COMIT DE AUTOMATIZACION DE

PROCESOS ADMINISTRATIVOS.

FASE DE AUDITORIA DE SISTEMAS

IMPLENTACION Y EVALAUCION
ADMINISTRATIVA 2

Analizar los puntos de riesgo y control en el sistema

Analizar todos los puntos de riesgo en los sistemas

que ya fueron creados en la fase anterior, y deber de
definir, enumerar e implementar todos los puntos de
control.

En la copia del Diagrama de Flujo de datos

(Gane-Sarson) identificar tanto los puntos de
riesgo como los puntos de control con la
simbologa que considere oportuna.

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ANALISIS DE PUNTOS DE RIESGO Y CONTROL EN EL SISTEMA

Categora del nivel de gravedad

Categora

Nombre

Descripcin

Catastrfic Perdida total del proceso.

I
o
Muerte del sistema.
II
III
IV

Crtico y/o Daos severos al proceso.

grave Muerte parcial del sistema.
Leve
Marginal

Menores daos al proceso.

Daos ocupacionales.
Poco dao al proceso.
Daos insignificante.

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DIAGRAMA (0)
CONSULTA DE SERVICIOS

P1.1

CLIENTE

f1

P1.2

f3

REGISTRA
CONSULTA
SERVICIOS

REGISTRA
CONSULTA
TARIFAS

P1.3

f5

PREPARA
RESPUESTA

f2

CLIENTE

f8

f6

f4

f7

TALLER
A

dat_servicios

dat_tarifas

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dat_atendidos

Categora de los Controles

Funcin
Evitar

Subdivisin
Preventivos

Prev un dao o peligro,

anticipndose al evento

Defectivos

Determina si el evento est

sucediendo y notifica o emite
seal de advertencia

Correctivos

Subsana una situacin generada

al ocurrir un evento de riesgo.
Reduce la amenaza, reduce la
vulnerabilidad del sistema, reduce
el impacto, detecta un incidente y
se recupera del impacto

Controlar

Eliminar

Caractersticas

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DIAGRAMA (0)
CONSULTA DE SERVICIOS

P1.1

CLIENTE

f1

P1.2

f3

REGISTRA
CONSULTA
SERVICIOS

P1.3

REGISTRA
CONSULTA
TARIFAS

C1

f5

PREPARA
RESPUESTA

CLIENTE

C2

f8

f6

f4

f2

f7

TALLER
A

Control

C1

C2

dat_servicios

dat_tarifas

dat_atendidos

Tipo: Funcin

Descripcin

Correctivo

Para verificar que no se han ingresado

datos incorrectos, corregir los datos
mal ingresados en la tabla fichero

Correctivo

Para registrar el prstamo del libro,

detectar que se estn ingresando
correctamente los datos del prstamo

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Rastreo de Auditoria

Paso del Sistema

P11

P12

P13

Punto de Riesgo

PR1

PR2

PR3
PR4

C1

C2

Punto de Control

Manual de contingencia
Tomando como base su diagrama de
flujo de datos del sistema que utiliz
para identificar sus puntos de riesgo y
de control, ahora desarrolle el Manual
de Contingencia. Asuma que en todos
los puntos de control que estableci,
puede existir falla o error.
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Contingencia
Es algo que impide hacer
una tarea tal y como fue
planeada
Puede ser:

Un obstculo
Una falla
Un error
Ausencia de personal

Tabla de Anlisis de Contingencia

Paso

Descripcin

Contingencia

Solucin

P1.2

Error de registro de
tarifas (AA)

No se registran
adecuadamente los
datos de las tarifas (XA)

Verificar datos

P1.3

Falla en Prepara
respuesta de los
atendidos (AB)

No se emite respuesta
con datos correctos al
cliente y al taller (XB)

Verificar datos de
respuesta con
responsable de
taller

Nota: las siglas entre parntesis (AA), (XA), etc., u otros, son marcas
de auditoria que nos sirven en el diagrama de contingencia para no
saturarlo.

Tipo

LL

DIAGRAMA DE CONTINGENCIAS

P1.2

AA

XA

NO

SI

P1.3

AB

INST. No.XL25

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SI

XB

NO

fin

Llamada.
No.T-002

11

TABLA DE LLAMADA

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12

TABLA INSTRUCTIVO

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13

Lic. Hugo Girn

tutordistancia1.idea@galileo.edu

Lic. Humberto Ajc

tutor00343@galileo.edu

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ADMINISTRATIVOS

14