AUDITORIA DE SEGUIMIENTO

5'S

AUDITORES:

FECHA:

AREA AUDITADA:
AUDITORIA ANTERIOR:

CALIF.

SELECCIONE UNA CALIFICACIN DEL 1 AL 5, DE ACUERDO A LO QUE SE ESPECFICA EN LAS ESCALAS DE COLOR
ROJO
PROCESO A AUDITAR

PREGUNTA CLAVE
1.- Se encuentran en el rea artculos innecesarios?
0 a 1 artculo innecesario en las reas de trabajo.
2 artculos innecesarios.
3 artculos innecesarios.
4 ms artculos innecesarios.

GLOBAL
5
3
2
0

2.- Son mostradas al personal fotografas recientes del antes y despus

Si se mostraron fotografas recientes de "antes y despus"

Solo se mostraron fotografas recientes de "antes"
No se mostraron fotografas recientes.
No se mostraron fotografas.

5
3
2
0

3.- Existen artculos innecesarios detectados?

CLASIFICACION DESCARTE (SEIRI)

1a S.

No existen artculos innecesarios detectados en la auditora pasada.

5
Existe un artculo identificado.
3
Existen dos artculos identificados.
2
Existen ms de dos artculos identificados.
0
4.- Cuenta el rea con un sistema para dar seguimiento de artculos
identificados como innecesarios?
Existen documentos y responsables que demuestran que se est
auditando y eliminando artculos en fechas establecidas
5
Existen documentos pero aun no se ha eliminado el 100% de los
artculos innecesarios identificados
3
No existen documentos pero se ha eliminado al menos el 50% de los
artculos innecesarios
2
No existe ningn docuemento ni se le da seguimiento a la
eliminacin de artculos innecesarios
0
5.- Se encuentran artculos necesarios en otras reas ordenados y en
lugar definido, identificado y delimitado?
Se ha definido, identificado y delimitado un lugar y se tiene bien
ordenado
5
Se ha definido, identificado y delimitado un lugar pero los artculos
3
estn desordenados
No se ha definido, identificado y delimitado un lugar, pero se tienen
los artculos ordenados
2
No se ha definido y no se tiene ningn orden.
0

PROCESO A AUDITAR

ORGANIZACIN
-SEITON - 2a. S.

PREGUNTA CLAVE
1.- Estn identificados cada uno de los lugares de
la planta de tratamiento ?
Todos los lugares de la planta de tratamiento estn
debidamente identificados.
Existen de uno a dos lugares de la planta de tratamiento sin
identificar.
Existen hasta 3 lugares de la planta de tratamiento sin identificar.
4 ms lugares de la planta de tratamiento estn sin identificar.
2.- Estn delimitadas las reas de trabajo, equipo y
maquinaria?
Todas las reas, equipo y maquinara estn debidamente
delimitadas.
Existe de una a dos reas, equipo o maquinaria sin delimitar.
Existe hasta 3 reas, equipos o maquinarias sin delimitar.
Existe mas de 3 reas, equipos o maquinarias sin delimitar.
3.- Estn identificados los procesos, reas y equipos con
letreros o etiquetas visibles?
Todos los procesos, reas, equipo estn debidamente
identificados.
Existen de uno a dos procesos, rea o equipo sin identificar.
Existen hasta 3 procesos, reas o equipos sin identificar.
Existen ms de 3 procesos, reas o equipos sin identificar.

GLOBAL

5
3
2
0

5
3
2
0

5
3
2
0

4.- Las puertas estn debidamente sealadas y estn delimitados

adecuadamente los pasillos con cintas y colores en buenas condiciones?
De un 95 a un 100% de los pasillos se encuentran delimitados
mostrando lneas de entrada y salida, as como sealamiento de
puertas, adems las cintas y color se encuentran en buen estado

De un 85 a un 95% de los pasillos se encuentran delimitados

adems las cintas se encuentran en buen estado
3
De un 75 a un 85% de los pasillos se encuentran delimitados
adems las cintas se encuentran en buen estado
2
De un 60 a un 75% de los pasillos se encuentran delimitados
adems las cintas se encuentran en buen estado
0
5.- Se encuentran las zonas de riesgo bien marcadas, con cinta de rayado
de tigre y ste se respeta?
Todas las zonas de riesgo estn marcadas y se respetn.
5
Una zona de riesgo no est marcada.
3
Dos zonas de riesgo no estn marcadas
2
Tres o ms zonas de riesgo no han sido marcadas y no se respetan

PROCESO A AUDITAR

LIMPIEZA - SEISO 3a S.

PROCESO A AUDITAR

PREGUNTA CLAVE
1.- El rea auditada tiene establecidas las responsabilidades de
limpieza, en donde se indica "Quien es el responsable de limpiar",
"Cada cuanto se realiza la limpieza" y "Como se debe realizar".
Se cuenta con sistema y procedimiento establecido donde se
se indica "Quien, cada cuanto y como se debe realizar la limpieza".
No se cuenta con procedimiento para realizar la limpieza, sin
embargo, el personal sabe quien, cada cuanto y como realizarla.
No se cuenta on procedimiento y solo algunos conocen las
responsabilidades de limpieza.
No se tiene establecidas las responsabilidades de limpieza.
2.- El lugar de trabajo est limpio y brillante?
Todas las reas de trabajo, maquinas, equipos y materiales se
encuentran libres de polvo, basra o desperdicios.
Se observa un buen nivel de limpieza pero existen hasta dos
reas de trabajo, maquinas, equipos o materiales sucios.
Se observa de tres a cuatro reas de trabajo, maquinas, equipos
o materiales sucios.
Se observan ms de cuatro reas de trabajo, maquinas, equipos
o materiales sucios.
3.- Cmo se verifica la limpieza en el rea?
Se cuenta con lista de verificacin y se realiza recorrido por reas.
Mediante recorridos peridicos por las reas y observacin.
Mediante recorridos previos a la auditora.
No se verifica.
4.- La limpieza de las reas de trabajo se realiza en equipo?
Todos tienen responsabilidad sobre una pequea rea, la cual
mantienen simpre limpia y existe un responsable que coordina.
La mayora realiza limpieza de las reas de trabajo, sin embargo
no es un proceso formal.
Solo algunos realizan limpieza de sus reas de trabajo, no se
coordina, ni se tiene un sistema formal.
No existe un responsable para la limpieza, ni se tiene dividida el
rea de trabajo en pequeas reas.
5.- Se encuentran los artculos de limpieza ordenados, identificada
el rea de almacenamiento y en un lugar accesible?
Los artculos estn ordenados, en lugar identificado y accesible.
Los artculos estn ordenados y accesible, pero no esta identificada
el rea de almacenamiento.
Los artculos se encuentran accesibles, pero no est identificada
el rea de almacenamiento y estn desordenados.
No existe orden ni est identificada el rea de almacenamiento,
aunque existan los artculos y sean stos accesibles.

GLOBAL

5
3
2
0

5
3
2
0

5
3
2
0
5
3
2
0

5
3
2
0

PREGUNTA CLAVE

GLOBAL

1.- Los pasillos, procesos, equipos, maquinaria y lugares de

almacenamiento se encuentran delimitados segn la
gua de colores establecida?

HIGIENE VISUALIZACIN SEIKETSU 4ta S

PROCESO A AUDITAR

Todos los pasillos, procesos, equipos, maquinarias y lugares

de almacenamiento se encuentran delimitados segn la gua
de colores.
Existen un pasillo, proceso, equipos, maquinaria o lugar de
almacenamiento mal identificado segn la gua de colores.
Existen de dos a tres mal identificados segn gua de colores.
Existen ms de tres mal identificados segn gua de colores.
2.- Utiliza el personal los uniformes y equipos de seguridad
y estn estos limpios y presentables?
Todo el personal utiliza su equipos de seguridad y sus
uniformes estn limpios y presentables.
Se observo de una a tres personas que no lo utilizan o no
estn limpios y presentables.
Se observo de 4 a 5 personas que no lo utilizan o no estn
limpios y presentables.
Existe mas de 5 personas que no lo utilizan o no estn limpios.
3.- Los tres primeros pasos de las 5'S han llegado a ser una
hbito en el rea auditada?
Se observa que los tres primeros pasos de las 5's en el rea
son ya un hbito.
Se observa buen cumplimiento en 5'S pero aun no es un hbito.
Se observa cumplimiento solo en auditorias.
No se observa un buen cumplimiento en 5'S.
4.- Los letreros para identificar materia prima dentro del
proceso, miscelaneos y equipos se encuentran
estandarizados (letrero blanco letras negras) ?
Toda la materia prima, miscelaneos y equipos se encuentran
identificados mediante letreros estandarizados.
Hacen falta hasta tres letreros de ser estandarizados.
Hacen falta de tres a cinco letreros de ser estandarizados.
Hacen falta ms de cinco letreros de ser estandarizados.
5.- Cuenta el rea con un sistema para dar seguimiento al
proceso de eliminacin, organizacin y limpieza y se aplica?
El rea cuenta con una lista de verificacin para dar segumiento
a los procesos y realiza como mnimo una auto-auditora.
El rea no cuenta con una lista de verificacin para dar
seguimiento a los procesos, pero realiza auto-auditoras no
controladas.
El rea cuenta con una lista de verificacin para dar segumiento
a los procesos, pero no realiza auto-auditoras.
El rea no cuenta con una lista de verificacin para dar
seguimiento a los procesos y no realiza auto-auditoras.

3
2
0

5
3
2
0

5
3
2
0

5
3
2
0

5
3

2
0

PREGUNTA CLAVE

GLOBAL

1.- De que forma est el personal del rea auditada debidamente

enterado y entrenado de sus responsabilidades para la
implementacin de las 5'S.

DISCIPLINA COMPROMISO SHITSUKE - 5TA S

Se le imparti al personal el curso de la Filosofa de las 5'S o ley

el libro, y constantemente se le retroalimenta. Existe docto.
Se le imparti al personal el curso de la Filosofa de las 5'S o ley
el libro en su induccin.
Se le han comentado algunas cosas, pero no recibio entrenamiento
formal
No se le informa al personal
2.- Ha sido publicada en el rea la grfica de radar, el reporte de
desviaciones y la estrategia para corregir las desviaciones?
Se mostro al personal la grfica, las desviaciones y la estrategia.
Se mostro al personal la grfica y las desviaciones.
Solo se mostro la grfica.
No se mostro informacin al personal.
3.- Existen observaciones realizadas en auditorias anteriores que
no han sido corregidas o que se repiten?
Existe solamente 1 observacin que no se ha corregido o que se
repite de las auditorias anteriores.
Existen hasta 2 observaciones sin corregir o que se repiten.
Existen hasta 3 observaciones sin corregir o que se repiten.
Existen ms de 3 observaciones sin corregir o que se repiten.
4.- Se respetan los lineamientos referentes a que en el trazado de
pasillos, se utilicen solo lneas rectas, minimizando las esquinas
y evitando los ngulos rectos en las esquinas?
Se cumplen los lineamientos en todos los pasillos.
Existe un pasillo que no cumple con los lineamientos.
Existen de dos a tres pasillos que no cumplen.
Existen ms de tres pasillos que no cumplen.
5.- Existe evidencia de que el personal adopta, sigue y respeta las
las reglas establecidas para las 5'S?
Se observa un nivel de cumplimiento de 5'S del 90 al 100%.
Se observa un nivel de cumplimiento de 5'S del 80 al 89%.
Se observa un nivel de cumplimiento de 5'S del 70 al 79%.
Se observa un nivel de cumplimiento de 5'S del 60 al 69%.

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3
2
0

5
3
2
0

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