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QUE (Productos exigidos)

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REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA).

4.1 REQUERIMIENTOS GENERALES.
PORQUE (Razn de ser) QUE (Acciones requeridas)

a.1. VISION. Definicin/Identificacin de las declaraciones de orientacin estratgica relacionadas con el SGA, a.2. MEDICION. Diagnstico ambiental preliminar. Determinacin de aspectos ambientales, anlisis de la reglamentacin aplicable. Anlisis del Desempeo ambiental y Gestin de Indicadores vs Impactos ambientales a-1) Establecer y mantener un plan a.3. DIRECCION. Formulacin de la Poltica y los sistemtico de gestin ambiental que Objetivos de Gestin Ambiental. Identificacin de posibilite la identificacin y reduccin de los prioridades, Identificacin de prioridades, metas y impactos ambientales generados por las objetivos ambientales actividades y productos-servicios propios de a.4. PLANIFICACION. Despliegue de la Poltica la organizacin ambiental y de la funcin de Planificacin ambiental a-2) Promover el mejoramiento en el en el mbito del cumplimiento de los objetivos y de a) SGA configurado, documentado desempeo ambiental por parte de la la operacin sistemtica correspondiente a la e implementado con un enfoque que organizacin, a partir de una cultura administracin y el control de los aspectos permita asegurar su mantenimiento fundamentada en: ambientales, dentro del SGA. y mejora continua, conforme con los 1) El respeto por el medio ambiente, requisitos de ISO 14001 2) El Cumplimiento de la reglamentacin a.5. IMPLANTACION. Puesta en aplicacin de las pertinente disposiciones establecidas en la planificacin de la 3) La prevencin y el control de los elementos relacionados con los aspectos e calidad, teniendo en cuenta los ciclos correspondientes a la divulgacin, ajuste y impactos ambientales ligados a la validacin de las disposiciones establecidas. organizacin a.6. VERIFICACION. Funcin de auditora y retroalimentacin, considerando los elementos de monitoreo y control sobre las disposiciones planificadas. a.7. REVISION. Funcin gerencial correspondiente al balance acerca de como va y hacia dnde se dirige el SGA, considerando proyecciones, decisiones y la necesidad permanente de adaptarse a circunstancias y reglamentaciones cambiantes.

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REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA).

4.2 POLITICA AMBIENTAL
QUE (Productos exigidos)
a.) Poltica Ambiental definida y establecida como documento controlado en el que se incluya: 1) El compromiso con el mejoramiento continuo y la prevencin de la contaminacin, 2) El compromiso en cuanto al cumplimiento de la legislacin y reglamentacin aplicable b) Sustentacin de la adecuacin de la poltica con respecto a la naturaleza y caractersticas particulares de la organizacin en cuanto a productos-procesos, reglamentacin e impactos ambientales

PORQUE (Razn de ser)

a.1) Para declarar y formalizar el compromiso y los principios y valores de la organizacin relacionados con la gestin ambiental.

QUE (Acciones requeridas)

1. Identificar los aspectos ambientales

b.1) Para demostrar que se asegura la consistencia permanente de la poltica con la naturaleza, entorno y particularidades de la organizacin. c.1) Para asegurar la coherencia de los principios y valores de la organizacin, con respecto a las acciones requeridas para hacer realidad las directrices y compromisos de la poltica. d.1) Para demostrar que se realiza una efectiva difusin de la poltica, asegurando su entendimiento en los niveles adecuados de la organizacin y su puesta a disposicin de todas las partes interesadas.

2. Formalizar el compromiso, con respecto a los puntos sealados en a, b y c.

c) Sustentacin acerca del enfoque y caractersticas de la poltica ambiental, constituida en punto de referencia fundamental para establecer y revisar los objetivos ambientales. d)Registros acerca de la divulgacin, disponibilidad para el pblico y la comunidad interesada, implementacin, revisin y mantenimiento de la poltica ambiental.

3. Realizar el despliegue de la poltica

4. Efectuar el monitoreo, y seguimiento al cumplimiento de la poltica, y desarrollar las acciones requeridas para asegurar su mantenimiento y vigencia.

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REQUISITOS NUMERAL 4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL (SGA).

4.3 PLANIFICACION 4.3.1 Aspectos Ambientales
QUE (Productos exigidos)
a.) Procedimiento establecido y vigente, con disposiciones que permitan: 1) Determinar de los diferentes aspectos ambientales propios de los procesos, productos, compras y actividades relativas a la organizacin. 2) Determinar cuales son los aspectos ambientales significativos, a partir de la ponderacin de su impacto e implicaciones.

PORQUE (Razn de ser)

a.1) Para establecer la metodologa y responsabilidades en el proceso correspondiente a la determinacion y ponderacin del real impacto de las operaciones y actividades de la organizacin sobre los Recursos Naturales, el Suelo, Aire, Agua, Fauna, Flora y las Personas.

QUE (Acciones requeridas)

a.1) Seleccionar la metodologa a aplicar en funcin de las condiciones y complejidad propias de la operacin de la organizacin. a.2) Asignar las responsabilidades y competencias requeridas para la aplicacin de la metodologa y documentarla en el procedimiento respectivo b.1) Definir el alcance del SGA, en funcin de los aspectos geogrficos, de productos/servicios y de tiempo ligados a la organizacin, b.2) Identificar las partes interesadas relacionadas con el SGA, al igual que sus necesidades particulares. b.3) Aplicar la metodologa establecida para determinar los AAS (Considerar el anlisis bajo condiciones normales, anormales y de emergencia)

b.) Documentos que hagan evidente la aplicacin efectiva del procedimiento correspondiente a la determinacin de los aspectos ambientales significativos (AAS)

b.1) Para demostrar la adecuada identificacin y determinacin de los AAS, como elementos fundamentales en la determinacin del alcance y cubrimiento del SGA

c.1) Para garantizar que los esfuerzos, recursos y planes especificos establecidos responden de c.) Argumentos y evidencias que sustenten la plena manera coherente a las caractersticas propias de la naturaleza de la organizacin, determinadas en consistencia entre los objetivos ambientales y los funcin de los AAS. aspectos ambientales encontrados como c.2) Para garantizar la permanente adecuacin y significativos, al igual que su actualizacin en funcin vigencia del SGA en funcin de la dinmica que de la dinmica propia de la organizacin. pueden tener los aspectos ambientales, en funcin de los cambios del entorno, los procesos y la reglamentacin.

c.) Considerar la informacin correspondiente a los AAS como datos de entrada para el procesos correspondiente a la definicin de los objetivos ambientales, para asegurar que por lo menos cada aspecto esta considerado en un objetivo. d.) Establecer los mecanismos y disposiciones que permitan asegurar la permanente actualizacin de los documentos en los que se definen los AAS.

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QUE (Productos exigidos)

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REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACION

4.3.2 Requisitos Legales
PORQUE (Razn de ser)
a.1) Para asegurar que la organizacin conozca y domine la reglamentacin legal o similar, presente y futura (en proceso de legislacin), en la que se reflejan las prioridades de la sociedad y del entorno. a.2) Para definir las reglas de juego y responsabilidades concernientes al proceso de conocimiento de la legislacin y la interaccin con las autoridades ambientales y/o las partes interesadas que generan tal reglamentacin.

QUE (Acciones requeridas)

1) Determinar los aspectos ambientales y los AAS, 2) Identificar y contactar las partes interesadas y autoridades ambientales que generan reglamentacin para los diferentes Aspectos Ambientales 3) Establecer las disposiciones para la consecucin, mantenimiento y manejo de la reglamentacin y documentarlas en el procedimiento

a.) Procedimiento establecido y vigente, con disposiciones que permitan: 1) Identificar y tener acceso a la reglamentacin concerniente a los diferentes aspectos ambientales propios de los procesos, productos, compras, operaciones y actividades relativas a la organizacin. 2) Asignar las responsabilidades y disposiciones que permitan conocer la reglamentacin presente, futura, u otro tipo de requerimientos vigentes para la organizacin.

b.1) Para demostrar el completo cubrimiento en cuanto b.) Registros que hagan evidente la aplicacin efectiva del al conocimiento y dominio de la legislacin vigente vs 4) Asegurar el despliegue y aplicacin cada AAS. procedimiento antes mencionado y del control de la efectiva de las disposiciones reglamentacin como documentos de origen externo. b.2) Para demostrar el manejo adecuado, distribucin y actualizacin de la reglamentacin.

REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACION

4.3.3 Objetivos y Metas
QUE (Productos exigidos)
a.) Objetivos de calidad establecidos y documentados en las diferentes funciones y niveles relevantes dentro del SGA. b.) Relacin de los aspectos ambientales significativos y sus respectivos impactos c.) Determinacin de los requisitos legales aplicables, al igual que de las necesidades y puntos de vista de las partes interesadas. d.) Evidencias acerca de los anlisis que sustentan la consistencia y correlacin efectiva entre los objetivos, la poltica, el compromiso con la prevencin de la contaminacin, los aspectos ambientales significativos, los requisitos legales, las opciones tecnolgicas, los requisitos operacionales y de negocio, los requisitos financieros y las necesidades y puntos de vista de las partes interesadas.

PORQUE (Razn de ser)

a.1) Establecer metas cuantitativas y alcanzables alrededor de la prevencin de la contaminacin, el respeto al medio ambiente y el mejoramiento en la gestin ambiental a.2) Asegurar el conocimiento en profundidad de los requisitos reglamentarios y puntos de vista de las partes interesadas, al igual que su cubrimiento dentro de los objetivos, indicadores y metas establecidos. a.3) Investigar desde el punto de vista del SGA, las posibilidades y obligaciones de la organizacin en cuanto a posibilidades de tecnologa, aspectos financieros, de mercadeo y publicidad, o bien en aspectos de manufactura u operaciones, con el propsito de asegurar su cubrimiento dentro de la formulacin de los objetivos, indicadores y metas ambientales.

QUE (Acciones requeridas)

a.1) Identificar los niveles y funciones de la organizacin comprendidos dentro del SGA a.2) Realizar un inventario y sntesis de la informacin correspondientea AAS, requerimientos legales, acuerdos y compromisos sectoriales, obligaciones a nivel corporativo y puntos de vista de las partes interesadas, a.3) Formular en lnea con los principios y orientaciones estratgicas y con la informacin de los dos numerales anteriores, los objetivos con sus correspondientes indicadores, metas asignacin de responsabilidades y condiciones de seguimiento y evaluacin.

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REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACION 4.3.4 Programa(s) de Administracin Ambiental

QUE (Productos exigidos) PORQUE (Razn de ser)

a.) Programa(s) de Gestin ambiental en el(los) que se de consideracin a los siguientes aspectos: a.1 Cumplimiento de los objetivos y metas ambientales a.2 Prevencin de la contaminacin a.3 Control de las variables relativas a los aspectos ambientales significativos a.4 Monitoreo de procesos, productos y elementos ligados a los aspectos ambientales: "lo que se usa, lo que se hace o lo que se genera (Vertimientos, residuos, emisiones...) a.5 Control de equipos de apoyo y de medicin cubiertos dentro del SGA. a.6 Manejo de emergencias de caracter ambiental. b.) Asignacin de responsabilidades, recursos y tiempos para cumplir los objetivos y metas en cada nivel o funcin c.) Evidencias del cubrimiento de los aspectos relacionados con proyectos y nuevos desarrollos para servicios, productos o procesos, dentro del (los) Programa(s) de Gestin Ambiental.

1. Formalizar desde la direccin y hasta los niveles pertinentes, los mecanismos, responsabilidades, recursos y plazos establecidos para asegurar el cumplimiento de los objetivos y metas ambientales. 2. Asegurar que los proyectos, y nuevos desarrollos en curso, generen productos, servicios y procesos enmarcados dentro de la poltica y las obligaciones ambientales.

NOTA: Los planteamientos que aqu se formulan desde el punto de vista de tipos de planes que se integran y correlacionan en el PLA AMBIENTAL, corresponden a un desarrollo tcnico desde la perspectiva de ASTEQ, establecido para facilitar la comprensin e implem modelo NTC ISO 14001 dentro de la empresa, y no se constituyen en un requisito obligatorio para poderse certificar. El requisito bsi tener procedimientos especficos y el unico plan que se exige formalmente desde la norma es el Plan de Gestin Ambiental.

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REQUISITOS NUMERAL 4.3 PLANIFICACION 4.3.4 Programa(s) de Administracin Ambiental

QUE (Acciones requeridas)

Configurar el Plan de Gestin Ambiental , a partir del despliegue y operacionalizacin de la poltica y los objetivos ambientales, en funcin de las reas y procesos, desde la planificacin, el mercadeo, diseo y la produccin, hasta la disposicin de residuos. (Qu, quin, cundo, con qu recursos...).

Asegurar la integracin efectiva entre el "Plan de Gestin Ambiental" (Orientado hacia el cumplimiento de la poltica, los objetivos y las metas) , y los otros planes comprendidos de manera explcita o implcita dentro de los requisitos ISO 14001. - "El Plan de Prevencin" (Donde se plantean las prcticas, objetivos y disposiciones enfocadas hacia la disminucin de los riesgos y la variacin) , - "El "Plan de Regulacinl" (Para valorar, comparar y ajustar, segn se requiera, las variables correspondientes a las etapas directamente relacionadas con los AAS), - El "Plan de Comprobacin" (Para verificar la conformidad y el desempeo de las caractersticas claves en las operaciones y actividades que tengan impacto significativo, y para evaluar el cumplimiento de la legislacin), - Planes de Manejo de Residuos, - Plan de Emergencia, - Planes de Apoyo (Mantenimiento, Metrologa...)

formulan desde el punto de vista de tipos de planes que se integran y correlacionan en el PLAN DE GESTION ollo tcnico desde la perspectiva de ASTEQ, establecido para facilitar la comprensin e implementacin del presa, y no se constituyen en un requisito obligatorio para poderse certificar. El requisito bsico corresponde a co plan que se exige formalmente desde la norma es el Plan de Gestin Ambiental.

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REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.4.1 Estructura y Responsabilidad
QUE (Productos exigidos)
a.) Evidencias acerca de la definicin del enfoque organizacional de las funciones y su interrelacin dentro de los procesos del SGA b.) Evidencia de la definicin de las responsabilidades y autoridades pertinentes al enfoque organizacional. c) Evidencias de las acciones mediante las cuales se comunica el enfoque organizacional establecido. d.) Evidencias acerca de la asignacin de los recursos humanos, financieros y de tecnologa, necesarios para la implantacin, operacin y control del SGA.

PORQUE (Razn de ser)

a.) Para establecer la estructura y dinmica organizacional b.) Para facilitar la planificacin, operacin, control, control de no conformidades, manejo de acciones correctivas y preventivas y mejoramiento contnuo, dentro de los procesos propios del sistema de gestin ambiental. c.) Para asegurar el conocimiento del enfoque estructurar del SGA en los diferentes niveles de la organizacin. d.) Para demostrar y garantizar el cubrimiento de las necesidades del SGA en materia de recursos humanos, tcnicos y econmicos.
e.) Para establecer a nivel de la direccin con responsabilidad y autoridad por el establecimiento, implementacin y mantenimiento de los procesos propios del sistema de gestin de la calidad f.) Para asignar la responsabilidad correspondiente a: 1) El reporte y la retroalimentacin a la alta direccin acerca del desempeo y necesidades de mejoramiento propias del SGA, 2) La promocin en los diferentes niveles de la empresa, en cuanto al conocimiento, comprenisn y cumplimiento de los requisitos del cliente, 3) La interrelacin con entidades externas a la organizacin en lo relacionado con el SGA

e.) Evidencia acerca de la designacin de uno o varios miembros de la organizacin, como representantes de la alta direccin para el SGA f.) Evidencia acerca de la definicin de las responsabilidad y autoridad del representante de la direccin, en cuanto al cumplimiento, mantenimiento y proyecciones de los requisitos relativos al SGA y a la retroalimentacin a la gerencia acerca de su desempeo

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QUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.4.1 Estructura y Responsabilidad
QUE (Acciones requeridas)

Designar el representante de la alta direccin Definicin y asignacin de la responsabilidad y autoridad propias de esta designacin, independientemente de otras establecidas para su cargo.

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REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.2 ENTRENAMIENTO, CONOCIMIENTO (CONCIENCIACION) Y COMPETENCIA QUE PORQUE QUE (Productos exigidos) (Razn de ser) (Acciones requeridas)
a.) Relacin del personal cuyo trabajo pueda crear un impacto significativo sobre el ambiente. b.) Evidencias acerca de la determinacin de las necesidades relativas al entrenamiento. c.) Evidencias acerca de la realizacin del entrenamiento requerido y apropiado para el personal antes mencionado. a.) Para identificar cual es el personal comprendido dentro del SGA de la organizacin, en lo que tiene que ver con los AAS. b.) Para demostrar la identificacin efectiva y sistemtica de las necesidades en materia de entrenamiento para el personal directamente relacionado con AAS c.) Para demostrar la efectiva realizacin del entrenamiento. 1) Determinar el personal y los cargos con responsabilidades ligadas a AAS, en el SGA 2) Identificar las necesidades de competencia de este personal, 3) Desarrollar las acciones de formacin (entrenamiento) requeridas para cubrir las necesidades detectadas de manera paralela con acciones de comunicacin y refuerzo de valores alrededor de una cultura de respeto y proteccin del medio ambiente, 4) Evaluar la formacin (entrenamiento) suministrada y las acciones relativas al despliegue de comunicaciones. 5) Desarrollar las acciones necesarias para reforzar la toma de conciencia y empoderamiento con respecto al cumplimiento de la poltica y objetivos ambientales, al igual que con respecto al reconocimiento del rol particular de cada quien en su puesto de trabajo y en su vida propia, en cuanto a los aspectos e impactos ambientales. 6) Mantener y controlar los registros relacionados con competencia y calificacin del personal.

d.) Procedimiento(s) para asegurar que en todas las funciones o niveles pertinentes se tiene conocimiento y se toma conciencia acerca de los aspectos claves del SGA, de las implicaciones e impactos ambientales significativos relacionados con las actividades propias de cada cargo, su compromiso con el cumplimiento de la poltica, los procedimientos y los requisitos ambientales, al igual que las consecuencias de no cumplir las disposiciones adoptadas al respecto. e.) Registros controlados acerca de la educacin, experiencia, formacin (entrenamiento) y competencias del personal que desempea tareas que pueden generar AAS

d.) Para establecer los requerimientos especficos en materia de competencia por parte del personal que realiza actividades que afectan la calidad y para asegurar y demostrar el desarrollo de la formacin (entrenamiento) del personal como punto de partida para asegurar la toma de conciencia del personal del SGA, acerca de la importancia de su trabajo, en cuanto a AAS, prevencin de la contaminacin, y respeto por el medio ambiente. e.) Para demostrar la competencia del personal a quien se le han asignado responsabilidades directamente relacionadas con AAS dentro del SGA

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QUE (Productos exigidos)

REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.3 COMUNICACIONES PORQUE QUE (Razn de ser) (Acciones requeridas) a.1) Definir y asegurar el proceso para comunicar de manera efectiva la poltica, los principios y elementos fundamentales del SGA, y los resultados /indicadores relacionados con el desempeo del SGA y los AAS. a.2) Definir y asegurar los procesos para comunicar los resultados de revisiones y auditoras del SGA. a.3) Definir y asegurar los procesos de comunicaciones para registrar, analizar y atender las inquietudes de los empleados de la organizacin y para apoyar el mejoramiento continuo, en cuanto al SGA y los AAS.

a.) Evidencias acerca del establecimiento, a.) Para asegurar la comunicacin interna despliegue y mantenimiento de procedimientos efectiva entre los diferentes niveles y reas relativos a la gestin de comunicaciones interna, de la organizacin. en el mbito del SGA y los aspectos ambientales de la organizacin .

b.) Evidencias por parte de la organizacin, acerca de la definicin de los procesos para la comunicacin externa, en todo lo relacionado con los AAS. Registros acerca de las decisiones adoptadas en cuanto a los procesos de comunicacin antes mencionado, y de su realizacin efectiva.

b.) Para asegurar la efectiva gestin de la organizacin , en cuanto a la recepcin, documentacin y respuesta a comunicaciones del exterior por parte de las partes interesadas.

b.1) Definir y asegurar el proceso para poner a disposicin del pblico la poltica ambiental y el enfoque del SGA. b.2) Definir y asegurar los procesos para registrar, analizar y atender las inquietudes de las otras partes interesadas (Vecinos, Comunidad, Proveedores, Autoridades...) en cuanto al SGA y los AAS.

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REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.4 DOCUMENTACION AMBIENTAL QUE PORQUE QUE (Productos exigidos) (Razn de ser) (Acciones requeridas)
a.) Establecer el documento que resume, describe y referencia el SGA.. b.) Mantener actualizado el documento antes mencionado, como documento controlado del SGA y parte de la documentacin general de la organizacin.
NOTA: Si bien el requisito no exige de manera explcita un manual, la naturaleza y caractersticas del documento exigido corresponden a lo que normalmente se conoce como MANUAL DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL.

a.) Informacin escrita o en forma electrnica, en donde formalmente se considere: 1.) La definicin del alcance del SGA, Para presentar y describir el SGA, en trminos de 2.) La descripcin de los elementos y funciones claves que alcance, aspectos fundamentales de enfoque y comprenden el SGA 3.) La referencia a los procedimientos y documentos concernientes orientacin y documentacin de referencia. a cada elemento dentro del SGA b.) Evidencias de la actualizacin y el mantenimiento de esta informacin.

REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS QUE PORQUE QUE (Productos exigidos) (Razn de ser) (Acciones requeridas)
a.) Procedimiento(s) documentado(s) para la administracin y control de los documentos del SGA, con disposiciones para asegurar: a.1) La organizacin y disponibilidad en los puestos de trabajo relacionados con aspectos claves del SGA, de los documentos vigentes que all se requieran y su fcil localizacin. a.2) La actualizacin peridica, revisin si se requiere y reaprobacin. a.3) La asignacin de responsabilidades y la definicin de niveles de autoridad en los procesos de creacin, modificacin, revisin, aprobacin y gestin de los documentos. a.4) La permanente y fcil identificacin, legibilidad y recuperacin de los documentos, incluyendo su fecha de vigencia y fecha de revisin . a.5) La prevencin del uso no previsto de los documentos obsoletos, considerando su adecuada identificacin, cuando se decida conservarlos por uno u otro motivo. b.) Documentos del SGA mantenidos en orden y controlados.

a) Para definir y unificar los criterios y mtodos que se deben aplicar en la administracin y el control de los documentos del SGA, incluyendo los documentos contenidos en cualquier tipo de medio, al igual que los documentos de origen externo b) Para lograr con la aplicacin del procedimiento, el control de la documentacin que soporta el SGA.

a.1) Definir los criterios para la administracin y el control de los documentos, teniendo en cuenta: los documentos de origen externo y la reglamentacin aplicable, al igual que la naturaleza del medio en que estan contenidos (impresos, magnticos...) a.2) Documentar formalmente los criterios, responsabilidades, requisitos, actividades y registros que se deben generar durante las actividades correspondientes a la administracin y el control de los documentos. b.) Aplicar las disposiciones para el control de documentos en el mbito del SGA.

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REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.6 CONTROL OPERACIONAL QUE (Productos exigidos) PORQUE (Razn de ser) QUE (Acciones requeridas)

a.) Documento o evidencia en donde se demuestra la identificacin de las operaciones y actividades claves asociadas con los AAS, en lnea con las polticas, objetivos y metas ambientales. b.) Planificacin del control operacional de estas actividades claves, considerando el cumplimiento de la poltica y objetivos ambientales, al igual que las siguientes condiciones especficas: 1) Establecimiento de procedimientos documentados, para aquellas casos en los que su ausencia puedan generar desviaciones potenciales de la poltica, los objetivos y las metas ambientales. 2) Establecimiento de los criterios de operacin dentro de los procedimientos pertinentes 3) Establecimiento de los procedimientos y requisitos relacionados con la gestin de los AAS de los bienes y servicios de entrada, considerando en este sentido, la comunicacin e interaccin con proveedores y contratistas. c.) Evidencias de la aplicacin de los planes para el control operacional, al igual que la actualizacin y mantenimiento de los procedimientos antes mencionados. d.) Planificacin del mantenimiento de los equipos.

1.) Para garantizar que las operaciones y actividades claves de la organizacin asociadas a sus AAS, se realizan en condiciones de desempeo ambiental consistentes con las polticas, objetivos y metas ambientales. 2.) Para establecer disposiciones formales orientadas hacia: - Los criterios para desarrollar las actividades operacionales que permitan prevenir la contaminacin y conservar los recursos. - La realizacin de actividades de manejo diario orientadas hacia el cumplimiento de los requisitos ambientales especficos. - La gestin de prevencin, y respeto del medio ambiente, en la interrelacin con los proveedores y contratistas - La realizacin de actividades estrategicas para anticipar y responder a la dinmica cambiante de los requisitos ambientales.

a.) Identificar y definir la red de procesos y macroprocesos de la organizacin, y su correlacin con los AAS. b.) Establecer e implementar la funcin de planificacin de la calidad (Ver los planteamientos y la nota del numeral 4.3.4), dentro del mbito del control operacional, considerando: - La aplicacin de los procedimientos y aspectos del Plan de Prevencin contenidos dentro del control operacional - La aplicacin de los procedimientos y aspectos del Plan de Regulacin contenidos dentro del control operacional - La aplicacin de los procedimientos y aspectos del Plan de Comprobacin, contenidos dentro del control operacional - Las actividades de interrelacin con los proveedores y contratista, al igual que el Manejo de Residuos. c.) Desarrollar la planificacin del mantenimiento de los equipos y asegurar el cumplimiento de las disposiciones que all se establezcan.

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REQUISITOS NUMERAL 4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION 4.4.7 PREPARACION Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS PORQUE QUE (Razn de ser) (Acciones requeridas)

Para asegurar que: 1) Se identifiquen los riesgos y posibles emergencias relacionadas con los aspectos ambientales propios de la organizacin. a.) Planes y procedimientos para emergencias ambientales en 2) Se planifique, estructure y prepare la organizacin los que se asignen responsabilidades y se establezcan para dar una respuesta coherente y organizada ante disposiciones y directrices para: una eventual emergencia. 1) Dar respuesta a accidentes o incidentes inesperados, 3) Se reduzcan o minimicen los posibles daos al 2) Prevenir y/o mitigar el impacto ambiental directamente medio ambiente o a las personas en el caso de relacionado con las emergencias, accidentes o incidentes. suceder una emergencia eventual b.) Evidencias de la divulgacin y entrenamiento del personal 4) Se identifiquen las tcnicas y se asignen los en cuanto al manejo de emergencias, segn las disposiciones recursos relativos, entre otros, a los siguientes contempladas en los procedimientos y en el plan. aspectos, en la medida que la naturaleza, c.) Evidencias de la realizacin de simulaciones o ensayos en particularidades de la organizacin y los aspectos la aplicacin del plan y los procedimientos, bajo una frecuencia ambientales lo requieran: establecida. - La investigacin de riesgos y tecnologa d.) Disposiciones acerca de la revisin y actualizacin del Plan relacionada, y los Procedimientos de emergencia, con nfasis en su - El entrenamiento, aplicacin despus de haber ocurrido accidentes o situaciones - La interaccin con la comunidad , de emergencia. - La preparacin de procedimientos especficos, - La provisin de equipos de emergencia y de elementos de proteccin del personal, - Los sistemas y condiciones de evacuacin.

a. Identificar los aspectos ambientales y las situaciones o actividades relacionados con riesgos potenciales de accidentes, incidentes o emergencias ambientales. b. Formular los planes o procedimientos orientados hacia la estructuracin de una respuesta organizada ante la presentacin de una emergencia ambiental, determinando responsabilidiades, directrices y acciones especficas, segn sea posible. c. Consolidar el enfoque y planteamientos de los planes y procedimientos a partir de la informacin que puede generarse con la realizacin de simulacros, la divulgacin, y el desarrollo de las actividades de entrenamiento en cuanto a la aplicacin de los procedimientos y la operacin del plan. d. Revisar y actualizar peridicamente, segn se requiera, los planes y procedimientos de emergencias ambientales, teniendo en cuenta la dinmica cambiante de las situaciones, o bien, la ocurrencia de incidentes, accidentes o emergencias.

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REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 4.5.1 MONITOREO Y MEDICION PORQUE (Razn de ser) QUE (Acciones requeridas)

a.1) Procedimientos documentados en los que se considere el monitoreo/seguimiento, y la medicin/valoracin peridica de las caractersticas claves de las operaciones y actividades ligadas a AAS, teniendo en cuenta: 1. El monitoreo/seguimiento a traves del tiempo en cuanto a su desempeo 2. La valoracin/medicin de la conformidad con los objetivos y metas ambientales 3. Los controles operativos relevantes. a.2) Evidencias de la aplicacin de las disposiciones contenidas en los procedimientos antes sealados. b.1) Procedimiento documentado para evaluar peridicamente el cumplimiento de la legislacin. b.2) Evidencias acerca del cumplimiento y aplicacin de las disposiciones contenidas en b.1 c.1) Procedimientos para la calibracin y el mantenimiento de los equipos de monitoreo. c.2) Registros acerca del cumplimiento y aplicacin de las disposiciones contenidas en c.1

a.) Determinar las caractersticas claves de las operaciones y actividades de la organizacin, directamente ligadas con los a.) Establecer e Implantar las disposiciones y AAS. responsabilidades relativas a: b.) Documentar e implementar la funcin de - El seguimiento a los indicadores de planificacin de la calidad (Ver los desempeo, planteamientos y la nota del numeral 4.3.4), - La determinacin de la conformidad con los dentro del mbito correspondiente a la objetivos, metas ambientales y/o requisitos Valoracin/Medicin y el internos definidos en este orden, Monitoreo/Seguimiento, considerando: - La gestin de los controles operativos - La aplicacin de los procedimientos y relacionados con las caractersticas claves objeto disposiciones que corresponden a la funcin de Monitoreo y Medicin. de monitoreo y medicin y que estn b.) Establecer e implantar las disposiciones que contenidos dentro del Plan de Regulacin. - La aplicacin de los procedimientos y permitan evaluar y determinar la capacidad de disposiciones que corresponden a la funcin cumplir la legislacin ambiental pertinente. c.) Definir, formalizar y aplicar las disposiciones de monitoreo y medicin y que estn contenidos dentro del Plan de concernientes al mantenimiento y control Comprobacin. metrolgico de los equipos de monitoreo. c.) Desarrollar la planificacin e implantacin de la funcin de aseguramiento metrolgico para los equipos de monitoreo.

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REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 4.5.2 No Conformidad y Accin Correctiva y Preventiva
QUE (Productos exigidos) PORQUE (Razn de ser)
Para: a.1) Garantizar que en una eventual no conformidad ambiental, se de una respuesta estructurada bajo criterios y disposiciones unificadas, considerando acciones especficas en cuanto a manejo, investigacin y reduccin del impacto generado. a.2) Establecer las disposiciones, responsabilidades y reglas de juego para el desarrollo de las acciones correctivas y preventivas. a.3) Asegurar la actualizacin inmediata de las disposiciones, y su implementacin, ante las posibles modificaciones que se pueden generar con el desarrollo de acciones correctivas y preventivas. a.4) Investigar, determinar y desarrollar acciones para atacar las causas que generan no conformidades reales o potenciales, con el fin de evitar su recurrencia o disminuir/eliminar el riesgo potencial de su presencia. a.5) Administrar de manera efectiva y consistente la dinmica de las acciones correctivas y preventivas. b.1) Demostrar la aplicacin de las disposiciones y cimentar un registro consecutivo como informacin que soporte el anlisis y toma de decisiones.

QUE (Acciones requeridas)

a.) Procedimiento(s) documentado(s) en el(los) que se asignen responsabilidades y se establezcan disposiciones para: - El manejo e investigacin las no conformidades. - El desarrollo de acciones que permitan mitigar el impacto causado por las no conformidades. - El inicio de las acciones correctivas y preventivas - Asegurar la consistencia entre las acciones correctivas o preventivas adoptadas, y la naturaleza, magnitud y proporciones del problema y los impactos ambientales generados. - Implementar y registrar los cambios en los procesos y en los procedimientos, que se generan a partir del desarrollo de las acciones correctivas y preventivas. b.) Evidencias de la aplicacin efectiva de las disposiciones contenidas en el (los) procedimiento(s) indicado en el item a.

a.) Establecer las disposiciones para el tratamiento de no conformidades, acciones correctivas y preventivas, en donde se considere: 1) Identificacin de las no conformidades internas o externas, 2) Investigacin y tratamiento de las no conformidades. 3) Acciones de reaccin para mitigar el impacto 4) Criterios para dar inicio a la gestin de acciones correctivas y preventivas 5) Disposiciones para la Investigacin de riesgos o causas y para la formulacin de alternativas de accin. 6) Disposiciones para el desarrollo de las acciones propuestas, la administracin general del curso de las acciones correctivas y preventivas, y el seguimiento a su efectividad. b) Estructurar los registros correspondientes al tratamiento de no conformidades, y las acciones correctivas y preventivas, como soporte para la determinacin y valoracin de indicadores de desempeo del SGA.

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REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 4.5.3 Registros

QUE (Productos exigidos)
a.) Procedimiento documentado para el control de los registros del SGA, con disposiciones para asegurar: 1) La legibilidad, al igual que la identificacin y condicin de rastreabilidad, segn la naturaleza de las actividades, productos o servicios relacionados, 2) El mantenimiento, considerando las condiciones de almacenamiento, la proteccin contra deterioro o prdida y los tiempos de consevacin, ligados a los requerimientos y necesidades en cuanto a la demostracin de la conformidad contra los requisitos de ISO 14001. 3) El facil acceso y la disponibilidad 4) La disposicin final para su eliminacin. b.) Evidencias acerca de la aplicacin de las disposiciones establecidas en el procedimiento sealado en el numeral a.)

PORQUE (Razn de ser)

QUE (Acciones requeridas)

Para definir, unificar e implementar los criterios y mtodos que se deben aplicar en la administracin y el control de los registros del SGA, incluyendo los registros contenidos en cualquier tipo de medio, al igual que los registros de origen externo.

a.1) Definir los criterios para la administracin y el control de los registros del SGA, a.2) Documentar formalmente los criterios, responsabilidades, requisitos, actividades y registros que se deben generar durante las actividades correspondientes a la administracin y el control de los registros, a.3) Aplicar las disposiciones para el control de documentos en el mbito del SGA.

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QUE

REQUISITOS NUMERAL 4.5 VERIFICACION Y ACCION CORRECTIVA 4.5.4 Auditora al Sistema de Administracin Ambiental PORQUE QUE (Razn de ser)
a) Para evaluar de manera planificada la conformidad y efectividad del SGA, al igual que su apropiado mantenimiento e implementacin.

(Productos exigidos)

(Acciones requeridas)
1) Definir los criterios para la planificacin, teniendo en cuenta: Resultados de auditoras previas, Desempeo e importancia de los procesos y/o funciones del SGA, 2) Definir el alcance y frecuencia de las auditoras, 3) Elaborar el programa. 4) Documentar los criterios, responsabilidades, requisitos, actividades y registros generados durante la planificacin y ejecucin de las auditoras, asegurando la independencia de los auditores y el reporte de resultados al nivel directivo

a) Programa de auditoras

b) Para definir las responsabilidades y unificar b) Procedimiento para la funcin los criterios y mtodos que se deben aplicar de auditoras peridicas al SGA, en la planificacin, direccin, ejecucin y incluyendo los criterios para presentacin de los resultados, en las formular el programa de auditora. auditoras sobre el SGA

c) Registros del desarrollo de c) Para demostrar el cumplimiento del auditoras internas y de la 5) Generar los registros de las auditoras de acuerdo aplicacin de las disposiciones programa de auditora y la aplicacin de las con el procedimiento establecido contenidas en los procedimientos disposiciones contenidas en el procedimiento. y el programa antes mencionados. d) Reporte de los resultados de la d) Para presentar informacin y auditora al nivel directivo retroalimentacin al nivel directivo respectivo. correspondiente.

6) Generar el informe a la direccin auditada

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VA
QUE (Productos exigidos)
a.) Disposiciones para la realizacin de la Revisin del SGA en cuanto a aptitud, adecuacin y eficacia, considerando responsabilidades, informacin de entrada, frecuencia de revisin y documentacin de los resultados b.) Revisin del SGA, por la alta direccin de la organizacin.

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REQUISITOS NUMERAL 4.6 REVISION POR LA DIRECCION

PORQUE (Razn de ser)
a) Para definir los criterios, mtodos y principios con los que se debe realizar la Revisin del SGA, b) Para evaluar las necesidades de cambios en el SGA, tomar decisiones y asegurar su permanente consistencia, aptitud, adecuacin y eficacia.

QUE (Acciones requeridas)

c.) Informacin y registros relacionados con el desempeo actual del SGA y a las oportunidades de mejora, que se constituyen en datos de entrada para el proceso de revisin, para lo cual pueden considerarse, entre otras las siguientes fuentes, segn se requiera: 1. Resultados de auditora, 2. Puntos de vista de las partes interesadas, Para reunir la informacin y registros necesarios para 3. Estadsiticas e informacin relativas al cumplimiento de analizar el desempeo del SGA , al igual que su la legislacin, los objetivos y metas, la conformidad y el dinmica y proyecciones. desempeo del SGA, 4. Indicadores relacionados con el avance y gestin de las acciones correctivas (A-C) y preventivas (A-P), 5. Seguimiento al desarrollo y cumplimiento de las acciones formuladas a partir de Revisiones previas efectuadas sobre el SGA, 6. Cambios que puedan afectar el SGA

1.) Definir la frecuencia y los criterios con los que se debe realizar la Revisin del SGA, 2.) Reunir la informacin y registros correspondientes a los datos de entrada de la revisin, 3.) Realizar el estudio y anlisis de la informacin y tomar las decisiones que se constituyen en el fundamento de la revisin, considerando la evaluacin de las necesidades de cambios en el SGA, la poltica, los objetivos, y las metas ambientales 4.) Realizar un seguimiento al desarrollo de las acciones establecidas, como informacin de entrada para la siguiente revisin.

a.) Para decidir el curso a seguir en el desarrollo del SGA, en funcin de la informacin de entrada y las d.) Informacin y registros relacionados con las decisiones proyecciones de la organizacin, las partes interesadas resultantes de la Revisin, incluyendo acciones relativas y la dinmica del entorno. a: b.) Para demostrar la realizacin consistente de la 1) La redefinicin de la poltica objetivos y/o metas Revisin del SGA por parte de la alta direccin, como ambientales, segn se requiera punto de partida para la generacin de las acciones y la 2) El Mejoramiento del SGA asignacin de los recursos necesarios para materializar las decisiones tomadas en la Revisin.

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