Convocatoria2010 FundacinPrevencindeRiesgosLaborales

PrevengraGabinetedeAsistenciaTcnicaenPRLa laEmpresadeGranada
HerramientadeAutoimplantacindeSistemasdeGestinde SST

5.3.12 PSST4.5.501AuditorasInternas
Procedimiento

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Organizacin

PSST4.5.501AuditorasInternas

Edicin:

00

Fecha:

dd/mm/aaaa

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XdeY

LaEmpresa

PSST4.5.501
AuditorasInternas
NormaOHSAS18001:2007
REGISTRODEREVISIONESDEESTEPROCEDIMIENTO
Fecha

Revisin

00.00.0000

00

DescripcindelaModificacinrespectoalaEdicinAnterior
PrimeraEdicin

CopiaControlada
CopiaNoControlada
Nmero
Destinatario
ELABORADOPOR

REVISADOYAPROBADOPOR

ResponsabledelaSeguridadySaludenelTrabajo

Gerente

Firma:

Firma:

Fecha:

Fecha:

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0.

PSST4.5.501AuditorasInternas

Edicin:

00

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ndice

1.

Objeto

2.

Alcance

3.

Desarrollo
3.1.

OrganizacindelasAuditoras

3.2.

PeriodicidaddelasAuditoras

3.3.

PlanificacinyProgramasdeAuditoras

3.4.

EquipoAuditor

3.5.

CalificacindelEquipoAuditor

3.6.

CuestionariodeAuditora

3.7

RealizacindeAuditora

3.8

SeguimientoyCierredeAuditoras

4.

Responsabilidades

5.

Correspondencia

6.

Anexos

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1.

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Objeto
Elobjetodeesteprocedimientoesestablecerelmtodoparaplanificaryllevaracabolasauditorasinternasdel

SistemadeGestindelaSeguridadySaludenelTrabajodelaEmpresa.ydeterminarsuSistemaesconformeconlas
disposicionesplanificadas,lanormadereferenciayelsistema determinado,ademsdeverificarsuimplantacin,eficacia
continuadaeinformara laDireccin.

2.

Alcance
ElalcancedelasauditorasinternassontodaslasactividadesdelosprocesosqueaplicaelSistemadeGestin

de laSeguridadySaludenelTrabajo.

3.

Desarrollo

3.1. OrganizacindeAuditoras
Las auditoras se organizan por procesos, auditando cada proceso con todos los procedimientos que sean
aplicables.
Encualquiercaso,enelperiodoestablecidohandeserauditadastodaslasactividadesrelativasconlaseguridad
ysaludenelTrabajo.

3.2. PeriodicidaddelasAuditoras
Laperiodicidadde realizacindelasauditorasser comomnimoanual.

3.3. PlanificacinyProgramasdelasAuditoras
El Responsable de la SST, en el primer trimestre del ao, elabora el RE4.5.5.01 Plan anual de Auditoras
Internas de ese ao, presentndolo al Gerente para su revisin y aprobacin dentro de la revisin del Sistema,
recogiendolarealizacindealmenosunaauditoraatodos lasreasdelaempresa.
BasndoseenelRE4.5.5.01Plananualdeauditorasinternasaprobado,elResponsabledelaSSTelaborael
losRE4.5.5.02Programasdeauditorasinternas,dondeasignaelauditoroequipoauditorparalarealizacinde

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cada auditora, el reainvolucrada, el alcance de cada auditora as como la fechapara su ejecucin, distribuyndolo
tantoalosauditoresinternosimplicadoscomoalosresponsablesdelasreasaauditar,almenos,condossemanasde
antelacina larealizacindelaauditora
LosresponsablesdelasreastienenunasemanadeplazodesdelapresentacindelRE4.5.5.02Programade
AuditorasInternasparaproponerloscambiosdefechasqueconsiderenoportunos,encasodesernecesario.

3.4. EquipoAuditor
Elequipoauditorpuedeestarformadonicamenteporunauditorobienporunequipoentalcasounodeellos
actuar como auditor jefe, ser el responsable de la planificacin y organizacin de la auditora. Los auditores sern
independientesdelreaauditada.
Si la empresa lo considera conveniente, se podrn subcontratar total o parcialmente las auditoras internas a
empresas especializadas, en este caso, la auditora interna se podr planificar y realizar segn los procedimientos e
impresosdelaempresasubcontratada,exigindolealamismalaacreditacindecualificacindelequipoauditor.

3.5. CalificacindelEquipoAuditor
Las auditoras se podrn realizar por auditores externos a los cuales se deber solicitar su calificacin o por
auditores internos en tal caso, se debe establecer los criterios de calificacin definida en la RE4.4.2.01 Ficha de
descripcin depuestodetrabajocorrespondiente.

3.6. CuestionarioAuditoras
ElRE4.5.5.03Cuestionariodeauditora,siserequiere,serestablecidoporelauditorjefesihay unequipo
auditor,basndoseenladocumentacinaplicablealdepartamentoauditado.
Documentacincomo:

NormaOHSAS18001:2007

Manualde laSeguridadySaludenelTrabajo

Procedimientosdocumentados

Resultadosde auditorasprecedentes

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Noconformidades

Accionescorrectivasopreventivas

Legislacinaplicable.

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3.7. RealizacindeAuditoras
Las auditorassuelentenerlasfasessiguientes:

Preparacindela auditora:elaboracindelcuestionario.

Reuninprevia:enlacualparticipanelequipoauditorconlosresponsablesdelreaauditada,donde
seexponeelplandeauditoraprevistoysuobjetivo.

Anlisis de documentacin: aunque la documentacin se ha analizado mientras se elaboraba el

cuestionario,sepuedeprocederarealizarlascomprobacionesqueseconsiderennecesarias.

Comprobacindelaimplantacin:pormuestreoserealizalacomprobacin"insitu"delaimplantacin.

Reuninfinal:enunareuninfinal enlaqueparticiparnlasmismaspersonasqueenlareuninprevia
seavanzanlosresultadosdelaauditora.

3.8. SeguimientoyCierredeAuditoras
Comoconclusindelaauditora,elauditorcorrespondienteemitirunRE4.5.5.04"InformedeauditoraInterna
enelcualseindican:

Resultadodelaauditora:descripcindelavaloracinqueserealizadelaauditorainternavalorando
laeficaciadelprocesoauditado,incluyendolopositivoynegativo.

Descripcindelasnoconformidadesencontradasenelprocesoauditado

Observacionesrealizadas,ascomolaidentificacindereasdemejora.

El equipo auditor presenta el RE4.5.5.04 Informe de auditora al Gerente y al Responsable dela SST, que
definirlasaccionescorrectivasnecesariasparacorregirlasdesviacionesdetectadas,yfijarel/losresponsable/syplazo
parasuimplantacin,segnelprocedimientoPSST4.5.302GestindelasNC,AccionesCorrectivasyPreventivasdel
SistemadeGestin.
SeconsideraNoConformidadMayor,aquellaqueafectaalaintegridaddelsistema,comoporejemplolafaltade
implantacindealgunodelosprocedimientos,nodefinicindelaPolticadelaSSTyobjetivosdelaSST,etc.,mientras
quelasrestantesseconsiderancomoNoConformidadMenor.

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ElResponsabledelaSSTarchivalosRE4.5.5.04InformesdeAuditorasInternasyrealizalasmodificaciones
enladocumentacinsiprocedequesederivendelasaccionescorrectivasimplantadas.
Los informes sern presentados al responsable del rea auditada, quien propone las acciones correctivas o
preventivasquehayqueaplicar,reflejadasenelRE4.5.3.02PartedeNoConformidad.
Lacomprobacindelaimplantacin ylaeficaciadelas accionesemprendidastraselRE4.5.5.04Informede
auditora son realizadas por el Responsable dela SST, o Gerente, en el caso de que este informe fuese abierto al
departamentodeSST.
Los RE4.5.5.04 Informes de auditora Interna y RE4.5.3.02 Partes de No conformidad sern revisados
durantelasreunionesderevisindelSistemadeGestinpor laDireccin.

4.

Responsabilidades
ResponsabledelaSST:

Responsable de planificar y elaborar el Plan Anual y el Programa de

auditorasinternas.

Gerencia:

Organizalasauditorasinternas.

Designaelequipoauditor.

Responsabledequeserealicendelasauditoras.

ApruebaelPlandeAuditoras.

Comprueba la eficacia de las acciones correctivas cuando las no

conformidadessondeSST.

Auditor:

Responsablede

ElaboracindelCuestionariodeauditora interna.

Encargadodelarealizacindelasauditoras.

Registralosresultadosdelasmismas.

Proponeneimplantanlasaccionescorrectivas.

Departamentoauditado:

5.

Correspondencia
NormaOHSAS18001:2007.Apartado4.5.5.AuditoraInterna.

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Anexos
ANEXOI:RE4.5.5.01Plananualde auditorasinternas.
ANEXOII:RE4.5.5.02Programade auditorasinternas.
ANEXOIII:RE4.5.5.03Cuestionariode auditora interna.
ANEXOIV:RE4.5.5.04Informede auditora interna.

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AnexoI: RE4.5.5.01Plananualdeauditorasinternas

Registro

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NAuditora

RE4.5.5.01Plananualdeauditorasinternas

DepartamentoaAuditar

Mes/ndasprevistos

Equipoauditor

Observaciones

FechayFirmaResponsabledeSST

FechayFirmaGerencia

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AnexoII: RE4.5.5.02Programadeauditorasinternas

Registro

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RE4.5.5.02Programadeauditorasinternas

TipodeAuditora
Ordinaria

NAuditora

Extraordinaria

FechasdelaAuditora
HorariodelaAuditora
EquipoAuditor
Departamento/
Auditados

Responsables

AlcanceyAgendadelaAuditora

Observaciones

FechayFirmaResponsabledeSST

FechayFirmaGerencia

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Edicin:

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AnexoIII: RE4.5.5.03CuestionariodeAuditoraInterna

Registro

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Actividad/
Procedimiento

RE4.5.5.03CuestionariodeAuditoraInterna

Actividades/cuestionesa
verificar

Anotaciones/observaciones

Incidencias

No
conformidades

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Edicin:

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AnexoIV: RE4.5.5.04InformedeAuditoraInterna

Registro

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RE4.5.5.04InformedeAuditoraInterna

INFORMEDEAUDITORAN:
EQUIPOAUDITOR:
TIPOAUDITORA:
NNo
Conformidad

DescripcinnoConformidad

FECHADELAAUDITORA:
DEPARTAMENTOSAUDITADOS:

Fechaprevista
decierre

Dpto.Responsable

Valoracinglobaldelaauditora

Firmaauditor

FirmadelResponsabledelaSST

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