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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

LA CORTESA VERBAL

La cortesa verbal _______________________________________________________________________

BIBLIOTECA ROMNICA HISPNICA


FUNDADA POR DMASO

ALONSO

II. ESTUDIOS Y ENSAYOS, 386

La cortesa verbal _______________________________________________________________________

HENK HAVERKATE

LA CORTESA VERBAL
ESTUDIO PRAGMALINGISTICO

BIBLIOTECA ROMNICA HISPNICA EDITORIAL GREDOS


MADRID

La cortesa verbal _______________________________________________________________________

HENK HAVERKATE EDITORIAL GREDOS, S. A. Snchez Pacheco, 81, Madrid.

Depsito Legal: M. 17680-1994. ISBN 84-249-1652-2.


Impreso en Espaa. Printed in Spain. Grficas Cndor, S. A., Snchez Pacheco, 81, Madrid, 1994. 6627.

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Para Willy, Doenja, Iskander, Katinka

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Politeness costs nothing but buys everything Fr jeden ist es wichtig: Benimm dich richtig Buen porte y buenos modales abren puertas principales

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PRLOGO

Este libro pretende ofrecer una visin de conjunto de las propiedades pragmalingsticas de la cortesa verbal. El marco de referencia dentro del cual se realiza la investigacin rene las aportaciones de las principales teoras

pragmalingsticas modernas, entre las que figuran, en primer plano, las desarrolladas por Searle (1969), Grice (1975) y Brown y Levinson (1978). A pesar de las diferencias de enfoque, la obra de estos autores puede ser integrada coherentemente en un modelo de anlisis que abarca, de modo complementario, las perspectivas pragmtica y lingstica. Por lo que se refiere a la primera, se prestar atencin particular a las nociones de cortesa positiva y negativa, al anlisis coste-beneficio y a las mximas conversacionales y de cortesa. En el plano lingstico, el centro de gravedad ser el estudio de las caractersticas formales de los actos de habla corteses y no corteses. De acuerdo con los criterios establecidos por Haverkate (1979, 1984), se someter a un anlisis especfico la distincin entre actos de habla directos e indirectos, as como la que existe entre la focalizacin y desfocalizacin referencial.

A partir de la publicacin del opus magnum de Brown y Levinson (1978) Universals in language usage: politeness phenomena, el inters por el estudio de la costesa verbal ha ido adquiriendo proporciones espectaculares, culminando en la organizacin de gran cantidad de simposios y congresos internacionales, as como e la publicacin de numerosos artculos y monografas dedicadas al tema. Lo que llama la atencin, curiosamente, es que esta vertiginosa evolucin parece ajena al mundo del hispanismo. Tanto es as que slo se podra citar un nmero muy reducido que estudios sobre fenmenos de cortesa en espaol.

Este libro aspira a llenar una parte, por modesta que sea, de la laguna sealada.

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Para terminar estas palabras iniciales, doy mis ms sinceras gracias a Leo Serrano por la revisin crtica y minuciosa del manuscrito original.

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1 EL ANLISIS DE LA CORTESA VERBAL

Tal como sugiere la etimologa del trmino, el origen de la cortesa hay que buscarlo en la vida de la corte1. Por lo que a las culturas occidentales se refiere, es relevante el hecho de que a fines de la Edad Media los cortesanos empezaran a distinguirse del pueblo comn creando un sistema de modales que sirvi de pauta social distintiva. La etiqueta correspondiente abarcaba formas de comportamiento pblico y privado. Como ejemplos ilustrativos pueden mencionarse la codificacin de normas para las bodas y entierros en el primer caso, y normas para el trato social de individuos de ambos sexos en el segundo. La importancia sociocultural asignada a la etiqueta es la causa de que, hasta el da de hoy, sea corriente que los padres se esfuercen por ensearles a sus hijos las normas vigentes de cortesa, desde el momento en que stos dicen sus primeras palabras2. Lgicamente, cabe sealar una correlacin negativa entre esta preocupacin educativa y el prejuicio de que la falta de buenos modales es caracterstica del estilo de vida de gente de extraccin humilde. La exposicin anterior implica que el anlisis de la cortesa puede emprenderse desde dos perspectivas diferentes, segn el investigador examine la dimensin diacrnica o la sincrnica del fenmeno. En el presente estudio, el foco de inters ser el anlisis sincrnico. Una segunda restriccin consistir en que nos ocuparemos exclusivamente de la realizacin lingstica de la cortesa.

Obsrvese que la voz alemana Hflichkeit, que procede de Hof (corte), revela la misma etimologa. Lo mismo ocurre con el equivalente holands hoffelijkheid, que actualmente tiene una connotacin arcaica. 2 En un estudio sobre la adquisicin de rutinas pragmticas por parte de nios de habla inglesa, Gleason y Weintraub (1975) comprueban que la primera frmula de cortesa que les ensean los padres es bye-bye. Incluso en el perodo en que no saben hablar, se les ensea a los hijos a repetir el saludo, sirviendo de estmulo verbal: Say : Bye-bye. Desde una perspectiva histrica, es interesante remitir a un tratado de Erasmo, titulado De civilitate morum puerilium, en el que el filsofo de Rotterdam subraya la necesidad de ensear buenos modales a los nios de alcurnia.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Aunque la cortesa se considera como una forma de comportamiento humano universal, es bien sabido que existe una serie de diferencias interculturales en lo que respecta no slo a la manifestacin formal, sino tambin a la funcin interactiva de las normas vigentes en cada cultura especfica. Examinemos dos ejemplos concretos. La cultura tamul del sur de la India contrasta con las culturas occidentales en el sentido de que, para un tamul, es descorts preguntar a una persona a dnde va. Se trata aqu de un tab que debe explicarse segn ciertos conceptos escatolgicos acerca del destino del hombre, a los que los tamules no se refieren explcitamente (Brown y Levinson, 1987, 12). La idiosincrasia de los aspectos formales de la cortesa ha sido estudiada frecuentemente en la cultura japonesa. As, por ejemplo, Matsumoto (1987) hace notar que, segn la relacin social entre los interlocutores, la conjugacin del verbo japons revela distintos grados de cortesa. Para aclarar este mecanismo, la autora compara los siguientes ejemplos, equivalentes a la locucin espaola Hoy es sbado:

a) Kyoo-wa doyoobi da (verbo copulativo neutro) lit.: Hoy sbado es b) Kyoo-wa doyoobi desu (verbo copulativo corts) c) Kyoo-wa doyoobi degozaimasu (verbo copulativo supracorts)

Refirindose tambin a la situacin del japons, Ide (1989) seala que los japoneses perciben la cortesa verbal de un modo totalmente distinto al de los pueblos representativos de las culturas occidentales. El contraste radica esencialmente en que los hablantes del japons disponen de relativamente pocas opciones estratgicas, puesto que el rgido sistema de la interaccin honorfica les obliga a hacer uso de expresiones de cortesa preestablecidas por la relacin social entre los interlocutores. Para el japons, por lo tanto, la cortesa verbal no se manifiesta tanto a travs de un conjunto de normas flexibles, adaptables a la situacin comunicativa concreta, como a travs de un sistema de reglas determinadas por la jerarqua social, que se aplican ms o menos automticamente. Tras estas observaciones sobre la diversidad intercultural de los fenmenos de cortesa, centraremos la atencin en la definicin del concepto. Consideraremos, para empezar, dos definiciones de diccionario:

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Cortesa: Demostracin o acto con que se manifiesta la atencin, respeto o afecto que tiene una persona a otra (Real Academia Espaola, 1956, 375).

Cortesa: Conjunto de reglas mantenidas en el trato social, con las que las personas se muestran entre s consideracin y respeto (M.a Moliner, 1966, 785).

En la definicin de la Real Academia Espaola llama la atencin la falta de referencias explcitas a las convenciones socioculturales que determinan el comportamiento corts. Formalmente, extraa la disyuncin demostracin o acto, ya que cualquier demostracin representa un determinado tipo de acto, por lo que la referencia al primer trmino es redundante. La definicin de Moliner es ms satisfactoria, porque enfoca tanto el carcter social como el convencional de la cortesa. nicamente, el criterio de reglas, que se deja sin especificar, sera ms aplicable a sociedad como la japonesa que a la espaola. En aqulla, como hemos visto, la cortesa queda determinada preponderantemente por un sistema honorfico codificado. En la sociedad espaola, en cambio, sera preferible hablar de normas de cortesa, que permiten un uso flexible de las estrategias disponibles. Obviamente, las definiciones lexicogrficas slo pueden servir de introduccin global al tema que nos ocupa. Pasemos a examinar, por tanto, las caracterizaciones de la bibliografa pragmalingstica. Siendo la cortesa verbal un objeto de anlisis de inters palpitante, no sera difcil enumerar una larga lista de publicaciones en las que se intenta definir el concepto. En este contexto nos ceimos a la obra de dos autores citados con frecuencia: Fraser (1980) y Lakoff (1973)3. Fraser sostiene que la cortesa verbal reside esencialmente en lo que llama el contrato conversacional. Por este contrato entiende los derechos y las obligaciones mutuas de las personas que traban una conversacin. Las convenciones

correspondientes pueden variar de una cultura a otra, pero cabe suponer que, en su mayora, son de carcter universal. As, por ejemplo, los interlocutores fijan implcita o
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Vale la pena consultar tambin Ammon, Dittmar y Mattheier (1988, 1196), Franck (1979, 157), Goffman (1971, 56), Ide (1986, 26, 33), Koike (1989, 189) y Zimin (1981, 41).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ explcitamente las frmulas de tratamiento. Si son espaoles, tendrn que decidirse sobre si conviene tutearse o hablarse de usted. De acuerdo con la ndole de la conversacin, el contrato est fundado en derechos y obligaciones especficas. Menciona Fraser el ejemplo de la visita al mdico. Al entrar en el consultorio, el paciente le reconoce implcitamente al mdico derecho a hacerle preguntas personales sobre su vida privada, sometindose al mismo tiempo a la obligacin de contestarlas. En un examen oral, por poner otro ejemplo, el examinador, por lo comn, no tiene derecho a hacer preguntas de ndole personal al estudiante, sino que sus preguntas deben limitarse a verificar el grado de conocimientos de ste en un terreno predeterminado. Estableciendo una relacin intrnseca entre el contrato conversacional y la cortesa verbal, Fraser (1980, 343-344) llega a formular la siguiente definicin:

Given this notion of the conversational contract, we can say that an utterance is polite, to the extent to which the speaker, in the hearers opinion, has not violated the rights or obligations which are in effect at that moment. [Dada la nocin del contrato conversacional, podemos decir que una locucin es corts en el sentido de que el hablante, a juicio del oyente, no ha violado los derechos y obligaciones vigentes en ese momento en que la profiere.]*

Es importante aadir a esta definicin que las normas de cortesa determinan el estilo de la interaccin verbal, pero no afectan al contenido proposicional de lo que se comunica. Formulado de otra manera, el expresar cortesa no es un acto autnomo; es un acto que se efecta como subacto del habla. Elaborando este punto podemos afirmar que las normas de cortesa funcionan como reglas regulativas, o sea, como reglas que regulan las formas de comportamiento humano que existan ya antes de crearse las reglas. Por ese motivo, la comunicacin verbal podra darse perfectamente sin aplicar las normas de cortesa. Una persona que actuara como si estas normas no existieran, violara profundamente las convenciones inherentes a los buenos modales, pero lograra hacerse entender sin la menor dificultad. En este aspecto, las normas de cortesa difieren fundamentalmente de las reglas gramaticales, que son reglas tpicamente constitutivas. Esto quiere decir que la comunicacin verbal sera imposible si no se basara en un sistema de reglas formales que determinan la estructura del mensaje lingstico. Una persona que actuara como si

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ las reglas gramaticales no existieran, no lograra hacerse entender4. Volviendo a la definicin de Fraser, conviene hacer destacar que no encierra ninguna informacin sobre la actualizacin emprica de la cortesa, o sea, sobre las distintas formas lingsticas con que se manifiesta. Surge, pues, la pregunta: cules son las estrategias verbales de las que se vale el hablante corts? Pues bien, la contestacin a esa pregunta que tanta resonancia ha tenido en la bibliografa pragmalingstica es la dada por Lakoff (1973). Distingue esta lingstica tres estrategias bsicas, que formula en forma de mximas: I) No impongas tu voluntad al interlocutor. II) Indica opciones. III) Haz que tu interlocutor se sienta bien; se amable5.

Aunque ninguna de estas mximas tropiece en su interpretacin con problemas, debemos hacer hincapi en que no enfocan la interaccin verbal desde la misma perspectiva; es decir, (I) y (II) representan estrategias desarrolladas tpicamente por hablantes exhortativos, mientras que (III) tiene un alcance general y no se asocia con ningn acto verbal en especial. Esta distincin es crucial, porque corresponde a una de las nociones bsicas de los estudios actuales sobre cortesa verbal. No imponer uno su voluntad e indicar opciones son estrategias que se aplican para prevenir que el interlocutor se sienta amenazado por el acto exhortativo; es decir, el hablante que emite una exhortacin penetra en el mbito intencional del interlocutor, incitndole a que realice cierta accin en beneficio del hablante. Por lo tanto, el hablante que respeta las mximas (I) y (II), da a entender al interlocutor que se da cuenta de que amenaza su libertad en accin. En pocas palabras, cuando evitamos imponer nuestra voluntad e indicamos opciones, estamos expresando un ruego y no un mandato, que es en lo que radica precisamente la cortesa exhortativa. Ntese, a propsito de esto, que la mxima de indica opciones halla un eco emprico en exhortaciones disyuntivas del tipo: Ven con nosotros, o prefieres quedarte en casa?

* La traduccin al espaol de las citas es ma [H. H.]. 4 Para una descripcin ms detallada de la distincin entre reglas regulativas y constitutivas, vase Searle (1969, 33-42). 5 El texto original dice: (a) Dont impose. (b) Give options. (c) Make the listener feel good; be friendly (1973, 293-298).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La mxima (III) no tiene como funcin primaria prevenir que el interlocutor se sienta amenazado. Los hablantes que la cumplen aspiran ms bien a crear en l la impresin de que la consideran como una persona respetable y apreciable. Las dos clases de cortesa manifestadas mediante las estrategias (I) y (II), por una parte, y la estrategia (III), por otra, se denominan cortesa negativa y cortesa positiva, respectivamente. En el segundo captulo ahondaremos en esta distincin. Concluimos esta parte introductoria haciendo explcita una observacin derivada de la exposicin anterior: ningn hablante, cualquiera que sea su lengua materna, es capaz de expresarse de forma neutra: sus locuciones son corteses o no lo son, lo cual equivale a afirmar que la cortesa est presente o est ausente; no hay trmino medio6. Este fenmeno no se debe considerar aisladamente, ya que se deriva de la naturaleza del comportamiento humano en general. Como cada forma de comportamiento, sea verbal, sea no verbal, se manifiesta de una manera determinada, no hay un comportamiento neutro, ni siquiera existe un no comportamiento: behavior has no opposite. In other words, there is no such thing as nonbehavior or, to put it even more simply: one cannon not behave (Watzkawick, Beavin y Jackson, 1967, 48-49). [no hay fenmeno opuesto al comportamiento. En otras palabras, no existe una cosa que se pueda llamar no comportamiento o, para decirlo de un modo ms simple, no podemos no comportarnos.]

Ntese tambin: In other words, it would appear to be imposible to express oneself neutrally (Mey, 1979, 134). [En otras palabras, parece imposible que uno se exprese de una manera neutral.]

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2 EL CONCEPTO DE IMAGEN (FACE)

Desde que se introdujo en la literatura pragmalingstica (Brown y Levinson, 1978), el concepto de imagen ha jugado un papel primordial en el anlisis de la cortesa verbal. El trmino ingls literalmente cara-, se emplea en sentido metafrico, refirindose a la personalidad del hombre como miembro individual de la sociedad de la que forma parte. La imagen de cada ser humano se compone de dos factores complementarios, marcados con los trminos positivo y negativo. El primero designa la imagen positiva que el individuo tiene de s mismo y que aspira a que sea reconocida y reforzada por los otros miembros de la sociedad. El segundo se refiere al deseo de cada individuo de que sus actos no se vean impedidos por otros. Brown y Levinson (1987, 13) definen el concepto de imagen como sigue:

Central to our model is a highly abstract notion of face which consists of two specific kinds of desire (face-wants) attributed by interactants to one another: the desire to be unimpeded in ones actions (negative face), and the desire (in some respects) to be approved of (positive face). [El centro de nuestro modelo lo ocupa una nocin muy abstracta, que consiste en dos clases especficas de deseos (face-wants), que los interactantes se atribuyen mutuamente: el deseo de que uno no vea impedidos sus actos (negative face) y el deseo de que los actos de uno sean aprobados (has cierto punto) (positive face).

Postulando la validez universal del concepto de imagen, se justifica la hiptesis de que la interaccin social en general y la verbal en especial impone a los participantes la norma de que respeten mutuamente lo que Brown y Levinson llaman face-wants. Es

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ inherente a esta visin que la personalidad humana es un objeto sagrado cuya violacin no suele quedar impune. La sancin es el conflicto, o sea, un tipo de interaccin marcado, valorado negativamente por ir en contra de las normas generalmente aceptadas. Para evitar que se produzca esta situacin, los interactantes buscan un equilibrio, intentando proteger su propia personalidad, as como la del otro. Como cualquier acto social sea verbal, sea no verbal- conlleva una ofensa virtual del otro o de los otros, es corriente que los que establecen una relacin interactiva adopten una actitud profilctica, acomodndose al patrn de expectativas que se asignan mutuamente. Dicho de otro modo, lo normal es que al desarrollar estrategias de cortesa, los interactantes partan de la interpretacin ms desfavorable de sus actos. Sugerir, por ejemplo, que el interlocutor est equivocado o mal informado puede implicar que es incompetente o ignorante. Para excluir tal interpretacin, las aserciones en cuestin suelen hacerse de un modo mitigado. Frmulas estereotipadas son: en mi opinin, si no me engao y puede ser que me equivoque, pero El anlisis semntico de las dos ltimas expresiones revela la puesta en prctica de una mxima que puede formularse como sigue: critcate a ti mismo antes de que pueda hacerlo tu interlocutor7. Conviene aadir a todo esto que, en caso de disconformidad, muchas veces lo ms importante no es la verdad o la falsedad de lo discutido, sino ms bien la vulnerabilidad de la persona del interlocutor8. Evidentemente, lo que estamos considerando aqu son normas o convenciones de las que el individuo puede desviarse incidental o incluso estructuralmente. Esto tiene como consecuencia que la personalidad

En relacin con esta mxima es interesante tomar nota de un estudio de Adegbija (1989) sobre dos culturas africanas, la ogori y la yoruba. Seala el autor que en estas culturas los parientes mayores gozan de tanto prestigio que, al dirigirles los menores un reproche, slo pueden hacerlo de manera indirecta. Una estrategia frecuente consiste en introducir el reproche con una autocrtica. 8 A propsito de esto, vase la siguiente valoracin: Besonders hufig erscheinen indirekte Sprechkate dort angewendet zu werden, wo Sprecher auf die Erreichung eines inhaltlichen Konsensus grossen Wert legen, d.h. Diskrepanzen in der Beziehungsebene nicht aufkommen lassen wollen. Dies gilt besonders auch fr solche Diskussionen, wo ein Konsensus nur vorgerspielt wird oder wo er demonstriert werden soll (z.B. in der Fernsehdiskussion) (Maas y Wunderlich, 1974, 293). [Los actos de habla indirectos se efectan sobre todo en los casos en que los hablantes conceden gran valor a llegar a un acuerdo respecto al tema discutido. De esta manera procuran evitar que su relacin se vea amenazada de discrepancias. Se trata especialmente de discusiones en las que importa fingir o demostrar que los interlocutores estn de acuerdo (por ejemplo, en las discusiones televisivas).] Un problema interactivo similar al creado por el disentimiento se da cuando el hablante tiene que defraudar el patrn de expectativa de su interlocutor. En relacin con esto, considrese la reaccin insegura del locutor B del siguiente dilogo: A: Usted no me recuerda? B: No; s, seora; no, no, seora, francamente no la recuerdo a usted (Beinhauer, 1985, 181).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ social del individuo no sea necesariamente una constante. Por citar a Goffman (1967, 10): while his social face can be his most personal possession and the center of his security and pleasure, it is only on loan to him from society; it will be withdrawn unless he conducts himself in a way that is worthy of it. [aunque su imagen social puede ser su bien ms personal y el centro de su seguridad y su placer, la sociedad slo se la ha prestado; se la quitar a no ser que se comporte de manera que se le considere digno de mantenerla.]

En 2.1. y 2.2. volveremos sobre la distincin de imagen positiva e imagen negativa, prestando especial atencin a su manifestacin en las conversaciones cotidianas.

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2.1. LA IMAGEN NEGATIVA La mayor parte de los estudios dedicados al concepto de imagen se centran en el anlisis de las estrategias que sirven para proteger la imagen negativa del interlocutor. El foco de inters, por tanto, son las normas de interaccin que establecen que los actos del individuo no se impidan injustificadamente. Como se ha insinuado ms arriba, los actos exhortativos constituyen el prototipo de los actos de habla que amenazan el derecho del individuo para actuar autnomamente. Goffman, en cuya obra hay que buscar los orgenes del concepto de imagen como categora de pragmalingstica, considera la exhortacin como un acto del hablante cuya finalidad es pedir permiso al interlocutor para infringir esos derechos. Para Goffman (1971, 112), un ruego es: asking license of a potentially offended person to engage in what could be considered a violation of his rights. [pedirle permiso a una persona potencialmente ofendida para participar en lo que podra considerarse como una violacin de sus derechos.]

Enfocando la cortesa negativa desde una perspectiva intercultural, Brown y Levinson (1978, 134-135) observan:

When we think of politeness in Western cultures, it is negative politeness behaviour that springs to mind. In our culture, negative politeness is the most elaborate and the most conventionalized set of linguistic strategies; it is the stuff that fills the etiquette books [Cuando pensamos sobre la cortesa en las culturas occidentales, lo primero que se nos viene a la mente s el comportamiento de cortesa negativa. En nuestra cultura, la cortesa negativa es la categora ms elaborada y convencionalizada de las estrategias lingsticas; es la materia que llena los manuales de urbanidad]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Hay que distinguir cuatro estrategias para realizar un acto de habla que amenaza potencialmente la libertad de accin al interlocutor:

I) se realiza el acto directamente sin mostrar cortesa; II) se realiza el acto mostrando cortesa positiva; III) se realiza el acto mostrando cortesa negativa; IV) se realiza el acto indirectamente. Lgicamente, hay una quinta alternativa, que consiste en dejar de actuar el acto. Esta opcin es la que se prefiere en los casos en que el acto amenazara gravemente la personalidad del interlocutor. Pinsese, por ejemplo, en preguntas indiscretas, crticas personales e insultos. No es una coincidencia, desde luego, que sean precisamente estos tipos de actos los que se condenan en los manuales de urbanidad. Fijmonos ahora en las cuatro estrategias arriba indicadas, ilustrndolas con ejemplos concretos. Supongamos que el hablante A quiere que el interlocutor B le pague una factura dentro de un mes. Segn la estrategia que seleccione, A puede dirigirse a B por lo menos de cuatro maneras distintas:

1) Usted deber pagar la factura dentro de un mes. 2) Comprender usted que tengo que disponer del dinero dentro de un mes, no? 3) Podr usted pagarme la factura dentro de un mes? 4) Para financiar un gran proyecto tengo que cobrar las facturas de mis clientes dentro de un mes. (1) es un ejemplo caracterstico de un acto verbal directo. Cindose al uso del verbo modal dentico deber y la especificacin literal del acto que el interlocutor debe realizar, A expresa la exhortacin sin mostrar ninguna forma de cortesa. En virtud de su carcter directo, actos exhortativos como (1) no manifiestan consideracin por la imagen negativa del oyente; su realizacin, por tanto, suele quedar limitada a situaciones comunicativas en las que la transmisin del mensaje es urgente o difcil por causas externas a la comunicacin. Huelga decir que la falta de cortesa negativa es tpica tambin de hablantes emocionados o enfurecidos. Un caso extremo, finalmente, es el que seala Goffman

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ (1969, 34) al observar que en los interrogatorios policiales el que dirige las preguntas recurre, a menudo, a estrategias que sirven para desestabilizar emocionalmente al que ha de contestar. Nos encontramos aqu, pues con una violacin intencional de la libertad de accin del interlocutor. En el ejemplo (2), el hablante apela a la solidaridad de B de dos modos diferentes. Primero da a entender, mediante comprender usted, que considera a B capaz de formarse un juicio sobre el problema sealado, sugiriendo que B es una persona dotada de inteligencia. Luego, A solicita la conformidad de B, indicndole con la coletilla interrogativa no? que la solucin del problema depende de su colaboracin. Es obvio que las dos estrategias tienen por objeto reforzar la imagen personal que B tiene de s mismo; la cortesa mostrada, por consiguiente, es de tipo positivo. La estrategia reflejada por el ejemplo (3) representa una manifestacin convencional de cortesa exhortativa. Haciendo una pregunta informativa sobre la capacidad de B para realizar el acto pedido, A protege la imagen negativa de aqul, porque da a entender que es consciente de que penetra en el campo intencional de su interlocutor. Se trata aqu de una frmula utilizada en muchas lenguas para expresar cortesa negativa. La estrategia del ejemplo (4), para concluir, consiste en la realizacin indirecta del acto verbal. La asercin emitida sin ms no encierra ningn indicio formal de la intencin exhortativa de A, lo que produce la impresin de que no tiene el propsito de amenazar la libertad de accin de B. Esta forma de cortesa negativa le ofrece incluso al interlocutor la oportunidad de responder slo a la carga asertiva de la locucin, sin tener que prestar atencin al acto exhortativo implcito. As, por ejemplo, una posible reaccin a (4) evidentemente, no deseada por A- podra ser:

4a) Qu casualidad! Yo tambin tengo entre manos un proyecto importante.

Como sugiere la variedad de estrategias ilustradas por los ejemplos anteriores, la exhortacin ocupa un lugar central entre los actos de habla que amenazan la imagen negativa del interlocutor. Para verla centraremos la atencin en el carcter idiosincrsico de este tipo de actos. Su objeto ilocutivo puede definirse como sigue: el hablante que emite una exhortacin tiene como fin influir en el comportamiento intencional del oyente de forma que ste lleve a cabo la accin especificada por el contenido

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ proposicional de la locucin. Los actor exhortativos se subdividen en actos impositivos y no impositivos, clasificacin basada en un criterio teleolgico; es decir, el hablante impositivo quiere que el oyente realice el acto exhortado antes que nada en beneficio del hablante mismo. Ejemplos prototpicos de esta clase son: el ruego, la splica y el mandato. A diferencia de los actos impositivos, los no impositivos se realizan para beneficiar primariamente al oyente y no al hablante. A esta clase pertenecen el consejo, la recomendacin y la instruccin. Aunque en la realizacin de las dos clases de exhortaciones el hablante invade el campo intencional del oyente, el grado de imposicin es mayor en las peticiones, las splicas y los mandatos, ya que estos actos encierran una apelacin inherente a la colaboracin del interlocutor. Por eso, el hablante socialmente competente procurar formular el acto impositivo de tal modo que respete, en lo posible, la imagen negativa de su interlocutor. As, puede indicarle que no hace falta dedicar mucho tiempo a la realizacin del acto exhortado. Considrese la funcin estratgica de la oracin hipottica que sirve de coletilla en el ejemplo siguiente:

5) Me ayudas a subir esta maleta, si tienes un momento?

Otra estrategia de cortesa negativa consiste en indicar que no hay que invertir mucha energa en la realizacin del acto pedido. El hablante de (5), por ejemplo, podra conseguir esta finalidad aadiendo: No pesa mucho. La categora del mandato ocupa un lugar particular, puesto que abarca actos impositivos realizados por hablantes que no toman en consideracin la imagen negativa de sus interlocutores. Esta falta de cortesa es caracterstica de tres situaciones comunicativas diferentes:

I) el hablante se halla en una posicin de poder con respecto al oyente, bien se trate de poder fsico, como en el caso de un secuestro, o bien de poder social, como en el caso de que ocupe una posicin institucional superior; II) el hablante est emocionado o enfadado por el comportamiento del oyente; III) hay circunstancias externas a la relacin interactiva que requieren que el oyente reaccione inmediatamente a la exhortacin.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Cabe suponer que la amenaza de la imagen no desempea un papel tan preponderante en la realizacin de los actos exhortativos no impositivos, puesto que en este caso el oyente es el beneficiado por el acto. Sperber y Wilsol (1986, 250) van tan lejos que, al analizar el siguiente dilogo:

6) HE: Could you tell me the way to the station? SHE: Turn right at the traffic lights and keep straight on [L: Podra usted decirme cmo se va a la estacin? ELLA: Al llegar al semforo doble usted a la derecha y vaya todo recto], afirman que a Ella le trae sin cuidado que l siga o no las instrucciones. Esta caracterizacin de la situacin, sin embargo, est bastante lejos de la realidad cotidiana. Sabemos por experiencia que si no se sigue debidamente una instruccin o consejo, la persona que lo ha dado suele insistir repitindolo o aclarndolo. Esta reaccin es an ms previsible si se trata de un consejo personal. Pinsese, por ejemplo, en el hablante que recomienda a un amigo o pariente enfermo que tome cierta medicina. En el caso de que ste se niegue a cumplir el consejo, es muy probable que se produzca una discusin sobre los pros y los contras del medicamento. Por qu? Porque no atender un consejo o recomendacin puede implicar que el consejero es una persona incompetente o, peor an, una persona ignorante. ste es el motivo por el que el contenido proposicional de un acto exhortativo no impositivo a menudo se negocia. Desde el punto de vista interactivo, podemos afirmar que la personalidad de los interlocutores se ve amenazada en dos niveles distintos. Primero, el consejero invade el mbito intencional del interlocutor, exhortndole a que realice una accin determinada. Amenaza, pues, es la imagen negativa del otro. Luego, ste, al negarse a seguir el consejo, amenaza la imagen positiva del hablante original, implicando que duda de su competencia en la materia. De todo esto es lcito sacar la conclusin de que en no pocas situaciones comunicativas es ms fcil no cumplir un ruego que desatender un consejo. Conviene poner de relieve, para finalizar, que a este aspecto sociopsicolgico de la interaccin exhortativa apenas si se le ha prestado atencin en la bibliografa sobre los hechos de cortesa verbal. Los actos de habla impositivos y no impositivos no slo se diferencian en el plano interactivo sino que tambin contrastan en el propiamente lingstico. Refirindose a

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ una publicacin en prensa de Fraser, Koike (1989) seala las siguientes caractersticas distintivas9: I) Por favor, se emplea casi exclusivamente en actos impositivos, rara vez en actos no impositivos. Esto puede verse en la siguiente variante, pragmticamente mal formada, de la segunda parte del ejemplo (6):

7) *Al llegar al semforo doble usted a la derecha y vaya todo recto, por favor.

II) Segn el objeto ilocutivo de la exhortacin no impositiva o, por citar a Fraser otra vez, segn el contrato conversacional, el oyente no tiene obligacin de seguir el consejo del hablante. As se explica que el ejemplo (8), que contiene una reaccin ante el rechazo de un consejo, no est bien formado desde el punto de vista pragmtico:

8) *Cmo se atreve usted a no seguir mi consejo?

III) Segn el criterio del beneficio primario del oyente, ste puede comentar positiva o negativamente un consejo:

9) Me has dado un buen (mal) consejo.

En la respuesta a un acto impositivo, en cambio, el criterio del beneficio primario del hablante hace que se excluyan valoraciones como:

10) *Me has hecho una buena (mala) peticin.

Fraser llama la atencin, por ltimo, sobre un interesante fenmeno sintctico del ingls, que no tiene equivalente en espaol: el imperativo del verbo try (tratar de) admite dos clases de complementos oracionales: el gerundio y el infinitivo. En el primer caso, lo que se expresa es un consejo, como en:

11) Try opening the window. [Trata/ trate usted de abrir la ventana.]
9

Aunque Fraser slo se ocupa del ingls, sus observaciones son vlidas tambin para el espaol, como se ve por la traduccin de los ejemplos reproducidos aqu.

25

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Si se opta por el infinitivo, sin embargo, lo que se expresa ante todo no es un consejo, sino un mandato:

12) Try to open the window.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

2.2. LA IMAGEN POSITIVA En el prrafo anterior hemos visto que los actos de habla exhortativos constituyen el prototipo de los actos que amenazan la imagen negativa del oyente. En ste nos ocuparemos de la pregunta: cules son los actos de habla que dejan sentir sus efectos en la imagen positiva del interlocutor, o sea, en la imagen positiva que ste tiene de s mismo? Recurdese que esta imagen est basada en el deseo de cada individuo de que otras personas deseen para l lo que l desea para s mismo, como, por ejemplo, salud, libertad y honor. Brown y Gilman (1989, 162) ilustran el concepto de imagen positiva sealando que la expresin Have a nive day (Que tengas/ tenga un buen da, Buenos das), que se suele repetir a diario, supone un acto de cortesa que refuerza de un modo caracterstico la imagen positiva del interlocutor; el hablante le desea al interlocutor lo que desea para s mismo. Otros ejemplos tpicos de actos de habla que apoyan la imagen positiva del oyente son el cumplido, la felicitacin y la invitacin10. La cortesa positiva no slo se manifiesta en los actos de habla intrnsecamente corteses, tambin se maneja para mitigar actos de habla no corteses. En 2.2.1. y 2.2.2. examinaremos una serie de estrategias representativas, tomando como marco de referencia la distincin entre el macronivel del discurso y el micronivel del acto del habla.

2.2.1. El macronivel del discurso

En el macronivel del discurso, conviene distinguir una gran variedad de estrategias para expresar cortesa positiva.

10

La cortesa positiva se manifiesta tambin a travs de actos no verbales. Pinsese, por ejemplo, en un tenista de mucha experiencia que deja de exhibir parte de su talento en un partido contra un jugador de menor categora. Evidentemente, esta actitud tiene por fin proteger la imagen positiva de este.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Haciendo una seleccin representativa, empezaremos con el anlisis de una estrategia general, que consiste en mostrar conformidad con la opinin emitida por el interlocutor. Nuestro punto de partida es el macroacto argumentativo, que tiene como finalidad discutir la justificacin de opciones contrarias. Pues bien, en los turnos alternativos que caracterizan este tipo de acto de habla es corriente que los hablantes manifiesten cortesa positiva para no manifestar abiertamente que opinan de modo diferente. La mitigacin de la propia opinin sirve, entonces, para minimizar el disentimiento, por lo que se crea la impresin de que hay una conformidad parcial respecto al tema debatido. Remitiendo a la nota [8], subrayamos una vez ms que hay muchas situaciones comunicativas en las que los interlocutores conceden ms importancia a la ficcin de que coinciden en sus opiniones que a la verificacin de las mimas. Para un resumen de las estrategias aplicadas para conseguir este objetivo, vale el anlisis de Pomerantz (1984, 620):

Some of the ways of minimizing or de-emphasizing the stated difference between oneself and co-interactants are: including claims of uncertainty when disagreeing [], forming a disagreement as a partial agreement, stating a disagreement as an impersonal position (e.g. couldnt it be the case that or some people think), and even withholding a disagreement entirely. [Algunas de las maneras para minimizar o reducir la disconformidad entre uno mismo y sus interactantes son: expresar incertidumbre al formular la disensin [], presentar el disentimiento como una conformidad parcial, formular la disensin desde un punto de vista impersonal (por ejemplo, no podra ser el caso que? o hay gente que cree) e incluso abstenerse de emitir la disensin.]

Recurdese que ya hemos considerado algunas estrategias para expresar incertidumbre, que se aplican frecuentemente para atenuar una opinin divergente: si no me engao y puede ser que me equivoque, pero Otra estrategia consiste en que el hablante acenta su modestia fingiendo ignorancia o incompetencia, como por medio de no s mucho de este asunto, pero De este modo se implica que el oyente sabe ms o est mejor informado que el hablante del tema en cuestin. Para presentar el disentimiento como una conformidad parcial se prestan especficamente locuciones adversativas del tipo: tienes razn, pero Adems, la opinin divergente puede

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ introducirse por el adverbio bueno, que sirve de enlace pragmtico entre la locucin del interlocutor que expresa la opinin no aceptada y la locucin del propio hablante que expresa la opinin contraria. Es interesante constatar que el sentido lxico positivo de bueno est en entera consonancia con su funcin atenuadora. En conclusin, los ejemplos tratados arriba nos muestran que, es el macroacto argumentativo, la finalidad primaria de respetar la imagen positiva del oyente es establecer la impresin de que se le considera como una persona competente, capaz de pensar y actuar racionalmente. El respetar y reforzar la imagen positiva del oyente juega tambin un destacado papel en la comunicacin de masas. A propsito de esto, Simons (1976, 18) observa que a los confereciantes y oradores se les aconseja orientarse hacia su auditorio, esto es, proteger el ego de ste, y adaptarse a su marco de referencia. La finalidad de la aproximacin psicolgica al auditorio es conseguir que adopte una actitud positiva aceptando el mensaje emitido como un mensaje digno de ser tomado en consideracin. La estrategia en cuestin se denomina persuasin coactiva. Finalmente, nos queda llamar la atencin sobre una estrategia de cortesa positiva de ndole emptica. Se manifiesta a travs de dos variantes, una profilctica y otra alterocntrica. La primera consiste en evitar entablar una conversacin sobre asuntos controvertidos que puedan dar lugar a una divergencia de opiniones entre hablante y oyente. La variante alterocntrica consiste en sacar a colacin temas de inters personal, que se introducen preferentemente con preguntas sobre la salud, el trabajo o la familia del interlocutor. Un reflejo caracterstico de este tipo de interaccin es la repeticin de las palabras del otro para mostrar solidaridad. Considrese el siguiente fragmento de dilogo:

13) A: A mi mujer le han robado un collar de perlas. B: Vlgame Dios, un collar de perlas!

2.2.2. El micronivel del acto de habla

En el micronivel del acto de habla, en este prrafo nos dedicaremos particularmente al anlisis de dos categoras de expresiones referenciales indirectas que se utilizan para

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ silenciar o impersonalizar la identidad del interlocutor. En 8.1.2.2.2.1. volveremos sobre estas estrategias, situndolas en una perspectiva lingstica coherente. Empezaremos con un tipo de referencia que se manifiesta por el uso de la desinencia verbal de la primera persona del plural. Se trata aqu de una estrategia que puede llamarse pseudoinclusiva. Este neologismo, introducido por Haverkate (1984), se deriva de la tradicional distincin entre referencia inclusiva y exclusiva. Como se argumenta en dicho estudios (1984, 19-21), la realizacin inclusiva o exclusiva de la primera persona del plural debe describirse fundamentalmente dentro del marco de la clasificacin de los actos de habla. As, por ejemplo, el pedir permiso requiere la interpretacin exclusiva, como puede verse por un ejemplo como Podemos entrar?, en el que la desinencia del verbo modal excluye referencias al interlocutor. En las propuestas, en cambio se da el fenmeno inverso; la referencia expresada por el sujeto incluye tanto al hablante como al oyente, por lo que es inherentemente inclusiva, como, por ejemplo, en Vamos al cine hoy? Ahora bien, al realizar un acto de habla exhortativo, los hablantes que se valen de la estrategia pseudoinclusiva fingen que en la actualizacin de lo descrito participan colectivamente ellos mismos y sus interlocutores. En realidad, sin embargo, se implica a quieres les corresponde la realizacin del acto pedido, que son slo los interlocutores. Surge, pues, la pregunta: en qu tipo de interaccin sirve la referencia pseudoinclusiva para mostrar cortesa positiva? La respuesta es unvoca; el factor decisivo es la relacin social asimtrica entre los interlocutores, o sea, para puntualizar, el hablante tiene que tener autoridad o poder sobre el oyente. Especficamente, podemos pensar aqu en la comunicacin entre padres e hijos, maestros y alumnos, y enfermeras y pacientes. La referencia pseudoinclusiva de los ejemplos (14) (16) ilustra la relacin jerrquica inherente a dichos tipos de interaccin, respectivamente:

14) Y ahora vamos a acostarnos tranquilamente. 15) Este ejercicio lo hacemos por escrito. 16) Es hora de que tomemos nuestras medicinas.

Ntese, luego, que las exhortaciones pseudoinclusivas requieren un anlisis en dos planos diferentes: el plano de la interpretacin del oyente y el de la intencin del hablante. Siendo evidente el carcter ficticio de la referencia inclusiva, la reaccin del

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ que recibe el mensaje suele distar de ser positiva. Concretamente, es fcil que al hablante pseudoinclusivo se le considere como un interlocutor paternalista. Con relacin a esto, es relevante hacer mencin del paternal we (el nosotros paternal), acuado por Jespersen (1955, 217) para indicar esta interpretacin. Situndonos del lado del hablante vemos un panorama totalmente distinto. Su intencin perlocutiva es crear una solidaridad simblica con el oyente, borrando el perfil de la distancia social que les separa. Beinhauer (1985, 404) analiza un ejemplo ilustrativo:

Dirigido al enfermo, resultara ms personal y afectuoso cmo andamos?, pues al formular as la pregunta el mdico se hace solidario con el destino del interrogado por medio del plural inclusivus.

La segunda categora de referencia indirecta que interesa para este anlisis es la que se emplea para mitigar una crtica dirigida al interlocutor. Fijmonos en los dos ejemplos siguientes:

17) Esta carta no est bien traducida. 18) Usted no ha traducido bien esta carta.

La diferencia es evidente: utilizando una construccin pasiva sin agente especificado, el hablante de (17) deja de referirse abiertamente al oyente, por lo que el reproche adquiere un carcter indirecto. La estrategia aplicada consiste, pues, en proteger la imagen positiva del oyente y en consecuencia, la cortesa comunicada es de tipo positivo. El hablante de (18), en cambio, no manifiesta ninguna forma de cortesa. Mediante el pronombre personal de segunda persona se refiere explcitamente al oyente, dirigindole un reproche directo, no atenuado. Para concluir, nos centraremos en dos tipos de situaciones comunicativas en las que la proteccin de la imagen positiva del individuo ocupa un papel idiosincrsico. El primer tipo concierne a la situacin compleja que se da cuando un hablante, para no violar la imagen positiva de un interlocutor, viola intencionadamente la de otro. Pinsese, por ejemplo, en una situacin en la que, en una calle concurrida, un nio, acompaado de su padre, choca con un adulto. Si el padre, sin ver quin tiene la culpa,

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ le reprocha a su hijo falta de atencin, es obvio que su reaccin tiene como nico objeto prevenir que se viole la imagen positiva del transente. Ni que decir tiene que la conducta del padre es moralmente condenable porque viola intencionadamente la imagen positiva de su hijo. En segundo lugar, conviene tener en cuenta que no es siempre la imagen positiva del otro la que se protege o refuerza. Igual pasa con la imagen positiva que tiene el individuo agente de s mismo. Con relacin a esto, es interesante estudiar el comportamiento de personas que se enfrentan con problemas imprevistos de ndole fsica como, por ejemplo, resbalar con una cscara de pltano, darse con una puerta en las narices o carsele un libro en un charco. Es un hecho emprico que, en tales circunstancias, las vctimas reaccionen de una manera estereotipada gritando o hablando solas para dar a entender a los testigos del incidente que no son responsables de lo que les ha sucedido. Sugieren, pues, que son factores ajenos a su voluntad lo que han causado el problema, lo que equivale a decir que esta forma de pseudocomunicacin no tiene ms funcin que proteger la imagen positiva del emisor mismo11. De los anlisis llevados a cabo en este prrafo y el anterior se saca la conclusin de que la cortesa positiva es un recurso estratgico del que se sirve el hablante para conseguir diferentes objetos perlocutivos: reforzar o proteger la imagen social del interlocutor, por una parte, y manifestarle, por otra, que el hablante le considera digno de formar parte del grupo o de la clase social a la que l mismo pertenece. Esta forma de solidaridad puede designarse adecuadamente con el trmino ingls in-group solidarity (solidaridad de grupos). Obsrvese, por ltimo, que las categoras analizadas son tanto de tipo lingstico como metalingstico; es decir, en el nivel metalingstico se trata fundamentalmente de la estrategia que consiste en evitar trabar conversaciones sobre asuntos controvertidos, as como su complemento positivo, o sea, la estrategia que consiste en sacar a colacin temas de inters personal. Las principales estrategias lingsticas a las que hemos pasado revista son la repeticin emptica de las palabras del interlocutor, la referencia pseudoinclusiva y la referencia indirecta.

11

En un original estudio dedicado al anlisis sociopsicolgico de la emisin de gritos, Goffman (1978) habla de response cries (gritos de reaccin).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

3 EL ANLISIS COSTE-BENEFICIO

A la categora de imagen, tratada en el prrafo anterior, se le asigna validez universal. Por muy difcil que sea verificar esta hiptesis, hasta el da de hoy no se han descubierto culturas en las que las imgenes positiva y negativa del individuo interactante no desempeen un papel social, aunque sabemos que la funcin e interpretacin de las mismas pueden variar de una cultura a otra. Haciendo abstraccin de diferencias culturales, podemos sostener que, en el plano de la interaccin verbal concreta, los locutores suelen ser conscientes de su propia imagen y de la de su interlocutor. Esta conciencia cobra una forma especfica cada vez que se aplica una estrategia de cortesa para conseguir un determinado objeto comunicativo. Aqu el factor central es el procedimiento racional del hablante, que busca, selecciona y despliega la estrategia. Efectivamente, la racionalidad constituye la base de la cortesa en general, y, como veremos ms adelante, de la cortesa lingstica en especial. En este sentido, merece la pena citar la siguiente observacin:

Discourse politeness is a cost parameter of a general principle of rationality, regulating all intentional activities, when applied to speech acts (Kasher, 1986, 112). [La cortesa del discurso es un parmetro de coste de un principio general de racionalidad que regula toda actividad intencional relativa a los actos de habla.]

La racionalidad inherente a la cortesa verbal se manifiesta de dos modos distintos:

I) por medio de la justificacin del acto de habla; II) por medio de la valoracin del balance coste-beneficio.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En el primer caso, nos encontramos con aclaraciones hechas para motivar qu es lo que induce al locutor a realizar el acto de habla. Este tipo de comportamiento racional se refleja particularmente en la realizacin de los actos exhortativos. Como hemos visto, las exhortaciones constituyen la clase de actos de habla que amenazan el espacio intencional del interlocutor, razn por la cual en no pocas ocasiones el hablante se ve obligado a motivarlas. La justificacin exhortativa, por tanto, es un acto de cortesa que sirve para indicar al oyente que su libertad de accin no se ve impedida arbitraria o intilmente. Frecuentemente, la justificacin se realiza mediante un acto de habla indirecto. Por ejemplo:

19) Est oscuro en este rincn.

Emitida en un contexto o una situacin apropiada, esta locucin puede utilizarse perfectamente para exhortar al interlocutor a que encienda la luz, sin que la proposicin contenga referencia alguna al acto pedido. Evidentemente, es la distancia inferencial entre asercin explcita y exhortacin implcita la que crea, de forma simblica, la interpretacin corts de la locucin. Ntese que la exhortacin siempre puede hacerse explcita, en cuyo caso la justificacin pierde su funcin indirecta:

20) Encienda la luz, que est oscuro en este rincn.

Tanto (19) como (20) son ejemplos ilustrativos de la inclinacin del homo loquens en general, y del homo exhortativus en especial, a racionalizar su comportamiento verbal. Esta actitud sirve a un doble objetivo: por una parte, el locutor se muestra corts, proporcionando al interlocutor informacin que no le es necesariamente manifiesta; por otra, se presenta a s mismo como un interlocutor dotado de razn, capaz de motivar sus actos. De este modo, aspita a reforzar su propia imagen positiva. Lgicamente, se manifiesta la misma actitud en la realizacin de los actos argumentativos:

Thus, instead of presupposing that the goal of arguing is to convince alter of the truth of ones own statement (opinion), of reaching a consensus, we can now

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ include a goal suck as conveying a certain image of ego to alter (the rational intellectual who thinks it out logically (Quasthoff, 1978, 13). [De modo que, en lugar de presupones que la finalidad de argir es convencer a alter de la verdad de la asercin (opinin) de uno, es decir, llegar a un consenso, podemos aadir ahora otra finalidad, que consiste en transmitir cierta imagen de ego a alter (el intelectual racional que reflexiona lgicamente]

En la bibliografa pragmalingstica actual se advierte un marcado inters por el segundo tipo de racionalidad que hemos distinguido: la valoracin del balance costebeneficio. Como el trmino sugiere, este parmetro est derivado de las ciencias econmicas. Puede definirse formalmente en los siguientes trminos: los economistas que se valen del anlisis coste-beneficio aplican una tcnica que expresa y cuantifica las ventajas y desventajas de un proyecto, basndose en una unidad monetaria comn. El objeto de este anlisis es la maximalizacin de los beneficios. Obviamente, dentro del presente marco de referencia, el concepto de coste no debe definirse en trminos de dinero, sino en trminos de energa verbal. Esto significa que, dado un objeto comunicativo determinado, el hablante escoger la estrategia de cortesa que, con menos coste verbal, alcance ese objetivo. Como las estrategias son variables, adaptndose particularmente a la situacin comunicativa concreta, el grado de cortesa de un acto de habla aislado no puede medirse, sino que queda determinado por el contexto o la situacin en que se efecta. Esto quiere decir que la cortesa no es propia de determinadas clases de oraciones, sino de locuciones emitidas en una situacin comunicativa especfica12. Veamos algunos ejemplos ilustrativos. La interpretacin estndar de la locucin imperativa Cierra la puerta es la de un mandato hecho por un locutor que tiene poder o autoridad sobre el oyente. No obstante, la interpretacin autoritaria no se impone de una manera absoluta o necesaria. Cierra la puerta puede emitirse perfectamente como exhortacin corts, por ejemplo, en el caso de que uno invite a un amigo o colega a entrar en su despecho para comunicarle una noticia confidencial. En estas circunstancias, el hablante no necesita recurrir a una
12

Considrese tambin: no sentence is inherently polite or impolite. We often take expressions to be impolite, but it is not the expressions but the conditions under which they are used that determines the judgment of politeness (Fraser y Nolen, 1981, 96). [ninguna oracin es inherentemente corts o descorts. Muchas veces ciertas expresiones nos parecen descorteses, pero no son las expresiones sino las circunstancias en las que se emplean las que determinan la calificacin de cortesa.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ frmula de cortesa especial, porque su interlocutor se dar cuenta de que el efecto de la accin que se le pide redunda en beneficio de ambos13. Incluso puede darse el caso de que el imperativo se profiera enfticamente, sin que se interprete como mandato categrico; entonces sirve de sea convencional para llamar la atencin del interlocutor sobre un peligro inminente. As, por ejemplo, la exclamacin Prese!, para indicar que se acerca un coche a toda velocidad, no refleja por parte del hablante ninguna intencin de expresarse descortsmente. Otro ejemplo parecido, que no es de ndole incidental, sino estructural, es la comunicacin de los mdicos que efectan una operacin quirrgica. Aqu, la situacin comunicativa requiere que las exhortaciones se emitan con un mnimo de energa verbal o, en muchos casos, tan slo por gestos. Dicho de otro modo, la urgencia del reflejo rpido excluye el uso de frmulas de cortesa explcitas. Un caso distinto de los anteriores lo ha sealado Goffman (1971, 84), quien observa que en el primer encuentro entre dos amigos que no se han visto durante largo tiempo es corriente que se intercambien largas y efusivas salutaciones. Si el contacto se hace regular repitindose varias veces al da, los saludos tienden a hacerse cada vez ms cortos, hasta que llega la fase en la que se reducen a frmulas rutinarias. Lo que queda demostrado por todos estos anlisis es que el hablante racional busca un equilibrio entre coste verbal y beneficio interactivo, guindose tanto por su relacin social con el interlocutor como por la ndole de la situacin comunicativa. La variabilidad de las estrategias aplicadas refleja el resultado de la valoracin correspondiente. Para medir el grado en que el acto de habla amenaza la imagen del interlocutor, Brown y Levinson (1987, 76) han ideado un esquema analtico compuesto de tres parmetros. Su hiptesis es que la seleccin de estrategias de cortesa depende de la correlacin de estos factores. El esquema tiene la estructura de una ecuacin:
13

El ejemplo del imperativo ha sido tomado de Rintell (1981, 33). Vase tambin la siguiente exposicin sobre el uso del imperativo ingls: This form (sc. the imperative) is rarely used in both British and American English, where its use is generally deemed to be impolite. There are a number of exceptions to this which are generally handled well only by native speakers, for instance, the imperative is correct if the action commanded is clearly for the benefit of the hearer, or in special circumstances where the authority hierarchy is clearly defined, or in an emergency (Brend, 1978, 254). [Esta forma (sc. el imperativo) se usa raras veces, tanto en el ingls britnico como en el americano, porque su empleo suele considerarse descorts. Hay excepciones a esto, manejadas bien, en general, slo por los hablantes nativos. As, por ejemplo, el uso del imperativo es correcto si la accin exhortada redunda claramente en beneficio del oyente, o tambin en circunstancias especiales en las que la jerarqua de autoridad est claramente definida, o en caso de emergencia.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ W = D (S,H) + P (H,S) + R

Los smbolos deben interpretarse as: W (weightiness) corresponde al peso del acto de habla en cuanto amenaza la imagen del interlocutor. D (distance) es la distancia social que media entre S (speaker, o sea, hablante) y H (hearer, o sea, oyente). P (power) representa el poder que el oyente tiene sobre el hablante. De acuerdo con una metfora espacial, D y P pueden asociarse con las dimensiones horizontal y vertical de la relacin social entre locutor e interlocutor, respectivamente. El smbolo R (Rank), por ltimo, se refiere al grado de imposicin implicado por el acto de habla. Lgicamente, la categora de imposicin es una variable que difiera de una cultura a otra. En lo que se refiere a la realizacin corts del acto de habla, estn vigentes las siguientes correlaciones:

I) la cortesa se aumenta en la medida en que es mayor la distancia entre hablante y oyente; II) la cortesa se aumenta en la medida en que es mayor el poder del oyente sobre el hablante; III) la cortesa se aumenta en la medida en que es mayor el grado de imposicin.

De estas correlaciones se infieren dos conclusiones: si el peso de la imposicin es muy reducido, como en el caso en que el hablante tiene poder sobre el oyente y la exhortacin es una exhortacin rutinaria, no hace falta aplicar una estrategia de cortesa especial; el hablante puede limitarse a la realizacin directa del acto de habla. La situacin inversa se da cuando el peso de la imposicin es muy grande, incluyendo el riesgo de amenazar la relacin social de los interlocutores; en tal caso, el hablante preferir no realizar el acto de habla. Ni que decir tiene que las situaciones que acabamos de describir representan dos casos extremos. Pasemos ahora al anlisis de algunos ejemplos concretos:

21) Puede usted decirme qu hora es? 22) Quiere usted decirme qu hora es?

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ (21) y (22) sirven de frmulas convencionales para hacer una peticin corts. Ntese que la cortesa radica en la estructura sintctica de las oraciones, que expresan, literalmente, preguntas empticas sobre la capacidad y la disponibilidad del interlocutor, respectivamente. En casos como stos, se considera que hay un balance entre el coste verbal invertido por el hablante y la energa que se le pide invertir al oyente en contestar a la pregunta. No obstante, conviene resaltar que las frmulas arriba mencionadas no pueden utilizarse automticamente para hacer una peticin corts. As, por ejemplo,

23) Puede usted prestarme 100.000 pesetas?

dirigido sin ms ni ms a una persona desconocida no ser interpretado como exhortacin corts, ya que una apelacin tan grave y confidencial al interlocutor requiere de una amplia justificacin por parte del hablante. En otras palabras, el ejemplo (23) refleja un patente desajuste entre corte y beneficio, por lo que est pragmticamente mal formado. Hablando en trminos generales, podemos decir que, cuando ms difcil de efectuar por el hablante mismo sea el acto exhortado y, en consecuencia, mayor sea el poder o la competencia del oyente, ms se le impone al hablante la necesidad de aumentar la energa verbal requerida para la expresin corts de la exhortacin14. El siguiente ejemplo, tomado de Brown y Levinson (1987, 93), ilustra la cortesa de un hablante que considera muy alto el grado de imposicin y, por ese motivo, invierte gran cantidad de energa verbal al formular el ruego: Im terribly sorry to bother you with a thing like this and in normal circumstances I wouldnt dream of it since I know youre very busy but Im simply unable to do it myself. [Siento terriblemente tener que molestarle con una cosa como sta y, en circunstancias normales, no se me habra ocurrido pedrselo, porque s que est muy ocupado, pero me es materialmente imposible hacerlo yo mismo.]

Para concluir este captulo, dedicaremos unas palabras a la adquisicin de estrategias de cortesa. Bates (1976, 316) sostiene que los nios aprenden a expresarse
14

Obsrvese que esta correlacin refleja un marcado aspecto icnico del signo lingstico.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ cortsmente a una edad relativamente tarda. Esta evolucin contrasta con la de la adquisicin de las reglas formales inherentes a los sistemas fonolgico y sintctico de la lengua, que se llegan a dominar mucho antes. La diferencia tiene su explicacin natural en el hecho de que, desde un punto de vista puramente racional, las normas de la cortesa verbal van contra la claridad y la eficacia comunicativa. Lo que sucede, pues, es que los nios tienden a orientarse hacia el componente proposicional y al objeto ilocutivo de las locuciones que producen, sin tener en consideracin los factores interactivos que hemos visto en este captulo, a saber, distancia socia, poder y grado de imposicin. Recurdese, a propsito de esto, que hemos observado en el primer captulo que los padres empiezan a ensearles a sus hijos las normas de cortesa prcticamente a partir de su nacimiento. Probablemente se dan cuenta de que el camino por recorrer es largo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

4 MXIMAS CONVERSACIONALES Y DE CORTESA

La exposicin sobre el anlisis coste-beneficio ha puesto de manifiesto que la cortesa verbal representa una forma de comportamiento regida por principios de racionalidad. En circunstancias normales, los que participan en un dilogo o conversacin se guan por estos principios para prevenir que la relacin social con el interlocutor pueda entrar en un estado de desequilibrio. Formulado ms detalladamente, la racionalidad inherente al comportamiento corts crea un sistema de normas que deben aplicarse para conseguir determinados objetivos comunicativos. En la bibliografa pragmalingstica es corriente distinguir entre normas comunicativas globales y especficas. Esta categora ltima abarca las mximas de cortesa elaboradas por Leech (1983); las normas globales corresponden a las mximas conversacionales de Grice (1975). Dada la importancia de la aportacin de Grice al estudio de las estrategias comunicativas, pasaremos revista primero a las categoras bsicas de su teora. La distincin primaria que hace el filsofo americano es la que se da entre principio y mxima. Un principio es una categora fundamental, irreducible, que se toma como base para explicar la operacin de una serie de categoras derivadas, que son las mximas. El principio conversacional postulado por Grice es el que denomina principio de cooperacin (cooperative principle). Este principio tiene carcter prescriptivo, definindose as la forma general: adapta tus contribuciones conversacionales a la ndole y al objetivo del intercambio verbal en que participas. Las mximas que proceden del principio de cooperacin representan normas especficas. Se distinguen las siguientes: la mxima de calidad, la mxima de cantidad, la mxima de relacin y la mxima de modo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La mxima de calidad concierne a la sinceridad del hablante. Encierra dos submximas que rezan como sigue:

I) no digas lo que crees que es falso; II) no digas lo que no puedes probar adecuadamente.

La mxima de cantidad prescribe: proporciona la cantidad de informacin requerida por el objetivo de intercambio verbal. La mxima de relacin prescribe al hablante que sus contribuciones conversacionales sean relevantes. La mxima de modo, finalmente, se compone de varias submximas, y la ms importante de ellas sera: evita usar expresiones oscuras o ambiguas. Una de las consecuencias principales del sistema de las mximas es que puedan ser burladas. Estas desviaciones de las normas ocupan un papel central en la teora de Grice. Se trata aqu de las llamadas implicaturas, que pueden ejercer diversas funciones comunicativas. Dentro de este marco de referencia, es importante hacer notar que las implicaturas sirven a menudo de estrategias de cortesa. Consideremos algunos casos concretos. La mxima de calidad se incumple por motivos de cortesa si decir la verdad encierra una evidente amenaza de la imagen positiva del oyente. La estrategia correspondiente es la que normalmente se indica con la expresin mentira piadosa. En lo que respecta a la manifestacin de la mxima de cantidad, puede darse el caso de que no nos sea posible transmitir toda la informacin que tenemos a nuestra disposicin, porque conllevara expresar opiniones desfavorables sobre el interlocutor u otras personas. En estas circunstancias, opera la siguiente correlacin: a menor cantidad de informacin, mayor grado de cortesa. Vase el siguiente ejemplo, tomado de Leech (1983, 80):

24) A: Todos echaremos de menos a Guillermo y gata, no? B: Bueno, todos echaremos de menos a Guillermo.

Evidentemente lo que implica la reaccin de B es que no todos echarn de menos a gata. Esto equivale a decir que B incumple la mxima de cantidad, porque hubiera

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ podido expresarse con mayor rigor informativo, pero slo a costa de mostrarse descorts con una tercera persona. Otro ejemplo tratado por Leech (1983, 96) es este dilogo:

A: Dnde est mi bombonera? B: Los nios estuvieron en tu habitacin esta maana.

Aqu la implicatura conversacional de B, que burla la mxima de relacin, corresponde a la respuesta directa: Los nios pueden haberla cogido. La justificacin de la implicatura hay que buscarla en el deseo de B de evitar referirse explcitamente a un posible acto reprochable de los nios. En vez de acusarlos, B hace una observacin aparentemente inocente sobre su paradero temporal, dejando interlocutor sacar la conclusin descorts. En lugar de callar informacin, el hablante puede optar tambin por la estrategia inversa: proporcionar al interlocutor informacin ya conocida. Podemos pensar aqu, por ejemplo en una tcnica conversacional aplicada comnmente en las entrevistas televisivas; es decir, en vez de dirigir una pregunta directa al entrevistado, el entrevistador puede limitarse a hacer una aseveracin para enterarse de determinados aspectos confidenciales de la vida personal del interlocutor. Narbona Jimnez califica esta estrategia de la manera siguiente: la utilizacin de una mera secuencia enunciativa en lugar de una pregunta directa, para provocar una reaccin por parte del interlocutor, recurso del que se abusa hoy en las entrevistas ofrecidas por radio o televisin (1986, 248).

He aqu algunos ejemplos:

25) Entonces tuviste un conflicto con el entrenador. 26) Pero tu mujer decidi no volver a verte ms. 27) A los quince aos ya haba ganado usted muchos premios.

En el contexto que aqu nos interesa, (25)-(27) son ejemplos caractersticos de actos de habla indirectos, ya que, a pesar de tener estructura sintctica de aserciones, sirven

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ para provocar reacciones verbales especficas en el interlocutor. Esto puede verse por la estructura interrogativa de las variantes directas de (25)-(27):

25a) Por qu tuviste un conflicto con el entrenador? 26a) Por qu decidi tu mujer no volver a verte ms? 27a) Qu premios haba ganado ya usted a los quince aos?

Ahora bien, formulando aserciones indirectas en lugar de preguntas directas, el entrevistador de los ejemplos (25)-(27) contribuye a proteger la imagen positiva del interlocutor, que se ve amenazada por las referencias de su vida privada. En trminos generales, podemos afirmar que los hablantes que proceden de esta manera incumplen la mxima de cantidad, puesto que, estrictamente, cometen una tautologa comunicndole al interlocutor informacin con la que ste est ms familiarizado que ellos mismos. Obsrvese, por ltimo, que hay expresiones estereotipadas del tipo como ya sabe usted y como es bien sabido, que se utilizan exclusivamente para dar a entender que se repite cierta cantidad de informacin conocida ya por el interlocutor. La siguiente cita resume la esencia de lo que llevamos expuesto sobre los efectos de cortesa producidos por las implicaturas griceanas;

We know that when we are being polite, we tend not no be as truthful as Grice enjoins us to be, nor as brief and clear and to the point politeness has to be paid for, with insincerity, vagueness and verbosity (Lauerbach, 1989, 30). [Sabemos que, cuando somos corteses, no nos inclinamos a ser tan sinceros como nos prescribe Grice, ni tan breves, claros y precisos la cortesa se paga con insinceridad, vaguedad y verbosidad.]

De la definicin de las mximas conversacionales dada al principio de este captulo se colige que las normas derivadas de las mismas son normas que regulan ante todo la estructuracin cognitiva del mensaje lingstico; es decir, las mximas estn orientadas hacia el contenido proposicional de las contribuciones conversacionales. Especficamente, la mxima de calidad radica en la verdad o falsedad de la proposicin expresada. La mxima de cantidad regula la extensin de

43

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ las locuciones intercambiadas. La mxima de relacin estimula al locutor a hacer contribuciones relevantes que se adapten de modo racional al contexto lingstico. La mxima de modo, por ltimo, prescribe al locutor que construya su mensaje de forma que pueda ser interpretado inequvocamente. El resumen anterior muestra que las mximas conversacionales no abarcan el componente social de la interaccin verbal; la cortesa slo entra en juego cuando el hablante incumple las mximas, pero no sirve de parmetro para definirlas15. Esto ha llevado a algunos investigadores a postular un sistema de mximas de cortesa como complemento de las mximas conversacionales de Grice. La propuesta ms elaborada es la de Leech (1983), que establece un principio de cortesa anlogo al principio de cooperacin de Grice. El principio de cortesa se manifiesta a travs de seis mximas: la de tacto, la de generosidad, la de aprobacin, la de modestia, la de unanimidad y la de simpata. Cada una de estas mximas encierra dos normas complementarias basadas en factores minimizadores y maximalizadores. As, la mxima de tacto prescribe al hablante que minimice el coste para el hablante y que maximalice el beneficio para el interlocutor. El hablante que respete la mxima de unanimidad, por poner otro ejemplo, minimiza la disconformidad y maximaliza la conformidad entre l y el interlocutor. Las mximas de cortesa estn asociadas con determinadas clases de actos de habla, repartindose de la siguiente manera: las mximas de tacto y generosidad se aplican a los actos exhortativos y comisivos16, las mximas de aprobacin y modestia se aplican a los actos expresivos17 y asertivos, y las mximas de unanimidad y de simpata se aplican a los actos asertivos. Leech ilustra dos de estas correlaciones sealando que la mxima de aprobacin se manifiesta tpicamente en la realizacin del acto expresivo de felicitar y la mxima de modestia en el acto de pedir perdn. Todava no se han hecho investifaciones empricas suficientes para verificar la potencia terica de las mximas de cortesa. Lo mismo ocurre con las escalas de
15

En su discutida obra Relevance. Cognition and communication (1986), Sperber y Wilson propugnan la idea de que toda interaccin verbal queda regida por un solo principio racional, el principio de relevancia. Lgicamente, esta concepcin excluye cualquier inters por el estudio de las relaciones sociales entre los interlocutores y, en consecuencia, por el estudio de la cortesa como objeto de anlisis pragmalingstico. Para una extensa crtica de la teora reduccionista de Sperber y Wilson, vase Mey y Talbot (1988). 16 El acto prototpico de los comisivos es la promesa. 17 La clase de los actos expresivos incluye actos como agradecer, felicitar y dar la bienvenida.

44

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ minimizacin y de maximalizacin asignadas a cada una de las mimas. De ah que algunos crticos de la teora de Leech (Dillon et al., 1983) hayan observado que, sin una justificacin emprica rigurosa, la lista de las mximas podra extenderse ad infinitum. En resumen, hemos distinguido dos clases de mximas: las mximas conversacionales de Grice y las mximas de cortesa de Leech. Las primeras estn orientadas primariamente hacia la estructura cognitiva de la conversacin; stas, determinan ante todo los aspectos sociales de la interaccin verbal. La diferencia se manifiesta claramente en el incumplimiento de las mximas: en el caso de las mximas griceanas, es corriente que el incumplimiento tenga como fin producir efectos de cortesa. El incumplimiento de las mximas de cortesa de Leech, en cambio, da como resultado un comportamiento no corts o incluso descorts. Sea cual fuere el caso, incumplimiento o cumplimiento, hay que tener en cuenta que la interpretacin de cortesa o descortesa es siempre la interpretacin del interlocutor; es l quien juzga el efecto perlocutivo del acto de habla independientemente de la intencin comunicativa del hablante.

45

La cortesa verbal _______________________________________________________________________

5 LA CORTESA VERBAL: ACCIN, TRANSACCIN E INTERACCIN

En los captulos anteriores se ha puesto de manifiesto que mostrar cortesa verbal es un tipo de accin. El carcter especfico de esta accin consiste en la seleccin de determinadas estrategias convencionales, lo que implica que la cortesa no representa una accin autnoma, sino que siempre est integrada en la accin verbal total. Por eso, en cuanto acto, la cortesa es un subacto del acto del habla. El carcter transactivo de la cortesa se define segn el balance de coste y beneficio. Las transacciones se verifican a base de la inversin de energa verbal por parte del hablante, con el objeto de lograr que el oyente reaccione de acuerdo con la finalidad comunicativa del acto de habla. En el caso del acto exhortativo, son fundamentales tres estrategias transactivas:

I) la justificacin de la exhortacin; II) la minimalizacin del coste para el interlocutor; III) la maximalizacin del beneficio para el interlocutor.

La categora de interaccin, por ltimo, se manifiesta a travs de las consideraciones de imagen. Desde esta perspectiva, el hablante desarrolla, guindose por la ndole especfica de la situacin comunicativa, estrategias que sirven para reforzar la imagen positiva de su interlocutor o para prevenir que la imagen negativa del mismo se vea amenazada. Resumiendo, el carcter inherentemente racional de la cortesa como categora de accin, transaccin e interaccin est reflejado ante litteram por la siguiente cita, tomada de un manual de urbanidad escrito hace ms de medio siglo:

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En somme, thoriquement, la politesse parat indiffrente la morale. Elle nest ni une vertu ni un vice, simplement un procd (Mirepoix, 1937, 273). [En suma, tericamente, la cortesa es indiferente a la moral, no es una virtud ni un vicio. Son simplemente, modales]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

6 EL ANLISIS TIPOLGICO

En los captulos anteriores hemos elaborado la tesis de que la cortesa representa una forma de comportamiento humano regido por determinados principios de racionalidad. Como hemos visto, estos principios regulan actividades interaccionales para conseguir que se produzcan estados de cosas deseados. Las correspondientes acciones teleolgicas se manifiestan tanto en la realizacin de actos comunicativos como en la de actos no comunicativos. En el ltimo caso, el agente corts efecta actos puramente instrumentales, como, por ejemplo, dejarle abierta una puesta a alguien, recoger y devolver un objeto que se le ha cado a un transente o ayudar a una persona ciega a cruzar la calle. A esta categora de cortesa pertenecen tambin los actos que se efectan para resolver el problema que surge cuando dos o ms personas quieren conseguir objetos fsicos entre s incompatibles: aparcar el coche en el mismo sitio, entrar en una tienda al mismo tiempo, ocupar la nica silla libre en una terraza, etc. En todas estas situaciones, constatamos que el interactante corts, que es el que cede la prioridad al otro o a los otros, se gua bsicamente por el principio de racionalidad. Como es sabido, los aspectos normativos de la cortesa instrumental se describen en los manuales de urbanidad. En cuanto al estudio de la cortesa tal como se manifiesta en la interaccin comunicativa, es indispensable partir de la distincin entre varios niveles de anlisis, que pueden visualizarse mediante el siguiente esquema de estructura arbrea:

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

CORTESA

-/comunicativa/

+/comunicativa/

-/lingstica/

+/lingstica/

-/paralingstica/

+/paralingstica/

-/metalingstica/

+/metalingstica/

comunin ftica -/micronivel/ +/macronivel/

etiqueta conversacional

DIAGRAMA 1 Como indica el cuadro, se establece una oposicin fundamental entre la cortesa lingstica y la no lingstica18. La propiedad esencial de la ltima consiste en que el aparato articulatorio no interviene en la produccin de los signos de cortesa correspondientes. Siguiendo la ramificacin del esquema, vemos que la cortesa no lingstica se divide en dos subclases: la paralingstica y la no paralingstica. sta se verifica exclusivamente por gestos que sirven para proporcionar los mismos efectos perlocutivos que consiguen los actos puramente lingsticos. As, por ejemplo, por medio de una inclinacin de cabeza podemos dar a entender que estamos escuchando con atencin las palabras de nuestro interlocutor. Un signo verbal equivalente podra ser: Contine usted o Siga usted hablando. Obsrvese que el lenguaje gestual puede ser tambin vehculo de expresin de cortesa ritual. Pinsese

18

Para una taxonoma de los signos comunicativos no lingsticos, vase Maas y Wunderlich (1974, 8586).

49

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ aqu en gestos que representan el saludo militar, un saludo civil a la bandera o una actitud de respeto ante el paso de un cortejo fnebre19. La cortesa paralingstica se expresa igualmente mediante gestos, pero, a diferencia de los no paralingsticos, aqullos aparecen slo conjuntamente con signos verbales, lo que equivale a decir que desempean una funcin comunicativa concomitante. El saludo es una categora interesante para este anlisis, puesto que puede efectuarse de tres maneras distintas:

I) por medio de una expresin verbal slo; entonces, se especifica por: +/comunicativo/, +/lingstico/; II) por medio de un gesto slo, en cuto caso pertenece a la subcategora especificada por los rasgos: +/comunicativo/, -/lingstico/, -/paralingstico/; III) por medio de una expresin verbal acompaada de un gesto. En este caso, el gesto esencialmente, un abrazo, un beso o un apretn de manos- tiene una funcin paralingstica. Esta realizacin del saludo, por lo tanto, se especifica por los rasgos: +/comunicativo/, +/lingstico/, +/paralingstico/20. En lo que se refiere a la distincin entre signos verbales y signos no verbales, hay que mencionar como categora especial el silencio. El silencio puede desempear distintas funciones comunicativas, tanto corteses como descorteses. Como veremos en 6.2., el silencio corts puede ser la manifestacin concreta de la mxima Presta atencin a lo que dice tu interlocutor, que guarda una estrecha relacin con otra que reza: No interrumpas al que est hablando. Luego el silencio puede tener por objeto evitar un conflicto en el caso de que uno de los interlocutores se abstenga de reaccionar ante un

19 20

Para una detallada descripcin de la fisiologa de estos gestos, vase Meo Zilio y Meja (1983, 130). Respecto a la inherente indisolubilidad del comportamiento lingstico y paralingstico, es relevante la exposicin siguiente: To focus on language alone or on body motion alone is thus to focus on only a part of the system, and until its relationship with the other parts is also understood, our understanding of communication will be limited indeed. It makes no sense to speak of verbal communication and nonverbal communication. There is only communication, a system of behavior patterns by which people are related to one another (Kendom, 1977, 211). [Centrarse solo en el lenguaje o slo en los movimientos del cuerpo equivale a centrarse slo en una parte del sistema; mientras no entendamos sus relaciones con las otras partes, nuestra comprensin de la comunicacin ser limitada. No tiene sentido hablar de comunicacin verbal y comunicacin no verbal. No hay ms que comunicacin, o sea, no hay mas que un sistema de patrones de comportamiento por medio de los cuales los que comunican estn mutuamente relacionados.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ acto descorts del otro. Se trata, entonces, de la estrategia evasiva que, siguiendo a Grice, se denomina opting out. Finalmente, el silencio, o, mejor dicho, el dejar de hablar, puede ser interpretado como seal de descortesa. Respecto a esto, Leech (1983, 141) sostiene: if one has been engaged in conversation by someone else, silence is a sign of opting out of a social engagement to observe the interpersonal rhetorical principles, and is hence in many circumstances a form of impoliteness. [si uno se ha visto implicado en una conversacin entablada por otra persona, el silencio es una seal del deseo de anular el compromiso social de observar los principios retricos interpersonales, y por ello, en muchas circunstancias, una forma de descortesa.]

En 6.3. tendremos ocasin de ver que esta forma de descortesa es caracterstica de la situacin en que uno de los interlocutores deja de responder a la primera parte de una pareja adyacente, o sea, para poner un ejemplo concreto, cuando la persona a quien va dirigida una pregunta se calla en lugar de contestar a la pregunta o de explicar por qu no la contesta. Para redondear la exposicin sobre la cortesa comunicativa no lingstica, es interesante sealar dos ramas de la psicologa aplicada que se ocupan de su estudio en un contexto ms amplio: la cinsica y la proxmica. La primera tiene por objeto investigar el aparato gestual del hombre con atencin especial a las funciones comunicativas del mismo21. La proxmica se dedica al estudio de la reparticin del territorio entre dos o ms personas interactantes que se encuentran en el mismo espacio fsico. Las normas que determinan esta reparticin varan de una cultura a otra. As, por ejemplo, al sostener una conversacin, los ingleses suelen guardar una distancia espacial mayor que los rabes, lo cual conlleva que a un ingls le pueda parecer descorts el comportamiento proxmico de un rabe, dndole la impresin de que ste invade su espacio, tanto fsico como mental. A los rabes, mutatis mutandis, les sucede lo mismo: pueden interpretar la distancia proxmica relativamente grande de los ingleses como seal de falta de inters o, peor an, como seal de descortesa intencionada.

21

La contribucin ms valiosa al estudio del lenguaje gestual representativo de Espaa e Hispanoamrica es el diccionario de gestos de Meo Zilio y Meja (1980, 1983).

51

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En trminos generales, puede decirse que el hombre muestra tolerancia a violaciones de normas proxmicas. Sobre esto, Vine (1975, 379) observa:

In general it would appear that far from being the is one of the
LEAST

MOST

aggressive species, man

physically aggressive over space, and particularly where

strangers invade personal space. Even when crowded into close physical contact with others, we can tolerate such invasions for short periods, as in elevators or subway trains. [En general, parece que, lejos de ser la especie
MS

agresiva, el hombre es una

de las especies fsicamente MENOS agresivas al delimitar el espacio; sobre todo para las situaciones en las que personas extraas invaden el espacio personal. Aun hallndonos en estrecho contacto fsico con otros individuos, podemos tolerar estas invasiones por poco tiempo, como en los ascensores o en el metro.]

Volviendo al diagrama arbreo, seguimos la ramificacin de la cortesa lingstica, que se divide en dos subclases: la metalingstica y la no metalingstica. En 6.1. y 6.2. nos ocuparemos de la cortesa metalingstica, que cumple dos finalidades fundamentales: establecer o mantener un contacto social apreciable, por una parte, y observar las reglas de la etiqueta conversacional22, por otra. La primera estrategia se denomina comunicacin ftica, expresin acuada por el antroplogo Malinowski en el primer tercio de este siglo. En anlisis de la comunin ftica constituye el tema central del prrafo siguiente. A la cortesa no metalingstica, o sea, la propiamente lingstica, dedicaremos atencin especial en los captulos 7, 8 y 9.

6.1. LA COMUNIN FTICA Los orgenes de la comunicacin social hay que buscarlos en la inclinacin innata de los seres humanos a reunirse, a estar juntos y a disfrutar de la mutua compaa. En el plano de la interaccin verbal, esta inclinacin halla su exponente ms caracterstico en la comunin ftica, cuya funcin primaria consiste en crear un ambiente de solidaridad
22

Esta expresin se toma de Garvey (1977, 67), que la usa en un sentido especfico, aplicndola a la obligacin social del hablante de responder adecuadamente a los actos de habla de su interlocutor. En este contexto, el trmino denota un concepto ms amplio, es decir, el comportamiento conversacional en general.

52

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ que permita entablar una conversacin placentera para los interlocutores. Para alcanzar esta finalidad, es condicin necesaria evitar que se produzca la tencin psicosocial inherente a situaciones potencialmente comunicativas en las que deja de desarrollarse un intercambio vernal. Mirando las cosas desde otra perspectiva, podemos afirmar que la comunicacin ftica es incompatible con la interaccin de personas que tienen sentimientos de mutua antipata. Siendo una categora normativa, la comunicacin ftica se manifiesta como la realizacin lingstica de una mxima que, de acuerdo con la ndole del intercambio verbal, se define positivamente en trminos de Sigue hablando o negativamente en trminos de Evita el silencio. Los temas de la comunicacin ftica son estereotipos, por lo que el contenido de lo comunicado suele carecer de valor informativo. Ejemplos caractersticos son: Hace buen da hoy y Cunta gente por aqu! La comunin enftica orientada hacia el hablante se advierte en frases como: Es un trabajo muy duro ste y Mis piernas no valen para subir estas colinas. La orientacin hacia el oyente, finalmente, se manifiesta tpicamente por interrogaciones empticas como: Lleva usted mucho tiempo aqu? y Eso ser un trabajo muy duro, no? La tipologa descrita se basa en la ndole de la relacin social de los interlocutores. Como se infiera del trmino, la categora neutra puede utilizarse en cualquier situacin comunicativa. La orientacin hacia uno de los interlocutores, en cambio, refleja diferencias de estatus social. Esto es, en las interacciones de personas que no pertenecen a la misma clase socioeconmica, se respeta, por lo general, la convencin de que el hablante superior tome la iniciativa de invadir el espacio mental del inferior, hacindole preguntar sobre su salud, su familia o su profesin. El hablante inferior, a su vez, no suele pasar los lmites de su propio mundo de inters, prefiriendo participar en la conversacin mediante frases egocntricas, orientadas hacia s mismo. Al establecer un contacto comunicativo, puede darse el caso de que uno de los interlocutores ocupe una posicin esttica en el espacio donde tiene lugar el encuentro, mientras que el otro invade este espacio movindose hacia donde se halla el primero. En tales circunstancias, el que inicia la conversacin suele ser el invasor. Quiz sea lcito ver en esto un paralelismo con la manifestacin de cortesa negativa, que, como hemos puesto de relieve en 2.1., sirve para compensar la invasin del hablante en otro espacio, o sea, el territorio intencional del oyente.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Resumiendo la funcin intrnseca de la comunicacin ftica, podemos concluir que el tipo de silencio que tratan de evitar o romper las personas interactantes encierra una amenaza potencial para su relacin social. (Hayawaka, 1952, 70) formul este punto de la siguiente manera: it is possible to state, as a general principle, that the prevention of silence is itself an important function of speech, and that it is completely impossible for us in society to talk only when we have something to say. [se puede sostener, como principio general, que evitar el silencio es en s una importante funcin del lenguaje; y que es absolutamente imposible para nosotros, en sociedad, hablar solamente en los casos en que tenemos algo que decir.

El principio expuesto por Hayakawa se aplica tambin a la cultura espaola, como muestran los siguientes pasajes de La ciudad de los prodigios de Eduardo Mendoza (1988):

-Ven, Delfina, acab diciendo, vamos a sentarnos un poquito en aquel banco. -Aqu estaremos muy bien dijo l cuando se hubieron sentado lado a lado en el banco de piedra-; ahora la necesidad de mantener una conversacin se haca imperiosa (342; el subrayado es mo). Ella dijo: Soy Mara Belltall. -S muy bien quin es usted dijo l-. Hace tanto calor en esta habitacin aadi para combatir el silencio (352; el subrayado es mo)23.

En contra de lo que pudiera sugerir la exposicin anterior, la comunicacin ftica dista de ser un fenmeno de cortesa universal. Varios estudios empricos han demostrado que est ausente en gran nmero de culturas. Basta con llamar la atencin sobre las siguientes observaciones de Lvi-Strauss (1958, 77-78):

23

Considrese tambin el caricaturesco ejemplo citado por Jakobson (1960, 355): Well! the Young man said. Well! she said. Well, here we are, he said. Here we are, she said, Arent we? I should say we were, he said, Eeyop! Here we are. Well! he said. Well! she said. Well! he said, well. [Bueno, dijo el joven. Bueno, dijo ella. Bueno, aqu estamos, dijo l. Aqu estamos, dijo ella, no? Yo dira que estamos, dijo l, Je, je, aqu estamos. Bueno, dijo ella. Bueno, dijo l, bueno.]

54

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ notre civilisation traite la langue dune faon quon pourrait qualifier dimmodre : nous parlons tout propos, tout prtexte nous est bon pour nous exprimer, interroger, commenter Cette manire dabuser du langage n0est pas universelle ; elle nest mme pas frquente. [nuestra civilizacin maneja la lengua de una manera que podra calificarse de inmoderada: hablamos a cada paso, cualquier pretexto nos sirve para hacer una observacin, una pregunta, un comentario Este modo de abusar de la lengua no es universal, ni siquiera es frecuente.]

Milroy (1987) pone de relieve que los padres rusos animan a sus hijos para que participen en la conversacin con la visita que viene a cenar, mientras que a los nios franceses se les dice que no intervengan. En su estudio sociolingstico sobre la interaccin verbal en los barrios bajos de Belfast, la misma investigadora nos informa de que, entre los irlandeses del Norte, no es raro que amigos o vecinos estn juntos varias horas sin cruzar palabra. En Tannen y Saville-Troike (1985) se mencionan ejemplos de culturas como la finlandesa y la de los indios atabascos del Canad- que muestran una tolerancia relativamente grande a intercalar pausas y perodos de silencio en las conversaciones cotidianas. De lo anterior pueden extraerse dos conclusiones:

I) la comunicacin ftica est repartida de un modo arbitrario entre las culturas del mundo; II) las diferencias correspondientes pueden dar lugar a malentendidos intertnicos.

Por lo que a este problema se refiere, se ha constatado, por ejemplo, que en los colegios norteamericanos a menudos los profesores interpretan el comportamiento marcadamente silencioso de sus alumnos indgenas como actitud de descortesa24.

24

La comunicacin ftica puede incluso experimentarse como un choque entre dos culturas. Valgan como ejemplos las siguientes observaciones autobiogrficas de dos extranjeros que trataban de adaptarse a las tradiciones conversacionales de la cultura india: I was certainly learning to handle conversations, now that I had been in New Delhi for nearly two years; meaningless, insincere, but light. You had to keep it frothy, that was all that mattered (Naipaul 1985, 63).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Conviene destacar, para concluir, que el silencio puede desempear otra funcin, totalmente distinta de la que acabamos de examinar. Esto es, el no hablar o dejar de hablar puede ser una seal de cortesa ritual o institucional manifestada por personas de categora social inferior. As, por ejemplo, en otros tiempos era corriente que los padres de familias jerrquicamente organizadas obligaran a sus hijos a callar hasta que ellos mismos les dieran permiso para hablar25. Es interesante observar que el tipo de cortesa de que aqu se trata queda reflejada por la evolucin semntica del sustantivo infante, que vio transformado su primitivo significado de incapaz de hablar, por el que denota la obligacin del hijo del rey de guardar silencio en presencia de su padre.

6.2. LA ETIQUETA CONVERSACIONAL Continuando nuestro recorrido por el diagrama arbreo, llegamos a la segunda categora de cortesa metalingstica, que corresponde a la etiqueta conversacional. Esta etiqueta se compone de normas cuya aplicacin tiene como fin la organizacin racional del intercambio lingstico. Las normas que deben respetar los interlocutores pueden definirse con mximas como no hables gritando ni susurrando, no interrumpas al que est hablando y presta atencin a lo que dice tu interlocutor. Fraser y Nolen (1981, 96) mencionan las siguientes violaciones de la etiqueta conversacional:

The speaker who insists un speaking unclearly, interrupting, switching languages, or perhaps whistling for his dog while the other is speaking is violating general terms of the conversational contract and is viewed by the hearer as impolite.

[Seguro que estaba aprendiendo a conversar, ahora que llevaba casi dos aos en Nueva Delhi; sin valor informativo, insincero y sobre todo ligero. Lo nico que importaba era que hablaras sobre cosas insignificantes. The conversation in our hut followed established patterns and rules. It was employed to occupy space and time; the need for communication with nothing new to say. To break out of the convention of acceptable topics or, worse, to question them, was to disturb the known order, to alienate oneself from the group. Conversation was relaxation: it heightened reality and reinforced the status quo. It neither provoked thoughts nor required it (Lloyd, 1984, 219). [Las conversaciones en nuestra cabaa seguan patrones y reglas establecidas. Servan para ocupar tiempo y espacio; se trataba de la necesidad de comunicar sin que nadie tuviera nada nuevo que decir. Rompiendo con la convencin de hablar de tpicos aceptable o, peor an, ponindolos en tela de juicio, equivala a romper esquemas conocidos, a distanciarse uno del grupo. Conversar era relajarse: fortaleca la realidad y el status quo. No provocaba pensamientos ni los quera.] 25 Vase Leech (1983, 141).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ [El hablante que persiste en hablar de una manera confusa, en interrumpir a su interlocutor, en cambiar de una lengua a otra, o quiz en silbar a su perro mientras el otro est hablando, viola los trminos generales del contrato conversacional, por lo que su interlocutor lo considerar un hablante descorts.]

A propsito de cambio de una lengua a otra, que, segn Fraser y Nolen, representa una forma de interaccin descorts, hay que tener en cuenta que el llamado codeswitching (cambio de cdigo) constituye una evidente excepcin a las violaciones de la etiqueta conversacional. Muchos estudios sociolingsticos han revelado que, dentro de subculturas bilinges, el cambio de la lengua verncula a la lengua estndar, y viceversa, no supone infraccin alguna a las normas de cortesa, sino que marca la transicin de temas personales a otros formales. Como tal, el cambio de cdigo es un fenmeno natural, que se da en las ms diversas partes del mundo26. La mxima no interrumpas al que est hablando concierne al sistema de los turnos conversacionales. Halla una resonancia emprica en frmulas de cortesa como: Perdneme que le interrumpa, pero, o sea, frmulas que indican que el hablante se da cuenta de que amenaza potencialmente el espacio intencional del interlocutor. Las interrupciones, en efecto, son actos amenazadores si impiden que el que est hablando alcance su objetivo comunicativo. Esto se aplica especialmente a interacciones con respecto a las violaciones de la mxima. A propsito de ello, remitimos a una observacin de Daz-Plaja (1976, 88-89):

La frase el dilogo es un monlogo intercalado ha nacido, probablemente, en Espaa. Cuando dos individuos empiezan aqu una conversacin no intentan intercambiar ideas, sino afirmar las propias todo el tiempo que le permita el otro.

La siguiente cita aclara que la mxima no interrumpas al que est hablando debe considerarse desde dos perspectivas, una cultural y otra individual: whereas some people feel certain that it is impolite to talk at the same time as someone else, there are many other people many New Yorkers among them- for whom it is polite (that is, socially appropriate) to talk along with others as a way
26

En cuanto al estudio de dialectos espaoles, vale la pena remitir a una publicacin de Lance (1975) sobre el cambio de cdigo entre el ingls y el mejicano hablando en Estados Unidos.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ of showing enthusiasm, understanding, and rapport. For them, an overlap is not an interruption (Tannen, 1987, 157). [mientras que algunos consideran que es descorts hablar al mismo tiempo que otra persona, hay muchos otros y entre ellos, muchos neoyorquinos- para quieres es corts (es decir, socialmente apropiado) hablar al mismo tiempo que otros. De esta manera muestran entusiasmo, comprensin y simpata. Para ellos, la duplicidad no es una interrupcin.]

Frente a culturas y subculturas, como la espaola y la neoyorquina, se han identificado otras en las que los dilogos se componen de monlogos estrictamente separados. As, por ejemplo, en un estudio etnogrfico sobre los kunas, pueblo indgena de Panam, Sherzer (1983) seala que la interaccin verbal de este pueblo se caracteriza por el hecho de que los participantes en una conversacin hablan a menudo durante un largo perodo sin ser interrumpidos. Esto lleva consigo que el interlocutor tenga que armarse de paciencia antes de poder hacer uso del turno siguiente. Sherzer ha descubierto tambin que las conversaciones kunas tienden a estructurarse de manera que se transforman en dilogos didicos, aun cuando estn presentes ms de dos personas. Obsrvese, por ltimo, que la mxima No interrumpas al que est hablando se cumple tambin mediante formas de comportamiento no verbal. En el estudio de Adegbija (1989, 75) sobre dos culturas nigerianas se describe un ejemplo ilustrativo. En dichas culturas, la yoruba y la ogori, se respeta la norma de que, cuando una persona investida de poder o autoridad se dirige a otra de categora social inferior hacindole una advertencia o reproche, sta no mira a la cara al hablante superior; la actitud que le corresponde adoptar es tener las manos a la espalda y estar serio. La mxima Presta atencin a lo que dice tu interlocutor se aplica a dos categoras de cortesa que pueden denominarse intra y extraconversacional. Los hablantes que dejan de manifestar cortesa extraconversacional son hablantes que no prestan atencin fsica a las palabras de su interlocutor porque estn absortos, escuchan la radio, saludan a un transente, etc.; se trata, pues, de reglas interaccionales que no afectan al contenido o la estructura interna de la conversacin. En trminos generales, puede decirse que la etiqueta extraconversacional est basada en lo que Searle (1969, 57) denomina condiciones normales de aducto y educto. Aducto se refiere aqu a la percepcin e interpretacin del oyente, educto a la produccin lingstica del hablante. Para llegar

58

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ a un intercambio verbal adecuado hace falta que se cumplan tanto las condiciones normales de aducto como las de educto. As pues, el hablante debe hallarse a una distancia del oyente que le permita percibir lo que dice, los dos deben saber hablar la lengua que utilizan y no deben ser fsicamente incapaces de hablar y escuchar. La cortesa intraconversacional estriba en lo que Stati (1982, 193) llama il codice dellinterscambio verbale. Este cdigo especifica las reglas conversacionales que deben observar los interlocutores al responder a sus respectivos actos de habla. Algunos ejemplos concretos son corresponder a un saludo, contestar a una pregunta e indicar la razn o las razones que uno tiene para no acceder a un ruego. En 6.3. volveremos detalladamente sobre estas relaciones didicas. Nos queda, para concluir este prrafo, sealar que en muchas culturas se aplica o se aplicaba una etiqueta especial relacionada con la organizacin de conversaciones formales, como las que se mantienen, por ejemplo, en recepciones y banquetes. En esas ocasiones, lo corriente es que los participantes respeten un sistema de turnos preestablecidos. Considrese la siguiente nota autobiogrfica de una mujer britnica de alta alcurnia que se fue a la India en la poca colonial:

I can remember being very nervous of the conversation when I first went out to India. My mother would say, You must make conversation. You must talk first to the man on your right and then to the man on your left and you must talk. You must never close a conversation (Allen, 1976, 114). [Recuerdo que estaba muy nerviosa a propsito de entablar conversacin, cuando me fui a la India por primera vez. Mi madre repeta: Debes entablar conversacin. Debes hablar primero al hombre que est a tu derecha y luego al hombre que est a tu izquierda y debes hablar. Nunca debes cerrar una conversacin.]27.

27

En el mismo libro de Allen se describe el protocolo que regulaba las recepciones oficiales en la corte del virrey britnico en la India: [] if you were greeting a prince of a certain standing you had to go down to the bottom of the steps outside to meet him. With one of less standing you would greet hum at the top steps and one of no standing you would probably greet while you sat in your study [] (1976, 95). [[] si ibas a saludar a un prncipe de alta categora, debas salir y bajar por la escalera para recibirle. Si el prncipe era de categora menor, le saludabas desde lo alto de la escalera, y si era de poca categora, podas recibirle en tu despacho.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 6.3. LA CORTESA Y LOS MACROACTOS DE HABLA

El siguiente nivel de anlisis es el de la cortesa propiamente lingstica, es decir, utilizando la terminologa de nuestro diagrama, el nivel de la cortesa no metalingstica. Aqu es necesario hacer una distincin primero entre actos de habla globales y locales. Los primeros pueden denominarse macroactos, stos microactos. Como es bien sabido, hay una estricta correlacin entre estas categoras en el sentido de que, en un texto bien estructurado, los microactos se integran tanto formal como conceptualmente en los macroactos. Y lo mismo ocurre con la informacin sociocultural del texto. Esto conlleva que, en lo que concierne a la expresin de cortesa, no deban producirse discrepancias entre la micro y la macroestructura del discurso. En el micronivel del acto de habla, la cortesa se manifiesta a travs de una variedad de categoras lingsticas: seleccin de pronombres de tratamiento, uso del condicional o imperfecto de cortesa, realizacin indirecta del acto de habla, etc. En el macronivel del discurso, que es el que enfocaremos ahora, la cortesa queda determinada por factores de coherencia y relevancia interaccional. Estos factores deben analizarse desde dos perspectivas, segn la cortesa se produzca en el turno de un solo hablante o en los turnos alternativos de dos interlocutores. En el primer caso se trata de aportaciones mondicas al dilogo, de extensin variable. Los ejemplos ms caractersticos los encontramos en los actos exhortativos. Fijmonos primero en la estructura de la peticin siguiente:

28) Ah, veo que te has cortado el pelo. Ests muy guapa as. A propsito, tienes tiempo para cuidar del beb esta noche?

En este ejemplo salta a la vista que el acto exhortativo central, que se formula mediante una pregunta informativa, precede una secuencia que tiene carcter de comunicacin ftica, o, mejor dicho, tiene carcter de comunin pseudoftica, ya que el hablante finge no aspirar a ningn otro objeto que el de manifestar una forma de comportamiento socialmente apreciado, mientras que, en realidad, intenta reducir los posibles efectos negativos de su acto exhortativo. En resumen, el macroacto (28) encierra dos estrategias de cortesa diferentes: la comunin pseudoftica sirve para

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ expresar cortesa positiva, en tanto que el carcter indirecto de la exhortacin, manifestado por la interrogacin informativa, sirve para expresar cortesa negativa. Un segundo tipo de macroacto exhortativo, que se lleva a cabo con relativa frecuencia, se compone de una peticin precedida o seguida de una secuencia de aserciones que tienen por objeto justificar el acto exhortativo central. Procediendo de esta manera, el hablante se comporta como un agente racional, anticipando posibles preguntas sobre su penetracin en el territorio intencional del interlocutor. Al mismo tiempo, manifiesta cortesa negativa ofreciendo al oyente la oportunidad de juzgar la razonabilidad de la exhortacin. Lgicamente, cuanto mayor sea el grado de imposicin, ms se le impone al hablante la necesidad de motivar su apelacin a la colaboracin del oyente. Examinemos un ejemplo concreto tomado de Rintell (1981, 20):

29) Disculpe, seor, mi sobrino no puede ver bien el juego, y yo le agradecera si Vd. Fuera tan amable de cambiar su sitio con l. Porque como Vd. Sabe, la localidad es muy cara, y el nio se va perder el juego si no puede ver.

Este macroacto consta de tres componentes claramente distinguibles: una presecuencia, que encierra la motivacin, mi sobrino no puede ver bien el juego, el ncleo exhortativo: yo le agradecera que Vd. fuera tan amable de cambiar su sitio con l, y una post-secuencia, que aade dos motivaciones ms: la localidad es muy cara y el nio se va a perder el juego si no puede ver. Ntese que la ltima motivacin no es ms que una repeticin de la expresada en la presecuencia. La referencia al precio de la entrada, finalmente, es una motivacin de segundo orden, que no guarda relacin indirecta con el ncleo exhortativo. En (29) las motivaciones estn orientadas hacia el hablante. Paralela a esta categora, existe otra que consiste en motivaciones orientadas hacia el oyente. Para ver la diferencia, fijmonos en el ejemplo (30):

30) (Madre a su hijo:) Oye, Pepito, se me ha olvidado recoger la tarta que tena pedida para la visita de esta tarde. Si vas a la pastelera ahora mismo, te dar un trozo. Puedes tomar mi bicicleta.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La macroestructura de (30) es idntica a la de (29); reconocemos la triparticin de presecuencia, ncleo exhortativo y postsecuencia. La presecuencia sirve para justificar la peticin del hablante, mientras que la postsecuencia expresa una motivacin orientada hacia el oyente, especificando el provecho que ste puede sacar si cumple el deseo del hablante. Adems, se le indica que puede ahorrar tiempo y energa aceptando la oferta de la bicicleta. Estas dos formas de cortesa positiva reflejan la operacin de la mxima de tacto de Leech mencionadas en el captulo 4. La mxima se compone de dos submximas complementarias, que rezan:

I) Maximaliza el beneficio para el interlocutor. II) Minimaliza el coste para el interlocutor.

Evidentemente, la hablante de (30) acta conforma tanto a la primera como a la segunda submxima, haciendo la oferta del trozo de tarta y de la bicicleta, respectivamente. La ltima variante del macroacto exhortativo que queda por analizar presenta la peticin en forma de un problema. Consideremos el siguiente ejemplo:

31) Necesito un coche urgentemente. Sera posible que me dejaras el tuyo durante un par de horas?

La estrategia desarrollada por el hablante de (31) consiste en hacer una apelacin al interlocutor en su calidad de agente racional, capaz de resolver un problema al que el hablante no encuentra solucin. La cortesa manifestada de esta manera es de tipo positivo, porque el objeto interaccional que se intenta conseguir es reforzar la imagen positiva que el interlocutor tiene de s mismo. De los anlisis anteriores se deducen dos patrones uno bipartito, otro tripartitoque parecen ser caractersticos del macroacto exhortativo en general. La fase inicial, y en el caso de las secuencias tripartitas, tambin la final, suele tener un marcado carcter perifrico; all es donde el hablante aplica diferentes estrategias de cortesa, tanto positiva como negativa. As pues, puede recurrir a la comunin pseudoftica, justificar su exhortacin o apelar a la ayuda del interlocutor para resolver un problema. En la fase nuclear se enfoca el ncleo ilocutivo del macroacto, especificndose el contenido de la

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ exhortacin. Obsrvese que, a las fases arriba indicadas, puede aadirse la de la salutacin. Como el saludo es un acto corts desprovisto de valor conceptual, se explica que ocupe la posicin ms perifrica posible, o sea, la posicin inicial absoluta del macroacto. Conviene observar, para concluir, que los subactos del macroacto de habla son actos opcionales que sirven de soporte al acto ilocutivo central. Formulado de otro modo, es el contexto situacional el que influye en la decisin del hablante de efectuar un macroacto de habla en lugar de un microacto, o sea, un acto que se realiza mediante una sola locucin. Por lo que al factor de opcionalidad se refiere, es interesante detenerse ante una diferencia con macroactos no verbales, que no se dejan reducir a un solo acto nuclear. Comprese, por ejemplo, el hacer un viaje en avin, macroacto determinado por un conjunto de subactos imprescindibles: reservar un billete, ir al aeropuerto, facturar el equipaje, subir al avin, etc. Es evidente que todos estos subactos, por diferentes que sean, integran en su totalidad el macroacto de hacer un viaje en avin. El segundo tipo de macroacto, mencionado al principio de este prrafo, contrasta con el que acabamos de examinar por consistir en, por lo menos, dos turnos alternativos de los interlocutores; se trata, pues, de aportaciones diticas o polidicas al dilogo. Dentro del presente contexto, nos centraremos sobre las llamadas parejas adyacentes. Este concepto, que ocupa un papel primordial en el anlisis conversacional, tal como lo practican los etnometodlogos28, puede definirse as:

Key to an ethnomethodological approach, for example, is the adjacency pair: is a sequentially constrained pair of turns at talk in which the occurrence of a first-pairpart creates a slot for the occurrence of a second-pair part, such that the nonoccurrence of that second-pair-part is heard as an official absence Example are question and answer pairs, compliment and response pairs (Schiffrin, 1986, 48-49). [Un ejemplo clave del anlisis etnometodolgico es la pareja adyacente, o sea, una pareja de turnos de habla definida como una secuencia en la que la ocurrencia de la primera parte de una pareja crea una posicin para la segunda parte, de modo que la no ocurrencia de esta segunda parte se interpreta como una ausencia oficial Son ejemplos de esto las parejas de pregunta y respuesta, de cumplido y reaccin ante el cumplido.]
28

El origen del anlisis etnometodolgico hay que buscarlo en las publicaciones de Garfinkel (1967) y Sacks, Schegloff y Jefferson (1974).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Esta cita pone de manifiesto que la pareja adyacente refleja la estructura cannica del dilogo que se caracteriza por una reparticin equilibrada de turnos; es decir, lo normal es que el turno de uno de los interlocutores provoque el siguiente turno del otro. Formalmente, cabe hacer una distincin entre parejas simtricas y asimtricas. En el primer caso, el segundo miembro de la pareja se da como eco del primero, fenmeno tpico del intercambio de frmulas de saludo y despedida. Como sugiere el trmino en s, la pareja simtrica se manifiesta a travs de turnos no idnticos. Un ejemplo ilustrativo es la secuencia de pregunta y respuesta, en la que la estructura del segundo miembro es necesariamente distinta de la del primero. Si nos fijamos en la realizacin corts de la pareja adyacente, constatamos en primer lugar que hay casos en que el primer miembro provoca una reaccin estereotipada. As, es corts devolver un saludo o agradecer una oferta o invitacin. En otros casos, sin embargo, el segundo miembro no se da de una manera preestablecida. Aqu se percibe una diferencia entre respuestas preferidas y respuestas no preferidas. Veamos algunos ejemplos. El acto de dirigir un cumplido al interlocutor puede provocar varias respuestas preferidas. Brown y Levinson (1987, 39) mencionan tres variantes distintas:

I) aceptar el cumplido reduciendo el elogio; II) aceptar el cumplido atribuyendo el elogio a una tercera persona; III) devolver el cumplido.

Cabe deducir que una respuesta no preferida es aceptar el cumplido sin ms ni mas, pues este tipo de reaccin implica que el que recibe el cumplido slo concede importancia al refuerzo de su propia imagen positiva. Un caso ms complicado es la invitacin. Ya hemos visto que la respuesta convencional es agradecer al interlocutor la realizacin de un acto comisivo. No es raro, sin embargo, que la pareja adyacente correspondiente sufra una expansin, puesto que, si por una parte es corts invitar a una persona, por otra es tambin corts negarse a aceptar la invitacin. Lgicamente, si el primer interlocutor insiste en que el segundo acepte, y ste, a su vez, insiste en no aceptar, la secuencia puede desembocar, en teora, en un proceso de regreso infinito. En un estudio emprico del chino moderno, Gu (1990, 253) llega a la conclusin de que la secuencia de invitar y rechazar suele repetirse tres

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ veces antes de que se acepte la invitacin. Mirando las cosas desde una perspectiva universal, podemos formular la hiptesis de que las cultures difieren notablemente con respecto a la realizacin del macroacto en cuestin. Una comparacin global entre las culturas holandesa y espaola, por ejemplo, muestra que los holandeses hacen uso en general de menos turnos alternativos para llegar a la aceptacin de la invitacin que los espaoles. En lo que respecta a algunos aspectos idiosincrsicos de la interaccin espaola, es de inters remitir a Beinhauer (1985, 142):

Para insistir en una invitacin que no ha tenido xito se recurre a una forma muy caracterstica de la mentalidad espaola: Me va usted a hacer ese desaire? (o ese desprecio, o ese feo). Y para evitar que as se interpreta la no-aceptacin, se suele decir: no me lo tome usted a desaire. El mismo pundonor caracterstico revela la pregunta del que invita: me lo desprecia usted? (es decir, me cree usted indigno de ofrecerle esto?).

A continuacin, centraremos la atencin en la pareja adyacente asercin-respuesta a la asercin. Aqu, la reaccin preferida consiste en mostrarse de acuerdo con la asercin hecha en la primera parte de la pareja. El segundo locutor puede aumentar el grado de cortesa de la respuesta preferida reforzando el ncleo proposicional de la asercin. Por ejemplo:

32) A: Me ha gustado la ltima novela de Delibes. B: S, es un libro fenomenal.

La respuesta no preferida a la asercin consiste en negar que la proposicin expresada corresponda a un estado de cosas real. Como la disensin amenaza la imagen positiva del interlocutor, poniendo en duda sus conocimientos del mundo o la veracidad de lo que asevera, es corriente que se introduzca por medio de una afirmacin, que va seguida de una conjuncin adversativa que divide el turno en dos partes, una afirmativa y otra negativa. La formulacin prototpica es: S, pero Este s funciona como seal de cortesa positiva, porque sugiere que hay un acuerdo parcial con relacin a la opinin expuesta. En realidad, sin embargo, no se trata sino de un pseudoacuerdo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Un caso especial es el del dilogo sobre un tema especfico entre un locutor experto en la materia y otro no experto. El tipo de interaccin ms profundamente investigado es la conversacin entre mdico y paciente. Se ha comprobado (Atkinson, 1982; Heritage, 1984) que en la mayora de los casos los mdicos escuchan la anamnesia de sus clientes sin intervenir, o si intervienen, es mediante un breve s o una inclinacin de cabeza. Estas llamadas respuestas mnimas caen fuera de la clasificacin de los actos de habla corteses y no corteses; sirven nicamente para indicarle al locutor que se est prestando atencin a lo que dice, de modo que no significan ni asentimiento ni disentimiento. La ltima categora de macroacto didico relevante para esta investigacin es el acto exhortativo. La reaccin preferida, que puede o no ir acompaada de un asentimiento verbal, consiste en acceder a la exhortacin. En lo que se refiere a la reaccin no preferida, o sea, el rechazo de la exhortacin, cabe advertir que las estrategias de cortesa muestran diferencias interculturales. As, por ejemplo, en las culturas asiticas es descorts formular una reaccin abiertamente negativa. Esto lo ilustra la siguiente observacin de Lloyd (1984, 87): una britnica casada con un hind, que pas dos aos en el campo de la India:

I later learnt that no-on ever flatly denied a request, however outrageous. [Ms tarde me di cuenta de que nadie se negaba nunca rotundamente a cumplir una peticin, por muy extravagante que fuera]29.

En las culturas occidentales, la reaccin no preferida suele mitigarse mediante una justificacin que indica por qu le es imposible al hablante exhortado acceder a la exhortacin. Llama la atencin que, en general, la respuesta no va introducida por la
29

Este tipo de reaccin es similar a la manifestada por personas que fingen estar enteradas de hechos de los que sus interlocutores creen que estn enterados. Beinhauer (1985, 134) cita este ejemplo: Julia (hablando de su marido): Calixto Romero; le oira usted nombrar. Guzmn: S, tengo una idea. Y ste es el comentario de Beinhauer: Calixto Romero es un fabricante enriquecido, y, naturalmente, su mujer cree que todo el mundo le tiene que conocer. Guzmn en su vida ha odo hablar de l, pero evita confesarlo a Doa Julia y contesta: S, tengo una idea. Obviamente, la mentira piadosa Beinhauer habla de mentirijilla- tiene por objeto no defraudar las expectativas del interlocutor, de modo que sirve de estrategia de cortesa positiva. Refirindose a la mentira piadosa en trminos generales, Bienhauer observa: Lo desagradable que es para un espaol tener que dar negativas rotundas est reflejado de un modo caracterstico en la calificacin de algo rido como ms seco que un no (1985, 134135).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ negacin explcita no; es indudable que se trata aqu de una estrategia que tiene por objeto prevenir que se vea amenazada directamente la imagen positiva del interlocutor30. Otra estrategia que sirve para atenuar los efectos negativos del rechazo de la exhortacin consiste en acompaar la justificacin con una contrapropuesta. En resumen, la distincin entre respuestas preferidas y no preferidas es fundamental para el anlisis de la cortesa, como se manifiesta en las parejas adyacentes. La conclusin general es que las respuestas preferidas expresan cortesa por respetar la imagen positiva que la persona a quien van dirigidas tiene de s misma. En las respuestas no preferidas, el hablante corts se esfuerza por compensar verbalmente la reaccin negativa al acto de habla de su interlocutor. Segn el tipo de acto de habla, hemos visto que las estrategias de cortesa tienen como finalidad:

I) reducir el elogio de un cumplido; II) mostrar empata por el interlocutor al negarse a aceptar una invitacin; III) introducir el disentimiento por medio de un pseudoasentimiento; IV) indicar el motivo o los motivos por los que se rechaza una exhortacin.

Para concluir, es interesante constatar que, a diferencia de las respuestas preferidas, las no preferidas suelen producirse con un breve aunque perceptible retraso, intercalndose entre la primera y la segunda parte de la pareja una pausa o una interjeccin monosilbica, como eh.

6.4. LA CORTESA Y LOS MICROACTOS DE HABLA

Tomando como marco de referencia la tipologa de los actos de habla elaborada por Searle (1976), efectuaremos el anlisis del micronivel del acto de habla de acuerdo con la distincin de actos corteses y actos no corteses. El rasgo distintivo de estas categoras
30

Ntese tambin: Goffman (1976, 284) [] explains the observes fact that, as a rule, one does not, e.g., turn down a request in a non-verbal manner only (by, e.g., merely shaking ones head), whereas this is perfectly normal and possible when granting a request (by, e.g., nodding); in the first case one is always obliged to add a reason for ones non-complying (and usually dispreferred behavior) (Bubblitz, 1988, 257-258). [Goffman (1976, 284) [] explica que no se suele rechazar, por ejemplo, una peticin de un modo no verbal solamente (meneando, por ejemplo, la cabeza), en tanto que esta reaccin es perfectamente normal y posible en el caso de que se acepte una peticin (asintiendo, por ejemplo, con la cabeza); en el primer caso, se est obligado siempre a motivar el no cumplir la peticin, porque esto se suele considerar como una forma de comportamiento no preferida.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ concierne a los efectos interaccionales que suministra la realizacin del acto de habla; si sta no sirve a la finalidad intrnseca de beneficiar al interlocutor, el acto no es corts. Ejemplos prototpicos de esta categora son los actos asertivos y exhortativos. Si, por el contrario, la realizacin del acto de habla redunda en beneficio del interlocutor, el acto es corts. Los principales representantes de esta categora son los actos expresivos y comisivos. En relacin con la oposicin entre corts y no corts, ntese en primer lugar que la cortesa inherente a los actos de habla corteses es de tipo positivo31. En segundo lugar, es importante resaltar que la calificacin no corts no debe tomarse en un sentido antnimo respecto a corts, sino en un sentido complementario. Esto es, no corts no implica necesariamente descorts. Para puntualizar, la categora de actos no corteses se divide en dos subcategoras: los actos descorteses y nos actos no descorteses. Los actos no descorteses son neutros en lo que respecta a la expresin intrnseca de cortesa. Los miembros ms representativos de esta categora ya los hemos indicado antes: son los actos asertivos y exhortativos32. Obsrvese, de paso, que la distincin que acabamos de hacer es una distincin entre actos de habla; no se aplica a determinados tipos de oraciones. Remitiendo a la observacin de Fraser y Nolen citada en la nota 12, insistimos en que no hay oraciones corteses, ya que la cortesa de cada oracin depende del contexto o la situacin en que se emita. Formulado de otra manera:

It means, for example, that we shall not be able to predict when an inherently polite sentence will be too polite for the context, and so interpreted as ironic or impolite (Butler, 1988, 97).

31

A propsito de esto, considrese tambin: [] positive politeness is found pre-eminently in the COMMISSIVE and EXPRESSIVE classes (Leech, 1983, 107). [[] la cortesa positive se halla sobre todo en las clases COMISIVA y EXPRESIVA.] 32 En relacin con la distincin entre actos corteses y no corteses, Leech observa: Some illocutions (eg orders) are inherently impolite, and others ( eg offers) are inherently polite (1983, 83) [Algunas ilocuciones (p. ej. Los mandatos) son inherentemente descorteses y otras (p. ej. Las ofertas) son inherentemente corteses], y, a propsito de los actos asertivos: Such illocutions tend to be neutral as regards politeness [] (1983, 105). [Tales ilocuciones tienden a ser neutras respecto a la expresin de cortesa.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ [Esto significa, por ejemplo, que no somos capaces de predecir cuando una oracin inherentemente corts es demasiado corts para el contexto, en cuyo caso ser interpretada como irnica o descorts.]

A continuacin, pasaremos revista a los actos descorteses. Sus representantes ms caractersticos son los actos expresivos que denotan un estado psicolgico negativo del hablante respecto al oyente. Ejemplos ilustrativos son actos como insultar, agraviar y expresar desprecio. Formalmente, los actos expresivos negativos se distinguen por el hecho de que no pueden efectuarse mediante locuciones performativas. As, por ejemplo, para insultar a nuestro interlocutor podemos decir: Eres un sinvergenza. Ni siquiera al emitir la locucin Te desprecio provocamos incondicionalmente que el interlocutor se sienta de verdad despreciado. La conclusin, pues, es que los actos expresivos que proceden de emociones negativas hacia el oyente, deben ser definidos de acuerdo con los efectos perlocutivos que el hablante intenta producir33. Fraser y Nolen interpretan la descortesa como violaciones del llamada contrato conversacional, basado, como hemos visto en el primer captulo, en los derechos y obligaciones que los interlocutores se conceden mutuamente. Como ejemplos de la violacin del contrato conversacional, dichos autores (1981, 96) mencionan los siguientes tipos de interaccin: el nio que dirige una orden a su padre, el empleado que critica pblicamente la poltica de la compaa donde trabaja, y el inquisitivo cliente que pregunta al comerciante sobreexcitado si ya ha mejorado su problema de impotencia. Adems de la descortesa que se manifiesta como forma de comportamiento individual, cabe sealar un tipo de interaccin verbal en el que la descortesa o falta de respeto hacia la persona del interlocutor no tiene carcter incidental, sino estructural. Se trata del interrogatorio policial o judicial al que se ve sometido el acusado de un delito. En un estudio sobre los tribunales estadounidenses, Lakoff (1989) hace notar que el discal tiene derecho a atacar al procesado de una manera incompatible con los principios de cortesa que regulan las conversaciones ordinarias. La descortesa

33

Obsrvese que los insultos pueden desempear tambin un papel irnico o jocoso. El ejemplo ms conocido de este tipo de interaccin no sincera es el que describe Labov (1972) en su estudio sobre los insultos rituales entre los adolescentes negros de Nueva York. Como las proposiciones expresadas por estos insultos son claramente falsas, de lo que son conscientes todos los participantes, Labov concluye que los intercambios ofensivos rituales funcionan como manifestacin simblica de la solidaridad entre los miembros del grupo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ manifestada en tales situaciones estriba en la presin psicolgica que se ejerce sobre el procesado para hacerle perder su equilibrio emocional. No es necesario decir que, con estas breves caracterizaciones de la descortesa verbal, el tema dista mucho de estar agotado. Y as, de acuerdo con el objetivo central de este libro, volveremos a ocuparnos de la descortesa incidentalmente.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

7 ACTOS DE HABLA CORTESES De acuerdo con la taxonoma expuesta en 6.4., dedicaremos este captulo y el siguiente al anlisis de los actos corteses y no corteses, respectivamente. Como ya se indic, aquella categora comprenda fundamentalmente los actos expresivos y comisivos, sta los actos asertivos y exhortativos.

7.1. ACTOS EXPRESIVOS El objeto ilocutivo de los actos de habla expresivos puede definirse como al expresin de un estado psicolgico del hablante, causado por un cambio, que atae al interlocutor o a l personalmente. En la definicin original de Searle (1976, 12-13) el contenido proposicional del acto expresivo describe una propiedad atribuida sea al hablante, sea al oyente. No obstante, entre los ejemplos dados por Searle thank, congratulate, apologize, condole, deplore, welcome (agradecer, felicitar, pedir perdn, dar el psame, lamentar, dar la bienvenida)- no figura ningn acto que denote una propiedad atribuible solamente al hablante; todos especifican una reaccin del hablante ante una situacin en la que el oyente toma una parte activa o pasiva. En cuanto a la enumeracin citada, podra decirse que es un fiel reflejo de la distribucin de los actos expresivos centrados en el hablante y en el oyente; es decir, cuantitativamente, esta categora predomina con mucho sobre aqulla, que cuenta relativamente con muy pocos miembros. Algunos ejemplos son: lamentarse34, avergonzarse y arrepentirse. Y aun estos verbos se emplean frecuentemente para

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Considrese: The act of lamenting is like condoling in expressing sorrow; but while condoling is directed at the misfortune of others, lamenting expresses sorrow at ones own misfortune (Norrick, 1978, 288). [El acto de lamentar es parecido al de dar el psame al expresar dolor; no obstante, dar el psame est centrado en la desdicha de otras personas, mientras que lamentar expresa dolor respecto a la desdicha del hablante mismo.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ denotar un estado psicolgico del hablante acarreado directamente por su relacin con el oyente. Por consiguiente, Verschueren (1981, 141) parece tener razn al observar:

Thus, if my hypothesis is correct, the distinguishing trait of expressives is not the expression of a psychological state as such but the expression of a psychological state important to the hearer. [Entonces, si mi hiptesis es correcta, el rasgo distintivo de los actos expresivos no es la expresin de un estado psicolgico como tal, sino la de un estado psicolgico importante para el oyente.]

Ejemplos paradigmticos de actos expresivos centrados en el oyente son: agradecer, felicitar y dar el psame. Su realizacin se considera como un gesto de cortesa convencional provocado por situaciones en las que el oyente desempea un papel activo o pasivo. As, por ejemplo, si el hablante le felicita por cumplir aos, el papel del oyente es necesariamente pasivo. Por otra parte, si el hablante le da las gracias, se presupone que el oyente ha realizado cierta accin en beneficio del hablante, a la cual el acto de agradecer sirve de respuesta corts. Estas caracterizaciones ponen de manifiesto que los actos de agradecer, felicitar y dar el psame son actos reactivos ante un cambio en el mundo relacionado con el interlocutor. Una importante implicacin de esto es que el hablante que desatienda estos cambios, dejando de dar las gracias al interlocutor, dejando de felicitarlo o dejando de testimoniarle el psame, ser considerado como un hablante socialmente incompetente, o sea, como un interlocutor descorts. En resumen, agradecer, felicitar y dar el psame son actos corteses, porque sirven para apoyar o reforzar la imagen positiva del interlocutor. Merece la pena aadir que los efectos positivos producidos por estos actos no pueden ser cancelados. Slo los actos que ocasionan efectos negativos para el interlocutor pueden anularse verbalmente mediante la disculpa, la excusa o el perdn. Partridge (1982, 66) aclara este punto describiendo el caso hipottico en que una persona A cree haber pisado a otra persona B. Entonces A quiere indicar que lamenta lo ocurrido diciendo: Siento haberle pisado. Sin embargo, resulta que est equivocado y B le dice: Pero usted no me ha pisado. En ese caso, a A no le es posible salir del apuro respondiendo: *Entonces no lo siento.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En cuanto a su realizacin sintctica, los actos expresivos se efectan tpicamente por medio de locuciones performativas como Te lo agradezco, Le felicito por su restablecimiento y Le doy mi ms sincero psame por la muerte de su madre. Estos ejemplos nos muestran que la causa del estado psicolgico en el que se encuentra el hablante se describe opcionalmente a travs del contenido de la proposicin subordinada. Si deja de describirse, como en el caso de Te lo agradezco, la causa se infiere del contexto o la situacin comunicativa. De lo anterior puede deducirse que el valor cognitivo de los actos expresivos es reducido; no derivan su funcin del intercambio de informacin factual, sino que sirven para resaltar el componente social de la interaccin verbal. En el plano lingstico, esta funcin queda reflejada por el carcter factivo de los predicados expresivos. Si, por ejemplo, damos las gracias a nuestro interlocutor dicindole Le doy las gracias por haberme enviado los libros, no afirmamos que ste nos haya enviado los libros, sino que presuponemos que lo ha hecho. De acuerdo con los criterios formales establecidos por Kiparsky y Kiparsky (1971), los verbos factivos se distinguen porque la informacin presupuesta por el contenido proposicional de la oracin incrustada como en el caso de que sta se emita en forma interrogativa. Examines, para ilustrar este mecanismo formal, el carcter factivo del verbo lamentar tal como aparece en los ejemplos siguientes:

33) Juanita lamenta haber causado el accidente de trfico. 34) Juanita no lamenta haber causado el accidente de trfico. 35) Lamenta Juanita haber causado el accidente de trfico?

La interpretacin de estos ejemplos es inequvoca; en cada uno se presupone que Juanita ha causado el accidente referido. Con respecto a la estructura sintctica, por ltimo, es notable que los verbos expresivos tiendan a seleccionar el infinitivo como complementizador, aun en el caso de que no haya correferencia de sujetos. Esto puede verse en el ya citado ejemplo Le doy las gracias por haberme enviado los libros35.
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Para el ingls, Searle seala tambin una estructura complementizadora especfica: apologize y congratulate son incompatibles con oraciones subordinadas introducidas por la conjuncin that (que). Estos verbos exigen el gerundio como complementizador, como demuestran los ejemplos siguientes: I) I apologize for stepping on your toe. *I apologize that I stepped on your toe.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En los prrafos que siguen someteremos a un anlisis ms detallado cuatro tipos de actos expresivos que son de uso frecuente: el saludo, el cumplido, el agradecimiento y la disculpa.

7.1.1. El saludo El saludo es un acto expresivo idiosincrsico por varias razones, entre las cuales destacan las siguientes:

I) el saludo se considera como un acto expresivo universal; esto es, no se conocen culturas en las que no est integrado en el componente verbal de la interaccin social; II) su realizacin formal est basada en frmulas rutinarias, en su mayor parte fosilizadas; III) el acto de saludar no sirve para transmitir informacin proposicional36.

Elaborando este ltimo punto, podemos sostener que, a diferencia de los dems actos expresivos y de los actos de habla en general, los saludos no se intercambian para expresar una descripcin del mundo extralingstico. Por este motivo, en la realizacin del saludo intervienen, ms que en la de otros actos de habla, signos paralingsticos y no lingsticos37. En el plano del discurso, el saludo forma parte de una pareja adyacente cuyos miembros suelen ser idnticos. As, por ejemplo, A: Buenos das B: Hola, qu tal?, la pareja es excepcional en el sentido de que las dos partes que la componen actualizan el mismo acto de habla. Las principales funciones interactivas del saludo pueden especificarse como sigue:

[Siento haberle pisado el dedo.] II) I congratulate you on winning the race. *I congratulate that you won the race. [Te felicito por haber ganado la carrera.] 36 Greet is to be treated as an expressive verb, even though it lacks the typical syntactic indicators of that category (Leech, 1983, 209) [Saludar debe calificarse como verbo expresivo aunque carece de estructura sintctica tpica de esa categora.] 37 Para la distincin entre signos lingsticos, paralingsticos y no lingsticos, vase lo expuesto en 6.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ I) el saludo sirve para abrir el canal comunicativo; es decir, funciona como seal para llamar la atencin del interlocutor, incitndole a participar en un intercambio verbal; II) el saludo puede contribuir a evitar que se produzca una tensin social, provocada cuando dos personas se encuentran en una situacin comunicativa potencial sin cruzar palabra; en ese caso, el saludo es el acto de habla que se presta, por excelencia, a introducir la comunicacin ftica; III) de acuerdo con la frmula seleccionada, el saludo sirve para establecer o confirmar una determinada relacin interaccional, tal como se define por factores como posicin social, grado de intimidad y afecto.

El anlisis semntico de las frmulas de saludo, que constituyen una clase tpicamente cerrada, lo efectuaremos segn los siguientes criterios:

(I) significado lxico; (II) dimensin temporal; (III) distancia social.

Significado lxico: la extensin de las frmulas de saludo vara normalmente de una sola palabra, como, por ejemplo, hola, adis, a dos o tres, como qu tal?, cmo te va? La diferencia semntica es obvia: la categora de saludos monolxicos carece de contenido proposicional; son frmulas que slo se pueden utilizar para saludar. La segunda categora consta de frmulas que literalmente especifican preguntas sobre la vida personal del interlocutor, particularmente sobre su salud o bienestar. Convencionalmente, estas preguntas se interpretan ante todo en un sentido simblico; no se suele esperar una respuesta concreta a las mismas, lo cual queda sutilmente ilustrado por el adagio ingls: Dont tell your friends about your indigestion: How are you! is a greeting, not a question [No hables a tus amigos de tu indigestin: Cmo ests? es un saludo, no una pregunta]. En el plano sintctico, para concluir, el saludo puede realizarse mediante una frmula lxicamente vaca, una frmula de estructura proposicional o mediante una combinacin de estos dos tipos. As, por ejemplo, se representa una variacin entre Hola, Qu tal? y Hola, qu tal?

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Dimensin temporal: en espaol, la dimensin temporal se manifiesta a travs del sistema tripartito de los saludos convencionales buenos das, buenas tardes y buenas noches. Conceptualmente, estas frmulas se reparten de una manera asimtrica, lo cual se debe a la falta de la expresin *buenas maanas como complemento de la serie de buenas tardes y buenas noches. Esto tiene como consecuencia que buenos das, a pesar de su significado lxico genrico, tenga una intensin predominantemente especfica, sirviendo de sustituto de la forma no existente antedicha. Respecto a la actualizacin de la dimensin temporal, las lenguas no presentan una correlacin uno-a-uno. Limitndonos a una comparacin contrastiva entre el espaol y el holands, llegamos a la conclusin de que en holands el sistema de las frmulas de saludo no slo es simtrico, sino tambin ms extenso que el del espaol. Es decir, el holands cuenta con la frmula goede morgen, que, en espaol, correspondera a *buenas maanas. El trmino equivalente a la interpretacin genrica de buenos das es: goede dag. Adems, la extensin relativamente mayor del sistema holands se refleja a travs de la distribucin tripartida de goede middag, goede avond y goede nacht. El primer trmino abarca desde medioda hasta las seis de la tarde, goede avond se emplea a partir de esta hora hasta medianoche; goede nacht es el saludo que se usa antes de acostarse. Distancia social: la distancia social es un factor que opera en dos planos distintos, segn sea horizontal o vertical. En el primer caso, se trata del contacto entre personas que no se conocen, en el segundo, la distancia es jerrquica, basada en el poder o autoridad de uno de los interlocutores respecto al otro. En una lengua como el espaol, que no cuenta con un amplio sistema de expresiones honorficas, como, por ejemplo, el japons, el factor de la distancia social repercute, fundamentalmente, en la seleccin del pronombre de tratamiento corts. As, se establece una oposicin entre las frmulas de solidaridad qu tal? y qu hay?, por una parte, y la frmula de distanciamiento cmo est usted?, por otra. Para concluir, pasaremos revista a algunos temas de inters aislados. Dentro del marco de los universales pragmalingsticos, cabe sealar el fenmeno de que las frmulas de saludo que sirven para abrir el contacto verbal difieren en su gran mayora de las que se emplean para cerrarlo. Hasta pronto, adis y te veo maana, por ejemplo, slo se emplean como frmulas de despedida y, por este motivo, contrastan con qu tal?, qu hay? y hola, que nunca pueden desempear esa funcin.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Normalmente, la despedida no se hace mediante una frmula aislada, sino que se inicia por medio de una presecuencia. Ejemplos estereotipados son: Lo siento, pero que hacer y Me gustara quedarme ms tiempo, pero me esperan en casa. La categora de las frmulas de despedida contiene tambin variantes empticas, que expresan una actitud altruista por parte del hablante: No quiero entretenerle ms, Me voy, porque tendrs un milln de cosas que hacer, etc. Evidentemente, la cortesa inherente a estas expresiones es de tipo negativo; el hablante da a entender que se retira del espacio intencional del oyente. En cuanto al origen etimolgico de las frmulas de saludo y despedida, conviene destacar que, en no pocos casos, revelan alusiones a la religin, la cultura o la sociedad. En espaol, el aspecto religioso predomina en adis, vaya con Dios y en el arcasmo si Dios quiere, utilizado como expansin de varias frmulas de despedida. Un ejemplo caracterstico del alemn aparece en algunos dialectos hablados en el rea alpina; as, en dialecto tirols, el saludo corriente es Grss Gott (Saluda a Dios). Desde un punto de vista sociocultural, es interesante llamar la tencin sobre un saludo tradicional chino, que actualmente va cayendo en desuso. La traduccin sera: Ha cenado usted? o Ha comido usted su arroz? La respuesta convencional a este saludo es: S, he sido tan egosta. El origen de estas frmulas no es difcil de rastrear; se refieren literalmente al bienestar de la persona saludada, implicando que la carencia de alimento se da con tanta frecuencia que el hambre es un fenmeno estructural. Como las frmulas de saludo y despedida tienen una estructura fosilizada y son de uso estrictamente convencional, valdra la pena hacer un anlisis comparativo con otras frmulas estereotipadas restringidas a situaciones preestablecidas, como Que aproveche!, Salud! y Jess! Dentro del contexto de esta investigacin, dicho anlisis se justificara por dos razones: las categoras indicadas representan actos de habla expresivos y, al mismo tiempo, sirven para denotar cortesa positiva.

7.1.2. El cumplido El objeto ilocutivo del cumplido se deriva de un objeto social general que consiste en crear o mantener un ambiente de amabilidad. Especficamente, los hablantes que emiten un cumplido tienen como fin expresar solidaridad y aprecio, as como establecer un contexto interaccional que facilite la colaboracin entre los interlocutores. El

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ cumplido, por tanto, es una estrategia de cortesa eficaz para introducir un acto de habla que amenaza la imagen negativa del oyente. A propsito de esto, recurdese el ejemplo:

28) Ah, veo que te has cortado el pelo. Ests muy guapa as. A propsito, tienes tiempo para cuidar del beb esta noche?

En este macroacto exhortativo, el cumplido sirve para mitigar la amenaza potencialmente encerrada en la peticin, que es el acto de habla central del turno38. El efecto perlocutivo que el hablante aspira a producir es crear una situacin en la que, por el aprecio expuesto, le sea difcil al oyente negarse a colaborar, o sea, dejar de cumplir la peticin. Desde una perspectiva ms amplia, podemos afirmar que el cumplido es un poderoso instrumento persuasivo en los tipos de interaccin en los que el balance costebeneficio puede ser objeto de negociacin. En contextos no exhortativos, el cumplido puede inducir al interactante a quien va dirigido a sentirse obligado a compensar al que lo ha emitido, de acuerdo con el principio normativo de noblesse oblige. Por lo que al intercambio de cumplidos se refiere, podemos sostener que sirve a la finalidad primaria de crear o reforzar solidaridad. Esta funcin puede ser la nica manifestada, puesto que, como ha observado acertadamente Leech (1983, 84), el cumplido puede emitirse en situaciones comunicativas en las que no se requiere la realizacin de ningn otro acto de habla. La estructura sintctica del cumplido se caracteriza por dos patrones bsicos, que se adaptan, flexiblemente, a un gran nmero de situaciones comunicativas en las que el hablante desea dirigirse al oyente para emitir un juicio positivo sobre el mismo.

Fundamentalmente, se trata de esquemas que tienen la forma general de me gusta X y X tiene buen aspecto. Manes y Wolfson (1981, 123) sealan que, sustituyendo X por la frase nominal apropiada, se pueden formular cumplidos sobre objetos tan diversos como un corte de pelo, pan hecho en casa, un vestido, un coche nuevo o un trabajo bien hecho. Respecto al esquema X tiene buen aspecto, comprense los cumplidos del

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Examinemos tambin el ejemplo de Brown y Levinson (1978, 108): Goodness, arent your roses beautiful! I was just coming by to borrow a cup of flou r. [Caramba, qu maravillosas estn tus rosas! Pasaba por tu casa a ver si me podas dejar una taza de harina.] Es interesante observar que tanto el ejemplo de Brown y Levinson como el del canguro guardan una estrecha relacin funcional con la figura retrica de la captatio benevolentiae.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ ejemplo (28) Ests muy guapa as y el de la nota 5: Goodness, arent your roses beautiful! Otra estructura sintctica, que parece ser tpica del piropo, es la oracin exclamativa marcada por una forma de presente de subjuntivo. La funcin ilocutiva del cumplido as formulada es optativa, como puede verse por los siguientes ejemplos, tomados de Beinhauer (1985, 152): Viva la gracia!, Viva la sal!, Bendita sea la madre que la pari!, Benditos [sean] los ojos que te ven! Pasando por alto las propiedades sintcticas arriba indicadas, Beinhauer saca una conclusin demasiado pesimista al observar: Ya se comprende que estos fuegos multicolores del momento difcilmente se dejan aprisionar en el cuadriculado de un esquema cientfico (1985, 152). Aparte de los cumplidos que expresan un aprecio directo, se distinguen otros que se realizan de manera indirecta, indicando nicamente el objeto del aprecio sin calificarlo. Se trata aqu de expresiones exclamativas como: Te has comprado un vestido para la fiesta!, Ha hecho usted pintar su casa! y Qu veo? Un coche nuevo! Frmulas de este tipo son variantes indirectas del esquema me gusta X y como tales se asocian con las realizaciones directas: Me gusta tu vestido la pintura de su casa el coche nuevo. Ntese que el carcter indirecto de dichos cumplidos puede explicarse como violacin de la mxima de cantidad. Esto es, tomadas en sentido literal, estas expresiones no proporcionan informacin nueva, sino informacin de la que el interlocutor ya est enterado. Lo que se transmite, pues, es informacin relativa a hechos que, siguiendo a Labov, hemos denominado sucesos AB39. Fijndonos en la labor interpretativa del oyente, advertimos que ste, al verse enfrentado con aserciones exclamativas cuyo contenido proposicional es literalmente irrelevante, se deja guiar por dos factores para llegar a la correcta interpretacin de las mismas: la situacin comunicativa, por una parte conoce al locutor y sabe que ste no tienen ningn motivo para no dirigirle un cumplido- y la entonacin exclamativa, por otra un hablante racional no puede tener ningn inters en comunicar informacin presupuesta de manera enftica-40.

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Para una explicacin del trmino, vase cap. 6, nota 6. Proporcionar informacin presupuesta puede servir tambin para reprochar o poner en ridculo al interlocutor. Se trata, entonces, de actos exhortativos que no consiguen el efecto deseado, debido a la impericia o falta de atencin al oyente. Un ejemplo ilustrativo sera: El ascensor se llama oprimiendo el botn.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Es importante hacer constar que la realizacin indirecta del cumplido no puede explicarse como intento por parte del hablante de atenuar la fuerza de su acto de habla41. La mitigacin no cumple ningn papel en la realizacin del cumplido, puesto que, en virtud de su objeto ilocutivo, es un acto de habla cuya realizacin no conlleva consecuencias negativas para el oyente. El mismo efecto perlocutivo es caracterstico de otro acto expresivo, la felicitacin. Vase la siguiente exposicin:

I can, for example, congratulate you indirectly by saying That was just great, or I am very pleased with the results of your efforts, or I couldnt have done better myself. Each of these is indirect, but none counts as mitigation, since congratulations involve no unwelcome effects (Fraser, 1980, 346). [Puedo felicitarte indirectamente diciendo, por ejemplo, Muy bien hecho o Me gusta mucho lo que has conseguido o Yo mismo no habra podido hacerlo mejor. Cada una de estas locuciones es indirecta, pero ninguna cuenta como mitigadora, puesto que las felicitaciones no acarrean efectos desfavorables.]

Pasando a un anlisis comparativo del cumplido y la felicitacin, comprobamos en primer lugar que ambos actos de habla tienen en comn al expresar cortesa positiva. Luego resulta que su relacin es tan estrecha que a veces es difcil trazar una lnea divisoria. Norrick (1978, 286) enfoca el problema sealando que, en algunos casos, el mismo acto puede interpretarse indistintamente como cumplido o felicitacin. Ejemplos ilustrativos son las locuciones indirectas analizadas por Fraser en la ltima cita mencionada. En otras situaciones, sin embargo slo se puede efectuar uno de los dos actos de habla, excluyndose la realizacin del otro. Considerando algunos casos concretos, Norrick indica que no podemos felicitar a un tenista porque haya mejorado la tcnica de sus golpes de revs; slo le podemos dirigir un cumplido. A una persona que cumple ochenta aos, en cambio, no le podemos dirigir un cumplido; conviene felicitarla. Sin aducir argumentos explcitos, Norrick propone atribuir al acto de felicitar la propiedad de clase genrica, reservando para el cumplido el estatus de subclase de la misma. Esta taxonoma se podra defender tomando en consideracin que el cumplido se refiere, esencialmente, a situaciones producidas por la intervencin activa del interlocutor. La felicitacin, por su parte, es una categora ms aplica, ya que abarca
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Valgan los ejemplos (4) y (19) para ilustrar que la realizacin indirecta del acto de habla es una estrategia prototpica del hablante exhortativo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ tambin situaciones que no son producto de una actividad humana, como, por ejemplo, cumplir aos. En resumen, podemos sostener que, salvo contados casos, como el piropo, el cumplido supone la participacin activa del interlocutor en la situacin descrita, mientras que la felicitacin se refiere a situaciones en cuya realizacin el interlocutor ha participado activa o pasivamente. Al pasar al nivel del discurso, donde el cumplido ocupa el papel de miembro inicial de una pareja adyacente, comprobamos que es ms fcil dirigirle un cumplido a una persona que responder adecuadamente al mismo. Es decir, la respuesta al cumplido requiere que se atene con cierta sutileza el aprecio expresado. He aqu la razn por la que este tipo de acto de habla forma parte de la categora de actos de habla cuya realizacin se suele considerar delicada42. A propsito de esto, conviene recordar que en 6.3. hemos indicado que la reaccin preferida al cumplido admite tres variantes estereotipadas:

I) aceptar el cumplido reduciendo el elogio; II) aceptar el cumplido atribuyendo el elogio a una tercera persona; III) devolver el cumplido.

Entre las reacciones no preferidas destacan el refuerzo o la afirmacin sin restricciones, o sea, actos que revelan falta de competencia social por parte de quien recibe el cumplido. Para terminar, valdra la pena indicar un campo de investigacin en el que no podemos entrar en el contexto de este estudio; se trata del anlisis etnolingstico del cumplido como vehculo de expresin convencional de cortesa positiva. Al hacer una comparacin especulativa entre las culturas norteamericana y holandesa, por poner un ejemplo contrastivo, podramos decir que en la primera el afn de estimular la imagen positiva del interlocutor mediante un cumplido se manifiesta de un modo mucho ms marcado que en la segunda. No est claro todava en qu punto de la escala correspondiente habra que colocar la cultura espaola.

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Para una calificacin de otros miembros de esta categora, considrese: Most adults, in fact, never learn to condole and some never learn to deny very effectively (Shuy, 1978, 95). [De hecho, la mayora de los adultos nunca aprende a dar el psame y algunos nunca aprenden a negar de un modo eficaz.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 7.1.3. El agradecimiento El acto de agradecer es un acto expresivo reactivo cuya realizacin queda determinada por un acto previamente efectuado por el interlocutor. El efecto de este acto, que puede ser verbal o no verbal, redunda en beneficio del hablante que da las gracias. De esta caracterizacin cabe deducir que agradecer es un acto de habla que sirve a la finalidad particular de restablecer el equilibrio de la relacin coste-beneficio entre hablante y oyente, lo cual equivale a afirmar que las frmulas de agradecimiento compensan simblicamente el coste invertido por el oyente en beneficio del hablante. Todo ello implica que el dejar de restablecer el balance coste-beneficio, no dando las gracias al interlocutor cooperativo, se considera como una forma de comportamiento descorts. En muchas culturas es corts informar a la persona que agradece, que no hace falta restablecer el balance coste-beneficio. Esto puede ilustrarse por medio de las siguientes frmulas, usadas por hablantes de holands, ingls y espaol, respectivamente: gn dank, niet ni danken; dont mention it; de nada, no hay de qu, no las merece. Segn Coulmas (1981, 81), agradecer es un candidato plausible para la categora de los universales de cortesa:

As regards apologies and thanks, it seems to e a reasonable assumption that they exist as generic speech acts in every speech community. I would even go so far as to venture the hypothesis that every language provides a stock of conventionalized means for fulfilling these functions. En lo que se refiere a la disculpa y al agradecimiento, es razonable supones que existen como actos de habla genricos en cada comunidad lingstica. Me atrevera incluso a formular la hiptesis de que cada lengua dispone de un conjunto de medios convencionales para desempear esas funciones.]

El investigador que intente verificar esta hiptesis, debera tener en cuenta el hecho emprico de que el acto de agradecer muestra rasgos culturales especficos, porque no se produce en todas partes en las mismas situaciones comunicativas. Para ilustrarlo, empecemos con un ejemplo concreto de la cultura norteamericana. En Estados Unidos es costumbre cerrar una conversacin telefnica comercial con Thank you for calling (Gracias por haber llamado), frmula rutinaria emitida por el interlocutor que ha sido

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ llamado. En el plano etnolingstico, esta estrategia, desconocida o poco corriente en los pases europeos, puede ser interpretada como rasgo distintivo de una cultura que concede mucho valor al mostrar cortesa positiva. En Espaa, por poner otro ejemplo, las reglas normativas que determinan la interaccin entre camarero y cliente no prescriben que el cliente d las gracias al camarero al servirle ste la comida o consumicin. Del mismo modo, el camarero suele abstenerse de acompaar verbalmente el acto de servir. En un restaurante holands, sin embargo, la ausencia de respuestas verbales en el tipo de interaccin descrito se podra considerar como seal de descortesa intencionada. Otro ejemplo contrastivo hispano-holands: el revisor de los ferrocarriles holandeses intercambia diariamente mil gracias con los viajeros al recibir y entregar los billetes que debe controlar. Su colega de la RENFE, en cambio, puede ahorrarse esta energa verbal por completo. De estos anlisis se extraen dos conclusiones, una especfica, otra general. La especfica es que la cultura espaola difiere de la holandesa en que, por regla general, no concede valor particular al emitir frmulas de agradecimiento como respuestas verbales a actos rutinarios efectuados dentro de un patrn interaccional preestablecido. Podramos decir, pues, que el espaol adopta una actitud esencialmente racional ante el acto rutinario, inclinndose a ahorrar energa verbal, en tanto que el holands tiende a acentuar el aspecto social de la interaccin, prefiriendo mostrar cortesa positiva. La conclusin general es que las diferencias descritas pueden dar lugar fcilmente a malentendidos o conflictos de tipo etnolingstico. As pues, no es raro que, dentro del contexto de los actos rutinarios, el comportamiento interaccional de los espaoles les parezca descorts a los holandeses, mientras que a los espaoles la reaccin verbal preferida por la cultura holandesa les d la impresin de ser exagerada o superflua43. Acerca de la problemtica de los contrastes etnolingsticos, Leech (1983, 84) hace este comentario: I am aware that people typically use polite in a relative sense: that is, relative to some norm of behavior which, for a particular setting, they regard as typical. The norm may be that of a particular culture or language community. For
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Es curioso que en la enseanza de lenguas extranjeras se preste poca atencin, por no decir ninguna, a estas cuestiones de importancia vital. Los cursos de lengua holands-espaol, por poner un ejemplo, indican, en general, que Dank je wel equivale a gracias; no obstante, dejan de proporcionar toda la informacin principal al no explicar en qu circunstancias se dice gracias en un intercambio verbal espaol.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ example, I have been seriously told that Poles/Russians/ etc. are never polite, and it is commonly said that the Chinese and Japanese are very polite in comparison with Europeans, and so on. There stereotypic comments are often based on a partial evidence, and one of the tasks of what I earlier called sociopragmaties is to examine the extent to which language communities do differ in their application of the PP ( = Politeness Principle, H.H.). [me doy cuenta de que la gente usa corts fundamentalmente en un sentido relativo: es decir, relativo con respecto a cierta norma de comportamiento, que se considera tpica de un contexto particular. La norma puede ser la de una cultura o comunidad lingstica determinada. Me han dicho en serio, por ejemplo, que los polacos/rusos/ etc., no son nunca corteses y es una opinin comn que los chinos y japoneses son muy corteses en comparacin con los europeos, etc. Estas observaciones estereotipadas estn basadas muchas veces en una evidencia parcial, y una de las tareas de lo que he llamado antes sociopragmtica es investigar hasta qu punto las comunidades lingsticas difieren en la aplicacin del Principio de Cortesa.]

Hemos visto que las circunstancias en las que se expresa gratitud pueden variar de una cultura a otra. A esto conviene aadir ahora que no slo el contenido lxico de las frmulas, sino tambin el componente instrumental del acto puede diferir. Veamos dos casos ilustrativos. En japons, las frmulas de agradecimiento expresan lo que en las culturas occidentales corresponde a una disculpa. As, por ejemplo, un japons que ha pasado la velada en casa de amigos, invitado a cenar, dars las gracias a sus anfitriones valindose de una expresin como: Os he causado mucha molestia esta noche. Naturalmente, las normas de la cortesa obligan a stos a insistir en que no ha sido molestia alguna. El segundo ejemplo concierne a la realizacin no verbal del acto de agradecer. El botswana, lengua indgena de frica del Sur, no tiene frmulas lingsticas para expresar agradecimiento; los hablantes de esta lengua se valen de un gesto manual, elevando los dedos de la mano de tal modo que las puntas se tocan delante del cuerpo. Finalmente, tenemos que llamar la atencin sobre un uso particular del acto de agradecer, o sea, el anticipar las gracias. Desde el punto de vista semntico, el acto de anticipar las gracias se desva de la norma de que el contenido proposicional sea factivo;

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ es decir, no se refiere a un hecho consumado, sino a un acto que queda por realizar por parte del interlocutor. Por esta razn, podra argumentarse que el objeto ilocutivo no es expresivo, sino exhortativo, visin sintcticamente corroborada por el hecho de que el subjuntivo es el modo del verbo subordinado:

36) Agradecer que me MANDE los gneros a la mayor brevedad posible.

7.1.4. La disculpa El hablante que se disculpa realiza un acto de habla expresivo cuyo objeto ilocutivo es dar a conocer al interlocutor que sea ha violado cierta norma social y que l, es decir, el hablante, se cree, al menos parcialmente, responsable de haber ocasionado dicha violacin. En consecuencia, la disculpa refuerza la imagen positiva del interlocutor, amenazando al mismo tiempo la del hablante. El carcter factivo del contenido proposicional puede o no estar basado en situaciones reales; en el primer caso, el hablante ha realizado un acto que ha provocado un efecto desfavorable para el oyente; en el segundo, el hablante ha dejado de realizar un acto que habra proporcionado un efecto favorable para el oyente. Goffman (1971, 113) seala que la disculpa contiene varios elementos: la expresin de arrepentimiento, dolor o empata y tambin la expresin o implicacin de que el hablante ha dejado de actuar conforme a las normas sociales vigentes en la comunidad de la que forma parte. Otra caracterstica es la presuposicin de que el hablante asume la responsabilidad de evitar la violacin de la norma en el futuro. En el plano perlocutivo, la reaccin del oyente de que el hablante intenta provocar es el perdn, lo cual queda reflejado claramente por frmulas de disculpa de uso frecuente como: perdname, dispense usted y disclpeme. En virtud de lo anterior, podra sostenerse que el hablante adopta al mismo tiempo dos actitudes contrarias, una retrospectiva, otra prospectiva. La primera consiste en reconocer lo reprochable del comportamiento seguido con el oyente, la segunda est orientada hacia la reintegracin del hablante en la comunidad como miembro socialmente aceptado. Dentro del marco del anlisis coste-beneficio, cabe afirmar que la disculpa se emite para restablecer el balance desequilibrado de las relaciones interaccionales entre hablante y oyente. Desde esta perspectiva, la disculpa es

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ perfectamente comparable con el agradecimiento: ambos actos son actos expresivos reactivos. Lo mismo que en los actos exhortativos, la mayor o menor inversin de coste verbal por parte del hablante depende de la ndole de la situacin que provoca la realizacin de la disculpa o del agradecimiento. A propsito de ello, recurdese la comparacin entre las frmulas exhortativas convencionales (21) y (22), por una parte, y la frmula (23), por otra, que hemos calificado por no convencional, o sea, pragmticamente mal formada por desatender el hablante del equilibrio entre coste y beneficio. En cuanto a la categora de la disculpa, podemos ilustrar la diferencia en cuestin haciendo uso de los dos ejemplos siguientes: chocar con una persona desconocida en una calle concurrida no acarrea normalmente un dao grave, es una situacin que se da con bastante frecuencia, de modo que el transente absorto que provoca el choque puede limitarse a recurrir tan slo a una frmula de disculpa convencional, como perdn, no me lo tome a mal, etc. Frmulas como stas, sin embargo, no sern suficientes para restablecer el equilibrio si, por ejemplo, el que se excusa ha daado gravemente un coche prestado. Entonces, aparte de la disculpa, se requieren por lo menos una expresin de sincero arrepentimiento, una explicacin de las causas del accidente y garantas para la indemnizacin. En los dos casos descritos la causa del dao infligido al interlocutor es un suceso imprevisto, pero es fcil imaginarse otras situaciones, como se desprende de la taxonoma establecida por Lange (1984, 89-90). Utilizando terminologa latina, Lange distingue cuatro categoras: (I) error, (II) casus, (III) necessitas, (IV) oblivio. Error abarca factores como ignorancia y equivocacin. Por casus se entiende la categora de los incidentes y accidentes, as como casos de fuerza mayor. Parece probable que en las culturas occidentales este factor sea la fuente principal de la disculpa. Necessitas se refiere a las situaciones en las que un deber moral obliga a uno de los interactantes a infligir dao al otro. Y, por ltimo, oblivio es el factor del olvido. Lo que llama la atencin es que la taxonoma de Lange no incluye la categora del insulto. Es una omisin evidente, porque es bien sabido que el insulto es uno de los actos que primero requieren una disculpa por parte del ofensor para que se restablezca el balance interaccional entre hablante y oyente.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En el nivel del discurso, nos encontramos con dos situaciones diferentes: (I) la disculpa es autnoma, es decir, ofrecida por el hablante sin pedirla el interlocutor; (II) la disculpa no es autnoma, en cuyo caso sirve de respuesta a un reproche explcito dirigido al hablante por el interlocutor. Lgicamente, aqu se da una alternativa: el que recibe el reproche puede o no aceptarlo; en el primer caso se disculpa, en el segundo, no. Ntese que, cualquiera que sea la actitud que adopte, el hablante que responde a un reproche tiende a justificar su comportamiento no aceptado; es el reflejo tpico del homo loquens que, como hemos visto al considerar el ejemplo (20), muestra una marcada tendencia a racionalizar su comportamiento. Un terreno prcticamente inexplorado es el del anlisis etnolingstico del peso relativo de los cuatro factores distinguidos por Lange. Una de las preguntas fundamentales aqu es si cabe percibir diferencias estructurales entre las culturas europeas y las no europeas, entre las que las asiticas merecen atencin especial. Luego convendra efectuar anlisis intraculturales. Un ejemplo caracterstico de este tipo de investigacin es el estudio realizado por Holmes (1983) en Nueva Zelanda. Haciendo una comparacin entre los dos sexos, Holmes llega a la conclusin de que los hombres se disculpan sobre todo cuando llegan tarde a un compromiso, o sea, en los casos en que violan una norma de ndole temporal. Las mujeres, en cambio, tienden a disculparse por violaciones de una norma de ndole espacial, es decir, cuando chocan con una persona. En las conversaciones cotidianas es corriente que los usuarios de la lengua no distingan netamente entre formular una disculpa y expresar sentimiento. Volviendo al ejemplo del chocar con una persona en la calle, no suele percibirse ninguna diferencia perlocutiva entre las reacciones Disclpeme y Lo siento. Sin embargo, hay una diferencia esencia, y es que la disculpa presupone el sentimiento, mientras que la relacin inversa no se da. Un conocido ejemplo histrico que revela la relacin hiponmica entre las dos categoras es el llamado incidente del U2, que tuvo lugar en los aos cincuenta. El presidente Eisenhower se mostr dispuesto a expresar su sentimiento ante el gobierno ruso por haber violado el avin americano el espacio areo sovitico, pero se neg a disculparse. Se produjo entonces un grave conflicto poltico entre las dos grandes potencias, puesto que los rusos insistieron en que el gobierno americano ofreciera sus excusas. Por lo que al acto de expresar sentimiento se refiere, es importante resaltar que se efecta frecuentemente como acto de habla indirecto, con la funcin especfica de

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ producir un efecto perlocutivo atenuador. Los hablantes que aplican esta estrategia, utilizando la frmula estereotipada Lo siento, intentan reducir los efectos negativos inherentes a la transmisin de mensajes desfavorables para el interlocutor. Obsrvese que, en virtud de su contenido lxico, Lo siento expresa empata o simpata por el interlocutor, de modo que funciona perfectamente para conseguir la finalidad comunicativa indicada. Elaborado este anlisis, hacemos una estricta separacin entre dos funciones del predicado sentir, segn aparezca o no como verbo principal de una locucin performativa. Si se emplea en una locucin no performativa, como en Carlos siente haber revelado el misterio, sentir no proporciona ninguna informacin sobre la actitud personal del hablante con respecto al oyente. El uso performativo del predicado, en cambio, se interpreta como frmula convencional para expresar empata o simpata. No obstante, al decir Lo siento, el hablante puede tener la intencin de comunicar algo ms que empata o simpata. Lo que ocurre entonces es que, adems del significado literal de la expresin, otro no literal va implicado, o sea, una respuesta negativa a un acto de habla previo del interlocutor. Considrese un ejemplo como:

37) A: Podra usted cambiar mil pesetas? B: Lo siento; no tengo moneda suelta.

Este empleo de la expresin performativa debe calificarse de estrategia atenuadora, ya que el hablante pretende proteger la imagen positiva del oyente, previniendo que ste se vea enfrentado con una respuesta literal que contiene informacin desagradable. Por consiguiente, en (37) Lo siento sustituye a una respuesta negativa directa a la pregunta del hablante A; es decir, representa un acto de habla asertivo indirecto, lo cual es una conclusin interesante, ya que en la bibliografa dedicada al tema la fuerza ilocutiva mltiple de los actos de habla indirectos se asocia casi siempre con la categora de los exhortativos. A continuacin, trataremos de dar respuesta a dos preguntas interdependientes. La primera es: cules son los actos de habla que admiten una respuesta negativa mediante Lo siento?, y la segunda: qu es lo que se debe entender por respuesta negativa a un acto de habla? La contestacin a la primera pregunta es simple: Lo siento es una

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ reaccin convencional a actos asertivos y exhortativos, en general, y a peticiones e interrogaciones, en particular. Al contestar a la segunda pregunta, nos centraremos sobre estas dos clases de actos de habla. Ahora bien, por respuesta negativa a una peticin se entiende el rechazo de la peticin, lo cual, lgicamente, implica que la persona a quien va dirigida no es capaz o no est dispuesta a cumplir con el deseo del hablante. Dentro del marco de la teora de los actos de habla, esto significa que deja de cumplirse una de las condiciones previas inherentes a la realizacin del acto exhortativo. Lo interesante en el presente contexto es que el rechazo puede ser formulado cortsmente mediante Lo siento. Vase el ejemplo siguiente:

38) A: Puedes llevarme a casa esta noche? B: Lo siento; tengo el coche estropeado.

La parte performativa de la respuesta de B debe considerarse como acto de habla indirecto, puesto que este hablante efecta dos actos ilocutivos al mismo tiempo: un acto explcito, que expresa el sentimiento, y otro implcito, que sirve para rechazar la peticin. Al pasar a la categora de las interrogaciones44, cabe destacar que representan una subclase particular de la clase de los actos exhortativos; es decir, difieren de actos como pedir, mandar y suplicar, ya que se realizan exclusivamente para influir en el comportamiento verbal del interlocutor. ste, por consiguiente, puede mostrar dos clases de reacciones negativas al acto interrogativo: por una parte, puede negar el contenido proposicional de la pregunta, lo que equivale a decir que da una respuesta negativa. Por otra, puede indicar que no es capaz de contestar a la pregunta. En tal caso, se da la misma situacin que hemos ilustrado con (38): el acto de habla indirecto Lo siento sirve de estrategia de cortesa para prevenir que el oyente se vea enfrentado con una reaccin negativa explcita. El siguiente ejemplo, por tanto, es paralelo a (38):

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Para el presente anlisis son interesantes slo las llamadas interrogaciones generales. Para una caracterizacin de esta categora, vase: Cuando preguntamos sobre el contenido de la oracin, es decir, sobre la verdad o falsedad del juicio, la pregunta es general. As, por ejemplo, ha llegado tu padre?, conocis a ese seor tan distinguido? Nuestra pregunta se dirige a saber si es cierta la relacin entre sujeto y predicado. La respuesta esperada es s o no; [] (Gili Gaya, 1985, 47).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 39) A: Sabe usted dnde est la estacin de ferrocarril? B: Lo siento, seora; no soy de aqu.

Volviendo a la situacin en que el interrogado niega el contenido proposicional de la pregunta, podemos perfilar nuestro anlisis fijndonos en la ndole de la informacin comunicada. Es decir, Lo siento se emplea en los casos en los que el hablante presupone que una respuesta negativa a la pregunta encierra informacin desagradable para el oyente. Los hablantes que no parten de esta presuposicin no pueden aplicar la estrategia, como se desprende del contraste entre los ejemplos (40) y (41), uno bien, otro mal formado pragmticamente:

40) A: La habitacin tiene cuarto de bao? B: Lo siento, seor; slo tiene lavabo. 41) A: En este hotel, se nota mucho el ruido de la autopista? B: *Lo siento, seor; no se nota mucho.

Para redondear el anlisis de Lo siento, nos quedan por hacer dos observaciones. En primer lugar, como ya hemos ilustrado con los ejemplos anteriores, el empleo indirecto de la expresin implica una respuesta negativa al acto exhortativo precedente; por eso el hablante que se disculpa se inclina a explicar por qu no puede atender al ruego del interlocutor. Esto queda demostrado claramente por la aportacin de los hablantes B en los ejemplos (37)-(40), quienes, para no faltar a las normas de la cortesa positiva, justifican explcitamente la respuesta negativa implicada por Lo siento. La segunda observacin es de ndole sintctica. Como sugieren los ejemplos (37)(40), el predicado expresivo suele llevar como argumento un pronombre cltico; es decir, por regla general, el predicado no se especifica por medio de una proposicin subordinada que indique el objeto de la disculpa o del sentimiento. Esta falta de especificidad se debe a que dicha informacin es deducible del contexto, o sea, del contenido proposicional del primer miembro de la pareja adyacente. Sin ser un predicado que, por su significado lxico, pertenezca a la clase de los denotan disculpa o sentimiento, temer(se) se emplea con frecuencia con el mismo fin atenuador que sentir. El anlisis correspondiente debe basarse en la distincin de dos usos del predicado. Por una parte, si el hablante no tiene intencin de producir un efecto

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ perlocutivo particular en el oyente, la expresin (me) temo sirve para denotar un sentimiento de miedo, cuya causa puede o no estar indicada literalmente; en caso negativo, se infiere del contexto o de la situacin comunicativa. Por otra parte, (me) temo puede emplearse por razones puramente estratgicas. Considrese la observacin siguiente: In other cases, the expression of the speakers attitude toward what he says, is integrated into the utterance itself. Many instances of I think, Im afraid, and so forth, do not have literal meaning and are incidental to what is said: Get the cat out of here, or else Im afraid that Bennie will give us a lot of trouble (Davison, 1975, 157-158). [En otros casos, la expresin de la actitud del hablante con respeto a lo que dice est integrada en la locucin misma. Muchos casos de creo, me temo, etc., no tienen sentido literal, sino que dependen de lo que se comunique: Quita el gato de aqu, que, si no, me temo que Bennie nos va a causar un montn de problemas.]

Es obvio que, en el ejemplo citado, me temo sirve de recurso atenuador para prevenir que se vea amenazada la imagen negativa del interlocutor; la estrategia del hablante consiste en mitigar la justificacin de la exhortacin. Todo esto nos induce a concluir que (me) temo es una frmula de cortesa que, lo mismo que lo siento, expresa empata o simpata del hablante hacia el oyente. Por este motivo, la expresin puede ser utilizada apropiadamente para introducir informacin que el hablante presupone desagradable para el oyente. Respecto a la interpretacin semntica de (me) temo, parece que Davison no acierta al postular un significado no literal para el empleo atenuador de la frmula, puesto que no est claro cmo se debera definir tal significado. En realidad, la diferencia entre el uso mitigador y no mitigador no est relacionada con el contenido lxico del predicado, sino con el valor veritativo de la proposicin incrustada. Esto es, la interpretacin no mitigadora implica que el hablante no es capaz de juzgar la verdad de dicha proposicin; la interpretacin mitigadora, en cambio, implica que el hablante no slo es capaz de determinar la verdad de la proposicin, sino que la ha determinado ya45.
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Los siguientes argumentos sintcticos corroboran el anlisis propuesto. El uso no mitigador de (me) temo no es compatible con el llamado alzamiento de oracin. As, por ejemplo, a la pregunta Cul es su diagnosis de la paciente? una respuesta bien formada sera:

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Concluimos este captulo con un anlisis comparativo de los actos de habla expresivos que hemos venido investigando. Siendo el saludo una categora aparte por adolecer de contenido proposicional variable, nos centraremos en el cumplido el agradecimiento y la disculpa. En los prrafos precedentes, hemos ahondado particularmente en los objetos ilocutivos y los efectos perlocutivos de dichos actos de habla. Ahora queda por enfocar la estructura global de las situaciones comunicativas en las que el hablante dirige un cumplido al interlocutor, le agradece una atencin o le pide perdn. Para llevar a cabo el anlisis correspondiente nos valdremos de un modelo de tres parmetros ideado por Norrick (1978, 284-287) para valorar la situacin que provoca la realizacin del acto de habla, por una parte, y los papeles que desempean el hablante y el oyente en dicho estado de cosas, por otra. La valoracin puede ser positiva o negativa, los papeles de los interlocutores pueden ser activos o pasivos. La aplicacin de estos criterios produce los siguientes resultados:

CUMPLIDO: Estado de cosas: positivo Hablante: Oyente: paciente (I) agente ha creado la situacin descrita por el contenido proposicional (II) paciente ocupa un papel pasivo en la situacin descrita. Ejemplo: piropos sobre la fisonoma del oyente

AGRADECIMIENTO: Estado de cosas: positivo Hablante: Oyente: paciente agente

a) Temo que no se recupere de la prdida de su esposo . Mal formada, en cambio, estara la variante a la que se aplica el alzamiento de oracin: b) *No se recupera de la prdida de su esposo, temo. Por otra parte, al usarse (me) temo como estrategia mitigadora, el alzamiento de oracin es perfectamente aceptable: c) Me temo que has llegado tarde. d) Has llegado tarde, me temo. El carcter bien formado de (d) se explica tomando en consideracin que el hablante interpreta el complemento has llegado tarde como una proposicin que corresponde a una situacin real; en eso radica precisamente el contraste con el ejemplo (b), donde la proposicin del complemento se refiere a una situacin futura, por lo que su valor veritativo no puede determinarse. El segundo argumento sintctico concierne a la estructura modal del complemento: la interpretacin mitigadora requiere el empleo del indicativo, la no mitigadora slo es compatible con el subjuntivo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ DISCULPA: Estado de cosas: negativo Hablante: Oyente: agente paciente

7.2. ACTOS COMISIVOS

El objeto ilocutivo de los actos de habla comisivos se define como la expresin de la intencin del hablante de realizar, en beneficio del oyente, la accin descrita por el contenido proposicional. La promesa y la invitacin son los miembros prototpicos de la categora comisiva. A diferencia de los actos expresivos, la proposicin de los comisivos no es factiva, sino que denota una situacin futura, o sea, una accin que realizar el hablante o el oyente, segn se trate de una promesa o de una invitacin, respectivamente. La variedad de manifestaciones lingsticas del acto comisivo es un fiel reflejo de las distintas condiciones ilocutivas inherentes a su apropiada realizacin. Empecemos por las condiciones previas, que son de tres tipos: (I) habilidad; (II) aceptabilidad; (III) razonabilidad. La habilidad concierne a la capacidad del hablante de efectuar el acto promedio, que halla su expresin formal en locuciones como Yo podra hacerlo por usted y Puedo ayudarte, si quieres. Searle (1975, 80), de quien estn tomados los ejemplos, menciona tambin interrogaciones del tipo de: Podra serle til?, Puedo ayudarte? La comparacin de estas variantes asertivas e interrogativas del acto comisivo revela una distincin entre dos acepciones del predicado misivo revela una distincin entre dos acepciones del predicado poder: la de habilidad y la de permiso, respectivamente. Por lo que a sta se refiere, podemos sostener que el objeto explcito de las interrogaciones es pedir permiso, en tanto que el objeto implcito es comprometer al hablante a cumplir lo prometido. La condicin previa de aceptabilidad est relacionada con el criterio del beneficio para el oyente, que se especifica como sigue: el oyente debe preferir que el hablante efecte el acto prometido a que no lo efecte. La aceptabilidad repercute lingsticamente en interrogaciones del tipo de: Quiere que se ayude?, Prefieres que vuelva a verte maana?

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Otra variante es la interrogacin no incrustada: Apago la luz?, Cierro la ventana? La estructura de estas preguntas comisivas, basadas en el empleo del presente de indicativo, es caracterstica del espaol. En otras muchas lenguas, como el alemn, el ingls, el holands, prevalece el futuro. Beinhauer (1985, 168) sugiere una correlacin entre el presente interrogativo y el exhortativo:

La expresin hace juego con la del mandato en tiempo presente empleado preferentemente para comunicar rdenes a un inferior: Limpias perfectamente los cubiertos y pones la mesa

La condicin de aceptabilidad puede manipularse para producir efector irnicos, como en: Quieres que te d dos bofetadas? Lgicamente, el efecto irnico se deriva del carcter de la accin sobre la que se centra el acto comisivo: dar dos bofetadas no redunda en beneficio del oyente, sino que, al contrario, le perjudica. La condicin previa de razonabilidad concierne a los motivos que tiene el hablante para efectuar el acto comisivo. Su manifestacin lingstica adopta distintas formas, como se ve por ejemplos como Sera mejor que lo hiciera yo y Necesitas mi ayuda, Carlota. Obsrvese que los predicados mejor y necesitar no especifican literalmente los motivos del hablante, sino que implican que ste los tiene y puede explicitarlos si el interlocutor se lo pide. Adems de las condiciones previas, se distinguen la condicin esencial, la condicin de sinceridad y la condicin del contenido proposicional, que determinan la forma de la locucin comisiva de una manera idiosincrsica. La condicin esencial estipula qu locuciones cuentan convencionalmente como vehculo de expresin del acto comisivo. Su manifestacin cannica es la locucin performativa: Te prometo que te devolver los libros maana. La variante no performativa de este ejemplo es: Te devolver los libros maana. Como indica el trmino, la condicin de sinceridad es primordial e irreductible en el sentido de que el hablante comisivo debe tener realmente intencin de llevar a cabo el acto prometido. Son manifestaciones lingsticas de la condicin de sinceridad locuciones como: Quiero ayudarle a usted y Tengo la intencin de prestarte el dinero. La condicin del contenido proposicional, por ltimo, determina la estructura lxico-sintctica de la locucin comisiva. Como se desprende de los ejemplos

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ anteriores, el criterio fundamental es que la proposicin contenga un predicado que denote una accin. Segn su objeto ilocutivo, orientado hacia el beneficio del interlocutor, los actos comisivos se califican como actos prototpicos para comunicar cortesa positiva. Sin embargo, en el caso de las invitaciones, el patrn interaccional es bastante complejo debido al hecho paradjico de que el interlocutor que acepta una invitacin no slo se ve beneficiado, sino tambin amenazado por la misma. La misma est en que, al aceptar la invitacin, el invitado corre el riesgo de dar la impresin de pensar solamente en su propio provecho. Por esta razn, se da por hecho que contrae una deuda con quien invita, que le obliga, en principio, a restablecer el equilibrio del balance coste-beneficio correspondiendo a la invitacin cuando se d la oportunidad. Al mismo tiempo, al que acepta la invitacin se le impone la obligacin social de reducir en lo posible el coste del que le invita. Todo esto conlleva que no slo sea corts invitar, sino tambin rechazar la invitacin46. En un detallado estudio sobre las estrategias de cortesa en el chino moderno, Gu (1990, 253) observa que las transacciones chinas de invitar y negarse a aceptarla invitacin consisten, por regla general, en una triple secuencia de turnos. El patrn manifiesta la estructura siguiente:

I) A: invita; B: rechaza la invitacin justificando su reaccin negativa; II) A: repite la invitacin rechazando la justificacin de B; B: vuelve a rechazar la invitacin defendiendo sus argumentos; III) A: insiste en que B acepte minimizando el coste de la invitacin; B: acepta condicional o incondicionalmente.

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Vase tambin: [] it is polite to offer someone something, but it is also often more polite to decline an offer tan to accept it (Leech, 1983, 169). [] es corts ofrecerle a una persona una cosa, pero a menudo es ms corts rechazar una oferta que aceptarla.] En caso de que la oferta sea inaceptable para el interlocutor, es corriente que justifique el rechazo para evitar que se amenace la imagen positiva del que hace la oferta. As, por ejemplo, un rechazo corts de: Quiere usted un trozo de tarta helada? Podra ser gracias, estoy a dieta, pero no simplemente no. Esta respuesta sera deficiente por dos razones: es directa, por lo que no se compensa verbalmente el coste invertido por el que hace la oferta. Adems, la simple negacin violara la mxima de cantidad, dejndose de especificar el motivo del rechazo. As, no se excluira la interpretacin de que la oferta es inoportuna o incluso impertinente.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Ni que decir tiene que valdra la pena efectuar un anlisis comparativo de diferentes culturas europeas para averiguar si las normas occidentales se desvan y en caso afirmativo, en qu medida- de las normas del chino descritas por Gu. El delicado carcter del balance coste-beneficio, que, como acabamos de indicar, caracteriza buena parte de la interaccin comisiva, explica el hecho de que se den situaciones en las que el hablante vacila entre hacer o no una invitacin. Especficamente, se trata del problema que surge cuando se produce un desajuste entre el esfuerzo que el hablante que invita tiene que invertir en mostrarse corts y el beneficio concreto que con esto se obtiene. Es interesante constatar que en bastantes casos los hablantes resuelven el dilema haciendo la invitacin, aun sabiendo que el beneficio no cubre el coste invertido. Considrese, por ejemplo, una invitacin como:

42) Por qu no te quedas a cenar con nosotros?

que se emite a menudo por compromiso. Es notable que este tipo de falsa cortesa se manifieste particularmente en la interaccin de personas que tienen una relacin social de igualdad y solidaridad. La insinceridad comisiva que estamos examinando ha sido ilustrada por el filsofo Leonard (1959, 184) en forma de parodia:

43) Oh, do come to spend Christmas with us! Bring all six of the children and the darling dog, and plan to stay until after New Years. [Por favor, venga a pasar las Navidades con nosotros. No deje de traer a sus seis pequeos y a su querido perro y procure prolongar su visita hasta despus de Ao Nuevo.]

La irona del ejemplo (43) estriba en que, en general, un hablante comisivo sincero se esfuerza por poner de manifiesto que su invitacin no produce un gran desequilibrio en el balance de coste-beneficio. El hablante de (43), en cambio, se burla de esta mxima ofrecindole al interlocutor una ristra de atenciones a cul ms exagerada, por lo que ste se ve ante la imposibilidad de aceptar la invitacin, si no quiere abusar de la extrema generosidad del que invita. Al enfocar el problema de coste y beneficio, Leech (1983, 134) seala que, en circunstancias normales, los hablantes comisivos tienden a reducir la importancia del

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ papel que desempean al hacer la invitacin, dejando de referirse a s mismos como agentes responsables de realizar la oferta. Leech compara las siguientes parejas de ejemplos para ilustrar la estrategia correspondiente:

44a) You could borrow my bicycle, if you like. [Podras tomar prestada mi bicicleta, si quieres.] 44b) I could borrow you my bicycle, if you like. [Te podra prestar mi bicicleta, si quieres.] 45a) Would you like these pencils sharpened? [Quiere usted que se le afilen estos lpices?] 45b) Would you like me to sharpen these pencils? [Quiere usted que yo le afile estos lpices?]

Los ejemplos (44a) y 45a) adolecen de una referencia explcita al hablante, por lo que se prestan mejor que sus variantes (44b) y (45b), que s contienen tal referencia, como vehculos de expresin para facilitar al interlocutor aceptar la invitacin. Consideramos ahora:

46) Quieres tomar caf? Se est haciendo de noche. Voy a preparar cualquier cosa (Sastre, s. a., 178).

Este ejemplo es representativo de una invitacin prototpica por tres razones. Primero, la interrogacin, que expresa el ncleo de la invitacin, haciendo explcita la condicin previa de aceptabilidad, est orientada hacia el oyente; no contiene referencia alguna al hablante. Luego sigue una justificacin de la invitacin, que sugiere que es atractivo aceptarla desde un punto de vista racional. Finalmente, el hablante indica que no tiene que invertir mucho costo en efectuar la oferta. La ltima estrategia puede caracterizarse como sigue:

The idea is that it is more polite, in an offer, to make it appear that the offerer makes no sacrifice, so that in turn it can became less impolite for h to accept the offer (Leech, 1983, 134).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ [La idea es que el que hace una oferta se muestra ms corts si da a conocer que la oferta no supone ningn sacrificio, de modo que para el oyente sea menos descorts aceptar la oferta.]

Una alternativa a interrogaciones comisivas tales como (45a) y (46) es expresar la invitacin como una disyuncin que permita al interlocutor elegir entre dos ofertas por lo menos. El tipo de disyuncin de que aqu se trata es peculiar porque manifiesta simultneamente dos de las mximas de cortesa de Lakoff, tratadas en el captulo 1: no impongas tu voluntad al interlocutor e indica opciones. Ilustraremos la invitacin disyuntiva mediante un dilogo de la obra de Sastre (s.a. 31):

47) IZASKUN: Quieres tomar un caf? O piensas dormir? JON: Un poco de caf pero tambin pienso dormir

Ntese, de paso, que lo que llama la atencin en este ejemplo no es tanto la empata manifestada por la expresin disyuntiva de la invitacin, sino ms bien la respuesta del invitado, que no muestra ninguna forma de cortesa, al no agradecer la oferta e interpretar al mismo tiempo la disyuncin como una coordinacin de dos ofertas. Fijmonos, a continuacin, en algunas estrategias especficas. Bublitz (1980, 61) y Leech (1983, 109) observan que el imperativo se utiliza a menudo para conseguir efectos de cortesa comisiva. Podemos pensar aqu en locuciones estereotipadas como: Pasa y sintate. Como el empleo del imperativo se asocia en primer lugar con la realizacin de actos exhortativos, que son fundamentalmente no corteses, la aplicacin de esta estrategia parece paradjica. Pues bien, la explicacin hay que buscarla precisamente en el carcter exhortativo del paradigma. Es decir, mediante el imperativo el que invita incita a su interlocutor a que lleve a cabo una accin cuyos efectos, de acuerdo con la condicin previa de aceptabilidad, redundarn en su propio beneficio; dicho de otro modo, la fuerza ilocutiva del imperativo comisivo tiene como fin inducirle al oyente a que acte por su propio bien, creando un estado de cosas que no favorezca hablante, sino a l mismo. La estrategia de la invitacin exhortativa se manifiesta de modo prominente en espaol, cuyos hablante suelen acentuar la cortesa inherente a la misma reduplicando el imperativa cuando otorgan un permiso solicitado por el interlocutor. Por ejemplo:

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 48) A: Puedo fumar? B: Fume, fume usted.

Detengmonos, por ltimo, ante otro tipo de cortesa comisiva caracterstica del espaol. Se trata de una serie de frmulas arcaicas que consisten en la oferta simblica de determinados objetos que estn en poder del hablante. Beinhauer (1985, 140-141) menciona los ejemplos siguientes:

49) A: Qu hermossimas se han puesto estas macetas! B: Estn a la disposicin de ustedes. A: Muchsimas gracias. 50) A: Usted gusta? B: Gracias, que aproveche! 51) Tengo el gusto de ofrecerle a usted su nuevo domicilio en la calle de Toledo, nmero 17.

Obsrvese que el carcter simblico de las ofertas se infiere de la respuesta del interlocutor; en los ejemplos (49) y (50) las agradece sin valerse de las mismas. Castro (1966, 232-233) ha llamado la atencin sobre el origen rabe de las citadas frmulas de cortesa; adems, seala los problemas de interpretacin que pueden surgir en un contexto etnolingstico: Multitud de cortesas slo adquieren sentido cuando las examinamos a esta luz islmica. Al mostrar a una persona amiga un objeto de valor, si aqulla lo elogia, lo correcto es decir: Est a su disposicin. Ha acontecido a veces que un extranjero, ignorante de que esas palabras son un rito verbal, preguntara si de veras le ofrecan el objeto valioso, y eso ha creado ms de una situacin embarazosa. () Es musulmana la costumbre de decir: sta es su casa, a quien la visita por primera vez. Al marcharse el visitante se le dice: Ya sabe que ha tomado posesin de su casa. () Al ir a comer o beber delante de alguien que, por el motivo o la situacin que sea, no va a participar de la comida o de la bebida, lo correcto es decir: Usted

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ gusta? En pueblos andaluces, a alguien que pasa junto a quienes estn comiendo, se le dice: Venga usted a comer! Nadie acepta, por supuesto. () En las grandes ciudades, o entre quienes han adquirido costumbres extranjeras, tales usos no viven con la misma intensidad que entre aldeanos.

Finalmente, haciendo una comparacin entre la cortesa transmitida por los actos de habla expresivos y comisivos, llegamos ala conclusin de que en la realizacin de los expresivos slo se aplica una reducida clase de estrategias. Es decir, en muchos casos el hablante expresivo se limita a hacer uso de frmulas performativas como Lo siento, Te felicito por haber obtenido el ttulo de licenciado y Le agradezco su ayuda financiera. Estas frmulas admiten pocas variantes; las que se producen sirven, en general, para reforzar la expresin del estado psicolgico del hablante, como, por ejemplo, en Te felicito sinceramente (con todo mi corazn) por haber obtenido el ttulo de licenciado. La escasa variacin formal que caracteriza a las locuciones expresivas halla su explicacin natural en el anlisis corte-beneficio. Para puntualizar, el hablante expresivo manifiesta una patente forma de cortesa positiva; el efecto del acto de habla, pues, redunda en beneficio del oyente, lo que hace superfluo el uso de frmulas de cortesa especficas. Partiendo del equilibrio coste-beneficio, se puede argumentar que no sera racional invertir un esfuerzo especial en un acto cuyo objeto intrnseco es beneficiar al interlocutor. Los actos comisivos ofrecen una imagen menos uniforma, lo cual se debe sobre todo al complejo patrn interactivo de las invitaciones. Concretamente, se trata del dilema del invitado que no slo se ve beneficiado, sino tambin amenazado por la invitacin; como hemos visto, al que acepta una invitacin le corresponde restablecer el equilibrio del hablante coste-beneficio. Para mitigar el dilema, el hablante que invita puede seleccionar entre los miembros de una clase relativamente extensa de estrategias, cada una de las cuales representa el reflejo formal de una o ms condiciones previas inherentes a la realizacin del acto de habla comisivo. Sin embargo, hay que tener en cuenta que la comunicacin de cortesa positiva predomina hasta el punto que el acto comisivo no se realiza mediante locuciones implcitas cuto contenido proposicional deje de expresar informacin literal sobre la obligacin que contrae el hablante con el oyente. Para aclarar este punto, es til hacer una comparacin con los actos exhortativos. Podemos, por ejemplo, valernos de una asercin como Hace mucho calor

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ aqu dentro para pedir a nuestro interlocutor que abra la ventana. Es obvio que esta asercin no encierra ninguna informacin lxica sobre la accin pedida. Ahora bien, esta clase de relacin implcita entre los actos ilocutivos primario y secundario es caracterstica de los actos exhortativos; no se da en los comisivos. Con esta constatacin, por ltimo, tropezamos con una diferencia intrnseca entre la transmisin de cortesa positiva y negativa: a diferencia de la negativa, la cortesa positiva excluye la realizacin implcita del acto ilocutivo como vehculo de expresin47.

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Vase tambin: Die Strategie positive politeness wird immer dann benutzt, wenn (Sprech) Handlungen mit einem vergleichsweise geringen Indirektheitsgrad vollzogen weden, die Strategie off record, wenn die Handlung einen vergleichsweise hohen Indirektheitsgrad aufweist (Schulze, 1985, 100). [La estrategia de cortesa positiva se aplica en los casos en que se dan actos (de habla) que se califican de indirectos slo en una medida relativamente reducida; la estrategia off record ( = la realizacin no literal del acto, H.H.), en los casos en los que el acto se califica de indirecto en una medida relativamente alta.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

8 ACTOS DE HABLA NO CORTESES

De acuerdo con el principio expuesto en 6.4., los actos de habla no corteses se definen, de modo negativo, como los actos cuyo objeto ilocutivo no sirve para beneficiar al interlocutor. Como qued aclarado en el mismo prrafo, la categora de los actos no corteses se divide, lgicamente, en actos descorteses y actos no descorteses. Los descorteses no pueden ser objeto de investigacin en el presente estudio, ya que son incompatibles con la expresin de cortesa. Los no descorteses abarcan las principales clases de actos de habla, o sea, los asertivos y los exhortativos, que son neutros en el sentido de que no sirven para comunicar cortesa intrnseca. Si se realizan cortsmente, la cortesa manifestada es de tipo extrnseco. En los captulos que siguen someteremos a un anlisis especfico las diferentes estrategias de cortesa extrnseca aplicadas por hablantes asertivos y exhortativos.

8.1. LA ASERCIN El objeto ilocutivo del acto de habla asertivo debe definirse pro la intencin del hablante de convencer al oyente de que l, es decir, el hablante, cree sinceramente que la proposicin expresada corresponde a un estado de cosas real. No hace falta, como se supone a menudo, que el hablante intente convencer al oyente de la verdad de la proposicin. Si es eso lo que procura lograr, realiza una determinada clase de acto asertivo, o sea, un acto argumentativo. Considrese la siguiente exposicin:

Thus I am simply stating that p and not attempting to convince you is acceptable but I am arguing that p and not attempting to convince you sounds inconsistent (Searle, 1969, 66).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ [As pues, Asevero simplemente que p (= proposicin, H.H.) y no intento convencerte es aceptable, pero Argumento que p sin tener la intencin de convencerte suena a inconsistente.]

Ahora bien, cules son las principales estrategias de cortesa de las que se vale el hablante asertivo? Como tendremos ocasin de ver, la cortesa asertiva consiste esencialmente en atenuar, de distintas formas, el contenido proposicional o la fuerza ilocutiva de la asercin. Lo que se aplica, pues, es una subestrategia de cortesa, o sea, mitigacin. En cuanto al macronivel del discurso, podemos remitir al prrafo 2.2.1., donde pasamos revista a los tres recursos ms importantes para minimizar el disentimiento: expresar incertidumbre al formular una opinin divergente, presentar el disentimiento como una conformidad parcial y enfocar el objeto de la disconformidad desde un punto de vista impersonal. Recurdese que el disentimiento se considera como un tipo de interaccin no preferida, ya que amenaza potencialmente la imagen positiva que los interlocutores tienen de s mismos; por eso es corriente que, al formular un punto de vista divergente, el hablante ponga especial cuidado en atenuarlo. En el anlisis del micronivel del acto de habla concentraremos la atencin en la realizacin formal de los recursos de mitigacin asertiva, distinguiendo una disimilitud bsica entre la modificacin semntica y la modificacin pragmtica de la proposicin. Esta categora se divide en dos subcategoras: locuciones performativas atenuadas y manipulaciones del valor veritativo.

8.1.1. Modificacin semntica de la proposicin Como sugiere el trmino, la modificacin semntica de la proposicin opera en el plano de la estructura informativa de la asercin; se centra en la especificacin de un posible contraargumento. Su manifestacin lingstica preferente es la oracin concesiva, cuya funcin pragmtica puede resumirse as: Die Kozessiv-Relation ist interaktionsfunktional betrachtet dafr geegnet, eingesetzt zu warden, um in Argumentationssituationen unntige Differenzen zu vermeiden und das Widersprechen mglichst moderat erscheinen zu lassen (Klein, 1980, 161).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ [Desde el punto de vista interactivo, la relacin concesiva se presta especialmente a evitar, en situaciones argumentativas, discrepancias innecesarias y a aparentar que la contradiccin es lo ms moderada posible.]

Respecto a esta observacin, es importante tener en cuenta la relacin dialctica que cabe percibir entre la informacin concesiva y la informacin causal. sta sirve por excelencia para motivar una asercin desde la perspectiva del hablante, sin que se considere la del interlocutor. La informacin concesiva, en cambio, se maneja preferentemente para prevenir posibles discrepancias entre el hablante y el oyente. Hay que destacar que esta funcin estratgica se deduce del significado lxico del trmino: indica que el hablante concede que es posible lanzar por lo menos un argumento contra lo que afirma. En espaol, la relacin concesiva se expresa fundamentalmente con dos formas sintcticas distintas, segn el modo de la oracin adverbial est indicativo o subjuntivo. Esta alternativa modal representa un interesante caso de distribucin contrastiva, porque la seleccin del indicativo implica que el hablante tiene la intencin de enfocar, explcitamente, un posible contraargumento del interlocutor. Si se utiliza el subjuntivo, el contraargumento no se presenta como informacin nueva, sino como informacin presupuesta; es decir, el contenido de la proposicin concesiva ya le es conocido al interlocutor y, en no pocos casos, ser precisamente ste quien haya sacado a colacin el contraargumento en cuestin. Consideremos la siguiente pareja de ejemplos:

52) Aunque juegan bien, no van a ganar. 53) Aunque jueguen bien, no van a ganar.

La oracin concesiva del primer ejemplo expresa un posible contraargumento respecto a la asercin formulada por la oracin principal. Fundamentalmente, la informacin concesiva proporciona el efecto de romper un patrn de expectativa, de ah su relacin dialctica con la informacin causal, que sirve precisamente para confirmar lo que se espera o lo que se podra esperar. En el caso concreto que estamos examinando, equivale a afirmar que, en circunstancias normales, los deportistas que juegan bien ganan. Es razonable supones, por tanto, que el hablante de (52) enuncia la oracin concesiva para contrarrestar una posible reaccin negativa del interlocutor

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ contra lo afirmado en la oracin principal. En otras palabras procura evitar que se produzca una discrepancia explcita, puesto que deja claro que le parece racional, aunque no convincente, que se contradiga lo que afirma. Comparemos, para aclarar este punto, (52) con su parfrasis adversativa:

52a) Juegan bien, pero no van a ganar. El trmino parfrasis, por supuesto, hay que tomarlo en un sentido puramente conceptual; en el plano sintctico, (52) y (52a) presentan una estructura diferente, ya que, a diferencia de (52), (52a) encierra dos aserciones enlazadas por una conjuncin coordinante, lo cual, en el plano pragmtico, sugiere una interdependencia menos estrecha. Efectivamente, aqu el hablante no intenta anticiparse a una posible contradiccin del oyente, sino que se muestra preparado para responder a posibles argumentos contra cada una de las dos aserciones. En el ejemplo (53) el uso del subjuntivo marca el carcter presupuesto de la informacin que da la oracin concesiva. Es decir, se trata de un conocimiento compartido por los que participan en el dilogo; incluso es muy posible que sea el interlocutor quien haya emitido la opinin representada pro la parte concesiva de la oracin. Esto revela que el hablante aprovecha la oracin concesiva para significar que toma en serio la facultad de raciocinio del oyente; de esta forma emptica, por as decirlo, intenta aumentar la fuerza persuasiva de lo que afirma en la oracin principal. De lo anterior parece lcito concluir que la estrategia concesiva desempea una funcin atenuadora, ya que contribuye a evitar o mitigar posibles discrepancias entre los interlocutores.

8.1.2.1. Locuciones performativas atenuadas La expresin locucin performativa atenuada, traduccin del ingls hedged performative, fue acuada por Fraser (1975) para designar oraciones del tipo: tengo que aconsejarte que no le digas nada sobre lo ocurrido, quiero invitarle a participar en el banquete y puedo darle permiso para pagar el importe en tres plazos. La estructura formal de estas oraciones muestra que tienen un carcter pseudoperformativo debido a la representacin dentica (tengo que), volitiva (quiero) e hipottica (puedo) de los predicados performativos aconsejar, invitar y dar permiso, respectivamente. Estos tipos

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ de modificacin performativa son precisamente los que provocan la mitigacin del acto de habla correspondiente. Cindonos a la atenuacin de locuciones performativas asertivas, analizaremos ms detalladamente los ejemplos siguientes:

54) Querra concretar que el deporte tiene importantes valores pedaggicos. 55) Podramos decir que este punto de vista es bastante conservador. 56) En este caso se podra sugerir que la redefinicin de la teora carece de originalidad.

Es obvio que estas aserciones reflejan aportaciones a diferentes tipos de discusiones. (54), por ejemplo, puede emitirse perfectamente como resumen de un punto de vista sostenido en un debate. (55) ilustra una asercin que puede provocar fcilmente una reaccin de disentimiento del interlocutor. (56), finalmente, representa una muestra tpica de la argumentacin cientfica. Evidentemente, las afirmaciones hechas en un debate o discusin expresar una opinin personal del hablante o escritor, de modo que, en principio, pueden ser cuestionadas por el interlocutor. De ah que el hablante no slo deba ser capaz de motivar lo que sostiene, sino que, por razones tcticas, le convenga a menudo recurrir a estrategias mitigadoras para hacer su punto de vista ms aceptable para el interlocutor. La estructura lxico-sintctica de los ejemplos anteriores puede caracterizarse de la siguiente manera: cada una de los oraciones contiene un verbo ilocutivo atenuado por modificacin volitiva o hipottica. El verbo ilocutivo indica qu tipo de acto de habla se realiza, en tanto que la informacin proposicional la expresa la oracin subordinada, que funciona como complemento directo. De este modo, se establece una distancia formal entre la expresin de fuerza ilocutiva atenuada y el contenido proposicional. El espacio sintctico que se crea, sirve de recurso icnico del que se vale el hablante para no enfrentar al oyente directamente con una proposicin de contenido discutible; es decir, esta proposicin va incrustada en una expresin metalingstica mitigada. Finalmente, hay que sealar que, adems de las locuciones performativas atenuadas, existen otras construcciones metalingsticas que producen efectos mitigadores. Se trata concretamente de una clase de frmulas estereotipadas que introducen o califican el acto de habla que el locutor se propone efectuar. Algunos

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ ejemplos caractersticos son: no quiero interrumpir, pero, s que no tienes tiempo, pero, siento tener que molestarte, pero. La cortesa de estas expresiones estriba en que el hablante muestra empata por el interlocutor, anticipando disculpas por su comportamiento verbal. Dicho de otra manera, se toma la molestia de dar a conocer explcitamente que es consciente de que invade el territorio cognitivo o intencional del otro. Esta clase de frmulas se denomina con un trmino ingls opting-indevices; en cuanto a su efecto comunicativo, se podra hablar de la metafocalizacin del acto de habla48. Obviamente, estas estrategias no sirven exclusivamente para introducir una asercin; son aplicables tambin a otras clases de actos de habla.

8.1.2.2. Manipulaciones del valor veritativo En el plano formal, la categora de las manipulaciones del valor veritativo se manifiesta en dos niveles diferentes: hay que distinguir entre estrategias lxicas y decticas.

8.1.2.2.1. Estrategias lxicas El estudio de las estrategias lxicas requiere un anlisis del campo semntico de los predicados cognitivos, que se compone de tres clases fundamentales: predicados epistmicos, predicados doxsticos y predicados dubitativos. Estas clases se definen de la manera siguiente: los predicativos epistmicos expresan que el sujeto es consciente o est enterado de que lo descrito por la subordinada corresponde a la realidad factual. El archilexema de esta clase es saber. Los predicados doxsticos expresan que el sujeto tiene buenos motivos para considerar que lo descrito por la subordinada corresponde a la realidad factual. El archilexema de esta clase es creer. Los predicados dubitativos, por ltimo, expresan que el sujeto tiene buenos motivos para considerar que lo descrito por la subordinada no corresponde a la realidad factual. El archilexema de esta clase es dudar. Dentro del conjunto de estas clases lxicas, las que se usan especialmente con fines estratgicos son la de los predicados epistmicos y la de los doxsticos.

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Al referirse al contenido informativo de las expresiones metafocalizadoras, Lauerbach (1989, 48-49) las califica de doubl-bind scheme, ya que los dos componentes de la oracin adversativa muestran una relacin contradictoria, afirmando el segundo lo que niega el primero.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Los predicados epistmicos pueden ser manipulados por hablantes que, sin disponer de informacin fidedigna, fingen responder de la verdad de lo que dicen. Estos hablantes violan la segunda mxima de calidad de Grice, que dice: Do not say that for which you lack adequate evidence (1975, 46). (No digas aquello para lo que carezcas de pruebas adecuadas). Concretamente, la manipulacin se da al usar de expresiones como s a ciencia cierta que, estoy seguro de que, no cabe duda de que, en casos en los que slo sera legtimo introducir la subordinada con creo que, pienso que, me parece que, etc49. Es axiomtico que las estrategias epistmicas mencionadas son recursos retricos que no tienen por objeto atenuar la fuerza ilocutiva de la asercin, sino que, al contrario, la enfatizan, por lo que caen fuera del mbito del presente estudio. Ahora bien, entre los predicados cognitivos los doxsticos son los que se emplean de un modo paradigmtico para producir efectos atenuadores. Fijmonos, una vez ms, en su caracterizacin semntica a travs de una definicin de Givn (1982, 24): propositions that are asserted with relative confidence, are open to challenge by the hearer and thus require or admit evidentiary justification. [(sc. se trata de) proposiciones aseveradas con bastante confianza en su valor veritativo; pueden ser rechazadas por el oyente y, por este motive, requieren o admiten una justificacin emprica.]

Parafraseando a Givn, podemos sostener que los hablantes que afirman hallarse en un estado doxstico dejan ver que no estn seguros de que el contenido de su creencia corresponda a la realidad factual. sta es la razn por la que las expresiones doxsticas pueden emitirse para producir efectos mitigadores. As, por ejemplo, es corriente que los hablantes que se hallan en un estado epistmico, convencidos de la verdad de la proposicin expresada, atenen la fuerza de su asercin incrustndola en una clusula
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Obsrvese tambin: People very often claim to know when they do not, although they are not ignorant of the meaning of know or of the circumstances in which they use the word. By using the word, even though illegitimately, one can encourage important actions, gain respect and admiration, cause attitudes one regards as desirable and even acquire the compliance one needs to achieve some difficult ends (Lehrer, 1974, 136). [La gente pretende muchas veces saber una cosa, cuando, en realidad, no est enterada de ella. No obstante, no le es desconocido el significado de saber, y conoce las circunstancias en las que emplea la palabra. Al emplearla, aunque sea de forma incorrecta, uno puede incitar a otras personas a emprender actos de importancia; puede infundir respeto, causar admiracin, provocar actitudes que uno considera deseables e incluso ganar la confianza necesaria para alcanzar objetivos difciles.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ del tipo de creo que, pienso que y me parece que. Obviamente, estos hablantes, que adoptan una actitud contraria a la de los que violan la segunda mxima de calidad de Grice, evitan dar la impresin de que imponen su opinin al interlocutor; a ste, por consiguiente, se le ofrece la oportunidad de formular una opinin divergente, sin que ninguna de las partes vea amenazada su imagen positiva. Esto equivale a decir que la estrategia doxstica se aplica sobre todo en los casos en los que el hablante no est seguro de que el oyente haga suyo su punto de vista. Un ejemplo ilustrativo es la situacin en que se le dirige una censura o un reproche al interlocutor. Vase la siguiente observacin de Moliner: Se emplea (sc. me parece) muy frecuentemente para atenuar un juicio, una censura o un reproche: Me parece que no has hecho bien (Moliner, 1967, 640). El tipo de mitigacin que estamos examinando ha sido analizado tambin por Hooper (1975, 101), quien habla de weak assertives (aserciones dbiles). Considerando la diferencia entre He wants to hire a woman (l quiere contratar a una mujer) y I think he wants to hire a woman (Creo que l quiere contratar a una mujer), la lingista americana argumenta: When used in the first persona, simple present time, the semantic content of a weak assertive predicate in its parenthetical sense is reduced to the extent that it makes no assertion in itself, but rather only describes the speakers attitude toward the truth of the asserted proposition, which lies in the complement. [Cuando se usa la primera persona del presente, el contenido semntico de un predicado dbilmente asertivo queda reducido en el sentido de que no hace una asercin autntica, sino que describe ms bien la actitud del hablante respecto a la verdad de la proposicin aseverada, que se expresa en el complemento.]50

La interpretacin dbilmente asertiva se manifiesta por excelencia cuando el preciado doxstico aparece al final de la oracin. El proceso sintctico correspondiente,
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La misma estrategia atenuadora se aplica en francs: If, for obvious reasons, a speaker does not wish to go on record as having uttered and therefore (in good faith) as having been sure of the truth of such a statement, he/she may hedge or soften it by adding linguistic material of a metastatement nature. This implies that the statement is not presented as fact but as the speakers (subjective) interpretation of the world: Je pense/crois [ que cette ide est genial (Prince, 1976, 415). [En caso de que el hablante tenga Buenos motivos para no expresar explcitamente la verdad de una asercin de la que ha comprobado que es fidedigna, la puede mitigar o suavizar aadiendo material lingstico que tenga el carcter de metaasercin. Esto implica que la asercin no se presenta como un hecho, sino como la interpretacin (subjetiva) del hablante acerca del mundo: Creo/pienso [] que esta idea es genial.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ que se indica con los trminos complement preposing (anteposicin de complemento) o sentence raising (alzamiento de oracin) consiste en una regla de movimiento que lleva la clusula que sirve de complemento al principio de la oracin. Los predicados doxsticos que se dan en estructuras de este tipo adoptan el presente, y, como la creencia expresada es la del hablante, estn marcados por la desinencia de primera persona del singular. El efecto atenuador producido por la anteposicin de complemento es el de un afterthought (pensamiento posterior) o tail (coletilla), como puede verse en:

57) Su hijo no tiene mucho talento para el atletismo, me parece.

Respecto a la estructura sintctica, conviene observar que la estrategia mitigadora ejemplificada en (57) no depende necesariamente de la anteposicin del complemento; la intercalacin parenttica del predicado doxstico puede servir para la misma finalidad: 57a) Su hijo, me parece, no tiene mucho talento para el atletismo51.

Este anlisis nos induce a concluir que las locuciones dbilmente asertivas expresan una pseudocreencia formulada por hablantes que desean suavizar sus aserciones para proteger tanto su propia imagen positiva como la del interlocutor. Obsrvese que la mitigacin asertiva es un fenmeno tan general del haba cotidiana que los hablantes que quieren evitarla explcitamente tienen a su disposicin un modismo particular, a decir verdad, que sugiere, literalmente, que la veracidad no es una cualidad natural de la interaccin verbal. Lo mismo se da en otras lenguas, como muestran el equivalente holands om de waarheid te zeggen y el ingls to tell the truth. Para concluir el anlisis de los lexemas doxsticos examinaremos los efectos estratgicos de la transformacin llamada desplazamiento de la negacin, que hasta el momento ha sido investigada esencialmente desde un ngulo sintctico, ms que pragmtico. Fijmonos primero en el ejemplo siguiente:

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El alzamiento de oracin o la parentetizacin del predicado no se aplica en el caso de que se tematice la creencia del hablante. Esto lo ilustra la pareja adyacente siguiente: 1) A: Le parece que mi hijo tiene mucho talento para el atletismo? 2) B: Me parece que su hijo no tiene mucho talento para el atletismo. Evidentemente, si el hablante B respondiera a la pregunta emitiendo (57), su aportacin al dilogo estara pragmticamente mal formada.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 58) Creo que ella es la persona ms indicada para decrselo.

Partiendo de la estructura afirmativa de (58), comprobamos que lo que cree el hablante de este ejemplo puede negarse de dos maneras distintas, como se ve por la diferencia entre (59) y (60):

59) Creo que ella no es la persona ms indicada para decrselo. 60) No creo que ella sea la persona ms indicada para decrselo.

En lo que se refiere a la interpretacin semntica, es evidente que (59) y (60) no proporcionan informacin sinnima, puesto que en (59) el hablante afirma tener una creencia positiva en la proposicin subordinada, en tanto que en (60) expresa una creencia negativa respecto a esa proposicin; esto quiere decir que slo dice lo que no cree, dejando de explicitar lo que s cree. Claro est que en esta vaguedad informativa radica precisamente el carcter atenuador de (60). En el plano del anlisis interactivo, por lo tanto, percibimos que la mayor parte de los hablantes preferirn la variante (60), si tienen la intencin de no imponer su opinin al interlocutor. Ntese, adems, que el efecto estratgico producido por el desplazamiento de la negacin puede explicarse por el carcter icnico de la estructura sintctica. La mayor fuerza asertiva de (59) tiene su origen en que la negacin est inmediatamente delante del constituyente que determina, o sea, el predicado de la oracin subordinada. En (60), en cambio, la negacin aparece en la clusula matriz, por lo que la distancia sintctica entre negacin y proposicin subordinada se convierte en signo icnico de la mitigacin de fuerza asertiva. A propsito de esta relacin entre estructura sintctica e informacin icnica, es interesante citar a Lakoff y Johnson (1980, 129):

If the meaning of form A affects the meaning of form B, then the CLOSER form A is on the meaning form B, the STRONGER will be the EFFECT of the meaning A on the meaning of B []. There is a rule in English, sometimes called negative transportation, which has the effect of placing the negative further away from the predicate it logically negates; for example, Mary doesnt think hell leave until tomorrow. Here nt logically negates leave rather than think. This sentence has

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ roughly the same meaning as Mary thinks he wont leave until tomorrow, except that in the first sentence, where the negative is FURTHER AWAY from leave, it has a weaker negative force. In the second sentence, where the negative is CLOSER, the force of the negative is STRONGER. [Si el significado de una forma A afecta al significado de una forma B, cuando
MS CERCA

est la forma A de la forma B, MS FUERTE ser el EFECTO del

significado de A en el significado de B []. Hay una regla en ingls, llamada a veces traslado de la negacin, que tiene el efecto de colocar la negacin ms lejos del predicado que niega lgicamente; por ejemplo, Mara no cree que (l) se marche hasta maana. Aqu no lgicamente niega se marche antes que cree. Esta oracin tiene ms o menos el mismo significado que Mara cree que (l) no se marchar hasta maana, excepto que en la primera oracin, donde la negacin est
MS LEJOS

de se marche, tiene una fuerza negativa MS DBIL. En la segunda

oracin, donde la negacin est MS CERCA, la fuerza de la negacin es MAYOR.]

En espaol hay que resaltar que la diferencia pragmtica referida por Lakoff y Johnson se refleja formalmente no slo por distancia sintctica, sino tambin por diferencia modal. Para puntualizar, la distincin entre (59) y (60) demuestra claramente que la aparicin de la negacin en la clusula matriz requiere el uso del subjuntivo en la de complemente, mientras que la variante fuerte de la asercin requiere el uso del indicativo. La conclusin que sacamos es que el espaol es una lengua en la que la atenuacin asertiva que hemos estudiado se expresa por un doble cdigo formal: distancia sintctica y seleccin moral. Para terminar, hay que llamar la atencin sobre una clase de expresiones cognitivas que desempean una funcin pragmtica equivalente a la de los predicados doxsticos que acabamos de examinar. Se trata de frmulas estereotipadas como en mi opinin, si no me engao y puede que me equivoque, pero, que reflejan en mayor o menor grado la mxima: critcate a ti mismo antes de que pueda hacerlo tu interlocutor. Son estrategias apropiadas para comunicar cortesa positiva; es decir, el hablante que las usa adopta una actitud modesta hacia el oyente, dndole a entender que no se hace incondicionalmente responsable de la verdad de la proposicin aseverada. De este modo se ofrece al oyente la oportunidad de dar una opinin divergente sin correr el riesgo de

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ perjudicar su relacin social con el hablante. Lo estereotipado de estas frmulas puede inferirse de su forma notoriamente fosilizada. As, por ejemplo si no me engao no admite sustitucin por *en el caso de que no me engae, a pesar de la afinidad semntica de los conectivos hipotticos en el contexto dado. Un rasgo formal tpico, lgicamente explicable, es la referencia obligada al hablante mismo: en MI opinin, si no ME engao, puede ser que ME equivoque, pero. Vale la pena sealar que junto a en mi opinin hallamos tambin en mi modesta opinin. Considerando el sentido intrnseco de modesto, nos inclinaramos a creer que la expresin se usa como variante mitigadora de en mi opinin. Sin embargo, su empleo evoca convencionalmente una interpretacin irnica, de modo que, en vez de producir un efecto mitigador, sirve de recurso reforzador.

8.1.2.2.2. Estrategias decticas Queda por investigar la segunda categora de las manipulaciones del valor veritativo de la proposicin, que es la que se compone de dos clases de estrategias decticas. Para valorar su funcin pragmalingstica es indispensable tomar como punto de arranque el llamado concepto de centro dectico. Para caracterizarla, vase la cita siguiente: The three types of deixis according to Fillmore [] person (e.g., you, me), place (e.g., here, there), and time (e.g., now, later) are all oriented to the speakers point of reference, which constitutes the deictic center. In discussing deixis Rauh [] points out that the center of orientation of the utterances, based on the speakers point of view, may be shifted in different ways to convey certain meanings (Koike, 1989, 191). [Segn Fillmore [], los tres tipos de deixis, -persona (p. ej., t, yo), lugar (p. ej., aqu, all) y tiempo (p. ej., ahora, despus)- estn orientados todos hacia el punto de referencia del hablante, que constituye el centro dectico. Al analizar el concepto de deixis, Rauh [] pone de relieve que el centro de orientacin de las locuciones lingsticas, basado en el punto de vista del hablante, puede moverse n varias direcciones para comunicar significados diferentes.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Como sugieren los ejemplos entre parntesis, la categora de deixis de persona se divide en dos subcategoras fundamentales, la fuente locutiva, o sea, el hablante, por una parte, y el objeto locutivo, o sea, el oyente, por otra. En el prrafo siguiente veremos que las dos categoras pueden ser manipuladas para proporcionar determinados efectos de mitigacin. La segunda categora del centro dectico relevante para el presente anlisis es la de la deixis temporal; a sta se dedica el prrafo 8.1.2.2.2.2.

8.1.2.2.2.1. La coordenada de persona del centro dectico Como introduccin al concepto de la deixis de persona remitimos el prrafo 2.2.2., donde llamamos la atencin sobre dos recursos referenciales para mitigar la fuerza ilocutiva del acto de habla. Especficamente, mediante los ejemplos (14)-(16) y (17)(18) hemos analizado los efectos perlocutivos de la referencia de la primera persona del plural y de la referencia implcita. En lo que sigue, enfocaremos las estrategias referenciales dentro del marco del centro dectico. Comenzando con la referencia no especfica, advertimos que esta categora se manifiesta de distintas formas en espaol: adems dela pasiva sin agente explcito, ilustrada por (17), pueden utilizarse para fines atenuadores: el pronombre pseudorreflexivo se, la segunda persona del singular del verbo y la primera persona del plural del verbo. Por su carcter no especfico, las tres categoras pueden servir para silenciar la identidad de los participantes en la interaccin verbal asertiva. Esta estrategia dectica puede denominarse apropiadamente desfocalizacin. En Haverkate (1984, 83-84), la desfocalizacin se define como una tctica de distanciamiento manejada por el hablante para reducir o minimizar su propio papel o el del oyente en lo descrito. Centrmonos primero en el uso del pronombre pseudorreflexivo, tomando como punto de partida el ejemplo siguiente:

61) Se puede demostrar fcilmente que esta teora no est bien fundada.

(61) muestra que la construccin pseudorreflexiva es un medio eficaz para desdibujar los lmites de la zona dectica del hablante. Esto quiere decir que, bajo la interpretacin que aqu nos interesa, el hablante establece un distanciamiento respecto al

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ contenido de la proposicin para evitar dar la impresin de que quiere imponer su opinin al oyente; aprovechando el carcter no especfico de se, puede formular un punto de vista divergente sin correr el riesgo de perjudicar su relacin con el interlocutor. De ejemplos como los siguientes puede derivarse evidencia emprica de que la construccin pseudorreflexiva encierra una referencia potencial al hablante:

62) Por lo menos en mi caso se deja de pensar as y yo pienso que seguir haciendo novelas como las que he hecho hasta ahora (Sturniolo, 1982, 63). 63) Nunca se est seguro de nada (Carrasco, 1978, 217).

En el ltimo ejemplo, la concordancia de gnero del predicado nominal refleja formalmente la participacin del hablante (femenino) en lo referido. En (62) alternan dentro del mismo contexto sintctico dos clases de referencia al hablante: la no especfica del pronombre pseudorreflexivo y la especfica de los pronombres posesivo y personal, respectivamente. Como hemos visto en el anlisis del ejemplo (61), la ndole desfocalizadora de la referencia pseudorreflexiva causa una extensin de la zona dectica del hablante hasta el punto de que los lmites de la misma se hacen confusos. De este modo, el empleo del pronombre pseudorreflexivo contribuye a sugerir que lo que se asevera no corresponde a un punto de vista personal del hablante, sino a una verdad generalmente aceptada o reconocida. La generalizacin, desde luego, tiene como fin aumentar la fuerza persuasiva de la asercin. Adems de contextos argumentativos como el ilustrado por (61), hay otros en los que se aplica la desfocalizacin como estrategia para atenuar la fuerza de actos de habla que amenazan la imagen positiva del oyente. A esta categora pertenecen en particular los reproches y las censurar. Considrese:

64) En la reunin de ayer se decidi que no te has adaptado bien a nuestro equipo. 65) Por eso se nota que no has considerado una solucin verdaderamente eficaz.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La interpretacin que nos interesa aqu es que en los dos casos el hablante intenta borrar los perfiles de la zona que ocupa en el centro dectico para silenciar informacin referencial especfica. La aplicacin de esta estrategia se explica porque las aserciones en cuestin amenazan la imagen positiva del interlocutor, por su contenido proposicional desfavorable. Concretamente, (64) expresa una referencia desfocalizadora a un conjunto de personas que incluye al hablante y excluye, lgicamente, al oyente. Esta interpretacin nos lleva a concluir que, aunque la asercin carezca de referencia especfica al hablante, es muy posible que ste haya tomado parte esencial en la decisin referida. En otras palabras, la construccin pseudorreflexiva es un instrumento referencial que ofrece al hablante la oportunidad de fingir que no es responsable de lo descrito. La misma interpretacin vale para (65), con la nica diferencia de que el pronombre pseudorreflexivo no desfocaliza ms que la identidad del hablante. Veamos otro caso:

65) Se debera prestar atencin a advertencias tan serias.

Es evidente que en este ejemplo la eleccin del pronombre pseudorreflexivo tiene como fin mitigar la fuerza del reproche, contribuyendo a proteger la imagen positiva del oyente. Evitando referirse abiertamente al interlocutor, el hablante de (66) deja de identificarlo como alguien que ha actuado de un modo inapropiado. Una comparacin entre (61) y (66) muestra que el proceso de desfocalizacin opera en dos niveles referenciales, ya que puede acabar tanto en la despersonalizacin de la identidad del hablante como en la del oyente. Contrastemos, para finalizar, los ejemplos (61) y (66) con sus variantes no desfocalizadas:

61a) (Yo) puedo demostrar fcilmente que esta teora no est bien fundada. 66a) (T) deberas prestar a tencin a advertencias tan serias.

Es fcil ver que en estos casos el hablante no intenta atenuar la fuerza del acto de habla; (61a) enfoca explcitamente el papel del hablante en lo descrito, mientras que (66a) enfoca el papel del oyente.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Los resultados de los anlisis efectuados ponen de manifiesto que la construccin pseudorreflexiva se presta perfectamente para desdibujar, por motivos de mitigacin, los lmites de las zonas ocupadas por los interlocutores en el centro dectico. Su efecto perlocutivo desfocaliza la identidad del hablante u oyente, como se vio en los ejemplos (61)-(65), por una parte, y (66), por otra. A continuacin, sigue un anlisis del uso desfocalizador de la segunda personal del singular del verbo. Aunque el interlocutor sea la persona formalmente referida, los gramticos, en general, opinan que el hablante es quien ocupa la posicin central en la zona dectica actualizada. Considrese: El llamado T impersonal es muchas veces en realidad una variante del YO (Bobes Naves, 1971, 33). Sin embargo, tendremos ocasin de ver que esta visin es demasiado restringida, puesto que se trata de una estrategia referencial tpicamente generalizadora, por lo que, en principio, sirve para desfocalizar la identidad de cualquier persona. Este punto ha sido advertido por Llorente Maldonado de Guevara (1977, 113)52:

Vas a la plaza, ests toda la maana a la cola, y no logras nada puede escucharse en una conversacin, sin que el hablante se refiere a un t sino a una persona cualquiera y determinadamente ninguna.

Desde un punto de vista psicolgico, podramos afirmar que el carcter desfocalizador de la referencia de la segunda persona del singular del verbo refleja el educto de un proceso de interaccin internalizada en la que el homo cogitans se divide en dos interlocutores, un hablante y un oyente, dialogando consigo mismo. En efecto, tropezamos con locuciones concretas que parecen justificar tal hiptesis. Obsrvese, por ejemplo, la aportacin del locutor B a la siguiente pareja adyacente de una entrevista periodstica, que revela un cambio formal de la primera a la segunda persona del singular dentro de un mismo contexto sintctico:

52

Para el uso desfocalizador del tu francs, vase la siguiente observacin: The utterances we are concerned with are generalizations involving and indefinite persona, and they all have the effect of locating this persona in a potentially repeatable activity or context. Anyones experience may constitute the basis for generalization, though most often it is the speakers (Laberge y Sankoff, 1979, 428). [Las locuciones que estamos considerando son generalizaciones basadas en la referencia a una persona indefinida; todas surten el efecto de asociar a esta persona con una actividad o contexto potencialmente repetible. La experiencia de cualquier persona puede constituir la base para la generalizacin, aunque en la mayora de los casos se trata de la experiencia del hablante.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 67) A: Qu piensa usted sobre la instalacin de nuevas armas nucleares en Europa? B: Lo que me pregunto es si, como lder poltico, puedes asumir la responsabilidad de tales proyectos.

Al analizar el componente social del intercambio verbal, hallamos que los hablantes que explotan la potencia desfocalizadora de la segunda persona del singular intentan crear o mantener una relacin de solidaridad con sus interlocutores, lo cual, en el plano gramatical, se refleja en la actualizacin de la forma de tratamiento familiar53. Como ya hemos surgido, el tipo de desfocalizacin que estamos considerando admite una orientacin desde varias perspectivas. Aunque formalmente se enfoca la perspectiva del oyente, el hablante puede expresar una generalizacin basada en una experiencia individual. Como ilustracin, el siguiente ejemplo:

68) Si trabajas hasta muy entrada la noche, no puedes dormir bien.

De acuerdo con la interpretacin que interesa aqu, (68) es la observacin de un hablante que toma su experiencia personal como punto de referencia implcita para sugerir que se trata de una experiencia general compartida por todo el mundo, y, en consecuencia, tambin por el oyente. La estrategia sirve a tres finalidades distintas. Primero, al presentar su propia experiencia como problema general, el hablante puede evitar que se le dirija una crtica personal; hace, pues, un intento de proteger su imagen positiva. En segundo lugar, el carcter genrico de la asercin se prestar para entablar una conversacin objetiva sobre un problema que le afecta al hablante en particular. Finalmente, por el empleo de la segunda persona del singular forma de tratamiento familiar el hablante manifiesta el tipo de cortesa positiva que hemos denominado ingroup solidarity (solidaridad de grupo). Del anlisis anterior se deduce que la referencia desfocalizadora de la segunda persona del singular es incompatible con el uso del pronombre sujeto t, porque la coaparicin de los dos tipos de referencia creara una contradiccin entre la
53

El papel central del factor solidaridad ha sido sealado tambin por Bobes Naves (1971, 33), Coste y Redondo (1965, 213) y Llorente Maldonado (1977, 114). Ntese, sin embargo, que el pronombre de tratamiento corts usted se usa a veces para producir el mismo efecto desfocalizador que la segunda persona del singular. El siguiente ejemplo est tomado de Krde (1943): Con estos cambios de temperatura! Por el da tiene usted calor, por la noche fro .

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ desfocalizacin manifestada por la desinencia del verbo y la focalizacin expresada por el pronombre personal. Adems, conviene subrayar que la estrategia desfocalizadora puede manipularse adecuadamente para apartar la atencin del oyente de una situacin desfavorable provocada por el hablante. Para precisar, lo que queda implicado por el carcter no especfico de la referencia desfocalizadora es que el oyente habra podido provocar la misma situacin. As, por ejemplo, una persona, al chocar con otra en una escalera, puede justificar su comportamiento diciendo:

69) Estn tan oscuro aqu que no ves prcticamente nada.

La interpretacin generalizadora de este ejemplo salta a la vista si lo comparamos con (69a), que contiene una referencia especfica al oyente:

69a) Estn tan oscuro aqu que (t) no ves prcticamente nada.

Huelga decir que (69a) sera una locucin pragmticamente mal formada si se emitiera con el mismo objeto ilocutivo que (69), es decir, con el de pedir disculpas. La parfrasis no desfocalizada de (69), por ltimo, que por razones obvias deja de atenuar la fuerza del acto de habla, se construye mediante la referencia especfica al hablante mismo, como puede verse un:

69b) Est tan oscuro aqu que (yo) no veo prcticamente nada.

Recapitulando los efectos perlocutivos de la referencia desfocalizadora de la segunda persona del singular del verbo, llegamos a la conclusin de que se trata de una estrategia tpicamente atenuadora: por una parte, sirve para manifestar solidaridad de grupo; por otra, es un vehculo de expresin eficiente para proteger la imagen positiva del hablante. Se podra, pues, calificar la estrategia segn dos clases de mitigacin distintas: mitigacin altruista y mitigacin egocntrica. Respecto a la deixis de persona, nos resta investigar la desfocalizacin expresada por la primera persona del plural del verbo, cuyo uso puede reflejar tres clases de estrategias referenciales, segn la desfocalizacin se exprese mediante referencia

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ pseudoinclusiva, referencia de clase o referencia genrica54. En este contexto, slo interesa la primera categora, vista en 2.2.2., donde, con los ejemplos (14)-(16), abordamos la mitigacin de actos de habla exhortativos. Ahora nos toca centrarnos en la mitigacin asertiva. Como punto de partida para el anlisis de la referencia pseudoinclusiva, sirve la siguiente exposicin de Gili Gaya (1985, 229):

Nosotros representa a un sujeto singular en el plural de modestia, como el que emplea, por ejemplo, un escritor al hablar de s mismo, diluyendo en cierto modo la responsabilidad de sus palabras en una pluralidad ficticia: nosotros creemos, en vez de yo creo. Hoy parece ganar terrero el uso yo, pero muchas personas lo estiman insolente y pedantesco.

Contra lo que parece sugerir esta cita, el llamado plural de molestia no slo aparece en textos escritos, se emplea tambin en discursos o dilogos de carcter expositivo; en una palabra, cest le nous dauteur ou dorateur (Benveniste, 1966, 235). Como denota el mismo trmino, el plural de modestia representa una forma mitigadora de comportamiento verbal. Especficamente, la finalidad primaria del hablante que se vale del recurso es evitar un enfrentamiento directo con el interlocutor. Puede decirse que el uso del plural de modestia crea una situacin en la que se da por hecho que el oyente o, en la mayora de los casos, el lector comparte la responsabilidad del punto de vista expuesto por el emisor del mensaje. Esto se puede ver en los siguientes ejemplos, tomados de textos escritos (Van Embden, 1981, 15):

70) Los elementos que hemos venido siguiendo en su desarrollo ayudan a una solucin del problema de la valoracin, con el que concluiremos. 71) Un antiguo discpulo nuestro, el profesor F. Potayos, [] es hoy autoridad en la materia.

Aunque el espaol carece de medios formales para indicar la diferencia entre la referencia inclusiva y exclusiva de la primera persona del plural, la distincin es
54

Estas categoras fueron introducidas y elaboradas por Haverkate (1984, 84-92).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ conceptualmente importante porque slo la referencia inclusiva se manipula para desarrollar estrategias desfocalizadoras, como se ve claramente por el uso del plural de modestia en los ejemplos (70) y (71). Sin embargo, es importante tener en cuenta que la referencia actualizada por hemos venido siguiendo y concluiremos en (70) no puede considerarse inclusiva en sentido estricto, ya que, en realidad, los lectores a quienes va dirigido el texto no toman parte alguna en la situacin descrita; su participacin es meramente ficticia, siendo el autor quien ha venido siguiendo los elementos en su desarrollo y concluir con el problema de la valoracin. Del mismo modo, es evidente que en (71) el profesor Potayos no es un discpulo comn del autor y de su pblico; nuestro no se refiere a otra persona que a l. Ahora bien, estos anlisis semntico-pragmticos aducen suficientes argumentos para acuar el trmino referencia pseudoinclusiva. El nuevo trmino es ms adecuado que el tradicional plural de modestia, puesto que, si bien es verdad que el uso de nuestro en (71) puede calificarse apropiadamente de recurso de modestia, las expresiones desfocalizadoras de (70) reflejan en primer lugar una estrategia persuasiva del autor, que consiste en pretender que tanto l como sus lectores comparten una responsabilidad colectiva respecto de la verdad de las proposiciones referidas, mientras que, en realidad, el nico responsable es el autor. La categora de referencia pseudoinclusiva se compone en gran parte de expresiones estereotipadas, caractersticas de textos argumentativos en general, y acadmicos en particular. Algunos ejemplos prototpicos son: as llegamos a la conclusin, de que, volveremos sobre este punto en el captulo siguiente y como hemos demostrado anteriormente. Es obvio que en todos estos casos, lo mimo que en los ejemplos (70) y (71), el emisor del mensaje procura establecer una relacin de solidaridad con sus interactantes, suponiendo un lazo de solidaridad de grupo. Esto equivale a afirmar que la referencia pseudoinclusiva representa una estrategia para comunicar cortesa positiva. Obsrvese que la expresin de cortesa no es una conditio sine qua non, ya que la desfocalizacin puede aplicarse tambin para aludir la responsabilidad de un acto que ha provocado un efecto desfavorable, o incluso nocivo. Considrese, por ejemplo:

72) Nos hemos equivocado de cura (Bobes Naves, 1971, 330).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Despus de nuestra interpretacin, (72) representa el intento de un mdico de comprometer a su paciente en el fracaso de un mal tratamiento, del que, lgicamente, slo l es responsable. Ni que decir tiene que en casos como ste la mitigacin referencial es de tipo egocntrico. En resumen, la referencia pseudoinclusiva consigue tres clases de efectos desfocalizadores en los actos de habla asertivos:

I) expresa modestia; II) crea la impresin de que el oyente comparte el punto de vista del hablante; III) permite al hablante eludir la responsabilidad de haber provocado una situacin no deseada.

En los tres casos, la desfocalizacin acta como una estrategia persuasiva, lo cual, en trminos ms precisos, quiere decir que el hablante despliega una forma de cortesa positiva, pretendiendo que el contacto entre l y sus interlocutores quede determinado por solidaridad de grupo. Esta tctica se manifiesta claramente por el empleo del plural de modestia, que tiene como objeto reforzar la imagen positiva del interlocutor, reducindose al mismo tiempo la del propio hablante. Fijmonos una vez ms en el ejemplo del profesor Poyatos para perfilar nuestro anlisis anterior: a los lectores del texto se les asigna una cualidad positiva ficticia, la de haber contribuido a la formacin acadmica de la persona indicada, lo cual, al mismo tiempo, repercute necesariamente en una reduccin de la importancia del papel educativo del autor, que se vale del plural de la molestia. Cmo valorar, finalmente los resultados de la investigacin verificada a la luz del tema general de este captulo: las manipulaciones del valor veritativo de la proposicin? Adoptando como marco de referencia el sistema de las mximas griceanas, podramos contestar a la pregunta sealando que la referencia pseudorreflexiva y la referencia generalizadora de la segunda persona del singular del verbo implican una explotacin de la mxima de cantidad, que dice: proporciona la cantidad de informacin requerida por el objetivo del intercambio verbal, Make your contribution as informative as is required (for the current purposes of the Exchange) (Grice, 1975, 45). Ejemplos ilustrativos son: (61) Se puede demostrar fcilmente que esta teora no est bien

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ fundada y (66) Si trabajas hasta muy entrada la noche, no puedes dormir bien, Como hemos visto anteriormente, la informacin referencial de estas aserciones no es tan precisa como pudiera, escondindose le hablante, por as decir, tras la pluralidad ficticia de las expresiones desfocalizadoras. En el caso de la referencia pseudoinclusiva, estamos ante la explotacin de las mximas de calidad. As, por ejemplo, en el tipo de situacin comunicativa ilustrada por (71), el hablante dice lo que cree falso (says what he believes to be false), burlando de esta manera la primera mxima de calidad (Grice, 1975, 46). La explicacin est en que el autor sabe que el profesor Potayos no es discpulo de su pblico. Luego, en expresiones estereotipadas como as llegamos a la conclusin de que y volveremos sobre este punto en el captulo siguiente, el emisor del mensaje burla la segunda mxima de calidad, que dice: No digas lo que no pueden probar adecuadamente (Do not say that for which you lack adequate evidence, Grice, 1975, 46). La explotacin procede de que el emisor no puede tener la seguridad de que su pblico comparta la conclusin a la que llega, ni que est de acuerdo con volver sobre el punto referido, respectivamente.

8.1.2.2.2.2. La coordenada de tiempo del centro dectico En los actos de habla asertivos, la manipulacin de la coordenada de tiempo del centro dectico se efecta fundamentalmente mediante el empleo del condicional. Como es sabido, la gramtica tradicional del espaol ha hecho gran variedad de propuestas para calificar el estatus lingstico de este paradigma. Para un resumen conciso, vase la siguiente observacin: It is clear, then, that the ra form has a very strange history, for it has been characterized as an indicative, a subjunctive, a conditional, and a potential form (Castronovo, 1989, 383). [Es evidente, pues, que la forma en ra tiene una historia muy extraa, ya que ha sido caracterizada como una forma de indicativo, de subjuntivo, de condicional y de potencial.]

La explicacin de la confusin a la que se refiere Castronovo hay que buscarla en la composicin semntica del condicional, que es peculiar porque es el nico paradigma

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ del verbo que denota una amalgama de dos rasgos temporales esencialmente contrastivos: [+ pretrito], [+ futuro]. De este anlisis componencial cabe deducir que las formas del condicional estn marcadas negativamente respecto al tiempo presente; dicho de otra manera, su punto de referencia no puede coincidir con el momento del acto de habla, o sea, el momento en que se codifica el mensaje. Podra afirmarse tambin que las oraciones que contienen una forma del condicional no se refieren al mundo real, sino a un mundo posible. Dentro del presente marco de referencia, podemos imaginar un mundo posible como un mundo donde se da una de estas dos situaciones:

I) situaciones que no son reales y que no pueden convertirse en realidad; II) situaciones que no son reales, pero que pueden convertirse en realidad.

Dos ejemplos para ilustrar las situaciones indicadas:

73) Si pap viviese, estara leyendo todo el da con el mal tiempo que hace. 74) Si me lo preguntara, le podra decir dnde est su mujer.

Las distintas acepciones del condicional de (73) y (74) se indican, por lo general, con los trminos contrafactivo e hipottico, respectivamente. La interpretacin contrafactiva utiliza tanto el condicional simple como el condicional perfecto. As, por ejemplo, a pesar de la diferencia temporal, (73) y (73a) concuerdan en lo que respecta a la expresin del factor de contrafactividad:

73a) Su pap hubiese vivido, habra estado leyendo todo el da con el mal tiempo que haca.

La interpretacin hipottica, en cambio, no admite la alternancia de tiempo simple y compuesto; requiere el empleo del condicional simple, como se ve en la siguiente variante de (74), que no expresa hiptesis, sino contrafactividad:

74a) Si me lo hubiera preguntado, le habra podido decir dnde est su mujer.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Volviendo sobre el anlisis componencial, advertimos que la combinacin de los rasgos distintivos [+ pretrito], [+ futuro] denota un punto de referencia separado del momento del acto de habla por una distancia temporal doble. Metafricamente hablando, esta distancia puede asociarse con la distancia interpersonal creada por el hablante para expresar cortesa o mitigacin. En otras palabras, la interpretacin potencialmente corts del condicional puede explicarse en trminos de distancia o espacio metafrico. Pues bien, estas consideraciones justifican el empleo de la expresin condicional de cortesa. A continuacin, examinaremos los efectos perlocutivos del condicional de cortesa tal como lo usa el hablante asertivo. Nuestro punto de arranque lo constituyen los ejemplos (54) y (55), que repetimos por comodidad expositiva:

54) Querra concretar que el deporte tiene importantes valores pedaggicos. 55) Podramos decir que este punto de vista es bastante conservador.

En 8.1.1. hemos visto que (54) y (55) deban calificarse como locuciones performativas atenuadas, porque el empleo de los verbos querer y poder mitiga la fuerza del verbo principal performativo. Como los dos ejemplos son representativos de la interaccin verbal argumentativa, es lgico que la atenuacin de la fuerza ilocutiva sirva para conseguir que la opinin expresada se acepte con mayor facilidad. En lo que respecta a la interpretacin semntica, observamos que (54) y (55) son manifestaciones de la regla general de que el condicional de cortesa actualice la acepcin hipottica; cada una de las aserciones describe una situacin que no se da en el momento del acto de habla, pero que puede convertirse en realidad. Vale la pena destacar que en el ejemplo (54) el condicional de querer entra en oposicin con tres constituyentes morfopragmticos: el pretrito de subjuntivo quisiera, el imperfecto de indicativo quera y el condicional del verbo performativo concretar. La distribucin de estas formas puede representarse mediante una escala de cuatro puntos que mide los efectos perlocutivos correspondientes. Los puntos de dicha escala, entonces, reflejan en medida creciente la intencin del hablante de atenuar la fuerza asertiva de la locucin: concretara quera concretar querra concretar quisiera concretar.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En cuanto a la estructura sintctica de nuestros ejemplos, hemos advertido en 8.1.1. que son similares, en el sentido de que contienen un verbo principal performativo que hace explcito el tipo de acto de habla que se efecta. El contenido de la asercin se especifica por la oracin subordinada, lo cual tiene como consecuencia que se establezca una distancia sintctica entre la expresin de fuerza ilocutiva y el contenido proposicional. Ahora bien, el espacio as creado constituye la base de una estrategia icnica cuya aplicacin permite al hablante prevenir que el oyente se vea enfrentado directamente con una expresin lingstica determinada; en lugar de eso ,con lo que el oyente se ve enfrentado es con una expresin lingstica incrustada en otra metalingstica. La segunda propiedad compartida por (54) y (55) concierne al uso del condicional, que hace referencia a una situacin hipottica. Recurdese que, en virtud de su anlisis componencial, la aceptacin hipottica del condicional puede interpretarse como espacio metafrico. La conclusin que sacamos del anlisis anterior es que la coaparicin de espacio icnico y metafrico, tal como se expresa por la especificacin metalingstica del acto de habla y el empleo del condicional, respectivamente, produce una forma particular de atenuacin asertiva. Centrndonos en la diferencia entre locuciones performativas y locuciones performativas atenuadas, advertimos que en las primeras la separacin sintctica de fuerza ilocutiva y contenido proposicional est icnicamente relacionada con la distancia interaccional que el hablante quiere establecer entre l mismo y el oyente. La distancia suministra, por as decir, un efecto antimitigador. Por esta razn, podra sostenerse que el factor espacio contribuye a que las locuciones performativas sean caractersticas de un estilo formal o institucional. En las locuciones performativas atenuadas, la fuerza ilocutiva y el contenido proposicional van separados tambin, pero aqu se produce un efecto mitigador, ya que la distancia se ve modificada por determinados constituyentes, tanto lxicos como flexionales, entre los que el condicional cumple un papel primordial. Se puede afirmar, pues, que la funcin atenuadora del espacio icnico-metafrico consiste en que el hablante ofrece al oyente la oportunidad de utilizarlo llenndolo de una reaccin disidente sin correr el riesgo de amenazar su imagen positiva. Tales

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ reacciones no son inusitadas, desde luego, puesto que estos actos de habla son ejemplos tpicos de aserciones argumentativas. Segn lo que acabamos de exponer, tiene sentido sustituir la etiqueta de condicional de cortesa por la de condicional de mitigacin para caracterizar con precisin la funcin pragmtica de locuciones como (54) y (55). Ntese, de paso, que el efecto atenuador de (55) se refuerza con la manifestacin de una referencia pseudoinclusiva. Como se ha demostrado en el prrafo anterior, un efecto perlocutivo igual puede producirse usando el pronombre pseudorreflexivo. En suma, la fuerza asertiva de (55) se atena por tres factores, que operan simultneamente:

I) empleo del verbo modal hipottico; II) realizacin hipottica del verbo modal mediante el condicional; III) referencia pseudoinclusiva.

Antes de incluir este prrafo, conviene llamar la atencin sobre una clase particular de aserciones que, siguiendo a de Boer (1987), denominamos aserciones reservadas (reserved statements). Veamos un ejemplo representativo (Gili Gaya, 1985, 168):

75) Viajeros procedentes de la frontera aseguran que las tropas chinas habran desencadenado una ofensiva.

Es evidente que el efecto atenuador del condicional de (75) difiere radicalmente del que hemos examinado en relacin con las aserciones argumentativas. En esta categora, el condicional sirve para mitigar la fuerza del acto de habla; no afecta a la proposicin de la oracin subordinada, de modo que sta se presenta como una proposicin que describe una situacin real. En (75), sin embargo, lo que se atena no es la fuerza ilocutiva de la locucin, sino la actitud del hablante hacia el valor veritativo de la proposicin. En trminos ms precisos, la acepcin hipottica del condicional permite al hablante situar metafricamente la situacin referida en un espacio temporal diferente del momento del acto de habla. De esta manera le es posible eludir la responsabilidad de la verdad de la proposicin expresada; en efecto, dicha responsabilidad corre por cuenta de la persona o de las personas que han divulgado la noticia, a saber, en el ejemplo concreto que

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ estamos analizando, viajeros procedentes de la frontera. La identidad de la fuente de informacin, por lo tanto, queda sin especificar. LA fuente puede ser incluso totalmente inespecificada, como en expresiones estereotipadas del tipo de segn rumores y segn noticias no confirmadas. Por otra parte, las aserciones reservadas pueden atribuirse a fuentes cuya identidad es conocida. En (75), por ejemplo, el sujeto de la oracin podra remplazarse por los delegados de la Cruz Roja. Obsrvese que las fuentes indicadas a su vez, pueden haber recibido la informacin de otras, de modo que es apropiado distinguir entre fuentes directas e indirectas. En el nivel sintctico, las aserciones argumentativas y reservadas difieren en cuanto a la seleccin del sujeto; al sujeto de la asercin reservada se le impone la restriccin de que no se refiera al hablante, mientras que la seleccin del sujeto de la asercin argumentativa no est restringida, a no ser que se presente como una locucin performativa atenuada, en cuyo caso es obligatoria la referencia al hablante, sea explcita, sea implcitamente mediante una referencia desfocalizadora. Hay que subrayar, para concluir, que la aparicin del condicional como elemento caracterstico de las aserciones reservadas no se limita al espaol; es un fenmeno interlingstico, como muestra la cita siguiente, en la que se considera la situacin del francs: Con ms evidencia [] aparece el conditionnel como metfora temporal en el estilo periodstico. Georges y Robert Le Bidois lo llaman contionnel des dires; Paul Imbs conditionnel de linformation hypothtique. Tiene el valor expresivo del dicitur : le ministre prparerait une confrence de presse -parece que el ministro prepara una declaracin-. En todo caso, el hablante no se hace responsable de la exactitud de la noticia (Weinrich, 1968, 144-145).

8.2. LA EXHORTACIN Es bien sabido que la cortesa verbal se asocia normalmente con la realizacin de actos de habla exhortativos. As se explica que un considerable nmero de estudios, tanto tericos como descriptivos, que en las ltimas dcadas han sido dedicados al anlisis de la cortesa versen sobre el uso y la estructura de la exhortacin en general y del ruego en particular. En este libro tambin hemos ahondado incidentalmente en la manifestacin corts del acto exhortativo. Resumiendo los principales puntos tratados

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ hasta ahora, mencionamos en primer lugar el poder analtico del concepto de imagen negativa, definido como el deseo del individuo interactante de que otros no invadan su territorio intencional para reducir o impedir su libertad de accin. En segundo lugar, hemos visto que son precisamente las exhortaciones las que encierran una amenaza inherente a la imagen negativa del interlocutor. Esto tiene su origen en el objeto ilocutivo del acto exhortativo, que hemos especificado as: el hablante que emite una exhortacin tiene como fin influir en el comportamiento intencional del oyente de forma que ste lleve a cabo la accin descrita por el contenido proposicional de la locucin. En el plano taxonmico, por ltimo, hemos hecho una distincin entre actos exhortativos impositivos y no impositivos, distincin fundada en la intencin del hablante; esto es, el hablante impositivo procura conseguir que el oyente realice el acto exhortado primariamente en beneficio del hablante mismo. Ejemplos prototpicos de esta clase son: el ruego, la splica y el mandato. El hablante no impositivo, en cambio, procura conseguir que el oyente realice el acto exhortado primariamente en beneficio de s mismo. Los principales componentes de esta clase son el consejo, la recomendacin y la instruccin. En 2.1., al tratar el ejemplo (6), hemos examinado algunas discrepancias interaccionales que pueden proceder de la comunicacin exhortativa no impositiva. En este captulo nos ocuparemos de los actos impositivos, en cuya realizacin la cortesa, de tipo negativo, segn los criterios expuestos en 2.1.55, desempea una funcin primordial. En 6.3. y 6.4. se introdujo la distincin entre dos niveles de anlisis: el macronivel del discurso y el micronivel del acto de habla. Hemos ahondado en el primero con cierto detalle al analizar la estructura formal y la funcin pragmtica de los ejemplos (28)(31). As pues, comprobamos que el macroacto impositivo representa un patrn tpicamente trimembre, compuesto de una presecuencia, un ncleo exhortativo y una postsecuencia56. Otro objeto de macroanlisis es la pareja adyacente que consiste en una exhortacin seguida de la reaccin positiva o negativa del interlocutor.

55

Vase tambin: [] negative politeness belongs pre-eminently to the DIRECTIVE CLASS (Leech, 1983, 107) [[] la cortesa negativa pertenece, sobre todo, a la clase de los ACTOS EXHORTATIVOS.] 56 La postsecuencia parece ser el elemento menos estable. El siguiente ejemplo de Rintell (1981, 19), que refleja la secuencia de la misma, se caracteriza por una estructura bimembre, compuesta de una amplia presecuencia seguida del ncleo exhortativo: [] Sir, Im sorry [] I have to go now to school, but Im going to receive a package. Its a present for my mother. Could you do me a favour and receive it for me?

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ El tema central de los prrafos que integran este captulo es la cortesa negativa tal como se manifiesta en el micronivel del acto de habla. Especficamente, analizaremos la exhortacin impositiva desde dos perspectivas diferentes: una sociopsicolgica y otra pragmalingstica. Esta ltima, que radica en la distincin entre actos de habla directos e indirectos, ser objeto de investigacin del prrafo siguiente. La perspectiva sociopsicolgica, que estudiamos luego, est orientada hacia la distincin entre las dos manifestaciones fundamentales de la exhortacin impositiva: el ruego y el mandato. Obviamente, slo mediante la primera categora se puede comunicar cortesa negativa. Ahora bien, para delimitar el concepto de ruego es indispensable hacer una comparacin contrastiva con el mandato. El hablante socialmente competente sabe que la seleccin de una u otra categora repercute en un efecto perlocutivo radicalmente distinto. As, por ejemplo, si el hablante dirige un mandato al oyente sin que ste le atribuya una posicin de poder o autoridad, es probable que rechace la fuerza ilocutiva de la exhortacin, aunque, en principio, pueda estar dispuesto a colaborar con su interlocutor. Una reaccin verbal que manifiesta esta actitud podra ser Usted no tiene que mandarme nada. En 2.1. hemos especificado las circunstancias en las que los hablantes exhortativos se sirven del mandato. Las repetimos aqu para mayor comodidad:

I) el hablante se halla en una posicin de poder con respecto al oyente, ya sea de poder fsico, como en el caso de un atentado, ya sea de poder social, como en el caso de que ocupe una posicin institucionalmente superior; II) el hablante est emocionado o disgustado por el comportamiento del oyente; III) hay circunstancias externas a la relacin interaccional que requieren que el oyente reaccione inmediatamente a la exhortacin.

Excepcin hecha de estas condiciones especiales, podemos establecer la siguiente mxima relativa a la seleccin del tipo de acto exhortativo:

Si quieres que tu interlocutor realice una accin determinada en tu propio beneficio, dirgete a l en primera instancia hacindole un ruego,

independientemente de que tengas o no poder o autoridad sobre l.


[Seor, perdone [] tengo que ir a la escuela, pero espero un paquete. Es un regalo para mi madre. Podra usted hacerme el favor de recogrmelo?]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Esta mxima implica que el mandato es el miembro marcado de la oposicin, y el ruego, el no marcado. Teniendo en cuenta que el ruego es preferido tambin por hablantes que gozan de poder o autoridad, constatamos que stos, en las situaciones comunicativas correspondientes, aplican una estrategia para disimular la distancia social que les separa de sus interlocutores. Lgicamente, el efecto perlocutivo que se pretende es que el oyente no se sienta amenazado por la posicin superior del hablante y, en consecuencia, se muestre dispuesto a considerar el ruego como una invitacin a colaborar con l57. Se puede concluir que el ruego se emplea en tres tipos de contextos interactivos:

I) el hablante tiene poder o autoridad sobre el oyente, pero se abstienen de manifestarlo; II) entre hablante y oyente no hay relacin social jerrquica; III) el oyente tiene poder o autoridad sobre el hablante.

El estatus sociopsicolgico del ruego pone de manifiesto que hay que trazar una estricta lnea de demarcacin entre locuciones que tienen forma de mandato, y, por implicacin, se interpretan como tales, y locuciones que tienen fuerza de mandato sin tener su forma. Es fcil que las dos categoras se confundan, como muestra la cita siguiente:

In the culture of his country, the utterer of a request is someone who has or is acting as if he has no authority or power to compel compliance. Although the speaker expects the addressee to grant his request, he is not insistent, and will not be enraged by refusal (Green, 1975, 21). [En la cultura de este pas (sc. Estados Unidos) el que emite un ruego es alguien que no tiene o finge no tener autoridad o poder para forzar al interlocutor a que acceda al ruego. Aunque el locutor espera que cumpla con su deseo, no es insistente y no se enfurecer por un rechazo del interlocutor.]

57

El mismo mecanismo de disimulacin de poder se advierte en la evolucin del uso de los pronombres de tratamiento. Hoy en da no es infrecuente que los hablantes socialmente superiores animen a sus interlocutores inferiores a que les traten de t.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Suponiendo que, en lo que atae al fenmeno que aqu nos interesa, no existen diferencias sociopsicolgicas entre la cultura estadounidense y la espaola, la disyuncin de la primera parte de la observacin es indiscutiblemente correcta: los hablantes que emiten un ruego o tienen o no tienen poder. La segunda parte, en cambio, es falsa; e decir, si el hablante que goza de poder finge no ser superior, es muy probable que sea insistente y se enfade al no ser obedecido. En este tipo de intercambios verbales, se advierte a menudo que el rechazo del hablante inferior lleva al otro a lanzar una secuencia de mandatos diferenciados entre s por un creciente grado de intensidad. Obsrvese, por ejemplo, la siguiente batera de exhortaciones:

Manolo, quieres limpiar tu habitacin? Manolo, limpia tu habitacin! Vas a limpiar tu habitacin, s o no? Si no limpias tu habitacin ahora mismo, te doy dos bofetadas.

En relacin con este ejemplo, conviene poner de relieve, por una parte, que hay ms expresiones para reforzar la exhortacin que las arriba indicadas y, por otra, que la secuencia no tiene lmite fijo, de modo que se pueden aadir ms mandatos. Otras caractersticas estructurales son: (I) la secuencia en su totalidad no es reversible; (II) los miembros individuales de la misma no son intercambiables entre s. Llama la atencin que las bateras exhortativas manifiesten una sucesin de tres formas de comportamiento interactivo, que se presentan en el siguiente orden cronolgico: cortesa negativa falta de cortesa descortesa. Finalmente, el ejemplo de la batera exhortativa muestra que, en las interacciones determinadas por la superioridad social del hablante, una de las funciones bsicas del ruego es mantener en reserva variantes impositivas no corteses, que pueden darse en caso de que el objeto ilocutivo deseado no se consiga. Los hablantes que no tienen poder, en cambio, no utilizan generalmente variantes no corteses; para ellos el ruego es la manifestacin impositiva ms apropiada, puesto que, a diferencia del mandato, les ofrece la oportunidad de no insistir sin perjudicar su propia imagen ni la del interlocutor, en el caso de que ste no est dispuesto a cumplir su deseo. A propsito de esto, tngase en cuenta que

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Manchmal haben die indirekten Ausserungen den Anschein grssere Hflichkeit (besonders bei Aufforderungen), oder sie geben dem Angesprochenen eine grssere Wahlfreiheit, sie so oder so zu verstehen, oft aber dienen sie einfach dem Sprecher, sich Rckzugsmglichkeiten offennzuhalten, d.h. eine Beziehung nicht endgltig zu formulieren, sondern nur versuchweise (Maas y Wunderlich, 1974, 160). [A veces, las locuciones indirectas parecen ser ms corteses (mxima cuando expresan exhortaciones); tambin ofrecen al interlocutor mayor libertad de interpretarlas de una manera determinada. Frecuentemente, sin embargo, el hablante se vale de las mimas para crear la oportunidad de retirarse; entonces, es su intencin no formular su relacin con el interlocutor de manera definitiva, sino provisional.]

En el prrafo siguiente enfocaremos la perspectiva pragmalingstica de la exhortacin impositiva. Nuestro punto de partida ser la discutida distincin entre actos de habla directos e indirectos.

8.2.1. Actos de habla directos e indirectos Se ha sostenido con frecuencia la tesis de que la cortesa es el factor predominante en la realizacin de los actos de habla indirectos. Lo que est menos claro, sin embargo, es con qu criterios se debe juzgar si un acto de habla es directo o indirecto. Una mirada a la bibliografa dedicada al tema muestra que el problema ha sido estudiado desde una gran variedad de perspectivas. Pasemos brevemente revista a los enfoques ms conocidos. Gordon y Lakoff (1975) trabajan en el marco de la semntica generativa. Argumentan que se puede predecir de forma hipotticodeductiva la estructura de las distintas realizaciones del acto de habla indirecto, utilizando un modelo basado en lo que ellos llaman postulados conversacionales. Grice (1975) relaciona los actos de habla indirectos con las implicaturas conversacionales, que considera manifestaciones concretas de las distintas clases de mximas que se derivan del principio de cooperacin. En 4, hemos calificado este principio segn la siguiente norma de conducta comunicativa: adapta tus contribuciones conversacionales a la ndole y al objetivo del intercambio verbal en el que tomas parte.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Searle (1975) se centra en la relacin entre la intencin del hablante y la interpretacin del oyente. Desarrolla la hiptesis de que el oyente que quiera llegar a la correcta interpretacin del acto de habla indirecto debe reconstruir el significado de la locucin a travs de un procedimiento que consta de diez pasos sucesivos. Leech (1983), finalmente, sostiene un punto de vista algo extremo postulando que todos los actos de habla, incluso los efectuados mediante locuciones imperativas como Dame fuego, son indirectos en mayor o menor grado. El marco de referencia que adoptamos en este estudio difiere esencialmente de los que acabamos de resumir, ya que tiene su origen en una estricta relacin entre forma lingstica y funcin pragmtica. En lo que a esta relacin respecta, se suele afirmar que los actos de habla directos son los que estn marcados por una correlacin entre estructura sintctica y objeto ilocutivo. Si a una locucin especfica puede atribursele ms de un objeto ilocutivo, es corriente calificarla de acto de habla indirecto. As, por ejemplo, al comparar Aparte usted su coche y Quiere usted apartar su coche?, Davison (1975, 143-144) interpreta la locucin imperativa como acto de habla directo y la interrogativa como acto de habla indirecto. Ahora bien, es evidente que esta caracterizacin de la distincin entre directo e indirecto est fundada esencialmente en la tradicional tipologa de oraciones declarativas, interrogativas e imperativas. Especficamente, se trata de la suposicin de que cada una de estas categoras sintcticas corresponde a un objeto ilocutivo particular. En los casos concretos considerados por Davison, por ejemplo, esto significa que, debido a la eleccin del imperativo, Aparte usted su coche se considera como una exhortacin directa. Quiere usted apartar su coche?, en cambio, sera una exhortacin indirecta, ya que tiene la estructura formal de una interrogacin. El problema inherente a esta aproximacin es que, en el plano puramente pragmtico, una exhortacin como Quiere usted aparcar su coche? no se interpreta como menos directa que Aparte usted su coche. Los dos ejemplos se consideran manifestaciones convencionales del acto de habla impositivo58, lo cual tiene su

58

Considrese tambin: The problem is made more complicated by the fact that some sentences seem almost to be conventionally used as indirect requests. For a sentence like Can you reach the salt? Or I would appreciate it if you would get off my foot; it takes some ingenuity to imagine a situation in which their utterance would not be requests (Searle, 1975, 60). [El problema se complica por el hecho de que algunas oraciones parecen ser usadas casi convencionalmente como ruegos indirectos. En cuando a una oracin como Puedes pasarme la sal? o

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ explicacin formal en que en ambos casos el hablante hace una referencia explcita no slo al interlocutor, sino tambin al acto pedido. Su intencin comunicativa, pues, no deja lugar a interpretaciones ambiguas. Por eso, el criterio del carcter directo o indirecto del acto de habla no sirve para diferenciar entre Aparte usted su coche y Quiere usted apartar su coche? Veamos ahora con ms detalle la estructura del ltimo ejemplo. Como ya hemos observado, los pragmalingistas sostienen con frecuencia que locuciones de este tipo representan actos de habla indirectos, puesto que se utilizan para comunicar un ruego corts, aunque, sintcticamente, tengan estructura interrogativa. Este argumento, repetimos, es indiscutible; no es slo el acto interrogativo el que queda reflejado formalmente, lo mismo se aplica al acto exhortativo. Es decir, para que oraciones del tipo que estamos examinando se interpreten como ruegos, deben cumplirse las siguientes condiciones lingsticas:

I) el sujeto debe referirse obligatoriamente al interlocutor. As, por ejemplo, Quiere ella apartar su coche? No tienen la fuerza ilocutiva de un ruego; II) el tiempo actualizado no debe referirse a un punto de referencia futuro o pasado: Quiso usted apartar su coche?, por ejemplo, es tan slo una interrogacin informativa, que no se utiliza para expresar un ruego; III) el predicado bsico debe ser seleccionado entre la categora de los predicados que denotan una accin59. As, pues, Quiere usted ser feliz? no es un ruego, sino una interrogacin solamente.

A lo anterior podemos aadir, hablando en trminos interactivos, que cualquier hablante socialmente competente de espaol ha asimilado la regla pragmtica de que una pregunta dirigida a una persona sobre su disponibilidad de realizar cierta accin se interpreta convencionalmente como ruego. Esto quiere decir que el oyente no necesita disponer de conocimientos situacionales especficos para llegar a la correcta
Apreciara que no me pisara el pie, se requiere cierta ingenuidad para imaginar una situacin en la que su uso no sera interpretado como ruego.] 59 Fundamentalmente, el rasgo distintivo es el llamado factor control (Dik, 1989, 96-98). Este rasgo se aplica a los predicados que describen situaciones que pueden ser controladas por agentes humanos. Lo que se implica, por lo tanto, es que a la tradicional categora de los predicados de accin se aade una ms, la de los predicados que Dik denomina predicados de posicin. Algunos ejemplos relevantes son: quedarse sentado, permanecer (en un lugar determinado) y mantenerse en pie, todos ellos, pues, predicados, que pueden cumplir el oficio de predicado matriz de la oracin exhortativa y, en consecuencia, admiten la conjugacin imperativa.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ interpretacin de tales actos de habla. De todo esto se infiera que el presunto carcter indirecto de exhortaciones como Quiere usted apartar su coche? No puede ser justificado ni desde el punto de vista lingstico ni desde el pragmtico. Resumiendo, la distincin entre actos de habla directos e indirectos debe fundamentarse en criterios tanto lingsticos como pragmticos, es decir, criterios basados en la estructura proposicional, por una parte, y criterios basados en la interpretacin del acto de habla, por otra. Dentro de este marco de referencia podemos establecer una escala de cuatro puntos, cuyos polos extremos estn ocupados por oraciones con una especificacin completa del acto que debe realizar el oyente y oraciones que no contienen ninguna especificacin de ese acto. Consideremos los siguientes ejemplos:

76) Puedes traerme el correo? 77) Est cerrada la puerta? 78) Quisiera que me ayudaras a subir la maleta. 79) Hace un fro tremendo aqu. 80) Quisiera que se encendiera la luz. 81) Hace falta encender la luz.

(76) y (77) son paralelos en el sentido de que estn marcados por una estructura interrogativo. No obstante (76), igual que el ejemplo Quiere usted apartar su coche?, pertenece a la clase de los actos de habla directos en virtud de la especificacin completa del acto exhortado, en tanto que (77), interpretable como un ruego de cerrar la puerta, no est caracterizado de esa forma, por lo que pertenece a la clase de los actos indirectos. Lo mismo vale, mutatis mutandis, para los ejemplos (78) y (79), ambos determinados por estructura declarativa; (78), sin embargo, es la manifestacin de un acto de habla directo la oracin subordinada contienen una descripcin completa del acto exhortado-, y (79) la de un acto indirecto si se interpreta, por ejemplo, como un ruego de encender la calefaccin. Como indicamos anteriormente, el criterio de estructura proposicional no es el nico aplicable para determinar la distincin entre carcter directo e indirecto de acto de habla. Se complemente con el criterio del proceso interpretativo. En cuanto a los ejemplos que estamos analizando, esto quiere decir que, abstraccin hecha de factores

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ situacionales, la interpretacin convencional de (76) y (78) es la de un ruego. En circunstancias normales, es imposible asignarles otra funcin ilocutiva. Obsrvese, a propsito de esto, que incluso el empleo de poder en (76) corresponde a una norma preestablecida: no podra remplazarse, ene l contexto dado, por predicado ser capaz de, a pesar de que los dos lexemas sean conceptualmente sinnimos. (77) y (79), en cambio, no evocan la interpretacin de un ruego convencional. Caracterizados por una proposicin que expresa una situacin esttica y, por consiguiente, falta de referencia explcita a un acto futuro del oyente, pueden ocupar tambin la funcin de una interrogacin informativa y una asercin, respectivamente. En otras palabras, su potencial interpretacin exhortativa queda determinada fundamentalmente por el contexto o la situacin; los dos ejemplos son prototpicos de la clase de actos de habla indirectos. Fijmonos, por ltimo, en la estructura de (80) y (81), comparndola con la de (76). Lo mismo que este ejemplo, (80) y (81) contienen una especificacin completa del acto pedido; difieren de (76), sin embargo, por adolecer de una referencia explcita al oyente, de modo que en la escala de cuatro puntos antes citada les corresponde una posicin entre los polos directo e indirecto. Vase ahora:

82) Hay sal en la mesa?

Interpretado como exhortacin indirecta, (82) comparte con (80) y (81) el hecho de que no contienen referencia explcita al oyente, pero difiere de estos ejemplos en que su proposicin deja de describir el acto exhortado. Suponiendo que ese acto consista en buscar la sal, vemos que lo nico que se especifica es el objeto concreto hacia el que el acto est orientado. Esto conlleva que, en la escala de cuatro puntos, (82) ocupe una posicin ms indirecta que (80) y (81). Ntese, luego, que (79), Hace un fro tremendo aqu, ocupa una posicin ms indirecta todava que (82). Es decir, la interpretacin correcta depende enteramente de los conocimientos de que disponga el interlocutor respecto a la situacin comunicativa. As, por ejemplo, la intencin exhortativa del hablante puede ser que el oyente cierre la puerta, atice la lumbre o encienda la calefaccin. Adems, el ejemplo (79) encierra una ambigedad inherente en lo que respecta al objeto ilocutivo implcito; es decir, fuera de

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ la asercin explcita, puede expresar no slo un ruego, sino tambin una advertencia, un consejo, una orden, etc. Obsrvese, finalmente, que Hace un fro tremendo aqu no representa necesariamente un acto de habla indirecto; como ya hemos visto, puede ser tambin la manifestacin de un acto directo, en cuyo caso se interpreta como asercin solamente. Los anlisis anteriores parecen corroborar suficientemente la validez del esquema que trazamos a continuacin, correspondiente a la escala de cuatro puntos introducida arriba: [----------[----------]----------] 1 2 3 4

DIAGRAMA 2 El primer punto est ocupad por oraciones como Aparte usted su coche, Quiere usted apartar su coche? y Puedes traerme el corre?, que, como qued expuesto ya, contienen una especificacin completa del acto exhortado, as como una referencia explcita al interlocutor. Al segundo punto corresponden oraciones como Quisiera que se encendiera la luz y Hace falta encender la luz, que describen el acto exhortado sin expresar referencia al interlocutor. El tercer punto lo ocupan oraciones como Est cerrada la puerta? y Hay sal en la mesa?, que no especifican el acto, sino que indican slo el objeto del mismo. El cuarto punto, por fin, lo hemos ilustrado a travs del anlisis de Hace un fro tremendo aqu, oracin desprovista de cualquier indicacin del acto exhortado. La escala as establecida puede justificarse empricamente por medio de un test sintctico ideado por Ross (1975, 246), que consiste en relaciones anafricamente el predicado acceder al ruego con la oracin exhortativa por clasificar. Si la referencia anafrica produce una oracin gramaticalmente bien formada, el acto exhortativo en cuestin es directo; en el caso contrario, es indirecto .Podemos ilustrar la aplicacin del test con los ejemplos (76), (81), (82) y (79), incrustndolos en una estructura de discurso directo:

76a) Mara le dijo a su amiga: Puedes traerme el correo?, y sta accedi al ruego.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 81a) Mara le dijo a su amiga: Hace falta encender la luz , y esta accedi al ruego. 82a) *Mara le dijo a su amiga: Hay sal en la mesa?, y sta accedi al ruego. 79a) *Mara le dijo a su amiga: Hace un fro tremendo aqu , y sta accedi al ruego.

Del hecho de que (76a) y (81a) difieran de (82a) y (79a) en que las primeras son oraciones gramaticales en espaol y las otras no, se deduce que el lmite entre exhortaciones directas e indirectas est exactamente entre los puntos 2 y 3 de la escala. La taxonoma de actos de habla directos e indirectos nos servir de punto de partida para valorar la tesis generalmente sostenida de que la cortesa es el factor predominante en la realizacin de los actos de habla indirectos. Hay que tener en cuenta, sin embargo, que los que se basan en esta tesis parecen sugerir que los actos de habla directos no se efectan para comunicar cortesa. Tanto es as que el estatus interactivo de esta categora queda poco claro, ya que en la bibliografa pragmalingstica apenas si se ha dedicado atencin a su estudio. En los prrafos que siguen, por tanto, analizaremos tanto las exhortaciones directas como las indirectas desde la perspectiva de la transmisin de cortesa negativa. Concluiremos el presente prrafo examinando una cuestin terminolgica. Al definir el objeto ilocutivo mltiple de los actos de habla indirectos, Searle los describe como actos ilocutivos primarios primario y secundarios. A propsito del dilogo:

Estudiante X: Vamos al cine esta noche. Estudiante Y: Tengo que estudiar para un examen.

argumenta: Let us say that the PRIMARY illocutionary act performed in Ys utterance is the rejection of the proposal made by X, and that Y does that by way of performing a
SECONDARY

illocutionary act of making a statement to the effect that he has to

prepare for an exam. He performs the secondary illocutionary act by way of uttering a sentence the LITERAL meaning of which is such that its literal utterance

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ constitutes a performance of that illocutionary act. We may, therefore, further say that the secondary illocutionary act is literal; the primary illocutionary act is not literal (Searle, 1975, 62). [Digamos que el acto ilocutivo PRIMARIO realizado por Y es el rechazo de la propuesta hecha por X y que el rechazo de Y consiste en la realizacin de un acto ilocutivo SECUNDARIO, mediante el cual asevera que tienen que preparar un examen. Realiza este acto ilocutivo secundario emitiendo una oracin cuyo sentido
LITERAL

es de ndole tal que su realizacin literal cuenta como realizacin de este

acto ilocutivo. Podemos decir adems, por consiguiente, que el acto ilocutivo secundario es literal; el acto ilocutivo primario no es literal.]

El anlisis de Searle parece correcto en lo fundamental; sin embargo, es incompleto en el sentido de que enfoca nicamente el papel del hablante. Para el oyente, o sea, en el caso concreto que estamos considerando, el estudiante que hace la propuesta, los trminos estn exactamente invertidos: se ve enfrentando primariamente con la asercin de Y, de que, por inferencia, tienen que deducir el rechazo. Esto puede describirse de manera consistente si partimos de que el acto ilocutivo primario corresponde al acto interpretativo secundario e, inversamente, el acto ilocutivo secundario al acto interpretativo primario. Aclaremos este punto con otro ejemplo:

83) Ests derramando la sal!

Si el hablante que produce esta locucin desea que el oyente deje de derramar la sal, su intencin primaria es efectuar un acto ilocutivo exhortativo, o sea, para precisar, un acto ilocutivo prohibitivo. Lo que percibimos, pues, es que el hablante de (83), en lugar de emitir una locucin exhortativa directa, como, por ejemplo, No derrames la sal, recurre al uso de una oracin declarativa que expresa una asercin sobre una situacin factual. Como el oyente se ve enfrentado primariamente con esta asercin, lo normal es que responde explcitamente a la misma. Podran ser respuesta convencionales: S, no me haba dado cuenta y, en caso de disconformidad, No, no es verdad. Ntese que, dentro del marco de referencia de Searle, las dos reacciones no contaran como reacciones ante el acto ilocutivo primario, sino ante el acto ilocutivo secundario del hablante. Dicho sea de paso que S, no me haba dado cuenta y No, no es verdad seran

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ respuestas pragmticamente mal formadas si el estmulo fuera la prohibicin directa No derrames la sal. Todas estas consideraciones nos inducen a proponer, para evitar ambigedades, que se reemplace la expresin acto ilocutivo primario por acto ilocutivo implcito y el trmino acto ilocutivo explcito.

8.2.1.1. La exhortacin directa Pocos pragmalingistas pondrn en duda que la oracin imperativa representa el prototipo de la exhortacin directa. Esto no impide, sin embargo, que hasta el momento no se haya dicho casi nada sobre una posible interpretacin corts del imperativo. Lo que suele advertirse es que la oracin imperativa sirve de expresin caracterstica de un mandato hecho por un hablante con poder o autoridad. Como tendremos ocasin de ver, dicha interpretacin no se impone de una manera necesaria. Recurdese, con relacin a esto, que en el captulo 3 ya sealamos que la oracin Cierra la puerta puede emitirse perfectamente como exhortacin corts en caso de que uno invite a un amigo o colega a entrar en su despacho para comunicarle una noticia confidencial. De lo anterior cabe extraer dos conclusiones: en primer lugar, la oracin imperativa no excluye una interpretacin corts. En segundo lugar, la interpretacin corts no depende de que la racin sea imperativa, sino que queda determinada por la situacin comunicativa en la que se emita. A continuacin, detallaremos los aspectos formales de la oracin imperativa que sirven de condicin necesaria para que se interprete como exhortacin corts. Para obtener una imagen ms clara del objeto de investigacin empezamos con un anlisis contrastivo del holands, lengua peculiar en el sentido de que, a diferencia de muchas otras, cuenta con una serie de partculas modales eens, even, mar- que pueden denominarse apropiadamente marcadores exhortativos corteses. Las oraciones imperativas en las que aparecen expresan normalmente un ruego. Veamos algunos ejemplos concretos. Schrijf di top! (Escribe esto!) es un mandato; Schrijf dit EENS op, Schrijf dit MAAR op, en cambio, son frmulas exhortativas atenuadas que se utilizan para expresar un ruego. Esta interpretacin se deriva directamente del contenido lxico de las partculas en cuestin; es decir, eens significa literalmente una vez, even corresponde a un rato y mar es una partcula de valor permisivo que mitiga la autoridad del locutor. Es obvio, pues, que, por su significado lxico, eens, even y mar

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ son partculas pragmticas especialmente adecuadas para minimizar el grado de imposicin de la exhortacin. Dicho de otro modo, su uso contribuye a reducir la amenaza de la imagen negativa del interlocutor. En el plano sintctico, llama la atencin que las tres partculas muestran una extensa potencia distribucional, ya que pueden ser combinadas libremente. As, pues, los ejemplos tratados arriba se complementan con las variantes Schrijf dit MAAR EENS op, Schrijf dit MAAR EVEN op, Schrijf dit EENS EVEN op, e incluso la combinacin de todas juntas: Schrijf dit MAAR EENS EVEN op. De todo esto se sigue que la estructura lxica de la oracin imperativa holandesa influye de un modo esencial en su interpretacin de ruego o mandato. En el plano fontico, se percibe que los hablantes de holands hacen una distincin entre dos tipos de entonacin imperativa, uno atenuador, el otro reforzador, correspondiendo el primero a la expresin de un ruego y el segundo a la de un mandato. Esto significa que la distincin entre ruegos y mandatos manifiesta una redundancia formal en los casos en los que la oracin imperativa queda marcada tanto por partculas modales como por un contexto entonativo corts. Centrando ahora la atencin en el espaol, vemos que esta lengua carece de partculas del tipo que acabamos de ver en holands. En el nivel prosdico, sin embargo, la oracin imperativa se caracteriza de la misma manera que su equivalente holandesa, diferencindose, en principio, un contexto entonativo de ruego y otro de mandato. La restriccin de en principio hay que tomarla en serio, puesto que no es infrecuente que en las conversaciones cotidianas se den casos en que la distincin no se perciba claramente. Como se infiera de la siguiente observacin, el fenmeno no afecta slo a la oracin imperativa, sino tambin a la exhortativa en general:

Es mayor el contraste de tono e intensidad entre el mandato y la splica que entre la recomendacin y el ruego, y mayor asimismo entre estas ltimas que entre la invitacin y la peticin. Pero es intil buscar lneas fijas y precisas que delimiten al campo de accin de estas formas [] (Navarro Toms, 1948, 185).

El comentario de Navarro Toms sugiere, pues, que el oyente puede tropezar con dificultades al valorar la fuerza ilocutiva de la entonacin exhortativa. Un ejemplo

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ ilustrativo de ambigedad entonativa lo proporciona un pasaje de La venta de los gatos de G. A. Bcquer, citado por Navarro Toms: Seorito me dijo con un acento que l procur suavizar todo lo-, voy a pedirle un favor. Un favor! exclam yo, sin comprender cules podran ser sus pretensiones-; diga Ud., que si est en mi mano es cosa hecha. Me quiere Ud. Dar esa pintura que ha hecho? Al or sus ltimas palabras, no pude menos que quedarme perplejo; extraaba por una parte la peticin, que no dejaba de ser bastante rara, y por otra el tono, que no poda decirse a punto fijo si era de amenaza o de splica (1948, 185).

Esta cita muestra que, en lo que respecta a la interpretacin del componente prosdico de la oracin exhortativa, hay situaciones en las que el oyente no est en condiciones de determinar si la curva meldica percibida sirve o no para expresar cortesa60. Lgicamente, el oyente puede problematizar la intencin ilocutiva del hablante, pero como sugiere el fragmento de Bcquer, es posible que se limite a sacar sus propias conclusiones, por que corre el riesgo de llegar a una falsa interpretacin de la actitud interactiva de su interlocutor. En el caso de que el oyente interprete mal el patrn entonativo de la exhortacin, pasando por alto la intencin del interlocutor de expresarse cortsmente, no hace falta que deje de cumplir con el deseo de ste. Lo que s puede ocurrir entonces es que, en una fase posterior del intercambio verbal, su disgusto no manifestado le lleve a adoptar una actitud negativa ante otro acto de habla de su interlocutor, que no tienen que estar necesariamente relacionado con el original.

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Se ha sugerido que en ingls no hay rasgos formales que distinguen el ruego del mandato: What is linguistically the same utterance, [] may have the status of a request or of a command, depending not on any feature proper to grammar, but on the social relationship of the parties involves (Hymes, 1972, 6). [Lo que lingsticamente es la primera locucin, puede tener el estatus de un ruego o mandato, siendo el factor decisivo no un rasgo gramatical determinado, sino las relaciones sociales de los interlocutores.]

Respecto al alemn, tampoco se tienen una imagen clara de la estructura entonativa de la oracin imperativa: Es ist noch unklar, ob fr Imperativstze eine besondere Intonarion vorgesehen weden muss oder ob sie mit der Intonation von Aussagestzen identisch ist (Bierwisch, 1965, 176). [No est claro si hay que asignar a las oraciones imperativas una entonacin especial o si su entonacin es idntica a la de las oraciones declarativas.].

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ A continuacin, nos centraremos en el uso corts de la oracin imperativa. Es fcil comprobar que este uso es caracterstico de situaciones comunicativas en las que los papeles de los interlocutores estn ms o menos preestablecidos; es decir, se trata sobre todo de intercambios verbales rutinarios. Pinsese, por ejemplo, en la interaccin entre camarero y cliente en un caf o entre vendedor y comprador en el mercado. Los ejemplos que siguen muestran respectivamente los dos tipo de interaccin citados:

84) Triganos dos cervezas y un helado. 85) Pngame dos kilos de pltanos.

Hay otro campo de accin del imperativo como vehculo de expresin corts, y es el que se utiliza para pedir la realizacin de una accin en la que no hace falta invertir mucha energa; es decir, la apelacin a la colaboracin del interlocutor concierne ala ejecucin de una tarea simple. Dentro del marco del anlisis coste-beneficio, puede decirse que este tipo de acciones son acciones convencionales que tienen como objeto transmitir lo que se llama bienes libres -traduccin del ingls free goods-. Con esta expresin se designan acciones como decir qu hora es, dar lumbre o abrirle la puerta a una persona61. Remitiendo a los criterios fijados por Brown y Levinson para determinar en qu medida el acto de habla amenaza la imagen negativa del interlocutor vase el captulo 3- podemos concluir que la interpretacin corts de la oracin imperativa corresponde a un grado de imposicin relativamente bajo. En lo anterior hemos puesto de relieve que a la curva meldica le corresponde una funcin distintiva en la interpretacin de ruegos y mandatos. No obstante, dista mucho de ser el nico parmetro formal. Fundamentalmente, hay que hacer una distincin entre signos lingsticos y paralingsticos. Por lo que a stos se refiere, la realizacin de actos como cabecear, sonrer o guiar el ojo puede contribuir a resolver una ambigedad prosdica potencial. En el plano puramente lingstico, la ambigedad se suele evitar utilizando distintas clases de estrategias decticas, lxicas y sintcticas,
61

Vase tambin el comentario de Stati: [] accender una sigaretta, dire lora, passare is sale a tavola, fornire un indirizzo ecc. Sono azzioni che non costano grande faticha e che sono state designate con lexpressione inglese free goods (1982, 91). [[] encender un pitillo, decir la hora, pasar la sal en la mesa, indicar una direccin, etc., son acciones cuya realizacin no cuesta mucho trabajo y que se designan con la expresin inglesa free goods.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ entre las que destaca el uso del vocativo, la interjeccin y la coletilla. Estas dos series de ejemplos sirven para ilustrar los contrastes lingsticos entre l ruego, inherentemente corts, y el mandato, inherentemente no corts:

RUEGOS

86) Apaga esa luz, quieres? 87) Sultame, por favor. 88) Oye, Juan, escchame.
MANDATOS

86a) Venga, apaga esa luz! 87a) Sultame, imbcil! 88a) Escchame!, ya?

Tras examinar la cortesa exhortativa tal como se manifiesta por la oracin imperativa, pasamos al anlisis de la oracin interrogativa. Dedicaremos nuestra atencin especialmente a oraciones del tipo Puedes traerme el correo? y Quiere usted apartar su coche? En 8.2.1. hemos clasificado estos ejemplos como especmenes de la clase de los actos de habla directos, puesto que, lo mismo que la oracin imperativa, contienen una especificacin completa de la accin pedida, as como una referencia explcita al oyente. La diferencia con la oracin imperativa radica en que no expresan un solo objeto ilocutivo, sino dos: uno explcito, que es una interrogacin y otro implcito, que es un ruego. Hay que sealar, luego, que cada uno de los ejemplos denota una condicin previa inherente a la realizacin del acto exhortativo. Es decir, puedes traerme el corre? expresa una referencia a la llamada condicin previa de habilidad, condicin que, como sugiere el trmino, concierne a la presuposicin del hablante de que el oyente es capaz de efectuar el acto pedido. De modo parecido, Quiere usted apartar su coche? Contiene una manifestacin de la condicin previa de disponibilidad, que concierne a la presuposicin del hablante de que el oyente est dispuesto a efectuar el acto pedido. Si el hablante, al emitir la exhortacin, no parte de estas presuposiciones, su contribucin al intercambio verbal o no es sincera o es irracional. Fijmonos ahora en la estructura interrogativa de las dos locuciones. Podemos argumentar que la cortesa manifestada reside especficamente en dos factores: primera, el hablante ofrece al oyente la oportunidad de responder slo a la pregunta, lo que

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ equivale a decir que una respuesta negativa no se considerar necesariamente como un rechazo a acceder al ruego, ya que lo que se tematiza no es ms que una condicin previa de la exhortacin62. El segundo factor hay que describirlo segn la empata que muestra el hablante hacia su interlocutor, informndose sobre sus condiciones fsicas en el primer ejemplo, y sobre su estado mental, en el segundo. En resumen, problematizar la habilidad o disponibilidad del oyente es una estrategia convencional para formular un ruego no slo en espaol, sino en muchas otras lenguas63. A propsito de la habilidad del oyente como condicin necesaria para la realizacin del acto exhortado, Rescher (1966, 29-30) ha observado: A command must be realizable []. Thus any possible human doing, i.e., anything which lies in the power of men to do or not to do, can serve as a command requirement. Anything impossible logically, physically, or conceptually (e.g. altering the past)- has to be excluded [Una exhortacin debe ser realizable []. Cualquier acto humano posible, esto es, todo lo que est en manos del hombre para hacer o no hacer, puede servir de condicin para una exhortacin. Cualquier cosa imposible lgica, fsica o conceptualmente (por ejemplo, cambiar el pasado)-, debe ser excluida.]

Todo esto no quita, sin embargo, que en el lenguaje conversacional se produzcan violaciones de la condicin previa de habilidad. En tales casos nos encontramos con expresiones irnicas, que se presentan de dos formas distintas. En primer lugar, la irona puede estar basada en restricciones biolgicas del hombre en general o del interlocutor en particular, en cuyo caso la intencin perlocutiva del hablante es conseguir determinados efectos humorsticos. Un ejemplo concreto es pedir a una persona que tiene la pierna rota que participe en un partido de ftbol.

62

Se puede afirmar (Risselada, 1990, 22) que Puedes traerme el correo? es ms corts que Quiere usted apartar su coche?, puesto que en el primer caso una respuesta negativa implica una referencia a factores ajenos a la voluntad del interlocutor, mientras que en el segundo la negacin implica que el interlocutor no est dispuesto a colaborar con el hablante, por lo que amenaza la imagen positiva del mismo. 63 Una excepcin incidental es la que menciona Searle (1975, 76) respecto al checo. En esta lengua, los ruegos no se expresan con una referencia a la habilidad del interlocutor. El equivalente hecho de Puedes traerme el corre?, por lo tanto, se interpretara como pregunta informativa solamente.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La segunda clase de irona constituye la imagen relejada de la que acabamos de considerar. Se produce en las situaciones comunicativas en que est claro tanto para el hablante como para el oyente que ste est en perfectas condiciones para acceder al ruego de aqul. Incluso est mal o convencionalmente obligado a cumplir con el deseo del interlocutor, por haber faltado a ciertas normas de cortesa. Un ejemplo ilustrativo es la irona expresada por Puedes retirar tus pies de mi silla? La locucin Podra usted cerrar la puerta?, por poner otro ejemplo, se interpreta normalmente como la expresin corts de una exhortacin. Puede servir de peticin dirigida a una persona desconocida, como, por ejemplo, cuando el propietario de un comercio se dirige a un cliente que acaba de entrar. La misma frmula, sin embargo, adquiere el carcter de un mandato cuando la emplea irnicamente un padre irritado por el descuido de su hijo que ha dejado abierta la puerta por ensima vez. Los casos de irona aqu tratados demuestran una vez ms lo que ya destacamos en el captulo 3: la cortesa de la interaccin verbal queda determinada por el carcter especfico del contexto y de la situacin comunicativa. Esto quiere decir que, contra lo que se supone a menudo, las preguntas sobre la habilidad y disponibilidad del oyente no sirven incondicionalmente para formular una exhortacin corts. Volviendo, finalmente, sobre la interpretacin corts de las interrogaciones exhortativas que estamos analizando, conviene sealar una ambigedad potencial. Se trata de situaciones en las que el hablante no est seguro de que el interlocutor sea realmente capaz de efectuar el acto exhortado. En tales casos, los objetos ilocutivos interrogativo y exhortativo presentan una ordenacin cronolgica, ya que la pregunta sirve primariamente para obtener la informacin pedida. Si el interlocutor est en condiciones de cumplir el deseo del hablante, el acto de habla adquiere, una segunda instancia, la fuerza de un ruego. Valga como ejemplo:

89) Puedes traducir esta carta al espaol?

A continuacin, sigue un anlisis lingstico de las referencias a la disponibilidad y habilidad del oyente. Al examinar la estructura proposicional del ejemplo Quiere usted apartar su coche?, sealamos que la interpretacin directa de este ruego se deriva de la co-aparicin de la especificacin completa del acto pedido y la referencia explcita al interlocutor. Por lo que a estas propiedades formales se refiere,

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ hemos visto que existe un paralelismo con los ruegos basados en la expresin de habilidad. Se rompe el paralelismo en el plano lxico, donde la condicin previa de habilidad halla su vehculo de expresin ms o menos exclusivo en el verbo poder. Para referirse a la disponibilidad del oyente, al hablante tiene en cambio a su disposicin una gran variedad de expresiones. Los ejemplos que siguen muestran una serie de variantes de Quiere usted aparcar su coche?:

90) Le importa apartar su coche? 91) Tiene inconveniente en apartar su coche? 92) Me hace el favor de apartar su coche? 93) Tengo la bondad de apartar su coche.

A pesar de que los cuatro ejemplos explicitan la condicin previa de disponibilidad, no lo hacen de la misma manera. (90) y (91) derivan su interpretacin corts de la expresin de una pregunta sobre las objeciones que puede tener el oyente para cumplir el deseo del hablante. En los ejemplos (92) y (93), en cambio, el efecto corts se produce por el significado lxico de favor y bondad, que aluden al poder o la autoridad del oyente. Sintcticamente, la condicin previa de disponibilidad difiere de la de habilidad que puede ser expresada por construcciones de coletilla. Vase la siguiente variante de Quiere usted apartar su coche?: 94) Aparte usted su coche, quiere?64,

y as, del mismo modo: 92a) Aparte usted su coche, me hace el favor?65, 93a) Aparte usted su coche, tenga la bondad.

La referencia a la disponibilidad del interlocutor puede explotarse tambin para producir efectos irnicos, no corteses, lo cual sugiere equivalencia con la misma
64

Remitimos tambin a un ejemplo tomado de un cuento de Delibes (1966, 165): Nicols, toca Mambr se fue a la guerra, quieres? 65 Si es inferible del contexto o de la situacin, muchas veces se suprime el verbo que indica el acto exhortado: Perdone, la calle de Hermosillo, me hace usted el favor? (Beinhauer, 1985, 147).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ categora de ruegos que especifican la condicin previa de habilidad. As, el ejemplo visto Puedes retirar tus pies de mi silla? Es perfectamente comparable con Quieres retirar tus pies de mi silla? Dediquemos, para concluir, unas breves palabras a la relacin intrnseca de las condiciones previas de habilidad y disponibilidad. Un anlisis comparativo pone de manifiesto que no pertenecen al mismo anlisis comparativo pone de manifiesto que no pertenecen al mismo nivel preparatorio, sino que son condiciones jerrquicamente ordenadas. Podemos precisar as este punto: la habilidad para realizar un acto determinado es un criterio absoluto en lo que respecta a las capacidades individuales del agente. La disponibilidad, en cambio, es un criterio relativo, ya que es negociable; es decir, en principio, es posible persuadir a un interlocutor a que acceda a un ruego que, en una fase anterior del intercambio verbal, rechaz. Podemos deducir de un par de ejemplos contrastivos una evidencia emprica para la jerarqua sealada:

95) Quieres ayudarme a redactar este documento, si puedes? 96) *Puedes ayudarme a redactar este documento, si quieres?

(95) es perfectamente aceptable, mientras que (96) est pragmticamente mal formado, ya que la habilidad del interlocutor, que se indica mediante la apdosis, est condicionalmente subordinada a su disponibilidad, referida por la prtasis. Dentro del mismo contexto, vale la pena mencionar una observacin por Leeech (1974, 810) sobre la neutralizacin de la distincin conceptual entre habilidad y disponibilidad. Refirindose a la respuesta escrita a una tarjeta de invitacin, Leech seala que, por razones de cortesa, cuando se rechaza la invitacin, la negacin no puede adoptar la forma de *no quiero aceptar la invitacin; de modo que, en este contexto especfico, se selecciona el lexema que denota habilidad como antnimo del que denota disponibilidad. Los anlisis de este captulo nos permiten concluir que tanto las oraciones imperativas como las interrogativas que contienen una referencia de la habilidad o disponibilidad del interlocutor sirven como vehculos de expresin convencionales para transmitir cortesa negativa.

8.2.1.2. La exhortacin indirecta

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En 8.2.1.1. hemos advertido que el carcter emptico de las preguntas sobre las condiciones fsicas y mentales del interlocutor desempea un papel central en la comunicacin de cortesa negativa. Por este motivo, la habilidad y disponibilidad para efectuar el acto exhortado pueden calificarse adecuadamente de condiciones previas orientadas hacia el oyente. Ahora bien, en la manifestacin de la exhortacin indirecta intervienen otros tipos de condiciones previas, que no estn orientadas hacia el oyente, sino hacia el objeto del acto exhortado. Se trata de las llamadas condiciones de obviedad y razonabilidad. La condicin previa de obviedad traduccin literal del trmino ingls obviousness, halla su expresin formal en oraciones interrogativas cuyo objeto ilocutivo explcito es verificar si la situacin deseada se da o no en realidad. Para un ejemplo concreto, remitimos a (77): Est cerrada la puerta?, poniendo de relieve que una respuesta afirmativa a esta pregunta implica que se suprime la interpretacin exhortativa indirecta. La siguiente exposicin enfoca la ndole de la presuposicin que subyace en la expresin de la condicin previa de obviedad (Downes, 1977, 86): it may NOT be the case that imperatives are restricted to future time reference The crucial criterion may be that the speaker does not know that the act has been carried out or carries out in a certain way. We might say that imperatives are incompatible with verifies by the speaker past time reference. Since verification includes future time (one cannot verify an act yet to be performed), the more general constraint on imperatives is that the act must be unverified by the speaker [puede ser el caso que los imperativos (sc. Oraciones exhortativas) NO estn restringidos al tiempo futuro El criterio crucial puede ser que el hablante no sepa que el acto haya sido efectuado o efectuado de una manera determinada. Podramos decir que los imperativos son incompatibles con una referencia al pasado verificado por el hablante. Como la verificacin implica tiempo futuro (no se puede verificar un acto que an no se ha realizado), los imperativos estn sujetos a la restriccin general de que el acto no haya sido verificado por el hablante]

Consideremos algunos casos concretos:

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 97) Has echado la carta al correo ya? 98) Hay caf? 99) Tienes dinero t?

Aunque estas preguntas pueden hacerse slo para pedir informacin, en muchos casos se caracterizan por un objeto ilocutivo mltiple. Es decir, el hablante puede usarlas para averiguar si la situacin que quiere que se produzca, ya se da en realidad. Como ya hemos indicado antes, esto conlleva que una respuesta afirmativa a la pregunta haga que la peticin implcita deje de tener efecto. Una respuesta negativa, en cambio, implica que la interrogacin activa el acto de habla indirecto, que en los ejemplos (97)(99) puede especificarse como: echar la carta al correo, hacer caf y pagar la cuenta, respectivamente. De lo anterior se desprende que el interlocutor que no ha realizado todava el acto pedido, pero que tiene la intencin de acceder al ruego, no necesita contestar a la pregunta; puede limitarse a manifestar que est dispuesto a cumplir con el deseo del hablante. As, pues, una respuesta verbal apropiada a (97) podra ser:

100) No te preocupes; lo har ahora mismo.

Al comparar la estructura proposicional de los tres ejemplos mencionados, percibimos que (98) y (99) no contienen ninguna referencia a los actos pedidos. Lo nico que se describe es el objeto en el que se debe centrar la accin del oyente. En (97), por otra parte, dicha accin est especificada literalmente. Sin embargo, esto no significa que tengamos una exhortacin directa; mediante el uso del presente perfecto el hablante no orienta la accin hacia el futuro, -como, por ejemplo, en Puedes traerme el correo? y Quiere usted apartar su coche?-, sino hacia el pasado, por lo que la locucin adolece de fuerza exhortativa directa. Recurdese, a propsito de esto, que en 8.2.1. hemos determinado el carcter indirecto de exhortaciones como (97)-(99), asignndoles la penltima posicin en la escala de cuatro puntos: Ntese, luego, que el adverbio ya del ejemplo (97) contribuye esencialmente a la interpretacin impositiva de la locucin; se refiere al conocimiento comn compartido por hablante y oyente de que a ste le toca llevar a cabo la accin aludida.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Lgicamente, la manifestacin lingstica de la condicin previa de obviedad facilita al hablante el distanciarse cortsmente de su interlocutor. Lo que hace en realidad es formular una pregunta objetiva sobre una posible situacin evitando acercarse abiertamente al territorio intencional del interlocutor. Sabemos, por experiencia propia, que las preguntas en cuestin las hacen tambin los hablantes que estn enterados de que la accin pedida no se ha efectuado an, lo cual equivale a decir que se burlan de la condicin de sinceridad de los actos interrogativos, puesto que, por razones estratgicas, formulan la pregunta con falsas pretensiones. Es lcito concluir de todo esto que los ruegos indirectos del tipo de (97)-(99) expresan de forma prototpica cortesa negativa. Pasemos ahora al anlisis de la condicin previa de razonabilidad, que, como qued arriba indicado, es comparable a la de obviedad en la medida en que su manifestacin lingstica corresponde a la realizacin indirecta del acto exhortativo. La razonabilidad de la que aqu se trata subyace en el comportamiento racional del homo agens en general y del homo loquens en especial. Dentro del marco de la teora de los actos de habla, el factor crucial es la presuposicin de que cada hablante es capaz de explicar por qu realiza un determinado acto de habla. En relacin con los actos exhortativos, se puede sostener que la justificacin explcita del acto sirve para convencer al oyente de que hay un motivo para cumplir el deseo del hablante. Rescher (1966, 16-17) enfoca este punto como sigue: a command generally has some justification, i.e., the source should be in a position to provide a rational and reasonable answer to the question of why he issued a certain command. A command can thus be questioned by its recipient both as regards the authority of its source and his grounds for giving it. [generalmente, una exhortacin tiene cierta justificacin, es decir, la fuente debe estar en las condiciones apropiadas para dar una respuesta racional y razonable a la pregunta de por qu emiti una exhortacin determinada. As, pues, el receptor de una exhortacin puede pedir que se justifique tanto la autoridad de la fuente como sus motivos para hacerla.]

Como hemos observado en varios pasajes de este libro, la justificacin de la exhortacin desempea un importante papel en la expresin de cortesa negativa. En

152

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ 6.3., por ejemplo, al analizar los ejemplos (29) y (30), hemos advertido que el macroacto exhortativo se compone preferentemente de un ruego precedido y/o seguido de una secuencia de aserciones que tienen por objeto motivar el acto exhortativo central. De este modo, el hablante muestra cortesa negativa, ofreciendo al oyente la oportunidad de juzgar la razonabilidad de la exhortacin. Un ejemplo ilustrativo de la estrategia indicada es (19) Est oscuro en este rincn, en relacin con el cual hicimos notar que, emitido en un contexto o situacin apropiada, puede utilizarse adecuadamente para exhortar al interlocutor, por ejemplo, a que encienda la luz. Es obvio que la ndole marcadamente indirecta de actos de habla como (19) tiene su origen en que se hace una asercin que no encierra ninguna referencial formal a la exhortacin implcita. De esta manera, el hablante produce la impresin de que no tiene el propsito de amenazar la libertad de accin del oyente. Evidentemente, es la distancia conceptual, o mejor dicho inferencial, entre asercin explcita y exhortacin implcita la que crea la interpretacin corts de la locucin. Esta forma de cortesa negativa le permite incluso al oyente responder tan slo a la fuerza asertiva de la locucin, sin que tenga que prestar atencin al acto exhortativo implcito. As, pues, un interlocutor no cooperativo podra responder a (19):

19a) S, aqu no entra nunca el sol.

Esta respuesta ilustra claramente que se puede manipular el proceso inferencial que hay que recorrer para llegar de la fuerza explcita a la implcita del acto de habla indirecto. Concretamente, el hablante de (19a) deja de dar los pasos deductivos necesarios, desatendiendo el carcter indirecto de la locucin. Un anlisis ms detallado de la situacin nos muestra que la reaccin no cooperativa puede desestabilizar el intercambio conversacional, si el hablante original se da cuenta de la insinceridad de su interlocutor. Naturalmente, puede insistir repitiendo la exhortacin en forma directa mediante una locucin imperativa; otra estrategia sera problematizar la violacin del principio de cooperacin (Grice, 1975) con el objeto de restablecer el equilibrio interactivo. Sin embargo, si el locutor exhortativo no procede de ninguna de estas maneras, dejando de manifestar su disgusto es muy probable que se originen los primeros grmenes de un conflicto personal. Tales

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ conflictos suelen desarrollarse del modo siguiente: el hablante que ve frustrada su intencin comunicativa adopta una actitud que sabe que irrita al interlocutor. ste, a su vez, reacciona de modo parecido, manifestando una forma de comportamiento que irrita al hablante original. El resultado natural de este tipo de antagonismo es que las relaciones sociales de los interlocutores se vean amenazadas seriamente. Huelga decir, para finalizar, que la situacin aqu descrita representa una forma extrema del fracaso comunicativo ocasionado, en el fondo, por la intencin de manifestar cortesa negativa. Se da por supuesto, a travs del anlisis anterior, que el interlocutor cooperativo se gua tanto por sus conocimientos generales del mundo como por sus conocimientos particulares de la situacin comunicativa en la que se encuentra, para inferir de la asercin explcita la correcta interpretacin de la exhortacin implcita66. Cabe distinguir dos tipos de procesos inferenciales, segn el contenido proposicional de la aserciones sea especfico u opaco. Esta clasificacin, establecida por Haverkate (1979, 127-134), est fundada en los criterios que se detallan ms adelante. En cuanto a la clase de aserciones de contenido especfico remitimos, en primer lugar, al ejemplo (79): Hace un fro tremendo aqu. Interpretando esta locucin como un acto de habla mltiple, compuesto de asercin explcita y exhortacin implcita, podemos sustentar que la asercin tiene por objeto indicar al oyente que hay una razn para realizar una accin determinada, cuya ndole debe deducir del contenido proposicional, por una parte, y de la situacin comunicativa, por otra. Respecto a (79), es razonable suponer que la accin aludida es, por ejemplo, cerrar la ventana, encender la calefaccin o apagar el ventilador. En el caso de que oyente no interprete debidamente la relacin entre lo que se dice y lo que se pretende o desatienda intencionadamente esa relacin-, el hablante puede explicitar su intencin con una oracin impositiva en la que la asercin original cumpla funcin de oracin subordinada causal. Este procedimiento se ve en la siguiente expansin de (79):

79a) Cierre la ventana, que hace un fro tremendo aqu.

66

En los actos de habla indirectos, el hablante comunica al oyente ms de lo que dice en realidad, confiando en la informacin de fondo lingstica y no lingstica, mutuamente compartida, as como en las capacidades generales del oyente de razonar e inferir. Ms especficamente, el aparato necesario para explicar la parte indirecta de los actos de habla indirectos incluye una teora de actos de habla, ciertos principios generales de conversacin cooperativa [], informacin de fondo mutua del hablante y oyente, as como la habilidad del oyente de inferir.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

Centrmonos, a continuacin, en la clase de las aserciones de contenido opaco, tomando como punto de partida el ejemplo:

101) La asistenta no ha venido hoy tampoco.

La interpretacin que aqu interesa es la de un acto de habla mltiple caracterizado por una fuerza asertiva explcita y otra exhortativa implcita, lo cual, a primera vista, sugiere una equivalencia de (79) y (101). Una investigacin ms precisa, sin embargo, pone de manifiesto que, al comprar los dos ejemplos, la condicin previa de razonabilidad opera de modo esencialmente distinto. Es decir, (79) describe una situacin que debe ser transformada en otra, mientras que la proposicin de (101) no describe esa situacin, de modo que, en este caso, el oyente slo puede inferir la accin exhortada a partir de sus conocimientos particulares del contexto o de la situacin. As, pues, suponiendo que se trata de una locucin dirigida por una mujer a su marido, que acaba de llegar a casa, la exhortacin puede estar orientada hacia acciones tan diversas como fregar los cacharros, ayudar a limpiar la casa o ir a casa de la asistenta a informarse de por qu no ha aparecido. Para formalizar la distincin entre aserciones de contenido especfico y opaco proponemos describir la primera categora segn el deseo del hablante de que el oyente transforme la situacin indicada (E) en (E), o viceversa; las aserciones de contenido opaco, en cambio, no indican una situacin que deba ser transformada en otra. Aqu la descripcin de la situacin slo sirve para indicar que hay otro, (EI), no referido explcitamente, que debe ser transformado en (EI), o viceversa67. Una prueba emprica para verificar la diferencia entre los dos tipos de aserciones exhortativas consiste en incrustarlas en una proposicin que exprese un juicio de valor. Comprense, por ejemplo:

79a) Es absurdo que haga un fro tremendo aqu. 101a) Es absurdo que la asistenta no haya venido hoy tampoco.
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Es interesante observar de paso que gran nmero de anuncios comerciales estn basados en aserciones exhortativas de contenido opaco. Por poner un ejemplo concreto, no encontramos anuncios que contengan exhortaciones directas del tipo Compre los productos de Hele Rubinstein, sino El tiempo se detiene en tu piel con Helena Rubinstein. Del mismo modo, el pblico no se enfrenta con Abra usted una cuenta en Granadaban, sino con En Granadaban su dinero crece ms seguro .

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________

Es evidente que (79a) puede emitirse perfectamente con la misma intencin exhortativa que (79). Cabe aadir a esto que la valoracin negativa expresada por la proposicin incrustadora hace que la locucin adquiera la interpretacin de un reproche indirecto, lo cual conlleva que el hablante que la emite realice, a la vez, dos actos ilocutivos implcitos. Consideremos ahora (101a). Es indudable que estamos ante una oracin gramaticalmente bien formada. Sin embargo, a diferencia de (79a), es muy poco probable que se produzca para comunicar una exhortacin, de modo que, en circunstancias normales, el oyente no interpretar la asercin valorativa como un ruego para que friegue los cacharros, ayude a limpiar la casa o vaya a casa de la asistenta a informarse de por qu no ha aparecido. Redondeamos el anlisis comparativo de las aserciones de contenido especfico y opaco considerando de nuevo la escala de cuatro puntos, establecida en 8.2.1. Es incontestable que tanto una categora como otra corresponden, de acuerdo con los criterios fijados al respecto, al punto cuatro de la escala, o sea, el punto ocupado por las realizaciones ms indirectas del acto exhortativo. Como hemos destacado arriba, las aserciones opacas se diferencian de las especficas en que no son interpretable ms que a partir de conocimientos de fondo particulares, inaccesibles a personas no iniciadas en el dominio correspondiente del discurso. En las aserciones especficas, en cambio, los conocimientos de fondo tienen una funcin menos preponderante, ya que se describe una situacin objetivamente interpretable. Por este motivo, la categora de las exhortaciones indirectas que corresponden al punto extremo de la escala se bifurca en dos subcategoras, diferenciadas por la ndole del proceso inferencial. Ahondaremos, en lo que sigue, un poco ms en la estructura proposicional de las aserciones de contenido opaco, fijndonos en la relacin dialctica entre la expresin de cortesa negativa y la interpretabilidad del acto de habla. De acuerdo con la mxima de relacin (Grice, 1975), estos dos factores deben estar en equilibrio. Al hablante indirecto, por consiguiente, se le impone la necesidad de construir la asercin de contenido opaco de forma que el interlocutor se percate, sin dificultad, de su relevancia para la exhortacin implcita.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Vase, a propsito de esto, la exposicin de Blum-Kulka sobre la correlacin sealada:

The concept of (in)directness, when applied to speech acts, is taken to equal the relative length of the inferential path needed to arrive at an utterances illocutionary point. Thus, the more indirect the mode of realization, the higher will be the interpretive demands on the hearer (1987, 133). Thus the most polite way of making a request is by appearing to be indirect without burdening the hearer with the actual cost of true indirecteness (1987, 143144). [Cabe establecer una correlacin entre el carcter directo o indirecto del acto de habla y la distancia relativa que se tiene que recorrer por el camino inferencial para llegar al objeto ilocutivo de la locucin. As, pues, cuanto ms indirecto sea el modo de realizacin, ms coste tendr que invertir el oyente en el proceso de interpretacin. Es decir, la forma ms corts de hacer un ruego es intentar aparentar ser indirecto, sin obligar al oyente a invertir el corte real que supone la interpretacin de una locucin autnticamente indirecta]68.

Para aclarar la esencia del problema inferencial, es til sealar que los hablantes pueden tener motivos muy particulares para hacer una exhortacin. Esto conlleva, como ha sugerido acertadamente Downes (1977, 94), que sea imposible concebir una asercin, cualquiera que sea su contenido proposicional, a la que, en un contexto apropiado, no se pudiera tribuir una fuerza exhortativa. Ahora bien, lo anterior puede haber creado la impresin de que la manifestacin de la condicin previa de razonabilidad slo sirve para comunicar cortesa negativa. La prctica de las conversaciones cotidianas muestra, sin embargo, que esta idea es falsa. Fundamentalmente, intervienen dos criterios formales en la interpretacin corts o no corts del acto de habla indirecto: el patrn entonacional y la estructura lxica de la proposicin. Retomando el ejemplo (79), Hace un fro tremendo aqu, comprobamos que el hablante que haga esta asercin mediante un marcado refuerzo prosdico, no expresa un ruego, sino un mandato, por lo que produce un efecto perlocutivo
68

Una til contribucin al estudio de la relacin entre cortesa e interpretabilidad es el artculo de Rycker (1990).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ evidentemente no corts. Naturalmente, esta interpretacin presupone que el hablante tiene autoridad sobre el oyente y que ste est enterado de que, en virtud de esa autoridad, tiene la obligacin de realizar la accin implcitamente indicada por la asercin. La influencia de la seleccin lxica la podemos ilustrar por medio de (79a): Es absurdo que haga un fro tremendo aqu. Recurdese que esta variante de (79) puede ser emitida con la misma intencin exhortativa que el ejemplo original. Hemos observado, adems, que el empleo del lexema absurdo suministra un efecto perlocutivo negativo, puesto que la locucin implica que el oyente es responsable de haber provocado una situacin no deseada. Ni que decir tiene que el mismo efecto se consigue acompaando la asercin de vocativos despectivos como idiota, imbcil y estpido. La conclusin es obvia: la aplicacin de las estrategias lxicas indicadas hace que el hablante se exprese de un modo no corts o, incluso, descorts. Con estas consideraciones concluimos nuestra investigacin de la cortesa negativa tal como se transmite por la referencia a las condiciones previas de obviedad y razonabilidad.

8.2.1.2.1. Estrategias decticas En este captulo investigaremos el subacto referencial del acto exhortativo, adoptando, en consonancia con el anlisis de los actos asertivos, el centro dectico como marco de referencia. Para una caracterizacin del concepto remitimos al principio de 8.1.2.2.2. Aplicando el modelo que se elabora all, dedicaremos los siguientes prrafos al anlisis de la cortesa tal como se expresa por medio de las categoras de la coordenada de persona y tiempo.

8.2.1.2.1.1. La coordenada de persona del centro dectico La intencin primordial del hablante exhortativo que manipule la coordenada de persona del centro dectico es suavizar la fuerza del acto de habla. El efecto atenuador se consigue mediante una referencia no explcita al interlocutor. Esta forma de cortesa negativa es inherente a varios tipos de exhortaciones indirectas. Las estrategias en cuestin pueden describirse adecuadamente basndonos en la escala que hemos ideado para determinar el carcter directo o indirecto del acto de habla. En todos los casos, la

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ manipulacin de la coordenada de persona da como resultado la desfocalizacin de la identidad del oyente. Para empezar nos centraremos sobre el segundo punto de la escala, al que corresponden locuciones que indican el acto exhortado, sin contener una referencia especfica o directa al oyente. Recurdese, respecto a esto, el primer ejemplo dado en 8.2.1., Quisiera que se encendiera la luz. Al interpretar esta locucin como exhortacin indirecta, vemos que expresa una referencia gramatical al interlocutor a travs del pronombre pseudorreflexivo. Esta categora, como es sabido, est marcada negativamente respecto al rasgo [especfico]. Lo que se aplica, pues, es una estrategia de distanciamiento dectico que tiene como fin comunicar cortesa negativa. Dicho de otro modo, dejando de hacer referencias especficas al interlocutor, el hablante evita invadir abiertamente su campo intencional. Otra estrategia desfocalizadora consiste en actualizar la referencia pseudoinclusiva de la primera persona del plural. Aqu es relevante un ejemplo como (14) Y ahora vamos a acostarnos tranquilamente, exhortacin sobre la que hemos observado que tipifica relaciones asimtricas entre los interlocutores, o sea, en este caso, entre padres e hijos. Hemos visto tambin que la cortesa negativa manifestada por la referencia pseudoinclusiva reside en que el hablante superior la maneja para crear una solidaridad simblica con el oyente. Mirando las cosas desde la perspectiva del centro dectico, vemos que se amalgaman las zonas de los interlocutores, lo cual sugiere una reduccin del papel activo del oyente. En el marco de las mximas griceanas, podra establecerse que el hablante de (14) se burla de la primera mxima de calidad, porque dice una cosa que sabe que es falsa; nicamente incita a que se acueste al interlocutor. El tercer punto de la escala est ocupado por locuciones que no describen necesariamente el acto exhortado, sino que indican su objeto. Por esta razn, no es raro que carezcan de constituyentes decticos. Un ejemplo ilustrativo es (98): Hay caf?, que, de acuerdo con la interpretacin que examinamos aqu, es una manifestacin de la condicin previa de obviedad inhernte a la realizacin del acto exhortativo. Consultando si cierta situacin corresponde a la realidad, la pregunta del hablante implica que el oyente, cuya identidad se silencia por completo, haga que se produzca esa situacin en el caso de que la respuesta sea negativa. Dicho de otro modo, el hablante de (98) actualiza el mximo grado de distanciamiento respecto a la zona dectica del interlocutor.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Observamos el mismo proceso desfocalizador en las locuciones que ocupan el cuarto punto de la escala. Son exhortaciones basadas en la manifestacin de la condicin previa de razonabilidad, como, por ejemplo, (19): Est oscuro en este rincn. Este ejemplo es perfectamente comparable a (98); las dos locuciones muestran que la despersonalizacin del interlocutor se presenta en su forma prototpica en la expresin de las condiciones de obviedad y razonabilidad. Esto no es sorprendente, puesto que ni una interrogacin sobre la situacin deseada ni la descripcin de la razn por la que se emite la exhortacin requieren una referencia intrnseca a la persona del interlocutor. En resumen, los anlisis que hemos visto en este prrafo han demostrado que en la mitigacin dectica del acto exhortativo intervienen tres tipos de referencias: la pseudorreflexiva, la pseudoinclusiva y la implcita. Al comparar, para concluir, los actos asertivos y exhortativos en cuanto a la manipulacin de la coordenada de persona, percibimos que en los asertivos el hablante puede borrar tanto los perfiles de su propia zona del centro dectico como los de la zona del interlocutor. Ejemplos ilustrativos son (64) y (66), respectivamente. El hablante exhortativo, en cambio, no tiene ms remedio que desfocalizar la identidad del oyente, lo que encuentra su explicacin natural en el objeto ilocutivo de la exhortacin, que se orienta hacia el interlocutor en su calidad de persona agente.

8.2.1.2.1.2. La coordenada de tiempo del centro dectico En los actos de habla exhortativos, la manipulacin de la coordenada de tiempo se hace con el empleo de dos paradigmas verbales: el condicional y el pretrito imperfecto. En cuanto al condicional, recurdese que su composicin semntica es peculiar porque expresa una amalgama de dos rasgos temporales bsicamente contrastivos: [+ pretrito], [+ futuro]. Hemos advertido que las oraciones que tienen una forma del condicional no se refieren al mundo real, sino a un mundo posible. Respecto a los dos tipos de mundos posibles distinguidos en 8.1.2.2.2.2., conviene resaltar que, en los actos exhortativos, slo desempea un oficio distintivo el mundo que hemos definido como situaciones que no son reales, pero que pueden convertirse en realidad. Lgicamente, el otro tipo de mundo posible, caracterizado por situaciones que no son reales y que no pueden convertirse en realidad, es incompatible con el objeto ilocutivo de la exhortacin.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ El condicional que se refiere a situaciones que pueden llegar a ser reales se suele designar como condicional hipottico y, como hemos visto por el anlisis de las aserciones, se presta perfectamente a expresar cortesa atenuadora. Veamos ahora en qu circunstancias este condicional se puede utilizar para atenuar la fuerza del acto exhortativo. Nuestro marco de referencia lo constituyen las condiciones previas que hemos utilizado para examinar las manifestaciones directas e indirectas de la exhortacin. Empezamos por las condiciones orientadas hacia el oyente, que son las de habilidad y disponibilidad. En 8.2.1.1. hemos sostenido que su manifestacin lingstica es indicio de la realizacin directa del acto exhortativo; basbamos la argumentacin en el anlisis proposicional de Puedes traerme el correo? y Quiere usted apartar su coche? Ahora bien, en los dos ejemplos el presente de indicativo puede sustituirse por el condicional hipottico sin que ello repercuta en la gramaticalidad de las oraciones. Lo que s sufre un cambio es s interpretacin pragmtica: Podras traerme el correo? y Querra usted apartar su coche? denotan un grado de cortesa mayor, si se emiten en la misma situacin comunicativa. La diferencia entre presente y condicional se explica teniendo en cuenta que, en virtud de su anlisis componencial, el condicional indica un punto de referencia separado del momento del acto de habla por una doble distancia temporal. Esta distancia la hemos asociado metafricamente con la distancia interpersonal creada por el hablante para expresar mitigacin. En la gramtica tradicional, como vimos, se suele hablar de condicional de cortesa. Ntese que algunas de las variantes de Quiere usted apartar su coche? pueden mitigarse tambin con el empleo del condicional de cortesa. As, por ejemplo, al lado de (90) y (91), tenemos:

90a) Le importara apartar su coche? 91a) Tendra inconveniente en apartar su coche?

Pasemos, a continuacin, a la investigacin de las condiciones previas tratadas en conexin con la exhortacin indirecta: las condiciones de obviedad y razonabilidad. La primera la ilustramos mediante los ejemplos (97)-(99). Lo interesante en este contexto es que ninguno de estos ejemplos admitira el condicional de cortesa con tanta facilidad como las locuciones que expresan habilidad y disponibilidad.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Vayamos por partes. En (97) el condicional no podra usarse para aumentar el grado de cortesa. Dicho de otro modo:

97a) Habras echado (echaras) la carta al correo?

no expresa un ruego corts, ni siquiera expresa un ruego. A propsito de:

98a) Habra caf? 99a) Tendras dinero t?

cabe advertir que estas variantes de (98) y (99) requeriran contextos muy especficos para ser interpretadas como ruegos corteses. Sea lo que fuere, al condicional no se le puede asignar en ninguno de los casos-, el estatus de transmisor de cortesa convencional. La condicin previa de razonabilidad se examin a travs de los ejemplos (19), (79) y (101), que tipifican la realizacin ms indirecta del acto exhortativo. Parece ser, a primera vista, que el empleo del condicional de cortesa no es compatible con ninguno de los tres. No obstante, al recordar las palabras de Downes (1977, 94), segn el cual toda asercin, dado un contexto apropiado, puede hacerse con fuerza exhortativa, debemos precisar nuestra observacin en el sentido de que se requieren factores situacionales ms especficos an que los postulados para los ejemplos (98a) y (99a), para que una asercin como, por ejemplo, (19a) Estara oscuro en este rincn pueda interpretarse como ruego corts. Quedan por investigar tres clases de oraciones exhortativas en las que el uso del condicional contribuye a una interpretacin convencionalmente corts.

I) Comprense:

102) Quiero que me cortes el pelo. 103) Querra que me cortaras el pelo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Advertimos, en primer lugar, que tanto (102) como (103) representan manifestaciones lingsticas de la llamada condicin de sinceridad (Searle, 1969, 6465), que subyace en el comportamiento intencional del hablante. Como sugiere el mismo trmino, la sinceridad inherente a la realizacin del acto de habla hay que definirla como un estado psicolgico primario del hablante, irreducible a factores externos. En lo que respecta a los actos exhortativos, la condicin de sinceridad estipula que el hablante que dirija un ruego o mandato al interlocutor quiera realmente que ste realice el acto exhortado. El campo de accin de la condicin puede demostrarse empricamente por una comparacin entre: Recoge tus juguetes; quiero que lo hagas y *Recoge tus juguetes, pero no quiero que lo hagas. El primer acto de habla se efecta de manera consistente; expresa mediante una coletilla, que sirve de refuerzo persuasivo, que el hablante es sincero al hacer la exhortacin. El segundo, en cambio, manifiesta una contradiccin del tipo denominado paradoja de Moore: la sinceridad presupuesta por Recoge tus juguetes queda anulada explcitamente por la oracin adversativa, de lo que resulta que la locucin deja de ser interpretable. Se produce, pues, una evidente situacin de doubl-bind. Volvamos, tras este breve excurso, a los ejemplos que acabamos de dar. (102) ilustra la norma de que el uso de la forma del presente de indicativo impide que la locucin tenga la fuerza de un ruego corts. La referencia directa al estado intencional de hablante es caracterstica de interacciones en las que el hablante tiene poder o autoridad sobre el oyente. El ejemplo (103), por otra parte, expresa cortesa; en virtud de la acepcin hipottica del condicional, querra se refiere a una situacin que no se da en el momento del acto de habla. Podramos afirmar que este uso del condicional crea un espacio temporal metafrico respecto al estado intencional actual del hablante. Al mismo tiempo est vigente el criterio de espacio icnico, puesto que la condicin de sinceridad y el contenido proposicional de la exhortacin se expresan separadamente en el nivel de las clusulas subordinante y subordinada, respectivamente. Locuciones como (103), por consiguiente son ejemplos prototpicos de mitigacin exhortativa69.

69

Obsrvese que el efecto mitigador puede duplicarse si se silencia la identidad del interlocutor como persona agente. Es relevante, al respecto, la siguiente variante de (103): (103a) Querra que se me cortara al pelo. Esta locucin encierra un doble distanciamiento del centro dectico, tanto por la coordenada de tiempo como por la de persona. Debido a su estructura proposicional especificacin del acto y desfocalizacin del actor- (103a) representa un miembro de la clase de exhortaciones que ocupan el segundo punto de la escala con la que determinamos el carcter directo o indirecto del acto de habla.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Llama la atencin que en la bibliografa sobre el condicional de cortesa lo que ha interesado ha sido especialmente la expresin de la condicin de sinceridad. No se suele mencionar el condicional como vehculo de expresin corts en la realizacin formal de las condiciones previas de habilidad y disponibilidad. As, por ejemplo, la Real Academia Espaola (1984, 474) slo presta atencin a ejemplos como Deseara hablar con usted y Querra pedirte un favor. La misma restriccin la encontramos en Weinrich (1968, 146), que basa su anlisis en una comparacin entre varias lenguas:

El condicional de cortesa se encuentra en los idiomas ms diversos. Por eso puede traducirse sin temor: Jaimerais savoir, Me gustara saber, Gostaria de saber, Ich wrde (mchte) gerne wissen

II) Ms abajo analizamos la segunda clase de exhortaciones en las que el uso del condicional contribuye a una interpretacin convencionalmente corts. Pertenecen a esta clase oraciones asertivas que contienen una descripcin completa del acto exhortado, as como una justificacin del mismo. Considrense:

104) Sera bueno que fueras al banco ahora mismo. 105) Sera una solucin ideal que t te encargaras de eso. 106) Usted sera la persona ms indicada para comunicrselo.

La interpretacin corts de estas exhortaciones se deriva de la interaccin del condicional y la seleccin lxica del predicado principal. En los tres casos, ste denota informacin que refuerza la imagen positiva del interlocutor. Para que se transmita cortesa, se requiere, por regla general, que las dos condiciones arriba mencionadas operen simultneamente; la sustitucin del condicional por otro paradigma verbal no proporciona necesariamente el mismo efecto perlocutivo. Igual ocurre con la proposicin que describe la justificacin del ruego: si no se selecciona un predicado que indique una valoracin positiva de la colaboracin del interlocutor, no es intencin del hablante expresarse cortsmente. Valgan como ejemplos predicados como urgente, necesario e inevitable, cuyo uso no producira efectos de cortesa.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La estructura lingstica de (104)-(106) pone de manifiesto que la cortesa expresada pertenece a la categora de mitigacin. Lo mismo que en los ejemplos (54)(56) y (103), estamos ante la interaccin de dos clases de espacio: metafrico e icnico; el metafrico queda determinado pro el uso del condicional que produce un distanciamiento temporal del momento del acto de habla. El espacio icnico tiene su origen en la estructura subordinada de la oracin reflejndose por la distancia sintctica entre la justificacin y la especificacin del acto exhortado. III) La ltima clase de exhortaciones relevante para el presente anlisis es la que se compone de locuciones performativas atenuadas. Empecemos por repasar lo que llevamos dicho acerca de las locuciones performativas asertivas. Mediante la investigacin de los ejemplos (54)-(56), hemos visto que el condicional se emplea de dos maneras distintas para atenuar la fuerza del acto de habla: puede marcar tanto el verbo performativo como los verbos modificadores poder y querer. Pues bien, en cuanto a las exhortaciones performativas, se da una situacin similar, como puede verse en:

107) Le rogara que me tradujera este fragmento. 108) Querra rogarle que me tradujera este fragmento.

Estas oraciones reflejan la misma estructura formal que (54)-(56): la especificacin del predicado ilocutivo est sintcticamente separada de la del contenido proposicional por el carcter subordinado de la oracin; dicho de otra forma, la oracin subordinante contiene una referencia explcita al acto de habla exhortativo, mientras que subordinada hace una descripcin concreta del acto rogado. El espacio icnico que se crea as coaparece con el espacio metafrico reflejado por el significado hipottico del condicional. La combinacin de los tipos de espacio mitiga la fuerza de las locuciones, transformndolas en performativas atenuadas. Podra hacerse una observacin especial acerca de la funcin pragmtica de los verbos poder y querer, que, por su sentido lxico, resultan apropiados para mitigar la fuerza de las locuciones que hemos venido examinando. Como sugieren los ejemplos (54) y (55), por una parte, y (108), por otra, el hablante asertivo puede hacer uso tanto de poder como de querer, mientras que el exhortativo slo puede explicitar la condicin

165

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ de sinceridad, lo que le obliga a limitarse al uso de querer. Fijmonos, para ver esto mejor, en la siguiente variante de (107):

107a) Podra rogarle que me tradujera este fragmento.

Aunque (107a) representa una oracin bien formada en castellano, no puede usarse de manera convencional para expresar un ruego corts70. Recapitulemos, finalmente, la influencia estratgica del condicional para modificar la fuerza de los actos exhortativos. Hemos constatado que puede atenuar de modo convencional la realizacin lingstica de las condiciones previas de habilidad y disponibilidad, as como la de la condicin de sinceridad. Tambin sirve de instrumento mitigador en las locuciones performativas. Es normalmente incompatible, sin embargo, con la manifestacin de las condiciones previas de obviedad y razonabilidad. Ahora bien, estos datos empricos proporcionan una corroboracin interesante de la escala de cuatro puntos. Es decir, el condicional de cortesa atena de manera prototpica las locuciones exhortativas que hemos calificado de directas por hacer una especificacin completa del acto exhortado; son locuciones, pues, que se colocaran en los dos primeros puntos de la escala. Algunos ejemplos relevantes que hemos considerado son: Podras traerme el correo?, Querra usted apartar su coche?, Querra que se me cortara el pelo y Querra rogarle que me tradujera este fragmento. Concluimos, pues, que a la prueba emprica de Ross, basada en el empleo anafrico del predicado acceder al ruego vase 8.2.1.-, se puede aadir otra en la que el condicional hipottico sirve de parmetro. Nos queda sealar que sera conveniente remplazar la expresin tradicional de condicional de cortesa por condicional de mitigacin, puesto que, como hemos podido ver a travs de los anlisis verificados, el uso corts del condicional consigue un marcado efecto atenuador, provocado por el distanciamiento metafrico de la coordenada de tiempo del centro dectico. Finalmente, veremos el llamado imperfecto de cortesa, estrategia comparable a la que acabamos de investigar. Recordemos primero algunas citas de la bibliografa sobre el tema. Alarcos Llorach (1978, 107) hace la siguiente exposicin:
70

La variante interrogativa de (108a) Podra rogarle que me tradujera este fragmento? si admite una interpretacin exhortativa corts. Aqu la cortesa radica en que el pedir permiso para exhortar precede al acto exhortativo mismo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La perspectiva de alejamiento comn a todos los pasados (en cualquier modo) explica los usos llamados de modestia o cortesa: quera pedirte un favor ( en lugar de quiero), donde el hablante se aleja por cortesa del hecho objetivo, su propio querer Brown y Levinson (1978, 209) asocian el empleo del imperfecto de cortesa con la intencin del hablante de evitar amenazar la imagen negativa del interlocutor: the use of point-of-view operations to distance S from H or from the particular
FTA.

One set of mechanisms involves manipulating the expression of tense to

provide distancing in time. As the tense is switched from present into past, the speaker moves as if into the future, so he distances himself from the here and now. Hence we get negative polite FTAs with increasingly remote past tenses, for requests: I have been (was) wondering whether you could do me a little favour. [el uso de cambios de punto de vista para distanciar al hablante del oyente o del acto que amenaza su imagen. Hay una serie de mecanismos que consisten en manipular la expresin de tiempo para crear distancia temporal. Como el tiempo verbal cambia de presente a pretrito, el hablante entra, por decirlo as, en el futuro, de manera que se distancia del aqu y ahora. As, pues, vemos que al realizarse actos que amenazan la imagen del oyente, la expresin de tiempos pretritos cada vez ms remotos sirve para comunicar la cortesa negativa inherente a los ruegos: Me he estado (me estaba) preguntando si podas hacerme un pequeo favor.]

Es de inters subrayar que los autores citados estn de acuerdo en que el imperfecto de cortesa opera mediante un proceso de distanciamiento: perspectiva de alejamiento, operations to distance S from H. Aplicando los parmetros del modelo del centro dectico, cabe hablar, efectivamente, de un distanciamiento estratgico del momento del acto de habla, que constituye el ncleo de la coordenada de tiempo. Adems, podemos interpretar la distancia temporal entre presente y pasado como espacio metafrico71, lo que sugiere afinidad con el condicional, cuyo uso corts implica un doble distanciamiento del momento del acto de habla: no slo hacia el pasado, sino tambin hacia el futuro.

71

Borrego, Asencio y Prieto (1987, 165) sealan que Bello ya se dio cuenta del carcter metafrico del imperfecto de cortesa, refirindose al mismo en trminos de anterioridad metafrica.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Entre los paradigmas que integran el pretrito, slo el imperfecto puede utilizarse para transmitir cortesa. Esta seleccin se explica de un modo natural por la composicin aspectual del paradigma; denota un aspecto imperfectivo, que, en el contexto metafrico referido, actualiza una interpretacin durativa, sugiriendo que la situacin hipotticamente colocada en el pasado puede convertirse en realidad. sa es la razn por la que se excluye el uso del pretrito definido para producir efectos de cortesa; este paradigma, por el aspecto perfectivo que denota, establece una separacin fundamental entre pasado y presente. Veamos, ahora, algunos ejemplos concretos:

109) Quera que me acompaaras al teatro. 110) Qu deseaba el seor? 111) Quera pedirle un favor. 112) A ver si me podras traer el peridico.

Al considerar estas exhortaciones, percibimos un perfecto paralelismo con la manifestacin del condicional de mitigacin. Es decir, tanto el uso corts del imperfecto como el del condicional requiere que la realizacin del acto de habla sea directa. Concretamente, (109), (111) y (112) contienen una descripcin completa del acto exhortado, especificndose en (109) y (111) la condicin de sinceridad y en (112) la condicin previa de habilidad. En el ltimo caso, advertimos que la referencia a la habilidad del oyente no se formula por una oracin interrogativa, que es lo que hasta ahora hemos visto, sino por una asertiva, introducida por la partcula exhortativa a ver si. En (110), ejemplo caracterstico de la interaccin entre vendedores y clientes, la mitigacin expresada por el imperfecto se ve reforzada por el uso de el seor, que, sustituyendo al pronombre personal de tratamiento, expresa una distancia respetuosa y, como consecuencia, cortesa positiva. El uso del imperfecto de (111), por ltimo, hace que la locucin se interprete como performativa atenuada. En vista del paralelismo con la terminologa del condicional, podra proponerse sustituir la expresin imperfecto de cortesa por imperfecto de mitigacin, que expresa

168

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ de un modo ms preciso que el efecto de cortesa proviene de un proceso de distanciamiento72.

72

En el lenguaje infantil es corriente un uso especial del imperfecto, que se puede ver en un ejemplo como: Yo era el rey y t eras la reina. Podra sostenerse que locuciones de esta ndole se caracterizan por una carga exhortativa implcita, ya que tienen por objeto llegar a un reparto de papeles. Sea lo que fuere, el uso del imperfecto en estos casos no debe asociarse con la comunicacin de cortesa; sirve ms bien para introducir al interlocutor en un mundo ficticio, no existente en el momento del acto de habla. Vase, de paso, el siguiente comentario: A los extranjeros les choca particularmente, me consta, el or a nuestros nios decir cosas como: Yo era el sheriff, y t eras el pistolero; y t robabas un banco y yo te persegua (Conde, 1989, 95). A esta cita cabe aadir que entre esos extranjeros no podra haber habido holandeses, ya que los nios holandeses y, probablemente los de otras culturas tambin, utilizan justamente la misma estrategia.

169

La cortesa verbal _______________________________________________________________________

9 ESTRATEGIAS DE CORTESA: ANLISIS LINGSTICO

El presente captulo tiene una doble finalidad: (I) presentar un resumen de las categoras lingsticas que hemos ido analizando en su funcin de vehculos de expresin de cortesa; (II) completar el resumen con las categoras que todava no se han investigado. Lgicamente, un cuadro panptico de este tipo debe basarse en una clasificacin coherente y exhaustiva. A la coherencia taxonmica, precisamente, no se le ha prestado mucha atencin en los estudios de la cortesa verbal. Por ver un ejemplo ilustrativo, Scarcella y Brunak (1981, 67) distinguen las siguientes estrategias al presentar los resultados de una investigacin emprica:

(1)

hedging;

(2)

indirectness;

(3)

pre-sequences

to

directives;

(4)

impersonalizing, and (5) deferential address terms. [(1) atenuacin; (2) actos de habla indirectos; (3) presecuencias de exhortaciones; (4) impersonalizacin; (5) trminos de tratamiento de respeto.]

Est claro que, desde un punto de vista taxonmico, las categoras indicadas son heterogneas porque pertenecen a diferentes niveles de anlisis lingstico. As, la atenuacin puede manifestarse a travs de la realizacin performativa del acto de habla vanse los ejemplos (54)-(56) y (107)-(108)-, mientras que, por otra parte, se expresa tambin mediante la referencia de persona y tiempo, como hemos visto en (64)-(66) y (104)-(106), respectivamente. A diferencia de la atenuacin, la realizacin indirecta del acto de habla corresponde a un objeto ilocutivo mltiple. En el prrafo 8.2.1. se ha visto que las estrategias indirectas se manifiestan a travs de diversas formas lingsticas, cuya descripcin debe efectuarse en el marco de las condiciones previas del acto de habla.

170

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La categora de las presecuencias difiere de todas las dems en que opera en el macronivel del acto de habla, lo cual implica, como se puso de relieve en 6.3., que requiere un anlisis en el plano del discurso. La impersonalizacin y los trminos de tratamiento de respeto, por ltimo, son categoras de carcter exclusivamente referencial; se manifiestan en la aplicacin de estrategias desfocalizadoras y focalizadoras, respectivamente. Para evitar enumeraciones heterogneas, del tipo de la que acabamos de revisar, nos valdremos, en lo que sigue, del anlisis componencial del acto de habla, que nos permite calificar de manera coherente las propiedades lingsticas de cada una de las estrategias de cortesa. El anlisis se hace a partir de la distincin entre los subactos del acto de habla, que son los actos articulatorio, ilocutivo y proposicional; el ltimo se divide en actos predicativo y referencial73. La descomposicin del acto de habla se ve en el esquema siguiente:
ACTO DE HABLA ACTO INSTRUMENTAL ACTO FUNCIONAL ACTO INSTRUMENTAL

Acto articulatorio Acto ilocutivo Acto referencial Acto predicativo.

ACTO FUNCIONAL ACTO INTERPERSONAL ACTO PROPOSICIONAL ACTO INTERPERSONAL ACTO PROPOSICIONAL

9.1. EL ACTO ARTICULATORIO

En el anlisis pragmtico del acto articulatorio, que forma parte del componente instrumental del acto de habla, tiene relevancia primordial el patrn prosdico con que se articula una locucin en una situacin comunicativa determinada. A propsito de esto, ya vimos en 8.2.1.1. que la entonacin es el criterio determinante de la interpretacin corts o no corts de la locucin imperativa. En trminos generales, puede formularse la hiptesis de que una curva meldica creciente refleja la intencin del hablante de expresarse cortsmente. Partiendo del supuesto de que el ingls no difiera notablemente del espaol en este aspecto, es til detenernos en el anlisis prosdico del siguiente ejemplo, tomado de Ladd (1980, 155):

73

Para una exposicin detallada sobre la descomposicin del acto de habla, vase Haverkate (1984, 4549).

171

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ A: Do you want a glass of water? [Quieres un vaso de agua?] B: Ill have a beer. [Yo tomar una cerveza.]

Ladd observa que con una curva entonativa creciente el locutor B puede dar a entender que rechaza cortsmente la oferta de A. Esta interpretacin corresponde a la siguiente parfrasis de las palabras de B: t me ofreces algo para beber - podra ser cerveza en lugar de agua? Una curva meldica decreciente, por implicacin, indicara que B no tiene la intencin de suavizar el rechazo de la invitacin. Hay que tener en cuenta, sin embargo, que los contornos prosdicos no son siempre claramente discernibles. Para un examen ms detallado del fenmeno, remitimos a lo que vimos sobre la entonacin imperativa en 8.2.1.1. Conviene sealar, por ltimo, que, en un contexto ms amplio, el estudio del acto articulatorio debera complementarse con el del acto cinsico, constituyendo los dos juntos el componente instrumental del acto de habla. Recurdese que en el captulo 5 pasamos revista a algunas estrategias cinsicas al considerar el aparato gestual como vehculo de expresin de cortesa. Llegamos a la conclusin de que los gestos, como signos comunicativos no lingsticos, pueden producir los mismos efectos perlocutivos que los actos puramente verbales.

9.2. EL ACTO ILOCUTIVO En el nivel del acto ilocutivo, las principales estrategias de cortesa son las que determinan la eleccin entre la realizacin directa e indirecta del acto de habla. Los detallados anlisis hechos en 8.2.1., 8.2.1.1. y 8.2.1.2. han evidenciado que dicha eleccin se aplica por excelencia a los actos exhortativos, ya que stos encierran una amenaza intrnseca de la imagen negativa del interlocutor. En el presente contexto, centraremos la atencin en una estrategia no examinada todava: el uso de interjecciones. La interjeccin es una categora cuyo estatus gramatical est poco claro, lo que se explica por el escaso inters que ha recibido en la bibliografa lingstica. Por eso, antes de adentrarnos en sus funciones pragmticas vamos a dedicar algunas palabras introductorias a sus propiedades sintcticas y semnticas.

172

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ En el plano sintctico, la interjeccin se distingue por una distribucin flexible; gracias a su carcter extraproposicional puede ocupar tanto la posicin inicial como la final en la oracin. Incluso puede aparecer, aunque esto ocurra con menos frecuencia, en una posicin parenttica. Desde el punto de vista semntico, hay que distinguir entre interjecciones de forma lxica y no lxica. Representantes de la ltima categora son eh, ah, psss; a la primera pertenecen, entre otras, mira, oiga, di. Las funciones pragmticas de la interjeccin son diversas. En primer lugar quiz quepa hablar de una funcin autntica- sirve para llamar la atencin del interlocutor, para que participe en el intercambio verbal. En este sentido, conviene mencionar la expresin inglesa attention-getting device (funcin de llamada), que se refiere inequvocamente a la intencin del hablante de abrir el canal comunicativo. En segundo lugar, se utiliza la interjeccin para orientar la atencin del interlocutor hacia un determinado tipo de acto de habla. Fijmonos, en la distribucin de eh y ah. Globalmente, las dos interjecciones comparten la propiedad de expresar una reaccin emocional del hablante ante lo que describe. Difieren, sin embargo, respecto a lo que podramos llamar su distribucin ilocutiva: eh se compagina por excelencia con actos exhortativos y ah con actos asertivos. Esto se puede ilustrar con ejemplos como:

113) Eh, djala en paz inmediatamente! 114) Ah, es precioso el anillo que me has regalado!

La potencia combinatoria de las interjecciones salta a la vista si se invierten los trminos; si se intercambian en los ejemplos propuestos, producen oraciones mal formadas:

113a) *Ah, djala en paz inmediatamente! 114a) *Eh, es precioso el anillo que me has regalado!

Es interesante sealar que eh, articulado con entonacin interrogativa, puede aparecer tambin al final de la oracin, en cuyo caso expresa una forma de solidaridad de grupo. Refirindose a ejemplos como: De modo que ha perdido la memoria, eh? o y no se acuerda de nada, eh?, Beinhauer (1985, 96) afirma:

173

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Este eh? sugestivo se emplea tambin en situaciones en que el hablante teme que el interlocutor pueda no estar de acuerdo con lo dicho []

La realizacin interrogativa de la interjeccin, por tanto, es un recurso apropiado para transmitir cortesa positiva. Basndonos en lo anteriormente expuesto, podemos dividir las interjecciones en dos clases, segn estn orientadas hacia el hablante o el oyente. Ah pertenecera a la primera clase, eh a la ltima. Para elaborar la distincin, aadamos algunos ejemplos ms:

115) Anda, el gato se ha escapado! 116) Dios mo, qu calor! 117) Venga, no martirices ms a tu hermanito. 118) Vamos, no te pongas as.

En (115) anda denota la sorpresa o el desengao del hablante al descubrir la desaparicin del gato. En (116) Dios mo refleja irritacin provocada por las condiciones meteorolgicas. En los ejemplos (117) y (118), en cambio, venga y vamos son interjecciones orientadas hacia el oyente, enfatizando el deseo del hablante de que aqul modifique su comportamiento de acuerdo con lo expresado por el contenido proposicional. Abordemos ahora la pregunta central del presente anlisis: dnde interviene la cortesa en el uso de las interjecciones? La respuesta es tan simple como unvoca; no hay ms que una interjeccin de claro perfil corts: por favor. En Beinhauer (1985, 147148) se encuentra una til introduccin a los usos de por favor y expresiones de funcin parecida74:

Como ya hemos dicho, (sc. haga usted el favor) es caracterstico del diferenciadsimo sistema expresivo de la cortesa espaola, que en otros tiempos no contara con frmulas fijas equivalentes al alem. bitte, fr. sil vous plat, it. favorisca, ingl. please. Hoy se usan para ello los giros formados con hacer el favor, los cuales, sin embargo, frente a los citados de otros idiomas, son an
74

Una investigacin emprica realizada por Moreno Fernndez (1989, 31) revela que sus informantes atribuyen a haz el favor un grado de cortesa ms alto que a por favor.

174

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ susceptibles de matizacin: hgame usted el favor de, hgame el favor de, me hace usted el favor de?, resultan mucho ms expresivos, por ms personales, que haga usted el favor de, haga el favor de, o aun el simple favor de []. Mientras los giros antes mencionados enuncian un ruego autntico, favor de no es ms que un signo de llamada. Modernamente se va generalizando cada vez ms por favor como frmula fija de peticin, correspondiente a las de otros idiomas indicados arriba []. Este por favor! no se utilizaba antes para preguntar la hora o pedir otro favor cualquiera, sino nicamente en situaciones peligrosas o dramticas, p. ej., no haga usted eso, por favor!!; []; y por favor: ni una palabra a nadie!

La distribucin sintctica de por favor no se desva de la de las interjecciones en general; las posiciones cannicas que le corresponden son la inicial y final de la oracin. A diferencia del equivalente ingls please, por favor no aparece en interior de la oracin sin entonacin de pausa. No obstante, su aparicin en otras posiciones distintas de la inicial o final absoluta es poco frecuente; est condicionada esencialmente por la anteposicin de un vocativo, otro constituyente de evidente carcter extraproposicional. Vase un ejemplo como:

119) Mara, por favor, qudate un rato ms!

Otra propiedad sintctica de la interjeccin de cortesa reside en su capacidad de constituir una unidad oracional sin soporte de otros elementos lingsticos. En ese caso, naturalmente, el contenido proposicional de la exhortacin debe inferirse del contexto o de la situacin comunicativa. Por regla general, la exhortacin implcita o tienen carcter prohibitivo o se refiere a una accin recin efectuada por el interlocutor. En el ltimo caso, el hablante expresa el deseo de que se anulen los efectos de la misma. As, por ejemplo, en un intercambio verbal que se da en una habitacin donde hace fro, la exclamacin por favor! consigue un efecto prohibitivo si es obvio para el que la enuncia que su interlocutor se dispone a abrir la ventana. Una segunda interpretacin del ejemplo est relacionada con la situacin en que el oyente acaba de abrir la ventana; entonces, por favor! indica el deseo del hablante de que la cierre.

175

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ La referencia a una proposicin implcita, no expresada formalmente, la entendi Fraser (1975, 189) de la siguiente manera:

Although I will usually speak of the proposition expressed in the utterance, it is often the case that the proposition in question is understood by both the speaker and the hearer and, therefore, not stated; the speakers utterance might consist, then, of only the indication of what position the speaker holds toward this proposition. [Aunque hablar, por regla general, de la proposicin expresada por la locucin, es frecuente que la proposicin en cuestin no se exprese, sino que la sobrentienda tanto el hablante como el oyente; la locucin del hablante, entonces, podra consistir nada ms que en una indicacin de la actitud que adopta hacia la proposicin.]

En el plano de la interpretacin pragmtica, hay que resaltar que el uso de por favor tipifica ruegos no convencionales; la interjeccin aade al ruego la informacin de que el hablante considera que el acto pedido cae fuera del patrn interactivo corriente. Se trata, pues, de actos no rutinarios, como se vio en el ejemplo de la ventana que acabamos de examinar75. Hasta ahora nos hemos ocupado exclusivamente de la interpretacin corts de por favor. Conviene tener en cuenta, sin embargo, que, segn la realizacin fontica de la interjeccin, puede actualizarse una fuerza exhortativa no corts. Si est marcado por un contorno prosdico enftico, lo normal es que por favor deje de expresar cortesa negativa; en ese caso, no se le atribuye la interpretacin de un ruego, sino la de un mandato. La influencia del factor entonativo, que suele pasarse por alto en los anlisis de please, ha sido sealada por M.a Moliner (1966, 1288):

Puede decirse (sc. por favor) con enfado, bien en tono exclamativo, bien en tono interrogativo: No cantes ms esa cancin, por favor! Quieres irte de una vez, por favor?

75

Lo mismo se aplica al uso del ingls please, como se desprende de los resultados de un estudio emprico: In the same way, Stross [] found that please was used only for requested acts extraneous to duties (Ervin Tripp, 1972, 247). [Del mismo modo, Stross [] encontr que please se empleaba solo para pedir actos no relacionados con deberes preestablecidos.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Vale la pena, finalmente, llamar la atencin sobre una clase de interjecciones atenuadoras inherentes a la splica y, por ello, transmisoras de un grado de cortesa ms elevado que la de por favor. Algunas son: en nombre de Dios, por caridad y por lo que ms quieras.

9.3. EL ACTO PROPOSICIONAL El ltimo componente del acto de habla relevante para el anlisis de las estrategias de cortesa es el subacto proposicional, que, como hemos indicado anteriormente, se divide en dos subactos: el predicativo y el referencial. Examinaremos estos actos en el mismo orden.

9.3.1. El acto predicativo En la bibliografa pragmalingstica no se ha analizado el acto predicativo especficamente hasta ahora. Nuestro punto de arranque para llegar a una descripcin coherente es la distincin conceptual del predicado: seleccin, modificacin y repeticin. Por seleccin entendemos, en este contexto, diferentes clases de estrategias lxicas cuyo fin es suavizar una expresin que amenaza potencialmente la imagen del interlocutor. En orden cronolgico, pasaremos revista al eufemismo, la ltote y la irona. El eufemismo es el resultado de un proceso de seleccin lxica que facilita al hablante evitar un lexema o expresin de connotacin desfavorable, parafrasendola o sustituyndola por una metfora. Fundamentalmente, los eufemismos son el producto de ciertas convenciones socioculturales. As, es corriente que, ya en una fase temprana de la adquisicin de su lengua materna, los nios aprendan a evitar determinadas palabras relativas a conceptos tab, que, lgicamente, pueden variar de una cultura a otra. Para la espaola, es interesante la siguiente valoracin:

En situaciones en las que se requiere un recurso eufemstico, el LC (sc. lenguaje convencional) es abundantsimo en espaol, especialmente en lo que toca a la muerte, escatologa y sexo76. Con respecto al primer tema valgan los siguientes

76

En cuanto al eufemismo sexual, se puede pensar en ejemplos como: canarios!, canastos! y caray!, para Beinhauer (1985, 90) [] expresiones originalmente obscenas y eufemsticamente desfiguradas.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ ejemplos: Entreg su alma a Dios! Le lleg la hora! Que Dios lo tenga en su gloria! (Freire, 1989, 51).

De los ejemplos citados por Freire deducimos que los eufemismos se distinguen, en general, por una forma ms larga o compleja que sus equivalentes no eufemsticos. A estos ejemplos fcilmente pueden aadirse otros que manifiestan la misma peculiaridad estructural: mujer publica (alegre), la parte donde la espalda pierde su casto nombre, hacer lo que otro no puede hacer por uno, etc. Como ha sealado Haiman (1980, 800), el carcter ms complejo de la expresin eufemstica debe interpretarse como un reflejo icnico de la realidad descrita, ya que la parfrasis o metfora utilizada sugiere que el hablante se distancia del objeto tab. A continuacin, pasamos al anlisis dela ltote, la segunda categora de cortesa mitigadora que hemos definido como seleccin lxica. La ltote se basa en dos clases de contrastes de significado: antonimia y complementariedad. Vanse los ejemplos siguientes:

120) Su manera de proceder no era muy decente. 121) Pap no est sobrio, que digamos. 122) Eso no es verdad.

(120) y (121) representan casos de antonimia por la eleccin de los predicados decente y sobrio, que se oponen a sus antnimos indecente y borracho, respectivamente. Los dos lexemas pueden ser modificados por medio de los adverbios comparativos ms y menos, lo cual es un indicio de que sus lmites conceptuales no pueden determinarse de manera fija; es decir, el contraste semntico entre el miembro positivo y el negativo del paradigma no es absoluto. La oposicin reflejada por (122) es de carcter distinto, puesto que verdad y el lexema de significado contrario mentira estn enlazados por la relacin de complementariedad. Por eso no pueden modificarse por ms o menos y la negacin de uno de los trminos produce automticamente la afirmacin del otro. Sobre la negacin del predicado en general, cabe advertir lo siguiente. En el acto predicativo, la eleccin de un predicado determinado implica que se excluye la aplicacin de todos los dems predicados que podra aparecer en el mismo contexto

178

La cortesa verbal _______________________________________________________________________ proposicional Ahora bien, en el caso de la negacin de un predicado, se dan dos posibilidades diferentes, de acuerdo con la intencin comunicativa del hablante. Por una parte, ste puede referirse implcitamente a cada uno de los predicados aplicables que no estn negados; por otra, puede llamar la atencin sobre un predicado especfico entre los no negados. En el primer caso, podemos pensar en un ejemplo como:

123) El vecino de enfrente no es ministro

en el que la negacin del predicado ministro implica, en principio, la aplicabilidad de cualquier otro que forme parte del mismo campo lxico, es decir, el campo de los trminos de profesiones. En el segundo caso, se trata de la ltote, o sea, del recurso que sirve para orientar la atencin del oyente hacia un predicado determinado. A pesar de que, tradicionalmente se defina la ltote como una figura estilstica, es evidente que, por razones persuasivas, puede utilizarse como una estrategia atenuadora; entonces, el hablante se distancia del concepto negativo implcito, refirindose mediante la negatio contrarii al concepto antnimo o complementario de valor positivo77. Esto equivale a afirmar que, como en el caso del eufemismo, la ltote ofrece al hablante la oportunidad de no responsabilizarse de los aspectos negativos de una expresin determinada. Como la ltote se da por la negacin de un lexema, evitndose la expresin directa del lexema de significado contrario, podramos calificar el distanciamiento que se produce en trminos de iconicidad. Entre el eufemismo y la ltote cabe sealar la siguiente diferencia semntica: el primero sirve para silenciar una connotacin desfavorable, la segunda, para silenciar una denotacin desfavorable. Centrmonos, por ltimo, en la irona en cuanto se utiliza como estrategia para comunicar cortesa. Entre las tres clases de estrategias predicativas que hemos definido como seleccin lxica, la irona es la nica cuya interpretacin depende intrnsecamente de factores contextuales o situacionales. Esto es, la estructura proposicional de un acto de habla irnico no encierra indicios lxicos que permitan calificar la locucin como miembro de la clase de las locuciones irnicas. Esto lo trata Muecke (1973, 36), quien,
77

Tngase en cuenta que la contrariedad de significado no se manipula siempre para evitar que se amenace la imagen del interlocutor. As, podemos incluso dirigirle un cumplido, como, por ejemplo: Tonto no eres, chico.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ refirindose a las palabras Muy bien expresado! escrita por un profesor al margen del trabajo de un estudiante, observa que nadie que no haya visto el texto puede determinar si la intencin de la valoracin es irnica o no. El concepto de irona suele delimitarse de dos maneras diferentes. En la mayor parte de los casos se define como una figura retrica que consiste en dar a entender lo contrario de lo que se dice. A propsito de esto se ha afirmado: [] es decir, la definicin de irona como un recurso retrico mediante el cual se dice una cosa de tal manera que el hablante le atribuye un significado ms o menos opuesto al que pudiera inferir de lo dicho explcitamente (Scari, 1974, 87)78.

El segundo tipo de definicin parte de un criterio ms global, tomando como base no el significado contrario, sino un significado distinto de lo que el hablante dice explcitamente. Al comparar las definiciones especfica y global percibimos que son heterogneas, ya que el segundo tipo abarca un campo conceptual ms amplio que el primero. Podramos formular la diferencia como una oposicin hipnima, considerando la definicin basada en el concepto del significado contrario como el miembro marcado y la basada en el concepto del significado distinto como el miembro genrico de la oposicin. La definicin que toma como criterio el dar a entender algo distinto de lo que se dice es demasiado aplica, porque se aplicara igualmente a figuras estilsticas como la metfora, la metonimia y la hiprbole. La definicin que toma como criterio el dar a entender lo contrario de lo que se dice, en cambio, adolece del defecto opuesto, pues excluye del campo de investigacin determinadas categoras irnicas. Un ejemplo relevante sera la exhortacin Podras pisarte tus propios pies?, cuya proposicin no contiene elementos que contraste con otros implcitos. La mayora de los autores que se ocupan del tema acentan el carcter negativo de la calificacin irnica. Grice (1975, 124) lo explica del siguiente modo:

I cannot say something ironically unless what I say is intended to reflect a hostile or derogatory judgment or a feeling such as indignation or contempt.
78

Comprese tambin Moliner (1967, 171), Real Academia (1956, 762), Roster (1978, 17-18).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ [No puedo decir algo irnico sin tener la intencin de expresar un juicio hostil o despreciativo o un sentimiento como indignacin o desdn.]

Aunque parezca una contradiccin, la estrategia de formular irnicamente un juicio hostil o despreciativo puede interpretarse como cortesa: [] under ordinary conditions, straightforward expression of unfavourable beliefs is more irritating than ironic expression of the same. And it is more irritating, because its unfavourable message is clearer, being less dependent upon interpretation and inference which leave a wider margin of doubt with respect to the content of the message (Kasher, 1986, 108). [en circunstancias normales, la expresin no disimulada de juicios desfavorables es ms irritante que su expresin irnica. Es ms irritante, porque la ndole desfavorable del mensaje es ms evidente, dependiendo en menor grado de procesos interpretativos e inferenciales, que dejaran un margen de duda ms amplio con respecto al contenido del mensaje.]

Aparte de la expresin de juicios despreciativos, la irona se utiliza tambin para transmitir cortesa positiva. Entonces, el significado literal negativo implica una valoracin positiva de lo descrito. Dos ejemplos caractersticos son:

124) Pues no has crecido nada! 125) No te quiero nada!

No hace falta decir que el ejemplo (124) suena muy natural en boca de una persona mayor que se dirige a un nio. El ejemplo (125) representa una asercin irnica en una conversacin entre amantes. Sin embargo, hay que sealar que este tipo de irona se produce con relativamente poca frecuencia, lo cual puede explicarse con la siguiente argumentacin79. Una asercin que adopta la forma de una locucin de significado literalmente negativo y que sirve para implicar un juicio positivo, como, por ejemplo, una alabanza o un cumplido, induce ms fcilmente a una mala interpretacin, incluso entre amigos, que una asercin
79

Para la exposicin original, vase Myers Roy (1978, 180).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ en forma de una locucin de significado literalmente positivo y que sirve para expresar una crtica o un reproche. Ello se debe a que el hablante que hace una asercin del primer tipo, -vanse los ejemplos (124) y (125)- viola dos convenciones pragmticas a la vez: una corresponde a la mxima de cortesa, la otra a la mxima de calidad de Grice: no digas cosas que crees que son falsas (1975, 46). Por otra parte, el hablante que busca criticar o reprochar con locuciones que literalmente especifican una propiedad favorable, no viola ms que una convencin pragmtica, la que corresponde a la mxima de calidad. La mxima de cortesa, en cambio, no slo se respeta, sino que se aplica deliberadamente, ya que el contenido proposicional de la asercin expresa literalmente una valoracin favorable. Lgicamente, la cortesa transmitida de este modo es de tipo positivo. La modificacin de la proposicin por cortesa se hace de varias formas. Una de las estrategias principales consiste en emplear atenuantes, trmino que corresponde al ingls hedge. Podramos definir el atenuante como una partcula, palabra o expresin que sirve para modificar el significado de un predicado de forma que se indique que ese significado slo se aplica parcialmente al objeto descrito. Parece que el empleo de los atenuantes va ganando cada vez ms terreno en el lenguaje coloquial. El uso popular de como comparable al atenuante ingls sort of- es un ejemplo ilustrativo, sobre el que se ha observado:

En el espaol de los ltimos aos estamos asistiendo a un fenmeno que se ha censurado desde diversos mbitos; nos referimos al exagerado uso de como que llega a servir unas veces como nexo y otras como comodn en cualquier situacin de habla. Aludimos a usos del tipo: (1) Kim Novak es como muy bella, (2) A m Luis me parece como muy superficial, (3) Kashogi tiene como mucho dinero [] (Manjn Cabeza Cruz, 1987, 176). Es evidente que, en estos ejemplos, el empleo de como produce un efecto atenuador; lo que indica el hablante es que no se responsabiliza de aplicar el predicado en toda su intensin lxica al sujeto referido. Al mismo tiempo vemos que el atenuante no produce necesariamente efectos de cortesa. Concretamente, en estos ejemplos, solamente el segundo se prestara a expresar cortesa, lo cual, lgicamente, tiene su origen en la mitigacin del significado peyorativo del predicado superficial. Aqu tropezamos con una condicin intrnseca del funcionamiento corts del atenuante; la

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ mitigacin se aplica a calificaciones negativas de la persona o del objeto referido. Esta restriccin la muestra eficazmente Leech (1983, 147) con la comparacin entre:

126) La pintura estaba un poco sucia. 127) *La pintura estaba un poco limpia.

El uso mitigador de poco, en su funcin de adverbio mitigador, es caracterstico del lenguaje conversacional, no slo en espaol, sino tambin en muchas otras lenguas:

Spitzer llama la atencin sobre el empleo eufemstico (sic!, H.H.) en italiano de poco. En espaol sucede lo mismo. Est un poco alumbrado, se dice incluso de quien est como una cuba []. El ejemplo citado tendr sin duda equivalentes en todas las lenguas europeas, as en al. ein wenig angeheitert, fr. mais a cest un peu fort (que, por cierto, tiene exacta rplica en espaol: es un poco fuerte, no? [] (Beinhauer, 1985, 181-182).

Aparte de la modificacin externa del predicado con adverbios y partculas, hay que distinguir la modificacin interna, o sea morfolgica, que se consigue con la sufijacin diminutiva. Consultemos, una vez ms, a Beinhauer (1985, 183-184):

A veces, los sufijos diminutivos, sobre todo los agregados a adjetivos o a adverbios, tambin pueden asumir funcin de atenuantes. Ya sabes que es algo envidiosillo (atena lo que en verdad significa: es de lo ms envidioso); [] Igual cabe decir respecto de los sufijos ejo y ete al ser agregados al radical de ciertos sustantivos: Se gana unas pesetejas o unos duretes o durejos por ah vendiendo cerillas; con matiz irnico: Para comprar esa finca, ya puedes aflojar unos cuantos milloncejos.

En el plano cognitivo de la interaccin lingstica, podramos argumentar que en el uso de los atenuantes, tanto lxicos como morfolgicos, subyace el fenmeno de que al hombre, como usuario de lengua, le falta la capacidad de definir con exactitud las categoras empricas mediante las cuales organiza la realidad de su vida cotidiana. Esto repercute, de manera evidente, en la representacin lxica de nuestro saber lingstico.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Puntualizando, de la forma en que estn estructurados los diccionarios de las lenguas naturales se desprende que es imposible indicar las condiciones necesarias y suficientes requeridas para formular una definicin mxima y ptima del significado de las unidades lxicas. Elocuente ilustracin de la idiosincrasia que aqu se trata es el fracaso de la teora de la semntica interpretativa, que nunca consigui fundar satisfactoriamente sus categoras distintivas de marcadores y diferenciadores. Volviendo ahora a los atenuantes, podramos sostener que enfatizan la imprecisin o vaguedad semntica del lxico, haciendo borrosos los lmites de los conceptos que modifican; en eso, pues, radica precisamente su funcin pragmtica mitigadora. La ltima estrategia de cortesa que nos queda por investigar en el plano del acto predicativo es la que se manifiesta por la repeticin lxica. En 6.3., al tratar la cortesa e el macronivel del texto, hicimos constar que, en la pareja adyacente asercin-respuesta a la asercin, la respuesta preferida consiste en mostrarse de acuerdo con la asercin hecha en la primera parte de la pareja. De este modo se transmite cortesa positiva, puesto que la conformidad refuerza la imagen egocntrica del interlocutor. Lo interesante en este contexto es que el grado de cortesa puede aumentar por la repeticin total o parcial de la asercin original.

Positive politeness can also be achieved by being agreeable. Linguistic markers of this category include repetitions of all or part of what a preceding speaker has just said and positive back channel cues. (Here we define positive back channel cues as markers of agreement such as yes, true and really) (Scarcella y Brunak, 1981, 66). [Se puede comunicar cortesa positive mostrndose agradable. Los marcadores lingsticos de esta categora incluyen repeticiones de todo o parte de lo que un hablante precedente acaba de decir, as como indicadores de retroalimentacin positivos. (Aqu definimos los indicadores de retroalimentacin positivos en trminos de expresiones de conformidad, como, por ejemplo, s, cierto y de verdad]80.

Indudablemente, esta estrategia no es exclusiva de los hablantes de espaol, sino que tambin se da en otras lenguas. Sin embargo, llama la atencin el que en espaol la
80

Para una valoracin de las distintas funciones de la repeticin en el lenguaje conversacional, vase Tannen (1987 a).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ repeticin lxica se da con tanta regularidad que no sera desacertado calificarlo como una especie de lengua eco. Sobre esto es til la comparacin de Beinhauer (1985, 184) entre espaol y alemn:

Y ahora un fenmeno de particular inters: me refiero al perfecto


ENCADENAMIENTO ENTRE HABLA Y RPLICA propio

de la conversacin. El espaol

parece que atiende a las palabras del interlocutor de manera ms concreta y precisa que, por ejemplo, un alemn. Es decir: parece que se fija ms en la forma de lo que oye que en el contenido. El alemn, por el contrario, suele fijarse ms en el contenido que en la forma. Capta las ideas del interlocutor asimilndolas para luego contestar de una manera enteramente independiente, sin que influya en su rplica la forma de que vena revestido lo manifestado por el interlocutor. En otros trminos: adopta en la conversacin una actitud ms egocntrica que el espaol.

Entre los ejemplos de Beinhauer (1985, 185) figuran: Le parece a usted poco? Poco. (Aqu en alemn slo cabe un ja; en cambio, en espaol un simple s no sera lo corriente.) [] Y los dos son soldados? Los dos. [] Todo eso se lo has dicho t? Yo.

En el ltimo caso, la respuesta yo, naturalmente no es una copia exacta del ncleo informativo de la interrogacin, sino que constituye el reflejo pronominal didico de t. A los ejemplos de Beinhauer, que representan casos estereotipados de la reduplicacin lxica en espaol, es interesante aadir el siguiente dilogo, tomado de una novela de Cela, que se distingue por la marcada insistencia con que uno de los hablantes repite las palabras del otro: Pasbamos por el cementerio El ciprs pareca un fantasma alto y seco, un centinela de los muertos. -Feo est el ciprs. -Feo. En el ciprs una lechuza, un pjaro de mal agero, dejaba or su silbo misterioso. -Mal pjaro ese.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ -Malo -Y que todas las noches est ah. -Todas -Parece como si gustase de acompaar a los muertos. -Parece (Cela, 1976, 94)81.

Huelga decir, finalmente, que con los anlisis anteriores no pretendemos sugerir, ni mucho menos, que la repeticin lxica no sirve para otro fin que el de transmitir cortesa positiva. As, puede utilizarse tambin para reforzar un punto de vista sostenido por el mismo hablante, en cuyo caso la repeticin no est orientada hacia el interlocutor, sino que es egocntrica. El hablante puede valerse de la repeticin altrocntrica incluso para manifestar descortesa; en ese caso, la reduplicacin de las palabras del otro, que busca ponerle en ridculo, produce un efecto sarcstico.

9.3.2. El acto referencial El ltimo prrafo del captulo lo dedicaremos a la investigacin del segundo subacto del acto proposicional: el acto referencial. En varios lugares de este libros nos hemos ocupado de los efecto de cortesa producidos por la impersonalizacin o desfocalizacin de la identidad de los interlocutores. Especialmente en los captulos sobre la asercin y la exhortacin hemos ahondado en la manipulacin de las coordenadas de persona y tiempo del centro dectico como estrategia para mitigar la fuerza del acto de habla. En lo que sigue centraremos la atencin en dos categoras de referencia especfica: pronominal y focalizadora. sta, que se expresa primordialmente con frases vocativas, se basa en la enfatizacin de la identidad del interlocutor, de modo que constituye la imagen reflejada de la referencia desfocalizadora. La referencia pronominal, que vamos a ver primero, se actualiza, desde luego, con los pronombres de tratamiento. Como es sabido, se suele distinguir entre pronombres de uso familiar y de uso corts. A pesar de su aceptacin general, la distincin terminolgica deja de ser satisfactoria. Limitndonos a los pronombres personales, encontramos que el uso de t no siempre indica familiaridad, ya que se usa tambin
81

Para un anlisis estilstico del fragmento, vase Gil (1987, 135).

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ entre personas desconocidas que se encuentran por primera vez. Segn parece, lo que determina la seleccin de t es la intencin de manifestar solidaridad. Lo mismo vale, mutatis mutandis, para el empleo de usted, que no slo sirve de pronombre de cortesa, que es el estatus pragmtico que comnmente se le atribuye, sino tambin de pronombre de distanciamiento. La ltima funcin la podemos ver por la interaccin entre padres e hijos. Si lo normal es que los padres tuteen a sus hijos, se advierte que, en situaciones conflictivas, pasan fcilmente al uso del pronombre usted no para expresar cortesa, sino por el contrario, para manifestar distanciamiento. Gili Gaya (1985, 229) comenta este cambio de cdigo:

Conviene hacer notar, por no hallarse registrado en las gramticas, que tratar de usted a una persona a la cual tuteamos ordinariamente, significa enfado o resentimiento hacia ella, como queriendo hacer visible que no tiene ya nuestra confianza. Un padre trata de usted a su hijo en son de reprimenda.

De lo anterior se colige que el cambio del pronombre de solidaridad por el de distanciamiento tipifica interacciones caracterizadas por antagonismo82, mientras que el cambio inverso implica que los interlocutores aspiran a tratarse en plan de solidaridad. Segn las relaciones sociales de los interlocutores, la cortesa o el distanciamiento pronominal puede ser recproco o unilateral. En el ltimo caso, la direccin es ascendente, utilizando el pronombre usted solamente el hablante inferior. Sobre esto hay que sealar que en el espaol de las ltimas dcadas se observa un marcado progreso del uso del pronombre de solidaridad, evolucin tarda si se compara con el ingls, donde se inici ya en el siglo pasado. Como es sabido, el espaol comparte con muchas otras lenguas el carcter bimembre del sistema pronominal de tratamiento. Ahora, tomando como punto de partida la morfologa de los miembros del paradigma, percibimos que la diferencia formal entre t y usted se explica adecuadamente por la iconicidad del signo lingstico. Es decir, el pronombre usted refleja tanto lxica como morfosintcticamente la cortesa o el distanciamiento interpersonal que pretende expresar. La iconicidad lxica viene del
82

Este fenmeno no es privativo del espaol; vase esta observacin sobre el sueco: It is considered the height of rudeness to switch back to ni after an initiation ritual to intimacy du (Paulston, 1976, 374). [Volver al uso de usted tras iniciar la interaccin mediante el pronombre de intimidad t se considera seal de extrema grosera.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ origen etimolgico del pronombre, ya que la cortesa y el distanciamiento indicados por Vuestra Merced siguen manifestndose en el derivado pronominal actual, que, por su forma y evolucin ms compleja, se distingue claramente del pronombre de solidaridad. En el plano morfosintctico, se advierte que usted, al ocupar el oficio de sujeto, requiere el uso de la desinencia de tercera persona, concordancia que sugiere distancia respecto al interlocutor, cuya referencia prototpica se expresa con la segunda persona del paradigma verbal. Echando, por ltimo, un vistazo comparativo a otras dos lenguas, vemos en alemn y francs la iconicidad morfosintctica se expresa por medio de la concordancia con la desinencia plural del verbo. Concretamente, la pluralidad de los pronombres Sie y vous puede interpretarse como mayor cortesa o distanciamiento hacia el interlocutor. La focalizacin del hablante puede hacerse desde dos perspectivas opuestas: egocntrica y no egocntrica. Como indica el trmino, la focalizacin egocntrica es incompatible con la expresin de cortesa. Se trata esencialmente de una estrategia para manifestar autoridad o para indicar que el hablante se atribuye el papel de protagonista en lo descrito. Obsrvense los ejemplos siguientes:

128) Ven aqu, tu padre quiere hablar conmigo. 129) Ya comprenders que fue a Carlos a quien le toc fregar los cacharros.

En el primer ejemplo, la eleccin de tu padre como variante focalizadora del pronombre personal yo no tiene ms finalidad que subrayar el poder del hablante con respecto al oyente. Desde la interpretacin de que Carlos se refiere a la persona que emite la locucin, (129) es un espcimen de cierto tipo de estilo narrativo coloquial en el que el hablante destaca su papel de protagonista refirindose a s mismo por medio de su nombre propio. Es obvio que las estrategias egocntricas deben calificarse de anticorteses: el hablante desatiende por completo al oyente para colocarse a s mismo en el foco del inters. A diferencia de la focalizacin egocntrica, la no egocntrica sirve para manifestar cortesa y, como se trata del refuerzo de la dignidad del interlocutor, la cortesa es de tipo positivo.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Las expresiones no egocntricas pueden combinarse con cualquier clase de acto de habla, y como tienen una funcin exclusivamente honorfica, son recursos apropiados para acentuar o establecer relaciones sociales jerrquicas. Como observ certeramente Abraham (1975, 69), hay dos categoras de referencia honorfica: la que desvaloriza el estado social del hablante y la que enaltece el del oyente83. En espaol, la primera estrategia se da convencionalmente por el empleo del sustantivo servidor/a, tanto en el lenguaje oral como en el escrito. En el ltimo caso hay que mencionar en particular la frmula su atento (y seguro) servidor, o su variante femenina, que aparece al final de cartas de estilo formal o ceremonioso como antecedente del nombre propio del autor. Beinhauer (1985, 139) explica la connotacin sociopsicolgica de servidor, sealando que sugiere una relacin ficticia de seor y criado, porque el hablante se atribuye a s mismo el papel social inferior y al oyente el superior. conviene aadir, sin embargo, que el empleo de servidor como expresin autorreferencial al hablante hoy casi ya no se usa, lo cual se debe, evidentemente, a la eliminacin de buena parte de los antiguos patrones de jerarqua social84. No obstante, eso no quita que la expresin siga utilizndose con sentido irnico, en cuyo caso suele ser modificada por el adjetivo humilde. El segundo tipo de focalizacin honorfica que nos queda por examinar es la que expresa referencia al oyente. En el plano formal, hay que hacer una distincin entre constituyentes vocativos y no vocativos. En Haverkate (1984, 67-76) se argumenta que el vocativo puede ocupar una rica variedad de oficios pragmalingsticos, uno de los cuales es muy relevante para la presente investigacin: se trata del uso del vocativo honorfico para expresar cortesa ceremoniosa o institucional. Esta estrategia, que refleja una patente asimetra social entre los interlocutores, est determinada por la norma de que, al dirigirse a un interlocutor superior, el hablante adopte una actitud de respeto. Dicha norma corresponde a la siguiente correlacin: cuanto ms especfico sea el
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Considrese tambin: There are two sides to the coin in the realization of deference: one in which S humbles and debases himself, and another where S raises H (pays him positive face of a particular kind, namely that which satisfies Hs want to be treated as superior). In both cases what is conveyed is that H is of a higher social status that S (Brown y Levinson, 1978, 183). [La realizacin de deferencia es una medalla con dos caras: por una parte, el hablante se humilla y desprecia, por otra eleva al oyente a un nivel ms elevado (manifiesta una forma de cortesa positiva particular, esto es, cumple con el deseo del oyente de ser tratado como una persona de rango superior). En los dos casos, lo que se comunica es que el oyente pertenece a una clase social superior a la del hablante.] 84 Esta tendencia es paralela a la que hemos sealado sobre el creciente uso del pronombre de tratamiento solidario t, que va ganando terreno a costa del pronombre de distanciamiento usted.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ carcter de la institucin, ms se impone al hablante la necesidad de valerse de un vocativo honorfico. As se explica el uso obligatorio del vocativo en la realizacin de ciertos actos de habla rituales. Un ejemplo ilustrado es la interaccin verbal en la institucin castrense, que prescribe el empleo de frmulas estereotipadas como:

130) A sus rdenes, mi sargento (mi capitn, mi coronel, etc.).

Otros ejemplos de vocativos utilizados en contextos institucionalmente definidos son Su Majestad, Su Santidad y Excelentsimo Seor85. No hace falta insistir en que la estructura fosilizada de todas estas frmulas de tratamiento proviene del carcter ceremonioso de los actos de habla que acompaan. Ahora bien, si las instituciones son menos especficas, y hay ms personas que participan en ellas, el hablante inferior no est necesariamente obligado a utilizar un vocativo para dirigirse a su interlocutor. Entonces, el factor predominante no es la norma colectiva, sino la individual. As, por ejemplo, entre padres e hijos cabe supones que la estructura jerrquica o no jerrquica de la familia influye en la mayor o menos frecuencia con que los hijos usan un vocativo honorfico cuando se dirigen a sus padres. Aparte de los vocativos utilizados en contextos institucionalmente definidos, hay que distinguir otros cuyo uso no est restringido a un mbito social especfico; son vocativos que se emplean en el lenguaje conversacional para denotar afecto o cario; por eso, contribuyen a transmitir cortesa positiva. Brown y Gilman (1989, 159) desarrollan este punto estableciendo la siguiente correlacin: a mayor grado de afecto corresponde mayor grado de cortesa, a menor grado de afecto corresponde menor grado de cortesa. Un interesante ejemplo del uso del vocativo afectivo lo comenta Beinhauer (1985, 157): La salutacin ms cordial y espontnea es el simple vocativo [].
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A propsito de esto es interesante remitir a un estudio de Adegbija sobre el yoruba y el ogori (lenguas indgenas de Nigeria), en el que se hace constar que en esas lenguas la acumulacin de ttulos delante del nombre propio de una persona es una estrategia convencional para comunicar cortesa positiva: Multiple titles before a persons name imply more honor; the more titles can be prefixed before a persons name, the greater honor he is considered as possessing and, by implication, the greater the degree of politeness such a person would most likely attract (1989, 70). [La proliferacin de ttulos delante del nombre de una persona implica ms honor; cuantos ms ttulos se puedan anteponer al nombre de una persona, mayor honor se le atribuye y, por consiguiente, mayor serpa el grado de cortesa que se muestra con tal persona.]

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ Leonor (que ve por primera vez a su padre en el garito donde ejerce el peligroso oficio de vigilante): Pap, papato! Antonio: Hija ma! La alegra del encuentro es tan grande, que el saludo queda reducido al mero vocativo del ser querido.

Obsrvese que la forma diminutiva del vocativo aumenta el grado de afecto. Esto no slo vale para la derivacin morfolgica regular, como para papato del ejemplo anterior, sino tambin para las variantes hipocorsticas del nombre propio, como, por ejemplo, Chelo, Merche, Paco. Concluimos, pues, que la cortesa expresada por la modificacin diminutiva o hipocorstica del vocativo reside en su connotacin pragmtica indicadora de afecto. Para redondear el anlisis de la referencia focalizadora al oyente, examinaremos la categora de expresiones no vocativas. Este tipo de tratamiento se utiliza para crear distancia social entre los interlocutores. Especficamente, el hablante puede aspirar a dos finalidades comunicativas distintas. Por una parte, las frmulas no vocativas le sirven para manifestar cortesa formal; por otra, para humillar u ofender al interlocutor. Obviamente, el ltimo tipo de interaccin cae fuera del mbito del presente estudio86. La expresin de cortesa formal se puede ver en el ejemplo siguiente:

134) Si el seor desea esperar al seor marqus, puede hacerlo, desde luego. (Beinhauer, 1985, 29).

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Para indicar tan slo de qu clase de descortesa es de la que aqu se trata, vamos a hacer un breve anlisis de dos ejemplos relevantes. El primero est tomado de un cuento de Garca Serrano (1966, 109), en el que un joven, irritado por la actitud burocrtica de un funcionario, se burla de ste hablndole de la siguiente manera: Mire usted, conserje. La reaccin es inmediata e imponente: Soy el Ordenanza Mayor del Gobierno Civil de Gambo. El segundo es un ilustrativo ejemplo americano, en el que un polica interroga a un sospechoso: POLICEMAN: Whats your name, boy? DOCTOR: Doctor Puissant, Im a physician. POLICEMAN: Whats your first name, boy? DOCTOR: Alvin. [POLICA: Cul es tu apellido , chico? DOCTOR: Doctor Puissant. Soy mdico. POLICA: Cul es tu nombre, chico? DOCTOR: Alvin.] Segn el anlisis de Coulthard (1977, 48), podra decirse que en este intercambio verbal el polica insulta tres veces al interrogado: primero, se dirige a l usando una frmula de tratamiento con connotacin despectiva. Luego, desatiende la respuesta del doctor sin prestar atencin a su estatus socioeconmico y, por fin, repite el vocativo humillante.

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ A propsito del uso de el seor como sustitutivo honorfico de usted, Beinhauer hace una comparacin con el portugus, sealando una notable diferencia entre las dos lenguas, porque en portugus o senhor se usa como una expresin referencial no marcada, equivalente a un pronombre personal de cortesa o distanciamiento, mientras que en espaol el seor expresa una referencia marcada; su empleo representa una estrategia focalizadora para transmitir cortesa positiva. A pesar de que la focalizacin no vocativa vaya cayendo en desuso en el lenguaje actual, sigue mantenindose en algunas frmulas convencionales, como en la interaccin entre vendedor y cliente: Qu deseaba la seora? En resumen, la focalizacin honorfica consigue dos clases de efectos perlocutivos: eleva el nivel social del oyente y rebaja el del hablante, establecindose en ambos casos un notable grado de distancia interpersonal. En el plano tipolgico, la cortesa focalizadora se incorpora fcilmente en la dicotoma de cortesa positiva y negativa. Brown y Levinson vse la nota 11-, optan por considerarla como una clase particular de cortesa positiva que corresponde al deseo del oyente de verse tratado como un interlocutor socialmente superior. Desde la perspectiva del anlisis coste-beneficio, finalmente, es evidente que la cortesa focalizadora representa el corte especial que el hablante est dispuesto a invertir para acentuar la distancia social que le separa del interlocutor.

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10 CONCLUSIN

Partiendo de la composicin morfolgica del trmino pragmalingstica, comprobamos, al final del libro, que en los primeros captulos ha dominado la atencin por la dimensin pragmtica de la cortesa verbal, mientras que en los ltimos nos hemos centrado especialmente en sus repercusiones lingsticas. Desde la perspectiva pragmtica, hemos examinado la aplicacin de conceptos tan esenciales como la distincin entre cortesa positiva y negativa, las mximas de cortesa, el anlisis coste-beneficio y los fundamentos sociales de la interaccin lingstica. Estas categoras nos sirvieron de marco de referencia para establecer una clasificacin de actos de habla corteses y no corteses, que se integra coherentemente en una tipologa general de formas de comportamiento humano. El componente lingstico de la investigacin se ha enfocado a travs de anlisis de diferentes clases de actos de habla, corteses y no corteses. En particular, hemos aprovechado criterios lingsticos para aclarar la discutida distincin entre actos de habla directos e indirectos. El captulo final estaba dedicado al anlisis de los aspectos formales de la cortesa verbal, sirviendo de pauta la descomposicin del acto de habla. Este enfoque permiti construir una tipologa de estrategias basada en los cuatro subactos del acto de habla, o sea, los actos articulatorio, ilocutivo, predicativo y referencial. Como hicimos constar en el prlogo, este estudio pretende ofrecer una visin de conjunto de las propiedades pragmticas y lingsticas de la cortesa verbal. Aunque no tienen intencin de realizar un estudio exhaustivo, el libro sirve, en cierto modo, de repertorio general en el que el lector puede encontrar un conjunto ordenado de las principales estrategias de cortesa. Segn parece, las lagunas conciernen a determinadas

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ subclases de las clases generales. Consideremos, para aclarar este punto, un caso concreto. Entre las estrategias que actan en el plano del subacto predicativo hemos investigado la repeticin lxica. En el prrafo correspondiente hicimos un anlisis de parejas adyacentes como: Le parece a usted poco? Poco y Y los dos son soldados? Los dos, en las que el segundo hablante hace una copia exacta del materia lxico utilizado por el primero. Ahora, aparte de la repeticin literal de las palabras del otro, el hablante puede recurrir tambin a estrategias pragmticamente equivalentes, aunque formalmente distintas. Un ejemplo ilustrativo est representado por (32), que repetimos aqu para mayor comodidad:

32) A: Me ha gustado la ltima novela de Delibes. B: S, es un libro fenomenal.

En este caso est claro que la cortesa positiva manifestada por el hablante B no radica en una repeticin exacta, sino en un refuerzo del ncleo lxico de las palabras del interlocutor. Comparable tambin a la repeticin y al refuerzo lxico es la estrategia que consiste en completar las palabras del otro en conformidad con lo que est a punto de decir. Aqu, la cortesa positiva procede del comportamiento emptico del segundo hablante, que presta una escrupulosa atencin a las palabras del primero. Evidentemente, lo que esto sugiere es que en un estudio que pretenda ser realmente exhaustivo, el anlisis de las clases de cortesa distinguidas en el presente necesita complementarse con el de todas sus subclases correspondientes, tanto en el macronivel del discurso como en el micronivel del acto de habla. Otros temas para futuras investigaciones incluyen la evolucin de las estrategias de cortesa a travs de los tiempos. Aqu, lgicamente, nos encontramos con la limitacin de que de los siglos anteriores slo nos han llegado documentos escritos, en su mayor parte de tipo literario. El objeto de estudio de mayor envergadura, sin duda alguna, sera el anlisis emprico de las categoras de cortesa que constituyen el marco de referencia de este libro. Esta investigacin, desde luego, tendra que verificarse a base de corpus representativos del espaol, tanto hablado como escrito. Si, adems, el futuro

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La cortesa verbal _______________________________________________________________________ investigador se dedicara tambin al anlisis de datos de otras lenguas, podra contribuir a encontrar respuesta a la pregunta fundamental: muestra la cultura espaola, una preferencia por la cortesa positiva o por la negativa, o es ms bien una cultura en la que ambas formas se mantienen en equilibrio?

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