TALLER N 2

DETERMINACIN DEL
PROGRAMA Y PLAN DE
AUDITORAS
1- OBJETIVO
Facilitar en el participante el desarrollo de destrezas en la valoracin de los aspectos
relevantes a tener en cuenta en el establecimiento de un Programa y Plan de Auditoras
Internas Integradas, bajo un marco de orden y secuencia lgica segn las condiciones y
caractersticas de las actividades incluidas en la organizacin bajo consideracin en el taller.
2- CONTENIDO Ver pginas 2 a 5.
3- METODOLOGA
Mediante la conformacin de grupos abordan la lectura del contenido del taller y determinan
a su criterio, y orientados bajo las disposiciones incluidas en las normas ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007 e ISO 19011:02 la planificacin de las Auditoras.
4- RECURSOS
Por consulta del material del participante y la interpretacin de las Normas ISO 9001:2008, ISO
14001:2004 y OHSAS 18001:2007.
5- TIEMPO
Se estima una ocupacin de 45 minutos.
6- RETROALIMENTACIN
Cada grupo asigna un Lder del Equipo Auditor, quien ser el responsable de exponer los
resultados del trabajo colectivo y sustentar sus apreciaciones, segn la organizacin que
estime el Tutor, que garantice la participacin de cada uno de los equipos conformados. El
Tutor dirige la participacin e interviene donde considera se deben realizar ajustes para
optimizar el diseo coherente de los documentos bajo directrices normativas.

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DETERMINACIN DEL PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORAS

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseo del contenido del Programa y el
Plan de Auditoras Internas Integradas, respecto a la inclusin de procesos, frecuencia de
auditoras y asignacin de tiempos de auditora, para una organizacin de prestacin de servicios
de Ingeniera Civil y Construcciones Metalmecnicas, ubicada en La Florida y con proyecto en
ejecucin actual de construccin vial de carcter regional, entre las poblaciones Coqu-Talaigua.
1. Se pudo identificar por auditoras de tercera parte, que hay fallas sistemticas en la
aplicacin de un revestimiento anticorrosivo en estructuras metlicas para hangares
industriales, debido a la falta de competencia del personal referente al conocimiento de
las Fichas Tcnicas de los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de los
componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la contaminacin.
2. En la conclusiones de las ltimas dos auditoras internas se pudo identificar que a pesar de
haberse implementando acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la deteccin de
no conformidades atribuibles al uso de planimetras obsoletas en trabajos a terceros,
causando prdidas en re procesos, no obstante que el cliente notific a tiempo los
cambios en los diseos.
3. Se han incrementado en el ltimo ao el nmero de accidentes de trabajo, derivados de la
falta de uso de los elementos de proteccin personal en los operarios.
4. Se ha identificado la aparicin de una enfermedad profesional a operario causada por la
exposicin continua a ruido con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles.
5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras de
soldadura, limaduras de acero y envases vacos de pinturas industriales en un lote baldo
cercano a sus instalaciones.
6. La ARP ha emplazado a la Gerencia de la organizacin, porque no han recibido en el
tiempo legal establecido, la investigacin del accidente de trabajo grave ocurrido a uno de
sus operarios en las instalaciones de la misma.
7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de
mantenimiento de sus equipos, vehculos, maquinaria y herramientas, pues cumplen
peridicamente con el Plan de Mantenimiento Preventivo.
8. Por anlisis de datos se ha podido verificar que la organizacin va en aumento en cuanto al
logro de la percepcin de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un
89% de grado de satisfaccin de los clientes.
9. Por auditoras de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con el
Plan de Gestin de Residuos Slidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y
accesibles contenedores para la disposicin de los residuos provenientes del proceso.
10. En la ltima acta de Revisin por la Direccin, dentro del Plan de Mejora impartido por la
Gerencia, qued establecido:
a. La implementacin de un Programa de Gestin de Prevencin de Lesiones Osteo
musculares.
b. La suscripcin de carcter mensual a una empresa de actualizacin legal en seguridad,
salud ocupacional y medio ambiente por modalidad virtual.

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c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos de proteccin
personal y adquisicin de elementos para la gestin ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPPs,
utilizando medios didcticos atractivos e incluyentes con los participantes.
El PROGRAMA DE AUDITORAS que se va a determinar es de carcter ANUAL y debe incluir la
programacin de auditoras de tercera parte combinadas del organismo certificador en OHSAS
18001:07, ISO 9001:08 e ISO 14001:04, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos
auditoras (semestrales), a los contratos en ejecucin. La Gerencia ha solicitado que se realicen
auditoras trimestrales a los subcontratistas de suministro de equipos en alquiler para
movimientos de tierras, excavaciones mecnicas e izaje de cargas.
Segn el procedimiento de Auditoras Internas Integradas de esta Organizacin, se realizan
Mnimo, dos auditoras internas anuales (Una en cada semestre), pudiendo incrementarlas segn
el estado del Sistema y resultados observables de la gestin e impacto de las desviaciones.
Para el PLAN DE AUDITORAS INTERNAS INTEGRADAS se debe considerar que se va a establecer
para un solo ciclo de auditoras (Semestral).

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TALLER N 2

GESTIN DE
CONTRATOS

GESTIN
GERENCIAL

PLANIFICACI
N DEL
PROYECTO

COMPRAS &
LOGSTICA

MTTO. Y
TRANSPORTE

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EJECUCIN
DE LAS
OBRAS

MEJORA
CONTINUA

PRESERVACI
N Y
ENTREGA DE
OBRAS.

GESTIN DEL
TALENTO
HUMANO

GESTIN DE LA
CALIDAD

SEGURIDAD &
SALUD
OCUPACIONAL

GESTIN
MEDIO
AMBIENTAL

QA/QC

CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

CLIENTES Y PARTES INTERESADAS

PLANIFICACIN
ESTRATGICA

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PROGRAMA DE AUDITORAS DE GESTIN INTEGRADA

OBJETIVO GENERAL:

CLASE DE
AUDITORA

CRITERIO
PRINCIPAL DE
LA AUDITORA*

ALCANCE:

CRONOGRAMA ANUAL
OBJETIVO AUDITORA

EQUIPO AUDITOR

RECURSOS

*Norma aplicable, contratos suscritos.

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TALLER N 2

PLAN DE AUDITORAS INTERNAS INTEGRADAS

OBJETIVO:

ALCANCE:

RECURSOS:

EQUIPO AUDITOR:
LDER DEL EQUIPO AUDITOR:

PROCESO

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FECHA

HORA DE INICIO Y
FINAL

CRITERIOS A AUDITAR/ DOCUMENTOS

DE REFERENCIA

AUDITADO

AUDITOR

LUGAR DE LA AUDITORA

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