Elementos de La Falsedad Documental y El Uso Doloso de Documento Falso

UNIVERSIDAD INTERNACIONAL DEL ECUADOR
FACULTAD DE JURISPRUDENCIA Y CIENCIAS POLITICAS
ESCUELA DE DERECHO
TESIS DE GRADO PARA LA OBTENCION DEL TITULO DE ABOGADO DE

LOS TRIBUNALES Y JUZGADOS
TEMA:
ELEMENTOS DE LA FALSEDAD DOCUMENTAL Y EL USO DOLOSO DE

DOCUMENTO FALSO
AUTOR:
JUAN ALFONSO GALLEGOS NAVAS
DIRECTORA DE TESIS:
DRA. FRANCIA ALARCON
QUITO ECUADOR
2010
i
CERTIFICACIN
Yo, Juan Alfonso Gallegos Navas, portador de la cdula de identidad

N 1712905643, egresado de la Facultad de Jurisprudencia de la UIDE,
declaro que soy el autor exclusivo de la presente investigacin y que esta es
original, autentica y personal ma. Todos los efectos acadmicos y legales que
se desprenden de la presente investigacin, sern de mi sola y exclusiva
responsabilidad.
Quito, 28 de noviembre de 2010
Juan Alfonso Gallegos Navas

cc.: 171290564-3
ii
DEDICATORIA
A mis padres Gladys y Alfonso por el invaluable e incondicional

apoyo durante toda mi formacin, a mi esposa Nasly por ser el pilar
fundamental en mi vida emocional , a Paula Valentina, mi hija,
por ser mi gran incentivo de superacin, a mis hermanas Myriam,
Cecilia y Mnica por darme el nimo y cario necesario durante
mis aos de estudio.
iii
INDICE
Pg.
CERTIFICACIN ........................................................................................................ ii
DEDICATORIA ..........................................................................................................iii
INDICE ........................................................................................................................ iv
INTRODUCCIN ........................................................................................................ 1
CAPITULO I.- EL DOCUMENTO ............................................................................ 3

1.1.Definicion ............................................................................................................... 3
1.2.Caractersticas del documento ................................................................................ 6
1.3.Clasificacin de los documentos ............................................................................ 7
a) Documento Pblico ................................................................................................. 7
a.1) Escrituras Pblicas................................................................................................. 8
b) Documentos Privados ............................................................................................... 9
1.4. De los medios probatorios informticos .............................................................. 14
a) Documento electrnico........................................................................................... 14
b) Firma electrnica .................................................................................................... 15
b.1) Conceptos en el Derecho Comparado ................................................................. 16
b.2) Principios de la Firma Electrnica ...................................................................... 17
b.2.1) Principios de la analoga de y no discriminacin ............................................. 18
b.2.2) Principios de equivalencia ................................................................................ 19
b.2.3) Principios de la integridad ................................................................................ 20
b.2.4) Principios de la autenticidad ............................................................................ 20
iv
b.2.5) Principios de no repudio................................................................................... 21

b.3) Requisitos de la firma electrnica ....................................................................... 23
c) Efectos de la firma electrnica ............................................................................... 25
c.1. Presuncin de autenticidad .................................................................................. 25
c.2) Presuncin de integridad ..................................................................................... 25
c.3) No es un acto de omisin..................................................................................... 26
c.4) La carga de la prueba ........................................................................................... 27
c.5) Vicio del consentimiento ..................................................................................... 27
1.3. Documentos como fuentes y como medios de prueba ........................................ 27
1.4. La grafa y los documentos literales .................................................................... 29
1.4.1. El gesto grfico o acto escritural ...................................................................... 29
1.5. La Grafotecnia ..................................................................................................... 30
CAPITULO II.- LA FALSEDAD DOCUMENTAL ................................................. 31

2.1. La funcin probatoria de los documentos .......................................................... 31
2.2. La autenticidad del documento dentro del trfico jurdico .................................. 35
2.3. Clases de falsificaciones grficas ........................................................................ 36
a) Falsificacin simple ................................................................................................ 36
b) Falsificacin por imitacin ..................................................................................... 37
c) Falsificacin por disimulo ...................................................................................... 37
2.4. Clasificaciones de la falsedad documental desde el punto de vista tcnico ........ 38
a) Falsedad material .................................................................................................... 39
b) Falsedad ideolgica ................................................................................................ 43
c) Falsedad ideal ......................................................................................................... 46
c.1) Falsificacin ........................................................................................................ 46
c.2) Forjadura.............................................................................................................. 47
d) Falsedad material.................................................................................................... 50
* Sujeto Activo ........................................................................................................... 50
* Funcionario Pblico................................................................................................. 50
* Medios de ejecucin ................................................................................................ 53
a) La firma falsa.......................................................................................................... 53
b) Alteracin de actas ................................................................................................. 54
c) Intercalacin ........................................................................................................... 55
2.5. La perjudicialidad civil en los delitos de falsificacin ........................................ 56
2.5.1 La perjudicialidad en el delito de falsificacin ideolgica ................................ 56
2.5.2. La perjudicialidad en el delito de falsificacin material................................... 60
a) Derecho espaol ..................................................................................................... 61
b) Derecho colombiano .............................................................................................. 62
2.5.3. Jurisprudencia de perjudicialidad civil con delitos de falsificacin ................. 63
a) Juicio de falsedad de documentos .......................................................................... 64
b) Perjudicialidad civil a lo penal ............................................................................... 64
c) Perjudicialidad civil en lo penal ............................................................................. 64
d) Perjudicialidad civil en lo penal ............................................................................. 65
e) Perjudicialidad civil en lo penal ............................................................................. 66
CAPITULO III.- VALORACIN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL ................... 67

3.1. Valoracin terica de la prueba documental ....................................................... 71
3.1.1. Los instrumentos en el Cdigo de Procedimiento Civil del Ecuador ............... 73
3.1.2. Sistema de apreciacin de los medios documentales ....................................... 76
a) Apreciacin prohibida y excluida ........................................................................... 76
vi
b) Apreciacin valorada.............................................................................................. 77
c) La apreciacin no valorada se divide en................................................................. 78
3.2. Clasificacin de las pruebas ................................................................................ 79
3.2.1. Clasificacin tradicional ................................................................................... 79
a) Desde el punto de vista de la funcin ..................................................................... 79
a.1) Medios de prueba histricos ................................................................................ 79
a.2) Prueba crtica ....................................................................................................... 80
b) Segn la estructura de los medios de prueba ......................................................... 80
b.1) Prueba real ........................................................................................................... 81
b.2) Prueba personal ................................................................................................... 81
3.2.2. Clasificacin contempornea ............................................................................ 82
3.3. Existencia jurdica del documento ....................................................................... 83
3.4. Los instrumentos en la legislacin ecuatoriana y en la doctrina ........................ 84
3.5. El valor probatorio y la fuerza obligatoria del instrumento pblico.................... 86
CAPITULO IV.- EL DOLO EN EL DELITO DE FALSEDAD DOCUMENTAL

Y EN EL USO DE INSTRUMENTO FALSO .......................................................... 90
4.1. Definicin, aspectos y clasificacin del dolo ...................................................... 90
a) El dolo en el delito de falsedad............................................................................... 95
b) El dolo en el delito de uso de instrumento falso .................................................... 98
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ....................................................... 109

Conclusiones............................................................................................................. 109
Recomendaciones ..................................................................................................... 116
vii
ANEXOS.- JURISPRUDENCIA ............................................................................. 120

El documento protocolizado no es instrumento pblico .......................................... 120
Redarguir de falso y objetar la legitimidad de un documento privado ..................... 121
Compra venta en documento privado protocolizado ................................................ 122
Efecto de no objetar la legitimidad de documento privado ...................................... 123
Prueba de instrumento privado ................................................................................. 123
Documentos Privados ............................................................................................... 124
Reconocimiento de firma.......................................................................................... 124
Falsedad y falsificacin ............................................................................................ 125
Falsificacin de cheques ........................................................................................... 125
Falsificacin de firmas.............................................................................................. 126
Falsificacin de firma en letra de cambio ................................................................. 127
Falsificacin del ttulo de la coactiva ....................................................................... 127
Delito de falsificacin y uso de documento falso ..................................................... 128
Falsificacin de firma del aceptante ......................................................................... 128
Falsificacin de pagar ............................................................................................. 130
Falsificacin de letra de cambio ............................................................................... 131
Falsificacin de firma en pagar ............................................................................... 131
Peculado por falsificacin documental ..................................................................... 132
Falsedad documental ................................................................................................ 133
Infraccin penal, elementos esenciales ..................................................................... 133
Alteracin de partida de nacimiento ......................................................................... 134
Complicidad en cobro de cheque falsificado ............................................................ 134
BIBLIOGRAFA ...................................................................................................... 136
viii
INTRODUCCIN
El delito de falsificacin se considera una agresin al bien jurdico colectivo, - que

es la seguridad jurdica- cuyo titular es la sociedad, esta agresin se presenta en la
medida en que la accin constituya una intromisin indebida en el estatus de las
pruebas que conforman el trfico jurdico. La prueba se configura socialmente por el
conjunto de todas las pruebas documentales que todos y cada uno de los agentes del
trfico pueden legtimamente crear y poner en circulacin, que estructuran un acervo
general de medios documentales de que se sirven annimos e indeterminados agentes
sociales para decidir actuaciones de orden jurdico a la vista de las mismas, en un
incesante y estandarizado: intercambio en el trfico probatorio1.
Las acciones tpicas de falsedad, y los objetos portadores de falsedad estn

encaminados a llegar al trfico jurdico. Es decir, a las relaciones jurdicas entre los
componentes de la misma sociedad.
En la legislacin penal del Ecuador la fe pblica es el bien jurdico protegido en

delitos de falsedad, ya que este tipo de delitos afectan la confianza que inspiran ciertos
documentos en relacin al supuesto de que deben ser genuinos, autnticos y
veraces.
1 AZULA CAMACHO , JAIME. Manual de Derecho Probatorio, Bogot, Temis, 1998. pg. 33
El Cdigo Penal en la descripcin de las distintas figuras de delito relacionadas

con la falsedad documental impone penas por el solo hecho de ejecutar la falsedad en
instrumentos pblicos o privados, a condicin de que tanto la conducta del agente como
el resultado producido deben estar dirigidos por la conciencia y voluntad de cometer
falsedad.
CAPITULO I
EL DOCUMENTO
1.1 Definicin
De acuerdo con el Doctor AZULA CAMACHO,
JAIME
(1998),
Documento "... es todo objeto, producto de la voluntad humana, sea de

manera directa o indirecta, que contiene una declaracin o la
representacin de un hecho.2
Este concepto, tal como se observa identifica la concurrencia de la voluntad humana

como hecho generador del documento
Segn la doctrina, existen tres criterios para definir al documento, las

definiciones que lo consideran un objeto, tal como Azula Camacho Jaime, en otras
definiciones como la del Dr. Jorge Zavala que lo consideran puramente un objeto que
2 AZULA CAMACHO , JAIME. Manual de Derecho Probatorio, Bogot, Temis, 1998, p. 180.
declara o representa algo, y otras que ligan el concepto con el carcter de medio de
prueba que tiene el documento.
Sin embargo las definiciones ms completas de documento integran el significado

normativo de derechos personales, junto con la accin tipificada de engao y el bien
jurdico protegido.
El documento definido como objeto que sirve para informar o comunicar. El

autor Dohoring citado por AZULA CAMACHO, JAIME (1998), documento es "la
manifestacin de un pensamiento que ha tomado cuerpo en caracteres de escritura", y el
mismo autor, el documento es, en verdad, un objeto inanimado y por ende una cosa".
"Pero por ser portador de un pensamiento formado y fijado por escrito por seres
humanos [...] con fines de informacin, se acerca a la prueba personal..."3.
Barquero, citado por AZULA CAMACHO, en el mismo texto, afirma que

"... una cosa que tiene la virtud de hacer conocer, debindose sta al
contenido representativo", o "cualquier cosa apta para la representacin
de un hecho, o un pensamiento"4.
3 AZULA CAMACHO , JAIME. Manual de Derecho Probatorio, Bogot, Temis, 1998, Op cit. p. 183
4 AZULA CAMACHO , Op cit., p. 183
Debido al sentido de la presente investigacin, se toma como punto de partida

una definicin de documento que se basa en el sentido jurdico probatorio de sta, ya
que se requiere un concepto de documento bajo la consideracin de esa condicin
probatoria.
El documento es producido en virtud de una responsabilidad que se asume ante

un tercero por parte del formador, con el propsito de comunicar a otros una declaracin
o representacin de sentido jurdico, que tiene aptitud probatoria para las partes que
contratan como sus destinatarios.
La funcin y la utilidad del documento, radica en su funcin probatoria ante los

dems, no ante el mismo autor respecto del cual carecera de mayor sentido jurdico
una manifestacin para s mismo del cumplimiento de su deber de veracidad.
El documento, es un objeto de comunicacin de hechos jurdicos relevantes,

formado por el ser humano, que incorpora una representacin o declaracin con un
significado autnomo, comprensible, y que puede ser empleado como medio de prueba
ante terceros.
La verdadera naturaleza del documento es ser un medio probatorio de sentido

social, por lo tanto el autor de un documento es socialmente responsable en el documento
falsificado, lo que afecta toda clase de actividades probatorias documentadas dentro y
fuera de proceso en la organizacin social.
1.2 Caractersticas del documento
Las caractersticas principales de los documentos son:
a.
Que se fije en un soporte material para que pueda circular en el

trfico;
b.
El empleo de un lenguaje comprensible y accesible a terceros del

trfico en general, como comunicacin probatoria;
c.
Que tenga una relativa perdurabilidad para que sirva como medio de
prueba frente a terceros;
d.
Que exhiba un autor perceptible en el documento mismo directa o

indirectamente, que asuma la responsabilidad por los efectos del
mismo, y
e.
Que la representacin tenga un completo y autnomo sentido

jurdico para su circulacin.5
No puede por tanto tener la calidad de documento un escrito sin permanencia, ya

que no puede ser usado en el trfico con sentido de prueba.
5 AZULA CAMACHO , JAIME. Manual de Derecho Probatorio, Op cit. 1998, p. 187
Cabe destacar que la exigencia de comprensibilidad para otros no se excluye

cuando el documento se halla escrito en un idioma que no se domina, ya que en este
caso existe el sentido de comunicacin jurdica frente a terceros precisamente en ese
lenguaje independientemente de que alguien no sepa el idioma en que se halla el mensaje
probatorio, de la misma forma que no deja de existir un documento escrito frente a
alguien que no sabe leer.
1.3 Clasificacin de los documentos
De forma general los documentos se clasifican en:
a)
Por el sujeto: en pblicos y privados.
b)
Por la elaboracin: en directos, que son documentos

grficos; indirectos son las fotografas o videos que no son
representativos de la mente humana.
c)
Por el contenido: declarativos de verdad y en

declarativos de voluntad;
d)
Por el destino:
en ad. solemnitatem, formalidad
impuesta por la ley para la validez del acto jurdico.6
a) Documento pblico
6 ARENAS, Jorge. Delito de falsedad. Ed. Doctrina y Ley. 2002. p. 110
Los servidores pblicos que tienen competencia para emitir documentos pblicos, a
pesar de su investidura como tal, y dado que no tiene competencia sino respecto de la
funcin a l encomendada, no puede producir documentos fuera de su propio sector de
competencia. Es decir, por fuera de su competencia institucional estricta no puede crear
un documento pblico.
Por ejemplo: un juez de lo Civil carece de toda competencia penal y no puede

ejercer las funciones de fiscal en virtud de competencias institucionales previamente
definidas, tampoco puede producir un documento pblico propio de la Fiscala ya que el
rol funcional de creacin de esa clase de documentos y que los convalida como tales no
concurre en la funcin del juez civil.
De manera que el documento pblico solo puede ser otorgado
por un
servidor pblico en ejercicio de sus funciones.
Por ello solamente tienen el carcter de documentos pblicos aquellos que

son expedidos bajo condiciones de formacin: por un servidor pblico del Estado
y necesariamente, y slo as, en el ejercicio de las funciones pblicas propias del
cargo. Es decir, la funcin que lo forma es la fuente que califica el documento
como pblico o privado.
a.1) Escrituras Pblicas
Por definicin legal, son consideradas documentos pblicos. El Cdigo de

Procedimiento Civil las enumera como una de las formas de documentacin pblica
cuando son elaboradas por los notarios y adems se incorporan en el protocolo oficial
de la notara.
Cabe destacar que la escritura pblica se compone de dos actos de documentacin

de naturaleza jurdica distinta, ya que uno es el acto de la fe que da el notario sobre el
otorgamiento del acto documental privado o de terceros, y el de garanta de que las
firmas del mismo fueron impuestas por los otorgantes del documento que extiende el
notario.
b)
Documentos privados
Son los documentos producidos por personas que desempean roles particulares
excluidas las funciones pblicas al servicio del Estado.
Estn comprendidos en ese concepto los documentos producidos en el ejercicio de

cualquier rol de la vida social, como persona privada sin una condicin especial.
Algunas de estas actividades de documentar estn sometidas a reglas especficas

en virtud de las cuales un documento debe ser conformado de una determinada manera y
condicin, por un titular especficamente sealado, por ejemplo, en el giro de cheques
que debe efectuarse por quien ha celebrado contrato de cuenta corriente bancaria con una
entidad de este tipo, y ha sido autorizado a librar rdenes incondicionales de pago
contra el Banco que otorg el contrato de cuenta corriente.
La definicin legal de documento privado se encuentra contenida en el Artculo

191 del Cdigo de Procedimiento Civil del Ecuador:
Art. 191.- Instrumento privado es el escrito hecho por personas particulares,

sin
intervencin de notario ni de otra persona legalmente autorizada, o por
personas pblicas en actos que no son de su oficio.
El Cdigo de Procedimiento Civil define el documento privado como aquellos

que no emanen de una funcin pblica que los conforme.
La distincin entre pblico y privado de los documentos se asienta slo en

si la funcin creadora de cada documento es estatal o privada, es decir, si
el acto de documentacin se verifica dentro de la actividad oficial del
Estado y en relacin con el servicio que le es propio, segn parmetros
de la Constitucin Poltica y la ley7.
10
En otros trminos, se distinguen los documentos en pblicos y privados en virtud

del origen de su creacin que puede ser estatal o privada.
De acuerdo con el Artculo 193 del Cdigo de Procedimiento Civil, son

instrumentos privados los siguientes:
1.
Los vales simples y las cartas;
2.
Las partidas de entrada y las de gasto diario;
3.
Los libros administrativos y los de caja;
4.
Las cuentas extrajudiciales;
5.
Los inventarios, tasaciones, presupuestos extrajudiciales y asientos privados; y,
6.
Los actos o contratos en que no es necesaria la solemnidad del instrumento

pblico.
El instrumento privado en que una persona se obliga a dar, hacer o no hacer

alguna cosa, o en que confiesa haberla recibido o
estar
satisfecha
de
alguna
obligacin, siempre que la ley no prevenga la solemnidad del instrumento pblico.
Existen autores que sostienen que si el instrumento privado no tiene la

correspondiente firma, no podra ser considerado como tal. Sin embargo los documentos
sin firma en ciertos casos poseen un importante valor probatorio en el proceso, y el Juez
a su criterio puede evaluarlos en conjunto con el aporte de la prueba. Por ejemplo, los
peridicos y revistas son instrumentos privados ya que en un momento dado pueden ser
una contundente fuente probatoria.
11
No existe ninguna exigencia en particular, en la prctica en relacin con la forma

de la firma; sta puede ser legible o ilegible, con caracteres conocidos o desconocidos,
con ortografa o sin ella. Lo importante es la autenticidad del documento, es decir, el
hecho de haber sido otorgado por la persona o personas que en el mismo se mencionan.
El instrumento privado puede ser firmado inclusive con seudnimo o un nombre
diferente usado frecuentemente, ya que lo indispensable para el valor probatorio del
documento es el hecho de que sea autnticamente otorgado por la persona que lo
suscribi.
Cuando un documento debe ser parte de un proceso en calidad de prueba tiene

que sujetarse a requisitos de tiempo, de modo y de lugar, prescritos por el Artculo 194
de Cdigo de Procedimiento Civil.
La parte interesada que tiene en su poder el documento o instrumento tiene la

obligacin de presentarlo al proceso, al momento de deducir la demanda, de acuerdo con
lo dispuesto en el Art. 68 del Cdigo de Procedimiento Civil:
A la demanda se debe acompaar:
1.
El poder para intervenir en el juicio, cuando se actuare por medio de

apoderado;
2.
12
La prueba de representacin del acto si se tratare de persona natural incapaz;
3.
La prueba de la representacin de la persona jurdica, si sta figurare como

actora;
4.
Los documentos y las pruebas de carcter preparatorio que se pretendiera hacer

valer en el juicio y que se encontraren en poder del actor; y,
5.
Los dems documentos exigidos por la ley para cada caso.
En la contestacin a la demanda, el demandado deber acompaar las pruebas

instrumentales de que ste disponga, y adems aquellas que acrediten su representacin,
si fuere del caso, de acuerdo con lo dispuesto en el inciso segundo del ordinal tercero,
del Art. 102 del Cdigo de Procedimiento Civil:
La contestacin a la demanda se acompaar de las pruebas instrumentales que

disponga el demandado, y las que acrediten su representacin si fuere del caso.
Adems las partes estn en la facultad de solicitar al Juez que conoce la causa, que
ordene a cualquier dependencia pblica que remita copia certificada de cualquier
documento o instrumento pblico o privado, que se encontrare en la misma, dentro del
trmino probatorio correspondiente.
Para Dvara Rodrguez, los instrumentos privados, no necesitan de requisitos

especiales; para que produzcan algn efecto jurdico, deben contener obligaciones de
dar, hacer o no hacer alguna cosa, o que se confiese haberla recibido, o estar satisfecho
de alguna obligacin.
13
Algunos documentos necesitan llevar ciertas denominaciones que le otorgan una

calidad particular, como la de letra de cambio, cheque, pagar, bonos, ttulos de
acciones. Sin embargo an en estos casos, no se exigen formatos especiales o frases
imprescindibles, es entonces suficiente que el concepto jurdico de su produccin est
expresado, de alguna manera, para que tenga relevancia en un proceso. 8
1. 4 De los medios probatorios informticos
a) Documento electrnico
El documento electrnico es un soporte electrnico donde se encuentra una

declaracin de voluntad del autor constituido por bits que son combinaciones necesarias
para representar caracteres alfa numricos, y que ha sido firmado digitalmente
utilizando otro mtodo para dar validez jurdica a los actos como la voluntad de' las
partes, la ley, la costumbre, etc.
El documento puede estar bajo un soporte de papel o sobre cualquier otro soporte
apto segn su naturaleza. Para el autor Dvara Rodrguez, () no se debe identificar
documento con escritura en un sentido estricto atendiendo solamente a la tradicional
88 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Validez y regulacin legal del documento en al contratacin electrnica. Revista
REDI. 2009. pg. 30 y 31 resumen
14
escritura realizada por el ser humano ()9, ya que un documento electrnico es un

medio de expresin de la voluntad con efectos de creacin, modificacin o extincin de
derecho
La Ley de Comercio Electrnico en su Artculo 2, expresa que:
los mensajes de datos tendrn igual valor jurdico que los documentos escritos.
En lo que respecta a la eficacia, valoracin y efectos stos se sometern al
cumplimiento de lo establecido en la Ley de Comercio Electrnico y su reglamento.
En general se puede definir a Documento Electrnico como el grupo de nmeros

binarios que en su conjunto y por medio de ordenadores, se traducen a caracteres que el
ser humano puede comprender, conocer e interpretar y que a la vez tienen eficacia
probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurdica.
b) Firma Electrnica
La firma es cualquier mtodo o smbolo que expresa la intencin de vincularse

el autor del mismo o autenticar un documento10.
99 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Validez y regulacin legal del documento en al contratacin electrnica. Revista
REDI. 2009. pg. 33
1 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Op cit pg. 40

10
15
Existen varias tcnicas usadas para la firma, entre estas la firma olgrafa, la firma
manual transformada en un sello, la firma manual digitalizada; la clave utilizada en
tarjetas de crdito, la clave criptogrfica, etc. La diferencia entre las mencionadas
tcnicas est en que cada una de ellas ofrece diferentes formas de seguridad.
El Artculo 16 de la Ley de Comercio Electrnico define a la firma electrnica y

afirma que es un mensaje de datos; la disposicin General Novena, por su parte, define
al Mensaje de Datos como toda informacin creada, generada, procesada, enviada,
recibida, comunicada o archivada por medios electrnicos, que puede ser
intercambiada por cualquier medio.
Este concepto legal de firma electrnica contenido en la Ley est basado en aquel
que consta en la Ley Modelo de44 la Comisin de las Naciones Unidas para el derecho
mercantil internacional (CNUDMI), sobre las firmas electrnicas, ste es amplio y
permite que en el futuro se puedan desarrollar nuevas tendencias que cambien la forma
actual de la firma electrnica de acuerdo a la evolucin de la tecnologa.
b.1) Conceptos en el Derecho Comparado
Alemania define a la firma digital como "un sello creado con una clave privada,
que permite el uso de la clave pblica asociada, la verificacin del propietario de la
16
clave y el carcter de autntica de la informacin. La clave pblica est contenida en

un certificado emitido por una certificadora"11
En el Per la firma digital "es aquella firma electrnica que utiliza una tcnica de
criptografa asimtrica, basada en el uso de un par de claves nico; asociadas una
clave privada y una clave pblica relacionadas matemticamente entre s, de tal forma
que las personas que conocen la clave pblica no puede
derivar de una
clave
privada12
En la actualidad en el Ecuador, a pesar de los avances jurdicos de la ltima

dcada el marco jurdico es an insuficiente ya que no incluye todas las situaciones en
que procesalmente se pueda incorporar al juicio un documento electrnico.
Para poder verificar la validez de un documento se utiliza la Firma electrnica a la

vez, para verificar la autenticidad de la firma electrnica es necesaria la clave pblica
del autor. El procedimiento comienza cuando el software del receptor, previa
introduccin en el mismo de la clave pblica de remitente (obtenida a travs de una
Autoridad de Certificacin), descifra el extracto cifrado del autor y a continuacin
calcula el extracto hash que le correspondera al texto del mensaje y, si el resultado
coincide con el extracto anteriormente descifrado, se considera vlida la firma; en caso
11 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Op cit pg 41

17
contrario significara que el documento ha sufrido una modificacin posterior y carece

de validez.
b.2) Principios de la Firma electrnica
Los principios en los que se basa la validez jurdica de la firma electrnica son:
Principio de la analoga y no discriminacin.

Principio de equivalencia y no discriminacin.
Principio de la integridad.
Principio la autenticidad
Principio de no repudio13
b.2.1) Principio de la analoga y no discriminacin
En virtud de este principio se pueden trasladar conceptos, tcnicas y reglas de la

cultura escrita a la cultura electrnica hasta donde sea posible. Permite adems que se
admita la variacin en cuanto al soporte tecnolgico.
18
En la Ley de Comercio electrnico, Firmas electrnicas y Mensajes de Datos del

Ecuador el mencionado principio consta en el Artculo 14, cuando se expresa que la
firma electrnica tendr los mismos efectos jurdicos que una firma manuscrita.
Art. 14.- Efectos de la firma electrnica.- La firma electrnica tendr igual

validez y se le reconocern los mismos efectos jurdicos que a una firma manuscrita en
relacin con los datos consignados en documentos escritos, y ser admitida como
prueba en juicio.
De acuerdo con la Ley Modelo de la CNUDMI (COMISIN DE LAS

NACIONES UNIDAS PARA EL DERECHO MERCANTIL INTERNACIONAL), este
principio de la analoga funcional y no discriminatoria busca establecer la misma
funcin bsica, de los requisitos de la documentacin escrita en papel, para determinar
los criterios que deben cumplirse en un mensaje de datos, con el fin de que sean
reconocidos legalmente.
b.2.2) Principio de Equivalencia
El principio de equivalencia y no discriminacin busca que no se nieguen los

efectos jurdicos, la validez y la eficacia de una informacin aunque sta tenga forma de
mensaje electrnico. El mencionado principio es conocido por la Ley Modelo de la
CNUDMI sobre comercio electrnico como equivalencia funcional y en vista de la
discriminacin que pueden tener los mensajes de datos, la mencionada ley pretende
19
ampliar conceptos como los de escrito, firma y original, propios de los documentos
tradicionales, a tcnicas basadas en la informtica y protegerlos jurdicamente
El Artculo 5 de la Ley Modelo de la CNUDMI sobre Comercio electrnico

establece lo siguiente "No se negar efectos jurdicos, validez o fuerza obligatoria a la
informacin por la sola razn de que este en forma de mensaje de datos".
El principio de equivalencia funcional y no-discriminacin se encamina a que una

firma electrnica al ser un mensaje de datos segn la Ley de Comercio Electrnico del
Ecuador, tenga la misma calidad y reconocimiento jurdico que los documentos escritos
o fsicos ya que cumplen las mismas funciones.
Es importante sealar que los mensajes de datos pueden ofrecer seguridades

equivalentes a las del papel, y en la mayora de los casos, con mucha mayor fiabilidad y
rapidez, especialmente respecto de la determinacin del origen y el contenido de los
datos.
b.2.3) Principio de la Integridad
Este principio est contenido en la presuncin de que los datos no han sido
alterados desde el momento en que la firma electrnica fue aadida a ellos. Ello
garantiza que los elementos bsicos de cualquier negocio o contrato, como el precio, la
cantidad, y las caractersticas de lo contratado, entre otros, se consideran vlidos salvo
20
que la parte en desacuerdo demuestre que efectivamente han sido alterados o se han
incumplido las normas de seguridad establecidas para garantizar la integridad de la
informacin.
b.2.4) Principio de la Autenticidad
El principio de la autenticidad se basa en la presuncin de que la firma electrnica

pertenece efectivamente a la persona que realiz la firma digital. Esta garanta es
necesaria para que las partes del negocio o contrato tengan la certeza de que la otra parte
es realmente quien dice ser.
La base tcnica de esta pr
esuncin se encuentra en el desarrollo de protocolos de seguridad como la especificacin
-SET (Secura Electronic Transfer o Transacciones Electrnicas Seguras] que permiten la
generacin y el tratamiento de firmas digitales.
De acuerdo con el Ministerio de Sanidad y Consumo de Espaa:
() la autenticacin est garantizada por dos mecanismos:
El proceso de firma digital, con su correspondiente proceso de

verificacin de firma y de la validez del certificado usado para la
firma.
21
La conexin a los formularios est basado en SSL con autenticacin de

cliente, obligando as al usuario autenticarse con su certificado
digital.14
Esta garanta est asociada a las normas de custodia de las claves y certificados
de cada parte, penalizando el uso o tenencia negligente de los elementos de seguridad
que participan en la autenticacin.
b.2.5) Principio de No repudio
Implica la presuncin de que la firma electrnica fue aadida por la persona con la
intencin de firmar los datos, y que, por lo tanto dio su pleno consentimiento con
contenido de la Transaccin. Esto significa que las partes que intervinieron en el negocio
jurdico no podrn rechazar las obligaciones contractuales derivadas del negocio
realizado, salvo el caso de que exista algn vicio del consentimiento previsto en la
legislacin vigente o que exista alguna otra prueba que desvirte la presuncin.
Dentro de las Disposiciones Generales de la Ley de Comercio Electrnico vigente

se recogen otros principios asociados a la firma digital tales como:
1 http://sede.msps.gob.es
14
22
"Tercera: Ninguna persona est obligada a usar o aceptar mensajes de datos o

firmas electrnicas, salvo que se adhiera voluntariamente en la forma prevista en esta
Ley."
"Cuarta: No se admitir ninguna exclusin, restriccin o limitacin al uso de

cualquier mtodo para crear o tratar una mensaje de datos o firma electrnica, siempre
que se cumplan los requisitos sealados en la presente Ley y su reglamento."
"Quinta: Se reconoce el derecho de las partes para optar libremente por el uso de
tecnologa y por el sometimiento a la jurisdiccin que acuerden mediante convenio,
acuerdo o contrato privado, salvo que la prestacin de los servicios electrnicos o uso
de estos servicios se realice de forma directa al consumidor."
b.3 ) Requisitos de la firma electrnica
La Ley de Comercio Electrnico, establece en el Artculo 15 los requisitos de la

firma electrnica:
"Para su validez, la firma electrnica reunir los siguientes requisitos, sin

perjuicio de los que puedan establecerse por acuerdo entre las partes":
23
- Ser individual y estar vinculada exclusivamente a su titular.
Este requisito tiene como objetivo relacionar un documento electrnico con su

autor. Esto debido a que en la esfera virtual, la firma electrnica busca dar seguridad en
todas las actividades en el Internet y al existir firmas conjuntas o al haber una firma
electrnica vinculada a varias personas, sera difcil identificar al titular. Por lo que es
vlido concretar y vincular a una persona la firma electrnica.
Que permita verificar inequvocamente la autora e identidad del signatario,

mediante dispositivos tcnicos de comprobacin establecidos por la Ley vigente y sus
reglamentos.
El propsito de este requisito es garantizar la autora del signatario de la firma

electrnica y asociar al proceso de llaves privada y pblica para poder firmar
digitalmente.
Que el mtodo por el cual se cre y vincul sea confiable, seguro e inalterable.
Este requisito tiene como finalidad indicar que la firma electrnica no ha sido
modificada, que no carece de ninguno de sus elementos que la componen y que la
informacin no ha sido adulterada durante el almacenamiento.
Que al momento de creacin de la firma electrnica, los datos con los que se
establezca se hallen bajo control exclusivo del signatario.
24
La firma electrnica asegura la autenticidad de la informacin, es decir, que

permite determinar en forma efectiva si quien enva el mensaje es verdaderamente quien
dice ser.
Quien emite una firma electrnica no puede negar haberla emitido ya que dicha
firma es aceptada como medio de prueba.
Que la firma sea controlada por la persona a quien pertenece.
Esto quiere decir que sea controlada por el titular de la firma electrnica.
c) Efectos de la firma electrnica
La Ley de Comercio Electrnico en su Artculo 14 dispone los efectos de la firma

electrnica: "La firma electrnica tendr igual validez y se le reconocern los mismos
efectos jurdicos que a una firma manuscrita en relacin con los datos consignados en
documentos escritos, y ser admitida como prueba en juicio.
25
En general la firma digital tiene en esencia los mismos efectos que una firma
olgrafa y escrita, Por lo que no se le puede negar validez, basndose en que no se
manifiesta en forma escrita. As la firma electrnica tiene los siguientes efectos:
c .1) Presuncin de autenticidad
Dado el caso de que la firma electrnica cumpla
con los requisitos de
certificacin se prev su autenticidad y adems permite determinar de forma fiable si

las partes que intervienen en una transaccin son quienes afirman ser. Por consiguiente
existe la certeza de que es el emisor de la firma electrnica y que este emisor tiene la
intencin de obligarse.
c .2) Presuncin de integridad
Se presume en Derecho que la firma digital no ha sido falseada desde su

incorporacin al documento electrnico. Segn criterio de Ricardo Lorenzetti, citado
por Dvara Rodrguez, la firma digital existe exclusivamente cuando est adjunta a un
documento digital. As una vez que el titular ha firmado el documento digital no puede
aadir nada posteriormente a haberse registrado, la firma ya que el vnculo entre la firma
y el mensaje que se cifra con ella es un todo indisoluble.
En el caso de que se exista alguna alteracin, el certificado se encarga de

registrarlo. Si se enva un correo electrnico firmado digitalmente, ste no se puede abrir
26
y cambiar el contenido sin afectar su vinculacin con la firma que lo certifica y avala.
Cabe mencionar que si existe aun solo el intento de intrusin, el certificado informara
que el mensaje fue violado y la firma perdera automticamente su validez.
c. 3) No es un acto por omisin
"El proceso tecnolgico de firmar digitalmente un mensaje es un acto

afirmativo15, as lo afirma el autor Dvara Rodrguez. Esto significa que quien firma es
consciente de sus consecuencias, a la vez de reflejar la voluntad positiva de quien lo
firma.
c .4) La carga de la prueba
La carga de la prueba sobre la validez de una firma electrnica

corresponder a la parte que niegue la validez de la misma.16

15
1 DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Op cit pg 50
16
27
Basndose en el principio de no repudio de una firma electrnica, se puede

rechazar la negativa tanto de haber recibido como de haber emitido un determinado
documento electrnico, lo cual facilita la obtencin de un medio de prueba.
c .5) Vicio del consentimiento
Las partes contratantes no podrn rechazar las obligaciones contractuales

derivadas del negocio llevado a cabo mediante una firma digital, salvo en el caso de que
demuestren que concurre algn vicio del consentimiento previsto en la legislacin
nacional, o cualquier otra prueba que desvirtu la presuncin.
1.3 Documentos como fuentes y como medios de prueba
El Juicio civil, es bsicamente una contienda jurdica entre particulares, en esta

contienda las partes tratan de esclarecer con ayuda e intervencin del Juez de lo Civil las
cuestiones controvertidas, y sern el actor y demandado, los que debern aportar las
pruebas pertinentes para avalar aquello que afirmen en Juicio.
La prueba no es el hecho en s que se pretende probar, sino que a travs de los

medios de prueba
juicio.
28
el juez se crear una conviccin de lo que alegan las partes en el
Durante el juicio, ya sea civil o penal las partes proponen los medios de prueba
que juzgan oportunos.
En el campo penal, el juez acumula en el proceso todos los elementos relativos a

la comprobacin del hecho, circunstancias en que se realiz y persona a la que se
presume responsable, y slo a esta se le permite proponer y practicar pruebas ante el
Tribunal.
En el rea civil, no se admiten indicios, y las presunciones son admitidas por

excepcin.
Los medios de prueba aceptados por casi todas las legislaciones son: confesin
judicial, documentos pblicos, documentos privados y correspondencia, libros de
comerciantes, reconocimiento judicial, testigos, dictamen de peritos, indicios y
presunciones.
Desde el punto de vista del medio probatorio, se denomina documento a todo

objeto que represente una manifestacin del pensamiento o de voluntad (escrituras,
planos, etc.).
29
Desde el punto de vista de los medios de prueba stos transmiten necesariamente un

mensaje, que puede ser complejo (como un contrato) o simple (como una firma), pero,
todos pertenecen a la misma categora. 17
1.4 La grafa y los documentos literales
La grafa de un documento es el modo o la forma con que se representa o

exterioriza materialmente un hecho determinado.
La grafa es la escritura misma, resultante de los gestos grficos del ser humano.
Es decir los movimientos del ser humano en la fijacin del pensamiento; utilizando para
ello, signos convencionales como el alfabeto.18
1.4.1
El gesto grfico o acto escritural
Es nico en cada individuo, ya que es el producto de su personalidad grfica.

Esta actividad humana implica los impulsos cerebrales que disponen la coordinacin
Psicomotriz en el acto escritural, esto implica la realizacin de un movimiento de
1 BALBUENA, Jos. Criminalstica Documental. Ed. C&S internacional. 1999. pg. 109 112 resumen
17
1 BARBERA, Francisco. Anlisis de textos y manuscritos firmas y alteraciones documentales. Ed Tirant. Valencia
18
1998. pg. 31 resumen
30
extensin, de flexin, y de rotacin armnica con el movimiento de traslacin de

antebrazo, brazo y mano.19
1.5. La Grafotecnia
La Grafotecnia, es una disciplina que pertenece a la Documentologa, y se

encarga del estudio sistemtico del grafismo para determinar la autenticidad o autora
de un manuscrito determinado.
Comprende el estudio sistemtico, valoracin cientfica y conclusiones de la

identificacin categrica y fehaciente, as, el experto, tendr los conocimientos tericos y la
experiencia suficiente que a ms de su ttulo acadmico, que le da la idoneidad para emitir un
pronunciamiento con un grado superior de certeza.20
1 BARBERA, Francisco. Op cit. Pg. 47 y 48 resumen

19
2 BARBERA, Francisco. Op cit. Pg. 50 resumen

20
31
CAPITULO II
LA FALSEDAD DOCUMENTAL
2.1.
La funcin probatoria de los documentos
La funcin de los documentos para los efectos legales en la circulacin
es
esencialmente probatoria, ya que es un medio destinado a probar lo representado ante

otros para que acten jurdicamente.
El sentido probatorio obedece a la materia contenida en la representacin formada

por el autor cierto, bien que se la use como medio de prueba, o que se documente un
contenido sin pensar en tal finalidad, o aunque se lo elabore con el propsito puramente
individual de una relacin interpersonal, bajo el acuerdo de que no habr de ser
empleado en el trfico como prueba.
El documento es un medio de prueba indirecta, ya que a travs de ste, el Juez

tiene conocimiento de un hecho, el mismo, que es materia de demostracin. Esta
concepcin que pudiera ser arbitraria, pero que refleja la realidad procesal; si no se ha
32
elaborado el documento en el momento de convencimiento, surgiendo la posibilidad de

obtener pruebas supletorias, es decir, que existe la posibilidad de realizarse actos
preparatorios
como se admite en el
Artculo 64 numeral 3ero del Cdigo de
Procedimiento Civil.
Art. 64.- Todo juicio principia por demanda; pero podrn preceder a sta
los siguientes actos preparatorios:
Confesin judicial;
1.
Exhibicin de la cosa que haya de ser objeto de la accin;
2.
Exhibicin y reconocimiento de documentos;
3.
Informacin sumaria o de nudo hecho, en los juicios de posesin efectiva,

apertura de testamentos y en los dems expresamente determinados por ley; y,
4.
Inspeccin judicial.
De acuerdo con la legislacin positiva del Ecuador, existe una diferenciacin en lo

que respecta a las dos clases de documentos universalmente aceptados: documentos
pblicos y documentos privados.
Los negocios jurdicos requieren de constancia no slo en los casos en que sea
causa u origen de obligaciones a futuro, como en las ventas a crdito, sino en las que son
al contado y por lo tanto debe contarse con un eficiente medio de comprobacin que
demuestre la licitud de numerosas transferencias de dominio de bienes de toda clase.
33
Segn el Artculo 164 del Cdigo de Procedimiento Civil el primer requisito para
el documento pblico es el estar autorizados por el funcionario competente; el segundo
requisito constituye el estar creado bajo las solemnidades legales contempladas dentro
del mismo Artculo.
El Cdigo de Procedimiento Civil del Ecuador, vincula al instrumento pblico

con su autenticidad, e
identifica plenamente ambos conceptos, documento con
instrumento convirtindolos en sinnimos legales.
Constituyen prueba todos los instrumentos autorizados por las personas

encargadas de los asuntos correspondientes a su cargo o empleo, sin embargo el
documento que cumple estos requisitos hace fe en cuanto al hecho de haberse otorgado y
a su fecha, pero, no en cuanto a la verdad de las declaraciones que contenga, por lo
tanto, no hacen prueba en juicio los documentos que se encuentran rotos, rados,
abreviados, con borrones o testaduras que no se hayan aclarado oportunamente dentro
del texto del mismo documento.
Un concepto que cabe aclarar es que por el hecho de que un documento sea
genuino, no quiere decir que por consiguiente sea autntico, ya que la concepcin de
autenticidad est relacionada con la certeza, sobre quien otorga el documento, en tanto
que el concepto de genuino se refiere al origen del instrumento.
34
Como queda explicado, documento autgrafo es aquel autntico y que cumple con
las formalidades prescritas por el Artculo 167 del Cdigo de Procedimiento Civil;
mientras tanto que, documento hetergrafo, es aquel que prueba plenamente el hecho de
haberse otorgado as como su fecha, pero no su contenido; constituye un claro ejemplo
de lo anotado el certificado del registro civil concerniente al nacimiento de un nio y, a
la vez del reconocimiento de paternidad; con esto se prueba el hecho del otorgamiento,
es decir, del nacimiento y su fecha, pero no la verdad del nacimiento ni la paternidad.
En conclusin:
Los instrumentos pblicos constituyen una prueba indirecta, debido a

que el Juez no participa en el acto constitutivo del instrumento;
Son adems una prueba real, por tratarse de un objeto material que
integra el proceso;
Es una prueba histrica, relata un hecho presente, el mismo que consiste

en la relacin que se hace sobre el hecho jurdico;
Es un acto representativo ya que deja constancia, en unos casos, de una

deuda u obligacin y, en otros es creador de una obligacin determinada.
2.2 La autenticidad del documento dentro del trfico jurdico
35
Para el autor Arenas, Jorge, El documento que ingresa al trfico es verdadero en

cuanto es autntico. 21
Esto significa que el documento posee no solo una declaracin o representacin

comprensibles, sino adems tiene un autor documental que pasar a ser un autor
socialmente responsable de 1os efectos que cause tal documento en su circulacin.
La autenticidad no significa autora natural del documento sino autora jurdica ya

que significa el asumir una responsabilidad que conlleva el haber otorgado vlidamente
el documento.
De acuerdo con Arenas, Jorge la exigencia de autenticidad tiene gran

importancia respecto a los documentos circulantes, esta exigencia cumple la funcin
de dar al trfico jurdico general la certeza de que respecto de la representacin o
declaracin documental existe una persona cierta del trfico que asume la
responsabilidad de los efectos del documento.
La relacin de identidad entre el autor humano que documenta y el autor

que aparece en el documento, unida a la igualdad entre la expresin
manifestad para ser extendida en el documento con el tenor o
36
representacin posteriores ya fijados en el objeto documental, constituyen la

autenticidad22
2.3 Clases de Falsificaciones grficas
a) Falsificacin Simple
Los recursos empleados en este caso pueden ser: Escribir sin firma alguna de
responsabilidad (annimos). Dictar una carta a otra persona, o escribir una carta entre
varias personas, alternndose en cada palabra o frase.
Escrito realizado por una persona, pero firmado con el nombre de otra que existe o
existi realmente, (suplantacin de la personalidad). Tratndose de la firma, en cualquier
otro documento algunos tratadistas la denominan falsificacin sin imitacin. Escrito
firmado por una persona irreal, a nombre de quien no existe.
Puede tener dos finalidades bien concretas y distintas: hacer que el escrito -pase por
ser de determinada persona con fines lucrativos (cheques, testamentos, recibos, etc.) o
bien responsabilizar por el escrito a una persona determinada, cuya letra se imita. Este
sera el caso de annimos comprometedores.23

22
2 DEL VALLATIERRO, Felix. Op cit. Pg. 206 a 208. resumen
23
37
b) Falsificacin por Imitacin
La falsificacin por imitacin se da por contrafaccin o asimilacin de grafa, dentro

de la cual existe la falsificacin por imitacin servil y la falsificacin por imitacin libre.
Entre los recursos que los falsificadores emplean para forjar un texto por imitacin
estn los siguientes:
El escrito eliminado por medios qumicos (uso de reactivos qumicos, oxidantes y/o
reductores) o por medios mecnicos (lavado, borrado o raspado). Se hace desaparecer al
escrito primitivo, mediante cualquiera de estos procedimientos y se sobrescribe en el
soporte pudiendo utilizar la simple interpolacin, es decir, la introduccin de palabras o
frases dentro de un escrito, con el fin de variar su significado u otros medios como:
transparencia, calco, lpiz, punzn, recorte.24
c) Falsificacin por disimulo
Esta falsificacin se produce cuando se intenta enmascarar la propia grafa para

evitar responsabilidad de un escrito.
24 DEL VALLATIERRO, Felix. Op cit. Pg. 210 a 211. resumen
38
Se la conoce tambin como desfiguracin grfica o disfraz, que es la alteracin

fraudulenta de la propia grafa.25
2.4.
Clasificaciones de la falsedad documental desde el punto de vista tcnico
El Cdigo Penal vigente en su texto se refiere a las "falsificaciones" y no a las

"falsedades" cuando debe describir las conductas antijurdicas que atentan contra la
integridad material o ideolgica del documento escrito, o instrumento o cuando se refiere
a los actos falsarios que se cometen en especies, monedas, timbres etc.
En las falsedades el bien jurdico protegido, es la fe pblica, en todas ellas la verdad

es lesionada, o puesta en peligro.
En la falsedad en general, esto es, en cualquiera de sus clases, se encuentra

implcita la lesin a la verdad, porque se ha imitado o fingido una verdad, una alteracin
de la verdad.
Un documento es falso cuando no corresponde al autor a quien se atribuye o

cuando su contenido expreso o tcito no guarda identidad con el contenido ideal que
quiso crearse.
25 DEL VALLATIERRO, Felix. Op cit. Pg. 212
39
resumen
La falsedad puede surgir al crear el documento, consignando en l un

mensaje diverso del que se deba expresar (falsedad Material o ideolgica)
o elaborando ntegramente un documento falso26
a)
Falsedad material
De acuerdo con Zavala Jorge, la falsedad material consiste en la alteracin de la

verdad sobre el documento genuino.
Este tipo de falsedad tiene como caracterstica esencial, que la accin falsaria
acta sobre el documento genuino y autntico anteriormente otorgado. El agente acciona
o falsea un instrumento pblico o privado previamente construido. En consecuencia, no
puede haber falsedad material sobre un instrumento sin su previa existencia, ya que el
documento ya otorgado es el objeto material de la infraccin. Slo cuando el
instrumento se ha perfeccionado puede darse la falsedad material.27
El Cdigo Penal, en el Captulo III, Artculos 337 y siguientes, tipifica la falsedad

material:

27 ZABALA Baquerizo, Jorge, Delitos Contra la Fe Pblica, La Falsedad Instrumental, Guayaquil, pg. 68 a 70
resumen.
40
Sern reprimidos con reclusin menor extraordinaria de nueve a doce

aos los funcionarios pblicos que, en el ejercicio de sus funciones
hubieren cometido una falsedad que consista:
a.
En firmas falsas;
b.
En alteracin de actas, escrituras o firmas;
c.
En suposicin de personas; y
d.
En escrituras hechas o intercaladas en registros u otros documentos
pblicos, en escritos u otras actuaciones judiciales, despus de su formacin o

clausura.
El Artculo 337 del Cdigo Penal se refiere a las falsedades consumadas por
funcionarios pblicos, por lo que de acuerdo con Zavala, Jorge, el delito tipificado en
el Art. 337 es uno de los llamados delitos propios"28
Los delitos propios son aquellos en que slo pueden ser cometidos por una clase
especial de personas.
Cuando la ley penal se refiere a que el funcionario pblico ha cometido una

falsedad "en ejercicio de sus funciones", se trata de una falsedad en instrumentos
28 ZABALA Baquerizo, Jorge, Delitos Contra la Fe Pblica, La Falsedad Instrumental, Guayaquil, pg. 72
41
pblicos, es decir, en los documentos que los funcionarios pblicos emiten en

cumplimiento de sus deberes y conforme a las solemnidades previstas legalmente.
Los actos de falsedad, por norma general no pueden ejecutarse sino dolosamente.
El Art. 337 del Cdigo Penal dice que el funcionario pblico que "hubiere cometido una
falsedad" debe ser penado. Sin embargo, si la falsedad surge por imprudencia o
negligencia del funcionario pblico no se configurara el delito, pues ste exige la
voluntad intencionalmente dirigida del agente para provocar la falsedad material, que es
a la que se refiere de manera general el Artculo 337 del Cdigo Penal, esto es, exige que
el agente quiera el acto de falsedad y tenga conciencia que falta a sus deberes dada su
calidad de servidor del Estado.
El Art. 339 del Cdigo Penal seala:
Ser reprimida con pena de seis a nueve aos de reclusin menor,

cualquiera otra persona que hubiere cometido una falsedad en instrumentos
pblicos, en escrituras de comercio o de banco, contratos de prenda
agrcola o industrial o de prenda especial de comercio, en escritos o en
cualquier otra actuacin judicial:
Ya por firmas falsas;

Ya por imitacin o alteracin de letras o firmas;
Ya por haber inventado convenciones, disposiciones, obligaciones o
descargos, o por haberlos insertado fuera de tiempo en los documentos;
42
Ya por adicin o alteracin de las clusulas, declaraciones o hechos que

esos documentos tenan por objeto recibir o comprobar.
En el mismo Artculo, el agente del delito ya no es un funcionario pblico que
acta cometiendo falsedad en documentos que surgen como consecuencia de su
actuacin; pues ya no se trata de la accin de falsedad de un funcionario pblico sobre
un instrumento pblico. El agente del tipo comprendido en el Art. 339 del Cdigo Penal
es una persona particular, o un funcionario pblico que ha actuado, fuera de las
funciones propias de su cargo.
Los medios ejecutivos para la comisin del delito de falsedad ejecutado por los
particulares, a los que se refiere el Artculo 339 del Cdigo Penal, son diversos, pero se
debe tener presente que son taxativos y que si la falsedad se comete por medios extraos
a los sealados en la ley penal, la conducta no es tpica por faltarle uno de los elementos
constitutivos del tipo de carcter objetivo o, por lo menos, no podra adecuarse a las
exigencias tipicidad.
El segundo modo de falsear previsto en el Artculo 339 del Cdigo Penal,

comprende dos especies: imitacin de letras o firmas; y alteracin de letras y firmas.
En el primer caso se trata de la imitacin de una firma, o de letras, en un

documento que ya est formado, esto es, el agente lo que hace es imprimir una firma a
imitacin de otra que falta y que debera haber estado en el documento.
43
Cuando la ley penal se refiere a la imitacin de letras quiere decir que el agente dibuja
en el documento una letra parecida al mximo a la de la persona a la que quiere atribuir
el texto que est escribiendo en el instrumento ya formado.
b) Falsedad ideolgica
Carrara, citado por Zavala, Jorge, define la falsedad ideolgica diciendo: "Se
llama falsedad meramente ideolgica la que se encuentra en un
documento, exteriormente verdadero cuando contiene declaraciones
mendaces; y precisamente se llama ideolgica porque el documento no es
falso en sus condiciones esenciales, pero s son falsas las ideas que se
quiere afirmar en l como verdaderas"29.
Para el autor Mezger, citado por ARENAS, Jorge, () la falsificacin

de documentos se relaciona con la autenticidad y no autenticidad de un
documento, la falsedad ideolgica concierne a la Verdad y no verdad del
contenido del documento. 30
Para Zavala, Jorge la accin tpica que constituye falsedad ideolgica solamente
puede realizarse en el momento de la extensin del documento, es decir, en el momento
29
2 ZABALA Baquerizo, Jorge, Delitos Contra la Fe Pblica, La Falsedad Instrumental, Guayaquil, pg.
72

30
44
de la elaboracin por parte de su autor. Precisamente en ese momento se muestra la

caracterstica de la falsedad por falta a la verdad que la diferencia de la falsificacin
material. En sta el autor verifica una accin fsica para configurar aquello que no es
fidedigno a efecto de falsificar, un objeto preexistente (modificacin) o mediante la
fabricacin material total del documento (falsedad ex novo), en una manipulacin
material.31
El Artculo 338 del Cdigo Penal vigente, determina que la falsedad ideolgica es
reprimida en todo instrumento pblico:
"Ser reprimido con la misma pena el funcionario pblico que, al redactar piezas
correspondientes a su empleo, hubiere desnaturalizado su sustancia o sus pormenores:
ya escribiendo estipulaciones distintas de las que hubieren acordado o dictado las
partes, ya estableciendo como verdaderos, hechos que no lo eran.
Manifiesta Zabala Baquerizo, cuando se habla de falsedad ideolgica, en la

legislacin del Ecuador el agente no altera el instrumento preexistente. En la falsedad
ideolgica, el agente, hace constar en el momento de la formacin del instrumento,
como su contenido, un hecho, una declaracin de voluntad o de conocimiento, como
verdaderos, cuando el agente est consciente de que no lo son. Por lo tanto, la falsedad
ideolgica no atenta contra la forma del instrumento, sino contra el fondo mismo de las
75 a 78 resumen
45
declaraciones que en l constan,
como alguna manifestacin de voluntad, o de
conocimiento, como relacin de hechos, haciendo aparecer actos, pensamientos y hechos

distintos de la realidad. 32
El primer elemento necesario para que exista el delito de falsedad ideolgica, es

que el documento pblico o privado, se encuentre en formacin, es decir, al momento de
la elaboracin del instrumento es que el agente aprovecha para hacer constar en el texto
lo que no fue voluntad de los otorgantes, o no fue la realidad de lo que el documento
debe decir. Esta es diferencia fundamental con la falsedad material en la que, la accin
falsaria es posterior a la confeccin del documento.
Otra caracterstica de la falsedad ideolgica es que deja a salvo la forma del

instrumento, es decir, () el agente se aprovecha, al momento de elaborarlo, para
insertar las manifestaciones y relaciones falsas, surgiendo un instrumento genuino. 33
El Art. 346 del Cdigo Penal, contiene un ejemplo de falsedad ideolgica al decir:
El mdico, cirujano o practicante que, por favorecer a alguno, hubiere

certificado falsamente enfermedades o imposibilidades propias para dispensar de un
servicio debido legalmente, o de cualquier otra obligacin impuesta por la ley, o para
100 a 101 resumen
33 ZABALA, Ob. Cit.
46
exigir o reclamar un derecho, ser reprimido con prisin de seis meses a dos aos y
multa de seis a sesenta y dos dlares de los Estados Unidos de Norteamrica. Si ha sido
movido por dones o promesas, ser reprimido con prisin de uno a cinco aos, a ms de
la multa indicada.
c)
Falsedad Ideal
De acuerdo con el autor Jorge Zavala, se entiende por falsedad ideal

aquella por la cual el agente crea el instrumento mediante copia de un
original preexistente, o forja ntegramente el instrumento sin relacin a
modelo alguno esto es, crea el documento tanto formal como
intelectualmente. Pero en este caso no slo se falsea el documento sino que
se crea al otorgante del mismo34.
En consecuencia, la falsedad ideal se manifiesta en dos formas: mediante la

falsificacin, o mediante la forjadura.
c.1) Falsificacin
La
falsificacin es el acto falsario por el cual una persona imita
totalmente un documento original preexistente35.

334 ZABALA, Ob. Cit. Pg. 289
35
47
Existe una diferencia fundamental entre imitar y fingir, diferencia que es lo que
constituye el lmite entre lo falsificado y lo forjado. El que falsifica, imita; el que forja,
finge.
As an el documento falsificado inofensivo est previsto como delito, sin relacin

a su capacidad de engaar, o de causar perjuicio.
En conclusin falsea el que altera un documento preexistente; imita el que copia

un documento preexistente; y, finalmente, finge el que crea un documento sin patrn
alguno anterior.
c.2) Forjadura
Es necesario hacer una diferencia fundamental. Si se trata de la creacin imitativa

de un instrumento, es una falsificacin, la cual, consiste en crear un instrumento
imitando un modelo. Es diferente la accin por la que el agente crea el documento sin
imitar modelo alguno, sino que simplemente lo hace todo de acuerdo al saber y entender
del agente, tanto en cuanto a la forma como en cuanto al contenido.
No se puede considerar que la falsedad ideal, en general, ni la forjadura, en

particular, sean formas de la falsedad material, pues el agente no hace maniobra alguna
sobre un documento, ni altera sus smbolos, o sus sellos; al contrario, ni siquiera, en el
48
caso de la forjadura, los imita, pues no pretende crear confusin en este punto, esto es,
haciendo creer que se trata de un documento preexistente, sino que al forjar el documento
lo ha independizado de cualquier modelo original.
El Art. 345 del Cdigo Penal se refiere a un caso especial de forjadura al decir:
"Ser reprimido con prisin de ocho das a un ao el que, para eximirse o libertar
a otro de un servicio debido legalmente, o de cualquier otra obligacin impuesta por la
ley, hubiera forjado un certificado de enfermedad o imposibilidad, sea con el nombre de
un mdico, cirujano o practicante, sea con un nombre cualquiera, agregndole falsamente
alguna de estas calidades.
En el caso del Artculo 345 del Cdigo Penal un particular, tomando el nombre
de un mdico, cirujano o practicante, elabora un certificado que es falso en su forma y
en su fondo. Tambin puede extenderse el certificado falso con los nombres y apellidos
de una persona que, no siendo mdico, cirujano o practicante, se la hace aparecer con
cualquiera de estas calidades.
El sujeto activo del delito que puede ser cualquier persona, siempre que sta,
tomando el nombre de un mdico, cirujano o practicante, extienda el certificado a favor
del propio agente, o de un tercero.
49
El delito descrito en este Artculo es un delito comn que puede ser cometido por
cualquier persona.
La finalidad de la accin de forjar el certificado es la de que el agente del

mismo, o un tercero, se exima o se libere del cumplimiento de ciertas
obligaciones que le impone la Ley por cualquier concepto; o lo excluya de
un servicio a que, tambin legalmente, est obligado, como el del servicio
militar obligatorio.36
La accin de falsedad est conformada por el acto de "forjar", esto es, el de

elaborar, un certificado como si hubiera sido extendido por un mdico. No importa si es
que el forjador del certificado no hace la firma igual o parecida a la del mdico, cuyo
nombre utiliza quien est forjando el documento.
Carece de relevancia penal el hecho de que la firma del profesional que aparece
como autor del certificado no haya sido imitada, lo importante en este tipo penal es que
haya una firma que provoque a engao a cualquier persona, pues la generalidad de ellas
no conocen la firma del mdico, ni estn en capacidad de hacer la comparacin entre la
firma autntica de ste y la que consta en el documento forjado. La apariencia de que se
encuentra firmado por un profesional que se dice extiende el certificado, es suficiente
para consumar el delito.
50
d) Falsedad Material
El Cdigo Penal tipifica la falsedad material en los Artculos 337, 339 y 340.
El Art. 337 dice:
"Sern reprimidos con reclusin menor extraordinaria de nueve a doce aos los
funcionarios pblicos que, en el ejercicio de sus funciones hubieren cometido una
falsedad que consista:
En firmas falsas;
En alteracin de actas, escrituras o firmas;
En suposicin de personas;
En escrituras hechas o intercaladas en registros u otros documentos pblicos, en
escritos u otras actuaciones judiciales, despus de su formacin o clausura".
La ley penal vigente sigue el sistema de la enunciacin casustica, en lugar de

concretar de manera general las modalidades del acto de falsedad.
51
Sujeto activo: Funcionario pblico
El Artculo 337 del Cdigo penal se refiere a una clase de agente, sin el cual no
es posible que se considere consumado el delito. El agente debe tener la calidad de
"funcionario pblico", por lo que el delito tipificado en el artculo 337 del Cdigo
penal es uno de los llamados "delitos propios. Cabe mencionar al respecto que los
"delitos propios" son aquellos en que slo pueden ser cometidos por una clase especial
de personas. Y para mejor comprensin debemos tener presente ciertas normas que el
jurista debe tomar en consideracin cuando se trata de tipificar penalmente una
conducta.
El Cdigo Penal exige para la comisin del delito, que el agente sea imputable y
que, por ende, acte con conciencia y voluntad, como lo dice el Artculo 32 del Cdigo
Penal.
Pero, en otras ocasiones, exige, adems de la imputabilidad mencionada, la

presencia de una circunstancia especial, sin la cual no se puede perfeccionar, y esta
circunstancia especial es la que considera el Artculo 337 del Cdigo Penal cuando exige
que el agente sea imputable y, adems, funcionario pblico que cometa delito con
ocasin del ejercicio de la funcin pblica a l encomendada por la Ley o por autoridad
competente.
De acuerdo con la Ley, cada funcionario pblico tiene sus responsabilidades y

deberes, que se encuentran claramente delimitados, dentro de cuyos lmites su actuacin
52
es legtima. Si al ejercer esa funcin legtimamente concedida por el Estado, el

funcionario comete algn acto delictivo, comete una infraccin que puede ser civil, o
penal, segn se encuentre prevista o no como objeto de pena, y no de simple sancin
administrativa, como sera el caso si la infraccin estuviera dentro del campo civil.
Si el funcionario pblico comete el delito, siendo funcionario, pero en una

actividad no propia de sus funciones, su conducta no se ajusta en el tipo penal del
Artculo 337 del Cdigo Penal.
El primer inciso del Artculo 337 del Cdigo Penal establece que el funcionario
pblico que, en ejercicio de sus funciones, hubiere cometido una falsedad debe ser
sancionado en la forma prevista en dicho Artculo.
La ley penal habla de falsedad, esto es, de la alteracin de la verdad, siempre que
se haga en cualquiera de las formas que, de manera taxativa, seala el mismo Artculo.
Se observa que todas las formas de falsedad que seala la ley penal son de naturaleza
especial, ya que establece que la maniobra debe ejecutarse en el documento original, es
decir, que se trata de una falsedad material. 37
37 ZABALA, Ob. Cit. Pg. 265, 266 resumen
53
La preposicin "en", es una preposicin de lugar y, se refiere a un espacio

concreto, en este el espacio es el documento original sobre el cual se ejecuta la
falsedad.
a)
Medios de ejecucin
La firma falsa
La primera de las maniobras de falsedad est dada por haber ejecutado la falsedad
"en firmas falsas", esto es, cometer la falsedad que consista en firmas falsas de cauerdo
con el Artculo 337 del Cdigo Penal.
La firma, de acuerdo con ha dicho Soler, citado por Zavala, consiste en "la
forma individual y difcilmente imitable de escribir el nombre propio". Es,
dice el citado maestro argentino, la firma de un particular cualquiera "tan
digno de autenticidad como la de un escribano".38
Cuando el Cdigo Penal, en el Artculo 337, se refiere a firmas falsas est

estableciendo un hecho general: puede ser una firma imitada, o una firma en
que slo conste el nombre de una persona existente, sin tratar de imitarla. Lo
que interesa al espritu de la ley es que exista una firma y/o rbrica que no
54
sea la autntica de una persona que exista o ha existido, pero que tenga la
suficiente fuerza para que pueda pasar como verdadera39.
El documento, que falsea el instrumento pblico puede contener en su texto

declaraciones verdaderas; puede referirse a hechos autnticos, a realidades jurdicas,
sociales o individuales; pero si todo eso se encuentra garantizado por una firma que no
corresponde a quien deba firmarlo, sino al funcionario que, imitando o no la firma de
aquella persona a la que hace constar en el documento para que se asuma que fue la que
deba firmar la que lo suscribi, comete el delito de falsedad con firma falsa.
b) Alteracin de actas
El funcionario pblico tambin puede cometer falsedad mediante la "alteracin de

actas, escrituras y firmas".
Por "alteracin" se entiende el hecho de transformar el preexistente

documento genuino, en alguna de sus partes, sea agregando, o restando,
frases, letras, cantidades, fechas, etc., en forma tal que se desvirte el
sentido original del documento alterado, haciendo que ste exprese cosas
diferentes a lo que expresaba originalmente.40

55
Si el funcionario pblico altera, en cualquiera de sus partes, el acta, comete el

delito de falsedad material. Para este efecto la maniobra debe recaer sobre el documento
que ya ha sido definitivamente construido.
c)
Intercalacin
El Art. 337 del Cdigo Penal afirma que tambin existe falsedad material cuando
el funcionario pblico la ejecuta en escrituras hechas o intercaladas en registros u otros
documentos pblicos, en escritos u otras actuaciones judiciales, despus de su
formacin o clausura.
Este es un caso de la falsedad material tpica. La ley exige como caracterstica

necesaria para la comisin del delito que el documento genuino exista con anticipacin
a la accin de falsedad, que el documento ya tenga existencia jurdica.
Sobre este documento genuino el agente del delito escribe o intercala lo que no
constaba en el documento original. La intercalacin de estas escrituras es lo que
constituye la accin de falsedad, la cual tiene por finalidad hacer creer que lo
introducido en el documento genuino es parte de la manifestacin de voluntad, o de
conocimiento, que constaba originalmente en el documento.
56
La insercin en cualquier documento pblico hecha por el
funcionario
pblico consuma el delito. El documento falseado puede ser un registro, esto

es, en el libro en donde, por ejemplo, se archivan las copias de los
documentos emitidos, o en las pginas de un proceso que se est
sustanciando, o se ha sustanciado, despus de haberse solemnizado
legalmente41.
El insertar una frase, o una letra en una sentencia, despus de haber sido firmada
por el Juez, constituye el delito a que se refiere el Artculo 337 del Cdigo Penal, ya que
el funcionario pblico, en este caso, el Juez, luego de suscribirse y notificarse la
sentencia, aumenta un considerando, o agrega una pena accesoria que no haba sido
acordada originalmente, comete el delito tipificado en el mencionado Artculo.
2.5
La prejudicialidad civil en los delitos de falsificacin
2.5.1. La prejudicialidad en el delito de falsificacin ideolgica
El Artculo 180 del Cdigo de Procedimiento Civil determina que:
57
Si se demandare la falsedad de un instrumento pblico, el Juez proceder a

comparar la copia con el original, y a recibir las declaraciones de los testigos
instrumentales.
Practicadas estas diligencias u cualesquiera otras que el Juez estime

convenientes para el esclarecimiento de la verdad, se correr traslado de la demanda y
seguir el juicio por la va ordinaria.
En caso de declararse falso un instrumento, en la misma sentencia se ordenar
el enjuiciamiento penal del culpable, sin que se pueda iniciarlo antes de tal
declaracin.
Esto significa que cualquiera de las falsificaciones ideolgicas practicadas en

instrumentos pblicos, y en las formas enumeradas en el Artculo 339 del Cdigo Penal
y, siempre que exista la posibilidad real de copia con el original, de decir, siempre que el
documento exhibido sea autnticamente emitido, en acatamiento de las normas formales,
o sea bajo las disposiciones del Artculo 164 del Cdigo de Procedimiento Civil, tendr
que proponerse el juicio de falsedad del documento pblico, ante el juez de lo Civil, por
la va ordinaria. Y slo con la sentencia del juez, que declare la falsedad del instrumento,
el juez de lo Civil ordenar el enjuiciamiento del falsificador o de quien hubiere hecho
uso doloso del instrumento.
Es necesario establecer la razn por la cual el legislador da preferencia al fuero

civil para el conocimiento de la falsedad en un instrumento pblico, aplazando la
58
competencia del juez penal para iniciar un proceso en cuanto tenga de la comisin del
delito de dicha falsedad.
El instrumento pblico goza de una presuncin juris tantum que significa

cercana a la certeza; no se le puede ubicar en el mismo nivel al instrumento privado, el
cual, no goza de la misma presuncin en relacin con su autenticidad y veracidad, por
lo que dentro del trafico jurdico, su aceptacin, queda supeditada a credibilidad de la
persona que lo entrega o lo presenta.
Por este motivo el legislador, consciente de la importancia jurdica que tiene el

instrumento publico se enfoca a protegerlo, no solo desde el mbito penal, de manera
severa, con fuertes penas para los casos de falsedad de instrumentos pblicos, sino que
adems, pone un obstculo procesal, para evitar que los instrumentos pblicos sean
vulnerados por la comisin del delito de falsedad y dejen de cumplir con su funcin
dentro del trafico jurdico del pas y perjudicar a la confianza que el estado est
interesado en mantener.
El Dr. Jorge Zavala Baquerizo en su obra Delitos contra la fe pblica

define la prejudicialidad, en las siguientes palabras: La prejudicialidad civil
en materia penal est dada por toda cuestin de carcter jurdico civil
que debe ser previamente resuelta por el rgano jurisdiccional civil, como
59
presupuesto necesario para la procedencia del ejercicio de la accin penal o

de la sentencia. 42
Sin embargo, existen interpretaciones diferentes al respecto tanto en la doctrina

como en la jurisprudencia. La interpretacin doctrinaria manifiesta que existe
prejudicialidad civil, solo en el caso, que antes, de la iniciacin del proceso penal, se
hubiere demandado, ante el Juez civil, la falsedad del instrumento pblico, pues, de lo
contrario, el Juez penal est en la libertad de iniciar el proceso penal.
Existe adems la interpretacin basada en la forma de redaccin del Artculo 180

del Cdigo de Procedimiento Civil vigente que inicia diciendo: Si se demandare la
falsedad. Esta redaccin que incorpora un elemento condicional da lugar para la
siguiente interpretacin: solo cuando se ha demandado la falsedad indicada es
procedente la prejudicialidad; pero si no se ha demandado, no lo es y el juez penal est
libre de iniciar el proceso penal en cualquier momento que llegue a su conocimiento la
noticia del instrumento falso.
De esto se deduce que se mal interpreta la redaccin del citado primer inciso, pues,
lo que el legislador ha querido decir es que se puede presentar el caso que se demande la
falsedad material en un instrumento pblico, y en este caso se deben practicar los actos
de investigacin y prueba a que se refiere el Artculo mencionado; y si se llega a
442 ZABALA, Ob. Cit.. pg. 79
60
sentencia que estime la pretensin de falsedad, se comunicar al Juez penal tal

declaracin para que inicie el proceso penal respectivo.
En conclusin: Los casos de falsificacin ideolgica requieren del juicio previo y

de la sentencia previa del Juez de lo Civil para que pueda iniciarse la accin penal.
As est concebida, taxativamente la norma jurdica en la parte final del Artculo

18 del Cdigo de Procedimiento Civil vigente.
Este juicio previo que declare la falsedad del instrumento, es lo que en doctrina
jurdica se conoce con el nombre de prejudicialidad, En definitiva, la falsedad ideolgica
del instrumento pblico y de las otras especies enumeradas en el Artculo 339 del
Cdigo penal, requieren un juicio previo.
2.5.2. La prejudicialidad en el delito de falsificacin material
Los casos de falsedad material son diferentes, pues no existe el documento

original, la falsedad material es aquella que forja un documento con apariencia de ser
real.
Este tipo de falsedad no est sujeta a prejudicialidad e igualmente se corresponde a

las diferentes casusticas sancionadas por el Captulo III, Ttulo IV, Libro Segundo del
Cdigo penal.
61
Son casos de falsificacin material que no ameritan ni requieren la prejudicialidad

procesal, porque no existe el instrumento pblico (Ttulo ) original con el que puede
ser comparado.
Por ejemplo, en el caso supuesto de que exista falsificacin de un ttulo profesional

de cualquier tipo, basta con el hecho de que el respectivo Centro Acadmico emita
certificacin de que no consta en los archivos que el supuesto falsificador haya cursado
sus estudios en ese centro.
Esta conducta atpica es un ejemplo de falsificacin material en que no es

necesaria la prejudicialidad. Incluso, ni siquiera es menester que consten los ttulos
falsificados en el proceso, bastan las certificaciones a que he hecho referencia para que
exista prueba documental del ilcito, tipificado y sancionado por el Artculo 341 del
Cdigo Penal.
Dichas certificaciones son el cuerpo del delito sobre el que corresponder a los
indiciados desvanecer su responsabilidad, pues conforme al Artculo 33 del Cdigo
Penal, los actos cometidos por quienes utilizaron esos ttulos falsos se reputan como
actos conscientes y voluntarios mientras no se pruebe lo contrario.
En el derecho comparado puede sealarse que existen sistemas diferentes con

respecto a la prejudicialidad.
62
a. Derecho Espaol
El sistema de la prejudicialidad penal, adoptado por el Derecho Procesal espaol,

establece que cuando el documento que pueda ser de influencia notoria en el pleito
fuere impugnado por falsedad y se entablare la accin criminal en descubrimiento del
delito, y de su autor, se suspender el pleito en el estado en que se halle, hasta que
recaiga ejecutoria en la causa criminal.
Se decretar dicha suspensin luego que la parte interesada acredite haber

sido admitida la querella. 43
La falsedad o falsificacin de documentos trastorna la justicia, con graves

repercusiones en la sociedad, que exigen una accin que va mucho ms all de las
consecuencias civiles de estos actos.
Para suspender el trmite de la causa civil, se exige que: el documento tenga gran
trascendencia en el proceso y que el que impugna el documento formule su querella, que
debe ser admitida por el Juez competente.
b. Derecho Colombiano
43 Art. 514 ley de Enjuiciamiento Civil Espaol
63
El proceso penal sobre falsedad no suspender el incidente de la tacha, pero el

incidente que termina aqul surtir efectos en el proceso civil siempre que el Juez penal
se hubiere pronunciado sobre la existencia del delito y se alegue copia de su decisin en
cualquiera de las instancias, con anterioridad a la sentencia.
Por esta disposicin se entiende que las acciones civiles y penales que se deriven
de la falsedad de un documento presentado en proceso civil, pueden ser simultneas, es
decir, no existe en Colombia la prejudicialidad en esta materia.
El sistema colombiano brinda ms seguridad que el espaol y, por supuesto que el

de Ecuador, porque evita la dependencia de un proceso del curso de otro, lo que puede
dar lugar a la prescripcin de la accin penal, si sta depende de la civil o, en el caso
inverso, la prolongacin excesiva de la accin civil, con grave perjuicio de la
administracin de justicia, en especial, en la fijacin del estado civil de las personas, en
los juicios de alimentos y en los sucesorios. En tanto que la simultaneidad de los
procesos permitir resoluciones coetneas que influyan en la pronta declaracin de los
derechos de las partes.44
2.5.3. Jurisprudencia de prejudicialidad civil en delitos de falsificacin
4 Cruz, Ob. Cit.

44
64
Dentro del repertorio de Jurisprudencia vigente emitida por la Corte Suprema de

Justicia, hoy Corte Nacional de Justicia, se observan varias aplicaciones de las normas
con respecto a la Prejudicialidad civil en los juicios de falsedad documental. A
continuacin, cito las siguientes:
a) Juicio de falsedad de documento
Es preciso no dar al mandato legal una interpretacin extensiva, que vaya ms all
del alcance indudable de su tenor literal; y, por lo mismo, no puede decirse en forma
genrica y absoluta que el juicio penal, en todo caso de falsedad de un instrumento, no
puede iniciarse sin que preceda la sentencia de fuero civil.
Gaceta Judicial. Ao LV. Serie VII. Nro. 15. Pg. 1782
(Quito, 14 de Febrero de 1951)
b)
Prejudicialidad civil a lo penal
De ningn precepto de la ley se puede deducir que la intervencin de un Juez civil

que declare la falsedad de un instrumento ha de ser previa a la intervencin del Juez
llamado a investigar y castigar ese mismo hecho considerado como infraccin de la ley
penal.
Gaceta Judicial. Ao XXXIII. Serie V. Nro. 113. Pg. 2670.
65
(Quito, 14 de Enero de 1935)
c) Prejudicialidad civil en lo penal
En las cuestiones prejudiciales se halla limitada la accin del Ministerio Pblico y

el derecho de las personas, as como suspendida la competencia del Juez en lo penal,
mientras no resuelva el correspondiente Juez Civil, y de acuerdo con nuestra legislacin,
se ha previsto, el caso de la prejudicialidad en el Art. 29 del Cdigo de Procedimiento
Penal, que dice: "Si en los casos expresamente determinados por la ley, la accin penal
dependiese de cuestiones prejudiciales cuya decisin compete exclusivamente al fuero
civil, no podr iniciarse juicio penal antes de que haya sentencia ejecutoriada en la
cuestin prejudicial" por consiguiente, habiendo limitado el legislador la accin penal
para los casos prejudiciales, que no se la puede ejercer sino una vez que haya sentencia
ejecutoriada en lo civil, y slo en los casos expresamente determinados por la ley, es
evidente que en todos los dems casos la accin penal que es autnoma se la pueda
ejercer libremente.
GACETA JUDICIAL. Ao LXXI. Serie XI. No. 2. Pg. 231.

(Quito, 25 de Octubre de 1967)
d) Prejudicialidad civil en lo penal
66
El enjuiciamiento penal, cuando se ha cometido una infraccin, puede iniciarse

libremente, quedando limitado a esperar sentencia ejecutoriada en lo civil, nicamente
en los casos determinados por la ley. La regla general es por tanto que puede iniciarse
enjuiciamiento penal y, la excepcin es que se espere el resultado de la accin civil
cuando la ley as lo dispone expresamente.
Gaceta Judicial. Ao LI. Serie VII. Nro. 3. Pg. 302
e) Prejudicialidad civil en lo penal
Sobre la prejudicialidad que arguye el encausado como sustento del recurso de

casacin por falsa aplicacin de la Ley, conviene formular estos razonamientos: a).
Segn el Art. 16 del Cdigo Procesal Penal los casos prejudiciales se hallan
expresamente determinados en la ley, y el ejercicio de la accin penal depende de una
resolucin previa de la justicia civil; b) al tratarse de documentos pblicos la
prejudicialidad produce cuando se ha actuado como manda el Art. 184 del Cdigo de
Procedimiento Civil, que se refiere le manera casi especfica a las escrituras pblicas, lo
que no ha sucedido en el presente juicio; y, c) al no haberse iniciado la accin civil de
falsedad no existe prejudicialidad tanto ms que no es asunto expresamente fijado en la
ley como tal. En consecuencia no hubo impedimento para el ejercicio de la pretensin
punitiva y al haber dictado sentencia el Tribunal sin considerar la prejudicialidad no ha
violado la ley. SALA DE LO PENAL.
Gaceta Judicial. Ao XCVII. Serie XVI. No. 10. Pg. 2636.(Quito, 14 de enero de 1998)
67
CAPITULO III
VALORACIN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL
Segn FLORIAN, deben distinguirse tres aspectos en la prueba judicial, que son:
a.
Su manifestacin formal, es decir, los medios utilizados para llevarle al Juez el

convencimiento de los hechos, como testimonios, documentos, etc.;
b.
Su contenido sustancial, o sea, las razones o motivos que de esos medios se deducen
a favor de la existencia o inexistencia de los hechos; y,
68
c.
Su resultado subjetivo, o sea, el convencimiento que con ello se trata de producir en

la mente del juzgador y en este sentido el Juez concluye si existe o no prueba en
determinados hechos.45
Las definiciones ms importantes de la Doctrina Jurdica en cuanto a la prueba,

son las siguientes:
CARRARA: Es todo aquello que nos sirve para darnos certeza de la

verdad de una proposicin. 46
Como se observa en este concepto Carrara fundamenta su concepto de prueba

nicamente en el hecho de que existan los elementos de certeza y verdad.
Al respecto cabe decir que dentro de la actividad probatoria en un proceso, tanto el

juez como las partes estn interesadas en que se llegue a conocer la realidad de lo que
sucedi y a esclarecer los hechos controvertidos del juicio por lo que esta definicin de
Cararra a pesar de ser corta cuenta con los elementos esenciales que conforman la
prueba: certeza y verdad.
45
4 FLORIAN Eugenio, De las pruebas penales, tomo I, pg. 102
4 CARRARA Francesco, Programa de derecho criminal, pg. 85
46
69
CARAVANTES: La averiguacin que se hace en juicio de alguna cosa

dudosa, o bien la produccin de los elementos de conviccin que somete el
litigante en la forma que la ley previene, ante el Juez, para justificar la
verdad de los hechos alegados en el pleito.47
Esta definicin aade al concepto de prueba un elemento muy importante que es la

produccin de elementos de conviccin.
BENTHAM: Es un hecho supuesto o verdadero que se considera

destinado a servir de causa de credibilidad para la existencia o
inexistencia de otro hecho.48
Bentham, indica que la prueba puede ser un hecho supuesto o verdadero, con esta
afirmacin el autor abre la posibilidad de que se pruebe en el proceso que existe
falsedad, esto quiere decir que un proceso puede basarse en un documento falso, o que
los hechos alegado sean falsos, lo que corresponde probar a los intervinientes y analizar
al juez conforme las reglas de la sana crtica.
47
4 CARAVANTES, Tratado crtico filosfico de los procedimientos judiciales, pg. 186
4 BENTHAM, Jeremas, Las pruebas judiciales, pg. 98
48
70
PIETRO CASTRO:
Es la actividad que desarrollan las partes con el
Tribunal para llevar al Juez la conviccin de la verdad de una afirmacin o

para fijarla a los efectos del proceso.49
Pietro Castroe en su concepto se refiere al proceso mismo, a los litigios en donde

las partes tratan de que el Juez llegue a convencerse que lo que afirman, bien sea el
demandado o el demandante, es la verdad de los hechos.
COUTURE: Es la labor histrica del Juez, puesto que analiza hechos

ocurridos con anterioridad al proceso, y una tarea de las partes para llegar
al convencimiento psicolgico del Juez acerca de la verdad de los hechos
allegados.50
Este concepto a la vez que atae la parte psicolgica de quien juzga tambin hace
hincapi en la contienda se base en hechos pasados.
Para PRIETO CASTRO, la prueba es la actividad que desarrollan las partes con
el tribunal para llevar al Juez a la conviccin de la verdad de una afirmacin o para
fijarla a los efectos del proceso. Concepcin en la cual se basa EISNER en su obra
La prueba en el proceso civil, cuando manifiesta claramente que el trmino prueba se
49
4 CASTRO, Pietro, Derecho procesal civil, Tomo I, pg. 134
5 COUTURE, Eduardo, Fundamentos
50
71
lo usa en mltiples sentidos; tanto indica el medio por el cual se intenta demostrar, como
el procedimiento para probar, cuanto el resultado de lo que se haya probado.
Presupuesto que permite que la prueba tenga un carcter dinmico, es decir, su

importancia en el devenir del proceso y su disponibilidad que se supedita al hecho de
que, las partes, la puedan incorporar o prescindir de ella.
CARNELUTTI,
en su libro sistema de la prueba, tomo II, enfatiza que es
necesario que la prueba exista y que pueda sta ser usada, de esta forma, el Juez, llega al
convencimiento total de la realidad de los hechos, lo que le permite emitir una sentencia,
resultado de apreciaciones objetivas, claras y precisas. Sin embargo la necesidad de que
el Juez emita apreciaciones completamente objetivas, es poco probable ya que debido a
caracteres psicolgicos de cada ser humano, la apreciacin del Juez puede ser lo ms
apegada a la realidad, ms no totalmente.
3.1.
Valoracin terica de la prueba documental
De acuerdo con el Artculo 117 del Cdigo de Procedimiento Civil, el juez

solamente puede valorar la prueba que ha sido pedida, presentada y practicada de
acuerdo con la Ley:
Art. 117.- Slo la prueba debidamente actuada, esto es aquella que se ha pedido,
presentado y practicado de acuerdo con la ley, hace fe en juicio.
72
Para hacer una diferencia entre los trminos instrumento y documento; cabe
aclarar que todo documento es un instrumento y, no todo instrumento es un documento.
El Diccionario de la Real Academia de la Lengua, otorga seis conceptos distintos,

para el trmino instrumento, una de estas acepciones puede utilizarse por la doctrina
jurdica: escritura, papel o documento con que se justifica o prueba alguna cosa51.
Documento es un concepto ms restringido, segn el mismo diccionario, su

acepcin ms importante es escrito en que constan datos fidedignos o susceptibles de ser
empleados como tales para probar algo.
En conclusin, instrumento es el gnero,
documento la especie.
La prueba documental debe ser perceptible e inequvoca, esto quiere decir que
mediante la lectura deben ser fcilmente comprendidos
los hechos que son su
contenido.
Sin embargo, existen documentos que dada su especialidad, el juez no est en

capacidad de comprenderlo; Para lo cual se necesita de la asesora y el dictamen de un
perito en la materia del documento. En el caso de necesitar peritos para la interpretacin
551 DICCIONARIO DE LA REAL ACADEMIA DE LA LENGUA. Ciatdo por: ARENAS, Jorge. Delito de falsedad.
Ed. Doctrina y Ley. 2002. p. 140
73
de documentos, stos pierden el carcter directo e inmediato, que distingue a los

documentos escritos en el idioma del juez.
De acuerdo con el Cdigo de Procedimiento Civil, existe identidad absoluta entre

documento e instrumento, as lo determina el Art. 18, inciso segundo del Cdigo Civil,
junto con los Arts. 164 y siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil.
El Cdigo de Procedimiento Civil del Ecuador no distingue entre documento e

instrumento como lo hacen otras legislaciones, ya que las diferencias solo se explican
por medio de la doctrina jurdica.
Dentro del Cdigo Penal, el Captulo III del Ttulo IV, el mismo trata los delitos
contra la fe pblica, De las falsificaciones de documentos en general.
El Art. 341 del Cdigo Penal, describe el delito de uso de documento falso de la
siguiente manera:
Art. 341.- En los casos expresados en los precedentes Artculos, el que hubiere
hecho uso, dolosamente, del documento falso, ser reprimido como si fuere autor de la
falsedad.
De la lectura de este Artculo se desprende que para la Ley Penal del Ecuador, los
trminos documento e instrumento son sinnimos, ya que no consta en el texto de la Ley
la palabra instrumento, sino el trmino documento.
74
De acuerdo con la Ley notarial, pueden incorporarse a un protocolo notarial,

cualquier instrumento pblico o privado, a las escrituras pblicas; as como se puede dar
autenticidad a las firmas puestas en cualquier documento, excepto las escrituras
pblicas.
La Ley notarial aporta un tratamiento distinto a los instrumentos, mientras llama

documento a los mismos instrumentos, con excepcin de las escrituras pblicas.
3.1.1. Los instrumentos en el Cdigo de Procedimiento Civil del Ecuador
La prueba instrumental en el Cdigo de Procedimiento Civil, queda reducida

nicamente a los instrumentos escritos, que pueden ser pblicos o privados, y a los
documentos que no sean escritos, de acuerdo con el Art. 125 del Cdigo de
Procedimiento Civil, el cual determina que las pruebas consisten en confesin de
parte, instrumentos
pblicos
privados,
declaraciones de testigos, inspeccin
judicial y dictamen de peritos o de intrpretes.
En cuanto a la interpretacin judicial de las pruebas, el Art. 119 Cdigo de

Procedimiento Civil dice que el Juez debe apreciar las pruebas en su conjunto, de
acuerdo con las reglas de la sana crtica.
75
Cuando la naturaleza jurdica de un documento se origina en la voluntad de los

interesados en el negocio o en la declaracin de voluntad, la existencia del instrumento
tiene, por lo general, el fin de convertirse, en caso necesario, en un medio de prueba o en
un instrumento ad probationem.
La naturaleza jurdica del instrumento se basa en las caractersticas de fondo que

ste posea. En la prctica la mayora de los instrumentos, son utilizados de forma
comn dentro de la sociedad sin necesidad de que aparezcan reglamentados ni recogidos
por las leyes escritas. Al igual que numerosos contratos acordados por costumbres y
usos sociales, no llegan a ser considerados prueba necesariamente.
La ley restringe la libertad de los individuos para la celebracin de actos o

contratos destinados a surtir efectos jurdicos y exige, por esta razn, que sean
celebrados simplemente por escrito (Art. 1726 del Cdigo Civil) y para la celebracin de
ciertos negocios jurdicos deben ser celebrados adems por instrumento pblico, (Art.
1767 del Cdigo Civil).
Tanto los contratos o convenciones civiles como las comerciales llevan implcita
la exigencia legal de que consten por escrito, este es el caso del pagar, la letra de
cambio, el cheque, los contratos de seguro, las prendas, etc., son ejemplos del requisito
legal de constar por escrito, como requisito indispensables para su existencia y validez,
as solamente cuando el instrumento exista, puede examinarse s es vlido o invlido.
76
La interpretacin correcta de las normas que reglamentan el uso de documentos

como pruebas documentales, consiste en establecer que el instrumento solemne es
necesario para la existencia del acto o contrato, cuando as lo dispone la ley.52
En caso de que un acto o contrato sea celebrado sin apego a las normas legales
que determinan su perfeccionamiento, ejemplo: cuando se celebre un contrato de
compraventa de un inmueble por escritura privada, la accin que nace es la de
inexistencia del acto o contrato, sin que proceda examinar su invalidez, esto debido a
que segn el Cdigo Civil vigente la compraventa de bienes inmuebles debe efectuarse
por medio de una escritura pblica.
En cambio, si el contrato es celebrado de acuerdo a la norma legal que determina

su perfeccionamiento, por ejemplo escritura pblica, pero, en tal documento se omite
alguno de los requisitos formales o los contenidos necesarios para su invalidez, nace la
accin de nulidad del instrumento.
3.1.2. Sistemas de apreciacin de los medios documentales
Doctrinalmente la apreciacin de la prueba documental se divide en:

a) Apreciacin prohibida y excluida;
b) Apreciacin valorada;
552ARENAS, Jorge. Delito de falsedad. Ed. Doctrina y Ley. 2002. p. 146 a 148 resumen
77
c) Apreciacin no valorada o judicial,
a)
Apreciacin prohibida y excluida
Este principio s e encuentra en el Artculo 115 del Cdigo de Procedimiento Civil:
Art. 115.- La prueba deber ser apreciada en conjunto, de acuerdo con las
reglas de la sana crtica, sin perjuicio de las solemnidades prescritas en la ley
sustantiva para la existencia o validez de ciertos actos.
La ley positiva establece los casos en que la prueba no es admitida. Para que la
prueba se legalmente admitida debe tener las siguientes caractersticas:
Debe ser pertinente y admisible, debe existir relacin entre el hecho o circunstancia
que se quiere acreditar con el elemento de prueba que se pretende utilizar.
Que la produccin de la prueba, en funcin del medio empleado, sea idnea,
Que el hecho a probar est admitido.
Cuando la prueba no est permitida por efectos de la Ley vigente no puede ser
parte del proceso, ni ser objeto de evaluacin.
An cuando se trate de pruebas permitidas, puede suceder que su apreciacin no se

haga efectiva debido a que el juez, considere redundante el elemento producido.
78
b)
Apreciacin Valorada
Apreciacin valorada, es aquella contenida en el inciso segundo del Artculo 115

del Cdigo de Procedimiento Civil:
El juez tendr obligacin de expresar en su resolucin la valoracin de todas

las pruebas producidas.
La valoracin, consiste en que el Juez debe basarse en las pruebas actuadas para
motivar la sentencia, y
a la vez esta sentencia debe estar basada en una justa
motivacin.
El juez tiene que fundar su sentencia en las reglas de la lgica, las mximas de la
experiencia y a los conocimientos cientficos53, es por esto que el juez debe hacer
constar en la parte considerativa de la sentencia el razonamiento probatorio que le ha
llevado a su decisin.
Este razonamiento probatorio debe contener los siguientes elementos:
5 ZABALA, Op cit. Pg 9
53
79
Las pruebas deben concretarse al asunto que se litiga y a los hechos sometidos al
juicio. (Artculo 116 del Cdigo de Procedimiento Civil).
La prueba debe ser debidamente actuada, esto es que se haya pedido, presentado
y practicado de acuerdo con la ley. (Artculo 116 del Cdigo de Procedimiento
Civil).
c)
La apreciacin no valorada se divide en:

a) Arbitraria;
b) Libre y
c) Cientfica.54
3.2
3.2.1
Clasificacin de las pruebas
Clasificacin tradicional
Al clasificar los medios de prueba, se parte de dos puntos de vista: desde el punto
de vista de la funcin; y de la estructura.
54
5 ZABALA, Ob. Cit. pg. 10
80
a)
Desde el punto de vista de la funcin
CARNELUTTI
expresa que los medios de prueba pueden ser histricos o crticos.
a.1) Medios de prueba histricos
Estos medios de prueba
se manifiestan cuando la reflexin del juzgador es
posterior a la representacin del hecho que es objeto de la prueba. Este es el caso del
testimonio, el mismo que, a medida que el testigo lo va expresando, lleva al juez la
representacin del suceso en su desarrollo.
No es suficiente, la simple representacin de la realidad para que se pueda

considerar como histrico un medio de prueba; es necesario que esa representacin,
adems, constituya una experiencia de la persona que representa el hecho; debe ser un
hecho efectivamente percibido.
De acuerdo con CARNELUTTI: "...as, pues, a fin de que la representacin de un

hecho sea una prueba histrica es necesario que el objeto de la
representacin sea no tanto un hecho cuanto una experiencia del que lo
representa, o sea un hecho tal del que por haberlo percibido l tiene
81
experiencia; por eso, la prueba histrica es no tan un hecho representativo

de otro hecho cuanto de una experiencia".55
a.2) Prueba critica
Es, aquella en que el raciocinio precede a la representacin56. El juez,

simplemente con la observacin de una huella o vestigio dejados en el lugar del
delito, o en el instrumento con que se cometi ste, o en el objeto del mismo, no se
representa el hecho inmediatamente, sino que slo aprehende la huella y luego,
con posterioridad, a medida que la confronta con otros elementos de prueba ya
introducidos, se representa el hecho. Se dice, entonces, que la representacin,
cuando se trata de la prueba crtica, es posterior al raciocinio del juez57.
b)
Segn la estructura de los medios de prueba
Segn la estructura de los medios de prueba se clasifican en "pruebas personales"

y "pruebas reales".
55 FRANCESCO CARNELUTTI. Lecciones sobre el proceso penal. Ed. Temis. Buenos Aires. Trad. 1957. pg. 105
56 FRANCESCO CARNELUTTI. Lecciones sobre el proceso penal. Ed. Temis. Buenos Aires. Trad. 1957. pg. 106
57 FRANCESCO CARNELUTTI. OP CIT. PG. 106
82
El objeto de la prueba es una cosa. Las pruebas, en su aspecto esttico, son cosas,
expresa CARNELUTTI. La diferencia radica en que, en unos casos, el objeto de la prueba es
slo una cosa y, en otras, adems de cosa, el objeto es una persona.
b.1) Prueba real
Cuando el objeto de la apreciacin del juez, est dado por una cosa fsica
propiamente dicha, sin que intervenga el aspecto psquico de la persona, ese medio de
prueba es real. Este sera el caso de la observacin que hace el juez en el instrumento
falsificado.
Como se comprende, el objeto de la prueba es un hecho exterior que no incide en

el mundo ntimo de la persona.
b.2) Prueba personal
Cuando el medio de prueba se relaciona o debe ser actuada forzosamente por un

ser humano, entonces la prueba debe ser considerada personal. Tal el caso de la
declaracin testimonial, declaracin de parte, juramento deferido.
3.2.2 Clasificacin Contempornea
83
Nicols Framarino clasifica a las pruebas de la siguiente manera:
Segn su contenido u objeto (directas o indirectas);
En cuanto al sujeto (prueba personal o "testimonio de persona") y real ("testimonio

de cosas");
Y en cuanto a la forma, como prueba testimonial (incluyendo la declaracin de

terceros, de peritos, de ofendidos y de acusados);
Prueba documental y prueba material.
Los autores contemporneos siguen, por lo general, el criterio sentado por

FRAMARINO.
Esta clasificacin se relaciona con la clasificacin que consta en el Cdigo Penal

vigente en el Ecuador, ya que se refiere a la prueba material, al testimonio en general y a
los documentos.
Dentro de la prueba material se encuentran las huellas o vestigios que han quedado
en el lugar, o en el objeto, o en los instrumentos de la infraccin. En la prueba
testimonial,
se incluyen todas las declaraciones que pueden rendir los terceros
imparciales, los ofendidos y los acusados. Adems, la doctrina considera como terceros
imparciales a los peritos que declaran en un proceso, cuando deben hacerlo, sea a
solicitud de parte, sea a iniciativa del juez. En la prueba documental se cuentan tanto los
84
instrumentos propiamente dichos, pblicos o privados, como las fotocopias, pelculas,

fotografas, audio, pruebas en mensajes de datos cifrados y no cifrados.
3.3.
Existencia jurdica del documento
Para que exista un instrumento (documento probatorio) hace falta, que sea un
objeto, esto es, que sea una cosa y no una persona. Es decir una cosa que pueda
incorporarse al proceso.
El instrumento debe contener la relacin de un hecho, pero para su uso como

prueba judicial, este hecho, debe ser de aquellos que surten efectos jurdicos,
() de manera que alcance las caractersticas de las pruebas que
informan el proceso, esto es, bsicamente, las relativas a la pertinencia de
la prueba, y a las dems normas que determinan su procedencia en el
proceso58.
El instrumento escrito, debe estar redactado en idioma castellano y utilizar los

smbolos alfabticos reconocidos por este idioma. De otro modo, debe usarse la pericia
judicial a fin de transcribir, en beneficio del Juez, todo signo que no sea directamente
comprensible. Esto en el caso de instrumentos en idioma diferente al oficial, o que use
cualquier tipo de signos distintos (cifrado de mensajes de datos).
58 GOMEZ MERA, Carlos. La prueba documentada en el Derecho procesal Civil. pg. 100
85
As, el instrumento pblico presentado en juicio dentro del trmino de prueba, con
orden judicial y notificacin contraria, constituye prueba legalmente actuada, aunque las
copias del instrumento hayan sido obtenidas fuera del juicio, como lo dispone el Art. 165
del Cdigo de Procedimiento Civil, en su inciso final.
Este principio, extiende los efectos del instrumento pblico, como medio de
prueba, a las copias.59
3.4.
Los instrumentos en la Legislacin Ecuatoriana y en la doctrina
La prueba instrumental en la Legislacin Procesal del Ecuador, queda reducida

nicamente a los instrumentos escritos, que pueden ser pblicos o privados, y a los
documentos que no sean escritos (Artculo 121 del Cdigo de Procedimiento Civil).
La ley positiva ecuatoriana deja en libre criterio judicial la valoracin de los

documentos, mencionados en el Artculo 121 del Cdigo de Procedimiento Civil.
El libre criterio judicial, no es equivalente al arbitrario criterio judicial, ya que el

Cdigo de Procedimiento Civil indica que el Juez debe apreciar las pruebas en su
conjunto, de acuerdo con las reglas de la sana crtica
(Artculo 115 Cdigo de
Procedimiento Civil), esta norma positiva significa que el Juez tiene ciertas restricciones
59 CRUZ Bahamonde, Armando, Ob. Cit., pg. 56 resumen
86
para la valoracin de las pruebas, y la omisin de esta norma, puede dar lugar a que se
recurra a la casacin civil.
La naturaleza jurdica de los instrumentos se otorga de acuerdo a las caractersticas

de cada instrumento. Por lo general una inmensa cantidad de instrumentos, repercuten
en la vida social del ser humano, sin aparecer en proceso alguno. Adems un nmero
indefinido de contratos, que conforman la vida diaria de los componentes de la sociedad
humana, constantes en instrumentos de toda clase, no llegan a ser medios de prueba, esto
es, a ser aportados a un proceso judicial.
Cuando la naturaleza jurdica nace de la mera voluntad de los interesados en el

negocio o en la declaracin de voluntad, la existencia del instrumento tiene, por lo
general, el fin de convertirse, en caso necesario, en un medio de prueba o, en un
instrumento ad probationem, cabe mencionar la forma "ad probationem" es exigida a
los fines de la prueba del contrato.
En consecuencia, la justa interpretacin de estas normas, consiste en establecer

que el instrumento solemne es necesario para la existencia del acto o contrato, cuando
as lo dispone la ley y que, solo una vez que exista jurdicamente el contrato, podr
examinarse su validez. En otras palabras, solo cuando el instrumento exista puede
examinarse si es vlido o invlido.
87
Si un acto o contrato se celebra omitiendo las normas legales para el

perfeccionamiento, como cuando se celebra un contrato de compraventa de un inmueble
por escritura privada, la consecuencia es la inexistencia del acto o contrato, sin que
proceda examinar su invalidez.
3.5. El valor probatorio y la fuerza obligatoria del instrumento pblico
El valor probatorio depende de la calidad del instrumento, mientras que la fuerza

obligatoria, se origina en el ejercicio, actual o potencial de la accin. As, este valor
probatorio es absoluto en los instrumentos pblicos, pero no en los privados.
El pleno valor probatorio, puede referirse no solo a los instrumentos pblicos sino,
adems a ciertos instrumentos privados, a los cuales la ley les da esa credibilidad, como
pasa con las letras de cambio y los pagars a la orden, por ejemplo; este mismo valor
probatorio pleno se lo otorga adems a los instrumentos privados legalmente
reconocidos, aunque esta caracterstica no los convierta en instrumentos pblicos.
El Cdigo de Procedimiento Civil, dice en el Artculo 194:
El instrumento privado en que una persona se obliga a dar, hacer o no hacer

alguna cosa, o en que confiesa haberla recibido o estar satisfecha de alguna obligacin,
hace tanta fe como instrumento pblico en los casos siguientes, siempre que la ley no
prevenga la solemnidad de instrumento pblico:
88
1.
Si el que lo hizo o mand hacer lo reconoce como suyo ante cualquier Juez civil o
en escritura pblica:
2.
Si el autor del documento se niega a reconocerlo, sin embargo de orden judicial;
3.
Si habiendo muerto el autor, o negado ser suyo, o estando ausente de la

Repblica, dos testigos conformes y sin tacha, declaran en el juicio haber visto
otorgar el documento a su autor o a otra persona por orden de ste; a no ser que
el asunto sobre que verse el instrumento exija para su prueba mayor nmero de
testigos; y,
4.
Si la parte contra quien se presenta el documento no lo redarguye de falso no

objeta su legitimidad, dentro de tres das contados desde que se le cit y notific
la presentacin aunque no lo reconozca expresamente ni se pruebe por testigos.
La fuerza obligatoria, es el poder de vinculacin que el documento pblico o

privado tenga. As, el instrumento pblico, aquel que hace fe contra terceros y el
instrumento privado, reconocido o no, vinculan jurdicamente a las partes que los han
creado, estableciendo los efectos jurdicos en ellos previstos.
En conclusin, el valor probatorio de los instrumentos es una herramienta

procesal, que se establece en la ley sustantiva, mientras que la fuerza
obligatoria es una herramienta que se encuentra dentro del derecho objetivo;
89
aqul pertenece al rgimen de las pruebas, en tanto que ste, se

desenvuelve dentro del rgimen de las obligaciones civiles60.
El valor probatorio nace de las disposiciones de la ley; por lo que pertenece

al Derecho Pblico, que seala los requisitos formales del instrumento y la
capacidad legal del Juez para valorarlos. La fuerza obligatoria es propia del
Derecho Privado o rgimen de las obligaciones; sin embargo, a decir de
CRUZ Bahamonde, ambas apreciaciones son relativas, pues, no puede
negarse cierta libertad de las partes para optar las pruebas de sus negocios
jurdicos, ni todo el rgimen de las obligaciones pertenece al Derecho
Privado, como se observa en las disposiciones concernientes al objeto y la
causa61.
El rgimen de las pruebas se refiere, a los medios, el rgimen de las obligaciones

se refiere al fondo de la vinculacin jurdica.
El valor probatorio del instrumento pblico se da en cuanto a la fe plena del hecho

de haberse otorgado y su fecha
60 CRUZ Bahamonde, Ob. Cit., pg. 71

61 CRUZ Bahamonde, Ob. Cit., pg. 72
90
En este sentido, los instrumentos pblicos emitidos de acuerdo con las leyes que
los informan, tienen fuerza probatoria erga omnes.
A la falta de pronunciamiento sobre la veracidad o exactitud de las declaraciones
contenidas en el instrumento, el funcionario pblico nicamente da fe de que se han
presentado l o los interesados ante su presencia para otorgar el instrumento, hecho que
el funcionario presencia y por lo tanto le consta y por lo tanto da fe; pero de ninguna
manera, puede tal funcionario afirmar sobre la verdad o exactitud de las declaraciones de
los comparecientes. En consecuencia cualquier declaracin solamente hace fe contra
los declarantes.
La fe que se confiere por disposicin legal a los instrumentos pblicos,

corresponde y pertenece al Derecho Pblico. Esta fe se fundamenta en la ley escrita y
la existencia de estos instrumentos pblicos no puede ser modificada, alterada o
interpretada por los juzgados sino mediante los medios de impugnacin que la ley
seala. Su existencia queda sujeta a la sana crtica, de acuerdo a lo dispuesto por el
Artculo 115 del Cdigo de Procedimiento Civil, que dice:
Valoracin de la prueba. La prueba deber ser apreciada en conjunto, de

acuerdo con las reglas de la sana crtica, sin perjuicio de las solemnidades prescritas en
la ley sustantiva para la existencia o validez de ciertos actos. El Juez no tendr
obligacin de expresar en su resolucin la valoracin de todas las pruebas producidas,
sino nicamente de las que fueren decisivas para el fallo de la causa.
91
CAPITULO IV
EL DOLO EN EL DELITO DE FALSEDAD DOCUMENTAL Y EN EL DE USO

DE INSTRUMENTO FALSO
4.1.
Definicin, aspectos y clasificacin del dolo
Etimolgicamente, dolo significa engao, fraude, intencin positiva de inferir

injuria o dao a otro.
De acuerdo con el Derecho Penal, para que haya responsabilidad penal,
es
necesario que el autor sea culpable; esto es, que haya obrado con consciencia y voluntad
a travs de una de las formas de vinculacin concreta con el acto, es el dolo o culpa.
La doctrina jurdica distingue el dolo directo, que es aqul en que el sujeto sabe
que su accin producir el resultado punible y desea que ste se produzca y, el dolo
92
indirecto, de segundo grado o eventual, que es aqul en que el sujeto no busca ni desea
el resultado, pero lo acepta como irremediable.
Existe adems el dolo genrico y especfico, determinado e indeterminado e

indirectus.
El dolo genrico es aqul que ocasiona un resultado que no era previsto ni

querido por el autor; el dolo especfico es el contemplado en el tipo penal;
el dolo determinado es aqul en que la voluntad se dirige hacia un solo
resultado; el dolo indeterminado es aqul en que la voluntad se dirige hacia
varios resultados posibles y; el dolo indirectus, que se produce cuando la
conducta no se realiza para infringir la ley; pero, en la accin, hay muchas
posibilidades de que resulte un delito.62
En la actualidad, se han identificado estas cuatro clases de dolo:
a. Dolo directo de primer grado,

b. Dolo directo de segundo grado,
c. Dolo eventual.
a) Dolo directo de primer grado:

62 CARRARA, Francisco: "Derecho Penal". Mxico. Editorial Harla. Primera edicin. 1.997. pg. 289 citado por:
ARTEAGA, Alberto. "Derecho Penal venezolano". Caracas. Editorial Mc Graw- Hill. Novena edicin. 2.001. pg. 100
93
Se llama dolo directo o de primer grado cuando el sujeto quiere la realizacin de

ese hecho delictivo sin que importe que el sujeto prevea el resultado como posible o
como seguro. Este tipo de dolo se configura
cuando existe una completa
correspondencia entre lo que el sujeto quera y el suceso externo que ha tenido lugar.63
b) Dolo directo de segundo grado
Este dolo ocurre cuando el sujeto no persigue el resultado que se presenta pero,
acta y realiza la accin. Ejemplo: es el del terrorista que quiere matar a un General y
pone una bomba en el coche a sabiendas de que con el va un conductor. No pretende
matar al conductor pero sabe que hay un porcentaje altsimo de que muera junto con el
General al explotar la bomba64
Es decir se
produce un resultado no querido directamente pero que es
consecuencia necesaria y est inevitablemente unido al resultado qu se pretende

conseguir.
c) Dolo eventual
63 FRAS, Jorge (1.996): "Teora del Delito". Caracas. Editorial Livrosca. Primera
Edicin.
64 FRAS, Jorge (1.996): "Teora del Delito". Caracas. Editorial Livrosca. Primera
Edicin.
94
Se presenta cuando el agente ha previsto el resultado probable, y no ha tratado de

evitar este acto antijurdico.
El sujeto no tiene como finalidad ejecutar per se un acto delictivo, y tampoco lo

advierte como necesariamente vinculado a su objetivo principal
El dolo eventual se da cuando en el sujeto se representa la posibilidad de un

resultado que no desea, pero cuya produccin ratifica en ltima instancia65. En este
tipo es muy difcil la construccin de la teora de la voluntad.
El acto falsario constitutivo de delito, en cualquiera de sus formas (material,

ideolgica, ideal), es un delito doloso. El agente debe tener conciencia de la alteracin
de la verdad.
De acuerdo con ARTEAGA, Alberto, existen cuatro teoras que han tratado
de explicar la naturaleza jurdica del dolo: la de la voluntad, de la
representacin, la finalista y la eclctica. La primera defendida por Carrara,
dice que para que exista el dolo, es necesario que el acto sea voluntario o,
65 ARTEAGA, Alberto.
101
95
"Derecho Penal venezolano". Caracas. Editorial Mc Graw- Hill. Novena edicin. 2.001. pg.
que exista "la intencin ms o menos perfecta de ejecutar un acto que se

sabe contrario a la Ley"66.
La teora de la voluntad se opone a la teora de la representacin, la cual

mantiene el principio de que, para la existencia del dolo, es ms que suficiente
que el agente se hubiera representado el resultado como consecuencia de su
propia actividad67. Dentro de esta posicin est el autor Von Liszt, quien defina
el dolo como "el conocimiento de todas las circunstancias de hecho
correspondientes a la definicin legal, que acompaa a la accin voluntaria".68
Lo importante para esta teora es la previsin del resultado, ms que la

previsibilidad del mismo.
Los finalistas ubican el dolo como elemento subjetivo del acto, afirman que
el dolo no es ms que el fenmeno psicolgico, dado por la intencin de
provocar el resultado tpico. Es, como dira Maurach, "el querer del
resultado tpico"69.
66 ARTEAGA, Alberto.
"Derecho Penal venezolano". Caracas. Editorial Mc Graw- Hill. Novena edicin. 2.001. pg.
103
67 ARTEAGA, Alberto. Op cit. Pg. 103

68 ARTEAGA, Alberto. Op cit. Pg. 103
69 Derecho Penal, Tomo I, mencionado por Zabala Baquerizo Jorge, Los Delitos por Falsedad. Pg. 240
96
La tendencia actual de la doctrina jurdica admite, que es imposible separar los

elementos del dolo entre principales y secundarios, como lo hizo Carrara, o slo darle
importancia a la representacin del resultado; pues, es imposible separar tales elementos
del dolo, ya que se requiere de la representacin, y adems de la voluntad de provocar el
resultado representado y, tambin la voluntad de confirmar en el mismo.
Es la actitud, del agente frente a la representacin lo que motiva la voluntad. Esa

actitud consciente es lo que permite diferenciar los grados de dolo que, como se
reconoce por lo general, son tres: Directo de primer grado, directo de segundo grado (o
dolo indirecto) y dolo eventual.
El agente que se representa un resultado y lo quiere, presta su consentimiento y,

por lo tanto, dirige su voluntad intencionalmente hacia ese fin tpico. Acta con dolo
directo. Aquel que, queriendo un resultado dado, ocasiona otro de resultado ms grave,
pese a ello, consiente, en el mismo, acta con dolo indirecto o dolo directo de segundo
grado.
a.
El Dolo en el delito de falsedad
Maggiore citado por Zavala Baquerizo, afirma que "en el delito de falsedad la
imputabilidad es a ttulo de dolo, consistente en la conciencia de hacer valer
como verdadero un documento falso, con dao ajeno. Dolo genrico, por lo tanto,
no especfico, pero doble en su unidad, por cuanto supone:
97
1) Conciencia y voluntad de inmutar la verdad;

2) Conciencia y voluntad de producir dao o peligro".70
En la ley penal del Ecuador, (debido a su origen en la Ley francesa y espaola) el

elemento subjetivo del delito de falso est dado por el dolo llamado genrico, o sea, la
voluntad consciente e intencional dirigida a provocar la falsedad instrumental,
propiciando el ataque a la veracidad documental.
Los tipos falsarios contenidos en el Cdigo Penal vigente, no exigen, - salvo

contadas excepciones-, ms elemento subjetivos que el querer conscientemente falsear,
sin que exija ninguna finalidad especfica en la conducta del agente.
La Ley vigente no se refiere, al perjuicio -real o potencial- que la accin falsaria

debe provocar; simplemente hace referencia al acto de falsear, sin que le preocupe ni el
mvil, ni la intencin posterior del que falsea, ni el perjuicio actual o potencial que
puede provocar el acto injusto del agente.
El Artculo 14 del Cdigo Penal, luego de establecer que la infraccin es dolosa o

culposa, al referirse a la primera, dice que puede ser intencional o preterintencional. Sin
70 ZABALA Baquerizo, Jorge, Los Delitos por Falsedad, Op cit. pg. 247
98
entrar a la crtica de esta clasificacin me limitar a conocer cmo entienden nuestra ley
penal la "infraccin dolosa intencional".
El segundo inciso del Artculo 14 dice:
"La infraccin dolosa, que es aquella en que hay el designio de causar dao",
puede ser intencional "cuando el acontecimiento daoso o peligroso, que es el resultado
de la accin o de omisin de que la ley hace depender la existencia de la infraccin, fue
previsto y querido por el agente como consecuencia de su propia accin u omisin".
De lo analizado, se concluye que no existe conducta dolosa si es que el autor no

tiene el propsito de causar dao, que puede ser intencional -cuando estuvo dirigida a
ello- o preterintencional, cuando el resultado es ms grave del querido por el agente.
En la definicin de dolo que est en el Cdigo Penal, existe el nimo de daar, es

decir, la conciencia de que con la comisin del delito surge la posibilidad de causar
dao, aunque la accin no est dirigida especficamente a provocar ese perjuicio
concreto, pero que es fcilmente previsible. Cuando el Art. 14 del Cdigo Penal afirma
que en el dolo existe "el designio de causar dao", est determinando que es suficiente la
conciencia y la voluntad para ejecutar el acto antijurdico para que exista el dolo, sin
que tenga importancia
el fin que el agente tenga para cometer el delito, ni las
consecuencias perjudiciales que puede provocar la comisin del delito para terceros.
99
Para la comisin de los delitos del falsedad no se requiere ms que el animus

nocendi, es decir, la consciente voluntad de cometer el delito, sin referencia
alguna al dao que produzca o tenga capacidad de producir; sin que lo
dicho excluya que, en algn momento, el agente del falso tenga por
finalidad causar particularmente un perjuicio o dao a los intereses
jurdicos concretos de una persona (intentio nocendi)71.
El delito de falsedad es un delito de peligro abstracto, ya que su ejecucin pone en

peligro la fe pblica. El tipo penal no se exige que se cause un perjuicio concreto; se
concreta con el dao intrnseco en el dolo.
En el delito de falsedad el bien jurdico afectado es la fe pblica, en la prctica

podr lograrse, mediante una falsedad, o el engao a alguien; pero aun en ese caso no
podra decirse que siendo la victima una persona prevalezca ante el dao que se causa a
la fe pblica como bien jurdico protegido.
El agente, debe tener la conciencia y la voluntad de falsear un documento,

esto es, que se hubiera representado, querido y consentido el resultado
tpico, sin que a la Ley le interese los ulteriores fines que el agente hubiera
tenido presente al momento de cometer el delito72.
71 ZABALA Baquerizo, Jorge, Los Delitos por Falsedad, pg. 250

100
b.
El dolo en el delito de uso de Instrumento Falso
El Cdigo Penal define y tipifica el uso del instrumento falso, en los Artculos 341
al 353.
En trminos generales quien altera, falsifica o forja un instrumento pblico o

privado, lo hace con la finalidad de hacer uso de l, en forma que lo beneficie o
perjudique a alguien con dicho instrumento falseado.
"El uso del documento falso, como si fuera verdadero ha dicho Jimnez
Asenjo es, sin duda, presupuesto o condicin natural de la falsedad, pues
no se concibe normalmente un falsificador de 'aficin' sin otra
trascendencia
que
coleccionar
sus
propias
falsificaciones.
Estas
intrascendentes falsedades son indiferentes para el Derecho, que slo acta

a condicin de que se produzca un impacto en la seguridad pblica
inherente a la fe documental. Por esta razn se justifica la llamada falsedad
de uso o el uso de documento falso".73
73 Citado por: ZABALA Baquerizo, Jorge, Los Delitos por Falsedad, pg. 254
101
De acuerdo con el significado comn del verbo usar, debera entenderse que
cuando la ley penal se refiere al uso del documento falso, dicho uso comprende
cualquier destino que se haga del documento.
Usar un documento significa servirse de l, en cuanto al uso del documento falso,

al Cdigo Penal slo le interesa que el agente del uso se aproveche o permita el
provecho ajeno, de lo que el documento tiene por finalidad establecer dentro del
ordenamiento jurdico74.
La necesidad de penar al usuario del instrumento falso se fundamenta en que, en la

mayora de casos, el uso que se da al instrumento es de mala fe, es decir, que el que hace
uso de dicho documento tiene conciencia, sabe que el documento es falso. Con este
criterio se seleccion como mejor sistema el crear el tipo especial, del uso del
documento falso; ya que el sistema penal vigente busca en las normas generales de la
autora y de la participacin, la forma de penar la conducta del usuario del documento
irregular.
As la figura penal que prev el uso del documento est dirigida a aquella
persona que no es el autor de la falsedad, ni ha intervenido en la misma en
cualquier forma. Por tratarse de tipos autnomos, los agentes tambin son
102
diversos. Uno es el que falsea el instrumento, y otro es el que hace uso del
mismo a sabiendas del vicio del documento.75
El Cdigo Penal vigente se refiere al uso malicioso del instrumento falso en los
Artculos 341, 343, 349, 350 y 353.
El Artculo 341 dice: "En los casos expresados en los precedentes Artculos, el que
hubiere hecho uso, dolosamente, del documento falso, ser reprimido como si fuere
autor de la falsedad".
Al referirse al agente del delito de falsedad el Artculo 341, hace uso de la

expresin "el que", es decir, la persona que debe ser sancionada. Pero, dentro de esta
expresin no se comprende al autor de la falsedad, sino a un tercero, que no es el autor
de la falsedad, ni ha intervenido en la misma en alguna forma, ya que, si el uso del
documento falso lo hace el propio autor del falso o alguna persona que ha participado en
el mismo, dicha conducta sera solamente la consumacin del delito de falsedad y no
podra ser considerada en un tipo penal independiente.
El autor Prez Borja, citado por Zavala Baquerizo, dice: "Pero el uso del
instrumento falso debe ser hecho por persona distinta del falsario, pues si
fuera ste el que hace uso de la cosa falsa, la falsedad y el uso no sera sino
103
el cumplimiento del fin que se propuso el falsario, es la continuacin del

crimen o delito de falsedad...". 76
En el Artculo 341 del Cdigo Penal, la conducta ejecutiva del delito consiste en
"hacer uso" de un instrumento falso, en consecuencia se entiende que el documento
alterado o creado, ya estaba confeccionado cuando lleg a manos del que hace uso de
dicho instrumento.
Cuando la Ley dice, "dolosamente", significa que el usuario del instrumento falso
estaba en conocimiento del vicio del documento y, aun sabiendo de la falsedad de dicho
documento, lo utiliz poniendo en riesgo la fe pblica.
Para sancionar al autor del uso del documento falso, las legislaciones penales, han
seguido distintos sistemas. As, unas han disminuido la pena en relacin con la que le
corresponde al autor del falso, siguiendo a las legislaciones francesa e italiana. Pero
otras leyes, como la del Ecuador y la de Argentina, han preferido imponer la misma
pena, tanto al autor del falso como al que hace uso conscientemente de dicho documento
viciado.
El "hacer uso" del instrumento falso significa no slo utilizar dicho documento a
los fines para los cuales fue creado, sino que, en nuestra opinin, tambin darle cualquier
104
uso que tenga trascendencia jurdica, es decir, que impacte en el ordenamiento jurdico.
Si el particular, conociendo que el documento es falso, precisamente por saber que es
falso, le resta importancia y lo utiliza para hacer anotaciones, nadie puede dudar que ha
hecho "uso" del documento que sabe que es falso, pero no por haber hecho tal uso debe
aplicrsele la pena prevista en el Art. 341 del Cdigo Penal, pues, se entiende que no ha
hecho uso "doloso" del instrumento falso, entendiendo por "doloso" el "designio de
causar dao" que, segn el Art. 14 del Cdigo Penal, es la base del dolo.
El Art. 341 del Cdigo Penal no establece, en forma expresa, que el uso del
instrumento falso debe afectar derechos de terceros o causar perjuicio alguno a los
intereses privados o pblicos; pero es evidente que, desde el momento en que considera
a la predicha conducta como un delito contra la fe pblica y, adems, exige que el agente
acte "dolosamente", est exigiendo tcitamente que el uso del instrumento falso ponga
en peligro tanto la fe pblica como los intereses protegidos por el ordenamiento jurdico.
La persona que no siendo autora de la falsedad, hace uso del documento falso, slo
se hace acreedora a pena si es que tena conocimiento de la falsedad del instrumento;
pero no si obr en la creencia de que el documento era genuino y autntico.
Segn el criterio de Soler, el delito en estudio se consuma por el solo uso,

por lo que es un delito instantneo, sin consideracin alguna al hecho que
el usuario obtenga los beneficios que se propuso con el uso del documento
105
falso, que puede o no tener "caracteres de permanencia, como ocurre en la

interposicin de una demanda por ejecucin de un falso pagar".77
El delito de uso de documento falso es un delito autnomo y sigue las reglas

generales de la autora y de la participacin, El Cdigo Penal del Ecuador ha
considerado el uso del documento que se sabe falso, como una figura de delito
autnoma.
Como consecuencia de la autonoma del delito de uso de documento falso, frente

al de la confeccin de dicho documento, las reglas de la prescripcin tambin varan
para una y otra infraccin, ya que en el caso que el ejercicio de la accin hubiere
prescrito en relacin con el delito falsario, dicha prescripcin no se extiende al delito de
uso del documento falso, si es que este delito se lo cometi en fecha posterior al de su
elaboracin.
Cuando
el Art. 341 del Cdigo Penal utiliza la frase "hacer uso",
est
estableciendo que se trata de un delito de actividad, que excluye tanto lo omisin, como
la comisin por omisin. Esto no significa que est dentro del delito de uso del
documento falso, la conducta de quien, estando obligado a impedir jurdicamente que
circule un documento a sabiendas de su falsedad, permite tal circulacin. Esta persona
106
podr ser acusada de la comisin de cualquier otro delito, menos del tipificado en el Art.
341del Cdigo Penal.
El Art. 343 del Cdigo Penal, describe dos clases de conductas que pueden ser
ejecutadas por una misma persona, o por diferentes personas. Se refiere a la falsificacin
o imitacin de un pasaporte, o al uso doloso de un pasaporte imitado o falsificado. Si
ambas conductas las ejecuta una sola persona, el delito es nico, pues el uso es la
consumacin del delito de falsificacin de un pasaporte. Pero si el uso hubiera sido
hecho por una persona diversa a la autora del pasaporte imitado, entonces, las dos
conductas son diversas, y por ende, los dos delitos son autnomos.
Art. 343.- El que hubiere imitado o falsificado un pasaporte, o cualquier otro

documento pblico de viaje, nacional o extranjero, o hubiese hecho uso doloso de los
referidos documentos, ser reprimido con la pena de reclusin menor ordinaria de tres
a seis aos.
No tendr responsabilidad alguna quien haya sido inducido a utilizar tales

documentos, cuando sea vctima del trfico ilegal de migrantes.
El Artculo 344 del Cdigo Penal hace exclusiva referencia al uso del pasaporte
falsificado -no sobre el cual se haya cometido una falsedad- por lo que su rea de
aplicacin es restringida, en cuanto al acto de falsedad (falsificacin), como al objeto
material del acto de falsedad (pasaporte).
107
El Art. 345 del Cdigo Penal, se refiere al caso de la forjadura de "un certificado
de enfermedad o imposibilidad" ejecutado por cualquier persona a nombre de un
mdico, cirujano o practicante, o de cualquier otra persona a la que se le asigna la
indicada calidad. La sancin en este caso est dada para el autor de la forjadura; si la
misma persona que forja el documento hace uso de l, se trata de un solo delito. Pero si
una es la persona que forja el certificado y otra la que hace uso de l, se trata de dos
delitos autnomos, que prevn la misma pena para el que se "sirve" del certificado falso
como para el que lo hubiera forjado.
La interpretacin anterior se funda en el texto del Art. 345 del Cdigo Penal; ste
expresa que la accin falsaria puede ser tanto para beneficiar al autor de la forjadura,
como para "liberar a otro" de un servicio o de una obligacin que debe cumplir. Por lo
tanto, el "otro", o tercero, es una persona diferente a la autora de la conducta falsaria.
La accin ejecutiva est dada por el hecho de usar el documento que se sabe
forjado; es un delito doloso, como dice el Artculo 349 del Cdigo Penal.
El Artculo 346 del Cdigo Penal, prev un caso de falsedad ideolgica ejecutada
por un mdico, etc., que, "por favorecer a alguno", certifica de manera dolosa
enfermedades o impedimentos fsicos o mentales que, en realidad, no existen y que
tienen por finalidad las indicadas en el Artculo 346.
108
El usuario del certificado falso, en el momento de hacer uso del mismo, ejecuta un
delito que tiene pena igual a la que se le impone al autor de la certificacin, sea que el
certificado se hubiere obtenido por la simple gentileza o bondad del profesional, sea que
haya sido consecuencia de "dones o promesas" recibidas por el autor de la certificacin
falsa.
La misma sancin recibe el que hace uso del certificado forjado "con el nombre de
un funcionario pblico" haciendo constar la supuesta o real indigencia, o cualquier
circunstancia parecida, para conmover los sentimientos ajenos o para obtener un empleo,
que es la figura comprendida en el Artculo 347 del Cdigo Penal. El que hace uso de
este certificado forjado a nombre del funcionario pblico recibe la misma pena que si
hubiera sido autor de la forjadura, siempre que no hubiera intervenido en la confeccin
del mismo; en este caso, se lo considera autor o partcipe de la infraccin, segn sea el
grado de su intervencin. Y si el certificado forjado es extendido a nombre de un
particular, el usuario recibe una pena inferior, como lo prev el inciso segundo del Art.
347 del Cdigo Penal.
El Art. 348 del Cdigo Penal, se refiere, a la forjadura de un certificado que se lo

hace a nombre de un funcionario pblico, o de un particular, con cuya forjadura, se
pueden "comprometer intereses pblicos o privados". El que hace uso de tal certificado
recibe la pena prevista para el autor de la infraccin.
El Artculo 350 del Cdigo Penal dice:
109
Art. 350.- El funcionario pblico que, en el ejercicio de sus funciones, hubiere

entregado un certificado falso, o falsificado un certificado, o hecho uso, dolosamente,
de un certificado falso, ser reprimido con tres a seis aos de reclusin menor.
Este Artculo describe tres conductas diversas que se pueden cometer en ese caso
el funcionario pblico: puede ser autor de entregar un certificado que lo sabe falso,
puede ser agente del delito de falsificar un certificado y; puede haber hecho uso de un
certificado falso.
La Ley se refiere a que el funcionario pblico, "en el ejercicio de sus funciones",

hubiere hecho uso del certificado falso. El uso indicado debe ser "doloso", es decir, que
el funcionario debe saber que el certificado del cual hace uso, es un certificado falso. No
importa si este documento fue hecho por el propio funcionario pblico en el ejercicio de
sus funciones o si fue hecho por otra persona; lo esencial de este tipo jurdico radica en
que el funcionario hizo uso de un certificado que saba que era falso. Si fue el mismo
funcionario el que falsific el documento y lo us, el delito es nico. Pero si slo us el
documento en ejercicio de sus funciones, del certificado falso, sin haber sido autor del
mismo, ni partcipe, recibe la pena hasta de seis aos de reclusin menor.
El Artculo 350 del Cdigo Penal se refiere exclusivamente a "certificados", esto

es, a aquellos documentos que mencionan los Artculos 345, 346 del Cdigo Penal.
110
El Artculo 350 del Cdigo Penal pone nfasis, al describir la conducta del
funcionario pblico en ejercicio de sus funciones, que se trata de "entrega
de certificados" o "falsificacin de un certificado" o "uso doloso de
certificado falso", sin que, por tal motivo, se pueda creer que se refiere a
otro objeto material de la infraccin que no sea un "certificado".78
Se debe considerar que si el funcionario pblico entrega un certificado falso,

aunque no sea autor de la falsedad, recibe la pena prevista en el Artculo 350 del Cdigo
Penal, que es la expresamente sealada para esa clase de delitos, como igualmente lo es
para los otros casos previstos en el citado Art. 350 del Cdigo Penal.
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
111
El delito de falsedad nace conjuntamente con la aparicin del documento, ya que

desde que exista un documento existe la posibilidad de sus declaraciones o el
documento mismo sean falseados.
Los documentos han sido definidos por algunos tratadistas en diferentes pocas y
nacionalidades, sin que exista unanimidad de criterios en relacin con lo que debe
entenderse por ello. Sin embargo, la mayora de los autores asimila el documento
con el instrumento, dndole preferencia a la estructura escrita del documento, para
limitar al mismo su concepto a pesar de que existan de hecho infinidad de
documentos no literales que puedan ser materia de derecho penal como una
infraccin.
Para enfrentar esta situacin es necesario que tanto la legislacin
penal avance en este sentido y la jurisprudencia unifique los diversos criterios

jurdicos en cuanto a que es muy probable que en el trfico jurdico se falseen los
diversos tipos de documentos, tales como, los magnetofnicos, signos, videos, etc.
y estos sean usados para causar perjuicio incurriendo en el uso doloso de los
mismos.
El avance tecnolgico de la informtica han contribuido a simplificar los trmites

administrativos y judiciales por medio de la conexin a Internet dndole un valor
jurdico importante a los documentos electrnicos, a la vez, tomando en cuenta, la
conducta delictiva del ser humano, utilizando la tecnologa
para mal, se
pretender falsificar documentos o datos electrnicos, por este motivo es
112
importante que, a pesar de que en el Cdigo Penal ya exista el Art. 533. 1. el cual
trata la falsificacin electrnica la legislacin avance en ese sentido tipifique y
sancione los otros tipos de conductas adicionales a las que cita el mencionado
Artculo de una manera adecuada.
Los elementos generales de la falsedad en sntesis son:
La mutacin de la verdad
La falsedad y la simulacin
Imitacin de la verdad
El perjuicio
En el Artculo 337 del Cdigo Penal se establece como exclusivo sujeto activo
del delito de falsedad material al Funcionario Pblico singularizando ms esta
calidad incluyendo la frase en ejercicio de sus funciones, causando confusin en
las disposiciones siguientes relacionadas con el tema.
El Cdigo Penal ecuatoriano no diferencia la falsedad de la falsificacin, por ello

al referirse a la falsedad material en instrumentos privados, excluye al cheque,
remitiendo la conducta falsaria sobre el mismo Artculo. Ante lo dicho es
recomendable que se lleve a cabo en el contenido del Artculo una reforma en este
sentido, ya que se trata de una necesidad bsica, la cual se sustenta en las serias
limitaciones que encontramos en este cuerpo legal.
113
El Artculo 339 del Cdigo Penal, no es claro en diferenciar la falsedad en

instrumentos tanto pblicos como privados, pues este se refiere una serie de
documentos que son diversos, taxativos y exclusivos, y que si la falsedad se
comete por medios extraos a los sealados en la ley penal, la conducta no es
tpica por faltarle uno de los elementos constitutivos del tipo de carcter objetivo.
El mismo Artculo abarca tres medios ejecutivos que son:
a)
Firmas falsas
b) Imitacin o alteracin en letras o firmas;

c)
Creacin de clusulas, etc.
Los dos primeros medios abarcan la falsedad material y el tercer medio ejecutivo
se desintegra en dos modalidades distintas. Por un lado afirma la disposicin que
el acto falsario puede consistir en haber inventado convenciones disposiciones
obligaciones o descargos; y por otro lado, expresa que tambin puede cometerse
la falsedad por el hecho de insertar fuera de tiempo en los documentos dichas
convenciones, disposiciones, etc...
En el primer caso se trata de falsedad
ideolgica, pues solo puede inventar una convencin o disposicin mientras el

documento est en formacin hasta su perfeccin.
114
El segundo caso es uno tpico de falsedad material, pues el agente, una vez que el
documento ha sido ya formado, intercala, inserta en el instrumento clusulas o
estipulaciones que no constaban en el documento original fuera de tiempo.
Los Artculos 338, 346, 351, 352 del Cdigo Penal vigente prevn la falsedad
ideolgica, aunque en el 351 y 352 del mismo cuerpo de leyes tambin se trata la
falsedad material, as en el Artculo 338 se tipifican dos casos, el primero es que si
un funcionario pblico tiene el deber de dejar constancia, en la redaccin de las
piezas que debe formar, de la realidad, aunque esta no coincida con la verdad, y el
segundo que no puede el funcionario establecer hechos que no son verdaderos.
Por otra parte hay que tener en cuenta que cuando se realizan ciertos
reconocimientos periciales y actan como peritos mdicos particulares, por
disposicin de autoridad judicial
o del Ministerio Pblico y estos presentan
certificados falsos, o alteran el resultado del reconocimiento pericial cometen el

delito de perjurio por mandato legal del Art. 360 del Cdigo Penal.
La falsedad ideolgica se puede cometer y es punible en el caso de instrumentos

pblicos, pero que solo excepcionalmente, como el contemplado en el Artculo
346 Cdigo penal, las falsedades ideolgicas cometidas en un instrumento privado
son punibles, porque se considera que no existe para el particular el deber de decir
115
la verdad, lo que se queda relegado al campo tico, con relacin a la honestidad

integral de cada persona.
A la falsedad ideal se refieren los Artculos 342 y 343 del Cdigo Penal. En la
legislacin penal vigente no se ha considerado la diferencia fundamental que
existe entre imitar y fingir, diferencia que es lo que constituye el lmite entre lo
falsificado y lo forjado, El que falsifica, imita; el que forja, finge. Con tal
antecedente se concluye que la falsedad ideal en nuestra legislacin consiste en
que el agente crea el instrumento mediante la copia de un original preexistente o lo
forja ntegramente sin relacin a modelo alguno, es decir, se lo falsea intelectual y
formalmente. Esta situacin, a mi juicio, encierra dentro de s graves confusiones
como por ejemplo la falsificacin o imitacin de un modelo, que no es aplicable en
los casos de falsedad material por implantacin de firma de una persona
inexistente; o cuando se trata de falsedad ideolgica. Si se trata de de falsedad
material por implantacin de firma, la accin falsaria recae sobre un documento
preexistente y se puede y se hace efectiva a travs de una firma falsa, por ejemplo,
la cual se la pone una vez el instrumento ha estado formado totalmente; no se trata
de una imitacin si no de una falsedad material. En lo que se refiere a falsedad
ideolgica, no puede haber imitacin, tal falsedad slo puede existir
en el
momento en que se est formando el documento, y no cuando ya est formado. La

conducta del agente de la falsedad ideolgica se manifiesta en hacer constar
hechos o expresiones de voluntad que no corresponden a la realidad, pero no se
imita algo.
116
Con relacin a la prejudicialidad civil en los delitos de falsificacin en

conclusin: generalmente todos los casos de falsificacin ideolgica requiere del
juicio previo y de la sentencia previa del Juez de lo Civil para que pueda iniciarse
la accin penal.
As est concebida, taxativamente, la norma jurdica en la parte final del Artculo

184: sin que se pueda iniciarlo (el juicio penal) antes de tal declaracin .
Este juicio previo que declare la falsedad del instrumento, es lo que en doctrina
jurdica se conoce con el nombre de prejudicialidad, En definitiva, la falsedad
ideolgica del instrumento pblico y de las otras especies enumeradas en el
Artculo 339 del Cdigo penal, requieren un juicio previo, requieren que antes se
establezca la prejudicialidad.
Los casos de falsedad material y el segundo caso de falsedad ideal el cual se

refiere a cuando el agente forja ntegramente un instrumento sin relacin a modelo
alguno son diferentes, pues no existe el documento original como mencione
anteriormente, la falsedad material es cuando en un instrumento se cumplen los
presupuestos del Artculo 339 de nuestro Cdigo Penal.
117
Este tipo de falsedad no est sujeta a prejudicialidad e igualmente se corresponde a

las diferentes casusticas sancionadas por el Captulo III, Ttulo IV, Libro Segundo
del Cdigo Penal.
El hecho de que el juez civil declare falso un instrumento pblico como cuestin
prejudicial para que el juez penal inicie el proceso penal, no significa que el juez
penal quede vinculado a la declaracin del juez civil
La declaracin del juez civil sobre la falsedad de un documento obliga al juez

penal slo en tanto se exige dicha declaracin para iniciar el proceso penal; pero
no queda vinculado ni obligado a respetar la decisin del juez civil, ni en lo
referente a la existencia del delito, ni a la existencia de la culpabilidad del
procesado.
En cuanto al dolo en la falsedad del documento se concluye que el dolo tpico

necesita conocimiento cierto de la falsedad del documento concurrentemente con
la voluntad de utilizarlo como tal de acuerdo con la finalidad probatoria del
mismo.
Para que se configure el uso doloso de documento no basta que con que el
documento usado tenga el carcter de falso sino que dentro del proceso se pruebe
que quien lo utiliz tena conocimiento de dicha falsedad.
118
RECOMENDACIONES
Realizando un sondeo en los juzgados penales de pichincha, se logro recabar que

aproximadamente en la provincia de Pichincha se ventilan 171 causas anuales
entre falsedad documental y uso doloso de documento falso. Entre estas el 29 %
(49 causas) se ha dictado auto de prisin preventiva, un 12 % (20 causas) con auto
de inicio de instruccin fiscal, 9 % (16 causas) en etapa intermedia; 12 % (20
causas) con auto de llamamiento a juicio, y tan solo un 10 % (18 causas) se ha
sentenciado. De estas estadsticas se puede apreciar que la administracin de
justicia no acta con la diligencia que amerita esta responsabilidad del estado, ya
sea por errnea aplicacin de las normas jurdicas por parte de los jueces, por
maas procesales que utilizan los defensores para aplacar las sanciones que la ley
presupuesta en los diferentes casos de falsedad, y la demora procesal debido a la
falta de juzgados penales, demora procesal que ocasiona que la comisin de estos
delitos quede en la impunidad. Dentro de esta acepcin es necesario incluir al
Ministerio Pblico, el cual, en muchas ocasiones, le toca actuar de oficio y no
recaba los elementos de conviccin necesarios para lograr un dictamen acusatorio
o fundamentarlo adecuadamente en la etapa intermedia. Como recomendacin
sera positivo motivar un cambio en los procedimientos litigiosos para evitar que
las acciones que por su naturaleza no son conformes a derecho, incrementen
perjudicialmente la carga procesal, lo cual hace que los Juzgados Penales,
119
obligados por estas circunstancias, deban ver acumulados centenares de procesos

sin poder efectuar el oportuno despacho de los mismos. Por tanto, precisa tener en
cuenta que es deber de todos los usuarios de la justicia evitar la prdida de tiempo
de jueces en el conocimiento y resolucin de casos improcedentes o de escritos
que no contienen los requisitos y formalidades exigidos por la ley. Obrar as, sera
mejor para la administracin de justicia, tanto desde el punto de vista individual,
como desde el punto de vista colectivo, y servira para dedicar plenamente los
esfuerzos judiciales a la resolucin de tantas causas pendientes y diariamente
acumuladas.
El concepto de seguridad del trfico jurdico basado en documentos debe

valorarse objetivamente como situacin social general, o sea como un estado de
pruebas veraces que integran la vida social y que constituyen una forma de ser de
la comunidad en sus interrelaciones.
La seguridad que deben brindar los documentos pblicos y privados es una

situacin necesaria para la confianza de la sociedad, con independencia de
fenmenos subjetivos como los de "credibilidad o "confianza" en la prueba que los
documentos representan para las partes, ya que tanto la credibilidad como la
confianza son fenmenos subjetivos individuales, y estn por fuera de la prueba, y
haran depender de la actitud interna de las personas el criterio para la definicin
de la falsedad de documentos, devolviendo el planteamiento al tema de lo
120
subjetivo y al engao particular, que no se perciben en la circulacin de

documentos general.
Dados los avances tecnolgicos en materia de comunicacin es necesario que las

leyes sean flexibles y no prevengan tipos penales demasiado rgidos para los
delitos informticos ya que como se sabe la tecnologa de la informacin est en
constante avance y con estos avances aparecern nuevas formas de
estafa,
falsificacin y robo de informacin.
El Artculo 342 del Cdigo Penal presenta un caso especial de falsificacin al

decir:
"Ser reprimido con tres a seis aos de reclusin menor, el que falsificare billetes
de Banco, cuya emisin no est autorizada".
A criterio propio del autor este Artculo est mal ubicado dentro el Captulo
reservado a "las falsificaciones de documento en general", y debera cambiarse
este Artculo a su localizacin correcta es en el Captulo dedicado a describir las
conductas relacionadas con la "falsificacin de monedas, billetes de banco, ttulos
al portador y documentos de crdito". En efecto, en el Art. 326 del Cdigo Penal
comprendido en el antes indicado Captulo I, del Ttulo IV, se tipifica la conducta
de quien hubiere imitado o falsificado "billetes de banco cuya emisin estuviere
121
autorizada por la ley" y, por lo tanto, la misma conducta que imita o falsifica
billetes de banco "cuya emisin no est autorizada debe entonces incluirse en el
mencionado Captulo I.
ANEXOS
JURISPRUDENCIA
122
Es importante adjuntar a este trabajo investigativo jurisprudencia que respalde el

contenido jurdico del mismo, para lo cual me permito adjuntar los siguientes fallos
emitidos por la ex Corte Suprema de Justicia, hoy denominada Corte Nacional de
Justicia, relacionados con el tema:
EL DOCUMENTO PROTOCOLIZADO NO ES INSTRUMENTO PUBLICO
De conformidad con lo que dispone el No. 5 del Artculo 18 de la Ley Notarial, la

intervencin del Notario se ha limitado a dar fe de la exactitud, conformidad y
correccin de las fotocopias de las copias certificadas de fecha 28 de octubre de 1997,
suscritas por el Jefe de Archivo de la Subsecretara Regional Norte del Ministerio de
Agricultura y Ganadera que le fueron exhibidas. Es instrumento pblico, de acuerdo
con la definicin del Artculo 168 (ACTUAL 164) del Cdigo de Procedimiento Civil, el
"autorizado con las solemnidades legales por el competente empleado. Si fuere otorgado
ante notario e incorporado en su protocolo o registro pblico, se llamar escritura
pblica cuando el instrumento pblico es agregado al juicio dentro del trmino de
prueba, con orden judicial y notificacin a la parte contraria, constituye prueba
legalmente actuada, conforme lo declara el Artculo 169 (ACTUAL 165) ibdem. En la
especie, el documento en referencia no fue autorizado por el notario; su intervencin se
limit a autenticar las fotocopias obtenidas de la copia que le fue presentada, por lo que
no puede drsele el valor de instrumento pblico por el hecho de ser una fotocopia
autenticada por el notario.
123
Gaceta Judicial. Ao CIV. Serie XVII. No. 11. Pgina 3414.

(Quito, 28 de noviembre de 2002)
REDARGIR
DE
FALSO
Y OBJETAR
LA LEGITIMIDAD
DE
UN
DOCUMENTO PRIVADO
El numeral cuarto del Artculo 198 (ACTUAL 194) del Cdigo de Procedimiento
Civil dice que el documento privado "hace tanta fe como un instrumento pblico: "si la
parte contra quien se presenta el documento no lo redarguye de falso ni objeta su
legitimidad, dentro de tres das contados desde que se le cit y notific la presentacin
aunque no lo reconozca expresamente ni se pruebe por testigos". Si se redarguye la
falsedad del documento, se est afirmando un hecho, por lo tanto, se ha de precisar si se
trata de una falsedad material o ideolgica, en qu consiste tal falsedad y de qu manera
influye en la validez de todo el documento y, dentro del trmino probatorio general, se
ha de actuar la prueba pertinente que demuestre la tacha de falsedad formulada. Por lo
tanto, no es cuestin de simplemente alegar, de manera genrica, que se objeta la
legitimidad y se redarguye la falsedad de los documentos presentados o que llegare a
presentar la parte contraria, frase rutiara tan utilizada en nuestra prctica forense que
carece de todo sentido y efecto, sino que se ha de determinar con exactitud y precisin
porqu razn el documento carece de legitimidad o en qu consiste la falsedad, y
adems, se han de probar en su oportunidad todas las afirmaciones explcitas o
implcitas que contengan las impugnaciones formuladas, al tenor de lo que dispone el
Artculo 117 (ACTUAL 113) inciso tercero del Cdigo de Procedimiento Civil. Si no se
124
concreta y determina debidamente las causas de la objecin de la legitimidad del

documento o la tacha de falsedad, al igual que si no se prueba en forma oportuna y
suficiente tales impugnaciones, el juez ha de concluir la autenticidad y la legitimidad del
documento.
Gaceta Judicial. Ao CV. Serie XVII. No. 15. Pgina 4988.
(Quito, 3 de febrero de 2004)
COMPRAVENTA EN DOCUMENTO PRIVADO PROTOCOLIZADO
El documento de compraventa es la protocolizacin de un contrato privado de

compraventa del solar y derechas posesorios sobre el terreno materia de la controversia,
documento convenido entre la actora y la demandada. Segn establece el inciso 2o del
Art. 1767 del Cdigo Civil, la venta de bienes races no se reputa perfecta ante la ley,
mientras no se ha otorgado escritura pblica, y la inscripcin del ttulo en el libro
correspondiente del Registrador de la Propiedad, perfecciona la tradicin del dominio de
bienes races como puntualiza el Art. 721 (ACTUAL 717) del Cdigo de Procedimiento
Civil. De otra parte el Art. 1745 del antes referido Cdigo Civil determina que la falta de
instrumento pblico no puede suplirse por otra prueba en los actos y contratos en que la
ley requiere esa solemnidad, y se mirarn como no ejecutados o celebrados. Es
indudable entonces que el instrumento privado protocolizado no cumple con los
requisitos que para tal clase de documentos exige el Art. 215 del Cdigo de
Procedimiento Civil y, por tanto, se lo declara nulo.
Gaceta Judicial. Ao LXXXVII. Serie XIV. No. 14. Pg. 3259.
125
(Quito, 13 de mayo de 1987)
EFECTO DE NO OBJETAR LA LEGITIMIDAD DE DOCUMENTO PRIVADO
La carga de la prueba, atento lo dispuesto en las normas procesales, contenidas por

los Arts. 114 y 155 (ACTUAL 110 Y 114) del Cdigo de Procedimiento Civil, recay en
el actor, quien introduce a las constancias el documento que efectivamente es una foto
copia, sin ninguna certificacin, ni autentificacin. Pero no fue redargido de falso ni
objetado en su legitimidad, dentro del trmino al cual se refiere el Art. 215, No. 4, (194
ACTUAL) del mismo Cdigo; luego, hace tanta fe como un instrumento pblico. De ah
que la relacin trabajador empleador se encuentre debidamente justificado.
Gaceta Judicial. Ao LXXXII. Serie XIII. No. 13. Pg. 3155.
(Quito, 7 de enero de 1982)
PRUEBA DE INSTRUMENTO PRIVADO
El documento privado en el que se funda la accin propuesta, no constituye prueba

del crdito alegado, porque no contiene los requisitos legales de una deuda y por cuanto
ha sido impugnado por suplantado y adulterado. Por esta impugnacin, corresponda al
actor justificar la autenticidad del mencionado instrumento, segn lo resuelto por la
Corte Suprema, autenticidad que no ha probado y, por el contrario, los exmenes
periciales demuestran que se han hecho alteraciones en su texto, las que destruyen su
valor probatorio.
126
Gaceta Judicial. Ao LXII. Serie IX. No. 9. Pg. 895.

DOCUMENTOS PRIVADOS
Comprobado plenamente con testigos, que se otorg el documento privado, no es

admisible en orden a la fijacin de su fecha contra terceros, ninguna prueba supletoria.
Gaceta Judicial. Ao IX. Serie II. Nro. 90. Pg. 716.
(Quito, 15 de Octubre de 1890)
RECONOCIMIENTO DE FIRMA
El reconocimiento de un documento privado, es un acto esencialmente personal de

quien lo ha suscrito, pues la verdad de un hecho no puede ser reconocida, no puede ser
confesada, sino por el autor del mismo hecho. Por ende, la persona que lo ha
reemplazado en la gerencia no podra, legalmente, reconocerlo.
Gaceta Judicial. Ao VI. Serie II. Nro. 35. Pg. 279.
(Quito, 27 de Noviembre de 1907)
FALSEDAD Y FALSIFICACIN
127
Es preciso hacer la diferenciacin entre los vocablos falsificacin y falsedad que,

si bien entraan cierto paralelismo, no tienen, el mismo significado ni gramatical ni
jurdico. La Enciclopedia Jurdica los diferencia y entonces tenemos que la falsificacin
que se encuentra dentro del gnero falsedad, es una especie de la misma. La falsificacin
supone siempre falsedad, en tanto que la falsedad no indica falsificacin. Un documento
puede ser falso sin que, necesariamente, sea falsificado, al paso que un documento
falsificado, indudablemente contiene una falsedad, una adulteracin de la verdad,
material que resulta rehecha, acomodaticia y que responde a un inters, del falsificador.
No es lo mismo ser falso que falsificador. El primero altera la verdad, para el caso, en un
documento perfectamente vlido como tal; el segundo, en un documento vlido,
preexistente, lo rehace, lo enmienda, en fin, lo falsifica, en su beneficio o de un tercero y
en perjuicio de alguien.
Gaceta Judicial. Ao LXXX. Serie XIII. No. 8. Pg. 1747.
(Quito, 19 de marzo de 1980)
FALSIFICACIN DE CHEQUES
El Artculo 326 del Cdigo Penal sanciona de cuatro a ocho aos de reclusin
mayor y multa de ciento a mil sucres la falsificacin de cheques. En la especie, del
anlisis de la sentencia recurrida, se aprecia largamente que el Tribunal a quo hizo una
falsa aplicacin de la ley, porque los hechos procesales se refieren a la falsificacin de
cheques, tipo penal previsto en el Artculo 326 del Cdigo Penal, que contempla una
128
sancin de reclusin mayor, pena ms grave que la de reclusin menor y las penas de
prisin previstas para tipos penales menos graves por falsificacin documental.
Gaceta Judicial. Ao CI. Serie XVII. No. 4. Pg. 1041.
(Quito, 13 de septiembre de 2000).
FALSIFICACIN DE FIRMA
Si bien es verdad que los informes periciales no son obligatorios para el Juez,
pudiendo, segn el criterio de este ltimo, apartarse del de los peritos, no es menos
cierto que, en materias tcnicas, dichos informes coadyuvan en forma muy valiosa, al
esclarecimiento de la verdad procesal; y, en el caso que nos ocupa por conviccin de la
Sala en cuanto a ha ajustado a la realidad del informe presentado por el General
Gonzlez Zurita, tcnica y grficamente, lo acepta en su totalidad; y, en consecuencia,
por falsificacin de las firma y rbrica de la aceptante de la letra de cambio base de la
demanda, lo que equivale a la no existencia de la voluntad de sta para obligarse en los
trminos del instrumento.
Gaceta Judicial. Ao LXXXI. Serie XIII. No. 11. Pg. 2513.
(Quito, 23 de Febrero de 1981).
FALSIFICACIN DE FIRMA EN LETRA DE CAMBIO
129
Los informes presentados por el perito documentlogo Jaime Durn Arias, as

como el perito, tambin documentlogo General (r) Rigoberto Gonzlez coinciden en
sus conclusiones de que la firma y rbrica puestas al pie de la letra de cambio
impugnada de ngel Meja Flores son falsificadas; y si bien el Juez no est obligado
contra su conviccin al juicio de los peritos (Art. 283 del Cdigo de Procedimiento Civil
ACTUAL 264) esta Sala expresa su acuerdo a dichos dictmenes, considerando que
efectivamente hay falsificacin en las firmas y rbricas del accionado, con lo cual la
excepcin redarguyendo e impugnando la legitimidad de la letra de cambio, por
falsificacin de la firma y rbrica queda demostrada. Se ordena, en consecuencia, el
enjuiciamiento penal del actor.
(Quito, 6 de octubre de 1986).
FALSIFICACIN DEL TITULO DE LA COACTIVA
La Corte Superior funda su fallo en que, segn el Art. 1077, inciso tercero del
Cdigo de Procedimiento Civil, la consignacin de la cantidad a que asciende la deuda,
sus intereses y costas, no sera exigible cuando las excepciones propuestas versaren
nicamente sobre falsificacin del documento con que se apareja la coactiva, o sobre
prescripcin de la accin; o sea, cuando se proponga, slo la una o slo la otra, pero no
cuando se propongan las dos; por lo que estima aplicable el inciso segundo del Art. 1078
del mismo Cdigo. El precepto contenido en el inciso tercero del Art. 1077 no excluye la
posibilidad de deducir conjuntamente las dos excepciones.
130
GACETA JUDICIAL. Ao LXVII. Serie X. No. 5. Pg. 2513.

(Quito, 16 de Junio de 1964).
DELITO DE FALSIFICACIN Y USO DE DOCUMENTO FALSO
De la prueba testimonial, documental y pericial que obra de autos, se desprende en

forma inobjetable tanto la existencia materia de los delitos tipificados en los Artculos
340 y 341 del Cdigo Penal, as como la responsabilidad de los procesados por
falsificacin de la firma de Pal Bernard Laffont en la letra de cambio forjada para
obtener el remate y subsecuente adjudicacin de inmuebles del difunto Pal Bernard
Laffont, as como el uso doloso del documento falso, al iniciar juicio ejecutivo fundado
en aquel.
Gaceta Judicial. Ao CIII. Serie XVII. No. 10. Pgina 3167.
(Quito, 16 de diciembre de 2002).
FALSIFICACIN DE FIRMA DEL ACEPTANTE
Las personas demandadas en virtud de una letra de cambio no podrn oponer al portador
las excepciones fundadas en sus relaciones personales con el girador o con los
portadores posteriores, a no ser que la transmisin de la letra hubiere sido el resultado de
un acuerdo fraudulento. En el caso debe dilucidarse si la excepcin opuesta es de las
prohibidas por el Cdigo de Comercio. Lo que la Ley impide que se discutan, son
aquellas excepciones, fundadas en las relaciones personales del demandado con el
131
girador u otros portadores; mas, la alegacin de que el demandado no tiene la calidad de

aceptante de la letra, no es invocar relacin personal alguna con el girador, sino ms bien
negar vinculacin con el documento en s mismo, ya que al no haberlo aceptado, mal
puede haber nacido relacin ni obligacin de ninguna naturaleza. Lo afirmado no es
opuesto al principio de que, las obligaciones constantes de una letra de cambio son
literales y autnomas; desde luego que, para que se pueda hablar de que de una letra se
desprende la existencia de una obligacin respecto de una persona, es indispensable que
esa persona haya intervenido a travs de un acto suyo en el documento, acto que no
existe en el supuesto presente. Admitir que alguien a quien se le imputa falsamente el
acto de aceptacin de la letra no puede, despus de la circulacin, alegar que la firma
imputada es falsa, implica otorgar a esta excepcin el carcter de personal, cuando es as
que su demostracin tiene que hacerse en base a la propia letra de cambio, adems de
que la falsedad de la firma en la aceptacin equivale, a la falta de aceptacin, que
deviene en defecto de la letra. Por otro lado, la presuncin de autenticidad de una letra,
de cambio no es una presuncin de derecho, y en consecuencia admite prueba en
contrario, prueba que se ha producido a satisfaccin.
Gaceta Judicial. Ao XCII. Serie XV. No. 14. Pg. 4204.
(Quito, 4 de Marzo de 1992).
FALSIFICACIN DE PAGARE
132
Atento lo prescrito en el Art. 116 del Cdigo de Procedimiento Civil, la prueba

debe ser apreciada, en conjunto, de acuerdo con las reglas de la sana crtica, sin perjuicio
de las solemnidades prescritas en la Ley sustantiva para la existencia o validez de ciertos
actos. La valoracin de los testimonios solicitados por el actor lleva a la Sala, por simple
lgica, a dudar de su imparcialidad. Pues la explicacin de la razn de sus dichos,
denuncia la vulnerabilidad de lo condicionado a un fin predeterminado y falso, por su
dramatismo forzado, por la casualidad rebuscada con la que tratan de demostrar la
veracidad de lo declarado. Una persona que va a suscribir una obligacin de un milln
ochocientos mil sucres, lo hace con cautela; pues no haba razn para que d cuenta a
unos desconocidos de que firmaba una obligacin a favor de su yerno y con indicacin
del plazo. Por lo expuesto la Sala desestima el valor probatorio de dichos testimonios.
La prueba presentada por el demandado, nos lleva a la conclusin que ste jams firm
el pagar a la orden que base de la accin, ya por lo expuesto por el perito como
resultado del grafo anlisis de la firma y rbrica impugnadas; ya por la aseveracin de
los testigos del demandado. Consiguientemente la Sala acepta la excepcin de falsedad
del pagar deducida por el demandado.
(Quito, 17 de junio de 1981).
FALSIFICACIN DE LETRA DE CAMBIO
133
El perito nico, designado por el Juez al presentar su informe acompaa varias

tomas fotogrficas concluye, afirmando que la letra de cambio materia de la
impugnacin, fue llenada con posterioridad y con la misma mquina con la cual se
redacta el escrito de demanda. Y si bien pudo suceder, por las pruebas antes examinadas
que la letra de cambio fue aceptada en blanco; y, as mismo en garanta a favor del dueo
del automotor accidentado, an sin fecha; y en cuyo documento tiene la fecha del 12 de
abril de 1985, se ha establecido tambin que el aceptante no estuvo en la ciudad de
Tulcn.
(Quito, 25 de mayo de 1987).
FALSIFICACIN DE FIRMA EN PAGARE
Todos los informes periciales, hecha excepcin del presentado por el perito
designado por el ejecutante, estn acordes en afirmar y sostener que la firma que consta
en el pagar, por la incompatibilidad grfica y por las caractersticas de la misma, no
corresponde a las firmas autnticas del ejecutado, no siendo obra sino de la imitacin
tomada de un modelo real, apreciaciones que esta Sala las acepta sobre el mrito que
suministran los dems elementos de juicio que obran en los autos y que han sido objeto
del correspondiente examen y anlisis, y sin que dicha aceptacin signifique ningn
reconocimiento sobre el hecho de que el ejecutado haya satisfecho el valor total
proveniente del precio de la construccin de la obra de la que se ha hecho referencia, lo
mismo que el de los aditamentos y mejoras, pues, lo que ha sido materia de la discusin
134
es la negativa de la autenticidad de la firma que aparece puesta al pie del tantas veces
citado pagar habindose en este sentido concretado las observaciones de la Sala.
Gaceta Judicial. Ao LXXV. Serie XII. No. 2. Pg. 396.
(Quito, 3 de abril de 1973).
PECULADO POR FALSIFICACIN DOCUMENTAL
Del acta de examen especial practicada en la Tesorera de la Municipalidad de

Samborondn, informacin sumaria de conformidad a lo verificado por el delegado de la
Contralora General, se ha llegado a establecer, la existencia de comprobantes de egresos
falsos por materiales no adquiridos y servicios no realizados, que arrojan un desfalco por
la suma de S/. 1.041.840 en el perodo comprendido entre el 13 de diciembre de 1975 al
19 de octubre de 1976 fecha de corte de la cuenta. Se ha justificado conforme a derecho
la existencia del delito de peculado.
Gaceta Judicial. Ao LXXXIII. Serie XIV. No. 2. Pg. 415.
(Quito, 8 de enero de 1982).
FALSEDAD DOCUMENTAL
135
La falsedad documental puede originarse por la formacin ntegra o parcial de un

documento falso; por la supresin o destruccin de un documento; por la adulteracin de
documentos verdaderos o por falsificacin, de donde resulta que bien puede establecerse
la falsedad del documento impugnado, sin embargo de ser ste autntico en lo que tiene
relacin al funcionario que lo extendi.
INFRACCIN PENAL. ELEMENTOS ESENCIALES
Dos son los elementos esenciales de toda infraccin; un hecho, que es el elemento
material, y la voluntad que ha conducido a este hecho, que constituye el elemento moral.
Por regla general, toda infraccin se presume voluntaria y maliciosa mientras no se
pruebe lo contrario; ms, por excepcin y para ciertos delitos, y entre estos el de
falsedad, se requiere el dolo determinado o especial, que consiste en la intencin positiva
de daar a otro o de procurarse un beneficio ilcito, intencin dolosa que debe
justificarse plenamente para que exista el delito de falsedad.
Gaceta Judicial. Ao LV. Serie VII. Nro. 13. Pg. 1513
(Quito, 26 de Febrero de 1951).
ALTERACION DE PARTIDA DE NACIMIENTO
136
La Sala estima que el Tribunal penal ha violado la ley en la sentencia, es decir, el

Art. 157 del Cdigo de Procedimiento Penal, al declarar que se encuentra comprobada la
existencia de la infraccin, sin estarlo, pues no se ha podido cumplir con la
comprobacin de la copia original de la partida de nacimiento que se dice falsa con el
original que aparece del Registro Civil. SALA DE LO PENAL.
Gaceta Judicial. Ao XCVI. Serie XVI. Nro. 6. Pg. 1564.
COMPLICIDAD EN COBRO DE CHEQUE FALSIFICADO
La Sala considera que la sentencia pronunciada por el Tribunal Penal, guarda

lgica entre los hechos narrados como verdaderos y las normas legales aplicadas en la
sentencia, pero sin que aparezca en el proceso que, los empleados del Banco La
Previsora, Sucursales de Latacunga y Ambato se hayan puesto de acuerdo con el
principal implicado, es decir, con quin hizo efectivo el cobro del cheque que se dice
falsificado en la firma, circunstancia que hace desaparecer el agravante de la pandilla,
que es como lo aprecia el Tribunal sentenciador. As mismo, no encuentra
responsabilidad penal en los empleados del Banco mencionado, Sucursal Ambato,
puesto que ellos deben responder administrativamente por incumplimiento a las normas
del Banco. Por ello, aceptando en parte el dictamen del seor Ministro Fiscal General, se
casa la sentencia. SALA DE LO PENAL.
Gaceta Judicial. Ao XCIV. Serie XVI. No. 1. Pg. 72.
137
(Quito, 9 de diciembre de 1993).
BIBLIOGRAFA
Bibliografa Principal
138
1.
ARENAS, Jorge. Delito de falsedad. Ed. Doctrina y Ley. 2002
2.
ARTEAGA, Alberto. "Derecho Penal venezolano". Caracas. Editorial Mc GranHill. Novena edicin. 2.001
3.
AZULA
CAMACHO, JAIME. Manual de Derecho Probatorio, Bogot, Temis, 1998.
4.
CARNELUTTI
, FRANCESCO. Lecciones sobre el proceso penal. Ed. Temis. Buenos
Aires. Trad. 1957.

5.
DAVARA RODRIGUEZ, Miguel. Validez y regulacin legal del documento en al

contratacin electrnica. Revista REDI. 2009.
6.
GOMEZ MERA, Carlos. La prueba documentada en el Derecho procesal Civil.

Guayaquil, 2001.
7.
GUERRERO VIVANCO, Walter Derecho Procesal Penal Pudeleco Editores

Quito 1996
8.
MANCINI, Vicenzo. Tratado de Derecho Penal Italiano, vol. vi, Unin

Tipogrfico Editorial Torinense, Roma.
9.
PARRA QUIJANO, Jairo. Manual de Derecho probatorio. Librera Profesional.

Bogot. 2002.
10.
TORRES CHAVEZ, Efrain Breves Comentarios al Cdigo Penal Editorial

Universidad Tcnica Particular de Loja 1996.
11.
ZABALA Baquerizo, Jorge, Delitos Contra la Fe Pblica, La Falsedad

Instrumental, Guayaquil. 1998.
Bibliografa Complementaria
139
1.
CONSTITUCIN POLTICA DEL ESTADO ECUATORIANO.
2.
CDIGO PENAL Corporacin de Estudios y Publicaciones Edicin Actualizada.
3.
CDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL
Corporacin de Estudios y
Publicaciones Edicin Actualizado.

4.
DICCIONARIO ENCICLOPDICO DE DERECHO USUAL CABANELLAS,

Guillermo. Dcima edicin Editorial Heliasta Buenos Aires 1979
140

Elementos de La Falsedad Documental y El Uso Doloso de Documento Falso

Загружено:

Сведения о документе

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Elementos de La Falsedad Documental y El Uso Doloso de Documento Falso

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

UNIVERSIDAD INTERNACIONAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE JURISPRUDENCIA Y CIENCIAS POLITICAS

TESIS DE GRADO PARA LA OBTENCION DEL TITULO DE ABOGADO DE

ELEMENTOS DE LA FALSEDAD DOCUMENTAL Y EL USO DOLOSO DE

Yo, Juan Alfonso Gallegos Navas, portador de la cdula de identidad

Quito, 28 de noviembre de 2010

Juan Alfonso Gallegos Navas

A mis padres Gladys y Alfonso por el invaluable e incondicional

CAPITULO I.- EL DOCUMENTO ............................................................................ 3

b.2.5) Principios de no repudio................................................................................... 21

CAPITULO II.- LA FALSEDAD DOCUMENTAL ................................................. 31

CAPITULO III.- VALORACIN DE LA PRUEBA DOCUMENTAL ................... 67

CAPITULO IV.- EL DOLO EN EL DELITO DE FALSEDAD DOCUMENTAL

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ....................................................... 109

ANEXOS.- JURISPRUDENCIA ............................................................................. 120

BIBLIOGRAFA ...................................................................................................... 136

El delito de falsificacin se considera una agresin al bien jurdico colectivo, - que

Las acciones tpicas de falsedad, y los objetos portadores de falsedad estn

En la legislacin penal del Ecuador la fe pblica es el bien jurdico protegido en

El Cdigo Penal en la descripcin de las distintas figuras de delito relacionadas

De acuerdo con el Doctor AZULA CAMACHO,

Documento "... es todo objeto, producto de la voluntad humana, sea de

Este concepto, tal como se observa identifica la concurrencia de la voluntad humana

Segn la doctrina, existen tres criterios para definir al documento, las

Sin embargo las definiciones ms completas de documento integran el significado

El documento definido como objeto que sirve para informar o comunicar. El

Barquero, citado por AZULA CAMACHO, en el mismo texto, afirma que

Debido al sentido de la presente investigacin, se toma como punto de partida

El documento es producido en virtud de una responsabilidad que se asume ante

La funcin y la utilidad del documento, radica en su funcin probatoria ante los

El documento, es un objeto de comunicacin de hechos jurdicos relevantes,

La verdadera naturaleza del documento es ser un medio probatorio de sentido

1.2 Caractersticas del documento

Las caractersticas principales de los documentos son:

Que se fije en un soporte material para que pueda circular en el

El empleo de un lenguaje comprensible y accesible a terceros del

Que exhiba un autor perceptible en el documento mismo directa o

Que la representacin tenga un completo y autnomo sentido

No puede por tanto tener la calidad de documento un escrito sin permanencia, ya

5 AZULA CAMACHO , JAIME. Manual de Derecho Probatorio, Op cit. 1998, p. 187

Cabe destacar que la exigencia de comprensibilidad para otros no se excluye

1.3 Clasificacin de los documentos

De forma general los documentos se clasifican en:

Por el sujeto: en pblicos y privados.

Por la elaboracin: en directos, que son documentos

Por el contenido: declarativos de verdad y en

en ad. solemnitatem, formalidad

impuesta por la ley para la validez del acto jurdico.6

6 ARENAS, Jorge. Delito de falsedad. Ed. Doctrina y Ley. 2002. p. 110

Por ejemplo: un juez de lo Civil carece de toda competencia penal y no puede

De manera que el documento pblico solo puede ser otorgado

servidor pblico en ejercicio de sus funciones.

Por ello solamente tienen el carcter de documentos pblicos aquellos que

a.1) Escrituras Pblicas

Por definicin legal, son consideradas documentos pblicos. El Cdigo de

Cabe destacar que la escritura pblica se compone de dos actos de documentacin

Estn comprendidos en ese concepto los documentos producidos en el ejercicio de

Algunas de estas actividades de documentar estn sometidas a reglas especficas

La definicin legal de documento privado se encuentra contenida en el Artculo

Art. 191.- Instrumento privado es el escrito hecho por personas particulares,

intervencin de notario ni de otra persona legalmente autorizada, o por

personas pblicas en actos que no son de su oficio.

El Cdigo de Procedimiento Civil define el documento privado como aquellos

La distincin entre pblico y privado de los documentos se asienta slo en