1.

CONCEPTO DE EXCEPCION:

El termino excepcin emana del vocablo latin exception al que se le atribuye como significado accin y efecto de exceptuar, esto es, excluir o apartar algo de lo comn o de la regla general. Tambin se afirma que dicho termino resulta del latin excepiendo cuyo sentido es destruir. Por ltimo se sostiene que el termino en anlisis es producto de la fusin de los vocablos latinos ex y actio que puede ser entendida como la negacin de la accin.1 La explicacin mayormente aceptada respecto de su origen la encontramos en la palabra exceptio, teniendo en cuenta que lo que se busco con esta institucin fue romper la rigurosa formula procesal para hacer valer un elemento ajeno a ella que diera fin al proceso. Segn la disciplina de diferentes doctrinarios encontramos conceptos sobre la excepcin VICENTE TORRES anota que lo propio de las excepciones es entendido el vocablo en sentido amplio, es oponerse a la consecuencia de los hechos constitutivos con otros hechos que no sean incompatibles con la veracidad de los primeros, MANRESA Y NAVARRO seala que es su acepcin genrica se entiende por excepcin cualquier medio de defensa que emplea el demandado para excluir la accin del demandante. TICONA expresa de la excepcin que consiste en la denuncia que hace el emplazado ante el juzgador indicando la invalides de la relacin jurdica procesal, por ausencia o deficiencia de uno de todos los elementos que la integran (capacidad procesal), juez competente, requisitos de la demanda) o la ausencia o deficiencia de uno o de todos los requisitos de la Accin (voluntad de Ley, inters y legitimidad para Obrar por los cuales el juez no puede pronunciarse sobre el fondo.2 COUTURE concibe a la excepcin como el poder jurdico de que se halla investido el demandado, que le habilita para oponerse a la accin promovida contra l. ALSINA manifiesta que es toda defensa que el demandado opone a la pretensin del actor, sea que se niegue lo0s hechos en que se funda la demanda, sea que se desconozca el derecho que de ellos n que se funda la

HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las Excepciones en el Proceso Civil. Editorial San Marcos. 3 Edicin. 2000. Pgina 47. 2 TICONA POSTIGO, Vctor, Anlisis y Comentarios del Cdigo Procesal Civil, Tomo I, 1996, Pg. 578

demanda, sea que se desconozca el derecho que ellos pretenda derivarse, sea que se limite a impugnar la regularidad del procedimiento. DEVIS ECHANDIA asegura que la excepcin es una especial manera de ejercitar el derecho de contradiccin o defensa en general que le corresponde a todo demandado, y que consiste en oponerse a la demanda para atacar las razones de la pretensin del demandante, mediante razones propias de hecho, que persigan destruirla o modificarla o aplazar sus efectos. MONROY la el siguiente concepto: la excepcin es un instituto procesal a travs del cual el emplazado ejerce su derecho de defensa denunciando la existencia de una relacin jurdica procesal invalida por omisin o defecto en algn presupuesto procesal o el impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por omisin o defecto en una condicin de la accin.3 En la actualidad el legislador, al estructurar el nuevo Cdigo Procesal Civil y sealar las nicas excepciones que se pueden hacer valer en los procesos civiles, las concibe a las excepciones : como mecanismos o instrumentos saneadores del proceso para evitar litigios intiles, como medios de defensa que cuestionan el aspecto formal o el aspecto de fondo del proceso, y como un instituto que puede dar lugar a la terminacin del proceso sin llegar a la sentencia Una concepcin prctica que se adecua a nuestra manera de exponer las instituciones procesales es aquella que concibe a la excepcin como toda defensa que el demandado opone a la demanda del actor, unas veces cuestionando el aspecto formal del proceso en el que se hace valer las pretensiones, es decir, impugnando la regularidad del procedimiento, y otras veces cuestionando el fondo mismo de la pretensin procesal, es decir negando los hechos en que se apoya la pretensin o desconociendo el derecho que de ellos el actor pretende derivar. Finalmente de todas las definiciones antes sealadas puedo concluir sin la mayor pretensin, tener una idea clara de lo que son las excepciones como el poder jurdico que tiene el demandado para extinguir la accin o el derecho del demandante.4

2. FUNDAMENTO:

El fundamento de la excepcin radica en el principio de la bilateralidad de las partes que constituye uno de los mas importantes principio0s del derecho
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MONROY GLVEZ, Juan, Temas de Proceso Civil, 1987, Pg. 165 CARRIN LUGO, Jorge, Anlisis del Cdigo Procesal Civil, Tomo I, 1994, P gs. 323 - 325

Procesal. De acuerdo a esta norma rectora en todo proceso contencioso se requiere la presencia de dos partes (demandante y Demandado) para que haya litis, las que cuentan con iguales oportunidades y cargas procesales. Precisamente se funda la excepcin en el principio que consagra la igualdad entre los justiciables. As, en el proceso de conocimiento, siendo incierto cual de las dos partes tenga efectivamente la razn, y por lo mismo, cual sea la tutela otorgada por el derecho a un inters determinado, el principio de igualdad importa que ala pretensin del actor consistente en que su demanda sea acogida, se oponga una pretensin del demandado sosteniendo que se deseche. Las excepciones se dan muchos casos en proteccin de un derecho que les sirve de base. Pero solo surgen en cuanto ese derecho sea atacado o puesto en peligro por una pretensin ajena en anttesis con el

3. NATURALEZA JURIDICA DE LA EXCEPCION:

El sujeto pasivo de la relacin jurdico procesal puede oponerse a la demanda basado en la mera negacin del derecho del demandante y de las alegaciones que constituyen su presupuesto factico, por lo que se dice que opone una defensa en sentido estricto. Cuando se opone a la demanda sobre la base de la afirmacin de nuevos hechos o de circunstancias bajo las cuales sucedieron, que extinga, alteren o suspendan sus efectos, est formulando una excepcin. Por eso y como acertadamente expresa Devis Echandia la excepcin no es un contra derecho material, ni un contra derecho de accin, ella ataca la pretensin incoada en la demanda y es una razn de la oposicin que a aquella formula el demandado. No puede calificarse a la excepcin como una pretensin del demandado porque esta supone prestaciones pendientes de cumplimiento o declaraciones que se espera sean pronunciadas y producen la sujecin de una persona a la relacin respectiva. La excepcin tiene un carcter peculiar y especifico de defensa. nicamente al plantearse reconvencin puede asegurarse que el demandado tiene sus propias pretensiones, conexas siempre con el actor. Por otro lado, debe dejarse en claro que el artculo 448 del cdigo Procesal Civil no es incompatible con el uso de los medios probatorios del demandante que puede hacer el demandado tratando de acreditar una excepcin. Hay que tener presente que la apreciacin conjunta de las pruebas se efecta sin hacer distincin alguna sobre su origen; consecuentemente, y de acuerdo al principio de comunidad o adquisiciones que postula la pertenencia al proceso de todo lo que en el se presente o actu, es irreverente si han diso apartadas por os litigantes u ordenadas por el juez y, sobre todo, es si es perjudicial un medio

probatorio a la misma parte que lo ofreci puesto que ello no determina o crea un derecho respecto de su valor de conviccin.

4.

ANTESCEDENTES HISTORICOS Y LEGISLATIVOS:

A. LA EXCEPCION EN EL DERECHO ROMANO El Antiguo, Clsico y Bajo Imperio fueron las tres etapas por las que atraves el Derecho Romano y cada una de ellas tuvieron, respectivamente, los siguientes tipos de proceso: la legis actionis (acciones de la ley), la formulatio (procedimiento formulario) y la extraordinaria cognitio (procedimiento extraordinario) a) La legis actionis: Eran acciones de la Ley, cuya forma era ceremoniosa, sumamente compleja y verbal. La legis actionis tuvo una forma ceremoniosa sumamente compleja y adems verbal. En el curso de la fase Antigua no se advierte la presencia de la excepcin. La excepcin, real y nominalmente, fue instituto originario del segundo periodo procesal romano, conocido como el del procedimiento formulario e impuesto por el incontenible crecimiento de la poblacin y el subsecuente desarrollo del derecho. b) La formulatio: Proceso iniciado aproximadamente en el ao 46. A.C., de carcter escrito y mucho ms sencillo; eran un conjunto de indicaciones conocidas como la frmula que redactaba un magistrado a solicitud del accionante; las actividades jurisdiccionales eran divididas durante este proceso entre el magistrado, encargado de redactar la frmula, y el Juez quien ventilaba la causa y resolva al final. La frmula fue dividida en cuatro partes: la demostratio ( parte introductoria de la frmula, se designaba el Juez y se indicaba el objeto de la accin mencionndose los hechos); la intentio ( se delimitaban las pretensiones del acto al dirigirse contra el sujeto pasivo); la condemnatio (imperium entregar en propiedad del Juez para decidir la controversia); la los adjudicatio (parte en la que se le asignaba al Juez ciertos poderes para bienes); incorporndose luego la proescriptio ( reserva cuya finalidad es limitar los efectos del juicio), y la exceptio ( defensa fundada en un derecho

independiente que pertenece al demandado, cuyo objeto es hacer pronunciar la absolucin de la demanda por excepcin, aunque el derecho alegado por el demandante existiera realmente) (BONFANTE, citado por HINOSTROZA, Alberto. 2000. Pgina .60) La exceptio aminoraba los efectos del derecho objetivo, como miras a impedir que una sentencia pronunciada de acuerdo a ste resultase injusta en el caso concreto. Una vez consignada la exceptio en la frmula se tena en cuenta al momento de resolver, pudiendo condenar el Juez al demandado en caso que el actor hubiese acreditado su derecho y no hubiese hecho lo propio el sujeto pasivo respecto de su exceptio. Llegando de esta manera a ser considerada como una condicin para el pronunciamiento de un fallo condenatorio, adquiriendo el carcter de excepciones tal cual conocemos. En la redaccin de la frmula la alegacin del demandado consiste en sealar una circunstancia que, an admitiendo la verdad de la base de la demanda, elimina su eficacia.5 La exceptio aminoraba los efectos del derecho objetivo, como miras a impedir que una sentencia pronunciada de acuerdo a ste resultase injusta en el caso concreto. Una vez consignada la exceptio en la frmula se tena en cuenta al momento de resolver, pudiendo condenar el Juez al demandado en caso que el actor hubiese acreditado su derecho y no hubiese hecho lo propio el sujeto pasivo respecto de su exceptio. Llegando de esta manera a ser considerada como una condicin para el pronunciamiento de un fallo condenatorio, adquiriendo el carcter de excepciones tal cual conocemos. En la redaccin de la frmula la alegacin del demandado consiste en sealar una circunstancia que, an admitiendo la verdad de la base de la demanda, elimina su eficacia.(SAVIGNY, citado por HINOSTROZA, Alberto.2000.Pg.60) El procedimiento formulario fue progresando, llegando de esta manera a contar con otras formas de exceptio como: Dilatorias ( temporarias como:pacto pro tempus o de demanda prematura antes del vencimiento del plazo para el cumplimiento de una obligacin; res dividua o de acumulacin de cuestiones litigiosas entre las mismas partes; divisionis o beneficio de divisin que un co
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SAVIGNY, citado por HINOSTROZA, Alberto.2000.Pg.60

fiador puede exigir in jure cuando ha sido requerido por el total de la obligacin); Perentorias (perpetuas como: doli mali o de dolo calificando la consecuencia jurdica de un hecho determinado; in Factum sealando un hecho determinado sin calificarlo cuyas consecuencias ya haban sido resueltas por el Juez; quod metus causa, denunciando la violencia en el perfeccionamiento de una obligacin); Replicatio (salvedad a la procedencia de la excepcin presentado por el demandante, contena una nueva condicin de la condena la cual exclua la eficacia de la exceptio); Duplicatio (presentado por el sujeto pasivo, configuraba una excepcin a la replicatio.) A las excepciones se las considera como simples elementos accesorios. La insercin de una tal excepcin era necesaria cuando el demandado en su defensa no se limitaba a impregnar que la pretensin fuese intrnsecamente fundada; en caso que la pretensin fuese intrnsecamente fundada, le impona ya al juez la intentio. (WINDSCHEID, citado por MONROY, Juan. Tema de Proceso Civil. 1987. Pgina. 93). c) La extraordinaria cognitio: Surgi hacia los 294 aos D.C., caracterizndose porque se iniciaba con la libellus conventionis que presentaba el actor y constituye el antecedente de la demanda, el Juez instrua y pona fin al litigio con su decisin desapareciendo el reparto de las actividades jurisdiccionales que distingui al anterior procedimiento. Las excepciones de simples elementos accesorios pasan a ser medios de defensa. Justiniano se refera a las excepciones como la oposicin que el sujeto pasivo enfrentaba a la demanda con afirmaciones de ndole sustantivo o procesal. Aparece la excepcin de oscuro libelo (como medio impugnatorio que deduca el demandado contra la demanda que no era clara o tena defectos de forma) y la excepcin de incompetencia (concedido al reo cuando se destacaron pretores en cada provincia)6 Para finalizar con este punto, Monroy hace una enumeracin de determinadas excepciones perentorias y dilatorias existentes en el Derecho Romano que traemos a colacin: Podemos definir las siguientes excepciones perentorias:

FERRERO, Augusto. Derecho Procesal Civil Excepciones. Editorial Ausonia. 3 Edicin. 1980 Pginas: 43-44.

Doli mali o de dolo, que califica la consecuencia jurdica de un hecho determinado. in factum, que sealaba un hecho determinado sin calificarlo, advirtiendo que sus consecuencias ya haban sido resueltas por el juez. Quod metus causa, que de denunciaba la violencia en el perfeccionamiento de una obligacin

Entre las dilatorias de mayor importancia se puede citar: Pacto pro tempus o de demanda prematura antes del vencimiento del plazo para el cumplimiento de una obligacin. Res dividua o de acumulacin de cuestiones litigiosas entre las mismas partes. Divisiones o el beneficio de divisin que un co fiador puede exigir in jure cuando ha sido requerido por el total de la obligacin, siendo que solo garantizo una parte.

B. LA EXCEPCION EN EL DERECHO GERMANICO Las instituciones jurdicas impuestas por Roma a los pueblos conquistadores eran acogidas o resistidas por los derechos locales de tales pueblos, e inclusive, se fusionaban. Dentro de los derechos locales o populares destaca el germnico que enriqueci el tela en estudio. Surge as la excepcin de falta de personera(o de representacin defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado). Monroy informa que si para el Derecho romano era imprescindible la presencia personal de los litigantes ante el magistrado, en los derechos germnicos se admita la representacin en el proceso a travs de personeros. Con esto apareci una nueva excepcin: la falta de personera.7 C. LA EXCEPCION EN EL DERECHO CANONICO La iglesia propugno en la Edad Media el retorno a las fuentes jurdicas romanas con ciertas modificaciones o agregados, tratando de darle un corte humanitario para la poca, especialmente para la persona del sujeto pasivo. En este derecho el codex juris canonice impuso un criterio clasificatorio de las excepciones, distinguindose en materiales (si se referiran al derecho sustantivo) y procsales (si se referan al aspecto procedimental). De acuerdo a las consecuencias que se generaban se clasificaban en: dilatorias (por suspender los efectos de la demanda, podan formularse hasta antes de la contestacin de la demanda y si no se haca en este lapso, exista la presuncin de la renuncia tcita por parte del demandado a su derecho a
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MONROY GALVEZ, Juan. Temas de Proceso Civil. 1 Edicin- 1987. Pgina 96.

plantearlas), y perentorias (al terminar con el proceso y extinguir el derecho de accin, podan proponerse hasta antes de la sentencia). En el Derecho Cannico se encuentran excepciones como: la exceptio declinatoria fori (precursora de la excepcin de incompetencia), la exceptio res judicata (excepcin de cosa juzgada), la excepcin de transaccin; la de demanda prematura ( procedente cuando se instauraba un proceso sin ser todava exigible la prestacin.)8 Asegura Monroy que para el Derecho Cannico las excepciones eran una modalidad de defensa del demandado, por la que este opona al actor alegaciones destinadas a retardar el ejercicio del derecho de accin a travs de la demanda y en otros casos, excluirla definitivamente. Por cierto, tal alegacin no importaba el desconocimiento del derecho material pretendido por el actor. Tambin el autor dice que el derecho cannico se distingui el carcter genrico y especifico de la defensa y la excepcin, respectivamente. La defensa era negativa de los derechos o , por otro lado, importaba el desconocimiento iniciacin del ejercicio del derecho de accin o extinguir su derecho definitivamente. La misma orientacin la tiene Ferrero al sealar que el derecho cannico distingui la excepcin de la defensa. Por medio de esta se negaban los hechos o se desconoca el derecho. Por medio de la excepcin, el demandado dilataba o exclua definitivamente la demanda.

5. ESTUDIO COMPARADO DE LA EXCEPCION

A continuacin haremos un estudio breve sobre el tratamiento de la excepcin en los principales ordenamientos jurdicos procesales que cr5eemos til para una mejor ilustracin sobre el particular.

ORDENAMIENTO POSITIVO FRANCES:

No est contemplada la excepcin de una manera prolija y detallada en el Cdigo de Procedimiento Civil de Francia ( del 24 de Abril de 1806). Ello se debe al enfoque sustantivo que se le da, tal vez porque su estudio se hizo desde la ptica privada o civilista en lugar de la procesal, especialmente en el caso de las excepciones perentorias. Las llamadas excepciones sustantivas son reguladas en el Cdigo Civil francs con el nombre de fins de non recevoir. De esta manera
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HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Las Excepciones en el Proceso Civil. Editorial San Marcos. 3 Edicin 2000. Pgina 62.

en el derecho francs, la defensa ataca al derecho, la excepcin al procedimiento y los fins de non recevoir a la accin.

ORDENAMIENTO POSITIVO ITALIANO

El cdigo de Procedimiento Civil de Italia ( de 1942) fue producto de los ms destacados juristas de la Escuela Italiana del Proceso Civil. Encontramos kas siguientes excepciones: de defecto de jurisdiccin, de incompetencia por materia, valor y territorio, de compensacin, de litispendencia y de conexin de varias causas. Sin embargo, no cuenta con un sistema clasificatorio de las excepciones, as como tampoco norma su trmite ni los efectos jurdicos de la excepcin declarada fundada. Monroy seala que otro rasgo peculiar del Cdigo estudiado (se refiere al de procedimiento Civil italiano), esta dado por la facultad concedida al juez para actuar de oficio cuando se presenten los supuestos jurdicos que conforman una excepcin. Como se observa nuevamente la norma subvierte la esencia de la excepcin que ,. Tradicionalmente, se ha considerado que soso es oponible por la parte. Ta cambio sustancial, es explicable en el contexto de la concepcin publicitad del proceso civil, en donde se advierte un juez que dirige el proceso , en lugar del juez pasivo que solo contempla la actividad de las partes.

ORDENAMIENTO POSITVO ALEMAN

El cdigo de Procedimiento Civil del Imperio Alemn (publicado en 1898 modificado principalmente por la Novela de 1934), cannico como Z.P.O (zivilprocessordnung), no le asigna a la excepcin una determinada funcin, no le concede una sistematizacin, tratndola en forma aislada. Solo se encuentra enmarcada en dicho texto la excepcin de naturaleza procesal (que es la nica que le imputamos), estando reservadas las de ndole sustancial qal ordenamiento jurdico privado o civil. Es ms, no se le reconoce a esta figura su autonoma, hasta el grado de considerar a determinadas excepciones como defensas de fondo. Un aspecto importante del Cdigo de Procedimiento civil alemn es puesto a manifiesto por Monroy, quien refirindose al artculo 275 del mismo, indica lo siguiente: una norma singular en este Cdigo est dada por aquella segn la cual el demandado o el juez pueden decidir si la tramitacin de la excepcin suspende la sustanciacin del principal o recibe un trmite en cuerda separada. La sola negativa del excepcionante a litigar sobre el fondo, es suficiente para suspender la tramitacin del principal. Finalmente, concede al Tribunal la atribucin para que en apelacin pueda decidir la realizacin de actos

procesales respecto del principal, a pesar de la sustanciacin de la excepcin en cuerda separada.