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LITIGACIN

EN AUDIENCIAS ORALES Y
JUICIO ORAL PENAL

Isabel Maldonado Snchez

El proceso penal ser acusatorio y oral


ARTCULO 20 DE LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS

El imputado tiene derecho a un juicio oral


ART. 25 DE LAS REGLAS DE MALLORCA

El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario para preservar
los intereses de la justicia.

ARTCULO 8.5 DE LA CONVENCIN AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS

Toda persona acusada de delito tiene derecho a ser oda en forma imparcial y
pblica, a ser juzgada por tribunales anteriormente establecidos de acuerdo con
leyes preexistentes y a que no se le imponga penas crueles, infamantes o
inusitadas

ARTCULO 26 DECLARACIN AMERICANA DE LOS DERECHOS Y DEBERES DEL HOMBRE .

En el juicio oral, se practicarn con plenitud todas las pruebas tendentes a


acreditar los hechos imputados y tambin las que contribuyan a demostrar la
inocencia del acusado

ART. 27 DE LAS REGLAS DE MALLORCA

Se puede llamar acusatorio a todo sistema procesal que concibe al juez como un
sujeto rgidamente separado de las partes y al juicio como una contienda entre
iguales iniciada por la acusacin, a la que compete la carga de la prueba,
enfrentada a la defensa en un juicio contradictorio, oral y pblico y resuelta por el
juez segn su libre conviccin...

LUIGI FERRAJOLI

NDICE.
4

INTRODUCCIN.
CAPTULO I.
LA REFORMA CONSTITUCIONAL Y EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO.
1.1 Breves antecedentes y consideraciones.
1.2 Experiencia en Latinoamrica y en la Repblica mexicana.
1.3 La reforma constitucional en materia de justicia penal.
1.4 Objeto y principios rectores del proceso penal acusatorio.

CAPTULO II.
SISTEMA DE AUDIENCIAS ORALES Y PBLICAS
2.1 Audiencias preliminares y posteriores a Juicio oral.
2.2 Sistema de libre valoracin de la prueba.

CAPTULO III.
ETAPA PRELIMINAR O DE INVESTIGACIN.
3.1 Finalidad de la etapa preliminar.
3.2 Carpeta de investigacin.
3.3 Teora del caso.
3.4 Audiencias en etapa preliminar.
3.4.1 Audiencia de Control de Detencin.
3.4.1.1 Dinmica de la Audiencia de Control de Detencin.
3.4.2 Audiencia de Formulacin de Imputacin.
3.4.2.1 Dinmica de la Audiencia de Formulacin de Imputacin.
3.4.3 Audiencia de Vinculacin a Proceso.
5

3.4.3.1 Dinmica de la Audiencia de Vinculacin a Proceso.


3.4.4 Audiencia de Medidas Cautelares.
3.4.4.1 Dinmica de la Audiencia de Medidas Cautelares.
3.4.5 Audiencia de cierre de investigacin.
3.4.5.1 Dinmica de la Audiencia de Cierre de Investigacin.

CAPTULO IV.
JUSTICIA RESTAURATIVA Y PROCEDIMIENTOS ESPECIALES.
4.1 Estrategias de despresurizacin del Sistema de justicia penal y de la
defensa.
4.2 Justicia restaurativa.
4.3 Audiencia de Acuerdos Reparatorios.
4.3.1 Dinmica de la Audiencia de acuerdos reparatorios
4.4 Audiencia de Procedimiento Abreviado.
4.4.1 Dinmica de la Audiencia de Procedimiento Abreviado.
4.5 Audiencia de Suspensin del Proceso a Prueba.
4.5.1 Dinmica de la Audiencia de Suspensin del Proceso a Prueba.

CAPTULO V.
ETAPA INTERMEDIA O DE PREPARACIN DE JUICIO ORAL.
5.1 Ubicacin de la etapa intermedia en el Sistema penal acusatorio.
5.2 Descubrimiento de pruebas.
5.3 Objeto de la etapa intermedia.
5.4 Experiencia en derecho comparado.
5.5 La etapa intermedia en el sistema chileno.
5.6 Control positivo y negativo de la acusacin.
5.7 Control de la acusacin en Mxico.
6

5.8 Fase escrita de la etapa intermedia.


5.9 Fase oral de la etapa intermedia.
5.10 Contenido del escrito de acusacin y correcciones.
5.11 Excepciones de previo y especial pronunciamiento.
5.12 Ofrecimiento, admisin, reduccin y exclusin de medios de prueba.
5.13 Acuerdos probatorios.
5.14 Auto de apertura a Juicio oral.
5.15 Dinmica de la Audiencia Intermedia.

CAPTULO VI.
ETAPA DE JUICIO ORAL O DE DEBATE.
6.1 Concepto de Juicio Oral.
6.2 Alegatos de apertura.
6.3 Declaracin del acusado.
6.4 Interrogatorio y Contra-interrogatorio.
6.5 Desahogo de pruebas.
6.6 Alegatos de clausura.
6.7 Deliberacin y pronunciamiento de sentencia.
6.8 Dinmica de la audiencia de Juicio oral.
6.9 Individualizacin de la sancin y reparacin del dao.
6.10 Dinmica de la audiencia de individualizacin de la sancin y reparacin
del dao.

Dirigido a:
Jueces, Ministerios Pblicos, Peritos, Policas,
Funcionarios de la procuracin y administracin de justicia,
estudiantes e interesados en el estudio del Sistema Penal Acusatorio.

Prlogo.

Introduccin

10

La transicin en Mxico respecto del nuevo Sistema de justicia penal, las bases
constitucionales y procedimentales, as como la prctica forense, son tpicos que
se abordan en el presente texto, el cual pretende ser un instrumento para todos
los operadores del sistema de procuracin y administracin de justicia, toda vez
que de acuerdo con el decreto de reforma constitucional publicado en el Diario
Oficial de la Federacin el pasado 18 de junio de 2008, obliga a los Estado de la
Repblica a adoptar en sus disposiciones jurdicas internas el sistema penal
acusatorio siendo ms garantista y transparente.
Considero, la cercana que se ha tenido en la gestacin del nuevo proceso penal
que fue discutido en el Congreso de la Unin, permiti como asesora externa
poder observar de cerca los cambios paradigmticos del nuevo modelo de justicia
penal.
As mismo con las clases en las procuraduras de justicia de los Estados y
tribunales, motivaron a realizar un esfuerzo en la redaccin de la presente obra
que abarca aspectos multidisciplinarios del nuevo modelo acusatorio penal, esto
es, analizarlo desde distintas aristas: constitucional, doctrinal, legal, y prctico con
la intencin de que el lector tenga en sus manos la facilidad de ir aprendiendo y
construyendo su propio camino hacia lo que ser su participacin en la nueva era
del derecho procesal penal.
El presente libro consta de seis captulos que pretenden explicar la reforma
constitucional, las fases del sistema y las audiencias que las integran, y sobre todo
la manera de cmo se llevan a cabo las audiencias en el mundo real en las salas
de los tribunales de justicia.

CAPTULO I.

11

LA REFORMA CONSTITUCIONAL Y EL SISTEMA PENAL


ACUSATORIO.

1.1 Breves antecedentes y consideraciones.


A lo largo del desarrollo de la humanidad, han existido diversos sistemas de
enjuiciamiento penal, entre ellos se pueden distinguir tres: acusatorio, inquisitivo y
mixto.

Las primeras manifestaciones en cuanto a la forma de enjuiciar se le

conoce doctrinalmente como Sistema Acusatorio, esto es, la mayora de las


naciones comenz por adoptar la forma acusatoria, pasando a un sistema
inquisitivo que sustituy a la oralidad por la escritura, crendose una fase anterior
a Juicio y recabndose pruebas preconstitudas y las cuales tenan un valor 1 ya
durante el siglo XIX se transit hacia un sistema mixto.
Originariamente fue Grecia quien adopt un sistema acusatorio en el siglo V A.
C., y desarrollado por los romanos en el siglo II A.C., consecuentemente, se
transform en inquisitivo en los albores del imperio romano, siendo perfeccionado
en el siglo III de nuestra era.
El Sistema Penal Acusatorio tena como principal caracterstica ser un proceso
oral, sin actuaciones previas escritas, se analizaban las pruebas y las resoluciones
de manera oral y concentrada 2. Este sistema era la manera sencilla de arribar a
una conclusin o juicio del caso concreto, dicha forma de enjuiciamiento se arraigo
principalmente en Inglaterra y sus colonias 3 evolucionando de tal manera que hoy
en nuestros das le conocemos como Sistema Anglosajn.

BODES TORRES, Jorge, El Juicio Oral, Doctrina y Experiencias, Flores Editor y


Distribuidor, Mxico, 2009 p. 12
2
Ibdem, p. 11
3
BODES TORRES, Jorge, op. cit., nota 1, p.11

12

En la actualidad, el sistema acusatorio es adoptado por los pases organizados


bajo un rgimen democrtico, en el cual, se tiene como base el hecho de que la
persecucin del delito es sobre el concepto del inters de las partes, dejndoles a
stas la iniciativa como la prosecucin del procedimiento, aunque en la sancin
interviene el poder del Estado4.
Por tanto, las principales caractersticas de este sistema son entre otras, el hecho
de que las partes en contienda son posicionadas frente a frente para materializar
la contradictoriedad, con libertad de accin y de promocin, existiendo un juez
imparcial el cual se limita a la solicitud de los litigantes (Ministerio Pblico y
Defensa), a autorizar las pruebas y el debate pblico y oral, as como a pronunciar
su decisin5.
En consecuencia el sistema de enjuiciamiento de corte acusatorio es ms
garantista, al establecer una serie de principios rectores como procesales que
permiten sea ms transparente y dotar a las partes en conflicto de la autonoma en
la toma de decisiones en busca de la restauracin del dao ocasionado siempre
que conforme a derecho proceda, as como la supervisin y sancin al estado.
Por su parte, el sistema penal inquisitivo, de conformidad con los datos histricos,
tiene sus antecedentes en el derecho romano, alcanzando institucionalidad en el
siglo XII, adoptndose en la mayora de las legislaciones europeas en los siglos
XVI, XVII y XVIII6. Este sistema de enjuiciamiento caracterstico de los regmenes
despticos, tiene como base el hecho de que la inquisicin es ms favorable que
la acusacin para reprimir el delito7.

BARRAGN SALVATIERRA, Carlos, Derecho Procesal Penal, 3 ed., McGrawHill/Interamericana Editores, S.A. DE C.V., Mxico, 2009, p. 32
5
dem.
6
BARRAGN SALVATIERRA, Carlos, op. cit., nota 4, p. 34
7
BARRAGN, Derecho Procesal Penal, op. cit., p. 34

13

Uno de los elementos que caracteriza al sistema penal inquisitivo lo es, que las
funciones de investigar, acusar y juzgar se centran en una misma autoridad 8,
originndose con ello diversos problemas que pueden en cuanto a la imparticin
de justicia se refiere, pues no existe un equilibrio en cuanto a las partes en
contienda, esto es, que el ministerio pblico por ejemplo realiza actividades de
investigacin y acusacin valorando las pruebas recabadas en la fase de
averiguacin previa para poder consignar la causa al rgano jurisdiccional,
facultades de valoracin que nicamente le corresponden al juzgador, de igual
forma el juez realiza en el sistema tradicional mixto inquisitivo facultades de
investigacin al solicitar de oficio que se recaben ciertas probanza.
En consecuencia, es altamente probable como lo seala el Dr. Miguel Carbonellque, las conclusiones a las que llegue la autoridad cuando realiza facultades de
investigacin, se ratifiquen cuando dicha autoridad tambin realice las de
juzgador9, entonces, una persona que haya sido acusada tendr que soportar las
valoraciones que se arrojen de la investigacin realizada y no producto de un juicio
oral y pblico donde se le permita ser parte procesal al igual que su contraria 10y no
solamente en la fase de juicio, sino durante todo el proceso.
En la actualidad, como se sabe se priva de la libertad al inculpado ahora
denominado imputado, siendo esta medida la regla sobre la cual se sigue el
proceso penal en su contra, siendo de carcter escrito todo lo actuado, y en la
mayora de las ocasiones cuando se est privado de la libertad el proceso se
sigue a espaldas por lo que la defensa es casi nula, no hay igualdad procesa y
existe un sistema de valoracin de la prueba legal o tasada.

CARBONELL, Miguel, et al., Qu son y para qu sirven los juicios orales?, 3 ed.,
Editorial Porra, RENACE, UNAM, Mxico, 2008, p. 29
9
Ibdem, p. 30.
10
Recurdese que dentro del proceso penal acusatorio, el Ministerio Pblico despus
de la formulacin de imputacin es parte procesal- y no autoridad- al igual que la
defensa, encontrndose en una posicin de igualdad por tratarse de un sistema de
partes o adversarial.

14

El Sistema mixto o compuesto, en consecuencia, es la combinacin de los


sistemas acusatorio e inquisitivo, tomando caractersticas en mayor o menor
medida de los dos sistemas de enjuiciamiento mencionados 11, esto es, porque no
existe un sistema de enjuiciamiento propiamente puro, es por ello que se habla
que los pases adoptan sistemas mixtos en sus distintas modalidades: mixto
predominantemente acusatorio o mixto de corte inquisitivo.
Es as, que nuestro pas, con motivo de la reforma constitucional en materia de
justicia penal12, adopta un sistema mixto predominantemente acusatorio y oral de
conformidad con lo establecido en el primer prrafo del artculo 20 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, toda vez que en la
legislacin mexicana se haba venido aplicando un sistema mixto de corte
inquisitivo. Sin embargo, como se ha sealado en lneas precedentes, no existe un
sistema de enjuiciamiento puro como tal, puesto que diversas actuaciones dentro
del mismo, se plasman o escriben, realizndose en ese sentido una mixtura de
elementos de los dos sistemas de enjuiciamiento, entonces el sistema procesal
penal en transicin y que se est adoptando en la Repblica mexicana es mixto,
pero predominantemente acusatorio, toda vez que conjuga la oralidad con la
escritura, pero tomando como base el ser acusatorio.

La oralidad practicada en las audiencias y las actuaciones que constan por escrito
derivadas de aquellas, como lo son: la carpeta o legajo de investigacin, el escrito
de acusacin, el auto de apertura a juicio oral, la sentencia, son entre otras,
muestras de la combinacin de elementos de escritura y oralidad. El Sistema
mixto predominantemente acusatorio y oral son las caractersticas propias del
sistema que se est implementando en nuestro pas.

11

BARRAGN, Derecho Procesal Penal, op. cit., p. 39


Reforma constitucional, publicada en el Diario Oficial de la Federacin, el 18 de junio
del ao 2008.
12

15

1.2 Experiencia en Latinoamrica y en la repblica mexicana.


De los tres Sistemas de enjuiciamiento penal, encontramos marcadas diferencias
entre el inquisitivo y el acusatorio, el primero de stos se caracteriza por
concentrar diversas funciones en una misma autoridad, como por ejemplo en
Chile, antes de la entrada en vigor del Sistema Penal Acusatorio en el ao 2000, al
Juez le corresponda investigar, acusar y juzgar13.
En el caso del sistema penal en la mayora de los estados de la repblica
mexicana que no han adoptado el sistema acusatorio-, el Ministerio Pblico
investiga, acusa e influye como autoridad para juzgar la culpabilidad de una
persona14 al consignar a una persona acreditando el cuerpo del delito y la
probable responsabilidad en etapa previa a juicio.
En este sentido, la reforma constitucional ha modificado los dos requisitos del
prrafo anterior, por hecho delictivo y probable participacin o comisin 15, para
vincular a proceso al imputado, garantizando con ello el principio de presuncin de
inocencia, as como de seguir el proceso en libertad, caracterstica propia del
sistema acusatorio y no dictndose auto de formal prisin en el que se sigue el
proceso privado de la libertad.
Lo anterior, toda vez que la responsabilidad se debe acreditar en juicio oral y
pblico una vez que han sido desahogados los medios de conviccin, a excepcin
de que se trate de procedimiento abreviado aplicando las disposiciones legales
pertinentes. Pues la praxis jurdica del sistema inquisitivo se dicta una sentencia
sobre la informacin obtenida en la primera fase de averiguacin previa,
convirtindose la misma en la fase central del proceso penal y que determina el
resultado del mismo16, razn por la cual el nuevo sistema de justicia considera que
13

CARBONELL, Miguel, et al., op. cit., nota 8, p. 37


dem.
15
Vase el primer prrafo del artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos.
16
PASTRANA BERDEJO, Juan David, et al., El Juicio oral penal. Tcnicas y estrategias de
litigacin oral, Flores Editor y Distribuidor, S.A DE C.V., Mxico, 2009, p. 4
14

16

slo sern prueba, las desahogadas en juicio oral con garantas de principios
como la publicidad, la inmediacin, la concentracin, la continuidad y la
contradiccin.
Otras de las diferencias ms importantes entre ambos sistemas, - que no las
nicas- es la relativa a que la detencin en el sistema inquisitivo es la regla
general, en cambio en el acusatorio, lo es, la libertad 17. As se pudieran ir
sealando una gran cantidad de diferencias, por ejemplo, el sistema de la prueba
legal o tasada tambin se cambia por el de libre valoracin de la prueba.
En el sistema inquisitivo el sistema penal centra su esfuerzo, en castigar al
culpable del delito, pero no en resarcir el dao a la vctima u ofendido 18, no as en
el sistema acusatorio, en el cual se cuenta con diversos Mecanismos Alternos de
Resolucin de Conflictos o conocidos por sus siglas como MARCS (Conciliacin,
mediacin, negociacin y arbitraje), los cuales pueden culminar en la celebracin
de un Acuerdo Reparatorio, tambin existen los procedimientos especiales como
la Suspensin del Proceso a Prueba, o bien, los procedimientos de aceleracin
como lo es el Procedimiento Abreviado, para lograr la pronta reparacin del dao.
El nuevo paradigma de justicia penal, nos muestra la necesidad de reorientar el
mismo, en el sentido de contar con actores ms dinmicos en el proceso, esto es,
las partes: Ministerio Pblico y Defensa, as como de herramientas forenses como
la Teora del Caso y las Estrategias de litigacin19 con la finalidad de darle a las
partes en conflicto la libertad de resolver sus pretensiones, dejando a un lado un
tanto, la persecucin estatal que persigue imponer una sancin, en este sentido, el
sistema penal debe reemplazar al anterior, donde se entenda al proceso penal
como un instrumento de aplicacin de sanciones por parte del Estado 20, este
cambio paradigmtico pretende devolver a las partes la oportunidad de satisfacer
sus pretensiones de una manera ms sencilla y con mayor seguridad jurdica.
17
18
19
20

CARBONELL, Miguel, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., p. 37
dem.
PASTRANA BERDEJO, Juan David, op. cit., nota 16, p. 1
PASTRANA, El Juicio oral penal, op. cit., p. 1

17

La nueva finalidad del proceso, ahora, lo es, la solucin del conflicto jurdicopenal, entendiendo al delito como todo problema jurdico en el que existe conflicto
de intereses entre partes, teniendo stas un rol ms protagnico en el proceso y
por su parte, el juez cumple funciones de control o garanta, as como, de
juzgamiento21.
En

consecuencia,

las

diferencias

existentes

entre

ambos

sistemas

de

enjuiciamiento penal han contribuido para que los diversos pases en el mbito
latinoamericano por ejemplo, se inclinen hacia la adopcin del sistema penal
acusatorio22, como los siguientes:

a) Argentina en 1992
b) Bolivia en 2001
c) Colombia en 1991
d) Costa Rica en 1998
e) Chile en 2000
f) Ecuador en 2001
g) El Salvador en 1999
h) Guatemala en 1994
i) Honduras en 2002
j) Paraguay en 1999
k) Venezuela en 1999.
Ahora bien, por lo que respecta a los estados de la repblica mexicana que han
adoptado el sistema penal acusatorio se encuentran:

a) Chihuahua.
21
22

Ibdem, p. 6
CARBONELL, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., p. 51

18

b) Estado de Mxico.
c) Morelos
d) Nuevo Len
e) Oaxaca
f) Veracruz
g) Zacatecas

Con la reforma constitucional publicada en el Diario Oficial de la Federacin, el


pasado 18 de junio del ao 2008, se adopta en Mxico un sistema procesal penal
de corte acusatorio y oral23 en el cual se garanticen los derechos de toda persona
imputada, tales como: pretensin de absolucin24, que significa garantizar el
principio y derecho de presuncin de inocencia, as como la pretensin de sancin
atenuada25, en el sentido de lograr una pena inferior a la solicitada. De igual forma,
se encuentran los derechos de la vctima a obtener de manera pronta la
reparacin del dao26 o pretensin resarcitoria, a que se imponga una sancin al
responsable del delito o pretensin punitiva27 as como a intervenir en cualquier
fase del proceso principalmente, entre otras sealadas en el artculo 20, apartado
C, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y disposiciones
legales.
El sistema penal acusatorio por el que transita nuestro pas, de conformidad con el
prrafo primero del artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, se rige por los principios de publicidad, inmediacin, concentracin,
contradiccin y continuidad, siendo posibles ellos, a travs de la comunicacin
oral, en donde el proceso penal es el medio por el cual se ventilar el conflicto
generado por el delito28.
23

Vase el prrafo primero del artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados


Unidos Mexicanos.
24
PASTRANA, El Juicio oral penal, op. cit., p. 6
25
dem.
26
Consltese el artculo 20, apartado C, fraccin IV, de la Carta Magna.
27
PASTRANA, El Juicio oral penal, op. cit., p. 6
28
PASTRANA, El Juicio oral penal, op. cit., p. 6

19

1.3 La reforma constitucional en materia de justicia penal.


Con las reformas realizadas a los diez artculos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos el pasado 18 de junio de 2008 se transforman tres
sistemas: seguridad pblica, penitenciario y justicia penal. De manera colateral se
ha tenido que reformar diversas legislaciones e incluso crear las necesarias para
incorporar los mandatos constitucionales a la realidad 29.

1.3.1Artculo 16.

El artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, sufri


cambios de suma importancia en cuanto a la disminucin de estndar o nivel
probatorio para la procedencia de determinadas peticiones del Ministerio Pblico
se refiere, as como la inclusin de nuevas figuras jurdicas 30, destacndose lo
siguiente:

Orden de Aprehensin. Para poder solicitar orden de aprehensin se


establece que slo proceder cuando preceda denuncia o querella de un
hecho que la ley seale como delito, sancionado con pena privativa de
libertad y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y que
exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su
comisin, emitindose la misma por la autoridad judicial 31.

Flagrancia. En cuanto a este tema se refiere, la Carta Magna es clara al


establecer lo que se debe entender por flagrancia, esto es, existe delito

29

Decreto por el que se reforman diez artculos de la Constitucin Poltica de los


Estados Unidos Mexicanos publicado en el Diario Oficial de la Federacin, el pasado 18
de junio del ao 2008.
30
Vase el artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
31
Vase el prrafo tercero, del artculo 16 de la Constitucin Federal Mexicana.

20

flagrante cuando la persona es detenida al momento de cometer un delito o


inmediatamente despus de haberlo cometido 32. Establecindose que
cualquier persona puede detener al indiciado ponindolo sin demora a
disposicin de la autoridad ms cercana y sta con la misma prontitud a
disposicin del Ministerio Pblico, para lo cual habr un registro inmediato
de la detencin.

Calificacin de la Detencin. El numeral en anlisis, contempla en su


prrafo sptimo la calificacin de la detencin, al sealar que en casos de
urgencia o flagrancia, el Juez que reciba a la persona detenida deber
inmediatamente ratificar la detencin o decretar la libertad con las reservas
de ley33.

Arraigo. De acuerdo con el mandato constitucional se estipula claramente


que slo tratndose de delincuencia organizada se podr decretar el arraigo
de una persona con las modalidades de lugar y tiempo que la ley seale,
sin que pueda exceder de cuarenta das, siempre que sea necesario para
las siguientes circunstancias:
a) El xito de la investigacin.
b) La proteccin de personas o bienes jurdicos, o

c) Cuando exista riesgo fundado de que el inculpado se sustraiga a la


accin de la justicia34.

32

Vase el prrafo quinto del artculo 16 de la Constitucin Federal Mexicana.


Sobre este tema, se ha establecido que ser el Juez de Control quien califique la
legalidad o ilegalidad de la detencin, ratificando en este sentido la decisin tomada
por el Ministerio Pblico en el sentido de detener a una persona, o bien, decretando la
libertad con reservas de ley.
34
Vase el artculo 16, prrafo octavo de la Constitucin General de la Repblica.
33

21

A su vez se seala que el plazo podr prorrogarse, siempre y cuando el


Ministerio Pblico acredite que subsisten las causas que le dieron origen. En
todo caso, la duracin total del arraigo no podr exceder los ochenta das.

Juez de Control. Establece la figura de Juez de Control, el cual tendr


entres sus facultades resolver, en forma inmediata, y por cualquier medio,
las solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas
de investigacin de la autoridad, que requieran control judicial, garantizando
los derechos de los indiciados y de las vctimas u ofendidos 35.
A nivel federal se cuenta con seis jueces de control especializados en
cateos, arraigos e intervencin de comunicaciones, los cuales son un
antecedente de los jueces de control estatales, sin embargo y tal como su
nombre lo seala son especializados en dictar resoluciones de cateos,
arraigos e intervencin de comunicaciones, y no estn habilitados por ahora
con todas las funciones de

jueces de control como tales, sino

especializados en determinadas materias a efecto de combatir la


delincuencia organizada, mientras entra en vigor el sistema penal
acusatorio federal.

Registro fehaciente de comunicaciones. Se establece que deber existir un


registro fehaciente de todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio
Pblico y dems autoridades competentes36.

1.3.2 Artculo 17.

35

Vase el prrafo dcimo quinto del artculo 16 de la Constitucin Federal mexicana.


En este sentido el mismo artculo 16 constitucional en el prrafo dcimo quinto
establece esta disposicin.
36

22

El artculo 17 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos


establece fundamentalmente la implementacin de las formas alternativas de
solucin de conflictos, as como la explicacin de las sentencias orales, esto es,
no slo significa que la oralidad es aplicable a materia penal, sino que se extiende
a cualquier materia del derecho. Tambin garantiza un servicio de defensora
pblica de calidad37.

Mecanismos alternos de solucin de controversias. En este precepto se


contempla la justicia alternativa, distintas a un juicio oral. En materia penal
regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y establecern
los casos en que se requerir supervisin judicial.

Explicacin de sentencias orales. Se establece que las sentencias que


pongan fin a los procedimientos orales debern ser explicadas previa
citacin de las partes en audiencia pblica 38. Esto es, se refiere a las
sentencias orales en general y no nicamente en materia penal.

Servicio Profesional de Carrera para los Defensores. La Federacin, los


Estados y el Distrito Federal garantizarn la existencia de un servicio de
defensora pblica de calidad para la poblacin y asegurarn las
condiciones para un servicio profesional de carrera para los defensores.
Las percepciones de los defensores no podrn ser inferiores a las que
correspondan a los agentes del Ministerio Pblico 39.

1.3.3 Artculo 18.

37
38
39

Consltese el artculo 17 de la Constitucin General de la Repblica.


Vase el prrafo cuarto del artculo 17 de la Constitucin Federal mexicana.
Vase el prrafo sexto de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

23

En el artculo 18 se establecen las bases del nuevo sistema penitenciario 40, el cual
es de carcter mixto toda vez que tanto el Poder Ejecutivo como el Poder Judicial
participan en el mismo.

Sistema penitenciario de carcter mixto. El sistema penitenciario es de


carcter mixto, en virtud de que los centros de readaptacin social forman
parte de la estructura del Poder Ejecutivo y porque los jueces de ejecucin
de penas y medidas de seguridad forman parte del poder judicial.

Centros especiales para la reclusin preventiva y ejecucin de sentencias


en materia de delincuencia organizada. Para estos efectos se establece
que existirn centros especiales de reclusin y ejecucin de sentencias en
el mbito de la delincuencia organizada 41, esto es, con el fin de que se
encuentren separadas las personas por la comisin de delitos en materia
de delincuencia organizada respecto de los dems tipos penales por el
peligro que pueden ocasionar en la convivencia con las dems personas
recluidas o sentenciadas.

Restriccin de comunicaciones. Se contempla que las autoridades


competentes podrn restringir las comunicaciones de los inculpados y
sentenciados

por

delincuencia

organizada

con

terceros,

salvo

la

comunicacin que guarden con su defensor42.

Cumplimiento se sentencia en Centros Penitenciarios Cercanos al domicilio


del sentenciado. En este caso, se estipula que los sentenciados, en los
casos y condiciones que establezca la ley, podrn compurgar sus penas en
los centros penitenciarios ms cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su

40

Vase el artculo 18 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.


Consltese el ltimo prrafo del artculo 18 de la Constitucin Federal mexicana.
42
La restriccin de comunicaciones se contempla en el ltimo prrafo, del artculo 16
de la Constitucin General de la Repblica.
41

24

reintegracin a la comunidad como forma de reinsercin social 43, sin


embargo se establece como excepcin, que esta disposicin no aplicar en
caso de delincuencia organizada y respecto de otros internos que
requieran medidas especiales de seguridad.

Medidas de vigilancia especial para internos. Se contempla la imposicin


de medidas de vigilancia especial a quienes se encuentren internos en
establecimientos especiales por la comisin de delitos en materia de
delincuencia organizada44. As mismo se seala que podr aplicarse a otros
internos que requieran medidas especiales de seguridad, en trminos de la
ley.

1.3.4 Artculo 19.


En el artculo 19 de la Carta Magna, se contemplan distintos aspectos de suma
importancia en cuanto al nivel probatorio 45 que se exige para la vinculacin a
proceso de una persona, as mismo se establece claramente la aplicacin de la
prisin preventiva oficiosa para determinados delitos, como para el caso de que
otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la necesidad de
cautela.

A su vez en este mismo precepto constitucional se contempla el trmino para


resolver la situacin jurdica del imputado, entre otros aspectos, destacan los
siguientes:

43
44
45

Auto de Vinculacin a Proceso.

Consltese el penltimo prrafo del artculo 18 de la Constitucin Federal mexicana.


Vase el ltimo prrafo del artculo 18 de la Constitucin General de la Repblica.
Vase el artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

25

Para dictar un auto de vinculacin a proceso se reduce el estndar probatorio


como lo es, que existan datos de prueba suficientes que establezcan la existencia
de:
-

Un hecho delictivo, y

La probable participacin o comisin46.

Antes de la entrada en vigor de la reforma constitucional, se exiga la acreditacin


del cuerpo del delito as como la probable responsabilidad del inculpado, por lo
que se consideraba que el Ministerio Pblico realizaba la valoracin de medios
para la acreditacin de tales circunstancias y en consecuencia un mini-proceso.
En este sentido, y con el nuevo texto constitucional queda establecido que en
etapas previas a juicio lo nico que tiene que acreditar el Ministerio Pblico es la
probable participacin o comisin y no as la responsabilidad, toda vez que sta
ltima se tendr que demostrar en Juicio Oral, una vez desahogadas las pruebas
de manera pblica y contradictoria.

Trmino para Resolver la situacin Jurdica del Imputado.

Existen tres trminos para resolver la situacin jurdica del imputado, los cuales
son47:

a) En la misma Audiencia. Una vez que se formule la imputacin por parte


del Ministerio Pblico, la defensa del imputado o ste pueden solicitar

46
47

Vase el artculo 19 de la Constitucin General de la Repblica.


Vase el artculo 280 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.

26

que en la misma audiencia en la que se ha formulado imputacin se


resuelva su situacin jurdica.
b) En el trmino de 72 horas 48, toda vez que ninguna detencin ante

autoridad judicial podr exceder del trmino de 72 horas sin que se


justifique con un auto de vinculacin a proceso
c) En el trmino de 144 horas49. El plazo para dictar el auto de vinculacin
a proceso podr prorrogarse nicamente a peticin del indiciado, en la
forma que seale la ley, esto es la solicitud de la duplicidad del trmino
constitucional.

La Prisin Preventiva como Medida Cautelar50.

Con la entrada en vigor del nuevo sistema de justicia penal acusatorio, la


prisin preventiva es considerada como de ultima ratio, esto es, una
transformacin paradigmtica la cual persigue que el proceso se siga en
libertad garantizando de esta manera la presuncin de inocencia y en
consecuencia, se apliquen de manera preferente medidas cautelares distintas
a la prisin preventiva, sin embargo.

Existen cierto tipo de delitos en los cuales la prisin preventiva como medida
cautelar debe ordenarse por el juez de oficio como es, en los siguientes casos:
delincuencia organizada, homicidio doloso, secuestro, violacin, delitos
cometidos con medios violentos como armas y explosivos, as como delitos
graves que determine la ley en contra de la seguridad de la nacin, el libre
desarrollo de la personalidad y de la salud.
48

Vase el prrafo primero del artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados


Unidos Mexicanos.
49
Vase el prrafo cuarto del artculo 19 de la Constitucin General de la Repblica.
50
Vase el prrafo segundo del artculo 19 Constitucional.

27

En otro supuesto, cuando existe necesidad de cautela, tambin es aplicable la


prisin preventiva como medida cautelar cuando otras medidas cautelares no
sean suficientes para garantizar: la comparecencia del imputado al proceso y
juicio, el xito en la investigacin, as como para evitar la comisin de un
nuevo delito.

Suspensin de la prescripcin de la accin penal en el caso de evasin de


la justicia en delincuencia organizada.

Si con posterioridad a la emisin del auto de vinculacin a proceso por


delincuencia organizada el inculpado evade la accin de la justicia o es puesto
a disposicin de otro juez que lo reclame en el extranjero, se suspender el
proceso junto con los plazos para la prescripcin de la accin penal 51.

1.3.5 Artculo 20 Constitucional.

El artculo 20 de la Carta Magna, se constituye como la columna vertebral del


nuevo sistema de justicia penal, su nueva estructura se compone de tres
apartados, los cuales son: principios generales, derechos de toda persona
imputada y derechos de la vctima u ofendido, cabe destacar que antes de la
reforma este artculo se compona nicamente de dos secciones que
correspondan a los apartados a) y b) de los derechos del inculpado y de la vctima
u ofendido respectivamente, y que ahora se contemplan en los apartados b) y c),
51

Vase el prrafo sexto del artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados


Unidos Mexicanos.

28

las cuales se recorrieron en su orden para dar vida al apartado a) que se refiere a
los principios generales del proceso penal acusatorio, en este sentido, a
continuacin se sealan breves referencias de los mismos:
a) De los principios generales.
Este apartado, principalmente se contemplan las bases sobre las cuales se ha de
desarrollar el nuevo proceso penal, dejando a la ley secundaria la regulacin de
los principios y figuras jurdicas procesales de nueva creacin. En esta seccin se
establece lo relativo al objeto del proceso penal, al desahogo y la valoracin de las
pruebas, la carga de la prueba, el procedimiento de aceleracin o abreviado, la
garanta de presuncin de inocencia, los principios rectores del proceso penal y de
las audiencias, aspectos que sern tratados y desarrollados en el apartado
siguiente de esta obra.

b) De los derechos de toda persona imputada.


El apartado relativo a los derechos de toda persona a quien se le imputa la
comisin de un delito, se contemplan de manera ms enrgica y claramente
definida en esta seccin, respetando el principio y garanta de presuncin de
inocencia como eje rector del proceso penal acusatorio, en el cual la carga de la
prueba le corresponde a la parte acusadora sea pblica o privada 52, rigiendo en
consecuencia el derecho supremo de considerrsele inocente al imputado en todo
momento hasta sentencia ejecutoriada.

52

Recurdese que la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en el


artculo 21 seala que el ejercicio de la accin penal corresponde al Ministerio Pblico y
que la ley secundaria establecer los casos en los que los particulares puedan ejercer
este derecho, en este sentido el Cdigo de procedimientos penales del Estado de
Morelos en su artculo 286 Bis, contempla un catalogo de delitos en los cuales procede
la accin penal privada como lo son: revelacin de secreto, difamacin, adulterio y en
los casos en que el Ministerio Pblico haya aplicado el criterio de oportunidad previsto
en la fraccin I del artculo 88 del mismo cdigo en comento.

29

Los dems derechos como lo son a tener una defensa adecuada o tcnica, a
ofrecer pruebas, a recurrir, entre otras, son abordadas en el apartado
subsecuente.

c) De los derechos de la vctima o del ofendido.


En el tercer apartado del artculo 20 constitucional, se contemplan los derechos de
la vctima u ofendido, de los cuales se ha asegurado se olvidaban al sistema de
justicia penal, entonces, el nuevo proceso penal acusatorio asegura una
participacin ms activa a este personaje que siempre es el ms olvidado del
sistema, pues generalmente los organismos defensores de los derechos humanos
sus postulados siempre giran en torno al inculpado ahora imputado, pero no tan
comn resulta escuchar argumentos en pro de los derechos de las vctimas 53. El
primer prrafo del artculo en comento, establece pues las caractersticas as
como los principios rectores del proceso penal 54.

1.3.5.1

Caractersticas del Nuevo Proceso Penal.

Destacan dos caractersticas del nuevo proceso penal que se constituyen como la
base del mismo y son:
a) Acusatorio55.

53

ZAMORA GRANT, Jos, Derecho victimal. La vctima en el nuevo sistema penal


mexicano, 2 ed., Instituto Nacional de Ciencias Penales, Mxico, 2009, p.157
54
Consltese el primer prrafo del artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos.
55
Vase el primer prrafo del artculo 20 de la Constitucin Federal mexicana.

30

Se dice que un sistema acusatorio es adoptado por los pases democrticos en los
que se garantiza los derechos de los gobernados como lo es un proceso justo en
el que se presuma la inocencia de toda persona a quien se le impute un delito. El
sistema acusatorio permite definir claramente las funciones de cada funcionario
del sistema, esto es, una autoridad es la que investiga y acusa (Trada
investigadora), otras autoridad es la que controla la investigacin: juez de control,
y un juez distinto el que juzga: juez o tribunal oral.
b) Oral56.
La caracterstica de oralidad tambin considerada como principio, es la forma de
comunicacin idnea en un sistema de audiencias orales que permite aportar y
obtener informacin relevante para una decisin ms adecuada de parte del juez,
puesto que la oralidad permite poner en marcha, todos los sentidos del ser
humano, al ser un sistema hablado, permite escuchar, ver, percibir y demostrar de
manera directa los medios de prueba, argumentos y contra-argumentos.
El principio de oralidad viene a sustituir el expediente escrito por una nueva forma
de comunicacin entre los actores del proceso penal, en busca de la verdad, el
trnsito de la forma escrita hacia lo oral, pretende evitar el extravi de esa verdad
dentro de sus fojas as como evitar los formalismos que en mltiples ocasiones
provocan la nulidad de algunas actuaciones, como es el caso de la ausencia de
firma por parte del juez en alguna foja 57, en este sentido y tal como se observar
en el captulo relativo a las actas que integran la carpeta de investigacin en esta
obra, se podr observar que se desformaliza la integracin de la misma, pues
como nicamente obran datos o elementos de prueba y las decisiones del juez
quedan videograbadas, se tiende a desformalizar como ya se seal las
actuaciones de la autoridad centrndose la atencin sobre aspectos sustanciales
del caso y no sobre simples formalismos.
56

La oralidad es considerada como caracterstica y principio del sistema penal


acusatorio, estipulada en el primer prrafo, del artculo 20 Constitucional.
57
CARBONELL, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., pp. 118-119.

31

Los principios de publicidad y oralidad son en conjuncin garantas de garantas


o tambin conocidos como garantas de segundo nivel 58, puesto que a travs de
stas es posible corroborar el respeto por las garantas primarias como lo son:
carga de la prueba, acusacin, presuncin de inocencia, contradiccin, entre otras,
esto es, la oralidad permite que se verifique que efectivamente hay razn en los
sealado por alguna de las partes, as como s existe la oportunidad de igualdad y
de poder contradecir los dichos entre litigantes (Ministerio Pblico y Defensa), la
publicidad a la par con la oralidad pues, conllevan a sostener que es slo a travs
de esta forma de ventilar el proceso como se garantizan las condiciones ptimas
para que exista equilibrio en la defensa como en la acusacin, as como en las
garantas que corresponden dentro de todo proceso penal.
Caso contrario, es lo escrito y secreto, en donde se puede ocultar la verdad de los
hechos y las pruebas, pues no existe control ni verificacin de respeto de
garantas ni de contradiccin en condiciones de igualdad, ni por parte del juez ni
de la contraria y mucho menos de la sociedad que puedan presenciar la
transparencia en la imparticin de la justicia.

1.3.5.2 Principios Rectores del Proceso Penal.


Los principios rectores del proceso penal son la base sobre los cuales se sustenta
todo el sistema de enjuiciamiento penal de corte acusatorio 59 y son:
a) Publicidad.
b) Inmediacin.
c) Concentracin.
58
59

Ibdem, p. 119.
Vase el prrafo primero del artculo 20 de la Constitucin General de la Repblica.

32

d) Contradiccin.
e) Continuidad.

El Apartado A, por su parte establece los Principios Generales del


proceso, los cuales son:
a) Objeto del Proceso Penal.

Se establecen cuatro puntos fundamentales del nuevo objeto del proceso penal,
los cuales son:
1) Esclarecimiento de los hechos.
2) Culpar al culpable, esto es, que no haya impunidad.
3) Proteger al inocente, garantizando este derecho hasta que la
sentencia cause ejecutoria.
4) La reparacin del dao60.

b) Inmediacin y valoracin de las pruebas.


El principio de inmediacin de conformidad con la Constitucin federal mexicana
se refiere a que existe una recepcin directa de medios de prueba ante el Juez
para su desahogo y valoracin la cual ser de acuerdo al sistema de libre
valoracin de la prueba y sin que pueda delegarse en otra persona que no sea el
juez, el desahogo de las mismas61.

60

Consltese la fraccin I, del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los


Estados Unidos Mexicanos.
61
Vase la fraccin II, del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.

33

c) Desahogo de Pruebas y Prueba Anticipada.


La Carta Magna mexicana, en este sentido nos seala claramente que slo sern
consideradas como pruebas las desahogadas en Juicio Oral, sin embargo toda
regla tiene sus excepciones, y para el caso concreto existen el desahogo
anticipado de prueba en los trminos y condiciones que para tal efecto seale la
ley62.

d) Carga de la Prueba.
Por tratarse de un sistema acusatorio, donde la carga de prueba corresponde a la
parte acusadora sea pblica o privada, es primordial el establecimiento de esta
disposicin toda vez que, en sistemas inquisitivos la carga de prueba se traslada
al inculpado y su defensa, teniendo que demostrar durante el proceso, la inocencia
de un miniproceso realizado en etapa de averiguacin previa, pues al solicitarse la
acreditacin tanto del cuerpo del delito como de la probable responsabilidad se
configuraba bsicamente la probable responsabilidad del inculpado.
Es por ello que, el establecimiento de esta disposicin permite tener ms clara la
garanta de presuncin de inocencia hasta sentencia ejecutoriada y que en etapas
previas a juicio no se pueda hablar de pruebas, sino de datos de prueba tal como
lo establece el artculo 19 de la Constitucin Federal mexicana 63.

e) Principio de Contradiccin.

62

Ver la fraccin IV, del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos
63
Vase la fraccin V del artculo 20, Aparatado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.

34

Este principio es fundamental en todo proceso, toda vez que del mismo se
desprende la igualdad procesal al permitir la misma oportunidad de argumentar y
contra argumentar inmediatamente en las audiencias, garantizndose de esta
manera uno de los pilares de todo sistema garantista.
En este sentido se establece que ningn juzgador podr tratar asuntos que estn
sujetos a proceso con cualquiera de las partes sin que est presente la otra, salvo
las excepciones marcadas por la misma norma64.

f) Procedimiento Abreviado.
La Constitucin Federal contempla la tramitacin del procedimiento abreviado, una
vez iniciado el proceso penal, esto es, despus de que se dicte por el juez de
control el auto de vinculacin a proceso, para ello, se considera que siempre y
cuando no exista oposicin del inculpado, se podr decretar su terminacin
anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine la ley.
Para lo anterior, se requiere que el imputado reconozca ante la autoridad judicial,
voluntariamente y con conocimiento de las consecuencias, su participacin en el
delito y existen medios de conviccin suficientes para corroborar la imputacin, en
este sentido, el juez citar a audiencia de sentencia. La ley establecer los
beneficios que se podrn otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad 65,
como puede ser la reduccin de la pena a imponer solicitada por el Ministerio
Pblico siendo la aplicacin de una pena inferior hasta de un tercio de la mnima
sealada para el delito por el cual acusa66;

64

Vase la fraccin VI del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los


Estados Unidos Mexicanos.
65
Consultar la fraccin VII del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
66
Vase el artculo 389 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de
Morelos.

35

g) Presuncin de Inocencia.
La garanta de presuncin de inocencia queda reconocida al contemplarse de
manera textual en la Constitucin Federal, en el sentido de que el Juez slo
condenar cuando exista conviccin de la culpabilidad del procesado ms all de
toda duda razonable67. Esto es, que una vez desahogadas las pruebas en juicio
oral y pblico se demuestre que no existen elementos para establecer de manera
fehaciente la comisin de un delito, imperando en consecuencia la duda a favor
del acusado, o en su defecto, que habindose declarado confeso, existan
suficientes medios probatorios para determinar sin lugar a duda o ms all de toda
duda razonable su culpabilidad.
Dentro de este apartado pues, encontramos algo nuevo, esto es como ya se dijo
en el prrafo anterior, la inclusin de la presuncin de inocencia a rango
constitucional, quedando todas las dems garantas anteriormente reconocidas,
aunque en tratndose de delincuencia organizada, an se violentan 68

Siendo la presuncin de inocencia la garanta procesal esencial en materia penal


la cual fue adoptada por la Constitucin mexicana tras las reformas del pasado 18
de junio del 2008, lo que significa que no puede castigarse de manera anticipada a
una persona que se le impute un delito, adems que en colateral existe la carga
de la prueba para acreditar cualquier responsabilidad penal 69.
En conclusin, la presuncin de inocencia, es considerada como una garanta de
libertad y de verdad, as como de seguridad jurdica e incluso, de defensa social.
67

Vase la fraccin VIII del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
68
BARRAGN, Derecho procesal penal, op. cit., p. 737
69
CARBONELL, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., p. 98

36

Seguridad especifica - como lo seala Luigi Ferrajoli -, ofrecida por el estado de


derecho y que se expresa en la confianza de los ciudadanos en la justicia as
como en la defensa frente al arbitrio punitivo 70

h) Prueba ilcita.
Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales ser nula,
esto es, con la finalidad de respetar ante todo la actuacin de funcionarios en
cuanto a la obtencin de los medios de prueba 71.

i) Aplicacin de Principios en Audiencias Preliminares.


Los principios previstos en el artculo en comento (20 Constitucional), seala la
Carta Fundamental, se observarn tambin en las audiencias preliminares al
juicio, es decir, la publicidad, inmediacin, contradiccin, concentracin y
continuidad, sern observados en las audiencias de la etapa preliminar e
intermedia, en las de procedimientos alternos y especiales, y debi decir tambin,
en las audiencias posteriores a juicio, como lo son, las relativas a la ejecucin de
penas y medidas de seguridad en las cuales tambin se observan tales
principios72.

El Apartado B, establece los Derechos de toda persona imputada. Los


cuales son:

70

Ibdem, p. 99
Consltese la fraccin IX, del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin Federal
mexicana.
72
Ver la fraccin X del artculo 20, Apartado A, de la Constitucin General de la
Repblica.
71

37

Presuncin de inocencia73.
A declarar o guardar silencio74.
A que se le comunique en el momento de su detencin como en
su comparecencia ante el Ministerio Pblico y el Juez, el delito
que se le impute as como los derechos que le asisten 75.
A que se otorguen beneficios al inculpado, procesado o
sentenciado que preste ayuda eficaz para la investigacin y
persecucin

de

los

delitos

en

materia

de

delincuencia

organizada76.
A que se le reciban los testigos y dems pruebas pertinentes,

auxilindosele para su comparecencia77.


A ser juzgado por un juez o tribunal en audiencia pblica 78.
Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa y
que consten en el proceso79.

73

La garanta de presuncin de inocencia queda establecida en la fraccin I, del


artculo 20, Apartado B de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
74
Vase la fraccin II, del artculo 20, Apartado B de la Constitucin Federal Mexicana.
75
Consltese la fraccin III, del artculo 20, Apartado B, de la Carta Magna.
76
Vase el prrafo segundo de la fraccin III, del artculo 20, Apartado B, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
77
Vase la fraccin IV, del artculo 20, Apartado B, de la Constitucin General de la
Repblica.
78
La garanta de toda persona a quien se le acusa de la comisin de un delito, debe ser
juzgada en audiencia pblica de tal manera que se apliquen los principios rectores del
proceso penal los cuales permiten transparencia en la administracin de justicia. Esta
garanta se encuentra contemplada en la fraccin V, del artculo 20, Apartado B, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
79
Vase la fraccin VI, Apartado B del artculo 20, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.

38

A ser juzgado antes de cuatro meses en tratndose de delitos

cuya pena mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de


un ao si la pena excediere de ese trmino, salvo que solicite
mayor plazo para su defensa80.
A una defensa adecuada por abogado (defensa tcnica), y a que

ste comparezca en todos los actos del proceso81.


A que no se prolongue la prisin o detencin por falta de pago de

honorarios de defensores o por cualquier otra prestacin de


dinero, por causa de responsabilidad civil o algn otro motivo
anlogo82.

El Apartado C, establece los Derechos de la vctima o del ofendido, los


cuales son:

Recibir asesora jurdica, as como a ser informado de los derechos que en


su favor establece la Constitucin y del desarrollo del procedimiento penal 83
80

Consltese el artculo 20, fraccin VII, Apartado B, de la Constitucin Federal


Mexicana.
81
Con la implementacin del Sistema penal de corte acusatorio, se pretende que toda
persona a quien se le impute un delito cuente con una defensa adecuada,
eliminndose la posibilidad de que la llamada persona de confianza, asuma la
defensa. La garanta se encuentra contemplada en la fraccin VIII, del artculo 20,
Apartado B, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
82
Vase el artculo 20, fraccin IX, Apartado B, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
83
GARCA RAMREZ, Sergio, La Reforma penal constitucional, 2 ed., Editorial Porra,
Mxico, 2009, p. 350, de igual manera, para garantizar el derecho de la vctima a
recibir asesora jurdica, en algunos estados de la Repblica como Tabasco y Morelos,
se hizo necesaria la creacin del asesor jurdico de la vctima u ofendido que acta
desde la etapa de averiguacin previa, durante el proceso y hasta la sentencia,
garantizando en todo momento la proteccin y orientacin a la vctima, sin embargo en
el Estado de Morelos con la entrada en vigor del Sistema Penal Acusatorio, dej de
existir dicha figura. Lo anterior en virtud de que los cdigos procesales acusatorios de
los estados establecen la figura procesal del coadyuvante, sin embargo ste acta no
de oficio como si lo haca en todas las etapas del proceso el asesor jurdico de la
vctima en Morelos y actualmente en Tabasco, ya que si no se contaba con uno, el
Estado de oficio se lo proporcionaba. Vase la fraccin I del artculo 20, Apartado C, de
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

39

Constituirse como coadyuvante del Ministerio Pblico 84.

A que se le reciban todos los datos de prueba con los que cuente, tanto en
la investigacin como en el proceso85.

A que se desahoguen las diligencias correspondientes 86.

A intervenir en el juicio e interponer los recursos en los trminos que


prevea la ley87.

Recibir, atencin mdica y psicolgica de urgencia desde la comisin del

delito88.
A que se le repare el dao89.

1.3.6 Artculo 21

El artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos


contiene la facultad de investigacin de la polica y el Ministerio Pblico, los dos
coadyuvan con el mismo estndar investigativo en dicha facultad, pero bajo la
conduccin y mando del segundo. As mismo, este numeral contempla el ejercicio
de la accin penal pblica as como privada, en el caso de sta ltima, la ley
establecer los casos en que procede.

84

Vase la fraccin II, del artculo 20, Apartado C, de la Constitucin Federal mexicana.
Vase la fraccin III, del artculo 20, Apartado C, de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.
86
Consltese la fraccin II, Apartado C del artculo 20 de la Constitucin Federal
mexicana.
87
Con la entrada en vigor del nuevo sistema penal acusatorio, se contemplan
atribuciones ms definidas para la vctima, puesto que es notificada para asistir a todas
y cada una de las audiencias teniendo en este sentido la posibilidad de intervenir en
las mismas as como se interponer recursos.
88
Vase la fraccin III, Apartado C, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos.
89
Consltese el artculo 20 constitucional, Apartado C, fraccin IV.
85

40

En este mismo numeral, tambin se contempla la aplicacin de criterios de


oportunidad90 para el ejercicio de la accin penal, los cuales quedarn
establecidos en los cdigos de procedimientos penales de cada entidad
federativa91.
Por su parte, en el prrafo noveno, se establecen los rubros que comprende la
seguridad pblica, la cual, es una funcin a cargo de la Federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios, y comprende lo siguiente:
-

La prevencin del delito.

La investigacin del delito, y

La persecucin para hacerla efectiva.

As como la sancin de las infracciones administrativas, en los trminos


de la ley, en las respectivas competencias que esta Constitucin seala.

El prrafo citado, contempla de igual forma la actuacin de las instituciones de


seguridad pblica las cuales se regirn por los principios de legalidad, objetividad,
eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos
reconocidos en la Constitucin federal mexicana.

90

Vase el prrafo sptimo, del artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados


Unidos Mexicanos.
91
En el caso del Estado de Morelos, procede ejercitar accin penal privada para los
siguientes tipos penales: revelacin de secreto, difamacin, adulterio y en los casos en
que el Ministerio Pblico haya aplicado el criterio de oportunidad en la hiptesis de que
se trate de un hecho insignificante, de mnima culpabilidad del autor o del partcipe o
exigua contribucin de ste, salvo que afecte gravemente un inters pblico o lo haya
cometido dolosamente un servidor pblico en el ejercicio de sus funciones o con
motivo de l, as se establece en el artculo 86 Bis del Cdigo de Procedimientos
Penales del Estado de Morelos.

41

El mismo numeral analizado, seala que las instituciones de seguridad pblica


sern de carcter civil, disciplinado y profesional. El Ministerio Pblico y las
instituciones policiales de los tres rdenes de gobierno debern coordinarse entre
s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica y conformarn el Sistema
Nacional de Seguridad Pblica92, el cual se rige- contina sealando el prrafopor las siguientes reglas:

a) La regulacin de la seleccin, ingreso, formacin, permanencia,


evaluacin, reconocimiento y certificacin de los integrantes de las
instituciones de seguridad pblica. La operacin y desarrollo de estas
acciones ser competencia de la Federacin, el Distrito Federal, los
Estados y los municipios en el mbito de sus respectivas atribuciones.
b) El establecimiento de las bases de datos criminalsticas y de personal
para las instituciones de seguridad pblica. Ninguna persona podr
ingresar a las instituciones de seguridad pblica si no ha sido
debidamente certificado y registrado en el sistema.

c) La formulacin de polticas pblicas tendientes a prevenir la comisin de


delitos.
d) Se determinar la participacin de la comunidad que coadyuvar, entre
otros, en los procesos de evaluacin de las polticas de prevencin del
delito as como de las instituciones de seguridad pblica.
e) Los fondos de ayuda federal para la seguridad pblica, a nivel nacional
sern aportados a las entidades federativas y municipios para ser
destinados exclusivamente a estos fines.
92

Vase el prrafo dcimo, del artculo 21 de la Constitucin General de la Repblica.

42

En este sentido, se establece un servicio civil de carrera para Ministerios Pblicos,


Peritos y Policas93 lo cual permite la estabilidad y permanencia en la funcin as
como la profesionalizacin, contemplado en la Ley General del Sistema Nacional
de Seguridad Pblica reglamentaria del artculo 21 Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos en materia de Seguridad Pblica 94.

1.3.7 Articulo 22
En este artculo se contempla en el prrafo segundo lo relativo a la extincin de
dominio el cual es un procedimiento mixto: penal y civil, que tramitar el Ministerio
Pblico Federal, el cual se rige por las siguientes reglas:
I.

Ser jurisdiccional y autnomo del de materia penal.

II.

Proceder en los casos de delincuencia organizada, delitos contra la


salud, secuestro, robo de vehculos y trata de personas, respecto de
los bienes siguientes:

a) Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del delito, an cuando


no se haya dictado la sentencia que determine la responsabilidad penal,
pero existan elementos suficientes para determinar que el hecho ilcito
sucedi.

93

Vase el artculo 49, de la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, el
cual establece el Servicio de Carrera en las Instituciones de Procuracin de Justicia y la
cual comprende a Ministerios Pblicos, Peritos y Policas.
94
La Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, fue publicada en el Diario
Oficial de la Federacin con fecha 2 de enero de 2009, es reglamentaria del artculo 21
constitucional y tiene por objeto regular la integracin, organizacin y funcionamiento
del Sistema Nacional de Seguridad Pblica, as como establecer la distribucin de
competencias y las bases de coordinacin entre la Federacin, los Estados, el Distrito
Federal y los Municipios en materia de Seguridad Pblica.

43

b) Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto del delito, pero que
hayan sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes producto
del delito, siempre y cuando se renan los extremos del inciso anterior.

c) Aquellos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos por un

tercero, si su dueo tuvo conocimiento de ello y no lo notific a la


autoridad o hizo algo para impedirlo95.

El procedimiento, reglas generales y especificaciones relativos a la extincin de


dominio se contempla ampliamente en su ley especial denominada: Ley Federal
de Extincin de Dominio, publicada en el Diario Oficial de Federacin, el viernes
29 de mayo de 2009 y la cual es reglamentaria del artculo 22 constitucional.

1.3.7 Artculo 73
En el presente numera se seala que el Congreso de la Unin tiene facultad para
expedir leyes que establezcan las bases de coordinacin entre la Federacin, el
Distrito Federal, los Estados y los Municipios, as como para establecer y
organizar a las instituciones de seguridad pblica en materia federal 96.
La intencin de la inclusin anterior, es en razn de que slo el congreso de la
unin podr expedir leyes en materia de seguridad pblica para coordinar y
homologar la actuacin de las instituciones de esa ndole y no los estados, ello
para que haya coordinacin de actuacin.
1.3.9 Artculo 115

95
96

Vase el artculo 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.


Vase la fraccin XXIII, del artculo 73 de la Constitucin General de la Repblica.

44

Con la reforma constitucional en materia de seguridad pblica y justicia penal, se


establece que la polica preventiva estar al mando del presidente municipal en
los trminos de la Ley de Seguridad Pblica del Estad 97o, ya que anterior a la
reforma, se estableca que estar al mando del presidente municipal, en los
trminos del Reglamento correspondiente, por lo que ahora, ser en base a la Ley
de Seguridad Pblica Estatal, acorde a la Ley General del Sistema Nacional de
Seguridad Pblica.

Lo anterior, en atencin a que el artculo sptimo transitorio del decreto de


reforma, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de junio de 2008 y
entrando en vigor al da siguiente de su publicacin, establece que el Congreso de
la Unin, a ms tardar dentro de 6 meses, a partir de la publicacin del Decreto,
expedir la ley que establezca el Sistema Nacional de Seguridad Pblica y que por
su parte los Estados de la Repblica expedirn a ms tardar en 1 ao, a partir de
la entrada en vigor del Decreto, las leyes de la materia, es decir, la Ley de
Seguridad Pblica estatal.

1.3.10 Articulo 123

En el presente numeral se estipula que los agentes del Ministerio Pblico, los
peritos y los miembros de las instituciones policiales de la Federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios, podrn ser separados de sus cargos si no
cumplen con los requisitos que las leyes vigentes en el momento del acto sealen

para permanecer en dichas instituciones,

o removidos por incurrir en

responsabilidad en el desempeo de sus funciones 98.


97

Consltese la fraccin VII, del artculo 115 de la Constitucin Federal mexicana.

45

En este sentido se habla sobre la prdida de confianza, as como el


incumplimiento de los requisitos para el ejercicio de funciones de los miembros de
las instituciones sealadas en el prrafo anterior, ya que si la autoridad
jurisdiccional resolviere que la separacin, remocin, baja, cese o cualquier otra
forma de terminacin del servicio fue injustificada, el Estado slo estar obligado a
pagar la indemnizacin y dems prestaciones a que tenga derecho, sin que en
ningn caso proceda su reincorporacin al servicio, cualquiera que sea el
resultado del juicio o medio de defensa que se hubiere promovido.

1.4 Objeto y principios rectores del proceso penal acusatorio.

98

Vase el artculo 123, Apartado B, fraccin XIII de la Constitucin Poltica de los


Estados Unidos Mexicanos.

46

Con la entrada en vigor del nuevo sistema de justicia penal, el objeto del proceso
penal, ha cambiado, en el sentido de que anteriormente se persegua imponer una
pena a todo aqul que cometiera un delito, siendo el ius puniendi el principal
objeto del sistema de justicia penal.
Pues bien, con la implementacin del nuevo proceso penal de corte acusatorio y
oral, se establece como objeto del proceso penal el esclarecimiento de los hechos
a travs de una investigacin cientfica que requiere de la profesionalizacin de los
operadores del sistema de tal manera que sea dicha investigacin la que nos lleve
a lograr que no haya impunidad, esto es, encontrar a la persona culpable y pueda
repararse el dao.
La reparacin del dao constituye uno de los pilares del objeto del proceso penal
al adoptarse el principio de justicia restaurativa 99 en la mayora de los cdigos
procesales penales de los estados de la Repblica que cuentan con el sistema
penal acusatorio. Para tal efecto se han establecido distintos Procedimientos
alternos al Juicio Oral como los que a continuacin se mencionan:
1. En cuanto a los Procedimientos Especiales:
a) Suspensin del Proceso a Prueba, y
b) Acuerdos Reparatorios.
2. En cuanto al Procedimiento de Aceleracin:
a) Procedimiento Abreviado;
3. En cuanto a los Medios Alternos de resolucin de conflictos o MARCS
como:

99

Consltese los artculos 28, 95 y 23 de los Cdigos de Procedimientos Penales del


Estado de Morelos, Zacatecas y Chihuahua respectivamente.

47

a) Negociacin,
b) Conciliacin,
c) Mediacin y
d) Arbitraje, de manera que se acerque la justicia a la sociedad.

En base a lo anterior, la reparacin del dao slo puede lograrse a travs de una
investigacin adecuada por parte de la polica y servicios periciales, la cual se
constituye como una de las actividades bsicas ms importantes dentro de la fase
preliminar100, de la cual se deriva el xito de la investigacin, y en ese sentido
lograr el esclarecimiento de los hechos, a efecto de que no queden impunes los
delitos y se logre la reparacin del dao, pues en la mayora de las ocasiones no
se logra detectar y en consecuencia capturar al responsable del delito.

1.4.1 Elementos del Objeto del Proceso Penal Acusatorio.


El objeto del proceso penal se constituye como el esclarecimiento de los hechos,
culpar al culpable o que no quede impune, proteger al inocente y la reparacin del
dao causado por la comisin del delito 101. En consecuencia el nuevo objeto del
proceso penal, se conforma de cuatro elementos fundamentales:
a) Esclarecimiento de los hechos.
b) Culpar al culpable.
c) Proteger al inocente
d) La reparacin del dao.

1.4.2 Principios Rectores del Proceso Penal Acusatorio.


100

MALDONADO SNCHEZ, Isabel, La Polica en el Sistema Penal Acusatorio, Editorial


Palacio del Derecho, Mxico, 2009, p. 23
101
Vase la fraccin I, Apartado A, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos.

48

Los principios rectores del proceso penal se constituyen como la base sobre la
cual descansa el nuevo sistema de justicia penal en nuestro pas. La publicidad, la
inmediacin, la contradiccin, la concentracin y la continuidad tienen fundamento
constitucional, se encuentran establecidos estos principios en el primer prrafo del
artculo 20 de nuestra Carta Magna.

1.4.2.1 Publicidad.
Este principio, permite que exista un control en cuanto a todo lo actuado en las
audiencias, no slo entre las partes procesales: ministerio pblico, defensa y juez,
sino tambin, un control por parte del pblico que acude a la sala a presenciar una
audiencia, de igual forma, la publicidad se extiende a los medios de comunicacin,
siendo entonces un sistema ms transparente en el que las pruebas son pblicas
y contradictorias, teniendo como consecuencia ello, la igualdad procesal para
argumentar y contra argumentar.

1.4.2.1.1 Excepciones Constitucionales al Principio de Publicidad.


La regla general del sistema es que el proceso sea pblico, con la finalidad de
transparentar la actuacin del poder del Estado, la propia Constitucin Federal en
el artculo 20, Apartado B, fraccin V, establece como uno de los derechos de toda
persona imputada que sea juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal, y
que la publicidad slo podr restringirse en los casos de excepcin que determine
la ley, por las siguientes razones:
- Seguridad nacional.
- Seguridad pblica.
- Proteccin de las vctimas, testigos y menores.
- Cuando se ponga en riesgo la revelacin de datos legalmente protegidos.
49

- Cuando el tribunal estime que existen razones fundadas para justificarlo 102.
Podemos encontrarnos ante la peticin de alguna de las partes en el sentido de
solicitar la privacidad o secreca de alguna audiencia, razn por la cual el juez
escuchada la peticin abrir un debate en el que se expongan los argumentos y
contra argumentos de las partes a fin de resolver sobre la cuestin planteada,
previa contradiccin, sin embargo existir casos en que por tratarse de causas
penales en las que se ventile un asunto de carcter sexual por ejemplo, en el que
de manera automtica o por obvias razones el pblico no pueda estar presente en
la audiencia, en este sentido no se requerir debate, sino que de manera oficiosa
el juez decreta la privacidad de la audiencia.

1.4.2.1.2 Excepciones legales al principio de publicidad.


Las excepciones al principio de publicidad, son homologadas en los cdigos de
procedimientos penales de los Estados que cuentan con el sistema penal
acusatorio, al ir disminuyendo la publicidad de manera parcial o total, esto es,
puede ser que toda la audiencia sea a puerta cerrada o slo una parte de ella, por
resolucin de oficio excepcionalmente del Tribunal Oral Penal o a peticin de
parte, pidiendo que el pblico y medios de comunicacin abandonen la sala, e
ingresen de nuevo una vez que ha desaparecido la causa que dio motivo a la
privacidad.
En consecuencia, los cdigos procesales contemplan las excepciones al principio
de publicidad que se consignan en la Constitucin federal y agregan diversas
hiptesis de proteccin que se extienden a los miembros del tribunal, por ejemplo,
el Cdigo adjetivo del estado de Chihuahua seala las que a continuacin se
mencionan:

102

Vase el artculo 20, Apartado B, fraccin V, de la Constitucin Poltica de los


Estados Unidos Mexicanos.

50

I. Pueda afectar la integridad fsica o la privacidad de los miembros del


Tribunal, de alguna de las partes, o de alguna persona citada para
participar en l;
II. El orden pblico o la seguridad del Estado puedan verse gravemente
afectados;
III. Peligre un secreto oficial, particular, comercial o industrial, cuya
revelacin indebida sea punible; o
IV. Est previsto especficamente en este Cdigo o en otra ley 103.

En sntesis, la publicidad del juicio asegura el control tanto interno como externo
de la actividad judicial y del resto de los intervinientes en el proceso penal.

1.4.2.2 Inmediacin.
El principio de inmediacin es fundamental en un sistema garantista, como lo es,
el proceso penal acusatorio, toda vez que permite que de manera directa se hable,
escuche, vea, palpe lo que sucede en una audiencia, permitiendo con ello aportar
y obtener informacin relevante para la resolucin de un caso concreto y tener
oportunidad de argumentar, contra- argumentar y resolver lo que se ventila en
una Sala.
Entonces, el principio de inmediacin se refiere a la proximidad en torno al lugar 104
donde se encuentren las personas que intervienen en una audiencia, esto es,
permite que el Juez reciba informacin que le proporcionen las partes en conflicto
de manera directa, es decir, sin ningn intermediario, ni barrera fsica para
conocer de los argumentos y contra-argumentos de las partes, as como de las
pruebas.
103

Excepciones al principio de publicidad contempladas en los artculos 321, 322, 361,


210 de los Cdigo de Procedimientos Penales de los Estados de Chihuahua, Morelos,
Zacatecas y Oaxaca, respectivamente .
104
Vase la definicin de la palabra inmediacin en el Diccionario de la Real
Academia Espaola

51

No obstante, lo anterior, la inmediacin tambin se refiere a la proximidad que


deben tener los adversarios entre s, y con cada uno de sus argumentos y rganos
de prueba, de manera que al haber inmediacin, que en trminos genricos se
entiende como sin medio, o sin obstculo fsico o de cualquier otra ndole para
conocer de manera directa todo lo vertido en las audiencias.
Las violaciones a las disposiciones establecidas por la ley sobre el principio de
inmediacin, siempre que se vulneren derechos de las partes, da lugar a promover
incluso recuso de casacin105 si la violacin se produjo en la audiencia de juicio
oral, aunque cabe mencionar que no slo ante la violacin de ese principio, sino
de todos los dems: publicidad, oralidad o concentracin del juicio.

1.4.2.2.1Implicaciones del Principio de Inmediacin:


a) La Validez.
La implicacin de la inmediacin en las audiencias orales trae consecuencias de
validez, en el sentido de que el Juzgador no se puede ausentar de la Sala de
audiencias, y tampoco las partes, o el imputado pueden abandonar la audiencia
hasta que el Juez lo indique.

En el caso de la audiencia de Juicio Oral, la presencia del acusado se establece


como un requisito indispensable de su validez 106, ya que no puede retirarse o
alejarse de la audiencia sin la autorizacin del tribunal 107, con la excepcin de que
105

Vase el artculo 420, fraccin V del Cdigo de Procedimientos Penales para el


Estado de Morelos.
106
Consltese el artculo 3 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Morelos.
107
Vase el artculo 320, prrafo primero del Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado de Morelos.

52

manifieste su deseo de no estar presente en la audiencia confrmelo establezca la


ley.

b) En cuanto al Recurso de Casacin.


Otra de las implicaciones de suma importancia respecto de este principio, se
refiere a que en el sistema acusatorio los hechos nunca pueden ser materia de
revaloracin por el Tribunal de segunda instancia, en virtud de que no se
respetara el principio de inmediacin al revalorar de manera autnoma la prueba
sin haber estado presente en su desahogo.
En consecuencia, el recurso de casacin tiene por objeto proteger las garantas
del debido proceso, sin que ello signifique que no puede revisar si en la valoracin
de las pruebas se respetaron los principios de reglas de la lgica, sana crtica,
mximas de la experiencia y conocimientos cientficos.
La inmediacin de conformidad con el cdigo adjetivo del Estado de Chihuahua es
bastante claro al establecer que el debate en la audiencia de juicio oral se
realizar con la presencia ininterrumpida de los miembros del Tribunal y de las
dems partes legtimamente constituidas en el proceso, de sus defensores y de
sus representantes, as como tampoco el acusado puede retirarse de la sala sin la
autorizacin del tribunal108, lo que significa, que no es entonces slo la presencia
del juez en el juicio la nica que interesa para los debates y resoluciones que al
efecto se emiten, sino que el principio en comento impacta en todos los actores
legitimados para participar en el proceso.
En conclusin, la inmediacin es un principio rector del proceso penal acusatorio y
el cual se refiere a la manera directa en que deben comunicarse todas las
personas que intervengan en una audiencia, y no solamente se refiere a la
108

Vase el artculo 319 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de


Chihuahua.

53

inmediacin del juzgador hacia las partes, sino de las partes hacia l, de aquellas
entre s, as como con cada uno de sus rganos de prueba, y esto exige
necesariamente la oralidad, esto es, que los testigos declaren de viva voz frente al
Tribunal, pues la inmediacin no existe cuando le llegan al juez las declaraciones
de dichos rganos de prueba en un documento, as lo mismo sucede con los
argumentos por escrito.

1.4.2.3

Concentracin.

El principio de contradiccin es parte de los cinco principios que conforman el


nuevo proceso penal acusatorio, el cual se refiere a reunir, unificar o agrupar 109 en
el menor nmero de audiencias diversos actos procesales, partes procesales,
sujetos intervinientes, medios de prueba y de pequeas varias audiencias en una
sola o como le llaman coloquialmente los abogados en una mega-audiencia, se
resuelva por ejemplo la calificacin de la detencin, la formulacin de imputacin,
la vinculacin del imputado a proceso, las medidas cautelares y cierre de
investigacin. O bien, se formule imputacin, se vincule a proceso e
inmediatamente de ello, cualquiera de las partes solicite la aprobacin de la
suspensin del proceso a prueba, o el procedimiento abreviado.
El principio de concentracin en la audiencia de Juicio Oral, significa que las
distintas etapas que necesariamente deben integrar el juicio como lo son:
postulativa, probatoria, de alegatos y resolutiva, se concentran en una sola
audiencia a fin de evitar, sobre todo, la dispersin en el desahogo de todos los
medios de prueba.
En este sentido, la oralidad es el principio que permite la realizacin de etapas
concentradas, puesto que la parte sustancial de la causa puede desahogarse en

109

Ver la definicin de la palabra concentracin en el Diccionario de la Real Academia


Espaola.

54

una sola audiencia, o en una audiencia de varios das, teniendo en consecuencia


un carcter continuo110.

1.4. 2.4Contradiccin.
Este principio es fundamental para garantizar la igualdad entre imputado y vctima
u ofendido en conflicto, ello slo se garantiza en un sistema adversarial en el que
las partes tengan la misma oportunidad de argumentar y contra-argumentar, y no
se permita preconstituir prueba en una etapa de averiguacin como ocurra con el
sistema inquisitivo, la contradictoriedad se da mediante el adecuado desarrollo de
la dialctica procesal. Este principio es consubstancias a los de igualdad y
defensa, pues de nada servira el reconocimiento de este principio si nos se
contaran con facultades jurdicas para controvertir los hechos, ofrecer y objetar
pruebas as como argumentar111
La contradiccin permite elevar la calidad de la informacin que los jueces utilizan
para la toma de decisiones, al someterse la informacin que cada parte produce al
estricto control de la contraria. La Suprema Corte de Justicia de la Nacin se ha
pronunciado

respecto al derecho de contradiccin, sosteniendo

que la

contradiccin de la prueba y de los argumentos es una de las formalidades


esenciales del procedimiento.
El derecho de alegar, de contrainterrogar a testigos es un derecho que
corresponde no slo a la defensa, sino tambin al Ministerio Pblico, pues a travs
de los debates que se aperturen ante cada peticin corresponde el mismo derecho
a la contra parte respetndose en este sentido la igualdad procesal. En
consecuencia, la igualdad, la contraccin y la defensa constituyen la base tripartita
para la construccin de la verdad fctica dentro del proceso penal 112

110

CARBONELL, Qu son y para qu sirven los juicios orales?, op. cit., p. 120.
BARRAGN BENTEZ, Vctor, Bases constitucionales del nuevo sistema de justicia
penal, Popocatpetl Editores, Mxico, 2008, p. 68.
112
BARRAGN BENTEZ, Vctor, op. cit., nota 111, p. 68.
111

55

1.4.2.4.1 Implicaciones del Principio de Contradiccin.

La violacin al principio de contradiccin puede dar lugar a diversas hiptesis, esto


es, que siendo uno de los principios rectores del proceso debe ante todo
observarse durante el desarrollo del proceso, tan es as que si en una audiencias
preliminares y posteriores a Juicio Oral, se dicta una resolucin sin haber
permitido a la parte contraria pronunciarse respecto de la misma, o no hubiere sido
notificada de alguna audiencia por ejemplo, puede solicitarse el recurso de
revocacin e incluso casacin en audiencia de debate o de Juicio Oral.

1.4.2.4.1.1 Recursos ante la violacin del principio de Contradiccin


Como se ha mencionado en lneas precedentes, los distintos cdigos procesales
penales de los Estados que han adoptado un sistema acusatorio contemplan
distintos recursos para hacer valer el principio de contradiccin en las causas
penales, por ejemplo en el cdigo adjetivo del Estado de Chihuahua seala que
procede recurso de casacin cuando se hubiere violado el derecho de defensa o
el de contradiccin113.
Por su parte el Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Morelos,
establece que procede decretar la casacin cuando se hubiere violado el derecho
de defensa o el de contradiccin114
Al regularse el desahogo de la prueba, se garantiza la adecuada contradiccin de
la misma. Por tanto, este principio como los dems rectores del proceso se
garantizan de tal manera que se e establece como causa de casacin, su
violacin.
113

Vase el artculo 423 fraccin IV del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua.
114
Vase el artculo 420, fraccin IV del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado
de Morelos.

56

1.4.2.5 Continuidad.
El Principio de continuidad dentro del sistema de audiencias en el proceso penal
acusatorio, se refiere a la manera ininterrumpida en que deben llevarse a cabo los
distintos actos procesales, as como las audiencias que conforman el sistema,
adems, tambin indica que entre la recoleccin de la prueba y el dictado de la
sentencia debe mediar un corto plazo115, este principio en colateral con el de
concentracin son principios procesales que se encuentran ntimamente ligados
tomando como base las necesidades que tienden a proveer dentro del proceso
penal, como lo es, la imparticin de una justicia pronta 116

1.4.2.5.1 Implicaciones del Principio de Continuidad.


Una de las implicaciones del principio de publicidad considerada como esencial es
aqulla que pretende que se materialice la aspiracin de que la justicia sea pronta
y expedita, tal como lo seala el artculo 17 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos117,

En tal tesitura, el artculo 325 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado
de Morelos, estipula:
115

MONTES CALDERN, Ana, (coord.), Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal
Colombiano, Comisin Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso
Penal, USAID-Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia, Repblica de
Colombia, Bogot D. C., 2003, p. 93
116
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 71
117
dem.

57

La audiencia del juicio oral se desarrollar en forma continua y podr


prolongarse en sesiones sucesivas, hasta su conclusin. Constituirn, para estos
efectos, sesiones sucesivas, aquellas que tuvieren lugar en el da siguiente o
subsiguiente de funcionamiento ordinario del tribunal.

1.4.2.5.1.1 Suspensin de las Audiencias Orales.


Como se ha sealado en lneas precedentes, la continuidad permite que la
imparticin de justicia sea ms pronta, esto conlleva entonces, a garantizar que las
etapas procesales y en consecuencia las audiencias que implican aqullas, sean
desahogadas de manera que sea en el tiempo ms breve, pues a toda peticin de
las partes, la resolucin del juzgador recae en la misma audiencia, como lo son las
cuestiones planteadas por las partes ante el juez de control y tribunal oral, esto es
en las etapas preliminar, intermedia y de juicio oral.
Las audiencias celebradas en las primeras dos etapas principalmente se
resuelven el mismo da (aproximadamente duran de 30 minutos como por ejemplo
la audiencia de control de detencin a 3 o 4 horas en el caso de la audiencia
intermedia, dependiendo de la cuestin planteada, pues puede ser menor o mayor
tiempo), lo que garantiza el principio de continuidad, a diferencia del sistema
escrito en el que se presentan las promociones al juzgado y es hasta das,
semanas o meses posteriores que recae un acuerdo sobre lo planteado en
nuestro escrito de promocin.
Entonces, las audiencias no se pueden suspender o interrumpir, salvo que se
solicite un receso por cualquiera de las partes o por ambas y el juzgador lo
autorice a efecto de que las partes dialoguen por ejemplo para tratar de llegar a
una salida alterna o para subsanar o corregir algn vicio material del escrito de
acusacin por ejemplo en el que se puede otorgar un receso, pero al trmino del
mismo que ser en el tiempo que el juez o jueza sealen se continuar con la
audiencia. Recurdese que ante todo el carcter dispositivo del proceso es una de
58

las caractersticas del nuevo proceso penal, al permitir a las partes puedan lograr
alguna solucin a su conflicto
Otro supuesto para la suspensin de la audiencia lo es el hecho de que no se
permita el acceso al defensor a la carpeta de investigacin con anterioridad a la
celebracin de la audiencia respectiva118, pues antes de las audiencias el
Ministerio Pblico deber permitir al defensor el acceso a la carpeta de
investigacin, as como proporcionarle copias de la misma en caso de que le sean
solicitadas con la debida anticipacin. En caso de negativa de la representacin
social, el defensor puede hacer valer ello ante el juez, y ste, despus de
escuchar al Ministerio Pblico podr en su caso determinar la suspensin de la
audiencia respectiva.
En este sentido, el juez puede imponer diversas sanciones al Ministerio Pblico,
como las cuales pueden consistir en apercibimiento, multa e incluso arresto hasta
por treinta y seis horas, adems de comunicarse la falta a su superior jerrquico 119.
No obstante, este rgimen disciplinario no es de aplicacin exclusiva para la
representacin social adems que existen ms causales, pues cuando la defensa
o mejor dicho, cualquiera de las partes acten actualizando cualquiera de las
siguientes causas, les sern aplicadas las sanciones mencionadas:
a) Acten de mala fe,
b) Traten de dilatar el proceso,
c) Falten al respeto al Juez o a los intervinientes en las audiencias, o
d) Alteren el orden
Para tal efecto se escuchar la causal en la misma audiencia si es posible, a fin de
que se resuelva lo conducente, salvo que se trate de la audiencia de juicio oral en
cuyo caso se resolver una vez concluido.

118
119

Vase el artculo 154 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
Artculo 162 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.

59

1.4.2.5.1.2 Suspensin de la Audiencia de Juicio Oral.


Como se ha mencionado, la continuidad en las audiencias es la regla general, sin
embargo en la audiencia de juicio oral que en diversas ocasiones puede llegar a
tramitarse en das o semanas, dependiendo del nmero de pruebas a desahogar y
del caso particular, por principio de continuidad, debe seguirse al da siguiente o
subsiguiente hbil hasta su culminacin, no obstante, existen diversas hiptesis
que a continuacin se sealan por las cuales se puede llegar a suspender la
audiencia:
La audiencia de juicio oral se podr suspender por nica vez y por un plazo
mximo de diez das corridos, slo cuando:
I. Se deba resolver una cuestin incidental que no pueda, por su naturaleza,
resolverse inmediatamente;
II. Tenga que practicarse algn acto fuera de la sala de audiencias, incluso
cuando una revelacin inesperada torne indispensable una investigacin
suplementaria y no sea posible cumplir los actos en el intervalo de dos sesiones;
III. No comparezcan testigos, peritos o intrpretes, deba practicarse una nueva
citacin y sea imposible o inconveniente continuar el debate hasta que ellos
comparezcan, incluso coactivamente, por intermedio de la fuerza pblica;
IV. Cuando fuere necesario en los supuestos previstos en el artculo 372.
V. Algn juez o el imputado, se enfermen a tal extremo que no puedan continuar
interviniendo en el debate;
VI. El defensor o el representante del acusador coadyuvante no puedan ser
reemplazados inmediatamente en el supuesto de la fraccin anterior o en caso
de muerte o incapacidad permanente.
VII. El defensor lo solicita en el caso de que el Ministerio Pblico haya
reclasificado jurdicamente los hechos en el alegato de apertura o clausura; o
VIII. Alguna catstrofe o algn hecho extraordinario torne imposible su
continuacin120.

120

Consultar los artculos 326, 339, 325, 365, de los Cdigos de Procedimientos Penales
de los Estado de Morelos, Estado de Mxico, Chihuahua, Zacatecas, respectivamente.

60

Como se puede leer, el trmino de la suspensin no puede exceder del trmino de


diez das y podr suspenderse slo por una ocasin, plazo en el que deber
reanudarse la audiencia, caso en el que el Juez, sealar el da y la hora en el que
continuar, valiendo como notificacin para todas las partes. Una vez reanudada
en la fecha y hora sealada, el juez oral en lo penal que presida la audiencia
resumir brevemente los actos cumplidos con anterioridad, asimismo el Presidente
ordenar los aplazamientos que se requieran, indicando la hora en que continuar
el debate121.

1.4.2.5.2 Nulidad de la Audiencia de Juicio Oral.


Para el caso de que la audiencia no se reanude al dcimo primer da despus de
la suspensin, cualquiera de las partes puede solicitar su reinicio, pues se
considerar interrumpida, debindose declarar nulo todo lo actuado, pues se
habr violentado el principio de continuidad como eje rector del proceso penal 122.
El principio de continuidad en consecuencia vemos que al igual que todos los
principios rectores del proceso son justamente eso, ejes sobre los cuales debe
girar el nuevo proceso penal, pues los diversos cdigos de procedimientos
penales de los estados de la Repblica que han adoptado el sistema acusatorio
contemplan serias sanciones en caso de inobservancia de los mismos.

CAPTULO II
SISTEMA DE AUDIENCIAS ORALES Y PBLICAS.
121

Los Cdigos adjetivos penales, sealan que se considera un aplazamiento el


descanso de los das sbado, domingo y descansos obligatorios establecidos por la ley,
siempre que el debate contine al da siguiente hbil.
122
Artculos 327, 326, 366 de los Cdigos de Procedimientos Penales de los Estados de
Morelos, Chihuahua, Zacatecas, respectivamente.

61

El sistema de audiencias es el conjunto de actos procesales que se ventilan en


sede judicial, con la finalidad de exponer pretensiones y defensas dentro del
sistema penal acusatorio, constituyndose el foro en donde los jueces y tribunales
oyes y determinan las causas123. Este sistema de audiencias tiene como fin aportar
y recibir informacin de calidad o relevante para una mejor resolucin, esto es,
cualquier peticin del Ministerio Pblico o de la defensa tendr que realizarse
mediante la celebracin de una audiencia, en la que se actualicen los principios de
publicidad, inmediacin, contradiccin, concentracin y continuidad.
Los principios mencionados en el prrafo precedente son rectores en la aplicacin
del proceso, el desahogo de pruebas y de la tramitacin de las propias audiencias,
esto quiere decir, que slo pueden tener vigencia- los principios rectores- en un
sistema de audiencias orales y pblicas, ya que la oralidad permite o da vida a los
dems principios, pues al ser la comunicacin entre partes determinadas de
manera oral nace la inmediacin y a su vez permite que haya contradiccin y
continuidad en la realizacin de actos procesales tendientes a la resolucin del
caso en concreto actualizndose de esta manera la concentracin de personas,
actos procesales, audiencias y presentacin o desahogo de pruebas.
En consecuencia, el sistema penal acusatorio se constituye en diversas fases para
lograr la resolucin de un conflicto penal, para ello se ha considerado que la
oralidad es la forma de comunicacin idnea por la cual se logra obtener
informacin de mayor calidad a efecto de que el juzgador pueda valorar los
medios de prueba de mejor manera y as lograr una resolucin ms favorable. Es
por ello que la oralidad se actualiza dentro del sistema de audiencias dentro del
proceso penal acusatorio.

123

Vase la definicin de la palabra foro, en el Diccionario de la Real Academia


Espaola.

62

II.1 Audiencias Preliminares y Posteriores a Juicio Oral.


En todas las audiencias orales deben prevalecer los principios de publicidad,
inmediacin, concentracin, contradiccin y continuidad toda vez que este sistema
es de litigacin entre partes adversarias- Ministerio Pblico y Defensa-, es por ello
que deben contar con la misma igualdad de oportunidades de argumentar y de
contra argumentar y esto slo se puede llevar a cabo en un sistema de audiencias
en donde se permita escuchar a las partes sus pretensiones.
Existe una diversidad de audiencias preliminares a Juicio y posteriores al
mismo124, como lo son:

a) Control de Detencin.
b) Formulacin de Imputacin.
c) Vinculacin a Proceso
d) Imposicin de Medidas Cautelares.
e) Revisin, modificacin, cese de Medidas Cautelares.
f) Imposicin de plazo judicial de investigacin.
g) Prrroga de plazo para cierre de investigacin.
h) Nombramiento, Revocacin y nuevo nombramiento de defensa.
i) Solicitud de entrega de documentos en manos de un tercero
j) Para resolver sobre la devolucin de objetos y bienes a la persona
legitimada para poseerlos.
k) Informar aplicacin de un Criterio de Oportunidad.

124

La diversidad de audiencias dentro del proceso penal acusatorio, es en realidad


indefinida, en virtud de que en la prctica forense se puede llevar a cabo cualquier
audiencia tendiente a atender las pretensiones de las partes, las cuales tendrn que
actualizar los principios rectores de toda audiencia en materia penal.

63

l) Orden de aprehensin en audiencia privada.


m) Solicitud de que la audiencia sea privada.
n) Solicitud para aprobacin de Acuerdos Reparatorios.
o) Revisin de incumplimiento de clausulas del Acuerdo Reparatorio.
p) Revocacin de Acuerdo Reparatorio.
q) Solicitud de Sobreseimiento por cumplimiento de Acuerdos Reparatorios.
r) Recepcin de prueba anticipada.
s) Aprobacin de la Suspensin del proceso a prueba
t) Revisin del plan de reparacin y de las condiciones de la Suspensin del
Proceso a Prueba.
u) Revocacin de la Suspensin del Proceso a Prueba.
v) Sobreseimiento por cumplimiento del plan de reparacin y de las
condiciones de la Suspensin del Proceso a Prueba.
w) Procedimiento abreviado.
x) Intermedia.
y) De Juicio Oral.
z) Promover incidente de nulidad.
aa)Individualizacin de la sancin.
bb)De ejecucin de Penas y Medidas de Seguridad.
cc) Revisin de la pena.
dd) Solicitud al beneficio de Libertad Preparatoria.
ee) Cualquier otra que tenga por objeto realizar una peticin jurdicamente
posible.
64

II.1.1 Registro de las Audiencias.


Todas las audiencias deben ser registradas en videograbacin, audiograbacin o
cualquier otro medio idneo para producir seguridad en las actuaciones e
informacin que permitan garantizar su fidelidad, integridad, conservacin,
reproduccin de su contenido y acceso a las mismas 125 a quienes de conformidad
con la ley tengan derecho a ello.

2.1.2 Estructura Bsica de las Audiencias.

La estructura bsica de las audiencias se inicia con la presentacin de la


audiencia o acto protocolario, por la persona encargada de sala y en algunas
ocasiones por la polica procesal, sealando:
- Da y hora.
- Objeto de la audiencia.
- Nombre del imputado.
- Nmero de carpeta de investigacin.
- Delito.
- Nombre del juez que preside la audiencia.
- Se realizan las advertencias de disciplina en la Sala de audiencia 126.
Una vez que son realizadas las advertencias pertinentes sobre la disciplina que se
ha de guardar en sala el juez ejerce el poder de disciplina en la audiencia y

125

Artculo 41, del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Mxico.


Vase el artculo 323 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua.
126

65

velar porque se respete127-, y habindose indicado el nombre completo del juez


que preside la audiencia, se pide a los asistentes se pongan de pie para recibirlo.
Una vez realizado el acto protocolario, el juez inicia con la audiencia respectiva.
Siendo la estructura y dinmica de las audiencias en trminos genricos, la
siguiente:

a) Individualizacin de las partes.


b) Se concede el uso de la voz a la parte que solicito la audiencia a efecto
de que argumente sus pretensiones128.
c) Traslado a la contraria, con la finalidad de que conteste o contra
argumente lo alegado por su adversario.
d) Debate entre partes.
e) En su caso, desahogo de medios de prueba.
f) Resolucin del Juez
g) Peticiones Finales. Como por ejemplo copia certificada del audio y video
de la audiencia celebrada.

2.1.3Esquemas

127

En el artculo 329 por ejemplo, del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua establece las medidas ante la ausencia de disciplina en la Sala, las cuales
pueden ser: apercibimiento, multa, expulsin de la sala de audiencia, arresto hasta por
treinta y seis horas, desalojo pblico de la sala de audiencia.
128
APONTE, Alejandro, El Rol de Jueces y Magistrados en el Sistema Penal Acusatorio
Colombiano, USAID / Programa de Fortalecimiento y Acceso a la Justicia, Repblica de
Colombia, Bogot, 2005p. 32

66

AUDIENCIAS ORALES EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO.


AUDIENCIAS ORALES
EN ETAPA
PRELIMINAR

AUDIENCIAS ORALES
EN ETAPA INTERMEDIA

CONTROL
DETENCION.

AUDIENCIA INTERMEDIA

DE

CONTROL
FORMULACION DEDE
DETENCION
IMPUTACION.

ACUERDOS
REPARATORIOS

PROCEDIMIENTO
ABREVIADO
VINCULACION A
PROCESO.

MEDIDAS CAUTELARES.

IMPOCISION O
PRORROGA DE PLAZO
PARA CIERRE DE
INVESTIGACION.
ACUERDOS
REPARATORIOS.

PROCEDIMIENTOS
ABREVIADOS.

SUSPENSIN DEL
PROCESO A PRUEBA

REVISION,
MODIFICACION,
SUSTITUCION O CESE DE
MEDIDAS CAUTELARES.

CUALQUIER OTRA
AUDIENCIA DE PETICION
QUE CONFORME A
DERECHO PROCEDE.

SUSPENCION DEL
PROCESO A PRUEBA.

ACTOS PROCESALES DE LA AUDIENCIA DE JUICIO ORAL.


67

VERIFICACION DE ASISTENCIA.

DECLARACION DE INICIO DE DEBATE.

LECTURA DEL AUTO DE APERTURA


JUICIO ORAL.

EXPLICACION Y ADVERTENCIA AL
IMPUTADO DE LO QUE OCURRIRA EN LA
AUDIENCIA.

ALEGATOS DE APERTURA DE LA
FISCALIA.

ALEGATOS DE APERTURA DEL


COADYUVANTE.

ALEGATOS DE APERTRA DE LA DEFENSA.

DECLARACION DEL ACUSADO SI ES SU


DESEO DECLARAR.

DESAHOGO DE PRUEBAS DEL


MINISTERIO PBLICO.

DESAHOGO DE PRUEBAS DE LA
DEFENSA.

ALEGATOS DE CLAUSURA DEL


MINISTERIO PBLICO.

AUDIENCIA DE JUICIO ORAL

68

ALEGATOS DE CLAUSURA DE LA
DEFENSA
PRONUNCIAMIENTO DE LA SENTENCIA.

II.2 Sistema de Libre Valoracin de la Prueba.

Existen tres regmenes de apreciacin de las pruebas: a) prueba legal o tasada


consistente en el valor predeterminado que la ley le otorga a cada probanza,
teniendo consecuencias en mltiples ocasiones injustas en el dictado de la
sentencia bajo el argumento de que el valor as lo seala la ley; b) libre valoracin
de la prueba, el cual concede la libertad al juez para que otorgue el valor a cada
prueba practicada en su presencia, esto es, cumplindose el principio de
inmediacin, el cual ha sido adoptado para la aplicacin del sistema penal
acusatorio, por nuestra Constitucin mexicana, e c) ntima conviccin o
apreciacin de la prueba en conciencia, el cual ha sido desechado toda vez que se
basa en una valoracin sin presencia de las partes 129.
El juez oral en lo penal, debe tomar en cuenta, el parmetro de la sana crtica al
momento de la emisin de su fallo, exponiendo los motivos por los cuales acepta y
rechaza las pruebas as como el valor que les otorga, sometiendo al control de las
partes su decisin130.
Con la implementacin del sistema penal acusatorio, se transforma el sistema de
valoracin de la prueba, se transita de un sistema de la prueba legal o tasada a

129

JUREZ CACHO, ngel, Las audiencias en el proceso penal acusatorio y juicio oral, 6
ed., Ral Jurez Carro Editorial, S.A. DE C.V., Mxico, 2009, p. 152.
130
BODES, El Juicio Oral. Doctrina y Experiencias, op. cit., p. 119

69

uno de libre valoracin de la prueba 131, en donde no es arbitraria la decisin del


juzgador, sino que se encuentra limitada su libre valoracin en el sentido de
ajustar su decisin a las reglas de la lgica, sana crtica, mximas de la
experiencia y conocimientos cientficos.
De acuerdo con el texto constitucional, se contempla que slo sern consideradas
como pruebas las desahogadas en juicio oral 132, de manera textual seala:

Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que
hayan sido desahogadas en la audiencia de juicio. La ley establecer las
excepciones y los requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por
su naturaleza requiera desahogo previo.

En base a lo anterior, se establece claramente que los indicios, declaraciones,


informes periciales, instrumentos materiales y dems datos de prueba, nicamente
sern eso, y para que adquieran el carcter de prueba, tendrn que ser
desahogados en la audiencia de juicio oral de manera pblica y oral, y sabemos
que al concurrir estas dos caractersticas y principios convergen los dems
principios rectores del proceso penal: contradiccin, concentracin, continuidad e
inmediacin, puesto que tambin son principios que rigen el desahogo de los
medios de prueba.
En consecuencia, la regla general es que slo se consideren como pruebas las
desahogadas en audiencia de juicio, y como toda regla tiene su excepcin, la
misma Carta Magna, nos seala que puede existir prueba anticipada como es el
caso de la recepcin de un testimonio que por razones especificas no pueda
rendirse en la audiencia de debate, sea porque se encuentre en un estado de
salud fatal que presuma su muerte, sea porque es una persona extranjera que no
131

Consltese el Apartado A, fraccin II, del artculo 20 de la Constitucin Federal


Mexicana.
132
Vase el artculo 20, Apartado A, fraccin III de la Constitucin General de la
Repblica.

70

regresar al pas, o viceversa, es decir, una persona que sea nacional, pero por
razones profesionales por ejemplo tenga que viajar al extranjero y no regrese o
bien, por cualquiera de las causales que sealan las leyes estatales, es as que
puede recibirse por el juez de control sea que se tramite en la etapa preliminar o
en la intermedia-, y la cual ser reproducida o leda en la audiencia de juicio oral a
efecto de que los miembros del Tribunal Oral conozcan de la existencia de la
prueba anticipada y sea tomada en cuenta para efectos de la sentencia.
Entonces las pruebas son valoradas una vez que son desahogadas en la
audiencia de juicio oral, no obstante una de las reglas de excepcin en las que se
valora la prueba previo a la audiencia en comento, es en tratndose de
delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de investigacin
podrn tener valor probatorio, cuando no puedan ser reproducidas en juicio o
exista riesgo para testigos o vctimas.

Lo anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o impugnarlas y


aportar pruebas en contra133, como se puede leer, son reglas del derecho de
excepcin en contra de la delincuencia organizada, no obstante queda a salvo el
derecho de impugnar dicha valoracin.
La mxima norma del pas seala entonces, tanto el momento en que se
considerarn como pruebas, como los lineamientos que han de seguir los jueces a
efecto de valorar las pruebas. En tal sentido la Constitucin establece:
Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que pueda delegar en
ninguna persona el desahogo y la valoracin de las pruebas, la cual deber
realizarse de manera libre y lgica134.

133

Vase el artculo 20, Apartado B, fraccin V, ltimo prrafo de la Constitucin


Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
134
Consltese el artculo 20, Apartado A, fraccin II de la Constitucin General de la
Repblica.

71

El sistema de libre valoracin de la prueba, establecido como una atribucin del


juzgador le otorga la amplia posibilidad de apreciar los hechos sistemticamente
donde los hechos del proceso, as como los hechos culturales, psicolgicos,
perceptivos135, entre otros, sobre los cuales se tenga ms amplitud para la
resolucin del caso. Los distintos Cdigos de Procedimientos Penales de los
estados, estipulan que para efectos de la valoracin de las pruebas los jueces
observarn las siguientes lneas:

a) Reglas de la lgica.

La lgica y las reglas o leyes de sta, son otro de los parmetros que el juzgador
ha de tomar en cuenta a la hora de tener que emitir una resolucin, en tal
circunstancia por lgica se puede entender - en un trmino simple -, como una
ciencia formal y rama de la filosofa que estudia los proceso de conceptos, juicios
y raciocinios136. Por su parte la lgica jurdica como todo tipo o clasificacin de la
lgica tiende al estudio formal de los razonamientos, as como de las inferencias 137
con argumentos de tipo jurdico.
Ahora bien, las leyes o reglas de la lgica son:
1. La identidad. La ley de la identidad, significa que los pensamientos son
idnticos entre s, poseen la misma extensin, en consecuencia para no
infringir este principio lgico se debe limitar la extensin del concepto,
identificando su gnero, especie, diferencia y propiedad 138.

135
136
137
138

BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 94


BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 103
ATIENZA, Manuel, El derecho como argumentacin, p. 110
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 105

72

2. No contradiccin. Significa que dos juicios en uno de los cuales se afirma


algo acerca del objeto del pensamiento y otro niega lo mismo acerca del
mismo objeto del pensamiento, no pueden ser en consecuencia los dos
verdaderos139, se puede decir que este es uno de las reglas de mayor
trascendencia en el mbito del argumento jurdico, pues no podramos decir
que una persona realiz una conducta tpica por ejemplo, y que a la vez no
la realiz.
3. Tercero excluido. Este principio denota lo mismo que el de contradiccin,
principalmente en la demostracin del contrario y til en el argumento de
reduccin al absurdo140, esto es, de dos juicios que se niegan, uno es
necesariamente verdadero.
4. La razn suficiente. Para tener por colmada esta ley de la razn suficiente
se tienen que contar con suficientes fundamentos para ser demostrada para
que determinada proposicin se tenga por cierta.

b) Mximas de la experiencia.
La experiencia como base del empirismo, es un elemento esencial dentro de las
funciones del juzgador, que le permiten rodearse de proposiciones presentadas en
los casos concretos que han saltado a su conocimiento, esto es, siendo el grado
superior de la experiencia: la percepcin 141, el juez a travs de las causas penales
sobre las cuales ha tomado conocimiento le permiten percibir hechos concretos,
entonces se conjuga el binomio: percepcin- datos 142, como informacin que
recibe y le permite representar en su mente una idea que va ordenando en la
medida que cuenta con hechos o proposiciones fcticas, objetos o medios de
139
140
141
142

dem.
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 105
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 98
BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 96

73

prueba y finalmente como actividad jurisdiccional que realiza encuadra dentro de


una disposicin jurdica lo que ha concluido una vez percibido y recabado datos.

Es entonces, la experiencia un conjunto de ideas u oraciones condensadas que


forman un sistema de conocimiento, de ah que el argumento emprico se
estructure a partir del siguiente silogismo:
1. Premisa Mayor. Constituida por los casos de carcter penal que de manera
inductiva y sintticamente se van generando, esto es hechos pasados ya
conocidos.
2. Premisa Menor. Constituida por la analoga del caso presente, respecto de
la experiencia de casos resueltos.
3. Conclusin. Representada por la conjuncin de las dos premisas anteriores,
esto es lo que ha sido experimentado o conocido y lo actual, mediante
construcciones de similares efectos143

c) Conocimientos Cientficos.
Los conocimientos cientficos a que se cie el juzgador en su resolucin tiene que
ver con campos del saber que requieren conocimientos o tcnicas especiales para
emitir una opinin que influir en la bsqueda de la verdad y por supuesto
impactar en la decisin del juez. Esto se refiere a la experticia que en va de

143

BARRAGN, Bases constitucionales, op. cit., p. 97

74

testimonio se emita de manera pblica, oral, contradictoria, con inmediacin,


continuidad y concentracin la cual impactar en el nimo del juez.
El sistema de libre valoracin de la prueba pues, considero es el ms idneo toda
vez que permite menor grado de error 144 en las resoluciones, toda vez que el juez
teniendo en su presencia las probanzas y su desahogo sometido al control o a la
contradiccin de las partes, permitirn un fallo ms apegado a la realidad.

CAPTULO III.
ETAPA PRELIMINAR O DE INVESTIGACIN

3.1 Finalidad de la etapa preliminar.


La primera etapa con la que inicia en nuevo proceso penal, es denominada
preliminar o de investigacin, la cual tiene como finalidad controlar la legalidad de
la investigacin, as como garantizar un control difuso de la constitucin, pues
protege los derechos fundamentales de los intervinientes 145, tan es as que desde
la primera audiencia en la que se califica si una detencin es legal o no, se le
preguntan al detenido si le fueron ledos sus derechos constitucionales y si los
entiende, adems que se preservan ante todo los derechos que protegen a toda
persona que se le imputa la comisin de un delito, tanto los que otorga la
Constitucin federal como la ley, y as sucesivamente en todas y cada una de las
audiencias que integran el sistema penal acusatorio, el juez de control se cerciora
del respeto irrestricto de los derechos fundamentales de las personas como lo es
el de presuncin de inocencia, esencial en un sistema garantista.

144

CARMONA CASTILLO, Gerardo A, (coord.), Juicio Oral Penal. Reforma Procesal Penal
de Oaxaca, Editorial Andrs Bello Mexicana S.A DE C.V., Mxico, 2008, p. 422
145
CARMONA CASTILLO, Gerardo A., op. cit., nota 144, p. 163

75

En esta fase se considera fundamental la participacin de la trada investigadora:


Ministerio Pblico, policas y peritos, as como la supervisin de la investigacin
por el juez de control.

3.2 Carpeta de Investigacin.


La etapa preliminar o de investigacin es considerada la primera fase del sistema
penal acusatorio, la cual se desarrolla de manera desformalizada, es decir, no se
tiene que cumplir con un determinado conglomerado de requisitos para el llenado
de actas o realizacin de diligencias, sino que en esta fase procesal la polica y el
Ministerio Pblico en conjunto con los servicios periciales, recaban datos de
prueba para su ofrecimiento en la etapa intermedia y desahogo e incorporacin en
la audiencia de juicio oral, sin ninguna formalidad en especial, basta con que se
cumplan los requisitos de contenido o datos mnimos que deben contener las
actas para que se tomen como elementos de informacin 146, los cuales constituyen
o integran la denominada carpeta de investigacin.

Lo anterior, en virtud de que se trasladan las decisiones fundamentales al proceso,


por lo que las actuaciones de investigacin, son nicamente indicios que brindarn
lneas de argumentacin las cuales se traducen en hiptesis a probar durante las
audiencias procesales, toda vez que en esta etapa de investigacin slo se
recolectan, aseguran y preparan los datos de prueba que se hacen constar en la
carpeta de investigacin147, por lo que su ofrecimiento ser en la etapa de

146
147

MALDONADO SNCHEZ, Isabel, op. cit., nota 76, p. 73


dem.

76

preparacin del juicio oral y su desahogo para valoracin ser en la audiencia de


juicio oral.
En este tenor, el Ministerio Pblico deja de tener fe pblica, en tanto que los
medios de prueba sern ofrecidos en la etapa intermedia y desahogados en el
juicio oral. Por tanto, lo que se formar, ahora, es una carpeta de investigacin en
la que se registrarn los datos, elementos o informacin de prueba que se vayan
obteniendo a travs de diversas actas.
Una vez que el imputado ha sido capturado en flagrancia o caso urgente por el
Ministerio Pblico, debe, de inmediato, integrar su Legajo o Carpeta de
Investigacin, tomando la declaracin de la vctima u ofendido, a la persona que lo
haya capturado, sea particular o polica, practicando las diligencias que sean
necesarias de acuerdo al caso concreto. Estas diligencias son por escrito, de lo
anterior, se confirma la existencia de un sistema mixto de corte acusatorio
predominantemente oral, esto es, porque las actuaciones realizadas en esta fase
constan en la carpeta en mencin.

3.2.1 Actas que Integran la Carpeta de Investigacin.


La Carpeta o Legajo de Investigacin se integra con las diversas actas policiales y
periciales que servirn para sustentar la calificacin de la detencin, la formulacin
de imputacin, vinculacin a proceso, la acusacin as como cualquier otro
requerimiento derivado de la investigacin para el esclarecimiento de los hechos
delictivos.

Acta de Aviso de Hechos Probablemente Delictivos.

Acta de Denuncia o Querella Verbal.

Acta de Entrevista a Testigos.

Acta de Inspeccin del Lugar y Levantamiento del Cadver.


77

Acta de Control de Escena del Hecho.

Acta de Cadena y Eslabones de Custodia.

Acta de Lectura de Derechos.

Otros: Inventario de Vehculos, certificado de lesiones, etc.

3.2.2 Formatos de Actas.

ACTA DE AVISO DE HECHOS PROBABLEMENTE


DELICTIVOS
LUGAR
AGENTE QUE
LEVANTA EL
ACTA

Calle (s)
Poblacin/Municipio

Apellido Paterno

Nmero

Colonia

FECHA
Apellidos Materno

Nombre (s)

HORA

AVISO DE HECHOS PROBABLEMENTE DELICTIVOS


Fundamento artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en relacin con los articulos145
prrafo primero y fraccin I, 237, 238 y 239 fraccin I, del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas

NARRATIVA DE LOS HECHOS


(Qu, Quin, Cundo, Dnde, Cmo, Porqu, Con qu)

78

VICTIMA(S) [

AUXILIO PRESTADO A :
OFENDIDO (S) [ ] DENUNCIANTE(S) [
DETENIDO (S) [ ]
NO APLICA [ ]

TESTIGO (S) [

TIPO DE AUXILIO :
PRIMEROS AUXILIOS [

TRASLADO [

CUSTODIA POLICIACA [

OTRO TIPO [

OTRO TIPO DE AUXILIO ( Especifique):

TRASLADO o CANALIZACIONES
HOSPITAL [ ]
]
OTRO [

DOMICILIO [

CENTRO DE RAHABILITACIN

CAVIZ [

Especifique:

INSPECCIONES REALIZADAS
PERSONAS [

VEHCULOS [ ]
NINGUNA [ ]

LUGAR [

PERSONAS INVOLUCRADAS
VCTIMA (S) u OFENDIDO (S)

79

PERSONA FISICA
1

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE

SEXO

M [
[ ]

M [
[ ]

Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

EDAD

Cuando se trate de
Ofendido, precisar la
relacin que guarda con
la vctima:

Apellido Paterno

TELEFONO
Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE

SEXO

Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

EDAD

Cuando se trate de
Ofendido, precisar la
relacin que guarda con
la vctima:

TELEFONO

CUANDO LA VCTIMA O EL OFENDIDO (S) SEA PERSONA MORAL


1

RAZN
SOCIAL
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

TELEFONO
REPRESENTANTE LEGAL
Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

TELEFONO

RAZN
SOCIAL
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

TELEFONO
REPRESENTANTE LEGAL
Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE
Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

TELEFONO

CUANDO LA VCTIMA O EL OFENDIDO (S) SEA DESCONOCIDA

REFERENCIAS

TESTIGO (S)

80

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE

SEXO

M [
[ ]

M [
[ ]

M [
[ ]

M [
[ ]

Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

EDAD

PARENTESCO
RELACIN CON
VCTIMA

O
LA

TELEFONO

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE

SEXO

Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

EDAD

PARENTESCO
RELACIN CON
VCTIMA

O
LA

TELEFONO

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE

SEXO

Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION

EDAD

PARENTESCO
RELACIN CON
VCTIMA

O
LA

TELEFONO

Apellido Paterno

Apellido Materno

NOMBRE

Nombre (s)

SEXO

Calle, Nmero, Colonia, Poblacin, Municipio

DIRECCION
PARENTESCO
RELACIN CON
VCTIMA

EDAD
O
LA

TELEFONO

IMPUTADO (S) IDENTIFICADO (S)

SI [

] NO [

IMPUTADO DETENIDO EN FLAGRANCIA

SI [

NO [

IMPUTADO DETENIDO EN CASO URGENTE

SI [

NO [

IMPUTADO DETENIDO EN CASO URGENTE

SI [

NO [

CON USO DE LA FUERZA

SIN USO DE LA FUERZA

81

DATOS DE LA PERSONA QUE REALIZ LA DETENCIN


Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE
OCUPACIN
CORPORACIN
A LA QUE
PERTENECE
Segn el caso, realizar entrevista a la persona que realiza la detencin registrndolo en Acta de Entrevista a
Testigo y anexar

DATOS DE LA (S) PERSONA (S) DETENIDA (S)

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE

NOMBRE

Llenar un Acta de datos de Identificacin de Imputado y un Acta de lectura de derechos por cada
persona que se detenga y anexar

VEHCULO (S) INVOLUCRADO (S)


SI

NO [

CIRCUNSTANCIAS
ROBADO [

DAADO [

UTILIZADO [

ASEGURADO [

SOSPECHOSO [

RECUPERADO [

ABANDONADO [

SEGN SEA EL CASO LLENAR y ANEXAR :


ACTA DE INSPECCIN DE VEHCULO
ACTA DE REPORTE DE ROBO DE VEHCULO
ACTA DE INVENTARIO DE VEHCULO

[
[
[

]
]
]

ACTA DE IDENTIFICACIN DE VEHCULO


ACTA DE ASEGURAMIENTO DE VEHCULO
NO APLICA
[
]

[
[

82

]
]

MODELO
MARCA
LINEA

TIPO

COLOR

PLACAS

NO. ECONMICO

TIPO DE SERVICIO
QUE PPRESTA

OBSERVACIONES
Daos en el vehculo o rasgos caractersticos

OBJETO (S) RELACIONADO (S)


SI [
]
NO [

1
OBJETO
DESCRIPCIN
NO. SERIE
CIRCUNSTANCIAS

MARCA
ROBADO
ASEGURADO

[
[

]
]

VALOR
DAADO
INCAUTADO

[
[

]
]

RECUPERADO [
COMISIVO
[

CANTIDAD
]
]

ABANDONADO [ ]
INSTRUMENTO [ ]

Acta de Aseguramiento de Objeto [


]
Acta de Cadena y Eslabones de Custodia de evidencia [
]
Otra: __________________________________________________________

Segn sea el caso


llenar y anexar

2
OBJETO
DESCRIPCIN
NO. SERIE
CIRCUNSTANCIAS

MARCA
ROBADO
ASEGURADO

[
[

]
]

VALOR
DAADO
INCAUTADO

[
[

]
]

RECUPERADO [
COMISIVO
[

CANTIDAD
]
]

ABANDONADO [ ]
INSTRUMENTO [ ]

Acta de Aseguramiento de Objeto [


]
Acta de Cadena y Eslabones de Custodia de evidencia [
]
Otra: __________________________________________________________

Segn sea el caso


llenar y anexar

3
OBJETO
DESCRIPCIN
NO. SERIE
CIRCUNSTANCIAS
Segn sea el caso
llenar y anexar

MARCA
ROBADO
ASEGURADO

[
[

]
]

VALOR
DAADO
INCAUTADO

[
[

]
]

RECUPERADO [
COMISIVO
[

CANTIDAD
]
]

ABANDONADO [ ]
INSTRUMENTO [ ]

Acta de Aseguramiento de Objeto [


]
Acta de Cadena y Eslabones de Custodia de evidencia [
]
Otra: __________________________________________________________

83

NOMBRE DEL AGENTE


Apellido Paterno

Apellido Materno

CARGO

Nombre (s)

PLACA o NO. EMPLEADO

UNIDAD

FIRMA

ACTA DE DENUNCIA o QUERELLA VERBAL


Fundamento en el artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en relacin con los artculos
144, 145 prrafo primero y fraccin I, 236, 237, 238, 239, 244 y 245 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas.
Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE
DEL
(LA
)
DENUNCIANTE
o
QUERELLANTE
Calle (s)
Municipio/Estado

LUGAR

Apellido Paterno

AGENTE
LEVANTA
ACTA

Nmero

Colonia

FECHA
Apellido Materno

Nombre (s)

QUE
EL

HORA

DERECHOS DE LA VCTIMA
La Constitucin Federal y Local, los tratados y otras leyes secundarias que de aqullas emanen, otorga a la
vctima los siguientes derechos:

I.
II.

Intervenir en el proceso, conforme se establece en este Cdigo;

III.

Ser escuchada antes de cada decisin que implique la extincin o suspensin de la accin
penal, siempre que lo solicite;

IV.

Si est presente en el debate, a tomar la palabra despus de los informes finales y antes de
concederle la palabra final al imputado;

V.

A que su declaracin o interrogatorio sea realizado en su lugar de residencia, previa dispensa


por s o por un tercero con anticipacin, si por su edad, condicin fsica o psquica, la vctima
estuviere imposibilitada para comparecer fsicamente durante el proceso;

VI.

Ser informada del desarrollo del proceso, siempre que lo haya solicitado y sea de domicilio
conocido;

Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los siguientes casos: cuando sean
menores de edad; cuando se trate de delitos de violacin o secuestro; y cuando a juicio del
juzgador sea necesario para su proteccin, salvaguardando en todo caso los derechos de la

84

defensa

VII.

A recibir asesora jurdica, proteccin especial de su integridad fsica o psquica, con inclusin
de su familia inmediata, cuando reciba amenazas o corra peligro en razn del papel que cumple
en el proceso penal;

VIII. A recibir desde la comisin del delito atencin mdica y psicolgica de urgencia;
IX. A que se le repare el dao;
X. A interponer el recurso de apelacin en contra de las resoluciones del juez de garanta sobre
archivo temporal no ejercicio, desistimiento de la accin penal o suspensin del procedimiento
cuando no est satisfecha la reparacin del dao;

XI.

A ser informada sobre sus derechos, cuando realice la denuncia o en su primera intervencin en
el procedimiento, y

XII.

A ejercer la accin penal coadyuvante, as como reclamar la reparacin del dao conforme se
regula en este Cdigo.

GENERALES DEL DENUNCIANTE O QUERELLANTE


Apellido Paterno

Apellido Materno

Calle (s)

Nmero

Nombre (s)

NOMBRE
Colonia

DIRECCIN
POBLACIN

MUNICIPIO

NACIONALIDAD

ESTADO

TELEFONO

DOMICILIO
LABORAL

EDAD

SEXO

M[

F[

ESTADO CIVIL

NO. SEGURO SOCIAL

NO. ISSSTE

FOLIO CREDENCIAL DE
ELECTOR

NO.
PASAPORTE

NO. LICENCIA DE
CONDUCIR

CURP

RELATO DEL DENUNCIANTE O QUERELLANTE

85

86

CLAFICACION
HECHO

LEGAL

DEL

TIPIFICACION o FUNDAMENTO

NOMBRE DEL AGENTE


Apellido Paterno

CARGO

Apellido Materno

Nombre (s)

PLACA o NO. EMPLEADO

UNIDAD

FIRMA

FIRMA DEL DENUNCIANTE O QUERELLANTE /


HUELLA DIGITAL

En caso de que el declarante se negara a firmar asentar la circunstancia:

87

ACTA DE ENTREVISTA A TESTIGO


NOMBRE
TESTIGO
LUGAR

DEL
Calle (s)
Municipio/Estado

Apellido Paterno

Nmero

Colonia

FECHA
Apellido Materno

Nombre (s)

AGENTE

HORA

ENTREVISTA A TESTIGO
Con fundamento en el artculo 380 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas que
dice que salvo que fueren denunciantes, podrn abstenerse de declarar el cnyuge, concubina o
concubinario o la persona que hubiere vivido permanentemente con el imputado durante, por lo
menos, dos aos anteriores al hecho, el tutor, el curador u el pupilo del imputado y sus
ascendientes, descendientes o parientes colaterales hasta el cuarto grado de consanguinidad o
civil en tercer grado de afinidad.
Debern informarse a las personas mencionadas de la facultad de abstenerse de declarar, pero si
pese a ello aceptan rendir testimonio, no podrn negarse a contestar las preguntas formuladas.

SE PROCEDE A ENTREVISTAR A:
Apellido Paterno

Apellido Materno

Calle (s)

Nmero

Nombre (s)

NOMBRE
Colonia

DIRECCIN
POBLACIN

MUNICIPIO

88

NACIONALIDAD
EDAD

ESTADO

SEXO

M[

F[

ESTADO CIVIL

RELATO DE LA ENTREVISTA

89

NOMBRE DEL AGENTE


Apellido Paterno
Nombre (s)

CARGO

Apellido Materno

PLACA o NO. EMPLEADO

UNIDAD

FIRMA

FIRMA DEL ENTREVISTADO/ HUELLA DIGITAL

En caso de que el declarante se negara a firmar asentar la circunstancia:

90

ACTA DE INSPECCIN DE LUGAR Y LEVANTAMIENTO


DE CADVER
LUGAR

Calle (s)
Municipio/Estado

Apellido Paterno

Nmero

Colonia

FECHA
Apellidos Materno

Nombre (s)

AGENTE

HORA

Con base en lo previsto por el artculo 262 y 282 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas

DESCRIPCIN DEL LUGAR

91

92

POSICIN DE CADVER

DECBITO

DECBITO LATERAL DERECHO.

DORSAL
LATERAL IZQUIERDO

VENTRAL

DECBITO LATERAL IZQUIERDO.

LATERAL DERECHO

POSICIN
SEDENTE

POSICIN SEDENTE

POSICIN SEDENTE

POSICIN GENO-PECTORAL

SEDENTE
GENOPECTORAL

SUSPENSIN
COMPLETA

SUSPENSIN
INCOMPLETA

SUSPENSIN COMPLETA
SUSPENSIN INCOMPLETA

93

SUMERSIN INCOMPLETA

SUMERSIN COMPLETA

POSICIN DE BOXEADOR
SUMERSIN COMPLETA

SUMERSIN INCOMPLETA

BOXEADOR

ESTATURA APROX.

PESO APROX.

USA ANTEROJOS
SI

NO

SEAS PARTICULARES
SEAS

DESCRIPCIN

UBICACIN

TATUAJES
SI [
]
NO [
]
LUNARES
SI [
]
NO
[ ]
DEFECTOS
FSICOS
SI [ ]
NO [
]
PRTESIS
SI [ ]
NO
[ ]
OTRAS
SI [ ]
NO [ ]

94

MAPA ANATMICO
(Ubicacin de lesiones o seas particulares)

ANTERIOR

POSTERIOR

95

VESTIMENTA

IDENTIFICACIN DE CADAVER
SI [

NO [

NOMBRE DE LA
PERSONA FALLECIDA

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

MEDIO DE
IDENTIFIACIN

PERSONA (S) QUE IDENTIFICA (N)


Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE
Calle (s)

Nmero

Colonia

Municipio/Estado

DIRECCIN
RELACIN O
PARENTESCO
Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE
Calle (s)

Nmero

Colonia

Municipio/Estado

DIRECCION
RELACIN O
PARENTESCO
PERSONA RESPONSABLE
DEL LEVANTAMIENTO DEL
CADAVER

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

OBJETOS ENCONTRADOS EN EL LUGAR


Si se levant o se asegur, glosar cadena y eslabones de custodia de evidencia

NUMERO

OBJETO

DESCRIPCIN

1
2
3
4

96

PERITAJES A SOLICITAR:
1
2
3
4
5

CROQUIS DEL LUGAR

NOMBRE DEL AGENTE


Apellido Paterno

CARGO

Apellido Materno

PLACA o NO. EMPLEADO

Nombre (s)

UNIDAD

FIRMA

97

VESTIMENTA

IDENTIFICACIN DE CADAVER
SI [

NO [

NOMBRE DE LA
PERSONA FALLECIDA

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

MEDIO DE
IDENTIFIACIN

PERSONA (S) QUE IDENTIFICA (N)


Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE
Calle (s)

Nmero

Colonia

Municipio/Estado

DIRECCIN
RELACIN O
PARENTESCO
Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

NOMBRE
Calle (s)

Nmero

Colonia

Municipio/Estado

DIRECCION
RELACIN O
PARENTESCO
PERSONA RESPONSABLE
DEL LEVANTAMIENTO DEL
CADAVER

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

OBJETOS ENCONTRADOS EN EL LUGAR


Si se levant o se asegur, glosar cadena y eslabones de custodia de evidencia

NUMERO

OBJETO

DESCRIPCIN

1
2
3
4

98

PERITAJES A SOLICITAR:
1
2
3
4
5

CROQUIS DEL LUGAR

NOMBRE DEL AGENTE


Apellido Paterno

CARGO

Apellido Materno

PLACA o NO. EMPLEADO

Nombre (s)

UNIDAD

FIRMA

99

ACTA DE CONTROL DE ESCENA DEL HECHO


LUGAR

Calle (s)
Municipio / Estado

Nmero

Colonia

Apellido Paterno

Apellidos Materno

FECHA
Nombre (s)

AGENTE

HORA

PRESERVACIN DE LA ESCENA
CLAUSURA (lugar cerrado) [
NINGUNA [ ]

AISLAMIENTO (lugar abierto) [

SE LE INFORMO
A:

RECOLECCIN DE EVIDENCIA [

IDENTIFICACIN
Apellido Paterno
Nombre(s)

NOMBRE

Apellido Materno

FIRMA

CONTROL DE INGRESO A LA ESCENA


Hubo ingreso de personas?

SI [

NO [

Hubo movimiento de objetos o personas?


] NO [
]

NOMBRE

MOTIVO

HORA

NOMBRE

MOTIVO

HORA

NOMBRE

MOTIVO

HORA

NOMRE

MOTIVO

HORA

OBJETO (Descripcin)

MOTIVO

HORA

OBJETO ( Descripcin)

MOTIVO

HORA

SI [

PERSONAS QUE
INGRESARON

OBJETOS
O
PERSONAS QUE
SE
MOVIERON
EN LA ESCENA

ENTREGA DE LA ESCENA
Apellido Paterno
Nombre(s)

Apellido Materno

ENTREGA:

CARGO
Apellido Paterno
Nombre(s)

FIRMA

Apellido Materno

100

RECIBE:

CARGO

EVIDENCIA
RECOLECTADA

NO [

SI [

FIRMA

Si se recolect evidencia llenar y anexar Acta de


cadena y eslabones de custodia de evidencia (no.
17)

NOMBRE DEL AGENTE


Apellido Paterno

CARGO

Apellido Materno

PLACA o NO. EMPLEADO

Nombre (s)

UNIDAD

FIRMA

101

ACTA DE CADENA y ESLABONES DE CUSTODIA DE


EVIDENCIA
CADENA DE CUSTODIA
No. DE OFICIO

FECHA

HORA

LUGAR DE LEVANTAMIENTO
AGENTE
RESPONSABLE
LEVANTAMIENTO

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

Apellido Paterno

Apellido Materno

Nombre (s)

RESPONSABLE DE EMBALAR
RESPONSABLE DE TRASLADO

DESCRIPCIN DE EVIDENCIAS
NO.

DESCRIPCIN DE LA EVIDENCIA

ORIGEN
(Del Lugar del hecho, de la
Vctima o Probable Imputado)

EXAMEN (S)
SOLICITADO (S)

102

ESLABONES DE CADENA DE CUSTODIA


ENTREGA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

HORA

FIRMA

FIRMA

HORA

FIRMA

HORA

FIRMA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

HORA

FIRMA

da/mes/

Apellido Materno

HORA

FIRMA

da/mes/

Apellido Materno

HORA

FIRMA

da/mes/

Apellido Materno

HORA

FIRMA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

Apellido Materno

FIRMA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

Apellido Materno

HORA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

Apellido Materno

da/mes/

Apellido Materno

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

Apellido Materno

HORA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

Apellido Materno

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

FIRMA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

HORA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

Apellido Materno

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

RECIBE

da/mes/

Apellido Materno

HORA

FIRMA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

da/mes/

Apellido Materno

HORA

FIRMA

103

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

FIRMA

HORA

FIRMA

FIRMA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

HORA

FIRMA

HORA

FIRMA

da/mes/

Apellido Materno

HORA

FIRMA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

Apellido Materno

da/mes/

Apellido Materno

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

Apellido Materno

HORA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

Apellido Materno

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

10

HORA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
da/mes/
ao

Apellido Materno

da/mes/

Apellido Materno

HORA

FIRMA

Apellido Paterno
Nombre (s)

FECHA:
ao

da/mes/

Apellido Materno

HORA

FIRMA

NOMBRE DEL AGENTE


Apellido Paterno
Nombre (s)

CARGO

Apellido Materno

PLACA o NO. EMPLEADO

UNIDAD

FIRMA

104

3.3 Teora del Caso.


La Teora del Caso es un trmino que se utiliza para referirnos a la versin que de
los hechos delictivos tiene cada uno de los adversarios dentro del proceso penal, y
en consecuencia, de la estrategia que cada uno pretende acreditar en juicio. As,
la palabra teora hace referencia al conocimiento especulativo considerado con
independencia de toda aplicacin, de esta palabra, se deriva otra: teorema, que
significa la proposicin que afirma una verdad demostrable 148.
Se puede decir que la Teora del Caso entonces, es el planteamiento que la parte
acusadora o la defensa hacen sobre los hechos penalmente relevantes, las
pruebas que los sustentan, y los fundamentos jurdicos que la apoyan, es decir,
cada parte adversaria tiene una teora que plantea sobre la forma en que
ocurrieron los hechos, la responsabilidad o no del acusado, segn las pruebas con
que cuenta cada una de ellas149.
Ahora bien, por la palabra caso, se entiende, de acuerdo al Diccionario de la Real
Academia Espaola: cada uno de los asuntos, sucesos o acontecimientos en cuya
investigacin o averiguacin interviene el Estado y que se dirimen en juicio ante
los tribunales de justicia. En tal sentido es preciso mencionar que por Teora del
Caso, se puede establecer lo siguiente:
El planteamiento tcnico que desarrolla y argumenta cada una de las Partes,
sea en defensa o acusacin, para demostrar los hechos ms relevantes,
penalmente, de su causa; permite, asimismo, que cada actor y su
representante o apoderado, basados en las pruebas aportadas y debidamente

148

LEN PARADA, Vctor Orielson, El ABC del nuevo Sistema Acusatorio Penal, Ecoe
Ediciones, Bogot, 2005, p. 203
149
GARCA HERRERA, Catarino, Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo
Len. Programa de divulgacin. Consejo de la Judicatura Federal, Mxico, 2004, p, 69.

105

sustentadas, ms los fundamentos jurdicos convenientes y pertinentes que los


apoyan, puedan desarrollar procesalmente sus intenciones y pretensiones150.

En base a lo anterior, se puede decir que cada uno de los planteamientos fcticos,
probatorios y jurdicos deben ser concatenados de tal manera que cada adversario
en sede judicial demuestre que su teora ser apunta a demostrar una verdad que
se argumenta respecto de una causa o caso penal en concreto.

3.3.1 Construccin de la Teora del Caso.


La denominada Teora del Caso, se va construyendo en la medida en que se van
presentando diversos sucesos o noticias de carcter penal, esto es, desde el
momento de la noticia criminal151 sea por denuncia o querella -, el hecho delictivo
en su carrera del ter criminis, van sugiriendo una serie de circunstancias que
permiten a la trada investigadora: Ministerio Pblico, Policas y Peritos, comenzar
a formular las hiptesis sobre el cmo sucedieron los hechos y los probables
partcipes del hecho delictivo.
Es as, que cuando las autoridades tienen conocimiento y noticia del hecho, de
facto y de manera inmediata, el aparato de procuracin y administracin de
justicia, reunidos la polica y servicios periciales bajo la conduccin jurdica del
Ministerio Pblico y el control de derechos fundamentales durante la investigacin
como desde el primer momento de que un presunto partcipe sea detenido y nos
proporcionen informacin los testigos, los informes periciales y dems datos de
prueba, se accionan para resolver las causas del punible 152.

150
151
152

LEN PARADA, Vctor Orielson, op. cit., nota 148, p., 218.
GARCA HERRERA, Catarino, op. cit., nota 149, p. 70
LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., p. 204

106

En consecuencia, es as como el Ministerio Pblico asume la direccin y


procesabilidad de la causa penal, correspondindole la carga de la prueba,
tendiente entonces a demostrar su teora planteada a travs de las diversas
proposiciones que la conforman: fcticas, jurdicas y probatorias, es decir, se
plantea una hiptesis que permite visualizar e imaginar lo que pudo haber ocurrido
para que se diera y concretara un delito, sujeto a verificacin y comprobacin 153,
entonces, una vez recaba la informacin del caso concreto el Ministerio Pblico
dispone de la misma hacia las partes, para que stas empiecen tambin a
construir, sub propia Teora del Caso154.

3.3.2 Elementos que integran la Teora del Caso.


La Teora del caso consiste en subsumir los hechos (teora fctica), dentro de la
norma aplicable (teora jurdica), segn los elementos de conviccin recopilados
(teora probatoria), de modo que permitan construir una historia con significado
penal relevante155.
La construccin de la Teora del Caso, se inicia como se ha mencionado en el
aparatado anterior, desde el momento en que se tiene noticia de un hecho
delictivo, procediendo en este sentido a la investigacin respectiva que amerite el
caso concreto. Por su parte, la determinacin de la Teora del Caso, debe
realizarse una vez que ha culminado de realizarse la investigacin, esto es,
permitir la toma de decisiones al Ministerio Pblico sobre el curso del caso.

153
154
155

LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., p. 204


dem.
MONTES CALDERN, Ana, op. cit., nota 115, p. 105.

107

Las proposiciones o elementos que integran la Teora del caso, son:


a) Fctico, integrado por los hechos ocurridos en la comisin del delito. Es
decir, una proposicin fctica es una afirmacin de hecho respecto de un
caso concreto, de manera que si se convence al juez, tiende a satisfacer un
elemento de la teora jurdica156. En tal sentido, los relatos de los testigos
determinan finalmente el contenido de las proposiciones de ndole fctico.
b) Probatorio, est constituido por el caudal de indicios, evidencias, objetos
materiales, y de ello, las pericias que se practiquen sobre los mismos, as
como los testimonios, documentos, informes policiales, la denuncia o
querella y la propia confesin del imputado.
Esto es, tal como lo establece la legislacin penal, se consideran como
pruebas todas aquellas que causen conviccin en el juzgador y no atenten
contra la moral, las buenas costumbres ni el orden institucional del derecho
penal. Esto es, cada una de las proposiciones fcticas que conforman
nuestro relato debe ser probada157
c) Jurdico. El aspecto jurdico dentro de la Teora del Caso, es por el cual se
le otorga un cauce legal a la teora en s misma, en este sentido, a las
proposiciones fcticas como probatorias debe otorgrsele un valor legal o
revestirlas del aspecto de la ley, a efecto de acreditar nuestra teora en
sede judicial.

156

BAYTELMAN A, Andrs, et al., Litigacin penal. Juicio Oral y Prueba, Fondo de Cultura
Econmica, Instituto Nacional de Ciencias Penales, Mxico, 2008 p. 88
157
Ibdem, p. 92

108

3.3.3. Exposicin de la Teora del Caso.

La exposicin de la Teora del Caso, se realiza por primera vez ante el Tribunal
Oral, esto es, al exponer los alegatos de apertura en la audiencia de juicio oral,
nos encontramos ante la primera oportunidad que se tiene frente al tribunal de
darle a conocer nuestra teora en concreto, es por ello que la exposicin debe ser
de manera sencilla, lgica, creble, con suficiencia jurdica y flexible 158.
Finalmente se acreditar en los alegatos de clausura una vez desahogadas las
pruebas, pues el tribunal valorar las probanzas desahogadas en su presencia
mediante la sana crtica basndose en las reglas de la lgica, las mximas de la
experiencia y los conocimientos cientficos.
Entonces lo conveniente, es que la exposicin sea con ciertas caractersticas y
que su duracin no exceda de quince minutos, en tal circunstancia, y como se ha
mencionado en el prrafo precedente, las aristas que deben de tomarse en cuenta
son principalmente:

a) Sencillez.
Para el elemento argumentativo, se debe utilizar un lenguaje sencillo y claro, de
manera que los razonamientos no sean ambiguos, confusos o demasiado
avanzados en su racional propuesta 159, pues lo sencillo es lo ms claro, esto es,
no deben rebuscarse los planteamientos.

b) Lgico.
158
159

LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., pp. 205-206


dem.

109

Los tres elementos integradores de la Teora del caso deben guardar plena
armona, y deben ser expuestos de manera ordenada a efecto de que no se pierda
la coherencia y lgica de lo que pretende acreditarse. Esto es, que los sustentos
probatorios coincidan con los hechos y de esta manera se deducir la aplicacin
de la norma penal. En sntesis, ser lgico en la medida en que permite deducir o
inferir las consecuencias jurdicas de los hechos que la soportan 160.

c) Credibilidad.
El planteamiento de la Teora del Caso que se formule, debe defenderse por s
mismo, de tal manera que se acerque lo ms posible a la realidad, toda vez que al
desahogarse las pruebas frente al Tribunal Oral, se puede evidenciar la
contradiccin existente entre lo que exponemos y lo que se arroja de las pruebas,
as como los hechos no concuerden con lo real, debe evitarse ser artificiosa y
armarse sobre falsas premisas161.
En s, la credibilidad, tiene que ver con la manera como la historia logra persuadir
al juzgador, para que se logre la credibilidad necesariamente debe explicarse
como un acontecimiento humano real acorde con el sentido comn y las reglas de
la experiencia.

d) Suficiencia Jurdica.
160

GARCA, Tcnicas de Juicio Oral en el Sistema penal de de Nuevo Len, op. cit., p.
70.
161
LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., p. 205

110

Como se sabe, la Teora del Caso, se sostiene sobre diversos elementos que la
conforman stos son como se ha mencionado en lneas anteriores: fcticos,
probatorios y jurdicos -, pero sobre el que descansan las proposiciones fcticas,
como las probatorias es en el sentido de que sean ajustadas a la legislacin. En
consecuencia, la prueba obtenida con violacin del debido proceso, por ejemplo,
es nula de pleno derecho, entonces, todo razonamiento y actuacin procesal se
soporta en el principio de legalidad162.

e) Flexibilidad.
Las proposiciones que conforman la multimencionada Teora del Caso, suelen
modificarse en la medida en que se va desarrollando la investigacin del caso en
concreto, de hecho puede que haya culminado la investigacin y en la secuela del
proceso, aparezcan nuevas pruebas o pruebas supervinientes que modifiquen las
proposiciones planteadas.
De las proposiciones fcticas y probatorias con las que se cuentan, dan lugar a
una calificacin jurdica del hecho delictivo, al formular imputacin163, pero puede
darse el caso que de los datos de prueba expuestos en la audiencia de
vinculacin a proceso164 se desprenda una calificacin jurdica distinta, incluso en
la acusacin165 puede variarse an aquella, puesto que al momento de solicitar la
vinculacin a proceso an no feneca el plazo para cierre de investigacin, y

162

LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., p. 205


En los artculos 277, 316, 275 de los Cdigos de Procedimientos Penales de los
Estados de Chihuahua, Zacatecas, Morelos, se seala que al formular imputacin se
expondr el delito que se le imputare y por ende su calificacin jurdica.
164
En el ltimo prrafo del artculo 280 del Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado de Chihuahua, se establece que al solicitar la vinculacin a proceso del
imputado nicamente podr ser por los hechos precisados en la formulacin de
imputacin, pero el juez puede variar la calificacin jurdica de la asignada por el
Ministerio Pblico al formular imputacin.
165
Vase el artculo 295 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua.
163

111

dentro de este periodo pudieron haber surgido nuevos datos que modificaron la
calificativa.
Esto es, que puede variarse la calificacin jurdica del hecho delictivo, pero no los
hechos formulados, no se pueden variar por ejemplo las proposiciones fcticas
sealadas en la formulacin de imputacin a los de la audiencia de vinculacin a
proceso.
En este sentido, la flexibilidad que debe tener la Teora del Caso es en funcin de
la informacin que se va obteniendo, de las pruebas supervinientes, de una nueva
calificacin jurdica, etc., lo que da lugar a sostener que la construccin de la
Teora no es en definitiva una situacin que tenga que ver con la etapa de
investigacin solamente o con un momento determinado, sino que pueden
aparecer nuevos elementos que tiendan a modificar las proposiciones de la Teora
del Caso.

3.3.4 Mtodos para exponer la Teora del Caso.


En base a lo sealado en el apartado anterior, la Teora del Caso como elemento
expositivo, se estrena pues, en el alegato de apertura, frente a los jueces orales y
en ante tal instancia y momento cuando se da a conocer el tema del caso. En tal
sentido, la labor expositiva puede ser de las siguientes tres maneras:
a) Por orden cronolgico.
Es cuando se resea por razn de tiempo o histrico en que sucedieron los
hechos, as mismo se van narrando las pruebas y los aspectos jurdicos con que
se cuenta.

112

b) Por prevalencia de la prueba.


Esto es, si pretendemos que en nuestra exposicin se destaque el valor que debe
otorgrsele a determinada prueba y sea contundente para la resolucin del caso,
se inicia por estrategia narrando lo que corresponda conforme a esa prueba, lo
ideal es que cuando se utilice ste orden de exposicin de la Teora del Caso, se
inicie con pruebas que tengan valor prominente, continuar con las que tengan
menor valor, y culminar con una que otorgue contundencia o hagan fuerte a
nuestra Teora.
La Teora del Caso permite organizar la prueba de la forma que sea ms
conveniente para cada una de las partes adversarias, a su vez esta prevalencia de
la prueba puede exponerse cronolgicamente o estratgicamente se ha
considerado que la primera es la mejor forma para el Ministerio Pblico y la
estratgica para la defensa166, no obstante cada una de las partes decide la forma
en que expone su Teora del caso de acuerdo a su estrategia o a las
circunstancias particulares de la misma.

En base a lo anterior, deben identificarse los medios probatorios con que se


cuenta, de tal manera que se inicie con fortaleza en nuestras proposiciones y se
finalice de igual forma, y no por el contrario se comience con contundencia y las
subsecuentes

pruebas

vayan

desvaneciendo

el

valor

probatorio

consecuentemente debilitando las proposiciones que conforman la Teora del


Caso.

166

GARCA, Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema penal de Nuevo Len, op. cit., p. 72

113

c) Por temas.
Existen diversos temas167 que sostienen una Teora del Caso puesto que las
proposiciones fcticas nos dan una serie de contenidos de lo acontecido en un
hecho delictivo, de igual forma las proposiciones probatorias as como las
jurdicas, entonces, si se quiere exponer en base a las diversas temticas de un
hecho o suceso de ndole penal, es una excelente estrategia narrar la Teora del
Caso en base a temas, de tal forma que mostremos al tribunal oral, la importancia
de nuestras argumentaciones expositivas poniendo en sus odos tpicos
relevantes de la causa penal que se desean acreditar o se den por acreditados.
Toda Teora del Caso contiene un tema central y temas secundarios que se
derivan de aqul, el tema es el asunto central de una historia que mediante la
persuasin es presentada ante el juez, es una frase, un emblema, una calificacin
de los hechos que se repite dentro de todo el juicio oral, pues el propsito es fija
en el juzgador la esencia de la Teora del Caso168.
El tema o temas de la Teora del Caso, es de suma importancia en la exposicin
que se realice en los alegatos, toda vez que en necesario identificar y otorgarle un
ttulo o rtulo a la participacin que se sostendr frente al tribunal, esto es, una
frase puede anunciar o insinuar todo un suceso, y que mejor que durante el
contacto que se tenga con el rgano jurisdiccional sea dejar en claro de qu
estamos hablando o qu es lo que pretendemos acreditar, es decir: Cul es el
tema o temas?.

167

De acuerdo con el Diccionario de la Real Academia Espaola la palabra tema,


significa la proposicin o texto que se toma por asunto o materia de un discurso, otra
acepcin, lo es, el asunto o materia. Trasladado al mbito jurdico, es importante
sealar que los distintos asuntos o materias que se tengan en una Teora del Caso, son
importantes en relacin a lo que pretenda acreditar, esto es, si identificamos los
tpicos, temas o asuntos del caso que llevamos a juicio podremos de manera ordenada
decirle al rgano jurisdiccional lo que se demostrar.
168
GARCA, Tcnicas del Juico Oral en el Sistema penal de Nuevo Len, op. cit., p. 71

114

Por ejemplo, en un alegato de apertura de un proceso de homicidio, de Juan


Prez, el Ministerio Pblico puede enunciar el tema as:
Seor Juez: Este es un caso de un joven irresponsable e indolente, que para
robar una botella de aguardiente y el dinero de un honesto trabajador, le ceg la
vida169

Por su parte, la defensa podra alegar de la siguiente forma:


Su seora: Este es el caso de una identificacin subjetiva y de la imposibilidad
fsica de cometer un delito170.

En la intervencin anterior, el tema est anunciado, y se puede apreciar que es


breve, pero contundente en lo que se pretende demostrar al igual que la
exposicin del tema central del Ministerio Pblico, claramente definen cul es su
tema, esto es, le dan el ttulo de la pelcula al tribunal oral, para que se entere de
qu se va a hablar, recuerde la frase, hablar, poco y decir mucho como una frase
de la oratoria adversarial.
Otro ejemplo en un alegato de apertura, de un proceso penal de tipo sexual, el
Ministerio Pblico podra anunciar el tema de la siguiente manera:
Seor Juez, este es el caso de un sujeto pendenciero y abusador sexual,
compaero marital de una madre trabajadora, quien por estar laborando ella,
tuvo que dejar a su hija menor; quien adems, sufre del sndrome de Down, bajo
el cuidado del sujeto de la causa, y que ste, aprovechando la ausencia de la
madre y de otros familiares, quienes se encontraban en la escuela, abus y tuvo
acceso carnal violento con persona menor de edad y con inferioridad squica171

169
170
171

GARCA, Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema penal de Nuevo Len, op. cit., p. 71.
Ibdem, p. 72.
LEN, El ABC del nuevo sistema, op. cit., p. 206

115

Ahora bien, el tema de la defensa podra ser:


Seor juez, este es un caso donde no est probada la responsabilidad por los
hechos que se le indilgan a mi defendido, por tanto, la identificacin y
singularizacin del responsable es totalmente subjetiva, y la imposibilidad fsica,
para haberse cometido ese delitos, ya est comprobada172.

Los dos ejemplos anteriores, sobre el tema inicial o el ttulo que se otorga a la
Teora del Caso de las partes litigantes, son en un primer momento lo que se
proponen transmitir a los miembros del tribunal oral, pero el tema inicial es ms
que un simple ttulo, es en s, la presentacin de las proposiciones que se
acreditarn o se acreditaron (esto ltimo para el caso del alegato de clausura).
De un caso en concreto, podemos identificar distintos temas sobre los cuales
versa la Teora del Caso, por ejemplo de una narracin de hechos se ubican los
temas relevantes, como:
-

El tema de la agresin sexual con violencia.

El tema, de la existencia de una hija menor con sndrome de Down.

El tema de la oportunidad de cometer un ilcito en ausencia de familiares


que pudieran defender a la menor.

El tema del lugar donde se cometi el ilcito.

El tema de un acusado que aprovechndose de la relacin marital con la


madre de la vctima, ejecuta un acto deleznable.

La discriminacin e identificacin de los distintos temas considerados relevantes


para la causa, son de manera concomitante, un norte o directriz hacia la manera
en que se pretende que el tribunal oral tome la causa logrando persuadir ante el
orden o la sistematizacin de aquellos, en la exposicin de la Teora del Caso,
exponindola por temas o de manera temtica, ms que haciendo un simple orden
cronolgico de los hechos.
172

Ibdem, p. 207

116

De lo que se trata es representar en base a materias importantes la causa penal


de manera que se logre persuadir con argumentos al rgano jurisdiccional. Al
acreditar cada uno de los tpicos que integran la exposicin argumentativa
quedar de manera clara y sencilla cumplida la pretensin de los hechos delictivos
ocurridos.

3.3.5 Acreditacin de la Teora del Caso.


La multimencionada Teora del Caso logra su culminacin una vez que
desahogadas las pruebas en sede judicial ante el tribunal oral y la contraria, se
formulan los alegatos de clausura, se sistematizan las argumentaciones ofrecidas
e imprimen un cierto valor que se pretende sea otorgado por el por el rgano
jurisdiccional.
El afrontar un litigio penal requiere de una adecuada planeacin a fin de que las
pretensiones que se expongan logren ser declaradas ciertas por el juzgador, en tal
sentido, la Teora del Caso es la herramienta ms importante para trazar la
actuacin en el proceso, verificar el desempeo durante el debate oral y concluir
adecuadamente en el alegato de cierre173.
Finalmente el pronunciamiento que de lo expuesto y probado decida el rgano
colegiado oral, en la misma audiencia de juicio, se tendr por culminada la
acreditacin o no de la Teora del Caso.

3.4 AUDIENCIAS EN ETAPA PRELIMINAR.

173

GARCA, Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema penal de Nuevo Len, op. cit., p. 68

117

El sistema penal acusatorio, se caracteriza por ser de tipo dispositivo, garantista, y


pretender que la aplicacin de ius puniendi sea la ultima ratio, entre otras
caractersticas, estos objetivos del nuevo sistema procesal penal, permiten que
dentro de la fase preliminar se den diversas audiencias que pueden culminar con
la causa en conflicto.
Se ha pensado que la etapa ms importante del nuevo proceso penal es la de
juicio oral, sin embargo, esta fase preliminar, es donde encuentran salida la mayor
parte de los asuntos, reservndose para juicio oral los ms complejos 174.
La etapa preliminar o de investigacin, entonces, es la primera fase del sistema
penal acusatorio la cual inicia con la noticia criminal sea por denuncia o querella
-, y culmina con el cierre de investigacin y en otras ocasiones puede terminar con
audiencias de tramitacin especial como lo son: audiencia de acuerdos
reparatorios, o audiencias de procedimientos especiales como: el procedimiento
abreviado o la suspensin del proceso a prueba. Las audiencias en la etapa
preliminar son:

3.4.1AUDIENCIA DE CONTROL DE DETENCIN.

174

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 200

118

La audiencia de control de detencin es la primera dentro del sistema penal


acusatorio, la cual tiene lugar una vez que se tiene a una persona detenida, sea
por los dos supuestos posibles consagrados en el artculo 16, prrafo sptimo de
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos: flagrancia o por caso
urgente.

3.4.1.1 Fundamento Jurdico.


El fundamento de la audiencia de control de detencin se encuentra en el prrafo
sptimo del artculo 16 de la Constitucin General de la Repblica. Y el sustento
legal sobre los supuestos de flagrancia y caso urgente, los podemos leer en los
por ejemplo en los siguientes artculos:
-

172, y 173 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos.

165 y 166 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.

204 y 205 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Zacatecas.

167 del Cdigo adjetivo de Oaxaca por lo que respecta al supuesto de


flagrancia, toda vez que el caso urgente se elimin de dicha legislacin.

3.4.1.2 Objeto.

119

El Objeto de la audiencia de control de detencin ser solicitar al juez la revisin


de la legalidad de la captura de la persona detenida en flagrancia 175 o caso
urgente sea que se haya realizado por la polica o por un ciudadano 176, en tal
situacin una primera calificacin se realizar por el Ministerio Pblico, quien
deber revisar que la detencin se haya realizado con apego los derechos
fundamentales y que se hayan actualizado los supuestos de flagrancia o caso
urgente.
En tal sentido la representacin social, puede tomar distintas decisiones: dejar en
libertad a la persona por no ajustarse su detencin a la norma, imponer una
garanta econmica, o si procede solicitar medida cautelar de prisin preventiva,
solicitar audiencia al Juez de Control a efecto de que ste califique de legal o no
la detencin y se contine conforme a lo que establece la norma procesal penal.
Entre los objetivos especficos de la audiencia de control de detencin se
encuentran los siguientes:
-

Demostrar al Juez de Control, que la detencin es legal y ajustada a los


derechos fundamentales.

Que se leyeron sus derechos al momento de la detencin 177.

Que no fue obligado a declarar ante la polica ni la representacin social.

Que las circunstancias de modo, lugar y tiempo demuestran la


existencia de un flagrante delito.

3.4.1.3 Solicitud.
175

MONTES, Tcnicas del proceso oral, op. cit., p. 74


Sobre este punto, la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
establece en su artculo 16, prrafo quinto que cualquier persona puede detener al
indiciado en el momento en que est cometiendo un delito o inmediatamente despus
de haberlo cometido ponindolo sin demora a la autoridad ms cercana, y sta a su
vez, a la del Ministerio Pblico.
177
Vase el artculo 175 prrafo primero, del Cdigo de Procedimientos Penales del
Estado de Morelos.
176

120

La audiencia de control de detencin es a solicitud del Ministerio Pblico 178. Pues


recurdese que el la representacin social y debe velar por la persecucin de los
delitos, en tal sentido debe investigar los hechos como los presuntos participes del
delito, y cuando una persona es detenida por flagrancia o caso urgente se debe
asegurar primero que la detencin se haya realizado conforme lo exige la norma
constitucional y legal, a efecto de estar en condiciones de poder formular
imputacin, vincular a proceso, solicitar medidas cautelares y solicitar de fije plazo
para cierre de investigacin, o si es procedente solicitar alguna medida alternativa
al proceso penal o algn procedimiento especial.

3.4.1.4 Fundamento fctico y probatorio.


Las proposiciones fcticas como una de las lneas o elementos que conforman la
Teora de Caso, deben acreditarse a travs de los hechos o aspectos
cognoscitivos, informes, declaraciones de testigos, elementos materiales o
cualquier otro medio a travs del cual se pueda inferir que el detenido fue
encontrado en flagrante delito 179 o en su caso, establecer que se trata de un caso
urgente.

3.4.1.5 Intervencin del Ministerio Pblico y Juez de Control.


La audiencia de control de detencin es la primera participacin en la que
interviene el Ministerio Pblico dentro de una sala, a efecto de que se califique de
legal o no la detencin de una persona sea por flagrancia o caso urgente 180, esto
178

MONTES, Tcnicas del proceso oral, op. cit., p. 75.


dem.
180
Vase el artculo 16, quinto y sexto prrafos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos; 172 y 173; 165 y 166; 204 y 205 de los Cdigo adjetivos de
Morelos, Chihuahua, Zacatecas respectivamente,, en relacin con los artculo 1 y 2 del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y de la Convencin Americana de
Derechos Humanos.
179

121

por supuesto es para el caso de que haya una persona detenida por cualquiera de
los dos supuestos en comento, puesto que si no se da este presupuesto, la
primera audiencia en la que intervendr el Ministerio Pblico y en su caso el Juez
de Control, ser en la de formulacin de imputacin, o en su caso si se presume la
sustraccin de la persona que se ha de llamar a que comparezca para formularle
imputacin, ser la audiencia de solicitud de orden de aprehensin la primera
audiencia en la que intervenga la representacin social y en consecuencia el Juez
de Control.
Principalmente el Juez de Control interviene para efecto de garantizar los
derechos fundamentales del detenido, en relacin a su dignidad y derecho a la
libertad. Los aspectos constitucionales en que se base el juzgador es lo que
establece la Carta Magna mexicana y la legislacin estatal, en donde se estipula el
supuesto de flagrancia:
cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que est
cometiendo un delito o inmediatamente despus de haberlo cometido,
ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad ms cercana y sta con la
misma prontitud, a la del Ministerio Pblico, existiendo para tal efecto un registro
inmediato de la detencin181.

As mismo, toma como eje central para el supuesto de caso urgente, lo


establecido en el prrafo sexto de la Constitucin General de la Repblica, que a
la letra seala:
Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as calificado por la ley y
ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin de la
justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn
de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico podr, bajo su
responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y expresando los indicios que
motiven su proceder.
181

Artculo 16 prrafo quinto de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos


Mexicanos.

122

Ahora bien, para efectos de fundamentar no slo los supuestos de flagrancia y de


caso urgente, sino que es necesario establecer el fundamento para la realizacin
de la audiencia de control de detencin, se transcribe:
En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignacin del
detenido deber inmediatamente ratificar la detencin o decretar la libertad con
las reservas de ley182.

De acuerdo a la doctrina, existen dos tipos de restricciones a la libertad


deambulatoria, las cuales son:
1) Judiciales:
-

Orden de aprehensin183.

Presentacin forzada.

Arraigo184.

2) No judiciales:
-

Flagrancia

Caso urgente.

3.4.1.6 Lectura de Derechos al Imputado.

182

Prrafo sptimo del artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos


Mexicanos.
183
Vase el artculo 169 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
184
La figura del arraigo la Constitucin nos establece claramente que proceder nica y
exclusivamente en tratndose de delitos de delincuencia organizada, en el artculo 16,
prrafo octavo.

123

Ante la privacin de la libertad por los supuestos de flagrancia o de caso urgente,


se tiene la obligacin de dar a conocer los derechos con que cuenta toda persona
sometida a esta circunstancia, para ellos, los distintos funcionarios de procuracin
y administracin de justicia debern:
a) La Polica al momento de detener a una persona tiene la obligacin de dar

lectura de los derechos que le asisten al detenido, para esto, se cuenta con
un Acta de Lectura de Derechos que deber firmar el detenido185
b) El Ministerio Pblico, de igual forma cuando llega a su disposicin la

persona detenida, da lectura a los derechos y se firma el acta 186.


c) El Juez de Control, por su parte, al momento de la celebracin de la
audiencia pregunta al detenido si le han sido ledos sus derechos y si
entiende los mismos187.

3.4.1.7 Obligaciones y facultades del Ministerio Pblico ante la detencin.


El Ministerio Pblico una vez recibido al detenido deber:
a) Informar al detenido sobre sus derechos constitucionales y legales.
b) Analizar la detencin realizada, para lo cual puede tomar las siguientes
decisiones, en caso de que se haya realizado conforme a derecho:

185

A travs de un acta previamente elaborada la polica que realiza la detencin


levanta el acta de lectura de derechos a favor del detenido mismo que tiene que
plasmar su firma para que de esta manera se acredite que le fueron ledos sus
derechos, as como tambin firmada por el funcionario o elemento aprehensor.
186
Ver en el apartado de este libro el acta denominada Lectura de Derechos la cual
se integra a la carpeta de investigacin.
187
Vase el artculo 275 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de
Morelos.

124

1. Dejar en libertad al imputado cuando no pretenda solicitar al Juez de


Control Prisin Preventiva, sin mayores condiciones 188.
2. Dejarlo en libertad y fijarle una garanta, a fin de asegurar la

comparecencia del imputado en el proceso189.


3. Acudir ante el Juez de Control para que califique la detencin, en el
plazo que para tal efecto se seala en el prrafo novelo del artculo 16
de la Constitucin General de la Repblica.

En cualquier caso, si no pretende solicitar prisin preventiva, el Ministerio Pblico


debe dejar en libertad al imputado, de igual forma si considere que la detencin no
est ajustada a los parmetros de derecho, dejar en inmediata libertad al
detenido190.

3.4.1.8 Flagrancia en los diversos cdigos adjetivos de los Estados de la


Repblica
Los cdigos de los Estados de la Repblica que han adoptado el sistema penal
acusatorio, contemplan:
a) En el momento en que se est cometiendo.
b) Inmediatamente despus de cometerlo.
c) Algunos estados contemplan un tercer supuesto, el cual se refiere a que
sea sealado por la vctima o algn testigo y se le encuentren los objetos o
elementos del delito, sin embargo este supuesto lo han ido eliminando.

188

Artculo 171 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.


Vase el ltimo prrafo del artculo 171 del Cdigo adjetivo del Estado de Morelos,
en relacin con el artculo 183 del mismo ordenamiento.
190
Artculo 175 del Cdigo adjetivo del Estado de Morelos.
189

125

En conclusin, cualquier persona puede detener a quien cometa delito flagrante,


sea un funcionario pblico o un particular. En ambos casos subyace la obligacin
de poner al detenido inmediatamente a disposicin del Ministerio Pblico. En este
sentido los cdigos procesales de los Estados que han adoptado el sistema penal
acusatorio, estipulan:

a) Chihuahua.
El Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua seala que:
Se encuentra en situacin de flagrancia respecto a un hecho delictivo, quien
fuere sorprendido al cometerlo o fuere detenido inmediatamente despus de la
comisin del mismo, tomando en cuenta para ello el tiempo en que ocurrieron
los hechos, el lugar y las circunstancias del caso; si existe persecucin, aun en
los casos de ocultamiento191.

b) Zacatecas.
Los supuestos de flagrancia en este Estado, son los siguientes:
I.La persona es sorprendida en el momento de estarlo cometiendo;
II. Inmediatamente despus de cometerlo, es perseguido materialmente, o
III. Inmediatamente despus de cometerlo la persona es sealada por la vctima,
algn testigo presencial de los hechos o quien hubiere intervenido con ella en la
comisin del delito y se le encuentren objetos o indicios que hagan presumir
fundadamente que acaba de intervenir en un delito192.

c) Morelos.

191
192

Artculo 165 del Cdigo de Procedimientos del Estado de Chihuahua


Artculo 204 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Zacatecas.

126

Se entiende que hay delito flagrante cuando:


I. La persona es sorprendida en el momento de estarlo cometiendo;
II. Inmediatamente despus de cometerlo, es perseguido materialmente sin
interrupcin193;

En el estado de Morelos, despus de que se califique la detencin en el sentido de


decretar su libertad, se establece la facultad del Ministerio Pblico para formular
imputacin de forma inmediata194, es decir, aunque se califique de ilegal la
detencin, en esa audiencia se puede formular imputacin y en consecuencia
solicitar la imposicin de alguna medida cautelar. En tal sentido, se transcribe el
fundamento legal:
Inmediatamente despus de que el imputado detenido en flagrancia o caso
urgente sea puesto a disposicin del juez de control, ste deber convocar a la
audiencia de control de la detencin. En dicha audiencia se le informar de sus
derechos constitucionales y legales si no se le hubiese informado de los mismos
con anterioridad, y proceder a calificar la detencin, ratificndola en caso de
encontrarse ajustada a la ley o decretando la libertad con las reservas de ley. Si
se ordena la libertad del imputado y el Ministerio Pblico desea formularle
imputacin, sta podr llevarse a cabo de forma inmediata195.

d) Estado de Mxico.
Para el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Mxico existe flagrancia
cuando se actualizan las siguientes circunstancias:

193

Artculo 172 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.


Vase el artculo 175 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
195
Vase el primer prrafo del artculo 175 del Cdigo adjetivo penal para el Estado de
Morelos.
194

127

Existe flagrancia cuando la persona es detenida en el momento de estar


cometiendo el hecho delictuoso, o bien, cuando el indiciado es perseguido
material, ininterrumpida e inmediatamente despus de ejecutarlo196.

3.4.1.9 Detencin por Caso Urgente.


La detencin por caso urgente, se encuentra contemplada en el artculo 16 prrafo
sexto de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, tal como se ha
sealado en lneas precedentes, para tal efecto se requieren:
a) Que se trate de un delito grave as calificado por la ley.
b) Que exista riesgo fundado de sustraccin.
c) No se pueda acudir ante autoridad judicial por razones de hora, lugar o
circunstancia.

3.4.1.9.1 Quin realiza la detencin en el caso urgente?


La polica realiza la detencin por instrucciones del Ministerio Pblico. Una vez
que es realizada la detencin:
a) El Ministerio Pblico puede dejar sin efecto la detencin, o
b) El Ministerio Pblico solicita calificacin de la detencin al Juez de Control.
3.4.2.0 Requisitos formales para la calificacin de la detencin.
a) Por Flagrancia.
La informacin requerida por el Juez de Control para calificar la detencin
por flagrancia sern:
196

Artculo 187 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Mxico.

128

1) Lugar
2) Hora de la comisin del hecho delictivo.
3) Motivo de detencin
4) Quien realiz la detencin
5) Circunstancias de la detencin
6) Lapso de tiempo entre la comisin- detencin.
7) Hora en que fue puesto a disposicin del Ministerio Pblico.
b) Por Caso Urgente.
1) Motivos que tuvo el Ministerio Pblico para decretar la detencin.
2) Fecha de la detencin.
3) Lugar de la detencin.
4) Hora de la detencin.
5) Hora en que se puso a disposicin del Ministerio Pblico al detenido.
El Estado de Oaxaca elimin lo relativo al caso urgente, toda vez que los Jueces
de Control se encuentran trabajando por turno las veinticuatro horas para resolver
de manera rpida y por cualquier medio las solicitudes que se le realicen de
acuerdo con sus facultades.

En realidad lo relativo al caso urgente decae en desuso toda vez que los avances
tecnolgicos y la labor de los jueces de control las veinticuatro horas tramitan las
peticiones

relativas a su competencia, por lo cual no debera de haber caso

urgente, sin embargo, hay determinados lugares que estn alejados y quiz se
requiera de la detencin por caso urgente.

129

En pases avanzados y desarrollados se utilizan todos los medios necesarios para


calificar detenciones, Mxico debe avanzar hacia all, en el caso de las cuestiones
de detencin en los cdigos de los distintos Estados de la Repblica debe
establecerse los supuestos de caso urgente de manera ms clara.

3.4.2.1 Formas de Detencin del Imputado.


Existen cuatro formas de que una persona se encuentre detenida, stas son:
a) Orden de Presentacin y b) Aprehensin.
Esta orden ocurre cuando el Ministerio Pblico solicita audiencia de formulacin de
imputacin a una persona que no se encuentra detenida, en tal circunstancia debe
solicitar al Juez de Control, la celebracin de una audiencia en fecha prxima,
mencionando la individualizacin del imputado, de su defensor si lo hubiese
designado, la indicacin del delito que se le atribuyere, la fecha, lugar y modo de
su comisin y el grado de intervencin del imputado en el mismo 197.
Una vez que se ha solicitado la audiencia respectiva, se le citar al imputado a
quien se le har saber que debe hacerse acompaar de un abogado, asimismo se
le apercibir al imputado de que en caso de no comparecer, se girar orden de
aprehensin o presentacin en su contra segn corresponda, toda vez que se est
pidiendo nicamente su comparecencia. La orden de aprehensin, puede
solicitarse de dos formas198:
-

Verbalmente en audiencia privada o por telfono.

197

Vase el artculo 274 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de


Morelos.
198
Artculo 169 del Cdigo de Procedimientos del Estado de Morelos.

130

El Ministerio Pblico, puede solicitar orden de aprehensin de manera verbal en


audiencia, en la cual en la que slo intervendr l y el juez de control, cuando
exista riesgo de que el imputado se pueda sustraer de la accin de la justicia,
cuando exista suma urgencia puede solicitarse incluso por telfono en esta
circunstancia, la resolucin se dictar por esta va debiendo el Ministerio Pblico
llenar un formato con los puntos resolutivos de la orden, al cual le asignar un
cdigo de registro que para tales efectos el juez le proporcione.
En cualquiera de los dos casos, las comunicaciones entre el Ministerio Pblico y el
juez, y las conversaciones telefnicas, as como la resolucin que se dicte
quedarn grabadas en un registro de audio que ser conservado por el rgano
jurisdiccional.
-

Escrito.

Bajo esta forma, el Ministerio Pblico har una narracin de hechos que se
atribuyan, sustentada en forma precisa en los registros correspondientes que
exhibir ante el juez, estas solicitudes pueden remitirse por fax o correo
electrnico.

c), y d) Por los supuestos de caso urgente o de Flagrancia, los cuales han
sido abordados.

3.4.2.2 DINMICA DE LA AUDIENCIA DE CONTROL DE DETENCIN.

El Juez seala el objeto de la audiencia, verifica la asistencia y da inicio a


la audiencia.

131

El Juez realiza la Individualizacin de las partes.


-Nombre

- Domicilio.

- Cargo

- Forma de Notificacin.

El Juzgador as mismo Individualiza al detenido.


-

Nombre.

Edad.

Direccin.

Lugar de Nacimiento.

Telfono.

Estado Civil.

Fecha de Nacimiento

- Ocupacin o Profesin.

Se le advierte al detenido que en el domicilio que ha indicado es donde ser


notificado, solicitndole que si hay alguna modificacin en su domicilio lo
informe, ya que si es citado a alguna audiencia y no comparece podr
girrsele orden de aprehensin.

El Juez le pregunta lo siguiente al detenido:


-

Cundo fue detenido Sr?

A qu hora?

En dnde fue detenido?

Quin lo detuvo.?

Le hicieron saber sus derechos?....

Le quedan claros?

Una vez que el Juez de ha cerciorado que el detenido si conoce sus


derechos y los entiende, concede el uso de la voz al Agente del Ministerio
Pblico.

132

Traslado al Ministerio Pblico a efecto de que exponga y argumente sobre


las circunstancias de la detencin sea por flagrancia o caso urgente.
Solicitando al final de su intervencin se califique de legal la detencin. El
Agente del Ministerio Pblico seala:

Da y hora del conocimiento de la noticia criminal.

Narracin de hechos de la comisin del hecho delictivo.

Motivo de detencin.

Quin realiz la detencin.

Circunstancias de la detencin.

Lapso de tiempo entre la comisin- detencin.

Hora en que fue puesto a disposicin del Ministerio Pblico.

El Juez puede solicitar precisiones respecto de lo narrado por el Ministerio


Pblico.

Traslado a la defensa a efecto de que manifieste lo que a su derecho


convenga respecto a la detencin de su representado.
-

Puede preguntar a qu hora se puso a disposicin del Tribunal el


detenido.

Contra argumentar que no se actualiza la flagrancia o el caso urgente.

Solicita se considere ilegal la detencin.

Traslado al Ministerio Pblico para que responda a la contra argumentacin


de la defensa, e inmediatamente que culmine su participacin, se le
conceder de nueva cuenta el uso de la voz al adversario y as
sucesivamente.

El Juzgador declara cerrado el debate, una vez que considera que cuenta
con los elementos suficientes para resolver.
133

Resolucin del Juez de Control, calificando de legal o ilegal la detencin.

El Juez pregunta a las partes si existe alguna otra peticin.

El Ministerio Pblico, solicita en su caso de ser procedente, formular


imputacin.

3.4.2 AUDIENCIA DE FORMULACIN DE IMPUTACIN.

134

La audiencia de formulacin de imputacin, es la segunda audiencia en la que se


imputa la comisin o participacin de un hecho delictivo en contra del detenido si
es que existe por flagrancia o caso urgente. En caso contrario, esto es, no haya
persona detenida por flagrancia o caso urgente, una vez que el Ministerio Pblico
cuente con los elementos de prueba para formalizar la investigacin, solicitar al
Juez de Control le seale fecha y hora para formular imputacin y en
consecuencia se notifique la comparecencia de a quien se le vaya a formular
imputacin, en caso contrario, se podr solicitar al juez de control, en su caso
orden de presentacin o aprehensin segn corresponda, a efecto de que la
Representacin Social pueda comunicarle la imputacin a determinada persona.

3.4.2.1 Fundamento Legal.


El fundamento legal de la audiencia de formulacin de imputacin se puede leer
en los siguientes numerales:
- 273 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos.
- 275 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.
- 314 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Zacatecas.
- 277 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Oaxaca.

3.4.2.2 Concepto y oportunidad procesal.

135

La formulacin de la imputacin es la comunicacin que el Ministerio Pblico


efecta al imputado, en presencia del juez de control, de que desarrolla una
investigacin en su contra respecto de uno o ms hechos determinados 199.
La oportunidad procesal del Ministerio Pblico para formular la imputacin, es
cuando considere oportuno formalizar el procedimiento por medio de la
intervencin judicial, toda vez que si desea solicitar la imposicin de alguna
medida cautelar no podr hasta que previamente formule imputacin.
En el caso de imputados detenidos en flagrancia o caso urgente, el Ministerio
Pblico deber formular la imputacin, solicitar las medidas cautelares previstas
en el artculo 176 de este cdigo que procedieren, as como la vinculacin del
imputado a proceso en la misma audiencia de control de detencin salvo que se
haya decretado la ilegalidad de la detencin 200.
Si el imputado no asiste a la audiencia de formulacin de imputacin, se crea una
presuncin en su contra como lo es que se constituye un indicio de que se puede
sustraer a la accin de la justicia, razn por la cual se puede solicitar orden de
aprehensin en su contra.
3.4.2.3 Efectos de la Formulacin de Imputacin.
a) Suspende el curso de la prescripcin de la accin penal.
b) El Ministerio Pblico perder la oportunidad de archivar temporalmente la
investigacin201.

3.4.2.4 DINMICA DE LA AUDIENCIA DE FORMULACIN DE IMPUTACIN

199

Consltese los artculos 272, 313, 274 de los Cdigos de Procedimientos penales de
los Estados de Morelos, Zacatecas, chihuahua, respectivamente.
200
Artculo 273 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
201
Vase el artculo 276 del Cdigo adjetivo penal para el Estado de Morelos.

136

Individualizacin de las partes. (Si es la primera audiencia, si existe


previamente audiencia de control de detencin, no ser necesario de nueva
cuenta la individualizacin)

El Juez le explica al imputado que el Ministerio Pblico le comunicar el


delito que se le imputa, y le solicita ponga atencin a ello.

El Ministerio Pblico tendr que expresar:


-

Hecho Delictivo y Fundamento Legal.

Hechos concretos sobre cmo ocurrieron los hechos delictivos.


Mencionando circunstancias de lugar, tiempo y ocasin.

Calificacin jurdica del delito.

Grado de intervencin del imputado: Autora o Participacin.

Formas de Realizacin del Tipo Penal: Tentativa o Consumado.

Nombre del imputador o imputadores: La vctima u ofendido, la polica


aprehensora, por ejemplo, es decir, quien presenta la querella o si es de
oficio.

El Juez de Control otorga traslado a la defensa para saber si tiene alguna


aclaracin o precisin que realizar respecto a la imputacin realizada por el
Ministerio Pblico. La defensa slo puede pedir aclaraciones tcnicas.

El Juez pregunta al imputado si le quedan claros los hechos que se le


imputan.

Traslado al Ministerio Pblico para que aclare lo solicitado por la defensa

El Juzgador le hace saber al imputado si es su deseo declarar y lo puede


consultar con su defensa.

137

Si desea declara se le pide que pase al estrado, y se le informa que podr


declara de manera libre o a preguntas expresas de su abogado.

El Juez pregunta a la defensa si desea interrogar al imputado

El Juez pregunta al Ministerio Pblico si desea interrogar advirtindole al


imputado que puede o no contestar a las interrogantes del Agente.

El Juez de Control declara formulada la imputacin.

3.4.3 AUDIENCIA DE VINCULACIN A PROCESO.

138

La audiencia de vinculacin a proceso de conformidad con la Constitucin Poltica


de los Estados Unidos Mexicanos establece que ninguna persona podr ser
detenida por ms de setenta y dos horas ante autoridad judicial, sin que se
justifique con auto de vinculacin a proceso, en que se expresar, lo siguiente:

El delito que se imputa

El lugar, tiempo y circunstancias de la ejecucin.

Los datos de prueba que establezcan que se ha cometido un hecho


delictivo, y

Que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su


comisin202.

3.4.3.1 Fundamento.
En base a lo anterior, y tal como lo exige el artculo 19 de la Constitucin federal
mexicana, basta con que se tengan datos de prueba y un probable participe, es
decir, no se requiere acreditar el anteriormente llamado cuerpo del delito as como
tampoco calificar de probable responsable a una persona, toda vez que la
responsabilidad se acreditar una vez desahogadas las pruebas en juicio oral y no
antes.
Ahora bien, por lo que ve a las legislaciones procesales de los Estados de la
Repblica el fundamento se puede leer en los siguientes artculos:
-

272 y subsecuentes del Cdigo adjetivo penal del Estado de Oaxaca.

319-322 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Zacatecas.

280-284 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.

278-282 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos.

202

Consltese el primer prrafo del artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados


Unidos Mexicanos.

139

3.4.3.2 Valor de las actuaciones.


Los antecedentes de la investigacin y elementos de conviccin desahogados en
la audiencia de vinculacin a proceso, que sirvan como base para el dictado del
auto de vinculacin a proceso y de las medidas cautelares, carecen de valor
probatorio para fundar la sentencia, salvo las excepciones expresas previstas por
la Ley203.
Esto es, toda vez que la propia Constitucin Poltica ha establecido claramente
que slo sern consideradas como pruebas las desahogadas en juicio. Sin
embargo, puede darse el caso que durante el plazo constitucional de setenta y dos
horas o su duplicidad sean presentadas por la defensa elementos de conviccin a
favor de su defendido a efecto de que no se le vincule a proceso, no obstante,
dichos medios slo servirn para fundamentar la resolucin correspondiente y no
para efectos de la sentencia, salvo los casos de excepcin que para tal efecto
establezca la ley.

3.4.3.3. Plazos para resolver sobre la Vinculacin a Proceso.

Existen tres momentos para resolver sobre la vinculacin a proceso del


imputado204,ello depender de la estrategia de la defensa, puesto que si es su
intencin terminar de manera anticipada el litigio penal, propondr que se vincule a
proceso en la misma audiencia por ejemplo, a efecto de poder arribar a un
procedimiento abreviado, o a una suspensin del proceso a prueba, en otro punto
de vista o estratgico de la defensa, si su teora del caso es demostrar la
inocencia de su cliente, por ejemplo, le convendr solicitar el plazo de setenta y
dos horas o su duplicidad a efecto de presentar al juez de control los elementos de
conviccin que logren en la audiencia, demostrar la inocencia de su defendido, o si
203

Vase el artculo 284 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de


Chihuahua.
204
Consltese el artculo 282 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua.

140

lo prefiere, simplemente desea guardar la estrategia para la audiencia de juicio


oral y demostrar su teora hasta ese entonces.
Por tanto, existen tres momentos para resolver sobre la vinculacin a proceso o no
del imputado, los cuales son:
a) Setenta y dos horas
b) Ciento cuarenta y cuatro horas
c) En la misma audiencia.

3.4.3.4. Requisitos.
Para que el juez de control pueda tener por acreditada la solicitud del Ministerio
Pblico de decretar la vinculacin del imputado a proceso, deben concurrir
determinados requisitos, como los que se sealan a continuacin:
I. Que se haya formulado la imputacin;
II. Que el imputado ha tenido oportunidad de declarar o manifestado su deseo de
guardar silencio;
III. De los antecedentes de la investigacin expuestos por el Ministerio Pblico,
obren datos que establezcan se ha cometido un hecho que la ley seale como
delito y que exista la probabilidad de que el imputado lo cometi o participo en su
comisin.
IV. Que no se encuentre demostrada, una causa de extincin de la accin penal o
pretensin punitiva, o una excluyente de incriminacin.

141

El auto de vinculacin a proceso nicamente podr dictarse por los hechos que
fueron motivo de la formulacin de la imputacin, pero el juez podr otorgarles
una clasificacin jurdica diversa a la asignada por el Ministerio Pblico.
Se entender que se ha dictado auto de formal prisin o sujecin a proceso para
los efectos del artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, cuando se resuelva la vinculacin del imputado a proceso 205. En caso
de que no se rena alguno de los requisitos sealados se dictar auto de no
vinculacin a proceso.

3.4.3.5 Desahogo de Elementos de Conviccin en la Audiencia de


Vinculacin a Proceso.
Si en imputado no renunci al plazo constitucional para la resolucin de su
situacin jurdica o a su duplicidad, la audiencia de vinculacin a proceso una vez
que la haya solicitado el Ministerio Pblico, se celebrar en un trmino de setenta
y dos horas o de ciento cuarenta y cuatro, para ello, si el plazo solicitado fue para
efectos de ofrecer medios de conviccin que sern desahogados en los plazos
antes sealados segn sea el caso.
El imputado puede solicitar auxilio judicial para citar a peritos y testigos a la
audiencia de vinculacin a proceso, pero deber hacerlo al menos con cuarenta y
ocho horas de anticipacin206, a la hora y fecha sealadas para la celebracin de
la audiencia en comento. En caso contrario, deber presentar por s, los medios
de prueba.

Si se actualiza el supuesto de este apartado, la audiencia se iniciar con el


desahogo de medios de conviccin que el imputado hubiese ofrecido o presentado
205

Ver el artculo 278 del Cdigo adjetivo penal para el Estado de Morelos.
Consltese el artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua.
206

142

en la misma, para estos efectos se seguirn las mismas reglas que en juicio oral 207
para el desahogo de pruebas, es decir, el sometimiento a las tcnicas de
interrogatorio, contrainterrogatorio, preguntas aclaratorias del tribunal como si
fuera en la audiencia de juicio oral.
Una vez desahogados los elementos de conviccin, el juez le conceder el uso de
la voz al Ministerio Pblico a efecto de que haga valer sus argumentos y
enseguida al imputado o su defensa.
Para el caso de que exista extrema complejidad del caso concreto, el juez de
control puede decretar un receso a efecto de analizar su resolucin sobre la
vinculacin o no a proceso del imputado, el cual no exceder de dos horas 208.

3.4.3.6 DINMICA DE LA AUDIENCIA DE VINCULACIN A PROCESO.

207

Vase el artculo 283 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de


Chihuahua.
208
Consltese el ltimo prrafo del artculo 283 del Cdigo adjetivo penal del Estado de
Chihuahua

143

Solicitud de vinculacin a proceso por parte del Ministerio Pblico.

Traslado a la defensa para que manifieste el trmino para que se defina la


situacin jurdica de su defendido que puede ser en los siguientes plazos:

72 horas

144 horas o

En la misma audiencia

Si la defensa decide solicitar cualquiera de los plazos constitucionales, el


Ministerio Pblico en estos momentos puede solicitar la imposicin de
alguna medida cautelar, en tanto se lleva a cabo la audiencia de vinculacin
a proceso dentro del plazo de setenta y dos horas o de ciento cuarenta y
cuatro.

Si la defensa renunci a los plazos constitucionales, es decir, solicita que


en la misma audiencia se resuelva la situacin jurdica correspondiente,
comienza con la exposicin de argumentos del Ministerio Pblico a fin de
que se vincule a proceso al imputado.

Traslado a la defensa a efecto de que exponga sus contra-argumentos.

Debate entre las partes.

Resolucin del Juez de Control sobre la Vinculacin a Proceso o no del


imputado.

En su caso el Ministerio Pblico puede solicitar la imposicin de medidas


cautelares despus de la resolucin judicial.

144

3.4.3.7 DINMICA DE LA AUDIENCIA DE VINCULACIN A PROCESO CON


DESAHOGO DE MEDIOS DE CONVICCIN.

Individualizacin de las partes.

Desahogo de medios de conviccin.


a) Testimonios:
-

Protesta de conducirse con verdad y advertencia de sanciones.

Toman datos generales: Nombre, apellido, estado civil, profesin,


domicilio (puede tomarse nota reservada), vinculo de parentesco con el
imputado.

Se explica la dinmica del desahogo de su testimonio.

Interrogatorio por parte del oferente.

Contra interrogatorio por la contraria.

Nuevo interrogatorio en su caso

Preguntas aclaratorias del tribunal.

b) Documentos, objetos y otros medios:

Va reproduccin.

Va lectura

Exhibicin y acreditacin a travs de un testimonio.

Exposicin de argumentos del Ministerio Pblico a fin de que se vincule a


proceso al imputado.

Argumentos de la defensa sobre la no vinculacin del imputado a proceso.

Debate entre las partes (Ministerio Pblico y defensa) sobre los argumentos
y contraargumentos expuestos.
145

Resolucin del Juez de Control sobre la Vinculacin a Proceso o no del


imputado.

En su caso, el Ministerio Pblico puede solicitar la imposicin de medidas


cautelares.

Si se dict auto de no vinculacin a proceso, quedan sin efecto las medidas


cautelares impuestas.

3.4.4 AUDIENCIA DE MEDIDAS CAUTELARES.


146

El nuevo sistema de justicia penal protege los derechos fundamentales de toda


persona quien se le imputa la comisin de un delito, puesto que garantiza el
principio de presuncin de inocencia y esto conlleva a seguirse el proceso en
libertad como regla general 209, y no la prisin preventiva, en este sentido han
surgido crticas de la propia sociedad en el sentido de que las personas que
presumiblemente han causado un dao en su esfera de derechos por el hecho de
seguir el proceso en libertad tendran mayor oportunidad de sustraerse.
Sin embargo considero, esto est subsanado puesto que la propia Constitucin
federal y la legislacin procesal de los Estados, contemplan diversos supuestos
para la aplicacin de medidas cautelares tanto de carcter personal como real que
garanticen los diversos tipos de peligros que se abordan ms adelante-, que
pueden suscitarse en un caso concreto.
Sabemos que antes de las transformaciones al sistema de justicia penal, la regla
general era la imposicin de prisin preventiva considerada como pena anticipada
versus presuncin de inocencia. Por lo que ahora, La presuncin de inocencia
incorporada a nivel constitucional210, es uno de los pilares de toda la
reglamentacin y puesta en prctica del nuevo sistema procesal penal

3.4.4.1 Concepto.
Se considera como medidas cautelares la anticipacin provisional de ciertos
efectos de la providencia definitiva, efectos que son encaminados a prevenir el
dao que podra derivar del retardo de un fallo 211.

209

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 353


Ver el artculo 20, Apartado B, fraccin I, de la Constitucin General de la Repblica.
211
REY CANTOR, Ernesto, et al., Medidas provisionales y medidas cautelares en el
sistema interamericano de derechos humanos, 2 ed., Editorial Temis, Bogot, 2008, p.
361
210

147

3.4.4.2 Fundamento.
El fundamento lo podemos encontrar en el texto de la Constitucin Federal
Mexicana, en el derecho procesal internacional 212 y en la legislacin adjetiva penal
estatal. En este sentido, el artculo 20, Apartado A, fraccin I, de la Carta Magna,
establece:
A. De los principios generales:
I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los hechos, proteger
al inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daos causados
por el delito se reparen.

Como se aprecia, el texto anterior, contempla como una de los elementos que
conforman el objeto del nuevo proceso penal, que los daos causados por un
delito se reparen, en tal sentido, y para garantizar ello, lo que ocurre es que se
solicita la imposicin de una medida cautelar como lo es por ejemplo una garanta
econmica, embargo precautorio, o cualquier otra dependiendo del caso concreto,
Las medidas cautelares sean de carcter personal o real, uno de los derechos
fundamentales de la vctima u ofendido lo es, que se le repare el dao causado, y
no solamente ello, sino que se convierte en el objeto del proceso penal.
Respecto del fundamento constitucional de la medida cautelar restrictiva de la
libertad personal como lo es la prisin preventiva, la cual es de aplicacin
exclusiva en tratndose de ciertos delitos, la Carta fundamental mexicana estipula:
El Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva cuando
otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia
212

En el derecho procesal internacional de los derechos humanos, las medidas


precautorias o cautelares asumen una trascendencia fundamental, puesto que se
considera que si no se dictan de manera oportuna y adecuada, los daos que se
pueden causar a los afectados, pueden ser de carcter irreparable. Vase en REY
CANTOR, Ernesto, op. cit., nota 211, p, 361

148

del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de la


vctima, de los testigos o de la comunidad, as como cuando el imputado est
siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la comisin de un
delito doloso. El juez ordenar la prisin preventiva, oficiosamente, en los casos
de delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos
cometidos con medios violentos como armas y explosivos, as como delitos
graves que determine la ley en contra de la seguridad de la nacin, el libre
desarrollo de la personalidad y de la salud.
La ley determinar los casos en los cuales el juez podr revocar la libertad de
los individuos vinculados a proceso213.

De la lectura anterior, entonces se desprenden dos supuestos para la


aplicacin de la medida cautelar de prisin preventiva, una va ser a
peticin de la representacin social cuando otras medidas cautelares no
sean suficientes para garantizar la necesidad de cautela y otro supuesto es
el carcter oficioso de la aplicacin de la medida cautelar en comento en
tratndose de los delitos estipulados en el prrafo segundo del artculo 19
del texto constitucional. Los dos supuestos, entonces, son:

a) A peticin del Ministerio Pblico.


Este supuesto es procedente cuando otras medidas cautelares, no son
suficientes para garantizar que no se actualicen los diversos tipos de

213

Lase el prrafo segundo del artculo 19 de la Constitucin Poltica de los Estados


Unidos Mexicanos.

149

peligros, esto es que es necesaria su aplicacin ante la necesidad de


cautela. Los peligros son:
-

Incomparecencia del imputado en juicio.

Obstaculizacin de la investigacin

Exista riesgo fundado de perjudicar o afectar la integridad o


derechos de la vctima u ofendido, testigos, comunidad o
funcionario.

As como cuando el imputado est siendo procesado o haya sido


sentenciado por delito doloso.

b) De oficio.
La medida cautelar de prisin preventiva, ser oficiosa en tratndose de los delitos
de:
-

Delincuencia organizada214

Homicidio doloso

Secuestro

Violacin

Delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos 215

Delitos graves que determine la ley en contra de la seguridad de la


nacin, la salud y el libre desarrollo de la personalidad.

Ahora bien, como se puede leer del supuesto de la oficiosidad de la medida


cautelar de la prisin preventiva, nos encontramos ante la aplicacin de lo que se
conoce como teora del derecho penal del enemigo 216, adoptados en la
Constitucin federal con motivo de las reformas sobre el sistema de justicia penal
214

Vase el artculo 2 de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada el cual


establece el catalogo de delitos considerados de delincuencia organizada.
215
Sobre este rubro es necesario que se establezca con exactitud, cules sern
considerados esos medios violentos y bajo qu supuesto, puesto que se otra manera
podra pensarse que alguien utiliza un arma blanca y slo logra un rozn por ejemplo
en la integridad fsica de una persona, entonces ser sujeto a la prisin preventiva?

150

y seguridad publica publicadas en el Diario Oficial de la Federacin, el 18 de junio


del ao 2008.

3.4.4.3 Duracin Constitucional y Legal de la prisin preventiva y del proceso


penal.
Constitucionalmente hablando el lmite mximo para la duracin de la prisin
preventiva como medida cautelar es que no puede exceder del trmino que como
mximo de pena fije la ley, toda vez que se estara imponiendo la medida cautelar
como pena sin haber sentencia, as como tampoco puede exceder de dos aos,
salvo que se deba a cuestiones de defensa la prolongacin de este trmino, pero
no por lentitud o irregularidades en el proceso. En tal sentido la Constitucin
General de la Repblica seala:
La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como mximo de pena
fije la ley al delito que motivare el proceso y en ningn caso ser superior a dos
aos, salvo que su prolongacin se deba al ejercicio del derecho de defensa del
imputado. Si cumplido este trmino no se ha pronunciado sentencia, el imputado
ser puesto en libertad de inmediato mientras se sigue el proceso, sin que ello
obste para imponer otras medidas cautelares217.

Por su parte, el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos en este


sentido establece las siguientes consideraciones para el caso de la duracin de la
prisin preventiva como medida cautelar 218, al efecto seala los siguientes plazos:

El tiempo que como mnimo seale el delito.

216

Teora desarrollada por el jurista alemn Gnter Jakobs, quien sostiene que deben
aplicarse determinadas medidas contra ciertos delitos como lo son los que se refieren a
la delincuencia organizada, puesto que este tipo de delincuentes se organizan incluso
para atacar a toda una sociedad, y al no aceptar la norma del estado, se convierten en
enemigos del mismo.
217
Vase el artculo 20 Constitucional, apartado B, fraccin IX, prrafo segundo.
218
Vase los artculos 190 y 191 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Morelos.

151

No deber ser mayor a 12 meses.

6 meses ms para el trmite de la casacin en su caso, y

6 meses ms en caso de reposicin del proceso.

De los plazos sealados para la duracin de la prisin preventiva en el prrafo


anterior, referente al Estado de Morelos, sumados dan dos aos, esto es,
homologan lo establecido en la Constitucin, tan es as que el precepto est
concatenado con el de duracin del proceso, el cual no ser mayor de 1 ao, en
este sentido la Constitucin estipula como derecho de toso imputado que:

VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena
mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena
excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor plazo para su defensa;

Por tanto, a toda persona que se le impute un delito deber juzgrsele en el plazo
no mayor a un ao, porque si excede de ese tiempo, y est sujeto a una medida
cautelar de prisin preventiva, se le dicta sentencia en juicio oral y promueve el
recurso de casacin para lo cual se otorgan otros seis meses que permanecer en
prisin, ms seis meses ms para el caso de que proceda el recurso y se tenga
que reponer el proceso habrn entonces sumado lo dos aos que como trmino
mximo debe estar una persona sometida a la medida cautelar de prisin
preventiva, en caso contrario, se corre el riesgo de que si no se le juzga en los
plazos sealados, la defensa puede solicitar su libertad.

3.4.4.4 Objeto de las Medidas Cautelares.


Las medidas cautelares son impuestas para cumplir con determinados objetivos
que se presentan en virtud de las circunstancias especiales de los casos en
concreto, de entre los objetivos ms importantes se encuentran:

152

a) Garantizar la plena ejecucin de las resoluciones judiciales.


b) Evitar que el imputado se sustraiga de la accin de la justicia.
c) xito en la investigacin.
d) Proteccin y restitucin de derechos de vctimas u ofendidos.
e) Salvaguarda de la identidad y otros datos personales.
f) Garantizar la presencia del imputado en juicio en los casos de reincidencia,
o bien, cuando se trate de delitos graves como: homicidio doloso, violacin,
secuestro, contra la nacin, el normal desarrollo de la personalidad,
delincuencia organizada, y los cometidos con medios violentos como armas
y explosivas, as como los considerados como graves 219.

3.4.4.5 Principios rectores de las Medidas Cautelares.


Las medidas cautelares son medidas especiales que se imponen con la finalidad
de salvaguardar determinados derechos de las personas que han sido afectadas
por la comisin de un delito, la excepcionalidad y proporcionalidad son ejes
rectores que toma en cuenta el juez de control para la imposicin de medidas
cautelares, entre otros principios, destacan:
a) Excepcionalidad. Se refiere a que no es la regla general, pues sern
aplicables slo en casos especiales.
b) Instrumentalidad. Significa la relacin de subordinacin que guarda con
respecto al proceso penal.
219

GONZLEZ CHVEZ, Hctor, Las Medidas Cautelares en el Proceso Penal, Ediciones


Coyoacn, S.A., Mxico, 2009, p. 66

153

c) Provisionalidad. Quiere decir, que los efectos tiene una duracin limitada y
sujeta a una revisin peridica, por lo que su aplicacin no es de manera
definitiva.
d) Jurisdiccionalidad. Significa que su aplicacin slo corresponde al Poder
Judicial.
e) Proporcionalidad. Hace referencia a la relacin entre la medida y la
probable pena o medida de seguridad a imponerse.
f) Sumisin a los objetivos del proceso. Significa que se pretende garantizar
comparecencia del imputado en juicio, proteger la investigacin, a la vctima
y a la sociedad.
g) Dispositiva. Se refiere que slo proceden a peticin del Ministerio Pblico o
de la vctima dado el carcter dispositivo del sistema 220.

3.4.4.6 Clasificacin de las Medidas Cautelares.


a) Personales.
Las medidas cautelares personales son aquellas que recaen directamente sobre
las personas. Como se ha visto, son muchas y variadas las posibilidades de que,
cautelarmente, se garantice la presencia de una persona imputada por la comisin
220

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p, 356

154

de un delito ante los tribunales, en los actos procesales que requieran su


presencia221. Tales medidas pueden ser entre otras:
- Prisin preventiva.
- Prohibicin de acudir a determinado lugar, o
- Obligacin de no abandonar cierta circunscripcin territorial.
b) Reales.
Las Medidas cautelares reales se dirigen a las cosas: se resumen en el
aseguramiento que puede revestir diversas formas (recae en los objetos,
instrumentos o productos del delito, el embargo precautorio penal sobre los bienes
del imputado vinculados a la reparacin de daos provenientes del delito).

3.4.4.7 Excepciones en la aplicacin de medidas cautelares.


Tratndose de la prisin preventiva, en razn de ser una medida de coercin que
por su propia naturaleza tiene un carcter especial, la ley le da un tratamiento
distintivo, y por tanto mayores restricciones, tales como el hecho de que esta
medida es de ltima ratio. Por lo que no procede su aplicacin, en tratndose de
los siguientes casos:
- personas mayores de 60 aos
- mujeres embarazadas o en periodo de lactancia
- as como en personas afectadas por una enfermedad grave y terminal
Cuando se plantee la revisin de una medida cautelar personal privativa de la
libertad y el juez no resuelva dentro de los plazos previstos en este Cdigo, el

221

GONZLEZ CHVEZ, Hctor, op. cit., nota, 219, p. 126

155

imputado podr urgir pronto despacho y si dentro de las 48 horas no obtiene


resolucin, proceder la libertad.
Para hacerla efectiva, se solicitar al Presidente del Tribunal Superior de Justicia
del Estado que la ordene de inmediato y disponga una investigacin por los
motivos de la demora222.

3.4.4.8 Catlogo de Medidas Cautelares.


A solicitud del Ministerio Pblico, una vez que el imputado ha rendido su
declaracin preparatoria o ha manifestado su deseo de no declarar, bajo las
condiciones y en la forma que fija ste Cdigo, el juez o el tribunal pueden
imponer al imputado, despus de escuchar sus razones, una o varias de las
siguientes medidas cautelares, pero el caso de la imposicin de la prisin
preventiva, no se podr combinar con ninguna otra 223:
I. La prisin preventiva;
II. La presentacin de una garanta econmica suficiente;
III. La prohibicin de salir del pas, de la localidad en la cual reside o del mbito
territorial que fije el juez;
IV. La obligacin de someterse al cuidado o vigilancia de una persona o
institucin determinada, que informe regularmente al juez;
V. La obligacin de presentarse peridicamente ante el juez o ante la autoridad
que l designe;

222
223

Vase el artculo 64 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.


Ver el artculo 178 del Cdigo adjetivo penal para el Estado de Morelos.

156

VI. La colocacin de localizadores electrnicos, sin que pueda mediar violencia o


lesin a la dignidad o integridad fsica del imputado;
VII. El arraigo, en su propio domicilio o en el de otra persona, sin vigilancia
alguna o con las modalidades que el juez disponga;
VIII. La prohibicin de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos
lugares;
IX. La prohibicin de convivir, acercarse o comunicarse con personas
determinadas, siempre que no se afecte el derecho de defensa;
X. La separacin inmediata del domicilio cuando se trate de agresiones a
mujeres y nios o delitos sexuales y cuando la vctima conviva con el imputado;
y
XI. Internamiento en centro de salud u hospital psiquitrico, en los casos en que
el estado de salud del imputado as lo amerite224.

En cualquier caso, el juez puede prescindir de toda medida cautelar, cuando la


promesa del imputado de someterse al proceso sea suficiente para descartar los
motivos que autorizaran el dictado de la medida conforme el artculo siguiente.

3.4.4.9 Procedencia de las Medidas Cautelares.


Para que el juez de control atienda a la solicitud del Ministerio Pblico o la vctima,
en cuanto a aplicar medidas cautelares, debern concurrir determinadas
circunstancias, al respecto los distintos cdigos procesales coinciden en las
siguientes:
224

Vase el artculo 176 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de


Morelos.

157

I. Se haya dado al imputado la oportunidad de declarar, y


II. Que exista una presuncin razonable de que la medida es necesaria,
porque:
a) Hay bases para estimar que el imputado no comparecer al proceso;
b) Se requiera para permitir el desarrollo de la investigacin o para proteger
a la vctima, a los testigos o a terceros, o
c) Cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado
previamente por la comisin de un delito doloso225.

3.4.4.10 Cmo argumentacin la Necesidad de Cautela?.


El Ministerio Pblico al solicitar la imposicin de medidas cautelares deber
argumentar la necesidad de cautela, para el caso de que se presente cualquiera
de los tipos de peligros por los cuales se est solicitando al juez de control la
imposicin de medidas cautelares, para tales efectos dependiendo de supuesto de
cautela podr exponer lo siguiente:

Peligro de no comparecencia del imputado 226.

Sobre este supuesto, el Ministerio Pblico debe exponer en su argumentacin los


supuestos de hecho que considere necesarios ante el juez de control quien

225

Ver los artculos 277 del cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos, 208 Bis del
Cdigo adjetivo penal del Estado de Zacatecas en que se seala que ser despus de
la vinculacin a proceso cuando se impongan medidas cautelares, sin perjuicio de que
se impongan medidas cautelares anticipadas. Lase el artculo 170 del Cdigo adjetivo
penal de Chihuahua.
226
Artculo 179 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos.

158

decidir sobre la medida cautelar, tomando en cuenta la exposicin de lo


siguiente:
-

El arraigo del imputado en el lugar del hecho, el Estado o el pas,


determinado por su domicilio, residencia habitual, asiento de la familia,
as como de sus negocios y trabajo y la facilidad para abandonar al pas
o permanecer oculto.

El dao que deber ser resarcido y la actitud que voluntariamente adopta


ante ste.

El comportamiento del imputado durante el proceso o en otro anterior.

Peligro en el xito de la investigacin o del proceso 227.

Respecto a este supuesto, el Ministerio Pblico, para convencer al juez de control,


deber argumentar que existen bases suficientes para estimar que el imputado:
-

Destruir, modificar, ocultar o falsificar elementos de prueba.

Influir para que coimputados, testigos o peritos, informen falsamente, o


se comporten de manera reticente o que en su caso, inducir a otros a
que realicen tales comportamientos.

Peligro en la proteccin de la vctima, testigos o comunidad 228.

En este supuesto, la representacin social, deber hacer valer cualquiera de las


siguientes hiptesis que el rgano jurisdiccional ha de tomar en cuenta para la
imposicin de la media cautelar:
227

Vase el artculo 179 bis del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de
Morelos.
228
Consltese el artculo 179 ter del Cdigo adjetivo penal del Estado de Morelos.

159

Existe riesgo fundado para la vctima, testigos o la comunidad cuando


se estime que el imputado puede cometer un delito doloso contra la
propia vctima, alguno de los testigos que depongan en su contra,
servidores pblicos que intervengan en el proceso o contra terceros

3.4.4.11 Pruebas para sustentar Medidas Cautelares.


Las partes Ministerio Pblico y defensa -, podrn producir prueba con el fin de
sustentar la imposicin, revisin, sustitucin, modificacin o cese de una medida
cautelar personal229. Las pruebas en su caso se individualizarn en un registro
especial cuando no est permitida su incorporacin al juicio oral.
El juez valorar los elementos de prueba conforme a las reglas generales
establecidas en el cdigo procesal penal, exclusivamente para motivar la decisin
sobre la medida cautelar personal, por principio de contradiccin siempre se abrir
un debate para escuchar a las partes y recibir los elementos de prueba
directamente por el juez por respeto al principio de inmediacin.

3.4.4.12

Medidas

Cautelares

dictadas

por

los

Jueces

Federales

especializados en Cateos, Arraigos e Intervencin de Comunicaciones.


En el mbito federal, con la creacin de los jueces federales especializados en
cateos, arraigos e intervencin de comunicaciones, por Acuerdo General 75/2008
emitido por el Pleno del Consejo General de la Judicatura Federal 230, los cuales
son una base de los futuros jueces de control, que en algunos Estados de la

229

Artculo 180 del Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Morelos.


VZQUEZ MARN, Oscar, Los juzgados especializados en cateos, arraigos e
intervencin de comunicaciones: son realmente juzgados de control?, revista iter
criminis, nmero 9, cuarta poca, mayo-junio 2009, p. 131
230

160

Repblica tras la incorporacin del nuevos proceso penal acusatorio en su


legislacin.
Estos juzgados federales han venido trabajando desde el 5 de enero del ao 2009,
razn por la cual estn a un ao de su funcionamiento, y recientemente se ha
creado un sptimo juzgado, son estos rganos jurisdiccionales quienes han
autorizado diversas solicitudes realizadas por el Ministerio Pblico Federal
relativas a cateos, arraigos e intervencin de comunicaciones.
A tres meses de su funcionamiento, por ejemplo, haban resuelto conforme se
indica en la siguiente tabla, esto de un periodo comprendido del 5 de enero al 27
de marzo de 2009231:

Juzgado
Primero
Segundo
Tercero
Cuarto
Quinto
Sexto
Total

Arraigos
13
25
16
28
20
26
128

Cateos
104
142
109
141
99
128
723

Intervencin de
Comunicaciones
6
0
1
0
2
1
1

Total
123
167
126
169
121
155
861

Las solicitudes se realizan va electrnica, lo que significa una transformacin


paradigmtica en la manera de accesar a las medidas especiales en contra de la
delincuencia organizada y de resolver de manera rpida y por cualquier medio 232,
las peticiones del Ministerio Pblico Investigador.

231

bidem, 132-133
Artculo 16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos prrafo
decimocuarto.
232

161

La creacin de estos jueces federales atendi a la necesidad de contar con


rganos especializados que tuvieran determinadas funciones, y de esta manera se
ayudara con la carga de trabajo, con la finalidad de dar pronta respuesta a las
medidas cautelares solicitadas por el Ministerio Pblico de la Federacin.
Esto es, porque al incorporarse las medidas cautelares a rango constitucional
dentro de las reformas en materia de justicia penal y seguridad pblica, el Consejo
de la Judicatura Federal consider pertinente crea estos juzgados por dos causas:
1) la importante carga de trabajo de los juzgados que conocen de la materia penal,
originalmente competentes, y
2) la complejidad que priva en estos asuntos, por el tipo de delitos contra la
salud y delincuencia organizada -, tomando en consideracin el breve trmino que
tienen para resolver las solicitudes de arraigo, cateos e intervencin de
comunicaciones que es de 24 horas233.
Recurdese que, anterior al funcionamiento de estos juzgados, la resolucin de
solicitudes de arraigos, cateos e intervencin de comunicaciones, correspondan a
los juzgados de distrito penales, sus similares en materia penal y los juzgados
mixtos de conformidad por lo establecido en el Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, la Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin y la Ley Federal
contra la Delincuencia Organizada234.
3.4.4.13 Contenido de la Resolucin de la Audiencia de Medidas Cautelares.

El Juez de Control una vez que ha escuchado a las partes en sala respecto de la
peticin de imposicin de una o ms medidas cautelares, resolver conforme a los
argumentos expuestos y las circunstancias particulares del caso. En tal sentido, la
233
234

VZQUEZ MARN, Oscar, op. cit., nota. 230, p. 139


bidem, p. 138

162

resolucin que dicte en relacin con la imposicin de medidas cautelares


contendr:
1. Los datos personales del imputado y los que sirvan para identificarlo;
2. La enunciacin del hecho o hechos que se le atribuyen y su preliminar
calificacin jurdica;
3. La indicacin de la medida y las razones por las cuales el juez estime
que los presupuestos que la motivan concurren en el caso; y
4. La fecha en que vence el plazo mximo de vigencia de la prisin
preventiva235, tomando en consideracin los limites de los plazos establecidos en
la constitucin y en la legislacin respectiva que se refieren a que no debe de
exceder de 2 aos de conformidad con la Carta Magna mexicana, es plazo por
supuesto es tomando en cuenta que el proceso penal como trmino mximo
durar 12 meses, 6 meses ms para el caso que se haga valer el recurso de
casacin, y 6 meses ms para la reposicin del proceso, suma que equivale a los
2 aos establecidos en la Constitucin federal.

3.4.4.14 DINMICA DE LA AUDIENCIA DE IMPOSICIN DE MEDIDAS


CAUTELARES.

235

Individualizacin de las partes.

Artculo 175 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

163

Argumentacin de la necesidad de cautela por parte del Ministerio Pblico,


por cualquiera de los siguientes peligros (ver apartado 3.4.4.10 de este
texto) :
- Peligro de no comparecencia.
- Peligro de obstaculizar el xito de la investigacin.
- Peligro en la proteccin de vctimas, testigos o la comunidad.

En su caso produccin de prueba para sustentar la imposicin de medidas


cautelares por parte del Ministerio Pblico.

Traslado a la defensa para contra-argumentar la solicitud del Ministerio


Pblico, proponer una medida cautelar ms benvola o rechazar totalmente
la propuesta por la Representacin Social alegando.

Produccin de prueba de la defensa para contra argumentar la necesidad


de cautela.

Traslado a las partes adversarias para que argumenten y contra


argumenten hasta que el Juez de Control considere que tiene elementos
necesarios para decidir.

Resolucin del Juez de Control sobre la imposicin o no de Medidas


Cautelares y su duracin.

3.4.4.15 DINMICA DE LA AUDIENCIA DE REVISIN, MODIFICACIN O CESE


DE MEDIDAS CAUTELARES.

Individualizacin de las partes.

164

La Defensa o el Ministerio Pblico expondrn las razones por las cuales


solicitan se revise, modifique o cese una medida cautelar

Traslado a la contraria para que puede ser la Defensa o el Ministerio


Pblico- ,a efecto de que manifieste lo que a su derecho convenga

En su caso produccin de prueba para sustentar la revisin, modificacin o


cese de medidas cautelares.

Traslado a las partes adversarias para que argumenten y contra


argumenten hasta que el Juez de Control considere que tiene elementos
necesarios para decidir.

Resolucin del Juez de Control sobre la modificacin o cese de Medidas


Cautelares y su duracin.

3.4.5 CIERRE DE INVESTIGACIN.


Transcurrido el plazo otorgado para concluir con la investigacin, el Ministerio
Pblico deber cerrarla. Si el Ministerio Pblico no declara cerrada la
investigacin, el imputado o vctima pueden solicitar al Juez de Control que
165

aperciba al Ministerio Pblico para que cierre, en este sentido el Juez de Control
otorga un plazo de diez das.
Practicadas las diligencias necesarias para la investigacin del hecho delictivo y
de sus autores el Fiscal declarar cerrada la investigacin y podr tomar las
siguientes determinaciones236 de acuerdo a su procedencia:
Formular la Acusacin.
Solicitar la tramitacin del Procedimiento Abreviado.
Solicitar la Suspensin del Proceso a Prueba.
Decretar el sobreseimiento de la causa.
Arribar una Conciliacin o mediacin.
Aplicacin de un Criterio de Oportunidad.
Celebrar un acuerdo reparatorio.
Cabe sealar que para tomar cualquier determinacin de las citadas anteriormente
no es necesario que fenezca el plazo de cierre de investigacin, toda vez que
puede ser que de manera anticipada se resuelva la causa penal, sin haber sido
necesario agotar un periodo de investigacin judicial o legal.
3.4.5.1 Plazo Legal.
El plazo legal de cierre de investigacin es el que establece la legislacin procesal
penal, esto es si el delito cuya investigacin se est realizando la pena mxima no
236

Vase el artculo 287 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de


Chihuahua.

166

excede de dos aos, el trmino para la investigacin ser de dos meses, pero si
excede de ese trmino ser de hasta seis meses. As se establece:
El Juez competente, de oficio o a solicitud de parte, al resolver sobre la
vinculacin del imputado a proceso, fijar un plazo para el cierre de la
investigacin, tomando en cuenta la naturaleza de los hechos atribuidos y la
complejidad de la misma, sin que pueda ser mayor a dos meses, en caso de que
el delito merezca pena mxima que no exceda de dos aos de prisin, o de seis
meses, si la pena excediere de ese tiempo237.

3.4.5.2 Plazo Judicial.


El plazo judicial, por su parte, es el que una vez debatido el trmino entre las
partes, el juez lo impone tomando en cuenta los argumentos expuestos por cada
una, y las circunstancias particulares de la investigacin son exceder o reducir el
trmino establecido en la ley, o el plazo legal.

3.4.5.3

DINMICA

DEL

DEBATE

DE

PLAZO

PARA

CIERRE

DE

INVESTIGACIN.

237

Artculo 283 del Cdigo de Procedimientos penales del Estado de Morelos.

167

El Ministerio Pblico propone un trmino para cierre de investigacin al


efecto expone sus argumentos

Traslado a la defensa para que seale lo que a su derecho convenga,


esto es,

Traslado de nueva cuenta en su caso al Ministerio Pblico a efecto de


que defienda su postura.

Traslado a la defensa para que manifieste

Resolucin del Juez sobre el plazo de cierre de investigacin.

CAPTULO IV.

168

AUDIENCIAS DE PROCEDIMIENTOS ALTERNATIVOS Y


ESPECIALES.

4.1 ESTRATEGIAS DE DESPRESURIZACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA


PENAL Y DE LA DEFENSA.
4.1.1 Estrategias del Ministerio Pblico.
Las nuevas formas o estrategias de resolver las causas penales, son variadas que
van desde la conciliacin, la mediacin, la negociacin y estas pueden terminar en
la celebracin de un acuerdo reparatorio, o la aplicacin de la suspensin del
proceso a prueba, o en su caso el reconocimiento de la culpabilidad que origina la
tramitacin de un procedimiento abreviado o la aplicacin de un criterio de
oportunidad.
El mejor fiscal, o el ms eficiente, no ser el que consigne ms causas a sede
jurisdiccional, sino que ser el que mayor de causas logre darles una salida
alterna, a lo que se denomina: despresurizacin del sistema de justicia penal 238.

4.1.2 Estrategias de la defensa.


Son dos las estrategias de defensa 239 que se tienen dentro del nuevo proceso
penal: a) Negociacin con el Fiscal. Criterio de oportunidad y otras formas de
conclusin anticipada del proceso, y b) Refutacin o causa de justificacin,
eximente de responsabilidad penal.

238

VIZCANO ZAMORA, lvaro, Ponencia: Reforma Constitucional en materia penal,


dictada en el Diplomado Juicios Orales celebrada en el Instituto Nacional de Ciencias
Penales, Mxico, Distrito Federal, de fecha 2 de marzo de 2009.
239
JUREZ, Las audiencias orales en el proceso penal acusatorio y juicio oral, op. cit., p.
154

169

ESQUEMA DE DESPRESURIZACIN DEL SISTEMA DE JUSTICIA PENAL.

Causas

Justicia

Sujetos

a Procedimient

Penales

Alternativa y vinculacin

o Abreviado

Criterios de a proceso.

Suspensin

Juicio

del Proceso Oral.


a Prueba

Oportunidad

100 %

70%

30%

15 %

10 %

5%

4.2 JUSTICIA RESTAURATIVA.


Con la entrada en vigor del nuevo sistema de justicia penal, la Justicia restaurativa
reobra fuerza, al ser el centro del sistema, pues de acuerdo con su concepto legal,
170

es todo proceso en el que la vctima u ofendido y el imputado o sentenciado


participan conjuntamente de forma activa en la resolucin de cuestiones derivadas
del delito en busca de un resultado restaurativo 240, y por ste se entiende el
proceso encaminado a atender las necesidades y responsabilidades de las partes
en conflicto as como su reintegracin.
La justicia restaurativa encuentra su fundamento en el Artculo 17, prrafo 3o de la
Constitucin Federal:
Las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de controversias. En
la materia penal regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y
establecern los casos en los que se requerir supervisin judicial

En tal sentido, el Ministerio Pblico debe considerar la aplicacin de los medios


alternos de justicia en lugar de la vinculacin a un proceso, en los casos que
proceda241, toda vez que el desarrollo de un proceso tardado y lento en busca de
obtener una pena es la ltima ratio en el nuevo modelo de justicia penal.
La importancia de la justicia restaurativa, radica en que pone en contacto a las
partes en conflicto, vctima e imputado, cara a cara o indirectamente,
concentrndose en el impacto del delito y juntos acordar una solucin 242.

4.3 AUDIENCIA DE CUERDOS REPARATORIOS.

Los acuerdos reparatorios son una forma especial de resolver el conflicto penal a
travs de diversas clausulas que configurarn el convenio entra las partes en
240
241

58
242

Artculo 28 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.


JUREZ, Las audiencias orales en el proceso penal acusatorio y juicio oral, op. cit., p.
bidem, p. 52

171

litigio. Al respecto la legislacin procesal penal nos dice que se entiende por
acuerdo reparatorio el pacto entre la vctima u ofendido y el imputado, que lleva
como resultado la solucin del conflicto a travs de cualquier mecanismo idneo
que tiene el efecto de concluir el procedimiento 243.
Los acuerdos reparatorios proceden contra los delitos:

Culposos;

Aquellos en los que proceda el perdn de la vctima u ofendido;

Los de contenido patrimonial que se hayan cometido sin violencia sobre las
personas;

En los que admitan presumiblemente la sustitucin de sanciones o condena


condicional;

As como en aquellos cuya pena mxima de prisin no exceda de 6 aos y


carezcan de trascendencia social244.

La oportunidad procesal con que cuentan las partes en conflicto para resolver
sobre los acuerdos reparatorios procedern hasta antes de decretarse el auto de
apertura de juicio oral. El juez a peticin de las partes, podr suspender el proceso
penal hasta por 30 das para que negocien, medien o concilien. En caso de
interrumpirse la negociacin, mediacin o conciliacin, cualquiera de las partes
puede solicitar la continuacin del proceso 245.

4.3.1 Dinmica de la audiencia de acuerdos reparatorios.

243

Artculo 196 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.


Vase el artculo 205 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.
245
Consltese el artculo 206 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Morelos.
244

172

Individualizacin de (partes, apoderados legales se solicitan sus datos con


que acredita su personalidad, y verificar en su caso, se cuenta con clusula
especial para otorgar perdones, por ejemplo.)

Individualizacin del imputado, (se le advierte que el domicilio que ha


proporcionado sera en el lugar donde se le harn las notificaciones de
carcter personal, si es falso crear una presuncin en su contra y podra
librrsele una orden de aprehensin en su contra).

Se verifica la procedencia del acuerdo reparatorio.

El juez de control pregunta quin de los intervinientes desea exponer los


trminos del Acuerdo Reparatorio.

Expone alguna de las partes los hechos y los trminos del acuerdo
reparatorio.

Traslado a contraparte a efecto de que exponga lo conducente.

Se recaba el consentimiento de la vctima o la parte ofendida, utilizando


por ejemplo las siguientes preguntas:
- Le fue informado de los derechos que le asisten?
- Le fue informado en qu consiste los acuerdos reparatorios?
- Tiene entendido que si el acuerdo se cumple se extingue la accin penal

y no podr ejercitar ninguna accin en contra de Juan Prez?

173

El Juez de Control entonces le menciona las clusulas del acuerdo


reparatorio a la parte ofendida o vctima o al representante o apoderado,
para que quede claro los trminos del acuerdo reparatorio que acaba de
aceptar.

Ahora el juez de control, le hace las preguntas a la otra parte (imputada):

1. Est de acuerdo en la celebracin del acuerdo reparatorio.


Su consentimiento fue obligado de alguna forma?
Queda claro que se extingue la accin penal en su favor?
2. Seor (imputado), le fueron informados de los derechos y efectos del
acuerdo reparatorio?
- Le informaron de los trminos del acuerdo reparatorio y los entiende?
- Le informaron que si incumple se da por no celebrado el acuerdo
reparatorio y se continua con el proceso ordinario?
- En caso de que cumple con todas y cada una de las clusulas,
tambin se le informa que se extingue la accin penal en su contra.
- Otorga su consentimiento para que se lleve el acuerdo reparatorio?
- Fue obligado de alguna forma a otorgar su consentimiento?
- Su consentimiento es de forma libre y espontanea?

Una vez recabado el consentimiento de las partes y que han manifestado


su voluntad de celebrar el acuerdo reparatorio en todas y cada unas de sus
174

clusulas, se declara procedente y se aprueba el acuerdo reparatorio


consistente en las siguientes clausulas (el juez menciona las clausulas
aprobadas).

Si alguna de las clausulas es de cumplimiento en la misma audiencia como


es el caso de alguna exhibicin de dinero en la misma, o pedir una disculpa
pblica por ejemplo, se procede a dar su cumplimiento siempre y cuando
las partes as lo hayan acordado.

Una vez que se ha dado cumplimiento a la clausula o clausulas (el juez


seala a cules se les dio cumplimiento en la misma audiencia), quedan
pendientes las clausulas (se sealan), a cumplirse en las fechas (se
sealan).

El juez de control, pregunta si hay algo ms que deseen solicitar las partes.

Pueden solicitar copia certificada del audio y video de la audiencia.

4.4 Audiencia de procedimiento abreviado.


175

Sobre este procedimiento denominado por la doctrina penal como de aceleracin,


el artculo 20, apartado A, fraccin VII, establece que una vez iniciado el proceso
penal, siempre y cuando no exista oposicin del inculpado, se podr decretar su
terminacin anticipada si concurren diversas hiptesis, como es el caso que el
imputado reconozca ante la autoridad judicial, voluntariamente y con conocimiento
de las consecuencias, su participacin en el delito y existen medios de conviccin
suficientes para corroborar la imputacin.
En base a lo anterior, el imputado puede proponer la tramitacin de su causa
penal, a travs de este mecanismo de aceleracin, para lo cual el juez citar a
audiencia de sentencia. Esto es despus de la vinculacin a proceso o del escrito
de acusacin, para el caso de que no se haya formulado acusacin, se deducir
sta verbalmente246. Puede promoverse hasta antes del dictado del auto de
apertura a juicio oral.
Los distintos cdigos adjetivos, establecen diversos beneficios para el imputado
que colabora confesando su participacin en la comisin de un delito. La mayora
de los cdigos establece una reduccin de la pena de hasta una tercera parte de
la mnima sealada247.
El juez de control debe verificar que el consentimiento del procedimiento abreviado
se acepte renunciar al derecho de ofrecer pruebas y a un juicio oral donde se
pueden ofrecer y desahogar pruebas a favor del imputado o acusado 248, y que
acepta los hechos de la acusacin y sus modalidades manera inequvoca y en
forma libre y espontanea249, pero sobre todo de lo expuesto por el Ministerio
Pblico existan datos de prueba suficiente que acrediten el delito y la
responsabilidad del acusado, para efectos de este procedimiento es una de las
246

Vase el prrafo segundo del artculo 288 del Cdigo adjetivo penal de Chihuahua.
Artculo 388 ltimo prrafo del cdigo de procedimientos penales de Chihuahua.
248
Artculo 389 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.
249
Artculo 389 fraccin IV del cdigo de procedimientos penales del Estado de
Chihuahua
247

176

excepciones en que se considerarn como pruebas para efecto de la sentencia


respectiva.
El juez de control, antes de resolver sobre la solicitud del Ministerio Pblico, el
Juez verificar que el imputado:
I. Ha prestado su conformidad al procedimiento abreviado en forma libre,
voluntaria e informada y con la asistencia de su defensor;
II. Conociere su derecho a exigir un juicio oral, y que renunciare voluntariamente
a ese derecho y aceptare ser juzgado con base en los antecedentes recabados
en la investigacin;
III. Entendiere los trminos del acuerdo y las consecuencias que ste pudiera
implicarle; y
IV. Acepta los hechos materia de la acusacin y sus modalidades en forma
inequvoca y de manera libre y espontnea250.

Si no se encuentra actualizado los requisitos anteriores, el juez de control puede


negar la tramitacin del procedimiento, en tal sentido se continuar con la
audiencia, pudiendo modificar la penalidad ofrecida por el Ministerio Publico en su
escrito de acusacin o continuar con el acto o fase procesal subsecuente para el
caso de que preceda la vinculacin a proceso.

4.3.3 Dinmica de la audiencia de procedimiento abreviado.


250

Vase el artculo 389 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.

177

1. Individualizacin de las partes, o en su caso si preceda alguna otra audiencia,


la individualizacin no ser necesaria. Entonces se tendr que manifestar la
solicitud de que se tramite un procedimiento abreviado.
2. El juez una vez que ha escuchado la solicitud, primero vincula a proceso en
caso de que an no se dicte el auto respectivo, si ya ha sido dictado, entonces
otorga el uso de la voz al Ministerio Pblico.
2. Exposicin de argumentos del Ministerio Pblico para sustentar la solicitud de
procedimiento abreviado (acusacin).
3. Se le pregunta al imputado o acusado que exponga sus argumentos del
respecto de la solicitud de procedimiento abreviado.
4. Cercioramiento por parte del juez de la existencia de los presupuestos de
procedencia.
-Seor acusado, le han explicado que por los hechos que fue investigado por
el Ministerio Pblico, tiene derecho de ser juzgado en Juicio Oral pblico, y que
por esos hechos la representacin social est solicitando que se aplique el
procedimiento abreviado?
-Le han explicado que de hacer uso de su derecho de ser juzgado en Juicio
Oral, el Ministerio Pblico rendir todas las pruebas que tenga en su contra y
que su defensor podr combatir en dicho juicio estas pruebas; que as mismo
su defensa puede rendir pruebas en su favor?
-Le han hecho saber que en caso de que decida ser juzgado en Juicio Oral
pblico, los jueces del tribunal oral valorarn las pruebas que se desahoguen y,
con base en ello, puede usted ser condenado o absuelto?

178

-Tiene conocimiento de la pena que el Ministerio Pblico est solicitando que


se le imponga? (debiendo decirle el juez la pena solicitada).
-Conoce usted perfectamente los hechos por los que lo acusa el Ministerio
Pblico?
-Acepta usted los hechos de que le acusan y sus modalidades de manera
inequvoca?
-Tiene conocimiento pleno de los antecedentes que obran en la carpeta de
investigacin que tiene el Ministerio Pblico, con motivo de la investigacin que
realiz en su contra con ellos ser sentenciado?
-An as, con conocimiento de ello, tiene por ciertos esos antecedentes?
-Le han explicado y ha comprendido la forma en que se va a efectuar este
procedimiento abreviado?
-Por ltimo, podra preguntrsele al acusado si no ha sido presionado para
aceptar el procedimiento abreviado.
5. Escuchar a la Vctima de domicilio conocido, o en su caso al coadyuvante, en
caso de que se oponga.
6. Admisin por parte del juez del procedimiento abreviado.
10. Resolucin del Juez de Control. Pronuncia la sentencia.

4.5 Audiencia de Suspensin del proceso a prueba.

179

La suspensin del proceso a prueba es una forma especial de resolver una causa
penal, procede en cualquier momento esto es despus de la vinculacin a proceso
y antes del dictado del auto de apertura a juicio oral 251. Permite que el proceso
quede suspendido en un periodo determinado de conformidad con lo que
establezca cada legislacin procesal penal, siempre y cuando haya la propuesta
de:
a) Un plan de reparacin del dao causado por el delito, y
c) se indiquen ciertas condiciones a las que debe someterse el imputado.
Lo anterior, a efecto de que si cumple en el periodo de suspensin del proceso a
prueba de 1 a 3 aos en el caso de Chihuahua -, impuesto por el juez de control
previo debate y argumentos expuestos por las partes, se extingue en su favor la
accin penal252 y por tanto no tendra sentencia ni antecedentes penales.
La suspensin del proceso a prueba, a diferencia de los acuerdos probatorios no
necesariamente requiere la voluntad de las partes en conflicto, toda vez que si por
ejemplo el imputado propone la tramitacin de la suspensin del proceso a prueba
y la parte contraria se opone o incluso el Ministerio Pblico, pero su oposicin el
juez de control no la encuentra fundada 253, ste resolver en los trminos ms
favorables para las partes, decretando en su caso la procedencia.
Este trmite es procedente en los casos en que el auto de vinculacin a proceso
se haya dictado por un delito cuya pena mxima de prisin no exceda de cinco
aos, - cabe mencionar que cada legislacin procesal estatal establece la
penalidad de los delitos que se tramitarn por esta va -, el imputado no haya sido
condenado por delitos dolosos, no tenga o haya tenido otro proceso suspendido a
prueba y no exista oposicin fundada del Ministerio Pblico y de la vctima u
251
252
253

Artculo 202 del Cdigo de Procedimientos penales del Estado de Chihuahua.


Artculo 209 del Cdigo de Procedimientos penales del Estado de Chihuahua.
Artculo 201 del Cdigo adjetivo penal de Chihuahua.

180

ofendido, proceder la suspensin del proceso a prueba a solicitud del imputado o


del Ministerio Pblico con acuerdo de aqul 254.
El plan de reparacin puede consistir en una indemnizacin equivalente a la
reparacin del dao que en su caso pudiera llegar a imponerse o una reparacin
simblica, de igual forma se debe expresar el plazo para cumplir con el plan de
reparacin255.
Ahora bien, por lo que respecta a las condiciones por cumplir durante el plazo de
suspensin del proceso a prueba, pueden ser:
I. Residir en un lugar determinado;
II. Frecuentar o dejar de frecuentar determinados lugares o personas;
III. Abstenerse de consumir drogas o estupefacientes o de abusar de las bebidas
alcohlicas;
IV. Participar en programas especiales para la prevencin y tratamiento de
adicciones;
V. Aprender una profesin u oficio o seguir cursos de capacitacin en el lugar o
la institucin que determine el Juez;
VI. Prestar servicio social a favor del Estado o de instituciones de beneficencia
pblica;
VII. Someterse a tratamiento mdico o psicolgico, de preferencia en
instituciones pblicas;
VIII. Tener un trabajo o empleo, o adquirir, en el plazo que el Juez determine, un
oficio, arte, industria o profesin, si no tiene medios propios de subsistencia;
IX. Someterse a la vigilancia que determine el Juez;
X. No poseer ni portar armas;
XI. No conducir vehculos;
XII. Abstenerse de viajar al extranjero; y

254
255

Artculo 201 del cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.


Artculo 203 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.

181

XIII. Cumplir con los deberes de deudor alimentario256.

Cabe mencionar que en caso de incumplimiento del plan de reparacin como de


las condiciones a que se hubiere comprometido el imputado dar lugar a pedir
revisin de las circunstancias y en su caso la revocacin 257 de la suspensin del
proceso a prueba y continuar con el proceso ordinario.

4.5.1 Dinmica de la audiencia de suspensin del proceso a prueba.

256

Vase el artculo 205 del cdigo de procedimientos penales para el Estado de


Chihuahua.
257
Artculo 207 del cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.

182

Individualizacin de las partes.

Se solicita la suspensin del proceso a prueba.

El juez de control pregunta a la parte contraria exponga sus argumentos


en relacin con la tramitacin o no de la suspensin del proceso a
prueba.

Se abre el debate. Otorgndose los mismos derechos de argumentar y


contra-argumentar a las partes. Para el caso que las partes han
convenido en celebrar la suspensin del proceso a prueba, se puede
abreviar no habiendo debate y pasando directamente a la exposicin del
plan de reparacin y de las condiciones a que se somete el imputado.

El juez de control resuelve sobre la tramitacin de la suspensin del


proceso a prueba, decretando procedente en caso de no haber
oposicin de la parte contraria a la solicitante, o en su caso porque no
encontr oposicin fundada de aqulla, o declarando en su caso la
improcedencia de la solicitud.

Una vez que las partes han manifestado su aceptacin de tramitar la


suspensin del proceso a prueba, el juez solicita se exponga el plan de
reparacin y se indiquen las circunstancias a que se somete el imputado
durante el plazo de suspensin del proceso.

Traslado a la contraria, a efecto de que manifieste sus argumentos en


relacin al plan de reparacin y a las condiciones propuestas, pudiendo
hacerse modificaciones o adiciones.

Debate entre las partes sobre el plan de reparacin y las condiciones,


en igualdad de circunstancias de argumentar y contra-argumentar.

183

El juez de control una vez que ha escuchado el plan de reparacin


propuesto y las condiciones as como las argumentaciones del debate
de las partes sobre ello,

declarar aprobado el plan como las

condiciones o en su caso lo rechazar.


-

Finalmente el juez de control dicta su resolucin sobre la suspensin del


proceso a prueba, indicando el trmino por el cual se suspende, as
como las fechas en que habr de cumplirse el plan de reparacin y las
condiciones y su contenido.

El juez de control realiza las advertencias por incumplimiento del plan de


reparacin como de las condiciones, as como de las consecuencias
favorables en caso de cumplirse.

El juez pregunta si hay alguna otra peticin a las partes.

Las partes pueden pedir copia certificada del audio y video de la


audiencia.

CAPTULO V.
184

ETAPA INTERMEDIA O DE PREPARACIN DE JUICIO ORAL.


5.1 Ubicacin de la etapa intermedia en el sistema penal acusatorio.
La etapa o fase intermedia, es la segunda fase del sistema penal acusatorio y
juicio oral, tambin conocida como de preparacin de juicio oral258, la cual es
posterior a la etapa preliminar (una vez cerrado el periodo legal o judicial de
investigacin) y previa a la de debate de juicio oral. La etapa intermedia inicia con
la acusacin presentada por la Fiscala y culmina con el auto de apertura a juicio
oral.
5.2 Descubrimiento de Pruebas.
Habindose

declarado

el

acusado

no

culpable,

el

proceso

contina

encaminndose directamente hacia el Juicio Oral y pblico. En esta etapa


intermedia se plantea que cada parte revele a su adversaria las pruebas de que
dispone y que pretende que se practiquen en el juicio, si no lo ha hecho antes,
estando obligado a ello. Este intercambio probatorio se conoce con el nombre de:
Procedimiento de descubrimiento o discovery259.

5.3 Objeto de la Etapa Intermedia.


La acusacin es el presupuesto bsico del Juicio, lo cual colma el principio
acusatorio, implicando que el tribunal en ningn caso puede actuar motu propio en
cuanto a la acusacin, es por ello que, para efectos de preparar el juicio en esta
etapa se controlen los medios de prueba y se defina la calificacin del hecho por el
cual se llevara a cabo el juicio oral.

258
259

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 20.


dem.

185

Uno de los principales objetos de esta etapa, consiste en el control jurisdiccional


de la acusacin y el filtro de las pruebas recabadas 260 en la etapa anterior, esto, en
aplicacin del alcance del principio de presuncin de inocencia en el mbito
probatorio, ya que las pruebas que deban ser desahogadas en el debate,
necesariamente deben pasar por un tamiz de legalidad o constitucionalidad, as
como de pertinencia de prueba.
Entre los objetos de esta fase se encuentran:

El Control de la acusacin: positivo/negativo, a fin de decidir llevar o no a


una persona a Juicio Oral.

Se concluye la fase preliminar y se fija en esta nueva etapa el thema


probandum y thema decidendum.

Control de Medios de prueba.

Seleccin de medios de prueba, es decir se cumpla con la pertinencia de la


prueba (versen sobre hechos materia de acusacin).

Reduccin de medios de prueba (como testimoniales o documentales).

Exclusin de medios de prueba (pruebas impertinentes, las que intenten


acreditar hechos pblicos y notorios o dilatorias, las que provengan de
actuaciones declaradas nulas u obtenidas con vulneracin de garantas
fundamentales).

260

La celebracin de Acuerdos Probatorios.

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 253

186

Depuracin de los hechos controvertidos que sern materia de juicio oral,


establecindose

los

hechos

que

sern

objeto

de

debate

thema

decidendum.

Correccin de vicios formales y materiales o de mrito.

Se fijar el Tribunal de Juicio Oral competente para conocer del debate.

Como consecuencia alternativa al control de la acusacin, esta etapa nace


como controladora de legalidad, puede convertirse en fase de juicio
(procedimiento abreviado).

El Ministerio Pblico, puede hacer valer una calificacin jurdica distinta de


los hechos precisados en el auto de vinculacin a proceso.

Puede hacer valer pretensiones alternativas.

5.4 Experiencia en Derecho Comparado.


De acuerdo con el Derecho comparado, se puede decir que existen tres grandes
grupos sobre la fase intermedia y el control de la acusacin 261, los cuales se
explican de manera somera:
a) Etapa en la que se alega sobre el procedimiento y no sobre la
acusacin. No permite control en fase autnoma 262, sino hasta el
debate. En este sentido se actualizan las siguientes circunstancias:
-Se origina con la apertura directa a juicio.
261
262

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 254


bidem, p. 252

187

- No existe posibilidad para defensa e imputado de rebatir el mrito de la


acusacin del Ministerio Pblico.
- nicamente puede realizar alegaciones que afecten el procedimiento
mismo, pero no a la acusacin p/e sobreseimiento temporal (en nuestra legislacin
mexicana lo conocemos como suspensin del procedimiento).

b) Etapa variable del proceso, a solicitud de la Defensa o Imputado.


Costa Rica y Argentina263.
Para este sistema de control, la acusacin slo podr ser analizada cuando exista
oposicin expresa de la defensa o imputado sobre su mrito, consecuentemente,
de no existir tal, se pasara de manera directa al Juicio Oral.
Es decir, la fase Intermedia slo podr originarse cuando la defensa o el imputado
la soliciten, siendo por ello una etapa variable del proceso, ya que puede o no
darse su celebracin, dentro de los pases que adoptan este sistema: Costa Rica y
Argentina.

c) Etapa Obligatoria. Alemania, Italia, Espaa264.


En este sistema de control de la acusacin, se establece la existencia o
celebracin de la etapa intermedia de manera obligatoria e ineludible, con
independencia que exista o no oposicin de la defensa o imputado.

263
264

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 252


dem.

188

En consecuencia, de este tipo de control se desprende lo siguiente:


- Es obligacin del juez en todo momento, analizar la acusacin, tanto en su
aspecto formal como en cuanto a su mrito.
- Elimina la legitimacin nica para la defensa de provocar esa audiencia.
- El Juez de Garanta puede rechazar la acusacin cuando no encuentre
mrito suficiente en contra del imputado para llevarlo a un Juicio Oral (lo que
significa que existe un control negativo de la acusacin: al examinar el Juez el
elemento tanto fctico como jurdico de la acusacin).

5.5 La Etapa Intermedia en el Sistema Chileno.


De acuerdo con los tres sistemas de control de acusacin que existen en el
derecho comparado, Chile sigue el sistema marcado con el inciso c) del apartado
anterior, con la variante de que el juez interviniente en esta fase, nicamente
podr analizar las cuestiones formales de la acusacin y no as el mrito de su
fundamento. Por tanto, el juzgador no puede, en ningn caso, rechazar la decisin
del Fiscal de llevar a una persona a Juicio Oral 265.

265

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 253

189

5.6 Control Positivo y Negativo de la Acusacin.


En el sistema donde la etapa intermedia es obligatoria, existen dos formas de
tamizar la acusacin, y son:
a) Control Positivo.
En este tipo de control, el Juez se limita nicamente a verificar las cuestiones
formales de la acusacin que formule el Ministerio Pblico, y por ningn modo
analizar cuestiones de hecho o de derecho266.
b) Control Negativo.
Como ocurre en el caso alemn, el juez puede rechazar la apertura del Juicio Oral
por cuestiones fcticas o jurdicas267, cuando sea esperable una sentencia
absolutoria o bien el hecho imputado en la acusacin no constituya un delito.
Entre algunos ejemplos de control negativo de la acusacin, se encuentran:
* El imputado alegue sobre la existencia de una excusa absolutoria.
* Se alegue sobre la prescripcin de la accin penal.
* Cuando se viole por parte del Ministerio Pblico la garanta de la litis
cerrada contenida en el artculo 19 constitucional, esto es, que se recalifique el
delito con variacin de los hechos determinados en el auto de vinculacin a
proceso. El Juez limitar al Ministerio Pblico a que haga la calificacin en base a
los hechos fijados en la vinculacin a proceso y no variarlos.
* Otro ejemplo de control negativo de la acusacin es el supuesto en que el
Ministerio Pblico pretenda formular acusacin en contra de uno o ms imputados,
266
267

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 254


bidem, p. 254-255

190

que no hayan sido vinculados a proceso, pero que se haya deducido su


intervencin de la recoleccin de los medios probatorios, violndose el principio de
congruencia, entre la identidad de la persona que se pretende acusar, con la que
se sujet a proceso. En tal sentido, el juez de control, no podr tener por
formulada la acusacin si nunca fue vinculado a proceso.

5.7. Control de la Acusacin en Mxico.


En el caso de nuestro pas, respecto del control de la acusacin, se sigue el
sistema de la etapa intermedia como obligatoria para llegar a la audiencia de juicio
oral. Por lo que se considera que el control de la acusacin es formal o positivo,
pero excepcionalmente el control ser negativo 268 al analizar su mrito o cuestin
de fondo cuando se haga valer alguna excepcin por la defensa o el imputado
relativa a la extincin de la accin penal y cosa juzgada y por ende no ser
necesario llegar a la audiencia de juicio oral, pues no tendra sentido desahogar
medios de prueba sobre los cuales se encuentra extinguida la accin penal o fue
cosa juzgada, fuera de estos casos, el control de la acusacin siempre ser
formal.

5.8 Fase escrita de la etapa intermedia.


268

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 255

191

Una vez que el Ministerio Pblico presenta la acusacin ante el Juez de Control,
ste ordena se notifique a todas las partes y las citar dentro de las veinticuatro
horas siguientes a la audiencia intermedia, la cual deber celebrarse en un
trmino no menor a veinte ni mayor a treinta das 269.

5.9 Facultades del acusador coadyuvante.

269

Artculo 300 del Cdigo de Procedimientos penales del Estado de Chihuahua.

192

Hasta diez das antes en el caso de Chihuahua, o 15 das para Oaxaca-, antes
de la fecha fijada para la realizacin de la audiencia intermedia, la vctima u
ofendido podrn constituirse en acusador coadyuvante, y en tal carcter por
escrito podrn270:
a. Sealar vicios materiales (correccin de la pena solicitada por el
Ministerio Pblico por ejemplo) y formales (como la equivocacin en el nombre de
pila o apellidos de alguna de las partes o equivocacin de la fecha de los hechos o
el nombre de la calle o lugar en que ocurrieron) del escrito de acusacin y requerir
su correccin.
b. Ofrecer la prueba que estime necesaria para complementar la acusacin
del Ministerio Pblico.
c. Concretar sus pretensiones, ofrecer prueba para el Juicio Oral
d. cuantificar el monto de los daos y perjuicios.

5.10 Facultades del imputado

270

Artculos 301 y 295 de los Cdigos de Procedimientos de los Estados de Chihuahua y


Oaxaca respectivamente.

193

Por su parte, el imputado durante la fase escrita de la etapa intermedia, hasta la


vspera del inicio de la audiencia intermedia, por escrito, o al inicio de dicha
audiencia, en forma verbal, el imputado goza de los siguientes derechos:
a. Sealar al juez los errores formales del escrito de acusacin y, si ste lo
considera pertinente, solicitar su correccin al Ministerio Pblico, quien
podr subsanarlos si conviene a sus intereses;
b. Deducir excepciones de previo y especial pronunciamiento;
c. Exponer los argumentos de defensa que considere necesarios y sealar
los medios de prueba que se producirn en la audiencia de juicio oral, y
d. Proponer la suspensin del proceso a prueba, el procedimiento
abreviado,

acuerdos

reparatorios,

la

conciliacin,

mediacin

negociacin en caso de ser procedente, esto con la finalidad de si es


posible no llegar a la audiencia de juicio oral cuando la causa tiene salida
alterna271.

5.11 Fase Oral de la etapa intermedia.

271

Vase el artculo 298 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Oaxaca.

194

La fase oral de la etapa intermedia la constituye la formulacin de acusacin de


manera oral por parte del Ministerio Pblico en sala, cedindose traslado
enseguida a la defensa a efecto de que conteste la acusacin formulada por la
representacin social, haga valer las correcciones de vicios formales o materiales
del escrito de acusacin presentado por la fiscala y en su caso oponga las
defensas y excepciones de previo y especial pronunciamiento como lo son:
incompetencia, litispendencia, conexidad, cosa juzgada, extincin de la accin
penal, entre otras, en seguida, la defensa ofrece los medios de prueba que
pretende desahogar en la audiencia de Juicio Oral, tambin en esta audiencia se
celebran acuerdos probatorios entre las partes, lo cual consiste en prescindir de
medios de prueba determinados hechos que las partes tienen por acreditados.
Despus de ello, el Juez de Control dicta el auto de apertura a Juicio Oral, el cual
contiene fundamentalmente: a) el tribunal competente es decir la jurisdiccin del
lugar que conocer del asunto, b) la o las acusaciones, c) los medios de prueba
aceptados por el juez de control a las partes y que sern desahogados en la
audiencia de debate, d) la mencin de los acuerdos probatorios si es que los hubo
y e) la citacin a la partes y sujetos intervinientes que han de concurrir a Juicio.

5.12 Contenido del escrito de Acusacin y correccin.

195

Con la formulacin del escrito de acusacin es el primer acto procesal con que
inicia la audiencia intermedia oral,- despus de la individualizacin de las partes,
por supuesto -, como se sabe es elaborado por el Ministerio Pblico una vez que
se ha tomado la decisin de que la causa penal vaya a juicio oral, esto es, porque
no fue posible que las partes tramitarn una salida alterna a juicio o no fue
procedente de acuerdo al delito de la causa.
La acusacin puede ser hbrida, esto significa que podr acusar a uno o ms
imputados por uno o ms delitos y solicitar la aplicacin de algn modo
simplificado de terminacin del proceso o el sobreseimiento de la causa por lo que
hace a otros imputados, en caso de presentarse esta situacin, el Juez de Control
que presida la audiencia intermedia debe atender preferentemente a los modos
simplificados y luego al control de las dems acusaciones. Por otra parte, el
contenido del escrito de acusacin es el que se transcribe a continuacin:
La acusacin deber contener en forma clara y precisa272:
I. La individualizacin del acusado y de su defensor;
II. La individualizacin de la vctima u ofendido, salvo que esto sea imposible;
III. El relato circunstanciado de los hechos atribuidos y de sus modalidades,
as como su calificacin jurdica;
IV. La mencin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurrieren, aun subsidiariamente de la peticin principal;
V. La autora o participacin que se atribuye al imputado;
VI. La expresin de los dems preceptos legales aplicables;

272

Artculos 294, 334, 292, 292 de los Cdigos de Procedimientos Penales de los
Estados de Chihuahua, Zacatecas, Morelos y Oaxaca respectivamente.

196

VII. Los medios de prueba que el Ministerio Pblico se propone producir en el


juicio oral;
VIII. La pena que el Ministerio Pblico solicite y los medios de prueba
relativos a la individualizacin de la pena y los relacionados con la
improcedencia, en su caso, de sustitutivos de la pena de prisin o la
suspensin de la misma;
IX. El dao que, en su caso, se considere se haya causado a la vctima u
ofendido y los medios de prueba que ofrezca para acreditar ese dao; y
X. En su caso, la solicitud de que se aplique el procedimiento abreviado.

El contenido del escrito de acusacin describe los hechos tipificados como


punibles, relaciona la probable culpabilidad del acusado con esos hechos y la
calificacin jurdica. Bajo el principio de contradiccin pues, la defensa tiene
derecho a ofrecer medios de prueba de descargo, leda la acusacin se le
concede la palabra para que conteste o no los hechos que se le imputan, teniendo
el derecho a no autoincriminarse. Puede impugnar el escrito acusatorio o
impugnar de ilegal un medio de prueba ofrecido, si el acusado declara su
culpabilidad (plea bargaining), renuncia a su derecho de juicio oral por un proceso
simplificado273

5.13 Excepciones de previo y especial pronunciamiento.

273

94

JUREZ, Las audiencias orales en el proceso penal acusatorio y juicio oral, op. cit., p.

197

Las excepciones de previo y especial pronunciamiento que puede hacer valer la


defensa durante la celebracin de la audiencia intermedia oral son la de
incompetencia, litispendencia, conexidad, cosa juzgada, falta de autorizacin para
proceder penalmente y extincin de la accin penal, si se presenta esta oposicin,
el juez de control abrir un debate para que las partes argumenten conforme a su
derecho e intereses corresponda, en su caso pueden ofrecerse medios de prueba
tendientes a sostener la excepciones que se pretende hacer valer, enseguida el
juez resolver sobre la excepcin planteada.

Incompetencia.

Si se hace valer tal excepcin el juez de control que est conociendo si existen
elementos que decreten procedente la incompetencia declina la jurisdiccin al
competente para que conozca de la causa penal, as mismo enviar de oficio las
actuaciones a la autoridad que estime competente, despus de haber practicado
las diligencias ms urgentes 274. No se suspender el proceso si se suscita antes
de la fecha sealada para la celebracin de la audiencia intermedia 275
Si la autoridad a quien se remitan las actuaciones estima a su vez que es
incompetente, elevar las diligencias practicadas al Supremo Tribunal de Justicia,
para que ste dicte la resolucin que corresponda.

Litispendencia.

274

Artculo 91 prrafo segundo del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de


Chihuahua.
275
Ver artculo 92 del cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.

198

La excepcin de litispendencia existe cuando hay litigio pendiente entre las


mismas partes y sobre una misma materia, caso en el cual, el juez de control que
conozca ordenar la litispendencia.

Conexidad.

De acuerdo con la legislacin procesal , existen causas conexas en los siguientes


supuestos:
I. Se trate de concurso ideal.
II. Los hechos imputados hayan sido cometidos simultneamente por varias
personas reunidas o, aunque estuvieran en distintos lugares o tiempos, cuando
hubiera mediado acuerdo entre ellas.
III. Un hecho punible se haya cometido para perpetrar o facilitar la comisin de
otro, o para procurar al culpable o a otros el provecho o la impunidad.
IV. Los hechos punibles hayan sido cometidos recprocamente276.

En base a los supuestos anteriores, el rgano jurisdiccional que debe conocer del
asunto ser: a) el facultado para conocer el delito sancionado con mayor pena; b)
deba intervenir para conocer el que cometi primero para el caso de que os
delitos son sancionado con la misma pena; c) haya prevenido si los delitos se
cometieron en forma simultnea o no consta debidamente cul se cometi
primero277.

276
277

Cosa juzgada.

Artculo 93 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.


Artculo 94 del Cdigo adjetivo penal del Estado de Chihuahua.

199

En el caso de la excepcin de cosa juzgada hecha valer por la defensa, de


acreditarse da por terminada la causa penal, nos encontramos ante un control
negativo de la acusacin.

Falta de autorizacin para proceder penalmente o de algn otro


requisito de procedibilidad, cuando las Constituciones Federal, Local
o la ley as lo exigen, y

Cuando se presenta esta excepcin, se suspende el trmite del proceso hasta en


tanto se renen los requisitos de procedibilidad exigidos por la norma respectiva,
por ejemplo en el caso de la declaracin de procedencia que debe realizarse a los
legisladores antes de que su causa se lleve a los tribunales es un elemento de
procedencia. Una vez reunido el requisito, se contina con el proceso penal.

Extincin de la accin penal.

Para el caso de la excepcin de la accin penal, cuando se logre acreditar la


misma, la causa penal y en consecuencia el proceso se termina, encontrndonos
en este sentido ante un control negativo de la acusacin.

5.14 Ofrecimiento, admisin, reduccin y exclusin de medios de prueba.


El ofrecimiento de medios de prueba, como se ha sealado en apartados
anteriores, es uno de los objetos primordiales de esta fase, pues se trata de
descubrir las cartas con se cuenta para acreditar la teora del caso.

5.14.1 Ofrecimiento de medios de prueba.

200

El ofrecimiento de medios de prueba debe ser realizado en los trminos que para
tal efecto establece el cdigo de procedimientos penales del estado de la repblica
de que se trate. Los principales de medios de prueba que pueden ofrecerse en la
audiencia intermedia son los testimonios, periciales, documentales y cualquier
medio que no suprima garantas y facultades de las personas los cuales causen
conviccin en el juzgador y no alteren el orden institucional 278 del derecho y los
cuales son:
-

Testimonios. Indicando nombre completo, domicilio, y objeto de su


testimonio.

Periciales. Indicando nombre completo, domicilio, objeto de su


testimonio y anexando sus ttulos o calidades as como del informe
pericial

Documental. Indicando tipo de documento, quin lo expide y objeto.

Otros medios de prueba. Indicando tipo de evidencia, objeto y anexando


su respectiva acta de cadena de custodia

Comunicaciones privadas279.

5.14.2 Exclusin de medios de prueba.


Una vez que los medios de prueba son ofrecidos por las partes, el juez de control,
proceder a examinar si cumplen con los principios de legalidad y pertinencia de
prueba, sobre los cuales determinar su inclusin en el auto de apertura a juicio
oral a efecto de desahogarse en la audiencia de debate o de juicio oral. Para esto
previo examen de los medios de prueba ofrecidos y de un debate sobre el
particular, el juez de control que presida la audiencia intermedia, excluir
fundadamente aquellas pruebas manifiestamente:
278

Artculo 352 del Cdigo de Procedimientos del Estado de Chihuahua.


Las comunicaciones privadas pueden ser utilizadas como medios probatorios
cuando de forma voluntaria sea aportada por alguno de los particulares que participen
en ellas, esto de acuerdo con el artculo 352 bis del Cdigo de Procedimientos penales
del Estado de Chihuahua.
279

201

Impertinentes

Tengan por objeto acreditar hechos pblicos y notorios

Provengan de actuaciones o diligencias declaradas nulas o que hayan


sido obtenidas con inobservancia de las garantas individuales (pruebas
ilcitas)280

5.14.3 Reduccin de medios de prueba.


En algunas ocasiones los medios de prueba ofrecidos por las partes suelen ser
superabundantes, esto es, ofrecen por ejemplo seis testigos para acreditar el
mismo hecho en idnticos trminos, en estos casos, el juez de control puede
solicitar a las partes, si lo estima prudente, que reduzca el nmero de testigos o de
los documentos que haya ofrecido, si ello nicamente producir efectos dilatorios
en la audiencia de debate281

5.14. 4 Legitimacin para excluir pruebas.


Sobre el tema de la legitimacin para excluir medios de prueba, se han creado una
serie de polmica en el sentido de que si el juez de oficio, puede excluir medios de
prueba o si nicamente ha de ser a peticin de alguna de las partes 282, por el
carcter dispositivo del sistema penal, son las partes generalmente las que alegan
la exclusin de pruebas. Existe otra postura en el sentido de que debe el juez de
control que presida la audiencia intermedia excluir de oficio los medios de prueba
conforme a lo establecido en la ley.

280
281
282

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 21


dem.
bidem, p. 293

202

Considerando las dos posturas anteriores, para el caso de que no se excluyan


medios de prueba, se puede hacer en audiencia de juicio oral, va valoracin.
5.15

Acuerdos probatorios.

Los acuerdos probatorios, o tambin conocidos como convenciones probatorias


constituyen acuerdos de los intervinientes sobre los hechos no controvertidos del
procedimiento que al ser aprobados por el juez de garanta que dispensan de la
carga de probarlos a las partes a travs de los medios de prueba legal, hechos
que luego no podrn ser discutidos durante el debate 283
El juez de control que preside la audiencia intermedia aprobar los acuerdos
cuando considere que existen antecedentes de la investigacin que acrediten la
certeza del hecho que se pretende se d por acreditado 284

5.16 Auto de apertura a Juicio Oral.


El contenido del auto de apertura a juicio oral se centra bsicamente en cinco
requisitos285 que deben contemplarse y que ser la nica informacin con la que
contar el Tribunal Oral de lo Penal para la tramitacin de la audiencia:
1. El tribunal competente, conforme al turno respectivo;
2. Las acusaciones que debern ser objeto de juicio y las correcciones formales
que se hubieren realizado en ellas;
3. La pretensin sobre el pago de la reparacin del dao:
4. Los hechos que se tienen por acreditados; y
283
284
285

CARMONA, Juicio oral penal, op. cit., p. 281


Artculo 313 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.
Artculo 315 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

203

5. Las pruebas que debern producirse en el juicio.

5.17 DINMICA DE LA AUDIENCIA INTERMEDIA.

204

Exposicin oral de la acusacin por parte del Ministerio Pblico. Al finalizar


de dar lectura a los 9 o en su caso 10 puntos que contienen el escrito de
acusacin, la representacin social solicita al juez de control:
-

Se le tenga por formulando acusacin en tiempo de ley, en contra de


(nombre), por el delito de (nombre) en agravio de (nombre)

Por ofreciendo medios de prueba para acreditar la responsabilidad


penal, as como para la individualizacin de la sancin y de daos.

Se libre orden de citacin correspondiente a todos los intervinientes a


efecto de que concurran a la audiencia de juicio oral.

Traslado a la defensa a efecto de que conteste la acusacin (an se puede


llegar a una salida alterna o procedimiento especial, hasta antes que se
dicte el auto de apertura a juicio) y seale correccin de vicios formales o
materiales respecto del escrito de acusacin, as como argumentos de
defensa286.

En su caso podr hacer valer defensas y excepciones de previo y especial


pronunciamiento. Si existen se abre un debate para que las partes puedan
argumentar y contra-argumentar. El juez resolver al trmino del debate
sobre la procedencia o no de la excepcin planteada.

La defensa acepta, objeta o solicita se reduzcan medios de prueba


ofrecidos por la fiscala.

Se abre un debate entre las partes, si la defensa objeta o solicita reduccin


de medios de prueba.

286

Vase el artculo 304 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de


Chihuahua.

205

Por ejemplo: La defensa solicita que se excluya la prueba pericial que ofrece el
fiscal porque no anexa el informe de peritos y por tanto no es ofrecida
conforme lo que establece el cdigo,

El juez, resuelve una a una de las solicitudes de exclusin y reduccin


planteadas por la defensa.

Ofrecimiento de medios de prueba de la defensa.

Traslado al Ministerio Pblico para que acepte, solicite exclusin o


reduccin de medios de prueba ofrecidos por la defensa.

El juez de control resuelve sobre la aceptacin, reduccin y exclusin de


medios de prueba solicitado por el fiscal.

Celebracin de acuerdos probatorios en su caso.

Dictado de Auto de Apertura a Juicio Oral.

CAPTULO VI
206

ETAPA DE JUICIO ORAL.


6.1 Concepto.
Un juicio oral y pblico es un derecho reconocido internacionalmente para toda
persona a quien se le acusa por la comisin de un delito 287. El juicio oral como
cualquier otro mecanismo para la solucin de conflictos es un avance
procedimental significativo sobre lo que tradicionalmente ha existido en Mxico 288.
De acuerdo a la legislacin procesal nacional, se considera que el juicio es la
etapa de decisin de las cuestiones esenciales del proceso, el cual tiene como
elemento sine qua non, la acusacin y asegurar la concrecin de los principios de
oralidad, inmediacin, publicidad, concentracin, igualdad, contradiccin y
continuidad289.

6.2 Fundamento.
El artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
Apartado A, fraccin IV, seala:
El juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso previamente.
La presentacin de los argumentos y los elementos probatorios se desarrollar
de manera pblica, contradictoria y oral.

6.3 Alegatos de apertura.

287

Artculos 25 de las Reglas de Mallorca y 26 de la Declaracin Americana de los


Derechos y Deberes del hombre.
288
CASANUEVA REGUART, Sergio E., Juicio Oral. Teora y Prctica, Editorial Porra,
Mxico, 2009, p. 67.
289
Artculo 316 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua,

207

El alegato de apertura, es la exposicin de la teora del caso frente al tribunal oral


penal, su objeto es, presentar por primera vez las proposiciones fcticas, jurdicas
y probatorias con que cada una de las partes cuenta, entregndoles a los jueces la
primera aproximacin o promesa de las pruebas que se desahogarn y su punto
de vista del caso y como la prueba debe ser apreciada 290.
Bsicamente los alegatos de apertura son una promesa que se hace al tribunal
acerca de elementos de conviccin que demostrarn la teora del caso, la
importancia de los alegatos es que son:

Primera oportunidad para presentar teora del caso al tribunal, y

Predisposicin favorable al caso que se expone.

Algunos de los errores en la formulacin de alegatos de apertura hacen que


parezca una obra de teatro o una poesa recitada, se debe tomar en cuenta que
los alegatos iniciales o de apertura no son:

Una alegato poltico o emocional

Una oportunidad para concluir cosas.

Instancia para dar opiniones personales

Oportunidad para exagerar bondades del caso o prometer ms de lo


que se tiene

Una conferencia magistral extensa

6.4 Declaracin del acusado.

290

Vase el artculo del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Morelos.

208

La declaracin del acusado constituye un acto procesal de suma importancia


dentro del juicio oral, la cual la puede realizar en cualquier momento del desarrollo
de la audiencia, puesto que puede ofrecer informacin para defenderse ante el
tribunal, de manera que nadie lo presione. No obstante, es un derecho que puede
o no ejercitar.
Para el caso que el acusado decida declarar, podr hacerlo de manera libre o
someterse al interrogatorio de su defensa, teniendo a su vez, el derecho de
contestar slo las preguntas aquella y negarse a contestar las del tribunal como
las del Ministerio Pblico y acusador coadyuvante 291. Por otra parte, si no es su
deseo puede hacer valer su derecho a guardar silencio.

6.5 Interrogatorio y Contrainterrogatorio.


El interrogatorio es la serie de preguntas mediante las cuales las partes
procesales pretenden acreditar su teora del caso, por lo que un interrogatorio
debidamente planeado conlleva a la persuasin 292. El contra interrogatorio por su
parte es la forma en que se quiere desestimar la credibilidad e idoneidad del
testigo de la contraria.
En el moderno modelo garantista del proceso acusatorio, el interrogatorio es un
medio de suma importancia, porque as cobra vida el juicio contradictorio, donde el
acusado en igualdad procesal, controvierte 293lo manifestado por la parte contraria.

291

Artculo 359 del Cdigo de Procedimientos del Estado de Chihuahua.


MONTES, Tcnicas del Juicio oral, op. cit., p. 130.
293
JUREZ, Las audiencias orales en el proceso penal acusatorio y juicio oral, op. cit., p.
154
292

209

El interrogatorio o tambin conocido como examen directo, es la serie de


preguntas que realiza el oferente de la prueba a su testigo y el contrainterrogatorio o contra examen lo realiza la parte contraria a aqul.

6.5.1Mtodos de interrogacin.
En sus interrogatorios, las partes que hubieren presentado a un testigo o perito no
podrn formular sus preguntas de tal manera que ellas sugirieren la respuesta.
Durante el contrainterrogatorio, las partes podrn confrontar al perito o testigo con
sus propios dichos u otras versiones de los hechos presentados en el juicio.
En ningn caso se admitirn preguntas engaosas, ambiguas o aquellas que
incluyan ms de un solo hecho, as como aqullas destinadas a coaccionar
ilegtimamente al testigo o perito, ni las que fueren formuladas en trminos poco
claros para ellos. Estas normas se aplicarn al acusado cuando se allanare a
prestar declaracin294.

6.5.2 Preguntas que se utilizan en el Interrogatorio.

Abiertas.

Las preguntas abiertas, son las que se formulan con la finalidad de obtener
informacin general sobre un hecho o acontecimiento.
Ejemplo: Puede explicar al tribunal que fue lo que ocurri el da 1 de septiembre
de este ao?

294

Cerradas.

Artculo 362 del Cdigo de Procedimientos del Estado de Chihuahua.

210

Las preguntas cerradas son aquellas que pretenden que el testigo produzca
informacin concreta.
Ejemplo: De qu color es el objeto sobre el que hizo la prueba pericial?

Introductorias

Las preguntas introductorias son aquellas que tienen por objeto introducir el dicho
de un testigo, es decir, ayudarle a que comience a declarar.
Ejemplo: Sabe en relacin a qu viene a declarar?

Transicin

Las preguntas de transicin son una tcnica para controlar al testigo y ubicarlo en
un tema y espacio concreto sobre el que se le pregunta, esto es, porque algunos
testigos inician a responder sobre lo que se les pregunta y despus de unos
momentos van abarcando ms temas, provocando dispersin de su participacin.
Por tanto, las preguntas de transicin, tienen por objeto lograr que el testigo
regrese al tema o punto sobre el que estaba rindiendo testimonio.
Ejemplo: Seor Juan Prez, disculpe, que lo interrumpa, pero puede continuar
hablndole al tribunal sobre las caractersticas de la persona que vi accionar el
arma? Contine por favor con lo que nos estaba diciendo.

211

Acreditacin.

Las preguntas de acreditacin tienen por objeto, que el testigo acredite un hecho
como cierto, esto es, para ir formando a la idea al tribunal que lo que se dice en la
teora del caso es real y se cuenta con el testigo idneo para dar por acreditado un
hecho.
Ejemplo: Seor agente de la polica, sta el arma que acaba de describir y que
encontr en la escena del crimen?

Demostrativas

Las preguntas de tipo demostrativo, tienden a lograr que la persona que rinde
testimonio realice una accin que demuestre o represente con su persona o en su
persona o con algn otro medio, algo sobre lo que se est diciendo, a fin de
demostrar su certeza o falsedad.
Ejemplo: Seor Juan Prez, puede colocarse aqu a seis metros de distancia por
favor, mire hacia al frente a aquellos seores y seale con su dedo ndice quin
tiene ojos color verde?

6.5.3 Preguntas Prohibidas en el interrogatorio

Sugestivas

Las preguntas sugestivas son las que tienden a ofrecerle la respuesta al testigo
Ejemplo: Seor agente de la polica, puede decirnos si al llegar al lugar de los
hechos encontr un arma?

212

Capciosas

Las preguntas capciosas son aquellas que tienden a ofuscar la inteligencia del
testigo, la cual parece tener una respuesta, pero en realidad es otra.
Ejemplo: Que diga el testigo, que es cierto como lo es, que es contrario a la
verdad que vio cuando mataron a Juan Lpez?

Poco claras o engaosas

Las preguntas poco claras o engaosas, son aquellas que solicitan al testigo
declarar en relacin con algo que no se entiende.
Ejemplo: El sbado por la noche, si todos los negocios estn cerrados, ningn
vecino se encuentra en casa, un hombre trae un arma, hay un cuchillo y todos
estn y el ahora occiso se queda, qu debi haber hecho?

Compuestas

Las preguntas compuestas son las que contienen ms de un hecho y por tanto
esperan dos respuestas.
Ejemplo: Qu diga el perito si, sabe en relacin a qu va a declarar y en qu
consisti el mtodo que utiliz para sus conclusiones?

Tergiversan la prueba

Las preguntas que tergiversan la prueba son aquellas que ponen palabras o
hechos que no se han dicho, lo que significa que en la pregunta est variando

213

hechos porque pretende acomodar o cambiar conforme a su conveniencia la


historia del delito.

Opinin

Las preguntas de opinin estn tambin prohibidas, toda vez que son aqullas en
las que el testigo infiere su punto de vista personal sobre el cmo considera que
sucedieron los hechos.

6.5.4 Preguntas que se utilizan en el contrainterrogatorio.


Generalmente se dice que un contra interrogatorio tcnicamente perfecto es aquel
que contiene slo preguntas sugestivas, esto es, se espera obtener respuestas
cortas, esto es, un: s o un no

Sugestivas

Abiertas

Cerradas

Transicin

Introductorias

Demostrativas.

6.5.5 Preguntas prohibidas en el contra-interrogatorio.

Capciosas

Poco claras o engaosas

Tergiversan la prueba

Compuestas

214

La excepcin de las preguntas prohibidas, es que en el contra- interrogatorio si se


permiten las preguntas sugestivas.

6.5.6 Dinmica de las objeciones


Para el caso de que alguna de las partes formule una pregunta de las
consideradas como prohibidas, inmediatamente puede objetar la interrogante la
parte contraria exponiendo el fundamento legal as como el tipo de pregunta que
considerada es prohibida. Una vez que ha sido formulada la objecin, el juez
otorga traslado a la contraria para que sostenga en su caso la pregunta que
formul, despus del debate entre las partes, el juez lo declara cerrado y somete a
consideracin de los jueces la objecin, inmediatamente el tribunal oral, a travs
del presidente resuelve declarando procedente o improcedente la objecin.
Para mayor ilustracin, la dinmica sera la siguiente:
Oferente: realiza la pegunta ?
Parte Contraria: Objecin su seora.
Juez Presidente: Fundamento?
Parte Contraria: artculo 362 del cdigo procesal penal (chihuahua), la pregunta es
compuesta.
Juez Presidente: corro traslado al oferente para que manifieste lo que a su
derecho convenga.
Oferente: No es una pregunta compuesta su seora, la pregunta que formul,
nicamente contiene un solo hecho.
215

Juez Presidente: Se declara cerrado el debate este tribunal va a resolver.


Entre los tres jueces comentan y analizan la procedencia o no de la objecin
planteada.
Juez Presidente: este tribunal ha resuelto que ha lugar a la objecin/no ha lugar a
la objecin

6.6 Desahogo de Pruebas.


6.6.1 Testimonial.
Como se ha mencionado en un captulo anterior, los medios de prueba que fueron
ofrecidos en la audiencia intermedia sern los que se desahogarn en la audiencia
de juicio oral, dichos medios de prueba son: testimonial, pericial, documental y
otros medios de prueba o prueba material.
La va idnea para el desahogo de pruebas es la va testimonial toda vez que los
informes policiales, periciales, los testimonios vertidos por escrito, la evidencia
fsica o cualquier otro medios de prueba por s mismo no pueden producir
conviccin alguna si no es a travs de testimonio rendido de manera oral en la
audiencia de juicio o de debate, de tal manera que puedan ser interrogados y
contrainterrogados por las partes, as como sometidos a un nuevo interrogatorio y
preguntas aclaratorias del tribunal295 en su caso.
La prueba de testigos tanto de hechos, como de referencia, expertos, de
acreditacin, de credibilidad, sern desahogados va testimonial, sin embargo en

295

Artculo 361 del Cdigo de Procedimientos del Estado de Chihuahua.

216

algunos casos ser desahogada va reproduccin cuando se trate del caso de


prueba anticipada.
6.6.2 Documental.
El desahogo de la prueba documental por su parte es va lectura y exhibicin en el
debate con indicacin del lugar de su origen 296.
6.6.3 Evidencia fsica o material, objetos y otros medios de prueba.
Por su parte, la prueba de evidencia fsica o material se desahoga a travs de su
exhibicin a un testigo a efecto de que sea examinado por las partes, o va
reproduccin cuando se trate de videos o grabaciones 297.
6.6.4 Lectura para apoyo de memoria y superacin de contradicciones en la
audiencia de debate de juicio oral.
Durante el interrogatorio al acusado, testigo o perito, se les podr leer parte de sus
declaraciones anteriores o documentos por ellos elaborados, cuando fuere
necesario para ayudar a la memoria o para demostrar o superar contradicciones, o
con el fin de solicitar las aclaraciones pertinentes 298.
6.6.5 Dinmica del Desahogo de Prueba Testimonial.
Para el desahogo de pruebas se toman las reglas establecidas en el Cdigo de
Procedimientos Penales, la dinmica del desahogo se puede resumir en lo
siguiente:

296
297
298

Artculo 366 del cdigo de procedimientos penales del Estado de Chihuahua.


Artculo 366 del cdigo de procedimientos penales del Estado de Chihuahua.
Artculo 365 del cdigo de procedimientos penales del Estado de Chihuahua.

217

Para el caso del desahogo de la Prueba Testimonial, el Tribunal Oral, realizar lo


siguiente:

Se toma protesta de conducirse con verdad

Se toman datos generales del testigo

Se pregunta al testigo si ha declarado con anterioridad a Juicio Oral

Se pregunta al testigo si tiene algn vinculo de parentesco con el imputado

Se le explica sobre la dinmica del desahogo de su testimonio

Se cede traslado a la parte oferente para que inicie con el interrogatorio.

La parte oferente, inicia con el interrogatorio

La contraparte realiza el contra examen o contra interrogatorio

Nuevo Interrogatorio

Preguntas aclaratorias de tribunal

Se libera al testigo.

6.7 Alegatos de Clausura.


Los alegatos de clausura son la ltima oportunidad de las partes de exponer al
tribunal su teora del caso, integrndola con la prueba presentada durante el
transcurso del juicio oral. Se expone al tribunal las conclusiones de la participacin
que tuvo cada una de las partes en la audiencia. En este sentido la legislacin
procesal, establece:
Concluida la recepcin de las pruebas, el Juez Presidente otorgar
sucesivamente la palabra al Ministerio Pblico, al acusador coadyuvante y al
defensor, para que expongan sus alegatos. El Tribunal tomar en consideracin
la extensin del juicio para determinar el tiempo que conceder al efecto.
Seguidamente, se otorgar al Ministerio Pblico y al defensor la posibilidad de
replicar y duplicar. La rplica slo podr referirse a lo expresado por el defensor
en su alegato de clausura y la duplica a lo expresado por el Ministerio Pblico o
el acusador coadyuvante en la rplica.
Por ltimo, se otorgar al acusado la palabra para que manifieste lo conveniente.
A continuacin, se declarar cerrado el debate299.
299

Artculo 370 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua.

218

6.8 Deliberacin y pronunciamiento de sentencia.


Una vez que se ha declarado clausurado el debate, los miembros del tribunal
deliberan en privado de forma continua y aislada hasta emitir el fallo que
corresponda300. Una vez realizada la deliberacin, los jueces regresan a la sala
para pronunciarse respecto de la absolucin o condena del acusado 301

300
301

Artculo 371 del cdigo de procedimientos penales del Estado de Chihuahua.


Artculo 372 del cdigo de procedimientos penales del Estado de Chihuahua.

219

6.9 Dinmica de la audiencia de juicio oral.

VERIFICACION DE ASISTENCIA.

DECLARACION DE INICIO DE DEBATE.

LECTURA DEL AUTO DE APERTURA JUICIO ORAL.

EXPLICACION Y ADVERTENCIA AL IMPUTADO DE LO QUE OCURRIRA EN


LA AUDIENCIA.

ALEGATOS DE APERTURA DE LA FISCALIA.

ALEGATOS DE APERTURA DEL COADYUVANTE.

ALEGATOS DE APERTRA DE LA DEFENSA.

DECLARACION DEL ACUSADO SI ES SU DESEO DECLARAR.

DESAHOGO DE PRUEBAS DEL MINISTERIO PBLICO.

DESAHOGO DE PRUEBAS DE LA DEFENSA.

ALEGATOS DE CLAUSURA DEL MINISTERIO PBLICO.

ALEGATOS DE CLAUSURA DE LA DEFENSA.

DERECHO A LA LTIMA PALABRA.

PRONUNCIAMIENTO DE LA SENTENCIA.

220

6.10 Individualizacin de la Sancin y reparacin del dao.


De acuerdo con el nuevo objeto del proceso penal, se ha dicho en captulos
anteriores que la imposicin de una sancin es la ltima ratio, o el fin ltimo del
proceso penal, en virtud de que existen otros medios alternos al Juicio Oral en los
que las partes en conflicto pueden resolver sus pretensiones, siendo entonces el
proceso como tambin se ha comentado, el instrumento para la resolucin del
conflicto derivado del delito, sin embargo existen determinados delitos en los
cuales no es posible activar una salida alterna al Juicio Oral por el inters pblico
que se afecta como es el caso de os delitos graves.
En base a lo anterior, cuando se derive una sentencia condenatoria del Tribunal
Oral en lo Penal, se citar a una audiencia dentro del plazo de cinco das a efecto
de que se lleve a cabo la audiencia de individualizacin de la sancin y reparacin
del dao.
La Individualizacin de la sancin se resuelve a travs de una audiencia, en la que
se exponen las pretensiones de las partes y se desahogan pruebas si es el caso a
fin de sustentar sus dichos.
El Ministerio Pblico tiene la obligacin de solicitar la reparacin del dao durante
el proceso o bien, va civil cuando el obligado sea un tercero o el Estado.

221

6.11 DINMICA DE LA AUDIENCIA DE INDIVIDUALIZACIN DE LA SANCIN


Y REPARACIN DEL DAO.

Alegatos Iniciales por parte del Ministerio Pblico.

Alegatos de la Vctima u Ofendido.

Traslado a la defensa para que argumente lo que considere conveniente


respecto lo expuesto por el Ministerio Pblico y la Vctima u Ofendido.

Una vez concluidos los alegatos, se procede al desahogo de pruebas


debidamente admitidas, primero las del Ministerio Pblico.

Desahogo de pruebas de la Vctima u Ofendido.

Desahogo de pruebas de la Defensa.

Alegatos finales del Ministerio Pblico.

Alegatos finales de la Vctima u Ofendido.

Alegatos finales de la Defensa.

Deliberacin por parte del Tribunal.

222

Pronunciamiento de la sancin a imponer al sentenciado, as como la


existencia del dao causado y su reparacin.

Fijar la pena y se pronunciar sobre la eventual aplicacin de alguna de


las medidas alternativas a la pena de prisin o sobre su suspensin, e
indicar en qu forma deber repararse el dao.

El Tribunal procede a dar lectura ntegra de la sentencia condenatoria.

El Tribunal de Juicio Oral deber remitir copia autorizada de la sentencia


firme al titular de la Direccin de Ejecucin de Penas y Medidas de
Seguridad y al Juez de Ejecucin, que por turno le corresponda, para su
debido cumplimiento, y a la Procuradura General de Justicia del Estado
para su conocimiento.

223

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