LA INVENCIN DEL ESTADO

UN ESTUDIO SOBRE SU UTILIDAD PARA CONTROLAR A LOS PUEBLOS

Clemente Valds Snchez

A John Anthony Jolowicz, Profesor Emrito de Derecho Comparado de la Universidad de Cambridge, Con el afecto y la amistad de tantos aos.

LA INVENCIN DEL ESTADO UN ESTUDIO SOBRE SU UTILIDAD PARA CONTROLAR A LOS PUEBLOS PREFACIO Algunos libros tienen procesos de gestacin muy particulares. Este estudio iba a ser solamente un captulo de un libro mucho ms grande titulado CUENTO DE CUENTOS, Un ensayo sobre las fantasas constitucionales. Pero sucede que ese captulo comenz a crecer y ca en la cuenta que an cuando me empeara en hacerlo lo ms pequeo posible sera desproporcionadamente ms grande que los otros, por lo que decid hacer sobre el tema del Estado imaginario un pequeo libro que fuera comprensible no nicamente para los profesionales y los estudiantes de Derecho sino para la mayora de las personas que no tienen una formacin jurdica, evitando en lo posible el lenguaje tcnico y, antes que todo, los trminos abstractos y las vaguedades de las que estn llenos muchos de los libros que tratan de estos temas. Mis primeras inquietudes sobre el uso que los hombres que dominan a las sociedades hacen de palabras que expresan poder sobre la poblacin, como el Estado, la soberana, la constitucin y la nacin, surgieron estando en Inglaterra en 1971 y 1972 cuando se estaba iniciando ah la discusin sobre la conveniencia de tener una constitucin escrita para Gran Bretaa que, aunque fue rechazada por la Royal Commission on the Constitution en el ao de 1973, continu siendo tema de debate por algunos de los ms notables tratadistas 1 y, finalmente, despus de la victoria del partido Conservador en las elecciones generales de 1992, el inters en la cuestin de una constitucin escrita se desvaneci y hasta ahora no ha vuelto a discutirse de manera importante. A quienes se han educado en un sistema jurdico determinado, sin conocimiento de otros sistemas diferentes, siempre les resulta difcil imaginar otras formas de concebir las estructuras polticas y el Derecho, distintas de las que conocen, y mucho ms difcil dudar de los dogmas del propio sistema aprendidos y repetidos una y otra vez. El sistema ingls es quizs el ms diferente o el ms opuesto a los sistemas de Derecho civil continentales europeos. Tengo muy claro que las motivaciones que me llevaron por primera vez a plantearme estos temas fueron los cuestionamientos sobre los dogmas y los principios en los que yo crea

Entre quienes propugnaban por una constitucin escrita para Gran Bretaa destacaban Lord SCARMAN, en su obra English Law The New Dimension (1974) y Lord HAILSHAM en The Dilemma of Democracy. (1978) Entre los defensores de la constitucin no escrita como expresin de la cultura poltica inglesa, algunos de los ms brillantes argumentos fueron los de E. P. THOMPSON en Writing by Candlelight, (1980) y P. NORTON, The Constitution in Flux, (1982). Ver WADE and BRADLEY, Constitutional and Administrative Law, Longman, London and New York, (1993), p. 8
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anteriormente, provocados por el conocimiento directo de un sistema jurdico y poltico totalmente diferente como es el sistema ingls, no porque ste est exento de dogmas, ambigedades e incoherencias, sino simplemente porque stas son diferentes a las nuestras. Creo que una de las maneras ms efectivas para impedir la participacin de la sociedad en las cuestiones que tienen que ver con el gobierno, la poltica y el orden jurdico y uno de los mejores medios de implantar y mantener el dominio de los empleados gobernantes sobre la poblacin, es el uso de un lenguaje ficticio fundado en abstracciones y entes imaginarios como el Estado y la soberana que, como palabras de prestigio, sirven para llenar de orgullo y al mismo tiempo de temor a la poblacin. Es un lenguaje deformado, lleno de confusiones y ambigedades como las que se establecen, sin duda intencionalmente, en las leyes y en las constituciones entre ese Estado imaginario y la nacin o el pueblo, y en la presentacin de los hombres del gobierno como El Estado. Es un lenguaje basado en el uso de palabras y expresiones distorsionadas para designar a las personas, a las funciones y a las entidades, que empieza por llamar a nuestros empleados pblicos, a quienes les pagamos precisamente para que nos sirvan las autoridades; despus, designa a las grandes ramas del gobierno como los poderes, y concluye en un gran acto de prestidigitacin con las palabras, en el cual se hace de los empleados que dirigen a los diferentes rganos de gobierno, es decir, los presidentes, los ministros, los legisladores y los jueces, la encarnacin personal de esos poderes. Dentro de ese esquema imaginario y un poco infantil que se llama Teora del Estado, que se ensea como una materia en muchas de las escuelas de Derecho continental europeo no as, en general, en las escuelas de Derecho anglosajn, en donde se ensean tambin algunas tonteras, pero diferentes la sociedad aparece simplemente como un elemento de un Estado imaginario que expresa sus deseos a travs de un gobierno dividido en tres departamentos o secciones, a las que se les llama poderes. En cada uno de esos departamentos, las personas que los dirigen y que tienen como nica razn de existir y como nico objetivo de su trabajo el servicio a los habitantes que les pagan precisamente para que les sirvan, usan nombres de prestigio para distinguirse del resto de los seres humanos a los que se supone que deben servir y, para empezar, se llaman autoridades. En muchos pases, los empleados que dirigen esos departamentos, a pesar de que en los textos principales se diga que el pueblo, la poblacin o los habitantes son el poder supremo y la nica razn de ser de toda la organizacin poltica y de los cuerpos y las oficinas a las que llaman instituciones, esos empleados se aduean del poder de la poblacin, se lo distribuyen entre ellos, se hacen llamar poderes y se presentan como entidades independientes, no slo de los otros departamentos sino de la poblacin; lo cual les permite manejarse como quieran, dando como razn profunda para justificar sus abusos y demostrar sus conocimientos escolares, que Montesquieu haba dicho que as se haca en Inglaterra, en un libro que escribi hace 250 aos; por lo cual, para complacer a Montesquieu y a su teora, esos empleados principales

pueden hacer lo que quieran con la sociedad, sin que los otros empleados dueos de los otros poderes, deban intervenir en lo que no son sus asuntos. En este esquema autoritario, los ciudadanos que forman la sociedad, una vez que ejercen su derecho a elegir a sus gobernantes, se convierten como dicen algunos autores simplemente en los gobernados, que tienen como funcin principal obedecer a los distintos empleados que forman los poderes de un gobierno en el cual unos hacen, deshacen e interpretan las leyes, tal como lo dice el artculo 72 de la Constitucin mexicana, otros las aplican cuando y como quieren y, otros ms, las interpretan, las aplican o no las aplican y, de vez en cuando, ellos mismos declaran que las leyes hechas por los primeros, no valen. Este es el planteamiento obscuro de muchos de los hombres y las mujeres que como empleados pblicos reciben sus salarios del dinero de sus pueblos y, con frecuencia, adems, lamentablemente, roban a sus mismos pueblos. Se trata de mitos, de ficciones y de entes imaginarios, creados o inventados, para justificar el poder arbitrario de los empleados sobre los habitantes a los que dicen servir. Con esos entes ficticios se construyen teoras incoherentes y explicaciones abstractas absurdas, sin relacin alguna con la realidad, las cuales, dado que los pueblos no las entienden o, tal vez, precisamente porque es imposible comprender esas teoras y entender esos argumentos, los empleados principales de los gobiernos pueden, sin mayor problema, mantener alejados a los habitantes del manejo de las cuestiones pblicas. Este ensayo no se refiere a ningn pas en particular, pues desgraciadamente la apropiacin que han hecho en su favor los empleados pblicos principales de los poderes que la poblacin les presta, se presenta, en distintas medidas y de diferentes maneras, en casi todas partes del mundo. En varios puntos tomo como referencia lo que sucede en diferentes pases, pero naturalmente me refiero en muchos casos al sistema mexicano, simplemente porque es el que mejor conozco.

Slo me resta, para terminar, decir a los amigos para los que escribo: No se asombren de estas cosas nuevas, porque ustedes saben bien que una cosa no deja de ser verdadera por el hecho que ella no sea aceptada por muchos. Finalmente, si en la lectura de esto, ustedes encuentran dificultad para reconocer lo que presento como cierto, les pido no apresurarse a refutarlo, antes de haberlo meditado largamente y con suficiente reflexin. Baruch Spinoza Trait de la rforme de lentendement

INTRODUCCIN No existe el menor acuerdo sobre qu es el Estado. Sin embargo es quizs la palabra ms usada para dominar a los pueblos que gustan de cierto tipo de fantasas. No pretendo descubrir cul es la naturaleza del Estado, simplemente porque no creo que el Estado tenga ninguna naturaleza. 2 Lo que creo es que el Estado, al interior de muchos pases, por ser el concepto de algo abstracto y poderoso, sirve excelentemente para someter a los pueblos. En su nombre y asociados a grupos sindicales o empresariales, religiosos o militares, los individuos que manejan los gobiernos ejercen un poder engaosamente despersonalizado, presentndose, como los representantes del Estado y los defensores de una soberana vaga e inexplicable y, a veces, como la soberana misma, que utilizan para dominar al resto de los habitantes del pas. En las religiones, con frecuencia, los dioses hablan por voz de los sacerdotes que se presentan como sus representantes, o por las voces que escuchan en sus sueos algunos hombres, reconocidos tambin como manifestaciones de los mismos dioses por los mismos sacerdotes. En las leyendas de la demonologa y en la historia real de los sacrificios de hombres y mujeres a quienes se acusaba de estar posedos por los demonios, stos, segn los jueces que conocan de sus causas, hablaban por la voz de los infelices a quienes se torturaba. Naturalmente, esto justificaba la muerte atroz de esos desgraciados y, an cuando la muerte de los posedos no lograba acabar con los demonios, serva para liberar de sus garras el alma de los asesinados y hacer una reservacin muy segura de sus respectivos lugares en el

Independientemente de que no puede hablarse de la ciencia poltica o de la ciencia del Derecho en el sentido de las ciencias naturales, es conveniente recordar lo que haca notar Henri POINCAR en su clebre libro La Science et lHipothse, publicado por primera vez en 1902: La science natteint aucune vrit absolue concernant la nature des choses. Que se traducira al espaol como: La ciencia no alcanza (o no consigue) ninguna verdad absoluta sobre la naturaleza de las cosas.

cielo. De una manera muy parecida, en la teora fantstica del Estado imaginario, el Estado habla siempre por la voz de los empleados que anteriormente eran representantes y servidores del pueblo, y que, tiempo despus, por decisin de ellos mismos, cuando se inventa el Estado moderno y se implanta su existencia en las constituciones escritas se convierten en sus representantes o en una mezcla incomprensible de instituciones, autoridades y poderes del Estado. Todos estos empleados, juntos, forman el gobierno, que, igual que el Estado, tampoco es una persona, aunque los altos empleados intenten de vez en cuando presentarlo como una persona moral ficticia. As, el Estado, en la realidad, es casi siempre el gobierno que, por su parte, sirve tambin para que los individuos de carne y hueso que desempean alguna funcin en la organizacin gubernamental se escuden con l, citndolo, para ocultar o disfrazar su responsabilidad personal. Una vez que esta gran concepcin imaginaria es aceptada por los seres humanos en una sociedad, se pueden construir dentro de esa estructura ficticia todo tipo de fantasas. Despus de implantar el Estado los supuestos representantes de la poblacin y los dems empleados que dirigen los otros departamentos de la organizacin poltica, se distribuyen entre ellos el poder de la poblacin, se aduean del mismo, y un poco ms tarde se presentan diciendo que, por alguna razn misteriosa e incomprensible, y porque la Constitucin que ellos o sus antecesores hicieron as lo dice, ellos, personalmente, se han convertido fsicamente en los poderes que eran de la poblacin. Ortega y Gasset, el famoso escritor espaol, no intenta siquiera explicar que es el Estado, aun cuando hace frecuentes alusiones al aparato gubernamental del imperio romano, llamndolo Estado, as como al origen deportivo del Estado, y utiliza la palabra con distintos significados. 3 Pero el captulo XIII de su conocido libro La rebelin de las masas, tiene como ttulo precisamente: EL MAYOR PELIGRO, EL ESTADO. En l, Ortega dice que el Estado gravita con una antivital supremaca sobre la sociedad. sta empieza a ser esclavizada, a no poder vivir ms que en servicio del Estado. La vida toda se burocratiza. El pueblo se

As por ejemplo en su ensayo llamado El origen deportivo del Estado, ORTEGA Y GASSET presenta al Estado como algo opuesto a la familia; ver Obras Completas, tomo II pgina 607, Editorial Revista de Occidente, Madrid, segunda edicin, 1950. En El hombre a la defensiva, ensayo escrito en 1929 que es una mezcla de alabanzas y crticas a lo que ORTEGA llama el alto grado de desarrollo del Estado argentino, como una manera de atribuirle al Estado las arbitrariedades y los abusos de los hombres que de manera dictatorial dirigan el gobierno argentino, el Estado tiene un sentido muy distinto; ver Obras Completas, tomo II el anormal adelanto del Estado argentino revela la magnfica idea que el pueblo argentino tiene de s mismo (pginas 644 y 645). El Estado, para Ortega, en este ensayo, representa a la gran masa y es un producto opuesto al individuo: La masa se encanta al ver su Estado; que la representa, funcionando arrolladoramente, triturando sin mayor esfuerzo toda voluntad indcil que pretenda enfrentrsele (pgina 647). En su obra Del Imperio Romano, publicado por primera vez en 1940 como una serie de artculos en La Nacin, de Buenos Aires, hay uno titulado El Estado como piel, que ahora forma parte de un libro que tiene como ttulo: Historia como sistema y Del Imperio Romano, en l Ortega le da al Estado el sentido de actividad social o poder pblico; ver Obras Completas, tomo VI: el Estado es la actividad social que se ocupa de lo necesario, de lo imprescindible. (pgina 100).
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convierte en carne y pasta que alimenta el mero artefacto y mquina que es el Estado. Cuando se sabe esto, azora un poco or que Mussolini pregona con ejemplar petulancia, como un prodigioso descubrimiento, hecho ahora en Italia, la frmula Todo por el Estado, nada fuera del Estado; nada contra el Estado. 4 Quisiera empezar por sealar que si bien el Estado es un ente sin existencia fsica, una vez que los hombres y entre ellos algunos muy elocuentes caen en el mundo de la fantasa, llegan al extremo de atribuirle una realidad sobrehumana y todo tipo de virtudes. En los orgenes de lo que se conoce como el romanticismo alemn, las ideas sobre el Estado y la nacin, estrechamente vinculadas al espritu del pueblo (Volksgeist), estn impregnadas de sentimientos religiosos y de una visin de la historia contra la cultura racionalista de otros tiempos. En lo que se llama la Escuela Romntica iniciada en Jena por Schelling en 1798 con su trabajo Sobre el Alma del Mundo (Von der Weltseele) se reinterpret el mundo de la Europa medieval, explicndose los cuentos de hadas, los mitos y los idiomas como expresin inconsciente del espritu del pueblo (Volksgeist). 5 En su gran obra Trayectoria del Pensamiento Poltico, J. P. Mayer hace notar que El espritu de los pensadores polticos romnticos miraba hacia la Edad Media, hacia aquella poca de la mxima reconstruccin de la sociedad civil que fue la base de la religin cristiana (Adam Mller), aquella poca en la que costumbre y ley no haban sido an separadas por una muralla infranqueable. 6 Friedrich von Hardenberg, llamado Novalis, el gran escritor y poeta del romanticismo alemn, despus de que se vuelve catlico, deca en su ensayo sobre La Cristiandad, que el Estado era un hermoso individuo porque tena en mente el sueo de la unidad de todas las naciones cristianas bajo la gua y la autoridad de una iglesia universal, verdaderamente catlica. 7 En la monarqua tradicional, antes de la Revolucin francesa, se hablaba ocasionalmente del Estado en algunos pases. El Estado en esos tiempos era algo muy parecido al reino como dominio del monarca sobre una extensin territorial en la cual l era formalmente el dueo de todas las tierras del reino y de los habitantes que, como sbditos, vivan en ellas. Pero adems, el Estado, como sinnimo del reino, no slo era el dominio del rey, sino que era parte del rey, tal como lo expresaba Jaime I para justificar la unin de Escocia con Inglaterra en una sola isla, y la unin de ambas con l mismo: Yo me he casado con la isla, deca, y toda la

Jos ORTEGA Y GASSET, La rebeln de las masas, Captulo XIII, en cursivas en el original. Obras Completas, tomo IV, Editorial Revista de Occidente, Madrid, Segunda Edicin, 1950. 5 J. P. MAYER, Political Thought. The European Tradition. La traduccin al espaol tiene por ttulo Trayectoria del Pensamiento Poltico. Cito la referencia de la edicin del Fondo de Cultura Econmica, pgina 211 6 Ib. Idem. 7 Ernst CASSIRER, El Mito del Estado, traduccin al espaol de la obra en ingls The Myth of State, 1946, Yale University Press, New Haven, publicada en espaol por el Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1997, pgina 314
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isla es mi legtima esposa; yo soy la cabeza y ella es parte de mi cuerpo. 8 Luis XIV, el llamado rey sol, en Francia, poda decir lo mismo cien aos despus: El Estado soy yo. Si bien esta concepcin resulta incomprensible por absurda en la actualidad, en realidad no era ms absurda que el concepto del nuevo Estado. En aquella concepcin, el Estado implicaba al menos algo parecido a una cosa concreta: el reino, y algo personal: el monarca, identificado y responsable, aunque slo lo fuera ante Dios, por ese reino y sus habitantes. Esta idea del Estado monrquico desaparece con la Revolucin francesa; ya que cuando se hace evidente que los pueblos son el origen del poder en las organizaciones polticas, los reyes no tienen razn de existir y el pueblo sustituye al rey como poder supremo. Desde finales del siglo XVIII, con la guerra de independencia de las colonias inglesas en Amrica del Norte, y ms claramente desde la Revolucin francesa, empiezan a desaparecer en Europa y en Amrica los reyes identificados con el reino que se decan dueos del Estado y que supuestamente tenan poder absoluto. En algunos pases, como en los Estados Unidos, se extinguen totalmente desde entonces; en otros, sus pretensiones absolutistas se empiezan a limitar de distintas maneras y en otros ms se inicia la decadencia de su poder efectivo. Sin duda la extincin de la monarqua tradicional y la idea de que nicamente la poblacin, la sociedad entera, es la titular de todos los poderes pblicos en una organizacin poltica y la aplicacin real de esta concepcin con todas sus consecuencias, representa el cambio ms importante en la historia, en el Derecho y en la filosofa poltica. Sin embargo, una vez que esta concepcin empieza a ser aceptada en el mundo occidental, los hombres que en todas las pocas han buscado dominar y explotar al resto de los habitantes y que eran inicialmente simples empleados y representantes de la sociedad en esa nueva concepcin republicana en la que el pueblo entero es el dueo de todos los poderes pblicos y el fin de todas las organizaciones polticas, bien pronto se dan cuenta que deben encontrar los medios para evadir la supremaca popular y mantener sometidos a los pueblos usando algo, alguna figura, algn texto o alguna idea; y es entonces cuando entre esos medios, junto con otras mentiras, se inventa el nuevo Estado. Un ser que a diferencia de los reinos no tiene existencia fsica, y a diferencia de los monarcas antiguos, es impersonal. Pero adems a diferencia de los hombres que ejercen las funciones del gobierno, es inmortal, permanente e invisible y lo que era el propsito ms importante del nuevo Estado el pueblo, del que se deca que era el origen y el nico titular de todos los poderes pblicos puede quedar fcilmente sometido a ese Estado imaginario, presentndolo simplemente como uno de sus elementos, y presentndose ellos, los empleados de la poblacin que no tienen ms razn de

Select Statutes and Other Constitutional Documents, editados por G. W. PROTHERO, Oxford, Clarendom Press, p. 283.

existir que el servicio a esa poblacin, como otro de sus elementos: el gobierno, el cual, engaosamente personificado y manejado por los hombres y las mujeres que son simples empleados de la poblacin, toma las decisiones que se le atribuyen al gran dolo: el Estado. Es as como el Estado imaginario, a partir de su consolidacin en la doctrina alemana, se convierte en uno de los medios ms efectivos para impedir el poder supremo de la poblacin en los asuntos pblicos y para mantener sometidas a las sociedades en los distintos pases. El retrato absurdo del Estado El trmino Estado, despus de la Revolucin francesa, ha sido usado para designar cosas muy distintas. En muchas ocasiones, la palabra se ha utilizado para nombrar pases que fueron dominados por otros ms poderosos y permanecieron sometidos a stos con gobiernos tteres de las propias lites locales. Este fue el caso de algunos de los pases de Europa oriental que dominaban los gobernantes de la Unin Sovitica y de otros pases que fueron invadidos por ejrcitos extranjeros y fueron sojuzgados usando tambin gobiernos locales, como sucedi en Cuba, apoyada por las fuerzas militares del gobierno de los Estados Unidos en 1898 para independizarse de Espaa, ocupada desde 1899 por el gobierno de ese pas, presentada como un Estado y usada durante sesenta aos como una colonia por los gobiernos y algunos habitantes de los Estados Unidos para la produccin de la caa de azcar y el tabaco, y un lugar en el que los norteamericanos podan hacer todo lo que no queran hacer en su propio territorio. En otros casos se les llama Estados a cosas que tienen poco que ver con las concepciones ms conocidas de esa palabra e incluyen territorios y poblaciones dominadas por los jefes de alguna religin excluyente, como sucedi en Afganistn y como sucede en Irn, en Pakistn y Mauritania que se presentan como Repblicas Islmicas y son reconocidos internacionalmente como Estados. Este es tambin el caso del llamado Estado de la Ciudad del Vaticano, sede de la Iglesia catlica romana, gobernado por el Papa, que se presenta como un Estado dentro de la ciudad de Roma. Junto con stas, hay organizaciones llamadas Estados que son entidades totalmente diferentes de la concepcin comnmente aceptada, pero por otras razones. Unas han sido organizaciones criminales dedicadas a robar a la poblacin que vive en un territorio, como sucedi en Hait muchas veces en su historia, la ltima bajo el dominio de Francois Duvalier y su hijo Jean Claude. Otras estn constituidas por bandas formadas por militares y mercenarios que buscan dominar al pas para asegurar a favor de algunas de las grandes corporaciones transnacionales la explotacin de los recursos naturales, especialmente minerales y energticos, como ha sucedido muchas veces en algunos pases africanos. Diferentes de stas, pero

igualmente extraas, estn algunas organizaciones que se dicen Estados independientes como Andorra, que es formalmente un principado gobernado por el obispo de Urgel en Espaa y el presidente de Francia. Pero dejando a un lado estas cosas que han sido llamadas Estados y que muchas veces han sido colonias que se presentan falsamente como independientes, o bien organizaciones religiosas, organizaciones criminales, bases militares, extensiones territoriales para la produccin de materias primas, centros de diversin o simples negocios de extranjeros o residentes locales, debemos reconocer que en la imagen ms conocida de quienes invocan al Estado como una realidad viviente incorprea, ste se presenta como un ser abrumador semejante a algunos dioses de las mitologas antiguas, que puede ser al mismo tiempo paternal, tolerante o intransigente, protector o justiciero. En la visin ms optimista, que resulta de por s totalmente fantstica, el Estado nunca duerme y siempre est activo. Es adems ilustrado, fomenta las bellas artes y se ocupa de ayudar a los desamparados. El Estado proporciona servicios de polica para proteger a la poblacin; aunque en algunos pases sus agentes se dedican principalmente a extorsionar, asaltar y secuestrar a los habitantes. En casi todas partes, el Estado ofrece enseanza gratuita a los nios y a los jvenes, pero en algunos lugares sus escuelas son tan malas por las deficiencias de los profesores y los atrasados sistemas de enseanza, que todo lo que aprenden los nios en seis u ocho aos podra aprenderse en la mitad del tiempo, con sistemas mejores y buenos profesores. El Estado se asocia a los grupos ms diversos, es amigo de los campesinos, ayuda a los empresarios y al mismo tiempo favorece a los obreros, a los comerciantes y a los exportadores; les ofrece becas y apoyos a los buenos estudiantes pobres y, en algunas pocas, les da dinero y comida a los ancianos, pero siempre est en contra de los malos, aunque algunas veces puede ser generoso con quienes estn en contra de sus acciones. En ciertas ocasiones, el Estado, tan incomprensible para quienes lo utilizan como para quienes lo padecen, adquiere bancos, minas, grandes empresas y compaas enormes y las opera despus de hacerse de ellas a travs de un proceso que se llama estatizacin o nacionalizacin y salvo unas cuantas excepciones, pierde dinero con ellas; en otras ocasiones, por el contrario, vende los bancos y las empresas que adquiri y les presta dinero con bajos intereses a los mismos empresarios que quieren volver a comprarlas. El Estado tiene escuelas de muchos tipos, museos, talleres y en algunas partes, universidades. De vez en cuando adquiere lneas areas, ferrocarriles, autobuses y tranvas elctricos, para dar servicio de transporte a la poblacin y luego se deshace de ellos por convenir as a los intereses del Estado. El Estado tiene muchsimos trabajadores que se dice estn a su servicio, l es el patrn de todos ellos, pero todos trabajan en alguna de las grandes ramas del gobierno, cuyos dirigentes se pelean por tener ms plazas para ofrecrselas a esos trabajadores al servicio del Estado. Al interior de cada una de esas ramas del gobierno (que tienen el bonito nombre de Poderes, con mayscula inicial), los trabajadores tienen nombres diferentes; en algunos pases, por ejemplo en Mxico,
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los ms importantes se llaman funcionarios y los otros se llaman empleados 9 ; a su vez, aunque todos los trabajadores al servicio del Estado son iguales como deca George Orwell unos son ms iguales que otros. 10 As, los trabajadores comunes, llamados empleados, con frecuencia reciben malos servicios mdicos en los hospitales del propio Estado; en cambio, los trabajadores principales que son quienes dirigen esos poderes, reciben servicios mdicos en hospitales privados y el Estado lo que hace es pagar por esos servicios o por los seguros de gastos mdicos que para eso contratan ellos mismos. Hay tambin otras diferencias entre los trabajadores al servicio del Estado; algunos, los que dirigen los poderes del Estado pueden repartirse ms o menos como quieran el dinero que le quitan a la poblacin a travs de los impuestos, se fijan a s mismos los salarios que quieren y se otorgan adems diferentes cantidades de dinero a las cuales les llaman con los nombres ms diversos: primas, compensaciones, ayudas o bonos. Esto tambin puede hacerse, como hacen en Mxico los diputados y senadores, distribuyndose entre ellos el dinero sobrante del presupuesto anual que se les entrega y que no hayan utilizado. Entre los otros, los llamados oficialmente empleados, hay muchos a los que, adems de su salario, el Estado, por la gracia de los empleados superiores, les da vales para comida; por el contrario, a los que dirigen los llamados poderes, el Estado, por alguna razn, no les da vales para comida, nicamente les da tarjetas de crdito para que paguen sus gastos de cualquier tipo con dinero de la poblacin y, en algunos pases, les paga sus fiestas y les da adems billetes de avin en primera clase para ir de vacaciones a cualquier parte del mundo.

En el artculo 108 de la Constitucin mexicana, en su primer prrafo, se divide a los servidores pblicos en funcionarios y empleados. A partir de esta distincin, la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Pblicos en su artculo 80 fracciones II, IV y V dice que son funcionarios los servidores pblicos desde el nivel de jefes de departamentos hasta el presidente de la Repblica. 10 George ORWELL, Animal Farm. Existen multitud de ediciones en espaol que se han publicado unas con el ttulo Rebelin en la granja y otras con el ttulo La granja de los animales.

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CAPTULO PRIMERO EN BUSCA DEL ESTADO

Qu es el Estado? Dado que no existe ningn acuerdo sobre su significado, la palabra Estado se usa para nombrar cosas muy distintas y, con mucha frecuencia, para confundir a los habitantes y para ocultar o justificar todo tipo de acciones indebidas. a) El Estado como una organizacin social independiente En un primer significado elemental, el Estado se usa como sinnimo de pas. Este es el sentido que tiene en las organizaciones internacionales en las cuales se habla de los diferentes Estados para significar los distintos pases; es decir agrupaciones humanas unidas en extensiones territoriales que se presentan como independientes y dicen tener un poder o un gobierno unificado. Este es quizs el nico sentido en que los Estados no son una pura fantasa. Esto no quiere decir que las poblaciones de todos los pases a los que se les llama Estados en las relaciones internacionales sean realmente agrupaciones unidas. Algunas de ellas estn formadas por comunidades distintas en idiomas y cultura, 11 y sus integrantes estn ms apegados a la comunidad particular a la que pertenecen que a la agrupacin mayor llamada Estado, como sucede actualmente en Blgica; por el contrario, en otras, formadas tambin por comunidades distintas, la mayora de los individuos estn ms apegados a la unin que a las comunidades, como sucede actualmente en Suiza, en donde, en mi opinin, los habitantes de los distintos cantones, con idiomas y culturas diferentes, valoran ms su pertenencia a la Confederacin Suiza que a sus comunidades particulares. Mientras esto sucede en algunos pases de Europa, en otras regiones del mundo, especialmente al sur de Asia y en frica, un buen nmero de agrupaciones llamadas Estados son un compuesto de grupos rivales que viven en luchas constantes tratando de exterminarse unos a los otros, de independizarse o de expulsar a las comunidades enemigas por motivos econmicos, culturales o religiosos. En algunos pases la mencin a la independencia debe verse nicamente como un formalismo terico que no significa que tales agrupaciones sean realmente independientes, pues con frecuencia no los son en ningn sentido. Lo mismo puede

Cuando digo cultura no me refiero a la amplitud de conocimientos o de informacin que es como se utiliza generalmente en el lenguaje popular diario en Mxico, sino a cultura como costumbres o forma de vida de la comunidad.
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decirse del poder o el gobierno unificado pues en muchos de los llamados Estados ni el poder est unificado ni mucho menos es un poder o un gobierno legtimo. Pero adems hay que recordar que si bien en muchos casos los pases a los que se considera Estados son entidades con una poblacin considerable, cuyos individuos, en su mayora, se ven a s mismos como miembros de ese ente misterioso, en otros pases gran parte de los habitantes de algunas de sus regiones no se sienten miembros de ese Estado y en ciertos pases los habitantes de tales regiones llevan siglos tratando de separarse. Adems hay que tener presente que un buen nmero de los pases actuales fueron originalmente inventados por una potencia extranjera para usarlos como colonias productoras de materias primas o como lugares para establecer en ellos sus empresas, vas de comunicacin o bases militares, aprovechando que aquellos a quienes pertenecan anteriormente esos lugares no tenan la fuerza suficiente para oponerse y para defender lo que crean que eran sus territorios, y que muchas veces se trataba de territorios casi deshabitados que las potencias dominantes extranjeras, primero, independizaron, luego controlaron con sus fuerzas militares y para perfeccionar la dominacin y hacerla ms aceptable, terminaron fundando en ellos nuevos Estados que en realidad eran simples colonias del pas ocupante. En otros casos, esos nuevos Estados surgieron del establecimiento de colonos extranjeros en un territorio ajeno, muy poco habitado, lejano y en buena medida abandonado, como para que fuera fcil independizarlo por la fuerza de los propios colonos, que se imponan sin mayor resistencia a la poblacin nativa. El factor de la independencia de un pas no es un criterio objetivo suficientemente claro que pueda servir en todos los casos para determinar qu es un Estado. La independencia de muchos pases es, con frecuencia, algo relativo. Algunos tratadistas hacen notar que la independencia absoluta slo es posible en el aislamiento total y naturalmente la independencia, igual que la dependencia, no son situaciones permanentes. En la actualidad, en Europa, un gran nmero de los pases ms importantes estn integrados en una Unin, la Unin Europea, que les resta independencia en varios aspectos pero les ofrece grandes ventajas. 12 Es difcil hablar de independencia completa de algunos de los Estados de Amrica Latina dado el peso, la dependencia econmica y la influencia del gobierno de los Estados Unidos sobre ellos y el dominio que este pas tiene sobre la mayora de aquellos a travs de la OEA (Organizacin de Estados Americanos) y de los organismos financieros regionales y mundiales. Por otra parte, la independencia como dominio sobre un territorio o parte de un territorio, es algo que cambia con el paso del tiempo. Todos los pases europeos actuales han tenido cambios en sus territorios y muchos pases que se consideraban independientes en esa parte del mundo, antes de que nadie hablara de Estados, simplemente dejaron de existir. En 1154, casi toda la regin desde el rio Loire a los

Una de las primeras grandes obras sobre la integracin europea y sin duda una de las ms importantes es la que editaron Mauro CAPPELLETTI, Monica SECCOMBE y Joseph WEILER, Integration Through Law, Europe and the American Federal Experience, Walter de Gruyter Berlin New York, 1986
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Pirineos que hasta entonces era parte del territorio del reino de Francia, se la lleva consigo, como parte de sus propiedades, Alinor, duquesa de Aquitaine, cuando su marido Henri II Plantagent llega a ser rey de Inglaterra. A partir del tratado de Brtigny Calais, en 1360, los dominios del rey de Inglaterra en esa zona, anteriormente francesa, llegaron a ser poco ms o menos de la misma extensin que todo el reino de Inglaterra asentado en las islas britnicas. Algunos territorios que eran dependientes de otro poder, como la Repblica Holandesa, se hicieron independientes; otros, pasaron de la dependencia de un gobierno de un pas extranjero a la dependencia de otro, como fue el caso de Lituania; algunos pasaron de la independencia a la dependencia y despus volvieron a ser independientes, por ejemplo Portugal y los reinos de Sicilia y Npoles y, finalmente, otros quedaron integrados con el pas dominante, como fue el caso de Gales, que se funde con Inglaterra en el siglo XVI. Desde el siglo XIV Finlandia, por la cruzada iniciada por el rey de Suecia y el obispo de Uppsala, era una de las partes que formaban el reino de Suecia. En 1581 se convierte en un gran ducado y en 1634 se incorpora formalmente a Suecia; posteriormente, en 1808, es ocupada por Rusia y en 1809 es cedida por Suecia a Rusia tomando el nombre de Gran Ducado de Rusia. Ms de cien aos despus, en 1917, se convierte en una repblica formalmente independiente. Despus, en 1939, es nuevamente invadida por la Unin sovitica; dos aos despus, bajo la presin de Alemania, se inicia la guerra de los finlandeses contra Rusia y a partir de 1948 los hombres de los gobiernos de Finlandia, ahora muy independiente, han seguido una poltica de no alineamiento en las posiciones encontradas entre Rusia y los pases de Europa occidental. En la actualidad Finlandia, desde 1995, es uno de los pases miembros de la Unin Europea, pero no forma parte de la OTAN. En 1380 Noruega se une a Dinamarca, y diecisiete aos ms tarde (1397) los dos pases se unen a Suecia, en una relacin especial en que los reinos diferentes tenan un rey comn. La unin se formaliza por un tratado entre Dinamarca y Noruega en 1450, en el cual cada pas se gobernaba segn sus propias leyes y por sus propios gobernantes. 13 Noruega dej de ser formalmente un reino en 1536, pero tres siglos despus, en 1814, fue reconocida como un reino diferente al unirse nuevamente a Suecia, permaneciendo as hasta 1905, ao en que se separa pero sigue manteniendo una relacin muy estrecha con Suecia y con Dinamarca. En Amrica del Norte, de Alaska hasta Colombia, desde la llegada de los europeos, todos los pases actuales han modificado sus territorios por invasiones, intervenciones, ocupacin de colonos de otro pas, ventas de extensiones forzadas o voluntarias y guerras de independencia, unas, iniciadas realmente por las lites o los pueblos de las colonias y otras auspiciadas o inventadas por los hombres de gobiernos extranjeros para independizar ciertos territorios, creando supuestos Estados que fueron, en realidad, colonias dependientes de esos gobiernos, durante muchos aos.

Ver el ensayo de Anna Maria RAO y Steinar SUPPHELLEN en Las lites del poder y la construccin del Estado, Fondo de Cultura Econmica, pgina 114
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En pocas mucho ms recientes, a mediados del siglo XX, algunos nuevos Estados fueron inventados por las lites dominantes para separar a los grupos ms pobres, cortando grandes extensiones para sacar de su territorio a las poblaciones no deseadas otorgndoles un territorio propio y una independencia que estas poblaciones no haban pedido ni la buscaban. Todo ello con el propsito de convertir en extranjeros a grandes grupos que viven en la miseria a fin de no tener que ocuparse de stos, ni del mantenimiento del orden en esos lugares, y poder seguir explotando a esos grupos sin tener ninguna responsabilidad por su bienestar y por su gobierno. La teora del Estado ha servido muy bien en estos casos a los gobernantes y a las lites que manejan el Estado original para deshacerse de las poblaciones no deseadas y al mismo tiempo beneficiarse al adquirir los bienes y los productos elaborados por los habitantes de esos nuevos Estados, creados por los gobernantes y las lites del Estado original, a los precios ms bajos y utilizar cuando quieran y lo necesiten a los trabajadores pobres de esas regiones, especialmente cuando los nuevos Estados totalmente dependientes en trminos econmicos y geogrficos y mucho ms dbiles en trminos militares estn enclavados y rodeados por el Estado dominante original. La teora de la soberana y la independencia de los Estados, combinadas con la dependencia econmica, ha permitido que en estos casos los hombres que manejan el Estado original controlen a sus ex habitantes exigindoles permisos migratorios para trabajar en las zonas del pas al que pertenecan anteriormente y la posibilidad de expulsarlos del Estado original, formado y controlado de ah en adelante nicamente por los grupos que tienen las armas y la riqueza. Quizs el ejemplo ms grotesco y ms dramtico de la aplicacin de la teora del Estado y sus consecuencias en tiempos recientes, en lo que se refiere a invenciones de Estados para explotar mejor a los pueblos, fue el otorgamiento de independencia para crear Estados nuevos para las grandes poblaciones negras que llevaron a cabo los grupos blancos racistas en Sudfrica en partes o regiones de lo que era el territorio general del pas, a fin de implantar de manera ms eficiente el apartheid con el respaldo terico de palabras como Estado, independencia, soberana y auto-gobierno. La obra empez como una gran farsa teatral con la aprobacin de la ley constitucional denominada Promotion of Bantu SelfGovernment Act de 1959 por la cual se crearon diez African Homelands (Hogares en tierras africanas) para los distintos grupos negros de la poblacin sudafricana. Despus, en 1970, con la ley constitucional titulada Bantu Homelands Citizenship Act se hizo de cada negro un ciudadano de uno de esos diez Homelands, llamados Black States (Estados Negros), sin importar cul fuera la residencia real de esos individuos en ese momento con el propsito de confinar en los territorios de esos Black States a todos los habitantes negros, que en total sumaban dos terceras partes de la poblacin completa de Sudfrica, segn sus distintos idiomas y costumbres, con la finalidad de excluirlos del cuerpo poltico de Sudfrica. Esta farsa trgica culmina a principios de 1980 cuando a cuatro de esos diez homelands se les concede (granted) graciosamente la independencia como repblicas mientras
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que a los otros seis se les otorgan diferentes grados de auto-gobierno a fin de controlarlos mejor como Estados extranjeros, totalmente dependientes econmicamente del gobierno de Sudfrica. Para terminar, no debe dejar de sealarse en este asunto de las independencias de los Estados que en algunos casos se crean nuevos Estados a partir de la separacin voluntaria de los habitantes de las partes ms ricas del territorio de un Estado anterior por decisin de los grupos de las lites econmicas dominantes en ellas a fin de independizar el territorio que estos ocupan para controlarlo ellos mismos sin tener que contribuir a los gastos de las regiones pobres del pas al que han venido perteneciendo. Esta era la intencin explcita de los grupos de empresarios que en el norte de Italia pretendan, hace unos aos, separarse del resto del pas dividiendo el territorio y ese es sin duda el propsito de los grupos ms ricos en Bolivia que pretenden separar del resto del Estado a las regiones prsperas en las que ellos viven, a fin de no depender de las decisiones de la mayora en todo el territorio, en el caso de que no logren derrocar o asesinar, como lo han intentado, al presidente Evo Morales. b) El Estado indefinido En las conversaciones habituales, en los pases en los que se ha implantado el concepto del Estado y los acadmicos creen que las teoras deben regir la realidad y terminan por ver como realidades las ficciones creadas por ellos mismos, las personas ilustradas, igual que lo hacen las mujeres y los hombres dedicados a la actividad poltica, lo citan con frecuencia para mostrar su amplio vocabulario, darle fuerza a sus expresiones y dejar las cosas en la vaguedad. As, se habla de la necesidad de una accin de Estado, de la intervencin del Estado, de medidas de Estado, de la necesidad de usar la fuerza del Estado, y se repiten muchas otras expresiones, especialmente obscuras, con las que se pretende ofrecer soluciones a determinados problemas, sin necesidad de decir nada. Como he dicho anteriormente, la dificultad para explicar lo que es el Estado viene, para empezar, de que los que han intentado describirlo se refieren a cosas bien distintas. Para unos, el Estado es algo que est por encima de la sociedad, como un ente sin existencia fsica, ajeno y diferente de la sociedad y de alguna manera, diferente tambin al gobierno. Esta es, con variantes de muchos tipos, la concepcin de Hegel, a la que me referir de manera especial ms adelante. Para otros, se trata de algo que de alguna manera obscura tiene una existencia real, aunque se trate de un ente complejo. Este es el caso de quienes intentan describir al Estado a partir de su identificacin con la sociedad, la poblacin o el pueblo, si bien los que usan esta concepcin ofrecen explicaciones diferentes sobre qu es la sociedad. Por una parte, naturalmente, estn los que al referirse a la

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sociedad estn hablando de la totalidad de la poblacin. Despus vienen los que slo ven como parte de la sociedad a los ciudadanos, es decir a quienes tienen todos los derechos civiles y polticos en dicha sociedad y no a los dems individuos, como seran los menores o los incapacitados y como seran los siervos y las mujeres hasta hace no mucho tiempo en algunos pases supuestamente civilizados. Luego estn los que slo consideran como miembros de la sociedad a las personas que pagan impuestos como suceda en casi todos los nuevos estados formados a partir de las ex colonias inglesas en Amrica del Norte y que, por lo tanto, podan votar en las elecciones polticas. Despus estn los que intentan describir al Estado como una sociedad estratificada en clases, grupos, cuerpos o estamentos, que, para ellos, estn formados por individuos que dicen son por naturaleza diferentes; de tal manera que el Estado es una composicin social de grupos humanos distintos, los cuales dicen quienes as lo sostienen por sus intereses sociales y econmicos diferentes, forman un equilibrio que ampara la propiedad y fomenta el desarrollo econmico en beneficio de todos. La concepcin del Estado que identifica al mismo con la composicin de una sociedad formada de diversos grupos, ms o menos estratificados, es una concepcin antigua parecida a la de la vieja estructura social inglesa (en donde casi no se usa la palabra Estado, pero en cambio se usa la palabra constitucin para referirse a la estructura social y poltica) desde el siglo XVI y que todava se encuentra viva en la mentalidad de algunos conservadores. Esta concepcin del Estado, como una composicin de distintas clases sociales y distintos grupos en la estructura social, con papeles especficos en la produccin econmica, tiene gran similitud, con algunas variantes, con muchas de las ideas en que se apoyan en la actualidad algunos entusiastas del capitalismo contemporneo. Son muchos los libros y artculos en los que se examinan las relaciones entre el Estado y el capitalismo, algunos como la obra de Oppenheimer, The State 14 ; la de Poulantzas, Political Power and Social Classes 15 y la de Holloway y Picciotto, State and Capital 16 , con un enfoque crtico a la relacin y el apoyo del supuesto Estado al desarrollo dentro del modelo capitalista de produccin. Otras, como la de Ikenberry, The Irony of State Strength, 17 y la de Vernon, The International Aspects of State-Owned Enterprises, 18 presentan lo que algunos de sus partidarios llaman la visin realista del Estado, es decir, el papel del Estado (que finalmente, en la realidad, es simplemente el papel de los hombres que dirigen el gobierno) como el motor para proteger e impulsar la industrializacin en un sistema capitalista y

Franz OPPENHEIMER, The State, traduccin al ingls publicada por Bobbs-Merrill Co. (1914). Free Life Editions, Inc. (1975) 15 Nicos POULANTZAS, Political Power and Social Classes, London, New Left Books, (1973) 16 J. HOLLOWAY and S. PICCIOTTO, eds. State and Capital, London, Edward Arnold, (1978) 17 John IKENBERRY, The Irony of State Strength, International Organization, vol. 40 (1986) 18 R. VERNON, The International Aspects of State-Owned Enterprises, Journal of International Business Studies, vol. 10 (1979)
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tambin para abstenerse de intervenir, en ciertas pocas o ciertas etapas del desarrollo industrial. 19 Adems de las anteriores, existe un nmero muy grande de explicaciones que identifican al Estado con el gobierno. Esta identificacin, es cierto, se refiere a algo un poco menos ficticio que el Estado (aunque, desde luego, la palabra gobierno sirve tambin para despersonalizar la responsabilidad de los empleados que dirigen este ente igualmente abstracto), pero a su vez, esta visin presenta una multitud de significaciones diferentes. Para algunos, el Estado es un gobierno nico, general; para otros, como sucede en la Constitucin italiana, el Estado es slo el gobierno central. Otras explicaciones, dentro de esta identificacin amplia con el gobierno, se refieren a la totalidad de los gobiernos en un mismo territorio; es decir, al gobierno central junto con los gobiernos de las regiones o de los pequeos estados, en los sistemas federales, e incluye tambin a los gobiernos municipales. En una excelente novela histrica titulada El Presidente Olvidado, su autor scar Ren Cruz, al referirse a la intencin que tenan algunos de unir en un Estado Federal a los Estados centroamericanos a mediados del siglo XIX, el escritor transcribe la opinin de uno de los personajes: Los centroamericanos no quieren estar unidos. No quieren dos gobiernos, el de sus Estados locales y el del Estado Federal, porque con uno les basta y les sobra.20 Por otra parte estn los que al hablar del Estado como sinnimo del gobierno, se refieren al individuo que preside el rgano ejecutivo del gobierno o a todos los individuos que presiden las principales ramas del gobierno, o bien a todos los empleados pblicos, incluyendo a los miembros de la polica y el ejrcito, a los trabajadores de las empresas semi gubernamentales y a los trabajadores oficiales que hacen obras o proporcionan servicios de cualquier tipo para la poblacin. Esta ltima concepcin que identifica al Estado con la actuacin de cualquiera de los empleados pblicos de todos los niveles es muy parecida a la que llama Estado todo aquello que es oficial, como una manera de deslindar las funciones oficiales de las acciones privadas; es decir, de los actos de los llamados particulares, que son, nada menos, que los individuos que forman la sociedad y, por lo tanto, la razn de ser de todas las leyes y todos los gobiernos. Este es el concepto que usan los libros de Derecho Constitucional de los Estados Unidos y las resoluciones de las cortes judiciales de ese pas cuando hablan de State action, que no es en ningn caso una accin del Estado, porque el Estado en el Derecho norteamericano no tiene existencia ni voluntad propia, sino que es cualquier accin ejecutada por algn empleado pblico en sus funciones de gobierno. Nowak, Rotunda y Young, en su conocida obra de Derecho Constitucional norteamericano, dedican un captulo entero a la accin o actos estatales en este sentido, diferencindola de las acciones o

Esta visin del Estado y su relacin con los grupos industriales en el capitalismo est muy bien expuesta por John A. HALL y G. John IKENBERRY, partidarios de la misma, en su libro El Estado del cual existe una versin en espaol publicada por Alianza Editorial, Madrid, 1993 20 scar Ren CRUZ, El Presidente Olvidado, Mxico (2009) pgina 26
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actos que realizan los individuos o los grupos de la sociedad, y las relaciones, las colaboraciones y las asociaciones de la State action con las acciones privadas. 21 Wolfgang Reinhard, en su Introduccin a la obra colectiva Las lites del poder y la construccin del Estado, 22 al referirse a la concepcin que ve en esa entidad a la totalidad de la burocracia oficial y al destacar el crecimiento del nmero de quienes trabajan para las dependencias y los organismos pblicos, a los cuales muchos escritores y comentaristas identifican con el Estado, despus de sealar que para el ao 1984, segn las cifras oficiales de la Repblica Democrtica Alemana, una parte muy considerable de la poblacin, concretamente el 14,6% de la fuerza de trabajo eran funcionarios profesionales del Estado, 23 habla de los macroparsitos, citando la expresin de W. H. McNeill, para exponer la explotacin habitual de los pueblos por los hombres de sus gobiernos, usando la ambigedad del Estado. 24 Es oportuno hacer notar que fuera de la State action, en los libros de Derecho norteamericano y en las resoluciones judiciales de los Estados Unidos, no existe el Estado como algo que tenga que ver con la organizacin general de la Unin Americana, pues nicamente se habla de Estados al referirse a las entidades que forman la Unin. A este respecto es muy significativo que uno de los libros de Richard Rose sobre el crecimiento del aparato gubernamental y semi gubernamental y la multiplicacin de los organismos pblicos, se titula El Gran Gobierno y no El Gran Estado. La razn es muy sencilla, el autor ha trabajado principalmente en Gran Bretaa y en los Estados Unidos en donde el concepto del Estado es casi desconocido. En lugar de Estado en esos pases se habla de Gobierno que si bien es igualmente, en buena medida, algo abstracto, tiene la ventaja que el trmino Gobierno no se confunde con la sociedad, ni pretende incluir a sta en aquel de manera ms o menos ambigua, como sucede cuando se usa la palabra Estado. 25 Una de las concepciones ms conocidas es la que pretende ver o construir al Estado como un conjunto o una combinacin de tres elementos: un territorio, una poblacin y un gobierno. La popularidad de esta concepcin se debe en gran parte a G. Jellinek cuya obra representa la culminacin de la doctrina alemana en la llamada Teora General del Estado. Es necesario antes que todo sealar que en esta nocin fabricada sobre tres conceptos distintos, sucede que la poblacin, como un conjunto de habitantes que expresan su pertenencia a esa entidad, simplemente no ha existido en muchos casos en la historia y todava en nuestro tiempo no existe en algunos

John E. NOWAK, Ronald D. ROTUNDA, J. Nelson YOUNG, Constitutional Law, West Publishing Co. Tercera edicin, (1986) 22 Traduccin al espaol y publicacin por el Fondo de Cultura Econmica (1997) pgina 15 23 Informationsdienst der deutschen Wirtschaft, 10, n 19 (1984), 4. 24 Wolfgang REINHARD, Las lites del poder y la construccin del Estado, pgina 20 25 Richard ROSE, El Gran Gobierno, En esta obra Rose empieza por decir algo especialmente interesante: El gobierno se basa en la necesidad de orden pblico en la sociedad, y el gobierno democrtico se basa en lo deseable del consenso popular. La historia de Europa demuestra que el gobierno no tiene que ser grande para ser malo. No hay nada recomendable en las pequeas tiranas, excepto que han daado a menos personas que los mastodontes totalitarios. La traduccin al espaol de la obra original en ingls titulada Understanding Big Government fue publicada por el Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1998. La cita es de la pgina 46 de la edicin en espaol.
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casos, pues los grupos humanos autctonos diseminados en algunos territorios no tenan y actualmente, todava, en ciertos casos, no tienen conciencia alguna de pertenencia a ese Estado o no tienen ningn inters en pertenecer a esa organizacin imaginaria y, algunas veces, no tienen conciencia territorial fuera del lugar que, como grupos en movimiento, ocupan transitoriamente. Es necesario tambin hacer notar que lo que se llama el gobierno, ha sido, muchas veces en la historia, un dominio y una sujecin criminal de algunos hombres sobre los dems; en otros, un dominio difcilmente puede llamrsele gobierno impuesto por los dueos de los territorios del pas o de las empresas que lo controlan, y que, en la actualidad, todava en un buen nmero de pases africanos, es simplemente el dominio de unos hombres sobre los habitantes desparramados en grupos, en los territorios que los hombres armados consideran como sus Estados. La concepcin del Estado como algo compuesto de tres elementos, que es la que mejor se ajusta a la idea escolar del Estado en los pases de Derecho Continental europeo, debe una parte de su difusin en la actualidad a la doctrina de Raymond Carr de Malberg deformada con frecuencia por algunos de sus comentaristas expuesta en su clebre obra Contribution la Thorie gnrale de ltat, 26 en la cual el famoso acadmico seala lo que l llama los elementos constitutivos del Estado diciendo: Teniendo en cuenta esos diversos elementos suministrados por la observacin de los hechos, podra definirse, pues, cada uno de los Estados en concreto como una comunidad de hombres fijada sobre un territorio propio y que posee una organizacin de la que resulta para el grupo, considerado en sus relaciones con sus miembros, una potestad superior de accin, de mando y de coercin. Pero el mismo Carr de Malberg hace notar: la insuficiencia de esta definicin que se limita a indicar los elementos que concurren para engendrar al Estado ms bien que a definir el Estado mismo. 27 Naturalmente, para empezar, es imposible llamar territorio propio del Estado a las extensiones que han sido, y que en algunos casos son todava, propiedad de empresas y grandes corporaciones o que estn controladas por bandas de criminales en que trabajan hasta morir muchos seres humanos en distintos lugares del mundo. Junto con las concepciones a las que me refiero en los prrafos anteriores, estn las que al hablar del Estado se refieren a alguna combinacin de los grupos dominantes de la sociedad con el gobierno. Estas concepciones son especialmente peligrosas, porque pueden ocultar organizaciones perversas en que los grupos dominantes y los hombres del gobierno que muchas veces, juntos, son los dueos verdaderos de ese ente misterioso llamado el Estado, incluyen a sus amigos y excluyen a sus enemigos, como enemigos del Estado, segn les conviene. En la actualidad, existe un buen nmero de organizaciones llamadas Estados que en

R. CARR DE MALBERG, el ttulo completo de la obra publicada originalmente en 1920-1922 es Contribution la Thorie gnrale de ltat spcialement daprs les donnes fournies par le Droit constitutionnel francais, Socit du Recueil Sirey, Paris. La primera traduccin al espaol se public por el Fondo de Cultura Econmica, Mxico, en 1948, y la que yo utilizo en 1998 27 R. CARR DE MALBERG, obra citada, pginas 26 y 27 de la publicacin de la obra en espaol.
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realidad son sistemas jurdicos y polticos ficticios dominados por grupos financieros y empresariales asociados con los lderes de los grandes sindicatos y existen adems sistemas totalitarios dominados por militares aliados con lderes obreros o con jefes de tribus que se presentan como Estados populares o Estados de los trabajadores. Los grupos con los que se asocia el Estado imaginario pueden ser los miembros de una raza, los creyentes en una religin, los gremios corporativos, los grandes productores agrcolas o los grandes empresarios, y, con mucha frecuencia, las grandes confederaciones sindicales al servicio de los patrones que excluyen a los sindicatos realmente independientes y consideran a stos como enemigos del Estado y los grupos de extorsionadores que se registran como sindicatos con la complicidad de los empleados pblicos encargados de hacer tales registros. Las explicaciones que han ofrecido algunos de los ms notables investigadores y acadmicos, para intentar aclarar qu es el Estado, suman miles, y una recopilacin sinttica de las mismas requerira, por consecuencia, varios miles de pginas. Es muy ilustrativa la explicacin que daba Francisco Giner de los Ros, el eminente profesor de la universidad de Madrid, reconocido por su gran sabidura, para haber renunciado desde 1880 a su propsito de escribir un libro sobre la teora de la persona individual y social en el que naturalmente tena que referirse al Estado, ya que segn sus propias palabras en la recopilacin que veinte aos despus, en 1899, hizo de los captulos y fragmentos que haba escrito sobre el tema, en un libro que titul La Persona Social, declaraba que haba dejado el libro inicialmente planeado en suspenso especialmente por desconfianza en mi preparacin y mis fuerzas para llevarlo a trmino, conforme iba penetrando en las profundidades del problema, y aada: el origen de estos diversos estudios explicar al lector su carcter, que casi siempre se limita al de una explicacin de doctrinas ajenas, acompaada de tal o cual observacin, como tambin le explicar sus repeticiones, lagunas e incoherencias. 28 Cundo nace el Estado? As como nadie sabe lo que es el Estado, nadie sabe tampoco cundo nace o cundo surge el concepto de Estado, simplemente porque los miles de escritores que han opinado algo sobre estas cosas tienen opiniones muy diferentes sobre qu cosa es el Estado y, por consecuencia, no puede haber acuerdo alguno sobre cundo aparece algo en cuyo concepto no hay ningn acuerdo. Norberto Bobbio, en su libro Stato, governo, societ, publicado en 1985, 29 en el cual parte de la dicotoma

Francisco GINER, La persona social, estudios y fragmentos. Madrid, Librera general de Victoriano Surez, 1889, prembulo. 29 Norberto BOBBIO, Stato, governo, societ. Per una teoria generale della politica. Einaudi editore, Torino, (1985). Hay traduccin al espaol de Jos Fernndez Santilln, publicada por el Fondo de Cultura Econmica, Mxico, (1994)
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pblico/privado 30 para distinguir los dos tipos de relaciones sociales, las relaciones de subordinacin que se dan entre los detentadores del poder de mandar y los destinatarios del deber de obedecer y las relaciones entre iguales o relaciones de coordinacin, para concentrarse en la dicotoma sociedad civil/Estado, 31 destacaba el problema del nombre en el desacuerdo sobre el Estado al exponer, en uno de sus primeros captulos, llamado EL NOMBRE Y LA COSA, el desacuerdo sobre la cosa a la que llamamos Estado y la importancia de ese desacuerdo. Es particularmente interesante que en la gran obra de Georges Burdeau, Trait de Science Politique, que originalmente estaba formada por siete gruesos tomos, uno de los cuales el II estaba dedicado por entero al Estado y el III al Estatuto del Poder en el Estado, el eminente profesor francs examina seis grandes teoras diferentes, que comprenden ms de veinte teoras particulares e incluye las opiniones de ms de cien autores sobre el tema de cmo se forma el Estado, para llegar a una afirmacin central y a unas cuantas negaciones. La afirmacin general dice: la formacin del Estado es, antes que todo, un fenmeno de orden intelectual y existe desde que los individuos piensan en l. 32 Las negaciones son: la aparicin del Estado es un fenmeno que se substrae a cualquier connotacin jurdica. 33 La Constitucin no puede crear al Estado. 34 Y como algo muy significativo para constatar la dificultad para dar respuesta a la pregunta Cundo nace el Estado? confirmando su afirmacin principal: El Estado es un fenmeno espiritual, por consecuencia no se puede encontrar en los hechos concretos, por minuciosa que sea su bsqueda. 35 Primero estn los que quieren llamar Estado a todas las formas de agrupacin humana que ha habido en alguna poca de la historia de la humanidad; en las que, como en toda comunidad social, exista un poder, consentido o no consentido, de alguien sobre los individuos que formaban esas agrupaciones. Luego estn los que prefieren decir que el Estado surge cuando se empieza a hablar de organizaciones establecidas que usan en su descripcin la palabra estado, como la situacin o el estado de control o dominio social existente. Despus, los que llaman Estado nicamente a las formas de organizacin una vez que se establece en ellas formalmente la palabra Estado en sus documentos principales, el cual, en sus primeras expresiones antes de la Revolucin francesa, es algo parecido al reino como patrimonio privado de los reyes y que, aunque comprende a la sociedad, es de alguna manera diferente a sta, pues incluye el poder sobre la misma. Esta concepcin es la que comparten los escritores que descubren al Estado en las

Norberto BOBBIO, Obra citada I. Norberto BOBBIO, Obra citada II. 32 Nous montrerons comment la formation de lEtat est, avant tout, un phnomne dordre intellectuel, comment il existe, ds lors que les individus le pensent. Georges BURDEAU, Trait de Science Politique, Tome II, p. 8 Paris, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence (1949) 33 Lapparition de lEtat est un phnomne qui se soustrait tout qualification juridique. BURDEAU, Obra citada, tomo II, p. 11 34 Ib idem, p. 24 35 Ib idem, p. 38
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expresiones ocasionales de las monarquas absolutistas de Europa en los siglos XVI al XVIII. Este Estado monrquico tradicionalista decae y desaparece en el apogeo de la Revolucin francesa al afirmarse la supremaca del pueblo en la organizacin poltica, pero renace completamente transformado como algo diferente, totalmente ficticio, a partir de Napolen y de las ideas sobre el Estado prusiano en el siglo XIX. Este es el nuevo Estado, listo para ser usado por los hombres que dirigen los gobiernos como un ser omnipotente, incomprensible, absoluto e invisible, diseado para dominar y someter a las sociedades e impedir, antes que todo, cualquier cosa que se acerque a un gobierno del pueblo o que haga depender del pueblo el poder del gobierno, y yendo ms all, cualquier cosa que favorezca una participacin efectiva y poderosa de la poblacin en el gobierno. Por ltimo estn los que, en la lnea del pensamiento de Hegel, coinciden en el inters en alejar al Estado de la sociedad y, que, en lo que toca a la cuestin de cundo surge el Estado? ven esta pregunta como algo sin sentido, pues el Estado es un concepto ajeno a cualquier agrupacin o asociacin humana existente; es decir, es un ente espiritual (el Estado, dira Hegel, es el Espritu Absoluto), un ente ideal, una Idea tica, que, como tal, no nace de las organizaciones sociales o polticas que hayan existido en la realidad en alguna poca del pasado, sino como algo diferente de la sociedad y de los individuos que la forman, y tambin diferente (aunque slo en la teora) de los gobiernos de esas sociedades. A esto hay que agregar que algunas de las concepciones de los tres primeros tipos de opiniones sobre cundo nace el Estado? en las explicaciones que dan sus autores sobre ellas, se combinan con el Estado como una Idea tica, lo cual hace de algunas de esas explicaciones descripciones totalmente ininteligibles. Algo parecido sealaba el mismo Burdeau, en el artculo que se public en la Encyclopaedie Universalis mucho despus de que siendo profesor de la Universidad de Dijon haba empezado a publicar en 1949, la primera edicin de su famoso Tratado de Ciencia Poltica (Trait de Science Politique). En el artculo citado, publicado 40 aos despus, deca Bourdeau: Las dificultades del lenguaje para dar cuenta del Estado provienen de que ste no pertenece al mundo de los fenmenos concretos. Nadie lo ha visto jams. Y no podemos dudar de su realidad (apreciacin con la cual no coincido) aunque esa realidad sea del orden conceptual. El Estado es una idea. 36 No quiero entrar al tema de las especulaciones sobre las motivaciones que tiene el hombre para agruparse, las cuales incluyen junto a algunos anlisis serios y fundados de antropologa social un buen nmero de inventos, ficciones y deducciones puramente imaginarias sin ninguna base histrica. Este es el caso de la teora que presenta Ortega en su ensayo titulado El origen deportivo del Estado, en el cual ofrece como primera razn de la unin social en la historia remota, los clubs de solteros que se dedican al rapto de mujeres ajenas y presenta a las

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Georges BURDEAU, Encyclopaedie Universalis, (1989) tomo 8, voz TAT.

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madres y a las familias como lo opuesto al Estado.37 Voy, en cambio, a referirme brevemente a las diferencias entre las distintas concepciones sobre el origen del Estado ya esbozadas en los prrafos anteriores, simplemente para mostrar las diferencias entre ellas y la imposibilidad de descubrir cundo surge algo sobre lo cual no existe ningn acuerdo en su concepto. El Estado existe desde las primeras comunidades humanas Me referir primero a algunos de los muchos escritores que llaman Estados a todas las agrupaciones sociales ms o menos independientes, que existieron en el pasado y que comprendan los aspectos principales de la vida de los individuos que las formaban, y que, naturalmente, estaban de alguna manera bajo el control laxo o estricto de una o de algunas personas. Esto comprende a todas las sociedades del pasado, desde las ms primitivas hasta las actuales, pues es imposible concebir una asociacin humana que incluya los aspectos ms importantes de la vida de sus integrantes sin una direccin o un poder de mando que mantenga cierto orden o ciertas reglas sobre el comportamiento de los individuos que la componen. Otto von Gierke, lder de la escuela germanista de la jurisprudencia histrica, opuesta a los

Jos ORTEGA Y GASSET, El origen deportivo del Estado, publicado en El Espectador VII (1930) Obras completas, tomo II pginas 607 y siguientes. Las opiniones de ORTEGA en este artculo son una de tantas cosas extraas que se han escrito sobre el Estado y resultan tan curiosas que creo que bien vale la pena transcribir algunos de los fragmentos principales, porque dichas opiniones, originales o extravagantes, son una de las ms singulares sobre el origen del Estado, son poco conocidas y muchos de los lectores habituales de ORTEGA pueden sorprenderse de las mismas: Las tribus primitivas aparecen divididas en tres clases sociales: que no son, ciertamente, econmicas, como preferira la tesis socialista, sino la clase de los hombres maduros, la de los jvenes y la de los viejos. No hay distinciones, y, por supuesto, no existe an la familia. la primera organizacin social no divide al grupo en familias, sino en lo que se ha llamado clases por edad. La que manda y decide no es la de los hombres maduros, sino la de los jvenes. . Las hordas vagaban aos y aos sin tropezarse unas con otras; el nmero de individuos de la especie humana era en todo el planeta muy reducido. Y acaece que los muchachos de dos o tres hordas prximas impulsados por ese instinto de sociabilidad coetnea deciden juntarse, vivir en comn. Sienten todos, sin que sepan por qu, un extrao y misterioso asco hacia las mujeres parientes consanguneas con quienes viven en la horda, hacia las mujeres conocidas, y un apetito de imaginacin hacia las mujeres otras, las desconocidas, las no vistas o slo entrevistas. . Y entonces deciden robar las mozas de hordas lejanas. Pero esto no es empresa suave: las hordas no toleran impunemente la sustraccin de sus mujeres. Para robarlas hay que combatir, y nace la guerra como medio al servicio del amor. Pero la guerra suscita un jefe y requiere una disciplina: con la guerra que el amor inspir surge la autoridad, la ley y la estructura social. . La primero casa que el hombre edifica no es la casa de la familia an inexistente, sino el casino de los jvenes. Es decir, que el club es, quirase o no, ms antiguo que el hogar domstico. Vemos, pues, que la primera sociedad humana, propiamente tal, es todo lo contrario que una reaccin a necesidades impuestas. La primera sociedad es esta asociacin de jvenes para robar mujeres extraas al grupo consanguneo y dar cima a toda suerte de brbaras hazaas. Ms que a un Parlamenteo o Gobierno de severos magistrados, se parece a un Atltic Club. Era preciso que el resto de la masa social procurase su defensa frente a las asociaciones blicas y polticas de los mozos. Entonces se organiza frente a ella la asociacin de los viejos: el Senado. Viven stos con las mujeres y los nios, de los que no son o no se saben maridos ni padres. La mujer busca proteccin de sus hermanos y hermanos de su madre, y se hace centro de un grupo social opuesto al club de varones; es la primera familia, la familia matriarcal, de origen, en efecto, reactivo, defensivo y opuesto al Estado. dondequiera que entrevemos el nacimiento de un Estado hallamos la presencia del club juvenil, que danza y combate. Pginas 615 a 619.
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tericos romanistas del derecho alemn de los cuales el ms conocido, tal vez, fue Savigny, escriba en 1874 38 : No hay comunidad donde no se pueda descubrir el carcter estatista, incluso en las tribus nmadas. Porque el Estado, como el Derecho con el cual nace y al cual acompaa, pues son coetneos son tan viejos como la maldad humana y existen an en las hordas errantes. 39 Pero al mismo tiempo, sin duda por la influencia de Hegel, deca que el Estado es la ms alta y comprensiva forma de Comunidad, no perceptible para los sentidos, pero real para el espritu, que nos revela una existencia comn humana sobre la existencia individual. Este elemento comn es la unidad permanente, viva, la unidad que quiere y obra y en la cual se encierra todo un pueblo. 40 La opinin de Gierke nos llevara a llamar Estados a las asociaciones que como agrupaciones permanentes, con un lenguaje y costumbres propias, se formaban en torno a un patriarca que tena una multitud de mujeres e hijos que, a su vez, se reproducan entre ellos y se mantenan unidos para defenderse mejor de otros grupos similares. El concepto tambin incluira a las agrupaciones dirigidas por varios jefes de familias extensas que llevan la direccin y toman juntos las decisiones del grupo y a las agrupaciones en las que las decisiones sobre las cuestiones comunes y, muchas veces, tambin sobre todas las acciones privadas, las toman los hombres casados o los mayores de cierta edad. Por alguna razn, que no he alcanzado a comprender totalmente, muchos de los escritores que se han ocupado de estas cuestiones mencionan como una de las caractersticas para calificar como Estado a una agrupacin permanente, el que dicha sociedad, por primitiva que sea, tenga un territorio propio o se encuentre asentada en un cierto territorio. Confieso que no he logrado entender por qu una comunidad para ser independiente en los tiempos primitivos deba tener un territorio propio. Para empezar porque la idea de un territorio propio no es una caracterstica de algo definitivo ni siquiera en los tiempos actuales. Basta tener a la vista alguno de los libros donde se presentan los distintos mapas de algunas de las regiones de Europa, en diferentes pocas, para darse cuenta que los territorios de algunas grandes agrupaciones sociales han ido cambiando y han pertenecido, a veces en unas decenas de aos, a dos o a tres grupos diferentes. El territorio propio, es propio de una comunidad, mientras no se lo quita otro grupo. Esto vale especialmente en la poca antigua en que la poblacin total del mundo era notablemente reducida y por consecuencia haba grandes extensiones, podramos decir, continentes enteros, casi deshabitados y las poblaciones generalmente muy pequeas slo podan controlar de una manera efectiva una pequea parte de una gran regin deshabitada. Sin duda tena razn Gierke al decir que una comunidad en la antigedad no requera de un territorio permanente para verse como tal y que an las tribus

Otto Friedrich von GIERKE. El trabajo se titulaba Die Grundbegriffe des Staatsrechts und die neuesten Staatsrechtstheorien y fue publicado por primera vez en el Zeitschrift fr Staatswissenschaft. 39 GIERKE, Obra citada pgina 116. Tomado del prlogo escrito para la traduccin de la segunda versin alemana de la Teora General del Estado de JELLINEK por Fernando de los ROS. 40 GIERKE, Obra citada pgina 114.
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nmadas tenan un carcter que l llama estatista, aunque no pienso que sea lo mejor llamar Estados a todas las comunidades de muy distintos tipos del pasado, porque esto simplemente aumenta la confusin sobre qu es el Estado. Coincido con la idea que la permanencia de las comunidades en lo que toca a la unidad de sus miembros entre s, es algo que no requiere necesariamente del control o del dominio efectivo de esas comunidades sobre un territorio determinado, como suceda en la antigedad cuando se llevaban a cabo grandes migraciones y, como se ha visto mucho tiempo despus, por las invasiones de pueblos en territorios habitados por otros pueblos en tiempos mucho ms recientes en la historia. En la misma lnea de pensamiento, Jellinek, con quien culmina en Alemania la idea de una Teora General del Estado, en su gran obra que lleva precisamente ese ttulo, empieza por llamar Estado a la polis griega 41 que, a su vez, era la palabra para denotar a cada ciudad en Grecia, haciendo notar segn l que en la polis La comunidad de ciudadanos se identifica con el Estado; por esto precisamente, la situacin del individuo dentro del Derecho Pblico, no est condicionada jams por la pertenencia a un territorio, sino por el hecho de formar parte de una comunidad de ciudadanos. Siguiendo esa misma idea, para Jellinek el Estado entre los romanos era la civitas, la comunidad de los ciudadanos o la res publica, esto es, la cosa comn al pueblo todo. De la misma manera, para l, tambin las denominaciones de pueblo significan Estado y lo mismo dice de las palabras populus y gens, entre los romanos, 42 y tambin de las palabras rgne, regno, reign, reino, que proceden de la expresin latina regnum que corresponde a Reich en alemn, aunque stas estn ligadas a la palabra rey y significan primariamente dominacin, y dominacin de un prncipe. 43 Las ideas de Adolfo Posada, el erudito espaol, son parecidas a las de Jellinek en lo que toca a llamar Estado a todas las agrupaciones polticas del pasado, aunque resulte imposible distinguir entre las asociaciones humanas las que son sociales y las que son polticas. Para el famoso profesor todas las agrupaciones humanas independientes, ms o menos permanentes, desde la polis (la ciudad griega) 44 hasta la Nacin moderna 45 , diferentes de la familia, de las comunidades municipales, de los gremios, de las corporaciones y de la Iglesia, 46 son Estados. Pero el Estado, para l, en el fondo de las cosas, es en realidad, el resultado de un fluido tico, naturalmente invisible y por dems misterioso. 47 En el tomo I captulo III de su gran obra Tratado de Derecho Poltico, Posada intenta explicar cmo el Estado es el resultado del Derecho Poltico, ste, a su vez, es el resultado del Derecho y ste es el producto de un fluido tico.

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Georg JELLINEK, Teora General del Estado, traduccin al espaol de Fernando de los Ros. Libro Segundo, Captulo Quinto, El nombre del Estado. Ca Editorial Continental, S. A. Mxico (1958) pgina 103. 42 JELLINEK, Obra citada, p. 104. 43 JELLINEK, ib idem. 44 Adolfo POSADA, Tratado de Derecho Poltico, tomo I, pgina 66. 45 Adolfo POSADA, Obra citada, tomo I, pgina 68. 46 POSADA, Obra citada, tomo I, pgina 67. 47 Adolfo POSADA, Tomo I, Captulo III de la obra citada.

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Nuestro recordado maestro Mario de la Cueva, en sus clases en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, expona una opinin muy distinta: Los antiguos nunca hablaron del Estado como una realidad y no hicieron la diferencia que nosotros hacemos entre sociedad y Estado. En la Poltica (de polis) de Aristteles, en la Repblica (palabra con que se tradujo el ttulo original de politeia) de Platn, se observa que ni uno ni el otro, as como tampoco Cicern, hablaron nunca del Estado como algo distinto de la comunidad humana. La polis es el conjunto de los hombres; la civitas es slo el pueblo romano; por eso civitas, repblica, polis, pueblo se tomaron como trminos iguales y designaban al conjunto de los hombres. 48 La Edad Media emplea la palabra Civitas. Pero la Edad Media vive una organizacin muy particular: hay distintas autoridades, cada una de las cuales es suprema hacia abajo, pero es sbdito hacia arriba. La organizacin jerrquica va de las corporaciones de artesanos a los seores feudales, a los reyes, al emperador, al Papa. Y por ello es que en el Medioevo se habla de feudo, de reino, de pas y de imperio; pero ninguno de estos trminos es equivalente a Estado. 49 El Estado surge cuando se reconoce una situacin o un estado de dominacin En un lugar diferente estn los escritores que dicen que el Estado surge cuando se empieza a usar la palabra estado, como una situacin o un estado de dominio. Para muchos de ellos, el Estado nace cuando Maquiavelo en su famossimo libro El Prncipe empieza a hablar de estados como sinnimo de dominios, del latn dominium (propiedad o posesin) de un territorio, es decir de los territorios que son propiedad de un gran seor, dominus (el seor), sobre los cuales ese seor naturalmente ejerce el poder. Son cientos los escritores que pretender ver en la primera frase del captulo primero del libro de Maquiavelo el nacimiento del Estado, simplemente porque en ella el autor utiliza la palabra estados. La frase en italiano dice: Tutti li stati, tutti e domini che hanno avuto ed hanno imperio sopra li uomini, sono stati e sono o reppubliche o principati. Esta explicacin de Maquiavelo que en una traduccin literal dice: Todos los estados, todos los dominios que han tenido y tienen imperio sobre los hombres, son estados y son o repblicas o principados, ha sido objeto de decenas de traducciones distintas y de discusiones interminables. Algunos han empezado por deformar el sentido de estados como situaciones provenientes del verbo estar, sustituyndola por Estados (con mayscula), que es precisamente el trmino poltico; con lo cual, desde el principio, deciden que Maquivelo se refera a la misma cosa a la que se refiere la doctrina poltica actual. Otros, como en la traduccin de Jos Sanchez Rojas que cita Mario de la Cueva, 50

Mario de la CUEVA, Apuntes mecanografiados de la clase de Teora del Estado, en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, sin fecha, pgina 4 49 Mario de la CUEVA, Apuntes citados, pgina 5 50 Mario de la CUEVA, La idea del Estado, edicin de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, (1975) pgina 62
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traducen la expresin tutti e domini, como todas las soberanas, con lo que introduce la palabra de un concepto: soberanas, que obviamente no est en el texto italiano. La traduccin de la frase al francs hecha por Jacques Gohory, en la edicin presentada por Raymond Aron dice: Tous les tats, toutes les seigneuries , que en espaol sera: Todos los estados, todas las seoras, y la traduccin ms actual de Christian Bec, comentada por Marie-Madeleine Fragonard, 51 que dice: Tous les tats, tous les pouvoirs , que sera Todos los Estados, todos los poderes, son, ambas, traducciones que usan trminos que se refieren a conceptos muy diferentes a dominio, el cual tiene casi la misma significacin que la palabra francesa domination y exactamente la misma significacin en la lengua italiana que en la espaola. De la frase de Maquiavelo se desprende que lo que caracteriza a los estados es la dominacin. Tal como est construida la frase, los estados son sinnimo de dominio sobre los hombres; es decir, los estados son una manera de ser o una situacin ms o menos estable de dominacin sobre los hombres. Su uso para justificar la dominacin sobre la poblacin no ha cambiado desde entonces. Parece bastante claro que Maquiavelo no pretenda darle a la palabra estado una connotacin nueva, diferente de la que tena como gobierno o forma de dominio. Pero adems, toda esta disquisicin sobre el texto de Maquiavelo y el uso de la palabra estados en esa frase, no nos resuelve la cuestin de Cundo nace el Estado? El asunto, en todo caso, es si ese estado que mencionaba Maquiavelo, el estado o el dominio del que l hablaba en esa poca; es decir, el estado o el dominio sobre las ciudades italianas, en donde Roma y Florencia estaban bajo el despotismo de los Medici en Roma con Giovanni de Medici y desde 1523 con Giulio de Medici, como Papas, y en Florencia desde 1513 con Lorenzo de Medici y desde 1521 hasta 1523 con el mismo Giulio, antes de convertirse en Papa es algo que podamos considerar igual o parecido al Estado actual impersonal y superior al gobierno y, desgraciadamente, para muchos hombres con mentalidad de sbditos, diferente, ajeno y superior a la poblacin.

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MACHIAVEL, Le Prince, Collection: Lire et voir les classiques, (1990)

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CAPTULO SEGUNDO DEL ESTADO EN LA MONARQUA TRADICIONAL AL ESTADO CONTEMPORNEO

El concepto del Estado, antes y despus de la Revolucin francesa, muestra de manera clara los cambios entre lo que significaba el Estado en las citas de los escritores y las invocaciones ocasionales que se hacan de esa palabra en la monarqua tradicional anterior a la Revolucin y lo que empez a significar recin iniciado el siglo XIX. Entre la concepcin monrquica de Jean Bodin y los autores que escribieron despus de l y que alguna vez citaban al Estado antes de la gran conmocin revolucionaria en Francia y la de quienes empiezan a citar al Estado despus del fenmeno revolucionario con el que se inici la transformacin de las concepciones polticas en el mundo occidental, hay un abismo. El nacimiento incierto del Estado y el cambio profundo entre lo que era antes y lo que fue despus de la Revolucin francesa, refleja las peripecias de la palabra que, finalmente, conducen a la consolidacin del concepto imaginario del Estado para someter a los pueblos a una entidad abstracta, aparentemente impersonal, que sirve de fachada, a los hombres del gobierno y sus aliados, para dominar y controlar al resto de la poblacin. La Repblica como gobierno del rey, Jean Bodin En 1576, Jean Bodin, conocido en espaol como Juan Bodino, publica su extenso libro LES SIX LIVRES DE LA RPUBLIQUE (Los seis libros de la Repblica), escrito para justificar y exaltar el poder del rey de Francia, dedicado precisamente a Monseigneur du Faur, Consejero del Rey en su Consejo privado. Contra lo que creen quienes slo conocen los seis libros por su ttulo, la obra no tiene nada que ver con la repblica actual como gobierno o sistema de gobierno en el que participa la poblacin. Se trata de un libro sobre la forma de gobernar del monarca. 52 Les six livres de la rpublique son el intento ms completo de

Las palabras de Bodin al referirse al poder del rey no dejan lugar a duda alguna: Si el prncipe soberano no est sometido a las leyes de sus predecesores, mucho menos podra estarlo a las leyes y ordenanzas que l mismo hace: porque si bien se puede recibir de otro la ley, es imposible por naturaleza darse a s mismo la ley o mandarse cosa que depende de su voluntad. As vemos que al final de los edictos y ordenanzas estn estas palabras: PORQUE ESTE ES NUESTO DESEO. (Si donc le Prince souverain est exempt des loix de ses predecesseurs, beaucoup moins seroit-il tenu aux loix et ordonnances quil fait: car on peut bien recevoir loy dautruy, mais il est imposible par nature de se donner loy, non plus que commander soy mesme chose qui depende de sa volont, Aussi voyons nous la fin des edicts et ordonnances ces mots: CAR TEL EST
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justificacin del derecho de los reyes a gobernar a los hombres y de su poder perpetuo y absoluto. 53 El famoso libro empieza por decir que Republique est un droit gouvernement de plusieurs mesnages, et de ce qui leur est commun, avec puissance souveraine. (La Repblica es un gobierno justo o recto de algunas familias y de lo que les es comn con poder soberano). La frase citada (que transcribo con la ortografa de la edicin facsimilar de 1576) ha dado lugar a cientos de comentarios, y muchas de las opiniones sobre Bodin y su obra, especialmente en los libros escolares en las escuelas de Derecho en algunos pases, se limitan a esa frase. La razn de tantos comentarios es, primero, que el autor no titul su obra con el nombre de el Reino, como poda esperarse por la poca y su contenido, sino como la Repblica; despus, porque en su primera frase, slo califica de legtima la organizacin cuando sta es un gobierno justo o recto; a continuacin, porque en la definicin habla de algunas familias, de una forma en la que no queda claro si el gobierno lo ejercen esas familias o si como parece ms coherente por sus opiniones sobre el monarca es el gobierno sobre esas familias; y finalmente, y en gran parte a esto debe su enorme fama, porque entre los libros de esa poca y de las anteriores, se hace ah una de las primeras menciones a la soberana como caracterstica de esa organizacin que, segn algunos autores, aunque diga Repblica, en realidad, se trata de el Estado. A mi parecer, la multitud de opiniones que buscan relacionar y ubicar el sentido de la famosa frase (cuyas palabras se refieren a conceptos que han cambiado algunas veces de manera total su significado) con conceptos actuales que o no existan en aquella poca o que significan ahora algo bien distinto de lo que significaban entonces, es una actividad sin mayor provecho y es uno de los ejemplos ms claros de las disquisiciones lingsticas con las que se llenan miles de pginas y se escriben libros y artculos bastante intiles. Vaya un ejemplo para mostrar lo que digo: En la frase citada se habla de mesnages que era una palabra que ahora traducimos por familias. Es cierto, sin duda, que la palabra antigua significaba tambin familias. Pero se trataba de lo que ahora sera una familia muy especial compuesta por cientos de personas. La mesnage no era la unin cualesquiera de un hombre y una mujer que vivan con sus hijos, sino un conjunto patriarcal que, como deca el mismo Bodin, comprenda adems del jefe de familia, los hijos, los esclavos, libertos y gentes libres que se sometan voluntariamente al jefe de la gran familia e incluan a toda la descendencia de stos. El mismo Bodin empieza por sealar en el nombre del captulo segundo del libro primero, la diferencia entre esas

NOSTRE PLAISIR). Jean BODIN, Les six libres de la rpublique, livre premier, chapitre 8, pgina 192 de la edicin facsimilar de 1576, publicada por Librairie Fayard, 1986. 53 Esta es la opinin con la que concluye el comentario de Mario de la CUEVA en su libro La idea del Estado al referirse a la famosa obra de Jean Bodin,.

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dos cosas diciendo: Du mesnages, et de la difference entre la Rpublique et la famille. 54 Lo que quiero decir es que ni la repblica significaba para nada la repblica actual, ni el gobierno tiene nada que ver con la idea del gobierno actual, ni la familia tiene nada que ver con la familia actual, ni la potencia soberana es nada de lo que se entiende ahora en alguno de los muchos significados que se utilizan cuando se habla de soberana, con todos sus sinsentidos, sus usos deformados y sus incoherencias actuales. Para muchos autores, el Estado, como aparato monrquico de dominacin, ya exista en la poca de Jean Bodin. Segn esos escritores, el Estado exista desde entonces, porque desde entonces se utiliza la palabra ocasionalmente en distintas partes del mundo. As, como si la palabra fuera un rastro que aparece de vez en cuando o como las huellas que deja a su paso algn animal legendario, se buscan las menciones directas o indirectas al Estado en distintos pases entre el siglo XVI y el siglo XVIII. En esas bsquedas en los libros de esos tiempos se encuentra que en los Pases Bajos se cita la palabra Estado en un cuerpo al que se le llama: Consejo de Estado que se convierte, en el ao 1531, en el ms alto nivel entre los tres Consejos colaterales. En 1614, en Francia, el cardenal du Perron, representante del clero, deca refirindose a la pretensin de enumerar cules eran las leyes fundamentales (la mayora de las cuales eran reglas basadas en supuestas costumbres legendarias, jams escritas) la siguiente expresin: Cmo se har pasar como ley fundamental del Estado una proposicin que naci en Francia ms de once siglos despus que el Estado fue fundado. 55 Montesquieu en su gran obra Del espritu de las leyes, publicada en 1748, habla muchas veces del Estado pero sin decir nunca qu cosa es. 56 Se le menciona en Austria, en 1760, en el nombre de otro consejo: Staatrat, y en otros muchos pases europeos en los que aparece ocasionalmente antes de su uso, desde 1776, para designar a las nuevas entidades formadas en lo que haban sido, hasta entonces, las trece colonias inglesas en la Amrica del Norte. A partir de que comienzan a desarrollarse las ideas que conducen a la Revolucin francesa, la palabra y la idea del Estado empiezan a desaparecer. En 1762, en El Contrato Social, sin duda la obra ms conocida de Rousseau, el Estado es simplemente toda la poblacin y no una entidad distinta con poder independiente. 57 El poder reside en la comunidad de ciudadanos, que es una asociacin. Se necesita encontrar una forma de asociacin que defienda y proteja

Jean BODIN, Les six livres de la rpublique, livre premier, chapitre II. Ediciones Fayard, edicin facsimilar de 1576, publicada en 1986, pginas 39 y 40. 55 Maurice DUVERGER, Les Constitutions de la France, PUF, Paris, (1993), p. 30 56 MONTESQUIEU, De lesprit des lois. As por ejemplo en el Libro III, captulo VIII, en el Libro IX, captulo II, IX y X, en el Libro XI, captulos IV, V, VI y en otras partes de su obra. En todas las menciones que hace del Estado, usa la expresin como algo parecido a pas o reino, sin ninguna precisin. 57 George H. SABINE, Historia de la Teora Poltica, traduccin al espaol publicada por el Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1975, p. 431
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con toda la fuerza comn la persona y los bienes de cada asociado, y por la cual, unindose cada uno a todos, no obedezca ms que a s mismo y quede tan libre como antes. 58 Esta es la idea de la voluntad general. Cada uno pone en comn su persona y todo su poder bajo la suprema direccin de la voluntad general, y recibimos como cuerpo a cada miembro, como parte indivisible del todo. 59 La voluntad general para Rousseau era el descubrimiento de que la sociedad no era slo una agrupacin de individuos sino una asociacin voluntaria que tiene intereses propios y bienes u objetivos que, aunque incluyen los intereses de sus miembros, van ms all de los mismos, es decir tiene bienes colectivos. Para usar la terminologa tomista, la sociedad es la titular del bien comn. Pero los derechos individuales que Santo Toms de Aquino deca que eran derechos naturales que les pertenecan a los hombres en cuanto tales, para Rousseau eran derechos de los ciudadanos. Es en la comunidad donde los hombres obtienen la libertad civil que es un derecho moral y no meramente la libertad natural que dice Sabine, en su comentario muy crtico de Rouseau por una figura del lenguaje, puede atribuirse a un animal solitario.60 Con la Revolucin francesa las concepciones polticas que se haban desarrollado a la sombra de la monarqua tradicional cambian drsticamente. La soberana que se identificaba con el rey, los parlements que eran los poderosos gremios de jueces en cada regin (trece en total en todo el reino), los Estados generales formados por tres rdenes a los que pertenecan todos los habitantes del reino, la constitucin formada por las costumbres del reino (constitution coutumire), la Curia regis, el Conseil du Roi, las Assembles de notables; todas ellas son instituciones que desaparecen o se convierten en cosas diferentes de lo que eran. En la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 no existe ninguna mencin al Estado. El poder deja de ser un atributo del rey para convertirse en un atributo de la Nacin: El principio de toda soberana, dice la famosa Declaracin, reside esencialmente en la Nacin. 61 Siguiendo las ideas de Rousseau, a continuacin, en la misma Declaracin, se establece que la ley es la expresin de la voluntad general. 62 Despus, en la Constitucin del 3 de septiembre de 1791, las ideas sobre la soberana se empiezan a aclarar un poco ms: La Soberana es una, indivisible, inalienable e imprescriptible y pertenece a la Nacin. Sin embargo el Estado todava aparece en un artculo muy extrao para ese momento que habla de los crmenes que ataquen la seguridad del Estado. 63 Hasta ah, la idea de la soberana del pueblo todava no es tan evidente, aunque est ms o

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Jean-Jacques ROUSSEAU, Du contrat social, Libro I, Captulo VI ROUSSEAU, ib idem 60 SABINE, Obra citada p. 433 61 Art. 3 de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano, del 26 de agosto de 1789. 62 Art. 6 de la Declaracin. 63 Art. 23 del Captulo V de la Constitucin francesa de 1791

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menos implcita en el concepto de la nacin. Finalmente, en la Constitucin de 1793, se declara que el pueblo ha substituido al monarca como titular del poder soberano: La soberana reside en el pueblo; ella es una, indivisible, imprescriptible e inalienable (Art. 25), y luego en el artculo 7, despus de la parte declarativa: El pueblo soberano es la universalidad de los ciudadanos franceses. Como puede verse, las ideas monrquicas anteriores que hacan referencias al Estado como algo parecido al pas o como sinnimo del reino o como una unidad de dominacin propiedad del monarca, desaparecen durante la Revolucin. Pero cuando reaparecen, despiertan convertidas en teoras de un Estado imaginario, impersonal y omnipotente, en el cual las decisiones y por consecuencia las responsabilidades de quienes dirigen los gobiernos, se pueden atribuir, todas, a ese ente impersonal que, como un dolo sagrado inmaterial, est al servicio de los principales empleados de los nuevos gobiernos. Se ha sealado por algunos escritores que durante el tiempo que va del final de la monarqua tradicional en Francia, en la que el Estado incipiente era algo igual al reino o al pas, propiedad del rey, o bien era simplemente una palabra para expresar el poder o el dominio concreto del rey, desde entonces, hasta la implantacin del nuevo concepto del Estado; es decir, durante todo el tiempo de la Revolucin, no existe, en Francia, el Estado. Esto, se dice, es as, porque el Estado como concepto de dominacin sobre la poblacin no puede coexistir con el ejercicio del poder de la poblacin sobre los representantes empleados que desempean en su nombre y bajo la vigilancia efectiva de la sociedad, las funciones que sta les encomienda. Yo voy un poco ms all. En mi opinin, el Estado, como una entidad imaginaria soberana con poder absoluto, es incompatible con un sistema en el que la sociedad participa de manera efectiva en el gobierno aprobando o reprobando las decisiones ms importantes que toman sus representantes y los otros empleados principales, nombrando y revocando el mandato de sus delegados y haciendo uso, cuando se necesita, de la huelga general o de la suspensin total del pago de impuestos, que es una de las mejores maneras de mostrarles a los empleados pblicos, de tiempo en tiempo, que efectivamente el poder reside en los individuos que forman la sociedad. En un sistema en el que efectivamente la poblacin sea la titular del poder en una repblica democrtica, no hay necesidad de ningn Estado. Suponer su existencia sera una inutilidad e invocarlo por los empleados principales que dirigen los gobiernos sera un intento infantil bastante tonto para justificar la toma de decisiones o la implantacin de reglas fundamentales que no tendran obviamente valor alguno sin la aprobacin de la sociedad. En 1799, en el ocaso de la Revolucin francesa, comienza nuevamente a aparecer la palabra Estado. Pero, como se vera bien pronto, aunque se use la misma palabra, se trata de un concepto completamente nuevo y diferente al que se citaba ocasionalmente en las pocas de la monarqua tradicional, antes de la Revolucin

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francesa. El nuevo Estado se asoma otra vez a la vida pblica en el artculo 47 de la Constitucin francesa promulgada el 13 de diciembre de ese ao, en donde se dice que el gobierno proveer a la defensa exterior del Estado. Despus, dos das ms tarde, el Estado vuelve a aparecer en la Proclamacin del 15 de diciembre, que presenta, junto a los derechos de los ciudadanos, los intereses del Estado. Las citas y las invocaciones del Estado van a multiplicarse en los grandes documentos de los pases de Europa y de Amrica desde los primeros aos del 1800. Poco despus viene la consolidacin del concepto en la doctrina prusiana. El Estado empieza a convertirse en un aparato imaginario, verdaderamente formidable. Un monstruo abstracto, impersonal, por el cual nadie asume la responsabilidad de sus actos. Un ser espiritual que est por encima de todos los individuos, por encima de la sociedad y de todas las dems asociaciones. Las formas del Estado desconocido El desarrollo del concepto del Estado es fascinante y es increble. Y lo es, porque presenta, con todas sus contradicciones y sus incoherencias, la manera en que usando la misma palabra, su significado, como algunos virus mutantes, fue cambiando para adaptarse por su misma vaguedad y su ausencia de materia a algo que, adems de no tener materia, no tiene forma alguna. Una ficcin avasalladora inatacable e inmune a la crtica porque no tiene voluntad propia pues slo hace y dice lo que hacen y dicen los hombres que manejan el gobierno; pero al mismo tiempo algo por cuyos actos nadie tiene responsabilidad, el cual, por eso mismo, resulta uno de los medios ms formidables para dominar a los pueblos. El tema de las formas del Estado es una de esas cuestiones misteriosas que se comentan desde hace muchos aos en medio de todo tipo de confusiones sobre las organizaciones sociales del pasado y del presente, y las clasificaciones abstractas hechas por acadmicos que se refieren al Estado basndose en teoras apoyadas en conceptos sobre una supuesta naturaleza del Estado que si bien puede existir en los textos de las leyes poco o nada tiene que ver con la realidad y que, en el mejor de los casos, se refiere a las caractersticas (tericas) que se dice que tenan ciertos gobiernos de otros tiempos y que se dice que tienen algunos gobiernos actuales. La bsqueda y la atribucin de formas del Estado imaginario es una de las tareas en las que se ven ms claramente las confusiones y los enredos a las que da lugar esa curiosa labor de clasificar ficciones y fantasas en el Derecho y en la Ciencia Poltica. Unos han tratado de clasificar al Estado usando el trmino como sinnimo de poder poltico o simplemente de forma de gobierno segn que la organizacin gubernamental sea federal o centralizada; otros lo clasifican para distinguir si el gobierno se presenta como monrquico o como republicano, es decir segn se llame de una o de la otra manera, y otros ms, como es costumbre entre personas que se dicen ilustradas, recurren a lo que decan los griegos antiguos sobre
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sus asociaciones, lo cual siempre suena muy elegante aunque esas asociaciones sociales no tuvieran ninguna semejanza con las organizaciones actuales. As, dejando a un lado la forma preconizada por Platn de lo que ste vea como la ciudad ideal basada en la posesin y el uso de la propiedad, considerando el comunismo como la mejor solucin a los problemas de la convivencia humana y aceptando una propiedad privada limitada, con el fin de eliminar de la sociedad las diferencias excesivas entre los ricos y los pobres que constituyen las causas principales de las luchas civiles, 64 muchos autores empiezan con Aristteles quien a su vez empezaba su estudio sobre la forma de la asociacin poltica 65 por lo que l consideraba la caracterstica ms importante en las asociaciones polticas de su tiempo; esto es, las diversas alternativas respecto a la comunidad de mujeres, hijos y bienes. 66 Por lo que toca a las formas de gobierno, Aristteles (quien ni conoca ni hablaba del Estado, sino de ciudades y asociaciones y de sus gobiernos) clasificaba los gobiernos de las distintas organizaciones sociales de su tiempo en monarqua y democracia y, entre ellas, la aristocracia como el gobierno de los mejores. 67 Frente a estas formas puras (todas las cuales se refieren a formas de gobierno) se presentan sus respectivas degeneraciones: tirana, demagogia y oligarqua. Esta concepcin de las formas del poder poltico no tiene nada que ver con el concepto obscuro del Estado imaginario, pero por el prestigio de Aristteles fue el modelo predominante en las teoras histricas de las formas de gobierno durante la poca medieval y en los tiempos de la monarqua tradicional, antes de que se inventara el nuevo Estado despus de la Revolucin francesa. De una manera muy diferente Maquiavelo distingua entre repblicas y principados. Las primeras eran una forma de dominio en que el poder estaba repartido entre varios cuerpos o consejos y el principado era la forma en la que el poder lo ejerca un solo individuo. 68 Montesquieu en su gran obra Del espritu de las leyes no hablaba de las formas del Estado sino de las especies o clases de Gobierno y deca: Hay tres especies de gobiernos; el republicano, el monrquico y el desptico. 69 Posteriormente, en el siglo XIX, los promotores del Estado liberal empezaron a hablar de las formas del Estado con una nueva clasificacin en la que se exaltaba el Estado de Derecho en contraposicin al Estado absoluto y al Estado

PLATON, La Repblica, libro IV 422e y libro V especialmente desde 462 hasta 464b. ARISTTELES, La Poltica, Libro segundo I, 1260b. El primer prrafo del texto del libro segundo citado empieza diciendo: Nuestro propsito es el de considerar cul es la forma de asociacin poltica que puede ser, entre todas, la mejor para quienes sean capaces de vivir lo ms posible conforme a su ideal de vida. 66 ARISTTELES, La Poltica, 1261, 1 a 5 y 5 a 10 67 ARISTTELES, La Poltica, Libro tercero, captulo V, 1279 en adelante. Es particularmente interesante la afirmacin con la que empieza Aristteles el captulo V de ese libro tercero para quienes creen tontamente que las significaciones de las palabras son iguales a las de otras pocas: Los trminos constitucin y gobierno son lo mismo y puesto que el gobierno es el supremo poder de la ciudad, de necesidad estar en uno, en pocos o en los ms. Cuando uno, los pocos o los ms gobiernan para el bien pblico, tendremos constituciones rectas. 68 Nicols MAQUIAVELO, El Prncipe, captulos I y V. 69 MONTESQUIEU, De lesprit des lois, Libro II, Captulo primero: Il y a trois espces de gouvernements; le RPUBLICAIN, le MONARCHIQUE, et le DESPOTIQUE.
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de polica. 70 En el siglo XX se presentan nuevas clasificaciones de las formas del Estado. Georges Burdeau, el notable profesor de Ciencia Poltica, al referirse a Las Formas del Estado 71 hablaba de Estados Federales 72 y de Estados Unitarios 73 y a continuacin haca una clasificacin de estos ltimos en la que divida al Estado Unitario en Estado unitario centralizado y Estado unitario descentralizado y a partir de esto segua haciendo clasificaciones de estas ltimas clasificaciones. Biscaretti di Rufia, por su parte, ofreca en 1969 una clasificacin de cuatro formas de Estado: A) El Estado de democracia clsica u occidental, B) El Estado socialista inspirado en la filosofa poltica marxista (el cual independientemente de que como todos los dems era un ente imaginario, en la actualidad casi ha desaparecido como ttulo), C) El Estado autoritario (cuyo uso como nombre oficial ha desaparecido pero que en la vida real es una redundancia, ya que decir Estado es decir autoritario) y D) Todas las dems formas de Estado contemporneo, que, aclaraba, para hacer ms intil su propia clasificacin slo pueden insertarse con dificultad en los esquemas doctrinales antes mencionados, en virtud de que actan en dimensiones temporales y ambientales absolutamente diversas. 74 Del despotismo de los reyes a la tirana de nuestros empleados En la antigedad no exista ninguna concepcin parecida a lo que ahora, con todas sus ambigedades y sus incoherencias, se llama el Estado. Los conceptos con los cuales algunos estudiosos de los orgenes histricos de las palabras y las ideas han buscado con ahnco compararlo: la tribu, la polis, el imperio romano, las ciudades medievales y los reinos tradicionales, fueron cosas completamente diferentes. 75 En Grecia, la polis era una agrupacin de ciudadanos76 en la que, segn Aristteles, no participaban ni los extranjeros ni los esclavos en la medida en que no

Ver Giuseppe de VERGOTTINI, Derecho Constitucional Comparado, Captulo segundo Formas de Estado y Formas de Gobierno. 71 Georges BURDEAU, Trait de Science Politique, Tome II, Titre III, p. 313, Paris (1949) 72 Georges BURDEAU, Trait de Science Politique, Tome II, Titre III, Chapitre II, pp. 392 a 500, Paris (1949) 73 Georges BURDEAU, Obra citada, Tome II, Titre III, Chapitre I, pp. 316 a 390. 74 Paolo BISCARETTI DI RUFIA, Introduccin al Derecho Constitucional Comparado, publicado en su traduccin al espaol por el Fondo de Cultura Econmica, Mxico (1975) captulo I, Las formas de Estado de la poca Moderna. Posteriormente han sido publicadas nuevas ediciones por la misma editorial. 75 Fustel DE COULANGES en los primeros prrafos de la introduccin a su gran obra La ciudad antigua, hace notar: las diferencias radicales que distinguen a estos pueblos antiguos de las sociedades modernas Nuestro deficiente sistema educativo nos habita a compararlos sin cesar con nosotros, a juzgar su historia segn la nuestra y a explicar sus revoluciones por las nuestras. Lo que de ellos tenemos y lo que nos han legado, nos hace creer que nos parecemos. Nos engaamos sobre estos antiguos pueblos cuando los consideramos al travs de las opiniones y acontecimientos de nuestro tiempo. Por haberse observado mal las instituciones de la ciudad antigua, se ha soado hacerlas revivir entre nosotros. Una de las grandes dificultades que se oponen a la marcha de la sociedad moderna, es el hbito de tener siempre ante los ojos la antigedad griega y romana. 76 ARISTTELES, Poltica, Libro tercero 1274b, lneas 38 a 40.
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tenan derechos legales. En Roma, de manera muy parecida, la civitas es la comunidad de los ciudadanos o la res publica, 77 es decir la cosa pblica, que Jellinek, obsesionado como estaba con el concepto del Estado, pretende identificar con l, pero que en realidad no tienen nada en comn. 78 Hay cientos de opiniones que ven al Estado como algo que nace cuando se empieza a mencionar su nombre en las declaraciones de los reyes y en los documentos oficiales de los pases europeos desde el siglo XVI al XVIII y que se consolida como algo bien distinto en el siglo XIX, apoyado en una teora sobre ese ente imaginario. Muchas de estas opiniones hacen notar que desde antes de la guerra de independencia de las colonias de Amrica del Norte contra Inglaterra y del uso del trmino Estado a partir de que Napolen llega al poder y se inventa el Estado prusiano en el siglo XIX, existan antecedentes de la utilizacin de la palabra. Es cierto. Como ya lo he sealado, en la monarqua tradicional, antes de la Revolucin francesa, se menciona al Estado en algunos pases de Europa occidental en el nombre de ciertos organismos pblicos y en los textos de algunos escritores, pero ese Estado era algo parecido al reino, del cual se deca que era dominio del rey. Es decir, era el territorio de su propiedad en el que vivan sus sbditos. El Estado era parte del monarca y de su soberana, entendida como poder del soberano sobre todo y sobre todos. Aun cuando, en los hechos, muchas veces, el citado soberano no fuera tan soberano, pues segua compartiendo su soberana con las soberanas de los seores territoriales y feudales que tenan sus propios dominios en partes de ese mismo territorio. As, la soberana, era, con frecuencia, slo una manifestacin de los deseos de poder personal absoluto que tenan los monarcas, los cuales, en la realidad, compartan el reino o el poder sobre el reino con otros seores. La situacin era muy parecida a la situacin actual en que los hombres de los gobiernos de muchos Estados que se presentan como soberanos comparten su poder con los hombres de los gobiernos de otros pequeos estados establecidos en el mismo territorio en los sistemas federales. En el Estado incipiente en la monarqua tradicional, el Estado era el reino, propiedad del rey o era el rey mismo como cabeza del reino. El Estado era el dominio del rey. El poder naturalmente estaba personificado en la persona del rey, quien apareca como el dueo del poder, aunque muchas veces lo comparta con los seores territoriales y feudales. El Estado era, formalmente, el rey y sus servidores; la voluntad del Estado, era, abiertamente, la voluntad del rey y de sus ministros y como consecuencia, eran l y sus empleados los responsables del bienestar o de la pobreza y las desgracias de su pueblo. En el caso de las grandes ciudades mercantiles, gobernadas bajo sistemas aristocrticos por los comerciantes, los

Georg JELLINEK, Teora General del Estado, traduccin espaola publicada por la Compaa Editorial Continental, Mxico D. F. (1958) pgina 104. 78 Mario DE LA CUEVA critica la tendencia a aplicar una categora poltica, que naci con el trmino Estado, a una circunstancia histrica y a una concepcin poltica esencialmente distintas a las nuestras y seala que el pensamiento griego y romano no imagin la existencia del Estado como un ente, real o ficticio. La idea del Estado, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, (1975) pgina 27.
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banqueros o los grandes armadores de barcos, que se presentaban unas veces como reinos y otras como repblicas, de las cuales el ejemplo ms conocido es el de la Repblica veneciana, el poder estaba personificado en los hombres ms ricos de la ciudad, agrupados en consejos de gobierno; stos eran, naturalmente, los responsables del bienestar o el malestar del resto de la poblacin. A diferencia de ese Estado incipiente anterior, en el que siempre haba una personificacin del poder, el nuevo Estado es impersonal e inmaterial. Es una entidad ideal que no es el reino ni el lugar, pero tampoco es una persona concreta, como lo era el rey, ni un grupo de personas gobernantes. Es un ente impreciso, que algunas veces puede ser la sociedad mezclada con el gobierno, otras el gobierno, y otras ms, algo que est por encima de la sociedad y del gobierno, segn lo necesiten presentar en cada caso los hombres que dirigen ese gobierno, el cual, finalmente, es tambin una abstraccin y no un individuo. En los sistemas polticos actuales, una vez que los reyes dejan de ser los titulares del poder pblico, se hace evidente la utilidad del Estado y los magnficos servicios que puede prestar ese concepto a los hombres que dirigen los supuestos gobiernos democrticos. Con el Estado desaparece, en gran parte, la responsabilidad personal de los individuos que toman las decisiones y dirigen los gobiernos y se abre una alternativa excelente para los individuos que deban ser sencillamente empleados de la sociedad y que se han convertido en servidores del Estado: Los buenos resultados se los disputan los individuos que dirigen los distintos departamentos del gobierno o se los atribuyen a ellos mismos los dictadores que controlan todas las acciones del gobierno como muestras de su buen desempeo personal. A las decisiones despticas de los altos empleados del gobierno se les llama decisiones de Estado y cuando esas decisiones provocan protestas de la poblacin que busca detener su ejecucin o arrojar a esos hombres del gobierno, como lo recomienda la Declaracin de Independencia de los Estados Unidos, 79 los gobernantes formados en culturas especialmente autoritarias no dudan en atribuir dichas protestas a los mezquinos intereses de los enemigos del Estado, por lo cual, para reprimirlas, deben emplear la fuerza del Estado, lo cual muchas veces significa enviar al ejrcito para reprimir a la poblacin civil, con el pretexto de garantizar la seguridad del Estado, o defender las instituciones del Estado que son algunas de las frases sin sentido que se utilizan con frecuencia por los empleados que dirigen los gobiernos para asegurar sus puestos, su poder personal y sus intereses polticos. Cuando los altos empleados pblicos no pueden ofrecer ningn argumento para explicar una decisin estpida, cuando se trata de acciones totalmente arbitrarias o de crmenes de los gobernantes, estas cosas se presentan ante la sociedad como decisiones fundadas en motivos secretos que se toman por razones de Estado.

En el Segundo prrafo de la Declaracin de Independencia de los Estados Unidos del 4 de julio de 1776 se puede leer la siguiente recomendacin: Cuando una larga cadena de abusos y usurpaciones, hace patente la intencin de reducir al pueblo a un despotismo absoluto, es derecho y obligacin de los hombres, arrojar a ese gobierno y procurarse nuevos guardianes para su seguridad futura. (nfasis aadido)
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Es cierto que el poder que les prestamos a los empleados gobernantes se convierte fcilmente en un instrumento de opresin. Pero el poder del nuevo Estado, al interior de los pases, puede ser mucho ms opresivo, porque el Estado, en ningn caso, debe responder por sus actos, precisamente porque no existe. Mario de la Cueva, nuestro recordado maestro en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional Autnoma de Mxico, cuenta cmo, leyendo a Lon Duguit que acusaba a la doctrina del Estado de haber levantado un castillo imaginario, con el propsito de ocultar el hecho real del dominio de unos hombres sobre los otros, aprendi que el estado es el fantasma que han inventado los poseedores de la tierra y la riqueza para imponer coactivamente a los sin-tierra-y-sin-riqueza, el respeto de la llamada propiedad privada.80 Una idea parecida del Estado tena el gran socilogo alemn Franz Oppenheimer: el Estado deca es, en sus orgenes totalmente, y casi totalmente durante las primeras etapas de su existencia, una institucin social impuesta por un grupo victorioso de hombres sobre un grupo derrotado, con el nico propsito de legalizar, regulndolo, el dominio del grupo de vencedores sobre los vencidos, y asegurarse ese grupo vencedor contra la rebelin desde el interior y los ataques desde el exterior. Teleolgicamente, este dominio no tena otro propsito que la explotacin de los vencidos por los vencedores. 81 Yo pienso que el Estado, como lo deca Duguit, Oppenheimer y el maestro De la Cueva, efectivamente sirvi durante mucho tiempo para mantener y justificar la explotacin del trabajo y sin duda en muchos pases sigue sirviendo para eso, pero adems sirve muy bien en la actualidad para ocultar el dominio de los empleados pblicos sobre la poblacin en muchos lugares, tal como sucedi en los pases llamados socialistas de Europa oriental durante la segunda parte del siglo XX. En uno de los pasajes de lo que se conoce como el evangelio de Marcos (2, 27), se dice que Jess, respondiendo a quienes lo criticaban por no ajustarse a lo que ordenaba la ley, deca: El sbado ha sido hecho para el hombre y no el hombre para el sbado. La misma idea se repite en la muy conocida cita de la obra Del gobierno de los prncipes, atribuida a Toms de Aquino, en donde se dice: Pues el reino no se hizo por causa del rey, sino el rey por causa del reino. Es indispensable tener presente que los hombres son la nica razn de ser y el nico fin de todas las instituciones pblicas. He repetido muchas veces que la nica razn de ser de los llamados Estados, de las constituciones, de los gobiernos, de los presidentes, los diputados, los senadores, los jueces, y tambin la nica razn de ser de todas las leyes, es la seguridad, el bienestar de la sociedad y las libertades fundamentales de los individuos que forman la poblacin. Sin embargo, gran parte de la historia de los pueblos es la historia de cmo algn hombre les dijo a los dems que l era superior

Mario DE LA CUEVA, La idea del Estado, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Primera edicin, Mxico, 1975, pgina 6. 81 Franz OPPENHEIMER, The State, traduccin del alemn al ingls por John M. Gitterman. Free Life Editions, Inc. New York, (1975)
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a ellos y de cmo stos le creyeron, lo vieron como alguien diferente, y se convirtieron en sus sbditos. En la antigedad, el dominio de ciertos hombres sobre los dems se apoyaba en leyendas y temores imaginarios, en las supuestas virtudes divinas de los reyes, en la designacin y la autoridad que Dios les haba otorgado para explotar a sus pueblos y, ms tarde, simplemente en la tradicin a la cual, como todo mundo sabe, no se le pueden pedir razones. Mucho tiempo despus, el dominio de unos hombres sobre el resto de la poblacin se apoy en conceptos mucho ms etreos y por lo tanto ms peligrosos: primero en el servicio y el sacrificio de los hombres en nombre de la patria, despus en la voluntad de la nacin y ms tarde en la idea del Estado y en la soberana de ese Estado. Poco despus, los hombres, que originalmente se presentaban como servidores pblicos, empezaron a decir que ellos, personalmente, eran los poderes del Estado, se llamaron a s mismos autoridades, se atribuyeron el poder de hacer las leyes, de imponerlas, y finalmente a eso le llamaron el Estado de Derecho. As, se consigui separar a la poblacin del supuesto Estado, inventado precisamente para impedir que la poblacin pudiera ejercitar el poder soberano que engaosamente se le asigna en las constituciones y en los textos escolares, y que, en la actualidad, en muchos pases, desgraciadamente, se reduce a un reconocimiento o un homenaje ridculo en los discursos de los hombres del gobierno y en las campaas polticas. Es el Estado, omnipotente y soberano por decisin de los hombres que manejan a los pueblos; me refiero a las lites formadas con frecuencia por los grupos econmicos ms poderosos, los lderes de las agrupaciones de trabajadores encargados de manejar y controlar a esos trabajadores y a los hombres de las finanzas, los cuales, juntos, y, en muchos lugares del mundo aliados con los jefes militares, son los verdaderos dueos del poder poltico. Hay que reconocer, sin embargo, que en algunos pases no se utiliza al Estado como un medio de dominacin y simplemente no se le menciona ni en la Constitucin ni en los documentos oficiales, como es el caso de los Estados Unidos, en donde las lites a las que me refiero han dominado al resto de los habitantes durante ms de doscientos aos usando la Constitucin, sin tener siquiera la necesidad de hacer frecuentes modificaciones en su texto como se hace en otros pases, ya que lo mismo se consigue por el camino de la interpretacin constitucional a travs de la cual se hace que el texto de una constitucin diga lo que quieran que diga los que se han apropiado el poder de interpretarla, exactamente como lo hizo el juez John Marshall y el resto de sus compaeros en la Suprema Corte de los Estados Unidos a partir de la resolucin dictada en el caso Marbury vs. Madison en el ao de 1803. Mientras tanto en otros pases, algunas veces en los ms pobres de la tierra, son directamente los jefes militares los que hacen uso del Estado para dominar y explotar a la poblacin entera sin necesidad de utilizar los textos constitucionales que sirven de manera tan eficiente para dominar a otros pueblos. Pero, naturalmente, en estos lugares, adems del uso del Estado, los hombres que tienen el mando del
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ejrcito hacen un uso mucho ms intenso de las armas que el que hacen los altos empleados del gobierno en los lugares en que el uso de la Constitucin, de las leyes y de las llamadas instituciones, sigue siendo ms o menos efectivo para controlar a los pueblos que supuestamente son titulares de la soberana. Para entender cmo unas cuantas personas pudieron lograr que la mayora de los habitantes aceptaran ser sbditos de sus propios empleados, hay que tener en cuenta la tendencia humana a la sumisin, la ignorancia y la cobarda. Adems, como algo muy importante, la idea de que la realidad debe apegarse a las doctrinas y a las teoras; la creencia de que las ideas y los principios de los cuales casi nunca se dan razones estn por encima de la vida de los seres humanos y sus necesidades y, finalmente, la falta de una participacin informada activa de los individuos que forman la sociedad en la vigilancia de sus empleados pblicos. Desgraciadamente, junto con la sumisin, la ignorancia y la cobarda, hay algo que parece inevitable en las grandes organizaciones; esto es lo que a partir de Robert Michels se ha llamado la ley de hierro de la oligarqua que es la tendencia de los seres humanos en cualquier organizacin amplia a entregar el poder de la mayora a unos cuantos de sus integrantes. 82 La persistencia del despotismo en la historia de las sociedades humanas durante miles de aos, y la tendencia de los seres humanos a la sumisin, como la mejor manera de ahorrarse el trabajo de participar en las decisiones que tienen que ver con la vida de la comunidad, fueron las causas de que los pueblos apticos y los cobardes aceptaran la autoridad de los monarcas y de que, muchos aos despus de la desaparicin de la idea de la monarqua efectiva, muchos hombres y mujeres acepten an que los gobernantes no slo tienen la autoridad que la sociedad les presta, sino que esos gobernantes, que ahora son simplemente empleados suyos, son la autoridad. En el pasado eran muchos los pueblos que se sentan orgullosos de ser sbditos de jefes y reyes tirnicos que los dominaban, los explotaban y los mataban. En la actualidad, aun cuando parece indiscutible la idea de que la poblacin es el verdadero poder y la creencia de que as debe ser, dicha creencia, segn la distincin que haca Stuart Mill, es una creencia muerta83 . Desgraciadamente, muchos hombres

Robert MICHELS, Los partidos polticos, Un estudio sociolgico de las tendencias oligrquicas de la democracia moderna. La gran obra de Michels (grande no por la extensin del libro sino por su profundidad y su trascendencia) fue publicada por primera vez en alemn en 1911 y mucho ms tarde, en 1962, en ingls; desde entonces fue reconocida como una de las obras ms notables en el campo de la sociologa. La traduccin al espaol se hizo de la versin en ingls. La edicin que utilizo es la de Amorrortu editores, Buenos Aires, 1983 83 John STUART MILL, en su famoso libro Sobre la Libertad, distingua entre creencias vivas y creencias muertas, destacando como, en muchos casos, ciertas creencias permanecen al exterior del espritu, petrificadas, manifestando su poder en no tolerar que ninguna concepcin nueva y viva se produzca en el espritu, pero sin hacer otra cosa que montar guardia a fin de conservar esas creencias vacas. Examinando cmo profesan el cristianismo la mayora de los creyentes se ve hasta que punto, doctrinas intrnsecamente aptas para producir la ms profunda impresin sobre el espritu, pueden permanecer en l como creencias muertas, sin ser nunca comprendidas por la imaginacin, el sentimiento o la inteligencia. Todos los
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y mujeres viven todava pensando que los gobernantes no slo tienen la autoridad que la sociedad les presta, sino que esos gobernantes, que no tienen ms razn de existir que el servicio a la poblacin, son la autoridad, a pesar de que es indiscutible que se trata de simples empleados a quienes la sociedad designa y les paga para que le sirvan.

cristianos practicantes las consideran sagradas y las aceptan como leyes. Sin embargo, no es exagerado decir que no ms de un cristiano entre mil gua o juzga su conducta individual por esas leyes. Captulo 2 De la libertad de pensamiento y discusin. Casi ochenta aos despus Ortega y Gasset, usando la distincin que en su tiempo y todava actualmente hacen los telogos entre la fe viva y la fe inerte, deca: Creemos en algo con fe viva cuando esa creencia nos basta para vivir, y creemos en algo con fe muerta, con fe inerte, cuando, sin haberla abandonado, estando en ella todava, no acta eficazmente en nuestra vida. La arrastramos invlida a nuestra espalda, forma an parte de nosotros, pero yaciendo inactiva en el desvn de nuestra alma. No apoyamos nuestra existencia en aquel algo credo, no brotan ya espontneamente de esta fe las incitaciones y orientaciones para vivir. La prueba de ello es que se nos olvida a toda hora que an creemos en eso, mientras que la fe viva es presencia permanente y activsima de la entidad en que creemos. Jose ORTEGA Y GASSET, Historia como Sistema, II

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CAPTULO TERCERO ES COMPATIBLE LA SUPREMACA DEL PUEBLO CON EL ESTADO OMNIPOTENTE?

Hegel: el Estado es Dios en la tierra Hay cientos de doctrinas que tratan de explicar lo que es el Estado y miles de definiciones que buscan expresar qu cosa es. Dentro de esa multitud de explicaciones y definiciones, pueden distinguirse dos grandes concepciones generales diferentes: Una, es la que siguiendo principalmente la doctrina de Hegel pretende que el Estado es una realidad por s misma, diferente de la sociedad. Esto es, algo que aun y cuando hubiera sido constituido originalmente por la sociedad, resulta ser una entidad ajena a la misma, algo que est por encima de ella y que, con frecuencia, resulta ser la anttesis contrapuesta a la sociedad. Hegel fue, sin duda, uno de los pensadores que ms influencia tuvieron en la filosofa occidental durante el siglo XIX y la primera parte del siglo XX y sus ideas fueron las que ms peso tuvieron desde 1815 hasta el rgimen de Adolfo Hitler en la concepcin alemana del Estado. No viene al caso repetir aqu las preocupaciones de la primera parte de la vida de Hegel, dedicado a la teologa y a las cuestiones religiosas que lo llevan primero a escribir La vida de Jess, despus, en 1795-96, La positividad de la Religin Cristiana. En 1797-98 escribe Esbozos sobre Religin y Amor y en 1798-99 El Espritu del Cristianismo. Lo interesante y lo sorprendente sobre el tema que me ocupa es cmo sus preocupaciones religiosas lo llevan a partir de su Fenomenologa del Espritu, escrita en 1807, a los terrenos de la filosofa poltica y acaba por ver al Estado como el espritu absoluto y, finalmente, como la manifestacin de Dios sobre la tierra. Para Hegel, el Estado es la razn de ser, el principio y el fin de la vida poltica. El Estado no est limitado por reglas morales. El Estado es el espritu absoluto, est por encima de las leyes morales, de lo bueno y de lo malo: El Estado es el mismo espritu absoluto y verdadero, que no reconoce ninguna regla abstracta de lo bueno y lo malo, de lo vergonzoso y lo mezquino, de la astucia y el engao, dice Hegel en su Fenomenologa del Espritu. Las naciones pueden haber vivido una larga vida antes de llegar al Estado, pero esos acontecimientos quedan fuera de la historia es el Estado el primero que produce la historia en el progreso mismo de su propio ser. El Estado segn Hegel no slo representa, sino que es la

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encarnacin del espritu del mundo84 El Estado, dice, es el espritu que habita en el mundo, y se realiza a s mismo en el mundo mediante la conciencia. La marcha de Dios por el mundo es lo que constituye el Estado. . Al concebir el Estado, no hay que pensar en estados particulares, sino ms bien contemplar slo la Idea: Dios como real en la tierra. 85 El Estado, dice Hegel en su Filosofa del Derecho, es la realidad de la Idea tica; es el Espritu tico en cuanto voluntad manifiesta. 86 Y agrega en el siguiente inciso: El Estado es lo racional en s y para s, como la realidad de la voluntad sustancial que posee en la autoconciencia particular elevada a su universalidad. Esta unidad sustancial como absoluta e inmvil finalidad ltima de s misma, es donde la libertad alcanza la plenitud de sus derechos, as como esta finalidad ltima tiene un derecho superior al de los individuos, cuyo deber supremo es el de ser miembros del Estado. Si se confunde el Estado con la sociedad civil y su determinacin se pone en la seguridad y la proteccin de la propiedad y la libertad personal, se hace del inters del individuo el fin ltimo en el cual se unifican; y en ese caso, ser miembro del Estado cae dentro del capricho individual. Pero el Estado tiene una relacin muy distinta con el individuo: el individuo mismo tiene verdad, objetividad y eticidad slo como miembro del Estado, pues el Estado es el espritu objetivo. 87 Una vez que se acepta esta concepcin del Estado, la libertad de los individuos consiste en actuar teniendo como finalidad el inters del Estado. El Estado dice Hegel es la realidad de la libertad concreta de los individuos. La realizacin de la libertad del individuo slo existe en el Estado. 88 As, cualquier accin de la polica se justifica por el espritu de la constitucin y la situacin del caso. Las palabras de Hegel no dejan lugar a dudas: En la actuacin de la polica no existe ningn lmite entre lo que sera perjudicial o no perjudicial y tambin, con respecto al delito, entre lo que sera sospechoso o no sospechoso, entre lo que haya que prohibir o vigilar, o tenga que ser dispensado de prohibiciones, vigilancia y sospecha, interrogatorio y rendicin de cuentas. 89 Ms de un siglo despus, en la poca en que Adolfo Hitler manejaba Alemania como titular de la soberana del Estado, el conocido jurista alemn Walter Hamel declaraba: El fundamento jurdico de la polica es simplemente la esencia de la soberana estatal y su conformacin por el Fhrer como Canciller del Reich. 90 Es por esto que Bertrand Russell haca notar que para Hegel la verdadera libertad consista en obedecer a la polica. 91

Citado por Ernst CASSIRER, El Mito del Estado, pgina 311 Citado por CASSIRER, Obra citada pgina 313. 86 HEGEL, Filosofa del Derecho, n 257 87 HEGEL, Obra citada n 258 88 HEGEL, Filosofa del Derecho, nmero 260 89 HEGEL, Obra citada, nmero 234 90 Walter HAMEL, Wesen und Rechtsgrundlagen der Polizei im nationalsozialistischen Staate, citado por Ernesto GARZN VALDS, Derecho y Filosofa, Distribuciones Fontamara, Mxico, 1999, p. 12 91 Bertrand RUSSELL, Religion and Science, chapter V Soul and Body, Oxford University Press (1978) p. 126. En la publicacin de la traduccin al espaol hecha por el Fondo de Cultura Econmica con el ttulo Religin y Ciencia en el ao 2003, pgina 87
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El Estado como la sociedad organizada La segunda gran concepcin es la que, con muchsimas variantes, identifica o presenta al Estado como la sociedad organizada. En esta segunda concepcin, el Estado es simplemente una palabra para designar a la totalidad de hombres y mujeres que viven unidos en un pas y la organizacin que esos hombres se han dado para hacer posible su vida juntos. Dentro de esta segunda concepcin se distinguen, a su vez, dos tendencias diferentes segn que el nfasis se ponga en la sociedad o que se ponga en la organizacin. En una, la palabra Estado no es otra cosa que la sociedad, es decir, el conjunto de todos los individuos que viven unidos en una comunidad. En la otra, el Estado son las personas que ejercen el gobierno; es decir las personas que ejercen el poder de la poblacin que sta les presta, sin importar que se trate del gobierno central de un solo individuo, del gobierno unido de un pequeo grupo de individuos o de varios grupos que se reparten las distintas funciones, llamados ramas, departamentos o poderes; o que se trate del gobierno de distintas personas en distintos niveles, como sucede en los sistemas llamados federales. Esta distincin, dentro de esta segunda concepcin general en la que el Estado es la sociedad organizada, es especialmente importante: la primera tendencia es la que afirma que la poblacin es el Estado y, por lo tanto, la poblacin es en s misma el fin y la razn de ser de las leyes, de las constituciones y de los gobiernos; en la otra, el gobierno y, por lo tanto, los empleados a los que les pagamos para que nos sirvan en las tareas y las funciones del gobierno, resultan ser el Estado. Una de las mejores exposiciones sobre esta ltima distincin es la que haca Juvenal, en su famosa obra sobre el poder titulada Du pouvoir, a mediados del siglo XX, en la cual haca notar los dos sentidos del trmino Estado como razn para evitarlo: El trmino estado - y esta es la razn de que lo evitemos - posee dos sentidos esencialmente distintos: ante todo, designa una sociedad que tiene un poder autnomo; dentro de esta acepcin, todos los seres humanos somos miembros del estado. Pero al mismo tiempo significa el aparato que gobierna a la sociedad; segn esta connotacin, los miembros del estado son nicamente los que participan en el ejercicio del poder, por lo tanto, el estado son ellos. Si nos situamos en esta segunda acepcin, y declaramos que el estado es el aparato de poder que gobierna a la sociedad, no hacemos sino emitir un axioma. Pero, en el instante en que se desliza en forma ms o menos subrepticia el primer significado, parecera que la sociedad es quien se gobierna a s misma. 92

Bertrand de JOUVENEL, Du pouvoir, Les ditions du Cheval Ail, Gneve, 1947, pgina 32. En tanto el Maestro de la Cueva traduce la iniciacin de la segunda frase Mais de lautre ct como Pero por otro
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A partir de que se acepta que el Estado es una realidad aunque no exista fsicamente, sea que se le considere como el espritu absoluto por encima de los hombres o que se le identifique con el gobierno, ese ente misterioso se vuelve algo muy til para los seres de carne y hueso que buscan dominar a los dems. Es cierto que los monarcas del pasado trataban siempre de ejercer un poder total sobre sus sbditos, pero todava podan estar limitados por las costumbres o por leyes legendarias del reino que sojuzgaban, aunque tales leyes nunca hubieran existido realmente o hubieran sido tergiversadas por las ilusiones histricas. Es cierto tambin que, despus, al desaparecer las monarquas absolutas, los servidores de la poblacin designados por los ciudadanos para administrar las cuestiones pblicas que a la sociedad conciernen muy pronto aprenden a vivir de explotar a la sociedad. Pero finalmente, en uno y en otro caso, los reyes y sus empleados primero, y despus los representantes y los empleados designados por la poblacin, eran quienes realmente ejercan las funciones de gobierno y eran naturalmente responsables, social y moralmente, de lo que hacan. Por el contrario, una vez que se inventa el Estado como una entidad impersonal, diferente de los individuos que ejercen el gobierno y que se le atribuyen a ese Estado o al gobierno, igualmente impersonal, los actos de los individuos que dicen representar a la poblacin y los de los dems empleados pblicos de primer nivel, se produce un cambio completo: La responsabilidad personal de cada uno de los hombres que usan el poder que la sociedad les ha prestado, tiende a desaparecer; la responsabilidad personal se disuelve distribuida entre las entelequias. Los actos de los empleados pblicos se presentan como actos del gobierno impersonal y los hombres que ejercen ese gobierno se presentan como El Estado; una figura an mas impersonal e irresponsable que el gobierno sobre la cual no pueden emitirse juicios de ninguna especie, porque cualquier juicio carece de sentido y resultara tan absurdo como pretender juzgar a la nacin o al pas. A partir de ese momento los hombres del gobierno se convierten en rganos del Estado que, por una parte, se dice que incluye a la sociedad, pero por otra, segn les convenga a esos hombres en cada caso, ese Estado es ajeno y diferente de la sociedad. Todos ellos usan ese Estado imaginario para asegurar lo que llaman poderes del Estado sobre la poblacin, en nombre de una soberana que dicen es consustancial al Estado, por la cual ellos estn por encima de todos los seres humanos que viven en el territorio que dominan, usando las leyes y las modificaciones a la Constitucin que ellos mismos hacen. La supremaca del pueblo y la existencia del Estado son contradictorias

lado, lo cual da la impresin en espaol de algo distinto siendo que es el otro aspecto de la misma cosa, yo pienso que resulta ms apropiado decir al mismo tiempo.

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Fue as como los hombres y las mujeres de los gobiernos lograron presentarse como representantes del nuevo Estado misterioso e invisible. Lo que sucedi fue que una vez que se hace evidente la supremaca del pueblo como la nica base legtima de cualquier organizacin poltica, los nuevos gobernantes reconstruyen la idea del Estado y usando la palabra que antes significaba el dominio del monarca sobre los habitantes que vivan en los territorios de su propiedad, inventan ahora un ente impersonal, irresponsable y todopoderoso. Naturalmente lo primero en este gran engao fue la apropiacin del trmino Estado. Las palabras son poder y, como lo deca Hobbes, aquel que se aduea de la palabra se aduea de su significado. De esta manera, la palabra Estado, que, en el mejor de los casos, nicamente puede tener un significado real como sociedad organizada, encarn en miles de empleados que utilizan la mscara del Estado omnipotente para someter a la sociedad. Despus, como sucede con la personificacin de los llamados poderes pblicos, todo ser ms fcil para quienes se han apoderado de las palabras. El Estado, nos dicen, es algo distinto de la sociedad, pero al mismo tiempo sta es parte de aquel. A su vez, ellos, nuestros empleados, son algo distinto de la sociedad, de la poblacin y del comn de la gente. Estn por encima de la poblacin. La poblacin es despreciada. Se trata, como lo afirmaba Ignacio Burgoa, simplemente de los gobernados. A partir de esta apologa de la sumisin de los hombres, invocando la vieja idea de la soberana derivada del dominio de los soberanos sobre sus pueblos en las antiguas monarquas los nuevos gobernantes, que ahora son simples empleados de la sociedad que deban estar dedicados a servirla, pues para eso existen, se convierten en autoridades que tienen poder de mando sobre la poblacin, despus someten a su voluntad a la sociedad, mantienen a los habitantes como sbditos y disponen a su arbitrio de los recursos naturales del pas y del dinero de los impuestos. Naturalmente, conforme se va consolidando esta concepcin del Estado imaginario inventado por los grupos privilegiados de la sociedad precisamente para impedir el poder superior de la poblacin en la vida pblica con la creacin de un ente que se dice est por encima de la totalidad de la sociedad entera y del cual sta es slo uno de sus elementos, se hace evidente que ese Estado choca de manera frontal con la supremaca del pueblo. La contradiccin es inevitable. Si el nuevo Estado impersonal es el titular de la soberana que en otros tiempos se le atribua al rey, entonces el pueblo est sometido a ese Estado. Si por el contrario el pueblo o la sociedad entera es el titular de la soberana, entonces ese ente, el Estado, no tiene razn de existir. Es decir, si el poder supremo en un pas lo tiene el pueblo, el Estado llamado soberano es una de esas expresiones sin sentido para designar conceptos ficticios totalmente innecesarios que deben ser eliminados, como lo recomendaba Guillermo de Ockham, 93 y deben ser sustituidos en este caso por conceptos ms

La recomendacin es lo que se conoce como la navaja de Ockham, en recuerdo de William Ockham el clebre filsofo escolstico ingls del siglo XIV a quien el Papa Juan XXII excomulg porque aquel, contra la opinin del Papa, sostena y defenda la regla de pobreza franciscana y refutaba la infalibilidad del Papa. Lo que se conoce como la navaja de Ockham es la tesis en la que sostiene que los entes no deben multiplicarse
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reales como el pas, la repblica o por el nombre especfico del pas de que se trate. El engao del Estado de Derecho Frente a esta contradiccin irreductible se han creado varias fantasas con la intencin de justificar al Estado invisible y disfrazar su papel con todo tipo de ambigedades. La primera y la ms famosa es el Estado de Derecho. La idea y la expresin Estado de Derecho es uno de los engaos ms ingeniosos para ocultar el uso del Estado impersonal sobre la poblacin y se inventa como una manera de responder a la crtica que se hace del Estado como un ente opuesto y superior a la sociedad como totalidad del pueblo y para justificar su existencia, presentndolo como algo apegado a la ley que no se opone a la sociedad. La gnesis del llamado Estado de Derecho va de la mano de la gran ocurrencia de la soberana de la Constitucin. Antes que todo es necesario advertir que hay dos conceptos diferentes para los cuales se usa la expresin Estado de Derecho y es muy conveniente aclarar que existen esos dos sentidos distintos de la expresin para evitar confusiones. Uno se refiere a estado, del latn status, como una situacin concreta; es decir, el estado en que una cosa o una persona se encuentra y que se usa para describir esa situacin, tal como se utiliza al hablar del estado de pobreza en que se encuentra un lugar, el estado de salud de un individuo, o el estado en que est una casa, un establecimiento, una obra o cualquier otra cosa. En esta connotacin hablar del estado de Derecho, es simplemente una apreciacin con la que se quiere significar que existe un orden legal aceptable, o en otras palabras, una situacin social en la cual existen reglas que, en general, se cumplen y se aplican y que los individuos y los grupos obtienen una atencin adecuada a sus demandas o a sus quejas. El otro concepto que es el que ahora nos interesa es el que pretende presentar a ese ente invisible de dominacin al que llaman Estado como algo que se rige por el Derecho; es decir como un Estado (instrumento supremo de dominacin sobre la sociedad) sujeto a reglas adecuadas y justas. Al referirse al Estado de Derecho, Kelsen empieza por sealar que el Estado soberano significa que su voluntad no se halla determinada por ninguna voluntad superior: Si el Estado es soberano, todas las restantes comunidades, como, en general, todas las personas, no son sino rdenes parciales del orden jurdico estatal que comprende a todos los dems, delegando en ellos una suma de competencias. Slo la unidad del orden totalitario, la persona del Estado soberano,

sin necesidad; es decir no deben inventarse entes para explicar lo que puede y debe explicarse por la experiencia de los sentidos.

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puede constituir el punto final de la imputacin, en funcin de la cual puede interpretarse una determinada conducta humana como acto de la comunidad. De este modo, la soberana del Estado, es incompatible con la voluntad libre de las restantes personas fsicas o jurdicas e igualmente incompatible con la libertad del hombre 94 Partiendo de su clebre tesis segn la cual el Estado es precisamente el orden jurdico, esto es el Derecho positivo, Kelsen sostiene que el Estado es un sistema de normas o la expresin para designar la unidad de tal sistema; el Estado, como orden, no puede ser ms que el orden jurdico o la expresin de su unidad. 95 Por lo tanto Kelsen rechaza totalmente la idea de un Estado de Derecho, por ser una idea sin sentido. Si el Estado como persona dice no es ms que la personificacin del Derecho llevada a cabo por el conocimiento jurdico, no puede hablarse de una subordinacin del Estado al orden jurdico. La teora que, por referencia a la supeditacin del Estado de Derecho, pretende atribuir a ste la soberana, aparece enlazada con aquella otra concepcin, segn la cual el Estado fue, ciertamente soberano en los comienzos de la evolucin histrica, pero ms tarde, a medida que la democracia desplaz a la autocracia, el Derecho se ha ido colocando poco a poco por encima de aquel, hasta que, por fin, en el Estado moderno, la soberana es del Derecho y no del Estado, pues slo l es un Estado de Derecho. Esta concepcin no tiene en cuenta que tambin el Estado autocrtico al cual, por contraposicin al democrtico, se le designa, en su forma atenuada, con el nombre de Estado autoritario no es ms que orden jurdico, no puede ser comprendido sino como orden, pues de otro modo no puede explicarse la unidad en la multitud de actos de dominacin; pero este orden es jurdico incluso en el caso de que se produzca sin la menor participacin de los sbditos. 96 La construccin de la idea del Estado de Derecho tuvo entre sus precursores como razn muy atendible el temor fundado a la tirana de la mayora que puede acabar totalmente con la libertad. Tocqueville, en su famosa obra La Democracia en Amrica, despus de sealar los beneficios de la democracia y la soberana del pueblo, 97 haca notar los peligros de la corrupcin en las democracias 98 y como algo muy importante la represin que puede traer la uniformidad de las mayoras sobre el pensamiento independiente y la verdadera libertad de discusin. No hay monarca tan absoluto deca que pueda reunir en su mano todas las fuerzas de la

Hans KELSEN, Teora General del Estado, Libro segundo, Captulo cuarto, nmero 20 sobre La soberana, inciso F La soberana como ilimitabilidad del poder del Estado. Utilizo la traduccin al espaol de Luis Legaz Lacambra, Editora Nacional, Mxico (1948) pginas 140 y 141 95 Hans KELSEN, Teora General del Estado, p. 21 96 Hans KELSEN, Obra citada, p. 141 97 Alexis de TOCQUEVILLE, La Democracia en Amrica, en la Advertencia a la duodcima edicin (1848) deca: Este problema que apenas acabamos de plantear, Norteamrica lo resolvi hace ms de sesenta aos. Desde hace sesenta aos el principio de la soberana del pueblo que hemos introducido entre nosotros ayer, reina all sin disputa. Desde hace sesenta aos, el pueblo que hizo de ella la fuente comn de todas las leyes, ha seguido siendo durante este perodo no solamente el ms prspero, sino el ms estable de todos los pueblos de la tierra. 98 Alexis de TOCQUEVILLE, Obra citada. Especialmente en el inciso titulado LA CORRUPCIN Y LOS VICIOS DE LOS GOBERNANTES EN LA DEMOCRACIA, Libro Primero, Segunda Parte, captulo V
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sociedad, y vencer las resistencias, como puede hacerlo una mayora revestida del derecho de hacer las leyes y ejecutarlas. y agregaba No conozco pas alguno donde haya, en general, menos independencia de espritu y verdadera libertad de discusin que en Norteamrica. 99 El peligro de la prevalencia de las opiniones de la mayora en cuestiones que no le incumben ni a la mayora ni al gobierno fue sealado ms tarde por John Stuart Mill en 1859 en su libro Sobre la libertad, 100 pero a diferencia de Mill, Tocqueville termina haciendo un elogio de la legalidad pues vea a las leyes y al espritu legista en los Estados Unidos como la mejor proteccin contra el peligro de la democracia; esto es, segn l, el Derecho hecho y aplicado por las lites aristocrticas, representadas por los legistas, es la mejor defensa para impedir el poder supremo de la mayora de la sociedad. Esto queda muy claro en el ttulo de uno de los incisos de su obra que se llama EL ESPRITU LEGISTA EN LOS ESTADOS UNIDOS, Y COMO SIRVE DE CONTRAPESO A LA DEMOCRACIA en donde dice: Escondida en el fondo del alma de los legistas se encuentra una parte de los gustos y de las costumbres de la aristocracia. Tienen, como ella, una inclinacin instintiva hacia el orden y un amor natural por las formas. Como ella, sienten un gran disgusto por los actos de la multitud y menosprecian secretamente el gobierno del pueblo. 101 Desgraciadamente, aos despus, con las doctrinas de Royer-Collard, de J. Barthlemy y de Guizot se empieza a afianzar la expresin Estado de Derecho fabricada con la intencin de presentar al Estado como una entidad neutral que hace reglas iguales para todos los miembros de la sociedad y que las aplica de manera igual a todos los individuos que forman la sociedad. Lo que se pretende decir con esa expresin es este Estado no es un instrumento de dominacin, porque es un Estado apegado al Derecho; pero, claro est, lo que no se dice es que el Derecho, casi sin excepcin, en todas partes del mundo es el que hacen los grupos privilegiados, antes que todo para defender sus propios intereses. No se necesita mayor inteligencia ni amplios conocimientos para darse cuenta que en todas las comunidades en la historia de la humanidad, las reglas sobre la vida en comn e inclusive muchas de las reglas de la vida privada las han hecho los individuos de los grupos privilegiados que tienen el poder poltico y que siempre coinciden a largo plazo con quienes poseen la riqueza y el control sobre los medios de subsistencia.

TOCQUEVILLE, Obra citada, Libro primero, Segunda Parte, Captulo VII, LA OMNIPOTENCIA DE LA tirana de la mayora, segn Tocqueville, no dice como los monarcas absolutos Pensaris como yo, o moriris, sino que dice: Sois libres de no pensar como yo; vuestra vida, vuestros bienes, todo lo conservaris; pero desde este da sois un extranjero entre nosotros. La inquisicin nunca pudo impedir que circularan en Espaa libros contrarios a la religin de la mayora. El imperio de la mayora se ejerce mejor en los Estados Unidos: ha borrado hasta el pensamiento de publicarlos. Pgina 261 de la edicin en espaol de la obra publicada por el Fondo de Cultura Econmica, Mxico (1963) 100 John Stuart MILL, On liberty. 101 TOCQUEVILLE, Obra citada. El comentario de Tocqueville se encuentra precisamente en uno de los incisos del Libro primero, Segunda parte, Captulo VII, que se titula EL ESPRITU LEGISTA EN LOS ESTADOS UNIDOS, Y CMO SIRVE DE CONTRAPESO A LA DEMOCRACIA, pgina 268 de la edicin en espaol citada.
MAYORA EN LOS ESTADOS UNIDOS Y SUS EFECTOS. La
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No se necesita tampoco gran inteligencia para darse cuenta que lo que se llama el Derecho, an cuando ocasionalmente y para mantener sometidos a la mayora de los habitantes se establezcan con gran publicidad reglas que se dice benefician al grueso de la poblacin, ese Derecho, en forma general, responde inevitablemente y antes que todo a los intereses de los grupos dominantes que, en otros tiempos, eran los dueos de la tierra y los dueos de los ejrcitos y que, ahora, son los grandes empresarios, los banqueros, los lderes de las organizaciones obreras y campesinas, los dirigentes de los partidos polticos y, en algunos pases cuyos gobernantes dicen ser de izquierda, los individuos que forman la alta burocracia gubernamental y los administradores de las empresas estatizadas. y otros adjetivos para justificar al Estado La idea de un Estado de Derecho se crea con la intencin pueril de presentar algo absurdo y totalmente contradictorio: un Estado soberano, es decir supremo, que al mismo tiempo no es supremo pues est regido, es decir, controlado o reglamentado por el Derecho; esto supone tontamente por una parte que el Derecho se hace y se establece por s mismo y por otra que aunque el Estado sea supremo, el Derecho es superior a l. La falsedad de la expresin Estado de Derecho se descubre muy pronto y la frase slo se conserva como una manera de decir que las relaciones entre los habitantes en un lugar se rigen por las reglas hechas por aquellos que deben hacerlas, tal como est establecido en otras reglas hechas por ellos mismos o por sus antecesores, sin ninguna referencia a los intereses de quienes hicieron las reglas y los intereses de quienes, atrs de ellos, manejan y deciden lo que debe hacer y lo que no debe hacer el llamado Estado. Pero a partir de la falsedad evidente del Estado de Derecho, no faltan quienes, por ingenuidad o tal vez por no darse cuenta de la inutilidad del Estado imaginario y su oposicin como entidad omnipotente a la supremaca de la poblacin, se empean en conservar ese Estado invisible para atribuirle las acciones y las decisiones ms importantes de individuos en el gobierno que deberan ser sencillamente empleados de la sociedad. As, para evitar al menos en apariencia el dominio de los grupos privilegiados de la sociedad sobre la mayora de la poblacin como se pretenda hacer usando el Derecho y presentar al Estado como un Estado de Derecho, se inventa poco despus la expresin: el Estado Democrtico, como si con la creacin de frmulas verbales pudieran suprimirse las ambiciones y los deseos de dominacin de unos hombres sobre los otros. A ese Estado totalmente innecesario en un sistema efectivamente democrtico le siguen el Estado de los Trabajadores y finalmente el Estado proletario en algunos de los textos constitucionales de ciertos pases presentados como socialistas en Europa Oriental y en Asia. La Constitucin de la Unin de Repblicas Socialistas Soviticas de 5 de diciembre de 1936 declaraba en su Artculo primero que dicha Unin es un Estado
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socialista de obreros y campesinos y en su Artculo segundo sostena que: La base poltica de la U.R.S.S. est constituida por los Soviets de diputados de los trabajadores que han crecido y se han consolidado despus de derribar el poder de los grandes hacendados y capitalistas y merced a la conquista de la dictadura del proletariado. 102 A continuacin se identificaba al Estado con el pueblo, 103 lo cual, es una identificacin que hace completamente innecesario el trmino Estado. Desgraciadamente estas declaraciones no cambiaron el uso del Estado imaginario como instrumento de dominacin y sirvieron para intentar justificar la dominacin invisible de un aparato burocrtico manejado por los dirigentes del Partido Comunista totalmente podrido y los altos empleados del gobierno (comisarios, administradores, legisladores y jueces), as como los directores de las empresas estatales, que se ocupaban antes que todo de cuidar y fortalecer sus intereses personales y sus privilegios invocando la necesidad de fortalecer sus respectivos departamentos y las funciones de stos, igual que lo hacen muchos de los empleados principales: presidentes, ministros, legisladores, gobernadores, jueces, alcaldes, etc. en muchos otros pases que no se presentan como socialistas. Los usos alegricos del Estado He mencionado muchas veces en este estudio que no existe acuerdo alguno sobre el significado de la palabra Estado y que los intentos de definicin se hacen generalmente con trminos abstractos imposibles de precisar como no sea con otros trminos abstractos; pero adems la palabra se usa en multitud de expresiones con significados falsos que tienen como propsito engaar a la poblacin. Me refiero a los usos metafricos propios de los relatos mitolgicos para enfatizar con la palabra Estado expresiones de todo tipo a fin de darles mayor fuerza o una connotacin diferente como cuando se habla de un crimen de Estado, un golpe de Estado, una visita de Estado, razn de Estado, un subsidio del Estado, la soberana del Estado, etc., que son simples alegoras que, a veces, tienen, algunas de ellas, varios significados distintos. Naturalmente la expresin un crimen de Estado no significa un crimen cometido por el seor Estado ni tampoco un crimen cometido contra el Estado, sino un crimen cometido por uno de los altos empleados del gobierno o por un grupo formado por varios empleados del gobierno, generalmente el presidente o el primer ministro del gobierno. La expresin golpe de Estado no se refiere a que el Estado haya golpeado a nadie o que alguien haya golpeado al Estado, se trata de uno o varios actos de alguno o algunos empleados de los rganos de gobierno, sea el presidente, ciertos ministros en un sistema parlamentario, o bien los altos jefes

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Utilizo la traduccin al espaol de Taurus Ediciones. La propiedad socialista en la U.R.S.S. reviste la forma de propiedad del Estado (propiedad del pueblo) y propiedad cooperativa y kolkjosiana. Artculo 5 de la Constitucin citada.

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militares, algunos legisladores o los altos jueces de los rganos judiciales, para tomar el poder poltico de manera distinta a los procedimientos establecidos. Una visita de Estado no significa que el Estado haya visitado a nadie y la expresin razn de Estado es simplemente una frmula que se usa para no dar razn alguna de una medida arbitraria tomada por los altos empleados del gobierno. La expresin subsidio del Estado es una de las muchas maneras de engaar a la poblacin, ya que en la realidad, el Estado independientemente de que no haya acuerdo alguno sobre lo que la palabra significa no tiene un slo centavo propio. Es necesario tener presente que todo el dinero que manejan los empleados de los rganos del gobierno, que se dice son rganos del Estado, es el dinero de la sociedad; de lo cual resulta que cualquier subsidio a favor de grupos, empresas o algunos sectores sociales, es siempre un subsidio del dinero de la poblacin y no un subsidio del Estado. La expresin subsidio del Estado es una de las frases tramposas ms usadas por los empleados gobernantes para engaar a los individuos que forman la poblacin, pues les oculta que el dinero que aquellos destinan y entregan a algunos grupos o a algunas empresas o entidades, es el dinero de la misma poblacin. Por lo que toca a la expresin soberana del Estado, esta es una frase que en muchos pases nunca se usa para denotar la supremaca de la sociedad o de la poblacin sobre sus empleados, lo cual es la base misma sobre la que se asentara un sistema democrtico; pero en cambio se usa con frecuencia por los empleados de la sociedad que ocupan los ms altos cargos en el gobierno (presidentes, primeros ministros, gobernadores, legisladores y jueces) para justificar las medidas y las decisiones especialmente controvertidas que toman esos empleados. Esta expresin es doblemente imaginaria pues si no hay acuerdo sobre lo que significa el Estado menos lo hay sobre el significado de esa soberana, que ha sido otra de las palabras ms tiles para establecer el dominio de los hombres de los gobiernos despticos sobre el resto de los habitantes. Adems de los usos sin sentido de la palabra Estado y de que lo que se designa con ese nombre no es nunca algo concreto, como pueden serlo de una manera un poco ms real un parlamento, un congreso en funciones o la judicatura como conjunto de los jueces, es conveniente recordar que, en su mejor connotacin, el trmino Estado si no lo usamos para engaar a la poblacin, nicamente puede designar a la organizacin total de una sociedad en la cual todos los que desempean una funcin pblica, llmense legisladores, ejecutivos o jueces, son simplemente empleados de la poblacin, no del Estado imaginario. La palabra Estado rara vez se usa con esta significacin, la mayor parte de las veces significa el gobierno, ciertos rganos del gobierno, o las personas que ejercen el gobierno.

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CAPTULO CUARTO EL ESTADO AL SERVICIO DE LOS GRUPOS DOMINANTES Y SU UTILIZACIN PARA OTROS PROPSITOS

El Estado como instrumento de las minoras privilegiadas Sin duda el enfoque ms opuesto y tal vez el ms interesante al de las teoras convencionales del Estado, es el que se hace a partir de la idea, por lo dems muy fundada, segn la cual el nuevo Estado, inventado e implantado en diferentes pases despus de la Revolucin francesa y apoyado en la doctrina prusiana, se crea para servir a los grupos privilegiados que dominan la sociedad a fin de conjurar el peligro de que el pueblo, como conjunto de la sociedad entera, tenga efectivamente el poder. Segn este enfoque, el Estado, como un ente diferente a la sociedad, que intencionalmente se presenta como algo que est por encima de sta, es un medio al servicio de los grupos que tienen el poder real para controlar las sociedades y someter a las mayoras. El Estado, en esta concepcin, es algo necesariamente opuesto a la idea de que la soberana reside en el pueblo y todos los poderes pblicos dimanan del pueblo. Al inventar el nuevo Estado y colocarlo por encima de la sociedad, esto es, por encima de la poblacin, sta queda sujeta a la voluntad de quienes manejan ese Estado ficticio, es decir, los altos empleados pblicos, los jefes militares, los latifundistas, los grandes comerciantes, los lderes obreros y los lderes campesinos, los financieros y los industriales; es decir los individuos y los grupos que teniendo el poder real utilizan ese Estado imaginario para proteger sus intereses, imponiendo, a travs de ese ente invisible un control sobre el resto de la poblacin. Segn esta tesis, ms all de todas las ficciones fabricadas para engaar al grueso de la poblacin, esos individuos y esos grupos son los verdaderos dueos del Estado. Como dueos de ese Estado fantstico, ellos y los llamados representantes y otros empleados pblicos, hacen y deshacen las reglas de Derecho que deben aplicarse en el territorio controlado por ese Estado imaginario y, a continuacin, por manejarlo de acuerdo con las reglas de Derecho que ellos mismos hacen, le llaman Estado de Derecho. El fondo de esta crtica es que el nuevo Estado se inventa para impedir la supremaca del pueblo y anular la voluntad de la mayora en la sociedad, especialmente en aquellos sistemas en que ninguna de las decisiones importantes para la sociedad se someten a la aprobacin directa de esa sociedad y el conjunto de los ciudadanos no tienen participacin alguna ni siquiera en las modificaciones que
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se hacen al texto de la Constitucin. La participacin de los seres humanos que son precisamente el objeto y el fin de las organizaciones polticas, en muchos pases, se reduce a votar en la eleccin de los empleados principales sin tener siquiera el poder directo de destituirlos, ya que ellos, los empleados designados, utilizan precisamente la Constitucin, hecha por ellos mismos, para otorgarse inmunidad, la proteccin necesaria para conservar los cargos y los privilegios adheridos a esos cargos. La crtica no es nicamente para los sistemas capitalistas. La crtica vale para todos los sistemas y es contundente: el Estado sirve para impedir la supremaca del pueblo y para colocarse por encima de la voluntad de la mayora de la sociedad. As, en los pases en donde prevalece el libre mercado en materia econmica, el Estado es el gran protector de los intereses de los grupos que concentran la riqueza y en los pases en los cuales los empleados del gobierno manejan los medios de produccin, el Estado es un instrumento al servicio de los intereses de estos empleados. Desde las primeras agrupaciones humanas ms o menos permanentes, en los albores de la civilizacin, mucho antes de que se hablara de estado como dominacin y, claro est, antes de que se inventara el Estado invisible e intemporal, el dominio sobre la mayora de la poblacin, en todas las formas de organizacin poltica (salvo por perodos muy cortos) lo tenan los individuos o los grupos que dentro de esa comunidad posean la fuerza, la riqueza y, por consecuencia, el poder sobre la vida o sobre los medios o los elementos para la sobrevivencia del resto de los habitantes. En la actualidad, miles de aos despus, esto sigue siendo as, con unas cuantas excepciones, en los pases de libre mercado. Paradjicamente, en los pases en que se intent modificar al Estado para hacer de l un instrumento al servicio de las mayoras o un Estado de los trabajadores, el experimento termin en algo muy parecido: el Estado se transform en un medio de dominacin en provecho de los empleados servidores del Estado. Por su importancia, vale la pena ver este aspecto del desarrollo de la invencin y la consolidacin del Estado con ms detenimiento. Desde finales del siglo XVI empiezan a surgir en algunos pases europeos expresiones relacionadas con la idea de que el pueblo es la fuente del poder poltico. 104 En Francia aparecen como parte de la accin de los grupos protestantes contra la teora catlica de la monarqua absoluta y se manifiestan en folletos como el de Francis Hotman, llamado Franco-Gallia, publicado en 1573, 105 poco despus de la terrible matanza de protestantes que llevan a cabo los catlicos, conocida como La noche de San Bartolom. En ese folleto Hotman sostena desde entonces que el consentimiento del pueblo es la base legtima del poder poltico. Expresiones en el

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Algunos acadmicos que para empezar cualquier escrito se suben por costumbre a los trenes que viajan al pasado hacen notar que las ideas que sostienen que el poder poltico deriva del pueblo se encuentran ya desde Manegold von Lauterbach en 1085 que hablaba de la potestas populi y en Juan de Salisbury en 1159. 105 Las referencias sobre FRANCIS HOTMAN y su famoso folleto Franco-Gallia vienen de la obra traducida al francs con el ttulo Du droit des magistrats sur les sujets en 1574, que fue uno de los libros publicados annimamente, debido a la persecucin, por los grupos calvinistas franceses en esa poca.

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mismo sentido, en ese tiempo, aparecen en la ms famosa de las obras de ese tipo en Francia que se llama Vindiciae contra tyrannos, de autor annimo, publicada en 1579. 106 En Espaa las ms conocidas expresiones sobre el tema se dan desde la obra de Juan de Mariana titulada De rege et regis institutione de 1599, en la que el jesuita espaol afirmaba indirectamente el poder del pueblo, al sostener que el poder del monarca proviene de su aceptacin por el pueblo en un pacto o un contrato hipottico y justificaba el asesinato del monarca que no cumpla con sus deberes; su apoyo a la teora de la justa muerte del tirano tena como objetivo justificar y elogiar el asesinato del rey francs Enrique III. 107 Pocos aos despus, en 1612, tambin en Espaa, Francisco Surez, sacerdote catlico como Mariana, se acerca ms a la idea de la supremaca de la poblacin en las organizaciones polticas, pues, segn l, aunque el gobierno sea una monarqua, el poder poltico deriva de la comunidad; el gobierno existe para el bienestar de sta y cuando el rey no acta correctamente puede cambirsele. La obra de Surez titulada Tractatus de legibus ac deo legislatore (Tratado de las leyes y de Dios legislador) tena como propsito apoyar el derecho del papa a destituir a los reyes. En Inglaterra las primeras ideas en ese sentido aparecen en algunas afirmaciones de los levellers (los niveladores) que eran soldados en el ejrcito de Cromwell 108 a mediados del siglo XVII. Christopher Hill en su obra The Century of Revolution 1603-1714, refirindose a las ideas en las que se basaban los revolucionarios que luchaban contra el rey Carlos I en la guerra civil y a las ideas de los levellers, dice As la soberana del Parlamento condujo a la proclamacin de la soberana del pueblo. Los levellers que proclamaban eso fueron suprimidos, pero la idea haba llegado para quedarse. 109 De una manera ms completa y ms precisa la idea reaparece ms tarde en los escritos de Locke y de Rousseau en Europa y de Thomas Paine y de Jefferson en Amrica y se establece formalmente en la Declaracin de Independencia de los Estados Unidos de 1776, en la Declaracin francesa de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 y en la Constitucin francesa de 1793. a) Del Estado como Dios, segn Hegel, al Estado como instrumento de la burguesa para Marx.

Se dice que hubo una edicin francesa de la Vindiciae contra tyrannos de 1581, a la que se refiere la edicin de la traduccin inglesa de 1648 que es bien conocida porque se hizo una reimpresin de esta ltima en 1924, con una introduccin de HAROLD J. LASKI, con el ttulo: A Defence of Liberty against Tyrants. 107 Juan de MARIANA, De rege et regis institutione. La obra est traducida y fue publicada en espaol en la Biblioteca de Autores Espaoles de Rivadeneyra, Madrid (1854) con el ttulo Del rey y de la institucin real. 108 La informacin sobre las discusiones sostenidas entre los levellers, que eran soldados en el ejrcito de Cromwell venidos de los niveles bajos de la poblacin, campesinos, artesanos y empleados de los comerciantes en las ciudades, con el mismo Cromwell e Ireton, como jefes del ejrcito, aparecen como relatos literales en The Clarke Papers, editados por C. H. Firth, en 4 volmenes publicados por Camden Society Publications, 1891-1901, WOODHOUSE, Puritanism and Liberty, London, 1928 109 Christopher HILL, The Century of Revolution, 1603-1714. Published by Van Nostrand Reinhold (UK) Co. Ltd. (1988), p. 151.
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Sin duda el cambio ms grande que se ha dado en las ideas sobre el poder poltico en el mundo es el que se desarrolla y culmina con la revolucin en las colonias inglesas en Norteamrica en 1776 y con la Revolucin francesa a partir de 1789. Se trata de la modificacin ms importante que se ha producido en el mundo de la filosofa poltica que se manifiesta inicialmente en esos dos pases y sirve despus de ejemplo en otros muchos para tratar de instaurar la supremaca de la poblacin y la idea de que los habitantes, y no el rey, ni los seores, ni las instituciones, son el nico objeto de las leyes y de los gobiernos. Las expresiones de las ideas de la revolucin norteamericana que se formalizan en la Declaracin de Independencia antes de que los grupos de los grandes latifundistas, los incipientes industriales y los financieros hicieran una Constitucin comn para protegerse de los peligros de la supremaca popular enfatizaban la prioridad de la sociedad en las organizaciones polticas, la inclinacin que tienen los hombres de los gobiernos a abusar de los pueblos 110 y, junto con eso, la afirmacin de que la vida, la libertad y la seguridad de los seres humanos son el objeto y el fin de los gobiernos, as como el derecho y la obligacin de los habitantes de arrojar del poder a los gobiernos despticos. 111 De una manera parecida se expresan esas ideas durante la Revolucin francesa en la Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 que en su artculo 2 deca: El fin de toda asociacin poltica es la conservacin de los derechos naturales e imprescriptibles del hombre y en el 3 afirmaba: El principio de toda soberana reside esencialmente en la Nacin. Cuatro aos ms tarde, en la Constitucin francesa de 1793, las expresiones son an ms claras: La soberana reside en el pueblo Un pueblo tiene siempre el derecho de revisar, de reformar y de cambiar su Constitucin. Una generacin no puede sujetar a sus leyes a las generaciones futuras. El pueblo soberano es la universalidad de los ciudadanos franceses. 112 Las mismas ideas se repetiran en otras partes del mundo. En Mxico se expresaban en la Constitucin de Apatzingn en 1814: La ntegra

Thomas PAINE, en su famoso panfleto de 10 de enero de 1776 titulado Common Sense, Of the origin and design of government in general. With concise remarks on the English constitution (El Sentido Comn, Del origen y el objeto del gobierno en general. Con comentarios concisos sobre la Constitucin inglesa) deca: La sociedad es una bendicin en cualquier caso, en tanto que el gobierno en el mejor de los casos no es ms que un mal necesario y en el peor un mal intolerable. 111 Son bien conocidas las ideas de la Declaracin de Independencia del 4 de julio de 1776: Todos los hombres nacen iguales y estn dotados por su creador de ciertos derechos inalienables, entre los cuales se cuentan la vida, la libertad y la procuracin de la felicidad. Para asegurar estos derechos los hombres instituyen gobiernos que derivan sus poderes del consentimiento de los gobernados, y cuando cualquier forma de gobierno se vuelve destructiva para estos fines, es un derecho del pueblo cambiarla o abolirla e instituir un nuevo gobierno basado en estos principios y organizar sus poderes en la forma que el pueblo estime como la ms conveniente para su seguridad y felicidad. Pero cuando una larga serie de abusos y usurpaciones que persiguen el mismo objeto hace patente la intencin de reducir al pueblo a un despotismo absoluto, es un derecho y una obligacin de los hombres arrojar a ese gobierno y procurarse nuevos guardianes para su seguridad futura. 112 Artculos 25 y 28 de la parte declarativa y artculo 7 de la parte que se llama Acta Constitucional de la Constitucin del 24 de junio de 1793
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conservacin de esos derechos (se refera a la igualdad, la seguridad, la propiedad y la libertad) es el objeto de la institucin de los gobiernos y el nico fin de las asociaciones polticas. Para Hegel, el gobierno de Francia durante la Revolucin haba sido un gobierno que haba reducido a su pueblo al nivel de ciudadanos comunes iguales, lo cual segn l era muy malo, pues el Estado debe reconocer la existencia de clases privilegiadas y las grandes diferencias entre los seres humanos; adems, deca, la verdadera libertad de los individuos se consigue cuando se fortalece al Estado y los individuos se someten y obedecen al gobierno.113 La Revolucin francesa, afirmaba, se consumara con el surgimiento de los Estados nacionales. Hegel vea en esa Revolucin un movimiento destructor del cual brotara, como una reaccin natural, una nueva fuerza opuesta a las libertades individuales que tan dainas son a los verdaderos valores y que propician el caos. Esta nueva fuerza en los deseos de Hegel hara del Estado el rector y el fin del desarrollo nacional. 114 El Estado, para Hegel, no tiene como propsito la igualdad de derechos civiles ni el bienestar de la poblacin. Desde su ensayo sobre la Constitucin de Alemania,115 escrito en 1802, recin terminada la Revolucin francesa y antes de que existiera en las regiones de Alemania ningn documento que pudiera llamarse con ese nombre, Hegel deca que la extincin del feudalismo y la consolidacin de la unidad poltica en un Estado nacional, slo sera posible con un monarca fuerte que fuera un gran lder moral. Alemania no se unificara por el convencimiento y la difusin del sentimiento nacionalista o por el consentimiento espontneo de los habitantes de los distintos principados que, por otra parte, no tena mayor importancia, pues en su teora los habitantes no tenan ninguna. Al referirse a la monarqua vea a sta en forma natural como la columna vertebral de la nacin y al prncipe (el monarca) como la personificacin de la grande y autntica concepcin de un verdadero genio poltico con el fin ms elevado y noble. 116 Casi medio siglo despus, Marx, contrariamente a la visin de Hegel, vea en la Revolucin francesa un paso inicial para un cambio ms drstico y completo. Con la abolicin del feudalismo por obra de la Revolucin francesa haba subido al poder la clase media y, ms concretamente, una clase muy poco definida a la que Marx llamaba la burguesa (Marx nunca imagin que otras formas de feudalismo subsistiran en algunas estructuras polticas modernas, en las que nuevos barones ejerceran sus dominios sobre partes o regiones del mismo territorio dentro de las organizaciones llamadas nacionales, especialmente en algunos sistemas federales).

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G. W. F. HEGEL, La Constitucin Alemana, (Die Verfassung Deutschlands), 1802. Edicin en espaol de Aguilar, s.a. de Ediciones, Madrid (1972) p. 17 y siguientes 114 SABINE, Obra citada, p. 457 115 G. W. F. HEGEL, Die Verfassung Deutschlands (1802) 116 HEGEL, obra citada, p. 109

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La concepcin de Hegel y la de Marx eran totalmente opuestas en lo que toca al Estado. Para Hegel el Estado era el Espritu Absoluto, era el Espritu tico como voluntad manifiesta, 117 el Estado era, en una frase, Dios en la Tierra. Para Marx, en uno de sus primeros libros titulado La Ideologa Alemana, escrito entre 1845 y 1846 en colaboracin con Engels, el Estado es la forma bajo la que los individuos de la clase dominante hacen valer sus intereses comunes. 118 En el Manifiesto del Partido Comunista, Marx y Engels escriban: El Gobierno del Estado Moderno no es ms que una junta que administra los negocios comunes de toda la clase burguesa. La burguesa reconocan expresamente ha desempeado en la historia un papel altamente revolucionario. Y a continuacin explicaban: Dondequiera que ha conquistado el poder, la burguesa ha destruido las relaciones feudales, patriarcales, idlicas. Las abigarradas ligaduras feudales que ataban al hombre a sus superiores naturales las ha desgarrado sin piedad para no dejar subsistir otro vnculo entre los hombres que el fro inters, el cruel pago al contado. Pero junto con esto, afirmaban que la burguesa en lugar de la explotacin velada por ilusiones religiosas y polticas, ha establecido una explotacin abierta, descarada, directa y brutal. La burguesa era ya para entonces una palabra que tena muy poco que ver con las lites de comerciantes y artesanos que vivan en los burgos (ciudades cerradas) en la Edad Media. La Revolucin francesa para Marx y para Engels haba transferido el dominio social de la nobleza y el clero a la clase industrial y comercial y haba creado el nuevo Estado como un rgano de represin y explotacin en manos de la clase media, con una filosofa de supuestos derechos naturales que servan para justificar las concepciones sociales y econmicas de esa clase privilegiada y pregonar un Estado de Derecho, que no era sino el derecho a proteger sus intereses, usando la fuerza militar y policial del Estado al servicio de la burguesa. Por otra parte en esa situacin, Marx deca que Los pequeos industriales, los pequeos comerciantes y rentistas, artesanos y campesinos, toda la escala inferior de las clases medias de otro tiempo, van cayendo en las filas del proletariado. 119 Cuando Engels presenta la obra de Marx conocida como La guerra civil en Francia, destaca el comentario que ste haca de la concepcin del Estado que haba creado Hegel en Alemania y su crtica es fulminante: En Alemania dice la fe supersticiosa en el Estado se ha trasplantado del campo filosfico a la conciencia general de la burguesa e incluso a la de muchos obreros. Segn la concepcin filosfica, el Estado es la realizacin de la idea o sea el reino de Dios sobre la tierra, el campo en que se hacen o deben hacerse realidad la eterna verdad y la

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HEGEL, Filosofa del Derecho, n 257 C. MARX y F. ENGELS, La Ideologa Alemana, captulo I Feuerbach, Oposicin entre las concepciones materialista e idealista. Utilizo la edicin de Editorial Progreso, Obras escogidas, Mosc, (1974) Tomo I, pgina 78 119 C. MARX y F. ENGELS, Manifiesto del Partido Comunista. edicin citada (1974) Tomo I, pgina 118

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eterna justicia. De aqu nace una veneracin supersticiosa que va arraigando en las conciencias con tanta mayor facilidad cuanto que la gente se acostumbra ya desde la infancia a pensar que los asuntos e intereses comunes a toda la sociedad no pueden gestionarse ni salvaguardarse de otro modo que como se ha venido haciendo hasta aqu, es decir, por medio del Estado y de sus funcionarios bien retribuidos. En realidad, el Estado no es ms que una mquina para la opresin de una clase por otra, lo mismo en la repblica democrtica que bajo la monarqua; y en el mejor de los casos, es un mal que se transmite hereditariamente al proletariado triunfante en su lucha por la dominacin de clase. El proletariado victorioso debe amputar inmediatamente las peores aristas de este mal, entretanto que una generacin futura, educada en condiciones sociales nuevas y libres, pueda deshacerse de todo este trasto viejo del Estado. 120 b) Del Estado de la burguesa de Marx al Estado proletario de Lenin Para Marx, el Estado era un instrumento de dominacin; un medio al servicio de la burguesa para someter al resto de la sociedad y como tal, deba desaparecer.121 Su afirmacin de que el Estado era un instrumento de la burguesa para mantener sometidos a los pueblos, era, en esos tiempos, una descripcin bastante objetiva de la manera como los grupos privilegiados que dominaban a la sociedad usaban al Estado para someter a la poblacin e impedir la supremaca del pueblo en las organizaciones sociales. La crtica de Marx contra el Estado por lo que ste era en esa poca en Europa y en Amrica y su deseo que desapareciera era muy acertada, pero esa crtica no tena como razn principal que el Estado era algo inventado totalmente imaginario, pues l crea que era una organizacin real que dejara de utilizarse como instrumento de dominacin 122 y de explotacin cuando estuviera en otras manos. La idea de Marx por lo dems muy ingenua y contradictoria era que si el Estado estuviera en manos de la mayora de los trabajadores o del proletariado, ese Estado servira a los intereses de stos y que despus, una vez que en ese largo proceso se consolidara el Estado de los trabajadores, ello conducira en forma natural a la desaparicin de las contradicciones clasistas, lo cual a su vez hara

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MARX y ENGELS, La guerra civil en Francia, Obras escogidas. Edicin en espaol citada, Tomo II, pginas 199, 200 121 Mario DE LA CUEVA deca Marx y Engels combatieron continuamente en ensayos, artculos, reuniones y congresos con los anarquistas, y sin embargo, uno y otro mencionaron en varios pasajes de sus obras la desaparicin del Estado. La idea del Estado, pgina 385 122 KELSEN, al referirse a la dominacin como caracterstica del Estado utiliza con frecuencia tambin los trminos Fhrung (direccin o hegemona) y lo que denomina la ordenacin constrictiva. Ver Hans KELSEN, Sozialismus und Staat, Leipzig, Hirschfeld, 1923. Utilizo la traduccin al espaol Socialismo y Estado publicada por siglo XXI editores, Mxico (1982) pginas 207, 208

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innecesario el Estado. Ni Marx ni Engels explicaron nunca este proceso en forma clara pues era, ms que todo, una ilusin sin mayor base. Lo que Marx no se daba cuenta igual que no se dan cuenta de esto en la actualidad muchas personas gracias a la repeticin que de la presencia ficticia del Estado hacen constantemente algunos acadmicos era que el Estado no exista en la realidad, que era algo totalmente inventado; es decir, un mito que l y los hombres que haban tenido la misma formacin que l, haban aceptado sin mayor cuestionamiento como si fuera una realidad. Pero adems Marx no logra darse cuenta que el Estado inventado, es inventado precisamente para servir como instrumento de dominacin y que no puede ser otra cosa; es decir, no puede ser un ente que se use para algo que no sea la dominacin sobre la mayora del pueblo. En el captulo I de su muy conocida obra El Estado y la Revolucin publicada en Rusia en 1917 dos meses antes de que los bolcheviques tomaran el poder en la Revolucin de Octubre, Lenin empezaba en el inciso 1 por calificar el Estado como producto del carcter irreconciliable de las contradicciones de clase y el inciso 3 de ese captulo se titula EL ESTADO, ARMA PARA LA EXPLOTACIN DE LA CLASE OPRIMIDA. El poder estatal, dice Lenin, es un poder de bandidaje. 123 Todo Estado es una fuerza especial para la represin de la clase oprimida. Por eso, todo Estado es un Estado no libre Por ello, citando a Engels, Lenin propone algo bastante extrao: que el proletariado tome en sus manos el Poder del Estado y empiece por convertir los medios de produccin en propiedad del Estado. 124 De esta recomendacin, tambin citando a Engels, saca una conclusin ininteligible y sin sentido que nicamente puede explicarse por su confusin total sobre qu era el Estado y la creencia en su realidad: Con este acto el proletariado se destruye como tal y a la vez destruye toda diferencia y todo antagonismo de clases, y con ello, destruye al Estado. 125 La crtica de Lenin al Estado es categrica, pero es bastante incoherente pues por una parte afirma que El Estado burgus ser destruido por el proletariado en la revolucin, pero a continuacin sostiene que el Estado burgus ser sustituido por el Estado proletario y ste, sin que aclare cmo ni por qu, se extinguir, y para completar las incongruencias agrega que la democracia tambin es un Estado y que, consiguientemente, la democracia desaparecer tambin cuando desparezca el Estado 126 para llegar as a la dictadura del proletariado en la que El Estado es el proletariado organizado como clase dominante. 127 Para el 1922 Max Adler, una de las mentes ms brillantes del austromarxismo, defenda las tesis de Marx y criticaba a Kelsen que a su vez haba atacado la visin de Marx y, como muchos otros marxistas ortodoxos, sostena la

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V. I. LENIN, El Estado y la Revolucin, Cpitulo I, 2 V. I. LENIN, El Estado y la Revolucin, Captulo I, 4 125 Ib idem 126 V. I. LENIN, Obra citada, Captulo I, 4 127 V. I. LENIN, Obra citada, Captulo II, 1

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posibilidad de un Estado democrtico, un Estado de los trabajadores o un Estado proletario. Un Estado, deca Adler, totalmente distinto del Estado de clase actual, 128 sin darse cuenta que un Estado que no sea un concepto para justificar la dominacin de los pueblos no tiene papel alguno ni razn para inventarse en una sociedad en la que el pueblo, la poblacin o la sociedad entera participe de manera consciente e informada en su propio gobierno, ya que en una organizacin poltica en la que la supremaca efectiva en las cuestiones pblicas la tiene la mayora de una poblacin responsable y capacitada, no tiene sentido alguno hablar de un Estado, pues todo lo que hay es una poblacin y un gobierno supervisado, controlado y dependiente de esa poblacin. c) Del Estado de los trabajadores, al Estado de los burcratas en los pases socialistas de Europa oriental Hegel haba presentado al Estado como Dios en la tierra. Marx, por el contrario, haba empezado por hacer una de las crticas ms fuertes que se han hecho contra el Estado diciendo que ste era un instrumento al servicio de la burguesa para dominar a la poblacin. La concepcin que tena Marx del Estado es especialmente ambigua. Por una parte, considerando al Estado como algo que exista en la realidad y no slo como algo imaginario deca que para que ste dejara de ser un medio de explotacin de la burguesa sobre los trabajadores, era necesario que cada Estado concreto fuera manejado por los trabajadores que eran quienes sostenan con su trabajo al Estado y que finalmente fuera manejado por el proletariado, que era un concepto parecido de algo ms amplio. Pero al mismo tiempo, como puede verse en algunos de sus escritos, Marx afirmaba sin mayor precisin que el Estado desaparecera en el futuro diciendo que una vez que el Estado estuviera en manos de los trabajadores se extinguira en forma natural, aunque esto era una aseveracin que seguramente no tena muy clara pues sus explicaciones estn llenas de confusiones como consecuencia de su confusin sobre el Estado mismo. Desgraciadamente, las ilusiones creadas por otras ilusiones en el marxismo y la aceptacin sin mayor reflexin de la teora absurda de la necesidad y la existencia real del Estado conduciran a la idea de un Estado democrtico, en que el trmino Estado sale sobrando, o de un Estado proletario o un Estado de los trabajadores que finalmente result ser una nueva ficcin al servicio de una minora privilegiada de burcratas en los pases de Europa Oriental en la segunda mitad del siglo XX. Es cierto, sin duda, que en casi todos los pases en los que se usa el concepto del Estado, ste, a pesar de ser un concepto imaginario y en buena parte

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Max ADLER, La concepcin del Estado en el marxismo, Edicin en espaol de siglo XXI editores, Mxico (1982) p. 326

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precisamente por ser imaginario, sirve para asegurar los intereses de una minora impidiendo que el pueblo como poder supremo pueda establecer una situacin en la que los beneficios y las diferencias se funden en el trabajo, en los mritos, en el talento y en la contribucin individual al bien comn, independientemente de que tal cosa pueda lograrse. Es igualmente cierto que en casi todos los pases la minora que controla al Estado est formada por los dueos de las grandes empresas o los grandes hacendados, los banqueros nacionales y extranjeros, los lderes de los trabajadores y campesinos y, en algunos de ellos, por las lites militares; todos los cuales a travs de los representantes polticos y los otros altos empleados pblicos utilizan al Estado y al texto constitucional que ellos hacen para mantener sometida a la mayora de la poblacin. Esta es la realidad en casi todos los pases y esa es, con algunas variantes, la composicin de la minora dominante que utiliza e invoca al Estado para justificar su poder por encima de la poblacin. Lo que cambi en los pases de Europa Oriental, llamados socialistas o comunistas, despus de la segunda guerra mundial, fue la composicin de la minora dominante. En la mayor parte de los pases pases esa minora estaba y est formada por los grupos mencionados. De una manera bien diferente, en los pases socialistas en Europa Oriental la minora dominante estaba formada por los altos empleados pblicos, los dirigentes del partido, los jefes del ejrcito y los lderes de los trabajadores en las empresas que se deca eran propiedad del Estado. Marx no previ este desenlace ni poda haberlo previsto porque no era un adivino. Pero, adems, no se dio cuenta de esto porque estaba obsesionado con lo que para l era algo ms importante dentro de su concepcin terica total: su teora de las clases y la lucha de stas dentro de la sociedad. As, no poda darse cuenta que el problema no puede reducirse a las clases sino que tiene que ver con algo distinto en la vida y las motivaciones de los hombres, esto es, el afn de dominio y de poder sobre los dems. Los grupos dominantes sobre la mayora de la poblacin pueden ser, como lo eran en la poca de Marx, la nueva burguesa empresarial, pero tambin pueden serlo, como lo fueron durante la dictadura franquista en Espaa, los jefes militares asociados a la nobleza pattica espaola y a los dirigentes de la iglesia catlica; o bien los jefes militares asociados a grandes corporaciones transnacionales en algunos pases africanos o, como ha sucedido muchas veces en los pases latinoamericanos, los altos empleados del gobierno: jueces, ministros, diputados y senadores aliados a los grandes empresarios y a los lderes sindicales, todos ellos dedicados a asegurar o a obtener privilegios a costa de la mayora de la poblacin. Pero la minora dominante puede tambin estar constituida por los burcratas de una organizacin llamada Estado de los trabajadores y los lderes de un partido que usan el fantasma del Estado para acumular y consolidar sus privilegios frente al resto de la poblacin, como finalmente sucedi en los pases de Europa oriental en la segunda mitad del siglo XX. El Estado como negocio
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A partir de que se consolida y se acepta de manera general en el mundo la teora del Estado imaginario, adems de su empleo habitual para someter a la poblacin del propio pas, la palabra se emplea para mantener el control sobre los territorios y los habitantes de otros pases, inventndoles Estados para obtener beneficios que inicialmente venan de la produccin agrcola y mineral, ms tarde de la produccin forestal y despus de la explotacin de energticos y las industrias manufactureras. Todo esto adems de su utilidad para establecer en esos lugares bases militares de los gobiernos de los grandes pases. En los ltimos aos del siglo XIX y en las primeras dcadas del XX, el Estado se empieza a utilizar por algunos gobiernos extranjeros como una mscara para explotar los territorios y los seres humanos que en ellos viven de la misma manera como se haba hecho con las colonias en otros tiempos. Al principio, la creacin de Estados de este tipo fue obra de los hombres de los gobiernos de los pases ms poderosos que convertan en Estados algunos territorios alejados que haban invadido y controlaban, como una alternativa ms provechosa a la de conservar como colonias esos territorios, porque con la nueva denominacin podan manejar igual o mejor a las poblaciones de esos lugares suprimiendo la posibilidad de que los habitantes de esos territorios ocupados pudieran reclamar derechos de ningn tipo al gobierno de la metrpoli como lo hacan o podran hacerlo bajo una concepcin colonial, adems de que, al otorgarles la independencia a esos pases, stos seguan estando totalmente sometidos econmica y militarmente a los gobiernos de los pases dominantes que de esta manera prevenan e impedan el riesgo de que surgieran movimientos independentistas fuera de su control. Entre los ejemplos ms claros de esta manera de crear Estados estn los que llevaron a cabo los gobernantes de los Estados Unidos en Cuba en 1899, en Panam en 1903 y ms tarde en Filipinas en 1946. Pero junto con la creacin de supuestos Estados independientes por los gobernantes de pases invasores especialmente poderosos, desde mediados del siglo XX se crean entidades polticas ficticias que se presentan como Estados y que poco o nada tienen que ver con la Ciencia Poltica y el Derecho, ni con las doctrinas imaginarias de la teora del Estado. Muchos de ellos son grandes negocios de unos cuantos individuos, de una empresa o de una familia, asociados con frecuencia a los gobiernos de otros pases, a grupos militares locales o mercenarios extranjeros y muchas veces estn asociados tambin con grandes organizaciones financieras. Inicialmente, algunos de estos negocios tenan como propsito la utilizacin del territorio y la explotacin de la manera ms inhumana de los habitantes nativos en la produccin de algodn, caf, cacao, caucho, tabacos y otros productos de la tierra. En la actualidad se trata ms bien de organizaciones controladas y manejadas como negocios por grandes empresarios y grupos corporativos internacionales para la extraccin y procesamiento de minerales y la obtencin de energticos, aunque

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algunos de ellos siguen siendo propiedad de una sola familia. En ocasiones, estos negocios llamados Estados son territorios en que la poblacin nativa es muy reducida y la mayor parte de los habitantes son trabajadores extranjeros dirigidos por tcnicos tambin extranjeros, sin derechos polticos, que, al ser expulsados de sus empleos generalmente son tambin expulsados de ese Estado. Este es, en varios aspectos, el caso de Kuwait que depende casi totalmente de la produccin de petrleo y que aparece como un Estado controlado por una familia (Al Sabah) que de acuerdo con la Constitucin hecha por la misma familia designa a un emir (actualmente el emir es el Sheikh Sabah al-Ahmad quien es precisamente el patriarca de la familia al Sabah) como jefe del Estado el cual ejerce el poder del Estado a travs de un primer ministro (el actual primer ministro es su sobrino el Sheikh Nasser Muhammad) y un consejo de ministros designados por el mismo emir. En ese Estado nicamente el 33% de los residentes adultos son nativos y todos los dems son extranjeros. 129 Esta organizacin peculiar est regulada de acuerdo con las leyes religiosas del Islam, estn prohibidos los partidos polticos y la prensa es oficialmente libre pero el Consejo de Ministros, que funciona como el Consejo de Administracin de una gran corporacin, tiene la autoridad para suspender las publicaciones que critiquen al emir o a la economa de Kuwait. Dentro de la multitud de entidades curiosas llamadas Estados en el mundo actual encontramos todo tipo de cosas: Un lugar conocido histricamente como Birmania que actualmente es un Estado llamado Myanmar, donde la poblacin est totalmente sometida a los militares desde hace 40 aos. En ese sistema de opresin llamado Estado, los generales que lo manejan recin organizaron una comedia de referndum para emitir una nueva Constitucin, con la peculiaridad de que en el proceso para votar ese referndum se prohibi toda campaa o expresin que aconsejara votar no al referndum. En esa organizacin la lder de la oposicin Suu Kyi, quien gan de manera arrolladora las elecciones de 1990 se encuentra desde entonces detenida por los hombres del gobierno que han escrito la nueva Constitucin segn dicen para apegarse a su texto en el control que ejercen sobre la poblacin y mantener as ese llamado Estado de Derecho. La Repblica de Palau con menos de 20,000 habitantes compuesta por 200 islas de las cuales nicamente 8 estn habitadas permanentemente. Este Estado est ligado por un contrato de asociacin celebrado en 1992 con el gobierno de los Estados Unidos del cual recibe la mayor parte de sus ingresos a cambio del derecho de ste ltimo a mantener y construir las instalaciones militares que quiera en todas las islas. La Repblica de las Islas Marshall, con sesenta y ocho mil habitantes que se sostienen del dinero que les proporciona el gobierno de los Estados Unidos a cambio de tener ah las bases militares que quiera y usar el territorio como basurero para desperdicios nucleares y materiales radioactivos de plantas norteamericanas o

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The Economist de mayo 23 de 2009, p. 50

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de aquellas que el gobierno de este pas autorice. La Repblica Islmica de Mauritania en la que el Estado permiti, no hace mucho tiempo, el derecho de los Moros a tener como esclavos a los negros. En otros casos se trata de la creacin de Estados en territorios muy pequeos para operar centros financieros para depsitos de extranjeros que quieren evadir el pago de impuestos en sus pases, centros de financiamiento para todo tipo de negocios ilcitos, lavado de dinero y, en algunos casos, centros de grandes operaciones de drogas prohibidas. Este es el caso de Antigua, un Estado manejado por el seor Vere Bird y su familia desde 1940, antes de que tuviera una Constitucin propia, que obtiene su independencia en 1981 cuando el seor Vere Bird vuelve a ser Primer Ministro, cargo en el que se mantiene hasta 1994 en que lo substituye su hijo Lester Bird quien permanece como Primer Ministro durante 10 aos. Este Estado tiene adems un contrato de arrendamiento con los Estados Unidos para que el gobierno de este ltimo pas use el territorio de Antigua como centro de operaciones militares a cambio de una renta anual. El Estado llamado Principado de Liechtenstein con 35,000 habitantes es tambin un paraso fiscal en donde estn registradas 73,000 compaas extranjeras y es un conglomerado de entidades financieras en donde adems se refugian 75,000 fundaciones cuyos miembros pueden ocultar su identidad. Entre las peculiaridades polticas de su pasado inmediato est el que en el referndum de 1984 los votantes (que eran entonces nicamente varones) les concedieron a las mujeres el derecho al voto, pero nicamente en las elecciones generales no as en las elecciones locales. Algo parecido es la Repblica de San Marino, con menos habitantes y un territorio ms pequeo que el de Liechtenstein, que es tambin un negocio para llevar a cabo todo tipo de operaciones financieras y adems de sus ingresos por ese tipo de operaciones recibe una cantidad anual del gobierno italiano. Por ltimo debo hacer mencin al ms conocido de este tipo de Estadosnegocios, Mnaco, oficialmente llamado Principado de Mnaco, que es una mezcla de un gran centro financiero y uno de los lugares de turismo ms ricos del mundo, con un casino, ubicado en un pequeo territorio de menos de 200 hectreas, en el que parece ser que se hacen algunas de las inversiones de negocios obscuros ms grandes del mundo. En esta farsa hollywoodense, el prncipe es oficialmente el jefe del Estado, pero el gobierno lo encabeza un ministro de Estado que debe ser un ciudadano francs y tres consejeros de Estado que actan bajo la autoridad del prncipe, ejerciendo ste adems poderes legislativos junto con un grupo llamado Consejo Nacional. Esta extraa organizacin, llamada Estado, se desarroll como un negocio magnfico desde mediados del siglo XX gracias a la asociacin con la sociedad mercantil denominada Socit des Bains de Mer de la cual tom el control el millonario griego Onassis al adquirir en 1953 una cantidad de acciones de esa compaa que le aseguraba la mayora en la conformacin accionaria. Esta sociedad mercantil era, a su vez, la duea del casino y de los principales hoteles, teatros y establecimientos tursticos. Una gran parte de los ingresos del gobierno en la
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actualidad provienen de las regalas de los grandes negocios y slo una parte se obtiene de los impuestos a los extranjeros, pues los llamados ciudadanos que son un poco ms de 30 mil individuos nicamente pagan impuestos al valor agregado e impuestos por ciertas transacciones mercantiles y muchos de ellos viven muy bien de prestar su nombre para diversos negocios particulares.

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APNDICE EL ESTADO EN LAS CONSTITUCIONES EN DIFERENTES PASES Y EL ESTADO EN LA CONSTITUCIN MEXICANA El Estado en diferentes pases No obstante que la trampa de los distintos sentidos de la palabra Estado fue denunciada desde hace ms de cien aos por algunos crticos de las fantasas que todava se ensean en muchas escuelas de Derecho especialmente atrasadas en el mundo, esa palabra sigue siendo la ms til para dominar a los seres humanos que viven en un territorio, usndola segn convenga a los intereses de los altos empleados a los que la poblacin les paga y que dicen estar al servicio de sta. En las constituciones el trmino Estado se usa con las ms diversas significaciones. En algunos casos, pocos, se usa para designar a la totalidad de la poblacin o a la sociedad completa, es decir al pas entero, como cuando se le menciona en las relaciones internacionales que, en la realidad, no son las relaciones entre Estados intangibles sino las relaciones de los hombres del gobierno con los hombres de otros gobiernos, que dicen representar los intereses de sus respectivas comunidades humanas. En las constituciones escritas la palabra Estado generalmente se utiliza para referirse a todos los rganos de gobierno del pas o para designar a todos los rganos de la federacin en algunos sistemas federales, para designar slo al gobierno como sinnimo del presidente de la Repblica y los empleados que de l dependen en ciertos sistemas presidencialistas; o bien, de una manera muy especial, como sucede en Italia, para referirse nicamente a los rganos pblicos centrales que ejercen poder en todo el territorio. De acuerdo con la primera frase de la Constitucin italiana, Italia es una Repblica. 130 La Repblica - se dice en el artculo 5 de la misma - es una e indivisible, 131 y segn el artculo 114 de esa constitucin: La Repblica se compone de los Municipios, de las Provincias, de las Urbes metropolitanas, de las Regiones y del Estado. 132 Segn esto, el Estado, junto con los municipios, las provincias, las urbes metropolitanas y las regiones, forman la Repblica, que es el conjunto de todas estas entidades, de lo cual se desprende que el Estado hace

Artculo 1 de la Constitucin italiana: Italia es una Repblica democrtica fundada en el trabajo. La soberana pertenece al pueblo, que la ejercitar en las formas y dentro de los lmites de la Constitucin. 131 Artculo 5 de la Constitucin italiana: La Repblica, una e indivisible, reconoce y promover las autonomas locales, efectuar en los servicios que dependan del Estado la ms amplia descentralizacin administrativa y adaptar los principios y mtodos de su legislacin a las exigencias de la autonoma y de la descentralizacin. 132 Artculo 114 de la Constitucin italiana: La Repubblica costituita dai Comuni, dalle Province, dalle Citt metropolitane, dalle Regioni e dallo Stato
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referencia nicamente a los rganos pblicos centrales. Como consecuencia la Repblica es el conjunto de todos los entes mencionados y naturalmente es algo ms amplio que el Estado, puesto que ste es solamente uno de los elementos de la Repblica. Por el contrario, la Constitucin de Irlanda en su artculo 5 dice que Irlanda es un Estado, que El nombre del Estado es Eire, o en el idioma Ingls Ireland y a continuacin agrega que: Irlanda es un estado soberano, independiente y democrtico y en el artculo 6 se reafirma la idea del Estado diciendo: Todos los poderes del gobierno: legislativo, ejecutivo y judicial, derivan bajo Dios, del pueblo, cuyo derecho es designar a los gobernantes del Estado. En Gran Bretaa el Estado casi no aparece en los libros de Derecho Constitucional. Nuestro sistema constitucional - dice Colin Turpin en su obra British Government and the Constitution 133 - ha sido construido ampliamente sin el uso del concepto del estado (as con minsculas). Entre nosotros no existe una entidad legal llamada el estado en el cual se depositen los poderes o al que se le deba obediencia u otros deberes. En este aspecto nosotros somos una sociedad sin estado a diferencia de otras sociedades que tienen una tradicin histrica e intelectual del estado como una institucin que incorpora el poder pblico. Por su parte Kenneth H. F. Dyson destaca que no hay una concepcin del estado al cual se le puedan atribuir principios y reglas. 134 En un libro tan serio de Derecho Constitucional y Administrativo como el de Wade and Bradley 135 el estado y los actos del estado es algo que generalmente slo se menciona en cuestiones de relaciones internacionales como puede ser el reconocimiento de la existencia de un estado, tal como se trat en un asunto en que como una cuestin previa deba decidirse si Alemania Oriental era un estado independiente o era un estado subordinado y gobernado por la Unin Sovitica. 136 Sin embargo, tambin en Gran Bretaa se usan las alegoras sobre el Estado, los abogados usan algunas veces expresiones como ofensas contra el estado, acto de estado, inters del estado, etc. No hay, sin embargo, una nica definicin del estado que sirva para todos los propsitos. 137 A veces en los diarios y en algunos libros se habla de Estado para referirse a actos, rganos o personas oficiales, como una manera de distinguirlos de las actuaciones personales privadas. En los Estados Unidos no se menciona al Estado federal. El Estado federal no existe en la Constitucin de los Estados Unidos. La obra ms famosa de Bernard Schwartz, quien fue profesor durante muchos aos de la Universidad de Nueva York, titulada Un Comentario sobre la Constitucin de los Estados

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Colin TURPIN, British Government and the Constitution, London, 1988, pgina 10. Kenneth H. F. Dyson, The State Tradition in Western Europe, London, 1980, pgina 19, n. 2. 135 E. C. S. WADE and A. W. BRADLEY, Constitutional and Administrative Law, Longman, London and New York, 1993, 136 WADE and BRADLEY, Obra citada pp.327 a 331 137 Colin TURPIN, op. cit. pgina 11.

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Unidos, 138 tiene como subttulo Los Poderes del Gobierno (The Powers of Government), pero no habla en ninguna parte de los poderes del Estado. En esa obra, en el volumen I, el autor hace una relacin muy amplia de los poderes federales y estatales y en el volumen II trata de los poderes del presidente, 139 pero nicamente menciona al Estado al referirse a los estados de la Unin. En el ndice de temas por palabras de la obra de Derecho Constitucional de Freund, Sutherland, Howe y Brown, 140 la cual tiene ms de dos mil pginas en dos volmenes, no existe una sola referencia al Estado como tal, y las nicas menciones que incluyen la palabra Estado, adems de las que tratan de los estados de la Unin, se refieren a la accin estatal (State action), como una manera de hablar de acciones oficiales de cualquiera de los rganos del gobierno federales o de los estados, para diferenciarlas de las acciones privadas de los particulares. En la Constitucin francesa no se dice (como sucede en la Constitucin irlandesa y en los textos constitucionales de otros pases) que Francia sea un Estado. El artculo primero de la constitucin francesa actual, de 1958, empieza diciendo que Francia es una Repblica indivisible, laica, democrtica y social. (La France est une Rpublique indivisible, laque, dmocratique et sociale). Lo mismo exactamente se deca en la Constitucin anterior, de 1946, siguiendo las ideas de las constituciones de 1793 y 1795. Por el contrario, durante la ocupacin alemana y el gobierno del mariscal Petain en Vichy, que serva para disfrazar la ocupacin del ejrcito alemn en Francia, la Ley constitucional del 10 de julio de 1940 hablaba de el Estado Francs y en el lenguaje oficial de esos aos se acostumbraba referirse a Petain como el jefe de Estado. En la actualidad, fuera de los casos en que se habla de acuerdos con Estados extranjeros en el artculo 88 y las menciones a los mismos estados en las diferentes fracciones de ese artculo, que se ocupan de la Unin europea, la Constitucin francesa actual nicamente habla del Estado en los artculos 5 y 13; en los dos casos como sinnimo del gobierno de la Repblica que no incluye al Parlamento y en ninguna parte de la Constitucin se habla de jefe de Estado. En mi opinin al hablar del Estado no debemos perder el tiempo buscando una explicacin de lo que es su esencia, pues cada vez me inclino ms a pensar que las esencias deben reducirse al campo de la perfumera, sino simplemente que aclaremos de qu estamos hablando para evitar confusiones: Hablamos de Estado como la organizacin de la sociedad, y en ese caso incluimos en el Estado a todos los grupos de la sociedad y a todos y cada uno de sus individuos? Si es as, naturalmente no puede hablarse de Estado como algo diferente o independiente de la sociedad. O hablamos de Estado como sinnimo de gobierno o algo muy parecido?

Bernard SCHWARTZ, A Commentary on the Constitution of the United States, The Powers of Government, Macmillan Co. (1963). Existe traduccin al espaol publicada por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico en 1966, a la que se le puso por ttulo Los Poderes del Gobierno. 139 Ese es el subttulo del volumen II de la obra de SCHWARTZ: Los poderes del presidente 140 Paul A. FREUND, Arthur E. SUTHERLAND, Mark DeWolfe HOWE, Ernest J. BROWN, Constitutional Law, Cases and Other Problems, Little, Brown and Company, Boston Toronto, 1967
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y, en este caso, debemos empezar por aclarar si el gobierno es algo independiente de la sociedad o es simplemente una creacin de la sociedad para lograr los fines sociales, pues difcilmente pueden los gobiernos tener fines legtimos ajenos a los fines de la sociedad, y, por lo tanto, el gobierno sera, como debe ser, el conjunto de empleados al servicio de la sociedad. O bien debemos aclarar si al hablar del Estado nos referimos a un ente abstracto que slo existe en el mundo de las ideas, el cual est por encima de la sociedad y tambin por encima del gobierno y de los hombres que lo dirigen. La Constitucin espaola actual (1978) contiene varias referencias al Estado, con diferentes significaciones. En el Artculo 1 se dice que Espaa es un Estado que propugna ciertas cosas, y en el Artculo 42 se dice que el Estado velar por la salvaguarda de ciertos derechos, lo cual son afirmaciones que, por su generalidad y su vaguedad, son, ms que todo, declaraciones de buenos deseos que no sirven para nada. Despus, en el Artculo 97, se dice algo un poco extrao: El gobierno dirige la defensa del Estado. A quin defender el gobierno cuando dice que defiende al Estado y de qu lo defiende? Tal vez lo defiende de que el comn de la gente no lo reconozca, porque nadie sabe lo que es? En el Artculo 133 se aclara que la potestad originaria para establecer tributos (impuestos o contribuciones) no le pertenece al pueblo, a travs de los representantes que para eso designe sino que le corresponde exclusivamente al Estado. Por ltimo en el Artculo 138 de la Constitucin espaola se seala que El Estado garantiza la realizacin del principio de solidaridad consagrado en el artculo 2 de la misma Constitucin entre las diversas partes del territorio espaol. Contrariamente a lo que dice el artculo 138, en el artculo 2 de la Constitucin se dice que quien garantiza la solidaridad y otras cosas es la propia Constitucin. Ahora bien, al referirse al Estado garantizador y a la Constitucin garantizadora, no se aclara quin garantiza esa solidaridad a nombre de ese Estado y de esa Constitucin, ni cmo la garantizan uno y la otra. EL ESTADO EN LA CONSTITUCIN MEXICANA El nuevo Estado, impersonal y misterioso, empieza a mencionarse en Mxico en la Constitucin espaola de Cdiz de 1812, siendo Mxico todava una colonia de Espaa. En ella se hablaba de la Constitucin poltica para el buen gobierno y recta administracin del Estado. Poco despus, en el Decreto Constitucional para la libertad de la Amrica Mexicana de 1814, conocida como Constitucin de Apatzingn, aparece tambin el Estado en el artculo 1 que deca: La religin catlica, apostlica, romana es la nica que se debe profesar en el Estado, lo cual ms que el Estado como fuerza impersonal, parece ser un sinnimo del territorio del pas; pero en el artculo 25 se mencionan los servicios al Estado. Despus, en 1822, en el Reglamento Provisional poltico del Imperio Mexicano, en el artculo 15 se
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habla de las urgencias del estado y se deca que el Emperador (Agustn de Iturbide) era el jefe supremo del estado (art. 29). La Constitucin de 1824 contiene multitud de menciones a los Estados que forman la nacin mexicana, pero no al Estado mexicano como una entidad total o general. En la Constitucin de 1857 no se dice en ninguna parte que Mxico, el pas, sea un Estado. La idea de un Estado general o nacional no aparece en la Constitucin de 1857, en ella se mencionan naturalmente a los Estados que, segn el prembulo de la misma, componen La Repblica de Mxico, que en el ttulo de la Constitucin se llama REPBLICA MEXICANA pero, igual que en la Constitucin de los Estados Unidos, no se hace una sola referencia a ningn Estado nacional, o federal, que simplemente no existe en ese texto. El texto original de la Constitucin mexicana aprobada en 1917 hablaba de los Estados libres y soberanos refirindose a las entidades que forman la federacin, pero nicamente mencionaba al Estado federal en tres artculos: el 5, el 82 y el 93. En el 5 se deca que el Estado no puede permitir que se lleve a efecto ningn contrato, pacto o convenio que tenga por objeto el menoscabo o la prdida de la libertad, por lo que, entre otras cosas, no se permita el establecimiento de rdenes monsticas religiosas (esta ltima parte que hablaba de la prohibicin de rdenes monsticas religiosas, se suprimi en 1992 cuando el presidente Salinas controlaba a los diferentes rganos de gobierno del pas). En los artculos 82 y 93 se usa como un adjetivo sin sentido, pues habla de los secretarios de Estado para referirse a los secretarios del presidente, a los cuales en todos los dems casos los cita como secretarios del Despacho. Desde luego es imposible saber a qu o a quin se refiere el artculo 5 al hablar del Estado a la sociedad y al gobierno? al gobierno federal y sus ramas o departamentos o a todos los gobiernos del pas: federal, estatales y municipales? O a un Estado que est por encima de la sociedad y de la multitud de gobiernos que coexisten en Mxico? En Mxico, en la actualidad, el Estado puede ser cualquier cosa. Como es bien sabido, en Mxico la Constitucin se modifica varias veces al ao por los legisladores ordinarios, en pequeas farsas en las que stos se visten de poder constituyente, y cambian, quitan y agregan lo que quieran al texto de la Constitucin, sin que la poblacin participe en forma alguna en ese procedimiento. Fue as que la Constitucin original de 1917 se fue modificando y se fue llenando de invocaciones y referencias al Estado con significados muy diferentes de un artculo a otro. En algunos de sus artculos, el Estado parece ser el gobierno federal, en otros, parece ser el presidente de la Repblica. Hay otros en que el Estado son todos los gobiernos del pas: el federal, los estatales y los municipales. En otros, el Estado es el desarrollador que se encarga de las reas estratgicas propiedad del gobierno federal, no de la nacin o de los pequeos estados. En algunos casos el Congreso de la Unin tiene intervencin en el Estado, pero la Constitucin no dice cul es esa intervencin, pues slo dice que ese Congreso tendr la intervencin que diga la ley hecha por el mismo Congreso. En algunas frases el Estado parece ser la

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Nacin; en otras no dice que es, pero descarta claramente que sea la Nacin y hay algunas frases en que el Estado puede ser un modelo ideal, pueden ser todos los mexicanos o puede ser el territorio del pas. Las citas y las menciones que se hacen del Estado en la Constitucin mexicana, tal como se encuentra su texto en los momentos en que escribo esto, son un conjunto de enigmas y contradicciones. Antes que todo, para estudiar el tema del Estado imaginario en Mxico hay que tener en cuenta que en ninguna parte de la Constitucin general de la Repblica se dice qu es el Estado, ni tampoco quin o quines lo representan. El Estado, en el texto constitucional mexicano cambia de un artculo a otro como un ser en mutacin constante; as en el artculo 3, el Estado (se dice expresamente, en su primer prrafo) son la federacin, los estados, el Distrito Federal y los municipios. Debemos entender que esa frase se refiere a los gobiernos de esas entidades, es decir a todos los gobiernos del pas, y que ese Estado no incluye a la poblacin, a la sociedad o a los miembros de esa sociedad, pues a stos en la fraccin VI del mismo artculo les llama los particulares. En el artculo siguiente, el 4 de la Constitucin, que habla, entre otras cosas, de la proteccin de la salud, del medio ambiente, del derecho a una vivienda digna y de los derechos de los nios, se dice que El Estado otorgar facilidades a los particulares (es decir a los miembros de la sociedad) para que coadyuven al cumplimiento de los derechos de la niez. A diferencia de lo que dice el artculo 3, en este artculo 4, el Estado slo es la Federacin (es decir el gobierno federal), y las entidades federativas en materia de salubridad general, conforme a lo que dispone la fraccin XVI del artculo 73 de esta Constitucin, es decir, aqu los municipios ya no estn incluidos en ese Estado que se ocupa de las cuestiones de salud, solo la Federacin y las entidades federativas; pero sucede que en la fraccin citada del artculo 73 lo que se dice es que quien decide las cuestiones de salud es el Consejo de Salubridad General que depender directamente del Presidente de la Repblica. Los artculos que van del 25 al 28 de la Constitucin mexicana hacen referencia en distintos partes y de diferentes maneras (todas ellas vagas y obscuras) al Estado, pero en esos artculos se menciona tambin a la Nacin, la cual, igual que sucede con el Estado, no se dice en ninguna parte qu cosa es o quin es. Sin embargo, dado que entre las distintas opiniones que existen sobre qu es la nacin la ms aceptable, o la menos incoherente, es la que ve a la nacin como la totalidad de los individuos que forman la poblacin, lo cual, sin duda, la acerca mucho a lo que sera la sociedad entera, vamos a suponer por el momento que la nacin en la Constitucin mexicana es eso: la totalidad de la poblacin. El artculo 25 de la Constitucin mexicana, naturalmente no dice qu es el Estado, pero dice que a ese Estado le corresponde la rectora del desarrollo nacional con el propsito, entre otras cosas, de fortalecer la Soberana de la Nacin y se dice tambin que ese Estado har otras vaguedades que demande el inters general para contribuir al desarrollo de la Nacin. De lo cual, para empezar, se desprendera que el Estado es algo diferente de la Nacin.
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En el artculo 27 se dice que Corresponde a la Nacin el dominio directo de todos los recursos naturales de la plataforma continental y los zcalos submarinos de las islas; de todos los minerales o sustancias que en vetas, mantos, masas o yacimientos, constituyan depsitos cuya naturaleza sea distinta de los componentes de los terrenos as como el petrleo y todos los carburos de hidrgeno slidos, lquidos o gaseosos; sin embargo en el prrafo sexto del mismo artculo se dice primero que ese dominio, que segn el prrafo cuarto es directo, puede explotarse por los particulares mediante concesiones otorgadas por el Ejecutivo federal, es decir, por el presidente de la Repblica. Pero luego, unas lneas ms abajo, se dice que siempre no, que por lo que toca al petrleo y a los hidrocarburos no se otorgarn concesiones ni contratos, pues la Nacin llevar a cabo la explotacin de esos productos. Hasta ah parecera que es la nacin, en forma directa, la que debe llevar a cabo esas funciones; es decir, es algo que le correspondera hacer a la nacin, como conjunto de todos los habitantes lo cual es fsicamente imposible o bien a travs de los diputados que, segn el artculo 51 de la misma Constitucin, son los representantes de la nacin. Pero adems de estas contradicciones y las tonteras imposibles sobre el dominio directo de la nacin y la explotacin de ciertos recursos naturales por la nacin, que est enfatizada en el artculo 27 de la Constitucin, en el prrafo cuarto del artculo 28 se dice que esas funciones en lo que toca al petrleo y los dems hidrocarburos y petroqumica bsica, adems de otras reas estratgicas (en el texto se les llama reas al petrleo, al correo y a electricidad), despus de todo no le corresponden a la nacin, sino que ms bien le corresponden al Estado para proteger la seguridad y la soberana de la Nacin, y que es el Estado el que contar con los organismos y empresas que requiera para el manejo de esas reas estratgicas a su cargo. Pero resulta que al lado de esa retahla de cuentos en los que se le atribuyen, alternativamente los dominios, las rectoras y las funciones en esas reas, unas veces a la nacin y otras al Estado, se tiene que concluir que no es ni la nacin ni el Estado a quien en realidad le corresponden, pues el artculo 25 en su prrafo cuarto dispone concretamente que el Gobierno Federal tendr la propiedad y el control sobre los organismos que manejen esas reas estratgicas. Para enredar an ms las cosas, el artculo 26 de la Constitucin mexicana que es una obra maestra de obscuridad contiene algunas recomendaciones y consejos, tan absurdos como intiles, pues empieza diciendo que el Estado planear democrticamente el desarrollo (lo cual fuera de su efecto potico es algo totalmente incomprensible) y que el Ejecutivo Federal (entindase: el presidente de la Repblica) de acuerdo con la ley coordinar mediante convenios con las entidades federativas las acciones a realizar para su elaboracin y ejecucin. Pero en el ltimo prrafo dice que en ese sistema de planeacin democrtica el Congreso de la Unin tendr la intervencin que seale la ley que el mismo Congreso debe hacer. De esta manera el Congreso puede excluir al Ejecutivo de la decisin de todas esas funciones obscuras y misteriosas, haciendo una ley en la que establezca que el

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citado Ejecutivo, obedeciendo las disposiciones de esa ley y del artculo 26 de la Constitucin, debe establecer los procedimientos de participacin y consulta popular que le indique el Congreso y coordinar mediante convenios con los gobiernos de las entidades federativas y concertar con los particulares las acciones a realizar para la elaboracin (del plan nacional de desarrollo) y su ejecucin, dando cuenta al Congreso de cada una de las acciones que piense tomar para que el Congreso las apruebe antes de su realizacin.

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LA INVENCIN DEL ESTADO Un estudio sobre su utilidad para controlar a los pueblos
PREFACIO INTRODUCCIN El retrato absurdo del Estado CAPTULO PRIMERO EN BUSCA DEL ESTADO Qu es el Estado? a) El Estado como un organizacin social independiente b) El Estado indefinido Cundo nace el Estado? El Estado existe desde las primeras comunidades humanas El Estado surge cuando se reconoce una situacin o un estado de dominacin CAPTULO SEGUNDO DEL ESTADO EN LA MONARQUA TRADICIONAL AL ESTADO CONTEMPORNEO La repblica como gobierno del rey, Jean Bodin Las formas del Estado desconocido Del despotismo de los reyes a la tirana de nuestros empleados CAPTULO TERCERO ES COMPATIBLE LA SUPREMACA DEL PUEBLO CON EL ESTADO OMNIPOTENTE? Hegel: El Estado es Dios en la tierra El Estado como la sociedad organizada La supremaca del pueblo y la existencia del Estado son contradictorias El engao del Estado de Derecho y otros adjetivos para justificar al Estado Los usos alegricos del Estado CAPTULO CUARTO EL ESTADO AL SERVICIO DE LOS GRUPOS DOMINANTES Y SU UTILIZACIN PARA OTROS PROPSITOS El Estado como instrumento de las minoras privilegiadas a) Del Estado como Dios, segn Hegel, al Estado como instrumento de la burguesa para Marx.

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b) Del Estado de la burguesa de Marx al Estado proletario de Lenin. c) Del Estado de los trabajadores, al Estado de los burcratas en los pases socialistas de Europa oriental. El Estado como negocio. APNDICE EL ESTADO EN LAS CONSTITUCIONES EN DIFERENTES PASES Y EL ESTADO EN LA CONSTITUCIN MEXICANA El Estado en diferentes pases El Estado en la Constitucin Mexicana

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