al resucitarse por la doctrina alemana la tcnica del negocio abstracto, por lo cual difcilmente pudo llegar hasta nosotros a la poca de la dictacin del Cdigo. Con todo, ya en aquella poca autores que sirvieron de fuente a Andrs Bello se referan a ella, especialmente a propsito del Art. 1132 del C. Francs, que contiene la misma norma del Art. 1467 chileno, en el sentido de que si la causa es una exigencia del negocio, no es necesario expresarla (Vid. por ej. Aubry y Rau, t. IV, parto 345, nota 20, 6~ edic.). Con posterioridad, otros autores, razonando sobre el mismo texto francs, han visto la posibilidad de consagracin del negocio abstracto en forma general (AS, Capitant, ob. cit. N," 165 y 170).

y en realidad, si la causa sirve como proteccin de la voluntad negocial, y desde ese punto de vista presenta utilidad, el negocio abstracto permite una mayor estabilidad de las transacciones al no permitir el anlisis del fin del negocio y reducir la existencia jurdica a la manifestacin de voluntad separada de su causa. Pero la idea de negocio abstracto no ha sido acogida en Chile sino en forma muy particular, y justamente en casos en que el principio de la proteccin de la voluntad individual debe ceder su importancia frente a la seguridad de la transaccin y la rapidez de los negocios. Fuera de tales casos, recobra pleno imperio la idea de negocio causado, porque el Art. 1467 no elimina la exigencia de la causa, sino que se refiere a un problema probatorio, al no exigir la expresin de la causa en el negocio jurdico visto como instrumento. En-otros trminos, la disposicin indica que toda obligacin debe tener una causa, pero que se presume que la causa existe, quedando de cargo del que sostenga la nulidad del negocio por falta de causa probar su alegacin. Desde un punto de vista ms general, puede afirmarse que la utilidad del negocio abstracto se da principalmente en materia de ttulos de crdito, a los que hace especial referencia el Derecho Comercial, y que aqu no sern tratados sino en relacin al punto que nos ocupa. Por ttulo de crdito se entiende un documento en el que consta, por escrito, el derecho a una determinada prestacin (Sobre este punto, vid. especialmente Felipe J. Tena, Ttulos de Crdito, tercera edic. Edit. Porra, Mxico 1956; L. Muoz, Ttulosvalores crediticios, Tea. Buenos Aires, 1956, de quienes tomamos las explicaciones que siguen). En otros trminos, se trata de documentos o escritos que dejan constancia de la obligacin que existe para con su dueo, de pagar una suma de dinero u obligacin semejante. En s mismos, desde un punto de vista

190

Ramn

Domngucz

Aguila

Teora General

del Negocio Jurdico

191

real no contienen tales ttulos una obligacin despro~ista de causa. Por el contrario, la obligacin a que ellos se refie~en proviene de un ne&OClO .lund~c~, una de cuyas obligaciones aparece en ttulo de crdito. El ejemplo ms claro es el de una compraven.ta en la que se pacta el pago del precio a plazo y, al mismo tiempo, el comprador acepta una o mas letras de cambio al vendedor y que representan las porciones del precio a pagarse ms adelante. La letra de cambio contiene pues la obligacin de pagar una suma de dinero, pero esta obligacin proviene, en el hecho, de la compraventa y es la contrapartida d~ la obligacin del vendedor de entregar la cosa vendida. As, ~pues, si hubiese de preguntarse por la. causa ~e la obligacin contenida en la letra de cambio, habra de responderse que es el fin perseguido por el deudor de esa letra: la adquisicin de la cosa comprada, o en trminos jurdicos, la obligacin del vendedor de hacer la entrega de tal cosa. Pero la utilidad del titulo de crdito .resi~le en que. como pr?cedimiento tcnico, se. d s.l~ga Just~mente el referido documento y su obligacin del negocio que le ha dado origen y. por lo tant~, d~ su causa. Tal cosa no sucede, desde luego, en terrruncs generales, entre las partes del negocio, comprador y vendedor, porque aqul podra e~cus::1.rs~d.e p~pr la letra a ste, si no e le ha cumplido l,a C?bhgaclo? recproca. Pero como la utilidad ~conorr::ca del ,tlt~Ilo el crdito reside en su rpida circulacin, la tecruca iurdica desliza frente a terceros que lleguen a poI '" ., , er el ttulo, la obligacin de su cal:lsa. ~n otros te~minos, y volviendo al ejemplo anterior. SI alguna utilidad tiene que el vendedor tenga en sus manos letras de cambio que representen la obligacin de pagar el precio por el comprador, es para qu~ ese vendedo"r pueda transferir esa letra ~ terce,ros SI lo desea, pueda nezociar con ellas. ASl podra a su vez dar esas letras "'para cumplir obligaciones suyas cap terceros. Tal operacin la har, normalmente, mediante el en-

doso de la letra, que convierte en dueo de ella a un tercero. Ser ste, desde ese instante, quien podr pedir al aceptante de la letra (comprador-deudor) que se la pague a l directamente. Pero para que se cumpla esta funcin econmica -que en buenas cuentas viene a ser el reemplazo de la moneda-, es necesario dar al ttulo de crdito una seguridad que lo haga admisible para terceros. Para ello, el derecho desliga la obligacin contenida en el ttulo de su causa, de forma que el tercero que lo ha adquirido podr cobrar la obligacin sin que a l, en trminos generales, pueda serie opuesta la causa, o mejor dicho, la falta de causa o de cumplimiento de la obligacin correlativa primera. El ttulo de crdito, en esa situacin, se habr convertido en un documento que da constancia de una obligacin abstracta, en el sentido que el tercero adquirente queda desligado de las relaciones jurdicas existentes entre el suscriptor. del documen to y quien le transfiri dicho ttulo. Desde luego, las explicaciones anteriores no dan cuenta de todo el complejo mecanismo y funcionamiento del ttulo de crdito, pero se dirigen a mostrar la tcnica de la causa abstracta aplicada a sus casos ms frecuentes. De ah que no entremos en mayores detalles a propsito de las relaciones entre la llamada relacin fundamental o subyacente y la obligacin documental. De ello se ocupar ms adelante el Derecho Comercial. 136.1.- La causa debe ser real. Se ha sealado antes ( Vid. T,? 134) que la causa tiene dos roles jurdicos, y que uno de ellos es el cautelar la voluntad negocial. Es en tal sentido que viene la exigencia del Art. 1467 de la existencia de una causa. En efecto, el Derecho no cautela cualquier emisin de voluntad, sino aquella destinada a cumplir un determinado rol. Por ello, el negocio celebrado sin una causa que motive la emisin de voluntad, no tiene existencia (entre nosotros,

192

Ramn

Domnguez

Aguila Teora General del Negocio Jurdico 193

es nulo absolutamente, Vid. NI?162). Como tampoco la tiene el negocio en que hay error sobre la causa, porque en tal hiptesis desde que la causa no es la supuesta por el que emiti la voluntad, sta queda sin causa verdadera desde que la voluntad no se ha dirigido al fin que se obtiene. Se observar que en la explicacin anterior se mencionan dos hiptesis, en las que la causa no es "real" en el sentido del Art. 1467. No obstante, tcnicamente, aunque las consecuencias entre nosotros sean similares, pues en ambas la sancin es la nulidad absoluta, hay en un caso ausencia de causa y en el otro falsedad de la causa. 136.2.- Ausencia de causa. No parece posible la existencia de una voluntad sin causa, pero desde el punto de vista del negocio jurdico son variadas las situaciones en que puede producirse una falta de causa. Desde luego, si el negocio nominado carece de uno de los elementos esenciales previstos por el legislador, no habr causa, como si en una compraventa no existe un precio estipulado, desde que el Art. 1793 define la compraventa como el negocio en que se contiene, por una parte, la obligacin de dar una cosa y, por la otra, la de pagada en dinero (Art. 2196). Y 10 mismo suceder si se pacta un precio, pero ste es meramente nominal o no es serio. Faltar la causa en los negocios onerosos si no hay verdaderamente reciprocidad en las prestaciones, o en los gratuitos si no existe el nimo de liberalidad. y debe hacerse presente que la exigencia de la causa no queda desvirtuada por la circunstancia de que el Art. 1467 seale que "no es necesario expresarla", pues ya se ha dicho (Vid. NI?135) que tal disposicin tiene un alcance meramente probatorio; libera de la prueba de la causa como requisito para exigir el cumplimiento de la obligacin respectiva, en el sentido de que, contrariamente al adagio "incumbit probatio que dicit", el que pretende algo en virtud

del negocio no requiere establecer previamente la causa, bastando para suponerla probar la existencia de la relacin negocial. Pero no puede darse mayor alcance a la norma. Desde luego, no libera de la prueba de la causa si ella es discutida en el juicio, pues aunque la prueba del negocio hace suponer la existencia de su causa, el demandado puede destruir, con antecedentes de hecho, la presuncin, lo que obligar naturalmen te al actor a afirmar' su realidad. Prcticamente, el rol de la presuncin puede quedar muy limitado por otras presunciones que el tribunal puede deducir, de modo que aun en este aspecto el alcance del Art. 1467, en esta parte, no es el que aparentemente puede desprenderse de una mera aplicacin mecnica del peso de la prueba (Vid. sobre el punto, De Castro y Bravo, ob. cit. N'.' 2390). Menos entonces puede afirmarse en dicho artculo una generalizacin entre nosotros de los negocios no causados. Sealaremos tambin, que no es posible asimilar las hiptesis de ausencia de causa a las de simulacin de la causa. Simular una causa implica hacer aparecer una cierta causa sin ser ella verdadera. y esta simulacin tanto puede ser absoluta como relativa. La primera supone que se ha celebrado un cierto negocio con una cierta causa, cuando en realidad no existe causa alguna, por lo cual no habr tampoco negocio jurdico (hiptesis de nulidad absoluta entre nosotros, Vid. N" 162). La segunda, se presenta en casos en que hay una apariencia de negocio bajo una cierta causa, aunque en realidad la causa es distinta de la que se muestra. En este caso, se ha fingido una causa ocultndose la causa real. La sancin para esta clase de anormalidad no es necesariamente la nulidad del negocio, si la causa verdadera es lcita (As, Corte de Santiago, 14 octubre 1890, Gaceta 1890, 2 N'.' 3966, pg. 887). Ms propiamente debe decirse que lo que no es necesariamente nulo es el negocio "disimulado", es decir, el que ver-

7.-

TEORIA ...

194

Ramn

Domnguez

Aguila

Teora General del Negocio Jurdico

195

daderamente se celebr, pues en cuanto al aparente, es decir al simulado, hay una nulidad entre las partes; pues carece de causa real. YI decimos "entre las partes", porque en general, para proteger a terceros, no siempre es posible oponerles la nulidad de ese negocio, ya que ellos actan en funcin de lo que han podido conocer y no de lo que desconocen. Pero el negocio disimulado est sujeto, en cuanto a su validez, a la observancia de todos los requisitos que le son propios, de modo que se exigir para l la manifestacin vlida de voluntad, lo que supone cumplir con las solemnidades legales si la ley las exige. Supuesto el cumplimiento de tales requisitos, la validez de ese negocio no queda afectada por la simulacin de la causa. 137.- Licitud de la causa. Se dijo antes (Vid. N'? 134) que para contra ar e fm del negocio, el Derecho exige la licitud de la causa (Art. 1467). y sta es ilcita cuando es prohibida por la ley, o contraria a las buenas costumbres o al orden pblico (Art. 1467, inc. 2). El Cdigo, para ilustrar la idea, seala corno ejemplo "la promesa de dar algo en recompensa de un crimen o de un hecho inmoral". No es posible aqu hacer un catlogo de causas ilcitas, pues la ilici tud es una nocin variable, corno lo es la de buenas costumbres, o mejor dicho, como lo son las costumbres aceptables por la sociedad. El legislador y el juez debern considerar la poca en que se celebra el negocio, el medio y sus conceptos morales. Se trata de una cuestin que ha sido incluso motivo permanente de obras literarias, y el mostrar casos de variaciones de costumbres entre pueblos es tema poco novedoso. El problema reside, desde el punto de vista de la tcnica del negocio jurdico, en la concepcin misma de la causa, pues si se desea asignar el rol de contralar del fin del negocio a este elemento, debe adop-

tarse una concepcin que permita al juez indagar el verdadero fin de las partes. y es claro que concepciones demasiado objetivas impiden tal control. Sobre el punto, nos remitimos a lo ya manifestado (Vid. esp. N':' 132). En Chile, tal vez por la influencia de la teora clsica de la causa o de la forma como ella ha sido acogida por la doctrina, el control del fin del negocio por medio de la licitud de la causa ha sido modesto. Con todo, la doctrina no ha dejado de tener presente el obstculo que para este rol implica esa teora y por ello no faltan quienes, adoptando la doctrina objetiva clsica, propugnan por que el juez tenga en cuenta los motivos concretos e- individuales cuando se trata de la c~usa ilcita (Vid., en este sentido, A. Len H. La Causa, pg. 24, Santiago, 1961; A. Alessandri Besa, La Nulidad y Rescisin en el Derecho Civil Chileno, N':' 207, Imprenta Universitaria, Santiago, 1949). De esta forma se produce una dualidad de teoras para un mismo elemento que no puede ser satisfactorio desde el punto de vista lgico, pero que concluye en la necesidad de dotar al juez de medios para controlar el fin del negocio (Vid., sobre el punto, B. Gesche M., Jurisprudencia Dinmica, N':' 44, Edit. Jurdica, Santiago, 1971).