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lo largo de la Historia de la Ciencia han surgido diversas corrientes de pensamiento tales como
el empinsmo, el materialismo dialctico, el positivismo, la fenomenologa, el estructuralismo, as
como diversos marcos interpretativos tales como la etnografa y el constructivismo, que han
originado diferentes rutas en la bsqueda del conocimiento. No se profundizar por ahora en ellas;
su revisin, aunque breve, se incluye en el CD que acompafia a esta edicin. 1 Sin embargo, y
debido a las diferentes premisas que las sustentan, desde la segunda mitad del siglo xx tales
corrientes se han polarizado en dos enfoques principales o aproximaciones al conocimiento: el
enfoque cuantitativo y el enfoque cualitativo de la investigacin.2
A continuacin comentaremos brevemente cada uno y despus propondremos esquemas para
visnalizar cmo pueden formar parte de un mismo estudio o de una misma aplicacin del proceso
investigativo, lo cual denominamos enf oque integrado m ultim odal, tambin conocido en plural como
enf oques m ix tos. Sabemos que este ltimo enfrentar escepticismo entre algunos colegas, en es-
pecial entre quienes se muestran radicales ante alguna de estas posturas. No obstante, desde hace
varios afios creemos firmemente que ambos enfoques, utilizados en conjunto, enriquecen la in-
vestigacin. No se excluyen ni se sustituyen. Nuestra posicin es incluyente, y en toda lberoam-
rica, quienes han compartido experiencias con nosotros, han sido testigos de ello.
En trminos generales, los dos enfoques (Cuantitativo y cualitativo) son paradigmas 3 de la
investigacin cientfica, pues ambos emplean procesos cuidadosos, sistemticos y empricos en
su esfuerzo por generar conocimiento y utilizan,
en general, cinco fases similares y relacionadas
entre s (Grinnell, 1997):
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1.
Llevan a cabo observacin y evaluacin de fenmenos.
Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observacin y evaluacin realiza-
das
Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento.
Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del anlisis.
e) Proponen nuevas observaciones y evaluaciones para esclarecen modificar y fundamentar las
suposiciones e ideas; o incluso para generar otras.
En el CD anexo al presente libro, el lector encontrar un captulo sobre los antecedentes de los enfoques cuantitativo y
cualitativo (ver ptimer captulo: Historia de los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto).
2 Aunque en el CD se profundiza ms en este tema, por ahora basta decir que el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales
se origina en la obra de Augusto Comte (1798-1857) y Emile Durkheim (1858-1917). Ellos propusieron que el estudio sobre
los fenmenos sociales requiere ser a cientfico", es decir, susceptible a la aplicacin del mismo mtodo que se utilizaba con
xito en las ciencias naturales. Tales autores sostenan que todas las "cosas" o fenmenos que estudiaban las ciencias eran
medibles. A esta corriente se le llamapositivismo.
El enfoque cualitativo tiene su origen en otro pionero de las ciencias sociales: Max Weber (1864 -1920), quien introduce
el tnnino "verstehen" o "entender", con lo que reconoce que adems de la descripcin y medicin de variables sociales, deben
considerarse los significados subjetivos y la comprensin del contexto donde ocurre el fenmeno. Weber propuso un mtodo
lubrido, con herramientas como los lipos ideales, en donde los estudios no sean nicamente de variables macrosociales, sino
de instancias individuaks.
3 Alg-unos autores los consideran paradigmas y otros no. Por ahora, esta discusin se deja de lado, pero en el CD se retoma
en el primer captulo.
4 PRIMERA PARTELos enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin cientffica
Qu enfoques se han presentado en
la investigacin?
A lo largo de la Historia de la Ciencia han surgido diversas corrientes de pensamiento tales como
el empirismo, el materialismo dialctico, el positivismo, la fenomenologa, el estructuralismo, as
como diversos marcos interpretativos tales como la etnografa y el constructivismo, que han
originado diferentes rutas en la bsqueda del conocimffinto. No se profundizar por ahora en ellas;
su revisin, aunque breve, se incluye en el CD que acompaa a esta edicin. 1 Sin embargo, y
debido a las diferentes premisas que las sustentan, desde la seg-unda mitad del siglo xx tales
corrientes se han polarizado en dos enfoques principales o aproximaciones al conocimiento: el
enfoque cuanfitativo y el enfoque cualitativo de la investigacin.2
A continuacin comentaremos brevemente cada uno y despus propondremos esquemas para
visualizar cmo pueden formar parte de un mismo estudio o de una misma aplicacin del proceso
investigativo, lo cual denominamos enf oque integrado m ultim odal, tambin conocido en plural como
enf oques m ittos. Sabemos que este ltimo enfrentar escepticismo entre algunos colegas, en es-
pecial entre quienes se muestran radicales ante alguna de estas posturas. No obstante, desde hace
varios aos creemos firmemente que ambos enfoques, utilizados en conjunto, enriquecen la in-
vestigacin. No se excluyen ni se sustituyen. Nuestra posicin es incluyente, y en toda lberoam-
rica, quienes han compartido experiencias con nosotros, han sido testigos de ello.
En trminos generales, los dos enfoques (Cuantitativo y cualitativo) son paradigmas3 de la
investigacffin cientffica, pues ambos emplean procesos cuidadosos, sistemticos y empricos en
su esfuerzo por generar conocimiento y utilizan, en general, cinco fases similares y relacionadas
entre s (Grinnell, 1997):
Llevan a cabo observacin y evaluacin de fenmenos.
Establecen suposiciones o ideas como consecuencia de la observacin y evaluacin realiza-
das
Demuestran el grado en que las suposiciones o ideas tienen fundamento.
Revisan tales suposiciones o ideas sobre la base de las pruebas o del anlisis.
e) Proponen nuevas obsenraciones y evaluaciones para esclarecer, modificar y fundamentar las
suposiciones e ideas; o incluso para generar otras.
En el CD anexo al presente libro, el lector encontrar un captulo sobre los antecedentes de los enfoques cuantitativo y
cualitativo (ver primer captulo: Historia de los enfoques cuantitativo, cualitativo y mixto).
2 Aunque en el CD se profundiza ms en este tema, por ahora basta decir que el enfoque cuantitativo en las ciencias sociales
se origina en la obra de Augusto Comte (1798-1857) y Emile Durkheim (1858-1917). Ellos propusieron que el estudio sobre
los fenmenos sociales requiere ser "cientfico", es decir, susceptible a la aplicacin del mismo mtodo que se utilizaba con
xito en las ciencias naturales. Tales autores sostenan que todas las "cosas" o fenmenos que estudiaban las ciencias eran
medibles. A esta coniente se le llama positivismo.
El enfoque cualitativo tiene su origen en otzo pionero de las ciencias sociales: Malt Weber (1864 -1920), quien introduce
el trmino "verstehen" o "entender", con lo que reconoce que adems de la descripcin y medicin de variables sociales, deben
considerarse los significados subjetivos y la comprensin del contexto donde ocurre el fenmeno. Weber propuso un mtodo
hbrido, con herramientas como los tipos ideales, en donde los estudios no sean nicamente de variables macrosociales, sino
de instancias individuales.
3 Algunos autores los consideran paradigmas y otros no. Por ahora, esta discusin se deja de lado, pero en el CD se retoma
en el primer captulo.
Figura 1.1
CAPITOLO 1 Sisulitades y difenacias eatre los enfoques ciantitativo y culltalivo
Esta realidad objetiva (o realidades) es (son) susceptible(s) de conocerse. Bajo esta premisa,
resulta posible conocer una realidad externa e independiente del investigador.
Se necesita conocer o tener la mayor cantidad de informacin sobre la realidad objetiva. Co-
nocemos la realidad del fenmeno y tambin los eventos que nos rodean a travs de sus
manifestaciones; para entender nuestra realidad (el por qu de las cosas), es necesario regis-
trar y analizar dichos eventos. Desde luego, en el
enf oque cuantitativo,
lo subjetivo existe y
posee un valor para los investigadores; pero de alguna manera este enfoque se aboca a de-
mostrar qu tan bien se adecua a la realidad objetiva. Documentar esta coincidencia consti-
tuye un propsito central de muchos estudios cuantitativos (que los efectos que consideramos
que provoca una enfermedad sean verdaderos, que captemos la relacin "real" entre las mo-
tivaciones de un sujeto y su conducta, que un material que se supone posea una determinada
resistencia autnticamente la tenga, entre otros).
4 . Cuando las investigaciones crebles establezcan que la
realidad objetiva
es diferente de nues-
tras creencias, stas deben modificarse o adaptarse a tal realidad. Lo anterior se visualiza en
la fig-ura 1.1 (note el lector que la "realidad" no cambia, es la misma; lo que se ajusta es el
conjunto de creencias o hiptesis del investigador y, en consecuencia, la teora).
En el caso de las ciencias sociales, el enfoque cuantitativo parte de que el mundo "social" es
intrnsecamente cognoscible y todos podemos estar de acuerdo con la naturaleza de la realidad
social.
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PRIMERkPARTS LOS
enfoques enantitativo y cualitativo en la investigacin eientffica
Qu caractersticas posee el enfoque cualitativo
de investigacin?
El enfoque cualitativo, a veces referido como investigacin natu-
ralista, fenomenolgjca, interpretativa o etnogrfica, es una especie
de "paraguas" en el cual se incluye una variedad de concepciones,
visiones, tcnicas y estudios no cuantitativos (Grinnell, 1997).4
Sus caractersticas ms relevantes son:
El investigador plantea un problema, pero no sigue un pro-
ceso claramente definido. Sus planteamientos no son tan
especfficos como en el enfoque cuantitativo.
Se utiliza primero para descubrir y refinar preguntas de investigacin (Grinnell, 1997).
Bajo la bsqueda cualitativa, en lugar de iniciar con una teora particular y luego "voltear"
al mundo emprico para confirmar si sta es apoyada por los hechos, el investigador comien-
za examinando el mundo social y en este proceso desarrolla una teora coherente con lo que
observa qu ocurre con frecuencia denominada teon'a f undam entada (Esterberg, 2002).
Dicho de otra forma, las investigaciones cualitativas se fundamentan ms en un proceso
inductivo (explorar y describir, y luego generar perspectivas tericas). Van de lo particular
a lo general. Por ejemplo, en un tpico estudio cualitativo, el investigador entrevista a una
persona, analiza los datos que obtuvo y saca algunas conclusiones; posteriormente, entre-
vista a otra persona, analiza esta nueva informacin y revisa sus resultados y conclusiones;
del mismo ffiodo, efecta y analiza ms entrevistas para comprender lo que busca. Es decir,
procede caso por caso, dato por dato, hasta llegar a una perspectiva ms general.
En la mayora de los estudios cualitativos no se prueban hiptesis, stas se generan du-
rante el proceso y van refinndose conforme se recaban ms datos o son un resultado del
estudio.
5. El enfoque se basa en mtodos de recoleccin de datos no estandarizados. No se efecta
una medicin numrica, por lo cual el anlisis no es estadstico. La recoleccin de
datos consiste en obtener las perspectivas y puntos de vista de los participantes (sus
emociones, experiencias, significados y otros aspectos subjetivos). Tambin resultan de
inters las interacciones entre individuos, grupos y colectividades. El investigador preg-un-
ta cuestiones generales y abiertas, recaba datos expresados a travs del lenguaje escrito,
verbal y no verbal, as como visual, los cuales describe y analiza y los convierte en temas,
esto es, conduce la indagacin de una manera subjetiva y reconoce sus tendencias perso-
nales (Todd, Nerlich y McKeown, 2004 ). Debido a ello, la preocupacin directa del inves-
tigador se concentra en las vivencias de los participantes tal como fueron (o son) sentidas
y experimentadas (Sherman y Webb, 1988). Patton (1980, 1990) define los datos cualita-
tivos como descripciones detalladas de situaciones, eventos, personas, interacciones,
conductas observadas y sus manifestaciones.
4 Existen diversos marcos interpretativos como el interaccionismo, la etnometodologa, el constructivismo, el feminismo, la
fenomenologl, la psicologa de los ctmstructos personales, la teora critica, etc., que se incluyen en el paraguas cualitativo.
Enfoque cualitativo Utili-
za la redoleccin de datos
sin medicin nunierica
para descubrir o afinar
preguntas de investiga-
cin en el proceso de
Interpretacin.
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CAPITOLO 1
Similitudes y diferencias entre los enfoques cuantitativo y eualitativo9
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Por lo expresado en los prrafos anteriores, el investigador cualitativo utiliza tcnicas para
recolectar datos como la observacin no estructurada, entrevistas abiertas, revisin de do-
cumentos, discusin en grupo, evaluacin de experiencias personales, registro de historias
de vida, interaccin e introspeccin con grupos o comunidades.
El proceso de indagacin es fiexible y se mueve entre los eventos y su interpretacin, entre
las respuestas y el desarrollo de la teora. Su propsito consiste en "reconstruir" la realidad,
tal como la observan los actores de un sistema social previamente definido. A menudo se llama
holstico, porque se precia de considerar el "todo", 5 sin reducirlo al estudio de sus partes.
El enfoque cualitativo evala el desarrollo natural de los sucesos, es decir, no hay manipu-
lacin ni estimulacin con respecto a la realidad (Corbetta, 2003 ).
La investigacin cualitativa se fundamenta en una perspectiva interpretativa centrada en el
entendimiento del significado de las acciones de seres vivos, principalmente los humanos y
sus instituciones (busca interpretar lo que va captando activamente).
Postula que la "realidad" se define a travs de las interpretaciones de los participantes en
la investigacin respecto de sus propias realidades. De este modo, convergen varias "reali-
dades", por lo menos la de los participantes, la del investigador y la que se produce median-
te la interaccin de todos los actores. Adems son realidades que van modificndose
conforme transcurre el estudio. Estas realidades son las fuentes de datos.
Por lo anterior, el investigador se introduce en las experiencias individuales de los parti-
cipantes y construye el conocimiento, siempre consciente de que es parte del fenmeno
estudiado. As, en el centro de la investigacin est situada la diversidad de ideologas y
cualidades nicas de los individuos.
Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera probabilistica los resul-
tados a poblaciones ms amplias ni necesariamente obtener muestras representativas; in-
cluso, no buscan que sus estudios lleguen a replicarse.
El enfoque cualitativo puede definirse como un conjunto de prcticas interpretativas que
hacen al mundo visible, lo transforman y convierten en una serie de representaciones en
forma de observaciones, anotaciones, grabaciones y documentos. Es natvralista (porque es-
tudia a los objetos y seres vivos en sus contextos o ambientes naturales) e interpretativo
(pues intenta encontrar sentido a los fenmenos en trminos de los significados que las
personas les otorg-uen).
Dentro del enfoque cualitativo existe una variedad de concepciones o marcos de interpreta-
cin, como ya se coment, pero en todos ellos hay un comn denominador que podramos situar
en el concepto de patrn cultural (Colby, 1996), que parte de la premisa de que toda cultura o
sistema social tiene un modo nico para entender situaciones y eventos. Esta cosmovisin, o
manera de ver el mundo, afecta la conducta humana. Los modelos culturales se encuentran en el
centro del estudio de lo cualitativo, pues son entidades fiexibles y maleables que constituyen
marcos de referencia para el actor social, y estn construidos por el inconsciente, lo transmitido
por otros y por la experiencia personal.
5
Aqu el lodo" es el fenmeno de inters. Por ejemplo, en su libro Police work , Peter Manning (1997) se sumerge por sema-
nas
en el estudio y anlisis del trabajo policiaco. Le interesa comprender las relaciones y lealtades que surgen entre personas
smo, la
que se dedican a esta profesin. Lo logra sin medicin" de actitudes, tan slo captando el fenmeno mismo de la vida en la
tativo.polica.
10PRIMERA PARTZ Los enfoques cuantitativo y coalitativo en la investigacin cientfica
Grinnell (1997) y Creswell (1997) describen a las investigadones cualitativas como estudios:
Que se conducen bsicamente en ambientes naturales, donde los participantes se comportan
como lo hacen en su vida cotidiana.
Donde las variables no se definen con el propsito de manipularse ni de controlarse experimen-
talmente.
En los cuales las preguntas de investigacin no siempre se han conceptualizado ni definido por
completo.
En los que la recoleccin de los datos est fuertemente influida por las experiencias y las
prioridades de los participantes en la investigacin, ms que por la aplicacin de un instrumen-
to de medicin estandarizado, estructurado y predeterminado.
Donde los significados se extraen de los datos y no necesitan reducirse a nmeros ni deben
analizarse estadsticamente (aunque el conteo puede utilizarse en el anlisis).
Neuman (1994 ) sintetiza las actividades principales del investigador cualitativo con los si-
guientes comentarios:
El investigador observa eventos ordinarios y actividades cotidianas tal como suceden en sus
ambientes naturales, adems de cualquier acontecimiento inusual.
Est directamente involucrado con las personas estudiadas y con sus experiencias persones.
Adquiere un punto de vista "interno" (desde dentro del fenmeno), aunque mantiene una pers-
pectiva analtica o una distancia como observador externo.
Utiliza diversas tcnicas de investigacin y habilidades sociales de una manera flexible, de
acuerdo con los requerimientos de la situacin.
Produce datos en forma de notas extensas, diagramas, mapas o "cuadros humanos" para ge-
nerar descripcones bastante detalladas.
Sig-ue una perspectiva holistica (los fenmenos se conciben como un "todo" y no como partes)
e individual.
Entiende a los participantes que son estudiados y desarrolla empata hacia ellos; no slo re-
gistra hechos objetivos, "fros".
Mantiene una doble perspectiva: analiza los aspectos explcitos, conscientes y manifiestos, as
como aquellos implcitos, inconscientes y subyacentes. En este sentido, la realidad subjetiva en
s misma es objeto de estudio.
Observa los procesos sin irrumpir, alterar o imponer un punto de vista extemo, sino tal como
son percibidos por los actores del sistema social.
Es capaz de manejar paradojas, incertidumbre, dilemas ticos y ambigedad.
El enf oque cualitativo busca principalmente "dispersin o expansin" de los datos e informa-
cin, mientras que el enf oque cuantitativo pretende intencionalmente acotar" la informacin
(medir con precisin las variables del estudio, tener "foco").6
6 Usemos el ejemplo de una cmara fotogrfica: en el estudio cuantitativo se define lo que se va a fotografiar y se toma
foto. En el cualitativo es como si la funcin de azoom in" (acercamiento) y "zoom out" (alejamiento) se utilizamn constante-
mente para capturar en un rea cualquier figura de inters.
CAPITULO 1
Similitudes y diferencias earke los enfoques cuantitativo y cualitalivo
En las investigaciones cualitativas la reflesin es el puente que vincula al investigador y a los
participantes (Mertens, 2005).
As como un estudio cuantitativo se basa en otros previos, el estudio cualitativo se fundamen-
ta en s mismo. El primero se utiliza para consolidar las creencias (formuladas de manera lgica
en una teora o un esquema terico) y establecer con exactitud patrones de comportamiento en
una poblacin; y el segundo, para construir creencias propias sobre el fenmeno estudiado como
lo sera un grupo de personas nicas.
Cules son las diferencias entre los enfoques
cuantitativo y cualitativo?
Para reforzar las caractersticas de ambos enfoques y ahondar en sus diferencias, hemos prefe-
rido resumirlas en la tabla 1.1. Se busca hacer un comparativo ms que exponer una por una.
Algunas concepciones han sido adaptadas o reformuladas de diversos autores.'
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7 Creswell (2005), Garca y Berganza (2005), Mertens (2005), Todd (2005), Unrau, Grinnell y Williams (2005), Corberra (2003 ),
Sandn (2003 ), Esrerberg (2002), Guba y Lincoln (1994 ).
PRIMERA PARTELos enfoques enantitativo y cualitativo en la investigacin eientfica
Tabla 1.1 Diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo (continuacin)
Definiciones (dimensiones)
Enfoque cuantitative
Enfoque cnalitativo
Objetividad
Metas de la investigacin
Lgica
Relactn entre ciencias
Sicas/naturales y sociales
Posicin personal
del investigador
Interaccin fsica eirtre el
investigador y el fenmeno
Interaccin psicolgica entre
el investigador y el fenmeno
Papel de los fenmenos
estudiados (objetos, seres
vivos, etctera)
Relacin entre el investigador
el fenmeno estudiado
Planteamiento del problema
Rso de laorn
Generacin de teora
De indepefidencia y neutralidad;
ne afectan. Se leparan,,
Delbnitado, acotado, elPecfico.-
Poeo flexible. . ,
La teora se utiliza para ajnstar
sais postniados al naundo
emphico.
La teora es generada a partir de.,
comparar la nvetigacin previi
con los re,sultados del estuclio.
De hecho, stos son una
extensin de los estudios previos.
Admite subjetividad:
Describit, cmprender e interpretar
los fenmenos, a travs de las
percepciones y slgnificados produ-
cidos por las experienelas de los
participantes.
Se aplica la lgica inductiva.
De lo particular a lo generl
(de los datos a las
generalacitnies no
estadsticas y la teora).
Las Mencias fsicasinaturales y las
sociales ton difefentes. R 11?
aplican los naismos principios.
Explcita. El investigador reconoce
sus propios valoma y creencias,
incluso son parte del estudio.
Prxima; suele bber contadto
Cercanni prxima; emptica, con
involuerimiento..
Los paPeles soinnas hen actvos'.
De interdepenclencia, se influyen.
Re se 'sepran. -
Abierto,- bibre, no s delimitacic )
4 Cotadb. Muy
es un m areo de
referencia.
LIteola BOsefundimeina
estudios anteriores, sno que se
geneta o construye a partir de los
datos empricos obtenidos
analfrados.
Busca ser objetivo. .
Destribir, explicar y predecir los
fenmenos (causalidad).
Generar y probar teoras.
Se aplica la lgica deductiva.
1)e lo general a lo particular
(de las leyes y teora a los
datos).
Las ciencias fsicas/naturaks y
las sOciales son tana unidad.
A las dencias sociales Pueden
aplicrseles los principios de
las ciencias naturales.
Neutral. El investigador shace a
un lado" sus prolios valores y
creencias La posicin del
investigador eS "imparciar,
intenta aseg-urar procedinfientos
rigurosos y "objetivoe de
recoleccin y anlisis ck los
datos, as como evitai rine lus
sesgos tendericias influyati
en los resultados. .
Distanciada, separick.
Distanciaria, lejana, neutrl, sin
involueramiento. .
Los papeles son ms bien
pasivos.
(continilar
Papel de la revisin de
la literfura
La literatura juega int papel,
,
cruciaLgula a:la irivestikmn.
Es fundkrgal par ".
definiin:de la teora,
laS hrpotels,e1 diseo y
dems etaps clel proceso.
La tevisin de la literatura y las
variables o conceptos de estudio
.
EI investigader hace .una revisin
de la literatura engran Medida.
para Iniscattariabls
significatiis que..wiedan Ser
medidas.
.
Diseno de la mvestigacn
PobIritaz-muestr
CAMULO 1 Stmtlitudes y dilerencias entre los enfoques cuantitativo y enalitativo
13
Tabla 1.1 Diferencias entre los enfoques cuantitativo y cuatitativo
(continuadn)
Definiciones (dimensiones)
Enfogpe cuantitativo
nf oque cnalitativo
te se
de los
:on
vos.
ren
00
llipfjis Se prueban Mptesil stas.se
establecen para acepta_rlas o
rechanrl., dependiendo del
grado de certeza (probabilidad).
EstructradO, predeterminado.
(preeede laretolelekti'de
los datos)).'
El objetivo l generailar Ms
datos de tina muesfra a una
poblacin (de un grupo pequeiio
a tino mayor).
Se mvolncm a muchos sujetos
en la mvesttgamouporque se
Pretelade- Ilneral-igar, Jos
.resultads del eatudo.
Casos que En conninto son
estad,sticamente
representativos.
lanatirr4 4 9a Ite los datos es
inantllatIn' (datofini FII(T1CO51,
Datos confabIes y duros.-
En inglm "hardn
ntinda)
La litlitra dlempea un papl
mns impoltente al inicio, aunque
s l releitel desairollo del
proeeSo. En orSiones, provee
direccin, pete lb qe
pincipalmente.seala el rumbci es
la etklhicin d eventos durante
el estiulie y el atorenclizaje que se
obtietie d Is,participantes.
El ihitoterion eiun elemento
qnjayudajiitificar /a hecesidad
de iittestigar un problema plantea-
,
do. Algunos autores del rtfoque
ilicilikticrp cOnsidran qu su rol es
nitamente
El iMrestigador ms que
fundamentarse en la revisin de
" "
la Itteratura para seleccionar
,
y definir la.variables o conceptos
clave delestudio, confm en el pro-
cesb mismo de Mirestigacin para
identificrll y deseubrir.
cmo se reIacionan.
Se generan hiptesis durante el
estudio o al dnal
de ste.
Abierto,flxjbIe coas&uido
duinote el thbajo
o Iti. fizabin (ier
Itegularnlente ecrpreteiide -
teneralizai ls res
tiltatibt
obtenidos en la muistria.una
ptItztlacin.... .
. .
..
Se involucra a unos cultbas sujetos
rque.no se pretencI
ncesariamentn gmieralf7at los
resultdos del estudlo.
L'ISOS indivatunles, ito
represerrtativos desde el punto
de vista estadistuat,
La nattnraleza de los datos es
euatitatil(feifel;
tc't ra),
Datos profundos y enriquecedoreS.
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En ingls: 'sof t". . '
jr.itinte.
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Muestm
I )fil i gicin de la muestra
Naturaleza de los datos
Tipo cle datos
14PILIBRA PRTELos eafoqaes caaalitattvo y cualitativo sa la havestigatida cleatfica
Diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitati
yo (continuacion)
Tabla 1.1
Definiciones (diateasiones)
Recoleccin de los datos
Concepcin de los participantes
recoleccin de datos
Finalidad del anlisis de
los datos
Caractersticas del anlisis de
los datos
fr
1:11
:FOS:elldes:peamjlet:
CAPITULO 1 Similitades
y diferencias entre los enfoques
cnantitativo y cualitativo15
Tabla 1.1 Diferencias entre los enfoques cuantitativo y cualitativo
(continuacin)
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Flanliis Se ircia con ideas
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estadstitol. El forniato de
presentacton e,s,estandar
conceptos o variables.nvdz
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20PRIMBRA PARTELos enfoques coantitativo y cualitalive en la investigacin cientffica
E JE MPLO
Comprensin de los enfoques cuantitativo y cualitativo
de la investigacin
Supongamos que un(a) estudiante se encuentra interesado(a) en saber qu factores intervie-
nen para que una persona sea definida y percibida como "atractiva y conquistadora" (que
cautiva a individuos del gnero o sexo opuesto y logra que se sientan atrados hacia l o ella
y se enamoren). Entonces, decide llevar a cabo un estudio (su idea para investigar) en su
escuela.
Bajo el enfoque cuantitativo-deductivo, el estudiante planteara su problema de investiga-
cin definiendo su objetivo y su pregunta (lo que quiere hacer y lo que quiere saber).
Por ejemplo, el objetivo podra ser "conocer los factores que determinan el hecho de que
una persona joven sea percibida como atractiva y conquistadora", y la pregunta de investiga-
cin, "qu factores determinan el hecho de que una persona joven sea percibida como atrac-
tiva y conquistadora?"
Despus, revisara estudios sobre la atraccin fisica y psicolgica en las relaciones entre
jvenes, la percepcin de los (las) jvenes en torno a dichas relaciones, los elementos que
intenrienen en el ifficio de la convivencia amorosa, las diferencias por gnero de acuerdo con
los atributos y cualidades que les atraen de los dems, etctera.
Precisara su problema de investigacin; seleccionara una teora que explicara de manera
satisfactoria sobre la base de estudios previos la atraccin fisica y psicolgica, la percep-
cin de atributos y cualidades deseables en personas del sexo opuesto y el enamoramiento en
las relaciones entre jvenes; asimismo, y de ser posble, establecera una o varias hiptesis.
Por ejemplo:chicos y las chicas que logran ms conquistas amorosas y son percibidos
como ms 'atractivos' resultan ser aquellos que tienen mayor prestigio social en la escuela,
que son ms seguros de s mismos y ms extravertidos".
Despus, podra entrevistar a comparieras y comparieros de su escuela y los interrogara
sobre el grado en que el prestigio social, la seguridad en uno mismo y la extraversin influyen
en la "conquista" y "el atractivo" hacia personas del otro gnero. Incluso, llegara a utili7ar
cuestionarios ya establecidos, bien diseriados y confiables. Tal vez entrevistara solamente a
una muestra de estudiantes. Tambin sera posible preguntarles a las personas jvenes que
tienen reputacin como conquistadoras y atractivas qu piensan al respecto.
Adems, analizara los datos e informacin producto de las entrevistas para obtener con-
clusiones acerca de sus hiptesis. Quiz tambin experimentara eligiendo a individuos jve-
nes que tuvieran diferentes grados de prestigio, seguridad y extraversin (niveles del perfil
"conquistador y atractivo"), lanzndolos a conqtistar a jvenes del gnero opuesto y evaluar
los resultados.
Su inters sera generali7ar sus descubrimientos, al menos en relacin con lo que ocurre
en su comunidad estudiantil. Busca probar sus creencias y si resulta que no consigue demos-
trar que el prestigio, la seguridad en s mismo y la extraversin son factores relacionados con
la conquista y el atractivo, intentara otras explicaciones; tal vez agregando diferentes facto-
res como la manera en que se visten, si son cosmopolitas (si han viajado mucho, conocen
otras culturas), la inteligencia emocional, entre otros aspectos.
En el proceso ir deduciendo de la teora lo que encuentra en su estudio. Desde luego, si
la teora que seleccion es inadecuada, sus resultados sern pobres.
CAPITITLO 1 Similitades y diferencias entre los adoques cuntitativo y cnalitativo 21!
Bajo el enfoque cualitativo-inductivo, ms que revisar las teoras sobre ciertos factores,
lo que hara el estudiante sera sentarse en la cafetera a observar a chicos y chicas que tienen
fama de ser atractivos y conquistadores. Observara a la primera persona joven que considere
tiene esas caractersticas, la analizara y construira un concepto de ella (cmo es?, cmo
se comporta?, cules son sus atributos y cualidades?, de qu forma se relaciona con los
dems?). Asimismo, sera testigo de cmo conquista a compafieras(os). As obtendra algunas
conclusiones. Posteriormente hara lo mismo (observar) con otras personas jvenes. Poco a
poco entendera por qu son percibidos esos compafieros como atractivos y conquistadores.
De ah, podra derivar algn esquema que explique las razones por las cuales estas personas
conquistan a otras.
Despus entrevistara, por medio de preguntas abiertas, a estudiantes de ambos gneros
(percibidos como atractivos) y tambin a quienes han sido conquistados por ellos. De ah, de
nueva cuenta, derivara hallazgos y conclusiones y podra fundamentar alg-unas hiptesis, que
al final contrastara con las de otros estudios. No sera indispensable obtener una muestra
representativa ni generali7ar sus resultados. Pero al ir conociendo caso por caso, entendera
las experiencias de los sujetos conquistadores atractivos y de los conquistados.
Su proceder sera inductivo: de cada caso estudiado obtendra qui7s el perfil que busca
y el significado de conquistar.
Qu bondades principales tienen cada uno
de los enfoques cuantitativo y cualitativo?
Como se ha insistido con anterioridad, ambos enfoques resultan fructferos. La investigacin cuan-
titativa nos ofrece la posibilidad de generalizar los resultados ms ampliamente, nos otorga
control sobre los fenmenos, as como un punto de vista de conteo y las magnitudes de stos.
Asimismo, nos brinda una gran posibilidad de rplica y un enfoque sobre puntos especficos de
tales fenmenos, adems de que facilita la comparacin entre estudios similares.
Por su parte, la investigacin cualitativa proporciona profundidad a los datos, dispersin, riqueza
interpretativa, contextualizacin del ambiente o entorno, detalles y experiencias nicas. Tambin
aporta un punto de vista "fresco, natural y holstico" de los fenmenos, as como fiexibilidad.
Desde luego, el mtodo cuantitativo ha sido el ms usado por ciencias como la Fsica,
ca y Biologa. Por ende, es ms propio para las ciencias Damadas
"exactas o naturales". El cua-
litativo se ha empleado ms bien en disciplinas humansticas como la Antropologa, la Etnografa
y la Psicologa social.
No obstante, ambos tipos de estudio son de utilidad para todos los campos, como lo demos-
traremos a lo largo de la presente obra. Por ejemplo, un ingeniero civil puede llevar a cabo un
estudio para construir un gran edificio. Empleara evaluaciones cuantitativas y clculos matem-
ticos para levantar su construccin, y analizara datos estadsticos referentes a resistencia de
materiales y estructuras similares construidas en subsuelos iguales bajo las naismas condiciones.
Pero tambin puede enriquecer el estudio realizando entrevistas abiertas a ingenieros muy experi-
mentados que le transmitiran sus vivencias, problemas que enfrentaron y las soluciones implemen-
tadas. Asimismo, podra platicar con futuros usuarios de la edificacin para conocer sus
necesidades y adaptarse a stas.
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22Plinaltd PARTELos enfoques cuantitativo cnalitativo en la investigacin cientfica
Un estudioso de los efectos de una devaluacin en la economa de un pas complementara
sus anlisis cuant.itativos con sesiones en profimdidad con expertos y llevara a cabo una inda-
gacin histrica (tanto cuantitativa como cualitativa) de los hechos.
Un analista de la opinin pblica, al investigar sobre los factores que ms inciden en la vota-
cin para una prxima eleccin, utilizara grupos de enfoque con discusin abierta (cualitativos),
adems de encuestas por muestreo (cuantitativas).
Un mdico que indague sobre qu elementos debe tener en cuenta para tratar a pacientes de
enfermedades en fase terminal, y lograr que enfrenten su crtica situacin de una mejor manera,
revisara la teora disponible, consultara investigaciones cuantitativas y cualitativas al respecto
para conducir una serie de observaciones estructuradas de la relacin mdico-paciente en casos
terminales (muestreando actos de comunicacin y cuantificndolos). Adems, entrevistara a
enfermos y a mdicos mediante tcnicas cualitativas, organizara grupos de enfermos para que
hablen abiertamente de dicha relacin y del trato que desean. Al terminar puede establecer sus
conclusiones y obtener preguntas de investigacin, hiptesis o reas de estudio nuevas.
Lo principal hasta ahora es que el lector se abstenga de evaluar si un enfoque es mejor que
el otro. En cambio, necesita comprender que, tradicionalmente, en el estudio de diversas cuestio-
nes se han acercado de distinta manera, al menos hasta el momento. Dicha aproximacin parte
de diferencias en cuanto a lo epistemolgico (o teora del conocimiento), que en pocas palabras
significa qu postura fija un investigador o toma cada quien ante la realidad.
Durante varias dcadas se ha considerado que los enfoques cuantitativo y cualitativo son pers-
pectivas opuestas, irreconciliables y que no deben mezclarse. Los crticos del enf oque cuantitativo lo
acusan de ser "impersonal, fro, reduccionista, limitativo, cerrado y rgido". Asimismo, opinan que se
estudia a las personas como "objetos" y que las diferencias individuales y culturales entre grupos no
pueden protpediarse ni agruparse estadsticamente. Por su parte, los detractores del enf oque cualita-
tivo lo califican de "vago, subjetivo, invlido, meramente especulativo, sin posibilidad de rplica y sin
datos slidos que apoyen las conclusiones". Argtunentan que no se tiene control sobre las variables
estttdiadas y que se carece del poder de entendimiento que generan las mediciones.
El divorcio entre ambos enfoques se origin por la idea de que un estudio con un enfoque puede
nentralizar al otro. Se trata de una nocin que ha impedido la teunin de los enfoques cuantita-
tivo y cualitativo.
Ms adelante se revisan los modelos mixtos, que renen a ambos enfoques en un mismo es-
tudio y se expone la controversia sobre tal conjuncin.
Los procesos cuantitativo y cualitativo
Desde la primera edicin de este libro se ha insistido en la premisa de concebir a la investigacin
como un proceso constituido por diversas etapas, pasos o fases,
interconectadas de una manera lgica y dinmica. La definicin
que ahora adoptamos es la siguiente: La investigacin es un
Irwestt
conjunto de procesos sistemticos y empricos que se aplican al como un-conjunto de
estudio de un fenmeno.
procesos sistemticos
La definicin es vlida tanto para el enfoque cuantitativo como
para el cualitativo. Los dos enfoques constituyen un proceso que, a fenomeno.
su vez, integra diversos procesos. El proceso cuantitativo es se-
.
gacto
. ,
n Se deft
,
ne
y entpricos que se
aplican al estudio de un
captroLo 1 Stefilitadeay difereacias entre be enfoques caantitativey cualitative 23
cuencial y probatorio. Cada etapa precede a la siguiente y no podemos "brincar o eludir" pasos, el
orden es riguroso, aunque desde luego, podemos redefinir alguna fase. El proceso cualitativo es "en
espirar o circular, las etapas a realizar interactan entre s y no siguen una secuencia rigurosa.
Fundamentalmente, como ya se ha comentado, elproceso cuantitativo parte de una idea, que va
acotndose y, una vez delimitada, se detivan objetivos y preguntas de investigacin, se revisa la
literatura y se construye un marco o una perspectiva terica. De las preguntas se establecen hip-
tesis y determinan variables; se desarrolla un plan para probarlas (diseo); se miden las variables
en un determinado conterto; se analizan
las mediciones obtenidas (con frecuencia utilizando mto-
dos estadsticos), y se establece una serie de conclusiones respecto de la(s) hiptesis.
El pm ceso cualitativo tambin se gua por reas o temas significativos de investigacin. Sin
embargo, en lugar de que la claridad sobre las preguntas de investigacin e hiptesis preceda (como
en la mayora de los estudios cuantitativos) a la recoleccin y el anlisis de los datos, los estudios
cualitativos pueden desarrollar preguntas e hiptesis antes, durante o despus de la recoleccin y
el anlisis de los datos. Con frecuencia, estas actividades sinren, primero, para descubrir cules son
las preguntas de investigacin ms importantes; y despus, para refinarlas y responderlas. El pro-
ceso se mueve de manera dinmica en ambos sentidos: entre los hechos y su interpretacin.
Ambos procesos son empricos, pues recolectan datos de una realidad objetiva o Construida.
El proceso cuantitativo se muestra en la figura 1.2 y se desarrollar en la seg-unda parte del
libro.
En el proceso puede verse por qu en la investigacin cuantitativa se aplica la lgica deduc-
tiva, que va de la teora generada por investigaciones antecedentes (marco terico) a la recolec-
cin de los datos en casos parriculares de una muestra.
Como ya se ha comentado, cada etapa (que es en s un proceso) precede a la siguiente en
orden riguroso (por ejemplo, no podemos definir y seleccionar la muestra, si an no hemos esta-
blecido las hiptesis; tampoco es posible recolectar o analizar datos si previamente no hemos
desarrollado el diseo o definido la muestra). En total son 10 las etapas fundamentales que hemos
planteado desde la primera edicin de esta obra.
F ase 1 F ase 2 F ase 3 F ase 4 F ase 5
F ase 9 F ase 8
F ase 7 F ase 6
Figura 1.2 El proceso cuantitativo.
Literatura
ex istente
( marco de
referencia)
Fase 4
plo,
disefto del
entre
estudio
fas,
ment
Definicin de la
tanto
ti
Fase 2
Fase 3
Idea
Figura 1.3 EI proceso cualitativo
CAMTULO 1 Similitudes y diferencias enlre los enfoques cuantitativo y cualitativo 25
Por ejemplo, el diseo inicial del estudio puede modificarse al definir la muestra inicial y
pretender tener acceso a sta (en esta etapa podria ser el caso que se desee observar a ciertas
personas en sus ambientes naturales, pero por alguna razn descubrimos que no es factible
efectuar las observaciones deseadas; en consecuencia, la muestra y los ambientes de estudio
pueden variar, y el diseo debe ajustarse). Tal fue la situacin de un estudiante que deseaba
observar a criminales de alta peligrosidad con ciertas caractersticas en una prisin, pero le
fue negado el acceso y tuvo que acudir a otra prisin, donde entrevist a criminales menos
peligrosos.
Asimismo, al analizar los datos, nos podemos dar cuenta de que necesitamos un nmero
mayor de participantes u otras personas que al principio no estaban contempladas, lo cual
moclifica la muestra originalmente concebida. 0 bien, que debemos analizar otra clase de datos
no contemplados al inicio del estudio (por ejemplo, habamos planeado efectuar nicamente
entrevistas y nos encontramos con documentos valiosos de los individuos que nos pueden
ayudar a comprenderlos mejor, como sera el caso de sus "diarios personales"). Esta caracte-
rstica del proceso cnalitativo ser revisada con mayor profundidad en la tercera parte del
libro.
La inmersin inicial en el campo significa sensibilizarse con el ambiente o entomo en el cual
se llevar a cabo el estudio, identificar informantes que aporten datos y nos gden por el lugar,
adentrarse y compenetrarse con la situacin de investigacin, adems de verificar la factibili-
dad del estudio.
En el caso del proceso cualitativo, la recoleccin y el anlisis son fases que se realizan prc-
ticamente de manera simultnea. Esto tambin se detallar en la tercera parte del libro.
Debemos insistir en que tanto en el proceso cuantitativo como cualitativo es posible regresar
a una etapa previa. Esto es ms comn en el proceso cualitativo, como ya se mencion. Asimismo,
el planteamiento siempre es susceptible de modificarse, esto es, se encuentra en evolucin.
Cabe sefialar que en la recoleccin de los datos cuantitativos podria involucrarse un instru-
mento de naturaleza cualitativa como la aplicacin de una entrevista abierta; o viceversa, en el
levantamiento de datos cualitativos podra utilizarse una herramienta cuantitativa, como por
ejemplo, en entrevistas abiertas aplicar un cuestionario estandarizado.
En los dos procesos, las tcnicas de recoleccin de los datos pueden ser mltiples. Por ejem-
plo, en la investigacin cuantitativa: cuestionarios cerrados, registros de datos estadsticos,
pruebas estandarizadas, sistemas de mediciones fisiolgicas, etc. En los estudios cualitativos:
entrevistas profundas, pruebas proyectivas, cuestionarios abiertos, sesiones de grupos, biogra-
fas, revisin de archivos, observacin, entre otros.
En la tabla 1.4 , con base en conceptos previamente descritos, se comparan las etapas funda-
mentales de ambos procesos.
Antes se equiparaba el proceso cuantitativo con el mtodo cientfico (Esterberg, 2002). Hoy,
tanto el proceso cuantitativo como el cualitativo son considerados formas de hacer ciencia y pro-
ducir conocimiento.
26PRIKERA PARTHLos enfoques cuantitativo y cualitativo en la investigacin eientlfica
Tabla 1.4* Comparadon de los procesos coanbtatwo y cualstativo
en la nivesbgacion denti ca
Caractersticas
cuantitativas
Procesos
fundamentales
del proceso
general de
investigacin
Caractersticas
cualitativas
Orientacin hacilec lain y
exp o
des
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dda
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eldimiento
Especfico y acotado
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Dirigido hada datos
Dirigido a las expenencias de
medibles u observables
Rol fundamental Rol secundane
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literatura
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casos
Recoleccin
de los datos
Anlist esbylistico
Desaipcin dlteriden
com
relacin eatte
Comparacin de,resultados
con predicciones y estudios
previos
gs
Obje tende
*Adaptado de Creswell (2005, p. 44).
CAPtIVLO 1 Similitades y difenncias entre los enfoques muunitativo y cualitativo 27
Durante el siglo xx, dos enfoques emergieron para realizar investigacin: El enf ique
cuantitativo y el enf oque cualitativo.
Estos enfoques comenzaron a polarizarse a mediaclos del siglo xx.
En trminos generales, los dos enfoques emplean procesos cuidadosos, sistemti-
cos y empfficos para generar conocimiento.
En el
enf oque cuantitativo los planteamientos a investigar son especficos y delim.i-
tados desde el inicio de un estudio. Adems, las hiptesis se establecen previamen-
.
te, esto es, antes de recolectar y analizar los datos. La recoleccin de los datos se
fundamenta en la medicin y el anlisis en procedimientos estadsticos.
La investigacin cuantitatva debe ser lo ms a objetiva" posible, evtando que afecten
las tendencias del investigador u otras personas.
Los estudios cttantitativos sig-uen un patrn predecible y estructurado (el proce-
so).
En una investigacin cuantitativa se pretende generalizar los resultados encontra-
dos en un grupo a una colectividad mayor.
La metaprincipal de los estudios cuantitativos es la construccin y la demostracin
de teoras.
El enfoque cuantitativo utiliza la lgica o razonamiento deductivo.
La bsqueda cuantitativa ocume en la realidad extema al indivitluo. Hay dos realida-
des: la primera consiste en las creencias, presuposiciones y experiencias subjetivas
de las personas. La segunda realidad es objetiva e independiente de las creencias que
tengamos hacia ella. Cuando las investigaciones crebles establezcan que la arealidad
objetiva" es diferente de nuestras creencias, stas deben modificarse o adaptarse a
tal realidad
El enfoque cualitativo, a veces referido como nvestigacin naturalik ta, fenomenol-
glca, mterpretativa o etnografica, es tma especie de paraguas en el cual se
cluye una variedad de concepciones visiones tcnicas y estudios no cuantitativos.
Se uttliza en pnmer lugar para descubnr y refinar preguntas de mvestagamon.
la bsqueda cuitativa en lugar de iniciar con una teora particular y luego
avoltear" al antmdo emPrico para confinnar si la teora es apoyada por los hechos,
el investigador comienza examinando el mundo social y en este proceso desarrolla
una teona aconsistente" con lo que obseiva qu ocurre con frecuencia denonaina-
da ateora ftmdamentada".
a En la mayora de los estudios cuitativos no se prueban hiptesis, stas se gene-
ran durante el pmceso y van refinndose confonne se recaban ms clatos o Sell un
resultado del estudio. El enfoque se basa en mtodos de recoleccin de los datos
no estandarizaclos. No se efecta izna medicin niamrica, por lo tanto, el anlisis no
es estadsfico. La recoleccin de los datos consiste en obtener las perspectivas y
pimtos de vista de los participantes.
El proceso de indagacin cualitativa es flexible y se mueve entre los eventos y su
interpreta.mon, entre las respuestas y el desamollo de la teora. Su propsito con-
siste en areconstruir" la realidad tal y como la obsenzan los actores de un sistema
sacial previamente definido. A menudo se Ilama aholistico", porque se precia de
considerar el atodo", sin reducirlo al estudio de sus partes.
Las indagaciones cualitativas no pretenden generalizar de manera probabfistica
los resultados a poblaciones ms amplia.s.
28P R TIER A P AR TI Los enfoques cuantitativo y caalitativo en la iavestigacin cientffica
El enfoque cua
litadvo busca PrinciPalmente "disPersids e exPasside" cl, iss clstes..
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Lgica deductiva
Lgica inductiva
Proceso cualitativo
Proceso cuantitativo
Proceso de investigacin
Realidad
Recoleccin de los datos
Teora