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MEDI OS I MPUGNATORI OS PENALES

Jos Antonio Neyra Flores


SUMARI O: I. I ntroduccin. I I . Definicin. I I I . Medios I mpugnatorios: Exigencia Constitucional.
I V. Efectos de los Recursos V. Finalidad de los Recursos. VI . Legitimacin Activa. VII . Clasificacin
de los Medios I mpugnatorios. VI I I . Recurso de Apelacin. 1. Los Sistemas de Apelacin. a. Sistema
de Apelacin Plena. b. Sistema de Apelacin Limitada. c. Sistema de Apelacin peruano. 1. mbito de
aplicacin. 2. Formalidades. 3. Trmite del recurso de apelacin en el NCPP 2004. I X. Recurso de
Nulidad. 1. mbito de aplicacin. 2. Tramitacin. X. Recurso de Queja. 1. mbito de aplicacin. 2.
Tramitacin. a. Queja ordinaria. b. Queja Excepcional. c. Queja de Derecho ( NCPP 2004) . XI .
Recurso de Casacin. 1. Definicin y Funcin. 2. mbito de aplicacin. 3. Causales de I nterposicin. 4.
Trmite. 5. Excursus: Los precedentes Vinculantes. XI I . Conclusiones. XI I I . Anexos. 1. Lecturas
sugeridas. 2. Jurisprudencia.

I . I NTRODUCCI ON:

Durante el proceso, el Juez A Quo, va emitir mltiples resoluciones judiciales, que en buena
cuenta van a importar decisiones que inciden en el inicio, desarrollo y fin de ste. Decisiones que -
debido a la falibilidad del rgano judicial
1
- en algunos casos, pueden ser incorrectas. En ese sentido,
dichas decisiones pueden producir agravios a uno o varios de los sujetos procesales intervinientes,
dependiendo el inters que defienda cada uno.

Por ello, ante la eventualidad de incorreccin de las decisiones judiciales, el ordenamiento
jurdico, en aras de garantizar los derechos de los sujetos implicados en el proceso
2
, tiene que
establecer medios tendentes a corregir los mencionados errores, otorgndole a los sujetos que se
sienten agraviados con el fallo emitido, la posibilidad de solicitar un reexamen de la decisin, ya sea al
mismo rgano que lo emiti o a un rgano superior.

En ese orden de ideas, es necesario el establecimiento de vas eficaces que canalizarn dichas
pretensiones de correccin de los posibles errores en los que puede incurrir el rgano judicial y en
consecuencia hacer que el agravio sufrido no se convierta en irreparable, estamos haciendo referencia
al establecimiento de medios impugnatorios en el proceso penal.

La exigencia del establecimiento de medios impugnatorios en el proceso penal, se deriva de
un mandato de orden Constitucional, pero el contenido de este mandato an tiene ciertas
imprecisiones. En el presente trabajo, se intentar- sin nimo de poner fin al debate inconcluso- dar
algunas precisiones sobre este punto.

Asimismo, una vez establecido el contenido del mandato constitucional al que hacamos
referencia en el prrafo precedente, se har un estudio acerca del sistema de medios impugnatorios

1
En ese sentido se pronuncia DOIG DAZ, citando a DAZ MNDEZ, cuando seala que: El fundamento de los recursos
descansa en la falibilidad del rgano judicial y en la necesidad de evitar que la certeza, implcita en toda resolucin judicial,
alcance su plenitud cuando la parte gravada por ella estime desacertada, para lo cual se le da posibilidad de la impugnacin que
el recurso supone. Doig Daz, Yolanda (2004) La reforma del Proceso Penal Peruano. Anuario de Derecho Penal 2004. El
Sistema de Recursos en el Proceso Penal Peruano. Hacia la generalizacin de la doble instancia y la instauracin de la
Casacin. Lima, Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per. P- 190
2
Pero ello no fue siempre as, porque en un inicio se conceba a los medios impugnatorios como medio de control burocrtico del
superior al inferior, tal como lo resalta Julio Maier cuando seala que estos ... fueron mecanismos nacidos histricamente
durante el desarrollo del procedimiento inquisitivo, antes como instancia de control burocrtico que como garanta de seguridad
para los sbditos sometidos a una decisin de autoridad... incluso que se admitiera el reexamen de oficio del caso, sin recurso
alguno, como control obligatorio de la decisin para el tribunal inferior.... MAIER, Julio B. Derecho procesal penal. Tomo I, 2ed.
Buenos Aires: Editores del Puerto. 1996. p. 706.
Dicha configuracin inquisitiva de los medios impugnatorios an lo podemos apreciar en los procesos de Terrorismo, en los que
se establece que a pesar que todos los sujetos procesales se encuentren conformes con la sentencia absolutoria, sta deber
ser reexaminada por la Corte Suprema en va de Consulta, partiendo de la errnea presuncin de que la Sala Superior se
equivoca cuando emite sus fallos; es as, que en mltiples ocasiones la Corte Suprema ha desaprobado consultas y ha ordenado
la realizacin de un nuevo juicio oral. En este caso la Corte Suprema cumple una funcin de control burocrtico, tal como suceda
en la Inquisicin.

2
vigente y una breve resea de las novedades introducidas sobre este tema en el Nuevo Cdigo
Procesal Penal, con particular incidencia en el Recurso de Casacin.

I I . DEFI NI CI N:

Se puede definir los medios impugnatorios como los mecanismos legales que permiten a las
partes solicitar una modificacin de la resolucin judicial, cuando esta ocasione un gravamen o
perjuicio al inters del impugnante.

En efecto, debido a que en el proceso penal tenemos en lucha intereses contrapuestos, el
amparar uno u otro inters va a ocasionar la disconformidad y posible agravio- de aqul que no se
vio favorecido con la resolucin emitida. En ese sentido, el sujeto perjudicado va a buscar la forma de
oponerse a que dicha resolucin adquiera la calidad de Cosa Juzgada y en consecuencia evitar el efecto
de inmutabilidad de sta.

Dicha oposicin se materializa a travs de los recursos (dentro de sus distintas
clasificaciones), como un instrumento jurdico, que busca cambiar una decisin judicial por una
nueva. En cumplimiento con el Principio de Legalidad, el cual exige, resoluciones acordes a la ley.

Y ello, como seala CAFFERATA NORES, porque se parte de la indiscutible base de que es
posible que las resoluciones jurisdiccionales sean equivocadas y por ello ocasionen un perjuicio
indebido a los afectados. Tal posibilidad, que deriva de la falibilidad propia de la condicin humana de
los jueces, revela la necesidad de permitir un reexamen y eventual correccin de sus decisiones, para
evitar la consolidacin de la injusticia: esto se viabiliza a travs de los recursos
3
.

I I I . MEDI OS I MPUGNATORI OS: EXI GENCI A CONSTI TUCI ONAL.

En nuestro pas, la base legal de la necesidad de establecer medios idneos para solicitar un
reexamen de la decisin tomada por el rgano jurisdiccional, obedece una exigencia constitucional,
que se desprende de manera implcita a travs del Derecho a la Tutela Judicial Efectiva (Art. 139. 3de
la Const. 1993) y a la vez, dando cumplimiento expreso, al Derecho a la Pluralidad de I nstancia (Art.
139. 6 de la Const. 1993). Asimismo, este reconocimiento Constitucional a la Pluralidad de I nstancia,
no se limita solamente a nuestra jurisdiccin nacional, sino que tambin, es reconocida por distintos
documentos internacionales, entre ellos, el Pacto I nternacional de Derechos Civiles y Polticos
(PI DCP) en su Art. 14.5.
4
y la Convencin Americana de Derechos Humanos (CADH) en su art.
8.2.h
5
, los cuales por mandato Constitucional son vinculantes a nuestro ordenamiento jurdico, tal
como lo establece el Art. 55 y la 4ta. disposicin final y transitoria de la Constitucin Poltica
Peruana
6
.

Pero el eficaz establecimiento de medios impugnatorios no se agota en la configuracin de la
base legal aplicable, sino en la lectura que se realice de estos dispositivos legales, es decir, lo
determinante es establecer el significado de los trminos utilizados para describir dicha exigencia
constitucional y en ese sentido dotar de contenido a la parca frase pluralidad deinstancias utilizada
por el legislador nacional e interpretarla a la luz de los instrumentos internacionales de Derechos
Humanos de los que el Per es signatario.

As este reconocimiento nacional e internacional se justifica en razn de que los Recursos
tienen un objetivo de cumplimiento al Debido Proceso. En ese sentido, apunta SAN MART N
CASTRO cuando nos dice que la ley fundamental consagra cuatro exigencias en materia de
recursos.() estos son: 1) control de legalidad de las resoluciones judiciales, tanto en lo resolutivo a la
cuestin de fondo como en lo concerniente a las normas esenciales que disciplinan el proceso; 2)

3
CAFFERATA NORES, Jos. Proceso Penal y Derechos HumanosBuenos Aires: Editores del Puerto. 2000. p. 177-178.

4
Art. 14.5 del (PIDCP) establece: Toda persona declarada culpable de un delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y la
pena que se le haya impuesto sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley.
5
Art. 8.2.h (CADH) establece Derecho a recurrir el fallo ante juez o tribunal superior.
6
Art. 55 de la Const. 1993, establece: Los tratados celebrados por el Estado y en vigor forman parte del derecho nacional. 4ta.
Disposicin final y transitoria de la Constitucin, seala: las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitucin
reconoce se interpretan de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y con los tratados y acuerdos
internacionales sobre las mismas materias ratificadas por el Per.
3
justicia, a travs de la garanta de pluralidad de la instancia, en rigor, el doble grado de jurisdiccin
como mnimo necesario; 3) formacin de la doctrina jurisprudencial que garantice la unidad del
derecho material y procesal a nivel interpretativo; y, 4) tutela de los derechos fundamentales frente a
lesiones causadas por los rganos judiciales
7
.

Cabe precisar, que en cuanto a la interpretacin de lo sealado por el Art. 14.5del PIDCP que
regula de manera ms detallada los trminos en los cuales se har afectiva la exigencia establecida, al
sealar que todo condenado tienederecho a queel fallo condenatorio y la pena sean sometidas a un tribunal
superior, se tienen que hacer un par de precisiones.

La primera precisin apunta a que tenemos que reconocer previamente que junto a nuestro
sistema eurocontinetal, tambin coexiste el sistema anglosajn, y que entre ambos existen diferencias
que son hasta el momento- insalvables, siendo una de ellas que la justicia penal en nuestro pas est
encargado a jueces profesionales que tienen el deber constitucional de motivar sus fallos; en cambio en el
sistema anglosajn la justicia penal est encargada a jueces legos (no profesionales)
8
, ms conocido
como Gran Jurado quienes no tienen deber alguno de motivacin.

Por ello, dentro del Sistema Anglosajn y su particular estructura, slo el imputado es el
nico legitimado para impugnar la sentencia que lo perjudica y en ese sentido lograr un nuevo juicio
con lo cual se cumplira la exigencia de la doble conformidad que es como se interpreta en dicho
sistema la exigencia del articulo 14.5del PI DCP. En ese mismo sentido, en el caso de que la sentencia
sea absolutoria, la decisin deviene en inimpugnable
9
, careciendo de legitimidad el Ministerio Pblico
para oponerse a dicha absolucin, toda vez que se reconoce que ste ya tuvo una oportunidad para
lograr la condena y no pudo hacerlo, lo contrario violara el principio de nebis in idemque se entiende
como nuevo riesgo decondena.

La redaccin literal del articulo 14.5 del PI DCP ha llevado a afirmar a MAI ER que esta
garanta procesal (...) debe conducir necesariamente a la exigencia de que para ejecutar una pena
contra una persona, se necesite una dobleconformidad judicial, si el condenado la requiere
10
, que trae
como consecuencia que: Primero, solo seran recurribles las sentencias penales condenatorias; y,
segundo, que tal derecho solo le corresponda al condenado.

Se llega a afirmar incluso que interpretar esta garanta en perjuicio del garantizado [...]
representa una hipocresa
11
. Dicha lnea de argumentacin no est libre de objeciones
12
que se derivan
de olvidar que el referido articulo debe interpretarse a la luz de nuestros particulares sistemas
jurdicos, MAI ER tambin toma como base un sistema en el cual los juicios criminales estn en
manos de un Jurado, lo toma como una aspiracin a cumplirse porque la Constitucin de la Repblica
Argentina, reconoce expresamente dicho sistema de administracin de justicia, en el cual desde su
particular punto de vista- no sera posible que el acusador tenga dos oportunidades para buscar una
condena.


7
SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Lima. Grijley E.I.R.L. 2da, Ed. T-II. 2003. p. 922 .
8
Estados Unidos de Norteamrica es nuestro pas de referencia, como claro exponente del Sistema Anglosajn, en dicho pas,
constituye un derecho de los ciudadanos, como participacin en la vida de su pas, no solo el votar y tener derecho a ser elegido
tambin tienen derecho a formar parte de un Jurado.
9
Ello se deriva del precedente Green vs. USA (1957) en donde se seala que ... es uno de los principios elementales de
nuestro Derecho Penal que el Estado no puede obtener un nuevo juicio por medio de una apelacin an cuando la absolucin
pueda parecer como errnea... citado por Maier. P. 716.
10
MAIER, Julio B. Ob. Cit., p. 714.
11
MAIER, Julio B. Ob. Cit., p. 711
12
Vase en ese sentido lo afirmado por San Martn Castro, cuando seala que ... no es posible asumir la tesis de Maier arriba
enunciada, en primer lugar, porque el principio de igualdad procesal, de directa relevancia Constitucional, impide aceptar que el
acusador pblico y la vctima no puedan recurrir una sentencia absolutoria; en segundo lugar la tesis del doble conforme no se
deduce linealmente del texto de la norma internacional, puesto que a nuestro juicio lo que en puridad se exige es la necesaria
habilitacin de un recurso devolutivo, que permita someter la condena a un tribunal superior, en cuyo caso la decisin de
condena que pueda surgir del Tribunal Superior habra sido tomada precisamente en un segundo enjuiciamiento, que es el
ncleo duro esencial del PIDCP-.... SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p. 933-934.
4
El carcter bilateral de los recursos, no se deriva de la inexistencia de un nico acusador
13
,
sino de que en nuestro sistema jurdico la interpretacin que se debe realizar, teniendo en cuenta
necesariamente, el Derecho a la I gualdad ante la Ley, reconocido en el Art. 2.2de la Const. 1993, e
incorporado al Proceso Penal mediante el Principio de I gualdad de Armas, por ello, es imperioso
realizar siempre un esfuerzo de lectura constitucional, que de manera sistemtica y orientada a fines
nos lleve a afirmar junto a MORENO CATENA que por razones de igualdad procesal de las partes,
una vez establecido el recurso, no sera posible excluir a la acusacin del acceso al mismo
14
. En ese
sentido, se debe considerar al recurso no solo una garanta para el condenado (como se podra entender
literalmente), sino tambin, para el Acusador y la propia Vctima, pudiendo ellos recurrir frente a una
sentencia que le cause agravio.

Con ello queda establecido, como seala acertadamente CAFFERATA NORES que el
recurso se concibe como un medio decontrol de la correccin fctica y jurdica de las resoluciones
jurisdiccionales, acordado con sentido bilateral, es decir, tanto el acusador como al acusado, y con un
sentido de equidad
15
. (El subrayado es nuestro.

La segunda precisin a realizarse es la referida a qu medio de impugnacin hace referencia el
articulo 14.5del PI DCP para que se considere satisfecho el alcance de dicho artculo cuando prescribe
que el fallo condenatorio y la pena queselehaya impuesto sean sometidos a un tribunal superior. Siguiendo a
DOI G DI AZ, podemos afirmar que tal y como est redactado dicho precepto, se presta hasta tres
interpretaciones diferentes, segn sea el nfasis- mnimo, medio o mximo- que se ponga en asegurar
las garantas del procesado. Si el nfasis es mnimo, bastar con entender que la sentencia debe ser
sometida a un tribunal superior. Si es medio, el acento se pondr en la necesidad de una apelacin que
revisa el hecho, la culpabilidad, la tipificacin y la pena, sin los limites que contiene la casacin. Por
ultimo, si se trata del mximo grado de garantismo, se propone que el articulo 14.5sea interpretado
como el derecho del imputado a tener un juicio doble, entendido como doble juicio en caso de
condena
16
.

Por ello, de acuerdo a las posibilidades de interpretacin planteadas, tendramos en primer
momento que descartar de plano la ltima interpretacin, porque correctamente en nuestro sistema,
el derecho al recurso no slo ha sido instituido a favor del acusado, sino que est instituido tambin
para la parte acusadora e incluso debido a que su pretensin civil se persigue conjuntamente con la
pena- a favor de la vctima.

Lo ptimo, en nuestro sistema, sera interpretar el articulo 14.5del PIDCP en el nfasis medio,
porque no se puede considerar que cualquier sometimiento al un tribunal superior signifique cumplir
con dicha exigencia. Afirmar que el nfasis es mnimo sera considerar, por ejemplo, que solo
instrumentando el Recurso de Casacin con todas las limitaciones para su acceso a ste, que se
condicen con su naturaleza extraordinaria- cumplira el mandato impuesto por el Pacto de New
York
17
.


13
Segn Moreno Catena, ese sera el fundamento de la bilateralidad o no de los recursos, a dicha conclusin se arriba cuando
seala que ... en un contexto en que el nico acusador es el propio Estado (a travs del Ministerio Pblico) puede parecer
absurdo reconocer a ste el mismo derecho a recurrir, en su caso, la sentencia absolutoria.... MORENO CATENA, Vctor y otros.
Ob. Cit. p. 3143. En el mismo sentido MONTERO AROCA, Juan. Los Recursos en el Proceso Penal Espaol. En: La Reforma
de la J usticia Penal. Libro Homenaje a Klaus Tiedeemann. Coordinadores GMEZ COLOMER, Juan Luis y otros. Publicacin de
la Universitat Jaume. 1997, p. 368. La falta de correccin de esta postura la encontramos en que a pesar de que en nuestro
sistema el monopolio del ejercicio de la accin penal la tiene el Ministerio Pblico, a diferencia de lo que sucede en Espaa
(donde coexiste la acusacin popular), sin que ello signifique, en modo alguno, que sea absurdala idea de reconocerle
legitimidad al Fiscal para impugnar una sentencia que le cause agravios.
14
MORENO CATENA, Vctor y otros. Ob. Cit. p. 3147
15
CAFFERATA NORES, Jos. Ob. Cit. p. 179.
16
DOIG DAZ, Yolanda. El Recurso de Apelacin contra Sentencias. En: CUBAS VILLANUEVA, Vctor y otros. El Nuevo Proceso
Penal. Estudios Fundamentales. Palestra Editores. Lima 2005. p. 545-546.
17
En Espaa, por ejemplo, conviven delitos de doble instancia (delitos leves) y delitos de nica instancia (delitos graves), con ello
se llega a una doble paradoja antigarantista [en terminologa es de Gimeno Sendra], porque primero en materia civil existe una
doble instancia generalizada; y, segundo, que el recurso de apelacin procede en sentido inversamente proporcional a la
gravedad del delito. En ese sentido, en contra del parecer mayoritario del Tribunal Constitucional Espaol, y siguiendo a una
minoritaria pero slida postura, consideramos que la Casacin debido a lo limitado de su actuacin- no cumplira con la
exigencia del Pacto y por ello sera recomendable el establecimiento de la apelacin para todos los delitos..
5
As lo ha entendido la Corte I nteramericana de Derechos Humanos, cuando seala que ... se
debe entender que el recurso que contempla el articulo 8.2.h de dicho Tratado debe ser un recurso
ordinario eficaz mediante el cual un juez o tribunal superior procure la correccin de decisiones
jurisdiccionales contrarias al derecho. Si bien los Estados tienen un margen de apreciacin para
regular el ejercicio de ese recurso, no pueden establecer restricciones o requisitos que infrinjan la
esencia misma del derecho de recurrir el fallo...
18
.

En nuestra legislacin vigente, coexisten como medios impugnatorios: el Recurso de
Apelacin, el Recurso de Nulidad y el Recurso de Queja, que debido a su estrecha configuracin no
satisfacen el nfasis medio al que hacamos referencia. En cambio el nuevo ordenamiento procesal
penal, estatuye todo un sistema de medios impugnatorios que se condicen plenamente con la
exigencia contenida en el Pacto, en ese sentido se puede afirmar junto con DOI G D AZ que el diseo
que realiza la norma procesal penal peruana [en el Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2005] se
corresponde con una lectura garantista del art. 14.5PI DCP, a diferencia del modelo que consagra el
an vigente Cdigo de Procedimientos de 1940
19
.

I V. EFECTOS DE LOS RECURSOS:

La interposicin de un medio impugnatorio o recurso
20
, produce diversos efectos en el Proceso
Penal y entre ellos tenemos:

1. Efecto Devolutivo: La posibilidad de trasladar una competencia funcional al Juez Ad Quem, por
parte del Juez Ad Quo, sobre el objeto de la impugnacin
21
. Por ejemplo, en nuestro
ordenamiento procesal, si el recurso se plante contra una resolucin emitida por un juez penal
(juez a quo), le corresponder conocer como juez a quem a la Sala Superior Penal, ello de acuerdo a
los criterios de competencia funcional establecidos en el Cdigo de Procedimientos Penales de
1940
22
.

2. Efecto Suspensivo: tiene que ver con que la eficacia de la decisin impugnada es impedida por la
interposicin del recurso, por ello este efecto posibilita la suspensin de la ejecucin de la
resolucin recurrida, en el marco del Acto impugnado. Este efecto, sin embargo, a pesar de ser
consustancial al sistema de recursos, no es aplicable en la mayora de casos, en ese sentido se
pronuncia el NCPP de 2004, que en su artculo 412 regula la ejecucin provisional
23
. Aqu es
conveniente destacar, siguiendo a SAN MARTI N CASTRO, que el problema del efecto
suspensivo del recurso debe estudiarse en su directa incidencia con los derechos a la libertad, la
presuncin de inocencia y sus manifestaciones y, por el contrario, con el derecho del Estado a
asegurarse, dentro de los lmites legales, la ejecucin posible tras el recurso
24
, para diferenciar los
casos en los cuales se justifica plenamente que la resolucin recurrida no suspenda sus efectos, por
ejemplo, en el caso de una sentencia absolutoria, la interposicin de un recurso de nulidad, en
ningn modo, debe impedir la excarcelacin del absuelto.


18
Numeral 161. Corte Interamericana de Derechos Humanos de fecha 02 de julio de 2004. Sentencia de fondo, Herrera Ulloa vs.
Costa Rica. En ese misma sentencia se seala en el Numeral 164 que ... la posibilidad de recurrir el fallo debe ser accesible,
sin requerir mayores complejidades que tornen ilusorio ese derecho... y [que] ... independientemente de la denominacin que se
le d al recurso existente para recurrir un fallo, lo importante es que dicho recurso garantice un examen integral de la decisin
recurrida ... Numeral 165.
19
DOIG DAZ, Yolanda. Ob. Cit. p. 546.
20
A efectos prcticos en el presente trabajo utilizaremos ambos trminos (medios de impugnacin y recursos) como sinnimos,
sin desconocer la diferencia que nos hace notar SANCHEZ VELARDE cuando afirma que ... en la praxis judicial se utilizan tanto
el termino impugnacin como recurso, an cuando ste ltimo pueda a su vez expresar cualquier pedido que se haga ante el
juez; podemos afirmar entonces que la impugnacin aparece como el derecho que tiene la parte que se siente afectada por la
resolucin judicial y el recurso (de impugnacin) como la forma de hacer valer este derecho.... SANCHEZ VELARDE, Pablo.
Manual de Derecho Procesal Penal. IDEMSA. Lima Per. 2004, p. 657.
21
El nico Recurso no devolutivo, en nuestro sistema, es el Recurso de Reposicin previsto en el nuevo Cdigo Procesal Penal
2004 (Decreto Legislativo N 957) y en el Cdigo de Procesal Civil aplicable de manera supletoria- en el Artculo 362 y 363, en
donde es el mismo Juez que dicto la resolucin, el que examina nuevamente cuando sta es cuestionada.
22
Lo encontramos regulado en los Artculos 11 al 17 del CdePP 1940, en el que se determina la competencia funcional para
conocer los medios impugnatorios.
23
El articulo 412 seala que salvo disposicin contraria de la ley, la resolucin impugnada se ejecuta provisionalmente y que en
el caso de resoluciones que dispongan la libertad del imputado no podrn tener efecto suspensivo. ( el subrayado es nuestro)
24
SAN MARTIN, CASTRO, Csar. Ob. Cit. , p. 958.
6
3. Efecto Extensivo:

ste nos indica que por la naturaleza pblica del Proceso Penal, surge un efecto
por el cual, que implica en primer lugar que los sujetos procesales que no recurrieron la resolucin
objeto de impugnacin podrn participar activamente en el proceso recursivo, a ello se le
denomina efecto extensivo de la impugnacin; y, en segundo lugar que el Juez Revisor puede
extenderse, mas all de lo solicitado por uno de los recurrentes (en cuanto al numero de personas,
como tambin, a aspectos no considerados en la impugnacin), abarcando con ello, a los sujetos
procesales no recurrentes, pero solo cuando sta les favorezca. Y ello, en virtud tambin, del
Principio de Prohibicin de la Reformatio I n Peius. Este Efecto solo puede ser posible, cuando
existe una pluralidad de sujetos procesales con un inters afn, a este efecto se le denomina efecto
extensivo de la resolucin impugnada. Un ejemplo del efecto extensivo en ambos supuestos ( de
la impugnacin y de la resolucin) del recurso lo tenemos en el caso que solo interponga apelacin
el tercero civil y logre una rebaja del monto indemnizatorio, a pesar que el imputado no recurri
dicha resolucin, tendr en primer lugar la posibilidad de participar activamente en el
procedimiento recursal (presentando alegatos, solicitando informe oral, etc.); y, en segundo lugar si
la decisin final le favorece tambin tendra que beneficiarse con ello
25
.

4. Efecto diferido: Este tipo de Efecto recursal, procede cuando existe una Pluralidad de imputados o
de delitos, en donde se dicte auto de sobreseimiento sobre alguno de ellos, estando pendiente el
Juicio de los dems, si se presenta algn medio impugnatorio y ste es admitido, regularmente
correspondera que se eleven los actuados inmediatamente al Juez A Quempara que resuelva, pero
este efecto indica que la remisin no se realizar de manera inmediata, sino que se esperar hasta
que se dicte sentencia contra los otros imputados, buscando con ello, interrupciones al
procedimiento principal
26
, dejando a salvo la posibilidad de obviar este efecto si se le ocasiona
grave perjuicio a alguna de las partes.

V. FI NALI DAD DE LOS RECURSOS :

En este acpite, es necesario resaltar, que independientemente de los efectos que se producen
con la interposicin y posterior admisin de los recursos, existen finalidades que se persiguen con
estos, dichas finalidades no son ilimitadas. As tenemos :

1. La primera finalidad consiste en impedir que la resolucin impugnada adquiera la calidad de Cosa
Juzgada y de esta manera, imposibilitar el cumplimiento del fallo, porque la falta de interposicin
de algn recurso que la ley faculta para mostrar nuestra disconformidad con la resolucin
emitida, importa la conformidad con la mencionada resolucin y le otorga la calidad de Cosa
Juzgada, por ello, al recurrir un fallo adverso, impedimos la inmutabilidad de dicha resolucin.

2. La segunda finalidad consiste, en la bsqueda de modificar la resolucin que nos cause agravio,
que se materializa en la posibilidad de reforma o anulacin de la resolucin del Juez A Quo, por
medio de un nuevo examen sobre lo ya resuelto, en efecto, lo que se busca con la interposicin del
recurso es que el Juez A Quem, modifique la resolucin del Juez A Quo, esta modificacin puede
consistir, de acuerdo a la configuracin particular de cada recurso, en una revocacin que implica
la sustitucin del fallo revocado por otro o en una anulacin, que implica dejar sin efecto algunas
actuaciones del proceso.

Pero esta segunda finalidad, no es ilimitada, porque la bsqueda de modificacin del fallo que
perjudica a algn sujeto procesal, est modulado en el sentido que el examen del Juez Ad Quem (Juez
Superior Revisor) solo debe referirse a las peticiones sealadas por el recurrente. Es decir, el Tribunal
Superior no puede extralimitarse, mas all, de lo solicitado por el recurrente, por ejemplo, si solo se
cuestiona el monto de la reparacin civil, el Juez A Quem, no puede pronunciarse salvo que
beneficie al imputado- acerca de otro punto no contenido en la impugnacin.

Dentro de esta ltima consecuencia, es importante sealar el objetivo, contenido y vigencia del
Principio de la Prohibicin de la Reformatio I n Peius o Reforma en Peor, para entender el verdadero
alcance de ste.


25
Este Efecto Extensivo, es la excepcindel Principio de Personalidad de la Impugnacin, justificado en razn, al carcter
publico del Proceso Penal, sealado en los Arts.408 del Cdigo procesal penal de 2004.
26
Este efecto se incluye dentro de los Recursos sin efecto suspensivo, el cual es reconocido por el Art. 410 del cdigo de 2004
7
As tenemos que, en palabras de ROXI N CLAUS, el objetivo de ste principio reside en que se
debera lograr que nadie se abstenga de la interposicin de un recurso por el temor de ser penado
todava ms gravemente en la instancia siguiente
27
. De ello se deriva su contenido que debe estar en
funcin de quien recurra el fallo y se pueden individualizar tres supuestos: a) si es interpuesta solo
por los acusados o tercero civil: el Juez A Quemsolo podr confirmar la resolucin recurrida, reducir la
pena o la reparacin civil, o en el mejor de los casos absolver; b) con respecto a los dems sujetos no
recurrentes, solo si se trata de una decisin favorable, el resultado se extiende; y, c) si es interpuesto
por el Ministerio Pblico o la parte civil, lo mximo que se puede lograr es un aumento en la pena o en
la reparacin civil, respectivamente.

Con referencia a la vigencia de la Reformatio In Peius tenemos que, como seala SAN MARTI N
CASTRO, la Corte Suprema aplicando literal y aisladamente el antiguo Art. 300 del CdePP, desde
siempre y uniformemente, haba sentado la doctrina jurisprudencial consistente en que el poder de
revisin que le conceda la ley no estaba en funcin de quien recurra de un fallo o de quien se
conformaba con l, ni necesariamente del objeto del recurso, sino de la naturaleza del hecho punible
objeto de instruccin y juicio y que recin entre noviembre y diciembre de 2000, en la Corte Suprema
un vocal provisional- vino a quebrar esa slida unanimidad
28
, que deriv finalmente en el
reconocimiento de dicho principio en el mbito normativo, con la modificacin operada en el ao 2004
en el Articulo 300 del CdePP, con el Decreto Legislativo N 959, en el que se establecen los
lineamientos a seguir.

VI . LEGI TI MACI N ACTI VA:

Cuando analizamos el tema referido a la exigencia constitucional (vase punto I I I ), concluimos
que el derecho al recurso no es exclusivo de ningn sujeto procesal. De ello se desprende que la
legitimacin activa est en relacin directa al agravio sufrido, porque quien es afectado por una
resolucin que lo perjudica, tiene un inters jurdicamente protegido en su correccin, por cuya causa
tendra que concedrsele la posibilidad de recurrir tal fallo. Por ello, el agravio es un requisito
imprescindible o presupuesto material para que determinado sujeto procesal sea considerado sujeto
legitimado.

En ese orden de ideas, tienen legitimidad activa:

1. El imputado, con la nica condicin que la derivada de la necesidad de haber sufrido agravios. De
ello se desprende que puede impugnar cualquier tipo de sentencia o auto, salvo las que le sean
favorables, por ejemplo, la sentencia absolutoria.

2. El Ministerio Pblico, como titular de la accin penal y defensor de la legalidad, puede interponer
este recurso con la misma limitacin referida al imputado. En este punto se debe recalcar que el
Cdigo Procesal Penal de 1991y el Cdigo Procesal Penal del 2004, reconocen expresamente la
posibilidad de que el Ministerio Pblico, pueda impugnar incluso- a favor del imputado.

3. La partecivil, en principio, la legitimidad activa para interponer algn medio impugnatorio de los
agraviados, se encuentra condicionada a la constitucin como parte civil en el proceso penal;
constitucin que opera ante el pedido por escrito de los autorizados por ley ante el juez
competente y ste mediante auto motivado resolver la admisin o no de dicha constitucin. La
excepcin a esta condicin, es la referida a que el agraviado est legitimado para interponer algn
medio impugnatorio exclusivamente referido a la inadmisin como parte civil en el proceso.
Adems la parte civil solo est legitimada para interponer medios impugnatorios referidos
exclusivamente a su pretensin civil y las resoluciones conexas que tengan que ver con dicha
exigencia. Por lo tanto le est vedado interponer algn medio impugnativo con respecto al
extremo de la pena. Solo en el caso de sentencia absolutoria, le est permitido impugnar ese
aspecto porque su pretensin civil solo se ver satisfecha si se condena al imputado.


27
ROXIN, Claus. Derecho Procesal Penal. Buenos Aires: Editores del puerto. 2000, p. 455.
28
SAN MARTIN CASTRO. Csar. Ob. Cit., p. 942 / 944. Asimismo, ese mismo ao, se dio el acuerdo plenario de los Vocales
Superiores de la Repblica N 6/2000, incardinndose en una concepcin uniforme de la doctrina procesalista sobre la materia,
estim en su decisin segunda- que era de rigor proscribir la reforma de las sentencias en perjuicio de los sentenciados,
cuando ellos son los nicos impugnantes.... p.944.
8
4. Tercero Civil, nuevamente la legitimacin activa de ste sujeto, se encuentra directamente
relacionada con la comprensin como tercero civil de este sujeto procesal y estrechamente
vinculado al agravio sufrido. Por ello, solo puede impugnar lo referido a la reparacin civil y las
resoluciones conexas a ese tema que lo afecten.

VI I . CLASI FI CACI ON DE LOS MEDI OS I MPUGNATORI OS:

En primer lugar podemos clasificar a los recursos atendiendo a la existencia o no de limitaciones
en las causas o motivos de oposicin susceptibles de fundamentar la pretensin impugnatoria, as
tenemos:

1. Ordinarios: Que son aquellos que proceden libremente, sin motivos o causales tasados por la ley.
Que van dirigidos contra resoluciones que no tienen la condicin de Cosa Juzgada, es decir, que el
proceso este abierto o en trmite. Entre ellos: el Recurso de Apelacin, el Recuso de Nulidad, el
Recurso de Queja y el Recurso de Reposicin.

2. Extraordinarios: es aquel Recurso que cuenta con un carcter excepcional, pues solo procede contra
determinadas resoluciones, debido a los motivos o causales tasadas por la ley. En donde, dichas
resoluciones han adquirido la calidad de Cosa Juzgada. El nico Recurso Extraordinario en el Proceso
Penal es el Recurso de Casacin, previsto en el nuevo C.P.P. 2004.

A su vez, SANCHEZ VELARDE seala que la moderna doctrina viene admitiendo el
trmino medio de impugnacin como gnero y remedios, recursos y acciones como especies
diferenciables
29
, as tenemos, otra posible clasificacin de los medios impugnatorios de acuerdo a sus
objetivos:

a. Remedios: Reside en que el perjuicio se produce por concurrencia de determinadas anomalas, que
puede remediar la misma autoridad jurisdiccional que conoce o conoci el proceso, entre estos,
tenemos al recurso de Reposicin.

b. Recursos: Estos consideran la parte efectivamente injusta de la sentencia y buscan que un Tribunal
de categora superior finalice la actividad del inferior, que revoca o confirma la resolucin
impugnada, entre ellos tenemos a la Apelacin, Queja, Nulidad y Casacin.

c. Accin: Este medio impugnatorio ataca la cosa juzgada, que se materializa en el denominado
recurso extraordinario de Revisin.

Asimismo, los medios de impugnacin se pueden clasificar por sus efectos
30
en: suspensivo o no,
de tramite inmediato o diferido, y devolutivo o no devolutivo.

La clasificacin que realiza nuestro ordenamiento procesal vigente, pese a no existir una
normatividad conjunta sobre los medios impugnatorios en nuestro ordenamiento procesal penal
31
, es
la siguiente:

a. Recurso de Apelacin.
b. Recurso de Nulidad.
c. Recurso de Queja por denegatoria.

El Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, realiza una sistematizacin de los medios
impugnatorios, sealando los siguientes:

a. Recurso de Reposicin.
b. Recurso de Apelacin.
c. Recurso de Queja.
d. Recurso de Casacin.


29
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. Cit., p. 861-862.
30
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit., p. 961.
31
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. Cit. , p. 865.
9
Delimitando el contenido del presente estudio, solo nos limitaremos a analizar los medios
impugnatorios vigentes, realizando un anlisis comparativo con la nueva regulacin, resaltando los
cambios efectuados, aciertos y desatinos. Asimismo, debido a lo novedoso para nuestra realidad- del
Recurso de Casacin, le dedicaremos un apartado independiente.

VI I I . EL RECURSO DE APELACI ON

En prrafos precedentes, resaltamos la necesidad de contar con un medio impugnatorio que
cumpla con los estndares mnimos exigidos por normas internacionales. Expresamente hacamos
referencia al artculo 14.5del PI DCP, sealando que dentro de nuestro sistema el derecho al recurso
debe entenderse en un nfasis medio que implica que en el proceso impugnatorio el juez debe tener la
posibilidad de revisar el hecho, la culpabilidad, la tipificacin y la pena sin ms lmites que los
establecidos por el recurrente en su escrito de impugnacin.

En ese sentido el Recurso de Apelacin viene a ser el medio impugnatorio por excelencia
debido a la amplia libertad de acceso a ste- al que se le encomienda la funcin de hacer efectivo el tan
mentado Derecho al recurso
32
. Y ello porque frente al posible error judicial por parte del Juez Ad Quo
en la emisin de sus resoluciones, surge la Apelacin con el propsito de remediar dicho error, llevado
a cabo ante el Juez Ad Quem, quien tiene va a realizar un anlisis fctico y jurdico sobre la resolucin
impugnada.

El derecho al recurso- y en este caso, la apelacin- debe estar orientado, tal como seala
GARCA RAMI REZ, a proteger los derechos humanos del individuo y entre ellos el derecho a no ser
condenado si no se establece suficientemente la realizacin del hecho punible y la responsabilidad
penal del sujeto, y no solo de cuidar, en determinados extremos, la pulcritud del proceso o de la
sentencia. Por lo tanto, ese recurso ante juez o tribunal superior que sera superior en grado, dentro
del orden competencial de los tribunalesdebe ser uno que efectivamente permita al superior entrar
en el fondo de la controversia, examinar los hechos aducidos, las defensas propuestas, las pruebas
recibidas, la valoracin de estas, las normas invocadas y la aplicacin de ella
33
.

Pero la existencia del mencionado recurso, nada nos dice acerca del contenido y alcance de
ste. As tenemos, que el cmo proceder va a estar determinado por el sistema de apelacin que se
acoja. En sentido podemos sealar que existen dos Sistemas de Apelacin, que disean cual es el
alcance, contenido y objetivos de la Apelacin.

1. Los Sistemas de Apelacin:

La doctrina tambin nos indica, que el Recurso de Apelacin debe de contar con una clasificacin,
que permita conocer el mbito de aplicacin de este recurso. La clasificacin est determinada por tres
caractersticas que permiten diferencias ambos sistemas entre s.

En efecto, dichos sistemas se van a diferenciar por la respuesta a las siguientes interrogantes:
a) La apelacin como continuacin o como revisin de la Sentencia dictada por el Juez A Quo?, b)
Cul es la libertad en la admisin de nuevas pruebas?; y, finalmente, c) Cul es el contenido de la
Sentencia dictada por el Juez A Quem?.

a. Apelacin Plena:

Este sistema nace en Alemania en 1977, con la Ordenanza Procesal Civil Alemana (ZPO),
aplicable tambin al proceso penal, en la que se establecen las caractersticas fundamentales que
informan ste sistema.


32
En sentido contrario, se pronuncia DE LA OLIVA SANTOS, cuando seala que se inclina a considerar ...ms prudente y
hacedora la opcin de configurar el doble grado jurisdiccional penal con las limitadas finalidades de revisar el juicio jurdico ...
pero sin permitir una segunda valoracin de la prueba .... DE LA OLIVA SANTOS, Andrs. El Derecho a los Recursos. Los
problemas de la nica instancia. En: Revista Tribunal de Justicia N 10. 1997. p. 980.
33
Caso Herrera Ulloa vs. Costa Rica. Voto concurrente razonado del Juez Sergio Garca Ramrez. Numeral 31.

10
Este sistema de Apelacin en su estado ms depurado, implica, siguiendo a GI MENO SENDRA,
tres caractersticas
34
:

- Que la apelacin es una mera continuacin de la primera instancia, que significa un novum
iudiciumencaminado a obtener una segunda decisin judicial sobre la controversia inicialmente
deducida ante la Jurisdiccin.

- Que el material instructorio de la segunda instancia se nutre tanto del que fue aportado en el
primer grado como del novedosamente introducido en la fase de impugnacin, admitindose
nuevos hechos y medios de prueba, y hechos y medios de prueba anteriores no utilizados, por ello
se reconoce el llamado ius novorum en apelacin que comprende tanto los nova producta
(materiales acontecidos con posterioridad a la finalizacin de la etapa de alegacin y prueba en
primera instancia), como los nova reperta ( materiales anteriores a ese momento pero que no
pudieron utilizarse por tomar la parte conocimiento de los mismos con posterioridad) y los nova
allegata ( materiales no utilizados voluntariamente en el primer proceso).

- Que la sentencia de apelacin contiene un segundo pronunciamiento sobre la controversia, que
implica aceptar que la sentencia decisora de la apelacin se pronuncia de nuevo sobre el objeto del
proceso y que el tribunal de segunda instancia puede llegar a un pronunciamiento distinto del
declarado en la resolucin apelada con independencia o no del acierto o correccin de sta ltima,
por ello ROXIN seala que en consonancia con el objeto de la apelacin, en la audiencia oral [...]
no se examina solamente si la decisin de la primera instancia era correcta o no lo era [y] por ello
la instancia de apelacin es, en cierto modo, una segunda primera instancia
35
.

Cabe apreciar, que la caracterstica ms saltante del sistema pleno sin desconocer la importancia
de las otros dos caractersticas - , viene constituida por la libertad en la aportacin y actuacin de
nuevos medios probatorios, en ese sentido se pronuncia la doctrina alemana cuando se menciona, al
describir el sistema acogido en dicho pas, que se admite ilimitadamente nuevos medios de
probatorios.
36
Y es tambin en esa caracterstica, donde se han dirigido las principales crticas
37
.

Cabe precisar, que esta amplitud en la admisin de hechos y nuevas pruebas no significa permitir
la introduccin de nuevas pretensiones ajenas a la primera instancia.

Por tanto, esta apelacin plena de origen Alemn, supone una aplicacin amplia; tanto en el
aspecto de legalidad, como en la relacin jurdico material de la sentencia apelada. Logrando, que la
resolucin del Juez revisor se extienda hasta la estimacin de la ilegalidad de la resolucin del Juez de
primera instancia.

b. Apelacin Limitada:

Este sistema de apelacin fue incorporado por la Ordenanza Civil Austraca de 1895, como
una critica al modelo de Apelacin anterior, tiene un contenido diverso, en el sentido que el rgano
revisor se limita a efectuar un simple control de lo resuelto en primera instancia. Si en el modelo
pleno la apelacin se poda expresar como creacin, en ste se habla solo de revisin.

En efecto, el sistema de apelacin limitado tenemos, en su versin ms pura, y siguiendo
nuevamente a GI MENO SENDRA, tres caractersticas que lo diferencian sustancialmente del
sistema anterior
38
:

- Que la apelacin se constituye en una simple revisin de la sentencia dictada en primera
instancia, que significa que sta no es autnoma sino complementaria y vinculada a la misma.

34
GIMENO SENDRA, p. 410 y siguientes.
35
ROXIN, Claus. Ob. Cit., p. 461.
36
ROXIN, Claus. Ob. Cit., p. 460.
37
En sentido crtico se pronuncia GIMENO SENDRA cuando seala que la introduccin en segunda instancia de nuevos medios
de ataque y de defensa que pudieron ser utilizados en la primera, hace perder a los litigantes un grado jurisdiccional, porque en
base a dichas novedosas alegaciones no se dictar sino una nica solucin [...] de forma que para salvaguardar la garanta de la
doble instancia en esos casos, una de dos, o se instaura una tercera instancia limitada con lo que no se habran cosechado
sino dilaciones- o una cadena infinita de instancias plenas
37
.... GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 418.
38
GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 410 y siguientes.
11

- Que el material instructorio es idntico en ambas fases, sin resquicio alguno a la admisin de ius
novorum, ello implica que no se consciente a las partes deducir nuevas excepciones y nuevos
medios de ataque y defensa, ni hechos o pruebas que no hayan sido deducidos en primera
instancia.

- Que la sentencia estimatoria del recurso es meramente negativa, en ese el Juez revisor, se limita a
la observacin de la ilegalidad de la resolucin, y si esta fuera considerada ilegal, solo cabe el
reenvi mas no la sustitucin. En consecuencia, en esta Apelacin es imposible formular una
nueva declaracin. Es decir; se limita solamente, a controlar la legalidad o no de la resolucin
apelada, dejando de lado, la revisin sobre el fondo del asunto (relacin material discutida), y as
evitar, un pronunciamiento nuevo sobre el conflicto. Por tanto, el rgano revisor, frente a una
sentencia de primera instancia, la cual crea, que no es conforme a derecho, solo se limitara a
anularla, mas no, a su estudio de fondo.

Las ventajas derivadas de asumir un sistema limitado de apelacin son resaltadas por la ms
autorizada doctrina, sustentando su postura en la segunda caracterstica de este sistema, es decir, el
referido a la imposibilidad de aportacin de nuevos medios de prueba.

En ese sentido, se seala, como una ventaja, que ste produce un efecto pedaggico
39
que
postula que los litigantes tendrn que hacer uso de todos los medios probatorios a su alcance y no
esperar utilizarlos en una segunda instancia, porque sta no los permitir. Asimismo se seala que
solo este modelo lograra que no se pierda un grado jurisdiccional porque en base a dichas novedosas
alegaciones no se dictar sino una nica solucin [...] de forma que para salvaguardar la garanta de la
doble instancia en esos casos, una de dos, o se instaura una tercera instancia limitada con lo que no
se habran cosechado sino dilaciones- o una cadena infinita de instancias plenas
40
.

c. Sistema de Apelacin peruano:

Luego de la descripcin de los sistemas de apelacin existentes, es necesario analizar cul es el
acogido por el modelo escogido por el legislador patrio, para poder configurar el contenido y alcance
de la apelacin en el Per.

Para ello, es necesario recalcar que los sistemas descritos anteriormente difcilmente los
encontraremos en su versin ms pura, sino que la mayora de pases han tomado caractersticas de
ambos sistemas adaptndolo a su particular estructura del Proceso Penal , es decir , a travs de la
reforma que ambos modelos, vienen sufriendo, se ha dado paso a un sistema mixto.

El Legislador nacional no ha sido ajeno a la configuracin mixta de ambos sistemas, optando,
en principio, por un modelo de Apelacin Limitada pero con aplicaciones moduladoras del modelo
Apelacin Plena
41
.

As tenemos, que la apelacin segn la regulacin vigente- esta configurada de la siguiente
forma:

- En cuanto a la primera caracterstica, tenemos que la apelacin se concibe como un juicio de
revisin de la resolucin impugnada y no como una continuacin de sta, por ello no se realiza
audiencia de apelacin.

- En cuanto a la posibilidad de introduccin de medios probatorios ante el Juez A Quem, sta se
encuentra seriamente limitada, al respecto seala SAN MARTI N CASTRO que la actuacin de

39
GIMENO SENDRA resalta este efecto cuando seala que ste ... nutre la mentalidad de los litigantes con la obligacin de
exponer en primera instancia, abiertamente, con claridad y exhaustividad, los argumentos que tengan a su disposicin para
fundamentar las respectivas pretensiones, en la conciencia de que, en otro caso, se vern impedidas en el futuro de hacer valer
aquellos fundamentos que han omitido voluntariamente.... GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 420-421.
40
GIMENO SENDRA, Vicente. Ob. Cit. p. 418.
41
Al respecto nos dice, DOIG DAZ: ... al instaurar la segunda instancia, el legislador peruano ha optado por el modelo de
apelacin limitada pero con modulaciones frente al modelo pleno, que postula, en lo sustancial, la reproduccin del juicio oral..
DOIG DAZ, Yolanda. El nuevo proceso..., p.549
12
pruebas no est expresamente permitida, salvo el caso de la prueba documental
42
, con lo cual se
omite la caracterstica ms saltante del sistema pleno.

- Finalmente, en relacin a la tercera caracterstica, podemos sealar que el contenido de la
resolucin que decide una apelacin no es meramente negativo. En efecto, en la apelacin vigente,
se permite que el Juez A Quem, pueda sustituir la decisin del Juez A Quo y actuar como Juez de
mrito, con las limitaciones que se derivan de las otras caractersticas. Es decir, el Juez revisor, no
solo evala la legalidad o no de la resolucin, sino que en ciertos casos, puede incluso revocar la
resolucin impugnada y sustituirla por la suya. Esta ltima caracterstica, como se habr podido
apreciar, constituye una caracterstica del Sistema Pleno.

Por ello se puede afirmar, que en la actualidad, el sistema de apelacin que asumimos, es un
Sistema Limitado, modulado por la posibilidad de introducir pruebas documentales y adems con una
de las caractersticas del Sistema Pleno.

En este punto, a efectos de realizar un anlisis comparativo de la regulacin vigente con la
regulacin que introduce el Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004
43
, se puede sealar que se
encuentran situaciones que difieren sustancialmente de la regulacin vigente. En ese sentido,
analizaremos la regulacin del nuevo ordenamiento procesal a la luz de las caractersticas sealadas:

- En cuanto a la primera caracterstica, tenemos que la apelacin en el NCPP se concibe como una
continuacin del juicio de primera instancia, estatuyndose una verdadera segunda instancia, la
cul se realizar cumpliendo las garantas de oralidad, contradiccin, inmediacin, etc. porque se
establece el El juicio de apelacin, en el caso que se haga valer el derecho al recurso.

- En cuanto a la posibilidad de introduccin de medios probatorios ante el Juez A Quem, sta se
encuentra ms flexible y cercana al sistema pleno sin llegar a acogerlo por completo, en el sentido
que se permite la introduccin de nueva prueba, pero limitada a aqulla que no se pudo aportar
y/ o actuar, por causa no atribuible a el sujeto que impugna; perdiendo sentido las crticas
formuladas al sistema pleno por la plena valga la redundancia- libertad de aportacin y
actuacin de medios probatorios reconocidos en ese sistema.

- Finalmente, en relacin a la tercera caracterstica, tambin en este sistema se permite que el juez a
quem, tenga competencia, no solo para revisar la legalidad de la resolucin tomada, sino para
convertirse en Juez de mrito, con la diferencia respecto a la regulacin vigente- que el juez
revisor tiene amplias facultades de decisin, pudiendo incluso condenar al absuelto, ello se deriva
de la existencia de la audiencia de apelacin y la posibilidad de aportar nuevos medios
probatorios con las limitaciones sealadas.

Tal como se puede apreciar, nos encontramos en una etapa de en la transicin de un sistema
mixto con preeminencia del sistema limitado hacia un sistema mixto con preeminencia del sistema
pleno; que permita superar las crticas dirigidas a ste. Con ello, el nuevo ordenamiento procesal
otorga mayores garantas
44
para el cumplimiento de la instancia plural a la que hace referencia la
exigencia constitucional; y en ese sentido, la instauracin de una segunda instancia generalizada
respetuosa de los estndares internacionales, se muestra como posible.

2. mbito de aplicacin:

En este punto vamos a analizar cul es el acto impugnable mediante el recurso de apelacin.
Como ya habamos adelantado, el Cdigo de Procedimientos Penales vigente, no realiza una
sistematizacin de los medios impugnatorios; por ello encontramos de manera dispersa, en todo el

42
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p.974.
43
El Cdigo Procesal Penal de 1991, pese a constituir un cambio de la legislacin vigente en muchos aspectos y sistematizar en
un solo acpite los medios impugnatorios, no difiere en cuanto al sistema de apelacin acogido por el legislador de 1940 y asume
una apelacin limitada.
44
En ese sentido MONTERO AROCA seala que ... partiendo de los principios de la realizacin de la instancia conforme a los
principios de la oralidad e inmediacin, la alternativa es clara: o no existe recurso de apelacin limitado o ese recurso ha de
consistir en reiterar el juicio oral , de modo que el tribunal del recurso forme su conviccin atendiendo a las pruebas que se han
realizado en su presencia .... MONTERO AROCA, Juan. Ob. Cit. p. 375-376.
13
texto legal y en leyes especiales, como por ejemplo en el Decreto Legislativo 124- la relacin de
resoluciones contra las que procede interponer el mencionado recurso.

En ese sentido, , segn el articulado vigente, - tanto del CdePP de 1940 como del CPP de 1991- las
resoluciones impugnables mediante el recurso de apelacin son las siguientes:

En el procedimiento ordinario:

Autos que resuelvan acerca de incidentes.
Autos referidos a la constitucin en parte civil.
Auto de no ha lugar la apertura de instruccin.
Auto de devolucin de denuncia porque falta un requisito de procedibilidad.
Autos referidos a la adopcin, variacin o cese de medidas cautelares.

En el procedimiento sumario, de querella y por faltas.

Sentencias.

Cabe sealar tambin, que el Cdigo de 1991en su Art. 339 introduce desde un criterio
funcional, una sub clasificacin de Recursos en 3denominaciones
45
: a) Apelacin Elemental. Cuando
se recurra una resolucin dictada por un Juez de Paz, correspondiendo ser el rgano Revisor, al Juez
Penal, b) Apelacin Superior. Cuando se recurra una resolucin dictada por un Juez Penal en procesos
ordinarios y en especiales o en autos definitivos o que revoquen una condena condicional o la
conversin de la pena, correspondiendo ser el rgano Revisor, a la Sala Penal Superior; y, c) Apelacin
Suprema. Cuando se recurra una resolucin (sentencias, autos definitivos o que revoquen la condena
condicional o la conversin de la pena) dictada por la Sala Penal Superior en primera instancia,
correspondiendo ser el rgano Revisor, a la Sala Penal Suprema.

Dicha sub clasificacin ha sido omitida por el legislador del 2004, porque ste solo diferencia
entre el recurso de apelacin dirigida contra sentencias y contra determinados autos.

En ese sentido, el CPP de 2004, seala que procede el recurso de apelacin contra:

Sentencias, emitidas por el Juzgado de Paz Letrado o el Juzgado Penal, Unipersonal o Colegiado.

Autos, emitidos por el Juzgado de Paz Letrado, el Juez de la I nvestigacin Preparatoria o el
Juzgado Penal, Unipersonal o Colegiado:

Autos que resuelvan incidentes (excepciones, cuestiones previas o prejudiciales)
Autos que resuelvan constitucin de sujetos procesales.
Autos referidos a la adopcin, variacin o cese de medidas cautelares.
Que resuelvan el sobreseimiento.
Autos que declaren extinguida la accin penal o pongan fin al procedimiento o instancia.
Autos que revoquen la reserva del fallo condenatorio, la condena condicional o la conversin
de la pena; y
Los autos expresamente declarados apelables o que causen agravio irreparable.

3. Tramitacin:

En este acpite es necesario resaltar cul es la formalidad a seguir para la correcta interposicin,
admisin y posible estimacin de este recurso y, nuevamente, encontramos que la legislacin procesal
vigente, tiene las disposiciones respecto a ste tema de manera dispersa, haciendo un esfuerzo
uniformador, podemos afirmar lo siguiente:


45
Sobre el particular, DOIG DAZ nos dice, En dicho Cdigo el recurso de apelacin recibe tres nombres distintos,
dependiendo del rgano encargado de resolver: apelacin elemental cuando resuelve el Juez Penal, apelacin superior cuando
corresponde a la Corte Superior y apelacin suprema cuando conoce la Corte Suprema.... DOIG DAZ, Yolanda. Ob. Cit. p. 189.
14
En cuanto al plazo para la interposicin, solo encontramos expresamente regulado el caso de la
apelacin contra sentencias y es de 3das a partir de la notificacin o lectura de sta; pero en cuanto a
los autos salvo el caso de la libertad provisional en el que la ley procesal establece que son 2das-, no
existe ninguna referencia expresa al plazo con el que cuenta para interponer recurso de apelacin, sin
que ello signifique que el plazo es indeterminado, sino que es necesario, entonces, aplicar
supletoriamente el Cdigo Procesal Civil
46
que en el articulo 376.1establece el plazo comn de 3das
para hacer uso de este recurso, siendo que si transcurre este plazo sin que se haya interpuesto el
mencionado recurso, se entiende que la resolucin emitida es consentida y por lo tanto inmutable.

Por otro lado, tambin se tiene que satisfacer otro requisito y es el referido a la fundamentacin
de la apelacin interpuesta, que en caso de incumplimiento, dicha interposicin ser declarada
improcedente en la que se tiene que precisar los alcances, conque cuenta nuestro Recurso. Al respecto,
somos conscientes que el tribunal cuenta con un poder amplio de revisin. Sin embargo, a razn del
Principio TantumDevolutiomQuantumApellatum(el juez revisor se limita a conocer sobre las nicas
cuestiones promovidas en el recurso), se delimita el poder de revisin

El referido deber de fundamentar, no estuvo expresamente desde un inicio sealado por la ley,
bastando solo que la resolucin recurrida haya producido un agravio o perjuicio a la situacin de las
partes. Cambindose ello, a travs de la modificacin del Art. 300 del CdePP de 1940, por la ley 27454
en donde se seala que la Apelacin debe ser debidamente motivada contra las sentencias.
Posteriormente mediante el Decreto Legislativo N 959 del 17 de agosto de 2004, el deber de
motivacin se extiende tambin a los Autos. El plazo para fundamentar la apelacin viene
determinado dependiendo si se trata de Sentencias o de Autos, siendo 10 das para la primera y cinco
en el caso de los segundos.

En torno al tema acerca que desde cuando se empieza a contar el plazo de 10 5das, la Corte
Suprema, en uso de la atribucin contenida en el artculo 301- A del CdePP de 1940 emiti el 25de
mayo del 2005un precedente vinculante, respecto a esta materia. As seala que es deprecisar queel
plazo[...] corredesdeel da siguientedela notificacin dela resolucin derequerimiento para su fundamentacin
en caso el recurso seinterponga por escrito, fuera del acto oral-, oportunidad a partir dela cual el impugnante
tiene certeza de la viabilidad inicial o preliminar del recurso que interpuso
47
, siendo sta una lectura
garantista y que posibilita el acceso sin formalidades extremas al derecho al recurso.

Aunado a la formalidad del plazo, tenemos que dicho recurso se debe presentar por escrito salvo
que se haya interpuesto oralmente en la diligencia judicial que le da origen- y ante la autoridad
jurisdiccional que emiti la resolucin impugnada para que sta lo eleve , con la documentacin
pertinente
48
al juez penal o en su caso a la Sala Penal Superior.

La Sala Penal Superior o ,en su caso, el juzgado penal, previa vista fiscal
49
en los casos
establecidos por ley, deber emitir resolucin que decidir de acuerdo a quin es el sujeto que impugna
y cul es el contenido de la impugnacin, confirmando o revocando la resolucin impugnada,
pudiendo emitir una nueva que tiene carcter definitivo. Ello significa, que no existe recurso alguno
contra ella.

Salvo, lo sealado por el CdePP de 1940 Art. 297. 2, modificado por el Decreto Legislativo 959,
donde se abre la posibilidad de interponer el Recurso de Queja Excepcional, frente a un caso de
denegatoria del de Nulidad, respecto de las sentencias y otras resoluciones que pongan fin al proceso,
ello siempre y cuando la Resolucin impugnada o el procedimiento que la precedi haya adolecido de
graves infracciones a la Constitucin y al Debido Proceso y con ello a los derechos fundamentales de
los justiciables.


46
Segn Ejecutoria suprema de 5 de diciembre de 1997, Exp. N 3206-96. la Corte Suprema ha sealado que a falta de una
norma expresa, sobre autos, se puede acudir a la va supletoria del Cdigo Procesal Civil.
47
Ejecutoria Suprema de fecha 25 de mayo de 2005, Expediente RN N 1002-05, proveniente de Huancavelica. Sala Penal
Permanente.
48
Sobre este punto SANCHEZ VELARDE, seala que ... el juzgado debe formar el incidente o el cuaderno de apelacin, con las
copias de las diligencias actuadas y diligencias pertinentes, debe enumerar el expedientillo y elevarlo con oficio a la Sala Penal
Superior, si se trata de una sentencia, se debe elevar el expediente principal.... SANCHEZ VELARDE, Pablo. Ob. Cit. , p. 869.
49
Los casos en los cuales es necesario que el Fiscal Superior emita dictamen, los encontramos en el Art. 91 de la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico.
15
Concluimos entonces en que este Recurso resulta ser el medio ms tradicional reconocido
por gran parte de la doctrina, y a la vez, el que mayores garantas ofrece en nuestro sistema penal
vigente. Sin embargo, no es aplicado para todos los procesos
50
. Es as, como este recurso, en la
actualidad, no logra su configuracin de forma genrica y uniforme.

4. Tramite del Recurso de Apelacin en el NCPP 2004:

El CPP del 2005, como ya se mencion, regula solo un medio impugnatorio ordinario que est
referido a sentencias y autos, denominado Apelacin. En este punto, analizaremos las novedades en el
trmite, que nos trae el nuevo ordenamiento procesal en este tema:

El primero est referido a la competencia para conocer este recurso, que esta reservada para la
Sala Superior, salvo las resoluciones emitidas por juzgado de paz letrado, en cuyo caso conoce el Juez
Unipersonal.

El efecto de interposicin de este recurso, implica que se suspenden los efectos de las sentencias y
los autos de sobreseimiento, as como los dems autos que pongan fin al proceso; sin que sea obstculo
para que el imputado, de ser el caso, recobre su libertad porque el Art. 412 del mismo cuerpo
normativo, seala expresamente que cuando se disponga la libertad del imputado, a pesar de
interponerse algn medio impugnatorio, no se podr suspender la excarcelacin.

Los votos para decidir acerca de la impugnacin planteada son dos.

Asimismo, se impone una exigencia adicional, que seala la carga de fijar domicilio en la sede de
la corte de apelacin, y que en caso de incumplimiento, se le considerar notificado en la misma fecha
de expedicin de las resoluciones.

- Trmite para apelacin contra autos:

El plazo para interponer el recurso de apelacin es de 3das.

La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado unipersonal, reciben los autos y corren traslado a los
dems sujetos procesales por el trmino de 5das.

Vencido el plazo anterior, absuelto o no el traslado, se realiza el examen de admisibilidad, que
consiste en verificar: a) que hay sido interpuesto por sujeto legitimado, b) que se haya interpuesto
dentro del plazo de ley y por escrito (u oralmente si es el caso); y, c) que se precise los puntos de la
resolucin impugnada, expresando los fundamentos de hecho y derecho que apoyen su postura, y debe
concluir solicitando una pretensin determinada. El juez A Quem resolver declarando inadmisible o
admisible el recurso interpuesto, en cuyo caso sealarn da fecha y hora para Audiencia de Apelacin
mediante Decreto.

Antes de ser notificados del decreto que resuelve la admisin, los sujetos procesales podrn
ofrecer medios probatorios, pero solo prueba documental, de lo cual se pone de conocimiento a las
partes por el plazo de 3das.

Excepcionalmente, la Sala Superior o, en su caso, el Juzgado Unipersonal, solicitarn otras copias
o actuaciones originales al Juez A Quo, sin paralizar el procedimiento.

Se realiza una audiencia de Apelacin a la que podrn concurrir todos los sujetos procesales que lo
estimen conveniente, dicha audiencia no se puede aplazar en ningn caso. En ella se da cuenta de la
resolucin recurrida y los fundamentos del recurso, acto seguido se oir en primer lugar al abogado del
recurrente y luego a los abogados de los otros sujetos procesales. En todo caso el imputado tiene

50
Al respecto nos dice DOIG DAZ: esta posibilidad de apelar no constituye lamentablemente- un comn denominador del
sistema procesal peruano, puesto que no concurre en el procedimiento ordinario por delitos graves. En dicho procedimiento, el
enjuiciamiento de los delitos se atribuye a las salas penales, cuyas sentencias son susceptibles de ser recurridas ante la sala
penal de la Corte Suprema, mediante la interposicin del recurso de nulidad. DOIG DAZ, Yolanda. El Recurso de Apelacin...
. p. 189
16
derecho a la ltima palabra. El Juez A Quem podr formular, en cualquier momento, preguntas
aclaratorias.

El Juez A Quem resolver el grado en el plazo de 20 das, analizando los fundamentos fcticos y
jurdicos que llevaron al Juez A Quo a resolver en el sentido impugnado, pudiendo anular o revocar la
resolucin impugnada total o parcialmente.

- Trmite para Apelacin contra Sentencias:

El plazo para interponer el recurso de apelacin es de 5das.

La Sala Superior o, en su caso, el Juzgado unipersonal, reciben los autos y corren traslado a los
dems sujetos procesales por el trmino de 5das.

Vencido el plazo anterior, absuelto o no el traslado, se realiza el examen de admisibilidad, que
consiste en verificar: a) que hay sido interpuesto por sujeto legitimado, b) que se haya interpuesto
dentro del plazo de ley y por escrito (u oralmente si es el caso); y, c) que se precise los puntos de la
resolucin impugnada, expresando los fundamentos de hecho y derecho que apoyen su postura, y debe
concluir solicitando una pretensin determinada. El juez A Quem resolver declarando inadmisible
mediante auto que podr ser impugnado mediante el recurso de reposicin; o admisible el recurso
interpuesto, en cuyo caso comunicar a las partes para que puedan ofrecer medios probatorios en el
plazo de 5das.

El ofrecimiento de pruebas debe contener la pertinencia de stas bajo sancin de ser declaradas
inadmisibles.

En esta segunda instancia es posible el ofrecimiento y admisin de nuevos medios probatorios,
con las limitaciones siguientes: a) que se trate de medios probatorios de los cuales recin tom
conocimiento y por ello no los pudo ofrecer en primera instancia, b) que sean medios probatorios que
a pesar de ser ofrecido validamente en primera instancia fueron indebidamente denegados, siempre
que se hubiera formulado oposicin oportunamente; y, c) los medios probatorios que habiendo sido
admitidos vlidamente no fueron practicados por causas no imputables al recurrente.

Asimismo, solo sern admisibles medios de prueba cuando se impugne el juicio de culpabilidad o
inocencia o la determinacin judicial de la sancin, siendo que los medios probatorios ofrecidos deben
referirse solo a estos puntos.

La Sala podr citar a testigos, siempre que algn sujeto procesal insista en su presencia por
exigencias de inmediacin y contradiccin.

Mediante auto inimpugnable, se decide la admisin de los medios probatorios ofrecidos y se
convocar a la Audiencia de Apelacin a todos los sujetos procesales, incluso a los no recurrentes.

En la audiencia de apelacin es obligatoria la presencia del representante del Ministerio Pblico,
el imputado recurrente, el imputado recurrido y los sujetos recurrentes. Si no asiste el imputado
recurrido se realizar la audiencia, declarndolo contumaz y se ordenar la conduccin compulsiva de
ste. Si no asiste injustificadamente el sujeto recurrente, entonces, se declarar inadmisible el recurso
de apelacin.

Una vez instalada la Audiencia se proceder a dar cuenta de la resolucin recurrida y las
impugnaciones correspondientes. Acto seguido se correr traslado a los sujetos recurrentes para que
desistan total o parcialmente de la apelacin o ratifiquen sus motivos.

Luego se da paso a la etapa probatoria, concluida sta, se iniciarn los alegatos en orden
empezando por el recurrente, si son varios los recurrentes, se seguir el orden establecido para los
alegatos en el juzgamiento de primera instancia; teniendo el imputado derecho a la ltima palabra.

El Juez A Quem resolver el grado en el plazo de 10 das, analizando los fundamentos fcticos y
jurdicos que llevaron al Juez A Quo a resolver en el sentido impugnado, no pudiendo otorgarle
17
diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediacin por el juez de primera
instancia salvo que sta sea cuestionada por una prueba actuada en segunda instancia.

La sentencia de segunda instancia puede: a) declarar la nulidad total o parcial de la sentencia
apelada con reenvo al juez que corresponda para la subsanacin a que hubiere lugar, b) dentro de los
lmites del recurso, confirmar o revocar la sentencia sin reenvo, en cuyo caso, puede incluso condenar
al absuelto, siendo sta leda en Audiencia pblica, para cuyo efecto se notificar a las partes y se
llevar a cabo con las partes que asistan, sin que pueda aplazarse por motivo alguno.

Contra esta sentencia solo procede pedido de aclaracin o correccin, y Recurso de Casacin. Si
no es recurrida, se enviar al juez que corresponda ejecutarla.

Como se puede apreciar, la regulacin del nuevo ordenamiento procesal confrontada con la
parca y asistematizada regulacin vigente, asegura una verdadera doble instancia. Tal como est
estipulado, progresivamente, a partir del 2006, la regulacin aplicable ir modificndose
sustancialmente y la asignatura pendiente de implantar una segunda instancia generalizada en
trminos de DOI G D AZ
51
- podr ser cumplida a cabalidad.

I X. RECURSO DE NULI DAD:

Este recurso se encuentra regulado en el cdigo de procedimientos penales de 1940 y nace
como el medio impugnatorio de naturaleza ordinaria por excelencia, regulando incluso, los supuestos
que abarcan en la actualidad el mbito del recurso de apelacin.

As se establece el recurso de nulidad, segn se desprende de la exposicin de motivos del
cdigo vigente, partiendo de la premisa de haberle quitado facultad de fallo a los jueces penales y ya
que el fallo solo poda ser emitido por una tribunal colegiado, se requera darle flexibilidad al
juzgamiento, concediendo a las partes la posibilidad de recurrir a otro juez, siendo el mejor medio de
cumplir esta regla ineludible de justicia el recurso de nulidad.
52
.

Como se puede apreciar, el cdigo de 1940 solo regul de manera detallada el recurso de
nulidad sin desarrollar el recurso de apelacin; ello podra llevar a pensar que el legislador del 40 no
tom en cuenta el amplio espectro que abarca actualmente el recurso de apelacin en comparacin al
reducido alcance de la nulidad; sin embargo, la actitud del legislador tiene sustento si consideramos
que cuando entr en vigencia este cuerpo normativo, solo se estableci la existencia del procedimiento
ordinario y las reglas aplicables a ste. Las razones que explican que solo se haya regulado con detalle
el recurso de apelacin, son: primero: La inexistencia del actual procedimiento sumario en la regulacin
primigenia del 1940, y, segundo: la amplitud en cuanto al mbito de actuacin del recurso de nulidad.

Debido a los cambios realizados, principalmente, a su mbito de actuacin que se ha visto
reducido por la instrumentacin del recurso de apelacin; se puede definir el recurso de nulidad,
siguiendo a DOI G D AZ, como aquel recurso ordinario que introduce una modalidad restringida de
apelacin, que se expresa, primero, en que no se puede ofrecer nueva prueba ni extender el objeto del
proceso penal en sede suprema, y, segundo, en que no se puede condenar al absuelto
53
..

1. Ambito de Aplicacin:

En este punto vamos a analizar cul es el acto impugnable mediante el recurso de nulidad. En ese
sentido, segn el articulado vigente, las resoluciones impugnables mediante el recurso de nulidad son
las siguientes:


51
En ese sentido se pronuncia DOIG DAZ, cuando seala que ... la instauracin de una segunda instancia generalizada
constituye tambin una asignatura pendiente en el ordenamiento procesal espaol. Actualmente, en los procesos por delitos
graves no est contemplado el recurso de apelacin sino el de casacin; en los procesos por delitos menos graves cebe
interponer recurso de apelacin y no as casacin y, finalmente, en los procesos sustanciados por el Tribunal de Jurado es
posible interponer recurso de apelacin y casacin.... DOIG DAZ, Yolanda. El Recurso de.... p. 546.
52
GUZMAN FERRER, Fernando. Cdigo de Procedimientos Penales. Exposicin de motivos. 7ma edicin No Oficial. Lima -
Per. 1977. p. 410.
53
DOIG DIAZ, Yolanda. El sistema de recursos en el proceso penal peruano. Hacia la generalizacin de la doble instancia y la
instauracin de la casacin. En: Anuario de derecho penal. COODINADOR. Jos Hurtado Pozo. 2004. p. 1016
18
Sentencias en los procesos ordinarios.
Sentencias de la Sala Superior en los casos de juicios por delitos contra el honor
utilizando medios de comunicacin.
Autos expedidos por la Sala Superior en procesos ordinarios que, en primera instancia,
revoquen la condena condicional, la reserva del fallo condenatorio o las otras penas
(multa, prestacin de servicios a la comunidad, limitacin de das libres) sealas en el
Cdigo Penal.
Autos definitivos, dictadas por la Sala Superior, que en primera instancia, extingan la
accin o pongan fin al procedimiento o a la instancia.
Autos expedidos por la Sala Superior en procesos ordinarios que, en primera instancia, se
pronuncien sobre la refundicin de penas o la sustitucin de la pena por retroactividad
benigna, o que limiten el derecho a la libertad personal
54
.
Las resoluciones expresamente previstas por ley.

Como se puede apreciar, el recurso de nulidad esta dirigido a cuestionar las decisiones que la Sala
Superior resuelve en primera instancia, para hacer posible el derecho a instancia plural. De ello se
deriva, una sub clasificacin que apunta diferenciar los medios impugnativos a utilizar, dependiendo
de la gravedad del delito. En el caso de delitos graves, la forma de cuestionar las resoluciones en este
tipo de procedimiento es la nulidad, siendo que en el caso de delitos menos graves, existe el recurso de
apelacin.

Cabe sealar Dicha sub clasificacin ha sido omitida, tanto por el legislador de 1991como por el
legislador del 2004, al establecer un procedimiento comn que ser aplicable- dependiendo de las
particularidades de cada caso- a los dems procedimientos especiales, siendo aplicable tambin lo
referido a los medios impugnatorios. En ese sentido el CPP del 2004 establece una nica forma
ordinaria de cuestionar las resoluciones que puedan causar agravios, y la denomina Apelacin
diferenciando solamente la apelacin dirigida contra sentencias y la dirigida contra autos.

2. Tramitacin:

En este acpite es necesario resaltar cules son las formalidades a seguir para la correcta
interposicin, admisin y posible estimacin de este recurso. En ese sentido, podemos afirmar los
siguiente:

En cuanto al plazo para la interposicin, se seala que se trata de 1da de notificado o expedida y
leda la sentencia.

La forma de interposicin del recurso podr ser, en el caso del imputado y el representante del
Ministerio Pblico; escrita u oral, siendo en este ltimo caso que se debe realizar en el mismo acto de
expedicin y lectura de la resolucin a impugnarse. Asimismo, en el caso de lectura de sentencia
ambos sujetos procesales pueden hacer valer su derecho al recurso en la misma sesin de audiencia o
reservar su derecho a impugnar hasta el da siguientes de emitido el fallo, oportunidad en que solo
podrn hacerlo por escrito. En cambio, en el caso de la parte civil, sta solo lo podr interponer por
escrito.

Por otro lado, lo sealado anteriormente (vase punto VII .2.b.) respecto al deber de fundamentar
el medio impugnatorio interpuesto y el plazo para cumplir esta exigencia, son plenamente aplicables
las consideraciones precedentes, con la nica salvedad que existen motivos tasados estableciendo las
causales de nulidad
55
, que debern ser explicadas en el escrito de fundamentacin, que son los
siguientes:


54
Un ejemplo de un auto que limita el derecho a la libertad personal lo hallamos en la resolucin acerca de variacin de mandato
de detencin que declara improcedente dicho pedido y dicha auto fue recurrido, la Corte Suprema asume competencia funcional
para resolver, en nulidad, dicho caso. Vase: Expediente RN N 3032-04, proveniente de Lima. Sala Penal Permanente. (Vase
anexos)
55
En concordancia con nuestro sentir, se pronuncia, DOIG DAZ, cuando seala que ... se trata de un recurso tasado y sujeto a
requisitos especiales que no todos los recurrentes pueden cumplir, de modo que no todos tendrn acceso a ese particular medio
de impugnacin.... DOIG DAZ, Yolanda. El sistema de recursos.... p. 193.
19
1. Cuando se hubieren incurrido en graves irregularidades u omisiones de trmites o garantas
establecidas por la ley procesal penal.
2. Cuando el juez que instruy o la Sala que juzg era incompetente para conocer dicho delito.
3. Si se conden por un delito que no fue denunciado o acusado. O si se omiti investigar o
juzgar un delito contenido en la denuncia o acusacin.

Solo en esos casos ser posible solicitar la nulidad de la resolucin impugnada, que en ese caso
funciona como una revisin. Pero, segn seala SAN MARTI N CASTRO, si la Corte Suprema no
encuentra vicios procesales est autorizada sobre el mrito de la sentencia recurrida, analizando los
fundamentos de hecho y de derecho; sustituyendo las valoraciones del tribunal de primera instancia
por las suyas propias
56
, siendo en este caso un tribunal creador. Pudiendo a) modificar la pena, b)
anular y absolver al imputado: i) por considerar que no se encuentra fundada la condena, ii) porque la
accin penal ha prescrito o existe cosa juzgada, an cuando no se hayan aducido esas defensas; y,
finalmente, c) anular la absolucin y ordenar nuevo juicio oral o, de ser el caso, nueva instruccin. En
ningn caso, la Corte Suprema se encuentra autorizada para condenar al absuelto, solo puede integrar
la sentencia en lo que sea accesorio, incidental o subsidiario.

Una vez admitido el recurso ste cobra vida propia porque no procede la desercin ni el abandono
del recurso de nulidad, correspondindole a la Sala Superior elevar inmediatamente los actuados al
rgano competente para conocer el recurso de nulidad, que reside exclusivamente en la Corte
Suprema, quien, previa vista fiscal en los casos establecidos por ley, sealar fecha y hora de vista de
la causa, pudindose realizar un informe oral de 5 minutos, luego de lo cual se deber emitir
resolucin que decidir de acuerdo a quin es el sujeto que impugna y cul es el contenido de la
impugnacin, declarando haber nulidad o no haber nulidad de la resolucin impugnada. Asimismo,
puede, como ya se mencion, convertirse en juez de mrito y emitir una nueva resolucin
sustituyendo la resolucin anterior. En todo caso, la resolucin tomar el nombre de Ejecutoria
Suprema.

Para la emisin de una Ejecutoria Suprema son necesarios 4 votos conformes de acuerdo al
artculo 296 del CdePP de 1940 concordante con el Artculo 141del TUO de la LOPJ. Si existe
discordia, intervendrn vocales dirimentes hasta lograr la mayora requerida.

X. EL RECURSO DE QUEJA:

Este recurso, a diferencia de los recursos anteriores, no tiene como finalidad que se revoque o
anule el contenido de una sentencia o de un determinado auto, sino que est ntimamente relacionado
con la admisin o no de un recurso apelacin o nulidad, en la legislacin vigente -. As, el recurrente
para poder ejercitar la queja, tiene que primero haber interpuesto un medio impugnativo y ste tiene
que habrsele denegado. Solo en ese momento, el recurrente tiene expedito su derecho para solicitar al
Juez A Quem, que ordene al Juez A Quo que admita el medio impugnatorio antes denegado.

Por ello se afirma que el recurso de queja es una va procesal indirecta para lograr se conceda
la impugnacin deducida y denegada
57
. Nos encontramos entonces, ante un medio de impugnacin
devolutivo, sin efecto suspensivo y que tiene como pretensin que se admita el medio impugnatorio
antes denegado.

1. mbito de Aplicacin:

El ordenamiento procesal vigente reconoce una sub clasificacin del recurso de queja, as tenemos
el recurso de queja ordinario y el recurso de queja excepcional. El primero est dirigido a que el rgano
superior revise si un recurso ordinario est bien o mal denegado. Siendo el juez competente el
Superior jerrquico. En el caso de denegatoria de recurso de nulidad, sera la corte Suprema; y en caso
de denegatoria de recurso de apelacin sera la Corte Superior.

Entonces, tratndose de queja ordinaria, el CdePP de 1940, regul en un inicio el recurso de queja
solo contra el auto que declaraba inadmisible el recurso de nulidad interpuesto, es decir queja por
denegatoria de recurso de nulidad; dejando de lado el amplio espectro de la apelacin. Ello era

56
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit., p. 1026.
57
SANCHEZ VELARDE, Pablo. Introduccin al.... p, 161.
20
explicable si tenemos en cuenta que en un inicio el Cdigo de 1940 solo regul el denominado
procedimiento ordinario. Las sucesivas modificaciones al CdePP, instituyendo el procedimiento
sumario, llev paulatinamente a reconocer, que si se deniega el recurso de apelacin que es el medio
impugnativo por excelencia en este tipo de procedimientos- tambin era posible interponer recurso de
queja. Este reconocimiento primero fue jurisprudencial haciendo una aplicacin supletoria de la
legislacin procesal civil y, posteriormente, en el 2002tuvo respaldo normativo, mediante la ley N
27833del 21de septiembre, que modific el Art. 9 del D. Leg. N 124 Las resoluciones susceptibles de
ser recurridas mediante la Queja, son aquellas que deniegan la admisin de un medio impugnatorio.

En el caso de la queja excepcional, slo puede estar dirigida a la resolucin denegatoria que,
adems, cumpla con ciertos requisitos, teniendo en cuenta que, como seala SAN MARTI N
CASTRO, en atencin a que numerosos procesos, sealadamente, los seguidos por delitos menos
graves, no son de conocimiento ordinario de la Corte Suprema, la ley abri una posibilidad para que
excepcionalmente puedan ser conocidas por el Supremo Tribunal, siempre que renan determinadas
caractersticas
58
. As tenemos, que la queja excepcional solo procede contra:

- Sentencias.
- Autos que extingan o pongan fin al procedimiento o a la instancia.
- Autos que dispongan la continuacin de medidas cautelares dictadas en primera instancia por la
Sala Superior, salvo lo dispuesto en el Art. 271del CdePP
59
.

Asimismo, se tiene que la queja excepcional solo procede cuando se acredite que la resolucin que
se pretende impugnar o el procedimiento que la precedi infringi la Constitucin o normas
sustantivas o procesales de la ley penal en la resolucin recurrida.

El NCPP regula el denominado recurso dequeja dederecho y seala que ste procede contra la
resolucin del Juez o la Sala Superior que declara inadmisible el recurso de apelacin o el recurso de
casacin, respectivamente.

2. Tramitacin:

El procedimiento a seguir para interponer el recurso de queja va a estar sujeto a que tipo de
queja se interponga, as tenemos:

a. Queja ordinaria:

- Denegado el recurso de nulidad o apelacin, el recurrente podr solicitar, dentro del plazo de 24
horas, las copias que considere pertinentes para interponer este recurso al Juez A Quo.

- El Juez A Quo, ordenar la expedicin gratuita de las copias pedidas y las que considere necesaria
formando un cuaderno que ser elevado inmediatamente al rgano competente.

- El Juez A Quo solo podr declarar inadmisible el recurso de queja si se vulneran la formalidad y
el plazo establecido en este cdigo. En este caso, el afectado podr recurrir directamente al Juez a
Quem adjuntando copia del recurso y de la cdula de notificacin que contiene el auto
denegatorio. sta decidir, sin trmite alguno, si corresponde o no que el Juez A Quo eleve el
cuaderno de queja.

- Se resuelve, previo dictamen fiscal, bastando tres votos conformes. En el caso de declararla
fundada, ordenar que el Juez A Quo admita el recurso de nulidad o apelacin denegado.

b. Queja Excepcional:

- Denegado el recurso de nulidad o apelacin, el recurrente podr interponer recurso de queja en el
plazo de 24 horas de notificada la resolucin que deniega el recurso de nulidad, fundamentando y
precisando la infraccin constitucional o de normas de orden material o procesal infringidas.

58
SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p. 63.
59
Que regula las cuestiones incidentales que surgen en el Juicio Oral y seala que contra las resoluciones que se expidan en el
curso del debate sobre las cuestiones incidentales, no procede recurso alguno, salvo los casos expresamente previstos en la ley.
21

- Se indique en el escrito las piezas pertinentes y sus folios para la formacin del cuaderno
respectivo.

- En cuanto a la admisibilidad, rige lo dispuesto para la queja ordinaria sealado en prrafos
precedentes.

- Se resuelve, previo dictamen fiscal, bastando tres votos conformes. En el caso de declararla
fundada, ordenar que el Juez A Quo admita el recurso de nulidad denegado.

c. Queja de Derecho ( NCPP del 2004)

- Se interpone ante el rgano superior del que deneg el recurso en el plazo de 3das de notificado
del auto que deniega el recurso de apelacin o de casacin.

- La interposicin no interrumpe el expediente principal ni la eficacia de la resolucin denegatoria,
es decir, es sin efecto suspensivo.

- En el escrito de interposicin se precisar el motivo y la norma jurdica vulnerada; anexando: a)
la resolucin que se pretende recurrir y, en su caso, lo referente a su tramitacin, b) el escrito en
que se recurre y; finalmente, c) la resolucin denegatoria.

- Se aplica supletoriamente lo dispuesto en el segundo y tercer prrafo del art. 402 del Cdigo
Procesal Civil, que dispone que tratndose de distritos judiciales distintos a los de Lima y Callao,
el recurrente puede solicitar al juez que deneg el recurso, dentro del plazo de 3das, que su
escrito de queja y anexos sean remitidos por conducto oficial y que el Juez remitir al superior el
cuaderno de queja dentro del segundo da hbil bajo responsabilidad.

- El rgano competente, decidir, sin trmite alguno su inadmisibilidad o admisibilidad, en cuyo
caso tambin decidir declararla fundada o infundada. Si el Juez A Quem, considera necesarios
otra documentacin requerir por cualquier medio adecuado al Juez A Quo.

- Si se declara fundada la queja, se concede le recurso ordenando al Juez A Quo que enve el
expediente o ejecute lo que corresponda y se notifica a las partes.

- Si se declara infundada la queja se comunica la decisin a todos los sujetos procesales.

Nuevamente se ha podido apreciar una sistematizacin acorde del recurso de queja en el NCPP a
diferencia del CdePP vigente. El principal avance es el referido a que la Corte Suprema ya no sera
competente para conocer estos casos, descongestionndola de la excesiva carga procesal que soporta en
la actualidad; y, en ese sentido, pueda cumplir la verdadera funcin que le corresponde: el de ser un
Tribunal de Casacin.

XI . EL RECURSO DE CASACI N:

A pesar de que el recurso que analizaremos en este acpite an no se encuentra vigente, se
hace necesario, por la trascendencia y novedad del tema en cuestin, realizar el estudio de los
conceptos mnimos que informan al Recurso de Casacin, para poder conocer su alcance, contenido y
tramitacin de ste instituto que surge en nuestra legislacin a partir de la Constitucin de 1993que le
otorga a la Corte Suprema facultades casacionales y que, la legislacin ordinaria, recin en 1991regula
en alcance de sta. Lo regulado en el cdigo de 1991, por avatares polticos, no pudo entrar en vigencia;
evitando con ella, la instauracin del recurso de casacin que se reproduce con algunas variantes- en
el Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004. Sin embargo, la falta de regulacin ordinaria, desarrollando
la facultad casacional de la Corte Suprema, no ha sido bice para que cumpla el principal cometido de
la Casacin: unificacin de jurisprudencia, al establecerse con la modificacin operada en 2004, una
nueva competencia del Supremo Tribunal: la de emitir precedentes vinculantes. En torno a este tema
volveremos ms adelante.

1. Definicin y Funcin:
22

Se puede definir al recurso de casacin como aquel medio impugnatorio devolutivo de
competencia exclusiva de la Corte Suprema, de naturaleza extraordinaria por la existencia de
limitaciones en las causas o motivos susceptibles de fundamentar la pretensin impugnatoria dirigida
a una funcin especifica.

La existencia de la casacin solo puede entenderse en el sentido que sta descanse sobre la base de
existencia de otros medios de impugnacin ordinarios [apelacin], lo contrario sera desconocer la
naturaleza extraordinaria de ste recurso subvirtiendo su funcin y contenido, sin lograr con ello,
satisfacer el mandato establecido en el artculo 14.5del PI DCP
60
. A pesar de ello, en algunos pases,
por ejemplo Espaa
61
, el sistema de medios impugnatorios [en el caso de delitos graves] solo descansa
en el Recurso de Casacin con todas las limitaciones a su acceso que sobre ste existen.

En torno a la funcin que debe cumplir la casacin en el sistema de recursos, se han dado diversas
perspectivas. As tenemos que se afirma que las funciones que se le asignan a la casacin vienen
constituidas por: a) El aseguramiento de la unidad del derecho penal a nivel interpretativo
62
, b) la funcin
nomofilctica, que importa la proteccin o salvaguarda del ordenamiento jurdico
63
e incluso de habla
de, c) La tutela del inters de las partes, como medio de impugnacin de aquellas resoluciones que
estimen perjudiciales
64
.

En ese orden de ideas, concluimos que la Casacin tiene una doble finalidad: a) garantizar la
unidad interpretativa y b) la funcin nomofilctica o de garanta de la legalidad; aunque se llega a
afirmar que la funcin primordial de la Casacin solo es la primera, toda vez que para el
cumplimiento de la segunda funcin no es necesario asignarle competencia exclusiva a un Tribunal de
Casacin
65
. La importancia de especificar cuales son las funciones de la Casacin, viene determinada

60
MAIER, en sentido contrario, menciona que, ... el recurso de Casacin... satisface en principio la necesidad bsica del recurso
del condenado contra la condena, siempre que sean introducidas a l ciertas correcciones que, dicho de manera general,
apunten a ordinarizarlo y a ampliar su objeto.... (El subrayado es nuestro.
Esta ordinarizacin, solo se vera limitada por el hecho del quien sera el nico sujeto legitimado para interponer este recurso,
en su opinin: El condenado, mencionando que ... esta es la nica manera de acoger los argumentos polticos que fundan la
reduccin del recurso contra la sentencia, la economa de medios y la razn prctica frente a recursos judiciales limitados, esto
es, la nica manera de efectuar una discriminacin racional sin atacar sustancialmente la garanta de igualdad ante la ley ....
MAIER, Julio B. Ob. Cit. p. 721 y siguientes.
61
VECINA SIFUENTES, en sentido crtico seala : ... compartimos sin ningn genero de dudas la necesidad de que en materia
penal exista un derecho al recurso a favor del condenado pero cuestionamos con firmeza la oportunidad de satisfacerlo en los
procesos por delitos graves mediante el recurso de casacin ya que ... esa es la peor de las alternativas posibles..., agregando
que si solo se instrumenta la casacin como medio impugnatorio, se produce una discriminacin, precisando que esta ... no
deriva de haber empleado en la sistematizacin de los recursos un criterio cuantitativo, pues no es irrazonable tratar de forma
distinta los delitos graves de los menos graves o de las faltas, sino de haberlo hecho sobre la base de un sistema antigarantista,
impropio de un Estado Constitucional de Derecho, que aconsejara ir disminuyendo las posibilidades procesales de defensa a
medida que el delito perseguido vaya siendo ms grave .... VECINA SIFUENTES, Javier. La Casacin Penal. El Modelo
Espaol. Madrid. Tecnos. 2003. p. 146 siguientes.
62
En ese sentido se pronuncia VECINA SIFUENTES cuando seala que sta [unidad del derecho penal a nivel interpretativo]
...constituye, por tanto, la funcin prioritaria de la casacin en la actualidad y la que desde su implantacin ha dotado a la misma
de una trascendencia de la que carecen el resto de recursos ... an cuando en materia penal dicha funcin se realice dentro de
un marco jurdico ms estricto .... VECINA SIFUENTES, Javier. Ob. Cit. p. 128/142.
63
As lo seala la doctrina nacional, en ese sentido por ejemplo: SAN MARTIN CASTRO cuando seala que ... la casacin tiene
una finalidad eminentemente defensora del ius constitucionis, del ordenamiento jurdico... y lo realiza mediante las dos funciones
enunciadas. SAN MARTIN CASTRO, Csar. Ob. Cit. p. 992.
64
En ese sentido se pronuncia SANCHEZ VELARDE cuando sostiene que la casacin cumple una ... doble funcin: [...] b) de
tutela del inters de las partes, como medio de impugnacin de aquellas resoluciones que estimen perjudiciales .... Cabe
precisar que el mencionado autor, incluye dentro de la funcin nomofilctica las dos funciones a las que hacemos referencia en el
presente estudio y le asigna una funcin ms que consideramos no es consustancial a la Casacin, sino que es consustancial a
todo el sistema de medios impugnatorios; dicha segunda finalidad tendra asidero en un ordenamiento jurdico en el cual la
Casacin sea el nico medio impugnatorio con el que cuentan las partes para lograr la revisin de la resolucin que los perjudica,
como sera el caso del ordenamiento jurdico Espaol. Pero en nuestro sistema procesal no es posible asignarle esa exclusiva
finalidad a la casacin porque contamos con medios impugnatorios de naturaleza ordinaria.
65
As se afirma que ... mientras parece evidente que la igualdad en la aplicacin de la ley necesita para su satisfaccin de un
nico rgano jurisdiccional que por la posicin que ocupe y lo autorizado de sus decisiones sea capaz de guiar la actividad
hermenutica de los rganos judiciales inferiores para conseguir de estos una respuesta similar ante supuestos fcticos
semejantes, el respeto por los jueces y tribunales al principio de legalidad puede salvaguardarse por muy distintos medios, que
no necesariamente pasan por la creacin de un tribunal de casacin ...(el subrayado es nuestro). VECINA SIFUENTES, Javier.
Ob. Cit. p. 142-143. En el mismo sentido se pronuncia DOIG DAZ, cuando seala que se debe ... garantizar una segunda
23
porque de stas van a depender las causales que limitan el acceso a este recurso extraordinario porque
dichas causales tienen que estar orientadas a cumplir las finalidades asignadas.

En nuestro ordenamiento jurdico procesal, ambas son las funciones que se otorgan a la
Casacin
66
y de ella se derivan las causales para el acceso a este medio impugnatorio.

2. mbito de Aplicacin:

En principio se debe afirmar, que el Recurso de Casacin se encuentra limitado a determinado
tipos de resoluciones, es decir, no procede contra toda resolucin; sino solo contra aquellas que la ley
determina taxativamente. Decamos en principio, porque existe una excepcin, que es la referida a que
la Corte Suprema excepcional y discrecionalmente- podr conocer en Casacin cuando lo exija la
funcin de unificacin de Jurisprudencia.

As tenemos entonces dos filtros que apuntan a determinar que resoluciones son susceptibles de
ser recurridas en Casacin ante la Corte Suprema.

El Primer filtro es el referido a que solo sern recurribles en casacin las siguientes resoluciones,
siempre y cuando hayan sido expedidas en apelacin; y dicha sentencia de segunda instancia haya
resuelto revocar o confirmar
67
la resolucin expedida por el Juez de primera instancia, por las Salas
Penales Superiores:

- Las sentencias definitivas.

- Los autos de sobreseimiento.

- Los autos que pongan fin al procedimiento.

- Los Autos que extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin, reserva
o conmutacin de la pena.

El Segundo filtro es el referido a que solo sern recurribles en casacin las resoluciones
enumeradas anteriormente y que adems:

- Si se trata de autos o sentencias, cuando el delito imputado ms grave tenga sealado en la ley, en
su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor de 6 aos
68
.

- Si se trata de sentencias que impongan medidas de seguridad, que esta sea la de internacin.

- Si se refiere al extremo de la reparacin civil, cuando el monto fijado por primera o segunda
instancia sea superior a 50 URP
69
o cuando el objeto de la restitucin no pueda ser valorado
econmicamente.

- Excepcionalmente, como ya mencionamos, procede la casacin en casos distintos a los
mencionados, cuando sea necesario para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial.

3. Causales para la I nterposicin:


instancia penal que se encargue de tutelar el inters se las partes, como medio de impugnacin de aquellas resoluciones que
estimen perjudiciales, haciendo efectivo su derecho al recurso; y 2. Configurar una casacin, en los sustancial, como una
salvaguarda de la unidad del ordenamiento jurdico .... (El subrayado es nuestro) DOIG DAZ, Yolanda. El sistema .... p. 195.
66
En ese sentido se pronuncia TALAVERA ELGUERA, cuando hace referencia al recurso de Casacin regulado en el Cdigo de
Procesal Penal del 2004, cuando seala que la Casacin ... se ha configurado como una casacin en inters de la ley (control
de legalidad o funcin nomofilctica) y en menor medida en inters casacional (cuando el fallo recurrido se aparta de la doctrina
jurisprudencial)....TALAVERA ELGUERA, Pablo. (2004) Comentarios al Nuevo Cdigo Procesal Penal. 1ed, Lima: Grijley. p.92
67
Se encuentran excluidas las sentencias de segunda instancia que dispongan solo la anulacin con reenvi al juez de primera
instancia porque stas se van a pronunciar solo de manera negativa, retrotrayendo el proceso hasta el momento en que se
cometi el vicio y va a determinar que el juez de primera instancia emita una nueva sentencia de fondo.
68
El Cdigo Procesal Penal de 1991 estableca que el extremo mnimo deba ser 4 aos.
69
Segn la regulacin vigente la cantidad tendra que ser 16 500 soles.
24
Como ya se seal, el Recurso de Casacin tiene naturaleza extraordinaria, en el sentido que solo
procede por las causales o motivos taxativamente enumeradas por ley:

- Infraccin de preceptos Constitucionales, por inaplicacin o incorrecta aplicacin de normas de
carcter procesal o material.

- Quebrantamiento de la forma, por inobservancia de normas legales de carcter procesal que se
encuentren castigadas con la nulidad.

- Infraccin a la ley, por inaplicacin, indebida aplicacin o errnea interpretacin del derecho
sustantivo aplicado; o cuando afecta a los hechos por la falta de lgica en la motivacin

- Apartamiento de la doctrina jurisprudencial, establecida por la Corte Suprema o el Tribunal
Constitucional
70
.

4. Trmite:

Las formalidades a cumplir para la interposicin de este recurso son:

- El plazo de interposicin es de 10 das que se contarn a partir de la notificacin de la sentencia
recurrida.

- En el escrito que contenga el recurso de casacin debe estar debidamente fundamentado,
precisando: a) cita concreta de los preceptos legales que se considere inaplicados o errneamente
aplicados, b) el fundamento doctrinal y legal que sustente su pretensin, y, c) precisar cul es la
aplicacin que se pretende. Solo en el caso de sea procedente- excepcionalmente- el recurso de
casacin para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial, se deber aunado a los fundamentos
anteriores, explicar las razones que justifiquen el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que
pretenden.

- Se interpone ante la Sala Penal Superior quien solo podr declararla inadmisible en el caso que el
recurso sea interpuesto por sujeto no legitimado, cuando se interpone fuera del plazo, cuando no
es interpuesto por escrito u oralmente en los casos en que la ley lo permite, cuando no se
fundamenta conforme a ley o cuando no esta amparada en ninguna de las causales previamente
estudiadas.

- Admitido el recurso de casacin por la Sala Superior, se notificar a las partes a efectos de que
comparezcan ante la corte Suprema y, de ser el caso, fijen nuevo domicilio en el distrito judicial
de Lima dentro del dcimo da siguiente a la notificacin, de lo contrario se le considerar
notificada el mismo da que se emiti la resolucin.

- Elevados los actuados a la Corte Suprema, se corre traslado a las partes por el plazo de 10 das.

- Acto seguido, mediante auto se decidir, acerca de la inadmisibilidad o admisibilidad del recurso
planteado y si procede conocer el fondo del mismo, esta resolucin se expedir en el plazo de 20
das con 3votos conformes.

- La Corte Suprema podr declarar la inadmisibilidad total o parcial del recurso de casacin,
adems de los casos sealados en los prrafos precedentes, cuando: a) se refiere a resoluciones no
impugnables en casacin, b) cuando el recurrente haya consentido la resolucin impugnada en
primera instancia y la segunda instancia la confirma, c) cuando se invocan violaciones a la ley
que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso de apelacin, d) cuando carezca
manifiestamente de fundamento, y, finalmente, e) cuando se hubieren desestimado en el fondo
otros recursos sustancialmente iguales y no el argumento no sea suficiente para modificar el
criterio o doctrina jurisprudencial ya establecido.


70
En el Cdigo Procesal Penal de 1991, esta causal no se encontraba regulada.
25
- El expediente quedar en secretaria a disposicin de las partes por el plazo de 10 das, plazo en el
cual podrn presentar alegatos ampliatorios.

- Vencido el plazo anterior, se fija fecha y hora para la audiencia de casacin con citacin de las
partes apersonadas.

- La Audiencia de Casacin se realizar con la presencia de los que asistan, pero si no concurre
injustificadamente l aparte recurrente, se declarar inadmisible la casacin interpuesta.

- La audiencia de casacin transcurre de la siguiente forma: a) instalacin de la audiencia, b)
alegatos, siendo en primer orden el recurrente o si son varios los sujetos apelantes el orden ser el
establecido para el juzgamiento. Si asiste el acusado se le otorgar el uso de la palabra en ltimo
trmino.

- La corte suprema emitir Sentencia Casatoria en el plazo de 20 das, contados a partir de la fecha
de la Audiencia de casacin, bastando para resolver 4 votos conformes.

- La Corte Suprema solo tiene competencia para conocer: a) acerca de las causales invocadas sin
perjuicio de las declarables de oficio en cualquier estado y grado del proceso, b) sobre los errores
jurdicos que contenga la resolucin impugnada, sujetndose plenamente a los hechos
considerados probados y establecidos en la resolucin materia de casacin, teniendo en cuanta que
los errores jurdicos que no influyeron en la parte dispositiva, no causan nulidad, la Sala
proceder a corregirlos.

- La sentencia casatoria podr:

- Declarar infundada o fundada la casacin, en cuyo caso podr declarar a) casar sin reenvo la
sentencia recurrida y emitir nueva decisin convirtindose en Tribunal de Mrito, o, b) casar
con reenvo la sentencia recurrida para que se emita nueva decisin si es necesario la
realizacin de un nuevo debate, indicando el Juez o la Sala competente y acto que debe
renovarse.

- Establecer doctrina jurisprudencial, en los trminos que ms adelante detallaremos.

- Los efectos de la sentencia casatoria, podr ser una anulacin total o parcial, en cuyo caso la Corte
Suprema determinar en la parte resolutiva que partes de la sentencia impugnada adquieren
ejecutoria.

- Contra la sentencia casatoria sin reenvo y la sentencia dictada por el rgano competente debido a
una sentencia casatoria con reenvo no procede recurso alguno, salvo si se refiere a causales
distintas a las resueltas por la sentencia casatoria o la accin de revisin.

5. Excursus: Los Precedentes vinculantes.

Para dar cumplimiento a una sino la ms importante- de las finalidades de la Casacin, cada
ordenamiento jurdico debe instrumentar la forma ms eficaz de hacer que el Supremo Tribunal logre
la uniformidad jurisprudencial requerida para lograr que la aplicacin del derecho sea predecible; y en
ese sentido, tambin dotarlo del alcance necesario para que pueda servir de orientacin a los tribunales
inferiores y la seguridad jurdica sea predicable en todo proceso judicial.

Por ello, para el eficaz logro de la uniformidad jurisprudencial, que lleve hacia unidad
interpretativa; se ha regulado en nuestro pas, dentro del sistema de fuentes, la denominada doctrina
jurisprudencial, que va a determinar en que sentido se tiene que interpretar determinado precepto
legal que puede referirse al derecho material o procesal aplicable en cada caso.

El primer intento unificador, es el establecido en la Ley Orgnica del Poder Judicial que
regula en el articulo 22 el establecimiento de doctrina jurisprudencial por parte de las Salas
Especializadas de la Corte Suprema, quienes trimestralmente deben publicar en el diario oficial, las
ejecutorias que fijen principios jurisprudenciales que sern de obligatorio cumplimiento en todas las
26
instancias judiciales. Regulando, adems, la posibilidad de que los tribunales inferiores y la misma
Corte Suprema puedan apartarse de dicha doctrina jurisprudencial, citando el precedente obligatorio
que desestiman y motivando las razones del apartamiento; en el caso que sea la misma Sala Suprema
quien se aparte del precedente, deber publicar en el diario oficial su decisin. Asimismo, el artculo
80 de la LOPJ, establece que cuando se disponga la publicacin de la doctrina jurisprudencial por parte
de la Sala Plenaria de Corte Suprema, no es posible el apartamiento por parte de los jueces inferiores.

Pero, hasta la fecha, no se ha publicado ningn precedente vinculante a la luz de estos
preceptos.

Es as, que en la bsqueda de hacer predecibles las decisiones judiciales y otorgarles seguridad
jurdica a los justiciables, se ha instrumentado desde el 17 de agosto del 2004, la posibilidad del
establecimiento por parte de la Sala Penal de la Corte Suprema, de precedentes vinculantes, mediante
sentencias normativas o sentencias plenarias.

Las sentencias normativas
71
son aquellas en las que la Sala Penal de la Corte Suprema en la
misma sentencia, y con motivo de su competencia recursal, precisa el extremo del efecto normativo de
sta. De dicha sentencia se derivan tres consecuencias: a) no toda resolucin dictada por la Corte
Suprema, constituye precedente vinculante, b) la resolucin en la que se establezca algn precedente
vinculante debe precisar expresamente que extremo de sta constituye el precedente vinculante, c) los
jueces inferiores no pueden apartarse del precedente vinculante establecido.

Las sentencias plenarias, obedecen a la existencia de ms de una Sala Penal o que stas se
pueden integrar por otros vocales, y que en el marco del cumplimiento de sus funciones stas
resuelvan con criterios discrepantes. Ante ello, se convocar a pedido de cualquiera de las Salas, del
Fiscal Supremo o el Defensor del Pueblo a la realizacin de un pleno de los vocales de lo penal de la
Corte Suprema; quienes dictarn sentencia plenaria, estableciendo como precedente vinculante, la
decisin acerca de la interpretacin o aplicacin de determinado precepto legal. Cualquiera sea la
decisin tomada, sta no afectar a la sentencia o sentencias que la motivaron.

Ambas sentencias, deben tener difusin, debiendo publicarse en el diario oficial y en la pgina
web del Poder Judicial.

A tono con el establecimiento del recurso de casacin y su principal finalidad, el legislador del
2004, tambin ha regulado la posibilidad de establecer precedentes vinculantes o doctrina
jurisprudencial. As tenemos que en la sentencia casatoria tambin se podr decidir, a oficio o a pedido
del Ministerio Pblico: a) que lo resuelto constituya doctrina jurisprudencial vinculante para jueces o
salas inferiores, que permanecer hasta que otra decisin expresa del mismo rgano la modifique, o b)
si existe ms de una Sala Suprema o ms vocales, se convocar a pleno casatorio, sin intervencin de
las partes y la decisin adoptada no los perjudicar, o c) Si otras Salas o Vocales Supremos, resuelven
con otros criterios, de oficio o a pedido del Ministerio Publico o la Defensora del Pueblo, se reunirn
en pleno casatorio, en su caso, con presencia del Ministerio Pblico y la Defensora del Pueblo. En
todo caso la doctrina jurisprudencial que se establezca deber ser publicada en el diario oficial.

Asimismo, del CPP 2004, se desprende la imposibilidad de que un juez inferior se aparte de la
decisin adoptada por la Corte Suprema, constituyendo incluso, motivo o causal de casacin.

Como se podido apreciar, la Corte Suprema ha ampliado su competencia en materia recursal
y, an sin la existencia del recurso de casacin, se esta logrando una de sus finalidades: la uniformidad
del derecho a nivel interpretativo. Ello se da en nuestra realidad- a travs del establecimiento de
precedentes vinculantes.

Sin embargo, el establecimiento de interpretaciones que vinculen a los jueces inferiores sin
posibilidad de apartamiento no es pacfico en la doctrina. As tenemos a VECI NA SI FUENTES,
quien se pronuncia en sentido crtico contra esta postura al sealar que sta supondra una injerencia
en el actual estatuto jurdico de los jueces y magistrados, que podra afectar su independencia... [y]
porque la funcin unificadora de la jurisprudencia que se persigue puede conseguirse con un grado de

71
Hasta la fecha se han dado mas de 15 sentencias de este tipo, logrando con ello, unificar criterios de interpretacin en cuanto a
temas de derecho penal material y procesal. Vase en ese sentido el apartado de anexos.
27
eficacia muy similar mediante una tcnica mucho menos gravosa: la del precedente persuasivo
72
. Sin
embargo, por lo dispuesto en nuestro ordenamiento, dicha postura no es atendible.

XI I . CONCLUSI ONES:

Las consideraciones precedentes han pretendido dar una visin de conjunto sobre los medios
impugnativos penales vigentes y por entrar en vigencia-, de los cuales no se debe olvidar que estos se
presentan como un imperativo de orden constitucional, que deben interpretarse en un nfasis medio,
otorgndole la posibilidad de acceso a ste a todas las partes que se perjudiquen con la decisin del
ente jurisdiccional y que para el cumplimiento de la mencionada exigencia, se tiene que instrumentar
un medio impugnatorio de naturaleza ordinaria, que permite el examen completo de los hechos y el
derecho aplicado, sin restringir el acceso a ste por cuestiones formales.

Asimismo, la sistematizacin de los medios impugnatorios vigentes, su correcto empleo y
alcance, es una tarea inconclusa que podremos satisfacer cuando entre en vigencia el articulado
respectivo del NCPP del 2004. En ese orden de ideas, la correcta aplicacin de las novedades
introducidas por el NCPP del 2004, solo sern eficaces si se realizan los estudios y difusin de estos.
Por ejemplo, del recurso de apelacin y las respectivas audiencias de apelacin, el recurso de casacin,
entre otros.

Finalmente, esperamos que este breve estudio haya podido recalcar la importancia y contenido
del derecho al recurso o a la pluralidad de instancias, porque los jueces son tan humanos como
nosotros y pueden equivocarse; mediante el establecimiento de medios impugnatorios se abre la
posibilidad de que estas decisiones erradas puedan rectificarse.

XI I I . ANEXOS.

1. Lectura Sugerida:

GI MENO SENDRA, Vicente y otros. Los Procesos Penales. Barcelona. Bosch. 2000.p. 405-428.
CONTENI DO:I . El recurso de apelacin contra sentencias penales. 1. mbito de aplicacin de
los artculos 795y 796 de la LECrim. 2. Naturaleza. 3. El objeto procesal de la segunda instancia:
los sistemas de apelacin.

DOI G D AZ, Yolanda. El sistema de recursos en el proceso penal peruano. Hacia la
generalizacin de la doble instancia y la instauracin de la casacin. En: La Reforma del proceso
Penal Peruano. Anuario de Derecho Penal. Director: Jos Hurtado Pozo. Fondo Editorial PUCP.
Lima, 2004. p. 187-211. CONTENI DO:I . Preliminar. I I . El sistema vigente de recursos en el
ordenamiento penal peruano. I I I . El derecho a los recursos. I V. El recurso de apelacin.
cumplimiento efectivo de la doble instancia. 1. Apelacin plena. 2. Apelacin limitada. 3. El
modelo de apelacin propuesto para el ordenamiento peruano. V. La casacin.

DOI G D AZ, Yolanda. El recurso deapelacin contra sentencias. En: El nuevo proceso penal. Vctor
Cubas Villanueva y otros (coordinadores). Palestra Editores. Lima, 2005. p. 541 577.
CONTENI DO: I . Concepto. I I . Regulacin legal. I I I . El derecho a los recursos. I V. El modelo de
apelacin del Cdigo Procesal Penal peruano. V. A modo de conclusin.

SAN MARTIN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Lima- Per. Grijley. 2003. p. 1015-1028
y 1051-1059. CONTENI DO: RECURSO DE NULI DAD. I . Aspectos generales. 2. Caractersticas
del recurso. 3. La ejecutoria suprema. RECURSO DE QUEJA. I . Recurso de queja ordinario. I I .
Recurso de queja excepcional.

VECI NA SI FUENTES, Javier. La Casacin Penal. El Modelo Espaol. Madrid. Tecnos. 2003. p,
127 167. CONTENI DO: EL FI N DE LA CASACI N EN EL SI STEMA DE RECURSOS:

72
Segn este autor ... el xito de la funcin uniformadora no depende ya de la autoridad jerrquica del tribunal de casacin-
que limita sus efectos al caso decidido- sino de la efectiva asuncin de su jurisprudencia por los jueces y tribunales inferiores. Y
tal efectividad depende, a su vez, de la intrnseca capacidad que tengan sus decisiones de convencer al resto de la magistratura
por lo autorizado de las mismas, ms que por la autoridaddel rgano del cual provienen.... VECINA SIFUENTES, Javier. Ob.
Cit. p. 136 y siguientes. (El subrayado es nuestro.
28
EJE DE UNA FUTURA REFORMA LEGI SLATIVA. I . El fundamento del recurso de casacin
penal. I I . La uniformidad de la jurisprudencia. I I . Control de legalidad de las resoluciones
judiciales y justicia del caso concreto.

2. Jurisprudencia:

Recurso de nulidad: procede contra autos que se refieren al mantenimiento de una medida de
detencin judicial.
Recurso de Queja, interpuesto directamente ante la Corte Suprema, por denegatoria del recurso
de nulidad en un proceso con trmite sumario. Se pretende interponer recurso de nulidad contra
un auto que revoca el auto apelado ( que declara fundada la excepcin de cosa juzgada) y
reformndola, la declara infundada la mencionada excepcin. La corte suprema ordena que se
eleve el cuaderno de queja.
Recurso de Queja, que declara fundada la queja porque de las piezas procesales se advierten
presuntas infracciones de carcter sustantivo, procesal y constitucional. En consecuencia ordena
que se conceda el recurso de nulidad. Se trata de un proceso sujeto al trmite sumario. Se adjunta
dictamen fiscal que opina se declare fundada la queja.
Recurso de Queja, que declara improcedente porque se trata de un proceso con trmite sumario y
la resolucin contra la que se dirige es un auto superior que confirma la sentencia condenatoria
del Juez Penal, siendo que la queja en estos casos solo procede por denegatoria del recurso de
apelacin y la Sala Superior Penal sera la competente para conocer de dicho recurso.
Recurso de Queja, que declara improcedente la queja planteada, porque de lo actuado no se
advierte que se haya incurrido en alguno de los supuestos por los cuales corresponde amparar un
queja excepcional. Se adjunta Dictamen Fiscal.
Sentencia Tribunal Constitucional: vigencia de la prohibicin de reformatio in peius.
Sentencia casatoria espaola por quebrantamiento de la forma.
Sentencia casatoria espaola por infraccin a la ley.
Sentencia normativa, precedente vinculante referido a desde cuando se contabiliza el plazo para
fundamentar el recurso de nulidad interpuesto.





























I NDI CE
29


I . I ntroduccin. 1

I I . Definicin. 2

I I I . Medios I mpugnatorios: Exigencia Constitucional. 2

I V. Efectos de los Recursos 6

V. Finalidad de los Recursos. 8

VI . Legitimacin Activa. 9

VI I . Clasificacin de los Medios I mpugnatorios. 10

VI I I . Recurso de Apelacin. 11
1. Los Sistemas de Apelacin. 12
a. Sistema de Apelacin Plena. 12
b. Sistema de Apelacin Limitada. 14
c. Sistema de Apelacin peruano. 15
2. mbito de aplicacin. 16
3. Tramitacin. 18
4. Trmite del recurso de apelacin en el NCPP 2004. 19

I X. Recurso de Nulidad. 22
1. mbito de aplicacin. 23
2. Tramitacin. 24

X. Recurso de Queja. 25
1. mbito de aplicacin. 26
2. Tramitacin. 27
a. Queja ordinaria. 27
b. Queja Excepcional. 27
c. Queja de Derecho ( NCPP 2004). 27

XI . Recurso de Casacin. 28
1. Definicin y Funcin. 29
2. mbito de aplicacin. 30
3. Causales de I nterposicin. 31
4. Trmite. 32
5. Excursus: Los precedentes Vinculantes. 33

XI I . Conclusiones. 35
XI I I . Anexos. 36
I NDI CE 38