Cuprins

1 Introducere
1.1. Noiunea ..3
1.2. Asistena judiciar internaional .3
1.3. Asistena judiciar ntre Statele Membre ale Uniunii Europene 3
1.4. Relaia dintre cooperarea judiciar i cooperarea poliieneasc ..4
2 Principiile asistenei judiciare
2.1 Condiii eseniale
2.1.1. Baza legal.6
2.1.2. Proceduri, autoritile solicitante.6
2.1.4 Ne bis in idem7
2.2. Asistena n materie fiscal i administrativ 8
2.3. Dubla incriminare. Specialitatea asistenei judiciare 9
2.4. Necesitatea i proporionalitatea asistenei 10
3 Asistena judiciar, proceduri
3.1. Baza legal
3.1.1. Tratele internaionale .11
31.2. Relaia dintre Conveniile adoptate la nivelul Consiliului Europei cu cele
adoptate n cadrul Uniunii Europene 12
3.1.3. Legea intern 12
3.2. Canalele de transmitere, forma, coninutul i limba cererilor de asisten
judiciar
3.2.1. Canale de transmitere 12
3.2.2. Forma i coninutul cererilor de asisten judiciar14
3.2.3. Limba cererilor de asisten judiciar.15
3.3. Proceduri
3.3.1. Operativitate 16
3.3.2. Procedura de acordare a asistenei judiciare 16
3.3.3. Autorizarea participrii autoritilor solicitant..17
3.4. Cheltuieli 17
4 Comunicarea actelor de procedur
4.1. Canale de transmitere i forma de comunicare .18
4.2. Citaiile 19

1 Introducere
1.1. Noiune
Prin asisten judiciar penal, n sens restrns, se nelege asistena pe care
organele judiciare dintr-un stat o acord n cursul procesului penal organelor
judiciare din statul n care are loc activitatea judiciar i care const n efectuarea,
predarea sau comunicarea de acte procedurale necesare soluionrii acelei cauze 1.
Potrivit dispoziiilor art. 158 din Legea nr. 302/2004, asistena judiciar cuprinde:
comisiile rogatorii internaionale; audierile prin videoconferin; nfiarea n statul
solicitant a martorilor, experilor i a persoanelor urmrite; notificarea actelor de
procedur care se ntocmesc ori se depun ntr-un proces penal; cazierul judiciar.
Asistena judiciar cuprinde ns i alte forme de asisten, cum ar fi transmiterea
spontan de informaii.

1.2. Asistena judiciar internaional

Asistena judiciar internaional n materie penal se solicit de ctre autoritile
judiciare competente din statul solicitant i se acord de autoritile judiciare din
statul solicitat, n baza tratatelor internaionale sau, n lipsa acestora, pe baz de
reciprocitate.
Cele mai importante convenii multilaterale n aceast materie au fost adoptate sub
egida Consiliului Europei i Organizaiei Naiunilor Unite. De asemenea, Romnia a
ncheiat peste 20 de tratate bilaterale.
Cea mai cunoscut Convenie multilateral i, prin natura lucrurilor, cel mai frecvent
utilizat de Romnia este Convenia european de asisten judiciar n materie
penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie 1959. Btrna Convenie a Consiliului
Europei este aplicat de Romnia n relaia cu celelalte 45 de state membre ale
Consiliului Europei, dar i cu state nemembre care au ratificat-o. Ea este completat
de Protocolul adiional din 17 martie 1978 i de al doilea Protocol adiional, din 8
noiembrie 2001. Cel de-al doilea Protocol adiional, copie aproape fidel a Conveniei
UE din 29 mai 2000, a intrat n vigoare pentru Romnia la 1 martie 2005 i, ca i
Primul Protocol adiional, se aplic n relaia cu acele state parte la Convenia mam
care l-au ratificat.
Cererile de asisten judiciar adresate statelor care nu sunt parte la instrumentele
Consiliului Europei vor fi formulate n baza tratatelor bilaterale, n baza conveniilor
ONU aplicabile sau, n lipsa oricrui instrument juridic multilateral sau bilateral, pe
baz de reciprocitate.

1.3. Asistena judiciar ntre Statele Membre ale Uniunii

Europene
Tratatul de la Amsterdam stipuleaz c Uniunea European trebuie s menin i s
dezvolte un spaiu de libertate, securitate i de justiie. Libertatea presupune
existena unui spaiu judiciar comun, n care cetenii europeni s poat s se
adreseze justiiei n unul din statele membre ca i n propria ar. n acelai timp,
trebuie eliminat posibilitatea ca infractorii s exploateze diferenele dintre sistemele
juridice ale statelor, de aceea se impune ca hotrrile judectoreti s fie
1

Nicolae VOLONCIU, Tratat de procedur penal. Parte special. Vol. II, Editura Paideia, Bucureti,

pag. 484

recunoscute i executate n strintate fr formalitile prevzute de conveniile

clasice privind asistena judiciar internaional.
n cadrul Consiliului European de la Tampere, Finlanda, din 15 i 16 octombrie 1999,
s-a statuat c recunoaterea reciproc a hotrrilor este piatra unghiular a
cooperrii judiciare ntre statele membre ale Uniunii Europene.
n timpul Preediniei olandeze a Consiliului UE, a fost adoptat Programul Haga, care
i propune accelerarea msurilor menite a da via unui spaiu judiciar comun.
Cooperarea judiciar n materie penal n cadrul Uniunii Europene se desfoar n
baza unor instrumente comunitare adoptate n temeiul Titlului VI din TEC, care, n
ultima perioad, n contextul deciziilor luate la Tampere i la Haga, au din ce n ce
mai mult la baz principiul recunoaterii reciproce. Dac iniial preponderente erau
Conveniile, n ultimii ani s-a optat pentru soluia adoptrii unor decizii-cadru i
decizii ale Consiliului, care prezint avantajul c nu mai este necesar ratificarea de
ctre statele membre (De exemplu, Convenia UE de asisten judiciar n materie
penal din 29 mai 2000 a intrat n vigoare abia n august 2005, ntruct abia atunci
s-a ndeplinit condiia celor 8 ratificri) i faciliteaz armonizarea legislaiei.
Convenia UE de asisten judiciar n materie penal din 29 mai 2000 reprezint
principalul instrument juridic n domeniu ntre statele membre ale Uniunii Europene.
Aceast convenie a fost adoptat de Consiliul UE n vederea facilitrii Conveniei
Consiliului Europei din 20 aprilie 1959, pe care o completeaz. Instrumentul juridic
comunitar permite comunicarea actelor de procedur prin pot i reglementeaz
forme moderne de asisten: audierile prin videoconferin i prin telefon, livrrile
controlate, supravegherea transfrontalier, transmiterea spontan de informaii, etc.
Convenia UE de asisten judiciar este transpus integral n Titlul VII al Legii
302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, astfel cum a
fost modificat i completat prin Legea nr. 224/2006 . Ceea ce este important este
c, n cele mai multe dintre situaii, Convenia permite contactul direct ntre
autoritile judiciare solicitante i solicitate.
Pentru a putea identifica autoritatea judiciar dintr-un stat membru UE creia i pot
transmite direct o cerere de asisten judiciar, magistraii romni pot utiliza Atlasul
judiciar european, disponibil pe site-ul Reelei Judiciare Europene la adresa
http://www.ejn-crimjust.eu.int/atlas_advanced.aspx. De asemenea, pot apela la
punctele naionale de contact ale Reelei Judiciare Europene, ale cror coordonate
sunt disponibile pe site-ul Ministerului Justiiei.
Convenia UE de asisten judiciar n materie penal este completat prin Protocolul
din 2001.
n spaiul Schengen sunt aplicabile dispoziiile privind cooperarea judiciar ale
Conveniei de aplicare a acordului de la Schengen din 14 iunie 1985 privind
eliminarea graduala a controalelor la frontierele comune, Schengen, 19 iunie 1990.
Dispoziiile Conveniei Schengen au fost introduse n Legea nr. 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal prin Legea nr. 224/2006 (click
aici pentru a vizualiza textul legii) i vor fi aplicabile de la data la care Romnia va
face parte din spaiul Schengen.

1.4. Relaia
poliieneasc

dintre

cooperarea

judiciar

cooperare

Potrivit art. 1 alin. 2 din Legea nr. 302/2004, legea privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal nu se aplic aplic modalitilor specifice de
cooperare poliieneasc internaional, dac, potrivit legii, acestea nu se afl sub
control judiciar. Per a contrario, Legea nr. 302/2004 se aplic i cooperrii poliieneti
dac aceasta se desfoar sub control judiciar (n sensul Codului de procedur
penal, dup nceperea urmririi penale).

Diferena dintre cooperarea poliieneasc i cea judiciar rezid n absena unei

proceduri legale de remediere pentru persoana n cauz. n unele cazuri, ambele
forme de cooperare pot fi folosite alternativ n scopul obinerii unui anume rezultat.
Cooperarea prin autoritile poliieneti sau judiciare nu nseamn neaprat c un
anume caz este fie de asisten judiciar fie de cooperare poliieneasc.
n ceea ce privete cooperarea poliieneasc n cadrul Uniunii Europene,
Acordul Schengen din 14 iunie 1985 i Convenia de aplicare a Acordului Schengen
din 19 iunie 1990, reglementeaz cooperarea poliieneasc.

2 Principiile asistenei judiciare

2.1. Condiii eseniale
2.1.1. Baza legal
Asistena judiciar poate fi solicitat (acordat) n baza unui tratat, bi sau
multilateral, aplicabil ntre Romnia i statul solicitat, ori n lipsa unui astfel de
instrument, pe baz de reciprocitate. Potrivit art. 6 din Legea nr. 302/2004, n cazul
n care statul romn formuleaz o cerere de asisten judiciar, n baza curtoaziei
internaionale, asigurarea reciprocitii va fi dat de ctre ministrul justiiei, pentru
fiecare caz, ori de cte ori va fi necesar, la cererea motivat a autoritii judiciare
romne competente.
Asigurarea de reciprocitate se d n principiu numai dac statul solicitant solicit o
astfel de garanie, n sensul c Romnia poate i c i exprim disponibilitatea de a
executa o cerere similar formulat de ctre Statul solicitant. O astfel de asigurare se
solicit i n cazul n care Romnia este stat solicitant. Aceasta depinde ns, n
ambele cazuri, de practica care exist n relaia dintre Romnia i statul
solicitat/solicitant. Este posibil ca executarea unei cereri s se fac i n lipsa unei
astfel de asigurri atunci cnd, potrivit practicii i n virtutea relaiilor bilaterale dintre
cele dou state, exist certitudinea c cererea va fi executat.
Potrivit art. 5 din Legea nr. 302/2004, lipsa reciprocitii nu mpiedic s se dea curs
unei cereri de asisten judiciar internaional n materie penal, dac aceasta: a)
se dovedete necesar datorit naturii faptei sau nevoii de a lupta mpotriva
anumitor forme grave ale criminalitii; b) poate contribui la mbuntirea situaiei
inculpatului ori condamnatului sau la reintegrarea sa social; c) poate servi la
clarificarea situaiei judiciare a unui cetean romn.

2.1.2. Proceduri, autoritile solicitante

n general cererile de asisten sunt formulate de ctre autoritile judiciare:
procuror, judector, judector de instrucie (acolo unde este cazul), existnd ns i
posibilitatea ca cererile de asisten s fie formulate de ctre autoritile
administrative, n cadrul procedurilor desfurate pentru fapte a cror sancionare
incumb acestora i numai dac decizia luat, indiferent de denumirea pe care o
poart, este supus unei ci de atac n faa unei instane competente. n acest sens,
art. 184 4 din Legea nr. 302/2004 prevede c asistena judiciar se acord i n
proceduri privind fapte pedepsibile conform legii romne sau legii statului membru
solicitant ca fiind nclcri ale normelor juridice, constatate de autoritile
administrative a cror decizie poate fi atacat inclusiv n faa unei instane penale
(ceea ce nseamn c nu este obligatoriu ca instana respectiv s aib competen
exclusiv n materie penal). Dispoziii n acest sens se regsesc i n Convenia de
asisten UE din 2000, Convenia de aplicare a Acosrdului Schengen i Protocolul
adiional la Convenia european de asisten.
n cazul n care autoritile romne sunt cele care solicit asisten este necesar ca
cererile s fie ntocmite ct mai clar, i n msura n care nu se recurge la formulare,
s aib n vedere att elementele obligatorii ale oricrei cereri de asisten, ct i

cele specifice, n funcie de activitatea care se solicit s fie efectuat. De asemenea

atunci cnd legea romn oblig la anumite formaliti sau proceduri (ex: modul de
ascultare, explicaii prealabile, jurmntul martorului), n lipsa crora actul ndeplinit
de ctre autoritile strine nu ar putea fi folosit n cadrul procedurii penale romne,
este recomandabil s se fac referire n cererea de asisten sau s se ntcomeasc o
not separat care s cuprind dispoziiile din Codul de procedur penal care oblig
la astfel de formaliti sau proceduri. Desigur c, autoritile solicitate vor da curs
acestor cerine n msura n care acestea nu contravin propriilor principii de drept. n
general ns, asistena este acordat ntr-o manier ct mai larg cu putin, fr ca
astfel de cerine s constituie motive de refuz.
n cazul n care autoritile romne sunt cele solicitate, acestea trebuie s verifice pe
lng forma cererii i coninutul acesteia pentru a se constata dac cererea se
ncadreaz n principiile de drept fundamentale i poate fi executat. n situaia n
care se constat existena unor motive de refuz, de genul asistena judiciar a fost
solicitat n scopul urmririi sau pedepsirii unei persoane pe motive de ras, religie,
sex, naionalitate, limb, opinii politice sau ideologice sau de apartenen la un
anumit grup social sau situaia persoanei risc s se agraveze din unul din motivele
enunate; cererea se refer la o infraciune de natur politic sau la o infraciune
conex unei infraciuni politice sau la o infraciune militar care nu constituie
infraciune de drept comun.

2.1.3. Ne bis in idem

Ne bis in idem este un principiu fundamental cunoscut n majoritatea sistemelor de
drept, potrivit cruia o persoana nu poate fi cercetat penal dect o singur dat
pentru acceai fapte.
Acest principiu se regsete n majoritatea instrumentelor internaionale, cu
precdere n art. 4 din cel de-al 7-lea Protocol la Convenia pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale din 22 noiembrie 1984 i n art. 14
paragraful 7 din Convenia internaional cu privire la drepturile civile i politice din
19 decembrie 1966. Potrivit acestor instrumente principiul este obligatoriu doar
pentru statul n care a fost pronunat o hotrre penal (la nivel naional), ceea ce
nu mpiedic alte state s nceap sau s continuie procedurile penale pentru
acceai fapt2. Situaia este diferit n cazul art. 53 57 din Convenia european
privind validitatea internaional a hotrrilor represive din 28 mai 1970, Haga i art.
35 art. 37 din Convenia european privind transferul procedurilor penale din 15
mai 1972, n sensul c ambele convenii recunosc efectele transnaionale ale
principiului, instituind ns numeroase excepii.
La nivelul Uniunii Europene, principiul este reglementat de art. 503 din Carta
drepturilor fundamentale ale Uniunii Europene, de 54 art. 58 din Convenia de
aplicare a Acordului Schengen din 19 iunie 1990, art. 4 din Convenia privind
protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene din 26 iulie 1995 4, art. 7
din Convenia privind lupta mpotriva faptelor de corupie savrite de oficialii

Art. 4 paragraful 1 din Protocolul 7 la Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a

libertilor fundamentale din 22 noiembrie 1984 Nimeni nu poate fi urmrit sau pedepsit penal de ctre
jurisdiciile aceluiai stat pentru svrirea infraciunilor pentru care a fost deja condamnat printr-o
hotrre definitiv conform legii i procedurii penale ale acceluiai stat.
3
Nicio persoan nu poate fi urmrit sau pedepsit penal pentru o infraciune pentru care a fost
deja achitat sau condamnat n interiorul Uniunii, printr-o hotrre definitiv, conform legii.
4
Convenia este ratificat de toate Statele Membre i este n vigoare ncepnd cu octombrie 2002.

Comunitilor Europene sau de oficialii Statelor Membre ale Uniunii Europene 5, art. 3
i 4 din Decizia Cadru privind mandatul european de arestare.
O contribuie deosebit sub acest aspect este atribuit Conveniei de aplicare a
Acordului Schengen. Convenia oblig la aplicarea principiului ntre Statele Membre la
un nivel transnaional. Convenia introduce n ordinea juridic a Statele Membre ale
Uniunii Europene un ne bis in idem care rezult din hotrrile de condamnare sau
de achitare care au fost pronunate n alte State Membre.
Principiul se aplic i n relaia cu Norvegia i Islanda (n baza Acordului de asociere
Schengen), precum i n relaia cu Marea Britanie i Irlanda, n baza Deciziilor
Consiliului din 29 mai 2000 i 28 februarie 2002 ale Consiliului (nici Marea Britanie i
nici Iralanda nu sunt parte la Convenie, ns au solicitat aplicarea art. 54 art. 58
ale Conveniei, cererile acestora fiind acceptate de Consiliu prin deciziile sus
menionate). Principiul cunoate i n acest caz trei excepii, potrivit crora, Statul
Membru interesat poate urmri penal o persoan chiar dac ea a fost condamnat
definitiv ntr-un alt Stat Membru6.
Sub aspectul asistenei judiciare, principiul ne bis in idem ridic ntrebarea dac,
n cazul n care autoritilor romne sau strine (funcie de poziia pe care o au) li se
solicit asistena ntr-o cauz n care acestea au pronunat deja o hotrre definitiv
sau efectueaz cercetri. Rspunsul este diferit n funcie de situaiile care pot
aprarea: persoana a fost achitat, dac a executat deja pedeapsa, dac cercetarea
penal este n curs, dac asistena este solicitat pentru cercetarea participanilor la
svrirea infraciunii ori pentru revizuirea hotrrii definitive. La fel, n cazul
infraciunilor de trafic de droguri sau a altor infraciuni care cunosc mai multe
modaliti normative, asistena judiciar poate fi sau nu acordat.
Bulgaria, spre exemplu, potrivit declaraiei sale la art. 2 din Convenia european de
asisten judiciar n materie penal i-a rezervat dreptul s refuze asistena dac cu
privire la aceeai persoan i pentru acceleai fapte exist o procedur penal n curs
sau s-a pronunat o hotrre penal definitiv ori dac s-a dispus ncetarea urmririi
penale sau achitarea persoanei n cauz. La fel, Cipru i-a rezervat dreptul s refuze
asistena dac persoana care este subiectul cererii de asisten a fost condamnat de
ctre autoritile cipriote pentru o infraciune care rezult dintr-o activitate
infracional, acceai cu cea care a condus la cercetarea persoanei n statul solicitant.

2.2. Asistena n materie fiscal i administrativ

Definiia infraciunilor fiscale difer de la un alt stat la altul, fiind n general
prezentate ca fiind infraciuni n materie de taxe, impozite, vam i schimb valutar.
Reglementarea unor astfel de infraciuni este realizat funcie de liniile directoare ale
politicii fiscale adoptat de ctre fiecare stat n parte ceea ce conduce la existena
unor diferene n ceea ce privete incriminarea i sancionarea acestora. Aceasta
determin ca acordarea asistenei judiciare n aceast materie s fie nc redus.
Art. 2 din Convenia european de asisten judiciar n materie penal las la
aprecierea statelor parte dac infraciunile fiscale constituie sau nu un motiv de refuz
5

Convenia nu a fost ratificat de toate Statele Membre.

Articolul 55 permite Statelor Membre formularea, la data ratificrii, de declaraii prin care acestea
i rezerv dreptul de a nu aplica principiul n urmtoarele situaii: a) faptele vizate de hotrrea strin sau svrit n tot sau n parte pe teritoriul Statului Membru. n acest caz, excepia nu se aplic dac
faptele s-au svrit n parte pe teritoriul statului membru unde s-a pronunat hotrrea; b) faptele vizate
de hotrrea strin constituie o infraciune contra siguranei statului sau mpotriva altor interese
eseniale ale Statului Membru ; c) faptele vizate de hotrrea strin au fost svrite de un funcionar al
Statului Membru prin nclcarea obligaiilor sale de serviciu. Dintre Statele Membre, au fcut declaraii,
pentru lit. a) Austria, Danemarca, Grecia, Finlanda, Suedia, Marea Britanie, iar pentru lit. b), Austria,
Danemarca, Grecia, Finlanda. Niciun Stat Membru nu a fcut declaraie pentru lit. c).

pentru acordarea asistenei, acestea putnd astfel fie s refuze fie s acorde
asistena condiionat. Protocolul adiional din 20 aprilie 1959 7 extinde acordarea
asistenei i la infraciunile fiscale, nlturnd astfel posibilitatea statelor solicitate,
parte la acest protocol, s refuze asistena pe acest motiv, fiind suficient ca
infraciunea s fie sancionabil potrivit legii statului solicitant i s corespund unei
infraciuni de acceai naturpotrivit legii statului solicitat.
Pentru infraciunile fiscale, art. 1875 din Legea nr. 302/2004 prevde c n
conformitate cu dispoziiile Conveniei europene de asisten judiciar n materie
penal din 20 aprilie 1959, autoritile romne acord asisten judiciar cu privire la
nclcrile dispoziiilor legale n materia accizelor, a taxei pe valoarea adugat i n
materie vamal. n cazul n care Romnia este stat solicitant, informaiile i probele
obinute de la statul solicitat nu vor fi transmise sau utilizate pentru alte anchete,
urmriri ori proceduri dect cele menionate n cerere, cu excepia cazului n care are
consimmntul prealabil al statului solicitat.
Dispoziiile articolui se aplic, de asemenea, atunci cnd asistena judiciar solicitat
se refer la fapte care sunt pedepsite doar cu amend pentru nclcri ale normelor
juridice sancionate de autoritile administrative.
Asistena judiciar nu trebuie confundat cu asistena n materie administrativ, cu
att mai mult cu ct nu are acelai neles n toate statele. Aceast form de
asisten se refer la cooperarea dintre autoritile administrative. Distincia nu este
ntotdeauna clar pentru c unele autoritile administrative pot desfura i
activiti penale n anumite cazuri.

2.3. Dubla incriminare. Specialitatea asistenei judiciare

Dubla incriminare

n principiu, asistena judiciar poate fi acordat n cea mai larg manier posibil
chiar dac faptele descrise n cererea de asisten nu sunt sanionate n Romnia.
Totui, art. 163 din Legea nr. 302/2004 prevede c n cazul cererilor avnd ca obiect
percheziiile, ridicarea de obiecte i nscrisuri i sechestrul, acordarea asistenei este
supus urmtoarelor condiii: a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie
trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n Romnia, ca stat solicitat, prin
urmare trebuie s existe dubla incriminare i b) ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie
s fie compatibil cu legea statului romn. Dubla incriminare nu nseamn c
Romnia i statul solicitant trebuie s aib prevederi penale identice sau ca obiectul
infraciunii s fie acelai (aceleai bunuri sau valori), fiind suficient ca faptele descrise
n cererea de asisten s intre sub incidena (s corespund) uneia din prevderile
legii romne. Sub aspectul aplicrii legii penale n timp, are relevan data la care se
dispune una din msurile solicitate.
Dispoziiile art. 163 nu se aplic n relaia cu statele parte la Convenia de aplicare a
Acordului Schengen, din 19 iunie 1990. n relaia cu aceste state pentru executarea
cererilor de comisii rogatorii avnd ca obiect percheziii sau sechestre pot fi impuse,
totui, urmtoarele condiii: a) legislaia romn i cea a statului solicitat/solicitant
s prevad pentru fapta care a determinat cererea de comisie rogatorie o pedeaps
privativ de libertate sau o msur de siguran cu caracter restrictiv de libertate, al
crei maxim este de cel puin 6 luni, sau legislaia unuia dintre state s prevad o
sanciune echivalent, iar n legislaia celuilalt stat fapta s fie pedepsit ca fiind o
7

Sunt parte la acest protocol Albania, Armenia, Azerbaijan, Austria, Belgia, Bulgaria, Croaia,
Cipru, Danemarca, Estonia, Finlanda, Frana, Georgia, Germania, Grecia, Ungaria, Islanda, Irlanda,
Letonia, Italia, Lituania, Luxemburg, Moldova, Olanda, Norvegia, Polonia, Portugalia, Romnia, Rusia,
Serbia, Slovacia, Slovenia, Spania, Suedia, Macedonia, Turcia, Marea Britanie, Ucraina, Muntenegru.
Nu sunt parte: Israel, San Marino, Monaco, Elveia, Liechtenstein , Andora, Boznia i Hertegovina

nclcare a normelor juridice, constatat de autoritile administrative a cror decizie

poate fi atacat cu recurs n faa unei instane competente, inclusiv a unei instane
penale; b) efectuarea comisiei rogatorii s fie
Specialitatea asistenei judiciare
compatibil cu legea romn.
Potrivit principiului specialitii, autoritile statului solicitant nu au dreptul s
foloseasc actele obinute ca urmare a executrii cererii n alte scopuri dect cele
pentru care a fost solicitat asistena (spre exemplu, n vederea cercetrii unei
persoane, folosirea ca mijloace de prob ntr-o alt cauz privind o infraciune pentru
care asistena nu este admisibil).
Obligaia respectrii specialitii poate decurge dintr-un tratat, bilateral 8 sau
multilateral9 sau, atunci cnd asistena este acordat pe baz de reciprocitate, din
asigurarea acordat la cererea statului solicitat. n general, n cazul tratatelor
multilaterale o astfel de obligaie nu este prevzut expres n text, statele parte 10
putnd formula ns rezerve potrivit crora acestea i rezerv dreptul de a acorda
asistena sub condiia respectrii regulii specialitii. Chiar i n cazul tratatelor n
care o astfel de reglementare exist, ea este prevzut nu ca o obligaie, ci ca o
posibilitate. n cazul n care o astfel de rezerv nu a fost formulat sau dac
asistena este acordat pe baz de reciprocitate, regula specialitii se aplic dup
cum autoritile solicitate impun sau nu, la data remiterii actelor efectuate n
soluionarea cererii, o astfel de obligaie.

2.4.

Necesitatea i proporionalitatea asistenei

n ceea ce privete acordarea asistenei, este greit s se aprecieze c statul

solicitant trebuie s solicite asistena doar dup ce a epuizat mijloacele sale interne
pentru cercetarea penal a infraciunii care face obiectul cauzei. Ceea ce este
important este ca asistena acordat s rspund solicitrilor autoritilor strine,
aceasta n msura n care nu aduce atingere unor interese fundamentale ale
Romniei (limitele cooperrii judiciare) sau nu ncalc principiile de drept
fundamentale. n accelai timp, autoritile romne trebuie s se limiteze la ceea ce
s-a solicitat, iar n msura n care, pentru acordarea asistenei, sunt necesare
informaii suplimentare, s solicite transmiterea acestora.
Rspunsul la cererea de asisten trebuie s cuprind numai acele acte solicitate de
ctre autoritile strine sau cele care ar putea avea relevan pentru acestea (n
niciun caz nu se va transmite ntreg dosarul).

Art. 18 din Tratatul privind asistena judiciar reciproc n materie penal dintre Romnia i
Canada, semnat la Ottawa la 25 mai 1998.
Art. 7 din Tratatul dintre Romnia i Statele Unite ale Americii privind asistena judiciar n
materie penal, semnat la Washington la 26 mai 1999.
9
Rezerva Romniei la art. 32 din Convenia european privind splarea, descoperirea,
sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii: informaiile sau mijloacele de prob furnizate statului
solicitant nu vor putea fi folosite sau transmise, fr consimmntul autoritilor romne, n alte scopuri
sau pentru alte proceduri dect cele precizate n cererea de asisten.
10
Rezerva Elveiei la art. 2 lit. b din Convenia european privind asistena judiciar n materie
penal, potrivit creia asistena este acordat numai cu condiia ca actele obinute de ctre autoritile
statului solicitant s fie folosite exclusiv n scopul pentru a fost solicitat asistena.
Romnia nu a formulat o astfel de rezerv, ceea ce nu nseamn c nu poate impune statului solicitant
condiia respectrii regulii specialitii.

3 Asistena judiciar, proceduri

3.1. Baza legal

3.1.1. Tratele internaionale
Asistena judiciar poate fi solicitat n baza
(i)
tratatelor bilaterale, n msura n care acestea nu au fost abrogate prin
tratatele multilaterale la care Romnia i statul solicitant sunt parte;
(ii)
conveniile multilaterale adoptate la nivelul Consiliului Europei i al
Organizaiei Naiunilor Unite la care att Romnia ct i statul
solicitant/solicitat sunt parte, care reglementeaz asistena judiciar n
materie penal11 sau care conin prevederi n acest sens12, adoptate pentru
anumite categorii de infraciuni;
(iii)
reciprocitate.
n relaia cu Statele Membre ale Uniunii Europene se vor aplica Conveniile adoptate
la nivelul Consiliului Europei care reglementeaz asistena judiciar n materie

11

a.
b.
a.
12

Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la Strasbourg la 20 aprilie

1959, ratificat de Romnia prin Legea nr. 236/1998;
Protocolul adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la
Strasbourg la 17 martie 1978, ratificat prin Legea nr. 236/1998;
Al doilea Protocol la Convenia european de asisten judiciar n materie penal, adoptat la
Strasbourg, ratificat prin Legea nr. 368/2004.

Consiliul Europei
a. art. 8 din Convenia european pentru reprimarea terorismului, adoptat la Strasburg la 27
ianuarie 1977, ratificat de Romnia prin Legea nr. 19/1997; Protocolul de amendare a
Conveniei europene pentru reprimarea terorismului, Strasbourg, 15.05.2003, ratificat prin Legea
nr. 366/2004 nu este nc vigoare. Va intra n vigoare dup ce va fi ratificat de toate statele pri
la Convenie;
b. art. 8 - art. 31 din Convenia european privind splarea, descoperirea, sechestrarea i
confiscarea produselor infraciunii, ncheiat la Strasbourg la 8 noiembrie 1990, ratificat prin
Legea nr. 263/2002;
c. art. 26 - art. 31 din Convenia penal privind corupia, adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie
1999 ratificat prin Legea nr. 27/2002; Protocoulul din 15 mai 2003 la Convenia penal privind
corupia a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 260/2004;
Organizaia Naiunilor Unite
a. Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, Protocolul privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor,
adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, i
Protocolul mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr, a aerului i pe mare, New York,
15 noiembrie 2000, ratificate de Romnia prin Legea nr. 565/2002;
b. Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, New York, 31 octombrie 2003, ratificat prin Legea
nr. 365/2004;
c. Conveniile Naiunilor Unite n domeniul terorismului.

10

penal13 i cele adoptate n cadrul Uniunii Europene 14, precum i Deciziile Cadru 15
adoptate pentru anumite domenii.

3.1.2 Relaia dintre Conveniile adoptate la nivelul

Consiliului Europei cu cele adoptate n cadrul Uniunii Europene
Potrivit art. 1 din Convenia de asisten judiciar n materie penal ntre Statele
Membre, aceasta completeaz Convenia de la Strasbourg din 1959 i protocoalele
sale adiionale, precum i Convenia de aplicare a Acordului Schengen ncheiat la 14
iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierelor comune, semnat
la 19 iunie 1990 i nu aduce atingere dispoziiilor mai favorabile stabilite la nivel
bilateral sau multilateral.
Obiectivul principal este acela de a facilita cooperarea ntre autoritile judiciare ale
Statelor Membre. A se vedea n acest informarea nr. 71267 din 1 august 2006
a Ministerului Justiiei.

3.1.3. Legea intern

Asistena judiciar n materie penal este reglementat Legea nr. 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal. Dispoziii cu privire la asistena
judiciar se regsesc i n alte legi care reglementeaz anumite categorii de
infraciuni, ns aceste dispoziii se raporteaz la legea special.
Potrivit art. 4 din Legea nr. 302/2004, aceasta se aplic n baza i pentru executarea
normelor interesnd cooperarea judiciar n materie penal, cuprinse n
instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, pe care le
completeaz n situaiile nereglementate.
Totodat, potrivit art. 5, lipsa unei convenii internaionale, cooperarea judiciar se
poate efectua n virtutea curtoaziei internaionale, la cererea transmis pe cale
diplomatic de ctre statul solicitant i cu asigurarea scris a reciprocitii dat de
autoritatea competent a acelui stat. n acest caz, Legea nr. 302/2004 constituie
dreptul comun n materie pentru autoritile judiciare romne.

3.2. Canalele de transmitere,

cererilor de asisten judiciar

forma,

coninutul

limba

3.2.1. Canale de transmitere

n principiu exist trei ci de transmitere: direct, prin intermediul autoritilor
centrale i pe cale diplomatic.
13

Idem 15

14

a.

Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene,
adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000 (OJ C 197 din 12 iulie 2000);

b.

Protocolul la Convenia asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii
Europene, din 16 octombrie 2001 (OJ C326 din 21 noiembrie 2001).

c.

Convenia de aplicare a Acordului Schengen ncheiat la 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat
a controalelor la frontierelor comune, semnat la 19 iunie 1990.

15

a. Decizia Cadru din 22 iulie 2003 privind executarea n cadrul Uniunii Europene a mandatelor de
indisponibilizare a mijloacelor de prob i a bunurilor ( OJ L 196 din 2 august 2003;
b. Decizia cadru din 13 iunie 2002 privind echipele comune de anchet (OJ L 162 din 20 iunie
2002).

11

a. Contactul direct ntre autoritile judiciare este posibil

- n caz de urgen, dar numai dac o astfel de transmitere este prevzut n
tratatul aplicabil ntre Romnia i statul solicitat/solicitant (acceptat de statul
respectiv). n caz de urgen, cererea de asisten judiciar poate fi transmis
i prin canalele Organizaiei Internaionale de Poliie Criminal. Chiar i n
asemenea caz, o copie trebuie transmis simultan la Ministerul Justiiei sau la
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie;
- n toate cazurile (indiferent dac cererea are sau nu caracter urgent),
dac instrumentul juridic internaional aplicabil n relaia dintre statul
solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod de transmitere.
n acest sens, art. 14 din Legea nr. 302/2004 prevede c cererile de asisten
judiciar n materie penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante
autoritilor judiciare solicitate, n cazul n care instrumentul juridic internaional
aplicabil n relaia dintre statul solicitant i statul solicitat reglementeaz acest mod
de transmitere. n afara acestor cazuri cererile de asisten judiciar n materie
penal pot fi transmise direct de autoritile judiciare solicitante autoritilor judiciare
solicitate n caz de urgen, ns o copie a acestora va fi transmis simultan la
Ministerul Justiiei sau la Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie,
dup caz. Aceeai procedur va fi urmat i pentru transmiterea rspunsului la
cererile urgente de asisten judiciar n materie penal.
n cadrul Uniunii Europene, art. 53 din Convenia de aplicare a Acordului
Schengen a fost nlocuit de art. 6 din Convenia de asisten reciproc n materie
penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai
2000. Prin urmare, n relaia dintre autoritile Statelor Membre se aplic ca
regul general contactul direct, existnd ns pentru anumite cazuri
particulare i excepii16. Cu toate aceste exist nc State Membre care i-au
rezervat dreptul a primi i transmite cererile prin intermediul autoritile
centrale (a se vedea Anexa Fiele de ar).
Pentru identificarea autoritii competente (teritorial) se va utiliza Atlas-ul judiciar
european,
disponibil
la
pagina
web
http://www.ejncrimjust.eu.int/atlas_advanced.aspx. Atlasul permite identificarea autoritii locale
competente s primeasc cererea de asisten.
b. Prin intermediul autoritilor centrale
Potrivit dispoziiilor art. 13 din Legea nr. 302/2002, cererile de asisten judiciar
internaional n materie penal vor fi transmise prin intermediul urmtoarelor
autoriti centrale:
a) Ministerul Justiiei, dac se refer la activitatea de judecat ori la faza executrii
hotrrilor penale;
b) Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, dac se refer la
activiti din faza de cercetare i urmrire penal;
c) Ministerul Administraiei i Internelor, dac se refer la cazierul judiciar
n cazul cererilor de asisten judiciar adresate autoritilor canadiene i americane,
cererile, indiferent de faza procesual, se transmit numai prin Ministerul Justiiei, ca
unica autoritate central n domeniu.
16

Excepii:
-

Cererile privind transferul temporar al persoanelor deinute ( art. 9 din Convenia de

asisten UE i art. 11 din Convenia european privind asistena judiciar n materie
penal ) sau cererile de tranzit pentru astfel de persoane se vor transmite numai prin
autoritile centrale ale Statelor Membre;
Cererile privind schimbul de informaii din cazierul judiciar (art. 22 din Convenia
european privind asistena judiciar n materie penal).

12

c. Pe cale diplomatic
Indiferent de faza procesual, n cazul n care asistena este solicitat unor state cu
care Romnia nu are ncheiate tratate bilaterale ori nu sunt parte la tratate
multilaterale, cererile de asisten se transmit Ministerului Justiiei, pentru a fi remise
ulterior, pe cale diplomatic, statului solicitat.

3.2.2. Forma i coninutul cererilor de asisten judiciar

Cererile de asisten trebuie formulate n scris.
Exist i excepii: spre exemplu potrivit art. 4 din Tratatul ntre Romnia i Statele
Unite ale Americii cu privire la asistena judiciar n materie penal, Washington la 26
mai 1999, cererea de asisten judiciar se va face n scris, n afar de cazul n care
autoritatea central a statului solicitat accept o cerere ntr-o alt form n situaii
urgente. Dac cererea nu este fcut n scris, ea va fi confirmat n scris n termen
de 10 zile, n afar de cazul n care autoritatea central a statului solicitat convine
altfel.
Potrivit dispoziiilor art. 16 din Legea nr. 302/2004, competena autoritilor romne
pentru a formula o cerere n domeniul cooperrii judiciare sau de a executa o
asemenea cerere este stabilit de dispoziiile titlurilor legii speciale, precum i de alte
acte normative pertinente.
Cererea trebuie s cuprind urmtoarele informaii:
1. Instrumentul juridic n baza cruia se solicit asistena ( a se vedea
3.1.1)
Este important s se indice n mod corect instrumentul aplicabil, nefiind acceptabil
invocarea legii interne n cazul n care n relaia dintre Romnia i statul solicitat este
aplicabil un tratat bilateral sau multilateral, ori invocarea unui tratat care se aplic n
materie civil ori comercial.
2. Autoritatea care formuleaz cererea
Ca regula generala, cererea este formulat de ctre autoritile judiciare. n situaia
altor state17, aceasta poate genera anumite probleme n special statelor de common
law.
Legea 302/2004 prevede c asistena se acord i n cazul cererilor formulate de
ctre autoritile administrative ( a se vedea 2.1.2.).
Se va preciza calitatea autoritii solicitante: judiciare, administrative sau poliieneti
i se vor indica coordonatele autoritii respective ( adresa, telefon, fax, persoana de
contact)
3. Activitatea care se solicit s fie efectuat i motivele formulrii
cererii
Este important s se descrie ct mai clar i exact posibil activitile care se solicit.
Vor fi evitate frazele prea lungi sau formulrile greu de neles aceasta cu att mai
mult cu ct cererea trebuie tradus, astfel nct persoana care efectueaz traducerea
s fie lipsit de posibilitatea de a da propria interpretare textului.
17

Potrivit art. 3 din Tratatul ntre Romnia i Statele Unite ale Americii cu privire la asistena judiciar n
materie penal, Washington la 26 mai 1999, cererile se formuleaz de ctre procurorul general sau de
ctre persoana desemnat de ctre aceasta.

13

4. n msura n care este posibil, datele exacte i complete de identificare

ale persoanei (nume, prenume, data i locul naterii, cetenia, adresa) sau
informaii care s fie ajute la identificarea persoanei ( ex: numrul i seria
paaportului sau numrul permisului de conducere, profesia) n cazul
persoanei juridice se vor indica elementele de identificare.
5. Calificarea i natura juridic a faptei
Reproducerea literal a dispoziiilor legale (textul de lege integral).
Simpla indicare a articolului din Codul penal sau din legea care incrimeaz fapta
nu este suficient. Se va preciza totodat i natura infraciunii.
6. Descrierea sumar a faptei care face obiectul cauzei
Este important s se descrie fapta ntr-o manier ct mai exact i clar.
Descrierea trebuie s fie sumar ns trebuie s indice elementele eseniale.
Aceste aspecte sunt importante, n special n cazul n care statul solicitat acord
asistena numai dac condiia dublei incriminri este ndeplinit ( a se vedea
2.3.). Acestea ntruct sunt activiti precum percheziia, predarea ori
idisponibilizarea mijloacelor de prob sau documente pentru a cror realizare se
verific dubla incriminare.
O astfel de prezentare poate fi inclus n cererea de asisten sau poate fi
ntocmit separat i anexat la cerere. Trebuie ntocmit de aa manier nct
autoritatea solicitat s poat aprecia dac i n ce msur cererea de asisten
poate fi executat. Prezentarea trebuie s cuprind informaii cu privire la locul,
timpul i modul de svrire a infraciunii.
7. Cererile de comunicare a actelor de procedur trebuie s cuprind
numele i adresa destinatarului, calitatea lui procesual, precum i natura
documentului ce urmeaz s fie comunicat.
8. n cazul n care se dorete participarea la efectuarea activitii
solicitate, se va face meniune despre aceasta n cerere i vor prezenta
coordonatele persoanelor desemnate de ctre autoritatea solicitant.
9. Pentru percheziia corporal sau domiciliar, sechestru sau predarea
de bunuri trebuie s se anexeze actul judiciar prin care s-a dispus o astfel de
msur.
10. Elementele specifice prevzute pentru anumite categorii de cereri de
asisten (art. 18711 din Legea nr. 302/2004).
La cerere se anexeaz acte n sprijinul acesteia, dup caz, n funcie de natura i
obiectul cererii. Actele anexate cererii de asisten judiciar trebuie certificate de
autoritatea judiciar solicitant (tampila i semntura organului judiciar), fiind
scutite de orice alte formaliti de supralegalizare. Problemele pot aprarea n cazul
cererilor adresate statelor anglo saxone, ceea ce se poate fi explicabil avnd n
vedere c acestea cunosc o procedur, n anumite cazuri, total diferit. n acelai
timp, pot aprarea probleme i n relaia cu statele Americii Latine care atribuie o
importan deosebit pentru certificarea autentificrii documentelor i semnturii.

3.2.3. Limba pentru cererile de asisten judiciar

14

Potrivit art. 17 din Legea nr. 302/2004 cererile de asisten adresate Romniei i
actele anexe trebuie nsoite de o traducere n limba romn sau n limba englez ori
francez. n cazul n care documentele menionate sunt traduse ntr-o alt limb
dect limba romn, autoritatea central competent potrivit dispoziiilor art. 13 din
acceai lege sau autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia
msuri pentru traducerea acestora n regim de urgen. Pe cale de consecin, n
cazul n care o autoritate judiciar romn primete direct o cerere de asisten
traducerea se efectueaz de ctre autoritatea romn respectiv. De regul ns, n
astfel de cazuri cererile sunt traduse n limba romn. Rspunsul la cererile
adresate Romniei va fi redactat n limba romn, traducerea acestuia n limba
oficial a statului solicitant sau n una dintre limbile englez ori francez fiind
facultativ, cu excepia cazului n care prin instrumentul juridic internaional aplicabil
se dispune altfel.
Potrivit aceluiai articol cererile formulate de autoritile romne, i actele
anexe vor fi nsoite de traduceri n una dintre limbile prevzute n instrumentul
juridic aplicabil n relaia cu statul solicitat. Se va ine cont de declaraiile statelor.
Este ns recomandabil i chiar n interesul autoritii judiciare romne solicitante s
anexeze la cerere o traducere n limba oficial a statului solicitat, aceasta pentru a
urgenta executarea cererii. n cazul unor state, precum Elveia, Belgia, Olanda sau
Canada, traducerea se va efectua n limba idicat de statul respectiv, funcie de zona
geografic n care se transmite cererea. Cererile formulate n temeiul curtoaziei
internaionale i actele anexe se vor traduce n limba oficial a statului solicitat.
Traducerea cererilor i a actelor anexe se realizeaz de autoritatea care are
competena de a formula cererea.
n cazul n care rspunsul la cererile formulate de autoritile romne nu este
redactat n limba romn sau nsoit de o traducere n limba romn, autoritatea
central competent potrivit dispoziiilor art. 13 din Legea nr. 302/2004 sau
autoritatea judiciar competent, n cazul transmiterii directe, ia msuri pentru
traducerea acestuia.

3.3. Proceduri
3.3.1. Operativitate
Operativitatea nu este prevzut expres n lege, ns ea rezult indirect din
necesitatea respectrii termenului rezonabil. Soluionarea unei cereri de asisten
dup aproximativ 1 an, chiar 2 nu mai prezint utilitatea, fiind posibil chiar ca
procesul penal din statul solicitat s se finalizat. n esen, aceasta presupune ca
autoritile investite cu soluionarea cererii s reacioneze prompt i s
soluioneze cererea fr ntrziere.
n cadrul Uniunii Europene, art. 4 din Convenia de asisten reciproc n materie
penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai
2000, prevede c Statul Membru solicitat va executa cererea de asisten imediat ce
va fi posibil, innd cont n msura posibilitilor de termenele indicate de ctre
Statul Membru solicitant. Prin urmare n cazul n care Statul Membru solicitant
apreciaz ca fiind de o importan deosebit ca cererea sa s fie executat ntr-un
anumit termen, va preciza acest lucru n cererea de asisten, explicnd ns care
sunt motivele care au determinat la stabilirea unui terme limit. Un astfel de termen
trebuie stabilit numai n cazurile n care acesta apare ca necesar i va avea un
caracter rezonabil.

15

n situaia n care, autoritatea solicitat, dup analizarea cererii va aprecia c aceasta

nu poate fi soluionat n termenul limit indicat, va informa autoritatea solicitant i
i va comunica termenul estimat pentru soluionarea cererii. n astfel de cazuri, este
important s existe o comunicare prompt.
Chiar i n situaia n care nu a fost fixat un termen limit, cererile de asisten
trebuie executate n cel mai scurt timp posibil.

3.3.2. Procedura de acordare a asistenei judiciare

Potrivit art. 7 din Legea nr. 302/2004, cererile adresate autoritilor romne n
domeniul cooperrii judiciare, se ndeplinesc potrivit normelor romne de drept
procesual penal, dac prin legea sus menionat nu se prevede altfel. A se vedea i
2.1.2.
n cadrul Uniunii Europene, art. 4 din Convenia de asisten reciproc n materie
penal ntre Statele Membre, ale Uniunii Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai
2000 prevede c Statul Membru solicitat va respecta procedura formalitile i
procedurile indicate n mod expres de ctre Statul Membru solicitant, cu excepia
dispoziiilor care contravin Conveniei18 i n msura n care formalitile respective
nu contravin princiipilor de drept fundamentale ale Statului Membru solicitat. n
msura n care cererea nu va putea fi executat n totalitate sau parial conform
cerinelor Statului Membru solicitant, autoritile Statului Membru solicitat vor
informa fr ntrziere despre acest aspect, artnd ns condiiile n care s-ar putea
executa cererea.

3.3.3. Autorizarea participrii autoritilor solicitante

Potrivit art. 162 din Legea nr. 302/2004, dac autoritile strine solicit n mod
expres, autoritile romne solicitate le vor informa despre data i locul ndeplinirii
cererii de asisten. Autoritile i persoanele desemnate vor putea s asiste i s
colaboreze la executarea cererii, n limitele permise de legea romn. Aceste
dispoziii, se aplic n mod corespunztor i n cazul n care asistena este solicitat
de autoritile judiciare romne.
n ceea ce privete categoria persoanelor care pot asista la executarea cererii de
asisten aceasta este destul de larg, fiind ns obligatoriu ca o astfel de partcipare
s fie conform cu legea statului solicitant: organele de poliie, procurorii,
judectorii, avocaii, inculpaii, persoanele vtmate.
n toate cazurile trebuie s se disting ntre simpla prezen a personelor desemnate
i colaborarea acestora, posibilitatea colaborrii trebuind interpretat n sens
restrns, i n niciun caz nu d dreptul persoanelor desemnate de ctre autoritile
solicitante s acioneze individual. Spre exemplu, dac administrarea de probe de
ctre avocatul acuzatului este posibil n sistemul de drept anglo-saxon, aceasta nu
este permis de ctre legea romn: audierea unei persoane n scopul obinerii de
probe nu se poate face dect n conformitate cu legea romn.

3.4. Cheltuieli
n principiu, statele acord asistena n mod gratuit, cu excepia anumitor categorii
de cheltuieli, spre exemplu a celor privind remunerea experilor, cheltuielile
ocazionate de transferarea persoanelor deinute, remiterea obiectelor. n acest sens,
potrivit art. 20 din Legea nr. 302/2004 sunt n sarcina statului sau a autoritii
judiciare solicitante: a) indemnizaiile i remuneraiile martorilor i experilor, precum
i cheltuielile de cltorie i de edere; b) cheltuielile ocazionate de remiterea
18

n acele cazuri n care Convenia prevede expres c executarea cererii se face potrivit legii Statului
Membru solicitat:

16

obiectelor; c) cheltuielile ocazionate de transferul persoanelor pe teritoriul statului

solicitant sau la sediul unei autoriti judiciare; d) cheltuielile ocazionate de tranzitul
unei persoane de pe teritoriul unui stat strin sau de la sediul unei autoriti judiciare
ctre un stat ter; e) cheltuielile ocazionate de recurgerea la o videoconferin
pentru ndeplinirea unei cereri de asisten judiciar; f) alte cheltuieli considerate
drept extraordinare de statul solicitat n funcie de mijloacele umane i tehnologice
utilizate pentru ndeplinirea cererii.
Ca urmare a unui acord ntre autoritile romne solicitate i autoritile strine
solicitante, se poate deroga, n cazuri excepionale, de la dispoziiile sus menionate.

4 Comunicarea de acte de procedur

4.1. Canale de transmitere i forma de comunicare
4.1.1. Comunicarea de acte de procedur
I. Prin pot direct ctre destinatar
A se vedea art. 187 i art. 1877 din Legea nr. 302/2004. Se vor avea n
vedere declaraiile statelor la instrumentele aplicabile.
II. Prin intermediul autoritilor judiciare n urmtoarele cazuri:
a. n relaia cu Statele Membre ale Uniunii Europene (art. 5 din
Convenia de asisten reciproc n materie penal ntre Statele Membre, ale Uniunii
Europene, adoptat la Bruxelles, la 29 mai 2000):
1. adresa destinatarului nu este cunoscut sau incert; sau
2. normele de procedur penal impun dovada primirii documentului de ctre
destinatar, alta dect cea care poate fi obinut prin pot (avizul de
primire a scrisorii recomandate, semnat de destinatar, sau refuzul de
primire); sau
3. actele de procedur nu au putut fi remise prin pot; sau
4. comunicarea prin pot s-a dovedit a fi ineficient sau inadecvat;
De asemenea exist posibilitatea ca Statul Membru s solicite o comunicare formal
prin intermediul autoritilor judiciare.
b. n relaia cu celelalte state
Se aplic dispoziiile normelor internaionale aplicabile sau n lipsa acestora,
Legea nr. 302/2004.
Not:
(i) Dac destinatarul nu nelege limba romn, actele de procedur ce
urmeaz s-i fie comunicate trebuie s fie traduse n limba sau n una din limbile
oficiale ale statului pe teritoriul cruia se afl (dac este cetean al statului respectiv
sau cunoate limba statului) sau n limba pe care o cunoate.
(ii) Actele de procedur trebuie s fie nsoite de o not, tradus potrivit
indicaiilor de la pct. (i), n care s se specifice c destinatarul poate obine de la
autoritatea judiciar de la care eman actele respective sau de la o alt autoritate
informaii cu privire la drepturile i obligaiile pe care le are.

4.2. Citaiile
17

La comunicarea citaiilor se va ine cont de dispoziiile art. 177 1 din Codul de

procedur penal, potrivit crora la stabilirea termenului de nfiare a unei
persoane aflate n strintate se ine seama de normele internaionale aplicabile n
relaia cu statul pe teritoriul cruia se afl destinatarul, iar n lipsa acestora, de
necesitatea ca citaia n vederea nfirii s fie primit cel mai trziu cu 40 de zile
nainte de ziua stabilit pentru nfiare.
n cazul comunicrii actelor de procedur n baza Conveniei europene de asisten
judiciar n materie penal, funcie de declaraiile formulate de ctre statele parte la
Convenie, termenele sunt de:
a. 30 de zile - Andora, Austria, Croaia, Danemarca, Finlanda, Frana, Germania,
Muntenegru, Olanda, Polonia, Serbia, Slovacia, Spania
b. 40 de zile - Cipru, Cehia, Estonia, Israel, Turcia, Ucraina, Ungaria
c. 50 de zile Azerbaidjan, Bulgaria, Islanda, Malta, Portugalia, Rusia
n cazul celorlalte state parte la Convenie care nu au formulat declaraii, termenul
este de 40 de zile, prin aplicarea art. 1771 din Codul de procedur penal.

n situaia n care normele internaionale aplicabile n materie, impun

transmiterea citaiei cu un anumit numr de zile nainte de data stabilit pentru
nfiare, acestea trebuie respectate. n lipsa normelor internaionale n materie,
termenul este de 40 de zile.
La stabilirea termenului de nfiare se vor avea n vedere
urmtoarele:
(i)
perioada de timp alocat pentru traducerea documentelor;
(ii)
perioada de timp necesar pentru transmiterea citaiei, care va fi mai
mare sau mai mic funcie de cum se transmite citaia prin pot, direct
ctre destinatar (citaia trebuie s fie primit de destinatar) sau prin
autoritile statului solicitat;
(iii)
la termenul prevzut de tratatul bilateral sau indicat prin declaraiile la
coveniile multilaterale se va mai aduga un interval de timp potrivit
indicaiilor de la punctele (i) i (ii).
a. Comunicarea unei citaii unui nvinuit sau inculpat aflat n
strintate:
- artarea consecinelor n caz de neprezentare;
- dreptul la un aprtor cu care s se prezinte la termenul fixat;
- n cazurile cnd aprarea este obligatorie, alegerea unui aprtor, cu care
s se prezinte la termenul fixat sau precizarea c n cazul n care nu are posibilitatea
angajrii unui aprtor sau nu alege un aprtor, va putea beneficia de asisten
juridic gratuit;
- dreptul de a consulta dosarul la arhiva instanei.
b. Comunicarea unei citaii unui martor sau expert
A se vedea art. 175 art. 179 din Legea nr. 302/2004

18