ELABORACION DEL PLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

DEL GOBIERNO REGIONAL DE LIMA 2011-2014

I.

BASE LEGAL
1. Ley N 27783, Ley de Bases de la descentralizacin
2. Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales
3. Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y sus
Modificaciones
4. Ley N 28522, Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico
y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico.
5. Acuerdo de Consejo Regional N 175-2008-CR/GRL, Aprobacin del
Plan de Desarrollo Regional Concertado-2008-2021.
6. D.S. N 054-2005-PCM, aprueba el Reglamento de la Ley N 28522.
7. D.S.
N027-2007-PCM,
Polticas
Nacionales
de
Obligatorio
Cumplimiento de las Entidades del Gobierno Nacional.

II.

OBJETIVO
Formulacin e implementacin del Plan de Desarrollo Institucional
del Gobierno Regional de Lima, para el perodo 2011-2014.

III.

FINALIDAD
Mejorar y potenciar la efectividad de las acciones y competencias del
Gobierno Regional de Lima en favor del Desarrollo Sostenible de la
Regin Lima.

IV.

ALCANCE
Unidades Ejecutoras y Unidades Orgnicas del Gobierno Regional de

Lima.

V.

FUNDAMENTACION DEL PLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

1. Plan Estratgico
Se define plan estratgico como el proceso mediante el cual las
entidades declaran su visin, misin, objetivos y estrategias, sobra la
base del anlisis de su entorno interno y externo, con la participacin
de todos los integrantes de la organizacin. Las estrategias se basan
en el aprovechamiento de los recursos y capacidades de la
organizacin de acuerdo a sus fortalezas, debilidades, oportunidades

y amenazas detectadas. El plan estratgico que se genera como

resultado es un plan de mediano o largo plazo, con un enfoque en el
futuro con miras hacer los cambios.
2. Propsitos y beneficios del planeamiento estratgico

Los propsitos de llevar un proceso de planeamiento estratgico

son la de establecer el fin y los objetivos institucionales,
determinar la direccin y prioridades, proveer un marco de
accin para el desarrollo de polticas y toma de decisiones,
ayudar en la efectiva asignacin y uso de recursos pblicos;
sealar aspectos crticos y riesgos; as como, sus fortalezas y
oportunidades.

Los beneficios del proceso de planeamiento estratgico se

cuenta con la mejora de la moral y motivacin del personal,
mejorar las relaciones laborales y espritu de equipo, mejora la
satisfaccin de los usuarios, mejora las relaciones pblico
usuario; genera mayores servicios efectivos y relevantes, y
genera la fundamentacin del liderazgo en la consecucin de
objetivos y metas establecidas.

3. Importancia del planeamiento estratgico

Proceso que nos permite establecer un sentido de la direccin en

un entorno cambiante, aprovechando las oportunidades y
reduciendo los riesgos del entorno. Adems nos permite
responder a situaciones inesperadas o sorpresas que pueden
afectar a la organizacin.

Orienta el trabajo de los miembros de la organizacin hacia un

panorama futuro, establecindose hacia donde deben dirigirse
los esfuerzos, y los motiva a trabajar en conjunto, aportar ideas,
hacerlos partcipes de las decisiones, creando un ambiente de
trabajo en comunidad.

Permite fijar objetivos y estrategias que sirven para controlar y

evaluar el desempeo de la alta direccin, y dentro de este
marco hacer un uso eficiente de los recursos e integrar y
coordinar mejor las actividades administrativas.

Ayuda a identificar los grandes problemas estratgicos y a

predecir el desempeo futuro de la organizacin.

VI.

ESTRUCTURA BASICA DEL PLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL

1. Presentacin
2. Resumen ejecutivo
3. Metodologa de Planeamiento Estratgico
4. Rol Estratgico Institucional
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.

Visin
Misin
Principios y Valores
Lineamientos de Poltica
Enfoque de Intervencin

5. Diagnstico Institucional
5.1.
5.2.
5.3.
5.4.

Anlisis de Tendencias
Estado de Situacin Actual
Anlisis FODA
Problemtica, Necesidades y Potencialidades

6. Marco Programtico
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.

Objetivos Estratgicos
Programas Generales
Subprogramas
Objetivos y Metas Especficas
Acciones estratgicas
Indicadores

7. Programa Multianual de Proyectos

8. Presupuesto y Financiamiento
9. Implementacin del Plan de Desarrollo Institucional
10. Monitoreo y Seguimiento del Plan de Desarrollo
Institucional
11.

VII.

Anexos

METODOLOGIA y ACTIVIDADES DE TRABAJO

1. METODOLOGIA DE FORMULACION

1.1.

Fase filosfica
En esta fase se determinar el rol institucional, expresado en la
declaracin de la visin, misin, principios y valores, en los
lineamientos generales de poltica y la determinacin en el
enfoque de intervencin. Esta fase describe las convicciones
fundamentales de la alta direccin, funcionarios y trabajadores
del Gobierno Regional. Se realiza a travs de talleres de trabajo y
conferencias de motivacin.

1.2.

Fase analtica
En esta fase expresa el diagnstico institucional que considera el
estado de situacin actual, el anlisis interno y externo, los
problemas, necesidades y potencialidades. Esta fase explica el
estado del nivel de capacidades de logstica, competitividad y
organizacin institucional con que se est interviniendo el
Gobierno Regional. Se realiza con trabajos de gabinete previos,
talleres de trabajo y exposicin resumen de la sistematizacin
del trabajo de gabinete.

1.3.

Fase programtica
Esta fase determina los cambios y mejoras que se realizar en el
periodo de planeamiento; expresado en los objetivos estratgicos
y especficos, programas y subprogramas, acciones estratgicas
e indicadores. En esta fase se concretiza las acciones y metas de
mejora y cambio establecidos anteriormente. Se realiza con
trabajos de gabinete previos, talleres de trabajo y exposicin
resumen de las propuestas del trabajo de gabinete.

1.4.

Fase de complementacin
Esta fase determina los principales proyectos y su priorizacin,
los recursos presupuestales necesarios y el financiamiento para
llevar a cabo lo planeado; expresado en la formulacin del
Programa Multianual de Proyectos, el Presupuesto de gastos
corrientes y de inversiones y su financiamiento.

1.5.

Fase de Implementacin
Esta fase determina la puesta en marcha, organizacin y
directivas para la ejecucin, monitoreo y control del Plan de
Desarrollo Institucional.

2. ACTIVIDADES GENERALES

2.1.

Constitucin del Equipo Tcnico

La Gerencia Regional de Planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial-GRPPAT, constituir el Equipo
Tcnico de Direccin y el Equipo Tcnico de formulacin; quienes
aprobarn el Plan de Trabajo de formulacin del Plan de
Desarrollo Institucional elaborado por la Oficina de Planeamiento
de la GRPPAT.

2.2.

Actividades de formulacin

Las actividades de formulacin descritas se llevarn a cabo a

travs de trabajos de gabinete, talleres de trabajo en equipo,
conferencias de motivacin y capacitacin, exposiciones de
informacin sistematizada y de propuestas elaboradas.
2.3.

Actividades de coordinacin
El Equipo tcnico de Direccin llevar a cabo reuniones de
coordinacin y evaluacin de la formulacin del Plan Estratgico
Institucional-PDI, as como de la sustentacin del PDI ante la Alta
Direccin del Gobierno Regional.

VIII.

PRODUCTOS A PRESENTAR
1. Propuesta de Plan de trabajo: Formulacin del PDI
2. Diagnstico y
Problemtica.

anlisis:

FODA,

Estado

de

situacin

Actual,

3. Rol Estratgico: Visin, Misin, Principios y valores, Polticas.

4. Propuesta Programtica: Objetivos estratgicos, Programas y
subprogramas.
5. Propuesta de Inversiones y Financiamiento:
Multianual de inversiones, Presupuesto y financiamiento.

Programa

6. Propuesta de Plan de Intervencin y Control: Puesta en Marcha

y Monitoreo de la ejecucin del Plan de Desarrollo Institucional.

IX.

EQUIPO TECNICO DE FORMULACION

Estar conformado por los especialistas en planeamiento de las unidades
ejecutoras o los que realizan labores similares en las Unidades Orgnicas
del Gobierno Regional de Lima:
1. Equipo Tcnico de Formulacin Regional
a. Gerencia Regional de planeamiento, Presupuesto y
Acondicionamiento Territorial
b. Responsables de los Equipos Tcnicos de formulacin.
c. Asesor Especializado en Planeamiento Estratgico
2. Equipos tcnicos de Formulacin Sectorial
a. Equipo tcnico de desarrollo social. Educacin, Salud,
Seguridad y Riesgo Social
b. Equipo tcnico de desarrollo econmico. Agricultura, Turismo,
Produccin, Energa y Minas.
c. Equipo Tcnico de desarrollo territorial. Vivienda y
Saneamiento, Transportes, Medio Ambiente.
d. Equipo tcnico de desarrollo institucional. Administracin,
Planeamiento, legal.
3. Funciones Generales
a. Equipo Tcnico de Formulacin Regional

Elaboracin de la Propuesta del plan de trabajo de la

formulacin del Plan de Desarrollo Institucional.
Direccin, evaluacin y seguimiento de la ejecucin del plan
de trabajo de la formulacin del Plan de Desarrollo
Institucional.
Formulacin del Plan de Desarrollo Institucional del Gobierno
Regional.
Evaluacin y sistematizacin de las propuestas de planes de
Desarrollo Institucional Sectorial del Gobierno Regional.
Direccin y monitoreo de la puesta en marcha e
implementacin
del Plan de Desarrollo Institucional del
Gobierno regional.

b. Equipo Tcnico de Formulacin Sectorial

Formulacin de la propuesta
Institucional Sectorial del Gobierno
Sustentacin de la propuesta
Institucional Sectorial del Gobierno

del Plan
Regional.
del Plan
Regional.

de

Desarrollo

de

Desarrollo

Ejecucin de la implementacin
Institucional del Gobierno regional.

X.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

XI.

PRESUPUESTO
1.
2.
3.
4.
5.

XII.

Rubros
Materiales
Alquiler de local
Fotocopias e impresiones
Asesora especializada
Consumo
Total

ANEXOS

del Plan de Desarrollo

Monto S/.
150
500
300
5,000
1,000
6,950

1. TERMINOLOGIA
Diagnstico Estratgico. Anlisis interno (fortalezas y debilidades)
y anlisis externo (oportunidades y amenazas).
Fortalezas. Actividades y atributos internos de una organizacin
que contribuyen al logro de sus objetivos.
Debilidades. Actividades o atributos internos de una organizacin
que dificultan su xito.
Oportunidades. Eventos, hechos o tendencias en el entorno de una
organizacin que podran facilitar o beneficiar su desarrollo.
Amenazas. Eventos, hechos o tendencias en el entorno de una
organizacin que inhiben, limitan o dificultan su desarrollo.
Misin. Es la razn de ser de la organizacin, la formulacin
explcita de sus propsitos, as como, la identificacin de sus tareas
y los actores participantes en el logro de sus objetivos.
Visin. Es la direccin en la que se orienta la organizacin, en un
contexto interno y externo cambiante. Es la declaracin de donde
quiere estar l organizacin en el mediano o largo plazo.
Objetivos estratgicos. Resultados a largo plazo que
organizacin espera lograr para hacer real su visin y misin.

una

Polticas. Criterios generales que tiene por objeto orientar la accin,

dejando campo a los responsables de las entidades pblicas para las
decisiones que les corresponde tomar; por ello, sirven para formular,
interpretar o suplir las normas.
Estrategias. Son las acciones que deben realizarse para mantener y
soportar el logro de los objetivos de la entidad pblica y cada unidad
de trabajo.
Indicadores. Datos esencialmente cuantitativos que nos permiten
darnos cuenta de cmo se encuentran las cosas en relacin con
algn aspecto de la realidad que nos interesa conocer.
Valor Institucional. El concepto de valor se refiere a una creencia
sobre la manera en que se deberan hacer las cosas. El valor
institucional se refiere a la aplicacin de estos valores morales, como
los enfrenta y refleja una institucin pblica.
Problemas. Es una situacin en la que las cosas que tenemos son
diferentes de las que deseamos. Son elementos que obstaculizan el

correcto o normal desempeo de los procesos, situaciones y

fenmenos que nos rodean.
Necesidades. Son carencias o faltas de las entidades pblicas.
Potencialidades. Son recursos y/o capitales no utilizados, utilizados
parcialmente o mal utilizados.
Programas. Son aquellos planes en los que no solo se fijan los
objetivos y la secuencia de las operaciones, sino principalmente el
tiempo requerido para realizar cada una de sus partes.
Tendencias. Fenmenos o acciones (que afectan o benefician a las
entidades pblicas) que se repiten permanente en un perodo
determinado.
Estado de Situacin Actual. Es la fotografa o radiografa a la
fecha que se informa sobre el estado actual de las entidades
pblicas.
2. FORMATOS