Вы находитесь на странице: 1из 202

Proiect de nfrire ntre ROMANIA i AUSTRIA PHARE RO 2005/I /!

H 0" #$ONSO%I&AREA $A&RU%UI INSTITUTIONA% SI


%E'IS%ATI( IN &OMENIU% $OOPER)RII !U&I$IARE INTERNATIONA%E*
UNIUNEA EUROPEAN Proiect fin+n+t ,rin PHARE

Proiect de nfrire ntre ROMANIA i AUSTRIA PHARE RO 2005/I /!H 0"

#$ONSO%I&AREA $A&RU%UI INSTITU-IONA% .I %E'IS%ATI( N &OMENIU% $OOPER)RII !U&I$IARE INTERNA-IONA%E *

$OOPERAREA !U&I$IAR) N MATERIE PENA%)


MANUA%
2
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

$/,rin0
IN&E1U% A RE(IERI%OR2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 2222222222222222222 3 PARTEA 45 MAN&ATU% EUROPEAN &E ARESTARE222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 6 I2 INTRO&U$ERE22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 222222222222222222222222222 7 II2 E(O%U-IE ISTORI$8222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 22222222222 7

A2 RE'U%I TRA&I-IONA%E &E E1TR8&ARE 222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222240 2 9UN&AMENTE A%E E1TR8&8RII 222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222240 $2 TIPURI &E TRATATE &E E1TR8&ARE 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222240 &2 PRIN$IPII $%ASI$E A%E E1TR8&8RII 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222244 E2 PRO$E&URA TRA&I-IONA%8 &E E1TR8&ARE 2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222244 92 9UN&AMENTE !URI&I$E A%E E1TR8&8RII N EUROPA2222222222222222222222222222222222222222222222222222244

III2 PRIN$IPIU% RE$UNOA.TERII RE$IPRO$E A HOT8R:RI%OR !U&E$8TORE.TI ;&$ MEA<222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 42

A2 O IE$TI(E%E &$ MEA222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222242 2 &E9INI-IA &$ MEA222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 4"

$2 MO&I9I$AREA PRO$E&URII TRA&I-IONA%E &E E1TR8&ARE 222222222222222222222222222222222222222222224" &2 PO=I-IA &E SU IE$T A PERSOANEI A9%ATE SU IN$I&EN-A MEA222222222222222222222222222222222224> E2 SIMP%I9I$AREA .I A$$E%ERAREA PRO$E&URII 222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222224> 1. Principii fundamentale ............................................................................................15 2. Eliminarea motivelor de refuz n cazul infraciunilor politice, militare, fiscale .........15 . Motive de refuz !"e #is in idem$.............................................................................15 %. &enunarea la motivul de refuz pentru du#l incriminri pentru 2 infraciuni........1' 5. Coninutul ME(.......................................................................................................1'
I(2 TRANSPUNEREA NA-IONA%822222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 20

A2 ROM:NIA A TRANSPUS PRE(E&ERI%E &$ MEA &UP8 $UM URMEA=82222222222222222222222222222224 2 RE'%EMENT8RI%E IN&I(I&UA%E &E TRANSPUNERE 2222222222222222222222222222222222222222222222222222222224 1. E)ecutarea unui Mandat European de (restare.....................................................21 2. *otr+rea de e)ecutare..........................................................................................22 $2 &I9EREN-E 9A-8 &E HOT8R:REA &E E1TR8&ARE TRA&I-IONA%8 22222222222222222222222222222222222" &2 PRO$E&URI PENTRU PRE&AREA SIMP%I9I$AT8 222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222> E2 PRO$E&URA NORMA%8 N $A=U% N $ARE SE RE9U=8 A$OR&U%22222222222222222222222222222222222225
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

92 $RITERII &E (ERI9I$ARE 2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222225 '2 HOT8R:REA INSTAN-EI 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222225 H2 $ONTESTAREA HOT8R:RII !U&E$8TORE.TI 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222225 I2 $ON&I-II%E PRE&8RII2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 22225 !2 EMITEREA UNUI MEA2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 3 ?2 MO&A%IT8-I &E TRANSMITERE ;ART2 40< 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222@ %2 PRE&AREA TEMPORAR8 A PERSOANEI SO%I$ITATE ;ART2 6><22222222222222222222222222222222222222222@
(2 TRANSPUNEREA MEA N SM2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 2@ ANE1E 222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 2222222222222222222222222222222222222 "0

PARTEA 25 ASISTEN-A !U&I$IAR8 N MATERIE PENA%8 N $A&RU% UNIUNII EUROPENE222 "3 I2 INTRO&U$ERE22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 2222222222222222222222222 "@ II2 $ON(EN-IA &IN 2000 .I PROTO$O%U% S8U &IN 2004222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 "7

A2 $ON(EN-IA &IN 2000 PRI(IN& ASISTEN-A RE$IPRO$8 N MATERIE PENA%822222222222222222222"7 1. Ela#orare ................................................................................................................ , 2. Prevederi -enerale ................................................................................................%' . .orme Particulare de (sisten reciproc...............................................................'/ 2 PROTO$O%U% &IN 20042222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222226> 1. Ela#orare ................................................................................................................ 0% 2 1e2tura cu Convenia din 2///.............................................................................0% . 3omeniul de (plicare .............................................................................................05 %. Coninut .................................................................................................................. 0'
III2 A%TE INSTRUMENTE A!R SE%E$TATE22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 75

A2 $ONTE1TUA%I=ARE 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222275 2 OR&INE%E &E IN&ISPONI I%I=ARE A UNURI%OR .I PRO E%OR222222222222222222222222222222222222227@ 1. 4rdinele de 5ndisponi#ilizare a 6unurilor 7i a Pro#elor...........................................,0 2. Proiectul de mandat European de 4#inere a Pro#elor............................................1/% $2 HOT8R:RI &E9INITI(E PRI(IN& SAN$-IUNI%E 9INAN$IAREA OR&INE%E &E $ON9IS$ARE .I HOT8R:RI%E $ARE IMPUN SENTIN-E SAU M8SURI PRI(ATI(E &E %I ERTATE 22222222222222222222445 1. 8anciunile financiare ...........................................................................................11' 2. 4rdinele de Confiscare.........................................................................................122 . *otr+rile care impun sentine sau msuri privative de li#ertate ..........................1 1
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

% ANE18222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 2222222222222222222222222224>4 .ormularul 19 8olicitare de (sisten Judiciar &eciproc ...........................................1%1

.ormularul 29 Pa2ina iniial .........................................................................................1%% .ormularul 9 Model de (cord privind nfiinarea unei Ec:ipe Mi)te de (nc:et ;EM(< ................................................................................................................................. ...1%5 .ormularul %9 Certificat privind 4rdonana de 5ndisponi#ilizare....................................15/ .ormularul 59 Certificat privind sanciunea financiar...................................................155 .ormularul '9 Certificat privind 4rdinul de Confiscare..................................................1'
PARTEA "5 #NE IS IN I&EMB 2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 4@> I2 PRIN$IPIU% 9UN&AMENTA% #NE IS IN I&EM* 2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 4@5 II2 #NE IS IN I&EM* INTERSTATA% N UNIUNEA EUROPEAN8 .I N STATE%E ASO$IATE UE2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 4@5

A2 'ENERA%IT8-I 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 4@5 1. 3ezvoltare ............................................................................................................1 =5 2. Motivele unei du#le condamnri ...........................................................................1=' 2 $ON(EN-IA EUROPEAN8 &E ASISTEN-8 !U&I$IAR8 N MATERIE PENA%8 ;A $ONSI%IU%UI EUROPEI &IN 202>24757<22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222224@@ $2 $ON(EN-IA EUROPEAN8 PRI(IN& TRANS9ERU% &E PRO$E&URI N MATERIE PENA%8 ;A $ONSI%IU%UI EUROPEI &IN 4525247@2<22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222224@@ &2 $ON(EN-IA EUROPEAN8 PRI(IN& (A%OAREA INTERNA-IONA%8 A HOT8R:RI%OR REPRESI(E ;A $ONSI%IU%UI EUROPEI &IN 2625247@0< 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222224@@ E2 $ON(EN-IA EUROPEAN8 &E E1TR8&ARE ;A $ONSI%IU%UI EUROPEI &IN 4"2422475@<2224@@ 92 $ON(EN-II SPE$IA%E 22222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222224@6 '2 $ON(EN-IA $E #NE IS IN I&EM* ;476@< 222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222224@6 H2 MAN&ATU% EUROPEAN &E ARESTARE 2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222224@6 I2 $ON(EN-IA &E AP%I$ARE A A$OR&U%UI S$HEN'EN ;$AS<22222222222222222222222222222222222222224@6 1. 3omeniul de aplicare............................................................................................1=0 2. 5ntroducere ...........................................................................................................1 =, . 6aza >uridic .........................................................................................................1=,

%. &ealizarea 7i aplicarea .........................................................................................10/ 5. Coninutul (cordului 8c:en2en cu referire la !"e #is in idem? .............................10/ !2 SINTETI=AREA HOT8R:RI%OR $E! PRONUN-ATE P:N8 N PRE=ENT 2222222222222222222222222222464 1. *otr+re e)ecutorie ..............................................................................................101
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

5 2. Momentul decizional.............................................................................................101 . Condamnarea sau ac:itarea ................................................................................102 %. Condamnarea ;e)ecutarea<..................................................................................102 5. (c:itarea ..............................................................................................................1 02 '. .r o#strucionare n cazul unei :otr+ri formale ...............................................102 =. "u numai n cazul sentinei ci 7i n cazul suspendrii unei proceduri >udiciare ....10 0. !"e #is in idem? numai pe #aza verificrii materiale este vala#il 7i n cazul rezoluiilor ............................................................................................................... ......10 ,. !"e #is in idem$ 7i n cazul ordonanei de neurmrire dat de procuror...............10% 1/. 4rdonanele de neurmrire cu caracter de sanciune date de procuror ...........105 11. 4rdonanele de neurmrire date de procuror pe #aza pro#elor .......................105 12. 4rdonanele de neurmrire date de procuror, motivate de oportunitate...........10' 1 . !.apt penal >udecat? @ cauz identic.........................................................10' 1%. "oiunea de fapt @ ;idem< ...............................................................................10= 15. &ezerve ;(rt. 55 C(8< ......................................................................................100 1'. Consideraii ;(rt. 5' C(8< ................................................................................100 1=. Consultri ;(rt. 5= C(8< ...................................................................................10, 10. 3reptul naional ;(rt. 50 C(8< ..........................................................................10,
III2 #NE IS IN I&EM* INTERSTATA% ;PE P%AN INTERN<2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 467

A2 PRO$E&URA 222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 22467 1. "u este important cine d prima sentin .............................................................1,/ 2. 5nterdicia du#lei urmriri ......................................................................................1,/

. 5nadmisi#ilitatea simplei luri n considerare ........................................................1,/ 2 #NE IS IN I&EM* C O STA$O% N &ES98.URAREA UNUI PRO$ES 222222222222222222222222222222222470 $2 #9APTA PENA%8B .I # HOT8R:RE PENA%8B 2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222474 &2 HOT8R:RI A%E $E&O .I A%E $UR-II $ONSTITU-IONA%E A AUSTRIEI 22222222222222222222222222247"
I(2 #NE IS IN I&EM* N AUSTRIA ;&I(ERSE SPE-E<2222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222 476
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'

IndeD/E +FreGieriEor
(8 (cordul 8c:en2en ;1,05< CC Curtea Constituional C34 Convenia European a 3repturilor 4mului CE Comunitile Europene C34 Convenia European a 3repturilor 4mului CE34 Curtea European a 3repturilor 4mului CEJ Curtea European de Justiie Conv Convenie 3C 3ecizia Cadru 351A 3irecia 3rept 5nternaional 7i Aratate EM( Ec:ip Mi)t de (nc:et EB E)trdare C. D. Cn versiunea J5 Judector de instrucie J4 Jurnalul 4ficial 1E(J 1e2ea privind e)trdarea 7i asistena >udiciar M6 Marea 6ritanie ME( Mandatul European de (restare MEP Mandatul European de 4#inere a Pro#elor MJ& Ministerul Justiiei din &om+nia "M8 "ormele Metodolo2ice 8c:en2en ;1,,/< P(ConvE34 Protocol (diional la Convenia European a 3repturilor 4mului PE Parlamentul European &JE &eeaua Judiciar European &1 &emedii le2ale 8- 8ecretariatul -eneral 8M 8tat Mem#ru ;8tate Mem#re< ACE Aratatul de Constituire a Comunitilor Europene ACEE Aratatul de Constituire a Eniunii Europene AEE Aratatul privind Eniunea European EE Eniunea European
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

= (cest manual a fost ela#orat de9 3r. Ulrike Kathrein, JudecFtor, Ministerul .ederal de Justiie, (ustria 3Gra Ctlina Gabriela Miron, consilier >uridic, 3irecia 3rept 5nternaional 7i Aratate, Ministerul Justiiei, &om+nia 3Gna Ana Plosc, consilier >uridic, 3irecia 3rept 5nternaional 7i Aratate, Ministerul Justiiei, &om+nia

3l. Florin Rzvan Radu, 3irector, 3irecia 3rept 5nternaional 7i Aratate, Ministerul Justiiei, &om+nia 3r. Eckart Rainer, Procuror -eneral, Parc:etul din 5nns#rucH, (ustria 3r. MMa2. Michaela Sala un, Eniversitatea IarlG.ranzens, -raz, (ustria 3Gra Mariana !ainea, sef serviciu, 3irecia 3rept 5nternaional 7i Aratate, Ministerul Justiiei, &om+nia
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

P+rte+ 45 M+nd+t/E e/ro,e+n de +re0t+re


;3ecizia cadru a Consiliului privind mandatul european de arestare 7i procedurile de predare ntre 8tatele Mem#re ale Eniunii Europene din 1 iunie 2//2, 2//2J50%JJ5, 1 1,/ din 10. =. 2// <.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

I2 Introd/cere
8copul e)trdrii este de a aduce persoana suspectat de a fi comis o infraciune c+t mai cur+nd n ara unde a comis infraciunea 7i, acolo, de a o aduce n faa instanei n a crei circumscripie sGa comis infraciunea. (ceast cooperare transnaional necesit un fundament le2al 7i tre#uie s decur2 conform re2ulilor interstatale prevzute 7i 2arantate pentru o astfel de situaie. E)trdarea este, din acest punct de vedere, un an2a>ament convenit ntre 2uvernele statelor suverane de a ncredina o persoan n puterea statului solicitant n scopul urmririi penale pentru anumite infraciuni sau pentru e)ecutarea pedepsei privative de li#ertate sau pentru aplicarea de msuri preventive. 5nstituia >uridic a e)trdrii aparine mai multor domenii de drept. 8e afl la intersecia dintre dreptul internaional, dreptul naional 7i dreptul internaional penal.

II2 EGoE/ie i0toricH


.undamentele le2ale e)istente p+n n prezent au fost9 a< le2ile naionale care pot fi considerate ca 2arant+nd reciprocitatea ntre dou state suverane ca fundament al e)trdrii unei anumite persoane. #< tratate ntre ;dou sau mai multe< state. c< 7i n completare, principiile universal acceptate ale dreptului internaional ;principiul reciprocitii, principiul specialitii 7i al diplomaiei internaionale<. Cncep+nd c:iar din secolul al B555Glea, sGau nc:eiat tratate de e)trdare ntre ora7eleGstat 7i principatele nordGitaliene. (7adar, 8tatutele de la Pistoia din 12,' interziceau 7ederea e)ilailor florentini. Podesta de la Crema sta#ilea, n 12,/, c toi e)ilaii ora7ului Cremona

tre#uiau s prseasc n aceea7i zi ora7ul 7i re2iunea, n caz contrar aveau s fie predai ora7ului Cremona. P+n la nceputul 8ecolului al 5BGlea e)trdarea era un act politic de nalt autoritate deriv+nd din prero2ativele a#solute, prin care, din motive de interes de stat, se putea evita principiul acordrii de azil. *u2o -rotius ;150 @1'%5< este considerat fondatorul teoriei dreptului de e)trdareK el a fost cel care a prezentat n opera sa "#e iure belli ac $acis% teza c toate statele sunt o#li2ate s predea sau s urmreasc o persoan care ncalc le2ea ; "aut dedere aut $unire&<. 1a nceput pretenia sa a rmas fr ecou. 5nstituia e)trdrii a a>uns la o transpunere 2eneral a#ia dup ce dou principii fundamentale au 2sit recunoa7tere universal pe continentul european9 azilul politic 7i neGe)trdarea propriilor ceteni. 8ta#ilirea procedurilor de e)trdare a mers 7i ea m+n n m+n cu aceast evoluie. 3ac la nceput e)trdarea era considerat un act pur administrativ ;sistemul administrativ<, odat cu teoria separrii puterilor n stat sGa ncetenit din ce n ce mai mult ideea c cel puin premisele materiale ale e)trdrii tre#uie verificate 7i sta#ilite mai nt+i de ctre o instan @ n calitate consultativ sau de decizie. (ceast trecere de la !principiul politic ;administrativ<$ la !principiul de drept$ sGa fcut destul de timpuriu, de e)emplu n (ustria 7i anume prin 3ecretul &e2al din 1/.12.10/0.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/ Cn dreptul penal, e)trdarea se nscrie n domeniul dreptului internaional penal n sens lar2. Caracteristic pentru dreptul internaional penal este c o infr+ci/ne ,o+te cHde+ 0/F inciden+ I/0tiiei + do/H 0+/ J+i J/Etor 0t+te 7i de aceea sentina nu cade n sarcina unui sin2ur !>udector le2al$ ;!>u2e naturel$<. Cn aceast situaie se poate a>un2e la conflicte pozitive sau ne2ative de competen care sunt de evitat pe c+t se poate. A2 ReK/Ei tr+diion+Ee de eDtrHd+re 1un2a istorie a dreptului referitor la e)trdare n Europa este cuprins n $onGeni+ e/ro,e+nH c/ ,riGire E+ eDtrHd+re din 1 .12.1,5= ela#orat de Consiliu, ratificat de toate 8tatele Mem#re EE 7i n cele dou Protoco+Ee Adiion+Ee din 1,=5 7i 1,=0, care au fost de asemenea ratificate de multe dintre 8tatele Mem#re EE. N/Jero+0e 0t+te au folosit ocazia pentru a formula rezerve la diversele prevederi individuale. 3e asemenea, au fost nc:eiate

multe tratate #ilaterale venind n completarea conveniilor multilaterale 7i care cuprind re2uli diferite. Cn ultimii 15 ani Consiliul Europei + ,red+t UE rolul principal n dezvoltarea dre,t/E/i ,riGind eDtrHd+re+. 8uccesiv, sGau nc:eiat (cordul privind simplificarea 7i modernizarea procedurilor de transmitere a cererilor de e)trdare ;a7a numita (cordul de la 8an 8e#astian< din 2'.5.1,0,, Convenia privind procedurile de e)trdare simplificate din 1/. .1,,5 7i Convenia privind e)trdarea din 2=.,.1,,'. Li n Convenia de aplicare a (cordului 8c:en2en ;C(8< sunt a#ordate c:estiuni specifice dreptului de e)trdare, n (rt. 5,@''. 4 mare importan practic are 7i semnalarea n 8istemul de 5nformaii 8c:en2en ;858< @ (rt. ,5 C(8. Li $onGeniiEe ,riGind infr+ci/ni 0,ecifice cuprind propriile prevederi le2ate de e)trdare. 2 9/nd+Jente +Ee eDtrHdHrii Principiul director al dreptului tradiional privitor la e)trdare este9 "u e)ist o#li2aie de e)trdare fr e)istena unui tratat. (cesta este un principiu de #az n dreptul internaional 7i rezult din suveranitatea unui stat, n sensul c acesta deine !dreptul de suveranitate$ asupra tuturor persoanelor care se afl pe teritoriul su. "ici dreptul internaional comun nu prevede o o#li2aie de e)trdare. (cestea prevede numai modul n care statul cruia i se solicit e)trdarea tre#uie s reacioneze la aceast solicitare. 3up e)erciiul interstatal, statul cruia i se adreseaz solicitarea ncearc s e)plice refuzul sau respin2erea solicitrii c:iar 7i n lipsa unui tratat, din motive diplomatice. (cest lucru se nt+mpl mai ales c+nd se sta#ile7te un raport de reciprocitate pe care statele implicate nele2 sGl respecte. $2 Ti,/ri de tr+t+te de eDtrHd+re Cn principiu, e)ist dou tipuri diferite de tratate de e)trdare9 1. Aratate n care identificarea faptelor ce atra2 e)trdarea se face prin !metoda enumerrii$, adic prin sta#ilirea unei liste de infraciuniK 2. Aratate n care identificarea faptelor ce atra2 e)trdarea se face prin !metoda eliminrii$K . Metod+ JiDtH reprezint o faz intermediar unde pe l+n2 o list a faptelor ce intr su# incidena e)trdrii se mai sta#ile7te 7i condiia unui 2rad minim de sanciune penal.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

11 C+nd se utilizeaz metoda eliminrii nu se poate e)clude posi#ilitatea de a sc:im#a

unilateral coninutul tratatului printrGo sc:im#are de le2e naional precum modificarea sistemului penal, scderea sau ridicarea nivelului pedepselor privative de li#ertate, dezincriminarea, etc. "u este necesar acordul celeilalte pri deoarece aceasta a acceptat de>a posi#ilitatea unor viitoare sc:im#ri odat cu acceptarea fr rezerve a metodei eliminrii. &2 Princi,ii cE+0ice +Ee eDtrHdHrii Principiul reciprocitiiK Principiul specialitiiK Principiul du#lei incriminriK Principiul neGe)trdrii pentru o infraciune politicK Principiul neGe)trdrii pentru o infraciune de ordin fiscal 7i militarK Pedepse nepermise9 pedeapsa cu moarteaK Pericolul de persecuie politic ;(rt para2raful 2 ConvE)<K E2 Proced/r+ tr+diion+EH de eDtrHd+re Cn ma>oritatea statelor, procedura tradiional de e)trdare este caracterizat prin dou componente @ LotHrMre+ I/decHtore+0cH 7i deciNi+ +dJini0tr+tiGH ;politic<1. Procedura >udiciar ncepe de re2ul cu arestarea persoanei a crei e)trdare a fost solicitat 7i continu cu audierea acesteia de ctre >udector. 1a prima audiere se poate lua imediat decizia punerii n li#ertate dac se constat c e)ist aceast posi#ilitate, dup care se decide n ceea ce prive7te le2itimitatea e)trdrii pe #aza cererii de e)trdareK :otr+rea instanei poate fi atacat. 3ac e)trdarea este considerat le2itim 7i din partea unei instane de nivel superior, documentele sunt puse la dispoziia Ministerului Justiiei care urmeaz s decid definitiv asupra apro#rii sau respin2erii e)trdrii. 3ecizia administrativ a Ministerului Justiiei poate fi luat in+nduGse cont de considerente de politic de stat ;ordinea pu#lic<. 92 9/nd+Jente I/ridice +Ee eDtrHdHrii n E/ro,+ 3up cum se meniona la punctul (, e)trdarea se #azeaz n Europa pe tratatele Consiliului Europei. Cn ultimii 15 ani, n cadrul Eniunii Europene au fost adoptate o serie de convenii, ntre care Convenia din 1,,5 privind procedurile simplificate de e)trdare ntre statele mem#re ale EE 7i Convenia din 1,,' privind e)trdarea ntre statele mem#re. Cns, din cauza numeroaselor posi#iliti de rezerv 7i diferitelor declaraii, aplicarea acestora a devenit din ce n ce mai dificil pe fondul cererilor din ce n ce mai numeroase. 5niiativele EE aveau ca o#iectiv principal simplificarea 7i accelerarea procedurilor 7i au contri#uit ntruc+tva

10

"u este 7i situaia &om+niei, unde, potrivit art. 1, alin. 5 din Constituie, e)trdarea se :otr7te de >ustiie, astfel nc+t decizia final aparine ntotdeauna >udectorului ;sistemul >urisdicional<.
1

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

12 la o aplicare unitar. 3in cauza numeroaselor re2lementri speciale de p+n atunci ntre dou sau mai multe state, era 2reu c:iar 7i pentru speciali7tii n domeniu s ncadreze e)act un caz de e)trdare 7i s cerceteze fundamentele le2ale. Cn acest conte)t sunt de neles eforturile Comisiei Europene de a ela#ora un instrument de e)trdare unitar 7i mai puin complicat, pentru un spaiu comun al li#ertii, si2uranei 7i dreptului.

III2 Princi,i/E rec/no+terii reci,roce + LotHrMriEor I/decHtoreti ;&$ MEA<


1a conferina de la Aampere din octom#rie 1,,, Consiliul European prezenta, prin 7efii de stat 7i de 2uvern ai 8tatelor Mem#re, principiul recunoa7terii reciproce a :otr+rilor >udectore7ti ca principiu de #az al cooperrii >udiciareK n continuare, Consiliul a :otr+t pentru prima dat nlocuirea procedurilor formale de e)trdare cu un sistem eficient 7i rapid de predare a persoanelor urmrite. 4pinia politic comun n ceea ce prive7te condiiile unui mandat de arestare aplica#il n ntrea2a Eniune European a aprut a#ia 2 ani mai t+rziu, la 1%J15 decem#rie 2//1, su# impresia creat de atacurile teroriste din 8E( de la 11.,.2//1. 3C ME( reprezint rezultatul preliminar al mai multor evoluii n acest domeniu. Pe de o parte, EE 7iGa intensificat considera#il activitatea le2islativ n domeniul penal n cadrul celui deGal !treilea pilon$ ncep+nd cu Aratatul de la (msterdam din 2.1/.1,,=, care a intrat n vi2oare la 1 mai 1,,,. (cest lucru sGa nt+mplat n primul r+nd prin alinierea le2islaiei ntre 8tatele Mem#re prin metoda deciziilorGcadru. (ceast aliniere este prevzut de >urisprudena constant a Curii Europene de Justiie, care impune, suprave2:eaz 7i accelereaz transpunerea conform cu deciziileGcadru n dreptul naional ;v. de e). sentina Pupino, &s CG1/5J/ din 1'.'.2//5<. 4 a doua evoluie apare prin simplificarea 7i accelerarea procedurii de e)trdare urmrite de mai mult timp ;v. 3e e). ConvEBGEE privind procedura EB simplificat n cadrul EE ;1,,5< 7i ConvEBGEE ;1,,'<. A2 OFiectiGeEe &$ MEA 4#iectivul 3C este reor2anizarea dreptului de e)trdare ;predare< n interiorul EE n virtutea

11

principiilor recunoa7terii reciproce a :otr+rilor >udectore7ti 7i a ncrederii reciproce ntre 8M. 3omeniul de drept !E)trdare$, care se afl la intersecia dintre dreptul internaional, dreptul european 7i dreptul internaional penal, se #ucur de o importan deose#it n ceea ce prive7te armonizarea prevederilor de drept penal ale EE, deoarece poate reprezenta o simplificare a cooperrii >udiciare ntre 8tatele Mem#re 7i promovarea principiului recunoa7terii reciproce a :otr+rilor >udectore7ti, precum 7i o ntrire a ncrederii reciproce n prevederile de drept penal ale altor 8M, o alternativ via#il la armonizarea dreptului penal, armonizare care este mai lent. 3C ME( nu prevede o !predare automat$, ci las loc 8tatelor Mem#re s prevad transpunerea ME( n cadrul premiselor materiale 7i de form. 3C ME( prevede, n afar de reNerG+ oFEiK+torie ;(rt. 3C<, 7i o serie de JotiGe de re0,inKere oFEiK+torii i f+c/Et+tiGe ;(rt. % 7i 5<K n plus, se prevede posi#ilitatea de a condiiona predarea n anumite cazuri. 3C las 8M destul loc de aciune n ceea ce prive7te transpunerea sa.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

2 &efinii+ &$ MEA 3ecizia cadru a Consiliului din 1 .'.2//2 privind Mandatul European de (restare 7i procedurile de predare ntre 8M ale Eniunii Europene, pu#licat n Jurnalul 4ficial 1 1,/ din 10.=.2// , este unul dintre cele mai importante instrumente ale Eniunii Europene care pune n aplicare principiul !recunoa7terii reciproce$ a :otr+rilor altor 8tate Mem#re. 3eciziilecadru nu constituie cf. (rt. % para2raf 2 lit. # drept aplica#il direct n EE. Prevederile lor sunt o#li2atorii, ns tre#uie aplicate prin re2lementri naionale. Cf. (rt. 1 3C ME( Mandatul European de (restare este o :otr+re >udiciar luat ntrGun 8tat Mem#ru cu scopul de a reine 7i preda o persoan cutat de un alt stat pentru a fi urmrit penal sau pentru a se aplica o pedeaps privativ de li#ertate sau pentru a se lua o msur privativ de li#ertate. Para2raful 2 prevede ca 8tatele Mem#re s e)ecute oricare Mandat European de (restare dup principiul recunoa7terii reciproce conform prevederilor decizieiGcadru. Para2raful prevede c decizia cadru nu aduce atin2ere o#li2aiei 8tatelor Mem#re de a respecta drepturile fundamentale 7i principiile 2enerale de drept a7a cum sunt ele consacrate n (rticolul ' al Aratatului Eniunii Europene. Prin 3C ME( sGau nlocuit2, ntre statele mem#re, urmtoarele instrumente re2lement+nd

12

e)trdarea9 M Convenia European privind E)trdarea din anul 1,5=, mpreun cu dou Protocoale (diionale, precum 7i Convenia European privind com#aterea terorismului din anul 1,=0 n le2tur cu e)trdareaK M Conveniile dintre 8tatele Mem#re ale Comunitilor Europene privind simplificarea procedurilor de solicitare din 2' mai 1,0,K M Convenia privind procedura simplificat de e)trdare din anul 1,,5K M Convenia privind e)trdarea din 1,,'K M Li prevederile referitoare la e)trdare cuprinse n Convenia 8c:en2en ;1,,/< ;:ttp9JJeuropa.euJscadplusJle2JdeJlv#Jl /2/.:tm<. $2 Modific+re+ ,roced/rii tr+diion+Ee de eDtrHd+re Prin noua re2lementare procedura sGa simplificat 7i accelerat. Cntrea2a faz politic 7i administrativ a fost nlocuit de o ,roced/rH eDcE/0iG I/dici+rH. Procedura n sine a fost modificat su#stanial prin re2lementrile decizieiGcadru. 3e la o procedur implic+nd dou pri, ntre state suverane, sGa a>uns la una implic+nd trei, n care are drept de opinie 7i persoana n cauz. Cn (ustria aceast evoluie a fost transpus prin recunoa7terea de ctre Curtea Constituional austriac din 12.12.2//2, 151J/2, 7i prin modificarea 1e2ii privind e)trdarea 7i asistena >udiciar ;1E(J<. Cf. (rt. 1 para2raf ' 1E(J, persoana n cauz poate face apel mpotriva :otr+rii de le2itimitate. Cn continuare sG
2

Cu e)cepia situaiilor tranzitorii.

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1% au menionat e)plicit drepturile su#iective ale persoanei n cauz ca msur pentru verificarea unei solicitri de e)trdare prin tri#unal. ;(rt. para2raf 1E(J<. &2 PoNii+ de 0/Fiect + ,er0o+nei +fE+te 0/F inciden+ MEA2 (plicarea prevederilor Conveniei Europene a 3repturilor 4mului 7i recunoa7terea drepturilor su#iective ale persoanelor care cad su# incidena e)ecutrii ME( nseamn c la e)ecutarea unui ME( emis de ctre un 8M al EE printrGun alt 8M EE se poate reine 7i aresta ntrGun alt 8tat Mem#ru o persoan mpotriva creia a fost nceput procedura penal ntrG un alt 8tat Mem#ru, n scopul predrii acesteia statului solicitant. (ceast procedur de e)ecutare transnaional simplificat n fiecare 8tat Mem#ru al Eniunii marc:eaz noua !putere de intervenie$ a ME( n comparaie cu mandatele de arestare naionale. 1a o analiz mai atent, ME( 7i procedura de e)ecutare nu se evideniaz ca e)trdare, ci ca o msur de sancionare n #aza principiului recunoa7terii reciproce. (ceast clasificare ca JH0/rH coercitiGH 7i in0tr/Jent +E dre,t/E/i ,en+E ,roced/r+E face posi#il accesul la numeroase

13

2aranii cuprinse n Convenie, deoarece, spre deose#ire de e)trdarea tradiional, Convenia European a 3repturilor 4mului cuprinde n mod e)plicit drepturi 7i 2aranii procedurale adaptate la procedura penal, care asi2ur n primul r+nd protecia acuzatului 7i tre#uie sGl prote>eze pe acesta de tratamente discreionare n timpul procedurii penale. (ici tre#uie s se diferenieze clar ntre vala#ilitatea drepturilor cuprinse n Convenie n statul emitent, pe de o parte, 7i n statul de e)ecutare, pe de cealalt parte. 3e aici rezult implicit c o persoan care se supune unui ME( ;a7adar o persoan acuzat de comiterea unei fapte penale< nu poate fi supus torturii, respectiv tratamentelor inumane sau de2radante ;(rt. CE34< nici n statul emitent, nici n cel de e)ecutare. Cn orice moment acuzatul va putea solicita statului care acioneaz n >urisdicia proprie @ statul de e)ecutare dup ce persoana a fost reinut @ precum 7i statului emitent, dup ce sGa efectuat predarea, s respecte 2araniile cuprinse n (rt. 5 7i (rt. ' CE34. E2 SiJ,Eific+re+ i +cceEer+re+ ,roced/rii 3C ME( reprezint JH0/r+ c/ ce+ J+i J+re +nGerK/rH de p+n acum n istoria e)trdrii mai ales din punct de vedere al simplificrii 7i accelerrii procedurii. Pe de o parte, 0e eEiJinH oF0t+coEeEe tr+diion+Ee , ca de e)emplu principiul du#lei incriminri, al refuzului transmiterii n cazul infraciunilor politice, militare 7i fiscale 7i al netransmiterii cetenilor propriiK pe de alt parte, se renun la e)ecutarea unei proceduri de e)trdare tradiionale n dou etape ;emiterea mandatului de ctre o instan de >udecat @ apro#area de ctre un or2an administrativ<. 5nteresele politice de stat nu mai au nimic deGa face cu cooperarea dintre 8M ale EE. 4 :otr+re motivat de astfel de interese nu corespunde n concepia european unui spaiu al li#ertii, securitii 7i >ustiiei unde se aplic ideea recunoa7terii reciproce a :otr+rilor 7i a ncrederii reciproce a 8M n sistemul >udiciar al celorlalte 8M. Procedura de apro#are este acum o ,roced/rH I/dici+rH. (ceast nou a#ordare 7i 2se7te e)presia 7i n terminolo2ia modificat. "u se mai vor#e7te de !e)trdare$, ci de !predarea$ unei persoane. Aermenii stat !solicitant$ 7i !solicitat$ sunt nlocuii cu e)presiile autoritate >udiciar !eJitentH$ 7i !de eDec/t+re$ sau !St+t MeJFr/ eJitent$ 7i !St+t MeJFr/ de eDec/t+re$.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

14

15 8tatele Mem#re pot decide n continuare s aplice sau s nc:eie (corduri #ilaterale sau multilaterale care s simplifice 7i s faciliteze 7i mai mult procedura re2lementat de predare. 42 Princi,ii f/nd+Jent+Ee Conform definiiei din 3ecizia cadru !Mandatul european de arestare$ este o :otr+re >udectoreasc dat ntrGun 8tat Mem#ru 7i se materializeaz prin reinerea 7i predarea unei persoane solicitate prin intermediul unui alt 8tat Mem#ru n vederea9 M Ermririi penaleK M E)ecutrii unei pedepse privative de li#ertateK M E)ecutrii unei msuri de si2uran privative de li#ertate. Aoate autoritile >udiciare naionale ;autoritile de e)ecutare< se o#li2 s recunoasc cererea unei autoriti >udiciare a unui alt 8tat Mem#ru ;autoritatea emitent< privind predarea ipso facto 7i cu un control minim a persoanei solicitate. 22 EEiJin+re+ JotiGeEor de ref/N n c+N/E infr+ci/niEor ,oEiticeA JiEit+reA fi0c+Ee 3C ME( eEiJinH coJ,Eet JotiGeEe de ref/N n c+N/E infr+ci/niEor #,oEiticeBA fi0c+Ee i #JiEit+reB. ME( se e)ecut n aceste domenii la fel ca n cazul altor infraciuni. Privitor la infraciunile de natur fiscal ME( prevede n mod e)plicit ca la verificarea du#lei incriminri ;n msura n care este permis o astfel de verificare< s nu se in cont de c:estiunile le2ate de impozite 7i impozite, de vam 7i de sc:im# valutar dac n 8tatul Mem#ru de e)ecutare se aplic impozite similare sau e)ist condiii de impozitare, vmuire 7i de sc:im# valutar similare ;(rt. % para2raf 1 3C ME(<. "2 MotiGe de ref/N #Ne Fi0 in ideJB 8e prevede un motiv imperativ de refuz n cazul !ne #is in idem$ numai pentru !condamnare pentru aceea7i fapt ntrGun alt 8tat Mem#ru$ 7i pentru pedeaps e)ecutat ;(rt. para2raf 2<. &efuzul conform (rt. % para2rafele 2, , %, 5 este facultativ at+t n cazul urmririi simultane n statul de e)ecutare ;para2raf 2<, c+t 7i n cazul n care autoritile >udiciare ale 8tatului Mem#ru de e)ecutare au decis s nu urmreasc sau s nceteze urmrirea pentru infraciunea cuprins de ME(, sau mpotriva persoanei solicitate prin ME( a fost pronunat o :otr+re >udectoreasc pentru acea7i infraciune, ntrGun alt 8tat Mem#ru, :otr+re ce se opune unei noi urmriri penale ;para2raf <K un alt motiv de refuz conform para2rafului 5 este acela c persoana solicitat n cauza respectiv a fost condamnat pentru aceea7i

15

infraciune ntrGun 8tat Aer, presupun+nduGse c, n cazul condamnrii sGa aplicat, se aplic sau se va aplica o pedeaps. &efuzul pe motivul prescrierii nu poate fi folosit dec+t dac statul de e)ecutare are el nsu7i >urisdicie asupra faptei 7i ar fi putut sGo urmreasc. Prevederile !"e #is in idem$ corespund, n esen, re2lementrii (rticolului 5% C(8K cu toate acestea CEJ a dep7it considera#il formularea C(8 n >urisdicia sa interpretativ ;v. Partea 9 !"e #is in idem$<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1' >2 Ren/n+re+ E+ JotiG/E de ref/N ,entr/ d/FEH incriJinHri ,entr/ "2 infr+ci/ni 5nfraciunile pentru care se renun la verificarea du#lei incriminri sunt9 Plec+nd de la premisa c n 0t+t/E eJitent infraciunile se pedepsesc cu o privare de li#ertate de JiniJ " +ni, pentru urmtoarele cate2orii de infraciuni se poate proceda la predare fr s se verifice condiia du#lei incriminri9 Aerorism, trafic de persoane, e)ploatare se)ual a copiilor 7i porno2rafie cu copii, comer ile2al cu dro2uri 7i su#stane psi:otrope, comer ile2al cu armament, muniii 7i e)plozi#ili, corupie, fraud, inclusiv cea care afecteaz interesele financiare ale CE n sensul Conveniei din 2' iulie 1,,5 privind Protecia 5ntereselor .inanciare ale Comunitilor Europene, splare de #ani reprezent+nd produs infracional, fals de moned, inclusiv falsificarea monedei Euro, infraciuni informatice, infraciuni ecolo2ice, inclusiv comerul ile2al cu specii de animale prote>ate sau cu specii prote>ate de plante 7i ar#ori, a>utorul la intrarea 7i 7ederea n situaii ile2ale, omor cu premeditare, vtmare corporal 2rav, comer ile2al cu or2ane 7i esuturi umane, rpire, lipsire de li#ertate 7i luare de ostatici, rasism 7i )enofo#ie, t+l:ria or2anizat 7i cu m+n armat, traficul ile2al de #unuri culturale, inclusiv antic:itile 7i operele de art, n7elciunea, solicitarea de ta) ile2al de protecie 7i 7anta>, reproducerea ile2al 7i piratarea produselor, falsificarea documentelor administrative 7i traficul acestora, falsificarea de mi>loace de plat, traficul ile2al de su#stane :ormonale 7i ali factori de cre7tere, traficul ile2al de materiale nucleare sau radioactive, traficul de ve:icule furate, violul, incendierea, infraciuni care cad su# incidena Ari#unalului Penal 5nternaional, sec:estrarea ile2al de aeronaveJ vase, sa#ota>ul. 1a alte infraciuni dec+t cele cuprinse n lista de la (rt 2 para2raful 2 predarea poate depinde

16

de faptul dac faptele pentru care a fost emis Mandatul European de (restare constituie infraciuni conform dreptului 8tatului Mem#ru de e)ecutare ;re2ula du#lei incriminri<. 52 $onin/t/E MEA Cf. (rt. 1 3C ME( Mandatul European de (restare este o :otr+re >udectoreasc luat ntrun 8tat Mem#ru, materializat prin reinerea 7i predarea unei persoane solicitate de ctre un alt 8tat Mem#ru n vederea urmririi penale sau e)ecutrii pedepsei privative de li#ertate sau aplicrii unei msuri de arest preventiv. Para2raful 2 stipuleaz c 8tatele Mem#re e)ecut orice Mandat European de (restare dup principiul recunoa7terii reciproce conform prevederilor prezentei 3eciziiG Cadru. Para2raful re2lementeaz, n final, faptul c 3ecizia cadru nu se refer la o#li2aia 8tatelor Mem#re de a respecta drepturile fundamentale 7i principiile 2enerale de drept a7a cum sunt ele sta#ilite n (rticolul ' al Aratatului Eniunii Europene. +2 &oJeni/E de +,Eic+re +E M+nd+t/E/i E/ro,e+n de Are0t+re ME( este aplica#il n toate 8M ale EE. (cesta nlocuie7te sistemul e)trdrii folosit p+n acum. 3C a Consiliului din 1 .'.2//2 cu privire la Mandatul European de (restare 7i procedurile de predare ntre 8M ale EE, 1 1,/ din 10.=.2// nu constituie, cf. (rt. % para2raf 2 lit. # AEE, drept aplica#il direct, ci necesit transpunerea n dreptul naional.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1= 3eclaraiile 8M cu privire la (rt. 2 3C ME( sunt pu#licate n Monitorul 4ficial al Comunitii Europene. Mandatul European de (restare se emite de ctre o autoritate >udiciar competent ;autoritatea emitent< care este a#ilitat s emit acest mandat de ctre le2ea intern. Mandatul cuprinde solicitarea de a reine 7i preda o anumit persoan n vederea urmririi penale sau e)ecutrii unei pedepse privative de li#ertate sau aplicrii unei msuri de arest preventiv. ;(rt. '< ME( poate fi anulat n cazul faptelor care sunt sanciona#ile, conform prevederilor de drept ale 8M emitent, cu o pedeaps privativ de li#ertate sau o msur privativ de li#ertate de minim 12 luni sau, n cazul unei condamnri, la o pedeaps de cel puin patru luni, acela7i lucru fiind vala#il 7i pentru o msur preventiv. ;(rt. 2< 3ac o fapt penal se ncadreaz n 8M emitent n cate2oriile de infraciuni prevzute n

17

(rt. 2 para2raf 2 3C ME( 7i este sanciona#il, conform dreptului din statul respectiv, cu privare de li#ertate sau cu o msur privativ de li#ertate de minim ani, se renun la verificarea du#lei incriminri de ctre statul de e)ecutare. F2 ReKEeJentHri +Ee &$ MEA 3omeniu de aplicare ;(rt. 2< Motive de refuz ;(rt. 7i %< -aranii ;(rt. 5< ;privind procedurile n lips 7i sanciunile cu privare de li#ertate pe termen lun2< (utoritatea competent ;(rt. '< Participarea autoritii centrale ;(rt. =< Coninut 7i form ;(rt. 0< Proced/ri de ,red+re Aransmiterea ME( ;(rt. , 7i 1/< 3repturile persoanei solicitate ;(rt. 11< (restarea persoanei solicitate ;(rt. 12< (cordul de predare ;(rt. 1 < (udierea persoanei solicitate ;(rt. 1%< *otr+rea de predare ;(rt. 15< *otr+rea n cazul cererilor multiple ;(rt. 1'< Aermene 7i modaliti de e)ecutare ;(rt. 1=< 8ituaia n a7teptarea :otr+rii ;(rt. 10< ;(udierea n statul de e)ecuie sau transferul temporar al persoanei< (udierea persoanei n a7teptarea :otr+rii ;(rt. 1,<
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

10 1i#erti 7i imuniti ;(rt. 2/< 4#li2aii internaionale concurente ;(rt. 21< Aransmiterea :otr+rii ;(rt. 22< Aermenul de predare ;(rt. 2 < (m+narea predrii ;(rt. 2%< 1ivrarea ;(rt. 25< Efectele predrii Aransferul pedepsei de e)ecutat n statul emitent ;(rt. 2'< Posi#ila urmrire penal pentru infraciuni ;(rt. 2=< Predarea sau livrarea ulterioar ;(rt. 20< Predarea o#iectelor ;(rt. 2,< C:eltuieli ;(rt. /< Prevederi finale 2enerale c2 9orJ/E+r/E Mandatul European de (restare tre#uie s conin o serie de informaii ;(rt 0<9 identitatea persoanei, autoritatea >udiciar emitent, condamnarea le2al, msura de sanciune etc. se are n vedere ane)area de documente pentru identificarea persoanei ;foto2rafii, amprente di2itale, profilul (3" etc.<. .ormularul se transmite n form standardizat. En model al formularului este ane)at la 3ecizia cadru 7i poate fi descrcat n toate lim#ile Eniunii de pe pa2ina de 5nternet a EJ" ;European Judicial "etNorH @ &eeaua Judiciar European< la adresa9 NNN.e>nG>ustcrim.europa.eu.

18

1ucru pe 2rupe9 CmpriiGv n dou 2rupe, !state emitente$ 7i !state de e)ecutare$ 7i completai formularele 7i controlai reciproc. d2 ReKEeJentHri iJ,ort+nte +Ee &$ MEA Prevederi de procedur 3e re2ul, autoritatea >udiciar emitent transmite Mandatul European de (restare direct autoritii >udiciare de e)ecutare ;(rt. , para2raf 2 3C ME(<. 8e prevede cooperarea n cadrul 8istemului de 5nformaii 8c:en2en ;858<, precum 7i cooperarea cu #irourile 5nterpol. 3ac nu se cunoa7te autoritatea competent a 8tatului Mem#ru de e)ecutare, 8tatul Mem#ru emitent poate primi spri>in din partea &eelei Judiciare Europene n cazuri penale. ;8e prevede c n &om+nia sistemul 858 va putea fi utilizat de a#ia ncep+nd cu anul 2/12<. O MH0/ri coercitiGe nece0+re C A,Eic+re+ de JiIEo+ce Joder+te ;Art 42< 8tatul Mem#ru de e)ecutare poate recur2e la msuri coercitive necesare 7i proporionale mpotriva unei persoane solicitate. 3ac persoana solicitat este reinut, acesteia i este
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1, adus la cuno7tin coninutul mandatului de arestare 7i persoana acuzat are dreptul de a solicita un avocat 7i un interpret. (utoritatea >udiciar de e)ecutare decide dac se menine arestarea persoanei reinute sau dac persoana acuzat este pus n li#ertate n anumite condiii. P+n c+nd se ia aceast :otr+re, persoana acuzat este audiat de autoritatea >udiciar de e)ecutare ;conform prevederilor le2ii interne<. Cn decurs de 7aizeci de zile de la reinere autoritatea >udiciar de e)ecutare tre#uie s dea o :otr+re definitiv n ceea ce prive7te e)ecutarea Mandatului European de (restare. (ceasta informeaz imediat autoritatea >udiciar emitent cu privire la :otr+rea luat. 3ac informaiile transmise se dovedesc a fi insuficiente, autoritatea de e)ecutare poate solicita autoritii emitente informaii suplimentare. 3urata pedepsei privative de li#ertate n urma e)ecutrii unei Mandat European de (restare se deduce din durata total a pedepsei privative de li#ertate care se impune dup caz. O &re,t/riEe ,er0o+nei +c/N+te ;+ici n/JitH i5 /rJHritH< ;Art2 44< Persoana urmrit tre#uie s fie informat cu privire la coninutul ME( 7i are dreptul la asisten >uridic 7i la un interpret. O Acord/E de ,red+re ;Art2 4"< Persoana n cauz 7i poate da acordul irevoca#il pentru predare 7i n deplin cuno7tin de

19

cauz a consecinelor rezultate de aici. Cn acest caz autoritatea >udiciar de e)ecutare tre#uie s ia n decurs de zece zile de la e)primarea acordului :otr+rea definitiv n ceea ce prive7te e)ecutarea Mandatului European de (restare. .iecare 8tat Mem#ru poate s prevad n ce condiii acordul este revoca#il. Cn acest caz, 8tatul Mem#ru tre#uie s depun o declaraie n acest sens 7i s menioneze modalitile practice prin care se poate revoca acordul. O MotiGe de ref/N oFEiK+torii ;Art2 "< 4rice 8tat Mem#ru poate refuza e)ecutarea Mandatului European de (restare dac M CntrGun 8tat Mem#ru sGa emis o condamnare pentru aceea7i infraciune mpotriva aceleia7i persoane ;Principiul !ne #is in idem?<K M 5nfraciunea cade su# amnistiere n statul de e)ecutareK M Persoana acuzat nu poate fi tras la rspundere din motive de v+rst conform dreptului 8tatului Mem#ru de e)ecutare. O MotiGe de ref/N f+c/Et+tiGe ;Art >< (utoritatea >udiciar de e)ecutare poate refuza e)ecutarea Mandatului European de (restare din alte motive ;ca de e). comiterea infraciunii pe raza de >urisdicie proprie, prescrierea faptei penale sau a e)ecutrii pedepsei conform prevederilor de drept ale 8tatului Mem#ru de e)ecutare, condamnarea le2al mpotriva aceleia7i infraciuni ntrGun 8tat Aer etc.<. Cn orice caz refuzul tre#uie motivat.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

2/ O HotHrMre+ de ,red+re ;Art2 45< (utoritatea >udiciar de e)ecutare :otr7te cu privire la predarea persoanei urmrite n conformitate cu prezenta 3ecizieGcadru 7i n decursul termenelor sta#ilite n cadrul acesteia. O TerJene i Jod+EitHi de eDec/t+re ;Art2 4@< 1/ zile n cazul acordului de predare, '/ de zile n procedura normal, n cazurile e)cepionale termenul se poate prelun2i cu / de zile. ;(rt. 1= para2raf %<. O Pred+re+ oFiecteEor ;Art2 27< 3ecizia cadru prevede 7i posi#ilitatea de a confisca 7i preda anumite o#iecte ;pro#e sau o#iecte o#inute prin comiterea infraciunii<. O %iGr+re+ ;Art2 25< 3up prezentarea anumitor informaii ;date despre mandatul de arestare, tipul de infraciune, identitatea persoanei etc.< orice 8tat Mem#ru apro#, potrivit competenei proprii, predarea unei persoane care face o#iectul unei ME(. O Mod+EitHi de deciNie n c+N/E cereriEor J/Eti,Ee ;Art2 43< (rt. 1' arat modalitile de a#ordare a cererilor multiple. Para2raful % sta#ile7te c

20

o#li2aiile 8M n ceea ce prive7te statutul Curii Penale 5nternaionale rm+n neatinse. O Tr+n0Jitere+ i EiJFiEe Mandatul European de (restare se traduce n lim#a 8tatului Mem#ru de e)ecutare. ;Cn afar de lim#a proprie, &om+nia a mai acceptat ca lim#i de lucru 7i lim#ile en2lez 7i francez.< Ca modalitate de transmitere poate fi folosit orice mi>loc si2ur pentru transmiterea n form scriptic n condiii care sGi permit 8tatului Mem#ru de e)ecutare verificarea autenticitii.

O PreGederi Kener+Ee i ,reGederi fin+Ee

Pentru cererile de e)trdare nre2istrate dup 1 ianuarie 2//% se aplic prevederile acceptate de 8tatele Mem#re n conformitate cu 3ecizia cadru. 4rice 8tat Mem#ru poate totu7i depune o declaraie n care sta#ile7te c va aplica n continuare n calitatea sa de 8tat Mem#ru de e)ecutare re2lementrile n vi2oare nainte pe 1 ianuarie 2//% pentru solicitrile le2ate de fapte comise nainte de o dat sta#ilit de statul respectiv. (stfel de declaraii au fost depuse de .rana, 5talia 7i (ustria. Prezenta decizieGcadru se aplic 7i n -i#raltar.

I(2 Tr+n0,/nere+ n+ion+EH


3eoarece 3C nu este direct aplica#il, ci doar prevede scopul de atins, 8M au tre#uit s ia msuri naionale de transpunere p+n la 1 decem#rie 2// 7i s informeze 8al Consiliului cu privire la acestea. 8- al Consiliului este anunat care sunt autoritile >udiciare competente !emitente? 7i !de e)ecutare?. Cn afar de acestea, se desemneaz o autoritate central nsrcinat cu asistarea autoritilor >udiciare ;asisten 7i spri>in administrativ<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

21

A2 RoJMni+ + tr+n0,/0 ,reGederiEe &$ MEA d/,H c/J /rJe+NH

3ecizia cadru a Consiliului privind Mandatul European de (restare a fost transpus n dreptul intern prin Aitlul 555 al 1e2ii nr. /2J2//% modificat 7i completat prin 1e2ea nr. 22%J2//' ;n continuare 1e2ea nr. /2J2//%, . D. 22%J2//'<. Aitlul 555 al le2ii susmenionate a intrat n vi2oare odat cu aderarea la EE. ntrPo &ecE+r+ie cHtre $on0iEi/E Uni/nii E/ro,ene din 4624222003 , documentul 1',/=J/', C4PE" 1 %, EJ" , EE&4JE8A 5', &om+nia anuna transpunerea 3C ME( prin le2ea menionat supra, prevederile le2ale naionale intr+nd n vi2oare la 1 ianuarie 2//=. O Notific+re+ conforJ Art2 3 i @ &$ MEA Conform (rt. ' ; < 3C ME( 8ecretariatul -eneral a informat c n conformitate cu dreptul

21

rom+n in0t+n+ I/decHtore+0cH este autoritatea competent pentru eJitere+ /n/i M+nd+t E/ro,e+n de Are0t+re. Este competent orice instan >udectoreasc cu prero2ative de a emite mandate de arestare preventiv, mandate de arestare n proceduri penale sau de a ordona e)ecutarea unei pedepse privative de li#ertate. 5nstanele cu coJ,etenH de eDec/t+re + /n/i M+nd+t E/ro,e+n de Are0t+re 0/nt c/riEe de +,eE . 1ocal este competent orice curte de apel n >urisdicia creia se afl persoana. Pentru facilitarea identificrii curii de apel competente sGau indicat mai multe adrese 5nternet precum 7i punctele de contact naionale din &JE e)istente pe siteGul &JE ;QQQ2eIncriJI/0t2 e/ro,+2e/<. Conform (rt. = 3C ME( Mini0ter/E !/0tiiei din RoJMni+ a fost desemnat ca +/torit+te centr+EH pentru spri>inul autoritilor >udiciare competente. 2 ReKEeJentHriEe indiGid/+Ee de tr+n0,/nere 42 EDec/t+re+ /n/i M+nd+t E/ro,e+n de Are0t+re O &iGer0e Jod/ri de tr+n0Jitere + /n/i MEA 3ac se cunoa7te locul de 7edere al persoanei solicitate, autoritatea >udiciar emitent a unui alt 8M poate transmite ME( direct autoritii >udiciare competente rom+ne ;curtea de apel< 7i anume, fie n ori2inal, fie n copie le2alizat. (utoritatea >udiciar emitent poate transmite mandatul european de arestare prin orice mi>loc si2ur care s permit o#inerea unei forme scrise n condiiile n care 8tatul Mem#ru de e)ecutare s poat verifica autenticitatea documentului. 3ac autoritatea >udiciar strin nu cunoa7te locul de 7edere al persoanei solicitate, poate nscrie persoana n 8istemul de 5nformaii 8c:en2en n conformitate cu (rt. ,5 858. Pentru o perioad ;se prevede c 8istemul de 5nformaii 8c:en2en va include &om+nia de a#ia n anul 2/12<, acest anun poate fi fcut prin 5nterpol. Cn cazul reinerii persoanei solicitate, ME( tre#uie s fie remis ctre Curtea de (pel competent n ma)im %0 de ore de la reinere. Proced/ri de Gerific+re n Gedere+ MEA ;Art2 63< Procedura pentru transferul unei persoane difer fundamental de procedurile tradiionale de e)trdare prin eliminarea mpririi de sarcini ntre dou pri, ntre Ministerul Justiiei 7i
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

22 instan. Cnceperea procedurii este ns similar. P+n acum Ministerul Justiiei ;ca autoritate

22

central< verifica dac documentaia transmis era conform cu prevederile conveniilor aplica#ile. Cn prezent procedura ncepe n instan, tot cu verificarea preala#il ;(rt. 0'<. 5nstanele competente sunt curile de apel. 5nstana care prime7te ME( verific dac este competent, dac nu, transmite mandatul mai departe instanei competente. 5nstana competent de e)ecutare tre#uie s verifice dac sunt ndeplinite condiiile formale ale ME(, ;de e). traducerea<. 3ac nu este ane)at o traducere, instana competent solicit autoritii >udiciare emitente traducerea ;en2lez, francez, rom+n< sau d documentul spre traducere ;c:estiunea costurilorO<. Procedura se suspend p+n la o#inerea traducerii. 3up o#inerea acesteia, curtea de apel tre#uie s dea o :otr+re privind ME(. (rt. 0,@, re2lementeaz procedura la curtea de apel pentru e)ecutarea mandatului. Persoana solicitat tre#uie adus n faa instanei de apel n dec/r0 de 2> de ore de la reinerea acesteia ;(rt. 0,<. (ceasta informeaz persoana solicitat de eDi0ten+ /n/i MEA mpotriva sa 7i i +d/ce E+ c/notinH conin/t/E acestuia. Cn continuare persoana este informat despre ,o0iFiEit+te+ de +Pi eD,riJ+ +cord/E de ,red+re, 7i despre consecinele le2ate de acesta ;renunarea la specialitate<, precum 7i despre dre,t/riEe ,roce0/+Ee de care #eneficiaz ;dreptul la avocat 7i la interpret<. O HotHrMre+ c/ ,riGire E+ +re0t+re ;J,re/nH c/ ,o0iFiEitHiEe de +t+c< 3up verificarea condiiilor n conformitate cu (rt. 0, ; < se emite 7i se motiveaz o :otr+re de arestare pe numele persoanei solicitate. (utoritatea emitent este informat cu privire la arestarea persoanei ;(rt. 0, ;5<. *otr+rea prin care a fost dispus msura arestrii poate fi contestat n decurs de 2% de ore ;(rt. ,% 1<. 5nstana competent n cazul recursului este Cnalta Curte de Casaie 7i Justiie care d o :otr+re n decurs de zile. &ecursul nu produce efecte suspensive asupra msurii arestrii. 22 HotHrMre+ de eDec/t+re M Conform (rt. ,/ ;1< persoana solicitat tre#uie audiat n decurs de %0 de ore de la arestare n vederea ME(. 1a nceputul audierii aceasta tre#uie ntre#at dac este de acord cu transferul. Cnainte de a decide, persoana acuzat prin ME( are dreptul s se consulte cu un avocat. 5nstana tre#uie s se asi2ure c acordul de predare este dat de #unvoie 7i n deplin cuno7tin de cauz asupra consecinelor le2ale precum irevoca#ilitatea acordului 7i renunarea la specialitate. 3ac persoana arestat 7i d

23

acordul, se ntocme7te un proces ver#al privind declaraia de acord care se semneaz de ctre persoana solicitat, instan, reprezentantul Parc:etului 7i 2refier. 8e consemneaz 7i renunarea la protecia specialitii. M ;5< 3ac persoana solicitat nu este de acord, ea este audiat cu privire la coninutul ME(. 4#ieciile se pot rezuma la date lips n ceea ce prive7te identitatea persoanei acuzate n ME( sau alte motive care se opun e)ecutrii mandatului. M 5nstana poate sta#ili un anumit interval pentru prezentarea pro#elor le2ate de o#stacolele de e)ecutare a mandatului invocate de persoana solicitat, respect+nd termenul a#solut stipulat n (rt. ,5, de '/ de zile in+nd cont de poziia parc:etului,
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

2 solicit+nduGse, dup caz, autoritii >udiciare emitente transmiterea de documente suplimentare. M "ecesitatea arestrii se :otr7te la fiecare / de zile la solicitarea procurorului, fiind posi#il 7i luarea n considerare a mi>loacelor moderate ;n locul arestrii< ;(rt. ,/ ;,<<. M 5nstana tre#uie s in seam de toate circumstanele cazului c+nd ia :otr+rea, un aspect deose#it de important fiind 2arantarea e)ecutrii ME( ;(rt. ,/ ;1/<<. *otr+rea de e)ecutare se d n decurs de 5 zile ;(rt. ,%<, dup ce a fost audiat persoana urmrit. Cn cazul n care informaia transmis de statul emitent este insuficient, se sta#ile7te un termen scurt, n conformitate cu (rt. ,5 pentru transmiterea de date suplimentare. O $onte0t+re+ LotHrMrii de ,red+re ;LotHrMrii de eDec/t+re< 3ac sGa dat o :otr+re de e)ecutare ;,%<, aceasta poate fi contestat prin recurs n termen de 5 zile ;(rt. ,%1<. Cnalta Curte de Casaie 7i Justiie care are competen de decizie n cazul recursului, tre#uie s dea o :otr+re privind mi>locul le2al n decurs de zile. O $onte0t+re+ LotHrMriEor de +re0t+re *otr+rile de arestare n conformitate cu (rt. 0, ; < 7i ,/ ;,< ;verificarea lunar a necesitii arestului< pot fi atacate cu recurs n termen de 2% de ore de la notificare. ;(rt. ,%1<. $2 &iferene f+H de LotHrMre+ de eDtrHd+re tr+diion+EH *otr+rea privind o predare se difereniaz su#stanial de o :otr+re de e)trdare. M Cn cele mai multe cazuri se elimin verificarea du#lei incriminri, dac fapta penal este sanciona#il n statul emitent cu cel puin trei ani de pedeaps privativ de li#ertate 7i se afl pe lista celor 2 de cate2orii de fapte penale ;(rt. 2 para2raf 2 3C ME(<, se renuna la verificarea du#lei incriminri conform (rt. 05. 8tatul emitent este

24

cel care sta#ile7te dac o fapt penal este inclus pe lista menionat, >udectorul emitent tre#uind s marc:eze n formularul folosit pentru emiterea mandatului de arestare cu un B cate2oria n care se nscrie fapta. "u se prevede o verificare din partea statului de e)ecutare. Pentru alte cate2orii de fapte penale dec+t cele enumerate la (rt. 05 para2raf 1 ncadrarea faptei cade n sarcina instanei statului de e)ecutare care decide dac lipsa du#lei incriminri mpiedic e)ecutarea predrii. M Prescrierea mpiedic numai n anumite cazuri e)ecutareaK aceasta se aplic numai dac faptele penale pentru care a fost emis mandatul de arestare sunt sancionate de instanele rom+ne. M .aptul c persoana acuzat prin ME( este cetean rom+n nu constituie motiv o#li2atoriu de refuz ;v. noua re2lementare n (rt. 1, ;2< din Constituia &om+niei<. MotiGeEe oFEiK+torii de ref/N au fost preluate n (rt. 00 para2raf 1, acestea fiind urmtoarele9 M Condamnarea le2al ntrGun alt 8MK
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

2% M (mnistiereaK M 1ipsa rspunderii penale conform dreptului rom+n n ceea ce prive7te faptele penale pentru care a fost emis ME(. SP+/ ,reE/+t c+ JotiGe neoFEiK+torii de ref/N ;(rt. % 3C ME(< urmtoarele motive n (rt. 00 para2raf 29 a< 1ipsa du#lei incriminri n cazurile menionate n (rt. 05 para2raf 2, ;deci care nu constituie o list a faptelor penale<K n orice caz, e)ecutarea ME( n c:estiuni le2ate de vam, impozite 7i sc:im# valutar nu se refuz pe motiv c dreptul rom+n nu prevede fapte penale le2ate de vam, impozite 7i sc:im# valutar de acela7i tip. &enunarea la un astfel de motiv de refuz este stipulat ntrGun Protocol (diional la Convenia European privind E)trdarea 1,=0, care conine o formulare asemntoare. #< 8uspendarea procedurii penale proprii pentru o fapt trecut n ME(. c< Condamnarea ntrGun alt 8M pentru aceea7i faptK c1< 3ac sGa emis ME( pentru a e)ecuta o sentin mpotriva unui cetean rom+n 7i instana rom+n e)ecut aceast sentin n statul propriu, n conformitate cu dreptul intern. d< Condamnarea ntrGun stat neGmem#ru pentru aceea7i fapt av+nd n vedere c sentina sGa e)ecutat, se e)ecut sau nu se mai poate e)ecuta. e< 3ac ME( se refer la fapte penale care se pot considera ca fiind comise n ar. f< 3ac ME( sGa emis pentru fapte penale comise n afara >urisdiciei 7i pentru care

25

&om+nia nu are putere de sanciune. 2< 3ac, n conformitate cu dreptul rom+n, sGar fi prescris fapta sau e)ecutarea pedepsei, n cazul n care faptele penale cad su# incidena le2ii rom+ne. :< 3ac &om+nia a decis s nu urmreasc fapta penal mpotriva creia se emite ME( sau s suspende o procedur nceput. &2 Proced/ri ,entr/ ,red+re+ 0iJ,Eific+tH Cn cazul n care persoana solicitat 7i d acordul pentru predare ;(rt. ,/, , 7i ,5<, dup informarea cu privire la consecinele le2ale, renunarea la principiul specialitii 7i luarea la cuno7tin a faptului c acordul este irevoca#il. E)ist urmtoarele posi#iliti de decizie9 a< 5nstana consider condiiile ca fiind ndeplinite 7i ia la cuno7tin de acordul persoanei solicitate ;(rt. , <, urm+nd ca n decurs de 1/ zile ;(rt. ,%< s dea o :otr+re cf. (rt. ,5 para2raf 2, :otr+re care este definitiv 7i e)ecutorie. #< Li n acest caz predarea poate depinde de alte condiii ;(rt. 0=<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

25 E2 Proced/r+ norJ+EH n c+N/E n c+re 0e ref/NH +cord/E a< 3ac persoana solicitat nu 7i d acordul, instana tre#uie s dea o :otr+re n decurs de 5 zile ;(rt. ,% para2raf 1<K #< 3ac sunt necesare informaii suplimentare, se procedeaz conform (rt. 00 1 para2raf , ,/ para2raf = 7i ,% para2raf 2. c< Persoana solicitat poate fi eli#erat temporar ;(rt. ,/ ;,<<. Cn timpul procedurii de e)ecutare persoana solicitat poate fi transferat temporar. ;v. (rt. ,2<. 92 $riterii de Gerific+re Pentru cele 2 de cate2orii de infraciuni cuprinse n (rt. 2 ;2< ME( se elimin verificarea du#lei incriminri, (rt. 05 stipuleaz c ntrGo astfel de situaie pedeapsa n statul emitent tre#uie s dep7easc trei ani. Cetenia rom+n nu mpiedic transferul ntrGun alt 8M. (rt. 1, ;2< din Constituie a fost modificat n acest sens. Prescrierea se aplic numai n cazuri e)cepionale.

'2 HotHrMre+ in0t+nei

Curtea de apel decide dac persoana va fi predat sau se refuz predarea sau dac aceasta poate avea loc numai n anumite condiii. *otr+rea tre#uie motivat. H2 $onte0t+re+ LotHrMrii I/decHtoreti Cn cazul acordului de predare nu e)ist posi#ilitate de recurs. 3ac nu e)prim acordul, recursul mpotriva :otr+rii tre#uie s respecte termenele scurte prevzute de 3C ME(. Prin urmare, recursul mpotriva :otr+rii >udectore7ti tre#uie depus n termen de 5 zile, termen care se aplic 7i pentru recursurile orale, care tre#uie prezentate n scris n decurs de 5 zile. 3osarul este naintat Cnaltei Curi de Casaie 7i Justiie imediat dup depunerea cererii de

26

recurs sau dup nc:eierea termenului prevzut. Cnalta Curte de Casaie 7i Justiie tre#uie s dea o :otr+re n termen de zile. I2 $ondiiiEe ,redHrii Condiiile predrii sunt re2lementate n (rt. ,' 7i ,=. 3up :otr+rea final n sensul apro#rii predrii, Ministerul (dministraiei 7i &eformei (dministrative face demersurile necesare pentru predarea persoanei solicitate. Predarea nu tre#uie s se efectueze la mai mult de zece zile de la rm+nerea definitiv a :otr+rii n sensul apro#rii predrii. Predarea se face de ctre Poliie care a o#inut de la autoritatea emitent informaiile necesare privind predarea.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

2' Art2 7@ AJMn+re+ ,redHrii i ,red+re+ condiion+tH Predarea poate fi am+nat dac n &om+nia e)ist un proces mpotriva persoanei solicitate sau acesteia i sGa aplicat o pedeaps. Art2 76 Pred+re+ oFiecteEor 1a solicitarea autoritii emitente sau din oficiu autoritatea de e)ecuie poate proceda la predarea de pro#e sau alte o#iecte, n conformitate cu le2islaia rom+n. (ceste o#iecte pot fi redate 7i c+nd ME( nu se poate e)ecuta din cauza decesului sau evadrii persoanei solicitate. Predarea poate fi refuzat dac aceasta implic lezarea drepturilor statului rom+n sau ale unui ter. Art2 77 SoEicitHri J/Eti,Ee re0,ectiG MEA Cn cazul unor ME( concurente curtea de apel tre#uie s decid asupra prioritii, motivele deciziei rezult din (rt. ,,.

!2 EJitere+ /n/i MEA

Orice in0t+nH c+re e0te +FiEit+tH n interior/E 0t+t/E/i 0H eJitH J+nd+te de +re0t+re 0+/ eDec/t+re pentru o persoan n scopul urmririi penale sau e)ecutrii unei sanciuni, fie din oficiu, fie la sesizarea Parc:etului, este coJ,etentH s emit un ME( conform (rt. =0 n le2tur cu (rticolul 01 para2raf 1. Condiii pentru emiterea unui ME(. 5nstana emite un ME( numai pe #aza unui titlu pree)istent. ME( poate fi emis n conformitate cu prevederile 3ecizieiGcadru ;(rt. 2< numai dac msura privativ de li#ertate este de minim 12 luni sau, n cazul e)ecutrii unei pedepse privative de li#ertate, dac pedeapsa de e)ecutat sau msura preventiv dureaz mai mult de % luni. PreGederi ,riGito+re E+ forJH M ME( este emis e)clusiv su# forma formularului standardizat. (cesta tre#uie completat e)act 7i cu 2ri>, deo+rece re,reNintH F+N+ ,entr/ +re0t+re i

27

cond+Jn+re+ /Eterio+rH + ,er0o+nei 0oEicit+te. .ormularul poate fi accesat pe pa2ina de 5nternet a Ministerului rom+n al Justiiei la !-:id de cooperarea >udiciar internaional n materie penal?, la !NNN.>ust.ro$. (cest formular poate fi accesat 7i pe pa2ina de 5nternet a &J" n toate lim#ile 8tatelor Mem#re. O MEA treF/ie 0H 0e 0,riIine ,e /n J+nd+t de +re0t+re n+ion+E 0+/ o LotHrMre de cond+Jn+re n+ion+EH2 M Are#uie procedat cu foarte mare e)actitate 7i la selectarea !listei de infraciuni$ ;(rt. 05<. (ceast list se #azeaz, n parte, pe cate2oriile de infraciuni pentru care au fost adoptate recent instrumente de drept armonizate. Enele dintre aceste cate2orii corespund faptelor penale care se re2sesc u7or n dreptul naional. Cns aceast list de infraciuni nu tre#uie privit ca o enumerare a unor fapte prevzute de le2ea penal, vala#ile la nivel naional, ci tre#uie verificat e)act care anume fapte din le2islaia intern se ncadreaz n cate2oria din list. Cn orice caz, la selectarea
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

2= cate2oriei n care se nscrie fapta penal tre#uie procedat cu mare precizie, deoarece instana de e)ecutare nu mai poate verifica du#la incriminare a unei fapte. ;(rt. 05<. 1ucru pe 2rupe pe #aza cate2oriilor de fapte penale din (rt. 05 ?2 Mod+EitHi de tr+n0Jitere ;Art2 40< Modalitile de transmitere sunt re2lementate de (rt. 02@0 . 3ac nu se cunoa7te locul de 7edere al persoanei solicitate, poate fi folosit 8istemul 858 Conveniei 8c:en2en ;C(8< Poate fi efectuat 7i o urmrire prin sistemul 858 preala#il ME( ;su# rezerva disponi#ilitii< ;(rt. ,5 C(8<. Cn intervalul p+n la momentul c+nd se va putea utiliza 8istemul de 5nformaii 8c:en2en, poate fi efectuat o cutare prin sistemul de semnalare naional 7i datele pot fi transmise 85"8 prin intermediul a2eniilor 85&E"E sau direct prin Ministerul Justiiei. P+n la aplica#ilitatea 858 ;pentru &om+nia de a#ia din 2/12<, transmiterea se poate efectua 7i prin 5nterpol ;pe l+n2 transmiterea direct 7i prin fa)<. 1ucru pe 2rupe9 pre2tirea unei semnalri n sistemul 858 7i J sau prin 5nterpol Aoate pro#lemele le2ate de transmiterea unui ME( tre#uie rezolvate prin contact direct ntre autoritile implicate. 3irecia 3rept 5nternaional 7i Aratate a Ministerului rom+n al Justiiei9 ;dreptinternationalP>ust.ro, rraduP>ust.ro, mzaineaP>ust.ro, 2mironP>ust.ro, aploscaP>ust.ro, tanastasiuP>ust.ro ;Ael.9 /21 1% 151%, .a)9 /21 1/1''2,. 8tr. (polodor

28

nr. 1=, sector 5, 6ucure7ti< st la dispoziia autoritilor >udiciare rom+ne ;su# aspect consultativ<. C+nd se emite un ME(, o copie se trimite la Ministerul Justiiei ;(rt. 0 para2raf '<. (ceast re2lementare este motivat n primul r+nd de ndeplinirea sarcinilor statistice. 3ac locul de 7edere al persoanei solicitate este cunoscut, ME( este transmis de ctre autoritatea emitent ;instana rom+n< direct instanei de e)ecutare din cellalt 8tat Mem#ru ;se ane)eaz traducerea n lim#a rii respective sau ntrGo alt lim# cunoscut statului de e)ecuie<. %2 Pred+re+ teJ,or+rH + ,er0o+nei 0oEicit+te ;Art2 6>< Cn cazul emiterii 7i transmiterii unui ME( autoritatea rom+n emitent poate solicita predarea temporar a persoanei solicitate. (stfel, persoana solicitat poate fi predat nainte de :otr+rea definitiv pentru a se lua msurile necesare e)ecutrii mandatului. (ceast msur este recomanda#il n cazul n care sGa am+nat predarea ;n scopul desf7urrii unei proceduri proprii<.

(2 Tr+n0,/nere+ MEA n SM
Conform evalurii Comisiei, se pleac de la premisa c ME( funcioneaz de re2ul #ine n toate 8M ale EE. (cesta a fost acceptat de ctre autoritile >udiciare naionale ca mi>loc de cooperare 7i a dus la scurtarea considera#il a termenelor de predare n comparaie cu termenele procedurii tradiionale de e)trdare.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

20 O ProFEeJe de dre,t con0tit/ion+E Polonia9 Curtea Constituional a Poloniei a declarat transferul unui cetean polonez n cadrul e)ecutrii unui ME( ca fiind anticonstituional ;sentina din 2= aprilie 2//5<. Parlamentul polonez a decis, ca urmare, n sept. 2//', modificarea (rt. 55 din Constituia Poloniei. (cest nou articol prevede c !e)trdarea$ cetenilor polonezi este permis numai c+nd fapta penal a fost comis n afara >urisdiciei poloneze 7i aciunea la care se refer !e)trdarea$ constituie fapt penal conform dreptului polonez, 7i anume at+t la momentul comiterii, c+t 7i la momentul !e)trdrii$. Cn plus, le2iuitorul a stipulat c e)trdarea unei persoane este interzis dac e)ecutarea e)trdrii lezeaz drepturile la li#ertate ale unei fiine umane 7i unui cetean. (ceste modificri n Constituie permit 7i e)ecutarea ME( n conformitate cu dreptul polonez, de7i

29

ele nu corespund n totalitate inteniilor 3C ME(. 8Gau fcut 7i modificri ale Codului de Procedur Penal polonez consacrate prin 1e2ea din 2'.1/.2//', care au fcut ca re2lementrile ME( s fie aplica#ile 7i n Polonia, astfel nc+t pro#lema pare s fie rezolvat. -ermania9 Li Curtea Constituional .ederal sta#ilise n sentina din 10 iulie 2//5 c le2ea pentru transpunerea 3C ME( leza li#ertatea e)trdrii ;(rt. 1' para2raf 2 din Constituia -ermaniei<, deoarece le2iuitorul considerase spaiul desc:is de 3C ME( ca nefiind o transpunere n dreptul naional care s prote>eze principiile de drept. 1e2ea pentru transpunerea 3C ME( a fost declarat n totalitate nul. Cn acest interval, la 2/ iulie 2//' a fost votat o nou le2e de transpunere care a intrat n vi2oare la 2 au2ust 2//'. "oua versiune a acestei le2i, care e)tinde motivele de refuz pentru cetenii 2ermani, face posi#il utilizarea ME( 7i n -ermania. 6el2ia9 Cn prezent, CEJ desf7oar o procedur preliminar iniiat de Curtea Constituional #el2ian #azat pe dou ntre#ri9 1. instrumentul 3C era mi>locul potrivit de a realiza ME(Q "u ar fi fost o convenie internaional instrumentul potrivit pentru impunerea :otr+rilor de predareQ 2. 5mposi#ilitatea de a verifica cele 2 de cate2orii de fapte penale din punct de vedere al du#lei incriminri nu lezeaz drepturile fundamentale, anume principiul le2itimitii 7i principiul e2alitii 7i nu este nclcat 7i (rt. ' para2raf 2 AEEQ Cnc nu a fost dat o :otr+re a CEJ, ns Procurorul -eneral &uizGJara#o Colomer a su2erat s i2norm suspiciunile cu privire la aceast re2lementare, deoarece 3C este instrumentul adecvat pentru a realiza un spaiu al li#ertii 7i dreptului ntrGo EE n continu dezvoltare. Procurorul -eneral a constatat, dup o analiz a diferenelor dintre ME( 7i procedurile tradiionale de e)trdare, c le2iuitorul comunitar las statelor li#ertatea de a ale2e mi>loacele de transpunere a o#iectivelor sale.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

2, Pornind de la ideea de eficien, sGa impus selectarea instrumentului 3ecizieG cadru, din moment ce acest instrument este ideal n a#ordarea dificultilor create de ratificarea parial a Conveniilor. "u sunt periclitate nici principiul e2alitii, nici cel al le2itimitii, pentru c le2iuitorului naional i se las li#ertatea de a respecta aceste principii c+nd ela#oreaz

30

prevederile le2ale. Cu a>utorul 3ecizieiGcadru se ncearc ancorarea unui mecanism de cooperare reciproc. &om+nia9 "umeroase Curi 8upreme de Justiie ale 8tatelor Mem#re iau :otr+ri dintrGun un2:i de vedere favora#il inte2rrii, a7a c de cur+nd, 7i Curtea Constituional a &om+niei a emis la 1 fe#ruarie 2//= *otr+rea "r. ,1, pu#licat n Monitorul 4ficial al &om+niei v 2/. M(&A5E 2//=, (nul 1=5 ;B5B< @ "r. 1,/, o :otr+re cu privire la o c:estiune de e)trdare care nu cdea su# incidena 3C ME(, apel+nd la principiile de #az ale predrii stipulate n le2ea rom+n de transpunere ME(, pentru a indica o nou evoluie 7i n domeniul procedurilor de e)trdare tradiionale. Li cele mai recente :otr+ri ale CEJ privitoare la 3C ;C:estiuni de drept CG1='J/ 7i Pupino indic aceast direcie. &ezum+nd, se o#serv c, n cadrul EE, 3C ME( constituie o ameliorare considera#il a condiiilorGcadru n domeniul e)trdrii. 8curtarea evident a procedurii, cu termene stricte, 7i faptul c centrul de 2reutate al unei !e)trdri$ poate fi cu si2uran evaluat pozitiv, de la cooperarea interstatal p+n la 2arantarea unei proceduri >udiciare care ine cont de poziia su#iectului, cu 2arantarea drepturilor procedurale care stau la #aza CE34, sunt ar2umente pentru acest instrument. Aoate celelalte efecte produse de aplicarea noului instrument, mai ales lipsa de standarde unitare privind drepturile procedurale 7i pro#lematica ce rezult de aici tre#uie analizate pentru a se putea face recomandri n direcia unei dezvoltri ulterioare. Li >urisprudena Curilor 8upreme 7i a Curilor Constituionale ale statelor 7i a CEJ pot contri#ui la o ameliorare clar a practicii de aplicare 7i pot continua dezvoltarea principiilor fundamentale.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

AneDe
5 3ecizia cadru a Consiliului din 1 iunie 2//2 privind Mandatul European de (restare 7i procedurile de predare ntre 8M, 55 .ormular pentru Mandatul European de (restare 7i procedurile de predare ntre 8M, 555 E)tras din 1e2ea rom+n de transpunere ;Aitlul 555< 5D 3eclaraii ale 8M privitoare la 3C ME( D 1ista punctelor de contact ale &J" D5 8tudii de caz
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

31

.4&ME1(& ME( M("3(A EE&4PE(" 3E (&E8A(&E Prezentul mandat a fost emis de o autoritate >udiciar competent. 8olicit ca persoana menionat mai >os s fie arestat 7i predat autoritilor >udiciare n vederea efecturii urmririi penale 7i a e)ecutrii unei pedepse sau msuri de si2uran privative de li#ertate.
;a< 5nformaii referitoare la identitatea persoanei cutate. "umele9 Prenumele9 "umele avut naintea cstoriei, dac este cazul9 Pseudonimul, dac este cazul9 8e)ul9 Cetenia9 3ata na7terii9 1ocul na7terii9 &e7edina 7iJsau adresa cunoscut9 1im#a ;lim#ile< pe care le nele2e persoana cutat ;n cazul n care sunt cunoscute<9 Arsturi distinctiveJdescrierea persoanei cutate9 .oto2rafia 7i amprentele di2itale ale persoanei cutate, n cazul n care sunt disponi#ile 7i se pot transmite, sau datele persoanei care poate fi contactat n scopul o#inerii acestor informaii sau a unui profil (3" ;n cazul n care aceste date pot fi comunicate, ns nu au fost incluse< ;#< *otr+rea pe care se ntemeiaz mandatul de arestare9 1. Mandatul de arestare sau decizia >udiciar cu acela7i efect9 Aipul9 2. *otr+rea e)ecutorie9 &eferina9 Prezentul mandat tre#uie s fie redactat sau tradus ntrGuna din lim#ile oficiale ale statului mem#ru de e)ecutare, atunci c+nd acesta din urm este cunoscut, sau n orice alt lim# acceptat de acest stat.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

;c< 5ndicaii privind durata pedepsei9 1. 3urata ma)im a pedepsei sau a msurii de si2uran privative de li#ertate care poate fi aplicat pentru infraciunea ;infraciunile< sv+r7it ;sv+r7ite<9

2. 3urata pedepsei sau msura de si2uran privative de li#ertate aplicate9

Pedeapsa rmas de e)ecutat9 ;d< *otr+rea pronunat n lips 7i9 @ Persoana cutat a fost citat personal sau informat prin alte mi>loace cu privire la data 7i locul audierii n care sGa pronunat decizia n lips, sau @ Persoana cutat nu a fost citat personal 7i nici informat prin alte mi>loace cu privire la data 7i locul audierii n care sGa pronunat decizia n lips, ns #eneficiaz de urmtoarele 2aranii >uridice dup predarea ctre autoritile >udiciare ;astfel de 2aranii se pot prezenta anticipat<9 Precizarea 2araniilor >uridice ;e< 5nfraciunea ;infraciunile<9 Prezentul mandat se refer la un total de9 infraciuni. 3escrierea circumstanelor n care sGaJsGau sv+r7it infraciuneaJinfraciunile, inclusiv momentul ;data 7i ora<, locul 7i 2radul de participare la aceastaJacestea a persoanei cutate9

32

"atura 7i ncadrarea >uridic a infraciunii sau infraciunilor 7i dispoziia le2al sau codul aplica#il9 5. 8 se marc:eze csuele corespunztoare, dup caz, dac este vor#a despre una sau mai multe dintre urmtoarele infraciuni pedepsite n statul mem#ru emitent cu o pedeaps sau o msur de si2uran privative de li#ertate a crei durat ma)im este de cel puin trei ani, astfel cum sunt definite n dreptul statului mem#ru emitent9 R participare la un 2rup criminal or2anizatK R terorismK R trafic de persoaneK
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

R e)ploatare se)ual a copiilor 7i porno2rafie infantilK R trafic ilicit de dro2uri 7i su#stane psi:otropeK R trafic ilicit de arme, muniii 7i su#stane e)ploziveK R corupieK R fraud, inclusiv cea care aduce atin2ere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n nelesul Conveniei din 2' iulie 1,,5 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor EuropeneK R splare a produselor infraciuniiK R falsificare de moned, inclusiv contrafacerea monedei euroK R fapte le2ate de criminalitatea informaticK R infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie 7i de specii 7i soiuri de plante pe cale de dispariieK R facilitarea intrrii 7i 7ederii ile2ale K R omor, vtmare corporal 2ravK R trafic ilicit de or2ane 7i esuturi umaneK R rpire, lipsire de li#ertate n mod ile2al 7i luare de ostateciK R rasism 7i )enofo#ieK R furt or2anizat sau armatK R trafic ilicit de #unuri culturale, inclusiv antic:iti 7i opere de artK R n7elciuneK R racHet 7i e)torcare de fonduriK R contrafacere 7i pirateria produselorK R falsificare de acte oficiale 7i uz de falsK R falsificare de mi>loace de platK R trafic ilicit de su#stane :ormonale 7i ali factori de cre7tereK R trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactiveK R trafic de ve:icule furateK R violK R incendiere cu intenieK R crime aflate n >urisdicia Curii Penale 5nternaionaleK R sec:estrare ile2al de nave sau aeronaveK R sa#ota>. 55. 3escrierea complet a infraciunii sau a infraciunilor care nu se nscriu n cazurile menionate la punctul ;5<9 ;f< (lte circumstane pertinente n spe ;informaii facultative<9 '()* la acest $unct se $ot include observa+ii $rivind e,trateritorialitatea, -ntreru$erea $rescri$+iei .i alte consecin+e ale in/rac+iunii0
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

;2< Prezentul mandat se refer, de asemenea, la indisponi#ilizarea 7i predarea o#iectelor care pot

33

servi ca mi>loace de pro#9 Prezentul mandat se refer, de asemenea, la indisponi#ilizarea 7i predarea o#iectelor do#+ndite de persoana cutat, ca urmare a comiterii infraciunii9 3escrierea o#iectelor ;7i a locului n care se afl< ;n cazul n care acestea sunt cunoscute<9 ;:< 5nfraciunea sau infraciunile pentru care sGa emis prezentul mandat esteJsunt pasi#ile de o pedeaps sau msur de si2uran privative de li#ertate cu caracter permanent sau care are ;au< avut ca efect o astfel de pedeaps sau msur9 @ sistemul >uridic al statului mem#ru emitent prevede o ree)aminare a pedepsei aplicate @ la cerere sau dup cel puin 2/ de ani@ n vederea nee)ecutrii acestei pedepse sau msuri 7iJsau @ sistemul >uridic al statului mem#ru emitent prevede aplicarea unor msuri de clemen la care persoana n cauz are dreptul, n temeiul dreptului sau practicii statului mem#ru emitent, n vederea nee)ecutrii acestei pedepse sau msuri. ;i< (utoritatea >udiciar care a emis mandatul9 3enumirea oficial9 "umele reprezentantului su%9 .uncia ;funciaJ2radul<9 &eferina dosarului9 (dresa9 "r. de telefon9 ;prefi)ul rii< ;prefi)ul zonei sau al ora7ului< ;S< "r. de fa)9 ;prefi)ul rii< ;prefi)ul zonei sau al ora7ului< ;S< EGmail9 3atele persoanei care poate fi contactat pentru a lua msurile practice necesare predrii persoanei9 Cn cazul n care se desemneaz o autoritate central pentru transmiterea 7i primirea administrativ a mandatelor europene de arestare9 3enumirea autoritii centrale9 Persoana de contact, dup caz ;funciaJ2radul 7i numele<9 % 8e va meniona numele reprezentantului autoritii >udiciare n diferitele versiuni lin2vistice.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

(dresa9 "r. de telefon9 ;prefi)ul rii< ;prefi)ul zonei sau al ora7ului< ;S< "r. de fa)9 ;prefi)ul rii< ;prefi)ul zonei sau al ora7ului< ;S< EGmail9 8emntura autoritii >udiciare emitente 7iJsau a reprezentantului acesteia9

"umele9
.uncia ;funciaJ2radul<9 3ata9 Ltampila oficial ;dac este disponi#il< Proiect de nfrTTTTTTTTTTTire ntre ROMANIA i AUSTRIA PHARE RO 2005/I /!H 0" #$ONSO%I&AREA $A&RU%UI INSTITUTIONA% SI
%E'IS%ATI( IN &OMENIU% $OOPER)RII !U&I$IARE INTERNATIONA%E*
UNIUNEA EUROPEAN Proiect fin+n+t ,rin PHARE

P+rte+ 25 A0i0ten+ !/dici+rH n M+terie Pen+EH n $+dr/E Uni/nii E/ro,ene


34

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

I2 Introd/cere
(sistena >udiciar n materie penal poate fi neleas n sens lar2, dar 7i ntrGun sens mai restr+ns9 +0i0ten+ I/dici+rH n 0en0 E+rK include e)trdarea, iar asistena >udiciar n sens restr+ns se refer la transferul procedurilor, transferul persoanelor condamnate, precum 7i la recunoa7terea 7i e)ecutarea :otr+rilor. (sistena >udiciar n 0en0 re0trMn0 ;asistena >udiciar !mic$ sau !accesorie$< se refer la spri>inul furnizat de autoritile >udiciare ale unui 8tat celor ale unui alt 8tat pentru realizarea anc:etelor, comunicarea de citaii sau de alte acte de procedur, sau, pur 7i simplu, pentru furnizarea de informaii. Partea a doua a prezentului manual are n vedere sensul restr+ns al asistenei >udiciare n scopul discutrii Conveniei EE privind (sistena &eciproc n Materie penal din 2/// 7i a Protocolului su din 2//1 ;Partea 5<. Cu toate acestea, a7a cum sGa solicitat, Aitul 55 ofer o prezentare 2eneral a pro2reselor recente de la nivelul EE n ceea ce prive7te recunoa7terea reciproc a :otr+rilor >udectore7ti, cum ar fi ordinele de indisponi#ilizare a #unurilor 7i a pro#elor, precum 7i ;proiectul de< Mandat European de 4#inere a Pro#elor ;n cele ce urmeaz MEP<, dar 7i sanciunile financiare, ordinele de confiscare 7i iniiativa recent privind 4rdinul European de E)ecutare 7i transferul persoanelor condamnate. E)trdarea 7i Mandatul European de (restare ;n cele ce urmeaz9 ME(<, precum 7i ne bis in ide n conte)tul Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en sunt dezvoltate n Enitile 1 7i . Cn acest moment mai pare a fi necesar 7i o alt delimitare9 instrumentele recent adoptate n ceea ce prive7te cooperarea internaional n materie penal au tendina de a include metode moderne de anc:et transGfrontalier, cum ar fi audierile prin videoconferin, EC(, livrrile suprave2:eate, etc.K n ceea ce prive7te aceste metode, or2anele de aplicare a le2ii pot >uca un rol ma>or. Convenia privind (sistena &eciproc n Materia Penal din 2/// se deprteaz de separarea tradiional a asistenei >udiciare de cooperarea poliieneasc, deoarece le inte2reaz pe am+ndou n acela7i instrument. ! A0i0ten+ I/dici+rH$ se refer, prin urmare, la cooperarea care implic >udectorii sau procurorii, n timp ce !+0i0ten+

35

reci,rocH$ sau !+0i0ten+ I/ridicH reci,rocH$ ;n cele ce urmeaz (J&<, la fel ca 7i !cooperarea internaional$, este termenul mai lar2, care include, de asemenea, 7i cooperarea autoritilor vamale sau a or2anelor de aplicare a le2ii. (cesta este termenul care va fi folosit cel mai des n prezenta Enitate. $onGeni+ din 27 J+i 2000 ,riGind A0i0ten+ Reci,rocH n M+terie Pen+EH dintre SM +Ee UE ;J4 C 1,= din 12.=.2//5, n cele ce urmeaz Convenia din 2///<, care a intrat n vi2oare n data de 2 au2ust 2//5, precum 7i ProtocoE/E din 43 octoJFrie 2004 E+ +ce+0tH $onGenie ;J4 C 2' din 21.11.2//1, n cele ce urmeaz9 Protocolul din 2//1<, care a intrat n vi2oare n data de 5 octom#rie 2//5, marc:eaz etape importante n dezvoltarea (J& n cadrul EE. (ceste instrumente au scopul de a completa instrumentele e)istente ale Consiliului Europei 7i pe cele multilaterale, 7i n special9 U Convenia European din 2/ aprilie 1,5, privind (sistena &eciproc n Materie Penal ;n cele ce urmeaz9 Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc<, U Protocolul su (diional din 1= martie 1,=0 ;n cele ce urmeaz9 Protocolul din 1,=0<,
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

0 U Aratatul din 2= iunie 1,'2 privind E)trdarea 7i (sistena &eciproc n Materie Penal dintre &e2atul 6el2iei, Marele 3ucat al 1u)em#ur2ului 7i &e2atul 4landei, modificat prin Protocolul din 11 mai 1,=% ;n cele ce urmeaz Aratatul 6enelu)<. Aratatul 6enelu) se aplic n conte)tual relaiilor dintre 8M ale Eniunii Economice 6enelu)K nu a fost niciodat aplica#il &om+niei. Elterior a fost adoptat cel deGal 3oilea Protocol (diional din 0 noiem#rie 2//1 la Convenia din 1,50 privind (sistena &eciproc ;EA8 102<. (cestea a#ro2 prevederile introduse prin9 U Convenia din 1, iunie 1,,/ de aplicare a (cordului din 1% iunie 1,05 de la 8c:en2en privind suprimarea treptat a controalelor la frontierele comune ;n cele ce urmeaz9 Convenia de aplicare a (cordului 8c:en2en< 7i prin U 3C 2//2J%'5JJ*( din 1 iunie 2//2 privind EC( ;n cele ce urmeaz 3C privind EC(<. En alt pro2res recent n cadrul Pilonului 555 privind Cooperarea Poliieneasc 7i Judiciar a EE a fost consolidarea ,rinci,i/E/i rec/no+terii reci,roce + LotHrMriEor I/decHtoreti sta#ilit prin Consiliul European de la Aampere din 1,,, 7i ntrit prin Pro2ramul de la *a2a din 2//%. Conform acestui principiu, se prezum c :otr+rile care urmeaz s fie recunoscute 7i e)ecutate, dar nu numai acestea, ci 7i alte :otr+ri >udiciare, respect principiile le2alitii, al su#sidiaritii 7i al proporionalitii. Consiliul a adoptat sau e n curs de a ne2ocia mai multe instrumente #azate pe acest principiu9

36

U Propunerea pentru o 3C privind ordinul european de suprave2:ere n cursul procedurilor de urmrire penal dintre 8M ale EE, C4M;2//'< %'0 final. U Propunerea pentru o 3C privind or2anizarea 7i coninutul sc:im#urilor de informaii e)trase din cazierele >udiciare dintre 8M, C4M;2//5< ',/ final. U Propunerea pentru o 3C privind luarea n considerare a condamnrilor din 8M ale EE n cursul noilor proceduri penale, C4M;2//5< ,1 final. U Propunerea pentru o 3C privind ordinul european de e)ecutare 7i transferul persoanelor condamnate ntre 8M ale EE, 2//5JC 15/J/1. U Propunerea pentru o 3C privind MEP din 1% noiem#rie 2// n sensul o#inerii de o#iecte, documente 7i date care s fie utilizate n cursul procedurilor din materia penal, C4MJ2// J'00 final. U 3C 2//'J=0 JJ*( din ' octom#rie 2//' privind aplicarea principiului recunoa7terii reciproce a ordinelor de confiscare. U 3ecizia 2//5J0='JJ*( din 21 noiem#rie 2//5 privind sc:im#ul de informaii e)trase din dosarele de cazier >udiciar. U 3C 2//5J21%JJ*( din 2% fe#ruarie 2//5 privind aplicarea principiului recunoa7terii reciproce a sanciunilor pecuniare. U 3C 2// J5==JJ*( din 22 iulie 2// privind e)ecutarea n EE a ordinelor de indisponi#ilizare a #unurilor sau a pro#elor.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

, U 3C 2//2J50%JJ*( din 1 iunie 2//2 privind ME( 7i procedurile de aducere dintre 8M. Multe instrumente consolideaz rolul intermediar al R!E, deoarece i ofer un rol important n sta#ilirea autoritii competente 7i, ntrGo anumit msur, n transmiterea de :otr+ri >udiciare. Cn RoJMni+A anumite prevederi ale %eKii nr2 "02/200> ,riGind coo,er+re+ c/dici+rH intern+ion+EH n J+terie ,en+EH, modificat 7i completat prin 1e2ea nr. 22%J2//' ;n cele ce urmeaz9 1e2ea nr. /2J2//% cu amendamentele sale<, pun n practic sau completeaz prevederile instrumentelor (J&, adoptate n cadrul EE. (ceast le2e re2lementeaz asistena >udiciar n sens lar2 7i include, printre altele, transferul de proceduri penale, recunoa7terea 7i e)ecutarea :otr+rilor, precum 7i transferul persoanelor condamnate.

II2 $onGeni+ din 2000 i ,rotocoE/E 0H/ din 2004


A2 $onGeni+ din 2000 ,riGind +0i0ten+ reci,rocH n J+terie ,en+EH Partea ( privind ela#orarea Conveniei din 2/// analizeaz maniera n care noile elemente introduse prin acestea se relaioneaz cu o serie de aspecte de asisten >udiciar

37

!tradiional$ ;8eciunea 1<. 8e refer n plus la prevederile 2enerale ale Conveniei din 2///, careGi descriu le2tura cu celelalte instrumente (J&, domeniul su de aplicare, e)ecutarea 7i transmiterea solicitrilor (J& 7i autoritile competente ;8eciunea 2<. Cn sf+r7it, sunt discutate formele concrete de asisten reciproc prevzute n Convenia din 2///, cum ar fi livrrile suprave2:eate, EC(, anc:etele su# acoperire 7i alte forme de asisten ;8eciunea <. 42 EE+For+re Convenia din 2/// a fost semnat n 2, mai 2/// dup patru ani de ne2ocieri ntre 8M. 5ntrarea sa n vi2oare a necesitat opt ratificri, iar acest proces a fost unul de durat. Convenia + intr+t n GiKo+reA n sf+r7it, n d+t+ de 2" +/K/0t 2005. Cn acest conte)t, Consiliul a adoptat o 3C privind EC( n 2//2 ;acum nlocuit prin prevederile relevante ale Conveniei din 2///, aplica#ile 8M care au ratificatGo<. (tunci c+nd a ela#orat Convenia, $on0iEi/E n/ + dorit 0H 0e red+cteNe /n in0tr/Jent 0e,+r+t, ci 0H coJ,EeteNe F+NeEe I/ridice eDi0tente referitoare la asistena reciproc dintre 8M ;Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc 7i Protocolul acesteia din 1,=0, Aratatul 6enelu) din 1,'2, Convenia de aplicare a (cordului 8c:en2en, 1,,/, precum 7i c+teva prevederi 7i aran>amente speciale dintre anumite 8M<. Convenia din 2/// are drept scop f+ciEit+re+ asistenei reciproce dintre autoritile 8M, prin intermediul cre7terii GiteNei de re+cie i + efic+citHii , de e)emplu datorit prevederii audierilor prin videoconferin 7i prin ela#orarea instrumentelor e)istente, cum ar fi eDtindere+ (J& la anumite tipuri de proceduri administrative.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%/ +2 A0i0ten+ I/dici+rH #tr+diion+EHB &efuzul asistenei >udiciare !tradiionale$ se #azeaz pe anumite principii, cum ar fi reciprocitatea, du#la incriminare, specialitatea, ordinea $ublic 7i alte motive. Cn plus, de o#icei una ;sau mai multe< autoriti centrale, de e)emplu Ministerul Justiiei, se ocup de transmiterea solicitrilor. 5nstrumentele (J& recent adoptate au modificat aplicarea c+torva dintre aceste principii 7i au eliminat ;sau au restr+ns foarte mult< rolul autoritilor centrale n ceea ce prive7te transmiterea cererilor de asisten. Aermenul de !tradiional$ se folose7te n aceast Enitate pentru face diferena dintre elementele de asisten >udiciar !tradiionale$ 7i noile elemente ale (J& incluse n Convenia din 2///.

38

Bazele juridice Comple)itatea >uridic a asistenei >udiciare este o consecin a acumulrii de re2lementri internaionale 7i naionale care tre#uie aplicate n acela7i timp9 autoritile solicitante tre#uie s sta#ileasc n fiecare situaie care este instrumentul aplica#il, s verifice dac e)ist prevederi mai favora#ile 7i, n ceea ce prive7te conveniile multilaterale, s identifice prile, precum 7i posi#ilele declaraii sau comunicri cu privire la modalitile de transmitere 7i lim#ile acceptate. 1a nivelul dreptului internaional, e)ist mai mult de 2/ de instrumente multilaterale care se refer la asistena >udiciar din cadrul Consiliului Europei 7i al "aiunilor Enite. Cele mai importante sunt enumerate mai >os9 1nstru ente ultilaterale U $onGeni+ din 4757 ,riGind A0i0ten+ Reci,rocH ;EA8 / /< ;Convenia !mam$ sau !printe$<, ratificat de peste / de state
(coper toate formele de (J& 7i furnizeaz posi#ilitatea refuzului (J& n situaia infraciunilor politice sau fiscale ;ultimul motiv de refuz a fost ndeprtat prin Protocolul din 1,=0<, a nclcrii suveranitii sau din raiuni de ordine pu#lic. Comisiile &o2atorii sunt transmise prin intermediul Ministerului Justiiei, n timp ce alte cereri pot fi comunicate direct. Convenia are nt+ietate fa de tratatele #ilaterale privind asistena reciproc n materia penal dintre pri, cu e)cepia situaiei n care alte convenii #ilaterale sau multilaterale re2lementeaz aspecte specifice ale asistenei reciproce ntrGun anumit domeniu. "oile acorduri #ilaterale sau multilaterale privind asistena reciproc n materie penal pot fi nc:eiate de pri doar n scopul completrii Conveniei din 1,5, sau al facilitrii aplicrii acesteia ;(rticolul 2'<.

U ProtocoE/E din 47@6 la Convenia din 1,5, cu privire la (sistena &eciproc ;EA8 /,,<, care nc nu a fost ratificat de toate 8M ale Consiliului Europei

1r2e7te cooperarea internaional la trimiterea documentelor referitoare la e)ecutarea unei pedepse 7i la msuri similare ;suspendarea e)ecutrii unei pedepse, li#erarea condiionat, am+narea e)ecutrii unei pedepse sau ntreruperea e)ecutrii acesteia<.

U $eE deP+E doiEe+ ProtocoE Adiion+E din 0 noiem#rie 2//1 la Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc ;EA8 102< a nceput s fie ratificat n fe#ruarie 2//=9 (l#ania, 6ul2aria, &epu#lica Ce:, 3anemarca, Estonia, 1etonia, 1ituania, Polonia, Portu2alia, &om+nia, Elveia, 8lovacia, 5srael
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%1
Prevede comunicarea direct dintre autoriti 7i este #aza mai multor ;noi< forme de cooperare, cum ar fi audierile video sau conferinele prin telefon, o#servaiile transfrontaliere, EC(, livrrile suprave2:eate 7i anc:etele su# acoperire.

U Convenia Consiliului Europei din 0 noiem#rie 1,,/ privind splarea, perc:eziia, indisponi#ilizarea 7i confiscarea produselor infraciunii ;EA8 1%1<

39

U Convenia European din 2= ianuarie 1,,= privind suprimarea terorismului ;EA8 /,/< U Convenia Consiliului Europei din 1' mai 2//5 privind prevenirea terorismului ;EA8 1,'< U Convenia de 3rept Penal din 2= ianuarie 1,,, privind corupia ;EA8 1= < Ae)tele Conveniilor precum 7i lista actual a ratificrilor 7i declaraiile pot fi vizualizate la urmtoarea adres de internet9 :ttp9JJconventions.coe.intJ. U Convenia 4"E din 1, decem#rie 1,00 mpotriva traficului ile2al de su#stane narcotice 7i psi:otrope U Convenia 4"E din 15 noiem#rie 2/// mpotriva crimei or2anizate transfrontaliere 7i Protocoalele acesteia U Convenia 4"E din 1 octom#rie 2// mpotriva corupiei Ae)tele multor Convenii 4"E n ceea ce prive7te materia penal, precum 7i o list a ratificrilor actuale pot fi citite la urmtoarea adres de internet9 NNN.unodc.or2JunodcJenJdru2TandTcrimeTconventions.:tml. Cn afara instrumentelor multilaterale, &om+nia a nc:eiat circa 2/ de tratate #ilaterale privind furnizarea de (J& n materie penal. 2ratate bilaterale U (l#ania, (l2eria, 6el2ia, 6osnia 7i *ere2ovina, 6ul2aria, Canada, &epu#lica Ce:, C:ina, Coreea de "ord, Croaia, Cu#a, E2ipt, .rana, -recia, 5talia, Maroc, &epu#lica Moldova, Polonia, &usia, &epu#lica 8ocialist .ederal 5u2oslavia ;aplica#il statelor succesoare<, 8iria, 8lovacia, 8E(, Aunisia, En2aria 4 list actualizat a tratatelor #ilaterale este disponi#il la urmtoarea adres de internet9 NNN.>ust.roJrtrvTmc.p:pQparamVc>iTpenalTasistentapenalaT#ilaterale. Cadrul >uridic naional n ceea ce prive7te asistena >udiciar este oferit de 1e2ea nr. /2J2//% modificat, precum 7i de Codul de Procedur Penal ;n conformitate cu (rticolul = al 1e2ii nr. /2J2//% modificate, solicitrile trimise autoritilor rom+ne sunt ndeplinite conform re2ulilor de drept penal procedural, n condiiile n care 1e2ea nr. /2J2//% modificat nu prevede altfel<. Prevederile naionale sunt 0/F0idi+re +cord/riEor intern+ion+Ee 7i izvor principal de drept pentru statele nonGEE, care nu au nc:eiat un acord #ilateral cu &om+nia ;(rticolele %.1 7i 5 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%2 3e4isla+ia na+ional U %eKe+ nr2 "02/200> ,riGind coo,er+re+ I/dici+rH n J+terie ,en+EHA modificat 7i suplimentat prin 1e2ea nr. 22%J2//'
1e2ea nr. /2J2//% modificat nu se aplic modalitilor concrete de cooperare poliieneasc internaional, c+nd, conform le2ii, aceasta nu se afl su# controlul >udiciar ;(rticolul 1.2 din

40

1e2ea nr. /2J2//% modificat<. Cooperarea poliieneasc internaional este re2lementat prin 4rdonana de Er2en a -uvernului nr. 1/ J2//' privind anumite msuri de facilitare a cooperrii poliiene7ti internaionale.

U $od/E de Proced/rH Pen+EH Autoritile centrale Ma>oritatea acordurilor stipuleaz c cererile adresate autoritilor >udiciare tre#uie s fie tr+n0Ji0e 7i napoiate ,rin interJedi/E +/toritHiEor centr+Ee .
Cn RoJMni+ autoritile centrale sunt Mini0ter/E !/0tiiei ;pentru cererile din faza de >udecat 7i de e)ecutare a pedepsei, de asemenea pentru e)trdarea 7i transferul persoanelor condamnate<, P+rcLet/E de ,e EMnKH n+Et+ $/rte de $+0+ie i !/0tiie ;pentru cererile din faza de urmrire penal< 7i Mini0ter/E AdJini0tr+iei i InterneEor ; pentru cererile referitoare la cazierele >udiciare< ;(rticolul 1 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. 1a Ministerul Justiiei a fost creat n cadrul 3ireciei de 3rept 5nternaional 7i Aratate un 8erviciu pentru Cooperarea Judiciar 5nternaional n Materie Penal, iar n cadrul Parc:etului de pe l+n2 Cnalta Curte de Casaie 7i Justiie 7i al Parc:etului "aional (ntiGcorupie au fost create servicii similare.

Cu toate acestea, anumite instrumente permit tr+n0Jitere+ directH + 0oEicitHriEor de A!R9 (rticolul 15.2 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede astfel de transmiteri n 0it/+ii de /rKenHK n plus, (rticolul 5 al Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en prevd comunicarea direct f+c/Et+tiGH. Cn aceste situaii, instanele 7i parc:etele reprezint autoritile competente n scopul acordrii 7i solicitrii de asisten reciproc. $onGeni+ din 2000 sta#ile7te cont+ct/E direct dintre autoritile >udiciare c+ reK/EH Kener+EH 7i nlocuie7te prevederile relevante ale Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en 7i ale Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc. Prin urmare, cererile de asisten >udiciar tre#uie s fie transmise direct de ctre autoritile >udiciare rom+ne ctre autoritile solicitate ale altui 8M 7i viceversa. Poate fi utilizat AtE+0/E !/dici+r E/ro,e+n de pe pa2ina de internet a &JE la identificarea autoritii >udiciare ;disponi#il la9 NNN.e>nGcrim>ust.eu.intJatlasTadvanced.asp)<. Cn plus, li se poate solicita spri>inul ,/ncteEor naionale de cont+ct +Ee R!E din &om+nia.
.a de celelalte 8M ale EE, rolul Ministerului Justiiei n calitate de autoritate central rom+n sGa modificat, principala atri#uie fiind aceea de asisten 7i spri>in, inclusiv ca punct de contact naional intermediar pentru &JE, fiind permise contactele directe dintre autoritile >udiciare rom+ne 7i cele ale altor 8M. Cn ceea ce prive7te anumite forme de cooperare ;transferul persoanelor condamnate,

41

suprave2:erea 7i urmrirea transfrontalier<, autoritatea central @ Ministerul Justiiei 7i Parc:etul de pe l+n2 Cnalta Curte de Casaie 7i Justiie @ 7iGa pstrat rolul, n funcie de situaie.

Noiunile de baz din Legea nr. 3 !"! # $odi%icat (rticolul 150 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat define7te +0i0ten+ I/dici+rH intern+ion+EH n materie penal ca fiind reprezentat de urmtoarele activiti9
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

% U Comisiile ro2atorii internaionaleK U (udierile prin videoconferinK U Cnfi7area n statul solicitant a martorilor, a e)perilor 7i a persoanelor urmrite penalK U Aransmiterea de acte de procedur ntocmite n cursul procedurilor penaleK U Cazierul >udiciarK U (lte forme de asisten >udiciar.
-:idul de le2islaie 7i proceduri rom+ne privind cooperarea >udiciar internaional n materie penal ;2//'<, disponi#il pe pa2ina de internet a Ministerului Justiiei ;:ttp9JJNNN.>ust.roJrtrvTmc.p:pQparamVc>iTpenal<, enumer e)plicit prevederile privitoare la perc:eziie 7i ridicarea de o#iecte 7i documente, confiscarea, furnizarea de informaii 7i pro#e, precum 7i utilizarea de mi>loace speciale de anc:et.

$oJi0iiEe roK+torii intern+ion+Ee n materie penal se definesc drept o form de asisten >udiciar const+nd n autorizaia acordat de o autoritate >udiciar a unui stat unei autoriti dintrGun alt stat, care are rspunderea de a ndeplini, n numele primei, anumite activiti >udiciare referitoare la o anumit procedur penal ;(rticolul 1'/ din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. Conform (rticolului 1'1 alin. 1 al le2ii, oFiect/E coJi0iiEor roK+torii const n principal n9 U 1ocalizarea 7i identificarea persoanelor 7i o#iectelorK U (udierea inculpailor, a prilor vtmate 7i a altor pri, a martorilor 7i a e)perilor, precum 7i confruntarea acestoraK U Perc:eziiile, ridicarea de o#iecte 7i documente, sec:estrul 7i confiscarea specialK U Cercetarea 7i reconstituirile la faa loculuiK U E)pertizarea, constatrile te:nicoG7tiinifice, precum 7i criminalisticeK U Aransmiterea de informaii necesare ntrGo anumit procedur, interceptarea 7i nre2istrarea audio 7i video, e)aminarea documentelor din ar:ive 7i a dosarelor specializate, precum 7i alte acte de procedurK U Aransmiterea de o#iecte care s fie folosite ca mi>loace materiale de pro#K U Aransmiterea de documente sau dosare. &oninutul cererilor de a'i'ten judiciar (i al docu$entelor )n'oitoare Conform 1e2ii nr. /2J2//% modificate, care se aplic atunci c+nd nu au nt+ietate n aplicare prevederile acordurilor internaionale sau #ilaterale, o solicitare de asisten >udiciar tre#uie s specifice9 U 3enumirea autoritii >udiciare solicitante 7i solicitateK

42

U 4#iectul 7i motivele solicitriiK U Clasificarea >uridic a actelorK U 3atele de identificare ale urmritului penal, ale inculpatului sau ale persoanei condamnate, ale martorului sau ale e)pertului, dup cazK
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%% U Clasificarea >uridic 7i rezumatul faptelor ;(rticolul 15,.1 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.
-:idul de le2islaie 7i proceduri rom+ne privind cooperarea >udiciar internaional n materie penal ;2//'< detaliaz 7i alte cerine suplimentare9

3escrierea asistenei solicitate ;lista e)plicit a aciunilor procedurale solicitate<K "umele 7i adresa persoanei creia urmeaz s i se trimit documente @ adresa tre#uie s includ, n cazul ora7elor9 localitatea, >udeul ;sectorul<, strada, numrul 7i #locul unde domiciliaz persoana creia urmeaz s i se trimit documente, iar n cazul comunelor9 >udeul, comuna 7i satulK dac este necesar, se vor indica 7i orice alte informaii necesare n scopul sta#ilirii adresei persoanei creia urmeaz s i se trimit documenteK @ o solicitare pentru trimiterea de citaii tre#uie fcut de autoritatea rom+n cu cel puin %/ de zile nainte de data la care este necesar nfi7area persoaneiK Motivele pentru 7i detalierea oricrei proceduri speciale sau formaliti pe care o dore7te respectat statul solicitantK 5ndicarea oricrui termen limit n cadrul cruia tre#uie ndeplinit solicitarea 7i raiunile de e)isten ale acestui termen limitK precum 7i (lte informaii necesare pentru e)ecutarea adecvat a solicitrii. Cn funcie de natura 7i de o#iectul solicitrii, tre#uie ane)ate doc/Jente n0oito+reA dup caz ;(rticolul 15, alin. 2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. (ceste documente tre#uie s fie certificate de autoritatea >udiciar solicitant 7i sunt scutite de orice alte formaliti de suprale2alizare ;(rticolul 15, alin. din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. Cererea, documentele nsoitoare 7i comunicrile ulterioare tre#uie s fie nsoite de o tr+d/cere fie n rom+n, fie n en2lez, fie n francez ;(rticolul 1= din 1e2ea nr. /2J2//% modificatK rezervare conform (rticolului 1' din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc<.
3ac 8tatul solicitant dore7te ca martorii sau e)perii s depun un >urm+nt, tre#uie s solicite acest lucru n mod special, iar &om+nia este o#li2at s respecte solicitarea, dac le2islaia rom+n nu o interzice ;(rticolul 1'1 alin. 2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificatK (rticolul .2 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc<. 3e re2ul, &om+nia tre#uie s trimit doar copii certificate sau fotocopii ale documentelor sau

43

evidenelor solicitate. 3ac statul respectiv solicit special transmiterea ori2inalelor, atunci tre#uie depuse toate eforturile pentru a respecta solicitarea ;(rticolul 1'1 alin. din 1e2ea nr. /2J2//% modificatK (rticolul . din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc<. (rticolul 1'2 alin. 1 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat prevede c, la solicitarea special a statului respectiv, &om+nia tre#uie s specifice data 7i locul e)ecutrii comisiilor ro2atorii. .uncionarii 7i persoanele interesate menionate de statul solicitant pot asista 7i cola#ora la e)ecutarea comisiilor ro2atorii, n cadrul limitelor premise prin le2islaia &om+niei. 1a fel se aplic 7i viceversa, atunci c+nd autoritile rom+ne solicit asisten ;(rticolul 1'2 alin. 2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. Prevederea corespondent din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc este reprezentat de (rticolul %, care se refer doar la !prezena$ funcionarilor strini 7i a persoanelor interesate.

En model de formular pentru solicitrile (J& este disponi#il pe pa2ina de internet a Ministerului Justiiei ;:ttp9JJNNN.>ust.roJrtrvTmc.p:pQparamVc>iTpenalTformulare<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%5 EDercii/ ,r+ctic D ru2m discutai 7i completai o cerere de asisten reciproc ;(ne), .ormularul 1< privind audierea unui martor n (ustria ntrGun dosar ima2inar pe trafic de dro2uri ntre (ustria 7i &om+nia. F2 NoiEe eEeJente +Ee $onGeniei din 2000 Convenia din 2/// 7i Protocolul acesteia din 2//1 vor intra n vi2oare pentru &om+nia la o dat care urmeaz s fie sta#ilit printrGo decizie a Consiliului la recomandarea Comisiei ;(rticolul .% al Aratatului de (derare<. "ici o decizie nu fusese luat n acest sens la data finalizrii prezentului manual ;fe#ruarie 2//=<. 3up intrarea lor n vi2oare n &om+nia, prevederile Conveniei din 2/// 7i ale Protocolului din 2//1 sunt aplica#ile n le2tur cu celelalte 8M care au ratificat Convenia. Prevederile privind (J& n 2eneral, incluse n 1e2ea nr. /2J2//% modificat, se aplic dac nu au nt+ietate cele incluse n tratatele internaionale 7i #ilaterale. Unele *roceduri ad$ini'trati+e Convenia din 2/// lr2e7te domeniul de acordare a asistenei reciproce n cadrul anc:etelor circumscrise ,roced/riEor +dJini0tr+tiGe care se refer la f+,te incriminate prin le2islaia naional a 8M solicitant sau solicitat, sau a am#elor, ca nclcri ale le2ii privitoare la care LotHrMre+ 0e ,o+te fin+EiN+ ,rin ,roced/ri n f++ /nei in0t+ne coJ,etente n 0,eci+E n J+teri+E ,en+EH ;(rticolul .1<.

44

Prevederea este identic (rticolului %,;a< al Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en ;prevedere a#ro2at prin Convenia din 2///<. Permite formularea cererilor de asisten reciproc n anumite situaii care nu sunt acoperite sau sunt acoperite doar ntrGo msur limitat de Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc, 7i sunt aplica#ile doar procedurilor >udiciare. 3e e)emplu, !4rdnun2sNidri2Heit5$, conform le2islaiei 2ermane, este o infraciune care se pedepse7te cu amenzi impuse de autoritile administrative. Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc acoper doar etapa >udiciar a !4rdnun2sNidri2Heit$K cu toate acestea, n cel deGal 3oilea Protocol (diional din 2//1 la Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc se include 7i acest tip de proceduri administrative.

R'*underea *er'oanelor juridice Convenia din 2/// ntre7te asistena reciproc n le2tur cu rspunderea persoanelor >uridice, care este acordat n cazul procedurilor referitoare la delictele sau la a#aterile pentru care ,er0o+n+ I/ridicH poate fi tras la rH0,/ndere conform EeKi0E+iei SM 0oEicit+nt ;(rticolul .2<.
C:iar dac le2ea 8M solicitat nu prevede rspunderea administrativ sau penal a persoanelor >uridice pentru infraciunile respective, acest aspect, sin2ur, nu poate sta la #aza refuzului unei cereri de asisten. Prile la Convenia din 2/// nu pot, prin urmare, s refuze o cerere conform (rticolului 5 din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc. 5 (pro)imativ9 tul#urarea lini7tii pu#lice.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%' &ontactele directe ca regul general Cn Convenia din 2///, cooperarea dintre autoritile >udiciare cu competen teritorial privind iniierea 7i e)ecutarea cererilor @ prin intermediul sc:im#ului spontan de informaii sau n urma unei solicitri a unui 8M@se #azeaz pe contactele directe ca re2ul 2eneral ;(rticolele ', =<.
Prevederea nlocuie7te (rticolul 5 al Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en, care a fcut posi#il comunicarea direct, 7i (rticolul 15 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc, de limitare a contactului direct la cazurile ur2ente.

Noile te,nici de anc,et Convenia din 2/// prevede metodele de anc:et transfrontaliere n cursul crora se folose7te te:nolo2ia modern, cum ar fi audierile prin videoconferin ;(rticolul 1/<, conferina telefonic ;(rticolul 11< 7i interceptarea telecomunicaiilor ;(rticolele 1=@22<. Partici*area li$itat a autoritilor 'trine Convenia din 2/// prevede participarea limitat a autoritilor strineK de e)emplu, n

45

anumite condiii, mem#rii strini ai unei EC( pot avea mandat s desf7oare msuri de urmrire penal n 8M unde opereaz EC(, n conformitate cu le2islaia naional a respectivului 8M ;(rticolul 1 .'<.
1e2ea nr. /2J2//% modificat prevede c doar mem#rii deta7ai au dreptul s fie prezeni atunci c+nd se ntreprind etapele procedurale, n condiiile n care liderul ec:ipei nu decide altfel ;(rticolul 1', alin. =<.

22 PreGederi 'ener+Ee +2 %eKHt/r+ c/ ceEeE+Ete in0tr/Jente A!R Convenia din 2/// coJ,Eete+NH anumite instrumente multilaterale e)istente, 7i anume9 &on+eniile -*rinte. U Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc U Tr+t+t/E eneE/D din 4732 ;n conte)tual relaiilor dintre 8M ale Eniunii Economice 6enelu)K tratatul nu a fost niciodat aplica#il &om+niei< 7i In'tru$entele -'u*li$entare. U ProtocoE/E Adiion+E din 47@6 la Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc U $onGeni+ de +,Eic+re + Acord/E/i ScLenKen din 4770 ;(rticolul 1.1<
Convenia de aplicare a (cordului 8c:en2en a fost semnat n data de 1, iunie 1,,/ de ctre cinci 8M ale CE 7i conine mai multe prevederi privind cooperarea >udiciar ;(rticolele %0@ 5 <. Aratatul de la (msterdam, care a intrat n vi2oare n data de 1 mai 1,,,, a inte2rat ac5uis6ul 8c:en2en n cadrul EE prin intermediul unui protocol ane)at. "orve2ia 7i 5slanda au fost asociate 8c:en2enGului prin intermediul (cordului cu 5slanda 7i "orve2ia din 10 mai 1,,, privind asocierea acestora cu punerea n practic, aplicarea 7i dezvoltarea ac5uis6ului 8c:en2en, care a intrat n vi2oare n data de 2' iunie 2///.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%=
Convenia din 2/// a#ro2 (rticolele %,;a<, 52, 5 7i = ale Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en 7i clarific astfel care dintre prevederile Conveniei privind asistena reciproc rm+n n vi2oare ;(rticolul 2.2<.

(ceste instrumente continu s se aplice, n msura n care se ocup de c:estiuni care nu sunt acoperite prin sfera de aplicare a Conveniei din 2///. Cn cazul unui conflict, prevederile Conveniei din 2/// au nt+ietate. Convenia din 2/// nu se aplic n situaia n care e)ist U PreGederi J+i f+Gor+FiEe n cadrul acordurilor FiE+ter+Ee 0+/ J/EtiE+ter+Ee dintre 8M ;de e)emplu, ntre rile nordice<K U Ar+nI+Jente n domeniul asistenei reciproce n materie penal, asupra crora sGa convenit n F+N+ EeKi0E+iei /niforJe sau a unui 0i0teJ 0,eci+E c+re ,reGede +,Eic+re+ reci,rocH + JH0/riEor de A!R pe teritoriile lor respective, dup cum se prevede n (rticolul 2'.% al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc ;(rticolul 1.2<.

46

(sistena reciproc tre#uie s respecte ,rinci,iiEe f/nd+Jent+Ee +Ee fiecHr/i SM 7i ale $E&O. F2 &oJeni/E de +,Eic+re 3omeniul de aplicare a Conveniei din 2/// se sta#ile7te prin intrarea sa n vi2oare n 8M ;domeniul temporal de aplicare<, prin domeniul su teritorial de aplicare 7i prin prevederile speciale aplica#ile anumitor 8M. Cn plus, e posi#il ca anumite prevederi ale Conveniei s se supun unor declaraii ale 8M care s includ anumite rezerve 7iJ sau afirmaii. Intrarea )n +igoare )n /0 Convenia din 2/// se aplic doar procedurilor de asisten reciproc iniiate dup ce Convenia a intrat n vi2oare ;sau a fost aplicat nainte de intrarea n vi2oare< pentru 8M respectiv ;(rticolul 2=.'<.
Cnainte de intrarea acesteia n vi2oare, (ustria, .rana, 8pania, 1ituania, 4landa, Portu2alia 7i .inlanda aplicau Convenia ntre ele, #ilateral ;vezi declaraiile conform (rticolului 2=.5<.

Convenia din 2/// a intrat n vi2oare pe 2 au2ust 2//5 n ceea ce prive7te (ustria, 6el2ia, 3anemarca, Estonia, .rana, 8pania, 1etonia, 1ituania, 4landa, Portu2alia 7i .inlanda. 5ntrarea n vi2oare pentru celelalte 8M ale EE poate fi consultat n ta#elul urmtor. &et+Eii ,riGind r+tific+re+ P+rte+ SeJn+re+;R< Notific+re Intr+re n GiKo+re;R< &ecE/ReN OF0erG+ii (ustria /%J/%J2//5 2 J/0J2//5 3 6el2ia 25J/5J2//5 2 J/0J2//5 3 Cipru / J11J2//5 /1J/2J2//' 3 4#s
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%0 &epu#lica Ce: 1%J/ J2//' 12J/'J2//' 3 4#s -ermania /%J11J2//5 /2J/2J2//' 3 3anemarca 2%J12J2//2 2 J/0J2//5 3 Estonia 20J/=J2//% 2 J/0J2//5 3 4#s 8pania 2=J/1J2// 2 J/0J2//5 3 .rana 1/J/5J2//5 2 J/0J2//5 3 Marea 6ritanie 22J/,J2//5 21J12J2//5 3 -recia En2aria 25J/0J2//5 2 J11J2//5 3 4#s 5talia 5rlanda 1ituania 20J/5J2//% 2 J/0J2//5 3 4#s 1u)em#ur2 3 1etonia 1%J/'J2//% 2 J/0J2//5 3 4#s Malta

47

4landa /2J/%J2//% 2 J/0J2//5 3 Portu2alia /5J11J2//1 2 J/0J2//5 3 Polonia 20J/=J2//5 2'J1/J2//5 3J& 4#s 8uedia /=J/=J2//5 /5J1/J2//5 3 .inlanda 2=J/2J2//% 2 J/0J2//5 3 8lovenia 20J/'J2//5 2'J/,J2//5 3 4#s 8lovacia / J/=J2//' /1J1/J2//' 3 4#s
;W< atunci c+nd nu se specific nicio dat, data indicat mai sus este vala#il n cazul acestor pri
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

%, 8tadiul actual al ratificrilor este disponi#il la urmtoarea adres9 :ttp9JJNNN.consilium.europa.euJcms T(pplicationsJapplicationsJ(ccordsJdetails.a spQcmsidV 2,=XidV2////2 Xlan2VE"Xdoclan2VE". 5ntrarea n vi2oare pentru 5slanda 7i "orve2ia se re2lementeaz prin (cordul dintre EE 7i &epu#lica 5slanda 7i &e2atul "orve2iei cu privire la aplicarea anumitor prevederi din Convenia din 2/// 7i a Protocolului din 2//1 ;J4 1 2'J din 2, ianuarie 2//%<. (cordul nc nu a intrat n vi2oare. A*licabilitate teritorial Convenia din 2/// se aplic 7i statelor care nu sunt mem#re, adic "orve2iei 7i 5slandei ;(rticolul 2,< dup intrarea n vi2oare pentru acestea.
(cordul dintre EE 7i &epu#lica 5slanda 7i &e2atul "orve2iei cu privire la aplicarea anumitor prevederi ale Conveniei din 2/// 7i ale Protocolului din 2//1 prevede c (rticolul % ;formaliti 7i proceduri<, 0G1' ;forme specifice de asisten reciproc<, 1=G22 ;interceptarea telecomunicaiilor<, 25 ;nicio rezerv< 7i 2' ;aplica#ilitatea teritorial<, precum 7i (rticolele 1 ;le2tura cu celelalte convenii< 7i 2% ;declaraii< se aplic n msura n care sunt relevante pentru oricare dintre (rticolele respective.

Cn ceea ce prive7te M6, Convenia din 2/// intr n vi2oare pentru -i#raltar n momentul n care Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc se e)tinde 7i aici. Cn ceea ce prive7te intrarea n vi2oare pentru 5nsulele Mrii M+necii 7i 5nsula Man, M6 tre#uie sGi comunice pre7edintelui Consiliului 7i Consiliul tre#uie s ia o decizie n unanimitate ;(rticolul 2'<. Pre+ederi '*eciale 'e a*lic anu$itor /0 (numite prevederi speciale se aplic n ceea ce prive7te urmtoarele 8M9 U 5rlanda 7i M6 ;transmiterea cererilor de asisten, (rticolul '. <

M69 Cererile pentru asistena reciproc tre#uie s fie trimise uneia dintre urmtoarele trei autoriti9 Ministerului de 5nterne pentru (n2lia 7i Yara -alilor, 6iroului Coroanei pentru 8coia 7i 6iroului 5rlandei de "ord pentru 5rlanda de "ord. Cu toate acestea, n ceea ce prive7te materia fiscal 7i vamal ;inclusiv infraciunile fiscale directe 7i indirecte, precum 7i infraciunile la import 7i la e)port<, cererile pot fi trimise alternativ 7i la 8erviciul .iscal 7i Damal al Ma>estii 8ale. Comunicrile referitoare la cereri, inclusiv remiterea pro#elor, pot fi efectuate ulterior direct ntre autoritatea solicitant 7i cea solicitat ;de e)ecutare<.

48

U 1u)em#ur2 ;protecia datelor cu caracter personal, (rticolul 2 .=<


Cn situaia n care se comunic date cu caracter personal unui alt 8M, 1u)em#ur2 poate solicita, cu e)cepia scopului de a mpiedica o ameninare imediat 7i serioas la adresa securitii pu#lice, n circumstanele unui caz special, ca, dac 8M implicat nu a o#inut consimm+ntul su#iectului datelor, datele cu caracter personal s poat fi folosite doar n scopul procedurilor crora le este aplica#il Convenia din 2/// 7i al altor proceduri >udiciare 7i administrative direct le2ate de acestea 7i cu consimm+ntul anterior al 1u)em#ur2ului n ceea ce prive7te acele proceduri pentru care ar fi putut refuza sau limita transmiterea sau utilizarea datelor cu caracter personal, n conformitate cu Convenia din 2/// sau cu instrumentele la care se face meniune n (rticolul 1 al acesteia. Cn situaia n care, date fiind circumstanele unui dosar special, 1u)em#ur2Gul refuz sG7i acorde consimm+ntul n urma unei solicitri a unui 8M, atunci va indica 7i raiunile deciziei sale n scris.

U "orve2ia 7i 5slanda ;prevederi referitoare la ac5uis6ul 8c:en2en 7i la intrarea n vi2oare a Conveniei, (rticolul 2,K vezi mai sus<
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

5/ Rezer+e1 declaraii Conform (rticolului 25 al Conveniei din 2///, li se permite 8M s aplice doar rezervele pe care le prevede n mod special Convenia. Cn afara rezervelor conform prevederilor speciale aplica#ile anumitor 8M ;vezi mai sus<, pot e)ista rezerve conform urmtoarelor (rticole9 '.= ;transmiterea solicitrilor de asisten<, ,.' ;transferul temporar al persoanelor deinute<, 1/., ;audierea prin videoconferin<, 1%.% ;anc:etele su# acoperire< 7i 10.= ; cererile de interceptare de telecomunicaii<. Cn plus, 8M fac declaraii de sta#ilire a +/toritHiEor coJ,etente n scopul asistenei reciproce 7i a aplicrii Conveniei din 2///, 7i anume privitoare la9 U (utoritile administrative competente n sensul (rticolului .1, dac e)istK U Ena sau mai multe autoriti centrale n scopurile aplicrii (rticolului ', precum 7i autoritile competente s se ocupe de solicitrile menionate la (rticolul '.0K U (utoritile poliiene7ti sau vamale competente n scopurile (rticolului '.5, dac e)istK U (utoritile administrative competente n scopurile (rticolului '.', dac e)istK 7i U (utoritatea sau autoritile competente n scopurile aplicrii (rticolelor 10 7i 1,, precum 7i (rticolului 2/, alineatele de la 1 la 5 ;(rticolul 2%<. &ezervele 7i declaraiile e)primate sunt disponi#ile la urmtoarea adres9 :ttp9JJNNN.consilium.europa.euJcms T(pplicationsJapplicationsJ(ccordsJdetails.a spQcmsidV 2,=XidV2////2 Xlan2VE"Xdoclan2VE". c2 Noi ,reGederi referito+re E+ 0oE/ion+re+ cereriEor de +0i0tenH reci,rocH Convenia din 2/// prevede condiiile 7i simplific procedurile de e)ecutare a cererilor de asisten reciproc9 8M solicitat tre#uie s respecte forJ+EitHiEe i ,roced/riEeA precum 7i

49

terJeneEe EiJitH 0t+FiEite de SM 0oEicit+nt. Cn plus, n afar de anumite e)cepii, documentele procedurale pentru persoanele care se afl pe teritoriul unui alt 8M tre#uie s fie tr+n0Ji0e direct ,rin ,otH. 2or$alitile (i *rocedurile indicate de /0 'olicitant 3Articolul #4 Sit/+ie Portu4alia6M)* Schi b de in/or a+ii Portu2alia a trimis o cerere comple) de asisten >udiciar internaional autoritilor >udiciare en2leze. (cestea au luat imediat le2tura cu punctul de contact portu2:ez al &JE cu scopul de a o#ine informaii mai detaliate pentru a putea e)ecuta cererea. 3up ceGau o#inut aceste informaii, autoritile en2leze au nceput s e)ecute misiunile 7i au pstrat contactul n permanen cu punctul de contact portu2:ez care leGa oferit detalii cu privire la procedurile de e)ecutare. (cest contact leGa permis 7i portu2:ezilor s fie informai n timp real cu privire la pro2resul sau la pro#lemele le2ate de e)ecutarea cererii lor 7i s e)amineze pro#ele pe msur ce acestea au fost str+nse.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

51 4 modificare important introdus prin Convenia din 2/// este re2ula conform creia 8M solicitat tre#uie s respecte forJ+EitHiEe i ,roced/riEe indic+te 0,eci+E de cHtre SM 0oEicit+nt.
Cererile de asisten reciproc au fost e)ecutate n conformitate cu le2islaia naional a statului solicitat ;(rticolul al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc<. Cu toate acestea, e)ecutarea comisiilor ro2atorii n conformitate cu le2islaia statului solicitat poate ridica pro#leme, de e)emplu dac statul solicitant, n conformitate cu le2islaia sa naional, solicit ca audierea unui martor s fie efectuat de ctre un >udector sau n prezena avocatului prilor, n timp ce, conform le2islaiei statului solicitat nu se permite acest lucru. Cn acela7i timp, nerespectarea formalitilor privind pro#atoriul poate conduce la e)cluderea pro#elor respective din cadrul procedurilor >udiciare desf7urate ulterior n statul solicitant. Cnlocuirea principiului locus re4it actu ;Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc< cu principiul /oru re4it actu are drept scop facilitarea utilizrii informaiilor str+nse prin intermediul asistenei reciproce drept pro#e n cadrul procedurilor ulterioare. 3eclaraiilor conform (rticolului 5 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc nu li se aduce atin2ere prin (rticolul % al Conveniei din 2///. (rticolul 5 prevede posi#ilitatea rezervelor n ceea ce prive7te comisiile ro2atorii pentru perc:eziia sau indisponi#ilizarea #unurilor, n sensul c se poate

50

condiiona e)ecutarea acestora de una sau mai multe dintre urmtoarele condiii9 @ du#la incriminareK @ ca infraciunea care st la #aza comisiilor ro2atorii s fie o infraciune care d loc la e)trdare n statul solicitatK @ ca e)ecutarea comisiilor ro2atorii s fie conform cu le2islaia prii solicitate. Cn situaia unei declaraii, orice alt parte poate aplica reciprocitatea. &om+nia a declarat c nfiinarea comisiilor ro2atorii pentru perc:eziie sau indisponi#ilizarea #unurilor depinde de condiia conform creia infraciunea care motiveaz comisiile ro2atorii pentru perc:eziia sau indisponi#ilizarea #unurilor s fie o infraciune care d loc la e)trdare conform le2ii rom+ne, iar e)ecutarea comisiilor ro2atorii tre#uie s fie conform cu le2ea rom+n. (ceste condiii pot avea drept consecin aplicarea re2ulii reciprocitiiK vezi (rticolul 1' .2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. Aermenul !formaliti 7i proceduri$ ar tre#ui s fie interpretat ntrGun sens lar2, pentru a include, de e)emplu, situaia n care solicitarea su#liniaz c tre#uie s i se permit unui reprezentant al autoritilor >udiciare ale 8M solicitant sau unui reprezentant al aprrii s asiste la o#inerea de pro#e de la un martor. 3in cauza sarcinii pe care ar aveaGo astfel 8M solicitat, 8M solicitant ar tre#ui s sta#ileasc doar acele formaliti 7i proceduri care sunt indispensa#ile pentru anc:etele sale.

8M solicitat poate dero2a de la ndeplinirea acestor formaliti 7i proceduri dac9 U 8unt contr+re ,rinci,iiEor f/nd+Jent+Ee de dre,t din 8M solicitat. U $onGeni+ din 2000 0,ecificH n Jod 0,eci+E c e)ecutarea solicitrilor este re2lementat prin EeKe+ SM 0oEicit+t ;(rticolul %.1<
(ceast situaie se aplic n special livrrilor suprave2:eate ;(rticolul 12<, EC( ;(rticolul 1 < 7i anc:etelor su# acoperire ;(rticolul 1%<.

3ac cererea nu poate fi ;complet< e)ecutat n conformitate cu aceste formaliti 7i proceduri, 8M solicitat tre#uie s informeze 8M solicitant fr nt+rziere 7i tre#uie s indice care sunt condiiile n care poate fi e)ecutat solicitarea. 3ac este cazul, acestea pot include furnizarea de documente sau informaii suplimentare. (utoritile solicitante 7i solicitate pot cdea de acord n aceast situaie cu privire la cum se poate soluiona cererea, dac este cazul, prin ndeplinirea condiiilor relevante ;(rticolul %. <.
"u a fost prevzut o prezentare concret n acest scopK prin urmare, 8M solicitat este li#er s alea2 mi>loacele de comunicare a informaiilor relevante.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

52 5er$enele *rocedurale (i alte ter$ene 'tabilite de /0 'olicitant 3Articolul #4 3eoarece a avut n vedere principalul dezavanta> al asistenei >udiciare actuale, adic nt+rzierile prea mari n ceea ce prive7te e)ecutarea cererilor, Convenia din 2/// prevede

51

ca +/torit+te+ 0oEicit+ntH din SM 0H ,o+tH 0,ecific+ /n terJen EiJitH ;7i tre#uie, de asemenea, s e)plice JotiGeEe acestuia, (rticolul %.2<.
(ceast prevedere este util pentru a se evita situaia n care, n cursul procedurilor care implic persoane aflate n stare de arest preventiv, neGe)ecutarea cererii ntrGo anumit perioad de timp poate conduce la eli#erarea persoanei nvinuite de sv+r7irea unei infraciuni. "u tre#uie a#uzat de posi#ilitatea de a sta#ili termeneK prin urmare, 8M solicitant ar tre#ui doar s specifice un termen limit care, n opinia sa, s fie rezona#il sau necesar n anumite circumstane speciale. Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc nu o#li2 statul solicitat s respecte anumite termene limit ;(rticolul % prevede doar ca, la solicitarea e)pres a prii solicitante, partea solicitat s specifice data 7i locul de e)ecutare a comisiei ro2atorii<.

8M solicitat are sarcina de a U EDec/t+ cererile de asisten cMt J+i c/rMnd c/ ,/tinHA U AGe+ n Gedere terJeneEe sta#iliteA ,e cMt ,o0iFiE ;(rticolul %.2<, 7i U InforJ+ 8M solicitant de ndat ce este posi#il, dac poate anticipa c nu poate respecta termenul limit 7i de a indic+ e0tiJ+tiG tiJ,/E nece0+r ,entr/ eDec/t+re+ cererii. (utoritile din 8M solicitant tre#uie s indice c/ ,roJ,tit/dine d+cH i Jenin cerere+ cLi+r i n +ce0te condiii . Elterior, autoritile am#elor 8M pot cHde+ de +cord cu privire la aciunile ulterioare ;(rticolul %.%<.
(ciunea Comun ,0J%2=JJ*( din 2, iunie 1,,0 privind #unele practici n ceea ce prive7te asistena >uridic reciproc n materie penal include o pa2in iniial pentru comisiile ro2atorii n ane)a sa.

EDercii/ ,r+ctic D ru2m s completai pa2ina iniial pentru comisiile ro2atorii ;(ne), .ormularul 2<. &o$unicarea (i tri$iterea docu$entelor *rocedurale 3Articolul 64 Sit/+ie Ger ania6Polonia* atac ar at Cn cadrul unei audieri a unui inculpat polonez acuzat de atac armat n faa unei instane 2ermane, acesta a susinut c locuia n Polonia n momentul n care sGau petrecut faptele 7i a citat martori n acest scop. 5nstana competent iGa solicitat unui punct de contact al &JE verificarea adreselor martorilor din Polonia, sta#ilirea instanei poloneze cu competena de a comunica solicitarea de nfi7are 7i 2arania c solicitrile de nfi7are aveau s a>un2 la martori n intervalul de timp necesar. Punctul de contact polonez a transmis adresele complete ale martorilor 7i instana competent ntrGun interval de dou zile. Cn plus, a dat asi2urri c martorii vor fi informai la

52

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

5 timp cu privire la data audierii lor n -ermania. 5nstana 2erman a trimis cererile de nfi7are martorilor direct prin po7t. .iecare 8M este o#li2at s trimit documentele procedurale destinate persoanelor care se afl pe teritoriul unui alt 8M direct ,rin ,otH ;(rticolul 5.1<.
Prevederea dore7te s asi2ure c documentele procedurale pot fi trimise 7i comunicate c+t mai repede cu putin de ctre un 8M, atunci c+nd destinatarul este localizat pe teritoriul unui alt 8M ;corespunde, n mare, cu aran>amentele (rticolului 52 din Convenia de aplicare a (cordului 8c:en2en ;a#ro2at prin Convenia din 2///<, care prevedea, cu toate acestea, doar posi#ilitatea de a trimite actele procedurale ;cita+ii 7i :otr+ri >udectore7ti< direct prin po7t. Aermenul !acte procedurale$ ar tre#ui interpretat ntrGun sens mai lar2, pentru a include, de e)emplu, citaiile 7i :otr+rile instanei. (cela7i lucru se aplic 7i formulrii !care este localizat pe teritoriul$, ceea ce nu nseamn neaprat c persoana 7i are re7edina n statul solicitat. Cn RoJMni+A (rticolul 10= alin. 1 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat ofer posi#ilitatea de transmitere prin po7t a actelor procedurale ctre 8M, dac se prevede astfel n instrumentul internaional aplica#il statului respectiv. Printre actele procedurale se includ citarea prilor sau ale martorilor, rec:izitoriul, alte documente de urmrire penal, :otr+ri ale instanei de >udecat, cererile de ree)aminare >udiciar sau documentele referitoare la e)ecutarea unei pedepse, plata unei amenzi sau plata c:eltuielilor de >udecat ;(rticolul 10% alin. 2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

CntrGun numr limitat de situaii, documentele pot fi triJi0e ,rin interJedi/E +/toritHiEor coJ,etente ale 8M solicitat, n special dac9 U .ie n/ 0e c/no+teA fie e0te ne0iK/rH +dre0+ persoanei creia i este destinat documentulK U %eKi0E+i+ ,roced/r+EH reEeG+ntH + SM 0oEicit+nt ,reGede doG+d+ coJ/nicHrii documentului ctre destinatar, alta dec+t cea care poate fi o#inut prin po7tK U N/ + fo0t ,o0iFiE s se trimit documentul prin po7tK sau U 8M solicitant are JotiGe I/0tific+te s considere c trimiterea prin po7t va fi ineficientH 0+/ n/ e +decG+tH ;(rticolul 5.2<.

E esenial ca 8M care trimite documentele s fac eforturi rezona#ile s sta#ileasc adresa persoanei respective nainte s formuleze cererea. (ceasta ar tre#ui s fie nsoit de c+t mai multe informaii relevante cu putin pentru a a>uta 8M solicitat s localizeze persoana respectiv. Cn &om+nia, cererile de asisten >udiciar referitoare la comunicarea actelor procedurale sunt ndeplinite n cursul procesului de ctre instana de fond pe raza creia 7i are domiciliul sau este reinut persoana care urmeaz s primeasc documentele 7i n cursul urmririi penale de ctre parc:etul de pe l+n2 instana de fond respectiv ;(rticolul 10% alin. din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.

53

3ac este necesar pentru constatarea destinatarului, documentul, sau cel puin pa2inile importante, tre#uie tr+d/0e ;(rticolul 5. <. Aoate actele procedurale tre#uie s fie nsoite de un ,roce0PGerF+E n care s se specifice de unde poate o#ine destinatarul inforJ+ii ,riGito+re E+ dre,t/riEe i oFEiK+iiEe 0+Ee ;de e)emplu, dac e)ist o#li2aia de nfi7are n instan< ;(rticolul 5.%<.
"u au fost prevzute condiii specifice pentru procesulGver#alK este important, acolo unde e cazul, s se fac referire la consecinele unei nerespectri a prevederilor le2islative ale 8M care a emis documentul. 3ac destinatarul tre#uie s se nfi7eze n calitate de acuzat, atunci procesulGver#al
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

5%

tre#uie s indice care sunt condiiile n care acesta poate fi asistat de un avocat. Persoana citat ca martor sau ca e)pert tre#uie, dac este cazul, s fie informat dac poate o#ine un avans pentru acoperirea c:eltuielilor de deplasare 7i de trai 7i, de asemenea, s fie informat care sunt costurile respective.

S/nt +,Eic+FiEe ArticoEeEe 6A 7 i 42 +Ee $onGeniei din 4757 ,riGind A0i0ten+ Reci,rocH. (ceste prevederi se refer la situaia unui martor sau a unui e)pert care nu rspunde unei citaii, la c:eltuielile pentru martorul sau e)pertul respectiv, 7i la imunitatea fa de urmrirea penalJ reinere atunci c+nd martorul se nfi7eaz ca rspuns la citaia emis de un stat strin.
ArticoE/E 6 din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede c9 martorul sau e)pertul care nu a rspuns unei citaii de a se nfi7a, iar comunicarea acesteia a fost solicitat, nu poate fi supus niciunui fel de pedeaps sau msur de reinere, c:iar dac citaia conine un aviz de pedeaps, dac nu a intrat ulterior voluntar pe teritoriul statului solicitant 7i este citat din nou conform le2ii pe teritoriul respectiv. ArticoE/E 7 din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede c9 c:eltuielile, inclusiv de trai, care urmeaz s fie pltite, precum 7i c:eltuielile de deplasare care tre#uie s fie ram#ursate unui martor sau unui e)pert de ctre statul solicitant tre#uie s fie calculate de la locul de domiciliu al acestora 7i sunt costurile e2ale cel puin cu cele prevzute n ta#elele 7i normele n vi2oare pe teritoriul statului unde tre#uie s ai# loc audierea. ArticoE/E 42 din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede c9 martorul sau e)pertul, indiferent de naionalitate, care, n #aza unei citaii, se nfi7eaz n faa autoritilor >udiciare ale statului solicitant nu poate fi nici urmrit, nici >udecat, nici deinut nici supus vreunei msuri de restr+n2ere a li#ertii pe teritoriul statului respectiv din pricina actelor sau a condamnrilor anterioare

54

deplasrii sale de pe teritoriul statului solicitat. 4 persoan, indiferent de naionalitate, citat s se nfi7eze n faa autoritilor >udiciare ale statului solicitant pentru a rspunde pentru actele care stau la #aza procedurilor demarate mpotriva sa, nu poate fi nici urmrit nici >udecat, nici deinut nici supus vreunei msuri de restr+n2ere a li#ertii pentru acte sau condamnri anterioare deplasrii sale de pe teritoriul statului solicitat 7i care nu sunt specificate n citaie. 5munitatea prevzut n acest articol tre#uie s ia sf+r7it atunci c+nd martorul sau e)pertul sau persoana urmrit penal a avut ocazia de a prsi teritoriul ntrGun interval de cincisprezece zile consecutive de la data la care nu mai era necesar prezena sa pentru autoritile >udiciare, 7i, cu toate acestea, a rmas pe teritoriul respectiv, sau, dac lGa prsit, a revenit. Cn RoJMni+A J+rtor/E 0+/ eD,ert/E care n/ + rH0,/n0 /nei cit+ii n Gedere+ nfHiHriiA iar comunicarea acesteia a fost solicitat, nu poate fi supus, c:iar dac n citaie e)ista un aviz referitor la pedeaps, niciunui fel de pedeaps sau msur de reinere, dec+t dac ulterior intr voluntar pe teritoriul &om+niei, ca 8tat solicitant 7i este din nou citat conform le2ii pe acest teritoriu ;(rticolul 1== din 1e2ea nr. /2J2//% modificat corespunde (rticolului 0 din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc<. 3ac J+rtor/E care respect citaia 7i se nfi7eaz n faa autoritii >udiciare rom+ne ref/NH fie ,+ri+EA fie tot+E 0H de,/nH JHrt/rieA nu poate fi supus niciunei msuri de reinere sau mpiedicat n orice fel s prseasc &om+nia, c:iar dac, conform le2ii rom+ne, un astfel de refuz ar reprezenta o a#atere sau ar putea s ai# drept consecin msuri coercitive ;(rticolul 1=0 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. M+rtor/E 0+/ eD,ert/E, indiferent de naionalitate, care se nfi7eaz n urma unei citaii n faa autoritilor >udiciare din &om+nia ca 8tat solicitant nu poate fi nici urmrit nici >udecat, nici deinut nici supus vreunei msuri de restr+n2ere a li#ertii pe teritoriul &om+niei pentru o +EtH f+,tH 0+/ cond+Jn+re +nterio+rH ,EecHrii 0+Ee de ,e teritori/E 0t+t/E/i SoEicit+t ;(rticolul 1=, alin. 1 din 1e2ea nr. 2J2//% modificatK (rticolul corespunde (rticolului 12.1 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

55
3ac n cursul procedurilor ar putea fi arestat un martor, deoarece e)ist suspiciunea c +r fi coJi0 o ncHEc+re + EeKii dec/rKMnd din decE+r+i+ 0+ n faa autoritilor >udiciare din &om+nia, n calitate de 8tat solicitant, o alta dec+t refuzul de a depune mrturie, tre#uie avut n vedere d+cH intere0eEe I/0tiiei +r fi J+i Fine ,roteI+te d+cH 0P+r ncredin+ /rJHrire+ ,en+EHA d+cH e0te ,o0iFiEA 0t+t/E/i 0trHin 0oEicit+t ;(rticolul 1=, alin. 2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. Per0o+n+, indiferent de naionalitate, cit+tH s se nfi7eze n faa autoritilor >udiciare din &om+nia,

55

n calitate de stat solicitant, ,entr/ + rH0,/nde ,entr/ +cteEe c+re forJe+NH oFiect/E ,roced/riEor intent+te J,otriG+ 0+A nu poate fi nici urmrit, nici >udecat, nici deinut nici supus vreunei msuri de restr+n2ere a li#ertii pentru acte sau condamnri anterioare deplasrii sale de pe teritoriul 8tatului solicitat 7i care nu sunt specificate n citaie ;(rticolul 1=, alin. din 1e2ea nr. /2J2//% modificatK (rticolul corespunde (rticolului 12.2 din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc<. IJ/nit+te+ ncete+NH atunci c+nd martorul sau e)pertul sau persoana urmrit penal, care a avut ocazia de a prsi teritoriul, timp de cinci0,reNece NiEe con0ec/tiGe de la data la care ,reNen+ 0+ n/ J+i e0te nece0+rH +/toritHiEor I/dici+re roJMne , nu lGa prsit sau, dup ceGa prsit teritoriul, sGa rentors ;(rticolul 1=, alin. % din 1e2ea nr. /2J2//% modificatK (rticolul corespunde (rticolului 12. din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc<. 8olicitarea sau citarea martorilor sau a e)perilor tre#uie s precizeze di/rneEe apro)imative care pot fi pltite 7i co0t/riEe de 0/FNi0tenH i de de,E+0+re r+JF/r0+FiEe . (utoritatea >udiciar rom+n care a dispus citarea poate, prin intermediul solicitrii, sGi cear 8tatului solicitat sGi acorde martorului sau e)pertului un +G+n0A o sum care tre#uie s fie ram#ursat dintrGun fond special alocat pentru c:eltuieli >udiciare ;(rticolul 1=5 alin. 2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. 3iurnele, inclusiv c:eltuielile pentru su#zisten, care urmeaz s fie pltite, precum 7i c:eltuielile de deplasare ram#ursa#ile de ctre &om+nia unui martor sau e)pert, n calitate de 8tat solicitant, se c+Ec/Ee+NH de E+ Eoc/E 0H/ de doJiciEi/A 7i tre#uie s fie n c/+nt/J/ri eK+Ee ceE ,/in cu cele furnizate n ta#elele 7i normele n vi2oare n ara unde tre#uie s ai# loc audierea ;(rticolul 1=' din 1e2ea nr. /2J2//% modificatK (rticolul corespunde (rticolului , din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc<. 3ac nfHi+re+ ,er0on+EH a unui martor sau a unui e)pert este 0oEicit+tH de /n 0t+t 0trHinA unde martorul sau e)pertul declar c se va prezenta n persoan, acesta poate solicita plata unui avans pentru c:eltuielile de su#zisten 7i de deplasare. 5nstana rom+n tre#uie s specifice ntrGo nc:eiere suma de #ani solicitat de martor sau de e)pert, unitatea #ancar unde urmeaz s fie depus suma de #ani pe numele martorului sau al e)pertului, aflat la dispoziia autoritii >udiciare rom+ne competente. Cnc:eierea instanei 7i declaraia scris a martorului sau a e)pertului tre#uie am#ele s fie trimise statului solicitant ;(rticolul 1=5 alin. din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.

d2 NoiEe +/toritHi coJ,etente Cererile de asisten reciproc ;(rticolul '< 7i sc:im#urile spontane de informaii ;(rticolul =<, c+ reK/EH, tre#uie s fie adresate direct +/toritHiEor I/dici+re competente teritorialeK aceasta e)ist ca posi#ilitate n cazul 0oEicitHriEor ,entr/ in0tit/ire+ ,roced/riEor ntrP/n

56

+Et SMA n conformitate cu ArticoE/E 24 +E $onGeniei din 4757 ,riGind A0i0ten+ Reci,rocH ;(rticolul '.1<. (spectul respectiv sc:im# caracterul asistenei >udiciare, din reactiv n proactiv. &o$unicrile directe dintre autoritile judiciare 3Articolul 74 Sit/+ie Ger ania6M)* Contraband cu +i4ri Cn cadrul unei anc:ete a Parc:etului 2erman privind contra#anda cu i2ri la nivel internaional, 7i n cadrul creia persoanele suspectate se aflau n arest preventiv, lucrtorii
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

5' de poliie nsrcinai cu anc:eta au vor#it de mai multe ori cu autoritile vamale en2leze, fr niciun rezultat, neput+nd s o#in documentele necesare care leGar fi permis s continue cercetrile. Cu a>utorul punctului de contact &JE, sGa constatat n mai puin de o sptm+n c lipsa de reacie a vame7ilor se datora faptului c solicitrile de asisten reciproc nu a>unseser deloc la ei. (tunci un reprezentant al vmii en2leze sGa deplasat n -ermania pentru a se ocupa direct 7i rapid de solicitare, mpreun cu anc:etatorii 2ermani. Cererile de asisten reciproc ;(rticolul '<, c+ reK/EH, tre#uie s fie transmise direct +/toritHiEor I/dici+re competente teritorial.
(rticolul ' al Conveniei din 2/// nlocuie7te urmtoarele prevederi9 (rticolul 15 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc, care prevedea ca, e)cept+nd cererile de asisten reciproc n caz de ur2en, acestea s fie trimise Ministerelor de Justiie, precum 7i (rticolul 5 al Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en, care le ddea autoritilor >udiciare posi#ilitatea de a comunica direct unele cu celelalte. M6 7i 5rlanda pot declara c @ e)cept+nd cererile de asisten reciproc sau informaiile conform (rticolului = @ solicitrile tre#uie s fie trimise prin intermediul autoritii sale centrale. .iecare 8M poate aplica principiul reciprocitii n cazul unei declaraii 7i poate limita domeniul de aplicare al declaraiei iniiale ulteriorK tre#uie s procedeze astfel atunci c+nd prevederile de asisten >uridic reciproc ale Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en intr n vi2oare n acest sens ;(rticolul '. <. 8olicitrile privind M6 tre#uie s fie transmise prin intermediul Ministerului de 5nterne pentru (n2lia 7i Yara -alilor, al 6iroului Coroanei pentru 8coia 7i al 6iroului pentru 5rlanda de "ord ;vezi mai sus<.

4 autoritate >udiciar sau o autoritate central dintrGun 8M poate s ia contactul direct c/ ,oEii+ 0+/ c/ +/torit+te+ G+J+EH dintrGun alt 8M n ceea ce prive7te EiGrHriEe 0/,r+GeKLe+te ;(rticolul 12<, EC( ;(rticolul 1 < 7i +ncLeteEe 0/F +co,erire ;(rticolul 1%<

57

;(rticolul '.5<, sau n ceea ce prive7te cererile de asisten reciproc referitoare la procedurile cu o +/torit+te +dJini0tr+tiGH dintrGun alt 8M ;(rticolul '.'<. 8M poate s declare c nu aplic aceast clauz sau poate opta pentru aplicarea acesteia n anumite condiii.
1ivrrile suprave2:eate, EC( 7i anc:etele su# acoperire se refer la aspecte n cadrul crora, n anumite 8M, or2anele de aplicare a le2ii pot >uca un rol important, n timp ce n alte 8M acestea se pot afla su# control >udiciar direct. Conform le2islaiei roJMneA posi#ilitatea comunicrii directe apare n (rticolul 1% din 1e2ea nr. /2J2//% modificat9 solicitrile de (J& pot fi trimise direct de ctre autoritile >udiciare solicitante autoritilor >udiciare solicitate, dac instrumentul internaional aplica#il n relaia dintre 8tatul solicitant 7i 8tatul solicitat re2lementeaz acest tip de transmitere ;(rticolul 1% alin. 1 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. 3ac cererile sunt trimise direct n cazuri ur2ente, atunci simultan tre#uie trimis o copie 7i Ministerului Justiiei sau Parc:etului de pe l+n2 Cnalta Curte de Casaie 7i Justiie, dup caz ;(rticolul 1% alin. 2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. 8e pot transmite direct 7i 4r2anizaiei 5nternaionale a Poliiei Judiciare ;5nterpol< ;(rticolul 1% alin. % din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.

E8ce*ii de la co$unicarea direct E)ist e)cepii de la re2ula sta#ilirii de contacte directe9 cererile pot fi trimise sau napoiate ntre +/toritHiEe centr+Ee sau ntre o +/torit+te centr+EH i o +/torit+te I/dici+rH, de e)emplu,
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

5= U Cn do0+re coJ,EeDe sau U Cn situaiile n care 0oEicit+re+ 0e +dre0e+NH J+i J/Etor +/toritHi coJ,etente ;(rticolul '.2<. Cn anumite situaii este c:iar oFEiK+tori/ s se mear2 prin intermediul autoritilor centrale9 U Cererile pentru tr+n0fer/E teJ,or+r 0+/ tr+nNit+re+ ,er0o+neEor dein/te ;dup cum se menioneaz la (rticolul , al Conveniei din 2/// 7i la (rticolul 11 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc<K 7i U Comunicrile de inforJ+ii din c+NiereEe I/dici+re ;dup cum se menioneaz la (rticolul 22 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc<. Cu toate acestea, 0oEicitHriEe de co,ii +Ee LotHrMriEor de cond+JnHre 7i +Ee JH0/riEor n conforJit+te c/ ArticoE/E > +E ProtocoE/E/i Adiion+E E+ $onGeni+ din 4757 ,riGind A0i0ten+ Reci,rocH 0e ,ot +dre0+ direct autoritilor competente ;(rticolul '.0<.
&aiunea acestor prevederi este aceea c n ma>oritatea 8M Ministerele de Justiie dein competena n ceea ce prive7te transferul temporar al persoanelor deinute 7i transmiterea

58

comunicrilor referitoare la informaiile din cazierele >udiciare. Conform (rticolului 10=1 alin. 1 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat, RoJMni+ este o#li2at s comunice eDtr+0eEe i inforJ+iiEe din c+NiereEe I/dici+reA careGi sunt solicitate de autoritile >udiciare ale unui 8tat strin solicitant 7i care sunt necesare ntrGo cauz penal, n aceea7i msur n care acestea pot fi comunicate autoritilor >udiciare rom+ne ntrGo situaie similar. 5nformaiile din c+NiereEe I/dici+re tre#uie s fie transmise de 0erGici/E specializat +E Mini0ter/E/i !/0tiieiA n conformitate cu (rticolele 10=2 7i 10= din seciunea privind (J& n 2eneral a 1e2ii nr. /2J2//% modificate. (rticolul 10= 2 alin. 1 al le2ii o#li2 &om+nia s informeze un 8tat strin cu privire la to+te cond+JnHriEe ,en+Ee i JH0/riEe /Eterio+re E/+te c/ ,riGire E+ cetHenii re0,ectiG/E/i St+t 0trHinA ++ c/J +/ fo0t +ce0te+ introd/0e n c+NiereEe I/dici+re. (stfel de informaii tre#uie comunicate cel puin o dat pe an. 3ac persoana n cauz are cetenia a dou sau mai multe state, atunci informaiile tre#uie transmise fiecruia dintre statele implicate, n situaia n care persoana nu are naionalitatea rom+n ;(rticolul 10=2.2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. &om+nia tre#uie s trimit oricrui 8tat strin, la solicitarea sa, n cazuri speciale, o copie dup condamnrile 7i msurile luate, precum 7i orice alte informaii referitoare la acestea, pentru aGi permite statului s sta#ileasc dac sunt necesare alte msuri la nivel naional ;(rticolul 10= 2 alin. din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. (rticolul 10= alin. 1 din le2e prevede c Mini0ter/E !/0tiiei este autoritatea competent. 3e asemenea, informaiile similare, primite din partea autoritilor competente ale 8tatelor strine n cadrul sc:im#ului de informaii, tre#uie s fie primite de Ministerul Justiiei, care are sarcina de a le transmite autoritilor competente, n vederea lurii de msuri n conformitate cu competenele lor, n ceea ce prive7te recunoa7terea 7i, respectiv, nre2istrarea :otr+rilor penale strine ;(rticolul 10= alin. 2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.

8olicitrile ur2ente pot fi fcute prin Inter,oE sau prin intermediul oricrui or2anism competent, conform prevederilor introduse prin AEE ;de e)emplu, E/ro,oE sau al unui or2anism care urmeaz a fi creat, cum ar fi Euro>ust, dac este autorizat s ndeplineasc aceast funcie< ;(rticolul '.%<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

50 /c,i$burile '*ontane de in%or$aii 3Articolul 94 Sit/+ie Fran+a61talia* i i4ra+ie ile4al 7 coo$erarea cu a4istra+ii de le4tur Cn urma descoperirii, ntrGun interval de trei sptm+ni, a trei r+nduri de strini provenii din Iosovo care domiciliau ile2al n .rana, ascun7i n tiruri, 7i cltoreau din 5talia ctre M6, a fost descoperit o reea or2anizat de imi2raie clandestin ntre cele dou ri, cu un capt

59

n 5talia. 3eoarece procedura francez nu permitea posi#ilitatea iniierii de msuri procesuale n .rana, dosarul nu a fost admis. Cu toate acestea, informaiile str+nse n cursul anc:etelor au fost de natur s intereseze autoritile >udiciare italiene, crora leGau fost transmise. Pro#lema a fost crei autoriti s se transmit astfel de informaii. 8oluia a fost 2sit n coordonare cu ma2istratul de le2tur din 5talia. ScLiJF/E 0,ont+n de inforJ+ii ;adic fr o solicitare anterioar< poate avea loc ntre 8M n cee+ ce ,riGete infr+ci/niEe i contr+GeniiEeA care tre#uie pedepsite sau soluionate de autoritatea destinatar, n conformitate cu limitele le2islaiei naionale a 8M ;(rticolul =.1<.
Cn conformitate cu (rticolul 21 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc, informaiile transmise de o parte n vederea iniierii de proceduri n faa instanelor unei alte pri se comunic ntre Ministerele de Justiie implicate. (rticolul %' al Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en prevede sc:im#ul spontan de informaii ntre or2anele de aplicare a le2ii n situaii de ur2en care pot fi de interes n scopul stoprii viitoarelor infraciuni n domeniul, sau ameninri la adresa, ordinii 7i securitii pu#lice. Cn plus, n conformitate cu (rticolul 5 .5 al Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en ; articol a#ro2at prin Convenia din 2///< informaiile referitoare la procedurile le2ate de nclcarea codului rutier 7i a le2islaiei privind timpul de odi:n pot fi trimise direct ntre autoritile >udiciare, n conformitate cu (rticolul 21 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc.

Cn conformitate cu le2islaia lor naional, statele pot s ane)eze condiii o#li2atorii cu privire la modul n care 0e foEo0e0c inforJ+iiEe de cHtre St+t/E de0tin+t+r ;(rticolele =.2 7i =. < ;de e)emplu, respectarea re2ulii specialitii<.

Cn aceast situaie, n msura n care acoper acela7i o#iect, msurile de protecie a datelor conform (rticolelor 2 .1 7i 2 .2 ale Conveniei din 2/// nu se aplic. (utoritile >udiciare roJMne pot, fr s e)iste o solicitare anterioar, s nainteze autoritilor competente ale unui 8tat strin, informaiile o#inute n cadrul propriilor lor anc:ete, atunci c+nd consider c dezvluirea acestor informaii ar putea spri>ini 8tatul destinatar la demararea de proceduri penale sau ar putea conduce la o solicitare de asisten >udiciar din partea statului respectiv ;(rticolul 1''.1 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. Pot adu2a anumite condiii n ceea ce prive7te utilizarea acestor informaii, care s fie o#li2atorii pentru 8tatul destinatar ;(rticolul 1''.2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.

e2 9orJeEe Joderne de coJ/nic+re Convenia din 2/// permite utilizarea de teLnici Joderne de coJ/nic+re 9 cererile de

60

asisten reciproc 7i sc:im#urile spontane de informaii pot fi naintate nu numai n 0cri0A ci 7i ,rin orice JiIEoc c+,+FiE 0H ,rod/cH /n n0cri0 n condiii care sGi permit 8M destinatar 0H 0t+FiEe+0cH +/tenticit+te+ ;(rticolul '.1<. Prin urmare, o trstur important 7i inovatoare a Conveniei din 2/// este c cererile pot fi formulate 7i soluionate, printre altele, prin fa) 7i eGmail. Cn plus, nu li se interzice 8M s fie de acord 7i s accepte cereri
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

5, ver#ale, de e)emplu n situaiile n care circumstanele sunt e)trem de ur2ente 7i pe #aza faptului c vor fi confirmate n scris c+t mai cur+nd cu putin.
Cn RoJMni+A (rticolul 15 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate permite utilizarea mi>loacelor electronice ;n special a fa)ului, dar 7i a altor mi>loace electronice, cum ar fi eGmailul< pentru a trimite cereri, n #aza +cord/riEor dintre 8tatele solicitante 7i 8tatele solicitate, dac autenticitatea 7i confideni+Eit+te+ cererii, precum 7i credi#ilitatea datelor, sunt 2arantate.

f2 Proteci+ d+teEor c/ c+r+cter ,er0on+E Pentru prima oar, o Convenie multilateral privind cooperarea internaional n materie penal include reK/Ei c/ ,riGire E+ ,roteci+ d+teEor c/ c+r+cter ,er0on+EA 0cLiJF+te ntre SM. (ceste re2uli au fost necesare, printre altele, deoarece Convenia din 2/// prevede anumite metode de anc:et care nu sunt e)clusiv >udiciare, cum ar fi sc:im#ul spontan de informaii ;(rticolul =<, livrrile suprave2:eate ;(rticolul 12< 7i anc:etele su# acoperire ;(rticolul 1%<.
8unt acoperite n special urmtoarele situaii9 U datele o#inute prin videoconferin ;(rticolul 1/< sau prin teleconferin ;(rticolul 11<9 datele derivate dintrGo declaraie fcut de un martor ntrGun 8M n cursul unei videoGconferine, de e)emplu, ntrGo confruntare respectiva procedur este ndeplinit, n msura n care datele sunt utilizate de autoritile 8M competente pentru locaia unde este nfi7at martorul, U datele str+nse de EC( ;(rticolul 1 <9 datele derivate din audierea unui martor pe teritoriul 8M care dore7te s foloseasc datele ;e)cepie de la (rticolul 1 .1/, unde limitarea este la acele cazuri n care datele !sunt disponi#ile altfel$<, U datele o#inute pe teritoriul 8M solicitant prin intermediul interceptrilor telecomunicaiilor de pe teritoriul naional, cu spri>inul furnizorilor de servicii ;(rticolul 1,<, cu privire la su#iectul prezent pe teritoriul 8M care realizeaz interceptarea. E)presia !datele cu caracter personal$ a fost utilizat n sensul (rticolului 2;a< al Conveniei Consiliului Europei din 1,01 privind protecia persoanelor n ceea ce prive7te prelucrarea automat a datelor cu

61

caracter personal ;EA8 1/0<9 ceea ce nseamn orice informaii referitoare la o persoan identificat sau identifica#il ;!su#iectul datelor$<, indiferent de maniera n care sunt ar:ivate sau prelucrate datele cu caracter personal. Persoana identifica#il este cea care poate fi identificat, direct sau indirect, prin referirea la un numr de identificare sau la unul sau mai muli factori specifici identitii sale fizice, mentale, fiziolo2ice, economice, culturale sau sociale. (rticolul 2 nu afecteaz o#li2aiile 8M conform Conveniei Consiliului Europei din 1,01.

&+cH n/ +re con0iJHJMnt/E +nterior +E SM c+re iP+ triJi0 d+teEeA un 8M care a o#inut date cu caracter personal prin intermediul Conveniei din 2/// le poate folosi doar n urmtoarele situaii ;(rticolul 2 .1<9 U Cn cazul ,roced/riEor I/dici+re 0+/ +dJini0tr+tiGe +co,erite ,rin $onGenieS
(cest aspect se refer la proceduri altele dec+t cele pentru care a fost solicitat asistena >udiciar. Judectorul poate sGi transmit altui ma2istrat pro#ele str+nse prin intermediul unei comisii ro2atorii internaionale fr niciun fel de autorizare.

U Cn cazul +Etor ,roced/ri I/dici+re i +dJini0tr+tiGeA c+re 0/nt n EeKHt/rH directH c/ ,riJeEeS
.ormularea !n le2tur direct$ poate include, printre altele9 @ procedurile comerciale n le2tur cu procedurile ulterioare unui faliment fraudulos, @ procedurile de decdere din drepturile printe7ti n le2tur cu proceduri penale pentru rele tratamente acordate minorilor,
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'/
7i @ procedurile de retra2ere a unui permis de portGarm n le2tur cu procedurile penale pentru violen cu arme de foc.

U Cn cazul J,iedicHrii /nei +JeninHri iJedi+te i Kr+Ge E+ 0iK/r+n+ ,/FEicH2 Cn orice +Et 0co,, datele cu caracter personal pot fi utilizate doar cu con0iJHJMnt/E +nterior +E SM coJ/nic+nt 0+/ +E 0/Fiect/E/i d+teEor ;(rticolul 2 .1<. (rticolul 2 se mai aplic 7i d+teEor c/ c+r+cter ,er0on+E oFin/te ,rin +Ete JiIEo+ce ;altele dec+t cele comunicate< conform Conveniei din 2/// ;(rticolul 2 .2<.
3atele cu caracter personal !o#inute prin alte mi>loace$ includ datele o#inute n conformitate cu (rticolele , ;transferul temporar al persoanelor detinute 7i 2/ ;interceptarea telecomunicaiilor fr asistena te:nic a unui alt 8M<. 1a fel sunt acoperite 7i datele rezultante conform (rticolelor 1/ ;audierea prin videoconferin< 7i 11 ;audierea martorilor 7i a e)perilor prin teleconferin<.

8M care a transmis datele cu caracter personal poate solicita 8tatului destinatar, n condiiile unui caz special, 0H fie inforJ+t c/ ,riGire E+ /tiEiN+re+ +ce0tor+ ;(rticolul 2 . <.
Pentru a evita #irocraia e)cesiv, 8M nu poate s utilizeze sistematic aceast opiune.

3atele cu caracter personal o#inute de un 8M conform Conveniei din 2/// i c+rePi +/ oriKine+ n re0,ectiG/E SM sunt eDcE/0e din sfera de aplicare a (rticolului 2

62

;(rticolul 2 .'<. 3ac SM + iJ,/0 condiii ,riGind /tiEiN+re+ d+teEor c/ c+r+cter ,er0on+E ;n conformitate cu (rticolele =.2 ;sc:im#ul spontan de informaii<, 10.5;#<, 10.' sau 2/.% ;interceptrile de telecomunicaii<, atunci aceste condiii au nt+ietate ;(rticolul 2 .%<<. Prevederile (rticolului 1 .1/ ;EC(< au nt+ietate ;(rticolul 2 .5<. Prevederile speciale care se aplic statului 1u)em#ur2 ;(rticolul 2 .=< au fost discutate n 8eciunea (.2.#. "2 9orJe P+rtic/E+re de A0i0tenH reci,rocH Convenia din 2/// prevede anumite forme sau metode de asisten reciproc n scopul com#aterii infracionalitii internaionale n relaiile transfrontaliere9 (rticolele 12G1% ale Conveniei din 2/// prevd un cadru >uridic pentru metodele operative de (J&, 7i anume livrrile suprave2:eate, EC( 7i anc:etele su# acoperire ;EC( au fost, de asemenea, re2lementate n 3C 2//2J%'5JJ*( din 1 iunie 2//2, care e acum nlocuit de prevederile relevante ale Conveniei din 2/// aplica#ile 8M care au ratificat Convenia<.
Convenia de aplicare a (cordului 8c:en2en a introdus prevederi referitoare la operaiunile poliiene7ti transfrontaliere ;(rticolul %/< aplicate, de e)emplu, n situaiile de trafic de dro2uri, trafic de persoane 7i trafic de arme, falsificarea documentelor 7i splarea de #ani. Cn plus, Convenia privind (sistena &eciproc 7i cooperarea dintre administraiile vamale ;"apoli 55< din 10 decem#rie 1,,= a pus #azele facilitrii anc:etelor transfrontaliere.

(lte forme de asisten prevzute prin Convenia din 2/// includ9 restituirea #unurilor o#inute prin mi>loace infracionale ;(rticolul 0<, transferul temporar al persoanelor deinute ;(rticolul ,<, audierile prin videoconferin ;(rticolul 1/< 7i teleconferin ;(rticolul 11<, precum 7i interceptrile de telecomunicaii ;(rticolele 1=G22<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'1 +2 %iGrHriEe 0/,r+GeKLe+te ;ArticoE/E 42< Sit/+ie 8landa6Fran+a* tra/ic de dro4uri Cn cadrul unei anc:ete pe trafic de dro2uri 7i omor, a tre#uit s fie interceptat o livrare ile2al n 4landa, al crei traseu a fost continuat de ofierii de poliie care sGau deplasat n .rana, dup cum sGa solicitat, e)trem de ur2ent, de ctre un procuror olandez. 5ntervenia punctului de contact francez al &JE a permis e)ecutarea acestei operaiuni n interval de %0 ore. 1ivrrile suprave2:eate au fost folosite pentru a com#ate traficul de dro2uri 7i alte forme de infraciuni 2rave.

63

Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc nu prevedea e)plicit livrrile suprave2:eate. Cu toate acestea, au fost efectuate 7i autorizate prin intermediul unei interpretri n sens lar2 a (rticolului privind comisiile ro2atorii. Aotu7i, le2alitatea msurii a fost frecvent pus su# semnul ntre#rii. Cn prezent, n plus fa de Convenia din 2///, (rticolul 10 al celui deGal 3oilea Protocol (diional din 2//1 la Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede livrrile suprave2:eate. (rticolul = al Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en sGa ocupat, de asemenea, de livrrile suprave2:eate, limitate la infraciunile din sfera traficului de dro2uri ;a fost nlocuit n prezent prin (rticolul 12 al Conveniei din 2///<. 3e asemenea, (rticolul 22 al Conveniei privind (sistena &eciproc 7i cooperarea dintre administraiile vamale ;"apoli 55< din 10 decem#rie 1,,= leGa permis 8M apro#area livrrilor suprave2:eate.

1ivrrile suprave2:eate pot fi permise pe teritoriul unui alt 8M n cadrul /rJHririi ,en+Ee + infr+ci/niEor ,entr/ c+re 0e ,o+te 0oEicit+ eDtrHd+re+ ;(rticolul 12.1<.
.ormularea !livrare suprave2:eat$ tre#uie interpretat n conformitate cu le2islaia 7i practica naional. 3e e)emplu, le2islaia austriac privind e)trdarea 7i asistena reciproc dintre 8M ale EE ;6undes2esetz Z#er die >ustizielle [usammenar#eit in 8trafsac:en mit den Mit2liedstaaten der Europ\isc:en Enion ]EEGJ[-^, care a intrat n vi2oare n data de 1 mai 2//%< define7te livrarea suprave2:eat ca fiind transportul de #unuri a cror circulaie este supus unui re2im special sau al unor #unuri interzise pe, sau de pe, teritoriul austriac, n a#sena unei ndatoriri a parc:etului de a lua msuri, n conformitate cu art. %.2 din Codul de Procedur Penal. Conceptul de #infr+ci/ne ,entr/ c+re 0e ,o+te 0oEicit+ eDtrHd+re+B n conte)tul EE a fost definit n Convenia din 1,,' privind e)trdarea dintre 8M ale EE. Conform (rticolului 2 al acestei Convenii, infraciunea pentru care se poate solicita e)trdarea este acea infraciune pentru care pedeapsa poate fi privarea de li#ertate sau nc:isoarea, conforJ EeKi0E+iei SM 0oEicit+nt , cu un J+DiJ de ceE ,/in 42 E/ni 7i, respectiv, conform EeKi0E+iei SM 0oEicit+tA c/ /n J+DiJ de ceE ,/in 3 E/ni.

SM 0oEicit+t deine controlul asupra livrrilor suprave2:eate. (utoritile sale competente decid asupra efecturii livrrilor, n f/ncie de 0it/+i+ ,reNent+tHA 7i cu respectarea EeKi0E+iei n+ion+Ee ;(rticolul 12.2<K acestea au dreptul de a aciona, de a conduce 7i de a controla operaiunile care au loc n conforJit+te c/ ,roced/riEe St+t/E/i 0oEicit+t ;e)cepie de la (rticolul %.1 al Conveniei din 2///< ;(rticolul 12. <.
(ran>amentele de natur practic pentru livrrile suprave2:eate necesit consultarea 7i cooperarea ndeaproape a instituiilor relevante 7i a autoritilor 8M implicate. &ecent sGa discutat necesitatea

64

e)istenei unei sin2ure autoriti care s ofere asisten 7i a unui formular standardizat n scopul facilitrii acestui tip de cooperare. (utoritile >udiciare roJMne autorizeaz livrrile suprave2:eate, pe #az de solicitare 7i n conformitate cu le2islaia rom+n, n cadrul procedurilor penale referitoare la infraciunile pentru care
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'2
se poate solicita e)trdarea ;(rticolul 1'=.1 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. 1ivrrile suprave2:eate tre#uie s ai# loc n conformitate cu le2islaia rom+n ;(rticolul 1'=.2 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. (rticolul se aplic de aceea7i manier 7i n situaiile n care autoritile >udiciare rom+ne solicit asisten ;(rticolul 1'=. din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.

F2 EcLi,eEe coJ/ne de +ncLetH ;ArticoE/E 4"< Cn situaia n care un stat cerceteaz infraciuni cu o dimensiune transfrontalier, anc:eta poate #eneficia de participarea personalului or2anelor de aplicare a le2ii dintrGun alt stat, n care e)ist le2turi cu infraciunile respective. (rticolul 1 al Conveniei din 2/// furnizeaz cadrul >uridic pentru nfiinarea ec:ipelor comune de anc:et ;EC(<.
EC( au fost create n cadrul cooperrii poliiei conform (rticolelor ,G%= din Convenia de aplicare a (cordului 8c:en2en 7i sGau #azat pe (rticolul 2% al Conveniei privind asistena reciproc 7i cooperarea dintre administraiile vamale ;"apoli 55< din 10 decem#rie 1,,=. Cn 2//2, Consiliul a adoptat 3C privind EC( la propunerea 6el2iei, .ranei, 8paniei, M6 7i a 5rlandei, 7i, din moment ce Convenia din 2/// fusese ratificat doar de 5 8M, intrarea sa n vi2oare necesit+nd 0 ratificri ;(rticolul 1 al Conveniei din 2/// nlocuie7te n prezent 3C cu privire la 8M care au ratificatGo<. Cn data de 0 mai 2// , Consiliul a adoptat o &ecomandare privind un model de acord n scopul constituirii unei EC( ;vezi mai sus<.

&on'tituire (utoritile competente din dou sau mai multe 8M pot constitui o EC( pentru a efectua cercetHri ,en+Ee ntrP/n/E 0+/ J+i J/Ete SM. Ec:ipa tre#uie s fie constituit conform urmtoarelor cerine9 U 8 ai# /n/i 0co, ,reci0 7i U 8 fie nfiinat pentru o ,erio+dH EiJit+tH de tiJ,, care poate fi

prelun2it n #aza acordurilor reciproce, n special n acele situaii n care U (nc:etele unui 8M privind anumite fapte penale necesit cercetHri dificiEe i 0oEicit+nteA c+re +/ EeKHt/rH c/ ceEHE+Et SM, U Mai multe 8M desf7oar anc:ete privind anumite fapte penale, iar circumstanele dosarului necesit +ci/ni coordon+teA concert+te n SM iJ,Eic+t ;(rticolul 1 .1<.
Ec:ipa tre#uie s fie constituit ntrGunul dintre 8M n care 0e e0tiJe+NH cH treF/ie

65

de0fH/r+te +ncLeteEe ;(rticolul 1 .1<. 8M respectiv tre#uie s ntreprind aran>amentele or2anizatorice necesare n acest scop ;(rticolul 1 . <. 8olicitrile de constituire a unei EC( tre#uie s includ propunerile de +EcHt/ire + ecLi,eiA n plus fa de informaiile menionate n (rticolul 1% al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc ;(rticolul 1 .2<.
Are#uie s fie specificate n acord persoanele care alctuiesc ec:ipa. Ma>oritatea lor va fi reprezentat de ofieri ai or2anelor de aplicare a le2ii, dar ar mai putea e)ista 7i procurori 7i >udectori sau alte persoane. 8M tre#uie s ai# n vedere c:estiunea costurilor, inclusiv a indemnizaiilor zilnice ale mem#rilor ec:ipei. (rticolul 1% al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede c9 solicitrile de asisten reciproc tre#uie s indice, dup cum urmeaz9 autoritatea care efectueaz solicitarea, o#iectul 7i raiunea solicitrii, dac este posi#il, identitatea 7i naionalitatea persoanei implicate 7i, dac este
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'
necesar, numele 7i adresa persoanei creia tre#uie s i se trimit comunicri ;(rticolul 1%.1<. Comisiile ro2atorii menionate la (rticolele , % 7i 5 tre#uie, n plus, s specifice infraciunea 7i s conin un rezumat al faptelor ;(rticolul 1%.2<.

0e$bri Un ofici+E din SM n c+re o,ere+NH ecLi,+ coordone+NH i cond/ce activitile acesteia. Competena sa se sta#ile7te prin le2islaia naional.

Conducerea se va sc:im#a, n funcie de scopurile concrete respective, dac anc:etele sunt desf7urate n mai mult de un 8M.

Ec:ipa re0,ectH n totalitate EeKi0E+i+ SM n c+re f/ncione+NH. 1iderul ec:ipei i va ndruma, din c+nd n c+nd, pe ceilali mem#ri ai ec:ipei careGi pun n practic instruciunile, n funcie de condiiile n care a fost constituit ec:ipa ;(rticolul 1 . <. Mem#rii unei EC( dintrGun alt 8M ;JeJFrii det++i< pot fi ,reNeni +t/nci cMnd 0e i+/ JH0/ri de /rJHrire ,en+EH n 8M al operaiunii, dac liderul ec:ipei nu ia o alt decizie din motive speciale ;(rticolul 1 .%, 1 .5<.
.ormularea !motive speciale$ poate fi interpretat ca incluz+nd, de e)emplu, situaiile n care se o#in pro#e n cazuri care implic infraciuni se)uale, n special c+nd victimele sunt minore. 4rice decizie de a e)clude un mem#ru deta7at nu se poate #aza doar pe simplul fapt c mem#rul este strin. Cn anumite cazuri, e posi#il ca motive operative s formeze #aza unei astfel de decizii.

MeJFrii det++iA n #aza ncredinHrii +cord+te de Eider/E ecLi,eiA ,ot E/+ JH0/ri de /rJHrire ,en+EH n SM +E o,er+i/niiA n conformitate cu EeKi0E+i+ n+ion+EH + re0,ectiG/E/i SM ;(rticolul 1 .'<.

66

(cest lucru poate fi fcut cu apro#area autoritilor competente din 8M al operaiunii 7i din 8M care deta7eaz persoanele, 7i poate fi inclus n acordul de constituire al ec:ipei sau pot fi sta#ilite ulterior. 8e mai poate aplica n termeni 2enerali sau se poate limita la anumite cazuri sau circumstane specifice.

Un JeJFr/ det++t Ee ,o+te cere ,ro,riiEor 0+Ee +/toritHi n+ion+Ee 0H i+ JH0/riEe 0oEicit+te de ecLi,H. Cn aceast situaie, 8M al operaiunii nu mai tre#uie s nainteze o cerere de asisten, iar msurile relevante se analizeaz n conformitate cu condiiile aplica#ile n situaia unei anc:ete naionale ;(rticolul 1'.=<. (sistena unui 8M care nu a fost implicat n constituirea ec:ipei sau a unui 8tat ter tre#uie s fie solicitat de 8M al operaiunii, n conformitate cu re2ulile normale ale asistenei >udiciare ;(rticolul 1'.0<. En mem#ru deta7at poate ,+rt+I+ inforJ+iiEe di0,oniFiEe n ,ro,ri/E SMA care sunt relevante pentru cercetrile penale desf7urate de ctre EC(. 8ituaia se re2lementeaz prin le2islaia naional a acestuia 7i prin intermediul limitelor competenei sale ;(rticolul 1'.,<. 8M care au constituit EC( pot cdea de acord ca ,er0o+neEe tere ;care nu sunt reprezentani ai autoritilor lor competente< 0H ,o+tH E/+ ,+rte la activitile ec:ipei.
(sistena 7i e)periena suplimentare pot fi puse la dispoziie de ctre persoane din alte state sau or2anizaii internaionale, de ctre oficiali ai or2anismelor constituite conform AEE, cum ar fi Europol sau Euro>ust, n msura n care participarea acestora n cadrul acestor ec:ipe a fost autorizat. Protocolul din 20 noiem#rie 2//2 de modificare a Conveniei din 1,,5 privind nfiinarea Europol sta#ile7te #aza >uridic de participare a Europol n cadrul EC(. Poate fi avut, de asemenea, n vedere, participarea personalului Comisiei ;41(.<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'%

Persoanele tere au, n principal, un rol de spri>in sau consultativK nu li se permite s e)ercite funciile conferite mem#rilor, sau mem#rilor deta7ai, s utilizeze informaiile o#inute ca parte a ec:ipei, dac nu e)ist un acord n acest sens ntre 8M implicate.

Utilizarea in%or$aiilor InforJ+iiEe oFin/te EeKitiJ de ctre un mem#ru sau un mem#ru deta7at, c+ ,+rte + /nei E$AA care nu sunt disponi#ile n alt mod autoritilor competente ale 8M pot fi folosite doar9 U Cn 0co,/riEe ,entr/ c+re + fo0t con0tit/itH ecLi,+K U Cn #aza con0iJHJMnt/E/i +nterior +E SM unde +/ deGenit di0,oniFiEe inforJ+iiEeA pentru de,i0t+re+A cercet+re+ i /rJHrire+ ,en+EH + +Etor infr+ci/ni ;consimm+ntul nu poate fi acordat n situaiile n care utilizarea informaiilor ar pune

67

n pericol cercetrile penale din 8M sau n care 8M ar putea refuza asistena reciproc<K U 1a ,reGenire+ /nei +JeninHri iJedi+te i Kr+Ge E+ +dre0+ 0ec/ritHii ,/FEice, 7i fr a aduce atin2ere punctului anterior, dac /Eterior 0e de0cLide o /rJHrire ,en+EHK U Cn +Ete 0co,/riA d+cH SM c+re con0tit/ie ecLi,+ conGin +0/,r+ +ce0t/i +0,ect ;(rticolul 1'.1/<. R'*underea ci+il (i *enal a o%icialilor 'trini (rticolul 15 al Conveniei din 2/// prevede rH0,/ndere+ ,en+EH n ceea ce prive7te infraciunile comise de, sau mpotriva, oficialilor unui 8M care opereaz ntrGun alt 8M conform (rticolelor 12, 1 sau 1% ale Conveniei. Cn aceste situaii, oficialii sunt plasai n aceea7i poziie ca 7i oficialii 8M respectiv ;(rticolul se modeleaz pe (rticolul %2 al Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en<. (rticolul 1' al Conveniei din 2/// prevede aran>amentele n ceea ce prive7te soluionarea +ci/niEor ciGiEe care ar putea fi intentate din cauza operaiunilor efectuate de funcionarii unui 8M pe teritoriul unui alt 8M n conformitate cu (rticolele 12, 1 sau 1% ale Conveniei ;prevederea se modeleaz pe (rticolul % al Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en<. &e2ula de #az este c un 8M este inut rspunztor pentru orice daune cauzate de oficialii si n cursul operaiunilor ;(rticolul 1'.1<. Cu toate acestea, SM /nde +/ fo0t c+/N+te ,+K/FeEe treF/ieA n ,riJH in0t+nHA 0H coJ,en0eNe +0tfeE de d+/ne n +ceE+i Jod c+ i n c+/NeEe n+ion+Ee ;(rticolul 1'.2<. Cellalt 8M tre#uie s ram#urseze complet orice daune pltite prilor vtmate sau persoanelor care au solicitat acest lucru n numele primelor ;(rticolul 1'. <. 8M unde au avut loc pa2u#ele nu mai tre#uie s mai intenteze 7i alte aciuni n afara celor pentru ram#ursare 7i n numele prilor tere, cum ar fi oficialii care au desf7urat respectivele operaiuni ;(rticolul 1'.%<. &adrul juridic naional Cn RoJMni+A (rticolul 1', al 1e2ii nr. /2J2//% modificate, destinat punerii n practic a 3C privind EC(, repet aproape literal prevederile acesteia privind re2lementarea constituirii, precum 7i a procedurii aplica#ile funcionrii EC(.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'5

EC( pot fi constituite pentru a facilita soluionarea comisiilor ro2atorii, ntrGun scop anume 7i pentru o durat limitat de timp, care poate fi prelun2it de comun acord. Are#uie s se convin asupra

68

componenei acestora ;(rticolul 1', alin. 1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 4 EM( poate fi constituit n special n urmtoarele situaii9 a< procedurile aflate pe rol cu 8tatul solicitant necesit cercetri dificile 7i solicitante, care au le2turi cu am#ele stateK #< un numr de state desf7oar cercetri cu privire la anumite fapte penale, iar circumstanele dosarului necesit aciuni coordonate, concertate n statele implicate ;(rticolul 1',.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 4ricare dintre statele implicate poate face o cerere de constituire a unei EC(, care tre#uie s fie constituit n unul din 8tatele n care se estimeaz c vor fi desf7urate anc:etele ;(rticolul 1',. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Are#uie convenit asupra componenei ec:ipeiK persoanele desemnate de &om+nia au calitatea de mem#ri, iar cele desemnate de 8tatul ;8tatele< strin;e< de mem#ri deta7ai ;(rticolele 1',.%, 1',.5 ale 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. MeJFrii det++i +/ dre,t/E 0H fie ,reNeni +t/nci cMnd 0e i+/ JH0/ri ,roced/r+EeA n condiiiEe n c+re Eider/E ecLi,ei n/ i+ o deciNie diferitH ;(rticolul 1',.= al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 3ac EC( necesit ca anumite msuri procedurale s fie ndeplinite n 8tatul solicitant, atunci mem#rii deta7ai pot solicita propriilor lor autoriti competente luarea acestor msuri ;(rticolul 1', alin. 0 din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<. 4 EC( opereaz n &om+nia dac9 U %ider/E ecLi,ei re,reNintH +/torit+te+ I/dici+rH coJ,etentH roJMnH K U Ec:ipa 7i desf7oar operaiunile n conformitate cu le2islaia rom+n. Mem#rii, 7i mem#rii deta7ai, ai ec:ipei i de0fHo+rH +ctiGitHiEe fiind cond/i de Eider ;(rticolul 1', alin. ' al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 5nformaiile o#inute le2itim de un mem#ru sau de un mem#ru deta7at, parte a unei EC(, care altfel nu ar fi fost disponi#ile autoritilor competente din 8tatele implicate pot fi folosite9 U Cn scopurile pentru care a fost constituit ec:ipaK U Cn funcie de consimm+ntul 8tatului undeGau fost o#inute, pentru depistarea, cercetarea sau urmrirea penal a altor fapte penaleK U Pentru a mpiedica o ameninare imediat 7i 2rav la adresa securitii pu#lice 7i fr a aduce atin2ere prevederilor punctului anteriorK U Cn alte scopuri, n msura n care 8tatele care alctuiesc ec:ipa convin asupra acestui lucru ;(rticolul 1',.1/ al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Mem#rul deta7at al unei EC( poate, n conformitate cu le2islaia sa naional 7i n cadrul limitelor competenei sale, s furnizeze ec:ipei informaiile disponi#ile n 8tatul care lGa deta7at, n scopurile cercetrilor penale desf7urate de ec:ip ;(rticolul 1',., al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

E8e$*le de tran'*unere (i din *ractica /0 Conform unui raport al Comisiei din 2//5 ;6ru)elles, =.1.2//5, C4M;2//%< 050 final< do+r trei SM ;&+neJ+rc+A %etoni+ i 9inE+nd+< +do,t+0erH EeKi0E+i+ de tr+n0,/nere + &$

69

,riGind E$A E+ terJen/E fiD+t. Enele 8M transpuseser 3C n le2islaiile naionale, cu mai mult sau mai puin acela7i coninut ca 7i 3C ;8pania, Portu2alia<, n timp ce altele 7iGau modificat prevederile e)istente sau au adoptat le2islaie unde au prevzut re2uli noi ;3anemarca, .rana, 1etonia, En2aria, (ustria, .inlanda, 8uedia<. En 8M ;M6< a afirmat c doar anumite prevederi tre#uiau puse n aplicare, n timp ce altele fuseser transpuse prin intermediul unei Circulare. 3eoarece Circulara nu are for >uridic de o#li2ativitate, sGa considerat c prevederile relevante nu respectau 3C. Arei 8M ;-ermania, 1ituania 7i Malta< au adoptat perspectiva conform creia nu era necesar o le2islaie specific pentru punerea n practic a 3C. CntrGun 8M ;4landa< le2islaia e)istent permite constituirea EC( !cu condiia ca acest lucru s fie prevzut ntrGun tratat sau Convenie$K cu toate acestea, 3C nu
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'' constituie o convenie ;prin contrast cu (rticolul 1 al Conveniei din 2/// n prezent<. SP+ con0ider+t cH J+Iorit+te+ EeKi0E+iei tr+n0,/0e n/ re0,ectH n tot+Eit+te cerinele 3C. EDeJ,E/5 tr+n0,/nere+ re+EiN+tH de A/0tri+ (ustria a pus n practic 3C prin intermediul (rticolelor '/, '1, '2 7i =' ale le2ii privind e)trdarea 7i asistena reciproc dintre 8M ale EE ;6undes2esetz Z#er die >ustizielle [usammenar#eit in 8trafsac:en mit den Mit2liedstaaten der Europ\isc:en Enion ]EEGJ[-^, care a intrat n vi2oare n data de 1 mai 2//%<. (rticolul '/.1 al EEGJ[- conine mai mult sau mai puin aceea7i formulare ca 7i (rticolul 1.1 al 3C. 8in2ura diferen este c se afirm c !scopul, durata 7i alctuirea$ ec:ipei pot fi modificate de comun acord de ctre 8M implicate. .ormularul de solicitare a constituirii unei EC( este furnizat n (ne)a 5D la EEGJ[- care are acela7i coninut ca 7i formularul din &ecomandarea Consiliului din 0 mai 2// . Cn ceea ce prive7te constituirea ec:ipei n (ustria, (rticolul '1 prevede c autoritatea >udiciar competent, la solicitarea procurorului, tre#uie s su2ereze autoritii >udiciare competente strine s se constituie o EC(. Cererea tre#uie s fie naintat mem#rului naional al Euro>ust, Pre7edintelui Curii de Prim 5nstan, Lefului Parc:etului 7i autoritii poliiene7ti competente. (utoritatea poliieneasc poate indica 7i ali participani. Judectorul

70

competent austriac, la solicitarea procurorului, conduce 7i susine din punct de vedere or2anizatoric ec:ipa nfiinat s activeze n (ustria. Competenele mem#rilor deta7ai se sta#ilesc n funcie de 1e2ea (ustriac de Procedur Penal. Cn situaia n care prezena oficialilor strini poate pune n pericol anc:eta, liderul ec:ipei poate decide s opereze fr ace7tia. Conform (rticolului 50, instituiile altor 8M nu pot desf7ura cercetri n (ustria n a#sena unui acord multilateral. 4peraiunea tre#uie s fie desf7urat su# conducerea autoritilor austriece. Cn urma solicitrii unui alt 8M, >udectorii, procurorii 7i oficialii, precum 7i avocaii pot s ia parte la procedurile de asisten reciproc. (rticolul =' se ocup de constituirea ec:ipei n strintate 7i de posi#ilitatea ca autoritile >udiciare austriece s participe la ec:ipele constituite ntrGun alt 8M, dac infraciunea se pedepse7te conform le2ii austriece 7i se afl n competen austriac. 5nformaiile o#inute n cursul operaiunilor desf7urate n (ustria pot fi utilizate de ceilali participani la ec:ip n cadrul limitelor prevzute de (J&. 3ac nu se prevede altfel prin le2islaia 8M unde opereaz ec:ipa, informaiile str+nse care nu sunt disponi#ile n (ustria pot fi folosite doar n scopurile pentru care a fost constituit ec:ipa, precum 7i pentru a mpiedica o ameninare imediat 7i 2rav la securitatea pu#lic. Cu toate acestea, 8M pot a>un2e la un altfel de acord n acest sens. Pot face parte din ec:ipa care opereaz n (ustria 7i alte persoane n afara reprezentanilor autoritilor competente, n #aza consimm+ntului fiecrui mem#ru, n conformitate cu celelalte condiii de ndeplinit n cadrul asistenei >udiciare reciproce ;(rticolul '1<. Cn (rticolul 5,.2 al EEGJ[- se prevede c oficialii altor 8M sunt asimilai oficialilor austrieci n ceea ce prive7te infraciunile comise mpotriva lor sau de ctre ei. (rticolul 5,.2G5 alin. are acela7i coninut ca 7i (rticolul al 3C.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'= Evaluare9 "u a fost posi#il evaluarea punerii n practic a (rticolelor 1.5 7i 1.', deoarece (rticolul '1, care se refer la competenele mem#rilor deta7ai, se refer totodat la le2islaia naional austriac ce nu a fost trimis Comisiei. Cn ceea ce prive7te alte aspecte, 3C pare s fie destul de #ine pus n practic, c:iar dac nu e)ist nicio prevedere cu privire la

71

(rticolele 1.= 7i 1.0, iar prevederile referitoare la utilizarea informaiilor nu respect ntrutotul (rticolele 1., 7i 1.1/ ale 3C. Posi#ilitatea de a participa la o ec:ip este limitat, n conformitate cu autoritile >udiciare austriece9 fapta tre#uie s fie incriminat penal conform le2islaiei austriece 7i tre#uie s se afle n raza competenei austriece. Cn ceea ce prive7te participarea la ec:ipa mi)t a persoanelor care nu sunt reprezentani ai 8M implicate, (rticolul '1 nu prea respect (rticolul 1.12 al 3C, deoarece prevede c e necesar acordul fiecrui mem#ru al ec:ipei, n loc de acordul 8M implicat. &eferirea la formular de la (rticolul '/ ;(ne)a 5D are acela7i coninut dup cum se solicit n &ecomandarea Consiliului 7i se ocup 7i de (rticolele 1.=, 1.0 7i 1.,< va asi2ura, pro#a#il, o #un punere n practic. (rticolele 2 7i au fost pe deplin transpuse. Cn ceea ce prive7te practica, conform rspunsurilor la un c:estionar al &JE distri#uit n 2//' de pre7edinia austriac, J/Ete SM ncH n/ +/ +G/t n Gedere forJ+re+ /nei E$A. (numite 8tate leGau descris ca implic+nd mult prea mult #irocraieK altele au susinut c interesele disparate ale 8M implicate le pot u7or neutraliza avanta>ele. (u mai fost su#liniate 7i pro#lemele lin2vistice, costurile 7i dificultile sc:im#urilor de informaii. EDeJ,Ee din ,r+ctic+ SM 'erJ+ni+ are p+n n prezent puin e)perien cu EC(. Cu toate acestea, se va acorda din ce n ce mai mult atenie utilizrii EC(, n special n etapa de anc:ete su# acoperire referitoare la 2rupurile de infractori 7i crima or2anizat. 3e e)emplu, n conte)tul unei proceduri de urmrire penal iniiate de parc:etul din *am#ur2, n cursul creia au tre#uit desf7urate cercetri anevoioase 7i costisitoare, coordonate cu alte St+te UE, Euro>ust a su2erat constituirea unei EC( su# conducerea parc:etului din *am#ur2. "e2ocierile relevante cu celelalte 8M ale EE 7i Euro>ust au fost constructive 7i au produs repede un consens. Proiectul de (cord pentru EC( a fost apro#at de prile contractateK urmau s ai# loc 7i alte pro2rese. P+n n prezent au fost constituite dou EC( n 6randen#ur2, cu implicare ,oEoneNHA c:iar anterior intrrii n vi2oare a normelor naionale de punere n practic a 3CK ec:ipele opereaz n #aza unui tratat #ilateral dintre -ermania 7i Polonia privind cooperarea n re2iunile de frontier. Cn nici una dintre situaii nu au efectuat mem#rii EC( cercetri n 8tatul

72

strin. 1a iniiativa unei fore multidisciplinare operative de nivel nalt, olandezoG 2ermane, n care a fost de asemenea implicat contactul &JE din landul 8a)onia de Jos, sGa avut n vedere constituirea unei E*(M cu OE+nd+ n cadrul unei proceduri de urmrire penal comple)e. ( fost ulterior sta#ilit 7i un odus o$erandi. (u mai fost avute n vedere EC( 7i n alte dou cazuri. Cu toate acestea, sGa a#andonat punerea lor n practic, n parte deoarece au devenit necesare aciunile concrete. Prin
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

'0 intermediul (J& au fost puse n practic foarte repede 7i alte msuri necesare de spri>in transfrontalier. S,+ni+ are o important e)perien de cola#orare cu &epu#lica 9r+nceNH n materia terorismului. Cn prezent funcioneaz n acest domeniu trei EC( ;terorism EA(<, iar statele sunt n curs de a crea o alt ec:ip n domeniul terorismului islamic. Mai e)ist 7i alte dou EC( cu .rana n materia traficului de dro2uri. 8pania ntreine preocupri referitoare la nevoia de identificare total ;prenume, nume de familie, adres....< a mem#rilor EC( n documentele referitoare la rezultatele operaiunii respectivei EC(. (ceste documente tre#uie s fie introduse n cursul procedurii penale spaniole 7i tre#uie s se afle la dispoziia oricrei pri interesate solicitante, inclusiv a avocatului aprrii n cazul mem#rilor EA(. Consider c EC( ar tre#ui s ai# doi 7efi9 un procuror sau un >udector pentru scopurile >udiciare 7i un ofier de poliie ca 7ef de operaiuni. Cn 9inE+nd+A pro#lemele referitoare la o operaiune a EC( ;#azate pe Convenia "apoli 55< au fost reprezentate de diferitele interese ale rilor, de e)emplu ierar:izarea diferitelor ramuri ale anc:etei, din punctul de vedere al importanei 7i ur2enei, ceea ce a cauzat conflicte ntre statele participante. (u mai aprut 7i pro#leme care au fost cauzate de discrepanele dintre le2islaii. 8c:im#ul de informaii cu o ar, autoritate sau ofier care nu ine de EC( ar putea deveni o pro#lem. En astfel de sc:im# de informaii tre#uie s fie desf7urat n #aza utilizrii de solicitri de asisten >udiciar. CntrGun astfel de sc:im# de informaii pot s fie scpate din vedere informaii importante. Cn plus, e)ist pro#leme cu sc:im#ul de informaii 7i

73

la nivel naional, de e)emplu, ntre Poliie 7i Dam sau ntre 6iroul "aional de 5nvesti2aii 7i poliia local. 4fierii strini au efectuat audieri n alte state mem#re ale EC(. .inlanda a propus de mai multe ori constituirea unei EC(, ns solicitrile au fost respinse din raiunile urmtoare9 @ e mult prea scump, @ dosarul era mult prea important pentru a testa un astfel de instrument nou, @ au e)istat pro#leme lin2vistice, @ cealalt parte a preferat tipul tradiional de cooperare 7i anc:eta mi)t ntrGun 2rup neGoficializat. Cn plus, nu prea sGa dorit n 2eneral acest lucru, din raiuni neidentificate. Cn 2eneral, .inlanda ncura>eaz constituirea EC(. Cn fe#ruarie 2//', a fost numit un comitet finlandezoGestonian pentru a studia posi#ilitatea de cre7tere a cooperrii n cadrul EC(. 4 iniiativ de constituire a unei EC( funcionale a venit din partea 6ri2zilor "aionale de Com#atere a 5nfracionalitii din OE+nd+ i M+re+ rit+nie. 3osarul pentru care a fost constituit EC( sGa referit la o urmrire penal din M6, n cadrul creia fuseser primite informaii referitoare la o cantitate important de dro2uri reinut n 4landa. 8Ga su2erat s se constituie o EC( olandezoG#ritanic. Etapa urmtoare a fost reprezentat de le2tura sta#ilit ntre Parc:etele am#elor state 7i reprezentanii Euro>ust din am#ele state. 3up ce sGa a>uns la un acord conform cruia dosarul cercetat de "C8E_ ;6ri2ada "aional de Com#atere a 5nfracionalitii (n2lia 7i Yara -alilor< reprezenta o situaie corespunztoare,
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

', M6 a efectuat o solicitare oral ctre oficialii olandezi pentru a primi a>utor 7i spri>in n anc:etarea laturii olandeze a acestei spee, n timp ce partea din Marea 6ritanie a cercetrii nu a reprezentat o#iectul EC( 7i a rmas s fie investi2at n Marea 6ritanie. En prim (cord cu privire la Constituirea unei EC( a fost redactat n data de 2% noiem#rie 2//%, iar acesta a fost ulterior nlocuit printrGo versiune modificat, din 1= ianuarie 2//5. (ctorii de #az au fost implicai n stadiul preliminar 7i, n mare msur, au fost aceia7i cu cei care au participat 7i la EC(. Cnainte sG7i preia EC( misiunea la mi>locul lunii ianuarie 2//5, mem#rii si au participat timp de o sptm+n la o sesiune de pre2tire preliminar 7i interaciune a colectivului. 1a fel ca n cazul celorlalte proiecte de EC( prezentate mai sus, cele dou o#iective @ de com#atere a infracionalitii 7i de constituire a unei Ec( @ au fost,

74

de asemenea, formulate 7i pentru EC( pe dro2uri. 3up constituirea EC( pe dro2uri, au fost arestate mai multe persoane n Marea 6ritanie 7i n 4landa, unele dintre acestea fiind ulterior condamnate. C+teva c:estiuni referitoare la aceast EC( au fost prezentate ntrG un dosar n instan n 4landa. Cn afar de asta, au fost confiscate sume mari de #ani n 4landa. EC( a funcionat timp de apro)imativ trei luni ;&i>Hen, :ttp9JJNNN.utrec:tlaNrevieN.or2<. EDercii/ ,r+ctic D ru2m s discutai 7i s completai modelul de acord ;(ne), .ormularul < #azat pe un dosar ima2inar de trafic cu dro2uri ntre (ustria 7i &om+nia. c2 AncLeteEe 0/F +co,erire ;ArticoE/E 4>< Sit/+ie )el4ia 7 Fran+a 7 S$ania* Anchetele sub aco$erire 7 coo$erarea cu o/i+erii de le4tur 6iroul #el2ian de 5nvesti2aii a desc:is un dosar de urmrire penal a unei or2anizaii criminale implicate activ n traficul de dro2uri, 7i n cadrul creia a fost posi#il infiltrarea unui ofier de poliie. -raie activitii depuse de punctele de contact ale &JE francez 7i spaniol, ofierul su# acoperire a putut sG7i continue activitile n teritoriile relevante. 5ntervenia lor a constat, n special, n sta#ilirea feza#ilitii din punct de vedere >uridic, spri>inul n redactarea comisiilor ro2atorii necesare, precum 7i o#inerea acordului autoritilor >udiciare, competente pe plan local, de a autoriza o astfel de practic. 4fierii de le2tur #el2ieni situai n Paris 7i Madrid au fost folosii n diferitele stadii ale anc:etei. En element de noutate din Convenia din 2/// este prevederea anc:etelor su# acoperire ;care au fost, cu toate acestea, stipulate 7i n (rticolul 2 al Conveniei privind asistena reciproc 7i cooperarea dintre administraiile vamale ;"apoli 55< din 10 decem#rie 1,,=<. (nc:etele su# acoperire reprezint activitile ofieriEor de ,oEiie ;a2eni su# acoperire<, care ar tre#ui s #eneficieze de pre2tire special, s intervin 0ecret sau su# o identit+te f+E0H pe teritoriul mai multor state, pentru a infiEtr+ o ree+ infr+cion+EH cu scopul de a o#ine informaii sau de a a>uta la identificarea 7i reinerea mem#rilor reelei.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

=/ 8tatul solicitant 7i 8tatul solicitat tre#uie 0H c+dH de +cord s se a>ute unul pe cellalt ;(rticolul 1%.1<.
Prin contrast cu livrrile suprave2:eate, anc:etele su# acoperire nu se limiteaz la infraciunile pentru

75

care se poate solicita e)trdareaK cu toate acestea, n practic se vor limita la cele mai 2rave infraciuni. Cn lumina aplicrii principiilor le2alitii, su#sidiaritii 7i proporionalitii, anc:etele su# acoperire ar tre#ui s fie o e)cepie. (rticolul 1% face posi#ile mai multe lecturi9 1. En 8M poate solicita ca unul dintre a2enii si su# acoperire s intervin pe teritoriul unui alt 8M, sau 2. poate solicita 8tatului respectiv spri>in prin intermediul trimiterii unuia dintre a2enii proprii. . En 8tat poate solicita !s mprumute$ un a2ent su# acoperire ntrGun proces naional dac nu are un lucrtor cu profilul necesar pentru infiltrarea proiectat.

(utoritile competente ale SM 0oEicit+t decidA n funcie de 0it/+i+ indiGid/+EHA av+nd n vedere EeKi0E+i+ i ,roced/riEe n+ion+Ee . 8M implicate tre#uie 0H c+dH de +cord cu privire la d/r+t+ anc:etei su# acoperire, condiiiEe detaliate 7i 0t+t/t/E I/ridic +E ofieriEorA av+nd n vedere EeKi0E+i+ i ,roced/riEe n+ion+Ee ;(rticolul 1%.2<. Ei se asi2ur c anc:eta su# acoperire este pre2tit 7i suprave2:eat 7i ntreprind toate aran>amentele le2ate de securitatea ofierilor care acioneaz su# acoperire sau su# o identitate fals ;(rticolul 1%. <. (nc:etele su# acoperire se desf7oar n conformitate cu EeKi0E+i+ i ,roced/riEe n+ion+Ee +Ee SM pe teritori/E cHr/i+ +re Eoc +ncLet+ 0/F +co,erire ;e)cepie de la (rticolul %.1 al Conveniei din 2///< ;(rticolul 1%. <.
8M poate lua decizia de a nu aplica (rticolul 1% al Conveniei din 2/// printrGo rezerv care poate fi retras ulterior ;1%.%<.

Cererile de asisten conform (rticolelor 12, 1 7i 1% al Conveniei din 2///, pot, n mod e)cepional, s fie transmise ntre o autoritate >udiciar sau o autoritate central dintrGun 8M 7i o autoritate poliieneasc sau vamal din alt 8M, n situaia n care acestea sunt competente ;(rticolul '.5<.
(ceast prevedere are drept scop s mpiedice apariia conflictelor de competen, deoarece n anumite 8M li se rezerv serviciilor de poliie folosirea anumitor te:nici speciale de anc:et. Cn RoJMni+, (rticolul 1'0 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate prevede posi#ilitatea anc:etelor su# acoperire9 &om+nia 7i un stat strin pot cdea de acord s se asiste unul pe cellalt n situaii de anc:ete desf7urate de ofieri su# acoperire ;(rticolul 1'0.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (utoritile competente rom+ne iau decizia, n fiecare situaie individual, n conformitate cu le2islaia rom+n ;(rticolul 1'0.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Conform le2islaiei rom+ne, &om+nia 7i

76

autoritile >udiciare strine tre#uie s convin asupra modalitilor concrete de desf7urare a anc:etei 7i asupra statutului >uridic al ofierilor implicai ;(rticolul 1'0. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

d2 AEte forJe de +0i0tenH Convenia din 2/// prevede 7i alte forme de asisten >udiciar, cum ar fi restituirea #unurilor o#inute prin mi>loace infracionale ;(rticolul 0<, transferul temporar al persoanelor deinute ;(rticolul ,<, audierile prin videoconferin ;(rticolul 1/< 7i teleconferin ;(rticolul 11<, precum 7i interceptrile de telecomunicaii ;(rticolele 1=G22<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

=1 Re'tituirea bunurilor obinute *rin $ijloace in%racionale 3Articolul :4 Sit/+ie Fran+a 7 Polonia 7 Ger ania* in/rac+iuni /inanciare Cn cadrul unei anc:ete 2ermane privind un escroc e)trem de versat care aciona la nivel internaional, au tre#uit e)ecutate circa 2/ de perc:eziii simultane n -ermania, Polonia 7i .rana. 1a solicitarea unui cole2 2erman, a fost posi#il s se ia le2tura cu procurorul competent pe plan local, precum 7i cu >udectorul de instrucie prin intermediul punctului de contact francez al &JE. &eprezentantul punctului de contact 2erman a primit autorizaia s participe la e)ecutarea unei comisii ro2atorii n .rana 7i cola#orarea a fost e)celent. Pro#ele ridicate ;calculator, dispozitive media electronice 7i documente< au putut fi imediat aduse n -ermania de ctre reprezentantul punctului de contact. 8olicitrile privind restituirile se refer la punerea E+ di0,oNii+ St+t/E/i 0oEicit+nt + F/n/riEor oFin/te ,rin JiIEo+ce infr+cion+Ee ;de e)emplu, #unuri furate< 7i KH0ite ntrP/n +Et SM, fr a aduce atin2ere drepturilor terilor de #un credin, n vederea returnrii acestora proprietarilor lor de drept ;(rticolul 0.1<.
Prevederea i permite 8M, dar nu l o#li2, s pun n practic cererea. 8M solicitat ar putea, de e)emplu, s refuze o cerere n situaia n care #unurile au fost indisponi#ilizate n scopuri pro#atorii n respectivul 8M. Prevederea nu are drept scop s aduc modificri le2islaiei naionale privind confiscareaK se refer la #unurile de>a 2site sau ridicate 7i se limiteaz la situaiile n care nu e)ist ndoial cu privire la proprietarul de drept al acestora.

Partea solicitat poate ren/n+ E+ dre,t/E de n+,oiere a #unurilor transmise n cursul e)ecutrii unei comisii ro2atorii, n condiiile prevzute n (rticolele 7i ' ale Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc, n 0co,/E de + f+ciEit+ n+,oiere+ +ce0tor+ cHtre

77

,ro,riet+r/E Eor de dre,tA din nou, fr a aduce atin2ere drepturilor terilor de #un credin ;(rticolul 0.2<.
ArticoE/E " al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede, printre altele, ca solicitrile s fie e)ecutate n conformitate cu le2islaia 8tatului solicitat. ArticoE/E 3 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede c9 Partea solicitat poate nt+rzia transmiterea oricrui #un, nscris, document solicitat dac are nevoie de #unul, nscrisul sau documentele respective n le2tur cu unele proceduri penale n curs de desf7urare. 4rice #un, precum 7i nscrisurile sau documentele ori2inale, transmise n scopul e)ecutrii unei comisii ro2atorii, tre#uie napoiate de ctre Partea solicitant Prii solicitate c+t mai cur+nd cu putin, n situaia n care Partea solicitat nu renun la napoierea acestora.

3ac a renunat la acest drept, 8M solicitat nu tre#uie s e)ercite niciun drept de 2aranie sau de compensare conform le2islaiei fiscale sau vamale aplica#ile #unurilor respective ;(rticolul 0. <K cu toate acestea, renunarea la acest drept nu tre#uie s mpiedice ca 8M solicitat s perceap ta)ele sau impozitele datorate de proprietarul de drept al #unurilor.
RoJMni+ poate nt+rzia napoierea acestor #unuri, nscrisuri sau documente solicitate, dac are nevoie de acestea n le2tur cu unele proceduri penale n curs de desf7urare ;(rticolul 1'%.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

=2
4rice #un, precum 7i nscrisurile sau documentele iniiale, transmise n scopul e)ecutrii comisiilor ro2atorii, tre#uie napoiate n &om+nia c+t mai cur+nd cu putin, numai dac nu se renun la acest drept la napoiere ;(rticolul 1'%.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

5ran'%erul te$*orar al *er'oanelor deinute 3Articolul ;4 Persoana deinut pe teritoriul unui 8M care a solicitat o urmrire penal poate fi tr+n0fer+tH teJ,or+r ,e teritori/E SM unde va avea loc +ncLet+ ;de e)emplu, confruntare, reconstituire, recunoa7terea locurilor<, dac sunt de acord autoritile competente ;(rticolul ,.1<.
Aransferul temporar al persoanelor deinute ctre 8M solicitat a fost posi#il, n afara tratatelor #ilaterale, 7i n #aza (rticolului 11 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc, unde sunt prevzute 7i motivele de refuz. Aransferul poate fi refuzat dac persoana deinut nu e de acordK dac prezena sa e necesar n cursul procedurilor de urmrire penal n curs de desf7urare pe teritoriul Prii solicitateK dac transferul i poate prelun2i starea de reinere, sau dac mai sunt 7i alte raiuni importante pentru a nu transfera persoana pe teritoriul Prii solicitante ;(rticolul 11.1<. Partea

78

contractant poate refuza s acorde tranzitul propriilor ceteni ;(rticolul 11.2<. (rticolul , al Conveniei din 2/// completeaz (rticolul 11 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc.

8M tre#uie s conGinH asupra +r+nI+JenteEor le2ate de transferul temporar 7i asupra d+tei E+ c+re treF/ie n+,oi+tH ,er0o+n+ pe teritoriul 8M solicitant ;(rticolul ,.2<. Cn situaia n care este solicitat consimm+ntul deinutului, tre#uie pus fr nt+rziere la dispoziia 8M solicitat con0iJHJMnt/E 0cri0 sau o copie a acestuia ;(rticolul ,. <.
(rticolul ,.' al Conveniei din 2/// i permite unui 8M s declare c are nevoie de consimm+ntul unui arestat sau c necesit un astfel de consimm+nt n anumite condiii e)trem de precise.

&/r+t+ +re0t/E/i ,reGentiG pe teritoriul 8M solicitat tre#uie s fie ded/0H din ,erio+d+ de detenie de pe teritoriul 8M solicitant ;(rticolul ,.%<. 8e aplic prevederile (rticolelor 11.2 7i 11. , 12 7i 2/ ale Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc. (ceste prevederi se refer la aran>amentele de tranzit n scopul transferurilor de persoane deinute, 7i 2aranteaz c persoanele transferate sunt arestate preventiv 7i pe teritoriul 8tatului solicitat 7i pe cel al 8tatului de tranzit 7i au imunitate n ceea ce prive7te urmririle penale pentru infraciunile anterioare 7i sunt scutii de c:eltuieli.
(rticolele 11.2 7i 11. ale Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc prevd9 fr a aduce atin2ere prevederilor (rticolului 2, ntrGun dosar conform (rticolului 11.1, tranzitul persoanei aflate n arest preventiv pe teritoriul unui 8tat ter, Parte la prezenta Convenie va fi apro#at n #aza solicitrii, nsoite de toate documentele necesare, transmise de Ministerul Justiiei din Partea solicitant ctre Ministerul Justiiei din Partea pe teritoriul creia se solicit tranzitul. 4 Parte Contractant poate refuza s acorde tranzitul propriilor si ceteni ;(rticolul 11.2<. Persoana transferat tre#uie s rm+n n arest pe teritoriul Prii solicitante 7i, dac este aplica#il, pe teritoriul Prii pe unde se solicit tranzitul, n situaia n care Partea de la care sGa solicitat transferul face o cerere n scopul eli#errii persoanei ;(rticolul 11. <. Cn ceea ce prive7te (rticolul 12 al Conveniei 1,5, privind (sistena &eciproc ;imunitile martorilor sau ale e)perilor 7i ale inculpailor<, consultai 8eciunea 55.(.2.c. (rticolul 2/ al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc prevede9 fr a aduce atin2ere prevederilor (rticolului 1/. ;avansul pentru c:eltuieli<, e)ecutarea solicitrilor de asisten reciproc nu tre#uie s ai# drept consecin ram#ursarea c:eltuielilor, cu e)cepia celor datorate participrii e)perilor pe teritoriul Prii solicitate sau transferului unei persoane deinute, desf7urat n conformitate cu (rticolul 11.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

79

=
Cn RoJMni+A transferul temporar al persoanelor deinute ,e teritori/E St+t/E/i 0oEicit+nt se re2lementeaz prin (rticolul 10/ al 1e2ii nr. /2J2//% modificate. Persoana deinut a crei nfHi+re c+ J+rtor sau n scopurile unei confruntri este cerut de autoritile >udiciare solicitante tre#uie s fie transferat temporar pe teritoriul 8tatului respectiv, cu condiia ca respectiva persoan s fie triJi0H n+,oi n intervalul stipulat de ctre autoritatea >udiciar solicitat 7i fr a aduce atin2ere prevederilor (rticolului 1=, ;imunitile martorilor sau ale e)perilor< n msura n care acestea sunt aplica#ile ;(rticolul 10/.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Cn cazul solicitrilor la autoritile >udiciare rom+ne, competena de soluionare i revine in0t+nei ,e r+N+ cHrei+ 0e +fEH Eoc/E de detenie . 5nstana tre#uie s dispun +/diere+ persoanei aflate n arest preventiv, n ,reNen+ /n/i +Goc+t ales sau numit din oficiu, precum 7i a unui inter,retA acolo unde se impune, n c+Jer+ de con0iEi/A cu participarea procurorului. Per0o+n+ dein/tH treF/ie 0H fie inforJ+tH cu privire la o#iectul solicitrii 7i ntre#at dac este de +cord s fie transferat temporar n teritoriul 8tatului solicitant pentru a fi audiat ca martor. (ceast declaraie tre#uie s fie nre2istrat n nc:eierea semnat de pre7edintele completului de >udecat, de 2refier, interpret 7i de inculpat ;(rticolul 10/.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 3ac persoana deinut n/ con0iJteA atunci instana tre#uie s ordone respin2erea solicitrii. 4 astfel de :otr+re este definitiv 7i se transmite Ministerului Justiiei n interval de %0 de ore de la pronunare ;(rticolul 10/. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 3ac persoana deinut con0iJte s fie transferat temporar, atunci instana tre#uie 0H Gerifice d+cH 0/nt nde,Einite condiiiEe de ref/N +E tr+n0fer/E/i 7i tre#uie s dispun acceptul sau refuzul solicitrii, dup caz. Procurorul competent poate face recurs la aceast :otr+re, n interval de 2% de ore de la pronunare. &ecursul tre#uie soluionat n interval de zile ;(rticolul 10/.% al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. *otr+rea tre#uie comunicat Ministerului Justiiei n interval de 2% de ore dup ce devine definitiv. Mini0ter/E !/0tiiei informeaz autoritatea central a 8tatului solicitant cu privire la :otr+rea autoritii >udiciare rom+ne. *otr+rea instanei n ceea ce prive7te transferul temporar al persoanei deinute se comunic Ministerului 5nternelor 7i &eformei (dministrative, care asi2ur aducerea su# escort a persoanei aflate n arest preventiv ;(rticolul 10/.5 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Tr+n0fer/E ,o+te fi ref/N+tA d+cH5 U Prezena sa este necesar n cursul procedurilor penale n curs de desf7urare pe teritoriul &om+nieiK U Aransferul i poate prelun2i starea de arestK U E)ist alte raiuni de nedep7it n sensul transferului su pe teritoriul 8tatului solicitant ;(rticolul 10/.' al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

80

Persoana transferat rHJMne n 0t+re de +re0t pe teritoriul 8tatului solicitant, 7i, dac e necesar, pe teritoriul 8tatului solicitat pentru tranzit, n situaia n care autoritatea >udiciar rom+n competent nuGi solicit punerea n li#ertate, n condiiile Codului de Procedur Penal ;(rticolul 10/.= al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 8ituaia se aplic de aceea7i manier 7i dac &om+nia este 8tatul solicitant ;(rticolul 10/., al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 1ocul unde tre#uie adus persoana deinut n 8tatul solicitant 7i unde tre#uie s fie preluat de 8tatul solicitant tre#uie s fie /n ,/nct rom+n de trecere + frontierei. Persoana aflat n arest preventiv tre#uie s fie adus 7i preluat su# escort. Ministerul 5nternelor 7i &eformei (dministrative asi2ur aducerea 7i preluarea, inform+nd n acest sens Ministerul Justiiei ;(rticolul 10/.0 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Cn cazul solicitrilor naintate de autoritile >udiciare rom+ne, cu e)cepia situaiei n care persoana este un cetean rom+n sau un apatrid cu domiciliul n &om+nia, sau dac fapta nu reprezint o infraciune conform le2islaiei rom+ne, dreptul de tranzitare a teritoriului unui 8tat ter de ctre persoana deinut tre#uie s fie acordat la solicitarea Ministerului Justiiei naintat unei autoriti centrale din 8tatul cruia i se solicit apro#area tranzitrii. 4 astfel de solicitare tre#uie s fie nsoit de toate documentele necesare ;(rticolul 10/.1/ din 1e2ea nr. /2J2//% modificat<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

=%
Aransferul temporar al persoanelor deinute cHtre teritori/E St+t/E/i 0oEicit+t se re2lementeaz conform (rticolului 101 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate. 3ac solicitarea de asisten >udiciar presupune luarea unor anumite msuri procedurale pentru care este necesar prezena unei persoane arestate preventiv n &om+nia, autoritatea >udiciar solicitant rom+n poate s o transfere temporar pe aceast persoan pe teritoriul statului n care urmeaz s ai# loc anc:eta, cu condiia s e)iste un +cord n aceast privin ntre +/toritHiEe roJMne i ceEe +Ee 0t+t/E/i 0oEicit+t. Mi>loacele de transfer temporar ale persoanei 7i limita de timp p+n la care tre#uie s fie aceasta trimis napoi n &om+nia tre#uie s fie prevzute n acord ;(rticolul 101.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Persoana transferat rHJMne n 0t+re de +re0t pe teritoriul 8tatului solicitat, 7i, dac e cazul, pe teritoriul 8tatului solicitat pentru tranzitare, n condiiile n care autoritatea >udiciar rom+n competent nuGi solicit punerea n li#ertate ;(rticolul 101.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Perioada petrecut n stare de arest pe teritoriul 8tatului solicitat tre#uie 0H fie ded/0H din d/r+t+ ,ede,0ei care tre#uie isp7it de persoana respectiv ntrGo nc:isoare pe teritoriul rom+n ;(rticolul 101. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (rticolele 10/ 7i 101 se aplic de aceea7i manier 7i persoanelor deinute n &om+nia, ulterior

81

transferului pentru a isp7i o pedeaps impus pe teritoriul 8tatului care a acordat sentina, atunci c+nd li se solicit nfi7area n persoan pentru re>udecarea dosarului n 8tatul care a acordat sentina ;(rticolul 102 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

Audierile *rin +ideocon%erin 3Articolul < 4 Sit/+ie Ger ania 7 Re$ublica Ceh* intero4atoriu $rin videocon/erin+ 3atorit unui punct de contact al &JE n &epu#lica Ce: a fost posi#il s se ia intero2atoriu unui martor din Pra2a prin intermediul unei videoGconferine care a fost transmis audienei din -ermania. 5nstana din Pra2a a luat locul instanei locale ce:e, competent n fapt s e)ecute comisia ro2atorie, din moment ce astfel de condiii te:nice erau ndeplinite doar n Pra2a. Aot punctul de contact a avut 2ri> ca poliia s ridice martorul de la domiciliu 7i sGl transporte la Pra2a pentru intero2atoriu. Pentru prima oar, o convenie multilateral leGa permis autoritilor >udiciare din 8M s audieze un martor sau un e)pert dintrGun alt 8M prin videoconferin, ceea ce nseamn o o#inere mai rapid a pro#elor n cursul procesului >udiciar.
Cn prezent, se mai prevd audierile prin videoJteleconferin 7i n cel deGal 3oilea Protocol (diional din 2//1 la Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc ;(rticolul , 7i 1/<.

8e poate solicita desf7urarea unei audieri prin videoconferin, dac n/ e de dorit 0+/ n/ e ,o0iFiE ca persoana s fie audiat n ,er0o+nH pe teritoriul 8M ;(rticolul 1/.1<.

!"u e de dorit$ sGar putea aplica n situaiile n care martorul este foarte t+nr, #tr+n sau are o stare proast de sntateK !nu e posi#il$ ar putea acoperi situaiile n care martorul ar putea fi e)pus unui risc e)trem de mare dac ar comprea n 8M solicitant.

E necesar ca desf7urarea audierii 0H fi fo0t +Kre+tH de SM 0oEicit+t, ea nu tre#uie s fie contrar ,rinci,iiEor 0+Ee f/nd+Jent+Ee de dre,tK 8M solicitat treF/ie 0H deinH JiIEo+ceEe teLnice pentru a desf7ura audierea ;ori o astfel de dotare poate fi pus la dispoziie de ctre 8M solicitant n #aza acordului reciproc< ;(rticolul 1/.2<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

=5
&eferirea la !principiile fundamentale de drept$ nu nseamn c poate fi refuzat o solicitare doar din simplul motiv c audierile prin videoconferin nu sunt prevzute n le2islaia 8M solicitat, sau pentru c nGar fi ndeplinite una sau mai multe condiii detaliate privind audierea prin videoconferin conform le2islaiei naionale.

8olicitrile pentru o audiere prin videoconferin tre#uie s includ r+i/ne+ pentru care nu e

82

de dorit sau posi#il ca martorul sau e)pertul s participe n persoan, numele +/toritHii I/dici+re 7i al ,er0o+neEor c+re Gor de0fH/r+ +/diere+, n plus fa de informaiile prevzute la (rticolul 1% al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc ;(rticolul 1/. <.
Dezi 8eciunea (. .# pentru condiiile (rticolului 1% al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc.

Persoana respectiv tre#uie s fie citat de autoritile >udiciare ale 8M solicitat s compar n conformitate cu formularele prevzute prin le2islaia corespunztoare ;(rticolul 1/.%<.
(cest lucru serve7te la oferirea unei asi2urri c se pot lua msurile corespunztoare pentru a i 2aranta prezentarea la audiere ;cu dero2are de la (rticolele % 7i 5 al Conveniei din 2///<. 8pre deose#ire de persoanele inculpate, nu e necesar consimm+ntul unui martor sau al unui e)pert care urmeaz s fie audiat prin videoconferin.

Are#uie respectate urmtoarele re2uli n cazul unei audieri prin videoconferin9 U TreF/ie 0H fie ,reNentH o +/torit+te I/dici+rH + SM 0oEicit+t pe durata audierilor, asistat de un inter,ret, dac este necesar, 7i tre#uie s fie rspunztoare s asi2ure 7i identific+re+ persoanei care urmeaz s fie audiat, dar 7i re0,ect+re+ ,rinci,iiEor f/nd+Jent+Ee de dre,t din 8M solicitat. 3ac autoritatea >udiciar a 8M solicitat este de prere, pe durata audierii, c se ncalc principiile fundamentale de drept ale 8M solicitat, atunci tre#uie imediat s ia msurile necesare pentru a se asi2ura c audierea continu n conformitate cu aceste principii. U 8M solicitant poate, de e)emplu, n le2tur cu (rticolul % al Conveniei din 2/// s solicite ca +Goc+t/E ,er0o+nei c+re /rJe+NH 0H fie +/di+tH 0H fie ,reNent la audiere. U (utoritile competente ale 8M solicitant 7i solicitat tre#uie s convin asupra JH0/riEor ,entr/ ,roteci+ persoanei care urmeaz s fie audiat, dac e necesarK U (udierea tre#uie 0H 0e de0fHo+re direct de cHtreA 0+/ 0/F cond/cere+ +/toritHii I/dici+re a 8M solicitant n conformitate cu le2ile saleK U 1a solicitarea 8M solicitant sau a persoanei care urmeaz s fie audiat, 8M solicitat tre#uie s se asi2ure c persoana care urmeaz a fi audiat este asistat de un inter,ret, dac e necesarK U Persoana care urmeaz s fie audiat poate 0H f+cH +,eE E+ dre,t/E de + n/ de,/ne JHrt/rie de care ar putea #eneficia fie conform le2islaiei 8M solicitat, fie conform le2islaiei 8M solicitant ;(rticolul 1/.5<. 1a finalizarea audierii, autoritatea >udiciar a 8M solicitat tre#uie s redacteze ,roce0/E GerF+EA fr a aduce atin2ere oricror alte msuri asupra crora sGa convenit n scopul

83

proteciei persoanelor. Are#uie s indice data 7i locul audierii, identitatea persoanei care urmeaz s fie audiat, identitile 7i funciile tuturor celorlalte persoane din 8M solicitat care au participat la audiere, dac sGau dat declaraii su# prestare de >urm+nt 7i care au fost
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

=' condiiile te:nice n care a avut loc audierea. 3ocumentul tre#uie s fie naintat autoritii competente a 8M solicitant ;(rticolul 1/.'<.
Pentru a asi2ura protecia altor persoane dec+t cea audiat, 8M poate, n funcie de le2islaia naional specific, s cad de acord asupra aran>amentelor specifice cu privire la procesul ver#al. 3e e)emplu, numele anumitor persoane care au fost prezente la audiere nu pot fi evideniate n procesul ver#al, ns, dac e posi#il, ar tre#ui fi semnalate funciile acestora.

$o0t/E de instalare a le2turii video, costul pentru ntreinerea acesteia, remuneraia interpreilor 7i indemnizaiile pentru martori 7i e)peri, precum 7i c:eltuielile lor de deplasare tre#uie s fie ram#ursate de 8M solicitant. Cu toate acestea, 8M solicitat poate renuna total sau parial la aceast ram#ursare ;(rticolul 1/.=<. .iecare 8M tre#uie s ia msurile necesare pentru a se asi2ura c, dac sunt audiai J+rtori 0+/ eD,eri pe teritoriul su 7i ref/NH 0H de,/nH JHrt/rie atunci c+nd au o o#li2aie s depun mrturie, 0+/ de,/n JHrt/rie Jincino+0HA EeKi0E+i+ n+ion+EH 0e +,EicH la fel ca 7i atunci c+nd audierea ar avea loc n cursul unei proceduri naionale ;(rticolul 1/.0<, adic le2islaia 8M solicitat.
(ceast prevedere dore7te s 2aranteze c, n situaia nerespectrii o#li2aiei de a depune mrturie, martorul tre#uie s suporte consecine similare cu cele aplica#ile ntrGo situaie naional, c+nd nu se folose7te sistemul de videoconferin. (utoritatea care desf7oar audierea tre#uie s informeze autoritatea 8M solicitat c+t mai cur+nd cu putin cu privire la aceast nerespectare.

3ac e cazul, 7i dac autoritile >udiciare competente cad de acord, 8M poate folosi +/dieriEe ,rin GideoconferinH ,entr/ inc/E,+i. Are#uie s cad de acord s or2anizeze videoGconferina 7i asupra modului acesteia de desf7urare, n conformitate cu le2ile naionale 7i cu instrumentele internaionale relevante, inclusiv CE34. Cu toate acestea, un 8M poate declara c nu desf7oar audierile inculpailor prin videoconferin. E0te nece0+r con0iJHJMnt/E inc/E,+t/E/i . Consiliul tre#uie s adopte re2ulile necesare pentru protecia drepturilor inculpailor ntrGun instrument o#li2atoriu din punct de vedere >uridic ;(rticolul 1/.,<.

84

Cn RoJMni+A posi#ilitatea audierii unui martor sau a unui e)pert prin videoconferin este prevzut la (rticolul 1'5 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate9 dac persoana este pe teritoriu rom+n 7i tre#uie s fie audiat ca martor sau ca e)pert de ctre autoritile >udiciare ale statului strin, statul poate solicita ca audierea s ai# loc prin videoconferin, dac nu este de dorit sau dac nu este posi#il pentru persoana care urmeaz s fie audiat s compar pe teritoriul lor n persoan ;(rticolul 1'5 alin. 1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 4 astfel de solicitare poate fi acceptat de &om+nia cu condiia s nu fie contrar principiilor fundamentale ale dreptului su 7i s e)iste mi>loacele te:nice pentru desf7urarea audierii ;(rticolul 1'5 alin. 2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 8olicitrile de audiere prin videoconferin tre#uie s conin, n plus fa de informaiile menionate la (rticolul 15, 7i raiunea pentru care nu este de dorit sau nu este posi#il ca martorul sau e)pertul s compar n persoan, numele autoritii >udiciare 7i al persoanelor care vor desf7ura audierea ;(rticolul 1'5. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Martorul sau e)pertul tre#uie s fie citat n conformitate cu le2ea rom+n ;(rticolul 1'5 alin. % al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (utoritile >udiciare competente sunt c/riEe de +,eE n faza >udecii 7i P+rcLet/E de ,e EMnKH n+Et+ $/rte de $+0+ie i !/0tiie n faza urmririi penale ;(rticolul 1'5 alin. 5 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (rticolul 1'5.' al le2ii prevede re2ulile care sunt aplica#ile audierilor prin videoconferin9
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

==

Are#uie ntotdeauna s ai# loc n prezena ma2istratului rom+n competent, care este asistat, dac e necesar, de un interpret 7i care are sarcina de a asi2ura 7i identificarea persoanei care urmeaz s fie audiat, dar 7i respectarea principiilor fundamentale ale le2islaiei rom+ne. Cn situaia n care consider c nu sunt respectate principiile fundamentale ale le2ii rom+ne pe durata audierii, atunci ma2istratul tre#uie s ia imediat msurile necesare pentru a se asi2ura c audierea continu n conformitate cu dreptul naional. (udierea se desf7oar direct de ctre autoritile >udiciare competente ale 8tatului solicitant, sau su# coordonarea acestora, n conformitate cu le2islaia naional. Conform le2ii rom+ne, martorul sau e)pertul poate fi asistat, dac e cazul, de un interpret, 7i 7i poate e)ercita dreptul de a nu depune mrturie care iGar fi acordat conform fie le2islaia rom+n, fie cea a 8tatului solicitant. 3ac e necesar, autoritile rom+ne competente 7i cele ale statului solicitat tre#uie s ia msuri pentru protecia martorului sau a e)pertului, a7a cum se convine. .r a aduce atin2ere oricror alte msuri convenite pentru protecia martorilor, autoritile >udiciare rom+ne redacteaz procesul ver#al, unde se indic data 7i locul audierii, identitatea persoanei audiate, prestarea de >urm+nt 7i condiiile te:nice n care a avut loc audierea. Procesul ver#al tre#uie

85

comunicat autoritii competente a 8tatului solicitant ;(rticolul 1'5 alin. = al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Prevederile Codului de Procedur Penal se aplic de aceea7i manier ;(rticolul 1'5 alin. 0 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (rticolul 1'5 al le2ii se poate aplica, de asemenea, 7i la audierea nGin/iiEor 0+/ inc/E,+iEorA atunci c+nd persoana respectiv con0iJte 7i e)ist un +cord n aceast privin ntre autoritile >udiciare rom+ne 7i cele ale 8tatului solicitant ;(rticolul 1'5 alin. , al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Costul sta#ilirii unei le2turi video, cel le2at de punerea acestei le2turi n stare de funcionare n 8tatul solicitant, remuneraia interpreilor 7i indemnizaiile pltite martorilor 7i e)perilor, precum 7i c:eltuielile de deplasare tre#uie s fie ram#ursate de 8tatul strin solicitant &om+niei, dac aceasta nu a renunat e)pres la ram#ursarea acestor costuri n ntre2ime sau parial ;(rticolul 1'5 alin. 1/ al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

(rticolul 1'5 se aplic n mod similar atunci c+nd autoritile >udiciare rom+ne solicit asisten ;(rticolul 1'5 alin. 11 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate <. Audierile *rin telecon%erin 3Articolul <<4 (udierile prin teleconferin pot fi utile n situaiile n care, de e)emplu, se solicit din partea martorului o declaraie privind o c:estiune o#i7nuit. (rticolul 11 al Conveniei din 2/// prevede modalitile aplica#ile ntre 8M audierilor martorilor 7i e)perilor prin teleconferine.
Prevederea nu are scopul de a su#mina practica din anumite 8M, aplica#il situaiilor n care se audiaz, prin telefon, din strintate o persoan ca martor, la sediul consular, fr asistena 8M n care se afl persoana.

(utoritile >udiciare care tre#uie s audieze o persoan n calitate de martor sau de e)pert ntrGun alt 8M, pot solicita, conforJ EeKii Eor n+ion+EeA asistena acestui 8M pentru a li se permite ca audierea s ai# loc prin teleconferin ;(rticolul 11.1<. 3eoarece audierea prin telefon ofer mai puine 2aranii dec+t cea prin video, e necesar con0iJHJMnt/E ,er0o+nei c+re /rJe+NH 0H fie +/di+tH ;(rticolul 11.2K consimm+ntul nu este necesar n cazul unei audieri prin videoconferin<. SM 0oEicit+t tre#uie 0HPi de+ +cord/E dac nu este o situaie care s fie contrar principiilor fundamentale ale le2islaiei sale ;(rticolul 11. <.
8e poate face ca acest acord s fie re2lementat, total sau parial, prin prevederile relevante ale (rticolelor 1/.5 7i 1/.0 ale Conveniei din 2/// ;re2ulile aplica#ile audierilor prin videoconferinK
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

=0

martorul refuz s depun mrturie sau depune mrturie mincinoas<. (rticolul 1/.= cu privire la

86

costuri se aplic automat dac 8M nu convin altfel ;(rticolul 11.5<.

Cn plus fa de informaiile menionate la (rticolul 1% al Conveniei din 1,5, privind (sistena, o solicitare de audiere prin teleconferin tre#uie s conin denumirea +/toritHii I/dici+re 7i numele ,er0o+neEor c+re Gor de0fH/r+ +/diere+A precum 7i o indic+re + f+,t/E/i cH J+rtor/E 0+/ eD,ert/E dore0c s ia parte la o audiere realizat prin intermediul unei teleconferine ;(rticolul 11.%<.
Dezi 8eciunea (. .# pentru condiiile (rticolului 1% al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc.

8M tre#uie s convin asupra +r+nI+JenteEor de n+t/rH ,r+cticH n ceea ce prive7te audierea. SM 0oEicit+t tre#uie9 U $oJ/nic+t martorului sau e)pertului respectiv care este or+ 7i Eoc/E audieriiK U (si2urat identific+re+ martorului sau a e)pertuluiK U Derificat dac martorul sau e)pertul con0iJt la audierea prin

teleconferin.

1e2islaia roJMnH nu prevede audierea martorilor sau a e)perilor prin teleconferin.


Martorii sau e)perii tre#uie s compar personal n faa autoritilor >udiciare rom+ne, dac este necesar, ceea ce autoritatea >udiciar solicitant tre#uie s furnizeze n solicitarea de comunicare a citaiilor ;(rticolul 1=5.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

Interce*tarea de teleco$unicaii *entru tran'$itere 'au )nregi'trare 3Articolele <9=!!4 Sit/+ie Ger ania 7 8landa* interce$tare tele/onic Cn cadrul unei anc:ete 2ermane referitoare la dro2uri, a fost instalat o interceptare telefonic de mare volum n 4landa ;'//@0// apeluri telefonice pe zi n turc<, n #aza unei cereri de asisten >udiciar. 3up mai multe sptm+ni, autoritile olandeze de urmrire penal lGau informat pe procurorul 2erman c nu mai putea funciona monitorizarea telefonic mai mult de trei zile, din cauza lipsei de personal 7i c urma s fie stopat. Continuarea a#solut indispensa#il a fost o#inut finalmente datorit interveniei punctului de contact olandez al &JE. Pentru prima oar e)ist o convenie multilateral privind asistena reciproc n materie penal care se ocup de interceptarea internaional a telecomunicaiilor ntrGo manier concret, deoarece se concentreaz pe aspectele tradiionale ale interceptrilor de telecomunicaii, ns, n acela7i timp, se refer 7i la pro2resele recente, iar prevederile sunt suficient de 2enerale pentru a asi2ura, n msura posi#ilului, adapta#ilitatea lor la pro2resele viitoare.

87

(rticolul 1.1 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc leGa permis 8M s ela#oreze practici n acest domeniu, n special n #aza &ecomandrii Consiliului Europei nr. &;05<1/ din 20 iunie 1,05 privind aplicarea practic a Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc referitoare la comisiile ro2atorii pentru interceptarea de telecomunicaii. 5ndiferent de locul unde se afl su#iectul interceptrii, interceptarea telecomunicaiilor, efectuat printrun sistem de satelit, necesit doar o sin2ur operaiune, prin intermediul unei instalaii te:nice
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

=,
denumite #K+teQ+TB ;!portal$<. (cest portal permite sta#ilirea le2turii prin satelit, ceea ce permite utilizarea ec:ipamentului de telecomunicaii n zone 2eo2rafice foarte mari. Pentru a intercepta telecomunicaiile direct, 8tatul tre#uie s ai# un portal. 3ac nu are, atunci poate solicita asistena 8tatului pe teritoriul cruia se localizeaz portalul pentru fiecare interceptare pe care dore7te s o desf7oare sau operatorul instaleaz !accesul de la distan$ la portal. (ceast dotare i permite unei ri s dea un ordin de interceptare de la distan, prin intermediul unui portal localizat n afara teritoriului propriu. (cesta poate fi dat firmei sau firmelor ;!furnizorii de servicii$ n Convenia din 2///< care pun la dispoziie serviciul de telecomunicaii prin satelit pe fiecare teritoriu naional, cu condiia s desf7oare ordinele de interceptare care sunt solicitate conform le2ii de ctre autoritile competente. Ae:nic este posi#il s se limiteze utilizarea ec:ipamentului de acces de la distan la telecomunicaiile fcute de pe sau primite pe teritoriul 8M care l folose7te.

5nterceptarea telecomunicaiilor se poate efectua n 0co,/riEe /nei +ncLete ,en+Ee la solicitarea unei autoriti competente dintrGun alt 8M ;o autoritate >udiciar sau administrativ desemnat n acest scop de ctre 8M implicat< ;(rticolul 1=<.
Aermenul !telecomunicaii$ ar tre#ui neles n sensul cel mai lar2 al cuv+ntului 7i nu se limiteaz la conversaiile telefonice.

E)ist dou tipuri de interceptare9 comunicrile fie pot fi interce,t+te i tr+n0Ji0e direct, fie pot fi nreKi0tr+te i tr+n0Ji0e /Eterior 8M solicitant ;(rticolul 10.1 ;a< 7i ;#<<.

&e2ula ar tre#ui s fie transmiterea imediat, n timp ce nre2istrarea 7i transmiterea ulterioar ar tre#ui s fie e)cepia. 8e poate aplica ac5uis6ul privind protecia 7i utilizarea datelor, 7i mai recenta 3irectiv 2//'J2%JCE privind pstrarea datelor 2enerate sau prelucrate n le2tur cu furnizarea de servicii de comunicaii electronice disponi#ile pu#licului sau de reele pu#lice de comunicaii, dar 7i 3irectiva de modificare 2//2J50JCE. Cn msura posi#ilului, 8M solicitat mai transmite, de asemenea, 7i datele te:nice referitoare la orice telecomunicaie, de e)emplu, numrul apelat, timpul 7i durata telecomunicaiei, 7i, dac se cunoa7te, locul din care a fost efectuat sau primit apelul.

88

3ac nu este posi#il transmiterea imediat, atunci 8M solicitat tre#uie s respecte solicitrile de interceptare, nre2istrare 7i transmitere ulterioar. Poate face n a7a fel nc+t consimm+ntul su s fie acordat odat cu ndeplinirea condiiilor care ar tre#ui s fie ndeplinite ntrGun dosar naional similar ;(rticolul 10.'<. 8M poate declara cGl o#li2 doar aceast prevedere, atunci c+nd nu are capacitatea de a pune la dispoziie transmiterea imediatK alte 8M pot aplica principiul reciprocitii ;(rticolul 10.=<.
.aptul c 8M solicitant nu are capacitatea de a pune la dispoziie instalaiile pentru primirea transmiterii imediate nu ar nsemna c 8M solicitat ar fi o#li2at s respecte aceast solicitare dac are capacitatea de a transmite el nsu7i telecomunicaiile direct. 4rice 8M care ale2e s aplice o astfel de restricie sGar putea confrunta cu opoziia celuilalt 8M din raiuni de reciprocitate.

8M solicitant poate, de asemenea, solicita tr+n0criere+ nreKi0trHriiA dac are un motiv special s procedeze astfel. 8M solicitat tre#uie s ai# n vedere astfel de solicitri n conformitate cu le2islaia 7i procedurile sale naionale ;(rticolul 10.0<.
3e e)emplu, poate fi mai u7or s 2se7ti interprei sau traductori n 8M solicitat dec+t n 8M solicitant pentru lim#a sau dialectul n care se vor desf7ura, pro#a#il, telecomunicaiile interceptate.

Conform localizrii su#iectului, e)ist trei 0cen+rii pentru efectuarea de solicitri de asisten >udiciar9
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

0/ U 8u#iectul se afl pe teritoriul 8M solicitant, ceea ce necesit asistena te:nic a 8M solicitat. U 8u#iectul se afl pe teritoriul 8M solicitat. U 8u#iectul se afl pe teritoriul unui alt 8M dec+t cel solicitat, ns asistena te:nic a 8M solicitat este necesar pentru o astfel de interceptare. Cellalt SM treF/ie 0H fie inforJ+t n conformitate cu (rticolul 2/.2;a< al Conveniei din 2/// ;(rticolul 10.2<. 8olicitrile tre#uie s conin urmtoarele informaii9 U Are#uie indicat +/torit+te+ care face solicitareaK U $onfirJ+re+ cH /n ordin 0+/ /n J+nd+t EeK+E de interce,t+re a fost eli#erat n le2tur cu anc:eta penalK U 5nformaii cu privire la scopul identificHrii 0/Fiect/E/i acestei interceptriK U 4 indicaie cu privire la cond/it+ infr+cion+EH cercetatK U &/r+t+ de dorit a interceptriiK 7i U 3ac e posi#il, furnizarea d+teEor teLnice 0/ficienteA n special a numrului relevant de le2tur la reea, pentru a da asi2urri c putea fi ndeplinit solicitarea ;(rticolul 10. <.
Prevederea nlocuie7te (rticolul 1% al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc,

89

referitor la solicitrile privind informaiile care tre#uie s fi2ureze n mandatele de interceptri ale telecomunicaiilor.

3ac 0/Fiect/E e0te ,e teritori/E SM 0oEicit+tA atunci solicitarea tre#uie s includ un reN/J+t +E f+,teEor. 8M solicitat poate avea nevoie 7i de orice +Ete inforJ+ii, pentru a i se permite s ia o decizie dac msura solicitat ar fi luat ntrGun dosar naional asemntor ;(rticolul 10.%<.
!&ezumatul faptelor$ ar tre#ui interpretat cu referire la (rticolul 12.2;#< al Conveniei Europene privind E)trdarea din 1 decem#rie 1,5= ;EA8 /2%<, conform creia este necesar o declaraie privind infraciunile pentru care se solicit e)trdarea, data 7i locul comiterii acestora, descrierea lor >uridic 7i o menionare a prevederilor le2ale relevante. 4rice alte informaii pot include autoritile competente ;n 2eneral, diferitele le2i naionale privind interceptrile stipuleaz o list limitat a autoritilor care au competena de a dispune interceptrile, astfel nc+t o solicitare din partea unei autoriti competente din alt 8M poate contraveni le2ii naionale<.

3ac 8M solicitat a primit informaiile, atunci treF/ie 0H conGinH +0/,r+ JH0/riiA d+cH +ce+0t+ +r fi E/+tH ntrP/n do0+r n+ion+E +0eJHnHtor. Poate s procedeze astfel nc+t consimm+ntul s fie acordat odat cu ndeplinirea +n/Jitor condiii care ar tre#ui respectate n cadrul unei situaii naionale asemntoare, conform le2islaiei naionale ;(rticolul 10.5 ;#<<.
(ceste condiii ar putea, de e)emplu, s e)clud anumite cate2orii de persoane din cadrul acestei msuri sau ar putea stipula cum tre#uie folosit materialul interceptat ;n ultima situaie, msurile privind protecia datelor de la (rticolul 2 al Conveniei din 2/// nu ar fi aplica#ile<.

3ac su#iectul se afl pe teritoriul unui 8M, altul dec+t cel solicitat ;inclusiv pe teritoriul 8M solicitant<, iar 8M solicitat a primit aceste informaii, cererea tre#uie s fie acceptat fr a mai fi necesare 7i alte formaliti ;(rticolul 10.5 ;a<<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

01
8M nu tre#uie s trateze aceste solicitri ca fiind ni7te solicitri convenionale pentru asisten reciproc. 8M solicitat nu tre#uie s verifice dac solicitarea respect le2islaia sa naional, ci numai dac ndepline7te condiiile prevzute n Convenia din 2///, cum ar fi, de e)emplu, informarea 8M notificat nainte de interceptare.

8M care prime7te informaiile tre#uie s le trateze confidenial, n conformitate cu le2islaia sa naional ;(rticolul 10.,<. UtiEiN+re+ f/rniNoriEor de 0erGicii (rticolul 1, al Conveniei din 2/// re2lementeaz interceptrile de telecomunicaii prin

90

utilizarea furnizorilor de servicii. 8M tre#uie s se asi2ure c e)ist /n ,ort+EA Eoc+EiN+t ,e teritori/E 0H/A +cce0iFiE +Etor SM ;care nu dein un astfel de portal<, n scopul interceptrii le2ale a comunicaiilor unui 0/Fiect ,reNent ,e teritori/E Eor 7i efectuate de un furnizor de servicii de pe teritoriul su ;(rticolul 1,.1<.
8M pe al crui teritoriu este situat portalul nu este implicat, ci permite instalarea ec:ipamentului de !acces de la distan$.

Ec:ipamentul de acces de la distan poate fi folosit doar9 U Pentru interceptrile n scopul unei +ncLete ,en+Ee n conforJit+te c/ EeKi0E+i+ n+ion+EH + SM c+re foEo0ete ecLi,+Jent/E 7i U 3ac 0/Fiect/E e0te ,reNent ,e teritori/E SM c+re ,erJite +cce0/E E+ ,ort+E ;(rticolul 1,.2<. SM 0oEicit+t poate folosi un ec:ipament de acces la distan dac su#iectul este prezent pe propriul su teritoriu, pentru a rspunde la o solicitare fcut de un alt 8M, pentru interceptarea telecomunicaiilor trimise sau primite de pe teritoriul 8M solicitat ;(rticolul 1,. <. 8M poate nainta o solicitare conform (rticolului 10 n situaiile n care nu e)ist furnizor de servicii n respectivul 8M, adic atunci c+nd !are nevoie de asisten te:nic$ ;(rticolul 1,.%<. Interce,t+re+ fHrH +0i0ten+ teLnicH din ,+rte+ /n/i +Et SM (rticolul 2/ al Conveniei din 2/// se aplic ordinelor de interceptare le2ate de cercetHriEe ,en+Ee n /rJ+ coJiterii /nei +n/Jite f+,teA incE/0iG + /nei tent+tiGe incriJin+te conforJ EeKi0E+iei n+ion+Ee, cu scopul de a identifica 7i reine, pune su# acuzare, trimite n >udecat sau a da o sentin pentru cei rspunztori. 3ac autoritatea competent a unui 8M autorizeaz interceptarea ;!8M care autorizeaz interceptarea$<, iar adresa de telecomunicaii a su#iectului specificat n ordinul de interceptare este utilizat pe teritoriul unui alt 8M ;!8M notificat$<, din partea cruia nu este necesar asistena te:nic, atunci SM c+re +/toriNe+NH interce,t+re+ treF/ie 0H inforJeNe SM notific+t c/ ,riGire E+ interce,t+re 9 n+inte de interceptare, n situaiile n care 0e c/no+te n momentul dispunerii interceptrii c 0/Fiect/E 0e +fEH ,e teritori/E SM notific+t K Cn alte situaii, iJedi+t d/,H ce 0e c/no+te c su#iectul interceptrii se afl pe teritoriul 8M notificat ;(rticolul 2/.2<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

02 InforJ+iiEe tre#uie s includ9 U 5ndicarea +/toritHii care a dispus interceptareaK

91

U Confirmarea c 0P+ eJi0 o di0,oNiie de interce,t+re conforJ EeKiiA n le2tur cu anc:eta penalK U 5nformaii cu scopul de +PE identific+ ,e 0/Fiect/E interceptriiK U 5ndicarea cond/itei ,en+Ee cercetateK 7i U &/r+t+ e0tiJ+tH a interceptrii ;(rticolul 2/. <. 1a primirea informaiilor, autoritatea competent din SM notific+t tre#uie, fr nt+rziere, 7i cel mai t+rziu n interG+E de 73 de oreA 0H rH0,/ndH St+t/E/i MeJFr/ c+re +/toriNe+NH interce,t+re+, n vederea urmtoarelor9 U SH 0e ,erJitH desf7urarea sau continuarea interce,tHrii. 8M notificat poate face astfel nc+t consimm+ntul s fie acordat n #aza ndeplinirii condiiiEor care tre#uie s fie respectate ntrGun dosar naional similarK U SH 0e 0oEicite c+ interce,t+re+ 0H n/ 0e J+i de0fHo+reA sau 0H fie ncet+tH dac nu mai poate fi permis conform le2islaiei sale naionale, ori acolo unde ar putea refuza asistena reciproc n #aza (rticolului 2 al Conveniei din 1,5, privind (sistena Judiciar &eciproc. !/0tific+re+ tre#uie precizate n scrisK U Cn situaiile prevzute la alineatul anterior, s se solicite ca orice J+teri+E deI+ interce,t+t, atunci c+nd su#iectul se afla pe teritoriul su, 0H n/ ,o+tH fi foEo0itA sau 0H ,o+tH fi foEo0it n/J+i n condiiiEe pe care le specific. 8M notificat informeaz 8M care a autorizat interceptarea cu privire la >ustificarea acestor condiiiK
8e nele2e c 8M tre#uie s dea dovad de fle)i#ilitate n ceea ce prive7te utilizarea materialului de>a interceptat, n scopul de a lua msuri ur2ente pentru a mpiedica orice ameninare imediat 7i 2rav la adresa si2uranei pu#lice. Poate, de asemenea, s fie necesar utilizarea materialului de>a interceptat n cursul procedurilor care se refer aciunile intentate pentru o#inerea de desp2u#iri n le2tur cu interceptarea efectuat sau pentru msurile luate n #aza (rticolului 2/.%;#< al Conveniei din 2///. Prevederea nu mpiedic 8M care a autorizat interceptarea s informeze pe deplin orice instan, ca rspuns la orice aciune n >ustiie, intentat mpotriva respectivului 8M.

U 8 se solicite o ,reE/nKire de ,MnH E+ 6 NiEe, fa de termenul limit de ,' ore, asupra creia tre#uie convenit cu 8M care a autorizat interceptarea, pentru a se de0fH/r+ ,roced/riEe interne conform le2islaiei sale naionale. Cn aceast situaie, 8M notificat tre#uie s comunice n scris 8M care a autorizat interceptarea care sunt condiiile, conform dreptului su naional, care >ustific prelun2irea solicitat a termenului.
(ceste proceduri ar putea, de e)emplu, s fie impuse n mod concret n anumite state, datorit statutului sau a activitii profesionale a anumitor persoane, cum ar fi parlamentarii sau avocaii.

P+n n momentul n care 8M notificat a luat o decizie, 8M care a autorizat interceptarea9 U Poate continua interceptareaK 7i U "u poate utiliza materialul de>a interceptat, cu e)cepia situaiilor urmtoare9

92

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

0 U 3ac sGa convenit altfel ntre 8M implicateK sau U Cn scopul lurii de msuri ur2ente pentru mpiedicarea unei ameninri imediate 7i 2rave la adresa si2uranei pu#lice, 8M notificat tre#uie s fie informat cu privire la o astfel de utilizare 7i la raiunile care o >ustific.
(ceast prevedere nu tre#uie s fie neleas ntrGo manier prea restrictiv, deoarece ar acoperi, de e)emplu, msurile luate cu privire la infraciunile care pun n pericol viaa oamenilor, infraciunile 2rave le2ate de dro2uri 7i alte infraciuni 2rave asemntoare.

8M notificat poate solicita /n reN/J+t +E f+,teEor de la dosar 7i oric+re +Ete inforJ+ii necesare pentru a i se permite s ia o decizie dac, ntrGo situaie naional similar, ar fi autorizat interceptarea. 8M tre#uie 0H i+ JH0/riEe nece0+re ,entr/ + 0e +0iK/r+ cH ,o+te fi d+t /n rH0,/n0 n interior/E terJen/E/i de 73 de ore . Cn acest scop, tre#uie s desemneze ,/ncte de cont+ctA disponi#ile 2% de ore pe zi, 7i s le includ n declaraiile lor conform (rticolului 2%.1;e< al Conveniei din 2/// ;(rticolul 2/.%<. 8M notificat tre#uie s considere informaiile furnizate drept confideniale n conformitate cu le2ea sa naional ;(rticolul 2/.5<.
3ac 8M care a autorizat interceptarea consider c informaiile sunt e)trem de sensi#ile, le poate transmite autoritii competente prin intermediul unei competene specifice, asupra creia sGa convenit pe #az #ilateral ntre 8M implicate ;(rticolul 2/.'<. En astfel de acord ar putea fi nc:eiat n termeni 2enerali mai cur+nd dec+t n fiecare caz separat. 3ac nu e)ist nici un fel de acord #ilateral, se vor folosi canalele normale. En 8M poate declara c nu este necesar s i se transmit informaiile privind interceptrile ;(rticolul 2/.=<.

(rticolul 21 al Conveniei din 2/// prevede c 8M solicitant tre#uie s suporte cLeEt/ieEiEe efectuate de operatorii de telecomunicaii sau de furnizorii de servicii pentru e)ecutarea solicitrilor. Ar+nI+JenteEe FiE+ter+Ee 0+/ J/EtiE+ter+Ee dintre SM +/ ntMiet+te fa de prevederile Conveniei din 2/// cu privire la interceptarea telecomunicaiilor ;(rticolul 22<.
Cn RoJMni+A (rticolul 1=1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate prevede interceptarea telecomunicaiilor9 (rticolul 1=1.1 al le2ii prevede c, n vederea soluionrii unui dosar penal, autoritile >udiciare ale 8tatului solicitant sau autoritile competente special desemnate de ctre 8tatul solicitant pot nainta o solicitare de asisten >udiciar autoritilor rom+ne n ceea ce prive7te interceptarea telecomunicaiilor 7i transmiterea lor imediat ctre 8tatul solicitant sau interceptarea nre2istrrilor 7i transmiterea ulterioar a nre2istrrilor de telecomunicaii ctre 8tatul solicitant, unde persoana urmrit penal9

93

U 8e afl pe teritoriul 8tatului solicitant 7i acesta necesit asisten te:nic pentru a intercepta comunicaiile su#iectuluiK U 8e afl pe teritoriu rom+n, n situaia n care comunicaiile intei pot fi interceptate de &om+niaK U 8e afl pe teritoriul unui 8tat ter, care a fost informat, 7i 8tatul solicitant are nevoie de asisten te:nic pentru interceptarea comunicaiilor su#iectului. Conform (rticolului 1=1.2 al le2ii, solicitrile tre#uie9 U 8 specifice 7i s confirme emiterea unui ordin sau a unui mandat de interceptare 7i nre2istrare, n cadrul procedurilor penaleK U 8 conin informaii care ar permite identificarea su#iectului interceptriiK
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

0%
U 8 specifice faptele infracionale care sunt o#iectul anc:etei penaleK U 8 menioneze durata interceptriiK U 3ac e posi#il, s conin suficiente date te:nice, n special numrul de conectare la reea, pentru a permite prelucrarea solicitrii. 8olicitarea de interceptare pe teritoriul &om+niei tre#uie, de asemenea, s conin o descriere a faptelor. E posi#il ca autoritile >udiciare rom+ne s necesite 7i alte informaii suplimentare, necesare pentru a sta#ili dac msura solicitat ar fi luat ntrGun dosar naional similar ;(rticolul 1=1. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

2 ProtocoE/E din 2004 Protocolul din 2//1 va intra n vi2oare pentru &om+nia la o dat care urmeaz s fie sta#ilit ntrGo decizie a Consiliului, pe #aza recomandrii Comisiei ;(rticolul .% al Aratatului de (derare<. Partea 6 a Enitii 2 se refer la Protocolul din 2//1 al Conveniei din 2///. Ci descrie ela#orarea ;8eciunea 1<, le2tura cu Convenia din 2/// ;8eciunea 2< 7i domeniul de aplicare ;8eciunea <. Cn plus, sunt cuprinse principalele elemente al coninutului Protocolului din 2//1, care se refer la asistena n ceea ce prive7te informaiile despre conturi 7i tranzacii #ancare, proceduri mai rapide 7i simplificate de ndeplinire a solicitrilor de (J&, precum 7i motivele refuzrii solicitrilor de (J& ;8eciunea %<. 42 EE+For+re 1a Consiliul European de la Aampere or2anizat ntre 15 7i 1' octom#rie 1,,, sGa conc:is c marea infracionalitate economic este e)trem de relevant 7i c splarea de #ani reprezint ns7i inima crimei or2anizate 7i tre#uie st+rpit din rdcini oriunde apare. Cn consecin, n iunie 2/// .rana a naintat un proiect de instrument referitor la asistena reciproc, inclusiv cea privind informaiile referitoare la conturile #ancare.
5niial, instrumentul fusese ncadrat ca o nou convenieK cu toate acestea, n cursul ne2ocierilor ulterioare a fost transformat n Protocol la Convenia din 2///. Cn plus, a fost completat cu anumite prevederi care nu erau iniial stipulate ;(rticolele 7i ,<, 7i nu sGa mai inclus o prevedere care e)ista n

94

proiectul iniial referitoare la a#olirea cerinei privind du#la incriminare.

Protocolul a fost sta#ilit de Consiliu n data de 1' octom#rie 2//1 7i semnat n aceea7i zi de ctre toate 8M. Cn EE, Protocolul + intr+t n GiKo+re n d+t+ de 5 octoJFrie 2005. 2 %eKHt/r+ c/ $onGeni+ din 2000 Cn conformitate cu pream#ulul la Protocolul din 2//1, prevederile acestuia 0/nt +neD+te E+ 7i f+c ,+rte inteKr+ntH din $onGeni+ din 2000. Ceea ce nseamn c prevederile Conveniei din 2/// se aplic celor incluse n Protocolul din 2//1, 7i viceversa, ca 7i cum ar fi acela7i instrument.
(cest lucru nseamn, printre altele, c urmtoarele prevederi se aplic, de asemenea, 7i msurilor incluse n Protocolul din 2//19 (rticolul 2% al Conveniei din 2/// referitor la definirea !autoritii >udiciare$, (rticolul din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc referitor la modul n care tre#uie e)ecutat o solicitare, (rticolul % al Conveniei din 2/// privind formalitile 7i procedurile n ceea ce prive7te e)ecutarea solicitrilor 7i (rticolul ' al Conveniei din 2/// care permite efectuarea solicitrilor prin intermediul fa)ului sau al eGmailului n anumite condiii 7i care prevede transmiterea direct a solicitrilor ntre autoritile >udiciare.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

05 "2 &oJeni/E de A,Eic+re Protocolul din 2//1 se aplic procedurilor de asisten reciproc iniiate dup intrarea n vi2oare a Protocolului sau care au devenit aplica#ile ntre 8M respective ;(rticolul 1 .=<. Cnainte de intrarea sa n vi2oare, .rana, 8pania, 4landa 7i .inlanda aplicau Protocolul din 2//1 la le2turile dintre ele ;vezi declaraia conform (rticolului 1 .5<. Protocolul din 2//1 a intrat n vi2oare n data de 5 octoJFrie 2005 pentru (ustria, 6el2ia, 3anemarca, .inlanda, .rana, 1etonia, 1ituania, 4landa, 8lovenia, 8pania 7i 8uedia. 5ntrarea n vi2oare pentru celelalte 8M ale EE poate fin consultat n ta#elul de mai >os. &et+Eii ,riGind r+tific+re+ P+rte+ SeJn+re+;R< Notific+re Intr+re n GiKo+re;R< &ecE/ReN OF0erG+ii (ustria /%J/%J2//5 /5J1/J2//5 3 6el2ia 25J/5J2//5 /5J1/J2//5 3 Cipru / J11J2//5 /1J/2J2//' 4#s &epu#lica Ce: 1%J/ J2//' 12J/'J2//' 3 4#s -ermania /%J11J2//5 /2J/2J2//' 3anemarca /1J/ J2//5 /5J1/J2//5 3 Estonia 8pania /5J/1J2//5 /5J1/J2//5 3

95

.rana 1/J/5J2//5 /5J1/J2//5 3 Marea 6ritanie 15J/ J2//' 1 J/'J2//' -recia En2aria 25J/0J2//5 2 J11J2//5 4#s 5talia 5rlanda 1ituania 20J/5J2//% /5J1/J2//5 4#s 1u)em#ur2
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

0' 1etonia 1%J/'J2//% /5J1/J2//5 3 4#s Malta 4landa /2J/%J2//% /5J1/J2//5 3 Portu2alia 12J12J2//' 12J/ J2//= Polonia 20J/=J2//5 2'J1/J2//5 4#s 8uedia /=J/=J2//5 /5J1/J2//5 3 .inlanda 21J/2J2//5 /5J1/J2//5 3 8lovenia 20J/'J2//5 /5J1/J2//5 4#s 8lovacia / J/=J2//' /1J1/J2//' 4#s
;W< dac nu este specificat nici o dat, atunci data indicat mai sus este vala#il pentru aceste pri

8tadiul actual al ratificrilor, precum 7i declaraiile etc. se pot consulta la adresa urmtoare9 :ttp9JJNNN.consilium.europa.euJcms T(pplicationsJapplicationsJ(ccordsJdetails.a spQcmsidV 2,=XidV2//1/,/Xlan2VE"Xdoclan2VE". Cn ceea ce prive7te M6, Protocolul din 2//1 prevede c aplicarea Protocolului la 'iFr+Et+r intr n vi2oare atunci c+nd Convenia din 2/// va intra 7i ea n vi2oare n -i#raltar, n conformitate cu (rticolul 2' al Conveniei din 2/// ;(rticolul 12<, ceea ce necesit ca 7i Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc s fie e)tins. 5ntrarea n vi2oare pentru I0E+nd+ i NorGeKi+ se re2lementeaz prin (cordul dintre EE 7i &epu#lica 5slanda 7i &e2atul "orve2iei cu privire la aplicarea anumitor prevederi ale Conveniei din 2/// 7i ale Protocolului din 2//1 ;J4 1 2'J din 2, ianuarie 2//%<. Cu toate acestea, (cordul nc nu a intrat n vi2oare.
Conform (cordului, se aplic (rt. 1 ;alineatele 1G5<, (rt. 2G% ;conturile 7i tranzaciile #ancare<, (rt. 5 ;o#li2aia de informare<, (rt. ' ;solicitrile suplimentare de asisten reciproc<, (rt. = ;secretul #ancar<, (rt. , ;infraciunile politice<, (rt. 11 ;fr rezerve< 7i (rt. 12 ;aplicarea teritorial< ale Protocolului din 2//1.

(rticolul 11 mpiedic 8M s nainteze alte reNerGe cu privire la Protocol fa de cele prevzute e)pres n (rticolul ,.2 privind infraciunile politice. >2 $onin/t Prevederile Protocolului din 2//1 se pot mpri n trei9 1. (sistena privind conturile #ancare ;(rticolele 1G%<,

96

2. 8olicitri suplimentare ;(rticolele 5 7i '< 7i . Motivele refuzurilor ;(rticolele =G1/<.


Cooperarea Judiciar n Materie Penal

0= (rticolele 5G, ale Protocolului au aplica#ilitate 2eneralK nu se limiteaz la solicitrile de asisten reciproc referitoare la furnizarea de informaii #ancare ;(rticolele 1G% ale Protocolului<K scopul lor este s simplifice 7i s fluidizeze asistena reciproc solicitat n materie penal. +2 InforJ+iiEe ,riGind cont/riEe i tr+nN+ciiEe F+nc+re ;ArticoEeEe 4P>< Sit/+ie En cetean rom+n este acuzat de n7elciune 7i de splare de #ani n (ustria 7i se solicit din &om+nia evidenele sale #ancare le2ate de cont, pentru fi folosite n cursul anc:etei 7i posi#ilei trimiteri n >udecat a persoanei 7iJ sau recuperarea #anilorJ produsului infraciunii. (rticolele 1G% ale Protocolului din 2//1 conin prevederi care au drept o#iectiv m#untirea asistenei reciproce n ceea ce prive7te informaiile deinute de #nci. 8olicitrile se pot referi la identific+re+ cont/riEor F+nc+re desc:ise pe numele unor persoane fizice sau >uridice ;(rticolul 1<, de0criere+ ;(rticolul 2< 7i JonitoriN+re+ tr+nN+ciiEor F+nc+re pe o durat de timp determinat ;(rticolul <. /olicitrile de in%or$aii *ri+ind conturile bancare 3Articolul <4 .iecare 8M tre#uie s ia msurile necesare pentru a sta#ili, la solicitarea unui alt 8M, dac ,er0o+n+ fiNicH 0+/ I/ridicHA 0/Fiect/E /nei +ncLete ,en+EeA deine sau are su# control unul sau mai multe conturi, de orice natur, la orice F+ncH +fE+tH ,e teritori/E 0H/ 7i s furnizeze toate detaliile despre conturile identificate. 3ac se solicit, 7i n condiiile n care +ce0te inforJ+ii ,ot fi f/rniN+te ntrP/n interG+E de tiJ, reNon+FiE , tre#uie s se refere 7i la cont/riEe ,entr/ c+re ,er0o+n+ +re J,/ternicire ;(rticolul 1.1<.
Protocolul utilizeaz e)presia !cont #ancar$ n sensul su cel mai lar29 nu este relevant natura conturilor respective, numrul lor 7i tipul de #anc. Conturile aflate su# controlul persoanei urmrite le includ pe acelea ale cror #eneficiar real economic este aceastaK aceast situaie se aplic indiferent dac au ca titular o persoan fizic, o persoan >uridic sau un or2anism care acioneaz su# forma sau n numele acestora, un fond de administrare sau alte instrumente de administrare a fondurilor cu scop special, n cadrul crora identitatea deintorilor sau a #eneficiarilor nu este cunoscut. Cn ceea ce prive7te formalitile 7i procedura solicitrilor, se aplic (rticolul din Convenia din 1,5, privind (sistena &eciproc 7i (rticolul % din Convenia din 2///.

97

8tatul solicitat tre#uie s fie capa#il depisteze conturile #ancare de pe teritoriul su. Prevederea o#li2 indirect 8M s nfiineze un mecanism prin care s poat pune la dispoziie repede informaiile solicitate. Cu toate acestea, nu o#li2 statele s constituie un re2istru centralizat al conturilor #ancare, ci las la latitudinea fiecrui 8M s decid cum s respecte aceast prevedere ntrGun mod eficace. Cn ceea ce prive7te conturile pentru care persoana nu are dec+t mputernicire, se presupune c se pot furniza informaiile ntrGun termen rezona#il. 8M solicitat tre#uie s depun un efort care s fie proporional, n termeni de resurse, cu importana 7i ur2ena situaieiK poate face o astfel de evaluare n #aza informaiilor pe care 8tatul solicitant tre#uie s le furnizeze n cadrul solicitrii. 3e e)emplu, e posi#il ca informaiile s nu fie disponi#ile prin intermediul sistemului informatic al #iroului central al #ncii, ns poate se afl la nivelul sucursalelor locale. Cn anumite situaii, informaiile dorite pot fi disponi#ile doar n dosare altele dec+t fi7ierele electronice.

5nformaiile tre#uie s fie n ,o0e0i+ FHncii de c+re +,+rine cont/E ;(rticolul 1.2<. (nc:eta tre#uie s se refere la9
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

00 U infraciune pentru care e)ist o pedeaps cu privarea de li#ertate sau un ordin de detenie c/ /n J+DiJ de ceE ,/in > +ni n St+t/E 0oEicit+nt 7i 2 +ni n St+t/E 0oEicit+t sau
Cn practic, prevederile le2islaiei penale rom+ne referitoare la splarea de #ani, a#uzul de fonduri pu#lice, frauda, frauda fiscal, corupia, traficul de influen sau delapidarea fondurilor pu#lice n cadrul pra2urilor sta#ilite prin Protocolul din 2//1.

U infraciune menionat la (rticolul 2 din Convenia din 1,,5 privind Constituirea unui 6irou de Poliie European ;$onGeni+ E/ro,oE< sau AneD+ la respectiva Convenie, modificat, sau
5nfraciunile prevzute la ArticoE/E 2 +E $onGeniei E/ro,oE sunt urmtoarele9 terorismul, traficul ile2al de dro2uri, traficul de su#stane nucleare 7i radioactive, transportul de mi2rani ile2ali, comerul cu fiine umane, infraciunile le2ate de autove:icule, infraciunile comise sau care urmeaz s fie comise n cursul activitilor teroriste mpotriva vieii, inte2ritii corporale, li#ertii sau #unurilor personale, activitile de splare de #ani n le2tur cu aceste forme de infracionalitate sau manifestri specifice, precum 7i alte infraciuni cone)e, cum ar fi, de e)emplu, cele comise pentru acumularea mi>loacelor de a nfptui, de a facilita sau de a pune n practic infraciunile susGmenionate sau de a asi2ura c acestea nu sunt pedepsite. Menionarea Conveniei Europol nu include 7i o meniune a elementelor din (rticolul 2 care se

98

refer la indicaiile faptice c este implicat o structur infracional sau c este necesar o a#ordare comun. 5nfraciunile prevzute n AneD+ E+ $onGeni+ E/ro,oE sunt urmtoarele9 omor, vtmare corporal deose#it de 2rav, comerul ile2al cu or2ane 7i esuturi umane, rpirea, privarea ile2al de li#ertate 7i luarea de ostatici, rasismul 7i )enofo#ia, t+l:ria or2anizat, traficul ile2al de #unuri culturale, inclusiv antic:iti 7i opere de art, escroc:erii 7i n7elciuni, perceperea de ta)e ile2ale de protecie 7i 7anta>, falsificarea 7i piratarea produselor, falsificarea documentelor administrative 7i traficul acestora, falsificarea de #ani 7i a mi>loacelor de plat, infraciuni informatice, corupie, trafic ile2al de arme, muniie 7i e)plozi#ili, trafic ile2al de specii de animale pe cale de dispariie, trafic ile2al de specii 7i soiuri de plante pe cale de dispariie, infraciuni de mediu 7i traficul ile2al de :ormoni 7i ali promotori ai dezvoltrii.

U infraciune care este menionat n $onGeni+ din 1,,5 ,riGind Proteci+ Intere0eEor 9in+nci+re +Ee $oJ/nitHiEor E/ro,eneA n ProtocoE/E acesteia din 4773, sau n $eE deP+E &oiEe+ ProtocoE al acesteia din 477@, n msura n care nu este prevzut prin Convenia Europol ;(rticolul 1. <.
Convenia din 1,,5 privind Protecia 5ntereselor .inanciare al Comunitilor Europene 7i protocoalele sale includ infraciuni care sunt, n mare, acoperite prin lista Europol. (ici se includ fraudele care afecteaz interesele financiare ale CE, pre2tirea intenionat sau furnizarea de declaraii mincinoase, incorecte sau incomplete, sau de documente cu acela7i efect ;dac nu se pedepse7te de>a ca infraciune primar sau ca participarea la, insti2area sau tentativa de a comite fraud< ;(rticolul 1. al acestei Convenii<, luarea sau darea de mit care duneaz sau care poate duna intereselor financiare ale CE 7i splarea fondurilor provenite din infraciunea de n7elciune, sau, cel puin, n situaii 2rave, de dare 7i luare de mit.

(utoritatea care face solicitarea tre#uie s includ, n aceasta9 U &e ce consider c inforJ+iiEe solicitate ,ot +Ge+ o G+Eo+re n0eJn+tH n 0co,/E cercetHrii infraciunii, U Care sunt r+i/niEe pentru care FHnciEe din SM 0oEicit+t 0e ,reN/JH cH dein cont/EA 7i, n msura posi#ilului, c+re 0/nt FHnciEe care ar putea fi implicate,
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

0, U 4rice inforJ+ii disponi#ile care pot f+ciEit+ eDec/t+re+ solicitrii ;(rticolul 1.%<.
8M solicitant nu poate s foloseasc aceast msur ca modalitate de a !pescui$ informaii de la toate, sau de la orice 8M, ci tre#uie s direcioneze solicitarea unui 8M care poate s furnizeze astfel de informaii. Prevederea nu permite 8tatului solicitat s pun su# semnul ntre#rii dac informaiile solicitate pot avea o valoare nsemnat n scopul anc:etei respective.

Protocolul autorizeaz 8tatele s specifice ca e)ecutarea acestor solicitri s ai# loc U Cn #$ondiiiEe 0iJiE+re celor aplica#ile solicitrilor de ,ercLeNiii i 0ecLe0tr/B

99

U Elterior controE/E/i d/FEei incriJinHriA prevzute la (rticolul 52 al Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en, precum 7i U Elterior controlului coJ,+tiFiEitHii c/ EeKi0E+i+ n+ion+EH ;(rticolul 1.5<.
Cn mod normal va fi ndeplinit condiia du#lei incriminri cu privire la aceste infraciuni. 3ac, cu toate acestea, infraciunea cercetat nu este considerat infraciune n 8tatul solicitat, condiia du#lei incriminri poate fi utilizat ca motiv al refuzului. 8unt limitate posi#ilitile ca 8M s refuze asistena pe motiv c solicitarea nu este consecvent cu propria le2islaie. 3e e)emplu, un 8M nu poate refuza o solicitare efectuat conform (rticolului 1 al Protocolului din 2//1 doar pentru le2islaia sa naional nu prevede furnizarea de informaii cu privire la e)istena conturilor #ancare n cursul urmririlor penale sau pentru c prevederile sale respective privind perc:eziia 7i sec:estrul necesit n mod normal un standard mai nalt. Pe de alt parte, prevederea permite controlul >udiciar n 8tatul solicitat. 3eoarece nu e)ist norme comune, natura controlului poate fi diferit n fiecare 8M. Cn termeni 2enerali, asta nseamn c 8tatul solicitat va putea s nainteze o solicitare unei autoriti >udectore7ti, n scopul unei evaluri cu privire la condiiile naionale, inclusiv a cerinelor constituionale neacoperite prin (rticolul 1. (stfel de condiii ar putea include, de e)emplu, informaiile privile2iate. 1a (rticolul 1/ e)ist prevzut un mecanism de control ulterior cu o#iectivul de a ine evidena tuturor refuzurilor ntemeiate pe nendeplinirea acestor condiii. (rticolul 1.' prevede c poate decide Consiliul dac tre#uie prelun2it domeniul de aplicare al (rticolului 1K ceea ce nseamn c Protocolul din 2//1 poate fi modificat n aceast privin, fr a fi necesar modificarea Conveniei.

/olicitrile de in%or$aii *ri+ind tranzaciile bancare 3Articolul !4 (rticolul 2 al Protocolului din 2//1 stipuleaz prevederi privind asistena n scopul o#inerii de informaii cu privire la o,er+i/niEe desf7urate n decursul /nei +n/Jite ,erio+de de timp, sau pe unul sau mai multe cont/ri F+nc+re 0,ecific+teA inclusiv informaii privind orice cont e)peditor sau destinatar ;(rticolul 2.1<.
(ceast prevedere se #azeaz pe (rticolul 1 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc 7i (rticolul al Conveniei din 2///. 8e aplic pentru acelea7i proceduri ca cele menionate n Convenii. (#sena menionrii vreunor persoane clarific faptul c 8M sunt o#li2ate s se a>ute n privina conturilor deinute de teri, care nu sunt, la r+ndul lor, su#iectul nici unor proceduri penale, ns conturile lor sunt n le2tur cu o urmrire penal. 4 astfel de le2tur tre#uie sta#ilit de ctre 8tatul solicitant prin cererea sa ;(rticolul 2. <. En e)emplu practic este situaia n care contul #ancar al unei persoane nevinovate 7i care nici nu are 7tiin despre acest lucru este folosit ca !mi>loc de transport$ ntre dou conturi, deinute de suspect, pentru a disimula 7i a ascunde tranzacia.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,/

100

8tatul solicitat tre#uie s ai# n vedere careGi sunt o#li2aiile, conform Conveniei Consiliului Europei din 1,01 privind Protecia Persoanelor cu privire la Prelucrarea (utomat a 3atelor cu Caracter Personal ;EA8 1/0<.

(ceast o#li2aie se aplic doar n msura n care informaiile 0/nt dein/te de F+nc+ E+ c+re e0te de0cLi0 cont/E ;(rticolul 2.2<. 8M solicitant tre#uie s indice n solicitarea sa de ce consider c inforJ+iiEe solicitate sunt reEeG+nte n scopul cercetrii infraciunii ;(rticolul 2. <. 8M pot pune condiii n ceea ce prive7te e)ecutarea unei solicitri, 7i anume ndeplinirea acelora7i condiii pe care le aplic n cazul 0oEicitHriEor ,riGind ,ercLeNiiiEe i 0ecLe0tr/E ;(rticolul 2.%<. /olicitrile *ri+ind $onitorizarea tranzaciilor bancare 3Articolul 34 (rticolul al Protocolului din 2//1 conine prevederi privind asistena referitoare la monitorizarea oricror o,er+i/ni care pot avea loc ,e Giitor cu privire la unul sau mai multe cont/ri F+nc+re 0,ecific+te 7i la comunicarea rezultatelor ctre 8M solicitant ;(rticolul .1<.
Prevederea nu le o#li2 pe 8M dec+t s pun n practic un mecanism care s le permit s rspund unei solicitri referitoare la suprave2:erea tranzaciilor #ancare. Cu toate acestea, este la latitudinea 8tatului solicitat s decid asupra mecanismului 7i a condiiilor pe care le va institui ;monitorizare zilnic, lunar...<, n funcie de solicitarea iniial, precum 7i de situaia n care, sau de condiiile n care, poate fi acordat asisten ntrGo anumit situaie.

8M solicitant tre#uie s indice n solicitarea sa de ce consider c informaiile solicitate sunt reEeG+nte n scopul cercetHrii infraciunii ;(rticolul .2<. 3ecizia de a monitoriza tre#uie luat doar n f/ncie de 0it/+ieA de ctre autoritile competente ale SM 0oEicit+tA cu respectarea EeKi0E+iei n+ion+Ee ;(rticolul . <.

Ceea ce nseamn, printre altele, c 8M solicitat poate aplica unele condiii, inclusiv limite pentru pedepse 7i du#la incriminare, care ar tre#ui s fie respectate ntrGo spe similar naional.

(utoritile competente ale 8M tre#uie 0H conGinH asupra detaliilor practice n ceea ce prive7te monitorizarea ;(rticolul .%<.

(cest lucru i permite 8tatului solicitat s preia controlul deplin asupra condiiilor n care va avea loc monitorizarea 7i le permite 8tatelor solicitat 7i solicitant s convin ca, de e)emplu, o monitorizare cotidian sau sptm+nal s fie suficient n ceea ce prive7te circumstanele speei. 8tatul solicitat tre#uie s decid dac poate fi furnizat monitorizarea n timp real.

(rticolul % privind confidenialitatea are drept o#iectiv s se dea asi2urri c asistena

101

acordat n conformitate cu (rticolele 1G nu se aduce la cuno7tina clientului respectiv al #ncii 7i nici a unor teri.
3epinde de fiecare 8M s decid cum pune n practic acest articol. 3e e)emplu, l poate pune n practic prin prevederea unei interziceri speciale a dezvluirii, dar 7i prin unele msuri mai 2enerale care s sancioneze comportamentul care ar putea periclita o urmrire penal n desf7urare.

&adrul juridic naional Cn RoJMni+A 1e2ea nr. /2J2//% modificat include prevederi cu privire la solicitrile de informaii privind conturile #ancare ;(rticolul 10= 11< 7i la tranzaciile #ancare ;(rticolul 10=12<, monitorizarea tranzaciilor #ancare ;(rticolul 10=1 <, precum 7i confidenialitatea
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,1 ;(rticolul 10=1%<. (ceste prevederi sunt re2lementate n 8eciunea 2 referitoare la alte prevederi privind asistena >udiciar, aplica#ile n relaia cu 8M ale EE.
(rticolul 10=11 al le2ii prevede c, la solicitarea autoritilor unui 8M al EE, autoritile rom+ne tre#uie s dispun luarea msurilor ce se impun n scopul identificrii conturilor #ancare, indiferent de natura lor, care sunt su# controlul sau desc:ise ntrGo unitate #ancar din &om+nia de ctre o persoan fizic sau >uridic, su#iect al unei urmriri penale 7i tre#uie s le furnizeze numerele conturilor #ancare, precum 7i orice alte detalii. 5nformaiile tre#uie s includ, de asemenea, date privind conturile asupra crora deine controlul persoana cercetat, n msura n care aceste informaii au fost solicitate e)pres 7i pot fi puse la dispoziie ntrGun interval rezona#il de timp ;(rticolul 10= 11.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (ceste date tre#uie s fie furnizate doar n msura n care astfel de informaii sunt disponi#ile #ncii unde sunt conturile ;(rticolul 10= 11.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate< 7i doar dac urmrirea penal se refer, dup caz, la urmtoarele9 a< 4 infraciune care atra2e dup sine o pedeaps privativ de li#ertate sau un ordin de detenie pentru o durat ma)im de cel puin % ani, n 8tatul solicitant, 7i 2 ani n 8tatul solicitat, sau #< 4 infraciune menionat la (rticolul 2 al Conveniei privind nfiinarea unui 6irou European de Poliie ;Convenia Europol< din 1,,5 sau n (ne)a la aceasta, sau c< Cn msura n care infraciunea nu este prevzut n Convenia Europol, o infraciune prevzut n Convenia din 1,,5 privind Protecia 5ntereselor .inanciare ale Comunitilor Europene, n Protocolul (diional din 1,,' sau n cel deGal 3oilea Protocol (diional din 1,,= ;(rticolul 10=11. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (utoritatea solicitant tre#uie s menioneze urmtoarele n cadrul cererii sale9 a< Motivele pentru care se consider c informaiile solicitate au o valoare nsemnat pentru urmrirea respectivei infraciuniK #< Elementele n #aza crora sGa sta#ilit c #ncile de pe teritoriul rom+n dein sau au su# control conturile #ancare respective 7i, dac sunt disponi#ile, numele #ncilor despre care e

102

vor#aK c< 4rice alte date disponi#ile care pot facilita e)ecutarea solicitrii ;(rticolul 10=11.% al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 8olicitarea tre#uie s respecte urmtoarele condiii9 a< E)ecutarea solicitrii tre#uie s fie compati#il cu le2islaia rom+nK #< (ctivitatea urmrit penal tre#uie s fie considerat infraciune n conformitate cu le2islaia rom+n ;(rticolul 10=11.5 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (rticolul se aplic de aceea7i manier 7i solicitrilor efectuate de autoritile rom+ne ;(rticolul 10=11.' al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (rticolul 10=12 al le2ii prevede c, n #aza solicitrii, autoritile rom+ne tre#uie s ofere detalii cu privire la conturile #ancare specificate de ctre autoritile strine solicitante, precum 7i cu privire la tranzaciile #ancare care au fost efectuate ntrGo perioad determinat de timp printrGunul sau mai multe dintre conturile #ancare specificate n solicitare, inclusiv, detalii cu privire la orice e)peditor sau destinatar de cont ;(rticolul 10=12.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (ceste date tre#uie s fie furnizate doar n msura n care sunt disponi#ile #ncii la care se afl conturile respective ;(rticolul 10=12.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Cn plus, autoritatea solicitant tre#uie s arate n solicitarea sa care sunt motivele pentru care se consider c informaiile solicitate ar avea o valoare nsemnat pentru urmrirea respectivei infraciuni ;(rticolul 10= 12. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 8olicitarea tre#uie s ndeplineasc urmtoarele condiii9 a< E)ecutarea solicitrii tre#uie s fie compati#il cu le2islaia rom+nK #< (ctivitatea urmrit penal tre#uie s fie considerat infraciune n conformitate cu le2islaia rom+n.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,2

(rticolul se aplic de aceea7i manier 7i solicitrilor efectuate de autoritile rom+ne ;(rticolul 10=12.% al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (rticolul 10=1 al le2ii o#li2 autoritile rom+ne, la solicitarea autoritilor unui 8M al EE, s asi2ure, pentru o perioad determinat, monitorizarea tranzaciilor #ancare care sunt efectuate printrGunul sau mai multe conturi #ancare specificate de autoritile solicitante ;(rticolul 10= 1 .1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (utoritatea solicitant tre#uie s arate n cererea sa care sunt motivele pentru care se consider c informaiile solicitate au o valoare nsemnat pentru urmrirea respectivei infraciuni ;(rticolul 10=1 .2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (utoritile >udiciare rom+ne competente autorizeaz monitorizarea conturilor #ancare n condiiile prevzute n le2ea rom+n. (utoritile >udiciare rom+ne 7i strine sta#ilesc, conform le2ii rom+ne, cum tre#uie s ai# loc monitorizarea ;(rticolul 10=1 . al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (rticolul 10=1% al le2ii prevede c #ncile tre#uie s respecte confidenialitatea, 7i n ceea ce prive7te transmiterea informaiilor ctre autoritile solicitante, dar 7i n ceea ce prive7te urmrirea penal n

103

curs de desf7urare, 7i c nu le este permis s divul2e astfel de informaii clientului sau oricrei alte persoane.

F2 Proced/ri J+i r+,ide i J+i 0iJ,Eific+te ;ArticoEeEe 5A 3< EDeJ,Ee Cn cursul e)ecutrii unei solicitri conform (rticolului 1 al Protocolului din 2//1, 8tatul solicitat identific un cont 7i consider c 8tatul solicitant ar putea fi interesat s o#in, c+t mai repede posi#il, informaii cu privire la ce sGa nt+mplat n contul respectiv n trecutul foarte recent sau ce se va nt+mpla n viitorul apropiat. "evoia de msuri suplimentare a fost pus n eviden n cursul e)ecutrii unei solicitri de perc:eziie domiciliar. CntrGo astfel de situaie, 8tatul solicitant poate, dup ceGa fost alertat, s fac o solicitare suplimentar folosinduGse de procedura simplificat prevzut la (rticolul ' al Protocolului din 2//1. (rticolele 5 7i ' au scopul de a 2r#i 7i de a simplifica procedurile atunci c+nd, n cursul e)ecutrii unei solicitri de asisten reciproc, se pare c ar putea fi necesar 7i o msur suplimentar. (plicarea acestora nu se limiteaz la asistena privind conturile #ancare. (rticolul 5 impune o o#li2aie autoritii competente a 8tatului solicitat de a inforJ+ autoritatea solicitant iJedi+t dac, n cursul e)ecutrii unei solicitri, constat c poate fi necesar luarea de JH0/ri 0/,EiJent+re c+re n/ + fo0t ,o0iFiE 0H fie ,reGHN/te 0+/ 0,ecific+te n solicitarea iniial. (ceast situaie poate implica furnizarea de informaii nainte ca rspunsul oficial la solicitare s poat fi efectuat.
(rticolul 5 ;dar nu 7i (rticolul '< se aplic, de asemenea, dac tre#uie luat o msur suplimentar de ctre un alt 8tat, de e)emplu atunci c+nd n cursul e)ecutrii unei solicitri conform (rticolului 2, se constat c au fost pltii #ani ntrGun cont #ancar deinut de o alt #anc ntrGun alt 8M sau de ctre un 8tat ter.

St+t/E 0oEicit+nt n/ treF/ie 0H f+cH o 0oEicit+re coJ,Eet no/H atunci c+nd este necesar o msur suplimentar cu privire la aceea7i urmrire sau proceduri. Este suficient 0H 0e f+cH o referire E+ 0oEicit+re+ inii+EH atunci c+nd se dore7te msura suplimentar 7i se adau2 inforJ+iiEe +diion+Ee necesare ;(rticolul '.1<. 3ac, n conformitate cu le2ea, +/torit+te+ 0oEicit+ntH ,+rtici,H E+ eDec/t+re+ 0oEicitHrii A!R n SM 0oEicit+t, se poate f+ce ,e Eoc o solicitare suplimentar 7i nu mai tre#uie s fie
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

104

trimis de pe teritoriul 8tatului solicitant. (ceasta, cu e)cepia celei n conformitate cu (rticolul '. al Conveniei din 2/// ;M6 7i 5rlanda<, se poate face direct la autoritatea competent a 8M solicitat ;(rticolul '.2<.
1o2ica pe care se #azeaz aceast prevedere este c nu toate autoritile 8M sunt pre2tite s accepte c se face direct o solicitare suplimentar, adic prin intermediul unui procuror strin sau al unui >udector de instrucie care este prezent n 8tatul solicitat atunci c+nd este ndeplinit solicitarea. (plicarea prevederii n situaia individual presupune c persoana prezent n 8tatul solicitat este competent conform (rticolului 2% al Conveniei din 1,5, privind (sistena Judiciar sau al (rticolului 2% al Conveniei din 2/// s efectueze o solicitare de asisten reciproc. Cn RoJMni+A 1e2ea nr. /2J2//% modificat prevede o#li2aia de a furniza informaii ;(rticolul 10=15<, precum 7i solicitrile suplimentare ;(rticolul 10=1'<. 3in nou, aceste prevederi sunt re2lementate n 8eciunea 2 privind alte prevederi referitoare la asistena >udiciar, aplica#ile n relaia cu toate 8M ale EE. (rticolul 10=15 al le2ii prevede c autoritatea rom+n solicitat tre#uie s informeze 8tatul solicitant fr nt+rziere atunci c+nd, n cursul e)ecutrii unei solicitri, sunt necesare cercetri suplimentare care nu puteau fi prevzute sau specificate de autoritatea solicitant n cererea sa iniial ;(rticolul 10=15.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 3up ce este informat, 8tatul solicitant poate formula o cerere suplimentar, conform (rticolului 10=1' ;(rticolul 10=15.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. (lineatul 1 se aplic, de asemenea, 7i atunci c+nd este necesar efectuarea de cercetri suplimentare de ctre autoritile unui 8M diferit sau ale unui 8tat ter ;(rticolul 10= 15. al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. Conform (rticolului 10=1', n situaia n care autoritile 8tatului solicitant formuleaz o cerere suplimentar, tre#uie s includ doar datele necesare pentru identificarea solicitrii iniiale, precum 7i orice alte date adiionale necesare ;(rticolul 10=1'.1 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 4ri de c+te ori autoritile solicitante iau parte, mpreun cu autoritile rom+ne, la e)ecutarea unei solicitri de asisten, pot s prezinte cererea suplimentar de la alineatul 1 direct autoritii rom+ne solicitate. 4 copie a acesteia tre#uie trimis Ministerului Justiiei sau Parc:etului de pe l+n2 Cnalta Curte de Casaie 7i Justiie, dup caz ;(rticolul 10= 1'.2 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<.

c2 MotiGeEe de ref/N ;ArticoEeEe @P40< (rticolele =G1/ ale Protocolului din 2//1 includ prevederi care au drept scop limitarea sau monitorizarea aplicrii motivelor de refuz. (plicarea acestora nu se limiteaz la asistena privind conturile #ancare, ci se aplic solicitrilor (J& n 2eneral. (rticolul = interzice 8M s invoce 0ecret/E F+nc+r ca motiv al refuzului.

105

E)presia !secret #ancar$ tre#uie s fie interpretat ntrGun sens lar2, av+nd n vedere dreptul comunitar 7i naional aplica#il n sectorul financiar. 8e aplic (rticolul al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc.

(rticolul 0 interzice 8M s invoce ca unic motiv de refuz fapt c infraciunea e tratat de 8M solicitat doar ca infr+ci/ne fi0c+EH ;(rticolul 0.1<. 3ac 8M a fcut astfel nc+t s condiioneze e)ecutarea unei 0oEicitHri de ,ercLeNiie i 0ecLe0tr/ de situaia n care infraciunea pe care se #azeaz cererea 0e ,ede,0ete, de asemenea, conforJ EeKi0E+iei 0+EeA atunci aceast condiie tre#uie s fie ndeplinit 7i n cazul infr+ci/niEor fi0c+Ee, dac aceast infraciune corespunde uneia de aceea7i natur conform le2islaiei sale. 8olicitarea nu poate fi refuzat pe motiv c le2islaia 8M nu impune acela7i tip de ta) sau impozit sau nu conine un impozit, o ta) sau re2lementri vamale 7i de sc:im# de acela7i tip ca 7i le2islaia 8M solicitant ;(rticolul 0.2<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,%
(rticolele 0.1 7i 0.2 reproduc coninutul (rticolelor 1 7i 2 ale Protocolului (diional din 1,=0 la Convenia din 1,5, privind (sistena Judiciar. Cu toate acestea, Protocolul din 2//1 nu permite nici un fel de rezerve la aceast prevedere ;(rticolul 11<. Prevederile nlocuiesc 7i dezvolt pe mai departe (rticolul 5/ al Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en ;a#ro2at prin (rticolul 0. al Protocolului din 2//1<.

Cn scopul (J& dintre 8M nici /n feE de infr+ci/ne n/ ,o+te fi con0ider+tH dre,t infr+ci/ne ,oEiticH ;(rticolul ,.1<. Cu toate acestea, 8M pot deroK+ de la acest principiu prin declaraie, cu e)cepia urmtoarelor infr+ci/ni terori0te9 U 5nfraciunile menionate la (rticolele 1 7i 2 din Convenia European privind &eprimarea Aerorismului din 2= ianuarie 1,==, cum ar fi luarea de ostatici, utilizarea armelor de foc 7i a e)plozi#ililor, actele de violen mpotriva vieii sau li#ertii persoanelor sau care creeaz pericol colectiv pentru persoane. U 5nfraciunile de asociere care corespund descrierii comportamentului menionat la (rticolul .% din Convenia din 2= septem#rie 1,,' referitoare la e)trdarea ntre 8M ale EE, comiterea uneia sau mai multora dintre infraciunile menionate la (rticolele 1 7i 2 ale Conveniei Europene privind &eprimarea Aerorismului din 2= ianuarie 1,== ;(rticolul ,.2<.
(ceast prevedere e mai puin restrictiv dec+t (rticolul 1;f< al Conveniei Europene privind 8uprimarea Aerorismului din 2= ianuarie 1,==, care se limiteaz la tentativa de a comite oricare dintre infraciunile prevzute la (rticolul 1 al prezentei Convenii sau la participarea n

106

calitate de complice a unei persoane care comite sau ncearc s comit o astfel de infraciune. (rticolul .% al Conveniei din 2= septem#rie 1,,' referitoare la e)trdarea ntre 8M ale EE define7te conduita implicat dup cum urmeaz9 !Conduita oricrei persoane care contri#uie la comiterea de ctre un 2rup de persoane, care au un scop comun, a uneia sau mai multor infraciuni n domeniul terorismului, ca 7i n (rticolele 1 7i 2 ale Conveniei Europene privind 8uprimarea Aerorismului, a traficului de dro2uri 7i a oricror altor forme de crim or2anizat sau a altor acte de violen mpotriva vieii, inte2ritii fizice sau li#ertii persoanei, sau la crearea unui pericol colectiv pentru persoane, care atra2e o pedeaps privativ de li#ertate sau un ordin de detenie pe o durat ma)im de cel puin 12 luni, c:iar dac persoana nu ia parte la comiterea n fapt a infraciunii sau a infraciunilor respectiveK contri#uia tre#uie s fi fost caracterizat de intenionalitate 7i tre#uie s fi e)istat #unaG7tiin, fie cu privire la scop 7i activitatea infracional a 2rupului n 2eneral, fie cu privire la intenia 2rupului de a comite infraciunea sau infraciunile respective$.

&ezervele naintate conform (rticolului 1 al Conveniei Europene privind 8uprimarea Aerorismului din 2= ianuarie 1,== nu se aplic (J& dintre 8M. (cest lucru este vala#il 7i pentru 8M, care aplic n totalitate principiul specificat n (rticolul ,.1 al Protocolului din 2//1, dar 7i pentru 8M, care fac o declaraie conform (rticolului ,.2 al Protocolului din 2//1 ;(rticolul ,. <. Ref/N/riEe ,ot fi n+int+te $on0iEi/E/i9 Cn anumite situaii ;8M solicitant 7i menine cererea 7i nu se poate 2si o soluie<, 8M care refuz solicitarea de (J& tre#uie sGi trimit Consiliului decizia motivat pentru a fi analizat 7i, ulterior, evaluat. &efuzurile tre#uie s fi fost naintate conform (rticolului 2;#< al Conveniei din 1,5, privind (sistena Judiciar, sau al (rticolului 51 din Convenia pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en, al (rticolului 5 al Conveniei din 2/// ;raiuni referitoare la nendeplinirea cerinei de du#l incriminare 7i
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,5 inconsecvena cu dreptul naional<, al (rticolelor 1.5 sau 2.% ale Protocolului din 2//1 ;(rticolul 1/.1<.
4#li2aia se aplic doar n situaiile n care 8M solicitat a luat decizia oficial de a refuza solicitarea 7i nu se aplic dosarelor pe rol. Prin urmare, nu afecteaz independena sistemului de >ustiie. 4#iectivul prevederii este s ofere Consiliului o posi#ilitate de a evalua 7i de a monitoriza funcionarea

107

cooperrii >udiciare dintre 8M. 5nformaiile oferite Consiliului ar tre#ui, desi2ur, s se limiteze la faptele relevante n scopul evalurii funcionrii cooperrii >udiciare dintre 8M. Cn consecin, o#li2aia de a informa Consiliul nu include informaiile de natur confidenial sau delicat care ar putea fi 2site la dosarul speei. Procedura nu aduce atin2ere (rticolului 5.= AEE. Conform acestei prevederi, CEJ are competen, printre altele, s soluioneze anumite liti2ii dintre 8M, ori de c+te ori Consiliul nu poate stin2e acest liti2iu n interval de 7ase luni de primirea de ctre Consiliu a sesizrii unuia dintre mem#rii si.

(utoritile competente ale 8M solicitant pot sesiza la E/roI/0t orice pro#lem aprut n cursul e)ecutrii unei solicitri, pentru a o#ine o posi#il soluie practic n conformitate cu prevederile incluse n instrumentul de constituire a Euro>ust ;(rticolul 1/.2<.
Consiliul a adoptat n 20 fe#ruarie 2//2 3ecizia Consiliului 2//2J10=JJ*( de constituire a Euro>ust n vederea ntririi com#aterii infraciunilor 2rave. 3esi2ur, Euro>ust se poate ocupa de un caz care iGa fost sesizat n msura n care deine competena respectiv. CntrGo astfel de situaie, doi mem#ri naionali ai Euro>ust @ mem#rul 8tatului solicitant 7i mem#rul 8tatului solicitat @ pot s fie sesizai cu privire la conflict 7i pot asista la 2sirea unei soluii accepta#ile de ctre am#ele 8tate. 4 astfel de asisten este disponi#il n dosarele pe rol. Cn RoJMni+, 1e2ea nr. /2J2//% modificat respin2e doar invocarea secretului #ancar ca raiune a refuzului n relaia cu celelalte 8M ale EE ;(rticolul 10= 1=<. Cn plus, deciziile privitoare la refuzuri tre#uie s fie transmise 8ecretariatului Consiliului EE 7i la Euro>ust ;(rticolul 10= 10 al 1e2ii nr. /2J2//% modificate<. 3in nou, prevederile sunt incluse n 8eciunea 2 privind alte dispoziii referitoare la asistena >udiciar, aplica#ile n relaiile cu toate celelalte 8M ale EE.

III2 AEte In0tr/Jente A!R 0eEect+te

(u fost ela#orate 7i alte instrumente (J& n afara Conveniei din 2/// 7i a Protocolului din 2//1, n conte)tul pro2reselor recente de la nivelul EE n ceea ce prive7te consolidarea principiului recunoa7terii reciproce. Cn #aza concluziilor Consiliului European de la Aampere, n cadrul cruia sGa afirmat c recunoa7terea reciproc ar tre#ui s devin piatra de temelie a cooperrii >udiciare din cadrul Eniunii, au fost adoptate 3C sau sunt documente disponi#ile n stadiul de proiect, care aplic acest principiu la stadiul anteGprocesual, n scopul o#inerii de pro#e, la stadiul procesual, n scopul folosirii acestor pro#e, precum 7i la stadiul postprocesual, n scopul e)ecutrii :otr+rilor definitive de impunere de pedepse financiare, de confiscare, precum 7i a :otr+rilor care se refer la o sentin cu nc:isoarea sau la o msur privativ de li#ertate. A2 $onteDt/+EiN+re

108

Crearea unei zone comune de li#ertate, securitate 7i >ustiie a fost considerat drept un o#iectiv principal al EE nc de la Aratatul de la (msterdam, care prevedea e)istena 3C ca un nou instrument >uridic ;3C sunt o#li2atorii pentru 8M, n ceea ce prive7te rezultatul care tre#uie atins, ns se las la latitudinea 8M ale2erea formei 7i a metodelor de transpunereK 3C nu pot avea efect direct<. Consiliul European de la Aampere din 15 7i 1' octom#rie 1,,,
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,' a fost dedicat pentru prima oar e)clusiv c:estiunilor le2ate de >ustiie 7i afaceri interne. 3in acel moment, activitile EE din domeniul >ustiiei penale au fost direcionate n principal n scopul m#untirii mecanismelor de cooperare >udiciar, al armonizrii le2islative 7i al ela#orrii de instrumente #azate pe principiul recunoa7terii reciproce. Pro2ramul de la *a2a adoptat la 5 noiem#rie 2//% prevede c realizarea ulterioar a recunoa7terii reciproce drept piatr de temelie a cooperrii >udiciare implic ela#orarea de standarde ec:ivalente pentru drepturile procedurale din cursul procedurilor penale, n #aza studiilor cu privire la nivelul 2araniilor e)istente n 8M 7i cu respectul cuvenit pentru tradiiile lor >uridice. Cn c:estiunea JF/nHtHirii Jec+ni0JeEor de coo,er+re I/dici+rHA punctele de contact ale &JE create n 1,,0 la nivelul instanelor sau parc:etelor faciliteaz cooperarea >udiciar 7i au reuniuni periodice. 8ecretariatul &JE 7i are sediul la *a2a, n cldirea Euro>ust. Euro>ust a fost constituit n urma unei cereri efectuate la Consiliul European de la Aampere 7i are drept scop m#untirea cooperrii 7i coordonarea urmririlor penale n situaii individuale, precum 7i la un nivel mai strate2ic. ArJoniN+re+ EeKi0E+iei mpiedic situaia n care se pot folosi diferenele dintre le2islaiile naionale pentru su#minarea >ustiiei penale. 3omeniile n care sGar putea dezvolta infracionalitatea internaional dac se utilizeaz suprimarea controalelor la frontier au fost caracterizate printrGo armonizare a le2islaiei, prin intermediul adoptrii de definiii comune 7i prin armonizarea nivelului de sanciuni ;traficul de persoane, imi2raia ile2al, e)ploatarea se)ual a copiilor 7i porno2rafia infantil, terorismul, splarea de #ani, corupia sau frauda prin utilizarea altor metode de plat 7i nu a numerarului, infracionalitatea informatic, infraciunile de mediu sau rasismul 7i )enofo#ia<.

109

Rec/no+tere+ reci,rocH a :otr+rilor >udiciare este un proces prin care se recunoa7te 7i @ dac este necesar @ se e)ecut de ctre un 8M o :otr+re luat de o autoritate >udiciar dintrGun alt 8M al EE, c+t mai repede cu putin 7i cu c+t mai puin control cu putin, ca 7i cum ar fi o :otr+re naional. Principiul recunoa7terii reciproce a stat la #aza unui Pro2ram de msuri pu#licat n ianuarie 2//1 ;Pro2ramul de msuri pentru punerea n aplicare a principiului recunoa7terii reciproce a :otr+rilor n materie penal, J4 C 12 din 15 ianuarie 2//1, p. 1/<, care a condus la adoptarea mai multor instrumente (J&. Primul instrument a fost &$ 2002/56>/!HA din 4" i/nie 2002 ,riGind MEA i ,roced/riEe de ,red+reA care nlocuie7te e)trdarea dintre 8M. &eprezint un succes important deoarece faciliteaz trimiterea persoanelor a cror deportare este solicitat din raiuni de urmrire penal sau pentru e)ecutarea unei sentine cu nc:isoarea. 3C tre#uia s fie transpus n le2islaiile naionale ale 8M p+n la 1 ianuarie 2//%K a fost analizat n Enitatea 1. Cel deGal doilea instrument adoptat n #aza principiului recunoa7terii reciproce a fost &$ 200"/5@@/!HA din 22 i/Eie 200" ,riGind eDec/t+re+ n UE + ordon+neEor de indi0,oniFiEiN+re + F/n/riEor 0+/ de ridic+re + ,roFeEor2 (ceast 3C permite autoritii >udiciare a unui 8M s trimit o ordonan unui alt 8M, n scopul indisponi#ilizrii #unurilor pentru a o#ine pro#e sau pentru confiscarea ulterioar a acestora. 4rdonana tre#uie e)ecutat foarte repede 7i fr alte formaliti. Cn plus, Comisia a emis o Propunere pentru o &$ ,riGind M+nd+t/E E/ro,e+n de OFinere + ProFeEor ;n ceEe ce /rJe+NH5 MEP< din 4> noieJFrie 200" n Gedere+ oFinerii oFiecteEorA + doc/JenteEor i + d+teEor de
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,= /tiEiN+t n ,roced/riEe n J+terie ,en+EH ;C4MJ2// J'00 final<K Consiliul a convenit asupra unui document final, cu e)cepia .ormularului, n data de 1, decem#rie 2//' ;C4PE" 1 <.
MEP nu acoper ntrea2a serie de pro#eK Comisia consider c o#iectivul final este adoptarea unui instrument unic care va facilita o#inerea de pro#e de toate tipurile n dosarele penale din cadrul Eniunii. Cn aceast privin va fi propus n 2//0 o 3C de completare a MEP.

&ecunoa7terea reciproc a :otr+rilor definitive are drept o#iectiv, n special, facilitarea e)ecutrii unei sanciuni penale pronunate de un 8M ntrGun alt 8M. ( fost pu#licat n 2//%

110

o Carte Derde privind apropierea, recunoa7terea reciproc 7i e)ecutarea sanciunilor penale n EE. P+n n prezent, Consiliul a adoptat dou instrumente9 &$ 2005/24>/!HA din 2> feFr/+rie 2005 ,riGind +,Eic+re+ ,rinci,i/E/i rec/no+terii reci,roce + 0+nci/niEor fin+nci+re 7i &$ 2003/@6"/!HA din 3 octoJFrie 2003 ,riGind +,Eic+re+ ,rinci,i/E/i rec/no+terii reci,roce E+ ordineEe de confi0c+re . Cn ceea ce prive7te e)ecutarea condamnrilor, o#iectivul este s se ofere asi2urri c este posi#il e)ecutarea unei :otr+ri emise de un 8M ntrGun alt 8M. Cn ianuarie 2//5, (ustria, .inlanda 7i 8uedia au propus o &$ ,riGind +,Eic+re+ ,rinci,i/E/i rec/no+terii reci,roce + LotHrMriEor n J+terie ,en+EH c+re iJ,/n 0entine ,riG+tiGe de EiFert+te 0+/ c+re iJ,EicH Ei,0ire+ de EiFert+te n 0co,/E eDec/tHrii +ce0tor+ n UE ;5niiativa &epu#licii (ustria, a &epu#licii .inlanda 7i a &e2atului 8uediei n vederea adoptrii unei 3C privind 4rdinul European de E)ecutare 7i transferul persoanelor condamnate ntre 8M ale EE, 2//5JC 15/J/1<. Consiliul a adoptat o perspectiv 2eneral privind aceast propunere n data de 15 fe#ruarie 2//=.
E)ist o Comunicare a Comisiei privind 3escalificrile rezultate n urma condamnrilor penale n EE ;21J/2J2//'. C4M ;2//'< = final<.

Cu toate acestea, Comisia ar dori, de asemenea, s se refere la c:estiunea e)ecutrii msurilor neprivative de li#ertate, a sentinelor cu suspendare 7i a condiiilor n care pot fi nlocuite de o pedeaps dispus ntrGun alt 8M. Prin urmare, Comisia va propune o 3C privind recunoa7terea 7i e)ecutarea sentinelor alternative 7i a celor cu suprave2:erea n 2//=.
3C 2//1J5//JJ*( din 2' iunie 2//1 privind splarea de #ani, identificarea, depistarea, indisponi#ilizarea, ridicarea 7i confiscarea instrumentelor folosite la comiterea de infraciuni 7i a produsului infracional 7i 3C 2//5J212JJ*( din 2% fe#ruarie 2//5 privind confiscarea produsului, instrumentelor 7i #unurilor le2ate de infraciuni reprezint msuri specifice referitoare la crima or2anizat 7i nu sunt descrise n detaliu n aceast Enitate. &ecunoa7terea reciproc se poate dezvolta doar dac e)ist un nivel sporit de ncredere reciproc ntre 8M. (ceast ncredere se #azeaz pe respectul comun al drepturilor omului 7i al principiilor fundamentale astfel cum au fost promovate n special de CE34. Pentru a consolida ncrederea reciproc, Comisia a propus o 3C privind anumite drepturi procedurale n cadrul procedurilor penale la nivelul ntre2ii EE. Cn plus, a adoptat o Cart Derde privind recunoa7terea reciproc a msurilor anteprocesuale

111

neprivative de li#ertate ;au2ust 2//%< 7i o Propunere de 3C privind ordinul european de suprave2:ere din cadrul procedurilor anteGprocesuale dintre 8M ale EE, C4M;2//'< %'0 final.

2 OrdineEe de Indi0,oniFiEiN+re + /n/riEor i ProFeEor 8tr+n2erea pro#elor 7i admisi#ilitatea acestora reprezint c:estiuni importante n stadiile anteGprocesuale 7i procesuale9 pro#ele permit identificarea persoanei care a comis infraciunea, sau pot, dimpotriv, confirma contrariul, 7i anume nevinovia acesteia.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,0 4rdinele de indisponi#ilizare de #unuri 7i pro#e, precum 7i proiectul de MEP, au re2lementat sau vor re2lementa aceste c:estiuni ntre 8M ale EE. 42 OrdineEe de Indi0,oniFiEiN+re + /n/riEor i + ProFeEor Cn cadrul Consiliului European de la Aampere sGa susinut c ar tre#ui s fie posi#il aplicarea principiului recunoa7terii reciproce 7i n cazul ordinelor anteGprocesuale, n special al acelora care leGar permite autoritilor competente s asi2ure repede pro#ele 7i s indisponi#ilizeze #unurile care pot fi u7or puse n circulaie ;Punctul '<.
Pro2ramul de msuri pu#licat n ianuarie 2//1 a menionat ela#orarea unui instrument referitor la recunoa7terea :otr+rilor care privesc indisponi#ilizarea pro#elor, pentru a mpiedica pierderea pro#elor localizate pe teritoriul unui alt 8M ;Msura '<. Cn plus, sGa referit la ela#orarea unui instrument privind recunoa7terea reciproc a ordonanelor de indisponi#ilizare a #unurilor ;Msura =<. (cest instrument ar tre#ui s permit, n situaii de ur2en, ocolirea procedurilor de asisten reciproc 7i indisponi#ilizarea temporar a #unurilor prin e)ecutarea unui ordin emis de o instan dintrGun alt 8M.

&$ 200"/5@@/!HA din 22 i/Eie 200" ,riGind eDec/t+re+ n UE + ordineEor de indi0,oniFiEiN+re + F/n/riEor 0+/ + ,roFeEor e)tinde principiul recunoa7terii reciproce la acest domeniu. +2 Sfer+ de +,Eic+re 8M urmau s transpun 3C p+n pe 2 au2ust 2//5. Cn data de 1/ martie 2//', 3anemarca, .rana, Cipru ;doar n ceea ce prive7te indisponi#ilizarea #unurilor<, En2aria, 4landa, (ustria, Polonia, 8lovacia, .inlanda, 8uedia 7i M6 ;doar n ceea ce prive7te indisponi#ilizarea pro#elor 7i a #unurilor terori7tilor< transpuseser 3CK spre deose#ire de prevederile directivelor, cele ale 3C nu pot avea efect direct. Prin urmare, nu se pot aplica n 8M care nu au pus n practic 3C. 1a urmtoarea adres de internet este disponi#il stadiul actual al punerii n practic a 3C, precum 7i comunicrileJ informaiile privind autoritile competente ;(rticolul %< 7i lim#ile acceptate pentru certificate ;(rticolul ,. <9

112

:ttp9JJNNN.consilium.europa.euJcms T(pplicationsJapplicationsJPolJuJdetails.aspQ idV10/Xla n2V3EXcmsidV,'0. 3C se aplic ordonanelor de indisponi#ilizare emise n scopurile9 U A0iK/rHrii ,roFeEorA sau ale U $onfi0cHrii /Eterio+re + F/n/riEor ;(rticolul .1<. #Ordin/E de indi0,oniFiEiN+reB reprezint orice msur luat de o autoritate >udiciar ntrun 8M pentru a mpiedica distru2erea, transformarea, nlocuirea etc. a #unurilor.
Prevederea limiteaz 3C la ordinele emise de ctre autoritile >udiciare 7i, prin urmare, e)clude msurile care pot fi luate n anumite 8M de ctre autoritile de poliie.

ProFeEe crora li se aplic 3C reprezint o#iectele, documentele sau datele care ar putea fi naintate ca pro#e n cursul procedurilor penale. # /n/riB include #unurile care pot fi descrise, tan2i#ile sau intan2i#ile, mo#ile sau imo#ile, precum 7i documentele 7i instrumentele >uridice care relev un titlu sau un interes asupra
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

,, acestor #unuri, 7i despre care autoritatea >udiciar competent din 8tatul emitent consider c9 U 8unt ,rod/0/E /nei infr+ci/ni prevzute la ArticoE/E ", sau 0/nt ecLiG+Eente fie cu G+Eo+re+ total, fie cu valoarea parial a acestui produs, sau U &eprezint in0tr/JenteEe 0+/ oFiect/E +ce0tei infr+ci/ni ;(rticolul 2;d<<.
8tatul care a efectuat, validat sau confirmat o ordonan de indisponi#ilizare n orice mod n cursul procedurilor penale se nume7te !8tatul emitent$. !8tatul de e)ecutare$ este 8M pe teritoriul cruia se afl #unurile sau pro#ele.

F2 Tr+n0Jitere

4rdinele tre#uie s includ un certific+t de solicitare a e)ecutrii ;vezi .ormularul de mai >os<. Certificatul tre#uie tr+n0Ji0 de ctre autoritatea >udiciar emitent direct +/toritHii I/dici+re de eDec/ie coJ,etente din cellalt 8M ;(rticolul %.1<, care se identific, de e)emplu, cu a>utorul punctelor de contact la &JE ;(rticolul %. <. Consultai autoritile competente la urmtoarea adres9 :ttp9JJNNN.consilium.europa.euJcms T(pplicationsJapplicationsJPolJuJdetails.aspQ idV10/Xla n2V3EXcmsidV,'0.
3ac autoritatea respectiv nu are competena de a e)ecuta ordinul, atunci tre#uie sGl transmit din oficiu autoritii competente 7i s informeze n acest sens autoritatea emitent ;(rticolul %.%<.

$ertific+t/E pentru solicitarea e)ecutrii tre#uie s fie semnat 7i coninutul su atestat drept corect de ctre autoritatea >udiciar competent din 8tatul emitent ;(rticolul ,.1<. Are#uie s fie tr+d/0 n lim#a oficial sau ntrGuna dintre lim#ile oficiale ale 8tatului de e)ecutare

113

;(rticolul ,.2<. 8M poate declara c accept o traducere ntrGuna sau mai multe lim#i oficiale ale instituiilor CE ;(rticolul ,. <. Consultai lim#ile respective la urmtoarea adres9 :ttp9JJNNN.consilium.europa.euJcms T(pplicationsJapplicationsJPolJuJdetails.aspQ idV10/Xla n2V3EXcmsidV,'0. c2 Ren/n+re+ E+ condii+ d/FEei incriJinHri n c+N/E +n/Jitor infr+ci/ni (numite ordonane de indisponi#ilizare tre#uie 0H fie eDec/t+te fHrH + 0e Gerific+ d/FE+ incriJin+re a actului. (cestea se refer la urmtoarele infraciuni care atra2 o pedeaps privativ de li#ertate n 8tatul emitent cu o d/r+tH J+DiJH de ceE ,/in " +ni ;(rticolul .2<9
@ apartenen la un 2rup infracional or2anizatK @ terorismK @ corupie 7i fraudK @ trafic de persoaneK @ e)ploatarea se)ual a copiilor 7i porno2rafia infantil, @ traficul ile2al de narcotice 7i su#stane psi:otrope, @ traficul ile2al de arme, muniii 7i e)plozi#ili, @ corupie, @ fraud, inclusiv cea care afecteaz interesele financiare ale CE n sensul Conveniei din 2' iulie 1,,5 privind Protecia 5ntereselor .inanciare ale Comunitilor Europene, @ splarea produsului infracional, @ falsul de moned, inclusiv a monedei euro, @ infraciuni informatice, @ infraciuni de mediu, inclusiv traficul ile2al de specii de animale prote>ate 7i de specii 7i soiuri de plante prote>ate, @ a>utorul la intrarea 7i 7ederea n situaii ile2ale, @ omor, vtmare corporal 2rav, @ comerul ile2al cu or2ane 7i esuturi umane, @ rpire, lipsirea de li#ertate n mod ile2al 7i luare de ostatici, @ rasismul 7i )enofo#ia, @ t+l:ria or2anizat 7i cu m+n armat, @ traficul ile2al de #unuri culturale, inclusiv antic:itile 7i operele de art, @ n7elciunea, @ solicitarea de ta) ile2al de protecie 7i 7anta>, @ falsificarea 7i piratarea de produse, @ falsificarea documentelor administrative 7i traficul acestora, @ falsificarea mi>loacelor de
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1//

plat, @ traficul ile2al de su#stane :ormonale 7i ali factori de cre7tere, @ traficul ile2al de materiale nucleare sau radioactive, @ traficul de ve:icule furate, @ viol, @ incendiere, @ infraciunile aflate n competena Curii Penale 5nternaionale, @ sec:estrarea ile2al de aeronaveJ vase, @ sa#ota>ul. Aoate infraciunile menionate sunt, de asemenea, enumerate n Convenia Europol. Prevederea se #azeaz pe lista infraciunilor de la (rticolul 2 al 3C 2//2J50%JJ*( privind ME( 7i procedurile de trimitere dintre 8MK corespund celor enumerate n 3C privind ordonanele de confiscare 7i n 3C de impunere a sentinelor cu nc:isoarea sau a msurilor privative de li#ertate. Proiectul de 3C privind MEP adau2 acestei liste corupia, iar 3C privind sanciunile financiare alte c+teva infraciuni. 1ista nu este e):austivK n #aza unui raport al Comisiei, Consiliul poate decide n unanimitate s

114

adau2e 7i alte cate2orii, dup consultarea PE ;(rticolul . <.

Cn ceea ce prive7te infraciunile care n/ 0/nt en/Jer+te aici, 8tatul de e)ecuie poate s condiioneNe recunoa7terea 7i e)ecutarea unei ordonane de indisponi#ilizare, de ndeplinirea urmtoarelor9 U &/FE+ incriJin+re a actelor pentru care a fost emis ordon+n+ de oFinere + ,roFeEorA indiferent de elementele constitutive ale infraciunii, sau de cum sunt descrise n le2islaia 8tatului emitentK U .aptele pentru care a fost emis ordon+n+ de confi0c+re a #unurilor tre#uie s constituie o infr+ci/ne ,entr/ c+reA conforJ EeKiEor St+t/E/i de eDec/ieA 0e ,erJite o +0tfeE de indi0,oniFiEiN+reA indiferent de elementele constitutive ale infraciunii, sau de cum sunt descrise n le2islaia 8tatului emitent ;(rticolul .%<. d2 Proced/r+ de eDec/t+re (utoritatea >udiciar competent a 8tatului de e)ecuie tre#uie 0H rec/no+0cH /n ordin de indi0,oniFiEiN+re fHrH +Ete forJ+EitHi ;recunoa7tere automat< i 0H i+ JH0/riEe nece0+re ,entr/ eDec/t+re+ iJedi+tH ;e)ecutare direct<, n situaia n care nu invoc un motiv pentru neGrecunoa7tere sau neGe)ecutare sau am+narea e)ecutrii ;vezi mai >os<. Are#uie s respecte forJ+EitHiEe i ,roced/riEe indic+te eD,re0 de St+t/E eJitent, care, cu toate acestea, tre#uie s se conformeze ,rinci,iiEor f/nd+Jent+Ee de dre,t din St+t/E de eDec/ie ;(rticolul 5.1<. Cn plus, dac e necesar, se iau JH0/ri 0/,EiJent+reA n conforJit+te c/ ,roced/r+ St+t/E/i de eDec/ie ;(rticolul 5.2<.
(stfel se asi2ur e2alitatea de tratament ntre ordinele naionale 7i cele strine care 7i au ori2inea ntrGun alt 8M. 3esi2ur, autoritatea de e)ecuie nu poate e)ecuta ordinul de indisponi#ilizare dac nu are voie s procedeze astfel n propria sa ar. Cn acela7i timp, mai e)ist 7i posi#ilitatea s nu fie eficace cooperarea, acolo unde normele naionale de procedur nu permit efectuarea unei perc:eziii n scopul ridicrii de pro#e.

3ecizia tre#uie luat 7i comunicat de ctre autoritile >udiciare ale 8tatului de e)ecuie cMt J+i c/rMnd c/ ,/tinH 7i, dac e posi#il, n interG+E de 2> de ore de E+ ,riJire+ ordinului de indisponi#ilizare ;(rticolul 5. <.

6unurile tre#uie s rm+n indisponi#ilizate n 8tatul de e)ecuie p+n ce sGa soluionat definitiv o solicitare ;(rticolul '.1<. 3up ce au loc consultri cu 8tatul emitent, 8tatul de e)ecuie poate prevedea condiii de limitare a perioadei de indisponi#ilizare n conformitate cu le2islaia 7i practicile sale naionale. Are#uie s informeze 8tatul emitent dac intenioneaz s ridice msura ;(rticolul '.2< sau dac a ridicatGo ;(rticolul '. <.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

115

1/1 ReKiJ/E /Eterior +E F/n/E/i indi0,oniFiEiN+t5 Cn plus fa de ordinul de indisponi#ilizare, tre#uie s se transmit urmtoarele cereri9 U cerere de reJitere + ,roFeEor ctre 8tatul emitentK sau
8tatul de e)ecutare nu poate refuza prin dero2are astfel de cereri care se refer la infraciuni neincluse pe list, din raiuni de a#sen a du#lei incriminri, 7i care atra2 dup sine o pedeaps n 8tatul emitent cu nc:isoarea pe o durat de cel puin ani ;(rticolul 1/. <.

U cerere de confi0c+re ;fie pentru e)ecutarea unui mandat de confiscare emis de 8tatul emitent, fie pentru confiscarea n 8tatul de e)ecutare 7i e)ecutarea ulterioar<K sau
8ituaia acoper cazurile n care cererea de confiscare urmeaz ordinului de indisponi#ilizare. 3e e)emplu, n cursul cercetrilor penale, se pot identifica 7i indisponi#iliza produsele unei activiti infracionale, conform 3C. 4 dat ce a fost dat o :otr+re definitiv, 8tatul emitent va trimite o cerere de confiscare n conformitate cu Conveniile de (J& relevante.

U Certificatul tre#uie s conin o instruciune conform creia F/n/riEe treF/ie 0H rHJMnH n St+t/E de eDec/t+re n +te,t+re+ +ce0tor cereri2 8tatul emitent tre#uie s indice d+t+ ;e0tiJ+tiGH< la care va nainta aceast cerere. U (stfel de cereri sunt prelucrate de 8tatul de e)ecutare n conformitate cu reK/EiEe +,Eic+FiEe +0i0tenei I/dici+re n J+terie ,en+EH i coo,erHrii intern+ion+Ee n ,riGin+ confi0cHriEor ;(rticolul 1/.2<.
8e aplic re2ulile asistenei >udiciare n materie penal normale. Ceea ce nseamn c, e)cept+nd du#la incriminare, continu s se aplice alte motive de refuz al asistenei >udiciare. 3rept rezultat, e)ist o diferen ntre re2ulile aplica#ile indisponi#ilizrii pro#elor ;principiile recunoa7terii reciproce< 7i re2ulile aplica#ile transferului ulterior al pro#elor ;principiul asistenei >udiciare <.

e2 MotiGeEe de ref/N i +JMn+re (utoritile >udiciare competente ale 8tatului de e)ecutare pot ref/N+ recunoa7terea sau e)ecutarea ordinului de indisponi#ilizare n urmtoarele situaii9 U N/ 0e f+ce doG+d+ certific+t/E/i, sau acesta este incoJ,Eet 0+/ n/ core0,/nde n Jod cE+r ordinului de indisponi#ilizareK

Cn aceast situaie, autoritatea >udiciar competent poate a< specifica un termen pentru prezentarea, completarea sau corectarea acestuiaK sau #< accepta un document ec:ivalentK sau c< scuti autoritatea >udiciar emitent s ndeplineasc aceast cerin, dac consider c informaiile furnizate sunt suficiente ;(rticolul =.2<.

U iJ/nit+te 0+/ ,riGiEeKi/ conform le2ii 8tatului de e)ecutare face iJ,o0iFiEH eDec/t+re+ ordinului de indisponi#ilizareK U Este cE+r iJedi+t din informaiile furnizate prin certificat c acordarea asistenei

116

>udiciare nu ar mai respecta principiul ne bi' in ide$9 nu se pot demara noi proceduri dac a fost dat o :otr+re definitiv pentru acelea7i fapteK U AF0en+ d/FEei incriJinHri. (ici se aplic dou condiii9 o f+,t+ n/ e0te incE/0H ,e Ei0t+ infr+ci/niEor pentru care e)ecutarea este +/toJ+tHQ
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/2 o Cn ceea ce prive7te t+DeEe 0+/ iJ,oNiteEeA t+DeEe G+J+Ee i c/r0/E de 0cLiJFA nu se poate refuza e)ecutarea ordinului de indisponi#ilizare din motivul c le2ea 8tatului de e)ecutare nu impune acela7i tip de ta) sau impozit sau nu conine o re2lementare privind un impozit, o ta), o ta) vamal 7i de curs de sc:im# de acela7i tip ca 7i le2islaia 8tatului emitent ;(rticolul =.1<.
3C respect drepturile fundamentale 7i principiile recunoscute prin (rticolul ' al AEE reflectate de ctre Carta 3repturilor .undamentale ale EE, n special n Capitolul D5. E)ecutarea unui ordin de indisponi#ilizare poate fi refuzat dac e)ist raiuni s se considere c, n #aza elementelor o#iective, ordinul de indisponi#ilizare este emis n scopuri de urmrire penal sau pedepsire a unei persoane din pricina se)ului, a rasei, a reli2iei, a ori2inii etnice, a naionalitii, a lim#ii, a opiniilor politice sau a orientrii se)uale, sau c i se poate aduce atin2ere poziiei persoanei din oricare din motivele anterioare. 3C nu mpiedic 8M sG7i aplice normele constituionale referitoare la un proces ec:ita#il, li#ertatea de asociere, li#ertatea presei 7i li#ertatea de e)primare n media.

3ecizia de refuz luat de ctre 8tatul de e)ecutare tre#uie s fie coJ/nic+tH autoritilor >udiciare competente ale 8tatului emitent prin orice mi>loace care pot produce un nscris ;(rticolul =. <. (cestor autoriti tre#uie, de asemenea, s li se comunice acest lucru, c:iar dup consultarea cu 8tatul emitent, dac este iJ,o0iFiE n ,r+cticH 0H 0e eDec/te ordin/E de indi0,oniFiEiN+re din cauz c #unurile sau pro#ele au disprut, au fost distruse, nu se pot 2si n locul indicat n certificat sau locaia #unurilor sau a pro#elor nu a fost indicat suficient de precis ;(rticolul =.%<. (utoritatea >udiciar competent a 8tatului de e)ecutare poate +JMn+ e)ecutarea unui ordin de indisponi#ilizare n urmtoarele cazuri9 U E)ecutarea ar putea +d/ce ,reI/dicii /nei /rJHriri ,en+Ee n c/r0 de de0fH/r+reK U 8ituaia #unurilor sau a pro#elor a fo0t deI+ reKEeJent+tH ,rintrP/n ordin de indi0,oniFiEiN+re din cursul unor proceduri penaleK U 8ituaia #unurilor a fost de>a sta#ilit ,rintrPo LotHrMre n c/r0/E +Etor ,roced/ri din St+t/E de eDec/ie. 4 astfel de :otr+re tre#uie s ai# ,riorit+te fa de alte msuri asi2uratorii naionale dispuse ulterior n cursul procedurilor penale conform le2islaiei

117

naionale ;(rticolul 0.1<. En r+,ort privind am+narea, inclusiv care sunt motivele, 7i, dac este posi#il, care este durata estimat, tre#uie s fie naintat autoritii competente din 8tatul emitent prin orice mi>loc care permite o nre2istrare scris ;(rticolul 0.2<.
(tunci c+nd nu mai e)ist motivul am+nrii, autoritatea >udiciar competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s ia msurile necesare pentru e)ecutare 7i s informeze autoritatea competent din 8tatul emitent prin orice mi>loc care permite o nre2istrare scris ;(rticolul 0. <.

(ceast autoritate tre#uie, de asemenea, s fie informat cu privire la oricare alte msuri asi2uratorii al crei o#iect l poate constitui #unul respectiv ;(rticolul 0.%<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/ f2 AEte ,reGederi &i de atac 8M tre#uie s se asi2ure c o parte interesat, inclusiv terii de #un credin, dispune de cHiEe de +t+c corespunztoare fr efect suspensiv mpotriva unui ordin de indisponi#ilizare n f++ /nei in0t+ne din 8tatul emitent sau de e)ecutare n conformitate cu le2islaia naional ;(rticolul 11.1<. MotiGeEe de fond le2ate de emiterea ordinului de indisponi#ilizare pot fi contestate doar n faa unei instane din St+t/E eJitent ;(rticolul 11.2<. 3ac este introdus aciunea n 8tatul de e)ecutare, atunci autoritatea >udiciar din 8tatul emitent tre#uie s fie informat cu privire la motivele aciunii, pentru a putea nainta ar2umente n situaia n care consider necesar. Are#uie, de asemenea, s fie informat cu privire la rezultatul aciunii ;(rticolul 11. <.
8tatele emitente 7i de e)ecutare tre#uie s ia msurile necesare pentru a facilita e)ercitarea dreptului de a introduce o aciune, n special prin furnizarea de informaii adecvate prilor interesate ;(rticolul 11.%<. 8tatul emitent tre#uie s se asi2ure c orice termene pentru introducerea aciunii sunt aplicate astfel nc+t s 2aranteze posi#ilitatea unei ci de atac eficace pentru prile interesate ;(rticolul 11.5<.

>e'*gubirea 3ac 8tatul de e)ecuie, conform le2ii sale, este rspunztor pentru daunele cauzate prii interesate, inclusiv terilor de #un credin, prin intermediul e)ecutrii unui ordin de indisponi#ilizare, atunci 8tatul emitent tre#uie 0H r+JF/r0eNe orice 0/JH ,EHtitH dre,t d+/ne prii vtmate, cu e)cepia situaiei n care dauna, sau oricare parte a acesteia, se datoreaz e)clusiv conduitei acestei pri ;(rticolul 12.1<. 8ituaia nu aduce atin2ere le2islaiei naionale a 8M privind aciunile introsuse de persoane fizice sau >uridice pentru

118

recuperarea daunelor ;(rticolul 12.2<. EDercii/ ,r+ctic5 D ru2m s discutai 7i s completai certificatul ;(ne), .ormularul %< referitor la urmtoarea situaie ima2inar9 Peppone este un om de afaceri italian. Cn 5talia avea o afacere n domeniul te)tilelor, care a tre#uit nc:is. ( desc:is o alt activitate, o societate mi)t cu o firm din &om+nia, CPX(8AE. 3up o anumit perioad de activitate, Peppone pleac din ar n 5talia, ls+nduG7i asociatul s fac fa dificultilor financiare. (utoritile >udiciare rom+ne constat c Peppone 7iGa n7elat asociatul cu privire la situaia financiar, deoarece a falsificat evidenele conta#ile, a luat toi #anii 7i, n plus, sGa sustras de la plata impozitelor n &om+niaK se ndreapt spre a>utorul omolo2ilor din 5talia. Cn cursul anc:etei devine clar c Peppone i lsase re2istrele falsificate prietenului su Camillo din 5talia, cruia i ceruse s le ardK cu toate acestea, Camillo nc nu leG a dat foc. Cn plus, cercetrile demonstreaz c Peppone deine o ma7in de lu) n 5talia 7i o cas de vacan n 1ec: am (rl#er2 n (ustria, pe care a cumpratGo cu #anii luai din &om+nia. 4 :otr+re definitiv a unei instane din &om+nia impune o sanciune financiar de /./// &4".
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/% 22 Proiect/E de J+nd+t E/ro,e+n de OFinere + ProFeEor Consiliul European de la Aampere a conc:is c pro#ele o#inute le2itim de ctre una dintre autoritile 8M ar tre#ui s fie admisi#ile n faa instanelor dintrGun alt 8M, av+nduGse n vedere standardele care se aplic acolo ;Punctul '<.
Pro2ramul de msuri pu#licat n ianuarie 2//1 are drept scop cutarea de modaliti feza#ile pentru a se asi2ura c nu se invoc ntre 8M rezervele 7i declaraiile conform (rticolului 5 al Conveniei din 1,5, privind (sistena &eciproc, completate de (rticolele 51 7i 52 ale Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en cu privire la msurile coercitive, n special n domeniul com#aterii criminalitii or2anizate, al splrii produselor infracionale 7i ale infraciunilor financiare, precum 7i pentru a se asi2ura c nu se invoc ntre 8M motivele de refuz ale asistenei >udiciare conform (rticolului 2 al Conveniei din 1,5, privind (sistena >udiciar, completat de (rticolul 5/ al Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en ;Msura 5<. Conform (rticolului 5 al Conveniei din 1,5, privind (sistena >udiciar, fiecare Parte Contractant poate declara c e)ecutarea comisiilor ro2atorii pentru perc:eziii sau indisponi#ilizare de #unuri este

119

condiionat de ndeplinirea a uneia sau mai multora din urmtoarele9 du#la incriminare, pentru o astfel de infraciune este permis e)trdarea n Partea solicitatK sau e)ecutarea tre#uie s fie consecvent cu le2islaia 8tatului solicitat. (rticolul 51 al Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en limiteaz posi#ilitatea 8M de a utiliza rezervele conform Conveniei din 1,5, privind (sistena >udiciar9n materie penal pot s condiioneze admisi#ilitatea comisiilor ro2atorii pentru perc:eziii 7i indisponi#ilizri de urmtoarele9 n primul r+nd, infraciunea se pedepse7te conform le2islaiei am#elor 8M cu o pedeaps cu nc:isoarea cu un ma)im de cel puin 7ase luni sau se pedepse7te prin le2islaia unuia dintre cele dou 8M cu o pedeaps ec:ivalent 7i conform le2islaiei celuilalt ca o nclcare urmrit n >ustiie de autoritile administrative, iar decizia ar putea iniia proceduri n faa unei instane penale. Cea deGa doua condiie este c e)ecutarea tre#uie s fie consecvent cu le2islaia 8M solicitat. (rticolul 2 al Conveniei din 1,5, privind (sistena >udiciar n materie penal prevede c asistena poate fi refuzat dac solicitarea se refer la o infraciune pe care Partea solicitat o consider o infraciune politic, o infraciune cone) unei infraciuni politice, sau o infraciune fiscal ;situaie limitat acum prin Protocolul din 2//1<K sau, dac Partea solicitat consider c e)ecutarea solicitrii poate s aduc atin2ere suveranitii, securitii, ordinii pu#lice sau altor interese naionale. (rticolul 5/ al Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en se ocup de asistena >udiciar n ceea ce prive7te nclcarea normelor de drept cu privire la accize, ta)a pe valoarea adu2at 7i ta)ele vamale.

Pot fi relevante (rticolul 2' al Conveniei Europene privind Aransferul de Proceduri n Materia Penal din 15 mai 1,=2 7i (rticolul 0 al (cordul de la &oma privind Aransferul de Proceduri n Materie Penal din ' noiem#rie 1,,/ ;acest (cord nGa intrat niciodat n vi2oare pentru statele EE. Pentru mai multe detalii, vezi :ttp9JJNNN.consilium.europa.euJcms T(pplicationsJapplicationsJ(ccordsJdetails.a spQcmsidV 2,=XidV1,,/1/'Xlan2V.&Xdoclan2VE"<.
(rticolul 2' al Conveniei Europene privind Aransferul Procedurilor n Materie Penal prevede c orice msur, n vederea procedurilor, luat n 8tatul solicitant n conformitate cu le2islaia 7i re2lementrile sale, tre#uie s ai# aceea7i vala#ilitate n 8tatul solicitat ca 7i cum ar fi fost luat de autoritile 8tatului respectiv, cu condiia ca aceast asimilare s nuGi ofere acestei msuri o mai mare 2reutate ca pro# dec+t e prevzut n 8tatul solicitant. 4rice msur de ntrerupere a termenului dat care a fost luat n 8tatul solicitant tre#uie s ai# acelea7i efecte n 8tatul solicitat 7i viceversa. (rticolul 0 al (cordului de la &oma privind Aransferul Procedurilor n Materie Penal prevede9 orice

120

msur n scopurile procedurilor sau cercetrilor premer2toare, efectuat ntrGun 8M n conformitate


Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/5

cu prevederile care sunt n vi2oare n acesta, sau orice msur care ntrerupe sau suspend termenul de prescripie tre#uie s ai# aceea7i for n cellalt 8tat ca 7i cum ar fi fost vala#il n 8tatul respectiv. 3ac conform le2islaiei 8tatului solicitat tre#uie naintat o cerere sau tre#uie folosite alte moduri de iniiere a procedurilor, aceste formaliti tre#uie s fie efectuate n intervalul de timp specificat de le2islaia 8tatului solicitat, iar acesta tre#uie s informeze despre aceasta 8tatul solicitant. 1imita de timp tre#uie s nceap la data admiterii cererii transfer de proceduri din 8tatul solicitat.

Pro,/nere+ ,entr/ o &$ ,riGind MEP ,riGind oFinere+ de oFiecteA doc/Jente i d+te /tiEiN+te n ,roced/riEe n J+terie ,en+EH ;C4MJ2// J'00 final of 1%.11.2// < aplic recunoa7terea transferului de pro#e.
5deea de #az este c o solicitare din partea unui alt 8M este recunoscut direct ;fr a mai fi necesar transformarea sa ntrGo :otr+re >udiciar naional prin intermediul unei proceduri e,e5uatur<, nainte s fie pus n aplicare. MEP ar tre#ui s coe)iste cu procedurile de asisten >udiciar e)istente, dar aceast coe)isten ar tre#ui s fie considerat provizorie p+n ce, n conformitate cu Pro2ramul de la *a2a, tipurile de o#inere de pro#e e)cluse din sfera de aplicare a acestei 3C ar fi, de asemenea, su#iectul unui instrument de recunoa7tere, iar adoptarea acestuia ar furniza un re2im complet de recunoa7tere pentru nlocuirea procedurilor de asisten >udiciar. Prin comparaie cu procedurile de asisten >udiciar, MEP va aduce avanta>e, inclusiv proceduri mai rapide 7i 2aranii clare pentru emiterea unui mandat 7i pentru e)ecutarea acestuia. Cererile vor fi standardizate prin utilizarea unui formular unic, iar termenele de ndeplinire vor fi, de asemenea, prevzute pentru e)ecutarea cererilor. Dor fi limitate motivele de refuz ale cererilor.

Cn data de 1, decem#rie 2//', Consiliul a apro#at o form final a 3C, cu e)cepia .ormularului ;C4PE" 1 <. (cest document a fost utilizat ca #az pentru te)tul furnizat n prezenta Enitate. "u se pune la dispoziie forma standard de proiect. +2 Sfer+ de +,Eic+re 3C este nc n stadiul de proiect 7i nc nu este prevzut un termen pentru transpunere. Cn relaiile dintre 8M, 3C coeDi0tH c/ in0tr/JenteEe I/ridice +ct/+EeA n msura n care acestea se refer la cereri de pro#e care sunt incluse n sfera de aplicare a 3C ;(rticolul 2 .1<. (utoritile emitente treF/ie 0H 0e F+NeNe ,e MEP +t/nci cMnd to+te oFiecteEeA doc/JenteEe 0+/ d+teEe solicitate de la 8tatul de e)ecutare 0/nt incE/0e n

121

0fer+ de +,Eic+re + &$ ;(rticolul 2 .2a<. Cu toate acestea, ,ot /tiEiN+ A!R la o#inerea anumitor o#iecte, documente sau date care sunt incluse n sfera de aplicare a 3C dac acestea fac ,+rte dintrPo cerere J+i coJ,EeDH de +0i0tenHA sau dac autoritatea emitent consider cH +ce0t E/cr/ +r f+ciEit+ coo,er+re+ cu 8tatul de e)ecutare n re0,ectiG/E c+N ;(rticolul 2 .2#<.
(ceast prevedere ofer asi2urri c 3C nlocuie7te prevederile de asisten >udiciar din Conveniile relevante ale Consiliului Europei 7i ale EE, n msura n care se refer la o#iecte, documente sau date care sunt incluse n sfera de aplicare a respectivului instrument. 4 a#ordare similar a fost adoptat 7i n cazul ME(, care tre#uia s nlocuiasc instrumentele aplica#ile e)trdrii ncep+nd cu 1 ianuarie 2//%.

8M pot nc:eia +cord/ri 0+/ neEeKeri FiE+ter+Ee 0+/ J/EtiE+ter+Ee ulterioare intrrii n vi2oare a 3C, n msura n care permit ca o#iectivele acestea s fie prelun2ite sau e)tinse 7i pot spri>ini la simplificarea sau facilitarea ulterioar a procedurilor de o#inere a pro#elor incluse n sfera de aplicare a 3C ;(rticolul 2 .%<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/'
(stfel de acorduri 7i nele2eri nu pot afecta relaiile cu 8M care nu sunt parte ;(rticolul 2 .5<. 8M tre#uie s comunice Consiliului 7i Comisiei orice nou acord sau o nou nele2ere n interval de luni de la semnare ;(rticolul 2 .=<. Prevederea are drept scop s se asi2ure c 3C nu aduce atin2ere nele2erilor de cooperare dintre 8M cu privire la o#inerea de o#iecte, documente, sau date care conduc la o cooperare mai eficient n materie penal. Printre aceste nele2eri sGar putea include cooperarea dintre autoritile poliiene7ti cu privire la o#iectele, documentele 7i datele de>a deinute, precum 7i cooperarea cu privire la documentele pu#lice care sunt u7or disponi#ile 7i nu implic e)ercitarea de msuri coercitive.

Cererile de asisten >udiciar primite nainte de o anumit dat ;care urmeaz s fie introdus n proiectul de 3C< continu s fie re2lementate prin instrumentele e)istente referitoare la asistena >udiciar n materie penal ;(rticolul 2%<. MEP este o :otr+re >udiciar emis de o autoritate competent a unui 8M n condiiiEe ArticoE/E/i 3 n scopul oFinerii de oFiecteA doc/Jente 0+/ d+te de la un alt 8M, pentru a fi folosite n cadrul ,roced/riEor ,reGHN/te E+ ArticoE/E > ;(rticolele 1.1, .1<. (utoritatea emitent tre#uie s con0idere n Jod reNon+FiE c o#iectele, documentele sau datele au o Eoc+ie care permite accesul direct conform le2islaiei St+t/E/i de eDec/ie, n special n

122

cazul datelor electronice ;(rticolul =.1<.


Cn lumina informaiilor furnizate, 8tatul de e)ecuare tre#uie s sta#ileasc maniera cea mai adecvat de o#inere a pro#elor n conformitate cu dreptul su procedural naional. Aipurile de pro#e prevzute sunt cele conform msurilor dreptului procedural naional, 7i anume, ordonanele de aducere de pro#e sau de perc:eziie 7i indisponi#ilizare.

#A/torit+te+ eJitentHB tre#uie s fie un I/decHtorA o in0t+nHA /n I/decHtor de in0tr/cieA /n ,roc/rorA sau orice +EtH +/torit+te I/dici+rH definit de 8tatul emitent 7i care acioneaz n calitate de autoritate de cercetare n cursul procedurilor penale, fiind competent s dispun o#inerea de pro#e n dosare transfrontaliere, n conformitate cu le2islaia naional. !8tatul emitent$ este 8M n care a fost emis MEP.
!(utoritatea de e)ecuie$ este o autoritate cu competen conform le2islaiei naionale de a pune n aplicare a 3C de recunoa7tere sau e)ecutare a unui MEP. !8tatul de e)ecuie$ este 8M pe al crui teritoriu sunt localizate o#iectele, documentele sau datele, sau, n cazul datelor electronice, sunt accesi#ile direct conform le2islaiei acestuia. !Perc:eziie sau indisponi#ilizare$ se refer la orice msuri conform procedurii penale care solicit unei persoane fizice sau >uridice s furnizeze sau s participe, n #aza unei o#li2aii le2ale, la furnizarea de o#iecte, documente sau date care pot fi utilizate fr consimm+ntul persoanei sau pot avea drept rezultat o sanciune ;(rticolul 2 ;aGdd<<.

A/torit+te+ eJitentH tre#uie s se asi2ure c sunt ndeplinite urmtoarele condiii9 U 4#iectele, documentele sau datele solicitate sunt nece0+re 7i ,ro,orion+Ee cu scopul procedurilorK 4#iectele, documentele sau datele ,ot fi oFin/te conforJ EeKi0E+iei St+t/E/i eJitent ntrP/n c+N coJ,+r+FiEA dac sunt pe teritoriul acestuia, c:iar dac ar putea fi utilizate diferite msuri procedurale ;(rticolul '<.
(cest lucru ar mpiedica situaia n care MEP s fie folosit pentru ocolirea 2araniilor naionale n ceea ce prive7te o#inerea de pro#e. 3e e)emplu, ar asi2ura c situaiile interzise din 8tatul emitent, aplica#ile o#inerii de pro#e, cum ar fi confidenialitatea relaiilor >uridice, medicale sau >urnalistice, sGar aplica la fel dac autoritile sale >udiciare ar cuta s o#in astfel de pro#e de pe teritoriul unui alt 8M.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/= Poate fi emis un MEP n cursul urmtoarelor ,roced/ri9 U Proced/ri I/dici+re cu privire la o f+,tH ,en+EH considerat ca atare conform le2islaiei 8tatului emitentK 7i

123

Proced/ri +dJini0tr+tiGe n ceea ce prive7te actele sanciona#ile conform le2islaiei 8tatului emitent, deoarece reprezint ncHEcHri ale normelor de drept, 7i dac deciNi+ ,o+te d+ n+tere /nor ,roced/ri n f++ in0t+nei competente, n special, n materie penalK 7i Proced/ri I/dici+re n ceea ce prive7te actele sanciona#ile conform le2islaiei 8tatului emitent, deoarece reprezint ncHEcHri ale normelor de drept, 7i dac deciNi+ ,o+te d+ n+tere /nor ,roced/ri n f++ in0t+nei competente, n special, n materie penalK 7i Cn le2tur cu procedurile de mai sus referitoare la faptele sau la infraciunile pentru care se poate invoca rspunderea unei ,er0o+ne I/ridice sau pentru care poate fi sancionat n 8tatul emitent ;(rticolul %<. N/ treF/ie eJi0 /n MEP pentruGi solicita autoritii de e)ecuie9 U 8 desf7oare +/dieriA s ia declaraii sau s iniieze alte tipuri de audieri care s implice FHn/iiA J+rtoriA eD,eri 0+/ oric+re +Ete ,Hri tere K
(ceste aspecte sunt su#liniate n Carta Derde privind 2araniile procedurale ale #nuiilor 7i inculpailor din cursul procedurilor penale desf7urate n EE ;consultai 5PJ/ J2%5<.

U 8 desf7oare eD+Jene cor,or+Ee sau s o#in d+te cor,or+Ee J+teri+Ee 0+/ FioJetrice direct de pe corpul oricrei persoane, inclusiv mostre de (3" sau amprenteK U 8 o#in inforJ+ii n tiJ, re+E, cum ar fi prin interceptarea comunicaiilor, a fila>ului, a lucrului su# acoperire sau a monitorizrii conturilor #ancareK
Prin Convenia din 2/// sGa sta#ilit un re2im specific de cooperare privind interceptarea de comunicaii, precum 7i un re2im de cooperare cu privire la monitorizarea conturilor #ancare, conform (rticolului din Protocolul din 2//1.

U 8 desf7oare +n+EiN+ oFiecteEorA doc/JenteEor 0+/ + d+teEor eDi0tente K


Prin urmare, MEP nu ar putea fi utilizat pentru contractarea unui raport de e)pertiz 7i nici pentru a se solicita autoritii de e)ecutare s desf7oare comparaia computerizat a informaiilor ;compati#ilizare informatic< pentru a identifica o persoan. (r putea fi utilizat la solicitarea de date privind e)istena conturilor #ancare ;sunt, de asemenea, prevzute la (rticolul 1 al Protocolului din 2//1<, dac astfel de date sunt disponi#ile n 8tatul solicitat.

U 8 o#in d+teEe coJ/nic+iiEorA pstrate de furnizorii unui serviciu de comunicaii electronice disponi#il pu#licului sau de reeaua de comunicaii pu#lice ;(rticolul .2<.
8c:im#ul de inforJ+ii ,riGind cond+JnHriEe ,en+Ee din c+Nier/E I/dici+r tre#uie s fie efectuat n conformitate cu instrumentele relevante ;(rticolul .2a<.

Cu toate acestea, poate fi emis un MEP dac o#iectele, documentele sau datele 0e +fEH deI+ n ,o0e0i+ +/toritHii de eDec/t+reA n+inte c+ J+nd+t/E 0H fie eJi0 ;(rticolul . <.

124

Cn aceste circumstane, va fi posi#il s se o#in nre2istrrile e)istente ale comunicaiilor interceptate, privind fila>ul 7i audierile cu nvinuiii, ale depoziiilor martorilor 7i rezultatele la testele (3".
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/0 3ac autoritatea emitent indic acest lucru, MEP acoper, de asemenea, 7i orice alt o#iect, document sau date pe care Ee de0co,erH +/torit+te+ de eDec/ie +t/nci cMnd reNoEGH cerere+A 7i pe care, fr orice alte cercetri, Ee con0iderH reEeG+nte n c/r0/E ,roced/riEor ;(rticolul .%a<. 1a cererea autoritii emitente, MEP poate, de asemenea, s acopere luarea de decE+r+ii de E+ ,er0o+neEe ,reNente n c/r0/E eDec/tHrii 7i care se refer direct la o#iectul acesteia. 8e aplic, de asemenea, re2ulile 8tatului de e)ecutare aplica#ile situaiilor naionale ;(rticolul .%#<. F2 Tr+n0Jitere MEP tre#uie s fie tr+n0Ji0 fr nt+rziere de E+ +/torit+te+ eJitentH E+ ce+ de eDec/t+re prin orice mi>loc care poate produce un nscris, astfel nc+t 8tatul de e)ecutare s poat sGi sta#ileasc autenticitatea ;(rticolul =.1<, dac e necesar, cu a>utorul punctelor de contact ale R!E ;(rticolul =.2<.
.iecare 8M i nainteaz Consiliului datele de contact ale autoritilor >udiciare competente emitente 7i de e)ecutare ;(rticolul 2a.1<. 8M poate desemna una sau mai multe autoriti centrale pentru spri>inul autoritilor competente. 3ac e necesar, din cauza or2anizrii sistemului >uridic naional, 8M poate proceda astfel nc+t autoritatea ;autoritile< sa;le< central ;centrale< s fie rspunztoare pentru transmiterea 7i primirea administrativ a MEP, precum 7i a celeilalte corespondene oficiale cone)e ;(rticolul =.1a<. 3ac autoritatea nu are competena s e)ecut mandatul, atunci tre#uie sGl transmit din oficiu autoritii competente 7i s informeze autoritatea emitent cu privire la aceast situaie ;(rticolul =. <.

Li alte comunicri au loc n cursul contactelor directe dintre autoritile emitent 7i de e)ecutare, sau, dac este cazul, cu implicarea autoritilor centrale ale 8M ;(rticolul =.%<. MEP prevzut n 9orJ/E+r/E A standardizat tre#uie s fie completat, semnat, iar coninutul su tre#uie s fie atestat drept corect de ctre autoritatea emitent ;(rticolul 5.1<. 8tatul emitent tre#uie sGl completeze sau sGl tr+d/cH ntrGuna dintre lim#ile oficiale ale 8tatului de e)ecutare. 8M poate declara c accept mandatul sau traducerea sa ntrGuna sau mai multe lim#i oficiale ale instituiilor CE ;(rticolul 5.2<.

125

MEP este un document unic tradus de autoritatea emitent ntrGo lim# oficial a 8tatului de e)ecuie. Prin contrast, 3C privind ordonanele de indisponi#ilizare se #azeaz pe recunoa7terea ordonanelor naionale, 7i se completeaz printrGun certificat standardizat, ata7at. 3e7i i se solicit 8tatului emitent s traduc doar certificatul ntrGo lim# oficial a 8tatului de e)ecutare, n practic, e posi#il ca multe 8M s considere necesar 7i traducerea ordinului naional iniial.

3ac MEP coJ,Eete+NH /n MEP +nterior 0+/ e0te o con0ecinH + /n/i ordin de indi0,oniFiEiN+re transmis conform 3C 2// J5==JJ*( privind e)ecutarea ordinelor de indisponi#ilizare a #unurilor sau a pro#elor, atunci autoritatea emitent tre#uie 0H indice acest lucru n .ormularul MEP ;(rticolul ,.1<.
Pentru a evita repetarea eforturilor, autoritatea emitent poate folosi 7i 9orJ/E+r/E pentru a o#ine o#iectele, documentele sau datele care sunt suplimentare unui MEP anterior, emis pentru acelea7i proceduri. "u mai este nevoie s se emit un nou MEP, cu condiia ca ceea ce conine mandatul iniial ;n special faptele cunoscute de ctre autoritatea emitent 7i identitatea persoanei ;persoanelor< cu privire la care se solicit o#iecte, documente sau date< s rm+n corecte.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1/, 3ac, conform le2ii, +/torit+te+ eJitentH ,+rtici,H E+ eDec/t+re+ J+nd+t/E/i n 8tatul de e)ecutare, poate n+int+ /n MEP de coJ,Eet+re a mandatului iniial direct autoritii de e)ecutare competente ;(rticolul ,.2<. c2 Ren/n+re+ E+ condii+ d/FEei incriJinHri n c+N/E +n/Jitor infr+ci/ni &ecunoa7terea sau e)ecutarea MEP se poate 0/,/ne GerificHrii d/FEei incriJinHri dac este necesar efectuarea unei ,ercLeNiii 0+/ + /nei indi0,oniFiEiNHri ;(rticolul 1'.1<.
Conform Conveniei din 1,5, privind (sistena >udiciar internaional n materie penal, se poate impune du#la incriminare ca o condiie a cooperrii pentru a o#ine pro#e doar n situaia competenei privind perc:eziiile 7i indisponi#ilizrile. 8ituaia a fost ulterior limitat prin intermediul (rticolul 51 al Conveniei din 1,,/ pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en, care sGa referit la c:estiunea procedurilor administrative din materia penal. "u se poate impune du#la incriminare ca o condiie a e)ecutrii dac de>a autoritatea de e)ecuie a preluat controlul asupra o#iectelor, a documentelor sau a datelor.

C:iar 7i n aceast situaie nu are loc nici o Gerific+re + d/FEei incriJinHri dac e vor#a despre anumite MEP, care se refer la urmtoarele infraciuni, ce pot atra2e o pedeaps cu nc:isoarea sau un mandat de e)ecutare cu o d/r+tH J+DiJH de ceE ,/in " +ni n 8M emitent 7i care sunt definite prin le2islaia 8tatului respectiv ;(rticolul 1'.2<9

126

@ apartenen la un 2rup infracional or2anizatK @ terorismK @ corupie 7i fraudK @ trafic de persoaneK @ e)ploatarea se)ual a copiilor 7i porno2rafia infantil, @ traficul ile2al de narcotice 7i su#stane psi:otrope, @ traficul ile2al de arme, muniii 7i e)plozi#ili, @ corupie, @ fraud, inclusiv cea care afecteaz interesele financiare ale CE n sensul Conveniei din 2' iulie 1,,5 privind Protecia 5ntereselor .inanciare ale Comunitilor Europene, @ splarea produsului infracional, @ falsul de moned, inclusiv a monedei euro, @ infraciuni informatice, @ infraciuni de mediu, inclusiv traficul ile2al de specii de animale prote>ate 7i de specii 7i soiuri de plante prote>ate, @ a>utorul la intrarea 7i 7ederea n situaii ile2ale, @ omor, vtmare corporal 2rav, @ comerul ile2al cu or2ane 7i esuturi umane, @ rpire, lipsirea de li#ertate n mod ile2al 7i luare de ostatici, @ rasismul 7i )enofo#ia, @ t+l:ria or2anizat 7i cu m+n armat, @ traficul ile2al de #unuri culturale, inclusiv antic:itile 7i operele de art, @ n7elciunea, @ solicitarea de ta) ile2al de protecie 7i 7anta>, @ falsificarea 7i piratarea de produse, @ falsificarea documentelor administrative 7i traficul acestora, @ falsificarea mi>loacelor de plat, @ traficul ile2al de su#stane :ormonale 7i ali factori de cre7tere, @ traficul ile2al de materiale nucleare sau radioactive, @ traficul de ve:icule furate, @ viol, @ incendiere, @ infraciunile aflate n competena Curii Penale 5nternaionale, @ sec:estrarea ile2al de aeronaveJ vase, @ sa#ota>ul. 1ista nu este e):austivK Consiliul e)amineaz condiia du#lei incriminri la 5 ani de la intrarea n vi2oare a 3C 7i are n vedere informaiile care iGau fost transmise ;(rticolul 1'.%<. Poate decide unanim, dup consultarea PE, c tre#uie s adau2e mai multe condiii, conform (rticolului ,.1 AEE ;(rticolul 1'.5<. PrintrGo declaraie, -ermania 7i poate rezerva dreptul de a face ca e)ecutarea unui MEP s fie condiionat de verificarea du#lei incriminri n situaii referitoare la terorism, infracionalitate informatic, rasism 7i )enofo#ie, sa#ota>, solicitare ile2al de ta) de protecie 7i 7anta> sau n7elciune, dac este necesar efectuarea unei perc:eziii sau a unei indisponi#ilizri pentru e)ecutarea MEP, cu e)cepia situaiei n care autoritatea emitent a declarat c infraciunea respectiv se include, conform le2islaiei 8tatului emitent, n sfera de aplicare a criteriilor indicate n respectiva declaraie ;(rticolul 25.2#<. -ermania va declara urmtoarele criterii9 Aerorism9 @ un act care constituie o infraciune inclus n sfera de aplicare 7i definit ca atare n Convenia 5nternaional pentru 8uprimarea (ctelor de Aerorism "uclear din 1 aprilie 2//5 7i n Convenia 5nternaional pentru 8uprimarea .inanrii Aerorismului din , decem#rie 1,,, sau de unul dintre tratatele enumerate n ane)a la respectivele,
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

11/

127

sau @ un act sanciona#il conform 3C a Consiliului din 1 iunie 2//2, sau @ un act interzis conform &ezoluiei Consiliului de 8ecuritate 1'2% ;2//5< din 1% septem#rie 2//5. 5nfracionalitatea informatic9 acele infraciuni definite n 3C a Consiliului 2//5J222JJ*( din 2% fe#ruarie 2//5 privind atacurile mpotriva sistemelor informatice, sau n Aitlul 1 al 8eciunii 5 a Conveniei Europene privind Criminalitatea 5nformatic din 2 noiem#rie 2//1. &asismul 7i )enofo#ia9 infraciunile definite n (ciunea Comun din 15 iulie 1,,' ;,'J%% JJ(5<. 8a#ota>ul9 acte ile2ale 7i intenionate care cauzeaz pa2u#e la scar lar2 asupra unui o#iectiv 2uvernamental, a unui alt o#iectiv pu#lic, asupra sistemului de transport pu#lic sau asupra unei alte infrastructuri care are drept consecin sau poate avea drept consecin pierderi economice considera#ile. 8olicitarea ile2al de ta)e de protecie 7i 7anta>9 solicitarea prin ameninri, utilizarea de for sau prin orice alt form de intimidare, de #unuri, promisiuni, n sensul acceptrii sau al semnrii oricrui tip de document care conine sau are drept consecin o o#li2aie, o renunare sau o eli#erare. Cn7elciunea9 utilizarea de nume false sau afirmarea unei posturi false sau utilizarea de mi>loace frauduloase pentru a a#uza de ncrederea sau de credulitatea oamenilor cu scopul de aG7i apropria ceva care aparine unei alte persoane.

Cn +Ete c+N/ri atunci c+nd e)ecutarea MEP necesit ,ercLeNii+ 0+/ confi0c+re+A recunoa7terea sau e)ecutarea acestuia poate fi condiionat de ndeplinirea cerinei d/FEei incriJinHri ;(rticolul 1'. <. d2 Proced/r+ de eDec/t+re (utoritatea >udiciar competent din 8tatul de e)ecuie tre#uie 0H rec/no+0cH /n MEP fHrH nde,Einire+ +Etor forJ+EitHi /Eterio+re ;recunoa7terea automat< 7i 0H i+ JH0/riEe nece0+re ,entr/ eDec/t+re+ iJedi+tH ;e)ecutarea direct< ca 7i cum ar fi o situaie naional, dac nu invoc o raiune pentru neGrecunoa7tere sau pentru neG e)ecutare sau pentru am+narea e)ecutrii ;vezi mai >os< ;(rticolul 11.1<. (utoritatea de e)ecuie tre#uie s urmeze forJ+EitHiEe i ,roced/riEe indic+te eD,re0 de cHtre +/torit+te+ eJitentH, dac nu se prevede altfel n 3C 7i dac nu sunt contrare ,rinci,iiEor f/nd+Jent+Ee +Ee EeKi0E+iei 0+Ee . (cest lucru nu creeaz o#li2aia de a lua msuri coercitive ;(rticolul 1 <.

(r tre#ui s fie posi#il, dac a7a prevede le2islaia naional a 8tatului emitent n transpunerea acestui articol, ca autoritatea emitent s solicite autoritii de e)ecuie s urmeze formaliti 7i proceduri specificate n cazul proceselor >uridice sau administrative care ar putea spri>ini admisi#ilitatea pro#elor

128

solicitate n 8tatul emitent, de e)emplu, 7tampilarea oficial a unui document, prezena unui reprezentant din 8tatul emitent sau nre2istrarea plilor 7i a datelor pentru a se crea un circuit al pro#elor. (stfel de formaliti 7i proceduri nu ar tre#ui s includ msuri coercitive.

4rice msuri necesare conform MEP tre#uie luate n conformitate cu norJeEe ,roced/r+Ee aplica#ile +Ee St+t/E/i de eDec/ie, care ale2e msurile care, conform le2islaiei naionale, asi2ur furnizarea o#iectelor, a documentelor sau a datelor solicitate prin mandat 7i decide dac este necesar utilizarea de msuri coercitive ;(rticolul 11.1a<. 8M se asi2ur c orice JH0/ri di0,oniFiEe ntrPo 0it/+ie n+ion+EH 0iJiE+rH din 8tatul de e)ecutare, 0/ntA de +0eJene+A di0,oniFiEe n situaia e)ecutrii MEP, inclusiv a perc:eziiei 7i a indisponi#ilizrii, dac se refer la infraciunile enumerate n list ;(rticolul 11.1#<. 3ac +/torit+te+ eJitentH n/ e0te /n I/decHtor, instan, >udector de instrucie sau procuror pu#lic, iar MEP nu a fost validat de o astfel de autoritate, atunci autoritatea de e)ecutare poate ref/N+ efect/+re+ ,ercLeNiiei 0+/ + indi0,oniFiEiNHrii. Are#uie s
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

111 consulte autoritatea competent a 8tatului emitent nainte de prezentarea refuzului ;(rticolul 11.2<.
En 8M poate declara c necesit de o astfel de validare n toate situaiile c+nd autoritatea emitent nu este >udector, instan, >udector de instrucie sau procuror pu#lic 7i atunci c+nd msurile de e)ecutare a MEP ar tre#ui dispuse sau suprave2:eate de o astfel de autoritate conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare ntrGo situaie naional similar ;(rticolul 11. <.

.iecare 8M tre#uie s ia msurile necesare pentru a asi2ura re0,ect+re+ terJeneEor. (utoritatea de e)ecutare tre#uie s ai# c+t mai mult n vedere /n terJen J+i 0c/rtA care a fost indic+t de autoritatea emitent n MEP ca fiind necesar, din cauza termenelor procedurale sau din cauza altor circumstane speciale ur2ente ;(rticolul 1=.1<. 4rice deciNie de ref/N a recunoa7terii sau a e)ecutrii tre#uie s fie luat cMt J+i c/rMnd ,o0iFiEA nu mai t+rziu de "0 de NiEe de E+ ,riJire+ MEP ;(rticolul 1=.2<. (utoritatea de e)ecuie tre#uie s ,rei+ ,o0e0i+ oFiecteEorA + doc/JenteEor 0+/ + d+teEor fHrH ntMrNiereA n ceE J/Et 30 de NiEe d/,H ,riJire+ MEP, dac nu e)ist raiuni pentru am+nare sau dac nu deine de>a posesia asupra o#iectelor, documentelor sau a datelor solicitate ;(rticolul 1=. <. 3ac nu este ,r+ctic ntrGun anumit dosar 0H 0e nde,Eine+0cH terJeneEeA atunci

129

autoritatea de e)ecutare competent tre#uie 0H inforJeNe fHrH ntMrNiere autoritatea competent a 8tatului emitent, prin orice mi>loc 7i s prezinte r+i/niEe ntMrNieriiA precum 7i d/r+t+ e0tiJ+tH necesar pentru luarea de msuri ;(rticolul 1=. #is<. 3ac nu a fost iniiat o cale de atac sau dac nu e)ist raiuni pentru am+nare, 8tatul de e)ecuie tre#uie, fr nt+rziere, 0H tr+n0fere St+t/E/i eJitent oFiecteEeA doc/JenteEe 0+/ d+teEe o#inute conform MEP ;(rticolul 1=.%<.
C+nd transfer o#iectele, documentele sau datele o#inute, autoritatea de e)ecutare tre#uie s indice dac solicit returnarea acestora ,de ndat ce nu mai sunt necesare 8tatului emitent ;(rticolul 1=.5<.

e2 MotiGeEe de ref/N i +JMn+re (utoritile competente ale 8tatului de e)ecuie pot ref/N+ e)ecutarea MEP n urmtoarele situaii ;(rticolul 15.2<9 a< (r nclca principiul ne bi' in ide$K sau aa< AF0en+ d/FEei incriJinHri n situaiile care nu sunt enumerate printre infraciunile care nu sunt condiionate de du#la incriminare ;cazurile n care este necesar perc:eziia sau indisponi#ilizarea<K sau Cn le2tur cu infraciunile privind iJ,oNite 0+/ t+DeA dre,t/ri G+J+Ee i c/r0 de 0cLiJFA recunoa7terea sau e)ecutarea nu pot fi refuzate pe motiv c le2islaia 8tatului de e)ecuie nu impune acela7i tip de impozit sau de ta), sau nu sunt re2lementate similar impozitele, ta)ele, ta)ele vamale sau cursul de sc:im# prin le2islaia 8tatului emitent ;(rticolul 1'. <. aaa< N/ e0te ,o0iFiEH eDec/t+re+ prin msurile asi2uratorii disponi#ile autoritii de e)ecutare, conform ArticoE/E/i 4424F ;msurilor asi2uratorii ntrGo situaie naional asemntoare<K sau
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

112 #< E)ist o iJ/nit+te 0+/ /n ,riGiEeKi/ conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare, care face iJ,o0iFiEH eDec/t+re+ acestuiaK sau
"u e)ist o definiie unificat a ceea ce constituie imunitate sau privile2iu n EE, iar definirea precis a acestor termeni este lsat, prin urmare, la latitudinea le2islaiei naionale care poate include proteciile care se aplic profesiunilor medical 7i >uridic, dar nu ar tre#ui s fie interpretat ntrGo manier care ar fi n contradicie cu o#li2aia de a a#oli anumite raiuni de refuz de la (rticolul = al Protocolului din 2//1 la Convenia din 2///.

##< MEP nu + fo0t G+Eid+t atunci c+nd sGa solicitat prin 3ecizia CadruK sau c< .aptele penale9 @ se consider cGau fost coJi0e n ntreKiJe 0+/ o ,ori/ne J+IorH 0+/ e0eni+EH + fo0t

130

coJi0H ,e teritori/E St+t/E/i de eDec/t+re sau ntrGun loc ec:ivalent conform le2islaiei sale, sau
4rice soluie a unui >udector, a unei instane, a unui >udector de instrucie sau a unui procuror pu#lic din 8tatul de e)ecutare n le2tur cu infraciunile comise parial pe teritoriul 8tatului de e)ecutare sau ntrGun loc ec:ivalent tre#uie s fie luat de autoritile competente n circumstane e)cepionale 7i n funcie de fiecare situaie, 7i, n special, dac o parte esenial sau principal a conduitei respective sa manifestat n 8tatul emitent, dac MEP se refer la o aciune care nu este fapt penal conform le2islaiei 8tatului de e)ecuie 7i dac ar fi necesar efectuarea unei perc:eziii 7i a unei indisponi#ilizri pentru e)ecutarea MEP ;(rticolul 15.2#<.

@ au fost coJi0e n +f+r+ teritori/E/i St+t/E/i eJitentA i+r EeKi0E+i+ St+t/E/i de eDec/t+re n/ ,erJite ,roced/ri I/dici+re d+cH infr+ci/niEe 0/nt coJi0e n +f+r+ teritori/E/i 0H/S sau

(utoritatea tre#uie s se consulte cu Euro>ust nainte deGa lua decizia. 3ac nu este de acord cu avizul Euro>ust, 8M tre#uie s se asi2ure cG7i va motiva decizia 7i c este informat Consiliul ;(rticolul 15.%<. 4rice 8M care intenioneaz s transpun aceste motive de refuz n le2islaia naional tre#uie s notifice pe 8ecretarul -eneral al Consiliului n situaia n care a adoptat 3C prin efectuarea unei declaraii ;(rticolul 25.2a<.

d< E)ecutarea ar duna intere0eEor de F+NH de 0ec/rit+te n+ion+EHK ar pune n pericol 0/r0+ inforJ+iiEorK sau ar implica utilizarea de inforJ+ii cE+0ific+te referitoare la activiti de informaii specifice, sau
8e accept c TTTTTo astfel de raiune de neGrecunoa7tere sau de neGe)ecutare ar fi aplicat doar dac, 7i n msura n care o#iectele, documentele sau datele nu ar fi utilizate ca pro#e ntrGo situaie naional similar.

e< 9orJ/E+r/E este incoJ,Eet 0+/ incorect n Jod 0,eci+E 7i n/ + fo0t coJ,Eet+t 0+/ corect+t ntrP/n interG+E de tiJ, reNon+FiE sta#ilit de ctre autoritatea de e)ecuie.
3C respect drepturile fundamentale 7i principiile recunoscute de (rticolul ' AEE, care sunt, de altfel, reflectate 7i n Carta 3repturilor .undamentale ale EE, n special n Capitolul D5. E)ecutarea unei ordonane de indisponi#ilizare poate fi refuzat dac e)ist raiuni s se considere c, n #aza elementelor o#iective, ordinul este emis n scopul de persecutare sau de pedepsire a unei persoane din cauza se)ului su, a rasei, reli2iei sale, a ori2inii etnice, a naionalitii, a lim#ii, a opiniilor politice sau a orientrii se)uale, sau dac se poate aduce atin2ere poziiei persoanei pentru oricare dintre aceste raiuni. 3C nu mpiedic 8M sG7i aplice normele constituionale referitoare la procesul

131

ec:ita#il, li#ertatea de asociere, li#ertatea presei 7i li#ertatea de e)primare n alte media.


Cooperarea Judiciar n Materie Penal

11
"u sunt afectate orice alte o#li2aii n sarcina autoritilor >udiciare n sensul respectrii drepturilor 7i a principiilor >uridice fundamentale ;(rticolul 1. <.

&eciNi+ de ref/N a e)ecutrii sau recunoa7terii unui MEP tre#uie s fie luat de un I/decHtorA o in0t+nHA /n I/decHtor de in0tr/cie 0+/ /n ,roc/ror ,/FEic din 8tatul de e)ecutare.
3ac MEP a fost emis de o alt autoritate 7i nu a fost validat de un >udector, de o instan, de un >udector de instrucie sau de ctre un procuror pu#lic din 8tatul emitent, decizia mai poate s fie luat, de asemenea, de orice alt autoritate >udiciar competent conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare, dac a7a se prevede n respectivele dispoziii ;(rticolul 15.2a<. (stfel se evit situaia n care o autoritate de poliie sau administrativ ar avea competena de a nu respecta o :otr+re >udectoreasc. Cn situaiile n care o autoritate de poliie sau administrativ este rspunztoare pentru e)ecutarea mandatului, aceasta tre#uie, cu toate acestea, s solicite :otr+rea unui >udector, a unui >udector de instrucie, sau a unui procuror pentru a refuza recunoa7terea 7i e)ecutarea mandatului.

Cn situaiile menionate la a<, d< 7i e<, n+inte de + decide cH n/ rec/no+te 0+/ n/ eDec/tH un MEP, fie total, fie parial, autoritatea competent din 8tatul de e)ecutare tre#uie 0H 0e con0/Ete c/ +/torit+te+ coJ,etentH din St+t/E eJitentA folosinduGse de mi>loacele corespunztoare, 7i, dac este cazul, sGi solicite sGi furnizeze orice informaii necesare fr nt+rziere ;(rticolul 15. <. &eciNi+ de ref/N a recunoa7terii sau a e)ecutrii tre#uie s fie luat cMt J+i re,ede c/ ,/tinHA n cel mult "0 de NiEe de E+ ,riJire+ MEP ;(rticolul 1=.2<. Rec/no+tere+ MEP poate fi +JMn+tH n 8tatul de e)ecuie n situaiile urmtoare9 U 9orJ/E+r/E este incoJ,Eet 0+/ incorect n Jod 0,eci+EA p+n c+nd formularul a fost completat sau corectatK sau U MEP n/ + fo0t G+Eid+t, p+n ce se acord validarea ;(rticolul 10.1<. EDec/t+re+ MEP poate fi +JMn+tH n 8tatul de e)ecuie n urmtoarele situaii9 U (r putea +d/ce +tinKere /nei cercetHri 0+/ /rJHriri ,en+Ee n c/r0 de de0fH/r+reA p+n n momentul n care 8tatul consider rezona#ilK sau U OFiecteEeA doc/JenteEe 0+/ d+teEe re0,ectiGe 0/nt deI+ /tiEiN+te n c/r0/E +Etor ,roced/riA p+n ce nu mai sunt necesare n acest scop ;(rticolul 10.2<. &eciNi+ de +JMn+re a recunoa7terii sau a e)ecutrii MEP tre#uie s fie luat de /n I/decHtorA o instan, un >udector de instrucie sau de un procuror pu#lic din 8tatul de e)ecutare.

132

3e ndat ce 7iGa ncetat e)istena raiunea am+nrii, autoritatea de e)ecutare tre#uie s ia msurile necesare pentru e)ecutarea MEP 7i s informeze autoritatea relevant competent din 8tatul emitent prin orice mi>loace care pot produce un nscris ;(rticolul 10.%<.

f2 AEte ,reGederi In%or$are (utoritatea de e)ecutare tre#uie 0H inforJeNe imediat autoritatea emitent, ,rin orice JiIEocA n urmtoarele situaii9
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

11% U 3ac este de prere c, n cursul e)ecutrii MEP, fr a mai face alte cercetri, ,o+te fi +decG+tH di0,/nere+ /nei +ncLete c+re nP+/ fo0t inii+E ,reGHN/tH sau care nGa putut fi specificat la emiterea mandatului, pentru aGi permite autoritii emitente s ia 7i alte msuri specialeK U 8ta#ile7te c J+nd+t/E n/ + fo0t eDec/t+t n conforJit+te c/ EeKi0E+i+ St+t/E/i de eDec/t+reS U 8ta#ile7te c, n situaia concretH, n/ ,o+te re0,ect+ forJ+EitHiEe i ,roced/riEe 0,eci+E indic+te de +/torit+te+ eJitentH ;(rticolul 10#is.1<. 1a solicitarea autoritii emitente, informaiile tre#uie confirmate fr nt+rziere prin orice mi>loace care pot produce un nscris. (utoritatea de e)ecuie tre#uie 0H inforJeNe autoritatea emitent fr nt+rziere, ,rin orice JiIEoc c+,+FiE 0H ,rod/cH /n n0cri0, cu privire la9 U Tr+n0Jitere+ MEP +/toritHii de e)ecutare coJ,etente ;vezi (rticolul =. <K U 4rice deciNie de ref/N + rec/no+terii 0+/ + eDec/tHrii MEP, mpreun cu raiunile acesteiaK U AJMn+re+ eDec/tHrii 0+/ rec/no+terii MEP, raiunile care au stat la #az, 7i, dac e posi#il, durata estimatK U IJ,o0iFiEit+te+ de eDec/t+re a MEP din motivul c o#iectele, documentele sau datele au disprut, au fost distruse, nu pot fi 2site n locul indicat n mandat sau faptul c locaia o#iectelor, a documentelor sau a datelor nu a fost indicat suficient de precis, c:iar dup consultarea cu autoritatea competent a 8tatului emitent ;(rticolul 10#is.2<. >atele cu caracter *er'onal 3atele cu caracter o#inute conform 3C ,ot fi /tiEiN+te de ctre 8tatul emitent pentru9 U Procedurile pentru care poate fi utilizat MEPK U (lte proceduri >udiciare 7i administrative care au le2tur direct cu aceste proceduriK U Cmpiedicarea unei ameninri imediate 7i 2rave la adresa securitii pu#lice. 3atele cu caracter personal o#inute conform 3C pot fi folosite 7i n orice alt scop, dar numai n #aza con0iJHJMnt/E/i +nterior +E St+t/E/i de eDec/t+re sau cel al 0/Fiect/E/i d+teEor ;(rticolul 1/.1<.

133

Prevederea se #azeaz pe (rticolul 2 al Conveniei din 2///K completeaz protecia furnizat de Convenia din 1,01 a Consiliului Europei privind protecia persoanelor referitoare la prelucrarea automat a datelor cu caracter personal. (ceast Convenie care a fost ratificat de toate 8M prevede c datele cu caracter personal care sunt prelucrate computerizat pot, printre altele, s fie stocate 7i utilizate doar n scopuri specificate 7i le2itime, cu e)cepia situaiilor n care este necesar s se procedeze altfel, ntrGo societate democratic din raiuni de protecie a si2uranei 8tatului, a si2uranei pu#lice sau pentru suprimarea faptelor penale. Cn situaia special, 8tatul de e)ecutare poate solicita 8M n care au fost transferate datele cu caracter personal s ofere informaii cu privire la modul n care au fost utilizate ;(rticolul 1/. <.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

115 N/ 0/nt +co,erite datele cu caracter personal o#inute de un 8M conform 3C 7i careG7i au ori2inea n respectivul 8M ;(rticolul 1/.%<. &i de atac 8M tre#uie s instituie nele2erile necesare pentru a se asi2ura c orice parte interesat, inclusiv terii de #un credin, dispun de cile de atac necesare pentru a contesta recunoa7terea 7i e)ecutarea unui MEP pentru aG7i apra interesele le2itime. E ,o0iFiE 0H EiJiteNe cHiEe de +t+c la acele situaii n care se e)ecut MEP n #aza unor JH0/ri coercitiGe. (ciunea tre#uie introdus n faa unei in0t+ne din St+t/E de eDec/ie n conformitate cu le2islaia sa ;(rticolul 1,.1<.
Prin urmare, 8M nu sunt o#li2ate s prevad ci de atac n situaiile n care, de e)emplu, controlul asupra o#iectelor, a documentelor 7i a datelor e de>a deinut de o autoritate >udiciar din 8tatul de e)ecutare, iar acestea sunt pur 7i simplu transferate autoritii emitente. Cn astfel de situaii, se las la latitudinea 8M protecia drepturilor persoanelor afectate de procedurile conform le2islaiei naionale 7i a CE34.

TeJei/riEe le2ate de emiterea MEP pot fi contestate doar n cadrul unei aciuni introduse n faa unei in0t+ne din St+t/E eJitent. 8tatul emitent tre#uie s asi2ure aplica#ilitatea cilor de atac disponi#ile ntrGo situaie naional compara#il ;(rticolul 1,.2<.
8M se asi2ur c termenele de introducere a unei aciuni se aplic astfel nc+t s se 2aranteze posi#ilitatea unei ci de atac eficiente pentru prile interesate ;(rticolul 1,. <.

3ac aciunea este intentat n 8tatul de e)ecutare, autoritatea >udiciar a 8tatului emitent tre#uie s fie informat inclusiv cu privire la temeiurile aciunii, pentru aG7i putea prezenta ar2umentele pe care le consider necesare. Are#uie, de asemenea, s fie informat cu privire la rezultatul aciunii ;(rticolul 1,.%<.

134

(utoritile emitent 7i de e)ecutare tre#uie s ia msurile necesare pentru facilitarea e)ercitrii dreptului de a introduce aciuni, n special prin furnizarea de informaii adecvate 7i relevante prilor interesate ;(rticolul 1,.5<.

8tatul de e)ecutare poate 0/0,end+ tr+n0fer/E oFiecteEorA +E doc/JenteEor i +E d+teEor n a7teptarea rezultatului unei ci de atac ;(rticolul 1,.'<. Ra$bur'are 3ac 8tatul de e)ecutare, conform le2islaiei sale, este rspunztor pentru pa2u#ele cauzate unei pri interesate, inclusiv terilor de #un credin, prin e)ecutarea unui MEP, atunci 8tatul emitent tre#uie 0H r+JF/r0eNe to+te 0/JeEe de F+ni ,EHtite dre,t d+/neA cu e)cepia situaiei n care pa2u#a, sau o parte a acesteia a fost cauzat e)clusiv de comportamentul 8tatului de e)ecutare ;(rticolul 2/.1<. (cest lucru se face fr a aduce atin2ere le2islaiei naionale a 8M cu privire la aciunile intentate de persoanele fizice sau >uridice pentru o#inerea de daune ;(rticolul 2/.2<. $2 HotHrMri &efinitiGe ,riGind S+nci/niEe 9in+nci+reA OrdineEe de $onfi0c+re i HotHrMriEe c+re iJ,/n Sentine 0+/ MH0/ri ,riG+tiGe de EiFert+te Principiul recunoa7terii reciproce a :otr+rilor >udectore7ti nu numai c implic recunoa7terea reciproc a msurilor >uridice temporare, cum ar fi indisponi#ilizarea 7i ridicarea spre confiscare, dar 7i recunoa7terea reciproc a :otr+rilor definitive care impun
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

11' sanciuni penale, cum ar fi cele financiare, ordinele de ridicare spre confiscare a produselor infracionale 7i :otr+rile care impun sentine sau msuri privative de li#ertate. 42 S+nci/niEe fin+nci+re Consiliul European de la Aampere a afirmat c principiul recunoa7terii reciproce ar tre#ui s se aplice sanciunilor financiare impuse de autoritile >udiciare sau administrative n scopul de a facilita punerea n aplicare a acestor pedepse ntrGun alt 8M.
Pro2ramul de msuri pu#licat n ianuarie 2//1 a acordat prioritate unui instrument care aplic principiul recunoa7terii reciproce sanciunilor financiare ;Msura 10<.

&$ 2005/24>/!HA din 2> feFr/+rie 2005 ,riGind +,Eic+re+ ,rinci,i/E/i rec/no+terii reci,roce 0+nci/niEor fin+nci+re este rezultatul unei iniiative a M6, a &epu#licii .ranceze 7i a &e2atului 8uediei. 1r2e7te aria recunoa7terii reciproce la sanciunile financiare impuse de autoritile >udiciare 7i administrative ale unui alt 8M. +2 SferH de +,Eic+re 8M tre#uie s transpun 3C p+n n 22 martie 2//= ;(rticolul 2/.1<. 1a finalizarea

135

prezentului manual nu erau disponi#ile informaii oficiale de la Consiliu cu privire la transpunere ;fe#ruarie 2//=<. 3C prevede o perioad de tranziie de 5 +ni de la data intrrii n vi2oare ;22 martie 2//5<, timp n care 8M pot declara c EiJite+NH +,Eic+re+ &$ E+ U HotHrMriEe eJi0e n c/r0/E ,roced/riEor I/dici+reK 7iJ sau U HotHrMriEe referitoare la conduita pentru care un in0tr/Jent e/ro,e+n ,reGede rH0,/ndere+ ,er0o+neEor I/ridice ;(rticolul 2/.2<.
8M poate aplica reciprocitatea n le2tur cu 8M care utilizeaz aceast limitare ;(rticolul 2/.%<.

3C se aplic -i#raltarului ;(rticolul 1,<. 8M pot aplica +cord/ri 0+/ neEeKeri FiE+ter+Ee 0+/ J/EtiE+ter+Ee n msura n care permit dep7irea dispoziiilor 3C 7i spri>in simplificarea sau faciliteaz 7i mai mult procedurile privind punerea n practic a sanciunilor financiare ;(rticolul 10<. #S+nci/ne fin+nci+rHB reprezint o#li2aia de plat ;(rticolul 1#<9 U ( unei sume de #ani privind cond+Jn+re+ ,entr/ o infr+ci/neA impus printrGo :otr+reK U A de0,HK/Firii impuse prin aceea7i :otr+re, de care Fenefici+NH ,+rte+ GHtHJ+tH care poate s nu fie parte civil la proceduri, iar instana acioneaz pentru aG7i e)ercita competena penalK U ( unei sume de #ani referitoare la cLeEt/ieEiEe de I/dec+tH 0+/ +Ee ,roced/riEor +dJini0tr+tiGeS U ( unei sume de #ani pentru /n fond ,/FEic sau pentru o orK+niN+ie de 0,riIin + GictiJeEorA impus prin aceea7i :otr+re. 8anciunea financiar n/ incE/de9
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

11= U OrdineEe de confi0c+re + in0tr/JenteEor foEo0ite E+ 0HGMrire+ de infr+ci/ni 0+/ + ,rod/0eEor infr+cion+EeA U OrdineEe de n+t/rH ciGiEH 7i care sunt rezultatul unei aciuni pentru desp2u#iri 7i restituire, pot fi puse n e)ecutare conform &e2ulamentului Consiliului ;CE< nr. %%J2//1 din 22 decem#rie 2/// privind competena 7i recunoa7terea, precum 7i punerea n aplicare a :otr+rilor n materie civil 7i comercial.
!8tatul emitent$ este 8M n care sGa pronunat o :otr+re n sensul 3C ;(rticolul 1c<K !8tatul de e)ecutare$ este 8M cruia iGa fost transmis o :otr+re cu scopul de a o pune n practic ;(rticolul 1d<.

3C acoper, de asemenea, 7i sanciunile financiare impuse cu privire la contr+GeniiEe r/tiere. #HotHrMreB reprezint :otr+rea definitiv prin care sGa aplicat o pedeaps pecuniar ce tre#uie e)ecutat fa de o persoan fizic sau >uridic care a fost pronunat de ;(rticolul 1a<9

136

U in0t+nH a 8tatului emitent cu privire la o f+,tH ,en+EHA conform le2islaiei 8tatului emitentK U autoritate a 8tatului emitent, +Et+ decMt in0t+n+A cu privire la o f+,tH ,en+EHA conform le2islaiei 8tatului emitent, cu condiia ca persoana respectiv s fi avut posi#ilitatea de a solicita >udecarea cauzei sale de ctre o instan competent n materie penalK U autoritate a 8tatului emitent, +Et+ decMt o in0t+nHA cu privire la fapte care se pedepsesc conform le2islaiei naionale a 8tatului emitent, deoarece reprezint ncHEcHri ale normelor de drept, cu condiia ca persoana respectiv s fi avut posi#ilitatea de a solicita >udecarea cauzei sale de ctre o instan competent n materie penalK U in0t+nH cu competen n special n materia penal, dac :otr+rea sGa referit la o decizie menionat la punctul anterior. F2 Tr+n0Jitere HotHrMre+ sau o copie autentificat, mpreun cu certificatul, tre#uie s fie tr+n0Ji0H de autoritatea competent din 8tatul emitent, direct +/toritHii coJ,etente din St+t/E de eDec/t+reA de e)emplu, 8tatul n c+re ,er0o+n+ fiNicH 0+/ I/ridicH mpotriva creia sGa dat o :otr+re, are F/n/ri 0+/ o 0/r0H de GenitA ii +re reedin+ oFin/itH sau n cazul unei persoane >uridice, 7i are 0edi/E 0oci+E ;(rticolul %.1<. (utoritatea de e)ecutare competent poate fi sta#ilit cu a>utorul punctelor de contact ale R!E ;(rticolul %.5<.
8M nainteaz Consiliului detaliile de contact ale autoritilor >udiciare competente, emitente 7i de e)ecutare ;(rticolul 2.1<. 8M pot desemna una sau mai multe autoriti centrale responsa#ile cu transmiterea 7i primirea administrativ a :otr+rilor, dac este necesar, drept rezultat al or2anizrii sistemului intern, 7i pentru a spri>ini autoritile competente ;(rticolul 2.2<. (ceste informaii tre#uie s fie fcute disponi#ile tuturor 8M 7i Comisiei ;(rticolul 2. <.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

110

3ac autoritatea nu are competen s recunoasc decizia 7i s ia msurile necesare pentru e)ecutarea acesteia, tre#uie s o transmit din oficiu 7i s informeze n aceast privin autoritatea competent ;(rticolul %.'<. 5rlanda 7i M6 pot afirma ntrGo declaraie c decizia, mpreun cu certificatul, tre#uie s fie trimise prin intermediul autoritii lor centrale desemnate. Dor limita sfera de aplicare a declaraiei atunci c+nd intr n aplicare pentru ele prevederile privind asistena >udiciar ale Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en ;(rticolul %.=<. Consiliul tre#uie s comunice 8M 7i Comisiei declaraiile efectuate conform (rticolelor %.= 7i 1' ;(rticolul 2/.'<.

Aoate comunicrile oficiale tre#uie s ai# loc direct ntre autoritile competente ;(rticolul %. <.

137

HotHrMre+ sau o copie autentificat tre#uie transmis mpreun cu certificatul prin orice mi>loc care poate produce un nscris n condiiile n care i se permite 8tatului de e)ecutare sGi sta#ileasc autenticitatea ;(rticolul %. <. 4ri2inalul :otr+rii, sau o copie autentificat a acesteia, precum 7i ori2inalul certificatului tre#uie s fie trimise 8tatului de e)ecutare, dac acesta dore7te astfel ;(rticolul %. <. $ertific+t/E ;vezi formularul standardizat de mai >os< tre#uie s nsoeasc :otr+reaK tre#uie semnat, iar coninutul lui tre#uie s fie certificat ca fiind corect de ctre autoritatea competent din 8tatul emitent ;(rticolul %.2<. Are#uie s fie tr+d/0 ntrGuna dintre lim#ile oficiale ale 8tatului de e)ecutare. 8M poate declara c accept traducerea ntrG una sau mai multe lim#i oficiale ale instituiilor Eniunii ;(rticolul 1'.1<.
E)ecutarea :otr+rii poate fi suspendat pentru durata de timp necesar pentru traducerea acesteia, pe c:eltuiala 8tatului de e)ecutare ;(rticolul 1'.2<.

8tatul emitent poate s transmit o doar :otr+re /n/i St+t de eDec/tre od+tH ;(rticolul %.%<. c2 Ren/n+re+ E+ condii+ d/FEei incriJinHri n c+N/E +n/Jitor infr+ci/ni (numite decizii tre#uie s fie recunoscute 7i puse n e)ecutare fHrH 0H 0e f+cH Gerific+re+ d/FEei incriJinHri a faptei. (ceste decizii se refer la urmtoarele infraciuni, dac acestea sunt definite prin le2islaia 8tatului emitent ;(rticolul 5.1<9
@ apartenen la un 2rup infracional or2anizatK @ terorismK @ trafic de persoaneK @ e)ploatarea se)ual a copiilor 7i porno2rafia infantil, @ traficul ile2al de narcotice 7i su#stane psi:otrope, @ traficul ile2al de arme, muniii 7i e)plozi#ili, @ corupie, @ fraud, inclusiv cea care afecteaz interesele financiare ale CE n sensul Conveniei din 2' iulie 1,,5 privind Protecia 5ntereselor .inanciare ale Comunitilor Europene, @ splarea produsului infracional, @ falsul de moned, inclusiv a monedei euro, @ infraciuni informatice, @ infraciuni de mediu, inclusiv traficul ile2al de specii de animale prote>ate 7i de specii 7i soiuri de plante prote>ate, @ a>utorul la intrarea 7i 7ederea n situaii ile2ale, @ omor, vtmare corporal 2rav, @ comerul ile2al cu or2ane 7i esuturi umane, @ rpire, lipsirea de li#ertate n mod ile2al 7i luare de ostatici, @ rasismul 7i )enofo#ia, @ t+l:ria or2anizat 7i cu m+n armat, @ traficul ile2al de #unuri culturale, inclusiv antic:itile 7i operele de art, @ n7elciunea, @ solicitarea de ta) ile2al de protecie 7i 7anta>, @ falsificarea 7i piratarea de produse, @ falsificarea documentelor administrative 7i traficul acestora, @ falsificarea mi>loacelor de plat, @ traficul ile2al de su#stane :ormonale 7i ali factori de cre7tere, @ traficul ile2al de materiale nucleare sau radioactive, @ traficul de ve:icule furate, @ viol, @ incendiere, @ infraciunile aflate n competena Curii Penale 5nternaionale, @

138

sec:estrarea ile2al de aeronaveJ vase, @ sa#ota>ul, @ conduit care ncalc re2ulamentele rutiere, inclusiv nclcarea re2ulamentelor care se refer la orele de 7ofat 7i de odi:n, precum 7i a
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

11,

re2ulamentelor privind #unurile periculoase, @ contra#anda, @ nclcarea drepturilor de proprietate intelectual, @ ameninri 7i acte de violen mpotriva persoanei pe durata evenimentelor sportive, @ daune penale, @ furt, @ infraciunile sta#ilite de ctre 8tatul emitent 7i care servesc scopului de punere n practic a o#li2aiilor rezultate din instrumentele adoptate conform Aratatului CE sau conform Aitlului D5 al Aratatului EE. 1ista nu este atotcuprinztoareK n #aza unui raport al Comisiei, Consiliul poate decide n unanimitate, dup consultarea PE, s adau2e 7i alte cate2orii, n condiiile sta#ilite conform (rticolului ,.1 AEE n interval de cinci ani de la termenul limit pentru transpunere ;(rticolul 5.2<.

Cn ceea ce prive7te infraciunile care n/ 0/nt en/Jer+te +iciA 8tatul de e)ecuie poate condiiona recunoa7terea 7i e)ecutarea unei :otr+ri de e)istena d/FEei incriJinHriA indiferent care sunt elementele constitutive ale infraciunii sau cum este aceasta descris ;(rticolul 5. <. d2 Proced/r+ de eDec/t+re i de ,/nere n +,Eic+re (utoritile competente din 8tatul de e)ecutare tre#uie s recunoasc o :otr+re fHrH + J+i fi nece0+re i +Ete forJ+EitHi ;recunoa7tere automat< 7i s i+ to+te JH0/riEe nece0+re ,entr/ eDec/t+re+ +ce0tei+ ;e)ecutare direct<, dac nu invoc un motiv pentru nerecunoa7tere sau neGe)ecutare ;vezi mai >os< ;(rticolul '<. E)ecutarea :otr+rii se re2lementeaz prin EeKi0E+i+ St+t/E/i de eDec/t+re ;(rticolul ,.1<. 8anciunea financiar impus /nei ,er0o+ne I/ridice treF/ie ,/0H n +,Eic+reA c:iar dac 8tatul de e)ecutare nu recunoa7te principiul rspunderii penale a persoanelor >uridice ;(rticolul ,. <.
3oar autoritile 8tatului de e)ecuie au competena de a decide asupra procedurilor de punere n aplicare 7i de a sta#ili toate msurile, inclusiv temeiurile referitoare la ncetarea punerii n aplicare.

3ac persoana condamnat poate furniza ,roFe care atest ,E+t+ total sau parial efectuat n orice 8tat, atunci autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s se consulte cu autoritatea competent a 8tatului emitent n modul care se prevede la (rticolul =. . 4rice poriune a sumei recuperate tre#uie ded/0H din suma care tre#uie s fie recuperat n 8tatul de e)ecutare ;(rticolul ,.2<.

139

8tatul de e)ecuie poate lua o decizie referitoare la red/cere+ 0/Jei n conformitate cu suma ma)im prevzut pentru faptele similare n le2islaia sa intern ;(rticolul 0.1<.
3ac este necesar, autoritatea competent din 8tatul de e)ecutare converte7te sanciunea n moneda sa, la cursul de sc:im# afi7at n momentul n care a fost impus sanciunea ;(rticolul 0.2<.

8tatul de e)ecutare poate iJ,/ne ncLi0o+re+ sau +Ete 0+nci/ni prevzute prin dreptul su intern n cazul nePrec/,erHrii 0+nci/nii fin+nci+reA dac 8tatul emitent permite acest lucru n certificatul transmis ;(rticolul 1/.1<.
8everitatea sanciunii alternative se sta#ile7te n conformitate cu le2islaia 8tatului de e)ecutare, dar nu tre#uie s dep7easc nivelul ma)im specificat n certificat.

AJni0ti+ i Kr+iere+ pot fi acordate de am#ele state, 7i de cel emitent, 7i de cel de e)ecuie ;(rticolul 11.1<. 3oar 8tatul emitent poate admite c+0+re+ 0entinei ;(rticolul 11.2<. S/JeEe o#inute n #aza punerii n practic a :otr+rilor 0e +c/J/Ee+NH de cHtre St+t/E de eDec/t+reA dac 8M respective nu convin altfel ;(rticolul 1 <.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

12/ 8tatul emitent tre#uie s informeze 8tatul de e)ecutare cu privire la orice :otr+re sau msur conform creia respectiva LotHrMre ncete+NH 0H J+i +iFH titE/ eDec/tori/ 0+/ e0te retr+0H de E+ St+t/E de eDec/t+re din orice alt motiv ;(rticolul 12.1<. 8tatul de e)ecutare tre#uie s nceteNe ,/nere+ n eDec/t+re a :otr+rii de ndat ce este informat ;(rticolul 12.2<. 3up transmitere, 8tatul emitent nu poate mer2e mai departe cu e)ecutarea unei :otr+ri ;(rticolul 15.1<. Cu toate acestea, dreptul de e)ecutare i revine9 U (tunci c+nd este informat de ctre 8tatul de e)ecuie cu privire la neP eDec/t+re+ tot+EH 0+/ ,+ri+EH 0+/ c/ ,riGire E+ nerec/no+tere+ 0+/ E+ neeDec/t+re+ :otr+rii conform (rticolului =, cu e)cepia (rticolului =.2;a<, sau conform (rticolelor 11.1 7i 2/. K sau U 3ac 8tatul de e)ecuie a fost informat de ctre 8tatul emitent c :otr+rea a fost retras de la 8tatul de e)ecuie, conform (rticolului 12 ;(rticolul 15.2<. e2 MotiGeEe de ref/N (utoritile >udiciare competente ale 8tatului de e)ecuie pot ref/N+ e)ecutarea :otr+rii n situaiile urmtoare9 a< $ertific+t/E n/ e0te ,rod/0A e0te incoJ,Eet 0+/ n/ core0,/nde n Jod 0,eci+E LotHrMrii ;(rticolul =.1<. #< HotHrMre+ sGa ,ron/n+t ,entr/ +ceEe+i +cte n 8tatul de e)ecutare sau n orice alt 8tat diferit de 8tatul emitent sau de e)ecutare 7i, n cazul ultimei situaii, a fost

140

e)ecutatK c< *otr+rea se refer la o fapt care nici nu este enumerat ca o nclcare n 3C 7i nici nu constituie infraciune conform dreptului intern al 8tatului de e)ecutareK d< EDec/t+re+ LotHrMrii + intr+t n terJen de ,re0cri,ie conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare 7i se refer la acte care sunt de competena 8tatului respectiv, conform propriilor prevederiK e< *otr+rea se refer la fapte despre care le2islaia 8tatului de e)ecutare consider cGau fost comise total sau parial pe teritoriul 8tatului de e)ecutare sau la fapte comise n afara teritoriului 8tatului emitent, iar le2islaia 8tatului de e)ecutare nu permite urmrirea penal pentru aceste infraciuni, dac sunt comise n afara teritoriului propriuK f< E)ist iJ/nit+te conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare, ceea ce face iJ,o0iFiEH eDec/t+re+ :otr+riiK 2< AF0en+ rH0,/nderii ,en+Ee conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare din cauza GMr0tei persoaneiK :< Conform certificatului care nsoe7te :otr+rea, persoana nu a fost informat de dreptul de a contesta cauza 7i cu privire la termene de e)ercitare a cii de atac, sau nu sGa prezentat personal ;cu e)cepia situaiei n care n certificat se specific c a fost informat personal sau printrGun reprezentant competent, sau c persoana a indicat c nu va contesta cauza<K
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

121 i< 8anciunea financiar e0te inferio+rH 0/Jei de @0 EURO , sau ec:ivalentul acestei sume;(rticolul =.2<. Cn situaiile de la alineatele 1 7i 2;c< 7i ;2<, n+inte de + decide cH n/ rec/no+te i n/ eDec/tH o LotHrMreA fie total, fie parial, autoritatea competent din 8tatul de e)ecutare tre#uie 0H 0e con0/Ete c/ +/torit+te+ coJ,etentH din St+t/E eJitent , prin mi>loacele corespunztoare, 7i, dac este cazul, sGi solicite furnizarea informaiilor necesare fr nt+rziere ;(rticolul =. <.
3C respect drepturile fundamentale 7i principiile recunoscute prin (rticolul ' AEE, reflectate prin Carta 3repturilor .undamentale ale EE, n special n Capitolul D5. E)ecutarea unei :otr+ri poate fi refuzat dac e)ist motive s se considere, n #aza elementelor o#iective, c sanciunea financiar are scopul de a pedepsi o persoan din pricina se)ului acesteia, a rasei, reli2iei, ori2inii sale etnice, a naionalitii, lim#ii, opiniilor politice sau a orientrii sale se)uale, sau c i sGar putea aduce atin2ere poziiei persoanei respective prin intermediul oricreia dintre raiunile enunate anterior. 3C nu mpiedic 8M sG7i aplice normele constituionale proprii referitoare la procesul ec:ita#il, li#ertatea de asociere, li#ertatea presei 7i de e)primare prin alte media. .iecare 8M se poate opune recunoa7terii 7i e)ecutrii :otr+rilor, dac certificatul d na7tere unei situaii n care e posi#il s fi fost nclcate dre,t/riEe 0+/ ,rinci,iiEe f/nd+Jent+Ee consfinite n

141

(rticolul ' al Aratatului. 8e aplic procedura menionat la (rticolul =. ;(rticolul 2/. <. 4rice 8M care a aplicat respectiva prevedere n cursul unui an calendaristic tre#uie s informeze Consiliul 7i Comisia cu privire la aceste situaii la nceputul anului calendaristic urmtor ;(rticolul 2/.0<. Cn termen de = ani de la intrarea n vi2oare a 3C, Comisia tre#uie s ntocmeasc un raport n #aza informaiilor primite, nsoit de iniiative, dup cum poate considera necesar. Consiliul tre#uie s ree)amineze (rticolul 2/ n #aza acestui raport, pentru a decide dac tre#uie pstrat alineatul sau nlocuit cu o prevedere mai specific ;(rticolul 2/.,<.

f2 AEte ,reGederi In%or$are 3ac o autoritate a 8tatului emitent prime7te o sum de F+ni ,e c+re ,er0o+n+ cond+Jn+tH + ,EHtitPo GoE/nt+r 7i se refer la :otr+rea respectiv, dup transmitere, tre#uie 0H inforJeNe fr nt+rziere autoritatea competent din 8tatul de e)ecutare. 8e aplic (rticolul ,.2 ;(rticolul 15. <. St+t/E de eDec/t+re tre#uie s inforJeNe fr nt+rziere 8tatul emitent prin orice JiIEoc c+re ,o+te ,rod/ce /n n0cri0 referitor E+5 U Tr+n0Jitere+ :otr+rii ctre autoritatea competent, n conformitate cu (rticolul %.'K U Orice deciNie de nerec/no+tere 0+/ de neeDec/t+re + :otr+rii, n conformitate cu (rticolele = sau 2/. , nsoit de motivarea respectivK U EDec/t+re+ tot+EH 0+/ ,+ri+EH a :otr+rii din raiunile menionate la (rticolele 0, ,.1 7i ,.2, 7i 11.1K U EDec/t+re+ :otr+rii de ndat ceGa fost finalizatK U (plicarea 0+nci/niEor +Etern+tiGe, n conformitate cu (rticolul 1/ ;(rticolul 1%<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

122 Ra$bur'are SM n/ treF/ie 0HPi 0oEicite /n/E ceE/iE+Et r+JF/r0+re+ cLeEt/ieEiEor cauzate de aplicarea 3C ;(rticolul 1=<. EDercii/ ,r+ctic D ru2m s discutai 7i s completai certificatul ;(ne)a, .ormularul 5< n ceea ce prive7te spea de la 8eciunea 55.6.1.f. 22 OrdineEe de $onfi0c+re &$ 2003/@6"/!HA din 3 octoJFrie 2003 ,riGind +,Eic+re+ ,rinci,i/E/i rec/no+terii ordineEor de confi0c+re are drept scop facilitarea cooperrii dintre 8M n ceea ce prive7te recunoa7terea 7i e)ecutarea ordinelor de confiscare. 4#iectivul 3C este s prevad normele conform crora un 8M tre#uie s recunoasc 7i s e)ecute pe teritoriul su un ordin de confiscare emis de o instan competent n materia penal dintrGun alt 8M ;(rticolul 1.1<.

142

+2 SferH de +,Eic+re 8M tre#uie s transpun 3C p+n n 2% noiem#rie 2//0 ;(rticolul 22.1<. 8M pot +,Eic+ +cord/ri 0+/ neEeKeri FiE+ter+Ee 0+/ J/EtiE+ter+Ee n msura n care spri>in simplificarea ulterioar sau faciliteaz procedurile cone)e ordinelor de confiscare ;(rticolul 10<. #Ordin/E de confi0c+reB reprezint o sanciune final sau o msur impus de o instan n urma procedurilor le2ate de o fapt sau fapte penale, care conduce la privarea definitiv de #unuri ;(rticolul 2;c<<. # /n/riB reprezint #unurile descrise n orice mod, tan2i#ile sau intan2i#ile, mo#ile sau imo#ile, precum 7i documentele 7i instrumentele le2ale care reprezint titluri sau participaii asupra acestor #unuri, despre care a decis instana din 8tatul emitent c9 ;i< &eprezint ,rod/0eEe unei infraciuni sau ecLiG+Eent/E acestora, fie la +cee+i sau la o parte din valoarea acestor #unuri, sau ;ii< &eprezint in0tr/JenteEe acestei infraciuni, sau ;iii< Pot fi confiscate conform aplicrii de ctre 8tatul emitent a oricreia dintre competenele e)tinse de confiscare specificate la (rticolul .1 7i .2 ale 3C 2//5J212JJ*( privind confiscarea produselor, instrumentelor 7i #unurilor infracionale, sau
(ceste prevederi stipuleaz9 1. .iecare 8M tre#uie s adopte minimele msuri necesare pentru aG7i permite, conform circumstanelor menionate la alineatul 2, s confi7te, fie total, fie parial, #unurile careGi aparin unei persoane condamnate pentru o infraciune ;a< comise n cadrul unui 2rup infracional or2anizat, dup cum se define7te la (ciunea Comun ,0J= JJ*( din 21 decem#rie 1,,0 privind incriminarea penal a faptei de a participa ntrGo or2anizaie penal n 8M ale EE, dac infraciunea este acoperit prin9 @ 3C 2///J 0 JJ*( din 2, mai 2/// privind sporirea proteciei prin sanciuni penale 7i de alt tip mpotriva falsificrii le2ate de circulaia euro, @ 3C 2//1J5//JJ*( din 2' iunie 2//1 privind splarea de #ani, identificarea, depistarea, indisponi#ilizarea, ridicarea spre confiscare 7i confiscarea instrumentelor 7i produselor infracionale, @ 3C 2//2J'2,JJ*( din 1, iulie 2//2 privind com#aterea traficului de persoane, @ 3C 2//2J,%'JJ*( din 20 noiem#rie 2//2 privind consolidarea cadrului penal n scopul mpiedicrii facilitrii intrrii, tranzitului 7i 7ederii ile2ale, @ 3C
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

12

2//%J'0JJ*( din 22 decem#rie 2// privind com#aterea e)ploatrii se)uale a copiilor 7i porno2rafia infantil, @ 3C 2//%J=5=JJ*( din 25 octom#rie 2//% care prevede dispoziii minime cu privire la elementele constitutive ale faptelor penale 7i sanciunile din domeniul traficului ile2al de dro2uri,

143

;#< care sunt acoperite prin 3C 2//2J%=5JJ*( din 1 iunie 2//2 privind com#aterea terorismului, cu condiia ca fapta, conform 3C menionate anterior @ n ceea ce prive7te infraciuni diferite de splarea de #ani, s se pedepseasc cu sanciuni penale pe o durat ma)im cuprins ntre 5 7i 1/ ani de nc:isoare, @ n ceea ce prive7te splarea de #ani, s se pedepseasc cu sanciuni penale cu un ma)im de cel puin % ani de nc:isoare, iar infraciunea s fie de o asemenea natur nc+t s poat 2enera un avanta> financiar. 2. .iecare 8M tre#uie s ia msurile necesare pentru a permite confiscarea conform prezentului articol cel puin n situaiile n care9 ;a< o instan naional, #az+nduse pe un fond specific, este complet convins c #unurile respective au fost acumulate prin comiterea de activiti infracionale desf7urate de persoana condamnat, ntrGo perioad anterioar condamnrii pentru fapta menionat la alineatul 1, ceea ce se consider rezona#il de ctre instan n circumstanele cazului special, sau, alternativ ;#< o instan naional, #az+nduGse pe un fond specific, este complet convins c #unurile respective au fost acumulate prin comiterea de activiti infracionale similare desf7urate de persoana condamnat, ntrGo perioad anterioar condamnrii pentru fapta menionat la alineatul 1, ceea ce se consider rezona#il de ctre instan n circumstanele cazului special, sau, alternativ, ;c< se sta#ile7te c valoarea #unurilor nu este proporional cu venitul le2al al persoanei condamnate, iar o instan naional, #az+nduG se pe un fond specific, este complet convins c #unurile respective au fost acumulate prin comiterea de activiti infracionale de ctre persoana condamnat.

;iv< Pot fi confiscate conform oricror alte prevederi care se refer la competenele e)tinse de confiscare n conformitate cu le2islaia 8tatului emitent ;(rticolul 2;d<<.

!8tatul emitent$ este 8M n care instana a emis un ordin de confiscare n cadrul procedurilor penale ;(rticolul 2;a<<K !8tatul de e)ecuie$ este 8M unde a fost transmis un ordin de confiscare cu scopul de a fi e)ecutat ;(rticolul 2;#<<. Aermenii !produs$ 7i !instrumente$ sunt suficient de lar2 descri7i pentru a include o#iectele infraciunilor ori de c+te ori este necesar9 !Produs$ reprezint orice avanta> economic rezultat al faptelor penale. Poate consta din orice tip de #un ;(rticolul 2;e<<. !5nstrumentele$ reprezint orice #un utilizat sau care se intenioneaz a fi utilizat, n orice mod, total sau parial, la comiterea unei fapte sau unor fapte penale ;(rticolul 2;f<<. !4#iectele culturale care fac parte din patrimoniul cultural naional$ tre#uie definite n conformitate cu (rticolul 1.1 al 3irectivei Consiliului , J=JCEE din 15 martie 1,, privind napoierea o#iectelor culturale ndeprtate ile2al de pe teritoriul unui 8M ;(rticolul 2;2<<. Prevederea este dup cum urmeaz9 n scopurile prezentei 3irective9 1. !4#iect cultural$ nseamn un

144

o#iect care9 @ este clasificat, nainte sau dup ndeprtarea sa ile2al de pe teritoriul unui 8M, drept parte a !tezaurelor naionale deoarece deine valoare artistic, istoric sau ar:eolo2ic$ conform le2islaiei naionale sau procedurilor administrative n sensul (rticolului ' din Aratat, 7i @ aparine uneia dintre cate2oriile enumerate n (ne), sau nu aparine uneia dintre aceste cate2orii, ci formeaz o parte inte2rant a9 @ coleciilor pu#lice, inventarelor muzeelor, ar:ivelor, coleciilor private ale #i#liotecilor. 3ac procedurile penale care au drept rezultat un ordin de confiscare implic o infraciune primar, precum 7i splarea de #ani, !fapta penal$ menionat la (rticolul 0.2;f< reprezint o infraciune ;(rticolul 2;:<<.

F2 Tr+n0Jitere Ordin/E de confi0c+re referitor E+ o 0/JH de F+niA mpreun cu un certificat tre#uie 0H fie triJi0 direct +/toritHii I/dici+re coJ,etente a 8M unde 0e con0iderH n Jod reNon+FiE cH persoana fizic sau >uridic implicat +re F/n/ri 0+/ Genit, dar 7i mpreun cu un ordin
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

12% de confi0c+re referitor E+ +n/Jite F/n/ri din 8M unde se consider n mod rezona#il c se Eoc+EiNe+NH #unurile. 3ac nu e)ist astfel de motive rezona#ile, ordinul de confiscare poate fi transmis 8M unde 7i are persoana fizic sau >uridic doJiciEi/E oFin/it 0+/ 0edi/E 0oci+E ;(rticolul %.1<. (utoritatea de e)ecutare, dac este cazul, se poate identifica cu spri>inul R!E ;(rticolul %.%<.
.iecare 8M i nainteaz Consiliului informaiile de contact ale autoritilor >udiciare responsa#ile emitente 7i de e)ecuie ;(rticolul .1<. 8M pot desemna, dac este necesar ca rezultat al or2anizrii sistemului su intern, una sau mai multe autoriti centrale responsa#ile cu transmiterea 7i recepia administrativ a ordinelor de confiscare 7i pentru a asista autoritile competente ;(rticolul .2<. 3ac autoritatea nu are competen s e)ecute ordinul, tre#uie sGl transmit din oficiu autoritii competente 7i s informeze despre acest lucru autoritatea emitent ;(rticolul %.5<.

Ordin/E de confi0c+re sau o copie autentificat, mpreun cu certificatul, tre#uie s fie transmise prin orice mi>loc care poate produce un nscris, n condiii care sGi permit 8tatului de e)ecutare sGi sta#ileasc autenticitatea. 4ri2inalul tre#uie s fie transmis dac 8tatul de e)ecutare l solicit ;(rticolul %.2<. $ertific+t/E tre#uie s fie semnat, iar coninutul su tre#uie s fie atestat drept corect de ctre autoritatea competent a 8tatului emitent ;(rticolul %. <. Are#uie tr+d/0 n lim#a

145

oficial statului de e)ecutare sau ntrGuna dintre lim#ile oficiale ale Consiliului Europei ;(rticolul 1,.1<. 8M poate declara c accept traducerea ntrGuna sau mai multe lim#i oficiale ale instituiilor CE ;(rticolul 1,.2<. 3e re2ul, ordinul de confiscare poate fi transmis do+r /n/i 0inK/r St+t de eDec/t+re ;(rticolul 5.1<. En ordin de confiscare referitor la anumite F/n/ri poate fi transmis simultan J+i J/Etor St+te de eDec/t+re dac9
U 8e consider n mod rezona#il c diferitele #unuri prevzute n ordinul de confiscare se localizeaz n 8tate de e)ecutare diferite, U Confiscarea unui anumit #un prevzut prin ordinul de confiscare implic aciunea n mai multe 8tate de e)ecutare, sau U 8e consider n mod rezona#il c un anumit #un prevzut n ordinul de confiscare se afl ntrunul, dou sau mai multe 8tate de e)ecutare specificate ;(rticolul 5.2<.

4rdinul de confiscare referitor la o sum de F+ni poate fi transmis J+i J/Etor St+te de eDec/t+re simultan, n situaia n care autoritatea competent a 8tatului emitent consider c e)ist nevoia concret de a proceda astfel, de e)emplu, atunci c+nd9
U 6unurile respective nu au fost indisponi#ilizate conform 3C 2// J5==JJ*( privind e)ecutarea n EE a ordonanelor de indisponi#ilizare a #unurilor sau a pro#elor, sau U E pro#a#il ca valoarea #unurilor care pot fi confiscate n 8tatul emitent 7i n orice 8tat de e)ecutare s nu fie suficient pentru e)ecutarea sumei ntre2i prevzute n ordinul de confiscare ;(rticolul 5. <.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

125 c2 Ren/n+re+ E+ condii+ d/FEei incriJinHri n c+N/E +n/Jitor infr+ci/ni (numite ordine de confiscare sunt e)ecutate fHrH 0H 0e J+i Gerifice d/FE+ incriJin+re a faptei. 8e refer la urmtoarele infraciuni, care tre#uie s atra2 o pedeaps cu nc:isoarea n 8tatul emitent cu un J+DiJ de ceE ,/in " +ni ;(rticolul '.1<9
@ apartenen la un 2rup infracional or2anizatK @ terorismK @ trafic de persoaneK @ e)ploatarea se)ual a copiilor 7i porno2rafia infantil, @ traficul ile2al de narcotice 7i su#stane psi:otrope, @ traficul ile2al de arme, muniii 7i e)plozi#ili, @ corupie, @ fraud, inclusiv cea care afecteaz interesele financiare ale CE n sensul Conveniei din 2' iulie 1,,5 privind Protecia 5ntereselor .inanciare ale Comunitilor Europene, @ splarea produsului infracional, @ falsul de moned, inclusiv a monedei euro, @ infraciuni informatice, @ infraciuni de mediu, inclusiv traficul ile2al de specii de animale prote>ate 7i de specii 7i soiuri de plante prote>ate, @ a>utorul la intrarea 7i 7ederea n situaii ile2ale, @ omor, vtmare corporal 2rav, @ comerul ile2al cu or2ane 7i esuturi umane, @ rpire, lipsirea de li#ertate n mod ile2al 7i luare de ostatici, @ rasismul 7i )enofo#ia, @ t+l:ria or2anizat 7i cu m+n armat, @ traficul

146

ile2al de #unuri culturale, inclusiv antic:itile 7i operele de art, @ n7elciunea, @ solicitarea de ta) ile2al de protecie 7i 7anta>, @ falsificarea 7i piratarea de produse, @ falsificarea documentelor administrative 7i traficul acestora, @ falsificarea mi>loacelor de plat, @ traficul ile2al de su#stane :ormonale 7i ali factori de cre7tere, @ traficul ile2al de materiale nucleare sau radioactive, @ traficul de ve:icule furate, @ viol, @ incendiere, @ infraciunile aflate n competena Curii Penale 5nternaionale, @ sec:estrarea ile2al de aeronaveJ vase, @ sa#ota>ul. 1ista nu este e):austivK n #aza unui raport al Comisiei, Consiliul poate decide unanim, dup consultarea PE, s adau2e 7i cate2orii suplimentare n condiiile (rticolului ,.1 AEE ;(rticolul '.2<.

Cn ceea ce prive7te infraciunile care n/ 0/nt en/Jer+te +iciA 8tatul de e)ecutare poate condiiona recunoa7terea 7i e)ecutarea unui ordin de confiscare de c+Eific+re+ re0,ectiGeEor f+,te dre,t infr+ci/ni c+re 0H ,erJitH confi0c+re+ conform le2islaiei sale, indiferent de elementele lor constitutive sau de cum sunt descrise n le2islaia 8tatului emitent ;(rticolul '. <. d2 Proced/r+ de eDec/t+re (utoritatea >udiciar competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie 0H rec/no+0cH ordin/E de confi0c+re fHrH + J+i fi nece0+re +Ete forJ+EitHi ;recunoa7tere automat< 7i 0H i+ JH0/riEe nece0+re ,entr/ eDec/t+re+ iJedi+tH ;e)ecutare direct<, dac nu invoc un motiv pentru nerecunoa7terea, nee)ecutarea sau am+narea e)ecutrii ;vezi mai >os< ;(rticolul =.1<. 3ac solicitarea de confiscare se refer la /n +n/Jit F/nA atunci autoritile competente ale am#elor 8M pot conGeni asupra confiscrii prin intermediul plii /nei 0/Je de F+ni core0,/nNHto+re G+Eorii F/n/E/i ;(rticolul =.2<. 3ac ordinul de confiscare se refer la o 0/JH de F+niA autoritile competente ale 8tatului de e)ecutare tre#uie 0H o eDec/te, dac nu se o#ine plata ;(rticolul =. <. Cn aceast situaie, G+Eo+re+ tot+EH rezultat al e)ecutrii nu poate dep7i 0/J+ J+DiJH specificat n ordinul de confiscare ;(rticolul 1%.2<.
3ac este necesar, autoritile competente ale 8tatului de e)ecutare convertesc suma de confiscat n moneda 8tatului de e)ecutare la cursul de sc:im# aplica#il n momentul emiterii ordinului de confiscare ;(rticolul =.%<. 8M pot declara c nu recunosc sau nu e)ecut ordinele de confiscare conform competenelor e)tinse de confiscare menionate la (rticolul 2;d<;iv< ;(rticolul =.5<. 8ecretariatul -eneral al Consiliului tre#uie
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

12'

s notifice 8M 7i Comisia cu privire la declaraiile efectuate conform (rticolelor =.5 7i 1,.2 ;(rticolul 22. <.

147

4rdinul este pus n aplicare conform EeKi0E+iei SM de eDec/t+re ;(rticolul 12.1<. En ordin de confiscare emis mpotriva unei ,er0o+ne I/ridice treF/ie eDec/t+tA c:iar dac 8tatul de e)ecutare nu recunoa7te principiul rspunderii penale a persoanelor >uridice ;(rticolul 12. <. 3ac persoana poate f/rniN+ ,roF+ confi0cHrii, totale sau pariale, n orice 8tat, atunci 8tatul de e)ecutare tre#uie 0H 0e con0/Ete cu 8tatul emitent prin orice mi>loace adecvate. 4rice sum recuperat prin intermediul ordinului de confiscare n orice alt 8tat tre#uie 0H fie ded/0H din totalul sumei care tre#uie s fie confiscate n 8tatul de e)ecutare ;(rticolul 12.2<. 8tatul de e)ecutare poate iJ,/ne JH0/ri +Etern+tiGe ordin/E/i de confi0c+reA inclusiv sanciuni sau orice alte msuri care limiteaz li#ertatea persoanei do+r dac 8tatul emitent 7iGa dat +cord/E ;(rticolul 12.%<. 8M de e)ecutare poate acorda Kr+iere+ 0+/ +Jni0ti+A iar 8tatul emitent poart rspunderea pentru apelurile introduse mpotriva :otr+rii ;(rticolul 1 <. 3ac J+i J/Ete cereri de eDec/t+re 0e referH E+ +cee+i ,er0o+nH fiNicH 0+/ I/ridicHA iar aceasta nu are suficiente mi>loace n 8tatul de e)ecutare, sau dac do/H 0+/ J+i J/Ete ordine de confi0c+re 0e referH E+ +ceE+i F/nA +t/nci St+t/E de eDec/t+re treF/ie 0H i+ o deciNie c/ ,riGire E+ ordin/E de eDec/t+reA av+nd n vedere 2ravitatea 7i locul infraciunii, precum 7i orice alte circumstane relevante, cum ar fi indisponi#ilizarea #unurilor, datele, precum 7i datele de transmitere a ordinelor respective ;(rticolul 11<. (utoritatea competent a 8tatului emitent tre#uie s informeze autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare prin orice mi>loc care poate produce un nscris, cu privire la orice deciNie 0+/ JH0/rH c+re f+ce c+ ordin/E 0H n/ J+i +iFH titE/ eDec/tori/ 0+/ 0H fie retr+0 de la 8tatul de e)ecutare din orice motiv. 8tatul de e)ecutare tre#uie 0H 0to,eNe eDec/t+re+ ordinului dendat ce este informat ;(rticolul 15<. St+t/E eJitent +re ntotde+/n+ dre,t/E 0H eDec/te 0inK/r ordin/E de confi0c+re ;(rticolul 1%.1<. &u$ 'e di'*une de bunurile con%i'cate 8tatul de e)ecutare tre#uie s dispun de 0/JeEe de F+ni o#inute de pe urma e)ecutrii ordinului de confiscare dup cum urmeaz9 U 3ac suma o#inut de pe urma e)ecutrii ordinului de confiscare este 0/F 402000 EURO, sau ec:ivalentul, #anii 0e +c/J/Ee+NH n St+t/E de eDec/t+reK

148

U Cn toate celelalte situaii, 50U din 0/JH tre#uie 0H fie tr+n0fer+tH St+t/E/i eJitent ;(rticolul 1'.1<. /n/riEeA altele dec+t #anii, care au fost o#inute n urma e)ecutrii ordinului de confiscare, tre#uie s fie folosite ntrGunul dintre modurile urmtoare, la latitudinea 8tatului de e)ecutare9 U Pot fi GMnd/te. Cn aceast situaie, ce se o#ine dup v+nzare se folose7te n maniera prevzut anterior pentru sumele de #aniK
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

12= U Pot fi tr+n0fer+te St+t/E/i eJitent. 3ac ordinul de confiscare acoper o sum de F+niA atunci #unurile pot fi transferate 8tatului emitent doar dac 7iGa dat +cord/E n acest sensK U 3ac nu este posi#il s se aplice nici una dintre aceste prevederi, atunci se poate dispune de #unurile respective ntrGun alt mod, n conformitate cu le2islaia 8tatului de e)ecutare ;(rticolul 1'.2<.
"u i se va solicita 8tatului de e)ecutare s v+nd sau s napoieze anumite o#iecte prevzute n ordinul de confiscare ce reprezint o#iecte culturale ce formeaz parte a patrimoniului su naional ;(rticolul 1'. <. 8tatul emitent 7i 8tatul de e)ecutare pot semna acorduri care s dero2e de la aceste prevederi ;(rticolul 1'.%<.

e2 MotiGeEe de ref/N i +JMn+re 8tatul de e)ecutare poate ref/N+ recunoa7terea ordinului de confiscare n situaiile urmtoare9 a< %i,0ete certific+t/EA 0+/ e incoJ,EetA 0+/ n/ core0,/nde n Jod 0,eci+E ordin/E/i ;(rticolul 0.1<K #< E)ecutarea ordinului de confiscare ar fi contrar principiului ! ne bi' in ide$$ ;aceea7i persoan a fost de>a declarat su#iectul unui ordin de confiscare pentru aceea7i infraciune<K sau c< 4rdinul de confiscare, privind infraciuni care nu sunt incluse pe list, se refer la fapte care nu constituie o infraciune care s permit confiscarea conform le2islaiei 8tatului de e)ecutareK Cn ceea ce prive7te iJ,oNiteEeA t+DeEeA t+DeEe G+J+Ee i +ctiGitHiEe de 0cLiJF G+E/t+rA nu se poate refuza e)ecutarea unui ordin de confiscare pe motiv c le2islaia 8tatului de e)ecutare nu impune acela7i tip de impozit sau de ta) sau nu conine acela7i tip de norme privind impozitele, ta)ele, ta)ele vamale 7i activitile de sc:im# ca 7i le2islaia 8tatului emitentK

149

d< 8tatul de e)ecutare prevede iJ/nitHi 0+/ ,riGiEeKii care ar mpiedica e)ecutarea unui ordin de confiscare naional aplica#il #unurilor respectiveK e< &re,t/riEe oricHrei ,Hri intere0+teA inclusiv ale terilor de #un credin, conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare, fac iJ,o0iFiEH e)ecutarea ordinului de confiscare, inclusiv n situaiile cauzate de aplicarea cilor de atacK f< Conform certificatului, LotHrMre+ + fo0t ,ron/n+tH n +F0en+ persoanei implicate ;!n lips$<, iar persoana nu a avut nici o oc+Nie 0H forJ/EeNe +,eE sau s i se opun, c/ eDce,i+ 0it/+iiEor n c+reA conform certificatului, persoana + fo0t inforJ+tH personal, sau prin intermediul reprezentantului su, competent conform le2islaiei naionale, cu privire la procedurile respective n conformitate cu le2islaia 8tatului emitent, sau + indic+t cH n/ conte0tH ordin/E de confi0c+reK 2< 4rdinul de confiscare se #azeaz pe proceduri penale referitoare la f+,te ,en+Ee c+re9
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

120 conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare, sunt considerate ca fiind comise inte2ral sau parial pe teritoriul su, sau ntrGun loc ec:ivalent cu teritoriul su, sau au fost comise n afara teritoriului 8tatului emitent, iar le2islaia 8tatului de e)ecutare nu permite iniierea procedurilor >uridice cu privire la astfel de fapte dac sunt comise n afara teritoriului suK :< 4rdinul de confiscare a fost emis n circumstane n care confi0c+re+ F/n/riEor + fo0t di0,/0H conforJ coJ,eteneEor eDtin0e de confi0c+reA menionate la (rticolul 2;d<;iv<K i< Ordin/E de confi0c+re n/ J+i e0te +,Eic+FiE conforJ EeKi0E+iei n+ion+Ee + St+t/E/i de eDec/t+re ;din cauza termenului de prescrpie< ;(rticolul 0.2<.
3C respect drepturile 7i principiile fundamentale recunoscute de (rticolul ' AEE 7i reflectate de Carta 3repturilor .undamentale ale EE, n special Capitolul D5. Confiscarea #unurilor pentru care sGa dispus msura respectiv poate refuzat dac e)ist motive o#iective s se considere c ordinul de confiscare a fost emis n scopul de urmrire penal sau de pedepsire a unei persoane din pricina se)ului su, a rasei, reli2iei, ori2inii sale etnice, a naionalitii, lim#ii, opiniilor politice sau a orientrii sale se)uale, sau c i sGar putea aduce atin2ere poziiei persoanei respective din oricare dintre motivele enunate anterior. 3C nu mpiedic 8M sG7i aplice normele lor constituionale referitoare la procesul ec:ita#il, la li#ertatea de asociere, li#ertatea presei 7i li#ertatea de e)primare n alte media. "u sunt afectate o#li2aiile autoritilor >udiciare n sensul respectrii drepturilor 7i a principiilor >uridice

150

fundamentale ;(rticolul 1.2<.

(utoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s pun n aplicare ordinul de confiscare, ceE ,/in n JH0/r+ n c+re e0te ,reGHN/t n 0it/+iiEe 0iJiE+re n+ion+Ee conforJ EeKi0E+iei ,ro,riiA dac este de prere c9 U 4rdinul de confiscare a fost emis n circumstane n care sGa ordonat confiscarea #unurilor conform competenelor e)tinse de confiscare, menionate la (rticolul 2;d<;iii<, 7i U 4rdinul de confiscare nu ine de sfera de aplicare a opiunii adoptate de 8tatul de e)ecutare conform (rticolului .2 al 3C 2//5J212JJ*( privind confiscarea produselor, instrumentelor 7i a #unurilor infracionale ;(rticolul 0. <. n+inte de + E/+ deciNi+ de + n/ rec/no+te i de + n/ eDec/t+ /n ordin de confi0c+reA 0+/ de +Pi EiJit+ eDec/t+re+A autoritile competente ale 8tatului de e)ecutare se consult cu cele ale 8tatului emitent. $on0/Et+re+ e0te oFEiK+torie n situaiile n care e pro#a#il ca decizia s se #azeze pe9 @ alineatul 1, @ alineatul 2;a<, ;e<, ;f< sau ;2<, @ alineatul 2;d< 7i nu se furnizeaz informaii conform (rticolului ,. , sau @ al alineatului ;(rticolul 0.%<. Are#uie s i se comunice autoritii competente a 8tatului emitent situaiile n care e iJ,o0iFiEH eDec/t+re+ ordin/E/i de confi0c+re , deoarece #unurile au fost de>a confiscate, au disprut, au fost distruse, nu pot fi 2site n locul indicat n certificat sau locaia #unurilor nu a fost indicat suficient de precis, c:iar dup consultarea cu 8tatul emitent ;(rticolul 0.5<. (utoritatea competent a 8tatului de e)ecutare poate +JMn+ e)ecutarea n urmtoarele situaii ;(rticolul 1/.1<9 a< 3eoarece consider c, n situaia unui ordin de confiscare care se refer la o 0/JH de F+ni, e)ist ri0c/E c+ G+Eo+re+ tot+EH deriG+tH din eDec/t+re 0H ,o+tH de,Hi 0/J+ specificat n ordinul de confiscare din ,ricin+ eDec/tHrii 0iJ/Et+ne n J+i J/Ete SMS
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

12, #< 8Gau iniiat cHi de +t+cK c< P+n c+nd consider de cuviin, deoarece opineaz c, la momentul respectiv, e)ecutarea unui ordin de confiscare +r ,/te+ dH/n+ /nei cercetHri 0+/ /nor ,roced/ri ,en+Ee n c/r0 de de0fH/r+reK d< 8e consider nece0+rH tr+d/cere+ ,+ri+EH 0+/ inteKr+EH + ordin/E/i de confi0c+reA pe c:eltuiala 8tatului de e)ecutareK pentru o durat de timp necesar pentru realizarea traducerii, sau

151

e< 6unurile reprezint deI+ oFiect/E /nor ,roced/ri de confi0c+re n 8tatul de e)ecutare. Pe durata am+nrii, autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s i+ to+te JH0/riEe ,e c+re EeP+r E/+ ntrPo 0it/+ie n+ion+EH 0iJiE+rHA ,entr/ + J,iedic+ 0it/+i+ n c+re F/n/riEe n/ J+i 0/nt di0,oniFiEe n scopuri de e)ecutare a msurii ;(rticolul 1/.2<. Cn cazul am+nrii din cauza riscului de a e)ecuta mai mult dec+t suma ma)im, autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s o inforJeNe pe cea a 8tatului emitent imediat, prin orice mi>loc care poate produce un nscris, iar autoritatea competent a 8tatului emitent tre#uie s respecte o#li2aiile menionate la (rticolul 1%. ;(rticolul 1/. <. Cn situaiile menionate la alineatul 1;#<, ;c<, ;d< 7i ;e<, autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s ntocmeasc un r+,ort privind am+narea, inclusiv care sunt r+i/niEe acesteia, 7i, dac e posi#il, care este d/r+t+ e0tiJ+tH, naintat prin orice mi>loace care pot produce un nscris ;(rticolul 1/.%<.
3e ndat ce a ncetat s e)iste raiunea am+nrii, autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s ia msurile necesare pentru e)ecutarea ordinului de confiscare 7i tre#uie s informeze autoritatea competent a 8tatului emitent prin orice mi>loace care pot produce un nscris ;(rticolul 1/.%<.

f2 AEte ,reGederi In%or$are (utoritatea competent a St+t/E/i eJitent tre#uie s inforJeNe imediat pe cea a oricrui 8tat de e)ecutare, prin orice mi>loace care pot produce un nscris9 a< 3ac este de prere c e)ist ri0c/E cH +r ,/te+ fi de,HitH 0/J+ J+DiJH ,rin eDec/t+re, de e)emplu, n #aza informaiilor careGi sunt comunicate de ctre un 8tat e)ecutant, conform (rticolului 1/. ;am+nare<. 3ac se aplic (rticolul 1/.1;a<, autoritatea competent a 8tatului emitent tre#uie s o informeze pe cea a 8tatului de e)ecutare c+t mai cur+nd posi#il n situaia n care riscul a ncetat s mai e)isteK #< 3ac ordin/E de confi0c+re + fo0t eDec/t+t total sau parial n 8tatul emitent sau n alt 8tat de e)ecutare. Are#uie specificat suma pentru care ordinul de confiscare nc nu a fost e)ecutatK c< 3ac, dup transmiterea ordinului de confiscare, o autoritate a 8tatului emitent prime7te o sum de #ani pe care persoana implicat a pltitGo voluntar, n contul ordinului de confiscare. Are#uie s se aplice (rticolul 12.2 ;(rticolul 1%. <.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 /

152

(utoritatea competent a St+t/E/i de eDec/t+re tre#uie 0H inforJeNe fr nt+rziere pe cea a 8tatului emitent prin orice mi>loace care pot produce un nscris referitor la9 U Tr+n0Jitere+ ordinului de confiscare autoritii competenteK U Orice deciNie de + n/ rec/no+te ordinul de confiscare, inclusiv motivareaK
8M care sunt 8tatele de e)ecutare tre#uie s informeze Consiliul 7i Comisia, la nceputul anului calendaristic, cu privire la numrul de cazuri n care a fost aplicat aceast prevedere, 7i s includ un rezumat al motivelor ;(rticolul 22.5<.

U NePeDec/t+re+ total sau parial a ordinului, din motivele menionate la (rticolele 11, 12.1 7i 12.2 sau 1 .1K U .inalizarea e)ecutrii ordinuluiK U (plicarea de msuri alternative, n conformitate cu (rticolul 12.% ;(rticolul 1=<. U (m+narea cauzat de riscul de e)ecutare cu dep7irea sumei ma)ime ;(rticolul 1/. <. &i de atac Are#uie s e)iste cile de atac mpotriva recunoa7terii 7i a e)ecutrii, pentru a se putea introduce o aciune ntrPo in0t+nH din St+t/E de eDec/t+re n conformitate cu le2islaia acestuia. (ciunea poate avea efect 0/0,en0iG conform acestor prevederi le2islative ;(rticolul ,.1<. MotiGeEe de fond pentru emiterea ordinului de confiscare n/ ,ot fi conte0t+te n faa unei instane din St+t/E de eDec/t+re ;(rticolul ,.2<.
3ac se intenteaz aciunea n faa unei instane din 8tatul de e)ecutare, autoritatea competent a 8tatului emitent tre#uie s fie informat n acest sens ;(rticolul ,. <.

Ra$bur'are 8M nuG7i pot solicita unul celuilalt ram#ursarea c:eltuielilor care rezult din aplicarea 3C ;(rticolul 2/.1<.
3ac 8tatul de e)ecutare a avut c:eltuieli pe care le consider mari sau e)cepionale, poate propune 8tatului emitent mprirea acestora. 8tatul emitent tre#uie s ai# n vedere o astfel de propunere n #aza specificaiilor detaliate date de 8tatul de e)ecutare ;(rticolul 2/.2<.

3ac 8tatul de e)ecutare, conform le2islaiei proprii, este rspunztor pentru daunele cauzate uneia dintre prile interesate, atunci St+t/E eJitent tre#uie sGi ram#urseze orice 0/JH de F+ni ,EHtitH c+ de0,HK/Firi prii respective, cu e)cepia situaiei n care, 7i n msura n care, dauna sau oricare parte a acesteia a fost cauzat e)clusiv prin conduita 8tatului de e)ecutare ;(rticolul 10.1<. 8ituaia nu tre#uie s aduc atin2ere le2islaiei 8M cu privire la aciunile intentate de persoanele fizice sau >uridice pentru desp2u#irea daunelor suferite ;(rticolul 10.2<. EDercii/ ,r+ctic D ru2m s discutai 7i s completai certificatul ;(ne), .ormularul '< privind situaia din 8eciunea 55.6.1.f.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 1

153

"2 HotHrMriEe c+re iJ,/n 0entine 0+/ JH0/ri ,riG+tiGe de EiFert+te Consiliul European de la Aampere leGa solicitat Consiliului 7i Comisiei s adopte un pro2ram de msuri care s se refere, de asemenea, la iniierea unui 4rdin European de E)ecutare, 7i la acele aspecte de drept procedural pentru care se consider necesare standardele minime pentru a se facilita aplicarea principiului recunoa7terii reciproce, cu respectarea principiilor >uridice fundamentale ale 8M ;Punctul =<.
Pro2ramul de msuri pu#licat n ianuarie 2//1 are drept o#iectiv s le permit rezidenilor 8M sG7i isp7easc sentinele n 8tatul lor de re7edin. ( fost necesar evaluarea nevoii de mecanisme moderne n ceea ce prive7te recunoa7terea sentinelor definitive privative de li#ertate ;Msura 1%< 7i aplicarea e)tins a principiului transferului de persoane condamnate, pentru a se referi la persoanele rezidente ntrGun 8M ;Msura 1'<. Punerea n e)ecutare a sanciunilor penale n relaia dintre 8M are loc n prezent n special n #aza urmtoarelor acorduri9 Convenia privind Aransferul Persoanelor Condamnate ;8tras#our2, 21 martie 1,0 , ratificat de toate 8M<, Protocolul (diional la Convenia privind Aransferul Persoanelor Condamnate ;8tras#our2, 10 decem#rie 1,,=, neratificat de toate 8M< 7i (rticolele '=G', ale Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en. Conform prevederilor acestor acorduri, pentru ca persoanele condamnate sG7i isp7easc restul condamnrii n alt 8M, este necesar +cord/E St+t/E/i re0,ectiG. Este de asemenea necesar con0iJHJMnt/E ,er0o+nei cond+Jn+te , cu e)cepia situaiei n care aceasta + f/Kit n St+t/E 0H/ de n+ion+Eit+te sau G+ fi de,ort+tH n 8tatul respectiv ca o consecin a condamnrii dup ce 7iGa isp7it sentina. 3oar puine 8M au ratificat Convenia European din 20 mai 1,=/ cu privire la Daloarea 5nternaional a *otr+rilor &epresive, conform creia nu este necesar acordul persoanei condamnate ;la fel ca 7i n Protocolul (diional la Convenia privind Aransferul Persoanelor Condamnate< 7i care impune sarcina 8tatului de e)ecutare de a accepta persoanele careG 7i au re7edina o#i7nuit n 8tatul respectiv, prevz+nd 7i anumite condiii pentru refuz. Mai e)ist 7i Convenia dintre 8M ale CE privind E)ecutarea Condamnrilor Penale 8trine din 1 noiem#rie 1,,1, care nu a intrat n vi2oare. ;:ttp9JJNNN.consilium.europa.euJcms T(pplicationsJapplicationsJ(ccordsJdetails.aspQ cmsidV2,=XidV 1,,1/=%Xlan2VE"Xdoclan2VE"<.

5niiativa &epu#licii (ustria, a &epu#licii .inlanda 7i a &e2atului 8uediei din 2% ianuarie 2//5 n vederea adoptrii unei 3C privind 4rdinul European de E)ecutare 7i transferul persoanelor condamnate ntre 8M ale EE, 2//5JC 15/J/1 are drept scop sta#ilirea de re2uli conform crora 8M s recunoasc o :otr+re 7i s pun n e)ecutare o sentin impus de o

154

instan dintrGun alt 8M, indiferent dac a fost de>a iniiat e)ecutarea.
3C are n vedere pro2resul ulterior al cooperrii prevzute n instrumentele Consiliului Europei referitoare la e)ecutarea :otr+rilor penale, n special n situaiile n care ceteni EE sau alte persoane, cu 7edere le2al ntrGun 8M au fcut o#iectul unei :otr+ri penale 7i au fost condamnate la o pedeaps cu nc:isoarea sau mpotriva lor sGa dispus o msur privativ de li#ertate ntrGun alt 8M. Principalul o#iectiv al proiectului de 3C este s sta#ileasc situaiile n care nu este necesar acordul 8tatului de e)ecutare 7i s limiteze nevoia de a avea consimm+ntul persoanei implicate. Aransferul persoanelor condamnate n 8tatul de naionalitate sau n 8tatul undeG7i au re7edina le2al permanent pentru aG7i isp7i sentina tre#uie s spri>ine rea#ilitarea lor social.

3up modificarea n PE, Consiliul a adoptat o perspectiv 2eneral cu privire la aceast propunere, n 15 fe#ruarie 2//= ;C4PE" 1=<. Proiectul de 3C poart acum numele de 3C ,riGind +,Eic+re+ ,rinci,i/E/i rec/no+terii reci,roce + LotHrMriEor n J+terie ,en+EH
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 2 c+re iJ,/n 0entine c/ ncLi0o+re+ 0+/ JH0/ri ,riG+tiGe de EiFert+te n 0co,/E de + fi ,/0e n eDec/t+re n UE. 3in moment ce 3C este doar n stadiul de proiect, te)tul furnizat prin prezentul manual poate suferi 7i alte modificri. Prin urmare, nu se pune la dispoziie forma standard. +2 SferH de +,Eic+re 3C este nc n stadiul de proiect 7i nu prevede nc un termen de transpunere. Perioada de transpunere va fi de trei ani.
3C va nlocui prevederile din acordurile e)istente dintre 8M, cum ar fi Convenia privind Aransferul Persoanelor Condamnate 7i Protocolul su (diional, Convenia European privind Daloarea 5nternaional a *otr+rilor &epresive, Partea a 555Ga a Conveniei pentru "ormele Metodolo2ice 8c:en2en 7i Convenia dintre 8M ale CE privind Punerea n E)ecutare a 8entinelor Penale 8trine din 1 noiem#rie 1,,1 ;(rticolul 2/.1<.

8M pot s continue 0H +,Eice i 0H ncLeie +cord/ri 0+/ neEeKeri FiE+ter+Ee 0+/ J/EtiE+ter+Ee n vi2oare, n msura n care permit e)tinderea sau lr2irea o#iectivelor 3C 7i susin simplificarea sau facilitarea ulterioar a procedurilor de e)ecutare a sentinelor ;(rticolul 2/.2, 2/. <.
(cordurile e)istente nu permit o#iectivelor acestei propuneri s fie e)tinse sau lr2ite 7i, prin urmare, nu a>ut la simplificarea sau la facilitarea ulterioar a procedurilor de e)ecutare a sanciunilor n sensul (rticolului 2/, tre#uie s se presupun c vor fi nlocuite de 3C propus cu privire la le2turile dintre 8M n ceea ce prive7te punerea n e)ecutare a sanciunilor, odat ceGa fost transpus 3C.

155

Poloniei i sGa acordat o dero2are temporar de la sfera de aplicare limitat a 3C pentru o perioad ma)im de cinci ani.

!*otr+rea$ este o decizie definitiv sau un ordin al unei instane din 8tatul emitent care impune o sentin unei persoane fizice. !8entin$ reprezint orice sentin cu nc:isoarea sau orice msur privativ de li#ertate, impus pentru o perioad limitat sau nelimitat de timp, pentru sv+r7irea unei fapte penale 7i n #aza procedurilor penale.
!8tatul emitent$ este 8M n care a fost pronunat o :otr+re n sensul 3CK !8tatul de e)ecutare$ este 8M n care a fost trimis o :otr+re cu scopul de a fi recunoscut 7i de a fi e)ecutat ;(rticolul 1<.

3C se aplic doar recunoa7terii de :otr+ri 7i e)ecutrii de sentine n sensul 3C. 9+,t/E cHA n ,E/0 f+H de 0entinHA + fo0t iJ,/0H o +JendH i/ 0+/ /n ordin de confi0c+reA care nu a fost nc pltit, recuperat sau pus n e)ecutare, n/ treF/ie 0H J,iedice triJitere+ /nei LotHrMri.
&ecunoa7terea 7i punerea n e)ecutare a amenzilor 7i a ordinelor de confiscare n alt 8M se #azeaz pe instrumentele aplica#ile ntre 8M, n special pe 3C 2//5J21%JJ*( privind aplicarea principiului recunoa7terii sanciunilor financiare 7i pe 3C 2//'J=0 JJ*( privind aplicarea principiului recunoa7terii ordinelor de confiscare ;(rticolul . <.

Prevederile 3C se aplic de aceea7i manier dac sunt compati#ile cu ,/nere+ n eDec/t+re + 0+nci/niEor n situaiile n care un 8M a fcut ,red+re+ cHtre St+t/E eJitent n conforJit+te c/ ArticoE/E 52" +E &$ 2002/56>/!HA ,riGind MEA i ,roced/riEe de +d/cere dintre SMA c/ condii+ c+ ,er0o+n+ 0H fie ret/rn+tH n 8tatul de e)ecutare pentru aG7i isp7i sanciunea 7i n care, conforJ ArticoE/E/i >23 +E &$ 2002/56>/!HA ,riGind MEA
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 i ,roced/riEe de +d/cere dintre SMA /n SM 0e +nK+Ie+NH 0H ,/nH n eDec/t+re 0+nci/ne+ ;(rticolul 1,a<. F2 Tr+n0Jitere *otr+rea sau o copie certificat a acesteia, mpreun cu certificatul, treF/ie 0H fie n+int+tH direct de autoritatea competent din 8tatul emitent +/toritHii coJ,etente din St+t/E de eDec/t+re ;(rticolul %.1<, care poate fi sta#ilit cu a>utorul punctelor de contact ale R!E ;(rticolul %.%<.
8M informeaz Consiliul care este sau care sunt autoritile competente conform le2islaiei naionale ;(rticolul 2.1<. (cesta furnizeaz informaii 8M implicate ;(rticolul 2.2<.

156

Aoate comunicrile oficiale tre#uie s fie fcute direct ntre autoritile competente ;(rticolul %.1<.
3ac autoritatea nu are competen s recunoasc sau s pun n e)ecutare :otr+rea, tre#uie sGo transmit din oficiu autoritii competente 7i s informeze autoritatea emitent n acest sens ;(rticolul %.5<.

HotHrMre+ sau o copie autentificat a acesteia, mpreun cu certificatul, tre#uie s fie trimise, prin orice mi>loc care poate produce un nscris astfel nc+t s i se poat permite 8tatului de e)ecutare sGi sta#ileasc autenticitatea. *otr+rea n ori2inal, sau o copie autentificat, precum 7i certificatul n ori2inal tre#uie s fie trimise 8tatului de e)ecutare, dac se solicit astfel ;(rticolul %.1<. $ertific+t/E ;ca .ormular standardizat< tre#uie s fie semnat, iar coninutul su tre#uie s fie atestat drept corect de ctre autoritatea competent din 8tatul emitent ;(rticolul %.2<. Are#uie tr+d/0 ntrGuna dintre lim#ile oficiale ale 8tatului de e)ecutare. 8M poate declara c accept traducerea ntrGuna sau mai multe dintre lim#ile oficiale ale EE ;(rticolul 10a.1<. Cn plus, 8M pot declara c, n calitate de 8tate de e)ecutare, pot solicita imediat ca :otr+rea sau poriuni ale acesteia s fie traduse, dac se consider ca certificatul nu reprezint o #az suficient pentru o decizie privind e)ecutarea sentinei, dup consultarea cu autoritatea competent a 8tatului emitent ;(rticolul 10a. <. 8tatul emitent tre#uie s trimit :otr+rea, mpreun cu certificatul, do+r /n/i 0inK/r St+t eDec/t+nt od+tH ;(rticolul %. <. *otr+rea, mpreun cu certificatul, poate fi triJi0H unuia dintre urmtoarele 8M9 U St+t/E de n+ion+Eit+te al persoanei condamnate 0+/ 8tatul undeG7i are reNiden+ EeK+EH ,erJ+nentHS U St+t/E de n+ion+Eit+te al persoanei condamnate care va prelua persoana ce G+ fi eEiFer+tH din nc:isoare drept rezultat al unei :otr+ri sau al unei decizii administrative, ulterioare :otr+riiK U St+t/E c+re con0iJte E+ triJitere+ LotHrMriiA J,otriGH c/ certific+t/EA n 0co,/E rec/no+terii i eDec/tHrii sentinei impuse. Cn aceast situaie este o#li2atorie consultarea cu autoritatea de e)ecutare competent ;(rticolul a.1<. 8M pot declara c, n condiii de reciprocitate, nu este necesar acordul lor, dac persoana condamnat +re dre,t de edere n St+t/E de eDec/t+reA 0+/ i +re +ici reedin+
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 %

157

iPi G+ ,H0tr+ dre,t/E de edere ,erJ+nentHA sau dac persoana condamnat are cetenia 8tatului de e)ecutare n alte situaii ;(rticolul a.5<.
(rticolele G% ale Conveniei privind Aransferul Persoanelor Condamnate prevd c 8tatele parte pot defini, n orice moment, printrGo declaraie, dac este relevant, termenul de !cetean$ n sensul acestei Convenii. Cn consecin, conform Conveniei, conceptul de !cetean$ este unul !desc:is$, nelesul su tre#uie s fie sta#ilit de 8tatul respectiv. 3e e)emplu, 4landa, prin declaraia sa conform (rticolului al Conveniei, lGa fcut aplica#il cetenilor si, cetenilor din 5nsulele Moluce 7i strinilor sau apatrizilor al cror loc de re7edin o#i7nuit se afl n interiorul &e2atului 7i care nuG7i pierd dreptul de 7edere, n termenii Conveniei, n urma unei pedepse sau a altor msuri ;6leH)toon<.

8tatul emitent, precum 7i persoana condamnat pot solicita trimiterea :otr+rii, mpreun cu certificatul ;(rticolul a. <. *otr+rea 7i certificatul pot fi transmise dup ce autoritatea competent emitent sGa asi2urat c punerea n aplicare de ctre 8tatul de e)ecutare a sentinei slu>e7te reinte2rrii sociale a persoanei condamnate ;(rticolul a.1a<. n+inte de triJitere+ LotHrMrii, autoritatea competent a 8tatului emitent se poate con0/Et+A prin intermediul mi>loacelor adecvate, cu autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare, care informeaz 8tatul emitent imediat cu privire la decizia luat, dac consimte la trimiterea :otr+rii ;(rticolul a.2<. Cn decursul acestor consultri, autoritatea de e)ecutare competent poate trimite un raport autoritii emitente, inclusiv cu raiunile pentru care punerea n e)ecutare a sentinei nu ar slu>i reinte2rrii. En astfel de raport poate fi trimis imediat n a#sena consultrilor ;(rticolul a.2a<. c2 Ren/n+re+ E+ condii+ d/FEei incriJinHri n c+N/E +n/Jitor infr+ci/ni (numite :otr+ri tre#uie s fie rec/no0c/te i ,/0e n eDec/t+re fHrH + 0e J+i Gerific+ d/FE+ incriJin+re a faptei. (ceste :otr+ri se refer la urmtoarele infraciuni, care se pedepsesc n 8tatul emitent cu o sentin cu nc:isoarea sau cu un ordin de detenie cu un J+DiJ de ceE ,/in " +niA 7i dup cum sunt definite de le2islaia 8tatului respectiv9
@ apartenen la un 2rup infracional or2anizatK @ terorismK @ trafic de persoaneK @ e)ploatarea se)ual a copiilor 7i porno2rafia infantil, @ traficul ile2al de narcotice 7i su#stane psi:otrope, @ traficul ile2al de arme, muniii 7i e)plozi#ili, @ corupie, @ fraud, inclusiv cea care afecteaz interesele financiare ale CE n sensul Conveniei din 2' iulie 1,,5 privind Protecia 5ntereselor .inanciare ale Comunitilor Europene, @ splarea produsului infracional, @ falsul de moned, inclusiv a monedei euro, @ infraciuni informatice, @ infraciuni de mediu, inclusiv traficul ile2al de specii de animale prote>ate 7i de specii 7i soiuri de plante prote>ate, @ a>utorul la intrarea 7i 7ederea n situaii ile2ale, @ omor, vtmare

158

corporal 2rav, @ comerul ile2al cu or2ane 7i esuturi umane, @ rpire, lipsirea de li#ertate n mod ile2al 7i luare de ostatici, @ rasismul 7i )enofo#ia, @ t+l:ria or2anizat 7i cu m+n armat, @ traficul ile2al de #unuri culturale, inclusiv antic:itile 7i operele de art, @ n7elciunea, @ solicitarea de ta) ile2al de protecie 7i 7anta>, @ falsificarea 7i piratarea de produse, @ falsificarea documentelor administrative 7i traficul acestora, @ falsificarea mi>loacelor de plat, @ traficul ile2al de su#stane :ormonale 7i ali factori de cre7tere, @ traficul ile2al de materiale nucleare sau radioactive, @ traficul de ve:icule furate, @ viol, @ incendiere, @ infraciunile aflate n competena Curii Penale 5nternaionale, @ sec:estrarea ile2al de aeronaveJ vase, @ sa#ota>ul ;(rticolul =.1<. Prin contrast, Convenia privind Aransferul Persoanelor Condamnate necesit ndeplinirea du#lei incriminri ;cu cerina suplimentar ca ceGa mai rmas de isp7it din pedeaps n momentul primirii solicitrii s fie de cel puin 7ase luni< ;(rticolul .1 ;c<<. Motivul pe care se #azeaz condiia du#lei
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 5
incriminri este c n ma>oritatea 8tatelor, nu se permite e)ecutarea sentinelor cu privire la fapte care nu sunt incriminate conform le2islaiei naionale ;6leH)toon<. 1ista nu este e):austivK n #aza unui raport al Comisiei, Consiliul poate decide unanim, dup consultarea PE, s adau2e 7i cate2orii suplimentare n condiiile (rticolului ,.1 AEE ;(rticolul =.2<.

Cn ceea ce prive7te infraciunile care n/ 0/nt en/Jer+te n ,reNent+A 8tatul de e)ecutare poate face astfel nc+t recunoa7terea 7i e)ecutarea unei :otr+ri s fie condiionate de d/FE+ incriJin+re, indiferent care sunt elementele constitutive sau cum este infraciunea descris ;(rticolul =. <. 8M pot declara c nu aplic lista ;(rticolul =. <. d2 Proced/r+ de eDec/t+re i tr+n0fer (utoritatea competent a 8tatului de e)ecuie tre#uie s recunoasc :otr+rea trimis fHrH + J+i fi nece0+re +Ete forJ+EitHi ;recunoa7terea automat< 7i s i+ to+te JH0/riEe nece0+re ,entr/ ,/nere+ n eDec/t+re a sentinei ;e)ecutare direct< n situaia n care nu invoc un motiv al neGrecunoa7terii 7i al neGe)ecutrii ;vezi mai >os< ;(rticolul 0.1<.

Convenia privind Aransferul Persoanelor Condamnate prevede dou modaliti de transfer, continuarea e,ecutrii ;(rticolul 1/< 7i trans/or area sentin+ei ;(rticolul 11<. Conform (rticolului ,.1 al Conveniei, autoritile competente ale 8tatului care administreaz sentina pot fie s continue e)ecutarea sentinei, fie s o transforme, nlocuind sanciunea impus n 8tatul de sentin cu o alta, prevzut prin le2islaia 8tatului care administreaz sentina. 5ndiferent de modalitatea adoptat, 8tatul respectiv nu poate a2rava situaia penal a condamnatului.

159

Continuarea e,ecutrii nseamn c sentina nu poate fi modificat n ceea ce prive7te natura 7i durata, cu e)cepia situaiei n care, prin natura sau prin durata sa este incompati#il cu le2islaia 8tatului care o administreaz ;de e)emplu, dac sentina dep7e7te ma)imul prevzut prin le2islaia 8tatului respectiv<. CntrGo astfel de situaie, 8tatul respectiv poate adapta sanciunea la pedeapsa sau msura prevzut prin le2islaia sa intern pentru o fapt similar. Cn cazul trans/or rii sentin+ei, pe de alt parte, se aplic n principiu le2islaia 8tatului care o administreaz, de7i autoritatea sa competent nu tre#uie s fie o#li2at de nici un minimum de pedeaps pe careGl poate prevedea 8tatul prin le2islaia sa intern pentru infraciunea sau infraciunile comise ;(rticolul 11.1 ;d< al Conveniei<. Cn consecin, sentina poate fi adaptat la nivelul corespunztor, av+nduGse n vedere situaia le2islaiei penale din am#ele 8tate. Conform 3C, va fi a#olit modalitatea de transformare ;6leH)toon<.

3ac sentina este incoJ,+tiFiEH cu le2islaia 8tatului de e)ecuie n ceea ce prive7te d/r+t+ sa, autoritatea competent poate decide s ,/nH n eDec/t+re 0entin+ ,MnH E+ niGeE/E J+DiJ ,reGHN/t ,entr/ re0,ectiG+ infr+ci/ne conforJ EeKi0E+iei interne din St+t/E re0,ectiG ;(rticolul 0.2<. 3ac sentina este incoJ,+tiFiEH cu le2islaia 8tatului de e)ecuie n ceea ce prive7te n+t/r+ sa, +t/nci ,ede+,0+ 0+/ JH0/r+ treF/ie 0H core0,/ndH cMt J+i J/Et ,o0iFiE 0entinei iJ,/0e n St+t/E eJitentS asta nseamn c 0entin+ n/ ,o+te fi tr+n0forJ+tH ntrPo ,ede+,0H ,ec/ni+rH ;(rticolul 0. <. "u tre#uie sporit sentina ;(rticolul 0.%<. 3ac analizeaz recunoa7terea 7i punerea n e)ecutare ,+ri+Ee, atunci autoritatea competent din 8tatul de e)ecutare poate contacta +/torit+te+ coJ,etentH din St+t/E eJitent n vederea nc:eierii unui acord ;(rticolul ,a.1<. En astfel de acord nu tre#uie s prelun2easc durata sentinei ;(rticolul ,a.2<. E)ecutarea sentinei se re2lementeaz prin EeKi0E+i+ St+t/E/i de eDec/t+re2 3oar autoritile 8tatului de e)ecutare tre#uie s ai# competena de a decide asupra procedurilor
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 ' privind e)ecutarea 7i de a sta#ili toate msurile cone)e, inclusiv raiunile pentru eli#erarea nainte de termen sau condiionat ;(rticolul 1 .1<. (utoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s ded/cH ntre+K+ ,erio+dH de ,riG+re de EiFert+te deI+ i0,HitH din durata total a pedepsei privative de li#ertate de

160

e)ecutat ;(rticolul 1 .2<. Pe #az de solicitare, autoritatea de e)ecutare competent informeaz autoritatea emitent competent cu privire la condiiile de eli#erare nainte de termen sau condiionate. 8tatul emitent poate conveni asupra acestor condiii sau poate solicita ca certificatul sG i fie trimis napoi ;(rticolul 1 . <.
8M poate prevedea ca orice decizie privind eli#erarea condiionat s ai#, de asemenea, n vedere acele prevederi ale le2islaiei naionale, indicate de 8tatul emitent, conform crora poate avea o persoan dreptul s fie eli#erat condiionat ntrGun anumit moment n timp ;(rticolul 1 .%<.

AJni0ti+ 0+/ Kr+iere+ pot fi acordate de St+t/E eJitent 0+/ de St+t/E de eDec/t+re ;(rticolul 15.1<. 3oar St+t/E eJitent poate decide cu privire la solicitrile pentru c+0+re+ LotHrMrii de e)ecutare a sentinei conform prezentei 3C ;(rticolul 15.2<. (utoritatea competent a 8tatului emitent tre#uie s informeze autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare cu privire la orice decizie sau msur drept rezultat al creia 0entin+ ncete+NH 0H J+i +iFH titE/ eDec/tori/A imediat sau ntrGo anumit perioad de timp ;(rticolul 1'.1<. (utoritatea de e)ecutare competent tre#uie 0H ,/nH c+,Ht eDec/tHrii 0entinei de ndat ce este informat ;(rticolul 1'.2<. Cn urma transferului persoanei respective, St+t/E de eDec/t+re n/ ,o+te 0H Je+rKH J+i de,+rte c/ eDec/t+re+ 0entinei ;(rticolul 10.1<. 3reptul de a pune n e)ecutare sentina i reGine 8tatului emitent dac este informat de ctre 8tatul de e)ecutare cu privire la nee)ecutarea total sau parial a sentinei din cauza evadrii persoanei condamnate nainte de finalizarea e)ecutrii pedepsei ;(rticolul 10.2<. (utoritatea competent din 8tatul de e)ecutare tre#uie 0H decidH cMt J+i re,ede ,o0iFiE dac recunoa7te :otr+rea 7i e)ecut sentina, inforJe+NH 8tatul emitent, inclusiv cu privire la orice decizie n ceea ce prive7te sentina, n conformitate cu (rticolul 0.2 7i 0. ;(rticolul 1/.1<. 3ecizia final cu privire la recunoa7terea :otr+rii 7i e)ecutarea sentinei tre#uie s fie luat n interval de 70 de NiEe de E+ ,riJire+ :otr+rii 7i a certificatului, dac nu e)ist un motiv al am+nrii ;(rticolul 1/.1a<. 3ac, n situaii e)cepionale, n/ e ,o0iFiE 0H 0e i+ o deciNie n aceast perioad, autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie s o informeze pe cea a 8tatului emitent cu privire la acest lucru 7i cu privire la motive, fr nt+rziere, 7i s prezinte durata estimat necesar pentru decizia final ;(rticolul 1/.2<. 5ran'%er

161

3ac persoana condamnat este din 8tatul emitent, tre#uie tr+n0fer+tH cHtre St+t/E de eDec/t+re n interval de "0 de NiEe de E+ deciNi+ fin+EH cu privire la recunoa7terea :otr+rii 7i e)ecutarea sentinei ;(rticolul 11.1<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 =

(cest interval de timp poate fi dep7it, dac transferul persoanei n aceast perioad este mpiedicat din JotiGe c+re n/ ,ot fi ,reGHN/teA autoritile competente ale 8tatelor emitent 7i de e)ecutare tre#uie imediat s ia le2tura unele cu celelalte. Aransferul tre#uie s ai# loc de ndat ceGau ncetat s e)iste aceste circumstane. (utoritatea competent a 8tatului emitent tre#uie imediat s informeze autoritatea competent a 8tatului de e)ecutare 7i s conGinH +0/,r+ /nei noi d+te de tr+n0fer. Cn aceast situaie, transferul tre#uie s ai# loc n interG+E de 40 NiEe de E+ no/+ d+tH ;(rticolul 11. <.

.iecare 8M implicat tre#uie s fie inforJ+t c/ ,riGire E+ tr+nNit/E persoanei condamnate pe teritoriul su, care este transferat ctre 8tatul de e)ecutare, 7i tre#uie s primeasc o copie a certificatului din partea 8tatului emitent ;(rticolul 12.1<. SoEicit+re+ de tr+nNit i certific+t/E pot fi transmise prin orice mi>loc care poate produce un nscris. Are#uie pus la dispoziie la cerere o traducere ntrGo anumit lim# necesar ;(rticolul 12.1<. 8M solicitat pentru tranzit informeaz 8tatul emitent dac nu poate 2aranta c persoana condamnat nu va fi urmrit penal, reinut sau supus restr+n2erii li#ertii personale pentru o fapt penal comis nainte de a pleca de pe teritoriul 8tatului emitent sau pentru o condamnare impus nainte ;(rticolul 12.1a<.
8M de tranzit tre#uie sG7i comunice decizia, care tre#uie s fie transmis prioritar 7i n cel mult o 0H,tHJMnH d/,H ,riJire+ 0oEicitHrii prin aceea7i procedur. 3ecizia poate fi am+nat p+n ceGa fost pus la dispoziie traducerea ;(rticolul 12.2<. 8M de tranzit poate reine persoana condamnat doar pentru intervalul de timp necesar pentru tranzit pe teritoriul su ;(rticolul 12.2a<. N/ e0te nece0+rH o 0oEicit+re de tr+nNit n c+N/E tr+n0,ort/E/i +eri+n care nu are o escal pro2ramat. Cu toate acestea, dac are loc o aterizare nepro2ramat, 8tatul emitent tre#uie s furnizeze aceste informaii n interval de =2 de ore de la escala nepro2ramat ;(rticolul 12. <.

e2 MotiGeEe de ref/N i +JMn+re (utoritatea competent a 8tatului de e)ecutare poate ref/N+ recunoa7terea :otr+rii 7i e)ecutarea sentinei n aceste situaii9 a< $ertific+t/E e0te incoJ,Eet 0+/ n Jod 0,eci+E n/ core0,/nde LotHrMrii 7i nu a fost completat sau corectat ntrGun interval rezona#il de timpK #< Criteriile prevzute n ArticoE/E "+24 n/ 0/nt nde,EiniteS

162

c< E)ecutarea sentinei ar fi contrar principiului ne bi' in ide$K d< AF0en+ d/FEei incriJinHri n situaiile n care fapta la care se refer :otr+rea nu e0te incE/0H n Ei0t+ de infr+ci/ni 0c/tite de nde,Einire+ cerinei d/FEei incriJinHriS Cu toate acestea, n le2tur cu iJ,oNiteEe 0+/ t+DeEeA t+DeEe G+J+Ee i c/r0/E de 0cLiJF, e)ecutarea unei :otr+ri nu poate fi refuzat pe motiv c le2islaia 8tatului de e)ecutare nu impune acela7i tip de impozit sau ta) sau nu conine acela7i tip de norme n ceea ce prive7te impozitele, ta)ele 7i ta)ele vamale, precum 7i norme de sc:im# valutar, ca 7i le2islaia 8tatului emitentK e< E)ecutarea unei sentine este interNi0H n conforJit+te c/ EeKi0E+i+ St+t/E/i de eDec/t+reS f< E)ist iJ/nit+te conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare, ceea ce face iJ,o0iFiEH eDec/t+re+ sentineiK
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 0 2< AF0en+ d/FEei incriJinHriA conform le2islaiei 8tatului de e)ecutare, din cauza v+rstei persoanei condamnateK :< A/ J+i rHJ+0 J+i ,/in de +0e E/ni din 0entinH de i0,Hit n momentul n care :otr+rea a fost primit de autoritatea competent a 8tatului de e)ecutareK i< HotHrMre+ + fo0t ,ron/n+tH in ab'entia, n condiiiEe n c+re certific+t/E n/ +te0tH c persoana + fo0t cit+tH ,er0on+E 0+/ inforJ+tH prin intermediul unui reprezentant competent conform le2islaiei naionale, cu privire la data 7i locul procedurii sau a declarat n faa unei autoriti competente c nu se opune decizieiK >< 8tatul de e)ecutare nainteaz o cerere n conformitate cu (rticolul 1%. , iar 8tatul emitent nu este de acord n conformitate cu (rticolul 1%.2 ;2< ca persoana s fie urmrit penal, condamnat sau s primeasc o msur privativ de li#ertate n 8tatul de e)ecutare pentru o alt fapt dec+t cea pe care se #azeaz transferulK H< 8entina include o msur de tratament psi:iatric sau medical, sau alte msuri de privare de li#ertate care nu pot fi e)ecutate din cauza sistemului >uridic sau de sntate din 8tatul de e)ecutareK l< *otr+rea include fapte penale comise n conformitate cu le2islaia 8tatului de e)ecutare pe teritoriul su sau ntrGun loc ec:ivalent, fie n totalitate, fie parial, aceast component fiind important sau esenial ;(rticolul ,.1<. Cn situaiile de la a<, a#<, ac<, f<, i< 7i ><, n+inte de + decide 0H n/ rec/no+0cH LotHrMre+

163

0+/ 0H n/ eDec/te 0entin+A autoritatea competent din 8tatul de e)ecutare tre#uie 0H 0e con0/Ete cu autoritatea competent din 8tatul emitent, prin orice mi>loace adecvate, 7i, dac e relevant, sGi solicite s furnizeze orice informaii suplimentare necesare, fr nt+rziere ;(rticolul ,.2<.
Proiectul de 3C respect drepturile 7i principiile fundamentale recunoscute prin (rticolul ' al Aratatului 7i care sunt reflectate n Carta 3repturilor .undamentale ale EE, n special n Capitolul D5. 8M pot refuza e)ecutarea unei :otr+ri dac e)ist raiuni o#iective s se considere c sentina a fost impus n scopul de pedepsire a unei persoane din pricina se)ului su, al rasei, reli2iei 7i ori2inii sale etnice, a naionalitii, lim#ii, opiniilor politice sau orientrii sale se)uale, sau c i sGar fi putut aduce atin2ere poziiei sale din oricare dintre motivele specificate anterior. 3C nu are intenia de a mpiedica 8M sG7i aplice normele constituionale referitoare la procesul ec:ita#il, li#ertatea de asociere, li#ertatea presei 7i li#ertatea de e)primare n alte media.

Poate fi +JMn+tH recunoa7terea :otr+rii n 8tatul de e)ecutare dac certific+t/E e0te incoJ,Eet 0+/ n/ core0,/nde LotHrMriiA n Jod 0,eci+EA p+n la scur2erea intervalului sta#ilit de 8tatul de e)ecutare pentru completare sau corecie ;(rticolul ,#<. &ecunoa7terea unei :otr+ri sau punerea n e)ecutare a unei sentine poate fi am+nat p+n ceG a fost transmis 8tatului de e)ecutare traducerea :otr+rii, dac a fost solicitat sau p+n ce a fost tradus :otr+rea ;(rticolul 10a. <.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1 , f2 AEte ,reGederi In%or$are (utoritatea competent a 8tatului de e)ecutare tre#uie 0H inforJeNe fHrH ntMrNiere autoritatea competent a 8tatului emitent, prin orice mi>loc care poate produce un nscris cu privire la urmtoarele9 U HotHrMre+ + fo0t tr+n0Ji0H autoritii competenteK U 8entina nu poate fi pus n e)ecutare, deoarece nu se poate localiza persoana condamnat pe teritoriul 8tatului de e)ecutareK U 4 deciNie definitiv de rec/no+tere + LotHrMrii i de ,/nere n eDec/t+re + 0entineiA mpreun cu data decizieiK U 4rice deciNie de ref/N+re + LotHrMrii i de ,/nere n eDec/t+re + 0entineiA fie n totalitate fie parial, mpreun cu motivarea acestei deciziiK U 4rice deciNie ,riGind 0entin+ conforJ ArticoEeEor 622 0+/ 62"A mpreun cu motivareaK U NeeDec/t+re+ sentinei n totalitate sau parial, din motivele menionate la (rticolul 15.1, mpreun cu motivarea acestei deciziiK

164

U Cnceputul 7i sf+r7itul perioadei de eli#erare condiionat, dac este specificat de 8tatul emitent n certificatul suK U Persoana condamnat + eG+d+t din detenie nainte de finalizarea sentineiK U P/nere+ n eDec/t+re a sentinei de ndat ceGa fost finalizat ;(rticolul 1=.1<. >re*turile *er'oanelor conda$nate (i ale +icti$elor (rticolul 5 prevede anumite drepturi 7i notificri pentru persoana condamnat9 1. *otr+rea, mpreun cu certificatul, pot fi transmise doar 8tatului de e)ecutare n scopul recunoa7terii 7i punerii n e)ecutare, cu consimm+ntul persoanei condamnate n conformitate cu le2islaia 8tatului emitent. 2. Consimm+ntul persoanei nu este necesar dac :otr+rea este transmis 8tatului su de cetenie, 8tatului n care G+ fi de,ort+tH od+tH eEiFer+tH din nc:isoare ca o consecin a :otr+rii sau a unei decizii administrative ulterioare :otr+rii sau 8tatului unde sGa ascuns sau sGa rentors n alt mod. . 3ac ,er0o+n+ cond+Jn+tH 0e +fEH n St+t/E eJitentA tre#uie s i se dea ocazia sG7i prezinte o,ini+ or+E 0+/ n 0cri0. (ceasta tre#uie s fie avut n vedere atunci c+nd se ia decizia de a se transmite :otr+rea. %. (utoritatea competent a 8tatului emitent tre#uie 0H notifice ,er0o+n+ c/ ,riGire E+ deciNi+ de tr+n0Jitere + LotHrMrii ntrPo EiJFH neEe+0H de +ce+0t+ . 3ac persoana condamnat se afl n 8tatul de e)ecutare, comunicarea tre#uie s se fac n acest 8tat. Persoana transferat n 8tatul de e)ecutare conform 3C nu poate fi urmrit penal, condamnat sau privat ntrGun alt mod de li#ertate pentru o infraciune pe care a comisGo
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1%/ anterior transferului 7i care este alta dec+t cea pentru care a fost transferat ;(rticolul 1%.1<. Cu toate acestea, situaia nu se aplic n urmtoarele situaii9 U Persoana a avut ocazia s prseasc teritoriul 8tatului de e)ecutare 7i nu a procedat astfel n interval de %5 de zile de la eli#erarea final sau sGa rentors pe acest teritoriu dup ce lGa prsitK U 5nfraciunea nu se pedepse7te cu o sentin cu nc:isoarea sau cu un mandat de e)ecutareK U Procedura penal nu d na7tere unei msuri de restricionare a li#ertii individualeK U Poate fi tras la rspundere persoana printrGo sanciune sau o msur coercitiv care nu implic privarea de li#ertate, n special printrGo amend sau o msur care afecteaz #unurile, sau o msur nlocuitoare, c:iar dac pedeapsa sau msura poate da na7tere unei restricionri a li#ertii sale individualeK U Persoana a consimit s fie transferatK

165

U 3up transfer, persoana a renunat e)pres la dreptul la re2ula specializrii cu privire la infraciunile concrete care iGau precedat transferul. U &enunarea tre#uie s se fac naintea autoritilor >udiciare competente din 8tatul de e)ecutare 7i tre#uie nre2istrat n conformitate cu respectiva le2islaie naional a 8tatului. &enunarea tre#uie s fie redactat astfel nc+t s fie clar c persoana 7iGa prezentatGo voluntar 7i c 7tie care sunt toate consecinele. Cn acest scop, persoana are dreptul la un avocatK U 8tatul emitent 7i d consimm+ntul ;(rticolul 1%.2<. Are#uie s fie naintat autoritii competente a 8tatului emitent o solicitare de consimm+nt, care s fie nsoit de informaiile menionate la (rticolul 0.1 al 3C 2//2J50%JJ*( privind ME( 7i procedurile de aducere, precum 7i de traducerea prevzut la (rticolul 0.2. 8e acord consimm+ntul dac infraciunea pentru care sGa solicitat ar putea da na7tere unei proceduri de aducere conform respectivei 3C. 3ecizia tre#uie s se ia n interval de / de zile dup primirea solicitrii. Pentru situaiile menionate la (rticolul 5 al respectivei 3C, 8tatul de e)ecutare tre#uie s acorde 2araniile prevzute ;(rticolul 1%. <. &,eltuieli $LeEt/ieEiEe rezultante din aplicarea 3C tre#uie s fie suportate de St+t/E de eDec/t+reA cu e)cepia celor referitoare la transferul persoanei ctre 8tatul de e)ecutare 7i a celor care sunt cauzate e)clusiv pe teritoriul suveran al 8tatului emitent ;(rticolul 1,<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1%1 AneDH 9orJ/E+r/E 45 SoEicit+re de A0i0tenH !/dici+rH Reci,rocH &4M`"5( SSSSSSSSSSSSSSSS ;autoritatea >udiciar solicitant< Ael.9 SSSK .a)9 SSSS.. SSSSSSSSSSSSSSS...... ;adresa< 8415C5A(&E 3E (858AE"Ya JE35C5(&a C" M(AE&5E PE"(1a 1. 4#iect9 SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS............................................ 2. (utoritatea >udiciar solicitat9 2.1. (utoritatea >udiciar competent pentru SSSSSSSSS.. SSSSSSSSSS 2.2. &ef. dvs.S.SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS..................... . (utoritatea >udiciar solicitant9 .1. (utoritatea >udiciar rom+n SSSSSSSS.. SSSSSSSSS......................... .2. &ef. SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS...................... . . "r. procedurii . SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS.......................

166

.%. 3ata urmtoarei audieri SSSSSSSSSSSSSSSSSSSS....................... .5. Cmpotriva SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS................. 1 R 2R R %R 5R 'R =R 0R ,R 1/R 11R ;selectai numrul persoanelor implicate< %. Er2en R da Prezenta solicitare este ur2ent din urmtoarele motive SSSSSSSSSSSSSSSS R nu 5. Conveniile aplicate9 5.1. Convenii multilaterale R Convenia European din 2/ aprilie 1,5, privind (sistena Judiciar n Materie Penal. R Protocolul (diional la Convenia European privind (sistena Judiciar n Materie
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1%2 Penal, 8tras#our2, 1= martie 1,=0. R (l 3oilea Protocol (diional la Convenia European privind (sistena Judiciar n Materie Penal, 8tras#our2, 0 noiem#rie 2//1. R Convenia European privind 8uprimarea Aerorismului, 8tras#our2, 2= ianuarie 1,==. R Convenia "aiunilor Enite mpotriva traficului ile2al de su#stane narcotice, Diena, 2/ decem#rie 1,00. R Convenia privind splarea, perc:eziia, sec:estrul 7i confiscarea produsului infracional, 8tras#our2, 0 noiem#rie 1,,/. R Convenia EE privind (sistena Judiciar n Materie Penal din 2, mai 2///. R (lte convenii multilaterale SSSSSSSSSSSSSSSSSSS........................ 5.2. Convenii #ilaterale9 SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS...................... '. Cncadrarea >uridic a faptelor9 SSSSSSSSSSSSSSSSSS.............................. =. &ezumatul faptelor9 SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS............................... 0. (ctivitile solicitate9 R localizarea 7i identificarea persoanelor 7i a o#iectelor R msuri temporare pentru pstrarea pro#elor, a unei situaii e)istente sau pentru prote>area intereselor ameninate R audierea unui inculpat R audierea unei pri vtmate, audierea altor pri, a martorilor 7i a e)perilorJ confruntare R perc:eziii R sec:estru R ridicare spre confiscare R transmiterea de documente sau de dosare R audierea prin videoconferin R transmiterea spontan de informaii R interceptarea de telecomunicaii R livrri suprave2:eate

167

R R R R

anc:ete su# acoperire nfi7area martorilor, a e)perilor 7i a persoanelor urmrite penal trimiterea de citaii 7i de evidene privind soluiile >udiciare altele SSSSSSSSSSSSSSSS.. SSSSSSSSSSSS......................

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1% 0.1. 8pecificarea activitilor solicitate SSSSSSSSSSSSSSSSS.................... 0.2. 1e2tura dintre fond 7i activitile solicitate SSSSSSSSSSS......................... 0. . (ctivitile solicitate tre#uie s fie e)ecutate dup cum urmeaz9 SSSSSSSS.. 0.%. Aransmitere parial SSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSSS.................. ,. Are#uie s fie prezente urmtoarele persoane9 SSSSSSSSSSSSSSSSS...... 1/. 8olicitarea este confidenial din raiunile urmtoare9 SSSSSSSSSS.................... 11. 8erviciile >udiciare 7i poliiene7ti implicate9 SSSSSSSSSSSSSSSSS............. R 4fier de le2tur R Ma2istrat de le2tur R Punctul de contact @ &.J.E. R 41(. R EE&4P41 R EE&4JE8A R 5"AE&P41 12. (ne)e9 R prima pa2in R le2islaie R alteleSSSSSSSSSSS...................................................................................... . 8emntura SSS.........................
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1%% 9orJ/E+r/E 25 P+Kin+ inii+EH


Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1%5 9orJ/E+r/E "5 ModeE de Acord ,riGind nfiin+re+ /nei EcLi,e MiDte de AncLetH ;EMA<
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1%' 1%= 1%0 1%,

Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal

15/ 9orJ/E+r/E >5 $ertific+t ,riGind Ordon+n+ de Indi0,oniFiEiN+re


Cooperarea Judiciar n Materie Penal

151 152

Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal

168

15
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

15%

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

155 9orJ/E+r/E 55 $ertific+t ,riGind 0+nci/ne+ fin+nci+rH


Cooperarea Judiciar n Materie Penal

15' 15= 150 15, 1'/ 1'1 1'2

Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1' 9orJ/E+r/E 35 $ertific+t ,riGind Ordin/E de $onfi0c+re


Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1'% 1'5 1'' 1'= 1'0 1', 1=/ 1=1 1=2 1=

Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal Cooperarea Judiciar n Materie Penal

Proiect de nfrire ntre ROMANIA i AUSTRIA PHARE RO 2005/I /!H 0" #$ONSO%I&AREA $A&RU%UI INSTITUTIONA% SI
%E'IS%ATI( IN &OMENIU% $OOPER)RII !U&I$IARE INTERNATIONA%E*
UNIUNEA EUROPEAN Proiect fin+n+t ,rin PHARE

P+rte+ "5 #Ne Fi0 in IdeJB


1=5

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

I2 Princi,i/E f/nd+Jent+E #ne Fi0 in ideJ*


NiJeni n/ +re Goie 0H fie cit+t din no/ n f++ in0t+nei 0+/ ,ede,0it ntrPo +EtH +ci/ne ,en+EH ,entr/ +cee+i f+,tH ,en+EH ,entr/ c+re + fo0t deI+ cond+Jn+t 0+/ +cLit+t conforJ EeKii i ,roced/rii ,en+Ee + /n/i 0t+t2

169

Permis este doar reluarea aciunii, n cazul n care au aprut elemente noi sau de a#ia cunoscute, sau dac se dovede7te c procedura anterioar a prezentat vicii ce au influenat deznodm+ntul. 4 fapt penal, soluionat de drept, nu poate fi reluat la nesf+r7it. 8i2urana le2islativ impune respectarea principiului fundamental !res iudicata$. Cel ac:itat, dar 7i cel condamnat la o anumit pedeaps n urma nfptuirii unei fapte penale, tre#uie s se poat #aza pe soluionarea cauzei, 7i s nu fie o#li2at s triasc mereu cu nesi2urana c ar putea fi redesc:is aciunea penal, n cazul n care nu apar elemente noi. Controversat este ns coninutul interdiciei !ne #is in idem$. Cnseamn c9 1. o persoan condamnat pentru o cauz soluionat nu mai poate fi su# nicio form urmrit 7i pedepsit din nou, sau 2. nu mai poate fi condamnat din cauza unei ncadrri >uridice soluionate, dar ar putea fi pentru o alt ncadrare >uridic a acelea7i cauze. Cu alte cuvinte9 Este posi#il, ca un conductor auto su# influena alcoolului, s fie condamnat pentru ucidere din culp, deoarece a accidentat mortal o alt persoan, 7i s nu mai poat fi pedepsit de poliie ulterior, sau poate primi o pedeaps suplimentar din partea poliiei pentru conducerea automo#ilului su# influena alcoolului. 3ac se consider ca fiind mai important evenimentul 7i nu evaluarea lui >uridic, atunci instana a dat soluia definitiv, prin condamnarea persoanei pentru omor prin impruden su# influena alcoolului. 3ac se consider ns, c instana a soluionat numai cauza omorului prin impruden, dar nu 7i conducerea automo#ilului su# influena alcoolului, atunci poliia ar putea aplica o pedeaps adiional. &spunsul la aceast ntre#are este diferit, funcie de caz9 dac este vor#a de dou sentine n 0t+te diferite mem#re ale EE ;interstatal< sau de dou sentine n /n/E i +ceE+i 0t+t mem#ru EE ;interstatal<.

II2 #Ne Fi0 in ideJ* inter0t+t+E n Uni/ne+ E/ro,e+nH i n St+teEe A0oci+te UE


A2 'ener+EitHi 42 &eNGoEt+re Principiul fundamental al dreptului penal ?ne #is in idem$ este respectat pe plan n+ion+E n aproape toate statele. Pe plan intern+ion+E, mult vreme, lucrurile nu au stat la fel. E)ista
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1='

170

astfel n mare msur pericolul, ca datorit mo#ilitii n continu cre7tere 7i a 2lo#alizrii, pe #aza criteriilor tradiionale de competen ;criterii de aplicare a pedepselor<9 principiul teritorialitii, principiul personalitii 7i principiul universalitii, o persoan s fie urmrit 7i eventual pedepsit pentru aceea7i fapt de dou sau c:iar de mai multe ori. 4 asemenea d/FEH /rJHrire, respectiv d/FEH cond+Jn+re este pe de o parte re0iJitH c+ nedre+,tH de ,er0o+n+ n c+/NH, pe de alt parte este nedorit din punct de vedere social 7i al politicii de drept penal, din cauza c+r+cter/E/i 0H/ J,otriG+ reinteKrHrii 0oci+Ee2 Pro#lema a fost parial atenuat prin E/+re+ n con0ider+reA n ma>oritatea statelor, a unei pedepse isp7ite n strintate n urma aceleia7i fapte pentru care sGa pronunat o sentin pe plan intern. Prin aceasta se reduc cel puin urmrile sanciunilor pentru cel supus unei du#le condamnri. Motivele unei urmriri penale n mai multe state erau n special lipsa de ncredere n caracterul o#iectiv al :otr+rilor strine, lipsa disponi#ilitii de renunare la suveranitatea statal, respectiv la revendicarea >urisdiciei naionale ;proprii<, diferenelor dintre re2lementrile dreptului penal intern din fiecare stat, precum 7i dificultile practice de recunoa7tere a :otr+rilor strine. 4 dat cu +,ro,iere+ statelor, cu desfiinarea 2ranielor 7i cu armonizarea pro2resiv a le2islaiei ;n special cea a statelor mem#re EE<, principiul fundamental !"e #is in idem$ c+7ti2 tot mai mult teren pe plan internaional. 22 MotiGeEe /nei d/FEe cond+JnHri "umrul tratatelor cu coninut de drept penal cre7te datorit intensificrii cresc+nde a cooperrii dintre state. Cn consecin, situaia >uridic devine tot mai puin transparent. n Gedere+ deterJinHrii dispoziiilor !ne #is in idem$ aplica#ile ntrGun caz concret 0e G+ ,roced+ d/,H c/J /rJe+NH9 +2 Tr+t+te J/EtiE+ter+Ee Mai nt+i tre#uie verificat, dac +cord/riEe J/EtiE+ter+Ee #ne Fi0 in indeJ* sunt aplica#ile n relaiile >uridice dintre statele implicate. 3ac pe aceast cale se descoper mai multe re2lementri ce ar putea fi luate n considerare, atunci tre#uie sta#ilit convenia prioritar. Enele convenii conin ele nsele norme conflictuale. Pentru cazul n care acestea sunt ine)istente sau contradictorii, se aplic Convenia cu privire la tratate de la Diena din 2 .5.1,',. Cn (rt. / Par 7i % din acest (cord este stipulat c prile, semnatare ale unui

171

tratat anterior, pot fi pri 7i ai altui tratat, fr ca primul s nceteze sau s fie suspendat. PriJ/E tr+t+t e0te n0H n GiKo+re +tMt+ tiJ, cMt e0te n +cord c/ ceE 0eJn+t /Eterior2 F2 Tr+t+te FiE+ter+Ee 3ac pe aceast cale au fost descoperite norme multilaterale corespunztoare, tre#uie verificat 7i dac pe l+n2 aceste re2lementri ntre statele n cauz, au fost semnate 7i tratate #ilaterale, sau dac e)ist restricii sau e)plicaii la nivel de stat, care s completeze, s dezvolte sau s limiteze re2lementrile !ne #is in idem?.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1== c2 Inter,ret+re "ormele naionale !ne #is in idem? sunt aplica#ile numai n msura n care acestea au un domeniu de aplicare mai ntins dec+t tratatele internaionale de aplicat, sau dac nu e)ist re2lementri corespunztoare ntre statele n cauz. 2 $onGeni+ E/ro,e+nH de A0i0tenH !/dici+rH n J+terie ,en+EH ;+ $on0iEi/E/i E/ro,ei din 202>24757< (rt. 21 al Convenia European de asistena >udiciar n materie penal prevede notificarea ntre statele semnatare n scopul urmririi >udiciare. (ceste notificri o#li2 statul solicitat s informeze asupra msurilor ntreprinse 7i, dup caz, s transmit o copie a sentinei pronunate. Tr+t+teEe +diion+Ee FiE+ter+EeA semnate de (ustria, referitoare la asistena >udiciar, completeaz aceast re2lementare prin dispoziiile @ !ne #is in idem$. (stfel, tratatele adiionale semnate de (ustria cu -ermania, cu Elveia 7i cu 5talia e)clud, n cazul nenceperii urmririi penale din motive de drept material, o nou urmrire penal ntrGun stat @ altul dec+t statul n care a fost sv+r7it fapta @ solicitat s preia aciunea. 1a fel se nt+mpl 7i n cazul suspendrii unei aciuni penale, de pro# sau condiionat. $2 $onGeni+ E/ro,e+nH ,riGind tr+n0fer/E de ,roced/ri n J+terie ,en+EH ;+ $on0iEi/E/i E/ro,ei din 4525247@2< Convenia European privind transferul de proceduri n materie penal prevede principiul fundamental !ne #is in idem$ n (rt. 5. (ceast re2lementare este de avut n vedere numai atunci c+nd ntrGun alt stat semnatar a fost pronunat una din :otr+rile menionate n (rt. 5, pe #aza 0oEicitHrii de ,reE/+re + /rJHririi ,en+Ee ;ac:itare, n curs de isp7ire sau nc:eierea isp7irii pedepsei aplicate, 2raiere sau amnistiere total sau parial a unei

172

pedepse, prescriere a e)ecutrii 7i a constatrii >uridice a vinoviei, fr aplicarea pedepsei<. Li n cazul unei ac:itri sau a unei condamnri cu suspendare este e)clus urmrirea n alt stat dec+t cel n care a fost sv+r7it fapta. &2 $onGeni+ E/ro,e+nH ,riGind G+Eo+re+ intern+ion+EH + LotHrMriEor re,re0iGe ;+ $on0iEi/E/i E/ro,ei din 2625247@0< (rt. 5 p+n la 55 ale acestei convenii corespund (rticolelor 5 p+n la = ale Conveniei Europene privind transferul procedurii penale ;vezi punctul .< E2 $onGeni+ E/ro,e+nH de EDtrHd+re ;+ $on0iEi/E/i E/ro,ei din 4"2422475@< Convenia European de E)trdare prevede n (rt. ,9 !E)trdarea nu va fi apro#at, n cazul n care urmritul a fost >udecat de drept, pentru faptele pentru care este cerut e)trdarea, de ctre autoritile competente ale statului solicitat. Cererea de e)trdare poate fi respins, dac autoritile competente ale statului solicitat au :otr+t, ca pentru acelea7i fapte, s nu fie iniiat o procedur penal, sau s fie suspendat o procedur penal de>a pe rol.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1=0 92 $onGenii S,eci+Ee Convenia referitoare la stupefiante ;din 1.5.1,,5<, Convenia referitoare la splarea de #ani ;din 0.11.1,,/<, Convenia privind fraud ;pentru aprarea intereselor financiare ale EE din 2=.11.1,,5<, Convenia privind corupia ;n vederea com#aterii corupiei n r+ndul funcionarilor EE din 2'.5.1,,=< Aoate aceste acorduri sunt de interpretat astfel nc+t s nu contrazic principiul fundamental !ne #is in idem$. '2 $onGeni+ $E #Ne Fi0 in ideJ* ;476@< (rt. 1 al acestei convenii conine principiul fundamental !ne #is in idem?. 8tatele mem#re au ns posi#ilitatea de a depune declaraii de condiionare. Coninutul convenii este aproape identic cu (rt. 5% p+n la (rt. 50 ale Conveniei de aplicare a (cordului 8c:en2en. !Convenia ne #is in idem$ a CE nu a intrat nc n vi2oare din cauza faptului c a fost ratificat n prea puine state ;tre#uia ratificat n toate cele 12 state, mem#re pe atunci<. Este ns aplica#il ntre statele mem#re care au depus o declaraie n acest sens. H2 M+nd+t/E E/ro,e+n de Are0t+re 3ecizia @ cadru a Consiliului privind Mandatul European de (restare 7i procedura de predare, ntre statele mem#re, din 1 .'.2// Principiul de #az !ne #is in idem? se aplic 7i n cadrul Mandatului European de (restare.

173

;vezi (rt. 7i (rt. %<. I2 $onGeni+ de A,Eic+re + Acord/E/i ScLenKen ;$AS< Convenia din 1,.'.1,,/ pentru punerea n aplicare a (cordului 8c:en2en din 1%.'.1,05. Prin Protocolul 8c:en2en spre Aratatul de la (msterdam din 2.1/.1,,=, a fost inclus !cola#orarea 8c:en2en$, cunoscut 7i ca [ona @ 8c:en2en sau 8c:en2en (buis, ncep+nd cu 1.5.1,,,, n Aratatul de instituire a EE. .iecrui domeniu iGau fost asociate #aze >uridice din Aratatul de instituire a EE ;Aitlul D5< 7i Aratatul de instituire a CE ;Aitlul 5D<. Conform (rt. 2 Par. 1 8u#par. 1 al Protocolului privind includerea (cbuisGului 8c:en2en n cadrul EE, care a fost ane)at prin Aratatul de la (msterdam la Aratatul de instituire a EE, (cordul 8c:en2en este aplica#il cu efect imediat pentru 1 state mem#re. Consiliul a :otr+t la 2/.5.1,,, ;*otr+rea 1,,,J% ' CE, Par 1 1=',1=<, c (rt. %, /, 1 ale Aratatului de instituire a EE reprezint #azele >uridice ale (rt. 5% 7i =1 din Convenia de (plicare a (cordului 8c:en2en ;C(8<. 42 &oJeni/E de +,Eic+re &e2lementrile C(8 sunt vala#ile ntre to+te ceEe 45 0t+te ScLenKen ;acestea sunt9 6el2ia, .rana, -ermania, 1u)em#ur2, 4landa, Portu2alia, 8pania, 5talia, (ustria, -recia, 3anemarca, .inlanda, 8uedia 7i statele asociate9 5slanda, "orve2ia 7i Elveia<. NoiEe 0t+te JeJFre ;Ce:ia, Estonia, En2aria, 1etonia, 1ituania, Malta, Polonia, 8lovacia 7i 8lovenia< au semnat (cordul @ 8c:en2en la 1.5.2//%. Cn Aratatul de aderare, la Cate2oria 1, sunt menionate re2lementrile care sunt de>a n vi2oare ntre noile state mem#re 7i cele 15 state
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1=, 8c:en2en. 8e vor#e7te 7i despre (rticolele Cate2oria 1. Cn principal este vor#a de (rt. %% p+n la 5,, '1G',, deci n special de Art2 5> ,MnH E+ 5@ de0,re #ne Fi0 in ideJB2 Marea 6ritanie a depus o cerere de aplicare la Protocolul @ 8c:en2en, care a fost apro#at de ctre Consiliu n anul 2///. (ceste state sGau pre2tit minuios, n cadrul unei cola#orri eficiente 7i ncununate de succes, cu statele mem#re EE 7i cu Comisia, pentru respectarea cerinelor (cordului 8c:en2en n domeniul >ustiiei 7i internelor. &ealizarea 7i aplicarea ntre2ului patrimoniu le2islativ @ 8c:en2en ;le2islaia 8c:en2en< este rezultatul unei proceduri speciale, care este ea ns7i parte inte2rant a (cordului 8c:en2en.

174

( fost aplicat permanent, de>a de la nceputul Cola#orrii @ 8c:en2en, iar de cur+nd n cazul rilor9 -recia, 3anemarca, .inlanda 7i 8uedia, ca 7i rilor asociate9 5slanda, "orve2ia 7i Elveia, 22 Introd/cere 3in introducerea C(8 reies ca o#iective ale acesteia realizarea unui spaiu fr 2ranie, c+t 7i de0fiin+re+ treptat a contro+EeEor E+ frontierH. Pentru acceptarea desfiinrii controalelor la frontier, este foarte important pentru statele mem#re, ca implicita !pierdere a securitii$ s fie coJ,en0+tH prin alte msuri, n special printrGo J+i F/nH coE+For+re ,oEiiene+0cH i I/dici+rH2 3ac aceast cola#orare funcioneaz, rec/no+tere+ c/,rinNHto+re + LotHrMriEor I/decHtoreti 0trHine e0te do+r o con0ecinH EoKicHA ce duce n final la concentrarea autoritilor de urmrire >udiciar de pe plan intern asupra celorlalte fapte, put+nd fi utilizate pe aceast cale resursele disponi#ile. Cola#orarea poliieneasc 7i >udiciar funcional ascunde ns pentru unii 7i ,ericoE/E /n/i c/J/E de interGenii n +ncLetH i /rJHrireA care iGar putea e)pune pe ace7tia la mai multe proceduri n state diferite. Principiul proteciei fiecruia, mpotriva multiplei urmriri, vala#il la nivel n+ion+EA nu poate fi atacat printrGo cola#orare mai intens n cadrul C(8. 5ntenia e)plicit a acestui (cord este c9 EiFert+te+ 0,oritH de Jic+re a oamenilor, E+ c+re 0e +0,irH prin crearea acestui spaiu fr frontiere, n/ +re Goie 0H fie nKrHditH din no/ de ,ericoE/E /nor noi /rJHriri ,en+Ee2 (cela, pentru care sGa nc:eiat procedura penal, tre#uie s poat face uz de dreptul su la li#ertate de mi7care, fr a se teme, c va fi urmrit din nou n alt stat mem#ru EE. "2 +N+ I/ridicH "oile state mem#re tre#uie s aplice cea mai mare parte a patrimoniului le2islativGEE odat cu aderarea lor la Eniunea European. Conform (rt. 0 din Protocolul 8c:en2en, care a fost adu2at Aratatelor de instituire a EE 7i CE, AcV/i0P/E ScLenKen treF/ie ,reE/+t n ntreKiJe. Cn anul 2//1 a fost ela#orat, iar n septem#rie J octom#rie 2//1 a fost transmis rilor candidate ;la aderare<, o list e)plicit a re2lementrilor (cbuisGului 8c:en2en, care din JoJent/E +derHrii este aplica#il ca parte component a acbuisGului EEJCE n domeniul
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

10/

175

>ustiiei 7i afacerilor interne ;Cate2oria 1< , 7i a re2lementrilor ce tre#uie realizate 7i puse n aplicare ceE tMrNi/ n JoJent/E de0fiinHrii contro+EeEor de la 2raniele interne ;ntre statele mem#re EE< ;Cate2oria 2<. (ceast list se refer la re2lementrile Conveniei de a (cordului 8c:en2en.

>2 Re+EiN+re+ i +,Eic+re+


&ealizarea 7i punerea n practic a :otr+rilor de Cate2oria 1, ce tre#uie sG7i 2seasc aplicarea o dat cu aderarea, 7i din cate2oria creia f+c ,+rte Art2 >6 ,MnH E+ 5" ;asistena >udiciar n materie penal<, Art2 5>C56 ;interzicerea du#lei condamnri<, Art2 57A 34 ,MnH E+ 3" i 35 ,MnH E+ 33 ;e)trdarea< 7i Art2 3@ ,MnH E+ 36 ;transmiterea e)ecutrii sentinelor penale<. 8tatele candidate tre#uie s adapteze 7i s pun n aplicare re2lementrile de Cate2oria 1 ale (cbuisGului 8c:en2en, imediat dup aderarea la Eniunea European. Pre2tirea 7i suprave2:erea punerii n practic a acestor re2lementri fac parte din procedura de aderare. "oile statele mem#re, ca state participante la cooperarea @ 8c:en2en, pot fi supuse unor evaluri, cu privire la punerea n aplicare n mod corespunztor a re2lementrilor de Cate2oria 1 ale (cbuisGului 8c:en2en. 52 $onin/t/E Acord/E/i ScLenKen c/ referire E+ #Ne Fi0 in ideJ* +2 TeDt (rt. 5%9 !Cel care a fost >udecat de drept de ctre o autoritate, nu poate fi urmrit de o alta pentru aceea7i fapt, cu condiia ca, n cazul unei condamnri, pedeapsa s fi fost de>a e)ecutat, s fie n curs de e)ecutare, sau s nu mai poat fi e)ecutat conform le2islaiei statului n care a fost pronunat :otr+rea$. (rt. 5% sunt prevzute norme care re2lementeaz principiul !ne #is in idem?. (par ns anumite dificulti, n msura n care nu e)ist nici note e)plicative la C(8 7i nici o definiie >uridic a termenilor utilizai n (rt. 5%. F2 &/FE+ 0+nci/ne / &/FE+ /rJHrire Are#uie su#liniat c (rt. 5% prevede at+t e)cluderea unei noi sanciuni c+t 7i a unei noi urmriri, n condiiile de>a menionate. c2 &oJeni/E de G+E+FiEit+te &e2lementrile C(8 nu sunt vala#ile numai ntre dou state pri ;de e) statul solicitant 7i statul solicitat<, ci o :otr+re pronunat ntrGun al treilea stat 8c:en2en ridic o asemenea piedic n calea procedurii ;!prin intermediul unei pri contractante$<. "u este luat n considerare >udecata fcut ntrGun stat ter. d2 $riteriiEe forJ/E+te de LotHrMriEe I/decHtoreti +Ee $E!

176

4 dat cu intrarea n vi2oare a Aratatului de la (msterdam ;1 mai 1,,,<, Curtea European de Justiie are 7i competena :otr+rilor preliminare n domeniul celui deGal treilea pilon
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

101 ;Aitlul D5 al AEE<. Cu alte cuvinte, are putere de decizie !asupra vala#ilitii 7i interpretrii deciziilor@cadru, 7i a deciziilor, asupra interpretrii actelor ulterioare acestui Aitlu 7i asupra vala#ilitii 7i interpretrii msurilor corespunztoare de punere n aplicare. P+n n vara anului 2//', sGau adresat Curii Europene de Justiie, instane din 7ase state mem#re ;6el2ia, -ermania, .rana, 5talia, 4landa 7i 8pania< n treisprezece cauze, n vederea unei :otr+ri preliminare, din domeniul celui deGal Areilea Pilon. [ece dintre aceste proceduri prezentate, aveau ca o#iect ntre#ri le2ate de interpretarea principiului @ !ne #is in idem? prevzut n (rt. 5% C(8. 3eciziile Curii Europene de Justiie fac referire la prevederi de drept european. Pentru instanele naionale, interpretarea de ctre CEJ a normelor de drept european au un caracter de aplica#ilitate o#li2atoriu 7i nemi>locit, fr a fi necesar, n acest sens, o transpunere n le2islaia intern ;interstatal<. Protecia >uridic a celui implicat este totu7i limitat. Cn cazul n care o instan naional urmeaz n aplicarea unei re2lementri de drept european o alt linie dec+t cea a CEJ, sau dac nu i prezint acesteia o pro#lem liti2ioas n vederea unei :otr+ri preliminare, atunci mpricinatul nu se poate adresa CEJ pentru o decizie, av+nd la dispoziie numai calea >uridic naional. !2 SintetiN+re+ HotHrMriEor $E! ,ron/n+te ,MnH n ,reNent Ermtoarele liti2ii au fost soluionate p+n acum ;sf+r7itul anului 2//'< de ctre CEJ9 Procesul -czZtoH 7i 6rZ22e, 8entina din 11.2 2// , CG10=J/1,CG 05J/1 Procesul Mira2lia, 8entina din 1/. .2//5, CG%',J/ Procesul van Es#roeH, 8entina din ,. .2//', CG% 'J/% Procesul van 8traaten, 8entina din 20.,.2//', CG15/J/5 Procesul -asparini, 8entina din 20.,.2//', CG%'=J/% 3in aceste :otr+ri se pot deduce urmtoarele criterii9 42 HotHrMre eDec/torie Prima condiie este cea a unei LotHrMri eDec/torii2 4 aciune penal pentru aceea7i fapt, ,endinte ntrGun alt stat, nu reprezint o o#strucie procedural. 3ac sunt ndeplinite premisele (rt. 5% C(8, atunci nsu7i ,roc/ror/E tre#uie s respin2 cererea de iniiere a procedurii 7i @ n cazul n care o#stacolul n calea urmririi penale apare

177

n cursul desf7urrii activitii de cercetare penal @ s renune la punerea su# acuzare. 22 MoJent/E deciNion+E Pentru a putea verifica dac sunt ndeplinite premisele (rt. 5% C(8, tre#uie sta#ilit JoJent/E ,ron/nHrii LotHrMrii. 3ac nu e)ist nc o :otr+re e)ecutorie, vor tre#ui retrase acuzaiile aduse.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

102 Cn cazul unei :otr+ri date n prim instan, care nu are nc un caracter definitiv, instana de apel va tre#ui s ia n considerare posi#ilitatea suspendrii >udecii din lipsa prevederilor >urisdiciei interne. 3ac acuzatul se afl n arest preventiv, n cazul ndeplinirii premiselor (rt. 5% "M8, se va dispunere revocarea msurii arestului preventiv. "2 $ond+Jn+re+ 0+/ +cLit+re+ Prin :otr+re se nele2e at+t $ond+Jn+re+ c+t 7i AcLit+re+2 (cest lucru a fost lmurit n mod clar de ctre CEJ n procesul #G+n E0FroeW* ; LotHrMre+ din ,. .2//', CG% 'J/%< >2 $ond+Jn+re+ ;eDec/t+re+< n c+N/E /nei cond+JnHri, pentru aplicarea (rt. 5% C(8 este esenial ca !pedeapsa s fi fost de>a eDec/t+tH, s fie n curs de e)ecutare, sau s nu mai poat fi e)ecutat conform le2islaiei statului n care a fost pronunat sentina$. 3ac o pedeaps cu suspendare este permanent suprave2:eat, ea este considerat ca fiind e)ecutat. (t+t n timpul perioadei de pro# a unei pedepse a crei e)ecutare a fost suspendat condiionat, c+t 7i a unei li#erri condiionate, pedeapsa va fi e)ecutat, deoarece pedeapsa su# suprave2:ere sau punerea n li#ertate condiionat, poate fi revocat oric+nd. Caracterul e)ecutoriu este prezent 7i n cazul +cLitHrii +JenNiEor n rate e7alonate. 3ac inculpatul a fost condamnat la plata unei amenzi i o pedeaps privativ de li#ertate, este discuta#il, dac tre#uie e)ecutate am#ele pedepse. Cn cazul n care este e)ecutat numai una dintre ele, atunci ar fi indicat, n conformitate cu re2lementrile referitoare la transferarea e)ecutrii sentinelor penale, ca solicitarea de e)ecutare s fie adresat celuilalt stat. Prin aceasta, ar fi mpiedicat iniierea unei noi proceduri >udiciare, iar sentina de e)ecutare a pedepsei dat de statul n cauz ar fi suficient. 52 AcLit+re+ Li o +cLit+re mpiedic o nou urmrire. (ceasta reiese din conte)tul C(8, care d de

178

neles c tre#uie s e)iste 7i o alt sentin, 7i anume ac:itarea9 pe de o parte face diferena ntre cond+Jn+re ;V :otr+re prin care se constat vinovia< 7i LotHrMre ;V :otr+re n 2eneral9 de vinovie sau ac:itare<K pe de alt parte stipuleaz c !n cazul unei cond+JnHri, pedeapsa s fi fost de>a e)ecutat, s fie n curs de e)ecutare, sau s nu mai poat fi e)ecutat conform le2islaiei statului n care a fost pronunat sentina$. (ici se face referire la o +cLit+re n /rJ+ cercetHrii c+/Nei ;de e).9 ac:itarea din lips de pro#e, vezi sentina CEJ n procesul #G+n Str++tenB, C 15/J/5< 7i nu la o :otr+re formal de ac:itare. 32 9HrH oF0tr/cion+re n c+N/E /nei LotHrMri forJ+Ee HotHrMriEe de Ei,0H de coJ,etenH 7i +cLitHriEe dintrP/n JotiG forJ+E @ cel al unui reclamant care nu este ndreptit @ nu au caracter de o#strucionare.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

10 Cn sc:im#, n cazul :otr+rilor care nc:eie o procedur pe motivul ,re0crierii, este aplica#il, conform :otr+rii CEJ n procesul #'292 '+0,+rini* sentina din 2,.0.2//', CG %'=J/%, o#strucionarea !ne #is in idem?. @2 N/ n/J+i n c+N/E 0entinei ci i n c+N/E 0/0,endHrii /nei ,roced/ri I/dici+re Conform prevederilor (rt. 5% C(8, acesta poate fi aplicat, atunci c+nd p+r+tul !a fost I/dec+t de drept de ctre o parte contractant$. 3e aceea se pune ntre#area, dac decizia tre#uie pronunat su# forma unei LotHrMri, sau dac pot fi emise 7i reNoE/ii care determin nc:eierea procedurii. Conform opiniei 2enerale, 7i rezoluiile pot crea un efect de o#strucie, dar numai n cazul n care nu vor nc:eia doar provizoriu procedurile n cauz. &eciNiiEe de 0/0,end+re ,ron/n+te de in0t+nH mpiedic o astfel de o#strucionare ;de e). (rt. 1/,, 21 Par. 1, 22=, %51 Par. 2, %0' Par. c8tP4 respectiv (rt. 15 Par. 2, 15 a Par. 2, 15 # Par. 2 d8tP4<. 62 #Ne Fi0 in ideJ* n/J+i ,e F+N+ GerificHrii J+teri+Ee e0te G+E+FiE i n c+N/E reNoE/iiEor (7a cum numai o :otr+re prin care instana sGa pronunat asupra fondului cauzei @ :otr+re de fond, 7i nu una formal ;:otr+re pronunat, spre e)emplu, pe lips de competen< poate constitui un o#stacol, principiul !ne #is in idem? se aplic numai n le2tur cu acele LotHrMri definitive ale instanei, care au fost pronunate n urma unei GerificHri + fond/E/i c+/Nei2

179

Cn procesul #Mir+KEi+*A CEJ a decis la 1/. .2//5 ;CG%',J/ < c principiul !ne #is in idem? nu ar mpiedica iniierea aciunilor penale n diferite state mem#re ;c:iar 7i mpotriva aceluia7i suspect 7i pentru acelea7i fapte<. At/nci cMnd /n+ dintre +ci/ni e0te ns ncLei+tH ,rintrPo #LotHrMre definitiGHBA ce intrH n contr+dicie c/ conin/t/E c+/NeiA G+ intr+ n GiKo+re n Jod neJiIEocit ,rinci,i/E #ne Fi0 in ideJ*2 4rdonanele de ntrerupere 7i de cele de neurmrire, numai pe #aza unor motive formale, nu au acela7i efect. "u are importan denumirea termenilor9 sentin sau decizie ;rezoluie<, ci numai coninutul, care este decisiv ntrGo cauz, n urma cercetrii materiale. 3e la caz la caz, va fi cercetat asemnarea deciziei cu o :otr+re dat asupra fondului. 3ac acuzatul a fost de>a urmrit, iar decizia are un coninut compara#il cu cel al unei :otr+ri de drept, o#stacolul !ne #is in idem? va fi dizolvat. (stfel a decis 7i Curtea 8uprem a 1andului 5nns#rucH ntrGun caz de e)trdare9 Procuratura 2erman 7i suspendase procedura de investi2aie referitoare la o infraciune de omor comis pe teritoriul -ermaniei. Curtea 8uprem a 1andului MZnc:en a respins pl+n2erea depus de o rud a victimei. Cn .rana, acuzatul a fost >udecat n lips pentru aceea7i fapt, 7i condamnat la o pedeaps privativ de li#ertate, iar pe #aza mandatului francez, a fost arestat n (ustria. Pl+n2erea sa mpotriva ordinului de e)trdare a fost apro#at de ctre Curtea 8uprem a 1andului 5nns#rucH, pe motivul c (rt. 5% "M8 se opune unei asemenea proceduri9este considerat a fi !sentin e)ecutorie$ at+t o rezoluie su# forma unui verdict, c+t 7i :otr+rea Curii 8upreme a 1andului MZnc:en, prin care cazul a primit recunoa7tere >uridic.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

10% Pentr/ + 0intetiN+A se poate spune, c poate mpiedica o nou urmrire, at+t o LotHrMre + in0t+nei, prin care este suspendat o aciune >udiciar, pe motiv c acuzatul se o#li2 s ndeplineasc anumite condiii, c+t 7i o :otr+re prin care poate fi suspendat o aciune n urma cercetrii materiale, din lips de culpa#ilitate, de pro#e sau din motive >uridice. 72 #Ne Fi0 in ideJB i n c+N/E ordon+nei de ne/rJHrire d+tH de ,roc/ror Cn afar de asta, se pune ntre#area, dac tre#uie pronunat o :otr+re >udectoreasc n

180

accepiunea unei condamnri e)ecutorii, sau dac este de a>uns o 0/0,end+re iJ,/0H de cHtre ,roc/ror. Printre cele mai controversate teme ale principiului internaional !ne #is in idem$, n anii trecui, a fost 7i pro#lematica vala#ilitii (rt. 5% n materie de soluionare a procedurilor de ctre procuror. Prin inte2rarea (cbuis Gului 8c:en2en n cadrul >uridic al EE, o dat cu intrarea n vi2oare a Aratatului de la (msterdam, la 1.5.1,,,, a fost posi#il prezentarea acestei pro#lematici $/rii E/ro,ene de !/0tiie ;$E!<, printrGun caz 2ermanoolandez. Cazul9 -czZtcHJ6rZ22e (cuzatul conducea de mai muli ani n 4landa un $offeePSLo, fr a deine o autorizaie emis de autoriti. Poliia olandez a capturat n acel loc o mare cantitate de narcotice. Procedura >uridic sGa nc:eiat prin nele2erea dintre procuratura olandez 7i acuzat, n urma creia acuzatul a ac:itat amenda, la care a fost o#li2at, prin transfer #ancar, din contul su din -ermania. 6anca, din care urma s se fac transferul, a sesizat procuratura 2erman, n le2tur cu operaiile #ancare suspecte. (ceasta a condus la acuzarea 7i condamnarea pentru trafic de stupefiante, n cantitate considera#il, de ctre instana 2erman. 1a curtea de apel, procedura a fost suspendat, deoarece, n urma soluionrii procedurii n 4landa, prin nele2ere cu procuratura, se crease o o#stacol procedural permanent. Parc:etul a depus imediat pl+n2ere. Curtea de (pel a 1andului Icln a naintat cauza Curii Europene de Justiie, spre soluionare. (ceasta a asociat cazul menionat cu un alt caz olandez asemntor, n care se punea pro#lema, dac suspendarea de ctre procuror a unei aciuni 2ermane ;(rt. 15 a d8tP4<, n urma ac:itrii unei amenzi, poate conduce la finalizarea aciunii penale n 4landa, conform (rt. 5% C(8. Conducerea -ermaniei, cea a 6el2iei 7i cea a .ranei 7iGau e)primat, n timpul dez#aterilor, prerea, c ar tre#ui respectat re2lementarea te)tual 7i implicit interpretarea amnunit a (rt. 5% C(8. Cn opoziie au fost 4landa, 5talia, Comisia European 7i procurorul 2eneral de la Curtea European de Justiie, care au fost de prere c, ls+nd la o parte diferenele din sistemele le2islative naionale, o#iectivul unei inte2rri europene n dezvoltare se afl tocmai n domeniul dreptului penal. 3e aceea ar tre#ui evitat o interpretare a prevederilor stipulate de le2islaiile naionale.

181

(rt. 5% C(8 tre#uie s promoveze procesul dinamic al inte2rrii europene prin crearea unui spaiu al li#ertii 7i >ustiiei. Pentru a putea atin2e aceste o#iective, tre#uie evitat cumulul de pedepse. (ceast prevedere reprezint de fapt un drept fundamental al ceteanului. Procurorul 2eneral a mai atras atenia asupra acordurilor ;nele2erilor<, nc:eiate de procuratur, su# diferite forme, care se re2sesc n aproape toate statele mem#re. Ele reprezentau o form de pedeaps. Caracteristic pentru aceste proceduri este poziia
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

105 prioritar a procuraturii precum 7i faptul c sunt un mi>loc cu a>utorul cruia se poate evita un colaps al >ustiiei, printrGo reacie simpl, rapid 7i eficace. (cuzatul 7iGar recunoa7te vina 7i sGar supune clauzelor. (stfel, pl+n2erea penal sGar consuma, la fel ca printrGo sentin de culpa#ilitate sau printrGo condamnare. Pe aceast #az, un consimm+nt >udectoresc devine o simpl formalitate. $E! a mprt7it acest punct de vedere 7i a :otr+t9 !5nterdicia formulat n (rt. 5% C(8, referitoare la du#la pedeaps, este aplica#il 7i pentru procedurile care conduc la consumarea pl+n2erii penale, ca cea de fa, n care procuratura unui stat mem#ru, fr implicarea vreunei instane proprii, suspend o aciune penal iniiat, n urma ndeplinirii de ctre inculpat a unor condiii 7i n special a ac:itrii de ctre acesta a unei sume sta#ilite de ctre parc:et$. Cn motivarea sentinei, CEJ atra2e atenia asupra faptului c oFiectiG/E Acord/E/i ScLenKen este acela de a ad+nci inte2rarea european 7i de a da Eniunii Europene posi#ilitatea de a se transforma mai repede ntrGun !spaiu al li#ertii, securitii 7i >ustiiei$. Pornind de la o#iectivul 7i scopul prevederii, sta#ile7te n final faptul c parc:etele naionale au datoria de a cola#ora pentru aplicarea le2islaiei penale, c un comportament imputa#il inadmisi#il va fi sancionat, iar inculpatul va fi considerat ca >udecat de drept conform (rt. 5% C(8, n msura n care, pe #aza procedurilor naionale, pl+n2erea penal este definitiv consumat. "u este necesar nici implicarea vreunei instane 7i nici vreo formulare a unei sentine, datorit e)istenei ncrederii reciproce ntre statele mem#re n ceea ce prive7te sistemele lor >udiciare, 7i pentru c fiecare stat mem#ru accept aplicarea dreptului penal n

182

vi2oare n cellalt stat mem#ru, c:iar dac aplicarea propriei le2islaii naionale poate duce la alt deznodm+nt. (ceast sentin a CEJ sta#ile7te faptul c (rt. 5% nu cuprinde numai :otr+rile e)ecutorii ale instanelor, ci 7i :otr+rile e)ecutorii ale oricrei alte autoriti, care este c:emat s conlucreze la aplicarea le2ii penale naionale din oricare stat mem#ru, 7i s soluioneze pe cale le2al orice procedur penal, deci n special ,+rcLet/E. "enceperea urmririi penale, ordonat de procuror, are ca efect !ne #is in idem$, n cazul n care poate fi reluat numai dac ndepline7te condiiile 7i formalitile unei proceduri de redesc:idere a dosarului. Pentru c 7i n cazul unei :otr+ri compara#ile de ac:itare, pronunat de instan @ cu e)cepia e)istenei unor motive de redesc:idere @ este e)clus o nou urmrire. 402 Ordon+neEe de ne/rJHrire c/ c+r+cter de 0+nci/ne d+te de ,roc/ror 4rdonanele definitive de neurmrire cu caracter de sanciune date de procuror, adic suspendarea n urma ac:itrii unei amenzi, a ndeplinirii unor condiii, a efecturii unor activiti n folosul comunitii, a nc:eierii perioadei de pro# 7i a ndeplinirii unor aciuni e)tra>udiciare compensatorii, ;(rt. ,/c Par. 5, ,/dPar. 5, ,/f Par. %, ,/2 Par. 1 iDm (rt. ,/: c8tP4 sau (rt. 15 a Par. 1 d8tP4< au n ori7ice caz efect de o#strucionare. 442 Ordon+neEe de ne/rJHrire d+te de ,roc/ror ,e F+N+ ,roFeEor (ceasta este vala#il 7i n cazul suspendrii definitive de ctre procuror, pe #aza pro#elor, sau din motive de drept n urma cercetrii materiale a cauzei.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

10' Cn favoarea acestei e)plicaii vor#e7te 7i inter,ret+re+ teEeoEoKicH e)pus de Procurorul 2eneral la CEJ. 4#iectivul oricrui stat mem#ru este de a crea un spaiu al li#ertii, securitii 7i >ustiiei. (rt. 5% C(8 serve7te pe de o parte la cre7terea eficienei or2anelor de urmrire penal din fiecare stat mem#ru, 7i implicit la compensarea scderii securitii, le2ate de desfiinarea controalelor la frontier. Pe de alt parte, (rt. 5% C(8 tre#uie privit ca un instrument de protecie >uridic, comparativ cu noile modaliti de intervenie create de cresc+nda cola#orare poliieneasc. "iciunul dintre statele mem#re nu tre#uie s ai# posi#ilitatea de a face uz de informaiile 7i a>utorul internaional, pentru a pune pe rol proceduri penale desf7urate n strintate, 7i s se prezinte astfel pe post de !instan de

183

apel$ pentru dreptul penal al tuturor statelor mem#re. (ceste o#iective vor putea fi atinse numai printrGo toleran aproape fr mar2ini 7i o acceptare din partea unei alte le2islaii 8c:en2en. Nencredere+ neI/0tific+tH n/ iP+r +Ge+ ro0t/E +ici2 (r fi foarte 2reu de neles, dac acel inculpat, care ar putea influena suspendarea total a procedurii, ar fi dezavanta>at n faa altora, care ar face aceasta numai n urma ndeplinirii condiiilor 7i a ordinelor, prin refuzul unei #inefaceri >uridice su# forma consumrii pl+n2erii penale. 8uspendarea e)ecutorie de ctre procuratur, care corespunde unei ac:itri n urma cercetrii cauzei, e)clude o nou urmrire ntrGun alt stat. 422 Ordon+neEe de ne/rJHrire d+te de ,roc/rorA JotiG+te de o,ort/nit+te (pare 7i ntre#area dac o :otr+re final a procurorului de 0/0,end+re ,e JotiGe de o,ort/nit+te ;de e). renunarea la o urmrire, pentru c o eventual pedeaps nu ar avea aceea7i 2reutate ca o alt sentin< are ca efect interdicia unei noi urmriri. &spunsul este ndoielnic, dar mai de2ra# pozitiv, n sensul interpretrii sentinei CEJ. 8uspendarea din lipsa unui reclamant privat autorizat 7i ntrer/,ere+ teJ,or+rH a aciunii, din cauz c inculpatul nu a putut fi localizat, n/ con0tit/ie oF0t+coEe. SintetiNMndA putem astfel spune, c orice 0oE/ion+re definitiGH + /nei c+/Ne C c+ /rJ+re + /nei GerificHri J+teri+Ee de conin/t C d+tH de o in0t+nHA 0+/ o ,roc/r+t/rHA +re c+ efect oF0t+coE/E #ne Fi0 in ideJ* n ceEeE+Ete 0t+te2 4"2 #9+,tH ,en+EH I/dec+tH* C c+/NH identicH Pentru a putea rspunde la ntre#area, dac principiul fundamental !ne #is in idem? este aplica#il, tre#uie sta#ilit dac o condamnare a unei fapte comise n strintate este una 7i aceea7i ;identicH< cu o posi#il aciune penal din ar. Cn acest caz, fapta tre#uie neleas n 0en0 ,roced/r+E. 4 fapt este identicH cu o alta, c+nd se impune # re0 i/dic+t+*A c+nd nu mai poate fi o#iectul unei alte aciuni sau al unei alte sentine. Cn vederea acestei verificri, sunt aplica#ile acelea7i principii de #az, ca 7i n raportul dintre aciune 7i :otr+re. *otr+rea tre#uie s fie identic cu aciunea9 pe de o parte :otr+rea tre#uie s soluioneze definitiv aciunea, dar, pe de cealalt parte nu are voie s ias n afara aciunii. .apta cuprins n aciune tre#uie s fie una 7i aceea7i cu fapta cuprins n sentin.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

10= 4>2 Noi/ne+ de f+,tH C ;ideJ<

184

8u# noiunea de f+,tH, se nele2e ntre2ul ,roce0 i0toric pe care se #azeaz aciunea, n ceea ce prive7te coninutul 7i motivarea. *otr+toare sunt momentul, locul, o#iectul sv+r7irii faptei, victima 7i fptuitorul, precum 7i rezultatul avut n vedere de fptuitor. .aptele pot fi identice c:iar c+nd momentul 7i locul sv+r7irii faptelor nu coincid, dac e)ist o cone)iune ntre fapta >udecat 7i cea pentru care a fost iniiat aciunea. Cn cazul n care sunt preluate 7i alte aciuni ;fapte< n proces, care au avut ca o#iectiv acela7i rezultat, identitatea faptelor nu se pierde, iniierea unei noi aciuni >uridice fiind interzis. 9+,t+ re,reNintH o 0it/+ie f+,ticH re+EHA care este >udecat, indiferent de ncadrarea >uridic sau interesele de drept prote>ate ;!t:e same facts?<. Cn urma unei sentine referitoare la o situaie faptic real, n/ J+i e0te ,erJi0H o no/H +ci/ne ,en+EHA c/ referire E+ +cee+i 0it/+ie f+,ticH @ nici su# alte aspecte >uridice. Conducerea unui automo#il su# influena alcoolului 7i producerea unui accident soldat cu victime ;rnii sau mori<, este o situaie faptic real. Cn urma >udecrii pentru comiterea infraciunii de vtmare corporal din culp, respectiv omor din culp, nu mai poate fi iniiat o nou procedur, poliieneasc, prin care s fie sancionat conducerea su# influena alcoolului. 8tarea faptic ce st la #aza celor dou aciuni este una 7i aceea7i. Cn sentina #G+n E0FroecW* ;C % 'J/%<, CEJ aduce lmuriri referitoare la faptul c important este starea de fapt 7i nu ncadrarea >uridic. 3in cauza lipsei de armonizare a re2lementrilor penale naionale n Europa, introducerea unui criteriu, #azat pe ncadrarea >uridic a faptei, sau pe interesele >uridice de aprat, ar ridica tot at+tea piedici n calea li#ertii de mi7care n spaiul 8c:en2en, c+te sisteme le2islative penale e)ist n statele semnatare. Prin luarea n considerare a punctelor de vedere materiale, (rt. 5% C(8 ar fi 2olit de sens, 7i scopului li#ertii de mi7care din spatele acestui re2ulament nu iGar fi servit. Cn procesul !G+n Str++ten* ;C 15/J/5<, Procurorul 2eneral Colomer se ocup de clarificarea pro#lemei, dac n cazul unui comple) de aciuni, care const n posesia de :eroin n 5talia, e)portul acesteia din 5talia, importul n 4landa 7i posesia n 4landa, poate fi vor#a de !aceea7i fapt$. El face diferena ns ntre un !idem$ o#iectiv 7i un !idem$ su#iectiv. Cn cazul unui comple) de fapte, care prin natura lor sunt indisolu#il le2ate, n ceea ce prive7te aspectele o#iective, suprapunerea spaial 7i temporal este perfect. 8tarea de fapt nu

185

poate fi ns divizat n aciuni de sine stttoare, separate unele de altele n mod artificial ;perioad de timp unitar 7i spaiu unitar<. Este vor#a de o fapt omo2en 7i atunci c+nd are loc o sc:im#are de locaie ;transportul su#stanelor :alucino2ene dintrGun stat n altul<, c+nd fapta penal se ntinde pe o perioad mai lun2 de timp;fapta ar fi mprit n mai multe aciuni separate<, sau c+nd se modific intenia, dar fapta rm+ne totu7i, n linii mari, aceea7i. 3ecisiv este 0it/+i+ f+,ticH re+EHS /n eGeniJent ce + +G/t Eoc n trec/tA ce + cond/0 0+/ /rJe+NH 0H cond/cH E+ /n reN/Et+t de dre,t ,en+E reEeG+nt2 Criteriile care tre#uie avute n vedere sunt9 locul faptei, momentul sv+r7irii faptei, o#iectul faptei, desf7urarea aciunii, fptuitori, victima, rezultatul o#inut sau intenionat s fie o#inut. Cncadrarea material @ >uridic a acestui ntre2 eveniment nu are nicio importan. Condamnarea pentru aceast
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

100 infraciune ;delict<, care este sv+r7it prin punerea n practic a faptei care este >udecat, se e)tinde 7i asupra infraciunii colaterale, deci mpiedic implicit o nou >udecare. 452 ReNerGe ;Art2 55 $AS< (rt. 55 C(8 permite formularea de rezerve referitoare la vala#ilitatea interdiciei du#lei pedepse. (semenea rezerve erau permise numai vec:ilor state 8c:en2en, 7i numai n urmtoarele cazuri9 1. !atunci c+nd fapta, care sttea la #aza sentinei strine, era sv+r7it, n totalitate sau doar parial, pe propriul teritoriu ;intern<, cu e)cepia cazului c+nd fapta a fost sv+r7it parial pe teritoriul acelei pri contractante, unde a fost emis sentina ; reNerG+ teritori+EH<$. 3ac fapta, care sttea la #aza sentinei strine, este sv+r7it ;parial< pe propriul teritoriu ;locul faptei este acela unde a acionat sau urma s acioneze fptuitorul, sau unde a aprut sau urma s apar rezultatul, conform presupunerilor fptuitorul<, poate fi iniiat o nou procedur de urmrire n propria ar. 3ac fapta este ns sv+r7it, parial, pe teritoriul statului, n care urmeaz s se pronune sentina, e)cepia nu mai are vala#ilitate. &om+nia >udec o infraciune care a fost sv+r7it n totalitate sau parial pe teritoriul (ustriei. (ustria nu este an2a>at, deoarece fapta a fost sv+r7it cel puin parial pe

186

propriul teritoriu, iar &om+nia se poate spune c 7iGa asumat competena. 3ac ns fapta a fost sv+r7it parial 7i pe teritoriul &om+niei, atunci (ustria este automat an2a>at. ReNerG+ n/ e0te G+E+FiEHA atunci c+nd statul n cauz 0oEicitH celuilalt stat 0H ,rei+ /rJHrire+ ,en+EHA sau 7i e)prim +cord/E +0/,r+ eDtrHdHrii cHtre +ce0t+A n aceste cazuri nefiind aplica#il le2islaia intern. 2. !atunci c+nd fapta reprezint o infraciune sv+r7it mpotriva si2uranei statului, sau a altor interese eseniale$ ;reNerG+ 0iK/r+nei<. (ici apar reminiscene ale principiului securitii ;de e). nalta trdare, relaiile ostile statului etc.<. (semenea infraciuni tre#uie menionate separat @ cel puin dup fel ;(rt. 55 Par 2C(8<. . !atunci c+nd fapta a fost sv+r7it de un an2a>at al acestei pri contractante, cu violarea o#li2aiilor proprii de serviciu$ ;rezerva funcionarului<. C(8 nu prevede posi#ilitatea ca noile state mem#re s formuleze rezerve. 432 $on0ider+ii ;Art2 53 $AS< Cn cazul n care principiul de #az !ne #is in idem? nu 7i 2se7te aplicarea din cauza prevederilor (rt. 55 C(8, n cazul unei noi urmriri penale, tre#uie E/+tH n c+Ec/E !pentru aceast fapt, ordonarea unei sanciuni su# forma unei pedepse privative de li#ertate$ conform (rt. 5' C(8. 3e asemenea tre#uie avute n vedere 7i sanciuni referitoare la lipsirea de li#ertate, n msura n care au fost de>a e)ecutate. 3ac fptuitorull a e)ecutat, n strintate, o pedeaps pentru mai multe infraciuni, dintre care numai una duce la redesc:iderea urmririi sau aciunii de >udecat pe plan intern, atunci tre#uie luat n calcul o
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

10, ,+rte con0ider+FiEH a pedepsei strine. Lederea n +re0t ,reGentiG n strintate este de luat n considerare n procedura penal intern. 4@2 $on0/EtHri ;Art2 5@ $AS< Pentru a pune n practic aplicarea principiului !ne #is in idem?, (rt. 5= C(8 prevede urmtoarele9 n cazul n care ntrGun stat semnatar al C(8 a fost soluionat definitiv o aciune, autoritile acestui stat pot fi solicitate s ofere reE+ii o#iective, iar acestea au o#li2aia de a se conforma nemi>locit. (utoritile competente sunt Parc:etul, Ministerul de Justiie sau Ministerul de 5nterne. 462 &re,t/E n+ion+E ;Art2 56 $AS< Cn cele din urm, (rt. 50 83d permite !aplicarea re2lementrilor de dre,t n+ion+E referitoare la vala#ilitatea interdiciei du#lei pedepse$.

187

III2 #Ne Fi0 in ideJ* inter0t+t+E ;,e ,E+n intern<


Cn timp ce C(8 re2lementeaz domeniul !ne #is in idem? inter0t+t+E ;ntre statele 8c:en2en<, interdicia unei du#le pedepse pe plan inter0t+t+E ;intern< este normat de Art2 > +E @2 PA$onGE&O ;Protocolului (diional la Convenia European a 3repturilor 4mului<. (rt. % Par. 1 =. P(ConvE34 stipuleaz c o persoan care a fost de>a condamnat sau ac:itat conform le2ii pentru o infraciune, nu poate fi citat din nou sau condamnat pentru aceea7i infraciune, printrGo nou aciune penal de ctre o instan a +ceE/i+i 0t+t. E)cepie de la aceast interdicie nu se face, conform Par. 2, dec+t pentru cazurile de repunere pe rol din anumite motive, ce sunt menionate n acest para2raf. Principiul !ne #is in idem? re2lementat prin aceast :otr+re se aplic numai pentru alte proceduri n +ceE+i 0t+t. &eferitor la vala#ilitatea acestui principiu n domeniul european interstatal, sGa vor#it de>a n su#capitolul 6. (ici vor fi menionate ,rinci,iiEe f/nd+Jent+Ee inter0t+t+Ee ;n acela7i stat<9 A2 Proced/r+ 4 sentin de>a pronunat pentru soluionarea unei fapte penale are caracter de o#strucionare a urmririi. 3ac infraciunile sv+r7ite pe teritoriul unui stat pot fi >udecate at+t de ctre o in0t+nH, c+t 7i de +/toritHiEe +dJini0tr+tiGe ;de eD2 ,oEii+<, atunci :otr+rile >udectore7ti pot constitui conform procedurii penale o piedic pentru procedurile penale administrative ulterioare ;procedura poliieneasc<, a7a cum 7i sanciunile dictate de poliie pot avea ca efect o#strucia procedurilor >udiciare pentru aceea7i infraciune. (ustria a depus o declaraie referitoare la (rt. %, conform creia acest articol este aplica#il n (ustria numai pentru procedurile penale >udiciare. Curtea European a 3repturilor 4mului ;CE34< a decretat ns aceast declaraie ca nefiind vala#il. Pro#lematic este relaia dintre procedura penal >udiciar 7i ,roced/r+ di0ci,Ein+rH2 Cn viziunea Curii de Justiie Constituionale din (ustria este permis o urmrire de drept disciplinar efectuat separat, ulterior aplicrii unei pedepse >udiciare ;sau administrative<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,/ 42 N/ e0te iJ,ort+nt cine dH ,riJ+ 0entinH "u are importan, care autoritate pronun prima sentina. Cn timp ce !efectul de mpiedicare$ a :otr+rilor >udectore7ti pentru procedurile penale administrative ulterioare

188

;procedura poliieneasc< este perceput ca fiind puin pro#lematic, o#stacolul fa de aciunile administrative ;ale poliiei<, a procedurilor >udectore7ti ulterioare, atra2e dup sine foarte multe pro#leme. 1a prima vedere, pare de neneles, din punct de vedere al politicii le2islative, c o :otr+re a or2anelor administrative ;a poliiei< @ posi#il emis pe nedrept @ referitoare la o contravenie administrativ minor ;de poliie<, s conduc la e)cluderea unei urmriri penale ;care at+rn mai 2reu n #alan< cauzat de sv+r7irea unei infraciuni ;relativ< 2rave. CE34 a atras ns atenia asupra faptului c, n cazul o#struciei unei sentine penale ;n diferite sisteme< nu conteaz cine pronun sentina J+i ntMi9 instana sau autoritatea administrativ ;poliia<. (stfel CE34 a constatat o violare a (rt. % =.P(ConvE34 din partea (ustriei, deoarece n urma unei pedepse aplicate de ctre or2anele administrative ;poliie< ;pentru conducere a autoturismului su# influena alcoolului< a fost pronunat 7i o sentin >udectoreasc pentru aceea7i infraciune ;omor din culp ca urmare a conducerii unui autoturism su# influena alcoolului<. 22 Interdici+ d/FEei /rJHriri CE34 a sta#ilit de asemenea ca (rt. % nu interzice numai du#la pedeaps ci 7i du#la /rJHrire ,en+EH n urma unei fapte penale. "2 In+dJi0iFiEit+te+ 0iJ,Eei E/Hri n con0ider+re Conform CE34, n vederea respectrii (rt. %, nu este de a>uns ca doar s fie E/+tH n con0ider+re, n cea deGa doua aciune >udectoreasc, pedeapsa ordonat n prima aciune. 2 #Ne Fi0 in ideJ* C oF0t+coE n de0fH/r+re+ /n/i ,roce0 Cn cazul e)istenei unei :otr+ri definitive pronunate de ctre or2anele administrative ;poliie<, procuratura nu va tre#ui s iniieze o aciune penal >udectoreasc. Procurorul, respectiv instana, va tre#ui s suspende orice aciune a#ia iniiat, iar n cazul unei aciuni pe rol, instana va tre#ui s pronune sentina de ac:itare. 4 sentin o dat pronunat, va fi declarat nul. Pentru c este intolera#il ca o autoritate administrativ ;de e). poliia<, prin nerespectarea unei su#sidiariti prevzute de le2e, s emit o :otr+re e)ecutorie, referitoare la o infraciune, pe care instana s fie o#li2at s o respecte, Curtea 8uprem de Justiie a (ustriei a 2sit urmtoarea soluie9 instana a cerut anularea de ctre autoritatea administrativ ;poliia< a propriei :otr+ri, pentru a putea continua procedura >uridic

189

ntrerupt 7i a o soluiona. (rt. % Par. 2 al =. P(ConvE34 permite n anumite situaii reluarea unei proceduri nc:eiate conform Par 1. 4 repunere pe rol a unei aciuni n defavoarea acuzatului poate fi realizat oric+nd apar noi elemente, ce fie c au e)istat nc nainte de nc:eierea procedurii, fie c au aprut dup nc:eierea procedurii n cauz. 4 asemenea repunere este posi#il 7i n cazul apariiei unor erori f/nd+Jent+EeA dac acestea ar fi putut
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,1 influena deznodm+ntul aciunii. 8e va putea trece la repunerea pe rol a unei noi proceduri, dac sunt ndeplinite prevederile (rt. % Par. 2 din =. P(ConvE34. 3esi2ur c se va lua n calcul o reE/+re + ,roced/rii numai atunci c+nd procedura anterioar face dovada unor erori Kr+Ge, c+re +/ cond/0 E+ Giciere+ 0oE/ionHrii2 3ac autoritatea administrativ ;poliia< a emis o rezoluie, de7i era de competena instanei, aceasta poate fi privit ca un viciu de procedur, ce ndrepte7te repunerea pe rol a aciunii penale. $2 #9+,t+ ,en+EHB i # LotHrMre ,en+EHB 4#strucia poate aprea n/J+i c+nd cineva este condamnat sau ac:itat printrGo LotHrMre ,en+EH ,entr/ o f+,tH ,en+EH2 Cum se identific faptaQ +2 9+,t+ Prin .apt se nele2e o 0it/+ie f+,ticH re+EHA asupra creia sGa pronunat o sentin, indiferent de ncadrarea sa >uridic. (ceast terJinoEoKie ,roced/r+EH are ca 7i consecin faptul c n urma unei sentine referitoare la o situaie faptic real, nu mai este permis o nou aciune penal, cu referire la aceea7i situaie faptic @ nici su# alte aspecte >uridice. 4 sancionare pentru mai multe infraciuni sv+r7ite ntrGun comple) faptic, este posi#il numai prin desf7urarea unei proceduri unitare. F2 Infr+ci/ne+ Caracterul e)ecutoriu 7i implicit interdicia de repetare se refer numai la acele infr+ci/ni asupra crora sGa luat de>a o decizie. 4 nou urmrire penal pentru aceea7i fapt ar fi permis, numai dac ar fi implicat 7i alt delict. Mai multe aciuni succesive iniiate pentru mai multe delicte sv+r7ite n mod unitar, ar fi accepta#ile. c2 $ritic+ (rt. % din =. P(ConvE34 face referire la o f+,tH ,en+EH2 Aermenul #f+,tH ,en+EH* nu se refer numai la comportamentul faptic, ci 7i la coJ,ort+Jent/E referitor E+ o ,reGedere

190

EeKi0E+tiGH2 En comportament poate deveni fapt penal, numai dac va a>un2e s ndeplineasc acele norme caracteristice pentru o infraciune. Este necesar o nele2ere normativ. Li o comparaie cu acordurile internaionale care vor#esc despre !facts?;C(8<, arat c la nivel internaional, se pune accentul pe starea faptic real, n timp ce, pe plan intern, primeaz o evaluare normativ a situaiei. (rt. % nu poate face altfel referire numai la fapt ca atare, dar nici doar la ncadrarea >uridic a unui anumit delict. En fptuitor ar putea fi astfel urmrit penal de mai multe ori pentru acela7i comportament, n msura n care ar fi tratat fiecare delict printrGo alt procedur, cu alte cuvinte acela7i comportament su# alt ncadrare >uridic.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,2 d2 TerJen/E de f+,tH ,en+EH Are#uie pornit de la un terJen Jedi/ ,roced/r+E C J+teri+E2 8ituaia de fapt tre#uie evaluat conform coninutului normativ. 4 nou urmrire penal tre#uie mpiedicat, dac n ciuda unei realizri formale a mai multor elemente definitorii pentru o infraciune, este de a>uns aplicarea pedepsei pentru unul dintre aceste elemente, pentru c acesta cuprinde ntre2ul coninut de nedreptate 7i vinovie a comportamentului fptuitorului ;#tot+E+ nonG+Eo+reB a acestuia<, 7i astfel nu mai e)ist necesitatea unei sanciuni pe #aza celorlalte elemente. Este astfel de >udecat conin/t/E de nedre,t+te i GinoGHie a cauzei ;pariale< tratate de>a n cadrul primei aciuni, 7i a cauzei ;pariale< tratate ntrGo eventual a doua aciune. Cmpreun, tre#uie s constituie nt+mplarea faptic. &+cH ,riJ+ 0entinH 0P+ oc/,+t deI+ de conin/t/E de nedre,t+te i GinoGHie +E +JFeEor c+/NeA deci + ntreKii ntMJ,EHri f+,ticeA i 0P+ ,ron/n+t +0/,r+ E/iA +t/nci o + do/+ ,roced/rH I/ridicH e0te eDcE/0H2 4 o#strucie a urmririi penale apare numai n cazul unei suprapuneri ;totale< a trsturilor de sta#ilit pe #aze normative a nt+mplrii faptice, sau c+nd trsturile nt+mplrii faptice se ntretaie u7or. 5mportant este faptul c, n cazul o#struciei unei :otr+ri penale, #azat pe (rt. % al =. P(ConvE34, nu conteaz pentru celelalte proceduri penale, dac instana sau autoritatea administrativ a emis prima sentina. Li o sanciune !contrar le2ii$ ordonat de o autoritate administrativ ;poliie< e)clude o procedur >udectoreasc penal ulterioar, n msura n

191

care !/n ,/nct de Gedere e0eni+E$ al cauzei penale a fost de>a tratat n procedura administrativ ;poliieneasc<. Ca #,/nct de Gedere e0eni+EBA care nu poate fi supus unei repetate urmriri penale, $/rte+ $on0tit/ion+EH + A/0triei + con0ider+t 0t+FiEire+ de cHtre reK/E+Jent/E +dJini0tr+tiG + /n/i criteri/ de J+re ,reciNie2 "erespectarea acestui criteriu va fi considerat o lezare a prudenei ;impruden< 7i va fi sancionat de poliie. 3ac aceast lezare a prudenei are ca rezultat de e). lezarea unei persoane, 7i fiind prin natura ei pasi#il de sanciune din partea poliiei, inculpatul va putea fi condamnat n/J+i de cHtre o in0t+nH, 7i n/J+i ,entr/ +ce+0tH f+,tH ,en+EH ,+0iFiEH de ,ede+,0H, nu 7i pentru nclcarea re2ulamentului autoritii administrative ;poliiei<. 3ac de e). nerespectarea re2ulamentului de protecie a muncii, are ca rezultat omorul prin impruden a unui an2a>at, cel vinovat va putea fi pedepsit de ctre instan numai pentru delictul de ne2li>en, nu 7i de ctre autoritatea administrativ pentru nerespectarea normelor de protecie a muncii. 3ac un conductor auto, accidenteaz mortal un pieton, din cauza vitezei e)cesive, 7i este condamnat de instan pentru aceast fapt, el nu mai poate fi sancionat de ctre poliie pentru dep7irea vitezei le2ale. (rt. % din =. P(ConvE34 nu numai c interzice o du#l pedeaps, ci 7i o d/FEH /rJHrire pentru o fapt penal. Li o sentin de +cLit+re poate o#struciona procedurile >uridice ulterioare. 4 :otr+re a in0t+nei an2a>eaz +/torit+te+ +dJini0tr+tiGH ;poliia< 7i invers. 4 simpl atri#uire a pedepsei ulterioare celei de dinainte nu este de a>uns.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1, &2 HotHrMri +Ee $E&O i +Ee $/rii $on0tit/ion+Ee + A/0triei Pentru a rspunde la ntre#area care sunt premisele care fac inadmisi#il o reluare a urmririi penale, Curtea European a 3repturilor 4mului ;CE34< 7i Curtea Constituional austriac au emis urmtoarele :otr+ri9 Cu privire la con0ecineEe unor asemenea decizii ale CE34 tre#uie reinute urmtoarele aspecte9 Cn cazul n care CE34 constat o nclcare a Conveniei Europene a 3repturilor 4mului, sau a unui protocol adiional al acesteia, nu e)ist o aplica#ilitate direct a acestei :otr+ri referitoare la pro#lematica dreptului penal, d+r E+ niGeE n+ion+E eDi0tH ,o0iFiEit+te+ /nei nnoiri + ,rocede/E/i de iniiere2 (supra altor proceduri, le2islaia Conveniei Europene a

192

3repturilor 4mului nu are o influen direct, ci cel mult una indirect, prin interpretarea re2lementrilor. 3ac instanele nu respect liniile directoare ale >urisprudenei CE34, e)ist posi#ilitatea, spre deose#ire de CEJ, de + 0e +dre0+ n Jod direct $E&O ,rintrPo ,EMnKere indiGid/+EH2 $+N/E 'r+dinKer (ccident rutier mortal, instana declar vinovia pentru producerea accidentului prin impruden, nea2 ns alcoolemia, iar autoritatea administrativ sancioneaz ulterior 7i pentru conducerea su# influena alcoolului. Prin ne2area faptului c omorul prin impruden a fost urmarea conducerii su# influena alcoolului, a fost pus n discuie 7i nonvaloarea conducerii 0/F infE/en+ +EcooE/E/i. Prin aceasta, urmrirea penal de ctre autoritatea administrativ pentru conducerea su# influena alcoolului, nu mai este admisi#il. (cest caz nu vrea s permit o renceperea urmririi penale pentru aceea7i fapt, c:iar dac prima sentin nu a cuprins dec+t unul din componentele >udiciare e)istente. $+N/E N2N2 (ccident rutier mortal su# influena alcoolului. Cn cursul aciunii penale, inculpatului nu iGa putut fi dovedit vina omorului prin impruden @ delictul fundamental, deoarece nu a putut fi e)clus intervenia persoanei care sttea n dreapta 7oferului, prin atin2erea volanului, motiv pentru care inculpatul a fost ac:itat. Prin aceasta, imputarea alcoolemiei nu mai era o#iectul :otr+rii penale, deci nu a mai fost inclus n soluionare. Pedeapsa aplicat ulterior de ctre autoritatea administrativ, referitoare la conducerea su# influena alcoolului, a fost astfel admisi#il. $+N/E 9i0cLer (utoritatea administrativ lGa pedepsit pe .isc:er pentru cauzarea unui accident rutier su# influena alcoolului ;amend<. Cn timpul procedurii penale ulterioare, inculpatul a fost condamnat pentru omor prin impruden su# influena alcoolului la o pedeaps privativ de li#ertate pe o perioad de ' luni. PrintrGun ordin de 2raiere emis de Pre7edintele 8tatului, amenda sGa adu2at ulterior pedepsei 7i aceasta a fost redus la 5 luni.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,% CE34 a :otr+t n acest caz c (rt. % al =. P(ConvE34 nu e)clude posi#ilitatea ca un comportament faptic s ai# ca rezultat mai multe infraciuni. 3e aceea este n principiu posi#il o urmrire penal multipl, atunci c+nd o cauz ndepline7te concomitent mai multe

193

condiii cu caracter penal. (r putea ns s se dovedeasc faptul c n sv+r7irea mai multor delicte, /n/E dintre +ce0te+ c/,rinde conin/t/E de nedre,t+te +E ceE/iE+EtA ceea ce ar nsemna c numai unul ar tre#ui urmrit. 4 urmrire penal multipl este atunci inadmisi#il, c+nd delictele multiple prezint +ceEe+i c+r+cteri0tici de F+NH, deci c+nd se dovedesc a fi nrudite ntre ele. 3eoarece referitor la nonvaloarea conducerii unui autoturism su# influena alcoolului sGa pronunat de>a sentina de ctre autoritatea administrativ ;poliia<, este e)clus renceperea urmririi penale pentru imputarea omorului prin impruden rezultat din acest comportament. $+N/E 'XWt+n 5nculpatul a fost sancionat at+t pentru evaziune fiscal ;de ctre autoritatea fiscal<, c+t 7i pentru trafic de stupefiante ;de ctre instan<. CE34 a considerat ca admisi#il multipla sanciune n acest caz concret, deoarece este vor#a de J+i J/Ete infraciuni concomitente, care nu se suprapun n nici un fel. $+N/E M+n+00on CE34 a decis c n cazul urmririi penale multiple, este de sta#ilit, dac delictele n cauz dovedesc a avea n ,rinci,i/ +ceEe+i ,/ncte de Gedere2 M+i J/Ei fH,t/itori Este clar, c este posi#il o >udecare multipl, deci nu se pune pro#lema unei o#strucii c+nd este vor#a de mai multe fapte. $+N/E OEiGeir+ "umai n acest caz, CE34 a fcut referire e)clusiv la numrul de delicte @ contrar >urisprudenei sale ulterioare. &eclamanta pierduse controlul autoturismului pe un drum acoperit cu zpad 7i cauzase un accident rutier. Mai nt+i a fost sancionat de autoritatea administrativ ;pierderea auto de su# control ca urmare a neadaptrii vitezei la condiiile de drum< pentru ca mai apoi s fie condamnat pentru vtmare corporal din culp. CE34 a concluzionat c n acest caz este vor#a de dou infraciuni ce decur2 din aceea7i aciune, 7i c o du#l urmrire este admisi#il, c:iar dac a avut loc un sin2ur eveniment. $+N/E SteierJ+rW En inculpat, care 7iGa lovit victima n plin fi2ur, a fost condamnat pentru vtmare corporal, 7i sancionat de ctre autoritatea administrativ ;poliie<, pentru nclcarea normelor de conduit. Curtea Constituional a (ustriei a decis c sv+r7irea faptei de nclcare a normelor de conduit nu reprezint punctele de vedere ale faptelor prevzute n dreptul penal, 7i a considerat c nu a e)istat nici o nclcare a (rt. % al =. P(ConvE34.

194

Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,5 $+N/E M+rtLe / AcLFerKer &eclamanii au fost somai de ctre polii7ti, pe c+nd se aflau la o ser#are, s prseasc mpreun cu ei #arul. Ei sGau opus, insult+nd or2anele de poliie, 7i au ncercat s se desprind, ceea ce a dus la rnirea unuia dintre polii7ti. &eclamanii fost mai nt+i condamnai penal, pentru c au opus rezisten puterii de stat. Cn timpul procedurii administrative, au fost amendai contravenional, de ctre poliie, pentru tul#urarea lini7tii pu#lice. CE34 a decis c :otr+rea >udectoreasc 7i cea a autoritii administrative ;poliieneasc< au la #az o c+/NH identicHA ceea ce nseamn c prin pedeapsa administrativ a fost nclcat (rt. % al =. P(ConvE34. HotHrMre ,en+EH 4 o#strucie poate lua na7tere numai c+nd e)ist o sentin penal. a< Dala#ilitatea >uridic Care sunt :otr+rile care au un efect de re0 I/dic+t+ @ deci care sunt :otr+rile care constituie un o#stacolQ Premisa este G+E+FiEit+te+ I/ridicH a sentinei. (ceasta tre#uie >udecat conform dreptului intern ;intrastatal<. (tunci c+nd o cale de atac nu este admisi#il, nu a fost utilizat sau a fost omis n pronunarea :otr+rii, se pune pro#lema vala#ilitii >uridice. #< 5nstan @ autoritate administrativ @ acuzator ;procuror< Pentru o#inerea efectului !ne #is in idem? nu este important dac sentina a fost pronunat de in0t+nH sau de o autoritate administrativ ;poliie<. Ediia n lim#a francez a (rt. % din =. P(ConvE34 menioneaz faptul c aciunea >udectoreasc tre#uie s fie soluionat printrGo sentin, n timp ce ediia n lim#a en2lez face referire doar la !ac:itarea definitiv$ 7i !condamnarea definitiv$. "ici n (rt. ' din Convenia 3repturilor 4mului nu este considerat necesar soluionarea tuturor pl+n2erilor penale din toate instanele printrGo decizie a unui !tri#unal$, ci este numai stipulat faptul c un asemenea tri#unal poate fi solicitat pentru a decide mpotriva :otr+rilor emise de autoritatea administrativ ;poliie<. 3e aici 7i o#li2ativitatea de a recunoa7te caracterul o#strucionist, cfm (rt. % din =. P(ConvE34, a LotHrMriEor eJi0e de +/torit+te+ +dJini0tr+tiGH ;de e). poliie< @ atunci c+nd nu sunt atacate 7i devin e)ecutorii. Li sentinele, menite s nc:eie o procedur >udiciar, emise de +c/N+tor ;procuror<, au caracter o#strucionist, atunci c+nd o#in putere e)ecutorie. Cn procesul de acuzare se poate

195

a>un2e la nc:eierea aciunii 7i prin aceea c acuzatorul renun la acuzare. "u tre#uie s considerm c asemenea decizii ale procurorului duc automat la evitarea o#strucionri (rt. =, pentru c altfel, sGar presupune c ar putea fi ocolit (rt. =, prin aceea c le2iuitorul, n loc s transfere soluionarea aciunii ctre instan, ar transferaGo acuzatorului, a crei decizie nu are acela7i efect. c< Condamnarea @ (c:itarea @ 3ecizia de lips de competen 3in cone)iunea cu (rt. ' C34 reiese c ntrGo procedur penal este cercetat starea de fapt, 7i pe #aza rezultatelor acestor cercetri se pronun :otr+rea. 4 sentin care
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,' condamn presupune astfel c a avut loc o cercetare 7i o >udecare a cauzei 7i a recunoa7terii ei >udiciare. (stfel, poate fi considerat cond+Jn+re numai o :otr+re care se pronun n c+/NH asupra sv+r7irii faptei 7i a c:estiunii >uridice. 4 simpl decizie formal nu este o condamnare. Mai dificil este interpretarea termenului de #+cLit+reB. Prin acest termen sGar putea nele2e tot+Eit+te+ 0entineEor ,rin c+re ,o+te fi ncLei+tH o ,roced/rH , care nu este condamnare. Prin aceasta sGar putea nele2e ns 7i LotHrMriEe care contest sv+r7irea faptelor 7i pro#lematica >uridic. Cntre :otr+rea de ac:itare 7i o simpl nc:eiere a unei aciuni este o diferen semnificativ. (v+nd n vedere interdicia discriminrii din (rt. 1% C34 nu ar fi le2al sGi fie atri#uit unei sentine formale caracterul de necontestare a sv+r7irii faptelor 7i a c:estiunii >uridice. (ceasta ar nsemna c o decizie de lips de competen ar mpiedica reluarea urmririi penale. 8copul interdiciei du#lei pedepse este acela de a mpiedica e)punerea pentru a doua oar a unei persoane la 0tiKJ+tiN+re 7i ne0iK/r+nH eDi0teni+EH printrGo procedur penal. 8ti2matizarea specific 7i mpovrarea printrGo aciune penal apare ns de a#ia atunci c+nd este pronunat acuzarea n sensul (rt. ' C34 7i este naintat aciunea n cauz. 3ac este formulat acionarea pentru o fapt penal, dar nc nu sGa atins stadiul de procedur >udiciar n sensul (rt. ' C34, atunci nc:eierea acestei proceduri nu poate fi cu pronunarea unei ac:itri, a7a cum este ea prevzut n (rt. % din =. P(ConvE34. Mai clar ar putea aprea asi2urarea @ dependent de nt+mplare @ c unei :otr+ri pe lips

196

de competen intern iGar fi atri#uit un caracter e)ecutoriu, 7i acesta ar primi ncadrarea unei ac:itri. 4ricrei persoane, urmrite de ctre o autoritate >udiciar necompetent, iGar putea fi aplicat principiul !ne #is in idem? @ (rt. % din =. P(ConvE34, n urma suspendrii procedurii pe motiv de lips de competen. Li contractele semnate ntre diferitele state ale Europei dovedesc c numai LotHrMriEe pot produce o#strucie. (t+t n (rt. 1 al (cordului European privitor la du#la condamnare, c+t 7i n (rt. 5% p+n la 50 cu acela7i coninut ale (E8 se face referire la termenul de !>udecat$. Prerea 2eneralGvala#il porne7te de la premisa c o :otr+re >udectoreasc este aceea pronunat n urma cercetrii >udectore7ti a cauzei. Curtea 8uprem a 1andului 5nns#rucH a decis referitor la pro#lema determinrii competenei unei e)trdri, n urma nc:eierii definitive a procedurii de ctre Curtea 8uprem a 1andului MZnc:en prin decizia conform (rt. 1=2 d8tP4 c cercetarea >udectoreasc pe fond a cauzei intra n atri#uiile unei instane, deci :otr+rea a primit caracter de sentin. Aoate interpretrile diferitelor acorduri europene arat c nu orice ncLeiere + /nei ,roced/riA c+re n/ e0te o cond+Jn+reA ,o+te fi ,riGitH c+ o 0entinH de #+cLit+reB cu caracter de interdicie + reE/Hrii unei cauze. $riteri/E de I/dec+tH ,entr/ o oF0tr/cie e0te n/J+i o LotHrMre de fondA care n urma >udecrii cauzei pune n li#ertate ;ac:it<. Pot fi cercetate asemnrile dintre :otr+rea intern emis 7i modelul sentinei de drept.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,= 3ac inculpatul a fost urmrit penal, iar decizia are un coninut asemntor cu cel al sentinei de drept, tre#uie pronunat sentina definitiv de ac:itare ;sau o condamnare definitiv< n sensul (rt. % din =. P(ConvE34. Conform celor menionate, acele :otr+ri sunt capa#ile de provocarea efectului principiului #ne Fi0 in ideJ*A c+re n /rJ+ iniierii ,roced/rii ,en+Ee n sensul (rt. ' C34 ,ot eD,riJ+ o conte0t+ie J+teri+EH referitor E+ c+/NH 7i 0/nt c+,+FiEe 0H deGinH eDec/torii2 .r ec:ivoc este aceasta pe de o parte pentru cond+Jn+re 7i +cLit+re ca :otr+ri de fond, care declan7eaz efectul cauzelor soluionate, pe de alt parte pentru deciziile de Ei,0H de coJ,etenH care nu fac acest lucru niciodat. 3ac instana este necompetent din capul

197

locului, nu e)ist o aciune n sensul (rt. ' C34 pentru o fapt penalK dac decizia de lips de competen apare pe parcursul procedurii, atunci nu se va mai pronuna nici o :otr+re de fond, ci cauza va fi naintat instanei competente. d< 5niierea procedurii 5niierea procedurii conform (rt. ' C34 tre#uie privit din momentul n care nvinuitului i se aduc la cuno7tin faptele pentru care este cercetat, n care este audiat sau este arestat. 5mplicarea or2anelor de aplicare a le2ii, pentru a su#linia suspiciunea, fr a aciona pe #aza unui mandat >udectoresc, nu e)clude o procedur n sensul (rt. % din =. P(ConvE34. Cn cazul n care procurorul sau instana a>un2 ulterior acestui moment la concluzia c fapta penal nu a fost sv+r7it de suspect, sau dac nu e)ist indicii suficiente care sGl incrimineze, atunci 7i suspendarea procedurii tre#uie privit ca o ac:itare n sensul (rt. % din =. P(ConvE34. n c+N/E n c+re +ci/ne+ e0te 0/0,end+tH de cHtre ,roc/ror 0+/ in0t+nH din JotiGe de n+t/rH ,/r ,roced/r+EHA cum ar fi de e). imposi#ilitatea urmririi faptei pe motiv de prescriere, sau din cauza lipsei de competen, atunci nu are nici/n efect ,rinci,i/E C #ne Fi0 in ideJBA conform (rt. % din =. P(ConvE34. "icio suspendare temporar cfm (rt. % Par. 2 c8tP4, sau o ntrerupere aparent temporar a procedurii cfm (rt. %12 c8tP4 atunci c+nd autorul este necunoscut, sau e)ist o#strucionri trectoare ale procedurii, nu reprezint o :otr+re n cauz, cfm (rt. %. "ici LotHrMriEe de +cLit+re JotiG+te forJ+EA pronunate ulterior iniierii aciunii principale, nu pot declan7a principiul !ne #is in idem$. E)cepiile sunt de luat n consideraie, n cazul unei ac:itri din cauza retra2erii pl+n2erii penale, n urma cercetrii cauzei de ctre procuror. (r fi nedre+,tH retr+Kere+ /nei ,EMnKeri ,en+Ee de cHtre ,roc/ror n urma unei proceduri pro#atorii, respectiv de,/nere+ /nei cereri +0eJHnHto+re de cHtre ,roc/rorA de + d+ Gerdict/E de +cLit+reA care s nu ai# c+r+cter/E /nei +cLitHri@ c:iar dac este o :otr+re oficial. .apta a fost >udecat de procuror. 9+,t/E cH forJ+ ,roced/r+EH + LotHrMrii de +cLit+re treF/ie 0t+FiEitH de in0t+nH din JotiGe forJ+Ee n/ 0cLiJFH c/ niJic con0t+t+re+2 e< 3iversiunea 3iversiunea este renunarea la urmrirea penal a unei persoane, n urma ndeplinirii de

198

ctre aceasta a unor condiii, su# forma ac:itrii unei sume de #ani ;amend<, a prestrii de munc n folosul comunitii sau de preluare a altor ndatoriri.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,0 Pornind de aici, se arat 7i faptul c o diGer0i/ne conform conceptului de la (rt. % din =. P(ConvE34, poate produce efectul unei :otr+ri e)ecutorii pronunate pentru o fapt penal. (ceast form de soluionare a unei aciuni >udiciare tre#uie aleas atunci c+nd, pe #aza prelurii ndatoririlor de ctre inculpat, 7i n lipsa pro#atoriului preventiv, nu pare aplica#il o pedeaps. Cn acest caz nu se poate pune pro#lema unei respin2eri a denunului, e)ist+nd numeroase motive care s >ustifice iniierea unei aciuni mpotriva unei anumite persoane. &iGer0i/ne+ ,o+te fi +,Eic+tH n/J+i +t/nci cMnd c+/N+ e0te cE+rific+tH 0/ficient C iJ,Eicit +re Eoc o +,reciere + cond/itei2 HotHrMriEe eJi0e de +/torit+te+ +dJini0tr+tiGH ;,oEiie< sunt de apreciat dup coninutul lor 7i dup capacitatea lor e)ecutorie, ca LotHrMre definitiGH de +cLit+re sau cond+Jn+re definitiGH2 (t+t avizul de amendare pentru o contravenie minor, c+t 7i avertismentul 7i nenceperea unei urmriri penale, reprezint :otr+ri e)ecutorii n sensul (rt. % din =. P(ConvE34. n c+N/E 0/0,endHriiA conte+NH conin/t/E 0/0,endHrii c+ cercet+re + c+/NeiA 0+/ din +Ete JotiGe2 4 suspendare n urma cercetrii cauzei, cum ar fi suspendarea pe motivul dovedirii nevinoviei, este o ac:itare n sensul (rt. % din =. P(ConvE34. f< Pa7i procedurali interzi7i (rt. % din =. P(ConvE34 nu interzice, n urma unei condamnri e)ecutorii, orice +EtH +ci/ne ,roced/r+EH din partea autoritii >udiciare mpotriva inculpatului 2 Pentru c interzice o nou citare n faa instanei a unei persoane, pentru o fapt asupra creia a fost pronunat o :otr+re penal e)ecutorie, pare c se refer la iniiere+ /nei noi ,roced/ri ,en+Ee2 4 nou urmrire penal este de luat n considerare conform (rt. ' C34 numai atunci c+nd se a>un2e la o acuzaie n sensul (rt. ' C34. Prin acest concept, CE34 nele2e cH o notific+re ofici+EH + inc/E,+t/E/i 0e G+ f+ce de cHtre +/torit+te+ I/dici+rH coJ,etentHA c i este imputat un comportament pasi#il de pedeaps. 5ntroducerea unei acuzri oficiale nu este necesar conform acestei >urisprudene. (utoritate are voie s iniieze o anc:et pentru a verifica dac e)ist de>a o sentin

199

e)ecutorie n cazul faptei penale urmrit de ea, at+ta timp c+t nu imput din nou aceea7i fapt inculpatului. N/ e0te +dJi0iFiEH iniiere+ /nei noi ,roced/ri I/dici+reA n c+dr/E cHrei+ f+,teEe iJ,/t+teA deI+ I/dec+teA 0H fie I/dec+te din no/ n c+/NH2 3in (rt. % Par. 2 din =. P(ConvE34 @ care permite n anumite cazuri o repunere pe rol a unei proceduri penale nc:eiate @ reiese n continuare faptul c tre#uie s fie admisi#ile asemenea anc:ete, care cerceteaz e)istena vreunui JotiG de re,/nere ,e roE.

I(2 #Ne Fi0 in ideJ* n A/0tri+ ;diGer0e 0,ee<


(. Art2 5> AES face referire la cauzele interstatale dintre prile semnatare. (ustria a avut un caz interesant9 o persoan a fost ac:itat n 5talia n urma unei suspiciuni de omor printrGo sentin e)ecutorie, 7i totu7i a fost iniiat succesiv o procedur penal mpotriva sa n (ustria, deoarece planificarea crimei a fost fcut pe teritoriul (ustriei, iar arma crimei a fost procurat tot acolo. (ustria a fost de prere c e)ist o competen, n
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

1,, ciuda ac:itrii n 5talia, pentru c fapta @ cel puin parial prin plan 7i procurarea armei de foc @ a fost comis n (ustria. Pentru c, o dat cu intrarea n vi2oare a Aratatului de la (msterdam din 1.5.1,,,, re2lementrile 8c:en2en au fost inte2rate n le2islaia EE prin Protocolul "r. 2, iar CEJ poate emite :otr+ri referitoare la interpretarea dreptului comunitar al EE, pe calea unei :otr+ri preliminare, a fost naintat o asemenea cerere ctre CEJ n vederea pronunrii unei :otr+ri preliminare. CEJ nu a soluionat p+n acum acest caz. 6. (ustria a solicitat En2ariei preluarea a dou dosare de urmrire penal. 5nstana ma2:iar a pronunat :otr+rea de ac:itare9 ntrGunul din dosare din lips de pro#e, iar n cellalt dosar pentru c se referea la o fapt ce nu era pasi#il de pedeaps pe teritoriul En2ariei. (ustria, ca stat solicitant, a tre#uit s se supun. C. 3ac n cazul unei prime sentine a autoritilor statului ;instan sau autoritate administrativ< este vor#a despre un rec/r0 n +n/E+re e)ecutoriu, referitor la o ,roced/rH 0iJ,Eific+tH, nu este permis renceperea urmririi penale pentru aceea7i fapt. Cn afara de cazul c+nd e)ist premisele unei re>udecri, ca urmare a apariiei unor elemente noi, sau a unor pro#e, sau n cazul viciilor de procedur ;15 4s ,2J,=<. 3. Menionarea n sentin a orei la care a fost sv+r7it fapta serve7te la individualizarea

200

pedepsei. Cn cazul n care ora nu este cea corect, fapta este totu7i precizat suficient dac reiese din celelalte detalii menionate n sentin ;15 4s 1 5J,%<. E. 4 ac:itare tre#uie s conin numai fapta la care face referire, n/ 7i nc+dr+re+ I/ridicH a acesteia ;12 4s '0J,/<. .. 3ac un inculpat a fost condamnat la o ,ede+,0H c/ 0/0,end+re, atunci revocarea pedepsei condiionate su# suprave2:ere ;de e). pentru comiterea unei infraciuni pe timpul perioadei de suprave2:ere<, nu reprezint o nou urmrire penal care ar putea fi mpiedicat prin !ne #is in idem$ ;12 4s 11J,5<. -. Cn cazul n care o pedeaps condiionat su# suprave2:ere a fost eDec/t+tH n ntreKiJe 0/F 0/,r+GeKLere, nu mai poate fi pus su# semnul ntre#rii din punct de vedere al ndeplinirii condiiilor ;12 4s 1 'J,=<. *. 4 cit+ie 7i /n +cord de rec/no+tere + GinoGHiei pot s fi fost n contradicie cu le2ea. 8uspendate pot fi ns numai actele >uridice, care au un efect >uridic sau mcar au avut. (colo unde nici nu sGa pus pro#lema unui efect I/ridic, pentru c procedeul iniiat a fost o simpl procedur >uridic menit s pre2teasc pronunarea :otr+rii, nu se poate pune pro#lema unei suspendri oficiale, din lipsa unui efect >uridice de nlturat sau reversi#il ;, 4s 100J=0<. 5. 3ac la #aza unei :otr+ri atacate st o procedur de notificare viciat, atunci aceasta tre#uie atacat, iar aciunea tre#uie suspendat, n cazul n care fapta se va reI/dec+, ntrGo procedur ulterioar @ prin nclcarea principiului de #az !ne #is in idem$ ;1 4s 111J='<. J. Cn vederea indiGid/+EiNHrii faptei n sentin, formularea 7i motivarea sunt un tot unitar. 4 concretizare ine)act se rsfr+n2e cu re2ularitate n favoarea inculpatului, deoarece ntrGo eventual urmrire ulterioar principiul !ne #is in idem? nu poate fi aplicat unor fapte care nu sunt menionate clar n sentin ;12 4s 1%,J/5<.
Cooperarea Judiciar n Materie Penal

2// I. Cea mai si2ur ,roFH referito+re E+ identit+te+ +c/NHrii C i + ,ron/nHrii 0entinei const n aceea c niciuna nu poate fi o#iectul a dou aciuni >udiciare sau sentine >udectore7ti simultane, fr a nclca principiul !ne #is in idem$, a7a cum nici invers, o#iectul :otr+rii 7i cel al aciunii nu vor fi identice dac, fr a nclca principiul !ne #is in idem$, fac am+ndou o#iectul unor aciuni respectiv :otr+ri simultane ;12 4s 12'J/ <.

201

1. .apta nu tre#uie s fie redat n detaliu n formularea :otr+rii. Este ns necesar descrierea faptei prin menionarea unor elemente concrete, astfel nc+t fapta 0H n/ ,o+tH fi conf/nd+tH c/ +Et+2 5ndividualizarea este suficient. Celelalte detalii necesare specializrii pot fi menionate n motivare ;12 4s 1%,J/5<. M. 5ndividualizare nseamn o de0criere inconf/nd+FiEH ;1 4s %/J0,<.

202