EI y TESA

DIFERENCIAS
El EI es de aplicacin obligatoria para todos los proyectos de inversin pblica con un
monto menor que un milln de Bolivianos, y se realiza en el primer momento de anlisis
de la fase de preinversin.
En el caso de los proyectos de inversin mayores (monto mayor que un milln de
Bolivianos), adems del EI ser elaborado el estudio TESA.
La informacin necesaria para la elaboracin de ambos estudios ser obtenida de fuentes
primarias, las cuales deben citarse con precisin. La entidad ejecutora es responsable de
velar por la calidad de la informacin.
La presentacin formal de los proyectos de equipamiento en el Departamento de
Planificacin Institucional, dependiendo del monto solicitado, deber contemplar:
a) Estudio de Identificacin (EI) y Ficha de identificacin del proyecto o
b) Estudio Integral Tcnico, Econmico, Social y Ambiental (TESA) y Ficha de
identificacin del proyecto.

Estudio de Identificacin (EI)

En el EI se define la relacin problema-proyecto, a travs de un diagnstico de la situacin

objetivo, basado en indicadores de necesidades tcnicas y sectoriales, y beneficiarios
locales, en el marco de los planes nacional, departamental y universitario. Incluye un
anlisis de las alternativas de solucin tcnicas, entre las cuales se selecciona la ms
adecuada desde el punto de vista tcnico, econmico, social, ambiental y legal.

CONTENIDO MNIMO
Denominacin del proyecto
Antecedentes
Descripcin del problema
Descripcin de la solucin del problema
Diagnstico
Objetivos
Estudio de Mercado (si corresponde)
Beneficiarios
Tamao
Localizacin geogrfica
Situacin sin proyecto
Ingeniera del proyecto
Especificaciones tcnicas, administrativas y operacionales
El presupuesto del proyecto
Ficha ambiental (si corresponde)
Evaluacin acadmica, socioeconmica y de sostenibilidad operativa
Anlisis de sensibilidad de las variables que inciden en la evaluacin
acadmica, socioeconmica y de sostenibilidad operativa
18. Conclusiones del EI
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.

A continuacin, algunas pautas para la formulacin de este contenido.

1. Denominacin (nombre) del proyecto
El nombre del proyecto debe expresar tres aspectos esenciales: la accin por efectuar, el
objeto o motivo de la accin, y la localizacin precisa del proyecto.
As, el nombre puede ser definido respondiendo a las siguientes preguntas sobre el
proyecto:
Qu actividad se realizar?
A qu o quines va dirigido?
Dnde se desarrollar?

Accin
Objeto
Localizacin

Por supuesto, antes de definir el nombre del proyecto, urge el determinar la problemtica
por solucionar. Entonces, el nombre del proyecto debe comunicar el valor (resultado) que
justifica el proyecto, y ser redactado de modo claro y preciso, para entender de qu se
trata el proyecto.
En suma, el nombre ser delimitado y expresado en pocas palabras, reflejando qu se
quiere hacer.
Ejemplo:
Equipamiento audiovisual para el gabinete de marketing y publicidad, carrera Ingeniera
Comercial, USFX, Sucre.
Accin:
Equipamiento audiovisual
Objeto:
Gabinete de marketing y publicidad de la Carrera de Ingeniera Comercial de
la USFX
Localizacin:
Sucre

2. Antecedentes
Consiste en una breve descripcin del origen de la propuesta: qu factores y quines
intervinieron en su elaboracin. (Incluye una contextualizacin general del problema.)

A partir de ello, se enunciar lo que se pretende alcanzar con el proyecto.

3. Descripcin del problema
Incluye una breve, clara y concreta conceptualizacin del problema. (Referencialmente, se
entiende por problema el conjunto de hechos o circunstancias que dificultan la
consecucin de un objetivo, y que requiere de una solucin.)
4. Descripcin de la solucin del problema
Brevemente, visualiza la manera concreta en que el proyecto pretende resolver el
problema.

5. Diagnstico
El diagnstico permite identificar una necesidad, un problema, o una potencialidad. Puede
ser elaborado respondiendo a las preguntas: Cmo se manifiesta el problema? Por qu
se origina? Qu elementos o circunstancias lo originan? Quin lo origina? Cundo y
dnde se origina? Cules son sus efectos?
Para caracterizar el problema, se recomienda la consulta directa con los beneficiarios del
proyecto, quienes, por el hecho de padecerlo conocern sus caractersticas
fundamentales. Adems, una metodologa participativa en el proceso garantizar la
apropiacin del proyecto por los grupos destinatarios para asegurar la sostenibilidad del
mismo.
Especficamente, pueden tomarse en cuenta elementos objetivos referenciales como:
-

Nmero de alumnos de la carrera / facultad y su tasa de crecimiento: Indique la

cantidad de alumnos de la carrera o la facultad, y la tasa de crecimiento vegetativo de
esta poblacin estudiantil.

Nmero de alumnos afectados por el problema: Indique la cantidad de estudiantes de

la carrera o la facultad directamente afectados por el problema.

Acceso a servicios y equipos: Describa las condiciones de acceso de los estudiantes al

uso de equipos, maquinaria, medios tecnolgicos y otros. Adems, anotar el estado de
stos (Bueno, Regular o Malo).

Cobertura: Indique el grado de cobertura (%) del equipo actual. Ejemplo: Una facultad
con 200 alumnos, donde tienen acceso a internet slo 50 alumnos, presentara una
cobertura del 25%.

Cantidad: Indique el nmero de equipos, maquinaria o insumos y medios tecnolgicos

existentes; el % de equipos en funcionamiento, el % en mantenimiento, y el % en

desuso; asimismo, la cantidad de equipo en depsito, en calidad de prstamo, y

pendiente de entrega.
-

Calidad: Seale las caractersticas del equipo disponible, as como las condiciones en
que se encuentra, su tiempo de uso, su procedencia, y las
condiciones de
funcionamiento; la necesidad de mantenimiento o no, los accesorios, los repuestos, y
otros datos relacionados con la calidad del equipamiento. Especificar la calidad de los
equipos (Bueno, Regular o Malo).

El diagnstico podra ser complementado con aspectos demogrficos, econmicos,

sociales, institucionales y legales del entorno en que actuar el proyecto.

6. Objetivos
Los objetivos del proyecto definen el cambio que se persigue, as como los medios para
conseguirlo. Se identifican respondiendo a las preguntas:
Qu cambio se desea lograr frente al
problema?
Qu tenemos que hacer?
Conviene, entonces, distinguir entre objetivo general y objetivos especficos.
6.1.

Objetivo General

Expresa el logro deseado frente al problema como un todo. Esto es, el efecto directo, el
cambio que se espera lograr a partir de la ejecucin del proyecto. Define la intencin
de mejorar la situacin de un grupo, en un lugar y un perodo de tiempo determinados.
Ejemplo:
Potenciar los conocimientos, habilidades y capacidades de los estudiantes de
la carrera en el rea del Marketing y la Publicidad.
(Meta: Anualmente, al menos 100 estudiantes de la carrera de Ing.Comercial
manejan equipos audiovisuales potenciando sus conocimientos, habilidades y
capacidades.)

6.2.

Objetivos especficos

Una vez definido el Objetivo General, ya se pueden formular los Objetivos Especficos,
que constituyen los logros concretos que el proyecto se propone, como los medios para
alcanzar su Objetivo General.
Ejemplo:

1.

Disponer del equipamiento audiovisual requerido para el Gabinete de Marketing y

Publicidad.

7. Estudio de mercado (si corresponde)

Incluye un breve anlisis de la oferta y la demanda del bien o el servicio que pretende
generar el proyecto.

El anlisis de la demanda describe y cuantifica el grupo de personas que requieren de la

realizacin del proyecto, y que sern sus beneficiarios directos. Esta poblacin debe
proyectarse para un nmero de aos, considerando su tasa de crecimiento, tomando como
base el total de la poblacin.
El anlisis de la oferta determina la capacidad para brindar los servicios deseados, la
actual y la proyectada.
Comprende:

Un diagnstico de la situacin de la oferta de servicios actual

La identificacin de los recursos fsicos y humanos disponibles
Los estndares de uso de los recursos fsicos y humanos
La determinacin de la oferta optimizada, y su proyeccin.

Luego, un balance oferta-demanda determina la brecha entre el tamao de la demanda y

el de la oferta optimizada, es decir en qu medida la demanda de un bien o servicio est
siendo satisfecha por la oferta.
8. Beneficiarios
Aqu se especifica quines2, y cmo, se beneficiarn de los resultados del proyecto.
Describa los grupos destinatarios y beneficiarios finales, sus necesidades y restricciones, y
cmo la propuesta las abordar.
Son beneficiarios del proyecto las personas (naturales o jurdicas) que obtendrn un beneficio directo
del proyecto. Ms an: Puede distinguirse entre Grupos destinatarios, que son grupos / entidades que
se beneficiarn directamente de la accin en el nivel previsto, y Beneficiarios finales aquellos que se
beneficiarn de la accin a largo plazo en el nivel de la sociedad o el sector en su conjunto.
2

9. Definicin de la situacin Sin Proyecto (situacin base optimizada)

Establece lo que pasara en el caso de no ejecutarse el proyecto, considerando la mejor
utilizacin de los recursos disponibles. Es decir, la situacin que se lograra utilizando de la
mejor manera posible los recursos disponibles actualmente, sin que se ejecute el proyecto.
Este escenario es de mucha utilidad ya que sirve como un parmetro para determinar el
aporte neto del proyecto.
10.

Tamao

El tamao puede ser expresado por el nmero de equipos por implementar o su capacidad
de servicio en la unidad de tiempo, y el nmero de personas por beneficiar, tanto en el
presente como en el futuro, por ejemplo sobre una base anual.
11.

Localizacin geogrfica

Es importante tambin definir el rea o espacio donde se ubicar el proyecto. Esta

localizacin debe hacerse en un doble nivel: Macrolocalizacin y microlocalizacin.
Macrolocalizacin
Departamento:
Provincia:
Municipio:

Ciudad o localidad:
Microlocalizacin
Lugar especfico donde se ubicar el equipamiento: la facultad / carrera.
12.

Ingeniera del Proyecto

Plantea las alternativas de solucin tcnicas, entre las cuales se selecciona la ms

adecuada desde los puntos de vista tcnico, acadmico, econmico, social, ambiental y
legal, y sobre ella se identifican y estiman los beneficios y los costos (de Inversin) del
proyecto.

13. Especificaciones tcnicas, administrativas y operacionales (plan de

ejecucin)
Las especificaciones tcnicas definen las normas, las exigencias y los procedimientos
que sern aplicados en los trabajos de fabricacin y/o provisin de los equipos. En los
trminos de referencia, vale la pena incluir una breve descripcin de lo que se requiere, el
por qu y el para qu.
Las especificaciones administrativas incluyen la
organizativa necesaria para la ejecucin del proyecto.

descripcin

de

la

estructura

Las especificaciones operacionales abarcan lo siguiente:

a) La definicin de las actividades, por cada objetivo especfico, requeridas para
ejecutar el proyecto.
Se deben pensar y organizar las actividades (tareas sustantivas que deben
realizarse, como parte del proyecto) para generar los resultados previstos. Ellas son
establecidas para cada componente.
Para formular precisamente cada actividad, cabe preguntarse:
En qu consiste?
(Accin)
Cundo?
(Plazo: Tiempo de Inicio y Tiempo de Trmino)
(Quin la ejecutar) (Responsable)
Dnde se har?
(Lugar)
Plan de Ejecucin del Proyecto - Cronograma
Duracin
Objetivo Especfico /
Actividad
Objetivo Especfico 1
1.1.
1.2.
1.3.
...

(das)

Mes
(segn la duracin del proyecto)

Fecha
Inicio

Trmino

Responsable
actividad

...

Objetivo Especfico 2
2.1.
2.2.
2.3.

...

Para la ejecucin del proyecto, aqu se deben especificar las actividades, y para
cada una, programar de manera cronolgica el responsable, la duracin y la
secuencia, informacin que se compactar en el cuadro de Plan de ejecucin
Cronograma, segn el siguiente formato.

Plan de Ejecucin del Proyecto - Cronograma

Duracin
Objetivo Especfico /
Actividad

(das)

Mes
(segn la duracin del proyecto)

Fecha
Inicio

Trmino

Responsable
actividad

...

Objetivo Especfico 1
1.1.
1.2.
1.3.
...
Objetivo Especfico 2
2.1.
2.2.
2.3.

...

Algunas actividades comunes en los proyectos de equipamiento:

-

Elaboracin de los Trminos de Referencia

Licitacin de equipos
Adquisicin
Inventario de equipos
Instalacin
Capacitacin en manejo de los equipos

b) El balance de los recursos necesarios para cada actividad, con una estimacin de
los flujos financieros implcitos.
c) El anlisis de las posibles dificultades durante la ejecucin del proyecto (como el
transporte de los equipos, y otros imprevistos).
d) El recurso humano mnimo requerido para la ejecucin y operacin del proyecto.
14.

El presupuesto del proyecto

El presupuesto de costos del proyecto se elabora con base en la informacin del punto
anterior. Esta informacin estar expresada en bolivianos, con la descripcin de cada tem
de acuerdo con el clasificador presupuestario del Ministerio de Hacienda, e indicando la
cantidad y el monto requeridos as como la fuente del financiamiento: Aporte propio (de la
Unidad); Recursos solicitados a la Universidad (Recursos Propios de la Administracin
Central, como FANCESA; o IDH); y, si existieran, Otras fuentes (Municipio, ONG, etc.).
El presupuesto ser presentado segn el siguiente formato. Sin embargo, en los tem cuyo
importe no se deduce en el formato directamente, el presupuesto se explicitar mediante
las memorias de clculo.
Presupuesto Consolidado del Proyecto
(En Bolivianos)

Partida

Detalle

Cantidad

Unidad

Precio
Unitario

Fuente de financiamiento
Total

Aporte
Propio

Solicitado a la
Universidad

Otra

...
Total Presupuesto
Porcentaje

15.

Ficha ambiental (si corresponde)

Es preciso sustentar el caso en que esta ficha no corresponda. (Explique brevemente,

por qu no.)
16.

Evaluacin acadmica, socioeconmica y de sostenibilidad operativa

Evaluacin Acadmica. Analiza y pondera los siguientes aspectos del proyecto:

- Pertinencia. Alcance del proyecto para dar respuesta a las necesidades reales de los
grupos / sujetos involucrados, sustentada en la congruencia entre los objetivos del
proyecto y las necesidades / intereses identificados en l.
- Impacto acadmico. Alcance del proyecto para cualificar e integrar los procesos
esenciales (formacin, investigacin e interaccin con la comunidad).

- Efectividad. La capacidad operativa, tanto del rea administrativa como de la

acadmica, para lograr el efecto esperado de la ejecucin.
- Eficiencia. La capacidad para producir los mejores resultados posibles con los recursos
disponibles, el modo en que se han organizado y asignado los recursos disponibles
para implementar la propuesta.
Evaluacin Socioeconmica: Compara los beneficios y los costos atribuibles al proyecto
desde el punto de vista de la sociedad en su conjunto, con el objeto de emitir un juicio
sobre la conveniencia de ejecutarlo y su aporte neto al bienestar de la sociedad.

Sostenibilidad Operativa: Explica de qu manera la Unidad garantizar la operacin del

proyecto. (Refuerza el punto un plan de Acceso y Uso para el equipamiento en la fase de
operacin del proyecto).
17. Anlisis de sensibilidad de las variables que inciden en la evaluacin
acadmica, socioeconmica y de sostenibilidad operativa
Cuando se evala un proyecto de inversin, es complicado tratar de determinar qu puede
ocurrir en el futuro, y cmo se comportarn las distintas variables que forman parte de l.
De ah la necesidad de construir diferentes escenarios (situaciones), que podran
presentarse durante la ejecucin del proyecto y se relacionan con factores de orden
econmico, poltico, social, ambiental y legal que afectaran la evolucin del proyecto
ponindolo en riesgo.
Este anlisis permitir una visin aproximada de lo que podra ocurrir, para tratar de
implementar algunas soluciones establecidas con anterioridad; recurdese que se habla
de variables, algunas fuera del control del proyecto.
18.

Conclusiones del Estudio de Identificacin

Se anotarn las conclusiones principales que permitan recomendar una de entre las siguientes
decisiones:
- Abandonar el proyecto
- Postergar el estudio o la ejecucin del proyecto
- Reformular el proyecto
- Aprobar el proyecto

Estudio Integral Tcnico, Econmico, Social y Ambiental (TESA)

Cuando el proyecto es categorizado como mayor, en complejidad y presupuesto, el
Estudio TESA procurar reducir el margen de incertidumbre una vez que el EI recomendara
profundizar el anlisis del proyecto.
El Estudio TESA debe concentrarse en profundizar la alternativa seleccionada en el EI
como la ms conveniente, y al igual que el EI - debe ser incremental.
En el Estudio TESA, sobre el contenido del EI se enfatizarn o aadirn los siguientes
aspectos:
1) Anlisis tcnico de la ingeniera del proyecto, que permita determinar los costos de
Inversin y los costos de operacin del proyecto, incluyendo:

Estudio detallado de la alternativa seleccionada (Ingeniera bsica y diseo de

estructuras), si corresponde.
Diseo de las obras auxiliares y complementarias (si corresponde.)
Cmputos mtricos (si corresponde.)
Precios unitarios.
Presupuesto de ingeniera (si corresponde.)
Costos de mantenimiento.
Programa de ejecucin.
Elaboracin de especificaciones tcnicas, administrativas y operacionales

2) La Organizacin para la implementacin del proyecto: tipo de Organizacin, su

estructura orgnica - funcional, el manual de funciones y el manual de procesos y
procedimientos. (Si corresponde.)
3) El Estudio de Evaluacin de Impacto Ambiental (EEIA), cuyo alcance est definido en
la Ley 1333 y su Reglamento de Prevencin y Control Ambiental (RPCA), segn la
categorizacin ambiental del proyecto obtenida en la etapa anterior. (Si
corresponde.)
4) Evaluacin acadmica, socioeconmica y de sostenibilidad operativa
5) Anlisis de sensibilidad de las variables que inciden en la evaluacin acadmica,
socioeconmica y de sostenibilidad operativa
6) Las conclusiones del TESA, recomendando una de entre las siguientes decisiones:
a)
b)
c)
d)

Abandonar el proyecto.
Postergar la ejecucin del proyecto.
Reformular el proyecto.
Pasar el proyecto a la fase de Inversin para su ejecucin