Ernest Renan QU ES UNANACIN?

[Conferencia dictada en la Sorbona, Pars, el 11 de marzo de 1882] Me propongo analizar con ustedes una idea, en apariencia clara, que, sinembargo, se presta a los ms peligrosos equvocos. Las formas de la sociedad humana son muy variadas. Las grandes aglomeraciones de hombres, a lamanera de la China, de Egipto, de la ms antigua Babilonia; la tribu a la manera de los hebreos, de los rabes; la ciudad a la manera de Atenas y de Esparta; las reuniones de pases diversos al modo del imperio aquemnide,del imperio romano, del imperio carolingio; las comunidades sin patria, mantenidas por el lazo religioso, como la de los israelitas, la de los parsis; las naciones como Francia, Inglaterra y la mayor parte de las modernas autonomas europeas; las confederaciones, a la manera de Suiza, de Amrica;parentescos como los que la raza, o ms bien la lengua, establece entre las diferentes ramas de germanos y las diferentes ramas de eslavos; he ah modos de agrupacin que existen, o han existido, y que no se podran confundir unos con otros sin los ms serios inconvenientes. En la poca de la Revolucin francesa se crea que las instituciones de pequeas ciudades independientes, tales como Esparta y Roma, podan aplicarse a nuestras grandes naciones de treinta a cuarenta millones de almas. En nuestros das, se comete unerror ms grave: se confunde la raza con la nacin, y se atribuye agrupos etnogrficos, o ms bien lingsticos, una soberana anloga a la delos pueblos realmente existentes. Tratemos de llegar a cierta precisin en estas difciles cuestiones, en las que la menor confusin sobre el sentido de las palabras en el origen del razonamiento puede producir, finalmente, losms funestos errores. Lo que vamos a hacer es delicado; es casi como laviviseccin; vamos a tratar a los vivos como ordinariamente se trata a losmuertos. Pondremos en ello frialdad, la imparcialidad ms absoluta. I Desde el fin del imperio romano, o, mejor, desde la desmembracin delimperio de Carlomagno, Europa occidental nos aparece dividida en naciones, algunas de las cuales, en ciertas pocas, han procurado ejerceruna hegemona sobre las otras, sin nunca lograrlo de un modo duradero. Lo que no han podido Carlos Quinto, Lus XIV, Napolen I, probablemente nadie lo podr en el porvenir. El establecimiento de un nuevo imperio romano o de un nuevo imperio de Carlomagno ha llegado a ser unaimposibilidad. La divisin de Europa es demasiado grande para que unatentativa de dominacin universal no provoque muy rpidamente unacoalicin que haga volver a entrar a la nacin ambiciosa en

sus confines naturales. Una especie de equilibrio es establecido por largo tiempo. Francia, Inglaterra, Alemania, Rusia sern an, durante cientos de aos, y a pesar de las aventuras que corran, individualidades histricas,piezas esenciales de un tablero, cuyos escaques varan sin cesar de importancia y de tamao, sin confundirse, empero, jams del todo.

Las naciones, entendidas de este modo, son algo bastante nuevo en la historia. La antigedad no las conoci; Egipto, China, la antigua Caldea no fueron naciones en ningn grado. Eran multitudes guiadas por un hijo del Sol o un hijo del Cielo. No hubo ciudadanos egipcios as como no hayciudadanos chinos. La antigedad clsica tuvo repblicas y realezasmunicipales, confederaciones de repblicas locales, imperios; apenas tuvola nacin el sentido en que nosotros la comprendemos. Atenas, Esparta, Sidn, Tiro son pequeos centros de admirable patriotismo; pero sonciudades con un territorio relativamente estrecho. Galia, Espaa, Italia antes de su absorcin en el imperio romano eran conjuros de pueblos, amenudo ligados entre s, pero sin instituciones centrales, sin dinastas. Elimperio asirio, el imperio persa, el imperio de Alejandro no fuerontampoco patrias. Jams hubo patriotas asirios; el imperio persa fue unvasto feudalismo. Ninguna nacin vincula sus orgenes con la colosalaventura de Alejandro, que fue, sin embargo, tan rica en consecuencias para la historia general de la civilizacin. El imperio romano estuvo mucho ms cerca de ser una patria. Enrecompensa por el inmenso beneficio del cese de las guerras, ladominacin romana por lo pronto, tan dura fue muy rpidamente deseada. Fue una gran asociacin, sinnimo de orden, paz y civilizacin. En los ltimos tiempos del imperio hubo en las almas elevadas, en los obispos ilustrados, en los letrados, un verdadero sentimiento de la paz romana, opuesta al caos amenazante de la barbarie. Pero un imperio, doce veces mayor que la actual Francia, no poda formar un Estado en suacepcin moderna. La escisin del Oriente y del Occidente era inevitable.Los ensayos de un imperio galo, en el siglo III, no tuvieron buen xito. La invasin germnica es la que introdujo en el mundo el principio que, ms tarde, ha servido de base a la existencia de las nacionalidades. Qu hicieron los pueblos germnicos, en efecto, desde sus grandesinvasiones del siglo V hasta las ltimas conquistas normandas del X?Cambiaron poco el fondo de las razas, pero impusieron dinastas y unaaristocracia militar a partes ms o menos considerables del antiguo imperiode Occidente, las cuales tomaron el nombre de sus invasores. De ah unaFrancia, una Burgundia, una Lombarda; ms tarde, una Normanda. La rpida preponderancia que tom el imperio franco rehace un momento la unidad del Occidente; pero este imperio se quiebra irremediablemente hacia mediados del siglo IX; el Tratado de Verdn traza divisiones en principio inmutables, y desde entonces Francia, Alemania, Inglaterra, Italia, Espaa se encaminan por vas a menudo sinuosas y a travs de mil aventuras, a su plena existencia nacional, tal como la vemos desplegarse hoy da. Qu es lo que caracteriza, en efecto, estos diferentes Estados? Es lafusin de los pueblos que los componen. En los que acabamos de enumerar no hay nada anlogo a lo que encontrarn ustedes en Turqua, donde el turco, el eslavo, el griego, el armenio, el rabe, el sirio, el kurdo son tan distintos hoy da como en el de la conquista. Dos circunstancias esencialescontribuyeron a este resultado. Ante todo, el hecho de que los pueblos germnicos adoptaron el cristianismo desde que tuvieron contactos unpoco seguidos con los pueblos griegos y latinos. Cuando el vencedor y el vencido son de la misma religin o, ms bien, cuando el vencedor adopta lareligin del vencido, el sistema turco, la distincin

absoluta entre los hombres a partir de la religin, no puede producirsems. La segunda circunstancia fue, de parte de los conquistadores, elolvido de su propia lengua. Los nietos de Clovis, de Alarico, de Gudebando, de Alboin, de Rolln hablaban ya romance. Este mismo hecho era laconsecuencia de otra particularidad importante: los francos, los burgundios, los godos, los lombardos, los normandos tenan muy pocas mujeres de su raza con ellos. Durante varias generaciones, los jefes no se casan sino con mujeres germanas; pero sus concubinas son latinas, lasnodrizas de los nios son latinas; toda la tribu se casa con mujeres latinas;lo que hizo que la lingua francica, la lingua gothica no tuvieran desde elestablecimiento de los francos y de los godos en tierras romanas sino muycortos destinos. No fue as en Inglaterra porque la invasin anglosajonallevaba, sin duda, mujeres con ella; la poblacin bretona huy y, por otraparte, el latn no era ya incluso, no fue nunca dominante en Bretaa. Sise hubiera hablado generalmente galo en la Galia, en el siglo V, Clovis y los suyos no hubiesen abandonado el germnico por el galo. De ah, este resultado capital: a pesar de la extrema violencia delas costumbres de los invasores germanos, el molde que ellos impusieron lleg a ser, con los siglos, el molde mismo de la nacin. Francia lleg a sermuy legtimamente el nombre de un pas donde no haba entrado sino unaimperceptible minora de francos. En el siglo X, en las primeras cancionesde gesta, que son un espejo tan perfecto del espritu del tiempo, todoslos habitantes de Francia son franceses. La idea de una diferencia de razasen la poblacin de Francia, tan evidente en Gregorio de Tours, no sepresenta en ningn grado en los escritores y los poetas francesesposteriores a Hugo Capeto. La diferencia entre el noble y el villano esacentuada tanto como es posible; pero la diferencia entre el uno y elotro no es en absoluto una diferencia tnica; es una diferencia de coraje,de hbito y de educacin transmitida hereditariamente; la idea de que elorigen de todo esto sea una conquista no se le ocurre a nadie. El falso sistema segn el cual la nobleza debe su origen a un privilegio conferidopor el rey por grandes servicios prestados a la nacin de manera quetodo noble es un ennoblecido es establecido como un dogma a partir delsiglo XIII. Lo mismo pas con la serie de casi todas las conquistasnormandas. Al cabo de una o dos generaciones, los invasores normandos ya no se distinguan del resto de la poblacin; su influencia no haba sidomenos profunda; haban dado al pas conquistado una nobleza, hbitosmilitares, un patriotismo que antes no tena. El olvido y, yo dira incluso, el error histrico son un factor esencialde la creacin de una nacin, y es as como el progreso de los estudios histricos es a menudo un peligro para la nacionalidad. La investigacinhistrica, en efecto, vuelve a poner bajo la luz los hechos de violencia que han pasado en el origen de todas las formaciones polticas, hasta de aquellas cuyas consecuencias han sido ms benficas. La unidad se hacesiempre brutalmente; la reunin de la Francia del Norte y la Franciadel Medioda ha sido el resultado de una exterminacin y de un terror continuado durante casi un siglo. El rey de Francia, quien es, si me es permitido decirlo, el tipo ideal de un cristalizador secular; el rey deFrancia, quien ha hecho la ms perfecta unidad nacional que hahabido; el rey de Francia, visto desde demasiado cerca, ha perdido suprestigio; la nacin que l haba formado lo ha maldecido y, hoy da, noson sino los espritus cultivados quienes saben lo que l vala y lo que ha hecho.

Esas grandes leyes de la historia de Europa occidental llegan a serperceptibles por contraste. Muchos pases han fracasado en la empresa queel rey de Francia en parte por

su tirana, en parte por su justicia ha llevado a cabo tan admirablemente.Bajo la corona de San Esteban, los magiares y los eslavos han permanecidotan diferentes como lo eran hace ochocientos aos. Lejos de fundir loselementos diversos de sus dominios, la casa de Habsburgo los hamantenido diferentes y a menudo opuestos a los unos respecto de los otros. En Bohemia, el elemento checo y el alemn estn superpuestos comoel aceite y el agua en un vaso. La poltica turca de la separacin de las nacionalidades a partir de la religin ha tenido consecuencias mucho msgraves: ha causado la ruina del Oriente. Piensen ustedes en una ciudadcomo Salnica o Esmirna; encontrarn all cinco o seis comunidades, cadauna de las cuales tiene sus recuerdos, no existiendo entre ellas casi nada en comn. Ahora bien, la esencia de una nacin consiste en que todos losindividuos tengan muchas cosas en comn, y tambin en que todos hayan olvidado muchas cosas. Ningn ciudadano francs sabe si es burgundio,alano, tafalo, visigodo; todo ciudadano francs debe haber olvidado lanoche de San Bartolom, las matanzas del Medioda en el siglo XIII. Nohay en Francia diez familias que puedan suministrar la prueba de un origenfranco, e inclusive tal prueba esencialmente defectuosa, a consecuencia demil cruzamientos desconocidos que puedan descomponer todos los sistemas de los genealogistas. La nacin moderna, es, pues, un resultado histrico producido por una serie de hechos que convergen en el mismo sentido. Unas veces la unidad ha sido realizada por una dinasta, como es el caso de Francia; otras veces lo ha sido por la voluntad directa de las provincias, como es el caso de Holanda, Suiza, Blgica; otras, por un espritu general tardamente vencedor de los caprichos del feudalismo, como es el caso de Italia y de Alemania. Una profunda razn de ser ha presidido siempre esas formaciones. En casos parecidos, los principios se abren paso a travsde las sorpresas ms inesperadas. En nuestros das, hemos visto a Italiaunificada por sus derrotas y a Turqua demolida por sus victorias. Cadaderrota contribua al progreso de los asuntos de Italia; cada victoria perdaa Turqua; porque Italia es una nacin, y Turqua, fuera del Asia Menor, no lo es. Es de Francia la gloria de haber proclamado, a travs de su Revolucin, que una nacin existe por s misma. No debe parecernos malque se nos imite. Nuestro es el principio de las naciones. Pero qu es, pues, una nacin? Por qu Holanda es una nacin, mientras que Hannover o el Gran Ducado de Parma no lo son? Cmo Francia persiste en ser una nacin cuando el principio que la ha creado ha desaparecido? Cmo Suiza, que tiene tres lenguas, dos religiones, tres o cuatro razas, es una nacin,mientras Toscana, por ejemplo, que es tan homognea, no lo es? Por quAustria es un Estado y no una nacin? En qu difiere el principio de las nacionalidades del principio de las razas? He ah algunos puntos sobre los cuales un espritu reflexivo tiene que fijarse para ponerse de acuerdo consigo mismo. Los asuntos del mundo no se zanjan a travs de esta especiede razonamientos; pero los hombres cuidadosos quieren introducir en estasmaterias alguna racionalidad y desenredar las confusiones en que se embrollan los espritus superficiales. II

Si se da crdito a ciertos tericos polticos, una nacin es ante todo unadinasta, que representa una antigua conquista, aceptada primeramente ydespus olvidada por la masa del pueblo. Segn los polticos de quehablo, el agrupamiento de provincias efectuado por

una dinasta por sus guerras, por sus matrimonios, por sus tratados concluye con la dinasta que la ha formado. Es muy verdadero que, en sumayor parte, las naciones modernas han sido hechas por una familia deorigen feudal que se ha desposado con el suelo y que ha sido, de algnmodo, un ncleo de centralizacin. Los lmites de Francia en 1789 no tenan nada de natural ni de necesario. La extensa zona que la casa de los Capetos haba agregado a los estrechos lindes del Tratado deVerdn fue adquisicin personal de esta casa. En la poca en que fueron hechas las anexiones no se tenan ni la idea de los lmites naturales, ni delderecho de las naciones, ni la de la voluntad de las provincias. La reunin de Inglaterra, de Irlanda y de Escocia fue, del mismo modo, un hecho dinstico. Italia ha tardado tan largo tiempo en ser una nacin porque, de entre sus numerosas casas reinantes, ninguna, antes de nuestro siglo, sehizo centro de la unidad. Es algo extrao que haya tomado un ttulo real enla obscura isla de Cerdea, tierra apenas italiana. Holanda, que se ha creado a s misma, por acto de heroica resolucin, ha contrado, sin embargo, un maridaje ntimo con la casa de Orange, y correra verdaderos peligros el da en que esta unin fuere comprometida. Es, sin embargo, absoluta una ley tal? No, sin duda. Suiza y losEstados Unidos, que se han formado como conglomerados de adicionessucesivas, no tienen ninguna base dinstica. Yo no discutira la cuestin enlo que concierne a Francia. Sera preciso poseer el secreto del porvenir. Digamos solamente que esta gran realeza francesa haba sido tan altamente nacional que, inmediatamente despus de su cada, la nacin ha podidomantenerse sin ella. Por otra parte, el siglo XVIII haba cambiado todo. El hombre haba vuelto, despus de siglos de declinacin, al esprituantiguo, al respeto de s mismo, a la idea de sus derechos. Las palabras patria y ciudadano haban recobrado su sentido. As ha podido cumplirse laoperacin ms difcil que haya sido practicada en la historia, operacin quese puede comparar a lo que sera, en fisiologa, la tentativa de hacer vivir en su primera identidad un cuerpo al que se le hubiera quitado el cerebro yel corazn. Es preciso, pues, admitir que una nacin puede existir sinprincipio dinstico, y, asimismo, que las naciones que han sido formadas por dinastas pueden separarse de ellas sin, por esto, dejar de existir. El viejo principio, que no toma en cuenta sino el derecho de los prncipes, no podra ya ser sostenido; ms all del derecho dinstico, est el derecho nacional. Sobre qu criterio fundar este derecho nacional? En qu signo reconocerlo? De qu hecho tangible hacerlo derivar? I. De la raza, dicenmuchos con seguridad. Las divisiones artificiales que resultan del feudalismo, de matrimonios deprncipes o de congresos de diplomticos, son caducas. Lo que permanecefirme y fijo es la raza de los pueblos. He ah lo que constituye un derecho,una legitimidad. La familia germnica, por ejemplo, segn la teora queexpongo, tiene el derecho de recuperar los miembros

esparcidos delgermanismo, inclusive cuando esos miembros no pidan reagruparse. El derecho del germanismo sobre tal provincia es ms fuerte que el derechode los habitantes de esta provincia sobre s mismos. Se crea as una especie de derecho primordial anlogo al de los reyes de derecho divino; el principio de las naciones es sustituido por el de la etnografa. Hay ah unerror muy grande que, si llega a ser dominante, perdera a la civilizacineuropea. En la misma medida que el principio de las naciones es justoy

legtimo, el derecho primordial de las razas es estrecho y lleno de peligros para el verdadero progreso. En la tribu y la ciudad antiguas, el hecho de la raza tena, lo reconocemos, una importancia de primer orden. La tribu y la ciudad antiguas no eran sino una extensin de la familia. En Esparta, en Atenas, todos los ciudadanos eran parientes en grados ms o menos prximos.Suceda lo mismo entre los Beni-Israel; es as an en las tribus rabes.De Atenas, de Esparta, de la tribu israelita, trasladmonos al imperioromano. La situacin es completamente distinta. Formada primeramente por la violencia, mantenida despus por el inters, esta gran aglomeracinde ciudades, de provincias absolutamente diferentes, asesta a la idea deraza el golpe ms importante. El cristianismo, con su carcter universal y absoluto, trabaja an ms eficazmente en el mismo sentido. Contrae con elimperio romano una alianza ntima, y, por efecto de esos dos incomparablesagentes de unificacin, la raza etnogrfica es separada del gobierno y de las cosas humanas por siglos. La invasin de los brbaros fue, a pesar de las apariencias, un pasoms en esta va. Los deslindes de los reinos brbaros no tienen nada de etnogrfico; son determinados por la fuerza o el capricho de losinvasores. La raza de los pueblos que subordinaban era para ellos lo msindiferente. Carlomagno rehizo a su manera lo que Roma ya haba hecho:un imperio nico compuesto de las ms diversas razas; los autores delTratado de Verdn, trazando imperturbablemente sus dos grandes lneasde norte a sur, no tuvieron el menor cuidado de la raza de las personas quese encontraban a la derecha o a la izquierda. Los cambios de frontera quese operaron en la continuacin de la Edad Media estuvieron, tambin, almargen de toda tendencia etnogrfica. Si la poltica seguida por la casa delos Capetos ha llegado a agrupar, bajo el nombre de Francia, los territoriosde la antigua Galia poco ms o menos, ello no es un efecto de la tendencia a reagruparse con sus congneres que habran tenido esos pases. El Delfinado, Bresa, Provenza, el Franco Condado no se recordaban ya de un origen comn. Toda conciencia gala haba perecido a partir del siglo II de nuestra era, y tan slo por va de erudicin se ha reencontrado retrospectivamente, en nuestros das, la individualidad del carcter galo. La consideracin etnogrfica, pues, no ha estado presente para nada en la constitucin de las naciones modernas. Francia es cltica,ibrica, germnica. Alemania es germnica, cltica y eslava. Italia es el pas de ms embrollada etnografa. Galos etruscos, pelasgos, griegos, sin hablarde muchos otros elementos, se cruzan all en una indescifrable mezcla. Las islas britnicas en conjunto ofrecen una mezcla de sangre cltica y germana cuyas proporciones son singularmente difciles de definir.

La verdad es que no hay raza pura, y que hacer reposar la polticasobre el anlisis etnogrfico es hacerla montar sobre una quimera. Los ms nobles pases Inglaterra, Francia, Italia son aquellos donde la sangre est ms mezclada. Representa Alemania respecto de esto una excepcin?Es un pas germnico puro? Qu ilusin! Todo el sur ha sido galo. Todo el este, a partir del Elba, es eslavo. Y las partes que pretenden ser realmente puras, lo son en efecto? Tocamos aqu uno de los problemas sobre loscuales importa ms hacerse ideas claras y evitar equvocos. Las discusiones sobre las razas son interminables porque la palabraraza es tomada por los historiadores fillogos y por los antroplogos fisilogos en dos sentidos completamente diferentes. Para losantroplogos, la raza tiene el mismo sentido que en

zoologa; indica una descendencia real, un parentesco por la sangre. Ahora bien, el estudio de las lenguas y de la historia no conduce a las mismasdivisiones que la fisiologa. Las palabras braquicfalo, dolicocfalo notienen cabida ni en historia ni en filologa. En el grupo humano que crelas lenguas y la disciplina arias, haba ya braquicfalos y dolicocfalos.Otro tanto hay que decir del grupo primitivo que cre las lenguas y las instituciones llamadas semticas. En otros trminos, los orgenes zoolgicosde la humanidad son enormemente anteriores a los de la cultura, de lacivilizacin, del lenguaje. Ninguna unidad fisiolgica tenan los grupos arios, semticos, turanios primitivos. Estas agrupaciones son hechoshistricos que han tenido lugar en cierta poca, supongamos hace quince o veinte mil aos, mientras que el origen zoolgico de la humanidad se pierde en tinieblas incalculables. Lo que se llama filolgicamente e histricamente la raza germnica es, seguramente, una familia bien diferenciada en laespecie humana. Pero es una familia en sentido antropolgico? No, conseguridad. La aparicin de la individualidad germnica en la historia noocurre sino muy pocos siglos antes de Jesucristo. Evidentemente, los germanos no han emergido de la tierra en esta poca. Antes de sta,fundidos con los eslavos en la gran masa indistinta de los escitas, no tenan su individualidad aparte. Un ingls es sealadamente un tipo en el conjunto de la humanidad. Ahora bien, el tipo de lo que se llama muyimpropiamente la raza anglosajona, no es ni el bretn del tiempo de Csar, ni el anglosajn de Hengisto, ni el dans de Canuto, ni el normando de Guillermo el Conquistador; es la resultante de todo eso. El francs no esni galo ni franco ni burgundio. Es lo que ha salido de la gran caldera donde, bajo la presidencia del rey de Francia, han fermentado juntos loselementos ms diversos. Un habitante de Jersey o de Guernesey no difiere en nada, en lo que a los orgenes se refiere, de la poblacin normanda de la costa vecina. En el siglo XIX, el ojo ms penetrante no habra captado lams ligera diferencia en los dos lados del canal. Insignificantescircunstancias hacen que Felipe Augusto no conquiste esas islas con el resto de Normanda. Separados los unos de los otros desde hace casisetecientos aos, los dos pueblos han llegado a ser no solamenteextranjeros el uno respecto del otro, sino completamente dismiles. La raza, como la entendemos nosotros los historiadores, es, pues, algo que se hace y se deshace. El estudio de la raza es capital para el docto que se ocupa de la historia de la humanidad. No tiene aplicacin en poltica. La concienciainstintiva que ha presidido la confeccin del mapa de Europa no ha tenidoen cuenta para nada la raza, y las primeras naciones de Europa son de sangre esencialmente mezclada.

El hecho de la raza, capital en el origen, va, pues, progresivamenteperdiendo su importancia. La historia humana difiere esencialmente de lazoologa. La raza no lo es todo, como entre los roedores o los felinos, y nose tiene el derecho de ir por el mundo, tentar el crneo de las gentes ydespus tomarlas por el cuello dicindoles: T eres de nuestra sangre; tnos perteneces! Fuera de los caracteres antropolgicos, existen la razn,la justicia, lo verdadero, lo bello, que son idnticos para todos. Mirad que esa poltica etnogrfica no es segura. Ustedes la explotan hoy da contra losotros; despus la vern volverse contra ustedes mismos. No es cierto quelos alemanes, que tan alto han levantado la bandera de la etnografa, no querran que los eslavos lleguen a analizar, a su vez, los nombres de aldeas de Sajonia y de Lusacia, escudrien las huellas de los witizos o de los obodritas, y pidan cuenta de las masacres y de las ventas en masa de susantepasados que hicieron los Otones? Para el bien de todos es mejor olvidar.

Me gusta mucho la etnografa; es una ciencia de un raro inters; pero como la deseo libre, la deseo sin aplicacin poltica. En etnografa,como en todos los estudios, los sistemas cambian; es la condicin delprogreso. Cambiaran, pues, tambin las naciones con los sistemas? Los lmites de los estados seguiran las fluctuaciones de la ciencia. El patriotismo dependera de una disertacin ms o menos paradjica. Sevendra a decir al patriota: Usted se equivoc y derram su sangre por talo cual causa; crea ser celta. No, usted es germano. Despus, diez aosms tarde, se le dira que es eslavo.. Para no falsear la ciencia,dispensmosla de dar un dictamen en estos problemas en los que estn comprometidos tantos intereses. Pueden ustedes tener la seguridad de que si se le encargara proporcionar elementos a la diplomacia, se la sorprender muchas veces en flagrante delito de condescendencia. La ciencia, en suma, tiene algo mejor que hacer: preguntmosle muy simplemente la verdad. II. Lo que acabo de manifestar respecto de la raza, es preciso decirlotambin de la lengua. La lengua invita a reunirse; no fuerza a ello. Los Estados Unidos e Inglaterra, Amrica espaola y Espaa hablan la mismalengua y no forman una sola nacin. Por el contrario, Suiza, tan bien hecha puesto que ha sido hecha a travs del consentimiento de sus diferentes partes, cuenta con tres o cuatro lenguas. Hay en el hombre algo superior a la lengua: es la voluntad. La voluntad de Suiza de estar unida, a pesar dela variedad de esos idiomas, es un hecho mucho ms importante que una semejanza de lenguaje obtenida a menudo a travs de vejaciones. Un hecho honorable para Francia consiste en que no ha buscadojams obtener la unidad de la lengua a travs de medidas de coercin. No se puede tener los mismos sentimientos y los mismos pensamientos, amar las mismas cosas en lenguajes diferentes? Hablbamos hace un momento del inconveniente que habra en hacer depender la poltica internacionalde la etnografa. No lo habra menos al hacerla depender de la filologa comparada. Dejemos a estos interesantes estudios la entera libertad de sus discusiones; no los mezclemos en eso que alterara en ellos la serenidad. Laimportancia poltica que se atribuye a las lenguas proviene de que se lasmira como signos raciales. Nada ms falso. Prusia, donde no se habla msque alemn, lo haca en eslavo hace algunos siglos; el Pas de

Gales habla ingls; Galia y Espaa, el idioma primitivo de Alba Longa; Egipto habla rabe; los ejemplos son innumerables. As como en los orgenes, la similitud de lengua no entraa la similitud de raza. Tomemos la tribu proto-aria oproto-semita; se encontraban all esclavos que hablaban la misma lengua que sus amos; ahora bien, el esclavo era entonces muy a menudo de unaraza diferente de la de su amo. Repitmoslo: esas divisiones de lenguasindoeuropeas, semticas y otras, creadas con una tan admirable sagacidadpor la filologa comparada, no coinciden con las divisiones de la antropologa. Las lenguas son formaciones histricas que indican pocoacerca de la sangre de aquellos que las hablan y que, en todo caso, no podran encadenar la libertad humana cuando se trata de determinar la familia con la cual uno se une para la vida y para la muerte. Esta consideracin exclusiva de la lengua como la atencin excesiva concedida a la raza tiene sus peligros e inconvenientes. Cuandose cae en la exageracin respecto de ellas, uno se encierra en una cultura determinada, reputada por nacional; uno se limita, se enclaustra. Se abandona el aire libre que se respira en el vasto campo de la humanidad para encerrarse en los conventculos de los compatriotas. Nada peor parael espritu; nada ms

perjudicial para la civilizacin. No abandonemos ese principio fundamental de que el hombre es un ser racional y moral antes de ser encerrado en tal ocual lengua, antes de ser un miembro de esta o aquella raza, un adherente de tal o cual cultura. Antes que la cultura francesa, la cultura alemana, la cultura italiana, est la cultura humana. Ved a los grandes hombres delRenacimiento; no eran ni franceses ni italianos ni alemanes. Haban reencontrado, a travs de su trato con la antigedad, el secreto de laverdadera educacin del espritu humano, y se consagraron a ella en cuerpo y alma. Cun bien hicieron! III. La religin no podra tampoco ofrecer una base suficiente para elestablecimiento de una nacionalidad moderna. En el origen, la religinmantena la existencia misma del grupo social. El grupo social era unaextensin de la familia. La religin, los ritos, eran los de la familia. La religin de Atenas era el culto de Atenas misma, de sus fundadores mticos, de sus leyes, de sus usos. No implicaba ninguna teologa dogmtica. Esta religin era, con toda la fuerza del trmino, una religin de Estado. No seera ateniense si se rehusaba practicarla. Era en el fondo el culto de la Acrpolis personificada. Jurar sobre el altar de Aglauro era prestar eljuramento de morir por la patria. Esta religin era el equivalente de lo queentre nosotros es el jugar a la suerte, o el culto a la bandera. Negarse a participar en tal culto era, como sera en nuestras sociedades modernas,rehusar el servicio militar. Era declarar que no se era ateniense. Por otraparte, es claro que tal culto no tena sentido para aquel que no era de Atenas; tampoco se ejerca algn proselitismo para forzar a los extranjeros a aceptarlo; los esclavos de Atenas no lo practicaban. Ocurri lo mismo en algunas pequeas repblicas de la Edad Media. No se era buen veneciano si no se juraba por San Marcos; no se era buen amalfitano si no se pona a SanAndrs por sobre todos los otros santos del paraso. En esas pequeassociedades, lo que ha sido ms tarde persecucin, tirana, era legtimo yacarreaba tan pocas consecuencias como el hecho, entre nosotros, defelicitar al padre de familia por su santo y el primer da del ao.

Lo que era verdadero en Esparta, en Atenas, no lo era ya ms en los reinos que proceden de la conquista de Alejandro; sobre todo, no lo erams en el imperio romano. Las persecuciones de Antoco Epfanes paraintroducir en el Oriente el culto de Jpiter Olmpico, las del imperio romano para mantener una pretendida religin de Estado, fueron una falta, un crimen, una verdadera absurdidad. En nuestros das, la situacin es perfectamente clara. No hay ms masas que crean de una manerauniforme. Cada cual cree y practica a su antojo, lo que pueda, comoquiere. No hay ms religin de Estado; se puede ser francs, ingls,alemn, siendo catlico, protestante, israelita, no practicando ningn culto. La religin ha llegado a ser algo individual; atae solamente a lapropia conciencia. La divisin de las naciones en catlicas y protestantesno existe ms. La religin, que hace cincuenta y dos aos fue un elemento tan considerable en la formacin de Blgica, guarda toda su importancia enel fuero interno de sus habitantes; pero ha salido casi enteramente de las razones que trazan los lmites de los pueblos. IV. La comunidad de intereses es, con seguridad, un lazo poderosoentre los hombres. Bastan ellos, sin embargo, para hacer una nacin? No lo creo. La comunidad de intereses produce los tratados de comercio. Hay en lanacionalidad un lado sentimental; ella es alma y cuerpo a la vez; un Zollverein no es una patria.

V. La geografa, lo que se llama las fronteras naturales, contribuye considerablemente por cierto en la divisin de las naciones. La geografa es uno de los factores esenciales de la historia. Los ros han conducido a lasrazas; las montaas las han detenido. Los primeros han favorecido losmovimientos histricos; las segundas los han limitado. Se puede decir, sin embargo, como lo creen ciertos partidos, que los lmites de una nacin estn escritos sobre el mapa y que esta nacin tiene el derecho de apropiarse lo que sea necesario para redondear ciertos contornos, para alcanzar tal montaa, tal ro, a los cuales se atribuye una especie defacultad delimitadora a priori? No conozco doctrina ms arbitraria ni ms funesta. Con ella se justifican todas las violencias. Y, desde luego, son lasmontaas o bien son los ros los que forman esas pretendidas fronterasnaturales? Es indisputable que las montaas separan, pero los ros, ms bien, renen. Y adems todas las montaas no podran dividir a losestados. Cules son aquellas que separan y cules aquellas que noseparan? De Biarritz a Tornea no hay desembocaduras de ros que tenganms que otras un carcter limtrofe. Si la historia lo hubiera querido, elLoira, el Sena, el Mosa, el Elba, el Oder tendran, tanto como el Rhin, esecarcter de frontera natural que ha hecho cometer tantas transgresiones al derecho fundamental que es la voluntad de los hombres. Se habla de razones estratgicas. Nada es absoluto; es claro que muchas concesiones deben ser hechas ante la necesidad. Pero no es preciso que esas concesiones vayan demasiado lejos. De otro modo, todo el mundo apelar a sus conveniencias militares, y eso sera la guerra sin fin. No, no es la tierrams que la raza lo que hace una nacin. La tierra suministra el substrato,el campo de la lucha y del trabajo; el hombre suministra el alma. El hombre es todo en la formacin de esta cosa sagrada que se llama un pueblo. Nadamaterial basta para ello. Una nacin es un principio espiritual, resultantede las complicaciones profundas de la historia, una familia espiritual, no un grupo determinado por la configuracin del suelo.

Acabamos de ver lo que no basta para crear tal principioespiritual: la raza, la lengua, los intereses, la afinidad religiosa, lageografa, las necesidades militares. Qu ms, pu es, hace falta? Portodo lo dicho anteriormente, slo me resta pedirles su atencin por unmomento ms. III Una nacin es un alma, un principio espiritual. Dos cosas que no forman sino una, a decir verdad, constituyen esta alma, este principio espiritual. Una est en el pasado, la otra en el presente. Una es la posesin en comn de un rico legado de recuerdos; la otra es el consentimiento actual, el deseo de vivir juntos, la voluntad de continuar haciendo valer la herenciaque se ha recibido indivisa. El hombre, seores, no se improvisa. La nacin,como el individuo, es el resultado de un largo pasado de esfuerzos, desacrificios y de desvelos. El culto a los antepasados es, entre todos, el mslegtimo; los antepasados nos han hecho lo que somos. Un pasado heroico,grandes hombres, la gloria (se entiende, la verdadera), he ah el capitalsocial sobre el cual se asienta una idea nacional. Tener glorias comunes enel pasado, una voluntad comn en el presente; haber hecho grandes cosas juntos, querer seguir hacindolas an, he ah las condiciones esencialespara ser un pueblo. Se ama en proporcin a los sacrificios que se han consentido, a los males que se han sufrido. Se ama la

casa que se ha construido y que se transmite. El canto espartano: Somos lo que ustedes fueron, seremos lo que son, es en su simplicidad el himno abreviado de toda patria. En el pasado, una herencia de gloria y de pesares que compartir; enel porvenir, un mismo programa que realizar; haber sufrido, gozado, esperado juntos, he ah lo que vale ms que aduanas comunes y fronterasconformes a ideas estratgicas; he ah lo que se comprende a pesar de lasdiversidades de raza y de lengua. Yo deca anteriormente: haber sufrido juntos; s, el sufrimiento en comn une ms que el gozo. En lo tocante a los recuerdos nacionales, los duelos valen ms que los triunfos; porque imponen deberes; piden el esfuerzo en comn. Una nacin es, pues, una gran solidaridad, constituida por el sentimientode los sacrificios que se ha hecho y de aquellos que todava se estdispuesto a hacer. Supone un pasado; sin embargo, se resume en el presente por un hecho tangible: el consentimiento, el deseo claramenteexpresado de continuar la vida comn. La existencia de una nacin es (perdonadme esta metfora) un plebiscito cotidiano, como la existenciadel individuo es una afirmacin perpetua de vida. Oh! lo s, esto esmenos metafsico que el derecho divino, menos brutal que el pretendidoderecho histrico. En el orden de ideas que os expongo, una nacin no tiene, como tampoco un rey, el derecho de decir a una provincia: Me perteneces, te tomo. Para nosotros, una provincia es sus habitantes; si en este asunto alguien tiene el derecho de ser consultado, este es elhabitante. Una nacin no tiene jams un verdadero inters en anexarse oen retener a un pas contra su voluntad. El voto de las naciones es, endefinitiva, el nico criterio legtimo, aquel al cual siempre es necesario volver.

Hemos expulsado de la poltica las abstracciones metafsicas y teolgicas. Qu queda despus de esto? Quedan el hombre, sus deseos, sus necesidades. La secesin, me diris, y, a la larga, el desmembramiento de las naciones son la consecuencia de un sistema que pone esos viejosorganismos a merced de voluntades a menudo poco ilustradas. Es claro que en parecida materia ningn principio debe ser extremado hasta el exceso. Las verdades de este orden no son aplicables sino en su conjunto yde una manera muy general. Las voluntades humanas cambian; pero qu es lo que no cambia en este bajo mundo? Las naciones no son algo eterno. Han comenzado, terminarn. La confederacin europea, probablemente,las reemplazar. Pero tal no es la ley del siglo en el que vivimos. En la hora presente, la existencia de las naciones es buena, inclusive necesaria. Suexistencia es la garanta de la libertad, que se perdera si el mundo no tuviera sino una ley y un amo. Por sus facultades diversas, a menudo opuestas, las naciones sirven a la obra comn de la civilizacin; todas aportan una nota a este gran concierto de la humanidad que, en suma, es la ms alta realidad ideal quealcanzamos. Aisladas, tienen sus partes dbiles. Me digo a menudo que un individuo que tuviera los defectos considerados como cualidades en las naciones que se alimentara de vanagloria, que fuera a propsito celoso, egosta, pendenciero, que no pudiera soportar nada sin desenvainar la espada sera el ms insoportable de los hombres. Pero todas esas disonancias de detalle desaparecen en el conjunto. Pobre humanidad!Cunto has sufrido! Cuntas pruebas te esperan todava! Pueda el espritu de sabidura guiarte para preservarte de losinnumerables peligros de que tu ruta est sembrada! Resumo, seores: el hombre no es esclavo ni de su raza, ni de sulengua, ni de su religin, ni de los cursos de los ros, ni de la direccin delas cadenas de montaas. Una gran agregacin de hombres, sana deespritu y clida de corazn, crea una conciencia moral que se llama una nacin. Mientras esta conciencia moral prueba su fuerza por los sacrificios que exigen la abdicacin del individuo en provecho de una comunidad, es legtima, tiene el derecho a existir. Si se promuevan dudas sobre sus fronteras, consulten a los pueblos disputados. Tienen completamente elderecho de tener una opinin en el asunto. He ah lo que har sonrer a los eminentes de la poltica, esos infalibles que pasan su vida engandose y que, desde lo alto de sus principios superiores, se apiadan de nuestro prosasmo. Consultar a los pueblos, qu ingenuidad! Estas endebles ideas francesas pretenden remplazar la diplomacia y la guerra con una simplicidad infantil. Esperemos, seores; dejemos pasar el reino de los eminentes; sepamos sufrir el desdn de los fuertes. Tal vez, despus de muchostanteos infructuosos, se volver a nuestras modestas solucionesempricas. El medio de tener razn en el porvenir es, en ciertas horas, saber resignarse a estar pasado de moda.

Artculo

ECONOMA
n 40 abril 2000

Autonomas y federalismo fiscal

JUAN FRANCISCO CORONA
Juan Francisco Corona es catedrtico de Economa Aplicada, y decano de la Facultad de Ciencias Econmicas y Sociales de la Universidad Internacional de Catalua. Su ltimo libro publicado se titul: El nuevo Impuesto sobre la Renta de las Personas Fsicas. Anlisis y reflexiones.

El debate sobre los problemas relativos a la financiacin de las Comunidades Autnomas en Espaa forma parte de las tradiciones nacionales desde hace dos dcadas, y no parece que en un futuro prximo el estado de la cuestin vaya a cambiar sustancialmente. Para orientarlo de forma rigurosa, ser bueno introducir una serie de conceptos bsicos en materia de federalismo fiscal, sin los cuales resulta poco serio plantearse los problemas aludidos. EL NACIMIENTO DE LA ESPAA DE LAS AUTONOMAS La Constitucin de 1978 plante en nuestro pas una nueva organizacin territorial del Estado. Partiendo de la base de la Unidad de la Nacin espaola, el artculo segundo de la Constitucin garantiza el derecho a la autonoma de las nacionalidades y regiones que la integran y la solidaridad entre todas ellas. El Ttulo VIII considera a las Comunidades Autnomas como entes que gozan de autonoma para la gestin de sus respectivos intereses. De este modo, en el seno de las instituciones y el ordenamiento comn del Estado, las Comunidades Autnomas estaran dotadas de sus propias instituciones y ordenamiento legal. Estado y Comunidades Autnomas se repartiran las competencias que antes eran atributo exclusivo del primero. El modelo adoptado, como manifestacin de un Estado compuesto, remite, en esencia, a esquemas federalistas. Pero los rasgos peculiares de nuestra transicin poltica determinaron una evolucin del modelo de descentralizacin y, en particular, del sistema de financiacin autonmica muy poco ortodoxo, cuyos criterios han estado marcados por la falta de coherencia interna. En la etapa inmediatamente posterior a la aprobacin de la Constitucin, los nuevos gobiernos autonmicos concentraron todos sus esfuerzos en reclamar una creciente descentralizacin, mientras que el gobierno central pretenda conservar el mayor grado de poder posible. El resultado fue un modelo asimtrico, donde las autonomas obtenan muchas competencias de gasto, pero la Administracin central conservaba el control del sistema de financiacin. Por otra parte, la Constitucin prevea amplias diferencias de grado en autonoma para los distintos territorios. Su disposicin adicional primera estableci que se respetaran los derechos histricos de los territorios forales, es decir, Navarra y el Pas Vasco (por asimilacin de las Diputaciones Forales). Como tales derechos incluyen los aspectos financieros, resulta que la Constitucin delimita dos sistemas diferentes de financiacin: el de concierto o convenio para los territorios forales y el sistema comn para las dems Comunidades Autnomas. Las diferencias sustanciales entre ambos sistemas han constituido un problema recurrente en el marco de la financiacin autonmica. El concierto foral implica una autonoma financiera real, ya que los recursos de la Comunidad Autnoma proceden de los rendimientos obtenidos en su territorio por los tributos concertados (que son prcticamente todos), mientras que su contribucin a los gastos generales del presupuesto del Estado se realiza mediante la frmula del cupo, que consiste en el pago de una aportacin convenida entre la Comunidad Autnoma y la Administracin central. As se evita una vinculacin directa entre el coste de las competencias transferidas por el Estado y la obtencin de recursos para su financiacin. Por el contrario, dicha vinculacin s que existe en el rgimen comn, basado en la valoracin del coste efectivo de las competencias transferidas, lo que supone la ausencia de autonoma financiera. De acuerdo con la propia Constitucin (art. 137), las Comunidades Autnomas no son exponente de una mera descentralizacin administrativa, sino autnticos poderes polticos que gozan de autonoma para la gestin de sus respectivos intereses. En este contexto, es lgico que las propias Comunidades Autnomas dieran prioridad, desde el comienzo del proceso, a asumir la mayor cantidad de competencias, por encima de otros objetivos como la definicin del modelo y la estructuracin de los sistemas de financiacin. Las Comunidades trataron de justificar su existencia creando sectores pblicos y autoridades polticas con una amplia gama de competencias. Y las conquistas de las llamadas nacionalidades histricas fueron emuladas por las dems Comunidades, creando modelos institucionales y normativos mimticos. Ningn Estado puede prescindir de su historia, y hay que asumir que nuestro modelo autonmico es una consecuencia directa de nuestro pasado,

pero ello no implica aceptar todos sus defectos y disfunciones. En las siguientes pginas se propone una visin sinttica del problema, empezando por su estudio terico y pasando por el anlisis comparado, para llegar a una valoracin crtica del modelo vigente y a sugerir alternativas de reforma para el futuro. TEORA DE LA DESCENTRALIZACIN: EL FEDERALISMO FISCAL Desde un punto de vista econmico, la descentralizacin est justificada en la medida en que permite alcanzar los objetivos de eficiencia, equidad y estabilizacin que son las razones bsicas de intervencin del sector pblico en la economa. El anlisis econmico elemental recomienda que los bienes y servicios pblicos sean provistos por el sistema que resulte ms eficiente (el que proporcione mayor bienestar) y ms barato. Una vez determinados cules son los bienes y servicios que corresponde proveer al sector pblico, el siguiente paso ser decidir cul es el nivel de gobierno ms apropiado para proveer un bien o servicio pblico determinado. Aunque la provisin central de bienes pblicos puros permite minimizar el coste por persona al extender al mximo el nmero de beneficiarios, puede provocar prdidas de bienestar al unificar el nivel de provisin. La descentralizacin en la provisin de bienes pblicos permitir diversificar las ofertas en funcin de las preferencias de los ciudadanos. Si el objetivo de la descentralizacin es minimizar la prdida de bienestar de los ciudadanos, ser imprescindible confrontar los beneficios de dicha descentralizacin con el coste de la provisin de dichos bienes para los ciudadanos. La existencia de bienes pblicos locales cuyos beneficios se concentran en un rea geogrfica muy inferior a la del territorio nacional aconseja que las cuestiones relacionadas con ellos sean decididas a un nivel de Hacienda pblica que incluya slo a los ciudadanos directamente afectados. Dada la caracterstica espacial de los bienes pblicos, se da ya una razn para la existencia de jurisdicciones de distintos niveles: determinar qu jurisdiccin debera proveer cualquier bien a servicio pblico es algo que necesitara una consideracin detallada en cada caso. Hay varias razones que justifican el que la descentralizacin sea ms eficiente para la provisin de bienes pblicos locales. En primer lugar, la proximidad del gobierno a los ciudadanos permite un mejor conocimiento de las necesidades de los residentes en el territorio, as como un control ms efectivo por parte de stos de las actuaciones de la Administracin. En segundo lugar, no todos los ciudadanos tienen los mismos gustos respecto de los niveles de presin fiscal y de prestacin de servicios pblicos. La descentralizacin se presenta como una mejor alternativa cuando las preferencias de los residentes de distintas jurisdicciones no son homogneas, ya que permite diferentes niveles de suministro de los distintos servicios pblicos en cada jurisdiccin de forma ms acorde con dichas preferencias. Si el ciudadano no se encuentra satisfecho con las decisiones adoptadas, la posibilidad de desplazarse con pocos costes a otra jurisdiccin con polticas ms cercanas a sus preferencias acta como un mecanismo que aumenta la eficiencia global del sistema, y reduce las posibilidades de que se produzcan fenmenos de explotacin fiscal. Desde la perspectiva del coste global del sistema, la atribucin de fuentes fiscales transparentes a cada nivel territorial y la mayor capacidad de reaccin de los ciudadanos frente a decisiones presupuestarias que no les agradan, propicia la reduccin del gasto pblico del total de las Administraciones pblicas. Asimismo, los poderes descentralizados tienden a ejercer un control recproco para evitar que los posibles excesos cometidos en el mbito del endeudamiento por otros gobiernos se diluyan como un coste compartido por la totalidad. LA EXPERIENCIA COMPARADALas relaciones financieras entre los distintos niveles de Hacienda en los Estados descentralizados se articulan en cada pas de formas diversas, y existen muchas posibilidades de articular un sistema para distribuir de manera eficiente los recursos financieros pblicos entre las distintas administraciones territoriales. No obstante, es factible clasificar la amplia variedad de sistemas existentes segn un factor clave: la atribucin de soberana fiscal a los entes subcentrales. Existen en el derecho comparado dos modelos: el de soberana fiscal compartida (Canad, Estados Unidos, Suiza), que atribuye una soberana fiscal plena en las reas determinadas constitucionalmente para cada nivel de Hacienda; y el de soberana fiscal derivada (Alemania, Austria, Australia), caracterizado por la existencia de unasoberana fiscal central. As pueden identificarse dos sistemas genricos de financiacin de los entes subcentrales, segn el sistema fiscal sea mltiple o nico. En un sistema fiscal mltiple, las mismas bases impositivas son objeto de diferentes tributos establecidos por los gobiernos subcentrales y el Gobierno central. La suficiencia financiera de los entes subcentrales descansa, fundamentalmente, en el ejercicio de la soberana fiscal por parte de sus rganos polticos, que gozan de una amplia autonoma para legislar sobre aspectos esenciales del sistema fiscal. En los pases con sistema fiscal mltiple se dan diversas frmulas tanto para distribuir los

ingresos tributarios como para coordinar los diferentes gobiernos y niveles de la Hacienda pblica. En el primer caso, se aplican sistemas de crdito fiscal (taxcredit), de forma que los contribuyentes deducen la cantidad ingresada en la Hacienda territorial de su deuda tributaria con el Gobierno central en aquellos impuestos que gravan el mismo hecho imponible, o bien se aplican sistemas de recargos sobre los impuestos estatales, o simplemente se admite la posibilidad de que cada nivel de gobierno establezca su propio tributo, aunque ello implique que ms de un nivel grave el mismo hecho imponible. En cuanto a la coordinacin, las frmulas van desde la mera coordinacin administrativa entre los gobiernos, a la constitucin de agencias tributarias integradas. En los pases federales con sistema fiscal nico, un nivel del Gobierno mantiene el poder financiero para regular los tributos, de manera que todas las Haciendas se nutren de las mismas figuras impositivas. Para ello hay que establecer frmulas de reparto entre los distintos gobiernos territoriales, y ello se puede hacer de mltiples formas: a) mediante subvenciones condicionadas o incondicionadas, automticas o discrecionales; b) mediante participacin en los ingresos tributarios del Gobierno central, que puede referirse a la totalidad de los ingresos o a impuestos especficos, y realizarse en funcin de variables econmicas de diversa ndole (revenue-sharing) o en funcin del rendimiento de los tributos en cada territorio (tax-sharing). Entre los pases federales que cuentan con un sistema fiscal ms prximo al sistema nico podemos examinar el caso de Alemania. El sistema alemn se aproxima a un modelo de participacin territorializada de los ingresos (tax-sharing). Aunque la Constitucin atribuye a los Lnder y al Bund capacidad de colegislacin en los principales tributos (Renta, Sociedades e IVA), en la prctica es el Gobierno central el que ejerce la soberana fiscal. La participacin territorializada es elevada en el caso de los impuestos sobre la renta y las sociedades (42,5 y 50 por 100, respectivamente), y ms reducida en el IVA (35 por 100), cuyo reparto se efecta con una correccin redistributiva. Finalmente, existe un fondo de compensacin al que los Lndercontribuyen o del que reciben transferencias dependiendo de cul sea su posicin relativa, y la federacin realiza transferencias para realizar inversiones. En definitiva, si bien el grueso de los ingresos de los Estados (hasta el 94 por 100) constituyen rentas fiscales propias, en la prctica el ejercicio de la responsabilidad fiscal por parte de sus autoridades es muy reducido: el 87 por 100 de sus ingresos procede de la participacin territorializada (parcial o total) en impuestos que, en la prctica, regula el Gobierno federal. Por ello, el ejercicio de la responsabilidad se circunscribe a la intervencin de los representantes de los gobiernos de los Lnder en la Cmara Alta; lo que ha llevado a concluir a algunos autores que el alemn es un sistema impositivo nico, donde el ejercicio de la responsabilidad fiscal por los gobiernos subcentrales es mnimo. De esta forma, en Alemania apenas se producen efectos de competencia fiscal, excluyndose la aparicin de las tendencias limitadoras del crecimiento del sector pblico derivadas del federalismo competitivo. En el polo opuesto se encuentran los Estados Unidos, Suiza, y Canad, cuyos sistemas impositivos mltiples se diferencian por el mayor o menor grado de coordinacin entre los diferentes niveles de gobierno.Veamos el caso de los Estados Unidos. All el Gobierno federal slo tiene competencias exclusivas en los impuestos de aduana y las licencias fiscales. Los Estados disfrutan de plena soberana para establecer tributos propios sobre la renta de las personas fsicas, de las sociedades, y ventas. Los Estados gozan, por tanto, de una muy amplia soberana fiscal, si bien el conjunto del sistema tributario refleja la superposicin de diferentes normas que gravan los mismos hechos imponibles. Los mecanismos de coordinacin, tanto entre Estados, como entre stos y la federacin son adems muy escasos, y cada Estado puede decidir si acepta la homogeneizacin o no. Las divergencias producidas en la eleccin por cada Estado de sus propios instrumentos de ingreso se plasma tanto en las figuras tributarias elegidas como en la presin fiscal soportada por los residentes de cada Estado, e incluso en la ausencia, en muchos de ellos, de figuras empleadas en la mayora de los Estados. As por ejemplo, en cinco de ellos no existe ningn impuesto general sobre las ventas; en siete no hay un impuesto sobre la renta de las personas fsicas; en tres, el impuesto sobre la renta de las personas fsicas excluye a las rentas del trabajo personal y tan slo se aplica a las ganancias de capital, los dividendos y los intereses; y en cuatro no hay impuesto de sociedades. Como en otros pases federales, y en claro contraste con Espaa, los Estados no pueden generar ingresos mediante el recurso al endeudamiento; en sus constituciones figuran clusulas que les obligan a equilibrar el presupuesto. No obstante, para la financiacin de las inversiones de capital se recurre a la deuda, pero sta se encuentra constreida por los mercados privados de capital, que consideran la capacidad financiera de cada gobierno; de tal forma que con alguna excepcin (Nueva York en los aos setenta), el grado

de responsabilidad fiscal de los Estados es muy elevado. En suma, los Estados deben ejercer su propia capacidad normativa para obtener la gran mayora de sus recursos. Las restricciones institucionales obligan a que los incrementos del gasto pblico slo pueden ser financiados mediante incrementos correlativos de la presin fiscal, en un contexto de proximidad a los contribuyentes, de elevada movilidad jurisdiccional y de gran capacidad participativa de los ciudadanos-votantes. A principios de los noventa, los ingresos tributarios propios de los Estados representaban el 76 por 100 de sus recursos (oscilando entre el 66 y el 88 por 100), mostrando los impuestos sobre las ventas mayor capacidad recaudatoria (un 20 de ese 76 por 100) que los impuestos sobre la renta de las personas fsicas (un 18 por 100) y las sociedades (un 5 por 100). LA DESCENTRALIZACIN FISCAL EN ESPAA: PRINCIPIOS BSICOS DE LA RESPONSABILIDAD FISCAL El sistema de financiacin de las Comunidades Autnomas en Espaa ha conseguido incrementar notablemente y en un corto plazo de tiempo los niveles de descentralizacin fiscal. No obstante, en su configuracin actual, se aleja mucho de los parmetros tericos y comparados del federalismo fiscal. Por ello no se ha logrado aprovechar al mximo las posibilidades que ofrece un planteamiento de estas caractersticas, y se ha incurrido en costes innecesarios en trminos de eficiencia. Del anlisis que hemos realizado se desprende la necesidad de ahondar en los mecanismos de responsabilidad fiscal, autonoma financiera, e introduccin de un sistema de competencia interjurisdiccional, que palien los defectos mencionados y maximicen las ventajas econmicas, polticas y sociales de una autntica descentralizacin fiscal. Si dicha descentralizacin fiscal se reduce a una mera descentralizacin administrativa, los costes de operacin del sistema se incrementan, sin disfrutar de sus beneficios ms destacados. La descentralizacin fiscal o federalismo fiscal entraa un sistema donde los entes territoriales inferiores al Estado disfrutan de amplias competencias para decidir sus ingresos y sus gastos. Ello implica reforzar la idea de responsabilidad fiscal, entendida como la simetra en la capacidad de determinar ingresos y gastos de las haciendas autonmicas, fortaleciendo la adecuacin entre las decisiones de los gobernantes y las preferencias de los votantes residentes en su jurisdiccin y permitiendo a stos ejercer un control efectivo sobre aqullos. La transformacin de nuestro imperfecto sistema de financiacin autonmica en un autntico federalismo fiscal debe abordarse como un proceso en el que paulatinamente se avance en la atribucin de competencias de ingreso a nuestras Comunidades Autnomas y la igualacin de las responsabilidades de gasto. La estructuracin de un sistema de financiacin para las Comunidades Autnomas debe fundamentarse sobre una serie de principios generales que se resumen en el concepto de responsabilidad fiscal, elemento esencial en cualquier planteamiento coherente de federalismo fiscal. Al exigir su cumplimiento se pide algo tan importante en un sistema democrtico como la existencia de una responsabilidad clara y definida sobre los ingresos y los gastos pblicos por parte de las autoridades polticas, para garantizar la mxima transparencia sobre sus decisiones frente a los electores. Ello implica que los impuestos recaigan de forma directa sobre el mximo nmero de individuos que se benefician de los bienes y servicios pblicos provistos por los gobiernos subcentrales. A pesar de las reformas introducidas en 1996, que mejoran sustancialmente el sistema al contemplar por vez primera un mecanismo de responsabilidad fiscal, el modelo LOFCA se caracteriza, dada la timidez de este avance, por un grado reducido de autntica autonoma financiera, y consecuentemente, de eficiencia. El progreso ulterior en la lnea de responsabilidad fiscal por la va de la descentralizacin de los ingresos debe acometerse respetando una serie de principios bsicos: El incremento de las fuentes tributarias de las Comunidades Autnomas no debe suponer, en ningn caso, un aumento de la presin global del sistema. De hecho, los procesos de descentralizacin fiscal, como pone de manifiesto la experiencia de otros pases, tienden a disminuir la presin fiscal global. El atpico proceso de descentralizacin seguido en Espaa exige adecuar el conjunto del sistema tributario a los requerimientos de la nueva organizacin territorial del Estado. La capacidad de decisin de las Comunidades Autnomas debe incrementarse sustancialmente no slo en trminos de recaudacin, sino tambin de capacidad normativa y gestin tributaria. La responsabilidad fiscal de las Comunidades Autnomas no se incrementa por el mero hecho de que mejore el grado de cumplimiento del principio de suficiencia, dado que la autntica responsabilidad se consigue mediante el control sobre los elementos bsicos del tributo. Hay que preservar la transparencia de las fuentes de recursos atribuidas a los entes subcentrales, evitando fenmenos de ilusin fiscal, que conducen a un incremento encubierto de la presin fiscal y del gasto pblico, evitando la restriccin electoral y buscando la reduccin del dficit pblico. Debe evitarse la

presencia de elementos que limiten los procesos de competencia fiscal, puesto que la homogeneidad tributaria invalida los beneficios de la responsabilidad en trminos de eficiencia; nicamente es preciso evitar la existencia de discriminaciones legales, para garantizar una competencia justa entre los distintos sistemas fiscales y preservar la unidad del mercado. Por otro lado, no cabe identificar la igualdad bsica predicable para todos los ciudadanos con una presin fiscal igual y uniforme en todo el territorio nacional. La solidaridad interterritorial debe garantizarse por la propia dinmica de los ingresos y gastos pblicos a nivel estatal y su distinta incidencia en las diferentes Comunidades. La teora ortodoxa del federalismo fiscal y de la propia Hacienda pblica asigna al nivel superior de gobierno la funcin de redistribucin, que debe entenderse como un objetivo prioritariamente de tipo personal y no territorial. De todas formas, ello no impide disear algn instrumento explcito de solidaridad, siempre que se tenga en cuenta que sta consiste en mejorar la situacin de los territorios ms deprimidos, no en empeorar la de los ms desarrollados. UN ANLISIS CRTICO DEL SISTEMA DE FINANCIACIN DE LAS COMUNIDADES AUTNOMAS El sistema de financiacin autonmica tendra que definirse en funcin del marco legal bsico que regula su funcionamiento. Ese marco legal presenta ante todo un problema de indefinicin: las normas reguladores bsicas (Constitucin, Estatutos de Autonoma, LOFCA, etc.) son excesivamente flexibles y permiten la construccin de modelos muy distintos y aun opuestos. Por lo dems, y dejando aparte esa indefinicin, el marco legal establece claramente los principios bsicos de la Hacienda autonmica, entre los cuales destacan los de autonoma, suficiencia y solidaridad. Pero la estructuracin del sistema se ha alejado en la prctica de dichos principios; se ha abierto una brecha importante entre el marco legal (en particular el modelo LOFCA) y el desarrollo del proceso. Desde que en 1979 y 1980 se aprobaron los primeros Estatutos de Autonoma, el proceso de construccin de la Hacienda autonmica se caracteriz por el nfasis en los aspectos de corto plazo (los procesos de transferencias de servicios y competencias), sobre los de medio y largo plazo (la configuracin de un modelo de Hacienda autonmica adecuado para el perodo definitivo). Al cabo, la evolucin real del sistema de financiacin previsto para el perodo transitorio ha desembocado en un sistema que, adems de los importantes defectos y distorsiones que ha originado, no cumple los principios generales establecidos en la Constitucin como pilares bsicos de la construccin del Estado de las Autonomas. La divergencia entre los principios bsicos del sistema y su funcionamiento a lo largo del perodo transitorio se ha debido esencialmente a dos factores: por una parte, a la concrecin restrictiva del marco durante la etapa transitoria, y por otra, a factores externos de tipo poltico. La interpretacin restrictiva de la normativa bsica se ha producido al no aplicar directamente la LOFCA y los Estatutos de Autonoma, aprobndose normas de rango inferior que han limitado, y en ocasiones atacado, a las leyes bsicas. En cuanto a los factores externos de tipo poltico, proceden tanto del Estado como de las Comunidades Autnomas. Por una parte se ha dado, en amplios sectores de la Administracin central, una resistencia importante a ceder o compartir el poder poltico-administrativo, con su consiguiente control financiero. Por su parte, las Comunidades Autnomas han concedido prioridad a la ampliacin de las transferencias recibidas, por encima de la definicin de un sistema de financiacin correcto, y algunos estamentos han manifestado ciertos temores ante las responsabilidades derivadas de asumir determinadas competencias polticas. REFLEXIONES Y SUGERENCIAS FINALES Para terminar, podemos recapitular las conclusiones de nuestro anlisis y proponer algunas sugerencias. Como hemos visto, la experiencia comparada corrobora en lneas generales que el gasto pblico tiende a crecer ms cuanto ms se centralizan las decisiones en materia fiscal. En cuanto a los criterios de reparto de competencias entre los distintos niveles de gobierno, el principio bsico que habra que seguir en un proceso de descentralizacin sera el de subsidiariedad: las competencias deben ejercerse por el nivel de gobierno ms prximo a los ciudadanos y que permita una provisin eficiente de los servicios pblicos. La prestacin de los bienes y servicios pblicos ms caractersticos (sanidad, educacin, obras pblicas...), entra de lleno en esta definicin, y es recomendable que la asuman los gobiernos subcentrales. El Estado central, por su parte, debe asumir competencias en materias tales como defensa, justicia, seguridad, redistribucin de renta y riqueza, y otras grandes infraestructuras o servicios que afecten al conjunto del territorio nacional. En todo caso, la descentralizacin debe aplicarse con un claro reparto de competencias entre los niveles de gobierno, que los gobiernos descentralizados dispongan de un elevado nivel de responsabilidad fiscal y de autonoma financiera, y mecanismos institucionales estables para la coordinacin entre las haciendas

territoriales. Si se desea conseguir un modelo de Hacienda autonmica coherente con los principios expuestos, se debe corregir sobre todo el bajo nivel de responsabilidad fiscal que asumen las Comunidades Autnomas, fenmeno del cual se deriva una insuficiente autonoma en la determinacin de la estructura del gasto de las mismas (exceptuando las forales), que no pueden disponer de sus recursos como un todo, y establecer sus prioridades de gasto segn las decisiones de su parlamento en las reas de su competencia. Por otro lado, es preciso corregir la discriminacin flagrante de las Comunidades Autnomas de rgimen comn respecto a las de rgimen foral, en tres aspectos fundamentales: el volumen de recursos a su disposicin, la capacidad de libre decisin sobre dicho volumen de recursos y el grado de solidaridad implcito o explcito con las restantes Comunidades del Estado. En ltima instancia, es necesario reducir sustancialmente el elevado nivel de incertidumbre respecto a cules van a ser los ingresos finales de cada Comunidad Autnoma, incertidumbre que restringe an ms el papel de los respectivos parlamentos en un tema de tanta trascendencia como el presupuestario, y puede ser la causa de un gasto pblico ineficiente. La Constitucin no prev ningn modelo concreto de financiacin autonmica; se limita a enunciar unos principios que el Tribunal Constitucional ha jerarquizado y relacionado entre s del modo siguiente: el derecho a la autonoma de las nacionalidades y regiones se reconoce dentro de la unidad del Estado y su ejercicio est sujeto al respeto a los principios de igualdad, coordinacin y solidaridad interregional. Dentro de tan amplio marco, el Estado de las Autonomas podr dotarse del sistema de financiacin que el legislador estime ms conveniente. La Constitucin espaola impone una igualdad bsica en los derechos y obligaciones de los espaoles con independencia de su lugar de residencia. Pero nada impide, como ha reconocido el propio Tribunal Constitucional, que unas Comunidades Autnomas, en uso de las competencias que tienen asumidas y de acuerdo con los principios constitucionales sealados, utilicen los mecanismos legales a su alcance para fortalecer su autonoma financiera. El resultado puede conducir, en efecto, a una diversidad tributaria, sin que tal diversidad deba considerarse inconstitucional per se, siempre y cuando se garantice una igualdad mnima que, en trminos econmicos, corresponde desarrollar a los mecanismos de solidaridad previstos en la Constitucin. REFERENCIAS Carlos Monasterio y Javier Surez, Manual de Hacienda Autonmica y Local.Ariel, Barcelona. Gabriel Casado, et al. Comares, Granada. Enrique Moldes y Pedro Puy(eds.), La financiacin de las Comunidades Autnomas. Minerva, Madrid. Francisco Javier Braa y Vctor Manuel Serna, La descentralizacin de competencias del gasto pblico. Teora y aplicacin a Espaa. Civitas, Madrid. Luis M. Alonso, Juan Francisco Corona, Pedro Puy, Hacia un federalismo competitivo. Crculo de Empresarios, Madrid.La cesin parcialdel Impuesto sobre la Renta de las Personas Fsicas.

Artculo

NACIONALISMO
n 22 octubre 1998

Finanzas catalanas, patriotismo espaol... y Europa, al fondo

LUIS M. LINDE
Luis M. Linde es economista.

ALEIX VIDAL-QUADRAS Amars a tu tribu Planeta, Barcelona, 1998 JOSEP C. VERGS El peatge de Catalunya y la fi de la histria espanyola Edicions La Campana, Barcelona, 1997 -

El peatge de Catalunya, de Josep C. Vergs, en el que se renen artculos publicados en peridicos de toda Espaa, es un apasionado alegato nacionalista. Alegatos nacionalistas hay muchos, pero ste tiene una particularidad: su autor, Vergs, dice ser, o cree ser, un liberal radical, un hayekiano, y, de stos, hay menos. LAS CONTRADICCIONES DE UN NACIONALISTA ARDIENTE... Y LIBERAL Vergs es, no pretende dismularlo, un ardiente nacionalista cataln1. Cree que Catalua no ha dejado de sufrir desventajas, saqueos y humillaciones por su sumisin a la Corona, o al Estado espaol: A lo largo de ciento cincuenta aos, los economistas catalanes denuncian el saqueo sistemtico (sic) de Madrid. Su alegato se extiende tambin a Baleares, Valencia y Alicante, es decir, a los Pases Catalanes, cuyo nico comn denominador es, obviamente, hablar cataln o sus dialectos: en los aos treinta, el mallorqun Lloren Villalonga, el autor de Mort de Dama y de Bearn, se refiri con irona al imperialismo de la Rambla de Canaletas, que, al parecer, sobrevive. Algo que resulta sorprendente en Vergs, dado lo furibundo de su nacionalismo, es que no sea o, al menos, no se manifieste independentista. S se manifiesta partidario del Estado de las Autonomas diseado en la Constitucin de 1978. Cree que la Constitucin y el Estatuto de Autonoma pueden proteger a Catalua de la opresin centralista y que, bien utilizadas, esas corazas jurdicas pueden situar a Catalua mejor que nunca en su historia (hay que entender, suponemos, desde 1715) respecto a esa opresin, real o potencial. Vergs cree ser, tambin, un liberal hayekiano, segn resulta del ltimo captulo del libro: La economa moral: Catalua y el fin de la historia, que es un resumen de algunos conceptos bsicos de Hayek sobre la espontaneidad del orden social y las funciones del mercado. Pero, se puede ser nacionalista apasionado y, a la vez, liberal hayekiano? Nos tememos que no es fcil evitar algunas contradicciones. En el mbito cultural, Vergs es radicalmente contrario a lo que denomina el proteccionismo cultural y sostiene que ni siquiera xitos mundiales, como el de la pelcula Belle epoque, justifican un montaje financiero oficial para subvencionar cultura. Pero, simultneamente, no tiene ningn reparo en dar su bienvenida a la normalizacin lingstica (catalana) subvencionada, nada que objetar a los esfuerzos de ingeniera social y lingstica de la Generalidad aparentemente, sin importar coste para hacer de Catalua un pas monolinge, en cataln, naturalmente. Pero hay ms: Vergs manifiesta su escndalo por el contenido de algunas emisiones de radio y televisin y afirma, que no se puede permitir que radios y televisiones de Madrid emitan en Catalua sin respetar su realidad; tambin afirma que sin la invasin espaolista de libros, radio-televisin, cine y peridicos, Catalua reflejara

rpidamente la realidad de estos hbitos familiares de los catalanes (se refiere a hablar normalmente en cataln). Est sugiriendo que la Generalidad establezca alguna censura o control para que los catalanes slo puedan or y ver las emisiones ajustadas a la realidad y no las no ajustadas? Establecer cupos a la venta de libros en castellano? No est mal para un liberal radical! Pasando a la economa, su entusiasmo nacionalista le lleva a atribuir a la influencia catalana nada menos que la bajada de los tipos de inters en Espaa a partir de 1995 o el gran auge del turismo. Es seguro que el pacto de Pujol, primero con el Partido Socialista y luego con el Partido Popular, ha contribuido a estabilizar la poltica y la economa espaolas. Pero de aqu a atribuir al partido de Pujol y al seny cataln todo el mrito, va alguna distancia. Esto no llega a contradiccin, es slo exageracin. Donde s hay contradiccin es en sus posiciones sobre poltica econmica y dficit pblico. Vergs se rebela contra la posibilidad de que desde Madrid o Bruselas se intente controlar el dficit pblico del Gobierno cataln: Es nuestro dficit, del cual responden nuestros polticos. El dficit democrtico de Europa no permite justificar las imposiciones presupuestarias. La razn europea no es, en absoluto, sustituto de nuestra voluntad (todas las cursivas son nuestras: sobran los comentarios). No parece malvolo, as, entender que a Vergs le irrita profundamente que Madrid, desde su autoridad estatal, o en nombre de Bruselas o Frankfurt, le recuerde a Catalua que el control de dficit pblico tambin debe cumplirse en Catalua. Y resulta curioso confrontar esta irritacin de Vergs con su sarcstico comentario acerca de lo que pas con el pacto Felipe Gonzlez-Pujol en 1996: Felipe Gonzlez no pudo resistir tanta disciplina catalana y al tercer ao prefiri convocar y perder las elecciones, antes de seguir con un presupuesto controlado (se entiende, por Catalua). En suma: si Pujol disciplina el presupuesto de Madrid, y Madrid se harta, esto revela los vicios espaoles (o socialistas); pero el Gobierno cataln puede, y quizs, incluso, debe, rechazar el control de Bruselas o Madrid sobre su propio dficit, porque para eso es suyo, o sea, cataln.

DEMOCRACIA Y FINANCIACIN

Pero, ms all de supuestos agravios histricos, obsesiones, exageraciones y contradicciones, las dos cuestiones que constituyen el trasfondo de las preocupaciones de Vergs son la consolidacin de la democracia y la financiacin autonmica. Vergs confa en la Constitucin espaola y en el Estatuto de Autonoma y, aunque no lo dice abiertamente, seguro, en el marco poltico europeo, y, por lo tanto, cree que el viejo dinosaurio del nacionalismo espaol, centralista y ciego y sordo a los hechos diferenciales si es que ese animal an existe, no podra, aunque quisiera, acabar con la nueva constitucin poltica de Catalua dentro de Espaa. Vergs insiste en que la Constitucin y el Estatuto no slo le han dado a Catalua notable capacidad de autogobierno sino que, adems, protegen a Catalua de eventuales ataques desde el centralismo, siempre al acecho. En este sentido, su llamamiento a los catalanes en favor de dejarse de historias y utilizar los instrumentos polticos y legales ahora disponibles es realista y constructivo. El segundo gran asunto es la financiacin. Vergs se refiere al perodo anterior a la reforma de 1996, pero no es probable que los datos de los ltimos dos aos hayan modificado sustancialmente su opinin: sostiene que Catalua sufre una grave discriminacin, que sirve para financiar subvenciones y dispendios en las autonomas latifundistas (Andaluca, Extremadura y Castilla-La Mancha), e insiste en que la invocacin de Madrid a la solidaridad es una mquina para sacarle el dinero a los catalanes que, para mayor inri, son vistos como ventajistas y explotadores por buena parte de la opinin pblica espaola cuando reclaman un trato ms equitativo. El sistema de financiacin autonmica, creado con la LOFCA en 1980, provoc gran insatisfaccin desde su mismo nacimiento. Catalua nunca ha estado sola en sus crticas y quejas. Aun as, la Ley Orgnica de Financiacin de CC.AA. de 1980 y sus adiciones y correcciones posteriores permitieron que el Estado de las Autonomas arrancase, se desarrollase y llegara hasta hoy. Una cosa es sealar los defectos o posibles mejoras en el sistema LOFCA, incluso la conveniencia de pasar a un nuevo sistema basado en principios distintos, y otra es no reconocer que la Ley de 1980 ha cumplido un papel nada despreciable durante estos veinte aos, incluso en el caso de Catalua. En las mltiples y, a veces, contradictorias crticas que se han dirigido contra la LOFCA, pueden distinguirse varias estirpes o familias: por un lado, las

crticas y propuestas nacionalistas, que denuncian la discriminacin y buscan ms poder para los partidos y gobiernos nacionalistas; por otra parte, crticas tcnicas que no nacen de propuestas nacionalistas y subrayan cuestiones tales como la ineficacia, la inestabilidad y la falta de equidad del sistema creado hace casi veinte aos y de sus sucesivos remiendos. Es cierto que Andaluca, Extremadura y Castilla-La Mancha han sido las regiones ms beneficiadas en el perodo 19801996 pero, curiosamente, las cifras disponibles no indican que Catalua haya sido la Comunidad ms sacrificada, o ms discriminada. Las cifras dan que Madrid, en primer lugar, y Baleares, despus, han sido las autonomas menos favorecidas en el perodo 1980-19962. A Vergs no parecen preocuparle excesivamente, ni los problemas del crecimiento de la burocracia, ni la generacin de ilusin fiscal gastar ms no cuesta nada si se obtiene de Madrid, ni el crecimiento del endeudamiento y del sector pblico autonmico, ni las cuestiones de lo que se denomina descentralizacin asimtrica creciente capacidad para gastar de las CC.AA. pero escasa autonoma financiera, ni la inestabilidad de los recursos proporcionados por el sistema, etc.3. A Vergs lo que le preocupa, bsicamente, parece, es que Catalua juega con Extremadura o Andaluca el papel de Alemania con Espaa incluida Catalua, claro o Portugal, y aunque considere perfectamente aceptable esto, aquello le parece insoportable. Si se acepta, como es el caso, el Estado de las Autonomas, hay que aceptar, tambin, sus difciles equilibrios fiscales y financieros y lo complicado y largo de sus ajustes y reajustes. Reducir la cuestin a una Gran Queja sobre la discriminacin contra Catalua en el marco de la vieja LOFCA, lo excesivo de la aportacin de Catalua al resto de Espaa a partir de clculos no falseados, pero s muy simplistas, no ayuda a encontrar un sistema ms eficiente, equitativo y estable, ni siquiera ayuda a Catalua a superar la discriminacin que, supuestamente, padece.

DISECCIN DE LOS NACIONALISMOS Y DESIDERATA ESPAOLA Amars a tu tribu, libro en el que Aleix Vidal-Quadras ha reunido artculos y conferencias publicados o pronunciadas entre 1994 y 1998, es un contrapunto absoluto al libro de Vergs. No tanto, quizs, en el tono pues es, tambin, un libro apasionado e irnico cuanto, desde luego, en la intencin poltica y en el centro de su inters: Vidal-Quadras es un antinacionalista extremadamente lcido y duro en sus planteamientos, aunque no sea nunca, o casi nunca, exagerado o agresivo. Vidal-Quadras es, tambin, un convencido liberal. Si en sus argumentos hay contradicciones, hay que decir que no es fcil verlas. A diferencia de Vergs, Vidal-Quadras sita su argumentacin, directamente, en la crtica filosfica y moral de lo que denomina los nacionalismos identitarios o disgregadores; discute el corazn poltico e histrico del problema y apenas las cuestiones econmicas a las que Vergs dedica buena parte de sus diatribas. De este modo, en Amars a tu tribu no hay ninguna reflexin sobre los problemas de la financiacin autonmica. Apenas slo la siguiente afirmacin: En cuanto al presunto expolio fiscal que sufre Catalua por parte del Estado espaol, si se sita en el contexto global del intercambio comercial, flujos financieros privados y reduccin de costes, derivados de compartir gastos de defensa, poltica exterior, administracin de justicia y dems funciones propias de la soberana, una simple suma liquida la polmica. Obviamente, el problema de la financiacin autonmica es muy complejo y ningn nacionalista aceptar que el argumento de Vidal-Quadras liquida la polmica. Podra decirse, quizs, que sta es una carencia de Amars a tu tribu. Pero es que Vidal-Quadras no est, evidentemente, interesado en lo que l estima cuestiones no fundamentales para el debate de fondo sobre los nacionalismos en Espaa. Vidal-Quadras quiere discutir, y discute, las cuestiones polticas bsicas, y la financiacin autonmica o el balance econmico de la relacin entre Catalua y el resto de Espaa no estn dentro de ese inters fundamental. Los artculos y conferencias de VidalQuadras son, dursimos alegatos antinacionalistas y, de stos, tampoco hay muchos. Aunque Vidal-Quadras subraya que no pretende enfrentar un nacionalismo espaol al nacionalismo cataln, creemos no traicionar el fondo de su pensamiento, de sus preferencias y de su pasin patritica si decimos que l es un gran amante y defensor de la nacin Espaa, de sus realizaciones histricas, y de sus potencialidades. Vidal-Quadras es un nacionalista espaol por lo que l considera que la idea de Espaa tiene de integradora, y no de separadora, de universal, y no de particular. VidalQuadras se pregunta: Cmo explicar el xito de los nacionalismos disgregadores, identitarios o divisivos en Espaa, cules son los motores de ese xito? Cmo es posible que los nacionalistas,

que representan a una pequea minora del electorado, tengan tal peso e influencia en la poltica espaola? Cules son los peligros de esta situacin y de su previsible evolucin? Despus de responder a estas preguntas, Vidal-Quadras reflexiona sobre posibles actuaciones frente a los nacionalismos que permitan alejarnos de un camino que, en su opinin, puede llevarnos a una peligrossima disgregacin nacional; apunta algunas soluciones procedimentales pero, sobre todo, hace un llamamiento a la construccin de un nuevo patriotismo espaol, capaz de derrotar a los nacionalismos en el terreno de la poltica democrtica, es decir, en el terreno de los votos y del apoyo social. Vidal-Quadras cree que el gran xito poltico de los nacionalismos vasco y cataln con el gallego aproximndose, parece, a toda velocidad puede ser explicado a partir de dos factores fundamentales. El primero se puede describir, en resumen, del modo siguiente: los nacionalistas se apoyan, obviamente, en la defensa de una lengua, reivindican la superacin de agravios histricos, reales o supuestos, resaltan la identidad propia y la diferencia con los dems y estos son, por s mismos, sentimientos e impulsos de gran atractivo para muchos, y no slo en el Pas Vasco o Catalua. Pero esta es, dice Vidal-Quadras, la cara visible de la luna. La cara invisible es el juego interno en el mercado poltico de cada regin o Comunidad Autnoma, las aspiraciones de todo orden que las carreras polticas al servicio del nacionalismo pueden satisfacer, lo ventajoso que puede ser en el Pas Vasco o en Catalua unirse al movimiento nacionalista. Pero hay que responder otra pregunta: Por qu pesan tanto en Madrid los nacionalistas si representan slo una pequea minora en el conjunto de Espaa? La respuesta es muy simple y todos la conocen: los partidos nacionalistas son decisivos a la hora de conformar mayoras parlamentarias en Madrid y, como seala Vidal-Quadras, este es un problema estructural, es decir, se plantea igual gane las elecciones el PSOE o el PP. As, los partidos nacionalistas satisfacen tres tipos de necesidades: para algunos, necesidades o preferencias de auto-afirmacin, auto-identificacin, separacin y auto-estima; carreras polticas muy rentables, para otros; y, finalmente, necesidades estrictamente polticoparlamentarias de los grandes partidos nacionales, PSOE y PP. La agregacin y mezcla de estos tres combustibles dan una enorme fuerza a los motores nacionalistas, como con gran lucidez seala Vidal-Quadras. Este anlisis de Vidal-Quadras tampoco es tan novedoso. Y muchos pueden estar de acuerdo con l. Sin embargo, donde Vidal-Quadras est, seguramente, mucho ms solo es en el diagnstico de los peligros de esta situacin. Vidal-Quadras estima que Espaa est en una verdadera bifurcacin histrica y que entre el sectarismo de unos, la cobarda de otros y el cortoplacismo de muchos, podemos encontrarnos, en un plazo no muy lejano, con que hemos perdido la nacin espaola, aunque todava, por un tiempo, exista algo que podamos considerar un seudo-Estado espaol, ms bien vaporoso y simblico. Como la historia ensea, no hay cosa menos agradecida a veces, ms peligrosa que prever los peligros que una situacin dada contiene y hacer propuestas, que implican dificultades o sacrificios, para evitar tales peligros: por definicin, el supuesto mal evitado no puede compararse con el bien realmente producido por la ausencia de evitacin de aquel mal, lo ocurrido no puede compararse con lo no ocurrido y es imposible, as, hacer un clculo de costes y beneficios. VidalQuadras es extremadamente pesimista acerca de lo que nos puede ocurrir si los espaoles no enderezamos este proceso que lleva, se teme, de la nacin plural al Estado plurinacional y, ms tarde, a la total disgregacin y a la desaparicin de Espaa como nacin. Qu hacer? VidalQuadras cree que el problema central en el combate democrtico contra los micronacionalismos disgregadores no es el sistema electoral, o el Ttulo VIII de la Constitucin y sus contradictorias ambigedades. El punto clave es definir un proyecto global espaol. l sabe que esto va a ser muy difcil, porque no se trata de enfrentar un nacionalismo espaol al cataln o vasco, sino de construir un nuevo patriotismo espaol ticamente superior, un patriotismo cvico de la libertad, un verdadero estandarte moral en favor de la libertad y la convivencia armoniosa. Pero este es tambin nuestro estandarte! Podran decir los nacionalistas, incluso los ms ardientes, como Vergs. Entonces? Puede lucharse desde la razn y el liberalismo, digamos, universal, contra sentimientos nacionalistas que lo engullen todo, desde lo ms noble a lo ms abyecto? Vidal-Quadras se da perfecta cuenta de la dificultad y dice: La fuerza movilizadora de la identidad, del egosmo tribal y del rechazo al extrao es de tal magnitud, que se necesita municin conceptual y sentimental de grueso calibre para resistirla y vencerla. Resulta difcil no sentir simpata por este programa y por este llamamiento a una defensa de la nacin plural espaola basada en la superacin de los nacionalismos disgregadores. Pero la simpata no nos puede ocultar la extrema dificultad del intento. Hayek seal en alguna ocasin que no siempre los buenos fines pueden defenderse con argumentos estrictamente racionales;

que, a veces, no es posible oponerse eficazmente a un argumento perverso, demaggico o irracional ms que con otro argumento que tambin puede ser irracional, pero persigue un buen fin y es, en todo caso, menos peligroso que lo que se trata de combatir. Recordar esto, viene a cuento del llamamiento de Vidal-Quadras a construir un nuevo patriotismo espaol que no sea un nacionalismo espaol. Es esto posible? Nos tememos que, en todo caso, muchos nacionalistas, vascos, catalanes o gallegos se negarn absolutamente a reconocer cualquier diferencia entre el proyecto de Vidal-Quadras y un nacionalismo espaol, ms o menos, remozado, pero igual al de siempre. De igual forma que el Estado de las Autonomas no ha aplacado, desgraciadamente, a los nacionalismos disgregadores, sera excesivamente optimista esperar que un proyecto, por cvico, liberal y generoso que fuera, de patriotismo espaol, de defensa de la nacin espaola, no ser rechazado inmediatamente y, probablemente, con feroz violencia ideolgica por los nacionalistas que se sintieran amenazados en la cara oculta de la luna. Adems de ese llamamiento a la construccin de un nuevo patriotismo espaol capaz de vencer a los nacionalismos en el terreno poltico, Vidal-Quadras hace una propuesta que atacara el problema de la exagerada influencia de los nacionalismos en la conformacin de mayoras parlamentarias en Madrid: sugiere un acuerdo entre PSOE y PP que podra recordar los acuerdos de turno durante la Restauracin entre los partidos de Sagasta y Cnovas para que la investidura como presidente del Gobierno del candidato del partido ms votado no dependa de unos pocos votos nacionalistas: bastara, seala Vidal-Quadras, con que el partido nacional menos votado en las elecciones generales se abstuviese, automticamente, en la votacin del candidato del partido ms votado. Pero, este u otro arreglo cualquiera, tendente a disminuir el peso desproporcionado de los nacionalistas en la poltica espaola, es impensable en un ambiente de crispacin y enfrentamiento entre los dos grandes partidos. Por ello, desgraciadamente, la propuesta de Vidal-Quadras para una gran coalicin PSOE-PP, aunque sea una coalicin acotada, estrictamente, a la gestin del problema de los nacionalismos parece, hoy por hoy, casi imposible. Esta batalla slo podr dirimirse en el terreno poltico, es decir, en las elecciones, en la vida parlamentaria y en el apoyo social a unos o a otros. En la Espaa de hoy, en la Europa de hoy, no es concebible otra cosa, salvo, naturalmente, que los nacionalismos, el cataln o el vasco, o el espaol, enloquezcan y crean realmente que pueden saltar por encima de la democracia y la Constitucin sin gravsimas consecuencias; para decirlo claramente, sin arriesgar enfrentamientos civiles.

EL VALOR DE ESPAA HOY: ESPERANDO A UN CROCE CATALN La propuesta de Vidal-Quadras, su planteamiento en el terreno de los principios ticos, puede ser considerada, por algunos, ingenua, por otros, provocativa y, quizs, por los ms, polticamente irrelevante. Pero se equivocan. Porque la cuestin no se va a dirimir slo en el modelo de financiacin, o en trminos de la ley electoral, o sobre el reparto de competencias, o en la relacin entre los poderes de la Europa unida y los gobiernos autonmicos aunque todas estas sean cuestiones muy importantes sino, finalmente, en trminos de lo que se ofrezca a los ciudadanos. Y, en estos trminos, las propuestas de Vidal-Quadras representan, creo, unas posibilidades y una esperanza de felicidad para los espaoles del futuro superiores a las propuestas nacionalistas. Para los que estn de acuerdo en este punto de vista, quiz no haya tarea ms urgente que intentar una reconstruccin o recuperacin, a la vez racional y emocional, del valor de Espaa, de la nacin plural espaola, en la expresin de Vidal-Quadras, una reconstruccin o recuperacin que sea la base de ese renovado patriotismo en el marco europeo. En la Europa unida en la que los Estados han renunciado a su soberana monetaria y caminan ya lentamente, pero caminan hacia la renuncia a la soberana fiscal, en la que porciones bsicas de la poltica econmica son competencia de organismos comunitarios, alguien puede creer, realmente, que un miniestado vasco o cataln podra defender mejor los intereses de los vascos o de los catalanes frente a los grandes Estados europeos que el Estado espaol? Espaa es, hoy, la quinta agrupacin poltica de la Unin Europea por poblacin y tamao de su economa, a poca distancia cada vez menor del Reino Unido y de Italia en trminos de renta y bienestar; y esto tiene un peso indudable en la poltica europea, que es, en esencia, una continua negociacin sobre intereses econmicos, polticos y culturales muy concretos. De verdad quieren los vascos o los catalanes convertirse en colectividades polticas marginales en la Unin Europea? Esta es,

quizs, la primera reflexin que la defensa de Espaa como nacin y del Estado espaol debe ofrecer a los electores: Espaa ha progresado enormemente, en todos los rdenes, tanto en trminos absolutos como relativos, durante los ltimos cuarenta aos; nuestra historia reciente es, verdaderamente, la historia de un xito, como se viene reconociendo fuera de nuestras fronteras de forma mucho ms clara y generosa que dentro. Separarse de ese xito para constituir una entidad poltica pequea, o minscula, inevitablemente marginal tanto ms marginal cuanto ms se ample la Unin Europea sera tan problemtico que, de hecho, es una consideracin que los nacionalistas separatistas evitan cuidadosamente. Obsrvese que esta constatacin es independiente del viejo argumento que tambin maneja Vidal-Quadras, siendo uno de sus escasos puntos dbiles relativo a la posibilidad del cierre del resto del mercado espaol para esos estados ex espaoles, puesto que, en todo caso, en la Europa unida tal cierre sera imposible. El perjuicio para sus ciudadanos de esos hipotticos miniestados vendra mucho ms por su escassima capacidad de presin y negociacin en Europa que por eventuales prdidas de mercado en lo que quedase de Espaa. Pero, no slo de pan vive el hombre y es imposible, o muy difcil, sentir algo por la idea de Espaa si no conocemos, o no entendemos, su riqusima historia y su papel en el mundo. Tampoco, si nos tragamos los mitos y las mentiras de ciertas tradiciones sectarias, incluidas algunas que podramos calificar de espaolistas. Hay que tratar de que los espaoles, incluidos los que no se sienten tales, conozcan y comprendan mejor nuestro pasado. No se trata de convencer al fantico, ni a aquel que no quiere ser convencido; se trata de que los que deciden las elecciones, es decir, la inmensa mayora de los espaoles, incluidos muchos nacionalistas que no pretenden ninguna disgregacin, estn mejor armados intelectualmente para rechazar lugares comunes, leyendas antiespaolas e invenciones sectarias y para sentirse emocionalmente identificados con Espaa como nacin. El trabajo no es fcil, pero ha habido en la historia europea casos de mejora en la comprensin histrica, en los que la razn se ha impuesto sobre leyendas y falsedades. En 1915, Benedetto Croce public su Espaa en la vida italiana durante el Renacimiento , libro en el que se enfrentaba con los tpicos manejados por la historiografa italiana y europea durante ms de un siglo, que venan atribuyendo al dominio espaol en Npoles todos los males econmicos, sociales e, incluso, morales del sur de Italia. Croce, con un aparato de erudicin impresionante, desmont las inanidades acumuladas durante tantos aos y vino a mostrar que los males de Npoles durante el dominio espaol eran muy parecidos a los males de los reinos peninsulares espaoles; que no se aplicaron normas muy diferentes en Italia y en Espaa; que, en algunos sentidos, la influencia espaola haba sido positiva y que, adems, no estaba nada claro en qu consista el beneficio econmico obtenido por Espaa de su supuesta explotacin del Reino de Npoles. El alegato de Croce no fue ni pro-espaol, ni anti-espaol, era una visin simplemente adulta de la historia de Italia y de la historia de Espaa. Desde Croce, ningn historiador serio se ha atrevido a mantener los viejos tpicos. Tomemos, como ejemplo, el caso de Catalua en la historia de Espaa: sostener, como hace Vergs, que todos los males de Catalua vienen de Madrid, eptome de todos los despotismos, verdaderamente, no es serio. An no hemos tenido la suerte de que un historiador cataln se aproxime, con suficiente credibilidad, profundidad y ecuanimidad, a la historia de las relaciones de Catalua con el resto de Espaa y distinga la realidad de las fantasas y prejuicios, tanto catalanes, como centralistas. Sera un buen primer paso en la reconstruccin del nuevo patriotismo espaol que nos propone Vidal Quadras.

1. Como buen nacionalista, el autor tiene una obsesin con la lengua y otra con Madrid. En cuanto a la lengua, su defensa del cataln le lleva a mencionar al peridico Hoy, de Badajoz, como el Avui de Badajoz; a llamar Pere al ex ministro Solbes seguramente, porque es de Alicante; a recordarnos que en Roma llamaban catalanes a los valencianos Borja, o, a informarnos de que la palabra inglesa parliament viene del cataln parlament. Las referencias a Madrid cubren diferentes registros, de inocuos a delirantes, pasando por los discretamente lricos. Desde afirmar que Catalua es una economa abierta a los caprichos de Madrid, o que

la fra sombra de Madrid contamina el oasis cataln, pasando por describir a Madrid con la provinciana capital del centralismo derrotado o atribuir a Madrid el siguiente maquiavelismo: Madrid quiere recuperar protagonismo jacobino de alta ciruga macroeconmica con la excusa de Maastricht. Adems, las autopistas ocupan un lugar destacado en sus alegatos, en tanto que smbolo mximo de la discriminacin financiera contra Catalua: son pocos los captulos o secciones donde no se reitera que las autopistas catalanas son de pago, mientras que las de Madrid son gratis. En algn momento, aunque con vacilaciones, la obsesin por las autopistas se traslada al agua. (Vergs no debe conocer las tarifas del Canal de Isabel II.) 2. Vase, por ejemplo, Corresponsabilidad Fiscal y Financiacin Autonmica, F. Prez Gracia; Perspectivas del Sistema Financiero, nm. 51, 1995; La Financiacin de las CC.AA: Balance y Propuestas de Reforma, C. Monasterio e I. Zubiri, Papeles de Economa Espaola, nm. 69, 1996. 3. Vase: Hacia un Federalismo Competitivo, J. F. Corona, Luis M. Alonso y P. Puig, Crculo de Empresarios, Monografa 4. Madrid, 1998.