CUESTIONARIO DE CONTROL

DIRIGIDO A UN DIRECTIVO DE LA CMAC CAJA DEL SANTA

CUESTIONARIO EN EL ASPECTO DEL CONTROL INTERNO
SEDE HUARAZ

FECHA: 11/06/2015
ENTE A ENCUESTAR: CMAC CAJA DEL SANTA
REA A EVALUAR: ADMINISTRACIN
RESPONSABLE DEL REA:
ENTREVISTADOR: FIGUEROA ALAMO
JONATHAN R.
ENTREVISTADORA: PEREZ MAGUIA ROSARIO
C.
DESCRIPCIN

I.

AMBIENTE DE CONTROL INTERNO

I.1. INTEGRIDAD Y VALORES TICOS

1.2.-

3.4.5.6.-

7.8.-

Nuestra misin, visin, objetivos y metas institucionales, estn

alineados a un plan de mejora continua y al ambiente?
En esta administracin se efecta la planeacin estratgica
institucional como un proceso sistemtico con mecanismos de
control
y
seguimiento,
que
proporcionen
peridicamente
informacin relevante y confiable para la toma oportuna de
decisiones?
I.2. ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
La administracin promueve el cumplimiento de los principios de
legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que rigen el
servicio?
La estructura organizacional define la autoridad y responsabilidad
de los trabajadores, y establece adecuadas lneas de comunicacin
e informacin y adems permite cumplir con los objetivos?
Los manuales de organizacin y de procedimientos son acordes a
la estructura organizacional autorizada y a los reglamentos?
Se aplica al menos una vez al ao encuestas de clima
organizacional y laboral y se emprenden acciones para mejorar el
entorno?
I.3. AUTORIDAD Y RESPONSABILIDADES
Se tiene documentado las atribuciones y responsabilidades del
personal de mando que integra la administracin?
Utiliza el personal responsable de cualquier rea, controles
adecuados para un mejor manejo de los mismos?

Nivel de
control
Estratgi
co

Marque
con una
X
segn
la
respues
ta
Reactiv
os
Si

No

Estratgi
co

Si

No

Estratgi
co

Si

No

Directivo

Si

No

Directivo

Si

No

Directivo

Si

No

Directivo

Si

No

Directivo

Si

No
1/4

II EVALUACIN DE RIESGOS Y ACTIVIDADES DE CONTROL

9.-

10.-

11.-

12.-

13.14.15.-

16.17.-

18.19.20.-

II.1 IDENTIFICACIN DEL RIESGO

Se implement algn mecanismo de control para lograr una
adecuada planeacin, programacin y presupuestacin?
Se cuenta con algn mecanismo y periodicidad para evaluar las
metas y objetivos en la administracin, para comprobar su
cumplimiento as como acciones para resolver las problemticas
detectadas en dicha evaluacin?
II.2. VALORACIN DEL RIESGO
Se implementa actividades de control entre el personal directivo,
administrativo y operativo, que le permitan minimizar los
principales riesgos identificados en materia de cumplimiento de
objetivos, transferencia de recursos y cumplimiento del marco
normativo?
Se tiene establecido en las distintas reas de la administracin,
mecanismos para verificar que los riesgos ms recurrentes y de
mayor impacto econmico, se encuentren adecuadamente
administrados?
III. INFORMACIN
III.1. CARACTERSTICAS DE LA INFORMACIN
La informacin proporcionada y recibida entre las diversas reas
de la administracin cuenta con el suficiente detalle, oportunidad y
confiabilidad para su procesamiento?
Los contenidos de la informacin generada por cada rea son
alineados a las necesidades que tienen los diferentes usuarios que
la reciben?
Existen controles establecidos para mantener actualizados los
sistemas de informacin desarrollados en cada rea?
IV. CONTROL DE COMUNICACIN
Existe comunicacin y retroalimentacin entre el personal sobre
las diversas problemticas que se presentan en el ejercicio de los
recursos?
Los medios de comunicacin que utiliza la administracin para
difundir informacin relacionada con las actividades propias del
municipio, son de fcil acceso para el personal?
V. SUPERVISIN
V.1. VERIFICACIN
Las actividades de control dentro de la administracin se ejecutan
con supervisin permanente y mejora continua, a fin de mantener y
elevar su eficiencia y eficacia?
Se verifica y evala peridicamente el control interno por los
trabajadores responsables de cada rea?
La administracin en su conjunto realiza una supervisin
permanente y mejora contigua de las operaciones y actividades de
control interno?

Estratgi
co

Si

No

Directivo

Si

No

Estratgi
co

Si

No

Operativ
o

Si

No

Estratgi
co

Si

No

Directivo

Si

No

Directivo

Si

No

Estratgi
co

Si

Estratgi
co

Si

Estratgi
co

Si

No

Estratgi
co

Si

No

Directivo

Si

No

No
No

Puntaje Total:

2/4

RESUMEN DE CALIFICACIN DE REACTIVOS POR FACTORES DE

VALORIZACIN

3/4

Vo. Bo.
RESPONSABLE DEL REA:

_________________________________________
NOMBRE Y FIRMA

4/4

ENTREVISTADOR

ENTREVISTADORA

_________________________________________
NOMBRE Y FIRMA

_____________________________________
NOMBRE Y FIRMA

5/4