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Mtodos de la Criminologa

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Mtodos de la Criminologa
Conceptos generales.
La criminologa es considerada como una ciencia, debido a que todos lo que sta ensea constituye conocimiento comprobado de las cosas por sus principios y sus causa Segn el criminlogo dominicano Leoncio Ramos los estudiosos de la criminologa se ocuparon de implantar una serie de metodologas, a fin de aplicarlas en la investigacin del contenido de la misma. Entiende el citado criminlogo, que el mtodo fundamental que debe emplearse para realizar investigaciones criminolgicas, es el mtodo inductivo, o sea, aquel que parte de los casos concretos para elevarse a los principios generales. el profesor Ramos, para confirmar su teora, se apoya en conceptos expresados por Laignel-Lavastine y Staciu, quienes expresan que el punto de partida del mtodo

de investigacin es la observacin apoyada sobre un gran nmero de casos concretos. Adems que "todas las hiptesis de las teoras deben ser rigurosamente verificadas por el anlisis de laboratorio y sus anexos psiquitricos, que deben devenir verdaderas clnicas criminolgicas". Por otra parte, el autor dominicano dice, que "tambin es til el empleo del mtodo deductivo o de comprobacin, para el estudio de la criminologa, o sea aquel mtodo que ensea a sacar consecuencias concretas y particulares, partiendo de principios generales". Antes de haber sido considerada la criminologa como una ciencia, algunos autores entre lo que se puede citar al eminente penalista espaol Lus Jimnez de Asa y otros no menos importante, se lleg a pensar que la criminologa sustituira al Derecho Penal y a otras ciencias penales, pero al descubrirse, mediante investigaciones, que la criminologa, tiene su objeto propio de estudio, independiente al Derecho Penal y al Derecho Procesal Penal, as como al de la criminalstica, entre otros, se ha podido comprobar que esta ciencia no absolver a las dems e indicada ciencias penales.
Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 113 y 114.
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La Criminologa, es una ciencia del ser, emprica y su mtodo descansa prioritariamente en la observacin y en la experimentacin (mtodo emprico-inductivo). La rigurosidad del mtodo cientfico exige definir reglas o criterios claros tanto en la elaboracin del proyecto como en las diversas fases de ejecucin.
Toda investigacin cientfica-emprica debe cumplir 3 requisitos: Fiable: til para investigaciones posteriores. Validez: comprobable. Relevancia: armona y coherencia entre el todo y la parte. Debe distinguirse la determinacin previa del modelo de investigacin y sus principales fases de ejecucin. En la determinacin del modelo de investigacin debe considerarse: La elaboracin del proyecto (Tema central, contexto, hiptesis, consistencia lgica, definiciones, representatividad de la muestra, validez y legitimidad experimental, interpretacin de resultados).

Las fases o momentos de la investigacin (delimitacin del problema, marco de referencia, definicin del modelo operativo, recoleccin de datos, anlisis e interpretacin de datos, comprobacin de la hiptesis).
No existe un mtodo criminolgico, si no diversos mtodos o tcnicas de investigacin. La pluralidad de tcnicas de investigacin viene impuesta por las caractersticas del objeto examinado y por los mbitos y fines.

Un mtodo generalmente vlido para toda investigacin no existe. Se debe escoger el ms adecuado para cada supuesto o hiptesis.
Sin embargo, el mtodo debe tener un carcter puramente instrumental.

Algunas tcnicas de investigacin criminolgicas:

Tcnicas estadsticas (primarias- secundarias).

Biolgicas (estudios genticos).

Biotipolgicas (elaboracin de tipologas). Antropolgicas (de corte antropomtrico, cultural, etc.). Psicolgicas (test, entrevistas). Sociolgicas (observacin, pruebas de campo). Criminalsticas (del lugar del hecho, y de laboratorio). Biogrficas (estudios biogrficos o autobiogrficos de delincuentes). Documentales (estudios de expedientes, memorias, casos).
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Importantes Planes de Estudios Criminolgicos.

Se ha comprobado que existen tantos planes de estudio criminolgicos casi como libros de criminologa se han publicado; entre estos planes podemos citar: STOKIS, el cual segn el autor dominicano Leoncio Ramos, fue publicado en la REVUE ANTHROPOLOGIQUE, que era el rgano oficial del instituto internacional de Antropologa para el ao de 1921. Expresa el criminlogo dominicano, que STOKIS estima que los estudios criminolgicos deben dividirse de la manera siguiente: Una primera parte que trata sobre "Las Generalidades y Teoras criminolgicas"; Una segunda parte que trata sobre "La Criminogenia", que estudia la gentica patolgica del delito, y por eso tambin puede ser llamada patogenia del crimen, y por ltimo

Una tercera parte, la cual enfoca el estudio de "la Criminalstica", que comprende los medios de represin y prevencin del delito, razn por la cual se le ha dado el nombre de poltica criminal.
El profesor y criminlogo Leoncio Ramos se refiere tambin a los planes de JOSE INGENIEROS y EXNER. Expresa que ingenieros divide su plan de estudio en tres partes, que son: 1.- La Etiologa Criminal, que se dedica al estudio de las causas del delito;

2.-Clnica Criminolgicas, que trata sobre la formas de los delitos y sobre los diferentes caracteres de los delincuentes, determinando su grado de imputabilidad social o de temibilidad individual, y
3.-Teraputica del Delito, que estudia las medidas preventivas y la organizacin de las instituciones que sern necesarias para la defensa social contra las acciones de los delincuentes. Adems segn el profesor Ramos, Exner divide su obra Biologa Criminal en cinco partes que son:

d) La Apreciacin Y Valoracin del caso concreto que resulte de utilidad para la prctica criminolgica, y
e) El acto en forma interna y externa. El profesor Leoncio Ramos propone su propio plan, y es el que usa en la redaccin de su Notas para el Estudio de la Criminologa", que divide en cuatro partes importantes: 1.- Introduccin y Aspecto Histricos; 2.- La Disposicin;

a) La Disposicin, Mundo Circundante

y Personalidad; b) Estudi del delito en la vida de la comunidad de los pueblo; c) Estudio del Delincuente, que incluye su persona y el mundo que le hace falta;

3.- El Mundo Circundante; y 4.- La Personalidad.

Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 114 y 115. 3

Resea de Algunos Investigadores Sobre la Metodologa Criminal:

Jos Ingeniero

Lombroso

Leoncio Ramos

Charles Goring

Independientemente de STOKIS, INGENIEROS, EXNER Y LEONCIO RAMOS, existen otros hombres de ciencia que se han ocupado de gestar y proponer planes de investigacin para el estudio de la criminologa. Entre estos investigadores se pueden mencionar a los psiquiatras Adolfo Baer, alemn y Charles Goring, ingls, quienes, segn lo expresa en su obra "Notas sobre Criminologa" el profesor Dotel Matos, "intentaron refutar con investigaciones empricas, hechas en varias crceles, la teora de LOMBROSO en relacin a su criminal nato". Este distinguido profesor dominicano sin hacer mencin de nombres, dice que los especialistas en estadstica criminal de la guerra y de la postguerra, se dedicaron a la investigacin de la relacin entre criminalidad y la evolucin del factor econmico y adems, arribaron a una serie de conclusiones acerca de la praxis de la sancin y de la aplicacin de la pena por los tribunales".

Segn el profesor Dotel Matos el pragmatismo optimista de la Sociologa de Estados Unidos contribuy a evitar que se pusiera all, como Europa, el enfoque de lo criminal- biolgico. Dice que por lo visto, puede apreciarse que los Estados Unidos es la nacin que ms aporte a hechos en los ltimos aos a la metodologa criminolgica; y, adems, que han logrado estos grandes avances porque sus investigaciones son empricas, y los resultados obtenidos de hechos concretos, por va de ensayos en laboratorios. Tambin expresa el profesor Matos que la teora de la escuela de Chicago, con Robert Park, Ernest Burguess y otros a la cabeza, apoyada en sus investigaciones empricas y estudios ecolgicos; y la teora de la Asociacin de Sutherland, apoyado en las conclusiones de Gabriel Tarde, determinaron la investigacin criminolgica en los Estados Unidos. Tambin dice el profesor Matos que las universidades dominicanas debieran hacer esfuerzos para recoger esos enfoques criminolgicos actualizarlo;

y que para ello slo bastara con aprovechar el inters y disposicin que tienen algunos profesores, no para trasladarse a otros pases a adquirir nuevos conocimientos criminolgicos, sino debido a la necesidad existente de disponer del tiempo y documentacin, para realizar las investigaciones indispensables para nutrirse de los conocimientos que pueda servir para redactar los textos que, en esta materia, hacen falta a nuestra enseanza universitaria. Adems considera al profesor Matos, que en nuestro pas debe drsele la importancia debida a la criminologa, y las autoridades correspondientes, darle una correcta aplicacin, a fin de que los mtodos represivos brutales usados aqu hasta ahora contra los supuestos o reales delincuentes, sean cambiados por mtodos cientficos con lo que se obtendrn mejores resultados, con el ahorro de la sangre derramada a base de cruentas investigaciones criminalsticas y la burda ejecucin de las penas privativas de libertad.
Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 115,116 y 117. 4

Plan que Sigue el Presenta Manual.

Debido a que no hay otra opcin se ha apelado a aceptar los mtodos inductivo y deductivo, como mtodos vlidos para el esfuerzo de la criminologa; pero considera el profesor Ramos que dichos mtodos deben apoyarse tanto en la observacin as como sobre los experimentos que el laboratorio o no, podra realizarse sobre casos concretos;

Para un mejor ordenamiento del presente manual de criminologa general, a un programa o plan de estudio, el cual aunque representa casi una exacta derivacin del plan de Leoncio Ramos, toma una forma medianamente distinta, y se indica de la manera siguiente:
1.- Origen, Evolucin, Teoras y Aspectos Histricos de la Criminologa; 2.- Aspectos Fundamentales Y Disposicin del Delincuente; 3.- El Mundo Circundante;

4.- La Personalidad del Delincuente, y

5.- recomendaciones Especiales.
Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 117.

La Estadstica Criminal:
La palabra estadstica parece derivar de la latina " status", que en el latn medieval tenan sentido de estado poltico. Se uso ms especficamente en tratados de poltica econmica y significaba la exposicin sistemtica y ordenada de las caractersticas ms notables de un Estado.

A las estadsticas criminales tambin se describe como estadsticas de masas.

La estadstica como mtodo slo podr ser fecunda en la medida en que se respete las articulaciones de la realidad criminolgica y modele segn las exigencias de esta. El momento no utilizado para la medicin del ndice de criminalidad es el nmero de delitos informados a la autoridad policial, de lo que resulta que la cifra exacta correspondiente a la criminalidad real puede hacer mucho mayor que la notificada. Como consecuencia de esta inexactitud, se denomina criminalidad aparente a la delincuencia informada a las autoridades.

De acuerdo con el concepto jurdico-penal de delitos, una conducta punible no se convierte en criminal hasta tanto no haya sido establecida la responsabilidad penal sobre la misma. De ah que, al nmero total de convicciones, se reconozca como criminalidad legal. De hecho se deduce necesariamente, que el ndice de criminalidad segn las estadsticas judiciales ser menor que el informado a la polica. MC CLINTOCK, En su ponencia ante la Secta Conferencia Europea de directores de institutos de investigacin criminal, menciona cuatro categoras de la cifra obscura de la criminalidad que tienen como resultado la obvia limitacin de falsear los datos que se obtengan de las relaciones establecidas para determinar la criminalidad real. Que son: La cifra negra del crimen, que equivale a las conductas punibles no conocida por la polica. La cifra negra de la criminalidad en la poblacin: conductas punible conocidas, pero cuyos autores no han sido localizado o identificados.

La cifra gris de la criminalidad en la poblacin: conductas conocidas por la polica en relacin con las cuales se han interrogados sospechosos y se han arrestado individuos pero por razones diferentes accin penal no ha llegado a la fase de sentencia no, si ha llegado el individuo acusado no fue convicto. La cifra negra de la criminalidad en el rcord policial. Equivale a las conductas punibles cometidas por individuos y a fichados por la polica que no llegan a conocimiento de esta.
Criminologa General, Olga E. Resumil de Sanfilippo. Pg. 82 y sigtes. 6

CONTINUACION DE LA ESTADISTICA CRIMINAL

El profesor Leoncio Ramos expresa que la Sociologa Criminal naci en 1830, y que su origen se debi en gran parte, al renacimiento de las ciencias sociales en aquella poca, y, por otra parte, al resurgimiento de la Estadstica Criminal. Dice que tanto Francia, Inglaterra, el siglo XVIII fue testigo de un progreso notable de las ciencias sociales, lo que pudo plasmarse debido a las inquietudes cientficas de ROSSEAU, MONTESQUIEU, VOLTAIRE, TURGOT, HUME, SMITH y otros. Por otro lado dice Ramos que la estadstica fue el instrumento con mtodo que mayor impulso dio a las ciencias sociales por lo que puede definirse diciendo, que:
La Estadstica Criminal "es la observacin global de los hechos expresados en cifra numrica".

Explica el profesor Ramos que matemticos como CONDORCET, LAPLACE Y FOURIER, proporcionaron al estudio de la estadstica los fundamentos tericos que le hacan falta, al relacionarlo con el clculo de las probabilidades e indicada que, sin embargo, fue QUETELET el matemtico y socilogo, que utiliz la estadstica definitivamente como mtodo cientfico de investigacin, que organiz, adems, varios congreso internacionales para tratar sobre la materia.
Por otra parte dice Ramos que fue el emperador Napolen Bonaparte primero e introducir el uso de la estadstica en los Registros del Estado Civil, que sirvi para organizar los censos de poblacin, habindose celebrado primero en los Estados Unidos en 1790 con la participacin de Francia Inglaterra. el lo el e

Por otro lado, el Dr. DOTEL MATOS divide los mtodos para el estudio de la criminologa en dos grupos fundamentales, que son: a) Los referentes a la Estadstica, los cuales se ocuparon de las investigaciones, globales y en grupo, de los integrante de la criminalidad, y b) Los individuales, que estudian la conducta de cada delincuente en particular, estos ltimos toman en cuenta las condiciones de vida del delincuente, las cuales someten a un estudio minucioso, haciendo sobre el individuo observaciones mentales, as como investigaciones biolgica criminales, y otras.
Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 118, 119. 7

6.6

Aportes de la Estadstica Criminal Hechas a la Criminologa

Segn expresa el profesor y criminlogo dominicano Leoncio Ramos, que Francia, apoyados en base terica, sea o todo el uso de la estadstica, y la Estadstica Criminal tuvo su inicio, en 1826, bajo el nombre de "Cuenta General de la Administracin de la Justicia Criminal en Francia"; y de ese modo, por primera vez hizo posible el estudio cientfico de la delincuencia y de otro fenmenos socio- patolgicos, como el suicidio.

As naci la "Estadstica Moral", la obra Guerry, la cual ha sido de mucha utilidad en la mayora de los pases organizados y civilizados del mundo. De lo dicho se infiere que gracias a los mtodos estadsticos han podido descubrirse en gran parte, la mayora de factores causantes de la criminalidad. DOTEL MATOS expresa en su obra que las investigaciones llevadas a cabo sobre el estudio de la Estadstica Criminal, han dado por resultado el establecimiento de tres rdenes fundamentales de estadstica criminales, como los siguientes:

1.- La Estadstica Policiales; 2.- Las Estadstica Judiciales, y 3.- Las Estadsticas penales o Penitenciarias. La Estadstica Policiales: indican con cifra o cantidades numricas o aritmticas, la cantidad de personas que han sido hechas presas por la polica, as como la cantidad de infracciones que han sido investigadas. Las Estadstica Judiciales: expresan mediante cifras aritmticas, expedientes ingresados en los tribunales, tanto en materia criminal, delictual o contravencional; tambin la cantidad de expedientes que han sido conocidos y lo que no han sido conocidos, as como la cantidad de individuos hallados culpables, la cantidad de los que han sido descargados, las especies de infracciones cometidas y otros. Las Estadsticas Penitenciarias: se encarga de presentar numricamente la cantidad de presos preventivos, la de los condenados, la de los cumplidos, la de los indultados, la de los presos que han tenido buen comportamiento, entre otros.
Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 119, 120. 8

Investigacin de la Delincuencia en Estado Esttico

Se ha dicho anteriormente, que la Estadstica Criminal tuvo su origen en Francia, y pocos aos despus de eso, el francs ANDRE M. GUERRY, mediante investigaciones criminolgicas, cre la llamada Estadstica Moral, y aport datos sobre la relacin existente entre la edad y el sexo con la delincuencia e hizo observaciones fundamentales acerca de la geografa criminal en su pas, separando la delincuencia de una regin de la otra. Lig la criminalidad al medio geogrfico y demostr mediante mapas, que los delitos perpetrados contra la propiedad son ms abundantes en la zona ricas, asercin que le permiti deducir que una gran riqueza puede coexistir con una gran pobreza. Leoncio Ramos es de opinin que ANDRE M. GUERRY no se interes por la etiologa del delito, o sea, por las causas que lo originan, sino que consider que la estadstica es un medio usado para enriquecer las pautas morales de un pueblo. De todo lo dicho puede inferirse que la investigacin de la delincuencia en el estado esttico no es ms que el conjunto de observaciones y principios que relacionan el delito con el lugar donde se origina, y por lo tanto, puede establecerse la frase que dice:

"Tales cuantos delitos segn sea la zona geogrfica donde resida el delincuente".
QUETELET fue el autor ms afamado de aquella poca, quien hizo ms aportes al estudio de la estadstica, ya que, mediante investigaciones criminolgicas, cre la teora segn la cual "la delincuencia aparece como un fenmeno normal en la sociedad". Esta justicia en estado esttico de la delincuencia
Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 121, 122. 9

Investigacin de la Delincuencia en Estado Dinmico

Se reconoce que QUETELET no slo hizo investigacin sobre el estado esttico de la delincuencia, sino tambin sobre el estado dinmico. A este respecto, el profesor Leoncio Ramos expresa que l slo pudo destacar con mayor extensin y exactitud el primero; pero no pudo hacer lo mismo sobre el segundo por falta de datos para llevar a cabo la investigacin necesaria. Dice que luego que se conocieron datos que abarcaron mayor cantidad de tiempo, tanto sobre su pas as como de otros, le fue posible concebir la tesis de la criminalidad en movimiento, tesis que se confirm cuando mediante investigaciones de gran significacin "fue posible relacionar los datos adquiridos con transformaciones o sucesos sociales ocurridos durante los mismos perodo de tiempo".
Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 122, 123. 10

El penalista y criminlogo Leoncio Ramos hizo a esta importantes ciencia interesante crticas, e hizo suyas otras hechas por otros autores. Todos coinciden en que "el empleo de la Estadstica como medio usado para la investigacin aplicada a la criminologa, no es satisfactorio, porque los datos ofrece vienen con retraso y adems son incompletos. Consider, que si relacionamos la obtencin tarda de datos con la eficiencia y exactitud de la estadstica judicial, podemos confirmar que esa crtica es verdadera para la Repblica, ya que aqu las decisiones de los tribunales son siempre producidas de manera tarda, no para un reducido nmero de presos preventivos, si no para la gran mayora. Por esta razn esos datos suelen llegar con retraso para la organizacin de los estudios estadsticos, por lo que los mismos no pueden ser tomados como base para establecer la regularidad anual de la comisin de delitos.
Manual de Criminologa General, Dr. Amrico Herasme Medina, Pg. 122, 123. 11

Crticas Hechas a la Estadstica Criminal.

En conclusin la metodologa criminologica a utilizarse en la investigacin va depender primero: del inters del Estado y el inters social, del grado de capacidad del investigador y las herramientas necesaria con que cuente, de la calidad del infractor en cuanto a su clase social o econmica y de la implementacin de el mtodo adecuado para tales fines.