QU SON LOS ESTUDIOS DE

OPININ? Un extracto elaborado

por Jorge ra! L"pe#
Publicado el 25 septiembre 2007 por sociologiaext
Los estudios de opinin o barmetros de opinin, son
encuestas de escalas de actitud de carcter peridico:
mensual o anual, con cuestiones sociolgicas, polticas y
econmicas, que organian, dise!an, realian y publican las
instituciones estatales con los centros de in"estigaciones
sociolgicas nacionales, los institutos pri"ados de
in"estigacin y las cmaras de comercio# $ontrariamente a
lo que se!alan las denominaciones, las realiadas por
algunas instituciones denominadas sociolgicas, no lo son
sal"o por algunas preguntas, el resto son opiniones polticas
sobre las instituciones estatales: nacionales o comunitarias
y las opiniones sobre ellos mismos#%stas preguntas y sus
respuestas, son ndices excelentes de indicadores sociales
de calidad de "ida, sobre "alores y actitudes, condiciones
ob&eti"as de "ida, bienestar sub&eti"o y calidad de sociedad
en el segundo milenio#
'simismo los barmetros econmicos de las cmaras de
comercio, industria y na"egacin, de gran tradicin, son
(tiles para la peque!a y mediana empresa de ser"icios y en
algunos casos para otros productores o comerciantes# Los
)institutos de estadstica* de cada pas tambi+n utilian
encuestas y publican resultados sobre prioridades
econmicas y sociales y a tenor de todas las instituciones
citadas, un importante n(mero de institutos pri"ados de
in"estigacin, traba&an en el mbito t+cnico al menos en
dos "ertientes: estudios de mercados , publicitarios,
consumidores, etc# - y estudios sociolgicos , barmetros de
opinin sobre escala de "alores, etc# # .ecientemente
el INE ,/nstituto 0acional de %stadstica-, est
internacionaliando sus encuestas 1acia el mundo 2ispano
y ya antes lo 1aban 1ec1o institutos pri"ados como la
'3%P y lo est 1aciendo el $/3, como nue"a tendencia#Los
datos de las instituciones citadas se recolectan por
muestreo aleatorio# Los cuestionarios del $/3, /0% y '3%P
son estrati4cados por tama!o del 1bitat y cuotas de sexo y
edad# 3on muy completos y cuidados, 5realistas y bien
estructurados5 y responden al dic1o: )lo que importa son las
preguntas*# 6%n de4niti"a, los estudios de opinin se
encargan de ayudarnos a "alorar el ambiente de nuestro
entorno, para que pre"eamos y posibles cambios y as
adaptarnos de la me&or manera#
HISTORIA DE LOS ESTUDIOS DE OPININ
%l primer e&emplo conocido de un estudio de opinin 7ue
una encuesta de "oto local, sin "alor cient4co, realiado
por el 2arrisburg Pennsyl"anian en 892:, mostrando como
ganador a 'ndre; <ac=son sobre <o1n >uincy 'dams por
??5 "otos a 8@A en la campa!a por la Presidencia de los
%stados Bnidos# %stas encuestas primiti"as se "ol"ieron
populares, pero manteni+ndose localiadas# %n 8A8@, el
Literary Cigest se embarc en una medicin de carcter
nacional, en"iando millones de tar&etas postales y contando
las que 7ueran regresadas, de esta 7orma se predi&o
correctamente la eleccin como Presidente de Doodro;
Dilson y de las siguientes cuatro elecciones
presidenciales#%n 8A?@, el ELiterary CigestF utilio una
muestra signi4cati"a de 2#? millones de E"otantesF, en la
cual 1aban determinado que la poblacin norteamericana
tenda a simpatiar con el Partido .epublicano# Bna semana
antes del da de las elecciones presidenciales, 7ue reportado
que 'l7 Landon del Partido .epublicano era, de le&os, muc1o
ms popular que Gran=lin C# .oose"elt del Partido
Cemcrata# 'l mismo tiempo, Heorge Hallup condu&o una
encuesta muc1o ms peque!a, pero con me&ores bases
cient4cas, utiliando muestras demogr4cas
representati"as# Hallup correctamente predi&o la "ictoria de
.oose"elt, lle"ando as a la bancarrota a la Literary
Cigest#Hallup lan una subsidiaria en el .eino Bnido,
donde predi&o correctamente la "ictoria del Partido
Laborista en la eleccin general de 8A:5, en contraste con
"irtualmente todos los otros comentadores, quienes
esperaban que el Partido $onser"ador, liderado por Dinston
$1urc1ill, ganara 7cilmente#Ia para el 8A50, las
encuestadoras se 1aban propagado por la mayora de las
democracias, llegando a estar a inicios del siglo JJ/ en
prcticamente todos los pases del mundo#Por muc1os
a!os, los estudios de opinin 7ueron realiados
principalmente cara a cara, tanto en las calles como en los
1ogares de las personas, siendo este m+todo aun
ampliamente usado# %n algunos pases se 1a "uelto com(n
la realiacin de estudios de opinin mediante llamadas
tele7nicas, siendo estas ms 7ciles, baratas y rpidas que
el m+todo cara a cara# 'dems de esto, los sondeos
"a /nternet se "an tornando ms populares, a pesar de las
di4cultades de tomar muestras de carcter cient4co en
gran parte por la di4cultad del acceso a/nternet de ciertos
sectores importantes en algunos pases#%n la actualidad, los
estudios de opinin, no solo no de carcter poltico Ksocial,
sino que tambien son muy utiliados para el estudio del
comercio, la determinada demanda de un producto, su
aceptacin o rec1ao as como las causas de
estos#METODOLOGA UTILIZADA EN LOS ESTUDIOS DE
OPININLa metodologa es el con&unto de m+todos de
in"estigacin apropiados al que1acer de una ciencia#
La metodologa en las ciencias sociales, busca en la
realidad social la explicacin "era de los 1ec1os
sociales usando la obser"acin y experimentacin com(n a
todas las ciencias, encuestas y
documentacin# Lametodologa 1ace d+cadas, desde
los a!os 8A@0L que se 1a establecido independientemente y
1a e"olucionado a ser una especialiacin al ser"icio del
propsito de la in"estigacin, lo cual enriqueci las ciencias
sociales en el tringulo dise!o5 recoleccin5 anlisis#
Muscando primero los datos "alidos o adecuados para un
ob&eti"o espec4co y que +stos sean 4ables o "erdaderos y
4nalmente dar una explicacin# La primera tarea para
1acerlo ser seleccionar un dise!o o proyecto de
in"estigacin del traba&o o estudio, que incluye el propsito,
el concepto o teora que tiene en mente, m+todo o m+todos
que "a a seguir y el tipo de muestreo y dimensin de la
muestra# %l dise!o puede ser longitudinal, que son
repetidas medidas en las mismas "ariables, en el grupo o
grupos de una serie de ocasiones, pero siguiendo patrones
4&osL si se siguen patrones "ariables estamos, por e&emplo,
ante una estrategia de triangulacin, que usa ms de un
m+todo de coleccin de datos, como e&emplos: obser"acin,
encuestas y documentacin# %n ambos casos de dise!o, 4&o
o Nexible, 1ay una amplia batera de estrategias di7erentesL
estos e&emplos establecen unas di7erencias# 2ay otras
e"aluaciones, para propsitos particulares o comerciales,
como quis seran las escalas de actitud
enmercadotecnia# 2ay dos m+todos de recopilacin de
datos: encuestas y obser"acin, &unto con un m+todo
com(n y pre"io: Cocumentacin y otro experimental# %n un
sentido estricto solo los dos primeros son pri"ati"os de las
ciencias sociales: sociologa, psicologa, antropologa,
ecologa y poltica# La documentacin y la experimentacin
son m+todos de anlisis cient4cos y para cualquier ciencia
o arte# La siguiente etapa ser la utiliacin de O+todos
cualitati"os o mane&ando palabras, principalmente en
antropologa, e&emplo un estudio de roles en una banda o
pandilla, m+todos cuantitati"os mane&ando )n(meros*
principalmente en psicologa, e&emplo estableciendo un
cociente de inteligencia o m+todos mixtos, principalmente
en sociologa, e&emplo construccin de una batera de
indicadores e indicios para establecer prioridades de
desarrollo social# Las // Encuestas
Las encuestas es un con&unto de preguntas, preparado
cuidadosamente, sobre los 1ec1os que interesan en una
in"estigacin sociolgica, para ser contestado por la
poblacin o la muestra# es lo ms directo y rpido pero
puede tener riesgos y lagunas: se calcula la dimensin
su4ciente de una muestra y se genera una lista de n(meros
al aar, pre7erentemente con un ordenador, y a una
poblacin de personas numeradas se aplican las preguntas
a los encuestados que tengan un n(mero igual a alguno de
la serie aleatoria que 7ue creada# 2ay dos pasos esenciales
y son el dise!o de las preguntas y el anlisis 4nal para
sacar conclusiones a un ni"el de estadstica descripti"a#
2ay tratamientos muy bien elaborados y el ms tpico es
exponer todo en porcenta&es y medias, pero es me&or
adems 1allar las correlaciones entre las respuestas y
"isualiarlas en gr4cas, 1ay dise!os gr4cos de anlisis
espacial# Bn e&emplo de pregunta: )si a la calidad de "ida)
contesta a4rmati"o el 57P y son principalmente, 99P, del
grupo o segmento de personas mayores# Para 7amiliariarse
con este m+todo ser su4ciente "er una encuesta y sus
resultados# %L $/3 o $entro de /n"estigaciones 3ociolgicas
o el '.$%3 tienen listas de encuestas con sus cuestionarios#
Los Qipos de entre"istas son tres:Estructurada, sigue un
orden en las preguntas, que ya 1an sido prede4nidas y
sigue este guin, e&emplo: una entre"ista a un poltico o a
un cient4co# No estructuradas, se cambia en parte el orden
incluso las preguntas seg(n se "ea que "a desarrollndose
el e"ento, e&emplo: una entre"ista a un artista, a un
deportista# Mixto no 1ay ning(n guin ni en el orden ni en el
contenido de las preguntas y se "a por donde el dilogo lo
lle"e, es in7ormal, e&emplo un presentador de tele"isin a
otro presentador de tele"isin# $laro est, en todos los
casos se conser"a el sentido u ob&eto de la entre"ista#
Los Cuestionarios en escaas Bna "ariante de las
encuestas son los cuestionarios en escalas de mar=eting,
menos elaborados, no precisan muestreo, ni "alidacin
estadstica, y estn presentadas las preguntas y las
respuestas de 7orma escalar# 3on las escalas de actitud
comerciales# 3u uso est en temas no necesariamente
sociales, sino en temas comerciales de mercadotecnia y son
preguntas de actitud u opinin ante un producto o ser"icio,
esta se mide por opiniones sobre elementos que el
"endedor quiere medir con relacin a las "ariables que
considera (tiles para la me&or "enta o ser"icio: prestaciones
del producto y satis7acciones de los clientes, presentando el
baremo de posibles respuestas de 7orma escalas entre R5 y
5, s o no, 7also o "erdadero, seleccionar uno o dos entre
"arios, ordenar por pre7erencias, etc# y a "eces meclando
todo tipo de escalas en el mismo cuestionario# Problemas
"arios en una economa de medios, pues su aplicacin es
restringida a una poblacin de clientela, que encuentra el
cuestionario &unto con el producto o al usar un ser"icio
como una biblioteca, un transporte y controlada por unos
pocos datos: sexo, edad, ingresosS %l n(mero de "ariantes
e ingeniosos procedimientos es muy grande y la "alidacin
de las respuestas se 1ace por pura aritm+tica
elemental# E In!or"e #ina Cespu+s de 1aber
establecido un tipo ideal o modelo de nuestras pesquisas de
con4rmacin o re7utacin de 1iptesis, est el in7orme de la
in"estigacin, que tendr un ttulo muy conspicuo, muy
descripti"o y si precisa, un subttulo, por e&emplo
)condicionantes estructurales del consumo en la
alimentacin 1umana*# Bn resumen, que se pone despu+s
del ttulo y subttulo, nombre o nombres de los
in"estigadores e instituciones de traba&o# ' continuacin del
resumen se listan "arias palabras cla"e, dos o tres lneasL
con todo esto queda de4nido un artculo cient4co en
nuestro caso y entramos en una exposicin general del
proyecto, sin ning(n anlisis# "iene despu+s el anlisis de
datos cuantitati"os y cualitati"os# %l in7orme del resultado
del dise!o 4&o y del Nexible respecti"amente# Cecir que
datos secundarios se empleanL si son datos censales de la
poblacin: g+nero, edad, renta, tipo de "i"ienda, origen
racial, etc#, etc#, &unto con los comentarios literales, se
presentan las tablas estadsticas, elaboradas por
caractersticas e inter"alos, "erticalmente, y por recuentos
parciales, totales e incrementos en porcenta&es, tal como
los presentan las o4cinas del censo#Cescribir las "ariables,
las relaciones entre "ariables ,anlisis cruado- y la
explicacin de la relacin# 3i son datos cualitati"os,
palabras, sera un anlisis de contenido de los cuadros
estadsticos, que primero categoria la in7ormacin,
establece reas o dominios, compara 7recuencias ocurridas
en cada di7erente categora# 0uestras conclusiones
1ablarn de teoras, modelos o leyes probabilsticas#
'plicaciones y recomendaciones y resumen 4nal o
recapitulacin con agradecimientos, terminan el in7orme
4nal cuyo propsito era di7undir nuestras pesquisas y
pensando en que tipo de personas lo "ana leer# La idea en
cuanto al estilo literario, que sea conciso y desarrollado por
pasos en captulos y prra7o, no incluir terminologa t+cnica
no com(nmente aceptada o de4nir las desambigTedades
con de4niciones# Qampoco es recomendado el estilo
telegr4co, que puede crear con7usin en el 1ilo del
mensa&e# >uis el ni"el de alta di"ulgacin, quitando la
redundante y entendiendo que el estilo directo es
conciso#Ginalmente, y adems de la metodologa, un
proyecto desarrollado utiliar t+cnicas descripti"as de
plani4cacin para 7abricar el proyecto y gestionarlo:
recursos, plaos, caminos, costes, personas, 7ases o etapas,
pre"isiones, etc#, que sern unas pautas a seguir# %stas
t+cnicas gr4cas de /ngeniera y Urganiacin son los
m+todos P%.Q, $PO, Ciagrama de Nu&o, Hr4co de Progreso
de Hantt, Qeora de gra7os, 'nlisis del camino, etc# %stas
t+cnicas ayudan para la prctica de lain"estigacin
cualitati"a#
#IA$ILIDAD DE LOS ESTUDIOS DE
OPININ
La 4abilidad de los estudios de opinin, "iene
dada por que las compa!as que realian tales
estudios, no se interesan sobre la manera en
la que los usuarios operan en la realidad, sino
por sus opiniones y actitudes en un momento
puntual, que bien puede "erse inNuenciada
por la respuesta que la sociedad exige, y
discernir completamente de lo realmente
practicado# %sto "iene dndose por la
debilidad metodolgica y a que muc1as
empresas no distinguen claramente entre
estudios de mercado y estudios de
usabilidad# Las debilidades metodolgicas de los
estudios de opinin para medir la usabilidad son: 5 La
deseabilidad social# Los usuarios dicen en muc1as
ocasiones lo que el entre"istador quiere or#5 Memora
poco fable# Los usuarios dicen lo que recuerdan creer que
1icieron, sin embargo la memoria en tareas comple&as y de
muc1os pasos no es una 7uente 4able de
in7ormacin#5 Racionalizacin# Los usuarios relatan lo que
creen que 1icieron, es decir, cuando "erbalian racionalian
su comportamiento para que tenga lgica y en ocasiones
no son conscientes de las raones de su comportamiento
real# 0o es posible preguntar a una persona por algo de lo
que adems de no conocer, no dispone de ning(n re7erente
en la realidad 7sica, lo que 7recuentemente ocurre con los
nue"os productos#%l problema 7undamental es que los
usuarios no saben nada acerca de usabilidad y di7cilmente
una dinmica de grupo o entre"ista a un usuario medio nos
"a a indicar qu+ criterios son los que determinan que
algo sea usable#Las in"estigaciones de mercado son una
buena 1erramienta para cuestiones que est+n a sal"o de los
sesgos metodolgicos comentados anteriormente# Por
e&emplo, las raones para "isitar una pgina ;eb, las
demandas de nue"os contenidos, ser"icios o productos, en
los sitios, opiniones re7erentes al aspecto, estilo o colores
del sitio, etc# aspectos todos ellos de crucial importancia
pero no son un m+todo adecuado para e"aluar la
usabilidad#
OTROS #ACTORES %UE CONDICIONAN EL
ESTUDIO DE OPININ
Error &e "uestreo Qodos los sondeos estn basados en
muestras que estn su&etos al error de muestreo el cual
reNe&a la incertidumbre de exactitud del proceso de
muestreo# La incertidumbre es expresada 7recuentemente
como margen de error# %l margen de error no reNe&a otras
7uentes de error adems del error por dimensionamiento#
Bn sondeo con una muestra aleatoria de 8000 personas
tendr un margen de error de ?P para un porcenta&e
estimado de la poblacin# un ?P de margen de error
signi4ca que el A5P del tiempo el procedimiento usado
dar un estimado de ?P del porcenta&e a ser estimado# %l
margen de error puede ser reducido mediante una muestra
ms grande, por lo tanto si un encuestador desea reducir el
margen de error al 8P, el necesitara una muestra
aproximada de 80#000 personas# %n la prctica, los
encuestadores necesitan balancear el costo de una muestra
grande en contra de la reduccin del error de muestreo,
siendo un tama!o de muestra de entre 500 y 8000
personas, una cantidad tpica necesaria para sondeos de
carcter poltico# ,Q+ngase en cuenta que para 500
respuestas completas podran ser necesarias miles de
llamadas tele7nicas#- Sin Res'uesta $omo algunas
personas podran no responder llamadas de extra!os, o
re1usar a responder el sondeo, las muestras pueden no ser
representati"as de la poblacin# ' causa de esto, las
caractersticas de aquellos quienes aceptan ser
encuestados pueden ser marcadamente distintas a las de
aquellos que se niegan con"irtiendo a la muestra en una
"ersin parcialiada del uni"erso que el encuestador quiere
analiar# %n estos casos, la tendencia introduce nue"os
errores en el sondeo, en un sentido u otro, en adicin a los
errores causados por una muestra sencilla# %l error debido a
la tendencia de la muestra no se "uel"e ms peque!o con
muestras poblacionales de mayor tama!o# 3i las personas
que se re1(san a responder tienen las mismas
caractersticas que aquellas personas que si aceptan
responder las encuestas, entonces los resultados 4nales
sern sin tendencia parcialiada, mientras que si las
personas que no responden tienen di7erentes opiniones que
aquellas que lo 1acen, entonces 1abr un error de
tendencia en los resultados# %n t+rminos de sondeos para
eleccin, los estudios sugieren que los e7ectos de la
parcialidad son reducidos, pero cada empresa encuestadora
tiene sus propias 7rmulas sobre como minimiar la
parcialidad de tendencia de la muestra#
Res'uesta Parciai(a&a
Los resultados de la medicin podran ser a7ectados por las
respuestas parcialiadas, donde las respuestas dadas por
los encuestados no reNe&an sus "erdaderas creencias# %sto
podra ser ingeniado deliberadamente por encuestadores
inescrupulosos en un sondeo de empu&e, pero ms
7recuentemente es el resultado de un ordenamiento de
preguntas ,"er aba&o-# Los encuestados podran tratar de
manipular el +xito de un sondeo mediante, por e&emplo,
tomar una posicin ms extrema de la que actualmente
mantienen para explicar su lado del argumento de 7orma
rpida y as terminar sin perdida de tiempo# 'dems los
encuestados podran estar ba&o presin social y as tratar de
no dar una respuesta no popular# 3i el resultado del sondeo
es ampliamente publicitado, este e7ecto se "er
aumentado# %sto se llama %spiral del 3ilencio Re&acci)n
&e 're*untas 3e encuentra bien establecido que la
redaccin de preguntas, el orden en las cuales estas son
preguntadas y el patrn en el que las respuestas
alternati"as son o7recidas, puede inNuir en los resultados de
un sondeo# Bna manera en la cual los encuestadores
intentan minimiar este e7ecto es preguntar el mismo set
preguntas para conseguir cambios en la opinin# Los
controles ms e7ecti"os, usados por los in"estigadores de la
actitud son:preguntar su4cientes preguntas para poder
cubrir todos los aspectos de un asunto y controlar los
e7ectos debidos al patrn de las preguntas ,como una
redaccin positi"a o negati"a-, la adecuacin de n(mero es
establecida cuantitati"amente con las medidas
psicometricas como los coe4cientes de con4abilidad#
analiar los resultados mediante t+cnicas psicometricas
para sintetiar las respuestas en una cantidad peque!a
pero con4able y as detectar preguntas ine7ecti"a# Utro
7actor que induce al error es encuestar grupos sociales que
no son representati"os de la poblacin como consecuencia
del m+todo usado# Por e&emplo, las encuestas tele7nicas
tienen un margen de error in1erente puesto que en muc1as
+pocas y lugares, los que tenan tel+7ono eran ms ricos
que los que no tenan# 'simismo, 1oy en da en muc1os
sitios la poblacin slo dispone detel+7onos m"iles# Los
encuestadores no pueden llamar a m"iles ,es ilegal 1acer
llamadas no solicitadas a tel+7onos en los que el propietario
puede "erse obligado a pagar por el simple 1ec1o de coger
la llamada-, y por tanto, estos indi"iduos nunca son
incluidos en las encuestas# 3i el subcon&unto de poblacin
sin tel+7onos m"iles di4ere bastante del resto de la
poblacin, estas di7erencias pueden alterar los resultados
de la encuesta# Las empresas de encuestas tele7nicas 1an
desarrollado muc1as t+cnicas basadas en el coe4ciente de
ponderacin para ayudar a mitigar estas de4ciencias, con
ms o menos +xito# Bn e&emplo muy utiliado para ilustrar
la poca 4abilidad de las encuestas tele7nicas es el de
las elecciones generales del .eino Bnido celebradas en
8AA2# ' pesar de que las empresas encuestadoras utiliaron
m+todos distintos, prcticamente todas, tanto en los das
pre"ios a las elecciones como en los sondeos a pie de urna,
daban como "encedor al Partido Laborista en la oposicin#
3in embargo el "oto real acab dando la "ictoria al Partido
$onser"ador, por aquel entonces en el poder# %n las
consideraciones posteriores a este 7racaso, las empresas de
sondeos presentaron "arias ideas para tratar de &usti4car
seme&ante error# %ntre otras, 4guraban:Un cambio de
opinin de ltima hora # %l triun7o de los conser"adores
7ue posible gracias a los "otos de la gente que cambi de
opinin en el (ltimo momento# Por eso, el error no es tan
gra"e como pueda parecer# Poca participacin de los
votantes# Los que "otaron al partido $onser"ador no se
mostraron tan dispuestos a participar en la encuesta como
lo 1aban 1ec1o otras "eces, y por eso esta "e su opinin
no 1a quedado reNe&ada en el sondeo# El voto oclto# Los
conser"adores 1an su7rido un continuo periodo de ba&a
popularidad a causa de la recesin econmica y de algunos
escndalos sin importancia# 'lgunos de sus "otantes
pueden 1aberse sentido presionados para dar una
respuesta ms acorde con el pensamiento de la mayora,
sin ser esa su intencin de "oto# La inNuencia de estos
7actores en el resultado 4nal 7ue y sigue siendo un tema
contro"ertido, pero desde ese momento las empresas de
encuestas 1an me&orado sus m+todos y 1an logrado
predecir me&or los resultados de las siguientes
elecciones#
$I$LIOGRA#A CONSULTADA
Heorge Hallup, ,8A?A-, obra Upinin p(blica y Cemocracia#
%nciclopedia Libre Di=ipedia#
Qemario Q+cnicas de /n"estigacin 3ocial /# Oarcelo 3nc1e5Uro,
,2007-, Bni"ersidad de %xtremadura#
2abermas, <Trgen ,8AA9-: !acticidad " validez# Oadrid: Qrotta#
Marreiro, Mel+n ,200:a-: EV2abr sorpresa el 8:5OWF, El Pas, A de
Oaro de 200:#
Marreiro, Mel+n ,200:b-: E8:5O: I 1ubo sorpresaSF, El Pas, 8@ de
Oaro de 200:#
Guentes consultadas del /nstituto 0acional de %stadstica y $entro
de /n"estigaciones 3ociolgicas#
ua para la prctica
/nstituto de 0utricin e 2igiene de los 'limentos
Metodologa de sitios centinela en la planificacin de
salud
Blanca Terry Berro
1
8# 'spirante a /n"estigadora#
Resumen
3e presenta la metodologa de sitios centinela como un
proceso complementario al sistema rutinario de in7ormacin,
con posibilidades de ser utiliado en di"ersos pases y con
4nes de "igilancia# Oediante ciclos bre"es de recoleccin de ?
categoras de datos ,impacto, cobertura y costos-, sobre 8 2
problemas prioritarios de salud, es posible lograr un mayor
dinamismo en los distintos ni"eles, desde el constituido por
los plani4cadores 1asta los miembros de las comunidades# %l
anlisis y su di"ulgacin a tiempo en 7orma resumida,
proporciona in7ormacin (til sobre la realidad de las
comunidades para el proceso descentraliado de
plani4cacin#
Descriptores DeCS: X/H/L'0$/' %P/C%O/ULUH/$'L
PL'0/G/$'$/U0 %0 3'LBC $UOB0/Q'./'L 3%.X/$/U3 C%
3'LBC $UOB0/Q'./'L P.UH.'O'3 O%C/$U3 .%H/U0'L%3L
3/3Q%O'3 C% /0GU.O'$/U0#
El uso de los sitios centinela para la planificacin de acciones de salud
coincide y forma parte de la sistematizacin de nuevas experiencias sobre
vigilancia epidemiolgica realizada en diversos pases de Amrica Central.
Esta metodologa permite efectuar la medicin de los problemas de salud ms
frecuentes y, al mismo tiempo, apoyar el proceso descentralizado de
planificacin.
El trmino sitios centinela a sido adoptado de diversas maneras para referirse
a procedimientos utilizados en la evaluacin de programas de desarrollo. El
trmino se a usado para referirse al con!unto de tcnicas, mtodos y
conceptos "ue lo conforman. #e abla de un estilo de anlisis enfocado acia
la medicin y comunicacin de impacto, la cobertura y a "u costo.
Aproveca el conocimiento de la gente y lo complementa con datos concretos,
$duros$ y actualizados "ue se buscan directamente en los ogares. #u enfo"ue
principal es el desarrollo de capacidades descentralizadas "ue de!en, adems
de la evaluacin del impacto, la capacidad de utilizar los datos disponibles y la
confianza para incorporar la opinin comunitaria en la planificacin.
%&'
ORGENES DE LA MEODOLOGA
La metodologa se origin a partir de 8A92 en el contexto de
asesoras realiadas por organiaciones internacionales# 3u
desarrollo en di"ersos pases 1a permitido acumular
conceptos y t+cnicas para lograr que los procesos de
medicin pro"oquen me&oras en el m+todo# Los primeros
pasos se realiaron en 2onduras y 0icaragua, dirigidos por la
<unta %&ecuti"a de B0/$%G ,'ndersson 0, 'rostegui <# %l
proceso llamado sitios centinela 1asta 8AA:# $entro de
/n"estigaciones de %n7ermedades Qropicales, 'capulco, 8AA5-#
Adems, en %()*, se dieron en la +ndia otros , e!ercicios grandes de medicin
"ue orientaron la metodologa. -no fue el desarrollo de una serie de tcnicas
para medir el impacto de una inundacin sobre la disponibilidad de alimentos,
su efecto sobre la xeroftalma y la mortalidad en la ni.ez. En esa ocasin se
utilizaron por primera vez los $sitios$ como aora se conocen dentro de la
metodologa, y ms tarde en /opal
*,0
se atendi un desastre industrial.
En la dcada de los noventa se a visto un impulso realmente inesperado. #e
an logrado cambios en el lengua!e y los bitos de comunicacin de los
resultados, gran cantidad de persona traba!an y perfeccionan la metodologa y
son varios los problemas de salud prioritarios y comunes "ue se an
investigado, los cuales van ms all de las diarreas, infecciones respiratorias
agudas y mortalidad infantil.
!OR "#$ S%%OS &EN%NELA
La existencia de subregistros en los datos de mortalidad y
morbilidad y el retraso en su presentacin, son elementos que
repercuten grandemente en la elaboracin de los programas
de salud y en la toma de decisiones a corto plao# %n di"ersos
pases, la in7ormacin disponible para el sector salud se
re4ere slo a la poblacin que tiene acceso y acude a los
ser"icios, desconoci+ndose los problemas del resto de los
1abitantes#
@
%n la mayora de los casos, el sistema tradicional
de in7ormacin existente depende de la recoleccin
simultnea de in7ormacin sobre muc1as en7ermedades y
di"ersas acciones de salud# La recoleccin excesi"a de datos
implica demasiado tiempo para su anlisis e incorporacin en
el proceso de plani4cacin, lo que di4culta la generacin de
un proceso ms dinmico entre las decisiones y las acciones
que puedan contribuir a me&orar la salud# La adopcin de un
sistema ms sencillo y gil que reco&a slo lo que el personal
de salud pueda analiar y utiliar, al recoger la in7ormacin
mediante ciclos bre"es de recoleccin, sobre uno o dos
problemas prioritarios de salud, permite un mayor dinamismo
en los distintos ni"eles, desde el constituido por los
plani4cadores 1asta las propias comunidades#
1gicamente, del eco de estudiar % , problemas, cuando en la realidad
existen tantos, surgen interrogantes con respecto al uso de la metodologa. 1a
recoleccin en forma de ciclos explica la esencia, ya "ue no se subestima el
valor de enfocar en un 2nico problema, sino "ue ay "ue mane!arlo bien y
pasar a otro posteriormente, fundamentalmente si se tiene un marco de
medicin "ue permite la vinculacin entre varias condicionantes y efectos
entre varios ciclos. 3o es necesario recogerlo todo de una sola vez. Existe la
posibilidad de entender y actuar sobre todo durante largos perodos.
DE'%N%&%(N ) SELE&&%(N DE #N S%%O
Los sitios centinela son localidades representati"as,
inicialmente a ni"el de regin, de las distintas condiciones de
salud, de los di7erentes ni"eles de acceso a los ser"icios de
salud, de la di"ersidad +tnico5cultural y de la densidad de la
poblacin# 3on comunidades donde se realia la recoleccin
cclica de in7ormacin detallada, con4able y utiliable en la
plani4cacin#
@
%s decir, constituye un proceso complementario
al sistema rutinario de in7ormacin#
-na caracterstica importante es "ue el sitio centinela no es un rea piloto
donde se prueban intervenciones especiales o experimentales, ni es una
instalacin ni unidad de atencin mdica. #i el sitio se convierte en un rea de
intervencin especial, pierde representatividad frente a las dems
comunidades.
*,4
1a seleccin debe cumplir con los re"uisitos de la representatividad, "ue
$abla por las comunidades "ue representan$ y "ue si se repite la seleccin, se
obtendrn los mismos resultados. 5ara seleccionar los sitios centinela, se
prefiere utilizar el muestreo por conglomerado por su poder estadstico, por
razones logsticas y por su utilidad. Esto se !ustifica en el eco, de "ue una
muestra probabilstica de ogares dispersos, por e!emplo, con gran
eterogeneidad, no permite la evaluacin de los factores locales "ue influyen
en la salud. Adems, implica un costo y duracin elevados y permite el
establecimiento de vnculos entre los diferentes niveles del sistema, entre la
poblacin y el e"uipo de salud.
6,)
En 3icaragua, por e!emplo, la definicin de sitio coincidi con la de sector.
Con su delimitacin definida, de una calle asta la otra, permite "ue se
empiece de un lado para encuestar acia otro sin de!ar a nadie, y despus
comparar con los datos oficiales de rutina "ue se tienen en el mismo sector. En
7onduras, se acept la misma definicin del Estado de 8uerrero, 9xico, por
la cual un sitio centinela es un punto para empezar: un rbol, una iglesia
dentro de un pueblito, una es"uina dentro de una zona urbana.
(
En Cuba, como parte de las acciones llevadas a cabo por el 9inisterio de
#alud 52blica y en "ue la 7igiene y la Epidemiologa an sido integradas en
los programas de Atencin 5rimaria de #alud, se a incorporado esta
metodologa con fines de vigilancia ;C57E. +nforme del <epartamento de
Anlisis y =endencias en #alud. #itios centinela en la provincia 9atanzas.
3oviembre, %((>?.
#e parti del supuesto de "ue un sitio centinela puede representar una zona
con determinadas caractersticas geogrficas, socioeconmicas y
demogrficas omogneas, y se crearon subregiones denominadas
tentativamente $estratos$ o $reas centinela$, a partir de las cuales son
seleccionadas las localidades utilizadas como sitios centinela, definindolas
por un sistema de muestreo por conglomerados y permitiendo en ellas una
flexibilidad en cuanto a extensin y delimitacin, lo "ue permitir la
representatividad.
(
Esto demuestra "ue no existe un modelo rgido ni una receta para desarrollar
un sistema de informacin para la planificacin en salud. Cada pas, estado o
regin tiene sus propias caractersticas y necesita crear su forma particular de
implantacin.
*N&#LO ENRE LO &#AL%A%*O ) LO &#AN%A%*O+ EL
MESOAN,L%S%S
Bna de las mayores 7ortaleas de la metodologa de sitios
centinela es la capacidad de "incular los datos cualitati"os
con apreciaciones cuantitati"as en el anlisis, lo que trae
consigo di7erentes ni"eles de interpretabilidad de la realidad y
ampla el campo de acciones# %l mesoanlisis o7rece
1erramientas para "incular datos cuantitati"os con los
cualitati"os como apreciaciones, religin, cosmologa con algo
ms cuantitati"o como Ytiene diarrea a1ora, aquY#
3o ay nada nuevo en contenido y detalles, pues se trata de explicar toda una
serie de tcnicas bien probadas y establecidas en las ciencias sociales. @uizs
lo "ue es nuevo es identificarlo como metodologa "ue se pueda declarar y
traba!ar formalmente. 3o es la 2nica metodologa "ue tiene la posibilidad de
unir datos cualitativos y cuantitativos, pero es una de las metodologas "ue
ms a popularizado esta tendencia.
%>
5or e!emplo, se pueden conocer los datos de "uines enferman de diarrea en
una vivienda, cuntas personas acuden al policlnico por el mismo problema.
<e igual forma, es posible indagar en las farmacias acerca de la demanda por
medicamentos para controlarla. Con el vnculo de esos datos al caso "ue
sucede en esa misma comunidad, se tiene una calidad superior de datos, me!or
interpretabilidad y posibilidades de actuar.
%%&%*
=odo esto posibilita superar la dicotoma entre obtener solamente datos
cualitativos, antropolgicos, de entendimiento, o solamente datos
cuantitativos, duros, de mortalidad y morbilidad. 5ara conocer elementos de la
realidad, en la cual vive el ombre, se necesitan metodologas "ue permitan
usar esos , niveles de experiencia, sin dar ms valor a uno "ue al otro, sino
"ue a cada uno su espacio.
MO*%L%-A&%(N SO&%AL EN LOS S%%OS &EN%NELA
La "igilancia epidemiolgica mediante sitios centinela 7ue
originalmente concebida como un instrumento para
desarrollar o me&orar 1bitos de anlisis de la in7ormacin
existente, para obtener y orientar los datos esenciales en la
toma de decisin# $omo ni"el inicial en la toma de decisiones
7ue considerada la regin, pero actualmente se incrementa la
demanda a ni"el de distritos y reas, a 4n de obtener datos y
tomar decisiones para acciones locales# %sto 1a abierto el
camino 1acia el dinamismo completo in1erente al esquema
mientras entra la 7ase ms interesante: la mo"iliacin social
basada en medidas de impacto#
A pesar de sus avanzadas tcnicas de comunicacin, la movilizacin social
basada en la educacin para la salud a sido mucas veces reducida a la
repeticin de mensa!es "ue pueden rpidamente perder resonancia ba!o
condiciones locales. #in embargo, si el mismo mensa!e es respaldado por
datos locales puede tomar un dinamismo completamente diferente. 1a clave
de la movilizacin social es "ue la gente perciba el mensa!e importante para
su propia vida.
5or eso, la movilizacin social implica el dilogo en ' niveles: en el
poltico, con la comunicacin de detalles de la situacin local, en el nivel
operacional del personal de salud y sectores relacionados, y, "uizs ms
importante, en el nivel comunitario ;A Colo"uio +nternacional sobre sitios
centinela. Centro de +nvestigaciones de Enfermedades =ropicales, Acapulco,
%((4?.
!RO.LEMAS A&#ALES
%l uso de esta metodologa 1a trado consigo problemas
bsicos, los cuales 1ay que tomar en consideracin para
en7rentar los desa7os de la +poca actual# %l primero se
sustenta en el 1ec1o de que se requiere de muc1a capacidad
para el inicio y actualiacin con el ob&eti"o de mantener el
proceso, reno"acin y Yrecicla&eY regular del personal, que
tienen que ir compartiendo los +xitos y e"itar que se repitan
los errores#
Como el proceso produce mucos datos de manera gil y rpida, en gran
cantidad de pases se an observado incompatibilidades con algunos
gobiernos o gerentes de sistemas, "ue guardan relacin poltica con cifras "ue
subestiman y sobreestiman ciertas realidades.
Actualmente, en la implementacin del proceso en algunos pases, se a
podido notar "ue algunas personas, por ser gerentes de un sistema gil "ue
genera muca informacin, an decidido $des&centralizar$ asta ellos mismos,
y an tomado el proceso como propiedad personal y base de su poder. 5or
2ltimo, es preocupante "ue en algunos pases en "ue se a desarrollado el
mtodo, existen deficiencias en el regreso de datos a las comunidades, para
dialogarlos con la gente, lo "ue representa un subaprovecamiento de ste.
%*
En conclusin, la metodologa de sitios centinela a surgido como una forma
de vigilancia epidemiolgica y como solucin parcial para algunos problemas
dentro de sta. Con su uso se pretende, dentro del enfo"ue epidemiolgico y
con!untamente con otras tcnicas de investigacin, establecer diagnsticos "ue
reco!an las particularidades de diversos grupos poblacionales en relacin con
el medio "ue les rodea y el perfil de salud existente. 1a participacin
comunitaria es factible y se reconoce en todas las etapas de la medicin, as se
logra el anlisis e interpretacin de los datos a nivel local, donde es ms
concreto el conocimiento de las necesidades y de las posibilidades de darle
solucin.
S#MMAR)
/t is presented t1e met1odology 7or sentinel sites as a
complementary process to t1e routine in7ormation system
;it1 possibilities to be used in diZerent countries ;it1
sur"eillance purposes# My using s1ort cycles 7or t1e collection
o7 ? data categories ,impact, co"erage and costs- on 8 or 2
priority 1ealt1 problems, it is possible to attain a greater
dynamism at t1e "arious le"els 7rom plannersto community
members# Q1e analysis and timely publication in a
summaried ;ay pro"ide use7ul in7ormation about t1e reality
o7 communities 7or t1e decentralied planning process#
Subject headings: E5+<E9+B1B8+C #-CAE+11A3CED CB99-3+=E
7EA1=7 51A33+38D CB99-3+=E 7EA1=7 #ECA+CE#D CE8+B3A1
9E<+CA1 5CB8CA9#D +3FBC9A=+B3 #E#=E9#.
RE'EREN&%AS .%.L%OGR,'%&AS
8# 'nderson 0, Oartne ', $errato G, Oorales %, Ledogar .# Q1e use o7
community5based data in 1ealt1 planning in Oexico and $entral 'merica#
2ealt1 Policy Plan 8A9AL::8A7520@#
2# 'ndersson 0, Oartne %, Xillegas ', .odrgue OL# La epidemiologa en la
plani4cacin de salud# $entro de /n"estigaciones de %n7ermedades
Qropicales, 'capulco, 8A9@L8:?52A#
?# Ledogar ., 'ndersson 0, Oorelli .# /n7orme del Qaller 3ubregional de
Oonitoreo y %"aluacin de la 3uper"i"encia /n7antil# Uctubre 8A97# B0/$%G#
Huatemala: 8A99L8:?585#
:# 'nderson 0, [err O, 3almon 'H# M1opal disaster: eye 7ollo;up and analytical
c1emistry# Lancet 8A95L8:7@8#
5# 'ndersson 0, 'rostegui <, Laine U, /rigoyen L, 'maris ', Oartne %, et al#
3itios centinela: la experiencia de $entroam+rica y Huerrero ,O+xico- en la
descentraliacin de plani4cacin# Prioridades de 3alud: el $entro de
/n"estigaciones de %n7ermedades Qropicales /n7orma 8AA0L2:8952A#
@# 'ndersson 0# Los problemas con el muestreo probabilstico en la seleccin
de sitios centinela# $entro de /n"estigaciones de %n7ermedades Qropicales
8AA0L2:?05?5#
7# Paredes 3, Legorreta <, 'ndersson 0# $ostos del sarampin# prioridades de
salud: el $entro de /n"estigaciones de %n7ermedades Qropicales in7orma
8AA2L5:?#
9# Oorelli ., 'ndersson 0# Bn punto para empear: La plani4cacin cient4ca y
descentraliada en salud# $entro de /n"estigaciones de %n7ermedades
Qropicales 8AA0L2:A587#
A# $1orlton ., Oonetti G# Oe&oramiento de la super"i"encia y nutricin in7antil#
B0/$%GL8A9ALA525#
80# 'ndersson 0# 3entinel $ommunity 3ur"eillance ,3$3-: an option 7or
monitoring Progress Qo;ards t1e Oid5Cecade Hoals in YCata PoorY $ountries,
0utrition Paper o7 t1e Oont1# 0e; Ior=: B0/$%G, 8AA?:2557#
88# $1ambers .# .apid but relaxed and participatory rural appraisal: Qo;ards
applications in 1ealt1 and nutrition, rapid assessment procedures:
>ualitati"e met1odologies 7or planning and e"aluation o7 1ealt1 related
programmes# Moston: /nternational 0utrition Goundation 7or Ce"elopment
$ountries, 8AA2L2A55?05#
82# 3crims1a; 3, Hleason .# .apid assessment procedures: qualitati"e
met1odologies 7or planning and e"aluation o7 1ealt1 related programmes#
Moston: /nternational 0utrition Goundation 7or Ce"eloping $ountries,
8AA2:29A5?77#
8?# $oo= Q, Xansant <, 3te;ard L, 'drian <# Per7omance measurement: lessons
learned 7or de"elopment management# Dorld Ce"elopment,
8AA5L2?,9-:8?0?585#
8:# $1ambers .# .apid and participatory rural appraisal# 'ppropiate Qec1nol
8AA0L::8:58@#
.ecibido: 80 de maro de 8AA7# 'probado: 89 de abril de
8AA7#
<ra. Blanca Terry Berro. +nstituto de 3utricin e 7igiene de los Alimentos.
+nfanta 3o. %%0), municipio Centro 7abana, Ciudad de 1a 7abana, Cuba.
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