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ISBN: 978-9972-2840-3-8
Diseo y diagramacin:
JOAQUN SANCHO FERRER
Impresin:
EDITORIAL SPER GRFICA E.I.R.L.
Citar como: Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA. Per rumbo al Bicentenario.
Compendio normativo sobre trfico ilcito de drogas y desarrollo alternativo. Lima, Observatorio Peruano de Drogas, 2014.
PRLOGO
Alberto Otrola Pearanda
PRESIDENTE EJECUTIVO
EL MODELO DE DESARROLLO
ALTERNATIVO IMPULSADO POR EL
PAS CONSTITUYE UN INSTRUMENTO
DE CONSTRUCCIN DEL ESTADO
DE DERECHO, IMPLEMENTADO
CON MUCHO ESFUERZO A TRAVS
DE UNA POLTICA PBLICA CON
INDICADORES VALIDADOS, Y
RATIFICADO POR NACIONES UNIDAS
COMO UNO DE LOS PILARES DEL
ENFOQUE INTERNACIONAL FRENTE AL
PROBLEMA DE LAS DROGAS.
El desarrollo alternativo ha experimentado un
poderoso avance en la ltima dcada y media de
gobiernos democrticos; pero ciertamente logra
tomar fuerza y consolidarse como un modelo en
el perodo que comprende los aos 2012 y 2015.
Este ha permitido expandir la frontera agrcola
lcita, restando territorio, materia prima y mano
de obra al trfico ilcito de drogas en el pas, una
poltica pblica explicativa de los resultados ms
positivos del Per en los ltimos aos.
PRLOGO
A LA PRIMERA EDICIN
Este valioso libro puesto a disposicin del passe divide en cuatro captulos. El primer captulo
formaliza el modelo peruano de desarrollo
alternativo, piedra angular de la poltica nacional
de lucha contra las drogas y razn de sus ms
notables avances, y presenta la Estrategia Nacional
de Lucha contra las Drogas 2012-2016. El
segundo y subsiguientes captulos presentan al
lector, de forma ordenada y coherente, las normas
nacionales e internacionales relevantes en materia
de trfico ilcito de drogas. El producto no
hubiera sido posible sin el esfuerzo y dedicacin
de las diferentes reas que integran la Comisin
Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas,
cuyo trabajo coordinado es digno de elogio.
NUESTRO MS SINCERO
AGRADECIMIENTO A LA SECRETARA
GENERAL DE LA INSTITUCIN, AL
REA DE GABINETE DE ASESORES, A
LA DIRECCIN DE ASUNTOS TCNICOS
Y AL OBSERVATORIO
PERUANO DE DROGAS, A LA OFICINA
DE ASESORA JURDICA, A LA
DIRECCIN DE PROMOCIN Y
MONITOREO, A LA DIRECCIN DE
ARTICULACIN TERRITORIAL Y AL
PROGRAMA DAS SATIPO,
ENTRE OTROS COLABORADORES Y
COLABORADORAS.
PRLOGO
A LA PRIMERA EDICIN
Alberto Otrola Pearanda
PRESIDENTE EJECUTIVO
CAPTULO
1
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
ESTRATEGIA NACIONAL
DE LUCHA CONTRA LAS DROGAS
2012 -2016
Pg. 18
Pg. 107
Pg. 108
Pg. 123
CAPTULO
2
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
CAPTULO
3
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
Pg. 124
Pg. 213
Pg. 589
Pg. 214
CAPTULO
4
COMPENDIO
NORMATIVO NACIONAL
10
CAPTULO
1. INTRODUCCIN / Pg. 21
1.1 Por qu un modelo? / Pg. 26
2. TRFICO ILCITO DE DROGAS EN EL ALTO HUALLAGA / Pg. 28
2.1. El caso de la regin San Martn. / Pg. 28
2.2. El caso del valle del Monzn. / Pg. 32
3. EL CAMBIO SOCIAL Y LAS EXPERIENCIAS EN UN MODELO
DE POLTICA PBLICA / Pg. 37
3.1. El Desarrollo Alternativo como modelo poltica pblica. / Pg. 38
3.2. Problemas pblicos en el marco del Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible. / Pg. 40
3.3. Componentes esenciales del Modelo de Desarrollo Alternativo / Pg. 42
3.4. Enfoque y formulacin terica del modelo. / Pg. 45
4. APLICACIN PRCTICA DEL MODELO / Pg. 52
4.1.1. Hectreas de cultivos asistidos. / Pg. 52
4.1.2. Ttulos de propiedad rural. / Pg. 53
4.1.3. Hectreas reforestadas y asistidas. / Pg. 54
4.1.4. Caminos vecinales rehabilitados, mejorados o mantenidos. / Pg. 54
4.1.5. Estudiantes capacitados en riesgos ambientales. / Pg. 55
5. CONCLUSIONES / Pg. 57
6. ESTRATEGIA NACIONAL DE LUCHA CONTRA LAS DROGAS 2012-2016 / Pg. 60
11
CAPTULO
INDICE
GENERAL
12
CAPTULO
/ Pg. 174
13
INDICE
GENERAL
III.3.9. Modificaciones al Reglamento Modelo de la Comisin Interamericana para el Control del Abuso de
Drogas sobre Delitos de Lavado Relacionados con el Trfico Ilcito de Drogas y Delitos Conexos. / Pg. 195
III.3.10. Recomendaciones para fomentar programas de desarrollo alternativo en los Estados Miembros
de la CICAD. / Pg. 195
III.3.11. Modificaciones al Reglamento Modelo de la Comisin Interamericana para el Control del Abuso
de Drogas para el Control de Precursores Qumicos y Sustancias Qumicas, Mquinas y Elementos. / Pg. 196
III.3.12. Modificaciones al Reglamento Modelo de la Comisin Interamericana para el Control del Abuso
de Drogas sobre delitos de lavado relacionados con el trfico ilcito de drogas y delitos conexos y
al Reglamento Modelo de la CICAD para el control de precursores qumicos, sustancias qumicas,
mquinas y elementos. / Pg. 197
III.3.13. Estudio de la conveniencia de elaborar un proyecto de convencin interamericana para combatir
el lavado de dinero. / Pg. 197
III.3.14. Estrategia antidroga en el Hemisferio. / Pg. 198
III.3.15. Combate al Lavado de Dinero./ Pg. 199
IV. OTROS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES. / Pg. 200
IV.1. Plan Andino De Cooperacin Para La Lucha Contra Las Drogas Ilcitas y Delitos Conexos. / Pg. 200
IV.2. Creacin del Comit Andino para el Desarrollo Alternativo (CADA). / Pg. 204
IV.3. Norma Andina para el Control de Sustancias Qumicas que se utilizan en la fabricacin de ilcitos. / Pg. 205
IV.4. Estrategia Andina de Desarrollo Integral y Sostenible. / Pg. 210
14
CAPTULO
V. NORMATIVA NACIONAL
15
INDICE
GENERAL
/ Pg. 351
V.5.1. DECRETO LEGISLATIVO N 1126, (31.10.2012) Decreto Legislativo que establece medidas de control
en los insumos qumicos y productos fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados para la elaboracin
de drogas ilcitas. / Pg. 351
V.5.2. DECRETO SUPREMO N 010-2015-EF: (28.01.2015) Aprueba la Tabla de Infracciones y Sanciones
por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en el Decreto Legislativo N 1126 y regula el
Procedimiento Sancionador respectivo a cargo de la SUNAT. / Pg. 361
V.5.3. DECRETO SUPREMO N 024-2013-EF (21.02.13): Decreto Supremo que especifica insumos
qumicos, productos y sus subproductos o derivados, objeto de control a que se refiere el Artculo 5
del Decreto Legislativo N 1126, que establece medidas de control en los insumos qumicos y productos
fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas. / Pg. 369
V.5.4. DECRETO SUPREMO N 044-2013-EF (01.03.13): Aprueban Reglamento del Decreto Legislativo
N 1126, Decreto Legislativo que establece medidas de control en los insumos qumicos y productos
fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas. / Pg. 374
V.5.5. DECRETO SUPREMO N 009-2013-IN (01.06.13): Fijan zonas geogrficas para la implementacin
del Rgimen Especial de Control de Bienes Fiscalizados. / Pg. 390
V.5.6. DECRETO SUPREMO N 023-2001-SA (22.07.01): Aprueban Reglamento de estupefacientes,
psicotrpicos y otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria./ Pg. 391
V.5.7. DECRETO SUPREMO N 004-2000-AG (24.03.00): Prohben uso de plaguicidas qumicos de uso
agrcola, sustancias afines, productos y agentes biolgicos en plantaciones de coca.. / Pg. 406
V.5.8. DECRETO SUPREMO N 001-99-IN (21.01.99): Establecen procedimiento para la deteccin de
insumos qumicos que son utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas./ Pg. 406
V.5.9. DECRETO SUPREMO N 021-98-ITINCI (21.12.98): Establecen normas referidas al control y
fiscalizacin de los insumos qumicos xido de calcio, kerosene e hipoclorito de sodio. / Pg. 407
V.5.10. DECRETO SUPREMO N 022-98-ITINCI (22.12.98): Dictan normas aplicables a las actividades de
usuarios, productores, exportadores e importadores de productos e insumos qumicos fiscalizados./ Pg. 408
V.5.11. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 167-2015-SUNAT (30.07.15): Modifican Resolucin de
16
Superintendencia N 285-2014/SUNAT que dicta nomas que regulan la disposicin de los bienes
fiscalizados y los medios de transporte incautados al amparo del Decreto Legislativo N 1126. / Pg. 409
V.5.12. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 166-2015-SUNAT (30.07.15): Modifican la Resolucin de
Superintendencia N 255-2013-SUNAT. / Pg. 410
V.5.13. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 285-2014-SUNAT (16.09.14): Dictan normas que regulan
la disposicin de los bienes fiscalizados y los medios de transporte incautados al amparo del Decreto
Legislativo N 1126. / Pg. 411
V.5.14. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 254-2013-SUNAT (24.08.13): Aprueban normas
relativas a la autorizacin para el ingreso o salida de bienes fiscalizados a que se refiere el artculo 17 del
Decreto Legislativo N 1126. / Pg. 418
V.5.15. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 255-2013-SUNAT (24.08.13): Aprueban normas que
regulan las obligaciones de registro de operaciones y de informar prdidas, robo, derrames, excedentes y
desmedros a que se refieren los artculos 12 y 13 del Decreto Legislativo N 1126. / Pg. 421
V.5.16 RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 173-2013-SUNAT (30.05.13): Aprueban Normas relativas
al Registro para el Control de Bienes Fiscalizados a que se refiere el Artculo 6 del Decreto Legislativo N
1126. / Pg. 427
V.5.17. RESOLUCION MINISTERIAL N 0299-2004-IN-1101 (01.03.14): Modifican Directiva N 002-2001IN/1105 relativa a normas y procedimientos para comercializacin de productos e insumos qumicos
decomisados por TID o excedentes de empresas. / Pg. 436
V.5.18. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE ADUANAS N
000332-2004-SUNAT-A (09.07.04) Aprueban Procedimiento de Control de Mercancas Restringidas y
Prohibidas (prrafos relevantes). / Pg. 437
V.5.19. RESOLUCION MINISTERIAL N 1096-2001-IN-1101 (10.09.01): Aprueban Directiva de normas y
procedimientos para comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito
de drogas y/o excedentes de empresas. / Pg. 445
V.6. NORMAS SOBRE ERRADICACIN DE CULTIVOS ILCITOS, INTERDICCIN Y RECONVERSIN. / Pg. 448
V.6.1. LEY N 30339: (28.08.2015) Ley de control, vigilancia y defensa del espacio areo nacional. / Pg. 448
V.6.2. LEY N 29736 (04.07.2011) Ley de reconversin productiva agropecuaria. / Pg. 452
V.6.3. V.6.3. LEY N 28400 (26.11.2004) Ley que precisa los alcances de la primera disposicin transitoria
y derogatoria de la Ley N 28237, Cdigo Procesal Constitucional. / Pg. 454
V.6.4. LEY N 26600: (08.05.1996) Sustituyen el vocablo narcotrfico por la frase trfico ilcito de drogas
en diversas leyes y decretos legislativos. / Pg. 454
V.6.5. DECRETO LEGISLATIVO N 753 (12.11.01) : Ley de Bases de la Estrategia Integral de Desarrollo
Alternativo para Erradicar el Trfico Ilcito de Drogas con la Participacin de la Poblacin. / Pg. 455
V.6.6. DECRETO LEGISLATIVO N 122 (12.06.1981) Ley sobre trfico ilcito de drogas. / Pg. 458
V.6.7. DECRETO LEY N 22926: (13.03.1980) Extendern sanciones a los infractores de las normas de
erradicacin y sustitucin de cultivos de coca. / Pg. 460
V.6.8. DECRETO LEY N 22370 (06.12.1978) Gobierno aprueba la Ley Orgnica de la Empresa Nacional de
la Coca. / Pg. 462
V.6.9. DECRETO LEY N 22095 (02.03.78): El Gobierno Revolucionario aprob la Ley de represin del
trfico ilcito de drogas. / Pg. 465
V.6.10. DECRETO SUPREMO N 019-2014-MINAGRI: (15.10.2014) Decreto Supremo que aprueba el
Reglamento de la Ley N 29736, Ley de Reconversin Productiva Agropecuaria. / Pg. 475
V.6.11. RESOLUCION MINISTERIAL N 042-2015-IN-DGCO: (21.01.2015) Aprueban el Plan Anual de
Reduccin del Espacio Cocalero Ilegal en el Per 2015. / Pg. 479
17
INDICE
GENERAL
EPLOGO.
Pg. 591
CAPTULO
Desarrollo Alternativo
Integral y Sostenible
CONSIDERACIONES ANALTICAS PARA (RE)PENSAR
EL MODELO PERUANO
ESTRATEGIA NACIONAL
DE LUCHA CONTRA LAS DROGAS
2012 - 2016
20
RESUMEN
La poltica contra las drogas en el Per ha experimentado notables progresos en aos recientes.
La recuperacin de territorios antao vulnerados por la expansin de cultivos de coca y redes de
trfico ilcito de drogas evidencia la consolidacin de un Modelo de Desarrollo Alternativo Integral y
Sostenible. Gran parte de las transformaciones documentadas obedecen a intervenciones por parte
del Estado, como a la interaccin de variables socioeconmicas y polticas externas. A travs de dos
estudios de casos emblemticos, este ensayo formaliza las propiedades constituyentes del Modelo de
Desarrollo Alternativo, y discute las posibilidades de replicabildiad en otros contextos. El fenmeno de
las drogas es complejo y heterogneo; as tambin lo es el campo de las respuestas estatales contra
el problema. Dentro de esa heterogeneidad, el objetivo de este ensayo es reunir aquellas propiedades
que se han mostrado funcionales al cambio social en zonas de influencia cocalera y animar el debate
sobre los desafos de la poltica de control de drogas en el Per.
Palabras clave: Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible, modelo de poltica pblica, trfico ilcito
de drogas, post-erradicacin, Estrategia Nacional de Lucha contra las Drogas.
Autores: Alberto Otrola Pearanda. Presidente Ejecutivo de la Comisin Nacional y Vida sin Drogas - DEVIDA. Ha sido ministro
de Defensa, Viceministro de Defensa, Viceministro del Interior y Asesor del Presidente de la Repblica. Es profesor universitario
y autor de diversas publicaciones sobre teora del Estado, derecho constitucional y derecho laboral.
Julio Corcuera Portugal. Profesor de la Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas (UPC). Investigador en temas de poltica
internacional. Ha sido Subdirector de Control de Oferta de Drogas y encargado del Observatorio Peruano de Drogas en la
Comisin Nacional de Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA.
Diego Tuesta Retegui. Especialista en polticas pblicas del rea de Gabinete de Asesores de la Comisin Nacional para el
Desarrollo y Vida sin Drogas DEVIDA. Se desempea como Investigador adjunto del Laboratorio de Criminologa y Estudios
sobre la Violencia y Profesor del Departamento de Ciencias Sociales de la Pontificia Universidad Catlica del Per.
21
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
INTRODUCCIN
Conceptos y trayectoria
del desarrollo alternativo
22
23
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Participante del Programa Presupuestal Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible - PIRDAIS cosechando una planta de caf criollo en la selva central.
24
Especialista de DEVIDA
siembra una planta de caf
en la selva central.
25
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
26
POR QU UN MODELO?
27
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
28
El caso de la regin
San Martn
En la segunda mitad del siglo XX, el movimiento
colonizador de la selva se asentara en el flanco
oriental de la cordillera de los Andes centrales,
reforzado por los gobiernos y sus programas de
infraestructura vial y soporte para los asentamientos
humanos de la poblacin migrante: casi desde
su construccin, la carretera Marginal fue crucial
para el asentamiento de nuevas comunidades, con
29
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
30
31
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
32
33
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
34
35
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Tabla 1. Distribucin de la pobreza monetaria segn distritos del valle del Monzn
Distrito
Poblacin
Total de
pobres
Extremo
No extremo
No pobre
MONZN
21 670
51.1%
24.8%
26.3%
48.9%
RUPA RUPA
60 674
30.8%
7.7%
23.1%
69.2%
COCHABAMBA
3 034
64.5%
34.7%
29.7%
35.5%
9 826
64.3%
37.1%
27.2%
35.7%
24 194
80.4%
51.4%
29.0%
19.6%
8 422
83.5%
59.6%
23.8%
16.5%
26 570
89.8%
68%
21.9%
10.2%
CHINCHAO
MARAS
CHURUBAMBA
36
37
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
38
previo a las intervenciones, o resulta de la experiencia sustitucin de cultivos- a una mirada ms compleja
acumulada que, luego de varios aos, desemboca en y holstica centrada en las vulnerabilidades que
un diseo programtico coherente?
afectan a los individuos y familias en zonas de
influencia cocalera-. Segundo, revela lecciones
La evidencia emprica induce a pensar que la toma de aprendidas de las dos intervenciones sealadas (San
consciencia estatal de estas tres condiciones resulta Martn y Monzn); as por ejemplo, la definicin
de una experiencia acumulada de intervenciones postula como horizonte mejorar condiciones
exitosas como fallidas- de desarrollo alternativo; con el fin de quebrar el nexo entre mano de obra
empero, la evidencia sugiere tambin que solo a local y las actividades ilcitas, una caracterstica
partir de un proceso de interiorizacin de lecciones que demuestra cmo el modelo va trascendiendo
aprendidas es que se traza una visin estratgica. el mero asistencialismo agrcola. Por ltimo, la
El caso San Martn marca un punto de quiebre en definicin invoca problemas de poltica pblica
aquel sentido (ver DEVIDA, 2015: 13). A partir de que se conciben comunes a diferentes escenarios
los resultados positivos en dicha regin, hacia el ao de cultivos y, de manera adjunta, prescribe
2012, el Estado comienza a planificar intervenciones respuestas que son potencialmente replicables. En
de carcter integral y multisectorial con la intencin sntesis, hemos aislado tres elementos integrales
explcita de modificar las prcticas sociales en a la capacidad del Estado peruano en materia de
los valles cocaleros. La consolidacin de esta lucha contra las drogas, que fueron interiorizadas
conciencia programtica data, en efecto, de tiempos como parte de una experiencia acumulada, y que
recientes, y tiene su expresin ms acabada en la hoy forman parte de un diseo y poltica pblica
recuperacin del valle del Monzn. Solo en tiempos formal. La pregunta es qu significa concebir el
recientes el Estado influido favorablemente por desarrollo alternativo como una poltica pblica?
su asociacin con la cooperacin internacionalse integra institucionalmente alrededor de las
tres condiciones citadas en el prrafo anterior El Desarrollo Alternativo
(articulacin institucional alrededor de objetivos, como modelo de poltica pblica
definicin de problemas y respuestas de poltica
pblica, sinergia con los actores a nivel local); solo Las polticas pblicas se conciben como respuestas
en tiempos recientes la consciencia programtica a problemas sociales, sea para prevenirlos o mitigar
del Estado concibe el desarrollo alternativo como su expansin a travs de los medios administrativos
un modelo que excede la sustitucin de cultivos que concentra el Estado (Lahera, 2002). Por cierto,
y que armoniza con los operativos de control de no todo problema social requiere de respuestas
cultivos:
equivalentes en consistencia y enfoque. La poltica
pblica a menudo refleja un problema social que
(El Desarrollo Alternativo tiene por objetivo) es considerado grave por la ciudadana, pero donde
mejorar las condiciones econmicas, polticas, sociales los actores suelen concebir diferentes soluciones
y ambientales en zonas de trfico ilcito de drogas, probables. Es por ello que la poltica pblica suele
con el fin de desvincular a la poblacin del cultivo ser articulada y definida a travs de mediadores que
de coca y propiciar el desarrollo de una economa colocan los problemas en el centro de la agenda
productiva lcita, focalizando el desarrollo humano poltica, desde donde son debatidos como parte
e incidiendo en las potencialidades de las familias del proceso democrtico de toma de decisiones
rurales para mejorar sus condiciones de vida (Mller, 1990).
(DEVIDA, 2015b).
Los problemas sociales de un Estado pueden ser
La cita anterior es la definicin formal de desarrollo complejos y dismiles. El trfico ilcito de drogas
alternativo prescrita por el Programa Presupuestal no solo es un problema social en algunos casos
de Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible de de economas marginales de subsistencia- sino
DEVIDA. Lo interesante es que revela, primero, la tambin un fenmeno que amenaza la seguridad
evolucin desde un enfoque simple centrado en la nacional, por las actividades ilegales conexas que
39
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Decisiones
Elemento 2:
Actores
Pblicos
Presidente de la Repblica
Consejo Directivo DEVIDA (10 ministerios)
Polica Nacional
Gobiernos regionales y locales
Cooperacin Internacional
Privados
Operadores de procesos
Empresas acopiadoras y transformadoras
Confederaciones empresariales
Cooperativas de agricultores
Elemento 3:
Problemas
Colectivos
Retroalimentacin
Pobreza
Delincuencia
Sicariato
Extorsiones
Marginacin
Desnutricin
Impunidad
Zonas de exclusin del Estado
Inseguridad
Proceso desigual del desarrollo
Elemento 4:
Actos formales
Elemento 5:
Modificacin
de Conducta
40
Interdiccin
y Sancin
41
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
42
Componentes esenciales
del Modelo de Desarrollo
Alternativo
43
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Organizacin secuencial de
las intervenciones
La traduccin de este modelo de poltica pblica
se dispone en una organizacin secuencial de
tres fases operativas: pre-erradicacin, control
inteligente de cultivos ilcitos, post-erradicacin.
La primera fase en la secuencia se denomina preerradicacin. En qu consiste? Constituye una
importante fase de inteligencia operativa (policial y
programtica) y exploracin socioeconmica de un
potencial escenario de intervencin en materia de
control de cultivos y desarrollo alternativo integral
y sostenible. En esta etapa se proyecta la potencial
poblacin participante, se evala las principales
necesidades y se realiza un trabajo de gabinete sobre
las potenciales lneas de accin para intervenir en
el territorio. Dependiendo de la complejidad del
caso, esta fase implica decisiones estratgicas de
alto nivel, involucrando as al Comando Conjunto
de las Fuerzas Armadas, a la Presidencia del
Consejo de Ministros, entre otras instancias. La
pre-erradicacin es una fase de negociacin poltica
(para decidir si es conveniente intervenir o no un
territorio especfico) y de diseo programtico de
44
45
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Pre-erradicacin
Erradicacin
Post- Erradicacin
Intervencin temprana y
estratgica del Estado a
travs de sus programas
y proyectos, presencia
del Estado previa a la
erradicacin
Eliminacin efectiva
de los cultivos de coca
ilcitos
Comprende un conjunto
de procesos y actividades
dirigidos a atenuar el
impacto de las acciones
de erradicacin y sentar
bases para lograr una
perspectiva de desarrollo
alternativo integral y
sostenible
62,162 ha erradicadas
entre el 2012 y el 2014:
30% de reduccin efectiva
Enfoque y formulacin
terica del modelo
46
47
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Tabla 3. Vulneracin a la seguridad humana por causa del trfico ilcito de drogas.
Categoras de la seguridad humana.
Categoras de la
Seguridad Humana
ECONMICA
ALIMENTARIA
SANITARIA
AMBIENTAL
PERSONAL
COMUNITARIA
Descomposicin del tejido social en todo aquello que sea distinto al cultivo de coca
o actividades distintas al TID
POLTICA
48
Categoras de la
Seguridad Humana
ECONMICA
Post-erradicacin
ALIMENTARIA
Pre-erradicacin y Post-erradicacin
SANITARIA
Pre-erradicacin y Post-erradicacin
AMBIENTAL
Pre-erradicacin y Post-erradicacin
PERSONAL
COMUNITARIA
POLTICA
49
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Condiciones
de Seguridad
Oportunidades
econmicas lcitas
Fortalecimiento
del tejido social
Reforestacin
50
Consolida la
presencia del Estado
Mitiga riesgos de
resiembra
Promueve el uso
responsable de recursos
forestales
Familias
vulnerables
al TID
Genera mecanismos
de cohesin: juntas
vecinales, asociacin de
productores, etc.
Contribuye a mitigar
problemas de seguridad
alimentaria
51
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Crculo
Vicioso
Crculo
Vicioso
52
APLICACIN PRCTICA
DEL MODELO
53
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
54
Hectreas reforestadas
y asistidas
El trfico ilcito de drogas impacta negativamente
en el medio ambiente. Por esa razn, en el 2011
DEVIDA culmin con la reforestacin de 7,848
hectreas ya programadas y dio un impulso
decidido a la recuperacin de suelos degradados,
incrementando de forma progresiva las reas de
bosque o su incorporacin en la frontera agrcola.
Caminos vecinales
rehabilitados, mejorados o
mantenidos
55
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Estudiantes capacitados
en riesgos ambientales
En el 2011 DEVIDA culmin con la capacitacin
de 112,509 estudiantes. La idea de la intervencin
es impulsar sociedades responsables con el medio
ambiente. Con esa perspectiva fueron reprogramadas
las intervenciones a partir del ao 2012. En el perodo
Tabla 10. Cuadro consolidado 2011 2015, proyeccin 2016 y compromisos a julio 2016
Desarrollo Alternativo
56
57
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
CONCLUSIONES
58
59
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
60
ESTRATEGIA NACIONAL
DE LUCHA CONTRA LAS DROGAS
2012 2016 *
61
NDICE
PRESENTACION 62
INTRODUCCIN 64
1. CONTEXTO INTERNACIONAL Y NACIONAL 66
2. CARACTERIZACIN DEL PROBLEMA 68
2.1 Situacin de la produccin de cultivos ilcitos y drogas
2.2 Situacin del Consumo de Drogas
2.3 Evaluacin de las intervenciones en la LCD
2.3.1 Desarrollo Alternativo
2.3.2 Interdiccin
2.3.2.1 Erradicacin de cultivos ilcitos
2.3.2.2 Incautacin de insumos qumicos y productos fiscalizados
2.3.2.3 Decomiso de drogas
2.3.2.4 El lavado de activos
2.3.2.5 Judicializacin - Aplicacin de la Ley
2.3.2.6 ENACO y la comercializacin de hoja de coca
2.3.3 Prevencin y tratamiento
2.3.4 El Per y su compromiso global
2.4 Modelo San Martn de intervencin integral en la LCD
3. MARCO INSTITUCIONAL Y ASIGNACIN DE RECURSOS ECONMICOS 87
4. VISIN 90
5. MISIN 90
6. PRINCIPIOS DE LA LUCHA CONTRA LAS DROGAS 90
7. LINEAMIENTOS GENERALES DE POLTICA PARA LA LUCHA CONTRA EL TID
Y EL CONSUMO DE DROGAS 91
8. LOS EJES ESTRATGICOS 92
8.1 Ejes principales
8.1.1 Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible
8.1.2 Interdiccin y Sancin
8.1.3Prevencin y rehabilitacin del consumo de drogas
8.2 Eje transversal: Compromiso Global
9. OBJETIVOS ESTRATGICOS 93
10. PROGRAMAS 94
10.1 Programa de Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible
10.2 Programa de Interdiccin y Sancin
10.3 Programa de Prevencin y Rehabilitacin
10.4 Programa Transversal de Compromiso Global
11. METAS 100
11.1 Matriz de Indicadores y Metas de la Estrategia Nacional de Lucha Contra las
Drogas 2012-2016
11.2 Matriz de entidades responsables para la implementacin de la Estrategia
Nacional de Lucha Contra las Drogas 2012-2016
12. MARCO LEGAL 103
12.1 Normas Legales Nacionales
12.2 Convenios Internacionales Ratificados
13. LISTADO DE SIGLAS 106
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
62
PRESENTACION
63
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
64
INTRODUCCIN
65
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
66
1. CONTEXTO INTERNACIONAL
Y NACIONAL
67
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
68
2. CARACTERIZACIN
DEL PROBLEMA
69
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Produccin
Hoja deCoca
(TM)
rea Cultivada
de Coca
(Has)
2000 46,200
43,400
2001
49,300
46,200
2002 52,500
46,700
2003 50,790
4,200
2004 70,300
50,300
2005 106,000
48,200
2006 114,100
51,400
2007 116,800
53,700
2008 122,300
56,100
2009 128,000
59,900
2010
61,200
129,500
70
PutumayoMaran-Bajo
Amazonas
5% (3,169 has)
Alto Chicama
1% (500 has)
Aguayta
5% (2,803 has)
Alto HuallagaMonzn
21% (13,025 has)
Inambari-Tambopata
6% (3,591 has)
Valle Ro
Apurmac
San Gabn
1% (738 has)
71
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Tipo de Droga
Drogas Legales
Alcohol
Tabaco 68.0
58.8
49.8
Drogas Ilegales
7.8
4.6
5.1
Marihuana
PBC 2.1
1.4
1.5
Cocana
Inhalantes
Tipo de Droga
Drogas Legales
Alcohol
Tabaco
Drogas Ilegales
Marihuana
PBC
Cocana
Inhalantes
72
Grupo
N Expandido
TOTAL 4,991,800
100.0
Bebedores
problemticos
785,910
Bebedores no
problemticos
4,205,890
15.7
84.3
Fuente: IV Encuesta Nacional de Consumo de Drogas en Poblacin General de Per 2010 (DEVIDA, 2011).
73
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
74
Aos
Regiones
Ayacucho
3,152 1,222
Cusco
542
311
Hunuco
894
2,703 1,165
Junn
998 44
1,144
337
187
2011
2,000
3,157
1,007 1,409
1,700
Loreto 63
163
6
118
San Martn
5,360
Ucayali
3,002
TOTAL
TOTAL
ACUMULADO
16,011
26,485
35,520
50,024 61,601
1,130
95,887
Fuente: Base de datos del operador del PDA-USAID (Chemonics) Monitoreo - DEVIDA
75
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Hectreas
Autoerradicacin
Fuente: MININTER-CORAH
76
Aos
Regiones
Junn
627
627
1,051
Pasco
1,806
1,806
Puno
1,507
3,412
San Martn
1,051
3,961
560
4,516
5,296
5,425
1,905
4,778
10,137
4,329
5,628
4,729
613
Loreto
346
Ucayali
3,061
TOTAL
7,022
3,733
7,606
3,356
TOTAL
ACUMULADO
Hunuco
La Libertad
3,894
2011
997
8,967
10,137
2,731
24,328
50,348
346
2,833
5,996
4,203
25,140
11,056
12,034
10,290
107,058
10,144
10,025
Elaboracin: DEVIDA
77
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Kilogramos
Fuente: MININTER-DIRANDRO
Clorhidrato de Cocana
Kilogramos
Fuente: MININTER-DIRANDRO
78
Amapola o adormidera
En el pas se han desarrollado acciones de
ubicacin y hallazgo de plantaciones de
adormidera (amapola), cultivo considerado ilegal
en cualquier extensin. Se han decomisado los
derivados de la planta: ltex de opio, goma de
Kilogramos
Herona
Fuente: MININTER-DIRANDRO
Hectreas
Fuente: MININTER-DIRANDRO
79
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Kilogramos
Fuente: MININTER-DIRANDRO
Toneladas mtricas
Fuente: MININTER-DIRANDRO
80
Drogas sintticas
El Per en los ltimos aos ha experimentado
un crecimiento en la importacin que realizan
los laboratorios sobre las previsiones de las
necesidades legtimas anuales de los precursores
de estimulantes de tipo anfetamnico como
efedrina y pseudo efedrina para ser utilizado
en la elaboracin de productos farmacuticos,
principalmente antigripales.
La pseudo efedrina es considerada un precursor
qumico y est clasificada como una sustancia
psicotrpica, tanto la materia prima y productos
farmacuticos que la contengan. Estas sustancias
estn reguladas por la Ley General de Salud y su
Reglamento. Se advierte que la tendencia de estos
Unidades
xtasis
Fuente: MININTER-DIRANDRO
81
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
7%
93%
120,500 TM produccin
para uso ilcito
67%
33%
Produccin consumo
tradicional e indutrial:
9,000 TM/ao.
Comercializacin Informal
(Consumo tradicional)
6000 TM
Compras ENACO
(3,000 T)
82
83
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Corte
puente areo
con Colombia
Derrota
subversin
Flujo
migratorio
Paz social
desarrollo y
erradicacin
Economa
cocalizada
Inicio marginal
de la selva
Expansin
coca ilegal
Narcotrfico
y subersin
Abandono
coca ilegal
84
1996: 23,000 ha
2010: 1,725 ha
61,200 ha
Fuente: ONUDD
85
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
Fuente: DEVIDA
86
87
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
3. MARCO INSTITUCIONAL
Y ASIGNACIN DE RECURSOS
ECONMICOS
Interdiccin y Sancin
Presidencia del Consejo de Ministros
Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin
Drogas, DEVIDA. Gobiernos Regionales
Gobiernos Locales
Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado: ENACO,
ENAPU S.A. y CORPAC
Ministerio de Ambiente
Ministerio de Comercio Exterior y Turismo
Ministerio de Defensa
Ministerio de Economa y Finanzas:
Superintendencia Nacional de Aduanas y
administracin Tributaria.
Ministerio del Interior: DIRANDRO, OFECOD,
CORAH, CADA Ministerio de la Produccin
Ministerio Pblico
Poder Judicial
Organizaciones de la Cooperacin Internacional
Organismos No Gubernamentales
Superintendencia de Banca, Seguros y AFP:
Unidad de Inteligencia Financiera. Supervisor de
la Inversin en Energa y Minera
Prevencin y rehabilitacin del consumo de
drogas
Presidencia del Consejo de Ministros
Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin
Drogas, DEVIDA. Gobiernos Regionales
Gobiernos Locales
Ministerio de Economa y Finanzas
Ministerio de Educacin Ministerio de Inclusin
Social Ministerio del Interior: Polica Nacional
88
Estrategia
Aos
2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
TOTAL
ACUMULADO
Desarrollo
alternativo
1.0 3.0 6.3 6.0 6.7 4.9 12.5 5.5 16.9 62.8
Interdiccin
8.8 16.4 14.2 12.0 14.2 22.5 46.5 75.2 74.2 284.0
Prevencin y
Tratamiento
1.1 0.5 0.6 1.4 2.2 3.3 9.7 4.1 11.8 34.7
Planeamiento
Institucional
2.5 2.7 2.6 3.4 2.4 2.8 2.9 2.7 3.1 25.1
TOTAL
13.4
22.6
23.7
22.8
25.6
33.5
71.6
87.5
105.9
406.6
Fuente: Estudio del costo social y econmico del consumo de drogas en el Per, pp. 56, DEVIDA
Millones US$
Fuente: DEVIDA
89
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
2007
2010
2011
N
N
N
N
de Ejec. Presup. Ejecutado % Ejec. de Ejec. Presup. Ejecutado % Ejec. de Ejec. Presup. Ejecutado % Ejec. de Ejec. Presup. Ejecutado % Ejec.
2.00
0.26
13.0%
17
9.82
8.82
89.8%
25
7.56
6.09
80.6%
6.20
5.90
95.2%
1.35
1.09
81.0%
17
17.64
17.64
10.0%
31
10.90
7.44
68.3%
37
33.66
32.36
96.1%
58
Programa de
Desarrollo
Alternativo
Sostenible
TOTAL
2008
5.59
67.2%
26
25.36
12.78
25.71
3.35
87.0%
16.30
6.84
47.29
33.89
84.5%
36
56.16
46.69
83.1%
42.39
81.8%
67
97.82
66.31
67.8%
20.00
93.00
50.4%
42.0%
(*) No considera el monto de las actividades y proyectos que no se ejecutaron debido al DU. N 037-2010
y su consecuencia en problemas tcnicos y administrativos para su ejecucin.
90
4. VISIN
Fortalecer el combate y sancin del trfico
ilcito de drogas en todos los eslabones de esta
cadena delictiva; reduciendo las tendencias en la
produccin, trfico y consumo de drogas ilcitas.
5. MISIN
El Estado Peruano impulsa una poltica nacional de
lucha contra las drogas de carcter multisectorial;
poltica, que refleja la responsabilidad, el
compromiso y la articulacin de todas las
entidades del Estado que estn involucradas. El
Estado tambin impulsa las polticas pblicas y los
6. PRINCIPIOS DE LA LUCHA
CONTRA LAS DROGAS
El narcotrfico es un desafo que exige prioridad en
la agenda nacional y las Polticas de Estado.
La lucha contra las drogas se funda en los
siguientes principios:
Integralidad
Diseo y la implementacin de la estrategia nacional
considerando el conjunto y complementariedad los
ejes estratgicos y la respuesta adecuada frente a
los mltiples elementos y procesos que configuran
la problemtica de las drogas.
Multisectorialidad
Participacin efectiva, especialmente en las
zonas de influencia cocalera, de las instituciones
sectoriales involucradas en el TID, a nivel nacional,
regional y local. Particularmente el rol protagnico
que deben cumplir los gobiernos regionales y
municipales, para diseo e implementacin de las
acciones pertinentes.
Participacin
Movilizacin y compromiso de las organizaciones
del Estado, de la sociedad civil y de la sociedad
91
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
7. LINEAMIENTOS
GENERALES DE POLTICA PARA
LA LUCHA CONTRA EL TID
Y EL CONSUMO DE DROGAS
a) La poblacin como objetivo primordial
El fin primordial de las intervenciones es ofrecer
a la poblacin involucrada dentro de la cadena
del TID, una alternativa en el marco del desarrollo
humano y en un ambiente de legalidad.
b) Alcance Nacional
Las diferentes dimensiones y niveles en que se ha
desarrollado la problemtica del TID y el consumo
de drogas en los distintos mbitos geogrficos del
pas, requiere disear las estrategias y acciones
con una visin nacional del problema; buscando
aplacar el surgimiento o rebrote de las diversas
manifestaciones del narcotrfico y consumo de
drogas, sobre todo en mbitos geogrficos no
intervenidos oportuna y adecuadamente.
c) Mejora de la Institucionalidad del Estado
Peruano
Fortalecimiento de las instancias del Estado,
representado por sus tres Poderes: Ejecutivo,
Legislativo y Judicial; de los O r g a n i s m o s
Constitucionales; de sus tres niveles de Gobierno:
Nacional, Regional y Local, y de todos los mbitos
sectoriales; con el propsito de optimizar la
implementacin de la ENLCD 2012-2016. Para tal
efecto, se promovern programas y proyectos de
fortalecimiento institucional, asistencia tcnica y
financiera, con el apoyo del sector privado y de la
cooperacin internacional.
d)Programacin de actividades segn
Presupuesto por Resultados
La ENLCD estar financiada con los recursos
asignados por el Estado Peruano a travs de
los Programas Presupuestales con enfoque por
Resultados, y con los recursos de la Cooperacin
Internacional.
e) Primaca del factor Territorial
Las instituciones del Estado definirn sus
intervenciones con fines de desarrollo social,
econmico, ambiental; en
funcin
del
92
8. EJES
ESTRATEGICOS
8.1 Ejes principales.
8.1.1 Desarrollo Alternativo Integral y Sostenible
El primer eje estratgico promueve el cambio
de actitudes de la poblacin hacia un desarrollo
y vida lcita sin la influencia de la economa
y las actividades delictivas del narcotrfico.
Para tal fin fomenta el esfuerzo conjunto de la
poblacin, sus organizaciones y autoridades,
con el apoyo del gobierno nacional, gobierno
regional y gobiernos locales, con nfasis en el
desarrollo del capital social de los mbitos de
intervencin, asimismo incorporando el aporte de
la cooperacin internacional y la inversin privada,
con el objetivo de lograr un desarrollo integral con
inclusin social, que prioriza la gestin ambiental
y el aprovechamiento racional de los recursos
naturales.
8.1.2 Interdiccin y Sancin
El segundo eje estratgico consiste en reforzar el
trabajo de interdiccin y sancin para enfrentar los
delitos cometidos por las organizaciones del TID
poniendo nfasis en su desarticulacin y aplicacin
efectiva del marco legal. Asimismo, considera la
reduccin sostenida de los cultivos ilegales, el
estricto control del uso de insumos qumicos, el
mayor y efectivo decomiso de drogas y de activos.
Del mismo modo, se intensificar la deteccin de
casos de lavado de dinero provenientes del TID,
as como la aplicacin oportuna y eficaz de
la Ley de Prdida de Dominio. Igualmente
se intensificarn
las
capturas
de
microcomercializadores y abastecedores de la cadena
delictiva. Asimismo, se dotar a las instituciones
comprometidas directamente en la lucha contra
el TID, de instrumentos legales adecuados,
capacitacin, especializacin, permanencia en el
campo funcional, capacidad operativa y recursos
sostenibles en el tiempo, que les permitan, de
manera eficiente y eficaz, hacer frente a este ilcito
penal.
De igual forma, se continuar desarrollando
reuniones de coordinacin entre autoridades
fronterizas de Per y los pases limtrofes,
como parte de las actividades orientadas a una
93
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
9. OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
OBJETIVO ESTRATGICO GENERAL
Reducir drstica y sosteniblemente el trfico
ilcito y el consumo de drogas, y sus negativos
efectos sociales, polticos, econmicos, culturales
y ambientales, incorporando a los productores de
cultivos ilegales a la economa lcita.
OBJETIVO ESTRATGICO ESPECFICO DE
DESARROLLO ALTERNATIVO INTEGRAL Y
SOSTENIBLE
Establecer las condiciones econmicas, sociales,
polticas, y ambientales que permitan desvincular
a la poblacin del cultivo ilcito de la hoja de
coca y favorezcan el desarrollo de una economa
lcita,
promoviendo
actividad
econmica
sostenible e inclusin social.
OBJETIVO ESTRATEGICO ESPECFICO
DE INTERDICCION Y SANCION.
Reducir significativamente la produccin y
trfico ilcito de drogas, as como sus delitos
conexos. Desarticular, judicializar y penalizar a
las organizaciones del crimen organizado.
94
10. PROGRAMAS
OBJETIVO ESPECFICO 2
Generar oportunidades de empleo, especialmente
para la juventud y la poblacin en situacin de
pobreza para desincentivar la migracin a nuevas
zonas para el cultivo de coca o su empleo en la
cadena productiva del narcotrfico.
Lneas de accin
a) Propiciar la formacin laboral para diversificar
la oferta de empleo y apoyar a la poblacin en sus
iniciativas econmicas.
b) Crear empleo rural a travs del mantenimiento
o construccin de infraestructura pblica.
c) Impulsar la formacin y el fortalecimiento de
PYMES y MYPES. Ello, acorde al potencial de cada
zona como fuentes generadoras de empleo y
autoempleo.
d)
Efectuar
campaas
comunicacionales
orientadas a lograr el cambio de actitud de la
poblacin
tolerante
a las actividades
del narcotrfico, promoviendo las ventajas de las
actividades lcitas.
e) Mejorar la conectividad a travs de ncleos
informticos.
OBJETIVO ESPECFICO 3
Mejorar
significativamente
la
seguridad
alimentaria, salud, saneamiento, acceso de la
poblacin a servicios bsicos de calidad con
nfasis en educacin y electrificacin.
Lneas de accin
a) Implementar con los Gobiernos Regionales
y Gobiernos Locales un modelo de gestin
participativa e inclusiva para la seguridad
alimentaria, salud, saneamiento, educacin
y desarrollo local para mbitos rurales,
similar al modelo Municipios y Comunidades
Saludables.
b) Ayudar a la implementacin de los
programas sociales del Estado en beneficio de
la poblacin ms pobre de las zonas cocaleras.
c) Incentivar el uso de tecnologas no
convencionales para la electrificacin rural y la
conectividad (telefona e internet)
d) Contribuir con el desarrollo econmico
social de las comunidades nativas respetando
su identidad cultural.
e) Considerar la perspectiva de gnero en
las acciones de desarrollo e inclusin.
95
OBJETIVO ESPECFICO 4
Propugnar el aprovechamiento sostenible de los
recursos naturales, prevenir la degradacin del
ambiente y contribuir a su recuperacin para
garantizar la sostenibilidad del desarrollo de las
actuales y futuras generaciones
Lneas de accin
a) Patrocinar la implementacin de Planes de
Ordenamiento Territorial como instrumento de
gestin y administracin del territorio.
b) Continuar con el proceso de saneamiento
fsico legal (catastro y titulacin)
de las zonas rurales y de los territorios de
Comunidades Nativas.
c) Realizar campaas de sensibilizacin
y educacin ambiental en las comunidades
d)
Incorporar en el currculo escolar la
educacin ambiental terica y prctica con
enfoque de interculturalidad
e) Mejorar la vigilancia y control de las reas
Naturales Protegidas (ANP) y sus zonas de
amortiguamiento para evitar su afectacin y la
instalacin de cultivos de coca.
f) Promocionar la actividad forestal a travs del
manejo forestal, reforestacin y conservacin
de ecosistemas como una alternativa
econmica y sostenible para la poblacin.
g) Promover
la gestin ambiental local y
la promocin de bosques comunitarios.
h) Desarrollar acciones de sensibilizacin en
las reas de intervencin, sobre la importancia
de la conservacin y uso sostenible de los
recursos naturales y las ventajas de optar por
actividades lcitas, frente a los efectos nocivos
de los cultivos de la hoja de coca.
i) Promover que lossectores competentes
apliquen la normatividad correspondiente a
la venta y uso de agroqumicos destinados al
cultivo de coca a fin de reducir su productividad
y
evitar
la
contaminacin
ambiental,
proponiendo su modificacin de ser necesario.
OBJETIVO ESPECFICO 5
Impulsar una red de informacin sistematizada,
sobre la situacin social, econmica, ambiental
y de presencia del Estado en las zonas de
influencia cocalera.
Lneas de accin
a) Fomentar la generacin, el intercambio y la
mejora de la calidad de informacin entre las
instituciones vinculadas a la temtica.
b) Organizar y difundir la informacin
considerada de inters pblico.
c)Sistematizar y brindar informacin sobre el
avance de la implementacin de la ENLCD.
d)
Apoyar
el
desarrollo
estudios
e
investigaciones vinculados al desarrollo y el
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
96
97
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
OBJETIVO ESPECFICO 2
Consolidar y ampliar, a nivel nacional, la cobertura
de los programas de prevencin del consumo
de drogas, adaptndolos a las caractersticas y
necesidades de su respectiva realidad regional y
local, priorizando los mbitos educativo, familiar
y comunitario.
OBJETIVO ESPECFICO 3
Incrementar y fortalecer programas de atencin
a personas consumidoras y dependientes de
drogas legales e ilegales a nivel nacional,
integrndolos al Sistema Nacional Coordinado y
Descentralizado de Salud.
Lneas de accin
a) Desarrollar programas de prevencin en el
mbito familiar, considerando la importancia
de la familia como espacio de socializacin
y aprendizaje primario del ser humano. La
ejecucin de los programas se coordinar a
travs de los gobiernos regionales y locales,
sector educacin y sector salud, as como
otras organizaciones pblicas y de la sociedad
civil, con la finalidad de desarrollar capacidades
y habilidades en los miembros de la familia
que contribuyan a prevenir la aparicin de
conductas de riesgo.
b) Implantar programas de prevencin universal
y selectiva en el mbito educativo escolar,
que contribuyan al desarrollo de habilidades
Lneas de accin:
a) Generar una normatividad en tratamiento
y rehabilitacin, a travs de la autoridad de
salud competente, que permita la regulacin
y certificacin efectiva de los servicios y
centros de tratamiento pblicos y privados
que funcionan bajo diferentes modalidades.
La normativa debe procurarse inclusiva
y progresiva, adecuada a la realidad y
modalidades de atencin pblica y privada.
b) Fortalecer, ampliar y articular la oferta
pblica de servicios de atencin en drogas
en los diferentes niveles de atencin de salud
(centros de salud, hospitales). En tal sentido,
se coordinar y establecer compromisos con
el Ministerio de Salud, Gobiernos Regionales y
98
Lneas de accin
a) Desarrollar campaas de sensibilizacin
permanentes en relacin al efecto nocivo
del consumo y del trfico ilcito de drogas.
Estas campaas se desarrollarn a travs de
medios masivos de comunicacin, medios
alternativos de comunicacin, as como
en
poblaciones y mbitos focalizados que ameriten
estrategias de sensibilizacin especficas.
b) Promover servicios de informacin,
orientacin y escucha para la poblacin general,
especialmente dirigidos a adolescentes y
jvenes.
c) Difundir casos exitosos de tica y esfuerzo
de jvenes, mujeres y varones como referentes
para la poblacin joven.
OBJETIVO ESPECFICO 5
Fortalecer un sistema de informacin multisectorial
para la prevencin y rehabilitacin del consumo
de drogas.
Lneas de accin
a) Promover la generacin, el intercambio
y la mejora de la calidad de informacin
especializada en reduccin de la demanda de
drogas entre los diferentes actores vinculados
a la temtica.
b) Promover y desarrollar estudios e
investigaciones cuantitativas y cualitativas.
c) Fomentar la aplicacin de los resultados
de la investigacin a las polticas y programas
sectoriales en reduccin de la demanda de
drogas.
d) Sistematizar y brindar informacin sobre el
avance de la implementacin de la ENLCD.
10.4 ProgramaTransversal de
Compromiso Global
OBJETIVO ESPECFICO 1
Concertar mecanismos de colaboracin y
cooperacin en materia de drogas a nivel global,
regional y subregional.
Lneas de accin
a) Participar en el debate internacional sobre
el problema mundial de las drogas, con una
presencia permanente en todos los foros
multilaterales especializados en el problema.
b) Celebrar reuniones anuales de carcter
bilateral en materia de drogas con los pases
limtrofes y otros de carcter estratgico, en
cumplimiento de los Acuerdos bilaterales de
cooperacin existentes sobre la materia.
c) Potenciar los mecanismos para el intercambio
de informacin y transferencia de tecnologa
99
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
c)
Reforzar los mecanismos para la
identificacin y divulgacin de las
lneas
de cooperacin de proyectos en materia de
drogas de pases, organismos multilaterales y
organizaciones financieras.
d)
Promover inversiones nacionales y
extranjeras prioritariamente en el marco de la
sustitucin de cultivos de hoja de coca.
OBJETIVO ESPECFICO 3
Promover la participacin activa en la lucha
contra el problema mundial de las drogas de las
entidades del Gobierno Peruano, as como de las
organizaciones privadas y de la sociedad civil.
Lneas de accin
a) Apoyar el desarrollo de capacidades para
la formulacin de proyectos orientados a la
lucha contra las drogas que requieran el
financiamiento nacional e internacional.
b) Establecer convenios de cooperacin
interinstitucional para la lucha contra las drogas
con las entidades del Gobierno Nacional y
organizaciones privadas y de la sociedad civil,
con las que an no se hayan suscrito.
c) Seguir y apoyar el cumplimiento de los
compromisos en la materia establecidos
con las entidades del Gobierno Nacional y
organizaciones privadas y de la sociedad civil.
d) Establecer mecanismos para el intercambio
de informacin sobre la materia.
100
11. METAS
101
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
102
Nota: se mencionan como responsables de los objetivos estrategicos a los sectores, cuyas funciones se vinculan con la enlcd 20122016. (1) con la participacin de todos los niveles de gobierno, instituciones privadas y organismos no gubernamentales
PROGRAMA DE
INTERDICCIN Y SANCIN
Nota: se mencionan como responsables de los objetivos estrategicos a los sectores, cuyas funciones se vinculan con la enlcd 20122016 (1) con la participacin de todos los niveles de gobierno
103
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
PROGRAMA DE PREVENCIN Y
REHABILITACIN
Nota: se mencionan como responsables de los objetivos estrategicos a los sectores, cuyas funciones se vinculan con la enlcd 20122016. (1) con la participacin de todos los niveles de gobierno, instituciones privadas y organismos no gubernamentales.
104
105
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
el 13/07/1999.
x. Convenio para combatir el uso, la produccin
y el trfico ilcitos de drogas y delitos conexos
entre la Repblica de Costa Rica y la Repblica
del Per, suscrito 21 de julio de 1999.
y. Acuerdo entre el gobierno de la Repblica del
Per y el gobierno de la Repblica Federativa del
Brasil sobre cooperacin en materia de prevencin
del consumo rehabilitacin, control de la
produccin y del trfico ilcito de estupefacientes
y sustancias sicotrpicas y sus delitos conexos
suscrito el 28 de setiembre de 1999.
z. Acuerdo de cooperacin mutua entre el
gobierno de la Repblica Federativa del Brasil
y el gobierno de la Repblica del Per para
combatir el trfico de aeronaves comprometidas
en actividades ilcitas transnacionales, suscrito el
06 de diciembre de 1999.
aa. Convenio entre la repblica del Per y la
repblica de Turqua sobre prevencin, control,
fiscalizacin y represin del consumo indebido
y trfico ilcito de estupefacientes, sustancias
psicotrpicas y delitos conexos, suscrito el 07
de marzo de 2000.
bb. Tratado de extradicin entre la Repblica del
Per y los Estados Unidos Mexicanos, suscrito el
02 de mayo de 2000.
cc. Convenio entre la Repblica del Per y
la Repblica de Bolivia sobre Cooperacin en
materia de Desarrollo Alternativo, Prevencin del
consumo, Rehabilitacin, Control de Trfico ilcito
de estupefacientes y sustancias psicotrpicas y
sus delitos conexos, suscrito el 09 de junio de
2000.
dd. Convencin de las Naciones Unidas contra
la Delincuencia Organizada Transnacional, 2000
y sus tres Protocolos (19 de noviembre de 2001 y
21 de agosto de 2003):
ee. Convenio marco para combatir el uso indebido,
la produccin y el trfico ilcito de drogas entre la
Repblica del Per y la Repblica de El Salvador,
suscrito el 17 de enero de 2002.
ff. Protocolo sobre cooperacin antidroga entre
el gobierno de la Repblica del Per y el gobierno
de la Repblica Popular China, suscrito el 25 de
febrero de 2002.
gg. Acuerdo entre el Ministerio de Defensa
de la Repblica del Per y el Ministerio de
Defensa Nacional de la Repblica de Colombia
para combatir las actividades ilcitas en los ros
fronterizos comunes, suscritas el 11 de octubre de
2002.
hh.Convenio Especfico entre el
Reino
de
Blgica y la Repblica del Per relativo al
programa de prevencin del consumo de drogas
y de rehabilitacin de los toxicmanos suscrito el
29/11/2002.
ii. Memorndum de entendimiento entre los
gobiernos de la Repblica del Per y de la
106
NOTA: La Estrategia Nacional no ha sido publicada en el Diario Oficial El Peruano, se descarg de la pgina web de la
Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin Drogas - DEVIDA, con fecha 29 de marzo de 2012.
107
DESARROLLO ALTERNATIVO
INTEGRAL Y SOSTENIBLE
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Captulo 1
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Zevallos, & J. Mujica. Lima: DEVIDA.
CAPTULO
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
EXPERIENCIA Y PERSPECTIVAS EN AMRICA
110
INTRODUCCIN
El problema de las drogas ilcitas es de alcance global. La evidencia emprica muestra que los mercados
ilcitos de estupefacientes producen consecuencias nocivas sobre la salud pblica y, en muchos
contextos, generan control territorial y niveles de violencia que socavan las bases de la institucionalidad
democrtica (Dell, 2013; Collins, 2014 UNODC, 2015). La estabilidad en el tiempo de este problema
est asociado con la elasticidad de la demanda a nivel mundial, una estabilidad que es reforzada en el
contexto de globalizacin econmica. Actualmente las organizaciones de trfico de estupefacientes
funcionan como redes acfalas y multicntricas; esto es, carecen de un pice estratgico visible y
de un solo centro de operaciones estrategias: estas se hallan dispersas en cadenas de produccin y
distribucin global (Lpez y Vizcarra, 2012; Reuter, 2014).
Dada sus dimensiones globales, desde la dcada de 1980, la conciencia jurdica internacional viene
reconociendo la responsabilidad compartida de los Estados frente al problema de las drogas, y que
este conlleva consecuencias para la seguridad de los Estados pero, tambin, para el desarrollo social y
econmico de los pases. (JIFE, 2014). El panorama internacional del trfico ilcito de drogas comprueba
que el problema excede la capacidad de los Estados, en la medida que an en los pases con altos
ndices de desarrollo- aquel tiende a penetrar las estructuras sociales, econmicas y polticas. En ese
sentido, las expresiones nacionales del problema por ejemplo, la cuestin de los cultivos ilcitos de
coca en el Per- son inseparables, criminolgicamente, de tendencias globales relacionadas con una
demanda que, al margen de sus eventuales o disminuciones, muestra patrones de estabilidad regional.
En esta seccin se elabora una descripcin del panorama mundial de las drogas ilcitas, tomando como
referencia el Informe Mundial sobre las Drogas 2015.
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
111
PANORAMA GLOBAL
DROGAS, PREVALENCIA Y MUERTE
Millones
300
208
211
210
203
240
246
226
243
250
200
100
26
28
27,3
27,1
27,1
27,3
27,4
27,4
Nmero de consumidores
de drogas ilcitas
Nmero de consumidores
de drogas problemticos
0
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
Fuente: Informe Mundial sobre las Drogas 2015. UNODC. Elaboracin: DEVIDA
112
Porcentaje
5,2
5,2
4,9
4,9
4,8
4,6
5,2
5,0
2
0,61
0,64
0,62
0,62
0,60
0,60
0,59
0,59
0
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
Fuente: Informe Mundial sobre las Drogas 2015. UNODC. Elaboracin: DEVIDA
Fuente: Informe Mundial sobre las Drogas 2015. UNODC. Elaboracin: DEVIDA
113
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
Fuente: Informe Mundial sobre las Drogas 2015. UNODC. Elaboracin: DEVIDA
114
Cocana
El registro internacional informa sobre un
aproximado de 17 millones de consumidores
de cocana. La extensin de los cultivos de coca
-materia prima fundamental para la elaboracin
de este derivado- es de 120 mil 800 hectreas
aproximadamente. Se estima que en el mundo la
produccin potencial de esta droga se halla entre
las 662 y 902 toneladas mtricas (UNODC, 2015: 50).
La regin andina es la principal abastecedora de
hoja de coca en el mundo. El registro internacional
monitorea anualmente cultivos de coca en Per,
Colombia y Bolivia. En los ltimos cinco aos, el
mercado global de cocana ha disminuido en un 9%,
una reduccin que obedece entre otras variablesa las intervenciones de los Estados en zonas de
proliferacin de cultivos y operativos de interdiccin.
Fuente: Informe Mundial sobre las Drogas 2015. UNODC. Elaboracin: DEVIDA
115
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
Cannabis
El registro internacional informa sobre un
aproximado de 182 millones de consumidores de
cannabis, lo que convierte a la marihuana en la droga
ilegal ms consumida en el mundo. El consumo de
cannabis experimenta una tendencia incremental en
casi todos los continentes. Respecto de la resina de
cannabis, Europa es uno de sus mayores mercados,
pero su uso se concentra en pocos pases. Asimismo,
las cantidades incautadas han aumentado en todo
el mundo (UNODC, 2015c: 57).
Fuente: Informe Mundial sobre las Drogas 2015. UNODC. Elaboracin: DEVIDA
116
500
430
400
300
200
200
216
202
156
126
117
100
42
69
56
41
NSP notificadas en el ao
en curso, pero no por 1 vez
NSP notificadas por 1 vez
en el ao en curso
0
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Fuente: Informe Mundial sobre las Drogas 2015. UNODC. Elaboracin: DEVIDA
Fuente: Informe Mundial sobre las Drogas 2015. UNODC. Elaboracin: DEVIDA
117
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
ACCIONES DE REDUCCIN
DE LA DEMANDA DE DROGAS
EN AMRICA
118
ACCIONES DE REDUCCIN
DE LA OFERTA
1. La propuesta para este objetivo sera perseguir selectivamente a las organizaciones vinculadas al trfico de comportamiento ms violento. Esto tendra el efecto de
desalentar el uso de la violencia, que actualmente es un mecanismo para ganar jerarqua y posicin entre estos grupos.
2. En algunos casos estas drogas suelen pasar por una mezcla previa a su comercializacin. Esto se realiza con el fin de aumentar la cantidad de sustancia disponible
para la venta final, aunque este procedimiento reduce la calidad del producto final.
3. El cultivo de coca en el Per no se encuentra penalizado, pero s controlado. La totalidad de produccin de hoja de coca debe ser adquirida la Empresa Nacional de
la Coca., la produccin y los cultivos no registradas por la empresa son erradicables.
119
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
120
Microcomercio de drogas
121
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
122
CONCLUSIN
123
SITUACIN MUNDIAL
Y REGIONAL DE LAS DROGAS
BIBLIOGRAFA
Captulo 2
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124
125
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
CAPTULO
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
CONSTITUCIONAL E INTERNACIONAL
126
/ Pg. 174
127
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
III.3.9. Modificaciones al Reglamento Modelo de la Comisin Interamericana para el Control del Abuso de
Drogas sobre Delitos de Lavado Relacionados con el Trfico Ilcito de Drogas y Delitos Conexos. / Pg. 195
III.3.10. Recomendaciones para fomentar programas de desarrollo alternativo en los Estados Miembros
de la CICAD. / Pg. 195
III.3.11. Modificaciones al Reglamento Modelo de la Comisin Interamericana para el Control del Abuso
de Drogas para el Control de Precursores Qumicos y Sustancias Qumicas, Mquinas y Elementos. / Pg. 196
III.3.12. Modificaciones al Reglamento Modelo de la Comisin Interamericana para el Control del Abuso
de Drogas sobre delitos de lavado relacionados con el trfico ilcito de drogas y delitos conexos y
al Reglamento Modelo de la CICAD para el control de precursores qumicos, sustancias qumicas,
mquinas y elementos. / Pg. 197
III.3.13. Estudio de la conveniencia de elaborar un proyecto de convencin interamericana para combatir
el lavado de dinero. / Pg. 197
III.3.14. Estrategia antidroga en el Hemisferio. / Pg. 198
III.3.15. Combate al Lavado de Dinero./ Pg. 199
IV. OTROS INSTRUMENTOS INTERNACIONALES. / Pg. 200
IV.1. Plan Andino De Cooperacin Para La Lucha Contra Las Drogas Ilcitas y Delitos Conexos. / Pg. 200
IV.2. Creacin del Comit Andino para el Desarrollo Alternativo (CADA). / Pg. 204
IV.3. Norma Andina para el Control de Sustancias Qumicas que se utilizan en la fabricacin de ilcitos. / Pg. 205
IV.4. Estrategia Andina de Desarrollo Integral y Sostenible. / Pg. 210
128
INTRODUCCIN
La normativa internacional sobre drogas ha experimentado una evolucin significativa desde la entrada
en vigor del sistema de fiscalizacin y control de estupefacientes, y an contina siendo terreno de
importantes debates. Enfoques centrados en la salud pblica, en el desarrollo alternativo, otros en
la interdiccin y sancin varan segn las problemticas y prioridades polticas de cada pas. Los
captulos siguientes recopilan la legislacin del Per en materia de trfico ilcito de drogas, prevencin
del consumo y desarrollo alternativo. El texto se organiza coherentemente en orden cronolgico, y
abarca los principales instrumentos del Estado en tan importante desafo de poltica pblica.
129
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
CAPTULO
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
CONSTITUCIONAL E INTERNACIONAL
130
PREMBULO
Las Partes,
Preocupadas por la salud fsica y moral de la humanidad,
Reconociendo que el uso mdico de los estupefacientes
continuar siendo indispensable para mitigar el dolor y que
deben adoptarse las medidas necesarias para garantizar la
disponibilidad de estupefacientes con tal fin,
Reconociendo que la toxicomana constituye un mal grave
para el individuo y entraa un peligro social y econmico
para la humanidad,
Conscientes de su obligacin de prevenir y combatir ese mal,
Considerando que para ser eficaces las medidas contra el uso
indebido de estupefacientes se hace necesaria una accin
concertada y universal,
Estimando que esa accin universal exige una cooperacin
internacional orientada por principios idnticos y objetivos
comunes,
Reconociendo que las Naciones Unidas tienen competencia
en materia de fiscalizacin de estupefacientes y deseando
que los rganos internacionales competentes pertenezcan a
esa Organizacin,
Deseando concertar una Convencin internacional que
sea de aceptacin general, en sustitucin de los tratados
existentes sobre estupefacientes, por la que se limite el uso
de estupefacientes a los fines mdicos y cientficos y se
establezca una cooperacin y una fiscalizacin internacionales
constantes para el logro de tales finalidades y objetivos,
Por la presente acuerdan lo siguiente1:
Artculo 1
DEFINICIONES
1. Salvo indicacin expresa en contrario o que el contexto
exija otra interpretacin, se aplicarn al texto de la presente
Convencin las siguientes definiciones:
a) Por Junta se entiende la Junta Internacional de
Fiscalizacin de Estupefacientes.
b) Por cannabis se entiende las sumidades, floridas o con
fruto, de la planta de la cannabis (a excepcin de las semillas
y las hojas no unidas a las sumidades) de las cuales no se ha
extrado la resina, cualquiera que sea el nombre con que se
las designe.
c) Por planta de cannabis se entiende toda planta del
gnero cannabis.
d) Por resina de cannabis se entiende la resina separada, en
bruto o purificada, obtenida de la planta de la cannabis.
e) Por arbusto de coca se entiende la planta de cualesquiera
especies del gnero Erythroxilon.
f) Por hoja de coca se entiende la hoja del arbusto de coca,
salvo las hojas de las que se haya extrado toda la ecgonina, la
cocana o cualesquiera otros alcaloides de ecgonina.
g) Por Comisin se entiende la Comisin de Estupefacientes
del Consejo.
h) Por Consejo se entiende el Consejo Econmico y Social
de las Naciones Unidas.
i) Por cultivo se entiende el cultivo de la adormidera, del
arbusto de coca o de la planta de cannabis.
j) Por estupefaciente se entiende cualquiera de las sustancias
de las Listas I y II, naturales o sintticas.
k) Por Asamblea General se entiende la Asamblea General
de las Naciones Unidas.
l) Por trfico ilcito se entiende el cultivo o cualquier trfico
de estupefacientes, contrarios a las disposiciones de la
presente Convencin.
m) Por importacin y exportacin se entiende, en sus
respectivos sentidos, el transporte material de estupefacientes
de un Estado a otro o de un territorio a otro del mismo Estado.
n) Por fabricacin se entiende todos los procedimientos,
distintos de la produccin, que permitan obtener
estupefacientes, incluidas la refinacin y la transformacin de
unos estupefacientes en otros.
o) Por opio medicinal se entiende el opio que se ha sometido
a las operaciones necesarias para adaptarlo al uso mdico.
p) Por opio se entiende el jugo coagulado de la adormidera.
q) Por adormidera se entiende la planta de la especie
Papaver somniferum L.
r) Por paja de adormidera se entiende todas las partes
(excepto las semillas) de la planta de la adormidera, despus
de cortada.
s) Por preparado se entiende una mezcla, slida o liquida,
que contenga un estupefaciente.
t) Por produccin se entiende la separacin del opio, de las
hojas de coca, de la cannabis y de la resina de cannabis, de
las plantas de que se obtienen.
u) Por Lista I, Lista II, Lista III y Lista IV se entiende
las listas de estupefacientes o preparados que con esa
numeracin se anexan a la presente Convencin, con las
modificaciones que se introduzcan peridicamente en las
mismas segn lo dispuesto en el artculo 3.
v) Por Secretario General se entiende el Secretario General
de las Naciones Unidas.
1. Nota de la Secretara: El Prembulo del Protocolo de Modificacin de la Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes dice as:
Las Partes en el presente Protocolo,
Considerando las disposiciones de la Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes, hecha en Nueva York el 30 de marzo de 1961 (que en lo sucesivo se denominar la Convencin nica),
Deseosas de modificar la Convencin nica,
Han convenido en lo siguiente:
131
Artculo 2
SUSTANCIAS SUJETAS A FISCALIZACIN
1. Con excepcin de las medidas de fiscalizacin que se limiten
a estupefacientes determinados, los estupefacientes de la
Lista I estarn sujetos a todas las medidas de fiscalizacin
aplicables a los estupefacientes en virtud de la presente
Convencin y, en particular, a las previstas en los artculos 4 c,
19, 20, 21, 29, 30, 31, 32, 33, 34 y 37.
2. Los estupefacientes de la Lista II estarn sujetos a las
mismas medidas de fiscalizacin que los de la Lista I, salvo las
medidas prescritas en el artculo 30, incisos 2 y 5, respecto
del comercio al por menor.
3. Los preparados distintos de aquellos de la Lista III estarn
sujetos a las mismas medidas de fiscalizacin que los
estupefacientes que contengan, pero con respecto a dichos
preparados, no se exigirn las previsiones (artculo 19) ni las
estadsticas (artculo 20) que no correspondan a los referidos
estupefacientes, ni ser necesario aplicar lo dispuesto por los
artculos 29, inciso 2 c, y 30, inciso 1 b ii).
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
132
Artculo 3
MODIFICACIN DE LA ESFERA DE APLICACIN DE LA
FISCALIZACIN
1. Siempre que una de las Partes o la Organizacin Mundial
de la Salud posean datos que, a su parecer, puedan exigir
una modificacin de cualquiera de las Listas, lo notificarn al
Secretario General y le facilitarn los datos en que basen la
notificacin.
2. El Secretario General comunicar la notificacin y los
datos que considere pertinentes a las Partes, a la Comisin y,
cuando la notificacin proceda de alguna de las Partes, a la
Organizacin Mundial de la Salud.
3. Cuando una notificacin se refiera a una sustancia que no
est ya incluida en las Listas I o II,
i) Las Partes examinarn, teniendo en cuenta la
informacin de que se disponga, la posibilidad de aplicar
provisionalmente a la sustancia de que se trate todas las
medidas de fiscalizacin que rigen para los estupefacientes
de la Lista I;
ii) Antes de tomar una decisin de conformidad con el
apartado iii) de este prrafo, la Comisin podr decidir
que las Partes, apliquen provisionalmente a dicha
sustancia todas las medidas de fiscalizacin aplicables a
los estupefacientes de la Lista I. Las Partes aplicarn tales
medidas a la referida sustancia con carcter provisional;
iii) Si la Organizacin Mundial de la Salud comprueba que
dicha sustancia se presta a uso indebido o puede producir
efectos nocivos parecidos a los de los estupefacientes
de las Listas I o II, o que puede ser transformada en un
producto que se preste a un uso indebido similar o que
pueda producir efectos nocivos semejantes, comunicar
su dictamen a la Comisin, la cual podr, de conformidad
con la recomendacin de la Organizacin Mundial de la
Salud, decidir que se incluya dicha sustancia en la Lista I o
en la Lista II.
4. Si la Organizacin Mundial de la Salud comprueba que un
preparado, dadas las sustancias que contiene, no se presta a
uso indebido y no puede producir efectos nocivos (inciso 3),
y que su contenido de estupefaciente no se puede recuperar
con facilidad, la Comisin podr, de conformidad con la
recomendacin de la Organizacin Mundial de la Salud, incluir
este preparado en la Lista III.
5. Si la Organizacin Mundial de la Salud comprueba que un
estupefaciente de la Lista I es particularmente susceptible
de uso indebido y de producir efectos nocivos (inciso 3) y
que tal susceptibilidad no est compensada por ventajas
teraputicas apreciables que no posean otras sustancias
sino los estupefacientes de la Lista IV, la Comisin podr,
de conformidad con la recomendacin de la Organizacin
Mundial de la Salud, incluir este estupefaciente en la Lista IV.
6. Cuando una notificacin se refiera a un estupefaciente de
las Listas I o II o a un preparado de la Lista III, la Comisin,
sin perjuicio de las medidas previstas en el inciso 5, podr,
de conformidad con la recomendacin de la Organizacin
133
Artculo 5
LOS RGANOS INTERNACIONALES DE FISCALIZACIN
Las Partes, reconociendo la competencia de las
Naciones Unidas en materia de fiscalizacin internacional
de estupefacientes, convienen en encomendar a la Comisin
de Estupefacientes del Consejo Econmico y Social y a la
Junta internacional de Fiscalizacin de Estupefacientes, las
respectivas funciones que la presente Convencin les asigna.
Artculo 6
GASTOS DE LOS RGANOS INTERNACIONALES DE
FISCALIZACIN
Los gastos de la Comisin y de la Junta sern
sufragados por las Naciones Unidas en la forma que decida
la Asamblea General. Las Partes que no sean Miembros de
las Naciones Unidas contribuirn a dichos gastos con las
cantidades que la Asamblea General considere equitativas
y fije peridicamente, previa consulta con los gobiernos de
aquellas Partes.
Artculo 7
REVISIN DE LAS DECISIONES Y RECOMENDACIONES DE
LA COMISIN
Excepto las decisiones formadas de acuerdo en el
artculo 3, las decisiones y recomendaciones aprobadas por
la Comisin en cumplimiento de sus disposiciones estarn
subordinadas a la aprobacin o modificacin del Consejo
o de la Asamblea General, de la misma manera que otras
decisiones y recomendaciones de la Comisin.
Artculo 8
FUNCIONES DE LA COMISIN
La Comisin tendr autoridad para estudiar todas las
cuestiones relacionadas con los objetivos de esta Convencin,
y en particular para:
a) Modificar las Listas segn lo dispuesto en el artculo 3;
b) Sealar a la atencin de la Junta cualquier cuestin que
tenga relacin con las funciones de la misma;
c) Hacer recomendaciones para la aplicacin de las
disposiciones de esta Convencin y el logro de sus
propsitos, y en particular recomendar programas de
investigacin cientfica e intercambio de informacin de
carcter cientfico o tcnico;
d) Sealar a la atencin de los Estados no Partes las
decisiones o recomendaciones que adopte en cumplimiento
de la presente Convencin, a fin de que dichos Estados
examinen la posibilidad de tomar medidas de acuerdo con
tales decisiones y recomendaciones.
Artculo 9
COMPOSICIN Y FUNCIONES DE LA JUNTA
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
134
Artculo 11
REGLAMENTO DE LA JUNTA
1.
La Junta determinar cmo ha de presentarse la
informacin estadstica segn lo dispuesto en el artculo 20 y
prescribir el empleo de formularios a este efecto.
2.
La Junta examinar la informacin que reciba, para
determinar si las Partes o cualquier otro Estado ha cumplido
las disposiciones de la presente Convencin.
3.
La Junta podr pedir los dems datos que estime
necesarios para completar o explicar los que figuren en la
informacin estadstica.
4.
La Junta no tendr competencia para formular
objeciones ni expresar su opinin acerca de los datos
estadsticos relativos a los estupefacientes necesarios para
fines especiales.
Artculo 12
FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE PREVISIONES
1. La Junta fijar la fecha o fechas y la manera en que habrn
de facilitarse las previsiones, segn lo dispuesto en el artculo
19, y prescribir el empleo de formularios al efecto.
2. La Junta pedir a los gobiernos de los pases y territorios a
los que no se aplica la presente Convencin, que faciliten sus
previsiones de conformidad con lo dispuesto en la presente
Convencin.
3. Si un Estado no suministra las previsiones respecto de alguno
de sus territorios en la fecha fijada, la Junta las establecer
en la medida de lo posible. La Junta establecer dichas
previsiones, en colaboracin con el gobierno interesado,
siempre que esto sea factible.
4. La Junta examinar las previsiones, incluso las
suplementarias y, salvo cuando se trate de necesidades para
fines especiales, podr pedir los datos que estime necesarios
respecto de cualquier pas o territorio en cuyo nombre se
haya suministrado la previsin, para completarla o aclarar
cualquier declaracin que figure en ella.
5. La Junta, con miras a limitar el uso y la distribucin de
estupefacientes a la cantidad adecuada necesaria para
fines mdicos y cientficos y a asegurar su disponibilidad
para tales fines, confirmar lo ms rpidamente posible las
previsiones, incluso las suplementarias, o podr modificarlas
con el consentimiento del gobierno interesado. En caso de
desacuerdo entre el gobierno y la Junta, esta ltima tendr
derecho a establecer, comunicar y publicar sus propias
previsiones, incluso las suplementarias.
Artculo 14
MEDIDAS DE LA JUNTA PARA ASEGURAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS DISPOSICIONES DE LA PRESENTE
CONVENCIN
1. a) Si, basndose en el examen de la informacin presentada
por los gobiernos a la Junta de conformidad con las
disposiciones de la presente Convencin, o de informacin
transmitida por rganos u organismos especializados de
las Naciones Unidas o, siempre que sean aprobadas por
la Comisin previa recomendacin de la Junta, por otras
organizaciones intergubernamentales u organizaciones no
gubernamentales internacionales que posean competencia
directa en el asunto de que se trate y estn reconocidas como
entidades consultivas por el Consejo Econmico y Social con
arreglo al Artculo 71 de la Carta de las Naciones Unidas o
que gocen de condicin anloga por acuerdo especial del
Consejo, la Junta tiene razones objetivas para creer que las
finalidades de la presente Convencin corren un grave peligro
porque una Parte, un pas o un territorio no ha cumplido las
disposiciones de la presente Convencin, tendr derecho a
proponer al gobierno interesado la celebracin de consultas
o a solicitarle explicaciones. Si, aun cuando no hayan dejado
de cumplirse las disposiciones de la Convencin, una Parte, un
pas o un territorio se ha convertido en un centro importante
de cultivo, produccin, fabricacin, trfico o uso ilcitos de
estupefacientes, o hay pruebas de que existe un riesgo grave
de que llegue a serlo, la Junta tendr derecho a proponer al
gobierno interesado la celebracin de consultas. Sin perjuicio
del derecho de la Junta a sealar a la atencin de las Partes,
del Consejo y de la Comisin las cuestiones mencionadas en
el apartado d, la solicitud de informacin y las explicaciones
de un gobierno o la propuesta de consultas y las consultas
celebradas con un gobierno en virtud del presente apartado
135
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
136
Artculo 18
DATOS QUE SUMINISTRARN LAS PARTES AL
SECRETARIO GENERAL
1. Las Partes facilitarn al Secretario General los datos que la
Comisin pueda pedir por ser necesarios para el desempeo
de sus funciones, y en particular:
a) Un informe anual sobre la aplicacin de la presente
Convencin en cada uno de sus territorios;
b) El texto de todas las leyes y reglamentos promulgados
peridicamente para poner en prctica esta Convencin;
c) Los datos que pida la Comisin sobre los casos de
trfico ilcito, especialmente los datos de cada caso
descubierto de trfico ilcito que puedan tener importancia,
ya sea por arrojar luz sobre las fuentes de que provienen
los estupefacientes para dicho trfico, o bien por las
cantidades de que se trate o el mtodo empleado por los
traficantes ilcitos; y
d) Los nombres y las direcciones de las autoridades
facultadas para expedir permisos o certificados de
exportacin y de importacin.
2. Las Partes suministrarn los datos mencionados en el
inciso anterior, del modo y en la fecha que fije la Comisin y
utilizando los formularios que ella indique.
Artculo 19
PREVISIONES DE LAS NECESIDADES DE
ESTUPEFACIENTES
1. Las Partes facilitarn anualmente a la Junta, respecto de
cado uno de sus territorios, del modo y en la forma que ella
establezca y en formularios proporcionados por ella, sus
previsiones sobre las cuestiones siguientes:
a) La cantidad de estupefacientes que ser consumida
con fines mdicos y cientficos;
b) La cantidad de estupefacientes que ser utilizada para
fabricar otros estupefacientes, preparados de la Lista III y
sustancias a las que no se aplica esta Convencin;
c) Las existencias de estupefacientes al 31 de diciembre
del ao a que se refieren las previsiones;
d) Las cantidades de estupefacientes necesarios para
agregar a las existencias especiales;
e) La superficie de terreno (en hectreas) que se destinar
al cultivo de la adormidera y su ubicacin geogrfica;
f) La cantidad aproximada de opio que se producir;
g) El nmero de establecimientos industriales que
fabricarn estupefacientes sintticos; y
h) Las cantidades de estupefacientes sintticos que
fabricar cada uno de los establecimientos mencionados
en el apartado anterior.
2. a) Hechas las deducciones a que se refiere el prrafo 3
del artculo 21, el total de las previsiones para cada territorio
y cada estupefaciente, excepto el opio y los estupefacientes
sintticos, ser la suma de las cantidades indicadas en los
apartados a, b y d del prrafo 1 de este artculo, ms la
cantidad necesaria para que las existencias disponibles al 31
de diciembre del ao anterior alcancen la cantidad prevista,
segn lo dispuesto en el apartado c del prrafo 1.
137
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
138
139
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
Artculo 27
COMERCIO Y DISTRIBUCIN
140
prevalezcan en el mercado;
b) i) Exigir recetas mdicas para el suministro o despacho
de estupefacientes a particulares. Este requisito no se
aplicar necesariamente a los estupefacientes que una
persona pueda obtener, usar, entregar o administrar
legalmente en el ejercicio de sus funciones teraputicas
debidamente autorizadas;
ii) Si las Partes estiman que estas medidas son
necesarias o convenientes, exigirn que las recetas de los
estupefacientes de la Lista I se extiendan en formularios
oficiales que las autoridades pblicas competentes o
las asociaciones profesionales autorizadas facilitarn en
forma de talonarios.
3. Es deseable que las Partes exijan que las ofertas escritas
o impresas de estupefacientes, la propaganda de cualquier
clase o los folletos descriptivos de estupefacientes, que se
empleen con fines comerciales, las envolturas interiores de
los paquetes que contengan estupefacientes, y las etiquetas
con que se presenten a la venta los estupefacientes indiquen
las denominaciones comunes internacionales comunicadas
por la Organizacin Mundial de la Salud.
4. Si una Parte considera que tal medida es necesaria o
deseable, exigir que el paquete o la envoltura interior del
estupefaciente lleve una doble banda roja perfectamente
visible. La envoltura exterior del paquete que contenga ese
estupefaciente no llevar la doble banda roja.
5. Las Partes exigirn que en la etiqueta con que se presente
a la venta cualquier estupefaciente se indique el contenido
de estupefaciente exacto, con su peso o proporcin. Este
requisito del rotulado no se aplicar necesariamente a un
estupefaciente que se entregue a una persona bajo receta
mdica.
6. Las disposiciones de los incisos 2 y 5 no se aplicarn
necesariamente al comercio al por menor ni a la distribucin
al por menor de los estupefacientes de la Lista II
Artculo 31
DISPOSICIONES ESPECIALES REFERENTES AL COMERCIO
INTERNACIONAL
1. Las Partes no permitirn a sabiendas la exportacin de
estupefacientes a ningn pas o territorio, salvo:
a) De conformidad con las leyes y reglamentos de dicho
pas o territorio; y
b) Dentro de los lmites del total de las previsiones para ese
pas o territorio, segn se definen en el prrafo 2 del artculo
19, ms las cantidades destinadas a la reexportacin.
2. Las Partes ejercern en los puertos francos y en las zonas
francas la misma inspeccin y fiscalizacin que en otras
partes de su territorio, sin perjuicio de que puedan aplicar
medidas ms severas.
3. Las Partes:
a) Ejercern la fiscalizacin de las importaciones y
exportaciones de estupefacientes, salvo cuando estas sean
141
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
la
posesin
de
Artculo 34
MEDIDAS DE FISCALIZACIN Y DE INSPECCIN
Las Partes exigirn:
a) Que todas las personas a quienes se concedan licencias
en virtud de la presente Convencin o que ocupen cargos
directivos o de inspeccin en una empresa del Estado
establecida segn lo dispuesto en esta Convencin, tengan
la idoneidad adecuada para aplicar fiel y eficazmente las
disposiciones de las leyes y reglamentos que se dicten para
dar cumplimiento a la misma;
b) Que las autoridades administrativas, los fabricantes,
los comerciantes, los hombres de ciencia, las instituciones
cientficas y los hospitales lleven registros en que consten
las cantidades de cada estupefaciente fabricado, y de cada
adquisicin y destino dado a los estupefacientes. Dichos
registros sern conservados por un perodo de dos aos por
lo menos. Cuando se utilicen talonarios (artculo 30, inciso
2 b) de recetas oficiales, dichos talonarios se conservarn
tambin durante un perodo de dos aos por lo menos.
Artculo 35
LUCHA CONTRA EL TRFICO ILCITO
Teniendo
debidamente
en
cuenta
sus
constitucional, legal y administrativo, las Partes:
regmenes
142
y
iv) Los referidos delitos graves cometidos en el extranjero,
tanto por nacionales como por extranjeros, sern juzgados
por la Parte en cuyo territorio se haya cometido el delito, o
por la Parte en cuyo territorio se encuentre el delincuente,
si no procede la extradicin de conformidad con la ley de
la Parte a la cual se la solicita, y si dicho delincuente no ha
sido ya procesado y sentenciado.
c) i) Cada uno de los delitos enumerados en el prrafo 1
y en el inciso ii) del apartado a del prrafo 2 del presente
artculo se considerar incluido entre los delitos que
den lugar a extradicin en todo tratado de extradicin
celebrado entre las Partes. Las Partes se comprometen
a incluir tales delitos como casos de extradicin en todo
tratado de extradicin que celebren entre s en el futuro;
ii) Si una Parte, que subordine la extradicin a la existencia de
un tratado, recibe de otra Parte, con la que no tiene tratado,
una solicitud de extradicin, podr discrecionalmente
considerar la presente Convencin como la base jurdica
necesaria para la extradicin referente a los delitos
enumerados en el prrafo 1 y en el inciso ii) del apartado
a del prrafo 2 del presente artculo. La extradicin estar
sujeta a las dems condiciones exigidas por el derecho de
la Parte requerida;
iii) Las Partes que no subordinen la extradicin a la existencia
de un tratado reconocern los delitos enumerados en el
prrafo 1 y en el inciso ii) del apartado a del prrafo 2 del
presente artculo como casos de extradicin entre ellas,
sujetos a las condiciones exigidas por el derecho de la
Parte requerida;
iv) La extradicin ser concedida con arreglo a la legislacin
de la Parte a la que se haya pedido y, no obstante lo
dispuesto en los incisos i), ii) y iii) del apartado b de este
prrafo, esa Parte tendr derecho a negarse a conceder
la extradicin si sus autoridades competentes consideran
que el delito no es suficientemente grave.
3. Las disposiciones del presente artculo estarn limitadas
por las disposiciones del derecho penal de la Parte interesada,
en materia de jurisdiccin.
4. Ninguna de las disposiciones del presente artculo afectar
el principio de que los delitos a que se refiere han de ser
definidos, perseguidos y castigados de conformidad con la
legislacin nacional de cada Parte.
Artculo 37
APREHENSIN Y DECOMISO
Todo estupefaciente, sustancia y utensilio empleados en la
comisin de delitos mencionados en el artculo 36 o destinados
a tal fin podrn ser objeto de aprehensin y decomiso.
Artculo 38
MEDIDAS CONTRA EL USO INDEBIDO DE
ESTUPEFACIENTES
1. Las Partes prestarn atencin especial a la prevencin del
uso indebido de estupefacientes y a la pronta identificacin,
tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin y
143
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
144
Artculo 44
ABROGACIN DE LOS INSTRUMENTOS
INTERNACIONALES ANTERIORES
1. Al entrar en vigor la presente Convencin, sus disposiciones
abrogarn y sustituirn entre las Partes las disposiciones de
los siguientes instrumentos:
a) Convencin Internacional del Opio, firmada en La Haya
el 23 de enero de 1912;
b) Acuerdo concerniente a la fabricacin, el comercio
interior y el uso de opio preparado, firmado en Ginebra el
11 de febrero de 1925;
c) Convencin Internacional del Opio, firmada en Ginebra
el 19 de febrero de 1925;
d) Convencin para limitar la fabricacin y reglamentar la
distribucin de estupefacientes, firmada en Ginebra el 13
de julio de 1931;
e) Acuerdo para la supresin del hbito de fumar opio en
el Lejano Oriente, firmado en Bangkok el 27 de noviembre
de 1931;
f) Protocolo firmado en Lake Success (Nueva York) el
11 de diciembre de 1946, que modifica los Acuerdos,
Convenciones y Protocolos sobre estupefacientes
concertados en La Haya el 23 de enero de 1912, en Ginebra
el 11 de febrero de 1925, el 19 de febrero de 1925 y el 13 de
julio de 1931, en Bangkok el 27 de noviembre de 1931 y en
Ginebra el 26 de junio de 1936, salvo en lo que afecta a
esta ltima Convencin;
g) Las Convenciones y Acuerdos mencionados en los
apartados a a e, modificados por el Protocolo de 1946,
mencionado en el apartado f;
h) Protocolo firmado en Pars el 19 de noviembre de 1948,
que somete a fiscalizacin internacional ciertas drogas
no comprendidas en la Convencin del 13 de julio de 1931
para limitar la fabricacin y reglamentar la distribucin de
estupefacientes, modificada por el Protocolo firmado en
Lake Success (Nueva York) el 11 de diciembre de 1946;
i) Protocolo para limitar y reglamentar el cultivo de la
adormidera y la produccin, el comercio internacional, el
comercio al por mayor y el uso del opio, firmado en Nueva
York el 23 de junio de 1953, en caso que dicho Protocolo
hubiera entrado en vigor.
2. Al entrar en vigor la presente Convencin, el apartado b del
inciso 2 del artculo 36 abrogar y sustituir, entre las Partes
que lo sean tambin en la Convencin para la supresin del
trfico ilcito de drogas nocivas, firmada en Ginebra el 26 de
junio de 1936, las disposiciones del artculo 9 de esta ltima
Convencin, pero esas Partes podrn mantener en vigor
dicho artculo 9, previa notificacin al Secretario General.
Artculo 454
DENUNCIA
DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Artculo 21
Reservas
1. Al firmar el Protocolo, ratificarlo o adherirse a l, todo Estado podr formular reservas a cualquier enmienda en l contenida, a excepcin de las enmiendas a los prrafos 6 y 7 del artculo 2 (artculo 1 del
presente Protocolo), a los prrafos 1, 4 y 5 del artculo 9 (artculo 2 del presente Protocolo), a los prrafos 1 y 4 del artculo 10 (artculo 3 del presente Protocolo), al artculo 11 (articulo 4 del presente Protocolo),
al artculo 14 bis (artculo 7 del presente Protocolo), al artculo 16 (artculo 8
del presente Protocolo), al artculo 22 (artculo 12 del presente Protocolo), al artculo 35 (artculo 13 del presente Protocolo), al apartado b del prrafo 1 del artculo 36 (artculo 14 del presente Protocolo), al
artculo 38 (artculo 15 del presente Protocolo), y al artculo 38 bis (artculo 16 del presente Protocolo)*.
145
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
Artculo 49
RESERVAS TRANSITORIAS
1. Al firmar, ratificar o adherirse a la Convencin, toda Parte
podr reservarse el derecho de autorizar temporalmente en
cualquiera de sus territorios:
a) El uso del opio con fines casi mdicos;
b) El uso del opio para fumar;
c) La masticacin de la hoja de coca;
d) El uso de la cannabis, de la resina de cannabis, de
extractos y tinturas de cannabis con fines no mdicos; y
e)La produccin, la fabricacin y el comercio de los
estupefacientes mencionados en los apartados a a d para
los fines en ellos especificados.
2. Las reservas formuladas en virtud del inciso 1 estarn
sometidas a las siguientes limitaciones:
a) Las actividades, mencionadas en el inciso 1 se
autorizarn slo en la medida en que sean tradicionales en
los territorios respecto de los cuales se formule la reserva
y estuvieran autorizadas en ellos el 1 de enero de 1961.
b) No se permitir ninguna exportacin de los
estupefacientes mencionados en el prrafo 1, para los
fines que en el se indican, con destino a un Estado que
no sea Paste o a un territorio al que no se apliquen las
disposiciones de la presente Convencin segn lo
dispuesto en el artculo 42.
c) Slo se permitir que fumen opio las personas inscritas
a estos efectos por las autoridades competentes el 1 de
enero de 1964.
d) El uso del opio para fines casi mdicos deber ser
abolido en un plazo de 15 aos a partir de la entrada en
vigor de la presente Convencin conforme a lo dispuesto
en el inciso 1 del artculo 41.
e) La masticacin de hoja de coca quedar prohibida
dentro de los 25 aos siguientes a la entrada en vigor de la
presente Convencin conforme a lo dispuesto en el inciso
1 del artculo 41.
f) El uso de la cannabis para fines que no sean mdicos y
cientficos deber cesar lo antes posible, pero en todo caso
dentro de un plazo de 25 aos a partir de la entrada en
vigor de la presente Convencin conforme a lo dispuesto
en el inciso 1 del artculo 41.
g) La produccin, la fabricacin y el comercio de los
estupefacientes de que trata el inciso 1, para cualquiera
de los usos en l mencionados, se reducirn y suprimirn
finalmente, a medida que se reduzcan y supriman dichos
usos.
3. Toda Parte que formule una reserva a tenor de lo dispuesto
en el inciso 1:
a) Incluir en el informe anual que ha de suministrar al
Secretario General, de conformidad con lo dispuesto en
el apartado a del inciso 1 del artculo 18, una resea de
los progresos realizados en el ao anterior con miras
a la supresin del uso, la produccin, la fabricacin o el
comercio mencionados en el inciso 1;
2. El Estado que haya formulado reservas podr en todo momento, mediante notificacin por escrito, retirar todas o parte de sus reservas.
______________________________
* Nota de la Secretara: A continuacin se reproduce una nota explicativa de la copia certificada conforme de la Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes enmendada por el Protocolo de 1972 de
Modificacin de la Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes, preparada por el Secretario General el 8 de agosto de 1975:
Cabe sealar que todo Estado que desee formular reservas a una o varias enmiendas de conformidad con el artculo 21 del Protocolo de 1972 anterior debe primero pasar a ser Parte en la Convencin nica
no enmendada (si no lo ha hecho ya) y despus ratificar el Protocolo de 1972, o adherirse a l con sujecin a la reserva deseada.
146
NOTIFICACIONES
El Secretario General notificar a todos los Estados
mencionados en el inciso 1 del artculo 40:
a) Las firmas, ratificaciones y adhesiones conforme al artculo
40;
b) La fecha en que la presente Convencin entre en vigor
conforme al artculo 41;
c) Las denuncias hechas conforme al artculo 46; y
d) Las declaraciones y notificaciones hechas conforme a los
artculos 42, 43, 47, 49 y 50.
II.2. CONVENCIN SOBRE SUSTANCIAS PSICOTRPICAS
Fecha de adopcin: 21 de febrero de 1971
Fecha de entrada en vigencia: 27 de abril de 1980
(Aprobado por el Decreto Ley N 22736 del 23 de octubre
de 1979)
PREMBULO
Las Partes,
Preocupadas por la salud fsica y moral de la humanidad,
Advirtiendo con inquietud los problemas sanitarios y sociales
que origina el uso indebido de ciertas sustancias sicotrpicas,
Decididas a prevenir y combatir el uso indebido de tales
sustancias y el trfico ilcito a que da lugar,
Considerando que es necesario tomar medidas rigurosas
para restringir el uso de tales sustancias
a fines lcitos,
Reconociendo que el uso de sustancias sicotrpicas para
fines mdicos y cientficos es indispensable y que no debe
restringirse indebidamente su disponibilidad para tales fines,
Estimando que, para ser eficaces, las medidas contra el uso
indebido de tales sustancias requieren una accin concertada
y universal,
Reconociendo la competencia de las Naciones Unidas en
materia de fiscalizacin de sustancias sicotrpicas y deseosas
de que los rganos internacionales interesados queden
dentro del marco de dicha Organizacin,
Reconociendo que para tales efectos es necesario un
convenio internacional,
Convienen en lo siguiente:
147
Artculo 1
TRMINOS EMPLEADOS
Salvo indicacin expresa en contrario o que el contexto exija
otra interpretacin, los siguientes trminos de este Convenio
tendrn el significado que seguidamente se indica:
a) Por Consejo se entiende el Consejo Econmico y
Social de las Naciones Unidas.
b) Por Comisin se entiende la Comisin de
Estupefacientes del Consejo.
c) Por Junta se entiende la Junta International de
Fiscalizacin de Estupefacientes establecida en la
Convencin nica de 1961 sobre Estupefacientes.
d) Por Secretario General se entiende el Secretario
General de las Naciones Unidas.
e) Por sustancia sicotrpica se entiende cualquier sustancia,
natural o sinttica, o cualquier material natural de la Lista I, II,
III o IV. f) Por preparado se entiende:
i) Toda solucin o mezcla, en cualquier estado fsico, que
contenga una o mas sustancias sicotrpicas, o
ii) Una o ms sustancias sicotrpicas en forma dosificada.
f) Por Lista I, Lista II, Lista III y Lista IV se entiende las
listas de sustancias sicotrpicas que con esa numeracin se
anexan al presente convenio, con las modificaciones que se
introduzcan en las mismas de conformidad con el artculo 2.
g) Por exportacin e importacin se entiende, en sus
respectivos sentidos, el transporte material de una sustancia
sicotrpica de un Estado a otro Estado.
h) Por fabricacin se entiende todos los procesos que
permitan obtener sustancias sicotrpicas, incluidas la
refinacin y la transformacin de sustancias sicotrpicas en
otras sustancias sicotrpicas. El trmino incluye asimismo la
elaboracin de preparados distintos de los elaborados con
receta en las farmacias.
i) Por trfico ilcito se entiende la fabricacin o el trfico
de sustancias sicotrpicas contrarios a las disposiciones del
presente Convenio.
j) Por regin se entiende toda parte de un Estado que, de
conformidad con el artculo 28, se considere como entidad
separada a los efectos del presente Convenio.
k) Por locales se entiende los edificios o sus dependencias,
as como los terrenos anexos a los mismos.
Artculo 2
ALCANCE DE LA FISCALIZACIN DE LAS SUSTANCIAS
1. Si alguna de las Partes o la Organizacin Mundial de la
Salud tuvieran informacin acerca de una sustancia no
sujeta aun a fiscalizacin internacional que a su juicio exija
la inclusin de tal sustancia en cualquiera de las Listas del
presente Convenio, harn una notificacin al Secretario
General y le facilitarn informacin en apoyo de la misma.
Este procedimiento se aplicar tambin cuando alguna
de las Partes o la Organizacin Mundial de la Salud tengan
informacin que justifique la transferencia de una sustancia
de una de esas Listas a otra o la eliminacin de una sustancia
de las Listas.
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
148
149
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
150
Artculo 6
ADMINISTRACIN ESPECIAL
Es deseable que, para los efectos de la aplicacin de las
disposiciones del presente Convenio, cada una de las Partes
establezca y mantenga una administracin especial, que
podra convenir fuese la misma que la administracin especial
establecida en virtud de las disposiciones de las convenciones
para la fiscalizacin de los estupefacientes, o que acte en
estrecha colaboracin con ella.
Artculo 7
DISPOSICIONES ESPECIALES APLICABLES A LAS
SUSTANCIAS DE LA LISTA I
En lo que respecta a las sustancias de la Lista I, las Partes:
a) Prohibirn todo uso, excepto el que con fines cientficos y
fines mdicos muy limitados hagan personas debidamente
autorizadas en establecimientos mdicos o cientficos
que estn bajo la fiscalizacin directa de sus gobiernos o
expresamente aprobados por ellos;
b) Exigirn que la fabricacin, el comercio, la distribucin
y la posesin estn sometidos a un rgimen especial de
licencias o autorizacin previa;
c) Ejercern una estricta vigilancia de las actividades y
actos mencionados en los prrafos a y b;
d) Limitarn la cantidad suministrada a una persona
debidamente autorizada a la cantidad necesaria para la
finalidad a que se refiere la autorizacin;
e) Exigirn que las personas que ejerzan funciones
mdicas o cientficas lleven registros de la adquisicin de
las sustancias y de los detalles de su uso; esos registros
debern conservarse como mnimo durante dos aos
despus del ltimo uso anotado en ellos; y
f) Prohibirn la exportacin e importacin excepto cuando
tanto el exportador como el importador sean autoridades
competentes u organismos del pas o regin exportador e
importador; respectivamente, u otras personas o empresas
que estn expresamente autorizadas por las autoridades
competentes de su pas o regin para este propsito.
Los requisitos establecidos en el prrafo 1 del artculo 12
para las autorizaciones de exportacin e importacin de
las sustancias de la Lista II se aplicarn igualmente a las
sustancias de la Lista I.
Artculo 8
LICENCIAS
1. Las Partes exigirn que la fabricacin, el comercio (incluido
el comercio de exportacin e importacin) y la distribucin de
las sustancias incluidas en las Listas II, III y IV estn sometidos
a un rgimen de licencias o a otro rgimen de fiscalizacin
anlogo.
2. Las Partes:
a) Ejercern una fiscalizacin sobre todas las personas
y empresas debidamente autorizadas que se dediquen
151
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
Artculo 12
DISPOSICIONES RELATIVAS AL COMERCIO
INTERNACIONAL
1. a) Toda Parte que permita la exportacin o importacin
de sustancias de las Listas I o II exigir que se obtenga una
autorizacin separada de importacin o exportacin, en un
formulario que establecer la Comisin, para cada exportacin
o importacin, ya se trate de una o ms sustancias.
b) En dicha autorizacin se indicar la denominacin comn
internacional de la sustancia o, en su defecto, la designacin
de la sustancia en la Lista, la cantidad que ha de exportarse
o importarse, la forma farmacutica, el nombre y direccin
del exportador y del importador, y el perodo dentro del
cual ha de efectuarse la exportacin o importacin. Si la
sustancia se exporta o se importa en forma de preparado,
deber indicarse adems el nombre del preparado, si existe.
La autorizacin de exportacin indicar, adems, el nmero y
la fecha de la autorizacin de importacin y la autoridad que
la ha expedido.
c) Antes de conceder una autorizacin de exportacin,
las Partes exigirn que se presente una autorizacin de
importacin, expedida por las autoridades competentes
del pas o regin de importacin, que acredite que ha sido
aprobada la importacin de la sustancia o de las sustancias
que se mencionan en ella, y tal autorizacin deber ser
presentada por la persona o el establecimiento que solicite la
autorizacin de exportacin.
d) Cada expedicin deber ir acompaada de una copia de
la autorizacin de exportacin, de la que el gobierno que la
haya expedido enviar una copia al gobierno del pas o regin
de importacin.
e) Una vez efectuada la importacin, el gobierno del pas
o regin de importacin devolver la autorizacin de
exportacin al gobierno del pas o regin de exportacin con
una nota que acredite la cantidad efectivamente importada.
2. a) Las Partes exigirn que para cada exportacin de
sustancias de la Lista III los exportadores preparen una
declaracin por triplicado, extendida en un formulario segn
un modelo establecido por la Comisin, con la informacin
siguiente;
i) El nombre y direccin del exportador y del importador;
ii) La denominacin comn internacional de la sustancia
o, en su defecto, la designacin de la sustancia en la Lista;
iii) La cantidad y la forma farmacutica en que la sustancia
se exporte y, si se hace en forma de preparado, el nombre
del preparado, si existe; y
iv) La fecha de envo.
b) Los exportadores presentarn a las autoridades
competentes de su pas o regin dos copias de esta
declaracin y adjuntarn a su envo la tercera copia.
c) La Parte de cuyo territorio se haya exportado una sustancia
de la Lista III enviar a las autoridades competentes del pas o
regin de importacin, lo ms pronto posible y, en todo caso,
dentro de los noventa das siguientes a la fecha de envo, por
correo certificado con ruego de acuse de recibo, una copia
de la declaracin recibida del exportador.
d) Las Partes podrn exigir que, al recibir la expedicin, el
importador remita a las autoridades competentes de su pas
o regin la copia que acompae a la expedicin, debidamente
152
Artculo 13
PROHIBICIN Y RESTRICCIONES A LA EXPORTACIN E
IMPORTACIN
1. Una Parte podr notificar a todas las dems Partes, por
conducto del Secretario General, que prohbe la importacin
en su pas o en una de sus regiones de una o mas de las
sustancias de la Lista II, III o IV que especifique en su
notificacin. En toda notificacin de este tipo deber indicarse
el nombre de la sustancia, segn su designacin en la Lista
II, III o IV.
2. Cuando a una Parte le haya sido notificada una prohibicin
en virtud del prrafo 1, tomar medidas para asegurar que
no se exporte ninguna de las sustancias especificadas en la
notificacin al pas o a una de las regiones de la Parte que
haya hecho tal notificacin.
3. No obstante lo dispuesto en los prrafos precedentes, la
Parte que haya hecho una notificacin de conformidad con
el prrafo 1 podr autorizar en virtud de una licencia especial
en cada caso la importacin de cantidades determinadas de
dichas sustancias o de preparados que contengan dichas
sustancias. La autoridad del pas importador que expida
la licencia enviar dos copias de la licencia especial de
importacin, indicando el nombre y direccin del importador
y del exportador, a la autoridad competente del pas o regin
de exportacin, la cual podr entonces autorizar al exportador
a que efecte el envo. El envo ir acompaado de una
copia de la licencia especial de importacin, debidamente
endosada por la autoridad competente del pas o regin de
exportacin.
Artculo 14
DISPOSICIONES ESPECIALES RELATIVAS AL
TRANSPORTE DE SUSTANCIAS SICOTRPICAS EN LOS
BOTIQUINES DE PRIMEROS AUXILIOS DE BUQUES,
AERONAVES U OTRAS FORMAS DE TRANSPORTE
PBLICO DE LAS LNEAS INTERNACIONALES
1. El transporte internacional en buques, aeronaves u otras
formas de transporte publico internacional, tales como los
ferrocarriles y autobuses internacionales, de las cantidades
limitadas de sustancias de la Lista II, III o IV necesarias para
la prestacin de primeros auxilios o para casos urgentes
en el curso del viaje no se considerar como exportacin,
importacin o trnsito por un pas en el sentido de este
Convenio.
2. Debern adoptarse las precauciones adecuadas por el pas
de la matrcula para evitar que se haga un uso inadecuado de
las sustancias a que se refiere el prrafo 1 o su desviacin para
fines ilcitos. La Comisin recomendar dichas precauciones,
en consulta con las organizaciones internacionales pertinentes.
3. Las sustancias transportadas en buques, aeronaves u otras
formas de transporte publico internacional, tales como los
ferrocarriles y autobuses internacionales, de conformidad
con lo dispuesto en el prrafo 1 estarn sujetas a las leyes,
reglamentos, permisos y licencias del pas de la matrcula, sin
perjuicio del derecho de las autoridades locales competentes
153
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
Artculo 18
INFORMES DE LA JUNTA
1. La Junta preparar informes anuales sobre su labor; dichos
informes contendrn un anlisis de los datos estadsticos
de que disponga la Junta y, cuando proceda, una resea
de las aclaraciones hechas por los gobiernos o que se les
hayan pedido, si las hubiere, junto con las observaciones y
recomendaciones que la Junta desee hacer. La Junta podr
preparar los informes complementarios que considere
necesarios. Los informes sern sometidos al Consejo por
intermedio de la Comisin, que formular las observaciones
que estime oportunas.
2. Los informes de la Junta sern comunicados a las Partes
y publicados posteriormente por el Secretario General. Las
Partes permitirn que se distribuyan sin restricciones.
154
Artculo 19
MEDIDAS DE LA JUNTA PARA ASEGURAR LA EJECUCIN
DE LAS DISPOSICIONES DEL CONVENIO
1. a) Si, como resultado del examen de la informacin
presentada por los gobiernos a la Junta o de la informacin
comunicada por los rganos de las Naciones Unidas, la
Junta tiene razones para creer que el incumplimiento de las
disposiciones de este Convenio por un pas o regin pone
gravemente en peligro los objetivos del Convenio, la Junta
tendr derecho a pedir aclaraciones al gobierno del pas o
regin interesado. A reserva del derecho de la Junta, a que
se hace referencia en el apartado c, de sealar el asunto a
la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin, la
Junta considerar como confidencial cualquier peticin
de informacin o cualquier aclaracin de un gobierno de
conformidad con este apartado.
b) Despus de tomar una decisin de conformidad con el
apartado a, la Junta, si lo estima necesario, podr pedir al
gobierno interesado que adopte las medidas correctivas que
considere necesarias en las circunstancias del caso para la
ejecucin de las disposiciones de este Convenio.
c) Si la Junta comprueba que el gobierno interesado no
ha dado aclaraciones satisfactorias despus de haber sido
invitado a hacerlo de conformidad con el apartado a, o no ha
tomado las medidas correctivas que se le ha invitado a tomar
de conformidad con el apartado b, podr sealar el asunto a
la atencin de las Partes, del Consejo y de la Comisin.
2. La Junta, al sealar un asunto a la atencin de las Partes,
del Consejo y de la Comisin de conformidad con el apartado
c del prrafo 1, podr, si lo estima necesario, recomendar a las
Partes que suspendan la exportacin, importacin, o ambas
cosas, de ciertas sustancias sicotrpicas desde el pas o
regin interesado o hacia ese pas o regin, ya sea durante un
perodo determinado o hasta que la Junta considere aceptable
la situacin en ese pas o regin. El Estado interesado podr
plantear la cuestin ante el Consejo.
3. La Junta tendr derecho a publicar un informe sobre
cualquier asunto examinado de conformidad con las
disposiciones de este artculo y a comunicarlo al Consejo, el
cual lo transmitir a todas las Partes. Si la Junta publica en
este informe una decisin tomada de conformidad con este
artculo, o cualquier informacin al respecto, deber publicar
tambin en tal informe las opiniones del gobierno interesado
si este ltimo as lo pide.
4. En todo caso, si una decisin de la Junta publicada de
conformidad con este artculo no es unnime, se indicarn las
opiniones de la minora.
5. Se invitar a participar en las reuniones de la Junta en que
se examine una cuestin de conformidad con el presente
artculo a cualquier Estado interesado directamente en dicha
cuestin.
6. Las decisiones de la Junta de conformidad con este artculo
se tomarn por mayora de dos tercios del nmero total de
miembros de la Junta.
7. Las disposiciones de los prrafos anteriores se aplicarn
tambin en el caso de que la Junta tenga razones para creer
155
Artculo 22
DISPOSICIONES PENALES
1. a) A reserva de lo dispuesto en su Constitucin, cada
una de las Partes considerar como delito, si se comete
intencionalmente, todo acto contrario a cualquier ley
o reglamento que se adopte en cumplimiento de las
obligaciones impuestas por este Convenio y dispondr lo
necesario para que los delitos graves sean sancionados en
forma adecuada, especialmente con penas de prisin u otras
penas de privacin de libertad.
b) No obstante, cuando las personas que hagan uso indebido
de sustancias sicotrpicas hayan cometido esos delitos, las
Partes podrn, en vez de declararlas culpables o de sancionarlas
penalmente, o, adems de sancionarlas, someterlas a medidas
de tratamiento, educacin, postratamiento, rehabilitacin y
readaptacin social, de conformidad con lo dispuesto en el
prrafo 1 del artculo 20.
2. A reserva de las limitaciones que imponga la Constitucin
respectiva, el sistema jurdico y la legislacin nacional de cada
Parte:
a) i) Si se ha cometido en diferentes pases una serie de
actos relacionados entre s
que constituyan delitos de conformidad con el prrafo 1,
cada uno de esos actos ser considerado como un delito
distinto;
ii) La participacin deliberada o la confabulacin para
cometer cualquiera de esos actos, as como la tentativa
de cometerlos, los actos preparatorios y operaciones
financieras relativos a los mismos, se considerarn como
delitos, tal como se dispone en el prrafo 1;
iii) Las sentencias condenatorias pronunciadas en el
extranjero por esos delitos sern computadas para
determinar la reincidencia; y
iv) Los referidos delitos graves cometidos tanto por
nacionales como por extranjeros sern juzgados por la
Parte en cuyo territorio se haya cometido el delito, o por
la Parte en cuyo territorio se encuentre el delincuente, si
no procede la extradicin de conformidad con la ley de la
Parte en la cual se la solicita, y si dicho delincuente no ha
sido ya procesado y sentenciado.
c) Es deseable que los delitos a que se refieren el prrafo 1
y el inciso ii) del apartado a del prrafo 2 se incluyan entre
los delitos que dan lugar a extradicin en todo tratado de
extradicin concertado o que pueda concertarse entre
las Partes, y sean delitos que den lugar a extradicin entre
cualesquiera de las Partes que no subordinen a la existencia
de un tratado o acuerdo de reciprocidad a reserva de que
la extradicin sea concedida con arreglo a la legislacin de
la Parte a la que se haya pedido, y de que esta Parte tenga
derecho a negarse a proceder a la detencin o a conceder la
extradicin si sus autoridades competentes consideran que el
delito no es suficientemente grave.
3. Toda sustancia sicotrpica, toda otra sustancia y todo
utensilio, empleados en la comisin de cualquiera de los
delitos mencionados en los prrafos 1 y 2 o destinados a tal
fin, podrn ser objeto de aprehensin y decomiso.
4. Las disposiciones del presente artculo quedarn sujetas
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
156
Artculo 26
ENTRADA EN VIGOR
1.
El presente Convenio entrar en vigor el nonagsimo
da siguiente a la fecha en que cuarenta de los Estados
mencionados en el prrafo 1 del artculo 25 lo hayan firmado sin
reserva de ratificacin o hayan depositado sus instrumentos
de ratificacin o de adhesin.
2.
Con respecto a cualquier otro Estado que lo firme
sin reserva de ratificacin, o que deposite un instrumento
de ratificacin o adhesin despus de la ultima firma o el
ltimo deposito mencionados en el prrafo precedente, este
Convenio entrar en vigor el nonagsimo da siguiente a la
fecha de su firma o de la fecha de deposito de su instrumento
de ratificacin o de adhesin.
Artculo 27
Artculo 30
APLICACIN TERRITORIAL
ENMIENDAS
Artculo 28
REGIONES A QUE SE REFIERE EL CONVENIO
1. Cualquiera de las Partes podr notificar al Secretario General
que, a los efectos del presente Convenio, su territorio est
dividido en dos o mas regiones, o que dos o mas de stas se
consideran una sola regin.
2. Dos o mas Partes podrn notificar al Secretario General que,
a consecuencia del establecimiento de una unin aduanera
entre ellas, constituyen una regin a los efectos del Convenio.
3. Toda notificacin hecha con arreglo a los prrafos 1 2
surtir efecto el 1 de enero del ao siguiente a aquel en que
se haya hecho la notificacin.
Artculo 29
DENUNCIA
1. Una vez transcurridos dos aos a contar de la fecha de
entrada en vigor del presente Convenio toda Parte, en su
157
Artculo 32
RESERVAS
1. Slo se admitirn las reservas que se formulen con arreglo
a lo dispuesto en los prrafos 2, 3 y 4 del presente artculo.
2. Al firmar el Convenio, ratificarlo o adherirse en l, todo
Estado podr formular reservas a las siguientes disposiciones
del mismo:
a) Artculo 19, prrafos 1 y 2;
b) Artculo 27; y
c) Artculo 31.
3. Todo Estado que quiera ser Parte en el Convenio, pero
que desee ser autorizado para formular reservas distintas
de las mencionadas en los prrafos 2 y 4, podr notificar su
intencin al Secretario General. A menos que dentro de un
plazo de doce meses, a contar de la fecha de la comunicacin
de la reserva por el Secretario General, dicha reserva sea
objetada por un tercio de los Estados que hayan firmado el
Convenio sin reserva de ratificacin, que lo hayan ratificado
o que se hayan adherido a l antes de expirar dicho plazo, la
reserva se considerar autorizada, quedando entendido, sin
embargo, que los Estados que hayan formulado objeciones a
esa reserva no estarn obligados a asumir, para con el Estado
que la formul, ninguna obligacin jurdica emanada del
presente Convenio que sea afectada por la dicha reserva.
4. Todo Estado en cuyo territorio crezcan en forma silvestre
plantas que contengan sustancias sicotrpicas de la Lista
I y que se hayan venido usando tradicionalmente por
ciertos grupos reducidos, claramente determinados, en
ceremonias mgico-religiosas, podr, en el momento de la
firma, de la ratificacin o de la adhesin, formular la reserva
correspondiente, en relacin a lo dispuesto por el artculo
7 del presente Convenio, salvo en lo que respecta a las
disposiciones relativas al comercio internacional.
5. El Estado que haya formulado reservas podr en todo
momento, mediante notificacin por escrito al Secretario
General, retirar todas o parte de sus reservas.
Artculo 33
NOTIFICACIONES
El Secretario General notificar a todos los Estados
mencionados en el prrafo 1 del artculo 25:
a) Las firmas, ratificaciones y adhesiones conforme al
artculo 25;
b) La fecha en que el presente Convenio entre en vigor
conforme al artculo 26;
c) Las denuncias hechas conforme al artculo 29; y
d) Las declaraciones y notificaciones hechas conforme a
los artculos 27, 28, 30 y 32.
EN FE DE LO CUAL, los infrascritos, debidamente autorizados,
han firmado el presente Convenio en nombre de sus gobiernos
respectivos.
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
158
159
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
Artculo 2
ALCANCE DE LA PRESENTE CONVENCIN
1. El propsito de la presente Convencin es promover la
cooperacin entre las Partes a fin de que puedan hacer frente
con mayor eficacia a los diversos aspectos del trfico ilcito
de estupefacientes y sustancias sicotrpicas que tengan
una dimensin internacional. En el cumplimiento de las
obligaciones que hayan contrado en virtud de la presente
Convencin, las Partes adoptarn las medidas necesarias,
comprendidas las de orden legislativo y administrativo, de
conformidad con las disposiciones fundamentales de sus
respectivos ordenamientos jurdicos internos.
2. Las Partes cumplirn sus obligaciones derivadas de la
presente Convencin de manera que concuerde con los
principios de la igualdad soberana y de la integridad territorial
de los Estados y de la no intervencin en los asuntos internos
de otros Estados.
3. Una Parte no ejercer en el territorio de otra Parte
competencias ni funciones que hayan sido reservadas
exclusivamente a las autoridades de esa otra Parte por su
derecho interno.
Artculo 3
DELITOS Y SANCIONES
1.NCada una de las Partes adoptar las medidas que sean
necesarias para tipificar como delitos penales en su derecho
interno, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) La produccin, la fabricacin, la extraccin, la
preparacin, la oferta, la oferta para la venta, la distribucin,
la venta, la entrega en cualesquiera condiciones, el corretaje,
el envo, el envo en trnsito, el transporte, la importacin
o la exportacin de cualquier estupefaciente o sustancia
sicotrpica en contra de lo dispuesto en la Convencin de
1961, en la Convencin de 1961 en su forma enmendada o
en el Convenio de 1971;
ii) El cultivo de la adormidera, el arbusto de coca o la planta
de cannabis con objeto de producir estupefacientes en
contra de lo dispuesto en la Convencin de 1961 y en la
Convencin de 1961 en su forma enmendada;
iii) La posesin o la adquisicin de cualquier estupefaciente
o sustancia sicotrpica con objeto de realizar cualquiera
de las actividades enumeradas en el precedente apartado
i);
iv) La fabricacin, el transporte o la distribucin de equipos,
materiales o de las sustancias enumeradas en el Cuadro I y
el Cuadro II, a sabiendas de que van a utilizarse en el cultivo,
la produccin o la fabricacin ilcitos de estupefacientes o
sustancias sicotrpicas o para dichos fines;
v) La organizacin, la gestin o la financiacin de alguno
de los delitos enumerados en los precedentes apartados
i), ii), iii) o iv);
b) i) La conversin o la transferencia de bienes a sabiendas de
que tales bienes proceden de alguno o algunos de los delitos
tipificados de conformidad con el inciso a) del presente
160
161
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
162
procedimientos administrativos.
b) Al actuar a solicitud de otra Parte, con arreglo a lo previsto
en el presente artculo, la Parte podr prestar particular
atencin a la posibilidad de concertar acuerdos a fin de:
i) Aportar la totalidad o una parte considerable del valor
de dicho producto y de dichos bienes, o de los costos
derivados de la venta de dicho producto o de dichos
bienes, a organismos intergubernamentales especializados
en la lucha contra el trfico ilcito y el uso indebido de
estupefacientes y sustancias sicotrpicas;
ii) Repartirse con otras Partes, conforme a un criterio
preestablecido o definido para cada caso, dicho producto
o dichos bienes, o los costos derivados de la venta de dicho
producto o de dichos bienes, con arreglo a lo previsto por
su derecho interno, sus procedimientos administrativos
o los acuerdos bilaterales o multilaterales que hayan
concertado a este fin.
6. a) Cuando el producto se haya transformado o convertido
en otros bienes, estos podrn ser objeto de las medidas
aplicables al producto mencionadas en el presente artculo.
b) Cuando el producto se haya mezclado con bienes
adquiridos de fuentes lcitas, sin perjuicio de cualquier otra
facultad de incautacin o embargo preventivo aplicable, se
podrn decomisar dichos bienes hasta el valor estimado del
producto mezclado.
c) Dichas medidas se aplicarn asimismo a los ingresos u
otros beneficios derivados:
i) Del producto;
ii) De los bienes con los cuales el producto haya sido
transformado o convertido; o iii) De los bienes con los
cuales se haya mezclado el producto de la misma manera
y en la misma medida que al producto.
7. Cada una de las Partes considerar la posibilidad de invertir
la carga de la prueba respecto del origen lcito del supuesto
producto u otros bienes sujetos a decomiso, en la medida
en que ello sea compatible con los principios de su derecho
interno y con la naturaleza de sus procedimientos judiciales y
de otros procedimientos.
8. Lo dispuesto en el presente artculo no podr interpretarse
en perjuicio de los derechos de terceros de buena fe.
9. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar
al principio de que las medidas que en l se prevn sern
definidas y aplicadas de conformidad con el derecho interno
de cada una de las Partes, y con arreglo a lo dispuesto en l.
Artculo 6
EXTRADICIN
1. El presente artculo se aplicar a los delitos tipificados por
las Partes de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3.
2. Cada uno de los delitos a los que se aplica el presente
artculo se considerar incluido entre los delitos que den lugar
a extradicin en todo tratado de extradicin vigente entre
las Partes. Las Partes se comprometen a incluir tales delitos
como casos de extradicin en todo tratado de extradicin
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
sustancias;
ii) Controlar bajo licencia el establecimiento y los locales en
que se realicen las mencionadas fabricacin o distribucin;
iii) Exigir que los licenciatarios obtengan la autorizacin
para realizar las mencionadas operaciones;
iv) Impedir la acumulacin en posesin de fabricantes
y distribuidores de cantidades de esas sustancias que
excedan de las que requieran el desempeo normal de las
actividades comerciales y las condiciones prevalecientes
en el mercado.
168
169
Artculo 17
TRFICO ILCITO POR MAR
1. Las Partes cooperarn en todo lo posible para eliminar
el trfico ilcito por mar, de conformidad con el derecho
internacional del mar.
2. Toda Parte que tenga motivos razonables para sospechar
que una nave de su pabelln, o que no enarbole ninguno o
no lleve matrcula, est siendo utilizada para el trfico ilcito,
podr solicitar asistencia de otras Partes a fin de poner
trmino a esa utilizacin. Las Partes a las que se solicite dicha
asistencia la prestarn con los medios de que dispongan.
3. Toda Parte que tenga motivos razonables para sospechar
que una nave que est haciendo uso de la libertad de
navegacin con arreglo al derecho internacional y que
enarbole el pabelln o lleve matrcula de otra Parte, est
siendo utilizada para el trfico ilcito, podr notificarlo al
Estado del pabelln y pedir que confirme la matrcula; si la
confirma, podr solicitarle autorizacin para adoptar las
medidas adecuadas con respecto a esa nave.
4. De conformidad con el prrafo 3 o con los tratados vigentes
entre las Partes, o con cualquier otro acuerdo o arreglo que
se haya podido concertar entre ellas, el Estado del pabelln
podr autorizar al Estado requirente, entre otras cocas, a:
a) Abordar la nave;
b) Inspeccionar la nave;
c) Si se descubren pruebas de implicacin en el trfico
ilcito, adoptar medidas adecuadas con respecto a la nave,
a las personas y a la carga que se encuentren a bordo.
5. Cuando se adopte una medida de conformidad con el
presente artculo, las Partes interesadas tendrn debidamente
en cuenta la necesidad de no poner en peligro la seguridad de
la vida en el mar ni la de la nave y la carga y de no perjudicar
los intereses comerciales y jurdicos del Estado del pabelln
o de cualquier otro Estado interesado.
6. El Estado del pabelln podr, en consonancia con sus
obligaciones previstas en el prrafo 1 del presente artculo,
someter su autorizacin a condiciones que sern convenidas
entre dicho Estado y la Parte requirente, sobre todo en lo que
concierne a la responsabilidad.
7. A los efectos de los prrafos 3 y 4 del presente artculo, las
Partes respondern con celeridad a las solicitudes de otras
Partes de que se averige si una nave que est enarbolando su
pabelln est autorizada a hacerlo, as como a las solicitudes
de autorizacin que se presenten a tenor de lo previsto en el
prrafo 3. Cada Estado, en el momento de entrar a ser Parte en
la presente Convencin, designar una o, en caso necesario,
varias autoridades para que se encarguen de recibir dichas
solicitudes y de responder a ellas. Esa designacin ser dada
a conocer, por conducto del Secretario General, a todas las
dems Partes, dentro del mes siguiente a la designacin.
8. La Parte que haya adoptado cualquiera de las medidas
previstas en el presente artculo informar con prontitud al
Estado del pabelln de los resultados de esa medida.
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
170
Artculo 22
INFORMES DE LA JUNTA
FUNCIONES DE LA JUNTA
171
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
Artculo 26
FIRMA
Artculo 29
ENTRADA EN VIGOR
172
Artculo 30
DENUNCIA
1. Cada una de las Partes podr en cualquier momento
denunciar la presente Convencin mediante notificacin
escrita dirigida al Secretario General.
2. La denuncia surtir efecto para la Parte interesada un ao
despus de la fecha en que la notificacin haya sido recibida
por el Secretario General.
Artculo 31
ENMIENDAS
1. Cualquiera de las Partes podr proponer una enmienda
a la presente Convencin. Dicha Parte comunicar el texto
de cualquier enmienda as propuesta y los motivos de la
misma al Secretario General, quien, a su vez, comunicar la
enmienda propuesta a las dems Partes y les preguntar si
la aceptan. En el caso de que la propuesta de enmienda as
distribuida no haya sido rechazada por ninguna de las Partes
dentro de los veinticuatro meses siguientes a su distribucin,
se considerar que la enmienda ha sido aceptada y entrar
en vigor respecto de cada una de las Partes noventa das
despus de que esa Parte haya depositado ante el Secretario
General un instrumento en el que exprese su consentimiento
a quedar obligada por esa enmienda.
2. Cuando una propuesta de enmienda haya sido rechazada
por alguna de las Partes, el Secretario General consultar
con las Partes y, si la mayora de ellas lo solicita, someter
la cuestin, junto con cualquier observacin que haya sido
formulada por las Partes, a la consideracin del Consejo, el
cual podr decidir convocar una conferencia de conformidad
con el prrafo 4 del Artculo 62 de la Carta de las Naciones
Unidas. Las enmiendas que resulten de esa Conferencia
sern incorporadas en un Protocolo de Modificacin. El
consentimiento en quedar vinculada por dicho Protocolo
deber ser notificado expresamente al Secretario General.
Artculo 32
SOLUCIN DE CONTROVERSIAS
1. En caso de controversia acerca de la interpretacin o de
la aplicacin de la presente Convencin entre dos o mas
Partes, stas se consultarn con el fin de resolverla por va de
negociacin, investigacin, mediacin, conciliacin, arbitraje,
recurso a organismos regionales, procedimiento judicial u
otros medios pacficos de su eleccin.
2. Toda controversia de esta ndole que no haya sido resuelta
en la forma prescrita en el prrafo 1 del presente artculo ser
sometida, a peticin de cualquiera de los Estados Partes en
la controversia, a la decisin de la Corte Internacional de
Justicia.
3. Si una de las organizaciones regionales de integracin
econmica, a las que se hace referencia en el inciso c) del
artculo 26, es Parte en una controversia que no haya sido
resuelta en la forma prescrita en el prrafo 1 del presente
artculo, podr, por conducto de un Estado Miembro de las
173
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
ARTICULO IV
Teniendo debidamente en cuenta sus regmenes,
constitucional, legal y administrativo, las Partes Contratantes
procurarn uniformar los criterios y procedimientos
concernientes a la extradicin de enjuiciados por trfico ilcito
de drogas, calificacin de la reincidencia y confiscacin de
bienes. Asimismo, las sentencias ejecutoriadas prenunciadas
por delito de uso indebido y trfico ilcito de estupefacientes y
sustancias psicotrpicas sern comunicadas recprocamente,
cuando se refieran a nacionales de cualquiera de las otras
Partes Contratantes.
ARTICULO V
Las Partes Contratantes establecern procedimientos
y mecanismos de consulta que les permitan actuar
coordinadamente en los foros multilaterales sobre fiscalizacin
de drogas.
ARTICULO VI
Las Partes Contratantes procurarn la realizacin peridica de
cursos y seminarios para los funcionarios de las instituciones
que se dedican a la prevencin del uso indebido y el control
y represin del trfico de sustancias estupefacientes y
sicotrpicas.
ARTCULO VII
El presente Convenio podr ser enmendado por mutuo
acuerdo entre las Partes.
ARTICULO VIII
El presente Convenio estar sujeto a la ratificacin de las
Partes Contratantes y queda abierto a la adhesin de los otros
Estados de la Regin. La ratificacin del presente Convenio
o la adhesin al mismo ser efectuada por cada Estado de
acuerdo con sus procedimientos constitucionales.
ARTICULO IX
Los instrumentos de ratificacin y los de adhesin sern
depositados ante el Gobierno del Per, que ser el Gobierno
depositario. El Gobierno depositario informar a todos los
Estados signatarios y adherentes sobre la fecha de depsito
de cada instrumento o de adhesin y sobre la fecha de
entrada en vigencia del Convenio y de cualquier modificacin
de enmienda al mismo.
ARTICULO X
Una vez depositados los instrumentos de ratificacin por
todas la partes Contratantes, el presente Convenio entrar en
vigencia para dichos Estados y para los Estados que hayan
depositado sus instrumentos de adhesin. En lo sucesivo, el
Convenio entrar en vigencia para cualquier Estado adherente
una vez deposite su instrumento de adhesin.
ARTICULO XI
El presente Convenio ser registrado por el Gobierno
depositario conforme al artculo 102 de la Carta de las
Naciones Unidas.
El presente Convenio se suscribe en la ciudad de Lima, a
los treinta das del mes de abril de mil novecientos ochenta
y seis en cinco ejemplares igualmente autnticos, por los
Representantes de Bolivia, Colombia, Ecuador, Per y
Venezuela.
174
INTRODUCCIN
El problema mundial de las drogas /, incluidos sus costos
polticos, econmicos, sociales y ambientales, constituye un
fenmeno complejo, dinmico y multicausal que impone un
desafo a los Estados y a sus Gobiernos. Lejos de constituir
una preocupacin local o regional, este problema exige ser
abordado de forma integral, equilibrada y multidisciplinaria y
requiere, al hacerlo, la responsabilidad comn y compartida
de todos los Estados.
Asimismo, este problema constituye un reto de alcance global
que incide negativamente en la salud pblica, la seguridad
y el bienestar de toda la humanidad. Tambin debilita las
bases del desarrollo sostenible, de los sistemas jurdicos,
de la estabilidad poltica y econmica, y de las instituciones
democrticas, lo que constituye una amenaza para la
seguridad, la democracia, la gobernabilidad y el Estado de
derecho.
En este contexto, los Estados Miembros reconocen la
importancia de los esfuerzos realizados para hacer frente
al problema mundial de las drogas, admitiendo al mismo
tiempo la necesidad de fortalecer y mejorar las estrategias y
acciones relacionadas con esta materia y, teniendo en cuenta
los resultados de los diferentes informes del Mecanismo de
Evaluacin Multilateral (MEM) de la Comisin Interamericana
para el Control del Abuso de Drogas (CICAD) de la
Organizacin de los Estados Americanos (OEA), as como
el Proceso de Revisin de las Metas de la Sesin Especial
de la Asamblea General de las Naciones Unidas, adoptan
la presente Estrategia, la cual se basa y aplica sobre los
siguientes principios:
1. El pleno respeto al derecho internacional y a la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos, observando los
principios de soberana e integridad territorial de los
Estados, la no intervencin en los asuntos internos de
los Estados, las libertades fundamentales y la dignidad
inherente a las personas y de igualdad de derechos y
respeto mutuo entre Estados.
175
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
176
de
control
trfico ilcito
promover el
a travs de
para ello las
177
COOPERACIN INTERNACIONAL
Para lograr una cooperacin internacional efectiva los Estados
Miembros reconocen la necesidad de:
46. Reafirmar el principio de cooperacin contenido en los
instrumentos internacionales para enfrentar el problema
mundial de las drogas a travs de acciones que garanticen su
cumplimiento y efectividad.
47. Enfatizar la importancia de ratificar, adherir y cumplir,
segn corresponda, las siguientes convenciones:
de las Naciones Unidas contra la Corrupcin (2003); de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional (2000) y sus tres Protocolos: contra el Trfico
Ilcito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire; para Prevenir,
Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, Especialmente
Mujeres y Nios; y contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de
Armas de Fuego, sus Piezas y Componentes y Municiones;
Interamericana contra la Fabricacin y el Trfico Ilcitos de
Armas de Fuego, Municiones, Explosivos y Otros Materiales
Relacionados (CIFTA) (1997); Interamericana contra la
Corrupcin (1996); Interamericana sobre Asistencia Mutua
en Materia Penal (1992); de las Naciones Unidas contra el
Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas
(1988); de las Naciones Unidas sobre Estupefacientes (1961),
modificada por el Protocolo de 1972; y de las Naciones Unidas
sobre Sustancias Psicotrpicas (1971). Asimismo reconocer
la importancia de observar lo acordado en la Declaracin
Poltica de la Asamblea General de las Naciones Unidas en
su vigsimo perodo extraordinario de sesiones sobre el
problema mundial de las drogas (UNGASS 1998), y de la
Declaracin Poltica y Plan de Accin sobre Cooperacin
Internacional en favor de una estrategia amplia y equilibrada
para combatir el problema mundial de las drogas de la
Comisin de Estupefacientes (Viena 2009).
48. Fomentar programas de cooperacin internacional
orientados a fortalecer polticas nacionales para enfrentar el
problema mundial de las drogas basados en las necesidades
individuales de cada Estado Miembro.
49. Promover la armonizacin de normas legales, regulaciones
y procedimientos nacionales que permitan la implementacin
de mecanismos hemisfricos de cooperacin judicial y de
asistencia judicial recproca en materia de trfico ilcito de
drogas y delitos conexos.
50. Fortalecer la capacidad institucional de los Estados
Miembros para prevenir y abordar efectivamente el trfico
ilcito de drogas reconociendo las particularidades de los
retos, daos e impacto negativo que enfrentan los Estados
productores, de trnsito y consumidores, mediante la
promocin y fortalecimiento de las operaciones conjuntas
o coordinadas y el intercambio de informacin y buenas
prcticas.
51. Alentar y promover la asistencia tcnica, as como el
intercambio de buenas prcticas y lecciones aprendidas, para
enfrentar el problema mundial de las drogas en los mbitos
de fortalecimiento institucional, reduccin de la demanda,
reduccin de la oferta y medidas de control.
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
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179
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
MEDIDAS DE CONTROL
OBJETIVO No. 1 DE MEDIDAS DE CONTROL
Implementar programas para prevenir y disminuir la
fabricacin ilcita de drogas de origen sinttico y natural.
Acciones:
a) Revisar las medidas de fiscalizacin y control para
prevenir la fabricacin ilcita de drogas y de deteccin
y desmantelamiento de laboratorios y sobre la base
de tales revisiones, en caso de ser necesario, introducir,
modificaciones y/o desarrollar nuevos programas.
b) Evaluar los resultados alcanzados a travs de la
implementacin de medidas y programas orientados a
prevenir la fabricacin ilcita de drogas y la deteccin y
desmantelamiento de laboratorios.
c) Desarrollar un sistema de informacin sobre laboratorios
detectados y desmantelados, que permita, entre otros,
identificar patrones en el uso de precursores qumicos y
sustancias qumicas esenciales.
d) Disear e implementar protocolos para el
desmantelamiento de laboratorios de procesamiento
ilcito de drogas.
e) Disear e implementar programas de capacitacin de
forma contnua que potencien las capacidades de los
agentes encargados de las tareas de control.
OBJETIVO No. 2 DE MEDIDAS DE CONTROL
Adoptar o fortalecer las medidas de fiscalizacin con el fin de
prevenir el desvo de sustancias qumicas controladas hacia
actividades ilcitas.
Acciones:
a) Revisar la normativa y las medidas de control existentes
para prevenir el desvo de sustancias qumicas controladas
hacia canales ilcitos y sobre la base de esas revisiones
introducir, en caso de ser necesario, modificaciones y/o
desarrollar nuevas medidas y programas.
b) Evaluar los resultados alcanzados a travs de la
implementacin de medidas y programas orientados a
prevenir el desvo de sustancias qumicas controladas
hacia actividades ilcitas.
c) Promover la coordinacin interinstitucional entre todas
las dependencias involucradas en el control de sustancias
qumicas, as como la promocin de la participacin del
sector privado.
d) Promover o fortalecer metodologas para anlisis de
riesgo de desvo en operaciones de comercio exterior.
e) Promover o fortalecer el uso de equipo de revisin no
intrusivo en las aduanas.
f) Promover, cuando corresponda, la realizacin de
estimaciones sobre necesidades legtimas de sustancias
qumicas controladas para prevenir posibles desvos.
g) Crear o fortalecer, segn corresponda, centros de
investigacin y/o laboratorios que contribuyan a las
actividades de control de las sustancias qumicas
fiscalizadas.
h) Promover el uso de sistemas de informacin para
notificaciones de pre- exportacin.
i) Fortalecer los mecanismos para el intercambio seguro de
informacin entre los Estados miembros, relativa a posibles
casos de desvo de sustancias qumicas controladas.
OBJETIVO No. 3 DE MEDIDAS DE CONTROL
Adoptar o fortalecer las medidas de control para prevenir
el desvo de productos farmacuticos con propiedades
psicoactivas.
182
Acciones:
a) Revisar la normativa y las medidas de control existentes
para prevenir el desvo de productos farmacuticos con
propiedades psicoactivas y sobre la base de tales revisiones
introducir, en caso de ser necesario, modificaciones y/o
desarrollar nuevas medidas y programas.
b) Evaluar los resultados alcanzados a travs de la
implementacin de medidas y programas orientados
a prevenir el desvo de productos farmacuticos con
propiedades psicoactivas.
c) Promover el mejoramiento contnuo de los sistemas de
informacin que registran el movimiento de productos
farmacuticos con propiedades psicoactivas.
OBJETIVO No. 4 DE MEDIDAS DE CONTROL
Adoptar las medidas necesarias, cuando sea apropiado, para
prevenir el desvo de productos farmacuticos utilizados en
la fabricacin ilcita de estimulantes de tipo anfetamnico.
Acciones:
a) Desarrollar perfiles qumicos de estimulantes de tipo
anfetamnico incautados para identificar los qumicos
farmacuticos usados en la produccin de este tipo de
sustancias.
b) Controlar, cuando sea apropiado, los productos que
contienen qumicos farmacuticos usados en la fabricacin
de estimulantes de tipo anfetamnico.
OBJETIVO No. 5 DE MEDIDAS DE CONTROL
Asegurar la adecuada disponibilidad de estupefacientes
requeridos para uso mdico y cientfico.
Accin:
a) Evaluar peridicamente la situacin respecto a la
disponibilidad de estupefacientes para uso mdico y
cientfico, e implementar, cuando corresponda, las medidas
necesarias.
OBJETIVO No. 6 DE MEDIDAS DE CONTROL
Fortalecer los organismos nacionales de control del trfico
ilcito de drogas y sus delitos conexos.
Acciones:
a) Llevar a cabo diagnsticos peridicos de las capacidades
y debilidades de los organismos de control del trfico
ilcito de drogas y sus delitos conexos.
b) Incrementar las capacidades de los organismos de
control del trfico ilcito de drogas y sus delitos conexos,
a travs de la capacitacin contnua de los actores
involucrados.
c) Fortalecer la cooperacin e intercambio de informacin
entre las agencias encargadas del cumplimiento de la ley
relacionadas con trfico ilcito de drogas y sus delitos
conexos.
d) Fortalecer las capacidades de aplicacin de la ley, de
interdiccin y de medidas efectivas de control fronterizo
para prevenir el trfico ilcito de drogas va area, terrestre
y martima.
e) Fortalecer las capacidades tcnicas en materia de
investigacin patrimonial, incautaciones y decomisos de
los activos vinculados a casos de trfico ilcito de drogas y
sus delitos conexos.
f) Desarrollar las capacidades y los marcos jurdicos
necesarios para la disposicin final y segura de las drogas
incautadas.
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
local y nacional;
TOMANDO NOTA del Informe sobre el problema de las
drogas en las Amricas presentado por el Secretario General
de la Organizacin de los Estados Americanos, en Bogot,
Colombia, el 17 de mayo de 2013;
REAFIRMANDO que afrontar el problema mundial de las
drogas es una responsabilidad comn y compartida que debe
encararse en un marco multilateral, exige un enfoque integral
y equilibrado y debe llevarse a cabo de plena conformidad
con los propsitos y principios de la Carta de las Naciones
Unidas y otras disposiciones del derecho internacional, la
Declaracin Universal de Derechos Humanos y la Declaracin
y el Programa de Accin de Viena sobre derechos humanos
y, en particular, respetando plenamente la soberana y
la integridad territorial de los Estados, el principio de no
intervencin en sus asuntos internos y todos los derechos
humanos y las libertades fundamentales, y tomando como
base los principios de igualdad de derechos y respeto mutuo;
REAFIRMANDO TAMBIN que todas las personas son
iguales ante la ley y gozan de todos los derechos humanos
internacionalmente reconocidos sin distincin de raza, sexo,
idioma, credo ni cualquier otra;
186
187
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
el continente;
CONMOVIDOS por las numerosas vidas humanas perdidas
y truncadas y el gran sufrimiento causado por el problema
mundial de las drogas;
REITERANDO la necesidad de cooperar mediante un
enfoque integral, basado en evidencia y experiencia cientfica,
tomando en cuenta las realidades y necesidades de cada pas
a fin de enfrentar con mayor eficiencia y eficacia los desafos,
amenazas, riesgos y vulnerabilidades generados por el
problema mundial de las drogas;
RECONOCIENDO los esfuerzos realizados y avances
alcanzados en los planos nacional, subregional y hemisfrico
para hacer frente al problema mundial de las drogas y que los
mismos continan siendo desafiados por la persistencia de los
canales ilcitos de produccin, distribucin y trfico de drogas,
los cuales son dominados por organizaciones criminales
locales y transnacionales, y que tienden a reproducirse y
concentrarse en cada pas con diferente intensidad;
CONVENCIDOS de que las polticas sobre reduccin de la
demanda de drogas ilcitas deben centrarse en el bienestar
del individuo y su entorno, para que desde un abordaje
multisectorial y multidisciplinario, utilizando evidencia
cientfica y mejores prcticas disponibles, se basen en
enfoques para mitigar los impactos negativos del uso indebido
de drogas, y afiancen el tejido social y fortalezcan la justicia,
los derechos humanos, la salud, el desarrollo, la inclusin
social, la seguridad ciudadana y el bienestar colectivo;
REITERANDO la necesidad de fortalecer las instituciones del
Estado y sus polticas pblicas y estrategias, en particular
las de educacin, salud y seguridad ciudadana, para la
mejor prevencin del uso indebido de drogas, la violencia y
los delitos asociados a las drogas, con pleno respeto a los
derechos humanos y libertades fundamentales;
REITERANDO TAMBIN la importancia de una mayor
asignacin de recursos pblicos y privados para la
implementacin de programas de prevencin, tratamiento,
rehabilitacin y reinsercin social orientados a las poblaciones
ms vulnerables;
REITERANDO ASIMISMO la importancia de la participacin
de la sociedad civil para enfrentar el problema mundial de
las drogas, incluyendo el diseo, ejecucin y evaluacin de
polticas pblicas, en base a su experiencia y conocimiento;
CONCIENTES de la necesidad de reducir la delincuencia y la
violencia asociadas con las actividades de las organizaciones
criminales involucradas en el trfico ilcito de drogas y los
delitos conexos, fortaleciendo el papel del Estado como
garante de paz;
RECONOCIENDO que las mujeres, nios, nias y adolescentes
pueden ser vctimas de explotacin por las redes de trfico
ilcito de drogas, lo que ocasiona daos en el ncleo familiar
y en la sociedad;
PREOCUPADOS porque la fabricacin y el trfico ilcitos de
armas de fuego, municiones, explosivos y otros materiales
relacionados se han constituido como aspectos que alimentan
y fortalecen a los grupos delictivos organizados dedicados al
188
de
en
de
las
DECLARAN:
1.Que es fundamental que en el Hemisferio se contine
avanzando de manera coordinada en la bsqueda de
soluciones efectivas al problema mundial de las drogas
bajo un enfoque integral, fortalecido, equilibrado y
multidisciplinario, con pleno respeto a los derechos humanos
y libertades fundamentales, que incorpore la salud pblica,
educacin e inclusin social, junto a acciones preventivas
para hacer frente a la delincuencia organizada transnacional y
el fortalecimiento de las instituciones democrticas, as como
el impulso del desarrollo local y nacional.
6.La Repblica del Ecuador formula expresa reserva de las referencias a la VI Cumbre de las Amricas, realizada el 14 y 15 de abril de 2012, en Cartagena de Indias, Colombia, sin perjuicio
7. El Gobierno de Nicaragua considera que la referencia a la Cumbre de Cartagena, Colombia, y el llamado al fortalecimiento de la denominada Cumbre de las Amricas son inapropiadas ya que
8. Estados Unidos respeta el derecho soberano de los Estados a determinar cmo y bajo qu condiciones pueden asignarse sus recursos. Apoyamos plenamente el concepto...
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
9. Estados Unidos considera que la decisin sobre cmo continuar con el dilogo sobre drogas corresponde ms bien al Consejo Permanente
10. La Delegacin de San Vicente y las Granadinas entiende que los diversos mecanismos articulados en el prrafo son suficientes para establecer los siguientes pasos
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
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12. El Gobierno de Nicaragua refrenda su compromiso de continuar luchando contra el narcotrfico y sus delitos conexos (...).
193
Artculo 9.
DECOMISO DE BIENES, PRODUCTOS O INSTRUMENTOS
1. Cuando una persona sea condenada por un delito de lavado
de activos, financiamiento del terrorismo u otro incluido en
la definicin de actividades delictivas graves, el tribunal o la
autoridad competente ordenar que los bienes, productos o
instrumentos relacionados con ese delito sean decomisados
y se disponga de ellos conforme a derecho.
2. Cuando por las circunstancias objetivas del caso el
tribunal o la autoridad competente infiera razonablemente el
origen o el destino ilcito de bienes e instrumentos, tambin
ordenar su decomiso en la sentencia de condena, salvo que
el condenado haya demostrado la procedencia lcita de los
mismos.
3. Se considerarn circunstancias objetivas del caso, entre
otras, las referidas al tiempo o modo de adquisicin; aspectos
personales o econmicos del condenado; su giro de actividad
u otras que se entiendan relevantes.
4. Cuando cualquiera de los bienes, productos o instrumentos
mencionados en este artculo, como resultado de cualquier
acto u omisin del condenado, no pudieran ser decomisados,
el tribunal ordenar el decomiso de cualesquiera otros bienes
del condenado, por un valor equivalente u ordenar al mismo
que pague una multa por dicho valor. Los Estados deberan
establecer procedimientos legales claros para ordenar el
decomiso de activos, si legalmente notificada, una persona
no comparece en el plazo correspondiente a proteger sus
intereses de propiedad. La autoridad competente podra
ordenar el decomiso definitivo: a) si despus de transcurrido
un plazo razonable desde la incautacin del bien no se
puede establecer la identidad del titular del bien, autor o
partcipe del hecho o estos han abandonado los bienes; b)
cuando transcurrido un plazo razonable, luego de finalizado
o cerrado el proceso penal sin que quienes puedan alegar
inters jurdico legtimo sobre los bienes, hayan hecho gestin
alguna para retirarlos. En todo caso, se debera cumplir con
el debido proceso para que cualquier interesado pueda hacer
valer sus derechos en el proceso.
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DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
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NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
LA ASAMBLEA GENERAL,
VISTOS:
El informe del Consejo Permanente acerca de la necesidad de
estudiar y convenir una respuesta hemisfrica coordinada, que
incluya la consideracin de una convencin interamericana
para combatir el lavado de dinero (AG/doc.3541/97); y
La resolucin AG/RES. 1396 (XXVI-O/96), Combate al
lavado de dinero, que encomend al Grupo de Trabajo sobre
Lavado de Dinero del Consejo Permanente que contine
la consideracin de una convencin interamericana para
combatir el lavado de dinero;
CONSIDERANDO:
La decisin de los Jefes de Estado y de Gobierno en la Cumbre
de las Amricas de 1994, respecto a la necesidad de celebrar
una conferencia de trabajo, seguida de una conferencia
ministerial, para estudiar y convenir en una respuesta
hemisfrica coordinada, que incluya la consideracin de
una convencin interamericana para combatir el lavado de
dinero;
La recomendacin de la Conferencia Ministerial Concerniente
al Lavado de Dinero e Instrumentos del Delito, celebrada en
Buenos Aires el 2 de diciembre de 1995, mediante la cual, con
el propsito de dar pleno cumplimiento al mandato otorgado
por los Jefes de Estado y de Gobierno, se encomend el
establecimiento de un grupo de trabajo en el mbito de
la OEA para considerar la propuesta de una convencin
interamericana para combatir el lavado de dinero e identificar
las prioridades para la armonizacin bsica de las leyes
nacionales;
REAFIRMANDO que la transferencia, el cambio y la inversin
de fondos ilcitos provenientes del trfico de drogas y de otras
actividades ilegales constituyen un delito grave y un desafo
al cumplimiento de las leyes y pueden poner en peligro los
sistemas financieros y de comercio; y
TENIENDO PRESENTE el trabajo desarrollado por la Comisin
Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD) y
especialmente su decisin de convocar al Grupo de Expertos
que elabor el Reglamento Modelo sobre Delitos de Lavado
Relacionados con el Trfico Ilcito de Drogas y Delitos Conexos
a fin de que contine la elaboracin de un plan de accin de
la CICAD para poner en prctica las recomendaciones de la
Conferencia Ministerial de diciembre de 1995 en Buenos Aires,
RESUELVE:
1. Recibir con satisfaccin el informe del Consejo Permanente
sobre la labor que lleva a cabo su Grupo de Trabajo encargado
de estudiar y convenir en una respuesta hemisfrica
coordinada, que incluya la consideracin de una convencin
interamericana para combatir el lavado de dinero y, asimismo,
la identificacin de las prioridades para la armonizacin
200
Mecanismos
Principios y Objetivos
El Plan Andino de Cooperacin para la Lucha contra las
Drogas Ilcitas y Delitos Conexos:
1. Se fundamenta en la conviccin de que la produccin,
trfico y consumo ilcito de drogas es un problema de alcance
mundial que afecta gravemente el desarrollo y la seguridad
de los pases andinos y de la comunidad internacional.
Reconoce que constituye una de las formas ms nocivas y
201
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
de quien lo solicite.
7. Identificar las necesidades de la industria lcita del
permanganato de potasio y del anhdrido actico y de las
sustancias comprendidas en el marco de las operaciones
de control acordadas en la Comunidad Andina.
Programa de Accin
1. El Programa de Accin ser aprobado mediante Decisin
del Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores y
tendr carcter bienal.
PROGRAMA DE ACCION
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203
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
y Amrica Latina.
8. Fomentar el intercambio de experiencias y emprender
acciones conjuntas en apoyo a los programas de desarrollo
alternativo, incorporando, a tal fin, al Comit Andino para el
Desarrollo Alternativo (CADA) como instancia especializada
del presente Plan Andino de Cooperacin en esa materia y
apoyar sus trabajos.
9. Fortalecer la cooperacin para la prevencin y control del
lavado de activos a nivel andino, a travs del intercambio de
experiencias y la articulacin de las Unidades de Anlisis e
Inteligencia Financiera de los pases de la subregin y otras
entidades competentes.
10. Poner en marcha los lineamientos establecidos por el
Sistema Interamericano de Datos Uniformes sobre Consumo
de Drogas (SIDUC) y encomendar el anlisis al Convenio
Hiplito Unanue (CONHU) de manera que la Comunidad
Andina pueda contar con informacin que le permita formular
estrategias de prevencin acordes con su realidad.
11. Desarrollar una estrategia conjunta para la prevencin del
consumo y la produccin y el combate al trfico de drogas
sintticas y de diseo.
12. Identificar los requerimientos y capacidades de
cooperacin tcnica internacional y establecer un mecanismo
de cooperacin horizontal entre los Pases Miembros.
13. Disear y ejecutar estrategias conjuntas para la captacin
de cooperacin tcnica y financiera internacional en apoyo
de las acciones contempladas en la Estrategia Andina para
la lucha contra las drogas ilcitas y delitos conexos, as como
esquemas de canje de deuda en apoyo de programas de
desarrollo alternativo.
14. Gestionar la renovacin y ampliacin de los programas
de preferencias comerciales en apoyo a la lucha contra las
drogas ilcitas que benefician a los Pases Miembros, y lograr
condiciones preferenciales de acceso a otros mercados,
as como la eliminacin de las restricciones que afectan su
aprovechamiento.
15. Promover la captacin de cooperacin internacional
para programas de prevencin y mitigacin del impacto
ambiental por el problema de las drogas ilcitas, incluyendo
la recuperacin de ecosistemas y conservacin de la
biodiversidad.
16. Propiciar la cooperacin internacional, particularmente a
travs de la organizacin de mesas de donantes, para impulsar
el desarrollo alternativo, as como la generacin de empleo
productivo y alivio de la pobreza en las zonas afectadas por
los cultivos con fines ilcitos, en las zonas expulsoras de mano
de obra y aquellas altamente potenciales de ser utilizadas
para dichos cultivos.
17. Coordinar posiciones conjuntas en materia de lucha
contra las drogas ante terceros pases as como en foros y
organismos internacionales, en el marco de la Poltica Exterior
Comn andina.
18. Actualizar el Convenio Rodrigo Lara Bonilla sobre
204
205
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
206
CAPTULO II DEFINICIONES
Artculo 3.- A los efectos de la presente norma se entender
por:
Autoridades administrativas competentes: Comprenden las
autoridades de las oficinas nacionales que se listan en el Anexo
V de la presente Norma, con competencias para conceder
licencias, registros, permisos, autorizaciones o realizar las
notificaciones previas relacionadas con las importaciones,
exportaciones, trnsito aduanero o transporte a nivel andino y
desde terceros pases, de las sustancias qumicas controladas
identificadas en el Anexo I de la presente Norma.
CAS: Chemical Abstract Service.
Comunidad Andina: Integrada por los Estados soberanos
de Bolivia, Colombia, Ecuador, Per y Venezuela, y por los
rganos e instituciones del Sistema Andino de Integracin,
que se establece por el Acuerdo de Cartagena.
Consejo Andino de Ministro de Relaciones Exteriores:
Conformado por los Ministros de Relaciones Exteriores de
los Pases Miembros de la Comunidad Andina, con capacidad
de adoptar Decisiones de carcter vinculante para los Pases
Miembros.
Concentracin: Magnitud fsica que expresa la cantidad de
una sustancia controlada por unidad de volumen.
Dilucin: Disminucin de la concentracin de una sustancia
controlada en agua.
Importacin y exportacin: En sus respectivos sentidos, la
entrada o salida legal de mercancas hacia o desde un recinto
aduanero, incluyendo los regmenes aduaneros especiales y
las zonas francas.
Mezcla: Es el producto en el que se combinan una o ms
sustancias controladas, que puede ser utilizada en su totalidad
o parte de ella en la extraccin y/o refinamiento o sntesis de
drogas de origen natural o sinttico.
NANDINA: Nomenclatura Comn de los Pases Miembros de
la Comunidad Andina.
207
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
208
209
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
210
211
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
I PRINCIPIOS
212
II CRITERIOS
Artculo 3.- Los criterios generales de la Estrategia son:
a) Articularse con otros planes y programas de desarrollo
comunitario, nacional y sectorial (coadyuva al logro de sus
objetivos y se retroalimentan, con criterio de ordenamiento
territorial) incluidas las negociaciones internacionales.
b) Tener una visin integral, lo cual comprender aspectos
institucionales, sociales, econmicos y ambientales.
c) Deber contener acciones inmediatas y de corto plazo,
que tengan un efecto demostrativo y que, adems, orienten e
impulsen acciones y proyectos estructurales.
d) Deber contener elementos que le den permanencia en el
tiempo (esfuerzo de mediano y largo plazo), por lo que debe
ser participativa (a todos los niveles pblicos de la sociedad
civil) y contar con seguridad institucional, jurdica y financiera,
que adems aseguren el adecuado aprovechamiento de los
recursos naturales.
3 En el mbito econmico
a) Disminuir la incidencia de la economa ilcita, mediante la
reduccin y prevencin del incremento de los cultivos ilcitos
y el control de su migracin a nuevas reas, entre y al interior
de los Pases Miembros (efecto globo).
b) Promover y orientar la participacin activa y en
coordinacin con los gobiernos nacionales, de organismos y
agencias de desarrollo multilaterales, regionales y nacionales,
en proyectos e iniciativas de desarrollo alternativo, en el
marco de la Estrategia, especialmente en lo relacionado con
la gestin de recursos.
c) Asegurar la construccin y mantenimiento de infraestructura
bsica en las reas de intervencin del desarrollo alternativo,
que facilite los procesos de produccin y comercializacin de
los productos agrcolas y agroindustriales, as como de los
servicios que se promuevan, en las reas de intervencin de
los Pases Miembros.
d) Apoyar la mayor vinculacin de centros de investigacin,
universidades y dems instituciones pertinentes, de tal
manera que mejoren el acceso a la ciencia y tecnologa de
los beneficiarios de desarrollo alternativo en la Comunidad
Andina.
e) Promover el acceso legal a la propiedad de la tierra de los
beneficiarios, mediante la compra y legalizacin de ttulos de
tenencia de tierras.
213
NORMATIVA EN MATERIA
DE TRFICO ILCITO DE DROGAS
214
215
CAPTULO
normativa nacional
NORMATIVA
NACIONAL
216
V. NORMATIVA NACIONAL
217
NORMATIVA
NACIONAL
/ Pg. 351
V.5.1. DECRETO LEGISLATIVO N 1126, (31.10.2012) Decreto Legislativo que establece medidas de control
en los insumos qumicos y productos fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados para la elaboracin
de drogas ilcitas. / Pg. 351
V.5.2. DECRETO SUPREMO N 010-2015-EF: (28.01.2015) Aprueba la Tabla de Infracciones y Sanciones
por el incumplimiento de las obligaciones contenidas en el Decreto Legislativo N 1126 y regula el
Procedimiento Sancionador respectivo a cargo de la SUNAT. / Pg. 361
V.5.3. DECRETO SUPREMO N 024-2013-EF (21.02.13): Decreto Supremo que especifica insumos
qumicos, productos y sus subproductos o derivados, objeto de control a que se refiere el Artculo 5
del Decreto Legislativo N 1126, que establece medidas de control en los insumos qumicos y productos
fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas. / Pg. 369
V.5.4. DECRETO SUPREMO N 044-2013-EF (01.03.13): Aprueban Reglamento del Decreto Legislativo
N 1126, Decreto Legislativo que establece medidas de control en los insumos qumicos y productos
fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas. / Pg. 374
V.5.5. DECRETO SUPREMO N 009-2013-IN (01.06.13): Fijan zonas geogrficas para la implementacin
del Rgimen Especial de Control de Bienes Fiscalizados. / Pg. 390
V.5.6. DECRETO SUPREMO N 023-2001-SA (22.07.01): Aprueban Reglamento de estupefacientes,
psicotrpicos y otras sustancias sujetas a fiscalizacin sanitaria./ Pg. 391
V.5.7. DECRETO SUPREMO N 004-2000-AG (24.03.00): Prohben uso de plaguicidas qumicos de uso
agrcola, sustancias afines, productos y agentes biolgicos en plantaciones de coca.. / Pg. 406
V.5.8. DECRETO SUPREMO N 001-99-IN (21.01.99): Establecen procedimiento para la deteccin de
insumos qumicos que son utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas./ Pg. 406
V.5.9. DECRETO SUPREMO N 021-98-ITINCI (21.12.98): Establecen normas referidas al control y
fiscalizacin de los insumos qumicos xido de calcio, kerosene e hipoclorito de sodio. / Pg. 407
V.5.10. DECRETO SUPREMO N 022-98-ITINCI (22.12.98): Dictan normas aplicables a las actividades de
usuarios, productores, exportadores e importadores de productos e insumos qumicos fiscalizados./ Pg. 408
V.5.11. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 167-2015-SUNAT (30.07.15): Modifican Resolucin de
218
Superintendencia N 285-2014/SUNAT que dicta nomas que regulan la disposicin de los bienes
fiscalizados y los medios de transporte incautados al amparo del Decreto Legislativo N 1126. / Pg. 409
V.5.12. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 166-2015-SUNAT (30.07.15): Modifican la Resolucin de
Superintendencia N 255-2013-SUNAT. / Pg. 410
V.5.13. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 285-2014-SUNAT (16.09.14): Dictan normas que regulan
la disposicin de los bienes fiscalizados y los medios de transporte incautados al amparo del Decreto
Legislativo N 1126./ Pg. 411
V.5.14. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 254-2013-SUNAT (24.08.13): Aprueban normas
relativas a la autorizacin para el ingreso o salida de bienes fiscalizados a que se refiere el artculo 17 del
Decreto Legislativo N 1126. / Pg. 418
V.5.15. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 255-2013-SUNAT (24.08.13): Aprueban normas que
regulan las obligaciones de registro de operaciones y de informar prdidas, robo, derrames, excedentes y
desmedros a que se refieren los artculos 12 y 13 del Decreto Legislativo N 1126. / Pg. 421
V.5.16 RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA N 173-2013-SUNAT (30.05.13): Aprueban Normas relativas
al Registro para el Control de Bienes Fiscalizados a que se refiere el Artculo 6 del Decreto Legislativo N
1126. / Pg. 427
V.5.17. RESOLUCION MINISTERIAL N 0299-2004-IN-1101 (01.03.14): Modifican Directiva N 002-2001IN/1105 relativa a normas y procedimientos para comercializacin de productos e insumos qumicos
decomisados por TID o excedentes de empresas. / Pg. 436
V.5.18. RESOLUCION DE SUPERINTENDENCIA NACIONAL ADJUNTA DE ADUANAS N
000332-2004-SUNAT-A (09.07.04) Aprueban Procedimiento de Control de Mercancas Restringidas y
Prohibidas (prrafos relevantes). / Pg. 437
V.5.19. RESOLUCION MINISTERIAL N 1096-2001-IN-1101 (10.09.01): Aprueban Directiva de normas y
procedimientos para comercializacin de productos e insumos qumicos decomisados por trfico ilcito
de drogas y/o excedentes de empresas. / Pg. 445
V.6. NORMAS SOBRE ERRADICACIN DE CULTIVOS ILCITOS, INTERDICCIN Y RECONVERSIN. / Pg. 448
V.6.1. LEY N 30339: (28.08.2015) Ley de control, vigilancia y defensa del espacio areo nacional. / Pg. 448
V.6.2. LEY N 29736 (04.07.2011) Ley de reconversin productiva agropecuaria. / Pg. 452
V.6.3. V.6.3. LEY N 28400 (26.11.2004) Ley que precisa los alcances de la primera disposicin transitoria
y derogatoria de la Ley N 28237, Cdigo Procesal Constitucional. / Pg. 454
V.6.4. LEY N 26600: (08.05.1996) Sustituyen el vocablo narcotrfico por la frase trfico ilcito de drogas
en diversas leyes y decretos legislativos. / Pg. 454
V.6.5. DECRETO LEGISLATIVO N 753 (12.11.01) : Ley de Bases de la Estrategia Integral de Desarrollo
Alternativo para Erradicar el Trfico Ilcito de Drogas con la Participacin de la Poblacin. / Pg. 455
V.6.6. DECRETO LEGISLATIVO N 122 (12.06.1981) Ley sobre trfico ilcito de drogas. / Pg. 458
V.6.7. DECRETO LEY N 22926: (13.03.1980) Extendern sanciones a los infractores de las normas de
erradicacin y sustitucin de cultivos de coca. / Pg. 460
V.6.8. DECRETO LEY N 22370 (06.12.1978) Gobierno aprueba la Ley Orgnica de la Empresa Nacional de
la Coca. / Pg. 462
V.6.9. DECRETO LEY N 22095 (02.03.78): El Gobierno Revolucionario aprob la Ley de represin del
trfico ilcito de drogas. / Pg. 465
V.6.10. DECRETO SUPREMO N 019-2014-MINAGRI: (15.10.2014) Decreto Supremo que aprueba el
Reglamento de la Ley N 29736, Ley de Reconversin Productiva Agropecuaria. / Pg. 475
V.6.11. RESOLUCION MINISTERIAL N 042-2015-IN-DGCO: (21.01.2015) Aprueban el Plan Anual de
Reduccin del Espacio Cocalero Ilegal en el Per 2015. / Pg. 479
219
NORMATIVA
NACIONAL
220
V. NORMATIVA NACIONAL
V.1. NORMAS INSTITUCIONALES SOBRE MATERIA DE
DROGAS
V.1.1. DECRETO LEGISLATIVO N 1241: Decreto Legislativo que
Fortalece la Lucha Contra El Trfico Ilcito de Drogas
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica, por Ley N 30336, ha delegado
en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar mediante decreto
legislativo, por un plazo de noventa (90) das calendario;
Que, el literal a) del artculo 2 de la citada Ley faculta a legislar
en materia de fortalecimiento de la seguridad ciudadana,
lucha contra la delincuencia y el crimen organizado, en
especial para combatir el sicariato, la extorsin, el trfico
ilcito de drogas e insumos qumicos, la usurpacin y trfico
de terrenos y la tala ilegal de madera;
Que, asimismo, el literal d) del mismo artculo faculta a legislar
para potenciar la capacidad operativa, la organizacin, el
servicio policial y el rgimen disciplinario de la Polica Nacional
del Per;
Que, el numeral 14 del artculo 3 de la Ley N 30077, Ley contra
el crimen organizado, establece los delitos comprendidos
dentro de la referida Ley, entre otros, al trfico ilcito de
drogas en sus diversas modalidades, previstas en la Seccin
II del Captulo III, del Ttulo XII del Libro Segundo del Cdigo
Penal;
Que, el trfico ilcito de drogas se encuentra asociado a la
comisin de otros ilcitos penales que atentan contra la
seguridad ciudadana, por lo que resulta necesario potenciar
la capacidad operativa de la Polica Nacional del Per para
lograr el combate coordinado e integral con las entidades
competentes a nivel nacional en el marco de la Estrategia
Nacional de Lucha contra las Drogas;
De conformidad con lo establecido en el artculo 104 de la
Constitucin Poltica del Per;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; y,
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE FORTALECE LA LUCHA
CONTRA EL TRFICO ILCITO DE DROGAS
CAPTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1
Objeto
El presente decreto legislativo tiene por objeto fortalecer la
lucha contra el trfico ilcito de drogas - TID en sus diversas
manifestaciones, mediante la prevencin, investigacin y
combate de dicho delito; as como el apoyo a la reduccin de
los cultivos ilegales de hoja de coca.
Artculo 2
Autoridades competentes y entidades de apoyo
2.1 La Comisin Nacional para el Desarrollo y Vida sin
Drogas - DEVIDA propone las polticas y estrategias contra
el TID y ejerce funciones de articulacin con los sectores e
221
NORMATIVA
NACIONAL
222
Artculo 10
Uso indebido del patrimonio del Estado
El funcionario pblico que aprovechando de su condicin
facilita o tolera el uso de maquinarias, equipos o patrimonio
para rehabilitar pistas clandestinas destruidas o inhabilitadas,
incurre en responsabilidad penal, civil o administrativa que
corresponda. La Polica Nacional del Per comunica los hechos
al Ministerio Publico para el ejercicio de sus atribuciones.
Artculo 11.
Control y fiscalizacin de sustancias qumicas.
11.1 El Ministerio de Salud, a travs de su dependencia
especializada, es la autoridad administrativa a cargo del
control y fiscalizacin de sustancias qumicas empleadas
legalmente en la industria farmacutica y que pueden ser
susceptibles de utilizacin en los procesos de elaboracin
ilegal de estupefacientes y sustancias psicotrpicas; se sujeta
a las normas de la materia en las cuales se determinan los
sujetos obligados, las actividades bajo control y especifican
las sustancias qumicas materia de fiscalizacin sanitaria.
Como autoridad administrativa, establece las prohibiciones y
regula las condiciones en que los estupefacientes y sustancias
psicotrpicas pueden ser adquiridos por los usuarios finales,
a fin de evitar el abuso de drogas o el desvo de precursores
qumicos para la elaboracin ilegal de drogas; as como las
previsiones anuales de medicamentos que contengan drogas
y las notificaciones previas a la importacin o exportacin.
11.2 La SUNAT, a travs de su dependencia especializada, es
la autoridad administrativa a cargo del control y fiscalizacin
de insumos qumicos, conforme a la normativa de la materia.
Artculo 12
Incautaciones y decomisos
12.1 Las drogas, las sustancias qumicas y las materias primas
objeto material del delito de trfico ilcito de drogas en todas
sus manifestaciones, son decomisadas.
12.2 Son objeto de incautacin los siguientes bienes:
a. Los equipos, material de laboratorio, implementos y
enseres empleados en la elaboracin ilegal de drogas
txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas.
b. Los elementos, herramientas o instrumentos de uso
directo para el cultivo y explotacin ilcita de la coca.
c. Los bienes muebles e inmuebles, tales como vehculos,
naves, artefactos navales o areos, aeronaves y semovientes
o soportes empleados como medios o instrumentos para
facilitar la comisin del delito.
d. El dinero, bonos, joyas y otros bienes con valor vinculados
con la comisin del delito sea porque provenga de ste o
est destinado al financiamiento de cualquier actividad en
la cadena del trfico ilcito de drogas.
e. Las armas, municiones u otros elementos de origen
ilcito o empleadas en la comisin de delito.
12.3 Para la incautacin de inmuebles, vehculos, dinero u otros
valores se evala la vinculacin con los presuntos autores
o partcipes, o las posibilidades que tenan para conocer el
hecho delictivo o que teniendo conocimiento del mismo no
lo hubieran denunciado de inmediato.
12.4 La Polica Nacional del Per puede disponer la
inmovilizacin de bienes muebles, como medida transitoria en
caso de flagrancia, con la finalidad de asegurar la permanencia
y custodia en el lugar que se encuentren.
223
Artculo 13
Destino de los objetos decomisados o incautados.
Los objetos decomisados o incautados tienen los siguientes
destinos:
13.1 Las drogas decomisadas, luego de los exmenes
pertinentes son internadas en los almacenes del Ministerio
del Interior, para su incineracin en acto pblico en presencia
de notario pblico y de representantes del Poder Judicial,
Ministerio Pblico, Ministerio del Interior, Ministerio de Salud,
Direccin Ejecutiva Antidrogas de la Polica Nacional del
Per y ENACO S.A., previo pesaje y anlisis por profesionales
qumicos conforme a los procedimientos establecidos
mediante decreto supremo a propuesta del Ministerio del
Interior.
13.2 Las sustancias qumicas en general incautadas o
decomisadas, son puestas a disposicin de las autoridades
competentes con sujecin a los procedimientos establecidos
por las leyes de la materia.
13.3 Los objetos empleados como escondite de drogas
(recipientes, maletas, entre otros), luego del examen o registro
material y pericial, as como de la debida perennizacin y
eliminacin de todos los restos y adherencias de drogas, son
puestos a disposicin de la autoridad del Ministerio Pblico a
fin que disponga su destruccin o inutilizacin.
13.4 Los bienes muebles e inmuebles sobre los cuales haya
recado medida de incautacin son puestos a disposicin
de CONABI. En caso del dinero y joyas, son depositados o
internados en el Banco de la Nacin, los semovientes quedan
en poder de las autoridades locales; las armas, municiones y
similares son internadas en la Superintendencia Nacional de
Seguridad, Control de Armas, Municiones y Explosivos de Uso
Civil - SUCAMEC; las naves y artefactos navales son puestos
a disposicin de la Autoridad Martima; y las Aeronaves son
puestas a disposicin de la Direccin Area Especializada de
la Polica Nacional del Per, para ser empleadas en la lucha
antidrogas.
13.5 Los objetos decomisados con sentencia judicial firme,
son adjudicados al Estado y registrados en CONABI, quien
puede priorizar la afectacin en uso a la Unidad Especializada
que practic la incautacin u otras del sistema Antidrogas
de la Polica Nacional del Per. Los inmuebles en zonas
rurales o predios incautados pueden ser adjudicados a
la Polica Nacional del Per o las Fuerzas Armadas para el
funcionamiento de Bases Policiales o Destacamentos de la
Fuerzas Armadas, desde donde se hace un monitoreo de esa
zona, para evitar rebrotes de plantaciones ilegales. Asimismo,
pueden ser asignados a universidades o centros de enseanza
u otros organismos del Estado.
Artculo 14
Lista de sustancias qumicas
La lista de sustancias qumicas se especifica en el reglamento
del presente decreto legislativo.
CAPTULO IV
INVESTIGACIN Y COMBATE DEL TRFICO ILCITO DE
DROGAS
Artculo 15
Funciones de la Polica Nacional
La Polica Nacional del Per en cumplimiento de su finalidad
NORMATIVA
NACIONAL
224
225
NORMATIVA
NACIONAL
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227
NORMATIVA
NACIONAL
228
(1) De conformidad con el Artculo 1 del Decreto de Urgencia N 047-98, publicada el 19-09-98, este organismo quedar adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros.
(2) De conformidad con el Artculo 1 de la Ley N 27112, publicada el 16-05-99, la Comisin creada por este Decreto Legislativo, se denominar Comisin de Lucha contra el Consumo de Drogas
(CONTRADROGAS) y estar adscrita a la Presidencia del Consejo de Ministros. (3) De conformidad con el Artculo 2 del Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 032-2002-PCM, publicada el 11-052002, a partir de la vigencia del citado dispositivo la nueva denominacin ser COMISIN NACIONAL PARA EL DESARROLLO Y VIDA SIN DROGAS - DEVIDA. Posteriormente, el citado Decreto Supremo
fue derogado por la nica Disposicin Complementaria Derogatoria del Decreto Supremo N 063-2011-PCM, publicado el 14 julio 2011. Modificado por la Primera Disposicin Complementaria Modificatoria
del Decreto Legislativo N 1241 Modificado por la Primera Disposicin Complementaria Modificatoria del Decreto Legislativo N 1241.
229
NORMATIVA
NACIONAL
230
CONSIDERANDO:
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de
la Repblica.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintitrs das del
mes de abril de mil novecientos noventa y seis.
ALBERTO FUJIMORI FUJIMORI
Presidente Constitucional de la Republica.
ALBERTO PANDOLFI ARBULU
Presidente del Consejo de Ministros.
CARLOS HERMOZA MOYA
Ministro de Justicia.
EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
231
NORMATIVA
NACIONAL
232
DISPOSICIONES GENERALES
DECRETA:
233
NORMATIVA
NACIONAL
consumo de drogas.
b) Ley N 27629 Ley que modifica el Decreto Legislativo N
824 ampliando el mbito de accin de CONTRADROGAS,
dndole, entre otras funciones, la de disear y conducir la
Poltica Nacional de Lucha Contra el Trfico Ilcito de Drogas y el
Consumo Ilegal de Drogas Txicas, promoviendo el desarrollo
integral y sostenible de las zonas de cultivos ilegales del pas.
Autoriza el cambio de denominacin de CONTRADROGAS,
el mismo que es cambiado por la denominacin actual de
DEVIDA por medio del Decreto Supremo N 032-2002-PCM.
c) Ley N 28003 Ley que modifica el Decreto Legislativo N
824 y que establece que la formulacin y actualizacin de la
Estrategia Nacional de Lucha Contra las Drogas pertenece al
Consejo Directivo de DEVIDA y su aprobacin al Consejo de
Ministros.
TTULO II
DE LA ESTRUCTURA ORGNICA
Artculo 6.- De la Estructura Orgnica
La Estructura Orgnica de Entidad es la siguiente:
CDIGO 01: ALTA DIRECCIN
01.1 Consejo Directivo
01.2 Presidencia Ejecutiva
01.3 Secretara General
CDIGO 02: RGANOS CONSULTIVOS
02.1 Consejo Consultivo Nacional
CDIGO 03: RGANOS DE CONTROL INSTITUCIONAL
03.1 rgano de Control Institucional
CDIGO 04: RGANOS DE ASESORAMIENTO
04.1 Oficina de Asesora Jurdica
04.2 Oficina de Planeamiento y Presupuesto
04.2.1 Unidad de Planeamiento
04.2.2 Unidad de Presupuesto
04.2.3 Unidad de Inversiones
04.2.4 Unidad de Desarrollo Institucional
CDIGO 05: RGANOS DE APOYO
05.1 Oficina General de Administracin
05.1.1 Unidad de Abastecimiento
05.1.2 Unidad de Contabilidad
05.1.3 Unidad de Tesorera
05.1.4 Unidad de Recursos Humanos
05.1.5 Unidad de Tecnologas de Informacin y
Comunicacin
CDIGO 06: RGANOS DE LNEA
06.1 Direccin de Asuntos Tcnicos
06.1.1 Sub Direccin de Control de la Oferta
06.1.2 Sub Direccin de Prevencin del Consumo de
234
Drogas
06.1.3 Sub Direccin de Desarrollo Alternativo Integral
y Sostenible
06.2 Direccin de Promocin y Monitoreo
06.2.1 Sub Direccin de Promocin
06.2.2 Sub Direccin de Monitoreo
06.3 Direccin de Articulacin Territorial
06.4 Direccin de Compromiso Global
CDIGO 07: RGANOS DESCONCENTRADOS
07.1 Oficinas Zonales
CAPTULO I
RGANOS DE LA ALTA DIRECCIN
Artculo 7.- Consejo Directivo
El Consejo Directivo es el rgano de mximo nivel de la
Entidad y est presidido por el/la Presidente/a del Consejo
de Ministros o el/la Presidente/a Ejecutivo/a de DEVIDA
en su representacin. Est conformado por los siguientes
miembros:
*El/la Presidente/a del Consejo de Ministros, o su
representante.
* El/la Ministro/a de Agricultura y Riego o su representante.
* El/la Ministro/a de Economa y Finanzas o su
representante.
* El/la Ministro/a de Educacin o su representante.
* El/la Ministro/a de Defensa o su representante.
* El/la Ministro/a del Interior o su representante.
* El/la Ministro/a de Justicia y Derechos Humanos o su
representante.
* El/la Ministro/a de Relaciones Exteriores o su
representante.
* El/la Ministro/a de Salud o su representante.
* El/la Ministro/a de Transportes y Comunicaciones o su
representante.
Cuando un/a Ministro/a de Estado designe a su representante,
esta representacin debe recaer en el/la Viceministro/a del
sector o su Secretario/a General.
La designacin de sus integrantes se efecta de acuerdo con
la normatividad legal vigente.
El Consejo Directivo sesiona como mnimo una vez al mes,
previa convocatoria de la Presidencia Ejecutiva. Dicha
convocatoria se realizar con una anticipacin no menor
de cuatro das a la fecha de la sesin, indicando el lugar, el
da y la hora de la misma, adjuntando la informacin relativa
a los temas de la agenda. Las sesiones se llevarn a cabo
contando como mnimo con la presencia de un nmero de
los/las integrantes equivalente a la mitad ms uno del total.
Los acuerdos se tomarn por mayora simple. La Presidencia
del Consejo Directivo vota y en caso de empate tiene voto
dirimente.
Los acuerdos adoptados en sesin del Consejo Directivo
constarn en acta que indicar el lugar, da y hora de su
realizacin, nombre de los/las integrantes asistentes y
235
Consejo de Ministros.
f) Aprobar los Planes Institucionales y el Presupuesto
Anual de la Entidad, sujetndose a las disposiciones
legales vigentes, as como las evaluaciones que establezca
la normatividad vigente.
g) Proponer a la Presidencia de Consejo de Ministros las
actualizaciones o modificaciones que requiere el marco
legal vigente en el tema de drogas.
h) Aprobar la opinin de la Entidad sobre los proyectos de
ley que se debatan en el Congreso de la Repblica o que
se remitan para opinin de la Entidad.
i) Proponer al Consejo Directivo, para su aprobacin, los
Programas y los Planes Operativos anuales de la Estrategia
Nacional de Lucha Contra las Drogas y sus modificaciones.
j) Participar en los foros internacionales sobre el problema
mundial de las drogas, representando al Per en
coordinacin con el Ministerio de Relaciones Exteriores
e informar al Consejo Directivo respecto a los resultados
obtenidos.
k) Decidir los viajes al exterior de los/las representantes de
la Entidad en concordancia con las normas que rijan para
las autorizaciones de viaje al exterior para servidores/as y
funcionarios/as del Estado.
l) Designar a los/las representantes de la entidad en los
distintos foros internacionales.
m) Dar opinin sobre la propuesta y tratados internacionales
de carcter multilateral y bilateral en el tema de drogas
ilcitas.
n) Designar al/la Secretario/a General, a los/las empleados/
as de confianza, a las/los directivos/as superiores que
correspondan y al/la Secretario/a del Consejo Directivo.
NORMATIVA
NACIONAL
los
236
CAPTULO III
RGANOS DE CONTROL INSTITUCIONAL
Artculo 15.- rgano de Control Institucional
El rgano de Control Institucional es el encargado del
control gubernamental, depende administrativamente de la
Presidencia Ejecutiva de DEVIDA y mantiene vnculo funcional
con la Contralora General de la Repblica, efectuando su labor
de acuerdo a lo previsto en la Ley N 27785, Ley Orgnica
del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General
de Repblica, sus normas reglamentarias, modificatorias y
complementarias. El/la Jefe/a de dicho rgano depende
funcionalmente y administrativamente de la Controlara
General de Repblica, sujetndose a sus lineamientos y
disposiciones.
Artculo 16.- El rgano de Control Institucional tiene las
siguientes funciones:
a) Ejercer, por encargo de la Contralora General de
la Repblica, el control interno posterior a los actos
y operaciones de la Entidad sobre la base de los
lineamientos y cumplimiento del Plan Anual de Control, as
como el control externo, de acuerdo a lo establecido en la
normatividad del Sistema Nacional de Control vigente.
b) Efectuar auditoras a los Estados Financieros y
Presupuestarios de la Entidad, as como a la gestin de la
misma, de conformidad con los lineamientos que emita la
Contralora General de la Repblica.
c) Realizar las acciones y actividades de control de la
Entidad de acuerdo al Plan Anual de Control aprobado
por el/la Titular de la Entidad. Cuando estas labores sean
requeridas por el o la Titular de la Entidad y tengan el
carcter de no programadas, su ejecucin se efectuar de
conformidad con los lineamientos que emita la Contralora
General de la Repblica.
d) Ejercer el control preventivo en la Entidad dentro del
marco de lo establecido en las disposiciones emitidas por
la Contralora General de la Repblica, con el propsito de
contribuir a la mejora de la gestin, sin que ello comprometa
el ejercicio del control posterior.
e) Remitir los Informes resultantes de sus labores de control
tanto a la Contralora General de la Repblica como al/
la Titular de la Entidad y del sector cuando corresponda,
conforme a las disposiciones sobre la materia.
f) Actuar de oficio cuando en los actos y operaciones de
la Entidad se adviertan indicios razonables de ilegalidad,
de omisin o de incumplimiento, informando al Titular de
la Entidad para que se adopten las medidas correctivas
pertinentes.
g) Recibir y atender las denuncias que formulen los/las
servidores/as, funcionarios/as pblicos/as y ciudadana
en general, sobre actos y operaciones de la Entidad,
otorgndole el trmite que corresponda a su mrito,
conforme a las disposiciones emitidas sobre la materia.
237
NORMATIVA
NACIONAL
disposiciones de la materia.
s) Mantener en reserva la informacin clasificada obtenida
en el ejercicio de sus actividades.
t) Otras que establezca la Contralora General de la
Repblica.
CAPTULO IV
RGANOS DE ASESORAMIENTO
Artculo 17.- Oficina de Asesora Jurdica
La Oficina de Asesora Jurdica es un rgano de asesoramiento
que depende de la Secretara General, encargada de
interpretar las normas legales relacionadas con la Entidad,
as como, asesorar en los asuntos de carcter jurdico legal y
administrativo y en los asuntos de competencia de la Entidad.
Artculo 18.- La Oficina de Asesora Jurdica tiene las
siguientes funciones:
a) Absolver consultas de ndole legal, respecto a
las disposiciones contenidas en normas legales y
administrativas, proyectos de normas y dems documentos
relacionados con la Entidad, remitidos en consulta por la
Alta Direccin y los dems rganos de la Entidad.
b) Brindar asesora en los asuntos de carcter jurdico
legal y administrativo en los asuntos de competencia de
la Entidad.
c) Revisar y visar los proyectos de directivas administrativas
y en general normas internas, propuestas por los diferentes
rganos de la Entidad, observando que stas se adecuen a
la normatividad vigente.
238
Procedimientos
*
*
*
*
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
de
de
de
de
Planeamiento
Presupuesto
Inversiones
Desarrollo Institucional
239
NORMATIVA
NACIONAL
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
Unidad
de
de
de
de
de
Abastecimiento
Contabilidad
Tesorera
Recursos Humanos
Tecnologas de Informacin y Comunicacin
240
sus modificatorias.
241
NORMATIVA
NACIONAL
242
y experiencias.
h) Realizar estudios tcnicos en el marco de la Estrategia
Nacional de Lucha Contra las Drogas.
i) Promover la viabilidad de la inversin privada, pblica
y de la cooperacin internacional en la lucha contra las
drogas.
j) Priorizar las propuestas comprendidas en la cartera
de proyectos de inversin pblica y actividades, dentro
del marco de la Estrategia Nacional de Lucha Contra las
Drogas.
k) Implementar en coordinacin con la Direccin de
Promocin y Monitoreo la creacin de una base de datos
de oportunidades de inversin.
l) Formular y promover actividades, programas y proyectos
con Enfoque de Gnero en el marco de la Estrategia
Nacional de Lucha Contra las Drogas, articulando para tal
efecto con entidades pblicas, privadas y la sociedad civil.
m) Promover, conducir y desarrollar estrategias adecuadas
para el cumplimiento de las polticas de igualdad de gnero
en el marco de las competencias de la entidad.
n) Las dems que le asigne la Presidencia Ejecutiva en el
mbito de su competencia.
Artculo 36.- La Direccin de Asuntos Tcnicos cuenta con
las siguientes unidades orgnicas:
* Sub Direccin de Control de Oferta de la Drogas
* Sub Direccin de Prevencin del Consumo de Drogas
* Sub Direccin de Desarrollo Alternativo Integral y
Sostenible
Artculo 37.- Sub Direccin de Control de Oferta de la Drogas
La Sub Direccin de Control de la Oferta de Drogas es la
unidad orgnica encargada de formular y evaluar la estrategia
y poltica de lucha vinculado a la produccin, trfico ilcito de
drogas y delitos conexos, en coordinacin con las entidades
de los tres niveles de gobierno. Sus funciones son:
a) Formular, actualizar y proponer las polticas y los
objetivos especficos relacionado a la produccin, trfico
ilcito de drogas y delitos conexos de la Estrategia Nacional
de Lucha Contra las Drogas.
b) Formular y evaluar las prioridades institucionales, en
el marco de la Estrategia Nacional de Lucha contra las
Drogas, sobre los programas, planes y actividades, en
coordinacin con las entidades del Estado, que participan
en la ejecucin de actividades y proyectos de inversin
pblica vinculados a la produccin, trfico ilcito de drogas
y delitos conexos.
c) Disear indicadores y mecanismos de evaluacin de
los programas, proyectos de inversin pblica, planes
y actividades desarrollados en el marco de las polticas
vinculado a la produccin, trfico ilcito de drogas o delitos
conexos.
243
y Sostenible
La Sub Direccin de Desarrollo Alternativo Integral y
Sostenible es la Unidad Orgnica encargada de formular y
evaluar las polticas y estrategias para proveer de medios
de vida lcitos a la poblacin de las zonas afectadas por los
cultivos de coca en coordinacin con las entidades de los tres
niveles de gobierno. Sus funciones son:
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NACIONAL
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245
NORMATIVA
NACIONAL
mbito de su competencia.
CAPTULO VII
RGANOS DESCONCENTRADOS
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Zonal
Zonal
Zonal
Zonal
Zonal
Zonal
Zonal
Zonal
de Tingo Mara
de San Francisco
de Quillabamba
de Tarapoto
Jan
La Merced
Pucallpa
San Juan del Oro
246
Artculo 53.- Las Polticas de Lucha Contra las Drogas son los
procesos que realiza el Estado peruano orientados a combatir
el flagelo de las drogas. Se manifiestan en el liderazgo que
asume el Estado peruano en la lucha contra las drogas,
mediante normas y acciones coordinadas que realizan las
entidades que se encuentran involucrados en dicha tarea.
Artculo 54.- La Estrategia Nacional de Lucha Contra las
Drogas es el documento rector que aprueba el Consejo de
Ministros para un perodo de cinco aos y que se actualiza
anualmente. Define la visin, misin, objetivos estratgicos y
metas que se pretenden alcanzar, as como los Programas
que la componen.
Artculo 55.- Los Programas corresponden a los ejes de
accin definidos en la Estrategia Nacional de Lucha Contra
las Drogas. Establecen los mbitos de accin en los que el
Estado debe concentrar sus esfuerzos, estableciendo lneas
de base que reflejen la situacin actual y los ndices de
gestin que permitan evaluar los avances en la lucha contra
las drogas en los diferentes frentes que se establezcan. Se
componen de diferentes Planes Operativos.
Artculo 56.- Los Planes Operativos comprenden el conjunto
de acciones, actividades y proyectos de inversin pblica
que, debidamente coordinados, articulados y monitoreados,
contribuyen a la consecucin de las metas planteadas en los
Programas.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
Primera.- En tanto se implemente la Ley N 30057, Ley
de Servicio Civil, el personal de DEVIDA se encuentra
comprendido en el rgimen laboral de la actividad privada,
de conformidad con lo establecido en la Ley N 27629, Ley
que modifica el Decreto Legislativo N 824.
Segunda.- El rgimen econmico, comprende los recursos de
la Entidad:
a) Los asignados en la Ley Anual de Presupuesto del
Sector Pblico.
b) Las donaciones que a su favor hagan las personas
naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras.
c) Los recursos de la cooperacin internacional y nacional
reembolsable y no reembolsable, de conformidad con la
legislacin vigente.
Tercera.- El Organigrama Estructural de la Entidad que
figura como anexo, forma parte del presente Reglamento de
Organizacin y Funciones.
247
NORMATIVA
NACIONAL
248
249
TITULO II
CAPITULO III
ALEJANDRO TOLEDO
Presidente Constitucional de la Repblica
LUIS SOLARI DE LA FUENTE
Presidente del Consejo de Ministros
LVARO QUIJANDRA SALMN
Ministro de Agricultura
ALBERTO SANABRIA ORTIZ
Ministro del Interior
NORMATIVA
NACIONAL
250
CAPITULO III
DELITOS CONTRA LA SALUD PBLICA
SECCIN II
TRFICO ILCITO DE DROGAS
Artculo 296.- Promocin o favorecimiento al Trfico Ilcito
de Drogas y otros7
El que promueve, favorece o facilita el consumo ilegal de
drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas,
mediante actos de fabricacin o trfico ser reprimido con
pena privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de
quince aos y con ciento ochenta a trescientos sesenta y
cinco das-multa, e inhabilitacin conforme al artculo 36,
incisos 1) , 2) y 4) .
El que posea drogas txicas, estupefacientes o sustancias
psicotrpicas para su trfico ilcito ser reprimido con pena
privativa de libertad no menor de seis ni mayor de doce aos
y con ciento veinte a ciento ochenta das-multa.
El que introduce al pas, produce, acopie, provee,
comercialice o transporte materias primas o sustancias
qumicas controladas o no controladas, para ser destinadas
a la elaboracin ilegal de drogas txicas, estupefacientes o
sustancias psicotrpicas, en la maceracin o en cualquiera de
sus etapas de procesamiento, y/o promueva, facilite o financie
dichos actos, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento
veinte das-multa.
El que toma parte en una conspiracin de dos o ms personas
para promover, favorecer o facilitar el trfico ilcito de drogas,
ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
cinco ni mayor de diez aos y con sesenta a ciento veinte
das-multa.
Artculo 296-A.- Comercializacin y cultivo de amapola y
marihuana y su siembra compulsiva
El que promueve, favorece, financia, facilita o ejecuta actos
de siembra o cultivo de plantas de amapola o adormidera
de la especie papaver somnferum o marihuana de la especie
cannabis sativa ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de ocho aos ni mayor de quince aos y con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa e
inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4.
El que comercializa o transfiere semillas de las especies a que
alude el prrafo anterior ser reprimido con pena privativa
de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos y con
251
NORMATIVA
NACIONAL
252
15. Artculo modificado por el artculo 2 del Decreto Legislativo N 982 del 22 de julio de 2007.
16. Artculo modificado por la Primer disposicin complementaria de la Ley N 30077 publicada el 20 de agosto de 2013.
17. Artculo modificado por el artculo 2 de la Ley N 30054 publicado el 30 de junio de 2013
253
CONTRA
LA
ADMINISTRACION
DE
SECCION I
DELITOS CONTRA LA FUNCION JURISDICCIONAL
Artculo 402.- Denuncia calumniosa
El que denuncia a la autoridad un hecho punible, a sabiendas
que no se ha cometido, o el que simula pruebas o indicios de
su comisin que puedan servir de motivo para un proceso
penal o el que falsamente se atribuye delito no cometido
o que ha sido cometido por otro, ser reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de tres aos.18
Cuando la simulacin directa o indirecta de pruebas o indicios
de su comisin sea efectuada por miembros de la Polica
Nacional u otro funcionario o servidor pblico encargado de
la prevencin del delito, y que puedan servir de sustento para
un proceso penal por trfico ilcito de drogas, la pena privativa
de libertad ser no menor de tres ni mayor de seis aos.
Artculo 404.- Encubrimiento personal 19
El que sustrae a una persona de la persecucin penal o a
la ejecucin de una pena o de otra medida ordenada por
la justicia, ser reprimido con pena privativa de libertad no
menor de tres ni mayor de seis aos.
Si el Agente sustrae al autor de los delitos previstos en los
artculos 152 al 153 A, 200, 273 al 279-D, 296 al 298, 315, 317,
318- A, 325 al 333; 346 al 350, en la Ley N 27765 (Ley Penal
contra el Lavado de Activos) o en el Decreto Ley N 25475
(Establecen la penalidad para los delitos de terrorismo y los
procedimientos para la investigacin, la instruccin y el juicio),
la pena privativa de libertad ser no menor de siete ni mayor
de diez aos y de ciento ochenta a trescientos sesenticinco
das-multa.
Si el autor del encubrimiento personal es funcionario o
servidor pblico encargado de la investigacin del delito o de
la custodia del delincuente, la pena ser privativa de libertad
no menor de diez ni mayor de quince aos.
Artculo 405.- Encubrimiento real
20
NORMATIVA
NACIONAL
254
255
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NACIONAL
256
257
276, 277, 278, 279, 280, 281, 282, 283, 284, 285 y 334 del
Cdigo Procesal Penal, aprobado por Decreto Legislativo N
957, en todo el territorio peruano. (*)
(*) Confrontar con la Cuarta Disposicin Complementaria
Modificatoria del Decreto Legislativo N 1229, publicado el 25
septiembre 2015.
TERCERA.- Interpretacin
Cuando los artculos 272 a 285 y 334 del Cdigo Procesal Penal,
aprobado por Decreto Legislativo N 957, hagan referencia a
los trminos investigacin preparatoria, expediente fiscal,
prisin preventiva, juez de la investigacin preparatoria y
sala penal, se debe interpretar que dichos trminos hacen
referencia, respectivamente, a Instruccin, expediente
fiscal, mandato de detencin, juez penal y sala penal.
Esta disposicin rige en los distritos judiciales en los que el
Cdigo Procesal Penal no ha entrado en vigencia.
CUARTA.- Financiamiento
La implementacin de las medidas a que se refiere la presente
norma se financia con cargo al presupuesto de cada una de las
instituciones sealadas en el presente Decreto Legislativo, sin
demandar recursos adicionales al Tesoro Pblico y conforme
a las disposiciones legales.
QUINTA.- Alcances
El presente Decreto Legislativo se aplica a los procesos
sumario y ordinario tramitados bajo los alcances del Decreto
Legislativo N 124 y Cdigo de Procedimientos Penales de
1940, respectivamente.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
PRIMERA.- Adecuacin de investigaciones en giro
Las investigaciones preliminares que al entrar en vigencia el
presente Decreto Legislativo, se encontrasen con el plazo
procesal vencido, debern darse por concluidas, siempre y
cuando haya cumplido con el objeto de dicha etapa, caso
contrario, por nica vez, el Fiscal fijar plazo ampliatorio
de conformidad con el inciso 2 del artculo 334 del Cdigo
Procesal Penal, el cual se encontrar sujeto a control de plazo.
SEGUNDA.- Adecuacin de instrucciones en giro
Las instrucciones que al entrar en vigencia el presente
Decreto Legislativo, se encontraren con el plazo legal
ampliatorio vencido, se debern dar por concluidas. Los
dems procedimientos se ajustarn a las nuevas disposiciones
establecidas en la presente norma.
TERCERA.- Cumplimiento
La Presidencia del Poder Judicial, la Fiscala de la Nacin
y el Ministerio del Interior, debern adoptar las acciones
pertinentes a fin de dar cumplimiento a las disposiciones del
presente Decreto.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS DEROGATORIAS
PRIMERA.-
Derogacin
de
artculos
del
Cdigo
de
NORMATIVA
NACIONAL
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23. Numeral modificado por la Segunda Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30096, publicada el 22 octubre 2013
259
NORMATIVA
NACIONAL
260
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NACIONAL
24. Artculo modificado por el Artculo 2 de la Ley N 30262, publicada el 06 noviembre 2014, cuyo texto es el siguiente:
262
263
NORMATIVA
NACIONAL
181 inciso 4, 186 in fine, 189, 225, 257-A, 272, 297, 310-C, 317 y
318-A del Cdigo Penal, en los siguientes trminos:
Artculo 80. - Plazos de prescripcin de la accin penal
()
En casos de delitos cometidos por funcionarios y servidores
pblicos contra el patrimonio del Estado o de organismos
sostenidos por este, o cometidos como integrante de
organizaciones criminales, el plazo de prescripcin se duplica.
Artculo 152. - Secuestro
()
La pena ser no menor de treinta aos cuando:
()
8. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una
organizacin criminal.
()
Artculo 179. - Favorecimiento a la prostitucin
()
La pena ser no menor de cinco ni mayor de doce aos,
cuando:
()
7. El agente acta como integrante de una organizacin
criminal.
Artculo 181. - Proxenetismo
()
La pena ser no menor de seis ni mayor de doce aos,
cuando:
()
4. El agente acta como integrante de una organizacin
criminal.
()
Artculo 186. - Hurto agravado
()
La pena ser no menor de ocho ni mayor de quince
aos cuando el agente acta en calidad de jefe, cabecilla o
dirigente de una organizacin criminal destinada a perpetrar
estos delitos.
Artculo 189. - Robo agravado
()
La pena ser de cadena perpetua cuando el agente acte
en calidad de integrante de una organizacin criminal, o si,
como consecuencia del hecho, se produce la muerte de la
vctima o se le causa lesiones graves a su integridad fsica o
mental.
Artculo 225. - Condicin y grado de participacin del
agente
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de dos ni mayor de cinco aos y con noventa a trescientos
sesenta y cinco das-multa e inhabilitacin conforme al
artculo 36, inciso 4:
a) Si el agente que comete el delito integra una organizacin
criminal destinada a perpetrar los ilcitos previstos en el
presente captulo.
()
Artculo 257-A. - Formas agravadas
Ser reprimido con pena privativa de libertad no menor
de seis ni mayor de catorce aos y con ciento ochenta a
264
265
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NACIONAL
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NACIONAL
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NORMATIVA
NACIONAL
POR TANTO:
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
270
Artculo 2.- Normas sobre recoleccin, control de
comunicaciones y sancin
(...)
5. El Fiscal recolector supervisa la intervencin y control de
las comunicaciones, que realiza el personal autorizado del
Ministerio Pblico y/o de la Polica Nacional del Per, con el
apoyo tcnico de las empresas operadoras de comunicaciones
con la finalidad de asegurar la intervencin o control de las
mismas en tiempo real. Asimismo, si las caractersticas de
las comunicaciones lo requieren, podr solicitar el apoyo de
personas naturales o jurdicas expertas en la actividad de
recoleccin.
Las empresas de comunicaciones, inmediatamente despus
de recepcionada la resolucin judicial de autorizacin, sin
mediar trmite previo y de manera ininterrumpida, facilitarn
en tiempo real el control o recoleccin de las comunicaciones
que son materia de la presente Ley, a travs de sus propios
tcnicos o funcionarios, permitiendo, al personal autorizado
sealado en el prrafo precedente, la utilizacin de sus
equipos tecnolgicos, que constituyan el soporte material o
energtico en el cual se porta o transmite la comunicacin,
bajo apercibimiento de ser denunciados por delito de
desobediencia a la autoridad, en caso de incumplimiento.
Los encargados de realizar la intervencin estn obligados
a guardar reserva sobre la informacin que adquieran a
propsito de la misma, bajo responsabilidad, penal, civil y
administrativa.
(...)
12. El Juez dar atencin preferente e inmediata a las solicitudes
que se fundamenten en una urgencia sustentada por el
Fiscal Recolector, emitiendo la resolucin correspondiente
dentro de las veinticuatro (24) horas de recepcionada. Dicha
resolucin deber ser comunicada al Fiscal recolector, en el
mismo trmino, por facsmil, correo electrnico, u otro medio
de comunicacin vlido que garantice su veracidad, sin
perjuicio de su notificacin.
DISPOSICIN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA
nica.- Dergase toda norma que se oponga a lo dispuesto
en el presente Decreto Legislativo.
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla, dando cuenta al Congreso de
la Repblica.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintin das del
mes de julio del ao dos mil siete.
ALAN GARCA PREZ
Presidente Constitucional de la Repblica
JORGE DEL CASTILLO GLVEZ
Presidente del Consejo de Ministros
MARIA ZAVALA VALLADARES
Ministra de Justicia
LUIS ALVA CASTRO
Ministro del Interior
Mircoles, 02 de diciembre de 1992
271
NORMATIVA
NACIONAL
272
28. Numeral modificado por la Tercera Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30077, publicada el 20 agosto 2013, la misma que entr en vigencia el 1 de julio de 2014
29. Numeral modificado por el Artculo 5 de la Ley N 28950, publicada el 16 enero 2007
30. Numeral modificado por el Artculo 5 de la Ley N 28950, publicada el 16 enero 2007
31. De conformidad con la Primera Disposicin Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 28950, publicada el 16 enero 2007, el presente artculo entrar en vigencia desde el da siguiente de la
publicacin de la citada Ley.
273
NORMATIVA
NACIONAL
LA ENTREGA VIGILADA
Artculo 550 Disposicin de entrega vigilada al exterior.1. La Fiscala Provincial del lugar donde ocurra el hecho, previa
coordinacin con la Fiscala de la Nacin y mediando solicitud
expresa y motivada de la autoridad competente extranjera,
podr autorizar la entrega vigilada con el fin de descubrir a
las personas implicadas en delitos de naturaleza internacional
o transnacional y de entablar acciones penales contra ellas.
2. La entrega vigilada se acordar mediante una Disposicin,
que se guardar en reserva, y que se comunicar a la autoridad
central extranjera o, por razones de urgencia, a la autoridad
que ha de realizar la investigacin.
3. La Disposicin determinar, segn el caso, que las remesas
ilcitas cuya entrega vigilada se haya acordado puedan ser
interceptadas, y autorizadas a proseguir intactas o a sustituir
su contenido, total o parcialmente.
4. Corresponde al Fiscal Provincial conducir, con la activa
intervencin de la Polica Nacional, todo el procedimiento de
entrega vigilada.
32. Artculo incorporado por la Cuarta Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30077, publicada el 20 agosto 2013, la misma que entr en vigencia el 1 de julio de 2014
33. Seccin vigente a nivel nacional segn la Tercera Disposicin complementaria transitoria de la Ley N 30077 publicada el 20 de agosto de 2013.
34. Literal modificado por la Tercera Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30096, publicada el 22 octubre 2013
35. Literal modificado por la Tercera Disposicin Complementaria Modificatoria de la Ley N 30077
274
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
El Gobierno de Emergencia y Reconstruccin Nacional;
Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
Ha dado el Decreto Ley siguiente:
Artculo 1.- Mantngase en vigencia las prohibiciones de
beneficios penitenciarios y procesales, incluido el establecido
en el Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, para los agentes
de los delitos de Trfico Ilcito de Drogas, de Terrorismo y de
Traicin a la Patria, sealadas en las respectivas Leyes de la
materia.
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NORMATIVA
NACIONAL
organismo supervisor.
282
(...).
(...)
10-A.7. Para los supuestos del pargrafo anterior, la Unidad
de Inteligencia Financiera UIF-Per cuenta con un cuerpo
de peritos informantes quienes acudirn a las audiencias
judiciales para sostener la verificacin tcnica de los
informes elaborados por sus funcionarios y de los reportes
efectuados por el Oficial de Cumplimiento correspondiente,
cuyas identidades se mantienen en reserva.
Artculo 12.- Del deber de reserva
12.1 Los sujetos obligados a informar a la UIF-Per sobre
las operaciones descritas en la presente Ley, as como
sus accionistas, directores, funcionarios, empleados,
trabajadores o terceros con vnculo profesional con los
sujetos obligados, bajo responsabilidad, estn prohibidos
de poner en conocimiento de cualquier persona, entidad
u organismo, bajo cualquier medio o modalidad, el
hecho de que alguna informacin ha sido solicitada y/o
proporcionada a la UIF-Per, de acuerdo a la presente
Ley, salvo solicitud del rgano jurisdiccional o autoridad
competente de acuerdo a ley o lo dispuesto por la presente
Ley.
12.2 La disposicin sealada en el prrafo anterior tambin
es de aplicacin para el Director Ejecutivo, los miembros
del Consejo Consultivo y el personal de la UIF-Per, del
mismo modo es de aplicacin para los Oficiales de Enlace
que designen las instituciones pblicas y los funcionarios
de otras instituciones pblicas nacionales competentes
para detectar y denunciar la comisin de ilcitos penales
con las que se realicen investigaciones conjuntas, de
conformidad con lo establecido en la presente Ley.
12.3 Los sujetos mencionados en el prrafo precedente,
conjuntamente con los sujetos obligados a informar y sus
oficiales de cumplimiento, integran el sistema de control
del lavado de activos y/o del financiamiento del terrorismo,
y estn todos sujetos al deber de reserva.
12.4 En ningn caso por el solo pedido de informacin se
proceder por la entidad bancaria o financiera a cerrar la o
las cuentas de la persona a cuyo requerimiento se formula
la solicitud de informacin.
Segunda.- Incorporacin de la Quinta y Sexta Disposicin
Complementaria, Transitoria y Final de la Ley N 27693
Incorprense la Quinta y Sexta Disposicin Complementaria,
Transitoria y Final a la Ley N 27693, en los trminos siguientes:
Quinta: Registro de empresas y personas que efectan
operaciones financieras o de cambio de moneda
Crase el Registro de Empresas y Personas que efectan
Operaciones Financieras o de Cambio de Moneda, el cual
ser supervisado y reglamentado por la Superintendencia
de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos
de Pensiones.
283
al
ejercicio
del
derecho:
NORMATIVA
NACIONAL
284
La
Superintendencia
de
Banca,
Seguros
285
de
Comercio
Exterior
Turismo
NORMATIVA
NACIONAL
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NORMATIVA
NACIONAL
288
PRESIDENTE
CONSTITUCIONAL
STIMA.- Derogatoria
Derganse o djanse sin efecto, segn corresponda, las
disposiciones que se opongan a lo establecido en la presente
Ley.
Asimismo, dergase lo dispuesto en el numeral 6 del prrafo
2.1 del artculo 2 de la Ley N 27693, modificada por la Ley N
28306.
Comunquese al seor Presidente de la Repblica para su
promulgacin.
LA
POR TANTO:
DE
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica
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NACIONAL
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11.1 Los Sujetos Obligados a informar deben comunicar a la UIFPer las operaciones sospechosas que detecten en el curso
de sus actividades, sin importar los montos involucrados, en
un plazo no mayor de treinta (30) das calendario, contado
desde la fecha en que stas han sido detectadas.
12.1 La comunicacin de operaciones sospechosas a la UIFPer debe contener por lo menos, la siguiente informacin:
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NACIONAL
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NACIONAL
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NACIONAL
de operaciones.
9. Plan y procedimientos de trabajo del Oficial de
Cumplimiento.
10. Plan, procedimientos y papeles de trabajo de auditora
interna.
11. Sanciones internas por incumplimiento del Cdigo de
Conducta o de las disposiciones establecidas en la Ley y el
presente Reglamento.
12. Otras que establezca el rgano supervisor, previa solicitud
o conformidad de la UIF-Per. En el caso de aquellos Sujetos
Obligados a informar que carezcan de ente supervisor, esta
facultad corresponder exclusivamente a la UIF-Per.
Artculo 24.- De la compraventa de metales y/o piedras
preciosas
Para efectos de lo dispuesto en el literal e) del numeral 9.2
del artculo 9 de la Ley, son metales y/o piedras preciosas:
el oro, la plata, el platino, el paladio, el rodio, el titanio, el
cobalto, el aluminio, el nquel, el cobre, el zinc, el rodio, el
ruterio, el cadmio, el iridio, el estao, el mercurio, el plomo,
el bismuto, la gata, la aguamarina, el mbar, la amatista,
el azabache, el berilo, el coral, el diamante, la esmeralda, el
granate, la hematites, el jade, el lapislzuli, el rub, el zafiro, el
topacio, la malaquita y adicionalmente cualquier otro metal
y/o piedra preciosa considerados como tales en el mercado
internacional.
INVESTIGACIN CONJUNTA Y ASISTENCIA TCNICA
Artculos 25.- De las Investigaciones Conjuntas
25.1 Las investigaciones conjuntas con instituciones y
entidades pblicas nacionales a que hace referencia el inciso
7) del artculo 3 de la Ley son aquellas acciones de apoyo
solicitadas nicamente, y de acuerdo a su objeto, por la UIFPer.
25.2 Es facultad de la UIF-Per establecer las condiciones
y alcances de la investigacin conjunta nacional, as como
darla por concluida por su parte cuando se cumpla el objeto,
a criterio de la UIF-Per, sin perjuicio de que la otra entidad
contine con la investigacin. Asimismo podr solicitar
reabrirla si encuentra otro elemento que as lo amerite.
25.3 Las investigaciones conjuntas con las instituciones
internacionales competentes sealadas en el artculo 15 de
la Ley, podrn ser solicitadas tanto por entidades extranjeras
anlogas como por la UIF-Per. Las investigaciones conjuntas
con entidades extranjeras en las que la Unidad de Inteligencia
Financiera del Per participe, se sujetarn a los Convenios,
Acuerdos, Memorando de Entendimiento sobre lavado de
activos y/o financiamiento del terrorismo y por el principio
de reciprocidad, as como por lo establecido en la Ley y en el
presente Reglamento.
Asimismo, la UIF-Per podr dar concluida por su parte la
investigacin conjunta internacional cuando se cumpla el
objeto, a criterio de la UIF-Per, sin perjuicio de que la otra
entidad contine con la investigacin. Asimismo podr
solicitar reabrirla si encuentra otro elemento que as lo amerite
25.4 La asistencia tcnica prevista en el inciso 8) del Artculo 3
de la Ley consiste en colaborar con investigaciones de lavado
304
26.- DEROGADO
27.- DEROGADO
28.- DEROGADO
29.- DEROGADO
30.- DEROGADO
31.- DEROGADO
32.- DEROGADO
CONSIDERANDO:
Que, conforme a lo dispuesto por el artculo 3 de la Ley N
27693, modificado por la Primera Disposicin Complementaria
Modificatoria del Decreto Legislativo de Lucha Eficaz contra
el Lavado de Activos y Otros Delitos Relacionados a la
Minera Ilegal y Crimen Organizado - Decreto Legislativo N
1106, es funcin y facultad de la Superintendencia de Banca,
Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
(SBS), a travs de la Unidad de Inteligencia Financiera del
Per (UIF-Per), regular, en coordinacin con los organismos
supervisores de los sujetos obligados, los lineamientos
generales y especficos, requisitos, precisiones, sanciones y
dems aspectos referidos a los sistemas de prevencin de los
sujetos obligados a reportar y de los reportes de operaciones
sospechosas y registro de operaciones, as como emitir
modelos de cdigos de conducta, manual de prevencin del
delito de lavado de activos y el financiamiento de terrorismo,
formato de registro de operaciones, entre otros, conforme a
los alcances de lo dispuesto en la citada Ley y su Reglamento;
y asimismo, supervisar y sancionar en materia de prevencin
del lavado de activos y el financiamiento de terrorismo,
a aquellos sujetos obligados que carecen de organismo
supervisor;
Que, de acuerdo a lo establecido en el artculo 4 de la Ley
que Incorpora la UIF-Per a la SBS - Ley N 29038, mediante
resolucin de la SBS, se dictarn las normas necesarias
para el ejercicio de las competencias, las funciones y las
atribuciones asumidas, a fin de regular, entre otros, la facultad
sancionadora en materia de prevencin del lavado de activos
y financiamiento de terrorismo respecto de los sujetos
obligados a la Ley N 27693, incorporados bajo su control
y supervisin, emitiendo el Reglamento de Infracciones y
Sanciones correspondiente;
Que, mediante Resolucin SBS N 1782-2007 y sus normas
modificatorias, se aprob el Reglamento de Infracciones y
Sanciones en materia de prevencin del lavado de activos
y financiamiento del terrorismo, aplicable a los sujetos
obligados que no cuentan con organismo supervisor;
Que, de conformidad con el artculo 9-A de la Ley N 27693,
incorporado por la Quinta Disposicin Complementaria
Modificatoria del citado Decreto Legislativo N 1106, los
notarios pblicos estn bajo supervisin de la SBS, a travs de
la UIF-Per, en materia de prevencin del lavado de activos y
del financiamiento del terrorismo;
Que, mediante Resolucin SBS N 5709-2012 se aprobaron las
Normas Especiales para la Prevencin del Lavado de Activos
y del Financiamiento del Terrorismo aplicable a los Notarios
Pblicos;
Que, en este contexto, resulta necesario adecuar el Reglamento
de Infracciones y Sanciones aprobado por Resolucin SBS N
305
supervisor.
NORMATIVA
NACIONAL
b) La compraventa de divisas.
c) El comercio de antigedades, monedas, sellos postales.
d) El comercio de joyas, metales y piedras preciosas.
306
Superintendente.
1. Fase instructora
El procedimiento sancionador se inicia de oficio, cuando el
rgano instructor notifica al presunto infractor, mediante un
oficio, indicando los hechos que se le imputan, expresando
la calificacin de las presuntas infracciones, las posibles
sanciones a aplicar, la autoridad competente para imponer
la sancin y la norma que atribuya tal competencia, a fin de
que el presunto infractor presente sus descargos en el plazo
de quince (15) das hbiles computados desde el da hbil
siguiente de notificado el oficio.
Vencido el plazo otorgado al presunto infractor para presentar
sus descargos, con o sin stos, el rgano instructor realiza
de oficio las actuaciones necesarias para el examen de los
hechos, evaluando los descargos presentados de ser el caso,
reuniendo la informacin necesaria y solicitando la informacin
relevante adicional u opinin que estime pertinente a fin de
determinar la existencia o no de responsabilidad administrativa
susceptible de ser sancionada.
La fase instructora concluye con un informe del rgano
instructor, que contendr una propuesta en la que se
determinar, de manera motivada, las conductas que se
consideren constitutivas de infraccin, la norma que prev
la imposicin de sancin para dichas conductas y la sancin
propuesta; o bien, se propondr la declaracin de no existencia
de infraccin, segn corresponda.
2. Fase resolutoria
El Superintendente Adjunto de UIF-Per evala la
propuesta, pudiendo disponer la realizacin de actuaciones
complementarias cuando resulten indispensables para
resolver el procedimiento. El Superintendente Adjunto de UIFPer37 resolver el procedimiento mediante una resolucin.
Cuando se advierta un error u omisin en el procedimiento, la
Superintendencia podr variar, en cualquiera de sus etapas, los
supuestos de infraccin, o sealar la base legal que califica los
supuestos de infraccin que se imputan al presunto infractor.
En este caso, se otorgar un plazo de quince (15) das hbiles
para que el administrado presente sus descargos; dicho plazo
se computa desde el da hbil siguiente de notificado el oficio
mediante el cual se comunicaron los nuevos supuestos de
infraccin o la base legal que los califica.
Artculo 13.- Impugnacin
Las sanciones son impuestas, en primera instancia por la UIFPer y en segunda y ltima instancia administrativa por el
37. Extremo modificado por el Artculo Primero de la Resolucin SBS N 3322-2015, publicada el 13 junio 2015
38. Extremo modificado por el Artculo Primero de la Resolucin SBS N 3322-2015, publicada el 13 junio 2015
307
NORMATIVA
NACIONAL
2. Agravantes
a. Ocultamiento de la infraccin.- Cuando el infractor haya
evitado que se tome conocimiento de la infraccin, bien sea
ocultando informacin o dilatando su entrega, dificultando
las acciones de control, o de cualquier otra forma.
b. Beneficio que la comisin de la infraccin genera a favor
del infractor o de terceros.- Cuando el infractor haya obtenido
beneficios propios o para terceros con la comisin de la
infraccin.
c. Efectos negativos o daos producidos por la infraccin.Cuando la infraccin hubiese producido efectos negativos o
daos graves al sistema de prevencin del lavado de activos
y del financiamiento del terrorismo.
d. Reincidencia en la comisin de la infraccin.- Se considera
que existe reincidencia cuando quien ha sido sancionado
por resolucin firme comete nuevos actos u omisiones que
constituyan las mismas infracciones sancionadas, dentro de
los tres (3) aos siguientes a la fecha en que fue emitida la
referida resolucin de sancin.
e. En caso de reincidencia, a la infraccin posterior
corresponder una sancin mayor, pudindose aplicar incluso
las sanciones previstas para las infracciones ubicadas en las
categoras de mayor gravedad.
f. Antecedentes del infractor.- Se tomarn en cuenta las
sanciones firmes que se hubiere impuesto al infractor en los
ltimos tres (3) aos.
Persona natural
Persona jurdica
Infraccin leve Amonestacin Amonestacin
Multa no menor a 0.15
Multa no menor de 0.50
UIT hasta 3 UIT.
UIT hasta 10 UIT.
Infraccin grave
Multa no menor de 0.50
Multa no menor de 2 UIT
ni ms de 6 UIT.
ni ms de 20 UIT.
Infraccin muy grave
Multa no menor de 4
Multa no menor de 7
UIT ni ms de 15 UIT.
UIT ni ms de 100 UIT.
308
Artculo Tercero.- Dejar sin efecto la Resolucin SBS N 17822007 y dems disposiciones que se opongan a la presente
resolucin.
Artculo Cuarto.- Modificar el literal e) del inciso 3.2 del
artculo 3 de la Ley N 29038, el que quedara redactado de
la siguiente manera:
e) las empresas de crdito, prstamos y empeo.
Artculo Quinto.- Modificar el inciso 21) del Rubro II
Infracciones Graves del Anexo I de la Resolucin SBS N 8162005 y sus modificatorias, el que quedar redactado de la
siguiente manera:
21) Con relacin al oficial de cumplimiento: a) no designar
oficial de cumplimiento, de acuerdo a los plazos previstos
y los requisitos establecidos en la normativa vigente; b)
no comunicar a la UIF-Per la designacin del oficial de
cumplimiento dentro del plazo establecido por la Ley; c)
no otorgar al oficial de cumplimiento nivel de gerente o
habindoselo otorgado no brindarle los mismos beneficios
que correspondan a los dems gerentes de la empresa; d)
que no sea a dedicacin exclusiva cuando la norma o la
Superintendencia obliguen a la empresa a contar con un
oficial de cumplimiento a dedicacin exclusiva; e) que no
realice sus funciones o no cumpla con las responsabilidades
previstas en la normativa vigente sobre prevencin del
lavado de activos y del financiamiento del terrorismo; f)
no brindar al oficial de cumplimiento las condiciones para
que cuente con absoluta autonoma e independencia en
el ejercicio de las responsabilidades y funciones que le
asigna la normativa vigente o no proveerlo de los recursos
e infraestructura necesaria para el adecuado cumplimiento
de sus responsabilidades, funciones y confidencialidad; g)
no mantener la confidencialidad del oficial de cumplimiento;
h) que no se cumpla con las obligaciones previstas en la
normativa sobre los informes semestrales, trimestrales del
oficial de cumplimiento o los informes del auditor externo y/o
interno; o i) que no sea capacitado de acuerdo a lo previsto
en la normativa vigente.
Artculo Sexto.- La presente Resolucin entrar en vigencia al
da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
Regstrese, comunquese y publquese.
DANIEL SCHYDLOWSKY ROSENBERG
Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones
39. Artculo modificado por el Artculo Primero de la Resolucin SBS N 3322-2015, publicada el 13 junio 2015
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Tipo de clientes
Productos y servicios
Canales de distribucin; y,
Ubicacin geogrfica.
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NACIONAL
Artculo 7.- Debida Diligencia del Cliente por parte del Sujeto
Obligado
7.1 Los sujetos obligados, bajo responsabilidad, deben:
(i) Identificar al cliente y verificar dicha identidad utilizando,
documentos, datos o informacin, confiables y de fuentes
independientes del cliente.
(ii) Identificar al beneficiario final adoptando medidas
razonables para comprobar su identidad.
En el caso de clientes personas jurdicas u otras estructuras
jurdicas, esto debe incluir el entendimiento de su estructura
de propiedad y control.
(iii) Obtener informacin, cuando corresponda, a fin de
conocer, el propsito y naturaleza de la relacin comercial; y,
(iv) Realizar una debida diligencia continua de la relacin
comercial y examinar las operaciones realizadas o que se
hayan intentado realizar a lo largo de esa relacin, de manera
que aquellas sean consistentes con su conocimiento del
cliente, del negocio y de su perfil de riesgo, incluyendo la
fuente de los fondos, cuando sea necesario.
7.2 Los sujetos obligados deben desarrollar polticas y
procedimientos destinados a obtener un conocimiento
adecuado de la identidad de sus clientes, incluyendo la
tramitacin de formularios a ser completados por los mismos.
A tales efectos, se debe solicitar a los clientes la presentacin
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40. Literal derogado por el Artculo 5 de la Resolucin SMV N 007-2013-SMV-01, publicada el 25 marzo 2013, el mismo que entrar en vigencia a los ciento veinte (120) das calendario siguientes a su
publicacin
41. Literal derogado por el Artculo 5 de la Resolucin SMV N 007-2013-SMV-01, publicada el 25 marzo 2013, el mismo que entrar en vigencia a los ciento veinte (120) das calendario siguientes a su
publicacin
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42. Numeral incorporado por el Artculo 1 de la Resolucin SMV N 007-2013-SMV-01, publicada el 25 marzo 2013, el mismo que entrar en vigencia a los ciento veinte (120) das calendario siguientes a su
publicacin.
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a) Bolsas de Valores.
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sospechosas
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SUBCAPTULO III
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NACIONAL
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35.3 No obstante lo dispuesto en el numeral anterior, la UIFPer podr requerir en cualquier momento al sujeto obligado
o a la firma de auditora externa copia del mencionado
informe, el cual deber ser remitido dentro del plazo mximo
de cinco (5) das de solicitado.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
43. De conformidad con el Artculo 3 de la Resolucin SMV N 007-2013-SMV-01, publicada el 25 marzo 2013, se dispone la modificacin del Anexo I de las Normas para la Prevencin de Lavado de Activos
y de Financiamiento del Terrorismo, aprobadas mediante la presente Resolucin CONASEV, denominado Seales de Alerta, en la seccin Conductas u operaciones inusuales relativas a los clientes, los
numerales 1 y 2, e incorporndose los numerales 34, 35, 36 y, en la seccin Conductas inusuales relativa a los trabajadores de los sujetos obligados, modificndose los numerales 1 y 5 e incorporndose
los numerales 8, 9, 10 y 11, cuyos textos quedarn redactados de la manera sealada en la citada Resolucin, los mismos que entrarn en vigencia a los ciento veinte (120) das calendario siguientes a su
publicacin De conformidad con el Artculo 4 de la Resolucin SMV N 007-2013-SMV-01, publicada el 25 marzo 2013, se dispone la modificacin del numeral 5.1 del acpite 5 del Anexo IV de las Normas
aprobadas por la presente Resolucin CONASEV, cuyo texto quedar redactado de la manera sealada en la citada Resolucin, el mismo que entrar en vigencia a los ciento veinte (120) das calendario
siguientes a su publicacin.
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NORMATIVA
NACIONAL
Conducta.
2.4 No cumplir con elaborar el Programa Anual de Trabajo, o
no cumplir con aprobar el referido programa de conformidad
con lo establecido por la normativa de Prevencin de Lavado
de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
2.5 No cumplir con las funciones asignadas al auditor interno
o funcionario que ejerce las funciones respecto de control
interno, conforme a la normativa de prevencin de lavado de
activos y financiamiento del terrorismo.
2.6 Incumplir las disposiciones referidas a la elaboracin del
Informe Independiente de Cumplimiento Anual conforme lo
establecido en las normas de prevencin de lavado de activos
y financiamiento del terrorismo cuando se trata de una misma
sociedad de auditora, o no cumplir con sustentarlos cuando
sea requerido por CONASEV.
Artculo Tercero.- La presente resolucin entrar en vigencia
a partir del 01 de octubre de 2011.
Artculo Cuarto.- Derogar, a partir de la vigencia de la presente
resolucin, las Normas para la Prevencin del Lavado de
Activos y/o Financiamiento del Terrorismo, aprobadas por
Resolucin CONASEV N 087-2006-EF/94.10.
Regstrese, comunquese y publquese.
MICHEL CANTA TERREROS
Presidente
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a) Nombre completo.
b) Tipo y nmero del documento de identidad.
c) Lugar y fecha de nacimiento.
d) Nacionalidad y residencia.
e) Domicilio, nmero de telfono, y correo electrnico, de
ser el caso.
f) Ocupacin, oficio o profesin.
g) Nombre del centro de labores, cargo que ocupa y
tiempo de servicios, de ser el caso.
h) Cargo o funcin pblica desempeada en los ltimos
dos (2) aos, as como nombre de la institucin, de ser el
caso.
i) Finalidad de la relacin a establecerse con la empresa.
j) Declaracin jurada sobre el origen de los fondos, cuando
menos en los casos en que se excedan los umbrales para
el registro de operaciones establecidos en el artculo 12 de
la presente norma.
k) De acuerdo a la naturaleza del cliente y su perfil de
riesgo para la realizacin de operaciones de lavado de
activos y/o de financiamiento del terrorismo, las empresas
debern procurar contar con informacin respecto de los
ingresos promedio aproximados mensuales de sus clientes
y las caractersticas de las operaciones que realizarn a
travs de ellas, considerando informacin sobre tipo de
operaciones, montos, monedas, cuentas involucradas,
lugares de realizacin, periodicidad y otra informacin que
consideren relevante, lo cual constar en el legajo personal
de cada cliente.
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NORMATIVA
NACIONAL
Situaciones especiales
b) Seguros obligatorios.
Artculo 9.- Del conocimiento del cliente y debida diligencia Regmenes Especiales
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Estadsticas
anuales
de
operaciones
sospechosas
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comunicadas a la UIF-Per.
h) Cambios y actualizaciones del Manual para la Prevencin
del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
i) Cumplimiento del Programa Anual de Trabajo.
j) Informacin sobre el personal que labora directamente bajo
las rdenes del Oficial de Cumplimiento, as como indicar la
capacitacin recibida en materia de prevencin del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo.
k) Sanciones aplicadas a los trabajadores durante el ao
debido a incumplimientos del sistema de prevencin del
lavado de activos y del financiamiento del terrorismo,
incluyendo informacin sobre la identidad de los trabajadores
involucrados.
l) Observaciones formuladas por la unidad de auditora interna,
la auditora externa, la casa matriz y la Superintendencia, si
las hubiere, as como las acciones tomadas y la oportunidad
de stas.
m) Indicar si el Oficial de Cumplimiento ha cumplido con
revisar y, de ser el caso, actualizar con el apoyo del rea de
Recursos Humanos u rgano equivalente de las empresas, los
programas de capacitacin, as como que ha cumplido, de
ser el caso, con comunicar a todos los directores, gerentes y
trabajadores de la empresa los cambios en la normativa del
sistema de prevencin.
n) Evidencia de presentacin del informe semestral remitido
al Directorio u rgano equivalente.
o) Otros aspectos importantes a criterio del Oficial de
Cumplimiento.
En caso se produjeran en el siguiente semestre cambios
significativos respecto de la evaluacin anual de los aspectos
antes sealados, los mismos debern ser descritos en el
siguiente informe semestral del Oficial de Cumplimiento,
conjuntamente con el anlisis del impacto que estas
modificaciones hayan tenido en el sistema de prevencin de
la empresa.
El segundo informe semestral que se presente al Directorio
u rgano equivalente de las empresas, podr servir para
dar cumplimiento a la obligacin de presentar el informe
trimestral a que alude el artculo 26 de la presente norma
correspondiente al cuarto trimestre, siempre que se incorpore
en l los aspectos propios del informe trimestral, que no
sean parte de los temas revisados en el Segundo Informe
Semestral, y se comunique ello tanto al Directorio u rgano
equivalente de las empresas, como a la Superintendencia.
Artculo 29.- Plazos para la presentacin de informes del
Oficial de Cumplimiento
Los informes semestrales deben ser puestos en conocimiento
del Directorio u rgano equivalente de las empresas, en el
mes calendario siguiente al vencimiento del semestre y
alcanzado a la Superintendencia dentro de los quince (15)
das calendario siguientes a la fecha en que se haya puesto
en conocimiento del Directorio u rgano equivalente de las
344
empresas.
Los Oficiales de Cumplimiento Corporativos debern
presentar un primer y segundo informe semestral por cada
una de las empresas supervisadas por la Superintendencia
que formen parte del grupo econmico que representan.
Las empresas alcanzarn a la Superintendencia los informes
semestrales mediante el medio electrnico que sta
establezca.
Artculo 30.- Auditora Interna
El diseo y aplicacin del sistema de prevencin del lavado de
activos y del financiamiento del terrorismo es responsabilidad
de cada empresa y debe ser evaluado por su Unidad de
Auditora Interna sobre la base de los procedimientos de
auditora generalmente aceptados.
La evaluacin del sistema de prevencin en el marco de
la Ley, el Reglamento y dems disposiciones pertinentes,
debe comprender, como mnimo, los aspectos sobre la
materia sealados en el Reglamento de Auditora Interna.
Las conclusiones de dicha evaluacin deben presentarse a
la Superintendencia mediante un informe especial anual,
como anexo del informe del Oficial de Cumplimiento
correspondiente al segundo semestre.
Artculo 31.- Auditora Externa
Conforme a la Ley y al Reglamento, las sociedades de auditora
externa deben emitir anualmente un Informe Independiente de
Cumplimiento, sobre la evaluacin del sistema de prevencin
de las empresas, conforme a lo dispuesto en el Reglamento
de Auditora Externa. Dicho informe debe contener, como
mnimo, una evaluacin de los aspectos sealados en el
artculo 23 del Reglamento.
Artculo 32.- Clasificacin de riesgo
Las empresas clasificadoras de riesgo deben evaluar el
sistema de prevencin implementado por las empresas como
parte de la evaluacin de la calidad de su gestin, sealando
de manera especfica aquellas reas de riesgo y mejoras
implementadas por las empresas.
Artculo 33.- Anexos
Forman parte integrante de las Normas Complementarias los
siguientes anexos:
Anexo N 1 : Seales de Alerta.
Anexo N 2 : Formulario para el Registro de Operaciones.
Anexo N 3 : Formulario para el Reporte de Operaciones
Sospechosas.
Anexo N 4 : Contenido Bsico del Manual para la Prevencin
del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
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realiza
de
forma
reiterada
operaciones
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EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica, mediante Ley N 29915, ha
delegado en el Poder Ejecutivo la facultad de legislar sobre
las materias sealadas en el artculo 2 de dicha Ley acerca
del fortalecimiento y reforma institucional del sector interior
y de defensa nacional, encontrndose dentro de las materias
comprendidas en dicha delegacin el reforzamiento de la
estrategia de seguridad y defensa nacional en relacin al
control y registro de los insumos qumicos y productos, as
como de maquinarias y equipos que directa o indirectamente
sirvan para la elaboracin y trfico de drogas ilcitas;
En uso de las facultades conferidas por el artculo 104 de la
Constitucin Poltica del Per y el numeral 1 del artculo 11 de
la Ley Orgnica del Poder Ejecutivo - Ley N 29158;
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la Repblica;
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente:
DECRETO LEGISLATIVO QUE ESTABLECE MEDIDAS DE
CONTROL EN LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS
FISCALIZADOS, MAQUINARIAS Y EQUIPOS UTILIZADOS
PARA LA ELABORACIN DE DROGAS ILCITAS
CAPTULO I
DEL OBJETO DE LA NORMA, DE LAS DEFINICIONES Y DE
LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS,
MAQUINARIAS Y EQUIPOS
Artculo 1.- Objeto
El presente Decreto Legislativo tiene por objeto establecer
las medidas para el registro, control y fiscalizacin de los
Bienes Fiscalizados que, directa o indirectamente, puedan
ser utilizados en la elaboracin de drogas ilcitas.
Artculo 2.- Definiciones
Para efectos del presente Decreto Legislativo, se entiende
por:
Autorizacin
Bienes
Fiscalizados
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Fiscalizacin
Autorizacin
Bienes
Fiscalizados
Equipos
Maquinarias
Ruta Fiscal
Registro
Usuario
Zona
Primaria
Mediante
Decreto
Supremo,
a
propuesta
de
la
Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administracin
Tributaria - SUNAT, refrendado por el titular del Ministerio de
Economa y Finanzas, por el titular del Ministerio del Interior y
por el titular del Ministerio de la Produccin, se especificarn
las Partidas y Subpartidas Arancelarias de las maquinarias y
equipos objeto de control.
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qumicamente y/o destruidos segn sus caractersticas fsicoqumicas. Asimismo, se dispondr de los residuos slidos
resultantes del tratamiento, de acuerdo a lo establecido en la
normativa correspondiente.
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Acetona
Acetato de Etilo
cido Sulfrico
cido Clorhdrico y/o Muritico
cido Ntrico
Amonaco
Anhdrido Actico
Benceno
Carbonato de Sodio
Carbonato de Potasio
Cloruro de Amonio
ter Etlico
Hexano
Hidrxido de Calcio
Hipoclorito de Sodio
Kerosene
MetilEtil Cetona
Permanganato de Potasio
Sulfato de Sodio
Tolueno
MetilIsobutil Cetona
Xileno
xido de Calcio
Piperonal
Safrol
Isosafrol
cido Antranlico
Solvente N 1
Solvente N 3
Hidrocarburo Aliftico Liviano (HAL)
Hidrocarburo Acclico Saturado (HAS)
Kerosene de aviacin Turbo Jet A1
Kerosene de aviacin Turbo JP5
Gasolinas y Gasoholes
Diesel y sus mezclas con Biodiesel
370
371
NORMATIVA
NACIONAL
ANEXO N 1
Los insumos qumicos y productos fiscalizados comprendidos en el artculo 1 del presente Decreto Supremo, se denominan
generalmente como se indica a continuacin, sin que tal nombre o denominacin sea limitante o excluyente de otros
nombres o denominaciones comerciales, tcnicas o comunes que sean utilizables para los mismos.
INSUMO QUMICO
O PRODUCTO
FRMULA
ALGUNAS OTRAS
FISCALIZADO
QUMICA
DENOMINACIONES
01
Acetato de Etilo
CH3COOCH2CH3
02
Acetona
(CH3)2CO
Acetonum; Dimetilcetona;
2-Propanona; beta
cido piroactico.
03
cido Antranlico
(NH2)C6H4(COOH)
Aminobenzoico; Orto-Carboxianilina.
04
cido Clorhdrico
HCl
y/o Muritico
05
cido Nitrico
HNO3
Aqua Fortis.
06
cido Sulfrico
H2SO4
07
Amoniaco
NH3
(OHNH)
08
Anhdrido Actico
(CH3CO)2O
Etanoco.
09
Benceno
C 6 H6
Pirabenzol, Cliclohexanotrieno;
Naltu Mineral.
10
Carbonato de
CO3Na2
Sodio
11
Carbonato de
CO3K2
potasio
cenizas de perla).
12
Cloruro de Amonio
NH4Cl
Clorhidrato amnico .
13
ter Etlico
(C2H5)2O
sulfrico.
372
14
Hexano
CH3(CH2)4CH3
de Caproilo; HidridoHexlico.
15
Hidrxido
Ca(OH)2
de Calcio
Muerta
16
Hipoclorito
NaClO
de Sodio en
Labarraque, en concentracin
concentracin
superior al 8%.
superior al 8%
17
Isosafrol
(CH2OO) C6H3(CH=CHCH3)
Diacetylbenzene; 1-(4-Acetyl-phenyl)-
ethanone.
18
Kerosene
========
Kerosina; Keroseno.
19
MetilEtil Cetona
CH3COCH2CH3
Metiletilketona; butanona; 2-
butanona; MEK. ;
20
MetilIsobutil
(CH3)2CHCH2COCH3
Metilo isobutilketona;
Cetona.
pentanona; MIBK.
21
Oxido de Calcio
CaO
22
Permanganato de
KMnO4
Potasio
23
Piperonal
CH2OO(C6H3) CHO
Heliotropina; 3,4-Metilenodioxi-
Benzaldeido; Aldehidoperonlico;
carboxaldehyde; heliotropin. .
24
Safrol
CH2OO(C6H3)CH2CH=CH2
1,2-Metilenodioxi 4-Alilbenceno; 4-
25
Sulfato de Sodio
Na2SO4
26
Tolueno
C6H5(CH3)
27
Xileno
C6H4(CH3)2
mixtos).
373
NORMATIVA
NACIONAL
ANEXO N 2
Los insumos qumicos y productos fiscalizados comprendidos en el Artculo 1 del presente Decreto Supremo, se denominan
generalmente como se indica a continuacin, sin que tal nombre o denominacin sea limitante o excluyente de otros
nombres o denominaciones comerciales, tcnicas o comunes que sean utilizables para los mismos.
N
INSUMO
NOMBRE
DESCRIPCIN
FAMILIA
QUMICO
COMERCIAL
QUMICA
O PRODUCTO
FISCALIZADO
Solvente N 1
Solvente 1
Mezcla de
Hidrocarburos
hidrocarburos
(derivados de
Petrleo)
Solvente N 3
Solvente 3
Mezcla de
Hidrocarburos
hidrocarburos
(derivados de
Petrleo)
Hidrocarburo
HAL
Hidrocarburo
Condensados
Aliftico Liviano
Aliftico Liviano
(HAL)
Gasolina Natural
Hidrocarburo
HAS
Hidrocarburo
Condensados
Acclico Saturado
Acclico
Saturado (HAS)
Gasolina Natural
Corte de nafta
virgen compuesto
de hidrocarburos
acclicos saturados
Kerosene de
Turbo A1
Mezcla de
Hidrocarburos
aviacin Turbo
hidrocarburos
(derivados de
Jet A1
Petrleo)
Kerosene de
Turbo JP5
Mezcla de
Hidrocarburos
aviacin Turbo
hidrocarburos
(derivados de
JP5
Petrleo)
Gasolinas y
G84, G90,
Mezcla de
Mezcla de
Gasoholes
G-95, G-97,
hidrocarburos
Hidrocarburo y
G98; G-84P,
y Alcohol
Alcohol Carburantes
G90P,G95P,
Carburantes
G97P, G98P
Diesel y sus
Diesel BX,
Mezcla de
Mezcla de
mezclas con
Diesel BX S50
hidrocarburos y
Hidrocarburos y
Biodiesel
Biodiesel
de Acido Graso)
374
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO N 1126, DECRETO LEGISLATIVO QUE ESTABLECE MEDIDAS DE CONTROL EN LOS INSUMOS QUMICOS Y PRODUCTOS FISCALIZADOS, MAQUINARIAS Y EQUIPOS UTILIZADOS PARA
LA ELABORACIN DE DROGAS ILCITAS
CAPTULO I
Del objeto de la norma, de las definiciones y de los Bienes
Fiscalizados
Artculo 1.- Del objeto de la norma
El presente Reglamento contiene normas relativas al registro,
control y fiscalizacin de los Bienes Fiscalizados que, directa
o indirectamente, puedan ser utilizados en la elaboracin de
drogas ilcitas.
Artculo 2.- De las definiciones
Adicionalmente a las definiciones del Decreto Legislativo N
1126, para efecto del presente reglamento se entiende por:
1) Abandono legal.- Situacin de la mercanca conforme
a lo establecido en la Ley General de Aduanas y su reglamento.
2) Almacenamiento de Bienes Fiscalizados.- Actividad de
recibir, guardar y custodiar Bienes Fiscalizados propios.
3) Autorizacin.- Permiso otorgado por la SUNAT para el
ingreso y salida de los bienes fiscalizados hacia o del territorio nacional.
4) Comercializacin de Bienes Fiscalizados.- Actividad
que comprende la venta, transferencia o cualquier clase
de transaccin directa o indirecta de Bienes Fiscalizados.
5) Concentracin.- Cantidad de insumos qumicos puros,
expresada en porcentaje en peso, contenida en un insumo
qumico, producto, subproducto o derivado.
6) Cuadro Insumo Producto.- Cuadro que describe la relacin de insumos y productos con sus respectivos factores de produccin o coeficientes, los mismos que son
aplicables para determinar la cantidad de insumo que est
efectivamente contenida en una unidad de producto determinado, as como la cantidad de insumo contenido en
las mermas, residuos y subproductos con y sin valor comercial.
Tratndose de productos obtenidos simultneamente del
mismo insumo, el factor del contenido neto se declara en
forma proporcional a los productos obtenidos.
7) Denominacin.- Designacin con que se identifica a un
Bien Fiscalizado, por su nombre qumico y/o tcnico, nom-
375
el Registro
la cual es
sujetas a
el presente
NORMATIVA
NACIONAL
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NORMATIVA
NACIONAL
b) Su documentacin y correspondencia comercial relacionadas con las actividades vinculadas a los Bienes Fiscalizados.
Los plazos de exhibicin y/o presentacin sern determinados de manera proporcional a lo requerido, pudiendo
ser inmediatos de acuerdo a las circunstancias y naturaleza de la accin de control y fiscalizacin.
Tambin podr exigir la presentacin de informes y anlisis relacionados con actividades o hechos vinculados con
los Bienes Fiscalizados, en la forma y condiciones requeridas, para lo cual la SUNAT deber otorgar un plazo que no
podr ser menor de tres (3) das hbiles.
2. En los casos que los Usuarios o terceros registren sus operaciones contables mediante sistemas de procesamiento
electrnico de datos o sistemas de microarchivos, la SUNAT
podr exigir:
a) Copia de la totalidad o parte de los soportes portadores de microformas gravadas o de los soportes magnticos u otros medios de almacenamiento de informacin
utilizados en sus aplicaciones que incluyan datos vinculados con el Registro, debiendo suministrar a la SUNAT los
instrumentos materiales a este efecto, los que les sern
restituidos a la conclusin del control o fiscalizacin En
caso el Usuario no cuente con los elementos necesarios
para proporcionar la copia antes mencionada la SUNAT,
previa autorizacin del sujeto fiscalizado, podr hacer uso
de los equipos informticos, programas y utilitarios que
estime convenientes para dicho fin.
b) Informacin o documentacin relacionada con el equipamiento informtico incluyendo programas fuente, diseo y programacin utilizados y de las aplicaciones implantadas, ya sea que el procesamiento se desarrolle en
equipos propios o alquilados o, que el servicio sea prestado por un tercero.
En caso de intervenciones inmediatas o visitas no programadas en establecimiento distinto al domicilio legal, la notifica-
378
5. Efectuar tomas de inventario de Bienes Fiscalizados o controlar su uso o empleo, efectuar la comprobacin fsica, su valuacin y registro; as como practicar arqueos de caja, valores
y documentos, y control de ingresos que tengan vinculacin
con las operaciones objeto de control y fiscalizacin.
Las actuaciones indicadas sern ejecutadas en forma inmediata con ocasin de la intervencin.
Las tomas de inventario ejecutadas por la SUNAT en el desarrollo de sus competencias aduaneras o tributarias, que
comprenda Bienes Fiscalizados, podr ser considerada en el
control a que se refiere el presente numeral.
6. La SUNAT podr utilizar el cuadro insumo producto, informes tcnicos elaborados por ella, por el Usuario o por perito
con la finalidad de determinar inconsistencias e indicio razonable de desvo de bienes fiscalizados.
7. Requerir a las entidades pblicas o privadas para que proporcionen a la SUNAT informacin relevante y vinculada a los
Usuarios respecto a los Bienes Fiscalizados, bajo responsabilidad. Dichas entidades estn obligadas a proporcionar la
informacin requerida en la forma, plazos y condiciones que
la SUNAT establezca.
La informacin obtenida por la SUNAT producto de una fiscalizacin no podr ser divulgada a terceros, bajo responsabilidad del funcionario responsable. La proteccin legal de
secreto de frmulas o mezclas que corresponda es extensible
a la SUNAT, quien no podr revelarla a terceros cuando haya
tenido acceso a ellas, salvo que se realice de manera genrica
con la finalidad de atender consultas y situaciones relativas al
Registro.
La SUNAT podr utilizar los documentos de fiscalizacin tributaria y aduanera a que se refiere el Reglamento del Procedimiento de Fiscalizacin de la SUNAT, aprobado por Decreto
Supremo N 085-2007-EF, modificado por Decreto Supremo
N 207-2012-EF, en lo que fuere pertinente.
La SUNAT dar respuesta escrita a las consultas que se formulen sobre el sentido y alcance de la Ley, del presente reglamento, de las Resoluciones de Superintendencia y otra
normatividad vinculada, respecto de los temas que sean de
su competencia.
Tambin dar respuesta a las consultas tcnicas que formulen
los Usuarios o terceros respecto al alcance de las obligaciones contenidas en las normas referidas en el prrafo anterior
y sobre si un determinado bien es un Bien Fiscalizado.
CAPTULO III
Del Registro y Control de los Bienes Fiscalizados
Artculo 12.- De la definicin y el objetivo del Registro
El Registro contiene una base de datos nica a nivel nacional,
constituyndose en el principal instrumento para el control y
fiscalizacin de Bienes Fiscalizados desde su produccin o
ingreso al pas hasta su destino final. En dicho instrumento
se registran los usuarios que cumplan con los requisitos establecidos por la Ley, el presente reglamento y la normatividad
especial que corresponda.
Artculo 13.- De las caractersticas del Registro
El Registro tiene las siguientes caractersticas:
a) Contiene informacin relativa a los Usuarios registrados,
Bienes Fiscalizados, actividades que se realizan con estos
y cualquier otra informacin que la SUNAT considere necesaria para la funcin de control.
b) La informacin es actualizada permanentemente.
c) Es de administracin centralizada.
d) Se encontrar interconectado con las instituciones pblicas relacionadas al control de los Bienes Fiscalizados.
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La determinacin del valor se har utilizando la documentacin del mismo Usuario, propietario o poseedor y en caso de
ser insuficiente o no fehaciente u ofreciera dudas razonables
o se encuentre desactualizada, la SUNAT podr recurrir a tasaciones o peritajes.
Artculo 59.- De la devolucin de los Bienes Fiscalizados y
medios de transporte o restitucin de su valor
Si por resolucin o disposicin del Poder Judicial o del Ministerio Pblico se dispone la devolucin de los Bienes Fiscalizados o medios de transporte incautados, la SUNAT proceder,
una vez notificada, y consentida o ejecutoriada la resolucin
o disposicin, segn corresponda, a devolver dichos bienes
en tanto haya dispuesto su almacenamiento o disposicin en
uso. De haberse dispuesto el uso, la SUNAT emitir los documentos y realizar los trmites necesarios para la recuperacin y entrega o devolucin del bien.
En caso los bienes hubieran sido vendidos, rematados, donados, destruidos, neutralizados o destinados o entregados
definitivamente en propiedad a una entidad del Sector Pblico, la SUNAT proceder a restituir el valor al propietario o a
quien se designe en la resolucin judicial o disposicin fiscal,
segn corresponda. Para estos efectos se considerar el valor
consignado en la resolucin de incautacin o en la resolucin
firme que la hubiere modificado o, en caso se haya dispuesto
la venta del Bien Fiscalizado, el valor de venta de los mismos.
La restitucin del valor comprende adems la obligacin de
la SUNAT de incorporar los intereses a dicho valor. Para estos
efectos la tasa de inters a considerar ser la prevista en el
literal b) del primer prrafo del artculo 38 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario, aprobado por Decreto Supremo N 139-99-EF y modificatorias.
Los intereses sealados en el prrafo anterior se aplicarn por
el periodo comprendido entre la fecha de emisin de la resolucin de disposicin respectiva o la fecha de la venta, segn
corresponda, hasta la fecha en que se ponga a disposicin el
valor o restitucin debido.
En caso de bienes destinados en uso que se hubieran consumido o destruido, o hubieran quedado inservibles por el
uso, se proceder a la restitucin del valor de los mismos con
cargo al presupuesto de la SUNAT. Toda entidad beneficiaria
en uso de Bienes Fiscalizados y medios de transporte deber
informar, con la periodicidad que la SUNAT establezca, el estado de conservacin y uso de dichos bienes.
La SUNAT debe comunicar al Ministerio Pblico o al Poder
Judicial el cumplimiento del mandato, adjuntando el documento mediante el cual se realiza la entrega del bien o de su
valor y la recepcin por quien fue sealado o su representante con poder suficiente.
Artculo 60.- De la devolucin de los Bienes Fiscalizados y
medios de transporte incautados en aplicacin de la tabla
de infracciones y sanciones administrativas
Lo previsto en el artculo anterior se aplicar, en lo pertinente,
cuando corresponda efectuar la devolucin de los bienes que
hubieren sido materia de la sancin de incautacin. Para este
efecto se considerar la fecha de notificacin del acto administrativo mediante el que se deja sin efecto la sancin.
NORMATIVA
NACIONAL
Artculo 61.- Del procedimiento para las acciones de disposicin a cargo de la SUNAT
La SUNAT emitir las normas necesarias para la mejor aplicacin de los procedimientos de disposicin a su cargo.
Artculo 62.- De los Bienes Fiscalizados que corresponden
ser puestos a disposicin de la CONABI
Los Bienes Fiscalizados decomisados, hallados o incautados
por la PNP, previa comunicacin al Ministerio Pblico y de
acuerdo a ley, que corresponden ser puestos a disposicin de
la Comisin Nacional de Bienes Incautados (CONABI) sern
aqullos que constituyan objetos, instrumentos, efectos o ganancias vinculados a delitos, incluso el comercio clandestino
y trfico ilcito de insumos qumicos y productos, a que se refieren los artculos 272 y 296-B del Cdigo Penal respectivamente, que hubieren sido detectados por la PNP en ejercicio
de sus funciones.
Tambin sern puestos a disposicin de la CONABI los Bienes
Fiscalizados que hubieren sido entregados por los Usuarios.
La SUNAT, cuando en el ejercicio de sus funciones de control
y fiscalizacin detecte Bienes Fiscalizados en los que concurran las circunstancias que se mencionan a continuacin,
dar inmediato aviso a la PNP para que proceda segn su
competencia:
a) Se encuentren vinculados a la presunta comisin de delito.
b) Se trate de los delitos de comercio clandestino y trfico
ilcito de insumos qumicos y productos.
Artculo 63.- De los Bienes Fiscalizados decomisados, hallados o incautados por las Unidades Antidrogas Especializadas de la PNP y dependencias operativas
En caso de Bienes Fiscalizados decomisados, hallados o incautados por las Unidades Antidrogas Especializadas de la
PNP y dependencias operativas, se seguir el siguiente procedimiento, sin perjuicio de las investigaciones correspondientes:
a) Simultneamente al trmite que se efecte ante la autoridad competente, se comunicar a la CONABI la existencia de Bienes Fiscalizados decomisados, hallados o incautados, indicando la documentacin formulada y el trmite
realizado, pudiendo quedar stos en custodia temporal de
dichas Unidades o Dependencias Policiales, hasta que se
proceda a su internamiento o disposicin final.
b) La CONABI, previa coordinacin con la Unidad de la
Polica Nacional interviniente, programar el internamiento
en los almacenes de los Bienes Fiscalizados. Para el internamiento de los Bienes Fiscalizados la Unidad Antidrogas
Especializada de la PNP o la Dependencia Operativa, adjuntar los siguientes documentos:
1) Copia autenticada del acta de decomiso, hallazgo o incautacin de los Bienes Fiscalizados. El acta consignar informacin sobre la unidad policial que intervino; sobre los
Bienes Fiscalizados comprendidos con indicacin del peso
bruto o volumen, cantidad, y caractersticas de los envases
y las generales de Ley de las personas intervenidas.
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NORMATIVA
NACIONAL
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sanciones
del
procedimiento
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NACIONAL
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comercialmente
como
cido
muritico,
habindose
incrementado su comercio minorista;
Que, en ese sentido, es necesario fijar las zonas geogrficas a
que se refiere el artculo 34 del Decreto Legislativo N 1126, para
la implementacin del Rgimen Especial de Control de Bienes
Fiscalizados, con la finalidad de adecuar la determinacin de
las zonas geogrficas al nuevo marco legal;
De conformidad con el inciso 8 del artculo 118 de la
Constitucin Poltica del Per; el inciso 3 del artculo 11 de la
Ley N 29158, Ley Orgnica del Poder Ejecutivo; y, el artculo
34 del Decreto Legislativo N 1126;
DECRETA:
Artculo 1.- De las zonas geogrficas bajo rgimen especial
391
Provincias
Ayacucho Huamanga
Huanta
La Mar
Cusco
La Convencin
Junn
Satipo
Huancavelica Tayacaja
Hunuco Huacaybamba
Huamales Hunuco
Leoncio Prado
Maran
Puerto Inca
Pachitea
Para las dems zonas geogrficas sealadas en el citado
artculo 1, el presente Decreto Supremo entrar en vigencia en
forma gradual, conforme lo establezca por Decreto Supremo
refrendado por el Ministerio del Interior
Artculo 3.- Derogacin
A la entrada en vigencia del presente Decreto Supremo,
derguese el Decreto Supremo N 005-2007-IN, as como
todo dispositivo que se oponga a lo establecido en la presente
norma.
Artculo 4.- Refrendo
El presente Decreto Supremo ser refrendado por el Ministro
del Interior.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los treintin das del
mes de mayo del ao dos mil trece.
OLLANTA HUMALA TASSO
Presidente Constitucional de la Repblica
WILFREDO PEDRAZA SIERRA
Ministro del Interior
NORMATIVA
NACIONAL
47.(*) De conformidad con el Artculo nico del Decreto Supremo N 004-2014-IN, publicado el 26 marzo 2014, se excluye de los alcances del presente artculo, a los distritos de Tambopata y Las Piedras
de la provincia de Tambopata, a la provincia de Tahuamanu y a los distritos del Manu y Fitzcarrald de la provincia del Manu, del departamento de Madre de Dios. Lo sealado no excluye las acciones de
control a la minera ilegal establecidas en las normas legales vigentes.
48. (**) De conformidad con el Artculo 1 del Decreto Supremo N 006-2014-IN, publicado el 29 mayo 2014, se excluyen de los alcances del presente artculo, al departamento de Madre de Dios.
49. Prrafo adicionado por el Artculo 1 del Decreto Supremo N 010-2005-SA, publicado el 14 Abril 2005
392
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NACIONAL
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establecimiento;
b) Nombre del estupefaciente y su Denominacin Comn
Internacional (DCI), si la tuviere, o nombre del medicamento
y su concentracin, de ser el caso;
c) Forma farmacutica y cantidad;
d) Fecha;
e) Nombre nmero de colegiatura, firma del regente; y
f) Sello del establecimiento
La DIGEMID autorizar la adquisicin solicitada, luego de
verificar la veracidad y exactitud de los datos consignados.
En las dependencias desconcentradas de salud de nivel
territorial correspondiente, la verificacin y autorizacin de
la compra la efectuar el qumico-farmaculo responsable
del rgano competente en materia de medicamentos. Dicho
profesional deber consignar su firma y sello en el recuadro
correspondiente del respectivo Formulario Oficial.
Artculo 30.- Las recetas en las que se prescriben
medicamentos que contienen sustancias incluidas en las
Listas II A, III A, III B y III C a que se refiere el Artculo 23 de
este Reglamento, debern ser firmadas, selladas y foliadas por
el regente del establecimiento una vez atendidas. El regente
tambin anotar en el reverso de las recetas la cantidad
dispensada as como los datos del adquirente y este ltimo
consignar su firma en el reverso de la receta.
Toda receta especial ser retenida una vez atendida, debiendo
quedar la copia archivada en el establecimiento dispensador
por el trmino de dos (2) aos.
Artculo 31.- Cuando se trate de enfermos hiperalgsicos
ambulatorios, que requieran cantidades mayores a las
dosis posolgicas para veinticuatro (24) horas, la DIGEMID
autorizar el despacho de la receta por la Direccin de Drogas,
previa solicitud del interesado, acompaada de la respectiva
receta especial y del correspondiente certificado mdico,
si se tratara de la primera dispensacin. Para el efecto, la
Direccin de Drogas llevar una ficha por paciente, en la que
anotar el nombre del mdico tratante y del familiar o de la
persona autorizada para la compra y registrar cada una de
las dispensaciones que se efecten.
Los establecimientos asistenciales especializados podrn
solicitar a la DIGEMID una autorizacin para la dispensacin
de medicamentos que contienen estupefacientes de la Lista
II A hasta por la cantidad que fuera necesaria para quince
(15) das de tratamiento de sus enfermos hiperalgsicos
ambulatorios.
Los rganos competentes en materia de medicamentos, de
las dependencias desconcentradas de salud de nivel territorial
correspondientes, podrn contar, previa autorizacin de
la DIGEMID, con existencias de estupefacientes para uso
exclusivo de los pacientes hiperalgsicos. En dicho caso, la
dispensacin de estupefacientes se sujetar a lo dispuesto en
el primer prrafo de la presente disposicin. La informacin
consolidada de las atenciones que cada uno de stos efecte
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NACIONAL
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ANEXO N 1
DE LAS DEFINICIONES
1.Balance: Informe peridico realizado por los establecimientos
farmacuticos sobre los ingresos, egresos y saldos de
sustancias controladas en este Reglamento.
2. Dispensacin: Acto profesional farmacutico de proporcionar
uno o ms medicamentos a un paciente, generalmente como
respuesta a la presentacin de una receta elaborada por un
profesional autorizado. En este acto el farmacutico informa
y orienta al paciente sobre el uso adecuado del medicamento,
reacciones adversas, interacciones medicamentosas y las
condiciones de conservacin del producto.
3. Dosis: Cantidad total de un medicamento que se administra
de una sola vez o total de la cantidad fraccionada, administrada
durante un periodo determinado.
4. Estupefacientes: Sustancias naturales o sintticas con alto
potencial de dependencia y abuso. Figuran en las Listas I
y II de la Convencin Unica sobre Estupefacientes de 1961,
enmendada por el Protocolo de 1972 y en las listas I A, I B, II
A, II B y IV A del anexo N 2 del presente Reglamento.
5. Fabricacin: Todas las operaciones que incluyan la
adquisicin de materiales y productos, produccin, control
de calidad, liberacin, almacenamiento, despacho de
productos terminados, y los controles relacionados con estas
operaciones.
6.
Fiscalizacin
Sanitaria:
Conjunto
de
acciones
que
403
ANEXO N 2
DE LAS SUSTANCIAS SOMETIDAS A FISCALIZACIN
LISTA I A50
1. Brolanfetamina
2. 2-CB
3. Catinona
4. DET
5. DMA
6. DMHP
7. DMT
8. DOET
9. Eticiclina
10. Etriptamina
11. Fenmetracina
12. Fendimetracina
13. Fenetidina
14. Lefetamina, SPA
15. Lisergida, LSD
16. 4-Metil aminorex
17. 4-MTA
18. MDA
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NACIONAL
19. MDMA
20. Meclocualona
21. Mescalina
22. Metacualona
23. Metanfetamina
24. Metcatinona
25. MMDA
26. n-etil MDA
27. n-hidroxi MDA
28. Noticiclina
29. Parahexilo
30. PHP, PCPY
31. PMA
32. Psilocibina
33. Psilocina, Psilotsina
34. Roliciclidina
35. STP, DOM
36. Tenociclidina
37. Tetrahidrocannabinoles, ismeros y variantes
estereoqumicas.
Los estereoismeros, a menos que estn expresamente
excluidos de las sustancias incluidas en esta Lista, siempre y
cuando la existencia de los estereoismeros sea posible en el
marco de la designacin qumica especfica
LISTA II A
1. Cocana
2. Dextromoramida
3. Fentanilo
4. Levorfanol
5. Metadona
6. Morfina
7. Opio
8. Oxicodona
9. Petidina
10. Remifentanilo
11. Sufentanilo
1. Codena
2. Acetildihidrocodena
3. Dextropropoxifeno
4. Difenoxilato
5. Difenoxina
6. Dihidrocodeina
7. Etilmorfina
8. Folcodina
404
9. Nicocodina
10. Nicodicodina
11. Norcodena
12. Hidrocodona
13. Propiramo
1. Anfepramona
2. Benzfetamina
3. Catina
4. Dexanfetamina
5. Etinamato
6. Etilanfetamina
7. Fenetilina
8. Fenproporex
9. Levometanfetamina
10. Fentermina
11. Mefenorex
12. Mazindol
13. Metilfenidato
14. Pemolina
15. Zipeprol
LISTA III B
1. Allobarbital
2. Amobarbital
3. Aprobarbital
4. Barbital
5. Buprenorfina
6. Butalbital
7. Ciclobarbital
8. Flunitrazepam
9. Glutetimida
10. Hexobarbital
11. Meprobamato
12. Metabarbital
13. Pentazocina
14. Pentobarbital
15. Secbutabarbital
16. Secobarbital
17. Vinilvital
LISTA III C
1. Barbital
2. Etclovinol
3. Etinamato
4. Fenobarbital
5. Glucotimida
6. Meprobamato
7. Metilfenobarbital
8. Metiprolina
9. Tiopental
10. Pipradol
405
NORMATIVA
NACIONAL
57. Norefedrina
58. Nortriptilina
59. Opipramol
60. Oxazepam
61. Oxazolam
62. Paroxetina
63. Periciacina
64. Pimozide
65. Pinazepam
66. Pipotiacina
67. Pipradol
68. Prazepam
69. Pseudoefedrina
70. Sertralina
71. Sibutramina
72. Sulpirida
73. Temazepam
74. Tetrazepam
75. Tilidina
76. Tioproperazi
77. Tioridazina
78. Tramadol
79. Trazodona
80. Tiazolam
81. Trifluoperazina
82. Trihexifenidil
83. Trimipramina
84. Valproato
85. Veraliprida
86. Viloxacina
87. Zalepln
88. Zopiclona
89. Zolpidem
406
407
NORMATIVA
NACIONAL
408
409
NORMATIVA
NACIONAL
V.5.11.
RESOLUCION
DE
SUPERINTENDENCIA
N
167-2015-SUNAT (30.07.15):
Modifican Resolucin de
Superintendencia N 285-2014/SUNAT que dicta nomas
que regulan la disposicin de los bienes fiscalizados y los
medios de transporte incautados al amparo del Decreto
Legislativo N 1126.
CONSIDERANDO:
Que el Decreto Legislativo N 1126 establece medidas de
control en los insumos qumicos y productos fiscalizados,
maquinarias y equipos utilizados para la elaboracin de
drogas ilcitas, y norma modificatoria;
Que el artculo 32 del Decreto indica que la SUNAT proceder
a la incautacin de los bienes fiscalizados, as como de los
medios de transporte utilizados para su traslado, cuando el
ejercicio de sus funciones de control y fiscalizacin detecte la
presunta comisin de los delitos previstos en los artculos 272
y 296- B del Cdigo Penal, debiendo comunicar al Ministerio
Pblico para las acciones correspondientes;
CAPITULO IV
DESTINO EN USO
Artculo 13.- Bienes a ser destinados en uso
Los bienes podrn ser destinados en uso a entidades del
Sector Pblico.
Las referidas entidades destinatarias de la entrega en uso
debern tener inscripcin vigente en el Registro para el
control de Bienes Fiscalizados creado por el artculo 6 del
Decreto Legislativo N 1126 y norma modificatoria, por los
bienes a recibir de corresponder.
El destino en uso otorga nicamente el derecho de uso de los
bienes incautados y bajo responsabilidad de la entidad del
Sector Pblico beneficiaria.
Artculo 14.- Plazo
El destino en uso de los bienes se otorga en tanto dure la investigacin
del Ministerio Pblico o el proceso judicial correspondiente.
410
411
NORMATIVA
NACIONAL
412
DESTRUCCIN O NEUTRALIZACIN
Artculo 3.- Disponibilidad de los bienes
Las reas Operativas informarn al rea Responsable, sobre
la situacin legal de los bienes precisando si se encuentran en
condicin de disponibles para su destruccin o neutralizacin,
desde el punto de vista legal y tcnico.
Las reas Operativas a travs de la Procuradura Pblica de
la SUNAT comunicarn al Ministerio Pblico que se proceder
a la destruccin o neutralizacin de los bienes, la misma que
podr efectuarse luego de transcurridos treinta (30) das
hbiles de efectuada la citada comunicacin en la que se
pone a disposicin del Ministerio Pblico los referidos bienes
para que efecte las diligencias que considere convenientes.
Con la informacin proporcionada segn lo dispuesto en
los prrafos precedentes, el rea Responsable gestionar la
destruccin o neutralizacin de los bienes en aplicacin de
las normas vigentes.
Artculo 4.- Proceso de destruccin o neutralizacin
El proceso de destruccin o neutralizacin de los bienes se
iniciar de oficio por el rea Responsable.
Artculo 5.- Resolucin de destruccin o neutralizacin
1. El directivo del rea Responsable emitir la resolucin que
aprueba la destruccin o neutralizacin de los bienes, la cual
deber contener como mnimo la siguiente informacin:
a) Fecha y nmero del Acta de Incautacin.
b) Detalle de los bienes: cantidad, unidad de medida,
descripcin, valor, peso y estado de conservacin.
c) Referencia al informe del rea Operativa que sustenta la
destruccin o neutralizacin.
d) El resultado de la toma de muestra remitida por las
reas Operativas, de corresponder.
La citada resolucin deber ser notificada a la Comisin de
Destruccin.
La referida comisin ser designada por el directivo del
rea Responsable y estar integrada como mnimo por
un representante del rea Responsable, un representante
de la Intendencia Nacional de Insumos Qumicos y Bienes
Fiscalizados (INIQBF), un representante del rea Operativa,
salvo que sta sea la INIQBF, y un representante de un rea
diferente al rea Responsable.
2. El plazo mximo para la ejecucin de la destruccin o
neutralizacin ser de sesenta (60) das hbiles, el cual se
computar a partir del da siguiente de notificada la resolucin
que aprueba la destruccin o neutralizacin de los bienes a la
Comisin de Destruccin.
3. El directivo del rea Responsable determinar la(s)
fecha(s) en que se debe ejecutar el acto de destruccin o
neutralizacin, para lo cual considerar:
a) La naturaleza de los bienes, cantidad y volumen.
413
NORMATIVA
NACIONAL
acta.
CAPTULO II
DONACIN O DESTINO
414
415
NORMATIVA
NACIONAL
CAPTULO III
1. Responsable
REMATE
416
f) El valor de tasacin.
g) El precio base, salvo en el caso de tercera convocatoria.
h) Sistema de remate.
i) Indicacin de si se requiere oblaje o arras, as como la
forma de calcularlas.
j) Dems condiciones del remate: Se deber indicar el
monto de la comisin del Martillero Pblico que ser
asumido por el adjudicatario, de ser el caso.
2.3 Estado y exhibicin de los bienes:
El estado de los bienes ser conocido durante la exhibicin,
adjudicndose los mismos en el estado que se encuentren y
sin lugar a reclamo luego de realizado el remate. Por razones
de seguridad u otras que igualmente lo justifiquen, se podr
exhibir slo una muestra de los bienes.
La exhibicin ser realizada en das hbiles.
La exhibicin se efectuar tres (3) das hbiles antes de la
fecha de remate.
2.4 Lugar del remate:
El remate se efectuar en el lugar donde se encuentren
depositados los bienes, o en el lugar que se seale en el aviso
de remate.
2.5 Impedimentos para ser postor:
No pueden ser postores en el remate, por s mismos o a travs
de terceros:
a) El infractor o a la persona a quien se le incaut los bienes.
b) Los trabajadores de la SUNAT, sus cnyuges y
familiares hasta en segundo grado de afinidad y cuarto de
consanguinidad.
c) Los peritos que hayan intervenido en la determinacin
del valor del bien incautado de corresponder, el Martillero
Pblico y todos aquellos que hubieran intervenido
directamente en el procedimiento de incautacin y remate
de los bienes, as como los que pretendieron acreditar la
417
NORMATIVA
NACIONAL
adjudicatario.
El acta ser firmada por el Martillero Pblico.
2.10 Lotizacin de los bienes:
De considerarlo pertinente, el rea Responsable conformar
lotes con los bienes.
b) Modalidad de Arras:
3. Remate de bienes
Nmero
de
registro
de
bienes
fiscalizados
del
418
CONSIDERANDO:
419
NORMATIVA
NACIONAL
420
421
NORMATIVA
NACIONAL
422
produccin,
fabricacin,
preparacin,
envasado,
reenvasado, comercializacin, transporte, servicio de
transporte, almacenamiento, servicio de almacenamiento,
transformacin, utilizacin o prestacin de servicios en el
territorio nacional, regmenes y operaciones aduaneras
para el ingreso y salida del pas, referidas a los Bienes
Fiscalizados, a que se refiere el artculo 3 del Reglamento.
Tales actividades debern encontrarse inscritas en el
Registro.
d) Bienes Fiscal- izados: A los insumos qumicos, productos
y sus subproductos o derivados, a que se refiere el Decreto
Supremo N 024-2013-EF.
e)Clave SOL: Al texto conformado por nmeros y letras,
de conocimiento exclusivo del usuario que asociado al
Cdigo de Usuario otorga privacidad en el acceso a SUNAT
Operaciones en Lnea, segn el inciso e) del artculo 1 de
la Resolucin de Superintendencia N 109-2000-SUNAT y
normas modificatorias
f)Cdigo de Usuario: Al texto conformado por nmeros y
letras que permite identificar al usuario que ingresa a SUNAT
Operaciones en Lnea, segn el inciso d) del artculo 1 de
la Resolucin de Superintendencia N 109-2000-SUNAT y
normas modificatorias.
g)Desmedros: A la prdida de orden cualitativo e
irrecuperable de los Bienes Fiscalizados, hacindolos
inutilizables para los fines a los que estaban destinados.
h)Incidencias: A las prdidas, robos, derrames, excedentes
y desmedros ocurridos a los Bienes Fiscalizados del
Usuario
i)Operaciones: A los actos o transacciones mediante los
cuales se produce el ingreso, egreso, produccin, uso,
transporte y almacenamiento de Bienes Fiscalizados,
incluyndose como operacin inicial al inventario inicial.
j)Presentacin: Informacin sobre la condicin en la que
se exhiben o se comercializan los Bienes Fiscalizados, que
puede ser a granel o en envases, indistintamente de la
unidad de medida comercial, brindada por el Usuario al
solicitar la inscripcin en el Registro segn lo establecido
en el numeral 10 del artculo 6 de la Resolucin de
Superintendencia N 173-2013-SUNAT
k)Registrar: A la accin de anotar una Operacin en la
opcin que la SUNAT pondr a disposicin de los Usuarios
en SUNAT Operaciones en Lnea.
l)RUC: Registro nico de Contribuyentes.
m) Stock: Es la cantidad de presentaciones de los Bienes
Fiscalizados declaradas por el usuario del Registro por
establecimiento comercial y por presentacin, que se
encuentren en estado activo en el mencionado registro.
Estas cantidades se actualizan con la presentacin
consolidada mensual de la informacin del registro diario
de operaciones.
n)SUNAT: A la Superintendencia Nacional de Aduanas y
de Administracin Tributaria.
)SUNAT Opera- ciones en Lnea: Al sistema informtico
disponible en la Internet que permite realizar operaciones
en forma telemtica entre el usuario y la SUNAT, segn el
inciso a) del artculo 1 de la Resolucin de Superintendencia
N 109-2000-SUNAT y normas modificatorias.
o)SUNAT Virtual: Al portal de la SUNAT en la Internet, cuya
direccin es http://www.sunat.gob.pe
.
Cuando se haga referencia a un artculo sin mencionar
la norma a la que pertenece se entender referido a la
presente resolucin. Asimismo, cuando se haga mencin
a un numeral o inciso sin sealar el artculo al que
423
NORMATIVA
NACIONAL
disposicin.
Artculo 5.- PRESENTACIN DEL INVENTARIO INICIAL
El Inventario Inicial, una vez registrado, podr ser presentado
a la SUNAT a partir de la fecha de inicio de vigencia de la
inscripcin en el Registro, teniendo como plazo de vencimiento
para ello el mismo que corresponde a la presentacin
consolidada mensual del registro de operaciones por el
primer mes de dichas operaciones.
Para la presentacin del Inventario Inicial el Usuario ingresar
a SUNAT Virtual, y con su Cdigo de Usuario y Clave SOL
acceder a SUNAT Operaciones en Lnea en la opcin que
para dicho efecto se encuentre habilitada.
El Inventario Inicial se considerar presentado con la
generacin del cdigo de confirmacin de envo por el
sistema de la SUNAT.
CAPTULO III
DEL REGISTRO DE OPERACIONES Y DE LA PRESENTACIN
DE INFORMACIN A LA SUNAT
Artculo 6.- OPERACIONES A REGISTRAR
Los Usuarios tienen la obligacin de registrar de manera diaria
por y en cada uno de los establecimientos que hayan inscrito
en el Registro y de acuerdo con las Actividades Fiscalizadas
declaradas en aquel, los siguientes tipos de operaciones:
a. De Ingreso: Si la Actividad Fiscalizada declarada es
Compra Local y/o Importacin. Estn obligados aquellos
que adquieran o reciban Bienes Fiscalizados bajo cualquier
ttulo.
b. De Egreso: Si la Actividad Fiscalizada declarada es
Venta Local y/o Exportacin. Estn obligados aquellos
que transfieran la propiedad o posesin de los Bienes
Fiscalizados bajo cualquier ttulo.
c. De Produccin: Si la Actividad Fiscalizada declarada
es Produccin. Estn obligados aquellos que produzcan
o fabriquen Bienes Fiscalizados a partir de Bienes
Fiscalizados y/o no Fiscalizados.
d. De Uso: Si la Actividad Fiscalizada declarada es Consumo
y/o Manipulacin. Estn obligados aquellos que empleen
Bienes Fiscalizados sin transferirlos a terceros, as como
los que obtengan bienes no fiscalizados a partir de Bienes
Fiscalizados.
e. De Almacenamiento: Si la Actividad Fiscalizada declarada
es Almacenamiento y/o Servicio de Almacenamiento en
locales propios o alquilados. Estn obligados aquellos que
almacenan Bienes Fiscalizados propios o de terceros bajo
cualquier ttulo.
f. De Transporte: Si la Actividad Fiscalizada declarada es
Transporte y/o Servicio de Transporte. Estn obligados
aquellos que transportan Bienes Fiscalizados propios o de
terceros bajo cualquier ttulo.
Artculo 7.- DEL REGISTRO DIARIO DE OPERACIONES POR
ESTABLECIMIENTO
7.1 Para realizar el registro diario por establecimiento de las
operaciones a que se refiere el artculo 6, el Usuario deber
ingresar con su Cdigo de Usuario y Clave SOL a SUNAT
Operaciones en Lnea y elegir la opcin que para dicho
424
52. ltimo prrafo incorporado por el Artculo nico de la Resolucin de Superintendencia N 166-2015-SUNAT, publicada el 30 junio 2015.
425
NORMATIVA
NACIONAL
INFORMACIN
Se encuentran exceptuados de la obligacin de presentar la
informacin a que se refiere el artculo 8, los Usuarios que se
encuentren en alguno de los siguientes supuestos:
a) Que pertenezcan al Nuevo Rgimen nico Simplificado
(RUS), creado a travs del Decreto Legislativo N 937.
b) Que compren, exclusivamente Gasolinas, Gasoholes,
Diesel y sus mezclas con Biodiesel, siempre y cuando dicha
adquisicin se realice para el transporte terrestre urbano,
rural, interprovincial e internacional de pasajeros en, desde
o hacia las zonas geogrficas sujetas al Rgimen Especial
establecidas a travs del Decreto Supremo N 009-2013-IN,
en vehculos automotores de cuatro o ms ruedas diseados
y construidos para el transporte de pasajeros segn la
Directiva N 002-2006-MTC-15 Clasificacin vehicular y
Estandarizacion de Caracteristicas Vehiculares, aprobada
por Resolucion Directoral N 4848-2006-MTC-15 y normas
modificatorias.
El registro diario de operaciones de estos Usuarios deber
mantenerse a disposicin de la SUNAT para cuando sta lo
requiera.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS
Primera.- DEL INVENTARIO INICIAL QUE DEBEN DE
PRESENTAR LOS USUARIOS A QUE SE REFIEREN LOS
NUMERALES 3.1 Y 3.2 DEL ARTCULO 3
Los Usuarios a que se refiere los numerales 3.1 y 3.2 del
artculo 3, debern considerar, respecto del Inventario Inicial,
lo siguiente:
a) El Inventario Inicial deber contener la siguiente informacin:
i. Establecimiento asignado en el Registro donde se
encuentren consignados los Bienes Fiscalizados que sern
declarados.
ii. Presentacin(es) asignado(s) en el Registro, respecto de
los Bienes Fiscalizados a ser declarados.
iii. Cantidad de unidades de Bienes Fiscalizados que sern
materia de reporte, consignndolas de acuerdo a cada
presentacin.
iv. Observaciones, segn lo considere necesario el Usuario.
b) El Inventario Inicial conteniendo la informacin listada en
el literal anterior es el que debe registrarse y presentarse de
acuerdo a lo dispuesto en la Segunda y en la Tercera Disposicin
Complementaria Transitoria Final, respectivamente.
c) El Inventario Inicial presentado podr ser sustituido hasta
la fecha de vencimiento indicada en la Tercera Disposicin
Complementaria Transitoria si la vigencia del Registro se
inicia entre el 27 y el 31 de agosto de 2013.
Si la fecha de vigencia del Registro se inicia del 1 de setiembre
en adelante, la sustitucin podr realizarse hasta el plazo de
vencimiento establecido en el artculo 5.
d) Transcurrida la fecha o el plazo a que se refiere el literal
anterior, el Inventario Inicial presentado se podr rectificar
hasta el ltimo da calendario del mes siguiente al de su
presentacin. Si transcurrido este plazo el Usuario rectifica
426
ANEXO
Tipos y detalles de archivos requeridos para el inventario
inicial y el registro de operaciones:
1 Archivos de actualizacin
1.1 Descripcin del archivo de actualizacin
1.2 Detalle del contenido del archivo de actualizacin
1.2.1 Establecimientos comerciales
1.2.2 Presentaciones comerciales.
1.2.3 Cabecera del inventario inicial.
1.2.4 Detalle de inventario inicial
1.2.5 Periodos de vigencia por usuario en el registro de bf
1.2.6 Cabecera de declaraciones juradas del ro.
1.2.7 Detalle de la declaraciones jurada de registro de operaciones
1.2.8 Stock actual
1.2.9 Saldos por bien fiscalizado.
427
6. Cantidad de presentaciones
7. Tipo de documento asociado a la transaccin
8. Nmero de documento asociado a la transaccin
9. Fecha de transaccin
10. Nmero de RUC propietario del bien / Nmero de
RUC del emisor
11. Tipo de documento del destinatario / Emisor
12. Nmero de documento del destinatario / Emisor
13. Tipo de documento del que Transfiere
14. Nmero de documento del que transfiere
15. Tipo de documento del adquiriente del bien
16. Nmero de documento del adquiriente del bien
17. Nombre y apellidos o razn social si no se encuentra
en el RBF.
18. Merma - expresada en kilogramos
19. Unidad de medida de control de la Presentacin
20. Nmero de RUC del transportista
21. Tipo de Gua de Remisin
22. Nmero de gua de remisin
23. Placa del vehculo
24. Nmero de licencia de conducir del conductor
25. Cdigo de incidencia
26. Observaciones
(*) Dependiendo del tipo de transaccin y el tipo de
registro de operacin se exigir determinada informacin.
Informacin requerida por incidencia
1. Ruc que reporta la incidencia
2. Nombres y Apellidos o Razn Social
3. Cdigo de establecimiento del cual se reporta la
incidencia
4. Tipo de Incidencia
5. Ruc asociado a la incidencia
6. Cdigo de presentacin del producto
7. Cantidad de Presentaciones
8. Tipo de documento asociado a la transaccin
9. Nmero de documento asociado a la transaccin
10. Fecha de Transaccin
11. Nmero de RUC del transportista
12. Tipo de Gua de Remisin
13. Nmero de gua de remisin
14. Placa del vehculo
15. Nmero de licencia de conducir del conductor
16. Observaciones
NORMATIVA
NACIONAL
428
SE RESUELVE:
TTULO I
DISPOSICIONES GENERALES
Artculo 1.- OBJETO
La presente resolucin tiene por objeto establecer los
procedimientos, plazos y dems condiciones, as como los
requisitos que deben cumplir las personas naturales o jurdicas
que desarrollan las actividades sealadas en el artculo 3 del
Decreto Legislativo N 1126 que establece medidas de control
en los insumos qumicos y productos fiscalizados, maquinarias
y equipos utilizados para la elaboracin de drogas ilcitas
y norma modificatoria para la incorporacin, renovacin
y permanencia en el Registro para el control de los Bienes
Fiscalizados a que se refiere el artculo 6 del citado decreto.
Artculo 2.- DEFINICIONES
A la presente resolucin se le aplicarn las definiciones
previstas en el artculo 2 del Decreto Legislativo N 1126
que establece medidas de control en los insumos qumicos
y productos fiscalizados, maquinarias y equipos utilizados
para la elaboracin de drogas ilcitas y norma modificatoria
y en el artculo 2 de su reglamento aprobado por el Decreto
Supremo N 044-2013-EF as como las siguientes:
a) Reglamento: Al Reglamento del Decreto Legislativo
N 1126 y norma modificatoria, aprobado por Decreto
Supremo N 044-2013- EF.
b) Actividades : A las actividades de produccin,
fabricacin,
preparacin,
envasado,
reenvasado,
comercializacin, transporte, Fiscalizadas servicio de
transporte, almacenamiento, servicio de almacenamiento,
transformacin, utilizacin o prestacin de servicios en
el territorio nacional regmenes y operaciones Aduaneras
para el ingreso y salida del pas, referidas a los Bienes
Fiscalizados a que se refiere el artculo 3 del Reglamento.
c) Bienes Fiscalizados: A los insumos qumicos, productos
y sus subproductos o derivados, a que se refiere el Decreto
Supremo N 024-2013- EF
d) Clave SOL: Al texto conformado por nmeros y letras,
de conocimiento exclusivo del usuario, que asociado al
Cdigo de usuario otorga privacidad en el acceso a SUNAT
Operaciones en Lnea, segn el inciso e) del artculo 1 de
la Resolucin de Superintendencia N 109-2000- SUNAT y
normas modificatorias.
e) Cdigo de usuario: Al texto conformado por nmeros y
letras que permite identificar al usuario que ingresa a SUNAT
Operaciones en Lnea, segn el inciso d) del artculo 1 de
la Resolucin de Superintendencia N 109-2000-SUNAT y
normas modificatorias
429
LA
SOLICITUD
DE
NORMATIVA
NACIONAL
430
431
NORMATIVA
NACIONAL
432
433
NORMATIVA
NACIONAL
CAPTULO III
VIGENCIA, RENOVACIN, BAJA Y SUSPENSIN DEL
REGISTRO
434
435
NORMATIVA
NACIONAL
436
437
NORMATIVA
NACIONAL
438
CDIGO: INTA-PE.00.06
VERSIN: 2
VIGENCIA: 07/2004
I. OBJETIVO
Establecer las pautas para el control de mercancas
restringidas y prohibidas.
II. ALCANCE
439
NORMATIVA
NACIONAL
Cdigo de
documento de
control
xx
Nmero del
Documento de
Control XX XX
XXXXXXXXXX-
Fecha de
emisin
(Anexo B)
dd/mm/aaa
Fecha de
vencimiento
dd/mm/aaa
()
440
441
NORMATIVA
NACIONAL
442
443
psicotrpicas
NORMATIVA
NACIONAL
444
X. REGISTROS
De los insumos qumicos y productos fiscalizados que puedan
desviarse a la fabricacin de herona, pasta lavada de cocana
y clorhidrato de cocana
1. Las Intendencias de Aduana autorizadas mantienen un
archivo conteniendo copias de los registros especiales de
importacin y exportacin, remitidos a la Direccin Antidrogas
de la Polica Nacional del Per.
2. La Intendencia Nacional de Estudios Tributarios y
Planeamiento mantiene una copia de seguridad copias de
la informacin remitida a la Direccin de Insumos Qumicos
y Productos Fiscalizados - DIQPF del Ministerio de la
Produccin.
XI. DEFINICIONES
Control de mercancas restringidas.Es el control que se ejerce sobre aquellas mercancas que
para su ingreso o salida del pas requieren del cumplimiento
de requisitos establecidos en la legislacin pertinente,
como pueden ser: autorizaciones, permisos, certificados,
declaracin jurada.
El ingreso o salida del pas, comprende las mercancas
sometidas a cualquier rgimen o destino aduanero.
()
Documento de control.Son las autorizaciones, certificados, permisos, resoluciones,
declaracin jurada, constancias, licencias, u otros similares
emitidos por las entidades de control, las cuales son exigibles
para el ingreso o salida del pas de las mercancas restringidas.
Se consignan en el anexo B de este procedimiento.
Entidad de control.Es el ministerio, institucin, direccin, oficina o dependencia
del Estado que por norma expresa recibe el encargado de
controlar determinadas mercancas restringidas de acuerdo a
su competencia funcional y tcnica. Se consignan en el anexo
A de este procedimiento.
Pueden existir documentos de control emitidas por entidades
diferentes a las enunciadas en el prrafo anterior, consistentes
en entidades oficiales o privadas, nacionales o extranjeras,
habilitadas por norma nacional para pronunciarse sobre el
ingreso o salida legal de las mercancas.
Del mismo modo, por excepcin se considera como
documento de control, las declaraciones juradas de los
dueos o consignatarios de la mercanca permitida por una
determinada norma nacional.
()
Insumos, instrumental y equipo de uso mdico-quirrgico u
odontolgico.Se clasifican de acuerdo a las siguientes especialidades:
1. Anestesiologa
2. Cardiologa y angiologa
3. Otorrinolaringologa
4. Gastroenterologa
5. Urologa
6. Ciruga general
7. Neurologa
8. Ginecologa y obstetricia
9. Oftalmologa
10. Traumatologa y Ortopedia
11. Medicina Fsica
12. Radiologa
13. Odontologa
14. Reactivo para diagnsticos clnicos
1. Medicamentos de marca
2. Medicamentos genricos
3. Productos medicinales homeopticos
4. Agentes de diagnstico
5. Productos de origen biolgico
6. Radiofrmacos
()
Recurso teraputico natural.Se clasifican en:
a) Recurso natural de uso en salud: son aquellos recursos
de la naturaleza pertenecientes al reino vegetal, animal o
mineral que no han sido procesados o que lo han sido de
manera muy primaria (trozados, deshidratados, molidos, etc.)
y que constituyen la materia prima para preparados u otros
productos naturales elaborados.
b) Producto natural de uso en salud: son elaboraciones
industriales, simples o complejas, basadas en uno o varios
recursos naturales, que utilizan las virtudes aisladas o
445
NORMATIVA
NACIONAL
446
D. VIGENCIA
E. La publicacin contendr:
1. El listado de cantidades y caractersticas fsicoqumicas
de los insumos y productos qumicos que se ofertan.
2. Precio base de las unidades o lotes (50% menos del
menor precio de mercado).
3. Lugar, da y hora de la venta.
4. Garanta de cumplimiento de la oferta.
5. Plazo y lugar de presentacin de las ofertas.
F. Las ofertas se presentarn en sobre cerrado en el formulario
que entregar la Comisin y que como anexo forma parte de la
presente Directiva, adjuntando copia del Acta de Verificacin.
G. La adjudicacin se har por lotes, al mejor postor. Si solo
hubiera un postor, se le adjudicar el lote.
Si en la primera convocatoria quedase desierto algn lote
por no haberse presentado postor, se efectuar una nueva
convocatoria con una diferencia de diez (10) das hbiles
entre una y otra con el castigo del 20% respecto al precio
base inicial54.
H. El da de la comercializacin, la Comisin proceder a
la apertura de los sobres, formular la lista de ofertas y en
el mismo acto proceder a asignar en venta los insumos
y/o productos qumicos al mejor postor, siendo su decisin
inapelable.
I. La Comisin declarar desierto el procedimiento de venta
directa por Lote o Unidad cuando no existan ofertas, o stas
sean menores al precio base sealado.
J. La Comercializacin se registrar en la respectiva Acta de
Verificacin del comprador.
K. Se contratar los servicios de un Notario Pblico para el
acto de apertura de sobres55.
V. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
A. El comprador depositar el importe de la venta en la
Cuenta Corriente que para el efecto la Oficina General de
Administracin del Ministerio del Interior aperture en el Banco
de la Nacin.
B. Si el postor desistiere de la adquisicin, la Comisin
podr adjudicarla al que siga en la lista de ofertas y as
53. Literal D, conforme a su modificacin por el Artculo 2 de la Resolucin Ministerial N 0299-2004-IN-1101, publicada el 01.03.2004.
54. Literal G, conforme a su modificacin por el Artculo 3 de la Resolucin Ministerial N 0299-2004-IN-1101, publicada el 01-03-2004.
55. Literal K, incluido por el Artculo 4 de la Resolucin Ministerial N 0299-2004-IN-1101, publicada el 01.03.2004,
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NACIONAL
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CULTIVOS
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NACIONAL
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Corresponde
al
Ministerio
de
Transportes
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EL CONGRESO DE LA REPBLICA;
Artculo 5. Componentes
reconversin
productiva
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NACIONAL
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EL PRESIDENTE DE LA REPBLICA
EL PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
POR CUANTO:
POR CUANTO:
El Congreso de la Repblica
EL CONGRESO DE LA REPUBLICA;
EL CONGRESO DE LA REPBLICA;
POR TANTO:
NTERO FLORES-ARAOZ E.
Presidente del Congreso de la Repblica
JUDITH DE LA MATA FERNNDEZ
Segunda Vicepresidenta del Congreso de la Repblica
AL SEOR PRESIDENTE CONSTITUCIONAL
DE LA REPBLICA
POR TANTO:
Mando se publique y cumpla.
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los veintisis das del
mes de noviembre del ao dos mil cuatro.
ALEJANDRO TOLEDO
Presidente Constitucional de la Repblica
CARLOS FERRERO
Presidente del Consejo de Ministros
455
NORMATIVA
NACIONAL
LA
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NACIONAL
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NACIONAL
siguientes disposiciones:
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CONSIDERANDO:
Que al expedirse el Decreto Ley 22095 la Direccin General
de Aduanas formaba parte de la estructura administrativa
del Sector Industria, Turismo e Integracin, habiendo sido
reubicada con posterioridad en el Sector Economa y
Finanzas; en consecuencia, es conveniente incorporar a este
ltimo en el Comit Multisetorial de Control de Drogas;
Que es necesario extender las sanciones de incautacin de
intereses y destruccin de cultivos, a los infractores de las
normas de erradicacin y sustitucin de cultivos de coca.
Asimismo, se requiere eliminar el lmite mximo de la pena de
multa, en razn a la naturaleza del delito;
Que es indispensable incrementar los recursos econmicos
de los Organismos encargados de alcanzar los objetivos
previstos por el Decreto Ley 22095, a fin de lograrlos al ms
corto plazo;
En uso de las facultades de que est investido; y,
Con el voto aprobatorio de Consejo de Ministros;
Ha dado el Decreto Ley siguiente:
Artculo 1.- Incorprase en el Comit Multisectorial de Control
de Drogas, creado por el Artculo 3 del Decreto Ley 22095, al
Ministerio de Economa y Finanzas.
Artculo 2.- Entindase que las disposiciones contenidas en
el prrafo segundo del artculo 66 del Decreto Ley 22095,
son tambin de aplicacin a los infractores de lo establecido
en los incisos a) y b) del artculo 35 del citado Cuerpo Legal.
A los que no cumpliesen con los plazos que seale el Ministerio
de Agricultura y Alimentacin, en ejercicio de lo dispuesto en
el artculo 36 del Decreto Ley 22095 se les aplicar adems
las sanciones previstas en los prrafos 2 y 3 del artculo 66 del
mencionado Decreto Ley.
Artculo 3.- Modifcase el artculo 37 de Decreto ley N 22095,
con el texto siguiente:
Artculo 37.- La Guardia Civil del Per colaborar
especialmente en la aplicacin y control de las normas de
reduccin y sustitucin de los cultivos de coca, as como de
los concernientes al cultivo de especies vegetales prohibidos;
poniendo a los infractores inmediatamente a disposicin de
la Polica de Investigaciones del Per, para los fines de Ley.
Artculo 4.- Sustityese el artculo 61 del Decreto Ley 22095,
con el texto siguiente:
Artculo 61.- Toda condena llevar consigo las penas
accesorias de multa e inhabilitacin para el ejercicio de la
profesin, la industria y el comercio. La pena de multa no ser
inferior a treinta salarios mnimos vitales de la provincia de
Lima, de la actividad econmica de ms alta remuneracin.
La inhabilitacin se extender todo el tiempo que dure la
condena ms cinco aos como mnimo, despus de cumplirla.
Artculo 5.- Sustityese el artculo 66 del Decreto Ley 22095,
con el texto siguiente:
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CAPITULO IV
CAPITULO II
DE LA FINALIDAD Y FUNCIONES
Artculo 5.- ENACO, tiene por finalidad ejercer el monopolio
de la comercializacin e industrializacin de la hoja de coca.
Artculo 6.- Sus funciones son:
a.. Ejecutar la comercializacin interna de la hoja de coca
y de los productos y sub-productos provenientes de su
industrializacin.
b. Ejecutar la comercializacin externa de la hoja de coca
y de los productos y sub-productos provenientes de su
industrializacin.
c. Ejecutar la industrializacin de la hoja de coca.
d. Otras que le confiere la Ley de Control de Drogas-Decreto
Ley 22095 y dems normas sobre comercializacin de la hoja
de coca.
CAPITULO III
DEL CAPITAL Y RECURSOS
Artculo 7.- El Capital autorizado de ENACO, es de mil millones
de soles oro (S/. 1,000000,000.00) y estar representado
por certificados de aportacin que sern suscritos y
pagados ntegramente por el Estado. El Poder Ejecutivo
podr modificar dicho Capital mediante Decreto Supremo
refrendado por los Ministros de Economa y Finanzas y de
Agricultura y Alimentacin.
Artculo 8.- El Capital autorizado de ENACO ser cubierto
con:
a. El valor de sus activos;
b. Los excedentes de revaluacin de sus activos fijos,
capitalizados con arreglo a Ley;
c. La capitalizacin de sus utilidades netas, de acuerdo a
las disposiciones legales vigentes;
d. El valor de los bienes que le sean donados, previa
aceptacin y valorizacin;
e. El valor de otros bienes que le sean adjudicados a cualquier
ttulo, y
f. El valor de los activos de la ex-Empresa de la Coca y Derivados.
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ANEXO
ENUMERACIN DE DROGAS SOMETIDAS A FISCALIZACIN
LISTA I
A
1. CANNABIS
2. Concentrado de Paja de ADORMIDERA
3. Extractos vegetales diversos susceptibles de uso
indebido.
4. HEROINA
5. OXICODONA (*)
B
1. DET
2. DMHP
3. DMT
4. (+) - LISERGIDA
5. MESCALINA
6. PARAHEXILO
7.PSILOCINA,PSILOTSINA
8.PSILOCIBINA
9.STP,DOM
10.TETRAHIDROCANNABINOLES.
(*) Las denominaciones comunes internacionales (DCl),
elegidas por la Organizacin Mundial de la Salud (OMS)
aparecen subrayadas. Otras denominaciones comunes
o triviales (no subrayadas) se indican cuando todava el
organismo nomenclador de la OMS no ha elegido ninguna
DCI, o adems de la DCI, como ayuda referencial.
474
LISTA II
A
1.COCANA
2.DEXTROMORAMIDA
3.FENTANIL
4METADONA
5.MORFINA
6.OPIO
7. PETIDINA, MEPERIDINA
B
1.CODEINA
2.DIHIDROCODENA
3.HIDROCODONA
4.ETILMORFINA
5.FOLCODINA
6.PROPIRAMO
7.FENOXINA
8. DIFENOXILATO.
La presente Lista II tambin incluye los posibles ismeros,
steres y teres de las sustancias enumeradas, as como las
posibles sales de tales posibles ismeros, steres y teres.
LISTA III
A
1.ANFETAMINA
2.DEXANFETAMINA
3.METILFENIDATO
4.FENCICLIDINA
5.FENMETRACINA
6.METANFETAMINA
B
1.AMOBARBITAL
2.CICLOBARBITAL
3GLUTETIMIDA
4.PENTOBARBITAL
5. SECOBARBITAL.
C
1.ANFEPRAMONA,DIETILPROPION
2.BARBITAL
3.ETCLORVINOL
4.ETINAMATO
5.MEPROBAMATO
6.METACUALONA
7.METILFENOBARBITAL
8.METIPRILONA
9.FENOBARBITAL
10.PIPRADROL
11.LEFETAMINA, S P A
LISTA IV
A
Preparados de:
1.CODENA
2.DIHIDROCODENA
3.HIDROCODONA
4.ETILMORFINA
5.FOLCODINA
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NACIONAL
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a) Competitividad.
b) Sostenibilidad.
c) Produccin orientada al mercado.
d) Uso eficiente de los recursos hdricos.
e) Adaptacin al cambio climtico.
f) Conservacin de suelos.
g) Empleo de buenas prcticas agrcolas.
Captulo II
Prioridades productivas
Artculo 6.- Prioridades productivas
Los cultivos sujetos a reconversin productiva agropecuaria
sern sustituidos por cultivos de carcter permanente, sobre
la base de potencialidades que ofrece el mercado interno o
externo. Por excepcin, podrn ser sustituidos por cultivos
transitorios atendiendo a la demanda real o potencial, as
como a factores de productividad, rentabilidad y uso eficiente
de los recursos hdricos.
Artculo 7.- Informacin
El MINAGRI publica mensualmente en su portal electrnico
informacin sobre el comportamiento de la produccin de
cultivos, con especial nfasis en:
a) Variedades del cultivo.
b) Volumen de produccin y zonas.
c) Comportamiento de precios por trimestres, durante los
ltimos aos.
d) Volmenes de exportacin y mercados de destino.
e) Estimaciones de demanda potencial para los siguientes
aos.
Artculo 8.- Plan Nacional de Cultivos
El Plan Nacional de Cultivos constituye el documento tcnico
elaborado por el MINAGRI, el mismo que contiene informacin
de la programacin de cultivos de mayor relevancia nacional
y estimaciones de produccin y precios, as como las
proyecciones para las siguientes tres (03) campaas agrcolas,
comprendiendo los supuestos en que se sustentan.
Captulo III
De los programas o proyectos de reconversin productiva
agropecuaria
Artculo 9.- De las iniciativas
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EXP. N. 0020-2005-PI/TC
EXP. N. 0021-2005-PI/TC
(acumulados)
LIMA
PRESIDENTE DE LA REPBLICA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 27 das del mes de setiembre de 2005, el
Tribunal Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional,
integrado por los magistrados Alva Orlandini, Presidente;
Bardelli Lartirigoyen, Vicepresidente; Gonzales Ojeda,
Garca Toma, Vergara Gotelli y Landa Arroyo, pronuncia la
siguiente sentencia, con los fundamentos de voto adjuntos
de los magistrados Juan Bautista Bardelli Lartirigoyen y Juan
Vergara Gotelli:
I.
ASUNTO
Demandas de inconstitucionalidad interpuestas por el
Presidente de la Repblica contra:
A) La Ordenanza Regional N. 031-2005-GRC/CRC, expedida
por el Presidente del Gobierno Regional de Cusco, en los
extremos en que:
Declara a la planta de la hoja de coca como patrimonio
regional natural, biolgico, cultural e histrico de Cusco, y
como recurso botnico integrado a la cultura y cosmovisin
del mundo andino y a las costumbres y tradiciones culturales
y medicinales (artculo 1).
Reconoce como zonas de produccin tradicional de
carcter legal de la planta de la hoja de coca los valles de La
Convencin y Yanatile, de la provincia de Calca, y Qosipata,
de la provincia de Paucartambo, todos integrantes del
departamento del Cusco (artculo 2).
Declara a la planta de la hoja de coca como un bien econmico
transmisible y sucesorio del campesinado que habita en las
zonas mencionadas (artculo 3).
B) La Ordenanza Regional N. 015-2004-CR-GRH, promulgada
por la Presidenta del Gobierno Regional de Hunuco, que
declara a la hoja de coca como patrimonio cultural y de
seguridad alimentaria de la Regin Hunuco.
C) La Ordenanza Regional N. 027-2005-E-CR-GRH,
promulgada por la Presidenta del Gobierno Regional
de Hunuco, que incorpora a la Ordenanza Regional N.
015-2004-CR-GRH un artculo por el cual se declara la
legalidad del cultivo de la hoja de coca en la jurisdiccin del
Gobierno Regional de Hunuco, para el consumo directo (en la
modalidad de chaccheo), con fines medicinales, ceremoniales
y de industrializacin lcita.
II. DATOS GENERALES
Tipo de proceso: Proceso de inconstitucionalidad.
Demandante: Presidente de la Repblica.
Normas sometidas a control: Ordenanzas Regionales N.os
031-2005-GRC/CRC, 015-2004-CR-GRH y 027-2005-E-CRGRH.
Normas constitucionales cuya vulneracin se alega: artculos
43, y 192 10.
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continuacin.
3. Por todas estas razones, el Tribunal Constitucional declara
infundadas las excepciones deducidas por el Gobierno
Regional de Hunuco.
1.2 Sobre las supuestas afectacin del derecho de defensa
alegada por el Procurador Pblico Regional Ad hoc del
Gobierno Regional de Cusco.
4. El Procurador Pblico Regional Ad hoc del Gobierno
Regional de Cusco, acusa una supuesta vulneracin del
derecho fundamental al debido proceso y, concretamente, del
derecho de defensa, pues considera que debi notificrsele
con el auto admisorio, la demanda y los anexos, as como con
el escrito presentado por los 31 Congresistas de la Repblica.
Como fundamento normativo de su alegato ha recurrido a
diversas disposiciones del Decreto Ley N. 17537 Ley de
Representacin y defensa del Estado en juicio, de la Ley
N. 27867 Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales, y
del Decreto Supremo N. 002-2003-JUS Reglamento de
la Representacin y Defensa de los derechos e intereses del
Estado a nivel del Gobierno Regional.
5. Empero, es preciso recordar que a partir del 1 de
diciembre de 2004, la norma llamada a regular los procesos
constitucionales es el Cdigo Procesal Constitucional (CP
Const.), aprobado mediante Ley N. 28237, y no los diferentes
dispositivos legales a los que indebidamente recurre el
Procurador Pblico.
En tal sentido, el precepto que resulta aplicable a la presente
causa es el artculo 7 del CP Const., referido a la representacin
procesal del Estado en los procesos constitucionales, cuyo
tercer prrafo, establece:
Las instituciones pblicas con rango constitucional
actuarn directamente, sin la intervencin del Procurador
Pblico.
Todas las instituciones pblicas que actan en el presente
proceso, gozan de rango constitucional. As, el Presidente
de la Repblica (artculo 110), la Presidencia del Consejo de
Ministros (artculo 123), el Congreso de la Repblica (artculo
90) y los Gobiernos Regionales de Cusco y Hunuco
(artculo 191). En consecuencia, deban actuar directamente
en el proceso, y no por intermedio del Procurador Pblico. A
ello obedece que ste no haya sido notificado con el escrito
demanda.
6. Asimismo, como luego tendr oportunidad de precisarse,
el caso de autos, desde un punto de vista material, es un
conflicto de competencias, razn por la cual tambin resulta
aplicable el artculo 109 del aludido Cdigo, en el que se
estipula que Los poderes o entidades estatales en conflicto
actuarn en el proceso a travs de sus titulares.
7. Lo expuesto, desde luego, no impide que los Procuradores
Pblicos de los rganos de rango constitucional tambin acten
en representacin de estas entidades, tal como ha ocurrido
en el proceso de autos. Simplemente, dicha intervencin no
resulta obligatoria, quedando en criterio de los titulares de las
respectivas entidades solicitarla o permitirla.
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inconstitucionalidad
conflicto
de
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b. Control
El control a nivel regional est a cargo del rgano
Regional de Control Interno, el cual depende funcional y
orgnicamente de la Contralora General de la Repblica
conforme a la Ley Orgnica del Sistema Nacional de
Control y de la Contralora General de la Repblica.
55. En virtud del principio sub examine, los gobiernos
regionales (y, desde luego, tambin los locales) se encuentran
sometidos a supervisin directa y permanente por rganos del
Gobierno Nacional. Principio que se explica por la funcin de
la Constitucin de integrar, tanto a nivel social como jurdico.
La integracin exige que el ordenamiento jurdico regional se
articule armnicamente con el ordenamiento constitucional
y legal.
56. Tal principio de control, sin embargo, no debe entenderse
slo en el sentido de que los nicos autorizados para realizar
el control sean los rganos estatales competentes. Conforme
al principio democrtico, que transversalmente informa al
proceso de descentralizacin mediante la regionalizacin, el
artculo 8 3 de la LOGR, ha establecido que:
La administracin pblica regional est orientada bajo un
sistema moderno de gestin y sometida a una evaluacin
de desempeo. Los gobiernos locales incorporarn a sus
programadas de accin mecanismos concretos para la
rendicin de cuentas a la ciudadana sobre los avances,
logros, dificultades y perspectivas de su gestin. La
Audiencia Pblica ser una de ellas. Los titulares de
la administracin pblica regional son gestores de los
intereses de la colectividad y estn sometidos a las
responsabilidades que la ley establezca.
4.4 Principio de competencia.
4.4.1 Estado unitario y descentralizado, sistemas normativos
y distribucin de competencias.
57. En el Estado unitario y descentralizado regional, la
potestad normativa est distribuida entre rganos nacionales
y regionales, adems de los locales. La autonoma polticonormativa de los gobiernos regionales conlleva la facultad
de crear Derecho y no slo de ejecutarlo. Precisamente
por ello, como qued dicho, el Estado peruano no puede
concebirse como un Estado unitario descentralizado, es
decir, como aquel en el que la descentralizacin tan slo
refleja una proyeccin estamentaria o administrativa de
un nico ordenamiento jurdico a ejecutar. Se trata, por el
contrario, de un Estado unitario y descentralizado, esto
es, un Estado en el que la descentralizacin, al alcanzar una
manifestacin poltico-normativa, fundada en el principio
constitucional de la autonoma, prevista en los artculos 191 y
194 de la Constitucin, acepta la convivencia de sub-sistemas
normativos (nacional, regional y local).
58. La creacin de gobiernos regionales con competencias
normativas comporta la introduccin de tantos sub-sistemas
normativos como gobiernos regionales existan al interior
del ordenamiento jurdico peruano. Tal derecho regional, sin
embargo, tiene un mbito de vigencia y aplicacin delimitado
territorialmente a la circunscripcin de cada gobierno
regional, adems de encontrarse sometido a la Constitucin
y a las leyes de desarrollo constitucional, particularmente, a la
LBD y a la LOGR.
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EXP. N. 0021-2005-PI/TC
(acumulados)
LIMA
PRESIDENTE DE LA REPBLICA
FUNDAMENTOS DE VOTO DEL SEOR MAGISTRADO DR.
JUAN BAUTISTA BARDELLI LARTIRIGOYEN.
Conocedor de la problemtica agraria del pas, quiero dejar
en claro mi posicin, a travs de los siguientes fundamentos
de voto:
1-) Con la promulgacin del Decreto Ley N 17716, se dio
inicio durante la dictadura del General Velazco Alvarado, a
la denominada reforma agraria. El contexto socio poltico
y econmico que exista en el ao 1968 estaba reflejado
en una gran concentracin de la tierra en pocas manos
(los denominados terratenientes). Los cambios mundiales
posteriores a la segunda guerra mundial y el socialismo como
ideologa hizo que en pases como el nuestro las guerrillas
movilicen al campesinado y exista consenso para reformar
la situacin existente en aras de la doctrina de la seguridad
nacional y la presin internacional (Alianza para el Progreso).
2-) Hasta fines de los aos 1960 el panorama agrcola del
pas era el siguiente. Exista una fuerte y organizada Sociedad
Nacional Agraria, con participacin activa en la vida poltica
del pas. Tenamos en la costa fundamentalmente, grandes
ingenios azucareros que producan y exportaban azcar;
as como algodn y podamos auto abastecernos con
productos de pan llevar. En el caso de la sierra exista una
notable produccin ganadera destacando los departamentos
de Cajamarca, Puno, Cusco y Junn, producindose adems
maz, papa, oca, quinua, caihua, etc.
3-) La reforma fue radical, casi el 64% de superficie agrcola fue
afectada, y todo el pas fue declarado zona de reforma agraria.
Hay que reconocer que los objetivos nunca estuvieron claros,
se busc evitar mayores conflictos sociales y modernizar el
campo, se dej sin atencin a los minifundistas, las haciendas
azucareras de la costa y de la sierra se convirtieron en
cooperativa o empresas de propiedad social bsicamente.
4-) Los idelogos y mentores de la reforma agraria consideran
como logros de la misma el que se elimin el latifundio y en
consecuencia a la oligarqua peruana, democratizando la
propiedad rural, bajo el conocido lema que la tierra es de
quien la trabaja y que el patrn no ganara ms con el sudor
de la frente del campesino.
5-) Cul es el balance de la Reforma Agraria? Considero sin
temor a equivocarme y dada mi experiencia en esta materia,
que fue una de las ms grandes tragedias econmicas,
polticas y sociales de nuestro pas en el siglo XX. Nadie
estaba en contra de una reforma agraria que fuera justa y
razonable, sin embargo en lugar de evitar ciertos conflictos
entre hacendados y campesinos, dictando las normas
laborales correspondientes, as como de reordenamiento
de la extensin de los campos, se opt por lo ms fcil: la
demagogia y el abuso del poder, quitando la propiedad a
unos para drsela a otros, constituyndose las Cooperativas y
Sociedades Agrcolas de Inters Social, manejadas por cpulas
dirigenciales politizadas, que buscaron su propio beneficio,
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Artculo 9. Excepcin
Exceptanse de las acciones sealadas en el artculo 8 las
situaciones definidas en los incisos a), b) y c) del artculo 7, en
las cuales procede el uso inmediato de la fuerza.
TTULO III
REGLAS PARA EL EMPLEO DE LA FUERZA
CAPTULO I
DE LAS REGLAS
Artculo 6. Definicin
Las Reglas para el Empleo de la Fuerza son disposiciones que
regulan el uso adecuado de la fuerza por parte del personal
militar dentro del territorio nacional. Son de obligatoria
difusin, capacitacin, entrenamiento y cumplimiento por el
personal militar.
Artculo 7.Situaciones que determinan el uso de la fuerza
Cuando el personal militar, en cumplimiento de su funcin
constitucional, participa en el control del orden interno en
zonas declaradas en estado de emergencia; o en apoyo al
control del orden interno en zonas no declaradas en estado
de emergencia, har uso de la fuerza en las siguientes
situaciones:
a) En cumplimiento de la misin asignada.
b) Legtima defensa: es el derecho del personal militar a
utilizar la fuerza contra acciones que pongan en riesgo su
vida o integridad fsica, as como la del personal bajo su
proteccin.
c) Acto hostil: Es un ataque o uso ilcito de armas que
pone en riesgo la vida o integridad de las personas, o
que produce dao o destruccin de la propiedad pblica,
privada o de instalaciones militares.
d) Intencin hostil: Es la amenaza o tentativa de uso ilcito
de armas, la que se evidencia a travs de una accin
preparatoria para la realizacin de un acto hostil.
En las situaciones descritas, a excepcin de la sealada en el
inciso d), y en caso necesario, el personal militar puede hacer
uso de la fuerza letal.
Artculo 8.Acciones para el empleo de la fuerza
Las acciones que el personal militar debe seguir, cuando haga
uso de la fuerza en el ejercicio de la funcin militar, siempre y
cuando la situacin operacional lo permita y no se encuentre
en riesgo su vida o integridad fsica, son las siguientes:
a) Accin de advertencia.
b) Accin disuasiva.
c) Accin intimidatoria.
d) Accin de rechazo.
CAPTULO II
APLICACIN DE LAS REGLAS DE EMPLEO DE LA FUERZA
Artculo 11.Uso necesario de la fuerza
El Comandante de la operacin ordena el uso necesario de la
fuerza, teniendo en cuenta los procedimientos establecidos
en el reglamento correspondiente.
Artculo 12.Legtima defensa y principios de proporcionalidad
e inmediatez
El uso necesario de la fuerza est directamente relacionado
con el ejercicio de la funcin militar, debiendo primar la legtima
defensa y los principios de proporcionalidad e inmediatez, en
el caso de acto hostil definido en el inciso c) del artculo 7.
TTULO III
JURISDICCIN Y COMPETENCIA MILITAR POLICIAL
CAPTULO NICO
JURISDICCIN Y COMPETENCIA
Artculo 13.Acciones del personal militar
Todas las acciones que lleve a cabo el personal militar en el
ejercicio de su funcin y en aplicacin de la presente Ley,
que se presuman delitos de funcin, son de jurisdiccin y
competencia del Fuero Militar Policial, en concordancia con el
artculo 173 de la Constitucin Poltica del Per.
III. DEMANDA Y CONTESTACIN DE LA DEMANDA
Argumentos de la demanda
Los recurrentes manifiestan en el texto de la demanda (fojas
1 a 17), que las cuestionadas disposiciones violan los artculos
137 y 165 de la Constitucin, referidos al control y el manejo
del orden interno, toda vez que la Carta Poltica establece
un espacio de accin claramente restringido a las Fuerzas
Armadas. Por tanto, la presente ley viola dicho mandato
constitucional (fojas 5).
Aducen que de acuerdo con el artculo 137 de la Constitucin,
las Fuerzas Armadas nicamente pueden asumir el control
del orden interno cuando se haya dado una declaratoria del
estado de emergencia y que dicha intervencin solamente
puede ser autorizada por el Presidente de la Repblica. El
hecho que el primer prrafo del artculo 7 de la Ley N 29166
faculte a las Fuerzas Armadas para que intervengan en el
514
Contestacin de la demanda
1. Delimitacin de la controversia
2. Las Fuerzas Armadas y la Constitucin
3. Las Fuerzas Armadas y la preservacin del orden interno
en estados de excepcin
3.1 La Ley N. 29166 y la participacin de las Fuerzas
Armadas en el control del orden interno en zonas declaradas
en estado de emergencia.
4. La Ley N. 29166 y el apoyo de las Fuerzas Armadas en el
control del orden interno en zonas no declaradas en estado
de emergencia
5. El uso de la fuerza por parte de las Fuerzas Armadas
5.1 La Ley N. 29166 y el uso de la fuerza letal
6. El principio de obligatoriedad y el uso de la fuerza por
parte de las Fuerzas Armadas
7. El concepto de enemigo en la Ley N. 29166
8. La Ley N. 29166 y el fuero competente
V. FUNDAMENTOS
1.Delimitacin de la controversia
1. Teniendo en cuenta el objeto de la presente demanda,
este Tribunal Constitucional considera necesario analizar
la constitucionalidad de las reglas de empleo de la fuerza
por parte del personal de las Fuerzas Armadas, tanto en el
marco de lo sostenido en la demanda presentada por los
demandantes como en otras disposiciones contempladas en
la Ley N. 29166.
2. Los artculos 44 y 165 de la Constitucin Poltica autorizan
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VI. FALLO
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la
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HA RESUELTO
1. Declarar FUNDADA en parte
inconstitucionalidad. En consecuencia:
la
demanda
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de
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EXP. N. 000022008PI/TC
LIMA
MS DEL 25% DEL NMERO
LEGAL DE CONGRESISTAS
VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO MESA RAMREZ
Haciendo uso de la facultad establecida por el artculo 5
de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional, manifiesto, a
travs de este voto, mi discrepancia con el criterio asumido
por la mayora para resolver el caso, bajo las consideraciones
siguientes:
1.. Delimitacin del petitorio y de la controversia
1. Los congresistas demandantes solicitan que se declare
inconstitucional la segunda parte del primer prrafo del
artculo 7 de la Ley N. 29166, que dispone:
Cuando el personal militar (...) participa (...) en apoyo al
control del orden interno en zonas no declaradas en estado
de emergencia, har uso de la fuerza (...).
Asimismo, solicitan que se declare inconstitucional el ltimo
prrafo del artculo 7 de la Ley N. 29166, que dispone:
En las situaciones descritas, a excepcin de la sealada en el
inciso d), y en caso necesario, el personal militar puede hacer
uso de la fuerza letal.
2. Consideran los congresistas demandantes que el primer
prrafo del artculo 7 de la Ley N. 29166 infringe los artculos
137 y 165 de la Constitucin, toda vez que en virtud de estos
artculos las Fuerzas Armadas nicamente pueden asumir el
control del orden interno en un estado de emergencia cuando
as lo dispone el Presidente de la Repblica, mientras que el
prrafo cuestionado extiende la intervencin de las Fuerzas
Armadas a zonas no declaradas en estado de emergencia.
En sentido similar, sealan que el primer prrafo del artculo 7
de la Ley N. 29166 infringe la finalidad de la Polica Nacional
prevista en el artculo 166. de la Constitucin, puesto que el
prrafo cuestionado dispone que tambin es competencia de
las Fuerzas Armadas el control del orden interno.
Finalmente, aducen que el uso de la fuerza letal previsto en
el ltimo prrafo del artculo 7 de la Ley N. 29166 infringe
los derechos a la dignidad de la persona, a la vida y a la
integridad fsica reconocidos en los artculos 1 y 2, inciso
2) de la Constitucin, pues en virtud de los tres supuestos
descritos por el citado artculo 7 las Fuerzas Armadas estaran
legitimadas para atentar contra la vida de las personas.
3. As expuestos los trminos de la demanda, estimo que
la dilucidacin de la controversia se centra en determinar,
en primer trmino, si la segunda parte del primer prrafo
del artculo 7 de la Ley N. 29166 contraviene los artculos
137, 165 y 166 de la Constitucin. Para resolver ello, resulta
necesario elucidar, conforme a la Constitucin, quin es
el rgano encargado de controlar el orden interno y en
qu situaciones lo hace, pues slo as se podr confirma la
constitucionalidad de la segunda parte del primer prrafo del
artculo 7 de la Ley N. 29166.
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NACIONAL
57. Cfr. Corte IDH. Caso Montero Aranguren y Otros (Retn de Catia) vs. Venezuela. Sentencia del 5 de julio de 2006. Serie C No. 150, prr. 78, y Caso Zambrano Vlez y otros vs. Ecuador. Sentencia del 4 de
julio de 2007. Serie C No. 166, prr. 51.
58. Cfr. Corte IDH. Caso Montero Aranguren y Otros (Retn de Catia) vs. Venezuela, supra nota 1, prr. 67, y Caso Zambrano Vlez y otros vs. Ecuador, supra nota 1, prrs. 51 y 83.
59. Cfr. Corte IDH. Caso del Centro Penitenciario Regin Capital Yare I y Yare II (Crcel de Yare). Medidas Provisionales. Resolucin del 30 de marzo de 2006, considerando dcimo quinto, y Caso
Internado Judicial de Monagas (La Pica). Medidas Provisionales. Resolucin del 9 de febrero de 2006, considerando dcimo sptimo.
528
60. Cfr. Corte IDH. Caso Montero Aranguren y Otros (Retn de Catia) vs. Venezuela, supra nota 1, prr. 68, y Caso Zambrano Vlez y otros vs. Ecuador, supra nota 1, prr. 83.
61. Cfr. Corte IDH. Caso Zambrano Vlez y otros vs. Ecuador, supra nota 1, prr. 85.
62. Cfr. Corte IDH. Caso Montero Aranguren y Otros (Retn de Catia) vs. Venezuela, supra nota 1, prr. 77; Caso Zambrano Vlez y otros vs. Ecuador, supra nota 1, prr. 86, y Caso del Caracazo.
Reparaciones. Sentencia del 29 de agosto de 2002. Serie C No. 95, prr. 127.
63. Cfr. Corte IDH. Caso Montero Aranguren y Otros (Retn de Catia) vs. Venezuela. Sentencia del 5 de julio de 2006. Serie C No. 150, prr. 78, y Caso Zambrano Vlez y otros vs. Ecuador. Sentencia del 4
de julio de 2007. Serie C No. 166, prr. 51.
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EXP. N 0022008PI/TC
LIMA
TREINTA Y UN CONGRESISTAS
DE LA REPBLICA
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EXP. N 00062008PI/TC
LIMA
PRESIDENTE DE LA REPBLICA
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 11 das del mes de junio de 2008, el Tribunal
Constitucional, en sesin de Pleno Jurisdiccional, integrado
por los magistrados Landa Arroyo, Mesa Ramrez, Vergara
Gotelli, Beaumont Callirgos, Calle Hayen, Eto Cruz y lvarez
Miranda, pronuncia la siguiente sentencia:
I. ASUNTO
Demanda de inconstitucionalidad interpuesta por el
Presidente de la Repblica contra:
Los artculos 1 y 2 de la Ordenanza Regional 022
2007
del Gobierno Regional de Puno y por conexidad los dems
artculos.
II. DATOS GENERALES
2.1. Tipo de proceso: Proceso de inconstitucionalidad.
2.2. Demandante: Presidente de la Repblica.
2.3. Normas sometidas a control:nArtculos 1 y 2 de la
Ordenanza Regional N 022, emitida por el Gobierno Regional
de Puno
2.4. Normas constitucionales presuntamente vulneradas:
Artculos 21 y 192
III. TEXTO DE LA NORMA CUESTIONADA
Ordenanza Regional N 022
2007 emitida por el Gobierno
Regional de Puno:
Artculo Primero.Reconocer a la planta de Coca, como
Patrimonio Regional, cultural inmaterial, etnobotnico,
sociolgico histrico, alimenticio, medicinal e industrial,
como smbolo del Pueblo quechua aymara de la Regin
de Puno.
Artculo Segundo.Reconocer como zonas cocaleras de
cultivo tradicional a las cuencas de: Inambari y Tambopata
en la Provincia de Sandia; y a la cuenca del Inambari en la
Provincia de Carabaya; donde el volumen de cultivo guarde
estricta relacin directa con la carga familiar, el sueldo
mnimo vital, o el equivalente a una UIT por mes, mientras no
exista otra fuente de ingreso rentable. Asimismo declrese
de inters regional el cultivo del arbusto de la hoja de
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64. [1] Azkin, Benjamn, Estado y Nacin, FCE, Mxico, 1968, pg. 34.
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65. [2] Artculo 21.Los yacimientos y restos arqueolgicos, construcciones, monumentos, lugares, documentos bibliogrficos y de archivo, objetos artsticos y testimonios de valor histrico, expresamente
declarados bienes culturales, y provisionalmente los que se presumen como tales, son patrimonio cultural de la Nacin, independientemente de su condicin de propiedad privada o pblica. Estn
protegidos por el Estado (...).
540
66. [3] As en la jurisprudencia del Tribunal Federal Alemn: Cfr. Sags, Nestor Pedro, Elementos de Derecho Constitucional, segunda edicin, Ed. Astrea, Bs. As. 1997, p. 95.
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67. [4] Art. 279.Cuando la Constitucin resulte incumplida por omisin de las medidas legislativas necesarias para hacer aplicables las normas constitucionales, el Consejo de la Revolucin podr
recomendar a los rganos legislativos competentes que la dicten en un plazo razonable, este artculo fue modificado en 1982, permitiendo el control de las omisiones al Tribunal Constitucional.
68. [5] Art. 103.2o. Declarada la inconstitucionalidad por omisin de una medida destinada a dar efectividad a una norma Constitucional, se comunicar al Poder Competente para la adopcin de las
providencias necesarias y, tratndose de rgano administrativo, para que se haga en treinta das.
69. [6] Alexy, Robert, Eplogo a la Teora de los derechos fundamentales, Trad. De Carlos Bernal, Revista Espaola de Derecho Constitucional, N 66, Madrid, 2002, p. 22.
70. [7] Fernndez Rodrguez, Jos Julio, La inconstitucionalidad por omisin. pag. 203
71. [8] (wilkrlicher gleichheitswidriger Begnstigungsausschluss), Cfr. Fernandez Rodrguez, J. J. La inconstitucionalidad por omisin en Portugal, en Revista de Estudios Polticos N. 101, 1998, pg. 336.
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Has
53,700
55.000
50,300
51,400
50.000
46,700
48,200
46,200
45.000
43,400
44,200
40.000
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
Fuente: Sistema Nacional de Monitoreo en colaboracin con la ONUDD Elaboracin: OPD DEVIDA
Grfico 2.
Fuente: Per Monitoreo
de Cultivos de Coca.
ONUDD. Junio 2007
Cuenca de Inambari
San Gabn
en la provincia de Carabaya
Inambari y Tambopata en la
provincia de Sandia
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Aos
Regiones
Alto Huallaga
13,636
14,481
15,286
13,646
16,900 16,039
17,080
17,217
13,914
San Gabn
Inambari
Aguayta 2,529
1,051
Lares
Tambopata
13,980 12,170
1,070
510
12,340 12,700
500
917
12,503
1,570
12,747
12,894
1,610
Palcaz - Pichis
Pachitea
340
350
350
250
300
211
426
1,148
Alto Chicama
s.d s.d s.d s.d s.d s.d s.d 400
Total
DPTO. Y PROVINCIAS
POSICIN
DPTOS. Y PROVINCIAS
POSICIN
AYACUCHO
PASCO
Huanta
162
Oxapampa
La Mar
175
PUNO
84
Carabaya
118
115
HUNUCO
152
Sandia
Huamales
186
SAN MARTN
120
Leoncio Prado
157
Tocache
Puerto Inca
194
UCAYALI
Pachitea
Padre Abad
JUNN
193
LORETO
151
Chanchamayo
57
Satipo
91
Maynas
80
CUSCO
La Convencin
101
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EXP. N 000062008PI/TC
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PODER EJECUTIVO
FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO
ERNESTO LVAREZ MIRANDA
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69.
Este Tribunal discrepa de este criterio. Los tratados
en virtud de los cuales un Estado se obliga a la adopcin de
medidas encaminadas directamente a dotar de mayor eficacia
los derechos humanos, son tratados sobre derechos humanos,
an cuando stos no reconozcan nuevos derechos. De hecho,
muchas veces, son justamente las medidas concretas que el
Estado asume internacionalmente, a travs de determinados
tratados complementarios, las que permiten perfilar con
mayor nitidez los alcances del contenido protegido de
tales derechos, y consecuentemente, las que permiten, al
amparo de la Cuarta Disposicin Final de la Constitucin,
interpretar de modo ms preciso los derechos fundamentales
reconocidos por ella. En otros trminos, la existencia o no de
un tratado sobre derechos humanos, no viene definida por
un criterio formal como puede ser el anlisis de si se trata de
un tratado que por primera vez reconoce un derecho de ese
carcter, sino por un criterio material, consistente en analizar
si el tratado se ocupa directamente de un derecho humano,
sea para reconocerlo por vez primera, sea para asumir
obligaciones orientadas a su ms eficiente proteccin.
Es as que, por ejemplo, el Segundo Protocolo Facultativo del
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, destinado
a abolir la pena de muerte, es un tratado sobre derechos
humanos, que contribuye a interpretar de forma ms precisa los
alcances del contenido protegido del derecho a la vida, aunque
no se le reconozca aqu por primera vez; la Convencin sobre
la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra
la mujer, es un tratado sobre derechos humanos, que precisa
determinados alcances del derecho a la igualdad de gnero,
exigiendo a los Estados partes la adopcin de determinadas
medidas para efectivizar su proteccin, aunque no reconozca
al derecho por primera vez; la Convencin contra la Tortura y
Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o Degradantes, es un
tratado sobre derechos humanos, que precisa determinados
alcances del derecho a la integridad personal, obligando a
la adopcin de determinadas medidas a ello orientadas,
aunque no reconozca por vez primera el referido derecho; la
Convencin Internacional sobre la proteccin de los derechos
de todos los trabajadores migratorios y de sus familiares,
es un tratado sobre derechos humanos, que contribuye a
precisar la delimitacin del derecho al trabajo, exigiendo a los
Estado la toma de ciertas medidas para ello, y no conlleva un
reconocimiento ex novo del mentado derecho; la Convencin
sobre la Imprescriptibilidad de los Crmenes de Guerra y de los
Crmenes de Lesa Humanidad, es un tratado sobre derechos
humanos, pues coadyuva a la mejor proteccin del derecho
a la verdad, y no establece un originario reconocimiento de
este derecho; etc.
En esa misma lnea, el Convenio Marco de la OMS para el
Control del Tabaco, es un tratado sobre derechos humanos,
pues aunque no reconoce al derecho a la proteccin de
la salud como un nuevo derecho (en los trminos de los
recurrentes), obliga a los Estados partes de manera clara y
directa a la adopcin de medidas que contribuyan a optimizar
su eficacia.
70. Asimismo, los recurrentes buscan solventar la tesis de que
el Convenio Marco de la OMS para el Control del Tabaco, no
es un tratado sobre derechos humanos, trayendo a colacin
una cita doctrinal, en la que se seala que los tratados sobre
derechos humanos se caracterizan por no ser sinalagmticos,
esto es, por generar un tipo de relacin especial entre las
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Informe COLAT N
1772/PB/11, Lima, 28 de febrero del 2011. Documento
impreso. p. 11].
La Sociedad Americana de Ingenieros de Calefaccin,
Refrigeracin y Aire Acondicionado, sobre las cuestiones
tcnicas referidas al humo de tabaco en lugares cerrados
como bares, discotecas y restaurantes, ha dicho: En la
actualidad, la nica forma de eliminar efectivamente los
riesgos a la salud asociados con exposicin al humo de
tabaco en interiores es prohibiendo fumar [VALDES
SALGADO, Raydel, AVILA
TANG, Erika, STILLMAN,
Frances A, WIPFLI, Heather y SAMET, Jonathan. Leyes que
prohben fumar. En: Revista de Salud Pblica de Mxico,
vol. 50, suplemento 3 de 2008, p. 339].
Por su lado, un documento de la OMS seala que:
aunque el aumento de la tasa de ventilacin reduce la
concentracin de los contaminantes en los interiores, se
requeriran tasas de ventilacin que superaran por ms de
100 veces las normas comunes tan slo para controlar el
olor, que por s solo no es un indicador de la concentracin
de sustancias txicas en el aire, porque la concentracin
de stas puede ser elevada, an en ausencia de un olor
fuerte de humo de tabaco. Para eliminar las sustancias
txicas contenidas en el humo de tabaco, la nica opcin
sin riesgo para la salud es contar con tasas de ventilacin
mucho mayores, que son prcticamente inviables por
los altos costos y la estructura fsica que su instalacin
implica. Para eliminar del aire las sustancias txicas
presentes en el humo ajeno se necesitaran tantos cambios
de aire que la medida resultara imprctica, incmoda e
inasequible [ORGANIZACIN MUNDIAL DE LA SALUD.
Proteccin contra la exposicin al humo de tabaco ajeno.
Recomendaciones normativas. Cit. por: RADOVIC, Flavia y
Carmen BARCO, op cit. p. 11]. ().
Entre las conclusiones de [un estudio del Centro de
Informacin y Educacin para la prevencin del Abuso
de Drogas CEDRO], destaca[] la[] siguiente[]: () An
cuando la mayora de los establecimientos estudiados
contaba con sistemas de ventilacin y/o aire acondicionado,
stos slo garantizan la extraccin o eliminacin del humo,
ms no de los txicos contenidos en el ambiente donde
se fum y menos eliminan la exposicin a estas sustancias
de las personas que se encuentran en ellos. Slo la
prohibicin de fumar al interior de espacios cerrados
garantiza una adecuada proteccin [CEDRO. Resumen
Estudio: Exposicin a Humo de Tabaco de Segunda Mano
en empleados de Bares, Discotecas y Centros de Diversin.
Lima, 2008] (pp. 46, 47 y 52).
99. Por su parte, en el Informe OMS sobre la epidemia mundial
de tabaquismo, 2009. Consecucin de ambientes libres de
humo de tabaco, se seala lo siguiente:
Separar fsicamente a los fumadores de los no fumadores
permitiendo que se fume nicamente en los espacios
especialmente designados al efecto solo reduce la
exposicin al humo ajeno en alrededor de la mitad, de
modo que brinda meramente una proteccin parcial ().
La ASHRAE (American Society of Heating, Refrigerating
and AirConditioning Engineers) concluy en 2005 que la
aplicacin de una ley integral sobre ambientes libres de
humo de tabaco es el nico medio eficaz para eliminar los
riesgos asociados al humo de tabaco ajeno y que no se
debe recurrir a los sistemas de ventilacin para controlar
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EXP. N. 000322010PI/TC
LIMA
5,000 CIUDADANOS
FUNDAMENTO DE VOTO DE LOS
BEAUMONT CALLIRGOS Y ETO CRUZ
72. [1] NINO, Carlos Santiago: tica y derechos humanos. Un ensayo de fundamentacin, 2 edicin ampliada y revisada, 2 reimpresin, Astrea, Buenos Aires, 2007, p. 414.
73. [2] NINO, Carlos Santiago: op. cit., p. 416.
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74. [3]Entendiendo a esta facultad como parte integrante del contenido del derecho al libre desenvolvimiento de la personalidad, como derecho innominado o implcito derivado del principio de dignidad
humana, el Tribunal Constitucional ha interpretado que la valoracin de la persona como centro del Estado y de la sociedad, como ser moral con capacidad de autodeterminacin, implica que deba estarle
tambin garantizado la libre manifestacin de tal capacidad a travs de su libre actuacin general en la sociedad (STC N. 00072006AI/TC, FJ. 47).
75. [4] DWORKIN, Ronald: Los derechos en serio, Ariel, Barcelona, 1989, p. 289.
76. [5] NINO, Carlos Santiago: op. cit., pp. 437-438.
77. [6] RIBEYRO, Julio Ramn: La palabra del mudo, Planeta, Lima, 2009
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