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EMPRESA COLOMBIANA DE PETROLEOS

GERENCIA COMPLEJO DE BARRANCABERMEJA















INSTRUCTIVO PARA USO DE LA MATRIZ DE EVALUACIN DE
RIESGOS RAM
















Barrancabermeja, abril de 2002.









Matriz de Evaluacin de Riesgos (RAM)


NDICE



1.- INTRODUCCIN

2. LA MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS
2.1 Descripcin.
2.2 Clasificacin de las Consecuencias Potenciales
2.3 Evaluacin de la Probabilidad
2.4 Clasificacin de los Riesgos

ANEXO 1.: DEFINICIN DE LAS CATEGORAS DE LAS CONSECUENCIAS POSIBLES

GLOSARIO DE TERMINOS

*Un incidente es la secuencia de eventos no planeada, la cual puede ocasionar enfermedades, lesiones y/o daos a
la Gente , los Bienes, el Medio Ambiente o la Reputacin. El lapso de tiempo entre los eventos y su manifestacin
en un incidente puede variar de cero a varios aos.


1. INTRODUCCIN

La Matriz de Evaluacin de Riesgos constituye una herramienta til que ayuda a la Gerencia y
toda la organizacin a enmarcarse dentro de las polticas, procedimientos y objetivos
estratgicos relacionados con los riesgos e interpretar en trminos de niveles de riesgos
tolerables nuestras actividades cotidianas.

La gestin de la Salud, Seguridad y Medio Ambiente (HSE) implica una evaluacin de los
riesgos que surgen de las actividades del negocio y la implementacin de las medidas de
control adecuadas para evitar incidentes*. La evaluacin del riesgo puede ser cualitativa o
cuantitativa, cuando se analizan los peligros relacionados con la actividad y se determina la
probabilidad de que se desencadene un evento no deseado con consecuencias significativas.
En muchos casos, bastar con una simple evaluacin cualitativa para identificar un curso de
accin apropiado para controlar el riesgo. La Matriz de Evaluacin de Riesgos (RAM) brinda
una herramienta que puede usarse en dicha evaluacin.

La matriz puede aplicarse en una serie de procesos, los que incluyen:

Cuadro No.1 Procesos donde aplica la Matriz RAM

EN HSE: Manejo de Riesgos HSE, fijando los objetivos y priorizando
las iniciativas de reduccin de riesgos
Decidir los medios apropiados para demostrar el control de
riesgos segn el grado de riesgo
Investigacin de los incidentes;
Clasificacin de los hallazgos de auditorias.
Evaluacin y la clasificacin de los incidentes.
DISEO
Estudios de factibilidad
Evaluaciones de impacto ambiental
Seleccin de estndares de diseo
PLANEACION
Planeacin de Mantenimiento.
Planeacin de Paradas de planta.
Planeacin de la produccin.
Procedimiento para adquisicin de bienes y servicios.
Priorizacin de acciones de mantenimiento o inversin.
CONSTRUCCIN
MANTENIMIENTO Y
MONTAJE
Sistemas de permisos de trabajo
Procedimiento para modificacin de diseos (control de
cambios)
Seleccin de cdigos y prcticas de diseo e ingeniera
Seleccin de guas en salud ocupacional y seguridad en
Construccin.
Inspeccin basada en el riesgo (RBI)
Mantenimiento centrado en confiabilidad (RCM)
Funcin de proteccin por instrumentos (IPF)
PUESTA EN MARCHA
Sistemas de permisos de trabajo
Procedimientos de arrancada.

*Un incidente es la secuencia de eventos no planeada, la cual puede ocasionar enfermedades, lesiones y/o daos a
la Gente , los Bienes, el Medio Ambiente o la Reputacin. El lapso de tiempo entre los eventos y su manifestacin
en un incidente puede variar de cero a varios aos.


PRODUCCION
Sistemas de permisos de trabajo
Procedimiento para desarrollo de proyectos
Procedimientos para cambios en plantas (ver Control de
cambios)
Procedimiento de movimientos y manejo de cargas y
productos.
Evaluacin cuantitativa de riesgos en la salud (ejm. Mapas de
ruido, muestreos de aire)
Ver manual de Seguridad Industrial de GCB
PROCESOS
ADMINISTRATIVOS
Decisiones financieras.
Vulnerabilidad.
Polticas de personal.


Los ejes de la matriz son consecuencias y probabilidad. En todas las aplicaciones la
gravedad de las consecuencias se basa en una estimacin de lo que podra suceder (anlisis de
situaciones creibles). Luego de evaluar el resultado potencial, se estima la probabilidad sobre la
base de la experiencia y/o evidencia de un determinado resultado que se ha producido con
anterioridad. Esta gua define los ejes horizontal y vertical de la Matriz de Evaluacin de
Riesgos y proporciona elementos para clasificar y manejar los riesgos.


2. LA MATRIZ DE EVALUACIN DE RIESGOS (RAM)

2.1 Descripcin
La Matriz de Evaluacin de Riesgos (Figura 1) constituye una herramienta que estandariza la
evaluacin cualitativa de los riesgos y facilita la clasificacin de todas las amenazas a la salud,
seguridad, medio ambiente, bienes e imagen de la Empresa. Los ejes de la matriz, segn la
definicin de riesgo, corresponden a las Consecuencias y a la Probabilidad.
Figura 1 Matriz de Evaluacin de Riesgos



Para indicar el nivel de gravedad, se utiliza una escala de consecuencias de "0" a "5". Se
define consecuencia como la que puede producirse a raz de un peligro y dentro de una
situacin hipottica creble (considerando las condiciones predominantes). Se utilizan las
consecuencias potenciales en vez de las reales. Estas pueden ser pensadas como las
consecuencias que podran haberse originado o pueden originarse a raz de la ocurrencia de un
peligro si las condiciones hubiesen sido menos favorables.

Luego de evaluar el suceso potencial, se calcula la probabilidad en el eje horizontal basndose
en la experiencia o evidencia histrica en que las consecuencias identificadas se han
materializado dentro de la industria, la empresa o en la refineria. Obsrvese que no debe
confundirse con la probabilidad de que se produzca el peligro: se trata de la
probabilidad de que se desencadenen las consecuencias potenciales estimadas.

Estimar la probabilidad y las consecuencias no es una ciencia exacta. La estimacin de la
consecuencia se basa en escenarios de qu pudo ocurrir y la estimacin de la probabilidad
se basa en informacin histrica de que tal escenario ocurri en similares condiciones ,
sabiendo que las circunstancias nunca son exactamente las mismas.

Para evaluar el riesgo de un escenario en particular se debe seguir la secuencia citada
anteriormente:

1. Defina adecuadamente el escenario a analizar.
2. Estime las consecuencias potenciales.
3. Y slo despus se estima la probabilidad de la ocurrencia de la consecuencia .

A B C D E
Personas Economica * Ambiental
Imagen de la
Empresa
No ha
ocurrido en la
Industria
Ha ocurrido
en la Industria
Ha ocurrido
en nuestra
Empresa
Sucede varias
veces por ao
en nuestra
Empresa
Sucede varias
veces por ao
en la refineria
Una o mas
Fatalidades
Catastrofica Masivo Internacional 5
M M H H VH
> $10M
Incapacidad Grave Mayor Nacional 4
L M M H H
Permanente $1M a $10M
Incapacidad Severo Localizado Regional 3
N L M M H
Temporal > 1 dia $100K to $ 1.0 M
Lesion Menor Importante Menor Local 2 N N L L M
(sin incapacidad) $10K to $100K
Lesion Leve Marginal Leve Interna 1
N N N L L
(1ros auxilios) < $10K
Ninguna Lesion Ninguna Ningun Efecto Ningun Impacto 0
N N N N N
CONSECUENCIAS PROBABILIDAD


2.2 Clasificacin de las Consecuencias Potenciales

Las consecuencias de la ocurrencia de un peligro se identifican por cuatro categoras:

Lesiones a personas (PE)
Econmicas (EC)
Medio ambiente (MA)
Imagen de la Empresa (IM)

La gravedad de las consecuencias anteriores se selecciona en el eje vertical de la matriz. Para
una adecuada interpretacin de las definiciones del nivel de gravedad se deber
consultar el Anexo 1, donde se presenta una definicin ms detallada de la gravedad de las
consecuencias.

Las consecuencias deben estimarse basndose en lo que podra haber ocurrido bajo
condiciones levemente diferentes. Por ejemplo:

Situacin hipottica Resultado real Consecuencia potencial
De una gra cae una carga , a un metro de
una persona.
Dao a la carga Lesin fatal si la persona hubiera
estado debajo de la carga.
Un auto vuelca en una via industrial. Dao al auto, no hay heridos
(cinturn de seguridad
colocado).
Lesiones graves, fatalidad.
Un operador abre la vlvula equivocada:
combustible diesel contamina el ro;
rpidamente detectado por un tercero.
Contaminacin menor. Efectos considerables si el derrame
no hubiera sido identificado tan
rpidamente.
Exposicin a H2S: rescatado y resucitado
de inmediato.
2 das internado en
observacin: lesiones
menores.
Fatalidades
Exposicin a benceno que excede los
lmites actuales de largo plazo de
exposicin laboral permitidos, pero no los
niveles de inmediatamente peligroso para
la vida y la salud(IDLH).
Ninguno. Cncer (leucemia), muerte.
Descarga de hidrocarburos a la Tea. Llama que despide
holln/humo negro.
Derrame de hidrocarburo e
incendiado en la base de Tea.

2.3. Evaluacin de la Probabilidad

El eje horizontal representa la medicin de probabilidad de la ocurrencia de un suceso no
deseado a raz de un peligro. La escala del eje horizontal se define como:
"A No ha ocurido en la industria ",
"B Ha ocurrido en la industria ",
"C - Ha ocurrido en nuestra Empresa",
"D Sucede varias veces por ao en nuestra Empresa", y
"E Sucede varias veces por ao en la refinera".
Esta evaluacin se basa en la experiencia e indica la probabilidad de materializacin de
consecuencias indeseadas. Nuevamente obsrvese que no debe confundirse con la
probabilidad de que se produzca el peligro: se trata de la probabilidad de que se
produzcan las consecuencias potenciales estimadas. La escala horizontal es probabilidad
en aumento, cuyo rango va desde altamente improbable hasta frecuente.


2.4. Clasificacin de los Riesgos
De acuerdo con la Matriz de Evaluacin de Riesgos, el riesgo est compuesto por los
siguientes tres caracteres:

El primero define con qu categora de consecuencia est relacionada la evaluacin -
Personas (PE), Econmica (EC), ambiental (MA) e Imagen (IM).
El segundo corresponde a la gravedad de las consecuencias que podran producirse con ese
suceso: 0-5
El tercero corresponde al nivel de probabilidad de un suceso no deseado: A-E.

La interseccin de la fila elegida con la columna seleccionada corresponde a la clasificacin del
riesgo. Los incidentes pueden tener consecuencias en las cuatro categoras. Para la misma
situacin hipottica, distintas clasificaciones pueden aplicarse a las categoras PE, EC, MA e
IM. El riesgo global de un incidente es clasificado de acuerdo a la categora de
consecuencia que tenga la peor clasificacin, por ejemplo: para un escenario se
identificaron las siguientes clasificaciones de riesgos: en PE-5C , EC-2C, MA-1D y IM-1C, el
riesgo global de este incidente ser la peor calificacin la cual es PE-5C.
La interpretacin del rea donde quede clasificado un incidente, depende del campo de
aplicacin en que se este usando (ver cuadro No 1 procesos donde aplica la RAM), sin
embargo a continuacin se presente una gua de lo que significa cada rea en la Matriz RAM de
ECOPETROL.

Cuadro No. 2 EVALUACION DE RIESGOS
Color Riesgo Interpretacin.
VH Muy alto Riesgo intolerable para asumir, requiere buscar alternativa y
decide la Gerencia.
H Alto Inaceptable, deben buscarse alternativas. Alto riesgo. Si se
decide realizar la actividad, deber implementarse previamente
un tratamiento especial en cuanto al nivel de control
(Demostrar control de riesgo). Gerencia involucrada en
decisin e investigacin de incidentes.
M Medio Se deben tomar medidas para reducir el riesgo a niveles
razonablemente prcticos, debe demostrarse el control del
riesgo.
L Bajo Discutir y gestionar mejora de los sistemas de control y de
calidad establecidos (permisos, ATS, procedimientos, lista de
chequeo, responsabilidades y competencias, EPP, etc).
N Despreciable Riesgo muy bajo, usar sistemas de control y calidad
establecidos.
Nota: En todos los niveles se deben usar metodologas de anlisis de riesgo de acuerdo con la
clasificacin de la evaluacin del riesgo.



ANEXO 1.: DEFINICIN DE LAS CATEGORAS DE LAS CONSECUENCIAS POSIBLES

Daos a personas
Nro. Descripcin
0 Ninguna lesion.
1 Lesin leve Primeros auxilios - atencin en lugar de trabajo y no afectan el
rendimiento laboral ni causan incapacidad.
2 Lesin menor sin incapacidad (incluyendo casos de primeros auxilios y de
tratamiento mdico y enfermedades ocupacionales) - No afectan el rendimiento
laboral ni causan incapacidad.
3 Incapacidad Temporal > 1 da (lesiones que producen tiempo perdido) Afectan el
rendimiento laboral, como la limitacin a ciertas actividades o requiere unos das
para recuperarse completamente (casos con tiempo perdido). Efectos menores en la
salud que son reversibles, por ejemplo: irritacin en la piel, intoxicacin por
alimentos.
4 Incapacidad Permanente (incluyendo incapacidad parcial y permanente y
enfermedades ocupacionales) - Afectan el desempeo laboral por largo tiempo, como
una ausencia prolongada al trabajo. Daos irreversibles en la salud con inhabilitacin
seria sin prdida de vida; por ejemplo: hipoacusia provocada por ruidos, lesiones
lumbares crnicas, dao repetido por realizar esfuerzos, sndrome y sensibilizacin.
5 1 mas fatalidades - por accidente o enfermedad laboral.

Consecuencia econmica
Nro. Descripcin
0

Ninguna
1 Marginal menos de 10 mil dolares - Daos leves No hay interrupcin de la
actividad (produccin, mantenimiento, puesta en marcha, etc.).
2 Importante de 10 mil a 100 mil dolares - Daos menores - Interrupcin breve de
la actividad (ejemplo degradaciones, recirculacin, reprocesos).
3 Severo de 100 mil a 1 milln de dlares - Daos locales Parada temporal (puede
reiniciarse pero costo hasta 1.000.000 U$S).
4 Grave de 1 milln a 10 millones de dlares - Daos mayores - Prdida parcial en
las operaciones (2 semanas de parada)
5 Catastrfica mas de 10 millones de dlares - Daos generalizados - Prdida
total o sustancial en la produccin, en la infraestructura, etc.
Las cifras en la tabla no deben relacionarse con el valor de la vida humana !!.



Efectos en el medio ambiente

Nro. Descripcin
0 Sin efectos - Sin dao ambiental. Sin modificaciones en el medio ambiente. No
requiere remediacin.
1 Efectos leves - Dao ambiental leve. Dentro de la Refinera. Acciones de
remediacin insignificantes.
2 Efectos menores - Contaminacin o descarga suficientemente importante para daar
el Medio Ambiente , pero no con efectos duraderos. Una nica violacin a los lmites
legales o prescritos una nica queja.
3 Efectos localizados - Descarga limitada afectando el vecindario y daando el Medio
Ambiente , repetidas violaciones de los lmites legales o prescritos varias quejas.
4 Efectos mayores - Daos ambientales graves. Se exige a la Refinera que tome
medidas importantes para aproximar el medio ambiente contaminado a su estado
original. Violaciones prolongadas a los lmites legales o prescriptos, molestia
expandida.
5 Efectos masivos - Persistentes daos ambientales graves o serias molestias que
afectan un rea extensa, reas de uso recreativo o de preservacin de la naturaleza.
Constante y elevada violacin de los lmites legales o prescriptos.

Impacto en la Imagen de la Empresa
Nro. Descripcin
0 Ningn impacto - No es de interes
1 Interna - Puede ser de conocimiento interno a la refinera pero no de inters pblico.
2 Local Inters pblico local relativo - Atencin de algunos medios de prensa,
comunidades y ONGs locales que potencialmente pueden afectar a la Refinera
3 Regional Inters pblico regional. Gran oposicin de los medios locales de prensa.
Relativa atencin de los medios nacionales de prensa y/o partidos polticos
locales/regionales. Oposicin de ONGs regionales y del gobierno local
4 Nacional - Inters pblico nacional. Oposicin general de los medios de prensa
nacionales. Polticas nacionales/regionales con medidas potencialmente restrictivas
y/o impacto en el otorgamiento de licencias. Quejas de ONGs nacionales.
5 Internacional Inters pblico internacional. Oposicin general de los medios de
prensa internacionales. Polticas nacionales/internacionales con un impacto
potencialmente grave en las relaciones internacionales de la Empresa, el otorgamiento
de licencias y/o la legislacin impositiva.





GLOSARIO DE TERMINOS

ATS Metodologa para el anlisis de trabajo seguro.

EMPRESA Se refiere a la Empresa Colombiana de Petroleos ECOPETROL.

EPP Elementos de proteccin personal.

INCIDENTE Secuencia de eventos no planeada, la cual puede ocasionar enfermedades,
lesiones y/o daos a la Gente , los Bienes, el Medio Ambiente o la imagen. El lapso de tiempo
entre los eventos y su manifestacin en un incidente puede variar de cero a varios aos.

INDUSTRIA Se refiere a la industria qumica y del petrleo.

ONG Organizacin no gubernamental.

PELIGRO Potencial de Causar dao.

RAM Matriz de evaluacin de riesgos (por sus siglas en ingles Risk Assessment Matriz).

REFINERA Se refiere a la Refinera de la Gerencia del Complejo Barrancabermeja.

RIESGO Probabilidad de que se materialice una amenaza, se calcula como (probabilidad
x exposicin x Consecuencia).

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