Preparao de uma Auditoria

Natlia Faria
Teresa Anacleto e Celeste Tom
27 de Maio de 200S
Sumrio
- Objectivos de uma auditoria;
- Enquadramento de uma auditoria;
- Preparaao de uma auditoria;
- Realizaao de uma auditoria
Objectivos de uma auditoria
- Determinar a conformidade ou nao-conformidade dos
elementos do Sistema da Qualidade com requisitos
especificados na norma utilizada como referencial normativo;
- Determinar a eficacia do Sistema da Qualidade
implementado para alcanar os objectivos da qualidade
especificados;
- Contribuir para a melhoria continua atravs da constataao
de evidncias objectivas referente a
necessidade de reduzir, eliminar e principalmente
prevenir nao-conformidades.
Enquadramento da auditoria no Processo de
AcreditaaofCertificaao
Auditoria interna
Obedece a um plano de auditoria
Decisao
Auditoria
externa
AcreditaaofCertificaao
Levantamento de
necessidades
AcreditaoJcertificao
Auditoria
Diagnstico
Pedido de
AcreditaoJcertificao
entidade competente
Definioes Fundamentais
NP !SO 19011:2003
Auditoria: Processo sistematico, documentado e
independente para obter evidncias de auditoria e avaliaao
objectiva com vista a determinar em que medida os critrios
da auditoria sao satisfeitos.
Evidncias de auditoria: Registos, afirmaoes factuais ou
outra informaao, que sejam verificaveis e relevantes para os
critrios da auditoria.
Constataes de auditoria: Resultados da avaliaao das
evidncia de auditoria de acordo com os critrios da
auditoria.
Definioes Fundamentais
NP !SO 19011:2003
Plano de auditoria: Descriao das actividades e dos
preparativos para uma auditoria.
mbito da auditoria: Extensao e limites de uma auditoria.
Programa de auditorias: Conjunto de uma ou mais
auditorias planeadas para um dado periodo de tempo e com
fim especifico.
Equipa auditora
Responsabilidades
Auditor Coordenador
- Participar na selecao dos outros membros da equipa auditora;
- Preparar o Plano de auditoria;
- Responsavel final por todas as fases da auditoria;
- Representar a equipa auditora junto aos responsaveis da entidade
auditada;
- Apresentar o relatrio da auditoria;
Equipa Auditora
- Um auditor coordenador;
- Auditores tcnicos ou peritos tcnicos;
- Observadores.
Inicio da auditoria
Reuniao de abertura e
apreciaao do plano
Auditoria aos requisitos de gestao e tcnicos
incluindo acompanhamento dos ensaios a auditar
Relatrio da auditoria
Reunio entre os auditores
Reunio de encerramento com o auditado
Preparao da auditoria
Recolha da documentao aplicvel
Solicitar, com alguma antecedncia, a documentaao necessaria ao
coordenador da unidade organica a auditar.
Da documentaao fazem parte:
- Nanual da Qualidade;
- Procedimentos, Normas de ensaio, !nstruoes de trabalho;
- Lista de nao-conformidade;
- Outros documentos necessarios.
- Relatrio da auditoria anterior (se aplicavel);
Exemplo de um plano de auditoria
verificar a conformidade e a implementaao dos
requisitos de gestao do sistema de gestao da
qualidade
Objectivo:
NP EN !SO 17025 Documento{s) de referncia:
Auditor coordenador (AC) -
Auditor tcnicofPerito tcnico (ATfPT) -
Auditor tcnicofPerito tcnico (ATfPT) -
Auditores:
Responsvel da qualidade da Unidade orgnica
auditada:
Datas da Auditoria:
Entidade:
Unidade orgnica a auditar:
Gestores da
qualidade
Responsavel
tcnico
- Controlo dos documentos (+.3)
- Analise de consultas, propostas e contratos
(+.+)
- Aquisiao de Produtos e Servios (+.6)
- Servio ao cliente (+.7)
- Reclamaoes (+.8)
- Controlo de trabalho nao conforme (+.9)
- Controlo de Registos (+.13)
- Auditorias (+.1+)
- Revisao pela Gestao (+.15)
09H+5 17f12
Reuniao inicial, para aprovaao do plano e
requisitos de gestao a auditar
09H30 17f12
Auditor
Auditados
ActividadefRequisito da norma a
auditar
Hora Dia
Exemplo de um plano de auditoria {cont.)
Auditor
Auditados
ActividadefRequisito da norma a
auditar
Hora Dia
Gestores da
qualidade
Responsavel
tcnico
Tcnicos
- Pessoal (5.2)
- !nstalaoes e condioes ambientais (5.3)
- Ntodos de ensaio (5.+)
- Equipamento (5.5)
- Rastreabilidade das medioes (5.6)
- Nanuseamento de itens a ensaiar (5.8)
- Garantia da Qualidade (5.9)
- Apresentaao dos Resultados (5.10)
1+H00 17f12
Gestores da
qualidade
Responsavel
tcnico
Reuniao final:
Apresentaao das conclusoes da auditoria (nao
conformidades e oportunidades de melhoria
identificadas ao longo da auditoria)
18H00 17f12
Almoo 13H00 17f12
Exemplo de um plano de auditoria {cont.)
Uma vez preparado o plano de auditoria, a EA envia-o ao coordenador da
unidade organica a auditar, com a devida antecedncia.
O Plano divulgado por todos os colaboradores que vao ser auditados,
tendo em vista obter a sua disponibilidade e cooperaao.
Divulgao do plano de auditoria
Realizao da auditoria
A realizaao da auditoria segue a metodologia descrita na norma NP EN
!SO 19011. Assim, indispensavel proceder a recolha da informaao
objectiva e relevante (evidncias da auditoria), atravs de amostragem
apropriada, usando os seguintes mtodos:
Realizao da auditoria
- Entrevistas
realizadas a pessoas de diferentes niveis e funoes, tendo em conta
que:
- a pessoa entrevistada deve ser colocada a vontade;
- o motivo da entrevista deve ser explicado;
- as perguntas nao devem predispor as respostas (evitar questoes
direccionadas);
- os resultados da entrevista devem ser resumidos e revistos com a
pessoa entrevistada.
Realizao da auditoria
- Observao das actividades,
bem como do ambiente e das condioes de trabalho referentes aos
ensaios em acreditaao.
- Anlise de documentos
Exemplos: Nanual, procedimentos, instruoes, contratos, relatrios de
ensaiofanalise, registos de controlo da qualidade, registos originais de
ensaiosfanalises, bases de dados, etc.
Realizao da auditoria
Evidncias objectivas
Oportunidade melhoria
Correcao f Acao
correctiva
Por comparaao com documentos a auditar
Constataoes
Contaria o requisito na
totalidade
Nao contaria na totalidade o
requisito
De acordo com o
requisito
Nao conformidade
Acao preventiva
Situaao potencialmente geradora
de nao-conformidade
Conformidade
Relatrio da auditoria {concluses)
Calendarizao de
aces
Melhoria continua
- NP !SO 9000:2005 - Sistemas de gesto da qualidade. Fundamentos e
vocabulrio (ISO 9000:2005).
Referncias bibliogrficas
- NP !SO 19011:2003 - Directrizes para auditorias de sistema de gestao da
qualidade efou ambiental (!SO 19011:2002)
- NP !SOf!EC 17025: (2005) - Requisitos gerais para competncia de
Laboratrios de ensaio e calibraao (!SOf!EC 17025:2005)