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TCNICAS

DE INVESTIGACIN
JURDICA
TCNICAS
DE INVESTIGACIN
JURDICA
Jorge Witker
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE MXICO
1996 Mxico
Gerente de producto: Alejandro lvarez Ledesma
Supervisor de edicin: Sergio Campos Pelez
Supervisor de produccin: Zeferino Garca Garca
TCNICAS DE INVESTIGACIN JURDICA
Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra,
por cualquier medio, sin autorizacin escrita del editor.
DERECHOS RESERVADOS 1996, respecto a la primera edicin por
McGraw-Hill Interamericana Editores, S.A. de c.v.
Cedro N1m. 512, Col. Atlampa
06450, Mxico, D. F.
Miembro de la Cmara Nacional de la Industria Editorial Mexicana Reg. Nm. 736
ISBN 970-}0-1148-}
1234567890 A 1-96
Impreso en Mxico
Esta obra se termin .de
imprimir en Agosto de 1996 en
Avalar Editores Impresores, S.A.
Bismar!< No. 1820
Col. Moderna C.P. 03510
Del. Benito Jurez
09880 Mxico, D.F.
Se tiraron 3000 ejemplares
9087543216
Printed in Mexico
A mi hija Rosa lsamar, con cario
Contenido
Acerca del autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . IX
Introduccin .................................. . . . . . . . . . . . . .. XIII
lo INFORMACIN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE
INVESTIGACIN DOCUMENTAL ....................... .
Introduccin ............................................ .
El mtodo cientfico ...................................... 2
De los distintos mtodos de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Ciencia y mtodo cientfico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
El proceso cognoscitivo ................................... 16
La lectura en general y la lectura jurdica en particular ........... 21
Cmo leer un texto de estudio jurdico ........................ 29
11. DELIMITACIN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL .. 31
Introduccin ............................................. 31
Importancia y criterios para la delimitacin del tema ... . . . . . . . . . . 31
Anlisis del material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
El fichado de la informacin jurdica ......................... 44
Cuadro analtico .......................................... 56
III. COMUNICACIN DE RESULTADOS. ..................... 59
Introduccin ............................................. 59
De los productos jurdicos nuevos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Formas de redactar y escribir con propiedad y el lenguaje
tcnico-jurdico apropiado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
Requisitos de fondo del informe o trabajo de investigacin jurdica. 71
Anexo. Diseo de una investigacin jurdica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 75
Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 81
Acerca del autor
Jorge Witker es licenciado en Derecho, maestro en Relaciones Econmicas Inter-
nacionales, doctor en derecho, profesor titulado por oposicin de Derecho Eco-
nmico y de Metodologa Jurdica en la Divisin de Estudios de Pos grado de la
Facultad de Derecho de la UNAM e investigador titular "e" del Instituto de In-
vestigaciones Jurdicas de esta misma institucin.
Investigador en Mxico desde 1984, es autor de ms de treinta libros en
materias como Metodologa de la Investigacin Jurdica, Derecho Econmico y
Comercio Internacional. Entre sus principales ttulos destacan: Metodologa de la
enseanza del derecho, Mxico, Themis, 1987 (cinco ediciones); Curso de dere-
cho econmico, Mxico, UNAM, 1989; Rgimenjurdico de los productos bsi-
cos en el comercio internacional, Mxico, UNAM, 1984; Los cdigos de con-
ducta internacional del GATT suscritos por Mxico, Mxico, UNAM, 1988; As-
pecto jurdico del Tratado de Libre Comercio, Mxico, UNAM, 1992; El Tratado
de Libre Comercio de Amrica del Norte. Anlisis, diagnstico y propuestas jur-
dicas, Mxico, UNAM, 1993 Y Resolucin de controversias comerciales enAm-
rica del Norte, Mxico, UNAM, 1994. La investigacin jurdica, McGraw-Hill,
1995; El comercio exterior de Mxico. Marco jurdico y operativo, McGraw-
Hill, 1996.
El estudio del derecho civil o del derecho penal ... cuya
experiencia est constituida solamente por el Cdigo,
sin que haya visto nunca un contrato ni un delito, se
parece a quien, para estudiar la medicina, no tenga
ante sus ojos ms que un catlogo de farmacias o en-
fermedades.
Francesco Carnelutti,
Metodologa del derecho
El concepto de espritu investigativo es bastante com-
plejo, pero, para los propsitos actuales, puede
lograrse por una simple forma, intentando una snte-
sis entre lo que podemos considerar por ahora "pen-
samiento cientfico", Se tiene como establecido que
conocer y pensar son dos procesos correlacionados
pero fundamentalmente diferentes. La forma de pen-
sar depende, en algunas ocasiones, del grado y cali-
dad de los conocimientos que se tengan, pero parece
que lo ms comn y corriente es que las formas de
pensamiento establecidas dentro de una sociedad, o
ms particularmente dentro de un grupo social, pre-
determinan el tipo y el grado de conocimiento a ad-
quirir.
Fabio Hernndez Daz,
Mtodos y tcnicas de
estudio ellla Universidad
Introduccin
La investigacin jurdica es una actividad formativa bsica de la docencia y ense-
anza del derecho. Los abogados o juristas trabajan con problemas jurdico-lega-
les, planteando vas de solucin o resolviendo stos en calidad de aplicadores o
intrpretes del orden normativo.
La docencia discursiva, que impone conocimientos jurdicos establecidos o
cosificados, subestima la capacidad imaginativa de los estudiantes y los condena
a repeticiones mecnicas que inhiben la creatividad y autodesarrollo del futuro
profesionista del derecho.
Por ello, es loable que en el nuevo plan de estudios de nuestra Facultad de
Derecho, se incluyan ctedras que fomenten el trabajo innovador y creativo de
los estudiantes. No puede ser de otra manera, pues en este fin de siglo los desafos
de la globalizacin e internacionalizacin del pas exigen mentes abiertas y re-
ceptivas a las infinitas supercarreteras de la informacin de la telemtica, Internet
y el correo electrnico.
Este volumen, que se inscribe en las nuevas ctedras a que hacemos mencin,
sigue en sus captulos el programa contenido en el nuevo plan de estudios, subra-
yando una premisa que nos parece fundamental: las tcnicas de investigacin jur-
dica. Cmo hacer una investigacin, no pueden separarse o recortarse del qu in-
vestigar, y este fenmeno se encuentra determinado por las reglas del pensar y del
saber jurdico que convergen en toda investigacin referente al derecho.
Se hace necesario, por lo tanto, predeterminar el objeto de conocimiento ---el
derecho en un triple discurso: el normativo, el de expresin del poder y el de la
utopa posible- desde el punto de vista o pensamiento categorial que va a ilumi-
nar el mtodo a utilizarse en la investigacin de un tpico jurdico, para de ah, al
momento de probar argumentativa o racionalmente la o las hiptesis e identificar
las tcnicas de investigacin consecuentes con 10 planteado.
En otras palabras, los parmetros tcnicos que ordenan y sistematizan la in-
formacin jurdica (documental o de campo), aislados del mtodo y de la opcin
epistemolgica asumida, no tienen gran relevancia, a menos que se tenga la no-
cin de que las tcnicas son simples recetarios a seguir; sin plantearse los proble-
mas o hiptesis, premisas que son esenciales de toda investigacin cientfica.
Consideramos, por ello, que debe establecerse un claro equilibrio y anlisis
para observar el proceso de investigacin jurdica como una totalidad articulada
XIV INTRODUCCiN
en etapas que son claramente diferenciadas en este libro. Se trata de construir un
objeto de conocimiento jurdico que reg.tre la realidad normativa y los potencia-
les de virtualidad que ofrece el fenmeno jurdico en su condicin de fenmeno
social como realidad, dndose.
As, una primera etapa que Anbal Bascun Valds llama apriorstica, se
describe en el captulo primero. Es una etapa en que son decisivas las reglas del
pensar del investigador o estudiante y apuntan a fijar perspecti vas frente altema-
problema. as como a centrar la reflexin sobre la observacin cognoscitiva y la
lectura, dos herramientas bsicas para formular una hiptesis (mtodo) en toda
investigacin jurdica.
La segunda etapa, la heurstica, implica conjuntar la informacin y empa-
parnos en una erudicin temtica. que debemos identificar y procesar con base en
las tcnicas de fichaje (bibliografa, hemerografa, de contenido o de trabajo tex-
tual, etctera) o empricas (encuestas, entrevistas, etctera), siempre bajo la som-
bra de la hiptesis antes formulada. Esa tarea se cumple en el captulo segundo,
en donde queda en evidencia la relacin simbitica que hay entre pensar y saber.
Las etapas de construccin y comunicacin de resultados convergen en el
captulo tercero, en el cual los nuevos productos jurdicos obtenidos asumen di-
versos nombres y formatos, destacando y reservndose el nombre de investiga-
ciones jurdicas s6lo las que contienen un tema transformado en problema. y la,
o las hiptesis respectivas.
Este libro compendia ideas personales, ya externadas en mis veinte aos de
labor acadmica, y de otros distinguidos especialistas: Gabriel Gutirrez Pantoja,
Hctor Fix-Zamudio, Leoncio Lara Senz, Rafael Snchez V zquez, Hctor
Sandler, Jaime Giralda ngel, Mara ElenaAlonso y Hugo Zemelman; ellos con-
forman el patrimonio de este trabajo de apoyo docente.
Finalmente, estas reflexiones -si algn valor aportan- se desprenden de
los numerosos cursos de Metodologa y Tcnica de la Investigacin Jurdica que
he impartido en universidades de Mxico, Espaa y Amrica Latina.
El autor
I. INFORMACIN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE
INVESTIGACIN DOCUMENTAL ....................... .
Introduccin ............................................ .
El mtodo cientfico ...................................... 2
De los distintos mtodos de investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
Ciencia y mtodo cientfico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
El proceso cognoscitivo ................................... 16
La lectura en general y la lectura jurdica en particular ........... 21
Cmo leer un texto de estudio jurdico ........................ 29
1. Informacin y manejo
de las tcnicas
de investigacin documental
INTRODUCCIN
La informacin, que es una caracterstica de la sociedad contempornea. consti-
tuye la materia prima de la investigacin cientfica en general, y de la investiga-
cinjurdica en particular; para efectos cientficos, se encuentra dispersa y ubica-
da en distintos planos y lugares.
En lo que se refiere al derecho, ciencia social inscrita en el universo de las
ciencias culturales, la informacin ms trascendente la encontramos en docu-
mentos de diversa naturaleza y contenido y, en consecuencia, el acento de mayor
importancia, aunque no exclusivo, debe centrarse en las llamadas tcnicas de
investigacin documental,!
La informacin jurdica tambin puede obtenerse de fuentes distintas a las
documentales. Por ejemplo, las observaciones de una junta de conciliacin y ar-
bitraje, las encuestas, las entrevistas y la participacin de estudiantes en audien-
cias pblicas o comparecencias judiciales, pueden perfectamente conformar in-
formacin pertinente y adecuada para medir la eficacia o no de una institucin O
norma jurdica. Para este tipo de informacin jurdica no documental, se emplean
las tcnicas de investigacin de campo que son muy tiles en la investigacin
emprica del derecho y de la sociologa jurdica.'
El presente captulo describe la forma como obtenemos el conocimiento cien-
tfico; la utilizacin necesaria de algunos mtodos y sus diversas modalidades,
destacando que en el proceso cognoscitivo es posible obtener saberes o conoci-
mientos empricos, cientficos, filosficos, histricos, etctera, en los cuales las
reglas del pensar del investigador juegan un papel estratgico.
1 Rafael Vzquez Snchez. Metodologa de la ciencia del derecho, Mxico, POITa, 1995, pp.
83 Y ss.
2 Vase Jorge Witker, La investigacin jurdica, Mxico, McGraw-HilI, 1994, p. 67.
2 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACiN DOCUMENTAL
Para lograr los efectos del proceso cognoscitivo, todo investigador procede a
la observacin del objeto de conocimiento que, en el caso de los fenmenos jur-
dico-sociales, se encuentra en documentos y hechos de la realidad.
La observacin de los documentos que contienen saberes jurdicos. se hace a
travs de la lectura, actividad de aprendizaje y de estudio que debe comprenderse
y defenderse ante la invasin de los medios electrnicos de comunicacin de
masas.
EL MTODO CIENTFICO
El mtodo cientfico general es un procedimiento de resolucin de problemas
relativos al conocimiento del mundo.
El mtodo cientfico se diferencia de los otros mtodos de conocimiento
(creencias populares o religiosas y precientficas en general) por ser capaz -uti-
lizando las ideas de Popper- de autocorregirse, es decir, de ser apto para cues-
tionar sistemticamente todo lo que ha propuesto; as, la ciencia carece de fin.
La ciencia de hoy tiene que enfrentarse a un universo fragmentado y a una
prdida de certidumbre, a un nuevo examen del lugar del azar y del desorden; as
como a una toma en consideracin de las evoluciones, mutaciones, crisis y tras-
tornos en lugar de los estadios estables y permanentes.
El mtodo, en consecuencia, es un elemento necesario y fundamental en la
ciencia y es la manera de demostrar la validez objetiva de lo que se afirma, en
contraste con el objeto examinado.
El mtodo es un orden sistemtico, un camino; en la fonna en que es presen-
tado a veces parece un orden de pasos escalonados, como un instructivo rgido
que debe observarse en toda investigacin en forma dogmtica y unvoca y que
asegura la llegada al objetivo deseado.'
Sin embargo, en el surgimiento de un dominio particular de conocimientos
(ecologa, biotecnologa, informtica, por ejemplo) se da la aplicacin del mto-
do como una bsqueda, donde el orden sistemtico, se rompe en favor de la nece-
sidad de encontrar leyes del objeto en cuestin; no se trata all de un orden siste-
mtico, sino de una bsqueda donde la imaginacin libre desempee un papel
significativo. En una aplicacin posterior, cuando esa disciplina cientfica ha con-
solidado sus primeros pasos y la teora metodolgica ha sido precisada, aparece
el mtodo como un orden riguroso, sin que ello suponga un recetario dogmtico.
Conviene relacionar lo anterior con la distincin entre mtodo y tcnica de
investigacin. El mtodo es un camino, un orden conectado directamente a la obje-
tividad que se desea investigar. Un mtodo que da buenos resultados en las ciencias
naturales no necesariamente los da en las ciencias sociales y jurdicas. y viceversa.
4
Por eso decimos que el mtodo est relacionado a la objetividad que se exa-
mina. Tambin tiene como fundamento la estructura necesaria de la epistemologa
3 Varios autores, Metodologa jurfdica, Mxico, UNAM, 1996, p. 129.
4 Severo Iglesias. Principios del mtodo Mxico, Verum Factum Editores. 1986. p. 16.
EL MTODO CIENTFICO 3
del sujeto, es decir, las demostraciones metodolgicas llevan siempre de por me-
dio una atlnnacin relativa a las leyes del conocimiento humano en general. Si
no se compaginan, entonces el mtodo no es sino una construccin forzada que
puede dar buenos resultados, pero que tarde o temprano mostrar sus debilida-
des. Si, por ejemplo, se afinnara que podemos conocer un objeto a travs de "un
mtodo" mstico (si es que alguien pudiera hablar de tal mtodo), tendra que
demostrar que ese procedimiento metodolgico se acopla al sistema de objetos
en cuestin (los objetos de la religin, por ejemplo) y tendra que demostrar que
se integra con las leyes del conocimiento (sensible, intelectual, etctera). No pu-
diendo precisarse ni el objeto del que habla ni los procesos cognoscitivos que lo
deben soportar, el "mtodo" mstico queda slo como una bsqueda, sin que for-
me parte del fenmeno cientfico y permanezca dentro del conjunto de creencias.
Entonces, los fundamentos que permiten asegurar su validez son: el desentra-
amiento de las leyes del objeto al que se acopla y su ensamble con la estructura
cognoscitiva del sujeto humano.
5
Cosa muy distinta sucede cuando buscamos simplemente una manera de ha-
cer la investigacin, es decir, de las tcnicas de investigacin. En ocasiones, se
habla de las tcnicas de la investigacin documental y bibliogrfica como mto-
dos, otras se dice que la encuesta o la entrevista son mtodos. Esto es errneo.
Son slo dispositivos que penniten realizar concretamente la investigacin met-
dica, atendiendo a los requerimientos prcticos del trabajo cientfico.
6
Al respecto, Anbal Bascun Valds seala:
El mtodo es el camino del pensamiento cientfico para la bsqueda de la verdad; por
10 tanto, comprende la formulacin, luego la nordinacin de juicios en un sistema
tericamente eficaz; y finalmente, su exposicin racionalmente adecuada para el
convencimiento o para la enseanza.
La tcnica, a diferencia del mtodo, no es un modo de pensar, sino un modo o
un procedimiento de hacer, de ejecutar, que comprende en la variedad de la tcnica
de investigacin, la bsqueda, individualizacin y aprovechamiento de las fuentes
de conocimiento y el registro, clasificacin y sealamiento de los datos que ellas
arrojan.
Como vemos, el mtodo cientfico es el proceso que se sigue en la adquisi-
cin y confonnacin del conocimiento. Es un procedimiento sistemtico que apro-
vecha el anlisis, la sntesis, la deduccin y la induccin. Los medios generales
del mtodo cientfico son los conceptos, definiciones, hiptesis, variables e
indicadores.
7
Para Maturana, el mtodo es el criterio de validacin de las explicaciones
cientficas y los define as: las explicaciones cientficas son mecanismos genc-
5/dem.
6 Anbal Bascun Valds, Manual de tcnicas de {a irll'esti!{acin jurdica, Santiago dc Chile.
Editorial Jurdica de Chile, 1961, p. 37.
7 Ral Rojas Soriano, El proceso de la investigacin cientfica. 3" ed., Mxico, Trillas, 1983, p. 79.
4 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACiN DOCUMENTAL
rativos, es decir, son proposiciones de procesos que dan origen a los fenmenos
por explicar, como resultado de su operar, y son aceptadas como tales en la comu-
nidad de los cientficos en tanto satisfacen con otras condiciones el criterio de vali-
dacin de las explicaciones cientficas que esa comunidad ha establecido.
Estas condiciones, consideradas generalmente como mtodo cientfico, son
las siguientes:
1. La descripcin del fenmeno que se desea explicar como experiencia del
observador. Esto es, la especificacin del fenmeno por explicar, describien-
do las condiciones que un observador debe satisfacer en su dominio de expe-
riencias, a fin de tener la experiencia por explicar.
2. La proposicin de un proceso generativo que en tanto mecanismo ad hoc,
genera el fenmeno por explicar como resultado de su operar en el dominio-
de las experiencias del observador.
3. La deduccin a partir de las coherencias operacionales implcitas en la ope-
racin del mecanismo generativo propuesto en el punto 2, de otras experien-
cias no consideradas en su proposicin, y de las condiciones que un observa-
dor debe satisfacer para tenerlas.
4. La realizacin y experiencia de lo deducido en el punto 3 por un observador
que satisfaga en su dominio de experiencias las condiciones all requeridas.
Cuando estas cuatro condiciones se satisfacen de manera conjunta, el obser-
vador puede decir que el mecanismo generativo propuesto en el punto 2, es una
explicacin cientfica.
E
DE LOS DISTINTOS MTODOS DE INVESTIGACIN
Generalidades
Una caracterstica esencial del conocimIento cientfico es que se obtiene a travs
de un mtodo, y que el mtodo es derivacin de la razn o expresin de la
racionalidad del hombre. La racionalidad del mtodo cientfico es, en parte, la
lgica general tcita o explcitamente empleada para dar valor a los mritos de
una investigacin.
9
Los mtodos como expresin de racionalidad van a depender de la
epistemologa que utilice el investigador frente al proceso de construccin de
conocimientos cientficos. La ciencia es una reflexin terica sobre un hecho de
8 Humberto Maturana, El sentido de lo hum,mo, Chile, Editorial Universitaria, 1993, p. 46; y
Lo realidad objetiva o construida, Espaa, Anthropos, 1995.
9 Aleida Plasencia Moro, et al., Metodologo de la investigacin histrica, La Habana, Edito-
rial Pueblo y Educacin, 1990, p. 43.
DE LOS DISTINTOS MTODOS DE INVESTIGACiN 5
la realidad, 10 cual lleva al cientfico a la construccin de conocimientos sobre
ste,
Estas elaboraciones no se consideran las nicas y vlidas para hablar de la
realidad, sino que de acuerdo con las transfonnaciones de la misma, los conoci-
mientos sobre sta no pueden cosificarse, y deben estar en una reconstruccin
constante con referencia a ella, es decir, llevar a cabo una vigilancia epistemolgica
que pennita dar cuenta de qu y cmo se construye sobre la realidad, lo que
impide que las construcciones se consoliden como las nicas que hablan cientfi-
camente de la realidad, y en donde la ciencia no se da en explicaciones elabora-
das, sino en reflexiones que terica y epistemolgicamente se destruyen y cons-
truyen de acuerdo necesariamente con lo que los hombres van confonnando en
su actividad como realidad (historicidad).
Es por ello que es difcil circunscribir a las ciencias -y menos an a las
ciencias sociales y jurdicas- a una metodologa que se reduce y estanca en la
aplicacin de un mtodo que se denomina cientfico, validado extensamente por
la comunidad cientfica tradicional.
y coincidimos con un autor que al respecto afirma:
1o
Este uso del mtodo parece constituir programacin metodolgica, dada, hecha, en-
cajonada de una vez y para siempre, en donde el investigador queda encerrado, pier-
de la intencin creativa de la investigacin, la intencin de un trabajo fecundo que
pueda crear y generar aportes de descubrimiento de nuevas ideas.
En este contexto pasamos a resumir los principales mtodos utilizahles en la
investigacin cientfica en general y jurdica en particular.
l
!
Los mtodos deductivo-inductivo
La deduccin es un razonamiento que va de 10 general a lo particular. Se ejemplifica
en el siguiente silogismo:
Todos los hombres son mortales (verdadero)
Scrates es hombre (verdadero)
Luego, Scrates es mortal (verdadero)
Por su parte, el razonamiento inductivo, a la inversa del deductivo, va de lo
particular a 10 general. Se ejemplifica en el siguiente silogismo:
El cobre se dilata con el calor (verdadero)
- La plata se dilata con el calor (verdadero)
10 Hugo Zemelman, Los horizontes de la razn. 2 tomos. Espaa, Anthropos-El Colegio de
Mxico. t. l. J993, p. 117.
II Severo Iglesias. op. cit., pp. 85 y ss.
6 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACII\ DOCUMENTAL
El oro se dilata con el calor (verdadero)
Luego. todos los metales se dilatan con el calor (verdadero).
Estos razonamientos metdicos tienen aplicacin relativa en el campo del
derecho. El inductivo es aplicable a las Investigaciones jurdicas, formalistas o
dogmticas (objeto-sujeto), mientras que el deductivo es aplicable en las investi-
gaciones jurdicas empricas o sociolgicas
12
(realidad-concepto).
El mtodo analtico-sinttico
El mtodo analtico trata de descubrir y construir los objetos de conocimiento
dividiendo la realidad en sus partes ms elementales. Se parcializa y segmenta el
objeto de investigacin de lo ms simple a lo ms complejo.
El mtodo sinttico, en cambio, busca slo la unin de las partes que el analista
separa, incorporando una idea de totalidatj relativa al proceso de la investigacin.
La unin de ambos mtodos es com eniente en una investigacin. pues son
correlativos como deduccin-induccin. Estos mtodos son tiles al jurista y abo-
gado.
El mtodo experimental
Es el mtodo que ms resultados ha dado en la ciencia positiva y que algunos
consideran infalible. Galileo Galilei fue ~ primero que lo estructur definitiva-
mente enlazando desde la observacin y la hiptesis, hasta llegar a la experimen-
tacin y sus resultados, que generan la -ey que se expresa en una formulacin
matemtica. stos son los grandes pasos que sigue el mtodo experimental en la
bsqueda de la ley de la certeza cienlficl. 13
El mtodo explicativo
El mtodo explicativo introduce al investigador a una nocin de sistema en que
las relaciones de hecho que lo configuran permiten determinar el porqu de tales
hechos. Este mtodo va dirigido a la bsqueda de algo ms amplio que los hechos
mismos de los que parte la ciencia. Las leyes mismas de un objeto y fenmeno
indican cmo suceden las cosas (mostrando los aspectos necesarios de las rela-
ciones, las regularidades de un proceso, etctera), se ensamblan en un conjunto
ms amplio de principios que dan una imagen sistemtica del objeto del que se
ocupa una ciencia.
12 Jorge Witker, op. cil., p. 59.
13 Eli de Gortari, El mtodo de la ciencia, Mxico, Grija1bo, 1992.
DE LOS DISTINTOS MTODOS DE INVESTIGACiN 7
La explicacin, como razonamienlO, procede correlativamente con la des-
cripcin (dispositivo que se usa tcnicamente para organizar la presentacin de
los objetivos, sobre cuya base trabajan los otros mtodos). Hay descripcin hist-
rica y descripcin analtica. La explicacin, a su vez, puede ser lineal, hiperblica,
analgica, esttica y dinmica.
Las relaciones de causa-efecto, la causalidad probabilstica, Jos modelos
sistmicos y cibernticos, son expresiones actualiJ:adas del mtodo explicativo.
Este mtodo es de amplia aplicacin en el campo jurdico (cstructural-
funcionalista), siempre que se supere la ptica formalista del derecho.
El mtodo dialctico"
En la actualidad, corno mtodo se designa en general, al mtodo materialista
dialctico (materialismo dialctico), creado por Marx y Engels, basndose prin-
cipalmente en la obra de Hegel, y en cl materialismo de Fcuerbach, Aunque am-
bos autores (y sus seguidores "marxistas") criticaron agriamente al idealismo de
Hegel, siempre reconocieron la revolucin que provoc en el pensamiento. George
Hegel. que vivi de 1770 a 1 R31 evolucion la ciencia del proceso del pensa-
miento al demostrar las 1 imitaciones de las leyes bsicas de la lgica formal y
poner en pie, sobre nucvas hase s, un sistema superior dc lgica.
La dialctica hegeliana es la lgica del movimiento, la lgica del desarrollo.
La mayor parte de las crticas hechas en contra de la lgica fOlIDal seala que
describe una realidad que se niega a s misma, puesto que la describe esttica
cuando es dinmica.
Los mismos principios de la lgica formal: el de identidad, de no conlradic-
cin y de tercero excluido, no funcionan (de acuerdo con la lgica dialctica)
para describir y postular una realidad que est en constante movimiento y trans-
formacin. La lgica formal considera pues, a una realidad ideal que no cambia,
o mejor dicho, a una realidad en un momento tan breve que resulta incierto.
A la par del reconocimiento de la importancia de la dialctica hegeli.ana que
hacen los marxistas, establecen como mrito de Marx y Engels el haber despoja-
do a Hegel de su idealismo, conjuntando el mtodo con una concepcin materia-
lista de la realidad, concretamente con la concepcin de Feuerbach, que no admi-
te "ideas metafsicas" sobre el desarrollo.
El mtodo fenomenolgico
Fundado por Eduard Husserl este mtodo se asimila a la investigacin de la con-
ciencia y pretende llegar al conocimiento sin supuestos. Sus fundamentos b:-.icos
1.\ R05a Ma. Alonso Gonzlez. "Modelos epistemolgicos". en Melodo{of;[a juddic{/, Mxico,
UNAM. 1996. p. lO3.
8 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS T.CNICAS DE INVESTIGACiN DOCUMENTAL
se centran en la evidencia y la intuicin. los cuales describen el objetivo de la
investigacin pero nunca 10 explican.
Este mtodo tiene escasa aplicacin en el campo de las ciencias jurdicas y
sociales. Segn Snchez Vzquez, los principios de este mtodo se reducen a:
1. El reconocimiento del carcter intendonal de la conciencia, de acuerdo con
el cual, sta es un movimiento trascendente hacia el objeto y por el cual el
objeto mismo se presenta en "carne) hueso" o en "persona" a la conciencia;
2. La evidencia de la visin (intencin) del objeto debido a la presencia efecti-
va del objeto mismo;
3. La generalizacin de la nocin del objeto, que comprende no slo las cosas
materiales, sino tambin las fonnas categoriales, las esenciales y. en general,
los objetos ideales; y
4. El carcter privilegiado de la "percepcin inmanente", o sea de la conciencia
que tiene el yo de sus propias experiencias, en cuanto a aparecer y ser, coin-
ciden perfectamente en esta percepcin, mientras no lo hacen as en la intui-
cin del objeto externo que nunca se identifica con sus aspiraciones a la
conciencia, sino que permanece fuera de ella. 15
El mtodo del racionalismo crtico
Este mtodo fue generado por las obras del cientfico viens Karl Raumund
Popper.
16
La epistemologa de Popper fue expuesta por vez primera de forma
sistemtica en su obra La lgica de la investigacin cientfica.
El conocimiento de la realidad se basa, segn Popper, en cuatro puntos fun-
damentales:
1. Se acepta la existencia de un mundo real, material, independientemente de
las experiencias subjetivas que podamos tener;
2. La existencia de ese mundo real no puede ser demostrada subjetivamente,
pero se acepta -por la fortaleza de sus argumentos- el realismo como doc-
trina que afirma la existencia del mundo real no subjetivo;
3. Los conocimientos son intentos de los sujetos para descubrir el mundo real;
4. Los sujetos nunca podremos estar ciertos de que nuestro conocimiento es
verdadero, pero en algunas ocasion0s nos damos cuenta de que el conoci-
miento que se tiene de la realidad va aumentando.
Si existe, como dice el autor, un mundo externo al sujeto, ste es indepen-
diente del sujeto mismo, pero al estar inmerso en ese mundo debe aceptar la
realidad.
!S Rafael Snchez Vzquez, op. cit., Mxico, POITa, 1995, p. 37.
16 Gabriel Gutirrez Pantoja. Metodologa de las ciencias sociales. 2 t., Mxico, Hada, 1984.
DE lOS DISTINTOS MTODOS DE INVESTIGACiN 9
En materia de mtodo, el racionalismo crtico plantea cinco proposiciones, a
saber:
l. El curso de la historia humana est fuertemente inHuido por el crecimiento
de los conocimientos humanos. (La verdad de esta premisa tiene que ser
admitida aun por lo que ven nuestras ideas, incluidas nuestras ideas cientfi-
cas, como el subproducto de un desarrollo material, de cualquier clase que
sea.)
2. No podemos predecir, por mtodos racionales o cientficos, el crecimiento
futuro de nuestros conocimientos cientficos. (Esta asercin pucr:e ser apro-
bada lgicamente por consideraciones esbozadas ms abajo).
3. No podemos, por tanto, predecir el curso futuro de la historia humana.
4. Esto significa que hemos de rechazar la posibilidad de una historia terica;
es decir, de una ciencia histrica y social de la misma naturaleza que la fsica
terica. No puede haber una teora cientfica del desarrollo histrico que
sirva de base para la prediccin histrica.
5. La meta fundamental de los mtodos historicistas[ ... ] est, por lo tanto, mal
concebida; y el historicismo cae por su base.
Segn Popper, todo es objeto de experimentacin, entendiendo por ello, la
formulacin de hiptesis y la verificacin de si stas responden, reflejan o descri-
ben los objetos seleccionados. Para el desarrollo cientfico se requiere seguir
[ ... ] una hiptesis, un prejuicio, o un problema -a menudo un problema tecnolgi-
co- que de alguna forma gue nuestras observaciones y nos ayude a seleccionar de
los innumerables objetos de observacin aquellos que pueden tener inters. Pero si
esto es as, el mtodo de eliminacin -que no es ms que el de ensayo y error[ ... J-
siempre se puede aplicar.[Y afirma} con el fin de que el mtodo de la seleccin por
eliminacin de funciones, y para asegurarse que slo las teoras ms aptas sobrevi-
ven, su lucha por la vida tiene que ser severa[ ... ] ste es, en lneas generales, el
mtodo de todas las ciencias que se apoyan en la experimentacin.
l
?
En sntesis, el mtodo cientfico segn Popper se describe as:
l. El problema, que normalmente se presenta por la insuficiencia de una teora
anterior o el incumplimiento de expectativas;
2. La propuesta de una solucin, esto es, una nueva teora;
3. Deduccin de proposiciones que puedan contrastarse a partir de la nueva
t e o r ~
4. Contrastaciones, intentos de refutacin, principalmente a travs de la obser-
vacin y la experimentacin;
5. Establecimiento de preferencias entre las teoras en competencia.
17 Idem.
10 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACiN DOCUMENTAL
En este caso, la primera etapa generalmente surge de la quinta de un proceso
anterior, sin que esto implique que ste tenga carcter cclico o dialctico.
El mtodo del racionalismo dialctico
Segn vimos anteriormente, el mtodo dialctico se centra en un conjunto de
leyes generales que explican en su totalIdad el movimiento o los cambios que
tienen lugar en la realidad,l8
Rescatando la tradicin del pensamiento crtico iniciado en Grecia y ratifica-
do en el Renacimiento, el racionalismo dialctico plantea un mtodo lgico
epistemolgico, basado en las siguientes ideas centrales:
1. Hay que construir el conocimiento de manera tal que pueda crecer con la
historia;
2. Identificar el pensamiento con base ~ un pensamiento categorial;
3. Separar las teoras de las categoras;
4. La relacin del conocimiento es siempre una postura frente a lo que se plan-
tea;
5. Rescate del investigador sociojurdico como sujeto histrico;
6. La construccin de utopas como acto de conciencia que incorpora la accin
y las prcticas humanas.
Respecto a la dimensin del rntod0 cientfico, el racionalismo dialctico
afirma:
a) Si el concepto de estructura nos limila a un recorte de una situacin dada sin
atender a su virtualidad, se corre el riesgo de confundir al movimiento con lo
histrico-gentico y, en consecuencia, quedar en el esquema dado por.
b) La acumulacin de conocimiento al Interior del universo de un determinado
discurso terico tiene que ser criticado desde la articulacin, esto es, discu-
sin en niveles.
e) La crtica, como apertura hacia las potencialidades de objetivacin, pretende
responder al problema de cmo conslruir lo especfico antes de establecer las
bases de la generalizacin.
d) La totalidad es la forma de entendimiento adecuada a la exigencia episte-
molgica de transformar lo aparente en realidad, lo cual consiste en la trans-
formacin de los conceptos por medio de lo que percibimos y relacionamos
intuitivamente con la realidad, en construcciones inductivas y ngulos de
observacin (reglas del pensar) ante; que en contenidos tericos (reglas del
saber).l\!
18 Hugo Zemelman, op. cir., Barcelona, Espar.a, Anthropos-El Colegio de Mxico.
19 Zemelman, Hugo, Racionalidad y ciencias sociales, nm. 45, Barcelona, Espaa. Anthropo$,
1993, pp. 5 a 21. Suplemento.
DE LOS DISYINTOS MTODOS DE INVESTIGACiN 11
El mtodo jurdico
Por mtodo jurdico, el jurista entiende cualquier tcnica de aproximacin a} fe-
nmeno jurdico en su realidad histrica, humana y social. adems de la tcnica
de interpretacin del derecho.
Esta tcnica de aproximacin le permite a Radbruch referirse a la interpreta-
cin del derecho como "una mezcla indisoluble de elementos tericos y prcti-
cos, cognoscitivos y creativos, reproductivos y productivos, cientficos y
supracientficos, objetivos y subjctvos".2o
Con ello, ratificarnos la tesis que afirma que no existe un mtodo nico para
investigar el derecho, pese a os progresos evidentes que el pensamiento lgico-
formal ha suministrado a la construccin y aplicacin del fenmeno
El derecho como ciencia social que programa y coordina comportamientos o
conductas individuales y sociales (el derecho acta siempre despus de la con-
ducta), puede investigarse, segn Bobbio, desde dos puntos de vista o perspecti-
vas epistemolgicas.
22
a) Corno un sistema de normas dado, que bloquea el tiempo y que es necesario
conservar y reproducir. perspecliva que bajo el fonnalismo jurdico liene su
ms ntida expresin (expresiones analticas del derecho); y
b) Corno un conjunto dinmico de prescripciones que se adecuan y cambian
con las relaciones sociales, y que exige al investigador un esfuerzo inter-
disciplinario para captar dndose aqu y ahora en una institucin o regla de
derecho (expresiones explicativas del derecho).
Sin excluir otros puntos de vista o tcnicas de aproximacin ante el fenme-
no jurdico (valorativa. filosfica, histrica, etctera), podemos ejemplificar di-
ciendo que el mtodo en el derecho es, antes que nada, una opcin epistemolgica
(perspectiva o pluralidad de teoras del conocimiento jurdico) en donde estn
presentes, entre otras opciones, lo dado (estructura nonnativa-dogmtica para la
cual los mtodos de interpretacin jurdica son tiles y adecuados (sistemtco-
integrativo-histrico-sociolgico, incluso en este nivel) y lo dndose (funcin
espacio-temporal de una realidad jurdico-social que busca medir la eficacia del
discurso jurdico frente a los destinatarios) en cuyo contexto los mtodos socio-
lgicos y tcnicas de campo aparecen como los consistentes y adecuados.
Aceptado un pluralismo metodolgico para investigar el derecho, y recha-
zando el punto de vista lgico-formal como el nico y excluyente mtodo para el
derecho, definimos el mtodo jurdico como un conjunto de procedimientos inte-
lectuales, y eventualmente materiales, ordenados de acuerdo con un plan racional
21) Gustav Radbruch, Introduccill a la filosofla del derecho, 3a. cd., Mxico, Fondo de Cultura
Econmica, 1978.
2J S. Nino Carlos,. modelos metodolgicos de ciencia jurdica, Mxito, Fonlamara,
1993.
22 Vase Contribucin a la teorla de! derecho, Editorial Planeta, Madrid, 1990, p. 222.
12 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TECNICAS DE INVESTIGACiN DOCUMENTAL
-sistema de reglas- prestablecido, que en un campo de conocimiento dado se
aplican como medio para alcanzar cierto fin de conocimiento puro o de realiza-
ciones prcticas (interpretar o medir eficacia social del discurso jurdico); proce-
dimientos que en su ejercicio y resultad0s (praxis) logran acreditar intersubje-
tivamente su efectividad en relacin con dicho fin, para los ojos de un detennina-
do crculo de conocedores (profesionale, del derecho) que se guan por el saber
teortico-sistemtica-disponible (ciencia jurdica ncnnal, al decir de Kuhn).
Un ejemplo de las distintas perspectivas o concepciones epistemolgicas del
derecho frente a una misma institucin jurdica o ley, ilustrar el efecto prctico
en los mtodos y tcnicas de elaboracin presentes en una investigacin jurdica:
1) Tema: Ley Federal de Proteccin al Consumidor en el Distrito Federal.
Opcin epistemolgica A: la ley como estructura normativa dada.
Mtodo: dogmtico-formalista que privilegia las fuentes jurdicas documen-
tales.
Tcnica: tcnica de investigacin documental, centrada en argumentaciones
derivadas de la observacin y anli,is de las fuentes jurdicas escritas plas-
madas en fichas diversas y comuni-.;ada en un infonne bien redactado con
introduccin, desarrollo y conclusiones.
2) Tema: Ley Federal de Proteccin al Consumidor en el Distrito Federal.
Opcin epistemolgica B: la ley en su aplicacin prctica como fenmeno
dinmico dndose.
Mtodo: sociolgico-realista que busca medir la eficacia social de la nonna.
Tcnica: tcnica de investigacin de campo, centrada en observacin parti-
cipante, entrevistas y encuestas a consumidores y expedientes reales en la
dependencia encargada de aplicar la ley.
Ambos mtodos emergen de puntos de vista distintos del fenmeno jurdico
conocido como Ley Federal de Proteccin al Consumidor, y de ellos se despren-
den metas, mtodos y tcnicas de investigacin jurdica consistentes e
intersubjetivamente aceptables por los operadores del sistema jurdico.
CIENCIA Y MTODO CIENTFICO
La ciencia es una prctica social que busca resolver hechos o problemas que as
lo requieren, mediante respuestas adecuadas a travs de la observacin, la hipte-
sis y la prueba.
23
Para Karl Popper la ciencia es analtica, emprica, descriptiva, explicativa y
susceptible de demostrar que sus principios son falsos o vlidos.
24
23 Hctor Vzquez, Sobre fa epistemologa) la metodologa de la ciencia social, Puebla, Tex-
tos UAP, Serie Metodologa, p. 21.
24 Karl Popper, lA lgica de la investigacin cientfica. Madrid, Tecnos, 1962.
CIENCIA Y MTODO CIENTFICO 13
Humberto Maturana establece que la ciencia es un conocimiento hipottico-
deductivo, derivado de una explicacin cicntfica.
25
Ciencia y explicacin cientfica son sinnimos, esto es, conocimientos que
se obtienen de un mtodo que cuando rene ciertos criterios de racionalidad, se
conoce con el nombre de mtodo cientfico.
Las explicaciones cientficas son mecanismos generativos, es decir, son pro-
posiciones de procesos que dan origen a los fenmenos por explicar como resul-
tado de su operar y son aceptados como tales en la comunidad cientfica
(intersubjetividad), en tanto satisfacen, con otras condiciones. el criterio de
dacin de las explicaciones cientficas que dicha comunidad ha establecido.
Las caractersticas del conocimiento cientfico son descritas por Leoncio Lara
Senz as:
a) La objetividad: consiste en la posibilidad de que las apreciaciones
les del sujeto pensante se produzcan de manera independiente a las caracte-
rsticas o naturaleza del objeto por conocer, como 10 seala Lpez Cano: "la
adecuacin a la realidad [ ... ] o la validez independiente del sujeto que cono-
ce [ ... ] del objeto por conocer".
b) La racionalidad: el pensamiento cientfico se integra por conceptos, juicios
y raciocinios; por lo tanto, el agente pensante partir de sus observaciones y
encontrar destino en sus resultados a travs de elementos racionales, lo cual
implica la posibilidad de asociar conceptos de conformidad con las leyes de
la lgica, ordenar los conceptos en un sistema y demostrar los mismos en una
teora.
e) La sistematicidad: mientras que el conocimiento vulgar o primario se agota
con la sensacin, el conocimiento cientfico se produce dentro de un conjun-
to o un sistema en el que las partes guardan relacin entre s y con el todo, y
en el que los planteamientos lgicos tienen de manera permanente una rela-
cin de orden y jerarqua con respecto al conjunto que los encierra.
26
Para Mario Bunge las caractersticas del conocimiento cientfico son:
a) Lafactibilidad: lo que significa que el pensamiento cientfico no toma como
objeto fenmenos que no se generen de alguna manera en la experiencia
sensorial, de tal suerte que este tipo de pensamientos parten de hechos que se
dan en la realidad.
b) La trascendencia: si bien el pensamiento cientfico parte de los hechos, no se
conforma con ellos, sino que genera instrumentos que permiten replantear,
remodelar o aplicar el efecto de ciertos hechos para generar otros nuevos. La
voluntad de las partes en la contratacin de arrendamiento no podra consi-
25 Humberto Maturana, op. cit.
26 Leoncio Lara Senz, Proces()s de investigacin jurdica, Mxico, UNAM, 1991, pp. 20 Y 21.
14 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACION DOCUMENTAL
derarse legalmente si no se hubiera establecido la teora contractualista, y
mucho menos si no se hubiese dcsanollado la doctrina del acto jurdico y sus
elementos fundamentales.
e) El anlisis: el pensamiento cientfico estudia una parte de la realidad,
desintegra el objeto en sus partes para llegar a un conocimiento mayor y ms
especializado sobre cada uno de lo:; elementos, pero est capacitado para,
una vez realizado este anlisis, llegar a una sntesis que permita reincorporar
la particularidad a principios generales.
d) La demostrabilidad)' verificabilidad: en razn del tipo de objeto del conoci-
miento, esto es, si ste tiene una existencia real o ideal, el conocimiento cien-
tfico estar en posibilidades, con el auxilio emprico, de reproducir la forma
de ser en el laboratorio a travs de la experimentacin, y en consecuencia, de
verificar la existencia de dicho objeto. Si ste es ideal a travs de los juicios
de la lgica y de la experiencia, previa la observacin y la formulacin de
una hiptesis, se podr estar en capacidad de demostrar la existencia o mane-
ras de ser de dicho objeto. Es el C&So de comprobar la composicin de la
relacin jurdica del trabajo a travs del anlisis e interpretacin de las dispo-
siciones o de la Ley Federal del Trabajo en vigor, mientras que el concepto
de justicia tendr que ser inferido de su consecucin. Tal es el ejemplo del
desequilibrio de los factores de la produccin ante el salario real y el trabajo
subordinado, en cuyo caso la proporcin entre el esfuerzo y su retribucin en
dinero, es lo que pennite deducir que se realice el valor de la justicia en el
caso concreto, de conformidad con Jos valores que la legislacin del trabajo
persigue, fundamentada en la conse...:ucin de la justicia social establecida o
pretendida por el artculo 123 de la Constitucin Poltica de Mxico.
e) La metdica: para alcanzar la demostracin o verificacin de una conjetura o
hiptesis, se requiere que el conocimiento transite o realice una serie de mo-
mentos o acciones, que van desde la toma de la informacin sobre el objeto, la
identificacin de problemas, esto es. cuestiones no resueltas o que ameritan
diferente resolucin, y la fonnulacin de las probabilidades de solucin a di-
chos problemas a travs de las tcnicas y los mtodos adecuados, permitan
verificar o comprobar la veracidad o validez de la hiptesis, hasta en tanto otra
respuesta igualmente vlida no sustil uya a la hiptesis originalmente plantea-
da, lo cual expresa que el pensamiento o conocimiento cientfico trae por con-
secuencia verdades que tienen valor, hasta en tanto no son sustituidas por otras
de igual calidad, que por otras vas t...:nicas demuestren o comprueben la hip-
tesis planteada sobre el problema por resolver o ya resuelto.
j) La predictibilidad: el pensamiento cientfico tiende a explicar la manera de
ser de un objeto o el comportamiento de un fenmeno no solamente en el
momento presente, sino que su validez tambin es para el pasado y para el
futuro, de tal suerte que la predictibilidad es aquella virtud del conocimiento
cientfico que permite modificar el .:::omportamiento de un fenmeno en be-
neficio social o predecir dicho comportamiento.
g) La terminologa: la expresin del conocimiento cientfico se caracteriza por
el uso en su expresin de trminos qLle siendo de orden tcnico tienen conno-
CIENCIA Y MTODO CIENTFICO 15
tacin clara y precisa y un valor semntico, admitido regularmente, cuando
menos para la expresin de ciertos fenmenos en una disciplina cientfica
determinada. Tal es el caso de los conceptos eficiencia y eficacia que en el
mbito jurdico; procesal mente hablando implican. la eficiencia, la seleccin
de una va accionaria para demandar un derecho, y la eficacia, la idoneidad
de la seleccin de la accin con el fin de pretender dicho derecho en juicio.
Mientras que para la disciplina econmica, la eficiencia expresa el valor ob-
jetivo que puede alcanzar un bien, en tanto que la eficacia significa la posibi-
lidad de que ese bien econmico contribuya de manera idnea al cumpli-
miento del proceso de la produccin.
h) El simbolismo: el conocimiento cientfico puede ser expresado simblica-
mente. En el mbito legal la estructura del supuesto jurdico por cumplirse es
A; si este supuesto no se cumple deber ser D, y si B no es, debe ser e, es
decir, ante la inadecuacin de los hechos al supuesto, las consecuencias im-
plican efectos diferentes. Por ejemplo, para conducir un automvil se reque-
rir un permiso de conductor, que implica la realizacin de un examen de
pericia y de habilidad, as como del conocimiento de las normas de trnsito.
Si no se realiza dicha comprobacin la licencia no se expide, o bien. si se
conduce un vehculo sin el permiso correspondiente, el conductor deber ser
sancionado administrativamente de la manera en la que las normas lo pre-
vean.
i) La comunicabilidad: el conocimiento cientfico debe ser susceptible de ser
comunicado; el pensamiento es el producto, as como la acumulaci6n so-
cial de conocimiento. No se podra pensar en las maravillosas intervencio-
nes quirrgicas a corazn abierto, si no se tuviera el antecedente descripti-
vo de la anatoma del cuerpo humano y el funcionamiento de sus rganos;
tampoco podramos hablar de una institucin jurdica corno, por ejemplo,
el fideicomiso, si el legislador o tratadista no hubiese configurado dicho
trmino legal, ni lo hubiera puesto en vigor o no lo hubiese comunicado a
terceros.
j) La utilidad: sta permite estimar que el pensamiento cientfico y su consc-
cuencia, como es el conocimiento del mismo gnero, deben ser en su confor-
macin tiles a la sociedad, tanto en 10 que se refiere a la estricta especula-
cin terica o pensamiento cientfico puro, como el pensamiento cientfico
tecnolgicamente aplicado.
Los "mnimos de bienestar" corno base del derecho social son un ejemplo
del conocimiento til, en cuanto a que su aplicacin ha permitido estructurar
ramas enteras de instituciones jurdicas corno las del derecho del trabajo o las de
la seguridad socia!."
21 Mario Bunge, La Clel/cia, su mtodo y sufifosof/a, Buenos Aires, SIglo Veinte, 19H4. p. JH
16 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACiN DOCUMENTAL
EL PROCESO COGNOSCITIVO
El positivismo
El conocimiento en general, y el conocimiento cientfico-jurdico en particular,
surge en un contexto de relaciones y se expresa en el lenguaje. Para Maturana, el
conocimiento es vivencia en ellenguaje.
28
En dicho contexto, surge la interrogante sobre la relacin sujeto-objeto, re-
flexin que desde los presocrticos hasta nuestros das, concita especial ocupa-
cin. Estas reflexiones estn en la base de los debates que se agitan en el pensa-
miento cientfico de hoy.:!9
La primera tesis al respecto considera que no hay relacin entre el sujeto y el
objeto, es decir, que los hechos, que se daivan exclusivamente de la observacin
y de la experimentacin, pueden ser investigados (analizados y estudiados) de
forma neutra y objetiva. Es la corriente positivista que tanta influencia ha tenido
en las ciencias sociales y jurdicas.
30
La segunda tesis, por el contrario, insiste en la idea de que la realidad no es
jams exterior al sujeto que la examina, sino que existe una relacin entre el
sujeto y el objeto. El sujeto con sus categoras y perspectivas (incluyendo la op-
cin metodolgica y tcnica) siempre colorea y contamina la realidad. Esta co-
rriente suele calificarse de fenomenolgica o hermenutica en las ciencias socia-
les y jurdicas.
A continuacin describiremos los fundamentos de cada tesis.
En el origen de la ciencia, todo conocimlento es propio de cada individuo: es "su"
experiencia la que lo constituye. Pero ms tarde se convierte en "la" experiencia,
cuando es compartida por la comunidad entera. Posteriormente, los datos obser-
vados se transfonnarn en datos numricos. Para esto, se crearn instrumentos;
es tambin en ese momento cuando aparece la nocin de reproductividad. La
experiencia repetida y la cuantificacin de los datos llevarn al investigador a
establecer leyes de alcance general.
Dichos elementos, constituyen la concepcin positivista estricta segn la cual
el espritu de la ciencia debe servirse de la observacin directa,
de la comprobacin y de la experiencia. Por consiguiente, el conocimiento slo
puede hallarse en el anlisis de los hechos reales. stos deben ser objeto de una
descripcin neutra, 10 ms objetiva y lo ms completa posible. En la concepcin
positivista extrema, tales hechos no son problemticos. Por ello es sencillo califi-
28 Humberto Maturana, et al .. Amor y jueRo Fundamentos olvidados de lo humano, Santiago
de Chile, Instituto de Terapia Cognoscitiva, 191)4, p. 165.
29 Varios autores, Racionalidad y hermene,llica, Montevideo, Universidad de la Repblica,
1994.
30 Javier Esquivel Prez, "Juicios de valor, p0sitivismo jurdico y relativismo moral", en Revis-
ta Crtica, numo 37, vol. XIII, Mxico, 1981.
EL PROCESO COGNOSCITIVO 17
carlos de "verdaderos" o de "falsos" y su cuantificacin es fcil. En cuanto al
observador, ste debe abstraerse completamente de su subjetividad: es la exigen-
cia de la neutralidad impuesta a todo investigador positivista clsico. En esta
perspectiva, las ideas falsas son imputadas a la pasin o a la precipitacin: son el
efecto de fuerzas irracionales que pueden y deben erradicarse.
31
De este modo, el positivismo puede definirse como una actitud caracterizada
por ciertos principios:
1. Rechaza tomar en consideracin toda proposicin cuyo contenido no man-
tenga, directa o indirectamente, ninguna correspondencia con los hechos com-
probados;
2. Para el positivismo no hay diferencia real entre la esencia (es decir, la estruc-
tura general de las significaciones) y el fenmeno (el hecho);
3. Refuta todo juicio de valor que no pueda apoyarse sobre ninguna actitud
cientfica;
4. Todo conocimiento slo es vlido si est basado en la observacin sistemti-
ca dc los hechos sensibles.
La aproximacin neopositivista inicial ha concentrado su atencin sobre los
problemas de lgica, especialmente los dcllenguaje cientfico. y ha adoptado un
lenguaje base que pretende ser universaL el "fisicalismo", es decir, un lenguaje
de objetos corporales extralingsticas, independientes del sujeto que los perci-
be. Trata de traducir los discursos de todas las dems ciencias al lenguaje fisicalista
y, por consiguiente, trata de reducir virtualmente dichas ciencias a la fsica. Es
aqu donde el fisicalismo ha encontrado problemas insuperables, ya que rpida-
mente se vio que era casi imposible traducir las adquisiciones de la psicologa al
lenguaje fisicalista porque la psicologa no es la ciencia del objeto, sino ciencia
del sujeto. De hecho, el objeto de la psicologa es el sujeto. Pero, puede el sujeto
ser considerado como objeto? y, al respecto, qu pasa con el contenido de las
normas jurdicas y su destinatario: el hombre?
La fenomenologa o hermenutica
Son numerosas las corrientes filosficas que rechazan la existencia de un mundo
real, de una realidad exterior al sujeto. Citemos, a propsito, las posiciones de
filsofos como Kant, Hegel o Schopenhauer. "El mundo es incognoscible y mi
conocimiento es fenomenolgico" (Kant), o: "Todo acontece en mi espritu, que
no es ms que un punto de vista del Espritu universal" (Hegel), o tambin: "Mi
representacin es capital" (Schopenhauer).
Al respecto, se plantea la cuestin de saber cul es la verdadera finalidad de
la tentacin de aislar el hecho "exterior", objeti va, de sus repercursiones afectivas.
31 Jean Pierre, Pourtois, el al.. Ji.\'temoloRa e instrumenlacin en ciencias /wnmUls, Barcelo
na, Hender, 1992, p. 24.
18 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACION DOCUMENTAL
Si se afirma que esta finalidad es esencialmente defensiva, la huida en la objetivi-
dad y la neutralidad cientficas se explicaran por constituir el medio que permite
disimular de la mejor forma las motivacilmes irracionales inconscientes, pero no
por ello las suprime.
32
Por otra parte, son numerosos los autores que piensan que bajo la cobertura
de la objetivacin se esconde el problema tico de la manipulacin y del control.
Reconocerse como sujeto que "estudia" <1 otro sujeto constituye un acto de domi-
nacin de un ser sobre el otroY
Esta perspectiva de la interdependencia del objeto y del sujeto aparece de
nuevo en las corrientes de pensamiento actuales, y ser calificada de teora activa
del conocimiento. Haciendo referencia a Boudon parece que, histricamente, es
a Hume a quien debemos la existencia de dicha teora: las nociones de las que nos
servimos para describir la realidad, de hecho, no tienen sus correspondientes en
la realidad. El desciframiento de esta ltima se realiza con la ayuda de instrumen-
tos creados en el propio espritu del sujeto. Utilizando las concepciones de Hume,
Boudon subraya que esta actividad est presente en las nociones ms habituales
de que nos servimos para describir la real idad. As, toma como ejemplo la nocin
de causalidad.
Pues si bien la realidad nos permite o b ~ e r v r secuencias repetitivas (A siempre sc-
guido de B, por ejemplo), jams nos deja ver directamente el efecto deA sobrc B. Un
enunciado como HA es la causa de B" tiene que ser considerado como una interpre-
tacin, con la ayuda de la nocin de la causa, de una realidad que se nos presenta
como una simple secuencia repetitiva.
34
Por Su parte, el pensamiento de Popper se vincula directamente a esta tradi-
cin cuando afirma que el conocimiento es el producto de preguntas ms o
menos bien formuladas, pertinentes y decisivas que el investigador dirige a la
realidad. Las concepciones de Kuhn se apoyan tambin en esta corriente, cuan-
do seala que el investigador formula sus preguntas y sus teoras dentro de un
marco lingstico que le es trasmitido por tradicin y que, generalmente, no
cuestiona. Por tanto, el investigador hereda "paradigmas", es decir, orientacio-
nes tericas y metodolgicas. Estos paradigmas tendran, pues, un carcter his-
trico y social, pero sobreviven hasta el momento en que ya no pueden resolver
los problemas que, de forma continua, surgen en el seno de la investigacin
cientfica.
Bourdieu, por su parte, afirma que los objetos mismos no son objetivos,
es decir, dependen de las caractersticas sociales y personales de quienes los
observan. Mencionamos tambin los Irabajos de Huberman y Miles que se
inscriben en la misma orientacin. Lo'i autores se apoyan sobre los trabajos
de fenomcnlogos y de etnometodlogos, para los cuales no existe una rea-
lidad exterior al sujeto. Todos los pwccsos sociales y jurdicos puestos en
32 lbidem. p. 27.
33 ldem.
34 ldem
El PROCESO COGNOSCITIVO 19
evidencia por los investigadores son efmeros y dependen de la manera como
los actores los perciben.
J5
En otros trrnnos, podemos afirmar que para esta aproximacin fenomeno-
lgica, los fundamentos del discurso cientfico no tienen en cuenta los objetos
exteriores, independientes del sujeto que percibe, sino las percepciones, las sen-
saciones, las impresiones de este ltimo frente al mundo exterior. La dificultad
est en crear una metodologa objetiva partiendo de la subjetividad de los sujetos.
En conclusin, positivistas (objetivistas) y hennenuticos-fenornenolgicos,
se encuentran con cuatro lipos de saberes o conocimientos que pasaremos a defi-
nir en el prximo apartado.
El saber emprico
36
Se trata de un conocimiento que se establece entre un sujeto y el mundo eXlerior,
producto de la apreciacin subjetiva y sensorial del objeto. Los objetos empricos
son dados en la experiencia, a travs de los rganos sensoriales. Estarnos muy
familiarizados con ellos, nos rodean, nuestra vida diaria se despliega en la creen-
cia ingenua de que estn all y que los conocemos. Y en efecto, los conocemos en
cuanto de ellos recibimos impresiones, tenemos sensaciones, fonnamos imge-
nes de ellos y podemos llegar a sus propiedades inmediatas (olor, color, sabor,
etctera). Pero de todo esto que sabemos no llega a ser cientfico, no nos da sus
aspectos elementales ni sus regularidades, slo algunos indicios perceptivos. Este
nivel de conocimiento o saber es llamado primario () Se trata de un con-
junto de noticias acerca del mundo o una composicin de informaciones.
3
l\
El saber cientfico
El conocimiento cientfico se distingue por su carcter consecuente, sistemtico
y previsor. Es uno de los tipos del conocimiento racional, por cuanto usa para su
confonnacin un mtodo que supone la observacin, la nfonnacin, la identifi-
cacin de problemas, la fonnulacin de hiptesis y la comprobacin de la validez
de stas.
Una caracterstica bsica del conocimiento cientfico es su contrastabilidad
con respecto a los hechos. Por tanto, podemos entender que las hiptesis. para ser
35ldem.
36 Nicola Abbagnano. Diccionario de jilo.wjYa. 2
a
ed .. Mxico. Fondo de Cultura Econmica,
1980: Severo Iglesias, op. cit . p. 73.
37 Leoncio Lara Senz, op. cit., p. 19.
38 George, Ivanovich Rusavin, Mtodos de la investigacin cienfljica, La Habana, Editorial de
Ciencias Sociales, 1990, p. 5.
39 T S. Kuhn, La estructura de las cientficas, Mxico, Fondo de Cultura Econ-
mica, Coleccin Breviarios, 213. 1975.
20 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACION DOCUMENTAL
cientficas, tienen que ser contrastables. Ahora bien, no cualquier frmula (pro-
posicin) puede someterse a contrastacin. Para que una proposicin sea
contrastable es necesario que pueda ser verdadera o falsa, pero la falsedad o la
veracidad de las proposiciones son propiedades que no son inherentes a ella. La
ciencia factual y, por 10 tanto la investigacin cientfica, operan a partir de propo-
siciones contrastables, sin embargo, la ,eracidad o la falsedad de stas quedar
establecida, no por criterios convencionales, sino sobre la base de las evidencias
empricas que refutarn o confirmarn las afirmaciones hipotticas que se plan-
teen al interior de la investigacin.
El saber filosfico
Otro tipo de saber O conocimiento racional es el que se refiere a las especulacio-
nes valorativas y a las explicaciones del sentido y destino del hombre en cuanto a
su posicin en el mundo. El saber filosfico que persigue, entre otros objetos, la
identificacin y demostracin de valores pennanentes que, independientemente
del entorno histrico-social, han observado los individuos para su vida individual
y social. El conocimiento filosfico se integra por lo metafsico, lo tico, lo
metodolgico y lo epistemolgico (gnoseologa y ontologa).'"
El saber histrico
El conocimiento de la evolucin que han experimentado tanto la naturaleza como
la humanidad, constituye un factor informativo bsico tanto para el estudio de las
ciencias naturales como para las culturales y jurdicas.
Recordemos que el conocimiento histrico debe proyectarse del presente hacia
el pasado. por 10 cual reviste un carcter retrospectivo. La realidad presente cons-
tituye el punto de partida de todo proceso cognoscitivo en la historia; el historia-
dor es un hombre de su poca, vive su presente, y esta circunstancia condiciona
indefectiblemente sus intereses de investigacin. La actualidad ejerce una nota-
ble influencia en la conciencia histrica, ante todo, en el sentido de que plantea
los problemas relativos al pasado que ms importancia tienen para la compren-
sin del momento. No se trata, por supuesto, de que la problemtica actual deter-
mine los temas de cada investigacin especializada, sino que sta condiciona la
direccin general del pensamiento sobre la historia.
41
40 Nicola Abbagnano. op. cit.. p. 696.
41 Plasencia Moro. et al., Metodologa de la investigacin histrica, La Habana. Editorial Pue-
blo y Educacin, 1985, p. 12.
LA LECTURA EN GENERAL Y LA LECTURA JURDICA EN PARTICULAR 21
LA LECTURA EN GENERAL Y LA LECTURA JURDICA EN PARTICULAR
La irrupcin de los medios de informacin de masas basados en la imagen y en el
lenguaje oral (radio, cine, televisin, historietas ilustradas, telenovelas, etctera)
y la aparicin de nuevos medios de registro de la informacin (cintas, discos
compactos manejados por medio de computadoras), han impactado profunda-
mente la situacin y la funcin de la lectura en el mundo contemporneo.
42
A partir de la divulgacin de la imprenta, la lectura fue el vehculo idneo de
la informacin, la cultura y el entretenimiento, y la literatura se convirti en la
manifestacin artstica ms generalizada.
La reproduccin mecnica de la imagen: fija primero, mvil y acompaada
de sonido, posteriormente, y, por ltimo ampliamente difundida, le quita a la
lectura el privilegio de ser el medio cultural preponderante y casi exclusivo de la
informacin y la difusin cultural. Este cambio de situacin tiene efectos curio-
sos: en los pases desarrollados, los nuevos medios incrementan la lectura: en los
pases menos desarrollados, sta entra en crisisY
En los pases desarrollados, las industrias editoriales tienen cada vez mayor
demanda; cada vez es ms elevado el nmero de personas que dedican una o ms
horas al da a la lectura; los impresos abarcan una mayor cantidad y variedad de
temas.
En los pases menos desarrollados, concretamente en varios pases latinoa-
mericanos, la nueva situacin de la lectura frente a los medios de comunicacin
de masas, se traduce en una crisis tanto dentro de la escuela como fuera de ella.
Fuera de la escuela, el hbito de la lectura de libros, especialmente literarios y
cientficos. decrece en forma notable.
Las razones de esta crisis son muchas y no todas son atribuibles a la irrup-
cin de los medios de comunicacin de masas. Influye, por ejemplo, la compleji-
dad de la vida econmica de los pases, que exige grandes mercados para hacer
rentable la industria editorial.
Al analizar la crisis, se han visto dos hechos claros: primero, la lectura con-
serva una funcin importante en la situacin actual y tiene ventajas claras sobre
los medios de comunicacin de masas basados en la imagen y en la palabra oral.
Por qu razones la lectura persiste y debe seguir persistiendo, pese a la
irrupcin de otros medios masivos de comunicacin? La respuesta est en las
ventajas nicas que presenta la lectura frente a otros medios de comunicacin,
por ejemplo:
En la lectura priva la libertad
Quien lee tiene libertad para elegir el lugar, el tiempo y la modalidad de
lectura que quiera y crea conveniente.
42 Gabriel Zad, "La desaparicin del libro", en Reforma (Mxico), secc. editorial, J4 de abril
de 1996.
43 ldem.
22 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TECNICAS DE INVESTIGACiN DOCUMENTAL
Tambin, puede elegir por s mismo, de acuerdo con sus intereses, gustos o
necesidades personales, los mejores y ms adecuados escritos del pasado y
del presente.
En otros medios priva la imposicin
La radio y la televisin ofrecen una yariedad limitada de programas, escogi-
dos con criterio comercial o razones de gusto masivo, en horarios predeter-
minados.
Hay una simplificacin de los contenidos, propia del consumo masivo, que
impide satisfacer adecuadamente necesidades personales.
El individuo puede leer a su propio ritmo, adaptando flexiblemente su velo-
cidad a los propsitos que se plantee. Si el material es interesante, fcil o conoci-
do, lo puede leer rpidamente. Pero cuando el material es complejo, nuevo, o
cuando se quiere leer crticamente, disminuir la velocidad.
Por otra parte, en la televisin las imgenes se mueven rpidamente con un
ritmo o velocidad que no toma en cuenta si el receptor quiere detenerse a pensar,
volver atrs, detenerse, omitir pasajes que considere obvios o ingratos. Esta falta
de flexibilidad en el ritmo de exposicin puede dirigir a una comprensin super-
ficial del contenido. La lectura, en cambio, por ser manejable, pennite al indivi-
duo ser crtico ante la infonnacin recibIda.
La lectura estimula procesos de pensamiento y creatividad
La lectura dista mucho de ser un proceso pasivo: todo texto, para ser inter-
pretado, exige una activa participadn del lector. El texto escrito entrega
slo lenguaje, al margen de cualquier situacin y sin apoyos extralingsticas.
A partir de los signos impresos, reconstituye las palabras; las escu-
cha como si existieran al darles un ritmo y una entonacin que l inventa. Al
leer, se crean imgenes internas, estimuladoras de procesos de pensamiento
y creatividad; estas imgenes se crean sobre la base de experiencias y nece-
sidades propias. El lector no se limita a reproducir el cdigo del emisor:
aplica sobre lo ledo sus propios cdigos interpretativos, lo cual le permite
extraer significados de acuerdo a su manejo previo del lenguaje y de su do-
minio sobre los contenidos. En camhio, el que mira las imgenes de la televi-
sin, del cine o de las historietas ilustradas tiene que aceptar las imgenes
impuestas sin elaborar sobre ellas transfonnaciones creadoras.
La infonuacin oral, tpica de la radio, cine y televisin, permite una capta-
cin aproximada de 60 palabras por minuto. Un lector diestro, en cambio, puede
asimilar hasta trescientas palabras por minuto. Esta mayor asimilacin pennite
almacenar y recuperar gran cantidad de infonnacin sobre temas muy variados,
concretos y abstractos, sin ningn tipo de limitacin.
LA LECTURA EN GENERAL Y LA LECTURA JURDICA EN PARTICULAR 23
La lectura le permite al individuo caplar los contenidos culturales en forma
articulada. Sin duda alguna la televisin tambin es un medio de trasmisin de la
cultura, pero la entrega en forma no sistemtica y yuxtapuesta: una serie docu-
mental histrica puede ir seguida de dibujos animados, telenovelas o noticias,
siempre interrumpidos por anuncios comerciales. La lectura, en cambio, espe-
cialmente la del libro, ofrece, la mayor parte de las veces, una secuencia articulada
de comienzo a fin.
Por el hecho de constituir medios de difusin masivos, los medios
audiovisuales proveen una informacin "gruesa", al alcance de todos. Esa selec-
cin para todo pblico impide profundizar en los detalles, en los matices, en las
diferencias sutiles. As, la verdadera profundidad con relacin a los personajes y
a los sucesos slo puede darla una lectura. Es difcil concebir que la televisin
pueda trasmitir toda la riqueza analtica de un libro como Madame Bovar)', aun-
que represente con fidelidad la ancdota de la novela y encarne adecuadamente
situaciones y personajes.
La radio, el cine y la televisin se caracterizan porque se desvanecen rpida-
mente. Las relaciones entre las partes de sus programas y proyecciones slo pue-
den hacerse sobre la base del recuerdo. La lectura, en cambio, se caracteriza por
su pennanencia; las relaciones entre las partes de los escritos se pueden hacer por
confrontacin.
La lectura en la docencia
La lectura es la nica actividad que constituye, a la vez, materia de instruccin e
instrumento para el manejo de las otras fases del cllrricllllllll. Primeramente, una
de las mayores metas en la educacin bsica era "aprender a leer"; ahora el nfa-
sis est puesto en "leer para aprender". Esto no significa que el primer lema no
tenga cabida en la docencia actual: en los cursos bsicos, la enseanza de la lec-
tura es de primera importancia; pero, posteriormente, la lectura se utiliza como
instrumento para la adquisicin de las otras asignaturas.
Naturalmente, la eficiencia en la lectura se relaciona en forma estrecha con
el xito escolar. El lector rpido y preciso posee un instrumento inapreciable para
penetrar en el amplio mundo del conocimiento que yace tras la cubierta de los
libros. El lector deficiente lee de manera tan lenta, que no puede procesar directa-
mente el significado. Debe, en consecuencia, depender en gran medida de lo que
aprende por medio del escuchar, motivo por el cual tiende a fracasar en las mate-
rias que requieren de lectura. Este fracaso es mayor a medida que el alumno pasa
de curso y que, por ende, aumenta la necesidad de la lectura en el proceso de
adquisicin de conocimientos.
La habilidad para reconocer y recordar palabras es fundamental, tanto en la
lectura como en la ortografa. El alumno que tiene dificultades para reconocer
palabras cuando las ve, tendr an mayores dificultades al tratar de reproducir de
memoria una secuencia de letras. La lectura y la ortografa estn altamente rela-
cionadas porque tienen muchas habilidades en comn. La correlacin entre los
24 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACiN DOCUMENTAL
actores de tests de lectura y ortografa se ubica, generalmente, en un rango de
0.80 a 0.85. Esta alta correlacin indica que son raros los buenos lectores que
sean deficientes en ortografa. La gran mayora de lectores deficientes presenta, a
la vez, una mala ortografa.
A la lectura se le suelen asignar funciones relacionadas con lo cognoscitivo.
10 afectivo y lo activo, es decir, con los tres mbitos de la realizacin personal.
Siempre dentro de 10 personal, podramos aadir las dimensiones esttica y crea-
dora que aportan la lectura de las obras literarias y la creacin potica.
Hay, sin embargo, otra funcin de la lectura no menos importante que las
anteriores: su funcin social. Es un hecho que hay una fuerte correlacin entre los
hbitos de lectura de un pueblo y su desarrollo material y social. Las personas
que no leen tienden a ser rgidas en sus ideas y acciones, y a guiar sus vidas y su
trabajo por lo que se les trasmite directamente. La persona que lee abre su mun-
do: puede recibir informaciones y conocimientos elaborados por otras personas
en otras partes del mundo.
El hbito de la lectura tiende a formar personas abiertas al cambio, orienta-
das hacia el futuro, capaces de valorar la planificacin y aceptar principios cien-
tficos y tcnicos. Este tipo de personas es, precisamente, el que permite un ma-
yor desarrollo social. Slo personas situadas en un mundo abierto son las que se
suman eficazmente a las iniciativas comunitarias de progreso y mejoramiento
social.
Por este motivo, aunque algunos piensen que en el plano personal las funcio-
nes de la lectura han decrecido, conviene tener en cuenta que en el plano social su
importancia ha aumentado.
En resumen: la lectura tiene caract\!rsticas y ventajas nicas y distintivas
que la diferencian de los otros medios de informacin audiovisual; por su capaci-
dad de trasmisin de gran cantidad de informacin, por su poder de estimulacin
de la imaginacin, por su flexibilidad, y. especialmente, por su potencialidad de
ser controlada personalmente por el indi viduo. 44
Funciones de la lectura
Al margen de las funciones bsicas de la lengua descritas, se suele hablar tambin
de una funcin metalingstica, es decir, la capacidad de la lengua de referirse a s
misma.
La lectura tiene claros efectos sobre el lenguaje mismo, tanto hablado como
escrito; estos efectos, de algn modo, pueden atribuirse a una funcin
metalingstica cuyas principales manifestaciones podran ser:
a) Familiarizacin con estructuras lingsticas propias del lenguaje escrito: el
estudiante, a travs de la lectura, se familiariza con modos de expresin que
no se utilizan en otras formas de lenguaje. Estas estructuras son la base del
44 Felipe AlIiende G., y Condemarin, Mabel, La lectura, teora. evaluacin y desarrollo, San-
tiago de Chile, Editorial Andrs Bello, 1993.
LA LECTURA EN GENERAL Y LA LECTURA JUROICA EN PARTICULAR 25
uso de la lengua en un nivel "culto formal", que es el modo bsico de la
comunicacin al ms alto ni vel.
b) Incremento del vocabulario: la lectura es la gran fuente de incremento del
vocabulario; gracias a las claves de contexto, el lector puede incorporar sin
dificultad algunas nuevas palabras a su lxico; la imagen grfica de la pala-
bra sirve de eficaz ayuda para su recuerdo.
e) Mejoramiento de la ortografa: lectura y ortografa se relacionan significa-
tivamente. Esta alta correlacin indica que son escasos los buenos lectores
deficientes en ortografa y que la gran mayora de los lectores deficientes
tienen, a su vez, mala ortografa. De hecho, la lectura presenta al lector las
palabras como secuencias de letras que le proporcionan una imagen grfica,
la cual le permite recordar y reproducir correctamente lo escrito.
Todas las funciones de la lectura que hemos destacado en la vida escolar,
naturalmente continan en la vida adulta. La persona que termina su educacin
formal sigue necesitando la lectura, especialmente debido a su funcin normati-
va. La lectura puede satisfacer innumerables propsitos para un adulto: a travs
de el1a puede obtener informacin econmica, jurdica, deportiva, poltica, mdi-
ca, cientfica, filosfica, etctera.
La lectura es tambin una fuente importante de recreacin. El adulto que ha
desarrollado el gusto por la lectura, "goza" leyendo todo aquello que le propor-
cione informacin que le interesa: ciertos materiales de lectura como chistes,
ancdotas, artculos humorsticos, que son fuentes especficas de recreacin.
En las lecturas literarias alcanza gran importancia la funcin potica de la
lengua. La funcin potica centra la atencin en el mensaje mismo: hace del texto
una obra de arte. Desde el punto de vista del lector, podramos hablar de una
funcin esttica de la lectura que le permite captar la belleza de lo literario, tanto
en el manejo del lenguaje como en la estructura de las obras.
En resumen: la perspectiva de ver la importancia de la lectura a travs de las
funciones que puede cumplir les permiten al educador y a todos los que tienen
que ver con el desarrollo de un ser humano, vincular la actividad de leer con las
necesidades de la persona. As se evita que la lectura se desarrolle corno una
simple destreza mecnica que tiende a extinguirse por falta de aplicabilidad, y se
logra que se enfoque corno una destreza relacionada con los aspectos ms impor-
tantes de la vida personal y profesional que es bsica para el derecho.
La comprensin de la lectura 45
La lectura exige manejar informaciones muy complejas provenientes del texto
impreso. Un texto escrito tiene aspectos grficos, fonolgicos, lxicos,
morfosintcticos, semnticos, referenciales y textuales que permiten obtener di-
ferentes tipos de significados: reconstruccin del sentido dado por el autor; con-
45/dem.
26 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACION DOCUMENTAL
juntos significativos generados por el prpio texto: significaciones surgidas de la
insercin del texto en diversas circunstancias.
El buen lector es capaz de entender algunos de estos significados a primera
vista; una larga prctica de la lectura le permite desarrollar una serie de destrezas
espontneas de comprensin textual. Cuando el alumno domina el texto, es capaz
de recordar lo que ha ledo, suplir los elementos que no se le entregan, anticipar
hechos y modalidades lingsticas, crticamente los contenidos.
Todas estas destrezas pueden adquirirse en fanna natural junto con los res
lantes procesos de desarrollo personal.
La lectura jurdica
Con los elementos vistos, que implican desarrollar hbitos de lectura comprensi-
va (no juntar letras) la lectura jurdica conforma una vertiente infonnativa bsica
para el desarrollo de una investigacin de esta ndole.
Hay una gran variedad de textos impresos de contenido jurdico tiles para el
trabajo creador del estudiante de derech". Desde novelas de AHan Poe que plan-
tean problemas tico-jurdicos, hasta El Quijote de Cervantes, lleno de aforismos
y expresiones de significacin universal.
Pero donde la lectura jurdica asume mayor connotacin, es en el aprendiza-
je jurdico cotidiano, pues se trata de c0nsultar y examinar distintas fuentes de
conocimiento jurdico que se encuentran en los textos y revistas jurdicas espe-
cializadas, las cuales deben de ser dadas a conocer por docentes y maestros.
Nada ms cosificante y traumtico para un estudiante que aprender de me-
moria (repeticin acrtica y mecnica) un solo texto, y no tener opciones, puntos
de vista, categoras de anlisis distintas y, por qu no, opuestas, sobre un mismo
tpico jurdico.
La clave de todo aprendizaje se da en la forma de conocer, y lo realmente
significativo est en el encuentro y dilogo que establece el estudiante con un
autor, con una sentencia o con una ley para, desde all, pasar a niveles cognoscitivos
de comprensin y anlisis.
Los textos y manuales oficiales dehen ser guas auxiliares de la ctedra y
nunca remplazar el cotejo directo del estudiante e investigador con los autores y
fuentes del conocimiento jurdico direct\)o La intermediacin de informacin no
debe ser la panacea, pues cada sujeto realiza una lectura comprensiva y
personalsima que le pennite vivir el con,)cimiento que se adquiere en el lenguaje
oral o escrito . .t6
De la lectura dirigida
Pese a la libertad que anotamos ms arrl ba (el que lee tiene libertad para elegir
tema, lugar, tiempo y ritmo) la docencia crtica del derecho postula que la ctedra
46 Jorge Witker, Metodologa de la ensewlZl, del derecho, Bogot, Temis, 1986.
LA LECTURA EN GENERAL Y LA LECTURA JURDICA EN PARTICULAR 27
debe centrarse en una interaccin grupal coordinada por el maestro, en torno a
experiencias de aprendizaje.
La lectura dirigida es una rica actividad que permite una docencia activa, que
ubica al estudiante como sujeto activo, y que fomenta en l un autoaprendizaje y
una afirmacin a la autoestima y autonoma.
La lectura dirigida puede programarse con materiales (antologas, artculos,
doctrina, resea legislativa o la ley misma, jurisprudencia selecta, etctera) rela-
cionadas con las unidades temticas del curso, con el tema o temas de una inves-
tigacin sugerida por el docente al grupo.
La lectura dirigida, que algunos llaman tambin lectura controlada, supone
un texto seleccionado que permite al estudiante o investigador comprender una
institucin, contrato o problema jurdico en el que convergen diversos puntos de
vista, o un contrapunto doctrinario relevante. Remplaza el discurso unidireccional
del maestro, por una pluralidad de ideas y concepciones que actan sobre la for-
macin del criterio jurdico y no sobre una repeticin acrtica y dogmtica.
Un texto jurdico seleccionado para realizar una lectura dirigida debe conte-
ner por lo menos, los siguientes aspectos:
l. Una controversia doctrinaria trascendente (por ejemplo el derecho como dog-
mtica o el derecho como fenmeno jurdico).
2. Textos legales atingentcs a la controversia.
3. Jurisprudencia en ambos sentidos.
4. Un problema a resolver segn las tesis en pugna; y
5. Un cuestionario breve, comprensivo del ejercicio programado para ser reali-
zado por los estudiantes.
El anuncio con antelacin de la [echa del control de la lectura es un aspecto
que motiva al estudiante, al cual se le premiar con calificacin si cumple partici-
pando activamente en el desahogo grupal de los cinco puntos descritos.
Lo recomendable es trabajar los textos jurdicos con las fuentes directas y no
con opiniones y comentarios de terceros sobre 10 argumentado y cscritos de auto-
res, legisladores, jueces y dems operadores del sistema jurdico.
Esquema de lectura
Bajo el principio "leer para aprender" una lectura jurdica debe ser asimilada por
medio de destrezas o "lectura tipo cstudio".47
Las destrezas bsicas de la lectura de estudio se pueden categorizar bajo los
rubros de: revisin preliminar, lectura selectiva espontnea, y lectura selecliva
indagatoria, que tienen como finalidad leer distintos sistemas de acuerdo con los
propsitos del estudiante e in vestigador.
47 Idelll.
28 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACION DOCUMENTAL
Revisin preliminar
La revisin preliminar consiste en la prctica de "echar una ojeada", ms o menos
somera, al material de lectura para tomar decisiones sobre l. As logramos deter-
minar:
1. Si el contenido del texto es el adecuado al tema de la investigacin;
2. Cmo est organizada la informacin;
3. Qu prrafos o captulos es necesario leer con relacin al tema, o si es nece-
sario leer toda la obra;
4. Qu clase y qu cantidad de informacin se obtendr;
5. Si vale la pena registrar en calidad de prstamo el texto para llevarlo a casa.
La prctica de esta destreza requiere leer rpidamente y en forma organizada
el ttulo, los subttulos, los planteamientos introductorios, los resmenes escritos
al pie del artculo o captulo, las oraciones que abren o cierran cada captulo.
48
Lectura selectiva espontnea e indagatoria
La lectura selectiva espontnea y la lectura selectiva indagatoria tambin consti-
tuyen destrezas que deben ser desarrolladas por los estudiantes de derecho para
que se desenvuelvan con eficiencia y rapidez en la lectura de escritos (libros y
artculos de revistas jurdicas) atingente al tema investigado.
Algunas sugerencias prcticas de la lectura selectiva espontnea son las si-
guientes:
1. Cuando el alumno tiene prctica en la revisin preliminar, se le sugiere que
encuentre algn detalle relevante dentro de cada prrafo. En la ojeada preli-
minar, el alumno generalmente lee las oraciones que abren o cierran cada
prrafo. Luego se le solicita que, dentro de cada prrafo. descubra palabras o
frases claves como: "en primer lugar", "en resumen", "sin embargo", "debi-
do a", "porque", etctera. Estas palabras o frases sirven de seal para puntua-
lizar los detalles o razones en las que el autor fundamenta sus planteamien-
tos.
2. Se puede pedir a los alumnos que subrayen ese tipo de palabras, que son en
cierta medida las ordenadoras de la secuencia en que se desenvuelven los
planteamientos ms importantes.
La lectura selectiva indagatoria es la que se utiliza para encontrar rpida-
mente una infonnacin especfica en un material de lectura, sin necesidad de
tener que leer la pgina o el texto completo. Todo lector maduro emplea constan-
temente la lectura selectiva indagatoria cuando busca una palabra en un dicciona-
48 Felipe Alliende, op. cit., p. 237.
CMO LEER UN TEXTO DE ESTUDIO JURDICO 29
rio, el nombre de un conocido en una lista de invitados, un contenido especfico
en un ndice de materias, el nmero de puntos ganados por su equipo favorito o
un nmero telefnico en una agenda o gua telefnica.
Algunas sugerencias para practicar esta destreza son las siguientes:
l. Presentar al estudiante situaciones de lectura como las recientemente enu-
meradas.
2. Ayudarle a definir con claridad qu busca y por qu lo busca.
3. Mirar deslizando la vista suavemente de arriba abajo de la pgina o columna,
teniendo en mente lo que se busca y descartando el contenido irrelevante.
4. Ejercitar el movimiento de los ojos en fonna de Z cuando se busca el conte-
nido en una pgina y no en una columna.
5. Graduar el material que se le presenta para ser examinado desde una colum-
na, un prrafo simple, dos prrafos, una pgina, dos o ms pginas, un cap-
tulo, un texto completo.
6. La lectura selectiva indagatoria debe ser practicada en diccionarios, guas
telefnicas, glosarios, registros, peridicos, tablas, ndices o cualquier otro
elemento de los libros de texto que pueda ser til.
Las tres tcnicas descritas ayudan al estudiante a desarrollar su tlexibilidad
en la lectura, de acuerdo con un propsito. Deliberadamente, no se ha hecho
referencia al concepto de "velocidad lectora", porque la velocidad o el ritmo
mediante el cual el estudiante capta o comprende la informacin no constituye
una medida rgida: depende del nivel de dificultad que el material de lectura tiene
para el individuo y del propsito de ste para leerlo.
CMO LEER UN TEXTO DE ESTUDIO JURDICO
La mayora de alumnos, incluso los que son buenos lectores, tienen que aprender
a manejar los textos de estudio, ya que estudiar implica destrezas diferentes a la
lectura de cuentos, novelas y otros materiales recreativos. Algunos pasos para
apoyar a los alumnos en la lectura destinada al estudio, son los siguientes:
1. Activar los esquemas cognoscitivos del alumno, relacionando el contenido
del1ibro con sus experiencias previas.
2. Presentar previamente las palabras que signifiquen nuevos conceptos.
3. Tratar que los alumnos fonnulen preguntas cuyas respuestas se encuentren
en el texto. Ayudarlos, formulando las primeras preguntas.
4. Estimular la lectura silenciosa en la sala de clases o como actividad hogare-
a. Esta lectura puede ser apoyada con preguntas escritas donde se planteen
claramente los propsitos de la lectura.
5. Solicitar las respuestas mediante procedimientos orales o escritos.
6. Tratar que el alumno tome conciencia de los conceptos nuevos que adquiri
gracias a la lectura.
30 INFORMACiN Y MANEJO DE LAS TCNICAS DE INVESTIGACION DOCUMENTAL
7. Estimular a los estudiantes destacando las respuestas obtenidas. En caso de
errores, tratar de que ellos mismos los detecten y corrijan mediante la lectura.
8. Estimular entre los alumnos la discu-;in y la confrontacin de nuevos cono-
cimientos adquiridos por la lectura.
9. Implementar las lecturas realizadas con tcnicas de organizacin y registro
de la informacin, sobre la base de resmenes, sntesis y esquemas.
49
49 Ibidem, op. cir., p. 239.
11. DELIMITACIN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL .. 31
Introduccin ............................................. 31
Importancia y criterios para la delimitacin del tema ... . . . . . . . . . . 31
Anlisis del material . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 36
El fichado de la informacin jurdica ......................... 44
Cuadro analtico .......................................... 56
JI. Delimitacin del tema
y anlisis del material
INTRODUCCIN
La delimitacin del tema en una investigacin jurdica constituye un acto
epistemolgico fundamental, pues se trata de una operacin nuclear y constituti-
va de la generacin de conocimientos cientficos.
50
El lema elegido, que puede ser jurdicamente orientado a una investigacin
formalista o dogmtica o a una investigacin sociolgica-jurdica, debe ser trans-
formado en problema, y de all derivar las hiptesis que enmarcarn al azaroso
sendero de la investigacin.
Conviene sealar que estos "actos epistemolgicos" se inscriben en niveles
metodolgicos y de teora del conocimiento; suponen, adems, tomar una opcin
categorial o perspectiva respecto al tema, materia de una investigacin.
U na opcin formalista-dogmtica lleva a productos jurdicos nuevos slo en
el nivel de las normas. En cambio, un mismo tema que se aborda bajo la ptica de
medir la eficacia social de la institucin o discurso nonnativo, construir un pro-
ducto jurdico diferente al anteriormente descrito.
El presente captulo est orientado a precisar los criterios para delimitar un
tema, transforma el tema en problema (construye el objeto de estudio) y formula
hiptesis de trabajo, destacando las tcnicas de investigacin documental (fichas
y su tipologa) concluyendo con el cuadro de anlisis que sirve de soporte a las
probanzas y premisas obtenidas de la parte subjetiva de la hiptesis.
IMPORTANCIA Y CRITERIOS PARA LA DELIMITACIN DEL TEMA
En este apartado debemos considerar que el estudiante que se aventura en una
investigacin jurdica, puede hacerlo motivado por:
50 Miguel Villoro Toranzo, Metodologa del trabajo jurdico, Mxico, Universidad Iberoame-
ricana, 19S2, p. JI.
32 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
a) Una exigencia, planteada como trabajo de investigacin en una o varias cte-
dras de la carrera y, en consecuencia, es el tema sugerido por el maestro; y
b) Por iniciativa individual o grupal puede integrar un proyecto de investiga-
cin institucional, o el deseo de elaborar una tesis de licenciatura o doctoral.
Esto es, la importancia del tema va a depender de su motivacin. Pese a ello,
debe cumplir inexorablemente con una tarea de observacin y un ejercicio de
lectura.
La observacin del investigador jurdico debe ser atenta; esto significa man-
tenerse el tiempo necesario frente al obJeto elegido. Ms an, un investigador
observa al mismo tiempo que registra: se observa "con un lpiz en la mano" Y
En el mbito del derecho es atingente distinguir frente al tema investigado lo
aparente y lo latente. Lo formal y lo real;]o dado en la norma o institucin jurdica
vigente, y lo dndose que implica el aqu y ahora, horizonte espacio-temporal que
no puede escapar al investigador acucioso. No olvidemos que en ]a historia de las
ideas filosficas desde Platn (doxa e idea), Aristteles (accidente-esencia), Kant
(fenmeno-nomeno), Heidegger (ntico-ontolgico), Marx (superestructura-es-
tructural), Freud (consciente-inconsciente), Maturana (ilusin-percepcin) y
Zemelman (indeterminado-determinable). etctera, se han presentados dualismos
que no escapan al fenmeno jurdico (contenido-forma y externo-interno).
Un tema jurdico no debe ser observado en forma aislada, sino en el contexto
de un mundo imaginario de totalidad.
Al observar, por ejemplo, el contrato de franquicia, ste debe vincularse con
la propiedad intelectual y las formas de inversin. Es la manera de integrar una
visin totalizadora de un tema jurdico.
Tambin conviene sealar que se observa con un propsito, esto es, con la
finalidad de criticar, perfeccionar o plantear reformas, metas que estn dadas por
la perspectiva del investigador, o sea, por la regla del pensar desde la que se
observa.
52
La lectura como operacin prctica es un requisito tanto de la delimitacin
del tema, como del anlisis del material () informacin atingente a ste.
La lectura en ciencias sociales y jurdicas no puede seguir siendo lo que ha
sido hasta ahora: una lectura de libro abierto; una lectura de 10 inmediato. Des-
pus de Nietzsche, Marx y Freud, Maturana y Luhman, la transparencia de los
hechos sociales y de los fenmenos humanos es una ilusin. Los datos inmedia-
tos de la conciencia son opacos. La dialctica entre lo fenomnico y 10 esencial,
tambin entre 10 aparente y lo latente, entre 10 manifiesto y ]0 oculto, cobra reno-
vada presencia en todos los planos disciplinarios y, por supuesto, en el universo
del derecho.
En 10 jurdico, un buen ejemplo de ello lo encontramos en una lectura abierta
del texto del Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte, en el cual hay
51 Ricardo Snchez Puentes, Ensear a investigar, Mxico, ANUlES, 1995, pp. 66 Y ss.
52 ngel Dez Barriga, "La explicaci6n cientfica, una polmica de la teora del conocimiento",
obra colectiva, Epistemologa y objeto pedaggic", Mxico, UNAM, 1992, pp. 136 Y ss.
IMPORTANCIA Y CRITERIOS PARA LA DELIMITACiN DEL TEMA 33
temas ocultos o latentes que un investigador no puede asimilar superficialmente.
El petrleo elevado a la condicin de mercanca, por ejemplo, implica la
privatizacin de la petroqumica, tema que nadie percibi en la lectura original
del captulo sexto del TLC al momento de su ratificacin. 53
Criterios para la delimitacin del tema
Hemos sealado cuatro elementos que influyen en la delimitacin del tema: for-
malismo, sociologismo, observacin y lectura.
Sobre estos elementos converge el inters del estudiante-investigador, los
medios materiales para realizar la investigacin y el tema sobre el cual girar el
oficio y la experiencia del investigador.
La convergencia de todos estos elementos puede sintetizarse en los siguien-
tes criterios que una investigacin jurdica debe contener:
1. Poseer una verdadera y amplia proyeccin social, con la posibilidad, asimis-
mo, de reflejarse en la transfonnacin de la sociedad.
2. Ser novedoso, es decir, que tenga matices de singularidad y sea interesante
para ofrecer ideas, hiptesis o lineamientos de estudios futuros.
3. Estar orientado para que sus resultados sirvan en el diseo de estrategias
para la solucin o mejoramiento de la situacin en que se encuentra la socie-
dad o los grupos sociales.
4. Prever la organizacin y sistematizacin de hechos, con el propsito de lo-
grar la validez de las predicciones que conduzcan al desarrollo de nuevas
teoras y nuevas regulaciones jurdicas.
Enunciacin del objeto de estudio
El tema de una investigacin jurdica debe transformarse en problema. Esto es,
reducirlo a sus aspectos y relaciones fundamentales, a fin de poder iniciar su
estudio intensivo, pero la reduccin, corte o recorte de una parte de la realidad
jurdico-social, no significa de modo alguno simplificar el estudio cientfico de
una institucin o norma jurdica.
54
El problema puede, adems, conceptualizarse como "la dificultad producto de
una reflexin madura que no puede resolverse automticamente, con la accin de
nuestros reflejos constitutivos o condicionados, o mediante el recurso de lo que
hemos aprendido anterionnente sobre un acto, institucin o asunto jurdico".55
En una investigacin el problema es el ncleo central de la misma, y su
funcionalidad y fonnulacin est en relacin directa con el tema elegido. En otras
53 Pablo Gonzlez Casanova, "Conocimiento real y conocimiento virtual". Conferencia dada
en el Centro de Investigaciones Interdisciplinarias de la UNAM. Mxico. 1996.
54 Jorge Witker. La investigacin jurdica, op. cit .. pp. 23 Y ss.
55 EH de Gortari. Metodologa general y mtodos especiales. Barcelona, Editorial Ocano.
1983, p. 46.
34 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
palabras, estamos en la fase en que el estudiante debe transfonnar el tcma escogi-
do en problema de investigacin. Podramos decir que "el problema es una o
varias preguntas que envuelven intrnsecamente dificultad terica y prctica, a la
cual debe hallarse una solucin".56
Al respecto, un ejemplo nos servir para comprender esta fase trascendental
en la elaboracin de una investigacin jurdica.
El investigador o estudiante Francisco Hernndez Urbano decide elegir como
tema "La constitucionalidad de la privatlzacin de la industria petroqumica en
Mxico",
Para ello, con base en una observadn rigurosa (revisin de documentos,
jurisprudencia, etctera, de los materiales atingentes) y de una lectura dialogada
de los mismos debe formular algunas intl!ITogantes. A saber:
El artculo 27 de la Carta Constitucional regula en fonna integral a la indus-
tria petrolera?
La ley reglamentaria de dicho precepto permite la segmentacin de la in-
dustria petrolera?
El artculo 28 de la Carta Fundamental que califica de rea estratgica a la
industria petrolera, acepta la separacin entre materia prima y petroqumica
bsica?
La desconcentracin orgnica de Petrleos Mexicanos, en 1992, no respon-
di a la idea de segmentar la industria petrolera?
El captulo VI del Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte califica
a los hidrocarburos como mercancas, con 10 cual este recurso natural pierde toda
significacin respecto a quin es el productor o fabricante de los derivados del
petrleo?
Al ser considerados mercancas a los hidrocarburos, no tiene importancia la
propiedad de los pozos petroleros en manos de Pemex?
Estas interrogantes, no exentas de perspectivas y opcin epistemolgica,
conducirn al estudiante-investigador a fonnular las respectivas hiptesis de tra-
bajo. Esto es, transformar un tema en problema, supone un ejercicio esencial sin
el cual es imposible fonnular la o las hIptesis, corazn de toda investigacin
cientfica de un fenmeno jurdico.
Esta transfonnacin de tema en prohlema tambin puede abordarse respon-
diendo un conjunto de interrogantes que en nuestra experiencia prctica coadyuvan
al novel investigador en el trabajo intelectual. Estas preguntas son:
a) cules son los datos del problema;
b) cules son los aspectos o elementos principales del tema-problema;
e) qu se ha dicho sobre el tema-problema;
d) cules son las relaciones entre los diferentes aspectos del tema-problema;
e) cules son las cuestiones conexas del tema-problema;
f) hay un tratamiento integral en la legislacin positiva del tema-problema?;
g) cules seran las eventuales soluciones tericas y prcticas al tema-problema.
56 Jorge Witker. op. cit .. p. 28.
IMPORTANCIA Y CRITERIOS PARA LA DELIMITACiN DEL TEMA 35
Respondiendo, a partir del material acumulado va observacin y lectura, a
cada interrogante es posible ordenar las ideas para proceder a formular una hip-
tesis de trabajo que en nuestro ejemplo podra ser tentativamente la siguiente.
Parte objetiva
La Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos en sus artculos 27 y
28 Y en la legislacin reglamentaria derivada, no acepta la segmentacin de la
industria petrolera y se considera como un activo integral, desde el pozo de
hidrocarburos hasta la venta de primera mano de los productos petroqumicos
bsicos.
Parte subjetiva
a) La venta de las sesenta y tantas plantas petroqumicas secundarias a los
particulares no tiene fundamento constitucional alguno?
b) La calificacin de los hidrocarburos como mercanca en el captulo VI del
TLC significa la segmentacin y desintegracin de la industria petrolera, y
con base en el artculo 133, se derogan los artculos 27 y 28 de la Carta
Fundamental?
e) La nueva Ley Orgnica de Pemex permite la segmentacin de la industria
petrolera y, por lo tanto, la privatizacin de las plantas petroqumicas?
Aqu vemos cmo la hiptesis de trabajo viene a recoger parte de las
interrogantes o preguntas que sirvieron al estudiante-investigador Francisco
Hernndez Urbano a transfonnar el tema en problema, y desde esa transforma-
cin formular una hiptesis que tcnicamente responde a claros principios
metodolgicos,
En efecto, en la hiptesis formulada encontramos dos partes esenciales a
toda hiptesis:
Una parte objetiva y una parte subjetivafonnada por lres conjeturas (a, b y e)
y que conforman la materia prima de la investigacin, pues se trata de comprobar
O disprobar lo afirmado en tales conjeturas, explicaciones provisorias o simples
intuiciones imaginativas del investigador-estudiante.
El trmino hiptesis deriva etimolgicamente de hipo, bajo, y thesis, situa-
cin-posicin, o sea la vinculacin explicativa entre ciertos hechos constitutivos
del problema, La constitucionalidad o no de la privatizacin de la industria
petroqumica, y lo que est en la base o debajo. (Por decisin de poltica econ-
mica ya pactada con Estados Unidos, se vulnera la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos.)
La hiptesis es una herramienta del mtodo cientfico y asume la forma de
cierta ex.plicacin anticipada, una conjetura intuitiva que ha de comprobarse en y
36 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
por los objetos de conocimiento, o en su caso, desecharse por impracticable. La
hiptesis es el impulso originario de todo saber.
57
En nuestro ejemplo la hiptesis cientfica-jurdica se formula tomando en cuenta
los ltimos resultados de la experiencia, tl fundamentos constitucionales o legales
claros (parte objetiva de la hiptesis); luego se articula con conjeturas o intuiciones
para promover nuevas premisas o verdades. Es la ley de la probabilidad.
ANLISIS DEL MATERIAL
Con la formulacin de una hiptesis de trabajo hemos vinculado lgicamente el
estado actual del conocimiento. (Constitucionalidad de la industria petrolera como
activo indisoluble de la nacin mexicana, artculos 27 y 28 esencialmente) y el
punto de trmino o culminacin del conocimiento complementario por adquirir
mediante la investigacin jurdica planteada (la privatizacin de la industria
petroqumica es constitucional o no?).
Al respecto, un autor nos muestra la funcin de la hiptesis en los siguientes
trminos: "Podramos comparar la hiptesis con el lazo que, lanzado por encima
de una corriente, logra asir con su extremo algn objeto fijo y suficientemente
fuerte, y con ello permitir, primero, el paso sin peligro y, ms tarde, la construc-
cin del puente"."
Con la formulacin de la hiptesis en una investigacin jurdica termina, a
nuestro juicio, la parte metodolgica de la investigacin, pues se trata de una
etapa apriorstica-epistemolgica de enorme trascendencia.
Las perspectivas, el pensamiento categorial, el concepto que se tenga del
derecho y su operatividad en la eleccin del mtodo que se plasmar en la hip-
tesis elegida y formulada, determinan el qu se va a investigar.
El anlisis del material reunido nos va a llevar a un segundo momento: cmo
vamos a investigar para llegar a constrUlr el qu se va a investigar. Se trata de la
etapa heurstica o de erudicin, aunque conviene sealar que para cubrir la etapa
apriorstica, el estudiante-investigador ha debido observar y leer lo fundamental
y actual que existe sobre el tema: la parte objetiva de la hiptesis no surge de la
nada, sino del recuento bsico de las fuentes de conocimiento existentes a la
fecha de la investigacin.
Esta etapa de erudicin implica el manejo de tcnicas de investigacin, pese
a que varios autores confunden estas "prcticas de hacer", con el mtodo. Esta
fase, tambin denominada de informacin intencionada o dirigida, comprende la
bsqueda, el registro y la crtica de las fuentes del conocimiento jurdico, que
nos servirn para comprobar o desechar las partes subjetivas o conjeturas de la
hiptesis de trabajo.
57Bascun Valdz, op. cit., p. 39.
58 Ibdem.
ANLISIS DEL MATERIAL 37
La eleccin de las tcnicas de investigacin orientadas a la bsqueda, el re-
gistro y la crtica del material documental o de campo, va a estar determinada por
el mtodo reflejado en el tipo de hiptesis contenida, la que a su vez estar defi-
nida por la opcin epistemolgica asumida.
La bsqueda, el registro y la crtica de las fuentes del conocimiento son ta-
reas propias de las tcnicas de investigacin, a juicio del autor, es la parte artesanal
de la investigacin pero que no pueden aislarse o segmentarse de todo el proceso
de la investigacin, y mucho menos del mtodo, el cual, a su vez, est ligado a la
opcin epistemolgica que asuma el estudiante-investigador frente al fenmeno
jurdico en general y al caso especfico (tema-transfonnado en problema-hipte-
sis) de la investigacin elegida.
Ahora bien, la bsqueda, el registro y la crtica cuando, trabaja con docu-
mentos, est dispersa en lo que se denomina genricamente informacin docu-
mentaL
El manejo de las fuentes documentales de infonnacin confonna la tcnica
de investigacin bibliogrfica, que a nivel de la bsqueda conviene distinguir
entre fuentes inmediatas o primarias y fuentes mediatas o secundarias.
En la tcnica de investigacin bibliogrfica, la fuente por excelencia de don-
de se toma la infonnacin est formada, preferentemente, por libros y otros docu-
mentos escritos (revistas, archivos, doctrinas, etctera), que tratan genrica o
especficamente el tema que se va a investigar. As, la fuente es inmediata cuando
se recoge la infonnacin de obras o documentos producidos por el autor, y mediata
cuando se hace a travs de un intermediario. Ser, por ejemplo, fuente inmediata
la obra de Mario de la Cueva sobre el derecho laboral mexicano. En cambio, ser
fuente mediata la referencia que a su obra hace un laboralista como Nstor de
Buen.
Otra clasificaci6n de fuentes documentales es el de directas e indirectas.
Una fuente directa sera, por ejemplo, el Reglamento de Posgrado de la
UNAM, que contempla los requisitos de las tesis doctorales en derecho. En cam-
bio, una fuente indirecta sera conocer el nmero de doctores recibidos en 1995.
En la bsqueda de la informacin, su localizacin es fundamental. En el
mbito jurdico, el Distrito Federal cuenta con dos bibliotecas completas y actua-
lizadas. Una, la del Instituto de Investigaciones Jurdicas, y otra, la biblioteca
"Antonio Caso", de reciente creacin en la Facultad de Derecho, ambas de la
UNAM.
Registro y crtica de la Informacin jurdica
La informacin jurdica para la informacin cientfica, en general se encuentra,
como hemos dicho, dispersa y en fonna poco ordenada.
Ahora bien, en cuanto a la fonna de retener la informacin jurdica se hace
necesario, primero, conocer el universo en el cual nos vamos a mover, para luego
aplicar ciertas tcnicas de registro de la informacin jurdica:
a) De la informacin legislativa
38 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
b) De la biblioteca jurdica
e) De lajurisprudencia5'J
La informacin legislativa
Entendemos por esto, el derecho legisladl) en sus diversas manifestaciones (nor-
mas constitucionales, leyes secundarias, rl.!glamentos, acuerdos, decretos y circu-
lares) que rigen en los dos niveles de rdenes normativos; federal y estatal-muni-
cipal.
Este derecho legislado, en toda la nacin se encuentra, por regla general, en
el Diario Oficial de la Federacin y en ls peridicos o gacetas oficiales de los
estados (32, en total).
Las caractersticas de esta informacin jurdica son imprecisas y de difcil
acotamiento por su frecuencia y cantidad y, adems, por su vigencia, pues las
tcnicas usadas (reforma, derogaciones, adicin, abrogacin de
leyes y dems expresiones normativas) n0 facilitan una transparencia de manejo
y conocimientos efectivos.
Para enfrentar este confuso y poco estimulante panorama respecto a la infor-
macin legislativa, informamos al estudiante que desee obtener un cuadro de
leyes y dems expresiones normativas actualizadas y vigentes que se ha
implementado un sistema automatizado de legislacin mexicana y se ha diseado
un sistema de rescate y almacenamiento de datos jurdicos llamado UNAMJURE,
que contiene informacin jurdica organilada a nivel de derecho legislado desde
1976 a la fecha.
En efecto, el estudiante que elabora una investigacin jurdica, o su tesis de
grado, tiene en este centro universitario la informacin rpida y expedita que le
ser presentada por expertos y tcnicos.
La biblioteca jurdica
La biblioteca es una institucin que funciona como instrumento de trabajo indis-
pensable para el estudiante-investigador, y conserva fundamentalmente libros y
revistas peridicas.
El acervo de libros y revistas es, g\!neralmente, organizado a travs de la
catalogacin y clasificacin, procedimientos que permiten al usuario tener acce-
so a dichos fondos o fuentes documentales.
Catalogacin
Consiste en la descripcin de las obras, utilizando tarjetas o fichas con el fin de
identificar cada libro. Como regla general, cada obra es descrita por triplicado,
59 Reproduccin de lo expuesto en el texto del autor La invesrigacilljurdica.
ANLISIS DEL MATERIAL 39
pues se elaboran tres tipos de tarjetas: de autor, de ttulo y de materia. Dichas
tarjetas se ordenan en tres tipos de ficheros a disposicin de los usuarios. Si el
estudiante slo conoce el nombre de la obra que necesita consultar, puede recu-
rrir al fichero de ttulo, o bien, si desea encontrar varias obras que versen sobre un
terna determinado, podr acudir al fichero de materia, donde estarn ubicadas
todas las tarjetas correspondientes a los libros con que cuenta la biblioteca sobre
el terna.
Clasificacin
Toda biblioteca universitaria utiliza sistemas de clasificacin para colocar fsica-
mente dentro de los estantes todos los volmenes y facilitar su localizacin. Los
sistemas ms usados en las universidades mexicanas son tres: el de Melvil Dewey,
la Clasificacin Decimal Universal, y el Sistema del Congreso de Estados Unidos.
Entre las bibliotecas especializadas en el rea jurdica en nuestro pas desta-
ca la del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, cuyo acervo de obras
y libros jurdicos supera los 130 mil volmenes y 1,000 revistas jurdicas peridi-
cas de diversos pases e idiomas, y que recibe 20 mil usuarios por ao.
Por la importancia que dicha biblioteca tiene en el contexto jurdico de habla
hispana, dedicaremos las siguientes pginas a resear su sistema de catalogacin
y clasificacin, datos esenciales para el estudiantes que debe manejar tan impor-
tante Crculo de informacin jurdica doctrinal y de derecho comparado.
Para estos efectos, nos permitimos reproducir textualmente parte del trabajo
elaborado por Marta Morineau y Hctor Dvalos bajo el ttulo Sistema de clasifi-
cacin de la biblioteca del Instituto de Investigaciones Jurdicas, publicado por
la UNAM .
Nuestro sistema de clasificacin
El sistema Dewey divide las ramas del conocimiento en diez grandes c l a ~ e s La clase
000 se refiere a generalidades, la 100 a filosofa, la 200 a religin, la 300 a ciencias
sociales, y as sucesivamente hasta el 900. Dentro de la clase 300, las ciencias socia-
les estn divididas a su vez en: 310, estadstica; 320, ciencia poltica; 330, economa;
340, derecho, etctera, hasta el 390. Derecho, por su lado, se subdivide en: 341,
derecho internacional; 342, derecho constitucional y derecho administrativo; 343,
derecho pblico; etctera, hasta el 349. Este esquema slo incluye las materias jur-
dicas que caben entre el 1 y el 9, sin tener ms posibilidades de subdivisin. Para
aadir otras materias se recurre al uso del punto decimal, agregando todos los nme-
rOs que se quieran despus del punto.
Aunque ese procedimiento nos da un nmero ilimitado de posibilidades, tiene
el inconveniente de que los nmeros de clasificacin tambin crecen ilimitadamente,
dando como resultado claves de muchos dgitos que resultan poco prcticas.
Nosotros concebimos un esquema que consiste, en primer lugar, de una tabla o
sumario general, en el que se asigna una letra que corresponde a una o varias mate-
40 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
rias. sta es la tabla correspondiente a las centenas en Dewey, s610 que tenemos ms
posibilidades de subdi visin, tantas como letras tiene el alfabeto. Adems. reserva-
mos algunas letras para futuras subdivisiones. Incluimos algunas disciplinas no jur-
dicas, pero que tienen relacin con el derecho, de las que nuestra biblioteca tiene una
buena coleccin.
De esta manera, nuestro esquema general qued integrado de la siguiente forma:
AOOO
Booo
COOO
0000
EOOO
FOOO
GOOO
HOOO
JooO
KOOO
LooO
MooO
NOOO
POOO
Obras de consulta.
Teora del Estado, ciencia poltica. sociologa,
Obras generales de derecho, dero.!cho comparativo, filosofa del derecho,
sociologa jurdica.
Derecho internacional pblico y privado.
Derecho constitucional.
Derecho administrativo.
Derecho financiero y aduanero.
Derecho procesal civil y penal.
Derecho penal.
Derecho civil.
Derecho mercantil.
Derecho agrario.
Derecho del trabajo y de la seguridad social.
Otras disciplinas jurdicas: deret:ho areo y espacial, derecho cannico,
derecho militar, derecho minero, derecho econmico,
ROOO Derecho romano e historia del derecho.
TOOO Universidades.
VOOO Historia.
WOOO Filosofa.
YOOO Economa.
Para cada una de estas disciplinas SI.! desarroll una tabla en la que se asignaron
nmeros a los temas ms importantes.
Cada libro queda ordenado, as, con una clave que consiste, primero, de una
letra que seala a cul materia pertenece. Luego, de tres nmeros que indican, dentro
de esa materia en particular, en cul de las subdivisiones queda encuadrado. Inme-
diatamente despus de estos tres dgitos puede haber un punto. AlIado derecho del
cual, aparecern otras tres cifras que corresponden al lugar geogrfico al que el libro
se refiere.
Clasificacin geogrfica
Para poder sealar determinantes de lugar a las obras que as lo requieren, hubo que
desarrollar una lista de regiones y pases, asignando ordenadamente a cada uno de
ellos una clave numrica: 100, es Amrica; 200, es Europa; 300, es Asia; 110, Am-
rica del Norte; 120, Amrica Central; 130, Antillas; 111, Canad; 112, Estados Uni-
dos; 113, Mxico, y as sucesivamente.
En nuestro sistema el punto divide la clasificacin por el contenido -del lado
izquierdo- y la clasificacin geogrfica -del lado derecho-. De esta manera, nues-
tras claves, tanto para los temas como para los lugares geogrficos, son todas de tres
ANLISIS DEL MATERIAL 41
dgitos. La mayor parte de las obras tienen, por consiguiente. una clave formada por
una letra y seis dgitos, salvo aquellas que no tengan referencia alguna a lugar geo-
grfico, las que tendrn solamente tres. Por lo anterior, un nmero de clasificacin
en nuestro sistema podra ser el siguiente:
K700. 11 3
Rojina Vi llegas, Rafael.
Derecho civil, Contratos.
Mxico, Jus, 1944.
Esto significa que la obra en cuestin es derecho civil, la cual se clasifica bajo la
letra K; trata sobre Contratos, tema que tiene el nmero 700 dentro de esta materia,
y se refiere a Mxico, cuya clave geogrfica es 113, y est a la derecha del punto
decimal.
El desarrollo de las tablas, los encabezamientos de materia y la clasificacin
La elaboracin de las tablas implic un trabajo muy minucioso. Primero se procedi
a hacer una lista de los temas de mayor importancia en cada materia. Para esto se
consultaron los ndices de obras especializadas, los temarios de la materia respectiva
utilizados en la Facultad de Derecho de la UNAM, y en su caso, los cdigos y otros
textos legislativos. Entonces, se dise un modelo preliminar, el cual fue discutido
con los especialistas del Instituto.
Posteriormente, se asignaron nmeros a algunos de estos temas, procurando
reservar espacios suficientes para futuras adiciones.
Se elaboraron paralelamente relaciones de voces, para que fueran utilizadas como
encabezamientos para el catlogo de materias; esto con el fin de no asignar voces
sinnimas a un mismo tema al clasificar una obra, pues la informacin dispersa se
pierde en gran proporcin; y tambin, para garantizar el uso de la voz ms correcta
en cada caso.
Estas relaciones fueron primero divididas por materias; luego, se reagruparon
para formar un catlogo general ordenado alfabticamente, con lo cual logramos una
depuracin de los encabezamientos de materia, y finalmente les asignamos las o ~
rrespondencias necesarias de acuerdo con las tablas de clasificacin.
Queremos hacer notar que nuestro esquema de clasificacin tiene como objeti-
vo el facilitar la localizacin de las obras. Por tanto, el criterio principal para desglosar
las tablas no fue solamente de orden terico sino tambin el que represent en cada
caso ms ventajas prcticas.
Se nos present frecuentemente el problema de que un mismo libro podra ha-
ber quedado clasificado en varios de los temas de una misma materia o incluso en
varias de las materias. Esto nos llev a adoptar criterios definitivos, arbitrarios en
ocasiones, pero eficaces. Lo importante no es donde queden, sino que los libros se
puedan localizar fcilmente, y que las obras que tratan del mismo tema estn juntas
y se clasifiquen de la misma manera.
El desarrollo de las tablas y la clasificacin de los libros fueron tareas que se
realizaron casi en forma simultnea. Una vez tenninado el esquema de una materia
se iniciaba de inmediato la clasificacin de las obras. Esto nos permiti probar la
eficacia del sistema y, en su caso, hacer las rectificaciones necesarias.
42 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
Los resultados han sido positivos, las tablas son funcionales, y a la fecha nos
han servido para terminar con la clasificacin del acervo tradicional, as como para
mantenerlo actualizado.
Clasificacin por autor y por titulo
Dentro de nuestro sistema de clasificac1n, adems de la clave que anteriormente
hemos descrito y que est compuesta por una letra seguida de tres o seis dgitos,
existe una segunda clave o nmero identificador que se forma con el nombre del
autor y el ttulo de la obra.
Esta segunda clave se obtiene empleando las Tablas de notacin interna para
bibliotecas hispnicas, de Luis Mlaga, editadas por la Unin Panamericana.
Se emplean exclusivamente las tablas de tres cifras, recomendables para biblio-
tecas especializadas.
Las tablas consisten en un listado de combinaciones de letras, alfabetizadas de
la A a la Z ya cada una de dichas combinaciones le corresponde un nmero espec-
fico.
Las primeras letras del apellido dd autor de la obra tienen en esas tablas un
equivalente numrico.
La clave del autor y ttulo se fonna entonces, primero por una letra mayscula
que es la inicial del apellido del autor, a por la cifra que corresponde a
las primeras letras de ese apellido y al final con la inicial del ttulo de la obra. Por
ejemplo:
K700.113
Rojina Villegas, Rafael.
R714d Derecho Civil, Contratos.
Mxico, Jus, 1944.
2v.
l. Contratos, Teoras, Mxico. 1 1.
En este ejemplo, la clave de autor y ttulo est formada por la letra mayscula R,
que es la inicial del apellido del autor, a continuacin por el nmero 714, que es la
cifra que corresponde al apellido, y finalmente por la letra minscula d, primera letra
del ttulo de la obra.
Organizacin hemerogrfica
Tal como se seal anteriormente, la Bihlioteca del Instituto de Investigaciones Jur-
dicas, est formada por dos grandes secciones, la biblioteca propiamente dicha y la
coleccin de publicaciones peridicas o hemeroteca.
La hemeroteca es una de las ms completas dentro de su categora en todo el
pas. A la fecha se reciben 298 ttulos de revistas, cuya periodicidad es anual, semes-
tral, trimestral, etctera, e incluso se a recibir publicaciones semanales.
El material proviene de diversos :ases, de diferentes sistemas jurdicos, y en
varios idiomas. La hemeroteca del InstItuto resulta sumamente til si se considera
que el pensamiento jurdico de actualid:ld es el que est contenido en las publicacio-
ANLISIS DEL MATERIAL 43
nes peridicas, y que stas son recibidas con mayor oportunidad que los libros yotro
tipo de publicaciones. De esta manera, ponemos al alcance de los usuarios lo ms
reciente de la produccin jurdica mundial.
El material hemerogrfico una vez que se recibe, es registrado en un kardex, por
lo que resulta muy fcil saber qu ttulos se reciben, con qu frecuencia y si existe el
ttulo, volumen y nmero de la revista que desea consultar.
Fsicamente, las revistas son acomodadas en la estantera ordenadas por pases,
dentro de stos alfabticamente por ttulo y de acuerdo a su numeracin; a dicha
estantera slo tiene acceso el personal de la biblioteca que proporciona servicio al
pblico, a fin de conservar el orden y acomodo de las revistas.
Catlogos e ndices
El catlogo, entendido como el instrumento que permite conocer la existencia y ubi-
cacin de cada uno de los libros y publicaciones peridicas, est formado por tarje-
tas, las cuales representan a los libros y revistas que forman las colecciones de la
biblioteca del Instituto. Los catlogos pblicos se encuentran a disposicn de todos
los usuarios de nuestras instalaciones.
La biblioteca cuenta con un catlogo dividido, por autor, ttulo y materia.
En las lres seccones las tarjetas de catalogacin se encuentran ordenadas
alfabticamente.
El usuario puede empicar cualquiera de estas tres vas para localizar el material
de consulta.
l. Si conoce el nombre del autor, debe acudir directamente a la seccin de autores.
2. El catlogo de ttulos es recomendable cuando se sabe el nombre exacto de una
obra, en este caso el esfuerzo para localizarla ser mnimo.
3. Si nicamente sabe el nombre de la materia a consultar, el catlogo de materias
resultar ms adecuado; en l encontrar varias obras sobre el tema, autores
diversos, etctera y obtendr informacin ms completa.
Los catlogos estn integrados por tarjetas en las que aparecen los datos princi-
pales de cada uno de los libros: autor, ttulo, ao y lugar de impresin, editorial,
nmero de pginas, as como las voces o materias de que trate el libro.
En la hemeroteca, el control del material se efecta no slo por el registro en el
kardex, sino tambin por la catalogacin.
Existe, en forma similar a la de los libros, un catlogo pblico, dividido por
autores y materias.
El usuario puede, as. obtener la informacin buscando el artculo por el nom-
bre del autor, o bajo la materia que le interesa.
La catalogacin analtica de los artculos de las publicaciones peridicas es una
tarea difcil, pero que facilita el acceso a la informacin.
Adems de lo anterior, la hemeroteca del Instituto tiene a disposicin de los
usuarios, los ndices usuales de publicaciones peridicas jurdicas a los cuales esta-
.mos suscritos, y presta un servicio adicional, a travs del Avance Bibliogrfico ]uri-
dco, que es el ndice de revistas publicado mensualmente por el Instituto. El Avance
contiene el listado y el sumario de los ttulos que se reciben durante el mes y los
ndices por tema y por autores. Los ndices. analtico y onomstico, son elaborados
por un equipo compuesto por miembros del personal acadmico del Instituto.
44 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
Creemos que estas tareas de organizacin biblio-hemerogrfica, aunadas a la de ad-
quisiciones y servicios al pblico, permiten que la biblioteca cumpla con su cometi-
do y realice la funcin que le ha sido encomendada como parte integrante de nuestro
Instituto y de la mxima casa de estudios del pas.
De la jurisprudencia
Concebida como el conjunto de las resoluciones de los tribunales, es una recopi-
lacin de los fallos que inlerprelan la ley frenle a casos concrelOS, y tiene enorme
importancia para el progreso de las instituciones jurdicas, pese a ser nuestro
derecho un orden jurdico esencialmenle legislado.
Para el esludiante que busca la forma como los tribunales han decidido asun-
tos respecto a leyes o instituciones jurdlcas, recomendamos estudiar y manejar
el Semanario Judicial de la Federacin, editado por la Suprema Corte de Justicia
y cuya tcnica de pesquisa se encuentra en el excelente manual editado por la
UNAM, y cuyo aulor es el licenciado Ezequiel Guerrero.
60
EL FICHADO DE LA INFORMACIN JURDICA
61
Los prrafos precedentes situaron al estudiante de derecho frente al universo que
almacena las diversas fuentes del conocimiento jurdico. Es decir, la informacin
legislativa, la biblioteca y la hemeroteca jurdicas, as como el Semanario Judi-
cial de la Federacin.
Establecida la relacin entre el estudiante que elabora su investigacin o
tesis de grado y los centros y lugares donde se caneen Ira y almacena la informa-
cin jurdica, pasaremos a describir el procedimiento y la tcnica que debemos
utilizar para extraer, procesar y retener aquella parcela de conocimientos jurdi-
cos que nos servirn para probar o descarlar las hiptesis que hemos formulado
en la fase metodolgica de la investigacin en derecho.
Ubicada la fuenle documenlal (libro, revista, ley, decreto, fallo jurisprudencial)
en un catlogo de una bibliotecajurdicJ., corresponde ahora "sacarla", extraerla
y conservarla para los fines que toda se propone. Lgicamente. esta
labor se hace al calor de una lectura profunda, seria y sostenida, a la cual nos
referimos en pginas anteriores.
La relacin o dilogo del estudiante con la fuente de informacin jurdica
debe, necesariamente, vaciarse en fichas. La ficha es una larjeta de cartulina de
forma reclangular y de tamao variable, que Heva el registro completo de todos
los datos principales y secundarios del libro, revista, ley o fallo jurisprudencial, y
60 Ezequiel Guerrero L6pez, Investigacin jurdica, Mxico, UNAM, Instituto de Investigacio-
nes Jurdicas, 1991.
61/bidem.
EL FICHADO DE LA INFORMACiN JURIDICA 45
que sirve para extraer y conservar ideas o conceptos tiles, relevantes para un
trabajo cientfico.
Cuatro razones concurren a motivar el porqu de la ficha y la necesidad de su
empleo. Ellas son:
1. Razn psicolgica.
2. Razn cultural.
3. Razn tcnica.
4. Razn pedaggica.
Razn psicolgica. Se fundamenta en la memoria. La memoria como activi-
dad mental compleja tiene diversos grados de capacidad para recordar con exac-
titud, fidelidad y prontitud. Pero su poder nunca llega a ser tan vasto y especfico,
en los seres humanos normales, como para cumplir cabalmente con las cuatro
funciones que le asigna la psicologa. A saber:
a) Funcin de fijacin (ideas, imgenes, fecha, definiciones, noticias, concep-
tos, hechos, etctera).
b) Funcin de conservacin.
c) Funcin de reproduccin.
d) Funcin de localizacin.
Se acierta al decir, que la tarea del estudio depende de estas peculiaridades
de la memoria. Porque no basta esforzarse en adquirir conocimientos si no los
conservamos despus de haberlos fijado en nuestra mente, como tampoco si no
somos capaces de reproducirlos, localizndolos en el tiempo y en el espacio.
El aprovechamiento del conjunto de estas funciones se hace posible con el
empleo de la ficha.
Razn cultural. Procede de la naturaleza del trabajo intelectual. Esta clase de
trabajo le exige al estudioso y al investigador la mayor confiabilidad en su plan de
bsqueda del material cientfico para foanular una hiptesis, defender o rechazar
una tesis, discutir un dato, criticar una conclusin, sustentar una comparacin, motivar
una sugerencia, poner al da un planteamiento, y otras tantas situaciones culturales,
actuales y del pasado, que proceden de la dialctica de la historia de la vida.
Sin el auxilio de la ficha no se logra esta confiabilidad, porque es por medio
de ella que se cumple con la exacta localizacin de las fuentes.
Razn tcnica. Atiende a la sistematizacin del acopio del material biblio-
grfico, que se concreta en tres operaciones:
a) Organizacin del fichaje general de los libros seleccionados para realizar
determinado trabajo.
b) Ordenacin del fichaje especfico del material extrado para desarrollar los
argumentos que integran la unidad temtica del trabajo.
e) Utilizacin de los dos fichajes para documentar la personalizacin del conte-
nido asimilado de las fuentes estudiadas o simplemente consultadas en algu-
nos de sus puntos.
46 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
C
U
E
R
P
O
D
E
L
A
F
1
C
H
A
El criterio tcnico diferencial que ~ sigue en los diversos tipos de fichas,
satisface esta razn.
Razn pedaggica. Se refiere al hblto de trabajar con fichas. Si se adquiere
en el aprendizaje universitario, se transfonna en hbito pennanente durante toda
la vida profesionaL
Las fichas se clasifican en aquellas que sirven para identificar la fuente jur-
dica documental, y otras que contienen los razonamientos y contenidos de los
libros, revistas, leyes, decretos o fallos jurisprudenciales que sirven de base al
desarrollo o cuerpo de la investigacin.
El primer tipo de fichas pueden ser: bibliogrficas, hemerogrficas,
archivolgicas, audiogrficas, videogrflcas e iconogrficas.
Las segundas se denominan fichas de trabajo, y a su vez pueden ser: textua-
les, de resumen, de comentario, de sntesis y de anlisis.
La ficha bibliogrfica
Son tarjetas de tamao variable generalmente (7.5 por 12.5 centmetros) que contie-
nen los datos suficientes y necesarios, preestablecidos por convencin, para iden-
tificar cada uno de los libros que habrn de utilizarse en una investigacin,
De manera general, una ficha bibliogrfica contiene los siguientes datos que se
anotan en este orden: WITKER, Jorge, La empresa pblica de Mxico y Espaa,
Un estudio comparativo de derecho administrativo, Espaa, Civitas, 1982,319 p.
Para una ficha bibliogrfica compleja se recomienda seguir el cuadro siguiente:
Asiento
Pie de imprenta
Descripcin externa
1. Nombre del autor. En primer trmino se anota el apellido
con maysculas y, seguido de una coma, el nombre del au-
tor. Para hacerlo ms visible es el nico dato que sobresale
del margen. Al final se anota punto.
2. Ttulo del libro, subrayado.
3. Subttulo del libro. Al final se anota punto.
4. Nmero de edicin, si la seala el libro. Slo se anota de la
segunda edicin en adelante; la primera nunca se registra.
5. Nombre del traductor precedido por la abreviatura 'Tr". Al
final se anota punlo.
6. Ciudad donde se imprimi el libro, seguido de coma.
7. Nombre de la editorial precedido por la abreviatura "Ed." y
seguido de coma.
8. Ao de edicin; si el libro proporciona adems el ao del
copyright, se anota entre parntesis precedido de una "c".*
9, Nmero de pginas 10tal que contiene el libro seguido de
una "p". En esta parte de la ficha pueden anotarse datos so-
bre el material ilustrativo del1ibro o sobre el foonato si se
considera necesario.
*Todos los datos del pie de imprenta se separan entre s por comas, y al trmino de ste se anota punto. Si la ficha
incluye adems el ao de copyright no se escribe ningn signo de puntuacin despus del parntesis.
EL FICHADO DE LA INFORMACiN JURDICA 47
Algunos modelos de fichas bibliogrficas
l. Ficha con dos autores
WITKER, Jorge y JARAMILLO, Gerardo. Rgimen jurdico del comercio
exterior de Mxico. UNAM, Mxico, 1991, 480 pp.
2. Ficha con ms de tres autores
CASTAEDA, Jorge, et al. Derecho econmico internacional. Mxico, Fondo
de Cultura Econmica, 1976,415 pp.
3. Ficha con autor corporativo
Instituto de Investigaciones Jurdicas. Diccionario Jurdico Mexicano. Mxico,
UNAM, 1982, tomo 1, 313 pp.
4. Ficha con compilador
WITKER, Jorge (comp.). Antologa de estudio sobre la enseanza del dere-
dlQ. Mxico, UNAM, 1995,262 pp.
5. Ficha de tesis
CCERES NIETO, Enrique. La teora del abstract legislativo. Mxico, 1984,
123 pp. Tesis (Licenciatura en Derecho) Universidad Nacional Autnoma de
Mxico.
6. Ficha de enciclopedia
Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales. Dir. David L. Sills, v. 9,
Madrid, 1976, 795 pp.
La ficha hemerogrfica
La ficha hemerogrfica contiene los datos que sirven para identificar publicacio-
nes peridicas, es decir, las revistas jurdicas, los diarios oficiales (de la Federa-
cin o gacetas estatales) y peridicos en general.
Los datos que contiene la ficha hemerogrfica y las abreviaturas ms utiliza-
das son las siguientes:
a) Nombre de la revista o peridico, subrayado y seguido de puntos.
b) Nmero de volumen: slo se anota una "v" seguido del nmero correspon-
diente.
e) El nmero de la publicacin se abrevia con una Hn" seguida del nmero
correspondiente.
d) El nmero del tomo con la abreviatura "t" seguida del nmero correspon-
diente.
48 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
e) La ciudad donde se imprime la puhlicacin. No se anota cuando el ttulo
proporciona este dato.
/) Fecha de la publicacin seguida de dos puntos.
g) Nmero de pginas consultadas; no se escribe la abreviatura "po,.
En la ficha de peridico se anota el nmero de pgina, la seccin y el nmero
de la columna.
1. Modelo general de ficha hemerogrfica en revista jurdica.
Revista de Investjgaciones Jurdica}, No. 7, Mxico, 1983.
2. Ficha de artculo de revista jurdica bajo autor
WITKER, Jorge. "Aprendizaje del derecho"
Revista de la Escuela de Derecho. Universidad Anhuac, No. 2, Mxico,
1983, 575-604.
3. Ficha de artculo de revista jurdica bajo ttulo
"Derecho natural, positivismo jurdico y derecho correcto". Boletn de Dere-
cho Comparado. No. 40, Mxico, 1981, 171-213.
4. Ficha de revista jurdica con mencin de periodicidad
Reyista de Ciencias Jurdicas, No. 43, San Jos Costa Rica, enero-abril 1981.
Editada por el Colegio de Abogados de Costa Rica.
5. Ficha de revista jurdica segn las publicaciones del Instituto de
Investigaciones Jurdicas de la UNAM
DUQUE CORREDOR, R. J., "La verdadera Reforma Agraria" , Revista De-
recho y Mrida, Venezuela, Universidad de 10sAndes, No. IOl,
1979, pp. 93-106.
6. Ficha de peridico oficial
Q. 21-enero 1985. Mxico, p. 13-15.-13242.
7. Ficha de peridico estatal (estado de Mxico)
Gaceta de! Gobierno, No. 93. Tomo CXXXVIlI No. 001 1021. 9 de nov.
1985 p. 12-14.
8. Ficha de peridico
EXCLSIOR. No. 24752. Mxico, 2 de marzo de 1985.
EL FICHADO DE LA INFORMACiN JURDICA 49
9. Ficha de artculo de peridico bajo ttulo
"Contra el ingreso de Mxico al GAIT se pronuocia la CTM". Exclsior,
Mxico, 2 de marzo 1985. I-A4a. Col., 15-A2a. Col.
la. Ficha de peridico bajo autor
MONTENEGRO, Manuel Roberto. "Confianza en la ley". Exclsjor, Mxi-
co, 2 marzo 1985. IA-7A.
Respecto al resto de las fichas de identificacin, brevemente describiremos
sus elementos esenciales.
La ficha archivolglca
Este tipo de ficha se elabora para recabar datos que identifiquen todo tipo de
manuscritos o comunicados, como carta, testamento, oficio, circular, registros
notariales, etctera.
Modelo
Ramrez, Esteban (Carta de Esteban Ramrez al licenciado Antonio Robles
en donde le comunica su desacuerdo en la redaccin de los ltimos tres juicios
del Plan Regional de Ejidatarios en Sinaloa) Mazatln, Sin. 5 oct. 1942. 1 hoja.
La ficha audiogrfica
Este tipo de ficha, til para las investigaciones jurdicas de campo o empri-
cas, recogen los datos relativos a las grabaciones, radiogramas, cassettes, etcte-
ra, y se anotan en el mismo tipo de tarjetas que se ha mencionado.
Modelo
Ventana al Mundo (radio-programa)
Radiodifusora UNAM, Mxico, dic. 16 1984.
18:00 - 20:00 hrs.
La ficha videogrfica
Se utiliza para recabar los datos relativos a filmes, diapositivas. programas de
televisin, etctera.
Modelo
ROCHA, Ricardo. Detrs de la Noticia (te1eprograma) Canal 2, Mxico, 21
abril 1996, Color, 22:00 hrs.
La ficha iconogrfica
Rene los datos relativos a pinturas, fotografas, edificios, etctera, que pue-
den ser tiles para investigaciones histrico-jurdicas.
50 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
Modelo
TAMAYO, Rufino. Nacimiento de la nacionalidad (pintura). En el Palacio
de Bellas Artes. Mxico. Pint. en color, 1988.
La ficha de trabajo documental
Con las fichas bibliogrficas y hemerogrficas que acabamos de exponer, el estu-
diante de derecho slo tiene cumplida la parte inicial de su tarea con relacin al
trabajo que implica la factura de una investigacin jurdica.
Antes de pasar a describir la tcnica de elaborar fichas de trabajo, nos parece
pertinente que el estudiante conteste reflexivamente las siguientes preguntas que
nos formula el jurista venezolano Hctor Albornoz Berti, en relacin con este
importante momento de la investigacin jurdica en proceso.
62
1. Se conforma usted s610 con leer y releer, sin intentar ver siquiera el tarjetario
bibliogrfico de las fuentes que estudia o consulta?
S __ _
NO __ _
2. Si estudia fuentes bibliogrficas y hemerogrficas, se fija usted en el signi-
ficado de algunas palabras nuevas que van a enriquecer su vocabulario per-
sonal o, por el contrario, sigue leyendo, dando por entendido el punto dudo-
so y el significado indeterminado?
S ___ _
NO __ _
3. Acostumbra subrayar las ideas principales de un texto. 10 que le interese o
que le despierta alguna inquietud?
S ___ _
NO __ _
4. Si usted sabe los resmenes de los argumentos ledos, se preocupa de
enmarcarlos dentro de las caractersticas que se requiere?
S ___ _
NO __ _
62 Estfano Raguso, Manual de metodologa para universitarios, Mrida. Venezuela, Facultad
de Derecho, Universidad de los Andes, 1980, pp. 212-213.
EL FICHADO DE LA INFORMACiN JURDICA 51
5. Suele quedarse usted solamente con la memorizacin de lo que lec con-
sulta, sin proceder a verificar el grado de asimilacin logrado?
S ___ _
NO __ _
6. Lee, consulta, verifica, analiza, resume, esquematiza, etctera, sin advertir
la necesidad de anotar la fuente y el contenido correspondiente: autor, libro,
captulo, prrafo, pgina, o ms bien se sujeta, por la natural inclinacin o
por metodologa aprendida, a esta labor de documentacin?
S ___ _
NO __ _
En efecto, la ficha de trabajo o documental es el instrumento que contiene
los razonamientos, planteamientos o interpretaciones del autor y adems, en ge-
neral, envuelve los comentarios, crticas y apreciaciones del estudiante respecto a
los documentos (libros, revistas, leyes, fallos jurisprudenciales, etctera) que est
analizando.
El tamao usual de esta ficha, que no debemos confundir con las fichas bi-
bliogrficas o hemerogrficas, es de una media cuartilla de una hoja de papel
carta (preferiblemente de cartulina). Consta de las siguientes secciones o partes:
a) Datos para identificar la fuente. En el ngulo superior izquierdo de la tarjeta
se anotan slo el nombre del autor, el ttulo de la obra y las pginas que
hayan sido transcritas, parafraseadas, resumidas, etctera. Si el ttulo es muy
largo puede anotarse la primera parte de ste y escribirse en seguida tres
puntos suspensivos. Esto no causa confusin, pues los datos completos apa-
recen en la bibliografa.
b) Tema. En el ngulo superior derecho se registra el nombre del tema y sub tema,
si lo hay, al que corresponde la ficha, de acuerdo con el plan de trabajo.
Conviene sealar que las fichas de trabajo son muy tiles para elaborar una
determinada investigacin; pero estas mismas fichas pueden guardarse y apro-
vecharse en el futuro para la elaboracin de otros trabajos, o simplemente
usarse como material de consulta. Por lo cual, es recomendable anotar el
tema con lpiz para poder borrarlo fcilmente, y as, la ficha puede ser l ~ -
[icada en el fchero, utilizarse en futuros trabajos, de acuerdo con el autor, o
el ttulo de la obra.
e) Texto. Es el cuerpo de la ficha y ocupa la mayor parte de la tarjeta; en caso de
que el texto requiera de ms espacio, pueden utilizarse dos o tres tarjetas,
segn las necesidades. y para evitar confusiones, en cada una se anotan de
nuevo los datos de la fuente y el tema, se numeran y se engrapan.
Existen varias clases de fichas de trabajo; las ms importantes son las textua-
les, de resumen, de comentario, de sntesis y mixtas.
52 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
La ficha textual
En este tipo de fichas se realiza la transcripcin de un prrafo que contenga una
idea importante para el trabajo de investigacin que se est elaborando.
La lectura de las fuentes para obtener informacin se realiza en funcin del
plan de trabajo, es decir, que no se leen de corrido los libros, artculos o docu-
mentos, sino slo los captulos o las partes que servirn a la investigacin. En esta
lectura selectiva y analtica, el estudiante va localizando y tomando nota de los
datos o ideas que le interesan.
Las normas de mayor recomendacin para elaborar la ficha textual son las
siguientes:
Registrar en tarjetas la informacin ms significativa, de acuerdo con el es-
quema de trabajo. Las citas textuales siempre se escriben entre comillas para
distinguirlas de los comentarios o ideas personales del investigador.
Toda cita textual debe ser breve, tener unidad y presentar una sola idea. Aho-
ra bien, si una parte del texto que se qUiere transcribir es innecesaria, puede eli-
minarse y en su lugar se anotan tres puntos suspensivos. Si la parte omitida es
muy extensa, debe anotarse una lnea completa de puntos para indicar que se ha
suprimido un amplio fragmento,
Cuando en la cita textual se encuentra un error de ortografa, de construccin
o de otro tipo, no se corrige y se anota inmediatamente despus de ste la abrevia-
tura sic, que significa: as, textualmente, est en el original.
Cuando la cita hace alusin a un d.lto que se proporcion antes, y que hace
falta para la comprensin cabal del texto se anota ese dato entre corchetes: "En
aquella poca [s. XV] se comenzaba a ronnar en Espaa .....
El abuso de la cita textual va en detrimento de la calidad de un trabajo, por lo
cual, se recomienda, utilizarla slo en los siguientes casos:
Cuando la idea sea insustituible, es decir, que no pueda expresarse con otras
palabras.
Cuando la cita se vaya a utilizar como elemento para probar alguna idea.
Para apoyar o criticar un comentario o un punto de vista.
La ficha de resumen
En este tipo de fichas se consignan las recapitulaciones o extractos elaborados
por el estudiante. Se utilizan mucho cuando la obra no es propia. Los resmenes
tampoco se escriben entre comillas, slo se registra la fuente.
La ficha de comentario
La elaboracin de comentarios y textos requiere de una gran prctica, pues se
trata de asimilar el contenido para expresar despus ideas personales en torno a lo
ledo, es decir, fonnular crticas, juicios u opiniones. Las fichas de comentario
son muy importantes ya que constituyt!n, en parte, la redaccin misma de la in-
vestigaci6n.
EL FICHADO DE LA INFORMACIN JURDICA 53
La ficha mixta
Se compone de dos elementos: una cita textual que se anota en la parte superior
de la tarjeta, y un comentario personal, resumen o sntesis sobre la cita que suscri-
be en la parte inferior de la ficha. Naturalmente, slo la cita textual estar
entrecomillada.
Ejemplo de fichas de trabajo
l. Modelo de ficha textual
Fix-Zamudio, Hctor
Ensayos sobre metodologa.
docencia e investigacin jurdica
Pg. 66.
Tema: Derecho y
realidad social
"En cuanto al examen de la realidad social en el cual deben operar las normas jurdi-
cas, es innecesario destacar su trascendencia para el conocimiento ms preciso del
derecho, y resulta indiscutible el auxilio que representan los estudios sociolgicos,
tanto generales, pero particularmente los de carcter jurdico, para el entendimiento
del mismo derecho, en mayor grado en nuestra poca. En sta, los cambios sociales
influyen decididamente en el campo jurdico, y tanto es as que resulta difcil en
ocasiones una delimitacin precisa de los territorios de la ciencia del derecho y dc la
sociologa jurdica, como lo demuestra el extenso estudio que sobre este problema
elabor el tratadista argentino Carlos Cosso."
2. Modelo de ficha de resumen
Fix-Zarnudio, Hctor
Ensayos sobre metodologa.
docencia e investigacin jurdica
Pg. 66.
(Resumen)
Terna: Derecho y
realidad social
Las relaciones entre el orden jurdico y el contexto social son dialcticas e insepara-
bles, de tal suerte que el jurista debe en todo momento auxiliarse en la sociologa
jurdica, que registra los cambios sociales en el momento actual. Esta simbiosis es
evidente en algunas teoras como la de Carlos Cosso, en que es difcil separar e
identificar la ciencia del derecho de la sociologa jurdica.
3. Modelo de ficha de comentario
Fix-Zamudio, Hctor
Ensayos sobre metodologa.
docencia e investigacin jurdica
Pg. 66.
Tema: Derecho y
realidad social
54 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
(Comentario)
Privilegiar el contexto social cuando se analiza el orden jurdico en nuestros pases
latinoamericanos, supone un marco ideolgico progresista que rechaza las concep-
ciones formalistas del derecho que alejan a los juristas de la problemtica sociopoltica
y 10 inscriben directamente en el mb:to del cambio social. Tanto el autor como
Carlos Cosso destacan la insercin del derecho en el mbito de las ciencias sociales.
Ser que ambos rechazan la tesis que d derecho es slo una ciencia formal?
4. Modelo de ficha de sntesis
Tamayo y Salmorn, Rolando
El derecho y la ciencia
del derecho
Pg. 143.
(Sntesis)
Tema: Derecho y
realidad social
Para este autor la metodologa jurdica es parte de la lgica (filosofa en general) que
tiene por misin describir el fenmeno pero no explicarlo. Esta descripcin
es una reflexin de segundo orden que se ocupa del estudio a posteriori de los pro-
cedimientos cientficos. El autor rechaza la "idea trivial" de vincular la metodologa
as entendida con las diversas tcnicas j'Jrdicas (legislativas. de enseanza e investi-
gacin del derecho).
5. Modelo de ficha mixta
Ruiz Miguel, Alfonso
Contribucin a la teora
del derecho en Norberto Bobbio
Tema: Derecho y
realidad social
"Parece fuera de toda duda que el inters por el problema de la funcin del derecho
ha de ligarse a la expansin de la sociologa del derecho incluso en esos bastiones del
formalismo que han sido siempre las f"cultades de Derecho en casi todos los pases
del continente europeo. No es casual '-lue la 'funcin del Derecho en la Sociedad
Moderna' haya sido el tema elegido pnr el '}ahrbllc/' citado para su primer volu-
men. No creo que sea preciso insistir sobre el estrechsimo nexo existente entre teo-
ra estructural del Derecho y punto de vista jurdico por un lado y entre teora funcio-
na! del Derecho y punto de vista sociolgico por otro; baste pensar en la expulsin
del punto de vista sociolgico de la tt'ora pura del Derecho de Kelsen, que es la
quinta esencia del formalismo jurdico, y en la importancia que han tenido las inves-
tigaciones antropolgicas en cuanto a in\'esligaciones globales sobre sociedades menos
complejas que las sociedades moderna'), para volver a dar crdito al problema de!a
funcin o de las funciones del Derechcl,"
EL FICHADO DE LA INFORMACiN JUAIDICA 55
(Comentario)
La antigua polmica sobre los aspectos internos (dogmtica jurdica) y los aspectos
externos (sociolgica jurdica) respecto a la naturaleza del derecho, es rescatada por
Bobbio en funcin de una dicotoma que nos parece ms comprensiva y cientfica.
Es decir, cuando el derecho es analizado segn su estructura, la dogmtica jurdica y
el formalismo en general tienen su fundamento lgico. En cambio, cuando el jurista
acenta ms la funcin que el Derecho cumple en la vida social, la ptica de los
sociologistas, materialistas, y realistas del derecho, obtienen legitimacin para sus
fundamentos explicatorios del fenmeno jurdico.
6. Modelo de ficha de trabajo de campo
Visita a
Registro Pblico de
la Propiedad
12-IV-84.
Tema: Derecho Civil
(Derechos Reales)
De la visita que efectuamos al Registro Pblico de la Propiedad pude captar la orga-
nizacin del registro catastral de inmuebles en el Distrito Federal. El sistema de
r g i ~ t r o automtico, produce los efectos jurdicos vistos en clase, pero pude consta-
tar que hay deficiencias en los siguientes aspectos ..
7. Ficha de informacin legal
Decreto que formula la tercera Conferencia de las Naciones Unidas sobre el De-
recho del Mar finnada el 25 de abril de 1979 en la Ciudad de Ginebra. Consta de
354 artculos y 4 anexos. Est de la pgina 12 a la 84 de la Segunda Seccin del
Diario Oficial, 23-abril-1981. Nmero 12.320
8. Modelo de ficha jurisprudencial
PERSONA EXTRAA AL JUICIO. Cualquiera resolucin dictada en el juicio,
que perjudique los intereses de aqulla, constituye una violacin constitucio-
nal.
ID., ID. Puede pedir amparo contra las resoluciones que le afecten, sin tener
que hacer uso, contra ellas, de los recursos ordinarios, ante las autoridades comu-
nes.
T.II, p. 1462,Amparo civil en revisin, Torres Aranda Francisco, 17 de mayo
de 1918, mayora de votos.
UNAM-JURE
56 DELIMITACiN DEL TEMA Y ANLISIS DEL MATERIAL
Ficha de anlisis'"
Hoja __ de __
Analista ___ FCN __ _
Fecha, _______ _
841261 00 AC
DO 051084 ___ _
Acuerdo que fija los precios oficiales que constituirn la base gravable mnima para
la aplicacin del impuesto general de importacin en el caso de las mercancas com-
prendidas en las fracciones arancelarias Je la Tari fa del Impuesto General de Impar-
lacin. Pginas 9 y 10.060984
*/SCFI/. Precios oficiales para la base gravable mnima para la aplicacin del
impuesto general de importacin, fijacin, publicacin/fracciones arancelarias de la
tarifa del impuesto general de importacin, mercancas aplicacinl./Precios oficiales
para la base gravable mnima para la aplicacin del impuesto generaJ de importa-
cin, fijacin, publicacin/fracciones arancelarias de la tarifa del impuesto general
de importacin, mercancas, aplicacin. Derogacinl*
CUADRO ANALTICO
Importancia
La informacin que hemos recibido a travs de las fichas de trabajo y datos em-
pricos complementarios (encuestas, entrevistas, examen de expedientes, etcte-
ra), no puede "vaciarse" en su forma original al cuerpo de la investigacin o
captulos pertinentes.
Por ello, es necesario sintetizar y depurar la informacin fuente, esto es, re-
unir, clasificar, organizar y presentar la informacin en cuadros analticos, esta-
dsticos o grficos, que facilitan su interpretacin y comprensin.
La importancia de esta tarea ordenadora es evidente. Analizamos la informa-
cin de las fichas cotejndolas con las conjeturas de la hiptesis planteadas (parte
subjetiva). Acto seguido, interpretamos dicha contrastacin, evaluando si
argumentadamente o demostrativamente probamos o disprobamos la hiptesis
general de la investigacin.
Elementos y modos de elaboracin
El anlisis e interpretacin de la informacin jurdico-social debe realizarse de
acuerdo con la opcin epistemolgica-metodolgica asumida, respecto al tema-
problema de la investigacin.
63 Sistema que utiliza el Centro de Legislacin y Jurisprudencia del Instituto de Investigacio*
nes Jurdicas de la UNAM.
CUADRO ANALlTICO 57
Es decir, si la investigacin jurdica es de tipo formal o dogmtica los resul-
tados no pueden interpretarse en [uncin de la eficacia o de la nonna jurdica o
institucin legal investigada. Esto es, debe haber plena congruencia entre el pro-
blema, las hiptesis, las argumentaciones y el anlisis e interpretacin que inte-
gra el cuadro analtico, previo a la redaccin o escritura formal del informe o tesis
de grado.
El anlisis e interpretacin de la in{onnacin pennite regresar al tema-proble-
ma, a la hiptesis con el objeto de identificar los puntos de concordancia o discor-
dancia cntre la argumentacin elaborada con los elementos conceptuales y los da-
tos extrados de la observacin y las lecturas y/o trabajos de campo ejecutados.
Cuando se emplean varias tcnicas para recopilar los datos es conveniente
analizar e interpretar por separado la nfonuacin que proporciona cada una de
las tcnicas utilizadas (documentales o de campo) luego, debe elaborarse la snte-
sis de los resultados de tal forma que permita lograr la explicacin del tema-
problema jurdico que se investiga.
En sntesis, el cuadro analtico de la informacin recabada debe elaborarse
siguiendo los pasos que se indican:
1. Sintetizar la informacin fuente en cuadros estadsticos, grficas o
agrupamientos homogneos o parecidos.
2. Analizar la informacin sintetizada, describir, correlacionar o establecer re-
laciones dinmicas o estadsticas.
3. Realizar una sntesis general de los resultados.
Al respecto, Leoncio Lara Senz seala la importancia de esta etapa la que
denomina plan para la estructuracin de resultados, y seala que el investigador
debe observar:
a) Establecer un plan para comunicar los resultados de la investigacin toman-
do en cuenta qu, a quin y cmo se dan a conocer stos.
b) Ser muy preciso en los resultados verdaderamente obtenidos; y
e) Definir la forma idnea de comunicar los resullados, organizando la
estructuracin de los mismos, de tal manera que haya coincidencia entre 10
problematizado y lo comprobado en el curso de la investigacin. M
64 Leoncio Lara Senz, op. cit., p. 172.
III. COMUNICACIN DE RESULTADOS. ..................... 59
Introduccin ............................................. 59
De los productos jurdicos nuevos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 59
Formas de redactar y escribir con propiedad y el lenguaje
tcnico-jurdico apropiado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
Requisitos de fondo del informe o trabajo de investigacin jurdica. 71
JJI. Comunicacin de resultados
INTRODUCCIN
Una investigacin cientfica asume tal carcter cuando crea nuevos conocimien-
tos, construye nuevas premisas o enunciados, clasifica e identifica tpicos () va-
riables ignorados por los paradigmas de base
65
y plantea problemas que necesitan
respuesta o solucin.
La investigacin jurdica como prctica social, por su parte, busca encontrar
productos jurfdicos nuevos.
Estos productos jurdicos nuevos comunicarn sus resultados en forma dis-
tinta segn sus objetivos y motivaciones y, por qu no decirlo, segn la opcin
epistemolgica-metodolgica decidida al plantear el problema y formular la o las
hiptesis de trabajo.
Los productos jurdicos nuevos pueden ser, tcntativarncnte, los siguientes:
traduccin, informe, memoria, ponencia, ensayo, comentario, protocolo, resea,
tesis profesional, artculo, monografa, tratado, diccionario jurdico, enciclope-
dia jurdica. 6(,
A continuacin conceptualizamos cada uno de los nuevos productos jurdicos:
DE LOS PRODUCTOS JURDICOS NUEVOS
Traduccin
En la traduccin se trata de verter un trabajo cientfico-jurdico de una lengua a
otra. Puede traducirse desde el idioma en que originalmente se escribi, o desde
una traduccin anterior. La traduccin puede ser textual o libre, con o sin inter-
pretaciones del traductor. Desde otro punto de vista, la traduccin puede ser total
(todo el trabajo) o parcial (un prrafo, un captulo, etctera). El traductor tiene
65 Paradigma de base significa los mtodos y conocimientos aceptados por lo cientficos de la
poca, por ejemplo, en la investigacin jurdica en general slo se aceptan las investigaciones
fonnalistas o dogmticas en nuestro medio. Vase, Kuhn, T. S., 01'. cit.
66 Hctor Ral Sandler, Manual de tcnicas de im'esti:acill para elaborar la tesis profesio-
nal, Mxico, UNAM, 1983.
60 COMUNICACiN DE RESULTADOS
Informe
Memoria
que ser muy claro en cuanto a todas las variantes que pueden caracterizar su
trabajo. El calificar a la traduccin COffi0 una produccin menor es puramente
convencional, ya que las traducciones suelen ser de capital importancia para la
investigacin jurdica. Slo a travs de ellas es posible, en ocasiones, realizar la
actividad cientfico-jurdica conocida como derecho comparado; gracias a la im-
portante labor de los traductores. se han ampliado enonnemente los horizon tes de
la ciencia jurdica y abierto la posibilidad a una mayor uniformidad en el desarro-
llo del derecho. Es por eso que la mera labor de traduccin no suele ser incluida
como una tarea de investigacin; sin embargo, indudablemente es preparatoria
de ella, sea para el propio traductor, sea para otras personas (estudiantes, aboga-
dos, jueces, etctera).
El nfonne es el documento en que se da noticia sobre el documento de investiga-
cin que se est realizando y que, por tanto, permanece an inconclusa. El infor-
me suele contener dos partes: a) la relacin de lo que el investigador ha hecho
hasta ese momento, y b) las conclusiones parciales o provisionales a las que ha
arribado hasta el momento de producir el informe, ambas pueden ser denomina-
das avances de la investigacin. ste es un instrumento muy til para ir conocien-
do los adelantos del investigador, y de ese modo (si se trata de un alumno) auxi-
liarlo con una crtica oportuna, que suele ser de mucha utilidad aun en los mbi-
tos ms extensos. Tambin permite activar a la comunidad cientfica de la que se
forma parte, la que reaccionando frente al informe con sus observaciones y crti-
cas, despierta nuevas inquietudes de investigacin sobre el tema y brinda nuevas
perspectivas al informante.
La memoria es la exposicin escrita de hechos, datos y estudio parcial referido a
cierto asunto o materia. Si el informe es, por decirlo as, un avance de la investi-
gacin, que puede ser realizado en cualquier momento, entendernos que la me-
moria es un avance en un punto detenninado. Es decir, cuando se ha redondeado
una parte de la investigaci6n; una parte que si bien ir articulada con un total al
que pertenece, tiene un grado de singularidad tal, que el asunto sobre el que versa
pennite presentarlo como una relacin aut6noma. Supngase que se est rea1i-
zando una investigaci6n sobre los actos jurdicos en el derecho privado. Para esa
investigaci6n. el autor ha reunido materiales y llegado a ciertas conclusiones ms
o menos firmes sobre las condiciones que debe reunir el sujeto otorgante. En ese
estadio es factible que presente una memoria. Ella contendr tambin lo que ha
hecho (en torno al asunto sobre el que versa) y, como segunda parte, las conclu-
siones a que ha llegado, que si bien podran alterarse en el curso de la investiga-
cin, por el momento son tan firmes que sern tomadas como datos en lo que
resta del trabajo.
Memorial
Ponencia
Ensayo
Comentario
DE LOS PRODUCTOS JURiDICOS NUEVOS 61
El trmino memorial es un antiguo uso del lenguaje f o r n s ~ se emplea para nom-
brar al documento en que constan todos los hechos de un pleito o causa, como en
el alegato, en el que adems de los hechos, se exponen las razones que sirven de
fundamento al derecho de alguien.
En una investigacin jurdica -segn la materia o asunto de que se trate y el
mtodo que se emplee- es factible producir un documento en el que, planteando
ciertos hechos, haya un discurso jurdico sobre sus caractersticas o los derechos
emergentes, tal como podra suceder, por ejemplo, al comentar un fallo judicial.
En los trabajos prcticos que suelen dar los profesores a los alumnos (resolu-
cin de un caso) se empleara este tipo de documento. Recientemente, el Tratado
de Libre Comercio de Amrica del Norte, rescata este concepto en los mecanis-
mos de solucin de controversias.
La ponencia es una propuesta sobre un tema jurdico concreto, con el propsito
de darla a conocer para que sea discutida en un grupo de trabajo. Su redaccin
debe tener presente esa finalidad (la discusin). Deben facilitarse propuestas di-
versas (en favor o en contra), con sus respectivas argumentaciones. Desde este
punto de vista, la proposicin especfica y los argumentos que la abonan, no
deben ser demasiado extensos, toda vez que ello inhibe el conocimiento y la
discusin por parte del grupo. Si slo se pretende la presentacin de la ponencia,
pero no para su discusin (cosa que ocurre corrientemente en los congresos cien-
tficos), sta se transforma por lo comn en un ensayo, que es otro tipo de pro-
duccin.
El ensayo es un documento ms extenso que la ponencia, generalmente, su con-
tenido es ms rico en propuestas, pero ms breve que las obras mayores; no tiene
adems la formalidad de estas ltimas ni su aparato cientfico como son las notas
de pie de pgina. De modo argumental y sobre la base de ciertos supuestos, se
debe llegar a ciertas conclusiones que por su presentacin faciliten la disertacin
oral y escri tao
El comentario es un documento en el que se explica un texto que el autor consi-
dera oscuro o de dudoso sentido. Debe diferenciarse de forma visible el texto que
se comenta de las explicaciones que para esclarecerlo hace el autor.
62 COMUNICACiN DE RESULTADOS
Comentario crtico
El comentario crtico es un documento que consta sustancialmente de tres partes:
a) un texto que ser comentado; b) el sentido que el comentarista asigna a dicho
texto, y e) la crtica que formula al miSffi(l, segn el sentido asignado por el autor.
Protocolos y actas
Resea
Se llaman actas a los registros que se hacen de seminarios o reuniones cientficas,
y registran todos los acontecimientos que ah suceden. En cambio, reservamos el
nombre del protocolo al documento que r ~ g i s t r los resultados de la sesin y en el
cual el redactor debe tener en cuenta que la utilidad del escrito depende del grado
de fidelidad con que sean recogidos los resultados, mismos que deben ser claros
no slo por los participantes, sino por tef-::cros que con el tiempo pudieran acudir
a ellos. La atencin debe centrarse sobre las tesis, ms que sobre los expositores
(salvo que el protocolo tenga como fin dar a conocer el grado de actividad de los
participantes); debe irse al punto esencial de cada cuestin debatida; y ser autori-
zado, ratificado o implementado por quienes hayan participado. En resguardo de
la fidelidad cientfica, deben ponerse las referencias bibliogrficas en forma com-
pleta, aunque slo hayan sido mencionadas en la sesin.
La resea es conocida tambin como nota bibliogrfica, con tal expresin quere-
mos aludir a lo que algunos llaman resea bibliogrfica expositiva.
Este trabajo consiste en el informe -obre el contenido y calidad de un libro
o artCulo despus de haberlo ledo en su totalidad, y debe hacerse mediante
una exposicin sumaria, con extensin de 3 a 5 cuartillas tamao carta a doble
espacio.
El estrecho margen fijado obliga a detenerse en lo fundamental, lo original o
novedoso de la obra, lo cual supone un criterio de valoracin por parte de quien
efecta la resea, aunque -expresamenle- debe estar desprovista de una crtica
de parte de quien la efecta.
Como se trata de la nota sobre una publicacin, debe contener -en gene-
ral- los siguientes datos:
a) Todo lo que contendra una ficha bibliogrfica.
b) Clasificacin de la publicacin, indicando si se trata de un artculo, un ensa-
yo, una monografa; de dogmtica jurdica, jurisprudencia sociolgica. teo-
ra del derecho u otras especificaciones que ayuden a su conocimiento.
e) Las ideas centrales del libro, que deben ser halladas tras el interrogante plan-
teado ante el problema que trata de resolver el autor.
d) El examen de la estructura tcnica de la obra.
La recensin
El eptome
DE LOS PRODUCTOS JURDICOS NUEVOS 63
e) La evaluacin objetiva de lo examinado.
!J El ttulo, preferentemente el que le haya asignado el autor.
Entendemos por recensin lo que algunos denominan resea bibliogrfica. La
recensin tiene dos partes fundamentales: la resea propiamente dicha (en cuyo
desarrollo se seguirn las reglas antes expuestas) y la crtica de quien la realice.
Esto exige que tenga una mayor extensin que la mera resea, pudiendo
alcanzar hasta diu: cuartillas.
La crtica debe apuntar hacia lo fundamental, o sea, la idea central de la
publicacin, la estructura que le dio el autor, o cualquier otro asunto que se esti-
me relevante. Por lo dicho, debe considerarse como un producto que reclama
mayor esfuerzo intelectual del autor.
Denominamos eptome al compendio de una obra extensa, que contiene en forma
breve toda la materia tratada en ella, exponiendo en cada parte lo fundamental,
pero conservando la organizacin y el tono de la obra original. Podra decirse que
es el resumen de un libro, entendiendo la palabra resumen en su sentido general y
no tcnico que aqu le asignamos. Es una reduccin de la obra en cuanto que
estrecha o aminora cada una de sus partes, sin hacerle perder el orden y el sentido
del original.
No puede darse una regla sobre la proporcin que de la reduccin debe ha-
cerse, pues depende de muchos factores, pero es correclo fijar corno meta no
superar la dcima parte.
El eptome se har en cuartillas tamao carta a doble espacio. Por su natura-
leza exige un severo control, preferentemente llevado a cabo por otras personas
que no incluyan al autor.
Tesis profesional
Monografa
La tesis profesional, como dijimos, es en parte un trabajo dc examen, en el senti-
do que permite reconocer el grado de aprendizaje del alumno y su capacidad para
lograr una investigacin valiosa. Teniendo en cuenta esa doble finalidad es semc-
jante a la monografa (vase). pero se diferencia de ella en cuanto puede contener
puntos innecesarios en aqulla y en que -por principio- no est destinada a la
publicacin masiva. Finalmente, se diferencia en que el redactor cuenta con el
apoyo de un director de tesis.
La monografa es un documento que versa sobre un tema especfico, bien delimi-
tado y que el autor, dentro de esos lmites, pretende agotar. Tiene como soporte
64 COMUNICACiN DE RESULTADOS
un aparato cientfico ms complejo. que suele reflejarse en las referencias a otras
obras de apoyo (notas a pie de pgina) y en la relativa rigidez que debe tener su
estructura interna, constituida bsicamente por una introduccin, un desarrollo y
sus conclusiones. Sobre esto volveremos ms adelante, aclaramos por ahora que
mediante esta estructura se pretende alcanzar un nivel (una firmeza en las conclu-
siones que no ofrecen las producciones antes referidas). Su finalidad objetiva
suele ser la publicacin masiva; su tamao puede variar de un opsculo a un
libro.
Monografa de divulgacin
Tratado
En el caso de la monografa de divulgacin, la investigacin suele ser escasa
porque el propsito de este trabajo es dar a conocer a un pblico ms o menos
tcnico, los resultados que otros han
Al tratado lo diferenciamos de la monografa porque suele contener ms de un
tema especfico, en el sentido de que algunos de ellos -o todos- pudieron ser
objeto de una monografa, sea en sentido estricto, sea de divulgacin.
Diccionario tcnico
El diccionario tcnico es el libro en el cual, por orden alfabtico, se contienen
voces jurdicas y sus respectivas explicaciones; puede ser general, o referido a
una parte del derecho. El Diccionario jurdico mexicano del Instituto de Investi-
gaciones Jurdicas, es un buen ejemplo de ello.
Enciclopedia jurdica
La encicIopediajurdica es el libro (con uno o varios volmenes) que por orden
alfabtico contiene temas de derechos desarrollados con mayor o menor profun-
didad, con un sentido preferente de divulgacin, pero que no excluye conclusio-
nes propias de una investigacin indita. Generalmente, participan varios autores
en su redaccin.
De todos estos trabajos jurdicos destacan como investigacin jurdica pro-
piamente. el informe y la tesis profesional, ejercicios que dotados de tema trans-
formado en problema y con hiptesis de trabajo, culminan con la prueba-demos-
tracin o rechazo de las conjeturas imaginadas en la parte subjetiva de la hipte-
sis, que se plasma en un informe que debe cumplir con rigor requisitos de fondo
y forma.
FORMAS DE REDACTAR Y ESCRIBIR CON PROPIEDAD Y EL LENGUAJE TCNICO-JURDICO APROPIADO 65
El plan de trabajo emerge al momento que formulamos la o las hiptesis de
trabajo.
Derivado de la observacin y la lectura reflexiva, y tomada la decisin de
abordar el problema jurdico en su totalidad o parcialidad (normativo, dogmti-
co, estructura dada o sociolgico-emprico, funcionalidad dndose), la hiptesis
iluminar el plan de trabajo o proyecto de ndice, el cual deber cubrirse con
argumentos (causalidad analtica, relacin teleolgica, excluyente, equivalente,
jurisprudencia, datos recogidos en encuestas y tcnicas de campo, etctera).
En esta etapa se hace necesario seleccionar el material que se va a incluir en
las argumentaciones y, por otro lado, estructurar el informe o documento final, de
manera que se facilite la comprensin de su contenido.
67
Este informe o redaccin final de un trabajo, de un informe de investigacin
o de una tesis de grado, como dijimos debe cubrir requisitos de forma y fondo.
Entre los primeros, se encuentran las formas de redactar y escribir con pro-
piedad, as como el lenguaje tcnico-jurdico apropiado.
Entre los requisitos de fondo, debernos destacar que el informe o tesis de
grado debe describir y enunciar el contenido de la investigacin por medio de
tres partes fundamentales: introduccin, campo de la investigacin y conclusio-
nes.
FORMAS DE REDACTAR Y ESCRIBIR CON PROPIEDAD
Y EL LENGUAJE TCNICO-JURDICO APROPIADO
La investigacin cientfica, y la jurdica en particular, debe difundirse a la comu-
nidad de estudiosos para lograr un mnimo de intersubjetividad, esto es, una acep-
tacin elemental, derivada de la sustentacin lgica o argumentativa de quien la
ha redactado por parte de la comunidad jurdica en tiempo y espacio determina-
do. La ciencia como prctica social, y la investigacin jurdica como actividad
institucionalizada, responden a un marco histrico, y sus premisas o paradigmas
no son perennes ni inmutables.
La forma de comunicar los nuevos productos jurdicos debe pasar por un
manejo decoroso del lenguaje escrito, el cual tiene que responder a parmetros de
precisin especificados en una normativa de redaccin.
Las ideas que van articulando una argumentacin deben responder a un hilo
conductor que, enmarcado en un captulo, despeja. demuestra o rechaza un enun-
ciado propuesto, generalmente, en la parte subjetiva de la hiptesis.
El desarrollo de las ideas debe plasmarse en frases directas, generalmente
cortas, en donde se evidencia la idea principal de la accesoria. Esta discrimina-
cin al redactar el informe o trabajo de investigacin, es consecuencia de una
lectura profunda y dialogada. Se trata de resumir las ideas esenciales de un texto
67 La ordenacin temtica de las fichas de contenido o de trabajo es bsico para la realizacin
de esta tarea.
66 COMUNICACiN DE RESULTADOS
que tiene relacin con parte o partes de la hiptesis propuesta. Un resumen es una
exposicin abreviada en la que se identifican las ideas bsicas y relevantes de un
texto, dejando de lado los detalles complementarios.
Estas exposiciones abreviadas -frases directas y generalmente breves-
deben sustentarse en referencias bibliogrficas o hemerogrficas, para las cuales
hay ciertas reglas que todo estudiante de derecho debe conocer y aplicar.
La forma de fundamentar estas exposiciones breves y directas es variable, y
depende del tipo del nuevo producto jurdico que estemos construyendo. Una
cita textual, por ejemplo, se presenta antes o despus de un resumen, sntesis o
comentario del redactor, con palabras textuales sacadas de un texto bibliogrfico
o hemerogrfico, con lo cual le damos respaldo y autoridad a lo dicho.
Puede presentarse tambin la posibilIdad de utilizar una cita mixta, en la cual
extraemos la idea de un autor y la expresamos parte en sus propias palabras y
parte con nuestra propia percepcin.
Lo importante para el redactor es expresar ideas -que son interpretaciones
y percepciones de las obras documentales consultadas y estudiadas- en un texto
directo en el que as citas textuales o mixtas sean los apoyos y sustentos de los
enunciados, sin que hagan densa la lectura del infoone o trabajo de investigacin
jurdica.
En sntesis, las citas tienen por objclO:
1. Probar un hecho o reconocer una idea que ayud al trabajo de investigacin;
2. Remitir a la fuente donde se expone la idea o se comprueba un hecho; y
3. Reconocer un antecedente o crdito a un trabajo anterior.f>K
En ntima relacin con la [onna de redactar un informe o trabajo de investi-
gacin se encuentran las referencias bibliogrficas y hemerogrficas, tema al cual
dedicamos los siguientes prrafos.
Las referencias bibliogrficas y hemerogrficas
La informacin jurdica se encuentra en su mayor parte escrita en documentos;
de stos destacan los libros, las revistas, los peridicos, los diarios o gacetas ofi-
ciales de los estados y las recopilaciones de jurisprudencia. A estas fuentes de
informacin jurdica tradicional se suman los bancos de datos y los acervos
infonnticos de documentos jurdicos y I..lS supercarreteras de flujos informticos
que proporciona el sistema Internet al estudioso de este fin de siglo.
69
68 Ario Garza Mercado, Manual de tcnica.! de para ntudialltes de ciellcias
sociale.s, Sa. ed., Mxico, El Colegio de Mxico 1994, p. 217.
69 La informtica jurdica en todas sus modalidades es una herramienta bsica que toda inves-
tigacin jurdica debe contemplar.
FORMAS DE REDACTAR Y ESCRIBIR CON PROPIEDAD Y EL LENGUAJE TCNICO-JURfOICO APROPIADO 67
El desarrollo de una investigacin jurdica supone el manejo intelectual.
argumentativo y racional de dichas fuentes de infonnacin jurdica. la que se
incorpora al texto a travs de notas bibliogrficas o citas bibliohemerogrficas.
Cada nota o cita incluye una referencia bibliogrfica mediante un nmero
arbigo. que se escribe a continuacin del nombre del autor citado cuando es
contextual, o al tenninar de transcribirla, cuando es textuaL
Segn el prestigiado catedrtico colombiano Jaime Giralda ngel. existen
tres sistemas para dar referencia bibliogrfica, tema que por su claridad pasamos
a reproducir textualmente
7o
Hay tres sistemas para dar la referencia bibliogrfica: en el primer sistema el nmero
de la cita remite al pie de la pgina, en donde se ponen los datos de identificacin del
autor y de la obra, reseaooo sta en forma completa cuando se cita por primera vez,
y con las abreviaciones que se explicarn al hablar del ndice de citas, cuando apare-
ce nuevamente.
Ejemplo:
Kelsen expone su tesis en los siguientes trminos: "Para la Teora Pura ambos dere-
chos (objetivos y subjetivos), son de la misma naturaleza. El segundo no es ms que
un aspecto del primero, y slo existe en la medida en que haya sido creado por ste".
(Nota: KELSEN, Hans, Teoria general del derecho, Trad. de Moiss Nilve. 2
a
Ed.
Buenos Aires. Ed. Universitaria, 1960, p. 119.). Ms adelante, este mismo autor
agrega que la "desaparicin del derecho objetivo implica la del derecho subjetivo
correlativo". (Nota, p. 121).
Las citas debern numerarse consecutivamente a travs de todo el texto.
Las referencias de pies de pgina debern separarse del texto por una lnea horizon-
tal de doce guiones continuos, desde el margen izquierdo.
En el segundo sistema el nmero refiere al lector a un ndice de citas, en donde la
obra correspondiente aparece reseada con el mismo nmero.
Ejemplo:
Kelsen expone su tesis en los siguientes trminos: "Para la Teora Pura ambos dere-
chos (objetivo y subjetivo), son de la misma naturaleza. El segundo no es ms que un
aspecto del primero, y slo existe en la medida en que haya sido creado por ste".
ndice de citas
1. REYES, Luis, Teora general de la culpa, Bogot, Themis, 1970, p. 32.
2. SUREZ. Pedro, Aportaciones criticas al pensamiento contemporneo,
Madrid, Ed. Universitario, 1979, p. 7.
3. (..)
15. KELSEN, Hans, Teoria pura del derecho, Trad. de A. Urquijo, Mxico. Ed.
Eudeba, 1960, p. 32.
70 Jaime Giralda ngel, Metodologa y tcnicas de la investigacin bibliogrfica, Bogot, Ed.
Librera del Profesional, 1984, p. 121.
68 COMUNICACiN DE RESULTADOS
16. ( ... )
27. KELSEN, Hans. Teora general del derecho, Trad. de Moiss Nilve, 2
a
ed.
Buenos Aires. Ed. Universitaria, 1960. p 119.
28. ( ... )
En el tercer sistema se refiere al lector a la bibliografa, en la que aparecen las
obras por orden alfabtico de autores, pero adems, en el texto se incluye el apellido
del autor, y la fecha y pgina de la obra.
El mrito de esta forma de cita radica en que al ofrecer siempre el nombre del autor
y la fecha del documento dentro del mismo texto, al lector no s6lo se le facilitar la
retencin del nombre, sim) que adems tendr nocin de la posible cronologa segui-
da por las ideas. Para el caso en que el autor haya escrito varios artculos en un
mismo ao, se agregar las letras del alfabeto al ao en referencia.
Ejemplos:
Kelsen (1960b: 119) considera que no hay ninguna diferencia entre el derecho
subjetivo y el objetivo, pues el primero no es ms que un aspecto de ste.
( ... ) Se considera que no hay ninguna diferencia entre el derecho subjetivo y el obje-
tivo, pues el primero no es ms que un a'ipecto del segundo (Kelsen, 1960b:1l9).
Bibliografa
1. KELSEN, Hans, Teora pura del derecho, Trad. de A. Urquijo, Mxico, Ed.
Eudeba, 1960 a.
2. KELSEN, Hans, Teora general del derecho, Trad. de Moiss Nilve, 2& ed.
Buenos Aires, Ed. Universitaria, 1960 b.
3. REYES, Luis, Teora general de la culpa, Bogot, Themis, 1970.
4. SUREZ, Pedro, Aportacione.\ crticas al pensamiento contemporneo,
Madrid, Ed. Universitaria, 1979.
Respecto a las notas propiamente, stas son aclaraciones al contenido del
texto, que aunque tiles, no deben incorporarse dentro de ste porque rompen su
unidad conceptual.
Las notas, a diferencia de las citas bibliohemerogrficas, se identifican por
un asterisco que remite al pie de pgina. Si hay varias notas en la misma pgina se
colocan (dos. tres) tantos asteriscos segn el caso. Por ejemplo: la investigacin
jurdica en Mxico es una tarea acadmica y cientfica bsica para apoyar el desa-
rrollo
71
del pas en el contexto de la globalizacin mundial.
Convenciones en abreviaturas y signos
En cuanto a los usos y costumbres de abreviaturas y locuciones ms
utilizados en los escritos jurdicos nos remitimos a los textos ya conocidos en
71 Pese al esfuerzo que hacen los economista:> del poder por minimizar en todo momento el
papel del derecho en la convivencia de los mexicanos.
FORMAS DE REDACTAR Y ESCRIBIR CON PROPIEDAD Y EL LENGUAJE TCNICO-JURDICO APROPIADO 69
nuestro medio de Miguel Lpez Ruiz, del Instituto de Investigaciones Jurdicas
de la UNAM, especficamente del libro Normas tcnicas y de estilo para el tra-
bajo acadmico.
72
Abreviaturas y locuciones ms utilizadas
Abreviatura
(a.)
a.e.
a.i.
a.n.e.
ap.
aum.
ca.
c.b.p.
efr.
col., cols.
colab., colabs.
d.e.
dis.
doc.
Ed.
ed.
e.g.
esp.
est. prel.
et al.
et seq.
facsm.
fasc.
fr.
F. de E.
ibid.
id.
i.e.
il., ils.
lrn.,lms.
loco dI.
Palabra latina
ad interin
apud
cirea
con/ere
exempli gratia
et alteri o el alii
etsequens
ibidem
idem
id est o ita est
in/ine
tem
locus dtatus
Significado
alias
antes de Cristo
provisionalmente
antes de nuestra era
apoyado por
aumentado(a)
prxima o inmediata-
mente
cantidad bastante para
confronte, confrntese
coleccin, colecciones
colaborador( es)
despus de Cristo
disertacin
documento
editorial
edicin
por ejemplo
especial, especialmente
estudio preliminar
y otros
y siguientes
facsmil, facsimilar
fascculo
fraccin
fe de erratas
all, en el mismo lugar
el mismo, 10 mismo
esto es
ilustracin(es)
al final
tambin, adems
lmina, lminas
lugar o locucin citada
72 Otras obras de L6pez Ruiz son de consulta obligada para la redaccin correcta de un trabajo
jurdico.
70 COMUNICACiN DE RESULTADOS
ruS., mss. manuscrito, manuscritos
n.h. nota belle ntese bien
(N.N.)
nombre y apellido
desconocidos
N.T. nota del traductor
N.E. nota del editor
n.,No., Nm., nmero
op. cit. opus citatus obra citada
p. pgina
passim aqu y all, en varias
partes
p.e. por ejemplo
pleg., plegs. plegable, plegables
p.S. post scriprum despus de lo escrito
pp. pginas
q.e.p.d. que en paz descanse
q.v. quod vide el cual vemos
ref. referencia
rev. revisado(a), revisin
rpm revoluciones por minuto
sic as, de esta manera
(s.a.) sin ao (de publicacin)
(s.e.) sin editor, sin editorial
(s.f.) sin fecha (de publica-
cin)
S.J. o S.I. Societatis lesus Sociedad de Jess
(s.l.i.) sin lugar de impresin
s., sgte., siguiente
SS., sgtes., siguientes
supo supl., suplemento
supra arriba
t. tomo
tipo tipografa, tipogrfica
tr.,trad. traduccin, traducido,
traductor
v.gr. o v.g. verbi grata por ejemplo
vid. vide vase
v., vo1., volumen
VV., vals., volmenes
vs. versus en direccin a, hacia
REQUISITOS DE FONDO DEL INFORME O TRABAJO DE INVESTIGACiN JURDICA 71
Normas bsicas de redaccin
Una redaccin adecuada para un trabajo de investigacin jurdica o informe, debe
expresarse en un correcto estilo de lenguaje, para lo cual debemos observar las
siguientes nonnas bsicas: referidas a claridad, orden, exactitud del lenguaje y
correccin gramatical y revisin del escrito.
La claridad consiste en que el tema tratado sea efectivamente expresado, de
manera que el lector medio pueda captarlo sin demasiado esfuerzo. La claridad
pide prrafos breves. A mayor longitud del prrafo. mayor posibilidad de oscure
cer la idea expresada.
El orden requerido en un trabajo cientfico est en consonancia con la l6gica
o coherencia interna manifestada en el mismo. Desde el punto de vista de la re-
daccin, conviene que cada prrafo contenga el desarrollo de una idea, en fun-
cin de varios aspectos que se complementan.
La exactitud del lenguaje es, quiz, la cualidad ms difcil de lograr en un
trabajo escrito. Consiste en una hbil seleccin del vocabulario empleado para
que la idea quede precisada y evitar ambigedades y posibles interpretaciones
incorrectas del sentido que se quiere dar al escrito.
La correccin gramatical de un trabajo exige el conocimiento y la aplica-
cin de las reglas de esta disciplina. Son elementales. las reglas de los acentos,
del uso de la coma y dems signos de puntuacin. El uso del diccionario se hace
indispensable. Evitar cacofonas, el empleo repetido de una misma palabra y las
discordancias de los verbos con sus respectivos sujetos y complementos, son re-
gias bsicas.
REQUISITOS DE FONDO DEL INFORME O TRABAJO
DE INVESTIGACIN JURDICA
Las formalidades de comunicacin que se plasman en una redaccin apropiada y
que busque aceplacin legtima por parte de la comunidad de estudiosos y juris
tas (intersubjetividad) debe contenerse en un esquema lgico racional.
En efecto, la columna vertebral de la comunicacin de resultados de una
investigacin jurdica, la encontramos en tres grandes secciones:
a) la introduccin;
b) el cuerpo o desarrollo de la investigacin, y
c) las conc1usiones.
73
73 Jorge Witker, La investigacin juridica, op. cit.
72 COMUNICACiN DE RESULTADOS
La introduccin
La introduccin es una parte fundamental de toda investigacin jurdica. y sirve
para dar una informacin previa y suficiente del contenido de la misma. El estu-
diante no debe confundirla con el prlogo, la presentacin, el prefacio, la adver-
tencia que abordan asuntos ajenos a la investigacin, que incluso pueden ser ela-
borados por una tercera persona.
La introduccin se redacta una vez que el estudiante ha terminado la redac-
cin de su trabajo de investigacin, pues as est en condiciones de expresar su
contenido real, evaluar sus logros y limitaciones, sin entrar 'a un anlisis
pormenorizado de la misma.
Tcnicamente una correcta introduccin debe observar los siguientes
lineamientos:
l. Exposicin del tema materia de la tesis.
2. Justificar la eleccin del tema.
3. Sealar el porqu del tema o problema jurdico elegido.
4. Indicar la o las hiptesis jurdicas formuladas.
5. Mencionar las tcnicas de investigacin jurdica empleadas.
6. Sealar los objetivos que persigue la tesis.
7. Mencionar las limitaciones que el estudiante encontr en su elaboracin.
8. Comentar brevemente las fuentes jurdicas consultadas.
El desarrollo o cuerpo de la investigacin
Esta parte contiene los captulos que abordan los aspectos o variables de la o las
hiptesis jurdicas que se intenta probar o descartar. Supone una exposicin. de-
mostracin y argumentacin, que van cubriendo deductiva o inductivamente el
tema transfonnado en problema jurdico a resolver.
Aqu se buscan razonamientos lgicos y coherentes y que podramos resu-
mir brevemente.
l. Se analiza el o los problemas jurdicos, se reflexiona y se sacan deducciones;
2. Se exhiben los argumentos para el tratamiento o resolucin del problema;
3. Se deben escribir razones; no verborrea, ni erudiciones histricas sin tras-
cendencia;
4. Generalmente los argumentos se fundamentan con notas al pie de pgina.
Las conclusiones
Las conclusiones son la parte final de la investigacin jurdica, las cuales regis-
tran los resultados obtenidos, donde se manifiestan las explicaciones o las solu-
ciones al problema propuesto en la introduccin.
REQUISITOS DE FONDO DEL INFORME O TRABAJO DE INVESTIGACiN JURDICA 73
Las conclusiones deben responder al capitulado de la investigacin y no a
afirmaciones subjetivas, sacadas, como vulgarmente se dice, "de la manga".
l. Comunicar al lector o revisor si se logr probar o rechazar la o las hiptesis
jurdicas planteadas.
2. Presentar en forma ordenada los resultados obtenidos.
3. Exponer los problemas que na lograron resolverse.
4. Dejar bases o puntos para otras investigaciones jurdicas posteriores.
Con estos criterios sistemticos, el estudiante debe proceder a redactar la
investigacin, que no es otra cosa que el resultado de poner en orden las ideas, es
decir, traducir a palabras escritas el trabajo intelectual hasta ahora efectuado.
Para conseguir esta habilidad es necesario recurrir a la prctica constante y
sistematizada que supuestamente el estudiante de derecho ha realizado a lo largo
de sus cinco aos de carrera. Superar esta prctica slo mediante la investigacin
jurdica es una aventura que no merece consideracin cientfica alguna.
Una redaccin jurdica adecuada debe, antes que nada, utilizar y manejar el
lenguaje jurdico, as como evitar el lenguaje coloquial. Con esta premisa general
recomendamos los siguientes lineamientos: 74
Evitar el lenguaje vaCo o seudocientfico que denota verbalismo inocuo;
Emplear rigor en las afirmaciones y comentarios, presentando los argumen-
tos con ilacin y lgica;
Revisar la ortografa y puntuacin;
Recurrir frecuentemente a los diccionarios, con el fin de despejar dudas o
precisar expresiones;
Evitar las afirmaciones contundentes;
Emplear, en el escrito, la forma impersonal;
Procurar que tenga claridad, inters, concisin, coherencia y dems elemen-
tos propios de los trabajos acadmicos.
74 Ral Gutirrez Senz y Jos Snchez Gonzlez, Metodologa del trabajo intelectual, Mxi-
co, Ed. Esfinge. 1992.
Anexo
DISEO DE UNA INVESTIGACIN JURDICA
El reconocimiento y ejecucin de sentencias arizonenses en Sonora"
Tipo de investigacin
El tipo de investigacin es jurdico propositiva, toda vez que se pretende cuestio-
nar la legislacin vigente en materia de reconocimiento y ejecucin de sentencias
extranjeras en nuestro estado de Sonora, a fin de analizar si pennite en la prctica
que se brinde la cooperacin procesal internacional en esa materia y si responde
a las necesidades de desarrollo econmico, social y cultural de nuestro estado,
proponiendo para en caso de ser necesario las reformas y adiciones a la legisla-
cin actual.
Vertiente metodolgica
La vertiente metodolgica elegida es la dogmtica-formalista, as como la pers-
pectiva emprica es la realista-materialista.
Problematizacin
a) Datos del problema: El ttulo quinto, en su captulo V, del Cdigo de Proce-
dimientos Civiles para el estado de Sonora, regula la declaracin de validez
y ejecucin de sentencias extranjeras; la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, en ejecutoria pronunciada por la Tercera Sala, en el amparo en revi-
sin 74/56, estableci que de confonnidad a lo que establecen los artculos
41 y 124 constitucionales, es facultad de los estados regular la ejecucin de
las sentencias extranjeras; la Regla 60-B de las Reglas de Procedimiento
75 Tema elaborado por Josefina Elena Olivarra Guzar y E!eazar Jimnez Zamorano, Universi-
dad de Sonora.
76 ANEXO
emitidas por la Suprema Corte de Afizona, contemplan un recurso en contra
de las sentencias dictadas por los tribunales arizonenses, que pueda ser inter-
puesto incluso varios aos despus, Stn precisar trmino, dejndolo al crite-
rio del juez.
b) Aspectos principales del problema: Al ser los estados de Arizona y Sonora
dos estados interfronterizos que en lo:; ltimos aos han venido aumentando
considerablemente sus relaciones comerciales y sociales, resulta obvio que
en ese intercambio de relaciones surgen controversias de trascendencia jur-
dica, que escogen el proceso como medio de resolucin, teniendo que algu-
nas se ventilan en los tribunales arizonenses y posteriormente requieren ser
ejecutadas en Sonora, estableciendo al respecto nuestra legislacin ciertos
requisitos para la declaracin de validez y ejecucin de sentencias, como 10
es que dichas resoluciones hayan pasado en autoridad de cosa juzgada y no
estn sujetas a medio de impugnacin alguno, requisito que entra en contra-
diccin con lo establecido por la Regla 60-B de las Reglas del Procedimiento
emitidas por la Suprema Corte deAriLOna, toda vez que dicha regla posibili-
ta la impugnacin de las sentencias arizonenses, incluso despus de haber
pasado varios aos y haber agotado otros recursos como lo es la apelacin;
en consecuencia, en estricto derecho no es posible declarar la validez y eje-
cutar una sentencia proveniente del estado de Arizona en Sonora, porque,
atento a lo que establece nuestro Cdigo Procesal, no cumplen con el requi-
sito de tener autoridad de cosa juzgada.
c) Qu se ha dicho sobre el problema? Actualmente se cuenta con un artculo
del abogado arizonense Michael Manding, donde hace un breve anlisis so-
bre los requisitos que el artculo 480 del Cdigo de Procedimientos Civiles
para el estado de Sonora, y seala que en materia de reconocimiento y ejecu-
cin de sentencias extranjeras en Sonora, no es posible ejecutar las senten-
cias provenientes de Arizona, toda vez de que stas siempre tienen un medio
de impugnacin que se puede interponer y que corresponde al que establece
la Regla 60-B de las Reglas de Procedimiento que emite la Suprema Corte de
Arizona, abordando adems los diversos requisitos que el precepto en men-
cin establece.
Con relacin al tema de objeto de nu.::stra investigacin, tenemos que diver-
sos juristas han tratado el tema de Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias
Extranjeras de una forma general, en sus nbras de derecho internacional privado,
como lo son: doctor Leonel Pereznieto Castro, doctor Carlos Arellano Garea y
Haroldo Texeiro Valladao, asimismo se han publicado diversos artculos sobre el
tema que igualmente lo abordan de una manera genrica, encontrndose entre
ellos a los juristas: Francisco Acua Griego, "Ejecucin de Sentencias Extranje-
ras en el estado de Sonora", donde concluye que el sistema que al respecto recoge
nuestra legislacin lo es el denominado exequatur, y que debido a la falta de
uniformidad en las legislaciones estatales del pas, se requiere de la celebracin
de un tratado para establecer leyes uniformes; de la misma manera el magistrado
Julio Patio Rodrguez, presidente del Supremo Tribunal de Veracruz, realiz un
DISEO DE UNA INVESTIGACiN JURDICA 77
ensayo sobre "Los acuerdos interjurisdiccionales y la nacionalizacin del dere-
cho internacional privado, mediante la ejecucin de los mismos", a travs del
cual seala las alternativas que segn su criterio son las ms viables para brindar
realmente la cooperacin judicial internacional en materia de reconocimiento y
ejecucin de sentencias extranjeras, por ltimo la revista Jurdica que edita la
Universidad Iberoamericana, en enero de 1995, public un artculo denominado
"La ejecucin de sentencias extranjeras: Contrastes entre Mxico y los Estados
Unidos de Amrica", de DonaldLloyd Bennack y Alejandro LpezVelarde Estrada,
donde analizan el problema circunscribindose exclusivamente a la materia mer-
cantil entre Mxico y los Estados Unidos de Amrica.
d) Relaciones entre los diferentes aspectos del problema. En virtud de que nuestro
Cdigo de Procedimientos Civiles no permite el reconocimiento y ejecucin
de sentencias arizonenses, no se cumple con brindar una verdadera coopera-
cinjudicial internacional, provocando que la justicia se detenga en la fron-
tera de un solo Estado, situacin que ocasiona desconfianza en las relaciones
econmicas y sociales que se dan entre los estados interfronterizos de Sono-
ra y Arizona, influyendo negativamente en el desarrollo econmico, social y
cultural de nuestra sociedad.
e) Cuestiones conexas al problema: La inseguridad que provoca el no poderse
reconocer y ejecutar sentencias arizonenses en Sonora, frena el adecuado
desarrollo de la economa entre los estados afectados, por lo que se hace
necesario reformar y adicionar la legislacin adjetiva civil del estado de So-
nora, para estar en posibilidades de brindar una real cooperacin judicial
internacional o en su caso que las reglas procesales civiles arizonenses se
adecen a los requisitos que aqulla prev.
n Hay un tratamiento integral en la legislacin positiva del problema? La
respuesta es no, ya que de conformidad con lo anteriormente planteado, si
bien es cierto nuestro Cdigo de Procedimientos Civiles Sonorense prev
todo un captulo sobre reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras,
tambin lo es que los requisitos que al respecto establece, hacen nugatoria la
posibilidad de reconocer y ejecutar sentencias provenientes de Arizona, Es-
tados Unidos de Amrica.
g) Cules seran las soluciones tericas y prcticas para la solucin del pro-
blema? Para estar en posibilidades de reconocer y ejecutar sentencias prove-
nientes del estado deArizona, Estados Unidos de Amrica, se requiere refor-
mar y adicionar el Cdigo de Procedimientos Civiles Sonorense en lo que se
refiere a los requisitos que al respecto estipula, concretamente con respecto a
la fraccin V del artculo 480.
Otra posible solucin la constituye la adecuacin de las reglas de procedi-
mientos civiles arizonenses a los requisitos que en dicha temtica prev nuestra
legislacin adjetiva civil.
Tambin como solucin podramos mencionar una adicin a la ley de trata-
dos para que permita acuerdos interjurisdiccionales, entre la Suprema Corte de
78 ANEXO
Justicia de la Nacin con la Corte Suprema de los Estados Unidos de Amrica, as
como entre los supremos tribunales de justicia de los Estados Mexicanos con las
cortes supremas de los estados de la Dllln Americana, para concertar acuerdos
para solucionar esta problemtica.
Hiptesis
Parte objetiva
El Cdigo de Procedimientos Civiles para el estado de Sonora en su Ttulo Quin-
to, captulo V, regula la declaracin de validez y ejecucin de sentencias extran-
jeras; especficamente el artculo 480 prev los requisitos necesarios para el reco-
nocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras, sealando entre otros que la
sentencia haya pasado en autoridad de cosa juzgada y no est sujeta a medio de
impugnacin alguno.
Por su parte, la Regla 60-B de las Reglas de Procedimientos emitidas por la
Suprema Corte de Arizona, prev que las sentencias podrn ser impugnadas por
diversas causas, incluso varios aos siempre que no haya transcurrido
un tnnino excesivo a criterio del Juez.
Parte subjetiva
En Sonora no se puede llevar a cabo el reconocimiento y ejecucin de sen-
tencias arizonenses, toda vez que stas no alcanzan la autoridad de cosa juz-
gada, porque siempre estn sujetas a medio de impugnacin.
El captulo V, del ttulo quinto del Cdigo de Procedimientos Civiles para el
estado de Sonora, no cumple con su objetivo de brindar una verdadera co-
operacin judicial internacional.
Para poder llevar a cabo el reconocimiento y ejecucin de sentencias
arizonenses en nuestro estado, se requiere que las mismas se ajusten al
concepto de cosa juzgada que nuestra legislacin prev o reformar nuestro
Cdigo de Procedimientos y sealar que dichas sentencias sern
ejecutables si lo fueran en su lugar de origen.
La imposibilidad de reconocer y ejecutar las sentencias arizonenses en So-
nora, ha sido factor que ha coadyuvado a frenar el desarrollo econmico,
social y cultural de nuestro estado.
Verificacin de la hiptesis (tcnicas)
Parte dogmtica de la investigacin
Se verifica por medio de anlisis de informacin legislativa, jurisprudencia, tesis
relacionadas, artculos de revistas y doctrina, a efecto de obtener una visin inte-
DISEO DE UNA INVESTIGACiN JURDICA 79
gral sobre el problema, es decir conocer a fondo los criterios de los diferentes
analistas sobre el terna, as corno las soluciones viahles al mismo. (Documental.)
Parte material
Su verificacin se llevar a cabo realizando encuestas, entrevistas ajueces, legis-
ladores, acadmicos, productores e inversionistas de Sonora y Arizona. (De cam-
po.)
Con estas tcnicas se lograr conocer la relacin que existe en la actualidad
entre 10 que establece nuestro Cdigo de Procedimientos Civiles Sonorense en
materia de reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras con los efectos
que dicha legislacin ocasiona al impedir se reconozcan y ejecuten las sentencias
provenientes del estado de Arizona, y si se hace necesario o no proponer refor-
mas o adiciones a nuestra legislacin adjetiva civil.
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