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Historia de la

Teora Poltica, 3
Fernando
Vallespn (ed.)
Joaqun Abelln
Helena Bjar
Andrs de Blas
Jos Luis Colomer
Josep M. Colomer
Antonio Elorza
Iring Fetscher
Marta Lorente
Luis Alberto Romero

E3 Ciencia poltica
Alianza Editorial

Fernando Vallespn, Joaqun Abelln,


Helena Bjar, Andrs de Blas,
Josep M. Colomer, Jos Luis Colomer,
Antonio Elorza, Iring Fetscher,
Marta Lorente, Luis Alberto Romero:
Historia de la Teora Poltica, T
Ilustracin, liberalismo y nacionalismo

Compilacin de Fernando Vallespn

El Libro de Bolsillo
Alianza Editorial
Madrid

Primera edicin en El Libro de Bolsillo: 1991


Segunda reimpresin en El Libro qp Bolsillo:

.K^erv^dc''todos ios derechos. De conformidad con lo dispuesto en


"^rarT"534-bis del Cdigo Penal vigente, podrn ser castigados con
penas de multa y privacin de libertad quienes reprodujeren o plagia
ren, en todo o en parte, una obra literaria, artstica o cientfica fijada
en cualquier tipo de soporte sin la preceptiva autorizacin.

de la compilacin: Fernando Vallespn


Fernando Vallespn, Joaqun Abelln, Helena Bjar, Andrs de
Blas, Josep ML Colme r, Jos Luis Colomer, Amonio Elorza, Marta
Lorente, Luis Alberto Romero
del Captulo II por Iring Fetscher, R, Piper GmbH & Co. KG,
Munich, 1985
Alianza Editorial, S. A., Madrid, 1991, 1995
Calle Juan Ignacio Lea de Tena, 15; 28027 Madrid; telf. 393 88 88
ISBN: 84-206-9833 4 (Obra completa)
ISBN: 84-206-0540-9 (Tomo 3)
Depsito legal: M. 9,839/1995
Compuesto e impreso en Fernndez Ciudad, S. L.
Catalina Surez, 19. 28007 Madrid
Printed in Spatn

Introduccin
Ilustracin, liberalismo y nacionalismo
Femando Vallespn

El presente volumen trata de ceirse estrictamente al


enunciado que lo preside. Y ello a pesar de que una vez
ms hayamos tenido que recurrir a trminos emblemti
cos para definir fenmenos que no siempre se dejan atra
par con facilidad mediante vocablos genricos. Lo mejor
que se puede hacer en esta Introduccin quiz sea, por
tanto, el remitir simple y llanamente a los distintos ca
ptulos en los que se desarrollan estos conceptos. S cree
mos que es importante presentar algunas advertencias pre
vias. La primera tiene que ver con el perodo que aqu
se contempla, que abarca gran parte del siglo x vm y
el xix. Aun anclados todava en ciertas servidumbres cro
nolgicas obvias y necesarias, desde luego , no deja
mos por ello de dar el salto hacia criterios de exposicin
ms sistemticos, que a partir de ahora ya sern la norma.
El objeto de este volumen no es, pues, otro que el de
narrar la entrada en la Modernidad y su asentamiento a
partir de ese movimiento intelectual que comnmente co
nocemos como Ilustracin.
Si el mundo moderno hunde sus races en siglos ante7

Fernando Valkspn

ores y de eso dijimos algo en la Introduccin a la


segunda entrega de esta serie , es a partir de ahora, sin
embargo, una vez franqueada ia senda de la Ilustracin,
cuando mostrar su autntico rostro. Es el perodo tam
bin en el que se produce la Revolucin Francesa, que
sirve, con razones ms o menos vlidas, para trazar una
de las grandes lneas divisorias en la historia europea y
mundial. En lo referente a la teora poltica, no puede
ignorarse su tremendo valor como smbolo de ruptura de
la organizacin poltica anterior y, sobre todo, del papel
de las ideas en esta transformacin. La huella de este
perodo, tanto de la experiencia de la Gran Revolucin
como del mismo discurso ilustrado, permanece hasta
nuestros das, y habr de seguir ocupndonos en un vo
lumen p o s t e r io r E n ste nos limitaremos a dejar cons
tancia de las peculiaridades de su gestacin, tanto en el
mbito britnico (captulo I) como en el francs (cap
tulo II), as como de algunas de sus consecuencias inme
diatas. Como bien dice I. Berln, el poder intelectual, la
honestidad, lucidez, valenta y el desinteresado amor a
la verdad de los ms dotados pensadores del siglo diecio
cho sigue an hoy sin parangn. Su poca constituye uno
de los mejores y ms esperanzadores episodios en la vida
de la humanidad 12. Intentar iluminar algunas de las cla
ves para interpretar este momento en el que el hombre,
como deca Kant, se atreve a conocer (sapere ande) y
trata de salir de su inmadurez autoculpable, es el fin
principal de los captulos que siguen.
Como venimos diciendo, el criterio expositivo estric1 Dentro de la configuracin general de este proyecto de Hr-

toria de la Teora Poltica, la Ilustracin constituye algo as como


el pivote sobre el que se estructura toda la exposicin del pen
samiento poltico posterior. As, en el volumen IV pasaremos
revista a toda aquella lnea discursiva que muestra una plena
confianza en el proyecto ilustrado y es expresiva de sus mlti
ples variantes; y en el V nos ocuparemos de todo el conjunto
de teoras y doctrinas que desconfan de ese proyecto o lo re
chazan frontalmente.
2 I. Berlin, The Age of Enlightenment, Oxford: Oxford University Press, 1979, p. 29.

ilustracin, liberalismo y nacionalismo

lamente temporal ha sido reemplazado en parte por una


visin ms sistemtica. Slo de esta forma cabe interpre
tar la alusin en el ttulo de este volumen al liberalis
mo y el nacionalismo. Ambas corrientes de pensa
miento son, desde luego, derivativas del discurso ilustra
do y las dos llegan tambin hasta nuestros das. En el,,
caso del liberalismo, su conexin con lo que hemos veni
do caracterizando como ilustracin britnica es, adems,
inmediata, y en su exposicin ms madura la de un
J. Stuart Mili, por ejemplo se nutre tambin de las
contribuciones de ios pensadores del Continente. El nexo
es, pues, evidente. El caso del nacionalismo es ya mucho
ms complejo. Ms que del discurso ilustrado propia
mente dicho habra que hablar de la Revolucin Francesa
como origen ltimo del fenmeno. De cualquier manera,
las claves que explican su gestacin se encuentran en este
mismo perodo. Se trata, adems, y de modo paradigm
tico, de uno de los conceptos que mejor muestran las
contradicciones inherentes a la filosofa poltica de la
Ilustracin.
La segunda advertencia afecta ya ms al nfasis dado
a cada uno de los temas tratados. Puede que llame la
atencin el espacio dedicado a las reflexiones sobre la
Revolucin (captulo III), as como al pensamiento po
ltico de I. Kant, muy infravalorado, cuando no ignorado,
en libros de este gnero. La profundizacin en el tema
de la Revolucin o revoluciones obedece, no ya slo a su
clara relevancia para la comprensin de la teora poltica
del perodo, sino tambin al mismo hecho de que la re
daccin de dicho captulo fue coetnea a la celebracin
del bicentenario de la Revolucin Francesa, con todo lo
que ello supuso de revisin y profundizacin de este com
plejo tema. De hecho, casi todas estas nuevas contribu
ciones han sido incorporadas al anlisis que aqu presen
tamos. En lo que respecta a Kant, no hay ms que re
mitir al estado actual de la filosofa poltica para com
probar cmo, en efecto, es uno de los filsofos polticos
clsicos ms en boga de nuestros das, al menos en lo
que hace a la dimensin poltica de su filosofa moral.

10

Femando VaUespn

Ignorar este hecho haciendo de Kant un mero apndice


de Rousseau o colocndolo a la par con Fichte, por ejem
plo, no parece cuadrar con la concepcin que hoy tene
mos de su contribucin a la historia del pensamiento
poltico.
La incorporacin de J. Stuart Mili y Alexis de Tocqueville es tambin obligada, sin qu sea necesario buscarle
justificacin alguna. El engarce entre el primero de ellos
y el movimiento intelectual que lleva el ttulo genrico de
Ilustracin britnica es tan obvio que hubiera podido
incorporarse a dicho captulo con total legitimidad. Qu
es el fenmeno de la Ilustracin britnica sino la puesta
en marcha de ese movimiento que comnmente llamamos
liberalismo? Si J. Stuart Mili preside- un captulo sepa
rado que lleva el sobrettulo de el liberalismo, ello obe
dece sobre todo a los imperativos que impone cualquier
sistemtica. En nuestro caso, de lo que se trata es de in
tentar resaltar el nexo que se produce entre el mximo
representante de este movimiento britnico y la propia
evolucin de la ideologa liberal en el Continente, de la
que, por cierto, A. de Tocqueville forma parte de modo
indisoluble. Por lo dems, no ha sido sencillo acotar los
contenidos de los captulos encargados de reflejar la recep
cin en Espaa e Iberoamrica de estas corrientes de pen
samiento. Cada uno de los autores encargados de su redac
cin ha cargado sobre s con esta difcil tarea y, a nuestro
juicio, la han sabido sortear con xito.
Por ltimo, volver a insistir en el carcter no exhaus
tivo de este proyecto. Somos conscientes de muchas ausen
cias, o de desarrollos quiz demasiado parcos de algunos
autores y temas abordados. Creemos, sin embargo, que
s se encuentran todos o casi todos a los que les es
aplicable la cita de T. S* Eliott que recoge R. M erton3:
Hubo alguien que dijo: Los escritores ya fallecidos estn muy
lejos de nosotros debido a que nosotros sabemos mucho ms que
ellos. Exactamente; y ellos son lo que nosotros sabemos.
3 A hombros de gigantes, Barcelona: Pennsula, 1989.

Captulo I
Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa:
J. Locke, D. Hume, los economistas clsicos,
los utilitaristas.
Josep M. Colomer

I ntroduccin
El largo perodo histrico abarcado en este captulo
incluye hechos de la mxima importancia para la forma
cin del mundo contemporneo.
Entre ellos hay que mencionar, al menos, los siguien
tes: la revolucin inglesa de 1688, por la que se aboli
el derecho divino del rey y se estableci por primera vez
el predominio del parlamento en un sistema poltico; el
desarrollo del comercio, que alter las relaciones sociales
tradicionales y suprimi viejas y pesadas barreras a la
movilidad individual; la independencia de las colonias
britnicas en Norteamrica, que dio paso a la formacin
de los Estados Unidos, la primera democracia en un pas
extenso; la Revolucin Francesa y las guerras napolenicas,
que conmocionaron Europa entera; la revolucin indus
trial, que provoc nuevos conflictos sociales y oblig a
nuevas adaptaciones de los sistemas polticos representati
vos; las reformas polticas y sociales del segundo tercio
del siglo xix, que anunciaron la difusin de los regmenes
democrticos modernos.
11

12

Josep M. Colomer

La intensidad de los cambios fue especialmente sentida


en los pases que constituyeron lo que a partir de 1800
se llam el Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda,
marco territorial del desarrollo intelectual que se aborda
en las prximas pginas, ya que ellos tuvieron lugar en
muchos casos en una posicin de avanzada.
Respecto de los movimientos de ideas en la misma
poca en otros mbitos de relieve, como Francia o el
mundo germnico, la Ilustracin y el liberalismo britni
cos tienen caractersticas peculiares y distintivas que les
hacen particularmente interesantes para el desarrollo ulte
rior de la teora poltica.
En primer lugar, se trata de un pensamiento con alto
grado de laicidad, tanto en los pensadores que se confie
san cristianos como John Locke , como en los que, a
partir del siglo x v m , adoptan una posicin abiertamente
atea tal es el caso de David Hume y Jeremy Bentham . Esta caracterstica est, sin duda, vinculada al
ambiente intelectual creado por el intento de reforma de
la Iglesia catlica y el cisma mal llamado protestante que
tuvieron lugar a principios del siglo xvr, tras los cuales
la idea de Dios qued notablemente alejada del regimien
to de los asuntos pblicos. Concebida como un asunto
privado, la religin reformada se aleja de la moral co
lectiva y de la poltica, donde prevalecen consideraciones
ms favorables a la convivencia, mientras que en los pa
ses catlicos suele reproducirse la afirmacin de principios
dogmticos con fundamentacin metafsica, a veces in
cluso entre los ms decididos adversarios del catolicismo
tradicional,
En segundo lugar, en el pensamiento britnico preva
lece una orientacin realista y empirista, atenta a los re
querimientos cambiantes de los hechos para adoptar fr
mulas polticas de apertura y equilibrio, ms que mode
los ideales con pretensin definitiva. Aun en sus distintas
combinaciones ideolgicas, como la amalgama con el iusnaturalsmo de Locke o con la huella del positivismo en
John Stuart Mili, el enfoque empirista distingue esta tra
dicin del idealismo y el deduptivismo del racionalismo

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

13

continental, ms predispuesto siempre a formular verda


des absolutas. La racionalidad en la moderna tradicin
britnica es una racionalidad analtica ms que justificati
va, y eso le proporciona sutileza y flexibilidad.
En tercer lugar, se parte de una visin antropolgica
relativamente pesimista, en la que se supone que los hom-,
bres tienen motivaciones bsicamente egostas de bsque
da del propio inters, aun en los casos como el ya ci
tado de Locke en que se atribuye a los individuos una
dignidad moral innata, Mientras en Francia, y en parte
en los Estados Unidos, el establecimiento de un rgimen
representativo legitimado por su funcin de preservacin
de los derechos civiles se fundamentara en una versin
racionalista y desta de la vieja doctrina medieval de los
derechos naturales, y en Alemania la marca dl natura
lismo se reconvertira en determnismo historicista, en
Gran Bretaa el combate entre iusnaturalismo y utilita
rismo se saldara pronto con una clara victoria del se
gundo,
Por ltimo, conviene subrayar que laicismo, empirismo
y utilitarismo no comportan soluciones polticas menos
radicales en cuanto a la libertad que las derivadas de
otras doctrinas, portadoras de un mensaje de certeza. El
liberalismo britnico se distingue ms bien por favorecer
las convenciones en vez de las convicciones, por formu
lar programas de reformas realizables por el mtodo del
consenso ms que legitimaciones morales de la obligacin
poltica como deber absoluto de obediencia. Pero preci
samente porque concibe las leyes y las instituciones como
creaciones artificiales de los hombres, y las evala por
sus resultados y no por su concordancia con principios
trascendentes, est ms abierto a los cambios y propor
ciona ms recursos para contrarrestar las tendencias al re
forzamiento arbitrario de la autoridad.

E mpirismo

e iusnaturalismo:

L ocke

John Locke {Wrington, Somerset, 1632-Oates, Essex,


1704)-es a la vez el principal idelogo de la revolucin

14

Josep M. Colomer

inglesa de 1688 y un precursor del enfoque emprico en


las ciencias sociales. Por esta doble condicin no siem
pre es fcil separar en su pensamiento, como en el de
otros pensadores activamente implicados en los combates
polticos de su tiempo, el programa poltico que defiende
en su caso, a favor del parlamento y en perjuicio del
rey de las explicaciones tericas que proporciona al
conflicto, la convivencia y el gobierno de los hombres.
Como idelogo, Locke es un continuador del iusnaturalismo (que toma de la versin medieval tarda de Ri
chard Hooker), con un contenido racionalista pero aso
ciado todava a un creacionismo divino. Como analista,
Locke se basa en la hiptesis de conductas individuales
movidas por el propio inters (dentro de la moderna
lnea explicativa que va de Hobbes al utilitarismo) y en
un concepto de poder como relacin entre individuos que
hace inevitable el conflicto pero al mismo tiempo permite
la cooperacin.
El engarce entre los dos aspectos de su pensamiento,
iusna tur alista y utilitarista, se encuentra en la creencia
que los individuos portadores de derechos innatos abso
lutos tienen una racionalidad sustantiva (imbuida por el
Dios creador en las mentes humanas), la cual movera a
los hombres libres y racionales, actuando por su propio
inters, a obedecer a unas normas morales naturales y a
pactar consensuadamente su integracin en la sociedad
civil y la comunidad poltica.
En la vida de Locke hay una evolucin desde las sim
patas juveniles por la monarqua de Carlos II Estuardo
hasta la militanca liberal y el apoyo activo al rgimen par
lamentarlo coronado por Guillermo de Orange.
Hijo de un notario con afinidades puritanas, John Loc
ke tena en su juventud una mala opinin de la guerra
civil y las trgicas revoluciones de 1642-1649, que con
sideraba que haban sido provocadas por errores apasio
nados y furias religiosas, y en el momento de la restau
racin de los Estuardo, en 1660, era un partidario del
rey. Locke estudi en la Iglesia de Cristo de Oxford,
aunque no recibi las rdenes religiosas, y se dedic con

ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

15

ahnco a las ciencias experimentales y la medicina. En


1665-1666 form parte de una misin diplomtica ante
el Elector de Brandenburgo y empez a conocer la prc
tica de la tolerancia religiosa; en 1667 entr en relacin
con el conde de Shaftesbury y pas a ser su secretario
poltico en Londres, donde adopt ya posturas abierta-,
mente liberales.
Segn algunas interpretaciones, en esta evolucin pol
tica de Locke pudo haber influido su formulacin de los
supuestos epistemolgicos de las ciencias experimentales
por l practicadas, que le habra conducido al naturalis
mo y al liberalismo como subproducto. Pero en realidad
no existe una relacin clara entre el espritu cientfico
y la creencia en un mundo armnico, ni tan slo entre el
cientificismo naturalista y el liberalismo poltico, como
lo muestra el que muchos cientficos experimentales de la
poca fueran tradicionalistas en poltica y religin. De
hecho, Locke empez a tratar el tema de la tolerancia
religiosa algunos anos antes que la epistemologa cientfi
ca y parece que, ms que el cientificismo naturalista, fue
su prctica poltica el elemento decisivo de su evolucin.
Hay que tener en cuenta que Locke fue el hombre de
confianza de uno de los ms importantes polticos de la
Inglaterra del siglo xvn , Anthony A. C. Shaftesbury,
defensor de la tolerancia religiosa, las libertades civiles
individuales y el poder legislativo del parlamento, porta
voz de la oposicin y fundador del partido whig, Shaftes
bury era adems un destacado propietario de tierras y co
merciante con las colonias, que conceba la laboriosidad
agrcola y la libertad de comercio como unos factores de
bienestar que requeran la reduccin de la regulacin de
los poderes pblicos sobre la actividad econmica. Todo
parece indicar que fue sobre todo el trabajo de Locke
a su lado, confeccionando informes, discursos y leyes some
tidas a deliberacin parlamentara, atendiendo a la corres
pondencia del poltico, asistiendo a sus mtines y convir
tindose en el tutor de su nieto, lo que cataliz su pen
samiento.
La crisis revolucionaria estall a raz de la presenta

16

Josep M, Colomer

cin de un proyecto de ley de exclusin de los catlicos


de la sucesin al trono de Inglaterra, abiertamente diri
gido contra el heredero Jaime II, duque de York, que
provoc la disolucin del parlamento en 1679. Tras varias
conspiraciones fracasadas, Shaftesbury se exili en Holan
da, a donde le sigui Locke en 1683. Fallecido el conde,
Locke se dedic intensamente durante cinco aos a la
tarea intelectual y escribi, entre otras obras, Carta sobre
la tolerancia (publicada annimamente en latn y en Ho
landa en 1689), Ensayo sobre el entendimiento humano y
Dos tratados sobre el Gobierno civil (publicados en 1690).
Tras el derrocamiento de Jaime II y su sustitucin por
los Orange, John Locke volvi a Inglaterra en 1689, en
el mismo barco que la nueva reina Mara. Sus obras po
lticas se convirtieron pronto en doctrina casi oficial.
Permaneci, sin embargo, en cargos polticos de segunda
fila, aunque mantuvo su influencia en algunos miembros
de la Cmara de los Comunes. Pronto se retir a Oates
(Essex) y hasta su muerte llev una vida de estudio y
meditacin.
Las preguntas bsicas de la obra poltica de Locke se
plantean, pues, en torno al debate de los aos ochenta
sobre los derechos del rey y del parlamento y se centran
en la crtica de la persecucin religiosa, los fundamentos
de la obligacin poltica y los lmites de la obediencia
individual a las leyes y los gobiernos. Se trata, en cierto
modo, de las mismas preguntas bsicas planteadas en la
obra de Hobbes, ante las que Locke usa algunas categoras
analticas parecidas pero a las que da respuestas polticas
opuestas.
La epistemologa de Locke niega la existencia de ideas
innatas en la mente de los individuos y afirma que todo
conocimiento proviene de los sentidos, segn la experien
cia hutiiana acumulativa, y del uso del razonamiento ana
lgico, en el que se basa la lgica formal y las matemti
cas. De acuerdo con este enfoque emprsta, no se llega
nunca a una certeza absoluta, sino a lo ms a un saber
probabilstico. Y tampoco es pertinente la pregunta causalista, dado que el conocimiento humano alcanza slo a

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

17

las relaciones entre los hechos, al cmo y no al por qu.


Sin embargo, Locke tiene una visin racionalista y mecanicista del mundo, en el que cree percibir una armona
global, que se apoya en otras creencias o principios su
puestamente evidentes por s mismos.
En primer lugar, la existencia de un Dios creador, un
ser eterno, todopoderoso, omnisciente y bueno, que es un
axioma ampliamente compartido por su audiencia. La exis
tencia de un Dios creador es postulada a partir de la in
tuicin de que nosotros existimos y de que la nada no
puede producir el ser. Sin embargo, de Dios no puede
conocerse su esencia, sino slo sus caractersticas acci
dentales; su designio y sus razones son inescrutables y
slo advertimos cmo se manifiestan a travs de las leyes
naturales. La de Locke, por tanto, se acerca a la concep
cin calvinista de la divinidad como un gran relojero, es
decir, como una voluntad omnipotente que lo dirige todo:
orden celeste, tierra y vidas humanas, pero cuya ltima
razn se escapa a la razn humana.
En segundo lugar, la existencia de una ley universal
de la Naturaleza como decreto de la voluntad divina, que
impone la armona global. Las leyes naturales en los hom
bres son disposiciones mentales, como la reverencia y el
temor de Dios, el afecto a los padres, el amor al prjimo,
que se concretan en acciones prohibidas, como robar, ma
tar y violar, que obligan exteriormente a cada individuo
en bien de la convivencia.
En tercer lugar, la existencia de una racionalidad huma
na, derivada de la condicin de los hombres como seres
naturales y creados por Dios, que gua las conductas in
dividuales. El individuo es concebido como un ser sensi
ble, cuya motivacin fundamental de conducta es la autopreservacin (emparentada con el instinto de superviven
cia en el que se basa Hobbes) y cuya accin es impulsada
por pasiones reducibles al placer y al dolor, de modo que
lo bueno ser definido como lo placentero y lo malo como
lo doloroso. Al mismo tiempo, es un ser racional, con
capacidad deliberativa y voluntad libre para decidir. Pero
Dios ha creado al hombre de tal modo que, actuando de

18

Josep M. Colomer

acuerdo con su razn, sigue los dictados qe l a razn


divina prescribe y que se hallan impresos en la ley natu
ral. Este es, pues, el vnculo entre la racionalidad divina
y la racionalidad humana. Empricamente, podemos adver
tir que el hombre se gua por pasiones irracionales, pero
stas le llevan a seguir las leyes naturales racionales. Tal
conducta es incluso independiente del reconocimiento
consciente de su fuente de origen (la voluntad divina),
ya que, como hemos dicho, de hecho el hombre se gua
solamente por incitaciones de placer y de dolor.
Hay, pues, en Locke un supuesto hedonista que permi
te analizar las conductas humanas observables, el mismo
que puede rastrearse en Hobbes, Hume, Smith y Bertham. Segn este supuesto, es bueno o malo lo que los
hombres dicen que es bueno o malo, sin mayor fundamentacin absoluta. Pero del supuesto lockiano de que
las pasiones hedonistas, en tanto que dan identidad a la
naturaleza humana, son creaciones de Dios, se infiere que
las conductas humanas siguen leyes divino-naturales y pro
mueven los intereses comunes de toda la humanidad. As,
el motivo de la autopreservacin del individuo se identifi
ca con el objetivo de autopreservacin de todos los hom
bres, comporta un sentimiento de formar parte de una
comunidad de todo el gnero humano que mueve a la
convivencia armnica con los dems.
En palabras de Locke: L a conducta moralmente bue
na o mala es slo la conformidad o la disconformidad de
nuestras acciones voluntarias con alguna ley mediante la
cual bueno o malo ha sido inscrito en nosotros por el
hacedor de la ley; por lo cual bueno y malo, placer o
dolor, segn nuestra observancia o violacin de la ley,
son decretos del hacedor de la ley, es lo que llamamos
premio y castigo (Ensayo sobre el entendimiento huma
no, libro II, cap. 28, sec. 4).
Se encuentra as en Locke una peculiar combinacin de
ciencia moderna, religin protestante y poltica liberal,
que tendra un carcter fundacional para el pensamiento
poltico angloamericano, y especialmente para las ideas de
un Thomas Jefferson en la creacin de los Estados Uni

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

19

dos, pero que se desintegrara en la ulterior trayectoria


del pensamiento britnico, dando lugar a otras combina
ciones ideolgicas.
En tanto que cientificista moderno, Locke limita el
campo del saber humano a las relaciones entre los hechos,
dejando fuera del mismo las causas de los mismos, slo
conocidas por Dios, que es a la vez la causa primera de
todos ellos. Ms tarde, la visin cientificista y naturalista
del mundo presentada por algunos ilustrados tendera a
prescindir de esta primera causa divina, considerndola
una hiptesis innecesaria, aunque retendra la idea de un
orden natural universal, concebido como inmanente.
En tanto que cristiano reformado, Locke limita las
creencias religiosas a la tesis de que Jess es el Mesas,
verdad indemostrable que se apoya nicamente en el
mensaje de la Biblia (como argumenta explcitamente en
su ltimo libro, La razonabilidad de la Cristiandad). En
todo lo dems, la religin es un asunto privado e indivi
dual, que slo afecta a la relacin del hombre con Dios,
pero no a las relaciones humanas. Privatizando as la re
ligin, se libera al individuo privado de su dependencia
de la disciplina y las imposiciones de la autoridad eclesis
tica y se justifica la tolerancia religiosa. AI mismo tiempo
se sustrae la legitimidad confesional a la autoridad polti
ca, ya que, cndose a la Biblia, no hay bases para pro
pugnar un Estado cristiano ni para que los magistrados
castiguen las conductas pecaminosas.
En tanto que poltico liberal, Locke limita, pues, el m
bito de competencias del Estado a la decisin sobre las
controversias entre los individuos, en un marco de plura
lidad y tolerancia. La observacin emprica de la expe
riencia nos muestra una diversidad de opiniones e intere
ses entre los hombres, explicable por la eleccin de dife
rentes vas individuales de bsqueda de la felicidad, que
hacen inevitable el desacuerdo y el conflicto. De ah se
desprende la necesidad de un Estado y la explicacin de
su existencia. E s decir, que la forma concreta que toman
las relaciones sociales es un producto de las diferentes
elecciones individuales y de las instituciones adecuadas a

20

Josep M, Colomer

la compatibilidad entre las mismas. Por ello, en diferen


tes circunstancias de tiempo y espacio presentan una no
table variedad. Pero en todo caso la confesionalidad re
ligiosa del Estado es ilegtima y perjudicial, por lo que
queda fundamentado un programa poltico de limitacin
del poder. Bajo un Estado limitado, la confianza en la
convivencia y la cooperacin se explica por la vigencia de
las leyes naturales armonizadoras y, en ltima instancia,
por el designio divino de dar a los hombres una bondad
natural.
Paz natural y conflicto
Efectivamente, para Locke el ser humano es natural
mente bueno. Locke usa, pues, la categora de estado de
naturaleza, propia de la tradicin iusnaturalista, dndole
un contenido inverso al de Hobbes.
En la obra de Locke el concepto de estado de naturale
za tiene varias caractersticas. Es, en primer lugar, una
tesis sobre la condicin moral de todos los individuos;
en segundo lugar, una referencia histrica, ejemplificada
(como en Hobbes) con los pueblos primitivos de Amrica
y concebida como una condicin empricamente observa
ble de las relaciones humanas prepolticas (Segundo ensa
yo sobre el Gobierno civil, cap. V III, 102); finalmente,
una construccin analtica de tipo hipottico y condicio
nal. Por ello, puede decirse que los elementos de este con
cepto son en parte prescrptivos, descriptivos y analticos.
El elemento ms especfico de la concepcin lockian
del estado de naturaleza es la existencia de unos derechos
naturales de todos los individuos, bsicamente a la vida,
la libertad y la posesin de bienes, que fundamentan los
mandatos de no matar, no violar y no robar.
Por un lado, Locke cree en los derechos naturales
como una regla de razn dada por Dios a los hombres
para que guen con ella sus acciones con el fin de su
mutua seguridad. Constituyen, pues, un componente de
la condicin moral de los individuos, cuyo sentido es la
preservacin de toda la especie humana.

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

21

Pero, por otro lado, los derechos naturales son tam


bin una condicin de la paz y la seguridad entre los
hombres.
De este modo puede sostenerse que tales derechos exis
ten en la naturaleza humana, de un modo anterior a su
reconocimiento por los ordenamientos legales positivos,
tanto en el sentido jerrquico (moral) del trmino como
en el temporal (histrico). Pero tambin cabe suponer que
slo si existen esos derechos, es decir, si se da la condi
cin de que rijan en la vida real de las comunidades hu
manas, habr paz y seguridad. Prescripcin, descripcin
y supuesto analtico coinciden en este sentido en la teora
de Locke.
Lo mismo ocurre con la condicin libre y racional de
los hombres, segundo elemento fundamental de su con
cepto de estado de naturaleza.

Se trata, por un lado, de una racionalidad sustantiva,


dada por Dios a los hombres para que sean capaces de
conocer el derecho natural y seguirlo libremente.
Por otro lado, es tambin un supuesto epistemolgico
de racionalidad instrumental, que atribuye a los indivi
duos un igual poder y jurisdiccin recproca que les hace
capaces de elegir y de hallar los medios adecuados para
el fin de su propio inters; el individuo acta como un
agente libre e inteligente hacia su propo inters (Segun
do ensayo, cap. VI, 57). El estado de naturaleza se defi
ne, con palabras de Locke, a partir del supuesto de que
hemos nacido libres porque hemos nacido racionales y
de la hiptesis de una convivencia de los hombres de
acuerdo con la razn, sin ningn superior comn sobre la
Tierra con autoridad para juzgarlos (Segundo ensayo, ca
ptulo VI, 61, y cap. III, 19).
Se supone, pues, que los hombres libres y racionales
son capaces de convivir, siendo portadores de unos dere
chos naturales. El elemento de la convivencia pacfica,
contrario a la visin conflictivista del estado de naturale
za en Hobbes, contiene tambin los distintos aspectos an
tes sealados.

22

Josep M. Colomer

Por un lado, es concebido como un atributo moral de


los hombres.
Por otro lado, es una hiptesis coherente con los dems
elementos analticos, ya que supone un cierto grado de
familiaridad y confianza entre los individuos debidos a un
sentido de compaerismo y de pertenencia a una humani
dad comn. Dado el supuesto-de que el principio regu
lador de la conciencia humana es la preservacin de toda
la humanidad, las transgresiones de los derechos natu
rales no son atentados contra un individuo, sino contra
todos, y el estado de naturaleza es un estado de paz,
benevolencia, asistencia mutua y preservacin o seguri
dad (Segundo ensayo, cap. I II, 19).
En la obra de Locke hay incluso referencias para la contrastacin emprica de este supuesto analtico de coopera
cin en el estado de naturaleza, especialmente con respec
to a la familia. Siendo como es la comunidad natural pre
civil y prepoltica por excelencia, se puede percibir que
la familia se fundamenta en el mutuo apoyo, la asisten
cia y una comunin de intereses (Segundo ensayo, ca
ptulo V II, 83), los cuales generan sentimientos de honor,
respeto y gratitud, que a su vez dan lugar a acciones de
defensa, ayuda, confort y beneficio mutuo entre sus miem
bros. As pues, podra decirse que, segn Locke, los indi
viduos en estado de naturaleza viviran como en familia,
pero a una escala mayor.
Sin embargo, a esa mayor escala el derecho de propie
dad, que es uno de los derechos naturales bsicos, desem
pea un papel perturbador que no se manifiesta en el
seno de una familia, a la que se supone sujeto nico de
la propiedad.
Que la propiedad es un derecho natural es tambin,
por un lado, un postulado moral y, por otro lado,-algo
que, segn Locke, se desprende de la observacin emprica
de las sociedades prepolticas. Locke sita as el derecho
de propiedad en las primeras pocas del mundo, en la
Amrica primitiva y entre los primeros pobladores de la
Tierra (con referencias bblicas que toma como evidencia
histrica, anlogamente a como Machiavelli, por ejemplo,

ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

23

usaba acrticamente las crnicas de Tito Livio u otros au


tores han recurrido con espritu empirista a fuentes do
cumentales que ms tarde han sido sometidas a crticas
metodolgicas de diverso gnero).
Locke, no obstante, distingue histricamente dos es
tadios:
En el primero, asociado a un modelo de sociedad ba
sado en relaciones humanas simples, la motivacin de autopreservacin individual, situada a niveles de subsisten
cia, se identifica con la preservacin de la especie humana
y conlleva el uso comn de los bienes. La propiedad no
es ms que la posesin de los bienes bsicos y se ejerce
a travs de la amistad y la cooperacin entre los hombres.
Se supone que los hombres tienen, desde que nacen, un
derecho a su preservacin, y por consiguiente a comer y
beber y a todas las dems cosas que la Naturaleza les
proporciona para su subsistencia. Por tanto, en el estado
de naturaleza el individuo no tiene ningn poder arbi
trario sobre la vida, la libertad o la posesin de los dems,
sino slo el que la ley de la Naturaleza le da para la
preservacin de s mismo y del resto de la humanidad
{Segundo ensayo, cap. V, 25, y cap. X I, 135).
El segundo estadio corresponde a un modelo de socie
dad compleja, en la que hay dinero, riqueza y diversidad
en la poblacin, como resultado del crecimiento de los
intercambios comerciales, las comodidades y la vida urba
na, y en la que aparecen controversias sobre el ejercicio
del derecho de propiedad. El desarrollo de la productivi
dad lleva las propiedades individuales ms all del nivel
de subsistencia, introduce desigualdades y motivos de
conflicto.
En este estadio la posesin de ms o menos bienes est
en funcin del trabajo, segn la conocida imagen de Loc
ke (inspirada probablemente por la experiencia de los co
lonos en Amrica), del individuo que cerca y labra una
parcela de tierra, mezclndola con l trabajo de su cuer
po. Pero ello no significa en rigor que el trabajo sea para
Locke el fundamento o la fuente de la propiedad (como
en la teora ulterior del valor-trabajo). Para l, los nios,

24

Josep M. Colomer

las viudas, los soldados, los prisioneros, los viejos, los


enfermos, los pobres y dems personas sin trabajo tam
bin tienen derecho a la posesin de los bienes de subsis
tencia, Afirma, pues, un derecho (de propiedad) y no
una obligacin (como la de trabajar); el trabajo es ni
camente el medio para la realizacin del derecho natural
de propiedad en una sociedad compleja.
As pues, toda propiedad que excede de los bienes que
el individuo es capaz de usar implica un atentado al dere
cho natural de propiedad de otros individuos y es moral
mente condenable. Pero no es slo un problema moral,
sino un problema poltico para la convivencia. Dada la
existencia de tal fuente de conflictos, en este estadio his
trico la condicin de la paz y la seguridad de los indivi
duos es la existencia de un arbitraje, de leyes y regulacio
nes que slo pueden proceder de algn tipo de autoridad. :
Hay, como puede advertirse, una cierta ambigedad en
la caracterizacin del estado de naturaleza en Locke. Por
un lado, es un estado de paz y cooperacin en el que cada
individuo juzga por s mismo con criterios de igualdad y
reciprocidad, segn su razn (sustantiva) y su clculo o
prudencia (instrumental). Por otro lado, cuando la autopreservacin de un individuo choca con la de otro se crea:
una situacin de incertidumbre o incomodidad, precisa
mente porque falta un juez imparcial o autoridad. De ah :
que los hombres deseen salir del estado de naturaleza.
Como Locke admite, a la idea de un poder ejecutivo en
manos de todos y cada uno de los individuos cabe objetar
que no es razonable que los hombres sean jueces en sus
propias causas, porque la autopreferencia les har ser par
ciales a favor de s mismos y de sus amigos y, por otra
parte, la naturaleza perversa, las pasiones y el afn de
venganza les arrastrarn demasiado lejos en el castigo de
los dems, y todo ello slo provocar confusin {Segn-}
do ensayo, cap. II, 13). Se abre as la necesidad de un
pacto o contrato para la fundamentacin y la preserva
cin de la comunidad.
Como en otros autores de la tradicin contractualista,
aunque con menos claridad que en algunos de ellos, en

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

25

la teora de Locke pueden distinguirse dos pactos, o al


menos dos aspectos del pacto o contrato. El primero es
el que funda la asociacin civil de los individuos o socie
dad civil. El segundo, el que legitima la existencia de un
Estado o autoridad poltica.
Tambin con respecto al contrato se esfuerza Locke en
proporcionar ejemplos, sacados de la historia, de pueblos
libres y en estado de naturaleza que, una vez reunidos,
iniciaron y se incorporaron a una comunidad poltica.
Sin embargo, el contrato es, ms que una descripcin his
trica, una metfora y un recurso analtico para explicitar
las condiciones de la convivencia entre los hombres. Slo
s el Estado acta como un juez mparcial, slo si es cons
truido consensualmente en una sociedad civil, fundamen
tada a su vez en el acuerdo sobre las bases de la convi
vencia entre sus miembros, ser capaz de garantizar los
derechos individuales, arbitrar en los conflictos y mante
ner la seguridad. S, por el contrario, las acciones de los
gobernantes destruyen el sentido del juez imparcial elegi
do por la comunidad, devolvern a los hombres al estado
de naturaleza y, con su actuacin, estarn disolviendo el
Estado civil,
Pero no es slo su origen (consensual) y su ejercicio
del poder (imparcial) lo que legitima al Estado, es decir,
lo que lo hace adecuado para la preservacin de los dere
chos de los individuos y aceptado por stos, sino tambin
el modo como est organizado y funcionan sus institucio
nes. As, no todas las formas de gobierno tienen la mis
ma validez. La monarqua (concebida, segn la tradicin,
como un poder personal) devuelve a los hombres al es
tado de naturaleza, ya que con ella se imponen, por enci
ma de los intereses de los ciudadanos, la ambicin, el lujo
y los intereses propios del monarca, que acta como un
juez parcial. En las sociedades modernas, las demandas
generales por las cambiantes condiciones de vida y de ac
tividad de los individuos requieren una forma ms com
pleja de gobierno, en la que son imprescindibles la divi
sin de poderes y la limitacin global del poder.
Como puede verse, los conceptos de estado de natura

26

Josep M. Colomer

leza y de contrato social y poltico tienen una funcin


evaluativa de los Estados realmente existentes. Son, inde
pendientemente de su dudosa validez histrica y descrip
tiva, supuestos analticos de una teora que tiene una re
levancia poltica prctica muy notable, como hemos indi
cado al presentar las caractersticas generales del pensa
miento de Locke.
El Estado por consenso
El fin de la comunidad poltica es, pues, la proteccin
de los derechos individuales, y sus medios caractersticos
son las leyes y las sanciones a su violacin (las cuales re
quieren la actividad de jueces y policas).
Como establece John Locke: El Estado civil es el re
medio adecuado para los inconvenientes del estado de na
turaleza, que son necesariamente grandes cuando los hom
bres son jueces en sus propias causas (Segundo ensayo,
cap, II, 13). En esta obra seala sintticamente que un
Estado no ha de tener otro fin que la defensa de la pro
piedad (cap. V II, 94; cf. tambin cap. X I, 138), aunque
en la Carta sobre la tolerancia usa una frmula ms am
plia, segn la cual la comunidad poltica me parece una
sociedad de hombres constituida nicamente para procu
rar, preservar y promover sus propios intereses civiles.
La autoridad poltica es, as, un juez impardal entre
derechos e intereses contrapuestos de los ciudadanos.
Para distinguir la autoridad poltica de otras formas de
organizacin del poder en las que el gobernante acta
como un juez parcial, Locke la contrapone conceptual
mente a la autoridad paternal. La referencia a la familia
como la forma de convivencia pacfica natural, precivil y
prepoltica por excelencia, que antes hemos recogido, se
completa as con la negacin de la validez del modelo
familiar para la organizacin de la comunidad poltica.
Como Locke argumenta en el Primer ensayo sobre el Go
bierno civil, dedicado a rebatir las tesis del absolutista
Robert Filmer, la obediencia al rey puede ser concebible

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

27

si ste es contemplado por los sbditos como un padre y


se acepta como legtima la autoridad paternal. Pero si se
reconoce tambin este tipo de autoridad paternal en el
seno de cada familia, que es su sede genuina, todos los
padres debern tener derecho a formar parte de la auto
ridad y, por tanto, a participar en el Estado. El propio
desarrollo del argumento paternalista puede llevar, pues,
a establecer la necesidad lgica del consenso en la socie
dad civil para la aceptacin de la autoridad. De hecho,
segn sostiene Locke, incluso la obediencia de los hijos
en una unidad familiar requiere consenso, adems de au
toridad paternal.
El consenso en la comunidad poltica es, para Locke,
a la vez un buen remedio y una posibilidad real. Los ele
mentos en que apoya su tesis son de distintos tipos y re
miten a los distintos componentes de su pensamient que
antes hemos sealado.
Por un lado, Locke parte de los supuestos hobbesianos
y utilitaristas de que los individuos se mueven por egos
mo (y en particular por la defensa de la posesin de sus
bienes), lo cual provoca conflicto, pero son racionalmente
capaces de establecer por s mismos las bases de una con
vivencia en una sociedad civil, dado que sta es til para
su autopreservacin.
Por otro lado, Locke utiliza un concepto de poder, ms
moderno que el de Hobbes, segn el cual ste no es una
sustancia o entidad de dimensiones estables que reside en
unas instituciones o posiciones determinadas, sino una
cierta relacin entre hombres por la que unos pueden con
seguir de otros la realizacin de ciertas acciones y que
tiene una variable intensidad segn el tipo de sociedad.
Este concepto del poder-relacin sera recuperado y desa
rrollado por la teora politolgica de inspiracin sociol
gica liberal de la segunda mitad del siglo xx. Con l es
posible explicar comportamientos de cooperacin, y no
slo de dominacin y conflicto como en la teora realista
de Hobbes (precursora de la idea de poder suma-cero del
elitismo contemporneo).
Finalmente, Locke se apoya en la creencia, ms antigua

28

Josep M. Colomer

que los planteamientos de Hobbes, en una racionalidad,


sustantiva de los hombres, de tipo naturalista, por la que
cabe confiar en una solucin armnica de las conductas
individuales movidas por su propio inters egosta y ra
cional.
Con tales puntos de apoyo decisin individual libre
y racional, posibilidad de cooperacin social beneficiosa,
armona naturalista- edifica Locke su concepto de con
senso. Este es un acuerdo libre y voluntario entre indi
viduos portadores de derechos subjetivos absolutos, en
beneficio comn, que fundamenta un Estado limitado.
El concepto lockiano de consenso es totalmente opues
to, por tanto, a la idea de obediencia a los monarcas por
obligacin del derecho divino en el que supuestamente se
originara su poder.
Se diferencia tambin de la obediencia por coercin,
es decir, la que se consigue mediante el uso o la amenaza
de la violencia, por costumbre o por manipulacin y en
gao de los gobernados por los gobernantes, segn las
explicaciones propias del enfoque maquiaveliano y rea
lista.
Y se distingue asimismo de la obediencia explicada por
el clculo individual del ciudadano sobre sus ventajas e
inconvenientes para la autopreservacin, comparados con
los de la desobediencia, comn tanto al enfoque hobbesiano (con conclusin autoritaria) como al utilitarista (con
conclusin liberal).
Para Locke, el consenso basado en el pacto es una
obediencia verdaderamente libre, decidida en conciencia
por cada individuo, partiendo del supuesto de que su au
topreservacin exige el respeto y la proteccin de sus de
rechos absolutos, que forman parte de su dignidad im
prescriptible de sujeto.
E s importante observar que, para hacer posible la com
probacin emprica de esa visin de la libertad en la obe
diencia a un Estado, Locke tiene que incluir entre los
derechos absolutos de los individuos el de rebelin.
Este derecho responde a una creencia naturalista y creacionista y se identifica con la apelacin al Cielo de

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

29

cierta tradicin cristiana medieval. Pero es tambin, como


hemos apuntado, una categora intelectual mediante la
que se establecen las condiciones empricas y la expli
cacin terica de la obligacin poltica, sintetizables en
la existencia de un Estado civil con consenso. En ausencia
de tales condiciones, el pueblo puede realmente y mo- ,
ramente a la vez, es decir, en el sentido de que tiene a
la vez potencialidad Htica y se le concede legitimidad
para hacerlo ejercer su autodefensa o autopreservacin
frente a los gobernantes. Ms que poder hacerlo, hay que
suponer que siempre lo hace, ya que se parte del supuesto
de unos sujetos de derechos innatos absolutos que resul
tan incompatibles con una obediencia racional al opresor.
Queda as justificado moralmente el derecho de revolucin
contra aquellos que incumplan el imperativo legislativo
del derecho natural, incluido el rey, y al mismo tiempo
explicada la existencia de revueltas y revoluciones en la
realidad empricamente observable.
De acuerdo con el instrumental conceptual anterior
mente expuesto, la crisis de la autoridad supone una cada
en un estado de guerra en el que el poder poltico vuelve
al pueblo, que es libre para constituir una nueva forma
de gobierno que garantice su autopreservacin y seguri
dad. Tal estado no implica solamente una falta de segui
miento de ciertas reglas morales, sino que supone la ine
xistencia de un juez imparcial para decidir la controver
sia, por lo que es un momento incluible en el estado de
naturaleza. Gobernar tirnicamente significa ejercer un
poder ilimitado y arbitrario, en el propio beneficio del
gobernante, y, por tanto, un tirano no puede ser consi
derado como algo distinto a cualquier otro hombre en
estado de guerra.
El poder desptico o tirnico es definido, as, como
aquel que es incapaz de obtener consenso; por definicin,
es aquel que es desobedecido o contra el que se rebelan
los sbditos. La obligacin poltica implica, pues, legiti
midad, lo cual significa aceptacin de la autoridad y, por
tanto, sancin moral positiva de los gobernantes. Esta
sancin no puede ser dada por un poder moral ajeno a

30

Josep M. Colomer

la conciencia individual, como la Iglesia, alejada en el


mundo protestante de la intervencin temporal, sino por
los propios miembros de la comunidad. La rebelin, por
consiguiente, es una falta de reconocimiento de la autori
dad y una expresin de un sentimiento de ilegitimidad
del Estado por parte de unos gobernados a los que se ha
supuesto que son portadores de derechos subjetivos irrenunciables. As se identifican en el anlisis de Locke des
viacin moral y crisis del equilibrio entre Estado y socie
dad civil.
No obstante, hay en esta concepcin una cierta tauto
loga que dificulta su refutabilidad emprica. Se conside
ra que, por definicin, es ilegtimo aquel Estado que es
objeto de desobediencia y rebelin y legtimo el contra
rio. Pero la observacin histrica y contempornea nos
da numerosos ejemplos de Estados que incumplen las
condiciones institucionales del consenso y que, sin em
bargo, por el hecho de permanecer en pie y lograr la
obediencia de los sbditos, en el anlisis anterior cabra
considerar como legtimos.
A esta crtica. puede hallarse una respuesta slo par
cialmente satisfactoria en la obra de Locke. Segn l, el
derecho de rebelin es una prerrogativa de todos los
miembros de la comunidad poltica, ios hombres libres.
Pero puede ejercerse, bien mediante una accin de la ma
yora de ellos, bien por cada individuo, siempre que acte
en inters del conjunto del pueblo y con su aprobacin.
Esta segunda posibilidad de ilegitimacin de un Estado
abre la puerta al tiranicidio. Un hombre o un pequeo
grupo de ellos pueden llegar al convencimiento de que los
gobernantes actan slo en su propio inters y, en bien
de los intereses del conjunto de los ciudadanos, empren
der una accin revolucionaria que, precisamente por la
opresin en que se hallan, la mayora de los ciudadanos
no est en condiciones de protagonizar. Pero, finalmente,
lo acertado de la hiptesis del tiranicida o del grupo au
daz de revolucionarios se comprobar empricamente, s
son capaces de obtener el apoyo mayortaro de los ciu

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

31

dadanos y de promover un Estado alternativo basado en


el consenso.
El desenlace de la accin revolucionaria deber ser to
mado, pues, como la contrastacin emprica del anlisis
sobre el carcter poltico (en el sentido de garantizador de
los derechos civiles) o desptico del poder contra el que
se emprende. La condicin doble de Locke como terico
y como activista cobra as una nueva luz. Pero la acepta
cin de este desafo de la accin en el que desemboca
lgicamente todo un planteamiento basado en el supuesto
de que cada uno .de los individuos es sujeto de unos de
rechos absolutos e imprescriptibles, incluido el de rebe
lin sita paradjicamente a la teora lockiana en un
terreno muy parecido al de la tautologa realista, con la
posibilidad de considerar como legtimo todo aquel Es
tado que es capaz de resistir los embates contra sp au
toridad.
La diferencia con el realismo reside en que Locke da
un estatuto terico a la revolucin, proporcionndole una
justificacin moral y permitiendo una explicacin de su
existencia. Pero se trata de una explicacin funcional so
bre todo de las revoluciones triunfantes como la ingle
sa de 1688-89, de la que Locke fue partcipe e idelo
go , que es igualmente tautolgica para la ausencia de
revoluciones bajo regmenes autoritarios y para las revo
luciones fracasadas, ya que se considera que si no obtie
nen xito es porque no podan obtenerlo, de tal modo
que la observacin final se convierte en el supuesto inicial.
Se trata, en definitiva, de una explicacin que no puede
establecer las condiciones empricas de su refutacin. Es
decir, de una teora que coloca entre los supuestos inde
mostrados de partida (los derechos naturales como creen
cia o principio evidente por s mismo) los propios objeti
vos del programa poltico que pretende justificar.
. El programa de un Estado con consenso significa que
el poder poltico debe estar en manos de la mayora. Es
decir, que para evitar la arbitrariedad es conveniente que
los gobernantes cuenten con el apoyo y la confianza de la
mayora de los ciudadanos cuyos derechos e intereses se

32

Josep M. Colomer

vern afectados por la accin gubernamental. Esta con


fianza se expresa mediante un acto electoral, por lo que el
consenso se identifica institucionalmente con la existencia
de una Asamblea legislativa electa.
Los ciudadanos son, segn Locke, los hombres libres
que deciden pasar del estado de naturaleza al de comuni-.
dad y constituyen realmente una sociedad poltica. La no
cin de ciudadana comporta un programa de igualdad,
derivado de la supuesta igualdad de los hombres en el
estado de naturaleza. Esta se refiere a la jurisdiccin o
el dominio de unos sobre otros, a igual derecho que
tienen todos los hombres a la libertad natural, es decir,
a no estar sometidos a la voluntad ni a la autoridad de
ningn otro hombre (Segundo ensayo, cap. VI, 54) y se
convierte en la comunidad poltica en igual derecho de
todos los hombres a la participacin.
Pero para ser sujeto de derechos civiles se requiere que
el individuo tenga una voluntad racional de poseer y ejer-.
cer esos derechos o, si se prefiere un lenguaje ms iusnaturalista, la conciencia de esos derechos. Es decir, que el
supuesto lockiano de la dignidad innata de cada individuo
debe ser sometido a contrastacin mediante la observacin
de la conducta moral del individuo en la sociedad. Como
define Locke, lo que hace a un hombre libre es un estado
de razn o un estado de madurez en el que puede supo
nrsele capaz de conocer ese derecho. Ello requiere una
posicin activa por parte del sujeto. Es decir, que la par
ticipacin poltica slo puede ser el resultado de una ac
cin libre de los individuos, y no una concesin de una
minora en el poder que atribuya a los sbditos una dig
nidad y una capacidad de intervencin en las decisiones
colectivas que ellos mismos ignoren o no se sientan inte
resados en ejercer.
Este requisito de voluntad libre y racional no implica;,
sin embargo, que Locke conciba dos razones sustantivas
distintas segn la clase social para as defender mejor el:
sufragio censitario de los propietarios, como se le ha
achacado en ocasiones. Locke, como la mayora de los te
ricos de su poca, supone que los hombres que viven en el;

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

33

nivel de subsistencia (es decir, los que no gozan de pose


siones que excedan de las que pueden permitirles sobrevi
vir da a da) no pueden elevarse mentalmente por enci
ma de l y actuar en funcin de criterios ms amplios
sobre el inters colectivo. Por este motivo no estn ca
pacitados para ser jueces imparciales en las controversias
entre otros miembros de la comunidad; en otras palabras,
no pueden actuar como electores en la designacin de los
gobernantes. Sin embargo, mientras condiciona el derecho
a la propiedad de los bienes a las leyes de la comunidad,
parece situar la madurez requerida para gobernar y elegir
a los gobernantes en la condicin viril y en los veintin
aos de edad, de modo que puede pensarse que todo va
rn adulto tendra un derecho natural al ejercido del
poder poltico consensa!.
En realidad, la vaguedad del programa de Locke,impi
de sostener que de l se desprenda estricta y necesaria
mente un sufragio restringido, de modo que no se puede
reducir su pensamiento al de un idelogo de la burguesa.
Pero tampoco se deriva forzosamente de su teora el su
fragio universal masculino, por lo que tampoco puede ser
considerado en rigor como un fundador de la democracia
moderna. Ambos tipos de sufragio pueden ser compatibles
con el supuesto de individuos libres y racionales que Loc
ke utiliza para definir los sujetos de los derechos civiles,
como el de la participacin, segn el distinto grado de
madurez de ios hombres reales que sea empricamente
observable en cada caso. Es decir, segn la capacidad real
que demuestren de ejercer esos derechos, definidos previa
mente con un contenido moral. Como puede verse fcil
mente, este planteamiento enlaza con la cuestin de los
prerrequisitos sociales y culturales de la democracia re
presentativa, que, como otros temas tpicamente lockianos, ha ocupado tambin una atencin central entre los
politlogos de inspiracin sociolgica despus de la se
gunda guerra mundial.
En cuanto a los dems aspectos del programa de un
Estado civil basado en el consenso, Locke no proporciona
una descripcin detallada de las instituciones ideales, sino

34

Josep M. Colomer

slo una lnea maestra de su estructura. En ella se inclu


ye, adems de una Asamblea legislativa designada por
elecciones frecuentes, que ya hemos mencionado, una di
visin de poderes por la que el legislativo y el ejecutivo
estn en diferentes manos y se evite que acten en su
propio beneficio. La divisin de poderes propuesta por
Locke incluye el poder judicial en el ejecutivo (a dife
rencia del modelo ulterior de Montesquieu), mientras dis
tingue un tercer poder federativo, encargado de las
relaciones exteriores del Estado, que ms tarde se aso
ciara al poder ejecutivo. En la Inglaterra posrevolucio
naria, correspondiente al diseo de Locke, la divisin
entre ejecutivo y legislativo se identific con un equilibrio
entre el rey y el parlamento, pero estableciendo la potes
tad del parlamento de retirar el poder ejecutivo de las
manos del rey y si ste no ejecuta las leyes adecuadamen
te, lo que significa una supremaca del parlamento y la
posibilidad de deponer a los reyes.
Locke supone, pues, que incluso en una comunidad po
ltica bien ordenada es posible el conflicto entre los go
bernantes y entre stos y la ciudadana, por lo que recono
ce tambin en ella el derecho de rebelin imprescriptible.
Cuando se den malos usos como la no convocatoria de
elecciones, el cambio de sus reglas, la no aceptacin de
sus resultados, la corrupcin de los votantes o el soborno
y amenaza de los representantes electos, los hombres li
bres, sujetos de derechos absolutos, podrn recuperar el
poder, que siempre est condicionalmente transferido, y
cederlo a unos nuevos gobernantes que garanticen su se
guridad.
En tales supuesto, como dice Locke, la confianza debe
ser necesariamente retirada y el poder vuelve a manos 'de
quienes la haban dado, los cuales pueden asignarla a
quienes consideren los mejores para su proteccin y se
guridad. As, la comunidad retiene perpetuamente un po
der supremo para autoprotegerse de los atentados y pro
psitos de cualesquiera, incluidos sus legisladores, que
sean suficientemente insensatos o malvados para tramar
y llevar adelante planes contrarios a las libertades y pro

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

35

piedades del individuo (Segundo ensayo, cap. X III, 149).


La posibilidad del cambio poltico queda as abierta, aun
tras la instauracin de un Estado consensual,

La economa

poltica : en torno a

H ume y S mith

En el pensamiento poltico britnico del siglo xvni se


rompe la amalgama de iusnaturalismo y utilitarismo que
haba compuesto John Locke en los aos de la revo
lucin.
Consolidado el rgimen de monarqua parlamentaria
con la unin en 1707 de los parlamentos ingls y escocs
y la instauracin en el trono en 1714 de la nueva dinasta
de los Hannover, que abre una larga etapa de gobiernos
tvbig, el pas conoce una etapa de cambios en la agricul
tura y las manufacturas y de gran expansin mercantil.
La nueva sociedad comercial a la que se refieren los
tericos de la poca o, s se prefiere la terminologa deci
monnica, el capitalismo competitivo, arrumba la moral
cristiana tradicional y refuerza la verosimilitud de los
supuestos utilitarios de conducta que haban sido ya
avanzados en la teora poltica del siglo xvu.
E l relativismo gnoseolgico de la tradicin empirista,
segn el cual no cabe un saber con certezas absolutas, em
pieza a ir acompaado por un relativismo axiotgico, es
decir, por la erosin de la idea de que puedan existir unos
principios morales inmutables; la razn humana es conce
bida cada vez ms como un instrumento al servicio de
las pasiones, como dice David Hume; y se refuerza el
supuesto de que stas manifiestan unas motivaciones egos
tas de los individuos, de las que los distintos autores in
fieren variadas combinaciones de vanidad y sociabilidad.
Frente a los valores de austeridad y abnegacin comparti
dos por la tradicin cristiana y por la moral cvica del
republicanismo clsico, en la literatura poltica del si
glo xvxii britnico triunfa el elogio de las pasiones y los
intereses, es decir, de los deseos humanos de dinero y ri
queza, de poder, sexual, etc., que aparecen como motiva-

36

Josep M. Colomer

dones empricamente observables con notable fuerza ex


plicativa de las relaciones sodales.
Pero, como veremos, hay distintos grados de optimismo
acerca de los beneficios pblicos esperables de un socie
dad contemplada como agregacin de este tipo de conduc
tas individuales.
En general, los pensadores de esta poca sobre cues
tiones polticas y sociales, que suelen ser a la vez eco
nomistas, politlogos y analistas de la moral, defienden
las ventajas del mercado para el crecimiento econmico
frente al intervencionismo de los mercantilistas (es decir,
frente a la poltica econmica monetarista y autrquica,
propia de las monarquas absolutistas de la poca); como
alega Hume, no pueden aceptarse estrategias de crecimien
to que restringen el comerdo porque, al implicar salarios
bajos, sacrifican la felicidad de muchos millones de tra
bajadores.
Se argumenta, por tanto, a favor de la difusin de la
propiedad por su fundn social benefactora, ya que se
observa que en la sociedad comercial moderna, si bien
existen desigualdades, hay, a diferencia de las sociedades
tradicionales, posibilidades reales de satisfacer las nece
sidades bsicas de los trabajadores dependientes. Adam
Smith sostiene que ninguna sociedad puede ser considera
da feliz si la mayor parte de sus miembros son pobres
y miserables, al tiempo que comprueba que un campesi
no y un trabajador de Gran Bretaa tiene ms comodida
des que un rey de Africa (aunque ste sea dueo de
diez mil salvajes); como dice Bernard Mandeville, los
mismos pobres viven mejor que antes los ricos. Surge
as una tipologa dual en la que se distinguen las socie
dades primitivas, relativamente igualitarias pero sumidas
en la miseria, de las nuevas sociedades en crecimiento,
dominadas por los efectos benficos de la divisin del tra
bajo y la productividad,
E l juicio moral se basa, pues, en las consecuencias, lo
cual permite incluso la defensa del lujo tema tpicamen
te dieciochesco por cuanto es una fuente de creacin
de puestos de trabajo, y en una idea de justicia ms con

ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

37

mutativa que distributiva, concebida no como un impera


tivo derivado de altos principios sino como un vnculo
entre los miembros de la sociedad.
El consecuendalismo de la evaluacin moral est rela
cionado con la idea de que las acciones humanas suelen
tener consecuencias inintencionadas, es decir, efectos
buenos o malos que son independientes de la bondad o
maldad de las motivaciones de sus agentes y de la mayor
o menor concordancia de los criterios en que stos se
basan con los dogmas de la moral tradicional. El concepto
de las consecuencias inintencionadas, crucial para el an
lisis de las conductas humanas, permite explicar los ntercambios con mutuo beneficio de personas movidas por
egosmo. Estos son posibles tanto en el terreno econ
mico, ya que una misma cantidad de dinero en movi
miento puede dar lugar a distintos niveles de riqueza
global, como en e! terreno poltico, donde la difusin del
poder puede resultar beneficiosa para todos.
En esta poca de progreso econmico se tienden a
subrayar, pues, las benefactoras consecuencias inintencio
nadas de ciertas conductas que habra que calificar como
moralmente viciosas segn las pautas tradicionales. El
optimismo de este punto de vista va revestido a veces de
creencias en una libertad natural armonzadora de las ac
ciones individuales, en una benevolencia o simpata inna
tas en la condicin humana, o en una mano invisible pro
videncial que resolvera los conflictos de intereses en un
bien general. La herencia del iusnaturalismo y la influen
cia de los nuevos mitos de la fisiocracia francesa se
hacen sentir, pues, en ciertos desarrollos tericos de este
perodo propenso a la esperanza.
Sin embargo, tambin en los autores del momento se
aborda la necesidad de regular las relaciones sociales a
travs de las instituciones estatales y, suponiendo que ta
les instituciones sern igualmente regidas por individuos
movidos por el propio inters, se busca el modo en que
mejor puedan servir al bien pblico. Ya en esta poca la
intervencin de los poderes pblicos es concebida como
conveniente siempre que la utilidad individual de una

38

Josep M. Colomer

accin no coincide con su utilidad social; es decir, cuando


se dan consecuencias inintencionadas en un sentido inver
so al antes subrayado, aunque esta perspectiva ser objeto
de mayor atencin en una etapa ulterior, cuando crezcan
los desgarros y conflictos sociales provocados por los pri
meros impulsos de la revolucin industrial.
Virtudes morales y beneficios pblicos
La disociacin entre los valores morales cristianos y las
motivaciones de conducta utilitarias puede observarse de
un modo ejemplar en las obras paralelas de dos autores de
segundo rango terico, pero de gran audiencia e influencia
en su momento, como Jonatban Swift y Bernard Mandeville. Las posiciones ideolgicas de ambos son opuestas,
pero, como se ver, sus recursos argumntales y literarios
mantienen una vistosa simetra.
Por un lado, el cristiano Swift observa la expansin de
las conductas egostas modernas, juzga sus consecuencias
como criminales o viciosas segn las pautas de la moral
tradicional, y pretende suscitar el rechazo del lector pre
sentndolas provocativamente como ventajas o beneficios
de acuerdo con la moral utilitaria.
Por otro lado, el ateo Mandeville observa igualmente
la difusin de las conductas egostas modernas, juzga sus
consecuencias como beneficiosas segn la moral utilitaria,
y aspira a provocar la reaccin del lector ridiculizando la
calificacin de vicios que les atribuira la moral tradi
cional.
Ambos observan y juzgan, pues, una misma sociedad
en la que se rompen las barreras del viejo orden social
y se multiplican las conductas individualistas movidas
por el propio inters. Pero el misntropo y malhumorado
Swift sostiene un punto de vista pesimista, que le lleva a
usar paradjicamente la argumentacin utilitarista para
suscitar su condena, mientras el vitalista e irnico Matideville es optimista con respecto al futuro y propone ol

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

39

vidar la moral cristiana del pasado recurriendo precisa


mente a sus viejos cdicos de juicio.
El irlands Jonathan Swift (Dubln, 1667-1745), cl
rigo y poltico tory, hace gala de sus dotes polmicas en
algunos panfletos, como el titulado Una modesta proposi
cin para evitar que los hijos de los pobres de Irlanda
sean una carga para sus padres o su pas y para hacerlos
tiles al pblico (1729).
Sin ahorrar crueldad en la descripcin, Swift presenta
en l una situacin de miseria en la que abundan nios
mendigos, hambre, enfermedades, abortos voluntarios,
fro y suciedad.
Avanzndose en cierto modo a lo que un siglo ms
tarde podra haber sido tal vez un anlisis de Thomas
Malthus, finge que hay que descartar la. posibilidad de
educar y alimentar a tantos nios y diagnostica un exceso
de poblacin, que habra que disminuir. Parodiando la
frialdad de un razonamiento utilitario, Swift propone en
tonces un plan inocente, barato, cmodo y eficaz, que
consiste en comerse a los nios. Me ha asegurado un
americano muy entendido que conozco en Londres re
lata , que un tierno nio saludable y bien cuidado cons
tituye, al ao de edad, el alimento ms delicioso, nutriti
vo y comerciable, ya sea estofado, asado, al horno o her
vido; y yo no dudo que servir igualmente en un fricas
o un guisado. El remedio hara disminuir la poblacin
hambrienta e improductiva y al mismo tiempo propor
cionara alimento a los dems. Adicionalmente, Swift pre
senta otras supuestas ventajas de su provocativo plan:
disminuir el nmero de papistas, incrementar los ahorros
del Tesoro, estimular los matrimonios (ya que la venta
de nios nacidos en ellos se convertira en un negocio),
etctera.
La exposicin de las consecuencias aberrantes de un
clculo de ventajas e inconvenientes de este tipo, des
provisto de todo fundamento absoluto de moral, es rei
terada en otro texto de parecidas caractersticas. En el
opsculo titulado Un serio y til proyecto para hacer un
hospital de incurables, de universal beneficio para todos

40

Josep M. Colomer

los sbditos de Su Majestad (1733). Swift presenta un


proyecto de eutanasia masiva, que permitira librar a la
sociedad de todos los viciosos incurables, entre los que
sita hordas de abogados, procuradores, picapleitos, es
cribanos, usureros, amanuenses, carteristas, prestamistas,
carceleros y jueces de paz.
Por inversin sarcstica de- sus preferencias, Swift
muestra claramente en estos textos cul es el modelo de
sociedad que considera aceptable, caracterizado por el pre
dominio de las virtudes austeras, un patriotismo autrquico y la caridad de los fuertes con los menesterosos. As
propugna, por constraste, la prohibicin de los instru
mentos que fomentan la extica lujuria y la curacin
del derroche de engreimiento, vanidad, holgazanera v
juego de las mujeres, introduciendo la prudencia y la tem
planza y un espritu de honestidad en manufactureros y
mercaderes que permita un comercio honrado; asimis-,
mo, define un programa en el que no se compren ropas
ni muebles extranjeros ni, en general, otras mercaderas
que las nacionales, como expresin de amor a nuestro
pas; finalmente, propone un subsidio de paro y que se
ensee a los terratenientes a tener un poco de compasin
con sus arrendatarios.
Ms claro es an en algunos aspectos el modelo poltico
defendido por Swift en su obra Viajes a varias naciones
remotas del mundo o Viajes de Gulliver, En la cuarta
parte, Viaje al pas de los Huybnhnms (o pas de los ca
ballos), el autor denuncia una sociedad gobernada por po
lticos con deseo de riqueza, poder y ttulos, en la que
los abogados y jueces favorecen el fraude, el perjurio y :
la opresin y los nobles son educados en la haraganera.
y la lujuria. En el dilogo de GulHver con el rey incluido
en la segunda parte, Viaje a Brobdingnag (o pas de los
gigantes), se argumenta, por el contrario, a favor de unos
gobernantes y nobles versados en materias religiosas y d
vida santa, sin complacencias con los males del siglo,
el voto de los sbditos por su seor, el equilibrio presu
puestario y la milicia ciudadana (en vez del ejrcito pro
fesional).

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

41

En conjunto, Swift transmite, pues, una visin profun


damente conservadora de la historia reciente de Inglate
rra, que resume en un montn de conspiraciones, rebe
liones, asesinatos, matanzas, revoluciones, exilios. Sita
la explicacin de tales desastres en la violacin de las
reglas morales tradicionales, ya que los ve como efectos
de la avaricia, el partidismo, la hipocresa, la perfidia, la
crueldad, la ira, la locura, el odio, la envidia, la mal
dad y la ambicin, mientras considera las guerras como
resultado de la ambicin de los prncipes y la corrup
cin de los ministros. Y formula una alternativa basa
da en gobernantes virtuosos y amantes de la patria y
en terratenientes caritativos, con rasgos que podran ser
compartidos por el tradicional moralismo cristiano y el
clsico espritu cvico republicano.
En otros momentos, Swift explcita ms su principios,
que le permiten confiar en una sociedad moral y orde
nada por su creencia en un diseo divino transmitido a
la razn humana. L a misericordia de Dios se derrama
sobre todas sus obras, pero los telogos de todas clases la
disminuyen demasiado, escribe en sus Pensamientos;
asimismo sostiene que Dios ha dado a la mayor parte
de la humanidad una capacidad para comprender la razn
cuando sta es claramente ofrecida, y la humanidad sera
fcilmente gobernada por la razn si se la dejara elegir
{Algunas reflexiones sobre el estado actual de los asun
tos, 1714).
Un enfoque totalmente inverso es el del holands afin
cado en Inglaterra Bernard Mandeville (Rotterdam, 1670Hackney, Londres, 1733), autor de La Fbula de las abe
jas: o vicios privados, beneficios pblicos (publicado como
un breve poema en 1705 y ampliado en ediciones sucesi
vas hasta 1729).
La fbula de Mandeville presenta un imaginario panal
en el que reina la deshonestidad y el egosmo de comer
ciantes, abogados, mdicos, sacerdotes, jueces y polticos,
empeados por millones en satisfacerse mutuamente la
lujuria y la vanidad, y en la que estos vicios son fuente
de lujo y comodidad y vivero de la ciencia y la produc

42

Josep M. Colomer

cin. Cada parte esta llena de vicios, pero el conjunto


es un Paraso, recapitula el autor.
Sin embargo, las plegarias que claman por la virtud
acaban provocando la intervencin de los dioses, los cua
les eliminan el derroche y el fraude y establecen la so
briedad, la austeridad y la caridad entre las abejas, con
el resultado de provocar un estado de miseria y honradez.
Visto lo contraproducente de tan buena intencin, Mandeville llega a la siguiente moraleja final, que sintetiza el
ms desenfrenado espritu del capitalismo protoliberal:
Dejad, pues, de quejaros; slo los tontos se esfuerzan
por hacer de un gran panal un panal honrado.
Mandeville parte, pues, de una hiptesis de conducta
egosta y hedonista, por la que supone que incluso los
hombres que siguen los dictados de la razn lo hacen por
algn impulso pasional. Y subraya la paradoja de las con
secuencias inintencionadas, dado que los mismos motivos
pueden dar lugar a muy diferentes acciones de acuerdo
con los temperamentos y las circunstancias, sosteniendo
que del vicio, entendido como gratificacin de los propios
deseos, pueden obtenerse efectos benficos.
El artilugio intelectual usado por Mandeville consiste
en retener algunas categoras del absolutismo moral sobre
el vicio y la virtud y al mismo tiempo evaluar las accio
nes como buenas o malas segn el criterio utilitario de
las consecuencias. As, Mandeville define la virtud como
la cualidad de aquellos actos por los cuales el hombre,
contrariando el impulso de la Naturaleza, procurara el
beneficio de los dems o el dominio de sus propias pa
siones mediante la racional ambicin de ser bueno, de
finicin tradicional en la que racional se opone a sensual,
de modo que la virtud resulta ser algo distinto y a me
nudo contrario de la bondad. Puede haber, pues, virtudes
malas, como la benevolencia o simpata, la modestia, el
ahorro y la frugalidad, la caridad, la castidad y la tem
planza, que perjudican la circulacin de bienes y la pros
peridad general, y vicios buenos, como el orgullo, la ava
ricia, el lujo y el derroche, que, bajo la diestra direccin

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

43

de un poltico hbil, pueden trocarse en beneficios p


blicos.
Por un lado, Mandeville ridiculiza la pretensin de que
las intenciones de los individuos puedan ser un criterio
de la bondad de sus actos, ya que contempla la sociedad
como un campo en el que se entrecruzan y se enfrentan
deseos e intereses contradictorios y es escptico con res
pecto a la esperanza en una armona naturalista o providencialista. E s una suerte que las plegarias y los deseos
de la mayora de la gente sean insignificantes y no sirvan
para nada seala ; de otra manera, lo nico que po
dra hacer que la Humanidad siguiera sirviendo para la
vida en sociedad e impedir que el mundo cayera en la
confusin sera la imposibilidad de que todas las peticio
nes formuladas al Cielo fueran otorgadas.
Por otro lado, requiere una cierta intervencin de los
poderes pblicos con fines benefactores. En un panfleto
en el que defiende provocativamente la conveniencia de
instalar burdeles pblicos como un mal menor, afirma
que es el absurdo ms grosero y una perfecta contradic
cin en los trminos afirmar que un gobierno no puede
cometer deliberadamente el mal para que resulte el bien;
pues si un acto pblico, tomadas en consideracin sus
consecuencias, produce una mayor cantidad de bien, podra
y debera ser calificado de bueno (Modes Defence of
Public Sews).
Mandeville no es, pues, un defensor del laisser-faire,
que es una doctrina francesa (como la propia expresin
indica) impregnada de naturalismo, ya que, como hemos
visto, cree que los vicios deben ser manejados diestra
mente por un hbil poltico y cree que slo es ben
fico el vicio cuando la justicia lo poda y limita. La ha
bilidad del poltico para estimular las acciones socialmen
te tiles y desanimar o castigar las dainas slo puede
ser resultado de un largo proceso de formacin en el co
nocimiento de la naturaleza humana. Y, dado que los po
lticos actan tambin por egosmo y vanidad, es nece
sario en todo caso que el poder sea ejercido a travs de
unos mecanismos constitucionales.

44

Josep M. Colomer

Pero lo que hace vulnerable su argumentacin es que,


s bien demole la fundamentacin moral absolutista de la
tradicin, no aporta una explicacin alternativa y consis
tente sobre el origen de la moral.
Mandeville se apoya en una doble motivacin humana
para explicar hipotticamente el origen de la sociedad:
por un lado, el instinto de autopreservacin o ansia de
seguridad individual (formulada ya desde Hobbes); por
otro lado, el deseo de reconocimiento y vanidad que con
duce a establecer relaciones de sociabilidad, interdepen
dencia y mutuo beneficio (la autoestimacin, como dira
Adam Smith). As, puede congratularse de haber demos
trado que ni las cualidades amistosas ni los afectos simpatticos que son naturales en el hombre, ni las virtudes
reales que sea capaz de adquirir por la razn y la abne
gacin son los cimientos de la sociedad, sino que, por el
contrario, lo que llamamos mal en este mundo, sea moral
o natural, es el gran principio que hace de nosotros seres
sociables, la base slida, la vida y el sostn de todos los
oficios y profesiones, sin excepcin: es ah subrayadonde hemos de buscar el verdadero origen de todas las
artes y ciencias; y en el momento en que el mal cese, la
sociedad se echar a perder, si no se disuelve comple
tamente.
Mandeville pone de manifiesto la variedad de crite
rios de virtud que, como los de belleza, pueden hallarse
en las diversas sociedades y pocas (la aprobacin de la
poligamia en el Islam, del incesto en el antiguo Oriente,
del consumo de alcohol en Occidente, etc.). Asimismo,
seala la escasez de acciones realmente movidas por amor
al prjimo, las cuales, adems de que suelen ser contra
producentes, siempre pueden ser interpretadas como sa
tisfacciones del amor propio o bsquedas de aprobacin
por los dems. Y llega as a la conclusin de que las
reglas morales han sido impuestas por los gobernantes y
los poderosos con el fin de reprimir las pasiones de los
oprimidos para aprovecharse mejor de ellos y con el
medio de adular el orgullo esencial del hombre. Segn
l, las virtudes morales son la prole poltica que la adu -.

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

45

lacin engendra en el orgullo. As queda desenmascara


da la hipocresa del moralsmo en la evaluacin de los
actos polticos y slo resta posible el escepticismo moral.
Pero la discusin sobre los fundamentos de la moral y
su relacin con la poltica recorre todo el pensamiento del
siglo xvin britnico, en buena medida bajo los efectos re-,
vulsivos de los planteamientos de Mandeville.
Por una parte, permanecen el absolutismo moral cris
tiano y el absolutismo moral natural-racionalista. De ste
es exponente, por ejemplo, el Shaftesbury joven, educado
por Locke, que formula una moral natural sin ninguna
sancin extrnseca de los actos humanos, en la que se
identifica virtud con buena intencin. Como le dice Man
deville, no puede haber dos sistemas ms opuestos que
el de Su Seora y el mo.
Por otra parte, se producen profundizaciones y depura
ciones de las bases analticas de los actos humanos esbo
zadas por Mandeville, al tiempo que se avanza en la
formulacin de un nuevo criterio de evaluacin poltica
en torno a la utilidad.
Esta tarea est protagonizada durante ms de cincuen
ta aos por la llamada Ilustracin escocesa, de la que
forman parte Francis Hutcheson, David Hume, Adam
Smith, John Millar, Adam Ferguson. La relativa marginacin poltica de Escoca tras la unificacin poltica bri
tnica y su dinamismo en los cambios mercantiles e in
dustriales de la poca, ofrecen un peculiar y sugestivo
marco para la renovacin intelectual con un espritu laico
y modernizador. Frente a la atencin preferente a lo po
ltico-militar del centro del Estado, predomina all una
visin del mundo dominada por lo econmico, lo cultural
y lo moral; ms que por lo cvico, por lo civil.
En algunos autores de Glasgow, la teora explicativa de
las conductas humanas por una motivacin egosta y pa
sional va todava acompaada por una cierta esperanza
naturalista en la armona social.
Tal es el caso de Francis Hutcheson, que, en la Inda
gacin sobre el modelo de nuestras ideas de la belleza y
la virtud (1725) y el Ensayo sobre la naturaleza y la con

46

Josep M. Colomer

duela de las pasiones y los afectos (1728), .sostiene que


el hombre posee un sentido moral innato de benevolencia,
derivado en ultima instancia de un designio divino. Por
ello piensa que la utilidad de los actos no puede' ser, e s-;
trictamente hablando, un criterio de juicio sobre la bon
dad o maldad de los mismos, sino slo un ndice de s u .
correspondencia con la armona natural.
Por su parte, Adam Smith coincide con Mandevlle en
contemplar la virtud entendida como ascetismo como algo
pernicioso para la sociedad y especialmente por la indus
tria y el comercio, pero, como discpulo de Hutcheson,
busca tambin en la naturaleza humana propensiones que
proporcionen un criterio de distincin moral y conduzcan
a la armona social (Teora de los sentimientos morales,
1759).
En Edimburgo, en cambio, se radicaliza la crtica del
naturalismo.
David Hume reprocha tambin a Mandevlle la incohe
rencia de haber condenado en bloque las distinciones mo
rales como invenciones de los polticos al tiempo de sos
tener que el vicio es, en general, beneficioso para la so
ciedad. Pero propone ms claramente una nueva defini
cin de virtud que sea congruente con el consecuencialismo del anlisis moral y un nuevo criterio de distincin
entre vicio y virtud abiertamente ligado al hombre y a
su bienestar (ensayos Sobre el refinamiento en las artes.
Sobre el lujo, 1742).
Adam Ferguson, por su parte, profundiza en la crtica
humeana de las ideas de estado de naturaleza y contrato
social. En su Ensayo sobre la historia de la sociedad civil
(1767) y en los Principios de moral y ciencia poltica
(1792), con un enfoque basado en los hechos empricos
y el anlisis histrico y social, traza una distincin entre
salvajismo, barbarie y civilizacin que ms tarde sera re
cuperada por la sociologa y la antropologa contempor
neas, al tiempo que muestra las ventajas y perjuicios del
proceso de divisin del trabajo en la sociedad.
Por su mayor importancia en la innovacin y la siste
matizacin conceptual, nos centraremos a continuacin en

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

47

las aportaciones intelectuales de David Hume y Adam


Smith.
La utilidad del Estado
David Hume {'Edimburgo, 1711-1776) es autor de una
obra que en muchos aspectos es fundacional en el anlisis
moral y poltico, apoyada en una epistemologa relativista
y en una abierta batalla contra la metafsica en la concep
cin de la naturaleza humana. Hume public temprana y
annimamente un Tratado de la naturaleza humana {17391740), cada una de cuyas tres partes desarroll posterior
mente en otros libros, titulados, respectivamente, Investi
gacin sobre el conocimiento humano (1748), la menos
conocida Disertacin sobre las pasiones (1757) e Investi
gacin sobre los principios de la moral (1751), adems de
las recopilaciones Ensayos morales, polticos y literarios
(1741-42) y Discursos polticos (1752) y sus Historia
de Gran Bretaa (1754-56) e Historia de Inglaterra (17591762).
En la teora del conocimiento, Hume profundiza en el
empirismo que niega la existencia de ideas innatas, depu
rando de algunas incoherencias el pensamiento de John
Locke. Segn Hume, las ideas proceden de los sentidos
y de la asociacin de ideas simples para formar ideas com
plejas. No cabe buscar, pues, causas objetivas de los he
chos, sino slo relaciones de sucesin o colateralidad
entre los mismos, siempre sujetas a la contrastacin con
nuevas observaciones. El escepticismo y relativismo gnoseolgico rechaza as toda aspiracin a alcanzar verdades
inmutables y absolutas o leyes necesarias, tanto las que
supuestamente se derivan de la revelacin divina como
las que se pretende deducir de la humana razn.
El proyecto intelectual de Hume, apuntado ya en el
subttulo del Tratado, consiste en introducir este mto
do experimental de razonar en los asuntos morales y
polticos, asumiendo, por tanto, de modo primerizo, las
implicaciones que para las ciencias humanas tiene el de

48

Josep M. Coloraer

sarrollo de cierto espritu cientfico en los inicios de la


Modernidad.
La tesis antinaturalista fundamental de Hume se sinte
tiza en e enunciado del ser no puede derivarse ningiin
deber-ser. No hay razn sustantiva que pueda propor
cionar una gua segura de accin, sino que la razn es un
instrumento al servido de las motvadones pasionales de
los individuos. Hume niega, pues, la existencia de princi
pios morales absolutos, extendiendo el escepticismo y re
lativismo al campo de la moral y optando por el consecuencialismo en la evaluacin de las acciones humanas.
As, segn Hume, la consideracin por los hombres de
una accin como virtuosa o viciosa no es ms que el
resultado de la expresin de un sentimiento de aproba
cin o de censura de sus consecuencias; es decir, una
convencin basada en la estimacin humana de la mayor
o menor utilidad y agradabilidad de la accin. Partidario,
pues, de llamar virtud a lo til y bueno y vicio a lo con
trario, Hume califica como vicios actitudes como la mor
tificacin, la abnegacin y la humildad, que son virtudes
tpicamente cristianas, y entre las, pasiones humanas que
explican las acciones morales destaca la virtud natural de
la simpata o tendencia a la sociabilidad.
Este punto de vista crtico y antidogmtco es desarro
llado tambin en el campo de la teora poltica. Fue Hume
probablemente el primero que se pregunt, en el ttulo
de uno de sus ensayos, Si puede la poltica ser reducida
a ciencia (1741). Como expresin de su impulso razona
dor moderno, sostuvo entonces que tan grande es la
fuerza de las leyes y de las diversas formas de gobierno,
y tan escasa su dependencia del humor y el temperamen
to de los hombres, que a veces se pueden deducir de ellas
consecuencias casi tan generales y ciertas como las de las
ciencias matemticas. Pero la precaucin aqu manifes
tada en el uso de algunos adverbios (a veces, casi) se
traduce en otros textos algo ms tardos en una gran pru
dencia: Me inclino a sospechar explica que el mun
do es todava demasiado joven para establecer en poltica
un nmero considerable de verdades generales capaces de

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

49

conservar su valor ante la posteridad. Nuestra experien


cia no alcanza ni a tres mil aos relativza ; de modo
que no slo el arte de razonar es an imperfecto en esta
ciencia, como en todas las dems, sino que nos falta ma
teria suficiente sobre la que ejercitarlo (De la libertad
civil, 1753). Hume es contrario a toda creencia metaf
sica en una uniformidad de la experiencia de la que se
derivaran leyes universales y necesarias, y por tanto a
diferencia del racionalismo idealista de los naturalistas
sita la cientificidad en una cuestin de mtodo y no en
la delimitacin de un objeto calificado de tal. Por ello,
y dada la limitada base emprica con que se trabaja y la
poca capacidad de experimentacin, advierte que la cien
cia poltica da pocas reglas que no admitan excepciones,
y que no puedan ser a veces superadas por razones y ac
cidentes (De la sucesin protestante, 1752).
*
De acuerdo con este enfoque, la obra poltica de Hume
incluye la crtica de las doctrinas moralmente absolutistas,
tanto del derecho divino como del iusnaturalismo y el
contractualsmo, buscando la refutacin de los sistemas
polticos especulativos propuestos en este pas, tanto el
religioso de un partido como el filosfico del otro (en
sayo De la obediencia pasiva), as como un tratamiento
relativista y utilitario de las cuestiones fundamentales de
la obligacin poltica y de las relaciones entre el inters
pblico y el inters individual.
La critica al naturalismo y contractualsmo, centrada en
la teora de Locke, se desarrolla en distintos niveles de
reflexin.
En primer lugar, Hume presenta una crtica emprica
e histrica de conceptos como estado de naturaleza y con
trato social. Empricamente, no es cierto que haya existi
do alguna vez un estado natural en que los hombres go
zaran de derechos individuales seala Hume , ya que
los individuos nacen siempre en sociedad. El estado de
naturaleza y los supuestos derechos subjetivos que lo ca
racterizan.-no son, para el escocs, ms que una ficcin
filosfica. Hume tambin advierte que hay una proble
mtica ambigedad en la nocin del estado de naturaleza

50

Josep M. Colomer

de Locke, debida a su doble afirmacin de que es un es


tado pacfico y lo suficientemente precario en sus condi
ciones para la convivencia como para requerir un pacto
que d lugar a un Estado. Para Hume, un iusnaturalismo
consecuente debera llevar al anarquismo, o sea, a negar
la legitimidad de todo Estado, ya que, si realmente fueran
portadores de derechos subjetivos absolutos y convivieran
naturalmente en paz,, los individuos no necesitaran nin
guna autoridad.
Tampoco el contrato social es un hecho histrico ob
servable que explique el verdadero origen de los Estados,
o al menos de la gran mayora de ellos. Pero, aunque tal
contrato fundacional hubiera existido en una fecha ms o
menos lejana, no necesariamente obligara a los miembros
de las generaciones sucesivas que no hubieran intervenido
directamente en su aprobacin. Tampoco podra renovarse
peridicamente tal compromiso, ya que los hombres no se
reproducen en bloque por generaciones (a diferencia de
las mariposas, observa el autor con humor). Hume advier
te, pues, que, en general, hay que asumir que los hom
bres nacen en condiciones de sociabilidad y de comunidad
poltica dadas y que raramente les es dado intervenir en
la legitimacin originaria de la autoridad.
En segundo lugar, Hume desarrolla la crtica de los
conceptos de estado de naturaleza y contrato social como
construcciones analticas que pretenden proporcionar una
explicacin hipottica y condicional del consenso a los
Estados realmente existentes y funcionar como elementos
de evaluacin de los mismos. Hume observa que el con
cepto de consenso de Locke va ntimamente ligado a su
afirmacin de un derecho absoluto de rebelin de los
individuos, ya que sin ste el carcter lbre de la obedien
cia a la autoridad y las leyes quedara sin demostrar. Di
rige, pues, su punto de mira hacia tal derecho, al que
califica de falacia, ya que, para la mayor parte de las
personas observa , conceder el derecho de desobe
diencia o de rebelin equivale a proclamar el derecho de
un pasajero nutico de tirarse al mar. No se puede definir
en rigor una obediencia voluntaria con el concepto de

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

51

consenso de Locke, que se basa en la posibilidad del sb


dito de cambiar el objeto de su lealtad. Como argumenta
Hume, podemos afirmar en serio que un pobre campe
sino o artesano es libre de abandonar su pas, cuando no
conoce la lengua o las costumbres de otros y vive al da
con el pequeo salario que gana? Sera como si afirmara- .
mos que, pues sigue en el barco, un hombre consiente li
bremente en obedecer a su capitn, aunque lo llevaron a
bordo mientras dorma y para dejar el navio tendra que
saltar al mar y perecer (ensayo Del contrato original).
Estas crticas permiten sostener a Hume que la legiti
macin de un Estado por su origen es a la vez insufi
ciente y superflua. Por una parte, no garantiza que la
obediencia a la autoridad sea verdaderamente libre. Por
otra parte, un Estado surgido del contrato es considerado
mejor porque se espera de l que sea ms adecuado !a las
necesidades de la sociedad. Pero esta esperanza deber
ser contrastada empricamente mediante la observacin de
los efectos reales de sus actos de gobierno y sus leyes,
por lo que en cualquier caso se hace necesario un criterio
de legitimidad de ejercicio del poder, que no puede pro
venir ms que de la propia opinin de los ciudadanos.
El verdadero origen de los Estados es, pues, la violencia,
sostiene Hume. Casi todos los Estados que hoy existen,
o de los que queda recuerdo en la historia, fueron origi
nariamente fundados sobre la usurpacin y la conquista,
cuando no sobre ambas, sin ninguna pretensin de libre
consentimiento o sujecin por parte del pueblo, escribe,
para aadir que el mantenimiento de ellos se basa en
gran parte en la costumbre creada y en los altos costes de
la desobediencia para los hombres que la podran prota
gonizar. Un enfoque realista recorre tambin la polmica
y difundida Historia de Inglaterra de Hume, en la que
desmitifica la revolucin de 1688 presentndola como un
simple cambio de dinasta con intervencin minoritaria de
la poblacin civil.
As pues, la obligacin poltica concebida como consen
so libre no puede fundamentarse en la fidelidad a un pacto
originario, sino en la utilidad del Estado: la utilidad p-

52

Josep M. Colomer

blica constituye el nico origen de la justicia y las refle


xiones acerca de las benficas consecuencias de esta virtud
son el nico fundamento de su mrito. La justicia es
concebida, pues, no como un principio natural, permanen
temente escrito en una ley divina o racional, sino como
una virtud artificial para armonizar los intereses encon
trados de los miembros de la sociedad. De ella se des
prenden algunas normas concretas, como la defensa de la
propiedad como institucin beneficiosa para la sociedad
y no como un derecho absoluto, la seguridad en las trans
ferencias contractuales y la obligacin de mantener las
promesas, marcadas en su objeto, como puede verse, por
el incipiente- desarrollo de la sociedad comercial de la
poca, aunque orientadas hacia los criterios de lo que
Hume llama el gobierno de las leyes (o, como se dir ms
tarde, un Estado de derecho).
Pero los individuos, segn el autor, son movidos a es
tablecer vnculos sociales no slo por egosmo racional,
sino por su pertenencia a un gnero humano comn. Esta
condicin humana se manifiesta en la virtud de la symp&thy (trmino ingls al que ya nos hemos referido como
simpata, que significa compasin, benevolencia o solida
ridad, y que podra traducirse hoy por empatia), es decir,
en un impulso o disposicin a promover los intereses co
munes de los hombres y el bienestar de la sociedad. Un
cierto naturalismo parece reintroducirse as en la obra de
Hume, aunque circunscrito a la tesis de una naturaleza
humana bsica que comporta sociabilidad. Su visin de
la naturaleza humana, sin embargo, no est cerrada a los
cambios futuros que puedan provocar en la misma la
educacin, las costumbres y nuevos principios, dado que
en l la visin rgida y dogmtica del estado natural y
presocial del hombre, propia de los racionalistas, es sus
tituida slo por unos supuestos psicolgicos del hombre
en sociedad, acompaados por un cierto optimismo vital.
As pues, para Hume, la explicacin de la existencia
del Estado reside en una mezcla de fuerza y consenso;
la obligacin poltica libre slo puede ser resultado de una
convencin entre individuos, interesados en proteger su

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

53

convivencia por motivaciones combinadas de bsqueda de


su propio inters o autopreservacin y de sociabilidad
smpattica natural; y el juicio sobre la bondad de un
Estado o criterio de legitimidad slo puede basarse en un
concepto de justicia que se identifica con la utilidad para
la supervivencia de la sociedad. En el ensayo dedicado a
la crtica de la idea de un contrato original, antes citado,
Hume escribe: Si se me pregunta por la razn de la
obediencia que hemos de prestar al Estado, me apresura
r a contestar: Porque de otro modo no podra subsistir
la sociedad ; y esta respuesta es clara e inteligible para
todos. La vuestra [de los contractualistas] sera: Porque
debemos mantener nuestra palabra. Pero aparte de que
nadie no educado en un cierto sistema filosfico [iusnaturalista] puede comprender o encontrar de su gusto esta
respuesta, os veris en un apuro s os pregunto a mi'vez:
Por qu hemos de mantener nuestra palabra? ; y no
podris dar otra respuesta que la que habra bastado para
explicar de modo inmediato, sin circunloquios, nuestra
obligacin de obedecer.
La seguridad y la autopreservacin del individuo y de
la sociedad son, pues, motivos de existencia fundamenta
les de un Estado. Ello permite reelaborar en nueva forma
el derecho de resistencia, liberado de fundamentacin mo
ral absoluta y sometido al clculo de la utilidad de las
consecuencias de su ejercicio {Tratado de la naturaleza
humana, libro I II, parte II, seccin 9; y ensayo De la
obediencia pasiva).
Pero el criterio utilitario permite no slo explicar la
existencia del Estado, sino establecer tambin sus dimen
siones, trazando una lnea divisoria entre aquellos asun
tos en los que los poderes pblicos deben intervenir y
aquellos que es mejor que sean autorregulados por la
sociedad. Como' veremos, los razonamientos de Hume
avanzan en muchos aspectos los planteamientos desarro
llados en el siglo xx por las teoras del bienestar, de la
eleccin pblica y la cooperacin racional.
Hume seala como necesitadas de intervencin pblica,
por un lado, algunas actividades en las que hay una diso-

54

Josep M. Colomer

dacin entre la utilidad soal y la utilidad privada de


quienes podran llevarlas a cabo. Como explica el propio
Hume, hay profesiones que, aunque tiles y aun necesarias en una comunidad, no proporcionan ningn prove
cho ni ningn placer particular a los que se dedican a
ellas. Entonces el Estado tiene que conducirse de distinto
modo con los hombres que abrazan tales profesiones; es
preciso que l mismo ,los estimule, provea a su subsisten
cia y cuida de que no caigan en el desamparo a que natu
ralmente estn expuestos {Historia de lnglaterra} cap
tulo 29).
Hay, por otro lado, actividades que, aun reportando
una utilidad social privada al mismo tiempo, sitan la
consecucin de sus ventajas a largo plazo, por lo que son
menospreciadas u olvidadas en beneficio de la bsqueda
de ventajas a corto plazo a la que suelen tender los indi
viduos. Hume presenta en su teora de las pasiones una :
explicacin de que los hombres acten tan a menudo en
contra de su reconocido inters, y, en particular, de que
prefieran una ventaja trivial, pero inmediata, al manteni
miento del orden en la sociedad, que depende en tan gran
medida de la observancia de la justicia. Y encuentra en
la intervencin pblica un expediente por el que los
hombres curan su flaqueza natural, y que les somete a la :
necesidad de observar las leyes de la justicia y la equidad, ;
a pesar de su violenta inclinacin a preferir lo inmediato';
a lo remoto (Tratado de la naturaleza humana, libro III,
parte I II, sec. 7, pp. 535, 537).
Finalmente, en este mismo texto, Hume ve en la nter-,
vencin gubernamental un medio para evitar los compor-
tamientos individuales que pretenden beneficiarse de los :
bienes pblicos sin contribuir a su realizacin y financia- :
cin, esbozando ya la idea del free-rider (pasajero gratui
to, polizn o gorrn) de la actual teora de la eleccin
pblica o eleccin racional. La cooperacin en mutuo be
neficio es sencilla cuando se trata de un inters comn a
un reducido nmero de personas, pero cuando se trata
de intereses de muchos individuos es difcil el acuerdo y ,
la ejecucin del mismo, y mientras tanto, cada uno busca.;

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

55

una excusa para librarse de las molestias y gastos resultan


tes y prefiere echarles toda la carga a los dems. La so
ciedad poltica remedia fcilmente ambos inconvenientes,
segn Hume, ya que, ante tales tendencias no cooperativas
de los individuos, el Estado les fuerza a buscar su pro
pio beneficio, por medio de la coincidencia en algn pro
psito o fin comn. Y de este modo se construyen puen
tes, se abren puertos, se levantan murallas, se hacen ca
nales, se equipan flotas y se instruye a los ejrcitos en
todos los pases, gracias al cuidado del Estado {id., pgi
nas 538-539).
Pero para que la existencia y las intervenciones de los
Estados sean realmente benficas, debe cumplirse la con
dicin de que los gobernantes sean, como establece Hume,
personas sin intereses especficos en relacin con la mayor
parte del Estado, tampoco estn interesadas o este in
ters sea mnimo en cometer acto alguno de injusticia
y que, al estar satisfechas de su condicin presente y de
su puesto en la sociedad, tengan un inters inmediato en
el continuo mantenimiento de la justicia, tan necesario
para el mantenimiento de la sociedad. Pero, dado que,
como se desprende del realismo y la antropologa pesi
mista de Hume, tambin los gobernantes son hombres
sujetos a todas las flaquezas humanas, hay que establecer
mecanismos complejos que les lbren de las mismas y pue
dan facilitar su accin en favor del inters comn (id.,
pp. 537, 539).
David Hume llega, pues, a establecer la conveniencia
de un rgimen constitucional, basado en la divisin de po
deres, el gobierno de las leyes (y no el mando arbitrario
de los hombres), la existencia de garantas judiciales y la
apelacin a la opinin, a partir del supuesto pesimista
del egosmo de los gobernantes, inverso en cierto sentido
al supuesto de una alta dignidad moral innata de todos
los individuos formulado por el iusnaturalismo. Hume
supone que tambin la actividad poltica es explicable por
la motivacin del propio nteres y que a travs de las
instituciones se defienden intereses particulares ms o
menos amplios o estrechamente compartidos. Con sus an

56

Josep M. Colomer

lisis sobre las conductas por propio inters d los miem


bros de los partidos, los gobiernos y las legislaturas, y
sus propuestas de controles, equilibrios y contrapesos,
Hume parece apuntar hacia una cierta interpretacin que
se reflejar en la Constitucin de los Estados Unidos y
prepara el terreno para la teora de la democracia en el
utilitarismo de Bentham, al tiempo que preludia los plan
teamientos constitucionales de la ulterior teora de la
eleccin racional.
Como explica en un ensayo sobre el papel del parla
mento en el rgimen britnico, al elaborar un sistema de
Estado y fijar los diversos contrapesos y cautelas cons
titucionales, debe suponerse que todo hombre es un bella
co y no tiene otro fin en sus actos que el inters personal.
Medante este inters hemos de gobernarlo y, con l como
instrumento obligatorio, a pesar de su insaciable avaricia
y ambicin, a contribuir al bien pblico. Sin esto re
calca , en vano nos enorgulleceremos de las ventajas de
una Constitucin, pues al final resultar que no tenemos
otra seguridad para nuestras libertades y haciendas que la
buena voluntad de nuestros gobernantes; es decir, ningu
na (ensayo De la independencia del parlamento).
Intercambios con mutuo beneficio
Adam Smith (Glasgow, 1723-1790) es autor de una
sntesis personal de algunos elementos tericos de la eco
noma poltica britnica del siglo x vm , que haban sido
desarrollados por algunos de sus predecesores y maestros,
como Mandeville, Hutcheson y Hume. A esos elementos
aade Smith una creencia desta y usnaturalista en un
mundo ordenado con regularidad perfecta, que procede
de Locke, y algunos conceptos de la fisiocracia de Fran
g s Quesnay sobre la riqueza y las ventajas de la liber
tad de comercio, aunque sin el agrarsmo de la escuela
francesa.
Adam Smith fue en la Universidad de Glasgow profe
sor de lgica y de filosofa moral, disciplina esta ltima

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

57

que inclua teologa, tica, principios generales del dere


cho y el Estado y economa. Las tres ltimas partes de
este programa fueron, respectivamente, desarrolladas por
Smith en sus obras Teora de los sentimientos morales
(1759), Cursos sobre jurisprudencia (1762-66) y Ensayo
sobre la naturaleza y las causas de la riqueza de las na
ciones (1776).
En su obra econmica y poltica, Smith suele formular
consejos cuasi-normativos coherentes con un objetivo de
crecimiento econmico ordenado. Su programa de libre
comercio y limitacin del poder estatal se justifica as
como el ms adecuado para el objetivo de un incremento
de la produccin que, frente a los programas mercantilistas de reforzamiento del poder econmico de las monar
quas absolutistas, tiene como revolucionario fin un ma
yor consumo y bienestar de los individuos. Pero, a partir
de esta opcin normativa bsica, las medidas polticas
defendidas por Smith se fundamentan en un anlisis o
modelo de interpretacin que puede someterse a contrastacn emprica, que el autor apoya en observaciones his
tricas y comparadas y que permite, por tanto, un pro
greso intelectual a partir del mismo.
En la obra de Adam Smith se contiene una teora sobre
el origen de los Estados en la que se distinguen cuatro
estadios de evolucin histrica de la sociedad, segn si
predomina en ellos la actividad de la caza, el pastoreo, la
agricultura o el comercio, y en la que se explica la apari
cin del Estado como un instrumento de proteccin de la
propiedad de los ricos contra los pobres. Citando a Loeke
y preludiando a Marx, sostiene Smith que el Estado ci
vil, en cuanto instituido para asegurar la propiedad, se
estableci realmente para defender al rico del pobre, o a
quienes tienen alguna propiedad contra los que no tienen
ninguna (La riqueza de las naciones, libro 5, cap. 1,
parte 2).
El Estado es, pues, una institucin que surge del con
flicto de intereses entre distintos grupos de la sociedad.
Pero la evolucin histrica antes sealada ha creado tam
bin condiciones para una amplia cooperacin entre los

58

Josep M. Colomer

individuos. La ampliacin de los mercados ha conllevado


una intensificacin de la divisin del trabajo y la pro
ductividad, aspecto (ya apuntado por Mandeville) en el
que Smith hace particular nfasis y que observa como
fuente de una mayor dependencia mutua entre los hom
bres y de una necesidad de que cada uno preste y obten
ga la ayuda de los dems.
Smith adopta as unos supuestos de conducta de los
individuos que incluyn la motivacin del propio inters
(aunque en un sentido amplio, que abarca no slo el afn
de riqueza, sino la autoestima, la vanidad, el deseo de
honor y de poder) y tambin la propensin al intercam
bio, de las que infiere que el egosmo conduce a cada
individuo a la bsqueda del reconocimiento por los
dems.
En la mutua dependencia entre los individuos creada
por la evolucin histrica, y en estos supuestos a la vez
egostas y sociables de conducta, fundamenta Smith el
concepto de intercambio con mutuo beneficio. Con este
concepto se rebate la identificacin mercantilista de ri
queza y dinero, ya que se comprueba que el intercambio
monetario puede dar lugar a un incremento general de
la riqueza, as como la concepcin paralela del realismopoltico sobre el poder como una sustancia de dimensio
nes estables y limitadas (o, en vocabulario del siglo xx,
poder suma-cero).
E l anlisis econmico de Smith parte de un supuesto
de libre, mercado, en el que se daran total movilidad de
los factores productivos, ocupacin plena de recursos, no
intervencin gubernamental y soberana del consumidor.
En estas condiciones hipotticas de competencia perfecta,
la circulacin de dinero y bienes entre trabajadores, em
presarios y terratenientes conduce a una situacin de equi
librio en la que se obtiene una ptima asignacin de re
cursos, al igualarse la produccin de cada bien con su
demanda efectiva y el precio con el coste de produccin.
Smith supone que, movidos por el propio inters, los
ciudadanos emplean su capital o su trabajo en aquellos
sectores de la produccin que les proporcionan mayores

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

59

beneficios o salarios, trasladndose de unos a otros cuan


do la afluencia continuada haca un mismo sector o em
presa y el consiguiente exceso de produccin en el mismo
hacen decaer la rentabilidad y con ella las retribuciones.
As, sin necesidad de ley ni de estatuto, el inters mis
mo de los particulares y sus pasiones les lleva a distribuir
el capital de la sociedad entre los diferentes empleos de
la manera ms conforme a los intereses colectivos, sos
tiene el autor.
El propio inters del individuo mueve, pues, a amplias
relaciones de sociabilidad e intercambio, que seran im
posibles de construir a gran escala slo por motivaciones
de benevolencia o simpata. Segn Smith, el individuo
consigue con mayor seguridad la necesaria ayuda de otros
cuando les hace ver que tal relacin les puede ser tam
bin ventajosa: No es la benevolencia del carnicero, del
cervecero o del panadero la que nos procura el alimento
observa , sino la consideracin de su propio inters.
No invocamos sus sentimientos humanitarios, sino su
egosmo; ni le hablamos de nuestras necesidades, sino de
sus ventajas, como subraya en un conocido prrafo de
La riqueza de las naciones (libro 1, cap. 2). Dada la ex
pansin de tales relaciones de intercambio en mutuo be
neficio, se conseguirn efectos benficos si se limita el
mbito de intervencin del Estado al estricto campo de
las relaciones entre intereses inconciliables.
En la explicacin terica de Smith desempea un papel
central la idea de las consecuencias inintencionadas, segn
la cual los resultados de las acciones humanas son inde
pendientes de sus motivaciones y de los planes delibera
dos previamente trazados.
Como hemos dicho, la economa poltica de Adam
Smith subraya sobre todo las consecuencias inntencionadas socialmente benficas (es decir, favorables al creci
miento de la produccin destinada al consumo o el bienes
tar de la sociedad) de las conductas individuales movidas
por el propio inters. En este contexto utiliza la idea de
una mano invisible que ordenara las conductas de los in
dividuos hacia una armona natural de intereses y que

60

Josep M. Colomer

cabe identificar con la idea de una libertad natural.


Segn Smith, en su actividad particular ningn individuo
se propone, por lo general, promover el interes pblico,
ni sabe hasta qu punto lo promueve. Tanto si acta
como consumidor como si lo hace en tanto que empre
sario slo piensa en su ganancia propia; pero en ste
como en otros muchos casos, es conducido por una mano
invisible a promover un fin que no entraba en sus inten
ciones. Smith advierte que no implica mal alguno para
la sociedad que tal fin no entre a formar parte de sus
propsitos, pues al perseguir su propio inters, promueve
el de la sociedad de una manera ms efectiva que si esto
entrara en sus designios (La riqueza de las naciones,
libro 4, cap. 2).
La idea de la mano invisible haba sido usada ya en
las Islas Britnicas en 1703, cuando el capitn del barco
Prince George escribi en su diario de a bordo que haba
sobrevivido a una gran tormenta porque la mano invi
sible de la Providencia nos socorri. Pero el providencialsmo de tal concepcin tambin puede remitirse, como
hemos apuntado, al desmo de los tericos del derecho
natural, incluido Locke. Smith interpreta la doctrina de
los derechos naturales como si procediera de las leyes
cientficas de la Naturaleza, creyendo contrariamente al
postulado metdico de su amigo David Hume que del
ser puede derivarse un deber-ser. Tambin en su filoso
fa moral puede advertirse este tipo de confusin, ya que
pretende deducir principios generales normativos favora
bles a la simpata o la misma caracterizacin del juicio
moral como el propio de un espectador imparcial, de su
puestos con tras tables sobre los motivos de conducta de
los individuos (como la bsqueda del reconocimiento por
los otros o la propensin al intercambio).
Sin embargo, de tales creencias optimistas sobre las
consecuencias inintencionadas de las conductas por el pro
pio inters no se desprende, en sentido estricto, que Adam
Smith defienda una .concepcin absoluta del laisser-faire.
Por un lado, Smith comprueba que la ausencia de obs
tculos al comercio y a la movilidad del trabajo crea

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

61

desigualdades, ante las que es preciso intervenir con


estmulos para comportamientos morales. Postula, por
tanto, que la perfecta libertad [de cada individuo] para
perseguir su propio inters como le plazca est someti
da a la restriccin de que no viole las leyes de la jus
ticia, entendida sta como respeto de ios pactos y dems
normas de justicia conmutativa requeridas para la conse
cucin de las relaciones de equilibrio que corresponden
al modelo terico de la competencia perfecta. De hecho,
Smith muestra una gran desconfianza en los comerciantes
y manufactureros, cuyos comportamientos reales empri
camente observables tienden a alejarse de los supuestos
tericos del mercado en los que la competencia favorece
al bien pblico, para dedicarse a conseguir ventajas par
ticulares ms seguras, es decir, beneficios protegidos por
encima del nivel natural que perjudican al resto da los
ciudadanos y en particular a los trabajadores {La riqueza
de las naciones, libro 1, cap. 11).
Por otro lado, Smith apunta tambin consecuencias per
judiciales de la difusin de los comportamientos por pro
pio inters. En particular, lamenta un cierto entonteci
miento de los hombres, provocado por el incremento de
la parcelacin del trabajo, que reduce sus capacidades de
guiarse hacia la consecucin de intereses colectivos. Con
los progresos en la divisin del trabajo seala , la
ocupacin de la mayor parte de las personas que viven de
su trabajo, o sea la gran masa del pueblo, se reduce a
muy pocas y sencillas operaciones (...}. Adquiere, pues,
la destreza en su oficio particular a expensas de sus vir
tudes intelectuales, sociales y marciales {La riqueza de
las naciones, libro 5, cap. 1, parte 3, art. 2). Por ello se
hace conveniente que el Estado intervenga para garanti
zar a todos los ciudadanos una educacin bsica en favor
de conductas en inters social.
En todos estos anlisis se fundamenta la delimitacin
de los campos de accin del Estado, el cual es contem
plado como una especie de mano visible subsidiaria que
acta con el objetivo de hacer realidad la mxima pros
peridad para los ciudadanos.

62

Josep M. Coloxner

La dimensin poltica del pensamiento de Smith queda:


explictada en la introduccin del libro cuarto de <2 ri- ;
queza de las naciones, cuando presenta la economa po
ltica como una de las ramas de la ciencia del legislador
o del estadista. Y obtiene su confirmacin en el quinto,
y ltimo libro, cuando el autor extrae de los anlisis eco-.
nmicos anteriores unas conclusiones sobre las funciones
del Estado. De acuerdo con lo dicho sobre la necesaria,
observancia de las leyes de la justicia, la tendencia de .
mercaderes y fabricantes a formar coaliciones contra e l.
mercado, y las consecuencias de la divisin del trabajo
contrarias al inters pblico, el Estado debe intervenir ,
en los siguientes campos:
En primer lugar, la defensa. En este terreno, Smith.
confa que el desarrollo de los intercambios comerciales,
y el progreso en general reducirn la belicosidad entre
los hombres y por tanto las necesidades de dedicar finan
ciacin pblica al ejercicio de las armas. De acuerdo con
la concepcin liberal de un Estado limitado y contraria
mente a la posicin clsica republicana a favor de las
milicias populares, Smith se muestra partidario de la exis
tencia de ejrcitos permanentes y profesionales.
En segundo lugar, la administracin judicial, que debe
garantizar la observancia de las normas de equidad y le-;
galidad que permiten la convivencia.
Y en tercer lugar, un conjunto de actividades que re
percuten en un inters pblico y que no son asumidas
por la iniciativa privada. Smith retoma aqu el criterio:
general que se aplica cuando la utilidad social de una
accin difiere de la utilidad individual,' y que conduce a
erigir y mantener ciertas obras y establecimientos p
blicos cuya ereccin y sostenimiento no pueden interesar
a un individuo o pequeo nmero de individuos, porque
los beneficios no compensan los gastos que pudiera haber;
hecho un individuo o un pequeo nmero de individuos,aun cuando sean frecuentemente muy remuneradoras para:
una gran sociedad {...); la renta general de la sociedad,
adems de sostener los gastos que requiere la defensa y
dignidad del [Estado] Soberano, debe suplir deficiencias;

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

63

de muchas ramas particulares de ingresos {La riqueza


de las naciones, libro 4, cap. 9, y libro 5, cap. 1, parte 3).
En este campo se incluyen particularmente la construc
cin de infraestructuras favorables al comercio y la edu
cacin primaria obligatoria.
Un esquema parecido se incluye en los Cursos sobre
jurisprudencia, donde Smith seala como fines del Estado
la justicia, la seguridad de la propiedad, la polica, la re
caudacin de ingresos fiscales, la defensa y el derecho de
las naciones.
La confianza en los efectos socialmente benficos de
las conductas movidas por el propio inters es paralela
a la desconfianza de Smith en las consecuencias de las
acciones supuestamente dirigidas a la consecucin de una
utilidad social. N o son muchas las cosas buenas que
vemos ejecutadas por aquellos que presumen de sqrvir
slo al inters pblico, observa, ya que en ellos suele
predominar una estrecha visin a corto plazo para la ob
tencin de apoyos polticos, ms que un clculo completo
de la utilidad general. Caracteriza as a ese animal, as
tuto y ladino, vulgarmente llamado estadista o poltico,
cuyos consejos se orientan por las momentneas fluctua
ciones de los negocios y no por principios generales y
permanentes. A menudo, bajo una mscara de utilidad
pblica, el poltico acta por su propio inters egosta.
Pero, cuando lo hace por benevolencia, tampoco suele
hacer ms que favorecer a sus familiares, amigos y alle
gados, de modo que slo alcanza a difundir el nepotismo
y el clientelismo de su actuacin.
Por ello se requieren sobre todo mecanismos institu
cionales, capaces de orientar el propio inters y las pro
pensiones naturales de los polticos hada el inters ge
neral (identificado por Smith, como hemos dicho, con
el crecimiento econmico). El primero de tales mecanis
mos, destinado a limitar la estupidez de los gobernantes,
que la poltica mercantilsta de las monarquas absolu
tistas ejemplifica magnficamente, es la limitacin del po
der, es decir, un Estado liberal, del estilo diseado ya
por Locke y Hume. Ello no significa, sin embargo, un

64

Josep M. Colomer

Estado mnimo, ya que, como hemos visto, hay algunos .


comportamientos orientados al inters colectivo que el
propio Estado debe -inducir en la sociedad. Los criterios
de justicia del modelo de sociedad comercial prspera y :
de la evaluacin de la utilidad social a largo plazo re
quieren cierta intervencin pblica. Slo con la vigencia
de tales criterios encuentra la obligacin poltica una s
lida fundamentacin.

E l UTILITARISMO: BENTHAM

El longevo y laborioso Jeremy Bentham (Londres,


1748-1832) es autor de una voluminosa obra sobre temas
filosficos, polticos, econmicos y jurdicos. Esta es al
mismo tiempo una culminacin sistemtica de muchos
elementos analticos avanzados por sus predecesores, a
algunos de los cuales hemos hecho referencia, un desarro
llo de las implicaciones de los mismos en un amplio pro
grama de reformas, y una base y un precedente de futuras
elaboraciones en las ciencias humanas contemporneas.
Bentham, de familia tory, estudi en Oxford, donde
conoci la doctrina y la interpretacin del rgimen brit
nico del iusnaturalsta William Blackstone, a quien pron
to criticara en uno de sus primeros escritos. Simpatiz
con la revolucin norteamericana y la creacin de Esta
dos Unidos, se mostr reticente ante algunos valores que
inspiraron la Revolucin Francesa y, en la poca de las
guerras napolenicas, se puso del lado de los movimientos
liberales de resistencia en Europa e Iberoamrica, para
quienes elabor un modelo de democracia constitucional.
Proyectado entonces en mayor medida hacia la accin po
ltica, sobre todo a travs de su amigo James Mili, dio
fundamentacin terica al movimiento radical en Gran
Bretaa, que se distingui por sus campaas en favor del
sufragio y de reformas econmicas y educativas.
Su trayectoria intelectual puede as dividirse en dos
etapas:
En la primera, Bentham forma parte de la Ilustracin

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

65

racionalista e intenta hallar unos principios empricos para


la moral privada y la legislacin pblica. Es decir, preten
de elaborar una teora que sea descriptivo-explicativa y
como tal proporcione una base para la contxastacin em
prica de una teora normativa.
Partiendo de una idea sensualista de la utilidad como
placer y dolor, propone un clculo del placer o bienestar
colectivo basado en una agregacin de placeres y dolores
individuales que proporcione una frmula general de
bienestar social destinada a ser aplicada por un Estado
que se supone neutral (un dspota benevolente, segn la
expresin que corresponde a la poca).
En esta perspectiva, es misin del pensador elevar las
luces al trono, por lo que Bentham mantiene contactos
con los reyes Catalina y Alejandro de Rusia, el rey de
Prusia y otros gobernantes esclarecidos del momento.
En la segunda etapa, en cambio, Bentham orienta el
principio de la utilidad hacia una concepcin ms amplia
y abierta de la felicidad humana, que en ltima instancia
se identifica con la bsqueda del propio inters en sentido
amplio por cada individuo.
As, refuerza el carcter analtico de su explicacin
terica, dado que la autopreferencia individual no pre
tende ser ya una fidedigna descripcin de todas las con
ductas humanas, sino una abstraccin generalizadora que
resulta relevante para las preguntas planteadas.
Por ello ha de presentar el principio de maximizacin
de la utilidad o consecucin de la mxima felicidad para
el mayor nmero de personas, no ya como un principio
derivado del conocimiento emprico, sino como una op
cin tica indemostrable. De acuerdo con la idea ampfia
de la felicidad, su maximizacin tiende a identificarse
con la mxima realizacin de los intereses y deseos de los
individuos, sin que de. ello quepa derivar ya una funcin
cuantitativa de bienestar general.
La posicin poltica de Bentham es, pues, en esta etapa
radicalmente demcrata, concibiendo la democracia como
un mecanismo de decisin colectiva basado en las decisio
nes individuales, capaz de conseguir eficiencia en el go-

66

Tosep M. Colomer

berno y control de los gobernantes, aunque necesitado


tambin de estmulos morales benevolentes para aproxi
marse al fin de la mxima utilidad general. Establece en
tonces relaciones con Madison, Bolvar y los liberales
exaltados de Espaa, Portugal y otros pases; adems,
como hemos dicho, de fundar en cierto modo en Gran
Bretaa el partido radical
Bentham se sita en la lnea empirista y sensualista de
Locke y Hume en lo que respecta a la gnoseologa. Asi
mismo, sigue el enfoque individualista de la economa
poltica de Hume y Smith en cuanto al anlisis de con
ductas humanas que se suponen movidas por el propio
inters.
Sin embargo, recoge tambin algunos elementos no si
tuados en la tradicin estrictamente britnica, aunque
influidos por ella.
As, Bentham adopta el materialismo, de algunos fil
sofos franceses, como Adrien Helvtius, que identifica el
amor a uno mismo o egosmo con la bsqueda del placer
y la aversin al dolor fsico, pasin bsica de la que se
derivan otras pasiones ms complejas, como el orgullo,
la envidia, la amistad, el amor y el1deseo de conocimien
tos. De acuerdo con ello, para Helvtius, como 'para Ben
tham, el fin del gobierno y la legislacin no puede ser ms
que la felicidad general, aunque advirtiendo que nada ga
rantiza la conformidad entre los intereses particulares y
el inters general. En su obra Del espritu (1758) Helvtus resume as su pensamiento: Todos los hombres tien
den nicamente a su felicidad; no .se les puede apartar
de esta tendencia; sera intil intentarlo y peligroso con
seguirlo; por tanto, slo se les puede hacer virtuosos
uniendo el inters personal con el general. E l francs
niega, sin embargo, la virtualidad de la benevolencia o la
simpata natural de los hombres y desconfa de la eficacia
de la divisin de poderes y el equilibrio social, mientras
pone el nfasis en el papel de la educacin para orientar
las pasiones humanas hacia comportamientos tiles a la
sociedad.
Tambin el milans Cesare Beccaria parte del supuesto

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

67

de que el placer y el dolor son los motores de los seres


sensibles y se plantea cul es el modo de conducir a
los hombres al mximo1de felicidad o al mnimo de infe
licidad posible- En su obra De los delitos y de las penas
(1764) concibe las leyes como un sistema de estmulos y
restricciones sobre las conductas humanas establecido con
el objetivo de alcanzar esa mxima felicidad. Ello le per
mite elaborar un amplio programa para suprimir la per
secucin de conductas pecaminosas segn la moral cris
tiana y despenalizar actividades privadas, as como suavi
zar las penas correspondientes a delitos perniciosos para
la convivencia. Para que una pena consiga su efecto
basta con que el mal de la pena exceda al bien del delito,
explica Beccaria preludiando el estilo de clculo benthamita de la utilidad. Lejos de vigilar su adecuacin a prin
cipios morales inmutables, la evaluacin de los actos 'hu
manos debe basarse, pues, en las consecuencias, y as el
fin [de las penas] no es otro que impedir al reo hacer
daos a sus conciudadanos y apartar a los dems de co
meter otros iguales. A pesar de todo, Beccaria se mues
tra escptico con respecto a la posibilidad de una armo
nizacin general de las conductas y comprueba que es
imposible prevenir todos los desrdenes en el universal
combate de las pasiones humanas. Estas observa
crecen en razn compuesta de la poblacin y del entrecru
zamiento de los intereses particulares, que no es posible
dirigir genricamente a la pblica utilidad.
A estas influencias en el pensamiento de Bentham pue
den aadirse algunas otras formulaciones inglesas del fin
de la mayor felicidad para el mayor nmero de personas,
apuntado, por ejemplo, por el mdico y filsofo David
Hartley y explicitado por Joseph Priestley en su Ensayo
sobre el Gobierno (1768).
De acuerdo con la tradicin empirista y materialista en
la que se sita, Bentham muestra desde sus primeros es
critos unas gran preocupacin por rechazar especulaciones
metafsicas, errores y falsedades, a los que suele llamar
ficciones y sofismas, que asocia en ltima instancia a la
defensa de intereses privilegiados en nombre de algn

68

Josep M. Colomer

bien superior. Se dedica as en su obra a una amplia tarea


de clarificacin lgica y eliminacin de prejuicios basados
en la posicin de autoridad de quien los sostiene, espe
cialmente con respecto a categoras como obligacin, de
ber, derechos y justicia, a las que califica de entidades,
misteriosas y ficticias. Asimismo, lleva a cabo una labor
de limpieza del lenguaje, rechazando el uso de metforas,
engaosas, particularmente las organicistas, y creando nu
merosas nuevas palabras, con afn de precisin (entre ellas,,
algunas de tan buena fortuna como, maximzacin, mini
mizado, codificacin, internacional, deontologa).
Sus primeros blancos de ataque son el iusnaturaltsmo
y el contractudismo de la tradicin britnica procedente
de Locke, cuya formulacin por Blackstone en Comenta
rios de las leyes de Inglaterra (1765-69) critica en Frag
mento sobre el Gobierno (1776), y cuyas reelaboraciones
en las declaraciones de derechos de las revoluciones ame
ricana y francesa revisa sobre todo en Falacias anarquis
tas (1789).
En la crtica de la doctrina de los derechos naturales,
en la que incluye tambin, adems de Blackstone, auto
res como Grotius, Puffendorf y Burlamaqui, Bentham si
gue las lneas argumntales de Hume.
Por un lado, realiza una crtica epistemolgica. Refuta
as la veracidad de los supuestos iusnaturalistas, ya que
los hombres no nacen Ubres e iguales observa , sino
dependientes y desiguales, y niega la existencia de tales
entidades jurdicas. Las especulaciones sobre el derecho
natural son, para Bentham, sonidos sin significado,,
una formidable no-entidad y un oscuro fantasma, en.
las que se confunde un programa normativo con una ima-,
ginara realidad positiva o, en trminos de Hume, el
deber-ser con el ser.
Por otro lado, Bentham hace una evaluacin consecuencialista, y considera entonces que, polticamente, la doctri
na iusnaturalista es intil y perjudicial. As, muestra las
contradicciones internas de las declaraciones revoluciona
ras de derechos. En ellas se afirman unos derechos sub
jetivos absolutos, incluido el de propiedad, y al mismo

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

69

tiempo se establecen unas leyes para su regulacin se de


fiende el derecho de resistencia y al mismo tiempo ge es
tablece la .obligacin de obedecer al gobierno y a la ley
cuando, como Bentham reitera, un iusnaturalismo conse
cuente debera llevar al anarquismo. Siendo, pues, los de
rechos naturales cuerpos incorpreos, no cabe sino op
tar por una concepcin positivista y realista del derecho
en la que las leyes sean concebidas como instrumentos
para la consecucin de unos fines convenidos por la so
ciedad.
Respecto a la doctrina del contrato como origen de los
Estados, Bentham, siguiendo asimismo a Hume, incluye
en el objeto de su anlisis no slo a Blackstone, sino a
Hobbes, Locke y tambin a Rousseau.
Por un lado, segn Bentham, la idea del contrato es
una ficcin. Realmente, el origen histrico de los Est'ados
es la fuerza y los contratos originarios en los que preten
den legitimarse algunos de ellos son ficticios, slo exis
ten en la imaginacin de sus autores.
Por otro lado, aun aceptando tal ficcin como una hi
ptesis condicional, resulta intil, ya que no tiene por s
misma fuerza vinculante para las personas que le niegan
su conformidad y adhesin. Ms que una legitimacin de
origen, Bentham apunta, pues, a una legitimacin de ejer
cicio de los Estados, basada en su utilidad.
El principio de la utilidad
Los principios bsicos del utilitarismo benthamiano son
la motivacin de la autopreferencia individual y una op
cin tica igualitaria por la que se concede la misma dig
nidad a todos los deseos e intereses humanos que concu
rren en la determinacin de un inters colectivo.
E l principio de la utilidad es discutido y desarrollado
sistemticamente en la obra ms ambiciosa de la primera
poca de Bentham, Introduccin a los principios de la mo
ral y la legislacin (1789). En su primer prrafo Bentham
presenta una versin sensualista de la utilidad que preten

70

Josep M. Colomer

de ser descriptivo-explicativa y anuncia su pretensin de


apoyar en ella una teora normativa. L a naturaleza
dice ha colocado a la humanidad bajo el dominio
de dos dueos soberanos: el placer y el dolor. .Slo ellos
nos indican lo que debemos hacer y determinan lo que
haremos. Por un lado, la medida de lo correcto y lo in
correcto y, por otro lado, la cadena de causas y efectos
estn atadas a su trono. Nos gobiernan en todo lo que
hacemos, en todo lo que decimos y en todo lo que pen
samos. (...) El principio de la utilidad reconoce esta su
jecin y la asume para el establecimiento de este sistema,
cuyo objeto es erigir la construccin de la felicidad por
medio de la razn y la ley (cap. 1,1).
La caracterizacin del principio de la utilidad como
vinculado al placer y el dolor ha permitido calificar el
sistema de Bentham como utilitarismo hedonista por con
traposicin con el utilitarismo idealista, que corresponde
ra a John Stuart Mili, y atribuirle una antropologa pe
simista. Sin embargo, en una nota de 1822 al prrafo
antes citado, el mismo Bentham aclara que su evolucin
posterior le ha llevado a usar la expresin felicidad ms
que la de utilidad, para evitar una interpretacin res
trictiva del concepto. En cualquier caso, hay que decir
que el supuesto sobre las conductas humanas del que parte
Bentham es menos pesimista que la motivacin por la
autopreservacin seleccionada por Hobbes, ya que subra
ya la posibilidad de aumentar la felicidad humana, ms
que la de supervivir frente a los dems.
Tomando una versin sensualista de placer y dolor,
puede suponerse que es posible mensurar y comparar los
placeres y dolores individuales y desarrollar un verdadero
clculo de la utilidad general. Bentham seala as unas di
mensiones del placer y del dolor: su intensidad, su dura
cin, la certeza de conseguirlos, la proximidad de los mis
mos, en las que cabra apoyar una aritmtica moral.
Pero tambin cabe interpretar que tales caracteres del
placer y el dolor son expuestos por Bentham con un ni
mo polmico de subrayar la operadonabilidad de sus su
puestos bsicos y como una muestra de su comprobada

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

71

aficin a entrar en detalles, sin que ello implique una es


trecha visin sensualista de las motivaciones humanas. Si
se parte del escepticismo tico de Hume, no cabe una
definicin sustantiva del inters al margen de la voluntad
de los mismos individuos, es decir, de las preferencias re
veladas y los deseos libremente manifestados en la rela
cin social. Cada individuo es el mejor juez de sus pro
pios intereses, sostiene Bentham, y es, por tanto, en este
juicio del propio individuo lo que determinar la validez
de un supuesto de conducta simplificadamente adoptado.
De hecho, en la misma Introduccin Bentham seala que
por utilidad se entiende la propiedad de todo objeto
por la que tiende a producir beneficio, ventaja, placer,
bien o felicidad (todo lo cual dice significativamente
en este caso viene a ser lo mismo), o (lo que igualmente
viene a ser lo mismo) a prevenir el perjuicio, el dolor, el
mal o la desdicha de la parte cuyo inters se considera
(cap. I, III).
Este enfoque enlaza con la teora del valor subjetivo
que Bentham usa en su anlisis econmico, segn la cual
el valor de un bien no depende de sus costes de produc
cin, mensurables segn alguna unidad de medida objeti
va como supona Adam Smth y toda la economa cl
sica , sino de la satisfaccin subjetiva que experimenta
el consumidor al usarla, supuesto que se avanza al adop
tado por la economa neoclsica y del bienestar.
Sin embargo, cuanto ms ampla es la acepcin de la
utilidad en el anlisis de las conductas humanas, ms se
aproxima sta a un supuesto genrico y poco definido de
persecucin del propio inters. En su obra Del derecho
en general (escrita hacia 1782 y publicada en 1945),
Bentham aclara que su supuesto bsico de conducta se
refiere al inters en un sentido amplio, que permite abar
car una gran variedad de motivaciones individuales. Nin
gn hombre acta sin motivo razona , (...) ninguno es
gobernado ms que por su propio inters. Esta observa
cin en un sentido amplio y extensivo de la palabra inte
rs (incluyendo todo tipo de motivos) es indudablemente
verdad; pero es indudablemente falsa en cada uno de los

72

Josep M. Colomer

sentidos restringidos en los que puede usarse la palabra


inters (p. 70).
Cabe interpretar as que pueden extraerse ms inferen
cias del principio de la utilidad cuanto ms definida y
restrictiva es la versin adoptada de la misma. En cam
bio, si se pretende usar el concepto de utilidad en un
sentido amplio, ms cerca se estar de alcanzar explica
ciones tautolgicas, dado que cualquier motivacin indi
vidual podra ser englobada en una acepcin poco definida
de la categora de inters.
De acuerdo con la versin sensualista y mensurable de
la utilidad, Bentham afirma que el inters de la comuni
dad es la suma de los intereses de los distintos miembros
que la componen. Pero a continuacin indica la dimen
sin polmica de tal definicin cuando subraya el indi
vidualismo metodolgico de la misma, frente a la imagen
organicsta de la sociedad proyectada desde posiciones me
tafsicas, sean religiosas o contractualistas; as sostiene
Bentham , es en vano hablar del inters de la comuni
dad si no se comprende cul es el inters del individuo
(Introduccin, cap, I, V-V).
En cualquier caso, no cabe hablar de una armona na
tural de intereses individuales en la sociedad, sino de una
armonizacin artificial por medios polticos y legislativos.
En este punto se muestra tambin lejos de todo na
turalismo; Bentham se apoya en su desarrollo terico en
una clara distincin entre motivaciones y consecuencias
de los actos humanos, emparentada con la teora de
las consecuencias inintencionadas de Smith. Los supues
tos analticos sobre las motivaciones individuales, como
la motivacin del placer y dolor o la bsqueda del pro
pio inters en un sentido amplio, permiten construir
una teora explicativa de las conductas individuales. Pero,
dado que en las relaciones sociales unas mismas intencio
nes producen distintas consecuencias, una teora normati
va social apoyada en una evaluacin consecuencialsta de
las acciones humanas no puede basarse en el mismo prin
cipio explicativo, y requiere, por el contrario, el establec-

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

73

miento de un principio tico general del que puedan de


rivarse normas concretas de accin para la colectividad.
Como principio normativo, el utilitarismo apunta a la
consecucin de la mayor felicidad para el mayor nmero
de personas.
Aunque en muchos casos, Bentham parece pensar en ,
aplicar este criterio en el marco de un mbito estatal, en
otros momentos da relieve a su visin intemacionalista y
contempla a los hombres y mujeres en su conjunto; as,
en Deontologa formula el principio como la mayor fe
licidad para el mayor nmero de la humanidad.
Se trata, en todo caso, de un criterio para el gobierno
y las leyes, es decir, para la evaluacin de.los mismos se
gn su capacidad de producir mayor felicidad para un
mayor nmero de personas. En la revisin tarda de la
Introduccin antes citada Bentham disminuye la validez
de tal principio normativo para la moral privada y la si
ta sobre todo en el campo de lo pblico. As, el fin de
la mxima felicidad debe ser el fin de la accin humana
en todas las situaciones, y en particular en aquellas en las
que un funcionario o un equipo de funcionarios ejercen
los poderes polticos.
Como principio normativo primero, es racionalmente
indemostrable, posicin que coincide con el punto de
vista de David Hume sobre la dependencia pasional de las
opciones ticas bsicas. Sin embargo, Bentham no acepta
el principio sentimental de la simpata, formulado tam
bin por Hume como criterio de conducta natural, ya que
lo ve como una fuente de subjetivismos que perjudican el
inters colectivo. Reforzando el consecuencialismo en la
evaluacin tica, Bentham argumenta a favor del criterio
utilitario por la eficacia de las normas que pueden deri
varse del mismo.
Una gran parte de la obra de Bentham est dedicada
precisamente a establecer normas cuasi-tcnicas extradas
del principio tico normativo de la maximizacin de la
felicidad en el derecho civil, penal, procesal e internacio
nal, en la organizacin de. la administracin de justicia, en
la poltica econmica, etc.

74

Josep M. Colomer

As establece los objetivos generales de la legislacin


que, segn su enumeracin, deben ser la seguridad, la
abundancia, la subsistencia y la igualdad.
La ausencia del objetivo de la libertad en tal frmula
debe contemplarse en relacin con su polmica antiiusnaturalista y como expresin de su actitud reacia a aceptar
una libertad subjetiva absoluta de los individuos, que
sera siempre contradictoria con la libertad de los dems.
La prioridad al objetivo de la seguridad (de la propiedad,
de los intercambios contractuales, etc.) indica precisamen
te que slo las leyes positivas, como creacin de los hom
bres, pueden ofrecer garantas para la libre accin de
cada uno frente a las interferencias ajenas, tanto de las
personas como de los poderes pblicos, es decir, permiten
crear las condiciones para el ejercicio real de la libertad.
Asimismo, los objetivos econmicos de abundancia y
subsistencia apuntan a la consecucin prioritaria de un
crecimiento de la produccin para la satisfaccin de las
necesidades bsicas de consumo de los individuos.
Slo en este marco de seguridad jurdica (o Estado de
derecho, segn la terminologa ulterior) y desarrollo eco
nmico, cabe avanzar hacia un objetivo de redistribucin
igualitaria de la propiedad. Como seala Bentham, po
demos concebir que la seguridad, preservando su rango
de principio supremo, conduce indirectamente al estable
cimiento de la igualdad.
La poltica distributiva igualitaria est fundamentada en
sus escritos econmicos (que no fueron publicados hasta
1950, aunque cabe colegir que influyeron en algunos de
sus discpulos y continuadores).
Precursoramente, Bentham presenta en ellos el con
cepto de utilidad marginal, es decir, la utilidad proporcio
nada por la ltima unidad de dinero recibida o la ltima
unidad consumida de un bien, y el de utilidad marginal
decreciente, segn el cual una misma unidad de dinero o
de bienes proporciona menor satisfaccin cuanto mayor
cantidad de dinero o de bienes posee el individuo que la
recibe.
De acuerdo con este concepto analtico, Bentham argu

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

75

menta que una redistribucin igualitaria de la riqueza y


la renta hace aumentar la felicidad general, ya que el
perjuicio causado a los ricos por la prdida de una parte
de sus bienes y dinero es menor que la utilidad que stos
proporcionan a los pobres. En el marco de seguridad ju
rdica y crecimiento econmico antes sealado, las medi
das redistributivas aceptables son prioritariamente aque-'
lias que no atenan a la seguridad legal de mantenimiento
de la propiedad y no perjudican la marcha general de la
economa. As, Bentham propone la intervencin legal
sobre la herencia, suprimiendo los privilegios de la primogenitura y confiscando las propiedades de las personas que
fallecen sin parientes prximos; la supresin de impues
tos sobre los bienes de primera necesidad, que gravan
ms a los pobres, ya que dependen en mayor medida de
ellos; y una amplia red de seguros de vida, veje# y en
fermedad, que parece anunciar los modernos sistemas de
asistencia social.
Como puede verse, estas propuestas benthamianas pre
ludian en muchos aspectos las que en el siglo xx se
desarrollaran en la teora econmica del bienestar. Como
en sta, se parte de algunos supuestos que en la obra
tarda del propio Bentham seran sometidos a revisin y
que, desde mediados del siglo xx, seran asimismo discu
tidos. Estos supuestos son: la mensurabilidad y comparabildad de la utilidad o bienestar individual; la posibili
dad consiguiente de establecer una fundn general de
bienestar social; la coincidencia entre los criterios de efi
ciencia y de justicia distributiva, ya que se supone que la
mxima utilidad es favorecida por la igualdad; y la neu
tralidad del Estado, cuya funcin no es ms que la de
escenario para la agregacin de las preferencias individua
les en la funcin general de bienestar y la de instrumento
de aplicacin de las medidas de intervencin adecuadas.
Otro campo en el que Bentham desarrolla ampliamente
las implicaciones normativas del principio de la maximizacin de la felicidad es el derecho penal, donde sigue los
criterios sealados por Beccaria, como hemos dicho,, y se

76

Josep M. Colomer

avanza a los desarrollos de la teora econmica del de


recho en el siglo xx.
De acuerdo con el principio de la utilidad, el objetivo
del sistema penal debe ser resarcir el dao causado por
una actividad y evitar otro. Por ello, los delitos, lejos de
su vinculacin a unos u otros principios morales o su
condena como pecados, deben ser considerados tales y ser
clasificados segn la gravedad de las consecuencias noci
vas que su comisin produzca a la colectividad. Las penas
impuestas por la ley a quienes cometen actos delictivos
producen siempre un dao, pero son un mal til y nece
sario para la consecucin de un bien superior. De ello se
deriva la necesaria proporcin entre los delitos y las penas
y, en el contexto histrico de su tiempo, su suavzacin,
as como la supresin de la pena de muerte ya argu
mentada brillantemente por Beccaria y el establecimien
to de la prisin como pena mxima del ordenamiento
legal.
Resulta as comprensible que Bentham dedicara bas
tantes energas al diseo de un modelo de prisin, cono
cido como el Panptico, que deba reunir las condicio
nes de economa, seguridad y humanitarismo. El edificio
ideado por Bentham tiene forma de anillo y est contro
lado por un vigilante central; en l se suprimen los cas
tigos corporales y se establecen comodidades hasta el
lmite en que empezara a ser preferible estar preso,
segn una tpica forma de clculo utilitario; se establecen
formas de vigilancia de los vigilantes, incluso a travs de
las visitas por parte del pblico; y se pretende conseguir
en l la educacin y reinsercin de los presos.
Todo este programa de reformas legales en materia
penal y penitenciaria tena a finales del siglo x vm un ca
rcter fuertemente civilizador, que habra que estimar te
niendo en cuenta que en la mayor parte de los pases,
Gran Bretaa incluida, eran comunes entonces los proce
dimientos judiciales secretos, con uso de torturas, exclu
sin de la nobleza de los procesos y discreconalidad d
los jueces, as como la existencia de penas de destierro,
multas y prisin para delitos menores (de hurto, por

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

77

ejemplo), junto a azotes, mutilaciones, galeras y la pena


de muerte en distintas modalidades para conductas hete
rodoxas en materia religiosa o sexual.
Sin embargo, los proyectos de reformas legislativas de
Bentham, y en particular el Panptico, en el que puso
gran empeo, fueron reiteradamente desodos por los go
bernantes ms o menos ilustrados de la poca, fracaso que
movi al pensador a revisar el racionalismo arbitrista de
que haba hecho gala hasta entonces.
Por otro lado, la inoperancia de los poderes pblicos
ante los desgarros sociales provocados por las primeras
fases de la revolucin industrial, que Bentham, a diferen
cia de otros ilustrados continentales o fallecidos con an
terioridad, pudo conocer personalmente, le confirmaron en
una actitud de desconfianza con respecto a conseguir la
benevolencia de los gobernantes.

A esta evolucin por contrastacin emprica negativa


de algunos de sus propios planteamientos normativos hay
que aadir la influencia de los movimientos de resisten
cia antinapolenicos, particularmente en Espaa, de las
declaraciones de independencia de las colonias espaolas
en Amrica, y especialmente el ejemplo de paz, libertad
y prosperidad proporcionado por los primeros aos de
existencia de los Estados Unidos, pas que provoc a Ben
tham fascinacin cierta.
Fue entonces, a partir de 1808, cuando James Mili con
sigui sumar a Bentham a las campaas radicales por el
sufragio universal, las elecciones parlamentaras anuales y
el voto con papeleta, reivindicaciones a las que Bentham
aadi la del voto secreto. Este dirigi entonces su aten
cin a las reformas polticas en un sentido democrtico,
que empez a ver como condicin de cualquier reforma
legislativa.
E l control de los gobernantes
En realidad, ya en su Ensayo sobre la representacin
(1788), Bentham haba extrado del supuesto tico igua

78

Josep M. Colomer

litario en que funda su pensamiento la inferencia de su


fragio universal como una medida utilitaria.
Bentham argumenta en este texto que al no poder
determinar el grado relativo de felicidad del que son sus
ceptibles los diferentes individuos, hay que partir del
supuesto de que ese grado es el mismo para todos. Por
otra parte, si suponemos que en-cada individuo la ca
pacidad de juzgar acerca de la tendencia de una accin a
aumentar la felicidad es igual a su deseo, la cuestin de la
mejor forma de gobierno ser un asunto bien sencillo.
No se tratar ms que de dar un voto a cada individuo
de esta sociedad.
Como puede verse, Bentman utiliza en el razonamiento
un supuesto sobre la igual capacidad de felicidad de todos
los individuos que no implica que la felicidad de cada uno
deba tener un mismo contenido sustantivo. En el plan
teamiento de Bentham se supone (como en la declaracin
de derechos de Estados Unidos) que cada individuo bus
ca la felicidad por distintas vas, por lo que el supuesto
igualitario no pretende ser descriptivo, sino que se basa
en una opcin tica indemostrable. Por ello se toman
como punto de partida las preferencias reveladas de cada
uno, conviniendo en que la intensidad del deseo de un
individuo indicar el grado de felicidad que ste espera
obtener de la satisfaccin de su demanda. Por todo ello,
la agregacin de las preferencias individuales en un m
bito social slo podr hacerse a travs de un mecanismo
que permita la libre expresin de las preferencias y deseos
de los individuos, y no mediante un gobierno desptico
que pretendiera actuar en bien del pueblo, segn una idea
sustantiva de la felicidad pero sin basarse en las decisio
nes de los interesados.
Esta decantacin por la democracia liberal se comple
ta ms tarde con el convencimiento al que llega Bentham
de la inutilidad de sus esfuerzos por intentar que reyes y
aristcratas gobiernen con criterios de utilidad social. Es
decir, con el supuesto de egosmo de los gobernantes que,
en su esquema terico, no es ms que la aplicacin a los

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

79

polticos del supuesto de autopreferencia que haba adop


tado para los individuos en general.
Con ello desaparece la esquizofrenia en que caa cierto
planteamiento ilustrado, y que sufrira tambin la teora
econmica del bienestar de la primera mitad del siglo xx,
al adoptar un supuesto general de bsqueda del propio
inters para empresarios, asalariados, consumidores y ciu
dadanos en sus conducas privadas, y un supuesto alterna
tivo de comportamiento altruista para polticos, gobernan
tes y ciudadanos en ejercicio de sus derechos polticos.
El supuesto de neutralidad del Estado, que antes estaba
implcito en el anlisis, se convierte as en un objetivo
normativo, para cuya consecucin hay que establecer una
serie de mecanismos constitucionales que contrarresten la
tendencia de los gobernantes a actuar en su propio inters.
As se reitera el programa liberal del poder poltico (tomo
juez imparcial formulado ya por John Locke. En esta
etapa de su pensamiento, los gobernantes son contempla
dos por Bentham como criminales en potencia, sospecho
sos por el hecho de serlo, que deben ser sometidos a es
tmulos externos con el criterio de concederles mnima
confianza y reclamarles mxima responsabilidad.
La concepcin de la democracia de Bentham se basa,
pues, en sus dos principios de validez universal: una op
cin tica que atribuye igual capacidad de felicidad a
todos los individuos y un supuesto de conducta por el
propio inters o autopreferencia, que se aplica en particu
lar a los gobernantes. De ah que las medidas concretas
de democracia se desarrollen en una doble perspectiva:
iguales poderes de participacin de todos los individuos
y mecanismos de control sobre los gobernantes.
De este modo, el modelo de democracia del utilitarismo
se distingue del que puede derivarse de las tesis contractualistas. En la democracia utilitaria no se trata de de
fender un autogobierno del pueblo, sino de adoptar la
distincin realista entre gobernantes y gobernados para
establecer el control de los primeros por los segundos.
No es cuestin de justificar la obediencia de todos los
ciudadanos a un inters general contrario a los intereses

80

Josep M. Colomer

individuales, e interpretado por una voluntad general a


la que se atribuye una superioridad moral con relacin a
las voluntades de los individuos, sino de hallar los meca
nismos para la mxima satisfaccin de los intereses y'de
seos individuales y en particular de aquellos que sean
ampliamente compartidos y puedan configurar un inters
comn. No se aspira a consagrar unos derechos subjetivos
absolutos, sino de crear unas garantas legales de los de
rechos individuales que sean instrumentos de limitacin
y control del poder. Finalmente, no se pretende defender
un derecho absoluto de resistencia a partir de un supues
to de alta dignidad moral de los individuos, sino de eva
luar los bienes y ios males probables de la obediencia y
de la resistencia, partiendo del supuesto antropolgica
mente pesimista de que cada individuo persigue su propio
inters.
El detalle de su concepcin democrtica lo presenta
Bentham en Cdigo constitucional, un texto redactado a
propuesta de las Cortes portuguesas de 1822 y publicado
en 1830, que su autor concibi como modelo inmediata
mente vlido para las aspiraciones democrticas que se
manifestaban entonces en Espaa y para las repblicas
sudamericanas recin independizadas, as como para un
futuro democrtico de todos los pases, Gran Bretaa in
cluida.
El modelo democrtico benthamiano, que requiere una
reforma radical para instaurar una democracia pura
representativa, puede resumirse como sigue.
Por un lado, instauracin de un derecho al sufragio
virtualmente universal. En l incluye a todas las personas
mayores de veintin aos, con referencia expresa a las
mujeres, a las que supone igual capacidad que a los
varones de promover sus intereses y gozar de la felicidad.
La condicin es que se trate de personas alfabetizadas,
para que no sean engaadas al elegir y emitir su voto, aun
que Bentham concibe la posibilidad de que an as la
decisin poltica individual sea mediatizada por intereses
de personas y grupos poderosos que induzcan comporta
mientos favorables a sus privilegios, por lo que defiende

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

81

el voto secreto, que concibe como un instrumento de de


fensa de la libre decisin del ciudadano.
Este general e igual derecho a la participacin en las
decisiones polticas supone negar el poder soberano del
rey o del Estado y atribuirlo a todos aquellos a los que
se supone realmente interesados en conseguir la maximizadn de la felicidad, es decir, todos los ciudadanos.
Bentham rechaza, sin embargo, toda idea de soberana
absoluta, aun del pueblo, y atribuye a ste una autori
dad constituyente distinta de la autoridad poltica en un
marco constitucional, la cual es ejercida siempre por una
minora.
En segundo lugar, Bentham propone medidas para con
trarrestar la tendencia de los gobernantes a actuar en su
propio inters.
As, incluye incompatibilidades para evitar una excesiva
concentracin de poder, como la ineligibidad como dipu
tados de ministros y funcionarios; y reproduce la divisin
entre legislativo, ejecutivo o administrativo y judicial,
pero propugna la supremaca del legislativo representati
vo, institucionalizado en una sola cmara, mediante el
nombramiento y destitucin por el mismo de los miem
bros del ejecutivo.
Es, sin embargo, en las medidas de control donde Ben
tham es ms innovador, ya que prev la designacin, cen
sura y deposicin por los electores de los diputados, al
gunos ministros, los funcionarios y los jueces. Con respec
to a los legisladores, propone adems su deber de asistir
a las sesiones parlamentarias. Con respecto a Adminis
tracin, Bentham establece los objetivos de mxima apti
tud y mnimo gasto pblico, para los cuales defiende el
reclutamiento mediante examen de los funcionarios, el
control de su trabajo, la introduccin de incentivos pecu
niarios para la mejora del mismo y su revocabilidad. Para
el conjunto del Estado propugna la institucionalizacin de
un tribunal de la opinin pblica, dedicado al seguimiento
crtico y la inspeccin de las funciones pblicas, as como
el examen de la informacin sobre los ciudadanos de que
los federes pblicos puedan disponer. Tambin en estas

82

Josep M. Colomer

propuestas se esbozan ya algunas de las inferencias norma


tivas a las que, a partir de unos mismos supuestos de autopreferencia individualista y egosmo de los gobernantes,
llegara en la segunda mitad del siglo xx la teora de la
eleccin pblica.
En general, Bentham, que est influido en este aspecto
por James Mili, da muestras de confiar en que en este
modelo de democracia los individuos sern capaces de
identificar sus intereses, ya que podrn hacer uso de la
libertad de expresin para informarse y deliberar y del
voto secreto al ejecutar la decisin. Adems, cabe esperar
que la propia prctica de participacin en los asuntos p
blicos incentivar a cada individuo a promover aquellos
de sus intereses que coincidan con los de otros, de modo
que se defina y defienda un inters comn. Por su parte,
la dependencia de los gobernantes de los votos les indu
cir a aproximarse a los intereses de los electores y a sa
tisfacer sus demandas, de tal modo que, en conjunto, la
democracia defendida por Mili y diseada por Bentham
aparece como la mejor forma de gobierno para alcanzar
una mxima realizacin de los intereses de los individuos
en sentido amplio, es decir, la maximizacin de la fe
licidad.
Sin embargo, tambin en democracia son posibles las
coaliciones mayoritarias de lo que Bentham llama intere
ses perversos, es decir, aquellos intereses particulares que
perjudican a la mayor parte de los ciudadanos y menos
caban por tanto el inters pblico. Preludiando en cierto
modo la teora del siglo xx sobre los grupos de presin
y el corporativismo, Bentham concibe que una mayora
parlamentaria puede constituirse mediante la agregacin
de intereses de grupos minoritarios que se apoyen mutua
mente en las reivindicaciones especficas de cada uno mien
tras perjudican a la mayora de los ciudadanos en el cam
po en qu centran su actividad.
Por otro lado, la tendencia a que, al participar en las
actividades pblicas, cada individuo ponga en primer pla
no los intereses que comparte con otros, puede verse con
trarrestada por los efectos de la recomendada actitud de

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

83

desconfianza haca los gobernantes, que puede estimular


una actitud genrica de desconfianza hacia los dems.
El riesgo de alcanzar esta derivacin perversa de la
democracia es menor que la certeza de predominio del
egosmo de los gobernantes que se obtiene en las dems
formas de gobierno. Pero, como plantea Bentham en Deontologia (1834), un buen funcionamiento democrtico re
quiere tambin estmulos morales que inciten a conduc
tas favorables a los intereses ms ampliamente comparti
dos. As, distingue Bentham dos virtudes, la prudencia
o clculo, adecuada para la bsqueda de la propia felici
dad por cada individuo, y la benevolencia, que correspon
de a la bsqueda de la felicidad colectiva.
Hay que subrayar que, a diferencia de la doctrina de
la razn de Estado y de cierto contractualismo, Bentham
no concibe ningn inters general desligado de los inte
reses individuales y, por tanto, apunta siempre a la satis
faccin de intereses compartidos o de un inters comn
de la sociedad. Precisamente porque la consecucin de
este inters comn favorece la maximizacin de la feli
cidad hay que estimular las conductas individuales favo
rables al mismo, mostrando a los individuos que sus inte
reses egostas se vern mejor satisfechos en un marco so
cial de prosperidad.
Se sigue suponiendo, pues, que el individuo busca su
propia felicidad, y se considera vano y contraproducente
intentar alterar esta motivacin bsica en aras del sacri
ficio elogiado por cierta moral tradicional y por el esp
ritu cvico republicano. Por ello la bsqueda de la feli
cidad de los otros no puede ir nunca ms all de aquello
en lo que el propio inters coincida con el de los dems,
pues, en cuanto al hombre en general, no es posible ni
globalmente deseable ir ms lejos en la consideracin de
la felicidad ajena, advierte Bentham. Sin embargo, el in
dividuo puede comprender racionalmente que la felicidad
de cada cual se promueve en ltimo extremo por una con
sideracin intermedia que en la prctica aparece como un
reflejo de la felicidad ajena. As, junto a la prudencia
egosta, la que Bentham llama prudencia altruista con

Josep M. Colomer

84

duce en ciertos casos al inters egosta a tomar en con


sideracin el inters ajeno, sacrificndole una porcin co
rrespondiente del propio.
Bentham no confa, pues, en ninguna armona natural
de los intereses contradictorios de la sociedad, sino que
apoya el fin de la maximizacin de la felicidad en dos
palancas artificiales: el uso por los individuos de su ca
pacidad racional de calcular lo que mejor conviene a sus
propios intereses, incluso a largo plazo y en relacin con
la satisfaccin de intereses ajenos, y la intervencin admi
nistrativa y legislativa del Estado democrtico, el cual
debe esforzarse en conseguir que resulte de inters para
el hombre hacer precisamente aquello que sealan como
su deber, consiguiendo de este modo que ambos, inters
y deber, coincidan {Deontooga, I .i, pp. 121-24),

D emocracia

y moral:

M ill

La que algunos estudiosos han llamado la reconver


sin democrtica de Bentham de primeros del siglo xx
estuvo influida intelectualmente, como hemos sealado,
por la actividad poltica y la obra escrita de James Mili,
mientras que la atencin a los necesarios estmulos mo
rales que, sobre todo en la etapa final de su vida, con
sider necesarios para la consecucin de la mxima feli
cidad, sera particularmente ampliada por el hijo de aqul,
John Stuart Mill.
La democracia representativa
James Mill (Northwater Bridge, Forfashire, 1773-Kensington, 1836) vivi la mayor parte de su vida de la pro
duccin de escritos. Alguno de ellos tuvo gran resonancia,
como la Historia de la India britnica (1818), muy crtica
con el colonialismo ingls, y otros desempearon un papel
ms divulgatvo, como el Anlisis de los fenmenos de la
mente humana (1829), dedicado a la psicologa asociacionista, y Elementos de economa poltica (1821), un libro

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

85

de texto basado en la obra del tambin utilitarista y radi


cal David Ricardo, Principios de economa1poltica y tri
butacin (1817).
Mili padre particip activamente en campaas contra
la esclavitud, por reformas del sistema penal y peniten
ciario, particularmente en movimientos de artesanos lon
dinenses encabezados por Francis Place, as como en las
campaas por el sufragio universal y elecciones parlamen
tarias peridicas, animadas por John Cartwright ya desde
1780, que dieron paso a varas reformas electorales a par
tir de 1832. Colaborador estrecho de Bentham, le influy
en temas polticos, pero, como divulgador y propagandis
ta del pensamiento benthamiano, lo someti tambin a
algunas simplificaciones y rigideces que contribuyeron a
deformar el utilitarismo ante ciertos sectores de opinin.
James Mili escribi varios artculos sobre temas polti
cos en la Enciclopedia Britnica, uno de los cuales fue
reeditado posteriormente con el ttulo Ensayo sobre el
Gobierno (1820) y se convirti en uno de los textos de
ms audiencia de la teora liberal de la democracia.
En l Mili sostiene un punto de vista realista y afirma
que la existencia del Estado no se explica por ningn coraunitarismo sino por el conflicto de intereses en la so
ciedad. La escasez y la necesidad de trabajar es lo que
hace necesario este instrumento poltico de convivencia.
El fin del Estado debe set, pues, el incremento de la fe
licidad humana, el cual se obtiene asegurando a cada
hombre la mayor cantidad posible del producto de su tra
bajo. Desde una antropologa relativamente pesimista,
se establece que es el deseo de seguridad lo que lleva a
los hombres a unirse y delegar en una minora el poder
necesario para protegerlos a todos. Es decir, que el Esta
do es un medio que resulta de la asociacin de los hom
bres para la proteccin de sus bienes, como ya se haba
postulado al menos desde el anlisis de Hobbes.
Peto, a diferencia de ste, el supuesto de una natura
leza egosta de los hombres ya haba permitido a Hume
concebir un sistema liberal de Estado, precisamente por
que parta de la sospecha de que todo hombre es un be

86

Josep M. Colomer

llaco, y a Bentham, disear un modelo constitucional ba


sndose en la contemplacin de los gobernantes como
tiranos en potencia. El mismo punto de vista mueve a
Mili a decir que todo el problema poltico del Estado,
surgido como un instrumento*de proteccin, se reduce a :
encontrar los medios para evitar que los guardianes se .
conviertan en ladrones.
As plantea la conveniencia de una u otra forma de go-
bierno. La monarqua y la aristocracia son necesariamente
opresivas, argumenta Mili frente a absolutistas y conserva
dores, ya que todo poder no controlado tiende a crecer y
abusar y acta insaciablemente para poner hombres y
propiedades al servicio del propio placer. La democracia,
concebida al modo clsico republicano como gobierno de
todos por todos, es imposible en sociedades modernas y
en pases medianamente extensos. Hay que rechazar tam
bin las supuestas virtudes de la forma mixta de gobierno
existente en Gran Bretaa, como ya haba hecho Bentham
aos antes, ya que dos de los poderes, el monrquico y el
aristocrtico institucionalizado en la Cmara de los Lores
argumenta Mili , tienden a engullir al tercero, residen
te en la Cmara de los Comunes. Se llega as, pues, a
optar por el gran descubrimiento de los tiempos moder
nos, la democracia representativa, que implica un predo
minio de la cmara electa sobre las dems instituciones.
Mili presenta esta forma de gobierno como la ms ade
cuada para alcanzar el deseable fin de la mxima felicidad.
Si se concibe el inters general como el inters de todos
los individuos y la democracia como el gobierno represen-.
tativo de toda la sociedad, sera una contradiccin en sus
trminos, sostiene Mili, suponer que toda la sociedad
pueda defender un inters opuesto a su inters. Los cu- .
dadanos no pueden desear su propia miseria, por lo que no
pueden tener intereses perversos como los que Bentham
introducira en el anlisis. Para James Mili, el propio in
ters de los gobernantes siempre es perjudicial, pero el
propio inters de los gobernados slo puede serlo si stos
son ignorantes y actan de un modo confuso. Por ello la
democracia debe incluir un amplio sufragio y elecciones

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

87

peridicas, pero tambin la libertad de prensa y de ex


presin y la garanta de la educacin. En estas condicio
nes, los hombres elegirn a los lderes instruidos e inteli
gentes que favorecern el inters general.
El argumento utilitario prescinde, pues, de la afirma
cin de una dignidad innata de los hombres para hacerlos
sujetos de derechos polticos, y la propia amplitud del
sufragio es evaluada por la bondad de sus resultados. No
se concibe que los individuos tengan un derecho moral al
voto, sino que se argumenta la conveniencia de ampliar
el censo electoral para evitar el predominio de un grupo
social con intereses perversos que ponga al parlamento al
servicio de una clase egosta y no de un inters general.
Este es el tipo de argumentacin que usa James Mili
para defender una ampliacin limitada del sufragio en
Gran Bretaa, en la que no ve necesario incluir a aquellas
personas cuyos intereses estn indiscutiblemente inclui
dos en los de otros. Es decir, los nios, que dependen
de sus padres; los menores de cuarenta aos, que se su
pone que sern defendidos por los mayores, dado que la
gran mayora de hombres de edad tienen hijos cuyos inte
reses contemplan como una parte esencial de sus propios
intereses; y casi todas las mujeres, que estn proteg
das por sus padres o sus maridos. El mbito de las res
tricciones aceptables al sufragio est en relacin, como
puede verse, con las caractersticas sociales existentes en
unas circunstancias determinadas. Pero, como apuntara
Bentham en su diseo constitucional, en otras circunstan
cias el mismo argumento puede dar lugar a un sufragio
virtualmente universal. En gran parte ello depende de la
concreta condicin moral e intelectual de los miembros
de una sociedad, que James Mili, como hemos dicho, cree
posible mejorar a travs de la educacin.
El optimismo de Mili sobre la vinculacin entre demo
cracia representativa, aun con sufragio restringido, y con
secucin del fin de la mxima felicidad, se explica tam
bin en gran medida por su confianza en el papel dirigente
que pueda desempear en el campo poltico la nueva bur
guesa comercial e industrial que protagoniza el impulso

88

Josep M. Coloiner .

econmico de la poca. Mili concibe el impulso de la clase


media como una fuerza que terminar con el monopolio
del poder poltico ejercido hasta entonces por los intere
ses de los terratenientes. Pero, identificado este empuje
y la prosperidad consiguiente con un inters general de la
sociedad, supone que los intereses de los dems grupos
quedan subsumidos en los de la burguesa y la representa
cin poltica de sta es suficiente para beneficiar a toda
la sociedad. E s en todo caso ftil para contemplar el
fundamento del buen gobierno escribe- decir que sta
o la otra parte del pueblo puede en algn momento apar
tarse de la sabidura de la clase media. Ciertamente, las
campaas radicales de finales del siglo x v m y principios
del siglo xix, protagonizadas en gran medida, segn ya he
mos dicho, por sectores populares de artesanos, unan en
su programa la ampliacin del sufragio y la libertad de
comercio. Sin embargo, Mili superpone a esta unin un
grado de confianza en la armonizacin de intereses en
una sociedad de mercado que, sin ir ms lejos y como ya
hemos visto, no era compartida por Bentham, escptico
con respecto a la idea de una armona natural y ms sen
sible a la conflictividad social de las primeras fases de la
revolucin industrial.
La crtica liberal de este optimismo democrtico tiene
lugar desde dos frentes.
Por un lado, desde el moderantismo del barn de Macaulay, quien achaca a MiU un exceso de deductivismo no
contrastado empricamente. Por una parte, teme Macaulay
que los deseos de los individuos del pueblo no coincidirn:
con el inters de toda la sociedad a largo plazo, sino que
tendern a obtener lo que Ies parezca bueno para su egos
mo a corto plazo. En las circunstancias histricas del caso,
el barn se siente movido a pensar que tal propensin
conducira a la confiscacin del rico, de modo que el su
fragio universal acabara siendo incompatible con la ins
titucin de la propiedad. Por otro lado, afirma Macaulay
que los egosmos de los gobernantes pueden ser fcilmen
te satisfechos y, a partir de entonces, actuar en bien de
los dems. Por ello defiende la forma de gobierno mixta,

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

89

basada en frenos y contrapesos y representacin de intere


ses particulares. Mili, por el contrario, reitera los peli
gros del egosmo de los gobernantes cuando no tienen
obstculos y la consiguiente necesidad de pedirles res
ponsabilidad.
Por otro lado, el optimismo de James Mili sobre las
virtudes sociales de la democracia para conseguir identi
dad de intereses y mxima felicidad es balanceado por su
hijo John Stuart MiE. Este incluye en el objeto de su
crtica algunos de los planteamientos del utitarismo de
Bentham y da prioridad en su obra a los estmulos mora
les cooperativos y a nuevos medios polticos que permitan
un gobierno de las personas ms preparadas para mejor
aproximarse al fin utilitario de la mxima felicidad.

Conclusin: I ndividuo,
y E stado limitado

intercambios cooperativos

Toda la trayectoria del pensamiento britnico que he


mos seguido en las pginas anteriores se apoya en un
decidido individualismo metodolgico, no incompatible
con un marcado realismo con respecto a la condicin so
cial del hombre y con la concesin normativa de un mar
gen relativamente amplio a la cooperacin colectiva y la
intervencin estatal.
Lejos de todo organicismo, el anlisis supone que las
relaciones colectivas, la existencia misma de la sociedad
y de la poltica, son resultado de elecciones individuales
movidas por intereses egostas. La motivacin finalista de
estas conductas se define ms o menos estrictamente, con
contenidos como bsqueda del placer sensual, el benefi
cio material o los placeres espirituales, o bien como per
secucin del propio inters en sentido amplio. Pero, en
conjunto, la imagen del individuo en el pensamiento bri
tnico liberal se distingue visiblemente tanto de la idea
del sbdito devoto del absolutismo como del mito del
ciudadano obediente a una voluntad general abstracta
propio de la teora francesa de la democracia, y se apro

90

Josep M. Colomer

xima ms a la del tendero como sugiri autonmica-.


mente Adam Smith , es decir, a una persona moralmen
te ms o menos mediocre en tanto que motivada por la
autopreferencia, pero intelectualmente capacitada, ya que
se supone que es capaz de tratar sus intereses segn un
clculo racional.
La prolongada y especulativa discusin sobre la natu
raleza humana que recorre la historia del pensamiento
poltico se decanta as hacia la adopcin de unos supues
tos psicolgicos relativamente sencillos sobre las motiva
ciones del hombre en sociedad, lo cual permite explicar
las variaciones y adaptaciones de las conductas humanas
a unas circunstancias histricas cambiantes sin necesidad
de forzar exageradamente planteamientos anteriores.
Hay, sin embargo, en los distintos autores diversas
tomas de posicin respecto al grado previsible de armona
o de conflicto entre las conductas individuales, segn e l .
grado de sociabilidad, simpata y propensin al intercam
bio que se atribuyen a los individuos.
En parte, tales desidencias reflejan expectativas varia
bles en momentos sucesivos, ms optimistas respecto a
la armona en un perodo de relativa estabilidad o de r
pida prosperidad general, como el que transcurre entre
finales del siglo x v u y finales del siglo xvm , y ms sen
sibles a los conflictos en una fase de cambios abruptos
y desequilibrios, como la que se inicia a finales del si
glo x v m y prosigue en la centuria posterior.
Pero las prospectivas usan tambin distintas categoras
intelectuales en torno a las que hallan consistencia.
En todos los casos se descarta, como hemos dicho, la
definicin abstracta de un inters general opuesto a los
individuales, y an ms la de una voluntad general sobe
rana que se impondra autoritariamente a las voluntades
particulares de los individuos que concurren en la so
ciedad.
Asimismo, el concepto de justicia utilizado, con formu
laciones que pueden seguirse al menos desde Hume a
J. S. Mili, no se identifica con principios permanentes de
igualdad o con el cumplimiento de un cdigo moral per-

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

91

manen te, sino con la utilidad y la conveniencia de los


pactos y las reglas para la convivencia pacfica, la super
vivencia de la sociedad y la felicidad de los individuos.
Sin embargo, en unos casos se prev una armona na
tural de los intereses, bien a travs de la astucia de la
razn divina (aunque Dios fuera relegado a tan slo una
causa remota, segn vimos), como en Locke, bien me
diante una mano invisible no menos providencial, como
en Smith, bien por capacidad directiva de la clase media
y comprensin clara de sus intereses por los dems gru
pos de la sociedad tras discusin y deliberacin libre,
como en James Mili, o bien por medio del progreso que
conduce a una mejora continuada de la humanidad, como
en J . S. Mili.
En cambio, en otros casos se contempla slo la posi
bilidad de una armonizacin artificial de intereses, bien
sea gracias a la adopcin de comportamientos cooperati
vos por los individuos, medante estmulos morales o edu
cativos, o bien por la legislacin y la intervencin admi
nistrativa de las instituciones del Estado, enfoques que
corresponden en mayor medida a autores como Hume y
Bentham,
Tanto en unos como en otros la explicacin terica
recurre, con mayor o menor claridad, al concepto de las
consecuencias inintencionadas, expuesto paradjicamente
por Mandeville, pero mientras unos subrayan la obten
cin de efectos socialmente benficos de conductas indi
viduales egostas, otros prestan mayor atencin a la irra
cionalidad colectiva ocasionada por la interaccin de com
portamientos individuales guiados por la prudencia o el
clculo racional.
En cualquier caso, a las conductas de los individuos
en sociedad siempre se les supone un componente moral,
de imparcialidad, benevolencia, simpata o cooperacin, y
se confa en que la informacin, la propia experiencia hu
mana y la libertad de deliberar y decidir hagan mejorar
la capacidad racional de elegir y de promover aquellos
intereses particulares que coinciden con intereses colec
tivos. As, se repite a menudo la expresin inters bien

92

Josep M, Colomer.

entendido, que implica la observancia de unas reglas de


convivencia como el cumplimiento de los pactos y el res
peto a un marco de seguridad jurdica para la delimita
cin de los derechos individuales. Este concepto de mo
ralidad supone que la? conductas llamadas morales de
unos individuos con respecto a otros inducen relaciones
de intercambio que les producen utilidad recproca y con
tribuyen de este modo a la promocin de intereses que
pueden configurar como legtimo un inters pblico o
comn. Como puede verse, tal idea de la moralidad es
alternativa a toda moral del sacrificio y la austeridad,
como la predicada por el cristianismo tradicional o la que.
inspira el espritu cvico republicano, vigentes en otras:
tradiciones intelectuales.
La propia existencia del Estado como mecanismo de
coercin es explicada y legitimada por su utilidad. La ac
tividad de gobernar requiere una legitimacin de ejerci
cio, ms que de origen, a diferencia de las doctrinas del
derecho divino o del contrato social. Y esta legitimidad
de ejercicio se basa en la neutralidad de los poderes p
blicos ante los diversos intereses enfrentados en la socie
dad, a todos los cuales se les reconoce en principio una
misma dignidad, y en la intervencin pblica que produce
utilidad social, cuando la iniciativa individual no se en
cuentra suficientemente motivada.
El Estado por consenso requiere la designacin electiva
de los gobernantes, y por tanto, derecho al sufragio y a
la participacin poltica para todos aquellos individuos
que se encuentren en condiciones de tomar parte razona
blemente en las decisiones colectivas. Asimismo, la pol
tica del consenso debe promover la toma de decisiones
mediante la prctica de intercambios y acuerdos.
Por otro lado, las instituciones del Estado deben estar
dispuestas de tal modo que impidan el predominio de
intereses minoritarios perjudiciales para los intereses co
munes de la sociedad, as como de los intereses egostas
de los gobernantes o de la arbitrariedad. La divisin de
poderes, la primaca de la Asamblea electa, el control
de los gobernantes y los mecanismos para favorecer la

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

93

aptitud de stos, son propuestos con diferentes nfasis,


aunque siempre con frmulas polticas enmarcables en un
genrico modelo liberal.
En conjunto, la tradicin del pensamiento britnico
que hemos expuesto parece eludir en mayor medida que
otras tradiciones la confusin entre teora analtica y teo
ra normativa. Ya en el mismo Locke la seleccin de mo
tivaciones humanas no pretende ser una descripcin de
las conductas, sino la adopcin de unos supuestos explica
tivos que permitan una evaluacin de la poltica real.
Ello nos ha permitido leer algunas formulaciones especu
lativas de modelos ideales como una explicitacin de las
condiciones hipotticas para la consecucin de ciertos ob
jetivos predeterminados, aunque la distincin entre an
lisis y justificacin se hace ms rigurosa con la ruptura
establecida por Hume entre el ser y el deber ser.

En general, en la Ilustracin y el liberalismo britnicos


se tiende a extraer de ciertas opciones fundamentales ex
plicaciones lgicas e inferencias contrastables, de modo
que incluso aquellas opciones fundamentales quedan so
metidas a la crtica conceptual y a la prueba emprica de
su aplicacin. El progreso terico se apoya as en la for
mulacin de preguntas con relevancia prctica y contribu
ye a la configuracin de respuestas ms adaptadas a un
conocimiento fiable de la realidad.

B IBLIO G R A FIA
Hay algunos estudios clsicos de largo perodo sobre el pensa
miento poltico britnico que mantienen cierto inters.
As, las obras, bsicamente informativas, de Leslie Stephen: History of English Thought in the Eighteenth Centtry, 2 vol. (el se
gundo dedicado al pensamiento moral, poltico y econmico),
Londres, Smith, Eider & Co,, 1876; The English Utilitmms,
3 vol. (dedicados, respectivamente, a Bentham, James Mili y John
Stuart Mili), Londres, Duckworth, 1900, Ms interpretativo,
Harold Lask. Political Thought in Englan. From Locke to
Bentham, Nueva York, Henry Holt, 1920. Respecto a Locke y la
economa poltica del siglo xvm , la recopilacin de estudios his

94

Josep M. Colamer

trico-ideolgicos de I. Hont-M. Ignatieff (eds.): Wealth & Virtue.


The Shaping of Political. Economy in tbe Scotish Enlightenment,
Cambridge University Press, 1983. Muy sugerente como estudio
analtico es Albert O. Hirschman: Las pasiones y los intereses.

Argumentos polticos a favor del capitalismo antes de su triunfo,


Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1978. Para el utilitarismo,
todava permanece inmejorado en algunos aspectos, Elie Halvy:
La formation du radicalisme philosaphique, 3 vol. (dedicados a la
juventud de Bentham, la evolucin de 1789 a 1815 y el radica
lismo filosfico), Pars, Alean, 1901-1904.
Las obras completas de John Locke estn en curso de reedicin
en Clarendon-Oxford. Hay tambin una edicin de Peter Laslett
de Two Treatises of Government, Cambridge University Press,
1967. En castellano, Ensayo sobre el entendimiento humano, Ma
drid, Editora Nacional, 1980; Segundo tratado sobre el gobierno
civil, Madrid, Alianza, 1990 (traduccin de Carlos Mellizo); Carta
sobre la tolerancia, Madrid, Tecnos, 1986.
Como estudios histrico-deolgicos, Gerant Parry: Locke, Lon
dres, George Alien & Unwn, 1978; los de John Dunn: The Political Thought of John Locke, Cambridge University Press, 1969,
y la breve introduccin Locke, Oxford University Press, 1984;
y Richard Ashcraft: Revolutionary Politics and Lockes Two Trea
tises of Government, Princeton University Press, 1986. Como
estudios analticos, el polmico de C. B. Macpherson: La teora
poltica del individualismo posesivo. De Hobbes a Locke (1.a ed.,
1962), Barcelona, Fontanella, 1979 (captulos 5 y 6), y especial
mente el del mismo Richard Ashcraft: Lockes Two Treatises of
Government, Londres, Alien & Unwin, 1987,
Hay varias ediciones en castellano de Viajes de Gulliver de
Jonathan Swift, y Una modesta proposicin y otras stiras, Buenos
Aires, Brjula, 1967. Puede verse el estudio de F. P. Lock: The
Politics of Gulliver Travels, Oxford University Press, 1980. Hay
tambin una traduccin de Bernard Mandevlle: La fbula de las
abejas o los vicios privados hacen la felicidad pblica, Mxico,
Fondo de Cultura Econmica, 1982, y el estudio de M. M. Goldsmith: Prvate Vices, Public Benefits. Bernard Mandevilles Social
and Political Thought, Cambridge University Press, 1985.
Las obras de David Hume estn publicadas en Aalen. En cas
tellano: Tratado de la naturaleza humana, Madrid, Tecnos, 1988;
Investigacin sobre el conocimiento humano, Madrid, Alianza,
1980; De la moral y otros escritos [contiene Una investigacin
sobre los principios de la moral], Madrid, Centro de Estudios
Constitucionales, 1982; Ensayos polticos (ed. de E. Tierno Gal-

Ilustracin y liberalismo en Gran Bretaa

95

vn), Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1982; Ensayos


polticos (seleccin distinta de la anterior, ed. de Josep M. CoIomer), Madrid, Tecnos, 1987; Historia natural de la religin
Dilogos sobre la religin natural, Salamanca, Sgueme, 1974; Mi
vida, Madrid, Alianza, 1985; Historia de Inglaterra bajo la casa
de Tudor, Madrid, Orbis, 1986.
Una breve introduccin a su pensamiento, A. J. Ayer: Hume
(1 * ed., 1980), Madrid, Alianza, 1988. Para el estudio de la mo
ral, la obra clsica de N. Kemp Smith: The Pbilosopby of David

Hume: A Critical Study of its Origins and Central Doctrines,


Londres, Macmillan, 1941, as como J. L. Mackie: Humes Moral
Tbeory, Routedge and Kegan Paul, Londres, 1980. Para el pen
samiento poltico, el estudio histrico-ideolgico de Duncan Forbes: Humes Philosophtcal Polttics, Cambridge Unversity Press,
1975; ms analtico, David Mller: Pbilosopby and Ideology in
Humes Political Tbougbt, Oxford Unversity Press, 1981.
Entre las traducciones de Adam Smith: Teora de los senti
mientos morales, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1979
(slo una seleccin); Investigacin sobre la naturaleza y las causas
de la riqueza de las naciones, Mxico, Fondo de Cultura Econ
mica, 1982.
Una breve introduccin a su pensamiento, D. D. Raphael: Adam
Smith, Oxford Unversity Press, 1985. Estudios histrico-ideolgicos: Donald Winch: Adam Smiths Politics. An essay in historiograpbic revisions, Cambridge Unversity Press, 1978; R. H.
Campbell-A. S. Skinner: Adam Smith, Londres, 1982, y las re
copilaciones de T. Wilson-A. S. Skinner (eds.): Essays on Adam
Smith, 1915, y The Market and the State: Papers in Honour of
Adam Smith, 1976, ambas Oxford Unversity Press. Sobre el pen
samiento poltico, Knud Kaakonssen: The Science of a Legislator,
Cambridge Unversity Press, 1981Hay una traduccin de Adam Ferguson: Un ensayo sobre la
historia de la sociedad civil, Madrid, Instituto de Estudios Po
lticos, 1974.
Las obras completas de Bemham estn en curso de edicin en
Oxford Unversity Press. Complementariamente, Economic Writings (ed. de W. Stark), 3 vol., G . Alien and Unwin, Londres,
1952 (hay una seleccin en castellano en Mxico, Fondo de Cul
tura Econmica, 1978). En castellano, tambin Antologa (en
prensa, ed. de Josep M. Colomer), Barcelona, Pennsula; Frag
mento sobre el gobierno, Madrid, Aguilar, 1973, tambin Sarpe,
1985; El panptico, Madrid, La Piqueta, 1979; Tratados de le
gislacin civil y penal, Madrid, Editora Nacional, 1981.

96

Josep M. Colomer

Puede obtenerse una buena visin de conjunto del pensamiento


de Bentham con el estudio de Ross Harrison: Bentham, Londres,
Routledge and Kegan Paul, 1983, y la recopilacin de H . L. A.
Hart: Essays on Bentham. Studies in Jurisprudence and Politicai
Tkeory, Oxford University Press, 1982. Para el pensamiento po
ltico, James Steintrager: Bentham, Londres, George Alien and
Unwin, 1977; y especialmente Frederick Rosen: Jeremy Bentham
and Representative Democracy, Oxford University Press, 1983.
Sobre James Mili, la narracin de Alexander Bain: James Mili.
A Biogr&phy (1.a ed., 1882), Nueva York, Augustus M. Kelley,
1966; y John Rees (ed.): Utilitarian Logic and Poliiics: James
MUls Essay on Government', Oxford University Press, 1984.
Las obras completas de John Stuart Mili han sido publicadas
por University of Toronto Press. En castellano, Ensayos sobre la
igualdad sexual [con Harriet Taylor], Barcelona, 1973; Comte
y el positivismo, Madrid, Aguilar, 1977; Principios de economa
poltica, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1978; Captulos
sobre el socialismo y otros escritos, Madrid, Aguilar, 1979; Sobre
la libertad, Madrid, Alianza, 1981; El utilitarismo [contiene tam
bin un captulo de Un sistema de la Lgica], Madrid, Alianza,
1984; Del gobierno representativo, Madrid, Tecnos, 1985; Co
rrespondencia con Tocqueville, Mxico, Fondo de Cultura Econ
mica, 1985; La utilidad de la religin, Madrid, Alianza, 1986;
Autobiografa, Madrid, Alianza, 1987.
Como introducciones a su pensamiento, Alan Ryan: J. S. Mili,
Londres, Routledge and Reagan Paul, 1974, muy expositiva, y, ms
breve, William Thomas: Mili, Oxford University Press, 1985. Las
interpretaciones globales ms logradas son las de John Robson:

The Improvement of Mankind: The Social and Politicai Thougbt


of John Stuart Mili, University of Toronto Press, 1968; Fred
Berger: Happiness, Justice and Freedom. The Moral and Politicai
Philosopby of John Stuart Mili, Berkeley, University of California
Press, 1984. Para el pensamiento poltico, Dennis Thompson: John
Stuart Mili and Representative Government, Princeton University
Press, 1976.
Una interpretacin polmica de Bentham y los Mili en C. B.
Macpherson: La democracia liberal y su poca {1.a ed., 1977),
Madrid, Alianza, 1982. Para una comparacin entre el pensamien
to de Bentham y J. S. Mili y las modernas teoras econmicas
del bienestar y de la eleccin pblica, Josep M. Colomer: El uti
litarismo. Una teora de la eleccin racional, Barcelona, Monte
sinos, 1987.

Captulo II
La Ilustracin en Francia: la Enciclopedia,
Montesquieu, Rousseau
Iring Fetscber *

Montesquieu
Vida y obra
De entre todos los pensadores polticos franceses del
siglo xviii ha sido Montesquieu quien ha ejercido la ma
yor y ms permanente influencia. l Chevalier de Jaucourt
recogi sus ideas en la Enciclopedia, para la que haba de
escribir el artculo Despotismo, y el siglo XIX lo acogi
ante todo como terico de la constitucin liberal y de
la divisin de poderes. Su exposicin en el captulo sexto
del libro 11 del Espritu de las leyes influy tambin
de forma persistente en las reflexiones posteriores sobre
el sistema de gobierno britnico. No es posible imagi
nar la constitucin de los Estados Unidos y la constitu
cin francesa de 1791 sin el concepto de la divisin de
* Traduccin parcial del captulo Poitisches Denken im Frankreich des 18 Jahrhunderts vor der Revolution, en Pipers
Handbnch der politischen Ideen, I. Fetscher y H. Mnkler, eds.,
Munich/Zurich: Piper, 1985; pp. 423-528. Traduccin de R. Lupiani.
97

98

Iring Fetscher

poderes, cuyo origen se encuentra en Montesquieu. Montesquieu tuvo tambin una gran influencia, no menos du
radera, como predecesor de la sociologa (Durkheim,
1892, 1953). En Alemania fue primero Herder y luego
el romanticismo quienes se apropiaron de sus ideas so
bre la singularidad y la independencia de las diferentes
culturas y pueblos.
En los ltimos veinte aos los estudios sobre Montes
quieu se han centrado cada vez ms en la compleja figura
del comprometido abogado de la libertad e instaurador de
la investigacin sociolgica, que haba permanecido oculta
tras las imgenes, convertidas ya en clichs, del terico
de la divisin de poderes y el descubridor de la singu
laridad y diferenciacin nacional. Pero hasta bien entra
do nuestro siglo no se comenz la edicin de sus obras
y de sus cartas, an sin completar, as como un estudio
ms profundo de sus escritos.
Charles-Louis de Secondant de la Brde de Montes
quieu naci el 18 de enero de 1689 en La Brde. Su fa
milia perteneca a la burguesa ennoblecida; uno de sus
bisabuelos fue protestante. En 1606, Enrique IV nombr
a Jean de Secondant barn, con el ttulo de cortesa de
marqus. La familia materna de Montesquieu proceda
de la nobleza inglesa (su abuela estaba emparentada, a
travs de la Countess of Salisbury, con Eduardo III, y
tena, por lo tanto, sangre Plantagenet en sus venas). El
padre de Montesquieu era el tercer hijo del primognito
de Jean. A travs de su matrimonio con Marie Frangoise
de Pesnel hereda considerables propiedades, entre otras
La Brde. Se eligi para padrino del muchacho a un men
digo de la localidad, para que aqul no olvidara nunca sus
obligaciones para con los pobres.
Montesquieu fue educado en un internado de los Oratorianos en las proximidades de Pars; la jornada, estricta
mente regulada, inclua, junto al latn, geografa, historia:
y matemticas, adems de esgrima y baile, como corres
ponda a un joven noble. Pero los padres eran tambin
inusualmente receptivos a las modernas ciencias de la na
turaleza. La filosofa de Malebranche gozaba de gran con

La Ilustracin en Francia

99

sideracin y se introdujo en la clase de filosofa. Al aca


bar su perodo escolar, Montesqueu estudi derecho se
supone en las universidades de Burdeos y Pars. La
situacin de la facultad de Pars era por aquel entonces
catastrfica: en 1709 el decano de la misma contaba no
venta y ocho aos de edad; su hijo, que era asimismo
profesor de derecho, estaba siempre ausente, y otro de
los catedrticos, tambin muy mayor, haca que fuera un
estudiante quien dictara las clases. Montesqueu alcanza
la licenciatura en derecho en 1708.
No se sabe mucho acerca de su estancia entre 1709 y
1713 en la ciudad de Pars. En cualquier caso, es seguro
que se dedic intensamente a la lectura y a la observa
cin, as como a llevar a cabo experimentos de ciencias
naturales. Un libro de notas que fue publicado por pri
mera vez en 1944 nos aporta datos al respecto. Tambin
particip en sesiones de la Acadmie des Sciences y de
la Acadmie des Inscriptions. Tuvo amistad con impor
tantes cientficos, entre otros Erret, quien hablaba chino,
y a travs del cual conoci a un chino llamado Hoang,
as como con el Abb Lama, que polemizaba sobre la
supremaca del Papa y a quien la bula Ungenitus no
dej de estimularle. En su primera obra literaria de xito,
Cartas persas, publicada en 1721, se burla Montesquieu
de esta misma bula. Es posible que tambin conociera al
conde de Boulainvilliers, quien viva en casa del Lama,
y cuya teora sobre los orgenes del feudalismo le interes,
aunque ms tarde la declarara poco cientfica.
Montesquieu regresa a La Brde en 1713, tras la muer
te de su padre. En 1717 hereda de su to Jean Baptste
la barona y su escao en el Parlement de Burdeos.
Sin embargo acta pocos aos como Prsident a Mortier
(una de las vicepresidencias de la corte suprema). Slo se
conoce su intervencin en tres casos. En sus Penses
(p. 213) se lamenta de haber entendido las cuestiones
como tales, pero no entenda los procedimientos, que
otros con mucho menos talento aparentemente s com
prendan con facilidad. Junto a las actividades del cargo
participa tambin en sesiones de la Acadmie y expone

100

Iring Fetscher

en ella un ensayo sobre la poltica de los romanos con


respecto a la religin, inspirado en Maquiavelo, y funda
un premio de anatoma. La historia y la geografa le in
teresan y su estancia en la ciudad portuaria le permite
conseguir informaciones (no siempre fidedignas) proce
dentes de todo el mundo, muchas de las cuales utiliza en
sus escritos (sobre todo en su obra principal, El espritu
de las leyes). Por otra parte lleva a cabo los estudios de
ciencias naturales, tan valorados en la Academia: las ob
servaciones sobre la fisiologa de las plantas, que lleva a
cabo en colaboracin con el Abbe Duval, fueron publica
das en 1721.
En el mismo ao se publican de forma annima, en
Amsterdam las Cartas persas, que tienen un xito li
terario extraordinario. En 1721 se publican diez edicio
nes ms de las mismas. E l gnero, un informe crtico
(casi satrico) que realiza sobre el pas un extranjero, en
este caso un persa otros haban situado en este papel
a chinos o japoneses, Giovanni Paolo Maraa a un turco,
y sabemos que Montesquieu posea su libro UExplora*
tore turco , no era nuevo. Pero Montesquieu lo maneja
magistralmente. Para su pensamiento poltico tiene gran.
importancia el juicio decisivo sobre el despotismo, que si
bien aqu se apostrofa esencialmente como asitico, sin
embargo contiene el comentario de Usbek, el autor persa
de las cartas a quien los franceses tienen en gran con
sideracin , que supone claramente un polmico ataque
contra el absolutismo de Luis X IV . Adems de las des
cripciones satricas e irnicas de la estulticia de los euro
peos, sobre todo de los franceses, las cartas contienen el
esquema de una utpica sociedad ideal, sobre la que vol
veremos ms tarde, Montesquieu vive entre 1722 y 1725
en Pars. Acude a menudo como invitado al Club de:
VEntresol, donde presenta sus escritos y donde conoce
tambin a Bolingbroke.
En 1725 vuelve a Burdeos, vende su cargo y comienza
a concentrarse en sus estudios. En 1728 ingresa en la
Acadmie Frangaise. Los viajes que realiza en 1728 por
Austria, Hungra, Italia, Suiza y los Pases Bajos provo

La Ilustracin en Francia

101

can en l nuevas y profundas reflexiones y estudios. Se


interesa tanto por las personas importantes como por el
comercio, la minera, las manufacturas y la agricultura.
Se trata de una exploracin individual de la Europa con
tempornea llevada a cabo con seorial tranquilidad. Lord
Chesterfield le lleva en 1729 a Inglaterra, donde sus co
nocimientos de la situacin son ms profundos, excepcin
hecha de Francia. Permanece hasta 1732 en el pas e in
gresa en una logia masnica.
Tras su regreso, Montesquieu se dedica totalmente a la
preparacin de su obra principal, que aparece de forma
annima en Ginebra en una lujosa edicin en cuarto.
Esta obra tiene tambin un xito inmediato y alcanza
las 20 ediciones en pocos anos. Federico II de Prusia
manifiesta algunas reservas, pero Catalina II afirma que
es su breviario. Le gusta sobre todo la tesis de* que
un pas muy extenso hace inevitable la existencia de un
poder ilimitado (desptico). Los crculos cristianos orto
doxos (entre otros los jansentas) acusan al autor de
desta, desde Roma le llega una crtica moderada, la
Sorbona la examina sin manifestarse, el arrendatario ge
neral Dupin (de cuya mujer es secretario Rousseau) lo
refuta.
Montesquieu no escribe para la Enciclopedia ms que
el artculo Got (Gusto), pero su teora del modo mo
derado de gobierno y su ensalzamiento del sistema bri
tnico ejercen una duradera influencia sobre numerosos
artculos de la Enciclopedia. Montesquieu muri en Pars
el 10 de febrero de 1755; de entre los filsofos slo
Diderot acompaa su atad. Muchos de sus escritos pos
tumos (sobre todo Mes Penses y el dossier al Espritu
de las leyes contribuyen a una comprensin ms adecua
da de su pensamiento.
ha teora poltica
No puede negarse que el pensamiento poltico de Mon
tesquieu sufri una evolucin. Lo que ms influy en su

102

Iring Fetscher

concepcin fue su larga estancia en Inglaterra. Sin em


bargo, desde el principio al fin su inters central perma
nece: el enjuiciamiento del despotismo. Destila el tipo
ideal de despotismo (en el sentido de Max Weber), por
una parte, de una imagen (no siempre ajustada a la reali
dad) de los despotimos asiticos y, por otra, de una
extrapolacin de la evolucin, que slo observa en la
Francia contempornea. En las Cartas persas dice de las
monarquas europeas en general que representan una si
tuacin de violencia que degenera siempre o en despotis
mo o en una repblica. La causa de esta tendencia es
que el poder no est nunca repartido de forma equita
tiva entre el prncipe y el pueblo, puesto que es muy di
fcil establecer el equilibrio. El poder ha de disminuir en
un lado mientras aumenta en el otro, pero la ventaja
corresponde habitualmente al prncipe, que est a la ca
beza del ejrcito (carta 52). Montesquieu se refiere tam
bin en sus Cartas persas a Inglaterra y afirma: E l tem
peramento impaciente de los ingleses no deja tiempo a
sus reyes para que stos acrecienten su autoridad (hacin
dola ms severa). La sumisin y la obediencia son virtu
des a las que conceden un valor mnimo. (carta 54).
Consideraciones sobre las riquezas de Espaa (1728), Re
flexiones sobre la Monarqua universal (1734) y Conside
raciones sobre las causas de la grandeza de los romanos
y de su decadencia, aparecidos el mismo ao, son, entre
otros, muy importantes para el desarrollo de las ideas del
Espritu de las leyes; el Ensayo sobre las causas que pue
den afectar los espritus y los caracteres (escrito pstum
publicado por primera vez en 1892) procede tambin d
la poca anterior a la publicacin de la obra principal y
anticipa una tesis central de la sociologa de Montesquieu.
El autor del Espritu de las leyes (1748) pretende que
ste sea, en primer lugar, una investigacin cientfica so
bre la relacin entre el ambiente geogrfico y climatol
gico, los modos de produccin, las costumbres y los h
bitos, la religin, las instituciones polticas y el carcter
de los pueblos. Montesquieu se introduce, con esta inten
cin, en un terreno realmente nuevo. Podemos considerar

La Ilustracin en Francia

103

su obra tanto una teora de los caracteres nacionales como


una hiptesis materialista sobre las causas de las dife
rencias polticas y culturales, como una filosofa cclica de
la historia y un estudio sobre el origen de las constitucio
nes moderadas y los despotismos. El doble carcter de la
palabra ley permite a Monesquieu comprender dentro de
ella tanto las leyes en el sentido poltico-jurdico como
tambin las regulaciones naturales y, respectivamente, so
ciales de la relacin entre modos de vida, costumbres y
tradiciones, instituciones jurdicas, etc. En algunos casos
es necesario un esfuerzo hermenutico para comprender
a qu tipo de ley se est refiriendo el autor en un mo
mento determinado.
En el contexto de una Historia de las ideas polticas
nos hemos de concentrar en la concepcin de Monesquieu
de despotismo y modos de gobierno moderados, que en
realidad representan su autntico inters poltico (junto
al enciclopdico-cientfico).
El Espritu de las leyes comienza con una definicin del
concepto de ley que evidentemente nos remite por com
pleto a su significado cientfico: L as leyes son... las re
laciones necesarias que surgen de la esencia de las cosas
(1.1). Esta definicin contradice la concepcin habitual
de los profesores de derecho natural de la poca. Por
ejemplo, Pufendorf (en la extendida traduccin de Barbeyracs) dice: L a ley es la voluntad de alguien superior por
medio de la cual obliga a los que dependen de l a actuar
de una forma determinada, prescrita por l (Pufendorf,
1, 89). La definicin de Montesquieu ba de entenderse
considerando que se refiere tanto a la ley en el sentido
de la ciencia de la naturaleza (y de la sociedad) como al
derecho natural, del cual supone que expresa las rela
ciones que estn en la naturaleza de las cosas. Con ello
podra Montesquieu retroceder hasta la tradicin del de
recho romano (Ulpiano), que Gravina recibi y cuyas
obras Montesquieu conoca.
El hombre, como ser natural (animal) est sometido a
las leyes de la naturaleza, que Gravina y su discpulo
Giambattista Vico llaman lex promiscua; mas tambin,

104

Iring Fetscher .

al mismo tiempo, a una lex solis ments, una ley propia


nicamente del ser racional. Tambin en Montesquieu en
contramos que sobre todo entre los animales hay que
buscar el derecho natural (droit natute), pero ellos, sin
embargo, no estn en guerra con los miembros de su es
pecie, puesto que, al percibirse como iguales, no tienen
ninguna necesidad de atacar. Por tanto, la paz es el pri
mer derecho natural (1.1 y 1.2). As pues, como Rous
seau en el segundo discurso, Montesquieu supone que el
hombre primitivo es, en estado natural, pacfico por de
bilidad y temor, pero que, en cuanto entra en contacto
con los suyos, cambia al perder el miedo. Por ello, en este
momento aparece la guerra, tanto entre grupos como entre
individuos (1.3). En las relaciones entre grupos (nations)
tiene validez el derecho de gentes, que les lleva a hacerse
en la paz el mayor bien posible y en la guerra el menor
mal posible, sin daar sus propios intereses.
Es necesaria ahora una ordenacin jurdica entre los
individuos, que conduce a la unificacin entre muchos
de ellos hasta llegar al tat potique (el estado poltico o
Estado) (1.3). La ley, en general, es para los hombres la
razn, pero las leyes especiales de los diferentes Estados
(naciones) deberan adecuarse a las circunstancias. Es por
este motivo por lo que no hay un mejor sistema de go
bierno general y omnipresente, sino que en cada caso
son siempre los mejores aquellos cuyas instituciones co
rresponden de modo ptimo a las disposiciones del pueblo
para el que fueron creadas (1.3). Aqu aade Montes^
quieu una lista de las circunstancias a las que deberan
corresponder las leyes y las instituciones: 1. La esencia
(nature) y el principio (principe) del sistema de gobierno
que se ha de introducir, para lo cual, evidentemente, no
es cualquiera adecuado para todos. 2. Las condiciones f
sicas del pas, su clima, las caractersticas de su suelo, ta
mao, modos de vida, modos de produccin (agricultura,
artesana, caza, ganadera, etc.). 3. El grado de libertad
que permita la Constitucin. 4. La religin de sus habi
tantes y sus tendencias. 5. Su riqueza. 6. El ndice de po
blacin. 7. Su comercio exterior. 8. Sus costumbres. 9. Sus

La Ilustracin en Francia

105

relaciones recprocas, etc. Es en relacin con todas estas


circunstancias como hay que considerar las leyes.
A esta exposicin de la temtica sigue, en el segundo
libro, la divisin de los diferentes sistemas de gobierno
caracterstica de Montesquieu, para lo cual emplea dos
diferentes puntos de vista: 1. La divisin tradicional en
Repblica y Monarqua que corresponde al nmero de
personas que detentan el poder legislativo, y 2, Una di
visin normativa, que encontramos antes de Montesquieu
en Maquiavelo (Discurso, 1.10 y 1.25) y en Paolo Mattia
Doria, quien de forma similar a Montesquieu enlaza los
sistemas de gobierno con estilos de vida (forme di vivere).
La vita barbara, cuyo principio es el miedo (pama militare), da como resultado un despotismo; la chile modrala o
la civile econmica, una repblica, y la chile pomposa, una
monarqua. Las dos ltimas son formas legtimas de la
vida poltica en comn, el despotismo es ilegtimo. Tam
bin para Montesquieu es ms esencial el contraste del
despotismo con los otros sistemas de gobierno que la tri
ple divisin en repblica, monarqua y despotismo. Se
trata de gouvernements modrs (monarquas y repbli
cas) y gouvernements despotiques, que son apolticos y
frgiles.
Impresionado por la antigedad clsica, Montesquieu
comienza su exposicin con las repblicas, que en su des
cripcin aparecen en primera instancia tambin como los
mejores sistemas de gobierno. Su principio es la virtud,
en el sentido de la arete, clsica o la virtu de Maquiavelo,
descrita con ms detalle como el amor a la sencillez y la
igualdad. Esto se puede aplicar a la repblica democrti
ca, en la que el poder soberano est en manos del pueblo
como conjunto, mientras que en la repblica aristocrti
ca el poder soberano se encuentra en manos de una parte
de la poblacin (II, 2). Para esta repblica aristocrtica
es aplicable el principio de la moderacin, porque slo
ella garantiza que ni los aristcratas abusen de sus dere
chos ni la mayora del pueblo, sin privilegios, niegue la
obediencia. Por ltimo, en la monarqua el soberano po
der legislador est en manos de un solo individuo, el cual,

106

Iring Fetscher

sin embargo, gobierna con ayuda de las leyes fundamen


tales del reino.
A la esencia de la monarqua pertenecen los poderes
subordinados y dependientes que Montesquieu .designa
como una especie de canales, a travs de los cuales
fluye el poder (de los monarcas), pues si en el Estado no
existiera ms que la voluntad instantnea y caprichosa de
una sola persona, no habra nada frme y, en consecuen
cia, tampoco habra unas leyes fundamentales (II, 4).
La nobleza y los parlamentos son para Montesquieu estos
poderes subordinados y dependientes. Montesquieu re
sume la importancia de la nobleza en la frase tantas veces
citada: Sin monarca no hay nobleza, y sin nobleza no
hay monarca, sino un dspota (II, 4). En una monarqua
tambin puede ser de utilidad el clero, porque detiene la
tendencia hacia la degeneracin y el despotismo, por muy
daino que sea (el clero) en una repblica. En todo caso,
es una buena barrera frente al despotismo. Puesto que
el despotismo causa terribles daos a la naturaleza huma
na (!), incluso el mal que lo limita es un bien (II, 4).
Mas los rangos intermedios no son suficientes, pues nece
sitan por encima de eso un depsito de las leyes. Para
este fin sirven los parlamentos, que en Francia podan im
pedir que se promulgaran las leyes dictadas por el rey.
Montesquieu ataca con dureza a M. Law, quien pro
puso un impuesto proporcionado, tanto para la nobleza
como para el clero, porque quera eliminar los rangos
intermedios, y con ello destruir el cuerpo poltico (II, 4)..
A los dos (en realidad tres) sistemas de gobierno modera
dos se opone el Estado desptico, que en el fondo es un
a-Estado, una situacin extraordinariamente violenta.
Walter Kuhfuss (1975) ha sealado, con razn, el carc
ter ambivalente del despotismo en Montesquieu. Por una
parte se trata de una estilizacin tpicamente ideal de un
sistema de gobierno ya existente en la realidad, que Mon
tesquieu sita sobre todo en Asa y por la otra del pro
ducto de la decadencia de todos los sistemas de gobierno
moderados y legtimos. En el Espritu de las leyes se des
cribe en primer lugar el despotismo real existente (espe

La Ilustracin en Francia

107

cialmente el asitico). En l gobierna uno sin ningn lmi


te; no existen poderes intermedios y no existen un de
psito de la ley bsica. En realidad no existe otra ley
que no sea la voluntad ilimitada del gobernante. Como
ayudas del poder gobernante desptico existen los visi
res (Montesquieu piensa a veces en los ministros de
Luis X IV ). E l autntico sentido de la vida de los dspo
tas es la bsqueda del mximo gozo, por el que descuidan
los deberes del gobierno y se dejan embriagar por los
placeres del serrallo. La religin es lo nico que concede
al poder desptico una cierta estabilidad (III, 4 y 10),
pero por lo dems no es la religin, sino las costumbres,
lo que se respeta en lugar de las leyes (II, 4).
El tercer libro discute con detalle los principios de la
repblica y la monarqua. La descripcin de la vertu es,
en lo esencial, convencional. Pero por el contraro, el
hecho de resaltar en la monarqua el honor (honneur)
como principio que procura el orden es nuevo. Tampoco
a la monarqua le falta un resorte; se llama honor, es
decir, el prejuicio, que inspira a cada persona y a cada
estamento (chaqu condition) (III, 6). Este prejuicio pue
de inspirar las ms bellas acciones y unido a la fuer
za de las leyes llevar al sistema de gobierno a su meta
como lo hace la virtud misma (III, 6). La esencia del
honor consiste en el deseo de favores y distinciones;
mientras que si la ambicin en la repblica es pernicio
sa, en la monarqua tiene efectos benficos (III, 7). In
cluso esta bsqueda de favores y distinciones acta de
modo similar a inters person, que ms tarde declara
r Adam Smth como motor del progreso econmico:
Cada uno contribuye al bienestar comn mientras cree
seguir nicamente sus propios intereses (III, 7).
El principio del despotismo es el temor. Mientras
que los gobiernos moderados pueden debilitar sin pe
ligro los resortes, los gobiernos despticos tienen que per
manecer continuamente en tensin: S el prncipe (que
gobierna despticamente) se olvida un solo momento de
levantar su brazo (amenazador), si no puede destruir sin
dilacin a todos los grandes, todo est perdido, pues se

108

Iring Fetscher

habra roto el resorte del sistema de gobierno, l temor,


y el pueblo ya no tendra protector alguno (III, 9). En
el despotismo real el pueblo est por lo tanto asegurado
al menos en un cierto grado, pero los grandes del pas
estn en continuo peligro, mientras que en la monarqua
el poder del gobernante est limitado por el resorte del
Estado, me refiero al honor, que gobierna como un mo
narca sobre los prncipes ,y sobre el pueblo {III, 10).
Sin embargo, la religin no representa el mismo papel que
en el gobierno desptico. Para terminar, Montesquieu
acenta el hecho de que en modo alguno se encuentra en
todas las repblicas la virtud, ni en todas las monarquas
el honor, ni en todos los despotismos siempre el miedo,
pero que estos principios deberan estar presentes, pues
sin ellos el gobierno sera incompleto (III, 11).
En los siguientes libros discute Montesquieu la necesi
dad de la compatibilidad de la educacin (IV ) y la legis
lacin (V) con los principios del sistema de gobierno. En
el libro sexto describe las consecuencias de los princi
pios... en relacin con la simplicidad de las leyes civiles
y penales, la forma de los juicios y de las penas. Mon
tesquieu se muestra como un crtico de las penas severas
e inhumanas y afirma que se podra comprobar fcil
mente que en casi todos los Estados las penas se endu
recen o mitigan en proporcin a su cercana o lejana de
la libertad (VI, 9). En el despotismo las penas son ne
cesariamente las ms severas. Como ah la vida es menos
amada que temida la muerte, son precisos modos crueles
de matar, en Estados moderados se teme ms perder la
vida que a la muerte como tal, por lo que en ellos las
penas, que slo quitan la vida, son suficientes (VI, 9).
La tortura no es indispensable, ya que fue suprimida en
Inglaterra sin perjuicios (VI, 17); en los Estados desp
ticos puede ser, no obstante, utilizada. Tambin la jus
tationis (ojo por ojo, diente por diente) se adapta mejor
a los Estados despticos que a los moderados, quienes,
cuando apelan a ella, no la utilizan en todo caso de un
modo riguroso (VI, 19).
En el libro sptimo trata Montesquieu de las leyes so

La Ilustracin en Francia

109

bre el lujo y la situacin de las mujeres bajo los tres sis


temas de gobierno. El lujo se muestra como perjudicial
para las repblicas, anticipndose Montesquieu a la te
sis de Rousseau, El tambin ve una relacin directa entre
e tamao de una ciudad (y de un pas) y la necesidad de
medrar mediante el lujo. Por tanto, las repblicas han de
ser pequeas y modestas en sus costumbres (V II, 2). En
las repblicas aristocrticas la gran riqueza de las capas
superiores puede ser utilizada convenientemente para la
comunidad mediante los correspondientes compromisos
con el lujo pblico (como en Atenas), y por tanto no es
necesariamente perjudicial. En la monarqua se aprecia el
lujo, como Tcito observ ya en los germanos (V II, 4).
El lujo de los dspotas es inconmensurable (V II, 6, Chi
na). No es muy distinto cuando se trata del recato de
las mujeres, quienes en las repblicas, aunque libres se
gn la ley, estn atrapadas por las costumbres. Junto al
lujo se destierran el vicio y la corrupcin (V II, 9).
El libro octavo trata de la decadencia de los princi
pios de los tres sistemas de gobierno. En la repblica
democrtica la igualdad decrece junto con la virtud, final
mente no hay buenas costumbres, no hay amor por el
orden ni virtud alguna (V III, 2). Como siempre, Mon
tesquieu introduce en sus tesis ejemplos de la antigua y
moderna Historia. Por lo dems, la virtud no se halla ni
en la libertad extrema ni en la extrema esclavitud. En
una repblica ordenada, los ciudadanos, como tales, son
iguales, pero no en tanto jueces, padres, cnyuges, se
ores, etc. En la repblica democrtica el pueblo se co
rrompe cuando se vuelve demasiado arrogante; enton
ces envidia a los miembros del gobierno y se transforma
en enemigo de aquellos que gobiernan y, muy pronto, de
la misma Constitucin (V III, 4). Montesquieu no es, de
hecho, defensor de un ilimitado poder popular.
La repblica aristocrtica perece cuando los aristcra
tas, no obstante cumplir entre ellos las leyes, no lo hacen
en sus relaciones con el resto del pueblo; entonces stas
se vuelven despticas. L a corrupcin extrema aparece
cuando los ttulos nobiliarios son hereditarios, pues enton

no

Iring Fetscher

ces los nobles no pueden conocer ya la moderacin. Si su


nmero es pequeo, su poder aumenta, pero su seguridad
disminuye. Cuando su nmero es grande, su poder es me*
or, pero su seguridad aumenta (V III, 5). Pero cuanto
mayor es la seguridad de los Estados, mayor tendencia
tienen como el agua estancada a pudrirse (ibid.).
Tambin la monarqua deviene despotismo cuando los po
deres intermedios son convertidos en cmplices del sobe
rano, quien arrebata a los grandes el respeto del pue
blo (V III, 7).
El paso de una forma de gobierno moderado a otra
como de la repblica a la monarqua no es peligroso.
Pero si un sistema de gobierno moderado se apoya en el
despotismo, pronto no quedar nada que perdure, ni cos
tumbres ni virtudes. Para Montesquieu, tal evolucin era
tambin de temer en Europa (V III, 8). De hecho, la no
bleza representa un poderoso muro de contencin contra
la decadencia de la monarqua (V III, 9).
Mientras al parecer los tres sistemas moderados de go
bierno pueden decaer realmente en una variante del des
potismo o de la anarqua (la repblica democrtica tiende
a la anarqua, la aristocracia ai despotismo de unos pocos,
la monarqua al despotismo de uno solo), Montesquieu
menciona en el captulo 10 tambin algunas explicaciones
en razn de la simetra sobre la corrupcin del prin
cipio del despotismo. Aqu es vlido que el principio del
gobierno desptico corrompe incesantemente, dado que,
segn su esencia, es corrupto (V III, 10). E l despotismo,
por tanto, perece por su propio principio y no a causa de
alguna influencia. Y al contrario, tambin se sostiene slo
en base a circunstancias del clima, de la religin, de la
situacin o del carcter del pueblo, que obligan a un
determinado orden y a la aceptacin de una regla deter
minada (ibid.). En sus Penses afirma Montesquieu que
el despotismo es una consecuencia de las pasiones natura
les, mientras que los sistemas de gobierno moderados ne
cesitan de un perpetuo esfuerzo y del arte del hombre
para su mantenimiento. L o que ha llevado a que la ma
yora de los gobiernos de la tierra sean despticos es el

La Ilustracin en Francia

111

hecho de que tal sistema es claro como el agua, y es as


en todas partes. Como slo se necesitan pasiones inten
sas para su creacin, cualquiera est capacitado para ello
{Pense, 935). Frente a este concepto del despotismo, ya
no cosechado en los modelos histricos o geogrficos, pro
pone Montesqueu su concepto del sistema de gobierno
moderado y garante de la libertad.
En los captulos 16 al 18 sita los sistemas de gobierno
en relacin al tamao de su territorio. Las repblicas son
apropiadas nicamente para pequeos Estados, algo que
sostuvieron todos los tericos hasta el nacimiento de los
Estados Unidos. Un gran pas requiere una autoridad
desptica (V III, 19). Esta es probablemente la frase que
ms entusiasmaba a Catalina II. En general, es vlido
finalmente que en un Estado hay que mantener el ta
mao que ya tena, y que el espritu del Estado cambia
cuando ste crece o decrece (V III, 20). Esta observacin
contiene una clara advertencia sobre las guerras de con
quista de las monarquas europeas, que necesariamente
llevan a su conversin en gobiernos despticos.
Los libros 9 y 10 tratan de las leyes en relacin a la
defensa y el ataque. Aqu es interesante el hecho de que
Montesqueu observa en la Repblica Federal una combi
nacin de la liberalidad poltica en el interior y la fuerza
poltica en el exterior, una idea que Rousseau adoptar
ms tarde (IX , 1).
El sistema de gobierno ingls
El libro ms conocido es el decimoprimero, que trata
de las leyes que configuran la libertad poltica en rela
cin a la Constitucin. Aqu, en el extenso captulo 6,
se estudia la Constitucin inglesa. En el libro decimosegundo se trata la relacin de las leyes con la libertad
(individual) del ciudadano. Ambos libros conforman el
centro de la teora poltica de Montesqueu. Los temas
tratados en los siguientes libros se refieren a las. finanzas
del Estado y el comercio (X III, X X , X X I, X X II) li

112

Iting Fetscher

bros a los que J. M. Keynes ha dedicado grandes-alaban


zas; cuestiones sobre la importancia del clima (X IV , XV,
X V I, X V II), as como del suelo (X V III), de las costum
bres (X IX ), de la densidad de poblacin (X X III), de' la
religin (X X IV ), de la religin y de las relaciones exte
riores (XXV ), de las leyes y de las relaciones que han
de tener respecto de su objeto (X X V I). En una ltima
parte (libros X X V III a X X X I) bosqueja Montesquieu
una historia del origen y evolucin de las leyes de la Fran
cia feudal, as como de la monarqua francesa.
Shakeltohn (1961) constat, a partir del manuscrito y
de la paginacin, que el captulo sexto del libro decimoprimero fue concebido poco despus del retorno de Mon
tesquieu de su viaje a Inglaterra y que fue introducido
ms tarde en este lugar en el Espritu de las leyes. Esto
explica tambin ciertas discrepancias con los libros prime
ros. Montesquieu comienza con su definicin de libertad:
La libertad poltica no consiste en hacer lo que se quiere.
En un Estado, es decir, en una sociedad en la que hay
leyes, la libertad slo puede consistir en hacer lo que
debe quererse, y no verse obligado a hacer lo que no debe
quererse (X I, 3). Con ello se postula la conformidad de
las leyes positivas con las normas de la costumbre y se
considera la ausencia de libertad all donde un Estado
(o un gobierno) exige de sus ciudadanos algo que infringe
las leyes de la costumbre (es decir, lo que se debe que
rer). Al tiempo, el Estado ha de procurar que otros se
abstengan de hacer lo que la ley prohbe, ya que entonces
no habra libertad para m.
Las dos variantes de la repblica democracia y aristo
cracia , por su propia esencia, no son liberales. L a li
bertad poltica se halla slo en los sistemas moderados de
gobierno..., pero en ellos se halla slo cuando no se hace
mal uso del poder (X I, 4). Para llegar a ello se necesitan
diversas precauciones en la constitucin que Montesquieu
presenta mediante el ejemplo ingls. Para que no sea
posible el mal uso del poder, el poder, mediante la or
ganizacin de las cosas, ha de sostener al poder (le pouvoir arrte le pouvoir) ... (X I, 4). Inglaterra es el pas

La Ilustracin en Francia

113

cuyo especial propsito es la libertad poltica, por lo


que su Constitucin es explicada al detalle.
En todo Estado existen tres tipos de poderes, el le
gislativo, el ejecutivo en lo que atae a las cuestiones que
dependen del derecho de gentes y el ejecutivo en lo que
atae a las cuestiones que dependen del derecho civil
(X I, 6). Esta divisin es nueva y se aparta del modelo '
de Locke, quien diferencia entre legislativo, ejecutivo y
federativo (direccin de los asuntos exteriores). El primer
modo del ejecutivo en Montesquieu parece corresponder
al federativo de Locke; el segundo es probablemente el
gobierno y la administracin, de forma que nada queda
para el poder judicial (jurisdiccin). Es determinante para
el mantenimiento de la libertad poltica la divisin y mu
tua delimitacin de los poderes y sus titulares personales
o sociales: L a libertad poltica de un ciudadano es esa
paz del espritu que resulta de la opinin que todos tienen
en relacin con su seguridad, y para que tenga esa liber
tad el sistema de gobierno debe estar orientado de tal
forma que un ciudadano no necesite temer a ningn otro'
(ibid.), Mas este caso es aquel en que los poderes estn
repartidos entre diversas personas y titulares sociales.
Cuando en manos de una persona o una autoridad
(corps de magistral) estn reunidos el poder legislativo
y el ejecutivo, no existe libertad porque es de temer
que el mismo monarca o Senado dicte leyes tirnicas para
utilizarlas tirnicamente (ibid,). Lo mismo ocurre con
la unin del legislativo y el judicial o el ejecutivo y el
judicial. Segn Montesquieu, las monarquas continentales
ya son despticas, en tanto los monarcas ceden al menos
la administracin de justicia al pueblo, es decir, jueces
independientes del propio monarca. Si los tres poderes
se encuentran en una sola mano, todo est perdido. As
ocurre con los turcos.
En Inglaterra el poder judicial no queda en manos de
un estado de juristas (cuya existencia no menciona Mon
tesquieu), sino de jueces (jurados) elegidos popularmente,
con lo que el poder judicial es al mismo tiempo invisi
ble y nulo, no se teme al agente sino al cargo (de juez).

114

Iring Fetscher

En Inglaterra exista tambin el cargo de juez de paz y


un desarrollado sistema de diferentes cortes y tribunales
que Montesquieu no menciona. Falta tambin una refe
rencia a la Common Lato, un derecho consuetudinario n
sujeto a textos legislativos (a los que se refiere Montes
quieu).
Las indicaciones de Montesquieu sobre el poder legis
lativo son ms precisas. Propiamente ha de residir en las
manos del pueblo entero. Pero en los grandes Estados
esto es prcticamente imposible, e incluso en los peque
os presenta muchos inconvenientes. El pueblo, por tan
to, ha de hacer mediante sus representantes lo que no
puede hacer por s mismo (ibid.). Los diputados no obe
decen instruccin alguna y pueden discutir, algo que no
podra hacer todo un pueblo. Los miembros del Parla
mento son enviados por las ciudades y condados a Lon
dres y representan sus intereses regionales. Se hace nece
saria una segunda Cmara por cuanto en otro caso la gran
mayora de los pocos nobles o pobres reducira o aumen
tara los derechos de esa sobresaliente minora. Pero esta
minora no tendra ningn inters en defender la libertad
general, que tendra como consecuencia su propia esclavi
tud, ya que la mayora de las decisiones iran en su con
tra (ibid.). Por tanto, para que los intereses de los nobles
participen tambin del mantenimiento de la libertad pol
tica, deben poder articular tambin sus demandas de un
Parlamento propio, la Cmara Alta. E l poder legislativo
se confa, por ende, tanto a una corporacin de nobles
como a una Cmara compuesta por representantes elegi
dos por el pueblo, que realizan sus propias sesiones y tie
nen diferentes deliberaciones e intereses (ibid.). L a cor
poracin de nobles ha de ser, por su esencia, hereditaria.
Por lo dems, tendr un gran inters en la conservacin
de sus privilegios, por s mismos odiosos y que en un
Estado libre son siempre un peligro (ibid.). Para evitar
que los intereses particulares de la acaudalada nobleza se
impongan de un modo absoluto, el derecho a la votacin
de impuestos radica slo en la Cmara Baja, mientras que
la Cmara Alta posee el derecho de veto: el poder de im

La Ilustracin en Francia

115

pedir, no de promulgar. Ocurre lo mismo con el rey,


quien con su derecho al veto participa en la legislacin
de un modo negativo. Esta recproca limitacin de los
poderes es lo que garantiza la libertad. Para los miembros
de la alta nobleza, la Cmara Alta es al tiempo un tribu
nal, ya que en ella se sientan sus pares y todo ciudadano
slo puede ser juzgado y condenado por sus iguales. Los
crmenes polticos son tratados en la Cmara Baja como
ministerio pblico y en la Cmara Alta como tribunal
competente, lo cual sirve tambin a la dignidad del pue
blo y la seguridad del hombre privado.
El poder ejecutivo se halla en manos del monarca, lo
que en relacin con la necesidad de tomar determinaciones
y realizar acciones rpidas parece racional. Si no existiera
el independiente poder ejecutivo del rey y si ese poder
fuera confiado por el poder legislativo a un cierto nme
ro de personas no habra ya libertad (ibid.). Con ello
Montesquieu rechaza nuestro sistema de gobierno parla
mentario, pero a continuacin habla de los consejeros del
rey, que al contrario que la persona del monarca pue
den ser acusados y condenados. Tales consejeros deban
obtener, ya en su tiempo, la confianza del Parlamento!
El rey posee la facultad de convocar y disolver el Parla
mento. Tambin aqu un poder detiene (de nuevo) a
otro. Los poderes se limitan mutuamente y evitan as
el siempre amenazante despotismo. Sin embargo, y por el
contrario, el poder legislativo no puede detener al ejecuti
vo, pero s puede comprobar si ste utiliza adecuadamente
las leyes. Ante todo ejerce una decisiva influencia, a tra
vs del derecho a la votacin de los impuestos, en la po
ltica del monarca.
La doctrina de Montesquieu de la divisin de pode
res ha sido presentada repetidas veces particularmente
en la literatura sobre el derecho pblico del siglo xrx,
pero tambin en nuestro siglo de un modo excesivamen
te abstracto e insuficiente. Charles Eisenman (1952) ha
mostrado con claridad que se trata de una delimitacin
y mutuo impedimento de los poderes, no de su recproco
aislamiento. Similarmente importante es el reconocimiento

116

Iring Fetscher

de que en la divisin institucional y jurdica ha de dis


tribuirse entre diferentes personas y grupos sociales: entre
los monarcas, la nobleza y los representantes de la bur
guesa. Sin esta distribucin social, la simple distribu
cin institucional no sera garanta de la libertad.
A muchos comentaristas les ha llamado la atencin que
Montesquieu no dijera una sola palabra sobre los partidos
en su captulo sobre Inglaterra, a pesar de que en sus
notas de viaje (Oeuvres Completes, 1 9 6 4 ,1.1, p. 878) los
mencione y de que, a travs de Bolingbroke, se interesara
ya tempranamente por su significacin. El motivo de esta
omisin fue tal vez el hecho de que por entonces el sis
tema de partidos estaba precisamente en proceso de trans
formacin y junto a la antigua divisin en Wbigs y TV
res aparecieron las agrupaciones de Court y Country. En
un libro posterior (X IX , 27) recupera Montesquieu lo
omitido y menciona la formacin de ambos partidos como
consecuencia de la Constitucin inglesa: Dado que en
ese Estado existen dos poderes visibles, el legislativo y el
ejecutivo, y como todo ciudadano tiene su propia volun
tad y puede hacer valer su independencia a su arbitrio, la
mayora de la gente siente una poderosa inclinacin hacia
uno. u otro poder, ya que la gran mayora habitualmente
no tiene equidad ni entendimiento suficientes como para
valorar igualmente a ambos (X IX , 27). Por tanto, una
parte de la poblacin apoya ms al ejecutivo (el rey),
porque puede esperar algo de l, mientras que aquellos
que nada esperan se apartan de l (ibid.). De este modo
se forman los partidos de la Court y del Country.
La pluralidad de partidos y una completa' libertad de
opinin y organizacin contribuyen a que las mismas re
voluciones no pongan en peligro la libertad en este siste
ma de gobierno, ya que las revoluciones que la libertad
crea son slo un afianzamiento de la libertad (ibid.).
Otra consecuencia de las liberales relaciones britnicas es
la disposicin de los habitantes a tomar sobre s grandes
cargas impositivas para que el Estado disponga de un
gran crdito (v. tambin libro X III).
Posteriormente, Montesquieu deduce de la Constitu-

Ilustracin en Francia

117

:in el clima y su condicin insular determinados atribu


ios de la sociedad inglesa: su espritu comercial, sus ri
gurosos documentos de navegacin, sus colonias y legaiones en ultramar, su moderado y slido lujo, la toleran
cia religiosa y la divisin entre los sexos. Aqu, en el li5ro X IX , utiliza ya los principios generales de su teora
strico-sociolgica, que resumi como sigue: Muchas
cosas determinan al hombre: el clima, la religin, las leyes,
as mximas de gobierno, el ejemplo de las cosas pasadas,
as costumbres, los modos de comportarse; con todo ello
e configura un espritu general. En la medida en que en
cada nacin uno u otro motivo acta con ms fuerza, los
lemas ceden ante l. La Naturaleza y el clima determinan
casi exclusivamente el modo de vida de los salvajes, la
etiqueta la vida de los chinos. En Esparta eran las cos:umbres, y en Roma las costumbres y las mximas dego
bierno quienes servan de referencia (X IX , 4). Sera por
:anto errneo hablar de un determinismo geogrfico o
climtico en Montesquieu, aunque para la explicacin
le los caracteres de los pueblos se refiera a la relevancia
le clima con argumentos en parte realmente fantasiosos.
Pero con el progreso de la civilizacin se reduce continua
mente la influencia del clima.
Sobre todo, Montesquieu no reconoce ninguna fatali
dad en la influencia del clima. El buen legislador, aun
que tiene que atender siempre a las peculiaridades del
mueblo al que quiere dar leyes, puede tambin equilibrar la
afluencia del clima mediante la Constitucin y el sistema
le gobierno (v. adems Stark, 1960).
Adiciones a una concepcin cclica de la Historia
La revisin de la pesimista interpretacin del curso de
la Historia en Rousseau contribuye esencialmente a una
mejor comprensin de su teora poltica y de la unidad
de su pensamiento. Tambin para la comprensin de Mon
tesquieu es importante su concepcin del curso de la
Historia. Montesquieu no es ni un optimista progresista
ai un terico puro de la decadencia, sino que represent

118

Iring Fetscher

una nueva y particular concepcin cclica. En los Penses


escribe: Casi todas las naciones de la Tierra se mueven
en este crculo; en un comienzo son brbaras, realizan con
quistas y se convierten en Estados constituidos .(nations
polics); tal constitucin posibilita su crecimiento y se
transforman en civilizados (polis); la cortesa les debilita*
son conquistados y caen de nuevo en la barbarle; dan fe
de ellos los griegos y los romanos (Pense, 1.917), Walter Kubfuss llama la atencin sobre una serie de lugares
en los que Montesqueu habla de ascensos y descensos en
la evolucin de las constituciones. No slo predice el final
de la libertad en Inglaterra (X I, 6), sino que tambin
detalla el ocaso de las libertades feudales francesas (Pen
se, 1.302, E. L., V III, p. 17).
Como todos los sistemas moderados de gobierno tien
den a convertirse en despticos, se deduce para Montesquieu como para Rousseau que la tarea de los pol
ticos es contener en lo posible tal decadencia. A diferen
cia de Rousseau, Montesqueu reconoce ciertamente una
posible renovacin de las relaciones libres. La idea del
ciclo surge continuamente en los Penses (ns. 100, 1.006,
1,029, 1.532, 1.893, 1.917): Entre la barbarie y la cor
tesa, escribe Kuhfuss, entre la vida simple aunque in
civilizada y el refinamiento de la fase tarda de la cultura
brilla por un tiempo ms o menos corto, con la plice,
el momento culminante en la evolucin de los Estados (...).
La duracin de la plice y de la libertad poltica es va
riable. Con ello, la responsabilidad poltica rompe el determinismo del modelo histrico-filosfico. Si tambin la
libertad desaparecer necesariamente algn da, puede sin
embargo realizarse por un perodo manifiestamente largo
(Kuhfuss, 1975, p. 87 y s.). Los sistemas de gobierno se
diferencian, por tanto, segn su cualidad, y . tambin en
relacin con su durabilidad: Los grandes modelos hist
ricos, la antigua polis, la constitucin feudal del Medioevo
en Francia y la monarqua liberal inglesa son pruebas de
la posibilidad de compaginar libertad y duracin (relati
va) (Kuhfuss, p. 88), El proceso de decadencia segn
Montesqueu, a diferencia de Rousseau, no parece irrepa-

La Ilustracin en Francia

119

rabie. De la barbarie puede surgir, renovado, un tat p


lice, como muestra la evolucin desde el nomadismo has
ta la configuracin de la constitucin feudal.
Un liberal o un apologeta del dominio de la nobleza?
Es Louis Althusser (1959) quien en mayor grado ha
considerado a Montesquieu como un abogado reaccionario
del dominio de la nobleza que, en la tradicin de SaintSimon, Boulainvilliers y otros, defenda a la antigua mo
narqua feudal francesa frente a los intereses burgueses
del absolutismo moderado. Si se relee a Montesquieu se
llega sin duda a la conclusin de que no comparte la jus
tificacin histrica del dominio de la nobleza ni tam
poco mediante un mito histrico, como propone Boulainvlliers (v. Hullung, p. 50 y ss.). Ni la legitimacin del
dominio de la nobleza por la conquista germnica de
un Boulainvilliers ni, al contrario, la legitimacin del ab
solutismo como herencia de los emperadores romanos del
romanista Abb Du Bois pueden convencer a Montes
quieu (E. d. L., X X X , 10). Cuando luego sale en defensa
de los derechos de la nobleza y de la burguesa ennoble
cida es porque de este modo considera garantizada una
posibilidad de asegurar la libertad. Su posicin conserva
dora responde al horror a la guerra civil y la violencia,
que pueden proceder tanto del pueblo como del monarca.
Por esta razn caracteriza tambin a la mediocrit como
una virtud de todos los Estados, ya que en el fondo es
slo una sabia y regulada economa de la situacin actual;
puede no slo llevar dulzura a la vida de cada uno, sino
tambin dicha al Rey (Pense, 1.387). De ello deduce
Kuhfuss (p. 97) que Montesquieu rechaza la movilidad
social por principio. En su contra, sin duda, habla el que
Montesquieu saludara expresamente el ascenso de burgue
ses acaudalados a la nobleza de los funcionarios. L a ad
quisicin de la nobleza mediante el dinero alienta a mu
chos grandes comerciantes en disposicin de conseguirlo.
Yo no investigo si est bien el dar a la riqueza el premio
de la virtud: pero existen gobiernos donde ello sea tal vez

120

Iring Fetscher

muy provechoso (X X , 22), Montesquieu aade que en


Francia la nobleza de toga (noblesse de robe), que se;
encuentra entre la alta nobleza y el pueblo, es altamente
valiosa. Todo ello ha contribuido necesariamente al en*
grandecimiento de este Reino, as termina el prrafo so
bre la nobleza de toga y la nobleza militar, Los grandes;
comerciantes no son nobles por su cuna, pero pueden lle
gar a serlo, y Montesquieu llama sabia a esta medida!;
Existe por tanto al menos aqu una posibilidad de
elevacin social, que contribuye, a mayor abundamiento,
a la honrada y afortunada actividad de los grandes crner^
ciantes, pues para ellos no hay medio m s seguro para
ascender en su oficio que ejercerlo bien y honradamente,
un asunto que usualmente est unido a la capacidad inte
lectual o poltica (X X , 22).
Cuando en una sociedad existen diferencias sociales, y
este hecho, segn Montesquieu, no puede modificarse por
una va pacfica, se acta bien al otorgar a los notables
por su rango y riqueza la correspondiente parcela de poder
poltico. Por otro lado, sta es una idea que ya expres
el radical Abb Mably en su comentario a las constitu
ciones americanas. En su memorndum sobre la bula
XJnigenitus, discutida de nuevo en 1751, hace notar Montesqueu que los beneficios (cargos eclesisticos) deben
estar antes en manos de la nobleza que en las de gente
menor, antes en manos de personas ilustradas que en las
de clrigos ignorantes (Oeuvres, 1951, t. 2, p. 1221).
Tampoco aqu defiende un antiguo derecho de la nobleza,
sino que expone un argumento racional y liberal.
Hasta qu punto su pensamiento es ya burgus en
sentido econmico puede observarse en su defensa del
trabajo asalariado y libre frente a la esclavitud (y la servi
dumbre). En su respuesta a los comentarios de P, J. GosIeys (1718-1785) aclara: No hay que investigar si los
esclavos son provechosos para la pequea parte, rica y
vida de placeres, de la sociedad; sin duda, para ellos
son provechosos. Pero hay que adoptar otro punto de
vista y aceptar que en todo pueblo, en toda ciudad, en
toda aldea hay una dcima parte de nmeros premiados

L Ilustracin en Francia

121

: y nueve dcimas partes de billetes sin premio. Los que


tengan un nmero premiado seran libres; los que no,
seran esclavos supeditados a los agraciados con el pre
mio, que pueden decidir sobre sus vidas y caer sobre su
patrimonio. Aquellos que ms defienden la esclavitud
sentiran la mayor repugnancia. (...) El grito por la es
clavitud es entonces el grito de los ricos y del placer, no
el del bienestar general (bien general) de los hombres
o el de la sociedad... (Oeuvres, 1951, t. 2, p. 1197). El
recurso intelectual que Montesquieu utiliza aqu para re
batir la deseabilidad de la esclavitud toma, avant la lettre,
un modelo de argumentacin que John Rawls en su Theorie of Jusice { 1971) ha desarrollado con detalle. En lugar
de la lotera de Montesquieu se encuentra el veil of ignorance.
Con toda certeza, Montesquieu defenda el manteni
miento de la nobleza francesa (y de la inglesa), pero los
valores con los que orient su pensamiento poltico eran
ya, sin embargo, burgueses; as, por ejemplo, cuando final
mente equipara la libertad con el sentimiento de seguri
dad o cuando caracteriza a la esclavitud de injusta y per
judicial para la sociedad. Como muchos de sus contempo
rneos ilustrados, teme al pueblo como a una masa irra
cional a la que es mejor tener en jaque, pero a dife
rencia de la mayora de los filsofos, no confa tam
poco en el prncipe absoluto ilustrado, sino que saba que
el poder absoluto conduce siempre al abuso de poder.
Como Voltaire, Rousseau, Diderot y otros, Montes
quieu tampoco desarroll una teora de la revolucin. Era
un defensor de lo establecido, o mejor, de un status quo
slo modifcable con sumo cuidado. No miraba fundamen
tal ni nostlgicamente hacia atrs como Saint-Simon y
Boulainvilliers, pero tampoco ensalzaba el absolutismo
como el Abb Du Bois. Era un defensor de la tolerancia
y se esforzaba por explicar al rey la compatibilidad entre
la tolerancia exterior y la firmeza interior en la fe ca
tlica. Defendi, no menos vigorosamente que Voltaire, la
/libertad de fe, aunque argumentara con ms cautela que

Iring Fetscher

122

Con su insistencia en el acoplamiento de los poderes y


su mutua delimitacin se adelant al moderno Estado
constitucional liberal y mediante su realismo sociolgico
se aparta de la pura y abstracta doctrina jurdica de la
constitucin. Como Descartes y Montaigne, Montesquieu
pertenece tambin a la baja nobleza francesa, que se halla
lo bastante cercana a la alta burguesa- como para respetar
sus legtimos intereses. La palabra clave, bajo la que se
encuentra su teora poltica y su ideal constitucional, ha
sido, segn ha diagnosticado Walter Kuhfuss, la modera
cin. Para Montesquieu, moderation y mdiocrit van
unidas; en mdiocrit entiende tambin (como Rousseau y
Aristteles) la clase media, las personas de fortuna me
dia. A diferencia de Rousseau, sin embargo, no reclama
una homognea sociedad de clase media formada por pe
queos propietarios, sino un sistema equilibrado de dife
rentes estados e instituciones, como lo fuera un da la mo
narqua feudal francesa y como lo consiguiera el sistema
de gobierno britnico: Pronto la libertad burguesa del
pueblo, las prerrogativas de la nobleza y del clero y el
poder del rey se hallaron en tal consonancia (concert) que
segn pienso nunca ha habido sobre la tierra un sis
tema de gobierno tan moderado como aquel que surgi
por entonces en ese lugar de Europa y tanto tiempo dur
(XI> 8). Sin glorificar la sociedad feudal ni mitificar su
origen, Montesquieu le hizo justicia y reconoci su impor
tancia en la configuracin de los sistemas constitucionales
liberales. La sujecin de su pensamiento poltico a su tiem
po no slo no fue mayor, sino que fue ms bien menor
que la de sus contemporneos radicales.

I deas
en la

polticas y econmicas
G rande E ncyclopdie

(1751-1780)

El ms importante acontecimiento editorial del si


glo XVII fue la publicacin de la Enciclopedia o Diccio
nario razonado de las Ciencias, las Artes y los Oficios
(1751-1780) por Denis Diderot, y, hasta que abandon

La Ilustracin en Francia

123

su redaccin en 1757, el famoso matemtico y erudito


Jean Lerond d Alembert, junto con una Socit de Gens
de lettres. La obra de consulta, ordenada alfabticamente,
no slo contiene la compilacin de los conocimientos te
ricos de la poca, sino que, con numerosas y precisas ilus
traciones, describe las tcnicas de produccin de la arte
sana, la manufacturacin, la minera y la industria. La
empresa se bas en un concepto de civilizacin que va
desde la Historia a las Matemticas, de la imprenta a las
tcnicas blicas. Por su origen, hijo de un cuchillero, Diderot aport un inters por la importancia de las muy
precisas tcnicas de produccin y sus colaboradores y lec
tores de la nobleza ilustrada y la alta burguesa y burgue
sa culta compartan su fascinacin por los progresos en
ese campo. La obra, que en un principio consigui apare
cer con privilegio real, tuvo luego que editarse en Neuchtel y, finalmente, en Amsterdam. Sin embargo, encon
tr un lugar en numerosas bibliotecas francesas. Su dis
tribucin por el resto de Europa contribuy al Rayonnement de la cultura francesa. No se equivocaba Voltaire al atribuir a la influencia cultural francesa trascendencia
tambin econmica para el Reino.
Del peso econmico de la Enciclopedia da idea adems
el inusitado, para la poca, tamao de la edicin (4.250
ejemplares) de los cuales 4.000 eran por suscripcin. El
precio fijado para los ocho tomos previstos inicialmente
(acabaran siendo 17 tomos, tres suplementarios, 11 de
tablas y un ndice general) fue de 380 libras, el equiva
lente aproximado al sueldo anual de un prroco).
El Discurso Preliminar de D Membert .
En su Discurso Preliminar (1751), D Alembert esta
blece la orientacin filosfica de la obra, aunque no todos
sus mltiples colaboradores estaban a la altura de sus
opiniones. D Alembert naci en 1715 de la unin extra
matrimonial de la Marquise de Tencin y del oficial Destouches. El padre estimul la educacin del hijo, quien en
1746, y mediante la publicacin de un Traite de dynami-

124

Iring Fetscher

que, apareci de pronto como uno de los principales ma


temticos de su poca. Tambin la Marquisa de Tencin
dedic su tiempo y su aliento al hijo repentinamente fa
moso.
El Discurso Preliminar es un compendio de la ms in
mediata historia de la Filosofa y un esquema de la rami
ficacin de los conocimientos humanos. Aun atribuyendo
al francs Descartes el mrito de haber dado el golpe de
gracia a la metafsica dogmtica, se le atribuye asimismo
la tarda y vacilante imposicin en Francia del mtodo
emprico que haba conducido a grandes xitos a las
ciencias naturales. Para D Alembert, Isaac Newton y John
Locke son los hroes a quienes agradecer la aparicin del
nico mtodo cientfico de observacin fiable. Newton lo
practic y Locke reflexion sobre sus fundamentos.
Como todos los avances tericos y prcticos de la vida
son de agradecer a las ciencias empricas, hay que librar
su camino de obstculos. Estos son la supersticin y las
cortapisas a la libertad de investigar y publicar. Tambin
la esclava imitacin de la Antigedad y el examen escols
tico de Aristteles se manifestaron como obstculos, su
perados, por suerte, paso a paso ya en el siglo xvxi. Bacon y Descartes, Bayle y Fontenelle, pero sobre todo
Newton y Locke fueron quienes pusieron los cimientos
sobre los que seguir construyendo. Lo que Descartes slo
haba preparado fue completado por Newton, a quien
Huygens haba allanado el camino y quien dio una forma a
la filosofa que evidentemente ha de conservar (D Alem
bert, 1955, p. 148). El Ensayo sobre el entendimiento
humano de Locke le pareci a D Alembert una fsica ex
perimental del espritu. Deja a tamaa distancia lo que
hasta entonces llamaban metafsica que en breve, para
nuestros pensadores tal calificativo quedar rebajado al
insulto.
Del mismo modo en que el pensamiento cientfico fran
cs de la poca remite a Inglaterra, en la mayor parte de
las aportaciones polticas a la Enciclopedia se percibe una
gran admiracin por el Reino Unido y su Constitucin.
Las ms importantes contribuciones a la temtica poltica

La Ilustracin en Francia

125

son las del propio Diderot y las del prodigiosamente acti


vo Chevaler Louis de Jaucourt (1704-1779). Rousseau,
a quien se debe la mayora de las aportaciones sobre m
sica, escribi un solo artculo poltico (Economie Politique). D Alembert, con su artculo Ginebra, escandaliz
tanto a Rousseau como a los predicadores calvinistas de
la ciudad, a quienes, para su indignacin, haba atribuido
generosamente tolerancia, serenidad y ortodoxia modera
da. Rousseau acus a su vez a D'Alembert de haber abo
gado por el establecimiento de un teatro (en el sentido de
Voltaire) a travs del cual las sencillas costumbres de
sus compatriotas se habran echado a perder. Ambos deja
ron despus de colaborar en la obra, pero D Alembert ya
haba entregado sus contribuciones matemticas.
Las contribuciones econmicas (Chevdier
de Jaucourt y Rousseau)
El Chevaler de Jaucourt, un mdico acomodado, estu
vo atendiendo gratuitamente a los pobres de la indigente
poblacin parisina. Por ello conoca todava mejor que
Diderot, quien estaba ms al tanto de la miseria rural,
los aspectos ms tenebrosos de la sociedad urbana de la
poca. Como en otros campos, no siempre coinciden las
opiniones de los diversos autores de los temas polticos
y econmicos de la enciclopedia. Hay tesis econmicas
mercantilistas y fisiocrticas, as como mezclas eclcti
cas. La tendencia dominante es burguesa. La mayora
de los autores comparten la opinin de los fisicratas de
que la base de la riqueza es la agricultura, abogan por el
comercio libre y ven en el produit net, en el beneficio,
la raz del progreso econmico. En el tratamiento del co
mercio exterior se perciben reminiscencias mercantilistas.
El ejemplo del artculo Hombre muestra hasta qu punto
eran modernas en algunos aspectos las opiniones eco
nmicas de los autores. Entre otras cosas se anima a re
ducir el nmero de empleados suntuarios y criados. Hay
circunstancias en las que el lujo no emplea con suficiente

126

Iring Fetscher

provecho a los hombres; pero no hay ninguna en la que


el mantenimiento de criados no suponga una prdida
(t. V III, 1765, p. 278). Gon esto, el autor que sustituye
a Quesnay adopta la teora del trabajo productivo que
produce mercancas para el mercado, que por entonces
estaba comenzando a ganar terreno y que luego sera
formulada clsicamente por Adam Smith en 1776. El
lujo y la servidumbre son improductivos y no contribuyen
al progreso econmico en el sentido de la burgeoisie, ya
que no multiplican los productos y con ello los beneficios,
sino que se limitan a absorber los ingresos de los capi
talistas.
Por el contrario, el postulado, en el mismo artculo,
a favor de una reparticin lo ms equitativa posible del
produit net se desva de la concepcin clsira de la eco
noma de mercado. Aqu se introducen reflexiones mora
les en lo econmico: E s preferible un supervit repartido
equitativamente a un gran supervit repartido desigual
mente que devida al pueblo en dos clases, una nadando
en la riqueza y la otra encenagada en la ms extrema
pobreza (ibid.). El autor, por tanto, diverge en este res
pecto de los fisicratas.
En su contribucin Economa Poltica del ao 1755
traza por primera vez Rousseau un esquema de su filo
sofa poltica y de su concepcin de la sociedad. E l con
cepto central es ya la volont genrale, la voluntad gene
ral, cuya expresin es la ley. Los hombres slo son libres
en sociedad cuando estn supeditados a la ley, que es
expresin de la voluntad comn. Las leyes protegen la
libertad y propiedad de todos. Por supuesto, el requisito
es que todos (o al menos la mayora) acepten la voluntad
comn. Para lograrlo, la situacin social ha de ser lo ms
igual posible, y la educacin patritica ha de encargarse
de que desde su juventud los ciudadanos antepongan el
bien comn a sus intereses privados. An mejor que el
patriotismo es la virtud (vertu) que lleva a los hombres
a reconocer y obedecer, en cualquier caso, el bien comn.
E s, por lo tanto, una de las primeras tareas del gobier
no evitar la extrema desigualdad en las relaciones de pro

La Ilustracin en Francia

127

piedad, no despojando de propiedades a los propietarios,


sino despojndoles de todos los medios para acumularlas
(Vaughan, p. 255). La educacin patritica ha de llevar
a que los citoyens se identifiquen en cierto modo con el
gran todo (p. 256).
En lo posible, los gastos del Estado deben ser cubier
tos por los rendimientos de las propiedades estatales,
cuyos productos son tan sagrados que su malversacin
o robo debera ser delito de lesa majestad. La carga tri
butaria deba ser repartida de un modo totalmente dife
rente al de la Francia contempornea. Quien slo tenga
lo ms necesario no tendra que pagar impuestos. El gra
vamen a los que ms poseen debe ser sobre todo aquello
que supera lo necesario (p. 267). Las leyes y los tribu
nales tienen (al contrario que en la justicia de clase do
minante) la tarea de proteger a los pobres y dbiles frente
a los ricos y poderosos. Sin embargo, las cosas hasta en
tonces eran de tal modo que cuanto ms debe la huma
nidad a los pobres ms les deniega la sociedad. La difi
cultad de ganar aumenta con la indigencia. Por ello la
imposicin ha de ser en proporcin inversa a la diferencia
entre su situacin vital y el supervit de las propiedades
(p. 268). Los agricultores deben ser desgravados en de
trimento de los ciudadanos ricos. Una poltica fiscal ela
borada puede reducir la desigualdad de las fortunas.
Colaboraciones polticas (Diderot)
En todas las colaboraciones polticas se concepta, con
John Locke, la propiedad privada como base y origen de
la formacin del Estado. Uno de los ms importantes
propsitos de los hombres al formar la sociedad burguesa
fue el de garantizar la seguridad de la propiedad, de lo
adquirido o potencalmente adquirible; queran que na
die les pudiese importunar en el disfrute de sus propie
dades. Con ese fin, todos acordaron renunciar a parte de
sus propiedades, que se llama impuesto, para contribuir
al mantenimiento y fortalecimiento de la sociedad (Pro
piedad,, t. X I I I , 1765, p. 491). Pero como la conserva

128

Irng Fetscher

cin de la propiedad privada fue el motivo de la formacin


del Estado, no poda ser intencin de los hombres trans
mitir a sus soberanos un poder absoluto e ilimitado. En
los artculos se insiste en que el consenso de unos hom
bres unidos en sociedad es el fundamento de la sobera
na (Poder, t. X III, 1755, p. 255).
Para no ofender al orden monrquico en Francia los
autores subrayan continuamente, tanto en los artculos
histricos como en los polticos, que la monarqua fran
cesa descansa sobre las leyes fundamentales del Reino
y que slo cortesanos ambiciosos e ignorantes pueden
tratar de convencer a los reyes de que su poder es des
ptico e ilimitado. En el artculo Despotismo, ste se
define como el poder tirnico, arbitrario y absoluto de
un nico individuo, como tpico en Turqua, Mongolia,
Japn y Persia. El Cristianismo hizo incompatible este
tipo de poder, puesto que tampoco el poder del Dios de
los cristianos es arbitrario, ya que est vinculado a las
invariables reglas de Su sabidura, justicia y bondad
(t. IV, 1754, p. 888). La referencia a los visires, quie
nes a menudo ejercen el poder ilimitado en lugar de ds
potas desinteresados del gobierno por su molicie y buena
vida, podra ser una indirecta, comprensible para sus con
temporneos, a los Mazarinos, Richelieus, Choiseuls y
otros poderosos ministros de los reyes franceses.
En el artculo Representantes, Denis Diderot desarro
lla la teora de la monarqua moderada. En ella el so
berano es guardin del ejecutivo; pero la nacin elige
otros representantes para ramas del gobierno (del poder
estatal). As es en Inglaterra, donde el poder ejecutivo
recae en la persona del monarca, mientras que el legisla
tivo est dividido entre l y el Parlamento (t. X IV ,
1765, p. 143). Tambin era muy parecida la nacin
francesa cuando estuvo representada por los Estados gene
rales del Reino. Esas representaciones nacionales fue
ron interrumpidas en el ao 1628 (ibid.). Los represen
tantes del tercer estamento utilizan al monarca ante todo
para amortiguar la altivez de los dos primeros estamen
tos. Tambin se demuestra que el poder ilimitado daa

La Ilustracin en Francia

129

a los monarcas que lo ejercen: E l comercio y la manu


factura son necesidades de los Estados y exigen tranquili
dad; los guerreros (es decir, la nobleza belicosa!) son
menos necesarios. Las malas cosechas y las hambrunas
son muestra de cmo una buena agricultura puede echar
se a perder por los sangrientos combates entre bandas
armadas (se refiere a las disputas de la aristocracia). Se
necesitaban leyes y respeto para sus intrpretes... As, los
magistrados ilustrados se vuelven personajes respetados,
estando en mejor disposicin para juzgar los derechos del
pueblo que los ignorantes nobles que desconocen la equi
d ad ... (p. 144). El comercio y la industria precisan
circunstancias pacficas y previsibles, y de stas slo pue
den encargarse funcionarios (burgueses) bien formados y
jueces. Sin embargo, la representacin popular ha de con
siderar todos los estamentos existentes; el clero, la no
bleza y el tercer estado, al que pertenecen los funciona
rios, los comerciantes, los propietarios y los agricultores.
E l voto de los ciudadanos en la Asamblea Nacional ten
dr peso en razn de sus propiedades (p. 145).
La tarea del legislador consiste en procurar el correcto
equilibrio entre estamentos y sectores comerciales: E l
voto de una nobleza intranquila y ambiciosa ha de ser
compensado por el de otros ciudadanos, que juzgan la
paz mucho ms necesaria... (p. 146). Mientras que un
desequilibrio a favor de la nobleza hara ms belicosa a
la nacin; ocurrira lo contrario, por supuesto, con una
mayora de ciudadanos amantes de la paz en la Asamblea
Nacional.
Una posicin de similar equilibrio adopta el artculo
Nobleza (t. X I, 1765). Al autor (D. J.) le parece deseable
que la nobleza no tenga demasiado poder, pero que con
tine con suficiente fuerza para someter la altivez del
pueblo y evitar que ataquen a la majestad del trono
(p. 166).
En numerosos artculos hay referencias a Montesquieu
y sobre todo a su divisin de poderes. Por ejemplo, en el
referido a la Libertad natural (D. J.), en el que, entre
otras cosas, se dice: No hay leyes en ningn Estado en

130

Iring Fetscher

el que estn en la misma mano los poderes legislativo y


ejecutivo. No hay ningn derecho donde el poder judicial
est vinculado al legislativo y ejecutivo (t. IX , 1765,
p. 472).
El Chevalier de Jaucourt condena en su articulo Pri
sionero de guerra la doctrina de la legitimacin de la es
clavitud de prisioneros de guerra (t. X III, 1765, p. 387).
En general se supone, como en la filosofa inglesa contem
pornea, la libertad de todos los ciudadanos, que no des
carta, por supuesto, el vasallaje econmico. Es sorpren
dente la relativamente progresista valoracin de los dere
chos de la mujer en el artculo Mujeres del Chevalier de
Jaucourt. A continuacin de una amplia revisin de la
posicin de la mujer en los pueblos antiguos, en el judo
y en los islmicos, el Chevalier comprueba que el dere
cho positivo y las costumbres europeas conceden unni
memente la autoridad de la familia al hombre, que est
dotado de mayor fortaleza fsica e intelectual y contribuye
ms al bien comn (p. 471). Se puede aducir en contra
que al menos es difcil demostrar que la autoridad del
hombre provenga de la Naturaleza, pues ese principio
sera contrario a la igualdad natural de los hombres, y
slo de la capacidad de dar rdenes no se desprende el
que de hecho se tenga el derecho a ello. En segundo lu
gar, el hombre no siempre posee una mayor fuerza cor
poral, ms sabidura y nimo, as como una mejor con
ducta que la mujer; y en tercer lugar, finalmente, el pre
cepto bblico ( l es tu seor1 ) es formulado como la
amenaza de un castigo, de lo que puede deducirse que se
trata de un derecho positivo (y no de una evidencia del
derecho natural). Las mujeres convencidas de poseer una
mayor capacidad de juicio o mayores propiedades que su
futuro esposo pueden, por tanto, concluir un matrimonio
conveniente (p. 471). Como ejemplo de que tales regula
ciones aparecen en el derecho positivo, el Chevalier cita
la sucesin femenina, al trono en algunos pases. Aunque
De Jaucourt no sea un feminista, su defensa de la
igualdad de los sexos segn el derecho natural representa
una notable excepcin en su poca.

La Ilustracin en Francia

131

La exigencia de la tolerancia (Romili le fils)


Todas las colaboraciones sobre cuestiones polticas y
religiosas tienen en comn una profunda exigencia de to
lerancia, as como una fuerte crtica del poder de la jerar
qua eclesistica, de la supersticin y del fanatismo reli
gioso. En las colaboraciones histricas se condena, por
ejemplo, la primera Revolucin inglesa a causa de su fa
natismo religioso, mientras que la Gloous Revolution
es considerada como un hecho admirable y como una
mejora legtima de la Constitucin. Romili le fils, el autor
del artculo Tolerancia (t. X V I, 1765), subraya que sera
un derecho del soberano de un Estado pagano el mantener
alejados a misioneros cristianos si stos destruyeran la
calma y la paz de sus Estados al predicar la intolerancia.
Por lo dems, nadie puede ser impelido a la fuerza a creer
algo distinto de lo que, en base a su propio entendimiento,
tenga por verdadero. Surge, por tanto, la exhortacin a los
estadistas: Respeten sin excepcin los derechos de la
conciencia en toda circunstancia que no destruya la paz de
la nacin. Los errores especulativos son (no obstante) in
diferentes para el Estado. Entre seres tan imperfectos
como los hombres reinar siempre la diversidad de opi
niones... (p. 395). Por lo que concierne a aquellos que
bajo el subterfugio de la religin causan disturbios en la
sociedad, maquinan rebeliones y pretenden sacudirse el
yugo de la ley, reprmanlos con dureza, nosotros no so
mos sus apologetas. Pero no confundan, junto a los cul
pables, a aquellos que slo pretenden pensar en su liber
tad y profesar sus creencias, que consideran las mejores,
y que son, por lo dems, leales subditos del Estado
Cibid.).

J ean-Jacques R ousseau
Vida y obra
Rousseau, en razn de su origen, su modo de vida y su
orientacin poltica e histrica, representa el polo opuesto

132

Irng Fetscher

a Voltaire. Su ideal social, una pequea sociedad campe


sina formada en gran parte por familias que viven las
mismas relaciones econmicas y que erigen un orden re
publicano, viviendo en comn, en paz y sobriamente
bajo leyes por ellos mismos elaboradas, tiene poco que ver
con la justificacin volteriana de la sociedad burguesa de
clases y su dinmica econmica. No obstante, ambos influ
yeron en la generacin de los revolucionarios de 1789. Sin
duda, Voltaire ms en los girondinos y Rousseau, ante
todo, en jacobinos y sansculottes.
Jean-Jacques Rousseau, nacido en 1712, era hijo de un
relojero y ciudadano de la dudad de Ginebra. Su padre
llev una vida nada habitual y muy inquieta; vivi un
tiempo en Constantinopla y lea a Tcito y a Pufendorf.
Jean-Jacques fue colocado como aprendiz de escribiente
en el despacho de un abogado, y luego junto a un graba
dor de cobre. A los quince aos huy de la ciudad; un
intelectual catlico le envi junto a Madame de Warens,
Se convirti al catolicismo y entr en un seminario de
catequesis de Turn. Expulsado del servicio del conde de
Gouron por un pequeo hurto, se dirigi de nuevo en
1730 a Madame de Warens y, tras una breve estancia en
Pars, retorn junto a la querida Maman. Junto a ella
transcurri, como su amante, una feliz poca en su casa
de campo, Les Charmettes. Los estudios autodidactas de
filsofos y tericos del derecho natural como Descartes,
Leibniz, Malebranche, la Lgica de Port Royal, Pufendorf,
Grocio, Burlamaqui y Barbeyrac pusieron los fundamen
tos para sus futuros trabajos. En 1737 era preceptor en
Lyon, en casa de M. de San te Marie, en 1741 se traslad
a Pars y en 1743 ocup durante un ao el cargo de se
cretario personal del embajador francs en Venecia.
A su regreso fue secretario del Fermier gnral Francueil. En esta poca mantuvo contactos con Diderot, Condiilac, D Alembert, Raynal, Grimm y Holbach. Escribi
artculos para la Enciclopedia {Economa Eoltica y ml
tiples aportaciones sobre la msica) y escribi el Discurso
sobre las ciencias y las artes (Si el restablecimiento de
las ciencias y las artes ha contribuido a mejorar las eos-

La Ilustracin en Francia

133

lumbres), que recibi en 1750 el premio de la Academia


de Dijon y lanz al autor de un solo golpe a la fama, La
idea de responder negativamente a la pregunta de la Aca
demia fue sugerida a Rousseau por su por entonces amigo
Diderot, pero, en cualquier caso, el texto de Rousseau
destac, tanto por su tesis como por su retrica arreba
tada, entre los muchos escritos presentados al premio.
En 1755 sigui el segundo, y ms radical, Discurso so
bre el origen de la desigualdad entre los hombres, que,
naturalmente, no fue premiado. Aqu y en el Ensayo sobre
el origen de las lenguas delinea Rousseau su filosofa de
la historia, que contiene tambin una historizacin de la
concepcin de los hombres y que nunca abandon. La
divisin que en la antigua bibliografa sobre Rousseau se
estableca entre crtica negativa de la cultura hasta J.692
y critica positiva de la cultura a partir de entonces en
el Emilio y el Contrato Social (1792)- no puede soste
nerse. El ao 1755 supone tal censura en la vida de Rous
seau que para adaptar su forma de vida a sus concep
ciones filosficas renunci a su espada, su camisa y
sus ropajes de caballero para llevar en el futuro ropas de
burgus y vivir del trabajo de sus propias manos (como
copista musical). Ciertamente, muchas de las damas de
la buena sociedad estaban dispuestas a pagar altos precios
por las hermosas copias de mano del famoso escritor.
Su crtica actitud hada el progreso y su sensible reli
giosidad libre de dogmas llevaron a Rousseau, cada vez
en mayor grado, a oponerse a la Weltanschauung de sus
contemporneos. Voltaire, al que haba enviado respetuo
samente el segundo Discurso, brome en una respuesta
escrita sobre el apstol del retorno a la Naturaleza.
Tambin termin discutiendo con su amigo Diderot. So
bre la base de conflictos materiales y personales (a los
que tambin colaboraron fracasos amorosos), Rousseau
comenz a sentirse cada vez ms solo y perseguido. En
1754 se haba reconvertido al calvinismo, pero la d u
dad de Ginebra, as como el parlamento y el arzobispado
de Pars, haban condenado su Emilio. Durante un tiem

134

Irng Fetscher

po, Rousseau encontr refugio junto a Milord Marchal,


el gobernador prusiano de Neuchtel, que perteneca a la
corona de Prusia. Entre 1767 y 1770 estuvo, invitado por
David Hume, en Inglaterra, Sin embargo, y a diferencia
de Voltaire y Montesquieu, no se entusiasm por el sis
tema poltico britnico y se separ de su anfitrin en no
muy buena armona. Los ltimos catorce aos de su vida
transcurrieron como husped, con frecuencia indeseado,
en las posesiones campestres de los nobles franceses. Mu
ri en 1778, en Ermenonville Pars.
Si se quiere entender adecuadamente el pensamiento
poltico de Rousseau habr que recurrir, como fundamen
to, a su pesimista filosofa de la historia y utilizar sus
trabajos prcticos, surgidos tras el Contrato Social,
como ilustraciones de la conversin de la teora en praxis.
Dos aos despus del Contrato (1764), Rousseau escribi
sus Cartas escritas desde la montaa, con las que inten
taba incidir en las discusiones polticas de su ciudad natal,
Ginebra, representando los derechos del gran consejo y
del conjunto de los ciudadanos frente a la usurpacin del
pequeo consejo y de los patricios. En 1765, por en
cargo de Buttafuoco, elabor un Proyecto de Constitucin
para Crcega. Supona que Crcega era el Estado europeo
que mejor poda tener una constitucin segn el espritu
del Contrato Social. Finalmente, en 1772 escribi, por
encargo del Conde de Wilhorski, miembro de la federa
cin polaca de nobles de Bar, las Consideraciones sobre
el Gobierno de Polonia, que muestran bien a las claras
cmo imaginaba la reforma de un gran Estado ya amplia
mente desarrollado. Para los Estados como Inglaterra o
Francia no vea, sin duda, esperanza alguna de reforma,
como atestigua su correspondencia. En ellos, slo mediante
una cuidadosa educacin tutorial, algunos individuos
(como Emilio) pueden librarse del corruptor influjo de la
sociedad competitiva y de clases. Slo para los hombres
que viven en estas sociedades estn orientadas las novelas
de Rousseau y su pieza teatral Narciso o el amante de s
mismo.

La Ilustracin en Francia

135

La teora de la historia en Rousseau


En el principio de toda interpretacin adecuada de
Rousseau ha de situarse su crtica de la sociedad contem
pornea, que se diferencia en muchos aspectos de la de
la mayora de los ilustrados. En su caso, se trata menos
de una confrontacin con el Antiguo Rgimen que de una
crtica de la sociedad competitiva burguesa que ya mostra
ba sus primeros rasgos, y que, en su opinin, era la causa
del absolutismo monrquico. Mientras los fisicratas y
Voltaire nicamente criticaban la ausencia de liberalismo y
racionalidad en el orden de poder monrquico, y Montesquieu y D Argenson (y hasta cierto grado tambin Diderot) templaban mediante disposiciones institucionales el
poder monrquico, adecundolo a los intereses de una
economa que se desarrollaba de un modo dinmico, Rous
seau condenaba precisamente esa dinmica econmica y los
antagonismos sociales por ella incesantemente agudizados,
sobre los cuales se eleva el poder estatal absoluto. En el
prlogo a su comedia Narciso se refiere brevemente a las
teoras de los economistas que ven surgir el bien comn
mayor posible de la interaccin entre hombres depravados
y egostas, y afirma:
Estas ideas son indudablemente hermosas y expresa
das de un modo favorable; pero si se observan de cerca
y sin prejuicios, hay que tachar de nuevo algunos de los
mritos que en un principio parecan poseer. Realmente
causa maravilla el que los hombres se hayan visto aboca
dos a una situacin en la que les es imposible convivir sin
que se exploten mutuamente, compitan, se engaen, se
traicionen unos a otros y se destruyan. Habr que cuidar
se de inmediato de mostrarnos tal como somos: pues ante
dos hombres cuyos intereses coinciden habr tal vez den
mil que tengan intereses contrarios y no hay otro medio
para solucionarlo con xito que engaar o aniquilar a
toda esa gente. Tenemos aqu la nociva fuente de los ac
tos violentos, de la traicin, de la malicia y dems atro
cidades que hacen necesaria una situacin en la que cual
quiera, si pretende contribuir a la felicidad, el bienestar

136

Iring Fetscher

y el respeto de los dems, slo se esfuerce por cargar


con los suyos sobre sus propias espaldas. Qu hemos
ganado con ello? Mucha charlatanera, imperios y sofistas,
es decir, los enemigos de la virtud y de la sana razn hu
mana. Para ello, hemos perdido la inocencia y las (buenas)
costumbres. La mayora se arrastra hacia la miseria; todos
son esclavos del vicio. Los crmenes an no realizados se
encuentran ya en el corazn, y para su realizacin falta
tan slo la certeza de su impunidad. Qu singular situa
cin aquella en la que quienes ya han acumulado riquezas
siempre facilitan los medios para su acrecentamiento y
en la que a aquel que nada tiene le es imposible adquirir
algo; en la que el hombre honrado no posee medio alguno
para salir de la miseria, los grandes estafadores reciben
los mayores homenajes y se est obligado a renunciar a la
virtud si se quiere ser un caballero (hombre de honor)!
(Oeuvres, ed. Hachette, V, p. 106).
Esta crtica de la sociedad contempornea, ya anuncia
da en el primer Discurso, se dirige, en primer lugar, a la
depravacin moral y, en segundo trmino, a la diferen
ciacin social, que lleva, por una parte, a una gran acu
mulacin de riquezas y, por otra, a la pobreza. De hecho,
los hombres se comportan en este momento como ios des
cribiera Hobbes en El Levialhan, Rousseau critica al autor
ingls porque confunde al hombre contemporneo con el
hombre por antonomasia. El desarrollo histrico descri
to en el segundo Discurso debe mostrar cmo se pudo
llegar a tal depravacin del hombre a lo largo de la his
toria.
El punto de partida de la evolucin es la subordinacin
de una esencia afn a la humana, primitivamente aislada,
viva y autosatisfecha, que vaga por los bosques, movida
tan slo por el instinto de supervivencia y la commisration, una aversin a producir sufrimientos innecesarios a
sus semejantes. Esta situacin en ningn modo es ideal,
y Rousseau en ningn momento pens que fuera posible o
siquier deseable volver a ella. El hombre primitivo se
diferenciaba del resto de los animales por una cierta liber
tad (los instintos no le constrean) y perfectibilidad.

La Ilustracin en Francia

137

Ambos factores comenzaron a actuar a partir del momento


en que se lleg a la unin de varios hombres. Las catstro
fes naturales obligaron al hombre a unirse a otros para
protegerse de los incendios forestales o de las inundaciones
(o tambin de los animales salvajes). De estas primeras
y relajadas asociaciones surgi el salvaje (le sauvage),
que viva de la caza y de la pesca. Cuando, a consecuen
cia del aumento de la poblacin, la caza y la pesca resul
tan insuficientes, aparece la sociedad pastoril de los br
baros, que se unen en grandes familias bajo un patriarca
y desarrollan paulatinamente necesidades culturales dife
renciadas. Esta poca de la historia de la humanidad es
considerada por Rousseau como edad de oro, pues se
trata sin duda de un verdadero centro entre la indolencia
de la situacin primigenia y la desenfrenada actividad de
nuestro egosmo. Hubo de ser la poca ms feliz y dura
dera. Cuanto ms se piense en ella tanto ms se reconoce
que tal situacin fue la menos expuesta a revoluciones y
la mejor para el hombre (Pliade, t. III, p. 171). Hasta
el sedentarismo y la agricultura, que condujeron a la pro
piedad del suelo, no comenz el imparable declinar moral.
Los individuos hacan continuos progresos, mientras la
sociedad se desmoronaba.
A travs de la diferenciacin de las propiedades y la
divisin del trabajo entre herreros y agricultores, que
Rousseau sita en el mismo momento de la aparicin de
la agricultura, aparece la dependencia de unos hombres
respecto a otros; los herreros dependen de los agricul
tores y stos de aqullos. Sobre la base de la propiedad
privada del medio de produccin ms importante, el suelo,
aparecen diferencias en la posesin. Comienza a represen
tar un papel el prestigio social. Quienes no poseen tierras
(aquellos que han llegado demasiado tarde para apropiar
se, mediante el cultivo, de un trozo de tierra) dependen
del propietario del suelo y amenazan su propiedad.
Mientras las sociedades pastoriles podan, simultnea
mente, convivir en un orden natural, por lo que Rousseau
aceptaba abiertamente la dependencia del patriarca como
natural, en las sociedades agrcolas (la primera fase de

138

Iring Fetscher

la Civilizacin, como la denominaba Rousseau) naci la


necesidad del Estado, el orden legal y el gobierno. Rous
seau admite que el estmulo para la fundacin del Estado
parti de los propietarios, quienes, mediante razones apa
rentes, pudieron convencer a los que no posean tierras
para la conclusin de un contrato, cuyas ventajas slo (o
en primer trmino) favorecan a los propietarios. El con
trato descrito en el Contrato Social se diferencia esencial
mente de este otro contrato previamente inicuo. A lo largo
de la posterior evolucin crece necesaria y permanente
mente el poder de los gobiernos, hasta que, finalmente,
todos son impotentes ante el dspota. Friedrich Engels
califica en el Anti-Dbring esta perspectiva como dia
lctica, ya que conduce de nuevo a la igualdad primitiva.
Pero la visin de Rousseau de la servidumbre general en
ningn caso es positiva. Para l representa en mucha ma
yor medida el funesto punto final de una evolucin fata
lista. El retardarla es la tarea principal de la poltica.
La imagen del hombre en Rousseau
La evolucin externa desde el hombre primitivo, que
vive aislado, hasta la sociedad contempornea est acom
paada por una profunda modificacin en el ser del hom
bre. Primitivamente los hombres son autrquicos no slo
material, sino tambin psquicamente. En la poca en que
vivan como pastores haba ya preferencias individuales,
amor y admiracin por talentos singulares, pero en tanto
no exista todava la divisin del trabajo ni la propiedad
privada, este aspecto se mantena dentro de ciertos lmi
tes. Los instintos predominantes eran, en primer lugar,
el instinto de autoconservacin (amour de soi, amor a s
mismo) y la conmiseracin (commisration). En la nacien
te sociedad de clases, que Rousseau hace coincidir ya con
el sedentarsmo, este amor a s mismo se transforma en
amor propio (amour propre). Se refiere con ello a lo que
ms tarde se llamar en francs goisme. Mientras el amor
a s mismo siempre es bueno y adecuado al orden, de

La Ilustracin en Francia

139

forma que cualquiera est dotado (por la Naturaleza) con


el instinto de autoconservacin..., esto no es as por lo
que al amor propio respecta (Oeuvres, II, p. 193).
Rousseau conoce el amor propio, evidentemente, en las
obras de los moralistas Vauvenarques y La Rochefoucauld,
pero sobre todo en las del filsofo y telogo Malebranche,
cuya influencia en su pensamiento no ha sido an bien
estudiada. N o deben confundirse amour propre y amour
de soi mime y pues son dos pasiones muy distintas en su
esencia y efectos... El amour propre es slo un sentimien
to relativo, artificial, que surge en la sociedad y que in
duce a todo individuo a otorgarse a s mismo un valor
mayor que a cualquier otro, que inspira a los hombres
todos los males que mutuamente se causan y que es la
verdadera fuente del honor (Vaughan, I, p. 217).
Podemos encontrar una descripcin ms precisa de la
transformacin del amor a s mismo en amor propio en
el tardo escrito autobiogrfico Rousseau, juez de JeanJacques (1772-1775): Las pasiones primigenias, todas
las cuales se orientan a nuestra felicidad y nos ocupan
con. aquellos objetos a los cuales se remiten, tienen el
amor a s mismo como principio y son siempre, por su
esencia, dulces y dignas de ser amadas. Mas cuando al
gn obstculo las mantiene apartadas de su objeto, se
preocupan ms del obstculo, para evitarlo, que del obje
to que quieren alcanzar. Entonces se modifica tambin su
esencia y se transforman en colricas y llenas de odio. As,
el amor a s mismo, sentimiento bueno y absoluto, devie
ne en amor propio, que se compara, exige favores y cuyo
placer es puramente negativo. Ya no busca complacerse
con nuestro propio bien, sino tan slo con el mal que los
otros reciben (Oeuvres, Hachette, IX , pp. 107 y ss.).
A partir de esta descripcin puede uno hacerse una idea
de lo que Rousseau pensaba. En una sociedad competitiva
cada uno se esfuerza por llegar a la cumbre. El senti
miento de s mismo, su autoconciencia crece en la medida
en que supera a otros y les deja atrs. Los bienes los
que alguien que se halla en esta situacin aspira sirven
en primer lugar al prestigio que procuran, no a la satis

140

Iring Fetscher

faccin de necesidades psquicas y menos an a otras


necesidades de los sentidos menos indispensables (que
Rousseau llama necesidades de lujo y de sensualidad).
Estos sentimientos relativos representan un papel tanto
mayor cuanto ms progresa la evolucin de la sociedad
y el desarrollo del individuo.
La transformacin del amor a s mismo en amor propio
sera ms enigmtica si no se diera tambin segn Rous
seau, como contrapeso la evolucin de la conciencia. En
los escritos ms antiguos de Rousseau la conciencia se
entiende como sentimiento tico y se sita como una
definitiva contraposicin a la razn ilustrada. Esta concep
cin ignora, sin embargo, la muy precisa descripcin de
Rousseau de la conciencia. No obstante, es cierto que
Rousseau a diferencia del racionalismo ilustrado y mu
chos filsofos naturales no identifica la conciencia con
el clculo racional de los beneficios sociales. Un clculo
tan sobrio, en su opinin, nunca motivar accin alguna.
Pero la conciencia tampoco representa simplemente un
sentimiento puro. Hay que notar, as Rousseau en su apo
loga al Arzobispo de Pars Christoph de Reaumont, que
el hombre no es un ser simple, sino que est conformado
por dos sustancias. Por tanto, tampoco el amor a s
mismo es una pasin simple, sino que posee dos princi
pios, por un lado el ser espiritual (Vtre intelligent) y por
otro el sensual, cuyo deseo nunca es el mismo. El deseo
sensual persigue la dicha corporal, el amor a la ordenacin
de la dicha del alma. Esta ltima lleva, cuando se ha desa
rrollado y es activa, el nombre de conciencia (Oeuvres,
III, p. 64). La razn, que pone ante la vista del hombre
espiritual el orden (divino), no es ciertamente la misma
que aparece al servicio de las pasiones sensuales. Aun sin
haberlo expresado con precisin, Rousseau participa aqu
de un antiguo y sustancial concepto de razn: Conocer
el bien no significa todava amarlo. El hombre no posee
un conocimiento innato del bien, mas en cuanto la razn
lo conoce hace que su conciencia lo ame. Este sentimien
to (el amor) es innato (Oeuvres, II, p. 262).
Mientras Rousseau se refiere expresamente a la antigua

La Ilustracin en Francia

141

literatura teolgica {Logique de Port Roy, Malebranche)


y a los moralistas Vauvenarques y La Rochefoucauld, Denis Diderot rechaz claramente su crtica del amour propre (vase su artculo Lujo en la Enciclopedia), Tanto
para ios fisicratas como para Adam Smith, el amor pro
pio y la competencia por el bienestar, el prestigio, la
influencia, etc., eran medios tiles para el acrecentamien
to general de la riqueza y el progreso social. Estos autores
preferiran poner en lugar del trmino amour propre el
de interesse, una expresin que Rousseau casi no utiliza.
El realismo de Rousseau se muestra en que, aun acep
tando la formacin de la conciencia en sociedad civiliza
da y diferenciada, no acepta que ello fuera posible slo
para definir la conducta justa de una mayora de indivi
duos. En su artculo Economa Poltica (1755) propuso,
por tanto, como sustituto de la concienciacin y virtud
no alcanzable por todos los ciudadanos, el patriotismo,
que alcanza los efectos de la vertu con los medios de un
amour propre sublimado. Sin duda, el patriotismo slo
puede crecer donde la consideracin social y los hechos
patriticos pueden adquirirse antes y mejor que a travs
de la riqueza individual. En consecuencia, una de las
principales tareas de un buen gobierno ser el fomentar
las actitudes patriotas en la poblacin. Rousseau se refiere
aqu expresivamente a las Consideraciones sobre el gobier
no de Polonia: cuanto mayores son las contradicciones
sociales en un pas, menor es la virtud (el cumplimiento
de la voz de la conciencia transformado en costumbre) y
ms importante es el fomento del espritu patritico en la
poblacin.
La nica forma de Estado legtima: la Repblica
El problema al que el Contrato Social de Rousseau pre
tende dar respuesta fue formulado por l mismo al co
mienzo con toda la claridad deseable: E l hombre ha na
cido libre, y en todo lugar est encadenado... Cmo se
ha dado esta transformacin? No Jo s. Qu puede hacer

142

Iring Fetscher

la legtima? Creo poder responder a esta pregunta. No se


trata entonces de cuestionar el principio de todo orden
estatal y de toda forma de dependencia, sino de hallar el
orden legtimo en la convivencia humana. Consideraba
que no poda responder a la cuestin del origen de las rela
ciones de dominio y servidumbre existentes (en su mayo
ra, y segn la concepcin de Rousseau, no legtimas),
aunque lo intentara en el Segundo Discurso. Se puede
entender que esta cuestin ya no le interesa ms.
Como introduccin, Rousseau recuerda una serie de jus
tificaciones tradicionales: ni el poder de los padres sobre
los hijos (que desaparece al hacerse adultos), ni el de los
ms fuertes (que siempre es precario y no establece una
relacin de derecho, sino slo de poder), ni la superiori
dad natural de una parte de la humanidad sobre el resto
puede justificar la dependencia humana. Con ello slo el
contrato queda como fundamento legitimador de una rela
cin de dependencia. Es vlido, por tanto, el encontrar
una forma de asociacin que, con todo el poder colectivo,
defienda la persona y los bienes de cada asociado, y me
diante la cual cada uno, en tanto se une a todos los de
ms, permanece tan libre como antes (CS, I, 6).
La asociacin ha de ser verdadera, y no una simple
agregacin. Una agregacin forma slo una multitud
que siempre necesita un seor (maitre) para permane
cer unida. Una asociacin, por el contrario, tiene un jefe
(un chef), situado en la cumbre de su pueblo (peuple) y
que lleva a efecto sus deseos colectivos. La asociacin
crea un cuerpo poltico (corps politique), que posee
propiedades que slo se dan en l y que no aparecan en
los individuos aislados.
Esta comunidad, segn Rousseau, se verifica precisa
mente porque cada uno entrega todos sus derechos
por entero a la comunidad. Slo cuando todos as lo ha
cen, sin reserva alguna, se dan las condiciones contrac
tuales verdaderamente iguales para todos y nadie puede
tener inters en hacerlas gravosas para otros. Simultnea
mente, por esta va surge una asociacin completa. Si
existen derechos de reserva para algunos, se podr llegar

La Ilustracin en Francia

143

siempre a una lucha entre stos y la comunidad por su


interpretacin. Sin embargo, finalmente cada uno se en
trega a la comunidad y no a un individuo, de forma que
no surge una relacin personal de dependencia (y por ello
los asociados permanecen libres como antes). Son de
pendientes, pero de un cuerpo al que pertenecen como ,
miembros (en tanto que ciudadanos).
La famosa frmula mgica del Contrato Social resume
de un modo casi mstico la transformacin que debe pro
ducirse en los individuos mediante la constitucin de una
repblica legtima: Cada uno de nosotros sita su per
sona y todo su poder bajo la gua superior del ser colec
tivo; y, como corporacin, aceptamos a cada componente
como miembro indisociable del todo {CS, I, 6). Cada
uno renuncia en bien de la comunidad, que slo existe a
travs de esta renuncia, a sus (egostas) deseos prbpios.
De este modo surge un cuerpo moral y colectivo, el suje
to de la soberana (hacia fuera y hada el interior) y que
es el nico legtimo legislador. Rousseau incluye en esta
frmula un tipo de transformacin fundamental en el ser
del hombre: en un principio eran individuos autnomos,
ahora son (en tanto que citoyens) miembros de un cuerpo
colectivo. Se trata as puede interpretarse a Rousseau
de una de las formas del contrato descritas por Thomas
Hobbes: el contrato de uno con cada uno de los dems
en bien de todos. En oposicin a Hobbes, Rousseau slo
considera legtima esta forma del contrato, por cuanto slo
ella no atenta a la libertad de los individuos.
Sin duda, la simple frmula obvia un problema funda
mental: los ciudadanos que gozan de la libertad en la
repblica no son los mismos seres que antes se encon
traron para concluir un contrato. Quien se atreva a dar
una institucin a un pueblo ha de sentirse en la situacin
de, por as decirlo, modificar la naturaleza del hombre y
transformar a cada individuo, que por s mismo es un
todo completo y aislado, en una parte de un todo mayor,
del que en cierto grado ese individuo recibe su vida y su
ser; modificar la constitucin humana para reforzarla, si
tuar una existencia parcialmente moral en el lugar de la

144

Iring Fetscher

fsicamente independiente, que todos hemos recibido de


la Naturaleza (CS, II, 7).
De este modo, el hombre natural deviene en ciuda
dano artificial. Se trata, en el doble sentido que el trmino
tiene en francs, de un tre morah una esencia espiritual
(no fsica), y una esencia tica, marcada por la vertu o que
al menos posee en su patriotismo un sustituto de la virtud
ausente. E l virtuoso dice, el Emilio se ordena en re
lacin al todo... El malvado ordena el todo en relacin a
s mismo. Este se vuelve el punto central de todas las
cosas, aqul mide su radio y permanece en su sitio
{Oeuvres, Hachette, II, p. 263).
La comprensin del Contrato Social se clarifica tam
bin con una visin de la dualista imagen del hombre en
Rousseau. Como esencia espiritual-tica, los ciudadanos
estn unidos a la comunidad y son soberanos. Su acti
vidad consiste en la legislacin. Su voluntad es (idealmen
te) la voluntad comn. Sin duda, los ciudadanos reales
nunca podran corresponder por completo a esa su esen
cia. Como seres ticos se encuentran bajo las leyes, en
cuya aprobacin han colaborado como espritus morales.
En tanto dependientes son sujets, sbditos. En el medio,
entre los sbditos aislados y la sociedad que legisla, se
encuentra el gobierno (magstrat). Es suya la tarea de
utilizar las leyes para casos particulares, sea mediante
acciones de la administracin, sea en la administracin de
justicia, dos funciones que Rousseau no diferencia con
claridad. Mediante la asociacin los sbditos se transfor
man en ciudadanos, y mediante el aislamiento se convier
ten de nuevo en sbditos. En tanto que como sujetos
tienen una voluntad particular, como ciudadanos ideal
mente slo la voluntad general que tiende al honum
commune.
Ms importante que la idea del contrato (que no es
particular de Rousseau, aunque l le diera una forma es
pecial), que coincide coa la formacin de la sociedad y
el establecimiento del dominio (de la ley del gobierno uni
do a la ley), es el concepto de la voluntad general. La
voluntad general no es de ningn modo y siempre auto-

La Ilustracin en Francia

145

filticamente idntica a la voluntad de la comunidad (o


de la mayora) de los ciudadanos. Ms bien se acepta
como una magnitud metafsica que slo deviene realidad
cuando al menos una mayora de los ciudadanos quiere de
hecho esa voluntad general, que tiende a la conservacin
de la sociedad. Para realizarlo, los ciudadanos han de ser
virtuosos o, al menos, han de dejarse guiar por el patrio
tismo, que les incita a preferir el bienestar del todo a su
ventaja privada. En la primera redaccin del Contrato
se dice: Como de hecho la voluntad aspira siempre al
bienestar del sujeto volitivo y la voluntad particular tiene
como fin el bienestar privado, as como la voluntad gene
ral el bienestar general, se sigue que slo esta ltima es
o debe ser el motor de un cuerpo social (Vaughan, I,
p. 462). Por tanto, con frecuencia puede darse tambin
una diferencia entre la voluntad de todos ( volont de
tous) y la voluntad general, que slo se dirige al inters
general, mientras que la anterior considera tambin el
inters privado y representa nicamente una suma de vo
luntades particulares (CS} IV, 1).
Si la voluntad general ya no prevalece en la mayora
de los ciudadanos, la repblica, segn Rousseau, est per
dida. Una repblica legtima slo es posible mientras,
al menos en la mayora de los ciudadanos, la virtud (y
como sustituto el patriotismo) venza al amor propio
y cuando ante la cuestin de la aceptacin o rechazo de
un proyecto de ley no sea el inters particular, sino el
bienestar general quien decida.
Frente a otros Estados, el corps politique se comporta
como puissance, como poder. Aqu su voluntad no es vo
luntad general, sino la voluntad particular de un colecti
vo frente a otro. El gobierno est estrechamente ligado a
las leyes, los sbditos deben obediencia al gobierno (en
tanto y mientras ste, por su parte, se mantenga dentro
de las leyes). Rousseau no conoce mecanismos de control
adicionales o el derecho a la oposicin. O bien la rep
blica es legtima, y todo lo dicho es vlido, o no lo es,
con lo que ya no hay leyes vigentes y. en su lugar aparece
la anarqua o la tirana.

146

I ring Fescher

Rousseau reconoce una divisin de poderes entre una


sociedad que legisla y un gobierno ejecutivo. Slo puede
perjudicarla el que los legisladores quieran tambin gober
nar (como en la repblica democrtica), porque enton
ces la voluntad se dirige a particularidades, lo cual es
perjudicial para la orientacin de la voluntad general. Del
requerimiento injusto de la capacidad de legislar por par
te del gobierno resulta la tirana.
Mientras que la capacidad de legislar (Rousseau no di
ferencia entre ley constitucional y leyes simples) ha de
radicar inapelablemente en el conjunto de los ciudadanos,
si el orden ha de ser legtimo el poder ejecutivo (magistrat) puede recaer en uno, en varios o en una mayora.
El Estado legtimo se llama repblica, el gobierno de uno
slo monarqua, de varios aristocracia, y de la mayora
democracia (Rousseau establece una serie continua, y a
partir de una participacin del 50 por 100 ms 1 del con
junto de ciudadanos nos hallamos ante un gobierno demo
crtico), Segn esta definicin, un gobierno democrtico
se encontrara en la frontera del autogobierno de cada
uno. A Rousseau no le parece realista: En rigor, nunca
ha existido una democracia, ni la habr nunca (C, II,
4), Pero sobre todo en las sociedades contemporneas no
es posible que todos (ni siquiera una mayora) participen
en el gobierno, ya que los ciudadanos han de preocuparse
en primer lugar por su subsistencia. En las antiguas socie
dades esclavistas era diferente, pero entonces haba hom
bres que no podan ser ciudadanos.
Mientras un Estado pequeo y abarcable, en un caso
ptimo, podra ser gobernado democrticamente, uno ma
yor necesita una forma de gobierno ms fuerte, es decir,
concentrada en unas pocas manos (la aristocracia). A
partir de una determinada magnitud la monarqua es ine
vitable, y a partir de una frontera no bien determinada
por Rousseau la repblica legtima se transforma en des
potismo (o tirana). En el Contrato Social se dice: En
la democracia el pueblo sufre menos cargas; en la aristo
cracia, algo ms, y en la monarqua la carga es mayor.
Por tanto, la monarqua corresponde a naciones ricas, la

La Ilustracin en Francia

147

aristocracia a Estados con un bienestar moderado y la de


mocracia a Estados pequeos y pobres (CS, III, 8).
La ley bajo cuyo slo dominio los sbditos pueden ser
libres no es definida por Rousseau nicamente de un modo
formal (positivista), a travs de su origen, a partir del
acuerdo de la asamblea del pueblo. Se fija tambin inter
namente. Tambin su objeto, como su origen, ha de ser
general. No puede haber leyes especiales para determina
dos individuos o familias (es decir, ni privilegios ni dis
criminacin). Las leyes slo pueden concernir a una can
tidad general e indeterminada de casos futuros, y no a
una, necesariamente delimitada, de casos ya existentes.
Por ello, no hay leyes retroactivas. Por esta razn el
legislador tampoco puede, por ejemplo, expropiar a una
parte de la poblacin que dispone de grandes propiedades.
Una ley semejante sera ilegtima, al ser retroactiva, lo
cual, en el pasado, era manifiestamente posible; es decir,
acumular posesiones ms all de ciertos lmites. Por el
contraro, es bien posible limitar una futura acumulacin
mediante un mximo establecido de la propiedad. Por
ejemplo, Rousseau propuso un proyecto de ley semejante
para la constitucin de Crcega, aunque dejara abierta la
magnitud exacta de la posesin, ya que no conoca sufi
cientemente las condiciones. Finalmente, el legislador pue
de anular toda propiedad (de los medios de produccin,
por ejemplo); pero Rousseau lo consideraba inoportuno,
pues en ese caso ni las leyes ni el gobierno podran ya
actuar frente a los desposedos, A pesar de todas las crti
cas a las grandes propiedades, Rousseau, evidentemente,
no imagina una sociedad poltica no fundada en la propie
dad privada. La propiedad comn no aparece entre sus
proyectos.
Condiciones previas para el establecimiento
de una repblica legtima y condiciones
para su conservacin
Algunos revolucionarios de 1789 creyeron ver en el
Contrato Social una cierta incitacin a la accin tambin

148

Iring Fetscher

con respecto a Francia. Particularmente Maximilien Robespierre se declar partidario del gran ginebrino e inten
t en lo posible llevar a cabo sus ideas. Pero Rousseau
haba dejado claro, tanto en el Contrato Social como en
sus escritos sobre Crcega y Polonia, que de ningn modo
poda implantarse un orden poltico legtimo en todos la
dos y en cualquier tiempo. Las dos condiciones que con
sideraba indispensables eran, por un lado, la juventud
relativa de un pueblo an no descompuesto por las con
tradicciones sociales y el egosmo individual, y por otro
la relativa limitacin del territorio estatal. Ambas condi
ciones estn interrelacionadas en su capacidad de convic
cin hasta tal punto que los grandes Estados con grandes
diferencias en la propiedad cuidan de que la virtud y el
patriotismo de los ciudadanos sea perjudicial.
L a mayora de los pueblos puede aprender durante su
juventud, con la madurez se vuelven incorregibles. Cuan
do han adquirido ya ciertos hbitos y con ello han esta
blecido ciertos prejuicios, es una empresa peligrosa e in
til el querer reformarlos. Un pueblo semejante ya no so
porta que se acte sobre sus sufrimientos para evitarlos,
como esos enfermos que se estremecen al ver al mdico
(CS, II, 8). Slo los pueblos que fueron conquistados en
su juventud por un tirano extranjero, pero que guardaron
en su interior suficiente virtud y patriotismo pueden recu
perar de nuevo su libertad (sirva de ejemplo Suiza). Ju
ventud significa, entre otras cosas, pequeas diferencias
en la propiedad, costumbres simples, moderacin, prepon
derancia de esa heureuse mediocrit, la feliz mediocridad
que para Rousseau, y siguiendo a Aristteles, es la base
social apropiada para una repblica sana.
Rousseau se refiere tambin expresamente a la magni
tud adecuada del territorio. Los Estados demasiado pe
queos no pueden bastarse a s mismos, no pueden pres
cindir (econmicamente y por lo que respecta a su defen
sa) de otros. Los demasiado grandes, por el contrario, no
soportan una legislacin uniforme, porque las condiciones
de vida entre sus ciudadanos son demasiado diferentes.
Incluso en Crcega es imposible una asamblea popular

La Ilustracin en Francia

149

con todos los ciudadanos, y ha de ser sustituida por asam


bleas de tipo provincial. Tambin la cohesin de los ciu
dadanos entre s se ve afectada por una extensin exce
siva del territorio. Como Rousseau rechaza expresamente
toda suerte de representacin y al menos en el Contrato
Social slo reconoce la legislacin directa por parte de
todo el pueblo del Estado, esta delimitacin ha de ser
tomada muy en serio. Por lo que respecta al tamao de
Polonia, propone como lejano objetivo su divisin en 33
repblicas federadas, en las que sera ms factible la le
gislacin por el pueblo. Mientras tanto acepta una solu
cin de compromiso que consiste en que las asambleas
provinciales enven delegados al parlamento de Varsovia
provistos de instrucciones escritas (es decir, de mandatos
imperativos) y que a su regreso deben dar cuenta de su
misin.

Como siempre surgen objeciones a mi tesis de que


Rousseau rechaza, por irrealizable, un cambio revolucio
nario en Francia, querra citar un prrafo de su escrito
autobiogrfico Rousseau, juez de Jean-]acques\ L a natu
raleza humana nunca vuelve atrs, y nunca se retrocede
a los aos de la inocencia y la igualdad cuando ya se ha
alejado uno de ellos... Por tanto, tampoco sera posible,
en su opinin (de Rousseau), devolver a los pueblos po
pulosos y los grandes Estados a su original ingenuidad,
sino nicamente, en lo posible, mantener el progreso de
aquellos cuya pequenez y situacin les ha preservado para
una tan rpida evolucin hacia la perfeccin de la socie
dad y la decadencia de la especie. Trabaj por su patria (se
refiere a Ginebra) y por las pequeas ciudades, sobre
cmo estn constituidas {Oeuvres, IX , p. 287).
El mantenimiento del progreso, que en su opinin
produce muchos ms sufrimientos que ventajas, era para
Rousseau la autntica tarea del gobierno. Por esta razn
exiga la prohibicin de mquinas que ahorraran el tra
bajo: E s necesario que en todo lo que dependa de la
industria (actividad) humana, sea cuidadosamente proscri
ta toda mquina o invencin que disminuya el trabajo y
ahorre fuerza de trabajo y que pueda producir el mismo

150

Iring Fetscher

resultado con menos esfuerzo (Vaughan, I, p. 320, frag


mentos del Contrato Social).
Para mantener el mayor tiempo posible una repblica
ya establecida (la duracin perenne le parece a Rousseau
irreal) las diferencias de posesin deben ser delimitadas
(para ello sirven las leyes impositivas y la prohibicin
acumulativa de Crcega), y el gobierno ha de tomar en su
mano la educacin patritica de los ciudadanos. Tanto en
el Esbozo de una constitucin para Crcega como, sobre
todo, en las Consideraciones sobre el gobierno de Polonia,
las propuestas sobre la educacin de los ciudadanos tienen
una gran importancia.
E l patriotismo de los polacos debe ser promovido me
diante la conservacin y el fomento del traje nacional, de
competiciones pblicas (juegos deportivos, diramos aho
ra) y la instruccin que dan los estadistas que en el futuro
desempearn los ms altos cargos. Honrando los actos
patriticos, los ciudadanos deben apartarse del esfuerzo
por el prestigio mediante la riqueza y ser dirigidos hacia
la virtud. Las Consideraciones sobre el gobierno de Polo
nia, como ha mostrado Baczko (1978), tiene una pode
rosa influencia sobre la imagen que los polacos poseen de
s mismos y proporcionan a la opinin pblica europea
en el siglo xix. Rousseau hall un fuerte eco ante todo
en los romnticos polacos. Adam Mickiewicz debi de sa
ber de memoria muchas pginas de las Consideraciones.
Jean Fabre describi el libro como la primera novela
de la energa nacional (Pliade, t. III, p. C C X L III).
Por el contrario, en pases como Francia una educacin
estatal de los ciudadanos ya no es posible. Enil es educa
do como hombre, no como ciudadano. Debe consolidarse
moralmente en una suerte de provincia pedaggica duran
te el tiempo suficiente como para que, en medio de una
ciudad corrompida, pueda conservarse virtuoso. Aunque
continuamente est preparado para cumplir su deber
como ciudadano, puede, si es necesario y para ello
aprende un oficio manual , abandonar su patria. Como
dice Rousseau, ya no tiene patrie, sino slo un pays. De
todas las ocupaciones que los hombres pueden adoptar

La Ilustracin en Francia

151

para su sostn, el trabajo manual es el que ms le acerca


al estado natural. La condicin ms alejada de la propie
dad de seres humanos es la de los oficios manuales. Un
artesano depende slo de su trabajo. Es tan libre como
el labriego (campesino) esclavo, pues ste depende de sus
campos (Oeuvres, II, pp. 515 y ss.). La repblica
sana debe estar constituida por pequeos campesinos y
artesanos. En los desnaturalizados grandes Estados slo
el artesano puede ser libre, ya que puede abandonar el
Estado emigrando.
Junto a la poltica econmica, que favorece a los
campesinos, la religin civil tiene un importante papel
como estabilizadora de la repblica. Tanto en el Contrato
Social como en el Esbozo de una Constitucin para Cr
cega, la fijacin de la Constitucin ha de ser reforzada
mediante ceremonias religiosas. En la primera redafccin
del Contrato escribe Rousseau: E n cuanto los hombres
viven en una sociedad necesitan una religin para man
tenerse en ella. Hasta ahora no ha existido nunca un pue
blo sin religin, y nunca existir sin ella {Vaughan, I,
p. 499). Para averiguar qu suerte de religin es ms
apropiada para la fijacin de una Constitucin republica
na, Rousseau discute consecutivamente la religin de los
hombres, una religin natural transformada en la cristian
dad primitiva, verdadera y justa, pero nada prctica para
los ciudadanos, ya que no hay una sociedad de todo el
orbe, sino Estados enfrentados entre s. Despus, la reli
gin de los sacerdotes, con lo que entiende Rousseau la
reivindicacin de universalidad del catolicismo emergente,
que empuja necesariamente al ciudadano a conflictos de
conciencia, al procurar dominar sus convicciones, mien
tras que el Estado le exige ciertos comportamientos, de
tal modo que al proceder los comportamientos de las
convicciones ambos pueden entrar en conflicto. Final
mente, las religiones de los ciudadanos, con lo que se re
fiere a las religiones de las polis paganas, que, a diferen
cia de la sublime cristiandad, convierte a los ciudadanos
en valerosos defensores de su ser comn, pero que son
contrarias a la verdad y Ies conducen a la crueldad con

152

Iring Fetscher

sus enemigos. Rousseau se libera del ostensible dilema


entre una verdadera religin del hombre, impracticable
para los republicanos, y una prctica religin del ciuda
dano, que es contraria a la verdad (y cruel}, mediante el
compromiso de una religin civil. Se trata con ello de una
suerte de religiosidad mnima postulada por el Estado,
ms all de la cual cada uno es libre, al menos para creer
en dogmas, dando por supuesto que no anteponen ningn
derecho de exclusividad para su fe y, por tanto, no son
intolerantes. La religin es necesaria para la repblica
porque (y en tanto) defiende y refuerza la moral del ciu
dadano. En todo Estado que puede reclamar a sus miem
bros el sacrificio de la vida, aquel que no cree en una
vida futura es o bien un cobarde o bien un loco (Vaughan, I, p. 500). Rousseau entiende con ello que el gue
rrero valiente tambin tiene finalmente motivos egostas,
ya que espera ser recompensado en la vida futura por su
valenta. Quien no tiene esta fe evitar el peligro o, si se
expone a l, es un loco, pues no se ocupa de su propio
beneficio. La argumentacin de Rousseau es poco convin
cente moralmente. No confa en que los ateos puedan
sacrificarse por su Estado y en este contexto slo
reconoce, obviamente, individuos que calculan sus in
tereses.
Las condiciones del credo civil puro son: 1) la creen
cia en una divinidad poderosa, inteligente, bienhechora,
previsora y protectora; 2) en la vida futura; 3) en la
dicha de los justos y el castigo de los malvados; 4) en
la santidad del contrato social y las leyes, y 5) en la
ilegitimidad de la intolerancia.
El pensamiento central es, por tanto, que a travs de la
creencia en el ms all se asegura la fidelidad de los ciu
dadanos a la constitucin y las leyes. La quinta condicin
se refiere directamente al derecho a la universalidad del
catolicismo. Quien considera malditos a todos los que po
seen otras creencias no puede ser un buen ciudadano:
Hay que pensar de modo que uno se salve. Este dogma,
el ms terrible, devasta la tierra. No habis hecho nada
por la paz pblica si no habis desterrado este infernal

La Ilustracin en Francia

153

dogma de la Repblica. Quien no lo considera abomina


ble no puede ser ni cristiano, ni ciudadano, ni hombre si
quiera, es un monstruo, que debe ser sacrificado por la
paz (repos) de la humanidad.
Quien rehsa confesar esta simple fe debe abandonar
el Estado (llevndose consigo bienes y pertenencias). Pero
quien habiendo reconocido esta doctrina se comporta
como si no creyera en ella debe ser castigado con la muer
te. Ha realizado el mayor de los crmenes: ha mentido
ante la ley (CS, IV, 8). Cmo ha de entenderse esta
amenaza con la pena de muerte? Entiendo que Rousseau
tena en mente lo que los juristas llaman crimen de alta
traicin. El ciudadano que profesa la religin civil ha
reconocido la santidad del contrato social. Si intenta
romper el contrato, por ejemplo, al arrogarse la soberana
o intentar dificultar al soberano en su actividad se, hace
reo de alta traicin. Cuando se sustrae al servicio como
defensor de su patria y huye del enemigo, habr que du
dar de su fe en una vida futura y en el premio de los
justos. Por tanto, minti al jurar ese dogma. Su ejecucin
por alta traicin es la consecuencia. Cuando se juzga es
tas definiciones del Contrato Social, no se puede inter
pretar a Rousseau ahistricamente, desde el punto de
vista de hoy. Comparadas con las determinaciones legales
en vigor en su poca, los cinco pargrafos sobre la reli
gin civil eran tolerantes y generosos.
Rousseau y el Tratado de la paz perpetua
del Abb de St. Tiene
Rousseau escribi relativamente poco sobre las relacio
nes internacionales, la guerra y la paz. Prescindiendo de
sus despachos desde la embajada de Venecia, su Juicio
sobre el proyecto de la paz perpetua del Abb de Saint
Pierre, cuyo extenso escrito edit tambin en extracto,
representa la fuente primordial.
En 1713 el Abb public su Project en Utrecht. En
1761 apareci el extracto publicado por Rousseau, me

Irng Fetscher

diante el cual se actualiza de nuevo el tema. Rousseau,


aunque no est de acuerdo con el ingenuo optimismo del
racionalista St. Pierre, considera su plan de paz lo sufi
cientemente significativo como para dedicarle un Judgement, que en cualquier caso apareci de forma postuma.
En su extensa obra, el Abb de St. Pierre se esforz por
exponer las ventajas que para los Estados soberanos de
Europa tendra una unin federada. Rousseau resumi es
tas explicaciones y se concentr en lo esencial: la situa
cin del ciudadano en los Estados europeos es tanto ms
precaria que la del individuo en estado natural cuanto no
slo depende de leyes y gobiernos que se ocupan de una
pacfica coexistencia, sino que, al tiempo, entre los Esta
dos soberanos reina siempre el estado natural; un es
tado que se corresponde casi exactamente con el que
Hobbes (sin razn, segn el convencimiento de Rousseau)
admita para los individuos en estado natural. Es un esta
do de perpetuas guerras (potenciales) de todos contra to
dos (cualquiera contra cualquiera). En el fragmento postu
mo De cmo la situacin de guerra procede de la situacin
social Rousseau desarroll an ms claramente esta idea.
Entre los primeros hombres, que vivan aislados, no
reinaba estado de guerra alguno, aunque se dieran conti
nuamente luchas dispersas. L a guerra es (de hecho) un
estado permanente que presupone relaciones constantes,
y esta suerte de relaciones slo se encuentran espordica
mente entre ser humano y ser humano; no las hay en
estado natural, porque hay pocos contactos, y tampoco en
el estado social, ya que el orden estatal cuida de la con
vivencia pacfica. Mas en cuanto se forma un Estado los
hombres de otros lugares se ven impelidos a unirse en Es
tados, y entre estas formaciones independientes y sobe
ranas surge necesariamente la guerra. La independencia
a la que renuncian los individuos se acumula en los Esta
dos, A diferencia de los seres humanos individuales, los
Estados son corporeidades artificiales y no estn suje
tos a un tamao determinado. Mientras que la desigual
dad entre los hombres tiene lmites naturales, no las hay
para los Estados. Un Estado se siente dbil mientras

La Ilustracin en Francia

155

haya otro ms fuerte que l, su seguridad y autoconservacin exigen que sea ms fuerte que todos sus vednos. Slo
a su costa puede crecer, hacerse ms fuerte y probar sus
fuerzas... (Pleiade, t. 3, p. 605). La tierra, el dinero,
los hombres, todo ese botn del que se pueden apropiar,
se convierten luego en el objeto principal de las recpro
cas enemistades. Y de este modo las guerras degene
ran finalmente en robos, y los prncipes se transforman en
tiranos y ladrones (p. 607). Por tanto, llamo guerra
entre poder y poder a una permanente y recproca dis
posicin a destruir los Estados enemigos o al menos a
debilitarlos con todos los medios disponibles. Si esta dis
posicin se vuelve activa se llega a la guerra propiamente
dicha, y mientras no sea as domina slo un estado de
guerra (ibid.).
Este estado de guerra, slo roto de hecho efmeramente
a causa de los tratados (en realidad para Rousseau slo
existe un armisticio), es muy perjudicial para los Es
tados: les exige muchos gastos en armamento, entorpece
el comercio y perjudica el desarrollo del arte y la ciencia.
Adems, las guerras producen, aun cuando sean victorio
sas, prdidas en vidas humanas y material que no pueden
ser casi equilibradas por lo ocupado. Para los ciudadanos
segn la conviccin de Rousseau en ningn caso
cabe la duda de que el estado actual, en el que viven si
multneamente en una federacin social, como ciudada
nos, y en estado natural, como pertenecientes a un Estado
frente a los otros, es ciertamente fatdico. Aqu Rousseau
invierte directamente la valoracin de Hobbes: las rela
ciones individuales de los hombres independientes son,
en estado natural, ante todo no peligrosas, mientras que
la relacin entre Estados independientes y soberanos, que
Hobbes incluso considera compatible con el fomento del
comercio (sobre todo, presumiblemente, de la tcnica),
es, por el contrario, fatdica.
Sin duda, Rousseau ya no comparte la opinin del Abb
de que hay que exponer a los prncipes y reyes slo las
ventajas de una unin pacfica en una federacin euro
pea, ya que seran convencidos por esos argumentos

156

Iring Fetscher.

racionales. Ciertamente, para el filsofo Rousseau esos


argumentos racionales son convincentes, pero no para los
prncipes, que cultivan ms su inmediato beneficio priva
do que el bienestar comn. La ambicin del prncipe se
orienta en primer grado a dos obejtivos: la extensin de
su rea de dominio hacia el exterior y la construccin del
absolutismo en el interior. Todos los otros puntos de
vista se encuentran supeditados a estos dos objetivos o
sirven slo como propaganda (como diramos hoy). A ello
pertenece el discurso sobre el bienestar comn, la dicha
de los sbditos y la fama de la nacin. Palabras mal vis
tas en los gabinetes y que en los edictos pblicos son
burdamente realzadas... E l pueblo (sin embargo) se que
ja de antemano cuando sus seores hablan de sus pater
nales esfuerzos... (p. 592).
El ejercicio de la guerra y el reforzamiento del domi
nio absoluto en el interior se complementan y sostienen
recprocamente, y los ejrcitos permanentes sirven al tiem
po tambin para imponer respeto al pueblo (p. 293).
Por tanto, Rousseau considera el proyecto del Abb
de St. Pierre racionalmente convincente, pero no cree en
la posibilidad de su implantacin pacfica mediante un
trabajo de convencimiento racional. Si ha de llegarse a una
federacin en Europa, slo ser posible a travs de vas
violentas. Pero la cuestin es si el coste de una accin
semejante no superara los beneficios esperados. E l mal
y los abusos que tantos hombres profetizan se introducen
por s mismos; pero lo que es pblicamente provechoso
slo puede ser impuesto de forma violenta, ya que en ge
neral los intereses particulares estn en su contra. Por el
momento, la paz perpetua es sin duda un proyecto absur
do. Pero si nos dieran un Enrique IV y un Sully, la paz
perpetua sera de nuevo un proyecto racional..., o bien
nos contentaremos con no ver el plan realizado, ya que
slo podra llevarse a cabo con el uso de medios violen
tos y nefastos para la humanidad. La realizacin de una
unin federada (de los Estados europeos) slo puede ima
ginarse mediante revoluciones, y quin de nosotros po
dra decir que stas seran ms esperanzadoras que tem-

La Ilustracin en Francia

157

bles? Tal vez produciran de una sola vez mayor dao del
que podran evitar en los siguientes siglos (p. 600).
Queda claro entonces que Rousseau, a pesar de toda su
admiracin por el proyecto del Abb de St. Pierre, de
ningn modo participaba de su ingenuo optimismo, y que
Voltaire, quien se explay con mordaz irona sobre el
Extrait de Rousseau, lo desconoca por completo. Hoy,
ciertamente, las ideas de St. Pierre no nos parecen tan
irreales, pero Europa ya no es tampoco el seor del
mundo. Los cinco artculos de su proyecto decan lo si
guiente:
1. La configuracin de una alianza permanente de
los Estados europeos, cuyos delegados se renen en un
parlamento o congreso que regula todas las disputas en
tre los miembros.
2. La regulacin del procedimiento, de los perodos
de sesiones, del cambio sucesivo en la presidencia, etc.
Finalmente, las contribuciones que cada uno de los E s
tados debe aportar.
3. La garanta recproca del statu quo territorial y
constitucional, de forma que los soberanos no slo sean
defendidos contra ataques del exterior, sino tambin con
tra las revoluciones en el interior. Rousseau no encontr
obviamente nada que objetar a este artculo extraordina
riamente conservador.
4. La fijacin exacta de lo que sucede en caso de rup
tura del tratado por un Estado: tales Estados sern pros
critos y obligados a guardar fidelidad al tratado por parte
de las fuerzas conjuntas de la unin. Los costes de la gue
rra sern pagados por el violador del tratado.
5. Con mayora de votos (tres cuartas partes tras cin
co aos), los delegados pueden, siguiendo instrucciones de
sus gobiernos, introducir nuevas reglamentaciones para
obtener para la Repblica europea y todos sus miembros
todas las ventajas posibles; pero los cinco artculos no po
drn ser nunca modificados (p. 576).
Rousseau reafirm sin objecin alguna una de las ideas
centrales del proyecto de St. Pierre, la idea de la fede

158

Iring Fetscher

racin. El Estado federal con amplias competencias legis


lativas de los Estados miembros permite combinar las
ventajas de la pequea repblica (orden legtimo, buen go
bierno, estrecha cohesin de los ciudadanos, mismos usos
y costumbres, etc.) con las de las grandes monarquas (se
guridad ante los ataques exteriores).
Se ha perdido un manuscrito del propio Rousseau so
bre la federacin como medio para combinar las ventajas
de las repblicas pequeas y los grandes Estados.

B IBLIO G R A FIA
N.B.: La presente bibliografa pretende combinar las referencias
contenidas en el texto original de I. Fetscher con otras referencias
bibliogrficas, particularmente en lengua castellana. El captulo
original en lengua alemana abarca, adems, un rea temtica ms
extensa de la traducida, con lo que esta bibliografa debe enten
derse como una seleccin, comentada, de la del trabajo original,
a la que se suman las traducciones u obras originales en caste
llano, as como otras referencias consideradas importantes. Aun
contando con el beneplcito del autor, el resultado es imputable
nicamente al compilador general de esta obra.

I. F uentes
1.
En lo referente a la Enciclopedia, la edicin original, reim
presa multitud de veces, es Encyclopdie ou Dictionnaire Raisonn
des Sciences, des A rts et des M tiers, par une socit de gens de
Lettres, 1751, 1765, 1776; 17 vols. Pars, Neuchtel. Supplment

Amsterdam. No existe una traduccin completa al castellano; tra


ducciones parciales, con especial atencin a sus contenidos polti
cos, son: Artculos polticos de la Enciclopedia: Diderot y D Alembert , seleccin, traduccin y estudio preliminar de R. Soriano y
A. Porras, Madrid; Tecnos, 1986; D Alembert, Discurso preliminar
de la Enciclopedia, Madrid; Agu lar, 1986 (las citas en el texto
hacen referencia a la edicin alemana, Hamburgo, 1955), Respecto
a otros autores vinculados a proyecto de la Enciclopedia: D. Dderot, Oeuvres completes, ed. de J. Assezat y M. Tourneux, Pars,
20 vols., 1875-1877; en castellano han aparecido recientemente sus
Escritos polticos, traduccin y escrito preliminar de A. Hermosa
Andjar, Madrid; Centro de Estudios Constitucionales, 1989; sus

La Ilustracin en Francia

159

Pensamientos filosficos se encuentran en Madrid; Aguilar, 1982;


G. B. Abb de Mably, Oeuvres completes, Londres, 1789; 12 vols.

2,
De Montesquieu, Charles de Secondat Barn de la Brde,
existen las siguientes ediciones de sus Oeuvres com pletes1, ed, de
Andr Masson, 3 vols. (el vol. III. incluye su correspondencia),
Pars: Nagel, 1950-1955; ed. de Roger Calois, ed. de la Pliade,
Pars; Gallimard, 1949-1950; ed. de Daniel Oster, Pars; Ed. du
Seuil, 1964. Las tres se suelen citar indistintamente, aunque las
dos ltimas son las ms accesibles.
En castellano se encuentran traducidos su Del Espritu de las
Leyes, trad. de E. Blzquez y Pedro de Vega, con estudio preli
minar de E. Tierno Galvn, Madrid; Tecnos, 1980; y Cartas Per
sas, traduccin de J . Marchena e introduccin de Josep M. Colomer, Madrid; Tecnos, 1986; Ensayo sobre el gusto, Madrid; Espasa Calpe, 1984; Grandeza y decadencia de los romanos, Madrid;
Espasa Calpe, 1984.
De Rousseau, Jean-Jacques, hay tambin varias ediciones de
sus O euvres completes, en Pars, Hachette, 1905,12 vols.; ed de la
Pliade, Pars; Gallimard, 1964, 3 vols. (el vol. I I I recoge sus
Escritos polticos); y la ed. de M. Launay, quiz la ms accesi
ble, en Pars; Ed. du Seuil, 1967. Es obligado mencionar tambin
su Correspondance gnr&le, ed. de Dufour, en 20 vols., Pars/Ginebra, 1924-34/1953, as como la clsica y profusamente citada
edicin inglesa de C. E. Vaugham, Rousseau; The Polilical Writings, 2 vols., Cambridge University Press, 1915.
En castellano hay numerosas traducciones de sus obras princi
pales, todas ellas muy accesibles. Sin nimo de discriminar men
cionaramos las siguientes: D el Contrato Social y Discursos, trad. de
M. Armio, Madrid; Alianza, 1982 (entre los Discursos se incluyen
el Discurso sobre las Ciencias y las A rtes y el D iscurso sobre el
origen y fundam entos de la desigualdad entre los hombres ; ambas
pueden encontrarse tambin en otras ediciones independientes);
L as ensoaciones del paseante solitario, trad. de M. Armio, Ma
drid; Alianza, 1983; Las Confesiones, trad. de P. Vauces, Madrid;
Espasa Calpe, 1983; Escritos sobre la paz y la guerra, trad. de
M. Moran Adarraga, Madrid; Centro de Estudios Constitucionales,
1982; Em ilio o la educacin, trad. de M. Armio, Madrid; Alian
za, 1990; D iscursos a la Academia de Dtjon, trad. A, Pintor Ra
mos, Madrid; Ed. Paulinas, 1982; Discurso sobre la economa
poltica, trad. de J . F. Candela, Madrid; Tecnos, 1985; Proyecto
d e Constitucin para Crcega. Consideraciones sobre el Gobierno
de Polonia y su proyecto de reforma, Madrid; Tecnos, 1989.

Irng Fetscher

160
II.

L iteratura secundaria

1. Entre las obras de carcter general sobre el perodo, son de


lectura casi imprescindible, I. Berlin, The A ge of Enligbtenment,
Oxford University Press, 1979, y E . Cassirer, Die Philosophie der
Aufklarung, Tubinga; J . C. Mohr, 1932 (hay trad. castellana de
E. Imaz, en Mxico; FCE, 1981, 4. cd). N. Keohane, Philosopby
and the State in Trance. The Ren ais sanee to the Enlightenment,

Prnceton University Press, 1980. Otros textos de carcter general


que merecen ser citados son; B. Baczko, Lumtres de TUtopie,
Pars; Papot, 1979; M. Duchet, Anthropologte et bis taire au sicle
des Lumiers, Pars; Flamaron, 1978; P. Gay, The Enlightenment,
2 vols., Nueva York, 1966, 1969; B. Groethuysen, Philosophie de
la Rvolution Frangaise, Pars; Gallimard, 1956; P. Kondylis, Die
Aufklarung im Rahmen des neuzeitlichen Rationalism us, Stuttgart;
Klett-Cotta, 1981, aun no tratndose de un estudio especfico sobre
la Ilustracin francesa, s merece la pena como estudio general so
bre el racionalismo ilustrado; K, Martin, French Liberal Thought
in the Eighteenth Century, Londres, 1954; Mornet, D., Les origines
intellectuelles de la Rvolution Frangaise, 1715-1787, Pars; Coln,
1933.
2. Sobre la Enciclopedia f es de utilidad consultar las siguien
tes obras: L. Ducros, L es Encyclopdistes, Nueva York, 1967;
E. Weiss, Geschichtsschreibung und Staats&uffasung in der franzosischen Enzyklopedie , Wiesbaden; Institu fr europaisdie
Geschichte, 1956; F. Venturi, L os orgenes de la Enciclopedia,
trad. de A. Prez, Barcelona; Crtica, 1980.
3. Como es de imaginar, sobre Montesquieu los trabajos son
innumerables; como recopilaciones bibliogrficas destacaramos las
siguientes: D. C. Cabeen, M ontesquieu: A Bibliography, Nueva
York, 1947, y, del mismo autor, A Supplementary Montesquieu
Bibliography, en Revue Internationale de Philosophie, 1955, p
ginas 409-434; asimismo, C. Rosso, Montesquieu prsent: tudes
et travaux depuis 1960, en L e X V I I e Sicle (1976), pp. 373-404.
L. Althusser, M ontesquieu, la politique et Vhistoire, Pars; PUF,
1959 (hay trad. espaola en Barcelona; Seix Barral, 1974); E . Carcassonne, M ontesquieu et le problme de la constitution frangaise
au X V I I I e sicle, Pars; PUF, 1927; E. Durkheim, M ontesquieu
et Rousseau, prcurseurs de la sociologie, Pars; Marcel Rvire,
1953; Ch. Eisenman, La pense constitutionnelle de Montes
quieu, en L a pense politique et constitutionnelle de M ontesquieu,
Pars; Institu de Droit compar de la Facult de Droit de l Universit de Pars, 1952; S. Goyard-Fabr, L a philosophie du droit

La Ilustracin en Francia

161

de M ontesquieu, Pars; Kiincksiek, 1973; B. Groethuysen, M on


tesquieu, Ginebra/Pars; Ed. Trois Colimes, 1947; M. HuUiung,
M ontesquieu and the O d Rgime, Berkeley/Los Angeles; University of California Press, 1976; M. C. Iglesias, E l pensamiento de
M ontesquieu, Madrid; Alianza ed. 1984, sin duda la obra ms rele

vante sobre este autor en lengua castellana y de lectura absoluta


mente imprescindible; W. Kuhfuss, M assigung und Politik. Studien
tu r politischen Spruebe und Politik Montesquieus, Munich, 1975;
L. Landi, L'Inghilterra e il pensiero poltico de M ontesquieu,
Pava; Pub. della Universit de Pava, CEDAM, 1981; T. L. Pangle, M ontesquieu1s Pbilosophy of Liberalism , University of Chicago
Press, 1973; C. Rosso, M ontesquieu mor aliste. D es lois au bonheur,
Burdeos; Ducros, 1971; R. Shackleton, Montesquieu. A Critical
Biography, Oxford University Press, 1961; J. Shkar, Montesquieu,
Oxford University Press, 1987; J . Starobinski, M ontesquieu par
lui-mme, Pars; Ed. du Seuil, 1957; W. Stark, M ontesquieu,
Pioneer of tbe Sociology of Knowledge, University of Toronto
Press, 1960; Varios, La pense politique et constitutionnette de
M ontesquieu, Pars; Montchrestien, 1074; M. H . Waddicor, Mon
tesquieu and the Pbilosophy of N atural Latu, La Haya; M. Nijhoff,
1970.
4.
La literatura secundaria sobre Rousseau es an ms extensa,
si cabe, que la existente sobre Montesquieu, y la seleccin se hace
tambin ms difcil. Aun a riesgo de cierta arbitrariedad, no pode
mos dejar de citar las siguientes: P. Burgeln, L a philosopbie de
Vexistence de ]. J. Rousseau , Pars; PUF, 1952; E. Cassirer, The
Question of Jean-Jacques Rousseau, Nueva York; Columbia Uni
versity Press, 1956; A. Cbban, Rousseau and the Modern State,
Londres; G . Alien & Unwin, 1934; M. Cranston, Jean-Jacques:
T be Early L ife and W ork of Jean-Jacques Rousseau, Londres;
Alien & Unwin, 1983; R. Derath, Jean-Jacques Rousseau et la
Science politique de son tem ps, Pars; Vrin, 1950; I. Fetscher,
R oasseaus politische Philosopbie, Frankfort; Suhrkamp, 1975;
H. Gilden, R ousseau's Social Contract: The Design of tbe Argument, University of Chicago Press, 1983; V. Goldschmidt, Les
principes du systme de Rousseau, Pars; Vrin, 1974; R, Grimsley,
The Pbilosophy of Rousseau, Oxford University Press, 1973;
B. Groethuysen, Jean-Jacques Rousseau , Pars; Gallimard, 1949;
B. de Jouvenel, Rousseau the Pessimistic Evolutionist, en Y ale
Frencb Studies, 1962, pp. 82-96; M, Launay, Jean-Jacques Rousseau,
crwain politique, Grenoble; ACER, 1971; R. A. Leigh, ed.,
Rousseau A fter 200 Years, Cambridge University Press, 1982;
R. Masters, The Political Pbilosophy of Rousseau, Princeton Un-

162

Iring Fetscher

versity Press, 1968; A. Philonenko, Rousseau ou la pense du


malheur, Pars, 1984, vol. I I I ; R. Poln, L a politique de la sol tude. Essays sur la pbilosophie politique de Jean-Jacques Rousseau,
Pars; Sirey, 1971; J . Shklar, Men and Citizens, A Study in Rous
seaus Social Theory, Cambridge University Press, 1969; J . Starobinski, /. /. Rousseau, la transparence et Vobstacle, suivi de sept
essais sur Rousseau, Pars; GalKmard, 1971 (hay trad. espaola en
Madrid; Taurus, 1983); J. L. Talmon, The Origins of Totalitarian
Democracy, Londres; Secker & Warburg, 1952 (hay trad. espaola

en Mxico; Aguilar, 1956), ste es el libro que, aun no versando


estrictamente sobre Rousseau, abre la interpretacin autoritaria
de la obra de nuestro autor; Varios, Rousseau et la pbilosophie
politique , Pars; PUF, 1965, breve recopilacin de trabajos sobre
los mximos expertos en la obra del ginebrino.

Captulo III
Reflexiones sobre la revolucin
Marta Lorente

I.

I ntroduccin

En su ocaso, el siglo x v m asisti al despertar de una


era revolucionaria que ya a finales de la dcada de los
setenta haba contemplado un primer resquebrajamiento
de los fundamentos del mundo europeo: las trece colo
nias americanas se separaron, en el histrico ao de 1776,
de la metrpoli. Un descontento generalizado respecto de
la estructura social y las formas de gobierno sacudi al
mundo situado a ambas orillas del Atlntico. La ola revo
lucionaria atraves las fronteras del siglo y se extendi,
tambin geogrficamente, a lo largo del siglo xix.
Ahora bien, si cierto es que el perodo que transcurre
desde finales del x vm hasta la primera mitad del xix
contempl la explosin de los deseos de un cambio pro
fundo, estas reflexiones reservarn la utilizacin del
trmino revolucionario para calificar los acontecimientos
francs y americano. Porque, aun cuando puede afirmarse
que un nuevo vocabulario poltico puede traducirse a casi
todas las lenguas europeas (Paine, 1984: 30; TocqueviUe,
163

164

Marta Lorente

1980: 37), el anlisis del contenido de sus claves debe


arranca! de los momentos y lugares en los que triunfaron.
La victoria produjo un efecto multiplicador de su influen
cia, al pasar del mundo de las ideas al de lo jurdico,
Habermas {1987: 87) describe con bellas palabras este
trasvase:
Todava una generacin ms tarde, resuena en las del retrospec
tivo Hegel el asombro de los mismos filsofos sobre lo inaudito:
que los hombres se haban ajustado a los pensamientos filosficos
y haban construido la realidad poltica segn ellos.

Localizar en Francia y en los Estados Unidos los or


genes de las transformaciones revolucionarias no implica,
en absoluto, olvidar la vocacin universalista de la Revo
lucin Francesa ni la discutida influencia de la norteame
ricana sobre el continente europeo. Esta eleccin geogr
fica pretende nicamente seleccionar lo ms significativo
de las circunstancias que forjaron el molde de lo que,
desde ahora, llamaremos pensamiento poltico revolu
cionario.
A esta primera dificultad en la seleccin debemos aa
dirle la que resulta de la localizacin de aquellos temas
que pueden ser considerados de inters prioritario para
la realizacin de una historia de las ideas. Los procesos
revolucionarios fueron movimientos de una extraordinaria
complejidad que afectaron a la casi totalidad de los as
pectos de lo que, con palabras de Tocqueville, podramos
definir como vida de las sociedades y gobiernos (1982,
I: 58). Por ello, la bsqueda de una tipologa del pensa
miento revolucionario o, mejor, del de los revoluciona
rios se afirma en estas pginas como objetivo prioritario
y primordial.
Hemos hablado de complejidad; sta se advierte desde
un principio cuando hablar de revoluciones implica abor
dar, en primer lugar, el controvertido significado del tr
mino revolucin. La identificacin de su contenido con
el surgimiento brusco y violento de la novedad a travs
de un cambio extraordinario, imprevisible y desordenado

Reflexiones sobre la revolucin

165

de los asuntos pblicos corresponde a la formulacin de


una categorizacin posterior (Parker, 1987: 41-62). Tanto
en Francia como en las colonias britnicas el trmino
revolucin fue entendido, en un principio, en su sentido
astronmico, pudindose definir como el movimiento re
glado y rotatorio de las estrellas que se caracteriza por
su regularidad y, al mismo tiempo, por su irresistibilidadAl trasladarlo a los asuntos humanos, fue utilizada para
describir y justificar como restauracin el objetivo de los
prolegmenos de ambas revoluciones l.
No obstante, el significado del trmino ha quedado
fuertemente marcado por el contenido francs, debido a
la imagen que sus propios protagonistas forjaron respec
to del proceso revolucionario como acontecimiento total
(Ozouf, 1988: 85). A pesar de ello podemos convenir
en que si lo homologamos con la creacin de un mundo
radicalmente nuevo el proceso americano cumpli con su
tarea fundacional. El clsico debate sobre la naturaleza
de la independencia americana no puede solventarse con
la identificacin del desbordamiento constitucional con la
revolucin, ya que esta idea no corresponde a la imagen
que del proceso independentista americano tuvieron sus
propios contemporneos.
Adems, por lo que se refiere a la historia de las ideas,
los aos que transcurren desde el final de la guerra de los
siete aos a la aprobacin de la Constitucin federal pue
den calificarse como el perodo ms fecundo del pensa
miento poltico americano (Baylin, 1988: 26), el cual se
transform, al hilo de los acontecimientos, en un es
fuerzo terico de naturaleza constitucional (Mcllwain,
1923).
1
AI igual que la filosofa de las luces no consider su misin
como un acto destructivo, sino restaurador (Cassrer, 1984: 261},
tanto la Gloriosa revolucin inglesa, como la feliz americana se
interpretaron como un movimiento tendente a la restauracin de
las libertades inglesas (Ozouf, 1988: 848-849). F, Furet seala que
la idea revolucionaria en 1789 estuvo tomada, distancias median
te, de la restauradora americana (1982: 207). Sobre las transfor
maciones del significado en Francia, vase el clsico artculo de
J. M. Goulemot (1967).

166

Marta Lorente

El trazado geogrfico del mapa revolucionario debe


completarse con una delimitacin cronolgica. Porque
cundo termina el perodo que califica a sus protago
nistas como autores revolucionarios? Este es tambin un
debate clsico en la historiografa, como clsico resulta el
recurso a la utilizacin del cierre termidoriano para con
cluir la narracin de los procesos revolucionarios.
En el lenguaje de la izquierda, Termidor se ha conver
tido en el smbolo de la parlisis revolucionaria. E l nom
bre del mes que asisti a la cada de Robespierre ha veni
do a definir el momento existente en todas las revolucio
nes en el que se advierte el cansancio de las moviliza
ciones, en el que se elimina a los elementos ms radicales
y se toman medidas para consolidar el gobierno. Ese mo
mento ha sido tambin localizado por algunos respecto
del proceso americano en la aprobacin de la Constitu
cin federal (Morison and Commarger, 1942, I: 277).
La utilizacin de la cronologa radical para poner fin a
la seleccin de escritos no implica asumir desde estas p
ginas sus connotaciones valorativas. La Constitucin ame
ricana y la repblica termidoriana permitieron el nacimien
to de nuevos sistemas polticos, los cuales tuvieron sus
propios comentaristas que merecen un tratamiento singu
larizado por la novedad de sus creacciones: Constant/
Babeuf para Francia, Jefferson/Hamilton en los Estados
Unidos sern los intrpretes de las nuevas realidades.
En Francia, el momento termidoriano puede sintetizar
se con uno de los significados que B. Bazcko adscribe a
la nueva Convencin: el establecimiento de la Repblica
como estado de derecho sobre bases slidas y durables,
protegindola contra su propio pasado: el terror y la pro
mesa revolucionaria indefinida; esto es, la soberana ili
mitada del pueblo (1988: 361). Esta nueva realidad, que
no deseo, tuvo en la obra de un hombre el mejor de sus
comentaristas. En 1796, B. Constant escribe De la forc
du gouvernemnt actuel de la France et de la ncessit
de s'y rallier} en donde demuestra que el gobierno nacido
de la superacin del terror representa ya un orden social

Reflexiones sobre la revolucin

167

estable y digno de defender, contra el cual no cabe rebe


lin legtima alguna.
Si con Constant comienza un nuevo ciclo del pensa
miento poltico, lo mismo puede decirse, aun cuando en
un sentido diferente, de la obra de Babeuf. Incluido en
numerosas ocasiones en el marco de la Revolucin Fran
cesa, ni su vida ni su obra le pertenecen. Babeuf no par-'
ticip en ninguna de las grandes jornadas revolucionarias
y la importancia de sus ideas reside en el hecho de que
constituye un engarce entre la Revolucin Francesa y el
anuncio de otras. Aun cuando Babeuf fue en el perodo
termidoriano la cara opuesta a Constant, no puede ser
considerado como el defensor y continuador de la obra
de la Montaa, sino el creador de una serie de presu
puestos polticos nuevos incluso para esta ltima. Gracchus Babeuf se encuentra, sin lugar a dudas, en el origen
del pensamiento socialista.
De la misma forma que el cierre termidoriano propici
en Francia la creacin de nuevas construcciones polticas,
las cuales pueden considerarse como autnomas respecto
del perodo anterior, en los Estados Unidos la Constitu
cin Federal cerr el ciclo constitucional. De la lucha co
lonial contra el Parlamento britnico a la Declaracin de
Independencia y, finalmente, a la Constitucin del ochen
ta y siete, hay un recorrido homogneo que asent sus
bases en el deseo de construir un nuevo orden poltico
de convivencia (Matteuci, 1987: 87). La consecuencia de
este perodo fundacional, aun cuando no tiene el valor
de un cierre indiscutido, propici la recreacin de un con
texto nuevo, transformador de las bases del debate po
ltico.
La llamada era federal (1789-1820) forma un perodo
diferente para la historia americana, enmarcado entre los
problemas resultantes de la consolidacin del sistema
constitucional y la emergencia del movimiento jacksoniano. Estas cuatro dcadas asistieron a la articulacin del
sistema federal, al nacimiento de los primeros partidos y
a la organizacin de la poltica exterior y por ello a
la expansin de los Estados Unidos. Al mismo tiempo,

168

Mara Lorente

unos diferentes, aun cuando no nuevos, protagonistas di


rigieron el debate poltico. El famoso enfrentamiento
Jefferson vs. Hamilton cubre con su exposicin lo nove
doso de una poca marcada por los problemas arriba ex
puestos.
II.

1.

E l pensamiento poltico revolucionario

Objetivos y forma del pensamiento poltico


revolucionario

Los acontecimientos revolucionarios transformaron a


ambos lados del Atlntico la forma y los objetivos de la
reflexin poltica. A finales del siglo xvin la confor
macin de la realidad inmediata se convirti en objeto
exclusivo de investigaciones y polmicas. Un nuevo tipo
humano las sustent; el propio Tocqueville reconoci su
nacimiento al sealar cmo la revolucin francesa ha pro
ducido o parece producir una raza de revolucionarios que
es nueva en el mundo. Sern los escritos de esa nueva raza
los que nos van a interesar.
La identificacin del pensamiento revolucionario con
el perteneciente a los protagonistas del cambio, implica
el enfrentarnos con el anlisis de unos escritos nacidos
al calor de las circunstancias, y por ello de contenido va
riable. Los hombres que hicieron la revolucin fueron
cambiando de opinin a lo largo de la misma, y sus escri
tos, cuyo objetivo era el incidir sobre la transformacin
de la realidad, se posicionaron ante ella. As pues, la
vinculacin de las ideas a los acontecimientos se convier
te en una primera caracterstica del pensamiento poltico
revolucionario.
En consecuencia, no nos van a interesar ni las memo
rias de los que vivieron los acontecimientos2, ni las re
2 A modo de ejemplo pueden citarse: S. de Meilhan, Portraits
et caracteres de personnoges distingus de la fin du dix-huitieme
sicle , Pars, 1813; J . B. Louvet, Mmoires, Pars, 1795; Mdm. de
Stael, Correspondance generle, Pars, 1960; Talieyrand, Memorias,

Reflexiones sobre la revolucin

169

flexiones que, sobre la revolucin, realizaron sus protago


nistas o sus espectadores presentes o futuros \ En un
sentido similar, el objeto de nuestro anlisis, al estar de
finido por la cronologa, obliga a desechar el estudio de
los cuerpos tericos formados por la totalidad de los es
critos de los protagonistas del drama revolucionario. En
ambos casos estos escritos no pueden ser entendidos des
de el acontecimiento; su comprensin se debe abordar
desde la unidad de una obra definida por la personalidad
del sujeto.
La aportacin terica de los hombres de la revolucin
se manifiesta en su verdadera dimensin desde el anlisis
del medio en el que aqullos articularon sus ideas 4. Dos
mecanismos de formacin de la opinin pblica caracteri
zan de forma significativa el discurso poltico: la libertad
de asociacin y la de prensa,
A lo largo del xvin , una gran parte de Occidente asis
ti a la creacin de una nueva prctica de la poltica.
Aquella, nacida en Inglaterra, primer pas que ve desarro
llar una sociabilidad asociativa fuera de la esfera religiosa,
se fue articulando tanto en Francia como en las colonias34
Barcelona, 1970, etc. El gnero de las memorias no es tan comn
en los Estados Unidos aun cuando podemos encontrar algunas tan
significativas como la Autobiografa de T. Jefferson (Autobiografa
y oiros escritos, Madrid, 1972).
3 El gnero de las Reflexiones o anlisis sobre la naturaleza
de la revolucin fue tambin muy cultivado en Francia. Cabe
destacar las obras de A. Bamave, M. Roland, M. de Stal, S. de
Meilhan o Chateaubriand, Todos ellos fueron testigos del proceso
revolucionario con mayor o menor participacin en l. Sin em
bargo, cuando nos referimos a las reflexiones redactadas por es
pectadores, estamos dando cuenta de las obras de aquellos que
desde el extranjero (F. Shulz, J . G. Fichte, W. v. Humboldt,
Kant, etc.) o desde el futuro (A. de Tocqueville) comentaron la
revolucin.
4 La importancia del concepto de pblico durante la revo
lucin, entendido como tribunal poltico, ha sido puesta de re
lieve por J . Habermas (1981). No obstante, algunos autores como
K. M. Baker han recordado que no debe ser subestimado el po
tencial opositor existente bajo el Antiguo Rgimen, en el cual
se fueron articulando, con resultados, mecanismos que florecieron
esplndidamente a lo largo de la revolucin (1987: 205).

170

Marta Lorente

americanas a travs de sociedades y clubs. A finales del


siglo xviii se haba inventado el espacio pblico, defi
nido como lugar de debate y crtica poltica, fundado so
bre el uso de la razn por las personas privadas, asocia
das libre y voluntariamente, sin prejuicios de desigualdad
y sin excluir ningn dominio de su competencia. De ese
espacio pblico nacer la opinin pblica, entendida como
el resultado de una discusin sin ataduras (Bouter, 1989,
I: 53-65).
Sobre este espacio se instaur la libertad de prensa,
y sus consecuencias determinaron los vehculos que fueron
utilizados por los hombres de la revolucin para expresar
sus ideas, El panfleto, el folleto, el peridico, el discurso
pronunciado en la asamblea, en el club o en el meeting
impresos posteriormente fueron, por regla general,
los medios usados para la difusin de la reflexin poltica.
El objeto de los revolucionarios fue convencer a un p
blico cercano, y no perfectamente determinado con ante
rioridad, mediante intervenciones que, por regla general,
fueron una respuesta o una anticipacin respecto de acon
tecimientos prximos. Por todo ello, un anlisis de su
naturaleza demuestra que su importancia no fue mera
mente adjetiva respecto de la elaboracin de las ideas,
sino que form un todo con ellas.
En tercer lugar, si la socializacin del discurso poltico
lo caracteriza en tiempos de revolucin, la valoracin de
los efectos de su difusin es una constante que ayuda a
seleccionar los ms significativos de entre una enorme
masa de escritos. As pues, la mayor o menor relevancia
que hoy se concede a las construcciones polticas revolu
cionaras coincide, por regla general, con las valoraciones
que de ellas hicieron sus contemporneos. Porque, dejan
do a un lado personalidades como las de Frankln o Condorcet, el legado que dejaron los cultivadores de entre sus
construcciones institucionales que extrayndolo de sus es
critos.
En definitiva, puede afirmarse que, a pesar de las
enormes distancias existentes entre el contenido de la
obra de franceses y americanos y la existente entre los

Reflexiones sobre la revolucin

171

diferentes autores de la misma procedencia , sta se homogeneiza por su finalidad, que no es otra que la crea
cin de opinin para forzar los acontecimientos. Desde
el famoso Qu es el Tercer Estado? del abate Sieyes a
la capital contribucin al constitucionalismo americano
que es la obra E l Federalista, todas las aportaciones teri
cas de los revolucionarios pretendieron convencer a sus'
contemporneos, a travs de una serie de mecanismos de
formacin de la opinin, no slo de la bondad de su con
tenido, sino de la necesidad de apoyarlo.
2.

Fuentes tericas del pensamiento poltico


revolucionario

Condiciones, objetivo y forma homogeneizan el, llam


mosle as, continente del pensamiento revolucionario a
ambos lados del Atlntico. A pesar de que no puede de
cirse lo mismo de su contenido, intentaremos conformar
una hiptesis que aspira a ser comn para franceses y
americanos. La revolucin no cre sistemas nuevos; por
el contrario, dot de un nuevo contenido a construcciones
tericas ya dadas. Antes de las fechas clave de 1789 y
1763, un conglomerado de elementos tericos procedentes
de diferentes medios coexistan interrelacionndose en sus
planos limtrofes. Los acontecimientos actuaron sobre
ellos, comprimindoles, simplificndolos y, finalmente, al
terndolos, construyendo ae esta forma su significado
ltimo, que hizo proyectar hacia su inmediato pasado una
ilusin unitaria.
Francia y las colonias britnicas arrancaron su revolu
cin desde posiciones muy diferentes. Mientras que todo
el x v m francs pareca anunciar la catstrofe (Rocquain,
1971: V I), para muchos la respuesta americana a las me
didas britnicas result inexplicable (Wood, 1972: 3).
No obstante, dos filones de pensamiento de diferente na
turaleza pueden localizarse, distancias mediante, en la
obra de los revolucionarios de ambos lados del Atlntico:
Historia y Razn parecen entremezclarse en la justifica
cin de las demandas de cambio.

172

a)

Marta Lorente

El recurso a la Historia: De las Asambleas francas a


los sajones libres. Mitologa historcista y constitu
cin inglesa

Los revolucionarios franceses y americanos se ayudaron


en muchas ocasiones con imgenes procedentes de la An
tigedad clsica para componer su discurso5, Sin embar
go, no es la utilizacin de su smbologa la que hemos de
finido como recurso a la Historia. Este se refiere a la
utilizacin de la misma como una fuente de la que extraer
reivindicaciones, justificndolas al identificarlas con una
restauracin de situaciones anteriores desaparecidas por la
obra destructiva de la tirana.
Como afirmamos con anterioridad, ambos procesos es
tuvieron dirigidos en las etapas iniciales por hombres fir
memente convencidos de que su papel se limitaba a
restaurar un antiguo orden de cosas que haba sido per
turbado y violado por el despotismo de la monarqua ab
soluta o por los abusos del rgimen colonial (Arendt,
1988: 45). Sin embargo, no debemos olvidarnos de que
esa pretendida restauracin tuvo el valor de una recons
truccin amaada. Consciente o inconscientemente, sus au
tores recurrieron a la creacin de imgenes, pretendida
mente histricas, que describan mundos perdidos cuya re
cuperacin legitimaba movimientos insurreccionales. Estas
imgenes, construidas no desde la investigacin histrica,
sino desde la pseudorrazn, no se hallaban lejos de la
descripcin del estado de naturaleza como perodo hipot
tico, formulacin comn a los tericos del contractuajismo. Por ello, el salto de un tipo de razonamiento a otro
no fue, en absoluto, traumtico.
En Francia, el recurso a la historia constituy un uso
privativo de lo que podramos denominar reaccin corpo
5 J . Adams recomendaba la lectura de la historia de Grecia y
Roma para acumular los conocimientos necesarios para luchar con
tra la tirana (Wood, 1972: 6). Robespierre afirm que el prin
cipio fundamental del gobierno democrtico y popular no era otro
que la virtud, la virtud pblica que haba hecho jugar a Gre
cia y a Roma un prodigioso papel en la historia (AA. PP., 5 de
febrero de 1794).

Reflexiones sobre la revolucin

173

rativa frente al monarca. En las colonias americanas, la


exaltacin de una extraa suerte de constitucin inglesa y
de Common Law (Horwitz, 1977: 4-9), pervivi como ar
gumento revolucionario hasta 1776 en los escritos de casi
la totalidad de los operadores polticos.
Francia
Nobleza y parlamentos fueron, en Francia, los susten
tadores de la argumentacin historicista. Una serie de
autores teorizaron sobre el establecimiento de limitacio
nes al poder real, apoyndose para ello en el estudio de
las leyes o la historia. Frente a concepciones religiosas
(Bossuet), histricas (D Argenson) o, llammosles inter
medias (D Aguessau), que intentaron legitimar la forta
leza de lo poderes del monarca, nobles y parlamentarios
sealaron, a lo largo del x v i i i , la necesidad de distinguir
la Monarqua francesa del despotismo (Carcasonne,
1970: 61).
Autores como Fenelon, Saint-Simon o ya en pleno xviii
Boulainvilliers, concibieron los orgenes del Reino como
un pacto de igualdad entre la monarqua y la nobleza.
A travs de la elaboracin de mitos (lo teora de la con
quista y la superioridad de la raza de los francos) y de
pretendidas descripciones histricas (la usurpacin de los
poderes naturales y originarios de la nobleza por una mo
narqua apoyada en la burguesa) articularon un discurso
en el que la historia se concibe como depositara de la
grandeza de los orgenes y del secreto de las usurpaciones.
La vuelta a aqullos confirmaba la estructuracin de una
sociedad en la que se acentuaba la desigualdad (Furet,
1982: 174).
En un sentido similar destaca la concepcin mantenida
por la tradicin parlamentaria. Aun cuando la voz de los
Parlamentos qued fijada fundamentalmente a travs de
su actuacin, durante todo el xviii veremos aparecer una
suerte de literatura histrico-poltica que, recogiendo las

174

Mara Lorente

teorizaciones expresadas por las Cortes, circul de forma


similar a los escritos de la aristocracia. Historiar los or
genes de los parlamentos fue tambin el mtodo usado
para legitimar sus pretensiones. Nacidos al mismo tiem
po que la monarqua, sucesores directos de las asam
bleas francas como la nobleza de Boulainvilliers ,
los parlamentos consolidaron a lo largo del siglo la fic
cin pseudohistrica de ser el cuerpo depositario de las
leyes y, por ello, los genuinos representantes de la na
cin.
Quiz pueda parecer que el conjunto de estas argumen
taciones no constituye un cuerpo terico en donde pu
dieran beber los hombres de la revolucin. Sin embargo,
no hay que olvidar que, en primer lugar, fueron los esta
mentos privilegiados quienes forzaron la convocatoria de
los E E .G G . en 1789, primer acto de la revolucin (Egret,
1962) y, en segundo, que el discurso revolucionario arran
c desde la negacin de los presupuestos en los cuales
aristcratas y parlamentarios apuntalaron sus pretensio
nes. El rechazo violento de la argumentacin historicista
fue un punto de partida comn en la ofensiva del tercer
estado, abierta por el famoso arret de 5 de julio de
1788, por el que se pidi opinin a los franceses sobre la
antigua constitucin del Reino.
Estados Unidos
La Constitucin francesa o las leyes fundamentales del
Reino no eran otra cosa que un conjunto de usos de di
fcil determinacin (Olivier-Martn, 1989); la britnica,
envidiada durante todo el siglo, aun cuando tambin con
suetudinaria, fue reivindicada en su espritu por los co
lonos americanos para legitimar su movimiento. Ya des
de 1761, dos aos antes de que se firmara la paz de Pars,
J . Otis pronunci frente a la Corte Suprema de Massachussets una famosa arenga en la cual declaraba que las
Cortes judiciales deban anular y privar de eficacia los

Reflexiones sobre la revolucin

175

estatutos del Parlamento contrarios a la Constitucin


(Matteuci, 1987: 251).
Los colonos continuaron argumentando en esa lnea
apoyados en la consigna de no aceptar ningn impuesto
que no hubieran previamente acordado, recordando as
uno de los fundamentos de las tradicionales libertades
inglesas. Apelando, como lo hizo Jefferson, a su condi
cin de sbditos britnicos descendientes de los antiguos
sajones, de hombres libres que haban costeado la coloni
zacin sin auxilio de la Corona, reclamaron sus derechos.
Los colonos se vean a s mismos como los autnticos
guardianes de la Constitucin britnica. Creyeron firme
mente que no estaban creando nuevos derechos o nuevos
principios, sino manteniendo sus viejos privilegios, los
tradicionales derechos y principios de todo Englishman
(Wood, 1972: 13).
Ahora bien, los colonos utilizaban una versin muy li
bre de la Constitucin britnica. Ciertamente las colonias
no participaban en la eleccin de los miembros del Par
lamento, y por ello podan no sentirse representadas en
l. No obstante, era en nombre de la misma Constitucin
en el que defenda desde Londres una determinada con
cepcin de la representacin, la llamada representacin
virtual.
Hasta 1776 los escritores polticos americanos argu
mentaron fundamentalmente en clave jurdica con com
ponentes histricos, pues histrica era la amalgama de
elementos que formaba y forma la Constitucin britnica.
Los colonos entendieron la Constitucin britnica desde
una perspectiva radical, ayudndose de una peculiar inter
pretacin de la vida e historia inglesas (Wood, 1972: 14).
A pesar de que no puede afirmarse que recrearan como
los franceses el mito de los orgenes (por lo menos, no
ms que los propios ingleses al teorizar constitucional
mente), adecuaron el espritu d la Constitucin a sus
propios intereses. Una vez que los lazos que unan las
colonias a la metrpoli se rompieron, desapareci del dis
curso poltico el reconocimiento de la deuda que la liber
tad haba contrado con la Constitucin britnica.

Marta Lorente

176

b)

La Razn: De la doble imaginera francesa de las


luces y la revolucin a la teora whig del complot

Francia
La vinculacin entre las luces y revolucin tiene un
origen muy antiguo, contemporneo respecto del propio
acontecimiento revolucionario. Los hombres de la revolu
cin glorificaron a los pensadores ilustrados no limitn
dose a sentirse deudores tericos de sus obras; solemnes
ceremonias como la panteonizacin de los restos de Rous
seau y Voltaire elevaron a la categora de smbolo el
pensamiento- ilustrado. Tambin establecieron sus distan
cias: conocido es el proceso abierto por Robespierre al
clan enciclopdico (Goulemot, 1989: 33). Pero, en defi
nitiva, los revolucionarios construyeron, como afirma
B. Bazcko, una doble imaginera de luces y revolucin
{1988: 776), convirtiendo a las primeras en un movi
miento unitario que prepar, mediante la revolucin, el
advenimiento real del siglo de la razn.
No obstante, no cabe duda de que, como afirma Mornet, si el Antiguo Rgimen slo hubiera sido amenazado
efectivamente por la inteligencia, no habra corrido riesgo
alguno (1933: 477). Presupuestos tericos y circunstan
cias fueron una mezcla que provocara un proceso incoer
cible e inesperado. Ahora bien, a pesar de la reconocida
filiacin mantenida por los hombres de la revolucin res
pecto del pensamiento ilustrado, hay que matizar con una
serie de cuestiones la tradicional vinculacin 6.
En primer lugar, la filosofa de las luces no consider
nunca su misin como un acto destructivo, sino restaura
dor hasta en sus contenidos ms atrevidos (Cassirer, 1974:
6
Sin poder consignar el enorme volumen de trabajos dedica
dos a analizar este tema, nos vamos a contentar con la frase que
abre la obra de J . Fabre (1910): La revolucin fue sobre todo
la obra de los filsofos. Fueron ellos quienes, en sus libros, com
pusieron los primeros cuadernos del ochenta y nueve. La decla
racin de los derechos del hombre y del ciudadano no es ms que
el resumen, las slabas de la filosofa del siglo xvm .

Reflexiones sobre la revolucin

177

261). Las profecas que parecen poder ser extradas de


algunas de sus obras se reinterpretaron, debido a que en
su sentido originario no eran ms que la prevencin hacia
el porvenir de una imagen del pasado (Starobinski, 1988:
147; Cassirer, 1974: 261), construida, en muchas ocasio
nes, gracias al molde renacentista. En definitiva, una he
rencia erudita del humanismo. Las llamadas a la accin de
los ilustrados nunca fueron ms all de la peticin de
reformas a la cpula, al pouvoir clair. El elemento
definidor de la revolucin, lo incontrolable de su natu
raleza, oblig a sus autores a intentar dotar de significado
a la marcha de los acontecimientos. La necesidad de afir
mar y poder dirigir la historia hacia un fin definido pre
viamente por la razn fue una ficcin que form parte
integrante del discurso revolucionario que, ajustando los
presupuestos ilustrados, los utiliz como punto de refe
rencia inamovible a pesar de lo desconocido del panorama
al que hacan referencia. Pero la propia revolucin forj
una nueva concepcin de su finalidad; manteniendo los
continentes racionales, sustituy sus contenidos por ele
mentos morales: la regeneracin de la nacin fue, en
definitiva, el fin de la revolucin (Bazcko, 1988: 781).
Previamente, todo el x v m haba asistido a la confor
macin de una nueva moralidad que fue permeabilizando
en la sociedad; la difusin de la ouvelle Heloise no fue
comparable a la del contrato social. Aqu, Rousseau no
era sino uno de los literatos que, como Prvost (Manon
Lescault) o Ch. de Lacios (Les liaisons dangereuses), con
tribuyeron a oponer naturaleza y sociedad, idea matriz de
los presupuestos morales de la nueva poca.
En segundo lugar, debe recordarse que las obras de
los representantes de las luces no conforman en absoluto
un sistema unitario. Como ya hemos afirmado, a Revo
lucin Francesa no descubri nuevos sistemas, sino que
hizo evolucionar, en un sentido radical, ciertas ideas ya
dadas que no eran homogneas. Fue el proceso histrico
el que hizo alcanzar a la filosofa de a Ilustracin una
unidad que no tena en sus orgenes (Groethysen, 1982:
81 y ss.). Al mismo tiempo, de esa herencia heterognea

178

Marta Lorente

tampoco pueden diferenciarse lneas de pensamiento que,


partiendo de las obras, por ejemplo, de Montesquieu o
Rousseau, establezcan y clarifiquen las diversas posicio
nes mantenidas por los hombres de la revolucin: stos
utilizaron muy libremente la herencia de las luces. Ade
ms, hay que recordar que el discurso poltico revolucio
nario se forj en el campo de la colectividad, y sta, o no
conoca, o haba simplificado la filosofa ilustrada, redu
cindola a axiomas o a principios justificadores de la rea
lidad poltica revolucionara.
Finalmente, hay que recordar la influencia de las ba
jas luces en el discurso poltico revolucionario. Ya, bajo
el Antiguo Rgimen, una intensa produccin panfletaria
permiti la expresin de crticas censuradas en la prensa
peridica. Con la Revolucin, esa tradicin encontr la
ocasin de manifestar todas sus posibilidades de audacia
y violencia transgresiva (Thomas, 1989: II, 95).
En definitiva, aun cuando el legado que los revolucio
narios recibieron de los representantes de las luces fue
riqusimo, aqul no fue exclusivo y, adems, lo utilizaron
de una forma que hubiera sorprendido a muchos ilustra
dos. Cuartendolo y aadindole dosis de violencia, resul
t simplificado y alterado en el curso del drama revolu
cionario.
Estados Unidos
Comentando las relaciones existentes entre la obra de
la Ilustracin y el Nuevo Mundo, Tocqueville afirm:
... Pareca como si los americanos no hicieran sino ejecutar lo con
cebido por nuestros escritores; daban sustancia de realidad a lo
que nosotros estbamos soando (1982, I: 101).

Sin embargo, es difcil encontrar en los escritos de los


revolucionarios americanos el reconocimiento de la deuda
contrada en exclusiva con el pensamiento francs. Sin
lugar a duda, muchos de ellos conocieron a fondo la obra
de la Ilustracin; algunos pueden ser considerados repte-

Reflexiones sobre la revolucin

179

sentativos de su versin americana7. Pero fue la imagen


del Nuevo Mundo la que hizo rememorar a Tocqueville
las utopas ilustradas. Los escritores polticos americanos
reconocieron como maestros a Rousseau, a Montesquieu,
a Vattel, pero los pusieron al mismo nivel que a Blackstone, a Cicern, a Coke, o al espritu de la Constitucin
inglesa (Wood, 1972: 9).
Ms claramente puede localizarse en el corazn de la
ideologa revolucionaria americana una elaborada teora
poltica que hunde sus races en la tradicin antiautorita
ria inglesa (Baylin, 1967). La desconfianza respecto de la
naturaleza humana y el convencimiento de que la tenden
cia natural del poder discurre hada la corrupcin son los
fundamentos de una teora poltica que busc en la articu
lacin del balance de poder entre los diferentes miembros
del cuerpo poltico la nica proteccin posible de ila li
bertad.
Ciertamente, la mejor solucin era la de una Constitu
cin como la inglesa que permitiera ese deseado ba
lance. Sin embargo, en la propia Gran Bretaa ya exis
tan grupos que sospechaban que el gobierno real intenta
ba destruir la libertad amparada por la Constitudn. Los
llamados a s mismos verdaderos whigs, sectores radi
cales localizados durante el x v m en Escocia e Irlanda
(Robbins, 1959), y las sectas religiosas disidentes se con
virtieron en un foco de ideas polticas liberales y radicales,
extendidas a las colonias gracias a una extensa red de
contactos intelectuales (Kelly, 1985: 65).
La tendenda hacia la centralizadn y aumento del po
der en manos del monarca y de la corte levant durante
el reinado de Jorge I I I las crticas de los wbig ms mo~
7 Las famosas N otas sobre el Estado de Virginia (en Autobio
grafa y otros escritos, Madrid, 1972), redactadas por T. Jefferson,
pueden ser consideradas como la agenda de la Ilustracin ameri
cana {H, S, Commarger, Jefferson y la Ilustracin, en Tbom as
Jefferson , Madrid, 1986, p. 46). Al igual que Crevocoeur ( Letters
from an american farmer, reim. Londres, 1942), el futuro presi
dente examin e ilumin el carcter americano, afirmando la
posibilidad que tena el Nuevo Mundo de hacer realidad los prin
cipios y dogmas forjados en el Viejo Continente.

180

Marta Lorente

derados. La formulacin de la teora del complot tory,


interesado en la acumulacin del poder y destructor del
equilibrio constitucional, estaba perfectamente armada en
los orgenes del levantamiento colonial (Pocock, 1975).
Los colonos estaban predispuestos a asimilar la crtica
whig; situados en el borde del imperio, alejados de los
centros de poder e imbuidos de un-fuerte sentimiento re
ligioso, se volvieron crticos de todo lo que significara
gobierno (Kelly, 1985: 65). El Ingls, con palabras de
Jefferson, actuaba conforme a un plan deliberado y sis
temtico para reducirnos a la esclavitud. La tesis de la
conspiracin, al mismo tiempo que la ciencia poltica de
los whig ms radicales, fue, sin lugar a dudas, una de las
fuentes tericas ms importantes para los revolucionarios
americanos.
Los escritores polticos revolucionarios, tanto france
ses como americanos, fueron influenciados por ms ele
mentos tericos que los que aqu brevemente hemos ex
puesto. Resta hablar, por ejemplo, de la enorme carga
religiosa que se trasluce en los escritos y declaraciones
norteamericanas, o de la experiencia poltica y jurdica
adquirida en su autogobierno colonial. En un sentido si
milar para Francia, puede hacerse referencia a todos los
intentos de reforma que, desde el propio aparato del An
tiguo Rgimen, se sucedieron a lo largo del x v m o a la
experiencia jurdica y personal de una gran parte de los
revolucionarios. Todos estos elementos influyeron, sin lu
gar a duda, en la determinacin de las conductas y en el
contenido de las obras de los revolucionarios.
En definitiva, las revoluciones francesa y americana
posibilitaron la aparicin de un nuevo tipo de pensador
poltico, eminentemente prctico, fundador jurdico de
sistemas constitucionales o de su negacin , el cual,
armado con un heterogneo bagaje terico, e insuflado
por un nuevo espritu8, intent transformar de un solo
8 E ! anlisis del espritu revolucionario es un tema clsico
de debate y polmica. Porque, como afirma Wade, si bien es
cierto que el paso del esprit philosophique al esprit encyclo-

Reflexiones sobre la revolucin

181

golpe la realidad hasta entonces conocida con ayuda de


sus contemporneos.
III.

LOS AUTORES FRANCESES. E l PRINCIPIO


DE LA EXCLUSIN VIOLENTA

Marina Valensise describe el tiempo de la revolucin


en el que cada ao tiene el valor de un siglo como
un teatro filosfico en el que se instal un laboratorio de
un nuevo derecho pblico. La idea legal de Constitucin
fue su pieza fundamental, al abrir una posibilidad infinita
de creacin y recreacin del orden poltico {1987: 441).
Dos diferentes tipos de protagonistas sern los autores
del discurso revolucionario; individual y colectivamente,
los hombres de la revolucin dieron respuesta a una serie
de cuestiones que, procedentes del legado del Antiguo R
gimen o surgidas en el curso de la revolucin, se fueron
sucediendo a lo largo de los aos. Las soluciones adopta
das en cada momento excluirn del mapa poltico o aque
llos que mantuvieron posiciones contrarias al sentido de
la respuesta finalmente escogida. Por ello, el hilo conduc
tor que homogeneza la sucesin de las construcciones po
lticas revolucionarias fue ese principio de exclusin con
el que hemos titulado el presente epgrafe. Sorprendente
mente, aquellos que fueron excluidos tuvieron una carac
terstica comn: todos abrieron la puerta a lo que no
podan controlar.
La primera de ellas se centr en el conflicto producido
por la existencia de diferentes concepciones respecto del
contenido del trmino representacin. En efecto, la pri
mera Revolucin Francesa fue una revolucin de los dipu
tados del tercer estado en contra de las tradicionales for
mas de representacin. Protagonista individual y previo
en este debate fue sin duda E . Sieyes; el papel colectivo
pdique no implica dificultad alguna en su comprensin, no
puede decirse lo mismo de la transformacin de este ltimo en
esprt rvolutionnaire (1977, II: 399).

182

Marta Lorente

Ies correspondi a los componentes de los EE.G G . convertidos en Asamblea Nacional.


1.

Primera exclusin: La ruptura con la historia corpo


rativa. E. Sieyes y la teora del poder constituyente

La obra de Sieyes inaugura, tanto por su contenido


como por la celebridad que adquiri en su da, la relacin
de los escritos revolucionarios. Situndose en el espacio
que a la discusin libre abri el arret del Consejo, Sie
yes sintetiz en tres escritos9 las reivindicaciones del ter
cer estado ante la futura y prxima reunin de los Esta
dos Generales. El abate francs aprovech una obra de
circunstancias para elaborar toda una teora de la repre
sentacin poltica y, en consecuencia, de sus resultados:
la definicin de un nuevo concepto de Constitucin.
La hemos calificado como obra de circunstancias, ya
que no cabe duda de que su finalidad fue la de movilizar
a la opinin pblica, agrupndola alrededor de unas rei
vindicaciones que fueron comunes a numerosos escritos y
voluntades manifestadas a lo largo del tormentoso ao
que precedi a la reunin de los EE.G G . No obstante, el
valor de los escritos de Sieyes no se agot en su afn
reivindicativo; por el contraro, Sieyes estableci en ellos
las bases tericas necesarias para acabar con la sociedad
estamental y su reflejo representativo: la divisin en rde
nes de los EE.G G .
En el Ensayo sobre los privilegios, Sieyes elabor una
feroz crtica de los efectos producidos por la articulacin
de la sociedad a travs del privilegio. Su punto de partida
terico fue el desprecio absoluto a la justificacin histri
ca de la sociedad estamental. Armado exclusivamente con
la razn, el abate demostr que los privilegios se haban
convertido en intolerables por inservibles.
9 E ssai sur les privileges (1788), Vues sur les moyens d'excution dont les reprsentants de la Frunce pourront disposer en
1789 (1788?), y, sobre todo, el famossimo Q u est-ce que le Tiers
E tat? (1789).

Reflexiones sobre la revolucin

183

Al mismo tiempo, Sieyes dignific en el Tercer Estado


a los no privilegiados hasta el punto de convertirlos en
miembros nicos de una nacin completa. Sieyes forja as
la idea sobre la cual se edificar el concepto de nacin
revolucionaria I0; el principio de exclusin se ha asentado
ya en el discurso poltico, aun cuando, en un principio,
la violencia que contiene se expresa nicamente a travs
del lenguaje.
La puerta abierta que dej el abate {Sieyes abri la
caja de Pandora de la revolucin, afirma Manin), fue uti
lizada posteriormente por otros que convirtieron las pa
labras en actos. No obstante, los presupuestos tericos de
la exclusin, vinculados en este caso a un determinado
uso de la lengua, se encuentran, gracias al Tercer Estado,
en el espritu de 1789. El lenguaje revolucionario, creador
de ficciones, muestra por primera vez en la obra d e Sie
yes su vocacin valorativa. As, la idea de nacin implic
para el abate una serie de presupuestos adems del ex
cluyeme: los de unidad, bondad y potencionalidad trans
formadora.
Esta serie de ficciones valorativas tienen en Sieyes un
sentido negativo respecto de realidades pretritas. Si la
voz nacin le sirvi para rechazar el cuarteamiento social
provocado por el privilegio, el trmino representacin na
10
p revio a la revolucin, la voz nacin no tiene un contenido
definido. Las diferentes definiciones que podemos encontrar en
diccionarios (Trsor de la langue franqaise, Dictionnaire de la
Acadmie, etc.) o en la misma Enciclopedia (voz redactada por
el caballero Jaucourt) conservan, por regla general, su sentido
primitivo derivado del latn, designando los habitantes de un pas
{vid. M. Peronnet, Vocabulario bsico de la Revolucin francesa,
Barcelona, 1984, p. 214). El contenido polmico del trmino cris
taliz en la campaa electoral. En la obra de Sieyes, la utiliza
cin del trmino nacin implic un germen de exclusin que
ser legitimado por el avance de la guerra civil. Creando la na
cin, se crear la patologa de la nacin (P. Nora, Nation, en
Dictionnaire, p. 803). Sobre el controvertido uso del trmino,
vid. los clsicos trabajos de J . Godechot, Nation, patrie, nationalisme, patriotisme en Franca au X V IIIe sicle, en Regar
sur Vpoque rvolutionnaire , Toulouse, 1980; J. R, Surateu, L ide
nationale de la Rvolutlon h nos jours , Pars, 1972.

184

Marta Lorente

cional fue utilizado para deslegitimar la tradicional estruc


tura de los EE.G G . En el quinto captulo del Tercer Es
tado, Seyes elabor su conocida teora del poder consti
tuyente, base de una nueva concepcin de la representa
cin poltica, formulada tambin desde el rechazo de la
tradicin histrica estamental.
La nacin, origen de todo, depositarla de la sobera
na, deba dotarse, segn Sieyes, de una Constitucin me
dante la delegacin de aqulla en unos representantes ex
traordinarios. Porque, a diferencia de lo afirmado por los
defensores de los rdenes privilegiados, el abate neg la
posibilidad de calificar como Constitucin a las antiguas
leyes del Reino. Sieyes reelabora el significado del trmi
no Constitucin; sta ser para l una norma superior y
de naturaleza diferente a.las ordinarias, obra exclusiva del
poder constituyente. Estas ltimas, creadas por los repre
sentantes ordinarios, deben respetar las formas constitu
cionales establecidas. Poder constituyente/poder consti
tuido, Constitucin/leyes ordinarias son, en sntesis, los
extremos de una dicotoma que marcar indeleblemente
el curso de la ciencia constitucional.
Sieyes transform, mediante la teora de la representa
cin, la voluntad comn roussoniana en voluntad na
cional al rechazar el anticuado mandato imperativo y con
vertir al conjunto de los representantes en el sustituto del
soberano. No obstante, al desvincular a la nacin de la
obra constitucional (la nacin no est sometida a una
Constitucin, no puede estarlo, no debe estarlo...), cre
una dicotoma que ser muy frtil en consecuencias para
la revolucin francesa: la existente entre soberana y
Constitucin.
2.

Segunda exclusin: La ruptura con la historia de la


Monarqua. La Constitucin de 1791 y el partido mo
nrquico

Hemos sealado ya que correspondi a la Asamblea el


protagonismo colectivo respecto de la construccin del

Reflexiones sobre la revolucin

185

primer discurso revolucionario. Este tuvo, sin duda, una


naturaleza jurdica que se plasm brillantemente en la
realizacin de sus dos primeras grandes obras: la Decla
racin de Derechos del Hombre y del Ciudadano y la
Constitucin de 1 7 9 1 11.
Los diputados se haban obligado mediante el juramen
to pronunciado en el Jeu de Paume a no separarse hasta
fijar la Constitucin del Reino. Para afrontar esta tarea
posean como bagaje previo un modelo y dos diferentes
concepciones. El modelo era el norteamericano de Cons
titucin escrita. Las dos concepciones se situaban dentro
y fuera de un tradicional dualismo: el del prncipe y el
pueblo. Si bien Sieyes ya se haba pronunciado en el
Tercer Estado porque la nacin no necesitaba de ningn
asociado para darse una Constitucin a travs de sus re
presentantes extraordinarios, no todos los diputados pen
saban lo mismo. Hablar de ellos significa analizar la obra
de un hombre, Mounier, y del apoyo que ste obtuvo de
una pequea parte de la Asamblea, los conocidos por el
nombre de monrquicos.
En el informe que Mounier present a la Asamblea el
9 de julio de 1789 se encuentran resumidos los presupues
tos tericos del partido monrquico. En l, la Constitu
cin se define como un orden fijo y establecido de la*
u No hay que olvidar que, a pesar de que el texto constitu
cional ocup un lugar central dentro de los trabajos de la Asam
blea, otras importantsimas disposiciones fueron transformando a
un ritmo vertiginoso el antiguo reino francs en un Estado cons
titucional. Baste citar aqu los famosos decretos aprobados en la
noche del 4 de agosto sobre la abolicin del rgimen feudal
(sobre ellos, y en general sobre el nuevo rgimen de propiedad,
vid, la clsica obra de Ph. Sagnac, La lgislaton Civile de la
Rvolution frangaise, Genve, 1979); la divisin de Francia en
departamentos, que unific el territorio forjando un nuevo espa
cio para la representacin poltica {vid, M. Kornman y M. Rowai,
Las ideologas del territorio, en Historia de las ideologas, II,
Madrid, 1978, p. 197); la reforma del aparato de justicia, que
termin con los antiguos Parlamentos y dio una estructura cons
titucional al poder judicial {vid, J. L. Halperin, Le tribunal de
cassation sous la Rvolution, Pars, 1987); la organizacin de la
Guardia Nacional y la reorganizacin del Ejrcito y la Marina, etc.

186

Marta Lorente

manera de gobernar, que se apoya en reglas fundamenta


les creadas por el consentimiento de la nacin expresado
a travs de sus representantes. Ese conjunto de reglas
retiene a los agentes del poder dentro de sus justos'limi
tes, ya que para luchar contra la arbitrariedad y garanti
zar las libertades individuales la Constitucin debe hacer
se preceder por una declaracin de derechos.
Hasta aqu nada parece diferenciar a Mounier de Seyes; sin embargo, el antiguo revolucionario del Delfina
do concibi la Constitucin no como expresin de la vo
luntad general, sino como una suerte de contrato entre
dos poderes iguales: los del rey y los de la nacin. La
Constitucin de Mounier tena dos diferentes partidas de
nacimiento, la historia y la voluntad nacional. Francia no
estaba desprovista por completo de leyes fundamentales,
aun cuando las antiguas referidas a la Corona deban
ser completadas y perfeccionadas (Bastid, 1985: 146).
La propuesta de Mounier sobre la necesidad de elabo
rar una Declaracin de derechos fue aceptada por la Asam
blea, aun cuando sta no asumi algunos de los presupues
tos de su proyecto12. Una vez que la Asamblea aprob
la Declaracin de Derechos del Hombre y del Ciudadano,
el curso de la posterior discusin constitucional convirti
a los monrquicos en los primeros emigrados expulsados
de las filas revolucionaras. Dos fueron las cuestiones que
les hicieron enfrentarse con la Asamblea: la defensa del
veto real absoluto y la creacin de una Cmara Alta.
Estas dos propuestas no eran ms que la articulacin
de la concepcin dual de la soberana, pieza clave de la
12 Proje des premiers ariides de la Constitution, lu dans le
sance du 28 jullet 1789 (texto recogido en C. Faure, Les dda~
rations des droits de Vbomme de 1789, Pars, 1988). En este
texto, Mounier articula su concepcin constitucional partiendo de
una visin contractualista de la formacin de la sociedad ar
tculo 1 y del reconocimiento de la titularidad de la nacin
respecto de la soberana --artculo 2 . Sin embargo, en el prem
bulo se afirmaba que si bien los representantes de la nacin fran
cesa declaraban y establecan por la autoridad concedida por sus
comitentes las mximas y reglas fundamentales y la forma de
gobierno, stas deberan ser reconocidas y ratificadas por el Rey.

Reflexiones sobre la revolucin

187

apuesta constitucional del partido monrquico; segn ste,


aqulla resida tanto en la nacin como en el monarca.
El fracaso del compromiso propuesto por los monrqui
cos y, sobre todo, las jornadas de octubre, les hicieron
abandonar primero el Comit Constitucional y la Asamblea
despus. La tensin existente entre un rey que quera
serlo absoluto y una Asamblea que lo deseaba constitu
cional s plasm, animada por la caresta, en un espec
tculo sangriento que no caba dentro del plan reformis
ta de los monrquicos.
S bien dentro de la perspectiva del movimiento gene
ral Mounier y sus amigos ocuparon una clara posicin
contrarrevolucionaria, lo cierto es que contribuyeron a li
mar el discurso poltico y constitucional desde una posi
cin negativa. Su abandono de la escena poltica implic
la superacin de sus propuestas: el recurso a la historia,
entendido como instrumento limitador de las posibilida
des de recreacin del orden poltico, desapareci por com
pleto del discurso revolucionario. El reconocimiento del
veto suspensivo fue tan slo una transaccin poltica sin
consecuencias relevantes para la formulacin terica de
un nuevo concepto de soberana.
La Constitucin de 1791 afirm que la soberana na
cional era indivisible, inalienable e imprescriptible, y pros
cribi la atribucin de su ejercicio a cualquier individuo
o seccin del pueblo artculo 1, ttulo I I I . Ahora
bien, si la Constitucin poda ser creada ex novo por los
representantes de la nacin soberana, nadie poda afirmar
que la primera norma de 1791 no poda ser derogada y
reemplazada de acuerdo con el mismo principio. Si bien
las precauciones tomadas en el ttulo V II convertan a la
Constitucin en una norma rgida, el descabezamiento de
la monarqua constitucional devolvi a la nacin, de nue
vo, sus atribuciones soberanas. La vida de la Constitucin
fue corta, pues nula fue la actitud constitucional de
Luis X V I.
Aun cuando la Constitucin no hizo Francia, s le dio
una consciencia (Richet, 1988: 68). Una consciencia que,
en nuestra opinin, puede ser considerada una sntesis del

188

Marta Lorente

primer perodo revolucionario y, por tanto, un precipita


do nico compuesto por a labor colectiva de unos hom
bres que inauguraron una nueva forma de expresin dl
pensamiento poltico. Ahora bien, la Constitucin no cerr
el crculo del proceso revolucionario. El tpico decalage
francs entre Constitucin y revolucin, entre representa
cin nacional y balbuceantes ensayos de otras formas de
expresin de la soberana, transformaron el sentido, que
podra haber sido jurdico, de defensa de la Constitucin
por defensa de la revolucin. A partir de 1791 se abri de
nuevo el proceso de concrecin de las aspiraciones en nor
mas, en definitiva, se reanud el proceso revolucionario.
3.

Tercera exclusin: La defensa de la revolucin

a)

Los prolegmenos: Barnave y cmo acabar con la


revolucin 13

Las consecuencias del vergonzoso episodio de Varennes pusieron fuera del juego poltico a un antiguo com
patriota y colaborador de Mounier, A. Barnave, y a su
club escindido de la sociedad madre jacobina el Feuillant. Barnave, joven y brillante triunviro intent, junto
con A. Duport y A. Lameth, frenar la revolucin con un
programa en el que la restauracin del orden pblico
agitado por los clubs y el mantenimiento de la mo
nrquico Constitucin de 1791 se afirmaron como princi
pales presupuestos.
A. Barnave no representa una lnea de pensamiento
constitucional muy lejana a la deducible del Tercer Esta
do. Armada fundamentalmente en sus discursos de agosto
13 Una de las frases ms famosas de Barnave fue la pronun
ciada el 15 de julio de 1791 a consecuencia de la fuga del Rey,
y sintetiza, una vez ms, el intento de frenar el impulso revolu
cionario: Vamos a terminar la revolucin o vamos a volverla
a empezar...? Un paso de ms sera un acto funesto y culpable;
un paso de ms en la lnea de la libertad sera la destruccin de
la realeza, en la lnea de la igualdad, la destruccin de. la pro
piedad,..

Reflexiones sobre la revolucin

189

del 91 a la Asaniblea, Barnave defendi una teora del


Gobierno representativo formulada en clave liberal. A ca
ballo de Montesquieu y Constant, el revolucionario del
Definado abog por el mantenimiento del Gobierno cen
suario, por la oposicin entre derechos civiles y polticos
y, en definitiva, por la defensa del Gobierno representati
vo dirigido por los propietarios. Sin embargo, esta cons
truccin fue realizada desde el temor a las Asambleas
primarias que estaban transformando el curso de la revo
lucin, constituyendo claramente un negativo del mismo.
Sus esfuerzos fueron tambin derrotados por la fuerza
de los acontecimientos. Su vinculacin personal con la
familia real le arrastr en la cada de los monarcas, de
jando a la revolucin el camino libre para la superacin
de sus presupuestos tericos. Vinculados en exceso a una
formulacin monrquica, o mejor, a lo que en un momen
to determinado sta pareca poder mantener el gobier
no de los propietarios , no pudieron superar unos mo
mentos en los que la Repblica era la nica salida posi
ble y el sufragio universal y las restricciones econmicas
concesiones imprescindibles a los defensores de una revo
lucin amenazada por la guerra.
b) Gironda y Montaa: Una discusin sobre los medios?
A partir del verano de 1792, comenzaron a germinar las
races de una nueva exclusin, sin que en esta ocasin
podamos identificarla con la existencia de posiciones cons
titucionales contrapuestas. De naturaleza exclusivamente
poltica, va a alimentarse del miedo producido por la exis
tencia de un enemigo interior y exterior. Frente a ellos,
la defensa de la patria ser el nico objetivo del esfuerzo
revolucionario, de la cual se desprenden las claves de un
debate poltico, entablado en la convencin y sostenido
entre la Gironda 14 y la Montaa. Ambas formaciones14
14 El uso del trmino gironda para calificar a un sector de la
Convencin fue popularizado por Lamartine (H istoire des girondinSy reed. Pars, 1984} aos despus de finalizar el drama revolu
cionario. En su tiempo es ms frecuente or hablar de brissotinos

190

Macta Lorente

{estados mayores sin fuerzas permanentes, les llam


Lefebvre), protagonizaron un conflicto que difcilmente
puede calificarse de antagonismo entre izquierda y dere
cha, sino como un enfrentamiento de dos familias revo
lucionarias.
La historia de la Gironda est unida a las vicisitudes
de una guerra que ella misma haba preparado y desen
cadenado. El conflicto con la Montaa se centr en una
discusin sobre cules eran los medios necesarios para
ganarla. La incapacidad de la Gironda propici la insureccin de la Comuna y las jornadas de 30 de mayo-2 de
junio, en las que la asamblea, cediendo a las presiones de
los sans-culottes parisinos, vot el arresto de los 29 dipu
tados girondinos ms sealados.
No obstante, girondinos y montagnars, unidos estre
chamente por la jornada del 10 de agosto, compartieron
la defensa de la Repblica como forma de gobierno y la
lucha contra los feuillants, no disgustndoles el uso de la
violencia. Al mismo tiempo, no diferan en absoluto res
pecto del modelo de sociedad deseada; ambos fueron de
fensores de la propiedad y del libro comercio. Ni siquiera
podemos localizar en su origen social ni en su formacin
diferencias polticas suficientes que justifiquen la brutal
cada de la Gironda IS.
Solamente la insurreccin seccional como acontecimien
to y su reflejo poltico, la tendencia federal, pueden iden
tificarse como justificantes de la nueva exclusin I6. No
o rolandistas, esto es, de crculos agrupados alrededor de signifi
cativos personajes. Es difcil determinar la composicin de la
gironda, cuestin que constituye un tema debatido en la histo
riografa ya que la inexistencia de programas polticos, manifesta
cin clsica del primer parlamentarismo, reduce el capital poltico
de la gironda a las realizaciones producto de su situacin hegemnica en la Asamblea. Entre stas destacan un proyecto cons
titucional y su poltica internacional.
35 Algunos, sin embargo, afirman la existencia de preferencias.
Vid. Actes du Colloque: Girondins et Montagnars, Pars, 1980.
16
No podemos profundizar aqu en la utilizacin, ilusionista y
creadora, de la centralizacin revolucionaria como elemento cons
titutivo del hombre universal y genrico, ni en la supervivencia
de los particularismos regionales frente a esa ficcin. Vid. sobre

Reflexiones sobre la revolucin

191

obstante, hay que sealar que la insurreccin federal no


descansaba en absoluto en una ideologa coherente, sino
que ms bien se articul como respuesta al predominio
de la capital y, ms que eso, al de las secciones jacobinas
locales {Forrest, 1988: 320 y ss.). Adems, a excepcin
quizs de Buzot, los ms significativos girondinos nunca
defendieron un proyecto de gobierno federal, sino que
apoyaron un movimiento seccionario moderado en provin
cias que reaccion contra los representantes en misin.
Por todo ello puede afirmarse que aun cuando los ecos
federales de la revolucin americana pesaron sobre un
sector de la asamblea vinculado al ncleo central giron
dino, no puede atribuirse a la Gironda un proyecto fede
ral. Sin embargo, no pueden olvidarse los esfuerzos descentralizadores que Condorcet (Baker, 1977) incorpor al
proyecto constitucional girondino 11. La viabilidad eje su
puesta en prctica oscureca su fuerte componente demo
crtico, en el que se intentaba conjugar el principio re
presentativo con otras frmulas de participacin poltica
de la sociedad. Aun cuando no pas de ser un mero pro
yecto, una importante porcin del capital poltico de la
Gironda est encerrado en l; su cada impidi el replan
teamiento de algunos de sus presupuestos, ms vlidos,17
filio, M, Ozouf, La rvoluton fran^ase et la perception de Tespace natonal: Fdratons, fdralisme et strotypes rgionaux,
en Federalism, The Hague, 1985, pp. 217-241.
17 En el proyecto, tanto el Consejo Ejecutivo como las adminis
traciones departamentales salan tremendamente fortalecidas. Ade
ms, se potenciaban las Asambleas primarias que deban reunirse
no slo ocasionalmente con propsito de las elecciones, sino de
forma permanente, convirtindose as en el centro de la vida cvica
de la seccin urbana o del cantn rural. En el seno de las Asam
bleas primarias se ejerca el derecho de voto en todo tipo de
elecciones Asambleas primarias, jueces, jurados nacionales, co
misarios de la tesorera, etc. mediante un complicado sistema
de dos escrutinios. Su papel no acababa aqu, en las Asambleas
primarias se ejerca el derecho de censura. El proyecto institua
el referndum legislativo y constitucional, as como estructuraba
la iniciativa popular. Godechot ve en el sistema de referndum
la influencia de prcticas parecidas reguladas en las constitucio
nes de algunos estados americanos, como Massachussets y New
Hampshire (1985: 278).

192

Marta Lorente

quizs ,para otra poca en la que la guerra no ocupara el


corazn, necesariamente centralizado, de la discusin po
ltica.
Al mismo tiempo, no debe olvidarse el importante fo
lleto de Condorcet, Sur Vadtmssion des femms au droit
de cit, en el que aborda una de las grandes contradiccio
nes tericas del jacobinismo que Je va a seguir: el reco
nocimiento de la soberana popular y la exclusin poltica
de la mujer.
Finalmente, la Gironda fracas tambin en un ltimo
intento de conducir legalmente la marea revolucionaria.
Frente a l se articular un nuevo modelo negativo defen
dido por la Montaa: la teora del gobierno revolucionario.
c)

La teora del gobierno revolucionario: Robespierre y


Saint-Just

La cada de la Gironda transfiri a la Montaa la he


gemona de la Convencin. Del 2 de junio de 1793 a la
primavera de 1794 discurri un perodo singular; ningu
no anterior ha generado tantas pasiones contradictorias
(Furet, Richet, 1973: 203). Meses antes, Robespierre ha
ba sentado ya las bases tericas de lo que constituir el
corazn del discurso poltico hegemnico en la nueva po
ca, la apologa de la insurreccin del 10 de agosto. Refi
rindose a ella, el lder de la Montaa afirm:
Todas estas cosas eran ilegales, tan ilegales como la revolucin,
la cada del Trono y la Bastilla; tan ilegales como la propia li
bertad. No se puede querer una revolucin sin revolucin.

El ncleo central de la creacin poltica en esta nueva


poca fue la teorizacin sobre la naturaleza del Gobierno
revolucionario, deducida de la contradiccin entre Revo
lucin y Constitucin. Sus principales artfices fueron, sin
lugar a dudas, Robespierre y Saint-Just.
El Gobierno revolucionario tendr como caracteres ms
sealados la novedad y la excepcionaidad; sus obje
tivos sern la lucha por la libertad y la fundacin de la
Repblica; sus medios, la negacin de los derechos indi

Reflexiones sobre la revolucin

193

viduales, sustituidos por la defensa de la libertad colectiva


a travs de la violencia, y su fundamento, la virtud.
Tanto Robespierre como Saint-Just sustituyeron los
criterios legales por los morales en la accin poltica. Estos
justificaron no slo la violencia contra los enemigos de la
Revolucin, sino que fundamentaron la naturaleza misma
de la Repblica, objetivo de Revolucin.
En definitiva, creo que puede afirmarse que la teora
del Gobierno revolucionario constituye la aportacin ms
significativa de la Convencin montagnarde en el terreno
poltico. Porque, si bien es cierto que la Constitucin
del ao II incorpor en su correspondiente Declaracin
de Derechos una serie de demandas sociales, al mismo
tiempo que constitucionaliz el sufragio universal y el
derecho a la insurreccin permanente, no se apart en ab
soluto de la consideracin de la propiedad como derecho
fundamental. El proyecto de sociedad anunciado constitu
cionalmente no difera en su estructura del diseado en el
91, aun cuando se democratizaban los mecanismos de par
ticipacin poltica y se aspiraba a dar un contenido ms
generoso al principio de igualdad.
Ahora bien, la defensa de la Revolucin, la guerra con
tra los enemigos interiores y exteriores, no pudo evadirse
de la obligacin de intentar armonizar las relaciones so
ciales y la democracia poltica (Soboul, 1987: 370). En
definitiva, de intervenir en la economa, a pesar de la
apuesta por la libertad econmica que haba realizado el
Comit de Salvacin Pblica.
Los Decretos del Ventoso respondieron a la problem
tica planteada por una doble crisis, poltica y social. Mathez los calific como una vasta expropiacin de una
clase en beneficio de otra convirtindolos en un claro
precedente terico de los babouvistas. Sin embargo, el ca
rcter excepcional de los Decretos, inscritos adems en
una dinmica ya conocida la de privacin de los dere
chos a los enemigos de la Repblica , los convierte en
un dbil argumento para localizar en el pensamiento ja
cobino elementos diferenciales respecto de la concepcin
burguesa revolucionaria.

194

Marta Lotente

En definitiva, la fuerza de las cosas condujo a la


teorizacin del desarrollo de la excepcionalidad como me
dio, que fue rellenndose de contenidos polticos (gobier
no revolucionario), econmico (economa dirigida) o mi
litares (leva en masa) en el curso de los acontecimientos.
E l discurso poltico montagnarde, que haba excluido la
ley como medio, y su cumplimiento como objetivo, tuvo
que apoyarse en valores morales que lo legitimaran. Al
mismo tiempo, su dependencia de los movimientos socia
les, sobre todo los protagonizados por las masas de Pars,
le oblig a concesiones no deseadas (Soboul, 1964). En
definitiva, la excepcionalidad, hilo conductor del discurso
poltico jacobino, fue, a un mismo tiempo, construida e
impuesta.
4.

Las exclusiones deseadas: Marat y la teora


de la insurreccin

Resultara injusto olvidar en estas pginas la resea de


la obra de J. P. Marat. Representante significativo del
periodismo revolucionario, este mdico transformado en
poltico fue autor de una importante obra que inspirar,
sin dugar a dudas, a los tericos de los movimientos re
volucionarios posteriores.
A diferencia de otros, Marat entr en la tormenta re
volucionaria armado con un teora preconcebida (llegu
a la revolucin con las ideas hechas), desarrollada en dos
obras fundamentales 18, Les chames de Vesclavage (1774)
y Plan de lgislation crminelle (1780). En la primera de
ellas, Marat hace un recorrido histrico sobre todas las
formas de expresin de la tirana. Su objetivo no es el
anlisis histrico, sino la constatacin de una constante:
la opresin de la humanidad por los tiranos. Marat dibuja
as un antagonismo irreconciliable, el existente entre el
18 Previamente, Mrat haba escrito una novela.(Aventures du
je m e compte Potow sky), y un ensayo filosfico (Enzy on tbe
human soul, 1772), que desarroll despus (A pbilosophical essay
on mn, 1773, traducido al francs en 1776).

Reflexiones sobre h revolucin

195

pueblo y sus prncipes. Si bien localiza a estos ltimos,


incluyendo entre ellos a los monarcas ilustrados, el con
cepto pueblo tendr en su obra un contenido difuminado y ambiguo que tomar otra consistencia a la luz de la
experiencia revolucionaria (Vovelle, 1988a: X X I).
Marat describe el despotismo incidiendo en el anlisis .
de una serie de mecanismos que se convertirn en obse
siones en el curso de la Revolucin: el Ejrcito, la fiscalidad, la religin, etc. Frente a su poder, slo cabe el le
vantamiento, la insurreccin general concebida como un
resorte natural afirmado en la violencia. Marat se inscri
be en una lnea de pensadores que confan en la fuerza
de la voluntad de los hombres para transformar el estado
de las cosas. Heredero sin duda de las luces (Vovelle,
1988a: X X III), desconfa, sin embargo, de los filsofos,
no concedindoles la totalidad del protagonismo de la
direccin del cambio: no existe progreso si no est sos
tenido por la accin popular, iluminada por algunos esp
ritus ntegros. De esta afirmacin infiere la necesidad de
la vigilancia, de la organizacin de los guas que canalizan
la violencia del pueblo.
Marat construye en el Plan... una teora de la violencia
apuntalada en el derecho a la insurreccin, al mismo tiem
po que selecciona las bases sociales que deben promover
la: la insurreccin es la batalla de los que no tienen nada
contra aquellos que lo tienen todo (Vovelle, 1988b: 18).
El Marat terico se convertir en un activo protagonis
ta del drama revolucionario a travs de su famoso peri
dico UAmi du peuple, rgano de la exclusiva opinin de
Marat, que en un largo monlogo de cuatro aos cuenta
su revolucin a travs de las informaciones que le llega
ban. Desde l Marat combati comentando los aconteci
mientos y la conducta de sus actores desde una ptica
pesimista. Ni las conquistas de la noche del 4 de agosto,
ni la fiesta de la Federacin, ni el propio 10 de agosto
le satisficieron. Del conjunto de sus crticas se infiere
una desarrollada teora de la conspiracin, fundamentada
en la ampliacin del campo de la denuncia. Marat denun
ciar la existencia de un complot contra la revolucin;

196

Marta Lorente

su defensa exigir que los buenos ciudadanos pongan en


conocimiento de los guas de la revolucin las maniobras
tenebrosas de sus enemigos.
Marat se inscribe claramente en la lnea de los artfices
de la dicotoma entre Revolucin y Constitucin. Crtico
de la del noventa y uno por su carcter censitario, Marat
puso de manifiesto lo ilusorio del derecho de igualdad
contenido en la declaracin. Partidario de la democracia
directa, se esforz en desmontar la ficcin construida por
la teora de la representacin nacional, reclamando desde
su peridico el control de los actos de los representan
tes y la limitacin de su poder. La teorizacin que de la
defensa del pueblo realiz en el Plan... la desarroll en
sucesivos artculos a lo largo del proceso revolucionario.
Defensor de los ciudadanos pasivos, consider al petit
peuple la nica garanta revolucionara, merecedor por
ello de los beneficios nacidos de las conquistas de la re
volucin y no, por el contrario, de las cortapisas impues
tas por la burguesa, como la Ley Chapelier. Crtico de
algunas medidas econmicas (como el asignado) y preocu
pado por la miseria del pueblo, Marat profundiz en la
reivindicacin de los derechos de los trabajadores por
ejemplo, en el de huelga , aun cuando, prendido en los
lmites econmicos de la sociedad por l conocida, se ob
sesion sobre todo por la reforma agraria.
Desde los primeros das de la Revolucin, Marat cla
m por medidas revolucionarias/excepcionales (vigilancia
activa controlada por los ciudadanos clarividentes, censu
ra de los escritores polticos, confederacin patritica, et
ctera), construyendo as una teora de la revolucin.
Contraponiendo justicia a legalidad, Marat legitim la
necesidad de una insurreccin violenta, teorizando sobre
los medios necesarios para llevarla a cabo y la tcnica para
mantenerla, esto es, sobre el terror. Al mismo tiempo ex
puso la necesidad de que el proceso revolucionario tu
viera una direccin revolucionaria; aun cuando apost
tericamente por un dictador, por un jefe ilustrado e in
corruptible, los acontecimientos le forzaron a apoyar la
dictadura del Comit de Salvacin Pblica.

Reflexiones sobre la revolucin

197

Slo la anticipacin diferencia la naturaleza de la re


flexin poltica de Marat respecto de la montagnarde.
Aqul construy previamente una serie de premisas te
ricas que los acontecimientos se encargaron de rellenar
con sus propios contenidos. Marat fue, sin duda, uno de
los ms importantes tericos y actores de la Revolucin.
A diferencia de todos ellos, la haba soado antes de vi
virla (Vovelle, 1988a: X X X V III).
IV.
1.

L o s AUTORES AMERICANOS. LO S ESTADOS UNIDOS


Y LA YUXTAPOSICIN DE INTERESES
Introduccin. E l trasfondo colonial

W. P. Adams seal en su da que la revoluciname


ricana no fue el ltimo acto desesperado de resistencia
de los colonos, sino el primero que intent defender las
posibilidades de desarrollo de una economa nacional
(1979: 15). El lenguaje poltico utilizado para articular
esta defensa comenz a adquirir consistencia inmediata
mente despus de firmarse la paz de Pars (1763), por
la que se puso fin a la guerra de los siete aos. Sin em
bargo, los presupuestos sociopolticos que permitieron su
existencia se haban afirmado antes.
La causa inmediata que forz el desencadenamiento de
una disputa que terminar con la independencia fue la
poltica del primer ministro ingls, G. Grenville, respec
to de las colonias. Estas, a su modo de ver, deban ayu
dar a sufragar los gastos de la guerra, pero los america
nos consideraron a su vez que, al no haber aprobado ellos
la creacin de nuevas tasas, stas no podan imponerse a
las colonias. Su protesta alcanz as rango constitucional.
Los colonos, al mismo tiempo que asimilaron la crtica
whig al reforzamiento del poder central, contaban con
una organizacin propia, nacida de las Cartas coloniales19
19 Las Cartas estn recogidas en The Federal an State Constitutions, Colonial Charters and other Organic Latos of tbe States,

198

Marta Lorente

y desarrollada en su relativamente corta historia. Cierta


mente, cada una tena su propia estructura, pero todas
se sintieron amenazadas por lo que consideraron ruptura
del equilibrio constitucional20. El miedo compartido, al
mismo tiempo que las similitudes que puedan extraerse de
la experiencia colonial (Friedmand, 1985: 37), imprimie
ron desde un comienzo una cierta unidad a la contesta
cin americana.
El Parlamento britnico, inspirado por Grenville, in
tent imponer su programa de reforma imperial. La su
cesin de medidas encaminadas a lograr tal efecto fue
articulando la respuesta colonial, que se movi, a impul
sos de los acontecimientos, hasta la Declaracin de Inde
pendencia. Nuestro objetivo ser el estudio de los escritos
ms significativos de los hombres que animaron esa cam
paa y que construyeron despus un nuevo orden polti
co. Antes de abordar esta tarea resulta necesario apuntar
algunas cuestiones que caracterizaron de forma significa
tiva la obra poltica de los colonos.
En primer lugar, las colonias estaban pobladas de gru
pos humanos de muy diferente procedencia y religin.
Estos caracteres marcaron profundamente un debate po
ltico de apariencia uniforme en su terminologa y obje
tivos. En segundo lugar, la diversidad tambin se advierte
cuando se analizan los intereses econmicos de los grupos
dirigentes de las diferentes colonias y los conflictos crea
dos a consecuencia de los mismos.
Por todo ello, un anlisis del pensamiento poltico ame
ricano no puede olvidar los orgenes de los lderes revo
lucionarios, que, marcados fuertemente por el particulaTerritories and Colantes, now or heretofore jorming the V.SA.,
compilated and ed. by F, N. Thorpre, Washington, 1909, 7 vv.
20 La estructura del Gobierno colonial, con su gobernador,
Consejo y Asamblea fue descompensndose a favor de las ltimas
a lo largo del xv m , apoyndose los intereses de los colonos en la
defensa de los sistemas de representacin, desarrollo y aplicacin
del viejo modelo tobig de repblica o Commonwealtb (Pole, 1966:
31-32).

Reflexiones sobre la revolucin

199

rsm o21, realizaron un doble esfuerzo, culminado constitu


cionalmente en el ochenta y siete, ya que, en numerosas
ocasiones, sus escritos no contuvieron otra cosa que una
sntesis de la opinin de su colonia. En una primera fase
este esfuerzo tuvo el valor negativo de la contestacin,
finalizando con el tambin negativo documento de la De
claracin (Arendt, 1988: 150); en la segunda, el positivo
y disgregador de las creaciones constitucionales estatales,
que sirvieron de presupuestos para afianzar el ltimo
debate revolucionario, el sostenido entre federalistas y
antifederalistas.
El proceso americano se caracteriza respecto del fran
cs por un doble grupo de cuestiones. En primer lugar, la
contraposicin de opiniones no dio lugar, excepto en al
gunos casos sealados (los loyalists), a la eliminacin
de los vencidos o de sus opiniones. Todos ellos aparece
rn y desaparecern como un Guadiana henchido de solu
ciones polticas; consecuentemente, el discurso poltico
americano carece de la unidad cronolgica caracterstica
del francs. Porque, a pesar de que podemos estructurar
en definidas fases el proceso revolucionario, este escala
miento no implicar el cierre de los problemas abiertos en
cada uno de ellos. En segundo lugar, el proceso revolu
cionario americano tuvo como resultado su conocida esta
bilidad constitucional; resultado que si bien no fue que
rido por todos, s al menos consigui ser aceptado. La
revolucin americana tuvo una dimensin constitucio
nal tal, que, al mismo tiempo que la caracteriz, absorbi
la casi totalidad de los resultados de la reflexin poltica.
La tarea constitucional, aun cuando creo que insuficiente
para determinar las causas del proceso revolucionario, s
puede considerarse el objetivo del mismo, que no fue
otro que la fundacin de un Nuevo Mundo.
21 Foxrest MacDonald contrapone oratoria a sinceridad cuando
califica, respectivamente, las frases de P. Henry ( I am not Virgnan, but an American) y de T. Jefferson (Virginia, Sir, is my
country) (1965: 4).

200

Marta Lorente

2.

La independencia americana: Un imprevisible


e intrincado camino hacia el Nuevo Mundo

a)

La crisis del Stamp Act (1763-1767)

El esfuerzo britnico por reforzar el control imperial


en las colonias haba comenzado en la dcada de los cin
cuenta, siendo interrumpido por la guerra. Su objetivo
principal fue el control del incumplimiento de la regla
mentacin comercial, al que se le haba unido la necesi
dad de proporcionar fuerzas permanentes para la defensa
de las fronteras. Despus del sesenta y tres, ese esfuerzo
se concret en una serie de medidas, entre las que destaca
la famosa Ley del Timbre, que impuso una tasa sobre el
consumo sin que en su elaboracin participaran las Asam
bleas coloniales. El principio no taxation without representation se afirm como ncleo homogeneizador de la
respuesta americana 22.
De l tres cuestiones pueden ser deducidas. En primer
lugar, la reclamacin de la igualdad en el trato de los co
lonos, fundamentada en su estatus de ciudadanos britni
cos; segundo, la creacin de una dicotoma entre actos
del Parlamento y derechos, de la que se infiere la nece
sidad del establecimiento de lmites a la omnipotencia
del legislativo; y, finalmente, la crtica del principio de
representacin virtual.
La aprobacin del Stamp Act en marzo del sesenta y
cinco incluy el tercer punto de los expuestos en un de
bate que haba comenzado centrndose en los dos prime
22 Como ya afirmamos en el segundo epgrafe, esta contestacin
vio la luz a travs de su impresin en panfletos y ensayos polti
cos escritos en peridicos. Entre ellos existe slo una distincin
mecnica (M. Coit Tayles, The Library of the American Revolution, 1763-1783, 2 w ., Nueva York, 1897, I, p. 17). Muchos
panfletos fueron reimpresos en su totalidad o en parte por una
prensa que ya era libre en la prctica antes del final de la guerra
(Jensen, 1967: xiii). Al mismo tiempo, el rechazo a las reformas
fue expresado por las Asambleas coloniales o por aquellas que
con ms alcance concretaron una sntesis de las demandas; la pri
mera fue el Stamp Act Congress.

Reflexiones sobre la revolucin

201

ros. Sus ms significativos defensores haban sido S. Hopkins y James Otis


que desarrollaron el embrin terico
del cuerpo de los derechos de las colonias frente al Par
lamento.
Nacidos stos de la Constitucin inglesa y de los privi
legios contenidos en las Cartas coloniales, no parece que
los americanos hicieran otra cosa que defender lo que ya
tenan. Ciertamente, Otis no pretendi otra cosa que in
tentar fundamentar el derecho de los americanos a tener
una representacin en el Parlamento (idea que incluso
abandonara rpidamente) y limitar su campo de accin
al sealar que ningn legislativo supremo tena derecho
a convertirse en arbitrario, ya que su poder resida en
exclusiva en declarar, no crear, aquello que era bueno
para todos.
La defensa de los derechos de las colonias adquiri un
tinte revolucionario por la afrenta que supuso la aproba
cin de la Ley del Timbre, Esta oblig a los americanos
a reflexionar ms profundamente sobre su realidad y el234
23 Ciertamente, tambin podemos encontrar escritos de natura
leza econmica que tratan de demostrar los terribles efectos de
las medidas britnicas sobre la economa colonial. Sin embargo,
casi siempre se deslizan hacia terrenos constitucionales; el caso
ms significativo es el de Hopkins, gobernador de Rhode Island,
que escribi, An Essay on the Trade of the Northen Colomes,
el cual fue enviado con otros documentos de la legislatura a Lon
dres. Un solo ao ms tarde, Hopkins escribi The Kights of Co
lomes Examinated (Providence Gazette, 22 de diciembre de 1964,
New England), en el cual pas de argumentar sobre aspectos eco
nmicos a afirmar la primitiva igualdad de los britnicos y ame
ricanos, a travs de una compleja exposicin teida de matices
histricos y fundamentada jurdicamente en las cartas coloniales.
No hay que olvidar que fueron los comerciantes de Boston los
que lideraron la primera campaa creando una organizacin for
mal en 1763 y preparando, ya en diciembre, un State of Trade,
que enviaron a los mercaderes de las dems colonias.
J. Otis escribi The Kights of the British Colomes Aserted and
Proved (Boston Gazette, 23 de julio de 1764). Previamente, el
24 de febrero, Ots haba pronunciado en la Corte Suprema de
Massachussets un famoso discurso contra los writs of asistance,
en el cual declar que las Cortes judiciales deban retener, anular
y privar de eficacia los estatutos del Parlamento contrarios a la
Constitucin.

202

Marta Lorente

embrin constitucional de la discusin se desarroll en


una guerra de panfletos (E. y H. Morgan, 1953) dividi
dos alrededor del concepto de la representacin virtual.
Sus defensores24, partidarios de la poltica de Grenville,
consideraron obsoletas las Cartas coloniales, pidiendo al
Rey su revocacin. Afirmando la soberana del Parlamen
to sobre las colonias, consideraron suficiente el Common
Law para asegurar los. derechos de los americanos (Ufe,
liberty and State).
Ahora bien, creo que puede afirmarse que fue la ne
cesidad de abordar el problema de la representacin lo
que lanz a los americanos a sentar las bases de un dis
curso revolucionario. A pesar de que aceptaran la sufi
ciencia de la constitucin britnica para la defensa de
sus derechos, no podan en absoluto asumir sus funda
mentos representativos. El Parlamento, recuerdo de nues
tros antepasados sajones, como afirm Howard, era una
institucin nacida en base a la posesin de la tierra y de
sarrollada en un sistema feudal. El privilegio de sentarse
en l tena, por lo tanto, naturaleza territorial, limitada
en exclusiva a Gran Bretaa. Sostenido por la tradicin,
dependa su perfeccin y simetra no del fantasma de la
representacin, sino del sentido y la virtud del propio
Parlamento en relacin y dependencia recproca con la
nacin entera. Por lo tanto, al igual que slo 300.000
escoceses sobre una poblacin de dos millones tenan de
recho a voto, no implicando por ello que el resto no estu
vieran representados, los americanos, privados del mismo,
se encontraban representados en base al principio de la
representacin virtual.
Esta ficcin resultaba a un mismo tiempo incompren
sible e inaceptable para los americanos. La crtica no se
hizo esperar; desde diferentes posiciones vinculadas a la24
24 El ms representativo fue sin duda M. Howard, Letter from
a Gentleman at Halifax, Newport Mercury, 11 de febrero de 1765.
Howard por los americanos no hizo sino reafirmar lo que Thomas
Whately, uno de los secretarios de Grenville, haba ya expuesto
en un escrito titulado The Regulations lately made concerng the
Colonies and the Taxes imposed upon them, considered.

Reflexiones sobre la revolucin

203

posicin adoptada por sus correspondientes colonias2526,


hombres como Daniel Dulany, Patrick Henry o Richard
Bland respondieron a la argumentacin imperial. Mien
tras que Dulany (Considerations on the proprety of itnposing laxes, 1763) sigui manejando argumentos extra
dos del Common Law, las cartas y la constitucin inglesa
para calificar de inconstitucionales a las medidas, Henry
(P. Henry*s speecb introducing the Virgtnian resolves on
the Stamp Act, 1765} y Bland (An Inquiry into the righs
of the British Colomes, 1766) dieron un paso ms. Henry
afirm que slo la Asamblea General de la colonia tena
derecho a crear nuevos impuestos, por lo que los virginianos no deban obediencia a ninguna ley que, no provinien
do de su Asamblea, crease nuevas tasas. Henry conclua
afirmando que cualquier persona que, por la va de la
palabra o de la pluma, negase este principio deba ser
considerada enemiga de la colonia de Su Majestad.
El debate adquiri un tono revolucionario en los escri
tos de Henry. Huyendo de limitaciones jurdicas, el virginiano llamaba a la resistencia y sentaba las bases de una
espiral de exclusin, al llamar la atencin sobre la existen
cia de enemigos internos. Esta ltima idea, afirmada vio
lentamente en el Constitutional Courant de Goddard? 2,
convirti la divisin de los americanos en una realidad
que se exacerbara aos ms tarde, aun cuando el princi
pio de exclusin slo incidi en las colonias respecto de
los argumentos y en algunos casos de las propias per
sonas de los llamados loyalists.
El Stamp Act Congress rechaz en sus resoluciones
las medidas britnicas, repudiando la asuncin del princi
pio de representacin virtual para las colonias, aun
25 Mientras que Dulany reflej la opinin de su colonia, P. Hen
ry consigui que la House of Burguesses de Virginia aceptara
cuatro de sus siete propuestas.
26 Segn Merril Jensen (1967: 80-81), The Constitutional Cou

rant: containing matters interesting to Liberty and no wise re


pugnant to Loyalty, fue probablemente impreso en Burlington, Nue
va Jersey, extendindose a travs de dem os de copias por las colo
nias del Norte. Hoy existen numerosas versiones procedentes de
sus reimpresiones.

204

Marta Lorente

cuando, manteniendo la contradiccin, se ratific en su


afecto y lealtad para con la persona de Su Majestad y
su Gobierno. Huyendo de la misma, Bland rompi en su
escrito con la sujecin constitucional inglesa. Distinguien
do poder y derecho, calific la soberana del Parlamento
sobre las colonias como el resultado de un discurso de
fuerza. La representacin virtual es para Bland una co
rrupcin del espritu de la constitucin britnica, asenta
da no slo en las colonias, sino en la propia Gran Bre
taa: por primera vez la disolucin de los principios
polticos primitivos, tema fundamental del pensamiento
lohig (Wood, 1972: 28 y ss.), se desarrolla en un escrito
colonial. Pero Bland fue ms all al diferenciar a los ame
ricanos de los britnicos; aqullos son un pueblo distin
to nacido de la lbre y valerosa iniciativa privada colo
nizadora que suscribi un contrato de libertad con la
Corona. El infringirlo/corromperlo permita la disolucin
del mismo, reasumiendo los americanos as su soberana.
Vattel y Locke son los inspiradores genricos de una m
xima contractualsta aplicada por Bland a las colonias.
Estas tienen derecho natural a defender sus liberta
des por la fuerza, repeliendo el poder de una autoridad
que han abandonado por incumplimiento. La teorizacin
independentista tuvo en Bland al mejor de sus precurso
res; aos ms tarde, Jefferson reconocer su deuda27.
b)

La respuesta colonial a las Townshend Acts


(1767-1770)

La derogacin del Stamp Act supuso una dbil victo


ria americana, en la medida en que fue acompaada por
un Acta declaratoria en la que se reafirmaba el derecho
del Parlamento a legislar sobre las colonias. Townshend,
Canciller del Tesoro, impuls la aprobacin de unas me
didas tendentes a gravar nuevos artculos y a fortalecer,
a favor de la metrpoli, el aparato de aplicacin y co
branza de las nuevas tasas. El Acta estableca que los
27 Carta a W. Writ, 5 de agosto de 1815 (Jensen, 1967: X X V );

Reflexiones sobre la revolucin

205

ingresos procedentes de la misma deberan emplearse en


el pago de los salarios de los empleados coloniales, sus
trayendo as de las Asambleas coloniales su ms poderosa
arma. El 2 de julio de 1767 el Parlamento atac de nue
vo a las colonias: la desobediencia de Nueva York a la
Quarterng Act le priv de su Asamblea.
De nuevo, la reaccin, americana no se hizo esperar.
De entre todos los escritos impresos en estos aos des
tacan las conocidas Letters from a farmer in Pennlvania
o the inhabitants of the British Colonies, escritas por
John Dickinson. A pesar de su enorme popularidad, el
discurso de Dickinson comenzaba a ser viejo. Compaginar
el rechazo a las medidas britnicas con el reconocimiento
del derecho del Parlamento a regular el comercio acep
tando, por lo tanto, el Acta declaratoria convirti a
Dickinson en un apstol de la reconciliacin. Los aconte
cimientos posteriores expulsaron su argumento del discur
so poltico.
La doctrina de la independencia comenz a afirmarse
como nica solucin a la antinatural usurpacin que el
Parlamento pretenda respecto de los derechos del pue
b lo 28 no slo en panfletos, sino en actos. Los comer
ciantes americanos reaccionaron con acuerdos de no im
portacin, y las Asambleas coloniales con renovadas reso
luciones de protesta. En 1770, el Parlamento aboli los
nuevos impuestos, manteniendo solamente el del t. Pero
las tensiones existentes entre las tropas y la poblacin
condujeron a la sangrienta batalla de Boston: la revolu
cin americana tena ya cinco mrtires, y el episodio, sus
comentaristas. Bowdoin, Warren y Pemberton contribuye
ron con su A short narrafive of the horrid masacre in
Boston a fijar en la mentalidad americana la necesidad de
deshacerse de un ejrcito que comenzaron a ver como de
ocupacin.
28 W. Hicks, The Nature and Exent of 'Parliamentary Power
Considered, Fiadelfia, 1768. Previamente este panfleto se haba
publicado como cartas en numerosos peridicos.

206

c)

Marta Lorente

E definitivo debate por la independencia

La nueva manifestacin de la debilidad britnica aplac


durante unos aos las criticas. Sin embargo, la derogacin
de la Revenue Act no fue considerada suficiente por
S. Adams y sus colaboradores. A partir de 1772 comen
zaron a organizarse comits de correspondencia {Brown,
1970; Ryerson, 1978), con el fin de informarse mutua
mente e influir en la opinin publica medante la publi
cacin de noticias, cartas y panfletos29. Provocador del
poder imperial, el Tea Party de Boston fue contestado
por el Parlamento a travs de las Intolereble Acts, tal
como eran calificadas por los colonos. De nuevo las colo
nias asistieron a una reaccin que en este caso fue, a un
mismo tiempo, popular e institucional. A instancias de la
House of Burgesses de Virginia, el Primer Congreso Con
tinental se reuni en 1774, y una nueva ola de panfletos
inund las colonias. De entre ellos hay que destacar el
redactado por el futuro autor de la Declaracin de Inde
pendencia, Thomas Jefferson: A summary view of the
rights of British America.
En l Jefferson utiliza los argumentos ya expuestos por
Bland para resaltar la naturaleza de los agravios recibidos
por los americanos, desde el Stamp Act a la clausura del
puerto de Boston. La teorizacin contractualista de la
historia de la colonizacin le permite al futuro presidente
justificar el derecho de resistencia frente a la usurpa
cin del Parlamento infractor de las clusulas de un
29 Quizs la publicacin ms importante fue el conocido State
of the righs of the Colonists, supuestamente escrito por Adams,
que se convirti en la plataforma del movimiento. Sus fundamen
tos tericos no difieren de los asumidos posteriormente por la
Declaracin de Independencia (afirmacin de la existencia de una
ley natural por encima de cualquier convencin humana, descrip
cin contractualista de la entrada del hombre en la sociedad y de
fensa del derecho de insurreccin del hombre oprimido, que le
permite abandonar una sociedad y entrar en otra). E l escrito fue
acompaado por una List of Infringements and Violations of
Rights, recuerdo de las afrentas; ambos escritos circularon en for
ma de panfletos n todas las ciudades de Massachussets, y por
algunas de Nueva Inglaterra y Virginia.

Reflexiones sobre la revolucin

207

contrato de naturaleza mixta. Porque, aun cuando la his


toria de las colonias americanas sirve para rellenar de
contenido presupuestos tericos abstractos, Jefferson no
se olvida de incluir en esa misma historia sus componen
tes jurdicos constitucionales de ms antigua tra
dicin.
El armado resumen jeffersoniano incluye adems tres
cuestiones que van a convertirse en obsesiones del futuro
presidente: el temor a la opresin del cuerpo de la socie
dad por sus representantes, la construccin de una imagen
ideal de una Amrica formada por familias de propieta
rios y la preocupacin por el problema de la esclavitud.
El tono y el contenido de este escrito son ya abiertamen
te independentistas; sin embargo, su forma sigue siendo
la de una peticin a Su Majestad en la que Jefferson hace
una llamada a la reflexin, advirtiendo del pegrb del
momento.
Este escrito de Jefferson pone un significativo fin a un
tipo de discurso poltico revolucionario/restaurador. He
mos visto que en la mayora de los escritos que hemos
reseado hasta aqu se combinan una serie de llamadas
metapostivas que son escasas respecto del cuerpo central
de la crtica colonial: la defensa de los tradicionales de
rechos ingleses frente al omnipotente y, quizs, revolu
cionario Parlamento britnico. La mayora de los escrito
res se vieron a s mismos no como rebeldes en contra de
la autoridad legal, sino como autnticos conservadores
(Douglass, 1965: 7). Como Becker afirm, el vocabulario
de los Derechos Naturales contenido en la Declaracin
no implic un despegue automtico de antiguas concep
ciones polticas inglesas, sino una adecuacin a las cir
cunstancias. En un sentido similar, la proclamacin del
derecho a la rebelin bien podra reclamar orgenes alu
diendo a la tradicin lockiana; sin embargo, difcilmente
podramos encontrar en las pginas del filsofo las jus
tificaciones por las cuales los americanos lo invocaron.
Pero bajo la pluma de casi ^todos los panfletistas se
desliz la afirmacin de un principio fundamental: la so

208

Marta Lorente

berana, segn los americanos, descansaba en el pueblo30.


Construccin que sin duda alguna tuvo mucho que ver con
la crtica del concepto de representacin mantenido por
los britnicos, sirvi para allanar el camino a otros que,
como Paine, identificaran revolucin con democracia.
Como afirma Baylin, este emigrado ingls escribi en
las colonias el ms brillante panfleto escrito durante la
revolucin americana, e incluso uno de los ms brillantes
panfletos escritos en lengua inglesa. Nos estamos refirien
do a Common Sense, ltimo de los escritos revoluciona
rios antes de la proclamacin de la Declaracin de In
dependencia,
Esta obra de Paine rompe con el discurso colonial.
Aun cuando no puede negarse a este ltimo el protago
nismo en la articulacin de los fundamentos de la inde
pendencia americana, sta, como afirmara el propio Pai
ne anos despus, considerada meramente como separa
cin de Inglaterra, hubiera sido cuestin de escasa im
portancia si no se hubiera acompaado de una revolucin
en los principios y en la prctica de los gobiernos (Paine,
1980: 162-163). Tres son los puntos de ruptura respec
to de la oposicin colonial.
E l primero reside en la forma: Common Sense est
escrito para que lo entienda el common people. Atrs
quedaron las sutiles argumentaciones jurdicas con las que
hasta los ms arriesgados se haban expresado. Paine no
era ni comerciante, ni jurista, ni plantador; en definitiva,
el emigrado ingls no perteneci a ninguna de las clases
dirigentes de las respectivas colonias, de las que haban
salido las voces defensoras de los derechos americanos
durante la pugna. Su lenguaje, por lo tanto, se apart de
30 Otra cuestin ser la determinacin de las condiciones del
ejercicio del derecho de representacin. N o obstante, hombres tan
dispares como Otis, Dickinson, Jefferson o Adams (Novanglus,
1775; por este nombre se conocen doce ensayos firmados as que
aparecieron replicando a los firmados por D. Leonard como Massachuttensis, Boston Gazzete, 1775) contribuyeron a popularizar la
mxima.

Reflexiones sobre la revolucin

209

lo conocido y, sin lugar a dudas, parte de su xito resi


di en l.
En segundo lugar, Paine rompe definitivamente con la
historia utilizada como justificacin de lo existente. Vista
desde Amrica, esta ruptura implicaba la crtica de la tan
elogiada Constitucin inglesa: Paine arremete ferozmente
en Common Sense contra uno de los mitos del siglo.
Aun reconociendo lo glorioso de sus orgenes, Paine criti
ca la yuxtaposicin de antiguas instituciones, vestigios de
la opresin procedentes de edades oscuras, con las nuevas
instituciones republicanas. El establecimiento, por sedi
mentacin, de un sistema de unin y controles entre ellas
no le parece el resultado de una feliz articulacin histrica,
sino un absurdo defendido ms por orgullo que por razn.
La demoledora crtica contra la Constitucin inglesa
lleva a Paine a preguntarse: qu necesidad existe para
trasladar este absurdo engendro histrico a Amrica?;
sta est necesitada de buenas instituciones republicanas,
porque en Amrica el Rey es la Ley. Desde el ms radical
de los presupuestos de la defensa tvhig del republicanis
mo, Paine convierte en respetable un trmino acusado
de ser el smbolo de la inestabilidad,' la violencia contra
la propiedad y la tirana de los demagogos.
Finalmente, Paine rompe en Common Sense con el par
ticularismo de la argumentacin colonial, afianzando as
los presupuestos tericos del mito fundacional americano.
Aos ms tarde, desde la Francia revolucionaria conver
tida en nueva patria, Paine volver a exponer lo construi
do en 1776:
Al igual que Amrica era el nico lugar del mundo poltico
donde poda comenzar el principio de la reforma universal, tam
bin era el mejor mundo natural (1980:163).

Paine es uno de los primeros escritores que llaman a la


construccin de una nacin americana fuerte, segura y po
derosa, la cual, bajo un gobierno central vigoroso y demo
crtico, debe convertirse en un paradisaco nuevo mundo,
en un asilo de la Humanidad. Por ello la fundacin

210

Marta Lorente

del Estado americano afectaba a todos, su causa era uni


versal.
Com m on Sense es un escrito de combate; por ello, en
l se apuesta por una decisin poltica inmediata: para
alcanzar ese nuevo mundo slo cabe la independencia.
Paine critica ferozmente a los partidarios de la reconci
liacin: no existe ningn argumento que avale la depen
dencia de un continente, respecto de una isla. La nacin
americana deba librarse de ataduras que impedan, pol
tica y econmicamente, su desarrollo.
En definitiva, Com m on Sense contiene una teora re
publicana legitimadora de la independencia y construc
cin de la nacin americana. Pero el mismo Paine advirti
que su construccin va ms all de los resultados de una
discusin sobre las formas de gobierno. De nuevo, anos
ms tarde dir:
Lo que se llama repblica no es ninguna forma particular de
gobierno. Es plenamente caracterstica del objetivo, la materia o
finalidad para los que se debera establecer el gobierno y a los
que se debe dedicar: res publica, los asuntos pblicos (1980: 184).

Paine da una dimensin moral al republicanismo a tra


vs de su dibujo de un sueo utpico (Wood, 1972: 47).
Ahora bien, cmo deba articularse ese sueo? Paine
fue, junto a otros, una figura representativa del pensa
miento democrtico americano. Un panfleto annimo es
crito en Massachussets por la misma poca que Common
Sense resume las aspiraciones constitucionales de una frac
cin revolucionaria31: asambleas unicamerales, sufragio
universal masculino, eleccin de jueces y gobernadores sin
veto, etc., son reivindicaciones que conforman n diseo
constitucional que caracteriza a los grupos demcratas de
la revolucin.
Ciertamente, la discusin de ese programa se entabl
en los diferentes procesos constituyentes estatales; no obs
tante, los grupos conservadores se alarmaron muy pronto,
31 The People are ihe Best Governors, or Plan of Government
Founded on the Just Principes of Natural freedom, 1776.

Reflexiones sobre la revolucin

211

motivados por la inestabilidad propia de los tiempos de


revolucin. Rpidamente se apresuraron a denunciar las
sugerencias que sobre el gobierno apuntaba la obra de
Paine. John Adams puede considerarse su mejor repre
sentante gracias a su famoso escrito T houghts on G overn
ment (1776).
En l Adams present la versin conservadora del re
publicanismo americano. Aceptando la demoledora crtica
ndependentista de Paine, Adams no suscribe ninguno de
sus postulados sobre el gobierno. Defensor de las cma
ras altas, bas su apologa en una peculiar interpretacin
del dogma de la separacin de poderes. Representativas
del sector popular y aristocrtico de la sociedad, deban,
segn el plan de Adams, representar los dos sectores de
un conflicto permanente arbitrado por los gobernadores
que, con su Consejo, deban tener un derecho de tveto
absoluto. En este sistema tripartito Adams recre los
elementos de una monarqua mixta en la forma de una
regal republic de una repblica regia. Tampoco suscri
bi el deseo de Paine respecto de la universalidad del
sufragio. Los propriertyless, los carentes de propiedad
tambin carecan, segn Adams, de juicio suficiente para
dirigir mediante su participacin los destinos de una so
ciedad que lo era de los propietarios.
El 2 de julio de 1776 el Congreso Continental resolvi
que estos Estados Unidos son, y por derecho deben ser,
estados libres e independientes. Dos das despus, Jefferson, Frankn y Adams redactaron uno de los documentos
ms famosos de la historia occidental: The Unanimous
Declaration of the Thirteen United States of the America32. Transcrita en pergamino, se volvi a firmar el 2
de agosto. Pueden localizarse en ella dos partes perfecta
mente diferenciadas: su prembulo y una larga enumera
cin de las violaciones britnicas a los derechos america
nos; esto es, una historia condensada de las medidas im
32

Sobre ella, cfr. la clsica obra de C. Becker, The Declaration

of Independence, Nueva York, 1940.

212

Marta Lorente

periales que fueron violentando y alzando a los colonos


hacia su definitiva independencia.
Pero lo que hizo de la Declaracin un texto fundamen
tal para la historia fue su prembulo, en el que se afirman
una serie de verdades evidentes por s mismas. La
igualdad entre todos los hombres, la inherencia e inalienabilidad de los derechos de los mismos, la necesidad de
garantizar estos ltimos mediante gobiernos legitimados
por el consentimiento de los gobernados y, en fin, la afir
macin del derecho y el deber de la insurreccin cuando
el esquema diseado fuese quebrado por los gobiernos. El
derecho de insurreccin se afirma como ruptura con la
historia firmemente a pesar de acompaarse con una lla
mada a la prudencia. La Declaracin de 1776 rompi, al
otro lado del Atlntico, con la mtica Constitucin con
suetudinaria inglesa y, por primera vez, la legitimacin
jurdco-poltica racionalista hace entrada total y franca
en la historia (Garca-Pelayo, 1984: 331).
c)

Constitucionalismo americano: De las constituciones


estatales a la definitiva Constitucin Federal

La Declaracin de 1776 sumergi a los ya antiguos co


lonos en un proceso que los fascin. No slo se haban
roto los lazos con la antigua metrpoli, sino que, adems,
ante ellos se ergua ua inmensa tarea fundacional que
haba sido entendida por muchos como la misma causa de
la independencia. La construccin de esa permanente fun
dacin por la libertad devino la esencia de la revolucin
(Wood, 1972: 129). E l continuismo institucional respec
to de las antiguas formaciones coloniales no puede enten
derse sin aadirle la quiebra producida por una nueva for
ma de plantear sus presupuestos y de desarrollar sus con
tenidos.
Prontamente los diferentes Estados americanos, siguien
do el consejo del Congreso de mayo de 1776, aprobaron
sus respectivas constituciones con algunas excepciones,
como las de Rhode Island o Connecticut, que continuaron
con sus cartas coloniales convertidas en Constitucin has

Reflexiones sobre la revolucin

213

ta entrado el xix. Este primer movimiento constitucional


de las antiguas colonias rompi definitivamente con la
tradicional concepcin britnica, convirtiendo la ley,
como dijera Paine, en soberano. La importancia de este
movimiento no puede circunscribirse al mundo americano,
sino que debe extenderse a toda la historia constitucional,
asistiendo con su aprobacin al triunfo del concepto ra
cional-normativo de constitucin (Garca-Pelayo, 1984:
334).
Las constitucionales estatales van a ser normas escri
tas 33, sistemticas, codificadas, ocho de ellas con declara
ciones de derechos insertas y conteniendo la estructura
cin de la divisin de poderes vinculada a la defensa de
aqullos y legitimada por su derivacin del poder que se
entenda resida en el pueblo.
Ahora bien, las diferentes conclusiones constituciona
les de los diversos estados (McDonald, 1965) se alcan
zaron despus de un debate que podemos considerar uni
tario en sus problemas. Sin poder entrar en l a fondo,
puede utilizarse la fundamental obra de Wood para loca
lizar sus enunciados: en su centro se debe colocar el pro
blema de la representacin, principal causa terica de la
revolucin americana, y derivados de ella los de reestruc
turacin del poder, con especial mencin al principio de
la separacin de poderes y los de construccin de cuadros
institucionales de gobierno, con especial mencin al go
bierno mixto y al bicameralismo. En definitiva, y sim
plificndolo mucho, el debate entre Adams y Paine respec
to del contenido de la instalacin de la repblica pasaron
a debatirse en los diferentes Estados.
Los nuevos Estados Unidos bajo los artculos de la
Confederacin mantuvieron y, finalmente, ganaron la gue
rra contra Gran Bretaa, afirmndose definitivamente el
contenido de la Declaracin de Independencia. Ahora
33 Sobre el proceso que termin cristalizando en una serie de
principios y concepciones respecto del poder y su estructura institu
cional en una norma escrita, vid. B. F. Wright Jr., The Early
History of Writen Constitutions in America, en Essays in Honor
of C. H. Mcllwain, Cambridge, 1936, pp. 344 y ss.

214

Marta Lorente

bien, los artculos de la Confederacin (Jensen, 1940,


1950) comenzaron a entenderse por algunos a finales de
la dcada de los setenta como insuficientes, ya que la
unin de los nuevos Estados se articulaba de forma muy
dbil por aqullos. Los defensores de un gobierno central
ms fuerte fueron en principio un reducido grupo de per
sonas de mentalidad nacional; Washington, Madison, Hamilton, etc., desde sus respectivos Estados, estuvieron
ms preocupados por la estabilidad social y el crecimien
to econmico que por la libertad popular, y menos alar
mados por la autoridad central que por la tirana de la
mayora (Sellers, May, McMillen, 1985: 133). En defi
nitiva, sus preocupaciones estuvieron fundamentalmente
motivadas por una dcada, la de los ochenta, que fue una
era de conflicto que condujo al definitivo debate consti
tucional americano que concluira con la aprobacin final
de la Constitucin federal, conseguida en muchos Estados
por mtodos extraconstitucionales.
El debate que origin su factura gener una de las ms
importantes manifestaciones del pensamiento poltico
americano: los artculos propagandsticos escritos por Hamlton, Jay y Madison reunidos bajo el nombre de E l
Federalista se transformarn despus de 1787 en el co
mentario constitucional de mayor autoridad. Frente a su
opcin se alz la ms cuarteada de los antifederalistas,
entre los que sin duda destacan Patrele Henry y Richard
Henry Lee.
El anlisis de este ltimo debate revolucionario ame
ricano no puede desvincularse del tratamiento que la his
toriografa ha hecho respecto de las diferentes calificacio
nes con las que se ha adjetivado la Constitucin Fede
ral. La clsica obra de Ch. Beard ha servido durante
generaciones como punto de referencia en la elaboracin
de interpretaciones respecto de lo que la Constitucin
implic de freno o culminacin del espritu revoluciona
rio cristalizado en 1776. Recurriendo de nuevo a Wood
podemos simplificar el centro del debate federal partiendo
de lo que este autor sugiere, esto es, de la interpretacin
de la pugna entre federalistas y antifederalstas como una

Reflexiones sobre la revolucin

215

lucha acerca de qu tipo de democracia tendran los futu


ros Estados Unidos: una democracia elitista de carcter
nacional o una democracia popular de carcter local.
Ahora bien, mientras que los federalistas se caracteriza
ron en lo formal por una mayor y mejor organizacin, el
movimiento antifederal estuvo cuarteado y mal dirigido.
Cierto es que slo form cuerpo aparente cuando el pro
yecto constitucional se hizo pblico (Rossiter, 1985),
pero, por supuesto, los orgenes de las ideas antifederales
se hunden mucho ms atrs.
El antifederalismo no puede entenderse como una uni
ficada y simple filosofa de gobierno, sino como una mez
cla de dos diferentes puntos de vista adherida a dos dife
rentes grupos de hombres. Los primeros fueron los que
mantuvieron la doctrina basada en la defensa de un go
bierno central dbil, que hunde sus races en el cuerpo de
pensamiento poltico colonial respecto de la metrpoli.
Liberados los Estados de la vinculacin colonial central,
muchos consideraron excelente la situacin de vado que
permiti asentar el autogobierno local y la libertad indi
vidual, siendo defendida esta posicin por aquellos que
deseaban un sistema poltico protector de la propiedad y
mantenedor del orden en sociedad. E l segundo ingredien
te del movimiento antifederal fueron los intereses eleva
dos a ideas de los pequeos propietarios americanos,
corazn del levantamiento revolucionario. Su opcin se
inclin hacia un gobierno dominado por muchos, lo que
potenciaba las ideas democrticas. En definitiva, gobierno
central dbil y control democrtico fueron dos alternati
vas que conformaron el tronco del pensamiento antife
deral (Turner, 1974). Este puede articularse extrayndolo
de cartas, artculos periodsticos, intervenciones en o de
Asambleas estatales, etc., dividindose en dos perodos
separados por el concreto marco de discusin abierto por
el proyecto constitucional.
Hemos dicho que es imposible encontrar una coherente
construccin unitaria del pensamiento antifederal. No
obstante, pueden localizarse algunas ideas centrales de la
ideologa antifederal. Antes de la discusin del proyecto

216

Marta Lorente

varios temas salieron a debate y, a pesar de que el nom


bre antifederal slo puede utilizarse como negativo
del proyecto constitucional, desde los aos ochenta, en
definitiva despus del conflicto blico, ciertas argumenta
ciones comenzaron a tomar forma alrededor de varios te
mas: los impuestos, la regulacin del comercio y el sos
tenimiento y control del ejrcito (Turner, 1974) y, por
supuesto, la espinosa cuestin acerca de los poderes de la
Convencin, que se cea a la determinacin de si aqu
lla estaba o no capacitada para transformar la estructura
constitucional (Plan Virginia vs. Plan New Jersey). Re
flexionando sobre los temas antes propuestos podemos
localizar en la argumentacin antifederal los ecos continuistas de la crtica revolucionaria al gobierno central
fuerte, aun cuando ste ser en 1787 el de los libres e
independientes Estados Unidos de Amrica.
Alrededor del temor a un gobierno central demasiado
fuerte se elevaron las criticas al texto federal. Aqul con
figuraba un gobierno nacional, no federal, que absorba
los poderes estatales y potenciaba el poder de los Estados
grandes frente a los pequeos al ser reunido el Congreso
en proporcin a la poblacin global, no a la individuali
dad de los Estados. La transferencia de la soberana se
apreciaba en la consolidacin de la Constitucin como
supreme law of the land y en su Corte de Justicia Fe
deral, situada por encima del poder de los Estados. De
entre todos los excesos denunciados por los antifederalistas respecto de la acumulacin central del poder resalta
sin duda alguna el power tax, objeto de una larga tra
dicin crtica dentro del pensamiento revolucionario ame
ricano legada por la previa discusin constitucional bri
tnica. A su modo de ver, el power tax propuesto di
solva la federacin.
La ecuacin antifederal oscil entre el poder y la liber
tad, aqul el de falta de restricciones al gobierno central
en la imposicin de tasas y sta la de los pueblos. Pero
no puede disolverse esa relacin en una descripcin del
reparto de poder entre gobierno central y Estados. En la
crtica antifedera!, en algunas de ellas, lata la preocupa

Reflexiones sobre la revolucin

217

cin por la centralizacin de poder como tendencia hacia


su aristocratizacin. Por el contraro, el poder difuso fa
voreca la democracia. La Convencin fue definida por
algunos como una monstruosa aristocracia que sacri
ficaba los derechos y libertades de la unin y del pueblo
en beneficio de unos pocos. Este armazn terico, con
sus fisuras, se prodig en sus crticas a todas y cada una
de las partes de la Constitucin.
La alternativa antifederal ha sido reelaborada por
J. Turner Main. Una nocin cuarteada del concepto de de
mocracia sostena el mantenimiento de la confederacin
de Estados soberanos como estructura, sumada a un prin
cipio democrtico de conformacin de los gobiernos loca
les y una especial atencin a la responsabilidad de los
detentadores de cargos pblicos, as como a su rpida al
ternancia. En definitiva, la desconfianza hacia cualquier
tipo de poder asentaba los pilares de la defensa de la
libertad de los individuos. Por ello, el gobierno central
diseado por la Constitucin se resenta: se aceptaba la
figura de un presidente fuerte, pero deba ser limitado;
se prefera un Congreso unicameral, pero en el caso con
traro, el Senado deba ser ms responsable ante los Es
tados y, finalmente, se aceptaba tambin el poder judicial
federal, pero restringiendo su jurisdiccin. Pero frente al
programa federal el antifederal no existi, resintindose
su fuerza por falta de organizacin e imposibilidad de con
vertir la hasta entonces estructura confederal en un plan
susceptible de ser defendido.
En definitiva, el movimiento antifederal fue incapaz
de elaborar un texto de combate, como fue en principio
la Constitucin, aun cuando los propagandistas de la ne
gativa pueden colocarse en la historia de las ideas polti
cas en el mismo nivel que los consagrados por la historia
constitucional como los mejores intrpretes de la primera
norma de 1787 (Rakove, 1988: 21), los artculos de Hamilton, Jay y Madison vencieron la dispersin caracters
tica de la crtica antifederal convirtiendo sus artculos en
el conocido E l federalista.
Resulta imposible hacer aqu un balance ponderado de

218

Marta Lorente

esa obra por el carcter de comentario que de l hemos


sealado. E l Federalista formar despus de 1787 un
todo con el posteriormente ratificado texto federal, consti
tuyendo el primer anlisis de una Constitucin moderna
escrito en un lenguaje familiar a nuestros contemporneos
(Negri, 1988: 11). Pero, al mismo tiempo, la serie de
artculos de Hamlton, Jay y Madison constituyen la cum
bre de una tendencia ya sealada por W, S, Carpenter,
consustancial al pensamiento poltico estadounidense pos
terior a la independencia, de abandono del pensamiento
poltico abstracto. En definitiva, y como ya se ha sea
lado, la reflexin poltica se transform en los Estados
Unidos en constitucional.
No obstante, no hay que olvidar que independiente
mente de su posterior utilizacin, los artculos periodsti
cos de los autores federalistas fueron en el momento de su
publicacin escritos de combate. Las crticas antifedera
les al texto de la Convencin se unificaron en la crtica
de El Federalista, convirtindose en un corpus terico
del que aqul parti para elaborar un programa razonado
de gobierno que no es otro que el deducible de la norma
federal.
Por Jo tanto, las fuentes de las que bebe E l Federalista
pueden esquematizarse en Jos siguientes elementos: en
primer lugar, el propio texto federal y la experiencia
constitucional de los Estados; en segundo, la tambin
experiencia confederal y su crtica; en tercero, la historia
entendida como fuente de enseanza, y en ltimo, el pen
samiento de innumerables autores ilustrados. De Montesquieu y Mably a Jefferson, pasando por la veta del
pensamiento anglosajn en el que destaca Hume, los
autores de El Federalista no olvidan tampoco las referen
cias a la Constitucin inglesa ni al sistema del Common
Law y sus comentaristas. Su tono es polmico, y la cr
tica a las opiniones antifederales adquiere en la pluma de
los propagandistas un tono feroz. Los caracteres con los
que hemos intentado describir el pensamiento poltico re
volucionario tienen a E l Federalista tambin como modelo.
La ciencia poltica se reconoce por los autores de E l Fede-

Reflexiones sobre la revolucin

219

raltsta de naturaleza experimental, y la finalidad de la


obra no es otra que la formulacin de un sistema de go
bierno a caballo de las ideas nacionales y federales, con una
apuesta concreta sobre cmo salvaguardar los principios
base del movimiento revolucionario a travs de una de
terminada estructura de gobierno.
No obstante, y sin entrar en la dificultosa discusin so
bre si El Federalista supone o no una nueva ciencia de
la poltica, s podemos terminar esta sucinta e irregular
descripcin de la obra de los ms significativos autores
revolucionarios americanos con las reflexiones de Wood
sobre el significado de la revolucin respecto del pensa
miento poltico clsico. E l proceso revolucionario ameri
cano, no ya slo la obra de los autores de E l Federalista,
supuso the end of classical politcs al problematizar
mediante la experiencia sus presupuestos unitarios* La
generacin revolucionaria crey haber legado a la histo
ria de la ciencia poltica una monumental contribucin.
Por primera vez un pueblo haba intentado diagnosticar
sus enfermedades y darles solucin: el antdoto fede
ral fue la Constitucin, que trascendi el momento y las
intenciones de sus defensores. Producto de una sociedad
democrtica en convulsin, la formulacin del sistema de
gobierno americano se puede situar entre una de las ma
yores contribuciones de la teora poltica a la historia
del pensamiento occidental.

BIBLIO G R A FIA
Resulta imposible dar ni siquiera una relacin mnima de los
doscientos aos de historiografa ocupada de las revoluciones fran
cesa y americana, igual que es imposible ordenar los escritos de los
protagonistas revolucionarios, Profusin, dispersin y, sobre todo,
conflictos de interpretaciones convierten esta tarea en inimagina
ble para la presente ocasin, Por ello, con esta relacin pretendo
exclusivamente acercar al lector espaol a la obra poltica revo
lucionaria consignando aquellos ttulos (tanto historiogrficos como
de reediciones de escritos revolucionarios) de ms asequible ma
nejo, haciendo un mayor hincapi en ios ttulos traducidos. Su

220

Marta Lorente

elenco se har siguiendo de forma aproximada los epgrafes que di


viden el presente trabajo.

I,

I ntroduccin

Puede manejarse como introduccin general al perodo la obra


de sntesis de E. J . Hobsbawn, L as revoluciones burguesas, 9.a ed.,
Barcelona, 1982. Sobre el carcter atlntico de la marea revolu
cionara, vid. la significativa obra de R. Palmer y J . Godechot
expresada en numerosas publicaciones, Por todas, J . Godechot,
L as revoluciones (1770-1779), 47 ed., Barcelona, 1981. La crtica
de races marxistas a esta concepcin sintetizada en A. Soboul,
L a revolucin francesa. Principios ideolgicos y protagonistas co
lectivos, Barcelona, 1987.

Respecto de las influencias entre una y otra revolucin, par


tiendo del trabajo clsico de A. Auard, E tudes et leqons sur la
Rvolution franqaise, v. II I, 1921, puede sealarse significativo
d e 'H , Arendt, Sobre la Revolucin, Madrid, 1988, y el ms di
vulgador aunque tambin interesante de G . Gunsdorf, L e s rvolutions de Pranee et d'Am que, Pars, 1988.
El estudio del controvertido trmino revolucin ha dado lu
gar a un numeroso grupo de anlisis. Cabe citar los trabajos de
K. M. Parker, Revoluton, en C. Lucas (dr.), The French Revolution and the Creation of Modern Political Culture, t. II, The
Political Culture of the French Rvolution, Oxford, 1988; J. M.
Goulemot, Le mot rvolution et la formaton du concept de
rvolution poli t que, en Annales his toriques de la Rvolution
franqaise , n. 39, 1967, y la sntesis de M, Ozou en la voz R
volution, del THctionnaire critique de la rvolution franqaise,
Pars, 1988 (hay traduccin espaola, 1989). Sobre una interpre
tacin de su significado, J. Habermas, Derecho natural y Revo
lucin, en Teora y praxis, Madrid, 1987. Respecto del carcter
revolucionario y constitucional del movimiento americano, una sn
tesis en el artculo de B. Baylin en The American Rvolution;
Whose, Rvolution?, Nueva York, 1988; Ch. Mcllwan, The Ame
rican Rvolution. A Constitutional Interpretation, Nueva York,
1923, y la obra reciente de N. Mateucci, L a rivoluzione americana:
una rivolucione costituzionale, Bolonia, 1987.
La extensin cronolgica de la agitacin revolucionaria francesa
se problematza en la obra de B. Bazcko alrededor de la cuestin
de cmo salir del Terror, una sntesis de sus opiniones en L exprience thermidorienne, en The cu lture..., II, 1988, y en la

Reflexiones sobre la revolucin

221

voz Thermidoriens en el Dictionnaire. .. Respecto del termidor


americano, Morison and Commarger, Growth of the American
Republic, Nueva York, 1942,
Las diferentes corrientes historogrficas ocupadas por el carc
ter de ambas revoluciones son de difcil elenco al constituir un
objeto propio de reflexin el anlisis historiogrfico. Pueden ci
tarse aqu la dl aunque intencionada sntesis historiogrfca de
E. Schmtt, Introduccin a la historia de la Revolucin Francesa,
Madrid, 1985; la polmica obra de F. Furet, Pensar la Revolu
cin Francesa, Barcelona, 1987, y el artculo de sntesis de M. Vovelle, Sobre la historiografa de la Revolucin Francesa, en Al
cance y legado de la Revolucin Francesa, Madrid, 1989, Como
reflexiones de conjunto sumando interpretaciones particulares de
carcter opuesto, el citado Dictionnaire..., y las actas resultado
del congreso mundial de la revolucin dirigido por M, Vovelle,
Vimage de la Rvolution franqaise, 3 vol., Pars, 1989 (en el que
se encuentran los artculos de Boutier y Thomas citados en el
texto). Respecto de Amrica sirve para este punto la citadai obra
de Matteuci y la reflexin historiogrfca al captulo 4, The
American Rvolution. Revolutionary or Nonrevolutionary?, en Interpretations of American History. Pattems and perspectives, vol. I,
Nueva York, 1972.I.

II.

E l pensamiento poltico revolucionario

Respecto del espacio revolucionario, J. Habermas, Historia


y crtica de la opinin pblica, Madrid, 1981. La prensa ha sido
analizada en concreto recientemente por K. M. Baker, Press and
Politics in Pre-revolutionary Franee, Berkeley, 1987. La formacin
de la verdad en las sociedades filosficas, antecedentes de los
mecanismos revolucionarios, fue analizado por un rehabilitado ac
tualmente A. Cochin, reeditado y con prlogo de Jf. Baechler, Uesprit du jacobinisme, Pars, 1979.
Respecto de los elementos-fuentes de! pensamiento revoluciona
rio deben manejarse las clsicas obras de D. Mornet, Origines
intelectuelles de la Rvolution franqaise, Pars, 1933; B. Groethysen, Philosophie de la Rvolution franqaise, Pars, 1956. E. Cassirer, La filosofa de la Ilustracin, 3.* ed-, Mxico, 1984, y la
bella obra de J . Starobinsky, 1789. Los emblemas de la razn,
Madrid, 1988. Para los Estados Unidos, las bsicas, B. Bailin, The
Ideological Orgins of the American Rvolution, Cambridge (USA),
1966; The Origins of American Politics, Nueva York, 1968, y

Marta Lorente

222

G. S. Wood, The Creation of the American Republic (1776-1787),


Nueva York, 1972.
Para Ja cuestin de Ja antigua Constitucin son de alguna uti
lidad, pero discutibles, la ya antigua obra de J . Fabre, Les peres
de la Rvolution, Pars, 1910, y E. Carcasonne, Montesquieu et
le problme de la Constitution frangaise au XVHle sicle, Gine
bra, 1970. Sobre este ltimo aspecto, tradicional y mejor traba
jado por F. Olivier-Martn, Les Lois du Ro, Pars, 1988, lo
mismo que respecta a la literatura parlamentaria, Les Varlements
contre Tabsolutisme tradiotmel au XVJHe sicle, Pars, 1988.
Respecto de la obra de algunos elementos nobles, F. Furet y Ozouf
respecto de Mably y Boulainvilliers en UAtelier de Thistoire,
Pars, 1982.
La vinculacin Ilustracin-revolucin est tomada fundamental
mente de la voz escrita por Bazcko (Lumires) en el Dictionnaire..., pudindose manejar el interesante artculo de J. M. Goulemot, Poltica de la Ilustracin, poltica de la revolucin, en
Alcance y legado... Ms ambiciosa la obra de I. O. Wade, The
Structure and Form of he French Fnlightenment, 2 vols., Princeton, 1987, con su estructura binara dedicada al espritu de la
Ilustracin y al de la revolucin. Obra fundamental para la des
cripcin histrica del engarce J. Egret, La Pr-Rvolution frangaise (1787-1789), Pars, 1962.
Respecto de la conspiracin tory, la descripcin de las ms
autorizadas interpretaciones hstoriogrficas estn resumida en
R. Kelly, El modelo cultural en la poltica americana, Mxico, 1985,
sin que por ello pueda dejar de citarse expresamente la impor
tante obra de J. G. a. Pocock, The Machiaveian Moment: Flo

renfine Political Thought and the Atlantic Republican Tradition,


Princeton, 1975, y C. Robbins, The Eighteenth-Century Commonwealthman, Cambridge (Mass.), 1959. (La cita de esta obra se ha
tomado del libro de Kelly.)I.

II I.

LOS

AUTORES FRANCESES

Resulta de difcil superacin encontrar interpretaciones ms sugerentes sobre la revolucin que las expresadas en la obra de
A. de Tocqueviile. Se han utilizado aqu las ediciones del Anti
guo Rgimen y la Revolucin, 2 vol., Madrid, 1982; Inditos so
bre la Revolucin, Madrid, 1980.
De inters general para una comprensin histrica del compli
cado perodo revolucionario, A. Soboui, La Revolucin Francesa,

Reflexiones sobre la revolucin

223

Madrid, 1975, y la polmica obra de F. Furet y D. Richet, L a


Revolucin Francesa, Madrid, 1988. Una buena sntesis de las
transformaciones institucionales es la clsica obra de J . Godechot,
Les institutions de la France sous la Rvolution et VEmpire,

3.a ed., Pars, 1985, que puede completarse con los textos de las
constituciones.
Sobre los autores y coincidiendo aproximadamente con los tra
tados, la muy ligera exposicin de L. Madelin, Los hombres de
la Revolucin , reed. Buenos Aires, 1989. Los discursos de todos
ellos en la Asamblea, Archives Parlementaires de 1787 d 1860.
Recuel complet des dbats lgislatifs et poltiques des chambres
fran?aises. Premire serie (1789-1799). Y ya en concreto, sobre el
famossimo abate revolucionario P. Bastid, Sieys et sa pense,
Ginebra, 1978. De Bastid tambin, aunque con alcance ms gene
ral, L ide de Constitution , Pars, 1985, y Le gouvernement d'Assemble, Pars, 1956; el prlogo de R. Zapperi a su edicin de
Qu'est-ce que le Tiers-Etat?, Ginebra, 1970; B. Bazcko, Le contrat social des Fran?ais: Sieys et Rousseau, y K. M. Baker,
Reprsentation, ambos estudios en (K, M. Baker, dir.) The
French Rvolution and the Creation of Modern Political Culture,
t. I, The Folitical Culture of the O d Regime, Oxford, 1987, y la
introduccin de M. Lorente y L. Vzquez a la edicin del Ensayo
sobre los privilegios y Q u es el Tercer E stad o ?, Madrid, 1989.

Respecto del partido monrquico y la obra de Mouner es de


inters prioritario la obra de J. Egret, L a Rvolution des nota
bles. M ounier et les Monarchiens, 1789, Pars, 1950, y De Barnave y el club feuillant, J . J . Chevallier, Barnave ou les deux
faces de la Rvolution 1761-1793, reed., Pars, 1963, y la intro
duccin de F. Furet a la reedicin de su Introduction a la Rvo
lution franqaise, Grenobe, 1988.
Existe gran cantidad de estudios sobre la Gironda, desde el
inicial de A. De Lamartine a completar con la alternativa poste
rior marxista, A. Mathiez, G irondins et montagnards, reed., Pars,
1988. Son de inters las actas del coloquio, Girondins et M ontag
nards, Pars, 1980, y la sntesis expuesta por M. Ozouf en la voz
Girondins del D ictionnaire..., tambin preocupada por el pro
blema federalista (cit. en texto). Muy interesante, desde la par
ticular ptica revisionista de K . M. Baker, su monumental Cn
dor ce t. Raison et potttque, Chicago, 1975, para la figura del
desgraciado ilustrado convertido en revolucionario.
Sobre Robespierre y Saint-Just y, en definitiva, sobre el jaco
binismo sigue importando el esfuerzo de A. Aulard (ed.) de La
Socit des Jacobins. Recueil de documents pour Vhistotre du

224

Marta Lorent

club des Jacobins de Pars, 6 vol., Pars, 1889-1897, y, desde su


perspectiva conservadora, la obra citada de A. Cochn recuperada
por la lnea revisionista de intrpretes de la revolucin. Sobre
el gobierno revolucionario, G. Lefebvre, Le gouvernement. rvoluttonnaire (curso polcopado), Pars, 1947. Desde diferentes pers
pectivas de izquierda se analizan aspectos de inters respecto del
jacobinismo en la obra de A. Mathez, La vie chre et le mouvement social sous la Terrear, Pars, 1927; D. Guerin, La lutte
des classes sous la premire Kpublique. Bourgeois et bras us,
2 vols Pars, 1968, y Ch, Mazauric, desde una ptica cannico-marxista, Jacobinisme rvolution, Pars, 1984. Con valor de ensayo
y vinculado al pensamiento de A. Heller, el interesante F. Feher,
Ensayo sobre el jacobinismo, Madrid, 1989.
Finalmente, para completar una poco exhaustiva lista de ttulos
sobre ios artfices de la Revolucin, la obra de M. Vovelle sobre
Marat. Su prlogo a Marat. Ecrits, Pars, 1988, de donde se han
extrado las fuentes periodsticas y su tambin prlogo a Les
chanes de Vesclavage, Pars. Tambin de inters J. Massin, Marat,
Pars, 1960.IV
.
IV.

LOS AUTORES AMERICANOS

Resulta sorprendente la carencia de obras traducidas respecto


de la historia americana. Una til gua con comentario bibliogr
fico de los temas ms debatidos es la obra de Ch. Selers, H . May
y N, R. McMllen, Sipnosis de la Historia de los Estados Unidos,
Buenos Aires, 1985. Tambin de carcter general, C. N. Degler,

Historia de los Estados Unidos, La formacin de una potencia,


2 vol., Barcelona, 1986; la tradicional de H. S. Commarger y
W. E. Leuchtenburg, Breve Historia de los Estados Unidos, 3,1 ed,,
Mxico, 1987, y, finalmente, la obra citada de Kelly.
Puede hacerse un pequeo elenco de escritos revolucionarios
significativos traducidos al castellano. Una muy bien seleccionada
coleccin de escritos de T. Jefferson ha sido traducida con el
ttulo de Autobiografa y otros escritos, Madrid, 1987, al igual
que la obra de Paine, Sentido comn Madrid, 1989. Tambin de
T. Paine, Los derechos del hombre, Madrid, 1984, y, por su
puesto, la fundamental, A. de Tocqueville, La democracia en
Amrica, 2 vols., Madrid, 1990. En general, sobre la obra de Tocqueville preocupado por Francia y los Estados Unidos, la magnfica
obra de L. Diez del Corral, El pensamiento poltico de Tocqueville, Madrid, 1989.

Reflexiones sobre la revolucin

225

Una buena sntesis del sistema legal colonial, as como del


desarrollo constitucional, L. M. Friedman, A H isiory of American
Law, 2.a ed., Nueva York, 1985, aun cuando es la obra de M. J.
Horwitz, The Transformation of American Law (1760-1780), Cam
bridge (Mass,, 1977), la mejor representacin de la historia jur
dica americana. Tambin puede resultar de utilidad la obra citada
de Matteuci a pesar de su fuerte componente historiogrfico in
teresado sobre todo por la perspectiva constitucional ensayada por
Mcllwan. Para una completa visin del panorama colonial se
recomienda la lectura de las cartas coloniales recogidas en la co
leccin citada en el texto.
Para e problema de la representacin, sin duda la obra de
J. R. Pole Poliiical R epresentaron in England and the Origins
of the American Republic, Berkeiey-L. A., 1966. La crisis del
Stamp Act, E. S. Morgan y H. M. Morgan, The Stam p Act Crisis:
Prologue to Revolution , Chapell Hill (U. of N. Carolina Press),
1953. Una cmoda y bien seleccionada coleccin de panfletos con
una interesante introduccin en M. Jensen, Tracts o f The \Amerkan Republic 1763-1776, Indianapolis, Nueva York, Kansas City,
1967, que ha sido la utilizada para este trabajo junto con la se
leccin de S. Eliot Morison Sources and Documents lllustrating
the American Revolution and the Formation of the Federal Constitution, 2.a ed., Nueva York, 1965. Sobre T. Paine, E. Foner, Tom
Paine and Revolutionary America, Nueva York, 1976, y sobre

Adams, la lectura de Wood y las pginas de E. P. Douglass


Rebels and Dem ocrats, Nueva York, 1965.

Dos obras generales para el perodo posterior a la Independen


cia, la citada de Countryman y la de F. McDonald The Formation
of the American Republic 1776-1790, Baltimore, 1975, y sobre la
Confederacin, con una perspectiva beardiana, la esclarecedora de
M. Jensen The A n ieles of Confederation, Madison, 1940 (en la
misma lnea, pero no consultada, The N ew Nation, 1950, cit. en
Sipn osis...), y la siempre ilustrativa obra de M. Garca Pelayo
Manual de Derecho constitucional comparado, Madrid, 1984, para
e desarrollo constitucional de los diferentes Estados.
Respecto del proceso constitucional federal resulta til por la
publicacin de los Planes de Virginia y Nueva Jersey, M. Farrand,
The Framing o f the Constitution of the United States, New
Haven, 1968; tambin con publicacin de documentos la compila
cin realizada por M. Kammen The Origins of the American
Constitution. A Document&ry H isiory, Nueva York, 1986. La his
toria de la convencin en C. Rossiter, 1787. The G ran Conve ri
on, Nueva York, 1987.

226

Marta Lorente

Para un anlisis de la ideologa antifederal, J. Turner Main,


The Antifederalists. Critics of the Constitution 1781-1788 , 1974,.
La edicin de E l Federalista que hemos utilizado es la versin

castellana publicada en Mxico de 1982. Es interesante la coleccin


de artculos recogida bajo el nombre de 11 federalista: 200 anni
dopo, Bolonia, 1988, citada aqu por su aparicin reciente pero ,
sin implicar por ello su primaca sobre los estudios realizados
sobre la obra de Harailton, Jay y Madson. La acumulacin de
ttulos con este objetivo no es recomendable, sindolo ms la
simple lectura del propio E l Federalista.
Finalmente no puede dejarse de hacer aqu, por lo menos, men
cin a la controvertida obra de Ch. Beard An Economic Inter
p retaron of the Constitution of the U nited States , Nueva York,
1913, que supuso un corte brusco a la interpretacin decimonnica
de la Constitucin Federal como cima y culminacin de la lucha
por la libertad americana, diseada fundamentalmente en la obra
del erudito G. Bancroft.

Captulo IV
Iramanuel Kant
Jos Luis Colomer Martn-Calero

Porque siempre se encontrarn algunos que


piensen por propia cuenta {...), quienes des
pus de haber arrojado de s el yugo de la
tutela difundirn el espritu de una estima
cin racional del propio valer de cada hombre
y de su vocacin a pensar por s mismos.
I. Kant: Qu es la Ilustracin?, 1784.

El lugar de Kant en la historia de las ideas polticas


es cuestin que sigue suscitando perplejidades despus de
los ya incontables redescubrimientos de su filosofa (vuel
tas a Kant). E l filsofo de Koenisberg ha sido excluido
de la nmina de los pensadores polticos, pero tambin
considerado como el autor de una filosofa de carcter
primordialmente poltico, o dirigida, a la poltica. El mis
mo lugar en que la filosofa poltica de Kant debe bus
carse dentro del conjunto de su obra ha sido cuestin
objeto de radicales desacuerdos: la doctrina del derecho,
227

228

Jos Luis Colomer Martn-Calero

la filosofa de la historia, la concepcin finalista de la


naturaleza o aun la esttica kantiana han sido propues
tas como candidatas excluyentes a contener aqulla. Junto
a todo ello, y en esto nuestro autor se ve acompaado
por casi todos los clsicos indiscutidos de la teora po
ltica, tanto la ndole como las conclusiones de su pensa
miento poltico, est donde est -y sea secundario o
imprescindible para esta historia , han sido estimadas
en trminos tan irreconciliables como para merecer califi
cativos tales como los irreconciliables de filosofa de la
libertad o de la sumisin, como la ltima teorizacin
del Antiguo Rgimen o como umbral de la contempora
neidad.
La gran complejidad de la obra kantiana es, por su
puesto, causante en buena parte de esa disparidad de
juicios; pero, indudablemente, detrs de opiniones tan
encontradas se halla asimismo la discrepancia de los co
mentaristas acerca de lo que deba ser una filosofa po
ltica. E s una filosofa de los usos de nuestra razn
ya una filosofa poltica? Es relevante para esta ltima
una teora de nuestros conceptos morales bsicos? Lo es
un principio a priori de justicia o ms bien el pensamiento
comienza a ser poltico cuando lo es sobre la realidad del
poder y de sus razones? Es pura inutilidad o, peor, pura
ideologizacin, y as antipoltica, toda construccin inte
lectual distinta de aquella que, a partir de la presencia
y el presente del poder, descubra sus formas de accin y
organizacin?
Pienso que aun si Kant no deja de pensar, a veces en
fragmentos inolvidables, la poltica del poder, slo
una presentacin que intente mostrar el valor profunda
mente poltico del ncleo mismo, y sobre todo de ste,
de su filosofa, har justicia a nuestro pensador y justifi
car el inters de estas pginas.
Una advertencia, en fin, que es, como se sabe, una
justificacin antes de los cargos: el contenido de este
captulo tendr slo relativamente un carcter histri
co. La explicacin de una obra a la luz de un contexto
preciso me interesa menos aqu que la posibilidad de des-

Immanuel Kant

229

tacar preguntas y reflexiones que, usando como coartada


al propio autor que me ocupa, debemos pretender que
sean universales.
Por supuesto que la filosofa kantiana, como cualquier
otra, lo es de una poca. Sobra decir que slo la Europa
de la segunda mitad del siglo x v m permite entender a
Kant como permite entender tantas otras cosas, inclu
so a nosotros mismos. La Prusa de Federico, la Revo
lucin Francesa, es decir, el Antiguo Rgimen la socie
dad seorial, la monarqua ilustrada y el albor de la
emancipacin burguesa son el momento histrico del
autor de la Critica de la razn pura por no hablar de
las coordenadas ms inmediatas que hacen la biografa de
este habitante de Koenisberg, y slo de Koenisberg, entre
1724 y 1804, como la influencia educativa y sentimental
del pietismo cristiano, e tc .l.
1
Las influencias filosficas no son fciles de resumir
sin problemas. Sera suficiente con decir L a Ilustracin
y Rousseau? Tal vez, si no fuera por Jas dudas mismas
que plantea semejante frmula. Ms seguro es hablar del
racionalismo moderno y del iusnaturalismo vinculado a
l Puffendorf, Leibniz, Wolff y de los ilustrados bri
tnicos, Hobbes y Locke, Hume y los moralistas del
sentimiento, y, cmo no, por encima de cualquier otro,
Rousseau. La impronta en Kant del autor del Contrato
social y del Emilio se sita en la base misma de la filoso
fa moral de este autor, y aun de su teora del conoci
miento, y ha sido objeto de todos los tratamientos posi
bles. No teniendo aqu cabida un examen expreso de esta
influencia, que deber poder leerse a lo largo de casi todo
lo que sigue, hay una declaracin de fecha tan temprana
en trminos de la larga vida de Kant y del carcter
1 Al respecto pueden verse, entre otros muchos lugares, Erst
Cassirer 1918. Paul A. Schilpp, L a tica prescrtica de K ant, Evanston, 1966, trad. de Jernimo Muoz y Elsa Frost, Mjico. UNAM,
1966, o Giorgio Tonelli, Lam biente storico-culturale di Knisberg
e la formazone dela filosofa kantiana, en V a Leibniz a Kant.
Saggi tul pensiero del Settecento (a cura di Claudio Cesa), a
ples, 1987, pp. 147-169.

230

Jos Luis Colomer Martn-Calero,

tardo de su obra ms importante para nosotros


como 1764-65, cuya reproduccin se justifica por su valor
incalculable para todo el objeto de este estudio:
Soy por inclinacin un investigador. Siento sed de conoci
miento y la inquietud vida de progresar en l, as como la sa
tisfaccin por cada conquista. Hubo un tiempo en que cre que
slo eso podra constituir el honor de la humanidad y despreci
al vulgo ignorante. Rousseau1me ha vuelto al camino recto. Desa
parece la ofuscacin que daba origen a esa preferencia, aprendo
a honrar a los hombres y me sentira ms intil que el trabajador
comn si no creyera que mi tarea puede aportar a todas las
dems un valor, el de remover los derechos de la humanidad 2.

La

crtica y los usos de la razn

Que la Crtica de la razn pura es el punto de partida


decisivo de cualquier aproximacin a Kant, en el doble
sentido de que slo desde ella puede entenderse cualquier
aspecto parcial de su obra, y de que en la misma aparece
insuperablemente pensado el significado de cada segmen
to de la misma como parte de una filosofa, es una afir
macin que puede ser tachada de irrelevante, por cuanto
su ambigedad permite acoger cualquiera de las muchas,
y mutuamente incompatibles, interpretaciones, aun las
positivistas!, de esa filosofa. La cosa mejora si aadimos,
como cada vez se hace con ms frecuencia, que es en la
dialctica y en la metodologa trascendentales de la ci
tada obra donde aquel punto de partida debe buscarse.
As, es en la Doctrina del mtodo donde Kant plantea:
Todos los intereses de mi razn (...) se resumen en las tres
cuestiones siguientes:
2 Notas a las observaciones sobre el sentimiento de lo bello y
lo sublime, edicin de la Academia de Berln, vol. X X , p. 44.
La traduccin la tomo de Jos Gmez Caffarena: 1984, pp. 165166. A partir de aqu las citas de Kant lo sern por la edicin
de la versin en castellano, en caso de haberla, seguida por la
del volumen correspondiente de esa edicin, Akademie, de refe
rencia.

Immanuel Kant
1.
2.
3.

231

Qu puedo saber?
Qu debo hacer?
Qu puedo esperar?3,

Lo que me interesa ahora es ia distincin clara entre


esas tres cuestiones o intereses de la razn, es decir,
la diversidad de los puntos de vista posibles para nuestro
pensamiento, que lo es, sobre nosotros mismos: Q u
es el hombre? es la pregunta general a la que remiten
las tres diferentes posibilidades enunciadas 4.
Simplificando todo lo que aqu conviene, puede decirse
que la primera parte de la Critica de la razn pura, que
estudia nuestra posibilidad de conocimiento del mundo
la Analtica de la razn en su funcin terica , esta
blece los fundamentos seguros y los lmites de nuestro
conocimiento, que son los de la ciencia moderna o pewtoniana. La aplicacin a la experiencia sensible confi
gurada por la materia de las sensaciones y la forma previa,
espacio-temporal, de nuestra sensibilidad de los con
ceptos o categoras del entendimiento (Verstand) es la
condicin de posibilidad del conocimiento del mundo
tal como se nos aparece, mundo de los fenmenos o
naturaleza , incluido nuestro conocimiento de nosotros
mismos en tanto que formamos parte de ese mundo.
El carcter a priori de las categoras del entendimiento
otorga a ese conocimiento el rango de ciencia al propor
cionar la universidad y necesidad de las leyes de aqulla,
esto es, al permitirnos enunciar leyes de la naturaleza.
La dependencia de aquellas categoras de su aplicacin
a objetos de la experiencia es condicin, por otra parte,
de su uso para el conocimiento. Desde la intencin de
ste, o en relacin con el conocimiento de las cosas,
slo esa aplicacin a objetos de una experiencia posi
ble puede dar a las categoras sentido y significacin5.
3 Crtica de la razn pura (desde ahora K.R.V.), p. 630, A 804805 / B 832-833 (A y B se refieren, como usualmente,
a la primera y segunda ediciones, respectivamente, de esta obra).
4 Lgica, A K IX , p. 25.
5 K.R.V., edic. cit., pp. 163 y 164, B 146-149.

232

Jos Luis Colomer Martn-Caler

El limite de nuestro conocimiento est as en su funda


mento mismo como conocimiento emprico. En fin, ltimo
eslabn del sistema de! conocimiento, la razn (Vernunft)
tiene, en su uso terico, una funcin ordenadora de los
juicios, necesariamente parciales del entendimiento, uni
ficando y orientando los juicios de ste. Sus conceptos
son las ideas y, en cuanto su objeto es slo la actividad
del entendimiento respecto de los objetos de los que
trata su uso definidor de la razn desde el punto de
vista cognoscitivo, solamente regulador.
Pero nuestra razn, lejos de conformarse con la restric
cin que ella misma ha fijado, es arrastrada por una
tendencia de su naturaleza a rebasar su uso emprico y,
es ms, slo ms all de ese lmite encuentra el objetivo
de sus afanes. La crtica de la razn contiene, en la
dialctica y la metodologa, tanto el rechazo absoluto de
esa pretensin, en tanto lo es de seguir conociendo, como,
sobre todo, su apertura a otros mundos y el impulso a
la realizacin de la razn de stos, en los que su activi
dad como razn pura cobra sentido pleno. La razn se
hace especulativa cuando busca en sus ideas la referencia
a algo ms que a la actividad del entendimiento y se
refiere a un objeto o a conceptos de un objeto que no
pueden ser alcanzados en ninguna experiencia 6. Este
uso constitutivo de las ideas la de D ios, o la del
alma inmortal como conceptos mediante los que la
razn conoce las realidades a que corresponden, es el
propio de la metafsica especulativa. La fatdica ilusin
de esta pretensin especulativa se hace patente en las
antinomias a que la razn se ve conducida, de manera
tan inevitable como irresoluble, pues son aqullos so
fismas de la razn misma, no de los hombres, y ni el
ms sabio de stos puede deshacerse del todo de la ilusin
que le acosa insistentemente y que se burla de l 7. La
* Ibtdem, pp. 526, 531, 624 y 625, A 634-635, 643-644, 795-797
/ B 662-663, 671-672, 823-825.
7 Las antinomias son pares de juicios mutuamente contradic
torios pero igualmente vlidos para la razn especulativa y, an
ms, necesarios desde la naturaleza de sta. La tercera de las

Immanuel Kant

233

metafsica del racionalismo dogmtico8 es el punto de


mira de esa pgina central de la filosofa crtica; sus con
secuencias alcanzarn a todo el pensamiento kantiano y
en aspectos decisivos para nosotros .
Si la constatacin de las contradicciones tiene un esti
mable valor teraputico, de disciplina limitadora de
la razn en su uso terico9, sus efectos van ms lejos,
hasta el punto de hacer decir a Kant que la antinomia
de la razn pura que se manifiesta en su dialctica es,
en realidad, el error ms beneficioso en que ha podido
jams incurrir la razn humana 101. Cul es ese beneficio
fundamental? El de la posibilidad de apertura de la ra
zn en su uso prctico, en el que la relacin de sta con
su objeto no es ya el de determinarlo, sino el de con
vertirlo en realidad. E l uso prctico de la razn o ra
zn prctica 11 es el relativo a lo que debemos hacer,
antinomias a que Kant se refiere, la ms interesante desde nues
tro punto de vista, opone la anttesis todo cuanto sucede en el
mundo es efecto de alguna causa, a la tesis toda cadena causal
requiere en su trmino una causa no causada en el tiempo para
que la cadena comience en algn punto. La primera somete todo
acontecimiento o accin a las leyes de la naturaleza (segn el prin
cipio de causalidad); la segunda exige una causalidad no causada
a su vez en el tiempo, una espontaneidad que es causa, esto es, de
una libertad trascendental (K.R.V., pp. 407 y ss., A 444 / B 472
y ss.).
8 La metafsica dogmtica se caracteriza por su pretensin
de avanzar con puros conocimientos conceptuales (los filosficos)
(...) sin haber examinado el modo ni el derecho con que llega
a ellos. El dogmatismo es pues el procedimiento dogmtico de la
razn pura sin previa crtica de su propia capacidad (K.R.V.,
p. 30, B X X X V ). Esta precisin es necesaria para desmentir que
la intencin de Kant sea la de suprimir toda metafsica cuando
lo que busca es sentar las bases de una metafsica rigurosa
(ibid. B X X X V I); son precisamente los principios de sta los
que constituirn la doctrina kantiana de la moral y del derecho.
9 La mayor y tal vez la nica utilidad de toda la filosofa
de la razn pura es tan slo negativa, ya que no sirve como rga
no destinado a ampliar, sino como disciplina limitadora. En lugar
de descubrir la verdad, posee el callado mrito de evitar errores.
K.R.V., p. 624 (A 795 / B 823).
10 Crtica de la razn prctica (KPrV), p. 154, Ak. V, p. 107.
11 Es el trmino corriente en el lenguaje kantiano que no debe,

234

Jos Luis Colomer Martn-Calero

y sus principios o leyes se distinguen de las leyes de la


naturaleza, porque si stas tratan nicamente de lo que
sucede y aqullas establecen lo que debe suceder, aun
que nunca suceda (...) . El mbito de nuestra accin
debida por principios de la razn es necesariamente otro
que aquel en que esas acciones slo son efectos de cau
sas en el tiempo, esto es, de la naturaleza segn el
principio de causalidad, nico mediante en el que l co
nocimiento es posible. Aqul es el mundo de la liber
tad de la voluntad, como causalidad alternativa a la que
conocemos en la realidad de los fenmenos, o natural:
Prctico es todo lo que es posible mediante la liber
tad *12.
Ahora bien, slo la limitacin del mundo que podemos
conocer como limitacin del principio de causalidad hace
posible pensar la libertad. Slo la autolimitacin de la
razn en su uso terico da cabida a su actividad prcti
ca. La amenaza de extensin de la razn en su pre
tensin cognoscitiva de referirse a una posible experien
cia era la de suprimir el uso puro (prctico) de la ra
zn, en el que sta se ve inevitablemente obligada a ir
ms all de los lmites de la sensibilidad:
Por consiguiente, la libertad, y con ella la moralidad (...), ten
dran que abandonar su puesto en favor del mecanismo de la na

turaleza.

Este es el gran beneficio de la crtica, su positiva


e importante utilidad 13.
sin embargo, hacernos olvidar que se refiere a otra actividad o
uso de la misma y nica razn humana.
12 K.R.V., pp. 627 y 628; A 800-802 / B 828-830.
13 K.R.V., pp. 24 y 27, B X X IV y X X V .
La tercera antinomia, momento decisivo de la Crtica, exige
para su resolucin distinguir los dos sentidos en que la volun
tad como sujeto de tesis y anttesis debe ser tomada, o los dos
mundos a que stas se refieren. Es dicha antinomia la que, al
obligarnos a esa distincin, nos hace separar el mundo de la liber
tad noumenal, del mundo de la naturaleza o fenomnico. La afir
macin de la libertad como numeno tiene ese sentido: la volun

Immanuel Kant

235

La ciencia moderna ha venido a sustituir a la filosofa


tradicional en su afn monopolstico del todo pensar.
Con sus nuevas bases para el conocimiento de la natura
leza, ha venido a ser considerada, ya y destacadamente en
el siglo xvn i, como el lugar de toda razn y de todo saber
tambin sobre el hombre y en todos sus aspectos. No es
difcil comprender, desde la ms agobiante actualidad del
siglo xx, lo que suponen la conviccin del imperio de la
ciencia y la correspondiente utopa que consagra ese im
perio como origen de toda libertad, de toda felicidad y de
toda virtud.
No hace falta decir que Kant es un hombre de la Ilus
tracin. Los ideales de emancipacin, por el uso de la
propia razn H, encuentran en su obra una de sus ex
presiones culminantes. Su idea del progreso es uno de
los componentes esenciales de su filosofa de la historia
y de la poltica. E l gran debelador del irracionalismo
cuyo predicamento es tambin moda de su poca
piensa igualmente haber proporcionado, en su primera
Crtica, la superacin definitiva del empirismo escp
tico. Siendo un ms que buen conocedor de la ciencia
de su tiempo e incluso un estimable escritor cientfico
l mismo , est convencido de que aquella obra ha esta
blecido la firme base de esa ciencia. La actividad sint
tica a priori del sujeto de conocimiento constituye el
fundamento de la universidad y necesidad de sus cons
trucciones. Pero a la vez que su fundamento, le muestra
tambin sus lmites radicales. Como hemos visto, ms
all de los mismos se abre el uso prctico de la razn
o mbito de la voluntad libre. No es la ciencia la que
nos dice lo que debemos hacer 14iS; an ms, la razn prc
tad no se ve sujeta a las categoras del conocimiento y as no
se constituye en fenmeno si no se trata desde la perspectiva
del conocimiento como objeto de ste.
14 Vid. Qu es la Ilustracin?
15 Javier Muguerza ha trasladado al momento afortunado de
algunos hombres de la Ilustracin la frase inolvidable rescatada
por Marguerite Yourcenar de la correspondencia con Flaubert.
Cuando los dioses ya no existan y Cristo no haba aparecido

Jos Luis Colomer Martn-Calero

236

tica no requiere ni puede, como veremos ms adelan


te hallar su fundamento en una actividad terica pre
via:
(...) La razn prctica no necesita ayuda de la razn especulativa,
ha de estar asegurada contra la oposicin de esta ltima, a fin
de no caer en contradiccin consigo misma !6.

F ines

y felicidad

En tanto el ser humano es parte del mundo emprico,


esto es, fenmeno, sus acciones son, o pueden ser, cono
cidas empricamente, como naturaleza. Esta ciencia del
comportamiento humano, como parte de lo que sucede,
es denominada por Kant antropologa prctica *17. Pero,
como hemos visto, el uso prctico de la razn versa sobre
lo que debe ser y se refiere as a la voluntad humana,
no como fenmeno, sino como voluntad libre; la Teora
de los principios prcticos o leyes de la razn referidas a
la voluntad libre, de las leyes de la libertad, es la me
tafsica de las costumbres o m oral18. Libertad de la vo
luntad, deber ser y razn prctica son, pues, los tres
pilares imprescindibles para la filosofa moral, o metaf
sica de las costumbres, kantiana, como fundamentos de
la misma. Nos referiremos a continuacin a estos funda
mentos, contenidos en lo que puede llamarse la cons
truccin kantiana del principio de la moral, o doctrina del
imperativo categrico.
an, hubo un momento nico, desde Cicern hasta Marco Aurelio,
en que slo estuvo el hombre,

{Memorias de Adriano, Madrid, 1989, EDHASA, p, 241.)


En nuestra menos afortunada actualidad Rafael Snchez Ferlosio
ha tenido la fortuna de escribir Mientras no cambien los dioses
nada ha cambiado (Madrid, Alianza, 1986).
K.R.V., pp. 24-25, B X X V .
17 Fundamentacin de la Metafsica de las costumbres (Grndlegung), p. 16, AK. IV, p. 388.
8 Ibidem, pp. 15 y 16, A K. IV, pp. 387 y 388.

Immanuel JEant

237

La razn acta prcticamente en dos sentidos bien dife


renciados, a los que corresponden dos significados distin
tos del deber ser y dos formas o momentos de la libertad.
Esta distincin es el punto de partida y ncleo configurador de la filosofa prctica 9.
La capacidad de representarse cursos de accin dirigidos
a obtener fines que se nos aparecen como placenteros y
a evitar aquellos que prevemos como desagradables es
el primer rasgo defin torio de la accin humana. Esta
accin proviene de un arbitrio libre ( Wilkur) en tanto
no es determinada mecnicamente por un estmulo exter
no, ni es tampoco consecuencia inmediata de una sensa
cin actual producida por aqul. La facultad de desear,
propia del ser humano, mueve a la accin por medio de
representaciones de objetos1920, segn los conceptos de
stos que son, por tanto, causa de la produccin de
esos objetos. Estos son los fines de la voluntad21, y tal
configuracin finalista es constitutiva de la accin huma
na, como accin de una voluntad o arbitrio libre.
El libre arbitrio lo es en tanto independiente de m
viles o estmulos sensibles, o no determinado por stos, y
adems y p o r consiguiente, en tanto espontneo, capaz
de eleccin u origen l mismo de su principio de deter
minacin.
(...) Puesto que nadie puede tener un fin sin proponerse a s
mismo como fin del objeto de su arbitrio, tener un fin para las
propias acciones es un acto de la libertad del sujeto agente y no
un efecto de la naturaleza22.

La nocin de principios de accin es clave en el sis


tema kantiano y til para referir estas premisas del mis
mo. El curso de accin que el sujeto adopta con vistas a
un fin es denominado por Kant mxima o principio sub19 Contenida ya en sus trminos esenciales en la misma Crtica
de la razn pura, p. 631, A 806-807 / B 834-835.
M.d.S., p. 13, AK. V I, p. 211.
21 Ibidem, pp. 230 y 235-236, AK. V I, pp. 381 y 384-385.
22 Ibid., p. 236 (AK. V I, 385).

238 '

Jos Luis Colomer Martn-Calero

jetvo de la accin de aqul2i, La accin segn 'mximas


es, de nuevo, la que define como libre la voluntad del ser
humano racional, al mediar entre los objetos de la sensi
bilidad y la accin dichos principios, de los que l mismo
es autor:
La libertad del albedro tiene la calidad totalmente peculiar de
que ste no puede ser determinado a una accin por ningn mo
tivo impulsor, si no es en tanto que el hombre ha admitido tal
motivo impulsor en su mxima (ha hecho de ello para s una
regla universal segn la cual l quiere comportarse); slo as
puede un motivo impulsor, sea el que sea, sostenerse junto con
la absoluta espontaneidad del albedro {la libertad)2324.

Es la condicin racional del ser humano la que permite


la descripcin que hemos presentado. Slo por medio de
la razn como entendimiento (Verstand) es posible
el conjunto de operaciones que aqulla contiene: la con
cepcin de objetos de la facultad de desear como fines
posibles, la ordenacin segn principios de coherencia
y de prioridad relativa entre ellos, la relacin de ade
cuacin entre nuestras acciones y el logro de aquellos
fines son operaciones de la razn que dicta los principios
o reglas correspondientes a los que nos hemos referido
como mximas. Por eso se refiere Kant a la libertad del
arbitrio en sentido positivo como determinacin
del mismo por la razn. En tanto el arbitrio humano es
afectado, aunque no determinado, por los impulsos sen
sibles, aquellos principios o reglas son para ste impe
rativos, es decir, se presentan bajo la forma de d eb er2S.
23 Mxima es el principio subjetivo del obrar que el sujeto
mismo toma como regla, es decir, como quiere obrar. Ibid., p. 32,
AK. VI, 225.
24 La Religin en los limites de la mera razn, p. 33, AK. V I,
pp. 23-24. Tambin Grundlegung, p. 81 (AK. IV , p. 427), y KPrV,
p. 53, AK. V, p. 32.
25 Todos los imperativos exprsanse por medio de un deber
ser" y muestran as la relacin de una ley objetiva de la razn
a una voluntad que, por su constitucin subjetiva, no es deter-

mmanuel Kant

239

Si el concepto de bien o su correlativo mal por intro


ducir un concepto tan importante en cualquier filosofa
prctica se aplica a cualquier objeto de la razn prctica
o de la voluntad*26, aqullos encuentran un primer sentido
en el mbito del arbitrio en el que hasta ahora nos hemos
situado. Kant utiliza el trmino W ohl para referirse a esta
primera acepcin, que suele ser denominada sentido na
tural del trmino, o bien natural, por cuanto lo es del
individuo humano en su condicin sensible, o de parte
de la Naturaleza, y a sus fines como tal, es decir, en
cuanto el sujeto de inclinaciones y de una facultad de
desear relativa a ella; y significa siempre una relacin
con nuestro estado de agrado o desagrado, de regocijo y
sufrimiento. En pocas palabras, el contenido de ese con
cepto es el del concepto de felicidad, el cual, sin ser sencio tampoco en su exposicin kantiana, designa la1tota
lidad de nuestros fines posibles por la naturaleza y la
concordancia de la naturaleza con ese fin total27, por lo
que, ampliando la nocin de fin, el fin de la felicidad
lo tienen necesariamente todos los hombres como ine
vitable fundamento de su facultad de desear.
Ciertamente importa muchsimo nuestro bien y mal en el juicio
de nuestra razn prctica, y, en lo que concierne a nuestra natu
raleza como ser sensible, nuestra felicidad es todo ( . . . ) 28.

Tales juicios de bien poseen la objetividad que les pro


porciona la razn prctica, al establecer la relacin de
minada necesariamente por tal ley (una constriccin). Grund-

legung, p. 60, AK. IV, p. 413.

26 Entendiendo por stos la representacin de algo como un


efecto posible por la libertad. Vid. KPrV, pp. 87 y 88, AK. V,
57 y 58. Aquellos objetos son acciones o situaciones producidas
por la accin humana.
22 Crtica del juicio (K..), p. 347, AK. V, p. 431. KPrV,
p. 175, AK. V, 124, asimismo Grundlegung, pp. 36 y 45, AK. IV ,
399 y 405. Dada la referencia a la totalidad, a Crtica del
Juicio confirma el carcter no emprico del concepto de felicidad
que es la idea de un Estado (p. 346, AK. V , p. 430). Otros
sentidos del mismo trmino aparecen tambin en la obra de Kant,
pero no es ste el lugar para detenerse en ellos.
28 KPrV, pp. 92-93, AK. 61.

240

Jos Luis Colamer Martn-Calero

adecuacin entre acciones como medios y fines de la


voluntad, e integrar coherentemente stos en un conjunto
razonable del concepto de felicidad29. Pero a la vez
esos juicios tienen, directa o indirectamente, su funda
mento en la facultad de desear, en relacin a nuestras in
clinaciones, por lo que dependen de los contenidos
contingentes del mismo y de las circunstancias cone
xiones causales entre fenmenos de la experiencia que
condicionan la eficacia de los medios de su realizacin.
Los contenidos de la felicidad, dice Kant, dependen del
sentimiento particular de placer y dolor de cada uno e
incluso, en uno y el mismo sujeto, de la diferencia de
necesidades, segn los cambios de ese sentimiento. Por
ello
(...) los principios de la accin, en cuanto que sta es represen
tada como necesaria para conseguir algn propsito posible reali
zable de este modo, son en realidad en nmero infinito30.

La intervencin de la razn es hasta aqu relativa a la


condicin sensible del ser humano y as a la naturaleza
(al mundo de la experiencia); aqulla cumple hasta este
punto un encargo indeclinable por parte de la sensibili
dad, el de preocuparse del inters de sta 31. La funcin
de la razn es instrumental, circunscrita a la relacin entre
nuestros fines, pues:
N o se trata de si el fin es racional y bueno, sino slo de lo que
hay que hacer para conseguirlo32.

Kant denomina pragmticos o de prudencia a los


principios y los usos de la razn que los establece, que
29 Esa objetividad distingue los juicios sobre lo bueno de
aquellos de lo agradable, que se dice de un objeto que place
inmediatamente (K.U., p. 106, AK. V. 208), por lo que dependen
slo de la sensacin individual o privada. Vid. tambin Lecciones
de tica, p, 63, AK. X V II, p. 264, Grundlegung, p. 60, A K. IV ,
p. 413, y K PrV , p. 88-89, AK. V, p. 38.
30 Grundlegung, pp. 62-63, AK. IV, p. 415.
31 KPrV, pp. 91-92, AK. V, p. 61.
32 Grundlegung, p. 62, AK. IV, p. 415.

Immanuel Kant

241

refieren las acciones al fin necesario de la felicidad,


para distinguirlos de los relativos a cualquier fin slo
posible, o tcnicos. Su carcter de imperativos es hipo
ttico en tanto condicionado a un propsito posible o
re a l33.

Autonoma

moral: los principios de libertad

Son stos los nicos posibles conceptos de libertad y


deber ser? Slo en ese sentido subordinado y depen
diente de la Naturaleza y as del conocimiento a travs
de la experiencia puede la razn humana ser prctica?
La respuesta negativa a estas preguntas constituye el n
cleo de la filosofa moral de Kant y la razn de su impor
tancia en el mundo moderno.
La nocin o idea comn del deber, no dependiente
sino aun en oposicin a las inclinaciones, sirve a Kant
como punto de partida en su introduccin del concepto
de leyes morales. Dicho concepto, que se halla en la
conciencia o juicio tico del hombre comn, es el de
la vinculacin de nuestro arbitrio por principios inde
pendientes de las inclinaciones, esto es, principios que
slo pueden serlo de la razn, que no sirve aqu a los
intereses de la sensibilidad y es, por tanto, prctica por
s misma, sin referencia a objetos de la facultad de desear.
La razn pura prctica es el origen de principios que
vinculan al arbitrio incondcionadamente sin que los
fines de la felicidad sean el fundamento de su validez
o, lo que es lo mismo, categricamente. Slo estos princi
pios son principios o leyes morales. La vinculacin de la
voluntad por principios de la razn pura en su uso prc
tico nos muestra, adems como ratio cognoscendi ,
una libertad de aqul que no es meramente relativa, como
capacidad de elegir entre los mviles de las inclinaciones,
sino que lo es respecto de la Naturaleza en su conjunto,
33 Grttndlegmg, p. 62, AK. IV, pp. 414-415.

242

Jos Luis Colomer Martn-Calero

como determinacin del individuo humano slo' por le


yes que l se da a s mismo por la razn 34,
La incondiconalidad o validez categrica de los prin
cipios de la razn pura prctica, que son las leyes mora
les, es, a su vez, el punto de partida desde el que puede
responderse a las ulteriores preguntas sobre ello, o desa
rrollar una teora moral. En la legislacin de esos princi
pios, la voluntad racional debe slo suponerse a s misma,
prescindiendo de sus contenidos particulares (dados por
lo que cada uno desea), por lo que aqullos deben ser
vlidos para todos los individuos humanos en cuanto su
jetos de voluntad racional: los principios de determina
cin de la voluntad son leyes prcticas cuando su condi
cin es conocida como objetiva, es decir, valedera para
la voluntad de todo ser racional 35. Si el principio no
debe ser instrumental a fines subjetivos, habr de ser
universal:
El deber ha de ser una necesidad practico-incondicionada de la
accin; ha de valer, pues, para todos los seres racionales (...) y
slo por eso ha de ser ley para todas las voluntades humanas 36.

De la condicin o premisa de la validez universal de


los principios morales, como imperativos categricos, a
34 KPrV, p, 140, AK. V, p. 97. Es sta:
{...} La libertad e independencia del mecanismo de toda la
naturaleza, considerada esa libertad, al mismo tiempo, como una
facultad de un ser que est sometido a leyes puras prcticas pe
culiares, es decir, dadas por su propia razn (...), KPrV, p. 127,
AK. V, p. 87.
La voluntad se manifiesta as como legisladora (Wille) en tanto
como voluntad racional se da a s misma, autnomamente, princi
pios de accin.
Esta libertad lo es de la voluntad como nomeno, por la que
ste se piensa a s mismo, no como parte de la Naturaleza, como
el observador que conoce lo que sucede, sino como agente que
establece lo que debe suceder. Incognoscible, por tanto, ella mis
ma, y afirmada desde la ley moral, de la que es condicin o ratio
essendi es posible, sin embargo, desde la limitacin de la razn
cognoscitiva, como ya vimos, sin que la razn se contradiga con
sigo misma.
33 KPrV, p. 33, AK. V, p. 19.
36 Grundlegung, p. 78, AK. IV, p, 425.

Immanuel Kant

243

los que la mxima de mi accin debe conformarse y


esa conformidad es lo nico que el imperativo representa
propiamente como necesario , puede deducirse el
contenido o frmula de la ley moral de la construc
cin del imperativo categrico tal y como inicial
mente la plantea su autor:
(...) No queda ms que la universal legalidad de las acciones en
general que debe ser el nico principio de la voluntad ; es
decir, yo no debo obrar nunca ms que de modo que pueda que
rer que mi mxima deba convertirse en ley universal37.

La posibilidad de nuestras mximas principios de


accin de ser unlversalizadas sin contradiccin es el
primero y ms clebre de los enunciados del principio
supremo de la moral, y asimismo el que ms estupefac
cin y polmicas interpretativas ha producido. La diversi
dad de significados que contiene y de funciones que re
cibe aquea idea de los principios morales hace que deba
hablarse ms bien de principios que de un principio de
universalidad; en el mismo Kant aparecen, casi yuxta
puestos, una condicin del concepto de ley moral atinente
a la fundamentacin o validez de la misma, y un requisi
to de aceptabilidad moral de nuestras mximas, referido
a la aceptacin de stas como posibles mximas de cual
quier otro ser humano.
Pero el autor de la Fundamentadn de la metafsica
de las costumbres va inmediatamente ms all de la
frmula de la universalidad, para considerar otras ver
siones del principio supremo de la moral, imprescindi
bles para comprender el ncleo de su filosofa prctica38.*35
3? lbid,t pp. 71-72, AK. IV, 420-421, y 41, AK. 402, respec
tivamente.
35 Esta solucin interpretativa no es ni mucho menos pacfica,
pero no slo me parece la mejor para comprender a Kant y la
ms interesante para el pensamiento prctico en general, y esto
deber juzgarse por lo que sigue, sino que su introduccin inme
diata es lo nico razonable en el contexto de estas pginas. La
consideracin ulterior del principio o principios de universalidad
es aqu imposible, s se piensa en las miles de pginas contra-

244

Jos Luis Colomer Martn-Calero

El principio obra de tal modo que uses la humanidad,


tanto en tu persona como en la persona de cualquier otro,
siempre como un fn l mismo tiempo y nunca solamente
como un m edio39, revela en gran medida, el significado
moral de la construccin del imperativo categrico. El
concepto de fin que en l se introduce no es el de un
propsito subjetivo del arbitrio, como efecto que quiere
realizarse por la accin, sino como un fin independien
te que debemos tener, y cuyo significado es el de con
dicin suprema limitativa de todos los fines subjetivos.
Qu es lo que es fin en s mismo para nosotros? Qu
debe entenderse a este respecto por humanidad en
nuestra persona o en la de los otros? Una nica respues
ta parece poder darse a este interrogante desde una com
prensin coherente de la obra kantiana: se trata de la
libertad del arbitrio humano como capacidad de propo
nerse a s mismo fines, como fundamentos de su accin,
o de actuar segn principios, que es la libertad o auto
noma de individuo racional frente a las determinaciones
naturales40. Es esta capacidad o libertad la que le da su
dignidad al situarlo por encima de cualquier valor rela
tivo o precio, es decir, ms all de cualquier clculo de
valor o bien de todos los fines de los contenidos de
stos de los que es el sujeto. El principio moral supre
mo nos presenta desde esta formulacin una razn ltima,
que no puede ser objeto de transaccin o comparacin
dictorias entre s a que su exgesis y crtica ha dado lugar. Cues
tiones como la de su formulacin autntica o definitiva, su
significado moral subyacente, y propuestas acerca del valor mo
rd, la coherencia lgica, coexisten en este punto con otras des
caradamente utilitaristas, o con aquellas que sitan en la nocin
de los fines del hombre perfeccin y felicidad o de leyes
de la naturaleza humana aquel ncleo de significado; o, en fin,
la cuestin acerca de su valor como criterio moral que ha en
frentado a los ms ardorosos defensores de su fertilidad en tal
cometido con los ms crticos denostadores de su vaciedad para
el mismo ; son ndice suficiente del contenido de los problemas
y discusiones mencionados.
39 Grundlegung, p. 84, AK. IV , pp. 428-429.
40 K.V., 83, pp. 347 y 348, AK. V, p. 431, y Metapbysik der
Sitien, p. 245, AK. V I, p. 392.

Immanuel Kant

245

relativa a otros bienes o fines, en el establecimiento de


nuestros principios de accin en relacin con otros, por la
.que esos principios deben respetar o ser compatibles con
la libertad de stos de actuar segn sus propios fines y
ser as sujetos y no instrumentos en aquella relacin.
Y esto ocurre como seguiremos viendo en los prin
cipios de interreladn entre individuos, que aqu nos
interesan, cuando cada uno puede contener al mismo
tiempo el fin, o dar su acuerdo al modo que tengo de
tratarle y ser el fin de esa accin41; la condicin de la
aceptabilidad, para los individuos que interactan, del
principio de esa interaccin mutua, vincula el tratamiento
como fines en s de stos con la universalidad de la ley
moral42.
La autonoma de la voluntad hace ya acto de presencia
en relacin con la dignidad humana, que resume el n
cleo de esta segunda frmula del principio de la moral.
La libertad del sujeto de todos los fines, que ste con
sagra como condicin o lmite de los principios del deber
ser, vincula aqulla con la nocin de su validez universal.
S la libertad de la voluntad es la nica razn de ser de
principios prcticos morales, la nocin de deber ser
correspondiente a stos , de deber moral deriva sola
mente de aquella afirmacin de la voluntad como autora
de sus principios de accin . De aqu la afirmacin de la
autonoma del arbitrio racional como condicin y nico
posible origen de principios morales: slo aquellos que la
voluntad se da a s misma pueden vincularla incondicio
41 Grundlegung, p. 85, AK. IV, pp. 429-430.
42 El principio de la humanidad como fin en s mismo:
(...) Es, por tanto, idntico al principio: obra segn una
mxima que contenga en s al mismo tiempo su validez univer
sal para todo ser racional. Pues si en el uso de los medios para
todo fin debo yo limitar m mxima a la condicin de su validez
universal como ley para todo sujeto, esto equivale a decir que
el sujeto de los fines, esto es, el ser racional mismo, no deba
nunca ponerse por fundamento de las acciones como simple me
dio, sino como suprema condicin limitativa en el uso de todos
los medios, esto es, siempre al mismo tiempo como fin (ibid,
p. 97, AK. IV, 437-438).

246

Jos Luis Colomer Martn-Calero

nalmente. Por eso la autonoma de la voluntad es el


principio supremo de la moral:
La voluntad, de esta suerte, no est sometida exclusivamente a
la ley, sino que lo est de manera que puede ser considerada
como legislndose a s misma, y por eso mismo, y slo por eso,
sometida a la ley (de la que ella misma puede considerarse
autora)43.

La relacin entre la consideracin de cada ser humano


como fin en s mismo y el principio de autonoma es
reiteradamente sealada por el propio Kant al constatar
que si afirmamos aquella condicin del sujeto racional
-y ello gracias a su libertad, que limita a toda volun
tad a la condicin del acuerdo con la autonoma de todo
ser racional se sigue que aqul debe poder ser consi
derado con respecto a todas las leyes a que pueda estar
sometido, al mismo tiempo como legislador universal44.
En la ltima versin de aquel principio, construida so
bre la idea de un reino de todos los fines, el significa
do de la autonoma para el principio moral y la estrecha
relacin que ste guarda con la nocin de ley universal
se muestran en toda su importancia.
En dicha idea destaca en primer lugar la introduccin
de la relacin entre una pluralidad de sujetos como mar
co de los principios morales: Por reino entiendo el en
lace sistemtico de distintos seres racionales por leyes co
m unes45. La interdependencia entre actividad legislado
ra y sometimiento a la ley es el segundo factor a retener
de esa construccin: Un ser racional pertenece al reino
de los fines, como miembro de l, cuando forma en l
como legislador universal, pero tambin como sujeto a
esas leyes. Slo los principios que la voluntad autnoma
43 Grunilegung, p. 101, AK. IV , 440, y pp. 87-88, AK. 431,
respectivamente.
44 Ibii., pp. 87 y 97-98, AK. 431 y 438. KPrV, p. 127, AK. V,
p. 87.
45 Grunilegung, p. 90, AK. IV , p. 433. Las siguientes citas
de Kant lo son de la misma obra, pp. 91-92, AK. 433 y 434.

Immanuel Kant

247

establece a los que el sujeto de todos los fines puede


prestar su acuerdo son las leyes comunes de ese reino
de los fines que, por eso, presenta mejor que ningn otro
concepto la concepcin kantiana de la moral: L a morali
dad consiste, pues, en la relacin de toda accin con la
legislacin, por la cual es posible un reino de los fines.
A la condicin de principios de libertad por los que la
voluntad del individuo se determina a la accin princi
pio de autonoma se une el factor de la pluralidad de
individuos la razn refiere, pues, toda mxima de la
voluntad como universalmente legisladora a cualquier vo
luntad ( ...) por la idea de la dignidad de un ser racio
nal ( ...) que no obedece a ninguna otra ley que aquella
que l se da a s mismo que est en la base de la exi
gencia de universalidad. El fundamento de los principios
que llamamos morales es slo la interrelacin entre suje
tos de libertad. En palabras del propio Kant:
Descansa (...) slo en la relacin de los seres racionales entre s,
en la cual la voluntad de un ser racional debe considerarse siem
pre al mismo tiempo como legisladora, pues si no podra pen
sarse como fin en s mismo46.

La idea de justicia y la del derecho de la humanidad


o de los seres humanos que inspira la configura
46 Ibidem. En el ensayo sobre el Comienzo presunto de la his
toria humana de 1786, se narra como el ltimo paso de la razn
humana, en esa reconstruccin hipottica, la conciencia de uno
mismo como fin que implica el inmediato reconocimiento igual
de todos los dems hombres, y contina:
(...) igualdad por lo que se refiere a ser un fin y a la esti
macin por los dems como tal y a no poder ser utilizado como
mero medio para los fines de otros. Aqu (...) reside el funda
mento de la ilimitada igualdad de los seres humanos an con
seres ms altos que habran de superarles por sus dotes natura
les, pues ninguno de ellos podra pretender por eso el derecho
de mandar y regir caprichosamente sobre ellos (pp. 76-77, AK.
V IH , p. 114).
Que este reconocimiento de fines con igual dignidad en todos
los dems sujetos racionales contiene la raz de las formulacio
nes del imperativo categrico ha sido destacado por Gmez Caffarena en su soberbia obra ya citada. Vid. 1984, pp. 179-181.

248

Jos Luis Colomer Martn-Calero ;

cin de aqulla encuentra en el ncleo mismo del principio de la moral su perfecto asiento. Pese a interpreta
ciones frecuentes, este fundamento y aquella idea son
pensados por Kant en estrecha referencia mutua y no
pueden entenderse el uno sin el otro.
La consideracin de uno mismo y de los dems como
sujetos que pueden autodeterminarse o decidir cmo ac-:
tuar al establecer fines, para su accin constituye la con- ;
dicn suficiente, y nica posible, de principios sobre lo.
que debe ser, que son principios de libertad o morales.
Esto significa que slo la autonoma de los individuos,
y ninguna otra consideracin ajena a ellos, o sobre ellos,
funda principios de libertad de interaccin de esos in
dividuos como sujetos de razn.
De tan decisivo planteamiento derivan las lneas esen
ciales de la construccin kantiana. La revolucin copernicana en la filosofa prctica es la supresin de cuales
quiera fines subjetivos, a los que se refieren los conceptos
de felicidad o bien natural, como fundamentos de los
principios morales; la bsqueda de un objeto de la vo
luntad, para hacer de l la materia y el fundamento de la
ley, explica todos los errores de los filsofos en la
consideracin del principio supremo moral. La vincula
cin de la voluntad, por un concepto previo de bien,
niega la autonoma de sta, nico fundamento de sentido
de las leyes de libertad. En esta idea decisiva se encuentra
la radical diferencia de la filosofa moral kantiana y sus
consecuencias an no suficientemente reconocidas para
todo el pensamiento prctico y, por supuesto poltico.
(...) Pusiesen ellos ese objeto de placer, que deba proporcionar
el supremo concepto del bien, en la felicidad, en la perfeccin,
en el sentimiento moral o en la voluntad de Dios, siempre era
su principio heteronoma...47.

Pues en todas estas posibilidades, en que la voluntad


busca su ley fuera de s misma, es el objeto el que
47 KPrV, p. 96, AK. V, 64, el subrayado es mo. Vase en ge
neral todo el cap. II de la Analtica de dicha obra.

Immanuel Kant

249

da a sta la ley. Y la razn prctica deja de serlo ver


daderamente para convertirse en mero corolario de los
saberes tericos45. La posibilidad de la razn prctica,
afirmada ms arriba desde la crtica de la razn pura en
su uso terico, recibe aqu su sentido completo. El ca
rcter tajante de la posicin kantiana es, como ba resalta
do Pierre Aubenque, de resistencia frente a la tendencia,
que domina progresivamente el pensamiento moderno, de
considerar la tica y la doctrina del derecho como una
pura y simple aplicacin o resultado de la puesta en
prctica de un saber 484950. La filosofa prctica se entiende
como doctrina de la felicidad y sustituye as la metafsica
teolgica por la nueva ciencia como definidora por co
nocimiento de los intereses, necesidades o fines que nos
han sido puestos por la naturaleza misma de la vida
buena y de las condiciones ptimas de su produccin. (La
reivindicacin kantiana de la autonoma de la razn prc
tica lo es frente a aquellas concepciones y desde la liber
tad del sujeto humano de decisin sobre sus fines y sus
principios morales, que son principios de relacin de
aquellos individuos en cuanto en general tienen una vo
luntad o slo en tanto y porque son libres y tienen
razn prctica a .
La importancia del argumento kantiano, que habr de
retomarse en el mbito de su pensamiento sobre la pol
48 Primera Introduccin a la Crtica del juicio, p. 22, AK. X X ,
p. 199.
49 Pierre Aubenque, La prudence diez Kant, Reme de Mtapbysique et de Morale, 1975, p. 170, nota 2.
50 Finalmente, tampoco la economa domstica, agrcola, del
Estado, ni el arte de las relaciones sociales, los preceptos de la
diettica, ni la teora misma de la felicidad, ni siquiera la domi
nacin de las inclinaciones y la victoria sobre las pasiones, pue
den contarse entre la filosofa prctica { .} porque todas ellas
encierran solamente reglas (...) tcnico-prcticas, encaminadas a
producir un efecto que es posible segn conceptos de naturaleza
de las causas y de los efectos, los cuales, por pertenecer a la filo
sofa terica, estn sometidos a esos preceptos como meros coro
larios de la ciencia de la naturaleza, sin poder, por lo tanto,
pedir un puesto en una filosofa especial llamada prctica (K.U.,
Introduccin, p. 71, AK. V, p. 173).

250

Jos Luis Colomer Martn-Caleto;

tica, hace necesaria una breve aclaracin relativa a las


interpretaciones que han convertido la exclusin de la;
doctrina de la felicidad del principio de la moral e n :
motivo bsico de una concepcin misantrpica e inhu-;
mana de la tica de Kant. Sin entrar a discutir esa ca
racterizacin en trminos generales no creo que me
rezca la pena respecto de una filosofa moral que se ori
gina en la concepcin del individuo humano como sujeto
de todos los fines, y que resume en los fines de la pro
pia perfeccin y la felicidad de los otros sus deberes
de virtud , debo simplemente precisar que los fines de
felicidad, que son todo en nuestra condicin de seres
sensibles, y cuyo cuidado es encargo indeclinable para
la razn, no constituyen el fundamento de los principios
de libertadSl; lo cual es muy distinto a mantener que
stos sean incompatibles con aqullos o enemigos de los
mismos.
La tica de la libertad distingue la pregunta qu debo
hacer para ser feliz? de la pregunta qu debo hacer para
ser digno de esa felicidad?, y antepone sta a aqulla; se
parndose as de la tica galante, pero oponindose asi
mismo a la tica misantrpica o enojadiza, que contra
pone todos los goces de la vida con la moralidad 52.
La determinacin de la voluntad por principios mora
les da lugar a un segundo concepto de bien, el de bien
moral (Gute), posterior a aquellos principios en tanto
definido desde los m ism os53, y que califica como buena
a la voluntad que adopta la ley moral como mxima suya
51 Pues si bien la razn nos permite buscar nuestro provecho
por todos los medios posibles, y si bien, adems basndose en la
experiencia uno puede prometerse, de ordinario, mayor provecho
del cumplimiento de los mandatos de la razn que de su trans
gresin, la autoridad de estos ltimos no descansa en esta circuns
tancia (M.d.S., p. 20, AK. V I, p. 216).
52 Lecciones de tica, p. 118, AK., pp. 303-304.
53 Uno y otro conceptos de lo bueno son heterogneos y, como
tales conceptos, independientes entre s. E s ms, la distincin
entre las doctrinas de uno y otro es, en la analtica de la razn
puta prctica, la primera y ms importante obligacin a que sta
est obligada (...), KPrV, p. 133, AK. V , p. 82.

Immanuel Kant

251

o, lo que es lo mismo, limita o adopta la decisin o in


tencin de limitar sus mximas de felicidad por la con
dicin de su coherencia con la consideracin de s y de
los otros como fines en s mismos 5. La unin de la fe
licidad con el bien moral, o dignidad de ser feliz, en la
que aqulla es condicionada y proporcional a ste, cons
tituye el supremo bien como totalidad incondicionada
del objeto de la razn pura prctica. La idea de ste ex
cede, pues, del mbito estricto de la pregunta por los
principios de libertad, y une sta con la cuestin acerca
de qu podemos esperar.
L a historia humana: conflicto , poder y derecho

L os principios de libertad del deber ser que estable


cemos autnomamente, como sujetos morales son im
perativos para los arbitrios individuales movidos por pa
siones, estmulos de la sensibilidad y fines relativos a la
satisfaccin de los mismos. El mundo de nuestras accio
nes como individuos empricos es el mbito del conflicto
entre acciones producto de la libertad arbitraria de cada
individuo, en busca de su satisfaccin segn motivos infi
nitos y para las que los dems seres humanos son tanto
obstculos como instrumentos con los que, a la vez, nos
vemos impelidos a relacionarnos instrumentalmente desde
aquellas mismas necesidades. En ese antagonismo entre
seres, cada uno de los cuales no puede soportar a los54
54 La ley moral es pensada como la ley de tu propia volun
tad, Metafsica de las costumbres (M.d.S.), p. 241, AK. V I,
p. 389. De ah la conocida expresin de que la buena volun
tad es la que acta por deber o por el motivo del deber
(aus pflicht). Vid. Grundlegung, captulo I, AK. IV, pp. 397 y ss.
juicio teleolgico.
E l tenor de lo dicho debe ser suficiente para evitar la adscrip
cin a Kant del absurdo prctico desde su propia concepcin
de la accin humana de que el deber es todo el fin de la buena
voluntad con exclusin de cualquier otro fin en su determinacin
en general. Vase Teora y prctica, p. 13, AK. V III, p. 281,
y sobre este punto J . L. Villacaas, 1987, pp. 187-189.

252

Jos Lus Colomer Martn-Caler

otros, de los que tampoco puede prescindir 55 y as


lo denomina Kant insociable sociabilidad se resume el
contenido de nuestra historia como miembros de la espe
cie humana. Slo desde l y entindase todo lo que esto
significa, desde la confrontacin y causa del ansia de
honores, poder o bienes se produce la cultura huma
na. Nuestra salida de una arcdica vida de pastores, en
la que los hombres tan buenos como los borregos enco
mendados a su cuidado apenas si procuraran a su existen
cia un valor mayor del que tiene este animal domstico,
lo es a la envidia, el ansia de dominio, la codicia y las
inclinaciones hostiles ligadas a todo ello, que despiertan
en el individuo humano tan pronto como est entre los
hombres.
Kant puede entonces decir que la tesis hobbesiana so
bre el estado de naturaleza, como guerra de todos con
todos, es plenamente certera, con slo precisar que, ms
que de guerra efectiva, se trata de un estado de gue
rra... en el que ninguno tiene seguridad ni se la ofrece
a otro, a no ser cada uno su propia fuerza ( ...) (por lo
que) todo el mundo tiene que estar armado contra todo
el m undo56. Y, sin embargo, slo desde esa situacin,
que hace posible la historia como transformacin, puede
entenderse la cultura, que es desarrollo de capacidades y
talentos especficamente humanos; y, pensando ante todo
en las disposiciones prcticas que ya conocemos, aquel
comienzo se convierte:
(...) en fundacin de una manera de pensar que, a la larga, puede
cambiar la ruda disposicin natural para la diferenciacin moral en
principios prcticos determinados y, de este modo, tambin la
coincidencia a formar sociedad, patolgicamente provocada, en un
todo moral57.
55 Idea de una historia universal en sentido cosmopolita, Ed.
Filosofa de la Historia, pp. 46-47, AK. V III, pp. 20-21.
56 La religin en los lmites de la mera razn, p. 94, AK. V I,
pp. 93-94.
57 Id e a..., loe. cit.

Immanuel Kant

253

La primera y decisiva consecuencia de esa fundacin


es el derecho, entendido aqu slo como estado de coer
cin en el que la necesidad que los hombres se inflin
gen entre s fuerza a stos a entrar, ya que no pueden
convivir ni un momento ms en medio de su salvaje li
bertad. Un seor o dueo que quebrante su voluntad
e imponga, mediante su poder irresistible, un orden de
las relaciones entre individuos, es el primer paso de una
historia, que los hombres hacen mediante sus habilidades
tcnicas puestas al servicio de su egosta inclinacin
animal. Parece, en efecto, como si la Naturaleza, que ha
puesto en nosotros esas inclinaciones, estableciera ella
misma la discordia que exige ese orden y permite que
esas mismas inclinaciones produzcan el mejor resultado:
. Toda la cultura y todo el arte, ornatos del hombre, y el ms
bello orden social son frutos de la insociabilidad que, ella misma,
se ve en necesidad de someterse a disciplina y, de esta suerte, de
desarrollar por completo, mediante un arte forzado, los grmenes
de la Naturaleza5S.

El derecho, en tanto que hecho o realidad en la histo


ria, es producto de nuestras disposiciones tcnicas y prag
mticas; observamos los mecanismos a partir de los cuales
surgen, como observamos, las conexiones entre fenmenos,
esto es, segn leyes de la Naturaleza59. Y ello es as hasta
el punto de que la manera ms expresiva de dar cuenta
de ese proceso es la de concebirlo como obra de la Natu-*39
58 Ibid., p. 49, AK. V III, p. 22.
39 Cualquiera que sea el concepto que, en un plano metafsico,
tengamos de la libertad de la voluntad, sus manifestaciones feno
mnicas, las acciones humanas, se hallan determinadas, lo mismo
que los dems fenmenos naturales, por las leyes generales de la
Naturaleza {Idea, p. 39, AK. V III, p. 15).
Las regularidades en los matrimonios, y ios nacimientos y las
muertes que Ies siguen, nos permiten concebir, aun intervi
niendo en los primeros la libre voluntad humana, que trans
curren con arreglo a leyes naturales constantes {ibid., p. 40,
AK. 15).

254

Jos Luis Colomer Martn-Caer,.

raleza como medio de que se sirve la Naturaleza para


lograr el desarrollo de todas sus disposiciones , aun
frente a las preferencias o intenciones de los seres huma
nos: E l hombre quiere concordia; pero la Naturaleza
sabe mejor lo que le conviene a la especie y quiere dis
cordia. E s cierto que la explicacin estrictamente causal:
es insatisfactoria, pues con la ceguera de la cadena in
finita de causas, difcilmente podemos conectar el m ejor;
resultado que aqu hallamos para los hombres, en lo
que se refiere a su destino como seres de razn; lo cual
lleva a Kant a utilizar la categora de finalidad en este
mbito del juicio reflexionante sobre nuestra historia,
y a poner en la Naturaleza una intencin y en su orden
el de un sabio creador 60. Pero no es menos cierto que
esa mano invisible, lejos de ser mano que acta nuestras
decisiones de individuos racionales, nos contempla como
sus objetos instrumentales: que sea slo el hombre mis
mo el que por su razn tcnica y estratgica logre
todo aquello que sobrepasa su existencia animal, no deja
de ser algo que la Naturaleza ha querido. La mano invi
sible es en Kant, que conoce y respeta a Adam Smith,
menos larga en su alcance y uso de lo que lo fue y
sigue siendo en manos de los clsicos y de los mucho
menos clsicos en todos los sentidos del trmino del
liberalismo de la razn econmica o de los intereses.
Hasta aqu el derecho, y la poltica en lo mucho que
tiene que ver con l es heteronoma, en su ms radical
significado de accin humana determinada por la natura
leza, y en la que el trmino necesidad, siempre cone
xo con la heteronoma de la voluntad , cobra sus tintes
ms dramticos: la necesidad que nos infligimos unos a
otros, la violencia mutua, es el fundamento emprico del
derecho, que es tambin, y ante todo, violencia sobre nues
tros arbitrios, necesidad impuesta a stos por un poder
irresistible de coaccin.
60 Vase la Crtica del juicio en su segunda parte, referida al
juicio ideolgico.

mmanuel Kant

255

L a teora kantiana de la justicia . L a idea


DE DERECHO Y EL DERECHO PBLICO

Ahora bien, todas las acciones objeto de las observa


ciones precedentes son, como acciones humanas, manifes
taciones fenomnicas de arbitrios libres, es decir, de nues
tra decisin, o, lo que es lo mismo, son objeto o materia
de las mximas o principios de accin que adoptamos li
bremente como sujetos de razn prctica. Los principios
de libertad sobre esas mximas, las leyes morales, se re
fieren a aquellas conflictivas relaciones entre individuos
y a la regulacin de las mismas como deber ser; nuestra
razn pura prctica establece as un concepto moral
o idea del derecho61, S como observadores de las condi
ciones histricas de nuestra accin, en nuestro juicio re
flexivo, establecemos reglas de esa conducta en la natu
raleza, stas no dejan de ser preceptos que slo en su
frmula, pero no segn el contenido, se diferencian de
la filosofa terica, en cuanto se refieren a la produccin
de objetos y descansan, por tanto, en condiciones de la
naturaleza62. Como ya sabemos, slo merece verdadera
mente el nombre de prctica la filosofa de los principios
de nuestra accin como sujetos de libertad que se fun
dan completamente en el concepto de libertad 63 que
establecemos en tanto que agentes o autores de, en este
caso, nuestras relaciones con los otros sujetos de arbitrios
libres . La doctrina prctica del derecho es entonces
una teora de los principios metafsicos del derecho, por
los que la razn ordena cmo debe obrarse. Tiene en su
i MS., p. 38, AK. V I, p. 230.
62 Primera Introduccin a la Crtica del juicio, Madrid, 1987,
pp. 22-23, AK. X X , p. 199.
K.V., p. 71, AK. V, p. 173, y en la Introduccin a la
Metafsica de las costumbres escribe Kant:
Todo aquel terreno de lo prctico que debe ser posible segn
leyes naturales es decir, el campo propio del arte depende
totalmente por sus leyes de la teora de la naturaleza; slo lo
prctico segn leyes de libertad puede tener principios que no
dependen de ninguna teora {MS., p. 22, AK. V I, p. 217),
cito por la traduccin de Gonzlez Vicn de esa Introduccin.

256

Jos Luis Colomer Martn-Calero:

base la misma construccin del imperativo categrico y :


puede decirse de ella y Kant lo hace expresivamente
que poseer una tal metafsica es en s mismo un deber.
Tal teora de los principios de libertad constituye una
teora de la justicia al referirse al objeto del derecho an- ;
ticipado ms arriba y contener, desde juicios de la mera
razn, el criterio general que nos sirve para distinguir
lo justo de lo injusto ( ...) a fin de sentar as los funda
mentos para una posible legislacin positiva M.
Si los principios de dicha teora contienen las exigencias
derivadas de la consideracin de uno mismo, y de todos
los dems individuos, como sujetos morales, y se refieren
a sus interacciones en tanto que individuos empricos
en tanto sus acciones pueden tener influjo entre s,
bien mediata, bien inmediatamente , podemos referir
nos a ellas como leyes de libertad en el ejercicio externo
del arbitrio y constituyen el mbito de la teora de la
justicia, o de la reflexin de la razn prctica sobre el
derecho 63:
El concepto del Derecho, en tanto se refiere a una vinculatoriedad derivada de l, es decir, el concepto moral del Derecho,
tiene por objeto (...) slo relacin externa y prctica de una per
sona con otra (...)*6
566.

La referencia a la libertad externa de los arbitrios ex


cluye de su mbito la cuestin de cul sea el motivo de
determinacin de cada uno de stos, es decir, la intencin
o el fin que cada uno persigue en la relacin mutua, de
la que slo se tiene en cuenta la forma, como relacin
entre arbitrios libres. A esto se refiere la expresin kan
tiana, segn la cual es la legalidad de la accin su coin
cidencia con la ley y no la moralidad de aqulla, dada
* Ibid., p. 38, AK. VI, pp. 229-230.
65 M,d.S., p. 17, AK. 214, En tanto que estas leyes morales
se refieren a acciones meramente externas y a su normatividad,
se denominan jurdicas
{ibid.).
66 Ibid., p. 38, AK. 230. La traduccin es, de nuevo, la de Gon
zlez Vicn.

Immanuel Kant

257

por el respeto a la ley moral por el motivo de la con


sideracin de otros como sujetos de libertad , lo que la
ley de justicia exige. En trminos del mismo autor, la
intencin moral la adopcin del principio de libertad
como mi mxima no es objeto del derecho, ya que
todos pueden ser libres aunque su libertad me sea en ab
soluto indiferente, y a pesar de que, en el fondo, me gus
tara incluso violarla ( . . . ) 67.
El carcter puramente prctico de los principios de
justicia, que su concepto delimita, excluye cualquier otro
fundamento de los mismos que no sea el de la misma con
sideracin de la relacin entre sujetos de libre arbitrio a
la que se refiere: el bien de los individuos empricos, sus
necesidades o fines de felicidad son el objeto de aque
lla conclusin68*. Ningn fundamento emprico dado por
los contenidos de aquellos fines, o por razones proceden
tes de la observacin de uno mismo, de la naturaleza
humana, o del mundo en general, lo es de leyes prc
ticas. Somos sujetos de derecho no en tanto lo somos de
intereses o deseos, sino en tanto sujetos de voluntad libre
de decisin respecto de todos ellos.
E l derecho es, pues, el conjunto de condiciones bajo
las cuales el arbitrio del uno puede concillarse con el arbi
trio del otro, segn una ley general de libertad
La consideracin de cada ser humano, de uno mismo y
de todos los dems individuos, como fin que define el
principio ltimo de la moral, deviene, en el mbito de
las relaciones de libertades externas, el derecho de los
hombres, o derecho de la humanidad en cada individuo,
como fundamento de los principios (y deberes) que la
67 bid., p. 39, AK. 231.
68 (...) el concepto de un derecho externo en general procede
enteramente del concepto de libertad en las relaciones extemas de
los hombres entre s, y no tiene nada que ver con el fin que
todos los hombres persiguen de modo natural ni con la prescrip
cin de los medios para lograrlo; de suerte que, por tanto, este
fin no ha de inmiscuirse de ninguna manera en aquella ley a t
tulo de fundamento para determinarla, Teora y prctica, p. 26,
AK. V IH , p. 289.
M..S., p. 39, AK., p. 230.

258

Jos Lus Colomer Martn-Calero

nocin de justicia comprende, y que significa la considera


cin, o respeto, de cada uno como sujeto de voluntad l
bre en las interacciones mutuas.
Este sentido tiene la afirmacin de que todos los- debe
res de justicia tienen su origen en el derecho de los de
ms hombres y la prioridad moral de los principios de
justicia (recurdese la declaracin .solemne de su deuda
con Rousseau!): No existe nada ms sagrado que el de
recho del prjim o70.
La primera frmula del derecho, de la obligacin de
justicia, exige, pues, afirmar nuestro propio valor como
hombre en las relaciones con otros, y se formula como
la prohibicin de convertirse en medio para otros, ex
plicada como vinculatoriedad derivada del derecho de la
humanidad en nuestra propia persona (lex iusti) 71.
Y desde la misma idea fundamental se puede afirmar el de
recho de libertad como nico derecho innato, es decir,
como derecho subjetivo, facultad moral de obligar a
otros, o fundamento de sta puramente racional.
La libertad (independencia con respecto al arbitrio constrictivo
de otro), en la medida en que puede coexistir con la libertad de
cualquier otro segn una ley universal, es este derecho nico,
originario, que corresponde a todo hombre en virtud de su hu
manidad 72.
70 Ya la Gmndlegung expresa en trminos del principio de los
otros hombres, o de los derechos de los hombres, uno de los
sentidos de su frmula del fin en s mismo (p. 85, AK. IV,
pp. 429-430). La Metapbysik der Sitien, en su Introduccin y en su
segunda parte, Doctrina de la virtud, distingue los deberes de
justicia, o de respeto al derecho de otros, de los deberes de virtud
o ticos, referidos al fin de la humanidad y que obligan a la
consideracin positiva de. los fines de los otros como principio
de nuestras mximas. M.d.S., Introd., AK, V I, 240, y pp. 316323 y 334-335, AK. 448-453 y 462.
71 M J.S., p. 47, AK, V, p. 236.
72 Ibid., pp. 48-49, AK. VI, p. 237. La igualdad innata de
no ser obligado por otros sino a aquello a lo que tambin rec
procamente podemos obligarles; por consiguiente la cualidad del
hombre de ser su propio seor (sui iuris) (...) se encuentran ya
en el principio de la libertad innata y no se distingue verdadera
mente de ellas, ibid., p. 49, AK. 238-239,

Immanuel Kant

259

Cmo conciliar la idea de justicia as concebida con


los presupuestos emprico-histricos del derecho, segn
los cuales un poder que fuerza las voluntades individuales
es el instrumento por el que la naturaleza, a travs de
acciones estratgicas de los individuos, produce el orden
o coto cerrado que es la asociacin civil?
E s posible acordar la autonoma en las relaciones entre
arbitrios si se reconoce en el hombre un animal que nece
sita de un seor, que no puede ser otro que otro animal,
de la misma condicin? Este problema, el de la sociedad
en que se encuentre unida la mxima libertad bajo leyes
exteriores con el poder irresistible, es decir, una constitu
cin civil perfectamente justa, constituye la tarea suprema
que la naturaleza ha asignado a la especie humana; ( ...)
es tambin el ms difcil y el que ms tardamente resol
ver la especie humana7374.
t
La doctrina del derecho contiene la teora prctica con
que Kant intenta dar respuesta a ese problema los prin
cipios racionales de ese problema prctico74 . La legisla
cin externa, impuesta coactivamente, de los principios en
libertad en la relacin entre arbitrios y, a la inversa, el
acuerdo de la coercin desde un poder exterior y as
de un orden social efectivo con aquellos principios es
el ncleo del que parte la doctrina kantiana del derecho.
Esta es la doctrina de las leyes de justicia externamente
legisladas, en que a aquellos principios se une la amenaza
de coercin como mvil heternomo de su cumplimien
to, de la obligacin o vinculacin del arbitrio a los mis
mos 7S: el legislador externo no es el autor de la ley mis Idea..., pp. 49 y 50, AK. V III, pp. 22-23.
74 La teora aqu es actividad de la razn prctica y debe,
por supuesto, distinguirse claramente del sentido del trmino re
ferido al uso terico, cognoscitivo o especulativo, de la razn.
75 Se distingue as de la moral en su sentido formal bsico o
teora moral de la obligacin que, adems de contener deberes
especficos por su contenido los deberes ticos o de virtud
se refiere tambin a los deberes de justicia, en tanto deben ser
el mvil de la determinacin de la voluntad en la accin con
forme a los mismos. La tica, as comprendida, es doctrina de
la legislacin interna de los principios de justicia, al exigirnos la

260

Jos Luis Colomer Martn-Calcro

ma, sino de la vinculacin de la voluntad a la ley. La


doctrina del derecho sigue siendo construccin de la razn
prctica & prtori en la fundamentacn de sus principios,
aun teniendo como objeto los hechos empricos que son
las relaciones de conflicto y poder.
La coercin que acompaa a las leyes de justicia es, en
primer lugar, posible moralmente, en la terminologa de
Kant, al referirse aqullas slo a acciones, como manifesta
ciones externas del arbitrio, y no a los fines o intencin
del mismo. No slo la coaccin no puede producir mora
lidad en las acciones, sino que la autonoma como condi
cin de sta la autonoma de la voluntad en la determi
nacin de su mxima o principio subjetivo es el lmite
negativo del derecho.
En segundo lugar, la coaccin que acompaa a las
leyes jurdicas debe, desde la perspectiva de esta doctrina
del derecho, ser fundada en la misma concepcin de aqu
llas como principios de libertad en las relaciones externas
de sujetos morales: as la coaccin es conforme al Dere
cho slo en tanto lo es de las acciones que se oponen u
obstaculizan la libertad segn leyes76; adems, la coaccin
misma, como interaccin, como accin que en tanto que
accin Ubre se halla bajo un imperativo categrico de la
razn, debe serlo segn leyes universales de libertad 77.
adopcin autnoma de stos como nuestras mximas, como leyes
de nuestra propia voluntad. L a teora del Derecho y la tica
no se distinguen, pues, tanto por la diversidad de sus deberes
como por la diversidad de la legislacin, la cual une con la ley
una u otra clase de motivos del obrar {M.d,S.t p. 25, AK. V I,
p. 220).
76
{,..) Si un cierto uso de la libertad es l mismo un obs
tculo a la libertad segn leyes generales (...) la coaccin
que se opone a aqul coincide con la libertad. O, lo que es lo
mismo, la coaccin es un impedimento de un obstculo a la
libertad. (...) Por tanto, al Derecho se halla unida en s la fa
cultad de ejercer coaccin sobre aquel que lo viola, ibid., pp. 4041, AK. V I, p. 231.
. 77 Ibid., pp. 41 y 42, AK. IV, p. 232. El concepto estricto
de derecho, como perspectiva sobre las leyes de justicia, en la
que se prescinde de cualquier apelacin a la obligacin tica
-es decir, aquel que no contiene nada tico, puede conce-

immanuel Kant

261

Esta condicin, entonces, io es tanto de las leyes o prin


cipios de justicia, en su contenido, como de la vinculacin
coactiva por leyes jurdicas si el derecho histrico o
positivo se halla fundado racionalmente , esto es, desde
la teora prctica del derecho.
A la idea de justicia sucede, una vez que desde la mis- ,
ma se aborda la necesidad de la coaccin y se tra
duce a la argumentacin en trminos normativos que la
racionalidad prctica requiere , la idea, o concepto prc
tico-racional, del derecho pblico, caracterizado por la pre
sencia de un legislador externo que es, sobre todo, un
poder suficiente, una voluntad poderosa, que confiere
obligatoriedad externa a la ley: E l Estado sometido a
una legislacin exterior universal (es decir, pblica), acom
paada de poder, es el Estado civil78. El derecho pblico,
que es ante todo y Kant reitera una y otra vez festos
trminos efectividad, aseguramiento, realizacin, slo
es posible, pensable, desde un punto de vista prctico
racional, desde los principios de la libertad externa, del
derecho racional, del que recibe su contenido y funda
mento: el derecho pblico no establece ni determina el
derecho de cada uno, sino que lo asegura; sin dere
chos y deberes previos de justicia, aquel Estado sera
imposible. Aparte de una idea, previa al poder, de las
relaciones entre individuos, slo segn conceptos puros
de la razn la del estado de naturaleza79 , tampoco
birse como la posibilidad de una coaccin recproca general coin
cidente con la libertad de todos, segn leyes generales (ibidem).
La nocin del derecho subjetivo (o facultas iuridica) correspon
diente a los deberes especficamente jurdicos, son derechos a
coaccionar a alguien,
p. 233, AK. V I, p. 383.
7 Ibid., pp. 69-70 (AK. 256).
79 El concepto prctico de estado de naturaleza es, como
hiptesis, no la de un estado presocial, ya que en l puede haber
perfectamente sociedad, sino la de estado carente de leyes p
blicas (M.d.S., p. 54, AK. 242). Es, por otro lado, no necesaria
mente un estado de injusticia, los individuos razonables pueden
actuar segn sus concepciones de lo justo y de lo bueno, sino es
a priori un estado de inseguridad, en el que no puede garanti
zarse la libertad de cada uno frente a la violencia {ibid., pp. 69
y 141, AK. 255-256 y 312).

262

Jos Luis Colomer Martn-Calero

habra deberes jurdicos sobre ello y, por consiguiente,


tampoco mandato alguno de salir de aquel estado80.
Aqullas
(...) no se basan slo en la constitucin del mismo y en estatu
tos arbitrarios, sino que se pueden pensar tambin a priori en el
estado de naturaleza, y han de pensarse en verdad de modo ne
cesario previamente para despus, conforme a ello, establecer las
leyes de la constitucin civil 81.

Con la doctrina del derecho pblico, teora de los prin


cipios de la configuracin efectiva de las relaciones entre
individuos libres, se dar un paso decisivo, casi definitivo
en el caso del sistema de Kant, para la comprensin de su
teora poltica.

E l derecho privado:
Y VOLUNTAD UNIVERSAL

propiedad , libertad

La concepcin kantiana de la propiedad completa el


principio fundamental de la libertad personal como conte
nido del derecho privado o derecho puramente racional
de las relaciones entre individuos libres, segn principios
previos a la idea de Estado.
La nocin de lo mo y lo tuyo externos, que designa
el conjunto de objetos externos de los derechos subjetivos,
tiene como contenido esencial el conjunto de las rela
ciones de libertad entre individuos en el uso de objetos
como medios para nuestros fines, y las leyes formales de
la razn prctica en torno a stas. En esta conexin con
la libertad se halla decisivamente el punto de partida de
la construccin kantiana del derecho privado, y no slo
en su aspecto de argumentacin formal, sino tambin en
su trasfondo de su concepcin de la sociedad de indivi
duos libres e iguales: la condicin de propietarios de
stos lo es, para Kant, de su capacidad de pensamiento
M.d.S., pp. 141-142, AK. VI, 312-313.
Ibid., p. 117, AK. 291.

Immanue Kant

263

y accin independiente de otros veremos la importancia


de esta consideracin en relacin con la concepcin kantia
na de la igualdad y la ciudadana.
E l postulado jurdico de la razn prctica declara esa
cualidad de las cosas en su totalidad como apropiables
objetos as de nuestros actos de eleccin y u so 8283 ,
desde la premisa de la libertad del arbitrio, que slo pue
de ser limitada, segn el principio de justicia, por la li
bertad de otros sujetos, y nunca por cualquier otro tipo
de condicin. Pero, adems, y lo que es ms importante,
la apropiacin de un objeto, la declaracin de que algo
es mo) no es relacin con ese objeto, sino que es rela
cin entre personas en referencia al objeto. La relacin
prctica lo es slo entre sujetos de libre arbitrio por lo
que frente a concepciones esencialistas o de ciertos
iusnaturalismos, para los que el derecho se liga, no in
mediatamente a personas, sino a cosas, de un modo
oscuro, semejante a un genio. .. , el derecho a una
cosa es el que corresponde a alguien frente a una persona .
La necesidad de esta concepcin prctica de los dere
chos sobre cosas se plasma en la misma definicin de
posesin en trminos de justicia: lo mo exterior es
aquello fuera de m cuyo uso discrecional no puede impe
drseme sin lesionarme (sin perjudicar a mi libertad se
gn leyes universales)M. El ncleo de ese concepto, que
no lo es del entendimiento, sino que es un concepto ra
cional prctico sobre la determinacin prctica del ar
bitrio segn leyes de la libertad es el de la limitacin
mutua de la libertad entre arbitrios por actos de uno de
ellos. En efecto, la posesin de una cosa por alguien ex
82 La conciencia de la libertad de eleccin se relaciona direc
tamente con la consideracin de todo lo ajeno al mismo ser hu
mano como objeto de aqullas y como medios e instrumentos
puestos a disposicin de su voluntad para el logro de sus prop
sitos. Vase Comienzo presunto de la historia humana, edic.
Filosofa de la Historia, citada, pp. 73 y 76, AK. V III, pp. 112
y 114,

83

264

Jos Luis Colomer Martn-Calero

cluye de su uso a todos los dems individuos y,- es ms,


impone a todos los dems una obligacin que si no no
tendran: la de abstenerse de usarlo. La idea de la co
munidad originaria de posesin de la tierra es -cmo
idea prctica de la razn, no como hiptesis histrica de
una comunidad primitiva la expresin de aquella exclu
sin y de la paralela obligacin negativa, en tanto no son
originarias, sino que son producidas por un acto del ar
bitrio, en relaciones entre seres humanos, a los que la
Naturaleza ha colocado en un espacio finito*8S*.
Ahora bien, esa limitacin de Ja libertad no puede ser
obra del acto unilateral de un arbitrio subjetivo; por mi
arbitrio unilateral no puedo obligar a nadie a abstenerse
de usar una cosa, a lo cual de otro modo no estara l
obligado, sino que para ello se precisa una voluntad
omnilateral, no contingente, sino a priori, por consiguien
te necesariamente unificada y por eso legisladora: slo
as cabe hablar de acuerdo entre arbitrios libres y, por
tanto, de un derecho 8.
Slo bajo principios de libertad en la relacin entre su
jetos de libre arbitrio segn leyes de la voluntad autno
ma de todos ellos, as universal se establece la relacin
prctica derecho-obligacin: el ttulo racional de la ad
quisicin slo puede residir en la idea de una voluntad
de todos unificada a priori. La aprehensin u ocupacin
en que se manifiesta el acto de eleccin del arbitrio y
primer momento de la adquisicin originaria es slo
a* Ibidetn, pp. 62-63, 66-67 y 78, AK. V I, 250-251, 253 y 262.
La colonizacin de otros pueblos, a la que se defiende con ra
zones relativas a la introduccin de stos en un estado jurdico,
el poblaraiento de grandes regiones o la civilizacin de sus habi
tantes, es rechazada radicalmente por Kant desde la idea de jus
ticia:
A travs de este velo de injusticia (jesuitismo) se ve fcil
mente dar por buenos todos los medios con vistas a fines buenos;
este modo de adquisicin es, por tanto, reprobable (ibid., p. 83,
AK. 266). Vase, ms detenidamente, Paz Perpetua, pp. 115-17,
AK V III, pp. 358-360.

Immanuel Kant

265

el ttulo emprico, u ocasin de la que la voluntad uni


versal hace depender aqulla.
La posicin de Kant de consagrar la primera ocupacin
como el nico modo de adquisicin originaria, le ha con
vertido en blanco de severas crticas, muchas de las cua
les olvidan que no es se el fundamento de la posesin
legtima en Kant no puede serlo un hecho , sino que
aqul slo puede radicar en la voluntad universal, como
idea del acuerdo posible, legislador, de todas las volunta
des de los individuos racionalesw.
Es cierto que Kant prescinde de cualquier considera
cin histrica, econmica o social en su doctrina de la
propiedad de la tierra; pero, de un lado, las consideracio
nes histricas, como las teolgicas o las referidas a la
naturaleza humana, estn excluidas, con razn, de la
fundamentacin de principios de libertad segn la razn
prctica autnoma y, de otro lado, nuestro autor no pien
sa en la propiedad privada a la luz de sus consecuencias
que en todo caso no previo de utilidad o felicidad
a modo de los economistas liberales , sino, repito, en
relacin con la idea de individuos mutuamente indepen
dientes en su accin en el mundo8S.87
87 Desde esa perspectiva fundamentadora de principios prc
ticos, y desde la afirmacin de la posesin como relacin entre
individuos, tiene razn Kant en su crtica a la doctrina de la
adquisicin de la tierra por el trabajo en ella, a la que este
autor opone la idea de la voluntad universal como nica fundamentacin posible, Lo cual es compatible con la crtica histricopotca del criterio de la ocupacin unilateral, en tanto ttulo
emprico de adquisicin derivado de aquel fundamento en rela
cin con la alternativa de Locke y Rousseau.
88 Tampoco parece Kant prestar mucha atencin, o al menos
prestrsela con fortuna, a la medida o cantidad de la tierra que
uno puede adquirir, ya que en la doctrina dl derecho privado
slo menciona el ambiguo y sorprendente criterio de la medida
hasta donde esa tierra se puede defender o asegurar (ibid.,
pp. 81 y 88, AK. 265-269). Sin embargo, en Teora y prctica se
refiere al mismo autor crticamente a la cuestin de cmo pudo
ocurrir legalmente que alguien se haya apropiado de ms tierra
de la que puede explotar con sus propias manos; y, con sta,
relaciona inmediatamente la propuesta crtica acerca de cmo
ocurri que muchos hombres que de otro modo hubieran podido

266

Jos Luis Coomer Martn-Calero

La idea de la voluntad universal, o voluntad unifi


cada de todos, es el principio de legitimidad del derecho
privado y, desde ste, no puede menos que serlo asimis
mo del derecho pblico, al que, por otra parte, proporcio
na su fundamento especfico como derecho en el sentido
estricto de este trmino, es decir, legislado externamente
por un poder coercitivo, o derecho del Estado.
La obligacin que el derecho de otro, conforme a leyes
universales nos impone, slo puede concebirse en trmi
nos de garanta recproca a una abstencin o limitacin
pareja de su arbitrio, con respecto a lo mo segn el
mismo principio, y que est contenida ya en el concepto
de una obligacin jurdica exterior, en virtud de la uni
versalidad, por consiguiente, tambin de la reciprocidad
de la delegacin 89*. En el estado de inseguridad frente a
la violencia, en que cada uno puede percibir en s mismo
la inclinacin de los hombres en general a dominar a los
dems (...) cuando se sienten superiores en poder o as
tucia, la idea de ese derecho conforme a leyes universa
les es slo provisional, esto es, en perspectiva o de cara a
un estado civil en el que la justicia pblica y un po
der garantizador proveen las condiciones bajo las cuales
cada uno puede participar de su derecho:
(...) El estado de una voluntad realmente unificada de modo uni
versal con vistas a la legislacin es el estado civil,

La constitucin civil es, por lo tanto, necesaria en sen


tido prctico, es decir, es, para nosotros, un deber; desde
las leyes de justicia del derecho racional privado, y sin
contener nuevos deberes de los hombres entre s, la razn
prctica nos ordena entrar en un estado jurdico o de de
recho pblico, en el que la legislacin externa pblica
da forma jurdica a la convivencia91.
adquirir todos ellos unas posesiones estables, se ven con eso redu-,
odos al nuevo servicio de las anteriores para poder vivir (p. 35,
AK. V III y p. 296).
so MAS., p. 69, AK. V I, pp. 255-256.
Ibid,t pp. 81 y 135-136, AK., pp. 264 y 305-306,
os Ibid., pp, 80 y 136-138, AK., pp. 264 y 306-308.

Immanuel .Kant

La

267

idea del contrato originario .

Su significado y contenido
El mismo principio de la voluntad universal, segn la
idea de justicia, es el nico principio o fundamento del
derecho pblico. La huella incomparable de Rousseau
llega hasta este momento decisivo de la teora kantiana
del Derecho y del Estado, que se plasma en la formula
cin por ste de la idea del contrato social, la cual con
tiene el paso del estado de naturaleza al estado de
derecho pblico, segn el mismo concepto de la razn
prctica entre la voluntad universal como nico prin
cipio posible de legitimidad.
El acto por el que el pueblo mismo se constituye como Estado
aunque propiamente hablando slo la idea de ste, que es la
nica por la que puede pensarse su legalidad es el contrato
originario, segn el cual todos (omnes et singuli) en el pueblo
renuncian a su libertad exterior para recobrarla en seguida como
miembros de una comunidad (...) y no puede decirse que as

hayan sacrificado a un fin una parte de su libertad exterior


innata, sino que han abandonado por completo su libertad salvaje
y sin ley, para encontrar de nuevo su libertad en general, ntegra,
en la dependencia legal, es decir, en un estado jurdico; porque
esta dependencia brota de su propia voluntad legisladoran .

En este texto, que parece querer evidenciar la deuda


de Kant con su admirado ginebrno, se resumen las notas
esenciales de la construccin kantiana y los rasgos que la
separan decisivamente de las ms importantes versiones
del contractualismo clsico9293. El punto de partida de
92 Ibid., pp. 145-146, AK., pp. 315-316. Los subrayados ms
extensos son mos.
93 Sobre ste, vase Gough, The social contraes. A Study of its
development, Oxford, Univ. Press, 1957, y entre los estudios en
nuestro idioma, Eusebio Fernndez, E l contractualismo clsico
(siglos xvn y x v i i i ) y los derechos naturales, en el libro del
mismo autor, Teora de la justicia y derechos humanos, Madrid,
Ed. Debate, 1984 (p p . 127 y ss.). Sobre el ya no tan nuevo
contractualismo contemporneo debe acudirse al libro de Fer
nando Vallespn, Nuevas teoras del contrato socid: John Rawls

268

Jos Luis Colomer Martn-Calero .

la consideracin de stas es la presentacin del contrato


originario como idea de la razn, que aleja a Kant de
cualquier aproximacin a un emplazamiento histrico de
aquella construccin y aun de su consideracin como
una hiptesis histrico-prctica, como Locke, o de un mo
mento fundacional por venir, al modo de Rousseau .
Y este carcter contrafctico, frente o pese a los he
chos, n se debe tanto, en el caso del contrato kantiano,
a las ya de por s importantes razones que, recurdese, la
historia misma nos da para desesperar de cualquier inten
to de ese emplazamiento, cuanto a las razones, igualmen
te importantes, pero de ndole distinta, provenientes del
ncleo mismo de la filosofa prctica de Kant: ningn he
cho, como ningn concepto que tenga su origen en la
actividad cognoscitiva del entendimiento, puede por s
mismo dar justificacin racional de ningn enunciado
prctico, o de deber, para el arbitrio, como el que ahora
consideramos.
Como idea de la razn, la del contrato tiene realidad
prctica, que en este caso es la de obligar a todo legisla
dor a que dicte sus leyes como si stas pudieran haber
emanado de la voluntad unida de todo un pueblo, cons
tituyendo as la piedra de toque de la legitimidad de
toda ley pblica, de su adecuacin al concepto moral
del derecho y de la correspondiente facultad (moral) de
coaccionar 94. De nuevo en trminos del propio autor, el
estado conforme al principio contractual, al concepto de
derecho externo, es el estado en la idea (...), que sirve
de norma a toda unificacin efectiva dirigida a formar
una comunidad95.
El contenido de la idea del contrato originario es, como
ha podido verse, el de la voluntad unida de todos como
y Robert Nozick y James Buchanan, Madrid, Alianza Editorial,
1985. En fin, sobre la relacin entre lo clsico y lo nuevo
(no tanto lo uno ni lo otro), ha escrito Carlos Thiebaut L as ra
cionalidades del contrato social: Kant en Rawls, Zona abierta,
nm. 32, 1984, pp. 117-189.
94 Teora y prctica, pp. 36-40, AK. V III, pp. 297-299.
55 M J,S.} p. 142, AK. V I, p. 313.

Immanuel Kant

269

fuente normativa del derecho pblico o positiva a la que


Kant vincula la libertad como dependencia de la propia
voluntad legislativa. La libertad de cada sujeto indivi
dual de fines, y as su autonoma respecto de los princi
pios de sus relaciones con los dems sujetos iguales a
que se refiere la idea del derecho de la humanidad en
cada uno, el cual da lugar al principio universal del de
recho y al concepto puramente racional de ste , son
constituidos adems, por el contrario, en fundamentos de
legitimidad del Estado y de su derecho. No se va aqu
ms all de la misma idea de justicia:
(...) Una ley pblica que determina para todos lo que debe estar
j jurdicamente permitido o prohibido es el acto de una voluntad
pblica, de la cual procede todo derecho, y, por tanto, no ha
de cometer injusticia contra nadie. Ms, a este respecto, ts(l vo
luntad no puede ser sino la voluntad del pueblo entero (ya que
todos deciden sobre todos y, por ende, cada uno sobre s mismo),
pues slo contra s mismo nadie puede cometer injusticia, mien
tras que, tratndose de otro distinto de uno mismo, la mera vo
luntad de ste no puede decidir sobre uno mismo nada que pu
diera ser justo (...)

Esa voluntad no es la voluntad dada o efectiva del


conjunto de los individuos empricos, sino, de nuevo en
el insoslayable trmino de Kant, la idea de esa volun
tad, o su posibilidad segn las leyes prcticas de liber
tad. De nuevo la restriccin kantiana a la fundamentacin
de la obligacin se hace presente: sta no puede residir en
la realidad contingente que es la voluntad efectiva, o de
cisin del pueblo, sino que requiere un principio prctico
puramente racional que es la voluntad necesariamente
unnime de todos. Mal podra, en efecto, desde las pro
pias premisas kantianas sobre el mundo de la historia, ob
tenerse un principio de legitimidad a partir de una agre
gacin de arbitrios individuales, movidos por intereses em
pricos e inmersos en relaciones definidas por el conflicto96
96 Teora y prctica, p. 33, AK. V III, pp. 294-295. Asimismo
en M J,S p. 143, AK. V I, pp. 313-314.

270

Jos Luis Colomer Martn-Calero ,

y la dominacin violenta de unos por otros- El principio


normativo de la legislacin pblica es, bien al contrario,
el de su conformacin a las leyes que un pueblo se dara
a s mismo segn principios universales del derecho y,
desde tal criterio, es un deber tenerla por legtima aun
en el supuesto de que el pueblo estuviese ahora en una si
tuacin o disposicin de pensamientos tales que, si se le
consultara al respecto, probablemente denegara su confor
midad 91.
Como en Rousseau no es la voluntad de todos el cri
terio de legitimidad jurdico-poltico, sino que, por el con
trario, la voluntad general o universal es el criterio
para el juicio crtico sobre aqulla. A diferencia, por otro
lado, de la volont gnrale, el constructo kantiano no
es fruto de la decisin pblica, sino que se traslada des
politizndose en gran medida a nivel ulterior, trascen
dental, como idea previa de la razn prctica
Este
rasgo definidor de la doctrina kantiana es imprescindible
para comprender la contraposicin que en ella se lleva a
cabo, entre Estado republicano conforme a la idea del
contrato y Estado democrtico, en el que la volun
tad emprica del pueblo, ajena a cualquier principio, se
impone a cada uno sin restricciones, despticamente.
E l principio de la voluntad universal, construido desde
la idea a priori del derecho de la humanidad, separa,
y opone, radicalmente el contractualismo de Kant de las
teoras del contrato propias del liberalismo utilitarista o
emprista que, pese a todos los distingos y cautelas nece
sarias, tiene en el ilustre Hobbes su ms seera figura
fundacional. Aquella idea contiene y consagra el principio*98
91 Conflicto de las facultades, Parte segunda, en Ja ed. Filosofa
de la Historia, p. 108, AK. V II, p. 88. (E l subrayado es mo.)
Teora y prctica, p. 37, AK., p. 297.
98 La voluntad general de Rousseau corresponde as en la
filosofa de Kant a la idea de justicia o derecho a la que
todas las leyes positivas deben acomodarse (Beck, 1965, p. 9)- En
el sentido visto presenta su tesis as como una buena relacin d
otras aportaciones doctrinales, Jos Rubio Carracedo, E l influjo
de Rousseau en la filosofa prctica de Kant, en Esplendor y
miseria de la tica kantiana, 1968.

Immanuel Kant

271

de autonoma como nico ncleo fundamentador de toda


la actividad de la razn prctica, tambin de su construc
cin de los principios del derecho y de la idea de Estado.
Y esto significa que, como ocurre para toda la metafsica
de las costumbres, la idea fundamentadora que es el con
trato no puede descansar, a su vez, en el concepto de
algn fin como objeto de nuestro arbitrio , sea ste
un fin arbitrario que podemos proponemos, o un fin
que necesariamente proceda de nuestra naturaleza como
la preservacin o la seguridad, o, tampoco, la felicidad
como concepto (incluso idea de la razn) que abarca to
dos nuestros fines como individuos empricos . Por eso
no puede decirse recurdese que, por el contrato,
los hombres hayan sacrificado a un fin una parte de su
libertad exterior y, por eso, el contrato es la idea de la
unin que es fin en s misma (fin que cada uno \debe
tener), porque se deriva del fin que, en la relacin ex
terna, es en s mismo un deber y suprema condicin
formal de todos los deberes externos, que es el derecho
de los hombres bajo leyes coactivas pblicas
La idea de la felicidad es destacada y reiteradamente
excluida y as contrapuesta a la de libertad o derecho
de los hombres como fundamento de validez del con
trato, pues no se trata aqu de la felicidad general que
al sbdito le cabe esperar de una situacin o del gobierno
de la comunidad, sino simplemente, y ante todo, del de
recho que por ese medio debe ser garantizado a cada
uno 9100.
En la legislacin pblica se excluye la razn pragmti
ca o prudencial del soberano, acerca del beneficio de
ste o del pueblo, como razn legitimadora que, referida
a la felicidad de los ciudadanos, constituye un gobierno
paternalista. Este trata a los individuos como menores
de edad, incapaces de distinguir lo que es verdaderamente
beneficioso o perjudicial, y constituye el mayor despo
tismo imaginable. Al principio del gobierno paternal, so
99 Teora y prctica, pp. 25 y 26, AK. V III, p. 289.
100 Ibid., p. 38, A K. 298. Vid. asimismo, p. 44, AK., p. 302.

272

Jos Luis Coloraer Martn-Calcro.

bre el que se sustenta, no slo la teora poltica clsica


del despotismo ilustrado, sino toda aquella que sita en
el bien y la felicidad de los ciudadanos la justificacin
del poder coactivo que es el Estado y la accin de ste,
opone Kant el principio de libertad como primer principio
a priori de la construccin republicana conforme a la
idea del contrato:
Nadie me puede obligar a ser feliz a su modo (tal como l se
imagina el bienestar de otros hombres), sino que es lcito a cada
uno buscar su felicidad por el camino que mejor le parezca, siem
pre y cuando no cause perjuicio a la libertad de los dems para
pretender un fin semejante, libertad que puede coexistir con la
libertad de todds segn una posible ley universal (esto es, coexis
tir Con ese derecho del otro )101102.

Al igual que del liberalismo utilitarista y del estado


paternal, se aleja Kant de la concepcin tica del Estado,
que hace de ste, del Estado justo, la condicin de la vida
moral y el lugar de realizacin de la virtud. Nuestro au
tor, que ha establecido la idea de autonoma moral indi
vidual como independiente y previa a la doctrina del de
recho pblico, y como lmite radical de ste, distingue y
separa de la idea de una sociedad jurdica la de una so
ciedad, o comunidad tica, como unin de los hombres
bajo meras leyes de virtud, en la que por el carcter
mismo de estas ltimas como leyes autolegisladas inter
namente nadie puede ser coaccionado a entrar, y fuera
de la cual, por tanto, todos desde el punto de vista del
derecho estn autorizados a permanecer. Slo en esta,
ltima, que, a diferencia de una comunidad poltica es,
adems, el ideal de una totalidad de todos los hombres,
la moralidad se realiza comunitariamente, y slo en ella
los seres humanos racionales se autodeterminan a la pro
mocin dl bien supremo como bien comunitario m.
Hemos visto que el contrato originario no es un he
cho histrico, sino una idea prctica para el juido de la
Ibidem, pp. 27 y 28, AK. 290-291.
102 Religin, pp. 95-98, AK. V I, pp. 95-98.

Immanuel Kant

273

legitimidad sobre la legislacin positiva; este rasgo bsico


de la construccin tiene importantes consecuencias jurdico-polticas, que Kant no duda en explicitar hasta su ex
tremo.
En primer lugar, el poder soberano, sin el cual no
puede pensarse el derecho pblico, no procede del con
trato, que no es un momento en el tiempo, sino de la
historia, en cuya realidad de conflicto y violencia se cons
tituye en tanto poder configurador de orden. E l origen
del poder supremo queda fuera del objeto de la idea
contractual y no es relevante desde el punto de vista de
sta 103*. E s cierto que, de la idea del derecho, a travs
del contrato originario, surge un concepto racional de la
soberana como autoridad originaria que, como origen de
todas las leyes jurdicas, slo puede residir en la voluntad
unida del pueblo: slo el pueblo unido mismo, cpmo
voluntad universal, es soberano desde el punto de vista
de las leyes de la libertad. Pero esta nocin de soberana
lo es slo de la razn prctica, y as un producto mentd
mientras falte una persona fsica que represente al supre
mo poder del Estado y proporcione a esta idea efectivi
dad sobre la voluntad del pueblo m. Tal poder de domi
nacin, cuya validez no es ttulo racional, sino que con
siste en su efectividad misma, no es parte en el contra
to, sino que realiza la idea de ste en el Estado jurdico;
en este sentido el soberano es, para Kant, poder constitu
yente como poder coactivo, en tanto slo el derecho
pblico, que produce la unin civil, convierte al pueblo
en sentido de agregado histrico-emprico en socie
dad. Por eso, porque slo la coaccin externa de la legis
lacin produce el derecho, en el sentido estricto de este
trmino, no hay relacin de coordinacin entre soberano
y sbdito, sino de subordinacin de stos a aqul; siendo
ste excluido de la relacin de igualdad en la comunidad
{porque no es un miembro de la misma, sino su creador
o conservador).
103 M.d.S.t pp, 149 y 130, AK. VI, p. 318.
10+ Ibid., pp. 143, 145 y 176; AK. V I, pp. 313, 314, 315 y 338.

274

Jos Luis Colomer Martn-Caero.

El contrato es, as, criterio de accin para el soberano


legislador, del que no se derivan derechos de coaccin
para los sbditos frente a aqul, pues slo a travs del
soberano puede el pueblo coaccionar jurdicamente. Se
ha dicho que el principio contractual es, por tanto, slo
un imperativo prctico para el soberano, y ha sido por
eso denominado una cuarta frmula del imperativo ca
tegrico 105.
Realmente no puede ser ms, pero tampoco menos,
que esto, a la luz de la relacin entre idea de justicia y
concepto de derecho, propia de un pensamiento crtico,
que considero que sigue siendo radicalmente imprescindi
ble. La proximidad a Hobbes de la construccin contrac
tual kantiana, proclamada con motivo del sentido de sta
que ahora comentamos, debe, sin embargo, ser rechazada.
Negar, se defiende el propio Kant, que el pueblo tenga
derechos de coaccin frente al soberano no supone dejar
de afirmar los derechos inalienables de aqul frente a
ste, en lo que esto significa mantener exigencias raciona
les de justicia segn la idea moral del derecho
contra quien le ha tratado injustamente. La tesis de
que, en este sentido, el soberano no puede incurrir en
injusticia contra el ciudadano (...) resulta espantosa 106107.
Es desde este mismo tipo de premisas desde las que
debe entenderse la clebre y criticada negacin kantiana
de cualquier derecho de resistencia. Slo desde el poder
coactivo un soberano de configurador de orden, puede ser
el derecho y puede ser lo que debe ser. As, aun cuando
aquel poder ( ...) haya llegado a violar el contrato origi
nario, y a perder con eso, ante los ojos del sbdito, el de
recho a ser legislador (...), sigue sin estar permitida al
sbdito ninguna oposicin a ttulo de contraviolentia 10f7.
105 Alexis Philonenko, 1976, pp. 52 y 53. Tambin sobre este
punto lase el completo trabajo introductorio de Adela Cortina
a la edicin de la Metafsica de las costumbres (1989), as como
las observaciones de Roberto Rodrguez Aramayo en 1986, p
ginas 24-27.
106 Teora y prctica, p. 46, AK. V IO , pp. 303-304.
107 Ibid., p. 40, AK, V III, p. 299.

Imraanuel Kant

275

Slo la sumisin a la voluntad del soberano legislador


posibilita el estado jurdico, por lo que la resistencia a
aqul es destructiva de cualquier constitucin legal.
Y desde la misma constitucin jurdica? La concepcin
kantiano de la nocin de soberana en el Estado, siendo
ste un orden no contingente sino necesario, requiere la
unicidad de un poder ltimo e indiscutido, que es preci
samente el poder soberano. Este concepto excluye la po
sibilidad de un contrapoder en la constitucin, que pue
da limitar al soberano en caso de que viole las leyes
constitucionales, pues este nuevo poder habr de tener
ms poder que aquel a quien limita, y entonces el jefe
supremo no es aqul, sino ste, lo cual es contradictorio.
La necesidad de una decisin ltima de cada conflicto,
que exige un juez superior no concebible para Kant
sin la fuerza como juez de derecho completa el mismo
planteamiento: el derecho de resistencia al soberano exi
gira un juez que decidiera de qu lado est el derecho,
y que estara por encima del jefe del Estado, lo que asi
mismo es contradictorioiCS.
Slo la reforma que el soberano mismo, por tanto, no
la accin del pueblo mediante revolucin, es mecanismo
posible de adecuacin de la constitucin al contrato; y la
razn de esto est contenida en el mismo concepto kan
tiano de derecho. Tiene razn Felipe Gonzlez Vcn cuan
do escribe que el problema de la resistencia al poder no
es tratado por Kant desde el punto de vista tico e his
trico (...), sino slo como un problema de lgica jurdi
ca. Su condena de toda revolucin (...) es otra forma de
expresar su condicin fundamental de que, partiendo de la
idea del derecho como un orden cierto de la convivencia,
un derecho de resistencia es un contrasentido en s mismo
(1984, p. 95). Slo as pueden explicarse conjuntamente
las tesis antedichas y la defensa por Kant de las rebelio
nes irlandesa, y norteamericana, o sobre todo su apasio
nada defensa solidaria de la Revolucin Francesa; y slo108
108 M.d.S.t pp. 150-151, AK, VI, p. 319, y Teora y prctica,
p. 40, AK. V III, p. 300.

276

Jos Luis Colomer Martn-Calero

desde k misma explicacin cabe integrar junto con aque


lla condena la afirmacin de la necesidad del someti
miento al nuevo orden de ideas y obediencia a k nueva
autoridad, una vez que una revolucin ha triunfado y se
ha establecido una nueva constitucin mLO S PRINCIPIOS DE IGUALDAD Y CIUDADANA;
LA DOCTRINA DEL ESTADO REPUBLICANO

Junto al principio de libertad, los de igualdad y ciuda


dana configuran la constitucin republicana que sur
ge de la idea del contrato originario . Las insuficien
cias y ambigedades que encontramos en las diversas ex
posiciones kantianas de los mismos no obstan, sino que
acrecientan la necesidad de referirse aqu a ellos.
El principio de igualdad es restringido por Kant, en su
significado como principio de la constitucin, a una no
cin referida a la relacin de cada individuo con el dere
cho pblico, esto es, coactivo. Situada en este mbito, la
igualdad es igual sometimiento, o dependencia de todos
del derecho pblico como legislacin comn; de modo
que toda coaccin, al serlo slo a travs de la ley pblica,
es igual entre los miembros de la comunidad: segn el
derecho (...), todos, en cuanto sbditos, son iguales en
tre s no.
La restriccin a la relacin con el derecho en tanto
coaccin, esto es, como igualdad estrictamente jurdica o109
109 Ibid.i pp. 154 y 155, AK. V I, pp. 322-323. Sin que el xito
de la revolucin triunfante pueda ser razn justificativa, pues el
xito no debe mezclarse con los fundamentos del derecho (Teo
ra y prctica, p. 42, AK. V III, p. 301). La tesis de Gonzlez
Vicn ha sido recogida por Rodrguez Aramayo, 1986. Este incor
pora adems en su trabajo una buena parte de la bibliografa
existente sobre la cuestin.
110 Teora y prctica, pp. 28 y 29, AK. V III, 291-292, y Taz
Perpetua, p. 102, AK. V III, p. 102. De la reciprocidad de la
coaccin se excluye expresamente al soberano legal efectivo de la
comunidad, que tiene la facultad de coaccionar sin estar l mis
mo sometido a leyes de coaccin. Sobre esta circunstancia vol
veremos poco ms adelante.

Immanuel Kant

277

legal, se manifiesta inmediatamente en la afirmacin de su


compatibilidad con la mxima desigualdad, cuantitativa
o de grado, en sus posesiones; desigualdad econmica y
social que hace depender a uno, en su bienestar, de la vo
luntad del otro, y obedecerle la mujer al marido , o
servirle mientras el otro paga, y que no lo es desde el
derecho en su forma de coaccin m. El blanco a que el
principio kantiano apun.ta es el rgimen seorial, en el que
la desigualdad social se traslada al derecho pblico, consa
grando superiores jurdicos, que pueden mantener su
superioridad coactivamente, limitndose a esta superio
ridad el concepto del privilegio m.
Al margen de la coaccin jurdica, la posicin de cada
uno en la sociedad desigual debe ser, segn los cnones
ms clsicos del liberalismo burgus, aquella a que pue
dan llevarle su talento, su aplicacin y su suerte. De ah
que el Antiguo Rgimen sea condenado por hacer depen
der del nacimiento el acceso a aquellas posiciones, con
vertidas as en prerrogativas hereditarias.
La institucin de nobleza es condenada como contra
ria l derecho del pueblo m:
(...) se puede considerar feliz a un hombre, en cualquier estado,
slo si es consciente de que el hecho de no ascender hasta el
mismo nivel de los dems (...) inicialmente depende de l o de
circunstancias de las que no puede culpar a ningn otro, ms no
depende de la irresistible voluntad de otros 1M.

La insistencia kantiana en el principio del mrito, y su


confianza en la igualdad de oportunidades que ga-1*4
111 Teora y prctica, p. 29, AK. 291-292,
111 La desigualdad social y la jurdica se diferencian como las
relaciones entre superior e inferior y entre tmperans y subyectus,
respectivamente. Ibid., p, 31, AK. 293, y DD., p. 143, AK. V I,
p.. 314.
M J.S., p. 163, AK. V I, 329, y pp. 215-216, A K. 369-370.
El liberalismo poltico de Kant le enfrenta a los cuerpos inter
medios en general, como puede verse en sus crticas no slo del
estamento nobiliario sino de la posicin social de la orden, de
Clereca y de las Iglesias en general (ibid., 157 y 211-215, AK.
324-325 y 367-370).
114 Teora y prctica, p, 32, AK. V III, pp. 293-294.

278

Jos Luis Colomer Martn-Calero

rantiza el principio de igualdad jurdica como pauta d


progreso extensible a todos le llevan a prescindir de la
relacin entre desigualdad econmica, o de propiedad, y
desigualdad en la libertad, que el desarrollo del capitalis
mo iba pronto a evidenciar en nuevas formas de someti
miento y de dominacin y que ya otros en su poca
sealaban como formas de refeudalizacin tras el esca
parate de la libre concurrencia . Pero tambin es cierto
que esa ignorancia en el marco del principio de la igual
dad jurdica no debe ocultar los indicios de sensibiliza
cin, y de cierta perplejidad sistemtico-doctrinal, ante la
forma de servidumbre que significa la dependencia econ
mica, fruto de la desigualdad (y a la que Kant se refiere
con menos alegra o ligereza que la que acabamos de ver).
La consecuencia de la desigualdad en la apropiacin de la
tierra es la de que muchos hombres se ven reducidos
al servicio de otros para poder vivir 11S. Y an ms cla
ramente, Kanf reconoce y explica la relacin de dependen
cia econmica comprendiendo como tal la del que debe
vender su fuerza de trabajo!, con el sometimiento a la
voluntad de otros, esto es, con la imposibilidad de ser
dueo de uno mismo sui iris y, as, ciudadano, en
el sentido completo de este trmino. Como inmediata
mente veremos, las consecuencias de estas reflexiones, de
valor crtico indudable, no pueden ser, en el terico del
derecho de la humanidad, ms decepcionantes.
En ltimo trmino, el principio de la ciudadana nos
introduce en la descripcin kantiana del Estado republica
no y de sus instituciones bsicas. A ella nos referiremos
brevemente. La teora del Estado republicano contiene la
ns Al hilo de sus acerbas crticas a la pretensin comente de
sustituir el principio moral de la justicia por el de la benevo
lencia, escribe nuestro autor: Se puede participar en la injusticia
universal, aun cuando no se sea injusto con nadie segn las leyes
y disposiciones civiles. Si se hace un bien a un indigente, no se
le habr dado nada de balde, sino que se le ha restaurado parte
de cuanto uno habra cooperado a sustraerle por medio de la in
justicia universal. Pues si nadie quisiera, atraer hacia s los recur
sos vitales ms que los dems, no existira ningn rico, pero tam
poco pobre alguno (Lecciones de tica, p. 238, AK. 416).

Immanuel Kant

279

reflexin kantiana sobre la realizacin en la historia de


la idea de la constitucin jurdica, esto es, de su posi
ble fenomenizacin. La ardua, e improbable, confluen
cia entre naturaleza y libertad, entre teora y prctica, es
aqu abordada como una teora de las instituciones u or
ganizacin del poder jurdico, cuyo primer paso inelu
dible es, para Kant, la distincin entre forma de Estado,
o de la soberana, y modo de gobierno como cuestiones
para la consideracin de los Estados empricos, segn la
diferencia de las personas que tienen el poder soberano,
o bien por la manera como el soberano sea quien fue
re gobierna al pueblo l1617. Ms all de su prestigio his
trico y de su utilidad explicativa, la distincin tiene en
Kant, como inmediatamente se comprobar, una intencin
poltica: la de mostrar que la forma republicana de la
soberana no es condicin indispensable para la realiza
cin de una sociedad jurdica, republicana en sus efectos.
Ya los trminos con que la doctrina del derecho identi
fica ambos aspectos de la constitucin, son suficientemen
te ilustrativos: la titularidad del poder legislativo sobe
rano legal proporciona, segn su configuracin, la letra
de la constitucin conteniendo el modo de gobierno la
constitucin social (Vlachos) n7, o conformidad del de
recho del Estado a los principios de la constitucin leg
tima, segn la idea del contrato el espritu de la mis
ma l18.
Representatividad y separacin de poderes son, y aun
que no siempre distinguidos con nitidez, los dos rasgos
que separan el republicanismo del despotismo como mo
dos alternativos de gobierno. La concepcin, ms jurdica
desde la idea de derecho que poltica, explica los as
pectos peculiares, oscuridades y defectos de ambas con
116 Paz Perpetua.,.p. 104, AK. V III, 351-352.
117 George Vlachos, 1962, pp. 434-435.
118 Mandar autocrticamente y, sin embargo, gobernar en re
publicano, es decir, por el espritu del republicanismo y por ana
loga con l, esto es lo que hace a un pueblo sentirse satisfecho
con su constitucin, Conflicto de Facultades, II parte, p. 121,
AK. V II, p. 87 nota.

280

Jos Luis Colomer Martn-Calero

cepciones en su uso por Kant, El primero hace referencia


directa, y de nuevo, a la correspondencia entre legislacin
del Estado y soberana de la voluntad unida del pueblo
como idea a priori o adecuacin de aqulla, a las
leyes que un pueblo se dara a s mismo (...), aunque no
se pida a la letra el refrendo del pueblo. Es desde la con
cepcin kantiana de aquella voluntad universal, como
construccin de la razn segn los principios de libertad,
desde donde, como ya apuntamos ms arriba, puede opo
ner Kant la representatividad del Estado republicano al
carcter desptico del que denomina rgimen democrti
co; entendido ste como modo de gobierno en el que
todo el poder es ejercido por un conjunto de voluntades
empricas todos juntos mandan sobre cada uno---,
por lo que, adems de contrario a la separacin de pode
res, ese poder busca suplantar mediante su decisin aque
lla idea de voluntades necesariamente unida, nica ver
daderamente universal:

(...) Es

la democracia en el estricto sentido de la palabra


necesariamente despotismo, porque funda un poder ejecutivo en
el que todos deciden sobre uno y hasta a veces contra uno s no
da $u consentimiento ; todos, por tanto, deciden sin ser en reali
dad todos, lo cual es una contradiccin de la voluntad general
consigo misma y con la libertad119.

La doctrina de la separacin de poderes es, en su ex


posicin kantiana en la que concurren tanto influencias
dispares como sus propias premisas doctrinales sepa
racin de los poderes de la legislacin, ejecucin y
aplicacin del derecho; y se justifica, en parte, por la
necesidad de limitar el poder de sus titulares sobre
todo de los dos primeros como, sobre todo, por el di
seo posterior de una forma de Estado republicana,
en la que el monarca gobernante se someta a la ley dic
tada por un cuerpo ciudadano legislativo. En todo caso,
119 M.d.S., p. 176, AK. V I, p. 338, y Paz Perpetua, p. 105,
AK. V III, p. 352. La Convencin francesa parece no estar lejos
de la mente de Kant como inspiradora de esas lneas.

Immanuel Kant

281

la distancia que separa esta doctrina de la tras poltica


propia de las construcciones, limitadoras, de los checks
and balances, es tan grande como la que hay entre el carcter poltico de stas y la argumentacin metafsicajurdica de Kant, para la que aquellos poderes suponen
el desarrollo de la voluntad universal en una triple per
sona, como las tres proposiciones de un razonamiento
prctico. La preeminencia absoluta de la ley como ex
presin de aquella voluntad lo es tambin del poder legis
lador, que no slo somete y obliga al poder ejecutivo,
sino que puede quitar al gobernante su poder, deponerlo
o reformar su administracin 120.
Aunque de importancia subordinada a la del modo de
gobierno forma regiminis , la cuestin de la titulari
dad de la soberana en el Estado forma impert debe
ser tambin considerada a la luz de las exigencias del
republicanismo. De las tres formas de Estado de la filo
sofa poltica clsica, Kant compara verdaderamente la
monarqua o, mejor, autocracia porque el aut
crata que manda por s solo es el que tiene todos los
poderes, ste es el soberano, aqul nicamente lo repre
senta con la forma republicana del Estado, denomi
nada as para evitar su confusin con el modo de gobier
no democrtico, en la que una asamblea o cuerpo de
diputados elegidos por los ciudadanos legisla decidien
do por mayora de votos. Pues bien, si de stos la
primera tiene la ventaja de la sencillez en la administracin de derecho simplificar es la mxima racional en
el mecanismo de la unin del pueblo por leyes coacti
vas , frente a la sucesiva unificacin de voluntades
que requiere la republicana, es por el contrario peligrosa
en lo que se refiere al derecho mismo, por cuanto no
slo invita al despotismo, sino que no produce nin
gn sbdito como ciudadano.
El reformsmo poltico-constitucional de Kant se deja
sentir con especial nitidez en sus reflexiones conclusivas
de este punto: la presente forma autocrtica del Estado
120 M.dS., pp. 142 y 146-148, AK. V I, pp. 313 y 316-317.

282

Jos Luis Colomer Martn-Calero

puede permanecer en tanto necesaria para la maquina


ria de la constitucin poltica, y como instrumento ms
eficaz para la concordancia de la constitucin real con el
modo republicano de gobierno, el cual debe conducir a su
vez a una constitucin republicana del Estado finalmen
te tambin segn la letra, nica verdadera repblica
y fin ltimo de todo derecho pblico m. Bien podemos
repetir con Georges Vlachos que para Kant el republica
nismo es un injerto en el rbol de la monarqua cuyos
frutos estarn teidos con los colores de la repblica.
La legislacin por el pueblo mismo configura si bien
a travs de las serias mediaciones de la representacin
y la decisin por mayora, a las que Rousseau se opuso
radicalmente en el Estado republicano la exigencia de
autonoma en el derecho sometimiento slo a la ley
que uno ha contribuido a darse en unin con otros . El
principio de ciudadana, de la consideracin de cada hom
bre como ciudadano de la repblica, vendra a completar,
en torno a aquella exigencia, la teora del estado emprico
acorde a su idea racional.
Y, sin embargo, la construccin por Kant de ese prin
cipio rompe el argumento previsto, al limitar aquel dere
cho, adems de por la condicin natural de ser nio o
mujer, por la circunstancia social de la independencia
o autosuficiencia econmica. La desigualdad en la pose
sin tiene as la consecuencia jurdica de distinguir entre
las cualidades de ser humano y de ciudadano: el que no
satisface aquella condicin es burgus o miembro de la
ciudad (Stadtbrger), pero no ciudadano del Estado
(Stadtsbrger), o, en trminos alternativos del propio
Kant, es ciudadano pasivo, pero no ciudadano activo m.
Slo es ciudadano, en cuanto calificado por la capacidad
de votar, el que es independiente econmicamente o
tiene alguna propiedad.
No es la dificultad del criterio emprico de delimit*12
i s Vase, ibid., pp. 176-179, AK. V I, pp. 339-341.
122 Teora y prctica, p. 34, AK, V III, p. 395, y M.d.S., pp. 144
y 145, AK. V I, pp. 314-315.

Immanuel Kant

283

cin lo que aqu me importa destacar m, sino su mismo


carcter lctico social o natural en el caso de la mu
jer que, contra todos los supuestos de su sistema de
la razn prctica, se convierte en condicin de un dere
cho. La restriccin de ciudadana es incluso contradicto
ria con las mismas premisas de su teora del derecho,
segn las cuales la cualidad del hombre de ser su pro
pio seor se encuentra, como facultad o derecho, ya en
el principio de la libertad innata y no se distingue real
mente de ella 12324. No es aqu la sociedad como unin civil
de la totalidad de personas libres e iguales, sino la so
ciedad civil, previa a la idea de justicia e irracional, la
que se introduce como presuposicin en la doctrina del
derecho y es consagrada normativamente por sta (Riedel,
1981, pp. 604-612). No voy a entrar en explicaciones
acerca de los motivos de Kant para esta solucin, tque
no deja, por otro lado, de armonizar con otros plantea
mientos de su discurso poltico prudente 125, y que es
123 La condicin de propietario no se refiere aqu a la pro
piedad territorial, ya que el mismo Kant incluye en este con
cepto toda habilidad, oficio, arte o ciencia. Se trata, pues, de
diferenciar entre el artesano independiente y el proletario en
tanto aqul vende o trueca con otro su propiedad, el producto
de su trabajo, y ste trueca el uso de sus fuerzas de trabajo, que
cede a otro (Teora y prctica y M.d.S., ibidem). Kant piensa en
una sociedad de individuos que, como productores libres, inter
cambian en ei mercado bienes externos a ellos mismos como sus
posesiones, sin verse obligados a ponerse a las rdenes de otros
para conservar su existencia. Y ello, por supuesto, desde una so
ciedad la del burgus y potencial ciudadano de la Prusia de
finales del x v m carente an de una forma de produccin in
dustrial que haya extendido la condicin de proletario propia del
desarrollo capitalista.
m
p. 49, AK. V I, p. 238. En la misma exposicin del
principio limitado de la ciudadana, reconoce Kant que el con
cepto de ciudadano pasivo parece estar en contradiccin con la
definicin del concepto de ciudadano en general (ibid,, p. 144,
AK. 314).
125 Esta es la benvola expresin que Luis Martnez de Velasco
utiliza para contraponer este tipo de construccin a las del dis
curso poltico heroico del mismo Kant. La prudencia, a su vez,
del trmino no es bice para que el contenido del trabajo lo que

284

Jos Lus Colomer Martn-Calero

casi general, con honrosas excepciones, en la teora y la


prctica de su poca la de los perodos girondino y
termidoriano de la Revolucin Francesa, de los que Kant
se halla prximo y aun de pocas muy posteriores- se
ra indigno no mencionar ahora aqu la negacin de la ciu
dadana a millones de inmigrantes en la Comunidad Eu
ropea. Ahora bien, qu significa esta limitacin de la
doctrina kantiana del Estado? Significa que la formacin
de la voluntad legisladora en el estado emprico se aleja
del fundamento racional de ste. El paso de una meta
fsica del derecho a un principio de la poltica, que
aplica los conceptos de aqulla a casos de la experien
cia m, no se da sin que el principio de legitimidad del
Estado en la idea se vea severamente quebrado.
Y, sin embargo, la cuestin no puede acabar aqu,
sino, bien al contrario, en una vuelta ms, de la mano
del propio Kant, a la reivindicacin del derecho de la
razn prctica, que la grandeza crtica de la teora de
la justicia de Kant sigue reivindicando an frente a ese
Estado republicano, posible en la prctica, pero an
injusto desde los principios de libertad.
La idea de la voluntad universal sigue crticamente
vigente frente a esa realidad, y desde ella todos pueden
exigir ser tratados segn leyes de la libertad y la igualdad,
que siguen siendo lo nico que como razones contra los
hechos pueden ser: criterios de legitimidad y de deber
de las leyes positivas w.1267
es vlido en la teora es asimismo vlido en la prctica (Kant y
los problemas de la Alemania del siglo x v in ) sea mucho ms
crtico con la poltica kantiana en general. Vid. Kant despus de
Kant, pp. 189-207.
126 Sobre un presunto derecho de mentir por filantropa, trad.
de Juan Miguel Palacios en la edic. castellana de Teora y prc
tica, p. 66, AK. V IH , p. 429.
127 Una interesante perspectiva sobre estas cuestiones de la re
lacin entre racionalidad y propiedad, en la que se conectan
las insuficiencias de las explicaciones concretas de Kant y el valor
crtico de su construccin, se encuentra en Jos Luis Villacaas
Berlanga: 1987, pp. 214-227.

Immanuel Kant

T eora y prctica : I dea


y poltica

285
del derecho

El paso de la metafsica del derecho al principio de la


poltica, en que se sita la relacin entre teora y prctica,
era ya abordado en el escrito sobre un supuesto derecho
de mentir, desde una conclusin que resume, casi como
un lema, lo ms decisivo de la posicin kantiana al res
pecto: E l derecho no tiene nunca que adecuarse a la
poltica, sino siempre la poltica al derecho (loe. cit., 67,
AK, 429).
La teora es aqu la teora del derecho poltico, y
contiene reglas prcticas siempre que stas se piensen
como principios, es decir, con la condicin de universali
dad. La prctica lo es, como realizacin de un fin, slo
a la luz de aquellos principios. As escribe Kant en 11(95:
No puede haber, por tanto, disputa entre la poltica, como
aplicacin de la doctrina del derecho, y la moral, que es la teo
ra de esa doctrina; no puede haber disputa entre la prctica y la
teora128.

E l refrn que da ttulo a la obra de 1793, tal vez eso


sea correcto en teora, pero no sirve para la prctica, es,
efectivamente, el compendio de significado comn de to
das las argumentaciones que subyacen a las concepciones
de la poltica a las que toda la filosofa kantiana se opone
desde su raz. La idea de libertad, la posibilidad de pensar
prcticamente nuestra accin y no slo como obser
vadores de una representacin , nos exige el rechazo de
aquel principio que pretende reformar por medio de la
experiencia a la razn misma; y ello en el mbito de
nuestro pensamiento, del uso prctico de la razn, en el
que sta sita su ms alto honor. Es en el pensamiento
sobre lo que debe ser, inseparable de la conciencia de
nuestra libertad, es decir, en el mbito moral (del deber
de la virtud o del derecho), donde aquel tpico es radi128 Teora y prctica, p. 3, AK. V III, p. 275. Paz perpetua,
p. 133, AK. V III, p. 370.

286

Jos Luis Colomer Martn-Calero

clmente indeseable, pues en este punto el valor de la


prctica depende por completo de su conformidad con
la teora subyacente m.
La oposicin fundamental que aqu se ventila, y en la
que Kant toma partido, con un compromiso que va ms
all de coincidencias o desencuentros polticos ms
puntuales, es la que enfrenta a los radicales ilustrados
defensores de los derechos polticos de la razn , que
encuentran su mxima expresin poltica en las artfices
y adalides de la Revolucin francesa 13, con los crticos
de sta Burke a la cabeza, su seguidor Friedrich von
Gentz y Rehberg en Alemania , que, desde el derecho
de lo dado, el valor de la experiencia y la razn de
la historia, denuncian la pretensin transformadora, configuradora de la realidad, de aquella razn desencarnada
de las sabias prcticas polticas establecidas.
El conservadurismo irracional es inherente a la cons
titucin de los prcticos, pues el juicio es aqu presidido
por el valor de la situacin en la cual ha estado todo
hasta el momento, y la inaccin es el corolario inevitable
de la preferencia por la situacin dada, frente al peligro
so trance de buscar una mejor. En las antpodas de tal
posicin, la revolucin del pueblo francs es la accin de
un pueblo lleno de espritu, que decide sobre s mismo
para darse la constitucin que le parece bien, y ello en
nombre del derecho y su razn; por lo que aun sin la
certeza de su xito, y pese a la cantidad de miseria y
crueldad acumuladas, esta revolucin encuentra en el
nimo de los espectadores una participacin de su deseo
rayana en el entusiasmo que debe corresponder a la ma-12930
129 Teora y practica, p. 6, AK. V IO .
130 De estos adalides, Kant es, entre los grandes espritus ale
manes conmovidos por los grandes sucesos de Francia, el que
permanece fiel hasta el fin de sus das al ncleo de la Revolu
cin; y precisamente es el aspecto a que aqu nos referutos el
determinante bsico, desde mi punto de vista, de ese vnculo. Es
a este mismo terreno al que me gustara trasladar modificn
dolo en parte en su intencin originaria el apelativo que Marx
dio al autor de Teora y prctica de filsofo alemn de la Revo
lucin Francesa.

Immanuel Kant

287

nifestacn de una disposicin moral del gnero hu


mano m .
La preeminencia irrestricta que, en el mbito de las
relaciones internacionales, encuentra, an en mayor
grado, la razn poltico-instrumental, permite por s sola
comprender que sea en su obra especialmente dedicada
a aqul L a paz perpetua aquella en la que la cr
tica kantiana de la poltica del poder se manifiesta en
trminos ms expresivos.
La cuestin de la guerra y la paz se convierte en el
lugar que compendia las reflexiones kantianas sobre ,1a
moral y el derecho, la filosofa de la historia y la poltica.
En ningn otro mbito de las relaciones entre seres hu
manos la violencia se manifiesta con ms nitidez y drama
tismo como la situacin de naturaleza propia de
aqullas que en el de las relaciones entre Estados;
en ninguna se muestra la naturaleza humana menos dig
na de ser amada que en las relaciones mutuas entre pue
blos. Y slo en la salida de ese estado sin derecho, por
medio del establecimiento de una constitucin legal, y
as del estado de paz conforme al derecho de la humani
d a d 1332, encuentra la doctrina del derecho la totalidad
de su fin final.
La guerra es el medio del que la naturaleza se sirve
utilizando el mecanismo de nuestras inclinaciones
para obtener el desarrollo de las disposiciones de nuestra
especie e inducir, incluso a pesar nuestro, y por un desig
nio que bien puede ser comprendido segn la categora
de la finalidad, el progreso en la cultura y aun en la lega
lidad de nuestras acciones al conducir a la unificacin
en Estados y al establecimiento de constituciones repu
blicanas en cada uno de stos . Ahora bien, esta decla131 Teora y prctica, p. 49, AK. V III, pp. 305 y 306. Conflic
to de las facultades, edic. Filosofa de la historia, pp. 105-107,

AK. VII, pp. 85-87.


132 Pues la regla de esa constitucin no procede de la expe
riencia, sino de la razn y su ideal de una unin jurdica entre
los hombres bajo leyes pblicas. Vase M J.S,, pp. 195 y 196,
AK, V I, 355, y Teora y prctica, p. 59, AK. V III, p, 312.

288

Jos Luis Colomer Martn-Calero

radn lo es del filsofo de la historia y es, por tanto, com


patible, como punto de vista, con la condena radical y sin
matices de la guerra, injusticia y mal absoluto, que nos
exige la razn en tanto somos sujetos de nuestras acciones 133. N o debe haber guerra es un imperativo incondi
cionado o categrico que, como veto irrevocable, nos dicta
nuestra razn prctico-moral.
Un argumento paralelo al utilizado para el concepto
de derecho pblico sirve aqu a Kant para fundamentar
el deber de los Estados de entrar en un estado jurdico
de sus relaciones, en el que leyes jurdicas de stas, apli
cadas por una instancia de autoridad efectiva o tribunal
superior, decide las controversias de derecho sustituyendo
en esta capacidad a la victoria guerrera nico mecanis
mo de decisin en la situacin de conflicto en la que cada
uno es juez de su propia causa y no slo ajeno, sino anti
ttico a la decisin de derecho . Tras despachar con un
merecido sarcasmo la idea del llamado equilibrio de
las potencias, Kant es de nuevo coherente con su filoso
fa del derecho al defender la idea de un Estado de na
ciones o mejor una sociedad jurdica cosmopolita, como
nica institucin posible para la garanta de la paz per
petua y, por tanto, como un deber de la justicia deber
para los dioses de la tierra en las relaciones entre los
pueblos. Las momentneamente insalvables dificultades
prcticas de su realizacin llevan a nuestro autor a sus
tituir aqulla por el sucedneo de asociacin poltica
m La condena por Kant de los ejrcitos permanentes no lo es
slo desde la constatacin de la lgica perversa de esta realidad
la superacin competitiva entre los Estados al respecto y los
gastos intolerables que ello ocasiona hacen que su misma exis
tencia sea la causa de agresiones , sino que tiene en una base
de consideracin moral: su incompatibilidad con la consideracin
de cada ser humano como un fin en s mismo: (...) Tener gentes
a sueldo para que mueran o maten parece que implica un uso
del hombre como mera mquina en manos de otro el Estado ,
lo a ta l no se compadece bien con los derechos de la humanidad
en nuestra propia persona. Paz Perpetua, p, 93, A K. V III, p. 345.-

Immanuel Kam

289

que es una federacin de estados libres m, slo posible,


advirtase, como garanta de paz, si la constitucin de
cada uno de ellos es tal que las decisiones en los mismos,
tambin sobre la guerra y la paz, son tomadas por el pue
blo mismo, es decir, si la constitucin es republicana 133.
Siendo el engrandecimiento del poder incremento
del dominio sobre otros, el timbre del honor poltico en
el que los Estados cifran su majestad 1M, no es de ex
traar que, como ya he anticipado, sea en este contexto
en el que la concepcin de la poltica como arte de usar
el mecanismo de la naturaleza como medio de gobernar a
los hombres se consolide especialmente como nica
sabidura prctica. La crtica kantiana a la doctrina de
la poltica como arte del poder realmente, en palabras
de nuestro autor, estos polticos tienen la tcnica de
los negocios ms la disposicin del poder se acenta
al referirse a las racionalizaciones o justificaciones de la
misma, desde alegaciones sobre el estudio de lo que su
cede en el mundo como nico cimiento slido de la
prudencia poltica.
Los moralistas polticos niegan, en nombre de la prc
tica, la efectividad de la teora, insistiendo en que el
desacuerdo entre aqulla y el derecho de la humanidad
tambin en lo que a la sociedad cosmopolita se refie
re convierte este concepto en un vacuo ideal y forjan
una moral ad boc, favorable a las exigencias del hombre
de Estado. Sus argumentos, acompaados de los inevita
bles homenajes al concepto de derecho, al que realmente
sustituyen por las mximas del xito en el uso del poder,
deben ser desvelados como engaos de los poderosos
de la tierra que defienden no el derecho, sino la fuerza.
Son estos mismos moralistas polticos los que, con la
excusa de que la incapacidad del ser humano para reali
zar el bien prescrito por la idea de la razn, perpetan la1345*
134 Ibidem, pp. 107-113. AK. V III, pp. 354-357.
135 Ibidem, pp. 102 y ss., A K. 349 y ss.
6 Ibid., pp. 108 y 141-142, AK. 354 y 375.

290

Jos Luis Colomer Martn-Calero

injuria a la justicia y hacen imposible toda mejora y pro


greso 137138.
La conviccin acerca de la compatibilidad de los prin
cipios de la prudencia poltica con la moral caracteriza,
por el contrario, al poltico moral. La verdadera poltica
no puede oponerse a la moral, pues, como aplicacin de
la doctrina del derecho, no puede dar un paso sin incli
narse ante aqulla. Si es cierto que la poltica es un
arte difcil no puede serlo su relacin con la moral
[que no es aqu benevolencia, sino respeto al derecho
del hom bre!138 , pues

(...) tan pronto como entre ambas surge una discrepancia que
la poltica no puede resolver, viene la moral y zanja la cuestin
cortando el nudo. El derecho de los hombres ha de ser mantenido
como cosa sagrada, por muchos sacrificios que le cueste al poder
dominador. No caben aqu componendas; no cabe inventar un
trmino medio entre derecho y provecho,
un
derechocondic
nado en la prctica139.

La constitucin jurdica perfecta entre los seres huma


nos segn el modelo republicano es una idea de la razn
137 Paz Perpetua, Apndice I, pp. 133 y ss., AK. V III, pp. 370
y ss.
En La Religin... replica asimismo Kant al argumento de la
inmadurez del pueblo para la libertad como excusa para la do
minacin en el Estado, en la casa y en la
iglesia, queperpeta
la negacin de la libertad, pues no se puede madurar para ella
si no se ha sido ya antes puesto en libertad, p. 234, AK. V I,
p, 18S nota.
138 Paz Perpetua, pp, 157-158, AK., pp. 385-386.
139 Ibid., pp. 149-150, AK., p. 380. El principio de publicidad
que bien puede ser denominado principio trascendental de la
poltica conforme al derecho es principio jurdico o de jus
ticia establece para Kant el criterio negativo y positivo de
la concordancia de la poltica con el derecho de los hombres, en
su doble versin de rechazo, como injustas, de las acciones cuya
mxima no admite publicidad, y de aceptacin como concordan
tes con el derecho y la poltica unidos, de aquellas mximas
que necesiten de la publicidad para conseguir lo que se propo
nen, ibid. Apndice II , pp. 150 y ss., AK. 381 y ss. Sobre
la condicin de publicidad puede verse Helena Bjar, Kant: es
pacio poltico y publicidad, Madrid, Sistema, nm. 59, marzo
1989, pp. 117-127.

mmanuel Kant

291

en su uso prctico a la que ninguna realidad poltica en


la experiencia se adeca: dicha constitucin es la cosa
en s misma. Esto no quiere decir que su realizacin sea
imposible; al contrario, esto es algo que la razn terica
no puede probar, por lo que esa posibilidad se convierte
en una hiptesis regulativa, relacionada con el fin moral
que es un deber categrico proponerse el de transfor
mar en esa direccin la constitucin existente , y as
el de actuar segn la idea de aquel fin, como si el mismo
fuera posible, es asimismo una exigencia de nuestra ra
zn prctica *14.
La alternativa a la concepcin kantiana de la poltica
presidida por la idea del derecho de la humanidad, segn
los principios de la libertad, es la vuelta a la culpable
incapacidad de quien se niega a servirse de su inteligen
cia sin la gua de otro, es decir, de quien rechaza her
virse de su propia razn. A la cobarda y comodidad de
quien quiere seguir siendo pupilo y se niega, por tanto,
a estar emancipado 141, se aade, en perfecto engranaje,
140
La reiterada consideracin por Kant de la cooperacin de
cisiva de la Naturaleza, providente por tanto en esa tarea, es
aceptada asimismo en sentido prctico como pretensin terica
o de conocimiento sera trascendente y por eso inadmisible, es
decir, para obligarnos a trabajar todos por conseguir ese fin,
que no es una mera ilusin. La pretensin de certeza cognosci
tiva dada a la idea de progreso no slo sera autoengao, sino
que, como certeramente escribe Karl Jaspers, impedira ella misma
la accin libre {The great philosophers, Nueva York, 1957, p. 346).
Por otro lado es primordial recalcar que la idea de cooperacin o
garanta de la Naturaleza, en relacin al fin moral, no debe,
no puede, ser a su vez constitutiva de nuestra obligacin de
obrar en pos del mismo, o fundamento de nuestra accin al res
pecto, que slo tiene significado desde la exigencia de deber ser
planteada por la razn a nuestra decisin as constituida como
libre,
14f Tengo a mi disposicin un libro que me presta su inteli
gencia, un cura de almas que me ofrece su conciencia, un mdico
que me prescribe las dietas, etc., as que no necesito molestarme.
Si puedo pagar no me hace falta pensar: ya habr otros que tomen
a su cargo, en m nombre, tan fastidiosa tarea. (Qu es la Ilus
tracin?, edc. Filosofa de la Historia, pp, 25-27, AK. V III,
pp. 35 y 36).

Jos Luis Colomer Martn-Calero

292

el cuidado de los tutores, que tan bondadosamente se


han arrogado este oficio de que la mayora de los seres
humanos, sus anmales domsticos, consideren aquel
paso como difcil y lleno de riesgos, y no salgan as del
camino trillado dnde los metieron.
Esto es lo que significa negar nuestra propia libertad
o tomar como engaosa la ley moral en nosotros se
gn el repugnante deseo de preferir hallarse privado de
razn y verse sometido..., junto con las restantes clases de
animales, al mismo mecanismo de la naturaleza 142.
B IBLIO G R A FIA
I.

O b r a s d e K ant

La edicin de ias obras de Kant ms frecuentemente utilizada,


y a la que me he remitido en las notas a pe de pgina, es la
edicin Kants Gesammelte Schriften, de la Academia de Berln
(reimpresa fotomecnicamente por la ed. Walter de Gruyter, Ber
ln, bajo el ttulo Kant's Werke, Akaemie-Textamgabe).
La casi totalidad de esas obras ha sido traducida (y alguna en
ms de una ocasin) al castellano. Referir aqu a continuacin
slo las traducciones utilizadas en el texto y las de alguna otra
obra de especial inters para las materias de que nos hemos
ocupado.
La Crtica de la razn pura ha sido citada por la edicin de
Pedro Ribas (Madrid, 1978), autor tambin de una introduccin
al texto y de una bibliografa sobre esta obra. La Pundamentacin
de la metafsica de las costumbres, as como la Crtica de la razn
prctica y la Crtica del juicio, han sido citadas segn las traduc
ciones de Manuel Garca Moren te (la segunda de estas obras en
colaboracin con Emilio Miana) editadas en Madrid, en 1946,
1913 y 1914, respectivamente las reediciones utilizadas son las
de 1981, 1975 y 1977 . La Metafsica de las costumbres en
sus dos partes los Principios metafsicos de la doctrina del de
recho y los Principios metafsicos de la doctrina de la virtud
ha sido traducida por Adela Cortina y Jess Cornil (Madrid, 1989),
siendo la primera, autora tambin de un muy completo Estudio
preliminar al conjunto de la obra y de una extensa bibliografa
143 M.d.S., p. 195, AK. V I, p. 355, Tambin Paz Perpetua,
p. 136, AK. V III, p. 372.

Immanuel Kant

293

en relacin con la misma, (No debo dejar de citar aqu la edi


cin, pionera en nuestro pas, que de las Introducciones al con
junto de esa obra y a la primera parte de la misma, hizo, e in
trodujo, a su vez Felipe Gonzlez Vicn, bajo el ttulo conjunto
Introduccin a la teora del derecho, Madrid, 1954, reimpresa
en 1978.)
Sobre los dos tipos de materias que trata la M etafsica de las
costumbres imparti Kant cursos repetidos, una de cuyas versio
nes editadas a partir de apuntes de los oyentes por la misma
Akademie han traducido recientemente Roberto Rodrguez Aramayo y Concha Roldan Panadero en las Lecciones de tica (Ma
drid, 1988, introduccin y notas del primero de los traductores
citados). L a Religin dentro de los lm ites de la mera razn se
halla traducida y anotada por Felipe Martnez Marzoa, en Madrid,
1.a ed. 1969, 2.a ed. 1981. El escrito E n torno al tpico: T al vez
eso sea correcto en teora, pero no sirve en la prctica , ha sido
traducido por Roberto Rodrguez Aramayo (Madrid, 1986), la
edicin incorpora un Estudio preliminar y bibliografa del mis
mo traductor, as como el brevsimo trabajo de Kant Sobre un
presunto derecho de mentir por filantropa, traducida por Juan
Miguel Palacios. La traduccin de L a paz perpetua utilizada ha
sido la de A. Snchez Rivero y F. Rivera Pastor (Madrid, 1946,
6.a ed. 1979), que contiene asimismo la versin castellana de las
Observaciones sobre el sentimiento de lo bello y lo sublime de
Kant de 1764; existe una traduccin ms reciente de L a paz per
petua realizada por Joaqun Abelln autor de un Estudio pre
liminar a la misma y presentada por Antonio Truyol y Serra
(Madrid, 1985).
La edicin Filosofa de la historia (traduccin e introduccin de
Eugenio Imaz, Mxico, 1941, 2.a reimpresin 1981) contiene y
con respecto a ellas ha sido utilizada la mayor parte de las
obras de Kant agrupables bajo ese ttulo comn, as como el es
crito Qu es la Ilustracin?; aquellas obras han sido tambin
traducidas por Concha Roldn Panadero y Roberto Rodrguez
Aramayo en Ideas para una historia en clave cosmopolita y otros
escritos sobre Filosofa de la historia (Madrid, 1987), contenien
do el Estudio preliminar de este ltimo una completa biblio
grafa sobre el tema. Por la edicin de Eugenio Imaz he citado
asimismo el trabajo sobre Si el gnero humano se halla en pro
greso constante hacia mejor que apareci originalmente en 1798
como Segunda parte de E l conflicto de las facultades, obra tra
ducida en su conjunto por Elsa Tabernig en Buenos Aires, 1963.
En fin, por su inters para los temas que nos han ocupado, no

294

Jos Luis Colomer Martn-Calero

puedo dejar de citar aqu dos versiones de obras kantianas (y


otras, que sin duda tambin lo tienen, deben quedar en el tin
tero): La Antropologa en sentido pragmtico, traducida por Jos
Gaos en Madrid, 1935; y el O pus postumum que, si no com
pleto, s en gran parte ha sido traducido por Flix Duque, autor
tambin de un muy interesante estudio sobre el mismo (Ma
drid, 1983).

II.

O bras so b r e K ant

De la inacabable bibliografa sobre nuestro autor, y an de la


existente acerca de su pensamiento poltico (baste decir que la
revista Kant-Studien se edita, con unos pocos aos de interrup
cin, desde 1896 hasta hoy) es difcil presentar siquiera una mues
tra. La mayor relacin con las cuestiones polticas y la asequibilidad al lector en castellano han sido, por supuesto, junto a otras
razones, barajadas para la escueta seleccin que sigue.
1. Como obras generales o introductorias al conjunto de la
filosofa de Kant me cio aqu a las ms clsicas y asequibles, por
un lado, y a las de autores espaoles que deben ser recogidas,
por otro:
Entre las primeras, y desde perspectivas filosficas a su vez
muy diversas, las obras de Ernst Casser, Kant, vida y doctrina,
1918, trad. de Wenceslao Roces, Mxico, 1948 (3.a reimpresin,
1978); Lucien Goldmann, Introduccin a la filosofa de Kant,
1945, trad. Jos Luis Etcheverry, Buenos Aires, 1974; Hermann
de Vleeschawer, La evolucin del pensamiento kantiano, trad.
R. Guerra, Mxico, 1962 (el original de esta obra es un com
pendio del extenso L a dduction transcendentale dans loeuvre de
Kant, 3 vols., Atwerpen, 1934-1937); Stephan Korner, Kant, 1955,
traduccin de Ignacio Zapata Teilechea, Madrid, 1977, y Peter
S. Strawson, Los lmites del sentido, trad. de Carlos Thiebaut,
Madrid, 1975. Entre las segundas, Manuel G arda Morente, L a filo
sofa de Kant, 1917, 2.a reedicin, 1982; Jos Gaos, L as Crti
cas de Kant, Caracas, 1972; Fernando Montero Moliner, El em
pirism o kantiano, Valencia, 1973; Jos Lus Villacaas Berlanga,
Racionalidad crtica. Introduccin a la filosofa de Kant, Madrid,
1987, y Felipe Martnez Marzoa, Releer a Kant, Barcelona, 1989.
2. En tomo a la filosofa prctica de Kant en general, la fundamentacin de su metafsica de la moral y las cuestiones cen
trales relativas a sta, debo dtar, en primer lugar, dos edidones
recientes, por la cantidad y calidad de sus trabajos y la variedad

Imraanuel Kant

295

e importancia de materias abordadas en ellas: la primera, Esplen


dor y miseria de la tica kantiana, Barcelona, 1988, coordinada
por Esperanza Guisan por otro lado, apasionada filsofa utili
tarista y, por tanto, ardiente crtica de Kant y en la que pre
sentan sus trabajos Jos Luis Lpez Aranguren, Jos Rubio Carracedo, Gilberto Gutirrez, Javier Muguerza, Adela Cortina, la
propia Esperanza Guisn, Prscilla Cohn y Victoria Camps. En
segundo lugar cronolgicamente la edicin Kant despus de
Kant, Madrid, 1989, que, a cargo de Javier Muguerza y Roberto
Rodrguez Aramayo, recoge las Actas del Seminario sobre nuestro
autor celebrado en el Instituto de Filosofa del Consejo Superior
de Investigaciones Cientficas; la lista de sus colaboradores es
demasiado extensa para ser reproducida aqu, pero s mencionar
los apartados bajo los que sus aportaciones se agrupan; son stos:
Kant y la tica, E l pensamiento poltico-jurdico de Kant, La
filosofa kantiana de la historia, Esttica y teleologa, Inter
pretaciones y contrastes y En dilogo con Kant. Junto a
estos dos libros colectivos, no puedo dejar de referirme aP im
prescindible de Jos Gmez Caffarena, El tesmo moral de Kant,
Madrid, 1983; a las obras de A. de la Cortina Dios en la filo
sofa trascendental de Kant, Salamanca, 1981; Sergio Sevilla Se
gura, Anlisis de los imperativos morales en Kant, Valencia, 1979;
Jos Aleu, Filosofa y libertad en Kant, Barcelona, 1987.
Sobre el mismo mbito general de la filosofa prctica y limi
tando esta enumeracin en la mayor medida posible, vanse Her
mn Cohn, Kants Begrndung der Ethik, Berln, 2.* ed., 1910;
G. Prauss (ed.), Kant, Zur Deutung seiner theorie von Erkennen
m i Handeln, Colonia, 1973; R. Bittner y K . Cramer (eds.),
Materialen %u Kants Kritik der praktischen Vernunft, Frankfurt,
1975; Gerhard Krger, Philosophie und Moral in der kantischen
Kritik, Tubinga, 1931 (hay trad. francesa de M. Regnier, Pars,
1961); Vctor Delbos, La Pbilosophie pratique de Kant, Pa
rs, 1926, 3.a ed., 1969; Bernard Rousset, La doctrine kantienne

de lobjectwit. Vautonomie comme devoir et comme devenir,


Pars, 1967; Ferdinand Alqui, La morale de Kant, Pars, 1974;
Pierre Aubenque, La prudence chez Kant, Revue de Mtaphysique et de Morale, 1975, nm. 2, pp. 156-182; H . J. Patn,
The Categorical Imperative, Fiadelfia, 1947 (ltima edicin, 1971);
David Ross, Kants Etbicd tbeory, Oxford, 1954 (reimp., 1965);
Lewis N. Beck, A. Commentary on Kants Critique of Practical
Reason, Chicago, 1960, y Studies in tbe Philosophy of Kant,
Westport (Connect.), 1965; Robert P. Wolff, The Autonomy of
Reason, Nueva York, 1973; Mary J . Gregor, Latos of Freedom,

296

Jos Luis Coloroer Martn-Calero

Oxford, 1963; J. Kemp, Reason, Action and Morality, Londres,


1964; Bernard Carnois, La cohrence de la doctrine kantienne de
la libert, Pars, 1973; John R. Silber, The Moral Good and the
Natural Good in Kants Ethics, The review of Metaphysks
X X X V I, nm. 2, diciembre de 1982, pp. 397-437, y Procedural
Tormalism in Kants Ethics, ibid., X X V II, 1974, pp. 253-273;
Thomas E. Hill, Humanity as an End in Itself, Ethics, 91, octu
bre de 1980, pp. 84-89. Agnes Heller, La "primera y la "se
gunda tica de Kant, en Crtica de la Ilustracin, trad, de Gustau Muoz y Jos Ignacio Lpez Soria, Barcelona, 1984; Rdiger
Bittner, Mandato moral o autonoma, 1983, traduccin de Jorge
M. Sea, Barcelona, 1983.
3,
En lo que se refiere ms precisamente a la filosofa del de
recho y la filosofa poltica kantianas (si es que cabe hablar aqu
de precisin) me referir en primer lugar a un buen nmero de
obras de inters global, para completar luego esta relacin con
alguna remisin a cuestiones ms especficas.
En cuanto a la filosofa jurdica y del Estado, y en el idioma
de nuestro autor, son importantes los siguientes trabajos: Kurt
Lisser, El concepto de derecho en Kant, 1922, trad. de Alejandro
Rossi, Mxico, 1959; W. Metzger, Gesellschaft, Recht und Staat
in der Ethik de deutschen Idealtsmus, Heidelberg, 1917; W. Haensel, Kants Lehre vom Widerstandsrecht, Berln, 1926; G. Dulckeit,
Haturrecht und positives Recht bei Kant, Leipzig, 1932; G. Detze,
Kant und der Rechtsstaat, Tubnga, 1982; Z. Batscha (ed.), Materialen zu Kants Rechts pbilosopbie, Frankfurt, 1976, W. Kersting,

Wohlgeordnete Freiheit, I. Kants Rechts-und Staats pbilosopbie,


Berln, 1984.
No es extrao que en Italia por su tradicin en este campo
y la influencia de maestros en el estudio del mismo en la obra
kantiana la bibliografa al respecto sea copiosa. De nuevo res
tringiendo, son de cita obligada las obras de Gioele Solari, Scienza e metafsica del diritto in Kant, II liberalismo di Kant e la
sua concezione dello stato di diritto e II concetto di societ
in Kant, los tres en Studi storici di filosofa del diritto, Turn,
1948; G . Lumia, La dottrxna kantiana dil diritto e dello Stato,
Miln, 1960; Norberto Bobbio, Diritto e stato nel pensiero di
E, Kant, Turn, 1969; D. Pasini, Diritto, societk e Stato in Kant,
Miln, 1957; M. Cattaneo, Metafsica del diritto e regione pura.
Studio sul platonismo giuridico di Kant, Miln, 1984; y U. Cerroni, Kant e la fondazione della categora giuridica, Miln, 1962.
Junto a unos y otros, son importantes obras como las Smone
Goyard-Fabre, Kant et le problme du droit, Pars, 1975; Bernard

Immanuel Kant

297

Edemann, La transirion dans la "Doctrine du droit de Kant,


L a pense, nm. 167, 1973, pp. 39-60; Leonard Krieger, Kant
and the crisis of Natural Law , Journ al o f the H istory of Ideas,
vo. 26, 1965, pp. 191-210; o el Symposium on Kantian Legal
Theory, contenido en el nmero monogrfico de la Colombia
Law Review, vol. 87, de abril de 1987. La bibliografa espaola
aporta en este punto la obra insustituible de Felipe Gonzlez
Vicn, L a filosofa del Estado en K ant, La Laguna, 1952, reedi
tada posteriormente en D e K ant a M arx (E studios de historia de
las ideas), Valencia, 1984. Junto a sta, J. M. Rodrguez Pa
nlagua, E l formalismo tico de Kant y el positivismo jurdico,
Anuario de Filosofa del Derecho, 9, 1962, pp. 35-50, y Roberto
Rodrguez Aramayo, La Filosofa kantiana del Derecho, a la luz
de sus relaciones con el formalismo tico y la Filosofa crtica de
la Historia, Revista de Filosofa, 9, 1986, pp. 15-36.
La filosofa ms poltica de Kant es tratada por K . Vorlander
desde la decidida ptica de la vuelta a Kant del socialismo
alemn de principios de siglo en obras como Kant und der
gedanke des volkerbundes, Leipzig, 1919, o Kant, Fichte H egel
y el socialismo, trad. de Javier Benet e introduccin de Jos Luis
Villacaas, Valencia, 1987; Kurt Borries, K ant ais politiker, Leip
zig, 1928; G. Luf, Freiheit und Gleicbheit-Die Aktualitat im
politiscben Denken K ants, Stuttgart, 1973; Hans Saner, W iderstreit
und Etnheit. Wege zu Kants politiscben Denken, Munich, 1964;
George Vlachos, La pense politique de Kant, Pars, 1962 (exhaus
tivo trabajo sobre toda la obra de Kant en su inters poltico
y que cuenta con un impresionante aparato de notas y refe
rencias); Alexis Philonenko, Thory et praxis dans la pense
morale et politique de K ant et de Fichte, Pars, 1968; la obra
conjunta con importantes contribuciones L a pbilosophie poli
tique de Kant, nm. 4 de los Anuales de philosophte politique,
Pars, 1962. Hannah Arendt es autora de una controvertida y,
desde m punto de vista, parcial localizacin de esta filosofa po
ltica en la crtica del juicio esttico de Kant, en sus Lectures
on Kant Political Pbilosopby, editadas por R. Beiner, Chicago,
1977 (algunos Extractos de las mismas se encuentran en
H. Arendt, La vida del espritu, trad. de Fernando Vallespn, Ma
drid, 1984).
Sobre los mismos temas del pensamiento kantiano pueden verse
asimismo: D. Losurdo, Autocensura e compromesso nel pensiero
poltico di Kant, aples, 1985; Susan M, Shell, The Rights of
Reason, Toronto, 1980; Howard Williams, KanPs Political Philosopby, Oxford, 1983; o la obra de Patrick Rley del mismo

298

Jos Luis Coloraer Martn-Calero

ttulo, publicada en Totowa (Nueva Jersey) en 1983. De inters


indudable me parece el artculo de Man red Riedel, Transcen
dental Politics? Political Legitimacy and the Concept of Civil
Society in Kant, Social Research, 48, 1981, pp. 588-613. Junto
a un buen nmero de los trabajos citados en epgrafes anteriores
as un buen nmero de importantes contribuciones en Kant
despus de Kant deben citarse aqu, entre los publicados origi
nalmente en castellano, los libros de Enrique M. Urea, t a crtica
kantiana de la sociedad y de la religin, Madrid, 1979, y Cirilo
FIrez Miguel, Kant. De la Ilustracin al Socialismo, Salaman
ca, 1976.
La relacin de Kant con la Revolucin Francesa se estudia en
la obra ya clsica de J. Droz, UAllemagne et la Rvolution frangaise, Pars, 1949, as como en P. Burg, Kant und die Franzsische Rvolution, Berln, 1974; y en Andr Tosel, K ant rvolutionnaire. D roit et politique, Pars, 1988. Sobre las relaciones
internacionales y el imperativo de la pa2 puede verse W. B. Gallie,
Filsofos de la F az y de la Guerra, trad. Jorge Ferreiro Santana,
Mxico, 1980, pp. 25-78; H . Kraus, D as Problem internationaler
Ordnung bei L Kant, Berln, 1931; as como la presentacin de
A. Truyol a la edicin castellana de L a paz perpetua de 1985,
citada ms arriba. Respecto a otros aspectos de la filosofa pol
tica de Kant, a la necesidad impuesta por la limitacin de esta
bibliografa se une la virtud de las contenidas en muchas de las
obras en castellano, o de las incorporadas por los traductores en
Introductores de Kant. A ttulo de muestra suficiente dir que
sobre la influencia de Rousseau en Kant est prcticamente todo
en la bibliografa final al artculo de Jos Rubio Carracedo, El
influjo de Rousseau en la filosofa prctica de Kant, en Esplen
dor y m iseria de la tica kantiana; o que, sobre la filosofa kan
tiana de la historia, se dispone de la completsima bibliografa
que acompaa al Estudio preliminar de R. Rodrguez Aramayo
a la edicin de Ideas para una historia universal, 1957, citada.

Captulo V
Alexis de Tocqueville:
La democracia como destino
Helena Bjar

1.

V ida

y obra

Alexis de Tocqueville nace en Pars el 29 de julio de


1805. Su padre, Henri Clrel, pertenece a una vieja fami
lia normanda que se remonta al siglo xri; su madre,
Louise Madeleine Le Peletier Rosambo, a una familia
ennoblecida en el siglo xvi. Durante la Revolucin Fran
cesa la familia materna de Alexis fue encarcelada y su
bisabuelo, Malesherbes, guillotinado. Una maana, Henri
Clrel se descubrir en prisin sbitamente encanecido,
mientras que su futura esposa nunca se recuperar total
mente de los efectos del terror. El 9 Termidor salva a
los Tocqueville, que permanecern fieles a la realeza de
por vida.
Durante el imperio napolenico Henri Clrel es un al
calde poco devoto al rgimen que se regocija cuando,
con la restauracin de Luis X V III, la bandera de la flor
de lis vuelve a ondear en la plaza de la Vendme. Alexis
sigue a su padre en su carrera itinerante como prefecto
llegar a ser par con Carlos X y de l aprende el
299

300

Helena Bjar

valor de una vida dedicada al servicio pblico sin el cual


la existencia no llega a tener pleno sentido. Entre 1823
y 1826 estudia Derecho en Pars y posteriormente es
nombrado juez auditor en Versailles, donde conoce a
Gustave de Beaumont, de familia legtimista, al que le
unir siempre una profunda amistad. Con un discurso
de entrada sobre el duelo, inicia la carrera judicial sin
gran entusiasmo, a la vez que se gesta su vocacin po
ltica.
La cada de los Borbones y la revolucin de 1830 le
obligan a prestar juramento, en calidad de magistrado,
al nuevo rgimen de Luis Felipe de Orleans, hecho que
le enfrenta a sus prximos y le sume en una profunda
crisis: Nada me reprocha mi conciencia, pero no por
ello estoy menos herido y sealar este da como uno de
los ms infelices de mi vida. Desde entonces madura
la idea de partir a Amrica y as poder reflexionar sobre
la situacin poltica de Francia. El pretexto del viaje es
analizar las instituciones penitenciarias americanas, a fin
de reformar el Cdigo penal francs, muy criticado en
la poca.
El 2 de abril de 1931 Tocquevle y Beaumont se em
barcan en El Havre hacia Amrica para una estancia que
durar nueve meses. Recibidos por la lite del pas, llegan
a conocer al presidente Jackson, del que sacarn una me
diocre impresin. Las grandes ciudades de la costa este
(Nueva York, Boston, Filadelfia, Baltimore y Washington)
centrarn el viaje, si bien irn tambin a Canad y a
Nueva Orlans, Aunque visitan varias prisiones, el prop
sito de Tocqueville es estudiar las formas elementales
de la vida democrtica (Stone y Mennell, 1980, 6). De
vuelta a Pars, Beaumont redacta E l sistema penitenciario
en Estados Unidos y su aplicacin en Francia. Tocqueville
slo escribir las notas. En 1833 recibirn el premio
Montyon por dicha obra.
En ese mismo ao, en el nmero 9 de la calle Verneuil,
Alexis se encierra para llevar una existencia slo men
tal y escribe, en menos de un ao, la primera parte de
La democracia en Amrica. Publicada en 1835, se con

Alexis de Tocquevllle

301

sidera como el libro del ao y merece la rendida admira


cin de uno de los padres del pensamiento doctrinario,
Royer-Collard, que afirma: Desde Montesquieu no ha
ba aparecido nada semejante. En pleno xito, Tocqueville viaja con Beaumont a Inglaterra, donde conoce a
John Stuart Mili, que le propone colaborar en la London
and Wstminster Review. Durante su estancia en Inglate
rra se casa con Mary Mottley, dama inglesa sin fortuna,
algo mayor que l, de carcter austero y poco agraciada,
que nunca se avendr con los Tocqueville. No tendrn
hijos. Publica la Memoria sobre el pauperismo, de fuer
tes influencias rousseaunianas.
E l estado social y poltico de Francia antes y despus
de 1789 (1836) y Dos cartas sobre Argelia (1837) sern
las obras que preceden el comienzo de la vida poltica de
Tocqueville. Diputado independiente en Valognos (La
Mancha), ser reelegido hasta tres veces a lo largo de su
vida, negndose a afiliarse a partido alguno y situndose
al menos hasta 1848 en una posicin de centro iz
quierda.
En 1840 publica la segunda parte de La democracia en
Amrica, que, considerada como excesivamente abstrac
ta, no es demasiado bien recibida. Los prximos ocho
aos los dedica Tocqueville principalmente a su carrera
parlamentaria y a la cuestin de Argelia, Aunque intelec
tualmente apasionado, Alexis es un orador de verbo con
tenido, impropio de su poca. Con todo, es especialmen
te famoso su discurso del 27 de enero de 1848 que anun
cia la inminencia de la revolucin que habra de derrocar
la monarqua de Luis Felipe. Tocqueville es testigo de
los sucesos de febrero y junio en las calles de Pars, as
como de la tumultuosa entrada de los insurrectos en la
Asamblea, hecho que agita sus temores ms conservado
res. La huida de la familia real, la irrupcin de las turbas
y los retratos de los personajes polticos ms sealados
del momento se encuentran en los Recuerdos de la revo
lucin de 1848, verdadero fresco de la poca, que se pu
blic postumamente.
Tocqueville forma parte de la comisin redactora de

302

Helena Bjai

la Constitucin ce la segunda Repblica. Al ao siguien


te, tras la eleccin de Luis Napolen,Bonaparte como
presidente, es nombrado ministro de Asuntos Exteriores.
Pero tras el golpe de Estado en 1851 de Napolen III
que encarcela brevemente a los diputados que se le
oponen, entre ellos Tocquevlle- se aparta definitiva
mente de la vida poltica. Aquejado de una tuberculosis
progresiva, acaricia durante un viaje a Sorrento la idea
de escribir un nuevo libro. Desde su amargo exilio inte
rior redacta E l Antiguo Rgimen y la Revolucin, que
publicar con gran xito en 1856. Empezada una segun
da parte de su ltima obra que habra de iluminar la
esencia de la historia moderna de Francia, se retira a su
casa solariega en Le Contentin, pero motivos de salud
le empujan a climas ms templados. El 16 de abril de
1859 muere de tuberculosis en Cannes.

2.

E l planteamiento general

Tocquevlle pertenece al mundo que la Revolucin


Francesa ha vencido. Consciente de la desaparicin inevi
table del universo aristocrtico, pero dispuesto a enten
der el orden nuevo, se sita entre uno y otro:
Se quiere absolutamente hacer de m un hombre de partido,
y yo no lo soy (...). Se me atribuyen alternativamente prejuicios
aristocrticos o democrticos (...}. Yo vine al mundo al final de
una larga revolucin que, despus de haber destruido el Estado
antiguo, no haba creado nada duradero. La aristocracia estaba
ya muerta cundo yo comenc a vivir, y la democracia no exista
todava.
En una palabra, estaba en tan perfecto equilibrio entre el pa
sado y el porvenir que no me senta natural e instintivamente
atrado ni hacia el uno ni hada el otro, y no he tenido necesidad
de grandes esfuerzos para lanzar tranquilamente miradas a los dos
lados. (Tocquevlle, cit. en Chevallier, 1954, 214.)

La nobleza es el enraizamiento vital de la teora de


Tocquevlle, el marco de referencia de su origen y sensi

Alexis de Tocqueville

303

bilidad; la aristocracia es, por su parte, el deber ser,


el ideal de la nobleza; pero la democracia es el esprit
du temps, el signo de un porvenir inevitable. El adveni
miento de la democracia es el hecho ms antiguo y per-,
manente que se conozca en la historia (Tocqueville,
ob. cit., 1-1, 1), un hecho providencial que le llena de
un terror religioso. El paso de la aristocracia a la de
mocracia se presenta como axioma evidente e indiscuti
ble, como una tendencia que domina el presente y el
futuro de las sociedades. El problema es, pues, analizar
no las causas, sino las consecuencias de la igualdad, en
concreto si sta es o no compatible con la libertad, cues
tin sta que va ms all de lo puramente intelectual para
adquirir un carcter existencial, dada la trascendencia que
tiene la libertad de Tocqueville.
Si en La democracia en Amrica la pregunta funda
mental es por qu en Estados Unidos la sociedad demo
crtica es liberal? O, lo que es lo mismo, cmo un r
gimen democrtico no es revolucionario?, en E l Antiguo
Rgimen y la Revolucin la cuestin a responder ser
por qu Francia tiene tantas dificultades, en su evolu
cin a la democracia, para mantener un rgimen de liber
tad7 De este modo, libertad, igualdad y revolucin son
los tres ejes que articulan el pensamiento tocquevilliano.
Empezando por su primera gran obra, Tocquevle mar
cha a Amrica con el fin de analizar una democracia en
estado puro, esto es, sin pasado aristocrtico (como era el
caso de Inglaterra). Y ser la igualdad de condiciones el
hecho generador o idea madre que fundamentar la
democracia y de la cual nacer cualquier otra nocin par
ticular. As sucede con la soberana popular, principio que
fundamenta todas las instituciones polticas. Lo poltico
se deduce, pues, de lo social, pero ste no lo determina
porque, a la postre, las instituciones polticas dependen
de elecciones humanas. Por ello, la libertad se afirma por
encima de cualquier determinismo. Ms que fatalista o
providencialista conocida es su insistencia en hablar de
la marcha irresistible de la igualdad , Tocqueville
sera un probabilista (Aron: 1970, 306 y ss.) que habla

304

Helena Bjar

de tendencias o de condiciones de posibilidad de los fe


nmenos, no de determinaciones,
#

En la introduccin a La democracia en Amrica Tocquevlle reconoce que es necesaria una nueva ciencia pol
tica para explicar el mundo que se est gestando. As,
trasciende la teora poltica clsica al definir la democra
cia en cuanto que estado social y tipo de go b iern o como un fenmeno compuesto. En lnea con Montesquieu
(gustaba de afirmar que tres presencias le acompaaban
siempre: la de Pascal, la de Montesquieu y la de Rous
seau), para el que nada haba de absoluto en los regmenes
polticos, Tocqueville distingue en la democracia una tri
ple dimensin: social, poltica e ideolgica. Adems de
politlogo, Tocqueville es historiador. Desde su juventud
piensa que es en la historia donde se halla la explicacin
de la actuacin de los hombres, y que aqulla tiene su
eje en las revoluciones:
E s el hombre poltico el que hay que formar dentro de nosotros.
Y para ello hay que estudiar la historia de los hombres y sobre
todo de aquellos que nos han precedido inmediatamente. La otra
historia es buena slo en tanto que da algunas nociones generales
sobre la humanidad toda y en tanto que prepara para aquella
otra. (Tocqueville, cit. en Jardn, 1985, 80.)

Pero la obra de Tocqueville cabalga sobre todo entre


la filosofa, poltica y la sociologa. La huella de la pri
mera se percibe tanto en su estilo, ms atento a conferir
forma literaria a una idea que a multiplicar conceptos o
discriminar criterios, como en su intencin moral. Toc
queville hace continuamente juicios sobre la naturaleza de
ciertos valores polticos la libertad a la cabeza y so
bre las fuerzas sociales que concurren en la formacin de
los espritus. La democracia en Amrica participa de esa
dimensin moral en dos sentidos. En primer lugar, en lo
terico, al plantear la cuestin de si las democracias del

Alexis de Tocquevlle

305

futuro sern capaces de gobernarse libremente; en segun


do lugar, en un plano poltico, al ser un libro dirigido a
educar cvicamente a los franceses y a ensearles el desa
fo que supone la participacin en la vida colectiva. Por
ltimo, Tocquevlle puede ser considerado como pensador
social por su insistencia en la necesidad de explicar glo
balmente los fenmenos humanos: Hay que examinar
al hombre en todas las posiciones de su existencia social,
deca. Pero la pluralidad disciplinar de nuestro autor se
revela especialmente en su dimensin metodolgica.
Tocquevlle combina dos mtodos, el histrico y el so
ciolgico (Aron, 1970, 306 y ss.). Este se desvela tanto
en el primer volumen de La democracia en Amrica, re
trato de una sociedad a travs del cual se deduce el ca
rcter nacional de una nacin (lo que Montesquieu lla
maba el espritu general), como en E l Antiguo Rgimen
y la Revolucin, que ofrece una interpretacin sociolgica
de una crisis histrica. Por el contrario, el segundo volu
men de La democracia en Amrica supone la combinacin
del mtodo histrico, que sigue la lgica de la evolucin
y describe el paso del orden aristocrtico al democrtico
(con el triunfo inevitable de la democracia), con el m
todo sociolgico, que obedece a la lgica de la tipologa
a travs de la creacin de una suerte de tipo ideal de so
ciedad democrtica. A partir de este segundo aspecto del
mtodo sociolgico se infieren las caractersticas del
homo democraticus y se esbozan las tendencias de la so
ciedad futura.
Por ltimo, Tocquevlle utiliza el mtodo comparativo
aplicado a los casos histricos (Furet, 1986, 35 y ss.).
A travs de la oposicin bsica Franca/Estados Unidos
enfrenta, por una parte, una sociedad aristocrtica a una
democrtica (lo cual le permite analizar los efectos de la
inexistencia de la aristocracia, tal como sucede en Am
rica) y, por otra, una sociedad revolucionaria a una no
revolucionaria (con lo cual trata de disociar revolucin y
democracia). AI anlisis de una sociedad democrtica no
revolucionaria est consagrada La democracia en Amrica.

306
3.

Helena Bjar
L a p r i m e r a d e m o c r a c ia : L o s p e l i g r o s
DE LA PARTICIPACIN

Ei primer volumen de La democracia... es una inves


tigacin pormenorizada de la vida poltica de las colonias
(communes o townships) en las que se gesta el hombre
democrtico. El principio poltico de la democracia ame
ricana es la soberana popular mientras que el principio
social ser la igualdad de condiciones } pero el ncleo
del nuevo orden es la descentralizacin administrativa.
En ella radica el ideal americano de libertad que consis
te no ya en limitar el poder, sino en distribuirlo. Si los
liberales europeos pensaban que para conservar la liber
tad haba que reducir las competencias del poder as lo
crean Locke o Constant , Tocquevle descubre en
Amrica que es la extensin del mismo lo que garantiza
la libertad. Slo la descentralizacin administrativa com
patible con la centralizacin gubernamental permite la
vitalidad de la existencia comunitaria. Slo la participa
cin en los asuntos locales asegura el inters de los indi
viduos en lo colectivo.
La cuestin es no dejar al individuo solo frente al Es
tado, y para evitar esto es necesario articular toda suerte
de vas asociativas que impidan la centralizacin y su
consecuencia ms inmediata, la apata poltica. Tocqueville destaca varios medios para frenar la centralizacin
administrativa y asegurar la libertad: los partidos, que en
Amrica no se basan en principios ideolgicos, sino en
intereses; la libertad de prensa, necesaria para que exista
una verdadera opinin pblica, y la libertad de asocia
cin, que imprime transparencia a la vida poltica y limita
la injerencia estatal. El asocacionismo es la mediacin
principal entre el inters individual y el espritu pblico
porque arranca a los individuos de sus quehaceres par
ticulares, disminuye el provincianismo (esprit de cit) y
desarrolla la capacidad de accin colectiva. Una vida local
enrgica convierte a los individuos en ciudadanos, en se
res que viven la poltica como una empresa comn en la
que reconocen sus propios intereses.

Alexis de Tocqueville

307

Pero la combinacin entre el principio de la soberana


popular y la participacin local engendra un mal propio de
la democracia, la tirana de la mayora. Ya en su viaje a
Amrica, Tocqueville y Beaumont se sorprendieron ante
una aparente falta de gobierno y observaron la familiari
dad con la que la gente trataba a los funcionarios. En
realidad, ello se deba al poco poder que stos tenan, a
su escasa estatura poltica y al imperio, tanto legal como
moral, de la mayora. En Amrica la mayora ejerca una
omnipotencia legislativa, situndose por encima del poder
ejecutivo (por la importancia que cobraban las asambleas
en la vida diaria) y del judicial (puesto que tambin los
jueces eran elegidos por el pueblo). Pero la mayora era
sobre todo tirnica por la presin moral que ejerca sobre
el conjunto de la sociedad.
E l dogma de este pas es que la mayora siempre tie
ne ra2n ( ...) y que no hay poder moral por encima de
ella, haba advertido el juez Sparks a los visitantes eu
ropeos. La mayora hace a veces uso de la violencia, apro
bada por las instituciones populares, tales como la milicia
y el jurado. En Baltimore, Tocqueville oye un relato
escalofriante sobre el linchamiento de varios periodistas
antibelicistas a manos del pueblo (ver Schleifer, 1984,
218-9). Sin embargo, la mayora ejerce su tirana princi
palmente a travs de la conformidad social. As, acta
sobre la libertad de prensa e impone una sutil censura,
debilitando la independencia de juicio y la capacidad de
crtica hasta influir en el carcter nacional. Tocqueville
observa una fuerte tendencia a la adulacin (esprit de
court) entre los americanos, consecuencia de lo que otros
autores llaman tirana del sentimiento pblico, fata
lismo de la multitud y torpeza de la masa (Spitz,
1957, 3, y Sennett, 1980, 37), caras activa y pasiva del
mismo fenmeno, esto es, el aplastamiento inquisitorial
del juicio individual por la accin del dogmatismo grupal
y la consecuente incapacidad para actuar. De este modo
la tirana de la mayora, al quebrantar la opinin discon
forme, ejerce una violencia intelectual que engendra un

308

Helena Bjar

estado generalizado de pasividad y apata que abre las


puertas a una nueva forma de despotismo.
Varios son los remedios contra la tirana de la mayora.
En primer lugar, un cuerpo de legistas o jueces inde
pendientes. En segundo lugar, la institucin del jurado,
que ensea la prctica de la responsabilidad cvica y com
bate el egosmo particular (aun siendo, simultneamente,
una de las vas de la tirana popular, contradiccin que
Tocqueville no llega a despejar, al insistir en la necesi
dad de que los individuos participen en las cuestiones
pblicas). En tercer lugar, la religin, que acta como
freno de las pasiones humanas.
Durante toda su vida, Tocqueville tuvo una relacin
ambivalente con el sentimiento religioso. Se sabe que a
los diecisis aos le embarg una crisis existencial que le
instal, a su pesar, en la duda: Si tuviera que clasificar
las miserias humanas lo hara por este orden: 1, las enfer
medades; 2, la muerte; 3, la duda. Por otra parte, si
bien fue un catlico practicante por conveniencia social,
pas su vida debatindose entre el deseo y la incapacidad
de creer. Incluso el hecho de que, en sus ltimos momen
tos, confesara, parece debido a la insistencia de su mujer,
puesto que, poco antes, haba dicho: No me hables nun
ca de confesin. {Jams! Jam s! Nunca me harn men
tirme a m mismo y hacer muecas de fe cuando carezco de
fe; quiero mantenerme yo mismo y no rebajarme a men
tir (Tocqueville, cit. en Jardn, 1984, 500). Cosa muy
distinta es el papel que juega la religin en su teora
poltica.
Tocqueville entiende la religin como una forma de
autoridad que, por reconocerse ntimamente, no constrie.
La religin es en primer lugar un instrumento de control
que apacigua los espritus excesivamente inquietos que
genera la democracia; en este sentido es una fuerza con
servadora que contrarresta la naturaleza inestable del
estado social democrtico:
Dudo mucho que el hombre pueda llegar a soportar a la vez
una completa independencia religiosa y una libertad poltica total,

Alexis de Tocqueville

309

y me siento inclinado a pensar que, s no tiene fe, es necesario


que sirva, y que si es libre, que crea. (Tocqueville, ob. cit., 1-2, 29.)

Por otra parte, la religin se yergue en toda su gran


deza como una fuerza que moraliza a la democracia, al
servir de contrapeso a un materialismo que degrada la
condicin humana. La elevacin a lo sublime (gout de
linfini) que conlleva la religin se presenta como una
suerte de imperativo social, tico y esttico. Ahora bien,
traspasado un cierto umbral, la religin se transforma en
fanatismo. El misticismo o espiritualismo que en
cuentra Tocqueville a su paso por Amrica en un mo
mento de florecimiento de las sectas religiosas no es
ms que una respuesta desmedida a un materialismo
exacerbado. De esta forma, la religiosidad de los ameri
canos no es tanto el fruto natural de la piedad como la
consecuencia de la estructura de deseos que engendra la
igualdad, ncleo del nuevo orden democrtico.

4.

L a s pasiones del hombre democrtico

Entre las muchas acepciones del trmino democracia,


en la obra de Tocqueville pueden destacarse dos grandes
sentidos: la democracia como rgimen poltico, que con
forma la primera parte de La democracia en Amrica
ms americana y la democracia como estado social
analizada en la segunda parte ms democrtica .
Segn la primera acepcin, la democracia sera un con
junto de determinadas formas polticas, entre las cuales
cabe destacar el principio de la soberana popular. Como
forma de gobierno utilizando el lenguaje poltico cl
sico , la democracia es un conjunto de leyes susceptibles
de ser moldeadas por el hombre, y por ello se relaciona
ntimamente con la nocin de libertad, que se ver ms
adelante.
Pero la nocin tocquevilliana de democracia apunta
sobre todo a un estado social, a la manera de ser de una
sociedad. Si en los borradores de su primera gran obra

310

Helena Bjar

Tocqueville asocia la idea de democracia tanto con el mo


vimiento con la energa y el bullicio propos de una
vida pblica intensa como con la movilidad social, en
La democracia,,, insiste en la dimensin psicolgica de
dicho estado social, en tanto que conjunto de costumbres
(moeurs) que imprimen carcter. En este segundo sentido
la democracia se asocia con la igualdad, hecho providen
cial, tendencia social inalterable por el esfuerzo humano.

Idea madre, hecho generador, principio nico,


punto central, la igualdad de condiciones es el centro
del anlisis de la democracia. La igualdad de condiciones
no equivale a una igualdad de hecho, es decir, a que los
hombres sean social o econmicamente iguales y, por
otra parte, va ms all de la igualdad de derecho o igual
dad de todos ante la ley. Tal como la entiende Tocque
ville, la igualdad significa que no existen ya diferencias
hereditarias de condicin y que todas las ocupaciones,
honores y dignidades son accesibles a todos los indivi
duos; o, lo que es lo mismo, que si se establecen distin
ciones, stas son slo pasajeras, al ser las posiciones in
tercambiables. La igualdad de condiciones trae consigo
la movilidad social: el dinero circula rpida y fluidamente
debido a la inexistencia de las grandes fortunas. Nada de
esto tiene que ver con la estructura jerrquica y desigua
litaria del orden aristocrtico.
Pero la originalidad de Tocqueville consiste en definir
la igualdad de condiciones como base de la estructura de
deseos del hombre democrtico. Ms que un estado de
cosas real, la igualdad es una percepcin de las relacio
nes sociales por los mismos actores que constituyen esas
relaciones (Furet, introd. a Tocqueville, 1981, I, 31).
Lo nuevo no es tanto la movilidad social como el hecho
de que en Amrica los hombres que viven en condiciones
desigualitarias se sienten iguales. Tocqueville ilustra el
carcter de produccin imaginaria (Lamberti, 1983, 65)
de la igualdad en el captulo en el que describe la mudan

Alexis de Tocqueville

311

za de las relaciones entre amo y siervo. En la aristocracia


los servidores forman una clase particular separada de
las dems y experimentan, entre otros sentimientos, un
honor servil en el que cabe el respeto a los ances
tros y el amor a la tradicin compatible con el propio
respeto. Por el contraro, la movilidad es el rasgo domi
nante de la democracia;
A cada instante el servidor puede convertirse en amo y aspira
a ello, y el siervo no es por tanto un hombre diferente del amo.
(Tocqueville, ob. cit., 1-2, 189.)

La nueva estructura social entraa nuevos vnculos y


sentimientos. As, en la aristocracia las relaciones estn
regidas por la obediencia voluntaria y la proteccin,
mientras que en la democracia las relaciones son mera
mente contractuales.
La igualdad produce, adems de una particular percep
cin de las relaciones humanas, una norma de existencia
colectiva {Furet, introduccin a Tocqueville, 1981, I,
35) de profundas consecuencias psicosociales. Tocqueville
formula una teora general del aburguesamiento de las
democracias modernas, en las cuales los modos de vida se
uniformizan a la vez que se extiende a lo largo del tejido
social una red de intereses microconservadores (Aron,
1970, 277). En la vida cotidiana, en la opinin pblica o
en el mbito intelectual se observa una ausencia de ori
ginalidad y una profunda resistencia a aceptar ideas nue
vas que acaban por foslizar la vida democrtica.
Es ms, la igualdad como norma, como deber ser o
como si pendiente de ser realizado se vive en tensin, en
una inquietud fruto de la distancia entre las expectativas
sociales creadas por la democracia y las posibilidades rea
les de cumplir esas expectativas. Dicha tensin annima
se resuelve limitando el deseo, lo que explicara el hecho
de que en Amrica haya muchos hombres ambiciosos y
ninguna gran ambicin: E l mismo estado social que su
giere a los hombres sin cesar los deseos de enriquecerse
limita sus deseos dentro de los lmites necesarios (Toe-

312

Helena Bjar

queville, ob. cit., I, 2, 259). As, los americanos renuncian


a plantearse grandes metas imaginando los obstculos
que tendran que vencer. La prudencia, la contencin y la
mediocridad sern elementos constitutivos del carcter
americano y, por extensin, del hombre democrtico. Pue
de afirmarse que Tocqueville es el primero en descu
brir esa ley fundamental de las sociedades modernas por
la cual el hombre slo interioriza un destino probable en
el sentido estadstico del trmino. Slo anticipa aquello
que puede ocurrirle, lo que evita a la vez ambiciones
inmensas y decepciones insuperables (Furet, en Tocque
ville, 1 9 8 1 ,1, 33-4).
La igualdad es, por ltimo, un sentimiento, materia
del deseo que crea los principales instintos del hombre
democrtico, entre los cuales pueden destacarse la vani
dad, la envidia y la obsesin por el bienestar material.
La vanidad que descubre Tocqueville en Amrica, la ne
cesidad de halago {o, en lenguaje psfcoanaltico, el deseo
de reconocimiento), no es slo vido, sino inquieto y
envidioso. Por su parte, la llamada envidia democrtica
es consecuencia natural de una estructura social fundada
en el deseo de ser absolutamente iguales hasta el punto
que las diferencias visibles entre los individuos se vuel
ven insoportables. La envidia democrtica se manifiesta
en ciertas formas de arrogancia popular que va contra
todo aquel que sobresale en una actividad, especialmente
contra aquellos cuyas actividades escapan a la compren
sin del pueblo (Giner, 1979, 88). Esta persecucin de
la excelencia adopta en las democracias la forma de un
antiintelectualismo generalizado que va unido a la tirana
de la mayora.
Pero la pasin democrtica por antonomasia es el gus
to por el bienestar. Tocqueville se pregunta con cierta
amargura la causa por la cual en los pueblos democrti
cos el amor por la igualdad es ms ardiente que el gusto
por la libertad. Tal inclinacin se debe al hecho de que,
mientras que la igualdad aparece como un don gratuito, la
libertad es un bien por el que es preciso luchar. Asimis
mo los encantos de la libertad se descubren a largo plazo,

Alexis de Tocqueville

313

mientras que la igualdad ofrece bienes que pueden dis


frutarse rpidamente. Y del lado de la igualdad se sita
la aplicacin a satisfacer los mnimos deseos del cuerpo
y proveerse de las pequeas comodidades de la vidf>,
tal como se define ese ardor febril que constituye la
pasin por lo material. Temor vago, deseo cambian
te, Tocqueville enfatiza la ansiedad que provoca esa
preocupacin atormentada por el propio status hasta el
punto de que la incesante bsqueda por el bienestar ma
terial se transforma en un deseo desenfocado que corroe
los perfiles de la dicha:
Lo que prende con ms fuerza en el corazn humano no es en
absoluto la posesin apacible de un objeto precioso, es el deseo
satisfecho slo de manera imperfecta de poseerlo y el temor ince
sante de perderlo. {Tocqueville, ob. cit., , 2,134.)

Tocqueville descubre dos fenmenos muy modernos


derivados de la pasin por el bienestar material. En pri
mer lugar, la valoracin del presente, contra la cual re
comienda la recuperacin de la nocin de porvenir, que
embarga a los hombres en empresas a largo plazo y les
empuja a despegarse de su ramplona cotidianedad. En
segundo lugar, una profunda melancola o dgut de la
vie, que se relaciona en buena medida con un obsesivo
repliegue en el mbito ntimo tras el abandono de la es
fera pblica. Esta retirada del espacio colectivo no es
otra cosa que el individualismo.

5.

E l individualismo

Aunque frecuentemente se atribuye a Tocqueville la


invencin del trmino individualismo, se sabe que Henri
de Saint-Simon lo usa ya en 1826 en su publicacin El
productor. El vocablo entra en la Academia de la Lengua
Francesa en 1836, si bien su uso en 1840 es an raro,
mientras que en ingls aparece por primera vez en la
traduccin que Henry Reeve hace de La democracia en

314

Helena Bjar

Amrica (cuya segunda parte aparece simultneamente en


Francia y en Inglaterra). Pero en lo-que se refiere a la
sociologa poltica, es Tocqueville quien fija el sentido de
dicha nocin. El hecho de que fuera Estados Unidos el
marco en el cual Tocqueville analiza el individualismo es
doblemente paradjico, no slo porque en dicho pas este
fenmeno se valorara positivamente al evocar imgenes
de libertad econmica y poltica, sino tambin porque los
europeos tenan a los Estados Unidos como un dechado
de virtudes clsicas.
Durante la gestacin de los captulos sobre el indivi
dualismo, Tocqueville maneja varias nociones asociadas
ai trmino en cuestin. As el inters, principio en el
sentido montesquano, como resorte o pasin que hace
actuar de los pueblos democrticos y que forma parte
intrnseca del carcter americano. (Ya en sus primeras
impresiones del viaje Tocqueville sealaba el espritu
mercantil, el gusto por el beneficio y la importancia
atribuida en el Nuevo Mundo al esfuerzo individual.) As
tambin las luces (lamieres), entendidas ya como educa
cin, ya como inteligencia prctica cuyo desarrollo tiene
que ir acorde al de la ilustracin: E s peligroso que las
condiciones se igualen ms rpidamente de lo que se di
funde la ilustracin, puesto que, si ello ocurre, la edu
cacin generar un sentimiento de independencia poco
proclive a la participacin en los asuntos colectivos. Por
ltimo el egosmo, que puede ser insolidario (gisme
imbc'de) o refinado e inteligente. Este ltimo sentido
del trmino ser el que prime en la mente de Tocqueville
y el que le llevar a definir la nocin de individualismo.
E l egosmo es tan viejo como l mundo, el individua
lismo nace con la sociedad democrtica. Sin embargo, en
la obra tocquevilliana el individualismo aparece ya como
una de las manifestaciones de la corrupcin de la aristo
cracia (en E l Antiguo Rgimen y la Revolucin se habla
del individualismo colectivo), ya como un fenmeno
propio del nuevo orden de cosas, sea una enfermedad
infantil de la democracia (Lamberti, 1983, 243), sea un
rasgo permanente de la misma. Es este ltimo sentido,

Alexis de TocquevUe

315

como un efecto inherente a la naturaleza de la democracia,


el que, en mi opinin, prevalece en su obra. E l individualismo es hijo de la democracia porque la igualdad de con
diciones engendra unas relaciones humanas en las que
prima una indiferencia generalizada, en un marco carac
terizado por una percepcin de los dems como seres se
mejantes y, por tanto, intercambiables. En una estructura
social definida por la movilidad toda cualidad desaparece
al ser las distinciones accesibles a todos.
Por otra parte, si el egosmo es un instinto ciego y,
como tal, de naturaleza irracional, el individualismo es
un juicio errneo (esto es, pertenece a la esfera de lo
racional) que daa ms al espritu que al corazn. Por
ltimo, mientras que el egosmo es un vicio de la natura
leza humana, el individualismo es un fenmeno sociopoltico:
E individualismo es un sentimiento reflexivo y apacible que
induce a cada ciudadano a aislarse de la masa de sus semejantes
y a mantenerse aparte con su familia y sus amigos; de suerte
que despus de formar una pequea sociedad para su uso particu
lar, abandona a s misma a la grande. (Tocqueville, ob. cit., I, 2,
105.)

El individualismo, la vuelta de los sentimientos hacia


uno mismo, da lugar a una nueva concepcin de las re
laciones humanas y cambia la vivencia de los asuntos
colectivos. Tal como es definido en la cita anterior, el
individualismo lleva consigo el aislamiento del prjimo
considerado como multitud, el retiro a una privacidad
compuesta por los ms ntimos y el alejamiento de la es
fera pblica en tanto que algo ajeno a los propios intere
ses. Pero las consecuencias del individualismo no son slo
sociales, sino tambin morales.
El abandono del mbito pblico desata un fuerte sen
timiento de independencia entre los hombres por el que
creen bastarse a s mismos cuando, en realidad, se hacen
ms dependientes de instancias supraindividuales, como

316

Helena Befar

el Estado. Por otra parte, el repliegue en la intimidad do


mstica conlleva una progresiva obsesin por la propia
interioridad que nada tiene que ver con la existencia de
puertas para afuera del hombre aristocrtico que saba
salir hors de lui y, a la vez que se distanciaba de s mis
mo, era capaz de atender y aun de sacrificarse por los
dems. E l individualismo engendra, segn Tocqueville,
un tipo humano dbil, caracterizado por una moderacin
sin virtud ni coraje y por una sensatez bastarda que
socava la energa. Como teln de fondo, una tranquilidad
pblica que no es sino el marco del desinters por todo lo
poltico.
As, Tocqueville va ms all del liberalismo clsico al
advertir los peligros inherentes a un individualismo ex
cesivo. En el origen de tal fenmeno hay una nocin err
nea de libertad, entendida como derecho y no como deber.
Nuestro autor representara, en este aspecto, un libera
lismo inquieto que, lejos de ensalzar la construccin de
una esfera propia alejada del mundo pblico como John
Stuart Mili o Benjamn Constant , advierte sobre los
efectos perniciosos del repliegue en la esfera privada y
recomienda una y otra vez la educacin cvica para evi
tar males mayores.
Por ello propone algunos remedios contra el individua
lismo, entre los cuales destacar la doctrina del inters
bien entendido, consecuencia del egosmo esclarecido.
E s porque veo dbil a la moralidad por lo que quiero
ponerle la salvaguardia del inters (Tocqueville, cit. en
Schleifer, 1984, 265). El inters bien entendido, tam
bin llamado virtud calculada o autointers, es una
doctrina que busca hacer comprender a los individuos
que sus intereses particulares estn relacionados con el in
ters general. Tocqueville reconoce que la apelacin a esta
moral utilitaria no es sino un mal menor, siendo el inte
rs el principio que suple a la inexistente virtud en las
sociedades democrticas. Pero el antdoto ms efectivo
contra el individualismo es, sin duda, la participacin en
los asuntos colectivos:

Alexis de Tocqueville

317

Para que la democracia impere se precisan ciudadanos que se


interesen por los negocios pblicos, que tengan la capacidad de
comprometerse y que deseen hacerlo. Punto capital al que hay que
volver siempre. (Tocqueville, cit, en Schleifer, 1984, 167.)

El problema fundamental es, pues, convertir al indivi


duo en ciudadano; el obstculo principal para rea2ar tal
empresa, el individualismo que seca las virtudes pbli
cas y deja al individuo solo frente al Estado, producin
dose un vaco social y poltico que la burocracia se apresta
a llenar.

6.

L a centralizacin y el nuevo despotismo

Mal moral y mal poltico, el individualismo vaca al


ciudadano de su sustancia cvica y hace de l un moder
no vasallo que oscila entre la servidumbre y la licencia.
A caballo entre la filosofa poltica y la teora social, Tocquevlle supera el liberalismo clsico porque plantea la
necesidad de conciliar por una parte la herencia de Constant, es decir, la libertad de los modernos, la soberana
limitada, el valor de la independencia privada y, por otra,
la herencia de Rousseau, la libertad de los antiguos, la
soberana popular, el imperativo de la participacin p
blica. En este sentido predijo que el amor a la indepen
dencia poda convertirse en su contrario, en la entrega al
despotismo.
Frente a la opinin pblica francesa, que pensaba que
la centralizacin era una conquista definitiva y una nece
sidad permanente, Tocqueville analiza los males que en
gendra el abuso del poder en las sociedades modernas.
E l problema de la centralizacin le preocupaba desde el
viaje que realiz a Inglaterra en 1835, tras el xito de
la primera parte de La democracia... y del drama de
Beaumont Marie. El anlisis de la estructura social y po
ltica de dicho pas se resiste a nuestro autor, que se sume
en un mar de confusiones: Podra compararse Amrica
a un gran bosque atravesado por multitud de carreteras

318

Helena Bjar

rectas que desembocan a un mismo lugar. Se trata slo


de encontrar la glorieta y todo se descubre de un vistazo;
pero en Inglaterra los caminos se cruzan y slo siguiendo
cada uno de ellos se puede hacer uno una idea clara del
conjunto (Tocqueville, cit. en Jardn, 1984, 229).
En lo social, en Inglaterra se ba formado una aristo
cracia de dinero que ha absorbido a la anterior vol
cada no en la tierra, sino en una actividad ms acorde
con los nuevos tiempos, la industria. Por otra parte, en lo
poltico se observa un considerable avance de la centrali
zacin, temperada por la influencia de los poderes locales
y una saludable independencia del poder judidal.
Pero dejando de lado la experiencia inglesa de Tocqueviile, ya en sus borradores aparecen dos formas de abuso
de poder. En primer lugar, el despotismo de uno solo
(y aqu Tocqueville piensa tanto en los emperadores ro
manos como en Napolen o en el mismo Jackson) en el
que prima el elemento castrense. Cmo se puede dudar
de la influencia perniciosa de la gloria militar en una re
pblica, sobre todo en un pueblo fro y calculador como
el americano?, se pregunta Tocqueville. El segundo tipo
de despotismo es el despotismo democrtico, que se
convierte en 1840, durante la redaccin de la segunda
parte de La democracia.,., en el concepto que ms preo
cupa al autor. Puestos a elegir entre lo malo y lo peor,
Tocqueville que habr de sufrir al final de su vida el
imperio de Lus Napolen escoge el mal menor, es
decir, el primero, porque estoy seguro de que nunca
escapar al otro.
El despotismo se yergue como un nuevo tipo de tira
na que acompaa al Estado centralizado, independiente
mente de la forma de gobierno o de la ideologa del mis
mo. En este sentido, Tocqueville insiste en que la natu
raleza del amo importa menos que el tipo de obediencia
que el poder impone;
Mostrar claramente que el despotismo administrativo del que
hablo es independente de las instituciones representativas, libe
rales o revolucionarias, en una palabra, del poder poltico; sea

Alexis de Tocqueville

319

que el mundo de la poltica est regido por un rey absoluto o


por una o varias asambleas; sea que se lo enjuicie en nombre de
la libertad o del orden, o incluso que caiga en la anarqua, que
se debilite y se parta; la administracin del poder administrativo
no estar en ningn caso menos restringida, ni ser menos fuerte
ni menos abrumadora
El hombre o el poder que pongan en
marcha la mquina administrativa pueden cambiar sin que cam
bie la mquina. {Tocqueville, d t. en Schleifer, 1984, 203.)

El nuevo despotismo es, en realidad, consecuencia de


dos tendencias que genera la igualdad de condiciones.
Una lleva a la independencia y, haciendo que los hom
bres miren a la autoridad con desconfianza, puede dege
nerar en una anarqua tal que la sociedad quede reducida
a polvo; otra conduce a la servidumbre por un camino
ms largo y ms secreto, pero ms seguro, y es la que
preocupa ms a Tocqueville porque constituye el estadio
final de la sociedad moderna. Esta doble tendencia se
manifiesta asimismo en la naturaleza de los hombres que
son en la democracia simultneamente ms independien
tes y ms dbiles, es decir, exhiben un fuerte sentimiento
de orgullo para con sus iguales a la vez que experimentan
una profunda necesidad de ellos.
Inmerso en esa percepcin ambivalente de la propia
identidad y de las relaciones sociales, el hombre democr
tico es presa fcil del nuevo despotismo, que se refiere
tanto a un tipo especfico de poder social como de go
bierno. En el primer sentido el nuevo despotismo alude
a una fuerza social centralizada que se caracteriza por la
aplicacin uniforme de la norma jurdica (superando los
derechos particulares del Antiguo Rgimen), y, en gene
ral, por su unidad, ubicuidad y omnipotencia. Este nuevo
poder entraa una magnificacin de la sociedad frente al
individuo e introduce un tipo indito de dominacin, un
poder difuso, invisible, que es tanto interior como exte
rior a los individuos, tanto producido como sufrido por
ellos, tanto imaginario como real, que se impone a la vez
en el gobierno, en la administracin y en la opinin
(Lefort, 1986, 207).

320

Helena Bjar

Pero es en el segundo sentido, como centralizacin


del poder poltico, como concibe principalmente Tocqueville al nuevo despotismo, que instaura un poder absolu
to, detallado, regular, previsor y dulce, encargado de
velar de que los ciudadanos gocen, siempre que slo
piensen en gozar (Tocqueville, ob. cit., I, 2, 324). Este
poder nico, simple y providencial convierte al pueblo
en una masa profundamente indiferente a sus semejantes
que alberga sentimientos ambivalentes con respecto al
Estado, oscilando continuamente entre el respeto y el
temor.
Entre las causas accidentales que se superponen al
avance de la igualdad que conducen a la centralizacin
destacan la guerra, la falta de instruccin, la industria y
la revolucin. Tocqueville plantea la tensin que se da
en las democracias entre el deseo de los individuos por
proseguir sus negocios cotidianos en paz y el afn de
guerra de los ejrcitos, puesto que slo durante los pe
rodos blicos los militares ven su status en ascenso. Asi
mismo unas luces (lumires) insuficientes conducen a la
servidumbre estatal, ya que la instruccin crea el gusto
por la independencia, siendo las costumbres un elemento
clave para implantar la libertad. Por otra parte, Tocque
ville ve en la industria una justificacin para ampliar el
paternalismo del Estado en las sociedades democrticas.
En realidad, el tema de la industrializacin central
para autores contemporneos a Tocqueville, como Comte
o Marx es un epifenmeno en el conjunto de la obra
tocquevilliana {Drescher, 1968, 81). Sin embargo, pue
den destacarse algunos puntos de inters al respecto. En
primer lugar, una crtica a la divisin del trabajo, que
hace al obrero progresivamente dbil, limitado y depen
diente; en segundo lugar, la llamada de atencin sobre
la emergencia de un nuevo grupo social, la aristocracia
industrial, que genera una profunda desigualdad social.
No obstante, el predominio de la visin masificada de la
sociedad moderna y el nfasis en sus aspectos psico
lgicos frente a un anlisis de clase hace que el fen

Alexis de Tocqueville

321

meno de la industria se inserte en el marco de la centra


lizacin poltica y no en el de la desigualdad social.
Pero ser la revolucin el factor clave para la concen
tracin del poder. En realidad, tai como desarrollar en
El Antiguo Rgimen y la Revolucin, Tocqueville descu
bre que la centralizacin tiene un origen revolucionario:
A l principio de una gran revolucin democrtica (...)
el pueblo se esfuerza en centralizar la administracin p
blica en las manos del gobierno con el fin de arrancar
la direccin de los asuntos locales a la aristocracia (Toc
queville, ob. cit., I, 2, 305). Y al final de la revolucin
se embarga de los pueblos un gusto por la tranquilidad
pblica y un amor muy desordenado por el orden
que entrega las voluntades a un poder que asegura el
goce de las pequeas comodidades de la vida.
De este modo, el despotismo invierte los principios
morales y polticos de la democracia, aun conservando su
apariencia. Puede afirmarse que la democracia se degrada
cuando se destruyen los medios de participacin colectiva.
Una ve2 que los individuos se ocupan exclusivamente de
sus intereses privados la opinin pblica se atomiza en
una masa pasiva y el rgimen se corrompe hasta sus ci
mientos. Por ello Tocqueville recomienda, para evitar el
triunfo del despotismo, mantener en todo su vigor los
cuerpos intermedios instituciones locales y asociaciones
de toda laya , as como la libertad de prensa, la vitali
dad del poder judicial y, sobre todo, la participacin
poltica en todas sus formas. Slo a travs de la continua
intervencin de los ciudadanos en la arena pblica podr
mantenerse viva la libertad.

7.

E l ideal de libertad

Segn la nocin moderna, la nocin democrtica y, si puede


decirse, la nocin justa de libertad, cada hombre que haya reci
bido de la naturaleza las luces necesarias para conducirse adquiere
al nacer un derecho igual e imprescriptible a vivir independiente
mente de sus semejantes en todo aquello que le concierne slo

322

Helena Bjar

a s mismo y a organizar a su parecer su propio destino. (Tocqueville, cit. en Aron, 1974, 22.)

De estas palabras se deduce un concepto de libertad


como sinnimo de independencia de origen germni
co que comporta una idea de obligacin para uno mis
mo. La independencia debe ser preferida a cualquier otro
bien porque ensea al hombre el sentido de su propia
vala. Esta nocin se recoge en la tradicin del liberalis
mo; es, ahora, la libertad de los modernos de Constant a quien no consta que Tocqueville conociera ,
segn el cual la libertad poltica es slo un medio, una
garanta para la libertad personal, definida como el goce
apacible de la independencia privada. Es, asimismo, la
libertad negativa, deducida de la demarcacin de una
zona de no-interferencia externa destinada a desarrollar
las propias potencialidades, tal como la entiende Mili. Por
otra parte, el ideal de independencia es la esencia de la
libertad aristocrtica, cuya ntima relacin con la exce
lencia expresa el sentimiento exaltado de la propia indi
vidualidad, dentro de una valoracin apasionada de la
dignidad y el orgullo (fiert), virtudes por desdicha olvi
dadas en la era democrtica. Tengamos, pues, ese temor
saludable del porvenir que hace velar y combatir, y no
esa especie de temor blando y pasivo que abate los cora
zones y los enerva (Tocqueville, cit. en Schleifer, 1984,
272).
Pero el sentimiento aristocrtico de libertad ha de
sustituirse por un juicio razonable sobre la igualdad
para que el gusto excesivo por sta, tan propio de los pue
blos democrticos, no corrompa las costumbres y destruya
a la postre todo rastro de libertad. A la nocin de inde
pendencia ha de aadrsele un ideal de libertad de raz
cristiana como responsabilidad moral (Lamberti, 1983,
80) que anticipa el modelo poltico de libertad de raz
clsica- como participacin en el gobierno y en los asun
tos colectivos. La libertad poltica, adems de ser el me
dio privilegiado para mantener la vitalidad de la comuni
dad, es tambin un fin al ser una forma de autogobierno,

Alexis de TocqueviUe

323

puesto que la actividad pblica es la extensin de la pro


pia creatividad.
Unidos los tres elementos que componen la concepcin,
tocquevilliana de libertad, la independencia, la responsa
bilidad y la participacin (en la que confluyen la herencia
germnica, cristiana y clsica), la libertad aparece como
un deber, como una obligacin para con uno mismo, los
otros y la ciudad. Con todo, esta compleja nocin de
libertad contiene una paradoja de difcil solucin. Por
una parte, como aristcrata, TocqueviUe alza el ideal de
la independencia individual, y como liberal afirma la bon
dad intrnseca de las partes frente al todo social. Por
otra, como demcrata, condena el individualismo y pro
clama la necesidad de participacin. Pero tal y como l
confiesa, TocqueviUe es principalmente un liberal y slo
de forma secundaria un demcrata convencido, eso s,
del carcter irresistible de los nuevos tiempos:
Tengo por las instituciones democrticas una inclinacin inte
lectual {un go&t de tete), pero soy aristcrata por instinto, es
decir, desprecio y temo a la multitud. Amo con pasin la libertad,
la legalidad, el respeto a los derechos, pero no la democracia.
Este es el fondo de mi alma. (TocqueviUe, ct. en Lamber,
1970, 28-9.)

Esta disociacin entre razn y sensibilidad, entre con


vencimiento intelectual e inclinacin vital, queda refleja
da en el anlisis tocquevilliano de los acontecimientos
histricos que, si bien muestran que la condicin humana
es libre, reclaman un juicio moral.

8.

LOS RECUERDOS DE LA REVOLUCIN DE 1 8 4 8

El inters de TocqueviUe por la historia no se deba a


una mera curiosidad o al deseo ms o menos erudito de
resucitar el pasado, sino ms bien a una acuciante nece
sidad de explicar su tiempo e incluso de entenderse a s
mismo. E l joven Alexis viaj a Estados Unidos no para

324

Helena Bjar

hallar la infancia de Europa, sino para prever su futuro;


del mismo modo, escribir al final de su vida El Antiguo
Rgimen y la Revolucin con la intencin de proyectar el
pasado de Francia sobre su presente. Dentro de esta preo
cupacin incesante por los grandes acontecimientos el pro
blema que ms le inquietaba era el de la persistencia de
la revolucin.
Hacia 1850, postrado por un violentsimo acceso de
la enfermedad que habra de llevarle a la muerte, Tocquevlle reconoce haberse equivocado cuando, veinte aos
atrs, pens que la crisis que separaba el mundo antiguo
del nuevo haba tocado a su fin: Crea que el ao 1830
haba cerrado el primer perodo de la revolucin. Pero en
realidad haba tomado el final de un acto por el final de
la obra. La revolucin como proceso tiene dos grandes
fases. La primera, que comprende desde 1789 a 1848,
est centrada en objetivos polticos; la segunda, que va
de 1848 en adelante, tiene un contenido prioritariamente
social {Mayer, 1960). As, cuando Tocqueville redacta la
primera parte de sus Souvenirs y madura la idea de escri
bir una nueva obra, la revolucin dura ya sesenta aos.
Tocqueville considera la persistencia del sentimiento
revolucionario que asla a Europa, y especialmente a
Francia, como una tragedia, tanto por la anarqua que
genera {todas las revoluciones desprecian la ley y los de
rechos individuales a la vez que socavan la moral coti
diana) como por las consecuencias que entraa a largo
plazo la extensin de la apata poltica y la entrega de
la voluntad ciudadana al despotismo. La clarividencia
terica de Tocqueville toma forma precisa en la figura
de Luis Napolen. En 1852, Tocqueville reconoce que
el golpe de Estado de Napolen I II era una usurpacin
de la legalidad anunciada, que estaba en embrin desde
la revolucin de febrero de 1848: Desde el momento
que se vio aparecer el socialismo debimos prever el reino
del sable. n relacin al Imperio, el lcido analista pen
saba que era un rgimen que nada fundara a pesar de su
duracin y que supona, ms que nada, una suerte de pau

Alexis de Toequevile

>25

sa en el proceso revolucionario. Pero, aparte de las tribu


laciones que le causa contemplar el servilismo con el que
la mayor parte de la sociedad francesa se ha entregadlal
dspota, la cuestin que ms desazonaba a Tocquevill era
descubrir la razn por la cual, tras haberse conseguido la
igualdad de todos ante la ley y avanzado en el camino
hacia la Igualdad de condiciones, la revolucin subsista.
Y lo que era peor todava: el hecho de que en el si
glo xix se haba llegado a una religin de la revolucin
caracterizada por el gusto por la violencia y por el creci
miento de la doctrina revolucionaria.
Por lo que se refiere a su actuacin en la revolucin
de 1848, que analiza en los Recuerdos, cabe destacar
(junto con su arrepentimiento por no haber apoyado el
estado de sitio y posteriormente su voto contra la amnis
ta de los condenados por los sucesos de junio) su postura
en relacin con el derecho al trabajo, exigencia primordial
de los trabajadores al gobierno provisional y cuestin
que se convirti en el centro del debate y la direccin de
la revolucin de febrero. A ojos de Toequevile, el tema
no es sino el trasfondo de una oposicin entre el socia
lismo y la libertad. El derecho al trabajo se enmarca
dentro de una tendencia centralizadora que define al so
cialismo caracterizado, adems, por su apelacin al mate
rialismo ms grosero y por la supresin de la libertad
individual, especialmente por su ataque a la propiedad
privada, garanta eterna del orden social.
Las razones de la revolucin del 48 son difciles de
determinar. La mezcla de cuestiones coyunturales (la se
nilidad de Luis Felipe de Orleans, la campaa de los ban
quetes, el vaco de poder tras la sbita dimisin de Guizot, etc.) y de causas profundas (la revolucin industrial,
que convierte a Pars en una gran manufactura que atrae
a una poblacin obrera, la centralizacin y Ja movilidad
de instituciones, ideas y costumbres) fascina a Tocqueville. Pero la turbulencia de las revoluciones pone en pe
ligro la libertad, valor supremo para este liberal impe
nitente:

326

H elena B jar

Yo haba concebido la idea de una libertad moderada, regular,


contenida por las creencias, las costumbres y las leyes; los atrac
tivos de esta libertad me haban conmovido; aquella libertad se
haba convertido en la pasin de toda mi vida; senta que. janis
me consolara de su prdida y ahora vea claramente que tena
que renunciar a ella. (Tocqueville, ob. cit., X I I, 86.)

Y es a causa de esta amenaza que se cierne sobre la


libertad por lo que cuando estalla la revolucin no hay
lugar para la incertidumbre. De un lado est el orden y la
salvacin de la nacin, de otro las teoras de la igual
dad brutal, la destruccin de la propiedad privada y una
nueva forma de servidumbre. Frente a la sacrosanta liber
tad se alza el socialismo, malvola combinacin de ins
tinto y doctrina.
La insurreccin del 48 apuntaba a las ms bajas pa
siones humanas. La revolucin es un ruido producido por
una turbamulta descabezada presa del instinto del de
sorden. E l socialismo aparece como una sensibilidad que
da lugar a un tipo psicolgico caracterizado por el exceso
y la violencia:
Tenamos entonces como portero de la casa en que vivamos
en la calle de la Madeleine a un hombre de muy mala fama
en el barrio, antiguo soldado, un poco alocado, borracho y gran
holgazn, que pasaba en la taberna todo el tiempo que no em
pleaba en pegar a su mujer. Puede decirse que aquel hombre era
socialista de nacimiento o, mejor, de temperamento. (Tocqueville,
ob. cit:, X II, 169.)

Pero lo caracterstico de la revolucin del 48 es que


estas pasiones extremas y desordenadas fueron encauza
das por ideas que tendan a hacer creer que las miserias
humanas eran obra de las leyes y no de la Providencia,
y que se poda suprimir la pobreza cambiando de base
a la sociedad (Tocqueville, ob. ci., X II, 84). En los
Recuerdos... las clases aparecen como un hecho sociol
gico central. Tocqueville percibe el pas dividido en dos:
los de arriba, dominados por el tedio, la languidez y la
impotencia, y los de abajo, embargados por una acti

Alexis de Tocqueville

327

vidad poltica febril. El enfrentamiento entre ambos ban


dos confiere unos tintes especialmente feroces al conflic
to, que se revela como una guerra de clases o guerra
de esclavos. As, Tocqueville advierte que la revolucin
no se dirige ya contra un gobierno especfico, sino contra
las leyes sociales. E s el conjunto de estas circunstancias lo
que aterra a nuestro autor. Los dos bastiones del libera
lismo, el individuo racional y la propiedad privada, se
haban puesto en entredicho: el hombre quedaba disperso
en un haz de apetitos bestiales, la propiedad sera arrum
bada con el empuje de la centralizacin.
Tocqueville adopta ante el 48 una postura ms ideol
gica que sociolgica y ello por varias razones-. En primer
lugar porque transforma, en una operacin de malabarxsmo terico, la nocin de democracia, que ya no es sin
nima de igualdad, sino que aparece enfrentada al socia
lismo. En segundo lugar porque, al tratar al socialismo
de estatista, oculta una de sus hiptesis fundamentales,
es decir, que la centralizacin es una tendencia universal
y que la mayor parte de los miembros de las sociedades
democrticas, incluido l mismo, apelan sin cesar a la
intervencin estatal (Drescher, 1968, 224). Por ltimo,
porque, aunque reconoce la centralidad terica de las cla
ses sociales, se resiste a admitir su entrada en la historia:
La Revolucin Francesa dese que no hubiera clases.
Debemos hacer lo que nuestros padres queran. Y, sin
embargo, a pesar de sus recelos, tendr que incorporar
las clases sociales, si bien de manera parcial, en la que
habra de ser su ltima obra.

9.

E l Antiguo R gimen

y la

Revolucin

El tema de la Revolucin preocupaba de antiguo a Ale


xis, al menos desde 1836, ao en que publica E l estado
social y poltico de Francia antes y despus de 1789.
Aqu la Revolucin Francesa no era ms que la explosin
local de tendencias universales, tales como la decadencia
de la aristocracia y la mudanza en el ideal de libertad.

328

Helena Bjar

Muchos anos despus, en 1850, vuelve sobre el tema.


Su intencin es tratar el asunto de manera que no fuera
una narracin histrica; en este sentido, El Antiguo-Rgimen.t. ser un ensayo de explicacin sociolgica-de
acontecimientos histricos (Aron, 1970, 292). Al princi
pio Tocqueville piensa en analizar el golpe de Estado de
Napolen I, pero luego considera que si las masas dieron
por buena la disolucin del Directorio sin pensar ni por
un momento en la vuelta al Antiguo Rgimen, bien poda
deberse a su deseo de olvidar todo lo referente al pasado.
Y si es precisamente el rencor contra las supervivencias
feudales lo que empuja a la Revolucin, era necesario
comprender el espritu que llev a ella.

La Revolucin Francesa no fue una revuelta anrquica


ni una guerra anticristiana. Su talante radical se debe a
que tom la forma de una revolucin religiosa por su
vocacin cosmopolita, por su intenso uso de la propa
ganda y por su naturaleza humanista, basada en la apela
cin a principios abstractos. La Revolucin Francesa no
fue una revuelta ms, sino un fenmeno sociopoltico de
inmensas consecuencias. Fue una revolucin total (Richter, 1966, 86): una revolucin poltica, porque alter
drsticamente la naturaleza del rgimen; una revolucin
social, porque consigui desplazar toda una categora de
personas la nobleza que ostentaban una posicin pri
vilegiada; una revolucin religiosa, porque en su ofensiva
ideolgica pretenda realizar conversiones por doquier.
La Revolucin constituy un estallido especialmente
violento de un movimiento que se estaba produciendo en
toda Europa. Por qu tuvo lugar en Francia? De nue
vo Tocqueville distingue dos tipos de causas que expli
can la complejidad del fenmeno; las causas generales
relacionadas con tendencias a largo, plazo de naturaleza
impersonal y las causas particulares que explican el ca
rcter radical del acontecimiento. Estas ltimas se deben
a la importancia que durante la Ilustracin tuvieron los

Alexis de Tocqueville

329

intelectuales franceses, que, alejados de la esfera del po


der, realizaron una suerte de poltica abstracta e imagi
naria. Antes de la Revolucin, dentro del mundo poltico
se distinguan dos esferas, en una se administraba, en'
otra se establecan principios abstractos. La sociedad fran
cesa se divida en dos: una real, compuesta por leyes
contradictorias; otra terica, basada en normas fundadas
en la razn y la ley natural.
Con todo, la existencia de un corpus terico con voca
cin tica universal no era nuevo; s lo era, en cambio, la
ntima relacin que se estableci entre ideas, pasiones e
intereses. En la Francia prerrevolucionaria todos los des
contentos, todos los resentidos sociales se adhirieron apa
sionadamente a la filosofa radical: Cada pasin pblica
se disfraz as en filosofa (Tocqueville, tb. cit., II,
196). Fue la educacin de un pueblo por los hombres de
letras lo que conform el genio particular de la Revolu
cin; pero fue el abismo entre la lgica de las ideas de
los ilustrados y la radicalidad de las pasiones de las masas
lo que dio lugar al fanatismo de la misma. As, las ideas
se transforman en el elemento determinante para el re
sultado final de un acontecimiento: L a revolucin cul
tural (intelectual o moral, si se prefiere), factor secunda
rio en la larga duracin, se transforma a corto plazo en el
elemento esencial del proceso revolucionario (Furet,
1980, 201).
La radicalidad de la Revolucin se debi, pues, tanto
a las condiciones sociales o econmicas (de hecho, tal
como explica Tocqueville en un famoso captulo, fue la
prosperidad la que aceler la revuelta) como a un esta
do de la opinin pblica (Weitman, 1966, 396), liderado
por los filsofos que llevan a cabo un largo proceso de
conversin psicolgica y cultural de las clases en ascenso.
Pero el carcter total de la Revolucin tiene unos efec
tos dramticos al eliminar todas las ataduras que contie
nen la voluntad y la imaginacin de los hombres. Es este
aspecto turbador y desconcertante de las revoluciones lo
que ms aterra a Tocqueville: Su uso del trmino
drglant se parece al de anomia de Durkheim porque

330

Helena Bjar

enfatiza las consecuencias drsticas que supone para los


hombres el hecho de vivir en un escenario desorganizado
donde carecen de todo modelo de comportamiento
(Richter, 1966, 87). A travs del anlisis de las causas
particulares, la Revolucin Francesa sera un acontecimien
to especfico, una rpida transformacin de las costum
bres que contena un proyecto ideolgico radical. Pero
Tocquevile deja en un plano secundario esta lnea de in
vestigacin, prisionero de su primera hiptesis que le
vincula por entero a la explicacin a partir de las llama
das causas generales.
El verdadero crimen del Antiguo Rgimen fue la cen
tralizacin, concretamente la desigualdad en la imposicin
de las cargas fiscales entre las diferentes clases. De hecho,
el origen de la centralizacin se encuentra en el Antiguo
Rgimen y no en la Revolucin. Tocquevile sugiere que
en los perodos revolucionarios el velo de la ideologa
oculta al mximo el significado profundo del drama a los
propios actores (Furet, 1980, 203). Esta distorsin im
peda comprender que el Antiguo Rgimen habra cado
con o sin revolucin. Lo que sta hizo fue asestar el tiro
de gracia a unas instituciones feudales en un estado extre
mo de descomposicin.
La hiptesis central de Tocquevile era afirmar la con
tinuidad en el proceso centralizador. A lo largo del An
tiguo Rgimen se haba llevado a cabo una minuciosa y
progresiva aniquilacin de los poderes intermedios. La
abolicin de las antiguas libertades (con la destruccin de
la autonoma local, tan cara a nuestro autor) corri pa
ralela ai . proceso de individualizacin consustancial a la
modernidad. Pero si la decadencia del orden aristocrtico
inaugura una nueva poca para las libertades individuales,
tiene asimismo funestas consecuencias.
La centralizacin entraa la disolucin del cuerpo social
al provocar una separacin progresiva entre las clases.
Por una parte, la aristocracia se haba convertido en no
bleza. Para Tocquevile, la nocin de aristocracia alude al
deber ser de la nobleza y representa la salvaguardia de
la libertad individual. Por ello, la aristocracia no debe

Alexis de Tocqueville

331

ser eliminada, pues al mantener la libertad local evita que


el pueblo se entregue a la centralizacin, Pero la nobleza
francesa se haba convertido en una casta, en un grupo
cerrado que compensaba su falta de poder real con^el
mantenimiento obstinado de sus privilegios. Por su parte,
la monarqua neutralizaba con un tratamiento de favor
en los asuntos fiscales a una clase slo interesada en una
apariencia externa de poder cada vez ms anacrnica.
Y nada ms odioso que este trato de favor a la nobleza
para un campesinado que soportaba los derechos feudales
de una clase que haba perdido su funcin. Por ello y por
gozar de una situacin mejor que la del campesinado eu
ropeo debido a una temprana divisin territorial su
resentimiento no har sino crecer. Por ltimo, la burgue
sa se hallaba dividida internamente, circunstancia a la
que no es ajeno el desarrollo de una nueva burocracia que
la monarqua haba creado con la venta de puestos admi
nistrativos. En estas circunstancias de disolucin del cuer
po social hacen su aparicin el absentismo del corazn
y el individualismo colectivo:
Nuestros padres no tenan la palabra individualismo, forjada
para nuestro uso porque, en su tiempo, no haba ningn individuo
que no perteneciera a algn grupo y que pudiera considerarse
absolutamente solo; pero cada uno de los mil grupos pequeos
que componan la sociedad francesa slo pensaba en s mismo.
Se trataba, si puedo expresarme as, de una suerte de individua
lismo colectivo que preparaba las almas al verdadero individua
lismo que conocemos. (Tocqueville, ob. cit., II, 158.)

El individualismo colectivo se caracteriza por un desin


ters recproco entre las clases y por el retiro de los indi
viduos en la esfera privada, convertida en un reflejo de
la impotencia para actuar en la arena pblica, desierta
ahora por la centralizacin. Asimismo, el individualismo
colectivo da al traste con el ideal aristocrtico de libertad
(caracterizado por el espritu de resistencia, el amor a
la gloria y la prctica del gasto improductivo) y prepara
el camino para la libertad democrtica* centrada en la

332

Helena Bjar

pasin por el bienestar material, que engendra la apata


y conduce a la postre al despotismo.Hay en E l Antiguo Rgimen y la Revolucin una teo
ra implcita de que lo que aconteci en la Francia -pre
revolucionaria fue una profunda ruptura en el sistema
de comunicacin que toda sociedad precisa para adaptarse
y controlar el cambio social. Es precisamente la quiebra
de este sistema lo que crea la situacin revolucionaria.
Ello ser tambin lo que provoque la cada de la monar
qua de julio, suceso que har preguntarse a Tocqueville
por las causas ltimas de la persistencia de la Revolucin.
10.

C onclusiones

La ltima obra de Tocqueville, a pesar de incluir un


anlisis de la desigualdad en trminos de clase (tal como
defiende Drescher, que ve en El Antiguo Rgimen ...
una suerte de reconocimiento tcito por parte de Tocquevile de las lecciones de la historia) vuelve a la compren
sin de la era democrtica en trminos de sociedad masa.
Tal como la entiende Tocqueville, sta hace referencia no
tanto a la desaparicin de las diferencias sociales y eco
nmicas como a una progresiva homogeneizacin de las
costumbres. Slo a travs del reconocimiento de que los
hombres son iguales es posible una sociedad de seme
jantes (Gauchet, 1980, 81) en donde las diferencias je
rrquicas sean sustituidas por una movilidad incesante.
Pero el avance de la igualdad puede conducir a la confor
midad hasta hacer peligrar la libertad.
Y es la permanente reflexin sobre la contradictoria re
lacin entre igualdad y libertad lo que hace de Tocquevi
lle un preclaro pensador social que va ms all de la fi
losofa poltica liberal. As, trasciende la nocin de liber
tad negativa al .comprender que la vida privada es, por
definicin, limitada. Frente al nfasis esttico de los li
berales a la hora de concebir la libertad, predomina en
Tocqueville una perspectiva moral que le hace atender las
condiciones de posibilidad de la buena sociedad. Tocque-

Alexis de Tocqueville

333

ville explica la decadencia de los regmenes polticos, a


travs del debilitamiento de las virtudes pblicas. La
apata poltica supone el abandono de las cuestiones:del
deber ser, necesarias para la energa de la vida social.
Slo la participacin pblica en lo que ahora llamamos
sociedad civil asegura la libertad y hace a los hombres,
gobernantes y gobernados, creadores y no meros recep
tores de las relaciones sociales.
El presupuesto bsico de Tocqueville es que los hom
bres tienen un poder real de aleacin en poltica, y su
optimismo a este respecto no se extingui ni en sus das
ms oscuros cuando, apartado de la vida pblica, escribe
su ltima obra obstinadamente, apasionadamente y tris
temente. Los hombres son capaces de cambiar tanto su
sociedad como a ellos mismos. Por esa fe racional en la
condicin humana atacar todo determinismo que impli
que menosprecio por el valor de la responsabilidad indi
vidual, favoreciendo la entrega de la voluntad poltica de
los ciudadanos en manos de los expertos, cuando no de un
dspota moderno.
Es cierto que Tocqueville fue superficial en ls anli
sis econmicos. As, desatendi el fenmeno de la indus
trializacin y aun el de la urbanizacin, porque pensaba
que redundaran en contra de la libertad y de la igualdad.
Tampoco se dio plena cuenta de que la despersonaliza
cin de las actividades sociales que tanto tema se pro
duca paralelamente al de las mismas asociaciones (Lively, 1962, 250) que l vea como antdoto a la concen
tracin del poder. Asimismo no supo anticipar el desarro
llo de las grandes organizaciones en la democracia ni la
concentracin de la riqueza, quiz porque su ideal de la
sociedad fuera la de una organizacin social, econmica
y poltica en trminos de asociacin, de participacin di
recta de iguales no especializados en estructuras poco
desarrolladas (Drescher, 1966, 262). Estas y otras ca
rencias se encuentran en la obra de Tocqueville, para
quien la cuestin central era la creciente dependencia del
hombre en relacin al Estado, bajo una nueva forma de
servidumbre que engendraba una apata hasta el momento

334

Helena Bjar

desconocida. Por eso la empresa ms urgente era la con


servacin de la libertad.
La concepcin tocquevilliana de libertad es ms social
que poltica. Su cualidad va ms all de la limitacin del
mbito del poder; su naturaleza depende de un conjunto
de relaciones sociales y, a la postre, del hombre mismo y
de su compleja estructura de deseos. Si, tal como afirman
los liberales, la ntima esencia del hombre, su materia ms
profunda, es la libertad, el enemigo no es tanto el poder
poltico como el tipo de sociedad engendrado por aqul.
El ejercicio de la libertad es una tensin continua entre
distintas fuerzas: es una lucha contra el Estado, contra
una mayora tirnica moderno Levatn con disfraz de
mocrtico y contra el hombre mismo, escindido entre
su pasin por la igualdad y el ejercicio racional de su
ciudadana. Esta interminable contienda que hace de la
libertad una meta irrenunciable es la herencia que nos ha
dejado Tocqueville.
BIBLIO G R A FIA
1.

O b r a s del autor

a)

En lengua original

Oeuvres Completes, edicin dirigida por J.-P. Mayer en dieciocho


tomos (Pars, Gallimard, 1951-86), citadas aqu como ob. cit.
D e la im ocratie en mrique, Souvenirs, U A n d e n Rgime et la
Rvolution han sido editadas en un solo volumen (Pars, Robert

Laffont, 1986). Contiene una biografa, bibliografa e introduc


cin a cargo de J. Schleifer. De la Dm ocratie en Amrique
acaba de aparecer una nueva edicin, excelente, de Eduardo NoIla en Pars, Vrin, 1990.
b)

E n castellano

Las obras fundamentales de Tocqueville han sido traducidas y


publicadas en varias ocasiones. Las ms recomendables son:
L a Democracia en Amrica (Madrid, Alianza, 1985, traduccin de

D. Snchez de Aleu).

Alexis de Tocqueville

335

E l Antiguo Rgimen y la Revolucin {Madrid, Alianza, 1982, tra

duccin de D. Snchez de Aleu).


Recuerdos de la revolucin de 1848 (Madrid, Editora Nacional,

1984, traduccin de M. Surez; estudio preliminar de L. Ro


drguez Ziga).

2.

O bras sobre A lexis de T ocqueville

a)

Biografas

Jardn, A., Alexis de Tocqueville (Pars, Hachette, 1984). Espln


dida biografa, rigurosa y amena, escrita por uno de los mxi
mos especialistas actuales en Tocqueville.
Mayer, J.-P., A lexis de Tocqueville (Pars, Gallimard, 1948). Libro
clsico sobre la vida de Tocqueville.
Palmer, R. (ed.), The Tuto Tocquevilles, Fatber and Son (H erv
and A lexis on the Corning of the Revolution) (Princeton University Press, 1987).
b)

E studios generales

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res, Siglo X X , 1970). Texto clsico fundamental pata conocer
a Tocqueville como socilogo.
Chevallier, J.-J., L o s grandes textos polticos (Madrid, Aguilar,
1954). Breve comentario de los puntos esenciales de L a demo
cracia en Amrica.

Giner, S., H istoria del pensamiento social (Barcelona, Ariel, 1982).


Captulo introductorio a la obra de Tocqueville.
Nisbet, R., La formacin del pensamiento sociolgico (X y II)
(Buenos Aires, Amorrortu, 1977). Interpretacin conservadora
del pensamiento de Tocqueville.
Rodrguez Ziga, L., Tocqueville, en C. Iglesias, J. R. Aramberri y L. R. Ziga, Los orgenes de la teora sociolgica (Ma
drid, Akal, 1980), Estudio introductorio y antologa de textos
de Tocqueville,
c)

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Birnbaum, P., Sociologte de Tocqueville (Pars), PUF, 1970).


Boesche, R., The Strange Liberalism of A lexis de Tocqueville
(Cornell Unversity Press, 1987).

336

Helena Bjar

Diez del Corral, L., L a mentalidad de Tocquevie con especial


referencia a Pascal (Madrid, Castilla, 196^).
Diez del Corral, L., L a desmitificacin de la Antigedad clsica
por los pensadores liberales, con especial referencia a Tocqueville (Madrid, Taurus, 1969).
Diez del Corral, L., E l pensamiento poltico de Tocqueville (Ma

drid, Alianza, 1989). Texto ledo desde la historia de las ideas


por uno de sus mximos especialistas. Atiende a las influen
cias intelectuales de Tocqueville, especialmente a Pascal, Montesquieu y los liberales doctrinarios.
Drescher, $., Tocqueville in England (Cambridge), Harvard Univ.
Press, 1964).
Drescher, S., Dilemmas of Democracy { Tocqueville and Modernization) (University of Pittsburg Press, 1968). Anlisis de Toc
queville desde una perspectiva socio-econmica. De especial in
ters las crticas a su postura ante la revolucin del 48 y a su
desatencin a la nocin de clase.
Lamberti, J.-C., L a notion d individualismo chez Tocquevie (Pa
rs, PUF, 1970).
Lamber, J.-C., Tocqueville et les deux dmocraties (Pars: PUF,
1983). Dos estudios de un especialista reciente en la obra
tocquevilliana. El primero es un anlisis breve y sistemtico de
uno de los efectos de la democracia; el segundo, mucho ms
ambicioso, es sin embargo bastante confuso y reiterativo.
Lively, J., The Social and Political Thought of A lexis de Tocque
ville (Oxford, Clarendon Press, 1962).
Manent, P., Tocqueville et la nature de la dmocratie (Pars, Commentaire JuIHard, 1982). A resaltar la originalidad de conside
rar la democracia como una suerte de estado de naturaleza,
continuamente fundado y cuestionado.
Person, G . W., Tocqueville and Beaum ont in America (Nueva
York, Oxford University Press, 1938).
-Schleifer, J. T., Cmo naci La Democracia en Amrica de Toc
queville (Mjico, Fondo de Cultura Econmica, 1984). Estudio
imprescindible para entender la gestacin de la gran obra de
Tocqueville: su intencin, hiptesis y conceptos fundamentales,
todo ello relacionado con los avatares intelectuales del autor,
Shiner, L. E., The Secret M irror: Literary Form and H istory in
Tocqueville1s Rcollections (Cornell University Press, 1988).
Zeitlin, L, Liberty, Equality and Revolution in A lexis de Tocque
vie (Boston, Little Brown & Co., 1971).
Zetterbaum, M., Tocqueville and the Problem of Democracy
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Alexis de Tocquevlle
d)

337

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Arendt, H., Sobre la revolucin (Madrid, Alianza, 1988).


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bre las libertades (Madrid, Alianza, 1974). Ensayo considerado
ya como un clsico sobre la nocin de libertad en los autores
citados.
Bejar, H-, El mbito ntimo (Privacidad, individualismo y moder
nidad) (Madrid, Alianza, 1988). Anlisis sobre la actual v a
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crtica tocquevlliana al individualismo democrtico. E l uso de
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108, 1990; pp. 110-127.
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nm. 236, diciembre 1986. Nmero monogrfico sobre Tocqueville. Dos textos clave para entender la dimensin histrica
de Tocquevlle, especialmente el segundo, que analiza las opo
siciones. que atraviesan su obra.
Gauchet, M., Tocquevlle, FAmrique et nous, Ubre {Pars,
Payot, 1980). Ensayo muy sugerente que resalta el conserva
durismo de Tocquevlle y que ahonda en las ltimas consecuen
cias de la igualdad sobre las relaciones humanas.
Giner, $., Sociedad masa (Crtica del pensamiento conservador)
(Barcelona, Pennsula, 1979).
Lefort, C., Essais sur le poliiique (X IX -X X sicles) (Pars, Seuil,
1988). Aunque bastante confuso, tiene inters el anlisis del
nuevo despotismo.
Melonio, M., D e Tocquevlle Taine, Magazine Littraire, n
mero 238, octubre 1988.
Richter, M., Tocquevilles Contribution to the Theory of Revolution, Nomos, V III (Nueva York, Atherton Press, 1966).
Sennett, R,, Ce que redoutait Tocquevlle, Tel Quel, nm, 86,
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338

Helena Bjar

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Varios autores, Alexis de Tocqueville. Le livre du centenaire
1859-W9 (Pars, CNRS, 1960).
Weitman, S. R., The Socological Thesis of The Od Rgime
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Captulo V I
John Stuart Mili y el liberalismo
Joaqun Abelln

John Loeke haba desarrollado a finales del siglo xvii


tres tesis fundamentales, que se convirtieron en el ncleo
bsico de la tradicin liberal inglesa posterior: a) La pri
mera se refera a lo s derechos fundamentales de la perso
na a la vida, a la libertad, a la propiedad; b) La segunda
haca referencia a un sistema de produccin basado en la
propiedad privada, es decir, un sistema econmico en el
que los propietarios de la tierra o del dinero tenan el
derecho a que otros obreros, arrendatarios, deudores
trabajaran para ellos, para incrementar su propiedad; c)
Y, por ltimo, una forma de gobierno representativo, en
donde hubiera separacin entre los poderes estatales y se
gobernara con leyes generales, y en donde el parlamento
elegido desempeara el papel decisivo en la elaboracin
de las leyes.
Tambin para los pensadores escoceses del siglo x v m
(David Hume, Adam Smith y el resto de los tericos de
la ilustracin escocesa) constituyen esas tesis, notas
esenciales de la civil society. Pero su mtodo de argu
mentacin es fundamentalmente diferente del empleado
339

340

Joaqun Abelln

por Locke, quien recurra al Derecho natural y al contra


to social para fundamentar su exposicin sobre el gobier
no civil. Los escoceses utilizan un mtodo naturalista;
ellos explican el desarrollo de la sociedad como algo na
turalmente necesario desde el conocimiento de determi
nados factores psicolgicos del hombre y de determinados
elementos del mundo exterior. Caracterstico de estos te
ricos escoceses es su conviccin de la primaca de la so
ciedad en su desarrollo histrico-natural. Partiendo de la
historia natural de la sociedad consideran como una ilu
sin tanto la idea de un Estado que estuviera por encima
de la sociedad como el ideal de una libertad total para
los individuos. El liberalismo escocs estaba a favor de
un desarrollo libre de las formas de vida burguesa que se
haban ido abriendo paso en el marco del feudalismo y del
absolutismo y abogaba asimismo por la eliminacin de los
obstculos existentes para que esas formas de vida se
pudieran realizar. No reivindicaban una forma de domi
nacin en la que las voluntades individuales pudieran coin
cidir con la voluntad general. Se conformaba con reclamar
una forma de dominacin en la que los distintos intereses
de la sociedad pudieran articularse libremente y en donde
fueran posibles los compromisos polticos.
Con Jeremy Bentham y James Mili, a comienzos del si
glo xix se introducen dos elementos nuevos en el pensa
miento liberal ingls: el primero se refiere a la necesidad
de que, para obtener la mxima utilidad o la mayor feli
cidad posible es preciso orientar la legislacin haca ese
objetivo; la poltica es considerada por ellos como una ac
tividad que conforma y racionaliza la vida social, siendo
el criterio de una buena poltica el principio de utilidad.
El segundo elemento es que es necesario un control de
mocrtico del Gobierno mediante el sufragio universal.
John Stuart Mili, teniendo presentes ya tanto el desa
rrollo y las crisis del sistema capitalista y las alternativas
socialistas que se estaban ofreciendo en los aos 30 y 40
del siglo xrx, introduce nuevos elementos en la tradicin
liberal inglesa, exigiendo del Estado un control de las
condiciones marco de la economa al mismo tiempo que

John Stuart Mili y el liberalismo

341

aboga por un fomento de la individualidad de los ciuda


danos. Mili, por tanto, revisa algunos principios de l
economa poltica y del liberalismo anterior, pero sigue
afirmando bsicamente el sistema liberal que, sin embaK
go, con las modificaciones introducidas, puede ser califi
cado ya de liberalismo social.
1.

V ida

y obra de

J ohn Stuart M il l

Nacido en Londres el 20 mayo de 1806, John Stuart


tuvo una rgida educacin programada por James Mill, su
padre, que le permiti, con trece aos, estudiar un curso
de Economa Poltica, en el transcurso del cual ley las
obras de Adam Smith y de David Ricardo. En 1821 em
pezara con la lectura de Jeremy Bentham. En 1823 co
menz a trabajar en la East India Company, organizacin
semiprivada que sera tomada directamente por el Gobier
no britnico en 1858.
En su Autobiografa (p. 219), John Mill cuenta que
su desarrollo intelectual pas por tres fases importantes.
La primera fase, vinculada la revista Westminster Review, transcurre como un precoz aprendizaje de las doc
trinas de los radicales filosficos en torno a Bentham,
fundador de la mencionada revista. E l propio John Stuart
fund un pequeo crculo utilitarista en el invierno de
1822-23, que funcion durante varios aos. En el otoo
de 1826 el joven Mill cay en una crisis nerviosa e inte
lectual, cuya superacin implic la revisin de algunas
de sus primeras creencias. Esta crisis personal la entendi
l mismo en estos trminos: Suponte que todas las trans
formaciones que t persigues en las instituciones y en las
opiniones pudieran efectuarse en este mismo instante:
sera esto motivo de gran alegra y felicidad para t?
Y mi conciencia, sin poder reprimirse, me contest clara
mente: No. En este punto mi corazn se abati y yo con
l. Todo el fundamento sobre el que yo haba construido
m vida se haba derrumbado. Toda m felicidad iba a
estar basada en la continua persecucin de una meta, y

342

Joaqun Abelln

esa meta haba cesado de atraerme (Autobiografa, 141).


La saldad de la crisis intelectual y nerviosa signific para
Mili, por tanto, la aceptacin de que no todo se puede
reformar, de que hay circunstancias, instituciones-,, que
no se pueden modificar de manera absoluta. Superar la
crisis signific para l ver claro que todas las cuestiones
relativas a las instituciones polticas eran relativas, no
absolutas, que no era posible disear un sistema con
instituciones modlicas, sino slo formular principios des
de los que se podran deducir aquellas instituciones que
resultaran ms apropiadas para unas circunstancias dadas
(Autobiografa, 164) .
En esta segunda fase, de crisis y maduracin, se fami
liariz con las doctrinas de los seguidores de Saint-Simon.
Tom contacto asimismo con las ideas de Carlyle y de
Coleridge. En 1841 comenz una relacin epistolar con
Auguste Comte y una aproximacin a algunas de sus ideas
sobre las ciencias sociales que le seran de gran utilidad
para la elaboracin del System of Logic, publicado en
1843,
La fase madura de su vida intelectual comienza a par
tir de 1848, fecha en que publica sus Principies of Politi
c Economy, que se convertira en un clsico de la eco
noma durante varas dcadas. De una importancia deci
siva para toda la evolucin posterior de John Stuart Mili
fue, segn su propio testimonio, la relacin con Harret
Taylor, a quien conoci en 1830 y con quien contrajo
matrimonio en 1851, dos aos despus de que ella en
viudara de John Taylor, un acaudalado hombre de nego
cios. Mili atribuy a su mujer un gran papel en toda su
obra, pero hoy los investigadores estn de acuerdo en que
exageraba, pues sus ideas sobre la libertad en la sociedad
se las form antes de estar con ella o independientemente
de ella, s bien ella le anim en su acercamiento al socia
lismo. Pero, aparte de esta influencia, no hay pruebas de
que ella escribiera o contribuyera esencialmente a alguna
de las obras de Mili, Despus de la muerte de Harriet,
en 1858, Mili escribi algunas de sus obras ms significa
tivas: On Liberty (1859), Considerations on Representa-

John Stuart Mili y el liberalismo

343

tive Government (1861), Utilitarianism (1863). El libro


The Subjection of Wornen, escrito durante el invierno de
1860*61, no fue publicado hasta 1869, en la confianza
de que la opinin pblica estuviera ms preparada p'ra
sus propuestas sobre la emancipacin femenina. Helen
Taylor, hija de Harriet, para quien Mili haba escrito ese
libro sobre la condicin de la mujer, public con carcter
postumo, en 1879 y en la revista Fortnightly Revieio,
unos apuntes de Mili sobre el socialismo, bajo el ttulo
de Chapters on Socialism.
Su defensa de la extensin del voto a las mujeres, en
las mismas condiciones que a los varones, le llev a rei
vindicar la modificacin de la Ley de Reforma de 1867
durante sus aos de diputado liberal en la Cmara de los
Comunes (1863-1868), elegido por el distrito de Westminster. Muri en Avignon el 8 de mayo de 1873.

2.

E l contexto intelectual de
EL RADICALISMO FILOSOFICO

J ohn Mi l l :

Entre 1770 y 1830 la sociedad britnica se transform


profundamente a consecuencia de la revolucin industrial,
que llev grandes masas de poblacin campesina a las
ciudades industriales. La constitucin poltica y parlamen
taria de Gran Bretaa, sin embargo, no recogi ninguno
de estos cambios y en 1830 era esencialmente lo que
haba sido siempre desde la Revolucin gloriosa de 1689.
E l Parlamento y el Gobierno seguan dominados por una
oligarqua de nobles terratenientes, eclesisticos anglica
nos, hidalgos rurales y grandes comerciantes. Las direc
trices de la poltica britnica haban seguido los intereses
de esta aristocracia agraria y mercantil y haban encon
trado plasmacin en las leyes proteccionistas de la pro
duccin cerealstica interior, en las leyes de navegacin,
entre otras.
En las ltimas dcadas del siglo xvm , durante la Re
volucin norteamericana, haba habido algunos intentos
de reforma parlamentaria. La reaccin, sin embargo, con

344

Joaqun Abelln

tra la Revolucin Francesa poco despus provoc tal ola


de patriotismo durante las guerras-contra Francia que
pudieron pasar varios aos ms sin que se efectuara nin
guna reforma en el sistema poltico. A partir de 1815-, sin
embargo, las demandas de reformas polticas se hicieron
cada vez ms frecuentes y- fuertes. Procedan de intelec
tuales radicales, como Jeremy Bentham, y de industriales
textiles como Richard Cobden. Los industriales reclama
ban libertad industrial y comercial y la abolicin del pro
teccionismo agrcola, que beneficiaba exclusivamente a los
landlords en perjuicio del resto de la poblacin.
La reivindicacin, por otra parte, de una reforma elec
toral y parlamentaria, que abanderaban los radicales, se
basaba en el hecho de que ncleos de poblacin, como
Manchester, Birmngham, Sheffield y Leeds, convertidas
ya en populosas ciudades industriales, seguan sin tener
representacin parlamentara. Frente a ellas, sin embargo,
los llamados burgos podridos, los pequesimos ncleos
de poblacin en los condados del campo, tenan una repre
sentacin excesiva. El derecho a voto lo conceda la Cons
titucin en los condados a los terratenientes con una renta
de 40 chelines (dos diputados por condado) y en las ciu
dades a un cierto nmero de burgueses miembros de de
terminadas corporaciones y a determinados contribuyen
tes. Mientras Londres tena cuatro diputados, el condado
de Cornualles tena cuarenta y cuatro.
Tras una tensa lucha poltica a lo largo de la dcada
de 1820 se lleg finalmente a la aprobacin por el Par
lamento de la Ley de Reforma, en 1832, que produjo
grandes cambios en el sistema poltico de Gran Bretaa.
Algunos de los burgos podridos de menos de 2.000
habitantes perdieron la representacin en la Cmara de
los Comunes y los que tenan entre 2.000 y 4.000 habi
tantes perdieron uno de los dos escaos que tenan asig
nados, que fueron concedidos a ncleos ms poblados y
a las ciudades industriales. Aument asimismo el nmero
de los electores, de 1/32 de la poblacin a un 1/22.
Todo esto significaba la desaparicin del monopolio po
ltico que la aristocracia agraria y mercantil haba venido

John Stuart Mili y el liberalismo

345

teniendo en el Parlamento y en la poltica desde 1689.


A partir de 1832 la oligarqua poltica britnica se am
pli con fabricantes y miembros de la middle class en
general. A lo largo del siglo xix se haran grandes pror
gresos en la democratizacin del sistema poltico britni
co, con la aprobacin en 1867 y en 1884 de sendas leyes
de reforma. La de 1884 estableci finalmente el sufragio
universal (masculino). Estas reformas polticas del siste
ma poltico britnico formaban el ncleo de las reivindi
caciones de ese grupo de radicales, reformadores, en torno
a Jeremy Bentham, entre los que se educ y desarroll
intelectualmente John Stuart Mili. Este grupo de radicales
a no confundir con los radicales de final del x vm ,
como Thomas Paine, defensores en Inglaterra de la doc
trina de los derechos naturales aspiraba a convertir el
antiguo rgimen aristocrtico de Gran Bretaa en una
sociedad de mercado moderna, secular y democrtica.
Las ideas fundamentales de este radicalismo filosfico
estaban formadas por una tica que descansaba en el
principio de utilidad, por una defensa de la democracia
frente al rgimen establecido y por una concepcin de la
economa poltica que, como ciencia autnoma, era capaz
de suministrar leyes econmicas que chocaban asimismo
con las estructuras y polticas econmicas existentes.
Fue el propio Bentham quien con mayor claridad expu
so el principio de utilidad como base de una tica que se
iba a convertir en punto de referencia para la valoracin
poltica: La naturaleza ha puesto al hombre bajo el im
perio del placer y del dolor: a ellos debemos todas nues
tras ideas: de ellos nos vienen todos nuestros juicios y
todas las determinaciones de nuestra vida. El que preten
de substraerse de esta sujecin no sabe lo que dice, y en
el momento mismo en que se priva del mayor deleite y
abraza las penas ms vivas, su objeto nico es buscar el
placer y evitar el dolor. Estos sentimientos eternos e irre
sistibles deben ser el grande estudio del moralista, y del
legislador. El principio de la utilidad lo subordina todo
a estos dos mviles {Tratados de legislacin civil y penal,
1981, 28). El principio de utilidad establece que el fin

346

Joaqun Abeiln

de la actividad humana es obtener la mayor felicidad


posible. S consideramos al agente .individual como tal,
se refiere a su mayor felicidad. Si consideramos a.la co
munidad, se refiere a la mayor felicidad del mayor nme
ro posible de miembros de la comunidad. Bentham se
refiere principalmente a la mayor felicidad de la comuni
dad, el bien comn o bienestar, en el sentido del bien
comn de cualquier sociedad poltica humana. S utiliza
mos la expresin principio de utilidad hay que tener pre
sente que utilidad para Bentham expresa la propiedad o
tendencia de una cosa a preservar de algn mal o procu
rar algn bien: mal es dolor, o causa de dolor; bien es
placer, o causa de placer. Lo conforme a la utilidad o al
inters de un individuo es lo que es propio para aumentar
la suma total de su bienestar; lo conforme a la utilidad
o al inters de una comunidad es lo que es propio para
aumentar la suma total del bienestar de los individuos que
la componen (Tratados, 28). Atendiendo al principio de
utilidad, la virtud no es un bien sino porque produce los
placeres que se derivan de ella, y el vicio no es un mal
sino por los dolores o penas que son consecuencia de l.
El bien moral no es bien sino por su tendencia a pro
ducir bienes fsicos, y el mal moral no es mal sino por
su tendencia a producir males fsicos (placeres y dolores
de los sentidos). Si de una virtud resultasen ms dolor
que placer, el partidario del principio de utilidad no du
dara en mirar esta supuesta virtud como un vicio (Tratados-, 29).
El principio de la utilidad o de la mayor felicidad po
sible no puede probarse porque no existe ningn princi
pio tico ms remoto. Al mismo tiempo, Bentham intenta
mostrar que cualquier otra teora moral supone a la larga
una apelacin, por lo menos tcita, al principio de utili
dad. Si se quiere responder a la pregunta de por qu
debemos llevar a cabo una determinada accin, no habr
ms remedio que responder sobre la base del principio de
utilidad. Las otras teoras morales en que piensa Bentham
son el intuicionismo o teoras que apelan a un sentido
moral. Estas, segn Bentham, no pueden responder a la

John Stuart Mili y el liberalismo

347

pregunta de por qu debemos realizar tal accin y no tal


otra. El utilitarismo es el nico que puede suministrar un.
criterio objetivo del bien y del mal.
/
Ahora bien, s las acciones son buenas en la medida'
en que tienden a aumentar el total de placer o a dismi
nuir el total de dolor de aquel cuyo inters est en cues
tin, el agente, al decidir si una accin dada es buena o
mala, deber estimar la medida de placer y la medida de
dolor que la accin parece capaz de producir y deber
contrastar una y otra. Y para este propsito Bentham es
tablece un clculo del placer o de felicidad. En este clcu
lo hay que tener en cuenta, en primer lugar, cuatro fac
tores o dimensiones de valor: la intensidad, la duracin,
la certeza o incertidumbre y la proximidad o lejana. Un
placer puede ser muy intenso pero de escasa duracin,
en tanto que otro puede ser menos intenso pero tan du
radero que sera cuantitativamente mayor que el primero.
Es preciso adems tomar en consideracin otros dos fac
tores: la fecundidad y la pureza del placer. Si de dos tipos
de accin, produciendo ambos sensaciones placenteras, un
tipo tiende a engendrar otras sensaciones de placer, mien
tras que al otro no le ocurre eso mismo o le ocurre en
menor grado, decimos que l primero es ms fecundo. La
pureza del placer, por su parte, significa ausencia de sen
saciones opuestas al placer. Hay placeres, por ejemplo,
que no producen efectos posteriores contrarios al propio
placer: el cultivo del gusto musical deja abierto un mbito
de placer duradero que no produce efectos de una clase
opuesta, como si se producen con la accin de consumir
ciertas drogas. Hay, adems, un sptimo factor para cal
cular el placer que es la extensin del mismo, es decir,
el nmero de personas afectadas por el placer o dolor en
cuestin.
Este punto interesa especialmente, pues la teora tica
de Bentham era vista por l mismo no slo como un an
lisis del significado de ciertos trminos ticos, sino como
una gua para la accin. Su utilitarismo es un criterio para
evaluar la accin legislativa y de gobierno en la comuni
dad. Al hablar de comunidad es de sealar que, para

348

Joaqun Abelln

Bentham, la comunidad es un cuerpo ficticio compuesto


por individuos que la constituyen en- tanto que miembros.
Y el inters de la comunidad es la suma de los intereses
de los distintos miembros que la componen. Por lo*tanto,
decir que la legislacin y el gobierno debieran tener como
fn el bien comn es estar diciendo que debieran tender
a la mxima felicidad del mayor nmero posible de los
individuos que son miembros de la sociedad en cuestin.
Siendo el inters comn simplemente la suma total de los
intereses privados de los miembros individuales de la co
munidad, se puede concluir que el bien comn se fer
menta inevitablemente si cada individuo busca e incre
menta su propia felicidad personal. Pero no hay ninguna
garanta de que los individuos busquen su propia felici
dad de una forma racional o clara y de forma que no dis
minuyan la felicidad de otros individuos, disminuyendo
as la suma total de felicidad en la comunidad, y es un
hecho que se producen conflictos entre los distintos inte
reses individuales. Por lo tanto, se requiere una armoniza
cin de los intereses con vistas a la consecucin del bien
comn. Y sta es la funcin de la legislacin y del go
bierno.
Pero tampoco hay ninguna garanta de que aquellos
cuyo trabajo consiste en armonizar los intereses particula
res estn notablemente dotados de benevolencia o que
hayan aprendido de hecho a buscar el bien comn con un
espritu desinteresado. En realidad, Bentham no tarda en
llegar a la conclusin de que los gobernantes estn muy
lejos de constituir una excepcin con respecto al proceder
general .de los hombres, quienes, abandonados a s mismos,
persiguen sus propios intereses, aunque muchos de ellos
sean capaces perfectamente de ser felices con el placer
ajeno. Y fue esta conclusin la que contribuy a que Ben
tham adoptara sus ideas democrticas. El monarca dspota
o absoluto busca en general su propio inters, y otro tanto
hace la aristocracia dominante. El nico camino, por lo
tanto, de asegurar que la mayor felicidad del mayor nme
ro posible se est tomando como criterio para la legisla
cin y el gobierno es poner al gobierno, en la medida de

John Stuart Mili y el liberalismo

349

lo posible, en manos de todos. De ah sus propuestas en


pro de la abolicin de la monarqua, de la Cmara de los
Lores, de la introduccin del sufragio universal y de la
renovacin anual del Parlamento. Si el inters comn ,'e.'
simplemente la suma total de los intereses particulares,
todo el mundo puede participar del bien comn. Y la
educacin puede ayudar al individuo a entender que al
actuar por el bien comn est tambin actuando por su
propio bien.
Estos planteamientos de Bentham en su Plan of Psrliamenary Reform, de 1817, se desarrollaron ms completa
mente en la obra de su discpulo y amigo James Mili,
Essay on Government, de 1820, libro de cabecera de los
radicales filosficos, segn testimonia Jo h n Stuart Mili.
En el pensamiento poltico de James Mili el problema
ms importante que tiene la poltica es cmo lograr una
identificacin entre los intereses de los gobernantes y de
los gobernados con el objeto de poder limitar el poder
de aqullos. Esta cuestin no se resolva con la separacin
constitucional de los poderes estatales. La existencia de
intereses siniestros, es decir, intereses particulares distin
tos a los intereses de las dems personas de la comunidad,
constitua un serio obstculo para conseguir esa identifi
cacin de intereses. Resultaba, por tanto, necesario impe
dir que las personas con intereses siniestros ocuparan po
siciones de poder para obtener beneficios por medios co
rruptos, Y esto era realmente lo que l crea que ocurra
con el rgimen aristocrtico. La alternativa a ese rgimen
era, por consiguiente, el establecimiento de un sistema
en el que se pudieran hacer valer los intereses generales,
universales. Este sistema sera el rgimen representativo
basado en el sufragio universal. La defensa del rgimen
representativo iba acompaada en James Mili, al igual
que en Bentham, de un alegato a favor de la difusin de
la educacin. Una vez que todas las personas pudieran
llegar al conocimiento de sus intereses, a travs de la edu
cacin, veran que sus autnticos intereses se identifican
con los intereses comunes y actuaran en consecuencia.
La defensa que James Mili hace del rgimen representa-

350

Joaqun Abelln

tvo no tiene que ver, por tanto, con la defensa de la li


bertad como un derecho humano, como haba sido usual
en la justificacin iusnaturalista de la democracia. Su jus
tificacin est en que el rgimen representativo es una
garanta para un gobierno bueno o eficaz, sindole indi
ferente la forma de repblica o monarqua. La democra
cia es para l una garanta para que el gobierno sea efi
caz, es decir, realice los intereses comunes, y no como
expresin de un derecho natural del hombre. Gobierno
liberal para James Mili y los radicales significa ante todo
un gobierno bueno, eficaz, atento a los intereses generales
y no a los intereses siniestros de unos grupos opuestos
a los de la mayora de la poblacin. La crtica que James
Mll hace a la constitucin poltica britnica se dirige
fundamentalmente a su carcter marcadamente elitista,
donde slo unos centenares de familias tenan derecho a
nombrar a la mayora de los miembros de la Cmara de
los Comunes. Y los pilares sobre los que crea se basaba
todo el sistema poltico era la iglesia oficial anglicana y
el poder judicial.
La teora econmica de los radicales llamada econo
ma clsica o teora del laissez-faire adquiri su expre
sin clsica en l obra de David Ricardo, Principies of
Political Economy, publicada en 1817. La economa se
presenta como una ciencia social que ha de partir de las
leyes generales de la naturaleza humana, que la psicologa
asociacionista expona. Arrancando de estas leyes pretende
deducir las leyes econmicas de cualquier sociedad, con
independencia del tiempo y lugar en que se d y sin nin
guna referencia a los sistemas polticos o jurdicos. De
esta ciencia econmica deductivista y en el contexto de la
crtica de los radicales al sistema poltico y econmico
existente se pueden destacar dos conceptos fundamentales
entre las aportaciones tericas de Ricardo. El primero de
estos conceptos, el ms original de Ricardo, segn un dis
cpulo suyo, J . R. McCulloch (1789-1864), es la teora
del valor. El valor de las mercancas se determina en un
mercado libre por la cantidad de trabajo requerido para
su produccin; el valor es trabajo cristalizado. La con

John Stuart Mili y el liberalismo

351

secuencia Importante que de aqu se derivaba era que en


un intercambio libre, donde los bienes se intercambien de
acuerdo con la cantidad de trabajo que los produce, com
pradores y vendedores estn aportando y recibiendo cam
ridades de valor equivalentes; todos conservaran un va
lor equivalente a la cantidad de trabajo empleada y con
servaran todo el valor producido. Un intercambio libre,
por tanto, producira un sistema justo, en el que no se
requiere ninguna intervencin desde la legislacin o, di
cho de otro modo, en el que se requiere o presupone que
no haya obstrucciones artificiales por parte de la legisla
cin. El libre juego de los intereses individuales funciona
para el mayor bien de la comunidad.
El segundo concepto de su teora econmica, importan
te tambin para la crtica del sistema imperante, es el de
la renta de la tierra y la necesidad de gravarla con un im
puesto que, afectando exclusivamente a ella, no pueda ser
repercutido a travs del precio del producto a los consu
midores. La renta de la tierra no es, para Ricardo, todo
lo que un arrendatario paga anualmente al propietario
de la tierra que cultiva significado popular difundido
(Principios, 52), sino la suma pagada al propietario por
el uso de la tierra y solamente de la tierra {Principios,
144), o aquella parte del producto de la tierra que se
paga al propietario por el uso de las fuerzas originales
e indestructibles del suelo (Principios, 52). Segn Ricar
do, la renta de la tierra es diferencial, es decir, se forma
a partir de las diferencias de calidad o fertilidad existen
tes entre unas tierras y otras. Si las cualidades producti
vas de las tierras fuesen iguales no habra lugar para un
pago por su utilizacin. Pero como, para poder producir
ms con el objeto de atender a la demanda de una pobla
cin en aumento, es necesario poner en cultivo tierras
menos frtiles, se llega a una situacin en la relacin
entre los factores que intervienen en la produccin y el
precio del producto final se altera. El precio del producto
agrcola {el trigo, en concreto) se fijar segn los costes
en las tierras menos frtiles, es decir, en las tierras que
necesitan ms trabajo, pero entonces se genera una renta

352

Joaqun Abelln

para los propietarios de las tierras ms frtiles, pues


stos, con iguales costes de produccin, ven subir los
precios de los productos agrcolas a causa del incremento
de los costes de produccin en las tierras menos frtiles.
Segn Ricardo, la renta de la tierra no puede constituir
un elemento del coste de la produccin, pues no es la
renta la que incide sobre el precio del producto, sino el
precio del producto obtenido en las tierras menos fr
tiles sobre la renta. En la situacin histrica generada
por las guerras napolenicas y el bloqueo continental a
que se vio sometida Gran Bretaa hubo necesidad de cul
tivar tierras menos frtiles para atender a la alimentacin
de una poblacin creciente, dado que no se poda incre
mentar, en aquellos momentos, la productividad de las
tierras ya cultivadas por la va de la innovacin tecnol
gica. En esta situacin Ricardo pudo observar cmo el
aumento de los precios generado por una mayor demanda
de una poblacin creciente beneficiaba a los terratenientes
y slo a ellos. Tena que surgir inevitablemente un en
frentamiento entre los terratenientes y los intereses del
resto de la poblacin. Si se tiene presente que es precisa
mente el tema de la distribucin del producto de la tierra
entre las tres clases de la sociedad (terratenientes, traba
jadores y empresarios) el principal problema de la econo
ma poltica, como dice Ricardo en el prlogo a Princi
pios (pg. 15), se ve la lgica que le conduce a procurar
frenar el enriquecimiento de los terratenientes, gravndo
les con un impuesto que slo les afecte a ellos en cuanto
propietarios de la tierra y que no sea trasladable al precio
final del producto agrcola. Una retribucin injustificada
de los terratenientes va en detrimento de los salarios y
de los beneficios empresariales. Su teora de la renta de la
tierra est dirigida a demostrar que el inters del terrate
niente se encuentra siempre en contraposicin con todos
los otros intereses de la comunidad: lo que el terratenien
te percibe por la renta de la tierra no aumenta realmente
la riqueza de la colectividad, y de ah la necesidad de
gravarla mediante un impuesto.
Otro de los ingredientes de la economa clsica lo su-

John Stuart Mili y el liberalismo

353

ministr Thomas Malthus (1766-1834). En su An Essay


on the Principie of Population, publicado en 1798, es
cribi contra la idea de que la miseria humana era el
resultado de las instituciones, en particular de la propie-;
dad privada. Malthus intent demostrar que la tendencia
constante de la poblacin a crecer geomtricamente pone
en peligro los recursos agrcolas de la tierra, que slo
pueden aumentar en proporcin aritmtica. Debido a esta
desproporcin, el incremento de la poblacin deba fre
narse mediante mecanismos que actuaran sobre la tasa de
natalidad. Su propuesta era la abstinencia de relaciones
sexuales fuera del matrimonio, retrasar la edad de matri
monio hasta que el hombre estuviera en condiciones de
alimentar a su familia o, incluso, renunciar al matrimonio.
Con este planteamiento criticaba duramente la legislacin
de proteccin a los pobres, cuya progresiva derogacin so
licitaba. Con dinero, deca, no se puede mejorar la situa
cin de los pobres sin empeorar la sociedad.

3.

L a nueva economa poltica


de J ohn Stuart M i l l

La economa poltica clsica constituye el ncleo de la


herencia intelectual que recibi el joven John Stuart Mill,
que l complet con otros estudios sobre las alternativas
socialistas y sobre el pensamiento romntico, as como
sobre el mtodo cientfico de Comte, y que le iban a con
ducir finalmente a revisar y reformar algunos de los prin
cipios recibidos del radicalismo.
Antes de entrar en la revisin de algunos principios
concretos es conveniente indicar que Mill introduce un
cambio en la concepcin misma de la ciencia econmica.
En A System of Logic, de 1843, afirma con claridad que
la economa poltica es una ciencia autnoma (no sindolo
la ciencia poltica). Mill considera efectivamente que la
economa poltica clsica es una ciencia abstracta e hipo
ttica, construida sobre la base del anlisis de una nica
causa explicativa de los fenmenos sociales. Esta causa era

354

Joaqun Abelln

el deseo de riqueza, que acta segn la ley psicolgica de


que se prefiere la ganancia mayor a. la menor (A System
o f Logic , 3.a ed., II, 480-481). A partir de esta causa se
obtenan deductivamente consecuencias para los hombres
en la sociedad, partiendo de que esa causa era el nico
motivo de actuacin. El mtodo, por tanto, era deductivo
a priori. Pero pocos aos despus, en los 'Principies o f P o
ltical Econom y apunta Mili la necesidad de ampliar el
marco de anlisis de la economa poltica. El planteamien
to de Ricardo le parece entonces demasiado estrecho. Mili,
en cambio, quiere tratar la economa como una parte de
un todo mayor, como una rama de la filosofa social en
trelazada con las otras ramas en forma tal que sus con
clusiones slo son ciertas bajo determinadas circunstan
cias, estando sujetas a la intervencin de otras causas
fuera de su alcance. Segn Mili, el economista poltico...
rara vez ha aprendido que es posible que los hombres se
preocupen ms, en su negocio de vender sus gneros sobre
el mostrador, por su propia comodidad o su vanidad que
por su beneficio pecuniario {A System o f L o gic , 3.a ed.,
II, 487). De esta voluntad de entender los fenmenos y
las leyes econmicas en un marco ms amplio, donde
intervienen muchos ms factores que los que los clsicos
tomaban en cuenta, ofrece un ejemplo al poner la costum
bre, adems de la competencia, como otro agente que de
termina la distribucin de los productos en rgimen de
propiedad privada.
La intencin de Mili de situar la economa poltica en
un nuevo marco ms amplio le condujo a titular su libro
P rincipios de econom a poltica , con algunas de su s ap li
caciones a la filosofa social. Esta conexin con la prctica
se manifiesta asimismo en una carta escrita por Mili al
profesor de Hedelberg, Karl Heinrich Rau, en 1852,
donde le dice: Confieso que considero las especulaciones
abstractas de. la economa poltica... como de muy poca
importancia comparadas con las grandes cuestiones prcti
cas que recalcan el progreso de la democracia y la exten
sin de las opiniones socialistas, y para las cuales tanto
las clases gobernantes como las gobernadas estn muy

John Stuart Mili y el liberalismo

355

lejos de tener un estado adecuado de preparacin natu


ral... Por lo tanto, abunda el trabajo para maestros mo
rales y polticos como los que aspiramos a ser (Work,
XIV, 87, en Collini, 1987, 163).
i; En relacin estrecha con su concepcin revisada de la
economa como ciencia se sitan las modificaciones que
efecta sobre algunos principios bsicos de la economa
clsica.
a)
Mili establece, en primer lugar, una distincin
entre las leyes de la produccin y las leyes de la distri
bucin. La produccin de la riqueza, es decir, de todas
las cosas tiles o agradables que poseen valor de cambio
o, en otros trminos, todas las cosas tiles o agradables
excepto aquellas que pueden obtenerse en la cantidad
deseada, sin trabajo especfico alguno, est sometida a un
procedimiento no arbitrario. La produccin de la riqueza
no es algo arbitrario, sino que tiene sus condiciones nece
sarias. De stas, unas son condiciones fsicas y dependen
de las propiedades de la materia y del grado de conoci
miento de stas que se posea en un determinado tiempo y
lugar. Estas condiciones fsicas no las investiga la econo
ma poltica, sino que las presupone, acudiendo para ello
a las ciencias fsicas y a la experiencia ordinaria. La eco
noma poltica lo que hace es combinar estos hechos de
naturaleza exterior con otras verdades de la naturaleza
humana, intentando descubrir las leyes derivadas que de
terminan la produccin de la riqueza (Principios, 45).
Estas condiciones y leyes que rigen la produccin de la
riqueza participan del carcter de realidades fsicas. En
ellas no hay nada de arbitrario o facultativo. Sea lo que
fuere lo producido por la humanidad, tiene que produ
cirse en unas condiciones y en unas formas impuestas por
las propias caractersticas de las cosas externas. Quiralo
o no el hombre, su produccin estar limitada por la mag
nitud de su acumulacin previa y, partiendo de sta, ser
proporcional a su actividad, a su habilidad y a la perfec
cin de su maquinaria y al uso de las ventajas de la com
binacin del trabajo (Principios, 191). Sin embargo, no

5%

Joaqun Abelln

sucede lo mismo, segn Mili, con las leyes de distribu


cin de la riqueza. Esta depende tan slo de las institu
ciones humanas. Una vez que existen las cosas, la huma
nidad, individual o colectivamente, puede disponer de
ellas como le plazca. En cualquier estado de sociedad, ex
cepto en el de absoluto aislamiento, no se puede disponer
de nada sin el consentimiento de la sociedad, o, ms bien,
de aquellos que disponen de su fuerza activa. Incluso lo
que una persona ha producido con su propio trabajo, sin
ayuda de nadie, no puede retenerlo si no es con el per
miso de la sociedad. Esta no slo puede quitrselo, sino
que los individuos podran y querran quitrselo slo con
que la sociedad permaneciera pasiva; si no interviniera
en masa, o empleara y pagara a personas con el fin de
impedir que le molesten en su posesin. Por tanto, la
distribucin de la riqueza depende de las leyes y de las
costumbres de la sociedad. Las reglas que determinan
esta distribucin son el resultado de las opiniones y de
los sentimientos de la parte gobernante de la comunidad
y van variando segn los pases y las pocas ( Principios,
192). La economa poltica va a estudiar precisamente
cmo afectan estas instituciones y costumbres a la dis
tribucin de la riqueza, pues una vez decididas institu
ciones o costumbres sociales, la incidencia sobre la distri
bucin no es arbitraria, se puede estudiar como un objeto
de investigacin cientfica (Principios, 45).
b)
Tambin el principio del laissez-faire o de no in
tervencin es revisado por Mili. El analiza, antes que
nada, los argumentos que se dan contra la intervencin
del gobierno, para llegar finalmente a la admisin de
algunos supuestos. El primero de aquellos argumentos es
que existe un lmite que el gobierno no puede traspasar.
Este lmite viene constituido por todo aquello que afec
ta slo a la vida del individuo y que no afecta a los
intereses de los dems o slo los afecta a travs de la
influencia moral del ejemplo. Para Mili, el simple dao
supuesto o imaginario a los dems no justifica la inter
vencin de la ley sobre la libertad individual. Slo la ne

John Suart MUI y el liberalismo

357

cesidad absoluta, pero no nunca la simple utilidad, puede


justificar una regulacin prohibitoria, a menos que pueda
hacerse recomendable de por s a la conciencia general
[Principios, 806-807),
Mili se defiende adems de aquellos que consideran que
la intervencin del gobierno siempre est bien si el go
bierno est bien constituido, es decir, si es un gobierno
democrtico. Para Mili, sin embargo, es importante, tam
bin con un gobierno democrtico, que se mire con recelo
toda tendencia de las autoridades pblicas a extender su
intervencin; incluso es ms importante en una democra
cia, porque all donde la opinin pblica es soberana, el
individuo oprimido por la intervencin del gobierno no
encuentra un poder rival a ste a quien pedir socorro
[Principios, 808).
En resumen, el principio general que Mili afirma es
el del laissex-faire y considera que toda desviacin de este
principio, a menos que se precise por algn gran bien, es
un mal seguro. La razn del principio de no intervencin
est en por regla general, los asuntos de la vida se eje
cutan mejor cuando se deja en completa libertad para
hacerlos a su manera a los que tienen inters ms inmedia
to en ellos, sin el control de ninguna ordenanza legal ni
la injerencia de ningn funcionario pblico (Principios,
814). La superioridad de este principio deriva de que los
asuntos de la vida son una parte esencial de la educacin
prctica de un pueblo, sin la cual los libros y la instruc
cin escolar no bastan a capacitarle para el mando y para
adaptar los medios a los fines. Un pueblo que espere que
se lo den todo hecho, que mire hacia su gobierno para
que le dicte lo que hay que hacer, est, segn Mili, a
medio desarrollar. La democracia implica realizarla en
todas las instituciones y niveles: Una constitucin de
mocrtica que no se apoye sobre instituciones democrti
cas en todos sus detalles, sino que se limite al gobierno
central, no slo no es libertad poltica, sino que, con fre
cuencia, crea un espritu que es precisamente el opuesto,
llevando hasta las capas ms bajas de la sociedad el deseo
y la ambicin de dominio poltico (Principios, 812). El

Joaqun Abelln

principio general es que el consumidor es el mejor juez,


pero acepta algunas excepciones a esfe principio.
Una excepcin al principio de no intervencin s, da,
por ejemplo, en la cuestin de la educacin. En est' te
rreno es justificable la intervencin del gobierno porque
no estamos ante uno de aquellos casos en los que el inte
rs y discernimiento del consumidor son garanta sufi
ciente de la bondad de la mercanca. El gobierno puede,
y en muchos casos debe, establecer escuelas y colegios,
pero no debe obligar ni sobornar a nadie para que vaya
a ellos, ni tampoco debe depender de su autorizacin la
facultad de los particulares de crear establecimientos pro
pios. Podr justificadamente exigir que todo el mundo
posea una instruccin adecuada en determinados asuntos,
pero no podr prescribir cmo y dnde ha de obtenerla
(Principios, 817).
c)
En su posicin ante el socialismo tambin se sepa
ra Mili, hasta cierto punto, de la economa clsica.
En la Autobiografa, al hablar de la influencia de Harriet Taylor sobre su vida y obra, escribe Mili que ahora,
sin embargo, los dos ramos mucho menos demcratas de
lo que yo haba sido, porque mientras la educacin con
tinuase siendo tan deplorablemente imperfecta, nos ate
m b a la ignorancia y, especialmente, el egosmo y la bru
talidad de la masa. Nuestro ideal de definitivo progreso
iba mucho ms all de la democracia y nos clasificaba de
cididamente bajo la denominacin general de socialismo.
Aunque repudibamos con la mxima energa esa tirana
que ejerce la sociedad sobre los individuos en la mayor
parte de los sistemas socialistas, esperbamos que llega
ra un tiempo en el que la sociedad no estara ya dividida
entre los desocupados y los industriosos {Autobiografa,
221). Se autocalifica de socialista porque consideraba que
el problema social del futuro sera como unir la mayor
libertad de accin con la propiedad comn de todas las
materias primas del globo, y una igual participacin en
todos los beneficios producidos por el trabajo conjunto
(Autobiografa, 222). Hay que tener presente que so-

John Stuart Mili y el liberalismo

359

dalismo en la poca de Mili se poda referir a la escuela


de los utpicos o a la de los socialistas revolucionarios.
La actitud de Mili era de cierta simpata hacia los primen:
ros y de rechazo hacia los segundos. El vea con buenosojos los experimentos socialistas, como las sociedades
cooperativas, y juzgaba que toda la organizacin social
era meramente provisional (Autobiografa, 223).
Pero Mili siempre consider que los ideales socialistas
tenan una dificultad insalvable, que era la de su realiza
cin prctica. Sus objeciones concretas al socialismo se
pueden agrupar en tomo a los siguientes puntos: en la
competencia, en la propiedad privada y en la valoracin
del sistema general.
Respecto a la competencia: Mili cree que el socialismo
no entiende bien la competencia y le culpa de todos los
males econmicos que existen. E l ve que ciertamente las
objeciones morales de los socialistas a la competencia tie
nen su peso, pero si la competencia tiene sus males,
evita otros an mayores (Principios, 678). E l socialismo
olvida que donde no hay competencia existe el monopo
lio, y que ste, en cualquiera de sus formas, significa
hacer tributar a los industriosos para sostener a los indo
lentes. Proteger contra la competencia estimula la ociosi
dad y la pereza mental. Para Mili la competencia en el
mercado de trabajo nunca podra ser una causa de los
bajos salarios, salvo s el mercado de trabajo se abarrota
ra por tener los trabajadores familias muy numerosas,
mientras que s la oferta de trabajo es excesiva ni el so
cialismo podra impedir remuneraciones bajas (Principios,
678). El socialismo olvida que si es la competencia la
que mantiene tan bajos como estn los precios del trabajo
y de los productos, es la competencia la que les impide
bajar an ms. En verdad, cuando la competencia es libre
por ambas partes (digo, productos y precios de trabajo)
no tiende a aumentar o bajar el precio de los artculos,
sino a igualarlos (Captulos, 93). Si lo que se pretende es
proteger a los trabajadores contra la posibilidad de perder
su empleo por la competencia de trabajadores peor paga
dos, Mili dice que eso realmente slo sucede cuando sub

360

Joaqun Abelln

sisten grupos (artesanos) con una posicin privilegiada res


pecto a los dems, y l est en contra de los privilegios
de unos cuantos y a favor de que desaparezcan los privi
legios gremiales (Principios, 679).
En la cuestin de la propiedad privada: la propuesta
socialista de establecer una constitucin econmica de la
sociedad sobre bases distintas a las de la propiedad priva
da y la competencia no le parece adecuada como un medio
actual, aunque la considera vlida como un ideal y hasta
como una profeca de posibilidades ltimas {Captulos,
133). Pero considera que el principio de la propiedad pri
vada individual dominar durante largo tiempo la escena
econmica y tendr que ser restablecida en el caso de
que los socialistas llegaran a un gobierno revolucionario
que la aboliese, pues el pueblo no querra perder la base
de lo que hasta hoy constituye su nica garanta de sub
sistir y seguridad (Captulos, 133).
Ahora bien, por otro lado considera que la justificacin
de la propiedad privada como un derecho natural no es
slida. Segn Mili, la idea de propiedad no es algo idnti
co a travs de la historia e incapaz de transformarse, sino
que es algo variable, como todas las dems creaciones de
la mente humana. No est por ello en contra de la refor
ma del derecho o de las costumbres sobre la propiedad,
porque lo nico que ocurre es que hay que adaptar las
ideas existentes sobre la propiedad al progreso de los asun
tos humanos. L a sociedad tiene ttulos perfectos para
abrogar o alterar cualquier derecho particular de propiedad
que juzgue que es un obstculo para el bien pblico
(Captulos, 140).
Al valorar el sistema existente en general, Mili piensa
que los males e injusticias sufridos bajo el presente siste
ma son grandes, pero no crecientes; al contrario, la ten
dencia general discurre hacia su lenta disminucin. Las
propuestas del socialismo necesitan ser probadas en la
realidad. Ah est el problema fundamental que encuentra
en el socialismo. Pero Mili considera que el intentar apli
car el socialismo en la sociedad actual sera un fracaso.
Significara llevar a todos a un estado de naturaleza, de

John Stuart Mili y el liberalismo

361

desastre. Si los ms pobres de la sociedad civilizada se


hallan en una condicin tan mala como en la que estara
cada uno en esa forma peor de barbarie producida por la .
disolucin de la vida civilizada, no se sigue que el camino *
para elevarlos consista en reducir a todos los dems al
mismo estado miserable. Por el contrario, es mediante la
ayuda de los primeros que se han elevado, y slo gracias
a la mejor organizacin del mismo proceso, cabr esperar
que, con el tiempo, tenga lugar el ascenso de los que
quedan (Captulos, 132).
Pero esto no le impide reconocer que los obreros mues
tran constantemente que creen que los intereses de sus
patronos no son idnticos a los suyos, sino opuestos
(Principios, 648). Ve que se negaran crecientemente a la
dependencia y tutela de las otras clases y que tienen ob
jetivos polticos que les conciernen en cuanto dases tra
bajadoras y respecto a las cuales creen, acertada o err
neamente, que los intereses y las opiniones de las pode
rosas son opuestos a los suyos (Captulos, 49-50). Ese
futuro de las clases obreras se le presenta bastante afian
zado despus de la reforma electoral de 1867, que permi
tir a los obreros una gran influencia sobre la legislacin
(Captulos, 47).

4.

Revisin

del utilitarismo :
L a libertad como bien

Mili acepta el principio bsico del utilitarismo de que


las acciones son buenas en cuanto tienden a promover la
felicidad y malas en cuanto tienden a producir lo opues
to a la felicidad, entendiendo por felicidad el placer y la
ausencia de dolor y por infelicidad el dolor y la priva
cin de placer.
Aceptando este principio de la utilidad, Mili insiste,
sin embargo, en que el utilitarismo no es una filosofa
del egosmo, defendindolo as de las crticas que se ha
ban efectuado a la doctrina benthamista. La felicidad
de que se trata no es la mayor felicidad posible del propio

362

Joaqun Abeln

agente individual, sino la felicidad general. Para Mili, la


felicidad es reconocida umversalmente" como un bien;
la felicidad de cada persona es un bien para esa persona,
y la felicidad general, por tanto, un bien para el conjunto
de todas las personas. Pero, segn Mili, la felicidad no
es slo un bien, es el bien por excelencia, el nico fin
ltimo que todos desean y buscan. Mili est de acuerdo
con Bentham en que el principio de la utilidad no puede
probarse por deduccin de ningn otro principio anterior,
pues este principio es el fin ltimo de las acciones huma
nas. Pero s puede probarse que todo hombre busca la
felicidad, y slo la felicidad, como fin de sus acciones.
Cuando se busca otra cosa como un fin en s mismo, dice
Mili, se hace por asociacin con la idea del placer, es
decir, que lo que originariamente se busca como medio
para conseguir el placer puede llegar a buscarse por s
mismo, por su asociacin con la idea del placer.
Pero, dentro de estas coordenadas utilitaristas, Mili in
troduce algunos elementos nuevos, que llevaron a algunos
a pensar que esta revisin de la tica utilitarista realizada
por Mili implicaba en realidad un abandono de sta. E l
principal cambio que Mili introduce es su afirmacin de
que existe una diferencia cualitativa intrnseca entre los
placeres, es decir, que algunos tipos de placeres tienen
ms valor y son ms deseables por s mismos que otras
placeres. En este sentido le reprocha a Bentham su visin
demasiado estrecha de la naturaleza del hombre: Ben
tham concibe al hombre como un ser susceptible de pla
ceres y dolores y guiado, en todo cuanto hace, en parte
por las distintas formas de su propio inters y por las
pasiones consideradas comnmente autosuficientes, en par
te por simpatas, u ocasionalmente por antipatas, haca
otros seres. Y aqu acaba la idea benthamsta de la natu
raleza humana... Bentham jams reconoce al hombre como
un ser capaz de perseguir la perfeccin espiritual en cuan
to fin; de desear, por s misma, la armonizacin de su
propio carcter con su norma de virtud, sin esperar el
bien o temer el mal de otra fuente que de su propia con
ciencia interna (Dissertations and Discourses, 1867,

John Stuart Mili y el liberalismo

363

2.a ed., I, 358-359). Si los placeres son intrnsecamente diferencables, ms all de la cantidad de placer que repor
ten, se est introduciendo en realidad un criterio exterior
para la medida del placer, que fue considerado muy pronfto por algunos crticos de Mili como un abandono del
utilitarismo. As, John Grote (1913-1866), en An Exami
naron of the utilitarian philosopby, publicada postuma
mente en 1870, llamaba la atencin sobre el hecho de
que Mili, al apartarse del clculo aritmtico de los place
res, estaba abandonando el utilitarismo. Desde el momen
to en que Mili hablaba de la calidad de los placeres, era
preciso admitir que entraban otros factores en la discu
sin sobre la felicidad. Para Grote, desde el momento en
que se abandonan las estimaciones cuantitativas para de
terminar los placeres, stos ya no se pueden comparar
entre s, y para llegar a determinar cul nos parece prefe
rible es preciso guiarse por consideraciones ajenas a la
idea o la experiencia del placer mismo b
La existencia de placeres intrnsecamente diferenciables
proviene de que el ser humano tiene valores que son en
s mismos superiores y que la utilizacin de las faculta
des superiores del hombre produce un tipo de placer in
trnsecamente superior al producido por las facultades
inferiores: Pocas criaturas humanas consentiran que se
les convirtiera en alguno de los animales inferiores a
cambio de un goce total de todos los placeres bestiales...
Es mejor ser un hombre insatisfecho que un loco satis
fecho. Y si el loco o el cerdo son de distinta opinin es
porque slo conocen su propio lado de la cuestin. El
otro extremo de la comparacin conoce ambos lados
(Utilitarismo, 33). Esta ltima frase remite directamente
a aquellas personas cultivadas que tienen conocimiento y
capacidad para apreciar y distinguir las distintas clases de
placer. S de dos placeres hay uno al cual le dan una pre
ferencia decidida todos o casi todos los que tienen un co-1
1 Cita de Grote en Burrows Acton, Empirismo y evolucionismo,
1982, 5.a ed., 353-354. La crtica de Sabine sigue la crtica de
Grote.

364

Joaqun Abelln

nocimiento adecuado de ambos placeres, se es el placer


ms deseable, dice Mili. $ quienes tienen un conocimien
to adecuado de ambos placeres colocan a uno tan por en
cima del otro que, aun sabiendo que han de alcanzarlo cn
un grado de satisfaccin menor, no lo cambian por nin
guna cantidad del otro placer, est justificado atribuirle al
goce preferido por aqullos una superioridad cualitativa
tal que la cuantitativa resulta, en comparacin, de peque
a importancia (Utilitarismo, 31). El clculo cuantitativista del placer del utilitarismo de Bentham se transfor
ma realmente en Mili, al establecer una jerarqua de
placeres, derivada no ya de la mera cantidad de placer
proporcionada por una accin, sino de la cualidad intrn
seca del placer, aunque la cantidad sea menor. La natu
raleza del hombre se le presenta como ese criterio para
clasificar y jerarquizar los placeres. Y es de ese ser hu
mano, cuyo fin supremo es el desarrollo ms elevado y
armonioso posible de todas sus facultades y potencialida
des, de quien habla Mili en su ensayo On Liberty (Sobre
la libertad), publicado en 1859. La libertad del ser hu
mano en la sociedad es presentada por Mili aqu como
un valor superior, intrnsecamente bueno.
E l ensayo Sobre la libertad comienza con una frase
tomada del pensador alemn Wilhelm von Humbodt,
cuyo libro sobre los lmites de la accin del Estado haba
sido publicado en forma completa en 1 8 5 1 2. Todo el en
sayo gira en torno al concepto clave de individualidad,
desde el que Mili plantea las relaciones del individuo con
la sociedad. El concepto de individualidad lo desarrolla
en'el captulo III del ensayo, donde Mili dice abierta
mente que lo importante realmente no es slo lo que los
hombres hacen, sino tambin qu tipo de hombres son
los que lo hacen. Realizar la individualidad es desarrollar
todas las capacidades que cada uno tiene en un todo ar
mnico. Slo el cultivo de la individualidad produce o
puede producir seres humanos bien desarrollados. Reali-1
1 Vid. J. Abelln, El pensamiento poltico de Guillermo von
Humbodt, Madrid, 1981, cap. III.

John Stuart Mili y el liberalismo

365

zar la individualidad es hacer posible que diferentes per


sonas puedan llevar diferentes modos de vida. El desarro-,
lio de la individualidad en cada persona hace que esa
persona se haga ms valiosa a sus propios ojos y, en con-;
secuencia, ms valiosa a los ojos de los dems {Sobre la
libertad, 94).
Para que la individualidad pueda desarrollarse precisa
de dos condiciones: libertad y variedad de situaciones.
La falta de libertad, el despotismo, tiende a destruir la
individualidad. La variedad de situaciones hace posible
que no todos los individuos sean iguales, uniformes.
Cuando no hay personas individualizadas, en su pensa
miento, en su modo de vida, se produce el estancamiento.
Mili compara en este contexto la situacin de la opinin
pblica moderna en Europa con la situacin de China.
Segn Mili, China estaba estancada; han tenido xito en
hacer a todo el mundo semejante, de modo que cada
uno dirija sus pensamientos y su conducta con las mismas
mximas y reglas. Y piensa que la opinin pblica mo
derna es, en forma inorganizada, lo que los sistemas chi
nos de educacin y de poltica son de forma organizada
y, por ello, ve con angustia que a menos que la indivi
dualidad (amenazada con este yugo) pueda reivindicarse
con xito, Europa, a pesar de sus nobles antecedentes y
el cristianismo que profesa, llegar a ser otra China
{Sobre la libertad, 107).
Cultivar la individualidad es afirmar la posibilidad de
ser diferentes. Y esto lo quiere Mili tanto para las perso
nas intelectualmente cultivadas como para las que no lo
estn. No encuentra ninguna razn para que todas las
existencias deban estar cortadas por el mismo patrn o
por un nmero reducido de patrones. Individualidad es
sinnimo de originalidad. En este contexto habla Mili
de genio, de hroe, como expresiones que remiten
a ejemplos de no conformidad. Genio significa origina
lidad en el pensamiento y en las acciones. Los hombres
originales cumplen adems una funcin para los dems;
son tiles porque abren los ojos de los dems hombres
que no lo son, y una vez abiertos, stos tendrn alguna

366

Joaqun Abollan

oportunidad ms de llegar a ser tambin originales (Sobre


la libertad, 97).
Individualidad se opone a mediocridad. Mili afirma
que en su poca los individuos se hallan perdidos entre
la muchedumbre, que el nico poder que merece tal nom
bre es el de las masas, o el de los gobiernos que se hacen
rgano de las tendencias o instintos de las masas. Y la
masa, igual sea su composicin (poblacin blanca en Es
tados Unidos, clase media en Inglaterra), es mediocri
dad colectiva. La superacin de la mediocridad slo se
dar cuando el soberano muchos se deje guiar por los
consejos e influencia del pocos o uno mejor dotados
y ms instruidos (Sobre la libertad, 98-99).
En su concepto de individualidad se manifiesta la am
bivalente relacin de Mili con la sociedad de su poca.
Por un lado, Mili, al insistir en los valores de los indivi
duos originales y en la importancia de desarrollar el ca
rcter, parecera estar coincidiendo con los valores Victo
rianos vinculados a la selfreliance y a la formacin del
carcter. Pero por otro lado, Mili se separa de estos va
lores Victorianos, derivados del cristianismo protestante.
Mili denuncia con vehemencia la concepcin calvinista o
agustiniana del yo, en la que el valor mximo reside en
el autocontrol y en la que los impulsos naturales son con
siderados como fuentes de tentacin, como seductoras
voces que conducen al pecado. Y es esta concepcin pre
cisamente la que Mili considera que genera una sociedad
conformista, en la que los individuos, habiendo destruido
o reprimido en s mismos sus deseos, dejan que sus ac
ciones se guen por lo que resulta convencional para la
gente de su posicin social. Mili, por tanto, condena la
conformidad que resulta del intento de suprimir o aniqui
lar los deseos profundos que configuran la individualidad.
Su concepcin del individuo implica un rechazo explcito
de las enseanzas .morales del protestantismo ingls y de
la sociedad de su poca, que l considera conformista, sin
vitalidad, excepto para los negocios 3.
. 3 Sobre la libertad, 108-109; vid. Collini, 1989, xiii.

John Stuart Mili y el liberalismo

367

En su defensa de la individualidad frente a la sociedad,.


Mili se pregunta si se puede aplicar al terreno de la ac
cin lo que l haba afirmado antes sobre la libertad de.pensamiento. Al analizar sta, Mili haba establecido-;
efectivamente que no podemos permitirnos suprimir nin
guna opinin expresada por una minora y haba dado tres
razones para fundamentar su tesis: a) si la opinin general
mente aceptada es falsa y la opinin de la minora es ver
dadera, suprimir esta ltima implicara afirmar nuestra
propia infalibilidad, lo cual daa a la humanidad; b) si
la opinin generalmente aceptada es verdadera y la de la
minora es falsa, la supresin de esta ltima privara a los
que mantienen la opinin comnmente aceptada de un me
dio de conocer por qu la suya es verdadera; c) y si,
como ocurre en la mayora de los casos, tanto la opinin
generalmente aceptada como la de la minora son una mez
cla de verdad y de falsedad, la eliminacin de una opinin
sera inmiscuirse en ese proceso competitivo entre las opi
niones, a travs del cual una generacin aprende de los
errores de las otras (Sobre la libertad). Esta visin de
la libertad de pensamiento se basa, en ltimo trmino,
en la concepcin asociacionista de la mente: la mente
aprende a captar la verdad al cotejar la propia opinin
con la de los otros. Y para Mili no existe otro camino
para llegar a la verdad; el hbito de corregir y de comple
tar las propias ideas, comparndolas con otras, es el nico
fundamento estable de una justa confianza en todo aque
llo que se desee conocer a fondo (Sobre la libertad, 33).
Vale este mismo principio de la libertad de pensamien
to para las acciones de los hombres? La posicin de Mili
a este respecto se basa en la distincin que efecta entre
acciones del individuo que slo le afectan a l mismo y
acciones que perjudican a los dems. El individuo no debe
dar cuenta de sus actos a la sociedad, dice, si no inter
fieren para nada los intereses de ninguna otra persona
ms que la suya. Pero de los actos perjudiciales a los inte
reses de los dems, el individuo es responsable y puede
ser sometido a una sancin si la sociedad lo juzga nece
sario para protegerse. Cuando haya un dao o peligro de

368

Joaqun Abelln

un mal para otro individuo o para el pblico en general,


el caso se sal