Direcia Naional Anticorupie

mbuntirea capacitilor investigative ale Direciei Naionale Anticorupie Metode de evaluare a activelor. Abordarea practic referitoare la infraciunile de corupie i fraude legate de achiziia public i privatizare Ghid

Cuprins

INTRODUCERE ................................................................................................................................. 5 DIFERENE NTRE SISTEMUL JURIDIC CONTINENTAL I SISTEMUL DE DREPT CUTUMIAR ............. 9 DISPOZIII JURIDICE N AUSTRIA ................................................................................................... 10 SISTEMUL LEGISLATIV BELGIAN..................................................................................................... 17 SISTEMUL JURIDIC AL REGATULUI MARII BRITANII ....................................................................... 22 LEGISLAIA MARII BRITANII - ANCHETE..................................................................................... 23 LEGISLAIA MARII BRITANII INFRACIUNI LEGATE DE ACHIZIII............................................ 26 EXEMPLE DE CORUPIE REGATUL UNIT AL MARII BRITANII I AL IRLANDEI DE NORD .............. 41 PRIVATIZARE.................................................................................................................................. 92 PERSPECTIVA MARII BRITANII ................................................................................................... 92 PRIVATIZAREA DIN PERSPECTIV BELGIAN............................................................................. 94 PRIVATIZAREA DIN PERSPECTIV AUSTRIAC........................................................................... 95 PERSPECTIVA EXPERILOR PE TERMEN SCURT.......................................................................... 96 EVALUAREA ACTIVELOR................................................................................................................. 97 Metode de evaluare austriece .................................................................................................. 97 Metode de evaluare a activelor folosite n Belgia..................................................................... 99 Evaluarea activelor n Marea Britanie ..................................................................................... 100 PROCEDURI DE INVESTIGARE ...................................................................................................... 103 STUDIU DE CAZ MAREA BRITANIE ............................................................................................ 106 CONCLUZII I RECOMANDRI...................................................................................................... 111 Recomandarea 1...................................................................................................................... 114 Recomandarea 2...................................................................................................................... 114 Recomandarea 3...................................................................................................................... 115 Recomandarea 4...................................................................................................................... 115

Recomandarea 5...................................................................................................................... 115 Recomandarea 6...................................................................................................................... 116 Recomandarea 7...................................................................................................................... 116 Recomandarea 8...................................................................................................................... 116 Recomandarea 9...................................................................................................................... 116 Recomandarea 10.................................................................................................................... 117 Recomandarea 11.................................................................................................................... 117 Recomandarea 12.................................................................................................................... 117 Recomandarea 13.................................................................................................................... 117 ANEXA 1....................................................................................................................................... 118 Codurile de bune practici PACE ............................................................................................... 119 ANEXA 2....................................................................................................................................... 121 Ordinul 288 (N.I. 2) din anul 2007 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord) ......................................................................................................... 121 ANEXA 3....................................................................................................................................... 147 Legea din anul 1996 privind cercetarea i procedura penal (Marea Britanie) ..................... 147 ANEXA 4....................................................................................................................................... 239 26 martie 2003 Legea privind nfiinarea Biroului Central pentru Sechestru i Confiscare coninnd dispoziii privind administrarea valorii de garantare a bunurilor confiscate i aplicarea anumitor sanciuni financiare (B.S. 02-05-2003) BELGIA. ....................................... 239 ANEXA 5....................................................................................................................................... 255 Studiu de caz: Frauda facturilor n armata belgian ............................................................... 255 ANEXA 6....................................................................................................................................... 267 Codul austriac de conduit pentru prevenirea corupiei ........................................................ 267 ANEXA 7....................................................................................................................................... 279 Studiu de caz din Austria Geanta de golf .......................................................................... 279 ANEXA 8....................................................................................................................................... 286

Studiu de caz din Austria Spitalul din Viena ..................................................................... 286 ANEXA 9....................................................................................................................................... 292 Sistemul judiciar i politica penal n Belgia............................................................................ 292 ANEXA 10..................................................................................................................................... 327 Chestionar pentru membrii CARIN privind recuperarea activelor (Belgia) ............................. 327

INTRODUCERE
Prezenta component a proiectului trateaz infraciunea de corupie n domeniul achiziiilor, al privatizrii i evalurii activelor. Coninutul acesteia a fost stabilit de experii pe termen scurt implicai n proiect. Materialul documentar cuprinde memorii explicative, legislaie strin i alte documente elaborate de-a lungul timpului i care ilustreaz bunele practici legate de acest subiect complex i complicat. Experii pe termen scurt care particip la derularea proiectului sunt:
Dl Cecil Brownlee (Regatul Unit) lider de echip

Cecil conduce o afacere proprie, societatea Bramley Legal, care ofer servicii de asisten juridic, de monitorizare a contractelor de construcii i servicii tehnice. Deine o diplom n managementul fraudei acordat de Universitatea Teesside. Este membru al Asociaiei Investigatorilor Englezi, al Asociaiei Examinatorilor Autorizai n domeniul Fraudelor i al Institutului Asistenilor Juridici. Pn la retragerea sa n martie 2004, Cecil a lucrat ca ofier de poliie n cadrul Poliiei Regale din Ulster/Departamentului de Poliie al Irlandei de Nord. Are o bogat experien n domeniul anchetelor penale, inclusiv ca anchetator principal n majoritatea cazurilor de investigare a fraudei organizate.
Dl Gerhart Levy (Austria)

Gerhart i-a nceput activitatea n cadrul Ministerului de Finane din Austria, n anul 1980, ca inspector financiar, iar din 1983 lucreaz ca investigator fiscal. Din 1993, a lucrat ca anchetator-ef n cadrul Departamentului de Investigaii Fiscale din Austria. Din anul 2003, este eful echipei operative din cadrul Departamentului de Afaceri Interne al Ministerului Federal de Finane. Este expert n msuri de prevenire n domeniul eticii i deontologiei, precum i n combaterea corupiei i n depistarea cazurilor de corupie.
Dl Francis Desterbeck (Belgia)

Francis (56 de ani) este procuror (procuror-general n cadrul Curii de Apel din Ghent, Belgia). Din octombrie 2006, este eful Departamentului de Sechestru i Confiscri din Belgia din cadrul Oficiului Belgian de Recuperare a Activelor cu sediul n Bruxelles. De asemenea, pred la Universitatea din Antwerp. Principalele sale lucrri publicate sunt n domeniul dreptului penal, al legislaiei fiscale i, bineneles, al sechestrului i confiscrii. Toi cei menionai au vizitat oraul Bucureti cu scopul de a elabora recomandri. Dl Brownlee, liderul echipei, a mai fcut i alte vizite pe parcursul anului 2009, care s-au concentrat pe strngerea de informaii prin misiuni de 5

aflare a faptelor concrete i ateliere de lucru. Prezentul raport se bazeaz pe lucrri scrise, observaii i discuii colectate n diferitele ntlniri din timpul respectivelor vizite i care au fcut obiectul unor rapoarte anterioare detaliate. Scopul prezentului raport este s reprezinte un punct de referin pentru factorii implicai n anchetarea fraudelor din domeniul achiziiilor i privatizrii pentru a nelege mai bine tipurile de fraud cu care se pot ntlni. Acest ghid, dei nu este definitiv, ofer informaii cu privire la domeniul achiziiilor, privatizrii i evalurii activelor aflate n jurisdicia respectivilor experi pe termen scurt. Exemplele fac trimitere la infraciuni, la legislaia referitoare la acestea, precum i la metodele de combatere a corupiei adoptate. Ghidul se ncheie cu unele recomandri care, din punctul de vedere al experilor pe termen scurt, dac vor fi transpuse n practic, vor mbunti capacitatea de investigare a DNA.

n sensul prezentului ghid, termenul de corupie include darea i luarea de mit, extorsiunea, frauda, nelciunea, coluziunea i splarea de bani. n general, acestea reprezint infraciuni n orice jurisdicie, dei definiia exact a infraciunii poate diferit. Nu exist o definiie juridic internaional a corupiei. Corupia este foarte rspndit n infrastructur, n domeniul construciilor i al ingineriei, legate n mod special de achiziii i de privatizare. O ntlnim att n rile dezvoltate, ct i n cele n curs de dezvoltare. Poate aprea n orice etap a unui proiect din sectorul public sau privat i poate fi comis de fiecare dintre participanii la proiect, fie c este vorba de o persoan fizic sau o persoan juridic. Unele infraciuni de corupie sunt comise n mod deliberat cu scopul de a obine unui ctig pentru sine sau pentru firm. Unele infraciuni sunt comise considerndu-se c aceste practici sunt necesare pentru a rmne competitivi sau pentru a rspunde practicilor corupte ale altora. Alte infraciuni sunt comise cu credina greit c aceste practici sunt normale n afaceri i nu reprezint infraciuni. Multe persoane implicate n domeniul infrastructurii, construciilor i ingineriei refuz s recunoasc situaiile de corupie sau, n cazul n care le recunosc, nu apreciaz riscurile implicrii n corupie. Este foarte important s se sublinieze faptul c orice justificare aparent comercial sau de orice al tip a activitilor care implic corupie reprezint infraciuni. Faptul c fenomenul de corupie provoac pierderi i daune ncepe s fie neles din ce n ce mai bine, n special n rile n curs de dezvoltare, iar oamenii ncep s contientizeze c trebuie depuse toate eforturile pentru a elimina corupia. n prezent, se exercit o presiune mult mai mare n vederea depistrii i urmriri corupiei. n general, procedurile de privatizare sunt similare procedurilor de achiziie (public) i, prin urmare, infraciunile sunt similare, msurile de prevenire din domeniul privatizrii i, n caz de suspiciune, msurile de investigare nu difer de procedurile specifice achiziiei. n Romnia, Direcia Naional Anticorupie (DNA) are rolul de a se ocupa de domeniul criminalitii gulerelor albe i anume, de persoanele care ocup o anumit poziie n societate. Este o instituie cu rol de investigare, specializat n depistarea, anchetarea i prezentarea cazurilor penale n faa instanei. Instituia este structurat dup modelul majoritii autoritilor naionale de combatere a corupiei din Europa (de ex., Spania, Norvegia, Belgia i Croaia). Cunoscut iniial sub numele de Parchetul Naional Anticorupie, nfiinat ca parchet specializat n combaterea infraciunilor legate de corupie, instituia DNA (Direcia Naional Anticorupie) i-a cptat forma actual prin programul PHARE RO9910-05.

DNA este o structur complet. n activitatea de investigare a infraciunilor, procurorii Direciei sunt sprijinii att de ofieri din cadrul poliiei judiciare, ct i de specialiti cu nalt calificare n domeniul economic, financiar, bancar, vamal, IT precum i din alte domenii n care este necesar asistena experilor. Acetia i desfoar investigaiile n cadrul unor echipe operative complexe, sub conducerea, supravegherea i controlul direct al procurorului, eficiena i calitatea anchetei fiind astfel mbuntit. DNA este condus de un procuror care dispune de o gam larg de competene i de suport n caz de litigii care, dac este cazul, asigur fluxul de informaii de la alte agenii de ndat ce s-a nceput o anchet. Reorganizarea din 2005 a permis ca DNA s se concentreze pe cazuri cu impact mare. Au fost introduse cteva praguri: valoarea obiectului corupiei trebuie s depeasc 10.000 , prejudiciul material trebuie s fie mai mare de 200.000 i, n caz de abuz n serviciu, evaziune fiscal i infraciuni la regimul vamal, exist o limit de 1.000.000 . n cazul infraciunilor mpotriva intereselor financiare ale Comunitii Europene nu exist o limit. DNA are un sediu central n Bucureti i alte 15 sedii n oraele n care exist curi de apel. Personalul este format din aproximativ 560 de persoane, din care 125 sunt procurori i 160 - ofieri de poliie. Conform raportului oficial, n anul 2007, procurorii DNA au adus n faa instanelor 213 infraciuni de corupie, 180 de infraciuni direct legate de corupie, 92 de infraciuni asimilate corupiei i 81 de infraciuni mpotriva intereselor financiare ale Comunitii Europene. Nu este clar dac acele cazuri dateaz din perioada anterioar sau ulterioar reorganizrii, cte cazuri au fost condamnate, care este importana cazurilor aduse n faa instanelor. n medie, un procuror are de rezolvat 35 de cazuri. Din cte se pare, exist dou motive principale pentru acest volum de munc excesiv: principiul c orice caz trebuie anchetat n detaliu implic, din punctul nostru de vedere, un efort foarte mare i principiul proporiei de 60/40 conform creia procurorii nu pot delega o mare parte din cazurile lor poliiei.

DIFERENE NTRE SISTEMUL JURIDIC CONTINENTAL I SISTEMUL DE DREPT CUTUMIAR

Principala diferen dintre sistemul juridic continental i sistemul de drept cutumiar const n metodologia cercetrii penale. n sistemul de drept cutumiar, poliia este cea care stabilete modalitatea de desfurare a anchetelor penale. Procurorul nu intervine n investigaie. n cazul n care se impun msuri coercitive, cum ar fi arestul pentru mai mult de 7 zile, intervine instana. Instana nu preia ancheta, ea judec doar oportunitatea prelungirii mandatului de arestare. Procurorul intervine numai n momentul finalizrii anchetei de ctre poliie. Acesta verific dac exist suficiente dovezi asupra infraciunii investigate i, dac este cazul, solicit poliiei s completeze ancheta. Audierile n instan se desfoar oral, iar martorii repet sub jurmnt declaraiile date n timpul anchetei. n Belgia, cercetarea penal se desfoar sub conducerea direct a unui procuror. n cazul n care sunt necesare msuri coercitive, de exemplu o arestare pentru mai mult de 24 de ore, judectorul este cel care trebuie s decid. La fel ca n sistemul de drept cutumiar, judectorul decide numai asupra prelungirii duratei arestului, dar nu preia ntreaga anchet. n cazul prelungirii arestului, hotrrea judectorului prelungete perioada de arest cu 30 de zile. Inculpatul este audiat de judector.

DISPOZIII JURIDICE N AUSTRIA

Codul penal austriac

Codul penal austriac prevede, pe de o parte, anumite dispoziii i definiii privind funcionari publici i aa numitele persoane mandatate i, pe de alt parte, n capitolul XXIII paragrafe speciale privind fapte ale persoanei mandatate precum: Abuz de autoritate Corupie Acceptarea de avantaje nlesnirea faptei de corupie sau acceptrii de avantaje Dare i luare de mit Oferirea unui avantaj nlesnirea mitei sau acceptrii de avantaje Intervenii ilegale, dar i infraciuni precum Abuz de ncredere datorat abuzului de funcie sau implicrii unui funcionar public Acceptarea de cadouri de ctre persoane cu funcii de conducere Acorduri de restricionare a concurenei n procedurile de achiziii publice, precum i frauda complex i frauda comercial pe baza unor astfel de acorduri Acceptarea de cadouri de ctre angajai sau ageni Splarea de bani, cu condiia ca activele s provin din infraciuni de corupie. Pe lng dispoziiile din Codul penal, n Austria se aplic Legea federal privind conflictul de interese (incompatibilitate) pentru nali oficiali i ali funcionari publici (Legea din anul 1983 privind incompatibilitatea), precum i Legea federal din 1984 privind combaterea concurenei neloiale.

10

Codul de procedur penal Codul de procedur penal austriac a fost modificat la nceputul anului 2008. Ca n Romnia, n sistemul juridic austriac exist un procuror nvestit cu competene de investigare (anterior, n Austria, funcionase sistemul judectorului de instrucie). Dar spre deosebire de Romnia, n procedura de cercetare, nu este necesar sau obligatoriu ca procurorul nsui s conduc unele etape sau s participe n mod direct la ele (mai mult de jumtate). Procurorul d ordine unitilor de investigaie (de ex., Poliie, Biroul Federal de combatere a corupiei din cadrul Ministerului Federal de Interne din Austria sau unitilor de investigaii n domeniul fiscal i vamal). Legat de tem i tratativele din activitatea 4 I, vom sublinia doar cteva paragrafe din Codul de procedur penal. Exist o dispoziie special privind cazuri de suspiciune de corupie a persoanelor cu funcii oficiale, funcionarilor publici, dar i privind corupia din sectorul privat i care se regsesc la articolul 20 din Codul de procedur penal: Confiscarea ctigurilor ilicite (20) (1) Orice persoan 1. care a comis o infraciune i a obinut avantaje economice din aceasta sau 2. a primit avantaje economice pentru a svri o infraciune, va fi condamnat la o plat egal cu valoarea produselor infraciunii. n cazul n care dimensiunea produselor infraciunii nu poate fi stabilit sau poate fi stabilit numai cu cheltuieli disproporionate, instana va aprecia suma care urmeaz a fi confiscat. (2) n cazul n care fptuitorul 1. a svrit infraciuni (art. 17) n form continuat sau repetat i a dobndit avantaje economice din sau a primit pentru aceasta un comision i 2. a obinut, n aceeai perioad, i alte avantaje, existnd presupunerea evident c aceste ctiguri deriv din alte infraciuni de acelai tip, iar sursa legal a avantajelor nu poate fi dovedit, aceste avantaje economice vor fi luate n considerare la stabilirea sumei de bani care urmeaz a fi confiscat. (3) Un fptuitor care, n perioada n care este membru al unei organizaii criminale (art. 278a) sau al unui grup terorist (art. 278b), a obinut avantaje economice, va fi condamnat la plata unei sume de bani pe care instana o poate stabili n raport cu ctigul pentru care a fost condamnat, n cazul n care exist presupunerea evident c aceste ctiguri deriv din infraciuni, iar obinerea lor pe ci legale nu poate fi dovedit. (4) Orice persoan care profit, n mod ilegal i direct, de o infraciune comis de o alt persoan sau de avantajul acordat pentru svrirea unei 11

asemenea infraciuni, va fi condamnat la plata unei sume echivalente cu aceste ctiguri. Aceast prevedere se aplic, mutatis mutandis, persoanelor juridice i asocierilor care au obinut astfel de ctiguri. (5) n cazul n care persoana care a obinut profituri ilegale a decedat sau n cazul n care persoana juridic sau asocierea nu mai exist, profitul va fi confiscat de la succesorul legal, n msura n care profitul mai exist la momentul transferrii drepturilor. (6) n cazul unor asocieri de persoane care au obinut ctiguri ilegale, acestea vor fi condamnate n funcie de prile care le revin. n cazul n care cota respectiv nu poate fi stabilit, stabilirea acesteia rmne la latitudinea instanei. O alt dispoziie special privind cazurile de suspiciune de corupie a oficialilor i funcionarilor publici se regsete la art. 78 din Codul de procedur penal:

Obligaia de a raporta ( 78) n cazul n care o autoritate sau un serviciu are o suspiciune privind un fapt sancionabil legat de domeniul specific al activitilor sale, aceasta are obligaia de a raporta acest caz poliiei sau procurorului. Publicul larg poate, de asemenea, s raporteze cazuri suspecte. Dreptul publicului larg de a raporta ( 80) (1) Orice persoan care ia cunotin de o fapt sancionabil care trebuie anchetat ex officio are dreptul s o raporteze. Obligaia de a primi raportul nu revine doar procurorului; judectorul de instrucie, instana districtual i agenia de securitate sunt, de asemenea, obligate s primeasc raportul; raportul va fi transmis procurorului. (2) n cazul n care exist suficiente motive pentru a presupune c o persoan svrete sau tocmai a svrit o fapt sancionabil de ctre o instan sau c este cutat pentru o astfel de fapt, oricine are dreptul de a reine respectiva persoan ntr-un mod adecvat. Cu toate acestea, exist obligaia de a raporta imediat reinerea primului agent de securitate ntlnit. Dou dispoziii speciale privind procedura de urmrire penal se regsesc n articolele 190 i 191: ntreruperea urmririi penale ( 190) Procurorul general nu va investiga o fapt sancionabil i va suspenda procedurile de urmrire penal n cazul n care (1) Fapta implicit nu este pasibil de pedeaps penal sau exist alte motive care nu justific ulterioare proceduri de anchet (2) Nu mai exist motive pentru a continua procedurile de investigare. 12

Suspendarea urmririi penale ( 191) Procurorul nu va investiga o fapt sancionabil care se poate solda numai cu amend, cu pedeaps la nchisoare de maximum trei ani sau cu o astfel de pedeaps la nchisoare i cu o amend, iar procurorul general va ntrerupe procedurile de investigare n cazul n care 1. evalund vina, consecinele faptei i comportamentul acuzatului dup svrirea faptei, n special n scopul unei posibile reparri a prejudiciului, precum i alte circumstane care pot fi luate n considerare la stabilirea pedepsei, efectul prejudiciului creat de o astfel de fapt va fi considerat minor i 2. se consider c nu este necesar o sanciune sau o procedur, conform Capitolului 11, pentru a-l mpiedica pe acuzat de la svrirea unor fapte sancionabile sau de a mpiedica alte persoane s svreasc fapte sancionabile. Legea achiziiilor publice n Austria, Legea achiziiilor publice prevede norme i dispoziii obligatorii pentru orice proces de achiziie public (guvernamental), ntruct aceste contracte publice fiind importante din punct de vedere economic, exist riscul de a se irosi fonduri publice. Normele previn infraciuni precum contracte ce prevd preuri ilegale, darea i luarea de mit, coruperea oficialilor, nclcarea secretului profesional, practici ilegale ntr-o procedur de licitaie. De asemenea, se are n vedere transpunerea n practic a liniilor directoare ale UE care au ca obiectiv principal competiia corect, nediscriminarea ofertanilor, aplicarea unui tratament egal tuturor competitorilor, transparena, convenia preul cel mai sczut i drepturile ofertanilor. n Austria, exist dou procedee diferite de licitaie n conformitate cu valorile limit UE: Licitaie restrns (peste valorile limit ale UE 1. Competiie public (deschis) obligatorie pentru participare 2. Invitarea unui numr limitat de participani la achiziia public Licitaie deschis (sub valorile limit ale UE) Numr nelimitat de societi, publicare n ziare Sub valoarea de 40.000 Euro: Nu exist o procedur de licitaie obligatorie, poate fi o comand direct sau prin atribuire liber sau atribuire direct.

13

n acest domeniu, exist un risc mrit de corupie i de infraciuni prin separarea comenzilor, pentru a aduce valorile sub limita procesului de achiziie public obligatorie. Ca msur de prevenire, dar i de cretere a eficienei, Guvernul austriac a nfiinat o Agenie Federal de reglementare a achiziiilor. Aceast instituie public ofer ageniilor federale servicii centralizate de achiziii, n special privind negocierea contractelor-cadru i punerea acestora la dispoziia ageniilor. Principalele responsabiliti ale ageniei constau n colectarea condiiilor pentru a obine preuri i termene mai bune de la furnizori i a standardiza achiziiile publice n vederea reducerii costurilor de prelucrare i a riscurilor juridice. Principalele sarcini ale Ageniei Federale de reglementare a achiziiilor constau n dezvoltarea analizei opiunilor (gruparea opiunilor pentru autoritile federale), organizarea licitaiilor publice i elaborarea contractelor-cadru, organizarea licitaiilor publice, la cerere, pentru instituiile publice i oferirea documentelor (gestionarea catalogului) privind contracte ncheiate, bunuri i servicii. De asemenea, agenia definete strategiile de achiziie i dezvolt strategii de marketing al achiziiilor (studii de pia, analiza ofertei etc.), precum i aplicarea standardelor i a specificaiilor i controlul achiziiilor. Principalele obiectiva ale activitilor ageniei sunt: Raionalizarea comportamentului de achiziie prin cereri standardizate i consolidate, promovarea comerului electronic, difuzarea instrumentelor necesare pentru achiziii electronice, precum e-Shop al FPA, privind executarea contractelor i simplificarea procedurilor interne de achiziie.

14

Stegulee roii n procedurile de achiziie public n primul rnd, trebuie remarcat faptul c una dintre cele mai importante i vizate aciuni n procedurile de investigare o reprezint confiscarea (asimilarea) ctigurilor (avantajelor). n ceea ce privete infraciunile, care sunt asimilate corupiei sau direct legate de ea, sunt necesare anchete lungi i care implic cheltuirea unor mari sume de bani, uneori fiind necesar evaluarea activelor i acolo unde este cazul confiscarea bunurilor mobile sau imobile. Ca rezultat al unor proceduri de investigare n cazuri de suspiciune de corupie legat de achiziiile publice (studii de caz) urmtoarele aa-numite stegulee roii pot fi mbuntite: Metode de plat Transfer de fonduri prin intermediul unei afaceri legale Transfer de fonduri prin intermediul afaceri fictive Plata unor cheltuieli de campanie Pli indirecte efectuate ctre funcionari publici Plata printr-o cerere de donaie pentru o organizaie non-profit Facturarea ctre client a unei sume exagerate comparativ cu actualul pre de pia Intervenia unui birou de arhitectur pentru montarea sau dezvoltarea infrastructurilor locale ale unei ntreprinderi Redevene nregistrate ca pasive n registrele contabile ale firmei n loc de venituri Servicii profesionale Cheltuieli de deplasare i divertisment (cheltuieli de cltorie pentru funcionari superiori, cltorii charter, diveri angajai selectai) Angajai fictivi (funcionar public/membri ai familiei acestuia sau politicieni figurnd pe statul de plat al unei ntreprinderi) nregistrri duble sau inexistena unor registre (documente antedatate sau postdatate, facturi false) Metode de tinuire tranzacii care nu sunt specifice activitii firmei tranzacii secrete nregistrri false n privind cedentul sau cesionarul utilizarea unor conturi bancare secrete pentru venituri depozite bancare n conturi pe numele candidatului derularea de tranzacii financiare sub nume false

15

Indicii ale tinuirii Apariia unor beneficiari situai ntr-un paradis fiscal Descoperirea unor mari sume achitate ctre beneficiari care pn atunci au primit sume mici Creterea numrului de pli i de beneficiari Sume importante achitate unor avocai din strintate Apariia unor beneficiari n zone geografice n care societatea respectiv nu desfoar activiti.

Fonduri secrete Fondurile secrete ale societii reprezint conturi sau grupuri de conturi create, n general, prin planuri complicate care se sustrag controlului intern obinuit al unei societi, n scopul unor sponsorizri politice, mituirii, unor cheltuieli personale efectuate de reprezentanii societii i alte activiti ilegale. Alte Stegulee Roii Exemplu: Produse nelivrate Produse improprii calitativ Proceduri de achiziie care nu respect prevederile legale Lipsa capacitilor economice, financiare i logistice ale ofertantului selecionat Diferene ntre preul mediu de pe piaa liber i preul de achiziie al produsului

16

SISTEMUL LEGISLATIV BELGIAN

Belgia este o ar a dreptului civil. Din punct de vedere istoric, cea mai mare parte a sistemului legislativ belgian se ntemeiaz pe dreptul francez, cu influene din dreptul roman. n Belgia, ancheta preliminar este declanat de un procuror care poate reine un suspect pentru o perioad de 24 de ore. Nu sunt permise msuri coercitive, cu excepia confiscrii. Cu toate acestea, atribuiile procurorului sunt suficiente pentru a finaliza 90% din toate anchetele penale. Un procuror nu este obligat s ancheteze o plngere care este n mod evident nefondat i poate nchide cazul (n mod justificat). n acest caz, reclamantul are dreptul s se adreseze direct unui judector de instrucie (= principiul oportunitii). Cnd este necesar, procurorul solicit un judector de instrucie, care va desfura ancheta judiciar, prelund astfel ntreaga investigaie. Acesta are competena de a recurge la msuri coercitive, cum ar fi arestarea pentru o perioad mai mare de 24 de ore, percheziii domiciliare fr consimmntul locatarului, interceptri telefonice etc. Un suspect are dreptul s conteste majoritatea aciunilor parchetului general sau ale judectorului de instrucie, dispune de dreptul de a face apel i poate cere n orice moment procurorului sau judectorului s adopte anumite msuri. n etapa procesual, procedura este, n principiu, oral, dar toate prile implicate citesc dosarul penal nainte de procesul propriu-zis, iar martorii sunt citai numai n cazuri complicate sau puternic contestate. Un tribunal de prim instan judec aproximativ 10 cazuri pe edin ntr-o jumtate de zi, iar curtea de apel cinci cazuri. b. Metode de evaluare a bunurilor, infraciuni de corupie i fraude legate de achiziiile publice i privatizare Infraciuni de corupie Infraciunile de corupie se regsesc n articolele de la 240 la 252 din Codul penal belgian. La sfritul anilor '90, Legea din 10 februarie 1999 (modificat ulterior prin Legea din 11 mai 2007) introduce n Codul penal belgian o schimbare major privind infraciunea de corupie. Voina Guvernului belgian de a avea la dispoziie mai multe mijloace de combatere a corupiei a condus la adoptarea acestei legi privind combaterea corupiei, care modific i completeaz prevederile Codului penal i ale Codului de cercetare penal. O astfel de modificare legislativ a fost motivat de o serie de factori care au avut i continu s aib un rol important. 17

n primul rnd, anterior Legii din 10 februarie 1999 n prevederile naionale destinate s combat corupia au existat o serie de lacune, n special privind definirea faptelor propriu-zise sau a actelor i comportamentelor pasibile de sanciuni penale. n plus, existena unui pact de corupie trebuia probat, fapt care fcea dificil punerea sub acuzaie. Mai mult, din cauza dimensiunii lor, mai ales n domeniul proprietilor imobiliare, planurile i proiectele de urbanism importante creau condiii favorabile pentru creterea corupiei. n sfrit, prezena pe teritoriul belgian a instituiilor internaionale care administreaz fonduri considerabile, n special n sfera asistenei tehnice pentru statele membre i pentru statele care nu sunt membre ale Uniunii Europene, mrete riscul de corupie. Ar mai trebui notat faptul c unele cazuri de corupie din Belgia sunt legate de oficiali ai Comunitii Europene, ntruct cele mai importante instituii europene sunt situate pe teritoriul belgian. Aceste cazuri sunt investigate n strns colaborare cu Oficiul European Antifraud (OLAF), care i are sediul la Bruxelles. Legislaia belgian sancioneaz att corupia persoanelor oficiale sau a funcionarilor publici, ct i corupia privat. Fraude legate de achiziiile publice Achiziiile publice sunt reglementate n special de Legea din 24 decembrie 1993. n general, o comand n valoare de cel puin 62.000 (fr TVA) poate fi atribuit ntr-unul dintre urmtoarele trei moduri: prin licitaie public : aici, preul este unicul criteriu; prin cerere de cotaie : aici pot fi inclui i ali factori; pentru comenzile cu valoarea de 62.000 (fr TVA) poate fi aplicat procedura de negociere. Se impune condiia existenei a mai muli candidai (minimum 3, n principiu) i poate fi selectat candidatul cel mai potrivit.

Independena celui care subscrie este garantat prin multe prevederi legislative. De exemplu, un reprezentat al unei companii, care a participat la elaborarea documentaiei de achiziie, nu poate fi acceptat ca semnatar al ordinului de achiziie. n general, infraciunile legate de achiziiile publice intr sub incidena Codul penal, de exemplu, falsul (art. 194 197) i conflictul de interese (art. 245). Articolul 314 pedepsete infraciunea de tulburare a libertii la o ofert mai ridicat. 18

n principal, poliia investigheaz actele de corupie prin intermediul unei uniti speciale a poliiei federale, Biroul Central de Combatere a Corupiei. Biroul se afl sub controlul unui magistrat din cadrul ministerului public federal. Biroul Central de Combatere a Corupiei (denumit n limba francez, Office Central pour la Repression de la Corruption - OCRC) a fost nfiinat n 2001, n cadrul procesului de reform a sistemului belgian de aplicare a legii. OCRC face parte Directoratul pentru Criminalitate Economic i Financiar (ECOFIN), din cadrul Poliiei Judiciare Federale belgiene. Acesta are autoritatea legal de a efectua cercetri pe ntreg teritoriul belgian i de a ancheta toate cazurile grave de infraciuni de corupie. Principala sarcin a OCRC const n investigarea infraciunilor de corupie complexe i grave att din sectorul public, ct i privat, precum i a altor infraciuni conexe, cum ar fi deturnarea fondurilor publice, conflictele de interese i delapidrile comise de o persoan aflat ntr-o funcie public, infraciunile comise n legtur cu contractele de achiziie public i de subvenii publice, precum i cele legate de eliberarea de autorizaii, licene, aprobri i permise. Pentru a-i putea ndeplini n mod eficient atribuiile, biroul recruteaz specialiti i experi din diferite domenii. Trebuie reinut faptul c misiunea prioritar a OCRC o reprezint efectuarea unor investigaii deosebit de complexe, care impun un grad foarte ridicat de experien sau sunt de natur foarte delicat. Pe lng biroul central, 27 de birouri districtuale ale poliiei judiciare, rspndite pe ntreg teritoriul rii se ocup i ele de investigarea faptelor de corupie. Biroul Central i serviciile de poliie districtuale colaboreaz frecvent n diverse anchete. n cazul n care autorii unor infraciuni sunt ofieri de poliie, competena investigrii faptelor acestora i revine n primul rnd Inspectoratului General al Serviciilor de Poliie (AIG) i Comitetului permanent de monitorizare a serviciilor de poliie (Comit P). n afar de acestea, unele departamente publice au propriile lor uniti de audit intern care pot desfura cercetri administrative. n sfrit, trebuie menionai ali doi parteneri ai OCRC: Biroul pentru Etic Administrativ i Deontologie (din cadrul Serviciului Public Buget i Controlul Gestiunii), care are rol n prevenirea corupiei i Departamentul pentru Poliia Judiciar (din cadrul Serviciului Public Federal de Justiie), care intervine n elaborarea politicii penale. ncepnd din 2001, de la reorganizarea fundamental a tuturor forelor poliieneti din Belgia, OCRC rspunde pe linie ierarhic fa de directorul general al Poliiei judiciare. Poliia judiciar federal este plasat sub autoritatea ministrului de Justiie i a autoritilor judiciare (art. 97 din Legea din 7 decembrie 1998 privind organizare unui serviciu de poliie integrat).

19

n conformitate cu articolele 95 i 102 din Legea din 7 decembrie 1998, OCRC este organizat ca un serviciu de poliie integrat pe dou niveluri, mbinnd o abordare integrat, o funcie programatic i o funcie de cercetare proactiv. n plus, decizia ministerial din 16 martie 1999 menioneaz faptul c poliiei federale i sunt ncredinate investigaiile privind faptele de corupie i infraciunile complexe i grave, precum i alte delicte care aduc atingere intereselor morale sau materiale ale serviciilor publice, exceptnd situaiile n care un magistrat (procuror sau judector de instrucie) decide altfel, ceea ce nseamn c OCRC se ocup, n principiu, de toate cazurile grave de corupie, cu toate c i alte servicii de poliie dein competene legale n acest domeniu. Poziionarea OCRC n cadrul Poliiei judiciare federale i confer acestuia competene pe plan naional. OCRC rspunde de: investigarea infraciunilor complexe i grave i a altor infraciuni care aduc atingere intereselor morale sau materiale ale serviciilor publice (inclusiv corupia din sectorul privat); acordarea de asisten serviciilor districtuale de poliie judiciar n investigarea unor astfel de delicte i infraciuni; investigarea i susinerea investigaiilor privind infraciunile legate de contractele de achiziii publice i subvenii publice, precum i de eliberarea autorizaiilor, licenelor, aprobrilor i permiselor i gestionarea i analizarea documentaiei de specialitate. OCRC nu se autosesizeaz, i asum aceste sarcini numai la solicitarea ministerului public. n practic, OCRC are aproximativ 120 de cazuri noi pe an. Instruciuni interne oficiale a. Planul federal de securitate

Planul federal de securitate expune strategia Belgiei de combatere a corupiei. Planul subliniaz efectele distructive ale corupiei (ameninarea la adresa democraiei, perturbarea economiei de pia, pierderea din partea cetenilor obinuii a ncrederii n stat) i organizeaz strategia de combatere a corupiei n jurul a dou proiecte. Pe de o parte, planul vizeaz o abordare global, multidisciplinar a corupiei, bazat pe prevenie i pe aplicarea legii integrndu-se n reforma destinat s modernizeze serviciile civile i s reorganizeze sistemul de control financiar. 20

Pe de alt parte, planul prevede nfiinarea unei reele federale de combatere a corupiei n vederea coordonrii eforturilor diferitelor servicii publice, prioritatea fiind acordat combaterii fraudelor din achiziiile publice. Planul federal de securitate poate fi consultat n limba francez la urmtoarea adres: http://www.polfed-fedpol.be/pub/pdf/PNS2008-2011.pdf b. Consiliul procurorilor generali

Pn la sfritul anului 2008, Consiliul procurorilor generali a nfiinat o reea de excelen a ministerului public de combatere a corupiei. Aceast reea are misiunea de a optimiza lupta mpotriva corupiei furniznd procurorilor metode exacte de investigaie, statistici i o jurispruden relevant. Dei aceast reea este deja operaional, nc nu exist instruciuni interne oficiale. c. Iniiativele individuale ale procurorilor

Unii procurori generali au ntocmit circulare pentru a facilita aplicarea dispoziiilor legale privind corupia. Exist o circular a procurorului-general din Bruxelles, care a fost adoptat i de colegul su din Ghent. Circulara nu reprezint un document oficial. Anexa 9 a prezentului ghid Sistemul i strategia naional expune mai detaliat rolurile i responsabilitile fiecrei uniti de aplicare a legii din Belgia.

21

SISTEMUL JURIDIC AL REGATULUI MARII BRITANII

Regatul Unit al Marii Britanii i al Irlandei de Nord dispune de trei principale sisteme juridice ingenios elaborate. Cele trei sisteme, fiecare cu propriile sale norme de drept, instane i profesii juridice, sunt definite geografic i cuprind: Anglia i ara Galilor Cele dou regiuni formeaz o singur jurisdicie, dei n prezent exist o descentralizare n favoarea rii Galilor, care din Evului Mediu timpuriu nu a mai avut un sistem juridic distinct de cel din Anglia. Instanele naionale (Curtea Suprem, Curtea de Apel i Camera Lorzilor) i au sediul la Londra, dar exist i instane locale (Magistrates Courts1 i County Courts2) pe ntreaga ntindere a rii, iar Crown Court3 are mai multe sedii. Irlanda de Nord n sistemul juridic din Irlanda de Nord, cu centrul n Belfast, exist unele caracteristici neobinuite. Multe dintre ele sunt legate de instabilitatea politic i de violena endemic n aceast provincie nc de la nfiinarea ei. Una dintre ele o reprezint absena juriului n procesele cu teroriti", dar, n rest, sistemul juridic al Irlandei de Nord a evoluat n mod foarte asemntor cu al Angliei i rii Galilor. Scoia Pn n 1707, anul unirii cu Anglia i ara Galilor, Scoia a dispus de un sistem propriu de legi i de instane de judecat (cu sediul la Edinburgh). Actul de Unire din 1707 a permis n mod expres existena n continuare a acestora, astfel c sistemul juridic din Scoia pstreaz multe deosebiri fa de sistemul englez. Dei multe legi se aplic numai ntr-una dintre aceste jurisdicii, printr-un act al Parlamentului, legile pot fi aplicate tuturor jurisdiciilor sau oricrei combinaii a acestora. Astfel, Regatul Unit n totalitate sau Marea Britanie (Anglia, ara Galilor i Scoia) sau Anglia, ara Galilor i Irlanda de Nord pot fi considerate i jurisdicii distincte. Ar mai trebui subliniat i faptul c Regatul Unit a ncorporat sistemul juridic al Uniunii Europene i a adoptat n legislaia britanic i Convenia European asupra Drepturilor Omului.

1 2

MagistratesCourt : Curtea Magistrailor (echivalent judectoriei n jurisdicia romn) County Court: Curte de comitat sau Curte districtual (echivalnd cu un tribunal corecional) 3 Crown Court: Curtea Coroanei, instan de justiie penal (echivalent tribunalului penal)

22

LEGISLAIA MARII BRITANII - ANCHETE

Poliia este format din funcionari ai statului care au sarcina de a investiga o infraciune. Practic, aceast sarcin este considerat misiunea central a funciei poliiei dei, n realitate, activitatea non-investigativ ocup cea mai mare parte a timpului a angajailor acesteia. n desfurarea activitii sale, poliia se bucur de suficient libertate de aciune. Prerogativele fundamentale ale unui agent de poliie decurg din statutul de agent de poliie, iar asta nseamn c un agent de poliie nu acioneaz urmnd instruciuni ca un angajat obinuit. n plus, sarcina care trebuie ndeplinit se preteaz ea nsi la exercitarea libertii de aciune. Cu toate c din partea poliiei se ateapt s investigheze infraciuni, nu se ateapt ca toate delictele care sunt descoperite s fie urmate de aciuni oficiale. n plus, una dintre funciile primordiale ale poliiei este meninerea linitii publice, fapt care, la rndul lui, impune mai curnd sensibilitate i bun-sim dect o permanent intervenie juridic. n cazul investigrii unei infraciuni, s-a demonstrat c principalele opiuni strategice sunt reprezentate de abordarea reactiv i de cea proactiv.

Abordare reactiv nseamn implicarea poliiei n reacia de rspuns la cererile de ajutor venite din partea publicului. Aceasta prezint avantajul c poliia opereaz la vedere, ca rspuns la o cerere public real, dar i cu consimmntul publicului. Cnd nu rspunde la apeluri, poliiei i se cere s patruleze la vedere pentru a descuraja fapte reprobabile. Poliia ia abordat n mod tradiional activitatea n acest mod i este important s nelegem c majoritatea infraciunilor sunt raportate i descoperite pe baza unor informaii furnizate de publicul larg. Poliia depinde n foarte mare msur de cooperarea cu populaia faptul este mult mai important pentru descoperirea infraciunilor dect orice competene legale, dar aceast strategie, mai ales patrularea, este extrem de ineficient sunt foarte rare cazurile n care poliia d ntmpltor peste infractori care se ntorc spre cas dup ce au dat o spargere. Abordarea proactiv implic formarea unor imagini asupra ameninrilor la adresa linitii publice i asupra potenialei infracionaliti, prin concentrarea ateniei asupra posibililor infractori i supravegherii acestora. Obinerea informaiilor este vital pentru a putea identifica riscurile i a adopta contramsuri corespunztoare. ns este posibil ca de la publicul larg s vin sau s nu vin astfel de informaii. Mai mult, aceast form a activitii de poliie are tendina de a implica echipe specializate (de ex., n droguri i fraud) i depinde de analiza modelului de infraciune i de informaiile primite de la informatori. Pericolul inerent al acestui tip de activitate de poliie const n caracterul secret i prin urmare, mai greu de evaluat, iar obiectivele urmrite ar putea fi selectate pe baza unor idei preconcepute. 23

n realitate, ambele forme de activitate de poliie se desfoar concomitent i ntre ele exist un compromis. Pe de o parte, patrularea i activitatea de poliie reactiv este perceput ca avnd un impact limitat asupra infraciunilor grave sau profesioniste, care trebuie s constituie obiectivul unei activiti de poliie proactive. Pe de alt parte, linitea i sigurana public sunt obiective importante care pot fi abordate prin strategii de gen patrule la vedere. Aceast dualitate a obiectivelor este reflectat n obiectivele-cheie naionale fixate pentru poliie de ctre ministerul de interne. Obiectivele-cheie ale ministerului de interne pentru activitatea de poliie se concentreaz asupra celor mai importante aspecte care preocup opinia public. Unele dintre acestea sunt reprezentate de:

soluionarea rapid i eficient a cazurilor care implic infractori minori i colaborarea cu alte instituii n vederea reducerii repetrii infraciunii; vizarea i reducerea problemelor locale legate de infracionalitate i dezordine public n parteneriat cu autoritile locale, cu alte instituii locale i cu populaia; vizarea criminalitii asociate drogurilor, n parteneriat cu alte instituii locale; meninerea i, pe ct posibil, creterea numrului de aciuni de depistare a infraciunilor cu violen; creterea numrului de aciuni de depistare a cazurilor de spargeri a locuinelor cetenilor; reacie prompt la apelurile de urgen primite din partea populaiei.

Reflectnd obligaiile generale de serviciu ale unui agent de poliie, prerogativele iniiale de meninere a linitii publice i de aciune mpotriva infracionalitii au fost percepute ca fiind simple obligaii ale unui cetean particular. Agentul de poliie nu era dect un cetean n uniform" lipsit de prerogative specifice i fr imuniti speciale. Aceast imagine nu a fost niciodat 100% corect, iar profesionalizarea crescnd a poliiei a impus introducerea mai multor prerogative de a interveni oficial. Subiectul a fost examinat n detaliu de Comisia Regal Philips (Comisia Regal pentru procedura penal, 1981), datorit creia prerogativele poliiei au fost definite prin dou mari surse legislative: Legea din 1984 privind funcionarea poliiei i administrarea probelor penale 1984 (PACE) i Legea din 1986 privind ordinea public. Drept urmare, n prezent, poliia este o instituie specializat, separat de cetenii obinuii. La acordarea acestor prerogative, Comisia Philips a pus trei ntrebri importante, care trebuie luate n consideraie ori de cte ori se face o evaluare a prerogativelor actuale ale poliiei sau se are n vedere acordarea unor prerogative suplimentare:

Prerogativele au caracter deschis? Asta nseamn c, oricare ar fi prerogativele existente ale poliiei, ele trebuie s fie clare i transparente. Prerogativele sunt aplicabile? Prerogativele poliiei trebuie astfel concepute nct poliia s i poat ndeplini atribuiile ncredinare n

24

conformitate cu prevederile legale i fr a face uz de metode contrare legii sau inacceptabile pe plan social.

Prerogativele sunt corecte? ntrebarea vizeaz dou aspecte. Din punct de vedere individual, dac o persoan are un drept legal, corectitudine nseamn c acest drept trebuie s poat fi exercitat n practic i s fie respectat. Pentru poliie, corectitudine nseamn c poliitii trebuie s i poat face meseria ntr-un mod care ine seama de drepturile persoanei, astfel nct acestea s nu fie nclcate din necunoatere sau necesitate.

Desigur, aceste ntrebri nu ofer toate rspunsurile. Criteriile sunt ntr-o oarecare msur contradictorii, iar termenii de genul corectitudine i drepturi sunt ei nii destul de vagi, dar cu toate acestea, reprezint un mod util de a evalua prerogativele poliiei i au o anume influen.

25

LEGISLAIA MARII BRITANII INFRACIUNI LEGATE DE ACHIZIII

Urmtoarea analiz juridic se refer la legea privind la darea i luarea de mit, frauda, nelciunea, complicitatea i alte infraciuni asociate comise pe teritoriul Marii Britanii. Fiind doar un rezumat, analiza nu este nici exhaustiv, nici complet. Fptuitori ai infraciunilor descrise n prezentul capitol pot fi att societi comerciale, ct i persoane individuale. Expresia persoan folosit n continuare face trimitere att la persoane juridice (societi), ct i la persoane fizice (indivizi). DEFINIII Necinstea i n mod necinstit sunt judecate n mod normal prin testul urmtor (n cazul n care o infraciune impune o prob care s demonstreze necinstea): (a) Fapta comis este necinstit n conformitate cu normele obinuite ale oamenilor drepi i cinstii? Dac nu, atunci inculpatul nu este vinovat. Dac da, atunci: (b) Inculpatul i d seama c oamenii drepi i cinstii vor considera ca necinstit fapta pe care a fcut-o? Dac da, atunci este vinovat. Dac nu, nu este. Fapta de nelciune poate fi svrit: (a) prin vorbe sau comportament; (b) dup circumstane sau lege; (c) prin inteniile efective ale persoanei sau ale oricror alte persoane care se folosete de nelciune sau ale oricrei alte persoane. nelciunea poate fi deliberat sau imprudent. (a) O nelciune este deliberat n cazul n care persoana n cauz tie c afirmaia sa sau comportamentul su sunt false i vor fi sau pot fi acceptate drept adevrate. (b) O nelciune este imprudent dac persoana n cauz este contient de faptul c afirmaia sa sau comportamentul su pot fi false i pot fi acceptate ca adevrate sau dac este contient c acestea sunt ambigue i pot fi nelese de alte persoane n sens fals. Dac o persoan care face o anumit afirmaie crede c aceasta este adevrat, respectiva persoan nu este imprudent, orict de iraional ar fi convingerea sa. ns, cu ct aceast convingere este mai iraional, cu att este mai mic probabilitatea ca instana s accepte ideea c acea persoan are o convingere sincer. O persoan d dovad de orbire intenionat n cazul n care ignor n mod deliberat aceste circumstane.

26

SCURT PREZENTARE A INFRACIUNILOR DAREA I LUAREA DE MIT Darea i luarea de mit este sancionat att n dreptul cutumiar, ct i n legislaia scris, ambele considerndu-le infraciuni. Noua lege privind mita ncadreaz juridic dou infraciuni generale: una se refer la promisiunea, darea i oferirea de mit, iar cealalt la consimirea la a primi sau a accepta mita. Recunoscnd problemele ntmpinate n urmrirea penal a cazurilor de mit din sectorul public extern, legea definete distinct infraciunea de dare i luare de mit cu implicarea unui funcionar public strin. De asemenea, legea definete drept infraciune corporativ omisiunea prin neglijen de a preveni darea i luarea de mit. Principalele infraciuni sunt: infraciune general care cuprinde oferirea, promisiunea sau darea de mit (mituire activ, dare de mit), infraciune general care cuprinde solicitarea, consimmntul de a primi sau de a accepta mit (mituire pasiv, luare de mit), infraciunea distinct de mituire a unui funcionar public strin, infraciunea distinct corporativ definit prin omisiunea din neglijen de a preveni fapta de mituire svrit de persoane care acioneaz n numele unei persoane juridice.

n prezent, darea i luarea de mit sunt ncriminate att de dreptul cutumiar, ct i prin legile legate de prevenirea corupiei emise n anii 1889-1916. Infraciunile generale sunt o clarificare i reformulare a infracionalitii actuale i, cu toate c infraciunea individual de mituire a unui funcionar public strin reprezint o infraciune nou ea este, de fapt, o reformulare a legii existente. Legea din anul 2001 privind securitatea i combaterea infracionalitii i a terorismului a stabilit dincolo de orice dubiu faptul c legislaia existent este aplicabil pentru mituirea unui funcionar public strin, fie de ctre o persoan fizic, fie de ctre o persoan juridic i asigur cadrul legal pentru urmrirea penal a faptelor comise n strintate de ceteni ai Regatului Unit sau de companii nregistrate n Regatul Unit. Infraciunea distinct a unei persoane juridice reprezint o nou form de rspundere corporativ indirect care rezult din omisiunea de a preveni fapta de mituire comis n numele companiei angajate n activiti economice, comerciale sau profesionale i este limitat la mituirea activ de ctre o persoan care are legturi cu respectiva companie ntr-un mod care i permite acesteia s acioneze n numele companiei. Infraciunea acoper situaiile de dare de mit n scopul obinerii de avantaje n afaceri att pe piaa intern, ct i pe cea extern i i se asociaz obligaia la pruden/sisteme adecvate de protecie, care i permite companiei n numele creia a fost pltit mita s evite o condamnare n cazul n 27

care poate dovedi c, n pofida acestei situaii, dispune de sisteme adecvate de prevenire a cazurilor de mituire. Conform definiiei din dreptul cutumiar, mituire nseamn primirea sau darea unei recompense necuvenite, de ctre sau ctre orice persoan, n vederea influenrii comportamentului acesteia i pentru a o convinge s acioneze mpotriva normelor cunoscute de cinste i integritate. Normele sunt elaborate n mod complex. Pe scurt, prevd c se consider infraciune cazul n care: (a) o persoan pretinde ori primete n mod necuvenit, n beneficiu propriu sau n avantajul oricrei alte persoane, orice fel de dar, mprumut, onorariu, recompens sau avantaj, sub form de stimulent sau de recompens destinat unui funcionar public pentru ca acesta s fac sau s omit s fac un anumit lucru n legtur cu activitatea autoritii publice; (b) o persoan d ori ofer n mod necuvenit orice fel de dar, mprumut, onorariu, recompens sau avantaj ctre orice persoan, fie n beneficiul propriu al acelei persoane fie al unei tere persoane, sub form de stimulent sau de recompens destinat unui funcionar public pentru ca acesta s fac sau s omit s fac un anumit lucru n legtur cu activitatea autoritii publice; (c) un intermediar accept sau consimte sau ncearc s accepte n mod necuvenit de la orice persoan, n beneficiu propriu sau al oricrei alte persoane, orice fel de dar ori de atenie sub form de stimulent sau recompens pentru a face sau a omite s fac un act avnd cu activitatea clientului su sau (d) o persoan d sau ofer n mod necuvenit orice fel de dar ori de atenie oricrui intermediar sub form de stimulent sau de recompens pentru ca acesta s ntreprind sau s omit s ntreprind o anumit aciune n legtur cu afacerile sau cu activitatea clientului su. Exemple de mit. Fapta de dare i luare de mit n legtur cu un proiectul de infrastructur, de construcii sau de asisten tehnic poate fi svrit n numeroase moduri. De exemplu: (1) Beneficiarul unui proiect poate mitui un funcionar guvernamental cu scopul de a obine autorizaia de sistematizare pentru proiect. (2) Un ofertant l poate mitui pe proiectantul beneficiarului de proiect pentru ca acesta s elaboreze un proiect care s l favorizeze n mod incorect pe respectivul ofertant n raport cu ali ofertani. (3) Un ofertant d mit reprezentantului beneficiarului de proiect pentru a ctiga respectivul contract. (4) Un antreprenor d mit reprezentantului beneficiarului de proiect pentru ca acesta s i accepte lucrri executate defectuos sau inexistente.

28

(5) Beneficiarul unui proiect d mit inginerului de proiect, n schimbul abinerii acestuia din urm de la a emite un certificat de plat sau de la a acorda o amnare unui antreprenor. (6) Dac prile sunt n litigiu privind desfurarea proiectului, o parte mituiete un martor, un expert, un arbitru sau judector pentru ca acesta s depun mrturie fals ori s pronune o opinie sau un verdict favorabil. n sensul definiiei date infraciunii: (a) Intermediar nseamn un angajat, precum i oricare persoan care acioneaz pentru altcineva, iar client nseamn angajator. (b) Autoritate public include i autoriti publice situate n afara Regatului Unit al Marii Britanii. (c) n mod necuvenit nseamn c persoana care face oferta trebuie s procedeze astfel n mod deliberat i cu intenia ca persoana creia i-a fost adresat s se implice ulterior ntr-o tranzacie corupt. Intenia poate fi dedus din circumstanele aciunii (de exemplu, dac nu exist nici o alt explicaie rezonabil pentru ofert). (d) Intenie poate include aspectul de a trece cu vederea (caz n care o persoan ignor n mod deliberat respectivele circumstane). n mod normal, instanele de pe teritoriul Regatului Unit accept s judece o infraciune de dare i luare de mit n cazul n care fapta a fost svrit de: (a) o persoan de orice naionalitate, n situaia n care infraciunea este svrit integral sau parial n Regatul Unit; (b) o persoan care este cetean al Regatului Unit, n situaia n care delictul este comis n afara Regatului Unit; (c) o corporaie nregistrat n orice ar, n situaia n care delictul este comis integral sau parial n Regatul Unit; (d) o corporaie nregistrat n Regatul Unit, n situaia n care delictul este comis n afara Regatului Unit. Stimulent financiar este termenul folosit frecvent n legtur cu pli relativ minore efectuate ctre diferii funcionari cu intenia de a obine sau de a accelera prestarea unor servicii la care pltitorul este ndreptit (de exemplu, obinerea unor autorizaii de import sau de munc sau instalarea unui post telefonic). Sumele pltite sunt deseori destul de mici, ns consecinele n caz de neplat pot fi grave. (De exemplu, ntrzierea eliberrii unei autorizaii de import poate ntrzia realizarea unui proiect, antrennd costuri crescute pentru antreprenor i l poate obliga pe acesta la plata unor penalizri de ntrziere ctre proprietarul de proiect). Uneori, se face distincie ntre mit i stimulent financiar. Este considerat mit o plat efectuat ctre persoan pentru ca aceasta s acioneze ntr-un mod n care n-ar trebui s acioneze (de exemplu, s acorde un contract mituitorului, ori s scuteasc pe cineva de o obligaie legal), n timp ce 29

stimulentul financiar este considerat o plat efectuat ctre o persoan pentru ca aceasta s ndeplineasc un act pe care trebuie s l ndeplineasc (de exemplu, s emit o viz sau s dea liber la vam), ori s i ndeplineasc mai repede obligaiile care i revin. ns aceast distincie este n cea mai mare parte a cazurilor doar la nivel academic, ntruct cele mai multe ri incrimineaz plata i primirea ambelor foloase mit sau stimulent financiar. FRAUDA I NELCIUNEA Legislaia Regatului Unit definete numeroase infraciuni care se nscriu n categoria fraudei i nelciunii. n cele ce urmeaz sunt examinate, n linii mari infraciunile cele mai relevante pentru sectoarele de infrastructur, construcii sau de asisten tehnic. Legea din 2006 privind frauda a intrat n vigoare la 15 ianuarie 2007. Aceasta a abrogat urmtoarele infraciuni de nelciune aflate sub incidena legilor din 1968 i 1978 privind infraciunile de furt. (a) Dobndirea de bunuri prin nelciune (Articolul 15 din Legea privind infraciunile de furt, 1968) (b) Dobndirea unui transfer de bani prin nelciune (Articolul 15A din Legea privind infraciunile de furt, 1968) (c) Dobndirea de avantaje pecuniare prin nelciune (Articolul 16 din Legea privind infraciunile de furt, 1968) (d) Dobndirea de servicii prin nelciune (Articolul 1 din Legea privind infraciunile de furt, 1978) (e) Sustragerea prin nelciune de la ndeplinirea obligaiilor (Articolul 2 din Legea privind infraciunile de furt, 1978) Legea din 2006 privind frauda a definit urmtoarele infraciuni noi: (a) Frauda prin uz de fals (Articolul 2 din Legea privind frauda, 2006) (b) Frauda prin omisiunea de a comunica informaii (Articolul 3 din Legea privind frauda, 2006) (c) Frauda prin abuz de funcie (Articolul 4 din Legea privind frauda, 2006) (d) Posesia de bunuri cu scopul de a le utiliza n fraude (Articolul 6 din Legea privind frauda, 2006) (e) Realizarea sau furnizarea de bunuri pentru a fi utilizate n fraude (Articolul 7 din Legea privind frauda, 2006) (f) Dobndirea de servicii prin mijloace necinstite (Articolul 11 din Legea privind frauda, 2006) Toate infraciunile svrite integral sau parial anterior datei de 15 ianuarie 2007 sunt judecate n condiiile vechii legi. Toate infraciunile svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007 sunt judecate n condiiile legii noi.

30

Conspiraie n vederea svririi unei fraude (Dreptul cutumiar) Infraciunea de conspiraie n vederea svririi unei fraude reprezint fapta unei persoane care se nelege cu una sau mai multe persoane ca prin mijloace necinstite: (a) s priveze o persoan de ceva ce i aparine sau la care va avea sau ar putea avea dreptul sau (b) s lezeze un drept de proprietate al unei persoane. Conspiraia n vederea svririi unei fraude este o infraciune de drept cutumiar. Fraud prin uz de fals (Articolul 2 din Legea privind frauda, 2006) (Se aplic numai n cazurile infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007) O persoan se face vinovat de fraud prin uz de fals n cazul n care: (a) n mod necinstit se prezint sub o identitate fals i (b) intenioneaz, prin prezentarea unei astfel de identiti: (i) s obin un beneficiu propriu sau pentru alt persoan sau (ii) s provoace o pierdere unei alte persoane sau s expun o alt persoan unui risc de pierdere. O identitate este fals n cazul n care: (a) este neadevrat sau induce n eroare i (b) persoana care face uz de o astfel de identitate tie c aceasta este sau poate s fie neadevrat sau s induc n eroare. Identitate" nseamn orice reprezentare cu privire la fapte sau la o lege, inclusiv o identitate legat de starea de spirit a: (a) persoanei care prezint respectiva aparen sau (b) oricrei alte persoane. O reprezentare poate fi explicit sau implicit. Se consider c o identitate a fost prezentat n cazul n care aceasta (sau orice care o implic) este trimis sub orice form ctre un sistem sau dispozitiv destinat s recepioneze, s transmit sau s rspund la o comunicare (cu sau fr intervenie uman). Termenii beneficiu i pierdere sunt interpretai dup cum urmeaz: (a) Ctig" i pierdere": (i) se aplic numai la ctigul sau pierderea n bani sau alte bunuri, (ii) includ orice astfel de ctig sau pierdere, fie temporar, fie permanent. (b) Bunuri" nseamn orice bunuri, imobiliare sau personale, (inclusiv, intenii sau alte bunuri impalpabile). (c) Beneficiu" include un ctig prin pstrarea a ceea ce deine, precum i un ctig prin dobndirea a ceva ce nu se deine. (d) Pierdere" include o pierdere prin a nu obine ceea ce s-ar putea obine, precum i o pierdere prin lipsirea de ceva ce se deine.

31

Frauda prin omisiunea de a dezvlui informaii (Articolul 3 din Legea privind frauda, 2006) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007) O persoan se face vinovat de fraud prin omisiune de a dezvlui informaii n cazul n care: (a) n mod necinstit omite s divulge unei alte persoane informaii pe care are obligaia legal de a le dezvlui i (b) intenioneaz, prin omisiunea de a divulga informaiile: (i) s obin un beneficiu propriu sau pentru o alt persoan sau (ii) s provoace o pierdere unei alte persoane sau s expun o alt persoan unui risc de pierdere. Frauda prin abuz de funcie (Articolul 4 din Legea privind frauda, 2006) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007) O persoan se face vinovat de fraud prin abuz de funcie n cazul n care: (a) ocup o funcie n care se ateapt de la ea s apere interesele financiare ale altei persoane ori s nu acioneze mpotriva acestora, (b) abuzeaz n mod necinstit de acea funcie i (c) intenioneaz ca, fcnd abuz de acea funcie: (i) s obin un beneficiu propriu sau pentru o alt persoan sau (ii) s provoace o pierdere unei alte persoane ori s expun o alt persoan la un risc de pierdere. Se consider c o persoan a svrit un abuz de funcie chiar i n cazul n care conduita sa constituie mai curnd omisiune dect fapt. Posesia de bunuri destinate utilizrii n fraude (Articolul 6 din Legea privind frauda, 2006) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007) O persoan se face vinovat de o astfel de infraciune n cazul n care deine posesia sau controlul asupra oricrui fel de bunuri destinate utilizrii n sau n legtur cu o fapt de fraud. Bunuri" include orice program informatic sau date deinute n format electronic. Executarea sau furnizarea de bunuri pentru a fi utilizate n fapte de fraud (Articolul 7 din Legea privind frauda, 2006) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007) O persoan se face vinovat de o astfel de infraciune n cazul n care execut, adapteaz, furnizeaz sau se ofer s furnizeze orice fel de astfel de bunuri: 32

(a) tiind c acestea sunt destinate sau adaptate pentru a fi utilizate n sau n legtur cu o fapt de fraud sau (b) cu intenia ca acestea s fie utilizate pentru a svri sau s ajute la comiterea unei fraude. Bunuri" include orice program informatic sau date deinute n format electronic. Dobndirea unor servicii pe ci necinstite (Articolul 11 din Legea privind frauda, 2006) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007) O persoan se face vinovat de dobndirea unor servicii pe ci necinstite n cazul n care obine servicii pentru sine sau pentru alt persoan: (a) printr-o aciune necinstit i (b) cu nclcarea prevederilor menionate la alineatul 5.54. O persoan obine servicii prin nclcarea prevederilor prezentului articol n cazul n care: (a) acestea i sunt puse la dispoziie n temeiul unei pli efectuate, n curs de efectuare pentru n legtur cu acestea (b) le obine fr ca plata s fi fost efectuat pentru sau n legtur cu acestea sau fr ca plata s fi fost efectuat integral sau (c) n cazul n care le obine, tie: (i) c aceste servicii i sunt puse la dispoziie pe baza situaiei descrise la litera a) sau (ii) c ele i pot fi oferite, dar intenioneaz s nu efectueze plata ori s nu efectueze integral plata. Dobndirea unui bun prin nelciune (Articolul 15 din Legea privind infraciunile de furt, 1969) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007). Infraciunea de a obine un bun prin nelciune se svrete n cazul n care o persoan, prin nelciune, obine pe ci necinstite un bun aparinnd unei alte persoane, cu intenia de a priva permanent acea alt persoan de bunul respectiv. nelciune i pe ci necinstite au sensul definit n alineatele precedente. Termenul bun include sume de bani, precum i orice alte bunuri. Dobndirea de bunuri include: (a) dobndirea dreptului de proprietate, de posesie sau de stpnire asupra bunului; (b) dobndirea bunului pentru o alt persoan sau nlesnirea obinerii sau reinerii de ctre o alt persoan a respectivului bun. Faptul c persoana nelat nu a suferit vreo pierdere ca urmare a nelciunii nu este relevant.

33

Persoana care svrete fapta de nelciune trebuie s aib intenia de a priva pentru totdeauna victima de respectivul bun. Infraciunea nu poate fi comis dac exist numai intenia de a mprumuta temporar bunul respectiv. Dobndirea unui transfer de bani prin nelciune (Articolul 15A din Legea privind infraciunile de furt, 1969) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007). Se svrete o infraciune de dobndire a un transfer de bani prin nelciune n cazul n care o persoan obine, prin nelciune, pe ci necinstite un transfer de bani n beneficiu propriu sau al unei alte persoane. Un transfer de bani are loc atunci n cazul n care: (a) se debiteaz o sum ntr-un anume cont, (b) se crediteaz o sum n alt cont i (c) suma creditat rezult din suma debitat ori suma debitat rezult din suma creditat. Dobndirea unui avantaj pecuniar prin nelciune (Articolul 16 din Legea prind infraciunile de furt, 1968) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007). Se svrete o infraciune de dobndire a unui avantaj pecuniar prin nelciune n cazul n care o persoan obine, prin nelciune, pe ci necinstite orice fel de avantaj pecuniar n beneficiu propriu sau n beneficiul unei alte persoane. Un avantaj pecuniar se dobndete cnd unei persoane: (a) i se permite s mprumute prin depirea limitei de credit ori s ncheie o poli de asigurare sau un contract de anuiti ori s obin o mbuntire a condiiilor n care i se permite s-o fac sau (b) i se ofer posibilitatea de a ctiga o remuneraie sau o remuneraie mai mare ntr-o funcie sau ntr-un post ori de a ctiga bani prin pariuri. Dobndirea unor servicii prin nelciune (Articolul 1 din Legea privind infraciunile de furt, 1978) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007). Se svrete o infraciune de dobndire a unor servicii prin nelciune n cazul n care o persoan, prin nelciune, obine pe ci necinstite servicii din partea unei alte persoane. Reprezint dobndire de servicii dac: (a) cellalt este convins s asigure un beneficiu prin efectuarea unei aciuni sau cauznd sau ngduind s se efectueze o anumit aciune, n temeiul unei nelegeri c beneficiul a fost sau va fi pltit pentru respectivul beneficiu;

34

(b) cellalt este convins s fac un mprumut ori s cauzeze ori s permit s se fac un mprumut, n temeiul unei nelegeri c se va face sau a fost fcut o plat (fie prin dobnd, fie ntr-alt mod). Sustragerea prin nelciune de la ndeplinirea obligaiilor (Articolul 2 din Legea privind infraciunile de furt, 1978) (Se aplic numai infraciunilor svrite integral ulterior datei de 15 ianuarie 2007). Se svrete o infraciune de sustragere prin nelciune de la ndeplinirea obligaiilor n cazul n care o persoan, prin nelciune: (a) pe ci necinstite i asigur scutirea integral sau parial de o obligaie existent de efectuare a unei pli de ctre o alt persoan ori (b) se sustrage cu intenie, permanent, total sau n parte, de la orice obligaie de plat sau cu intenia de a lsa pe altcineva s procedeze astfel, convinge pe ci necinstite un creditor s atepte pn se va face plata sau s renune la plata respectiv sau (c) obine pe ci necinstite o scutire de la obligaia sau o diminuare a obligaiei de efectuare a unei pli. Infraciunile de la alineatele (a) i (b) se aplic numai unei datorii existente a crei executare poate fi impus n condiiile legii. Infraciunea de la alineatul (c) se aplic att unei obligaii existente, ct i unei obligaii viitoare, a cror executare poate fi impus n condiiile legii. Contabilitate fals (Articolul 17 din Legea privind infraciunile de furt, 1969) Se svrete o infraciune de contabilitate fals n cazul n care, o persoan, pe ci necinstite, n vederea unui ctig personal sau pentru altcineva ori cu intenia de a provoca o pierdere altei persoane: (a) distruge, terge, ascunde sau falsific un cont, registru contabil sau document contabil ntocmit sau cerut n scop contabil sau (b) n furnizarea informaiilor n orice scop, ntocmete sau face uz de un cont, registru contabil sau document contabil ntocmit sau cerut n scop contabil, despre care are cunotin c este ori poate fi eronat, fals sau neltor ntr-un anumit aspect. Se va considera c o persoan care opereaz ori este de acord cu operarea ntrun cont sau n alt document unei nregistrri care este sau poate fi eronat, fals sau neltoare ntr-un anumit aspect sau care omite sau este de acord cu omiterea anumit aspect dintr-o eviden contabil sau alt document falsific acel cont sau document. S-a comis o infraciune ndat ce fapta descris mai sus a fost svrit. Nu este nevoie s se fi svrit o nelciune, nici ca vreo persoan s fi acionat asupra documentului fals, nici s se fi primit o plat. Nu este necesar ca documentul s fie de natura unui cont, iar falsificarea nu trebuie s fie legat de cifre. Un ctig include un ctig prin pstrarea a ceea ce se deine, precum un ctig prin dobndirea a ceea ce nu s-a deinut. O pierdere include o pierdere 35

prin nedeinerea a ceea ce s-ar putea obine, dar i o pierdere prin desprirea de ceea ce se deine. Infraciunea nu se limiteaz la falsificarea unor documente. Cuprinde i tinuirea sau distrugerea documentelor necesare n scop contabil. De aceea, neprezentarea documentelor relevante ntr-o reclamaie (cum este cazul n procedura de comunicare a datelor n arbitraj sau n litigii) constituie infraciune de contabilitate fals. Pe ci necinstite are sensul menionat n alineatul precedent. n contextul infrastructurii, construciei i tehnologiei, orice document care poate avea un efect material asupra calculrii sumelor datorate unui partener poate constitui document produs sau cerut n scop contabil. Cele ce urmeaz sunt cteva exemple de tipuri de documente care pot fi considerate produse sau cerute n scop contabil i care, din acest motiv, pot intra sub incidena acestei infraciuni: (a) evidene ale lucrrilor, (b) evidene ale nchirierii de utilaje, (c) evidene ale livrrilor de materiale, (d) facturi, (e) certificate emise de arhitect sau de inginer, (f) reclamaii privind contractul, (g) pledoarii n aciunile de arbitraj sau litigiu, (h) declaraii ale martorilor, (i) rapoarte ale experilor. Falsul (Articolul 1 din Legea privind falsurile i contrafacerile, 1981) Infraciunea de fals este svrit de o persoan care fabric un instrument fals cu intenia ca ea sau o alt persoan s l foloseasc pentru a convinge pe cineva s-l accepte drept autentic i din cauz c l accept svrete sau nu un act care i aduce un prejudiciu ei sau altei persoane. Instrument include orice document oficial sau neoficial sau orice disc, caset sau alt dispozitiv pe care sunt nregistrate informaii. Utilizarea de instrumente false (Articolul 3 din Legea privind falsurile i contrafacerile, 1981) Infraciunea de utilizare de instrumente false este svrit persoana care utilizeaz un instrument fals, tiind sau creznd c acesta este fals, cu intenia de a convinge o alt persoan s l accepte drept autentic i drept consecin, aceast persoan acioneaz n propriul ei prejudiciu sau al unei alte persoane. Sperjur (Articolul 1 din Legea privind sperjurul, 1911) Se svrete sperjur n cazul n care o persoan care sub jurmnt ca martor ntr-o procedur judiciar depune n mod deliberat o declaraie material n respectiva procedur despre care tie c este fals sau despre care nu crede c este adevrat. 36

Procedur judiciar include o aciune n faa unei instane, tribunal sau persoan care deine prin lege autoritatea de a audia, a primi sau examina mrturii sub jurmnt. Fals n declaraii (Articolul 5 din Legea prind sperjurul, 1911) O persoan poate fi rspunztoare de fals n declaraii n cazul n care, cu bun tiin i n mod deliberat (altfel dect sub jurmnt), face o declaraie fals privind un aspect anume, iar aceast declaraie este fcut: (a) ntr-o declaraie n condiiile legii sau (b) ntr-un extras, cont, bilan contabil, registru, certificat, declaraie, nregistrare, deviz, inventar, aviz, raport, declaraie de venit sau alt document pe care este autorizat sau solicitat s l ntocmeasc, s l confirme sau s l verifice, printr-un act al Parlamentului. Exemple de fapte care pot constitui infraciune de fals declaraii sunt: (a) o persoan care declar ntr-o declaraie conform legii c un lucru este adevrat, dei tie c nu este astfel; (b) un director falsific n mod contient evidenele contabile ale unei societi, astfel nct s supraevalueze valoarea respectivei societi. antaj (Articolul 21(1) din Legea privind infraciunile de furt 1968) Se svrete o infraciune de antaj n cazul n care o persoan, urmrind s obin un ctig pentru sine sau pentru o alt persoan ori cu intenia de a-i cauza pierderi unei alte persoane, face o cerere nentemeiat nsoit de ameninri. Cuvntul ameninare nu se limiteaz la o ameninare cu violen, el include ameninri cu acte duntoare pentru sau neplcute persoanei creia i se adreseaz. De asemenea, poate cuprinde un avertisment conform cruia n cazul unor anumite evenimente se intenioneaz un astfel de act. Reprezint ameninare n cazul n care, n condiii cunoscute persoanei care face ameninarea, aceast ameninare poate s influeneze gndirea unei persoane obinuite, cu nivel normal de stabilitate i de curaj. Nu reprezint antaj situaia n care o persoan amenin o alt persoan c va intenta o aciune n justiie sau n arbitraj dac nu se efectueaz o plat, cu condiia ca persoana care amenin s fie convins c are motive justificate de a pretinde efectuarea plii. O cerere cu ameninri este nentemeiat, cu excepia cazului n care persoana care o face este convins c: (a) are motive justificate s emit o astfel de cerere i (b) folosirea de ameninri este un mijloc adecvat de ntrire a cererii. Extorcare Extorcarea constituie infraciune n majoritatea jurisdiciilor.

37

Extorcarea reprezint o form de antaj n care una dintre pri profereaz ameninri cu consecine defavorabile la adresa unei alte pri dac solicitarea, de obicei, de efectuare a unei pli, nu este satisfcut de cealalt parte. Un astfel de antaj l poate constitui, de exemplu, refuzul de a asigura autorizaia de trecere prin vam a unor utilaje sau materiale, ori refuzul de a efectua pli sau de a elibera certificate la data scadent. Uneori, astfel de ameninri pot implica i ameninri cu vtmarea fizic. n cazul n care partea victim a extorcrii efectueaz plata sau ofer un alt beneficiu, n mod normal, se face vinovat de infraciunea de dare de mit. Totui, partea care face plata extorcat poate avea un argument n aprare mpotriva acuzaiei de dare de mit dac ameninarea a fost cu moarte iminent sau vtmare personal. CARTELURI Legea Concurenei (Articolul 2 din Legea Concurenei 1998) nelegerile ntre societile comerciale, deciziile adoptate de asociaii de societi comerciale sau practici concertate care: (a) pot afecta comerul din cadrul Regatului Unit i (b) au drept obiect sau drept efect mpiedicarea, restricionarea sau distorsionarea concurenei pe teritoriul Regatului Unit sunt interzise, dac nu fac obiectul unei exceptri n condiiile prezentei legi. Interdicia se aplic n special nelegerilor, deciziilor sau practicilor care: (a) n mod direct sau indirect fixeaz preuri de achiziie sau de vnzare sau orice alte condiii comerciale; (b) limiteaz sau controleaz producia, pieele, dezvoltarea tehnic sau investiiile; (c) mpart piee sau surse de aprovizionare; (d) aplic nite condiii difereniate unor tranzacii echivalente cu ali parteneri comerciali, punndu-i astfel n situaia unui dezavantaj concurenial; (e) fac ca ncheierea unor contracte s fie supus condiiei de acceptare de ctre ceilali parteneri a unor obligaii suplimentare care, prin natura lor sau conform uzanelor comerciale, nu au legtur cu obiectul unor astfel de contracte. Orice astfel de nelegere sau decizie care este interzis prin legea concurenei este nul i neavenit. Legea societilor comerciale (Articolul 188 din Legea societilor comerciale, 2002) O persoan se face vinovat de infraciune n cazul n care se nelege n mod necinstit cu una sau mai multe persoane n legtur cu cel puin dou ntreprinderi: (a) ca, direct sau indirect, s fixeze un pre pentru furnizarea de ctre pri pe teritoriul Regatului Unit a unui produs sau serviciu; 38

(b) s limiteze ori s mpiedice furnizarea de ctre pri pe teritoriul Regatului Unit a unui produs sau serviciu; (c) s restrng ori s mpiedice producia de ctre pri pe teritoriul Regatului Unit a unui anumit produs; (d) s mpart ntre pri furnizarea pe teritoriul regatului Unit a unui produs ori serviciu; (e) s mpart ntre pri clientela pentru furnizarea pe teritoriul Regatului Unit a unui produs sau serviciu; (f) s pregteasc aranjamente de falsificare a licitaiilor pe teritoriul Regatului Unit. Acorduri de falsificare a licitaiilor sunt acele acorduri n care participanii la acest tip de aranjament, fr a dezvlui clientului aceste condiii, cad de acord ca unul dintre ei s liciteze, iar cellalt nu, ori s liciteze amndoi numai n conformitate cu condiiile acordului ncheiat ntre ei. Conspiraie (Articolul 1 din Legea privind justiia penal, 1977) O nelegere ntre dou sau mai multe persoane n vederea svririi oricreia dintre infraciunile de mai sus poate constitui fapt penal de conspiraie. Tentativa (Articolul 1 din Legea privind tentativa penal, 1981) Se svrete infraciunea de tentativ n cazul n care o persoan, cu intenia de a comite una dintre infraciunile de mai sus, ntreprinde o aciune care este mai mult dect o simpl pregtire n vederea svririi infraciunii. Prin urmare, dac o persoan ncearc, fr a reui, s comit una dintre aceste infraciuni, ea poate fi tras la rspundere pentru tentativ la fapt. Complicitate i instigare (Articolul 8 Legea privind complicitatea i instigarea, 1861 (aa cum a fost aceasta modificat prin articolul 65 din Legea privind justiia penal, 1977) Se svrete infraciune de complicitate i instigare n situaia n care o persoan ajut, instig, sftuiete i asigur svrirea uneia dintre infraciunile de mai sus. O persoan poate fi condamnat pentru complicitate i instigare dac a fost contient de toate aspectele eseniale care constituie fapta penal. Nu este necesar ca persoana s fi tiut c, n temeiul legii, fapta echivaleaz cu o infraciune. Persoana poate fi judecat pentru c a acionat n cunotin de cauz, dac n mod deliberat a trecut cu vederea aspectele respective. Nu este suficient ca acest complice s svreasc fapte care contribuie la comiterea infraciunii, trebuie s se dovedeasc faptul c a dorit ca fapta ce constituie infraciune s fie svrit ori i-a fost indiferent sau dac fapta este sau nu svrit. Complicele va fi judecat i pedepsit pe acelai temei legal ca i cnd ar fi infractorul principal. 39

Rspunderea funcionarilor unei companii pentru infraciunile companiei (Articolul 18 al Legii din 1969 privind infraciunile de furt, articolul 5 al Legii din 1978 privind infraciunile de furt, articolul 12 al Legii din 2006 privind frauda) n cazul n care o infraciune este svrit de o companie i se dovedete c aceasta a fost comis cu consimmntul sau conivena oricruia dintre directori, administratori, secretari sau ali asemenea angajai ai companiei sau al oricrei persoane care a susinut c acioneaz ntr-o astfel de capacitate, att persoana, ct i compania se fac vinovate de infraciunea respectiv. Consimmnt nseamn situaia n care, prin vorbe sau comportament, persoana a consimit la infraciune n cunotin de cauz. Conivena const din: (a) cunoaterea faptului c acea infraciune este comis ori va fi comis sau cel puin se contientizeaz c aa se ntmpl i (b) neadoptarea cu intenie a msurilor care se impun pentru a preveni infraciunea. Prin urmare, impune o participare activ sau o ncurajare ori o pasivitate deliberat. Pe de alt parte, directorul, administratorul, secretarul sau ali asemenea angajai ai companiei pot fi trai la rspundere fie n calitate de infractor principal, fie pentru complicitate sau instigare a companiei la comiterea infraciunii. Splare de bani Prezentul ghid nu are n vedere Legea din anul 2002 privind rezultatele infraciunii (POCA4) i regulamentele privind splarea banilor (MLR5), asociate celei dinti. POCA vizeaz, n primul rnd, infraciunile legate de tranzaciile cu bunurile rezultate dintr-o activitate infracional (ndeosebi splarea de bani). Ghidul trateaz infraciuni n urma crora rezult bunuri ilegale. Cnd se comite o fapt penal, inclusiv orice infraciune analizat n prezentul ghid, orice tranzacie cu rezultatele unei fapte penale poate intra sub incidena POCA i MLR.

4 5

POCA (Proceeds of Crime Act): Legea privind rezultatele infraciunii MLR (Money Laundering Regulation): Regulamentul privind infraciunea de splare a banilor

40

EXEMPLE DE CORUPIE REGATUL UNIT AL MARII BRITANII I AL IRLANDEI DE NORD

Prezenta seciune prezint exemple de activiti din domeniul infrastructurii, al construciilor i tehnicii care pot constitui infraciune de dare i luare de mit, fraud, nelciune sau infraciune similar. Exemplele sunt doar informative i nu reprezint o list complet a tuturor tipurilor posibile de comportament corupt, ele sunt n mod deliberat simpliste i au doar rolul de a informa asupra tipului de fapte care pot constitui fapte penale. Exemplele din aceast seciune folosesc frecvent structura contractual beneficiar de proiect arhitect antreprenor. Cu toate acestea, ele sunt aplicabile i altor structuri de acest gen, de exemplu, beneficiar de proiect consultant sau antreprenor subantreprenor. n subsolul fiecrui exemplu sunt enumerate potenialele infraciuni comise care intr sub incidena legislaiei Regatul Unit. n cazul n care infraciunea este comis integral sau parial n exteriorul Regatului Unit, se va aplica legislaia jurisdiciei a statului n cauz, fie n locul, fie alturi de legislaia Regatului Unit al Marii Britanii i al Irlandei de Nord. Ca n cazul tuturor faptelor penale, comiterea infraciunii depinde de anumite circumstanele precise, inclusiv de gradul de implicare a persoanei n situaia specific i de inteniile sale. Aceste exemple nu trebuie s reprezinte un punct de pornire pentru a stabili caracterul infracional al unei anume fapte. Lista de infraciuni aferent fiecrui exemplu are numai caracter orientativ, ea nu cuprinde n mod necesar toate infraciunile care ar fi putut fi comise. n unele situaii, o parte poate fi tras la rspundere mai mult pentru sprijinirea, instigarea, consilierea sau asigurarea svririi unei infraciuni, dect pentru infraciunea n sine. Dac infraciunea nu are consecine, partea n cauz poate rspunde pentru tentativ. n multe exemple se pot ntlni att rspunderea colectiv, ct i rspunderea individual. O companie poate atrage asupra sa rspunderea penal prin faptele persoanelor i ale companiilor care acioneaz n numele ei. Tot astfel, angajaii i consultanii independeni pot s i atrag rspunderea penal personal, dac acioneaz n numele angajatorului sau al clientului lor. Aadar, n numeroase cazuri, att compania, ct i individul se fac vinovai de aceeai infraciune. Este inutil ca n exemplele de mai jos s fie enumerate toate categoriile de persoane care pot rspunde penal pentru fiecare infraciune. n consecin, se folosete expresia general persoane implicate. Chiar i n cazul n care faptele specifice din exemplele de mai jos nu atrag n mod inevitabil rspunderea penal, se presupune c acestea sunt suficiente pentru a susine constatarea c persoana n cauz nu a acionat cu integritate pentru obiectivele codului de conduit profesional sau de serviciu a respectivei persoane.

41

EXEMPLE Calificare preliminar i ofert Exemplul 1: Onorariul perdantului Condiia (expres sau implicit) a unei oferte impune fiecrui antreprenor ofertant care pierde licitaia s i suporte propriile costuri de ofert. nainte de prezentarea unei oferte, antreprenorii concureni convin n secret ca fiecare dintre ei s includ suplimentar n ofert o anumit sum de bani convenit, reprezentnd costurile totale estimative ale ofertei aferente tuturor antreprenorilor concureni, urmnd ca antreprenorul cruia i va fi ncredinat contractul s i mpart suma cu antreprenorii perdani care, astfel, i vor recupera costurile de ofertare. Aceast procedur este cunoscut sub denumirea de onorariul perdantului. Acordul nu este divulgat clientului. Clientul are convingerea c antreprenorii perdani i suport propriile costuri de ofert. Prin urmare, clientul pltete, fr s tie, mai mult dect n cazul n care antreprenorii care n-au avut succes i-ar suporta propriile costuri de ofertare. Potenialii infractori i poteniale infraciuni Antreprenori i persoane implicate n: Infraciune care intr sub incidena Legii societilor comerciale, 2002 Infraciune care sub incidena Legii concurenei, 1998 Dobndirea unor bunuri prin nelciune Dobndirea unui transfer de bani prin nelciune Conspiraie n vederea comiterii de fraude Contabilitate fals Fraud prin uz de fals

42

Exemplul 2 Fixarea preului Un grup de antreprenori, care n mod obinuit se concureaz pe aceeai pia, convin n secret s-i mpart piaa. Aparent, vor concura cu toii la toate ofertele majore, dar n prealabil, vor conveni n secret care dintre ei urmeaz s ctige fiecare licitaie. nainte de a prezenta oferta, antreprenorul ales de ceilali antreprenori s ctige o ofert, le va comunica celorlali preul su de ofert. Ceilali antreprenori vor nainta oferte la un pre mai ridicat, astfel nct s se asigure c oferta va fi ctigat de antreprenorul selectat n prealabil. Prin urmare, antreprenorul ctigtor va putea s obin un pre mai mare dect n cazul n care ar fi existat o competiie real pentru respectivul proiect. Dac le sunt ncredinate suficiente proiecte, fiecare antreprenor va avea ansa de a i se ncredina un proiect la un pre mai mare. Caracterul confidenial al acordului este pstrat fa de clienii respectivelor proiecte. Acetia cred c licitaiile au loc n condiiile unei autentice concurene deschise i c obin cel mai bun pre disponibil. n consecin, clienii pltesc mai mult pentru proiecte dect dac ar fi existat o concuren autentic. Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenori i persoane implicate n : Infraciune care intr sub incidena Legii societilor comerciale, 2002 Infraciune sub incidena Legii privind concurena, 1998 Conspiraie n vederea comiterii de fraude Contabilitate fals Dobndirea de bunuri prin nelciune Dobndirea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin uz de fals

43

Exemplul 3: Manipularea calificrii preliminare Un client angajeaz un inginer care s se ocupe de etapa de precalificare pentru un proiect, astfel nct s obin lista scurt a cinci antreprenori adecvai, care pot licita pentru contractul respectiv. Un antreprenor care dorete s fie trecut pe lista scurt d mit n numerar unui inginer pentru a se asigura c firmele-cheie care l concureaz sunt eliminate de pe lista scurt din motive artificiale. Inginerul ntocmete o list scurt n care nu i include pe unii concurenii-cheie. Inginerul l informeaz n mod fals pe client c a selectat cei mai buni cinci competitori. Clientul se bazeaz pe sfatul inginerului. Antreprenorul care l-a mituit pe inginer nu reuete s ctige licitaia pentru proiect. Antreprenorul ctigtor prezint un pre foarte competitiv i finalizeaz proiectul la un standard ridicat. Prin urmare, clientul nu sufer nici o pierdere din cauza manipulrii listei scurte. Poteniali infractori i poteniale infraciuni Antreprenorii i inginerul Tentativa de a obine bunuri prin nelciune Tentativa de a dobndi un transfer de bani prin nelciune Dare i luare de mit Conspiraie n vederea comiterii de fraude Fraud prin uz de fals Inginerul fraud prin abuz de funcie

44

Exemplul 4: Dare i luare de mit n vederea obinerii contractului principal Un antreprenor, ofertant la o licitaie pentru un proiect, este abordat de un agent care pretinde c l va putea sprijini n vederea ctigrii proiectului. Cei doi convin ca, n cazul n care proiectul respectiv i este ncredinat antreprenorului, acesta s i plteasc agentului un comision de 5% din preul contractual. Agentul este angajat printr-un contract oficial de intermediere, n care se stipuleaz c agentul va presta anumite servicii bine definite. ns onorariul pltit agentului depete cu mult valoarea de pia a serviciilor legale pentru a cror furnizare este angajat agentul. Agentul intenioneaz s i plteasc o parte din comision unui reprezentant al clientului, pentru a se asigura c antreprenorului respectiv i se va ncredina contractul. Dei nu tie efectiv c agentul va folosi comisionul n acest scop, antreprenorul bnuiete c lucrurile stau astfel datorit diferenei semnificative dintre valoarea serviciilor legale pe care le presteaz agentul i valoarea onorariului acestuia. Antreprenorului i este ncredinat contractul. Antreprenorul i pltete agentului comisionul datorat. Agentul i pltete reprezentantului clientului o mit din comisionul primit. Costul comisionului (i prin urmare i al mitei) este inclus n preul contractual. n consecin, clientul pltete mai mult dect ar fi fcut-o n cazul n care nu ar fi existat mita. Clientul nu este contient de faptul c unul dintre reprezentanii si a fost mituit. Poteniali infractori i poteniale infraciuni Antreprenorul, agentul i reprezentantul clientului Dare i luare de mit Conspiraie n vederea comiterii de fraude Contabilitate fals Dobndire de bunuri prin nelciune Dobndirea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin uz de fals Reprezentantul clientului fraud prin abuz de funcie

45

Exemplul 5: Dare i luare de mit n etapa de subcontractare Directorul de achiziii al unui antreprenor coordoneaz competiia de licitaie de ofert ntre subantreprenori. Unul dintre subantreprenori i ofer directorului de achiziii o vacan gratuit n cazul n care directorul de achiziii i va ncredina contractul subantreprenorului respectiv. Directorul de achiziii o face. Respectivul subantreprenor are i n realitate cea mai ieftin i mai bun ofert dintre ofertanii pentru subcontract i nu include costul mitei n preul subcontractului. n consecin, antreprenorul nu sufer nici o pierdere ca urmare a aciunii de mituire. Poteniali infractori i poteniale infraciuni Directorul de achiziii i subantreprenorul Conspiraie n vederea comiterii de fraude Dare i luare de mit Directorul de achiziii fraud prin abuz de funcie

46

Exemplul 6: Contract negociat prin corupie Un funcionar guvernamental de rang nalt, care rspunde de construcia unor proiecte de infrastructur, dorete s se mbogeasc. Aadar, decide s iniieze un proiect care s poat ascunde o mit important pentru el nsui. Pentru a crete potenialul de dobndire a mitei, se asigur c proiectul conduce la un proiect inutil de mare i de complex. Apoi, l informeaz pe un important antreprenor c va avea grij ca proiectul de lucrri s i fie ncredinat printr-o procedur neconcurenial, dac va include n preul contractual o plat i pentru persoana lui, n valoare egal cu 30% din preul contractual. Antreprenorul este de acord. Contractul i este ncredinat, iar antreprenorul l pltete pe funcionarul guvernamental. Poteniali infractori i poteniale infraciuni Funcionarul guvernamental i antreprenorul Dare i luare de mit Conspiraie n vederea comiterii de fraude Contabilitate fals Dobndire de bunuri prin nelciune Dobndirea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin uz de fals Funcionarul guvernamental fraud prin abuz de funcie

47

Exemplul 7: Manipularea proiectului Un client angajeaz un arhitect pentru a concepe un proiect. Unul dintre antreprenorii concureni care particip cu ofert la licitaia pentru proiect l mituiete pe arhitect pentru ca acesta s prezinte un proiect ale crui cerine s poat fi ndeplinite integral numai de acest antreprenor. Mita const n promisiunea antreprenorului c pe viitor, arhitectul va beneficia de lucrri importante. Arhitectul prezint un proiect corespunztor. La rndul lui, antreprenorul nainteaz un pre care este mai mare dect n cazul n care ar fi existat o ofert cu adevrat competitiv i care depete preul multor ali participanii la licitaia de ofert. Arhitectul i recomand clientului proiectul respectiv ca fiind cel mai adecvat intereselor sale i angajarea antreprenorului care s-a conformat cerinelor, dei oferta lui nu este cea mai ieftin, dar este singura ce corespunde integral proiectului de ofert. n fapt, arhitectul tie c unul dintre ofertanii mai ieftini care a participat la licitaie cu o alt variant de proiect ar fi putut ndeplini n mod satisfctor cerinele clientului. Clientul respect sfatul arhitectului i i ncredineaz contractul antreprenorului binevoitor. Poteniali infractori i poteniale infraciuni Antreprenor i arhitect Dare i luare de mit Conspiraie n vederea comiterii de fraude Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin uz de fals Arhitect fraud prin abuz de funcie

48

Exemplul 8: Specificaia unui proiect exagerat de complicat Un client i un antreprenor negociaz un contract de proiectare i construcie. Nu exist un ofertant competitiv, iar clientul, din cunotinele antreprenorului, se bazeaz pe antreprenor s nainteze o propunere rezonabil. n propunerea scris, naintat clientului, antreprenorul menioneaz n mod intenionat un proiect exagerat de complicat. Antreprenorul este contient c un proiect alternativ mai ieftin ar fi adecvat scopurilor clientului, dar nu l informeaz de aceast posibilitate. Antreprenorul dorete ca respectivul client s accepte proiectul complicat, ntruct conduce la o recuperare n mai mare msur a costurilor i la un profit mai mare pentru sine. Clientul desemneaz un inginer independent pentru a verifica proiectul, care l ntiineaz pe client c proiectul este complicat n mod inutil. Clientul nu semneaz contractul. Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenori Contabilitate fals Tentativ de a obine proprieti prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de fraud prin fals reprezentare

49

Exemplul 9: Mrirea preului resurselor i a timpului necesar Un client i un antreprenor negociaz un contract. Nu exist un ofertant competitiv, iar clientul se ateapt ca antreprenorul s nainteze o propunere rezonabil. n propunerea scris naintat clientului, antreprenorul exagereaz n mod deliberat necesarul de mn de lucru, de echipamente i timp pentru realizarea proiectului. Elementele exagerate nu au legtur cu asigurarea mpotriva unor eventuale riscuri, sunt exagerri deliberate privind timpul i resursele necesare, cu scopul de a susine un cost mrit n mod artificial. Clientul accept propunerea antreprenorului. Lucrrile sunt executate, iar clientul pltete costul exagerat al contractului. Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenor Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin fals reprezentare

50

Exemplul 10: preuri

Obinerea unei cotaii numai cu scopul comparaiei de

Un client are intenia de a semna un contract cu un antreprenor pe care l utilizeaz frecvent. El dorete s se asigure c preul obinut de la antreprenor este preul pieei. Prin urmare, solicit cotaii de la ali doi antreprenori. i face pe acetia s cread c au ansa de a ctiga proiectul. Cu toate acestea, clientul intenioneaz s acorde contractul antreprenorului favorit. Preul unuia dintre ceilali doi antreprenori ofertani este cel mai sczut. Clientul dezvluie acest pre antreprenorului favorit i i cere s scad preul n consecin. Antreprenorul favorizat scade preul i obine contractul. Ca urmare, ceilali antreprenori pierd costurile de ofertare. Posibili infractori i posibile infraciuni Client Obinerea de servicii prin nelciune. Obinerea de servicii prin mijloace necinstite Fraud prin fals reprezentare

51

Exemplul 11:

Ascunderea situaiei financiare reale

Un client semneaz un contract cu un antreprenor. La momentul semnrii contractului, clientul se afl ntr-o dificultate financiar grav. tie c, dup toate probabilitile, va intra sub sechestru nainte de ncetarea contractului i prin urmare, nu va putea s i plteasc integral antreprenorului munca prestat. Clientul nu i dezvluie antreprenorului starea sa financiar la momentul semnrii contractului. Clientul este contient de faptul c, n cazul n care i dezvluie dificultile financiare, este posibil ca antreprenorul s nu mai nceap lucrarea. Posibili infractori i posibile infraciuni Client Obinerea de servicii prin nelciune Obinerea de servicii prin mijloace necinstite Fraud prin fals reprezentare

52

Exemplul 12:

Intenie de a refuza plata

Un client semneaz un contract cu un antreprenor. nc din momentul semnrii contractului, clientul are intenia ca pentru a-i mri profitul, la finalizarea lucrrilor s refuze s i mai elibereze antreprenorului garania de bun execuie n valoare 10% i s inventeze contrapretenii artificiale pentru a reine suma datorat. Posibili infractori i posibile infraciuni Client Obinerea de servicii prin nelciune Obinerea de servicii prin mijloace necinstite Fraud prin fals reprezentare

53

Exemplul 13:

Depunerea unei cotaii false

Unui director de aprovizionare al unui antreprenor i se solicit s organizeze o licitaie de ofert pentru nchirierea unor macarale pentru unul dintre proiectele antreprenorului. La momentul respectiv, firmele de nchiriere macarale ofer reduceri de aproximativ 25% din tarifele lor publice, pentru nchirieri pe termen lung. Directorul de aprovizionare i doi prieteni nfiineaz o firm (Craneco), care este nregistrat pe numele celor doi prieteni. Jumtate din aciunile Craneco sunt deinute n secret de directorul de aprovizionare. Craneco obine o cotaie care include o reducere de la o firm de nchiriere macarale. Directorul de aprovizionare obine tarife publice (fr reduceri) de la alte dou firme de nchiriere. Craneco i prezint antreprenorului o cotaie scris pentru furnizarea macaralelor la un tarif uor sczut fa de tarifele publice ale celorlalte dou firme de nchiriere macarale, dar la un tarif mai mare dect tariful prezentat firmei Craneco. Directorul de aprovizionare utilizeaz cele dou cotaii i cotaia de la Craneco, prezentndu-le ca fiind trei cotaii competitive diferite i acord contractul de furnizare a macaralelor firmei Craneco. Documentele sunt depuse n dosarul de achiziii, crend falsa impresie c exist o competiie real de pre i c respectivul contract de nchiriere a fost acordat celui mai ieftin furnizor. Craneco face profit. Directorul de aprovizionare nu i dezvluie antreprenorului interesele sale legate de Craneco. Antreprenorul pltete mai mult pentru nchiriere dect ar fi pltit n cazul n care contractul ar fi fost acordat uneia dintre firmele de nchiriere macarale, incluznd reducerea.

Posibili infractori i posibile infraciuni Directorul de aprovizionare i prietenii si Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fals Utilizarea de instrumente false Fraud prin fals reprezentare Posesie de obiecte pentru uz n fraud Fabricarea de obiecte pentru uz n fraud Directorul de aprovizionare Fraud prin abuz n funcie

54

Exemplul 14:

Obinerea prin fals a asigurrii de credit pentru export

Un antreprenor prezint o ofert pentru un proiect utiliznd un credit pentru cumprtor. Conform acestui aranjament, o banc comercial ofer clientului un mprumut pentru o parte din costul proiectului. Pe msur ce lucrrile avanseaz, banca i va plti direct antreprenorului contravaloarea acestora. Clientul va plti apoi bncii mprumutul i o dobnd pe o perioad de timp stabilit. Banca este asigurat mpotriva riscului de neplat de ctre client prin replata mprumutului printr-o garanie de credit pentru export. n schimbul garaniei oferite, antreprenorul i pltete o prim firmei care asigur garania de credit pentru export. Conform cererii pentru garania de credit pentru export, antreprenorului i se solicit s asigure firma care garanteaz creditul de export c nu va plti o mit pentru a-i asigura ctigarea proiectului. Antreprenorul pltete mit unui reprezentant al clientului pentru a ctiga contractul. (Acest exemplu se refer numai la infraciunea comis n legtur cu obinerea garaniei de credit pentru export).

Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenor Obinerea de avantaje materiale prin nelciune Fraud prin fals reprezentare

55

Executarea proiectului Exemplul 15: Facturare fals: furnizarea de materiale de calitate inferioar Un furnizor de beton este obligat s furnizeze beton cu o anumit specificaie. Furnizorul de beton, n mod deliberat, furnizeaz beton mai ieftin i de calitate inferioar, dar factureaz antreprenorul conform specificaiei solicitate. La testarea betonului, antreprenorul descoper c amestecul este de calitate inferioar i refuz plata. Posibili infractori i posibile infraciuni Furnizorul de beton Contabilitate fals Tentativ de obinere de bunuri prin nelciune Tentativ de obinere a unui transfer de bani prin nelciune Tentativ de fraud prin fals reprezentare

56

Exemplul 16: Facturare fals: furnizarea de echipamente n numr mai mic dect cel necesar O parte subcontractant furnizoare de schele se oblig prin contract s asigure o anumit cantitate de schele pentru un proiect, la un pre fix i pentru o durat fix. nainte de expirarea perioadei contractuale pentru furnizare, subcontractantul, fr cunotina contractantului, ndeprteaz o parte din schele. Subcontractantul furnizor de schele nu l informeaz pe contractant despre ndeprtarea unei pri din schele sau nu face nici o reducere pentru schelele ndeprtate. Factureaz contractantul la preul fix ntreg. Contractantul pltete integral. Posibili infractori i posibile infraciuni Subcontractant Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin fals reprezentare

57

Exemplul 17: Certificate de lucru false O firm subcontractant care se ocup cu transportul deeurilor semneaz un contract cu firma contractant pentru ndeprtarea materialelor improprii de pe antier i nlocuirea lor cu materiale adecvate. Subcontractantul transportator va fi pltit la ncrctur. Contractantul desemneaz un supervizor de cantitate pentru a numra la faa locului numrul de ncrcturi ndeprtate i nlocuite de ctre subcontractantul transportator. Fiecare ncrctur va avea un certificat de ncrctur care va fi semnat de subcontractantul transportator i contrasemnat de supervizorul de cantitate. Administratorul subcontractantului transportator stabilete mpreun cu supervizorul de cantitate ca acesta din urm s certifice n mod fals mai multe ncrcturi dect cele realizate efectiv de subcontractant. n schimb, subcontractantul transportator i va plti supervizorului de cantitate 30% din plata primit de subcontractant pentru fiecare ncrctur fals. Supervizorul de cantitate certific 20 de false ridicri i 20 de false nlocuiri. Subcontractantul transport i prezint contractantului att certificatele autentice, ct i certificatele false, n vederea plii. Contractantul pltete n ntregime, ceea ce are drept rezultat un profit ilicit al subcontractantului transportator. Acesta i pltete supervizorului de cantitate partea promis. Posibili infractori i posibile infraciuni Subcontractantul i supervizorul de cantitate Mit Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin fals reprezentare Supervizorul de cantitate Fraud prin abuz n funcie

58

Exemplul 18: Lucrri de reparaii inutile O firm de reparaii instalaii sanitare este chemat la domiciliul unui client pentru a repara o toalet. Dup verificarea toaletei, instalatorul constat c reparaia se poate efectua prin nlocuirea unei garnituri de etanare. Firma de reparaii instalaii, cu intenia de a-i asigura un pre mai mare, i informeaz n mod fals clientul c sunt necesare cteva piese noi. Clientul este de acord. Firma nlocuiete piesele i i factureaz clientului lucrrile efectuate. Factura este mai mare dect n cazul n care s-ar fi nlocuit numai garnitura. Clientul pltete suma facturat. Posibili infractori i posibile infraciuni Firma contractant Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin fals reprezentare

59

Exemplul 19: Supraevaluarea necesarului de zile de lucru O firm subcontractant este angajat de o firm contractant s efectueze lucrri pltite cu ziua, lucrri pentru a cror execuie firma subcontractant tie c vor fi necesare aproximativ 100 de zile de lucru. Firma subcontractant informeaz firma contractant c lucrarea va dura 150 de zile de lucru. Firma subcontractant supraevalueaz n mod deliberat necesarul de zile de lucru pentru a obine un pre mai mare de la firma contractant. Firma contractant accept devizul de 150 de zile. Firma subcontractant ncheie lucrarea utiliznd 100 de zile de lucru. Firma subcontractant i factureaz firmei contractante 150 de zile de lucru i anexeaz foi de prezen pentru lucrare. 100 de zile de lucru din foile de prezen sunt corecte. 50 de zile de lucru din foile de prezen sunt falsificate pentru a susine suma facturat. Firma contractant pltete suma facturat. Posibili infractori i posibile infraciuni Firma subcontractant Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fals Utilizare de instrumente false Fraud prin fals reprezentare Posesie de obiecte pentru uz n fraud Fabricare de obiecte pentru uz n fraud Utilizare de instrumente false

60

Exemplul 20: Cerere exagerat de modificare a lucrrilor (1) Un antreprenor este ndrumat de arhitect s efectueze o modificare n lucrri. n aceste condiii, contractul l acord antreprenorului o suplimentare a timpului de lucru i o plat suplimentar. Antreprenorul i prezint arhitectului o cerere scris privind modificarea, cerere n care, n mod deliberat, exagereaz manopera, materialele, echipamentele i timpul necesare pentru a efectua modificarea. Arhitectul reduce pretenia antreprenorului, neacceptnd elementul exagerat. Drept urmare, antreprenorul primete o suplimentare a timpului i plata suplimentar care este calculat corect. Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenor Contabilitate fals Tentativ de obinere de bunuri prin nelciune Tentativ de obinere a unui transfer de bani prin nelciune Tentativ de fraud prin fals reprezentare

61

Exemplul 21: Cerere exagerat de modificare a lucrrilor (2) Faptele se prezint ca n exemplul 20, cu o singur excepie: n momentul n care arhitectul i arat antreprenorului c nclin s i reduc cererea, acesta i ofer arhitectului o mit dac i se aprob integral cererea. Arhitectul face acest lucru. Drept urmare, antreprenorul primete timpul suplimentar i plata suplimentar a sumei totale pretinse. Clientul accept aprobarea arhitectului privind cererea i efectueaz plata ctre antreprenor. Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenor i arhitect Mit Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin fals reprezentare Arhitect Fraud prin abuz n funcie

62

Exemplul 22: Cerere fals de modificare a lucrrilor Un antreprenor efectueaz lucrri care nu respect specificaiile contractului. Conform contractului, arhitectul este responsabil de emiterea deciziilor de modificare. Antreprenorul i ofer arhitectului mit n cazul n care acesta va confirma n scris c lucrrile au fost efectuate conform unei modificri propuse de arhitect i prin urmare, acestea pot fi acceptate. Arhitectul face acest lucru. Clientul descoper nelciunea pus la cale i refuz s i plteasc antreprenorului lucrrile defectuoase. Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenor i arhitect Mit Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de eludare prin nelciune a rspunderii legale Tentativ de fraud prin fals reprezentare Arhitect Fraud prin abuz n funcie

63

Exemplul 23: Emiterea unui certificat de ntrziere fals Un contract ndreptete un antreprenor la o suplimentare a timpului de lucru i la plata pierderilor i cheltuielilor n eventualitatea unor ntrzieri bine definite care pot interveni din vina clientului. Contractul mai prevede i faptul c antreprenorul trebuie s i plteasc clientului daune interese stabilite anticipat de pri n eventualitatea unor ntrzieri bine definite provocate de antreprenor. Conform contractului, inginerul decide asupra aspectelor legate de ntrzieri, de pierderi i de cheltuieli. Lucrrile sunt ntrziate din vina clientului. Antreprenorul face o cerere ctre inginer n vederea suplimentrii timpului i stabilirii pierderilor i cheltuielilor. Clientul i inginerul au cunotin de faptul c antreprenorul are dreptul la ambele. Clientul stabilete cu inginerul ca acesta s resping solicitarea antreprenorului i, n loc s o aprobe, s emit un certificat prin care s l oblige pe antreprenor s i plteasc clientului daunele interese stabilite anticipat de pri, pentru ntrziere. Inginerul face acest lucru. Antreprenorul refuz s plteasc daunele, iar problema este supus arbitrajului. Arbitrul desemnat pentru a soluiona litigiul i acord antreprenorului o prelungire a termenului i o suplimentare de plat. Posibili infractori i posibile infraciuni Client i inginer Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de eludare prin nelciune a rspunderii legale Tentativ de fraud prin fals reprezentare Inginer - tentativ de fraud prin abuz n funcie

64

Exemplul 24: Cerere nentemeiat de suplimentare a timpului de lucru Un antreprenor a ntrziat finalizarea proiectului. Pentru aceast ntrziere pot fi invocate dou motive. Primul l reprezint livrarea ntrziat a materialelor de ctre unul dintre furnizorii antreprenorului, ntrziere pentru care, conform contractului, este rspunztor antreprenorul i pentru care acesta este pasibil de a plti clientului daune interese stabilite cu anticipaie de pri. Cel de-al doilea motiv al ntrzierii este reprezentat de o modificare a specificaiei, ntrziere pentru care, conform contractului, este rspunztor clientul i pentru care antreprenorul este ndreptit s primeasc o prelungire a termenului de predare i la o plat suplimentar. Antreprenorul are cunotin de faptul c motivul ntrzierii const parial sau integral n ntrzierea furnizorului. Cu toate acestea, antreprenorul face o cerere scris ctre arhitect, cerere n care susine c ntrzierea se datoreaz integral modificrii specificaiei. Arhitectul accept cererea antreprenorului i i acord acestuia o prelungire de termen i o plat suplimentar. Clientul efectueaz plata suplimentar. Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenor Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin fals reprezentare

65

Exemplul 25:

Fals asigurare c se va efectua plata

Pe durata unui proiect, un client se confrunt cu dificulti financiare i este contient c nu va putea s efectueze plata ctre antreprenor. Cu toate acestea, clientul l determin pe antreprenor s termine lucrrile, asigurndu-l n mod fals c va fi pltit. Posibili infractori i posibile infraciuni Client Obinere de servicii prin nelciune Obinere de servicii prin mijloace necinstite Fraud prin fals reprezentare

66

Exemplul 26: Emiterea cu ntrziere a certificatelor de plat Clientul i ofer arhitectului un angajament viitor pentru un alt proiect n cazul n care arhitectul ntrzie emiterea certificatelor de plat datorate antreprenorului. Arhitectul este de acord. Posibili infractori i posibile infraciuni Client i arhitect Mit Conspiraie la escrocherie Arhitect - fraud prin abuz n funcie

67

Exemplul 27: Ascunderea defectelor (1) n mod accidental, un antreprenor omite o parte din oel-betonul din lucrrile de fundaie. Antreprenorul descoper omisiunea dup ncheierea lucrrilor de fundaie. Nici arhitectul, nici clientul nu contientizeaz omisiunea. Antreprenorul decide s nu dezvluie omisiunea ctre arhitect sau ctre client. Antreprenorul i factureaz clientului lucrrile de fundaie n ntregime (inclusiv oel-betonul omis). Clientul l pltete pe antreprenor n ntregime. Posibili infractori i posibile infraciuni Antreprenor Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin fals reprezentare

68

Exemplul 28:

Ascunderea defectelor (2)

O firm subcontractant care se ocup cu montarea de acoperiuri monteaz o membran de acoperi hidroizolant. Membrana se perforeaz din greeal n timpul montrii, ceea ce nseamn c ar putea interveni scurgeri. nainte de a acoperi membrana, lucrarea trebuie aprobat de un inspector al antreprenorului. Ar trebui ca membrana s fie respins i nlocuit, din cauza perforaiilor. Firma subcontractant se ofer s i dea o sum de bani inspectorului dac acesta emite un certificat din care s reias c membrana defect a firmei subcontractante este impermeabil. Inspectorul accept. Firma subcontractant efectueaz plata ctre inspector, iar inspectorul emite certificatul. Firma subcontractant depune certificatul la antreprenor i obine plata integral pentru membrana defect. Nici firma subcontractant, nici inspectorul nu dezvluie antreprenorului faptul c membrana este defect. Posibili infractori i posibile infraciuni Firma subcontractant i inspectorul Mit Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Eludarea prin nelciune a rspunderii legale Fals Utilizarea de instrumente false Fraud prin fals reprezentare Posesie de obiecte pentru uz n fraud Fabricare de obiecte pentru uz n fraud Inspector - fraud prin abuz n funcie

69

Exemplul 29:

Deducerea de costuri false de rectificare

Un antreprenor a ncheiat lucrrile i face cerere pentru plata final. Conform contractului, arhitectul urmeaz s stabileasc defectele principale. Clientul l convinge pe arhitect s includ n lista de defecte pretinse defecte suplimentare care, de fapt, nu sunt evidente. Apoi, clientul deduce presupusul cost de rectificare a acestor defecte din plata datorat antreprenorului. Antreprenorul pune la ndoial deducerea. Clientul l informeaz pe antreprenor de faptul c n cazul n care nu accept suma redus, va supune litigiului sau arbitrajului obinerea restului de plat de la client. Antreprenorul nu i permite litigiul i accept suma astfel redus. Posibili infractori i posibile infraciuni Firma subcontractant i arhitectul Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals Eludarea prin nelciune a rspunderii legale Fraud prin fals reprezentare Client - antaj Arhitect - fraud prin abuz n funcie

70

Exemplul 30:

Refuzul de a emite certificatul final

Antreprenorul a ncheiat n mod corespunztor lucrrile i este ndreptit s primeasc un certificat final. Inginerul refuz s i elibereze acestuia certificatul final, dac acesta nu i se pltete 5% din valoarea certificatului final. Antreprenorul refuz s plteasc. Posibili infractori i posibile infraciuni Inginer antaj Tentativ de fraud prin abuz n funcie

71

Exemplul 31: datorat

Solicitarea de a accepta o plat mai mic dect cea

Un client i datoreaz unui antreprenor plata preului contractului. Antreprenorul a ncheiat lucrrile contractate la specificaia corect i s-a ncadrat n timpul alocat. Nu exist un litigiu ntre client i antreprenor. Clientul l informeaz pe antreprenor c i va plti acestuia 80% din suma contractat imediat, n ntregime i ca nelegere final. Clientul mai declar i c, dac antreprenorul nu accept aceast propunere i vrea s i recupereze suma total, va trebui s l dea n judecat, iar el va avea grij ca litigiul s dureze ct se poate de mult i s impun costuri pe msur. Clientul este o firm mare care poate suporta costurile unui litigiu ndelungat. Clientul tie c antreprenorul nu poate face acelai lucru. Antreprenorul este de acord s accepte plata redus. Posibili infractori i posibile infraciuni Client antaj

72

Exemplul 32:

Extorcare de fonduri de ctre reprezentantul clientului

Un antreprenor trebuie s primeasc plata final a unui proiect. Reprezentantul clientului l informeaz pe antreprenor c nu va autoriza efectuarea plii finale dac antreprenorul nu va efectua o plat suplimentar ctre reprezentantul clientului, personal. Antreprenorul efectueaz plata. Reprezentantul clientului autorizeaz efectuarea plii finale. Posibili infractori i posibile infraciuni Reprezentantul clientului - antaj Reprezentantul clientului i antreprenorul - mit

73

Exemplul 33:

Plata unor faciliti

Un oficial vamal solicit o plat de la o firm contractant n schimbul eliberrii mai rapide de ctre oficialul vamal a unei licene de import la care firma contractant are dreptul. Firma contractant efectueaz plata. Posibili infractori i posibile infraciuni Oficialul vamal - antaj Oficialul vamal i firma contractant - mit

74

Exemplul 34:

Declararea unor profituri mai mari

n operaiunile contabile legate de proiect, un director de proiect declar n mod deliberat o profitabilitate mai mare a proiectului pe care l conduce, pentru a-i mri prima de performan. Angajatorul directorului de proiect realizeaz acest fapt i refuz s plteasc prima de performan. Posibili infractori i posibile infraciuni Manager de proiect Contabilitate fals Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de fraud prin fals reprezentare

75

Exemplul 35:

Cerere fals de angajare

Pentru a obine angajarea, un candidat pentru postul de administrator de contract declar n cererea de angajare c a lucrat ca administrator de contract. Nu a deinut o astfel de funcie. Este angajat pe postul respectiv. Posibili infractori i posibile infraciuni Candidat Contabilitate fals Obinere de avantaje materiale prin nelciune Fraud prin fals reprezentare

76

Soluionarea litigiilor Exemplul 36: Susinerea reclamaiilor, a preteniilor sau a faptelor incorecte sau neltoare n cadrul unei reclamaii legate de un contract sau n timpul procedurilor de soluionare a unui litigiu (cum ar fi mediere, negociere, arbitraj sau proces), reclamantul ridic pretenii, face cereri sau invoc fapte despre care tie c sunt false sau pe care nu le consider adevrate sau nu are o imagine clar asupra corectitudinii lor. Acestea includ: O cerere de suplimentare a timpului de lucru (n condiiile n care contractul permite o suplimentare a timpului pe baza unei ntrzieri reale), n cazul n care suplimentarea pretins este mai mare dect ntrzierea real provocat sau n cazul n care cauza declarat a ntrzierii nu este cauz real a ntrzierii; O pretenie legat de pierderi i cheltuieli, n cazul n care cererea de suplimentare a timpului de lucru pe care se bazeaz pretenia de pierderi i cheltuieli este incorect sau suma pretins pentru pierderi i cheltuieli este supraevaluat; O pretenie de plat pentru furnizarea lucrrilor, echipamentelor sau materialelor, n cazul n care lucrrile, echipamentele sau materialele sunt defectuoase sau nu sunt n concordan cu specificaia sau nu sunt furnizate. O pretenie cuprinznd afirmaii false sau neltoare privind nelegerea prilor la momentul ncheierii contractului; O pretenie cuprinznd afirmaii false sau neltoare privind reprezentrile fcute n privina domeniului de lucru, al calitii, programrii timpului sau limitele rspunderii legale. Posibili infractori i posibile infraciuni Reclamant Contabilitate fals Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de eludare prin nelciune a rspunderii legale Tentativ de fraud prin fals reprezentare

77

Exemplul 37:

Ascundere de documente

ntr-o reclamaie legat de un contract sau n cadrul procedurilor de soluionare ale unui litigiu, un reclamant, n mod deliberat, nu dezvluie oponentului su sau instanei de soluionare a litigiului, documente care sunt sau ar putea fi duntoare cazului reclamantului. Astfel de documente includ: Foi de prezen care pot submina cazul reclamantului, n care se atest c au fost folosite echipamente i for de munc ntr-o anumit lucrare; Dosare ale lucrrilor care pot arta c documentul legat de pretenia reclamantului supraevalueaz sau descrie n mod incorect echipamente sau materiale; Dosare ale lucrrilor care pot arta, contrar cazului reclamantului, c lucrrile nu au fost ncheiate la o anumit dat sau au fost incorect executate sau nu au fost conforme cu specificaia; Programe care pot stabili c ntrzierea pretins de reclamant a fost, de fapt, provocat de un motiv diferit de cel invocat sau nu a durat att ct se pretinde; Evidene ale costurilor care pot arta c respectivele costuri reclamate au fost declarate incorect; Fotografii care pot arta o activitate care a intervenit la o or diferit sau n circumstane diferite de cele invocate de reclamant; Coresponden sau alte evidene care ar submina cazul reclamantului. Posibili infractori i posibile infraciuni Reclamant Contabilitate fals Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de eludare prin nelciune a rspunderii legale Tentativ de fraud prin nedezvluire de informaii (n cazul n care reclamantul are datoria legal de a dezvlui aceste informaii)

78

Exemplul 38: cazului

Depunerea de documente false pentru susinerea

n cadrul unei reclamaii legate de contract sau n cadrul procedurilor de soluionare a unui litigiu, un reclamant depune urmtoarele documente de susinere ca fiind autentice i corecte, n vreme ce acesta tie c sunt false sau nu le crede a fi adevrate sau nu are o idee clar asupra corectitudinii lor: Foi de prezen care nu sunt autentice i care au fost ntocmite pentru a arta n mod fals c au fost folosite echipamente i for de munc pentru o anumit lucrare, cnd de fapt, acestea nu au fost utilizate; Evidene de lucrri care nu sunt autentice i care au fost ntocmite pentru a supraevalua sau pentru a descrie n mod incorect echipamentele i materialele furnizate; Programe de lucru despre care se presupune c atest n mod corect date i evenimente, dar care nu fac acest lucru i care au fost modificate n mod deliberat pentru a atribui o ntrziere unei cauze declarate n mod fals; Evidene de costuri care atest n mod incorect costul unor elemente sau includ elemente sau lucrri care nu au fost asigurate; Fotografii care au fost create pentru a arta n mod fals c o activitate a intervenit la o anumit or sau ntr-un anumit loc, cnd de fapt, acest lucru nu s-a ntmplat. Posibili infractori i posibile infraciuni Reclamant Contabilitate fals Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de eludare prin nelciune a rspunderii legale Fals Utilizarea de instrumente false Tentativ de fraud prin fals reprezentare Posesie de obiecte pentru uz n fraud Fabricare de obiecte pentru uz n fraud

79

Exemplul 39:

Prezentarea de probe testimoniale false

n cadrul procedurilor de soluionare a unui litigiu, un martor prezint probe n numele reclamantului (fie prin declaraie scris sub prestare de jurmnt, fie prin declaraie testimonial, fie verbal) despre care tie c sunt false sau pe care nu le crede adevrate. Astfel de probe furnizate de martor includ urmtoarele: Confirmarea faptului c documentele de susinere (cum ar fi cele la care se face trimitere n exemplul 38) sunt autentice i corecte, cnd el tie c sunt false sau nu este sigur dac sunt corecte sau nu; Afirmaia c un anumit eveniment a avut loc, cnd tie c acesta nu a avut loc, sau nu este sigur c a avut loc; Afirmaia c aciunea oponentului a fost singura cauz a ntrzierii lucrrilor, cnd tie c au existat alte cauze ale ntrzierii sau nu este sigur c respectiva cauz a fost singura care a provocat ntrzierea; Afirmaia c pierderile reclamantului se ridic la o anumit sum, cnd tie c suma respectiv a fost mrit peste suma real sau nu este sigur c suma reclamat este corect; Afirmaia c un anumit fapt a fost stabilit verbal ntre reprezentanii reclamantului i oponent, cnd tie c respectivul fapt nu a fost stabilit sau nu este sigur c a fost stabilit; Relatarea incomplet a evenimentelor, tiind c sau neavnd o idee clar asupra faptului c relatarea incomplet poate induce n eroare. Posibili infractori i posibile infraciuni Reclamant Martor Sperjur Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals (n cazul n care probele sunt scrise) Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de eludare prin nelciune a rspunderii legale Tentativ de fraud prin fals reprezentare Tentativ de fraud prin nedezvluire de informaii

80

Exemplul 40: Prezentarea de probe de expertiz false n cadrul procedurilor de soluionare a unui litigiu, un reclamant desemneaz un expert pentru a prezenta o opinie asupra unui aspect din cazul reclamantului. Raportul iniial al expertului, elaborat n mod confidenial pentru reclamant, nu susine cazul reclamantului. Reclamantul i aduce clar la cunotin expertului c angajamentul acestuia va continua doar n cazul n care expertul i modific raportul pentru a-l face favorabil pentru cazul reclamantului. Expertul procedeaz n consecin. Este convins c varianta modificat este discutabil, dar raportul su o prezint ca fiind varianta pe care o agreeaz cel mai mult i drept variant corect, dei nu este convins de acest fapt. Raportul este depus ca prob de expertiz n cadrul procedurilor, iar expertul depune mrturie verbal n conformitate cu raportul depus. Att expertul, ct i reclamantul tiu c expertul nu crede c mrturia sa este adevrat. Succesul reclamaiei i al contrareclamaiei n cadrul procedurilor depinde de rezultatul probei de expertiz. Posibili infractori i posibile infraciuni Reclamant i expert Sperjur Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals (n cazul n care probele sunt scrise) Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de eludare prin nelciune a rspunderii legale Tentativ de fraud prin fals reprezentare Tentativ de fraud prin nedezvluire de informaii

81

Exemplul 41:

Mituirea martorului

Un reclamant ofer unui martor un procent din orice ctig viitor acordat de arbitru n favoarea reclamantului dac martorul prezint probe false pentru a-l susine pe reclamant n procesul de arbitraj. Martorul accept i prezint o declaraie testimonial fals i o mrturie verbal fals care susin reclamaia i submineaz cererea reconvenional. Posibili infractori i posibile infraciuni Reclamant i martor Mit Sperjur Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals (n cazul n care probele sunt scrise) Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de eludare prin nelciune a rspunderii legale Tentativ de fraud prin fals reprezentare Tentativ de fraud prin nedezvluire de informaii

82

Exemplul 42:

antajarea martorului

Reclamatul ntr-un arbitraj datoreaz bani reclamantului. Reclamatul i spune unui martor c va fi concediat din calitatea de angajat al reclamatului, dac angajatul nu prezint probe false pentru a-l susine pe reclamat n cadrul arbitrajului. Angajatul prezint probe false i de urmare, reclamatul ctig arbitrajul i nu mai trebuie s efectueze plata ctre reclamant. Posibili infractori i posibile infraciuni Reclamat - antaj Reclamat i martor Sperjur Conspiraie la escrocherie Contabilitate fals (n cazul n care probele sunt scrise) Eludarea prin nelciune a rspunderii legale Fraud prin fals reprezentare Fraud prin nedezvluire de informaii

83

Exemplul 43:

Informaii false privind starea financiar

Conform unei convenii stabilite de comun acord, un client accept s plteasc unei firme contractante o anumit sum. Clientul ntrzie plata i se ntlnete cu contractantul pentru a discuta condiiile de plat. n timpul ntrevederii, clientul l informeaz n mod fals pe contractant c se afl n dificultate financiar. Clientul ofer firmei contractante o sum mai mic dect i datoreaz i declar c n cazul n care firma contractant nu accept aceast sum mai mic, se va declana procedura de lichidare i n acest caz, contractantul ar putea obine chiar mai puin dect suma oferit sau s-ar putea s nu primeasc nimic. Firma contractant accept plata redus. Posibili infractori i posibile infraciuni Client antaj Eludarea prin nelciune a rspunderii legale Fraud prin fals reprezentare

84

Exemplul 44: Declaraie fals privind suma convenit Un contractant principal a ajuns la o convenie confidenial cu clientul. Suma convenit include o sum pentru plata integral a tuturor subcontractanilor din cadrul proiectului. Contractantul principal se ntlnete apoi cu subcontractanii, i declar n mod fals c a primit de la client, conform conveniei stabilite de comun acord, o sum mai mic dect cea primit efectiv. Subcontractanii l cred pe contractantul principal i, drept urmare a ceea ce ei sunt ncredinai c este o plat redus, conform conveniei dintre contractantul principal i client, sunt de acord s accepte o plat redus a sumelor datorate conform subcontractelor lor. Posibili infractori i posibile infraciuni Contractantul principal Eludarea prin nelciune a rspunderii legale Fraud prin fals reprezentare

85

Exemplul 45: Supraevaluarea necesarului de personal de ctre firma de avocatur Un contractant angajeaz o firm de avocatur pentru a aciona n cadrul arbitrajului n numele su. Partenerul din firma de avocatur care este un maestru al oportunitilor vede n arbitraj o oportunitate major de a face bani i repartizeaz patru avocai n arbitraj tiind c doi avocai ar fi suficieni. Partenerul l sftuiete pe client, n scris, c acest numr de avocai este necesar, datorit complexitii cazului i volumului de munc. Firma contractant accept sfatul. Partenerul i prezint contractantului un tarif pe or pentru fiecare avocat. Facturile lunare sunt depuse de firma de avocatur la firma contractant i sunt pltite de firma contractant. Posibili infractori i posibile infraciuni Partener Contabilitate fals Obinere de bunuri prin nelciune Obinerea unui transfer de bani prin nelciune Fraud prin fals reprezentare

86

Exemplul 46: Tarifare excesiv de ctre un avocat Un avocat care lucreaz n cadrul unui arbitraj pentru un client i tarifeaz clientul pentru mai multe ore dect a petrecut lucrnd la caz. Clientul obiecteaz n privina facturii, iar avocatul reduce factura la suma corespunztoare timpului efectiv petrecut lucrnd la caz. Clientul pltete factura redus (i corect). Posibili infractori i posibile infraciuni Avocat Contabilitate fals Tentativ de a obine bunuri prin nelciune Tentativ de a obine un transfer de bani prin nelciune Tentativ de fraud prin fals reprezentare

87

Exemplul 47: Complicitatea avocatului n legtur cu exemplul 39, avocatul implicat n redactarea declaraiei martorului tie c martorul nu crede n mrturia sa. Cu toate acestea, dei are cunotin de acest lucru, avocatul continu s redacteze declaraia martorului pornind de la premisa c aceasta este adevrat i permite naintarea declaraiei martorului n sprijinul cazului reclamantului. Posibili infractori i posibile infraciuni Avocat Complicitate i tinuire a unor infraciuni minore Conspiraie la escrocherie

88

MONITOR PENTRU CONTRACTELE DE CONSTRUCII - MCC

n Irlanda de Nord, Central Procurement Directorate (CPD)6 care funcioneaz n cadrul Ministerului de Finane i care este responsabil de toate aspectele legate de achiziii aparinnd sectorului public a nfiinat un Monitor pentru Contractele de Construcii7 (MCC). Aceast entitate ntemeiat pe modelul IPSIG din Statele Unite a fost nfiinat pentru a combate corupia din domeniul construciilor. MCC este definit ca o entitate (sau grup de entiti sau de persoane) cu competene n domeniul juridic, auditului, expertizei contabile judiciare, investigaiilor, analizei, cercetrii i construciilor. Un MCC numit pentru un contract de achiziie public va veghea la respectarea legislaiei aplicabile sau a obligaiilor contractuale i va mpiedica i va raporta comportamentul lipsit de etic sau n afara legii. Principalul obiectiv al acestui concept l reprezint limitarea activitilor de criminalitate organizat i de extorcare n cadrul i n legtur cu contractele de construcii. De asemenea, MCC trebuie s monitorizeze procurarea corespunztoare a agregatelor, eliminarea deeurilor i folosirea subantreprenorilor care asigur doar mna de lucru. Serviciul care urmeaz a fi prestat de MCC include, fr ns ca enumerarea s fie limitativ, supravegherea: plilor ctre organizaiile criminale sau paramilitare; demersurilor pentru angajarea subantreprenorilor care ofer doar mna de lucru; respectrii condiiilor privind procurarea agregatelor i la plata impozitelor i respectrii legislaiei privind eliminarea deeurilor i plata taxei pentru groapa de gunoi. Fiecare MCC (Companie) are competene polivalente de supraveghere, de verificare, precum i competene juridice i este abilitat: a. b. c. s ofere expertiz juridic, contabil, investigativ i de prevenire a pierderilor s efectueze activiti de audit, s identifice potenialele riscuri de fraud i corupie s introduc proceduri i programe de prevenire a comportamentului infracional al sau mpotriva antreprenorilor de lucrri/furnizorilor.

6 7

Directoratul Central pentru reglementarea Achiziiilor Construction Contract Monitor - CCM

89

n continuare, sunt prezentate serviciile care pot solicitate unui Monitor pentru contracte de construcii: a. b. conceperea i aplicarea proceselor de prevenire a corupiei; consiliere i prezentarea recomandrilor cu privire la modificrile rezonabile ale practicilor, metodelor contabile sau de eviden contabil ale antreprenorului de lucrri/ale furnizorului ce se impun pentru rectificarea sau reducerea riscurilor existente privind integritatea; auditarea, examinarea i monitorizarea implementrii i aplicrii responsabilitii corporatiste i a msurilor de prevenire a corupiei, mai ales n legtur cu aspecte ce implic relaii necorespunztoare, dac exist, ntre ageni sau reprezentani ai antreprenorului de lucrri/ai furnizorului ce vor fi monitorizai i membrii gruprilor de crim organizat sau alte persoane cu comportament infracional; aciuni de monitorizare i investigare, dirijare, operaiuni sau omisiuni ale antreprenorului de lucrri/ale furnizorului sau ale oricreia dintre persoanele-cheie, angajaii, subantreprenorii, consultanii, vnztorii, societilor sau altor entiti afiliate care pot avea legtur cu responsabilitile antreprenorului de lucrri/ale furnizorului; desfurarea activitilor de audit i investigaii rezonabile/specifice pentru a se asigura c sunt respectate: legile, normele i reglementrile penale i civile, termenii i condiiile materiale ale contractelor; cerinele privind caracterul complet, corect i exact al raportrilor salariale i al solicitrilor de plat; interzicerea oferirii de foloase necuvenite angajailor din sectorul public; interzicerea plilor, directe sau indirecte, ctre gruprile paramilitare sau de alt natur implicate n comportamente ilegale fie prin angajarea unor firme n care acestea au un interes, fie prin donaii ctre organizaiile caritabile pe care le administreaz, fie prin acceptarea unor cereri de extorcare sau prin alte mijloace; raportarea imediat ctre autoritatea competent a oricrui comportament fraudulos, interzis sau ilegal, real sau suspectat, al antreprenorului sau al oricruia dintre oamenii, angajaii, subantreprenorii, consultanii, furnizorii, societile afiliate sau alte 90

c.

d.

e. -

f.

entiti-cheie ale acestuia pentru lucrri/furnizorul este responsabil; g.

care

antreprenorul

de

ntocmirea i prezentarea ctre antreprenorul de lucrri/furnizor i ctre autoritatea contractant a rapoartelor periodice scrise cu privire la administrarea organizaiei antreprenorului de lucrri/ furnizorului; furnizarea de informaii sau de dovezi ctre Serviciul de Poliie din Irlanda de Nord i ctre alte agenii de aplicare a legii i prezentarea ca martor pentru a asigura urmririle penale; deinerea de cunotine profesionale privind metodele criminale de extorcare i/sau alte activiti sau comportamente ilegale i lipsite de etic sau experien n oferirea de rspunsuri strategice/tactice pentru a contracara activitatea infracional, inclusiv cunoaterea mecanismelor care pot fi folosite n acest sens i cunoaterea direct a sistemului de justiie penal.

h.

i.

j.

91

PRIVATIZARE PERSPECTIVA MARII BRITANII

Cea mai frecvent infraciune legat de privatizare este cea de dare i luare de mit. Mita denatureaz concurena liber i loial pe pia. Afecteaz companiile cinstite i crete costurile companiilor att pe plan intern, ct i internaional. Unul dintre minitrii cabinetului Margaret Thatcher, Lord Young, fost preedinte al Cable and Wireless plc., a declarat public c:
atunci cnd vorbeti despre mit vorbeti despre ceva ce este ilegal n aceast ar [Marea Britanie] i despre ceva ce, bineneles, nici nu te gndeti s faci. Nici mcar nu am auzit, pe ntreaga durat a activitii mele, de vreo situaie n care cineva din aceast ar s fi fcut aa ceva. ns exist pri ale lumii unde am fost i unde tim cu toii c astfel de lucruri se ntmpl i unde dac vrei s faci afaceri trebuie s intri n joc.

ns Lord Young se nela amarnic. Marea Britanie are, din pcate, o experien vast n ceea ce privete corupia, implicnd cultura principalelor instituii i stimulentele economice oferite de contractele importante din sectorul public care sunt atribuite sectorului privat. Contractele i concesiunile din sectorul public reprezint singura i cea mai mare surs de corupie din Marea Britanie care a fost alimentat de iniiativele de privatizare ale guvernului. Rapoartele au artat c societile multinaionalele din Marea Britanie au pltit n mod regulat comisioane pentru a ctiga contracte de la alte guverne i cel puin un ministru al guvernului le-a sprijinit n acest proces. Jonathan Aitken, fost ministru pentru achiziii militare, a fost nchis pentru sperjur n iunie 1999. Acesta a minit asupra vizitelor sale n Frana i Elveia, din 1993, pentru a ascunde o ntlnire secret n care s-a discutat despre contractele de armament i care au fost obinute de companii din Marea Britanie prin dare de mit. Ayas a negociat comisioane secrete pentru tranzacii cu armament britanic care s-au ridicat, probabil, la valori de milioane i care urmau s fie pltite ntr-o banc elveian, n timp ce Aitken, n calitate de ministru, fcea lobby pentru efectuarea vnzrii de armament. Ayas, n numele efului su, prinul Mohammed, fiul regelui saudit, a ncheiat contracte de comision secrete cu trei furnizori britanici importani n domeniul militar, ntr-un moment n care Aitken promova vnzarea sistemelor de armament ale companiilor. Comisioanele, care urmau a fi pltite ntr-un cont deschis la Union Banque Suisse, se situau ntre trei i 10% pentru comenzi de sute de milioane. Furnizorul de armament GEC, deintorul a dou dintre celelalte firme implicate, Marconi i VSEL, a confirmat c n perioada 92

cltoriei secrete a lui Aitken din 1993, au fost semnate trei astfel de contracte de comision (Guardian, 5 martie 1999). Practicile nu erau legate numai de Arabia Saudit. Gigantul n domeniul armamentului, GEC, care a ncheiat contracte de comision secrete pentru a plti comisioane ntr-o banc elveian, a confirmat c a fost de acord s semneze i un alt acord similar, de aceast dat n legtur cu Polonia, urmnd s plteasc 10% din valoarea potenialelor vnzri de mortiere ntr-un cont controlat de avocatul lui Jonathan Aitken (Guardian, 6 martie 1999). Amploarea luat de privatizare, ncurajat de Banca Mondial i de alte instituii, genereaz o ofert i mai mare de contracte i concesiuni profitabile i astfel companiile sunt ncurajate mai frecvent i mai intens s ofere mit. O firm poate plti pentru a fi inclus pe lista ofertanilor calificai sau pentru a limita numrul acestor ofertani. Poate plti pentru a obine o evaluare mai mic a valorii bunului public care urmeaz a fi nchiriat sau vndut ori pentru a fi favorizat n procesul de selecie. Firmele care ofer recompense se pot atepta nu numai s ctige contractul sau licitaia de privatizare, ci i s obin subvenii ineficiente, avantaje de monopol i o relaxare a reglementrilor pe viitor. Banca sponsorizeaz i ncurajeaz privatizarea i parteneriatele public-private prin oferirea de garanii pentru proiecte, mai ales pentru proiectele de infrastructur care pot fi extrem de valoroase pentru companiile interesate. Nu este ceva neobinuit ca firmele s ofere mit pentru a obine aceste contracte i concesiuni.

93

PRIVATIZAREA DIN PERSPECTIV BELGIAN

Legislaia belgian nu definete infraciuni specifice legate de privatizare, pur i simplu pentru c fenomenul ca atare este necunoscut n Belgia. n cazul n care aciunile unei companii de stat sunt vndute sectorului privat, se aplic infraciunile generale prevzute n Codul penal n general: fals, fraud Totui, trebuie menionat faptul c Belgia are un sistem de certificare a evidenelor contabile ale companiilor de ctre auditori agreai din sectorul privat. De regul, companiile de stat au comisii de control proprii, cu competene similare. Auditorii agreai aparin sectorului privat, dar pot fi numii ca experi n dosare penale. Acetia au o asociaie profesional proprie i un organism propriu de supraveghere disciplinar. Nerespectarea sanciunilor disciplinare constituie infraciune. n plus, sunt prevzute infraciuni specifice pentru activitatea auditorilor agreai. Astfel se pedepsete, inter alia: nerespectarea msurilor de control specifice, cum ar fi msura care oblig un auditor s solicite anumite informaii specifice sau obligaia de a exprima o rezerv n cazul n care anumite informaii nu au putut fi verificate sau obinute; nerespectarea regulilor legale de evaluarea bunurilor companiei;

94

PRIVATIZAREA DIN PERSPECTIV AUSTRIAC

Guvernul austriac a nfiinat IAG, adic Agenia de Investiii i Privatizare a Republicii Austria. OIAG adopt o dubl strategie n ndeplinirea rolului su de agenie de investiii i privatizare a Republicii Austria. Pe de o parte, se axeaz pe creterea valorii investiiilor care i-au fost ncredinate, iar pe de alt parte pe monitorizarea investiiilor sale pentru scenarii de ieire i n funcie de mandatul primit de la guvernul Austriei pe privatizarea parial sau total a companiilor sale. Ambele strategii sunt aplicate n paralel pentru a-i asigura o independen maxim. n prezent, IAG este o societate holding care nu este influenat politic i care funcioneaz n strns legtur cu industria. Obiectivul principal al ageniei (IAG) l reprezint: a) vnzarea de aciuni (managementul privatizrii) b) deinerea, administrarea i exercitarea drepturilor de subscriere (management de holding) n numele companiilor n care IAG deine o participaie sau care i sunt transferate prin lege federal sau prin act legal (holdinguri) i c) achiziia de aciuni conform legii. Pentru a respecta mandatul de privatizare al guvernului federal pentru o anumit perioad legislativ, IAG a fost nsrcinat cu privatizarea complet sau parial a companiilor ale cror aciuni fie i-au fost transferate n vederea privatizrii, fie i vor fi transferate n viitor prin lege federal sau prin act legal. IAG decide cnd i n ce msur va avea loc privatizarea conform deciziilor profesionale corespunztoare ale comisiilor sale i acord atenia cuvenit intereselor companiei asociate n cauz, ale IAG i ale guvernului federal, mai ales din punct de vedere al acoperirii datoriilor IAG. Consiliul director al IAG supune aprobrii consiliului de supraveghere al IAG un program de privatizare pentru companiile care urmeaz a fi privatizate, program care se extinde pe mai muli ani. Pe baza acestui program de privatizare, conceptele de privatizare sunt supuse anual aprobrii i aprobate de consiliul de supraveghere ca parte a raportrii obligatorii a IAG.

95

PERSPECTIVA EXPERILOR PE TERMEN SCURT

Directivele UE privind achiziiile publice ofer fiecrei autoriti publice din Europa dreptul de a exclude o companie de la licitaia pentru orice contract dac este cunoscut faptul c respectiva companie a fost implicat n acte de corupie. Directiva privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de servicii (CE 92/50) prevede c: Orice prestator de servicii poate fi exclus de la participarea la un contract dac a fost condamnat pentru o infraciune n materie profesional printr-o decizie care are fora de res judicata, a comis o grav greeal n materie profesional n msura n care autoritile contractante pot aduce ca dovad mijloace probante n acest sens... (Articolul 29) Exist ns puine dovezi c aceast prevedere este aplicat de autoritile publice pentru a descuraja corupia n domeniul privatizrii. Prin urmare, considerm c aciunile cele mai eficiente sunt cele iniiate chiar n rile n curs de dezvoltare. Acestea includ dou elemente: elemente de descurajare de natur economic transparen democratic

Elemente de descurajare de natur economic: excludere i penaliti (Exemplu) Singapore - excluderi: Singapore a adoptat politici dure privind companiile implicate n acte de corupie. Un intermediar a fost condamnat pentru dare de mit, n valoare total de 9,8 milioane de USD, ctre clienii si, companii multinaionale. Guvernul a reacionat interzicnd celor cinci companii - Siemens, Pirelli, BICC, Tomen i Marubeni s mai liciteze un contract cu statul, timp de cinci ani: Excluderea se aplic pentru toate proiectele guvernamentale. Firmele asociate cu aceste cinci companii, orice companie nou pe care firmele ar putea s o nfiineze mpreun i firmele care au aceiai administratori ca acestea cinci sunt, de asemenea, excluse. Transparen democratic (Exemplu) Thailanda: Programul de privatizare a companiilor din domeniul energiei electrice din Thailanda trebuie s conving populaia local pentru a obine aprobarea. n 1997, Thailanda a adoptat o nou constituie, printre principiile acesteia numrndu-se descentralizarea i participarea local. Proiectele importante de dezvoltare sunt supuse dezbaterii publice, iar consiliile locale alese trebuie s i dea acordul. Se pune astfel accent pe transparen i pe responsabilitate.

96

EVALUAREA ACTIVELOR Metode de evaluare austriece

n Austria, n cazul actelor de privatizare, de confiscare a bunurilor mobile sau imobile sau de vnzare a bunurilor sechestrate sau a bunurilor imobiliare, este necesar o estimare a valorii sau o evaluare a acestora. n Austria, pentru a evalua preul pe pia la un moment dat, precum i pentru a le compara, avem urmtoarele posibiliti (mai ales n cadrul Ministerului de Finane): Date privind preurile de achiziie n aa-numitul GRUIS (un sistem de informaii computerizat privind bunuri imobiliare) Fiecare achiziie de teren trebuie s fie declarat la administraia financiar deoarece cumprtorul sau vnztorul trebuie s plteasc o tax pentru transferul de proprietate asupra terenului, taxa reprezentnd un procent din preul de achiziie i prin urmare, funcionarii administraiei fac frecvent investigaii suplimentare pentru a determina baza exact de calcul a taxei, iar aceste preuri de achiziie sunt introduce n sistemul informatic GRUIS. Datele nu includ preuri care implic i factori de natur personal, cum ar fi afinitatea dintre cumprtor i vnztor. Preuri medii ale studiului preurilor proprietilor imobiliare O companie privat colecteaz toate datele i informaiile privind tranzaciile cu proprieti imobiliare oferind apoi datele spre vnzare pe piaa liber (actualizate anual). Oferte de vnzare (din ziare, de pe Internet, de la ageni imobiliari) ca limit maxim Oferte de cumprare (din ziare, de pe Internet, de la ageni imobiliari) ca limit minim Chiar i n Austria se ntmpl uneori ca bazele de date s nu reflecte proporiile reale, prin urmare, se impun evaluri sau estimri critice i exacte ale preurilor prezentate (cum ar fi: categoria persoanelor implicate, natura tranzaciei sau a relaiilor dintre vnztor i cumprtor, de exemplu: proprieti imobiliare similare au fost vndute la preuri diferite ctre persoane private sau ctre o autoritate municipal). Index statistic WKO (Camera Federal de Comer Austriac, asociaie profesional a consultanilor n domeniul activelor i bunurilor imobiliare) elaboreaz anual acest index care poate fi cumprat de orice persoan contra sumei de 35 . Anumite pri ale indexului pot fi vizualizate pe Internet la adresa http://www.wkimmo.at 97

Indexul este structurat astfel: Loturi pentru construirea de locuine unifamiliare independente Proprieti imobiliare pentru noi sedii de firme Apartamente ocupate de proprietar primul proprietar Apartamente ocupate de proprietar second hand Case n ora Locuine unifamiliale Apartamente pentru nchiriat nchiriere spaii de birouri nchiriere construcii cu teren aferent Indexul este folositor numai ntr-o anumit msur pentru a calcula valoarea pe pia a unei singure proprieti imobiliare, dat fiind c valorile prezentate n acesta reprezint ntotdeauna preurile medii dintr-un anumit district, dar reprezint un foarte bun reper pentru a detecta discordanele sau neregulile (de exemplu, dac valoarea medie pentru nchirierea unor spaii ntr-un district din Viena este 20/m, nchirierea unui spaiu pe bulevardul comercial al acestui district nu poate costa tot 20/m). Pentru a calcula o valoare de pia trebuie s cunoatei preurile de referin i s comparai chiriile. Surse de informaii pentru construcii o Valoarea de nou a construciei standardizat; o Pentru construcii specifice, v putei face o idee asupra costurilor cu ajutorul NHK 2005, un index al costurilor construciilor noi emis de Ministerul Federal al Construciilor din Germania; o Documente ale administraiilor financiare privind valoarea estimativ; o Planuri ale construciei i planuri ale locuinei de la autoritatea municipal, n cadrul acesteia funcionnd departamentul de urbanism i de reglementare n domeniul construciilor; o Ct despre cldirile vechi i foarte vechi, informaii sau alte aspecte pertinente despre istoricul lor pot fi aflate din cronicile autoritilor municipale i din cronicile oficiilor parohiale. Programe computerizate o Practic, toate proprietile imobiliare sunt nregistrate pe o aa-numit hart cadastral digital, n baza de date pentru proprieti imobiliare. Putei cuta i suprapune harta cadastral a oricrui land austriac cu imagini din satelit de cea mai bun calitate din GEO Information System ex. http://www.geoland.at Altele: 98

n situaii speciale, putei angaja un inspector, un expert sau un consultant (privat) pentru evaluarea valorii activului.

Metode de evaluare a activelor folosite n Belgia

Activele rezultate dintr-o infraciune sunt evaluate de serviciul de poliie care investigheaz cazul. Serviciile poliieneti sunt instruite pentru a ndeplini sarcini de cercetare/investigare a averilor n orice caz important. Pentru cazurile complicate, la nivelul central al poliiei federale exist un serviciu care ofer asisten. Belgia are un sistem sofisticat de nregistrare a proprietilor imobiliare care permite evaluarea rapid a acestora. Pentru evaluarea automobilelor, se apeleaz la programul de calculator utilizat de distribuitorii de autovehicule de ocazie. Pentru companii, contabilii autorizai sunt numii ca experi. De reinut c evaluarea activelor rezultate din infraciuni se aplic n practic n vederea sechestrrii i confiscrii ulterioare n timpul procesului. n 2003, Belgia a nfiinat un oficiu de recuperate a creanelor, Oficiul Central pentru Sechestru i Confiscri (OSCS). Biroul a fost nfiinat pentru: - a face posibil administrarea activelor sechestrate. nainte de 2003, un obiect sechestrat era inut sub sechestru pn la verdictul final al judectorului de prim instan. De cele mai multe ori, acest fapt antrena pierderea valorii obiectului pus sub sechestru, pe cheltuiala bugetului de stat. n 2003, au fost introduse msuri de gestionare. Msura de gestionare aplicat cel mai frecvent const n vnzarea obiectului sechestrat n timpul sechestrului i nlocuirea activului sechestrat cu valoarea sa n bani. n cazul n care activele sechestrate sunt vndute, preul minim de vnzare este stabilit de OCSC; - a deveni un centru de excelen n materie de sechestrri i confiscri; - a facilita executarea confiscrilor, pronunate de judectorul de prim instan. n dreptul belgian, executarea confiscrilor cade n sarcina Ministerului de Finane. OCSC are sarcina de a crea o punte ntre judiciar i MdF. Conform Deciziei 2007/845/JAI a Consiliului Uniunii Europene din 6 decembrie 2007 privind cooperarea ntre oficiile de recuperare a creanelor din statele membre n domeniul urmririi i identificrii produselor provenite din svrirea de infraciuni sau a altor bunuri avnd legtur cu infraciunile, ar fi trebuit, ca pn la sfritul anului 2008, fiecare stat membru al Uniunii s aib un oficiu pentru recuperarea creanelor. Anexa 10 a prezentului ghid conine rspunsul belgian la chestionarul CARIN. CARIN este reeaua informal a organelor de poliie i a magistrailor n domeniul sechestrului i confiscrii. Chestionarul ofer o prezentare general a sistemului

99

nostru n materie de sechestru i confiscare. n plus, este accesibil tuturor contactelor CARIN, iar Romnia este membr CARIN.

Evaluarea activelor n Marea Britanie

Responsabilitatea evalurii activelor revine investigatorului. n practic, dac activele rezultate din infraciuni sunt evaluate n vederea confiscrii, un investigator financiar distinct, delegat pentru acest caz, va ntocmi un profil financiar al acuzatului. n cazul n care este necesar ca activele rezultate din infraciuni s fie evaluate, investigatorul financiar solicit ajutorul unor evaluatori agreai din sectorul public cum ar fi ageni imobiliari, inspectori i bijutieri etc. n mod normal, investigatorul va obine trei estimri i va efectua media aritmetic a acestora pentru a ntocmi raportul de evaluare. n Marea Britanie, proprietile imobiliarele sunt mprite n dou mari categorii, private (locuine) i comerciale. Valorile proprietilor imobiliare sunt supuse presiunilor deschise ale pieei. De exemplu, n sud-estul Angliei preurile, att n categoria celor private, ct i din categoria celor comerciale, sunt mai mult dect duble ca valoare, dac nu chiar mai mari, dect cele ale aceluiai tip de proprieti din Irlanda de Nord. La rndul lor, proprietile imobiliare comerciale sunt mprite n terenuri comerciale sau terenuri agricole, iar unele poate avea de cteva ori valoarea celorlalte, terenul agricol fiind cel mai ieftin, dar nu neaprat de calitate inferioar! Dei depind de preurile n vigoare pe pia, evalurile vor fi fcute de un evaluator autorizat sau certificat. n Marea Britanie, n cele mai multe cazuri, achiziia proprietii sau terenului se face prin ipotec, indiferent dac este vorba despre o achiziie privat sau una cu scop comercial. Creditorii ipotecari, de regul o banc, insist ca preul s fie verificat de un evaluator de pe o list agreat pe care o dein i numai pe baza acestei evaluri vor acorda mprumutul pentru o parte din valoarea proprietii (de cnd creditarea a fost restrns, este imposibil s se obin un credit ipotecar pentru ntreaga valoare). Activitatea evaluatorilor autorizai este reglementat de Royal Institute of Chartered Surveyors8. n Marea Britanie, orice teren i toate ipotecile pe teren sau proprieti sunt nregistrate la o agenie guvernamental, Land Registry (Cadastru). Exist agenii de cadastru separate n Anglia, ara Galilor, Scoia i Irlanda de Nord. n prezent, nregistrrile privind terenurile i proprietile sunt informatizate i disponibile on-line. Pentru orice proprietate din Marea Britanie se pltete un
8

Royal Institute of Chartered Surveyors: Institutul Supraveghetorilor Autorizai

100

impozit (impozit local) care este stabilit de Land and Property Service9. nregistrri complete privind valorile impozabile pentru orice teren sau proprietate sunt puse la dispoziia ageniilor de aplicare a legii i sunt disponibile i evaluatorilor autorizai n momentul n care acetia i ndeplinesc activitatea de evaluare pentru clieni. Din nou trebuie menionat c toate aceste informaii sunt destul de vagi i depind de preurile practicate pe pia, la care se adaug un impozit procentual perceput anual de stat pentru evalurile impozabile. Nu exist documente oficiale privind istoricul incendiilor etc. care trebuie pstrat de proprietar. Totui, Land and Property Services pstreaz un fiier cu toate proprietile ipotecate, iar acest document menioneaz toate despgubirile pltite de un asigurator pentru o proprietate care a fost distrus de incendiu. n plus, Brigada de pompieri pstreaz un catalog al tuturor proprietilor aflate sub supraveghere i care au fost afectate de incendii. Rapoartele privind incendiile sunt puse la dispoziia tuturor ageniilor de aplicare a legii, la cerere. n ceea ce privete construciile, toate costurile sunt determinate de evaluatori autorizai, specializai n contabilitatea lucrrilor de construcii, angajai de constructor i de creditorul ipotecar (dou persoane diferite). Evaluatori autorizai sunt afiliai la Royal Institute for Chartered Surveyors. Toate lucrrile de construcii sunt monitorizate de un evaluator specializat n contabilitatea construciilor care trebuie s semneze procesul-verbal privind stadiul fizic complet ncheiat al lucrrii. Toate solicitrile de autorizaii de construcie trebuie autorizate de o alt agenie guvernamental, Planning Service10. Planning Service folosete inspectori proprii pentru a vizita TOATE amplasamentele pentru care s-a solicitat autorizaie de construcie asigurndu-se c reglementrile n vigoare sunt respectate i c nu se ncalc acordurile de construire cu vecintile etc. Planning Service pstreaz planurile de urbanism pentru noi drumuri etc. i toate noile cereri sunt verificate n raport cu planurile viitoare ale guvernului. Planning Service, prin Ministerul Public din Irlanda de Nord, poate aciona n judecat persoanele care ignor n mod deliberat normativele impuse sau care ncalc normele de urbanism. Responsabilitatea cartografierii rii revine Land and Property Services din Irlanda de Nord. Acesta este un serviciu on-line cu tax, n cazul oricrei vnzri de proprieti fiind obligatoriu s se prezinte o hart digital autorizat a proprietii care urmeaz a fi vndut, limitele acesteia fiind evideniate cu culoarea roie. Exist i o a doua agenie care realizeaz hri digitalizate, i anume Ordonance Survey. Hrile sunt folosite att de Land and Property Services, ct i de serviciul de cadastru pentru planurile de construcie ale proprietilor private i comerciale i dezvoltrilor.

10

Land and Property Services: Serviciile pentru Terenuri i Proprieti Planning Service : Serviciul de urbanism

101

Toate cele menionate mai sus prezint poziia Irlandei de Nord, ns n Marea Britanie i Irlanda, exist alte agenii guvernamentale similare care funcioneaz n acelai mod.

102

PROCEDURI DE INVESTIGARE
Anchetele au caracter generic, indiferent de jurisdicia sub care s-a comis o infraciune. Este posibil ca investigatorul s fie nevoit s se supun unor reguli i instruciuni diferite, ns, n general, sunt adoptate proceduri similare i uneori, cu puin noroc, toate prile implicate ntr-o infraciune sunt aduse n faa justiiei. Pentru fiecare anchet se pstreaz un jurnal sau un document privind strategia adoptat n investigare. Fiecare incident va fi nregistrat nc din momentul n care apare suspiciunea, iar jurnalul va fi actualizat pn la finalizarea tuturor procedurilor interne. Jurnalul este completat cu informaii de fiecare dat cnd este audiat o persoan sau se telefoneaz unei persoane, ori se viziteaz un loc, ori se obin sau se confisc documente. De asemenea, n el se nregistreaz fiecare consultare cu ofierii coordonatori sau cu alte persoane implicate, precum i un scurt rezumat al discuiilor, mpreun cu data i ora acestora. Fiecrei declaraii, mrturii sau document i se atribuie un numr n ordine cronologic, iar aceste numere de referin sunt nregistrate n jurnal. n cazul n care exist mai multe persoane care introduc date n jurnal, fiecare nregistrare trebuie semnat. n absena investigatorului, jurnalul se va dovedi util n eventualitatea n care cazul trebuie repartizat unei alte persoane. Jurnalul menine evidena progreselor nregistrate n cazul respectiv. De asemenea, investigatorul noteaz orice aspect legat de anchet i le menioneaz ntr-o fi de msuri a anchetei. Investigatorul trebuie s tie ct mai multe despre subiectul care i-a fost repartizat, att n plan personal, ct i n plan profesional. Acesta sau aceasta va ti exact ce informaii dorete s obin de la un subiect n timpul audierii. n continuare, prezentm un model al modului n care se efectueaz o investigaie, care poate fi dezvoltat de fiecare investigator, n funcie de abiliti i de entuziasm. PASUL 1 ANCHETA INIIAL Ancheta este, de obicei, declanat n urma unei plngeri sau observaii fcute de dvs. sau de o alt persoan, ori de dvs. mpreun cu o alt persoan. n aceast etap, se recomand obinerea unei reclamaii oficiale sau a unor note detaliate legate de reclamaie. Urmare a reclamaiei pot fi necesare anumite investigaii preliminare pentru a stabili natura problemei i dac infraciunea a fost comis sau nu. PASUL 2: DEFINIREA INFRACUNII 103

Pentru a defini infraciunea, investigatorii trebuie s consulte legea aplicabil pentru a stabili dac s-a comis ntr-adevr o infraciune i dac exist suficiente informaii iniiale pentru a merge mai departe. Pe lng definirea infraciunii, n acest moment se stabilete despre ce tip de infraciune este vorba, contravenie sau infraciune grav. PASUL 3: ELEMENTE CE TREBUIE DOVEDITE Fiecare infraciune trebuie mprit n mai multe elemente i trebuie demonstrat c aceste elemente constituie infraciune, de ex. care sunt elementele infraciunii, ce cuvinte-cheie trebuie definite. PASUL 4: IDENTIFICAREA SVRIREA FAPTEI PRILOR I A COMPLICILOR DUP

Este important s stabilim exact care sunt persoanele implicate n infraciune i n ce msur. Acest lucru include svrirea, complicitatea etc. De asemenea, va trebui ca investigatorii s identifice posibilii complici dup svrirea faptei, cum ar fi intermediarii, spltorii de bani etc. care pot fi diferii de fptai i prtaii la infraciune. Putei identifica rolul fiecruia? Una dintre cele mai de succes metode de anchet penal, mai ales n cazul infraciunilor de fraud, este aceea de urmrire a banilor. Ideea c banii alimenteaz ntregul proces trebuie avut n vedere de fiecare investigator nsrcinat s rezolve un caz de infraciune financiar. PASUL 5:- PUTEI EFECTUA ARESTRI SAU PERCHEZIII? Exist un mandat pentru a opera arestri? La momentul respectiv arestrile sunt necesare? Este necesar s se organizeze percheziii? Exist o procedur special sau un material special? De ce asisten beneficiai, ca de ex. mrturii ale experilor? Toate aceste puncte trebuie luate n considerare, inclusiv un plan de audiere dup arestare. PASUL 6: DOVEDIREA ACTUS REUS I MENS REA La un moment dat n cursul procedurii, trebuie s stabilii c putei dovedi aceste elemente de baz, dac nu sunt excluse n mod expres.

PASUL 7: PASUL URMTOR? Cum procedai n continuare depinde de ntrebrile la care nu ai gsit nc rspuns i de soluiile alternative disponibile. n aceast etap trebuie s trecei n revist cazul i s v planificai urmtoarea aciune. Avei de gnd s acuzai? Ce alte declaraii trebuie luate? Eu sunt cel/cea care pregtete dosarul de trimitere n judecat? Dac putei rspunde la toate ntrebrile de la paii 1-7, nseamn c avei informaii complete privind infraciunea. Provocarea cu care v confruntai acum o reprezint sistematizarea i prezentarea dovezilor care susin 104

fiecare pas i fiecare ntrebare. Nu trebuie s fii vrjitor ca s scrii un raport bun. Este nevoie doar de comunicare. Secretul const n faptul c o comunicare trebuie s fie clar i simpl. Folosii cuvinte care s fie cunoscute, scurte i la obiect.

105

STUDIU DE CAZ MAREA BRITANIE

Acolo unde sunt bani, sunt i afaceri murdare o fraud mondial n comerul cu metale
RBG Resources plc. a fost o companie cu sediul n Londra, care cumpra i vindea cantiti de metale n ntreaga lume. Principalul administrator era Virendra Rastogi. n anul 2000, cifra de afaceri declarat de RBG depise un miliard de dolari, cu un profit de unsprezece milioane dolari. Firma desfura operaiuni n principalele puncte comerciale din India, Dubai i Hong Kong i da impresia unor activiti de succes. Aparenele s-au dovedit neltoare, n 2002 firma intrnd n lichidare cu datorii de peste 420 milioane de USD. RBG a avut i unele afaceri legale, ns n mare parte, cifra de afaceri provenea dintr-o activitate fantom. Evidena activitilor false era inut separat de cea a activitilor legale, n zone diferite ale biroului din Piccadilly, sub stricta supraveghere a lui Rastogi i a complicilor acestuia. Operaiunile false au inclus documente de transport false, comenzi inventate i documente precum fax-uri de la presupuii ageni din numeroase state. La baza sesizrii s-au aflat afirmaii conform crora RBG Resources, compania sor din America, Allied, nfiinat de Narendra Rastogi, fratele lui Virendra i alte dou societi de brokeraj de metale din New Jersey Hampton Lane i SAI Commodity Inc. s-ar fi fost implicate ntr-o serie de afaceri cu firme fantom inoperante care pretindeau c sunt furnizori de metale sau clieni. Frauda a fost descoperit n urma unei greeli comise n 2001. Scrisorile trimise prin fax auditorilor RBG, PricewaterhouseCooper (PWC) din Londra, ar fi trebuit s provin de la parteneri concureni din diferite ri, dar ele fuseser transmise de la acelai fax din Honk Kong. PWC a declarat c nu s-a putut convinge asupra caracterului real a ase tranzacii cu parteneri din Hong Kong, Belgia i Elveia. Societatea Ernst & Young, care verifica firma Allied, a demisionat la rndul ei. Ernst & Young a declarat c a verificat incapacitatea firmei Allied de a audita anumite tranzacii cu firme strine. n luna septembrie 2001, chiar nainte de atacurile teroriste din 11 septembrie, n New York, circula zvonul conform cruia Allied, un important broker de metale condus de Narendra Rastogi, se afl n dificultate. Plile de la clieni erau din ce 106

n ce mai puine. Ceea ce se ntmpla nu avea niciun sens. Niciunul dintre clienii Allied nu prea a avea vreo legtur cu ceilali i totui, cu toii sistau plile. Pentru bnci, printre care se numrau JP Morgan Chase i Dresdner, o astfel de aciune simultan era fr precedent. Adugnd informaiile de la PWC din Londra legate de unele suspiciuni privind nite facturi false, a devenit evident c se impunea ca situaia s fie investigat urgent. Ce se ntmpla oare? Ceea ce se ntmpla era o fraud de proporii nemaintlnite care a ridicat nelciunea i declaraiile false la rang de art. n ceea ce pare a fi unul dintre cele mai complicate i mai grave scandaluri bancare din ultimii ani, se presupune c, timp de cel puin doi ani, RBG Resources i Allied, ca parte a unui cerc de firme interconectate din domeniul brokerajului n comerul cu metale, au folosit facturi, comenzi de achiziie i note false ca dovad a unor tranzacii reale pe baza crora au reuit s mprumute peste 600 de milioane de USD de la un consoriu bancar. Chiar i n momentul n care bncile au nceput s aib suspiciuni, firmele ncercaser s scape de probleme tot prin nelciune. Se crede c RBG Resources din Londra, Allied Deals, Hampton Lane i SAI Commodity, toate cu sediul n Piscataway, New Jersey, cele patru companii care fac obiectul acuzaiilor, au delapidat milioane de dolari prin mprumuturi de la numeroase bnci din ntreaga lume falsificnd tranzaciile comerciale. Bncile care le-au czut victime au fost: JP Morgan Chase & Co., Fleet National Bank, PNC Bank, KBC Bank, Hypo Vereins Bank, Dresdner Bank Lateinamerika, China Trust Bank, General Bank. Cele patru firme au pretins c sunt brokeri, vnznd i cumprnd metal, pregtind transporturi de metal peste ocean i oferind finanare temporar furnizorilor i clienilor. Pentru a oferi aceast finanare, cele patru firme au ncheiat cu bncile acorduri complexe de mprumut. Pentru a convinge bncile s le acorde mprumuturi, comercianii au prezentat copii ale comenzilor i ale facturilor drept dovad a unor tranzacii reale. n temeiul dovezilor privind existena tranzaciilor, bncile au aprobat mprumuturile astfel nct comercianii s i poat plti furnizorii sau s transfere fonduri n conturile bancare ale pretinilor furnizori. Conform condiiilor contractuale, comercianii erau obligai s ramburseze mprumutul pn la sfritul perioadei de rambursare convenite care, de regul, era de 180 de zile sau s se asigure c rambursarea ctre banc era efectuat direct de ctre clieni. ns investigatorii au descoperit c multe dintre dovezi erau false i c n mai multe cazuri, presupuii comerciani au trimis copii ale facturilor originale la mai multe bnci. 107

n plus, multe dintre mprumuturi au ajuns n conturile inculpailor care au fabricat facturi i alte documente pentru a dovedi c firmele lor desfurau activiti comerciale profitabile. n mai 2002, Serious Fraud Office11 i Poliia Metropolitan londonez au declanat o anchet. Materialele sechestrate au cuprins tampile din cauciuc i documente privind sute de parteneri fali, care fuseser folosite pentru a primi mprumuturi substaniale de la bncile comerciale. Ca exemplu de nelciune, unul dintre sediile furnizorului din SUA, n loc s fie un depozit de metale era o spltorie automat, iar un altul, un grajd n India. Ancheta s-a desfurat la nivel mondial i a beneficiat de asisten din partea poliiei din Honk Kong i din partea Departamentului de Justiie al SUA care a condus investigaiile mpotriva fratelui lui Virendra Rastogi, Narendra, i a altor persoane pentru o frauda paralel comis n New York. n loc ca banii s fie folosii pentru plata furnizorilor, aa cum crezuser bncile, autoritile au declarat c o mare parte a fost transferat n mod secret n conturile deinute sau controlate de fraii Rastogi. S-a afirmat c, la singur tranzacie, aproximativ 65 de milioane de USD, dintr-un total de 85 de milioane USD, au intrat n conturi deinute de familia Rastogi i de asociaii acestora. Cnd poliia a percheziionat casa lui Virendra Rastogi din Portman Square, o zon luxoas a Londrei, s-a constat c acesta distrusese mai multe documente. Pentru RBG, o filial a RBG Enterprises, un conglomerat misterios cu sediul n Insulele Virgine Britanice, demisia PWC a reprezentat un dezastru. Compania din Marea Britanie, denumit anterior Allied Deals, se bucurase pn n acel moment de un sprijin semnificativ la nivel politic. Primise ajutor de la Ambasada Marii Britanii n Romnia, unde adusese o uzin metalurgic i de la Banca European pentru Reconstrucie i Dezvoltare. Compania i angajase drept consultani pe fostul ministru Jack Cunningham, din cabinetul ministrului Muncii i pe democrat liberalul Lord Holme, membru al Camerei. Lord Gray, fost ministru conservator al energiei, fcea parte din consiliul de administraie al companiei sor, RBG Capital. Toi au demisionat, dei nu a existat vreo dovad c acetia ar fi comis o infraciune. Virendra Rastogi, 34 ani, care se descrie drept un antreprenor n serie i despre care se spune c ar avea o avere de 150 milioane , mai fusese cercetat anterior. Afacerile familiei Rastogi au fost anchetate de autoritile indiene pentru presupuse fraude vamale i n domeniul accizelor. S-a afirmat c firme controlate de familia Rastogi au exportat piese pentru biciclete n Rusia i Hong Kong, la
11

Seriuos Fraud Office : Oficiul (Biroul) de Investigare a Fraudelor Grave

108

preuri exagerat de mari. n urma investigaiilor fcute de autoritile indiene s-a descoperit c firmele care au cumprat piesele nu se aflau la adresele menionate. Unul dintre frai, Subash Rastogi, care la un moment dat, fusese i director al Allied Deal, a fost arestat n urma investigaiilor din India. Printre toate aceste efecte, un lucru era sigur. Dac frauda suspectat iniial fusese masiv, acoperirea a avut o anvergur i mai mare. Pe msur ce ancheta nainta, comercianii de metale preau c se afundau i mai mult. Iniial, acetia au pretins c clienii lor nu i-au ndeplinit obligaiile de plat din cauza unei nenelegeri cu familia din India. Apoi, au acuzat faptul c Subash fusese arestat. Au menionat chiar i atacurile din 11 septembrie. Toate acestea nu au impresionat i s-a hotrt c era timpul unei confruntri cu clienii comercianilor. Investigatorii au fost trimii n India, Hong Kong, Singapore, Emiratele Arabe Unite i n alte state. ns, se spune c n timp ce bncile ipau dup bani, afaceritii puseser la cale nite jonglerii complexe. Autoritile din Statele Unite afirm c acetia au folosit banii luai cu mprumut de la una dintre bncile victim pentru a achita datoria ctre o alt banc victim i pentru a ncerca s atrag noi bnci ca victime i s ia i mai multe credite, ascunznd i perpetundu-i fraudele. n ciuda eforturilor depuse, investigatorii nu au putut da de urma clienilor. De exemplu, s-a descoperit c la adresele sediilor din India nu se aflau dect nite cocioabe ascunse pe strzi lturalnice la care se putea ajunge numai cu rica. Cu cteva excepii, investigatorii nu au gsit faxuri, calculatoare sau echipamente necesare pentru a ntocmi documentele pe care pretinii clieni le-ar fi transmis ctre sediile companiilor din Londra i New Jersey. n mod asemntor, cnd un anchetator reprezentant al uneia dintre bnci, General Bank, care a cutat clieni din New Jersey, a gsit doar un imobil drpnat care nu mai era locuit de doi ani. De asemenea, s-a spus c afaceritii au aranjat ca nite clieni fali s se ntlneasc cu reprezentanii bncilor i c apelurile de tip conferin erau autorizate numai dup ce Narendra Rastogi discuta n prealabil cu clienii si. Se pare c puinii clieni reali ai lui Narendra Rastogi nu tiau prea multe despre acesta, conform acuzaiilor. n America, Narendra Kumar Rastogi a pledat vinovat de infraciuni de fraud. Termenii aranjamentului negociat prevedeau obligaia acestuia de a depune mrturie n favoarea acuzrii n procesul de la Londra. Virendra a fost condamnat la 9 ani i jumtate de nchisoare, iar ceilali doi frai ai si, Ravindra i Subhash au fost, de asemenea, trimii n nchisoare. Toi trei au fost condamnai n aprilie 2008 pentru un singur cap de acuzare conspiraie n vederea comiterii de fraud. 109

De asemenea, Narendra Kumar Rastogi a fost deportat n India, pentru evaziune vamal n valoare de 540 milioane de Rs. i a fost trimis n detenie provizorie la Biroul central de investigaii (CBI-India). Conform CBI, Rastogi este cercetat n Mumbai n cel puin apte dosare, pe lng celelalte dosare din Delhi. Principalele puncte ale acestui dosar sunt: Suspiciunile de fraud au aprut urmare a unui simplu detaliu tehnic: un fax care se presupune c ar fi trebuit primit de la mai muli comerciani distinci a fost trimis de la acelai aparat de fax. Investigatorii au luat urma banilor Bun colaborare ntre diferitele agenii de aplicare a legii Infraciunile au fost simple uor de demonstrat conspiraie n vederea comiterii de fraud.

110

CONCLUZII I RECOMANDRI

Analiznd legislaia, politicile i practicile de excelen, experii pe termen scurt consider c DNA continu s se arate deschis la investigarea cazurilor de corupie la nivel nalt. n prezent, instanele din Romnia sunt obligate s nainteze Curii Constituionale excepiile de neconstituionalitate ridicate, provocnd astfel suspendarea a numeroase procese importante, n timp ce, n realitate, doar un numr mic de obieciuni se susin n ntregime. Indiferent dac obieciunile sunt susinute sau nu, rmne o realitate faptul c sistemul juridic din Romnia nu este adaptat pentru a funciona corespunztor cnd se ocup de cazuri de corupie la nivel nalt. Constituia Romniei prevede c orice persoan are acces la justiie, dar justiia n Romnia a devenit, teoretic, un mecanism de blocare. Acest fapt permite, de exemplu, unei companii s conteste n justiie decizia prin care un contract este atribuit unei alte companii. Avocaii avnd posibilitatea de a contesta fiecare proces de investigare, depun eforturi pentru a prelungi un proces sau pentru a contesta fiecare msur a procurorului, nu mai este de mirare c, n Romnia, la peste ase ani de la nceperea luptei anticorupie, poporul romn nc mai ateapt s se pronune verdictul n cel puin un caz de corupie la nivel nalt. Nu exist niciun precedent legat folosirea n procesele din Romnia a legislaiei cu privire la drepturile omului, cum ar fi abuz de procedur (nu se urgenteaz rezolvarea cazului acuzatului aflat pe rol nesuspendat). Instanele de judecat trebuie s i mbunteasc practicile de aprtoare ale jurisprudenei. Lipsa unor practici judiciare omogene i clare se resimte i se pare c exist o anumit indulgen din partea instanelor cnd vine vorba despre infraciuni de corupie. Este necesar o mbuntire a legilor i de o modernizare a sistemului juridic pentru a demonstra c se pot rezolva eficient i prompt cazurile de corupie la nivel nalt. Strategiile antifraud/anticorupie nu sunt aplicate n cadrul organismelor publice i nici nu sunt aplicai sau cel puin recunoscui indicatorii de fraud. Ct despre tragerea semnalului de alarm de ctre funcionarii publici acest fapt nu se ntmpl n administraia public. Ideea ar fi c nu se poate face nimic cu acetia. O alt nemulumire a procurorilor o reprezint faptul c n foarte multe cazuri, acuzatul, dup ce a fost pus sub acuzare, nu este suspendat i i se permite s rmn n funcie. n cele mai multe cazuri, suspectul rmne n funcie i dup ce este pus sub acuzare, ceea ce face i mai dificil obinerea probelor de la colegii acestuia, mai ales dac suspectul este chiar superiorul lor ierarhic. 111

Legislaia romn prevede c un funcionar public va fi suspendat din funcie n momentul punerii sale sub acuzare, ns definiia funcionarului public este destul de limitat (suspendrile au fost anulate n justiie n temeiul prezumiei de nevinovie). Prin urmare, acuzatul nu are niciun interes s grbeasc nceperea procesului, iar subordonaii devin reticeni cnd trebuie s depun mrturie mpotriva lui, dat fiind c acesta din urm se mai afl ntr-o poziie n care deine puterea. Date fiind cele menionate n paragraful anterior, aprarea nu exercit nicio presiune asupra DNA pentru ca aceasta din urm s finalizeze procesul, ns aceast practic de tergiversare nclc art. 6 al CEDO. Pn n prezent, DNA nu s-a confruntat cu o plngere privind abuzul de procedur n temeiul legislaiei privind drepturile omului. Experii pe termen scurt consider c dac astfel de practici ar fi folosite de aprare ceea ce, cel mai probabil, se va i ntmpla atunci DNA va fi nevoit s i apere procedurile de investigare. Se pare c metodologia DNA nu include un grafic al evenimentelor, mai ales n jurnalul de investigare i n dosarul de politici n care s prezinte motivaia deciziilor i o planificare n timp a evenimentelor. n Marea Britanie, practicile de excelen coordonate, la nivel naional, de Ministerului de Interne, iar la nivel operaional de Asociaia Ofierilor efi de Poliie (AOSOP)12 au condus la structurarea i oficializarea investigaiilor infraciunilor majore de ctre toate ageniile de aplicare a legii. Una dintre politicile principale adoptate n urma acestei strategii o reprezint cerina ca toi investigatorii principali13 s in un dosar de politici pentru toate deciziile adoptate din momentul declanrii investigaiei pn la finalizarea acesteia. Deciziile pot varia, de la numrul i specializarea ofierilor numii n echipa de investigaie, pn la raiunea din spatele deciziei de arestare a cuiva n vederea interogrii ca suspect i la deciziile strategice, precum pistele care trebuie urmate i cele care trebuie abandonate. De asemenea, acest dosar de politici este de importan major n respingerea acuzaiilor de nclcare a articolului 6 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului care este din ce n ce mai des folosit de avocaii aprrii din Marea Britanie. Se recomand ca procurorii DNA s adopte un tip asemntor de dosar de politici, nu numai pentru aspectele menionate, ci i pentru c acesta asigur continuitate unei investigaii de amploare i interminabile n care sunt implicai mai muli procurori, n soluionarea unui caz. Experii pe termen scurt au luat la cunotin c modificrile Ordonanei de Urgen guvernamentale 60/2006 au fost naintate Parlamentului la data de 23 octombrie 2007, ns acestea nu au fost promulgate. Considerm c, dac

12 13

Asssociation of Chief Police Officer (ACPO) Senior investiganting officer (SIOS)

112

aceste amendamente ar fi fost adoptate sau introduse n noul Cod penal, prevederile acestora ar fi avut un efect dezastruos asupra unei anchetei penale. Modificrile propuse de Parlament cuprind un numr de clauze procedurale noi de natur extraordinar: Se modific Articolul 91 alineat (1), privind interceptarea/nregistrarea convorbirilor telefonice n timpul unei anchete penale, fcnd obligatorie informarea suspectului despre faptul c este subiectul unei anchete penale nainte de a lua orice msuri privind interceptarea convorbirilor sale telefonice nerespectarea acestui articol atrgnd nulitatea anchetei (Articolul 91 alineat (2)). n opinia experilor pe termen scurt, interceptarea convorbirilor telefonice devin inutile n cazul n care suspectul este informat n prealabil c i vor fi interceptate convorbirile. Articolul 100 privind mandatele de percheziie este modificat, devenind obligatoriu ca suspectului s i se solicite n mod oficial s predea obiectele pe care acesta/aceasta se presupune c le are n posesie i s se ntocmeasc un raport cu privire la acest lucru nainte de a solicita judectorului s emit un mandat, nerespectarea acestui articol atrgnd nulitatea anchetei. Un nou articol 260 stabilete durata limit a unei anchete penale la 6 luni, durat care va fi prelungit de instan numai n situaii speciale i numai pentru o perioad de timp limitat. O astfel de limitare a termenului unei anchete penale este anormal dat fiind c majoritatea investigaiilor dureaz mai mult de ase luni. La nivel teoretic, durata investigaiei este, de obicei, limitat de termenele de prescriere i de termenul rezonabil n care un caz trebuie adus n faa justiiei (art. 6 al CEDO). Totui, ar trebui s fie evident c aceste modificri, dac vor fi promulgate, vor avea un efect dezastruos asupra aplicrii legii n Romnia. Utilizarea tehnicilor moderne de investigare (considerate eseniale n orice stat membru al UE) nu va mai fi posibil. Acest fapt este valabil nu numai n cazul infraciunilor de corupie, ci i n cazul tuturor infraciunilor. Ne ntrebm atunci ct de ncununat de succes va fi participarea Romniei la lupta mpotriva terorismului, ca s nu mai vorbim despre eficiena sa n investigarea traficului de persoane, protejrii intereselor financiare ale UE, crimei organizate etc., dac suspecii trebuie informai nainte ca telefoanele s le fie ascultate i nainte ca locuinele s le fie percheziionate. n concluzie, DNA este o agenie de aplicare a legii vizibil, semi-independent care se ocup de cazurile de corupie la nivel nalt. Este evident c eforturile sale de a declana urmririle penale sunt mpiedicate att de guvern, ct i de defectele sistemului juridic. Procurorii care se ocup de cazurile de corupie sunt pui sub presiune n pres, printre alii, chiar de Ministerul Justiiei. n opinia experilor pe termen scurt, 113

aceste aspecte demonstreaz puternica mpotrivire a ntregii clase politice la eforturile de combatere a corupiei. Se simte nevoia unei modificri constituionale, n special pentru ca o persoan, odat pus sub acuzare, s fie suspendat din funcie i a unei modernizri a sistemului juridic pentru a permite un curs liber al proceselor. DNA va avea de ctigat din introducerea n procedurile sale a documentaiei privind politicile i a graficului evenimentelor. Ar trebui s existe un mecanism prin care cazurile mai puin importante s poat fi eliminate ntr-un stadiu incipient, fr a fi nevoie de o investigaie complet i ndelungat care s nu duc la nicio hotrre satisfctoare. Aceste cazuri conduc, de obicei, la ncrcarea sistemului i la irosirea unor resurse valoroase. Exist n Romnia mai multe agenii cu diferite niveluri de competen n investigarea prezumiilor de corupie. n prezent, o persoan poate informa direct DNA cu privire la un presupus caz de corupie, dar poate informa i alte agenii. Se irosete timp i for de munc pentru a stabili dac infraciunea intr n sfera atribuiilor DNA. Este important ca n fiecare caz s se aib n vedere confiscarea i interdicia, iar investigarea financiar a suspecilor s fie o parte important a oricrei investigaii. Aspectele legate de fraud i de splarea banilor nu pot fi i nu trebuie separate, este necesar ca DNA s lucreze n tandem cu alte agenii pentru toate aspectele legate de splarea banilor. Pn n 2006 a fost posibil, prin aplicarea legislaiei n domeniu, s se obin informaii privind tranzaciile fcute n contul bancar al unui suspect nainte ca respectiva persoan s fie pus sub acuzare pentru o infraciune. n 2006, n urma demersurilor fcute de comunitatea bancar, aceast putere a fost nlturat din legislaie. Dac investigatorii trebuie s cerceteze o acuzaie de infraciune, mai ales de natur financiar i avnd n vedere c n sfera competenelor DNA intr infraciuni care aduc atingere chiar structurii societii civile i comerciale romneti, acetia trebuie s aib i capacitatea de a obine detalii privind tranzaciile din contul bancar al unei persoane.

Recomandarea 1
Sistemul juridic Conceptul de precedent trebuie adoptat de Curtea Constituional Atacurile la adresa nfiinrii DNA adresate Curii Constituionale sunt repetitive, frivole i au rolul de a ncetini i de a temporiza procesele aflate sub anchet sau pe rolul instanelor. Ele afecteaz negativ moralul publicului care vede cum infractorii folosesc sistemul juridic n favoarea lor, demoralizeaz prile vtmate de infraciune i slbete hotrrea martorilor.

Recomandarea 2
Creterea efectivelor 114

Se impune creterea efectivelor pentru a reduce volumul de munc al procurorilor. n prezent, fiecare procuror se ocup de 35 de cazuri, ceea ce este, probabil, mult prea mult.

Recomandarea 3
Reorganizarea DNA suprimarea raportului 60/40 Organizarea DNA i distribuirea sarcinilor pot fi mbuntite. Raportul 60/40 de care se ine seama atunci cnd se mpart sarcinile ntre procurori i poliie nu are niciun sens. Sarcinile trebuie repartizate n funcie de natura funciilor respective: procurorul stabilete cursul anchetei, poliia execut sarcinile date de procuror. Suntem convini c DNA poate obine rezultate mai bune cu mai puini procurori, dar cu mai mult poliie. Astfel, se pot reduce costurile suportate de instituie i se pot elibera resurse pentru o mai bun formare a experilor. Principiul oportunitii nu este stabilit n Romnia este necesar ca n fiecare caz procurorul s fac o verificare complet o reglementare de tipul celor menionate n seciunile 190 i 191 ale Codului de procedur penal australian ar putea fi util. Activitatea evaluatorilor de bunuri i a altor experi poate fi reorganizat n vederea creterii nivelului de competen al acestora i pentru a le reorganiza munca. n loc s evalueze activele companiilor (o activitate ce poate fi delegat sectorului privat), acetia ar trebui s se specializeze i n investigaii privind originea bunurilor i averilor persoanelor urmrite penal. Acest lucru va permite dezvoltarea unui sistem eficient de sechestrare i confiscare.

Recomandarea 4
Introducerea jurnalului anchetei/dosarului de politici Este necesar s se introduc jurnalul anchetei sau dosarul de politici care s prezinte istoricul investigaiei i toate deciziile strategice adoptate pentru a documenta aspectele legate de controlul calitii i deciziile luate.

Recomandarea 5
Raportarea cazurilor n Romnia, orice persoan poate depune o sesizare la DNA, sesizare care trebuie investigat. Dat fiind c DNA este o unitate specializat, sugerm ca, excepie fcnd infraciunile n care printre suspeci se numr i un funcionar guvernamental sau cazurile complexe, toate cazurile s fie mai nti cercetate de una dintre diferitele agenii care investigheaz corupia. Faptul va degreva personalul nsrcinat cu evaluarea sesizrilor care nu garanteaz investigaii majore. 115

Trebuie s se introduc un sistem care s cear TUTUROR ageniilor care primesc informri privind fapte de corupie sau care investigheaz fapte de corupie s fac schimb de informaii sau de detalii legate de investigaie.

Recomandarea 6
Memorandum de nelegere n legtur cu recomandarea de mai sus, privind raportarea cazurilor, DNA ar trebui s ncheie memorandumuri de nelegere cu toate celelalte organisme care investigheaz faptele de corupie, pentru ca o dat cu cazul trimis la DNA s se prezinte i pachetul cu dovezi corespunztor.

Recomandarea 7
DNA trebuie s aib o capacitate de a colecta informaii n prezent, legislaia de nfiinarea a DNA i care detaliaz rolul ofierilor de poliie detaai n cadrul DNA nu permite ca aceti ofieri s desfoare activiti de colectare a informaiilor. DNA trebuie s aib mai mult o capacitate proactiv, dect reactiv pentru reclamaiile sau aspectele care i sunt supuse ateniei prin intermediul altor agenii. DNA nu poate avea o capacitate proactiv fr a avea i posibilitatea de a colecta, de a evalua i a disemina informaii. DNA investigheaz infraciunile de corupie care atac structura civil i comercial a societii romneti. Pentru a efectua investigaii, DNA trebuie s dispun de toate instrumentele necesare, iar capacitatea de a colecta informaii este un astfel de instrument

Recomandarea 8
nregistrarea convorbirilor telefonice i proceduri de percheziie Recomandm s NU se aduc nicio modificare Codului de procedur penal aa cum s-a propus n legtur cu nregistrarea convorbirilor telefonice i cu procedurile de percheziie.

Recomandarea 9
Reglementri mai stricte privind achiziiile i privatizarea n general, sunt necesare norme juridice mai stricte privind verificarea contabilitii companiilor publice i private. Se pare c nu exist norme specifice privind evaluarea contabilitii companiilor publice i private. Acest lucru las loc unui comportament arbitrar i corupiei. n plus, reglementrile privind achiziiile publice trebuie s fie mai stricte pentru a garanta o mai bun egalitate ntre candidai. 116

n domeniul privatizrii, se impune o mai mare transparen n ceea ce privete informarea publicului de ctre stat, atunci cnd sunt privatizate bunurile publice.

Recomandarea 10
Accent mai mare pe investigaiile financiare Experii pe termen lung doresc s sublinieze nc o dat c, n opinia lor, investigaiile financiare, depistarea tranzaciilor i a transferurilor financiare, cooperarea ntre procurori, poliie, investigatori financiari, investigatori n domeniul splrii banilor i muli alii, cel puin n scopul descoperirii i confiscrii ctigurilor din activiti infracionale, sunt cele mai puternice msuri de combatere a corupiei n domeniul achiziiilor publice. Aa cum s-a subliniat n recomandarea 3, experii angajai n prezent de DNA ar putea beneficia de formare pentru a deveni investigatori financiari.

Recomandarea 11
Accesul la informaiile bancare trebuie s fie disponibil investigatorilor nainte ca o persoan s fie acuzat de o infraciune Accesul la acest tip de informaii financiare permite anchetatorilor/procurorilor s evalueze repede acuzaiile i s adopte o decizie n cunotin de cauz privind cursul viitor al anchetei.

Recomandarea 12
Asigurarea unui depozit Dei recomandm s se sechestreze valoarea n bani a bunurilor nu proprieti de tip automobil etc., admitem c, ocazional, este necesar s se confite i bunurilor, ca de exemplu utilaje. Este necesar s se asigure un depozit pentru pstrarea acestor bunuri sechestrate i a probelor.

Recomandarea 13
Este necesar ca autoritile s dein competena de a suspenda o persoan din funcia pe care aceasta o deine n cazul n care persoana este supus unei anchete penale n cazul n care o persoan se ncadreaz n a treia categorie de competene, fapt care aduce suspectul n situaia de a fi investigat de DNA adic, Funcia deinut de infractor prevederea adoptat n legislaia aplicabil trebuie neleas n sensul c DNA poate recomanda ca persoana respectiv s fie suspendat din funcie.

117

ANEXA 1
Legea din 1984 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale14 este un act al Parlamentului care instituie un cadrul legislativ pentru atribuiile ofierilor de poliie din Anglia i ara Galilor n vederea combaterii infracionalitii, precum i un cod de bune practici pentru exercitarea acestor puteri. Partea a VI-a a PACE cere ministrului de Interne s emit coduri de bune practici privind competenele poliiei. PACE a urmrit ntotdeauna s stabileasc un echilibru ntre puterile Angliei i rii Galilor i drepturile publicului. Prevederi asemntoare sunt stabilite i pentru Irlanda de Nord prin Ordinul din anul 1989 privind regimul de funcionare a Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord)15. Dei PACE este o lege care acoper o gam larg de aspecte, ea se refer n principal la competenele poliiei de a percheziiona persoane sau a spaii, inclusiv la drepturile de acces n aceste spaii, la examinarea probelor confiscate n urma acestor percheziii i la tratamentul aplicat suspecilor dup arestare, inclusiv n timpul interogrii acestora. Legislaia specific care trateaz mai pe larg desfurarea anchetelor penale este cuprins n Legea din anul 1996 privind procedurile de urmrire i cercetare penal16. Rspunderea penal poate interveni n cazul n care condiiile specifice ale legii n sine nu sunt respectate, iar nerespectarea codurilor de practici n timpul percheziiei, arestrii, reinerii sau interogrii unui suspect poate conduce la neacceptarea de ctre instan a probelor obinute n cursul procedurii respective. Legea din anul 2005 privind Poliia i criminalitatea organizat grav17 a adus modificri semnificative actului PACE. Aceasta a nlocuit aproape toate competenele legate de arestare, inclusiv de categoria de infraciuni pentru care se pot face arestri, cu o nou putere de a aresta pentru toate infraciunile. PACE se aplic nu numai ofierilor de poliie, ci i tuturor celor care desfoar o anchet penal incluznd, fr ns a se limita la, Revenue and Customs18 i anchetele militare. Orice persoan care are sarcina de a investiga infraciuni sau de a pune sub acuzare infractorii trebuie, de asemenea, s se conformeze prevederilor Codului de practici PACE n msura n care acesta este aplicabil n respectiva situaie. n pofida garaniilor, PACE a fost extrem de contestat n momentul prezentrii sale, considerndu-se c ofer poliiei considerabile puteri suplimentare.

14 15

Police and Criminal Evidence Act 1984 (PACE) Police and Criminal Evidence (Northern Ireland) Order 1989 16 Criminal Procedures and Investigation Act 1996 (echivalent al Codului de procedur penal n legislaia romneasc) 17 Serious Organised Crime and Police Act 2005 18 Serviciul de impozite i taxe vamale

118

Codurile de bune practici PACE

n mai 2002, Home Office i Cabinet Office19 au anunat o reexaminare comun a PACE i a codurilor sale de bune practici, iar la 31 iulie 2004, noile coduri de practici PACE au intrat n vigoare.

Codul A al PACE: face trimitere la exercitarea de ctre ofierii de poliie a puterilor legale de a percheziiona o persoan sau un vehicul fr o arestare prealabil. De asemenea, se refer la necesitatea ca un ofier de poliie s consemneze o astfel de reinere sau confruntare. La 1 ianuarie 2009, Codul A a fost modificat pentru a se nltura procedurile interminabile de nregistrare a reinerilor i a informaiilor detaliate, solicitnd poliiei s consemneze numai etnia subiectului i s emit o not. Codul B al PACE: se refer la dreptul poliiei de a percheziiona spaii, de a sechestra i de a reine bunuri gsite n spaiile respective i asupra persoanelor. Codul C al PACE: stabilete cerine privind reinerea, tratamentul aplicat i interogarea de ctre ofierii de poliie a persoanelor aflate n arestul poliiei. Codul D al PACE: se refer la principalele metode folosite de poliie pentru a identifica persoanele care au legtur cu anchetarea infraciunilor i la pstrarea evidenelor n mod corect i credibil. Codul E al PACE: se refer la nregistrarea audierilor suspecilor n sediile de poliie. Codul F al PACE: se refer la nregistrarea video cu sunet a audierilor suspecilor.

La 1 ianuarie 2006 a intrat n vigoare un nou cod:

Codul G al PACE: se refer la competena legal de a face arestri.

Pe 24 iulie 2006 a intrat n vigoare un nou cod:

Codul H al PACE: se refer la reinerea suspecilor de terorism.

Drept jurisprudenial
De la adoptarea PACE, instanele au recunoscut c legea asigur o mai bun garantare a libertilor ceteneti.

19

Ministerul de Interne i Cabinetul (acesta din urm mpreun cu Ministerul de Finane, reprezint inima guvernului. Cabinet Office are rolul de a mbunti activitatea guvernului)

119

n Osman v Southwark Crown Court (1999), percheziionarea lui Osman a fost declarat ilegal deoarece ofierii care l-au percheziionat nu l-au informat cu privire la numele lor i la postul de poliie cruia i aparineau, nclcnd astfel cerinele PACE. n O'Loughlin v Chief Constable of Essex (1998), instana a considerat c intrarea n locuin sau n spaiu, conform seciunii 17 a PACE privind arestarea soiei lui O'Loughlin pentru infraciunea de vandalism a fost ilegal deoarece, conform PACE, orice persoan prezent n imobil trebuie s aib motiv pentru a intra.
Totui, nu toate precedentele au fost pronunate n cauze n care s-au formulat plngeri mpotriva poliiei. n R v Longman (1988), s-a considerat c ptrunderea poliiei n spaiul respectiv pentru a executa un mandat de arestare pentru droguri a fost ilegal, c s-a folosit nelciunea pentru a ptrunde i, dup intrare, poliitii nu s-au identificat sau nu au prezentat mandatul.

120

ANEXA 2 Ordinul 288 (N.I. 2) din anul 2007 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord)20
Emis la data de 7 februarie 2007 Intrare n vigoare conform articolului 1(2) la (4)

FORMA ORDINULUI
PARTEA I INTRODUCERE 1. Titlu i introducere 2. Interpretare PARTEA a II-a PUTEREA DE A OPRI I DE A PERCHEZIIONA 3. Puterea de a opri i de a percheziiona pentru a gsi artificii 4. Dispoziii privind percheziiile 5. Obligaia de a nota informaii privind percheziiile 6. Controale rutiere PARTEA a III-a PUTEREA DE A PTRUNDE, A PERCHEZIIONA I A CONFISCA 7. Mandate de percheziie 8. Material proceduri speciale 9. Mandate de percheziie - garanii 10. Executarea mandatelor 11. Ptrundere n vederea arestrii etc. 12. Ptrundere i percheziionare dup arestare 13. Acces i copiere 14. Reinere PARTEA a IV-a ARESTAREA 15. Puterea de a face arestri 16. Amprentarea anumitor infractori 17. Percheziia la arestare 18. Minori arestai PARTEA a V-a DETENIA 19. Reexaminarea deteniei 20. Folosirea telefonului pentru reexaminarea deteniei 21. Autorizarea deteniei continue 22. Mandate pentru prelungirea deteniei 23. Folosirea mijloacelor de video-conferin pentru decizii privind detenia 24. Cauiune dup arestare PARTEA a VI-a INTEROGAREA I TRATAMENTUL APLICAT PERSOANELOR DE CTRE POLIIE

20

The Police and Criminal Evidence (Amendment) (Northern Ireland) Order 2007

121

25. Definiii 26. Percheziii corporale detaliate 27. Dreptul de a informa persoana la arestare 28. accesul la asisten juridic 29. nregistrarea video a audierilor 30. Amprentarea 31. Imprimarea amprentei piciorului 32. Probe intime 33. Probe care nu sunt intime 34. Amprente i probe: supliment 35. Distrugerea amprentelor i a probelor 36. Fotografierea suspecilor etc. PARTEA a VII-a CODURI DE BUNE PRACTICI 37. Coduri de bune practici PARTEA a VIII-a MRTURII N PROCEDURI DE URMRIRE PENAL 38. Mrturii ale persoanelor cu handicap psihic PARTEA a IX-a POLIIE: GENERAL 39. Ofieri de poliie care ndeplinesc sarcini de rang superior PARTEA a X-a SUPLIMENT 40. Reglementri 41. Modificri minore i abrogri

ANEXE:
ANEXA 1 Competena de a aresta: supliment ANEXA 2 Abrogri La Buckingham Palace, 7 februarie 2007 n prezena, Maiestii Sale n Consiliu Avnd n vedere c un proiect al prezentului decret al Consiliului a fost aprobat de fiecare camer a Parlamentului: n consecin, Maiestatea sa, n exercitarea puterilor conferite prin alineatul 1(1) al anexei la Actul privind Irlanda de Nord (c. 1) i a altor puteri conferite n acest sens, prin i cu consultarea Consiliului Su Privat, hotrte dup cum urmeaz: PARTEA I INTRODUCERE Titlu i introducere 1. (1) Prezentul decret poate fi citat ca Ordinul din anul 2007 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale. (2) Cu excepia prevederilor de la alineatul (3), prezentul decret intr n vigoare la data de 1 martie 2007. (3) Articolele 18 i 25 alineat (2) intr n vigoare la data stabilit prin ordin al secretarului de stat. (4) Un ordin conform alineatului (3) va cuprinde acele dispoziii tranzitorii i restrictive pe care secretarul de stat le consider adecvate. Interpretare

122

2. (1) Legea din anul 1954 privind interpretarea (Irlanda de Nord)21 (c. 33) se aplic prezentului decret n modul n care se aplic unui Act al Adunrii. (2) n prezentul decret, PACE nseamn Ordinul din anul 1989 privind funcionarea poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord) (NI 12). PARTEA a II-a PUTEREA DE A OPRI I DE A PERCHEZIIONA Puterea de a opri i de a percheziiona pentru a gsi artificii 3. (1) Articolul 3 al PACE (puterile agenilor de poliie de a opri i a percheziiona) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (2), textul sau orice articol la care se aplic alineatul (9) se nlocuiete cu , orice articol la care se aplic alineatul (9) sau orice artificiu la care se aplic alineatul (9A). (3) La alineatul (3), textul sau orice articol la care se aplic alineatul (9) se nlocuiete cu ,orice articol la care se aplic alineatul (9) sau orice artificiu la care se aplic alineatul (9A). (4) La alineatul (6), textul sau un articol la care se aplic alineatul (9) se nlocuiete cu , un articol la care se aplic alineatul (9) sau un artificiu la care se aplic alineatul (9A). (5) Dup alineatul (9) se introduce: (9A) Prezentul alineat se aplic oricrui artificiu n sensul folosit n Regulamentului din 2002 privind materialele explozive (artificiile) (Irlanda de Nord) (SR 2002 Nr. 147) aflate n posesia unei persoane i care contravin prezentului regulament. Dispoziii privind percheziiile 4. (1) Articolul 4 al PACE (dispoziii privind percheziiile) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (4) litera a), dup al agentului de poliie se introduce nume i. (3) La alineatul (7) litera b), dup al su se introduce nume i. Obligaia de a face nregistrri privind percheziiile 5.(1) Articolul 5 al PACE (obligaia de a face nregistrri privind percheziiile) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (6) litera b), dup al su se introduce nume i. Controale rutiere 6.(1) Articolul 6 al PACE (controale rutiere) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (4), textul o infraciune grav care justific arestarea (oriunde apare acesta) se nlocuiete cu infraciune grav. (3) La alineatul (14) textul o infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu infraciune grav.
PARTEA a II-a

PARTEA a III-a PUTERI DE A PTRUNDE, DE A PERCHEZIIONA I A CONFISCA Mandate de arestare 7.(1) Articolul 10 al PACE (puterea magistratului22 de a autoriza ptrunderea i percheziionarea spaiilor) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (1) litera a), textul o infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu o infraciune grav.

Interpretation Act (Northern Ireland) 1954 Magistrat: Lay magistrate (eng.)[ magistrat al magistrates court (tribunal de prim instan), funcionar care aparine sistemului juridic, dar nu are studii de specialitate i are atribuia de a analiza doar astfel de solicitri i infraciuni minore]
22

21

123

(3) La alineatul (1) (a) la litera b), textul menionat n cerere se nlocuiete cu menionat la aliniatul (1A), (b) la litera e), la sfrit, se adaug n raport cu fiecare grup de spaii menionat n cerere. (4) Dup alineatul (1), se introduce: (1A) Spaiile la care se face trimitere la alineatul (1) litera b) reprezint: (a) unul sau mai multe grupuri de spaii menionate n cerere (caz n care cererea este pentru un mandat pentru anumite spaii) sau (b) orice spaii ocupate sau controlate de o persoan menionate n cerere, inclusiv acele grupuri de spaii aa cum sunt acestea menionate (caz n care cererea este pentru un mandat pentru toate spaiile). (1B) n cazul n care prin cerere se solicit un mandat pentru toate spaiile, judectorul trebuie, de asemenea, s fie convins (a) c date fiind particularitile infraciunii la care se face trimitere la litera a) sau alineatul (1), exist motive ntemeiate s se considere c este necesar percheziionarea spaiilor ocupate sau controlate de persoana n cauz i care nu sunt menionate n cerere pentru a gsi materialul la care se face trimitere la litera b) a alineatului respectiv i (b) c nu este posibil din punct de vedere practic ca n cerere s fie menionate toate spaiile pe care aceasta le ocup sau le controleaz i care trebuie percheziionate. (1C) Mandatul poate autoriza ptrunderea i percheziionarea repetat a spaiilor n cazul n care, la momentul cererii, magistratul este convins c este necesar s autorizeze mai multe percheziii pentru atingerea scopului n care emite mandatul. (1D) Dac autorizeaz mai multe percheziii, numrul acestora poate fi nelimitat sau limitat la un numr maxim. (5) la alineatul (6), textul o infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu o infraciune penal. Material proceduri speciale 8. (1) Anexa 1 a PACE (procedura special pentru acces la anumite materiale) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul 2 litera a) punctul (i) textul o infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu o infraciune penal. (3) La sfritul alineatul 2 litera a) punctul (ii) i al alineatului 3 litera a), se adaug sau n spaiile ocupate sau controlate de persoana menionat n cerere (inclusiv acele spaii unde exist motive rezonabile de a crede c exist astfel de materiale n msura n care este posibil s fie menionate);. (4) La alineatul 3 litera b) spaiile se nlocuiesc cu spaiile respective. (5) La alineatul 9: (a) la litera a) punctul (ii), dup ndeplinit se introduce n legtur cu fiecare grup de spaii menionat n cerere, (b) la sfrit, se adaug sau (dup caz) toate spaiile ocupate sau controlate de persoana la care se face trimitere la alineatul 2 litera a) punctul (ii) sau 3 litera a), inclusiv acele seturi de spaii menionate n cerere (un mandat pentru toate spaiile). (6) Dup alineatul 9 se introduce: 9A. Magistratul nu poate emite un mandat pentru toate spaiile dect dac este convins: (a) c exist motive suficiente pentru a considera c este necesar s se percheziioneze spaiile ocupate sau controlate de persoana n cauz i care nu sunt menionate n cerere, precum i a celor care sunt, pentru gsirea materialului avut n vedere i

124

(b) c nu este posibil din punct de vedere practic s se menioneze toate spaiile pe care aceasta le ocup sau pe care le controleaz i care trebuie percheziionate.. (7) La alineatul 11 litera a), la care face trimitere cererea se elimin. Mandate de arestare - garanii 9.(1) Articolul 17 al PACE (mandate de arestare - garanii) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (2) litera a): (a) se va elimina i de la finalul punctului (i), (b) la finalul punctului (ii) se introduce i, (c) dup punct se introduce: (iii) dac cererea face trimitere la un mandat care s autorizeze ptrunderea i percheziia repetat, motivul pentru care se solicit un astfel de mandat i dac se solicit un mandat care s autorizeze un numr nelimitat de ptrunderi sau (dac nu) numrul maxim de ptrunderi dorite;. (3) Alineatul (2) litera b) se nlocuiete cu: (b) s menioneze aspectele prevzute la alineatul (2A) i. (4) Dup alineatul (2) se introduce: (2A) Aspectele care trebuie menionate conform alineatului (2) litera b) sunt: (a) dac cererea face trimitere la unul sau mai multe grupuri de spaii menionate n cerere, fiecare grup pentru care se dorete ptrunderea i percheziia; (b) dac cererea face trimitere la oricare dintre spaiile ocupate sau controlate de o persoan menionat n cerere, (i) attea grupuri de spaii pentru care se dorete ptrunderea i percheziia cte pot fi menionate din punct de vedere practic; (ii) persoana care ocup sau controleaz spaiile respective i altele n care se dorete ptrunderea i percheziia; (iii) de ce este necesar s se percheziioneze mai multe spaii dect cele menionate la punctul (i) i (iv) de ce nu este posibil din punct de vedere practic s se menioneze toate spaiile n care se dorete ptrunderea i percheziia.. (5) La sfritul alineatului (5), se adaug cu excepia situaiei n care se menioneaz faptul c se autorizeaz mai multe ptrunderi. (6) Dup alineatul (5), se introduce: (5A) Dac se menioneaz faptul c se autorizeaz mai multe ptrunderi, se va meniona i dac numrul de ptrunderi este nelimitat sau limitat la un maxim menionat.. (7) Alineatul (6) litera a) punctul (iv) se nlocuiete cu: (iv) fiecare grup de spaii care va fi percheziionat sau (n cazul unui mandat pentru toate spaiile) persoana care ocup sau controleaz spaiile care urmeaz a fi percheziionate, mpreun cu toate spaiile ocupate sau controlate de aceasta care pot fi menionate i care vor fi percheziionate i. (8) textul alineatului (7) se nlocuiete cu: (7) Se vor face dou copii pentru mandatul care menioneaz numai un grup de spaii i nu autorizeaz ptrunderi multiple, iar pentru orice alt tip de mandat se vor face attea copii cte sunt necesare.. Executarea mandatelor 10. (1) Articolul 18 al PACE (executarea mandatelor) se modific dup cum urmeaz: (2) Dup alineatul (2), se introduce:

125

(2A) O persoan astfel autorizat are aceleai puteri cu agentul de poliie pe care l nsoete n ceea ce privete (a) executarea mandatului i (b) sechestrarea oricror lucruri la care face trimitere mandatul. (2B) ns poate exercita aceste puteri numai n compania sau sub supravegherea unui ofier de poliie.. (3) la alineatul (3), textul o lun se nlocuiete cu 3 luni, (4) Dup alineatul (3), se introduce: (3A) Dac mandatul este un mandat pentru toate spaiile, nu se poate ptrunde n i nu se pot percheziiona spaiile care nu sunt menionate n acesta, dac un ofier de poliie avnd cel puin gradul de inspector nu a autorizat n scris ptrunderea n spaiile respective. (3B) Nu se poate ptrunde n i nu se poate percheziiona de dou sau de mai multe ori un spaiu n temeiul unui mandat care autorizeaz intrri multiple, dect dac un ofier de poliie avnd cel puin gradul de inspector a autorizat n scris ptrunderea n spaiul respectiv.. (5) La alineatul (9), dup litera b), se adug i, excepie fcnd cazurile n care mandatul este unul care menioneaz un singur grup de spaii, aceasta se va efectua separat pentru fiecare grup de spaii n care s-a ptruns i care au fost percheziionate i care sunt menionate n aprobare pentru fiecare caz.. (6) Alineatul (10) se nlocuiete cu: (10) Mandatul va fi returnat persoanei competente menionate la alineatul (10A) (a) dup ce a fost executat sau (b) n cazul unui mandat pentru anumite spaii care nu a fost executat sau al unui mandat pentru toate spaiile sau al oricrui mandat care autorizeaz mai multe ptrunderi, la expirarea perioadei de 3 luni menionate la alineatul (3) sau mai devreme. (10A) Persoana competent (a) dac mandatul a fost emis de un magistrat, grefierul tribunalului de prim instan23 n care magistratul i desfura activitatea la momentul cnd a emis mandatul; (b) dac a fost emis de un judector, grefierul instanei care l-a emis. (7) La alineatul (12), spaiile se nlocuiete cu spaii. Ptrunderea n vederea arestrii etc. 11. (1) Articolul 19 al PACE (ptrundere n vederea arestrii etc.) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (1) litera b), textul care justific arestarea se nlocuiete cu pasibil de urmrire penal. (3) Dup alineatul (1) litera b), se introduce: (ba) arestrii unei persoane pentru o infraciune prevzut la articolul 15 al Codului rutier din anul 1995 (Irlanda de Nord) (conducerea sub influena alcoolului sau a drogurilor) sau la articolul 180 alineat (1) al Codului rutier din 1981 (IN 1); (bb) arestrii unei persoane pentru o infraciune prevzut la articolul 42, alineat (8) al Ordinului din anul 1981 privind bolile animalelor (Irlanda de Nord)24 se aplic; . Ptrunderea i percheziia dup arestare 12.(1) Articolul 20 al PACE (ptrunderea i percheziia dup arestare) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (1) textul care justific arestarea (n ambele locuri) se nlocuiete cu pasibil de urmrire penal.
23 24

Magistrates Court Diseases of Animals (Northern Ireland) Order 1981

126

Acces i copiere 13. (1) Articolul 23 al PACE (acces i copiere) se modific dup cum urmeaz: (2) La sfrit, se adaug: (9) Trimiterea la un agent de poliie de la alineatele (1), (2), (3) litera a) i de la alineatul (5) include orice persoan autorizat conform articolului 18 alineat (2) s nsoeasc un agent de poliie care execut un mandat.. Reinere 14. (1) Articolul 24 al PACE (reinere) se modific dup cum urmeaz: (2) La sfrit, se adaug (7) Trimiterea de la alineatul (1) la orice lucru sechestrat de un agent de poliie include orice lucru sechestrat de o persoan autorizat conform articolului 18 alineat (2) s nsoeasc un agent de poliie care execut un mandat.. PARTEA IV ARESTAREA Puterea de a aresta 15.(1) Articolul 26 al PACE (arestarea fr mandat pentru infraciuni care justific arestarea) se nlocuiete cu: Arestare fr mandat: ageni de poliie 26. (1) Un agent de poliie poate aresta fr a avea mandat (a) orice persoan aflat pe punctul de a svri un infraciune; (b) orice persoan surprins n flagrant delict; (c) orice persoan mpotriva creia exist motive rezonabile de a o suspecta c este pe punctul de a svri un infraciune; (d) orice persoan mpotriva creia exist motive rezonabile de a o suspecta c svrete o infraciune. (2) n cazul n care un agent de poliie are motive rezonabile de a suspecta c s-a svrit o infraciune, acesta poate aresta fr mandat orice persoan mpotriva creia are indicii rezonabile de a o suspecta c se face vinovat de respectiva infraciune. (3) Dac s-a svrit un infraciune, un agent de poliie poate aresta fr mandat (a) orice persoan care se face vinovat de svrirea infraciunii; (b) orice persoan mpotriva creia are motive rezonabile de a o suspecta c se face vinovat de svrirea infraciunii. (4) Puterea de a aresta fr mandat, conferit la alineatele (1), (2) sau (3), poate fi exercitat numai n cazul n care agentul de poliie are motive rezonabile s considere c arestarea persoanei n cauz este necesar pentru unul dintre motivele menionate la alineatul (5). (5) Motive reprezint: (a) pentru a putea afla numele real al persoanei respective (n cazul n care agentul de poliie nu cunoate i nu poate stabili cu rapiditate numele persoanei sau dac are motive rezonabile de ndoial c numele declarat de persoana respectiv este ntr-adevr numele su real); (b) similar, cu privire la adresa persoanei; (c) pentru a mpiedica persoana n cauz: (i) s i provoace rni siei sau a altei persoane; (ii) s sufere o vtmare corporal; (iii) s provoace pierderea sau s aduc atingere proprietii; (iv) s comit ultraj contra bunelor moravuri sau (conform alineatului (6)) sau (v) s provoace blocarea ilegal a unui drum (n sensul articolului 2(2) din Ordinul din anul 1995 privind circulaia rutier (Irlanda de Nord) (IN 18); (d) pentru a proteja de persoana n cauz un copil sau o alt persoan vulnerabil;

127

(e) pentru a permite investigarea prompt i eficient a infraciunii sau a conduitei persoanei n cauz; (f) pentru a preveni ntrzierea oricrei urmriri penale prin dispariia persoanei n cauz. (6) Alineatul (5) litera c) punctul (iv) se aplic numai n cazul n care se estimeaz n mod rezonabil c publicul larg, care desfoar activiti de rutin, nu poate evita persoana respectiv. Arestarea fr mandat: alte persoane 26A.(1) O persoan alta dect un agent de poliie poate aresta fr mandat: (a) orice persoan surprins n flagrant svrind o infraciune penal; (b) orice persoan mpotriva creia are motive rezonabile de a o suspecta c svrete o infraciune penal. (2) Dac s-a svrit o infraciune penal, o persoan alta dect un agent de poliie poate reine fr mandat: (a) orice persoan care se face vinovat de svrirea infraciunii; (b) orice persoan mpotriva creia are motive rezonabile de a o suspecta c se face vinovat de svrirea infraciunii. (3) ns puterea de a reine fr mandat, conferit la alineatele (1) sau (2), poate fi exercitat numai dac: (a) persoana care face reinerea are motive rezonabile de a suspecta c reinerea persoanei n cauz este necesar pentru oricare dintre motivele menionate la alineatul (4) i (b) persoana care face reinerea consider, n mod rezonabil, c reinerea nu poate fi efectuat de ctre un agent de poliie. (4) Motivele de a mpiedica persoana n cauz sunt: (a) s i provoace rni siei sau a altei persoane; (b) s sufere o vtmare corporal; (c) s provoace pierderea sau s aduc atingere proprietii sau (d) s fug nainte ca un agent de poliie s i asume rspunderea pentru aceasta.. (2) Articolul 27 al PACE25 (condiiile generale de arestare) se abrog. (3) Articolele 26 i 26A ale PACE, nlocuite prin alineatul (1), urmeaz s produc efecte n legtur cu o infraciune, indiferent de momentul la care aceasta a fost svrit. (4) Anexa 1, care completeaz prezentul articol opernd modificarea acestuia sau abrognd anumite prevederi legale (inclusiv unele care sunt caduce), intr n vigoare. Amprentarea anumitor delincveni 16. (1) Articolul 29 al PACE (prelevarea amprentelor digitale ale anumitor delincveni) se modific dup cum urmeaz: (2) Dup alineatul (1) se introduce: (1A) Dac unei persoane condamnate pentru o fapt penal i s-au prelevat deja amprente digitale, conform prevederilor de la litera c) a alineatului (1), acel fapt (mpreun cu perioada ct s-a aflat n arestul poliiei pentru infraciunea respectiv) va fi neglijat n sensul prezentului alineat n cazul n care: (a) amprentele luate cu prilejul anterior nu constituie un set complet al amprentelor sale sau (b) unele sau toate amprentele luate cu prilejul anterior nu au o calitate adecvat pentru a permite o analiz, o comparare sau potrivire satisfctoare.

25

Police and Criminal evidence Act (PACE)

128

(1B) Alineatele (1) i (1A) se aplic n cazul n care o persoan a primit un avertisment cu privire la o infraciune penal pe care, la momentul avertismentului, l-a recunoscut ca fiind aplicabil dac persoana a fost condamnat pentru o infraciune, iar trimiterile din prezentul articol la o condamnare vor fi interpretate n consecin.. Percheziia dup arestare 17. (1) Articolul 34 (percheziia dup arestare) al PACE se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (2) litera b) se nlocuiete cu: (b) dac infraciunea pentru care a fost arestat constituie infraciune penal, s ptrund i s percheziioneze orice imobil n care a fost arestat sau n care s-a aflat imediat nainte de a fi arestat, n cutarea unor probe n legtur cu infraciunea. Adolesceni arestai 18. (1) Articolul 38 (ndatoririle ofierul de custodie nainte de acuzare) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (14), n definiia adolescent arestat, 17 se nlocuiete cu 18. PARTEA a V-a DETENIA Reanalizarea reinerii 19. (1) Articolul 41 al PACE26 (reanalizarea reinerii n custodia poliiei) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (8) cuvintele de la nlocuirea, pn la sfrit, se nlocuiesc cu modificrile menionate la alineatul (8A). (3) Dup acest alineat se introduce: (8A) Modificri sunt: (a) nlocuirea trimiterilor la persoana a crei reinere este reanalizat, cu trimiteri la persoana arestat; (b) nlocuirea trimiterilor la ofierul care analizeaz cazul, cu trimiteri la ofierul de arest i (c) la alineatul (6), introducerea dup litera a) a: (aa) decedat;.. (4) La alineatul (10) cuvintele de la nlocuirea, pn la sfrit, se nlocuiesc cu modificrile menionate la alineatul (10A). (5) Dup acest alineat se introduce: (10A) Modificri sunt: (a) nlocuirea trimiterilor la persoana a crei reinere este reanalizat cu trimiteri la persoana arestat sau la persoana nvinuit i (b) la alineatul (5), dup litera a) se introduce: (aa) decedat;.. Utilizarea telefonului pentru reanalizarea reinerii 20. Dup articolul 41 al PACE25 se introduce: Utilizarea telefonului pentru reanalizare conform articolului 41 41A.(1) O reanalizare conform articolului 41 alineat (1) litera b) poate fi efectuat prin intermediul unei convorbiri telefonice cu una sau mai multe persoane de la secia de poliie unde este reinut persoana. (2) Alineatul (1) nu se aplic n cazul n care:

26

Police and Criminal evidence Act (PACE):

129

(a) reanalizarea fiind de tipul autorizat n temeiul articolului 46A, poate fi desfurat prin intermediul unor faciliti pentru video-conferine; (b) n mod rezonabil, este posibil ca aceasta s fie efectuat n conformitate cu normele menionate. (3) Dac orice reanalizare este efectuat n temeiul prezentului articol de ctre un agent de poliie care nu este prezent la secia unde este reinut persoana, atunci: (a) orice obligaie a acestui funcionar de a efectua o nregistrare n legtur cu reanalizarea are ca efect obligaia ca alt funcionar s fac nregistrarea. (b) orice condiie pentru o nregistrare care se face n prezena persoanei arestate se aplic la efectuarea nregistrrii de ctre alt agent de poliie, precum i (c) condiia conform articolului 41 alineatele (12) i (13) pentru: (i) o persoan arestat sau (ii) un avocat care o reprezint, de a i se acorda orice posibilitate de a-i reprezenta interesele (fie n scris, fie oral) fa de agentul de poliie respectiv va avea drept efect cerina ca acelei persoane sau acelui avocat s i se dea posibilitatea de a-i reprezenta interesele n modul autorizat de alineatul (4). (4) Reprezentarea interesului se face n modul autorizat de prezentul alineat: (a) ntr-un caz n care exist faciliti pentru transmiterea imediat a reprezentrilor scrise ctre agentul de poliie care efectueaz reanalizarea, dac se face: (i) oral, prin telefon, ctre agentul de poliie respectiv sau (ii) n scris, ctre agentul de poliie respectiv, prin intermediul facilitilor respective i (b) n orice alt caz, dac acestea se fac oral, prin telefon, ctre agentul de poliie respectiv. (5) n prezentul articol, expresia faciliti de susinere a unei video-conferine are acelai neles ca n articolul 46A.. Autorizarea continurii reinerii 21. (1) Articolul 43 al PACE27 (autorizarea continurii reinerii) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (1) litera b) infraciune care justific arestarea se nlocuiete cu infraciune penal. Mandate pentru reinere ulterioar 22. (1) Articolul 44 al PACE26 (mandate pentru reinerea ulterioar) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (4) litera b) o infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu infraciune penal. Utilizarea facilitilor de susinere a video-conferinei pentru decizii asupra reinerii 23. Dup articolul 46 al PACE26 se introduce: Utilizarea facilitilor de susinere a video-conferinei pentru decizii asupra reinerii 46A (1) Sub rezerva urmtoarelor prevederi ale prezentului articol, secretarul de stat poate dispune, prin reglementri, ca n cazul unei persoane arestate care este reinut ntr-o secie de poliie, o parte sau toate funciile menionate la alineatul (2) s poat fi efectuate (fr a ine seama de prevederile anterioare ale prezentei Pri) de un agent de poliie care: (a) nu este prezent n secia de poliie respectiv, dar (b) are acces la utilizarea facilitilor de susinere a unei video-conferine care i dau posibilitatea s comunice cu persoanele din secia respectiv. (2) Aceste funcii sunt:

27

Police and Criminal evidence Act (PACE)

130

(a) n legtur cu o persoan adus n arest sau rspunznd fiind n libertate pe cauiune la o secie de poliie care nu este secia de poliie desemnat, funcii care, n cazul unei persoane arestate aduse la o secie de poliie care este secia de poliie desemnat, reprezint funcii ale ofierului de custodie n temeiul articolului 38, 39 sau 41 sau (b) funcia de reanalizare conform articolului 41 alineat (1) litera b) (reanalizare de ctre un agent de poliie care are cel puin gradul de inspector, a reinerii unei persoane arestate, dar nepuse sub acuzare). (3) Normele n temeiul prezentului articol vor meniona utilizarea facilitilor menionate la alineatul (1) n ndeplinirea funciilor menionate la alineatul (2). (4) Normele n temeiul prezentului articol nu vor autoriza ndeplinirea niciunei funcii prevzute la alineatul (2) litera a) de ctre agentul de poliie menionat la alineatul (1), dac acesta nu este un ofier de arest28 pentru secia de poliie desemnat. (5) n cazul n care oricare dintre funciile menionate la alineatul (2) este ndeplinit n modul autorizat prin norme conform prezentului articol: (a) orice obligaie a agentului de poliie care ndeplinete funcia de a nregistra n legtur cu ndeplinirea funciei respective are drept efect o obligaie a altui agent de poliie de a efectua nregistrarea i (b) orice condiie pentru nregistrarea care trebuie fcut n prezena persoanei arestate se aplic la efectuarea nregistrrii de ctre acest alt agent de poliie. (6) n cazul n care funciile menionate la alineatul (2) litera b) sunt ndeplinite n modul autorizat prin norme conform prezentului articol, cerinele n temeiul articolului 41 alineat (12) i (13) pentru: (a) persoana arestat sau (b) avocatul care o reprezint, de a i se acorda orice posibilitate a-i reprezenta interesele (fie n scris, fie oral) fa persoana care ndeplinete funciile respective va avea drept efect cerina ca acelei persoane sau avocat s i se dea posibilitatea s i reprezinte interesele ntr-un mod autorizat conform alineatului (4). (7) Reprezentarea interesului se fac n modul autorizat de prezentul alineat: (a) n cazul n care exist faciliti de transmitere imediat a reprezentrii n scris a interesului ctre agentul de poliie care efectueaz reanalizarea, dac se face: (i) oral, ctre acel agent de poliie, prin faciliti pentru video-conferine utilizate de ctre acesta n ndeplinirea funciilor respective sau (ii) n scris ctre acel agent de poliie, prin intermediul facilitilor disponibile pentru transmiterea imediat a reprezentrilor de interes i (b) n orice alt caz, dac acestea se fac oral ctre agentul de poliie respectiv, prin intermediul facilitilor pentru video-conferine, utilizate de ctre acesta n ndeplinirea funciilor respective. (8) Normele conform prezentului articol pot fi astfel elaborate nct s aib efect numai n legtur cu seciile de poliie menionate sau descrise n norme. (9) Orice trimitere din prezentul articol la faciliti pentru video-conferine, n legtur cu orice funcii, reprezint o trimitere la orice faciliti (fie legtur televizat n direct, fie alte faciliti) prin intermediul crora funciile pot fi ndeplinite de ctre agentul de poliie cruia i revin, persoana n legtur cu care aceste funcii sunt ndeplinite i de ctre orice

Ofier de arest: Custody officer(eng) [agent de poliie care lucreaz n cadrul unei secii de poliie i rspunde de bunstarea persoanelor reinute aflate n arestul poliiei]

28

131

reprezentant legal al acelei persoane, toate avnd posibilitatea s se vad i s se aud reciproc.. Cauiunea dup arestare 24. La articolul 48 (cauiune dup arestare) la alineatul (2), dup numit conform se introduce litera a) a. PARTEA a VI-a INTEROGAREA PERSOANELOR I TRATAMENTUL APLICAT PERSOANELOR DE CTRE POLIIE Definiii 25. (1) Articolul 53 al PACE29 (interpretarea Prii a VI-a) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (1), n definiia consimmntului adecvat, la litera a), 17 se nlocuiete cu 18. (3) La alineatul (1), la locul corespunztor, se introduce: analiza, n legtur cu o amprent a pielii, include compararea i potrivirea; (4) La alineatul (1) n definiia amprentei digitale se nlocuiete cu: amprente digitale, n legtur cu orice persoan, nseamn o nregistrare (sub orice form i produs prin orice metod) a modelului pielii i alte caracteristici sau trsturi fizice ale: (a) oricrui deget al persoanei respective sau (b) a oricreia dintre palmele sale;. (5) La alineatul (1) n definiia prob de natur intim, alineatul (c) se nlocuiete cu: (c) un smoc de pr prelevat de pe organele genitale ale persoanei (inclusiv pr pubian) sau dintrun orificiu al corpului persoanei, altul dect cavitatea bucal;. (6) La alineatul (1) n definiia prob care nu este de natur intim, litera c) se nlocuiete cu: (c) un smoc de pr prelevat de pe orice parte a corpului persoanei, alta dect o parte de pe care smocul de pr prelevat este o prob de natur intim;. (7) La alineatul (1) n definiia prob care nu este de natur intim, litera e) se nlocuiete cu: (e) o amprent a pielii;. (8) La alineatul (1), dup definiia nregistrat ca profesnd n domeniul sntii, se introduce: amprent a pielii, n legtur cu orice persoan, nseamn orice nregistrare (alta dect o amprent digital) care este o nregistrare (sub orice form i produs prin orice metod) a modelului pielii i a altor caracteristici sau trsturi fizice ale labei piciorului, integral sau parial, sau a oricrei alte pri a corpului su;. (9 La alineatul (1) n definiia suficient i insuficient, dup nseamn se introduce (conform alineatului (3)). (10) Dup alineatul (2), se introduce: (3) Trimiterile din prezenta parte la puterea probatorie neconcludent a unei dovezi includ trimiterile la cazuri n care, urmare a: (a) pierderii, distrugerii sau contaminrii, pariale sau totale, a probei biologice, (b) a deteriorrii, pariale sau totale, a probei biologice sau (c) a utilizrii, pariale sau totale, a probei biologice pentru o analiz, care nu a condus la obinerea unor rezultate sau ale crei rezultate, pariale sau totale, trebuie considerate, n circumstanele respective, ca nesigure, mostra devenind indisponibil sau insuficient pentru ca informaiile sau anumite informaii de o anumit descriere s fie obinute prin analizarea probei biologice.. Percheziii de natur intim

29

Police and Criminal evidence Act (PACE): Legea britanic privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale

132

26.(1) Articolul 56 al PACE28 (percheziii de natur intim) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatele (1) i (5) comisar se nlocuiete cu inspector. Dreptul de a informa o persoan la arestarea acesteia 27.(1) Articolul 57 al PACE28 (dreptul de a informa o persoan la arestarea acesteia ) se modific dup cum urmeaz: (2) n fiecare dintre alineatele (2) litera a) i (5) litera a), o infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu o infraciune pasibil de urmrire penal. (3) La alineatul (2) litera b) comisar se nlocuiete cu inspector. (4) La alineatul (5A) litera a), infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu infraciune pasibil de urmrire penal. Accesul la asisten juridic 28. (1) Articolul 59 al PACE30 (accesul la asisten juridic) se modific dup cum urmeaz: (2) n fiecare dintre alineatele (6) litera a) i (8) litera a), o infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu infraciune pasibil de urmrire penal. (3) La alineatul (8A) litera a), infraciune grav care justific arestarea se nlocuiete cu infraciune pasibil de urmrire penal. nregistrarea vizual a audierilor 29. (1) Articolul 60A al PACE29 (nregistrarea vizual a interviurilor) se modific dup cum urmeaz: (2) nregistrarea video (oriunde apare) se nlocuiete cu nregistrare vizual. Prelevarea amprentelor digitale 30. (1) Articolul 61 al PACE28 (prelevarea amprentelor digitale) se modific dup cum urmeaz: (2) dup alineatul (4) se introduce: (4A) Dac persoanei menionate la litera a) a alineatului (3) sau (4) i s-au prelevat anterior amprentele digitale n cursul investigrii infraciunii de ctre poliie, faptul va fi ignorat n sensul prezentului alineat n cazul n care: (a) amprentele digitale prelevate anterior nu constituie setul complet al amprentelor sale sau (b) unele sau toate amprentele digitale prelevate anterior nu au calitatea adecvat pentru a permite o analiz, o comparare sau o potrivire satisfctoare (fie n cazul respectiv, fie n general). (4AA) Amprentele digitale ale unei persoane care a rspuns fiind n libertate pe cauiune n instan sau la o secie de poliie pot fi prelevate fr consimmntul necesar n instan sau la secia de poliie n cazul n care: (a) instana sau (b) un agent de poliie avnd cel puin gradul de inspector, autorizeaz prelevarea acestora. (4B) O instan sau un agent de poliie poate da o autorizaie conform alineatului (4AA) dac: (a) o persoan care a rspuns fiind n libertate pe cauiune a rspuns la aceasta pentru o persoan ale crei amprente digitale au fost prelevate anterior i exist indicii rezonabile de a considera c nu este aceeai persoan sau (b) persoana care a rspuns fiind n libertate pe cauiune pretinde a fi o persoan diferit de persoan ale crei amprente digitale au fost prelevate anterior.

30

Police and Criminal evidence Act (PACE): Legea britanic privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale

133

(5) Un agent de poliie poate da o autorizaie conform alineatului (4AA), oral sau n scris, dar n cazul n care d o autorizaie oral, aceasta trebuie confirmat n scris ct mai curnd posibil.. (3) La alineatul (6) a fost condamnat pentru o infraciune penal se nlocuiete cu: (a) a fost condamnat pentru o infraciune penal sau (b) a primit un avertisment cu privire la o infraciune penal pe care, la momentul avertismentului, a recunoscut-o.. (4) dup alineatul (6) se introduce: (6A) un agent de poliie poate preleva amprentele digitale ale unei persoane fr consimmntul necesar dac: (a) agentul de poliie are motive rezonabile de a suspecta c o persoan svrete sau intenioneaz s svreasc o infraciune sau a svrit sau a intenionat s svreasc o infraciune i (b) este ndeplinit oricare dintre cele dou condiii menionate la alineatul (6B). (6B) Condiiile sunt urmtoarele: (a) numele persoanei nu este cunoscut i nu poate fi stabilit cu rapiditate de ctre agentul de poliie; (b) agentul de poliie are motive rezonabile de a suspecta c numele furnizat de persoana respectiv nu este numele real al acesteia. (6C) Amprentele prelevate n temeiul alineatului (6A) nu pot fi folosite pentru niciunul dintre scopurile prezentului Ordin, deoarece au fost prelevate cu ocazia investigrii unei infraciuni de ctre poliie.. (5) La alineatul (7), sau (6) se nlocuiete cu (6) sau (6A). (6) La alineatul (7A): (a) dup secie de poliie, se introduce sau n temeiul alineatului (6A) ntr-un loc altul dect o secie de poliie,, (b) la litera a), dup un agent de poliie se introduce (sau ntr-un caz din alineatul (6A), agentul de poliie). (7) dup alineatul (8A) se introduce: (8B) Dac amprentele digitale ale unei persoane sunt prelevate electronic, acestea trebuie s fie prelevate folosind metodele i dispozitivele aprobate de ctre secretarul de stat n scopul prelevrii electronice a amprentelor digitale.. Amprente de nclminte 31. Dup articolul 61 al PACE31 se introduce: Amprente de nclminte 61A. (1) Cu excepia celor prevzute n prezentul articol, amprenta nclmintei unei persoane nu poate fi prelevat fr consimmntul necesar. (2) Consimmntul pentru prelevarea amprentei nclmintei trebuie acordat n scris, ct timp persoana se afl n secia de poliie. (3) Dac o persoan este reinut la o secie de poliie, amprenta nclmintei acesteia poate fi prelevat fr consimmntul necesar n cazul n care: (a) aceasta este reinut prin arestare pentru svrirea unei infraciuni penale sau aceasta a fost acuzat de svrirea unei infraciuni penale sau a fost informat c va fi raportat pentru svrirea unei infraciuni penale i

31

Police and Criminal evidence Act (PACE): Legea britanic privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale

134

(b) nu i s-a prelevat o amprent a nclmintei n cursul investigrii a infraciunii de ctre poliie. (4) Dac persoanei menionate la litera a) a alineatului (3) i s-a prelevat anterior o amprent a nclmintei n cursul investigrii infraciunii de ctre poliie, faptul va fi ignorat n sensul prezentului alineat n cazul n care amprenta nclmintei este: (a) incomplet sau (b) nu are o calitate adecvat pentru a permite o analiz, o comparare sau o potrivire satisfctoare (fie n cazul respectiv, fie n general). (5) Dac prelevarea amprentei nclmintei unei persoane se efectueaz la secia de poliie, cu sau fr consimmnt necesar: (a) nainte de prelevare, un agent de poliie va informa persoana respectiv c aceasta poate s fie supus unei percheziii speculative i (b) faptul c persoana a fost informat despre aceast posibilitate va fi nregistrat ct mai curnd posibil dup prelevarea amprentei nclmintei i, dac este reinut la o secie de poliie, va fi nregistrat n dosarul de custodie. (6) n cazul n care, n temeiul alineatului (3), prelevarea amprentei nclmintei unei persoane se face fr consimmnt necesar: (a) persoanei respective i se va comunica motivul nainte de prelevare i (b) motivul va fi nregistrat n dosarul de custodie ct mai curnd posibil dup prelevarea amprentei. (7) Puterea de a preleva amprenta nclmintei unei persoane reinute la o secie de poliie fr consimmntul necesar poate fi exercitat de orice agent de poliie. (8) Nimic din coninutul prezentului articol nu se aplic unei persoane: (a) arestate sau reinute pentru acte de terorism; (b) arestate n temeiul puterii de a aresta n scopul extrdrii.. Probe biologice de natur intim 32.(1) Articolul 62 al PACE32 (probe biologice de natur intim) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatele (1) litera a) i (1A) litera a) comisar se nlocuiete cu inspector. Probe biologice care nu sunt de natur intim 33.(1) Articolul 63 al PACE30 (probe biologice care nu sunt de natur intim) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (3) litera b) comisar se nlocuiete cu inspector. (3) Dup alineatul (5) se introduce: (5A) Un agent de poliie nu va acorda autorizaie n temeiul alineatului (3) pentru prelevarea de la o persoan a unei probe biologice care nu este de natur intim constnd ntr-o amprent a pielii dac: (a) persoanei respective i s-a prelevat anterior o amprent a pielii de pe aceeai parte a corpului, n cursul investigrii infraciunii i (b) nu s-a demonstrat c amprenta prelevat anterior este insuficient.. (4) dup alineatul (10) se introduce: (10A) Dac o prob biologic ce nu este de natur intim constnd dintr-o amprent a pielii este prelevat electronic de la o persoan, aceasta trebuie s fie prelevat folosind acele

32

Police and Criminal evidence Act (PACE): Legea britanic privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale

135

metode i dispozitive pe care secretarul de stat le-a aprobat n scopul prelevrii electronice a unor astfel de amprente.. Amprente digitale i probe biologice: prevederi suplimentare 34.(1) Articolul 63A al PACE (amprente digitale i probe biologice: prevederi suplimentare) se modific dup cum urmeaz: (2) Alineatele (1) i (1A) se nlocuiesc cu: (1) Dac o persoan suspectat de implicarea ntr-o infraciune penal a fost arestat sau acuzat de o astfel de infraciune sau a fost informat c va fi raportat pentru o astfel de infraciune, amprentele digitale, amprentele nclmintei sau probele biologice sau informaiile derivate din probele biologice prelevate de la persoana respectiv, n temeiul oricrei puteri conferite n prezenta Parte, pot fi confruntate cu (a) alte amprentele digitale, amprente ale nclmintei sau probe biologice la care are acces persoana care face verificarea i care sunt deinute de sau n numele oricrei sau a mai multor autoriti de aplicare a legii sau care sunt deinute n legtur cu sau ca rezultat al unei investigri a unei infraciuni; (b) informaii derivate din alte probe biologice dac informaia este inclus n nregistrri la care persoana care efectueaz verificarea are acces i care sunt deinute aa cum se menioneaz la alineatul (a). (1ZA) Amprentele digitale prelevate n temeiul articolului 61(6A) pot fi comparate cu alte amprente digitale la care are acces persoana care face verificarea i care sunt deinute de sau n numele oricrei sau a mai multor autoriti de aplicare a legii sau care sunt deinute n legtur cu sau ca rezultat al unei investigri a unei infraciuni.. (1A) La alineatele (1) i (1ZA) autoritate relevant de aplicare a legii nseamn: (a) o for de poliie; (b) Agenia de Combatere a Criminalitii Organizate; (c) o autoritate public (care nu intr sub incidena literei a) sau b) cu funcii n oricare zon a Insulelor Britanice, funcii care constau din sau includ investigarea unor infraciuni sau acuzarea infractorilor; (d) orice persoan care deine funcii n orice ar sau teritoriu din afara Marii Britanii care: (i) corespunde unei fore de poliie sau (ii) const n sau include investigarea unui comportament care contravine legislaiei rii sau teritoriul respectiv ori const n arestarea persoanelor vinovate de un astfel de comportament; (e) orice persoan care deine funcii n temeiul unui acord internaional, funcii care constau n sau includ investigarea unui comportament care este (i) ilegal conform legislaiei uneia sau a mai multor ri; (ii) interzis printr-un astfel de acord sau (iii) contrar legislaiei internaionale; sau constau n arestarea persoanelor vinovate de o astfel de conduit. (1B) Trimiterea de la alineatul (1A) la o for de poliie reprezint o trimitere la oricare din urmtoarele: (a) Serviciul de Poliie Regal a Irlandei de Nord sau la Serviciul de Rezerv al Poliiei Irlandei de Nord; (b) orice for de poliie meninut conform articolului 2 al Legii din anul 1996 privind funcionarea poliiei33 (c.16);

33

Police Act 1966

136

(c) fora de poliie metropolitan; (d) fora de poliie a oraului Londra; (e) orice for de poliie meninut conform articolului 1 al Legii din anul 1967 privind funcionarea poliiei (Scoia)34 (c. 77); (f) Poliia Ministerului de Aprare; (g) Royal Navy Regulating Branch35; (h) Poliia Militar Regal; (i) Poliia Forelor Aeriene Regale; (j) Poliia Marinei Regale; (k) Poliia Britanic pentru Transporturi; (l) Fora de Poliie a States of Jersey36 (m) fora de poliie salariat a insulei Guernsey; (n) Corpul poliienesc din Insula Man. (1C) Unde (a) amprentele digitale, amprentele nclmintei sau probele biologice au fost prelevate de la oricare persoan n legtur cu investigarea unei infraciuni n alte circumstane dect cele crora li se aplic alineatul (1) i (b) persoana respectiv i-a dat consimmntul n scris cu privire la utilizarea, n cadrul unei cercetri speculative, a amprentelor digitale, amprentelor nclmintei sau a probelor biologice i informaiilor derivate din acestea, amprentele digitale sau amprentele nclmintei sau, dup caz, acele probe biologice i informaii pot fi verificate prin comparare cu orice amprente digitale, amprente ale nclmintei, probe biologice sau informaii menionate la litera a) sau b) a alineatului corespunztor. (1D) Consimmntul dat n sensul alineatului (1C) nu va putea fi retras.. Distrugerea amprentelor digitale i a probelor biologice 35.(1) Articolul 64 al PACE37 (distrugerea amprentelor digitale i a probelor biologice) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (1A): (a) dup expresia amprente digitale, n ambele locuri unde apare se introduce expresia amprenta nclmintei; (b) sau desfurarea unei urmriri penale se nlocuiete cu , desfurarea unei urmriri penale sau identificarea unei persoane decedate sau a persoanei din care provine o parte a unui cadavru. (3) La alineatul (1B) dup amprent digital se introduce sau o amprent de nclminte. (4) dup alineatul (1B) se introduce: (1BA) Amprentele digitale prelevate de la o persoan n temeiul articolului 61(6A) trebuie distruse imediat ce i-au atins scopul pentru care au fost prelevate.. (5) La alineatul (3) dup amprente digitale se introduce , amprente de nclminte. (6) La alineatul (3AA): (a) i amprente digitale se nlocuiete cu , amprente digitale i amprente de nclminte; (b) la litera b), sau, dup caz, amprent digital se nlocuiete cu , amprent digital sau (dup caz) o amprent de nclminte.

34 35

Police (Scotland ) Act 1996 Ramur a Poliiei Militare a Flotei Militare Regale 36 Parlamentul Insulei Jersey 37 Police and Criminal Evidence Act (PACE): Legea britanic privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale

137

(7) La alineatul (3AB): (a) alineatul (3) se nlocuiete cu alineatul (1BA) sau (3); (b) dup prima i a treia apariie a expresiei amprent digital se introduce: , amprent de nclminte; (c) dup a doua apariie a expresiei amprent digital se introduce: , nici amprenta de nclminte,. (8) La alineatul (3AC): (a) dup fiecare apariie a expresiei amprent digital se introduce: , amprent de nclminte; (b) la litera a), dup acea se introduce amprent digital, amprent de nclminte sau; (c) dup litera b) se introduce: (c) consimmntul necesar va fi considerat ca incluznd un consimmnt n sensul articolului 63A(1C).; (d) la sfrit, se introduce urmtoarea nou propoziie: Prezentul alineat nu se aplic amprentelor digitale prelevate de la o persoan n temeiul articolului 61(6A).. (9) La alineatul (3AD), dup amprent digital se introduce: , amprent de nclminte. (10) La alineatul (5), dup fiecare apariie a sintagmei amprente digitale se introduce sau amprente de nclminte. (11) La alineatul (6), dup amprente digitale se introduce sau amprente de nclminte. (12) La alineatul (7), dup amprente digitale se introduce sau amprente de nclminte. Fotografierea suspecilor etc. 36. (1) Articolul 64A al PACE38 (fotografierea suspecilor etc.) se modific dup cum urmeaz: (2) dup alineatul (1) se introduce: (1A) O persoan care intr sub incidena alineatului (1B) poate, cu ocazia evenimentului relevant la care se face trimitere la alineatul (1B), s fie fotografiat n alt loc dect o secie de poliie: (a) cu consimmnt necesar sau (b) fr consimmnt, dac consimmntul necesar este reinut sau nu poate fi obinut. (1B) O persoan intr sub incidena prezentului paragraf dac a fost: (a) arestat de un agent de poliie pentru o infraciune; (b) luat n custodie de ctre un agent de poliie dup ce a fost arestat pentru o infraciune de ctre o persoan alta dect agent de poliie; (c) a primit o ntiinare privind o amend stabilit de un agent de poliie n uniform conform articolului 60 al Ordinului din anul 1996 privind persoanele care svresc infraciuni rutiere (Irlanda de Nord)39.. (3) La alineatul (4) litera a), dup urmrire penal se introduce sau la aplicarea unei sentine. (4) La alineatul (5), dup litera b) se introduce i (c) sentin include orice ordin dat de o instan din Irlanda de Nord n legtur cu un infractor cu privire la fapta acestuia.. (5) dup alineatul (6) se introduce:

38 39

Police and Criminal evidence Act (PACE): Legea britanic privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale Road Traffic Offenders (Northen Ireland) Order 1966

138

(6A) n prezentul articol, fotografie include o imagine n micare, iar expresiile corespunztoare vor fi interpretate n consecin.. PARTEA a VII-a CODURI DE BUN PRACTIC Coduri de bun practic 37.(1) Articolul 65 al PACE38 (coduri de bun practic) se modific dup cum urmeaz: (2) La litera a): (a) se elimin sau la sfritul punctului (i), (b) la sfritul punctului (ii) se introduce sau (iii) a aresta o persoan;. PARTEA a VIII-a PROBATORIUL PROCEDURILOR JUDICIARE PENALE Depoziii ale persoanelor cu handicap mintal 38. (1) Articolul 75 al PACE39 (depoziii ale persoanelor cu handicap mintal) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (3) n definiia obiectivele poliiei, secvena de la cadei de poliie pn la sfrit se nlocuiete cu stagiari de poliie, stagiari de poliie n rezerv i cadei de poliie numii conform articolelor 39, 40 i, respectiv, 42 din Legea din anul 2000 privind funcionarea Poliiei (Irlanda de Nord) (c. 32) i a personalului poliienesc auxiliar40. PARTEA a IX-a POLIIE: GENERALITI Agent de poliiei de poliie cu ndatoriri de rang superior 39.(1) Articolul 84 al PACE41 (ofieri de poliie cu ndatoriri de rang superior) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (2) cuvintele de la el a fost pn la sfrit se nlocuiesc cu: (a) acesta a fost autorizat de un agent de poliie cu grad mai mare dect gradul de comisar s i exercite puterea sau, dup caz, s i transfere autoritatea n scopul exercitrii acesteia sau (b) acioneaz n absena unui ofier de poliie cu grad de comisar care l-a autorizat, pe durata absenei acestuia, s i exercite puterea sau, dup caz, s i transfere autoritatea n scopul exercitrii acesteia.. PARTEA a X-a DISPOZIII SUPLIMENTARE Regulamente 40. (1) Articolul 89 al PACE41 (ordine i regulamente) se modific dup cum urmeaz: (2) Dup Articolul 29(4) se introduce sau 46A. Modificri minore i abrogri 41. (1) La articolul 2 al PACE41 (interpretare) la alineatul (3), alineatul (4) se nlocuiete cu alineatele (4) i (4A). (2) Prevederile legale expuse n coloana 1 a anexei 2 sunt abrogate n msura menionat n coloana 2 a anexei respective. Christine Cook Secretar adjunct al Consiliul Privat ANEXE ANEXA 1 PUTEREA DE A ARESTA: DISPOZIII SUPLIMENTARE
40 41

Police (Northen Ireland) Act 2000 Police and Criminal Evidence Act (PACE)

139

Legea din anul 1819 privind activiti ilegale de foraj42 (c. 1) 1. La articolul 2 (puterea de a dispersa un miting ilegal), se elimin: sau pentru orice alt persoan care ofer ajutor sau asisten,. Legea din anul 1842 privind Regulamentul Cilor Ferate43 (c. 55) 2. Seciunea 17 (pedepsirea persoanelor vinovate de conduit necorespunztoare) se abrog. Legea din anul 1845 privind Consolidarea clauzelor societilor comerciale44 (c. 16) 3. La articolul 156 (infractori n tranzit) se elimin i toate persoanele solicitate de acesta s i ofere ajutor. Legea din anul 1845 privind Consolidarea clauzelor Cilor Ferate45 (c. 20) 4. Articolele 104 (reinerea infractorilor) i 154 (infractori n tranzit) se abrog. Legea din anul 1847 privind vagabondajul (Irlanda46) (c. 84) 5. Seciunea 4 (puterea de a aresta infractori) se abrog. Legea din anul 1847 privind clauzele poliiei oreneti47 (c.89) 6. La articolul 28 (infraciuni) se elimin cuvintele de la i orice agent de poliie la (adic). Legea din anul 1875 privind rezervele publice48 (c. 25) 7. La articolul 12 (puterile de a aresta i de a percheziiona) alineatul (1) se abrog. Legea din anul 1892 privind terenurile militare (c. 43) 8. Seciunea 17(2) (puteri privind nclcri ale regulamentelor interne) nceteaz de a produce efecte n msura n care i confer unui agent de poliie puterea de a aresta fr mandat. Legea din anul 1908 privind jurisdicia sumar (Irlanda)49 (c. 24) 9. La articolul 9(1) (persoane gsite sub influena alcoolului n timp ce aveau copii n ngrijire) se elimin pot fi arestate i Legea din anul 1911 privind secretele de stat (c. 28) 10. Seciunea 6 (puterea de a aresta) se abrog. Legea din anul 1928 privind conservarea vnatului50 (Irlanda de Nord) (c. 25) 11. La articolul 2 alineat (3) (puterea poliiei de a ptrunde pe proprietate), Articolul 27 se nlocuiete cu Articolul 26. Legea Justiiei penale din anul 1953 (Irlanda de Nord)51 (c. 14) 12. Articolul 14 (dovedirea condamnrii anterioare cu ajutorul amprentelor digitale) se abrog. Legea penal (Irlanda de Nord) 196752 (c. 18) 13.(1) La articolul 4 (pedepse pentru colaborarea cu infractorii): (a) la alineatul (1): (i) o infraciune penal se nlocuiete cu o infraciune relevant, (ii) alt infraciune penal se nlocuiete cu alt infraciune relevant, (b) alineatul (1A) se nlocuiete cu:

42 43 44

Unlawful Drilling Act 1819 The Railway Regulation Act 1842 The Companies Clauses consolidation Act 1845 45 The Railways Clauses Consolidation Act 1845 46 The Vagrancy (Ireland) Act 1847 47 The Town Police Clauses Act 1847 48 The Public Store Act 1875 49 The Summary Jurisdiction (Ireland) Act 1908 50 The Game Preservation Act (Northern Ireland) 1928 51 The Criminal Justice (Northern Ireland) Act 1953 52 The Criminal Law (Northern Ireland) 1967

140

(1A) n prezentul articol i n articolul 5, infraciune relevant nseamn: (a) o infraciune a crei sentin este stabilit de lege, (b) o infraciune pentru care o persoan cu vrsta de 21 de ani sau peste (fr condamnri anterioare) poate fi condamnat la nchisoare pe o perioad de cinci ani (sau poate fi condamnat astfel, dar mai puin pentru restriciile impuse de articolul 46 alineat (4) al Ordinului din anul 1981 privind tribunalele de prim instan (Irlanda de Nord)53 )., (c) la alineatul (2), o infraciune pasibil de arestare se nlocuiete cu o infraciune relevant. (2) la articolul 5 (pedepse pentru tinuirea infraciunilor sau oferirea unor informaii false), la alineatul (1): (a) o infraciune pasibil de arestare se nlocuiete cu o infraciune relevant, (b) alt infraciune pasibil de arestare se nlocuiete cu alt infraciune relevant. Legea Justiiei penale din anul 1968 (Prevederi diverse) (Irlanda de Nord)54 (c. 28) 14. Articolul 7 alineat (2) (puterea de a aresta) se abrog. Legea din anul 1969 privind furturile (Irlanda de Nord)55 (c. 16 (N.I.)) 15. La articolul 24 (mergnd echipat pentru a fura etc.) se elimin alineatul (4). Legea din anul 1971 privind imigraia56 (c. 77) 16. La articolul 28A (arestare fr mandat), n fiecare dintre alineatele (1) i (9A), un agent de poliie de poliie sau se nlocuiete cu Un. Ordinul din anul 1978 privind furturile (Irlanda de Nord)57 (IN 23) 17. La articolul 5 (fuga fr a plti) se elimin alineatul (4). Legea din anul 1979 privind gestionarea taxelor vamale i a accizelor58 (c. 2) 18. La articolul 138 (prevederi privind arestarea), la alineatul (4) litera c), dup articolul 26 se introduce sau 26A. Ordinul din anul 1981 privind bolile animalelor (Irlanda de Nord)59 (IN 22) 19. La articolul 42 (funcii ale agenilor de poliie), (a) la alineatul (4) Articolul 27 se nlocuiete cu Articolul 26; (b) se elimin alineatul (5) i (c) la alineatul (8), cuvintele anterioare literei a) se nlocuiesc cu Infraciunile crora li se aplic prezentul alineat n sensul articolului 19 alineat (1) litera bb) al Ordinului din anul 1989 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord) sunt infraciuni sancionate de prezentul ordin constnd din:; (d) se elimin alineatul (9). Legea din anul 1982 privind securitatea aviatic60 (c. 36) 20. (1) La articolul 13 (puterea de a solicita directorilor de aeroport s sprijine efectuarea percheziiilor n aeroporturi), la alineatul (5) litera c), 27 se nlocuiete cu 26A. (2) La articolul 28 (regulamente de ordine interioar pentru aeroporturile desemnate), se elimin alineatul (3). Ordinul din anul 1983 privind locuinele (Irlanda de Nord)61 (IN 15)
53

Magistrates Courts (Northern Ireland) Order 1981

54 55

Criminal Justice Act (Miscellaneous previsions) Act (Northern Ireland) 1968 The Theft Act (Northern Ireland) 1969 56 The Immigration Act 1971 57 The Theft Act (Northern Ireland) 1969 (c. 16 (N.I.)) 58 The Custom and Excise Management Act 1979 59 The Disease of Animals (Northern Ireland) Order 1981 60 The Aviation Security Act 1982 61 The Housing (Northern Ireland) Order 1983

141

21. n Partea I a anexei 3 (care precizeaz motivele pe baza crora instana poate ordona nchirierea prin contracte garantate), la punctul 2 al expunerii de motive 2, litera b) punctul (ii), care justific arestarea se nlocuiete cu pasibil de urmrire penal. Ordinul din anul 1985 privind plantele i animalele slbatice (Irlanda de Nord)62 (IN 2) 22. La articolul 25 (aplicarea legii), la alineatul (2), articolul 27 se nlocuiete cu articolul 26. Ordinul din anul 1985 privind pariurile, jocurile de noroc, loteriile i distraciile (Irlanda de Nord)63 (IN 11) 23. La articolul 4 (persoane gsite n imobilele folosite pentru tranzacionri de pariuri), se elimin alineatul (3). Ordinul din anul 1985 privind administraia local (Prevederi diverse) (Irlanda de Nord)64 (IN 15) 24. La anexa 2 (controlul caselor de toleran), se elimin alineatul 24. Ordinul din anul 1987 privind ordinea public (Irlanda de Nord)65 (IN 7) 25. La articolul 24 (puterile de a aresta), se elimin alineatele (1) i (2). Ordinul din anul 1989 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord)66 (IN 12) 26.(1) La articolul 2 alineat (2) (interpretare general), se elimin definiiile infraciunilor care justific arestarea i infraciunilor grave care justific arestarea. (2) La anexa 2 (puteri meninute de a aresta), se elimin: meninea privind Legea din anul 1892 privind terenurile militare (c. 43), meniunea privind Ordinul din anul 1981 privind bolile animalelor (Irlanda de Nord), meniunea privind Ordinul din anul 1981 privind ordinea public (Irlanda de Nord). Legea din anul 1990 privind securitatea aviatic i maritim67 (c. 31) 27. La articolul 22 (puterea de a solicita autoritilor portuare s sprijine efectuarea percheziiilor n zona portuar), la alineatul (10) litera c), 27 se nlocuiete cu 26A. Legea din anul 1994 privind Justiia penal i ordinea public68 (c. 33) 28. (1) La articolul 68 (infraciunea de nclcare grav a proprietii), se elimin alineatul (4). (2) La articolul 69 (puterile de a ndeprta persoane care svresc sau particip la svrirea unei infraciuni de nclcare grav a proprietii private), se elimin alineatul (5). (3) La articolul 140 (puterile reciproce de a aresta), la alineatul (5), articolul 26(6) sau (7) sau 27 se nlocuiete cu articolul 26. Ordinul din anul 1995 privind micarea sindical i relaiile de munc (Irlanda de Nord)69 (IN 12) 29. La articolul 125 (intimidare etc.), se elimin alineatul (3). Ordinul din anul 1995 privind circulaia rutier (Irlanda de Nord)70 (IN 18) 30. La articolul 15 (conducerea etc. sub influena buturilor sau drogurilor), se elimin alineatele (6) i (7). Legea din anul 1996 privind forele n rezerv71 (c. 14)
62 63

The Wildlife (Northern Ireland) Order 1985 The Betting, Gaming, Lotteries and Amusements (Northern Ireland) Order 1985 64 The Local Government (Miscellaneous Provisions) (Northern Ireland) Order 1985 65 The Public Order (Northern Ireland) Order 1987 66 The Police and Criminal Evidence(Northern Ireland) Order 1989 67 The Aviation and Maritime Security Act 1990 68 The Criminal Justice and Public Order Act 1994 69 The Trade Union and labour Relations (Northern Ireland) Order 1995 70 The Road Traffic (Northern Ireland) Order 1995 71 The Reserve Forces Act 1996

142

31. La anexa 2 (dezertori i abseni fr bilet de voie), se elimin alineatul 2(1). Legea din anul 1998 privind procesiunile publice (Irlanda de Nord)72 (c.2) 32. Articolul 15 (puterile de a aresta) se abrog. Legea din anul 1998 privind funcionarea Poliiei (Irlanda de Nord)73 (c. 32) 33. La articolul 66 (acte de violen etc.) se elimin alineatul (3). Ordinul din anul 1998 privind Justiia penal (copii) (Irlanda de Nord)74 (IN 9) 34. (1) La articolul 2 alineat (2) (interpretare) se elimin definiiile pentru infraciune care justific arestarea i infraciune grav care justific arestarea. (2) La articolul 6 alineat (3) litera a) grav care justific arestarea se nlocuiete cu pasibil de urmrire penal. (3) La articolul 7 alineat (5) litera a), grav care justific arestarea se nlocuiete cu pasibil de urmrire penal (4) La articolul 12 alineat (3) literele a) i (b), cuvintele care justific arestarea se nlocuiesc cu pasibil de urmrire penal. Legea din anul 200 privind combaterea terorismului75 (c. 11) 35. La anexa 8 (detenie), la alineatul 8 (cu privire la drepturile unei persoane reinute conform anexei 7 la sau articolului 41 al legii respective), la alineatul (9), se elimin cuvintele (n relaie cu Anglia i ara Galilor) i cuvintele de la i (n relaie cu Irlanda de Nord) la Ordinul din anul 1989. Legea din anul 2001 privind Tribunalului Penal Internaional din 2001 76(c. 17) 36. (1) La articolul 33 (ptrundere, percheziionare i confiscare), la alineatul (2), se elimin (n cazul Prii a II-a a Legii din anul 1984) i cuvintele sau (n cazul Prii a III-a a Ordinului din anul 1989) la o infraciune grav care justific arestarea. (2) La articolul 62 (nelesul expresiei infraciune subordonat conform legislaiei din Irlanda de Nord), la alineatul (5), la fiecare dintre literele a) i b), o infraciune care justific arestarea se nlocuiete cu o infraciune relevant. Legea din 2003 privind criminalitatea (Cooperare internaional)77 (c. 32) 37. (1) La articolul 16 (extinderea puterilor legale de a percheziiona n Anglia i ara Galilor i Irlanda de Nord), la alineatul (3): (a) expresia infraciuni grave care justific arestarea se nlocuiete cu infraciuni pasibile de urmrire penal, (b) la litera b), o infraciune care justific arestarea se nlocuiete cu o infraciune pasibil de urmrire penal. (2) La articolul 17 (mandate n Anglia i ara Galilor sau Irlanda de Nord): (a) La alineatul (3) litera b) dup (dac a avut loc n Anglia i ara Galilor se introduce sau Irlanda de Nord i se elimin sau (dac a avut loc n Irlanda de Nord) constituie o infraciune care justific arestarea i (b) se elimin definiia expresiei infraciune care justific arestarea. Legea din 2004 privind angajatorii de muncitori sezonieri (concediere) 78(c. 11) 38. La anexa 2 (aplicarea legii n Irlanda de Nord), la alineatul 14, articolul 26 alineatele (4) i (5) se nlocuiesc cu articolul 26A.

72 73

The Public Processions (Northern Ireland) Act 1998 The Police (Northern Ireland) Act 1998 74 The Criminal Justice Act (Children) (Northern Ireland) Order 1998 75 The Terrorism Act 2000 76 The International Criminal Court Act 2001 77 The Crime (International Co-operation) Act 2003 78 The Gangmasters (Licensing) Act 2004

143

Legea din 2004 privind azilul i imigrarea (tratamentul aplicat solicitanilor etc.)79 (c. 19) 39. (1) La articolul 2 (intrarea n Marea Britanie fr paaport etc.), la alineatul (10), un agent de poliie sau se nlocuiete cu un. (2) La articolul 35 (deportarea sau expulzarea: cooperare), la alineatul (5), un agent de poliie sau se nlocuiete cu un. ANEXA 2 ABROGRI Scurt prezentare a titlurilor abrogate Legea din anul 1819 privind activiti ilegale de foraj (c. 1), la articolul 2, cuvintele sau pentru orice alt persoan care ofer ajutor sau asisten,. Legea din anul 1842 privind Regulamentul Cilor Ferate (c. 55) articolul 17. Legea din anul 1845 privind Regulamentul de nfiinare a societilor comerciale (c. 16), la articolul 156, cuvintele i toate persoanele solicitate de el s-i ofere ajutor. Legea din anul 1845 privind Regulamentul de nfiinare a Cilor Ferate (c. 20) articolul 104, articolul 154. Legea din anul 1847 privind vagabondajul (Irlanda) (c. 84) Seciunea 4, articolul 41 Legea din anul 1847 privind clauzele poliiei oreneti (Irlanda) (c. 89), la articolul 28, cuvintele de la i orice agent de poliie la (adic). Legea din anul 1875 privind bunurile Armatei i ale Marinei (c. 25), articolul 12 alineat (1). Legea din anul 1908 privind jurisdicia sumar (Irlanda) (c. 24), articolul 9 alineat (1) cuvintele poate fi arestat i . Legea din anul 1911 privind secretele de stat80 (c. 28), articolul 6. Legea privind justiia penal (Irlanda de Nord) 1953 (c. 14), articolul 14. Legea privind justiia penal (Prevederi diverse) (Irlanda de Nord) 1968 (c. 28), articolul 5, articolul 7 alineat (2), articolul 10. Legea din anul 1969 privind furturile (Irlanda de Nord) (c. 16), articolul 24 alineat (4). Ordinul din anul 1978 privind furturile (Irlanda de Nord) (IN 23), articolul 5 alineat (4). Ordinul din anul 1981 privind bolile animalelor (Irlanda de Nord) (IN 22), articolul 42 alineat (9). Legea din anul 1982 privind securitatea aviatic (c.36), articolul 28 alineat (3). Ordinul din anul 1985 privind pariurile, jocurile de noroc, loteriile i distraciile (Irlanda de Nord) (IN 11), articolul 4 alineat (3). Ordinul din anul 1985 privind guvernarea local (Prevederi diverse) (Irlanda de Nord) (IN 15), n anexa 2, alineatul 24. Ordinul din anul 1987 privind ordinea public (Irlanda de Nord) (IN 7), articolul 24, alineatele (1) i (2). Ordinul din anul 1989 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord) (IN12), n articolul 2 alineat (2), definiiile expresiilor infraciune care justific arestarea i infraciune grav care justific arestarea. La articolul 17 alineat (2) litera a) punctul (i) cuvntul i la sfrit, articolul 27. La articolul 60(1) cuvintele conform articolului 66(12),. La articolul 65 litera a) punctul (i) cuvntul sau la sfrit. Articolul 87.

79 80

The Asylum and Immigration (Treatment of Claimants, etc.) Act 2004 The Official Secrets Act 1911

144

n anexa 1, la alineatul 11 litera a) cuvintele la care se refer aplicarea. n anexa 2 meniunile privind Legea din anul 1847 privind clauzele poliiei oreneti, Legea din anul 1892 privind terenurile militare81, Ordinul din anul 1981 privind bolile animalelor (Irlanda de Nord) i Ordinul din anul 1987 privind ordinea public (Irlanda de Nord). anexa 5. n anexa 6, alineatul 5. Legea din anul 1990 privind securitatea aviatic i maritim (c. 31) n anexa 3, alineatul 11. Legea din anul 1994 privind Justiia penal i ordinea public (c. 33), articolul 68 alineatul (4), articolul 69 alineatul (5), articolul 85 alineatele de la (4) la (6). Ordinul din anul 1995 privind micarea sindical i relaiile de munc (Irlanda de Nord) (IN 12), articolul 125 alineatul (3). Ordinul din anul 1995 privind circulaia rutier (Irlanda de Nord) (IN 18), articolul 15 alineatele (6) i (7). n anexa 3, alineatul 39. Legea din anul 1996 privind forele n rezerv (c. 14). n anexa 2, alineat 2, paragraful (1). Legea din anul 1996 privind investigaiile i procedurile penale (c. 25), articolul 64. n anexa 4, alineatul 27. Ordinul din anul 1996 privind persoanele care svresc infraciuni rutiere (Irlanda de Nord) (IN 10), n anexa 3, alineatul 36. Ordinul din anul 1996 privind justiia penal (Irlanda de Nord) (IN 24), articolul 55. Legea din anul 1998 privind procesiunile publice (Irlanda de Nord)82 (c. 2), articolul 15. Legea din anul 1998 privind funcionarea Poliiei (Irlanda de Nord) (c. 32), articolul 66, alineatul (3). Ordinul din anul 1998 privind viaa de familie i violena domestic (Irlanda de Nord)83 (IN 6), articolul 26. Ordinul din anul 1998 privind justiia penal (copii) (Irlanda de Nord)84 (IN 9): La articolul 2, alineat (2), definiiile expresiilor infraciune care justific arestarea i infraciune grav care justific arestarea. Legea din anul 2000 privind combaterea terorismului (c. 11): n anexa 8, la alineatul 8, paragraf (9), cuvintele (n legtur cu Anglia i ara Galilor) i cuvintele de la i (n legtur cu Irlanda de Nord) la Ordin din anul 1989. Legea din anul 2000 privind funcionarea Poliiei (Irlanda de Nord) (c. 32) n anexa 6, alineatul 10 paragraf (5). Legea din 2001 privind funcionarea Poliiei i administrarea Justiiei penale85 (c. 16), articolul 72. Legea din anul 2001 privind Tribunalului Penal Internaional (c. 17), la articolul 33 alineat (2), cuvintele (n cazul Prii a 2-a a Legii din anul 1984) i cuvintele sau (n cazul Prii a III-a a Ordinului 1989) sau la o infraciune grav care justific arestarea. Legea din 2001 privind securitatea, combaterea terorismului i a infracionalitii86 (c. 24), articolul 82 alineat (2), articolul 95, alineat (2).

81 82

Military Lands Act 1892 The Public Processions (Northern Ireland) Act 1998 83 The Family Homes and Domestic Violence (Northern Ireland) Order 84 The Criminal Justice (Children) (Northern Ireland) Order 1998 (NI 9) 85 The Criminal Justice and Police Act 2001 86 The Anti-terrorism, Crime and Security Act 2001

145

Legea aviaiei (Infraciuni) din anul 2003 (c.19), articolul 1, alineat (2). Legea comunicaiilor din anul 2003 (c. 21), articolul 181, alineat (2). Ordinul din 2003 privind dreptul penal (Irlanda de Nord) (IN 13), articolul 30. n anexa 1, alineatul 11. Ordinul din 2003 privind dreptul penal (Nr. 2) (Irlanda de Nord) (IN 18), ntregul ordin. Legea Justiiei (Irlanda de Nord) din anul 2004 (c. 4), articolul 15. Legea din anul 2004 privind violena domestic, infraciuni i victime87 (c.28), articolul 10, alineat (2). n anexa 10, alineatul 29. Ordinul din 2004 privind armele de foc (Irlanda de Nord)88 (IN 3): n anexa 7, alineatul 12. Ordinul din 2004 privind justiia penal (Irlanda de Nord) (IN 15), articolul 5, alineat (5). Legea din 2005 privind prevenirea terorismului (c. 2) articolul 9, alineat (10). Ordinul din 2004 privind dreptul penal (Irlanda de Nord) (IN 15), articolul 23. Ordinul din 2005 privind armele de foc (Modificare) (Irlanda de Nord)89 (IN 16), articolul 5, alineat (3). NOT EXPLICATIV (Prezenta not face parte din Ordin) Prezentul Ordin aduce diverse modificri Ordinului din anul 1989 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord).

87

The Domestic Violence, Crime and Victims Act 2004 The Firearms (Amendment) (Northern Ireland) Order 2005 89 The Firearms (Amendment) (Northern Ireland) Order 2005
88

146

ANEXA 3 Legea din anul 1996 privind cercetarea i procedura penal (Marea Britanie) 90

1996 CAPITOLUL 25 CUPRINS Mergi la prefa Partea I Expunere de motive 1. Domeniul prezentei pri 2. Interpretare general Principalele prevederi 3. Prezentarea iniial a materialului urmrire penal de ctre procuror 4. Prezentarea iniial a materialului: prevederi suplimentare 5. Prezentarea obligatorie de ctre nvinuit 6. Prezentarea voluntar de ctre nvinuit 7. Prezentarea n secundar a materialului de urmrire penal de ctre procuror 8. Cereri formulate de ctre nvinuit n vederea dezvluirii 9. Obligaia permanent a procurorului de a prezenta materialul de urmrire penal 10. Nerespectarea termenelor de ctre procuror 11. Erori n prezentarea efectuat de nvinuit

90

Criminal Procedure and Investigations Act 1996: (echivalent al Codului de procedur penal)

147

Termene 12. Termene 13. Termene: prevederi tranzitorii Interesul public 14. Interes public: reexaminarea n procesul sumar 15. Interes public: reexaminarea n alte cauze 16. Cereri: n vederea audierii Confidenialitate 17. Confidenialitatea informaiilor din prezentare 18. Confidenialitate: contravenie Alte prevederi 19. Regulamentul Crown Court 20. Alte prevederi legale n legtur cu prezentarea 21. Norme de drept cutumiar legate de prezentare Partea a II-a Urmrirea penal 22. Introducere 23. Cod de bun practic 24. Exemple de prevederi legate de prezentare 25. Aplicarea i actualizarea Codului de bune practici 26. Efectul Codului de bune practici 27. Norme de drept cutumiar privind urmrirea penal Partea a III-a Audieri preliminare Introducere 28. Introducere

148

Audieri preliminare 29. Competena de a dispune audieri preliminare 30. nceperea procesului i inculpare 31. Audieri preliminare 32. Dispoziii nainte de o audiere preliminar 33. Regulamentul Crown Court 34. Etape ulterioare ale procesului Recurs 35. Recurs la Curtea de Apel 36. Recurs la Camera Lorzilor Restricii de publicare 37. Restricii privind publicarea 38. Infraciuni legate de publicare Partea a IV-a Hotrri 39. nelesul termenului de audiere preliminar 40. Prerogativa de a emite hotrri 41. Restricii privind publicarea 42. Infraciuni legate de publicare 43. Aplicabilitatea prezentei Pri Partea a V-a Trimiterea n judecat, transferul etc. 44. Reintroducerea anumitor prevederi 45. ntiinare de transfer 46. Crime de rzboi: eliminarea procedurii de transfer

149

47. Procedura de trimitere n judecat Partea a VI-a Tribunalul de prim instan91 48. Neprezentarea inculpatului: emiterea mandatului 49. Infraciuni care pot fi judecate penal sau civil: intenia inculpatului privind pledoaria 50. Aplicarea amenzilor 51. Citaia de convocare a martorului i mandatul de aducere a acestuia 52. Reinerea 53. Popriri asupra veniturilor salariale Partea a VII a Dispoziii diverse i generale Achitri viciate 54. Achitrile obinute prin intimidare etc. 55. Condiii privind emiterea dispoziiilor 56. Termene pentru procedur 57. Achitri viciate: dispoziii suplimentare Afirmaii derogatorii 58. Dispoziii privind anumite aseriuni 59. Restricie privind publicarea aseriunilor 60. Prezentarea aseriunilor: infraciuni 61. Raportri legate de aseriuni: dispoziii introductive i adiionale Probe: dispoziii speciale 62. Conexiuni TV i nregistrri video 63. Traficul i transportul rutier: recoltarea probelor biologice

91

Magistrates Court

150

64. Verificarea amprentelor digitale etc. Emiterea chemrilor ca martor i citaiile 65. Anularea mandatelor de aducere 66. Citaii de convocare ca martor n faa Crown Court 67. Citarea martorului: asigurarea prezenei martorului Alte prevederi diverse 68. Folosirea n proces a declaraiilor scrise i a depoziiilor 69. Proba prin declaraie scris 70. Indemnizarea judectorilor i grefierilor 71. Semnificaia etapei preliminare a procedurilor penale 72. Frauda 73. Modificri la Legea din anul 1995 privind procedura penal (Scoia) 74. Alibi Dispoziii generale 75. Momentul svririi presupusei infraciuni 76. Competena tribunalelor de prim instan 77. Ordine i reglementri 78. Aplicabilitate la forele armate 79. Extindere 80. Abrogri 81. Citare Anexe Anexa 1 Proceduri de punere sub acuzare Seciunea I

151

Legea din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan Seciunea a II-a Alte prevederi Partea a III-a Intrare n vigoare Anexa 2 Declaraii i depoziii Anexa 3 Frauda Anexa 4 Modificri pentru Irlanda de Nord Anexa 5 Abrogri Un act coninnd dispoziii privind procedura penal i cercetarea penal [4 iulie 1996] PARTEA I PREZENTARE
Introducere

1 Domeniul de aplicare al prezentei pri

(1) Prezenta parte este aplicabil n cazul n care (a) o persoan este nvinuit de o infraciune minor cu privire la care instana procedeaz la un proces sumar n care persoana nvinuit pledeaz nevinovat, (b) o persoan care a mplinit vrsta de 18 ani este nvinuit de o fapt penal care poate fi judecat n ambele feluri92, pentru care instana procedeaz la un proces sumar n care persoana pledeaz nevinovat ori (c) o persoan care nu a mplinit vrsta de 18 ani este nvinuit de o infraciune grav pentru care instana procedeaz la un proces sumar n care persoana pledeaz nevinovat. (2) Prezenta parte este, de asemenea, aplicabil n cazul n care (a) o persoan este nvinuit pentru o infraciune grav i este trimis n judecat pentru infraciunea respectiv,

92

O infraciune ce poate fi judecat fie de un judector al Magistates Court, fie de un juriu al Crown Court

152

(b) o persoan este nvinuit de o infraciune grav i procesul persoanei puse sub acuzare este transferat la Crown Court93 n temeiul unei ntiinri de transfer emise conform articolului 4 al Legii din anul 1987 privind Justiia penal94 (fraud grav sau complex) [1987 C. 38.], (c) o persoan este nvinuit de o infraciune grav i procesul persoanei puse sub acuzare este transferat la Crown Court n temeiul unei ntiinri de transfer ntocmit de tribunalul de prim instan conform articolul 53 din Legea din anul 1991 privind justiia penal95 [din 1991 c. 53] (n anumite cazuri ce implic copii) (d) un capt de acuzare cu infraciune minor mpotriva unei persoane este inclus ntr-un act de acuzare n temeiul articolul 40 al Legii din anul 1988 privind justiia penal96 (agresiune obinuit etc.) [1988 c. 33] sau (e) un act de acuzare ce acuz o persoan de o infraciune grav este de preferat n temeiul articolul 2 alineat (2) litera b) al Legii din anul 1933 privind administrarea justiiei (prevederi suplimentare)97 [1933 c. 36] (un act de acuzare pentru care s-a optat prin pronunarea Curii de Apel sau prin pronunarea ori cu acordul judectorul). (3) Prezenta parte se aplic n legtur cu presupuse fapte penale pentru care ancheta penal nu a nceput nainte de data stabilit. (4) n sensul prezentului articol, o anchet penal este o investigaie pe care agenii de poliie sau alte persoane au obligaia de a o efectua cu scopul de descoperi (a) dac o persoan trebuie nvinuit de o infraciune sau (b) dac o persoan nvinuit de o infraciune se face vinovat de aceasta. (5) Trimiterea de la alineatul (3) la ziua stabilit reprezint o trimitere la ziua hotrt n sensul prezentei Pri prin ordin al secretarului de stat.

2 Interpretare general
(1) Trimiterile la nvinuit reprezint o trimitere la persoanele menionate n articolul 1 alineat (1) sau (2). (2) n cazul n care exist mai mult de un nvinuit n cadrul oricrei proceduri, prezenta Parte se aplic n mod distinct fiecrui nvinuit n parte. (3) Trimiterile la procuror reprezint o trimitere la orice persoan care acioneaz n calitate de acuzator, chiar dac este o persoan fizic sau o persoan juridic. (4) Trimiterile la materiale reprezint o trimitere la materiale de orice fel i, n special includ trimiteri la: (a) informaii i (b) obiecte care pot fi descrise n orice mod. (5) Trimiterile la nregistrare a informaiilor reprezint o trimitere la o nregistrare a acestora ntr-o form durabil sau recuperabil (precum nscrisul sau banda magnetic). (6) Prezentul articol se aplic n sensul prezentei Pri. Prevederi principale

3 Prezentarea iniial a materialului de urmrire penal de ctre procuror

(1) Procurorul trebuie

93 94

Crown Court: Curtea Coroanei, instan de justiie penal, echivalent tribunalului penal Criminal Justice Act 1987 95 Criminal Justice Act 1991 96 Criminal Justice Act 1988 97 Administration of Justice (Miscellaneous Provisions) Act 1933

153

(a) s i prezinte nvinuitului orice material de urmrire penal care nu a fost prezentat anterior nvinuitului i care, n opinia procurorului, ar putea submina cazul acuzrii mpotriva nvinuitului sau (b) s i prezinte nvinuitului o declaraie scris conform creia nu exist niciun material care s corespund descrierii menionate la litera a). (2) n sensul prezentului articol, material de urmrire este materialul (a) care se afl n posesia procurorului i a intrat n posesia acestuia n legtur cu cazul de urmrire penal mpotriva nvinuitului sau (b) care, conform codului operativ n temeiul Prii a II-a, acesta l-a examinat n legtur cu cazul de urmrire penal mpotriva nvinuitului. (3) n cazul n care materialul const n informaii care au fost nregistrate sub orice form, procurorul trebuie s le dezvluie, n temeiul prezentului articol (a) asigurndu-se c s-a fcut o copie a acestuia i c aceast copie este nmnat nvinuitului sau (b) dac, n opinia procurorului acest fapt nu este posibil sau nu este de dorit, permindu-i nvinuitului s l examineze ntr-un interval de timp rezonabil i ntr-un loc convenabil sau lund msuri pentru a asigura acest fapt; iar o copie poate fi n forma pe care procurorul o consider adecvat i nu trebuie s aib aceeai form cu a informaiilor deja nregistrate. (4) n cazul n care materialul const n informaii care nu au fost nregistrate, procurorul le dezvluie, n sensul prezentului articol, asigurndu-se c sunt nregistrate n forma pe care o consider adecvat i (a) asigurndu-se c s-a fcut o copie a acestuia i c aceast copie este nmnat nvinuitului sau (b) dac, n opinia procurorului acest fapt nu este posibil sau nu este de dorit, permindu-i nvinuitului s l examineze ntr-un interval de timp rezonabil i ntr-un loc convenabil sau lund msuri pentru a asigura acest fapt. (5) n cazul n care materialul nu conine informaii, procurorul l dezvluie, n sensul prezentului articol, permindu-i nvinuitului s l examineze ntr-un interval de timp rezonabil i ntr-un loc convenabil sau lund msuri pentru a asigura acest fapt. (6) Materialul nu va fi prezentat n temeiul prezentului articol, n msura n care instana de judecat, la cererea procurorului, ajunge la concluzia c nu este n interes public ca acesta s fie prezentat i hotrte n consecin. (7) Materialul nu va fi prezentat n temeiul prezentului articol, n msura n care (a) a fost interceptat n baza unui mandat eliberat conform articolul 2 din Legea din anul 1995 privind interceptarea comunicaiilor98 [1985 c. 56] sau (b) indic faptul c un astfel de mandat a fost eliberat sau c materialul a fost interceptat n temeiul unui astfel de mandat. (8) Procurorul trebuie s acioneze n conformitate cu prezentul articol n termenul care, n temeiul articolului 12, este termenul relevant pentru prezentul articol.

4 Prezentarea iniial a materialului de urmrire penal: prevederi suplimentare

(1) Prezentul articol se aplic n cazul n care (a) procurorul acioneaz n temeiul articolului 3 i (b) nainte de a proceda astfel, i s-a nmnat un document n conformitate cu dispoziiile incluse, n temeiul articolului 24 alineat (3) din codul operativ conform Prii a II-a.

98

Communication Act 1995

154

(2) ntr-un astfel de caz, procurorul va preda documentul nvinuitului, n timp ce procurorul acioneaz conform articolului 3.

5. Prezentarea obligatorie de ctre nvinuit

(1) Sub rezerva prevederilor de la alineatele de la (2) la (4), prezentul articol se aplic n cazul n care (a) prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2) i (b) procurorul se conformeaz articolului 3 sau urmrete s se conformeze acestuia. (2) n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2), litera b), prezentul articol nu se aplic cu excepia cazului n care (a) o copie a ntiinrii de transfer i (b) copii ale documentelor coninnd elementele de prob, au fost nmnate nvinuitului n temeiul dispoziiilor articolul 5, alineat (9) din Legea din anul 1987 privind justiia penal [1987 C. 38.]99. (3) n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2), litera c), prezentul articol nu se aplic cu excepia cazului n care (a) o copie a ntiinrii de transfer i (b) copii ale documentelor coninnd elementele de prob au fost nmnate nvinuitului n temeiul dispoziiilor de la alineatul 4 al anexei 6 a Legii din anul 1991 privind justiia penal [1991 C. 53.]100. (4) n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2), litera e), prezentul articol nu se aplic cu excepia cazului n care procurorul a nmnat nvinuitului o copie a actului de punere sub acuzare i o copie a setului de documente coninnd elementele de prob care formeaz baza acuzrii. (5) n cazul n care se aplic prezentul articol, nvinuitul va nainta instanei i procurorului un memoriu n aprare. (6) n sensul prezentului articol, un memoriu n aprare este o declaraie scris care (a) definete, n termeni generali, natura aprrii nvinuitului, (b) indic aspectele pe care acesta le contest din urmrirea penal i (c) definete, n cazul fiecrui astfel de aspect, motivul pentru care contest urmrirea penal. (7) n cazul n care memoriul n aprare dezvluie un alibi, nvinuitul va furniza detalii n susinerea alibiului din memoriu, incluznd (a) numele i adresa oricrui martor considerat de nvinuit c este n msur s ofere dovezi n susinerea alibiului, dac numele i adresa i sunt cunoscute nvinuitului la momentul prezentrii memoriului; (b) orice informaie aflat n posesia nvinuitului, care poate fi de ajutor material n gsirea unui astfel de martor, dac numele sau adresa acestuia nu i este cunoscut nvinuitului la momentul prezentrii memoriului. (8) n sensul prezentului articol, dovad n susinerea unui alibi reprezint dovada care tinde s demonstreze c, din cauza prezenei nvinuitului ntr-un anumit loc sau ntr-o anumit zon, la un anumit moment, acesta nu a s-a aflat sau era puin probabil s se fi aflat, la locul n care se presupune c s-a comis infraciunea la momentul presupusei implicri a acestuia.

99

100

Criminal Justice Act 1987 Criminal Justice Act 1991

155

(9) nvinuitul va prezenta un memoriu n aprare n temeiul prezentului articol n termenul care, n temeiul articolului 12, este termenul relevant pentru prezentul articol.

6. Prezentare voluntar de ctre nvinuit (a altor materiale dect cele solicitate)

(1) Prezentul articol se aplic n cazul n care (a) prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (1) i (b) procurorul respect cerinele articolului 3 sau intenioneaz s se conformeze acestuia. (2) nvinuitul (a) poate nainta procurorului un memoriu n aprare i (b) dac acesta face acest lucru, va nainta instanei un astfel de memoriu. (3) Alineatele de la (6) la (8) ale articolul 5 se aplic n sensul prezentului articol n acelai mod n care se aplic pentru acel articol. (4) n cazul n care nvinuitul nainteaz un memoriu n aprare n temeiul prezentului articol, trebuie s l nainteze n termenul care, n temeiul articolului 12, este termenul relevant pentru prezentul articol.

7. Prezentarea n secundar a materialului de ctre procuror

(1) Prezentul articol se aplic n cazul n care nvinuitul nainteaz un memoriu n aprare n temeiul articolului 5 sau 6. (2) Procurorul (a) va prezenta nvinuitului orice material de urmrire penal care nu i-a fost prezentat anterior nvinuitului i care ar putea fi n mod rezonabil considerat c susine aprarea nvinuitului cum se dezvluie n memoriul n aprare naintat n temeiul articolului 5 sau 6 ori (b) va da nvinuitului o declaraie scris conform creia nu exist nici un material care corespunde descrierii menionate la litera a). (3) n sensul prezentului articol, material de urmrire este materialul (a) care se afl n posesia procurorului i a intrat n posesia acestuia n legtur cu cazul urmririi penale mpotriva nvinuitului sau (b) care, conform codului operativ n temeiul Prii a II-a, acesta l-a examinat n legtur cu cazul de urmrire penal mpotriva nvinuitului. (4) Alineatele de la (3) la (5) ale articolului 3 (metoda prin care procurorul prezint materialul) se aplic n sensul prezentului articol n acelai mod n care se aplic pentru articolul respectiv. (5) Materialul nu va fi prezentat n temeiul prezentului articol n msura n care instana de judecat, la cererea procurorului, ajunge la concluzia c nu este n interes public s l dezvluie i decide n consecin. (6) Materialul nu va prezentat n temeiul prezentului articol n msura n care (a) a fost interceptat n baza unui mandat eliberat n temeiul articolului 2 din Legea din anul 1985 privind interceptarea comunicaiilor [1985 c. 56]101sau (b) indic faptul c un astfel de mandat a fost eliberat sau c materialul a fost interceptat n temeiul unui astfel de mandat. (7) Procurorul va aciona n temeiul prezentului articol n termenul care, n temeiul articolului 12, este termenul relevant pentru prezentul articol.

8. Cereri formulate de ctre nvinuit n vederea prezentrii materialului

101

Interceptation of Communications Act 1985

156

(1) Prezentul articol se aplic n cazul n care nvinuitul nainteaz un memoriu n aprare n temeiul articolului 5 sau 6, iar procurorul respect prevederile articolului 7 sau intenioneaz s se conformeze acestuia sau dac nu se conformeaz acestuia. (2) n cazul n care nvinuitul are, n orice moment, un motiv rezonabil de a considera c (a) exist material de urmrire penal care ar putea fi n mod rezonabil considerat c susine aprarea nvinuitului cum se dezvluie n memoriul n aprare naintat n temeiul articolului 5 sau 6 i (b) materialul nu a fost prezentat nvinuitului, nvinuitul poate cere instanei obligarea procurorului la prezentarea unui astfel de material ctre nvinuit. (3) n sensul prezentului articol, material de urmrire este materialul (a) care se afl n posesia procurorului i a intrat n posesia acestuia n legtur cu cazul urmririi penale mpotriva nvinuitului, (b) care, conform codului operativ n temeiul Prii a II-a, acesta l-a examinat n legtur cu cazul de urmrire penal mpotriva nvinuitului, (c) care se ncadreaz n prevederile de la alineatul (4). (4) Materialul intr sub incidena prezentului alineat n cazul n care conform codului operativ n temeiul Prii a II-a, procurorul trebuie, dac a solicitat materialul, s primeasc o copie a acestuia ori s i se permit s l examineze n legtur cu cazul de urmrire penal mpotriva nvinuitului. (5) Materialul nu va fi prezentat n temeiul prezentului articol, n msura n care instana de judecat, la cererea procurorului, ajunge la concluzia c nu este n interes public ca acesta s fie prezentat i hotrte n consecin. (6) Materialul nu va fi prezentat n temeiul prezentului articol n msura n care (a) a fost interceptat n baza unui mandat eliberat conform articolul 2 din Legea din anul 1985 privind interceptarea comunicaiilor102 [1985 c. 56] sau (b) indic faptul c un astfel de mandat a fost eliberat sau c materialul a fost interceptat n temeiul unui astfel de mandat.

9. Obligaia permanent a procurorului de a prezenta materialul de urmrire penal

(1) Alineatul (2) se aplic de fiecare dat(a) dup ce procurorul respect cerinele articolului 3 sau intenioneaz s se conformeze acestuia, (b) nainte ca nvinuitul s fie achitat sau condamnat sau procurorul s decid necontinuarea procedurii n cazul respectiv. (2) Procurorul trebuie s se ntrebe permanent dac la un moment dat nu exist un material de urmrire penal, care (a) n opinia procurorului poate submina cazul acuzrii mpotriva nvinuitului i (b) nu a fost prezentat nvinuitului; i dac la un moment dat exist un astfel de material la un moment dat, procurorul l va dezvlui nvinuitului ct mai curnd este rezonabil posibil. (3) n aplicarea alineatului (2) n trimiterea la un moment dat, se va ine seama de situaia la acel moment ( inclusiv cazul de urmrire penal n forma acestuia din acel moment). (4) Alineatul (5) se aplic de fiecare dat

102

Interception of Communication Act 1985

157

(a) dup ce procurorul respect cerinele articolului 7 sau intenioneaz s se conformeze acestuia i (b) nainte ca nvinuitul s fie achitat sau condamnat sau procurorul s decid necontinuarea procedurii n cazul respectiv. (5) Procurorul trebuie s se ntrebe permanent dac la un moment dat nu exist un material de urmrire penal, care (a) poate fi n mod rezonabil considerat c susine aprarea nvinuitului cum se dezvluie n memoriul n aprare naintat n temeiul articolului 5 sau 6 i (b) nu a fost prezentat nvinuitului; i dac la un moment dat exist un astfel de material, procurorul l va dezvlui nvinuitului ct mai curnd este rezonabil posibil. (6) n sensul prezentului articol, material de urmrire este materialul (a) care se afl n posesia procurorului i a intrat n posesia acestuia n legtur cu cazul de urmrire penal mpotriva nvinuitului sau (b) pe care, n conformitate cu codul operativ conform Prii a II-a, acesta l-a cercetat n legtur cu cazul de urmrire penal mpotriva nvinuitului. (7) alineatele de la (3) la (5) ale articolului 3 (metoda prin care procurorul prezint materialul de urmrire penal) se aplic n sensul prezentului articol n modul n care se aplic i articolului respectiv. (8) Materialul nu va fi prezentat n temeiul prezentului articol, n msura n care instana de judecat, la cererea procurorului, ajunge la concluzia c nu este n interes public ca acesta s fie prezentat i hotrte n consecin. (9) Materialul nu va fi prezentat n temeiul prezentului articol n msura n care (a) a fost interceptat pe baza unui mandat eliberat n temeiul articolul 2 din Legea din anul 1985 privind interceptarea comunicaiilor103 [1985 C. 56] sau (b) indic faptul c un astfel de mandat a fost eliberat sau c materialul a fost interceptat n temeiul unui astfel de mandat.

10. Nerespectarea termenelor de ctre procuror

(1) Prezentul articol se aplic n cazul n care procurorul (a) intenioneaz s acioneze n temeiul articolului 3 dup curgerea termenului care, n temeiul articolului 12, este termenul relevant pentru articolul 3 sau (b) urmrete s acioneze n conformitate cu articolului 7 dup sfritul termenului care, n temeiul articolului 12, este termenul relevant pentru articolul 7. (2) Sub rezerva alineatului (3), nerespectarea termenului n cauz nu constituie n sine un motiv de suspendare a urmririi penale pentru abuz de procedur. (3) Alineatul (2) nu previne inaciunea care constituie un astfel de motiv dac implic o amnare att de ndelungat din partea procurorului nct nvinuitului i se ngrdete dreptul la un proces corect.

11. Erori n prezentarea efectuat de nvinuit

(1) Prezentul articol se aplic cnd se aplic articolul 5, iar nvinuitul (a) nu nainteaz un memoriu n aprare n temeiul articolului respectiv, (b) nainteaz un memoriu n aprare n temeiul articolului respectiv, dar dup curgerea termenului care, conform articolului 12, este termenul relevant pentru articolul 5, (c) n memoriul n aprare naintat n temeiul articolului 5, prezint probe n aprare inconsistente,

103

Interceptation of Communication Act 1985

158

(d) la procesul su prezint n aprare o prob diferit de orice prob prezentat n memoriul n aprare naintat n temeiul articolului 5, (e) la procesul su, prezint o prob n susinerea unui alibi fr a fi oferit detalii despre alibi n memoriul n aprare naintat n temeiul articolului 5 sau (f), la procesul su, cheam un martor pentru a depune mrturie n susinerea unui alibi fr a respecta alineatul (7), litera a) sau b) de la articolul 5 privind martorul care d o declaraie n aprare n temeiul prezentului articol. (2) Prezentul articol se aplic, de asemenea, cnd se aplic articolul 6, nvinuitul nainteaz un memoriu n aprare n temeiul prezentului articol, iar nvinuitul (a) nainteaz memoriul dup curgerea termenului care, conform articolului 12, este termenul relevant pentru articolul 6, (b) prezint probe n aprare inconsistente n memoriul de aprare, (c) la procesul su, prezint n aprare o prob diferit de orice prob prezentat n memoriul n aprare, (d) la procesul su, prezint o prob n susinerea unui alibi fr a fi oferit detalii despre alibiul n memoriul n aprare sau (e) la procesul su, cheam un martor pentru a depune mrturie n susinerea unui alibi fr a respecta alineatul (7), litera a) sau b) de la articolul 5 ( aa cum sunt aplicate de articolul 6) privind martorul care d o declaraie. (3) Prezentul articol se aplic (a) instanei sau cu permisiunea instanei, oricrei alte pri care poate face un comentariu dup cum este necesar; (b) instanei sau juriului care pot formula acele concluzii necesare pentru a decide dac nvinuitul se face vinovat de infraciunea respectiv. (4) n cazul n care nvinuitul prezint o prob n aprare diferit de orice prob n aprare prezentat n memoriul n aprare naintat n temeiul articolului 5 sau 6, pentru a aciona n conformitate cu alineatul (3) sau pentru a decide dac s acioneze n temeiul acestuia, instana va avea n vedere (a) gradul de diferen ntre probele n aprare i (b) dac exist vreo justificare pentru acest fapt. (5) O persoan nu va fi condamnat pentru o infraciune numai pe baza unei concluzii trase n temeiul alineatului (3). (6) orice trimitere din prezentul articol la probe n susinerea unui alibi se interpreteaz conform articolului 5. Termene

12. Termene
(1) Prezentul articol are efect n sensul stabilirii termenului relevant pentru articolele 3, 5, 6 i 7. (2) Sub rezerva alineatului (3), termen relevant este termenul care ncepe i se termin cu ziua pe care secretarul de stat o prevede prin lege, n sensul articolului respectiv. (3) Reglementrile pot face una sau mai multe dintre urmtoarele (a) s prevad c termenul corespunztor oricrui articol, n cazul n care instana hotrte astfel, s fie extins (sau prelungit) cu attea zile cte stabilete instana; (b) s prevad c instana poate s dea un astfel de ordin numai n cazul n care se nainteaz o cerere de ctre o persoan desemnat i dac sunt ndeplinite orice alte condiii necesare; (c) s prevad c o cerere poate fi naintat numai dac sunt ndeplinite condiiile necesare;

159

(d) s prevad c numrul de zile cu care poate fi prelungit un termen va fi n ntregime la latitudinea instanei; (e) s prevad c numrul de zile cu care poate fi prelungit un termen nu va depi un numr recomandat; (f) s prevad c nu exist o limit privind numrul cererilor care pot fi naintate n prelungirea unui termen; (g) s prevad un numr limit pentru cererile naintate n prelungirea termenului, iar trimiterile a termenul relevant pentru un articol vor fi interpretate n consecin. (4) Condiiile prevzute la alineatul (3) pot fi formulate prin trimitere la factorii pe care secretarul de stat i consider adecvai. (5) Fr a aduce atingere caracterului general al alineatului (4), n msura n care termenul relevant pentru articolul 3 sau 7 este implicat (a) condiiile pot fi formulate prin trimitere la natura sau volumul materialului respectiv; (b) natura materialului poate fi definit prin trimitere la convingerea procurorului c poate interveni aspectul de nedivulgare pe motiv de interes public. (6) n alineatul (3) recomandat nseamn prevzut de lege n prezentul articol.

13. Termene: prevederi tranzitorii

(1) n ceea ce privete un caz n legtur cu care, n temeiul articolului 12, nu a intrat n vigoare o reglementare n sensul articolului 3, articolul 3 alineat (8) va avea efect ca i cnd s-ar citi (8) procurorul va aciona n conformitate cu prezentul articol, de ndat ce este rezonabil posibil dup ce (a) nvinuitul pledeaz nevinovat (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (1)), (b) nvinuitul este trimis n judecat (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2), litera a)), (c) Procedurile sunt transferate (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2), litera b) sau c)), (d) Actul de acuzare cuprinde un capt de acuzare (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2), litera d)) sau (e) Actul de acuzare este de preferat (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2), litera e)). (2) n ceea ce privete un caz n legtur cu care n temeiul articolului 12, nu a intrat n vigoare o reglementare n sensul articolului 7, articolul 7 alineat (7) va avea efect ca i cnd s-ar citi (7) Procurorul va aciona n conformitate cu prezentul articol de ndat ce este rezonabil posibil dup ce nvinuitul nainteaz un memoriu n aprare n temeiul articolului 5 sau 6. De interes public

14. Interes public: reexaminarea n procesul sumar

(1) Prezentul articol se aplic n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1 alineat (1). (2) n orice moment, (a) dup ce o instan emite un ordin n temeiul articolului 3 alineat (6), 7 alineat (5), 8 alineat (5) sau 9 alineat (8) i (b) nainte ca nvinuitul s fie achitat sau condamnat sau nainte ca procurorul s decid necontinuarea procedurii n cazul respectiv,

160

nvinuitul poate nainta instanei o cerere de reexaminare n cazul n care prezentarea materialului afectat de ordinul acesteia nc nu este de interes public. (3) n acest caz, instana va analiza conformitatea i, dac ajunge la concluzia c este de interes public ca materialul s fie prezentat n orice msur (a) va dispune astfel i (b) va adopta msuri rezonabile pentru a informa procurorul despre hotrrea sa. (4) Cnd procurorul ia la cunotin de ordinul emis n temeiul alineatului (3) acioneaz n consecin, avnd n vedere dispoziiile prezentei Pri (cu excepia cazului n care decide necontinuarea procedurii n cazul respectiv).

15. Interes public: reexaminare n alte cazuri

(1) Articolul se aplic n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1(2). (2) Prezentul articol se aplic n orice moment, (a) dup ce instana emite un ordin n temeiul articolului 3 alineat (6), 7 alineat (5), 8 alineat (5) sau 9 alineat (8) i (b) nainte ca nvinuitul s fie achitat sau condamnat sau procurorul s decid necontinuarea procedurii n cazul respectiv. (3) Instana va pstra n examinare aspectul dac la un moment dat necomunicarea materialului afectat de ordonan rmne de interes public. (4) Instana va pstra n reexaminare aspectul menionat la alineatul (3) fr a fi nevoie de o cerere, dar nvinuitul poate nainta instanei o cerere de reexaminare. (5) n cazul n care instana n orice moment, concluzioneaz c este de interes public s se prezinte materialul n orice msur (a) va dispune astfel i (b) va adopta msuri rezonabile pentru a informa procurorul despre hotrrea sa. (6) Cnd procurorul este informat cu privire la un ordin emis n temeiul alineatului (5), el trebuie s acioneze n consecin, avnd n vedere dispoziiile prezentei Pri (cu excepia cazului n care acesta decide necontinuarea procedurii n cazul respectiv).

16. Cereri: posibilitatea de a fi audiat

n cazul n care (a) o cerere este ntocmit n temeiul articolul 3 alineat (6), 7 alineat (5), 8 alineat (5), 9 alineat (8), 14 alineat (2) sau 15 alineat (4), (b) o persoan care susine c are un interes n materialul solicitat cere s fie audiat de ctre instana de judecat i (c) arat c a fost implicat (fie singur sau mpreun cu alii i fie direct sau indirect) materialul fiind adus n atenia procurorului, instana nu va emite o ordonan n temeiul articolului 3 alineat (6), 7 alineat (5), 8 alineat (5), 9 alineat (8), 14 alineat (3) sau 15 alineat (5) (dup caz), cu excepia cazului n care persoanei care face solicitarea n temeiul literei b) i s-a dat posibilitatea de a fi audiat. Confiden ialitate

17. Confidenialitatea informaiilor din prezentare

(1) Dac nvinuitului i se d sau i se permite s analizeze un document sau un alt obiect n temeiul (a) articolului 3, 4, 7, 9, 14 sau 15 sau (b) unei ordonane n conformitate cu articolul 8,

161

conform alineatelor de la (2) la (4), el nu le va folosi sau nu le va dezvlui pe acestea sau informaia nregistrat n acestea. (2) nvinuitul poate folosi sau poate dezvlui obiectul sau informaia (a) n legtur cu procedurile n al cror scop i s-a dat obiectul sau pentru care i s-a permis s l examineze, (b) n vederea adoptrii unor proceduri penale noi (pentru instan, pe calea apelului) cu privire la aspectul care a condus la procedurile menionate la litera a) sau (c) n legtur cu procedura menionat pentru prima dat la litera b). (3) nvinuitul poate folosi sau dezvlui (a) obiectul n msura n care acesta a fost dezvluit publicului n edin public sau (b) informaia n msura n care aceasta a fost dezvluit publicului n edin public; ns prevederile precedente ale acestui alineat nu se aplic n cazul n care obiectul este prezentat sau informaia este prezentat n cadrul unei proceduri ce se face cu sfidarea curii n sensul articolului 18. (4) n cazul n care (a) nvinuitul solicit instanei un ordin de acordare a permisiunii de a folosi sau de a dezvlui subiectul sau informaiile i (b) instana emite un astfel de ordin, nvinuitul poate utiliza sau poate dezvlui subiectul sau informaiile n acest scop i n msura definit de instan. (5) O cerere n conformitate cu alineatul (4) poate fi naintat i tratat n orice moment i n special, dup ce nvinuitul a fost achitat sau condamnat sau procurorul a decis necontinuarea procedurii n cazul respectiv, dar aceasta este supus unor norme emise n temeiul articolului 19 alineat (2). (6) n cazul n care (a) se nainteaz o cerere n conformitate cu alineatul (4), i (b) procurorul sau o persoan care susine c are un interes fa de obiect sau informaie solicit s fie audiat de instan, instana nu va emite o ordonan de acordare a permisiunii, cu excepia cazului n care persoanei care solicit n conformitate cu litera b) i s-a dat posibilitatea de a fi audiat. (7) Trimiterile din prezentul articol la instan reprezint trimiteri la (a) un tribunal de prim instan, caz n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (1); (b), Crown Court, caz n care prezenta parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2). (8) Nimic din prezentul articol nu afecteaz alt restricie sau interdicie privind utilizarea sau dezvluirea unui obiect sau a informaiilor, dac restricia sau interdicia apare n temeiul unui act legislativ (indiferent de data emiterii sale) sau altfel.

18. Confidenialitate: contravenie

(1) Fapta persoanei care cu bun tiin folosete sau dezvluie un obiect sau o informaie nregistrat n acesta, dac utilizarea sau divulgarea contravine prevederilor de la articolul 17, reprezint sfidare a curii. (2) Urmtoarele instane au competena de a aciona mpotriva unei persoane ce se face vinovat de sfidare n temeiul prezentului articol (a) un tribunal de prim instan, dac prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (1); (b) Crown Court, dac prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2).

162

(3) O persoan, care se face vinovat de sfidare n temeiul prezentului articol, poate fi tratat dup cum urmeaz (a) un tribunal de prim instan poate s o in n stare de arest pe o perioad determinat de maximum ase luni sau i poate impune o amend de maximum 5000 sau ambele; (b) Crown Court poate s o in n stare de arest pe o perioad determinat de maximum doi ani sau i poate impune o amend sau ambele. (4) n cazul n care (a) o persoan se face vinovat de sfidare a curii n temeiul prezentului articol i (b) obiectul respectiv se afl n posesia ei, instana gsind-o vinovat poate ordona ca obiectul s fie confiscat i s ia msuri mpotriva acesteia n modul n care instana crede de cuviin. (5) Competena de a judeca n temeiul alineatului (4) include competena de a dispune ca documentul s fie distrus sau s fie predat procurorului sau s fie plasat n custodia acestuia pentru o perioad pe care instana o poate defini. (6) n cazul n care (a) instana i propune s emit o ordonan n temeiul alineatului (4) i (b) persoana gsit vinovat sau orice alt persoan care susine c are un interes n document, solicit s fie audiat de ctre instana de judecat, instana nu va emite aceast ordonan dect dac solicitantului i-a fost acordat posibilitatea de a fi audiat. (7) n cazul n care (a) o persoan se face vinovat de sfidare a curii n temeiul prezentului articol i (b) o copie a documentului n cauz se afl n posesia sa, instana gsindu-o vinovat poate ordona ca aceast copie s fie confiscat i tratat n modul n care instana gsete de cuviin. (8) Alineatele (5) i (6) se aplic n sensul articolului (7) aa cum se aplic i n sensul alineatului (4), dar trimiterile la document reprezentnd trimiteri la copie. (9) Un obiect sau o informaie nu sunt admisibile ca probe n cadrul unei proceduri civile n cazul n care prezentarea lor constituie, n opinia instanei, o sfidare a curii n temeiul prezentului articol, iar instan nseamn aici instana naintea creia se desfoar procedurile civile. (10) Competenele unui tribunal de prim instan, conform prezentului articol, pot fi exercitate fie din oficiu, fie n urma unui denun. Alte dispozi ii

19. Regulamentul Crown Court

(1) Fr a aduce atingere caracterului general al alineatului (1) din (a) articolul 144 al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan (regulament de funcionare)104 [1980 c. 43] i (b) articolul 84 al Legii din anul 1981 privind funcionarea Curii Supreme de Justiie105 (regulamentul curii) [1981 c. 54], competena de a emite norme n temeiul fiecruia dintre prezentele articole include capacitatea de a emite dispoziiile menionate la alineatul (2).

104 105

Magistrates Court Act 1980 Supreme Court Act 1981

163

(2) O prevedere reprezint o dispoziie privind att practica, ct i procedura ce trebuie respectat n legtur cu (a) procedurile adoptate n caz de sfidare a curii conform articolului 18; (b) o cerere n temeiul articolului 3 alineat (6), 7 alineat (5), 8 alineatul (2) sau (5), 9 alineat (8), 14 alineat (2), 15 alineat (4), 16 litera b), 17 alineat (4) sau (6) litera b) sau 18 alineat (6); (c) o cerere n temeiul prevederilor de la articolul 12; (d) o ordonan n conformitate cu articolul 3 alineat (6), 7 alineat (5), 8 alineatul (2) sau (5), 9 alineat (8), 14 alineat (3), 17 alineat (4) sau 18 alineatul (4) sau (7); (e) o ordonan conform articolului 15 alineat (5) (dac o cerere este sau nu naintat conform articolului 15 alineat (4)); (f) un ordin conform prevederilor de la articolul 12. (3) Normele prevzute la articolul 144 al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan106, n temeiul alineatului (2) litera a) de mai sus, pot cuprinde sau pot include prevederi 107 echivalente cu anexa 3 la Legea din anul 1981 privind sfidarea la adresa Curii [1981 c. 49.]

(procedur aplicat n caz de nesupunere fa de un ordin al tribunalului de prim instan), mpreun cu toate modificrile considerate adecvate de Lordul cancelar la sfatul sau dup consultarea comitetului de reglementare a tribunalelor de prim instan.
(4) Normele emise n temeiul alineatului (2) litera b) n legtur cu o cerere n temeiul articolului 17 alineat (4) pot cuprinde o prevedere conform creia (a) o cerere adresat ctre un tribunal de prim instan trebuie naintat ctre un anumit tribunal de prim instan; (b) o cerere adresat ctre Crown Court trebuie naintat ctre o Crown Court aflat ntr-un anumit loc; (c) persoanele urmeaz a fi ntiinate despre cerere. (5) Normele elaborate n temeiul prezentului articol pot include prevederi pentru diferite cazuri sau clase de cazuri.

20. Alte prevederi legale n legtur cu prezentarea

(1) O obligaie n conformitate cu oricare dintre prevederile legate de prezentare nu afecteaz sau nu poate fi afectat de orice alt obligaie care decurge din orice alt act promulgat privind materialul care urmeaz s fie prezentat ctre sau de ctre nvinuit sau de ctre o persoan care l reprezint pe acesta, dar este supus prevederilor de la alineatul ( 2). (2) n emiterea unei ordonane n temeiul articolului 9 din Legea din anul 1987 privind justiia penal108 [1987 c. 38.] sau articolului 31 din prezenta lege (audieri preliminare) judectorul poate s in seama de orice fapt care (a) a fost fcut, (b) a fost necesar s fie fcut sau (c) se va cere s fie fcut, n conformitate cu oricare dintre prevederile legate de prezentare. (3) Fr a aduce atingere caracterului general al articolului 144 alineat (1) al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan109 [1980 c. 43.] (norme ale tribunalelor de prim instan), competena de a emite norme n temeiul articolului menionat include competena de a emite, n legtur cu orice procedur n faa tribunalului de prim instan care se refer la o presupus infraciune, orice dispoziie de

106 107

Magistrates Court Act 1980 Contempt Court Act 1981 108 Criminal Justice Act 1987 109 Court Magistrates Act 1980

164

(a) a solicita oricrei pri prezente la proceduri de a-i prezenta celeilalte pri orice prob pe care i propune s o invoce pe parcursul procedurilor; (b) a interzice unei pri, care nu se conformeaz unei cerine impuse n temeiul literei a) privind orice prob, de a prezenta dovada respectiv fr permisiunea instanei. (4) Normele elaborate n temeiul alineatului (3) (a) pot defini tipurile de probe de expertiz crora li se aplic; (b) pot excepta fapte sau aspecte de orice fel definite n aceste norme. (5) n sensul prezentului articol, (a) dispoziiile legate de prezentare se regsesc n articolele de la 3 la 9; (b) promulgare include o adoptare cuprins n legislaia subordonat (care are aici acelai neles ca n Legea din anul 1978 privind interpretarea110[1978 c. 30]).

21. Norme de drept cutumiar legate de prezentare

(1) n cazul n care prezenta Parte se aplic n ceea ce privete lucrurile care urmeaz a se face dup momentul relevant n legtur cu o presupus infraciune, normele de drept cutumiar, care (a) au fost n efect imediat nainte de data stabilit i (b) se refer la prezentarea materialului de ctre procuror, nu se aplic n privina lucrurilor care urmeaz a se face dup data respectiv n legtur cu presupusa infraciune. (2) Alineatul (1) nu afecteaz normele de drept cutumiar n msura n care prezentarea este de interes public. (3) Trimiterile din alineatul (1) la momentul relevant se refer la momentul n care (a) nvinuitul pledeaz nevinovat (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (1)), (b) nvinuitul este trimis n judecat (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1, alineat (2) litera a)) (c) procedurile sunt transferate (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1 alineat (2) litera b) sau c)), (d) actul de acuzare cuprinde un capt de acuzare (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1 alineat (2) litera d)) sau (e) actul de acuzare este preferat (n cazul n care prezenta Parte se aplic n temeiul articolului 1 alineat (2) litera e)). (4) Trimiterea de la alineatul (1) la ziua stabilit reprezint o trimitere la ziua definit conform articolului 1 alineat (5).

PARTEA A II-A URM RIREA PENAL

22 Introducere
(1) n sensul prezentei Pri, o anchet penal este o investigaie efectuat de agenii de poliie cu scopul de a constata (a) dac o persoan trebuie s fie acuzat de o infraciune sau (b) dac o persoan acuzat de o infraciune se face vinovat de aceasta.

110

Interpretation Act 1978

165

(2) n prezenta Parte, trimiterile la material reprezint o trimitere la materiale de tot felul i, n special, includ trimiteri la (a) informaii i (b) obiecte descrise n orice mod. (3) Trimiterile la nregistrare a informaiilor reprezint o trimitere la o nregistrare a acestora ntr-o form durabil sau recuperabil (precum nscrisul sau banda magnetic).

23. Codul de bune practici

(1) Secretarul de stat va elabora un Cod de bune practici care va conine dispoziii destinate s asigure faptul c (a) n cazul n care se efectueaz o investigaie penal se adopt toate msurile rezonabile n scopul investigaiei i, n special, sunt urmrite toate liniile rezonabile de anchet; (b) o informaie obinut n cursul unei investigaii penale i care poate fi relevant pentru anchet este nregistrat; (c) se pstreaz orice nregistrare a acestor informaii; (d) orice alt material obinut n cursul investigaiei penale i care poate fi relevant pentru anchet este reinut; (e) informaia care se ncadreaz la litera b) i materialul care se ncadreaz la litera d) este prezentat persoanei implicate n procedura de urmrire penal care decurge din sau care are legtur investigaia, iar aceast persoan este identificat conform dispoziiile prevzute; (f) n cazul n care o astfel de persoan examineaz informaia sau alt material conform unei condiii ca materialul s i fie prezentat acesteia i condiia impune ca acesta s fie prezentat nvinuitului, nvinuitului i se permite s l analizeze sau i se d o copie a acestuia; (g) n cazul n care unei astfel de persoane i se d un document care indic natura informaiilor sau alte materiale conform unei condiii ca materialul s i fie prezentat acesteia, iar persoana solicit ca acesta s fie prezentat nvinuitului, nvinuitului i se permite s l analizeze sau i se d o copie a acestuia; (h) persoana care i permite nvinuitului s consulte informaia sau alt material sau s i se dea o copie a acestuia va decide care dintre aceste moduri de prezentare (examinare direct sau n copie) este adecvat; (i) n cazul n care nvinuitului i se permite s examineze materialul aa cum se menioneaz la litera f) sau g) i solicit o copie, acesta primete copia, cu excepia cazului n care n opinia persoanei care permite examinarea acest fapt nu este posibil sau nu este de dorit; (j) persoanei menionate la litera e) i se d o declaraie scris conform creia au fost efectuate activitile prevzute, conform codului. (2) Codul de bune practici poate include o dispoziie conform creia (a) un agent de poliie identificat n conformitate cu dispoziiile corespunztoare va ndeplini, conform codului, activitate prevzut; (b) un agent de poliie astfel identificat va lua msuri pentru a asigura efectuarea de ctre o persoan (indiferent dac este sau nu agent de poliie) a activitii prevzute, conform codului; (c) obligaia va fi ndeplinit de diferite persoane ntr-o succesiune n condiii prevzute (cazul decesului sau retragerii unei persoane). (3) Codul de bune practici poate include o dispoziie privind forma n care informaiile vor fi nregistrate. (4) Codul de bune practice poate include o dispoziie privind modul i termenul n care (a) va fi pstrat o eviden a informaiilor i (b) vor fi pstrate orice alte materiale;

166

iar dac o persoan este acuzat de o infraciune, termenul se poate extinde dincolo de condamnarea sau achitarea acesteia. (5) Codul de bune practici poate include o dispoziie privind momentul, forma, modul i msura n care informaia sau orice alt material trebuie prezentat persoanei menionate la alineatul (1) litera e). (6) Codul de bune practici va fi astfel conceput nct s nu se aplice materialului interceptat n baza unui mandat emis n conformitate cu articolul 2 al Legii din anul 1985 privind interceptarea comunicrilor111 [1985 C. 56]. (7) Codul de bune practici poate (a) emite diferite dispoziii n legtur cu diferite cazuri sau descrieri de caz; (b) conine excepii privind cazuri prevzute sau descrieri de caz. (8) n prezentul articol prevzut nseamn stabilit de cod.

24. Exemple de prevederi legate de prezentare

(1) Prezentul articol ofer exemple de tipuri de dispoziii care pot fi incluse n cod n temeiul articolului 23, alineat (5). (2) Codul de bune practici poate prevedea c, n cazul n care persoana care trebuie s prezinte materialul are n posesie un material pe care l consider sensibil, aceasta va ntocmi un document n care (a) indic natura acestui material i (b) declar c ea crede acest lucru. (3) Codul de bune practici poate prevedea c, dac persoana care trebuie s prezinte materialul are n posesie un material care este de tipul prevzut n prezentul alineat i pe care nu l consider sensibil, aceasta va ntocmi un document n care (a) indic natura acestui material i (b) declar c ea nu crede acest lucru. (4) Codul de bune practici poate prevedea c, n cazul n care (a) un document este prezentat conform prevederii cuprinse n cod n temeiul alineatului (2) i (b) o persoan identificat conform dispoziiilor prevzute solicit oricare dintre materiale, persoana care pred documentul va i preda persoanei care solicit materialul o copie a acestuia sau i va permite acesteia s analizeze materialul (n funcie de condiii). (5) Codul de bune practici poate prevedea c, n cazul n care (a) un document este prezentat conform dispoziiilor cuprinse n cod n temeiul alineatului (3), (b) toate sau oricare dintre materiale se ncadreaz n descrierea prevzut n temeiul prezentului alineat i (c) o persoan este identificat conform dispoziiilor prevzute ca avnd drept la un material astfel descris, persoana care pred documentul i va preda persoanei astfel identificate o copie a materialului sau i va permite acesteia s analizeze materialul (n funcie de condiii). (6) Codul de bune practici poate prevedea c, dac (a) un document este prezentat conform dispoziiilor cuprinse n cod n temeiul alineatului (3), (b) toate sau oricare dintre materiale nu se ncadreaz n descrierea prevzut n temeiul alineatul (5), i

111

Interception of Communications Act 1985

167

(c) o persoan identificat conform dispoziiilor prevzute solicit orice material care nu corespunde descrierii, persoana care pred documentul i va preda persoanei astfel identificate o copie a materialului sau i va permite acesteia s analizeze materialul (n funcie de condiii). (7) Codul de bune practici poate prevedea c, n cazul n care persoana care trebuie s prezinte materialul are posesie un material pe care l consider sensibil i de o astfel de natur nct dispoziiile cuprinse n cod n temeiul alineatului (2) nu se aplic acestuia (a) prezenta dispoziie nu se aplic materialului, (b) respectiva persoan va informa persoan identificat conform dispoziiilor prevzute despre existena materialului i (c) i va permite persoanei astfel ntiinate s examineze materialul. (8) n sensul prezentului articol, un material este sensibil n msura n care prezentarea acestuia n conformitate cu Partea I ar fi contrar interesului public. (9) n prezentul articol prevzut nseamn definit n cod.

25. Aplicarea i actualizarea Codului de bune practici

(1) n cazul n care secretarul de stat a elaborat un cod de bune practici conform articolul 23 (a) l public sub form de proiect, (b) ia n considerare orice observaii fcute n legtur cu proiectul i (c) poate modifica proiectul n consecin. (2) n cazul n care secretarul de stat acioneaz conform alineatului (1), acesta prezint Codul de bune practici n faa fiecrei camere a Parlamentului i dup face acest lucru, l poate pune n aplicare n momentul pe care l-a definit prin ordin. (3) Un cod de bune practici transpus n practic conform prezentului articol, se aplic n legtur cu infraciuni presupuse sau suspectate sau n care nu s-a declanat o anchet penal naintea datei prevzute. (4) Periodic, secretarul de stat poate s actualizeze un cod de bune practici anterior, aplicat n temeiul prezentului articol, iar prevederile de mai sus ale prezentului articol se aplic codului actualizat n acelai mod n care se aplic codului iniial.

26. Efectul Codului de bune practici

(1) O persoan, alta dect un agent de poliie, avnd obligaia de a efectua o investigaie cu scopul de a constata (a) dac o persoan trebuie acuzat de o infraciune sau (b) dac o persoan acuzat de o infraciune se face vinovat de aceasta, n ndeplinirea obligaiei sale trebuie s aib n vedere orice dispoziie pertinent a unui cod aplicabil cazului n care investigaia este efectuat de ageni de poliie. (2) Nerespectarea (a) de ctre un agent de poliie a obligaiei de a se conforma prevederilor unui cod aflat n vigoare, n baza unui ordin conform articolului 25 sau (b) de ctre o persoan a obligaiei de a se conforma alineatului (1), nu va atrage n sine o rspundere penal sau civil. (3) n toate procedurile penale i civile, un cod aplicabil permanent, n baza unui ordin conform articolului 25, poate fi admis ca prob. (4) n cazul n care se manifest ntr-o instan sau tribunal care desfoar proceduri penale sau civile

168

(a) orice dispoziie a unui cod n funciune n orice moment, n temeiul unui ordin conform articolului 25 sau (b) orice nerespectare a obligaiei menionate la alineatul (2) litera a) sau b), este relevant pentru orice aspect care decurge din procedur, furnizarea sau nerespectarea lunduse n considerare la adoptarea deciziei respective.

27. Norme de drept cutumiar privind urm rirea penal

(1) n cazul n care n legtur cu o infraciune suspectat sau pretins se aplic un cod de bune practici, elaborat n conformitate cu articolul 23 i pus n aplicare conform cu articolului 25, normele de drept cutumiar care (a) au fost eficiente imediat nainte de data stabilit i (b) se refer la aspectul menionat la alineatul (2), nu se aplic n legtur infraciunea suspectat sau presupus. (2) Aspectul innd de material (a) de un agent de poliie sau alte persoane avnd obligaia de a efectua o investigaie cu scopul de a verifica dac o persoan trebuie acuzat de infraciune sau dac o persoan acuzat de infraciune se face vinovat de aceasta; (b) pentru o persoan implicat n urmrirea penal a procedurii penale. (3)

P ARTEA A III- A A UDIERI PRELIMINARE

Introducere

28 Introducere
(1) Prezenta parte se aplic n legtur cu o infraciune n cazul n care (a) la sau dup data prevzut, nvinuitul este implicat ntr-un proces pentru infraciunea n cauz, (b) procedurile de judecat privind acuzaia n cauz sunt transferate la Crown Court la sau dup data stabilit sau (c) un act de acuzare privind infraciunea este preferat la sau dup data prevzut sub autoritatea articolului 2 alineat (2), litera b) din Legea din anul 1933 privind administrarea justiiei (Prevederi suplimentare)112 [1933 c. 36] (un act de acuzare pentru care s-a optat prin pronunarea Curii de Apel sau prin pronunarea sau cu acordul judectorul). (2) Trimiterile de la alineatul (1) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt prin ordin al secretarului de stat prin ordin, n conformitate cu prezentul articol. (3) Dac un ordin n temeiul prezentului articol prevede astfel, prezenta Parte se aplic numai n legtur cu Crown Court care este situat n locul sau locurile prevzute n ordin. (4) Trimiterile din prezenta Parte la procuror reprezint trimiteri la orice persoan care acioneaz n calitate de procuror, indiferent dac aceasta este o persoan fizic sau juridic. Audieri preliminare

29. Competena de a dispune audieri preliminare

112

Administration of Justice (Miscellaneous Provisions) Act 1933

169

(1) n cazul n care un judector al Crown Court consider c un act de acuzare prezint un caz att de complex sau un caz al crui proces poate fi att de lung nct o audiere poate s aduc beneficii substaniale (a) nainte ca juriul s depun jurmnt i (b) pentru oricare dintre scopurile menionate la alineatul (2), acesta poate emite o ordonan pentru ca o astfel de audiere s aib loc (n prezenta Parte numit audiere preliminare). (2) Scopul este reprezentat de (a) identificarea problemelor relevante pentru ca juriul s poat lua o decizie, (b) o mai uoar nelegere de ctre juriu a orice astfel de probleme, (c) accelerarea procedurii n faa juriului, (d) o mai uoar conducere a procesului de ctre judector. (3) n cazul n care un judector al Crown Court consider c elementele de prob ale unui act de acuzare dezvluie un caz de fraud de grav sau complex, conform prevederilor de la articolul 7, alineat (1) al Legii din anul 1987 privind justiia penal113 [1987 c. 38] (Audieri preliminare n cazuri de fraude grave sau complexe), nicio ordonan nu va fi emis n temeiul alineatului (1). (4) Un judector poate emite o ordonan n conformitate cu alineatul (1) (a) la cererea procurorului, (b) la cererea nvinuitului sau, dac exist mai mult de unul, a oricruia dintre acetia sau (c) din iniiativa personal a judectorului.

30. nceperea procesului i inculpare

n cazul n care un judector dispune o audiere preliminar, (a) procesul va ncepe cu audierea i (b) inculparea se va face la nceputul acestei edine, cu excepia cazului n care s-a fcut anterior.

31. Audieri preliminare

(1) n cadrul audierii preliminare, judectorul i poate exercita oricare dintre competenele prevzute n prezentul articol. (2) Judectorul poate ntrerupe periodic audierea preliminar. (3) Acesta poate emite o hotrre asupra (a) oricrui aspect privind admisibilitatea probelor, (b) oricrui alt aspect de drept privind cazul. (4) Acesta poate ordona procurorului (a) s nainteze instanei i inculpatului sau, n cazul n care exist mai mult de unul, fiecruia dintre acetia o declaraie scris (o descriere a cazului) asupra punctelor care se ncadreaz n prevederile de la alineatul (5); (b) s elaboreze dovezile urmririi penale, precum i orice alte materiale explicative n orice form pe care judectorul o consider util pentru juriu i s le prezinte n aceast form n faa instanei i a inculpatului sau, n cazul n care exist mai mult de unul, fiecruia dintre acetia; (c) s ofere instanei i inculpatului sau, n cazul n care exist mai mult de unul, fiecruia dintre acetia, o notificare scris a documentelor asupra veridicitii crora, n opinia procurorului, instana trebuie s se pronune i a oricror altor aspecte asupra crora, n opinia lui, urmeaz s se convin;

113

Criminal Justice Act 1987

170

(d) s opereze orice modificare privind orice declaraie de caz dat n baza unei ordonane n conformitate cu litera a), pe care judectorul o consider justificat, innd seama de obieciile ridicate de inculpat sau, n cazul n care exist mai mult de unul, de oricare dintre acetia. (5) aspectele menionate la alineatul (4) litera a), (a) elementele principale ale cazului de urmrire penal; (b) martorii care vor vorbi n legtur cu ele; (c) orice piese relevante pentru aceste fapte; (d) orice temei legal pe care procurorul l propune drept baz; (e) consecinele legate de oricare dintre capetele de acuzare considerate de procuror c decurg din aspectele menionate la literele de la a) la d). (6) n cazul n care judectorul a dispus ca procurorul s nainteze o declaraie de caz i acesta a pus n aplicare o astfel de dispoziie, judectorul poate dispune ca inculpatul sau, n cazul n care exist mai muli inculpai, fiecare inculpat a) s dea o declaraie scris n faa instanei i a procurorului n care s indice n linii mari natura argumentelor aduse n aprarea sa i principalele aspecte n legtur cu care acesta contest urmrirea penal; b) s prezinte n faa instanei i a procurorului o notificare scris privind obieciunile pe care le aduce declaraiei de caz; c) s prezinte n faa instanei i a procurorului o notificare scris privind orice problem de drept (inclusiv orice aspect legat de admisibilitatea probelor) pe care vrea s o semnaleze i orice autoritate la care intenioneaz s fac apel n acest scop. (7) n cazul n care judectorul a dispus ca procurorul s nainteze declaraia de caz n temeiul alineatului (4), litera c) i acesta a pus n aplicare o astfel de dispoziie, judectorul poate dispune ca inculpatul sau, n cazul n care exist mai muli inculpai, fiecare inculpat s prezinte n faa instanei i a procurorului o notificare scris prin care s indice a) msura n care este de acord cu procurorul n ce privete documentele i alte aspecte la care se face trimitere n notificarea menionat la alineatul (4), litera c) i b) motivele invocate n cazul n care nu este acord. 8) Judectorul care dispune n temeiul alineatului (6) sau (7) trebuie s avertizeze inculpatul sau inculpaii n cazul n care exist mai muli inculpai, cu privire la posibilele consecine ale nerespectrii unei astfel de dispoziii prevzute de articolul 34. 9) n cazul n care judectorul consider c motivele invocate n temeiul alineatului (7) sunt inadecvate, acesta trebuie s informeze n acest sens persoana respectiv i poate solicita invocarea unor motive suplimentare sau a unor motive mai adecvate. 10) O dispoziie n temeiul prezentului articol poate meniona intervalul de timp n care trebuie ndeplinite prevederile specifice ale acestuia. 11) O dispoziie sau o hotrre pronunat n temeiul prezentului articol are efecte pe tot parcursul procesului cu excepia cazului n care judectorul consider, n baza solicitrii adresate acestuia, c n vederea unei bune administrri a justiiei este necesar s o amendeze sau s o revoce.

32. Dispoziii nainte de o audiere preliminar

1) Prezentul articol se aplic n cazul n care a) judectorul dispune o audiere preliminar i b) acesta hotrte c orice dispoziie care ar putea fi emis n cadrul audierii, n temeiul articolului 31, alineatele de la (4) la (7), trebuie emis naintea unei astfel de audieri. 2) n acest caz a) judectorul poate da orice astfel de dispoziie nainte de audiere (sau n cadrul audierii) i

171

b) prevederile articolului 31, alineatele de la (4) la (11) se aplic n consecin.

33. Regulamentul Crown Court

1) Regulamentul Crown Court poate prevedea c, n afara cazurilor n care dezvluirea informaiilor este cerut -

a) de regulament n temeiul articolului 81 al Legii din anul 1994 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (raport de expertiz) 114 [1984 c. 60.] sau
b) de articolul 5, alineatul (7) din aceast lege, nu este necesar ca informaiile solicitate a fi furnizate de ctre inculpat n temeiul unei cerine impuse n baza articolului 31 s divulge persoanele care vor depune mrturie. 2) Regulamentul Crown Court poate include prevederi cu privire la termenul minim i maxim care poate fi indicat n temeiul articolului 31, alineat (10).

34. Etape ulterioare ale procesului

1) O parte poate s se abat de la cazul pe care l-a divulgat n temeiul unei cerine impuse n baza articolului 31. 2) n cazul n care a) o parte se abate de la cazul pe care l-a divulgat n temeiul unei cerine impuse n baza articolului 31 sau b) o parte nu respect o astfel de cerin, judectorul sau, cu permisiunea judectorului, orice alt parte poate face un comentariu n acest sens, care s fie considerat ca adecvat de ctre judector sau de ctre cealalt parte (dup caz) i juriul poate trage concluziile care consider c se impun. 3) Atunci cnd ia n considerare acordarea unei astfel de permisiuni, judectorul trebuie s in seamaa) de gradul abaterii sau de gradul nerespectrii cerinei i b) de existena unei justificri n acest sens. 4) Sub rezerva dispoziiilor prezentului articol nicio parte a) a unei declaraii date n temeiul articolului 31, alineatul (6), litera a) sau b) a oricror alte informaii privind cazul mpotriva inculpatului sau, n cazul n care sunt mai muli inculpai, cazul mpotriva oricruia dintre acetia, care a fost divulgat n temeiul unei cerine impuse n baza articolului 31, nu poate fi divulgat n nicio etap a procesului dup ce juraii au depus jurmntul fr consimmntul inculpatului respectiv.

Recurs

35. Recurs la Curtea de Apel

1) n temeiul articolului 31, alineatul (3), se poate depune recurs la Curtea de Apel mpotriva oricrei hotrri judectoreti, dar numai cu acordul judectorului sau al Curii de Apel. 2) Judectorul poate continua o edin preliminar fr a ine seama de faptul c recursul a fost aprobat n temeiul alineatului (1), dar juraii nu pot depune jurmntul dect dup ce recursul a fost aprobat sau retras. 3) La ncheierea edinei de recurs, Curtea de Apel poate confirma, anula sau modifica hotrrea mpotriva creia a fost fcut recursul respectiv.

114

Police and Criminal Evidence Act 1984 (expert evidence)

172

4) n condiiile regulamentului curii n temeiul articolului 53, alineatul (1) al Legii din anul 1981 privind funcionarea Curii Supreme [1981 c. 54]115 (prerogativa de a distribui cazurile Curii de Apel ntre divizia civil i penal a acesteia pe baza regulamentului aplicabil) a) jurisdicia Curii de Apel n temeiul alineatului (1) de mai sus este exercitat de ctre divizia penal a curii; b) trimiterile fcute n prezenta Parte la Curtea de Apel trebuie interpretate ca trimiteri la divizia penal a acesteia.

36 Recurs la Camera Lorzilor

1) n Legea din anul 1968 privind recursurile n cazurile penale116 [1968 c.19], n a) articolul 33, alineatul (1) (dreptul de a face apel la Camera Lorzilor) i b) articolul 36 (cauiunea), dup 1987 se insereaz urmtoarea completare sau articolul 35 al Legii din anul 1996 privind procedura i investigaiile penale". (2) Judectorul poate continua o edin preliminar fr a ine seama de faptul c recursul a fost aprobat n temeiul Prii a II-a a Legii din anul 1968 privind recursurile n cazurile penale116, dar juraii nu pot depune jurmntul dect dup ce recursul a fost aprobat sau retras.

Restric ii de publicare

37. Restricii privind publicarea

1) Sub rezerva dispoziiilor prezentului articol a) n Marea Britanie nu se public nicio relatare a procedurilor aflate sub incidena alineatului (2); b) nicio relatare a procedurilor aflate sub incidena la alineatul (2) nu poate fi inclus ntr-un program relevant destinat receptrii n Marea Britanie. 2) Procedurile de mai jos se ncadreaz la prezentului alineat a) edinele preliminare; b) solicitrile de aprobare a unui recurs privind o astfel de edin; c) recursurile privind o astfel de edin. 3) Judectorul responsabil cu edina preliminar poate dispune c prevederile alineatului (1) s nu se aplice sau c acestea nu se aplic n msura prevzut pentru rapoartele privind a) edinele preliminare sau b) cererile adresate judectorului n vederea aprobrii recursului ctre Curtea de Apel n temeiul articolului 35, alineat (1) privind edinele preliminare. 4) Curtea de Apel poate dispune ca prevederile alineatului (1) s nu se aplice sau c acestea nu se aplic n msura menionat pentru rapoartele privind a) recursurile ctre Curtea de Apel n temeiul articolului 35, alineatul (1) privind edinele preliminare, b) cererile adresate Curii n vederea aprobrii de recursuri n temeiul articolului 35, alineatul (1) privind edinele preliminare sau c) cererile adresate Curii n vederea aprobrii recursurilor ctre Camera Lorzilor n temeiul Prii a II-a din Legea din anul 1968 privind apelul n procedura penal116 [1986 c.19.] privind edinele preliminare. 5) Camera Lorzilor poate dispune ca prevederile alineatului 1 s nu se aplice sau c acestea nu se aplic n msura prevzut pentru rapoartele privind -

115 116

Supreme Court Act Criminal Appeal Act 1968

173

a) apelurile ctre Camer n temeiul Prii a II-a a Legii din 1968 privind recursurile n cazurile penale117 privind edinele preliminare sau b) cererile adresate Camerei n vederea n vederea aprobrii de recursuri n temeiul Prii a II-a a Legii din anul 1968 privind recursurile n cazurile penale117, privind edinele preliminare. (6) n cazul n care exist un singur inculpat i acesta ridic obieciuni cu privire la emiterea unei dispoziii n temeiul prevederilor alineatului (3), (4) sau (5), judectorul sau Curtea de Apel sau Camera Lorzilor emite dispoziia respectiv dac (i numai dac) consider dup audierea declaraiilor inculpatului c acest lucru este n interesul bunei administrri a justiiei, iar n cazul n care dispoziia este emis, aceasta nu se aplic pentru rapoartele pentru care exist astfel de obieciuni sau declaraii. (7) n cazul n care exist mai muli inculpai i unul sau mai muli dintre acetia ridic obieciuni cu privire la emiterea unei dispoziii n temeiul prevederilor alineatelor (3), (4) sau (5), judectorul sau Curtea de Apel sau Camera Lorzilor emite dispoziia respectiv dac (i numai dac) consider, dup audierea declaraiilor tuturor inculpailor, c acest lucru este n interesul bunei administrri a justiiei; iar n cazul n care dispoziia este emis, aceasta nu se aplic pentru rapoartele pentru care exist astfel de obieciuni sau declaraii. 8) Alineatul (1) nu se aplic pentru a) publicarea rapoartelor privind audierile preliminare, b) publicarea rapoartelor recursurilor cu privire la audierile preliminare sau a cererilor de aprobare a unui recurs cu privire la o astfel de audiere preliminar. c) includerea ntr-un program relevant a rapoartelor cu privire la edinele preliminare sau d) includerea ntr-un program relevant a rapoartelor cu privire la recursurile legate de o audiere preliminar sau a cererilor de aprobare a unui recurs cu privire la o astfel de audiere preliminar, la ncheierea procesului iniiat mpotriva inculpatului sau mpotriva ultimului inculpat care urmeaz s fie judecat. 9) Alineatul (1) nu se aplic pentru rapoartele care conin unul sau mai multe din elementele indicate mai jos a) denumirea instanei i numele judectorului; b) numele, vrsta, adresa de domiciliu i ocupaia inculpailor i a martorilor; c) infraciunea sau infraciunile sau un rezumat al acestora, de care inculpatul sau inculpaii sunt acuzai; d) numele avocatului reprezentant i al avocailor consultani care particip la procedura judiciar; e) n cazul n care procedura este amnat, data i locul unde urmeaz s fie reluat; f) orice aranjamente privind cauiunea; g) dac inculpatul sau inculpaii au beneficiat de asisten juridic. 10) Adresele care pot fi publicate sau incluse ntr-un program relevant n temeiul alineatului (9) sunt adresele valabile a) n orice moment relevant i b) la momentul publicrii sau includerii ntr-un program relevant; iar termenul moment relevant se refer aici la momentul apariiei evenimentelor care dau natere acuzaiilor legate de procedura respectiv.

117

Criminal Appeal Act 1968

174

11) Nicio dispoziie a prezentului articol nu afecteaz n vreun fel interdiciile sau restriciile impuse n temeiul oricrei altei legi publicate sau privind orice aspect inclus ntr-un program. 12) n prezentul articol a) termenul a publica folosit n legtur cu un raport nseamn a publica raportul, fie individual, fie n cadrul unui ziar sau publicaii periodice, n vederea distribuirii pe scar larg; b) toate expresiile nrudite cu termenul a publica trebuie interpretate n consecin; c) program relevant nseamn un program inclus ntr-un serviciu de programe de televiziune n nelesul Legii audiovizualului, 1990118[1990 c.42.].

38. Infraciuni legate de publicare

1) Dac un raport este publicat sau inclus ntr-un program relevant contrar prevederilor de la articolul 37, toate persoanele indicate mai jos se fac vinovate de svrirea unei infraciuni a) n cazul publicrii unui raport scris ntr-un ziar sau publicaie periodic, toi proprietarii, redactorii sau editorii ziarului sau publicaiei periodice respective; b) n cazul publicrii unui raport scris altundeva dect ntr-un ziar sau publicaie periodic, persoana care l public; c) n cazul includerii unui raport ntr-un program relevant, orice persoan juridic implicat n furnizarea serviciului n care este inclus programul respectiv i orice persoan care ndeplinete n legtur cu programul o funcie corespunztoare celei de redactor al unui ziar. 2) Persoana care se face vinovat de svrirea unei infraciuni n temeiul prezentului articol este pasibil n cazul unui delict minor de o amend care nu poate depi nivelul 5 conform baremului standard. 3) Procedura judiciar prevzut pentru svrirea unei infraciuni n temeiul prezentului articol nu poate fi instituit n Anglia i ara Galilor dect de ctre sau cu acordul Procurorului general. 4) Alineatul (12) al articolului 37 se aplic n sensul prezentului articol n acelai mod n care se aplic n sensul articolului respectiv.

PARTEA A IV-A HOT RRI

39. n elesul termenului de audiere preliminar

1) n nelesul prezentei Pri o audiere este considerat audiere preliminar dac este legat de un proces pentru o infraciune penal i dac are loc a) dup ce a fost iniiat un proces mpotriva inculpatului pentru svrirea infraciunii respectiv sau dup ce procedura judiciar asociat procesului a fost transferat la Crown Court i b) nainte de nceperea procesului. 2) n sensul prezentei Pri o audiere este de asemenea considerat audiere preliminar dac a) este legat de un proces pentru o infraciune penal pentru care s-a optat n temeiul unui act de acuzare n baza articolului 2, alineatul (2), litera b) al Legii din anul 1933 privind administrarea justiiei (prevederi suplimentare)119 [1933 c. 36] (act pentru care s-a optat sub coordonarea Curii de Apel sau sub coordonarea sau cu acordul unui judector) i b) are loc dup ce s-a optat pentru actul de acuzare i nainte de nceperea procesului. 3) n nelesul prezentului articol, nceputul unui proces pentru o infraciune penal este momentul n care juraii depun jurmntul n vederea stabilirii vinoviei sau a capacitii de a pleda sau, n cazul n care instana accept o pledoarie de vinovie nainte ca juriul s depun jurmntul, momentul cnd pledoaria este acceptat; dar acest lucru se afl sub rezerva prevederilor articolului 8 a Legii privind

118 119

Broadcasting Act 1990 Administration of Justice (Miscellaneous Provisions) Act 1933

175

justiia penal din 1987120[1987 c. 38] preliminare).

i a prevederilor articolului 30 a acestei legi (edine

40. Prerogativa de a emite hot rri

1) n cadrul unei audieri preliminare, judectorul poate emite o hotrre cu privire la a) orice ntrebare legat de admisibilitatea probelor; b) orice alt ntrebare pe teme juridice legat de cazul respectiv. 2) O hotrre poate fi emis n temeiul prezentului articol a) n temeiul cereri naintate de una din prile participante sau b) la iniiativa judectorului. 3) n condiiile alineatului (4), o hotrre emis n temeiul prezentului articol devine obligatorie din momentul emiterii pn n momentul n care cazul mpotriva inculpatului sau, dac exist mai muli inculpai, mpotriva fiecruia dintre acetia, este nchis dac a) acesta este achitat sau condamnat sau b) procurorul hotrte s renune la caz. 4) Judectorul poate anula sau poate modifica (sau aduce alte amendamente) o hotrre emis n baza prezentului articol n cazul n care acesta consider c o astfel de msur este n interesul bunei administrri a justiiei i judectorul poate aciona n temeiul prezentului alineat a) n temeiul cereri naintate de una din prile participante sau b) din iniiativ proprie. 5) Nicio cerere nu poate fi fcut n temeiul alineatului (4), litera a) cu excepia cazului n care exist o schimbare material privind circumstanele existente n momentul emiterii hotrrii respective sau n cazul n care a mai fost naintat o cerere anterioar fa de momentul cererii respective (sau a ultimei cereri). 6) Nu este obligatoriu ca judectorul menionat la alineatul (4) s fie acelai cu judectorul care a emis hotrrea sau, dac aceasta a fost modificat cu judectorul (sau oricare din judectorii) care au aduse amendamentele respective. 7) n nelesul prezentului articol funcia de procuror poate fi ndeplinit de orice persoan care ocup aceast poziie, indiferent dac este vorba despre o persoan fizic sau juridic.

41. Restric ii privind publicarea

1) Sub rezerva dispoziiilor prezentului articol a) n Marea Britanie nu se public nicio relatare cu privire la aspectele aflate sub incidena alineatului (2); b) nu se include nicio relatare cu privire la aspectele aflate sub incidena alineatului (2) ntr-un program relevant destinat receptrii n Marea Britanie. 2) Aspectele de mai jos se ncadreaz la prezentul alineat a) orice hotrre emis n temeiul articolului 40; b) procedurile legate de cererile privind hotrrile care urmeaz s fie emise n temeiul articolului 40; c) orice dispoziie ca o hotrre emis n temeiul articolului 40 s fie anulat, modificat sau modificat pe larg;

120

Criminal Justice Act 1987

176

d) procedurile legate de cererile privind hotrrile emise n temeiul articolului 40 care urmeaz s fie anulate, modificate sau modificate pe larg. 3) Judectorul responsabil de orice aspect care se ncadreaz la alineatul (2) poate dispune ca prevederile alineatului (1) s nu se aplice sau c acestea nu se aplic n msura menionat pentru rapoartele privind aspectul respectiv. 4) n cazul n care exist un singur inculpat i acesta ridic obiecii cu privire la emiterea unei dispoziii n temeiul alineatului (3), judectorul emite dispoziia respectiv dac (i numai dac) consider dup audierea declaraiei inculpatului c acest lucru este n interesul bunei administrri a justiiei i dac dispoziia este emis, ea nu se aplic n msura n care raportul privete orice astfel de obieciune sau declaraie. 5) n cazul n care exist doi sau mai muli inculpai i unul sau mai muli dintre acetia ridic obiecii cu privire la emiterea unei dispoziii n temeiul alineatului (3), judectorul emite dispoziia respectiv dac (i numai dac) consider dup audierea declarailor tuturor inculpailor c acest lucru este n interesul bunei administrri a justiiei i dac dispoziia este emis, ea nu se aplic n msura n care raportul privete orice astfel de obieciuni sau declaraii. 6) Alineatul (1) nu se aplic pentru a) publicarea rapoartelor privind aspectele respective sau b) includerea ntr-un program relevant a unor astfel de rapoarte privind aspectele respective, la ncheierea procesului inculpatului sau a ultimului inculpat care urmeaz s fie judecat. 7) Nicio dispoziie a prezentului articol nu afecteaz n vreun fel interdiciile sau restriciile impuse n temeiul oricrei altei legi publicate sau privind orice aspect inclus ntr-un program. 8) n prezentul articol a) termenul a publica folosit n legtur cu un raport nseamn a publica raportul, fie individual, fie n cadrul unui ziar sau publicaii periodice, n vederea distribuirii pe scar larg; b) toate expresiile nrudite cu termenul a publica vor fi interpretate n consecin; c) program relevant nseamn un program inclus ntr-un serviciu de programe de televiziune n nelesul Legii audiovizualului 1990121 [1990 c.42.].

42. Infrac iuni legate de publicare

1) Dac un raport este publicat sau inclus ntr-un program relevant contrar articolului 41, toate persoanele indicate mai jos se fac vinovate de svrirea unei infraciuni a) n cazul publicrii unui raport scris ntr-un ziar sau publicaie periodic, toi proprietarii, redactorii sau editorii ziarului sau publicaiei periodice respective; b) n cazul publicrii unui raport scris altundeva dect ntr-un ziar sau publicaie periodic, persoana responsabil de publicaia respectiv; c) n cazul includerii unui raport ntr-un program relevant, orice persoan juridic implicat n furnizarea serviciului n care este inclus programul respectiv i orice persoan care ndeplinete n legtur cu programul o funcie corespunztoare celei de redactor al unui ziar. 2) Persoana care se face vinovat de svrirea unei infraciuni n temeiul prezentului articol este pasibil n cazul unui delict minor de o amend care nu poate depi nivelul 5 conform baremului standard. 3) Procedura judiciar prevzut pentru svrirea unei infraciuni n temeiul acestui articol nu poate fi instituit n Anglia i ara Galilor dect de ctre sau cu acordul Procurorului general. 4) Alineatul (8) al articolului 41 se aplic n sensul prezentului articol n acelai fel n care se aplic n sensul articolului respectiv.

121

Broadcarting Act 1990

177

43. Aplicabilitatea prezentei P r i

1) Prezenta Parte se aplic cu privire la audierile preliminare care ncep la sau dup data stabilit. 2) Trimiterea fcut n alineatul (1) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n temeiul a secretarul de stat n sensul prezentului articol.

PARTEA A V-A TRIMITEREA N JUDECAT , TRANSFERUL ETC.

44. Reintroducerea anumitor prevederi

1) Legea din anul 1994 privind justiia penal122 [1994 c. 33.] se modific dup cum urmeaz: 2) Articolul 44 i Anexa 4 (care reglementeaz transferul n vederea procesului, care nlocuiete procedura de trimitere n judecat) se elimin. 3) n fiecare din articolele 34, 36 i 37, litera a) de la alineatul (2) (procedura tribunalelor de prim instan n vederea transferului) este nlocuit cu a) investigarea infraciunii de ctre tribunalul de prim instan n calitate de organ de anchet; 4) Articolele 34, alineatul (7), 36, alineatul (8) i 37, alineatul (7) (de tranziie) se elimin. 5) n Anexa 11 (revocri) articolele legate de urmtoarele aspecte (care privesc trimiterea n judecat, transferul i alte aspecte) se elimin a) articolele 13, alineatul (3) i 49 (alineatul 2) al Legii din anul 1925 privind justiia penal123 [1925 c. 86.]; b) articolul 1 al Legii din anul 1965 privind procedura penal (participarea martorilor)124 [1965 c. 69.]; c) articolul 7 al Legii din anul 1967 privind justiia penal125 i n articolul 36, alineatul (1) din legea respectiv, definiia procedurii de trimitere n judecat [1967 c. 80.]; d) n alineatul (2) din Anexa 2 la Legea din 1968 privind recursurile n cazurile penale126 [1968 c. 19.], de la articolul 13, alineatul (3) pn la dar e) n articolul 46, alineatul (1) al Legea din anul 1972 privind justiia penal127 [1972 c. 71.] cuvintele Articolul 102 al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan128 i, care permit respectiv, proceduri de trimitere n judecat i n alte", i articolul 106 din legea sus-menionat din 1980", care sancioneaz elaborarea de", 102 sau" i dup caz", i articolul 46, alineatul (2) din legea respectiv; f) n articolul 32, alineatul (1), litera b) din Legea privind prerogativele tribunalelor penale din 1973129 [1973 c. 62.], cuvintele judecat sau; g) n Anexa 1 la Legea privind interpretarea din 1978130 [1978 c. 30.], litera a) din definiia termenului trimis n judecat; h) n articolul 97, alineatul (1) al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan [1980 c. 43.], cuvintele ncepnd de la la o investigaie pn la fi) sau", articolele 102, 103, 105, 106 i 145, alineatul (1), litera e) din aceast lege, n articolul 150, alineatul (1) din aceast lege, definiia termenului procedura de trimitere n judecat i alineatul (2) din anexa 5 la lege; i) n articolul 2, alineatul (2), litera g) al Legii din anul 1981 privind tentativele de infraciuni penale131 [1981 c. 47.], cuvintele sau trimis n judecat;

122 123

Criminal Justice and Public Order Act 1994 Criminal Justice Act 1925 124 Criminal Procedure (Attendance of Witnesses) Act 1965 125 Criminal Justice Act 1967 126 Criminal Appeal Act 1968 127 Criminal Justice Act 1972 128 Magistrates Court Act 1980 129 Powers of criminal Courts Act 1973 130 Interpretation Act 1973 131 Criminal Attempt Act 1981

178

j) n articolul 1, alineatul (2) al Legii din anul 1982 privind justiia penal132 [1982 c. 48.], cuvintele judecat sau; k) n alineatele (10) i (11) din Anexa 2 la Legea din anul 1987 privind justiia penal133 [1987 c. 38.]; l) n articolul 20, alineatul (4), litera a) din Legea din anul 1988 privind asistena juridic134 [1988 c. 34.], cuvintele judecat sau i articolul 20, alineatul (4), litera b) i alineatul (5) din lege; m) n articolul 1, alineatul (4) al Legii din anul 1991 privind crimele de rzboi135[1991 c. 13.], cuvintele Anglia, ara Galilor sau i Partea I a anexei la legea respectiv. 6) Legea din 1994 trebuie tratat ca fiind n vigoare cu modificrile operate prin alineatele (2) i (5). 7) Alineatele (3) i (4) se aplic n cazul n care tribunalul de prim instan ncepe s investigheze o infraciune n calitate de organ de anchet n ziua urmtoare datei promulgrii legii.

45. n tiin are de transfer

1) Articolul 5 al Legii din anul 1987 privind justiia penal136 [1987 c. 38.] (ntiinri de transfer n cazul unor infraciuni grave sau complexe) se modific conform prevederilor de la alineatele (2) i (3). 2) n alineatul (9), litera a) (reglementri) cuvintele expunere de motive sunt nlocuite cu copii ale documentelor care conin probele (inclusiv audierea martorilor)". 3) Alineatul urmtor se adaug dup alineatul (9) (9A) Reglementrile n temeiul alineatului (9), litera a) de mai sus pot prevedea c nu se solicit nicio copie dup documente care nsoesc exemplarul ntiinrii de transfer dac n documentele trimise mpreun cu ntiinarea de transfer se menioneaz c acestea au fost deja furnizate. 4) n Anexa 6 la Legea din anul 1991 privind justiia penal137 [1991 c. 53.] (ntiinri de transfer n anumite cazuri ce implic minori) alineatul (4) (reglementri) se modific dup cum se menioneaz la alineatele (5) i (6). 5) n alineatul (1), litera a) cuvintele expunere de motive sunt nlocuite cu copii ale documentelor care conin probele (inclusiv audierea martorilor)". 6) Alineatul urmtor se adaug dup alineatul (1) (1A) Reglementrile n temeiul alineatului (1), litera a) de mai sus pot prevedea c nu se solicit nicio copie a documentelor care nsoesc exemplarul ntiinrii de transfer dac n documentele trimise mpreun cu ntiinarea de transfer se menioneaz c acestea au fost deja furnizate. 7) n alineatul (6) din Anexa 6 la Legea din anul 1991 (restricii privind raportarea) la alineatul (8), cuvintele alineatele (5) i (6) sunt nlocuite cu alineatele (5) i (7). 8) Prezentul articol se aplic n cazul n care o ntiinare de transfer este trimis n temeiul articolului 4 al Legii din 1987 sau comunicat n temeiul articolului 53 al Legii din 1991 (dup caz) la sau ulterior datei stabilite. 9) Trimiterea fcut n alineatul (8) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n temeiul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

46. Crime de r zboi: eliminarea procedurii de transfer

1) n Legea din anul 1991 privind crimele de rzboi135 [1991 c. 13.] a) n articolul 1, alineatul (4) (care introduce anexa care prevede procedura care trebuie folosit n locul procedurii de trimitere n judecat n cazul anumitor crime de rzboi), cuvintele Anglia, ara Galilor sau se elimin i

132 133

Criminal Justice Act 1982 Criminal Justice Act 1987 134 Legal Aid Act 1988 135 War Crimes Act 1991 136 Criminal Justice Act 1987 137 Criminal Justice Act 1991

179

b) Partea I a anexei (procedura care trebuie utilizat n Anglia i ara Galilor n locul procedurii de trimitere n judecat) se elimin. 2) n articolul 20, alineatul (4) al Legii din anul 1988 privind asistena juridic138 [1988 c. 34.] (prerogativa tribunalului de prim instan de a acorda asisten juridic n procedura judiciar desfurat la Crown Court) a) cuvntul sau se adaug la sfritul literei b) i b) litera bb) (privind ntiinrile de transfer trimise n temeiul Prii I a anexei la Legea privind crimele de rzboi din 1991) se elimin.

47 Procedura de trimitere n judecat

Anexa 1 la prezenta lege (care conine dispoziii privind procedura de trimitere n judecat i alte aspecte asociate) este n vigoare.

PARTEA A VI-A TRIBUNALUL DE PRIM INSTAN

48 Neprezentarea inculpatului: emiterea mandatului

1) Articolul 13 al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan139 [1980 c. 43.] (neprezentarea inculpatului: emiterea mandatului) se modific dup cum urmeaz: 2) n alineatul 2) (niciun mandat n cazul n care a fost emis o citaie cu excepia cazului n care sunt ndeplinite anumite condiii), cuvintele ncepnd de la cu excepia cazului n care pn la sfritul alineatului sunt nlocuite prin cu excepia cazului n care este ndeplinit condiia prevzut la alineatul (2A) de mai jos sau la alineatul (2B) de mai jos. 3) Alineatele urmtoare se adaug dup alineatul (2) 2A) Prezentul alineat impune condiia de a se dovedi spre satisfacia curii, sub jurmnt sau n orice alt mod indicat, c citaia a fost comunicat inculpatului ntr-un termen considerat adecvat de ctre instan nainte de a ncepe procesul sau procesul amnat. 2B) prezentul alineat prevede condiia ca a) amnarea respectiv s fie cel puin a doua amnare a procesului, b) inculpatul s fi fost prezent ultima dat (sau singura) cnd procesul a fost amnat i c) la data respectiv instana s fi stabilit data la care urma s aib loc urmtoarea nfiare i care acum este amnat. 4) Prezentul articol se aplic n cazul n care instana propune emiterea unui mandat n temeiul articolului 13 la data stabilit sau ulterior acesteia. 5) Trimiterea fcut n alineatul (4) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n temeiul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

49. Infrac iuni care pot fi judecate penal sau civil: inten ia inculpatului privind pledoaria
1) Legea privind tribunalele de prim instan din 1980127 se modific dup cum urmeaz: 2) Articolele urmtoare se adaug dup articolul 17 (delicte pasibile de inculpare sau contravenii) -

17 Procedura iniial: inculpatul urmeaz s i declare intenia privind pledoaria

1) Prezentul articol se aplic n cazul n care o persoan care a mplinit vrsta de 18 ani se prezint sau este adus n faa unui tribunal de prim instan n temeiul unui act de inculpare pentru svrirea unei infraciuni mixte.

138 139

Legal Aid Act 1991 Magistrates Court Act 1980

180

2) Toate aciunile pe care instana trebuie s le ndeplineasc n temeiul urmtoarelor prevederilor ale prezentului articol trebuie ndeplinite n prezena inculpatului. 3) Instana dispune consemnarea n scris a rechizitoriului dac acest lucru nu a fost fcut deja i citirea rechizitoriului ctre inculpat. 4) Instana explic apoi inculpatului ntr-un limbaj uzual c acesta poate indica dac (n cazul n care infraciunea respectiv urmeaz s fie judecat n cadrul unui proces) va pleda vinovat sau nevinovat i c, n cazul n care va pleda vinovat a) instana trebuie s urmeze procedura prevzut la alineatul (6) de mai jos i b) inculpatul poate fi trimis n judecat n vederea pronunrii unei sentine de ctre Crown Court n temeiul articolului 38 de mai jos, n cazul n care instana constat cele prevzute la alineatul (2) al articolului respectiv. 5) Instana ntreab apoi inculpatul dac (n cazul n care infraciunea urmeaz s fie judecat n cadrul unui proces) va pleda vinovat sau nevinovat. 6) Dac inculpatul indic faptul c va pleda vinovat instana va proceda ca n cazul n care a) procedura respectiv constituie de la nceput procedura prevzut pentru contravenii i b) prevederile articolului 9, alineat (1) sunt respectate i inculpatul pledeaz vinovat n temeiul acestuia. 7) Dac inculpatul indic faptul c va pleda nevinovat se aplic prevederile articolului 18, alineatul (1). 8) Dac inculpatul nu indic n fapt cum intenioneaz s pledeze, n nelesul prezentului articol i al articolului 18, alineatul (1), se consider c acesta a indicat c intenioneaz s pledeze nevinovat. 9) n condiiile alineatului (6) de mai sus, urmtoarele nu sunt considerate n nici un fel ca reprezentnd consemnarea unei pledoarii a) solicitarea n temeiul acestui articol a rspunsului inculpatul (n cazul n care infraciunea urmeaz s fie judecat n cadrul unui proces) la ntrebarea dac va pleda vinovat sau nevinovat; b) indicarea de ctre inculpat n temeiul prezentului articol a modului n care va pleda.

17B Intenia privind pledoaria: absena inculpatului

1) Prezentul articol se aplic n cazul n care a) o persoan care a mplinit vrsta de 18 ani se prezint sau este adus n faa unui tribunal de prim instan pe baza unui act de inculpare prin care este acuzat de svrirea unei infraciuni mixte, b) inculpatul este reprezentat de un reprezentant legal, c) instana consider c din cauza comportamentului turbulent al inculpatului n faa acesteia procedura prevzut n temeiul articolului 17 A de mai sus nu poate fi desfurat n prezena sa i d) instana consider c este necesar s continue procedura n absena inculpatului. 2) n acest caz a) instana dispune consemnarea n scris a rechizitoriului dac acest lucru nu a fost fcut deja i citirea acestuia ctre reprezentant; b) Curtea ntreab apoi reprezentantul dac (n cazul n care infraciunea urmeaz s fie judecat n cadrul unui proces) inculpatul va pleda vinovat sau nevinovat; c) dac reprezentantul indic faptul c inculpatul va pleda vinovat, instana va continua ca n cazul n care procedura respectiv constituie de la nceput procedura prevzut pentru contravenii i ca n cazul n care prevederile articolului 9, alineatul (1) sunt respectate i inculpatul pledeaz vinovat n temeiul acestuia; d) dac reprezentantul indic faptul c inculpatul va pleda nevinovat, se aplic prevederile articolului 18, alineatul (1) de mai jos.

181

3) Dac reprezentantul nu indic n fapt cum intenioneaz s pledeze inculpatul, n nelesul prezentului articol i a articolului 18, alineatul (1) de mai jos, se consider c acesta a indicat c inculpatul intenioneaz s pledeze nevinovat. 4) n condiiile alineatului (2), litera c) de mai sus, urmtoarele nu sunt considerate n nici un fel ca reprezentnd consemnarea unei pledoarii a) solicitarea n temeiul prezentului articol a rspunsului reprezentantului (n cazul n care infraciunea urmeaz s fie judecat n cadrul unui proces) la ntrebarea dac inculpatul va pleda vinovat sau nevinovat; b) indicarea de ctre reprezentant n temeiul prezentului articol a modului n care va pleda inculpatul.

17C Intenia privind pledoaria: amnarea

Un tribunal de prim instan care desfoar o procedur n temeiul articolului 17A sau 17B de mai sus poate amna n orice moment procedura respectiv i, dac face acest lucru de fiecare dat cnd inculpatul este prezent, poate dispune reinerea inculpatului iar acesta trebuie s fie reinut dac a) atunci cnd s-a prezentat sau a fost adus pentru prima dat n faa instanei pentru a rspunde acuzaiilor se afla n arest sau, dac dup ce a fost eliberat pe cauiune, s-a predat Curii sau b) a fost reinut pe tot parcursul desfurrii procedurii n temeiul actului de inculpare; i n cazul n care instana dispune reinerea inculpatului, termenul stabilit pentru reluarea procedurii este termenul la care acesta trebuie s se prezinte sau s fie adus n faa Curii dac este reinut sau la care s-ar solicita ca acesta s fie adus n faa curii dac nu s-ar aplica prevederile articolului 128, litera 3A) de mai jos." 3) n articolul 18, alineatul (1) (procedura iniial), dup mixte se adaug urmtoarele i a) acesta indic n temeiul articolului 17A de mai sus c va pleda nevinovat (n cazul n care infraciunea urmeaz s fie judecat)sau b) reprezentantul acestuia indic n temeiul articolului 17B de mai sus c inculpatul va pleda nevinovat (n cazul n care infraciunea urmeaz s fie judecat). 4) n articolul 19 (instana urmeaz s stabileasc care procedur de judecat este mai adecvat n cazul respectiv) litera a) a alineatului (2) (rechizitoriul urmeaz s fie citit inculpatului) se elimin. 5) La a) alineatele (1A), (3A), (3C) i (3E) din articolul 128 (reinerea) i b) alineatul (1) al articolului 130 (transferul edinelor de judecat pentru reinerea inculpatului n stare de arest) dup 10 alineatul (1), se adaug cuvintele , , 17C". 6) Prezentul articol se aplic n cazul n care o persoan se prezint sau este adus n faa unui tribunal de prim instan la sau ulterior datei stabilite, cu excepia cazului n care aceasta s-a prezentat sau a fost adus n faa unui astfel de tribunal pentru comiterea anterioar a aceleiai infraciuni. 7) Trimiterea fcut n alineatul (6) la data stabilit reprezint trimitere la data hotrt n temeiul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

50. Aplicarea amenzilor

1) n articolul 87 al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan140 [1980 c. 43.] (aplicarea amenzilor), n alineatul (3) (nicio o procedur dect dac este autorizat de instan dup investigarea mijloacelor) cuvintele ncepnd de la autorizat" pn la sfritul alineatului sunt nlocuite dup cum urmeaz a avut loc o investigaie n temeiul articolului 82 de mai sus cu privire la mijloacele persoanei

140

Magistrates Court Act 1980

182

respective i instana a constatat c aceasta dispune de suficiente mijloace pentru a achita imediat valoarea amenzii. 2) Prezentul articol se aplic n cazul n care grefierul unui tribunal de prim instan propune intentarea unei aciuni n justiie n temeiul articolului 87, alineatul (1) la sau ulterior datei stabilite. 3) Trimiterea fcut n alineatul (2) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n temeiul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

51. Cita ia de convocare a martorului i mandatul de aducere a acestuia

1) n articolul 97 al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan128 (citaia pentru convocarea martorilor i mandatul de aducere) alineatele urmtoare se adaug dup alineatul (2A) 2B) Un judector poate refuza s emit o citaie n temeiul alineatului (1) de mai sus n legtur cu procedura prevzut pentru contravenii pe baza unui act de inculpare dac nu consider c una dintre prile participante a naintat o cerere de solicitare a unei astfel de citaii imediat ce acest lucru a fost posibil dup ce inculpatul a pledat nevinovat. 2C) n ceea ce privete procedura prevzut pentru contravenii pe baza unui act de inculpare, alineatul (2) de mai sus se aplic ca n cazul n care trimiterea la aspectele menionate n alineatul (1) de mai sus include o trimitere la aspectele menionate n alineatul (2B) de mai sus. 2) Prezentul alineat se aplic n legtur cu orice proceduri n vederea desfurrii crora nu a fost emis nicio citaie n temeiul articolului 97, alineatul (1) i nu a fost emis niciun mandat n temeiul articolului 97, alineatul (2), nainte de data stabilit. 3) Trimiterea fcut n alineatul (2) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n temeiul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

52. Re inerea
1) n articolul 128 al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan141 [1980 c. 43.] (arestarea preventiv sau eliberarea pe cauiune), litera c) a alineatului (1A) i litera c) a alineatului (3A) (care restricioneaz anumite prevederi privind reinerea persoanelor care au mplinit vrsta de 17 ani) sunt eliminate. 2) n articolul 128 A, alineatul (1) din lege (prerogativa de a dispune arestarea preventiv timp de mai mult de 8 zile lucrtoare dac inculpatul a mplinit vrsta de 17 ani) cuvintele care a mplinit vrsta de 17 ani sunt eliminate. 3) Alineatul (1) se aplic n cazul n care se presupune c infraciunea de care este acuzat persoana respectiv a fost comis la sau ulterior datei stabilite. 3) Trimiterea fcut la alineatul (3) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n sensul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

53. Popriri asupra veniturilor salariale

1) n articolul 3 al Legii din 1971 privind popririle asupra veniturilor salariale142 [1971 c. 32.] (prerogativa curii de a dispune) alineatele urmtoare se adaug dup alineatul (3A) 3B) n cazul n care a) un tribunal de prim instan impune o amend unei persoan ca sanciune pentru comiterea unei infraciuni i b) persoana respectiv consimte la emiterea unei dispoziii n temeiul prezentului alineat, instana poate, la data impunerii amenzii i fr s fie nevoie de nicio cerere, s emit o dispoziie de poprire asupra veniturilor salariale n vederea asigurrii achitrii amenzii.

141 142

Magistrates Court Act 1980 Attachment of Earnings Act 1971

183

3C) n cazul n care a) un tribunal de prim instan emite o dispoziie pentru o persoan condamnat pentru svrirea unei infraciuni n temeiul articolului 35 al Legii din anul 1973 privind prerogativele tribunalelor penale143 [1973 c. 62,] (dispoziie de compensare) prin care se solicit persoanei respective s plteasc o compensaie sau s efectueze alte pli i b) aceasta consimte la emiterea unei dispoziii n temeiul prezentului alineat, instana poate, la data emiterii dispoziiei de compensare i fr s fie nevoie de nicio cerere, s emit o dispoziie de poprire asupra veniturilor salariale n vederea asigurrii achitrii compensaiei sau a efecturii altor pli." 2) Prezentul articol se aplic pentru a) amenzile impuse pentru infraciuni comise la sau ulterior datei stabilite; b) dispoziiile de compensare emise pe baza condamnrilor pentru infraciuni comise la sau ulterior datei respective. 3) Trimiterea fcut la alineatul (2) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n sensul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

PARTEA A VII-A DISPOZI II DIVERSE I GENERALE Achit ri viciate

54. Achitri obinute prin intimidare etc.

1) Prezentul articol se aplic n cazul n care a) o persoan a fost achitat de svrirea unei infraciuni i b) o persoan a fost condamnat pentru svrirea unei infraciuni de obstrucionare a justiiei ce implic influenarea sau intimidarea unui jurat sau a unui martor (sau potenial martor) n cadrul oricrei proceduri care a condus la achitare. 2) n cazul n care instana n faa creia persoana a fost condamnat consider c a) exist o posibilitate real ca, n lipsa unei astfel de influene sau intimidri, persoana respectiv s nu fi fost achitat i b) alineatul (5) nu se aplic, instana certific o astfel de constatare. 3) n cazul n care instana face o astfel de certificare n temeiul alineatului (2), se poate nainta o cerere adresat nalii Curi n vederea emiterii unei dispoziii de anulare a achitrii, iar nalta Curte emite o astfel de dispoziie dac (dar nu va face acest lucru dect dac) cele patru condiii stipulate n articolul 55 sunt ndeplinite. 4) n cazul n care se emite o dispoziie n temeiul alineatului (3), se poate intenta o aciune n justiie mpotriva persoanei achitate pentru infraciunea pentru care a primit achitarea. 5) Prezentul alineat se aplic dac, din cauza trecerii timpului sau din orice alt motiv, intentarea unei aciuni mpotriva persoanei achitate pentru infraciunea pentru care a primit achitarea nu servete bunei administrri a justiiei. 6) n sensul prezentului articol urmtoarele infraciuni sunt considerate infraciuni de obstrucionare a justiiei a) infraciunea de corupere a bunului mers al justiiei;

143

Powers of Criminal Courts Act 1973

184

b) infraciunea prevzut n temeiul articolului 51, alineat (1) al Legii din 1944 privind justiia penal i ordinea public144 [1994 c. 33.] (intimidare etc. a martorilor, jurailor sau altor persoane); c) infraciunea de participare, complicitate, consiliere, proxenetism, mituire sau instigare a unei alte persoane la comiterea unei infraciuni n temeiul articolului 1 al Legii din anul 1911 privind sperjurul145 [1911 c. 6.]. 7) Prezentul articol se aplic pentru achitrile legate de infraciunile presupuse a fi fost comise la data stabilit sau ulterior acesteia. 8) Trimiterea de la alineatul (7) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n sensul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

55. Condiii privind emiterea dispoziiilor

1) Prima condiie este aceea ca nalta Curte s admit posibilitatea ca persoana achitat s nu fi fost achitat, n absena influenrii sau intimidrii respective. 2) A doua condiie este ca nalta Curte s nu considere c, din cauza trecerii timpului sau din orice alt motiv, intentarea unei aciuni mpotriva persoanei achitate pentru infraciunea pentru care a primit achitarea nu servete bunei administrri a justiiei. 3) A treia condiie este ca nalta Curte s considere c persoana achitat a avut suficiente oportuniti s dea o declaraie scris n faa Curii. 4) A patra condiie este ca nalta Curte s considere c respectiva condamnare pentru infraciunea de obstrucionare a justiiei poate fi susinut. 5) n vederea aplicrii prevederilor alineatului (4), Curtea a) ia n considerare toate informaiile care i sunt aduse la cunotin, dar b) ignor posibilitatea apariiei ulterioare a noi elemente. 6) Prin urmare, a patra condiie are drept efect faptul c nalta Curte nu poate emite nicio dispoziie n temeiul articolului 54, alineat (3) dac (de exemplu,) consider c termenul acordat pentru notificarea depunerii unui recurs nu a expirat sau dac exist un recurs pe rol.

56. Termene pentru procedur

1) n cazul n care a) se emite o dispoziie n temeiul articolului 54, alineat (3) n vederea anulrii achitrii, b) n temeiul articolului 54, alineat (4) se propune s se intenteze o aciune n justiie mpotriva persoanei achitate pentru o infraciune pentru care a fost achitat i c) exceptnd prezentul alineat, o astfel de dispoziie va avea ca efect iniierea procedurii nainte de termenul menionat i calculat prin referin la data comiterii infraciunii, asupra procedurii, dispoziia va avea efect ca n cazul n care termenul este calculat prin referin la data la care a fost emis dispoziia n temeiul articolului 54, alineat (3). 2) Alineatul (1), litera c) se aplic indiferent de modul n care este exprimat dispoziia astfel nct (de exemplu) acesta se aplic pentru a) alineatul (10) din Anexa 2 la Legea din anul 1956 privind infraciunile legate de viaa sexual146 (urmrirea n justiie pentru anumite infraciuni nu poate fi iniiat dup o perioad mai mare de 12 luni de la data comiterii acestora) [1956 c. 69.]; b) articolul 127, alineatul (1) al Legii din 1980 privind tribunalele de prim instan147 (tribunalele de prim instan nu trebuie s dea curs unui act de inculpare dect dac acesta este consemnat n interval de 6 luni de la momentul comiterii infraciunii) [1980 c. 43.];

144 145

Criminal Justice and Public Order Act 1994 Perjury Act 1911 146 Sexual Offence Act 1956

185

c) o dispoziie care impune un termen numai n anumite circumstane (n cazul n care procedura nu este instituit de ctre sau cu aprobarea Procurorului general).

57. Achitri viciate: prevederi suplimentare

1) Articolul 45 al Legii din anul 1861 privind infraciunile contra persoanei148 [1861 c. 100.] (care permite scutirea unei persoane de urmrirea penal n anumite circumstane) se aplic n condiiile articolului 54, alineat (4) din lege. 2) Legea din anul 1981 privind sfidarea instanei149 [1981 c. 49.] se modific dup cum se menioneaz la alineatele (3) i (4). 3) La articolul 4 (rapoarte actuale de procedur) dup alineatul (2), se adaug urmtoarele 2A) n cazul n care n cadrul procedurii aplicate pentru o infraciune care constituie infraciune de obstrucionare a justiiei n sensul articolului 54 al Legii din anul 1996 privind procedura i investigaiile penale150 [1996 c. 00.] (achitri obinute pe baza unei infraciuni de obstrucionare a justiiei), Curtea consider c exist posibilitatea intentrii unei aciuni n justiie (n temeiul articolului menionat) mpotriva persoanei respective pentru svrirea infraciunii pentru care aceasta a fost achitat, alineatul (2) din prezentul articol se aplic ca n cazul n care procedura respectiv este iminent sau n curs. 4) n anexa 1 (termenul n care procedura este activat n sensul prevederilor de la articolul 2), alineat (3) (perioada n care procedura penal este activ) dup cifra 4 se adaug cuvintele sau 4A, iar dup alineatul (4) se adaug urmtoarele 4A) n cazul n care ca urmare a unei dispoziii n temeiul articolului 54 al Legii din anul 1996 privind procedura i investigaiile penale136 (achitri obinute pe baza unei infraciuni de obstrucionare a justiiei) se intenteaz urmrirea n justiie a unei persoane pentru comiterea unei infraciuni pentru care aceasta a fost achitat anterior, etapa iniial a procedurii const din efectuarea unei certificri n temeiul alineatului (2) al prezentului articol i alineatul (4) se aplic n condiiile prezentei prevederi.

Afirma ii derogatorii

58. Dispoziii privind anumite aseriuni

1) Prezentul articol se aplic n cazul n care o persoan a fost condamnat n urma svririi unei infraciuni i aceasta sau reprezentatul acesteia invoc circumstane atenuante n faa a) instanei care urmeaz s stabileasc ce sentin va pronuna pentru infraciunea comis sau b) tribunalului de prim instan care urmeaz s stabileasc dac inculpatul va fi trimis n faa Crown Court n vederea pronunrii sentinei. 2) De asemenea, prezentul articol se aplic n cazul pronunrii unei sentine mpotriva unei persoane care a comis o infraciune i aceasta sau reprezentantul acesteia depune o ntmpinare privind sentina respectiv n faa a) instanei la care s-a naintat recursul sau care analizeaz sentina respectiv sau b) instanei care stabilete dac aprob dreptul la recurs mpotriva sentinei. 3) n cazul n care instana consider c exist posibilitatea real a emite o dispoziie n temeiul prevederilor de la alineatul (8) privind afirmaia respectiv, aceasta poate emite o dispoziie n temeiul prevederilor de la alineatul (7) cu privire la o astfel de declaraie. 4) n cazul n care exist motive ntemeiate s se considere a) c o afirmaie din discursul respectiv sau din ntmpinarea depus este derogatorie pentru caracterul persoanei respective (de exemplu, pentru c sugereaz c aceasta are sau a avut un comportament infracional, imoral sau inadecvat) i

147 148

Magistrates Courts Act 1980 Offences Against the Person Act 149 Contempt of Court Act 1981 150 Criminal Procedure and Investigation Act 1996

186

b) c afirmaia este fals sau c faptele indicate sunt relevante pentru sentina pronunat, instana poate emite o dispoziie n temeiul alineatului (8) privind afirmaia respectiv. 5) Nicio dispoziie n temeiul alineatului (7) sau (8) nu poate fi emis cu privire la o afirmaie n cazul n care instana consider c aceasta a fost fcut anterior a) n cadrul procesului n care persoana respectiv a fost condamnat pentru svrirea infraciunii sau b) n timpul oricrei alte proceduri legate de infraciunea respectiv. 6) Articolul 59 se aplic n cazul n care instana emite o dispoziie n temeiul alineatului (7) sau (8). 7) O dispoziie n temeiul prezentului alineat a) poate fi emis n orice moment nainte ca instana s ia o hotrre cu privire la pronunarea sentinei; b) poate fi revocat n orice moment de instan; c) nceteaz s produc efecte n condiiile prevzute de litera b) n cazul n care instana ia o hotrre privind pronunarea sentinei. 8) O dispoziie n temeiul prezentului alineat a) poate fi emis n orice dup ce instana a luat o hotrre privind pronunarea sentinei, dar numai dac este emis imediat ce acest lucru este posibil dup luarea hotrrii respective; b) poate fi revocat n orice moment de instan; c) n condiiile prevederilor literei b) nceteaz s produc efecte la sfritul termenului de 12 luni ncepnd de la data la care este emis; d) poate fi emis indiferent dac a fost pronunat sau nu o dispoziie n temeiul alineatului (7) cu privire la cazul respectiv. 9) n condiiile alineatelor (7) i (8), instana ia o hotrre cu privire la pronunarea sentinei a) cnd hotrte ce sentin urmeaz s fie pronunat (dac prezentul articol se aplic n temeiul prevederilor alineatului (1), litera a)); b) cnd hotrte dac persoana respectiv trebuie deferit Crown Court n vederea pronunrii sentinei (dac prezentul articol se aplic n temeiul prevederilor alineatului (1), litera b)); c) cnd hotrte care este sentina (dac prezentul articol se aplic n temeiul prevederilor alineatului (2), litera a)); d) cnd hotrte dac s aprobe sau nu recursul (dac prezentul articol se aplic n temeiul prevederilor alineatului (2), litera b)).

59. Restricie privind publicarea aseriunilor

1) n cazul n care instana emite un ordin n temeiul articolului 58, alineatul (7) sau (8) asupra unei aseriuni, n orice moment n care ordinul este n vigoare, aseriunea respectiv nu trebuie a) s fie publicat n Marea Britanie ntr-o publicaie scris disponibil publicului larg sau b) s fie inclus ntr-un program relevant care este recepionat n Marea Britanie. 2) n prezentul articol program relevant nseamn un program inclus ntr-un serviciu de programe de televiziune n sensul Legii audiovizualului din 1990151 [1990 c. 42.]; publicaie scris nseamn orice film, coloan sonor i orice alt nregistrare permanent, dar nu include trimiterile n judecat sau alte documente folosite n anumite proceduri juridice.

151

Broadcasting Act 1990

187

3) n sensul prezentului articol o afirmaie este publicat sau inclus ntr-un program n cazul n care materialul publicat sau inclus a) indic numele persoanei la care se face trimitere n afirmaia respectiv sau, fr s indice numele persoanei, include suficiente informaii pentru ca publicul s o identifice ca persoana la care se face trimitere n afirmaie i b) reproduce efectiv cuvintele folosite n afirmaie cu privire la aspectul respectiv sau conine ideea de baz a acesteia.

60. Raportri legate de aseriuni: infraciuni

1) Dac o afirmaie este publicat sau inclus ntr-un program relevant n contradicie articolului 59, fiecare dintre urmtoarele persoane se fac vinovate de svrirea unei infraciuni a) n cazul publicrii ntr-un ziar sau publicaie periodic, toi proprietarii, redactorii sau editorii ziarului sau ai publicaiei periodice respective; b) n cazul publicrii n orice alt form, persoana responsabil de publicarea afirmaiei respective; c) n cazul includerii afirmaiei ntr-un program relevant, orice persoan juridic implicat n furnizarea serviciului n care este inclus programul respectiv i orice persoan care ndeplinete n legtur cu programul o funcie corespunztoare celei de redactor al unui ziar. 2) Persoana care se face vinovat de svrirea unei infraciuni conform prezentului articol este pasibil de o condamnare n urma unei proceduri sumare la o amend care nu poate depi nivelul 5 conform baremului standard. 3) n cazul n care o persoan este nvinuit de svrirea unei infraciuni n temeiul prezentului articol se poate apra demonstrnd c la momentul svririi presupusei infraciuni a) nu a fost contient i nici nu a suspectat i nu a avut motive s suspecteze c o dispoziie emis n temeiul articolului 58, alineatul (7) sau (8) era n vigoare la momentul respectiv sau b) nu a fost contient i nici nu a suspectat i nu a avut motive s suspecteze c publicaia sau programul respectiv a fcut trimitere sau (dup caz) a inclus afirmaia respectiv. 4) n cazul n care se dovedete c o persoan juridic a svrit o infraciune, n sensul prezentului articol, cu consimmntul sau cu acordul sau cu complicitatea sau din neglijena a) unui director, administrator, secretar sau alt angajat al persoanei juridice sau b) oricrei persoane care a pretins c acioneaz n aceast calitate, aceasta, se face vinovat, ca persoan juridic, de svrirea aceleiai infraciuni i este pasibil de a fi urmrit penal i sancionat n consecin. 5) n cazul n care activitatea unei persoane juridice este administrat de membrii directoratului organismului respectiv, termenul director de la alineatul (4) nseamn un membru al persoanei juridice. 6) Alineatele (2) i (3) ale articolului 59 se aplic n sensul prezentului articol aa cum se aplic n sensul articolului respectiv.

61. Raportri legate de aseriuni: prevederi introductive i adiionale

1) Articolul 58 se aplic n cazul n care infraciunea menionat la alineatul (1) sau (2) al articolului respectiv este svrit la datei desemnat sau ulterior acesteia. 2) Trimiterea fcut n alineatul (1) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n sensul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat. 3) Nicio prevedere a articolului 58 sau 59 nu afecteaz interdiciile sau restriciile impuse n temeiul oricrei alte dispoziii legislative privind un material publicat sau un aspect inclus ntr-un program.

188

4) Nicio prevedere a articolului 58 sau 59 nu afecteaz articolul 3 al Legii din anul 1888 de modificare a legii privind calomnia152 [1888 c.64.] (privilegiul rapoartelor jurnalistice privind procedura judiciar). 5) Articolul 8 al Legii din 1888 de modificare a legii privind calomnia152 (ordinul judectorului necesar n cazul urmririi n justiie a unui caz de calomnie publicat ntr-un ziar) nu se aplic pentru urmrirea n justiie a unei infraciuni sancionate de articolul 60. 6) n articolul 159 al Legii din anul 1988 privind justiia penal153 [1988 c. 33.] (recurs la Curtea de Apel mpotriva dispoziiilor de restricionare a rapoartelor etc.), urmtorul alineat se adaug n alineatul (1), dup litera a) aa) o dispoziie emis de Crown Court n temeiul articolului 58, alineat (7) sau (8) al Legii din anul 1996 privind procedura i investigaiile penale154 [1996 c. 00.] ntr-un caz n care instana a condamnat o persoan n cadrul procedurii prevzute pentru o infraciune grav; Probe: dispozi ii speciale

62. Conexiuni TV i nregistrri video

3C) n cazul n care -

1) n articolul 32 al Legii din anul 1988 privind justiia penal155 [1988 c. 33.] (probele pe baz de conexiuni TV) alineatele urmtoare se adaug dup alineatul (3B) -

a) instana aprob depunerea mrturiei de ctre o persoan prin intermediul unei conexiuni TV i b) aceast aprobare este acordat n temeiul alineatului (1), litera b) de mai sus, atunci, n condiiile alineatului (3D) de mai jos, persoana respectiv nu poate depune mrturie n alt mod dect prin intermediul unei conexiuni TV n direct. 3D) n cazurile care se ncadreaz la alineatul (3C) de mai sus, instana poate acorda persoanei permisiunea de a depune mrturie i n alt mod dect prin intermediul unei conexiuni TV n direct dac instana consider c este n interesul bunei administrri a justiiei s acorde o astfel de permisiune. 3E) Permisiunea poate fi acordat n temeiul alineatului (3D) de mai sus a) pe baza cererii adresate de o parte n cauza respectiv sau b) din iniiativa proprie a instanei; dar nicio cerere nu poate fi depus n temeiul prevederilor literei a) de mai sus dect dac se produce o schimbare material dup aprobarea acordat n temeiul alineatului (1), litera b) de mai sus. 2) n articolul 32A al Legii din anul 1988 privind justiia penal156 [1988 c. 33.] (nregistrrile video ale depoziiilor martorilor minori) alineatele urmtoare se adaug dup alineatul 6) 6A) n cazul n care instana aprob acest lucru n temeiul alineatului (2) de mai sus, martorul minor nu poate depune o mrturie pertinent (n nelesul alineatului (6D) de mai jos) dect prin intermediul unei nregistrri video, dar acest lucru este reglementat de alineatul (6B) de mai jos. 6B) n cazurile care se ncadreaz la alineatul (6A) de mai sus, instana poate acorda martorului minor permisiunea de a depune o mrturie pertinent (n nelesul alineatului (6D) de mai jos) i n alt mod dect prin intermediul unei nregistrri video dac instana consider c este n interesul bunei administrri a justiiei s acorde o astfel de permisiune. 6C) Permisiunea poate fi acordat n temeiul alineatului (6B) de mai sus a) pe baza cererii adresate de o parte la cazul respectiv sau b) din iniiativa proprie a instanei;

152 153

Law of Libel Amendment Act 1888 Criminal Procedure and investigations Act 1988 154 Criminal Procedure and Investigations Act 1996 155 Criminal Justice act 1988 156 Criminal Justice Act 1988

189

dar nicio cerere nu poate fi depus n temeiul prevederilor literei a) de mai sus dect dac se produce o schimbare material dup aprobarea acordat n temeiul alineatului (2), litera b) de mai sus. 6D) n nelesul alineatelor (6A) i (6B) de mai sus mrturia se consider pertinent dac a) este n principal o mrturie depus n numele prii care a furnizat nregistrarea video i b) are legtur cu aspectul care, n opinia instanei, constituie subiectul nregistrrii video i pe care instana nu a dispus s fie exclus n temeiul alineatului (3) de mai sus. 3) Prezentul articol se aplic n cazul n care aprobarea respectiv este acordat la data stabilit sau ulterior acesteia. 4) Trimiterea fcut n alineatul (3) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n sensul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

63. Traficul i transportul rutier: recoltarea probelor biologice

1) n articolul 7, alineatul (3) al Legii din anul 1988 privind traficul rutier157 [1988 c. 52.] (recoltarea probelor de snge sau de urin n cursul investigrii comiterii anumitor infraciuni rutiere) dup litera b) se adaug urmtoarele (bb) s-a folosit un dispozitiv de tipul celui menionat la alineatul (1), litera a), n circumstanele menionate la alineatul (2), dar poliistul care a solicitat etilotestele este ndreptit s cread c dispozitivul nu a indicat n mod corespunztor nivelul alcoolemiei din aerul expirat de persoana n cauz sau. 2) n articolul 31, alineatul (4) al Legii din anul 1992 privind transportul i lucrrile publice158 [1992 c. 42.] (recoltarea probelor de snge sau de urin n cursul investigrii comiterii anumitor infraciuni de ctre persoane care lucreaz ntr-un sistem de transport) cuvntul sau de la sfritul literei b) se elimin i dup acel paragraf se adaug urmtoarele (bb) s-a folosit un dispozitiv de tipul celui menionat la alineatul (1), litera a), n circumstanele menionate la alineatul (2), dar poliistul care a solicitat etilotestele este ndreptit s cread c dispozitivul nu a indicat n mod corespunztor nivelul alcoolemiei din aerul expirat de persoana n cauz sau. 3) Prezentul articol se aplic n cazul n care se propune ndeplinirea cerinei menionate la articolul 7, alineat (3) al Legii din 1988 sau n articolul 31, alineat (3) al Legii din 1992 dup data stabilit. 4) Trimiterea de la alineatul (3) la data stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n sensul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

64. Verificarea amprentelor etc.

1) n articolul 63A al Legii din anul 1984 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale159 [1984 c. 60.], alineatul (1) (verificarea amprentelor etc. n cazul arestrii unei persoane suspectate de implicare ntr-o infraciune care este nregistrat n cazier) se nlocuiete cu urmtoarele alineate 1) n cazul n care o persoan a fost arestat suspectat fiind de implicare ntr-o infraciune nregistrat n cazier ori a fost acuzat de svrirea unei astfel de infraciuni ori a fost informat c va fi raportat pentru comiterea unei astfel de infraciuni, amprentele sau probele biologice sau informaiile obinute pe baza probelor biologice prelevate n baza oricrei prerogative conferite n temeiul prezentei Pri a legii de la persoana respectiv pot fi comparate cu a) alte amprente sau probe biologice la care persoana care face verificarea are acces i care sunt pstrate de ctre sau n numele unei (sau mai multor) fore de poliie care se ncadreaz la alineatul (1A) de mai jos sau sunt pstrate n legtur cu sau ca urmare a investigrii unei infraciuni;

157

Road Traffic Act 1988 Transport and Work Act 159 Police and Criminal Evidence Act 1984
158

190

b) informaii obinute pe baza altor probe biologice dac aceste informaii sunt incluse n evidenele la care persoana care face verificarea are acces i care sunt pstrate dup cum se menioneaz la litera a) de mai sus. 1A) Fiecare din urmtoarele fore de poliie se ncadreaz n prezentul alineat a) orice for de poliie n sensul articolului 62 al Legii din anul 1964 privind funcionarea Poliiei160 [1964 c. 48.] (care se refer la Anglia i ara Galilor); b) orice for de poliie n sensul articolului 50 al Legii din anul 1967 privind funcionarea Poliiei161 (Scoia) [1967 c. 77.]; c) Poliia Regal din Ulster i forele de rezerv ale Poliiei Regale din Ulster d) Poliia States of Jersey; e) fora de poliie salariat a Insulei Guernsey; f) secia de poliie din Insula Man. 2) Prezentul articol se aplic n cazul n care o persoan a) este arestat n urma suspectrii implicrii sale ntr-o infraciune care este nregistrat n cazier, b) este acuzat de svrirea unei infraciuni care este nregistrat n cazier sau c) este informat c va fi raportat pentru comiterea unei infraciuni care este nregistrat n cazier, ulterior datei la care legea a fost adoptat.

Mandat de aducere i cita ii

65. Anularea mandatelor de aducere

1) Articolul 1 al Legii din anul 1965 privind procedura penal162 (participarea martorilor) [1965 c. 69.] (judectorii de instrucie dispun participarea martorilor i depunerea mrturiei n faa Crown Court) se elimin. 2) n prezenta lege se elimin urmtoarele cuvinte a) n articolul 3, alineatul (1) cuvintele mandat de aducere sau; b) n articolul 4, alineatul (1) cuvintele mandat de aducere sau i (oriunde apar acestea) mandat sau; c) n clauza de la articolul 4, alineatul (1), cuvintele ncepnd de la n cazul (acolo unde apar prima dat) pn la citaie de convocare ca martor; d) n articolul 4, alineatul (2) cuvintele un mandat de aducere sau i (unde mai apar) mandat sau". 3) n articolul 145 al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan163 (regulament de funcionare) [1980 c. 43.], alineatul (1), litera e) (privind mandatul de aducere) se elimin. 4) Prezentul articol se aplic n conformitate cu normele emise prin ordin al secretarului de stat.

66. Citaii de convocare ca martor n faa Crown Court

1) Legea din anul 1965 privind procedura penal (participarea martorilor)162 se modific dup cum urmeaz: 2) Articolul 2 se nlocuiete dup cum urmeaz (citaii de convocare ca martor n faa Crown Court) -

Emiterea la cerere a citaiilor de convocare ca martor

160 161

Police Act 1964 Police Act 1967 162 Criminal Procedure Act 1965 163 Magistrates Courts Act 1980

191

2 Emiterea la cerere a citaiilor de convocare ca martor n faa Crown Court

1) Prezentul articol se aplic n cazul n care Crown Court consider c a) este posibil ca o persoan s depun o mrturie ce poate aduce dovezi materiale sau s prezinte un document sau un lucru ce poate fi considerat dovad material, n sensul procedurii de urmrire penal desfurate n faa Crown Court i b) persoana respectiv nu se va prezenta de bun voie ca martor sau nu va aduce de bun voie documentul sau obiectul respectiv. 2) n astfel de cazuri, Crown Court emite o citaie (o citaie de convocare ca martor), conform dispoziiilor prezentului articol, adresat persoanei respective prin care acesteia i se solicit a) s se prezinte n faa Crown Court la ora i locul indicate n citaie i b) s depun mrturie sau s prezinte documentul sau obiectul respectiv. 3) Citaia de convocare ca martor poate fi emis n urma unei petiii i numai n temeiul prezentului articol, iar instana poate refuza s emit citaii, dac nu sunt ndeplinite oricare dintre cerinele privind cererea respectiv. 4) n cazul n care o persoan a fost trimis n judecat pentru svrirea unei infraciuni pentru care se aplic procedura respectiv, se va ntocmi o petiie n acest sens ct mai curnd posibil dup reinerea acesteia. 5) n cazul n care procedura respectiv a fost transferat la Crown Court, se va ntocmi o petiie n acest sens ct mai curnd posibil dup efectuarea transferului. 6) n cazul n care procedura respectiv se raporteaz la o infraciune n legtur cu care s-a optat pentru un act de acuzare n temeiul articolului 2, alineat (2), litera b) al Legii din anul 1933 privind administraia justiiei (prevederi diverse)164 [1933 c.36] (act de acuzare pentru care s-a optat prin pronunarea Curii de Apel sau prin pronunarea ori cu acordul judectorul) se va ntocmi o cerere ct mai curnd posibil dup optarea pentru actul respectiv. 7) Petiia trebuie ntocmit n conformitate cu regulamentul Crown Court i pentru diferite cazuri sau descrieri de cazuri pot fi definite prevederi diferite. 8) Regulamentul Crown Court a) poate impune, n cazurile prevzute de acesta, prezentarea unei petiii de ctre una dintre prile implicate n proces; b) poate impune, n cazurile prevzute de acesta, comunicarea unei ntiinri privind petiia ctre persoana pentru care se propune emiterea unei citaii de convocare ca martor; c) poate impune, n cazurile prevzute de acesta, ca o astfel de petiie s fie nsoit de o declaraie care s includ aspectele prevzute de regulamentul sus-menionat; d) poate impune, n cazurile prevzute de acesta, ca persoana creia urmeaz s i fie adresat citaia de convocare ca martor s se prezinte personal sau prin reprezentant la audierea petiiei de emitere a unei astfel de citaii. 9) Prevederile incluse n regulamentul Crown Court n temeiul alineatului (8), litera c) de mai sus pot solicita n mod specific o depoziie sub jurmnt carea) s stabileasc acuzaiile care stau la baza procedurii respective; b) s specifice probele, documentele sau obiectele menionate astfel nct s i permit persoanei respective s le identifice; c) s specifice motivele care justific opinia c este posibil ca persoana respectiv s poat prezenta probele menionate sau orice document sau obiect menionat; d) s specifice motivele care justific opinia c este posibil ca probele menionate s constituie dovezi materiale;

164

Administration of Justice Act (Miscellaneous Provisions) 1933

192

e) s specifice motivele care justific opinia c este posibil ca documentele sau obiectele menionate s constituie dovezi materiale. 10) n alineatul (9) de mai sus a) trimiterile la probele, documentele sau obiectele menionate reprezint trimiteri la orice probe, documente sau obiecte a cror predare sau prezentare se propune a fi solicitat prin citaia de convocare ca martor; b) trimiterile la persoana destinatar reprezint trimiteri la persoana n legtur cu care se propune emiterea citaiei de convocare ca martor;

2A Prerogativa de a solicita prezentarea anticipat

O citaie de convocare ca martor emis n temeiul articolului 2 de mai sus i care solicit unei persoane s prezinte documentul sau obiectul menionat n articolul 2, alineatul (2) de mai sus poate, de asemenea, solicita acesteia s prezinte un document sau un obiect a) la locul stabilit n citaie i b) la momentul indicat n aceasta i care precede momentul indicat n temeiul articolului 2, alineat (2) de mai sus, n vederea examinrii de ctre persoana care a depus cererea de emitere a citaiei.

2B Citaii care nu mai sunt necesare

1) n cazul n care a) un document sau un obiect este prezentat n baza unei cerine impuse de o citaie de convocare ca martor n temeiul articolului 2A de mai sus, b) persoana care solicit citaia concluzioneaz c cerina impus pentru citare n temeiul articolului 2, alineatul (2) de mai sus nu mai este necesar i c) n consecin, solicit ca Crown Court s dispun anularea citaiei, instana poate acorda aceast autorizaie n consecin. 2) Petiia prevzut de prezentul articol trebuie ntocmit n conformitate cu regulamentul Crown Court i pentru diferitele cazuri sau descrieri de cazuri pot fi definite prevederi diferite. 3) Regulamentul Crown Court poate impune, n cazurile prevzute de acesta, ca efectul unei dispoziii n temeiul prezentului articol s fie notificat persoanei creia i este adresat citaia.

2C Cererea de anulare a efectului citaiei

1) Dac o citaie de convocare ca martor emis n temeiul articolului 2 de mai sus este adresat unei persoane care a) nainteaz o cerere ctre Crown Court, b) demonstreaz n mod satisfctor instanei c nu i s-a comunicat nicio notificare privind petiia de emitere a citaiei i c nu a fost prezent personal sau prin reprezentant la audierea cererii i c) demonstreaz n mod satisfctor instanei c nu poate depune o mrturie care s poat fi considerat dovad material sau, dup caz, nu poate prezenta un document sau obiect care s constituie o dovad material, instana poate dispune anularea efectului citaiei. 2) n sensul alineatului (1) de mai sus nu este relevant a) dac regulamentul Crown Court solicit ca persoana s primeasc o notificare privind petiia de emitere a citaiei; b) dac regulamentul Crown Court permite persoanei s se prezinte personal sau prin reprezentant la audierea cererii. 3) n alineatul (1), litera b) de mai sus termenul comunicat nseamn -

193

a) comunicat n conformitate cu regulamentul Crown Court n cazul n care regulamentul impune ca persoana care trebuie ntiinat privind petiia de emitere a citaiei; b) comunicat n mod considerat adecvat de ctre instana creia i este adresat petiia ntocmit n temeiul prezentului articol, n orice alt caz. 4) Crown Court poate refuza emiterea unei dispoziii n temeiul prezentului articol, dac nu se respect orice cerin legat de petiia ntocmit n temeiul prezentului articol. 5) Cererea n temeiul prezentului articol trebuie ntocmit n conformitate cu regulamentul Crown Court i pentru diferitele cazuri sau descrieri de cazuri, pot fi definite prevederi diferite. 6) Regulamentul Crown Court poate solicita, n cazurile prevzute de acesta, ca persoana pe baza petiiei creia s-a emis citaia de convocare a martorului s fie ntiinat privind cererea ntocmit n temeiul prezentului articol. 7) Regulamentul Crown Court poate solicita, n cazurile prevzute de acesta, ca n cazul n care a) o persoan care nainteaz o cerere n temeiul prezentului articol i care poate prezenta un anumit document sau obiect, dar b) ncearc s conving instana c documentul sau obiectul respectiv nu poate constitui dovad material, persoana respectiv va depune toate eforturile necesare pentru ca documentul sau obiectul respectiv s fie pus la dispoziia instanei la audierea petiiei. 8) n cazul n care, n temeiul prezentului articol, se emite o dispoziie de anulare a efectelor unei citaii de convocare ca martor, persoana la petiia creia s-a emis citaia poate fi obligat la plata integral sau parial a costurilor implicate de petiia naintat n temeiul prezentului articol. 9) Toate costurile, care urmeaz a fi pltite n baza oricrei dispoziii emise n temeiul alineatului (8) de mai sus, sunt percepute de grefierul corespunztor, iar obligativitatea achitrii acestor costuri este aceeai ca n cazul unui ordin de achitare a costurilor contractate de nalta Curte ntr-un proces civil sau ca n cazul unei sume hotrte drept plat pentru o amend contravenional.

Emiterea citaiilor de convocare ca martor la iniiativa instanei 2D Emiterea citaiilor de convocare ca martor la iniiativa Crown Court
n sensul oricrei proceduri penale desfurate n faa sa, Crown Court poate emite din proprie iniiativ o citaie (citaie de convocare ca martor) adresat unei persoane prin care i se solicit acesteia a) s se prezinte n instan la ora i locul menionate n citaie i b) s depun mrturie sau s prezinte orice document sau obiect menionat n citaie.

2E Cerere de anulare a efectului citaiei

(1) Dac citaia ca martor, emis conform articolului 2D de mai sus, este adresat unei persoane care (a) nainteaz o cerere ctre Crown Court i (b) ncredineaz instana c nu poate prezenta o prob care poate constitui prob material sau, dup caz, nu poate prezenta nici un document sau lucru care poate constitui prob material Curtea poate decide ca citaia s fie anulat. (2) Crown Court poate refuza emiterea unei dispoziii n temeiul prezentului articol n cazul n care nu sunt ndeplinite condiiile aferente cererii. (3) O cerere naintat n temeiul prezentului articol va fi conform regulamentului Crown Court i pentru cazuri sau descrieri de caz diferite se pot emite prevederi diferite. (4) Regulamentul Crown Court, n unele cazuri care sunt prevzute n acesta, pot impune ca n cazul n care(a) o persoan care nainteaz o petiie n temeiul prezentului articol i care poate prezenta un anumit document sau lucru, dar

194

(b) ncearc s ncredineze instana c respectivul document sau lucru poate constitui prob material, va depune toate eforturile necesare ca documentul sau lucrul s fie disponibil la audierea cererii.

Alte prevederi
(3) La articolul 3 (pedeapsa pentru nesupunere la citarea ca martor), dup alienatul (1) se introduce (1A) Orice persoan care, fr a avea motiv temeinic, nu se supune unei cereri adresate ei de ctre orice instan conform articolului 2A de mai sus, se face vinovat de sfidarea acelei instane i poate fi sancionat imediat de ctre instana respectiv ca n cazul n care sfidarea s-ar fi produs n faa acelei instane. (4) La articolul 3, alineat (2), cuvintele o astfel de nesupunere se nlocuiesc cu orice nesupunere menionat la alineatul (1) sau (1A) de mai sus. (5) La articolul 4 (proceduri suplimentare pentru asigurarea prezenei martorilor), n cadrul prevederilor de la alineatul (1), dup cuvntul s dea se insereaz cuvintele dovada probabil . (6) Anexa 1 (cerere de anulare a citaiei martorului) se elimin. (7) Prezentul articol se aplic n legtur cu orice proceduri n sensul crora nu s-a emis o citaie n temeiul articolului 2 din Legea din 1965 nainte de ziua stabilit. (8) Trimiterea de la alineatul (7) la ziua stabilit reprezint o trimitere la ziua hotrt n sensul prezentei Pri prin ordin al secretarului de stat.

67. Citarea martorului: asigurarea prezenei martorului

(1) La articolul 4 alineat (1) al Legii din anul 1965 privind procedura penal (Prezena martorilor)165 [1965 cap. 69.] (un judector al naltei Curi poate emite un mandat de arestare a martorul avnd n vedere martorul a crui citaie este n vigoare), cuvintele nalta Curte se nlocuiesc cu Crown Court (2) Prezentul articol intr n vigoare conform prevederii emise de secretarul de stat prin ordin. Alte prevederi diverse

68. Folosirea n proces a declaraiilor i a depoziiilor scrise

Anexa 2 a prezentei legi (care se refer la utilizarea n proces a declaraiilor i depoziiilor scrise admise ca prob n procedurile de punere sub acuzare) intr n vigoare.

69. Proba prin declaraie scris

(1) La articolul 9 al Legii din anul 1967 privind justiia penal (proba prin declaraie scris)166 [1967 cap. 80.] la alineatul (3) litera a) (declaraia unei persoane sub 21 de ani trebuie s menioneze vrsta acesteia), douzeci i unu se nlocuiete cu optsprezece. (2) Prezentul articol se aplic declaraiilor prezentate ca prob n ziua stabilit sau ulterior acesteia. (3) Trimiterea de la alineatul (7) la ziua stabilit reprezint o trimitere la ziua hotrt n sensul prezentei Pri prin ordin al secretarului de stat.

70. Indemnizarea judectorilor i a grefierilor

(1) La articolul 53 al Legii din anul 1979 privind judectorii de pace167 [1979 cap. 55.] (indemnizarea judectorilor i a grefierilor), dup alineatul (1) se introduce alineatul urmtor (1A) n msura n care obligaia menionat la alineatul (1) de mai sus face trimitere la aspecte penale, alineatul respectiv va intr n vigoare ca n cazul n care (a) cuvntul poate se nlocuiete cu n mod obligatoriu i

165 166

Criminal Procedure (Attendance of Witnesses) Act 1965 Criminal Justice Act 1967 167 Justices of the Peace Act 1979

195

(b) cuvintele ce urmeaz literei c) sunt nlocuite cu dac nu se dovedete, n ceea ce privete aspectele ce dau natere procedurilor sau preteniei, c a acionat cu rea-credin. (2) Prezentul articol se aplic lucrurilor fcute sau omise n ziua definit sau ulterior acesteia. (3) Trimiterea de la alineatul (2) la ziua stabilit reprezint o trimitere la ziua hotrt n sensul prezentei Pri prin ordin al secretarului de stat.

71. Semnificaia etapei preliminare a procedurilor penale

(1) Articolul 22 din Legea din anul 1985 privind urmrirea infraciunilor168 [1985 cap. 23.] (puterea secretarului de stat de a stabili termene privind etapele preliminare ale procedurilor penale) se modific conform prevederilor de la alineatele (2) i (3). (2) La alineatul (11) definiia etapei preliminare se nlocuiete astfel etap preliminar, n legtur cu orice proceduri, nu include nicio etap ulterioar nceperii procesului (n sensul dat n alineatele (11A) i (11B) de mai jos); (3) Dup alineatul (11) se introduc urmtoarele alineate(11A) n sensul prezentului articol, un proces sau o punere sub acuzare ncepe din momentul n care juriul a depus un jurmnt de luare n considerare a problemei vinoviei sau a caracterului adecvat al pledoariei sau, dac instana accept o pledoarie de vinovie nainte ca juriul s depun jurmnt, cnd acea pledoarie este acceptat, dar conform articolului 8 al Legii din anul 1987 privind justiia penal169 [1987 cap. 38.] i articolului 30 al Legii din anul 1996 privind procedura i investigaiile penale170 [1996 cap. 00.] (audieri preliminare). (11B) n sensul prezentului articol, se consider c un proces sumar ncepe (a) n cazul n care instana ncepe audierea probelor acuzrii n proces sau ia n vedere dac s i exercite competena conform articolului 37(3) al Legii din anul 1983 privind sntatea mintal171 [1983 cap. 20.] (competena de a emite un ordin de internare ntr-o unitate sanitar fr a condamna acuzatul) sau (b) n cazul n care instana accept o pledoarie de vinovie fr a proceda conform prevederilor de mai sus, cnd pledoaria este acceptat. (4) Regulamentul din 1987 privind urmrirea infraciunilor172 (limitele temporale ale custodiei) [S.I. 1987/299.] se modific dup cum urmeaz, ns fr a aduce atingere competenei de a emite reglementri suplimentare care s modifice sau s anuleze prevederile modificate (a) n dispoziia 2 (interpretare) alineatul (3) se nlocuiete cu (3) n prezentul regulament orice trimitere la nceperea procesului se interpreteaz n conformitate cu articolele 22 (11A) i (11B) din Legea din 1985; (b) n dispoziia 4 (termene de custodie n tribunalele de prim instan) la alineatele (2) i (3) debut se nlocuiete cu nceput; (c) n dispoziia 5 (termene de custodie la Crown Court) inculparea acestuia de la alineatele (3) litera a) i b) i (6) litera a) i b) i inculparea nvinuitului de la alineatul (5) se nlocuiesc cu nceperea procesului. (d) dispoziia 5 alineat (7) (cnd survine inculparea) se elimin. (5) Prezentul articol se aplic(a) oricrui termen care a nceput s curg n ziua stabilit sau ulterior acesteia i (b) oricrui termen care a nceput s curg i nu a expirat nainte de ziua stabilit,

168 169

Prosecution of Offences Act 1985 Criminal Justice Act 1987 170 Criminal Procedure and Investigations Act 1996 171 Mental Health Act 1983 172 Prosecution of Offences (Custody Time Limits) Regulations 1987

196

cu excepia faptului c nu se aplic procedurilor pentru o infraciune pentru care nvinuitul a fost inculpat cu respectarea procedurilor legale n Crown Court anterior acelei zile. (6) Trimiterea de la alineatul (5) la ziua stabilit reprezint o trimitere la ziua hotrt n sensul prezentei Pri prin ordin al secretarului de stat.

72. Frauda
Anexa 3 (care modific prevederile privind frauda grav sau complex) intr n vigoare.

73. Modificri la Legea din anul 1995 privind procedura penal (Scoia)173
(1) Legea din anul 1995 privind procedura penal [1995 cap. 43.] (Scoia) se modific dup cum urmeaz: (2) La articolul 27 (nclcarea condiiilor de cauiune: infraciuni), dup alineatul (4) se introduce urmtorul alineat (4A) Faptul c infraciunea ulterioar a fost comis n timp ce inculpatul se afla sub cauiune, dac nu este contestat (a) n cazul procedurilor de punere sub acuzare, prin comunicarea unei obieciuni preliminare conform literei b) de la articolul 72 alineat (1) al prezentei legi sau conform alineatului respectiv aa cum este acesta aplicat prin articolul 71 alineat (2) al prezentei legi sau (b) n procedurile sumare, prin obiecie preliminar nainte de nregistrarea pledoariei. (3) La alineatul (1) de la articolul 65 (prevenirea ntrzierii n procese), toate sintagmele ncepnd cu va fi eliberat imediat pn la sfritul alineatului se nlocuiesc cu (a) va fi scos imediat de sub orice acuzare privind infraciunea i (b) n nici un moment nu se va proceda mpotriva punerii sub acuzare aflate n curs privind infraciunea respectiv. (4) n anexa 9 (certificate ca prob n anumite aspecte de rutin), la punctul care face trimitere la Legea privind administrarea asigurrilor sociale din 1992174 [1992 cap. 20.], Articolul 114(4) din coloana 1 se nlocuiete cu Articolul 112(1).

74. Alibi
(1) Articolul 11 din Legea din anul 1967 privind justiia penal175 (notificarea alibiului) [1967 cap. 80.] nceteaz de a mai produce efecte, dar n condiiile urmtoarelor prevederi ale prezentului articol. (2) Alineatul (1) nu afecteaz aplicabilitatea articolului 11 al Legii din anul 1967 privind justiia penal161 asupra procedurilor desfurate n faa curilor mariale n temeiul articolului 12 al legii. (3) Trimiterea din articolul 12 al Legii din anul 1967 privind justiia penal161, la articolul 11 aa cum se aplic acesta asupra procedurilor de punere sub acuzare se interpreteaz ca trimitere la respectivul articol aa cum se aplic acesta la procedurile de punere sub acuzare n mod distinct de alineatul (1) al prezentului articol. (4) La articolul 9 alineat (6) Legii din anul 1987 privind justiia penal176 (denunul n cazuri ce implic fraud) [1987 cap. 38.], la litera a), cuvintele articolul 11 al Legii din anul 1967 privind justiia penal [1967 cap. 80.] se nlocuiesc cu articolul 5 alineatul (7) al Legii din anul 1996 privind procedura i cercetarea penal177). (5) Prezentul articol se aplic presupuselor infraciuni n care investigaia penal, n sensul dat de articolul 1 alineat (4), nu a nceput nainte de ziua definit la articolul 1 alineat (5). Dispozi ii generale

173 174

Criminal Procedure (Scotland) Act 1995 Social Security Administration Act 1992 175 Criminal Justice Act 1967 176 Criminal Justice Act 1987 177 Criminal Procedures and Investigations Act 1996

197

75. Momentul svririi presupusei infraciuni

(1) Alineatul (2) se aplic n sensul definit la articolele 52 alineat (3) i 54 alineat (7). (2) n cazul n care se presupune c o infraciune a fost svrit o perioad mai mare de o zi sau la un moment dat al unei perioade mai mari de o zi, se consider c presupusa infraciune a fost svrit n ultima zi a perioadei respective. (3) Alineatul (2) se aplic n sensul articolului 61, alineat (1) ca n cazul n care cuvintele presupus a fi (ori de cte ori apar) sunt eliminate.

76. Competena tribunalelor de prim instan

La articolul 148, alineat (2) al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan178 [1980 cap. 43.] (puterea instanei de a aciona acolo unde poate aciona o alta), trimiterea la legea respectiv include o trimitere la prezenta lege.

77. Ordine i reglementri

(1) Prezentul articol se refer la competena secretarului de stat de a elabora ordine i reglementri n temeiul prezentei legi. (2) Competena de a elabora ordine sau reglementri poate fi exercitat n mod diferit n legtur cu diferite domenii sau n legtur cu alte cazuri sau descrieri de caz diferite. (3) Orice ordin sau reglementare poate include astfel de prevederi suplimentare, incidentale, subsidiare sau tranzitorii dup cum secretarului de stat consider c este necesar sau adecvat. (4) Competena de a elabora un ordin sau o reglementare se va exercita prin act juridic. (5) Niciun ordin n temeiul articolul 25 nu produce efecte n cazul n care nu este aprobat prin hotrrea fiecrei Camere a Parlamentului (6) Un act juridic cuprinznd (a) un ordin conform articolului 78 sau (b) reglementri, este supus anulrii n conformitate cu orice hotrre a oricrei camere a Parlamentului.

78. Aplicabilitate la forele armate

(1) Conform alineatului (2) i ale articolului 74 alineatele (2) i (3), nimic din prezenta lege nu se aplic la (a) procedurilor desfurate n faa unei curi mariale constituite n temeiul Legii din anul 1955 privind forele armate179 [1955 cap. 18.], al Legii din anul 1955 privind forele aeriene180 [1955 cap. 19.] sau al Legii din 1957 privind disciplin naval181 [1957 cap. 53.] : (b) procedurilor desfurate n faa unei instane civile permanente182; (c) oricror investigaii efectuate cu scopul de a stabili dac o persoan trebuie acuzat de o infraciune conform oricreia dintre respectivele legi sau dac o persoan acuzat de o astfel de infraciune se face vinovat de aceast infraciune. (2) Prin ordin, secretarul de stat(a) poate elabora n legtur cu procedurile care se ncadreaz n prevederile de la alineatul (3), o prevedere echivalent prevederilor cuprinse n sau elaborate n temeiul Seciunii I, le poate aduce modificrile pe care le consider adecvate i pe care le menioneaz n ordin;

178 179

Magistrates' Courts Act 1980 Army Act 1955 180 Air Force Act 1955 181 Naval Discipline Act 1957 182 Standing Civilian Court

198

(b) ) poate elabora, n legtur cu procedurile care se ncadreaz n prevederile de la alineatul (4), o prevedere echivalent prevederilor cuprinse n sau elaborate conform Seciunii II, le poate aduce modificrile pe care le consider adecvate i pe care le menioneaz n ordin; (3) Procedurile din cadrul prezentului alineat constituie(a) proceduri desfurate n faa unei curi mariale constituite conform Legii din anul 1955 privind forele armate165 [1955 cap. 18.]; (b) proceduri desfurate n faa unei curi mariale constituite conform Legii din anul 1955 privind forele aeriene166 [1955 cap. 19.]; (c) proceduri desfurate n faa unei curi mariale constituite conform Legii din 1957 privind disciplin naval167 [1957 cap. 57.]; (d) procedurile desfurate n faa unei instane civile permanente. (4) O investigaie se ncadreaz n prevederile prezentului alineat n cazul n care este efectuat cu scopul de a stabili dac o persoan trebuie acuzat de o infraciune n temeiul uneia dintre legile menionate la alineatul (3) sau dac o persoan acuzat de o astfel de infraciune se face vinovat de aceasta. (5) Un ordin n temeiul prezentului articol poate cuprinde o prevedere la modul n care secretarul de stat consider adecvat i n special, modul n care poate aplica oricare dintre prevederile corespunztoare supuse modificrilor pe care acesta le consider adecvate i le specific n ordin. (6) Fr a aduce atingere prevederilor generale ale articolului 77, alineat (3), un ordin conform prezentului articol poate include o prevedere(a) care s anuleze articolul 11 al Legii din anul 1967 privind justiia penal183 (alibiul) [1967 cap. 80.] ntruct acesta se aplic procedurilor desfurate n faa curilor mariale; (b) care s modifice sau s anuleze orice prevedere a articolului 12 al legii sau a articolului 74 de mai sus.

79. Extindere
(1) Prezenta lege nu se extinde asupra Scoiei, cu urmtoarele excepii (a) articolele 37, 38, 41, 42, 59, 60, 61, alineat (3), 63, 72, 73, 74 alineatele (2) i (3) i articolul 78, prezentul articol i articolul 81; (b) alineatele 6 i 7 din anexa 3, alineatul 8 al respectivei anexe n cazul n care fac trimitere la alineatele 6 i 7; (c) alineatul 5 din Anexa 5; (d) alineatul 12 din anexa 5 n cazul n care face trimitere la prevederile de modificare a articolul 11 din Legea din anul 1987 privind justiia penal184 [1987 cap. 38.]. (2) Articolul 73 se extinde numai asupra Scoiei. (3) Seciunile III i VI i articolele 44, 47, 65, 67, 68 i 71 nu se extind asupra Irlandei de Nord. (4) Prezenta lege intr n vigoare conform modificrilor stabilite n Anexa 4 cnd se aplic asupra Irlandei de Nord. 5) Articolul 74, alineatele (2) i (3), se extind asupra oricrui loc n care se pot desfura proceduri n faa curilor mariale. (6) Articolul 78 are urmtorul domeniu de aplicabilitate(a) n cazul n care face trimitere la proceduri, se extinde asupra oricrui loc unde se pot desfura astfel de proceduri;

183 184

Criminal Justice Act 1967 Criminal Justice Act 1987

199

(b) n cazul n care face trimitere la investigaii, se extinde asupra oricrui loc unde se pot desfura astfel de investigaii.

80. Abrogri
Prevederile menionate n Anexa 5 se abrog (sau se anuleaz) n msura n care se menioneaz astfel n coloana 3, dar conform oricrei prevederi a anexei respective.

81. Citare
Prezenta lege poate fi citat ca Legea din anul 1996 privind procedura penal i investigaiile penale185.

185

Criminal Procedure and Investigations Act 1996

200

Anexe
ANEXA 1[Articolul 47.] PROCEDURI DE PUNERE SUB ACUZARE SEC IUNEA I LEGEA DIN ANUL 1980 PRIVIND TRIBUNALELE DE PRIM INSTAN 186
Introducere 1 Legea din anul 1980 privind tribunalele de prim instan [1980 cap. 43.] se modific conform dispoziiilor prezentei seciuni a prezentei anexe. Modificri 2 (1) Articolul 4 (natura general a procedurilor de punere sub acuzare) se modific dup cum urmeaz: (2) Urmtorul alineat nlocuiete alineatul (3) (3) Conform alineatul (4) de mai jos, probele prezentate n faa judectorilor de instrucie se prezint de fa cu inculpatul. (3) La alineatul (4) cuvntul date (la fiecare apariie a acestuia) se nlocuiete cu prezentate 3 Urmtoarele articole se introduc dup articolul 5 -

5A Probe admisibile
(1) Probele care se ncadreaz n prevederile de la alineatul (2) de mai jos i numai acele probe, sunt admise de ctre un tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune, ca organ de anchet. (2) Probele se ncadreaz n prevederile prezentului alineat n cazul n care acestea (a) sunt prezentate de ctre sau n numele procurorului i (b) se ncadreaz la alineatul (3) de mai jos. (3) Urmtoarele probe se ncadreaz la prezentul alineat (a) declaraii scrise care ndeplinesc condiiile articolului 5B de mai jos; (b) documentele sau alte probe (dac exist) la care se face trimitere n astfel de declaraii; (c) depoziiile care ndeplinesc condiiile articolului 5C de mai jos; (d) documentele sau alte probe (dac exist) la care se face trimitere n astfel de depoziii; (e) declaraiile care ndeplinesc termenii articolului 5D de mai jos; (f) documentele care se ncadreaz la articolul 5E de mai jos. (4) n prezentul articol, document nseamn orice suport pe care sunt nregistrate informaii de orice fel.

5B Declaraii scrise
(1) n sensul articolului 5A de mai sus o declaraie scris se conformeaz prezentului articol n cazul n care(a) sunt ndeplinite condiiile din cadrul alineatului (2) de mai jos i (b) sunt ndeplinite condiiile din cadrul alineatului (3) de mai jos. (2) Condiiile care se ncadreaz la prezentul articol sunt urmtoarele(a) declaraia impune s fie semnat de persoana care a dat-o;

186

Magistrates Courts Act 1980

201

(b) declaraia cuprinde afirmaia persoanei respective prin care atest c, din cte cunoate i este ncredinat, acesta este adevrul i c a dat declaraia cunoscnd faptul c, dac aceasta ar fi prezentat ca prob, persoana va fi pasibil de pedeaps, dac a declarat n mod voit orice despre care tie c este fals sau nu l consider adevrat; (c) nainte ca declaraia s fie prezentat ca prob, fiecreia dintre celelalte pri i se va nmna de ctre sau n numele procurorului o copie a declaraiei. (3) Prezentul alineat prevede urmtoarele condiii(a) dac declaraia este dat de o persoan cu vrsta sub 18 ani, declaraia trebuie s menioneze vrsta acesteia; (b) dac aceasta este dat de o persoan care nu o poate citi, acesteia i se citete declaraia nainte de a o semna i declaraia este nsoit de o declaraie a persoanei care a citit declaraia, n care se atest c declaraia a fost citit n mod corespunztor. (c) dac face trimitere la orice alt document ca prob, copia ncredinat oricrei alte pri implicate n proceduri conform alineatului (2) litera c) de mai sus este nsoit de o copie a documentului corespunztor sau de orice de informaie care poate fi necesar pentru a-i permite prii creia i este ncredinat s verifice respectivul document sau o copie a acestuia. (4) Orice declaraie admis ca prob n temeiul prezentului articol, va fi citit cu voce tare la audiere, dac instana nu pune inculpatul sub acuzare n temeiul articolului 6 alineat (2) de mai jos sau nu decide altfel. Coninutul declaraiei care nu este citit cu voce tare va fi relatat oral n cazul n care instana decide astfel. (5) Orice document sau alt obiect la care se face trimitere ca fiind dovad i este identificat n declaraia admis ca prob n temeiul prezentului articol va considerat dovad care a fost pus la dispoziie i va fi identificat n instan de ctre persoana care a dat declaraia. (6) n prezentul articol, document nseamn orice suport pe care este nregistrat o informaie de orice tip.

5C Depoziii
(1) n sensul articolul 5A de mai sus o depoziie se conformeaz prezentului articol n cazul n care (a) o copie a acesteia este trimis ctre procuror n condiiile articolului 97A(9) de mai jos, (b) condiia din cadrul alineatului (2) de mai jos este ndeplinit i (c) condiia din cadrul alineatului (3) de mai jos este ndeplinit, ntr-un caz n care se aplic. (2) Prezentul alineat prevede condiia ca nainte ca un tribunal de prim instan s nceap s cerceteze infraciunea n cauz ca organ de anchet, fiecrei pri implicate n proceduri s i se ncredineze de ctre sau n numele procurorului o copie a depoziiei. (3) Prezentul alineat prevede condiia ca n cazul n care depoziia face trimitere la orice alt document ca la o prob, copia ncredinat oricrei pri implicate n proceduri conform alineatului (2) de mai sus s fie nsoit de o copie a documentului respectiv sau de orice informaie necesar pentru a permite prii creia i-a fost ncredinat s verifice documentul respectiv sau o copie a acestuia. (4) Orice depoziie admis ca prob n temeiul prezentului articol va fi citit cu voce tare la audiere, dac instana nu pune inculpatul sub acuzare n temeiul articolului 6 alineat (2) de mai jos sau nu decide altfel. Coninutul depoziiei care nu este citit cu voce tare va fi relatat oral n cazul n care instana decide astfel. (5) Orice document sau alt obiect la care se face trimitere ca fiind dovad i este identificat ntr-o depoziie admis ca prob n temeiul prezentului articol va fi considerat o dovad pus la dispoziie i va fi identificat n instan de ctre persoana care a dat depoziia. (6) n prezentul articol, document nseamn orice suport pe care este nregistrat o informaie de orice tip.

5D Declaraii

202

(1) n sensul articolului 5A de mai sus, o declaraie se conformeaz prezentului articol dac sunt ndeplinite prevederile alineatelor de la (2) la (4) de mai jos. (2) Prezentul alineat prevede condiia ca nainte de a ncepe procedurile de punere sub acuzare, procurorul s informeze tribunalul de prim instan i fiecare dintre prile implicate n proceduri de faptul c este ncredinat c (a) n temeiul articolului 23 sau 24 din Legea din anul 1988 privind justiia penal187 [1988 cap. 33.] (declaraii din anumite documente), declaraia poate fi admisibil ca prob, dac se ajunge cu cazul n proces i c (b) declaraia nu este admis ca prob dect n temeiul articolului 23 sau 24 al legii, dac se ajunge cu cazul n proces. (3) Prezentul alineat prevede urmtoarele condiii (a) procurorul i ntemeiaz convingerea pe informaia care i este disponibil la momentul n care face notificarea, (b) are motive rezonabile pentru convingerea sa i (c) prezint motivele pe care se ntemeiaz convingerea sa atunci cnd face notificarea. (4) Prezentul alineat prevede condiia ca n cazul n care instana sau una dintre pri este informat conform prevederilor de la alineatul (2) de mai sus, o copie a declaraiei s fie naintat de ctre sau n numele procurorului, ctre instan sau ctre partea implicat. (5) Orice declaraie care este dat n scris i este admis ca prob n temeiul prezentului articol va fi citit cu voce tare la audiere, dac instana nu pune inculpatul sub acuzare n temeiul articolului 6 alineat (2) de mai jos sau nu decide altfel. Coninutul declaraiei care nu este citit cu voce tare va fi relatat oral n cazul n care instana decide astfel.

5E Alte documente
(1) Urmtoarele documente se ncadreaz n prevederile prezentului articol(a) orice document care n temeiul oricrei legi constituie prob n procedurile desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet; (b) orice document care n temeiul oricrei legi este admisibil sau poate fi folosit sau urmeaz a fi admis sau primit ca prob n astfel de proceduri; (c) orice document care n temeiul oricrei legi poate fi luat n considerare n astfel de proceduri; (d) orice document a crui prezentare constituie dovad n astfel de proceduri n temeiul oricrei legi; (e) orice document prin prezentarea cruia se pot aduce probe n astfel de proceduri n temeiul oricrei legi. (2) La alineatul (1) de mai sus(a) trimiterile la probe includ trimiteri la probe prima facie; (b) trimiterile la orice lege includ trimiteri la orice prevedere a prezentei legi. (3) Orice document care este admis ca prob n temeiul prezentului articol va fi citit cu voce tare la audiere, dac instana nu pune inculpatul sub acuzare n temeiul articolului 6 alineat (2) de mai jos sau nu decide altfel. Coninutul documentului care nu este citit cu voce tare va fi relatat oral n cazul n care instana decide astfel. (4) n prezentul articol, document nseamn orice suport pe care este nregistrat o informaie de orice tip.

5F Dovezi prin prezentarea de copii

187

Criminal Justice Act 1988

203

(1) n cazul n care o declaraie, o depoziie sau un document este admisibil() ca prob n temeiul articolului 5B, 5C, 5D sau 5E de mai sus se poate dovedi prin prezentarea (a) unei declaraii, depoziii sau document sau (b) unei copii a acesteia sau a prii materiale din ea (2) Alineatul (1) litera b) de mai sus se aplic indiferent dac declaraia, depoziia sau documentul mai exist sau nu. (3) n sensul prezentului articol este irelevant cte copii intermediare exist ntre o copie prezentat i original. (4) n prezentul articol, copie, n legtur cu o declaraie, depoziie sau document, nseamn orice suport pe care au fost copiate informaiile nregistrate n declaraie, depoziie sau document prin orice fel de mijloace, fie direct, fie indirect 4 La articolul 6 (achitare sau punere sub acuzare), alineatele (1) i (2) se nlocuiesc cu urmtoarele alineate (1) Un tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca un organ de anchet, n examinarea probelor(a) pune nvinuitul sub acuzare n cazul n care consider c exist suficiente probe pentru a-l supune judecii cu juriu pentru orice infraciune; (b) l elibereaz dac nu are aceeai opinie i dac acesta se afl n arest numai pentru infraciunea cercetat, ns prevederile precedente ale prezentului alineat intr n vigoare n condiiile prevederilor prezentei legi sau ale oricrei legi privind procesul sumar sau infraciuni pasibile de pedeaps. (2) n cazul n care un tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune, ca organ de anchet, este convins c toate probele prezentate de ctre sau n numele procurorului se ncadreaz la articolul 5(A) de mai sus, poate pune nvinuitul sub acuzare pentru infraciune fr a lua n considerare coninutul declaraiilor, depoziiilor sau al altor documente i fr a lua n considerare niciuna dintre dovezile care nu sunt documente, cu urmtoarele excepii(a) nvinuitul sau unul dintre nvinuii nu are un reprezentant legal care s acioneze n numele su n proces sau (b) un reprezentant legal al nvinuitului sau al unuia dintre nvinuii, dup caz, a solicitat instanei s ia n considerare o cerere n care se susine c nu exist suficiente dovezi pentru punerea sub acuzare a inculpatului ntr-un proces cu jurai pentru infraciunea respectiv, iar alineatul (1) de mai sus nu se va aplica unei puneri sub acuzare conform prezentului alineat. 5 (1) Articolul 25 (trecerea de la procesul sumar la proceduri de punere sub acuzare), se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatele (2) i (6) sintagma poate suspenda audierea fr a trimite nvinuitul n arest se nlocuiete cu suspend audierea. (3) Urmtorul alineat se introduce dup alineatul (7)(8) Dac instana suspend audierea conform alineatului (2) sau (6) de mai sus, aceasta poate (dac va crede de cuviin) s procedeze astfel fr a trimite nvinuitul n arest. 6 Articolul 28 (utilizarea n procesul sumar a probelor prezentate n proceduri de punere sub acuzare) se elimin. 7 La articolul 97 (citaie ctre martor i mandat pentru arestarea sa) la alineatul (1)(a) se elimin cuvintele la o anchet privind o infraciune condamnabil efectuat de ctre instana n a crei arie de competen se ncadreaz fapta comis sau; (b) cuvintele o astfel de instan se nlocuiesc cu instana n a crei arie de competen se ncadreaz fapta comis

204

8 Urmtorul articol se introduce dup articolul 97:

97A Citaie sau mandat conform procedurilor de punere sub acuzare

(1) Alineatul (2) de mai jos se aplic n cazul n care un judector de pace n a crui zon de competen s-a comis fapta este convins c (a) este posibil ca orice persoan din Anglia sau ara Galilor s fie apt s dea n numele procurorului o declaraie scris coninnd probe materiale sau s prezinte n numele procurorului un document sau o alt dovad care poate constitui prob material, n sensul procedurilor din cadrul unei anchete desfurate de un tribunal de prim instan ntr-o infraciune ca organ de anchet, (b) persoana nu va da declaraia sau nu va pune la dispoziie documentul sau alt dovad de bun voie i (c) tribunalul de prim instan menionat la litera a) de mai sus este o instan n a crei zon de competen s-a comis fapta respectiv. (2) ntr-un astfel de caz, judectorul va emite o citaie adresat persoanei respective, cerndu-i acesteia s apar n faa judectorului la data i locul menionat n citaie pentru ca probele sale s fie luate ca depoziie sau pentru ca respectiva persoan s prezinte documentul sau alt dovad. (3) Dac un judector de pace este convins prin dovezi sub prestare de jurmnt de cele menionate n alineatul (1) de mai sus, precum i de faptul c este posibil ca o citaie conform alineatului (2) de mai sus s nu produc rezultatul ateptat de la aceasta, judectorul, poate emite, n locul unei citaii, un mandat de arestare pentru persoana respectiv i pentru aducerea acesteia n faa unui judector la data i locul menionat n mandat. (4) De asemenea, o citaie poate fi emis conform articolului (2) de mai sus dac judectorul este convins c persoana respectiv se afl n afara Insulelor Britanice, dar un mandat conform articolului (3) de mai sus nu poate fi emis dac judectorul nu este convins prin dovezi sub prestare de jurmnt c persoana n cauz se afl n Anglia sau ara Galilor. (5) n cazul n care: (a) o persoan nu se prezint n faa unui judector ca rspuns la o citaie n temeiul prezentului articol, (b) judectorul este convins prin dovezi sub prestare de jurmnt c persoana poate fi apt s dea o declaraie sau s prezinte un document sau o alt dovad dup cum se menioneaz la alineatul (1) (a) de mai sus, (c) se dovedete sub prestare de jurmnt sau ntr-un alt mod prevzut c persoanei i s-a nmnat n mod corespunztor citaia i c i s-a pltit sau oferit o sum rezonabil de bani pentru costuri i cheltuieli i (d) judectorul consider c nu exist un motiv temeinic pentru neprezentare, judectorul poate emite un mandat de arestare i de aducere a acesteia n faa unui judector la data i locul menionat mandat. (6) n cazul n care: (a) se emite o citaie conform alineatului (2) de mai sus sau se emite un mandat conform articolului (3) sau (5) de mai sus i (b) citaia sau mandatul se emite pentru a se asigura c persoana deine proba luat ca depoziie, data programat n citaie sau menionat n mandat se stabilete astfel nct mrturia s poat fi luat sub form de depoziie nainte ca tribunalul de prim instan s nceap cercetarea infraciunii respective, ca organ de anchet. (7) Dac o persoan care se prezint sau este adus n faa unui judector conform prezentului articol refuz fr motiv ntemeiat s depun mrturie sub form de depoziie sau s prezinte documentul sau alt dovad, judectorul poate proceda la una dintre urmtoarele msuri:

205

(a) s o pun sub arest pn la expirarea unei perioade care s nu depeasc o lun, aa cum se poate meniona n citaie sau mandat, sau pn cnd i se ia mrturia sub form de depoziie sau prezint documentul sau alt prob, dac aceasta se ntmpl ntr-un termen mai scurt de o lun; (b) s o oblige la plata unei amenzi care s nu depeasc 2.500 . (8) O amend impus n temeiul articolului (7) de mai sus este considerat, n sensul oricrei dispoziii legale, suma de bani pe care vinovatul este condamnat s o plteasc. (9) Dac, n conformitate cu prezentul articol, unei persoane i s-a luat mrturia sub form de depoziie, grefierul respectiv va trimite ctre procuror o copie a depoziiei ct mai curnd posibil i n termen util. (10) Dac, n conformitate cu prezentul articol, o persoan prezint ca prob un document, grefierul respectiv va trimite ctre procuror o copie a documentului ct mai curnd posibil i n termen util. (11) Dac, n conformitate cu prezentul articol, o persoan prezint o prob care nu este un document, grefierul n cauz va informa procurorul asupra acestui fapt i asupra naturii probei, ct mai curnd posibil i n termen util. 9 Articolul 102 (declaraii scrise n faa judectorilor de instrucie) se elimin. 10 (1) Articolul 103 (mrturiile minorilor n anumite proceduri de punere sub acuzare) se modific dup cum urmeaz: (2) Urmtor alineat nlocuiete alineatul (1)(1) n orice procedur desfurat n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz, ca organ de anchet, o infraciune la care se aplic prezentul articol, o declaraie dat n scris de ctre sau luat n scris de la un minor este admisibil ca prob de orice natur. (3) Alineatele (3) i (4) (eliminarea alineatului (1) i a articolului 28) se elimin. 11 Articolul 105 (depoziia unei persoane grav bolnave poate fi prezentat ca prob n faa judectorilor de instrucie) se elimin. 12 La articolul 106 (declaraii scrise false prezentate ca probe), la alineatul (1) prezentate se nlocuiete cu admise, iar articolul 102 se nlocuiete cu articolul 5B. 13 n anexa 3 alineatul 2 litera a) (reprezentantul poate da declaraie n numele companiei n faa judectorilor de instrucie) se nlocuiete cu: (a) formuleaz n faa judectorilor de instrucie acele observaii care pot fi formulate de un inculpat care nu este o companie;.

SEC IUNEA II ALTE PREVEDERI

Legea din anul 1867 de modificare a dreptului penal188 14 Articolele 6 i 7 ale Legii din anul 1867 de modificare a dreptului penal172 [1867 cap. 35.] (declaraii luate conform articolului 105 al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan189 [1980 cap. 43.]) se elimin. Legea din anul 1879 privind evidena contabil a bncilor
190

15 La sfritul articolului 4 ale Legii din anul 1879 privind evidena contabil a bncilor [1879 c. 11.] se introduc urmtoarele: Acolo unde procedurile n cauz sunt proceduri desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune, ca organ de anchet, prezentul articol produce prin omiterea cuvintelor oral sau .

188 189

Criminal Law Amendment Act 1867 Magistrates Courts Act 1980 190 Bankers Books Evidence Act 1879

206

16 La sfritul articolului 5 al Legii privind evidena contabil a bncilor din 1879191, se introduc urmtoarele: Acolo unde procedurile n cauz sunt proceduri desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune, ca organ de anchet, prezentul articol intr n vigoare prin omiterea cuvintelor fie oral, fie. Legea din anul 1933 privind administrarea justiiei (Prevederi diverse)192 17 La articolul 2 al Legii din anul 1933 privind administrarea justiiei (Prevederi diverse) [1933 cap. 36.] (procedura de punere sub acuzare a infractorilor), n clauza condiional (i), la alineatul (2), cuvintele n orice examinare sau depoziie luat n faa unui judector n prezena sa se nlocuiete cu ctre tribunalul de prim instan care cerceteaz respectiva infraciune, ca organ de anchet. Legea din anul 1948 privind justiia penal193 18 La articolul 41 al Legii din anul 1948 privind justiia penal [1948 cap. 58.] (proba prin certificat) dup alineatul (5) se introduce urmtorul alineat: (5A) Acolo unde procedurile menionate la alineatul (1) de mai sus sunt proceduri desfurate n faa tribunalului de prim instan care acioneaz ca organ de anchet prezentul articol are efect cu omiterea urmtoarelor: (a) alineatul (4) i (b) la alineatul (5), litera b) i cuvntul sau care l precede imediat. Legea din anul 1968 privind infraciunile de furt194 19 La articolul 27 din Legea din anul 1968 privind infraciunile de furt [1968 cap. 60.] (probe n nvinuirea de furt sau de folosire de bunuri furate), dup alineatul (4), se introduce urmtorul alineat: (4A) Acolo unde procedurile menionate la alineatul (4) de mai sus sunt proceduri care se desfoar n faa tribunalului de prim instan care cerceteaz o infraciune, ca organ de anchet, alineatul respectiv are efect cu omiterea tuturor cuvintelor, ncepnd de la cu ndeplinirea urmtoarelor condiii pn sfritul alineatului. 20 La articolul 28 al Legii din anul 1968 privind infraciunile de furt (ordine de restituire), la alineatul (4), toate cuvintele ncepnd de la depoziiile pn la sfritul alineatului se nlocuiesc cu i acele declaraii scrise, depoziii sau alte documente aa cum au fost prezentate de ctre sau n numele procurorului n cadrul oricror proceduri de punere sub acuzare. Legea din anul 1969 privind copiii i tinerii195 21 n anexa 5 la Legea din anul 1969 privind copiii i tinerii [1969 cap. 54.], la alineatul 55, cuvintele articolul 102 se nlocuiesc cu articolul 5B. Legea din anul 1972 privind justiia penal196 22 (1) Capitolul 46 al Legii din anul 1972 privind justiia penal [1972 cap. 71.] (declaraii scrise date n afara Angliei i a rii Galilor) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (1) se elimin urmtoarele cuvinte:

191 192
193

Bankers Books Evidence Act 1879

Administration of Justice Act 1933 Criminal Justice Act 1948 194 Theft Act 1968 195 Children and Young Persons Act 1969 196 Criminal Justice Act 1972

207

(a) Articolul 102 al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan i, (b) care respectiv, permit; (c) procedurile de punere sub acuzare i n altele; (d) i articolul 106 al amintitei legi din 1980; (e) care sancioneaz realizarea; (f) 102 sau; (g) , dup caz. (3) Dup alineatul (1) se introduc urmtoarele paragrafe (1) (1A) Urmtoarele prevederi i anume(a) cele cuprinse la articolul 5A din Legea din anul 1980 privind tribunalele de prim instan197, declaraiile scrise i alte documente sau alte dovezi la care se face trimitere, (b) articolul 5B al acestei legi i (c) articolul 106 al acestei legi, se aplic n cazul declaraiilor scrise care sunt date n Scoia sau Irlanda de Nord, precum i n cazul declaraiilor scrise care sunt date n Anglia i ara Galilor. (1B) Urmtoarele prevederi i anume(a) cele cuprinse la articolul 5A al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan197, privind declaraiile scrise i documentele sau alte dovezi la care se face trimitere i (b) articolul 5B al acestei legi, se aplic (n condiiile alineatului (1C) de mai jos) n cazul n care declaraiile scrise sunt date n afara Regatului Unit al Marii Britanii. (1C) n cazul n care declaraiile scrise sunt date n afara Regatului Unit al Marii Britanii (a) articolul 5B al Legii din anul 1980 tribunalele de prim instan179 se aplic cu omiterea alineatelor (2) litera b) i (3A); (b) alineatul 1 din anexa 2 al Legii din anul 1980 privind procedura i investigaiile penale198 (utilizarea declaraiilor scrise la proces) nu se aplic. (4) Alineatul (2) se elimin. Legea din anul 1976 privind infraciunile sexuale (modificat)199 23 (1) Articolul 3 al Legii din anul 1976 privind infraciunile sexuale (modificat) [1976 cap. 82.] (aplicarea restriciilor asupra probelor n proceduri de punere sub acuzare etc. din anumite procese) se modific dup cum urmeaz: (2) Alineatul (1) se nlocuiete cu urmtorul alineat (1)(1) n cazul n care tribunalul de prim instan ca organ de anchet, cerceteaz o infraciune de viol, cu excepia cazului n care instana i d acordul, nu se va ridica o cauz limitat, iar n acest sens o cauz limitat este cauza legat de proba care nu a putut fi prezentat i de ntrebarea care nu a putut fi pus fr motivaie, n conformitate cu articolul 2 al prezentei legi dac(a) investigaia este un proces n care o persoan este acuzat conform dispoziiilor de la articolul 2 alineat (1) al prezentei legi i

197
198

Magistrates Courts Act 1980 Criminal Procedure and Investigation Act 1996 199 Sexual Offences (Amendment) Act 1976

208

(b) fiecare dintre nvinuiii cercetai va fi acuzat n proces de infraciunea sau de infraciunile de care este acuzat la investigaie. (3) La alineatul (2), cuvintele prob sau ntrebare (la fiecare apariie) se nlocuiesc cu aspect. Legea din anul 1984 privind funcionarea poliiei i administrarea probelor penale200 24 La sfritul articolului 71 al Legii din anul 1984 privind funcionarea poliiei i administrarea probelor penale200 [1984 cap. 60.] (copiile microfilmelor) se introduc urmtoarele Acolo unde procedurile n cauz sunt proceduri desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet, prezentul articol are efect cu omiterea cuvintelor autentificat n modul aprobat de instan. 25 La articolul 76 al Legii din anul 1984 privind funcionarea poliiei i administrarea probelor penale200 (mrturisiri), dup alineatul (8) se introduce urmtorul alineat (9) Acolo unde procedurile menionate la alineatul (1) de mai sus sunt proceduri desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca un organ de anchet, prezentul articol va avea efect cu omiterea urmtoarelor: (a) la alineatul (1) cuvintele i nu este exclus de ctre tribunal n conformitate cu prezentul articol i (b) alineatele de la (2) la (6) i (8). 26 La articolul 78 al Legii din anul 1984 privind funcionarea poliiei i administrarea probelor penale183 (excluderea probelor abuzive), dup alineatul (2) se introduce urmtorul alineat: (3) Prezentul articol nu se aplic n cazul procedurilor desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca un organ de anchet. 27 n Anexa 2 la Legea din anul 1984 privind funcionarea poliiei i administrarea probelor penale183 se introduce urmtorul paragraf ; dar precederile precedente ale acestui paragraf nu se aplic acolo unde instana este un tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet. Legea din anul 1988 privind Justiia penal201 28 La articolul 23 al Legii din anul 1988 privind justiia penal201 (depoziii indirecte) [1988 cap. 33.], dup alineatul (4) se introduce urmtorul alineat: (5) Prezentul articol nu se aplic procedurilor desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet. 29 La articolul 24 al Legii din anul 1988 privind justiia penal201 (documente legate de activiti comerciale etc.), dup alineatul (4) se introduce urmtorul alineat: (5) Prezentul articol nu se aplic procedurilor desfurate n faa tribunalului de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet. 30 La sfritul articolului 26 al Legii din anul 1988 privind justiia penal201 (declaraii n anumite documente), se introduc urmtoarele: Prezentul articol nu se aplic asupra procedurilor desfurate n faa tribunalului de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet. 31 La sfritul articolului 27 al Legii din anul 1988 privind justiia penal201 (dovezi ale declaraiilor cuprinse n documente) se introduc urmtoarele: Prezentul articol nu se aplic la procedurile desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca un organ de anchet.

200 201

Police and Criminal Evidence Act 1984 Criminal Justice Act 1988

209

32 La articolul 30 al Legii din anul 1988 privind justiia penal202 (rapoarte ale experilor), dup alineatul (4), se introduce urmtorul paragraf (4): (4A) Acolo unde procedurile menionate la alineatul (1) de mai sus, sunt desfurate n faa tribunalului de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet, prezentul articol are efect cu omiterea urmtoarelor: (a) la alineatul (1) cuvintele indiferent dac persoana care o d se prezint pentru a depune mrturie oral n cadrul respectivelor proceduri i (b) alineatele de la (2) la (4). 33 La articolul 32A, alineat (10) al Legii din anul 1988 privind justiia penal185 (nregistrri video), cuvintele n pofida faptului c martorul minor nu este chemat la procedurile de punere sub acuzare se elimin. 34 La articolul 40 al Legii din anul 1988 privind justiia penal185 (competena de a aduga un capt de acuzare pentru atac simplu etc.), la alineatul (1) toate cuvintele, ncepnd de la ntr-o anchet pn la sfritul alineatului se nlocuiesc cu ctre un tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet. Legea din anul 1988 privind infraciunile rutiere203 35 La articolul 11 al Legii din anul 1988 privind infraciunile rutiere203 [1988 cap. 53.] (probe prin certificat privind conductorul auto, utilizator sau proprietar), dup alineatul (3) se introduce urmtorul alineat: (3A) n cazul n care procedurile menionate la alineatul (1) de mai sus sunt proceduri desfurate n faa tribunalului de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet, prezentul articol produce efect prin eliminarea urmtoarelor:(a) alineatul (2) i (b) la alineatul (3), litera b) i cuvntul sau care l precede imediat. 36 La articolul 13 din Legea din anul 1988 privind infraciunile rutiere203 (admisibilitatea nregistrrilor ca probe), dup alineatul (6) se introduce urmtorul alineat: (7) n cazul n care procedurile menionate la alineatul (2) de mai sus sunt proceduri desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune, ca un organ de anchet, prezentul articol produce efecte ca n cazul n care: (a) la alineatul (2), cuvintele n aceeai msur n care mrturia oral a acelui fapt este admisibil n cadrul respectivelor proceduri se elimin; (b) la alineatul (4), la sfritul literei a) se introduce cuvntul i; (c) la articolul (4), literele c) i d), precum i cuvintele nvinuitul a aprut i s-a admis sunt eliminate. 37 La articolul 16 din Legea din anul 1988 privind infraciunile rutiere203 (probe biologice), dup alineatul (6) se introduce urmtorul alineat: (6A) n cazul n care procedurile menionate la articolul 15, alineat (1) al prezentei legi sunt proceduri desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune, ca organ de anchet, prezentul articol intr n vigoare cu eliminarea alineatului (4). 38 La articolul 20 din Legea din anul 1988 privind infraciunile rutiere203 (depirea vitezei legale etc.), dup alineatul (8) se introduce urmtorul alineat: (8A) n cazul n care procedurile pentru o infraciune la care se aplic prezentul articol sunt proceduri desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca un organ de

202 203

Criminal Justice Act 1988 Road Traffic Offenders Act 1988

210

anchet, prezentul articol intr n vigoare ca n cazul n care din alineatul (8) sunt eliminate toate cuvintele ncepnd de la i nimic pn la sfritul alineatului.

P ARTEA A III- A I NTRAREA N VIGOARE

39 Partea I i II ale prezentei anexe intr n vigoare n conformitate cu dispoziiile emise prin ordinul secretarului de stat.

ANEXA 2 [Articolul 68.] DECLARA II I DEPOZI II

Declara ii 1 (1) Alineatul (2) se aplic n cazul n care: (a) o declaraie scris a fost admis ca prob n cadrul procedurilor desfurate n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca un organ de anchet, (b) n cadrul procedurilor respective o persoan a fost pus sub acuzare, (c) n sensul articolului 5A al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan204 [1980 cap. 43.] declaraia se conformeaz articolului 5B al legii, nainte de punerea sub acuzare, (d) declaraia implic semnarea ei de ctre un judector de pace i (e) alineatul (3) nu afecteaz aplicarea alineatului (2). (2) n cazul n care se aplic prezentul alineat, depoziia fr dovezi suplimentare poate fi citit ca prob n procesul inculpatului, fie pentru infraciunea pentru care acesta a fost trimis n judecat, fie pentru orice alt infraciune care rezult din aceeai tranzacie sau din aceleai circumstane. (3) Alineatul (2) nu se aplic n cazul n care: (a) se dovedete c declaraia nu a fost semnat de judectorul de pace care trebuie s o semneze, (b) instana de judecat hotrte n mod discreionar c alineatul (2) nu se aplic sau (c) una dintre prile implicate n proceduri ridic obiecii fa de aplicarea alineatului (2). (4) n cazul n care una dintre prile implicate n proceduri ridic obiecii fa de aplicarea alineatului (2), instana de judecat poate ordona ca obiecia s nu se aplice dac instana consider c acest fapt este n interesul procesului de justiie. Depozi ii 2 (1) Alineatul (2) se aplic n cazul n care: (a) n conformitate cu articolul 97A al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan204 (citaia sau mandatul pentru a se lua depoziia etc.), o persoan a depus mrturie sub form de depoziie n sensul procedurilor n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca un organ de anchet, (b) depoziia a fost admis ca prob n cadrul respectivelor proceduri, (c) n cadrul procedurilor respective o persoan a fost pus sub acuzare, (d) n sensul articolului 5A din Legea din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan204, depoziia se conformeaz prevederilor de la articolul 5C din lege nainte de punerea sub acuzare, (e) depoziia implic semnarea ei de ctre judectorul n faa cruia se pretinde c a fost dat i (f) alineatul (3) nu afecteaz aplicarea alineatului (2). (2) n cazul n care se aplic prezentul alineat, depoziia poate fi citit ca prob n procesul inculpatului fr alte dovezi, fie pentru infraciunea pentru care acesta a fost pus sub acuzare sau pentru orice alt infraciune care apare din aceeai tranzacie sau aceleai circumstane.

204

Magistrates Court Act 1980

211

(3) alineatul (2) nu se aplic n cazul n care: (a) se dovedete c declaraia nu a fost semnat de judectorul de pace care trebuia s o semneze, (b) instana de judecat hotrte n mod discreionar c alineatul (2) nu se aplic sau (c) una dintre prile implicate n proceduri ridic obiecii fa de aplicarea alineatul (2). (4) n cazul n care una dintre prile implicate n proceduri ridic obiecii fa de aplicarea alineatului (2), instana de judecat poate ordona ca obiecia s nu se aplice dac instana consider c acest fapt este n interesul procesului de justiie. Semn turi 3 (1) n sensul alineatelor 2 i 3, se consider c un judector, care semneaz un certificat prin care autentific una sau mai multe declaraii sau depoziii relevante, semneaz declaraia sau depoziia sau pe fiecare dintre acestea (dup caz). (2) n acest sens, (a) o declaraie relevant este o declaraie scris dat de o persoan conform procedurilor n faa unui tribunal de prim instan care cerceteaz o infraciune ca organ de anchet; (b) o depoziie relevant este o depoziie dat n conformitate cu articolul 97A al Legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan205 [1980 cap. 43.] n sensul unor astfel de proceduri. Termen pentru obiec ie 4 Fr a aduce atingere articolului 84 al Legii din anul 1981 privind Curtea Suprem de Justiie206 [1981 cap. 54.] (regulamentul curii), puterea de a emite norme n temeiul acestui articol include puterea de a emite o dispoziie care: (a) impune ca o obiecie n temeiul articolului 1, alineat (3) sau 2, alineat (3), litera c) s fie ridicat n termenul definit de regulament; (b) acord instanei de judecat dreptul discreionar de a permite ca o astfel de obiecie s fie ridicat n afara unei astfel de perioade. Rejudecarea cauzei 5 n anexa 2 la Legea din anul 1968 privind recursul n procesele penale207 (prevederi procedurale i alte prevederi aplicabile prin hotrre pentru rejudecarea cauzei) [1968 cap. 19.], la alineatul 1, cuvintele articolul 13 alineat (3) pn la nainte de procesul iniial, se nlocuiesc cu alineatele 1 i 2 din anexa 2 la Legea din anul 1996 privind procedura i investigaiile penale208 (utilizarea declaraiilor i a depoziiilor scrise) nu se aplic niciunei declaraii sau depoziii scrise, citite ca prob la procesul iniial. Abrog ri 6 (1) Articolul 13(3) al Legii din anul 1925 privind justiia penal209 [1925 cap. 86.] (care face trimitere la depoziiile luate n faa judectorilor de instrucie i care este nlocuit cu alineatul 2 de mai sus) se elimin. (2) Articolul 7 al Legii din anul 1967 privind justiia penal210 [1967 cap. 80.] (care este nlocuit cu alineatul 3 de mai sus) se elimin.

205 206

Magistrates Courts Act 1980 Supreme Court Act 207 Criminal Appeal Act 208 Criminal Procedure and Investigation Act 1996 209 Criminal Justice Act 1925

212

Intrare n vigoare 7 Prezenta anex intr n vigoare n conformitate cu dispoziia emis prin ordin al secretarului de stat, prin ordin.

ANEXA 3[Capitolul 72.] FRAUDA

Introducere 1 Legea din anul 1987 privind justiia penal211 [1987 cap. 38.] se modific n conformitate cu prevederile prezentei anexe. Audieri preliminare 2 La articolul 7 (puterea de a hotr audieri preliminare), se elimin alineatele de la (3) la (5) (puterea de a emite un ordin care poate fi dat n cadrul audierii). 3 (1) Articolul 9 (audierea preliminar) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (7) (avertisment privind posibilele consecine conform articolului 10 alineat (1)), cuvntul (1) se elimin. (3) La alineatul (10), cuvintele la sau pentru scopurile unei audieri preliminare se nlocuiesc cu n temeiul prezentului articol. 4 Dup articolul 9 se introduce urmtorul articol:-

9A Hotrri naintea audierii preliminare

(1) Alineatul (2) de mai jos se aplic n cazul n care: (a) un judector hotrte o audiere preliminar i (b) acesta decide c orice hotrre care ar putea fi adoptat, conform articolului 9, alineat (4) sau (5) de mai sus, n cadrul audierii s fie luat nainte de audiere. (2) ntr-un astfel de caz, (a) poate lua orice astfel de hotrre nainte de audiere (sau n cadrul audierii) i (b) alineatele de la (4) la (10) de la articolul 9 de mai sus se aplic n consecin. 5 Articolul 10 (etape ulterioare ale procesului), se nlocuiete cu urmtorul articol:

10 Etape ulterioare ale procesului

(1) Oricare dintre pri se poate ndeprta de la cazul pe care l-a divulgat conform unei condiii impuse n temeiul articolului 9 de mai sus. (2) n cazul n care: (a) una dintre pri se ndeprteaz de la cazul pe care l-a divulgat, conform unei condiii impuse conform articolului 9 de mai sus sau (b) una dintre pri nu se conformeaz unei astfel de condiii, judectorul sau, cu permisiunea judectorului, orice alt parte poate ridica obieciuni pe care cealalt parte sau judectorul (dup caz) le consider adecvate, iar juriul poate trage orice concluzie pe care o consider adecvat. (3) n adoptarea deciziei de a acorda o astfel de permisiune, judectorul are n vedere:(a) msura abaterii sau a nerespectrii i

210 211

Criminal Justice Act 1967 Criminal Justice Act 1987

213

(b) dac exist o justificare pentru aceasta. (4) Cu excepia celor prevzute n prezentul articol, nicio parte (a) a unei declaraii date conform articolului 9(5) de mai sus sau (b) a oricrei alte informaii legate de cazul inculpatului sau, dac sunt mai muli de unul, de cazul fiecruia n parte, care a fost dat n conformitate cu o solicitare impus conform articolului 9 de mai sus, nu poate fi dezvluit ntr-o etap a procesului dup ce juriul a depus jurmntul, fr consimmntul inculpatului n cauz. Restric ii de publicare 6 Urmtoarele articole nlocuiesc articolul 11 (restricii de raportare)-

11 Restricii de publicare
(1) Cu excepia celor prevzute de prezentul articol(a) nicio relatare scris privind procedurile care se ncadreaz la alineatul (2) de mai jos nu va fi publicat n Marea Britanie; (b) nicio relatare privind procedurile care se ncadreaz la alineatul (2) de mai jos nu va fi inclus ntrun program relevant recepionat n Marea Britanie. (2) Urmtoarele proceduri se ncadreaz n prezentul alineat: (a) o cerere n temeiul articolului 6 alineat (1) de mai sus; (b) o audiere preliminar; (c) o cerere pentru admiterea recursului n legtur cu o astfel de audiere; (d) un recurs legat de o astfel de audiere. (3) Judectorul care se ocup cu o cerere n temeiul articolului 6 alineat (1) de mai sus poate hotr dac alineatul (1) de mai sus nu se aplic sau nu se aplic dect ntr-o anumit msur, unei relatri privind cererea. (4) Judectorul care se ocup cu o audiere preliminar poate hotr dac alineatul (1) de mai sus nu se aplic sau nu se aplic dect ntr-o anumit msur, la o relatare privind: (a) audierea preliminar sau (b) o cerere adresat judectorului pentru admiterea recursului la Curtea de Apel conform articolului 9 alineatul (11) de mai sus n legtur cu audierea preliminar. (5) Curtea de Apel poate hotr dac alineatul (1) de mai sus nu se aplic sau se aplic ntr-o anumit msur, la un raport, al (a) unui recurs ctre Curtea de Apel conform articolului 9, alineat (11) de mai sus n legtur cu o audiere preliminar, (b) o cerere ctre Curte pentru admiterea recursului, care i-a fost adresat n temeiul articolului 9 alineat (11) de mai sus n legtur cu o audiere preliminar sau (c) o cerere ctre Curte pentru admiterea apelului la Camera Lorzilor conform Seciunii II a Legii din anul 1968 privind recursul n procedura penal212 [1968 cap. 19.] n legtur cu o audiere preliminar. (6) Camera Lorzilor poate hotr dac alineatul (1) de mai sus nu se aplic sau nu se aplic dect ntro anumit msur, la un raport al: (a) unui recurs ctre aceast Camer n temeiul Seciunii II a Legii din anul 1968 privind recursul n procedura penal195 n legtur cu o audiere preliminar sau

212

Criminal Appeal Act 1968

214

(b) unei cereri ctre aceast Camer pentru admiterea recursului n temeiul Seciunii II a Legii din anul 1968 privind recursul n procedura penal195 [1968 cap. 19.] n legtur cu o audiere preliminar. (7) n cazul n care exist un singur inculpat, iar acesta ridic obiecii privind pronunarea unei hotrri n temeiul alineatului (3), (4), (5) sau (6) de mai sus, judectorul sau Curtea de Apel sau Camera Lorzilor hotrte dac (i numai dac) dup audierea observaiilor inculpatului, este convins c este n interesul justiiei s procedeze astfel; dac se pronun o hotrre, aceasta nu se va aplica n msura n care o relatare se ocup cu orice astfel de obieciuni sau reprezentri. (8) n cazul n care exist doi sau mai muli inculpai, iar unul sau mai muli dintre acetia ridic obiecii privind pronunarea unei hotrri n temeiul alineatului (3), (4), (5) sau (6) de mai sus, judectorul sau Curtea de Apel sau Camera Lorzilor hotrte dac (i numai dac) dup audierea observaiilor inculpatului, este convins c este n interesul justiiei s procedeze astfel; dac se pronun o hotrre, aceasta nu se aplic n msura n care un raport se ocup cu orice astfel de obiecii sau reprezentri. (9) Alineatul (1) de mai sus nu se aplic asupra (a) publicrii unui raport al unei cereri n temeiul articolului 6, alineat (1) de mai sus sau (b) includerii ntr-un program relevant a unui raport privind o cerere n temeiul articolului 6, alineat (1) de mai sus, n cazul n care cererea este admis. (10) n cazul n care, (a) dou sau mai multe persoane sunt acuzate n solidar i (b) cererile n temeiul articolului 6, alineatul (1) de mai sus sunt naintate de mai mult dect unul dintre acetia, alineatul (9) de mai sus intr n vigoare ca n cazul n care cuvintele cererea este sunt nlocuite cu toate cererile sunt. (11) Alineatul (1) de mai sus nu se aplic asupra (a) publicrii unui raport privind o cerere nesoluionat naintat n temeiul articolului 6, alineat (1) de mai sus, (b) publicrii unui raport al unei audieri preliminare, (c) publicrii unui raport al unui recurs n legtur cu o audiere preliminar sau al unei cereri de admitere a recursului n legtur cu o astfel de audiere. (d) includerii ntr-un program relevant a unui raport privind o cerere nesoluionate naintat n temeiul articolului 6, alineat (1) de mai sus, (e) includerii ntr-un program relevant a unui raport al unei audieri preliminare sau (f) includerii ntr-un program relevant a unui raport privind un recurs n legtur cu o audiere preliminar sau al unei cereri de admitere a recursului n legtur cu o astfel de audiere, la ncheierea procesului inculpatului sau a ultimului dintre inculpaii judecai. (12) Alineatul (1) de mai sus nu se aplic la un raport care cuprinde numai unul sau mai multe dintre urmtoarele elemente: (a) identitatea instanei i numele judectorului; (b) numele, vrstele, adresele de domiciliu i ocupaiile inculpailor i ale martorilor; (c) orice informaie comercial relevant; (d) infraciunea sau infraciunile sau un rezumat al acestora, de care inculpatul sau inculpaii sunt acuzai; (e) numele avocatului aprrii i al avocailor consultani implicai n proceduri; (f) n cazul n care procedurile sunt amnate, data i locul la care au fost amnate; (g) orice nelegeri privind cauiunea;

215

(h) dac inculpatului sau oricruia dintre inculpai le-au fost acordate servicii juridice gratuite. (13) Adresele care pot fi publicate sau incluse ntr-un program relevant n temeiul alineatului (9) sunt adresele valabile:(a) n orice moment relevant i (b) la momentul publicrii lor sau a includerii lor ntr-un program relevant; iar termenul moment relevant nseamn aici momentul apariiei evenimentelor care au dat natere acuzaiilor legate de procedura respectiv. (14) Cele ce urmeaz constituie informaii comerciale relevante n sensul alineatului (12) de mai sus (a) orice adres utilizat de inculpat pentru a desfura o activitate comercial pe cont propriu; (b) denumirea oricrei activiti comerciale pe care acesta o desfoar pe cont propriu la orice dat relevant; (c) denumirea oricrei societi comerciale n care acesta a fost asociat la orice dat relevant sau la care era angajat la orice dat relevant; (d) adresa unei astfel de societi comerciale; (e) denumirea oricrei societi comerciale al crei director a fost la orice dat relevant sau la care a fost angajat la orice dat relevant; (f) adresa sediului social sau principal al unei astfel de societi comerciale; (g) orice adres a locului de munc a inculpatului unde acesta a figurat ca angajat de ctre o societate comercial iar angajat aici nseamn angajat cu contract pentru un serviciu sau un contract de servicii, iar dat relevant are acelai sens ca la alineatul (13) de mai sus. (15) Nicio dispoziie a prezentului articol nu afecteaz n vreun fel interdiciile sau restriciile impuse n temeiul oricrei alte legi publicate sau privind orice aspect inclus ntr-un program. (16) n prezentul articol (a) termenul a publica, folosit n legtur cu un raport, nseamn a publica raportul fie individual, fie n cadrul unui ziar sau publicaii periodice, n vederea distribuirii pe scar larg; (b) toate expresiile nrudite cu termenul a publica vor fi interpretate n consecin; (c) program relevant nseamn un program inclus ntr-un serviciu de programe de televiziune, n sensul Legii audiovizualului din anul 1990213 [1990 cap. 42.]

11A Infraciuni legate de publicare

(1) n cazul n care un raport este publicat sau inclus ntr-un program relevant contrar prevederilor de la articolul 11 de mai sus, fiecare dintre urmtoarele persoane se face vinovat de svrirea unei infraciuni(a) n cazul publicrii unei relatri scrise ntr-un ziar sau publicaie periodic, toi proprietarii, redactorii sau editorii ziarului sau publicaiei periodice respective; (b) n cazul publicrii unei relatri scrise altundeva dect ntr-un ziar sau o publicaie periodic, persoana care l public; (c) n cazul includerii unei relatri ntr-un program relevant, orice persoan juridic implicat n furnizarea serviciului n care este inclus programul respectiv i orice persoan care ndeplinete n legtur cu programul o funcie corespunztoare celei de redactor al unui ziar. (2) Persoana care se face vinovat de svrirea unei infraciuni n temeiul prezentului articol este pasibil n cazul unei infraciuni minore de o amend care nu poate depi nivelul 5 conform baremului standard.

213

Broadcasting Act 1990

216

3) Procedura judiciar prevzut pentru svrirea unei infraciuni n temeiul prezentului articol nu poate fi instituit n Anglia i ara Galilor dect de ctre sau cu acordul Procurorului general. (4) Alineatul (16) de la articolul 11 de mai sus se aplic n sensul prezentului articol n acelai mod n care se aplic n sensul articolului respectiv. 7 n lista de la articolul 17 alineat (2) (prevederi care se extind asupra Scoiei), dup termenii care fac trimitere la articolul 11 se introduce articolul 11A;. Dispozi ii generale 8 (1) Prezenta anex se aplic n legtur cu o infraciune n cazul n care(a) n ziua stabilit sau ulterior acesteia, nvinuitul este pus sub acuzare pentru infraciunea respectiv, (b) procedurile de judecat privind respectiva acuzaia sunt transferate la Crown Court n ziua stabilit sau ulterior acesteia sau (c) un act de acuzare privind infraciunea este preferat la sau dup data prevzut sub autoritatea articolului 2 alineat (2) litera b) din Legea din anul 1933 privind administrarea justiiei (Prevederi suplimentare)214 [1933 c. 36] (un act de acuzare pentru care s-a optat prin pronunarea Curii de Apel sau prin pronunarea sau cu acordul judectorul). (2) Trimiterile din alineatul (1) la data stabilit reprezint o trimitere la dat hotrt n temeiul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat.

ANEXA 4 [Articolul 79.] MODIFIC RI PENTRU IRLANDA DE NORD

Dispozi ii generale 1 Cnd sunt aplicate Irlandei de Nord, prevederile prezentei legi, menionate n alineatele prezentei anexe, produc efecte sub rezerva modificrilor stabilite la alineatele corespunztoare. 2 n cazul n care o prevedere a prezentei legi, care se extinde asupra Irlandei de Nord, confer secretarului de stat competena de a elabora un cod de bune practici, aceast putere poate fi exercitat astfel nct s elaboreze un cod de bune practici care va avea efect numai n Irlanda de Nord i va cuprinde prevederi diferite de cele cuprinse n orice cod de bune practici elaborat cu respectarea prevederii respective i care are efect n Anglia i ara Galilor. 3 n orice prevedere a prezentei legi care se extinde asupra Irlandei de Nord(a) trimiterea la o lege include o trimitere la o lege cuprins n legislaia Irlandei de Nord; (b) trimiterea la un agent de poliie reprezint o trimitere la un membru al Poliiei Regale din Ulster i la forele de rezerv ale Poliiei Regale din Ulster Sec iunea I a prezentei legi 4 La articolul 1 se nlocuiesc alineatele (1) i (2) cu urmtoarele: (1) Prezenta seciune se aplic n cazul n care o persoan este acuzat de o infraciune, instana procednd la judecarea sumar a acuzaiei, iar persoan respectiv pledeaz nevinovat. (2) De asemenea, prezenta seciune se aplic n cazul n care(a) o persoan este acuzat de o infraciune i este pus sub acuzare pentru infraciunea n cauz, (b) o persoan este nvinuit de o infraciune i procesul persoanei puse sub acuzare este transferat la Crown Court n temeiul unei ntiinri de transfer emise conform articolului 3 al Ordinului din anul 1988 privind justiia penal (fraude grave) (Irlanda de Nord) (fraude grave sau complexe)215,

214 215

Administration of Justice (Miscellaneous Provisions) Act 1933 Criminal Justice Act (Serious Fraud) (Northen Ireland) Order 1988

217

(c) o persoan este nvinuit de o infraciune i procesul persoanei puse sub acuzare este transferat la Crown Court n temeiul unei ntiinri transfer emise conform articolului 3 al Ordinului din anul 1981 privind mrturia minorilor (Irlanda de Nord) (anumite cazuri care implicnd copii)216, (d) un cap de acuzare care nvinuiete o persoan de o infraciune minor este inclus ntr-un act de acuzare n condiiile articolului 193A al Ordinului din anul 1981 privind traficul rutier (Irlanda de Nord)217 (infraciuni privind buturile alcoolice sau drogurile) sau (e) un act de acuzare care nvinuiete o persoan de o infraciune grav este prezentat cu respectarea articolului 2 alineat (2) litera c), (d), (e) sau (f) al Legii din anul 1969 privind marele juriu (abolire) (Irlanda de Nord)218. (2A) La alineatul (2)termenul infraciune nseamn o infraciune care se poate judeca dup punerea sub acuzare, indiferent dac se poate judeca exclusiv numai n acest mod sau nu; termenul act incriminat are acelai sens ca n articolul 193A al Ordinului din anul 1981 privind traficul rutier (Irlanda de Nord)200. 5 (1) La articolul 5 alineat (2), articolul 5 alineat (9) al Legii din anul 1987 privind justiia penal se nlocuiete cu Articolul 4 alineat (7) al Ordinului din anul 1988 privind justiia penal (fraude grave). (2) La articolul 5 alineat (3) alineatul 4 din anexa 6 la Legea din anul 1991 privind justiia penal se nlocuiete cu alineatul 3 din Anexa 1 la Ordinul din anul 1995 privind mrturia minorilor. 6 La articolul 13 alineat (1) actul de acuzare este de preferat se nlocuiete cu actul de acuzare este prezentat. 7 Dup articolul 14 se introduc urmtoarele:

14A De interes public: reexaminarea infraciunilor (infraciuni cu caracter subversiv)

(1) Prezentul articol se aplic n aceleai cazuri n care se aplic prezenta Parte, n sensul articolului 1 alineat (2), iar infraciunea comis este o infraciune cu caracter subversiv, conform definiiei din articolul 1 al Actului din anul 1996 privind Irlanda de Nord (Prevederi de urgen)219. (2) n orice moment (a) dup ce Curtea pronun o decizie n temeiul articolelor 3 alineat (6), 7 alineat (5), 8 alineat (5) sau 9 alineat (8) i (b) nainte ca nvinuitul s fie achitat sau condamnat sau nainte ca procurorul s decid necontinuarea investigaiilor n cauza respectiv, nvinuitul poate cere instanei s reanalizeze aspectul dac nu este nc de interes public dezvluirea documentelor aflate sub incidena deciziei sale. (3) n astfel de cazuri, instana trebuie s reanalizeze cererea, iar dac ajunge la concluzia c este de interes public s dezvluie documentele ntr-o anumit msur (a) decide n acest sens i (b) ia msurile necesare pentru a-l informa pe procuror asupra deciziei sale. (4) Cnd procurorul este informat cu privire la o decizie luat n temeiul alineatului (3) el trebuie s acioneze n consecin, innd seama de prevederile prezentei Pri (cu excepia cazului n care acesta decide s nu continue investigaiile n cauza respectiv). 8 La sfritul alineatului (1) al articolului 15 se adaug i articolul 14A nu se aplic.

216 217

Childrens Evidence (Northen Ireland) Order 1981 Road Traffic (Northern Ireland) Order 1981 218 The Grand Jury (Abolition) Act 1969 219 Northern Ireland (Emergency Provisions) Act 1996

218

9 La articolul 16 dup 14(2) se insereaz 14A(2) i dup 214(3) se insereaz 14A(3). 10 La articolul 17, alineatul (1), litera a), dup 14 se insereaz 14A. 11 La sfritul alineatului 18 se adaug (11) La articolul 13 (asistena juridic) al Legii din anul 1981 privind sfidarea Curii220 (aa cum prevede Anexa 4 a legii respective), la articolul (1), litera a), dup alineatul (ii) se insereaz (iia) de ctre un tribunal de prim instan sau de ctre Crown Court, conform articolului 18 al Legii din anul 1996 privind procedura i investigaiile penale221 sau. 12 (1) La articolul 19, alineatul (1), cuvintele de la nceputul frazei pn la include se nlocuiesc cu Fr a aduce atingere caracterului general al(a) Articolului 13 al Ordinului din anul 1981 privind funcionarea tribunalelor de prim instan (Irlanda de Nord)222 (regulamentul tribunalelor de prim instan) i (b) articolului 52 al Legii din anul 1978 privind organizarea judectoreasc din Irlanda de Nord223 (regulamentul Crown Court), puterea de a elabora norme n temeiul fiecrei prevederi include. (2) La articolul 19, alineatul (2), litera b) dup 14(2) se insereaz 14A (2). (3) La articolul 19, alineatul (2), litera d) dup 14(3) se insereaz 14A (3). (4) La articolul 19 se elimin alineatul (3). 13 (1) La articolul 20, alineatul (2) articolul 9 al Legii din 1987 privind justiia penal224 sau articolul 31 al aceleiai legi se nlocuiete cu Articolul 8 al Ordinului din 1988 privind justiia penal (frauda complex)225 (Irlanda de Nord). (2) La articolul 20, alineatul (3) cuvintele de la nceputul frazei pn la articolul corespunztor se nlocuiesc cu Fr a aduce atingere Articolului 13 al Ordinului din anul 1981 privind funcionarea tribunalelor de prim instan n Irlanda de Nord (regulamentul tribunalelor de prim instan), puterea de a elabora norme n temeiul articolului corespunztor. (3) La articolul 20, alineatul (5), litera b) se nlocuiete cu (b) decretul include un instrument legal conform definiiei din articolul 1, litera d) al Legii din anul 1954 privind interpretarea226 (Irlanda de Nord). 14 La articolul 21, alineatul (3), litera e) se nlocuiete cu (e) au fost prezentate acuzaiile (n cazurile n care se aplic prezenta Parte, n temeiul articolului 1, alineatul (2), litera e)). Partea a IV-a a prezentei legi 15 La articolul 39, alineatele (2) i (3) se nlocuiesc cu(2) n sensul prezentei Pri o audiere reprezint, de asemenea, o audiere nainte de proces dac(a) are legtur cu un proces de acuzare care se desfoar n urma acuzaiilor prezentate n temeiul prevederilor articolului 2, alineatul (2), literele c), d), e) sau f) al Legii din 1969 privind Marele Juriu (Abolirea) (Irlanda de Nord)227 i

220 221

Contempt of Court Act 1981 Criminal Procedure and investigations Act 1996 222 Magistrates' Courts (Northern Ireland) Order 1981 223 Judicature (Northern Ireland) Act 1978 224 Criminal Justice Act 1987 225 Criminal Justice (Serious Fraud) (Northern Ireland) Order 1988 226 Interpretation Act 1954 227 Grand Jury (Abolition) Act (Northern Ireland) 1969

219

(b) are loc dup ce au fost prezentate acuzaiile i nainte de nceperea procesului. (3) n sensul prezentului articol, un proces de acuzare ncepe(a) n cazul unui proces cruia i se aplic articolul 11 al Actului privind Irlanda de Nord (Prevederi de urgen) din 1996 (este un proces judecat de o instan fr juriu), cu pledoaria de deschidere a acuzrii sau, dac instana accept procedura de recunoatere a vinoviei, odat cu acceptarea respectivei proceduri, (b) n orice alt caz, cnd este numit un juriu pentru a decide vinovia sau dac o cauz trebuie judecat sau nu sau, dac instan accept procedura de recunoatere a vinoviei, odat cu acceptarea respectivei proceduri, dar aceasta este sub rezerva articolului 7 al Ordinului din anul 1988 privind justiia penal (frauda complex) din Irlanda de Nord228. 16 La articolul 41, n alineatul (1), Marea Britanie se nlocuiete de dou ori cu Irlanda de Nord. 17 La articolul 42, n alineatul (3), se elimin n Anglia i ara Galilor, iar dup procurorul general se adaug al Irlandei de Nord. Partea a V-a a prezentei legi 18 La articolul 45, alineatele (1) - (8) se nlocuiesc cu (1) Articolul 4 Ordinului din anul 1988 privind justiia penal (frauda complex) din Irlanda de Nord (note de transfer n cazurile de fraude cu consecine grave sau fraude complexe) se modific conform alineatelor (2) i (3). (2) La alineatul (7), litera a) (dispoziii) cuvintele un proces-verbal privind probele se nlocuiesc cu copii ale documentelor ce conin probe (inclusiv probe orale). (3) Urmtorul alineat se insereaz dup alineatul (7) (7A) Dispoziiile care fac obiectul alineatului (7), litera a) prevd c nu este necesar ataarea unor copii ale documentelor la copia notei de transfer, dac se menioneaz n documentele ce nsoesc nota de transfer c acestea au fost deja transmise. (4) n Anexa 1 la Ordinul din anul 1995 privind mrturia copiilor (Irlanda de Nord)229 (note de transfer n anumite cazuri ce implic copii), articolul 3 (dispoziii) se modific conform alineatelor (5) i (6). (5) La paragraful (1), litera a), cuvintele un proces-verbal privind probele se nlocuiesc cu copii ale documentelor ce conin probe (inclusiv probe orale). (6) Urmtorul alineat se insereaz dup alineatul (1) (1A) Dispoziiile care fac obiectul paragraful (1), litera a) prevd c nu este necesar ataarea unor copii ale documentelor la copia notei de transfer, dac se menioneaz n documentele ce nsoesc nota de transfer c acestea au fost deja transmise. (7) La alineatul 5 al Anexei 1 la Ordinul din anul 1995 (raportarea restriciilor)230, la paragraful (8), cuvintele paragrafele (5) i (6) se nlocuiesc cu paragrafele (5) i (7). (8) Prezentul articol se aplic n cazul n care se ntocmete o not de transfer n temeiul articolului 3 al Ordinului din anul 1988 sau a articolului 4 al Ordinului din anul 1995 (dup caz) n ziua desemnat sau ulterior. 19 La articolul 46, alineatele (1) i (2) se nlocuiesc cu(1) Partea II a anexei la Legea din 1991 cu privire la crimele de rzboi231 i articolul 1, alineatul (4) al legii sus-menionate, n msura n care au legtur (procedura de transfer n Irlanda de Nord n cazurile crimelor de rzboi) nceteaz s mai aib efect.

228 229

Criminal Justice (Serious Fraud) (Northern Ireland) Order 1988 Childrens Evidence (Northern Ireland) Order 1995 230 1995 Order (reporting restrictions)

220

(2) La articolul 29, alineatul (2) al Ordinului din anul 1981 privind asistena i consultana juridic (Irlanda de Nord) (asisten juridic gratuit la Crown Court)232, litera d) (care face trimitere la o not de transfer n temeiul Prii II a anexei la Legea din 1991 privind crimele de rzboi) nceteaz s mai aib efect. Partea a VII-a a prezentei legi 20 La articolul 54, alineatul (6) se elimin litera b), iar la litera c) articolul 1 al Legii din 1911 privind sperjurul se nlocuiete cu Articolul 3 al Ordinului din anul 1979 privind sperjurul (Irlanda de Nord)233. 21 La articolul 56, alineatul (2), literele de la a) la c) se nlocuiesc cu(a) articolul 5 al Legii de modificare a dreptului penal din 1885234 (n conformitate cu articolul corespunztor, urmrirea judiciar pentru o anumit infraciune se desfoar numai timp de 12 luni de la data comiterii infraciunii); (b) Articolul 19, alineatul (1), litera a) a Ordinului din anul 1981 privind funcionarea tribunalelor de prim instan (Irlanda de Nord)235 (tribunalele de prim instan nu pot audia i judeca dect plngerile depuse n termen de 6 luni de la data comiterii infraciunii); (c) un decret care impune o limit de timp numai n anumite circumstane (acolo unde procedurile nu sunt instituite de ctre sau cu acordul Directorului Serviciului public de urmrire judiciar din Irlanda de Nord). 22 La articolul 57 se elimin alineatul (1). 23 (1) La articolul 58, alineatul (1), se elimin litera b) i cuvntul sau aflat imediat naintea acesteia. (2) La articolul 58, alineatul (9), se elimin litera b). 24 La articolul 59, alineatul (1) Marea Britanie se nlocuiete de dou ori cu Irlanda de Nord. 25 La articolul 62, alineatele (1) i (2) se nlocuiesc cu (1) La articolul 81 al Ordinului din anul 1989 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord) (probe obinute n urma filmrilor efectuate de televiziuni)236, dup alineatul (3) se adaug urmtoarele paragrafe (3A) Cnd instana, n temeiul alineatului (2), i permite unui martor aflat sub incidena alineatului (1), litera b), punctul (ii) s furnizeze probe prin intermediul unui material televizat, n direct, atunci, conform paragrafului (3B), martorul n cauz nu poate furniza probe dect prin intermediul unui material televizat, n direct. (3B) ntr-un caz aflat sub incidena alineatului (3A), instana i poate acorda permisiunea unui martor s furnizeze probe nu doar prin intermediul unui material televizat, n direct, dac instana consider c acordarea unei astfel de permisiuni este n interesul justiiei. (3C) Permisiunea se acord n temeiul alineatului (3B) (a) la cererea unei pri n proces sau (b) cnd instana se autosesizeaz; dar nu se poate face nicio cerere n temeiul alineatului (a) dac apare o schimbare material a circumstanelor din momentul n care a fost acordat permisiunea n temeiul alineatului (2).

231 232

War Crimes Act 1991 Legal Aid, Advice and Assistance (Northern Ireland) Order 1981 233 Perjury Act 1911 234 Criminal Law Amendment Act 1885 235 Magistrates Courts Order 1981 236 Police and Criminal Evidence (Northern Ireland) Order 1989

221

(2) La articolul 81A al Ordinului din anul 1989 privind poliia i probele penale (Irlanda de Nord) (nregistrri video ale declaraiilor martorilor minori), dup alineatul (6) se adaug urmtoarele alineate:(6A) Cnd instana, n temeiul alineatului (2), i ofer permisiunea martorului minor s furnizeze probe relevante (conform definiiei furnizate n alineatul (6D)) nu doar prin intermediul unei nregistrri video; dar acest lucru face obiectul alineatului (6B). (6B) ntr-un caz aflat sub incidena paragrafului (6A), instana i poate acorda permisiunea unui martor minor s furnizeze probe relevante (conform definiiei furnizate n alineatul (6D)) nu doar prin intermediul unei nregistrri video, dac instana consider c acordarea unei astfel de permisiuni este n interesul justiiei. (6C) Permisiunea se acord n temeiul alineatului (6B) (a) la cererea unei pri n proces sau (b) cnd instana se autosesizeaz; dar nu se poate face nicio cerere n temeiul alineatului (a) dac apare o schimbare material a circumstanelor din momentul n care a fost acordat permisiunea n temeiul alineatului (2). (6D) n sensul alineatelor (6A) i (6B), probele sunt considerate relevante dac (a) reprezint probe n favoarea prii care a furnizat nregistrarea video i (b) au legtur cu subiectul care, n opinia instanei, este dezbtut n cadrul nregistrrii i pe care instana nu a decis s o exclud, n temeiul alineatului (3).. 26 La articolul 63 se nlocuiesc

63. Traficul i transportul rutier: recoltarea probelor biologice

(1) La articolul 18, alineatul (4) al Ordinului din anul 1995 privind traficul rutier (Irlanda de Nord)237 (recoltarea probelor de snge sau de urin n cadrul investigaiilor n legtur cu comiterea unor anumite infraciuni la regimul circulaiei pe drumurile publice), dup alineatului b) se adaug (bb) s-a folosit un dispozitiv de tipul celui menionat la alineatul (1), litera a), n circumstanele menionate la alineatul (2), dar poliistul care a solicitat etilotestele este ndreptit s cread c dispozitivul nu a indicat n mod corespunztor nivelul alcoolemiei din aerul expirat de persoana n cauz sau. (2) Prezentul articol se aplic atunci cnd se face o cerere de tipul celei menionate la Articolul 18, alineatul (4) al Ordinului din anul 1995, ulterior datei desemnate. (3) Trimiterea de la alineatul (2) la ziua stabilit reprezint o trimitere la ziua hotrt n sensul prezentului articol printr-o decizie a Departamentului pentru mediu din Irlanda de Nord. (4) Puterea Departamentului pentru mediu din Irlanda de Nord de a lua o decizie, n conformitate cu alineatul (3), se exercit printr-un act legal n sensul Ordinului din anul 1979 privind actele legale (Irlanda de Nord)238. 27 La articolul 64, alineatul (1) se nlocuiete cu (1) La articolul 63A la Ordinul din anul 1989 privind funcionarea Poliiei i administrarea probelor penale (Irlanda de Nord)239, alineatul (1) (verificarea amprentelor etc. n cazul arestrii unei persoane suspectat de implicare ntr-o infraciune care este nregistrat n cazier) se nlocuiete cu urmtoarele alineate(1) n cazul n care o persoan a fost arestat pentru suspiciunea c ar fi implicat n comiterea unei infraciuni sau a fost acuzat de svrirea unei astfel de infraciuni sau a fost informat c va fi denunat pentru comiterea unei astfel de infraciuni, amprentele sau probele biologice sau informaiile

237 238

Road Traffic (Northern Ireland) Order 1995 Statutory Rules (Northern Ireland) Order 1979 239 Police and Criminal Evidence (Northern Ireland) Order 1989

222

ce provin din probele biologice prelevate de la persoana n cauz n temeiul oricrei puteri conferite de prezenta Parte pot fi verificate ntr-o baz de date ce conine(a) alte amprente sau probe biologice i la care persoana care face verificarea are acces i care este deinut de sau n numele unei fore de poliie (sau al unor fore poliieneti) aflate sub incidena alineatului (1A) sau care este deinut n legtur cu sau ca rezultat al investigrii unei infraciuni; (b) informaii provenind din alte probe biologice dac informaiile sunt menionate n dosare la care persoana care face verificarea are acces i care sunt deinute conform alineatului (a). (1A) Fiecare din urmtoarele structuri de poliie cade sub incidena prezentului alineat (a) Poliia Regal din Ulster i forele de rezerv ale Poliiei Regale din Ulster; (b) o for de poliie conform definiiei prevzute la articolul 62 al Legii din anul 1964 privind poliia240; (c) o for de poliie conform definiiei prevzute la articolul 50 al Legii din anul 1967 privind poliia (Scoia)241; (d) Fora de Poliie a State of Jersey; (e) fora de poliie salariat a Insulei Guernsey; (f) Poliia Insulei Man. 28 Articolul 66 se nlocuiete cu (1) Dup articolul 51 al Legii din anul 1978 privind organizarea judectoreasc (Irlanda de Nord)242 se insereaz-

51A Emiterea unei citaii ca martor n temeiul unei cereri adresate Crown Court
(1) Prezentul articol se aplic n cazul n care Crown Court este convins c (a) o persoan poate pune la dispoziie probe, mai ales probe materiale sau poate furniza orice document sau obiect care constituie prob material, n sensul unor proceduri penale iniiate de Crown Court i (b) persoana nu va veni de bun voie n calitate de martor sau nu va pune la dispoziie de bun voie documentul sau obiectul respectiv. (2) ntr-un astfel de caz, Crown Court, n temeiul prevederilor acestui articol, elibereaz o citaie (o citaie n calitate de martor) adresat persoanei n cauz, prin intermediul creia i solicit (a) s se prezinte n instan la data i locul menionate n citaie i (b) s depun mrturie sau s pun la dispoziie documentul sau obiectul n cauz. (3) O citaie n calitate de martor se emite conform prezentului articol numai n temeiul unei cereri i Crown Court poate refuza emiterea citaiei dac nu se respect una din cerinele legate de respectiva cerere. (4) Cnd o persoan a fost pus sub acuzare pentru orice infraciune la care fac trimitere procedurile n cauz, cererea trebuie ntocmit imediat dup punerea sub acuzare. (5) Cnd procedurile n cauz sunt transferate la Crown Court, cererea trebuie ntocmit imediat dup transfer. (6) Cnd procedurile n cauz vizeaz o infraciune pentru care au fost prezentate acuzaiile n conformitate cu articolul 2, alineatul (2), literele c), d), e) sau f) al Legii din 1969 privind Marele Juriu (Abolirea) (Irlanda de Nord)243, cererea trebuie ntocmit imediat dup prezentarea acuzaiilor. (7) O cerere trebuie ntocmit n conformitate cu regulamentul Crown Court i prevederi diferite pot fi stabilite pentru cazuri sau descrieri de cazuri diferite.

240 241

Police Act 1964 Police (Scotland) Act 1967 242 Judicature Act 1978 243 Grand Jury (Abolition) Act (Northern Ireland) 1969

223

(8) Regulamentul Crown Court (a) poate solicita, n anumite cazuri, ca cererea s fie ntocmit de o parte n proces; (b) poate solicita, n anumite cazuri, informarea persoanei creia urmeaz a-i fi adresat citaia n calitate de martor cu privire la cerere de emitere a citaiei; (c) poate solicita, n anumite cazuri, ca cererea s fie nsoit de o declaraie care s conin aspectele prevzute de regulament; (d) se asigur, n anumite cazuri, c persoana creia urmeaz a-i fi adresat citaia n calitate de martor se poate prezenta sau poate fi reprezentat la edina n care instana ia la cunotin de cererea pentru emiterea citaiei n calitate de martor. (9) Regulamentul Crown Court prevede, n temeiul articolului (8), litera c), solicitarea n mod special a unei declaraii care (a) s stabileasc acuzaia pe care se bazeaz procedurile n cauz; (b) s menioneze orice prob, document sau obiect astfel nct s permit persoanei n cauz identificarea acestora; (c) s menioneze motivele pentru care se consider c persoana n cauz poate pune la dispoziie proba, documentul sau obiectul stipulat; (d) s menioneze motivele pentru care se consider c proba stipulat urmeaz s fie declarat prob material; (e) s menioneze motivele pentru care se consider c documentul sau obiectul stipulat urmeaz s fie declarate probe materiale. (10) La alineatul (9) (a) cnd se face trimitere la orice prob, document sau obiect menionat se are n vedere orice prob, document sau obiect a cror punere la dispoziie se solicit prin intermediul citaiei n calitate de martor; (b) cnd se face trimitere la persoana n cauz se are n vedere persoana creia urmeaz a-i fi adresat citaia n calitate de martor.

51B Puterea de a solicita punerea la dispoziie a unor probe n avans

O citaie n calitate de martor emis n temeiul articolului 51A i prin intermediul creia se solicit unei persoane punerea la dispoziie a unui document sau a unui obiect, precum se menioneaz la articolul 51A, alineatul (2), poate solicita de asemenea punerea la dispoziie a documentului sau a obiectului (a) la locul menionat n citaie i (b) la data menionat, anterioar celei prevzute la articolul 51A, alineatul (2), spre a fi analizate de ctre persoana care ntocmete cererea de emitere a citaiei.

51C Citaia nu mai este necesar

(1) n cazul n care (a) un document sau un obiect este pus la dispoziie n urma unei solicitri menionate ntr-o citaie n calitate de martor, n conformitate cu articolul 51B, (b) persoana care ntocmete cererea de emitere a citaiei ajunge la concluzia c solicitarea menionat n citaie n calitate de martor, n conformitate cu articolul 51A, alineatul (2), nu mai este necesar i (c) depune o cerere la tribunalul superior prin care solicit ca citaia s nu mai aib nici un efect, instana poate decide n consecin. (2) Cererea n temeiul prezentului articol trebuie ntocmit n conformitate cu regulamentul Crown Court, iar prevederi diferite pot fi stabilite pentru cazuri sau descrieri de cazuri diferite.

224

(3) Regulamentul Crown Court poate solicita, n anumite cazuri, ca persoana creia i se adreseaz citaia s fie informat cu privire la efectul unei aciuni efectuate n temeiul prezentului articol.

51D Cererea pentru anularea efectului citaiei

(1) Dac o citaie n calitate de martor emis n temeiul articolului 51A se adreseaz unei persoane care(a) nainteaz o cerere ctre instana superioar, (b) convinge membrii instanei c nu a fost informat cu privire la emiterea acestei citaii i c nu a fost prezent sau reprezentat la edina n care instana a luat la cunotin despre cererea de emitere a citaiei i (c) convinge membrii instanei c nu poate pune la dispoziie nici o prob care urmeaz a fi declarat prob material i nici nu poate furniza niciun document sau obiect care urmeaz a fi declarat prob material, instana poate hotr ca citaia s nu mai aib efect. (2) n sensul alineatului (1) este irelevant(a) dac regulamentul Crown Court prevede informarea persoanei n legtur cu emiterea citaiei; (b) dac regulamentul Crown Court permite persoanei s fie prezent sau reprezentat la edina n care instana ia la cunotin despre cererea de emitere a citaiei. (3) La alineatul (1), litera b), informat nseamn (a) informat n conformitate cu regulamentul Crown Court, ntr-o cauz n care respectivul regulament prevede ca persoana s fie informat cu privire la cererea de emitere a citaiei; (b) informat ntr-o manier considerat oficial de ctre Crown Court, n celelalte cazuri. (4) Crown Court poate refuza orice aciune n temeiul prezentului articol dac nu sunt ndeplinite toate cerinele privind cererea de emitere a citaiei. (5) Cererea n temeiul prezentului articol trebuie ntocmit n conformitate cu regulamentul Crown Court i prevederi diferite pot fi stabilite pentru cazuri sau descrieri de cazuri diferite. (6) Regulamentul Crown Court poate solicita, n anumite cazuri, ca persoana la cererea creia a fost emis citaia s fie informat cu privire la cererea ntocmit n temeiul prezentului articol. (7) Regulamentul Crown Court poate solicita, n anumite cazuri, ca atunci cnd (a) o persoan care ntocmete o cerere n temeiul prezentului articol poate pune la dispoziie un document sau un obiect, dar (b) ncearc s conving instana c documentul sau obiectul nu constituie prob material, ea trebuie s pun la dispoziie documentul sau obiectul respectiv la edina n care instana ia la cunotin de cererea de emitere a citaiei. (8) Cnd se ia o decizie de anulare a efectului citaiei, n temeiul prezentului articol, se poate solicita persoanei la cererea creia a fost emis citaia plata total sau parial a cheltuielilor efectuate cu cererea ntocmit n conformitate cu prezentul articol. (9) Toate cheltuielile pltite n temeiul unei decizii luate n conformitate cu alineatul (8) sunt impuse de Administraia Fiscal i plata acestor costuri este obligatorie n aceeai msur n care este obligatoriu un ordin de plat a cheltuielilor, eliberat de nalta Curte ntr-o cauz de drept civil sau o sum declarat datorie civil printr-o procedur sumar.

51E Emiterea unei citaii n calitate de martor la autosesizarea Crown Court

n sensul procedurilor penale iniiate de Crown Court, acesta poate emite din proprie iniiativ o citaie (o citaie n calitate de martor) adresat unei persoane i prin intermediul creia i solicit acesteia (a) s se prezinte n instan la data i locul menionate n citaie i (b) s depun mrturie sau s pun la dispoziie documentul sau obiectul menionat n citaie.

225

51F Cerere pentru anularea efectului citaiei

(1) Dac o citaie n calitate de martor emis n temeiul articolului 51E se adreseaz unei persoane care(a) depune o cerere la Crown Court i (b) convinge membrii instanei c nu poate pune la dispoziie nici o prob care urmeaz a fi declarat prob material sau, dup caz, c nu poate furniza niciun document sau obiect care urmeaz a fi declarat prob material, instana poate hotr ca citaia s nu mai aib efect. (2) Crown Court poate refuza orice aciune n temeiul prezentului articol dac nu sunt ndeplinite toate cerinele privind cererea de emitere a citaiei. (3) Cererea n temeiul prezentului articol trebuie ntocmit n conformitate cu regulamentul Crown Court i prevederi diferite pot fi stabilite pentru cazuri sau descrieri de cazuri diferite. (4) Regulamentul Crown Court poate solicita, n anumite cazuri, ca n cazul n care (a) o persoan care ntocmete o cerere n temeiul prezentului articol poate pune la dispoziie un document sau un obiect, dar (b) ncearc s conving instana c documentul sau obiectul nu constituie prob material, ea trebuie s pun la dispoziie documentul sau obiectul respectiv la edina n care instana ia la cunotin de cererea de emitere a citaiei.

51G Pedeapsa pentru neprezentare n urma unei citaii n calitate de martor

(1) O persoan care, n lipsa unui motiv justificat (a) nu se prezint n faa Crown Court n urma unei citaii n calitate de martor sau (b) nu ine seama de o solicitare a Crown Court efectuat n temeiul articolului 51B, este declarat vinovat de sfidarea curii i poate fi condamnat de instan printr-o procedur sumar similar cazului n care sfidarea se produce n faa instanei. (2) O persoan poate fi condamnat la nchisoare pentru unul dintre motivele prevzute la alineatul (1) pentru o perioad de maximum 3 luni.

51H Procedura ulterioar de asigurare a prezenei martorului

(1) Dac Crown Court este convins prin mrturie depus sub jurmnt c (a) un martor chemat prin intermediul unei citaii nu se va prezenta i (b) c martorul nu va pune la dispoziie probe care urmeaz s fie declarate probe materiale i nici nu va furniza niciun document sau obiect care urmeaz a fi declarat prob material n proces, instana poate emite un mandat de arestare pe numele martorului pentru a-l aduce pe acesta n faa instanei. (2) n cazul n care un martor, cruia i se solicit, prin intermediul unei citaii ca martor, s se prezinte n faa Crown Court nu se prezint, Crown Court (a) poate decide ca persoanei n cauz s i se solicite printr-o not s se prezinte ulterior sau la o dat specificat n citaie; (b) dac instana consider, n mod ntemeiat, c persoana n cauz nu are motive ntemeiate pentru neprezentarea sa sau dac martorul nu a respectat nota transmis n temeiul literei (a), instana poate emite un mandat de arestare pe numele acesteia pentru a-l aduce n faa sa. (3) Un martor adus n faa Crown Court n urma unui mandat emis n temeiul prezentului articol poate fi reinut sau eliberat pe cauiune (cu sau fr garanii) pn la o dat ulterioar desemnat de instan cnd i poate prezenta probele sau poate fi judecat n temeiul articolului 51G. (4) n cazul n care un martor se prezint n faa Crown Court n urma unei note emise n temeiul prezentului articol, instana poate decide ca prin intermediul respectivei note s i se solicite i prezena

226

la o dat ulterioar desemnat de instan cnd i poate prezenta probele sau poate fi judecat n temeiul articolului 51G. (2) Nu se emite nicio subpoena ad testificandum244 i nicio subpoena duces tecum245 la o dat ulterioar celei stabilite pentru orice proces n sensul cruia (a) se poate emite o citaie n calitate de martor n temeiul articolului 51A al Legii din anul 1978 privind organizarea judectoreasc (Irlanda de Nord)246 sau (b) se poate emite o citaie n temeiul articolului 118 al Ordinului din anul 1981 privind funcionarea tribunalele de prim instan (Irlanda de Nord)247 (procedura de prezentare a martorilor n faa tribunalelor de prim instan). (3) La articolul 47, alineatul (4) al Legii din 1978 privind organizarea judectoreasc (Irlanda de Nord)229, dup cuvintele sub rezerva se adaug cuvintele articolului 66, alineatul (2) al Legii din 1996 privind procedura i investigaiile penale248 (nu se emit citaii n anumite cauze penale) i a. (4) Prezentul articol se aplic n procesele n care nu s-a emis nicio citaie nainte de data stabilit prin care se solicit prezena unui martor. (5) Trimiterea de la alineatele (2) i (4) la ziua stabilit reprezint o trimitere la data hotrt n sensul prezentului articol prin ordin al secretarului de stat. 29 La articolul 69, alineatul (1), articolul 9 al Legii din 1967 privind justiia penal se nlocuiete cu articolul 1 al Legii din 1968 privind justiia penal (Dispoziii diverse) (Irlanda de Nord)249 i alineatul (3), litera a) se nlocuiete cu alineatul (4), litera a). 30 La articolul 70, alineatul (1) se nlocuiete cu(1) La articolul 10 al Ordinului din anul 1981 privind funcionarea tribunalelor de prim instan (Irlanda de Nord)250(a) La alineatul (1) (puterea Lordului Cancelar de a deconta cheltuielile ocazionate de proces) dup cuvintele judector sau secretar (unde apar pentru prima oar) se insereaz n legtur cu orice aspect, cu excepia celor de natur penal i (b) dup alineatul (1) se insereaz(1A) Lordul Cancelar deconteaz toate cheltuielile efectuate de un magistrat rezident sau de ctre un judector de pace sau un secretar n cadrul sau n legtur cu un proces sau o aciune iniiat de respectivul magistrat, judector sau secretar n legtur cu un aspect de natur penal, cu excepia cazurilor n care se dovedete c respectivul a acionat cu rea-credin n ceea ce privete chestiunile care au dus la deschiderea procesului sau a aciunii. 31 (1) La articolul 74, alineatul (1) se nlocuiete cu (1) Legea din 1972 privind dovada alibiului (Irlanda de Nord)251 nceteaz s mai aib efect. (2) La articolul 74 se elimin alineatele (2) i (3). (3) La articolul 74, alineatul (4) se nlocuiete cu (4) La articolul 8, alineatul (6) al Ordinului din anul 1988 privind justiia penal (Frauda complex) (Irlanda de Nord)252 (publicarea cazurilor de fraud), la litera a) cuvintele articolul 1 al Legii din 1972

244 245

subpoena ad testificandum : citaie n vederea depunerii unei mrturii subpoena duces tecum :citaie n vederea punerii la dispoziie a unui document 246 Judicature (Northern Ireland) Act 1978 247 Magistrates Courts (Northern Ireland) Order 1978 248 Criminal Procedure and Investigations Act 1996 249 Criminal Justice (Miscellaneous Provisions) Act (Northern Ireland) 1968 250 Magistrates Courts Order 1981 251 Evidence of Alibi Act (Northern Ireland) 1972 252 Criminal Justice (Serious Fraud) (Northern Ireland) Order 1988

227

privind dovada alibiului (Irlanda de Nord)253 se nlocuiesc cu articolul 5, alineatul (7) al Legii din 1996 privind procedura i investigaiile penale254. 32 La articolul 74, alineatul (1), articolul 52, alineatul (3) i articolul 54, alineatul (7) se nlocuiete cu articolul 54, alineatul (7). 33 Articolul 76 se nlocuiete cu-

76. Competena tribunalului de prim instan

Orice aciune autorizat sau solicitat prin prezenta lege spre a fi desfurat de ctre, pentru sau n faa tribunalului de prim instan, de ctre, pentru sau n faa crora s-a desfurat orice alt aciune anterioar sau urmeaz a se desfura, poate fi efectuat de ctre, pentru sau n faa oricrui tribunal de prim instan subordonat aceleiai instane de district precum prezentul tribunal. 34 La articolul 80 se elimin (sau revocat/). 35 Anexa 3 se nlocuiete cu

ANEXA 3 FRAUDA Introducere

1 Ordinului din anul 1988 privind justiia penal (Frauda complex) (Irlanda de Nord)255 se modific conform prezentei anexe.

ntiinare de transfer
2 La articolul 3 (transferul anumitor cazuri de fraud la Crown Court), la alineatul (1), litera b), punctul (ii), cuvintele gravitate i complexitate se nlocuiesc cu cuvintele gravitate sau complexitate.

Audieri preliminare
3 (1) Articolul 6 (puterea de a solicita o audiere preliminar) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (1), cuvintele gravitate i complexitate se nlocuiesc cu cuvintele gravitate sau complexitate. (3) Se elimin alineatele (3) - (5) (puterea de a lua o decizie la care se poate ajunge pe durata audierii). 4 (1) Articolul 8 (audierea preliminar) se modific dup cum urmeaz: (2) La alineatul (7) (avertizare cu privire la posibilele consecine, n conformitate cu articolul 9, alineatul (1)) se elimin cuvntul (1). (3) La alineatul (10) cuvintele la sau n sensul audierii preliminar se nlocuiesc cu n conformitate cu prezentul articol. 5 Dup articolul 8 se adaug urmtorul articol-

8A Decizii anterioare audierii preliminare

(1) Alineatul (2) se aplic n cazul n care(a) un judector solicit o audiere preliminar i (b) decide c orice hotrre care poate fi luat n temeiul articolului 8, alineatul (4) sau (5) n timpul audierii trebuie luat nainte de aceasta. (2) n astfel de cazuri-

253

Evidence of Alibi Act 1972 Criminal Procedure and Investigations Act 1996 255 Criminal Justice (Serious Fraud) (Northern Ireland) Order 1988
254

228

(a) el poate lua o astfel de hotrre nainte de audiere (sau pe durata acesteia) i (b) alineatele de la (4) la (10) ale articolului 8 se aplic n consecin. 6 Articolul 9 (etape ulterioare ale procesului) se nlocuiete cu urmtorul articol

9 Etape ulterioare ale procesului

(1) Orice parte se poate ndeprta de la aciunea pe care a iniiat-o n urma unei condiii impuse n temeiul articolului 8. (2) n cazul n care(a) o parte se ndeprteaz de la aciunea pe care a iniiat-o n urma unei condiii impuse n temeiul articolului 8 sau (b) o parte ignor o astfel de condiie, judectorul sau, cu permisiunea judectorului, orice parte poate ridica obiecii adecvate n opinia judectorului sau a celeilalte pri (dup caz) i astfel juriul poate ajunge la o concluzie corespunztoare. (3) n luarea deciziei de a acorda permisiunea, judectorul trebuie s ia n considerare(a) msura n care se ndeprteaz sau greete i (b) dac exist sau nu o justificare pentru aceasta. (4) Cu excepia celor prevzute la prezentul articol, nicio parte a (a) unei declaraii date n temeiul articolului 8, alineatul (5) sau (b) unei informaii privind nvinuitul sau dac exist mai muli, privind nvinuiii, obinute n urma unei solicitri impuse n temeiul articolului 8, nu poate fi fcut public ntr-o etap a procesului ulterioar nvestirii juriului, fr consimmntul nvinuitului n cauz.

Restricii de publicare
7 Articolul 10 (restricii de publicare) se nlocuiete cu urmtoarele articole-

10 Restricii de publicare
(1) Cu excepia celor prevzute la prezentul articol(a) n Irlanda de Nord nu se public nicio relatare a procedurilor aflate sub incidena alineatului (2); (b) Nu se include nicio relatare a procedurilor aflate sub incidena alineatului (2) ntr-un program relevant destinat receptrii n Irlanda de Nord. (2) Procedurile urmtoare se afl sub incidena prezentului alineat (a) o cerere n temeiul articolului 5, alineatul (1); (b) o audiere preliminar; (c) o cerere de mutare a apelului care are ca obiect o astfel de audiere; (d) un apel care are ca obiect o astfel de audiere. (3) Judectorul care se ocup de cererea ntocmit n temeiul articolului 5, alineatul (1), poate decide neaplicarea total sau parial a alineatului (1), n ceea ce privete publicarea acesteia. (4) Judectorul care se ocup de o audiere preliminar poate decide neaplicarea total sau parial a alineatului (1), n ceea ce privete(a) audierea preliminar sau (b) o cerere naintat judectorului n vederea transferrii apelului care are ca obiect o audiere preliminar, la Curtea de Apel, conform articolului 8, alineatul (11).

229

(5) Curtea de Apel poate decide neaplicarea total sau parial a alineatului (1), n ceea ce privete (a) un apel naintat Curii de Apel conform articolului 8, alineatul (11) i care are ca obiect o audiere preliminar, (b) o cerere naintat Curii n vederea acceptrii apelului care are ca obiect o audiere preliminar, conform articolului 8, alineatul (11) sau (c) o cerere naintat Curii n vederea mutrii apelului care are ca obiect o audiere preliminar la Camera Lorzilor, n conformitate cu Partea II a Legii din 1980 privind apelul penal (Irlanda de Nord). (6) Camera Lorzilor poate decide neaplicarea total sau parial a alineatului (1), n ceea ce privete (a) un apel care are ca obiect o audiere preliminar naintat Camerei, n conformitate cu Partea II a Legii din 1980 privind apelul penal (Irlanda de Nord)256 sau (b) o cerere naintat Camerei Lorzilor n vederea acceptrii apelului care are ca obiect o audiere preliminar, n conformitate cu Partea II a Legii din 1980 privind apelul penal (Irlanda de Nord). (7) n cazul n care exist doar un singur nvinuit i acesta ridic obiecii cu privire la luarea unei decizii n temeiul alineatelor (3), (4), (5) sau (6), judectorul sau Curtea de Apel sau Camera Lorzilor hotrte dac (i numai dac), dup audierea observaiilor acuzatului, este convins c este n interesul justiiei s procedeze astfel; iar dac se pronun o hotrre, acesta nu se va aplica n msura n care relatarea se ocup cu orice astfel de obieciuni sau reprezentri. (8) n cazul n care exist doi sau mai muli inculpai, iar unul sau mai muli dintre acetia ridic obiecii privind pronunarea unei hotrri n temeiul alineatului (3), (4), (5) sau (6) de mai sus, judectorul sau Curtea de Apel sau Camera Lorzilor hotrte dac (i numai dac) dup audierea observaiilor inculpatului, este convins c este n interesul justiiei s procedeze astfel; dac se pronun o hotrre, aceasta nu se aplic n msura n care relatarea se ocup cu orice astfel de obieciuni sau reprezentri. (9) Articolul (1) nu se aplic(a) publicrii unei relatri privind o cerere formulat conform articolului 5 alineat (1) de mai sus sau (b) includerii ntr-un program relevant a unei relatri privind o cerere formulat conform articolului 5 alineatul (1) de mai sus, atunci cnd cererea este soluionat favorabil. (10) n cazul n care(a) dou sau mai multe persoane sunt acuzate n solidar i (b) cererile conform articolului 5 alineat n Marea Britanie (1) de mai sus sunt naintate de mai multe persoane, articolul (9) de mai sus se va aplica ca n cazul n care textul cererea este este nlocuit cu toate cererile sunt. (11) Articolul (1) nu se aplic (a) publicrii unei relatri privind o cerere care nu a fost soluionat favorabil, naintat conform articolului 5 alineat (1) de mai sus, (b) publicrii unei relatri privind o audiere preliminar, (c) publicrii unei relatri privind un recurs n legtur cu o audiere preliminar sau o cerere pentru admiterea formulrii unui recurs n legtur cu o astfel de audiere, (d) includerii ntr-un program relevant a unei relatri privind o cerere care nu a fost soluionat favorabil i care a fost naintat conform articolului 5 alineat (1), (e) includerii ntr-un program relevant a unei relatri privind o audiere preliminar sau

256

Criminal Appeal (Northern Ireland) Act 1980

230

(f) includerii ntr-un program relevant a unei relatri privind un recurs n legtur cu o audiere preliminar sau o cerere pentru admiterea formulrii unui recurs n legtur cu o astfel de audiere, la ncheierea procesului n care a fost judecat acuzatul sau ultimul dintre acuzai. (12) Articolul (1) nu se aplic unei relatri care cuprinde unul sau mai multe dintre elementele de mai jos(a) identitatea instanei i numele judectorului; (b) numele, vrsta, adresa de domiciliu i ocupaia acuzailor i ale martorilor; (c) orice informaii comerciale relevante; (d) infraciunea sau infraciunile sau un rezumat al acestora, de care inculpatul sau inculpaii sunt acuzai; (e) numele avocatului reprezentant i al avocailor consultani care particip la procedura judiciar; (f) n cazul n care procedura este amnat, data i locul unde urmeaz s fie reluat; (g) orice aranjamente privind cauiunea; (h) dac inculpatul sau inculpaii au beneficiat de asisten juridic. (13) Adresele care pot fi publicate sau incluse ntr-un program relevant, conform articolului (12) sunt adrese(a) la orice moment relevant i (b) la momentul publicrii sau includerii lor ntr-un program relevant; iar termenul moment relevant se refer aici la momentul apariiei evenimentelor care dau natere acuzaiilor legate de procedura respectiv. (14) Urmtoarele reprezint informaii comerciale relevante n sensul articolului (12)(a) orice adres folosit de acuzat pentru desfurarea unei activiti n nume propriu; (b) denumirea oricrei activiti pe care acesta o desfura n nume propriu la un moment relevant; (c) denumirea unei firme n care era asociat la un moment relevant sau la care a fost angajat; (d) adresa firmei respective; (e) denumirea unei companii al crui administrator a fost sau de care a fost angajat ntr-o anumit calitate la un moment relevant; (f) adresa sediului social sau a sediului principal al unei astfel de companii; (g) orice adres profesional a acuzatului n legtur cu capacitatea sa de persoan angajat a unei astfel de companii; iar n acest context angajat nseamn angajat prin contract n cadrul companiei sau cu contract de prestri de servicii, iar moment relevant are acelai sens ca la articolul (13) de mai sus. (15) Nimic din prezentul articol nu va afecta vreo interdicie sau restricie impus n temeiul unei alte dispoziii legislative privind publicarea sau un aspect inclus ntr-un program. (16) n prezentul articol (a) termenul a publica folosit n legtur cu un raport nseamn a publica raportul, fie individual sau n cadrul unui ziar sau publicaii periodice, n vederea distribuirii pe scar larg; (b) toate expresiile nrudite cu termenul a publica trebuie interpretate n consecin; (c) program relevant nseamn un program inclus ntr-un serviciu de programe de televiziune, n nelesul Legii audiovizualului din 1990257 [1990 c. 42.].

257

Broadcasting Act 1990

231

10A Infraciuni legate de publicare

(1) Dac o relatare este publicat sau inclus ntr-un program relevant contrar prevederilor articolul 10, fiecare dintre persoanele menionate n continuare se va face vinovat de svrirea unei infraciuni(a) n cazul publicrii unui relatri scrise ntr-un ziar sau publicaie periodic, toi proprietarii, redactorii sau editorii ziarului sau publicaiei periodice respective; (b) n cazul publicrii unui raport scris altundeva dect ntr-un ziar sau publicaie periodic, persoana responsabil de publicaia respectiv; (c) n cazul includerii unei relatri ntr-un program relevant, orice persoan juridic implicat n furnizarea serviciului n care este inclus programul respectiv i orice persoan care ndeplinete n legtur cu programul o funcie corespunztoare celei de redactor al unui ziar (2) Persoana care se face vinovat de svrirea unei infraciuni n temeiul prezentului articol este pasibil n cazul unui delict minor de o amend care nu poate depi nivelul 5 conform baremului standard. (3) Procedura judiciar prevzut pentru svrirea unei infraciuni n temeiul prezentului articol nu poate fi instituit n Irlanda de Nord dect de ctre sau cu acordul Procurorului general. (4) Alineatul (16) al articolului 10 se aplic n sensul acestui articol n acelai mod n care se aplic n sensul articolului respectiv.

Dispoziii generale
8 (1) Prezenta anex se aplic n legtur cu o infraciune n cazul n care (a) acuzatul este trimis n judecat pentru acuzaia respectiv sau procedurile pentru judecarea cauzei menionate sunt transferate Crown Court la data sau dup data stabilit sau (b) se prezint un act de acuzare privind infraciunea la data sau dup data stabilit n condiiile articolului 2 alineat (2) litera c), e) sau (f) al Legii din anul 1969 privind marele juriu (Abolirea) (Irlanda de Nord)258. (2) Trimiterile din prezentul articol la data stabilit reprezint trimiteri la data hotrt n sensul prezentei anexe prin ordin al secretarului de stat. 36 Anexa 5 se nlocuiete dup cum urmeaz -

ANEXA 5 [Articolul 80.] Abrogri 1. Crime de rzboi

Capitol sau numr 1981 NI 18. 1991 c. 13. Titlu scurt Ordinul din 1981 privind asistena i consultana juridic (Irlanda de Nord)259 Legea din 1991 privind crimele de rzboi
260

Msura n care se abrog La articolul 29 alineat (2), litera d) i cuvntul sau aflat imediat naintea lui. La articolul 1(4), n msura n care se refer la Partea a II-a a prezentei anexe.

258 259

Grand Jury (Abolition) Act (Northern Ireland) 1969 The Legal Aid, Advice and Assistance (Northern Ireland) Order 1981

232

Capitol sau numr

Titlu scurt

Msura n care se abrog Articolul 3(3). Partea a II-a a Anexei.

2. Citaiile pentru martori

Capitol Titlu scurt
261

Msura n care se abrog

1831 c. 44. Legea din anul 1831 privind revoltele (Irlanda) Articolul 8. Prezenta abrogare se aplic n temeiul articolului 66 al prezentei legi.

3. Alibi
Capitol sau numr Titlu scurt Msura n care se abrog ntreaga lege. n anexa 1, articolul 61. In anex, articolul 3. n anexa 2, articolul 6.
263

1972 c. 6 (N.I.). Legea din 1972 privind proba alibiului (Irlanda de Nord) 262 1980 NI 6. 1988 NI 16. 1995 NI 3. Legea din 1980 privind justiia penal (Irlanda de Nord)

Legea din 1988 privind justiia penal (Frauda complex) (Irlanda de Nord) 264 Ordinul din 1995 privind mrturia copiilor (Irlanda de Nord) 265

Prezentele abrogri se aplic n temeiul articolului 74 al prezentei legi.

4. Fraud
Capitol sau numr 1988 NI 16. Titlu scurt Legea din 1988 privind justiia penal (Frauda complex) (Irlanda de Nord)246 Msura n care se abrog Articolul 6(3) la (5). La articolul 8(7), cuvntul (1). 1990 c. 42. Legea din anul 1990 privind audovizualul 266 n anexa 20, articolul 50.

Prezentele abrogri se aplic n temeiul anexei 3 a prezentei legi.

ANEXA 5 A BROG RI
1. Reintroducerea anumitor dispozi ii

260

261 262 263 264 265

266

The War Crimes Act 1991 The Tumultuos Risings (Ireland) Act 1831 The Evidence of Alibi Act (Northern Ireland) 1972. The Criminal Justice (Northern Ireland) Order 1980. The Criminal Justice (Serious Fraud) (Northern Ireland) Order 1988.

The Childrens Evidence (Northern Ireland) Order 1995. The Broadcasting Act 1990.

233

Capitol 1994 c. 33.

Titlu scurt Legea din anul 1994 privind justiia penal i ordinea public 267.

Msura n care se abrog Articolul 34(7). Articolul 36(8). Articolul 37(7). Articolul 44. Anexa 4.

n anexa 11, meniunile de la nota 1 de mai jos. 1 Meniunile din Anexa 11 la Legea din 1994 vizeaz urmtoarele(a) articolele 13 alineat (3) i 49 alineat (2) ale Legii din 1925 privind justiia penal268 [1925 c. 86.]; (b) articolul 1 al Legii din anul 1965 privind procedura penal (Audierea martorilor)269 [1965 c. 69.]; (c) articolul 7 al Legii din anul 1967 privind justiia penal270 [1967 c. 80.] i la articolul 36 alineat (1) al legii respective, definiia procedurilor de trimitere n judecat; (d) n articolul 1 al Anexei 2 la Legea privind recursul penal271 [1968 c. 19.], cuvintele de la articolul 13 alineat (3) pn la dar; (e) la articolul 46 alineat (1) al Legii din 1972 privind justiia penal272 [1972 c. 71.], cuvintele de la articolul 102 al Legii din 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan i, care permit respectiv, proceduri de trimitere n judecat i n alte, i articolul 106 al legii din 1980 menionate, care pedepsete realizarea, 102 i i , dup caz, precum i articolul 46 alineat (2) al legii respective; (f) la articolul 32 alineat (1) litera b) al Legii din 1973 privind competenele tribunalelor penale273 [1973 c. 62.], cuvintele ncercat sau; (g) n anexa 1 la Legea din anul 1978 privind interpretarea274 [1978 c. 30.], litera a) a definiiei Trimis n judecat; (h) la articolul 97 alineat (1) al legii din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan275 [1980 c. 43.], cuvintele de la la o anchet pn la fi) sau, articolele 102, 103, 105, 106 i 145 alineat (1) litera e) ale legii respective, la articolul 150 alineat (1) al legii respective, definiia procedurilor de trimitere n judecat i articolul 2 al anexei 5 la legea respectiv; (i) la articolul 2 alineat (2) litera g) a Legii din anul 1981 privind atentatele criminale276 [1981 c. 47.] cuvintele sau trimis n judecat; (j) la articolul 1 alineat (2) al Legii din anul 1982 privind justiia penal277 [1982 c. 48.] cuvintele proces sau; (k) articolele 10 i 11 ale anexei 2 la Legea din anul 1987 privind justiia penal278 [1987 c. 38.];

267 268

Criminal Justice and Public Order Act 1994 Criminal Justice Act 1925 269 Criminal Procedure (Attendance of Witnesses) Act 1965 (echivalent Codului de procedur penal)
270 271 272
273

Criminal Justice Act 1967 Criminal Appeal Act 1968

Criminal Justice Act 1972 Powers of Criminal Courts Act 1973 274 Interpretation Act 1978
275
276

Magistrates' Courts Act 1980 Criminal Attempts Act 1981 277 Criminal Justice Act 1982

234

(l) la articolul 20 alineat (4) litera a) al Legii din anul 1988 privind asistena juridic279 [1988 c. 34.], cuvintele proces sau i articolul 20 alineat (4) litera bb) i alineatul (5) al legii respective; (m) la articolul 1 alineat (4) al Legii din anul 1991 privind crimele de rzboi280 [1991 c. 13.], cuvintele Anglia, ara Galilor sau i Partea I a anexei la legea respectiv. 2 Abrogrile menionate n prezentul articol (reintroducerea anumitor dispoziii) se aplic n conformitate cu articolul 44 al prezentei legi. 2. Crime de r zboi Capitol 1988 c. 34. 1991 c. 13. Titlu scurt Legea din anul 1988 privind asistena juridic281 Legea din anul 1991 privind crimele de rzboi 282 3. Infrac iuni care pot fi judecate prin procedur civil sau penal Capitol Titlu scurt Msura n care se abrog Msura n care se abrog Articolul 20 alineat (4) litera bb) La articolul 1(4) cuvintele Anglia, ara Galilor sau Articolul 3 alineat (2)

1980 c. Legea din 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim Articolul 19 alineat (2) litera a) 43. instan283 Prezenta abrogare se aplic n conformitate cu articolul 49 al acestei legi. 4. Retrimitere n starea de arest Capitol 1980 c. 43. Titlu scurt Legea din 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan264 Msura n care se abrog La articolul 128, alineatele (1A) litera c) i (3A) litera c)

La articolul 128A alineat (1) cuvintele care a mplinit vrsta de 17 ani Prezentele abrogri se aplic n conformitate cu articolul 52 al acestei legi. 5. Probe Capitol Titlu scurt Msura n care se abrog

1992 c. Legea din 1992 privind transportul i La articolul 31 alineat (4) cuvntul sau de la 42. lucrrile publice284. sfritul literei b) Prezenta abrogare se aplic n conformitate cu articolul 63 al acestei legi. 6.

278 279

Criminal Justice Act 1987 Legal Aid Act 1988 280 War Crimes Act 1991 281 Legal Aid Act 1988. 282 War Crimes Act 1991 283 Magistrates' Courts Act 1980 284 Transport and Works Act 1992

235

Mandat de aducere a martorului Capitol 1965 c. 69. Titlu scurt Legea din 1965 privind procedura penal (audierea martorilor)285 Articolul 1 La articolul 3 alineat (1) cuvintele mandat pentru martor sau La articolul 4 alineat (1) cuvintele mandat pentru martor sau i (acolo unde apar n continuare) mandat sau n clauza de rezerv la articolul 4 alineat (1) cuvintele de la n cazul (acolo unde apar prima dat) pn la citaie ca martor La articolul 4 alineat (2) cuvintele mandat pentru martor sau i (acolo unde apar n continuare) mandat sau 1971 c. 23. 1980 c. 43. Legea din 1971 privind funcionarea instanelor de judecat286 Legea din 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan287 n anexa 8, articolul 45 alineat (1) Articolul 145 alineat (1) litera e) Msura n care se abrog

Prezentele abrogri se aplic n conformitate cu dispoziia dat prin ordin al secretarului de stat sensul articolului 65 al acestei legi. 7. Cita ii ca martor Capitol 1965 c. 69. Titlu scurt Legea din anul 1995 privind procedura penal (audierea martorilor)288 Msura n care se abrog Anexa 1

1971 c. Legea din anul 1971 privind funcionarea instanelor de n anexa 8, articolul 45 alineatele 23. judecat289 (2) i (5) Prezentele abrogri se aplic n temeiul articolului 66 al prezentei legi. 8. Etape preliminare Numr Titlu Ce se revoc Dispoziia 5 alineat (7)

S.I. Reglementrile din anul 1987 privind urmrirea penal a infraciunilor 1987/299 (termen maxim pentru reinerea n custodie)290 Prezenta abrogare se aplic n conformitate cu articolul 71 al acestei legi. 9. Alibi Capitol Titlu scurt

Msura n care se abrog

285 286

Criminal Procedure (Attendance of Witnesses) Act 1965 Courts Act 1971 287 Magistrates' Courts Act 1980 288 Criminal Procedure (Attendance of Witnesses) Act 1965 289 Courts Act 1971. 290 Prosecution of Offences (Custody Time Limits) Regulations 1987

236

Capitol 1967 c. 80. 1980 c. 43. 1987 c. 38. 1994 c. 33.

Titlu scurt Legea din anul 1967 privind justiia penal291 Legea din anul 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan292 Legea din anul 1987 privind justiia penal293 Legea din anul 1994 privind justiia penal i ordinea public294

Msura n care se abrog Articolul 11 n anexa 7, articolul 64 n anexa 2, articolul 2 n anexa 4, articolul 15 alineat (3) n anexa 9, articolele 6 alineat (2) i 7

Prezentele abrogri se aplic n temeiul articolului 74 al prezentei legi. 10. Proceduri de trimitere n judecat Capitol 1867 c. 35. Titlu scurt Legea din 1867 de modificare a legii penale295 Articolul 6. Articolul 7. 1972 c. 71. Legea din 1972 privind justiia penal
296

Msura n care se abrog

La articolul 46 alineat (1) cuvintele urmtoareArticolul 102 al Legii din anul 1980 privind tribunalele de prim instan i; care permite respectiv; proceduri de trimitere n judecat i n alte; i articolul 106 al legii din 1980; care pedepsete realizarea; 102 sau; , dup caz. Articolul 46 alineat (2).

1980 c. 43.

Legea din 1980 privind funcionarea tribunalelor de prim instan 297

Articolul 28. La articolul 97 alineat (1) cuvintele la o anchetare a unei infraciuni grave de ctre un tribunal de prim instan n a crui arie de competen s-a svrit fapta sau.

291 292

Criminal Justice Act 1967 Magistrates Courts Act 1980 293 Criminal Justice Act 1987 294 Criminal Justice and Public Order Act 1994 295 Criminal Law Amendment Act 1867
296 297

Criminal Justice Act 1972 Magistrates' Courts Act 1980

237

Capitol

Titlu scurt Articolul 102

Msura n care se abrog

Articolul 103 alineatele (3) i (4) Articolul 105 n anexa 7, articolul 2 1988 c. 33. Legea din 1988 privind justiia penal298 La articolul 32A(10) cuvintele dei martorul copil nu este chemat la procedurile de trimitere n judecat

n anexa 15, articolul 68. Prezentele abrogri se aplic n conformitate cu dispoziia dat prin ordin al secretarului de stat sensul anexei 1 a acestei legi. 11. Declara ii i depozi ii Capitol 1925 c. 86. 1965 c. 69. 1967 c. 80. Titlu scurt Legea din 1925 privind justiia penal
299

Msura n care se abrog Articolul 13 alineat (3) n partea I a anexei 2, meniunea privind Legea din anul 1925 privind justiia penal Articolul 7.

Legea din 1965 privind procedura penal (prezena martorilor)300 Legea din 1967 privind justiia penal 301

1980 c. Legea din 1980 privind funcionarea n anexa 7, articolul 63. 43. tribunalelor de prim instan 302 Prezentele abrogri se aplic n conformitate cu dispoziia dat prin ordin al secretarului de stat sensul anexei 2 a acestei legi. 12. Fraud Capitol Titlu scurt Msura n care se abrog La articolul 7, alineatele (3) la (5). La articolul 9(7), cuvntul (1). 1988 c. 33. Criminal Justice Act 1988
281 304

1987 c. 38. Legea din anul 1987 privind justiia penal 303

n anexa 15, articolul 114.

1990 c. 42. Legea audiovizualului din 1990 n anexa 20, articolul 47. Prezentele abrogri se aplic n conformitate cu anexa 3 a acestei legi.

298 299 300 301 302 303 304

Criminal Justice Act 1988 Criminal Justice Act 1925 Criminal Procedure (Attendance of Witnesses) Act 1965 Criminal Justice Act 1967 Magistrates' Courts Act 1980 Criminal Justice Act 1987 Broadcasting Act 1990.

238

ANEXA 4 26 martie 2003 Legea privind nfiinarea Biroului Central pentru Sechestru i Confiscare coninnd dispoziii privind administrarea valorii de garantare a bunurilor confiscate i aplicarea anumitor sanciuni financiare (B.S. 02-05-2003) BELGIA.
---------------SUB REZERVA URMTOARELOR MODIFICRI-------------

Legea din 20-07-2005, Official Gazette 08-09-2005 (articolele 16(b) i 19). Proiect de Lege (II) (1) din 27-12-2006, Official Gazette 28-12-2006 (articolul 17(b)). Legea coninnd dispoziii diverse (II) (1) din 27-12-2006, Official Gazette 28-122006 (articolele 2, 3, 4, 5, 6, 9, 10, 11, 12, 13, 14, 15, 16, 17, 20, 22, 23, 28). Legea din 27-04-2007, Official Gazette 08-05-2007 (Capitolul III(b), articolele 16(b), 17(b) 2, 20). Legea din 10-05-2007, Official Gazette 22-08-2007. Legea din 30-12-2009, Official Gazette 15-01-2010.

Cuprins

CAPITOLUL I. Dispoziii Generale CAPITOLUL II. - Misiunea Biroului Central

Art. 1-2 Art. 3

CAPITOLUL III. Dispoziii de stabilire a sarcinilor specifice atribuite Biroului Central Articolul 1. Gestionarea datelor privind activele Articolul 2. Administrarea valorii de garantare Articolul 3. Activele care necesit administrare special Articolul 4. Aplicarea Articolul 5. Asigurarea asistenei Art. 4-5 Art. 6-11 Art. 12-14 Art. 15-15(b) Art. 16

CAPITOLUL III(b). Schimb de date cu funcionarii publici ai Guvernului federal, comuniti i regiuni responsabile pentru colectare i cu instituiile responsabile pentru

239

colectarea contribuiilor la asigurrile sociale datorate n conformitate cu Legea din 27 iunie 1969 privind modificarea normelor de aplicare a Legii din 28 decembrie 1944 privind securitatea social. Art. 16(b) CAPITOLUL IV. Componena Biroului Central CAPITOLUL V. Autoritatea CAPITOLUL VI. Modificri la Codul judiciar CAPITOLUL VII. Dispoziii speciale CAPITOLUL VIII. Data intrrii n vigoare Art. 17-24 Art. 25 Art. 26-27 Art. 28 Art. 29

Text CAPITOLUL I. Dispoziii generale Art. 1. Prezenta lege reglementeaz o intervenie n conformitate cu articolul 77 din Constituie. Art. 2. n cadrul Biroului Ministerului public se nfiineaz un birou central pentru sechestrarea i confiscarea produselor rezultate din infraciuni, denumit n continuare Biroul Central.

Sediul acestuia se afl n sectorul administrativ al capitalei Bruxelles.

CAPITOLUL II. Misiunea Biroului Central Art. 3. 1. n prezenta lege, activele sunt definite ca bunuri, att mobile ct i imobile,

corporale i necorporale, care sunt susceptibile de sechestru sau confiscare, care pot fi vndute n mod legal i care sunt incluse n categoriile stabilite de ctre un tribunal sau care au o valoare ce depete nivelul minim stabilit de un tribunal. 2. n conformitate cu prevederile prezentei legi, Biroul Central va asista autoritile judiciare n cauzele penale n urmtoarele domenii: 1 punerea sub sechestru a activelor; 2 aplicarea procedurii penale n vederea confiscrii activelor; 3 punerea n aplicare a sentinelor definitive i concludente i a ordinelor care implic confiscarea bunurilor. 3. n conformitate cu obiectivele misiunii sale, Biroul Central :

240

1 va oferi consiliere, din proprie iniiativ sau la cerere, Ministerului Justiiei i Colegiului Procurorilor Generali, n legtur cu subiectele menionate la 2; Biroul Central va trimite ministerului corespunztor o copie a avizului su, n msura n care acestea au n vedere regulamentele care intr n competena sa sau a activitilor funcionarilor, numiilor i reprezentanilor ministerului corespunztor; 2 n conformitate cu prevederile de la capitolul III, articolul 2, Biroul Central va asigura gestiunea centralizat i computerizat a datelor privind diferitele sale responsabiliti; 3 n conformitate cu prevederile de la capitolul III, articolul 2, acesta va vinde activele sechestrate, dup autorizarea de ctre procuror sau judectorul de instrucie. 4 n conformitate cu prevederile de la capitolul III, articolele 2 i 3, acesta se va ocupa de administrarea bunurilor confiscate, n consultare cu procurorul sau cu judectorul de instrucie; 5 n conformitate cu prevederile de la capitolul III, articolul 4, i de la articolul 197(b) din Codul de procedur penal, Biroul Central va coordona aplicarea pedepselor i a ordonanelor care implic confiscarea bunurilor; 6 n conformitate cu prevederile de la capitolul III, articolul 5, acesta va acorda asisten procurorului i judectorului serviciului civil de instrucie. 7 Biroul Central va oferi informaii cu privire la anumite subiecte juritilor ministerului public, serviciilor poliieneti i departamentelor serviciilor civile aferente; 8 Acesta contribuie la acordarea de asisten juridic altor ri, stabilete i menine cooperarea profesional cu instituiile echivalente din strintate i colaboreaz cu acestea n cadrul reglementrilor stabilite prin tratat sau statut; 4. Va ndeplini sarcinile menionate la 3, 1 i 2 consultndu-se cu Colegiul Procurorilor Generali, cu Consiliul Procurorilor i cu Serviciul de Politic Penal, cu respectarea competenelor acestora.

CAPITOLUL III. Dispoziii de stabilire a sarcinilor specifice atribuite Biroului Central Articolul 1 . Gestionarea datelor privind activele Art. 4. 1. Biroul Central va colecta, va gestiona i va prelucra date privind:

1 confiscarea i deinerea; 2 confiscarea;

241

3 executarea pedepselor i a ordonanelor implicnd confiscarea. 2. Va administra i va stoca datele menionate la 1, n mod centralizat i computerizat, pentru o perioad de zece ani, calculat de la prima notificare conform prevederilor extinse de la articolul 5, 1, atunci cnd este necesar, pn la ncetarea ordonanei de confiscare. 3. Fr a aduce atingere dispoziiilor articolului 17, 2, responsabilitatea prelucrrii datelor menionate anterior revine directorului Biroului. Acesta va asigura respectarea cerinelor i garaniilor de confidenialitate i de protecie a datelor cu caracter personal prelucrate, conform prevederilor de la articolul 16, 2, 3 i 4, din Legea din 8 decembrie 1992 privind protecia vieii private n legtur cu prelucrarea datelor cu caracter personal. Directorul va menine o eviden a persoanelor i a categoriilor de persoane care pot consulta aceste date cu caracter personal i va prezenta imediat acest registru de eviden, mpreun cu orice modificri care pot fi aduse acestuia, Comisiei pentru protecia vieii private.
Art. 5. 1. Procurorul sau judectorul de instrucie va informa sau va ordona ca Biroul

Central s fie informat asupra sechestrri de active i asupra modului n care acestea sunt pstrate, mpreun cu datele de identificare a persoanelor mpotriva crora a fost ordonat confiscarea.

Procurorul sau judectorul de instrucie va informa, de asemenea, Biroul Central despre orice nou decizie cu privire la activele confiscate menionate. 2. Procurorul sau procurorul-ef va informa sau va ordona ntocmirea unei notificri ctre Biroul Central privind toate sentinele definitive i decisive, precum i ordinele care implic confiscarea de bunuri. Notificarea va include datele necesare pentru a identifica bunurile confiscate i persoanele mpotriva crora s-a ordonat confiscarea. 3. Departamentele aferente Autoritii Naionale Administrative pentru Documentarea Proprietii i departamentele responsabile de executarea pedepselor i ordinelor care implic confiscarea unor bunuri aflate n strintate, sunt obligate s raporteze Biroului Central toate datele privind executarea. 4. Biroul Central va solicita organismelor menionate n prezentul articol orice informaii pe care le consider necesare n vederea ndeplinirii responsabilitilor sale diverse.
Articolul 2. Administrarea valorii protejate

242

Art. 6. 1. Procurorul va fi responsabil de administrarea valorii protejate a bunurilor

sechestrate. n cursul anchetei judiciare, responsabilitatea administrrii acestora revine judectorului de instrucie. 2. Administrarea valorii protejate nseamn: 1 vnzarea activelor/a bunurilor confiscate, astfel nct acestea s poat fi nlocuite cu veniturile obinute; 2 restituirea bunurilor confiscate supuse la plata unei sume de bani, astfel nct acestea s poat fi nlocuite cu suma menionat; 3 exploatarea n natur a bunurilor confiscate n conformitate cu resursele disponibile n acest scop. 3. n conformitate cu dispoziiile de la 2, 3 privind deinerea activelor menionate, procurorul sau judectorul de instrucie poate ncredina aceast administrare unei tere persoane sau persoanei de la care au fost confiscate, fie pe propria rspundere, fie la solicitarea acesteia din urm, dup caz, cu condiia depunerii unei garaniei care s fie administrat de Biroul Central. Prin garanie se nelege un depozit de titluri de valoare instituit de persoana a crei bunuri au fost sechestrate sau de o ter parte sau promisiunea unei tere pri ca garanie pentru suma i n modul acceptat de procuror sau de judectorul de instrucie. Garania va fi pltit imediat Guvernului federal sau promisiunea unei tere pri va deveni imediat datorat i pltibil, n cazul n care persoana de la care au fost confiscate activele sau tera parte este n ntrziere n ceea ce privete obligaia de a preda activele sechestrate sau depuse drept garanie pentru punerea n aplicare a confiscrii. n cazul n care persoana de la care au fost sechestrate activele sau tera parte ntrzie s depun activele sechestrate sau activele constituite drept garanie, punerea n aplicare a confiscrii va fi stabilit de instana care a dispus confiscarea, pe baza instruciunilor Biroului Ministerului Public. Garantul, ter parte, va fi obligat s se prezinte n faa instanei. De asemenea, sentina va preciza dac garania va fi reinut de Guvernul federal sau dac promisiunea terului este datorat i pltibil. n cazul n care persoana de la care au fost confiscate activele sau tera persoan va dispune de un obiect de a crui administrare rspunde, acesta va fi supus sanciunilor prevzute la articolul 507(b) din Codul penal.

243

Art. 7. n Codul de procedur penal se introduce articolul 28(h) care prevede urmtoarele:

Art. 28(h). - 1. Un procuror public care consider c punerea sub sechestru a activelor trebuie s fie meninut, poate, pe propria sa rspundere sau la cererea Biroului Central pentru sechestru i confiscare: 1 s autorizeze vnzarea acestora de ctre Biroul Central, astfel nct acestea s nlocuiasc activele ridicate; 2 s napoieze activele menionate persoanei de la care acestea au fost confiscate, cu condiia achitrii unei sume de bani al crei cuantum urmeaz s fie stabilit de procurorul n cauz, astfel nct acestea s nlocuiasc activele ridicate. 2. Autorizaia de vnzare vizeaz activele nlocuibile a cror valoare este simplu de determinat i care, dac sunt deinute n natur, se pot deprecia ori deteriora sau pot conduce la costuri disproporionate n raport cu valoarea lor. 3. Procurorul va informa urmtoarele persoane cu privire la decizia menionat la 1, n scris, prin scrisoare recomandat sau fax, care va conine textul prezentului articol: 1 persoanele mpotriva crora i n minile crora au fost plasate elementele confiscate, n msura n care adresele acestora sunt cunoscute, precum i consilierul juridic al acestora; 2 persoanele care, pe baza informaiilor cuprinse n dosarul cauzei, au declarat n mod expres c au fost afectate de activitile de investigare, precum i consilierul juridic al acestora; 3 n cazul sechestrrii bunurilor imobile, creditori cunoscui n legtur cu orice fel de ipoteci aplicabile, precum i consilierul juridic al acestora. Persoanelor care i-au exprimat acordul asupra msurilor administrative n cauz sau care au renunat la drepturile lor asupra bunurilor sechestrate nu li se va trimite nicio notificare. 4. Persoanelor crora le-a fost trimis notificarea pot depune cerere la Camera de punere sub acuzare305 n termen de 15 zile de la data notificrii hotrrii. Aceast perioad va fi prelungit cu nc 15 zile suplimentare, n cazul n care una dintre aceste persoane se afl n afara Belgiei. Procedura se va desfura n conformitate cu dispoziiile articolului 28(f), 4, alineatele de la 2 la 8. 5. n caz de vnzare, procurorul va pune activele la dispoziia Biroului Central sau, dac acesta solicit acest lucru, a agentului desemnat. 6. n cazul n care decizia de vnzare implic o proprietate imobiliar, drepturile creditorilor cu privire la suma astfel invocat sunt, de asemenea, transferate sub rezerva sechestrului penal.
Art. 8. n Codul de procedur penal s-a introdus un articol suplimentar, art. 61(f), care prevede urmtoarele:

305

La Chambre des mises sous accusation

244

Art. 61(f). - 1. n cazul n care consider c sechestrul asupra activelor trebuie s fie meninut, judectorul de instrucie poate: 1 s autorizeze vnzarea activelor de ctre Biroul Central, astfel nct acestea s nlocuiasc activele ridicate; 2 s napoieze activele menionate persoanei de la care au fost confiscate cu condiia achitrii unei sume de bani al crei cuantum urmeaz s fie stabilit de ctre judectorul de instrucie, astfel nct aceasta s nlocuiasc activele ridicate. Judectorul de instrucie va declara hotrrea executabil provizoriu, n cazul n care o ntrziere ar putea conduce la un dezavantaj ireparabil. 2. Autorizaia de vnzare vizeaz activele nlocuibile a cror valoare este simplu de determinat i care, dac sunt deinute n natur, se pot deprecia ori deteriora sau pot conduce la costuri disproporionate n raport cu valoarea lor. 3. Judectorul de instrucie informeaz procurorul despre decizia sa n conformitate cu 1 i o comunic urmtoarelor persoane prin scrisoare recomandat sau prin fax: 1 persoanele mpotriva crora i n minile crora elementele confiscate au fost plasate, n msura n care adresele acestora sunt cunoscute, precum i consilierul juridic al acestora; 2 persoanele care, pe baza informaiilor cuprinse n dosarul cauzei, au declarat n mod expres c au fost afectate de activitile de investigaie, precum i consilierul juridic al acestora; 3 n cazul sechestrrii bunurilor imobile, creditori care sunt cunoscui n legtur cu orice fel de ipoteci aplicabile, precum i consilierul juridic al acestora. Notificarea va conine textul prezentului articol. Persoanelor care i-au exprimat acordul cu msurile administrative n cauz sau care au renunat la drepturile lor asupra bunurilor sechestrate nu li se va trimite nicio notificare. 4. Procurorul i persoanele crora le-a fost trimis notificarea pot depune o contestaie la Camera de punere sub acuzare, n termen de 15 zile de la data notificrii hotrrii. Acest termen va fi prelungit cu 15 zile suplimentare, n cazul n care una dintre persoane se afl n afara Belgiei. Procedura va fi efectuat n conformitate cu dispoziiile articolului 61(d), 5, alineatele de la 2 la 8. 5. n caz de vnzare, judectorul de instrucie va pune activele la dispoziia Biroului Central sau, dac acesta solicit acest lucru, a agentului desemnat. 6. n cazul n care decizia implic vnzarea unui bun imobil, drepturile creditorilor privind suma astfel invocat sunt, de asemenea, transferate, sub rezerva sechestrului penal.
Art. 9. Secretarul biroului procurorului, secretarul judectorului de instrucie sau grefierul

autoritii judiciare n cauz va informa Biroul Central asupra deciziei prevzute la articolele 6, 2, 1, 2 i 3 de ndat ce aceasta este finalizat.
Art. 10. 1. Dup primirea autorizaiei de vnzare n conformitate cu articolele 28(h)

sau 61(f) din Codul de procedur penal, Biroul Central va autoriza vnzarea bunurilor mobile, altele dect valori mobiliare, care urmeaz s fie efectuat de Autoritatea Administrativ pentru Servicii Imobiliare. Biroul Central poate, cu acordul acestei autoriti, s apeleze la serviciile unui agent de specialitate, n cazul n care natura sau cantitatea bunurilor mobile care pot fi vndute impune acest lucru.

245

Biroul Central i va ncredina Autoritii Administrative pentru Servicii Imobiliare vnzarea bunurilor imobile i a valorilor mobiliare sau, cu acordul acesteia, unui alt agent numit de ctre Biroul Central. Activele nu pot fi vndute la un pre mai mic dect valoarea care a fost stabilit prin consultare reciproc ntre Biroul Central i agentul su. Vnzarea va fi public, cu excepia cazului n care circumstane speciale justific o vnzare privat. 2. Costurile de vnzare, inclusiv cele care decurg din intervenia agentului, vor fi suportate de cumprtor.
Art. 11. 1. Sumele obinute din vnzare, cele care au fost depuse cu scopul de a reveni

la activele confiscate i cele care decurg din angajamentul de garanie, vor fi administrate de Biroul Central cu toat grija cuvenit i n conformitate cu principiile unei atente i pasive administrri. n vederea activitii de administrare, Biroul Central va apela la serviciile birourilor de depozitare i consignaie sau la instituiile financiare recunoscute n Belgia sau va numi un agent sau un administrator. Costurile unei astfel de administrri reprezint costuri de judecat. 2. La restituirea sau la confiscarea sumelor administrate de Biroul Central, se va aduga dobnda pe care aceste sume au acumulat-o n birourile de depozitare i consignaie sau n instituia financiar crora le-au fost ncredinate. Tribunalul va stabili normele i sumele minime dincolo de care se adaug dobnda. Prin dobnd se nelege rata dobnzii aplicat de birourile de depozitare i consignaie sau de instituia financiar n cauz. Dobnda va ncepe s curg din a 30-a zi de la data la care contul indicat de ctre Biroul Central a fost creditat.
Seciunea 3. Activele care impun administrare special Art. 12. Din momentul n care contul su este creditat, Biroul Central devine responsabil

de administrarea fondurilor puse sub sechestru, care sunt acceptate de birourile de depozitare i consignaie sau de instituia financiar care a fost indicat.
Art. 13. 1. Procurorul sau judectorul de instrucie poate, dup consultri, solicita

Biroului Central s i asume responsabilitatea administrrii activelor nregistrate sau a aciunilor la purttor sau alte asemenea care impun administrare special sau a sumelor care au fost confiscate de la sau ncredinate unei instituii financiare sau unui director financiar.

246

n cazul n care Biroul Central accept, acesta va fi declarat responsabil pentru numita administrare, pn la adoptarea unei decizii privind alocarea aciunilor sau activelor de ctre juristul serviciului civil autorizat. 2. Administrarea poate viza deinerea activelor menionate sau orice acte de administrare privind aceste active de ctre Biroul Central sau de ctre un administrator sau agent numit de Biroul Central. Administrarea este efectuat de Biroul Central, n temeiul regulamentului su de funcionare sau n conformitate cu nelegerile stabilite cu procurorul sau judectorul de instrucie.
Art. 14. Biroul Central va administra sumele care i sunt ncredinate n conformitate cu

dispoziiile articolului 11. n cazul n care sechestrul se raporteaz la fonduri care, n Belgia, nu sunt mijloace legale de plat, Biroul Central poate converti aceste sume n euro n conformitate cu modalitile i minimele stabilite de Tribunal.
Articolul 4. - Aplicarea Art. 15.

1. Fr a aduce atingere competenelor Autoritii de ncasare a impozitelor i amenzilor penale, Biroul Central i va exercita dreptul de a investiga solvabilitatea unei condamnri. Persoana desemnat s evalueze fezabilitatea unei executri reale a confiscrii 2. n limita competenelor sale, Biroul Central va solicita tuturor i oricror servicii administrative ale statului federal, ale comunitilor i regiunilor i ale autoritilor locale i ntreprinderile publice, cu excepia Unitii de Procesare a Informaiilor Financiare, s furnizeze Biroului Central, n termenul menionat de acesta din urm, toate informaiile pe care Biroului Central le consider utile, ca parte a unei astfel de anchete. 3. n cazul n care informaia provenit de la Autoritatea de ncasare a impozitelor i amenzilor penale privind solvabilitatea persoanei condamnate este inadecvat sau dac exist dovezi indubitabile care sugereaz c persoana condamnat ncearc s evite executarea ordinului judectoresc ce impune confiscarea, Biroul Central este n drept s investigheze solvabilitatea persoanei condamnate mpreun cu companiile i persoanele definite la articolul 2 din Legea din 01.11.1993, care prevede dispoziii care vizeaz prevenirea utilizrii sistemului financiar pentru splarea banilor i finanarea terorismului. 4. Biroul Central este ndreptit s cear procurorului s nsrcineze serviciile de poliie s efectueze o anchet cu privire la solvabilitatea persoanei condamnate.

Art. 15 (b).

1. n conformitate cu termenii i condiiile menionate la articolul 15, 3, Biroul Central este ndreptit s solicite urmtoarele informaii de la companiile i persoanele definite la articolului 2 al Legii din 11 ianuarie 1993 privind prevenirea utilizrii sistemului financiar pentru splarea banilor i finanarea terorismului:

247

1 lista conturilor bancare, seifurilor bancare sau instrumentelor financiare definite n conformitate cu articolul 2, 1 al Legii din 2 august 2002 privind supravegherea sectorului financiar i a serviciilor financiare al cror titular este persoana condamnat, mputernicitul sau beneficiarul final i, dac este cazul, toate detaliile i informaiile suplimentare legate i privitoare la acestea; 2 tranzaciile bancare desfurate ntr-un interval de timp specific, care implic unul sau mai multe dintre conturile bancare sau instrumentele financiare menionate mai sus, cu includerea detaliilor privind contul de origine sau de destinaie. 3 detalii privind titularii sau mputerniciii care au sau au avut acces la seifurile bancare menionate n timpul unei anumite perioade de timp. 2. n solicitarea sa documentat i redactat n scris, Biroul Central stabilete formatul informaiilor menionate n conformitate cu 1 i termenul n care acestea trebuie s fie puse la dispoziia Biroului Central. 3. n cazul n care informaiile furnizate Biroului Central n temeiul 1 i 2, susin existena activelor deinute de condamnat, Biroul Central este ndreptit s emit un ordin de sechestru scris i documentat interzicnd firmelor i persoanelor menionate la 1 accesul la transferul ncasrii datoriilor i promisiunile legate de conturile bancare, de seifurile sau instrumentele financiare menionate, pe o perioad de timp care nu va depi trei zile lucrtoare i va intra n vigoare la data la care Biroul Central expediaz ordinul de sechestru prin scrisoare recomandat sau fax. Msura nceteaz de drept la expirarea celor trei zile lucrtoare stabilite ca termen limit. O zi de lucru este definit ca fiind orice zi a sptmnii, cu excepia zilelor de smbt i duminic sau a srbtorilor legale. Msura nceteaz nainte ca termenul menionat s expire, n caz de plat a soldului datorat n temeiul confiscrii sau imediat ce Autoritatea de ncasare a impozitelor i amenzilor penale nsi a pus n aplicare msurile de protecie necesare. 4. Firmele i persoanele menionate n 1 sunt obligate s acorde imediat asisten acestor autoriti. n cazul n care acestea refuz s ofere asisten n executarea rechiziionrilor i a msurilor definite n prezentul articol, sunt pedepsite cu amend pecuniar ntre douzeci i ase euro la zece mii de euro. 5. Firmele i persoanele definite la 1 sau orice alt ter parte care deine n posesie i administreaz bunurile, care fac obiectul unei msuri n conformitate cu 3, i care elimin cu intenie frauduloas numitele bunuri, sunt sancionate conform dispoziiilor articolului 507 din Codul penal. Tentativa de a comite oricare dintre actele i aciunile menionate mai sus se pedepsete cu aceeai pedeaps. 6. Fiecare persoan care, din cauza poziiei sale, devine parte la rechiziionrile sau msurile preconizate n temeiul prezentului articol sau asist la ele, este obligat s respecte confidenialitatea cuvenit. Fiecare nclcare a numitei obligaii de confidenialitate se pedepsete n conformitate cu articolul 458 din Codul penal. 7. La propunerea Ministerului de Justiie, Regele hotrte normele specifice de stabilire a preului anchetelor menionate n temeiul articolelor 15 i 15bis.

248

Articolul 5. Asigurarea asistenei Art. 16. Biroul Central va acorda asisten, la cerere, procurorului public sau

judectorului de instrucie n domeniul sechestrului sau confiscrii activelor.

Capitolul III(b). Schimbul de date cu funcionarii publici ai Guvernului federal, ai comunitilor i regiunilor responsabili de colectare i cu acele instituii responsabile de colectarea contribuiilor la asigurrile sociale datorate n temeiul Legii din 27 iunie 1969 de modificare a Normelor de aplicare a Legii din 28 decembrie 1944 privind securitatea social. <Introdus de L 2005-0720/70, art. 2; Data intrrii n vigoare: 18-09-2005> Art. 16(b). <Introdus de L 2005-07-20/70, art. 2; Data intrrii n vigoare: 18-09-2005> <Completat cu L. 2007-04-27> 1. Biroul Central poate informa funcionarii publici ai Guvernului federal, ai comunitilor i regiunilor, precum i instituiile responsabile de colectarea contribuiilor la asigurrile sociale datorate n temeiul Legii din 27 iunie 1969 de modificare a Normelor de aplicare a Legii din 28 decembrie 1944 privind securitatea social a lucrtorilor i a Decretului Regal nr. 38 din 27 iulie 1967 stabilind statutul de asigurat social al persoanelor care desfoar activiti independente, cu privire la datele pe care le are n posesia sa, n conformitate cu legea menionat, pentru a le permite s utilizeze aceste date n scopule colectrii sumelor datorate Guvernului federal, comunitilor i regiunilor, precum i sumele de bani datorate de instituiile menionate mai sus, responsabile de colectarea contribuiilor la asigurrile sociale. 2. Biroul Central poate, fr alte formaliti necesare, s pun orice sum, ce urmeaz s fie restituit sau pltit, la dispoziia funcionarilor publici responsabili de colectare i a instituiilor responsabile de colectarea contribuiilor la asigurrile sociale, menionate la 1, pentru a plti aceste sume de bani care pot fi datorate de ctre beneficiarul numitei restituiri sau pli. Primul alineat rmne aplicabil n caz de sechestru, de transfer, acord sau procedur de insolven. 3. Tribunalul va stabili modalitile de transfer a datelor menionate la 1 ctre acele instituii responsabile de colectarea contribuiilor la asigurri sociale prevzute la 1. CAPITOLUL IV. Componena Biroului Central

249

Art. 17. 1. Biroul Central va fi condus de un membru al Biroului Ministerului Public.

Acesta va purta titlul de director, va organiza activitatea Biroului Central i va avea autoritate asupra personalului su. Cu respectarea dispoziiilor privind recrutarea personalului guvernamental, acesta va supune spre aprobarea ministrului de resort personalul care urmeaz s fie recrutat sau detaat la Biroul Central. Anual, acesta va ntocmi un raport de activitate pe care l va prezenta ministrului Justiiei i Colegiului Procurorilor Generali i care va cuprinde o evaluare a activitii i a msurilor de aplicare a prezentei legi de ctre organismele care rspund de aplicarea acesteia. Va face orice propuneri utile. 2. Un membru al Biroului Ministerului Public, care va fi nscris ntr-un registru lingvistic, altul dect directorul, va purta titlul de director-adjunct. El va asista directorul n ndeplinirea responsabilitilor sale diverse i l va nlocui n caz de absen sau indisponibilitate. 3. Directorul i directorul-adjunct vor fi numii de ctre ministrul Justiiei, cu avizul
Colegiului Procurorilor Generali pentru o perioad de cinci ani. Mandatul poate fi rennoit de dou ori. Directorul poate fi destituit de ctre ministrul Justiiei, la propunerea Colegiului Procurorilor Generali pentru nerespectarea obligaiilor sale. Directorul-adjunct poate fi destituit de ctre ministrul Justiiei, la propunerea sau cu avizul Colegiului Procurorilor Generali, pentru nerespectarea obligaiilor care i revin. n cazul demiterii directorului sau a directorului-adjunct, postul vacant va fi ocupat ct mai curnd posibil, astfel nct s se completeze mandatul n curs.

4. Posturile de director i director-adjunct vor fi poziii cu program de lucru cu norm ntreag.

Art. 17(b). <Introdus prin Legea de abilitare (II) (1) 27-12-2006, art. 10; Data intrrii n vigoare: 07-01-2007> 1. Doi membrii ai Biroului Ministerului Public vor fi detaai la

Biroul Central, crora li se va da titlul de ofieri de legtur. Fiecare ofier de legtur va fi nscris ntr-un registru lingvistic diferit. Ei vor asista directorul i directorul adjunct n cadrul exercitrii funciilor lor i vor fi responsabili de meninerea contactului ntre Biroul Central i Biroul Ministerului Public i judectorii de instrucie. De asemenea, acetia rspund de anchetele privind mbogirea persoanelor condamnate n conformitate cu articolul 15.

250

 2. <Modificat prin L. 2007-04-27> Articolele 17 3, alineatele 1, 2 i 4 i 4, 21 i 22 aplicabile ofierilor de legtur Art. 18. 1. Prevede c numrul de personal i categoria de angajare a acestuia vor fi stabilite de ctre Coroan. 2. Personalul numit este supus reglementrilor privind limba prevzute n Capitolul V al legii privind utilizarea limbilor n probleme administrative, promulgat prin Decretul Regal din 18 iulie 1966. Art. 19. <L 2005-07-20/70, art. 3, 002; Data intrrii n vigoare: 18-09-2005> Sub rezerva autorizrii de ctre ministrul de resort, de la unu pn la patru funcionari civili de la departamentul serviciului financiar al Guvernului federal; de la unu pn la patru funcionari publici din fiecare departament al Guvernului federal sau din instituiile menionate la art. 16(b) avnd responsabilitatea contribuiilor la asigurrile sociale, precum i de la unu pn la patru ofieri ai Poliiei federale sau locale pot fi detaai la Biroul Central, n limitele alocrilor bugetare. Detaarea nu va avea efect administrativ asupra acestora i asupra categoriei lor de salarizare. Funcionarii civili astfel detaai vor primi o alocaie de 3.000 euro brut pe an, conform indexului 138.01.

Art. 20. <Modificat prin L. 2007-04-27> Directorul Biroului Central va primi un salari echivalent cu al procurorului federal, n conformitate cu articolul 355(b) din Codul judiciar. Directorul-adjunct va primi un salariu echivalent cu al procurorului-general ef din instanele de apel i tribunalele de munc. Ofierii de legtur vor primi un salariu echivalent cu al juritilor din serviciul civil federal, n conformitate cu articolul 355(b) din Codul judiciar. Art. 21. Articolul 323(b) din Codul judiciar se aplic directorului i directorului-adjunct. Art. 22. Personalul Biroului Central va avea dreptul la decontarea cheltuielilor de

deplasare i cazare, n conformitate cu prevederile aplicabile personalului din departamentele Guvernului federal. Persoanele pentru care nu a fost stabilit categoria corespunztoare gradului vor fi considerate ca echivalente funcionarilor publici din categoria A1. Directorul i directorul-adjunct vor fi considerai ca fiind echivaleni unui funcionar public ncadrat la categoria A4.
Art. 23. 1. Orice persoan, care colaboreaz cu Biroul Central n vederea ndeplinirii

obligaiilor acestuia i care nu se afl n exerciiul funciunii sale oficiale, este obligat s

251

respecte clauza de confidenialitate cu privire la toate aspectele de care acesta ia cunotin n ndeplinirea funciei sau postul su. Orice nclcare a clauzei de confidenialitate se pedepsete conform articolului 458 din Codul penal. 2. n legtur cu ndeplinirea atribuiilor Biroului Central, se consider c personalul acestuia se afl n exerciiul obligaiilor profesionale cnd informeaz instituii cu diverse responsabiliti sau obligaii similare. n cazul n care informaiile menionate sunt de natur s influeneze cazuri judiciare aflate n derulare, este necesar acordul prealabil al procurorului sau judectorului de instrucie.
Art. 24. Sub rezerva aprobrii prealabile de ctre ministrul Justiiei, Biroul Central poate apela la serviciile prestate de consultani, inclusiv judectori, n scopul ndeplinirii sarcinilor sale particulare i bine definite. Descrierea serviciilor care urmeaz s fie oferite de un consultant, tariful pe or al acestuia i plafonul maxim de cheltuieli pentru primirea serviciilor menionate pe o baz anual, vor fi stabilite ntr-un contract ntocmit n prealabil. Judectorii consultani pot fi angajai numai pentru misiuni de instruire bine definite i vor fi remunerai n conformitate cu Decretul Regal din 27 noiembrie 1997 de stabilire a indemnizaiilor i remuneraiilor care urmeaz a fi pltite profesorilor, lectorilor, confereniarilor i moderatorilor care ofer acest tip de sesiuni organizate ca parte a formrii continue a membrilor sistemului judiciar i ca parte a instruirii teoretice a stagiarilor judiciari. Taxele pentru serviciile pentru care vor fi pltii ali consultani nu pot fi depi ratele de remunerare prevzute la Capitolul I din Decretul Regal din 28 decembrie 1950, care conine reglementri generale privind cheltuielile de judecat n cauze penale, cu excepia cazului n care sunt aprobate de ministrul de Justiie, la propunerea motivat a directorului. CAPITOLUL V. Autoritatea Art. 25. Fr a aduce atingere dispoziiilor articolelor 143 litera b) i 143 litera c) din Codul judiciar, Biroul Central i va exercita diferitele competene sub autoritatea ministrului de Justiie. CAPITOLUL VI. Modificri aduse Codului judiciar Art. 26. Urmtoarele modificri au fost aduse articolului 330 din Codul Judiciar:

252

1 la alineatul unu, cuvintele n comisii guvernamentale, instituii sau departamente au fost nlocuite cu cuvintele n comisii guvernamentale, instituii sau departamente sau n Biroul Central pentru Sechestrare i Confiscare. 2 la alineatul doi, cuvintele sau n cadrul Biroului Central pentru Sechestru i Confiscare se adaug dup cuvintele n cadrul departamentelor ministeriale sau comitetele consultative. Art. 27. n articolul 330, litera b), alineatul unu, din acelai cod, cuvintele n comisii guvernamentale, instituii sau departamente au fost nlocuite cu cuvintele n comisii guvernamentale, instituii sau departamente sau n cadrul Biroului Central pentru Sechestru i Confiscare. CAPITOLUL VII. Prevederi speciale Art. 28. Orice avantaj financiar individual care poate reveni instituiilor financiare menionate n prezenta lege, peste rata dobnzii aplicate n scop public, va fi depus de ctre trezorier la Biroul Central ca element creat n acest scop n bugetul federal. CAPITOLUL VIII. Data intrrii n vigoare Art. 29. Prezenta lege intr n vigoare la data publicrii sale n Monitorul Oficial al statului belgian, cu excepia articolelor 3, 2, 2, 3, 4 i 5 i 4 pn la 14 inclusiv, care vor intra n vigoare n prima zi a celei de a patra luni ulterioare publicrii prezentei legi n Monitorul Oficial al statului belgian. La promulgarea prezentei legi, ordonm ca sigiliul de stat s fie ataat legii i legea dat spre publicare n Monitorul Oficial al statului belgian. Adoptat la Bruxelles, la data de 26 martie 2003. ALBERT n numele regelui: Ministrul de Justiie, M. VERWILGHEN Autentificat cu sigiliul de stat: Ministerul de Justiie, M. VERWILGHEN

12 iulie 2009 Decretul Regal de punere n aplicare a articolului 16bis, 3 din Legea din 26 martie 2003 de nfiinare a Biroului Central pentru Sechestru

253

i Confiscare i stabilirea dispoziiilor-cadru de administrare a bunurilor sechestrate i de efectuare a unor tranzacii specifice cu bunuri Articol 1. Informaia menionat la 1 din articolul 16bis din Legea din 26 martie 2003 prevede nfiinarea unui Birou Central pentru Sechestru i Confiscare i stabilirea dispoziiilor-cadru de administrare a bunurilor sechestrate i efectuarea unor tranzacii specifice cu bunuri transmise instituiilor de colectare a contribuiilor de asigurri sociale aa cum se prevede n temeiul articolului 16bis, 1 din legea menionat anterior: 1. Prin intermediul unei proceduri n care tehnologia informatic este utilizat prin intermediul Bncii de date privind Securitatea Social. 2. Prin orice alte mijloace, n cazul n care informaiile nu pot fi transmise n modul conform 1. Art. 2. Ministrul de resort pentru afaceri sociale, ministrul de resort pentru Justiie, Ministrul de resort pentru Munc, Ministrul de resort pentru activiti independente, fiecare cu trimitere la sfera lor de competen, vor rspunde de punerea n aplicare a Decretului prezent. Bruxelles, 12 iulie 2009. ALBERT n numele regelui: Ministrul Afacerilor Sociale Mrs L. ONKELINX, Ministrul Muncii, Mrs J. MILQUET Ministrul de Justiie, S. DE CLERCK Ministrul pentru Activiti Independente, Mrs S. LARUELLE Secretar de stat pentru coordonarea luptei mpotriva fraudei, ataat al ministrului de Justiie C. DEVLIES.

254

ANEXA 5 Studiu de caz: Frauda facturilor n armata belgian

Frauda facturilor n armata belgian

F. Desterbeck STE
Proiect NI-Co RO/07/IB/JH/03 Activitatea 4.3 Metode de evaluare a activelor, abordare practic privind infraciunile de corupie i fraudele legate de privatizare i achiziii publice

255

Plan de prezentare

introducere: legislaia belgian privind corupia

frauda facturilor n armata belgian

Plan de prezentare

introducere: legislaia belgian privind corupia

frauda facturilor n armata belgian

256

Legislaia belgian privind corupia: scurt prezentare istoric

1867-1999: legislaia a rmas neschimbat;

1999: prima modificare;

2007: modificarea legislaiei;

1867-1999

infraciunile de corupie activ i pasiv vzute numai din perspectiv naional;

faptele de corupie ale oficialilor strini organizaiilor internaionale nu sunt pedepsite;

sau

ale

oficialilor

competena instanelor de judecat belgiene este strict limitat la faptele svrite n Belgia;

257

1999

faptele de corupie ale oficialilor strini i ale oficialilor organizaiilor internaionale devin pasibile de pedeaps;

introducerea principiului de universalitate: judectorii belgieni de drept penal au devenit competeni privind belgienii i non-belgienii care svresc fapte de corupie n afara Belgiei;

1999

introducerea infraciunii de : corupie privat: o persoan particular sau o persoan juridic, fr ca angajatorul sau directorii acesteia (consiliul de administraie) s aib cunotin privind solicitarea sau acceptarea (pasiv) propunerea (activ) unei oferte, promisiuni sau avantaj privind efectuarea unei aciuni, ca parte a funciei sale sau privind omiterea unei aciuni, ca parte din funcia sale

258

2007

noiunea de corupie activ este redefinit: nu numai propunerea de mit, dar i acordarea devine n mod explicit pasibil de pedeaps ...

noiunea de oficiali strini este, de asemenea, redefinit:

este eliminat distincia dintre oficialii UE i ali oficiali strini;

egalizarea complet a oficialilor strini cu oficialii belgieni;

2007

limitarea principiului universalitii:

pentru faptele comise ntr-o ar strin, urmrirea penal a nonbelgienilor este posibil numai n cazul n care persoana respectiv are reedina principal n Belgia;

se introduce condiia dublei incriminri;

259

Planul prezentrii introducere: legislaia belgian privind corupia fraudele cu facturi n cadrul armatei belgiene
(T. BEYENS, De levenscyclus van anticorruptiebeleid: de casus van de lokale aankopen van Defensie,
in M.J. DE SAMBLANX red., Corruptie en Forensische Audit, p. 181-208, UAMS, Antwerp, 2009, ISBN 9789077615003)

2004: abuzul privind achiziiile n armata belgian procedur special pentru achiziiile locale (- 5.500 EURO, fr TVA), adic achiziii pentru completarea nevoilor propriei uniti (personal compus din 300-1.500 membrii); niciun control extern; control intern: numai aleatoriu (dac a existat unul);

260

2004: abuzul privind achiziiile n armata belgian folosirea incorect a procedurii speciale privind achiziiile locale: facturile au fost falsificate cu complicitatea contractorilor: drept beneficiar a fost nregistrat armata, dar n realitate, bunurile au fost destinate personal soldailor; daune: aproximativ 11.600.000 EURO; a ieit la lumin din pur ntmplare! Cteva poveti n presa naional...

Cteva poveti din presa naional...

nc o arestare (24/04/2004)
O alt neplcere pentru armat. Ieri la Isires, casa unui militar a fost sigilat! ISIERES. Spitalul militar (SM) se confrunt cu mari probleme financiare care i pun n pericol existena. Ieri, judectorul Jacques Pignolet l-a inculpat i arestat pe adjunctul directorului financiar al SM. Militarul, sergentul-major Phillippe Van Eyken, lucreaz la departamentul Buget TRU (Tarifare Resurse Umane). eful acestuia de la SM, comandantul Luc Allard, este i el... arestat. Le reamintim cititorilor notri c ntreaga afacere pornete de la nite furturi comise din stocurile unui magazin Action Shop din Mouscron, de care este suspectat un vnztor complice cu un sergent, Stphane Carlier. Acesta i pltise din fondurile armatei materiale Hi-Fi, electronice, informatice i foto scumpe pe care le-a mprit cu un comandant bine nfipt n Evers, Baudouin Deru. Pentru a scpa mai uor, Baudouin Deru pretinde c nu este singurul care a umblat cu cioara vopsit. Se aeaz la mas... i menioneaz numele colegului i bunului su amic Luc Allard. Comandantul Luc Allard este arestat. Poliia intr repede la bnuieli c ofierul a avut i nite complici. Pe cine? Prin urmare joi, s-au fcut nite percheziii la adjunctul acestuia, sergentul major Ph. Van Eyken, n Isire, aproape de Ath. Se constat c n 2001, subofierul i-a construit o cas foarte frumoas, cu patru faade. Ca de fiecare dat, ba poate chiar mai mult, poliia gsete la domiciliul privat al militarului sute de materiale de uz privat, dar pltite de armat prin sistemul de fraudare descris deja. Dup spusele vecinilor, poliia a ncrcat trei camioane. Nu au fost de ajuns. Restul, imposibil de stocat din lips de spaiu, a rmas provizoriu, n casa... pe care judectorul a fost obligat s o sigileze. S-ar fi gsit zece imprimante i douzeci de calculatoare portabile aflate n ambalajul original, precum i sute, dac nu mii de CD-uri i DVD-uri. Cuplul van Eyken-Parfait a fost interogat joi seara. Ieri, Sylviane a fost inculpat, dar lsat n libertate. Soul acesteia este al optsprezecelea militar implicat n dosarele de fraud.

Un furnizor al armatei arestat la Meise

BRUXELLES V anunm c la Isires, aproape de Ath, a fost audiat un cuplu. Soia, Sylviane, a fost inculpat, dar lsat n libertate. Pentru moment, soul acesteia, sergentul-major Van Eyken nu poate admira dect cei patru perei ai celulei nchisorii din Forest. n acelai timp, ieri diminea, parchetul din Bruxelles a nceput o alt operaiune n cadrul acelorai dosare militare. Pn acum, aceste fraude preau c vizeaz doar dou servicii din cadrul Cartierului Regina Elisabeth din Evere DGMR-Infras i Dir-Tir contabilitatea ClubMess Prince Albert i TRU, serviciul bugetar al Spitalului Militar. Ei, bine, justiia atac un al cincilea serviciu: DGMR-Sistemele M aflate i revenim la Evere, la Cartierul Regina Elisabeth. Pentru trei membri ai acestui serviciu (responsabili mai mult de ntreinerea grdinilor i a peluzelor militare) au fost emise mandate de arestare: trei militari, adjutantul Ringoir i sergenii B. i S. Un prejudiciu de minimum 50.000 de euro n mare, judectorul bruxellez, Thierry Freyne le reproeaz deturnarea n folosin privat a unor calculatoare, aspiratoare, maini de tuns iarba i fierstraie (de uz forestier). Le reproeaz mai ales c ar fi pe mn cu un specialist horticultor din Meise. De urmare, s-au fcut percheziii i la acesta. Directorul general al acestuia, Leo Vanhie, furnizor brevatat al Curii, a fost interogat. Vanhie este suspectat i parial a recunoscut c a ncasat de la Aprare contravaloarea unor facturi false datorit crora s-au efectuat unor lucrri private precum montarea unor garduri pe cheltuiala armatei, la militarii profitori. Se vorbete despre un prejudiciu de cel puin 50.000 de euro. Ieri sear, dl Leo Vanhie a fost inculpat i arestat pentru fals, uz de fals, abuz de bunuri sociale, deturnare i corupere de active. Societatea acestuia, nfiinat dup rzboi, un spaiu comercial foarte frumos i foarte ic, frecventat de crema lumii bune din Meise, rmne activ.

261

Etape din viaa politicii anticorupie desconsiderarea sau negarea problemei; avertismentul; abordarea dur sau axat pe conformitate; recunoaterea limitelor unor simple aciuni drastice; concentrare asupra prevenirii; un echilibru ntre represiune i prevenire;

262

ETAPA 1: desconsiderarea sau negarea problemei

nainte de 2004: niciun sistem de audit intern;

controlul intern era bazat pe supraveghere prin canale ierarhice;

achiziiile locale sub supravegherea comandantului de unitate;

= procedur excepional

ETAPA 2: avertismentul Februarie 2004: o plngere naintat poliiei de ctre un contractant al armatei a scos la iveal un sistem de falsificare a facturilor, care funciona de 7 ani... delapidare de telefoane mobile, frigidere, sisteme GPS, maini de tuns iarba... reportaj fr ntrziere al presei FRAUDA MASIV POATE FI COMIS I CU FACTURI DE VALOARE MIC!!! Riscul de a pierde ncrederea cetenilor

263

ETAPA 3: abordarea dur / axat pe conformitate Ministerul Aprrii a cooperat pe deplin cu sistemul judiciar

pn la sfritul lui 2004: 34 de arestri, 10 anchete penale

2005: 22 dintre membrii de personal concediai

ETAPA 4:

recunoaterea limitelor unor simple aciuni drastice

aceste fapte au fost deturnri ocazionale de fonduri sau eecuri ale sistemului ca un ntreg?

n cazul n care reprezint un restrictiv nu este suficient!

eec al sistemului: abordarea

primele rapoarte au artat c sistemul a euat, iar controlul intern trebuie consolidat

a fost numit un general care s verifice sistemul de control intern i s elaboreze un cod deontologic privind politica de achiziii

264

ETAPA 5: concentrare asupra prevenirii

1. Primul pas: controale dure a. investigarea tuturor procedurilor financiare i bugetare plan de aciune privind consolidarea controlului intern asupra achiziiilor locale

b. enumerarea numelor comandanilor de unitate calificai limitarea competenelor acestora la max. 2.500 EURO / factur controale mult mai severe privind facturile

c. introducere unui sistem de contracte de acoperire (general)

ETAPA 5: concentrare asupra prevenirii

2. Al doilea pas: controale uoare a. introducerea unui cod deontologic i a unui memorandum pentru conducere privind introducerea principiilor unei bune guvernri b. atenia sistematic pentru principiile privind buna guvernare pe durata cursurilor i instruirii c. modificarea sistemului informatic pentru a face imposibile anumite abuzuri

265

ETAPA FINAL: un echilibru ntre combatere i prevenire = echilibru ntre elementele cercului privind descurajarea fraudei:

1. Buna guvernare: crearea unei forme de organizare n cadrul creia conduita etic este stimulat; 2. controale preventive la nivelul tranzaciilor 3. evaluare periodic efectuat de auditorii interni 4. n caz de abuz, constatarea i anchetarea faptelor

OLAF : lupta mpotriva corupiei trebuie s fie complet i holistic!

prevenire: coduri de conduit, regulamente financiare; descoperire: transparen, protecia informatorilor; sanciune: excludere, penalizri financiare; cooperare: schimb de informaii ntre autoriti; educaie: informare public, instruire;

266

ANEXA 6 Codul austriac de conduit pentru prevenirea corupiei

Responsabilitatea mi aparine
Codul de conduit pentru prevenirea corupiei

Prefa
Austria i serviciile sale publice au referine foarte bune n ceea ce privete interesul fa de corupie. Comparaiile internaionale i studiile efectuate de diferite organizaii independente, cum ar fi Transparency International (un ONG internaional angajat n lupta anticorupie) confirm ceea ce noi oricum am recunoscut de o bun perioad de timp. Funcionarii publici din Austria nu sunt, n esen, corupi i i ndeplinesc atribuiile n mod imparial i obiectiv. Cu toate acestea, n ultimii ani, Austria a semnat mai multe acorduri internaionale prin care ne obligm i s lum msuri suplimentare de prevenire a corupiei i s facem evaluri periodice ale eforturilor pe care le depunem. Convenia ONU mpotriva corupiei i conveniile pertinente ale Consiliului Europei prevd, printre altele, elaborarea unui cod de conduit care trebuie s stabileasc un standard pentru activitatea cotidian a funcionarilor publici. Am profitat, prin urmare, de aceast ocazie pentru a elabora un cod de conduit pentru funcionarii civili, aplicabil tuturor departamentelor guvernamentale i autoritilor locale. Responsabilitatea elaborrii acestui cod a fost ncredinat unui grup special de lucru, format din experi din toate ministerele, landurile (Lnder), oraele Austriei, precum i din Uniunea Serviciilor Publice i Uniunea Angajailor Municipali. O list a membrilor acestui grup de lucru poate fi gsit n anexa prezentei brouri. Grupul de lucru privete Codul de conduit, n primul rnd, ca pe un instrument destinat prevenirii corupiei i nu n mod direct combaterii acesteia. Nu este un instrument de control, dar este destinat s creasc gradul de contientizare a faptului c i aciunile care nu prezint probleme din punct de vedere legal pot deveni o problem. Ar trebui, de asemenea, s fie o provocare la adresa tabuurilor i s ne ncurajeze s abordm n mod deschis problema corupiei, astfel nct s putem gsi rspunsurile corecte la aceste ntrebri. n acest spirit: Hai sa vorbim despre asta! Director General Mag. Angelika Flatz ef al Direciei Generale Serviciu Public i Reform Administrativ, la Cancelaria Federal

267

Preambul
Corupia, administrarea defectuoas i comportamentul autodistructiv n utilizarea unei poziii n sectorul public n vederea unui ctig personal prejudiciaz reputaia administraiei austriece i buna reputaie a Austriei ca loc sigur pentru afaceri. Mai mult dect att, acestea diminueaz, i ncrederea public n sigurana i obiectivitatea serviciului public. De ce ar trebui eu, ca persoan s am de-a face cu astfel de probleme? Nu ar trebui s fie sarcina celor de sus? Categoric NU comportamentul fiecruia dintre noi contureaz imaginea amndurora, a organizaiei i a colegilor mei. Acest lucru se aplic n mod egal managerului meu, tuturor membrilor personalului i mie. Comportamentul meu de zi cu zi ofer rspunsul dac arbitrarul, abuzul de putere i corupia sunt la ordinea zilei n sectorul public austriac. Sau dac aciunile mele sunt ghidate de responsabilitatea mea fa de public i, n special de un set valori, precum integritatea, transparena, obiectivitatea i echitatea. Sunt contient de faptul c am o responsabilitate fa de semenii mei i, prin urmare, m angajez s optimizez busola eticii mele personale prin chestionarea continu i critic a principiilor care guverneaz aciunile mele. Am, de asemenea, o puternic ncredere n capacitatea colegilor mei de a aciona cu integritate, transparen, obiectivitate i echitate. Pentru toi cei care nu se comport n acest mod, a dori s spun foarte clar: nu voi permite ca munca mea corect i reputaia mea s fie distruse de un numr mic de indivizi. Voi aciona decisiv mpotriva tuturor i a oricrei forme de corupie. Eu nu va da o ans corupiei. Deoarece responsabilitatea mi revine mie.

Obiectivitatea vieii i a comunicrii

i noi suntem oameni la fel ca ceilali

Noi, funcionarii publici, avem opinii, atitudini i valori personale la fel ca toi ceilali. Noi nu suntem roboi fr sentimente, fiecare dintre noi are propria lui istorie i sentimente. Noi nu sunt perfeci i nu sunt super-oameni care pot face imposibilul. Simim compasiune i avem antipatii.

268

Aciunile mele sunt guvernate de o multitudine de factori diferii i nu pot aciona n mod obiectiv, dect dac sunt contient de acest lucru. Situaiile pot aprea ntotdeauna att n viaa mea personal, ct i n cea profesional n care eu m pot afla n imposibilitate de a judeca n mod obiectiv sau alii nu cred c pot. Acesta este un fapt i nu poate fi negat. Atunci cnd eu nu pot aborda o problem cu deplin imparialitate i chiar egalitate sau chiar dac dau impresia c nu pot, eu nu mai sunt obiectiv, ci prtinitor. Este suficient s am ndoieli dac ntr-o situaie specific voi proceda exclusiv n funcie de criterii obiective sau dac, din cauza unor circumstane externe, alii ar putea avea aceast impresie.

Obiectivitatea impune atenie

Publicul se ateapt ca noi s acionm imparial, s acordm o consideraie permanent i atent acestui aspect i s susinem aceast atitudine reflectnd asupra aciunilor noastre. Practic, toat lumea tie care-i sunt limitele. Multe din activitile mele sunt efectuate ntr-o rutin care-mi permite s lucrez eficient. Dar chiar i n aceast rutin trebuie s fiu ntotdeauna n alert, aa nct s pot recunoate din timp dac i cnd sunt n pericol de a-mi pierde obiectivitatea.

Evit conflictele de interese

n ndeplinirea atribuiilor mea m ntreb n mod regulat dac exist ceva care ar putea pune la ndoial completa mea imparialitate. M ntreb dac ar putea s apar un conflict ntre responsabilitile mele oficiale, familiale, personale, politice sau sociale i orice alt activitate politic. Trebuie s fiu capabil s in seama pentru mine i pentru alii de tot ceea ce fac. Avnd n vedere natura activitilor profesionale specifice mie, ncerc din rsputeri s identific (att la locul meu de munc, ct i n afara lui) orice potenial conflict de interese. Acionez astfel nct s previn orice amestec dintre activitile mele profesionale i celelalte activiti.

Egalitatea este o sarcin

Scopul meu este de a-i trata pe alii aa cum a dori s fiu tratat i eu ntr-o situaie similar. Prin urmare, evit orice aciuni care ar putea crea impresia c pot favoriza sau pot discrimina pe cineva. Aceste aciuni includ partizanatul, limbajul excesiv i comentariile personale impertinente, precum i declaraiile discriminatorii i orice judeci superficiale. n plus, eu nu dau instruciuni inacceptabile. Resping interveniile i protecionismul care ncearc s m conving s m implic ntr-o aciune discriminatorie sau o conduit necorespunztoare activitii mele. De asemenea, refuz favorurile acordate dintr-o fals nelegere a amabilitii.

269

Conflictele de interese impun o reacie

mi anun imediat angajatorului sau supervizorului despre apariia oricrui conflict de interese. ndeplinesc numai actele oficiale necesare care nu pot fi amnate i m asigur c mi s-a gsit un nlocuitor ct mai repede posibil. Cu toate acestea, nu folosesc conflictul de interese ca pretext pentru a evita responsabilitatea care mi revine.

Rspund de propriile-mi aciuni

Am rspunderea de a evita, de a recunoate i de a raporta conflictele de interese. Sunt, prin urmare, responsabil de consecinele ce decurg din aciuni necorespunztoare. Trebuie, la fel ca toi colegii mei, s rspund pentru comportamentul meu i nu pot transfera responsabilitatea asupra acestora, asupra directorului meu sau departamentului meu. Fiecare trebuie s acioneze n conformitate cu propria lui contiin. Chiar dac alii nu sunt att de meticuloi, eu mi asum responsabilitatea pentru ceea ce fac. ncep cu mine nsumi, rmn credincios principiilor mele, mi stabilesc un exemplu de conduit i mi ncurajez colegii s acioneze cu integritate i s continue s procedeze astfel. M mndresc cu asta.

O problem de libertate sau cadouri - V MULUMESC, NU

n multe cazuri, corupia ncepe cu acceptarea cadourilor. M menin departe de conflictele de interes nu accept niciun cadou. S nu am niciun conflict de interese i s mi pstrez integritatea sunt cele mai preioase pentru mine mult mai mult dect orice cadou. Numai o separare strict a interesele personale de cele oficiale mi pot asigura libertatea de decizie cadourile ncalc aceast separare.

n ndeplinirea atribuiilor mele nu accept cadouri sau alte beneficii. n cazul n care m confrunt cu cadouri, mi pun, prin urmare, urmtoarele ntrebri: A accepta acest cadou i n prezena unor martori? Ce impresie ar face celorlali acceptarea cadoului? A accepta acest cadou, dac a citi despre el n ziar n ziua urmtoare? Acceptarea cadoului diminueaz ncrederea publicului n obiectivitatea serviciului public? Care este motivul pentru care mi-a fost oferit cadoul? Comportamentul meu poate crea impresia c sunt receptiv la cadouri? Comit cumva o infraciune?

270

Ce sunt mai exact cadourile sau alte beneficii? Termenul nu se refer numai la cadouri nemonetare i gratuiti, include, de asemenea, tichete cadou, concedii, invitaii la evenimente i mese. Reducerile excesive, oferta de a presta unele servicii (de asemenea i de natur sexual), oferirea de locuri de munc sau chiar de sprijin pentru obinerea unui loc de munc constituie, de asemenea, beneficii inadecvate, precum sunt i permisiunea de a folosi vehicule sau de a beneficia de o cazare gratuit. Valoarea cadoului n termeni monetari nu este important. Legiuitorul nu a stabilit o limit absolut pentru valoarea cadourilor, nici n Codul civil nici n Codul penal.

Refuz categoric cadourile care mi sunt oferite n sperana de favoruri

Atrgnd atenia asupra atribuiilor mele oficiale i a codului de conduit dau dovad c sunt familiarizat cu ele i, mai presus de toate, c m ghidez dup ele. Mai mult, imediat mi chem superiorul ierarhic sau un coleg care s mi se alture n discuie pentru a asigura desfurarea pe mai departe a tuturor procedurilor ct mai transparent posibil.

Sunt, de asemenea, critic fa de micile atenii

n cazul n care micile atenii ncep s se adune, desigur, refuz s le accept i subliniez faptul c sunt problematice. Mai mult, raportez astfel de incidente superiorului meu. Atenia chiar fa de daruri care nu prezint risc de rspundere penal Exist cazuri n care acceptarea cadourilor nu expune beneficiarul la un risc de rspundere penal, de exemplu, cadourile simbolice de valoare nominal, care sunt date o singur dat. Cu toate acestea, chiar i n astfel de cazuri, acceptarea trebuie s fie transparent, iar superiorul va fi informat. Exist situaii n care un cadou nu poate refuzat, fie pentru c acest fapt ar fi nepoliticos, fie pentru c un refuz ar fi n detrimentul imaginii departamentul meu. Pot accepta astfel de expresii de stim numai n numele departamentului pe care l reprezint. Voi preda imediat angajatorului meu cadoul primit.

Sponsorizat de ctre .... sau independent de ... unde pot trage linie?
n timp ce contribuiile de la cetenii i de la societile comerciale conduc la mbuntirea serviciilor publice i demonstreaz gndiri civice profunde, dependena de o sponsorizare distruge piatra de temelie ale administraiei publice.

271

Sponsorizarea este neleas ca prestare a unor servicii i returnare a unor servicii. Pe baza unui acord scris, sectorul public primete bani sau bunuri n natur, iar sponsorul primete n schimb, publicitate destinat s i mreasc reputaia (de exemplu, fluturai, afie, reclame...). Sponsorizarea nu poate exista n cazul n care nu exist o publicitate proporional. Pentru a proteja obiectivitatea, sarcinile suverane sunt finanate exclusiv din fonduri de stat.

Druire total Austriei i cetenilor si nu unui al doilea loc de munc dac acest lucru este de natur s genereze un conflict de interese
Treaba noastr este de a servi comunitatea. Muli lucrtori n serviciul public muncesc numai pentru public. Pentru muli dintre noi, munca n serviciul public reprezint punctul central al vieii profesionale. Vorbind la modul general, activitile n afara serviciului public aduc o contribuie important pentru societate. Sunt contient de faptul c din cauza responsabilitii pe care o am, astfel de activiti sunt supuse unor reguli speciale. Responsabilitatea asigur evitarea apariiei conflictelor de interese i garanteaz imparialitatea, obiectivitatea i legalitatea n serviciul public. Al doilea loc de munc este definit drept orice activitate din afara serviciului public. Acesta include toate formele de angajare i de auto-ocupare a forei de munc, precum i orice alte funcii remunerate sau nu n societi sau asociaii. Un loc de munc secundar care mpiedic un funcionar public s i ndeplineasc obligaiile oficiale sau conduce la suspiciunea existenei unui conflict de interese sau reprezint o ameninare la adresa intereselor oficiale este interzis. Dac exist posibilitatea ca publicul s aib impresia c din cauza acestui alt angajament, m aflu n imposibilitatea de a-mi ndeplini cu deplin imparialitate sarcinile oficiale, nu voi accepta acest al doilea angajament. Publicul m mpiedic s ajung n situaia de a fi incapabil s iau decizii impariale ca urmare a acestui al doilea loc de munc. n plus, acceptarea unui al doilea loc de munc de la persoanele fizice sau de la companiile cu care am contact oficial poate reprezenta un ctig pecuniar i, prin urmare, acceptarea nepermis a unui cadou. Anumite forme de angajare secundare sunt, de asemenea, supuse unor obligaii de raportare. Pentru a m asigura c nu greesc n situaii problematice, n primul rnd, am s respect urmtoarele reguli de baz:

272

mi separ strict profesiunea principal de sursa privat de venit

Sunt contient ce nseamn concentrarea mea profesional i m gndesc dac angajarea mea secundar se poate intersecta cu obligaiile mele oficiale. Nu trebuie s admit ca relaiile personale, aprute ca rezultat al celui de al doilea loc de munc, s m influeneze n ndeplinirea atribuiilor aferente ocupaiei mele principale oficiale. Dac am un loc de munc secundar m ntreb ntotdeauna dac exist riscul de a se abuza de poziia mea pentru un ctig personal. Dac am cel mai mic dubiu, renun la al doilea loc de munc.

Raportez, de asemenea, o funcie ocupat n companii i asociaii

Orice poziie ntr-un consiliu de conducere, consiliu de supraveghere sau consiliu de administraie sau ntr-un organism de conducere al oricrei persoane juridice de drept privat (de exemplu, o societate cu rspundere limitat, o societate pe aciuni) trebuie raportat. De obicei, activitile de voluntariat la o organizaie non-profit nu trebuie raportate. Cu toate acestea, acceptarea unei asemenea poziii poate conduce la un conflict de interese, n cazul n care poziia oficial vizeaz sau poate fi legat de o companie sau asociaie. n acest caz, nu voi accepta locul de munc secundar.

Iau msuri ca rspuns la simpla impresie a unui conflict de interese

Nu prelucrez dosare sau cazuri care implic persoane fizice (clieni/contractori) pentru care lucrez, am lucrat sau voi lucra n al doilea loc de munc. n cazul n care n timp ce ocup un loc de munc secundar admis apare un conflict de interese, deleg imediat o persoan care s acioneze n locul meu i cer n timp util, sfatul superiorului meu.

n calitatea mea de manager mi consiliez echipa nainte ca membri ei s accepte un loc de munc secundar
n calitatea mea de manager mi consiliez subordonaii privind poteniale incompatibiliti care pot s apar n legtur cu ocuparea unui al doilea loc de munc. Chiar i posibilitatea ca o informaie confidenial s fie divulgat poate fi suficient pentru a crea impresia unui conflict de interese n ocuparea unui loc de munc secundar. n unele cazuri, poate fi necesar sau oportun s eliberez din funcie un membru al personalului sau s i asigur un transfer. Acelai lucru se aplic n situaiile n care conflictele de interese pot s apar din cauza activitilor membrilor familiei. n calitatea mea de manager m interesez dac un membru al personalului deine un al doilea loc de munc, la reuniunea anual de evaluare structurat.

273

Reevaluez cel de al doilea loc de munc n cazul unor modificri survenite n statutul funcionarilor publici
n cazul n care membrii personalului sunt angajai n locuri de munc secundare admisibile, aspectul compatibilitii cu serviciul public trebuie s fie reevaluat n funcie de evoluia acestuia din urm, cum ar fi transfer, promovare, avansare n carier etc. Locul de munc secundar, care era admisibil anterior, poate deveni inadmisibil ca urmare a schimbrii responsabilitilor i/sau a gradului de influen n luarea deciziilor.

Acord atenie indicatorilor de avertizare n legtur cu locul de munc secundar

Unele forme de angajare suplimentar pot deschide ua corupiei. Acord atenie cazului n care membrii personalului i clienii/contractorii pstreaz contactul i n afara obligaiilor de serviciu, cu o frecven suspect sau cazului n care primii dein locuri de munc secundare i au contracte n calitate de consultani sau de experi sau dein un pachet de aciuni n societile care aparin clienilor. Un al doilea loc de munc remunerat, care nu a fost raportat, este, ntotdeauna, un semnal de alarm. Trebuie s se ia atitudine n cazurile n care membrii personalului ocup un al doilea loc de munc sau membrii familiilor acestora sunt angajai ai unor societi care sunt i contractori ai departamentului respectiv sau au depus cereri n acest scop. Un alt semnal de alarm l reprezint i cazul n care membrii personalului cu ctiguri din afar se bucur de un nivel de trai neobinuit de ridicat. n calitatea mea de manager iau aceti indicatori n serios, dar evit s trag concluzii premature sau s emit sentine. n schimb, mi prezint preocuprile membrilor personalului n cauz i, dac este necesar, raportez superiorului meu sau efului de departament sau de agenie.

Unde sunt puncte de contact critice?

n serviciul public, punctele critice de contact sunt reprezentate, de exemplu, de atribuirea comenzilor i acordarea subveniilor, de ncheierea contractelor, efectuarea controlului, monitorizarea contractelor, sarcinile oficiale (proceduri de aprobare, supraveghere i atribuii de control). Un expert oficial, de exemplu, nu poate fi n acelai timp planificator sau broker pentru societi din domeniul lui de activitate. Puncte critice de contact sunt prezente i n cazul n care funcionarii dein aciuni n, colaboreaz cu, servesc n calitate de consultani sau in prelegeri frecvente pentru companiile cu care au contact oficial. Dei angajarea membrilor apropiai ai familiei n societile

274

contractoare nu reprezint un loc de munc secundar, n cazuri individuale, poate da natere unui conflict de interese.

Ct mai transparent posibil ct de discret este necesar

Eu lucrez n mod transparent i vizibil i fiind de datoria mea, informez persoanele fizice i publicul cu privire la aciunile mele profesionale. Cu toate acestea, este clar i pentru mine c, n funcie de domeniul meu de activitate, sunt supus unor obligaii specifice i diverse de a respecta clauza de confidenialitate care mi limiteaz obligaiile de divulgare. Aceast obligaie continu s se aplice i dup ce m-am retras sau am prsit serviciul public. n anumite circumstane, transmind informaii dobndite numai n timpul exercitrii atribuiilor mele oficiale pot nclca interesele justificate ale terilor. Astfel de interese includ, mai presus de toate, n special interese publice, cum ar fi meninerea legii, a ordinii i securitii publice, relaiile externe, aprarea naional sau interese economice ale organismelor publice. Pot ncerca s fiu eliberat de anumite obligaii pentru a menine secretul. Desigur, ncerc s-mi protejez i interesele individuale, n special drepturile cu caracter personal i dreptul lor de baz la protecia datelor cu caracter personal. Dac un membru al publicului m abordeaz cu o cerere de a-i dezvlui informaii, i evaluez atent interesul fa aceste informaii n raport cu interesele private sau personale care ar putea fi nclcate prin transmiterea sau chiar publicarea informaiilor. Mai presus de orice, depun toate eforturile pentru a evita compromiterea persoanelor fizice. Dac am ndoieli, solicit sfatul superiorului meu. nregistrez un document care s ateste acceptul sau refuzul de a transmite informaiile relevante i, de asemenea, motivele deciziei mele.

Accept responsabilitatea ncredinez responsabilitatea

n calitate de membru al executivului, am o responsabilitate att fa de organizaia i de echipa mea, ct i fa de public. Ca executiv, m implic n integritatea valorilor, n transparen, obiectivitate i echitate i ncerc s mi ndeplinesc contiincios responsabilitile i s servesc drept exemplu. Sunt angajat fa de valorile etice, acionez n conformitate cu acestea i atept acelai lucru de la echipa mea. mi conduc echipa cu un sentiment de responsabilitate social i i tratez cu respect. Am ncredere n abilitile i experiena personalului meu i i ncredinez sarcini proporionale. Contribui la dezvoltarea personalului pe care l coordonez i i ofer sprijin i instruire.

275

n cadrul supravegherii mele disciplinare i de specialitate garantez, de asemenea, conformarea cu legile i reglementrile n vigoare M angajez s previn i s combat corupia i s cresc n mod activ nivelul de contientizare n rndul personalului meu a aceastei probleme, n special n cadrul reuniunii de evaluare structurat. n cadrul domeniului de responsabilitate pun n aplicare msurile de control adecvate menite s mi protejeze personal, precum i sanciuni pentru a proteja organizaia. Promovez identificarea personalului cu obiectivele organizaiei. Am grij ca att personalul meu, ct i eu s avem forme de comunicare i de comportament corecte i clare. Adopt decizii transparente i uor de neles.

Noi ne conturm cadrul de organizare nici o ans corupiei

O organizaie bun i transparent are o contribuie important la un serviciu public fr corupie. Noi cei care deinem poziii de responsabilitate n cadrul organizaiei crem competene i responsabiliti clare. Noi dezvoltm msuri preventive, cum ar fi principiul rotaiei i controlul dublu obligatoriu pentru prevenirea corupiei n zonele vulnerabile. Noi aplicm i respectm sistemele de control intern, nu n ultimul rnd pentru a proteja membrii personalului i organizaia. Noi dezvoltm norme obligatorii care s reglementeze sponsorizarea. Noi definim structurile de informaii i canalele de comunicare, n cadrul administraiei, precum i cu publicul i mass-media. Lucrm mpreun ntr-un spirit de ncredere cu organismele de control i de audit. Oferim consultan i cursuri de instruire pentru a crete gradul de contientizare a surselor de pericol i, de asemenea, oferim oportuniti de a participa. n exercitarea calitii de proprietar n societile privatizate suntem cluzii exclusiv de elemente de fapt. Ne declarm att n faa publicului, ct i n faa partenerilor de afaceri total mpotriva obiceiului de a da cadouri.

276

Anex
Membrii grupului de co-autori ai Codul de conduit Cancelaria Federal SC Mag. Emmerich Bachmayer MR Dr. Elfriede Kotzailias MR Dr. Anita Pleyer Ministerul Afacerilor Internaionale i Europene Botsch. Mag. Martin Falb ADir Werner Kremnitzer Ministerul de Finane Ministerul Sntii, Familiei i Tineretului Ministerul Afacerilor Interne ADir Gerhard Levy ADir Friedrich Karlovits Mag. Martin Kreutner Mag. Dominik Fasching Ministerul de Justiie LStA Dr. Josef Bosina

Ministerul Agriculturii, Pdurilor, Mediului i Gospodririi Mag. Alexandra Finz Apelor Ministerul Aprrii MR Dr. Christian Mayer OR Dr. Herbert Kisielewski Ministerul Afacerilor Sociale i Proteciei Consumatorilor Ministerul Educaiei, Artei i Culturii Ministerul Transporturilor, Inovaie i Tehnologiei Ministerul Afacerilor Economice i Muncii Mag. Irene Altendorfer HR Mag. Karl-Heinz Jirsa Mag. Karin Grnauer Mag. Ralf Hagspiel Erich Steinbuch Ministerul tiinei i Cercetrii Oficiul Naional de Audit Oficiul de legtur al provinciilor (Lnder) Oficiul Superior de Audit Austriac ADir Ernst Herrmann SC Mag. Wilhelm Kellner Dr. Robert Gmeiner Dir. Dr. Helmut Brckner

277

Liga oraelor (Stdtebund) Liga Municipalitilor (Gemeindebund) Sindicatul Serviciilor Publice

Obersenatsrat Dr. Paul Jauernig Herbert Maislinger Mag. Regina Bauer-Albrecht Erich Rudolph

Sindicatul Angajailor Municipali

Mag. Monika Friedl

278

ANEXA 7 Studiu de caz din Austria Geanta de golf

BMF Ministerul Federal de Finane

Studiu de caz

Achiziii publice

Geanta de golf

Gerhard LEVY- expert pe termen scurt

Proiect Ni-Co RO/07/IB/JH/03 Activitate 4.3 Metode de evaluare a mijloacelor, abordare practic privind actele de corupie i fraudele legate de achiziiile publice i procesul de privatizare

279

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane

cele 4 etape ale corupiei n domeniul achiziiilor publice Iniiere Consolidare Absorbie Detectare Un exemplu de la Cile Ferate Austriece privind achiziionare a 10 automacarale pentru ridicarea containerelor

280

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane Etapa de iniiere Directorul de achiziii i reprezentantul unei companii care se ocup de comercializarea automacaralelor pentru ridicarea containerelor se ntlnesc ntmpltor la un eveniment. Dup cteva sptmni, o geant de golf este vzut ntr-un col al biroului directorul de achiziii. Iar cteva sptmni mai trziu cei doi pleac mpreun n vacan, .

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane

Etapa de consolidare

Dup un timp societatea de ci ferate iniiaz o procedur de licitaie la care particip 4 companii. Directorul de achiziii discut numai cu reprezentanii a dou dintre aceste companii (una dintre ele este prima companie menionat). Managerul responsabil de achiziii i promite prietenului su c va accepta oferta companiei sale.

281

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane Etapa de absorbie

Managerul responsabil de achiziii manipuleaz licitaia.

Dup depunerea tuturor ofertelor, criteriile de acceptare se schimb.

Prietenul directorului responsabil de achiziii ctig licitaia.

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane Etapa de detectare O sesizare anonim privind vacanele comune.

Investigarea Procedurii de audit intern a concernului.

Detectarea procedurii de manipulare a licitaiei.

Evaluarea documentului lips (raport) cu privire la ultima ntlnire a grupului care face achiziia.

282

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane

Anunarea procurorului (ntreprindere public) Investigaii efectuate de ctre departamentul de poliie responsabil de identificarea fraudelor n cooperare cu departamentul anticorupie Percheziii (birouri, locuine, cabana de vacan) Confiscarea evidenelor, rezervrilor, extraselor de conturi, documentelor privind aspecte private ...) Confiscarea echipamentelor IT Date Inspectare i analiz Audierea martorilor i a inculpatului

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane

Primul raport privind stadiul proiectului: Identificarea sumelor pltite ca mit n cazul investigat nghearea conturilor bancare Sechestru pe proprietile imobiliare Suspiciune privind comiterea altor infraciuni penale prin mprirea comenzilor de care se ocupa directorul responsabil de achiziii Extinderea investigaiei

283

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane Esena cazului Cel mai simplu mod de identificare a cazurilor de corupie pe baza plasrii de comenzilor: Compania achizitoare pltete un pre prea mare pentru produse Excesul de profit este mprit ntre directorul responsabil de achiziii i directorul general al companiei care vinde produsele n cauz (uneori, i colegii beneficiaz de un procent din profit)

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane Compania vnztoare date denaturate n evidenele contabile pli n numerar ctre directorul responsabil de achiziii Metode de ascundere a acestor practici: rezervri fr acte justificative acte justificative de la companii inexistente daune inexistente pli efectuate unor angajai inexisteni falsa angajare a unui membru al familiei managerului responsabil de achiziii

284

Studiu de caz Geanta de golf BMF Ministerul Federal de Finane Rezultate intermediare

Reinerea suspecilor n arest preventiv Demiterea imediat din funcie a directorul responsabil de achiziii Inspectarea financiar a companiilor vnztoare Anularea procedurii de licitaie (10 automacarale pentru ridicarea containerelor) Excluderea din clubul de golf Investigarea cazului de ctre procuror este n curs de desfurare

285

ANEXA 8 Studiu de caz din Austria Spitalul din Viena

BMF Ministerul Federal de Finane Studiu de caz - Spitalul din Viena 1955 Hotrrea privind construirea spitalului din Viena (aproximativ 73 milioane EURO) Durata construciei 10 ani Nu este clar cine are competene n acest caz, primria oraului Viena sau guvernul austriac 1972 Ordin ctre autoritile municipale privind construirea spitalului Autoritile municipale dovedindu-se incompetente, proiectul a fost ncredinat unui expert n planificare

BMF Ministerul Federal de Finane Studiu de caz - Spitalul din Viena 1975 Nu s-a nregistrat nici un progres nfiinarea unei societi care s se ocupe de lucrrile de planificare i construcie primele proceduri extinse de achiziii publice: n absena unor reglementri clare i obligatorii fr separarea funciilor, fr o procedur de audit, fr o metod de control,

286

dar cu intenia de a svri infraciuni

BMF Ministerul Federal de Finane

Studiu de caz - Spitalul din Viena

Prezentare general 1955 Planificare 10 ani, aproximativ 73 milioane Euro 1972 Ordin de construcie 1975 iniierea lucrrilor aproximativ 1.100 milioane Euro 1978 aproximativ 1.380 milioane Euro 1980 aproximativ 2.670 milioane Euro 1994 Inaugurarea Spitalului din Viena, dup o perioad de planificare i construcie de 37 de ani i costuri care se ridic la aproximativ 3.120 milioane Euro - condamnri obinute pentru mai muli participani la acest cartel"

BMF Ministerul Federal de Finane

SEMNALE DE ALARM

Cteva dintre rezultatele investigaiei: Dovezi n ordinele de achiziie:

Reea bine pus la punct (Planificator Distribuitor Agent achiziii Inspector) Cea mai mare parte a documentaiei lipsete (documente lips)

287

Accelerare sau frnare a proceselor

288

BMF Ministerul Federal de Finane

SEMNALE DE ALARM

Dovezi n ordinele de achiziie:

Planificare factura cantitativ cu poziii incorecte, raportul dintre planificator i ofertant Cererea de ofert aceiai ofertani, uneori cererea de ofert a fost fcut doar verbal

BMF Ministerul Federal de Finane SEMNALE DE ALARM

Dovezi n ordinele de achiziie:

Procesarea cotaiilor Erori de calcul, nicio analiz a gradului de adecvare

Selectarea distribuitorilor ntotdeauna aceiai distribuitori, excluderea ofertanilor

289

BMF Ministerul Federal de Finane Tehnici i msuri

Transfer de fonduri prin intermediul unei firme fantom Conturi deschise n paradisuri fiscale Pli indirecte ctre oficialiti publice Intervenia unui birou de arhitectur n vederea instalrii sau dezvoltrii infrastructurilor locale ale unei ntreprinderi

Identificarea fraudei cu ajutorul unor Tehnici tradiionale de audit

BMF Ministerul Federal de Finane Tehnici i msuri

Tranzacii n afara cursului normal al afacerilor Tranzacii netransparente Date false n registrul iniiatorului sau beneficiarului transferului Folosirea de conturi bancare secrete pentru ascunderea veniturilor Depozite n conturi bancare deschise pe numele altor persoane Desfurarea de tranzacii sub nume false

290

BMF Ministerul Federal de Finane Tehnici i msuri

Beneficiari localizai n paradisuri fiscale Sume mari de bani pltite beneficiarilor care pn la ora actual au primit doar o mic parte a acestor sume Creterea sumelor pltite i a numrului de beneficiari Sume importante pltite unor avocai din strintate Beneficiari localizai n zone geografice unde compania respectiv nu desfoar nicio activitate

291

ANEXA 9 Sistemul judiciar i politica penal n Belgia

2. 2.1. SISTEMUL I POLITICA NAIONAL Uniti speciale

2.1.1. Autoritile de investigare

2.1.1.1. Servicii de poliie Serviciul public federal al Ministerului de Interne (SPF) n Belgia, de investigarea infraciunilor financiare i economice se ocup n special poliia n cadrul Serviciului public federal al Ministerului de Interne (FPS) (Service Public Federal (SPF) Interieur). Autoritile competente din Belgia au precizat c Poliia belgian coopereaz n limitele legii i sub autoritatea unui magistrat, cu alte institutii ce au atribuii n combaterea infraciunilor economice i financiare

Aplicarea legii se face de ctre un serviciu de poliie integrat la nivel local i federal, constituit din Poliia Federal (Police Fdrale) i Poliia local (Police locale). Ambele fore de poliie sunt autonome i subordonate diferitelor autoriti, dar sunt interconectate prin acordarea de asisten reciproc, recrutare de personal, mobilitatea forei de munc i formare comun.

Poliia Federal funcioneaz sub supravegherea Ministerului de Interne i a Ministerului de Justiie. Poliia Federal efectueaz misiuni specializate de investigare i aplicare a legii pe ntreg teritoriul Belgiei, ns din raiuni practice poliia federal are o structur central i este apoi mprit n districte. Fiecare district are ns competene pe ntreg teritoriul. n cadrul poliiei federale, Directoratul General al Poliiei Judiciare (Direction Gnrale de la Police Judiciare -DGJ), care are aproximativ 4.200 de angajai, este responsabil de investigarea infraciunilor. Investigaiile poliiei administrative sunt efectuate sub autoritatea organelor administrative: primari, guvernatorii de provincii i Ministerul de Interne. Investigaiile serviciilor de poliie care se ocup de anchetele penale se desfoar sub autoritatea procurorului, a judectorului de instrucie, a Parchetului Federal, a Colegiului Procurorilor generali i a Ministerului de Justiie. n general, serviciile de poliie care se ocup de infraciunile financiare n Belgia sunt grupate dup cum urmeaz:

292

n cadrul structurii poliiei federale: Directoratul pentru criminalitatea financiar i economic al DGJ (DJF Direction pour la lutte contre la criminalit conomique et financire organis) 27 directorate descentralizate de investigare a infraciunilor penale (denumite PJF) cu uniti sau celule EcoFin n cadrul celor 196 de zone de poliie ale structurii locale/zonale de poliie: seciile EcoFin care se ocup de investigaiile locale (n special pentru zonele principale, de ex. orae).

n 2006, directorii judiciari (la nivel de district) au repartizat 28,2% din cei 2.064 membri ai personalului operaional n PJF-uri (directoratele judiciare districtuale ale departamentul federal de investigaii cazuri penale) pentru a se ocupa de infraciunile EcoFin, aproximativ 9% dintre acetia fiind nsrcinai cu cazurile de splare de bani. Directoratul pentru criminalitatea financiar i economic (DJF) n cadrul Departamentului Federal al Poliiei judiciare (Direction gnrale de la Police judicire DGJ), Directoratul pentru criminalitatea financiar i economic (Direction pour la lutte contre la criminalit conomique et financire organise - DJF) este responsabil de investigarea infraciunilor economice grave, a infraciunilor grave din domeniul IT, a cazurilor de corupie, de nelciune i splare de bani. Directoratul are sediul la Bruxelles i este deservit de 270 de ofieri de poliie i persoane civile. Directoratul are cinci divizii speciale, fiecare din ele fiind specializat n investigarea anumitor tipuri de infraciuni. Sarcinile acestora sunt descrise n continuare n detaliu n prezentul raport. DJF are urmtoarele divizii: Biroul Central Anti-Corupie (OCRC) Biroul Central pentru Combaterea Falsurilor (OCRF) Biroul Central pentru Combaterea Criminalitii Economice i Financiare Organizate (OCDEFO) Unitatea Federal pentru Criminalitatea Informatic (FCCU) Unitatea Federal pentru Combaterea nelciunii i pentru Documentare Financiar i Economic (FUSE)

n plus, exist 27 de directorate descentralizate care se ocup de investigarea cazurilor penale (PJF) cu uniti EcoFin deservite de aproximativ 450 de angajai. n rspunsurile lor la chestionar, autoritile belgiene au declarat c n cadrul Directoratului general al Poliiei judiciare (Direction gnrale de la Police Judiciaire DGJ) exist per total aproximativ 750 de anchetatori specializai n infraciuni financiare i economice grave. n cadrul DJF exist o serie de uniti specializate care se ocup de diferitele tipuri de infraciuni economice i financiare:

293

a) Biroul Central Anti-Corupie (OCRC) Biroul Central de Combatere a Corupiei (Office central pour la Repression contre la Corruption OCRC) reprezint n cadrul serviciilor DJF un serviciu central cu prerogative operaionale. Membrii acestuia pot conduce investigaii judiciare (percheziii, sechestre, interceptarea convorbirilor telefonice, aresturi, amenzi) fie n mod autonom, fie cu sprijinul sau colaborarea directoratelor judiciare descentralizate la nivel de district, n funcie de gravitatea cazului investigat, dac acesta reprezint un caz critic, poziia fptuitorilor i complexitatea aciunilor necesare. Mai exact, OCRC este responsabil de investigarea i sprijinirea investigaiei infraciunilor care contravin intereselor statului, precum i a infraciunilor care implic situaii complexe i grave de corupie. n plus, acest birou ndeplinete o funcie-pilot n contextul combaterii abuzurilor i atitudinilor sancionabile penal din sectorul pieei publice i cu privire la legislaia referitoare la subvenii, avize i aprobri. Astfel, investigaiile OCRC au n vedere n special urmtoarele infraciuni: mita deturnarea fondurilor publice conflictul de interese delapidarea legat de contracte de achiziii publice, subvenii, aprobri i acorduri.

Prin urmare, conceptul de corupie trebuie neles n sens larg, n special cu privire la nclcrile legislative sancionabile penal prevzute de Legea din 10 februarie 1999 privind combaterea corupiei. Existena acestei capaciti operative la nivel central este indispensabil din urmtoarele motive: Autoritile districtuale (i locale) nu au aceleai capaciti de combatere a corupiei (avnd n vedere celelalte tipuri de infraciuni de care trebuie s se ocupe). Se pare c unele districte se confrunt cu o lips de experien i, mai mult dect att, cu o lips de capacitate. Este necesar s existe un serviciu de investigaie specializat care s fie suficient de autonom i capabil s conduc investigaii dificile i complexe sau investigaii internaionale.

Printre instituiile cu care coopereaz ORC se numr: celelalte departamente ale DJF, OLAF, Departamentul de politici Penale.

b) Biroul Central pentru Combaterea Falsurilor (OCRF) Biroul Central pentru Combaterea Falsurilor (LOffice central pour la Repression des faux OCRF) este responsabil cu investigarea infraciunilor de falsificare att la nivel naional, ct i internaional. n infraciunile de fals se ncadreaz urmtoarele:

294

Documente false; Falsificarea de bani; nclcarea drepturilor de proprietate; Contrafacere (de ex. produse piratate, medicamente contrafcute).

c) Biroul Central pentru Combaterea Criminalitii Economice i Financiare Organizate (OCDEFO) n vederea ndeplinirii misiunii sale, Biroul Central pentru Combaterea Criminalitii Economice i Financiare Organizate (LOffice central pour la lutte contre la criminalit conomique et financire grave OCDEFO) este format din patru secii: 1) TVA, 2) Criminalitate financiar organizat, 3) Mijloace i 4) Splare de bani. Fiecare secie este susinut de Biroul de strategie i analiz.

Biroul este mputernicit s efectueze investigaii penale (inclusiv dispunerea msurilor coercitive necesare). Pentru a putea identifica cazurile de nclcare grav a legii, biroul extrage date din sistemul OCS (unitate de suport) aflat n birourile OCDEFO, reuind astfel s detecteze mai rapid i mai eficient cazurile de fraud de tip carusel legate de TVA.

Principalele responsabiliti ale OCDEFO sunt prezentate mai jos: identificarea i investigarea cazurilor de splare de bani identificarea i investigarea fraudelor organizate grave din domeniul economic i financiar identificarea i investigarea fraudelor legate de TVA recuperarea mijloacelor

Proiectul cash watch (monitorizarea fondurilor n numerar) joac un rol important n cadrul politicii de combatere a splrii banilor. Transportul unor sume mari de bani prin curier dintr-o ar n alta poate fi aproape ntotdeauna considerat suspect. Astfel de curieri sunt, de obicei, descoperii n urma controalelor efectuate la frontier sau a controalelor vamale, de exemplu, la graniele externe ale Uniunii Europene sau n timpul controalelor de rutin desfurate pe scar larg (aa numitele aciuni FIPA). Prin observaiile fcute, poliitii i funcionarii vamali care i desfoar activitatea n teritoriu sunt ochii i urechile poliiei. Pe baza acestor observaii, Poliia judiciar federal poate investiga sursa potenial ilegal de provenien a sumelor de bani transportate. n vederea mbuntirii procesrii evidenelor judiciare, serviciile din teritoriu au fost ntiinate de ctre Poliia judiciar federal cu privire la acest tip de infraciune i au fost

295

informate referitor la rolul pe care l au n identificarea transporturilor de bani i de obiecte de valoare suspecte prin diferite servicii de curierat.

OCDEFO acord o atenie deosebit identificrii, sechestrrii i confiscrii bunurilor obinute n urma comiterii de infraciuni. n vederea gestionrii mijloacelor confiscate, OCDEFO coopereaz cu Organismul Central pentru Sechestrri i Confiscri (OCSC) prin intermediul a doi ofieri de legtur. n plus, aceast organizaie coopereaz cu alte ri la nivel internaional prin intermediul CARIN.

d) Unitatea Federal pentru Criminalitatea Informatic (FCCU) FCCU reflect folosirea pe scar tot mai larg a tehnologiei informaiei i nmulirea cazurilor de infraciuni clasice comise cu ajutorul reelelor electronice. Principala sarcin a FCCU const n identificarea cazurilor de infraciuni informatice, n special, materiale cu caracter pedofil sau fraude comise pe Internet. FCCU este dotat cu o tehnologie IT performant n vederea identificrii i investigrii infraciunilor. Aceast unitate coopereaz cu alte uniti de poliie crora le ofer asisten tehnic i analitic. O echip special a fost nfiinat n vederea analizrii tehnologiilor ICT folosite n cazurile grave sau foarte urgente. Unitatea menionat ofer de asemenea suport operaional n cazul unui atac asupra sistemelor IT. FCCU este mprit n trei seciuni: - Seciunea de informaii i fraude electronice - Seciunea Operativ - Seciunea Internet Search Principalul su rol n combaterea criminalitii economice i financiare este acela de a asigura sprijin.

e) Unitatea Federal pentru Combaterea nelciunii i pentru Documentare Financiar i Economic (FUSE) Unitatea Federal pentru Combaterea nelciunii i pentru Documentare Financiar i Economic (FUSE) are o dubl misiune: pe de o parte, se ocup de gestionarea fluxului de informaii, att la nivel naional ct i internaional, transmind bncilor solicitri de furnizare de informaii, pe de alt parte, se ocup de cazurile de nelciune comise pe Internet.

Poliia local

296

n Belgia poliia local este format din 196 fore de poliie ai cror angajai au fost recrutai din fostele brigzi comunale de jandarmi, urmare a reorganizrii poliiei n 2001. Fiecare ef al unei secii locale de poliie este responsabil de implementarea politicii de aplicare a legislaiei locale i asigur managementul, organizarea i distribuirea misiunilor n cadrul forei de poliie locale. Pe durata evalurii, n afara informaiilor primite ca rspuns la chestionare, echipa de experi nu a avut posibilitatea s analizeze modul de funcionare a acestui element specific de aplicare a legii n lupta mpotriva criminalitii financiare i n conducerea investigaiilor financiare.

2.1.1.2 Autoritile fiscale Administraia fiscal nu dispune de prerogativa de aplicare a legii i prin urmare, nu se ocup de investigarea criminalitii financiare. Totui, aceasta coopereaz ndeaproape cu Biroul Central pentru Combaterea Criminalitii Economice i Financiare Organizate i cu Parchetul. n temeiul prerogativelor generale de investigare, procurorii sau judectorii investigatori pot solicita autoritilor fiscale toate informaiile de care au nevoie. Aceste informaii pot fi furnizate de autoritile fiscale (cldiri care aparin unei persoane impozabile, active mobiliare, evalurile de impozite efectuate, o descriere exact a activitilor desfurate de o companie, conturi, remuneraia directorilor i a personalului, raporturi de afaceri i adrese sau incinte ocupate), de autoritile responsabile de colectarea TVA (evidenele anuale ale vnzrilor ctre clienii belgieni i strini impozabili, notificri cu privire la anumite infraciuni, neregulariti identificate n urma verificrilor), Oficiul de cadastru (cumprarea i vnzarea de cldiri, mprumuturi, proprieti imobiliare). Dei n cadrul Ministerului belgian de Finane nu exist o unitate specializat care s se ocupe n principal de criminalitatea financiar, n vederea unei nelegeri aprofundate a rolului administraiei fiscale n combaterea criminalitii financiare i n desfurarea investigaiilor financiare, este necesar s facem o prezentare a modului n care funcioneaz civa dintre principalii factori implicai.

Comitetul permanent pentru combaterea fraudelor fiscale (Comit permanent de lutte contre la fraude fiscale CAF)

n 1996, a fost nfiinat Comitetul permanent pentru combaterea fraudelor fiscale (Comit permanent de lutte contre la fraude fiscale - CAF) ca organism de coordonare n vederea combaterii fraudelor fiscale care pot rezulta n urma comiterii unei infraciuni financiare. Comitetul se ocup de coordonarea politicilor antifraud (n domeniul fiscal) ntre diferitele autoriti fiscale.

297

Articolul 2 din Legea din data de 28 aprilie 1999 prevede n mod explicit c funcionarii parchetelor, delegai pe lng instane i tribunale trebuie s informeze Ministerul de Finane imediat n cazul apariiei oricrei suspiciuni de fraud legat de impozitarea direct sau indirect n timpul analizrii cazurilor care le-au fost repartizate n vederea efecturii investigaiei preliminare. Aceste rapoarte sunt apoi naintate ctre CAF.

n anumite cazuri, n vederea adoptrii unor msuri fiscale, Serviciul public federal de Finane trebuie informat de ctre Parchet i de Unitatea belgian privind procesarea informaiilor financiare (CTIF) privind infraciunile din domeniul economic sau financiar n legtur cu care existe probe solide c s-a comis o fraud fiscal, astfel nct autoritile fiscale competente s poat iniia investigarea cazului.

Conform legislaiei n vigoare, toi funcionarii Parchetului delegai pe lng instane i tribunale i persoanele responsabile de la Unitatea belgian pentru Procesarea Informaiilor Financiare (CTIF) trebuie s informeze imediat Ministerul de Finane; n cazul n care n timpul investigrii unei infraciuni penale care le-a fost repartizat, sunt descoperite probe solide cu privire la comiterea unei fraude fiscale.

n temeiul circularei emise de Ministerul de Finane, aceste cazuri trebuie naintate ctre Secretariatul CAF, care, la rndul su, le trimite spre procesare Inspectoratului special pentru impozite (autoritatea administrativ care se ocup n mod special cu fraudele fiscale grave ISI). n funcie de rezultatele procesrii, ISI va decide dac se va ocupa de cazul respectiv (de exemplu, dac descoper o fraud de tip carusel) sau dac l va trimite mai departe unei alte autoriti fiscale (de exemplu, Serviciului de vmi i accize pentru cazurile care implic produse supuse accizrii sau Administraiei financiare pentru impozitele pe venit i impozitele aplicate societilor comerciale (lAdministration de la Fiscalit des Entreprises et des Revenues AFER) n cazurile n care nu au fost declarate veniturile obinute).

Inspectoratul special pentru impozite (ISI)

Inspectoratul special pentru impozite (Inspection Spciale des Impts ISI) este o organizaie centralizat n cadrul Serviciului public federal belgian de finane, care are aproximativ 400 de angajai n ntreaga ar i rspunde, n principal, de coordonarea directoratelor regionale i a celor patru centre regionale n domeniul de care se ocup. n plus, inspectoratul coopereaz cu alte administraii i operatori din sectorul financiar. Obligaiile acestei organizaii administrative vizeaz n special monitorizarea procesului de impozitare.

298

n general, investigaiile fiscale sunt efectuate de ctre ISI. n temeiul articolului 29 din Codul de procedur penal, funcionarii administraiilor fiscale sunt autorizai s informeze direct Parchetul cu privire la cazurile de corupie, trafic de influen sau splare de bani comise de persoane fizice sau juridice (care nu constituie infraciuni penale n temeiul legislaiei privind impozitarea i al instrumentelor de aplicare a acesteia, conform articolului 29.2 din Codul de procedur penal).

Pentru a permite ISI s i duc la ndeplinire misiunea, articolul 87 din legea special din 8 august 1980 privind reforma instituional a acordat acestei instituii i funcionarilor si prerogativele conferite autoritilor fiscale i funcionarilor acestora de ctre legislaia i reglementrile cu privire la impozite i taxe.

La nivelul ISI nu exist personal specializat care s se ocupe exclusiv de criminalitatea financiar i/sau de investigaiile financiare.

Totui, ISI pune personal la dispoziia poliiei i a autoritilor judiciare, i anume 6 angajai (dintr-un numr de 16) la dispoziia Biroului Central pentru Combaterea Criminalitii Economice i Financiare Organizate (OCDEFO) i 7 angajai (dintr-un numr de 18) la dispoziia Parchetului.

Administraia financiar pentru impozitele pe venit i impozitele aplicate societilor comerciale (AFER)

Administraia financiar pentru impozitele pe venit i impozitele aplicate societilor comerciale (Administration de la Fiscalit des Entreprises et des Revenues AFER) trebuie s evalueze i s colecteze impozitele i s contribuie la implementarea politicilor sociale, economice i financiare ale guvernului. departamentele centrale au o gam variat de ndatoriri, prezentate pe scurt mai jos: aplicarea tuturor legilor i decretelor referitoare la taxe i impozite; analizarea i elaborarea, de obicei n cooperare cu Administraia impozitelor i accizelor a modificrilor care pot fi aduse legislaiei existente, n funcie de necesiti; managementul i organizarea departamentelor externe, precum i meninerea ordinii i disciplinei n cadrul acestor departamente.

departamentele externe sunt compuse din:

299

pe de o parte, din 48 centre polivalente de control, inclusiv 3 centre naionale specializate de control, cu prerogative la nivel naional n ce privete analiza n detaliu a dosarelor privind: societi care fac parte din grupuri internaionale; societi mari i foarte mari din sectorul de creditare sau din sectorul asigurrilor, precum i societi nregistrate la bursa de valori i societi mam ale cror aciuni sunt deinute de bnci i societi de asigurri; societi mari i foarte mari din sectorul imobiliar sau sectorul construciilor;

45 de centre de control a cror sarcin este s verifice n detaliu situaia impozitrii tuturor persoanelor fizice i juridice. Aceste verificri sunt fcute n comun i simultan pentru impozitul pe venit i TVA;

pe de alt parte, departamentele clasice care se ocup de impozitarea direct (158 pentru persoane juridice i 335 pentru persoanele fizice) i de colectarea TVA (224) a cror ndatorire principal este s gestioneze dosarele fiscale (colectarea i clasificarea declaraiilor i documentaiei, nregistrri pe rol etc.) i efectuarea inspeciilor n teritoriu; departamentele naionale i internaionale de investigare care furnizeaz informaii centrelor de control i caut n mod sistematic informaii utile pentru departamentele de taxe i impozite.

Efectivul de personal al departamentelor externe i al departamentelor naionale i internaionale de investigare numr aproximativ 11.300 de persoane, dintre care 21% (+/2.370) sunt angajate la centrul de control, 21% (+/- 2.400) la serviciul nsrcinat cu supravegherea colectrii TVA i 58% (+/- 6.500) la departamentul responsabil de impozitarea direct.

Att serviciile nsrcinate cu supravegherea colectrii TVA, ct i departamentele responsabile de impozitarea direct continu s joace un rol important n domeniul fiscal. Departamentele responsabile de impozitarea direct se ocup n mod special de regularizarea impozitrii salariailor i a pensionarilor i de efectuarea de inspecii n teritoriu la liberii profesioniti i lucrtorii independeni etc. Serviciile nsrcinate cu supravegherea colectrii TVA continu s efectueze diferite inspecii n teritoriu cu privire la nceperea sau ncetarea activitii, credite fiscale, valoarea normal de construcie etc.

Pe lng ndeplinirea unui numr mare de sarcini administrative i inspecii, AFER este, de asemenea, responsabil de combaterea potenialelor fraude comise de contribuabili. AFER acioneaz i ca interlocutor pentru autoritile judiciare responsabile de impozitarea direct i indirect cu privire la aspecte care nu se ncadreaz n termenii de referin ai ISI.

300

Incursiune: baza de date VIES i EUROCARNET

Dup efectuarea vizitei, echipa de evaluare a fost informat cu privire la modul n care autoritile competente ale Serviciului public federal belgian de Finane folosesc baza de date VIES. n plus, s-au primit informaii conform crora Belgia a transpus recent trei directive utile pentru combaterea fraudelor n domeniul TVA. Aceste directive se aplic n Belgia de la 1 ianuarie 2010: Directiva 2008/8/CE de modificare a Directivei 2006/122/CE n ceea ce privete locul de prestare a serviciilor; Directiva 2008/9/CE de stabilire a normelor detaliate privind rambursarea taxei pe valoare adugat, prevzut n Directiva 2006/112/CE, ctre persoane impozabile stabilite n alt stat membru dect statul membru de rambursare i Directiva 2008/117/CE de modificare a Directivei 2006/112/CE privind sistemul comun al taxei pe valoare adugat, n vederea combaterii fraudei fiscale legate de operaiunile intracomunitare.

Ultima directiv menionat este esenial n combaterea fraudei pentru c stabilete obligaia agenilor economici de a furniza trimestrial informaii cu privire la serviciile prestate la nivel intracomunitar. Aceste informaii vor fi incluse n baza de date VIES, ceea ce va permite autoritilor fiscale s aib la dispoziie toate informaiile privind serviciile primite de rezidenii dintr-un alt stat membru. O prezentare general a datelor statistice cu privire la folosirea VIES este publicat n cadrul raportului naional Taxe i restituiri (vezi Anexa 2- diagrama nr. 88). n anul 2008, au fost transferate date din Belgia ntr-un alt stat membru prin intermediul VIES de 7.126.370 ori , iar autoritile belgiene au primit informaii din afara rii de 1.014.508 ori. n anul 2007, numrul de transferuri de date s-a ridicat la 4.945.800 i respectiv, 1.929.020, iar n 2006, la 4.027.204 i respectiv, 2.180.847.

EUROCANET, care a fost nfiinat de Belgia, este, de asemenea, folosit de autoritile belgiene n combaterea fraudei i n special n cadrul investigrii fraudelor de tip carusel. OCS (Ondersteuningscel BTW carrousel fraude Cellule de soutien en matire de fraude carrousel TVA) joac un rol important n acest domeniu. OCS este o celul multidisciplinar care include membri ai autoritilor fiscale belgiene, precum i membri ai poliei federale. Sarcina sa const n strngerea informaiilor relevante necesare la idnetificarea ct mai rapid a anumitor companii suspecte. Scopul su principal este s identifice devreme comiterea infraciunilor, iar experiena membrilor si a contribuit la apariia EUROCANET.

301

Din cele 18.129 de evidene care au fost schimbate ntre statele participante la EUROCANET n 2009, 310 au fost folosite de autoritile belgiene pentru combaterea fraudei.

Dei nici ISI i nici AFER nu au prerogative n domeniul aplicrii legii, acestea au obligaia legal de a informa Parchetul cu privire la faptele sancionabile de care iau cunotin n cursul ndeplinirii ndatoririlor care le revin.

Administraia vmilor i accizelor

Administraia belgian a vmilor i accizelor i desfoar activitatea sub autoritatea Ministerului de finane. Conform rspunsurilor furnizate de Belgia nu exist entiti specializate n cadrul Administraiei vmilor i accizelor care s se ocupe n principal sau exclusiv de criminalitatea financiar i/sau de investigaiile financiare.

Totui, un ofier de legtur de la Administraia vmilor i accizelor a fost delegat la Unitatea pentru procesarea informaiilor financiare (CTIF).

Administraia vmilor i accizelor are de asemenea funcionari delegai la Biroul Central pentru Combaterea Criminalitii Economice i Financiare Organizate (OCDEFO).

Dei nu este direct implicat n investigarea criminalitii financiare i economice n numele administraiei vmilor, acest organism contribuie la combaterea fraudelor din domeniul financiar. n principal, autoritilor vamale sunt le revine responsabilitatea controlrii comerului internaional din cadrul comunitii europene.

n plus, aceast autoritate se mai ocup inter alia i de: protejarea intereselor financiare ale comunitii i statelor membre, protejarea comunitii mpotriva comerului neloial i ilegal i sprijinirea activitilor comerciale legitime.

302

Protejarea intereselor financiare ale comunitii include colectarea i verificarea accizelor n cadrul procedurilor vamale, precum i pe teritoriul rii, colectarea i verificarea TVA-ului asociat importurilor i verificarea scutirilor de accize i TVA n cazul exporturilor.

Ca parte a activitii de protejare a pieei comunitare, aceast autoritate acioneaz, de asemenea, n sensul combaterii criminalitii n domeniul IPR (drepturilor de proprietate intelectual) i a produselor contrafcute.

n plus, Administraia vmilor i accizelor este nsrcinat s verifice transporturile transfrontaliere de numerar i n acest scop, Instruciunea C.D. 592.20 D.M.G.C. 245.603 cu privire la transporturile transfrontaliere de numerar din data de 11 iunie 2007 a fost transmis ctre toi membrii personalului Administraiei vmilor i accizelor, n vederea familiarizrii acestora cu prerogativele i misiunea care le revine n acest sector.

2.1.1.3 Comitetul interdepartamental de coordonare privind combaterea fraudei n sectorul afacerilor i aplicarea Regulamentului (CE) 1848/2006 al Comisiei din 14 decembrie 2006 (CICF)

Comitetul interdepartamental de coordonare privind combaterea fraudei n sectorul afacerilor i aplicarea Regulamentului (CE) 1848/2006 al Comisiei din 14 decembrie 2006 privind neregulile i recuperarea sumelor acordate pe nedrept n cadrul finanrii politicii agricole comunitare i organizarea unui sistem de informare n acest domeniu, i de abrogare a Regulamentului (CEE) 595/91 al Consiliului (CICF) a fost nfiinat de Consiliul de minitri din Regatul Belgiei pe data de 26 septembrie 1997 ca urmare a raportului Timperman-Carmeliet.

CICF este membru al Comisiei economice interministeriale (IEC). n principiu, fiecare departament responsabil de problemele discutate la o ntrunire poate fi invitat la ntrunirea respectiv. Dei CICF nu are prerogative proprii, acesta rspunde de coordonarea diferitelor servicii care intr n componena sa i care au prerogative judiciare. Funcionarii angajai ai unor astfel de servicii au statut de ofieri responsabili cu aplicarea legii. Serviciile respective includ o serie de uniti i celule etc. specializate n combaterea fraudelor economice.

Lista membrilor CICF poate fi modificat n funcie de agenda ntlnirilor.

303

Ministerul economiei este responsabil de CICF. Acest minister este condus de directorul Directoratului General pentru Supraveghere i Mediere (Direction Gnrale du Contrle et de la Mediation DGCM) al Serviciului public federal (economie, IMM-uri, lucrtorii independeni i sectorul energetic). CICF rspunde de prezentarea rapoartelor anuale ctre Consiliul de minitri cu privire la prevenirea i eliminarea fraudelor economice. Prin urmare, prezentul raport se ntemeiaz i pe evaluarea anual care trebuie efectuat de ctre Unitatea interdepartamental de prevenire (Cellule interdpartamentale de Prvention CIP) i de Unitatea multidisciplinar de prevenire a fraudelor pentru sigurana lanului alimentar (Cellule Multidisciplinaire de Lutte contre la Fraude pour la Scurit de la Chane Alimentaire CMSA).

n rspunsurile la chestionar, autoritile belgiene au anunat c n viitorul apropiat, urmeaz s fie nfiinat o unitate de supraveghere ca parte a programului de supraveghere a pieei iniiat de Ministerul Economiei. Obiectivul strategic al acestui program const n combaterea eficient a tuturor fraudelor economice n vederea consolidrii instrumentelor folosite n acest context (strategie operaional). Proiectul este cunoscut sub denumirea Stabilirea unui sistem de supraveghere n vederea identificrii timpurii a problemelor. Se prevede c acest sistem de supraveghere va permite autoritilor reprezentate n cadrul CICF s analizeze indicatorii din timp astfel nct s poat detecta i preveni posibilele fraude, n loc s elaboreze rapoarte ex post. Scopul ultim al proiectului este s perfecioneze un sistem permanent de detectare i analizare a indicatorilor de prevenire a fraudelor. De asemenea, proiectul va avea drept rezultat furnizarea ctre parteneri, prin intermediul unei reele informatice on-line (punct de informare), a unor date actualizate permanent i continuu cu privire la posibile tipuri de fraud economic.

Urmtoarele autoriti i instituii belgiene sunt reprezentsate n CICF: Serviciul public federal din domeniul economiei, IMM, i energiei Serviciul public federal din justiie Guvernul Flamand Serviciul public federal din finane Serviciul public federal din alimentaie, sigurana hranei i mediu Reprezentana permanent a Belgiei a Uniunea European Serviciul Public Valon Ministerul din Bruxelles Regiune Capital Ageniile de plat belgiene Colegiul Procurorilor Parchetul de pe Lng Curtea de Apel din Buxelles

304

Parchetul de pe Lng Curtea de Apel din Ghent Parchetul de pe Lng Curtea de Apel din Liege Poliia Federal Agenia Federal pentru sigurana Hranei Agenia Federal pentru Medicamente i Produse de Sntate

Sarcinile CICF sunt variate. Printre ele amintim: coordonarea luptei mpotriva fraudei n sectorul afacerilor i aplicarea Regulamentului Comisiei (EC) nr. 1848/2006 din 14 decembrie 2006 cu privire la neregulile i recuperarea sumelor pltite n mod eronat n legtur cu finanarea politicii agricole comune i organizarea unui sistem de informaii n acest domeniu i abrogarea Regulamentului Consiliului (EEC) nr. 595/91. Elaborarea unui Raport Anual cu privire la prevenirea i combaterea fraudelor economice , prezentat Consiliului de Minitri din Belgia Mangementul eficient al schimbului de informaii mbuntirea coordonrii tuturor serviciilor de inspecie Implementarea Regulamentelor Comisiei (EC) nr. 1469/95 i nr. 745/96 cu privire la msurile ce trebuie luate fa de anumii beneficiari ai operaiunilor finanate prin Seciunea de Garantare a EAGGF ndeplinirea sarcinilor conform Regulamentului (EC) nr. 1848/2006 privind neregulile i sumele pltite n mod eronat n legtur cu finanaarea politicii agricole comune Propunerea unor strategii comune de prevenire a fraudei Organizarea de consultri pe tema mecanismelor de fraudare i a msurilor de combatere a acestora Redactarea unor rapoarte asupra instrumentelor ce trebuie aplicate Elaborarea unor rapoarte de politici bazate pe experiena acumulat Coordonarea pregtirilor intlnirilor OLAF la Comisia European

305

Unitatea interdepartamental de prevenire (Cellule interdpartamentale de Prvention CIP)

Unitatea interdepartamental de prevenire, care este subordonat Ministerului Agriculturii, a fost nfiinat n 1966 n vederea prevenirii fraudelor cu privire la cheltuielile suportate de Fondul European de Orientare i Garantare Agricol, seciunea Garantare (EAGGF). Urmare a continurii regionalizrii agriculturii i a nfiinrii Ageniei Federale pentru Sigurana Produselor Alimentare (AFSCA), la desfurarea activitilor CIP particip urmtoarele organisme:

cele trie agenii de plat autorizate pentru cheltuielile EAGF EAFRD i pentru Belgia: BIRB (Ageniile de plat Belgiene), Agenia de plat pentru Flandra i Agenia de Plat pentru Valonia Funcii delegate: Vam, AFSCA i DGCM Organismul de coordonare pentru ageniile care efectueaz pli de fonduri UE pentru agricultur (Unitatea federal pentru agricultur, Ministerul Economiei).

Prin ndeplinirea sarcinilor care i revin, CIP joac alturi de ali parteneri implicai n proces, un rol important n prevenirea fraudelor prin elaborarea unor scenarii specifice, rapoarte adecvate i organizarea de misiuni n teritoriu.

Unitatea multidisciplinar de prevenire a fraudelor pentru sigurana lanului alimentar (CMSA)

Unitatea multidisciplinar de prevenire a fraudelor pentru sigurana lanului alimentar (Cellule Multidisciplinaire de Lutte contre la Fraude pour la Scurit de la Chane Alimentaire CMSA) este subordonat Ministerului Sntii Publice i este condus de Unitatea Naional de Investigare AFSCA (Unit Nationale dEnqute UNE), care este o unitate operaional multidisciplinar. Aceasta vizeaz s contribuie la stabilirea direciilor de aciune, s coordoneze activitatea serviciilor implicate i s evalueze msurile adoptate. Activitatea sa este concentrat pe combaterea fraudelor de-a lungul ntregului lan alimentar.

2.1.1.4 Comisia Bancar- Financiar i pentru Asigurri (CBFA)

Comisia belgian financiar-bancar i pentru asigurri (Commission bancaire, financire et assurances - CBFA) este o autoritate administrativ independent, finanat prin contribuiile societilor comerciale ale cror activiti le supervizeaz, conform condiiilor stabilite prin decret regalt. Ea supravegheaz modul n care instituiile financiare i intermediarii financiari i respcet obligaiile pe care le au n ceea ce privete combaterea splrii banilor. Aceast

306

supraveghere se extinde i asupra birourilor de schimb valutar care au obligaia de a se nregistra la CBFA. De asemenea, CBFA este obligat s informeze FIU cu privire la orice compoartament pe care l suspecteaz c ar servi scopului precizat mai sus. Acestei Comisii i s-au ncredinat anumite sarcini cu scopul de a proteja consumatorii serviciilor financiare i participanii la lupta mpotriva splrii banilor i finanrii terorismului. Comisia are atribuia de a ancheta i aduna probe pentru i mpotriva acelor cazuri, menionate de Comitetul director al CBFA conform articolului 70 din Legea din 2 august 2002, n care exist indicii serioase privind practici care pot conduce la o amend sau sanciune administrativ. n cadrul CBFA exist dou servicii i un comitet, responsabile cu infraciunile financiare i/sau anchetele financiare, acestea fiind Serviciul de analiz i anchet, Serviciul auditorilor i Comitetul pentru sanciuni.

2.1.1.5. Departamentul belgian pentru informaii financiare (CTIF) Departamentul belgian pentru informaii financiare (Cellule du Traitement des Informations Financires CTIF) este o agenie independent cu personalitate juridic aflat sub tutela ministrului de Finane i a ministrului Justiiei, care face legtura ntre cei implicai n combaterea splrii banilor i cei care finaneaz terorismul. CTIF a fost nfiinat n baza Legii din 11 ianuarie 1993 privind prevenirea utilizrii sistemului financiar pentru splarea de bani i finanarea terorismului. Aceast lege modific Directiva Uniunii Europene privind splarea banilor. Se afl n vigoare de la 1 decembrie 1993. Organismele i persoanele care intr sub incidena Legii din 11 ianuarie 1993 contribuie la costurile ei de aplicare. Limita maxim a bugetului anual al CTIF se stabilete n fiecare an de ministrul de Finane i cel al Justiiei, crora CTIF trebuie s le transmit rapoarte anuale. Personalul CTIF este format din trei magistrai, patru experi financiari i un funcionar cu grad nalt din poliia federal, avnd funcia de a asigura legtura ntre cei implicai n combaterea splrii banilor i cei care finaneaz terorismul. Agenia este asistat de un secretariat cu personal administrativ care ofer sprijin experilor n domeniul financiar. Personalul care asigur asisten are o calificare universitar n domeniile juridic, economic i fianaciar. FIU Belgian (CTIF) este susinut n perman de de doi ofieri de legtur de la Poliia Federal i de un copartener administrativ. Acetia aparin de asemenea DJF din cadrul Poliiei Federale.

307

Regulile de prevenire a fraudelor n Belgia, stabilite prin Legea din 11 ianuarie 1993, se bazeaz pe un sistem de rapoarte privind tranzaciile suspecte (RTS). CTIF primete aceste rapoarte de la diferii parteneri (instituii financiare i membri ai unui numr de profesiuni non-financiare precum notari, ageni imobiliari, ageni de vnzare a bijuteriilor, companii de transfer monetar etc.). Organismele i persoanele care se supun acestor reguli trebuie s declare la CTIF orice operaiuni i incidente despre care cunosc sau suspecteaz c au legtur cu splarea banilor sau finanarea terorismului, aa cum sunt acestea definite n Legea din 11 ianuarie 1993. n acest scop, legea a introdus obligativitatea unei vigilene constante din partea organismelor i persoanelor care cad sub incidena legii, care trebuie s se asigure c tranzaciile efectuate sunt conforme cu ceea ce cunosc despre client i activitatea comercial a acestuia, profilul su de risc i, unde este cazul, originea fondurilor acestuia. De asemenea, trebuie s verifice cu deosebit atenie toate tranzaciile pe care le consider n mod special suspecte de splare de bani sau finanare a terorismului din cauza naturii lor sau a unor aspecte neobinuite fa de activitile clientului, din cauza circumstanelor n care au loc sau a tipurilor de persoane implicate. Rapoartele privind tranzaciile suspecte sunt supuse unei analize operaionale i financiare, cu accent pe informaiile coninute i alte date pe care CTIF le colecteaz n virtutea puterii sale de a strnge toate informaiile, pe care le consider necesare pentru a-i duce la ndeplinire atribuiile, de la organisme sau persoane guvernate de respectivele prevederi i de la autoritile de supraveghere disciplinar sau monitorizare ale acestora, de la poliie, organe administrative guvernamentale (autoriti fiscale i vamale, n special Agenia Federal de Siguran i Informaii), administratorii n caz de faliment, administratori temporari i autoriti judiciare. De asemenea, CTIF poate face schimb de informaii cu celule din alte state, care ndeplinesc aceleai funcii. Analiza operaional are ca scop evidenierea conexiunii dintre sumele implicate n tranzaciile financiare suspecte raportate i anumite activiti criminale prevzute de Legea din 11 ianuarie 1993, n special crim organizat, terorism i infraciuni economice i financiare grave.

308

Analiza financiar a CTIF i propune descoperirea sursei fondurilor sau stabilirea destinaiei acestora i identificarea fluxurilor financiare legate de poteniale operaiuni de splare a banilor sau finanare a terorismului. n cazul unei tranzacii suspecte, CTIF are dreptul de a nghea temporar o tranzacie (dou zile lucrtoare). n astfel de situaii, FIU anun Corpul Central pentru Sechestru i Confiscare (OCSC) i nainteaz dosarul la parchet. Suma de bani poate fi confiscat. Apoi, OCSC poate lua legtura cu autoritile judiciare i poate participa sau poate oferi asisten pentru orice sechestru judiciar decis de autoriti. Cifrele de mai jos indic numrul de rapoarte privind tranzaciile suspecte primite de CTIF n perioada 2006-2008 i numrul anchetelor i analizelor financiare ntreprinse de agenie ca urmare a respectivelor rapoarte. 2006 Rapoarte primite tranzacii suspecte Numrul deschise1 de noi privind 9 938 2007 12 830 2008 15 554

dosare 3 367

4 927

4 875

De la nfiinarea sa n anul 1993, CTIF a primit 142.847 de rapoarte privind tranzacii suspecte, care au dat natere la un numr de 35.098 de dosare. Numrul crescut de sesizri primite n anul 2008 fa de 2007 se datoreaz n mare msur creterii numrului de sesizri din partea Serviciului Potal (+81%), a birourilor de schimb valutar (+42,8%) i a vmilor (+215,8%).

309

n ultimii trei ani, CTIF a trimis peste 3.000 de dosare i analize financiare ctre autoritile judiciare, evoluiile din anii 2006 pn n 2008 fiind ilustrate n tabelul de mai jos:

2006 Numrul de dosare trimise 912 parchetelor Sumele din dosarele trimise 799,5 parchetelor (milioane euro)

2007 1 166

2008 937

623,7

711,3

n 2008, CTIF i-a folosit autoritatea pentru a suspenda tranzacii n 21 de cazuri, nghend temporar 8,9 milioane de euro. Aceast sum nu trebuie confundat cu sechestrele i confiscrile efectuate de autoritile judiciare pe baza informaiilor transmise de CTIF, a cror valoare este semnificativ mai mare. De la nfiinarea sa, CTIF a nchis 22.108 dosare dintr-un numr total de 34.878 de dosare deschise din 1993. Instituiile financiare implicate au fost informate c nchiderile dosarelor au caracter temporar i nu le scutesc de la obligaia de a dezvlui alte tranzacii suspecte, dac este cazul. Aceste dosare nchise reprezint 61.119 de dezvluiri, ceea ce nseamn 42,8% din numrul total al dezvluirilor. CTIF a fost notificat de ctre instanele de judecat cu privire la 1.209 de condamnri n cele 10.146 de dosare deschise la parchet, de la nceperea activitii sale. Trebuie menionat c o parte din aceste condamnri se mai afl nc n faza de apelare. Sumele confiscate cunoscute se ridic la 747,5 milioane de euro, n timp ce amenzile sunt n valoare de 80,3 milioane de euro. n aceste cazuri, au fost condamnate 2.102 de persoane.

2.1.2. Autoritile judiciare 2.1.2.1. Serviciul de procuratur Atribuii n aspectele penale, procurorii asigur desfurarea i nchiderea corespunztoare a procedurilor penale. Ei acioneaz astfel att n timpul anchetei ct i n timpul investigaiilor anterioare .

310

Organizare

Organizarea serviciului de procuratur este similar organizrii instanelor de judecat. Exist un parchet pe lng turtea de prim instan n fiecare dintre cele 27 jurisdicii de judecat din Belgia, un parchet la fiecare dintre cele cinci curi de apel (Bruxelles, Anvers, Gent, Mons i Liege), un parchet federal cu jurisdicie naional i un parchet general pe lng Curtea de Casaie. Cu toate acestea, cel din urm nu are puteri operaionale. Numirile n toate posturile Parchetului General se fac prin decret regal, la propunerea naltului Consiliu de Justiie. n prezent, exist cadru juridic pentru un numr total de 825 de procurori publici i 77 de suplinitori. n realitate, exist 759, respectiv 58 de persoane n aceste posturi. Parchetul de pe lng tribunalul de prim instan efectueaz urmriri penale n primul rnd pe baza directivelor privind politicile infracionale adoptate de Ministerul Justiiei i Colegiul Procurorilor Generali. Colegiul Procurorilor Generali Printre puterile Colegiului Procurorilor Generali se numr aplicarea i coordonarea uniform ale politicii infracionale i coordonarea i funcionarea general ale serviciului de procuratur. De asemenea, Colegiul Procurorilor Generali are n sarcin informarea ministrului Justiiei cu privire la activitile sale de peste an, analizarea i evaluarea politicii de anchetare i urmrire penal pe anul scurs i prioritile pentru anul urmtor. Ministrul Justiiei adopt directive privind politica penal, inclusiv politica de anchetare i urmrire penal, dup ce obine opinia Colegiului Procurorilor Generali. Pentru a-i duce la ndeplinire atribuiile, Colegiul Procurorilor Generali se reunete cel puin o dat pe lun, din proprie iniiativ sau la cererea ministerului. Exist i reuniuni periodice de coordonare cu poliia, Consiliul Procurorilor Publici i Consiliul Procurorilor de munc.

311

Pentru a putea urmri ultimele evoluii din diferite domenii i pentru a putea aduna resursele care s le gestioneze, Colegiul Procurorilor Generali a nfiinat reele de experi care reunesc judectori specializai, n special pentru aspecte financiare. Deinnd informaii utile i experiena necesar, aceste reele particip la elaborarea metodologiilor care urmeaz s intre n vigoare. Astfel, ele se afl la intersecia schimbului de informaii dintre diversele jurisdicii ale curilor de apel i reprezint un punct de sprijin important pentru judectorii de prim instan nsrcinai cu administrarea dosarelor. n timp ce, n general, aspectele financiare nu sunt gestionate de autoriti judiciare specializate stabilite astfel prin lege (cu excepia anumitor probleme fiscale), practica ne arat c, att la nivelul procuraturii generale, ct i la nivelul parchetelor publice districtuale (arrondissement), opereaz secii financiare speciale formate din procurori nsrcinai n mod special cu soluionarea aspectelor economice i/sau financiare. De exemplu, n districtul Bruxelles, secia financiar este format din 10 procurori specializai i oficiali fiscali detaai din administraia public. Exist o situaie special n ceea ce privete aspectele fiscale. Prin legislaie s-a stabilit o procedur de numire a procurorilor asisteni specializai n aspecte fiscale. Aceti procurori au aceleai puteri ca asistenii obinuii, dar au o calificare care i face competeni n derularea urmririlor penale sau n oferirea unor opinii privind aspectele fiscale n faa instanei de judecat. Acetia i ndeplinesc atribuiile pe lng tribunalul de prim instan, dar sunt numii la Curtea de Apel, astfel c pot aprea n faa diverselor instane de judecat din aceeai zon judiciar. Aceti procurori ndeplinesc anumite condiii de pregtire i experien. Procurorii asisteni sunt pui la dispoziia procurorului districtual cu jurisdicie teritorial de ctre procurorul general.

312

n cazul dosarelor care acoper mai mult de un arrondissement sau care au amploare internaional, judectorii competeni sau procuratura general pot apela la procuratura federal, a crei sarcin este s asigure coordonarea naional i internaional a dosarelor. Parchetul federal se afl n legtur permanent cu membrul Eurojust din Belgia i mai muli procurori federali asisteni (parchetul federal) funcioneaz ca puncte de contact n reeaua judiciar european. Parchetul federal deine infrastructura, documentarea i metodele necesare pentru a facilita cooperarea internaional. n direcia opus, parchetul federal faciliteaz ndeplinirea pe teritoriul Belgiei a sarcinilor solicitate de autoritile strine. Pentru cele din urm, parchetul federal poate reprezenta un punct unic de contact. n cadrul Colegiului Procurorilor Generali, unul dintre cei cinci procurori generali ai Belgiei rspunde n mod deosebit de aplicarea politicii privind Codul penal, stabilit de ministrul Justiiei i de Colegiu privind infraciunile i corupia din sectorul economico-financiar. n sarcina sa, procurorul este sprijinit de un asistent al magistratului (procuror-asistent un membru al serviciului de procuratur de pe lng una dintre curile de apel care o deservesc), care primete dreptul din partea Parchetului i a Poliiei s fac propuneri privind asigurarea unei aplicri uniforme i eficiente a politicii privind Codul penal n acest sector. n plus, asistentul magistratului prezideaz o unitate care reunete judectori i procurori specializai n combaterea infraciunilor economico-financiare, precum i alte instituii cum ar fi CTIF, Comisia financiar-bancar i pentru asigurri (CBFA) i Ministerul de Finane, n vederea armonizrii politicilor acestora privind acest tip de infraciuni. De asemenea, au fost nfiinate diverse reele de experi care s sprijine Colegiul Procurorilor Generali prin furnizarea de expertiz specializat n domenii ca narcoticele, infraciunile economico-financiare, fiscale i corupie.

313

Biroul Central pentru Sechestru i Confiscri (OCSC) a) Organizarea i statutul juridic ale OCSC

Biroul Central pentru Sechestru i Confiscri (LOrgane Central pour la Saisie et la Confiscation OCSC) a fost nfiinat n temeiul Legii din 26 martie 2003 care a nfiinat un corp central pentru sechestru i confiscri i care a oferit cadrul juridic pentru administrarea corespunztoare a bunurilor confiscate i pentru aplicarea sanciunilor privind bunurile. OCSC funcioneaz de la 1 septembrie 2003 i are sediul la Bruxelles. Articolul 2 al Legii privind OCSC2 stipuleaz c agenia va fiina n cadrul serviciului de procuratur. Ca urmare, este o instituie public de urmrire penal condus de procurori. Mai mult dect att, articolul 25 al legii prevede c OCSC i va duce la ndeplinire sarcinile sub autoritatea ministrului Justiiei, fr a aduce atingere puterilor procurorului general i Colegiului Procurorilor Generali. Aceast prevedere plaseaz OCSC direct n subordinea ministrului Justiiei. ntruct agenia face parte i din Parchet, se supune directivelor elaborate de Ministerul Justiiei i de Colegiul Procurorilor Generali n temeiul articolelor 143bis i 143ter din Codul juridic. OCSC nu are personalitate juridic. La data nfiinrii ei, agenia nu numai c a fost considerat superflu, ci nici nu s-a dorit s i se acorde personalitate juridic pentru a evita riscul imixtiunii n procese de rspundere juridic. Ca urmare, orice erori ale OCSC se supun acelorai reguli generale privind rspunderea juridic ca i erorile magistrailor n timpul ndeplinirii atribuiilor lor. b) Relaia OCSC cu alte autoriti relevante (inclusiv procurori, poliie i vmi)

OCSC a fost nfiinat mai ales n vederea optimizrii colaborrii ntre FPS de Justiie i Finane i a asistrii procurorilor i magistrailor anchetatori n aspectele privind sechestrele i confiscrile.

314

n general, Serviciile pentru Patrimoniu ale FPS de Finane sunt desemnate ca reprezentani ai OCSC (colectorul reprezint OCSC n cazurile de nstrinare). Pe lng acestea, pot fi numii i ali reprezentani, ex. notari). Conform articolului 15, alineatul 4 al legii privind funcionarea OCSC, Biroul Central poate cere procurorului public anchetarea solvabilitii persoanelor condamnate. De asemenea, trebuie s se in seama de articolul 17bis al legii privind funcionarea OCSC, care a fost introdus prin Legea privind programele (II) din 27 decembrie 2006. Articolul repartizeaz doi membri ai serviciului de procuratur la OCSC pentru a servi drept ofieri de legtur. Legea prevede c sarcina magistrailor de legtur este, mai ales, s desfoare anchete privind solvabilitatea, conform articolului 15. Totui, la nivel internaional, nu OCSC este autoritatea care servete ca punct central de informare pentru Belgia. Rolul su este numai de a nlesni aplicarea sentinelor n strintate. De fapt, regula este c nici Parchetul nici FPS de Finane nu au competena de a efectua confiscri peste hotare, aceast competen revine departamentului relevant al FPS de Justiie. Pentru confiscrile de peste hotare, procurorul sau procurorul general ntocmete un dosar care va conine hotrrea judectoreasc i documentele pertinente din dosarul penal. Dosarul se trimite apoi la OCSC, care l nainteaz FPS de Justiie. n cadrul FPS de Justiie exist o autoritate central pentru cooperare internaional privind aspectele de natur penal, subordonat Direciei Generale pentru Legislaie, Drepturi i Liberti Fundamentale. Acest din urm serviciu efectueaz confiscrile. naintarea dosarului la OCSC se justific prin faptul c unii magistrai i grefieri nc nu cunosc procedura aplicrii sentinelor n strintate. Autoritile belgiene au declarat c examinarea dosarului de ctre OCSC aduce adeseori, un plus de valoare administrrii acestora.

315

c) Mandate i competene ale OCSC

Puterile Biroului Central i aria de acoperire a interveniei acestuia sunt stabilite prin legea privind funcionarea OCSC1. Ca urmare, OCSC are obligaia de a asista autoritile judiciare n aspectele de natur penal privind urmtoarele: sechestrul asupra bunurilor exercitarea funciei de procuror public n vederea confiscrii bunurilor aplicarea sentinelor i hotrrilor judectoreti care au dobndit fora de res judicata i comandarea confiscrii bunurilor.

OCSC are obligaia de a transmite, voluntar sau la cerere, opinii ctre ministrul Justiiei i Colegiului Procurorilor Generali cu privire la aspectele de care se ocup. De asemenea, are obligaia de a trimite o copie a opiniilor sale ministrului de resort, n cazul n care acestea au legtur cu reglementrile privind atribuiile sale sau activiti ale oficialilor, funcionarilor i reprezentanilor administraiei sale. n plus, OCSC are n sarcin urmtoarele atribuii: administrarea informatizat i centralizat a datelor privind activitatea sa; nstrinarea bunurilor sub sechestru, n cazul n procurorul sau de judectorul de instrucie autorizeaz aceast operaiune; administrarea bunurilor puse sub sechestru n colaborare cu procurorul sau judectorul de instrucie; coordonarea aplicrii sentinelor i a hotrrilor judectoreti prin care se ordoneaz confiscarea bunurilor; asistarea procurorului i a judectorului de instrucie; furnizarea de informaii pe anumite subiecte procurorilor i judectorilor de instrucie, poliiei i serviciilor publice interesate; oferirea de sprijin n cadrul programului de asisten juridic reciproc internaional, ntocmirea i actualizarea rapoartelor de serviciu i cooperarea cu omologii strini n cadrul legal existent

innd seama de competenele respective, sarcinile la care se face trimitere n 3, 1 i 2 din Legea privind funcionarea OCSC trebuie duse la ndeplinire n colaborare cu Colegiul Procurorilor Generali, Consiliul Procurorilor Publici i Departamentul de Politici Penale. d) Limite privind raportarea la OCSC i Legea din 27 decembrie 2006 (II) de remediere a lacunelor Obligaia de a trimite notificri privind bunurile imobile se limiteaz1 la bani i aciuni, autovehicule i ambarcaiuni, bunuri imobile i alte bunuri a cror valoare estimat este de

316

2.500 euro pentru fiecare bun, n cazul sechestrului sau pentru sentin sau ordin judectoresc, n cazul confiscrilor. Astfel, cnd valoarea unitar a bunului se situeaz sub 2.500 euro, confiscarea nu trebuie anunat la OCSC. Ca urmare, OCSC nu primete toate hotrrile privind bunurile care sunt cuprinse n definiia bunurilor imobile. n plus, dup cum au fost informai experii, Curtea Auditorilor consider aceast situaie n mod clar o deficien. Notificarea OCSC cu privire la hotrrile judectoreti de confiscare nu era reglementat prin lege la acea vreme, iar anunarea acestor hotrri la Departamentul de Colectare i Patrimoniu a rmas de asemenea neclar, conducnd la riscul de neaplicare a acestui tip de hotrri. Pentru a acoperi aceste goluri, a fost introdus Legea din 27 decembrie 2006 (II). La ora actual, articolul 5, alineat (2) din Legea privind funcionarea OCSC prevede c ministerul public sau procurorul general sunt obligai s informeze OCSC sau s se asigure c OCSC este informat cu privire la sentinele i ordinele judectoreti definitive de confiscare a bunurilor imobile. Cu toate acestea, autoritile belgiene au raportat ntr-un chestionar c practicile n acest sens difer de la un parchet la altul. n ceea ce-i privete pe funcionari, articolul 92, alineat (1) din Decretul Regal, care stabilete normele generale privind costurile judiciare pentru aplicarea msurilor, stipuleaz c funcionarul trebuie s nainteze n termen de trei zile colectorului Departamentului pentru nregistrare, Patrimoniu i Colectare un extras n format tiprit pe hrtie sau electronic al tuturor sentinelor i ordinelor judectoreti definitive care impun amenzi, confiscri sau cheltuieli de judecat.

317

De asemenea, acesta trebuie s trimit la OCSC o copie a tuturor sentinelor judectoreti care impun confiscarea, precum i o copie a extraselor unor astfel de sentine. Notificarea se trimite i Administraiei centrale a Departamentului pentru nregistrare, Patrimoniu i Colectare. Obligaia menionat anterior permite autoritilor financiare s centralizeze toate informaiile privind confiscrile ntr-o singur baz de date. n mod evident, n tot acest timp, transmiterea informaiilor la OCSC i la autoritile financiare poate fi organizat mai eficient. OCSC a informat Curtea Auditorilor c este n favoarea unui sistem n care toate informaiile privind sentinele i ordinele judectoreti de confiscare ca i extrasele acestora s fie trimise numai la OCSC, degrevnd astfel funcionarii de unele atribuii administrative. Pentru ca o confiscare s se desfoare n mod eficient, este vital ca OCSC s aib n toate cazurile i un extras pe lng textul complet al sentinelor i al ordinelor judectoreti de confiscare. Sentina sau ordinul judectoresc permite OCSC s soluioneze orice probleme de interpretare i s ntocmeasc un dosar, n timp ce extrasul i permite s comunice faptele n deplin cunotin de cauz colectorului Departamentului pentru Patrimoniu i Colectare, care utilizeaz extrasul ca unic baz de aplicare a sentinei sau ordinului judectoresc. e) Organigrama OCSC1 Directorul OCSC este condus de doi oficiali care sunt membri ai serviciului de procuratur, avnd funcia de director, respectiv de director-adjunct ai Biroului Central, numii pe o perioad de cinci ani, care poate fi rennoit de dou ori la recomandarea Colegiului Procurorilor Generali. Directorul are obligaia de a raporta ministrului de Justiie i Colegiului Procurorilor Generali, mai ales aspecte legate de aplicarea legii privind funcionarea OCSC de ctre organele competente. Conform legii privind funcionarea OCSC, directorul are autonomie total fa de ministrul de resort n a propune personalul pe care dorete s-l angajeze sau s l aib la dispoziie.

318

Magistraii de legtur Funcia magistratului de legtur a fost introdus prin articolul 10 al Legii privind programul (II) din 27 decembrie 2006. Persoana care ndeplinete aceast funcie trebuie s fie membr a Parchetului. Pentru a acoperi situaia lingvistic special din Belgia, exist doi ofieri de legtur n OCSC, unul pentru limba flamand, altul pentru limba francez. Conform legii, ofierii de legtur ofer sprijin direciei OCSC n ndeplinirea atribuiilor i faciliteaz legtura dintre OCSC, pe de o parte, i ministerul public i judectorii de instrucie, pe de alt parte. Acetia rspund n mod deosebit de anchetarea solvabilitii persoanelor condamnate n temeiul articolului 15 din Legea privind funcionarea OCSC. Printre atribuiile juridice ale acestora se numr:

participarea la ntocmirea circularelor i elaborarea modificrilor legislative; asistarea procurorilor i a judectorilor de instrucie la pstrarea n bune condiii a bunurilor puse sub sechestru pentru a evita deprecierea acestora prin nstrinare sau restituirea sub garanie (ceea ce nseamn, restituirea n schimbul plii unei sume de bani), n vederea reducerii costurilor de depozitare i a unei poteniale confiscri ulterioare; sprijinirea coordonrii aplicrii confiscrilor prin asigurarea unei comunicri mai bune ntre serviciile executive ale parchetelor i OCSC; oferirea de asisten magistrailor pentru anumite dosare; n temeiul experienei de care dispun, ofierii de legtur au un punct de vedere foarte practic asupra procedurii penale i, ca urmare, pot oferi sprijin eficient colegilor lor.

Ofieri de legtur de la alte instituii Cu autorizarea ministrului de resort, la OCSC pot fi detaai de la unul pn la patru ofieri de legtur de la FPS de Finane, unul pn la patru ofieri de la fiecare FPS sau organele de colectare a contribuiilor la asigurrile sociale i unul pn la patru ofieri de la poliia local sau federal.

319

n prezent, exist ase ofieri de legtur care lucreaz cu OCSC: doi ofieri de legtur din cadrul Poliiei federale, detaai de la Biroul Central pentru Infraciuni Economico-Financiare Organizate (OCDEFO) al Direciei pentru Infraciuni Economico-Financiare (DJF) i patru ofieri de legtur pe finane. Doi sunt de la administraia fiscal i de recuperare i se ocup numai de aplicarea articolului 16a al Legii privind funcionarea OCSC. Ali doi sunt de la Serviciul Patrimoniu i in legtura cu administraia de la care provin n vederea aplicrii msurilor administrative n timpul sechestrului (mai ales pentru nstrinri) i efectuarea confiscrilor. n rspunsul la chestionar, autoritile belgiene au explicat c la momentul vizitei, nc nu exista posibilitatea ca OCSC s recruteze oficiali de la instituiile pentru asigurri sociale, ntruct Decretul Regal relevant nu fusese adoptat. Personalul administrativ n mod legal, numrul angajailor i statutul acestora trebuie stabilite de Maiestatea sa. Decretul Regal necesar mai trebuie completat, ceea ce se explic i prin faptul c, la vremea respectiv, OCSC a fost un serviciu nou ale crui cerine n ceea ce privete personalul administrativ nc nu erau transpuse n practic. n prezent, OCSC are aproximativ 20 angajai pe posturi administrative. Unii dintre acetia sunt angajai cu contract, iar restul reprezint personal administrativ de la departamentele de justiie, detaat la OCSC. Prin rspunsurile la chestionar, conducerea OCSC a informat echipa de experi c se ateapt ca numrul personalului administrativ al OCSC s creasc n urmtoarea perioad. Consultanii Dei exist posibilitatea de a angaja consultani1 pentru anumite sarcini, acest instrument nu a fost nc exploatat. 2.1.3. Cursurile de formare 2.2.3.2 Poliia Exist numerose posibiliti de a accede la statutul de ofier n cadrul Poliiei Belgiene, n fucnie de formarea anterioar a aplicantului. De aceea, calificrile ofierilor variaz. n plus, exist un curs special (contabilitate i IT) pentru ofierii de poliie care se ocup cu investigarea infraciunilor financiare.

320

Pe lng resursele desfurate de poliia federal pentru a controla i, dac este posibil, pentru a reduce infraciunile financiare grave, exist un program n derulare prin care se ncearc creterea gradului de contientizare a angajailor, acesta avnd forma unor diferite msuri de instruire. Sunt oferite cursuri privind infraciunile economico-financiare grave (ex., splarea banilor, frauda de TVA etc.). Exist diverse module de curs: instruire de baz, instruire juridic intensiv, instruire continu i instruirea necesar pentru a asigura progresul n grila de salarizare. Direcia pentru Infraciuni Economico-Financiare (DJF) este i ea implicat activ n programele de instruire Cepol, Taiex i Cospol etc. De asemenea, aceasta contribuie n fiecare an la programele de formare la locul de munc pentru judectorii stagiari. Furnizeaz cursuri unice pentru profesioniti (ex., pentru cei nsrcinai cu raportarea infraciunilor, pentru serviciile externe de verificare sau pentru inspectorii Serviciului Public Federal pentru Afaceri Economice, care monitorizeaz respectarea interdiciei de a efectua plata n numerar pentru bunuri cu o valoare de sau depind 15.000 euro). 2.1.3.2. Vmi i accize n ceea ce privete rolul de a se ocupa de infraciunile financiare, Administraia Vmilor i Accizelor organizeaz cursuri pe teme specifice, precum transportul de numerar i corupia. Funcionarilor din aeroporturi i directorilor de linie li se ofer un curs privind transportul transfrontalier de numerar, n colaborare cu poliia federal i CTIF. Aciunea Administraiei Vmilor i Accizelor componente. n domeniul corupiei se desfoar pe trei

n primul rnd, facultile de criminologie ale universitilor din Gent i Liege desfoar o campanie de cretere a gradului de contientizare pentru toi angajaii Administraiei Vmilor i Accizelor, concentrat n mod specific asupra corupiei. Campania a nceput n decembrie 2008 i se va desfura i n 2010. n prezent, se pregtete un instrument de evaluare bazat pe un numr de chestionare special elaborate. Instrumentul este astfel conceput nct s msoare impactul campaniei asupra percepiilor etice ale angajailor. n al doilea rnd, s-a programat spre publicare pn la sfritul anului 2009 un vademecum care trebuie s constituie un instrument practic pentru angajaii confruntai cu scenarii de corupie. Acesta a fost conceput pentru a le permite angajailor s aib o abordare practic (semne ale corupiei) i s reacioneze adecvat (n relaia cu managerii, cu procedurile cu msurile de rpotecie, etc) i este cuprins n Circulara nr. 16/2008 din 7 octombrie 2008 a Comitetului Anti Fraud cu rpivire la combaterea corupiei.

321

n al treilea rnd, se vor organiza cursuri numai pentru personalul de nivel A, care vor cuprinde trei seciuni: (a) circulara nr. 573 privind un cod de etic pentru personalul din administraia public federal, (b) norme de ordin disciplinar, (c) control intern. Aceste cursuri ar fi trebuit s se desfoare la momentul desfurrii vizitei de evaluare. 2.1.3.3. Autoritile judiciare Judectorii au posibilitatea de a se forma pe tema subiecilor cu care se confrunt. Pn de curnd, astfel de cursuri de formare au fost organizate direct de naltul Consiliu de Justiie. Echipa de evaluare a fost informat c s-a nfiinat un nou institut de formare juridic. Acesta va rspunde de organizarea cursurilor pentru angajaii din sistemul judiciar, n colaborare cu naltul Consiliu pentru Justiie i cu universiti. n plus, datorit limbilor oficiale diferite din Belgia i a nevoii de multilingvism, institutele specializate vor furniza i cursuri de limbi strine. Cu toate acestea, n ceea ce privete infraciunile i anchetele financiare, experii au avut impresia general c formarea special pe aceste teme nu este accentuat n mod special, ci se desfoar mai mult pe baz de voluntariat. 2.1.3.4. Autoritile fiscale Experii nu au primit informaii specifice n legtur cu formarea personalului din cadrul autoritilor fiscale. Totui, au fost informai c, periodic, se efectueaz studii la nivel general cu privire la anumite probleme care survin.

2.1.3.5. FIU-CTIF din Belgia CTIF, condus de un magistrat, are o experien considerabil n aspecte de natur juridic i financiar i are cerine dure de admitere pentru angajai. Membrii si trebuie s aib cel puin zece ani de experien n domeniul juridic, administrativ sau tiinific, relevant pentru activitile unitii. CTIF este sprijinit de un secretariat format din personal administrativ i personal nsrcinat cu sprijinirea experilor n probleme financiare. Personalul care asigur asisten are acreditare universitar n domenii ca cel juridic, economic sau financiar.

322

Noii analitii beneficiaz de un curs general de formare de o sptmn cnd ncep s lucreze pentru FIU. Dup aceast perioad de formare iniial, noii analiti sunt supervizai de doi analiti-asisteni ai efului departamentului de analiz. Cei doi analiti-asisteni i eful departamentului au o experien de mai muli ani n combaterea splrii banilor (SB) i a finanrii terorismului (FT). Analitii nceptori pot beneficia i de experiena altor colegi care lucreaz n respectivul departament de ani de zile. Ocazional, sunt organizate cursuri interne de formare, uneori n colaborare cu institutele financiare. Este disponibil un sistem intranet cu informaii privind splarea banilor i finanarea terorismului. Acesta cuprinde foarte multe informaii utile analitilor, precum tendine, site-uri de Internet externe privind SB i FT, informaii despre noile modificri legislative, copii ale prezentrilor de pe parcursul sesiunilor de formare ocazionale. Informaiile sunt diseminate n mod periodic. Sptmnal, departamentul de analiz elaboreaz un buletin informativ intern cu informaii practice privind administrarea cazurilor de SB/FT. Lunar, analitii se reunesc pentru a discuta punctele practice ale activitii lor i pentru a li se comunica noile tendine din domeniu. 2.2. 2.2.1 Politica penal Planul de siguran naional

Planul federal privind politica penitenciarelor i de securitate din Belgia dateaz din anii 1990. n perioada respectiv, unul dintre obiectivele majore l-a reprezentat modificarea Codului penal cu privire la sechestru i confiscri. n plus, n 1990, n legislaie a fost introdus confiscarea bunurilor din diverse motiva, fapt care a permis confiscarea ctigurilor n toate cazurile, indiferent de aciunea ulterioar a infractorului. Ca parte a proteciei mpotriva utilizrii necorespunztoare a sistemului financiar din Belgia i a msurilor de combatere a splrii banilor i, ulterior, a finanrii terorismului, n anul 1993, a fost nfiinat Departamentul pentru Informaii Financiare (CTIF).

323

Planul actual de securitate naional (PSN) pentru perioada 2008-2011 stabilete prioritile din dou domenii: strategia i politica privind sigurana poliiei. Soluionarea infraciunilor economico-financiare, precum i a corupiei, a fraudei i splrii banilor reprezint o problem de politic a siguranei. Pe lng infraciunile menionate, confruntarea cu infraciunile informaionale i de tehnologie a comunicaiilor (ICT) grave reprezint, de asemenea, o parte a Planului de siguran naional pentru perioada 2008-2011. Actele teroriste, splarea banilor, escrocheriile i jocurile de noroc ilegale, comerul ilegal de bunuri etc. pe Internet au devenit un fenomen rspndit, iar Internetul ofer infractorilor un instrument major de comunicare. Prin atacarea sistemelor informatice din sectorul public sau din cel comercial, acetia pot submina n mod eficace capacitile operaionale ale acestora sau chiar le pot scoate din funciune. Combaterea infraciunilor informatice necesit experien i resurse speciale. ntruct obiectivul general al PSN l reprezint o societate sigur, fiecare autoritate din Belgia a primit anumite responsabiliti care decurg din plan. innd seama de prioritile stabilite prin PSN, poliia judiciar depune eforturi pentru a obine un control mai bun asupra amplorii i impactului crimei organizate i al activitilor infracionale, care au un efect destabilizator asupra societii, precum i asupra infraciunilor i activitilor infracionale supralocale fie c au sau nu legtur cu primul tip de infraciuni care, din cauza naturii lor complexe, impun anchete speciale. 2.2.2. Abordarea n ceea ce privete organizaiile criminale i crima organizat Experii au fost informai c lupta mpotriva crimei organizate n Belgia deci i mpotriva infraciunilor de natur financiar vizeaz n mod deosebit infractorii i structurile create pentru a dezvolta activitile ilicite, precum i metodele utilizate pentru a menine organizaiile criminale. De aceea, autoritile belgiene se concentreaz rar pe cazuri individuale, care, de altfel, pot fi foarte diferite. O astfel de abordare impune o bun cunoatere a organizaiilor criminale active. Printre altele, cunoaterea decurge i din datele anchetelor privind organizaiile criminale. Aceste date sunt completate de analizele calitative ale informaiilor furnizate de alte autoriti belgiene sau strine. Pentru a anticipa posibila evoluie aunui anumit fenomen infracional, sunt utilizate o serie de instrumente multidisciplinare precum analiza riscului. Astfel, acest fenomen este analizat ntr-u context mai larg, i nu este limitat numai la datele poliiei.

324

Mijloacele utilizate n combaterea organizaiilor criminale sunt stabilite la nivel tactic, la fel ca msurile preventive i administrative ale poliiei (de exemplu, colaborarea cu autoritile administrative n timpul operaiunilor de control n domenii sensibile sau ncurajarea sectorului comercial s limiteze sau chiar s elimine oportunitile exploatate de organizaiile criminale) i abordarea judiciar sau de aplicare a legii, prin elaborarea unor instrumente eficiente de anchet. Abordarea operaional este ndreptat spre anumite grupri criminale vizate de direciile descentralizate. n cadrul Poliiei Federale din Belgia, conceptul politicilor bazate pe informaii reprezint unul dintre fundamentele abordrilor promovate. Poliia Federal Belgian a explicat c nelege acest concept astfel: aciunea poliiei trebuie ghidat de informaii i nu trebuie s fie numai reactiv. O astfel de abordare se bazeaz pe strngerea i prelucrarea datelor (fapte, infractori, grupuri criminale etc.), pe de o parte, i pe plusul de valoare pe care l ofer experiena i competena poliiei, pe de alt parte. Aciunea Poliiei (Judiciare) Federale este condus de informaiile colectate la nivel strategic (politic penal), la nivel tactic (plan de aciune) i la nivel operaional (anchet). Ca urmare, ofierii de poliie din domeniu, datorit apropierii lor de sursele de informaii, reprezint un element-cheie. Cunotinele lor de pe teren sunt utilizate pentru a nelege mai bine fenomenele infracionale. Pe lng ofierii de poliie, ali factori (analiti, anchetatori specializai, puncte de informare districtuale, laboratoare etc.) joac un rol esenial n combaterea infraciunilor. De mai muli ani, obiectivele strategice i operaionale ale poliiei (judiciare) se bazeaz pe o abordare orientat spre venituri i aceasta a fost inclus n planul de siguran naional i n anumite planuri de aciune. A avut parte de o atenie constant n ultimii ani prin intermediul cursurilor de formare, seminariilor etc. Poliia Federal face o distincie general ntre cinci niveluri de anchet: investigaii financiare destul de simple (destul de des numite investigarea bunurilor), cel mai adesea realizate de investigatori n acelai timp cu infraciunea pe care o investigheaz; investigaii financiare mai complexe, realizate fie n acelai timp cu infraciunea, fie dup comiterea acesteia de ctre investigatori din cadrul unui departament de investigare a bunurilor, format n acest scop;

325

departamentul pentru anchetarea bunurilor de la Biroul Central pentru Infraciuni Economico-Financiare Organizate (OCDEFO) din cadrul DJF, care ofer asisten n principal prin verificarea bunurilor i calcularea beneficiilor bunurilor; anchete inductive, care rezult din orice situaii suspecte de blocare a bunurilor, descoperite n societate sau n cursul altor anchete (acestea sunt adesea anchete proactive conduse de magistrai); n ultimul rnd, asisten special din partea a doi ofieri de legtur din poliia federal detaai la Biroul Central pentru Sechestru i Confiscri (OCSC), care in legtura cu Reeaua Camden Inter-Agenii pentru Recuperarea Bunurilor (CARIN) i ofer sprijin n aspecte transfrontaliere.

326

ANEXA 10 Chestionar pentru membrii CARIN privind recuperarea activelor (Belgia)

(Data informaiei: august 2005, actualizat n 2008)

327

Indicele ntrebrilor
Articolul 1- Urmrirea activelor 1. n temeiul legislaiei interne, exist prevederi privind identificarea i localizarea activelor prin intermediul instituiilor financiare din ara dumneavoastr? 2. Prevederile din legislaia intern permit identificarea deintorului sau deintorilor activelor? 3. Dispunei de proceduri juridice speciale care s asiste investigatorii n identificarea i localizarea activelor n ara dumneavoastr? 4. Exist o autoritate sau autoriti cu responsabilitatea de nregistrare a activelor specifice? Dac rspunsul este Da: Oferii informaii cu privire la persoana de contact pentru fiecare din autoritile competente. Articolul 2- ngheare, sechestrare/blocare i confiscare n temeiul prevederilor propriei legislaii interne 5. Cnd putei nghea, sechestra i bloca active? 6. Ce active putei nghea, sechestra i bloca? 7. Cnd putei confisca active? 8. Ce active putei confisca? Articolul 3- Solicitri internaionale. nghearea, sechestrarea, blocarea, confiscarea i repatrierea activelor la solicitarea unei alte jurisdicii 9. Crui tip de investigaii sau de proceduri strine vei rspunde cnd vi se solicit s ngheai, s sechestrai sau s blocai active? (de exemplu, cercetare penal, anchet civil ) 10. Crui tip de investigaii sau proceduri strine vei rspunde cnd vi se solicit s confiscai active? (de exemplu, cercetare penal, anchet civil ) 11. n temeiul legislaiei interne, putei repatria active? Articolul 4 Prevederi pentru confiscarea banilor n numerar 12. n temeiul legislaiei interne, exist prevederi referitoare la confiscarea banilor n numerar obinui din svrirea unor infraciuni n afara sau naintea unei cercetri penale sau financiare? Articolul 5- Impozitare 13. n temeiul legislaiei interne, produsele infraciunii se supun impozitului pe profit sau impozitului pe venitul personal? 14. n temeiul legislaiei interne, statul sau jurisdicia dumneavoastr poate furniza informaii fiscale altor jurisdicii? Articolul 6 Organizaii competente 15. Ce organizaii din ara dumneavoastr au competena de a trata cazurile de sechestrare a activelor (forele de poliie, autoritile vamale, autoritile judiciare i alte agenii responsabile cu aplicarea legii)? 16. n ara dumneavoastr exist o unitate central responsabil cu recuperarea activelor?

328

17. Care sunt datele de contact ale unitii centrale din ara dumneavoastr responsabil cu recuperarea activelor? Articolul 7- Asisten judiciar 18. Ce convenii a semnat statul dumneavoastr n domeniul asistenei juridice reciproce? 19. Ce acorduri bilaterale a semnat statul dumneavoastr n domeniul asistenei juridice reciproce? 20. Putei asigura asisten juridic reciproc n absena unei astfel de baze legale? Articolul 8- Partajarea activelor 21. ara dumneavoastr a ncheiat tratate sau acorduri bilaterale privind partajarea activelor? Articolul 9 Orice alte informaii utile 22. Mai sunt i alte informaii utile privind obinerea informaiilor privind sechestrarea activelor?

SECIUNI NOI:
Articolul 10 Baz de date cu ordine de confiscare 23. Jurisdicia dumneavoastr dispune de o baz de date central cu toate ordinele de confiscare? 24. Cine care acces la aceast baz de date (de exemplu, poliie/autoriti vamale/ procurori ....)? 25. Aceste informaii pot fi comunicate la nivel internaional, n lipsa unei cereri de asisten judiciar reciproc? 26. Cu cine trebuie s se ia legtura n jurisdicia dumneavoastr pentru a avea acces la aceste informaii? Articolul 11 Baz de date cu ordine de sechestrare/ ngheare/ blocare 27. Jurisdicia dumneavoastr dispune de o baz de date central cu toate activele sechestrate/ ngheate/ blocate? 28. Cine are acces la aceast baz de date (de exemplu, poliie/autoriti vamale/ procurori ....)? 29. Aceste informaii pot fi comunicate la nivel internaional, n lipsa unei cereri de asisten judiciar reciproc? 30. Cu cine trebuie s se ia legtura n jurisdicia dumneavoastr pentru a avea acces la aceste informaii? Articolul 12- Solicitri internaionale de ngheare a bunurilor 31. Cnd se rspunde unei solicitri de asisten judiciar reciproc privind nghearea bunurilor, este suficient ca statul solicitant s menioneze n solicitarea de asisten judiciar reciproc faptul c bunurile descrise sunt produse ale infraciunii sau autoritile din statul dumneavoastr au nevoie de dovezi din partea statului solicitant care s susin aceast solicitare? 32. Dac avei nevoie de dovezi, solicitai copii ale dovezilor sau doar o sintez a acestora? Articolul 13 Posibilitile UIF de ngheare de urgen

329

33. n cazul n care exist o suspiciune de splare a banilor, exist posibilitatea de ngheare rapid a unui cont bancar? 34. UIF din ara dumneavoastr are posibilitatea ca n lipsa autorizaiei din partea unei autoriti judiciare s amne executarea unui ordin de transfer al banilor emis de un client, n cazul n care exist o suspiciune de splare a banilor (cunoscut sub numele de ngheare de urgen sau fr consimmnt)? 35. Exist o limit de timp pentru aceast ngheare de urgen? 36. UIF din ara dumneavoastr i poate exercita aceast prerogativ din proprie iniiativ sau doar pe baza unui anun din partea bncii? 37. UIF din ara dumneavoastr poate exercita aceast prerogativ cu privire la splarea produselor tuturor infraciunilor sau exist o list cu infraciuni principale specifice? 38. Care sunt canalele de comunicare cu UIF din ara dumneavoastr, pentru trimiterea unei solicitri pentru un ordin de ngheare de urgen n conformitate cu prerogativele UIF? 39. Autoritile poliieneti sau judiciare din strintate pot contacta direct UIF din ara dumneavoastr sau doar UIF din ara solicitant? 40. n ce limb trebuie trimis cererea? 41. Este necesar s fie mai nti tradus? 42. Va fi acceptat n limba englez?

330

Articolul 1- Urmrirea activelor Aceast seciune privete identificarea i localizarea tuturor tipurilor de active. n temeiul legislaiei interne, exist prevederi referitoare la identificarea i localizarea activelor prin intermediul instituiilor financiare din ara dumneavoastr? De exemplu, obinerea informaiilor privind conturile bancare.

Da

Nu Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile legislative din ara dumneavoastr. Exist posibilitatea ca procurorul (articolul 46 quater din Codul de Procedur Penal) sau judectorul de instrucie (autoritatea general) s trimit o cerere general sau specific unei instituii financiare sau tuturor. Este posibil o solicitare general de informaii asupra conturilor bancare, ceea ce nseamn c printr-o singur solicitare, toate bncile belgiene pot fi chestionate dac o persoan fizic sau juridic are cont bancar.

Dac rspunsul la ntrebarea 1 este Da: Prevederile permit identificarea deintorului sau deintorilor activelor? De exemplu, identificarea att a persoanei care a nregistrat compania precum i a adevratului deintor.

Da

Nu Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.

331

Da

Nu Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Este posibil identificarea activelor deintorilor, n cazul n care deintorul lor face obiectul unei anchete sau n cazul n care se pare c exist o legtur ntre active i o infraciune. Aceast legtur poate s fie direct, n cazul n care activele sunt n relaie strns cu infraciunea (produse, obiecte sau instrumente ale infraciunii) sau indirect (ceea ce nseamn c dac nu pot fi gsite produsele derivate direct din infraciune, pot fi ngheate preventiv alte active deinute de suspect. Aceast sechestrare indirect este limitat la valoarea estimat a produselor infraciunii).

Dispunei de proceduri juridice speciale care s asiste investigatorii n identificarea i localizarea activelor n ara dumneavoastr?

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.
Articolul 46 quater din Codul de procedur penal - autoritatea general a judectorului de instrucie poate fi folosite n cazul urmririi conturilor bancare aa cum se menioneaz mai sus. Procurorul sau judectorul de instrucie poate consulta i cartea funciar sau registrul naval sau poate solicita poliiei s cerceteze situaia financiar aparent a unei persoane. Pot fi consultate toate datele publice disponibile n Belgia, cu excepia datelor UIF (Uniti de informaii financiare) sau a datelor deinute de administraia public n scopuri statistice.

332

Exist o autoritate sau autoriti cu responsabilitatea de nregistrare a urmtoarelor? Dac rspunsul la ntrebare este Da: Oferii informaii cu privire la punctul de contact pentru fiecare din autoritile competente.

Cum se poate realiza solicitarea de informaii? Denumirea autoritii Informaii Dispune de Surs deschis (de exemplu, de contact capacitatea de pagin de Internet) v a comunica rugm furnizai detalii (adres, informaiile la numr de nivel telefon, internaional? fax, email) Da Rijksdienst voor Ret Wegverkeer Nu De la structur de poliie la structur de poliie Alt canal Instane v judectoreti rugm furnizai detalii

Da EXEMPLU (Regatul rilor de Jos) Vehicule Conturi bancare

Nu

Bnci (a se vedea mai sus)

Scrisoare rogatorie

BCSC/ Procurorul

333

Cum se poate realiza solicitarea de informaii? Denumirea autoritii Informaii Dispune de Surs deschis (de exemplu, de contact capacitatea de pagin de Internet) v a comunica rugm furnizai detalii (adres, informaiile la numr de nivel telefon, internaional? fax, email) Da Nu federal Proprieti imobiliare
Kadaster Ministerul Finanelor

De la structur de poliie la structur de poliie

Alt canal Instane v judectoreti rugm furnizai detalii

Da

Nu

Scrisoare rogatorie www.belgium.be

BCSC/ Procurorul federal BCSC/ Procurorul federal BCSC/ Procurorul federal

Companii

Kruispuntbank voor ondernemingen (KBO) en handelsregister Dienst Inschrijving Voertuigen

Scrisoare rogatorie http://www.mineco.fgov.be Scrisoare rogatorie www.belgium.be

Vehicule

334

Cum se poate realiza solicitarea de informaii? Denumirea autoritii Informaii Dispune de Surs deschis (de exemplu, de contact capacitatea de pagin de Internet) v a comunica rugm furnizai detalii (adres, informaiile la numr de nivel telefon, internaional? fax, email) Da
Registrul naval/Scheepsregister

De la structur de poliie la structur de poliie

Alt canal Instane v judectoreti rugm furnizai detalii

Da Ambarcaiuni

Nu

Nu Scrisoare rogatorie www.belgium.be BCSC/ Procurorul federal BCSC/ Procurorul federal

Venituri fiscale

Ministerul Finanelor

Scrisoare rogatorie www.belgium.be

Articolul 2- ngheare, sechestrare/blocare i confiscare n prezenta seciune, termenii de ngheare/ sechestrare/ blocare includ toate msurile provizorii sau preliminare care vizeaz s mpiedice vnzarea sau cedarea activelor naintea pronunrii unei hotrri judectoreti finale sau de alt tip de confiscare. Termenul de confiscare include

335

toate msurile prin care titlul de proprietate este cesionat ctre stat sau se emite un ordin prin care se cere ca persoana n cauz s plteasc statului o anumit sum sau s i cesioneze dreptul de proprietate. n temeiul prevederilor legislaiei interne, avei posibilitatea de: Este prevzut de legea penal, civil sau administrativ? V rugm bifai Da Nu Civil Penal Administrativ Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.
Sechestrarea este posibil numai n cazuri penale. Se face excepie n cazul splrii banilor [nghearea administrativ pentru dou zile lucrtoare poate fi dispus de unitatea de lupt mpotriva splrii banilor (CFI-CTIF: UIF din Belgia)] Se poate aplica chiar dac verdictul n cazul penal nu este nc final (articolul 1 din Decretul regal din 9 august 1991). Excepie se face n cazul ngherii administrative de ctre UIF (a se vedea mai sus).

a nghea/ sechestra/ bloca activele anterior condamnrii?

a nghea/ sechestra/ bloca activele ulterior condamnrii?

a nghea/ sechestra/ bloca activele n lipsa unei condamnri sau cercetri penale?

336

a nghea/ sechestra/ blocai activele n cadrul unei investigaii sau proceduri fiscale?

Msurile de blocare pot fi dispuse n toate cazurile de cercetare penal, inclusiv n cazurile penale din domeniul fiscal. Autoritatea de administrare fiscal poate nghea preventiv activele pentru a asigura plata impozitelor, dar aceast posibilitate nu are nicio legtur cu cercetrile penale. Idem

a nghea/ sechestra/ bloca activele n cadrul unei investigaii sau proceduri din domeniul asistenei sociale? a nghea/ sechestra/ bloca activele n interesul victimelor infraciunii?

Potrivit Curii Supreme (hotrrea din 25-022003), protejarea intereselor victimelor este unul dintre obiectivele sechestrrii instituite n cadrul cercetrilor penale.

Ce tip de produse putei nghea/ sechestra/ bloca?

337

Exemplu

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Poate fi util n special n cazurile n care putei nghea/sechestra/bloca doar anumite active printr-o anumit procedur sau n anumite condiii.
Articolul 35 + eventual, 35 bis (proprieti imobiliare) + 37 din CPP (conturi bancare) (sechestrare direct)

i) Active derivate direct din Profiturile unui traficant svrirea infraciunii, deinute de droguri de ctre autorul acesteia ii) Active derivate direct din svrirea infraciunii, cesionate sau pltite unei tere pri Profituri din traficul de droguri date soiei traficantului de ctre acesta sau de ctre cumprtorul drogurilor.

Idem (se are n vedere adugarea splrii banilor- articolul 505 CP)

iii) Active derivate indirect din O cas cumprat de un svrirea infraciunii, deinute traficant de droguri. de ctre autorul acesteia IV) Active derivate indirect din svrirea infraciunii, pe care este posibil ca autorul acesteia s le fi cesionat unei tere pri. O cas cumprat de soia unui traficant de droguri din profiturile acestuia.

Articolul 35 CPP+ eventual 35 bis (proprieti imobiliare) + 37 din CPP (conturi bancare) (sechestrarea produselor nlocuitoare)

Articolul 35 din CPP, n msura n care aceste profituri pot fi identificate (se are n vedere adugarea splrii banilor- articolul 505 CP)

338

Exemplu

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Poate fi util n special n cazurile n care putei nghea/sechestra/bloca doar anumite active printr-o anumit procedur sau n anumite condiii. Articolul 35 ter din CPP i eventual 35 bis (proprieti imobiliare) + 37 din CPP (conturi bancare) (sechestrarea valorii echivalente). Procurorul sau judectorul de instrucie trebuie s evalueze n scris valoarea total a produselor infraciunii, iar sechestrarea poate fi instituit pn la acea valoare.

v) Active care nu deriv din O cas motenit de svrirea infraciunii, dar care traficantul de droguri. sunt deinute legal i sunt n posesia autorului infraciunii.

vi) Active care nu deriv din O cas pe care traficantul svrirea infraciunii, dar de droguri a motenit-o i care sunt deinute legal i pe pe care a cesionat-o soiei. care este posibil ca autorul acesteia s le fi cesionat unei tere pri. vii) Alte active care se pare c au fost obinute pe baza produselor infraciunii, n condiiile n care respectiva infraciune nu poate fi identificat. O cas pentru care dreptul de proprietate nu poate fi stabilit n raport cu veniturile legale, dar n legtur cu care nu se poate stabili o relaie cu o anumit infraciune.
Articolul 35 ter din CPP, referitor la articolul 43 quater din CP: reducerea sarcinii probei pentru anumite infraciuni (droguri), pe o perioad de maximum 5 ani nainte de rechizitoriu i n condiiile n care exist o discrepan relevant ntre situaia financiar aparent a unei persoane i veniturile sale legale.

339

Exemplu

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Poate fi util n special n cazurile n care putei nghea/sechestra/bloca doar anumite active printr-o anumit procedur sau n anumite condiii.
Articolul 35 din CPP (sechestrare direct)

viii) Instrumentele svririi O main folosit pentru infraciunii transportul drogurilor.

n temeiul prevederilor legislaiei interne, avei posibilitatea s:

Este prevzut de legea penal, civil sau administrativ? V rugm bifai

Da

Nu

Civil

Penal

Administrativ

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.

confiscai activelor anterior condamnrii? confiscai activele ulterior condamnrii? n Belgia este posibil doar confiscarea n temeiul condamnri (penale).

340

Este prevzut de legea penal, civil sau administrativ? V rugm bifai

Da

Nu

Civil

Penal

Administrativ

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.

confiscai activele n lipsa unei condamnri sau cercetri penale? confiscai active n cadrul unei investigaii sau proceduri fiscale? confiscai active n cadrul unei investigaii sau proceduri din domeniul asistenei sociale? confiscai active n interesul victimelor infraciunii? Aceast posibilitate nu exist, dac acestea nu au caracter penal.

Idem

Articolul 43 bis din CP: curtea poate decide ca produsele confiscate s fie predate victimelor.

341

Ce tip de produse putei confisca? Exemplu Da Nu Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Poate fi util n special n cazurile n care putei nghea/sechestra/bloca doar anumite active printr-o anumit procedur sau n anumite condiii. Articolul 42 din CP: 42,1: Trebuie confiscate: instrumentele infraciunii dac acestea sunt n proprietatea autorului. n anumite cazuri (de exemplu, droguri) instrumentele pot fi confiscate fr a fi n proprietatea autorului infraciunii. 42,1: Trebuie confiscate: obiectul infraciunii dac acesta este n proprietatea autorului. Cu excepia cazurilor de splare a banilor- articolul 505 CP: activele care sunt obiectul infraciunii de splare a banilor trebuie confiscate chiar dac nu sunt n proprietatea autorului acesteia, dar fr a leza drepturile legitime ale prilor tere (cu condiia ca acestea s fie de bun credin). 42,3: Pot fi confiscate: activele (produsele) derivate direct din svrirea infraciunii + produsele nlocuitoare + profiturile obinute n urma unor astfel de active. Aceste active pot fi confiscate de la pri tere cu excepia cazurilor n care acestea din urm au drepturi legitime asupra respectivelor active.

i) Active derivate direct Profiturile unui traficant din produsele de droguri infraciunii, deinute de ctre autorul acesteia

342

Exemplu

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Poate fi util n special n cazurile n care putei nghea/sechestra/bloca doar anumite active printr-o anumit procedur sau n anumite condiii. In acest caz, activele sunt obiect al infraciunii de splare a banilor- a se vedea mai sus. Autorul infraciunii principale poate fi n anumite cazuri condamnat i pentru infraciune de splare de bani cu privire la activele pe obinute prin infraciunea principal comis. n cazul splrii banilor, infraciunea principal nu trebuie dovedit (trebuie s demonstreze dincolo de orice ndoial rezonabil, doar c activele obinute din splarea banilor au la origine o infraciune).
Articolul 42,3 din CP: activele care se substituie produselor infraciunii pot fi confiscate.

ii) Active derivate direct din produsele infraciunii, care este posibil s fi fost cesionate de autor ctre o ter parte

Profituri din traficul de droguri date soiei traficantului de ctre acesta sau de ctre cumprtorul drogurilor.

iii) Active derivate O cas cumprat de indirect din produsele un traficant de droguri. infraciunii, deinute de ctre autorul acesteia IV) Active derivate indirect din produsele infraciunii, pe care este posibil ca autorul s le fi cesionat unei tere pri. O cas cumprat de soia unui traficant de droguri din profiturile acestuia.

Acesta este un caz de splare a banilor- a se vedea mai sus.

343

Exemplu

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Poate fi util n special n cazurile n care putei nghea/sechestra/bloca doar anumite active printr-o anumit procedur sau n anumite condiii. Articolul 43 bis din CP: n cazul n care nu pot fi gsite produsele derivate direct din svrirea infraciunii, curtea poate evalua valoarea produselor infraciunii i poate obliga acuzatul la plata unei sume echivalente (confiscarea valorii n cauz sau confiscarea prin echivalent). Pentru a asigura executarea unei astfel de confiscri, exist posibilitatea unei sechestrri a valorii n cauz (articolul 35 ter din CPP a se vedea mai sus).

v) Active care nu deriv O cas motenit de din produsele traficantul de droguri. infraciunii, dar care aparin legal i sunt n posesia autorului infraciunii. vi) Active care nu deriv din produsele infraciunii, dar care aparin legal autorului acesteia i pe care este posibil ca acesta s le fi cesionat unei tere pri. vii) Alte active, n cazurile n care nghearea n temeiul punctelor i)-vi) de mai O cas pe care traficantul de droguri a motenit-o i pe care a cesionat-o soiei.

O cas pentru care dreptul de proprietate nu poate fi stabilit n raport cu veniturile legale, dar pentru care

n general, toate activele care pot fi confiscate pot fi i sechestrate. n unele cazuri (articolul 43 quater din CP- a se vedea mai sus) activele pot fi confiscate chiar dac nu se demonstreaz nicio relaie ntre acele active i o anumit infraciune (reducerea sarcinii probei).

344

Exemplu

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Poate fi util n special n cazurile n care putei nghea/sechestra/bloca doar anumite active printr-o anumit procedur sau n anumite condiii.

sus nu este posibil.

nu se poate stabili o legtur cu o anumit infraciune. Articolul 42,1 din CP: confiscare obligatorie atunci cnd acestea sunt n proprietatea autorului infraciunii, cu excepia anumitor cazuri precum cazurile de trafic de droguri- a se vedea mai sus. Articolul 43 bis din CP: a se vedea mai sus.

viii) Instrumentele O main folosit svririi infraciunii pentru transportul drogurilor. ix) Ordinele de confiscare se bazeaz pe valoare i mai puin pe activele n sine Unui traficant de droguri i se cere s plteasc statului o sum de bani echivalent cu beneficiul obinut n urma svririi infraciunii.

345

Articolul 3- Solicitri internaionale Putei nghea/sechestra/bloca active la solicitarea unei jurisdicii strine, n cazurile n care jurisdicia strin desfoar: Da Nu Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr. Legea din 20 mai 1997 + conveniile internaionale (de la Strasbourg privind splarea banilor, de la Viena privind drogurile, Schengen, convenia Benelux etc.). Nu exist prevederi legale. Blocare penal numai n cazuri cu caracter penal, dar administraiile fiscale au propriile posibiliti legale de a institui blocarea activelor i a acorda asisten reciproc n chestiuni pur fiscale. Nu exist prevederi legale cu excepia cazului n care se poate obine asisten din partea unitii noastre de informaii financiare care are prerogative limitate cu privire la blocarea administrativ n cazurile de splare a banilor. Numai n condiiile n care este vorba despre o cercetare penal.

cercetare sau procedur penal?

anchet sau procedur civil? investigaie sau procedur fiscal?

o investigaie administrativ?

sau

procedur

o investigaie n victimelor infraciunii

beneficiul

Putei confisca active la solicitarea unei jurisdicii strine, n cazurile n care jurisdicia strin desfoar:
346

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.
Legea din 20 mai 1997 + conveniile internaionale menionate mai sus.

cercetare sau procedur penal? anchet sau procedur civil? investigaie sau procedur fiscal? o investigaie administrativ? sau procedur

Nu exist prevederi legale. La fel ca n cazul sechestrrii a se vedea mai sus. Nu exist prevederi legale.

o investigaie n victimelor infraciunii

beneficiul

Dac se bazeaz pe o condamnare (penal), a se vedea mai sus. Tot ceea ce este posibil n conformitate cu legislaia belgian poate face obiectul unei asistene juridice reciproce.

n temeiul legislaiei interne este posibil repatrierea activelor:

347

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.
Pn la acest moment nu exist prevederi legale referitoare la aceast chestiune (n curs de elaborare), astfel nct autoritatea strin depinde de punctul de vedere al magistratului sau funcionarului public care trateaz solicitarea.

n vederea executrii unui ordin de confiscare emis de o instan penal n vederea executrii unui ordin de confiscare emis de o instan civil? n vederea executrii unui ordin de confiscare emis de un tribunal fiscal? n vederea executrii unui ordin de confiscare emis de un tribunal administrativ? n vederea executrii unui ordin emis n beneficiul victimelor infraciunii?

Nu exist nici o posibilitate de executare, deci cu siguran c nu exist nici o posibilitate de repatriere. Dac nu este un caz penal, nu exist nici o posibilitate de executare, deci nu exist nici o posibilitate de repatriere. A se vedea prerogativele specifice de asisten judiciar reciproc ale administraiilor fiscale. Nu exist nici o posibilitate de executare, deci cu siguran c nu exist nicio posibilitate de repatriere.

n chestiuni penale, a se vedea precizrile de mai sus.

348

Articolul 4 Prevederi pentru confiscarea banilor n numerar n temeiul legislaiei interne, exist prevederi privind confiscarea banilor n numerar obinui din svrirea unor infraciuni n afara sau naintea unei cercetri penale sau financiare? Este prevzut de legea penal, civil sau administrativ? V rugm bifai Da Nu Civil Penal Administrativ Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.
Belgia nu cunoate nici un caz de confiscare n lipsa unei condamnri.

Articolul 5- Impozitare n temeiul legislaiei interne, produsele infraciunii se supun impozitului pe profit sau impozitului pe venitul personal?

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.
Teoretic. Nu exist exemple practice.

n temeiul legislaiei interne, statul sau jurisdicia dumneavoastr poate furniza informaii fiscale altor jurisdicii?
349

Da

Nu

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit s ajute un membru CARIN dintr-o alt jurisdicie s neleag prevederile din ara dumneavoastr.
Doar n cazurile fiscale cu caracter penal. Altminteri se face trimitere la legislaia fiscal specific.

Articolul 6 Organizaii competente

Ce organizaii din ara dumneavoastr au competena de a trata cazurile de sechestrare a activelor (forele de poliie, autoritile vamale, autoritile judiciare i alte agenii responsabile cu aplicarea legii)?

350

Organizaia Competent pentru (v rugm bifai funciile pentru care este competent fiecare organizaie) Urmrirea ngheare/ Sechestrare activelor /Blocare Confiscare Solicitri Confiscare Impozitare Observaii V rugm s furnizai explicaii internaionale bani n pentru a veni n ajutorul celor din alt (precizai numerar jurisdicie n a nelege modul cum organizaia funcioneaz sistemul dumneavoastr. competent Precizai dac poate fi fcut o solicitare att pentru direct dintr-o alt jurisdicie ctre solicitri respectiva organizaie. obinuite ct i pentru cele urgente)

Autoriti judiciare -Parchetul Federal, Rue Quatre Bras 19 1000 Bruxelles, tel 0032 2 557.77.11 fax 0032 2 557.77.90 - Parchetul federal, Rue Quatre Bras 19 1000 Bruxelles - tel 0032 2 557.77.11 fax 0032 2 557.77.90 Parchete locale (27) i - Autoritatea central pentru asisten judiciar reciproc = Ministerul de Justiie, Serviciul asisten judiciar reciproc n cazurile de natur penal, 351

Organizaia Competent pentru (v rugm bifai funciile pentru care este competent fiecare organizaie) Urmrirea ngheare/ Sechestrare activelor /Blocare Confiscare Solicitri Confiscare Impozitare Observaii V rugm s furnizai explicaii internaionale bani n pentru a veni n ajutorul celor din alt (precizai numerar jurisdicie n a nelege modul cum organizaia funcioneaz sistemul dumneavoastr. competent Precizai dac poate fi fcut o solicitare att pentru direct dintr-o alt jurisdicie ctre solicitri respectiva organizaie. obinuite ct i pentru cele urgente)
Boulevard Waterloo 115 1000 Bruxelles Tel 0032 2 542.67.59 Fax 0032 2 542.67.67 - Parchetul federal, Rue Quatre Bras 19 1000 Bruxelles tel 0032 2

Parchete locale (27) i judectori de instrucie -Biroul Central pentru Sechestrar e i Confiscare (facilitator)

judectori de instrucie -Biroul Central pentru Sechestrare i Confiscare (facilitator) Rue Quatre Bras 19 1000 Bruxelles 0032 2-

352

Organizaia Competent pentru (v rugm bifai funciile pentru care este competent fiecare organizaie) Urmrirea ngheare/ Sechestrare activelor /Blocare Confiscare Solicitri Confiscare Impozitare Observaii V rugm s furnizai explicaii internaionale bani n pentru a veni n ajutorul celor din alt (precizai numerar jurisdicie n a nelege modul cum organizaia funcioneaz sistemul dumneavoastr. competent Precizai dac poate fi fcut o solicitare att pentru direct dintr-o alt jurisdicie ctre solicitri respectiva organizaie. obinuite ct i pentru cele urgente)
557.77.11 fax 0032 2 557.77.90 -Biroul Central pentru Sechestrare i Confiscare = BCSC (facilitator) Rue Quatre Bras 19 1000 Bruxelles

Rue Quatre Bras 19 1000 Bruxelles 0032 2557.78.81

557.78.81

353

Organizaia Competent pentru (v rugm bifai funciile pentru care este competent fiecare organizaie) Urmrirea ngheare/ Sechestrare activelor /Blocare Confiscare Solicitri Confiscare Impozitare Observaii V rugm s furnizai explicaii internaionale bani n pentru a veni n ajutorul celor din alt (precizai numerar jurisdicie n a nelege modul cum organizaia funcioneaz sistemul dumneavoastr. competent Precizai dac poate fi fcut o solicitare att pentru direct dintr-o alt jurisdicie ctre solicitri respectiva organizaie. obinuite ct i pentru cele urgente)
tel 0032 2557.78.81 fax 0032 2 557.78.80 Parchete locale (27) i judectori de instrucie

Forele de poliie Judector

Sub autoritatea puterii judectoreti

354

Organizaia Competent pentru (v rugm bifai funciile pentru care este competent fiecare organizaie) Urmrirea ngheare/ Sechestrare activelor /Blocare Confiscare Solicitri Confiscare Impozitare Observaii V rugm s furnizai explicaii internaionale bani n pentru a veni n ajutorul celor din alt (precizai numerar jurisdicie n a nelege modul cum organizaia funcioneaz sistemul dumneavoastr. competent Precizai dac poate fi fcut o solicitare att pentru direct dintr-o alt jurisdicie ctre solicitri respectiva organizaie. obinuite ct i pentru cele urgente) LEGISLAIE SPECIAL (de exemplu UIF)

ALTELE

n ara dumneavoastr exist o unitate central responsabil de recuperarea activelor? Da Nu

Dac rspunsul la ntrebarea 16 este Da: oferii detalii.

355

Denumirea organizaiei

Funcie

Cui se adreseaz?

Informaii de contact (Numr de telefon, fax, e-mail)

Recuperare intern: Ministerul de finane Domenii, asistat i supervizat de BCSC; Recuperarea din strintate Ministerul de Justiie autoritate central

Se adreseaz BCSC (a se vedea mai sus)

Coordoneaz cele de mai sus sau se adreseaz BCSC

Articolul 7- Asisten judiciar Ce convenii a semnat statul dumneavoastr n domeniul asistenei judiciare reciproce?

Convenie

Da

Nu

356

Convenie Convenia din 1988 a ONU privind traficul ilicit de stupefiante i substane psihotrope Convenia din 2000 a ONU privind criminalitatea organizat transfrontalier i Protocoalele acesteia Convenia din 2003 a ONU privind corupia

Da

Nu

Ce acorduri bilaterale a semnat statul dumneavoastr n domeniul asistenei judiciare reciproce?

Acord bilateral cu v rugm s oferii Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit a ajuta un informaii pentru fiecare stat sau jurisdicie membru CARIN din alt jurisdicie s neleag acest acord.
SUA tratat din 28 ianuarie 1988 Canada 11 ianuarie 1996 Maroc 7 iulie 1997 Algeria (1970) Argentina ( 1886) Australia 4 septembrie 1985, neratificat nc) Bolivia (1908) Mexic (1938) Asisten judiciar reciproc n cazurile de sechestrare i confiscare

357

Statul dumneavoastr poate asigura asisten judiciar reciproc n absena unei astfel de baze legale? Da Nu

Articolul 8- Partajarea activelor

ara dumneavoastr a ncheiat tratate sau acorduri bilaterale privind partajarea activelor? Dac da, precizai care sunt rile semnatare i n ce condiii se aplic aceast partajare.

ara

Tratat ( )

Acord bilateral ( )

Observaie V rugm s oferii o scurt prezentare menit a ajuta un membru CARIN s neleag cum funcioneaz aceste acorduri privind partajarea activelor i condiiile n care se aplic acestea. NU

358

Articolul 9 Orice alte informaii utile

Mai sunt i alte informaii utile referitoare la obinerea informaiilor privind sechestrarea activelor?

Persoan de contact: n cazul n care avei ntrebri privind acest chestionar, v rugm s luai legtura cu Nume:
Dl Francis DESTERBECK

Unitate:

Telefon:

E-mail: francis.desterbeck@just.fgov.be

Biroul Central pentru Sechestrare i +32 25577888 Confiscare Director

359

Articolul 10 Baz de date cu ordine de confiscare Jurisdicia dumneavoastr dispune de o baz de date central cu toate ordinele de confiscare? Da Nu Observaii: Baza de date a Biroului Central pentru Sechestrare i Confiscare (BCSC). n principiu pentru fiecare ordin de confiscare de la 1 septembrie 2003.

Cine care acces la aceast baz de date (de exemplu poliie/autoriti vamale/ procurori ....)? Poliie Autoriti vamale Procurori Alte autoriti/ Observaii:
Accesul se acord doar n interesul unui caz de natur penal.

Aceste informaii pot fi comunicate la nivel internaional, n lipsa unei solicitri de asisten judiciar reciproc? Da Nu Observaii:

Cu cine trebuie s se ia legtura n jurisdicia dumneavoastr pentru a avea acces la aceste informaii?
CARIN contacteaz BELGIA pentru informaii suplimentare.

360

Articolul 11 Baz de date cu ordine de sechestrare/ ngheare/ blocare Jurisdicia dumneavoastr dispune de o baz de date central cu toate activele sechestrate/ ngheate/ blocate? Da Nu Observaii: Baza de date BCSC.

Cine care acces la aceast baz de date (de exemplu poliie/autoriti vamale/ procurori ....)? Poliie Autoriti vamale Procurori Alte autoriti/ Observaii:
Accesul se acord doar n interesul unui caz de natur penal.

Aceste informaii pot fi comunicate la nivel internaional, n lipsa unei solicitri de asisten judiciar reciproc? Da Nu Observaii:

Cu cine trebuie s se ia legtura n jurisdicia dumneavoastr pentru a avea acces la aceste informaii? CARIN contacteaz BELGIA pentru informaii suplimentare.

361

Articolul 12- Solicitri internaionale de aplicare a unui sechestru Cnd se rspunde unei solicitri de asisten judiciar reciproc referitoare la aplicarea unui sechestru, este suficient ca statul solicitant s menioneze n solicitarea de asisten judiciar reciproc faptul c bunurile descrise sunt produse ale infraciunii sau autoritile din statul dumneavoastr au nevoie de dovezi din partea statului solicitant care s susin aceast Da Nu Observaii: a) Posibilitatea aplicrii unui sechestru n temeiul Deciziei-cadrul 2003/577/JAI a Consiliului b) Bunuri ce au legtur direct cu infraciunea - solicitare tipic: nu este nevoie de dovezi, doar de precizarea c se refer la rezultatul direct al infraciunii. c) n vederea confiscrii valorii n cauz solicitare tipic: precizri clare cu privire la activele rezultate din svrirea infraciunii i suma pe care o vizai.

Dac avei nevoie de dovezi, solicitai copii ale dovezilor sau doar o sintez a acestora? Copii Sintez Altele: Observaii:

362

Articolul 13 Posibilitile UIF de ngheare de urgen n cazul n care exist o suspiciune de splare a banilor, exist posibilitatea de ngheare rapid a unui cont bancar? Da Nu Observaii:
Procuror/ organ de anchet: posibilitate a de nghea contul pentru 3 zile lucrtoare (articolul 46 quater din Codul de Procedur Penal). Doar cnd exist indicii serioase + condiii excepionale.

UIF din ara dumneavoastr are posibilitatea ca n lipsa autorizaiei din partea unei autoriti judiciare s amne executarea unui ordin de transfer al banilor emis de un client, n cazul n care exist o suspiciune de splare a banilor (cunoscut sub numele de ngheare de urgen sau fr consimmnt)? Da Nu Observaii:
UIF din Belgia: posibilitatea de a nghea tranzacia pentru maximum 2 zile lucrtoare (articolul 12 din legea din 11 ianuarie 1993).

Exist o limit de timp pentru aceast ngheare de urgen? Da Nu Observaii: 33) 3 zile lucrtoare 34) 2 zile lucrtoare

363

UIF din ara dumneavoastr poate exercita aceast prerogativ din proprie iniiativ sau doar pe baza unui anun din partea bncii? Proprie iniiativ Da Nu Pe baza anunului bncii Da Nu Altele/ Observaii:

UIF din ara dumneavoastr poate exercita aceast prerogativ cu privire la splarea produselor tuturor infraciunilor sau exist o list cu infraciuni principale specifice? UIF i poate List cu infraciuni exercita principale prerogativa Da Nu Da Nu
In Belgia: splarea banilor este o infraciune autonom.

Observaii:

Care sunt canalele de comunicare cu UIF din ara dumneavoastr, pentru trimiterea unei solicitri pentru un ordin de ngheare de urgen n conformitate cu prerogativele UIF?
364

Numai n cadrul asistenei judiciare reciproce prin intermediul magistratului (nu UIF).

Autoritile poliieneti sau judiciare din strintate pot contacta direct UIF din ara dumneavoastr sau doar UIF din statul solicitant? Contact direct Doar UIF Observaii:

n ce limb trebuie trimis cererea?

Este necesar s fie mai nti tradus? Da Nu Observaii:

Va fi acceptat n limba englez? Da Nu Observaii:

365

Persoana de contact (se introduce mai jos datele DUMNEAVOASTR de contact): n cazul n care avei ntrebri privind acest chestionar, v rugm s luai legtura cu Nume:
Francis DESTERBECK

Unitate:
BCSC BELGIA

Telefon (inclusiv codul de ar):

00 32 2 55 77 888

E-mail:
francis.desterbeck@just.fgov.be

43.

366