CUMPLIMIENTO DE NORMAS ESTRATGICAS ANTICORRUPCIN BOLIVAR NDICE DE GOBIERNO ABIERTO (IGA) 2012 - 2013

Departamento Entidad

BOLIVAR ZAMBRANO SEBASTIAN CARLOS CAAS ASIS

C. Dane Categora

13894 6

Gobernador(a) o Alcalde(sa)

En el marco de su accin preventiva y de monitoreo de normas estratgicas de lucha contra la corrupcin en la gestin pblica territorial, la PGN ha venido aplicando en todo el pas a nivel territorial, el ndice de Gobierno Abierto (IGA) para las vigencias 2010, 2011 y 2012. A continuacin se presentan los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en los diferentes indicadores que componen el ndice de Gobierno Abierto (IGA) para la vigencia 2012.
LOS SIGUIENTES RESULTADOS SON DEFINITIVOS Y CORRESPONDEN A LA MEDICIN DE LA VIGENCIA 2012 (1 DE ENERO A 31 DE DICIEMBRE) PROMEDIO Nacional Depto PUNTAJE Entidad Rankin *

NDICE DE GOBIERNO ABIERTO (IGA) 2012 - 2013 INDICADORES 1. ORGANIZACIN DE LA INFORMACIN

68,4
Nacional

59,5
Depto

64,6
Entidad

722
Rankin *

58,3 67,8
64,6 62,6 68,2 57,1 74,3 76,9 76,3 69,8

43,5 53,0
50,9 49,3 54,1 44,1 57,0 59,4 57,4 54,2

36,6 36,6
54,9 70,3 52,6 26,9 0,0 0,0 0,0 0,0

941 975

1.1. Control Interno

1.1.1. Nivel de implementacin del Modelo Estndar de Control Interno (MECI) 1.1.1.1 Subsistema de Control Estratgico: 1.1.1.2. Subsistema de Control de Gestin 1.1.1.3. Subsistema de Control de Evaluacin 1.1.2. Implementacin Control Interno Contable 1.1.2.1. Etapa de Reconocimiento 1.1.2.2. Etapa de Revelacin 1.1.2.3. Otros Elementos de Control

1.2. Gestin Documental (Ley de Archivos)

44,1
Nacional

29,2
Depto

36,7
Entidad

609
Rankin *

2. EXPOSICIN DE LA INFORMACIN

76,0 59,4
49,7 82,1

59,5 32,2
18,2 64,8

67,7 52,6
32,7 99,0

810 704 809

2.1. Visibilidad de la Contratacin **

2.1.1. Publicacin de contratos - SECOP vs Contralora Territorial (***) 2.1.2. Actualizacin de procesos contractuales publicados en el SECOP

2.2. Competencias Bsicas Territoriales

2.2.1. Nivel de reporte SUI 2.2.2. Nivel de reporte SISBEN 2.2.3. Nivel de reporte SIMAT 2.2.4. Nivel de reporte SIHO

88,2
73,8 93,6 95,0 95,2

82,7
55,8 92,6 95,7 88,2

85,6
50,4 96,1 95,8 100,0

2.3. Sistemas de Gestin Administrativa

2.3.1. Nivel de reporte FUT 2.3.1.1. DAF (Direccin de Apoyo Fiscal) 2.3.1.2. DR (Direccin de Regalas) 2.3.2. Nivel de reporte SICEP

84,9
73,1 79,5 48,5 96,7
Nacional

67,9
54,2 58,9 38,2 81,6
Depto

62,4
24,7 24,7 N/A 100,0
Entidad

1037

Rankin *

3. DILOGO DE LA INFORMACIN

3.1. Gobierno en lnea

3.1.1. Fase de informacin 3.1.2. Fase de interaccin 3.1.3. Fase de transaccin

65,7 79,7
86,1 86,4 73,2

67,6 90,6
84,6 86,6 95,3

75,5 89,2
81,3 80,2 97,9

351 471

3.2. Rendicin de Cuentas (Audiencias Publicas) 3.3. Atencin al Ciudadano

3.3.1. Atencin Presencial al Ciudadano. 3.3.2. Derechos de Peticin.

48,4 58,2
58,6 0,0

41,4 32,2
54,6 0,0

63,5 64,7
64,7 N/A

335 531

* Ranking: Posicin obtenida por la entidad entre los 1.101 municipios en el caso de las alcaldas y entre los 32 departamentos en el caso de las gobernaciones. N/D: No Disponible N/A: No Aplica N/R: No Reporto = 0 SC : Sin Certificar Gobernaciones Municipios Agregado municipios

CONSULTA EL RANKING 1 1 GOBERNACION META CASTILLA LA NUEVA

Procuradura Delegada para la Descentralizacin y las Entidades Territoriales Ext. 11027 - 11039 - 11023 Fax Ext. 11095 Cra. 5a N 15-80 P.10 PBX 5878750 www.procuraduria.gov.co

1.1. CONTROL INTERNO Esta Categora se compone de dos indicadores: El primero es el indicador de Implementacin del Modelo Estndar de Control Interno (MECI) y el segundo, es el indicador de Control Interno Contable. A continuacin podr consultar los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en cada una de las variables evaluadas en el MECI: 1.1.1. IMPLEMENTACIN DEL MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO (MECI) Este indicador mide el nivel de implementacin de los tres Subsistemas, los nueve Componentes y los 29 Elementos que componen el MEC. IMPLEMENTACIN DEL MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO (MECI) Acuerdos, compromisos o Protocolos ticos. Desarrollo de Talento Humano. Estilo de Direccin. Planes y Programas. Modelo de Operacin. Estructura Organizacional.
ELEMENTO PJE MAX RESULTADO COMPONENTE RESULTADO SUBSISTEMA RESULTADO

SUB. DE CONTROL ESTRATGICO.

Ambiente de Control

100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100

100 96 100 100 36 13 59 59 59 59 59 20 13 17 10 10 100 8 100 8 72 24

98,0

Direccionamiento Estratgico

59,6 70,3

Contexto Estratgico. Identificacin de Riesgos. Administracin de Anlisis de Riesgos. Riesgos Valoracin de Riesgos. Poltica de Administracin de Riesgos. Polticas de Operacin. Procedimientos. Controles. Indicadores. Manual de Operaciones. Informacin Primaria. Informacin Secundaria. Sistemas de Informacin. Comunicacin Organizacional. Comunicacin Informativa. Medios de Comunicacin.

58,6

SUB. DE CONTROL DE GESTIN.

Actividades de Control

13,3

52,6 84,7

Informacin

Comunicacin Publica

58,0

SUB. DE CONTROL DE EVALUACIN.

Auto Evaluacin

Auto Evaluacin de Control. Auto Evaluacin de Gestin. Evaluacin del Sistema de Control Interno (SCI). Auditoria Interna (AI). Institucional. Funcional o por Procesos. Individual.

100 100 100 100 100 100 100

55 70 10 4 13 7 13

62,6

Evaluacin Independiente

7,0

26,9

Plan de Mejoramiento.

11,2

Total MODELO ESTNDAR DE CONTROL INTERNO (MEC)

54,9

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1.1. CONTROL INTERNO Esta Categora se compone de dos indicadores: El primero es el indicador de Implementacin del Modelo Estndar de Control Interno (MECI) y el segundo, es el indicador de Control Interno Contable. A continuacin podr consultar los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en cada una de las variables evaluadas dentro del Control Interno Contable: 1.1.2. CONTROL INTERNO CONTABLE Este indicador mide en forma cuantitativa, con interpretaciones cualitativas, el grado de implementacin y efectividad de los controles asociados a las actividades del proceso contable, as como de sus etapas, componentes y otros elementos de control. ETAPA DE RECONOCIMIENTO Productos del proceso contable suministrados a las dems reas de la entidad y a los usuarios externos. Productos de los procesos que constituyeron como insumos del proceso contable. Procesos que generan transacciones, hechos y operaciones y que por lo tanto se constituyen en proveedores de informacin del proceso contable. Existencia de una poltica mediante la cual las transacciones, hechos y operaciones son debidamente informados al rea contable a travs de los documentos fuente o soporte? Se cumple la poltica mediante la cual las transacciones, hechos y operaciones son debidamente informados al rea contable a travs de los documentos fuente o soporte? Los hechos financieros, econmicos y sociales son de fcil y confiable medicin monetaria? Las cifras existentes en los estados, informes y reportes contables se encuentran soportadas con el documento idneo correspondiente? Son adecuadas y completas las descripciones que se hacen de las transacciones, hechos u operaciones en el documento fuente o soporte? Las personas que ejecutan las actividades relacionadas con el proceso contable conocen suficientemente las normas que rigen la administracin pblica? Las personas que ejecutan las actividades relacionadas con el proceso contable conocen suficientemente el Rgimen de Contabilidad Pblica aplicable para la entidad? Los hechos financieros, econmicos, sociales y ambientales que han sido objeto de identificacin estn soportados en documentos idneos y de conformidad con la naturaleza de los mismos? Los documentos fuente que respaldan los hechos financieros, econmicos, sociales y ambientales contienen la informacin necesaria para realizar su adecuada identificacin? Los hechos financieros, econmicos, sociales y ambientales que han sido objeto de identificacin fueron interpretados de conformidad con lo establecido en el Rgimen de Contabilidad Pblica? Los hechos financieros, econmicos, sociales y ambientales llevados a cabo en los procesos proveedores de la entidad han sido incluidos en el proceso contable? Los hechos financieros, econmicos, sociales y ambientales realizados por la entidad contable pblica son de fcil y confiable clasificacin en el Catlogo General de Cuentas? Son adecuadas las cuentas utilizadas para la clasificacin de las transacciones, hechos u operaciones realizadas por la entidad contable pblica? La clasificacin de las transacciones, hechos y operaciones corresponde a una correcta interpretacin del marco conceptual como del Manual de Procedimientos del Rgimen de Contabilidad Pblica? El Catlogo General de Cuentas utilizado para la clasificacin de los hechos financieros, econmicos, sociales y ambientales, corresponde a la ltima versin publicada en la pgina Web de la Contadura General de la Nacin? Son adecuadas las cuentas y subcuentas utilizadas para la clasificacin de las transacciones, hechos u operaciones realizadas ? Se elaboran y revisan oportunamente las conciliaciones bancarias para establecer los valores objeto de clasificacin, registro y control del efectivo? Se ejecutan peridicamente conciliaciones de saldos recprocos con otras entidades pblicas? Se realizan peridicamente conciliaciones y cruces de saldos entre las reas de Presupuesto, Contabilidad, Tesorera, y dems reas y/o procesos de la entidad? Se realizan peridicamente tomas fsicas de bienes, derechos y obligaciones y se confronta con los registros contables para hacer los ajustes pertinentes? Las cuentas y subcuentas utilizadas revelan adecuadamente los hechos, transacciones u operaciones registradas? Se verifica que los registros contables han sido adecuados y por los valores correctos? Se efectan los registros contables en forma cronolgica y guardando el consecutivo de los hechos, transacciones u operaciones realizadas, cuando a este ltimo haya lugar? Se generan listados de consecutivos para verificaciones de completitud de registros? Se conoce y aplica los tratamientos contables diferenciales existentes entre entidades de gobierno general y empresas pblicas? El proceso contable opera en un ambiente de sistema de integrado de informacin y este funciona adecuadamente? Son adecuadamente calculados los valores correspondientes a los procesos de depreciacin, provisin, amortizacin, valorizacin, y agotamiento, segn aplique? Los registros contables que se realizan tienen los respectivos documentos soportes idneos? Para el registro de las transacciones, hechos u operaciones se elaboran comprobantes de contabilidad? Los libros de contabilidad se encuentran debidamente soportados en comprobantes de contabilidad? TOTAL ETAPA DE RECONOCIMIENTO
ELEMENTO PTJE MAX RESULTADO COMPONENTE RESULTADO

100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100

N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R 0,0 N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R 0,0 0,0 0,0

REGISTRO Y AJUSTES

CLASIFICACIN

IDENTIFICACIN

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ETAPA DE REVELACIN Se elaboran y diligencian los libros de contabilidad de conformidad con los parmetros establecidos en el Rgimen de Contabilidad Pblica? Las cifras contenidas en los estados, informes y reportes contables coinciden con los saldos de los libros de contabilidad? Se efecta el mantenimiento, actualizacin y parametrizacin necesarios para un adecuado funcionamiento del aplicativo utilizado para procesar la informacin? Se elaboran oportunamente los estados, informes y reportes contables al representante legal, a la Contadura General de la Nacin, a los organismos de inspeccin, vigilancia y control, y a los dems usuarios de la Las notas explicativas a los estados contables cumplen con las formalidades establecidas en el Rgimen de Contabilidad Pblica? El contenido de las notas a los estados contables revela en forma suficiente la informacin de tipo cualitativo y cuantitativo fsico que corresponde? Se verifica la consistencia entre las notas a los estados contables y los saldos revelados en los estados contables? Se presentan oportunamente los estados, informes y reportes contables al representante legal, a la Contadura General de la Nacin, y a los organismos de inspeccin, vigilancia y control? Se publica mensualmente en lugar visible y de fcil acceso a la comunidad el balance general y el estado de actividad financiera, econmica, social y ambiental? Se utiliza un sistema de indicadores para analizar e interpretar la realidad financiera, econmica, social y ambiental de la entidad? La informacin contable se acompaa de los respectivos anlisis e interpretaciones que facilitan su adecuada comprensin por parte de los usuarios? La informacin contable es utilizada para cumplir propsitos de gestin? Se asegura la entidad de presentar cifras homogneas a los distintos usuarios de la informacin? TOTAL ETAPA DE REVELACIN

ELEMENTO PTJE MAX RESULTADO

COMPONENTE RESULTADO

ELABORACIN DE ESTADOS

100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100

N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R 0,0
ELEMENTO COMPONENTE RESULTADO

0,0

ANLISIS,

0,0

OTROS ELEMENTOS DE CONTROL Se identifican, analizan y se le da tratamiento adecuado a los riesgos de ndole contable de la entidad en forma permanente? Existe y funciona una instancia asesora que permita gestionar los riesgos de ndole contable? Se realizan autoevaluaciones peridicas para determinar la efectividad de los controles implementados en cada una de las actividades del proceso contable? Se han establecido claramente niveles de autoridad y responsabilidad para la ejecucin de las diferentes actividades del proceso contable? Las polticas contables, procedimientos y dems prcticas que se aplican internamente se encuentran debidamente documentadas? Los manuales de polticas, procedimientos y dems prcticas contables se encuentran debidamente actualizados, y sirven de gua u orientacin efectiva del proceso contable? Se evidencia por medio de flujo gramas, u otra tcnica o mecanismo, la forma como circula la informacin a travs de la entidad y su respectivo efecto en el proceso contable de la entidad? Se ha implementado y ejecuta una poltica de depuracin contable permanente y de sostenibilidad de la calidad de la informacin? Los bienes, derechos y obligaciones se encuentran debidamente individualizados en la contabilidad, bien sea por el rea contable o en bases de datos administradas por otras dependencias? Los costos histricos registrados en la contabilidad son actualizados permanentemente de conformidad con lo dispuesto en el Rgimen de Contabilidad Pblica? Se cuenta con un rea contable debidamente estructurada de conformidad con la complejidad, desarrollo tecnolgico y estructura organizacional de la entidad? Los funcionarios involucrados en el proceso contable cumplen con los requerimientos tcnicos sealados por la entidad de acuerdo con la responsabilidad que demanda el ejercicio de la profesin contable en el sector pblico? Se ha implementado una poltica o mecanismo de actualizacin permanente para los funcionarios involucrados en el proceso contable y se lleva a cabo en forma satisfactoria? Se producen en la entidad informes de empalme cuando se presentan cambios de representante legal, o cambios de contador? Existe una poltica para llevar a cabo en forma adecuada el cierre integral de la informacin producida en todas las reas o dependencias que generan hechos financieros, econmicos, sociales y ambientales? Los soportes documentales de los registros contables se encuentran debidamente organizados y archivados de conformidad con las normas que regulan la materia?

PTJE MAX

RESULTADO

100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100 100

N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R N/R 0,0 0,0 0,0

ACCIONES IMPLEMENTADAS

TOTAL OTROS ELEMENTOS DE CONTROL Total CONTROL INTERNO CONTABLE

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1.2. GESTIN DOCUMENTAL Esta Categora se compone de un solo indicador que corresponde a la implementacin de la Ley 594 de 2000 o Ley General de Archivos. A continuacin podr consultar los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en cada una de las variables evaluadas: 1.2.1. IMPLEMENTACIN DE LA LEY DE ARCHIVOS Este indicador se basa en la evaluacin de 6 variables aplicadas a las entidades territoriales. IMPLEMENTACIN DE LA LEY DE ARCHIVOS (Ley 594 de 2000) GESTIN DOCUMENTAL Existencia de Archivo General del Departamento Existencia de Archivo General del Municipio Existencia del Comit de Archivos Concejo Municipal de Archivos Comit Evaluador de Documentos Aprobacin de las Tablas de Retencin Documental TRD Aplicacin de las Tablas de Retencin Documental TRD
PTJE MAX RESULTADO

1 1 1 1 1 1 1

N/A 1 0 1 0 0 0

Total LEY DE ARCHIVOS

36,7

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2.1. CONTRATACIN Esta Categora se compone de dos indicadores, el primero es el indicador de publicacin y reporte de contratos al SECOP y a las contraloras territoriales respectivas, y el segundo, es el indicador de actualizacin de contratos en el SECOP. A continuacin, podr consultar los resultados obtenidos por la entidad en cada una de las variables evaluadas: 2.1.1. PUBLICACIN Este indicador tiene en cuenta la cantidad de contratos suscritos bajo las cinco modalidades de contratacin que segn sus requerimientos legales, establecen la obligatoriedad de ser publicados en el SECOP (Sistema Electrnico para la Contratacin Estatal), y de ser reportados a las contraloras territoriales respectivas. Se precisa que, el valor de la cuanta es referencial y no es tenida en cuenta para objeto de resultado; esto debido a posibles errores de registro al momento de cargar o reportar la informacin a los sistemas o entidades correspondientes. PUBLICACIN DE CONTRATOS EN EL SECOP Contratacin Directa Mnima Cuanta Seleccin Abreviada (Menor cuanta, Subasta y Programa Proteccin de Personas Amenazadas (Literal h, Art. 2, Ley 1150 de 2007)) Licitacin y/o Convocatoria Pblica Concurso de Mritos Otros Contratos y Cuanta Reportados al SECOP REPORTE DE CONTRATOS A LA CONTRALORA TERRITORIAL RESPECTIVA Contratacin Directa Mnima Cuanta Seleccin Abreviada (Menor cuanta, Subasta y Programa Proteccin de Personas Amenazadas (Literal h, Art. 2, Ley 1150 de 2007)) Licitacin y/o Convocatoria Pblica Concurso de Mritos Otros Contratos y Cuanta Reportados a la Contralora Territorial N/A: No Aplica N/D: No Disponible Total PUBLICACIN DE CONTRATOS 2.1.2. ACTUALIZACIN Este indicador muestra una alerta sobre el deber legal de las entidades de mantener actualizada la informacin de los procesos contractuales en el SECOP de conformidad con el artculo 8 del Decreto 2474 de 2008. ACTUALIZACIN DE PROCESOS CONTRACTUALES EN EL SECOP No de Procesos Publicados en el SECOP No de Procesos desactualizados CANTIDAD 103 1 Total ACTUALIZACIN DE CONTRATOS DEN EL SECOP 99,0
CANTIDAD CUANTA

2 88 10 1 0 0 BUS 101 CAR

CANTIDAD

15.000.000 1.006.723.242 528.337.619 15.776.928 BU SC 1.565.837.789

CUANTA

210 0 98 1 0 0 BUS 309 CAR BU SC

843.360.884 1.631.216.229 15.776.928 2.490.354.041 32,7

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2.2. COMPETENCIAS BSICAS TERRITORIALES Esta Categora se compone de cuatro indicadores, el primero es el indicador SUI (Sistema nico de Informacin), el segundo es el indicador del SISBEN (Sistema de Identificacin de Beneficiaros Potenciales para los Programas Sociales), el tercer indicador es el SIMAT (Sistema Integrado de Matriculas) y como cuarto y ultimo indicador se encuentra el SIHO (Sistemas de Informacin Hospitalaria) . A continuacin, podr consultar los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en cada una de las variables evaluadas: 2.2.1 SUI (SISTEMA NICO DE INFORMACIN) Este indicador busca estandarizar requerimientos de Informacin y aportar datos que permitan evaluar la prestacin de los servicios pblicos en cada uno de los territorios. SUI (Sistema nico de Informacin) Cumplimiento Directiva - (25%) Cumplimiento Certificacin SGP y Cobertura mnima - (25%) Cumplimiento Plan de Accin Inspector - (25%) Cumplimiento monitoreo modulo SGP - (25%) Total SUI
PTJE MAX RESULTADO

25 25 25 25

16 11 14 9 50,4

2.2.2 SISBEN (SISTEMA DE IDENTIFICACIN DE BENEFICIARIOS POTENCIALES PARA LOS PROGRAMAS SOCIALES) Este indicador evala con base en la encuesta diseada por el DNP, el envi de informacin y documentacin con la identificacin y clasificacin de los hogares, familias y personas de acuerdo a sus condiciones de vida. Estas encuestas deben ser aplicadas por cada Municipio o Distrito segn corresponda. SISBEN (Sistema de Identificacin de Potenciales Beneficiarios de Programas Sociales) Oportunidad en el envo de la informacin - (5%) Fichas SISBEN glosadas por calidad en la ultima base certificada - (40%) Documentos y nmeros de identificacin de baja calidad - (35%) Documentos y nmeros de identificacin repetidos al interior del municipio - (15%) Actualizacin de las fichas durante los seis meses anteriores al ultimo corte - (5%) Total SISBEN 2.2.3. SIMAT (SISTEMA INTEGRADO DE MATRICULAS) Este indicador permite evaluar y controlar el proceso de matrcula en todas sus etapas, as como tener una fuente de informacin confiable y disponible para la toma de decisiones ya que facilita el reporte exacto por parte de las Secretaras de Educacin, de los nios y nias que se matriculan en las instituciones educativas del pas. SIMAT (Sistema Integrado de Matriculas) Reporte de matrculas Reporte de matrculas definitivas Diferencia Total SIMAT 2.2.4. SIHO (SISTEMA DE INFORMACIN HOSPITALARIA ) Este indicador permite evaluar el envi de la informacin tcnica, administrativa y financiera de las Instituciones Pblicas Prestadoras de Servicios de Salud a la correspondiente Secretara de Salud Departamental, Distrital o Municipal segn corresponda a travs de los formularios anuales, semestrales y trimestrales. SIHO (Sistemas de Informacin Hospitalaria) Numero de reportes de informacin financiera, tcnica y administrativaque que la(s) IPS deben presentar en cada periodo. Cantidad de reportes presentados en el primer trimestre 2012 Cantidad de reportes presentados en el segundo trimestre 2012 Cantidad de reportes presentados en el tercer trimestre 2012 Cantidad de reportes presentados en el cuarto trimestre 2012 Cantidad de reportes presentados en el primer semestre 2012 Cantidad de reportes presentados en el segundo semestre 2012 Cantidad de reportes presentados en el ao 2012 0 Total SIHO
REPORTES RESULTADO REPORTES PTJE MAX RESULTADO

5 40 35 15 5

5,0 37,3 34,4 14,4 5,0 96,1

3.532 3.383 149 95,8

1
1 1 1 1 1 1 1 100 100 100 100 100 100 100

100,0

Procuradura Delegada para la Descentralizacin y las Entidades Territoriales Ext. 11027 - 11039 - 11023 Fax Ext. 11095 Cra. 5a N 15-80 P.10 PBX 5878750 www.procuraduria.gov.co

2.3. SISTEMAS DE GESTIN ADMINISTRATIVA Esta Categora se compone de dos indicadores, el primero es el indicador FUT (Formulario nico Territorial) y el segundo es el indicador del SICEP (Sistema de Informacin para la Captura de la Ejecucin Presupuestal) . A continuacin podr consultar los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en cada una de las variables evaluadas: 2.3.1. FUT (FORMULARIO UNICO TERRITORIAL) Este indicador evala el reporte de informacin por parte de las entidades territoriales sobre la ejecucin presupuestal de ingresos y gastos y dems informacin oficial bsica, para efectos del monitoreo, seguimiento, evaluacin y control, a dems de esto, se evala el reporte por las entidades territoriales beneficiarias de regalas y compensaciones que se encuentran activas en el giro de los recursos, de la informacin correspondiente a la ejecucin de regalas y compensaciones. FUT (Formulario nico Territorial) Reporte al Ministerio de Hacienda y Crdito Publico (Direccin de Apoyo Fiscal) Cobertura - (33,3%) Oportunidad - (33,3%) Calidad de Datos - (33,3%) Total Nivel de Reporte al DAF Reporte al DNP (Direccin de regalas) Envo regalas 1 - (10%) Envo regalas 2 - (45%) Calidad de Datos - (45%) Total Nivel de Reporte a la DR No aplica ya que la entidad no fe beneficiaria de regalas segn reporte del DNP durante el 2012 Total FUT 2.3.2. SICEP (SISTEMAS DE INFORMACION PARA LA CAPTURA DE EJECUCION PRESUPUESTAL) Este indicador evala el reporte de informacin de la gestin realizada por parte de los Departamentos, Municipios y Resguardos Indgenas, esta herramienta est orientada a mejorar la eficiencia en la consolidacin de la informacin que las entidades deben presentar al Departamento Nacional de Planeacin a traves de los formatos F,K y Eficacia. SICEP (Sistemas de Informacin para la Captura de Ejecucin Presupuestal) PRESENTACION DE INFORMES (Si = 1) (No = 0) Presento formatos de SICEP - Gestin oportunamente Presento formato de Eficacia oportunamente Total OPORTUNIDAD en la presentacion de Formatos
PUNTAJE RESULTADO PTJE MAX RESULTADO

100 100 100 100

PTJE MAX

29 21 24 24,7
RESULTADO

10 45 45 100

N/A N/A N/A N/A

24,7

1 1 2 100

FORMATOS DILIGENCIADOS (Presento = 1) (No presento = 0) F1. Informacin sectorial F2. Planta de Personal F3. Contratistas F4. Pensionados K1. Capacidad Administrativa K2. Visin, gestin y desarrollo K3. Rendicin de cuentas y participacin K4. Asistencia tecnica de gestin K5. Asistencia tecnica en desarrollo Eficacia Total COMPLETITUD (Total formatos F,K y Eficacia diligenciados en su totalidad) N/A: No Aplica N/D: No Dsiponible

FORMATOS

RESULTADO

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 10 100 100,0

Total SICEP

Procuradura Delegada para la Descentralizacin y las Entidades Territoriales Ext. 11027 - 11039 - 11023 Fax Ext. 11095 Cra. 5a N 15-80 P.10 PBX 5878750 www.procuraduria.gov.co

3.2. GOBIERNO EN LNEA Esta Categora se compone de tres indicadores o fases que son necesarias para mejorar los servicios a los ciudadanos y a las empresas a travs del aprovechamiento de las Tecnologas de la Informacin y la Comunicaciones. A continuacin podr consultar los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en cada una de las variables evaluadas: 3.2.1. FASE DE INFORMACIN Es la fase inicial en la cual las entidades habilitan sus propios sitios Web para proveer en lnea informacin, junto con esquemas de bsqueda bsica. (Plazo para entidades del orden nacional: 1 de junio de 2008 - Plazo para entidades del orden territorial: 1 de noviembre de 2008). 1. FASE DE INFORMACION DESCRIPCIN DE LA VARIABLE tem 1 tem 2 tem 3 tem 4 tem 5 tem 6 tem 7 tem 8 tem 9 tem 10 tem 11 tem 12 tem 13 tem 14 tem 15 tem 16 tem 17 tem 18 tem 19 tem 20 tem 21 tem 22 tem 23 tem 24 tem 25 tem 26 tem 27 tem 28 tem 29 tem 30 tem 31 tem 32 tem 33 tem 34 tem 35 tem 36 tem 37 tem 38 tem 39 tem 40 tem 41 tem 42 tem 43 tem 44 tem 45 tem 46 tem 47 tem 48 tem 49 tem 50 tem 51 tem 52 tem 53 Misin y visin Objetivos y funciones Organigrama Localizacin fsica Telfonos y/o lneas gratuitas y fax (con indicativo nacional e internacional) Correo electrnico de contacto o enlace al sistema de atencin al ciudadano con que cuente la entidad Horarios y das de atencin al pblico Directorio de funcionarios principales Directorio de entidades Directorio de agremiaciones y asociaciones Leyes/ Ordenanzas / Acuerdos Decretos Resoluciones, Circulares y/u otros actos administrativos de carcter general Polticas, planes o lneas estratgicas Programas y proyectos en ejecucin Contacto con dependencia responsable Listado de trmites y servicios Informacin sobre la contratacin Entes de control que vigilan a la entidad Informes de Gestin Metas e indicadores de gestin Plan de Mejoramiento Informacin para nios Preguntas y respuestas frecuentes Boletines y publicaciones Noticias Calendario de actividades Glosario Poltica de privacidad y condiciones de uso Oferta de empleos Identidad visual Enlace al Portal del Estado Colombiano Fecha de la ltima actualizacin Nmero de Visitas Divisin de los contenidos Manejo de vnculos Mapa del sitio Acceso a la pgina de inicio Acceso al men principal Ruta de navegacin Nombre de dominio Marcacin y/o etiquetado Parpadeo Uso de navegadores Se debe realizar la introduccin sobre los aspectos ms destacables deldepartamento o municipio. Informacin general Territorios Mapas Indicadores Documentos del municipio lbum o galera de fotos Turismo y servicios locales Identidad visual Total FASE DE INFORMACIN

PJE MAX

RESULTADO

2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 1 1 1 2 2 2 6 6 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 2 4 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1

2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 0 1 1 0 2 2 0 6 2 0 0 0 2 2 2 2 0 2 2 1 2 4 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 1 0 1 1 1 1 81,3

Procuradura Delegada para la Descentralizacin y las Entidades Territoriales Ext. 11027 - 11039 - 11023 Fax Ext. 11095 Cra. 5a N 15-80 P.10 PBX 5878750 www.procuraduria.gov.co

3.2.2. FASE DE INTERACCIN Es la fase en la cual se habilita la comunicacin de dos vas entre entidades y ciudadanos y empresas con la consultas en lnea e interaccin con servidores pblicos. (Plazo para entidades del orden nacional: 1 de diciembre de 2008 - Plazo para entidades del orden territorial: 1 de diciembre de 2009). 2. FASE DE INTERACCION DESCRIPCIN DE LA VARIABLE tem 54 tem 55 tem 56 tem 57 tem 58 tem 59 tem 60 tem 61 tem 62 tem 63 tem 64 tem 65 tem 66 Servicios de informacin al ciudadano. Buzn de contacto, peticiones, quejas y reclamos. Seguimiento a solicitudes, peticiones, quejas y reclamos. Mecanismo de bsqueda. Suscripcin a servicios de informacin al correo electrnico o RSS. Encuestas de opinin. Informacin en audio y/o video. Servicios de atencin en lnea. Mecanismos de participacin. Ayudas. Avisos de confirmacin. Formularios para descarga o diligenciamiento en lnea. Consulta a bases de datos. Total FASE DE INTERACCIN 3.2.3. FASE DE TRANSACCIN Es la fase en la que se proveen transacciones electrnicas para la obtencin de productos y servicios. (Plazo para entidades del orden nacional: 1 de diciembre de 2009 - Plazo para entidades del orden territorial: 1 de diciembre de 2010). 3. FASE DE TRANSACCIN DESCRIPCIN DE LA VARIABLE tem 67 tem 68 tem 69 tem 70 tem 71 tem 72 tem 73 tem 74 tem 75 tem 76 tem 77 tem 78 tem 79 tem 80 tem 81 tem 82 Acceso va mvil, SIMULADOR PG TAGTAG.COM Cobertura geogrfica Otros idiomas Monitoreo del desempeo y uso Uso de sistemas transversales TRMITES EN LNEA SERVICIOS EN LNEA Consulta del estado de un trmite y/o servicio Plazos de respuesta Estampado de tiempo Pagos electrnicos Firma electrnica Firma digital Medicin de la satisfaccin de los usuarios Monitoreo a la gestin de trmites y servicios en lnea Poltica de seguridad Total FASE DE TRANSACCIN
PJE MAX RESULTADO PJE MAX RESULTADO

10 10 6 5 5 5 5 6 10 5 6 9 9

10 10 6 5 5 5 5 6 10 5 6 0 0 80,2

4 3 4 2 4 40 20 5 2 1 1 1 1 2 3 3

4 3 4 2 4 40 20 5 2 1 0 1 0 2 3 3 97,9

Procuradura Delegada para la Descentralizacin y las Entidades Territoriales Ext. 11027 - 11039 - 11023 Fax Ext. 11095 Cra. 5a N 15-80 P.10 PBX 5878750 www.procuraduria.gov.co

3.2. RENDICIN DE CUENTAS Esta Categora se compone de un solo indicador que corresponde a Audiencias Pblicas. A continuacin podr consultar los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en cada una de las variables evaluadas: 1.2.1. AUDIENCIAS PUBLICAS Este indicador evala los mecanismo que permite la participacin ciudadana, propiciado por las Entidades u Organismos de la Administracin Pblica, donde personas naturales o jurdica y las organizaciones sociales se renen en un acto pblico para intercambiar informacin, explicaciones, evaluaciones y propuestas sobre aspectos relacionados con la formulacin, ejecucin y evaluacin de polticas y programas a cargo de cada entidad, as como sobre el manejo de los recursos para cumplir con dichos programas. Informacin reportada al Departamento Nacional de Planeacin (DNP) ENCUENTA APLICADA 1. Rendicin de Cuentas 1.1 La entidad adopt estrategias para incentivar la formacin de asociaciones y mecanismos de asociacin de intereses para representar a los usuarios y ciudadanos? 1.10 Elabor la entidad un documento resumen de la consulta ciudadana sobre sus temas de inters o expectativas de informacin en Rendicin de Cuentas? Responda "Si" o "No". 1.10.1 Se cuenta con la estrategia de comunicacin? Responda "Si" o "No". 1.11.1 Radio 1.11.10 Carteleras 1.11.11 Reuniones 1.11.12 Centros de documentacin 1.11.13 Otro, Cul? 1.11.14 Otro, Cul? 1.11.2 Televisin 1.11.3 Prensa 1.11.4 Sitio web 1.11.5 Correo electrnico 1.11.6 Telefona mvil, 1.11.7 Redes sociales 1.11.8 Mensajes de texto 1.11.9 Boletines impresos 1.12.1 Las orientaciones de enfoque diferencial 1.12.2 Caracterizacin de usuarios 1.12.3 Otro, cul? 1.2 El Alcalde o el Gobernador present el informe 2012 de la ejecucin del Plan de Desarrollo al respectivo Concejo o Asamblea? 1.3.1 Una vez al ao 1.3.2 Dos veces al ao 1.3.3 Ms de dos veces al ao 1.4 La entidad formul la estrategia de rendicin de cuentas para la vigencia dentro del Plan Integrado de planeacin y gestin? Responda "Si" o "No". 1.5 se divulg el cronograma anual de las acciones de rendicin de cuentas? Responda "Si" o "No". 1.6.1 Clasificacin de informes de quejas y reclamos para acciones de rendicin de cuentas 1.6.2 Encuesta en la pgina web 1.6.3 Consulta directa a organizaciones sociales 1.6.4 Otro Cul? 1.6.5 Otra Cul? 1.6.6 Otra Cul? 1.7 Los informes de rendicin de cuentas se elaboran en lenguaje claro y comprensible para el ciudadano? Responda "Si" o "No". 1.8.1 Es comprensible 1.8.2 Actualizada 1.8.3 Oportuna 1.8.4 Accesible 1.8.5 Completa 1.9.1 Ciudadanos 1.9.2 Organizaciones sociales 1.9.3 Grupos de inters 1.9.4 Veeduras ciudadanas 1.9.5 Instancias de participacin 1.9.6 Juntas de Accin Comunal 1.9.7 Otra Cul? 1.9.8 Otra Cul? 1.9.9 Otra Cul? 1. Rendicin de Cuentas
PJE MAXIMO RESULTADO

2 4 4 1 1 1 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 3 3 0 8 2 0 0 8 5 0 0 4 0 0 0 5 3 3 3 3 3 1 1 1 1 1 1 0 0 0
RESULTADO

115 Total AUDIENCIAS PBLICAS 63,5

73

Procuradura Delegada para la Descentralizacin y las Entidades Territoriales Ext. 11027 - 11039 - 11023 Fax Ext. 11095 Cra. 5a N 15-80 P.10 PBX 5878750 www.procuraduria.gov.co

3.3. ATENCIN AL CIUDADANO Esta Categora se compone de dos indicadores correspondientes a la Atencin Presencial al Ciudadano y a los Derechos de Peticin. A continuacin podr consultar los resultados obtenidos por la entidad (Alcalda o Gobernacin) en cada una de las variables evaluadas: 3.3.1. ATENCIN PRESENCIAL AL CIUDADANO Este indicador est basado en la respuesta a 18 preguntas que evaluan el nivel de cumplimiento por parte de las entidades territoriales, sobre las disposiciones basicas en materia de atencin y servicio al ciudadano. Informacin reportada en el formato K1 del SICEP al Departamento Nacional de Planeacin (DNP) ENCUENTA APLICADA 4.1. Atencin a peticiones, quejas y reclamos 4.1.1 La entidad cuentan con una dependencia encargada de recibir, tramitar y resolver las quejas, sugerencias y reclamos que los ciudadanos formulen, y que se relacionen con el cumplimiento de la misin de la entidad? 4.1.3 La administracin elabora trimestralmente informes sobre las quejas y reclamos que se reciben con el fin de mejorar el servicio que presta la entidad, racionalizar el uso de los recursos y hacer ms participativa? 4.2. Informacin 4.2.1.1 Los derechos de los usuarios y los medios para garantizarlos 4.2.1.2 Los procedimientos, trmites, servicios de la entidad 4.2.1.3 Requisitos e indicaciones necesarios para que los ciudadanos puedan cumplir con sus obligaciones o ejercer sus derechos 4.2.1.4 Horarios de atencin y ubicacin de los puntos de atencin 4.2.1.5 Dependencia, nombre y cargo del servidor a quien debe dirigirse en caso de una queja o un reclamo 4.2.2 La administracin realiza mediciones sobre la percepcin (satisfaccin) del ciudadano respecto al cumplimiento de los requisitos por parte de las entidades? 4.3. Canales de Atencin 4.3.1.1 NTC 4140: "Accesibilidad de las personas al medio fsico. Edificios, pasillos, corredores" 4.3.1.2 NTC 4143: "Accesibilidad de las personas al medio fsico. Edificios, rampas fijas" 4.3.1.3 NTC 4145: "Accesibilidad de las personas al medio fsico. Edificios. Escaleras" 4.3.1.4 NTC 4201: "Accesibilidad de las personas al medio fsico. Edificios. Equipamientos. Bordillos, pasamanos y agarraderas" 4.3.1.5 NTC 4349: "Accesibilidad de las personas al medio fsico. Edificios. Ascensores" 4.3.2 La administracin cuenta con un sistema de turnos que permita la atencin ordenada de los requerimientos de los ciudadanos? 4.3.3 Las puertas principales de acceso a las oficinas abren hacia el exterior o en ambos sentidos? 4.4. Atencin Prioritaria 4.4.1 La administracin cuenta con procedimientos, espacios fsicos, y facilidades estructurales para la atencin prioritaria a personas en situacin de discapacidad, nios, nias, mujeres gestantes, adultos mayores? 4.4. Atencin Prioritaria 4.5.1 La administracin organiza jornadas de capacitacin a los servidores pblicos encargados de la orientacin y atencin al ciudadano? Total ATENCIN PRESENCIAL AL CIUDADANO
PJE MAX RESULTADO

1 1

0 0

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1

1 1 1 1 1 1 1

1 0 1 1 0 0 1

64,7

3.3.2. DERECHOS DE PETICIN Este indicador muestra el cumplimiento de los plazos de respuesta del derecho fundamental de peticin interpuesto por los ciudadanos o por entidades publicas ante las alcaldas y gobernaciones. Si la Gobernacin o Alcalda incumple con el plazo para la resolucin de por lo menos un derecho de peticion que sea recibida por la misma, se evaluara con un puntaje de cero. Grupo Especial de Supervigilancia al Derecho de Peticion de la Procuraduria Auxiliar para Asuntos Constitucionales El resultado que aqu se muestra, corresponde al numero de derechos de peticin a los que no se les dio respuesta oportuna y que se direccionaron al Grupo Especial de Supervigilancia al Derecho de Peticion de la Procuraduria Auxiliar para Asuntos Constitucionales, si el resultado es de 0, significa que no incumplio y el resultado sera el que corresponde al Total de Atencin Presencial al Ciudadano, pero si el resultado es mayor que uno, el resultado de Derechos de Peticin sera de 0 y afectara el resultado total de la Categora..

Total DERECHO DE PETICIN

N/A

Procuradura Delegada para la Descentralizacin y las Entidades Territoriales Ext. 11027 - 11039 - 11023 Fax Ext. 11095 Cra. 5a N 15-80 P.10 PBX 5878750 www.procuraduria.gov.co