INFORME DE AUDITORIA INTERNA

N AUDITORIA:
EMPRESA AUDITADA:
NORMA DE REFERENCIA
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
EQUIPO AUDITOR:
FECHA/S DE REALIZACIN:
NMERO DE HOJAS:
FECHA DEL INFORME:
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2
Gestin de la dou!entain.
1
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria
Requisitos de la dou!entain y los registros: "roeso de
a"ro#ain$ ontroles dou!entales %ediin$ &e'a$ identi&iain$
distri#uin()$ "rotein %o"ias de seguridad digitales$ "ri*ilegios
de aeso()$ tie!"o de retenin(
F!"#a i$i"io
Hora i$i"io
F!"#a %i$a&
Hora %i$a&
Auditor'!(
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CDIGO
(nmero)
CALIFICACIN
(1)
PUNTO
NORMA
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
--- --- --- ---
(1) C!"#"$% N&C& '()*+: CALIFICACIN TOTAL N&C&
(A,-"./%/(')
1& D('0"$"1+ 2(+/%: #($. 3/$/ ! %(',!.-/ -( !/'
3%/$('/'&
2 D('0"$"1+ 2/-(%-& E+ $"(%.' $/+-"$"/+(' 3,(-(
#($.% !/' 3%/$('/'
3 D('0"$"1+ "23/%.+.(& P,(-( 3%/0/$% -(#($./' / (%%/%('
4,( #($.(+ ! '."'#$$"1+ -(! $!"(+.(&
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto +.2 y +.4. Proesos de gestin de los reursos
'u!anos y gestin del a!#iente de tra#a,o.
2
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria
Gestin de los RR--: de&iniin de la o!"etenia neesaria$
"roeso de selein de "ersonal$ gestin de la &or!ain y su
e*aluain$ registros de &or!ain y o!"etenia.
Gestin del a!#iente de tra#a,o
F!"#a i$i"io
Hora i$i"io
F!"#a %i$a&
Hora %i$a&
Auditor'!(
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CDIGO
(nmero)
CALIFICACIN
(1)
PUNTO
NORMA
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
-- -- --- ---
(1) C!"#"$% N&C& '()*+: CALIFICACIN TOTAL N&C&
(A,-"./%/(')
1& D('0"$"1+ 2(+/%: #($. 3/$/ ! %(',!.-/ -( !/'
3%/$('/'&
2 D('0"$"1+ 2/-(%-& E+ $"(%.' $/+-"$"/+(' 3,(-(
#($.% !/' 3%/$('/'
3 D('0"$"1+ "23/%.+.(& P,(-( 3%/0/$% -(#($./' / (%%/%('
4,( #($.(+ ! '."'#$$"1+ -(! $!"(+.(&
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Puntos ..1 y ..2 Plani&iain de la reali/ain del
ser*iio y "roesos relaionados on el liente.
0
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria
Plani&iain del ser*iio$ "roesos de atenin al liente:
deter!inain de sus requisitos$ re*isin$ y anales de
o!uniain: in&or!ain so#re "rodutos$ "reios y atenin de
las rela!aiones.
F!"#a i$i"io
Hora i$i"io
F!"#a %i$a&
Hora %i$a&
Auditor'!(
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CDIGO
(nmero)
CALIFICACIN
(1)
PUNTO
NORMA
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
-- -- --- ---
(1) C!"#"$% N&C& '()*+: CALIFICACIN TOTAL N&C&
(A,-"./%/(')
1& D('0"$"1+ 2(+/%: #($. 3/$/ ! %(',!.-/ -( !/'
3%/$('/'&
2 D('0"$"1+ 2/-(%-& E+ $"(%.' $/+-"$"/+(' 3,(-(
#($.% !/' 3%/$('/'
3 D('0"$"1+ "23/%.+.(& P,(-( 3%/0/$% -(#($./' / (%%/%('
4,( #($.(+ ! '."'#$$"1+ -(! $!"(+.(&
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto +.0 y ..+ de ISO 9001:2000. Proesos de gestin
de los reursos de in&raestrutura y ontrol de los
equi"os de !ediin.
4
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria
Gestin de la in&raestrutura: in*entario$ de&iniin del
!anteni!iento$ "lan de !anteni!iento$ registros del
!anteni!iento$ 'istrio de inter*eniones$ *eri&iain y ontrol de
los equi"os de !ediin.
F!"#a i$i"io
Hora i$i"io
F!"#a %i$a&
Hora %i$a&
Auditor'!(
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CDIGO
(nmero)
CALIFICACIN
(1)
PUNTO
NORMA
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
-- -- --- ---
(1) C!"#"$% N&C& '()*+: CALIFICACIN TOTAL N&C&
(A,-"./%/(')
1& D('0"$"1+ 2(+/%: #($. 3/$/ ! %(',!.-/ -( !/'
3%/$('/'&
2 D('0"$"1+ 2/-(%-& E+ $"(%.' $/+-"$"/+(' 3,(-(
#($.% !/' 3%/$('/'
3 D('0"$"1+ "23/%.+.(& P,(-( 3%/0/$% -(#($./' / (%%/%('
4,( #($.(+ ! '."'#$$"1+ -(! $!"(+.(&
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Puntos ..4 y ..1 de ISO 9001:2000. 1
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria
Selein y e*aluain de "ro*eedores$ reali/ain de "edidos$
ree"in y *eri&iain de los "rodutos o!"rados.
Progra!ain del orte$ e,euin del orte$ identi&iain de
"rodutos en tr2nsito$ gestin del al!a3n %inluido el trata!iento
de los "rodutos no on&or!es).
F!"#a i$i"io
Hora i$i"io
F!"#a %i$a&
Hora %i$a&
Auditor'!(
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CDIGO
(nmero)
CALIFICACIN
(1)
PUNTO
NORMA
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(1) C!"#"$% N&C& '()*+: CALIFICACIN TOTAL N&C&
(A,-"./%/(')
1& D('0"$"1+ 2(+/%: #($. 3/$/ ! %(',!.-/ -( !/'
3%/$('/'&
2 D('0"$"1+ 2/-(%-& E+ $"(%.' $/+-"$"/+(' 3,(-(
#($.% !/' 3%/$('/'
3 D('0"$"1+ "23/%.+.(& P,(-( 3%/0/$% -(#($./' / (%%/%('
4,( #($.(+ ! '."'#$$"1+ -(! $!"(+.(&
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto 8 de ISO 9001:2000$ Mediin$ an2lisis y !e,ora +
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria
Gestin de la satis&ain del liente$ auditorias internas$
!anteni!iento de indiadores de gestin %segui!iento de "roesos
y "rodutos del siste!a de gestin)$ gestin de "rodutos no
on&or!es$ aiones orreti*as y aiones "re*enti*as.
F!"#a i$i"io
Hora i$i"io
F!"#a %i$a&
Hora %i$a&
Auditor'!(
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CDIGO
(nmero)
CALIFICACIN
(1)
PUNTO
NORMA
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
--- --- 444 444
(1) C!"#"$% N&C& '()*+: CALIFICACIN TOTAL N&C&
(A,-"./%/(')
1& D('0"$"1+ 2(+/%: #($. 3/$/ ! %(',!.-/ -( !/'
3%/$('/'&
2 D('0"$"1+ 2/-(%-& E+ $"(%.' $/+-"$"/+(' 3,(-(
#($.% !/' 3%/$('/'
3 D('0"$"1+ "23/%.+.(& P,(-( 3%/0/$% -(#($./' / (%%/%('
4,( #($.(+ ! '."'#$$"1+ -(! $!"(+.(&
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto 1 de ISO 9001:2000 45 Proesos res"onsa#ilidad
de la direin
.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria
6o!"ro!iso de la 7irein. Pol8tia de 6alidad. O#,eti*os.
7e&iniin de la estrutura organi/ati*a$ de&iniin de
res"onsa#ilidades y autoridades "ara ada "uesto de tra#a,o.
9igura del re"resentante de la 7irein. Re*isin del siste!a "or
la 7irein. Proesos de o!uniain interna. Orientain al
liente "or "arte de la 7irein.
F!"#a i$i"io
Hora i$i"io
F!"#a %i$a&
Hora %i$a&
Auditor'!(
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CDIGO
(nmero)
CALIFICACIN
(1)
PUNTO
NORMA
DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
--- --- ---
(1) C!"#"$% N&C& '()*+: CALIFICACIN TOTAL N&C&
(A,-"./%/(')
1& D('0"$"1+ 2(+/%: #($. 3/$/ ! %(',!.-/ -( !/'
3%/$('/'&
2 D('0"$"1+ 2/-(%-& E+ $"(%.' $/+-"$"/+(' 3,(-(
#($.% !/' 3%/$('/'
3 D('0"$"1+ "23/%.+.(& P,(-( 3%/0/$% -(#($./' / (%%/%('
4,( #($.(+ ! '."'#$$"1+ -(! $!"(+.(&
Mod.002.08