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Historia de la

Teora Poltica, 1
Fernando
Vallespn (ed.)
Carlos Garca Gual
Javier Arce
Andrs Barcala Muoz
Mara J. Viguera Molins

C ie n cia p o ltic a
Alianza Editorial

Fernando Vallespn, Carlos Garca Gual,


Javier Arce, Andrs Barcala Muoz y
M.a Jess Vguera Molins:
Historia de la Teora Poltica, 1

Compilacin de Fernando Vallespn

El Libro de Bolsillo
Alianza Editorial
Madrid

Primara edicin en El Libro de Bolsillo: 1990


'E m el^ $n p resi n en El Libro de Bolsillo: 1995

^$@^388?=fi$!8Wi,te5=eFedhK^^e^conformidiij con lo dispuesto en


el art. 534-bs del Cdigo Penal vigente, podrn ser castigados con
penas de multa y privacin de libertad quienes reprodujeren o plagia
ren, en todo o en parte, una obra literaria, artstica o cientfica fijada
en cualquier tipo de soporte sin la preceptiva autorizacin.

de la compilacin: Fernando Valiespn


Fernando Valiespn, Carlos Garca Gual, Javier Arce,
Andrs Barcala Muoz y M.aJess Viguera Molins
Alianza Editorial, S. A , Madrid, 1990,1995
Calle Juan Ignacio Lea de Tena, 15; 28027 Madrid; telf. 393 88 88 :.
ISBN: 84-206-9833-4 (Obra completa)
ISBN: 84-206-0435-6 (Tomo 1)
Depsito legal: M. 9.838/1995
Compuesto e impreso en Fernndez Ciudad, S. L.
Catalina Surez, 19. 28007 Madrid
Prnted in Span

Introduccin general

Fernando Vallespn

Embarcarse hoy en la elaboracin de una Historia de


la Teora Poltica no deja de ser una empresa ambiciosa
cuando no ciertamente osada. Estcj resulta obvio para
cualquiera mnimamente familiarizado con un objeto tan
esquivo como el que nos ocupa. Las primeras dificulta
des surgen ya desde el momento mismo en que es pre
ciso bautizar el proyecto. P or qu Historia de la
teora, y no de las Ideas, filosofa, o pensamiento pol
tico? Hay alguna razn sustantiva que haga preferible
una denominacin a otras? Es posible que alguna vez
la hubiera o que algn que otro autor, por su cuenta y
riesgo, fuera capaz de introducir alguna diferencia ms
o menos relevante entre estos trminos. Sin embargo,
en los momentos actuales la opcin por uno u otro ttulo
parece responder ms a la necesidad de cumplir con la
denominacin convencional de las distintas especialidades
acadmicas de cada pas que a autnticos criterios meto
dolgicos. Lo que en Francia es casi unnimemente cali
ficado como Histoire des Ides politiques viene a corres
ponder a la politische Theoriengeschichte alemana o a la
7

Fernando VaUespn

History o f Potical Thougbt o Theory anglosajona, que


son los trminos dominantes en esos pases. E l ttulo no
prejuzga, pues, generalmente las diferencias metodolgi
cas ni, en lo esencial, el contenido, que presuponen ya
la adopcin de decisiones de mayor fuste terico. Es en
estas decisiones, y no en la eleccin de trminos que vie
nen a ser casi sinnimos, donde nos encontramos las di
ferencias ms importantes entre unas y otras Historias.
En lo que concierne a nuestro proyecto, aun conscien
tes de cierta arbitrariedad en la denominacin, hemos
preferido el trmino de teora, porque consideramos que
se ajusta ms a la divisin internacional de especialida
des hoy predominante. Dentro de sta, la teora y filo
sofa poltica es la categora general que engloba los tres
enfoques principales: emprico, normativo e histrico h A
esto habra que aadir otro factor, que constituye una
de las peculiaridades de nuestro proyecto: la incorpora
cin de la teora poltica contempornea. Por tanto, no
limitaremos nuestro objeto a lo que es propiamente his
toria, sino que nos serviremos de ella para acceder tam
bin a la visin de lo que ocurre en el mbito de la teo
ra social y poltica de nuestro tiempo.
Esta Historia de la Teora Poltica est animada por
una conviccin de base, que no por obvia debe dejar de
hacerse explcita: que el pensamiento poltico es incon
cebible sin su propia historia, sin una reflexin y dilogo
en profundidad con quienes ya antes que nosotros susci-

1
E n los Estados Unidos suele simplificarse este esquema con
la simple biparticin de lindes no del todo claros entre teo
ra poltica emprica y normativa. Se supone que esta ltima
abarca tambin el enfoque histrico. (Vid., por ejemplo, la divi
sin de especialidades de la APSA o los mismos criterios de or
ganizacin de los comentarios bibliogrficos de la A m ericanJPdi-

tical Science Keview.)


De otro lado, est claro que la historia de las Ideas polticas fi
gura, ya desde la aparicin de la primera nomenclatura de la
UNESCO, como subdivisin especfica dentro de la rbrica ge
neral de Filosofa o Teora poltica, y constituye hoy con toda
dignidad un rea de conocimiento independiente dentro de nuestro
currculum universitario.

Introduccin general

taroti preguntas y avanzaron respuestas sobre los proble


mas fundamentales de la organizacin social y poltica.
E l sentido esencial de nuestra revisin del pasado no es
as otro que el de mantener viva la conversacin que
somos (Gadamer). Sin entrar ahora en disquisiciones
metodolgicas, parece claro que hoy no se puede seguir
manteniendo la distincin entre el conocimiento del pa
sado en s mismo y su comprensin en relacin con el
presente. Menos an en una poca en la que la autosu
ficiencia positivista parece haber entrado en crisis y vol
vemos la vista a tiempos pretritos para rastrear all los
hilos conductores de nuestras patologas actuales. E l error
de ciertas propuestas positivistas consisti en pensar que
haban sido capaces de aprehender la verdadera lgica
de la sociedad y de plantear las nicas cuestiones relevan
tes; que, en suma, podan interrumpir el dilogo y aden
trarse, cubiertos por su impecable manto dentifista, en
el campo de la plena certidumbre metodolgica. Basta,
sin embargo, con asomarse a la situacin actual del pen
samiento para observar cmo todava est lejos de haber
asimilado la seguridad que le prometa el enfoque del po
sitivismo y vuelve a emprender la conversacin con la
historia. se y no otro es el sentido que, por ejemplo,
tiene la actual rehabilitacin de la filosofa prctica,
donde las principales disputas en el marco de la filoso
fa moral y poltica contempornea se libran en el nombre
de un Kant o un Aristteles puestos al da. O el tan tra
do y llevado debate en torno a la modernidad, que ha
generado un renacido inters por desvelar nuestra genea
loga, por buscar las luces y sombras del proceso consti
tutivo de la razn y su repercusin sobre el hombre y la
sociedad. Expresin de esta vitalidad del pasado es la pro
liferacin de movimientos que, de modo ms o menos
explcito, encuentran su identidad por referencia a algu
na corriente terica pretrita. Este es el caso de todos
los neo (neoliberalsmo, neoaristotelismo, neoconservadurismo, etc.) o los post (postmodernidad, postfilosofa ana
ltica, postmarxismo, etc.). Estamos, en definitiva, plena
mente inmersos en una labor de revisin y reinterpreta

10

Fernando Vallespn

cin del pasado, ante un esfuerzo por recuperar de nues


tra tradicin de pensamiento las fuerzas necesarias para
enfrentarnos a un presente que se escapa a una fcil
aprehensin terica. Esta es la situacin que inspira y
gua nuestra empresa y, de una u otra forma, est detrs
de todo su diseo. Su inters ltimo no es as otro que
el de seguir contribuyendo al esclarecimiento de nuestra
historicidad desde el nico horizonte en que esto es fac
tible y puede hacerse realidad: el presente2.
Antes de seguir conviene que nos adelantemos a po
sibles malentendidos. Primero, en ningn momento he
mos pretendido hacer algo parecido a una filosofa de la
historia; esto es, tratar de discernir algo as como las
pautas bsicas del cambio histrico, la lgica ltima
que ensambla la multiplicidad de eventos y formas de
pensamiento pasados. Esta forma de proceder a la que
se adscriben autores como Hegel, Marx o el mismo A.
Toynbee, ha sido casi unnimemente seguida por los pri
meros tratadistas de la Historia de las Ideas polticas,
particularmente aquellos ms fuertemente influidos por
una cierta metafsica de la historia. En cierto modo, toda
esta historiografa tiende a contemplar el pasado en con
traste con su propio tiempo, como un estadio preliminar
de lo que se consuma en el presente. En nuestro campo
especfico el resultado de estos trabajos era siempre o
casi siempre el mismo: la narracin de un proceso que
encuentra su origen en la antigedad griega con el des
cubrimiento de la vida poltica como expresin natural
de la capacidad racional del ser humano; el sucesivo de
terioro, a la par que enriquecimiento de esta idea en la
Edad Media cristiana, que, tras ulteriores ensayos falli
dos, desemboca en el Estado constitucional liberal. Este
es el punto de llegada necesario de todo este proceso de
2
No puede negrsele tampoco una cierta labor teraputica o
auxiliar al estudio del pensamiento pasado; un tanto en la lnea
de lo que dice Plamenatz: S de Hobbes o Locke no obtenemos
respuestas a las preguntas que ahora nos hacemos, del examen
de sus teoras s podemos aprender a formularlas con mayor cla
ridad. Man and Society, Londres: Longman, 1963, vol. I , xi.

Introduccin general

11

bsqueda del orden poltico ptimo. Parece como si todo


el movimiento de la historia fuera dirigido inexorablemen
te a cerrar el crculo que se abre en la Antigedad. Esta
azarosa evolucin culmina al fin con el nuevo y definitivo
reconocimiento de los contenidos ticos derivados de la
naturaleza racional del hombre. Su encarnacin no sera
otra que la democracia representativa, las declaraciones
de derechos y, en general, el Estado de Derecho liberal3.
Segundo, la relevancia que hemos otorgado a la his
toria del pensamiento poltico no prejuzga ningn nimo
mitificador. E s decir, nos distanciamos conscientemente
de lo que J . G . Gunnell4 ha calificado como el mito
de la tradicin. Bajo esta etiqueta subsume a todos aque
llos autores Gunnell cita sobre todo a L . Strauss,
H . Arendt y E . Voegelin que sobrevaloran la signifi
cacin de los clsicos de la teora poltica, presentados
como depositarios de determinadas verdades imperecede
ras sobre el hombre y la poltica. L a actividad del histo
riador de las Ideas polticas, as como del terico polti
co en general, debera consistir entonces en sacar a la luz
esas verdades (o autntica episteme) y diferenciarlas de
las simples opiniones (doxai) de otros autores meno
res 5. De ah se extrae una cadena de significados, abs
trada de consideraciones contextales, que se acaba tra
duciendo en una reflexin profunda sobre las fuentes
intelectuales de la crisis de la modernidad. Su indagacin
se dirige fundamentalmente a resaltar el divorcio entre el
canon autntico de la teora poltica griega y el rela
tivismo valorativo de la nueva ciencia y filosofa, el pro
ceso de nacimiento y cada de la verdadera teora. Sin
entrar en las diferencias que a este respecto se puedan
encontrar entre los autores citados, y a pesar de las va
3 Dentro de esta historiografa entran la casi totalidad de los
libros reseados en la bibliografa bajo el epgrafe a).
4 J , G . Gunnell, Polilical Theory: Tradition and Interpretation ,
Cambridge, Mass.: Little Brown, 1979.
5 Leo Strauss, Qu es filosofa poltica?, Madrid: Guadarra
ma, 1970, pp. 13-14; E . Voegelin, Nueva Ciencia de la Poltica,
Madrid: Rialp, 1968, pp. 9 y ss.

12

Fem ando Vallespn

liossimas intuiciones que se contienen en muchos de sus


trabajos, parece evidente que en ellos se dota de un valor
desproporcionado al pensamiento del pasado. Si en un
principio condenbamos la arrogancia positivista por pres
cindir sin contemplaciones de toda la herencia intelectual
anterior, otro tanto habra que hacer con quienes santi
fican una determinada interpretacin normativa de la
Gran Tradicin que pasa a adquirir autnticos tintes
ontolgicos.
No slo estamos en contra de esta mitificacin del pa
sado, sino que eludimos adentrarnos en cualquier inter
pretacin normativa lineal del proceso evolutivo del pen
samiento poltico, tan frecuente en este tipo de proyec
tos. Buena muestra de ello es el conocidsimo libro de
Sabine, donde s parece ofrecerse una evaluacin final
' todo lo tcita que se quiera de todo el desarrollo del
pensamiento poltico occidental. Se detecta aqu, en efec
to, una expresa toma de partido a favor de la teora po
ltica anglosajona. Gomo seala este autor en su conclu
sin final, los principios de la democracia liberal, que se
contraponen al nacionalsocialismo y comunismo, son lo
mejor que ha creado la sabidura de la tradicin democr
t i c a para humanizar la poltica internacional (1 9 6 5 : 6 6 2 ).

Independientemente de que tal forma de proceder sea


tan legtima como cualquier otra, en un proyecto como
el que aqu nos concierne no parece que sea posible ni
deseable emprender una narracin lineal, ni mucho me
nos an un enjuiciamiento normativo general de la evo
lucin del pensamiento poltico. Dentro de los lmites de
una exposicin general dividida en captulos que han
sido redactados por diferentes personas, habr en todo
caso valoraciones o evaluaciones parciales y un criterio
selectivo de decisin a favor de unos u otros autores.
Por tanto, ser preciso distinguir, de un lado, lo qice es
el diseo general de la obra y, de otro, la redaccin con
creta de cada uno de los captulos.
En lo que se refiere a lo primero, hemos procurado
no caer presos de un excesivo fetichismo cronolgico; pero

Introduccin general

13

eludiendo tambin cuidadosamente a excesiva abstrac


cin. Se trata de evitar, por decirlo con John Dunn, un
tipo de narrativa en el que las grandes acciones se lle
van a cabo por entidades que, en principio, no hay nada
que puedan hacer. En ella, la Ciencia .pugna siempre con
la Teologa, el Empirismo con el Racionalismo, el Mo
nismo con el Dualismo, el Evolucionismo con la Gran
Cadena del Ser, el Artificio con la Naturaleza, la Politzk
con el Moralismo Poltico. Sus protagonistas no son nun
ca humanos, sino slo abstracciones reificadas y cuan
do por inadvertencia lo son, nicamente como loci de tales
abstracciones 6. No es menos cierto tambin que se hace
necesario un mnimo de sistemtica que introduzca un
orden en este vasto y abigarrado campo del pensamiento
poltico, mxime cuando estamos ante un proyecto que
abarca seis volmenes diferentes. Sera fatuo no reco
nocer que detrs de tal sistemtica, del hilo argumenta!
que implcitamente se articula en la elaboracin del n
dice y en la extensin de cada captulo, se esconden de
cisiones que estn informadas por una determinada con
viccin sobre la relevancia respectiva de una u otra co
rriente u autor particular; ninguna ordenacin es neutra.
Y hay tambin un determinado propsito. En nuestro
caso, y como creemos que ya ha quedado claro, recom
poner la historia de la teora poltica desde el momento
de reflexin actual. Esto se hace evidente si nos fijamos
en la ordenacin de los tres ltimos volmenes, que en
globan el pensamiento posterior a la Ilustracin. En todo
caso, y como un criterio selectivo ms, hemos intentado
jugar fuerte la carta de la teora frente a formas de
pensamiento ms secundarias o derivativas. Respecto al
rea temtica abordada, nuestra autntica innovacin
puede que, a la postre, slo resida en la incorporacin
de un anlisis especfico del pensamiento poltico espa
ol e iberoamericano; quizs tambin en la presentacin
6

John Dunn, The Identty of the History of Ideas, en

Pbilosophy, Polities and Society, Fourth Series, Laslett/Runciman/


Skinner, eds., Oxford: Blackwell, 1972, p. 158.

14

Fernando VaOespn

de un primer captulo metodolgico, que a la luz de lo


que hemos venido diciendo hasta ahora parece hacerse
imprescindible.
Dentro de esta ordenacin general, cada autor se ha
sentido libre de elaborar su(s) captulo! s) siguiendo sus
propias convicciones metodolgicas, as como sus crite
rios de relevancia sobre el tema. Las nicas restricciones
generales a las que han podido verse sometidos afectan
fundamentalmente a lo que constituye uno de los objeti
vos esenciales de este proyecto: ser til y atractivo por
igual para estudiantes y profesores y, a la vez, servir para
satisfacer el inters del gran pblico en general. E n este
sentido habrn tenido que intentar combinar el rigor y
la seriedad cientfica con la claridad y amenidad en la
exposicin. El que tan difcil tarea se haya o no conse
guido le competer enjuiciar al lector. O tra va de uniformizacin de las distintas contribuciones ha consistido
en la presentacin de una bibliografa bsica comentada
que facilite el ulterior desarrollo o estudio de cada ca
ptulo.
E l anclaje disciplinario de los distintos colaboradores
no puede ser ms heterogneo: hay politlogos, filsofos
del Derecho, estudiosos de Historia de las Ideas polti
cas, socilogos, filsofos, historiadores e incluso fillo
gos. Como bien dice Von Beyme, la teora de las Ideas
polticas es lo suficientemente importante como para no
dejarla exclusivamente en manos de los politlogos7. To
dos los que participan en este proyecto tienen en comn,
sin embargo, su buen conocimiento del objeto elaborado;
algunos gozan ya de un reconocido prestigio en sus disci
plinas respectivas y otros, ms jvenes, se encuentran
todava al comienzo de sus carreras acadmicas. A todos
ellos les agradecemos el inters y la seriedad con que han
acogido la invitacin de colaborar en este proyecta.

7
K . von Beyme, Plitische Jdeengeschichte, Tbingen: J . C.
Mohr, 1969, p. 50.

Bibliografa general

E l cmulo de Historias de las Ideas/T eora o pensamiento po


ltico de carcter general es tal, que se hace imprescindible una
importante labor de seleccin. A estos efectos hem os dividido
la bibliografa existente en tres secciones independientes, que
abarcan tambin tres grandes espacios temporales; dentro del l
timo de ellos haremos a su vez una subdivisin por lenguas en
que ha aparecido editada.

a)
Entre los tratados que se podran calificar de PREC U RSO
R E S y siguen a grandes lneas la impronta de las recopilaciones
historiogrficas del siglo x ix destacaramos los siguientes:
Paul Janet, L'Histoire de la pbilosopbie morale et politique,
Pars, 1853 (hay traduccin en castellano en Mxico: Editorial
Nueva Espaa, 1948, que lleva el curioso ttulo de Historia de la
Ciencia Poltica ); Robert Blackey, T h e History o} P olii icol Literature From the Earliest Times, 2 vols. London: R. Bently, 1855;
F . Pollock, An Introiuction to the History o f the Science o f
Politics, London: Macmillan, 1890; William Dunning, A History
o f Political Tbeores, 2 vols. London: Macmillan, 1902 y 1905.
Este es quizs el ms relevante tratado de todos los mencionados
en esta seccin, que tendra una influencia decisiva en la litera
tura posterior.

15

16

Fem ando Vallespn

b) E n este grupo se incluyen ya aquellas obras que abarcan


el P E R IO D O D E A SEN TA M IEN TO Y D ESA RR O LLO de la
Historia de las Ideas polticas como disciplina independente (des
de comienzos de siglo hasta despus de la Segunda Guerra Mun
dial, aproximadamente). Las obras ms relevantes de este perodo
son, a nuestro juicio: J . Bowle, Western Political Thougbt, London: Jonathan Cape, 1947; J. J , Chevalier, Les grandes oeuvres
politiques de Machiavel nos jours, Pars: Colin ed., 1946;
Ph. Doyle, A History o f Political Thought, London: Jonathan
Cape, 1933; W . Ebenstein, Great Political Tbinkers - Plato to tbe
Present, N. York: Rinehardt, 1953; E , von Hippel, Gescbichte
der Staatspbilosophie in Hauptkapiteln, Meisenheim: Antn Hain,
1955 (hay traduccin espaola en Madrid: Instituto de Estudios
Polticos, 1962, bajo el ttulo de Historia de la filosofa poltica,
2 vols.); A. O . Lovejoy, T be Great Chain o f Betng. A Study o f
the History of an Idea, Cambridge, Mass.: Harvard University
Press, 1936. Este libro es el clsico del enfoque de Historia de
las Ideas en sentido estricto; como estudio del proceso constitu
tivo y la evolucin de una serie de ideas en todas las provincias
de la historia en que aparecen de modo relevante, independiente
mente de que estas provincias se denominen filosofa, ciencia, lite
ratura, arte, religin o poltica (p. 15). E ste autor sera tambin
el impulsor de la revista clsica del ramo: Journal o f the History
o f Ideas, aparecida ya en 1919. Por ltimo, nos queda el conoci
do libro de G . Sabine, A History o f P olitic Tbory, Londres:
G. G . Harrap, 1937 (revisado en 1948 y 1951); hay traduccin
al castellano, con el mismo ttulo, ya desde 1945, en Mxico:
Fondo de Cultura Econmica. A nuestro parecer, este tratado
sigue manteniendo toda su vigencia como la obra ms relevante
dentro del enfoque exegrico clsico de autores y doctrinas po
lticas.
c) Entre las obras ms o menos CON TEM PORANEAS es
preciso destacar las siguientes:
En lengua francesa:
F . Chatelet, O . Duhamel, E . Pisier Kouchner, H istoire des Id es
politiques, Pars: PUF, 1982; 2 vols. Hay traduccin espaola en
Madrid: Tecnos, vol. I (1986), Historia del pensamiento 'poltico,
y vol. I I (1987), Las concepciones polticas del siglo XX. Se tra
ta de dos libros serios, de sistemtica atpica, en la que el con
cepto de Estado sirve como el principal factor articulante de la
exposicin. J . J . Chevalier, Histoire de la pense politque, Pars:
Payot, 3 vols., 1979 y 1983; M. Robn, Histoire Comparativa des

Bibliografa general

17

Ides politiques, Pars: Econmica, 1988; del nico volumen hasta


ahora aparecido se aprecia un tremendo esfuerzo por agotar el
desarrollo de las ideas polticas en las distintas culturas. J . Touchard, Histoire des Id es politiques, Pars: PU F, 1959 (hay tra
duccin espaola en Madrid: Tecnos, 1961). O tro de los manuales
clsicos sobre el tema; sigue siendo uno de ios que contienen ma
yor Informacin. W . AA., Nouvelle Histoire des Id es politi
ques, Pars: Hachette, 1987; exposicin entre gil y pedaggica
del devenir del pensamiento poltico desde el siglo xvil.
E n lengua alemana:
Fenske/Martins/Reinhard/Rosen, G escbicbte der politiscben
Ideen von H om er bis zur Gegenwart, Knigstein: Ficher, 1981;
de enfoque historicista, es bastante didctico. I. Fetscher, H. Mnkler, eds., Handbucb der politiscben Ideen, Munich: Piper, 1988,
5 vols.; puede que sta sea la obra de mayor extensin y calidad
de cuantas han aparecido ltimamente sobre el tema que nos ocu
pa. Organizada en torno a un enfoque contextualista clsico, tra
ta de presentar la discusin de las distintas teoras a partir de la
constelacin de problemas histricos, polticos y sociales presen
tes en la poca. Es extremadamente recomendable. Maer/Rauscb/
Denzer, Klassiker des politiscben Denkens, Munich: C. H . Beck,
1968, 2 vols.; sigue la presentacin convencional centrada en auto
res. W . Theimer, G escbicbte der politiscben Ideen, Berna: Francke,
1973; otro tratado convencional. B . Willms, Die politiscben Ideen
von H obbes bis zu H o T scbi Min, Stuttgart: Kohlhammer, 1971;
es riguroso, si bien algo irregular en el tratamiento de algunos
temas.
En lengua inglesa:
Aun siendo en esta lengua en la que existen mayores contribu
ciones a la historia de la teora poltica, la bibliografa actual se
ha dispersado, sin embargo, en estudios parciales de autores o po
cas concretas, en vez de hacerlo sobre desarrollos ms amplios o
generales de la evolucin del pensamiento poltico. Dentro de
stos destacaramos los siguientes: R. N. Berki, T he History of
Political Thought, Londres: Dent, 1977; libro conciso, claro y de
sistemtica original. D. Germino, Modern Western P oliticd
Thought, Chicago: Rand McNally, 1972. L. C. McDonald, Western
P oliticd Tbeories from Its Origins to the Present, N. York:
Harcourt, Brace and World, 1968. J . Plamenatz, Man and Society.

A Critical Examination o f Sonte Im portant Social and Political

IB

Fernando VaHespn

Theories From Machiavelli to Marx, London: Longman, 1963,


2 vols.; otro de los clsicos de la materia, aunque de factura
excesivamente convencional. L . Strauss, J . Cropsey, eds., History
o f Folitical Philosophy, The Unversity of Chicago Press, 1963,
con reediciones revisadas en 1972 y 1987; S. Wolin, Politics and
Vision, Boston: Litde Brown, 1960. Estos dos ltimos libros, de
enfoque metodolgico clsico, siguen siendo de cita obligada.
En lengua castellana:
Victoria Camps, Historia de la Etica , Barcelona: Crtica, 1988
{vol. I), 1989 (vols. I I y I I I ) ; aun no tratndose de una historia
de las Ideas polticas en sentido estricto, incide de forma direc
ta sobre el pensamiento poltico de muchos autores clsicos de la
materia. S. Giner, Historia d el pensamiento social, Barcelona:
Ariel, 1987 (1.a ed. de 1967); tampoco es una historia de la teo
ra poltica en sentido estricto, pero prcticamente recoge todas
las ms importantes. A. Truyol y Serra, Historia de la filosofa
del Derecho y del Estado, Madrid: Revista de Occidente, 1954,
2 vols. {reedicin en Alianza Ed. 1988); es ya uno de nuestros
clsicos en la materia.
Otros:
En lengua italiana habra que mencionar la monumental obra
en 7 vols. dirigida por Firpo, Storia delle idee politiche, economiche e socisli, Turn: U .T.E.T., 1970-1986, autntica enciclopedia
de todas las manifestaciones del pensamiento desde sus inicios en
la historia. Aunque restringida a un perodo limitado de la his
toria del pensamiento poltico, es de destacar tambin, G. M, Bra
vo, S, R. Ghibaud, eds., II pensiero poltico contemporneo, Mi
ln: F. Angei, 1985; abarca desde Rousseau hasta nuestros das.
F. Chatelet/Duhamel/Pisier, Dictionnaire des oeuvres politiques
Pars: PUF, 1986; recoge por orden alfabtico de autores una
exgess de las obras ms relevantes del pensamiento poltico.
En esta misma lnea es muy recomendable tambin D. Mler, ed.,
The Blackioell Encyclopaedia o f Political Thought , Oxford, Blackwell, 1986, organizada tanto en torno a autores como a concep
tos bsicos.

Aspectos metodolgicos en la
Historia de la Teora Poltica
Fernando Vallesptn

La historia del pensamiento poltico bien puede con


siderarse como una disciplina en busca de su metodologa
propia. Lo que aqu sorprende no es tanto la inseguridad
en cuestiones de mtodo, lgica por otra parte tratndose
de una de las ciencias humanas, cuanto el inters que en
la actualidad han despertado las dificultades metodolgi
cas en quienes la practican. El origen de esta nueva sen
sibilizacin se encuentra, sin duda, en el fulgurante des
punte de los primeros escritos metodolgicos de Quentln
Sknner a mediados de los aos sesenta, que contribuye
ron a generar lo que Pocock calific con acierto como
la transformacin del estudio del pensamiento poltico
(1 9 7 2 : 2-41). Transformacin que para sus partidarios
se plasma ante todo en el abandono de la metodologa
tradicional a favor de un sofisticado anlisis del contexto
lingstico de las obras y autores estudiados. Como el
mismo Pocock nos ha recordado recientemente, se trata
de alejarse del nfasis sobre el pensamiento o las ideas
para aproximarse a algo as como la historia del habla o
el discurso poltico (1 9 8 5 : 2). Luego tendremos ocasin
19

20

Fernando Vallespn

de ver estas teoras ms de cerca. Lo que ahora nos inte


resa subrayar es cmo la historia del pensamiento polti
co, que ha venido practicndose durante un siglo sin
grandes sobresaltos metodolgicos, al menos si la com
paramos con disciplinas afines, sufre en estos momentos
un importante desafo terico que amenaza con provo
carla una cierta crisis de identidad.
Esto es, al menos, lo que se extrae de las declaracio
nes programticas, aunque no siempre pueda ser verifi
cado en la prctica. No deja de ser curioso que los mis
mos autores que predican a favor de un determinado en
foque metodolgico sean los primeros que se ven en difi
cultades para cumplirlo con toda la meticulosidad que
prometan. Y esto se traduce a menudo en un resultado
mucho ms estimulante (el ejemplo paradigmtico quiz
sea Skinner en sus Fundamentos del pensamiento poltico
moderno , 1980). Puede que ello se deba, como apunta
Von Beyme \ a que el trabajo efectivo de investigacin
es considerablemente superior al estado de reflexin me
todolgica de la disciplina; o, y sta ser nuestra tesis,
al hecho de que en un objeto tan matizable y escurridizo
como ste es preferible no dejarse llevar por un excesivo
radicalismo epistemolgico y conviene apostar por una
postura eclctica que sepa integrar las mejores intuiciones
de cada enfoque12. Esta conviccin ha sido decisiva a la
hora de presentar nuestra discusin sobre el tema a par
tir de problemas, para acumular en tom o a ellos las res
puestas de las diferentes teoras o enfoques metodolgi
cos. Vaya por delante que en esta exposicin nos gua un
inters puramente didctico y simplificador.
1 Politische Theorengeschichte in der amerikanischen Politikwisenschaft, en Politische Vierteljahrschrift, 25, 1984, p.'\191.
2 Parece obvio que esto supone tomar partido a favor d 'un
determinado enfoque metodolgico, aunque ste sea el producto
de la destilacin de otros ya existentes. Como se deducir de J o
ya dicho en la Introduccin General, esto slo vincula a quien
firma estas pginas, y no a otros participantes en el proyecto ge
neral.

Aspectos m etodolgicos en la H istoria de la Teora Poltica

21

E l problema bsico que hay que afrontar en este tipo


de indagaciones no es otro que el propio del conocimien
to histrico general y el de la interpretacin de textos o
hermenutica, temas sobre los que se ha vertido ya una
cantidad ingente de literatura. Conviene, por tanto, cen
trar un poco ms los lmites de nuestra discusin para
no tener que remitirnos constantemente a Hegel o Dilthey,
Schleiermacher o Heidegger, Bradley u Oakeshott, cuan
do no al mismo Vico. De lo que se trata aqu es de per
manecer en lo posible dentro de los contornos de la dis
cusin contempornea y de observar bajo qu supuestos
metodolgicos se practica de hecho la investigacin en
nuestro campo. Un buen punto de arranque puede ser la
exposicin de lo que podra considerarse como un tipo
ideal de investigacin en la historia del pensamiento po
ltico. Corresponde a grandes rasgos a lo que la Nueva
Historia (Skinner y compaa) concepta como enfoque
tradicional. Sus caracteres bsicos seran los siguientes:12
1. Es una interpretacin de textos, una hermenutica
en sentido amplio. Se busca la coherencia interna y el
sentido de los textos analizados para as poder llegar a
definir y exponer o incluso criticar teoras o sis
temas de pensamiento de determinados autores o co
rrientes intelectuales. La contrastacin de estas obras
con la poca u otros factores sociales o biogrficos, si
bien se practica en mayor o menor medida por muchos
de los autores que se adscriben a este enfoque, se entien
de en la mayora de los casos como una actividad de se
gundo orden, complementara del anlisis puramente
textual.
2. Como tal interpretacin de textos, la investigacin
se centra fundamentalmente sobre autores. Estos pueden
ser estudiados individualmente; dentro de un determina
do perodo {la Antigua Grecia, por ejemplo); al hilo del
anlisis de un determinado concepto (Hobbes, Locke y
Rousseau en trabajos sobre la teora del Contrato Social,
por ejemplo); como integrantes de una corriente de pen
samiento especfica (Hume, Bentham y los Mili dentro

22

Fernando VaHespn

del utilitarismo); o en cualquier otra combinacin. E xis


te, adems, una canonizacin de ciertos autores y, des
de luego, tambin de textos que son elevados acrtica
mente al rango de clsicos. E ste status se adquiere,
como luego veremos, por su capacidad para saber sinteti
zar y trascender a la vez su tiempo.
3.
Quienes no utilizan un anlisis puramente historicista buscan tambin una interpretacin actualizada del
estudio de los clsicos del pasado. Al menos de aquellos
que por su capacidad para suscitar cuestiones perennes
pueden contribuir a las discusiones tericas del presente.
No es preciso decir que todos estos puntos en los que
hemos estereotipado el enfoque tradicional estn nti
mamente relacionados entre s. Se engarzan en una tota
lidad que no se presta precisamente a una exgesis ana
ltica. Esto no obsta para que a partir de ellos no poda
mos sugerir algunos problemas o cuestiones, que nece
sariamente debern ir encadenados. As, por ejemplo, la
autonoma de que dotemos a los textos como estudio in
manente condicionar de modo decisivo la postura sobre
los clsicos o la posibilidad o no de un autntico dilogo
y actualizacin de los mismos. Slo al final, pues, podrn
ser perceptibles todas las implicaciones de cada postura.
Para ello comenzaremos por el problema, suscitado en el
punto 1, de la relacin entre texto y contexto. L e sigue
el problema del objeto estudiado, en el que subsumiremos
la cuestin de la relevancia de los clsicos. E l ltimo pun
to lo abordaremos ya en una reflexin de carcter ms
general a la que se incorporar nuestra conclusin final.

Texto y contexto
Puede que sea aqu donde se libra la discusin meto
dolgica central, que nos servir para vertebrar decisiva
mente las diferencias ms relevantes entre los diversos
enfoques. E l problema bsico que es preciso aclarar no
es otro que el de la dependencia del pensamiento, las

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

23

ideas o la teora en general de los factores sociales pre


sentes en una determinada poca. La cuestin que se sus
cita es, por tanto, la relativa al grado de autonoma de
que gozan los textos con los que se enfrenta el investiga
dor en nuestro campo. Si no existe tal autonoma, es
posible definir cules son los factores determinantes en
cada caso? Cmo evaluar la importancia de cada cual?
Hay algn factor que merezca un estudio privilegiado
o deben estudiarse todos en su conjunto? En suma, qu
pautas hemos de seguir entonces a la hora de estudiar la
interrelacin del texto con las contingencias de la poca
en que fue elaborado?
E s evidente que todo texto debe comprenderse en re
lacin a algo. Nadie puede ser tan necio como para pre
tender que pueda hacerse inteligible como ente aislado,
en su soledad de cuerpo inerte. E l problema estriba pre
cisamente en definir los contornos de ese algo, en delimi
tar los elementos capaces de insuflarle un significado. Aqu
es donde ya se escinde la doctrina en un sinnmero de
respuestas, que no se dejan atrapar con facilidad dentro
de prontas clasificaciones. Quentin Skinner (1 9 6 9 ) lo
ha intentado con cierto xito al establecer los lindes que
separan su perspectiva metodolgica propia de otras pro
puestas alternativas. Con ese saludable nimo polmico
que caracteriza a los miembros de la New Hzstory busca
desarmar a sus contrincantes simplificando autores y
teoras que sin duda se han hecho merecedoras de un
juicio mucho ms matizado. Aun as su clasificacin pue
de servirnos de punto de partida y la iremos rectificando
a medida que vayamos viendo sus insuficiencias.
Para Skinner habra dos grandes respuestas a la pre
gunta sobre cmo comprender el significado de un de
terminado texto en la historia de las ideas o del pensa
miento: una, la textualista, para la cual el texto es capaz
de dar cuenta por s mismo de su propio significado,
y otra, la contextualista , que impone la necesidad de in
tegrar otros factores econmicos, sociales, religiosos,
etctera en la explicacin. E l, desde luego, ofrece una
tercera, que ahora provisionalmente denominaremos in-

24

Fernando VaUespn

tencionalista, aunque realmente, no sea sino una variedad


de la segunda.

a)
Al textualismo se adscribiran todos aquellos auto
res que, de una u otra forma, presuponen la existencia
de problemas permanentes o perennes en la historia del
pensamiento; aquellos que hablan de elementos atem
porales, de la aplicacin universal o de la sabidura
eterna de determinadas ideas o autores del pasado (1 9 6 9 :
4). E l estudio se enfoca as tnicamente sobre el texto,
porque, gracias a la extraordinaria aptitud de su autor,
ha sido capaz de emanciparse de las limitaciones de su
poca. En esta categora entraran, pues, todos aquellos
que parten de la premisa de que existe un vocabulario
y un conjunto de categoras bastante estable (S. W oln,
1 9 62: 27) en la historia de la teora poltica y que, por
tanto, es posible explicar y comprender los textos
clsicos sin necesidad de hacerles depender de factores
externos. La investigacin se dirige al anlisis de su con
gruencia lgica, a la definicin de categoras y conceptos
que aparecen, desaparecen o permanecen en la historia;
a detectar similitudes, diferencias o influencias entre ideas
y autores, etc. Como corolario lgico de este acceso di
recto al texto tampoco se desecha Ja prctica, de entrar
en evaluaciones crticas del mismo, as como de acer
carlo a preocupaciones histricas del presente o de otros
perodos. histricos distintos de aquel que viera el autor
analizado. Detrs se afianza la conviccin de que existe
un dilogo ininterrumpido entre los grandes tericos del
pasado, una cadena de significados que permiten recons
truir, desde las contingencias de cada situacin histrica
concreta, eso que Voegelin calificaba como el hombre
en busca de su humanidad y su orden. Esta es la idea
de la Tradicin, que, contrariamente a la opinin de Sfcinner, dota de hecho de una especie de contexto a esta
postura metodolgica.
Como acabamos de decir arriba, el anlisis puramente
textual slo es imaginable como puro ejercicio filolgico,
y en la historia del pensamiento no parece que pueda ser

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

25

capaz de revelar ningn sentido. Este slo se obtiene si,


mantenindonos en el contenido lgico del texto, somos
capaces de abstraerlo lo suficiente para que llegue a co
brar vida para nosotros. Es decir, lo descon textual iza
mos en el sentido de que eliminamos de l aquellos ele
mentos fcilmente reconducibles a los condicionantes de
la poca, y salvamos lo que pueda merecer un valor transtemporal. En la mayora de los tericos ms relevantes
que se adscriben a este enfoque no existe, pues, un ni
mo de ignorar el contexto, sino de reducirlo a un se
gundo plano, centrndose la labor hermenutica sobre el
producto de esa destilacin previa. Otra cosa es ya pen
sar que esta forma de proceder no es posible ni legtima,
porque todo fenmeno intelectual est irremisiblemente
ligado a condiciones sociales subyacentes o a otros con
dicionamientos histricos. Que, en suma, las ligaduras
del contexto inmediato prevalecen sobre el supuesto va
lor atemporal de algunos textos. O bien que la prctica
efectiva de este mtodo no sea totalmente fiel a sus prin
cipios. En este como en otros enfoques, aun existiendo
puntos de identidad, se producen siempre variaciones o
aplicaciones diversas que nos autorizan a discriminar en
tre comentarios de primera fila y otros de segundo o ter
cer orden3. En estos ltimos no cabe duda que el mtodo
queda reducido a pura caricatura y es presa fcil de cr
ticas sagaces como las que ofrece Skinner { vid. 1 969:
4-39).
b)
A la luz de lo anterior parece que el enfoque con
textualista debe presuponer la exclusin de las cuestio
nes perennes o las verdades atemporales y centrarse
en el contexto que rode el nacimiento de las obras ana
lizadas. Este se percibira as como derivacin, refle
jo o espejo de fuerzas histricas, econmicas o sociales
subyacentes. Aunque Skinner no oculta ciertas simpatas
3
Todo depende, como es natural, del fuste y rigor filosfico
con que sea llevado a cabo el anlisis de los autores o conceptos
estudiados. Tratndose, adems, del enfoque dominante, es lgico
imaginar que es aqu tambin donde se da una mayor heteroge
neidad de resultados.

26

Fernando VaUespn

por este enfoque puede ayudar a la comprensin del


texto (1 9 6 9 : 4 3 ) , es, sin embargo, reacio a su utili
zacin por su marcado componente determinista. No le
dedica sino escasas pginas antes de ofrecer su propia
versin de lo que debe ser el verdadero anlisis del con
texto.
No creemos, empero, que se pueda despachar sin ms
uno de los enfoques ms enrquecedores de los ltimos
tiempos al que se va sumando un nmero de tericos
creciente. El primer error que es preciso despejar no es
otro que el de su excesiva simplificacin. Como apunt
bamos al comenzar esta seccin, hablar de contexto
nos autoriza en principio a desplegar un inabarcable cam
po de factores que influyen o pueden influir sobre el
significado de cada obra. No es cuestin de enumerarlos.
E l problema estriba ms bien en saber discriminar cules
de ellos tienen alguna relevancia para qu textos en con
creto, as como cul es la naturaleza de la conexin entre
condicionante y condicionado. Es obvio que una cosa es
influir y otra distinta condicionar o determinar.
De otro lado est el espinoso problema de la ideologa :
el encubrimiento o la ocultacin de lo que son intereses
particulares bajo el manto de una supuesta generalidad.
Utilicemos como ejemplo la obra de Hobbes. Parece poco
probable que la visin de los conflictos civiles y religio
sos de la Inglaterra de mediados del siglo x v n no in
fluyera de modo ms o menos directo en su concepcin
del hombre y, como derivacin de ella, en sus argumen
tos a favor de la soberana ilimitada del monarca. Hasta
aqu todos podramos estar de acuerdo. Algunas dudas
apareceran ya si esa influencia la traducimos en nexo cau
sal determinante. Y corremos el riesgo de perder cual
quier tipo de consenso si damos un paso ms y concluimos
que, en ltima instancia, tal concepcin del poder; del
Estado, que se presenta como un puro acto de racionali
dad instrumental, es adscribible a los intereses objeti
vos de una determinada clase o grupo social (la gentry,
por ejemplo); que es, pues, una concepcin ideolgica.
Un anlisis marxista estricto intentara llevar su indaga

Aspectos metodolgicos en la Historia de ia Teora Poltica

27

cin hasta este ltimo punto, aunque hoy no parece que


ste sea el tipo de investigacin predominante, al menos
en nuestro mbito geogrfico occidental.
Sin entrar en una discusin sobre si es o no posible
un enfoque marxista ms o menos fungble y elstico, es
preciso afirmar que sus seguidores en nuestra materia no
se caracterizan precisamente por utilizar un mtodo uni
forme y estereotipado. Lo que s les une es la renuncia
a buscar interpretaciones lineales del movimiento de la
historia del pensamiento concebido como nexo puramen
te causal. La evolucin estructural de las condiciones so
ciales y su respectiva repercusin sobre el pensamiento
no se presenta como un esquema apriorstico de causaefecto. Cmo explicar si no la heterogeneidad de cons
trucciones intelectuales que tienen su origen en los mis
mos condicionamientos sociales? E l anlisis se emprende
ms bien reconstruyendo la constelacin de problemas
sociales y polticos que estimulan la reaccin del teri
co. Esto presupone una previa delimitacin del marco
econmico-social subyacente, un bosquejo fiel de las es
tructuras de organizacin {econmicas, sociales y polti
cas), que velan por el orden y la pervivencia del sistema;
las insuficiencias y desafos a que ste se enfrenta; las di
ferenciaciones y quiebras que se van abriendo paso; los
mecanismos institucionales y su capacidad de respuesta
ante nuevos estmulos, etc. Frente a este conjunto de
fuerzas se hace inteligible el pensamiento de un determi
nado autor o la aparicin y cambio semntico de un con
cepto poltico dado (la tolerancia religiosa, por ejemplo).
Ahora bien, esta lectura de la historia intelectual como
reflejo de esta serie de condicionamientos sociales slo
puede resultar de un anlisis histrico concreto que des
vele la existencia de tales mediaciones y sepa relacionarlas
gilmente con la estructura lgica del texto. El ejercicio
de relativzacin de las teoras polticas estudiadas debe
ra tener su contrapartida en la correspondiente relativizacin y matizacin de los resultados extrados de este
anlisis. E l recurso a un determxnismo fcil debera ser
evitado. Buenos ejemplos de esta forma de proceder se

28

Fernando VaUespn

encuentran, dentro de un enfoque contextualista ms o


menos radicalizado, en el libro de Macpherson sobre Hobbes y Locke, en el de Mnkler sobre Maquiavelo, o en
los de Eucbner e I. Fetscher sobre Locke y Rousseau,
respectivamente4.
Pero donde este enfoque ha encontrado su mejor caldo
de cultivo ha sido, como no podra ser de otra manera,
en los intentos de reconstruccin de determinados con
ceptos polticos modernos a partir de un anlisis en pro
fundidad de sus races sociales. Interesa en particular
ese proceso de transicin que Koselleck calificara, un
tanto dramticamente, como la patognesis de la socie
dad burguesa: todo ese oscuro perodo de trnsito entre
el feudalismo y el capitalismo y su repercusin sobre la
historia intelectual. Ah se forjan ya la mayora de los
conceptos y fenmenos poltico-sociales empezando por
la misma ciencia de la sociedad que han llegado hasta
nuestros das. Reconstruir ese proceso ya sea al hilo
del concepto de racionalidad {Adorno/Horkheimer o, des
de otra perspectiva, el mismo Foucault), de la opinin
pblica o el,derecho natural moderno (Habermas) o de
las causas de la escisin entre moral y poltica y su re
percusin sobre el concepto de Estado (Koselleck) pre
supone un casi ilimitado ejercicio de recomposicin con
textual que no siempre culmina con xito. Lo que s
parece fuera de toda duda es su difcil compatibilizacin
con el tipo de anlisis textualista, que cree posible la re
conciliacin lgica entre diversos conceptos e ideas sin
un recurso directo a la mediacin de los condicionamientos
sociales. Esto queda bastante claro si observamos algunos
de estos trabajos. Tomemos, por ejemplo, uno de Haber4
C. B. Macpherson, The P o litic Theory of Possessive Indivk
dudistn. H obbes to L ocke, Oxford Univ. Press, 1964 (hay tra
duccin espaola en Barcelona: Pennsula); H, Mnkler, Machiavell, Frankfurt: Europaische Verlagsanstalt, 1982; W. Euchner,
Naturrecbt und Politik bei John Locke, Frankfurt: Suhrkamp,
1979; I . ' Fetscher, Rousseaus politiscke Pbilosophie, Frankfurt:
Suhrkamp, 1975.

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

29

mas: Derecho Natural y Revolucin 5. Aqu se trata


de ver cmo un mismo concepto, que aparece en un con
texto nico, conduce a interpretaciones tericas diver
sas una vez que comienza a ser aplicado bajo condiciones
sociales distintas. El concepto no es otro que el precep
to de derecho natural que impone al Estado la obligacin
de reconocer la libertad y autonoma individual. El inters
de Habermas estriba en buscar los factores hstricosociales que explican su distinta fundaraentacin filosfi
ca a uno y otro lado del Atlntico. La respuesta estara
en las diferentes condiciones sociales que rodean el naci
miento de cada una de estas sociedades burguesas. En
Francia faltaba por erigir el Estado burgus, y la necesa
ria ruptura con el Antiguo Rgimen exiga que los pre
ceptos del derecho natural se presentaran bajo un manto
revolucionario; en el caso de las colonias americanas, por
el contrario, posean ya de hecho validez prctica y su
interpretacin se dirigi esencialmente a legitimar la in
dependencia poltica frente a la metrpoli.
c)
Los anlisis contextualistas no acaban aqu. En
los ltimos aos ha florecido un modo original de enfo
car la historia del pensamiento que rompe con los con
vencionalismos anteriores. Nos referimos, claro est, a la
metodologa de la New History , representada por Q. Skinner y seguida muy de cerca por John Dunn y J . G. A.
P ocock 6. El espritu de confrontacin que presenta frente
a la teora tradicional, as como la escasa recepcin de su
obra en Espaa nos autoriza a presentar sus propuestas
metodolgicas con algo ms de extensin de la que dedi
camos a los enfoques anteriores, mucho ms conocidos.
Si bien persisten algunas diferencias entre cada uno de
los modelos tericos de estos autores particularmente
5 Trabajo contenido en T beorie und Praxis, Frankfurt: Suhrkarap, 1971, pp. 89-127 (hay traduccin espaola de este libro en
su versin ms completa en Madrid: Taurus, 1987). Vid, tambin,
R. Koselleck, Kritik und Krise. Eine Studie tur Pathogenese der
brgerlicken Weli, Frankfurt: Suhrkamp, 1973.
6 De modo ms o menos explcito se adscriben tambin a esta
metodologa un nmero creciente de historiadores del pensamiento
como G. Hawthorn, Donald Wneh, James Tully o Richard Tuclc.

30

Fernando VaUespn

entre los de Skinner y Pocock , intentaremos reflejar


sus puntos en comn, aun cuando nuestro principal foco
de atencin sea la obra de Skinner.
E l contexto va a perder ahora su impronta materialis
ta de elementos o estructuras materiales que condi
cionan las formas de pensamiento para asumir los con
tornos de una pura urdimbre lingstica. Para todos estos
autores la adecuada interpretacin de nuestro objeto exige
analizar el lenguaje del texto dentro del conjunto de sig
nificados lingsticos existentes en el momento en que
fue elaborado originalmente. En el caso de Skinner, esto
se concretara en limitar nuestro mbito de descripcio
nes de cualquier texto dado a aquellas que el autor en
principio hubiera estado dispuesto a admitir y supone
que la clave para comprender el significado histrico
real de un texto debe residir en las complejas intenciones
del autor al escribirlo (1 9 7 4 : 2 7 7 ; 23S ; nfasis, nuestro).
Para recuperar estas intenciones hemos de prescindir, por
tanto, de cuestiones tales como cul fue su influencia sub
siguiente, lo que hoy representa para nosotros, o el valor
o la congruencia filosfica que pueda albergar. E s decir,
todo criterio que presuponga una abstraccin del texto
de la realidad histrico-lingstica a la que pertenece. Res
catar el significado histrico requiere ms bien que sepa
mos centrarnos en aquellas circunstancias histricas con
cretas que coadyuban a hacer inteligible la intencin del
autor. Al ser el texto un artefacto lingstico, contiene
significaciones que en principio estn objetivadas dentro
de una serie de convenciones del habla propias de una
determinada poca, sociedad y /o grupo concreto. E l sig
nificado autntico es inmanente al lenguaje normativo
disponible (1 9 8 0 : xiii-xiv) en tal momento en esa so
ciedad. En otras palabras, para comprender las intencio
nes del autor es preciso conocer el surtido (stock} &
conceptos y convenciones de que disponen los participan
tes de ese dilogo poltico.
E l problema de la interpretacin dice Dunn es
siempre un problema de cerrar el contexto (1 9 7 2 : 171;
nfasis nuestro); de eliminar lecturas alternativas. A es

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

31

tos efectos y que se nos perdone la posible reiteracin


ser preciso, en primer lugar, que examinemos la situa
cin poltica general del momento; el tipo de discusio
nes al uso y el gnero de literatura poltica, as como los
temas abordados. Esto nos llevar a analizar las obras de
ese mismo mbito y nos ilustrar sobre el tipo de men
saje que una determinada audiencia poda esperar en
contrar en esa clase de textos. Para Skinner est claro que
la mayora de los textos polticos fueron escritos bajo
la influencia de la poltica prctica y pertenecen a distin
tas tradiciones del discurso poltico; funcionan, por tan
to, como argumentos ideolgicos , aunque stos, contra
riamente a su sentido marxista, se reducen a la idea
de racionalizaciones subjetivas de acciones intencionales.
Pero, en segundo lugar, para recuperar esas intenciones,
y eso ya lo hemos dicho en el prrafo anterior, es preciso
conocer el vocabulario poltico general de la poca (...)
Pues comprender qu cuestiones est enfocando un au
tor y qu est haciendo con los conceptos de que dispone
equivale a comprender algunas de sus intenciones al es
cribir, e inferir as lo que exactamente ha podido querer
decir o dejar de decir (1 9 8 0 : xiii-xiv).
Para acabar de iluminar esta ltima idea es preciso
dar un paso ms en nuestra exposicin. Escribir o decir
no slo es una forma de describir o representar el
mundo, sino tambin de actuar en l; es una forma de
accin. Aqu Skinner y Dunn recurren expresamente a la
teora de los actos del habla de J . L . Austin. Como es
conocido, para este ltimo autor la comprensin de un
determinado aserto no slo exige captar su significado locucionario lo que se dice , sino tambin lo que l
denomin la fuerza ilocucionaria del mismo, lo que
su emisor estaba haciendo al emitir dicho aserto. Recu
rriremos a un ejemplo que utiliza el mismo Skinner
(1972-b : 141 y ss.). Un polica ve a alguien patinar sobre
el hielo de un estanque que no parece muy seguro y le
dice: el hielo all es muy fino. Parece obvio que una
cosa es lo que e^tos trminos significan y otra distinta
lo que se hace al emitirlos. En este ltimo caso se reali

32

Fernando Vaespn

za un acto ilocucionario de aviso al patinador. Su sig


nificado completo quedar, por tanto, oculto si no sabemos
captar esa dimensin o fuerza locucionaria de adver
tencia. Pero, adems, captar el significado o la compren
sin global del aserto equivale a desvelar la intencin
lo primaria que se quiera del polica al decir lo que
dijo: advertir a esa persona de que el hielo sobre el que
estaba patinando no era seguro7. Se comprender ahora
que para estos autores de lo que esencialmente se trata
a la hora de interpretar los textos de la historia del pen
samiento es de decodificar esa fuerza locucionaria de
las palabras, expresiones y conceptos que contienen. Ah
se cobijan las intenciones del autor. EUo presupone tam
bin, como acabamos de ver arriba, el estar al tanto de
las convenciones lingsticas del momento y de otros as
pectos contextales. Pongamos que queremos obtener el
significado de la mxima de Maquiavelo que dice: Los
prncipes deben saber cundo no ser virtuosos (cap
tulo X V I del Prncipe). A decir de Skinner, aqu la pre
gunta crucial es: qu estaba haciendo Maquiavelo al dar
este consejo? Para calibrar este efecto ilocucionario es
preciso acercarse al contexto; esto es, estudiar los su
puestos y convenciones generales de los libros tpicos
del gnero los Consejos de Prncipes, tan .comunes
en la poca su lenguaje y tono general, etc. Una
vez hecho esto, se va iluminando lo que en aquellas cr7
Austin distingue entre tres usos distintos del lenguaje o de
una oracin, que corresponden a tres formas distintas de ejecutar
actos lingsticos. Adems de los ya vistos ios locucionarios e
ilocucionarios introduce un tercer tipo de actos: los perlocucio narios. Mientras que en el primer tipo, los locucionarios, se dice
algo, son meramente constatativos; en los segundos se acta o
hace algo al decirlo (in saying) (informar, advertir, ordenar etc.);
en los perlocucionaros se logra algo dcindolo (by saying) (con
vencer, sorprender, confundir, etc.). Estos ltimos se fijan, pues,
en el efecto pretendido por la accin lingstica. E l aspecto erlocucionario del ejemplo anterior residira entonces en lo que el
polica hubiera conseguido al emitir su aserto (por ejemplo, que
el patinador se asustara y dejara de patinar en ese estanque (Hoto
to do Things W itb Woras, Harvard Univ. Press, 1962, J . O . Urmson y M. Sbis, eds.).

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

33

constancias hizo ese acto. En concreto: rechazar o desa


fiar una convencin moral generalizada en su poca y
mbito geogrfico. Esta tuvo que haber sido tambin la
intencin de Maquiavelo, aunque su motivo ms inme
diato bien pudo ser el deseo de epatar o escandalizar a
su sociedad. Lo relevante para Skinner no es buscar esos
motivos que pueden estar tambin detrs de la obra
de un autor, sino centrarse en las intenciones primarias
que se manifiestan al utilizar determinadas expresiones o
vocablos en el texto; aquellas que dentro del vnculo de
comunicacin social entre un autor y su pblico se ajus
tan ms a la fuerza ilocucionaria del aserto o concepto
analizado y tuvieron que haber sido queridas por su au
t o r 8. Para Skinner la intencin de un autor no es inme
diatamente identificable a sus motivos. Estos pueden
verse como las causas que anteceden a la accin lin
gstica; aluden a la condicin contingente previa a la
aparicin de una obra. Las intenciones del autor, por el
contrario, son rasgos de los mismos textos (1 9 7 2 : 4 0 1 ):
lo que quiso e hizo; o hizo porque as lo quiso. Los actos
perlocutorios de un autor, el efecto que quera provocar
con sus actos del habla en nuestro caso, Maquiavelo,
quiz congraciarse con los Medid para que lo volvieran
a tomar a su servicio , es tan difcil de establecer con
objetividad que no debera merecer mayor consideracin.
Tampoco aadira nada al significado del texto.
Skinner sostiene tambin, siguiendo algunas intuicio
nes de Straw son9, que la teora de la fuerza ilocucionaria
de los actos del habla debe ser extendida para poder cap
tar tambin aquello que no se dice de modo explcito; lo
que se oculta detrs del recurso a la irona o, incluso, los
silencios significativos. As, por ejemplo, a cualquier
conocedor de las convenciones que regulaban el debate
sobre la obligacin poltica en tiempos de J . Locke no
8 La explicacin ms extensa de las diferencias entre motivos
e intenciones se contiene en Skinner, 1972-a.
9 P. F. Strawson, Intention and Convention in Speach Acts,
en Pbilosopby o f Lnguage, J. R. Searle, ed., Oxford Univ. Press,

1979, pp. 23-38.

34

Fem ando V allespn

dejar de llamarle la atencin por qu, contrariamente a


lo que era la convencin de la poca, este autor ignora
cualquier discusin sobre la fuerza prescriptiva de la an
tigua Constitucin inglesa y argumenta nicamente den
tro de los preceptos de Derecho natural. Esto sugiere
que detrs de ese silencio hay un acto locudonario, una
intencin concreta por parte de Loche que es preciso
sacar a la luz (1 9 7 4 : 2B6-7). En todo caso, lo que se pone
de manifiesto con este tipo de consideraciones no es sino
la total insuficiencia del anlisis puramente textualista,
incapaz de integrar o captar tales sutilezas hermenuticas
derivadas de la aproximacin al contexto.
De todo lo anterior se puede colegir ya la idea bsica
de todo este planteamiento terico esencialmente anti
naturalista o hermenutico. A saber, que recuperar los
actos ilocucionarios de un autor equivale a comprenderlos,
no a explicarlos en sentido causal o naturalstico. Esto
ltimo exigira una explicacin, de tipo causa-efecto, que
Skinner se encarga de refutar con cierta vehemencia {vid.
1972-b). Aparte de la influencia de J . L . Austin, es fcil
percibir tambin la presencia del ltimo Wittgenstein en
el diseo del mtodo de Skinner, sobre todo en esa con
viccin de que el significado ltimo de las palabras de
pende de su uso, se halla atrapado en ese contexto 10.
Como se puede apreciar, el giro lingstico (Rorty), que
en las dos ltimas dcadas ha sacudido a todas las cien
cias humanas, encuentra en estas teoras su concrecin
hstoriogrfica.

El problema del objeto:


la relevancia de los clsicos
Al menos en apariencia, el problema del objeto parece
ms retrico que real. Las mayores diferencias entre "los
10
As lo dice adems expresamente Skinner (1969:37), cuando
remite al par. 43 de las Investigaciones Filosficas de Wittgenstein
(el significado de una palabra es su uso en el lenguaje) y a
los pars. 79 y ss. para argumentar en contra del significado fijo de
las palabras.

Aspectos metodolgicos ea la H istoria de la Teora Poltica

35

distintos enfoques metodolgicos no residiran as tanto


en qu es lo que se estudia o analiza cuanto en el cmo
se hace. E n efecto, autores pertenecientes a las corrien
tes ms dispares han coincidido alguna vez en el mismo
objeto. Maquiavelo o Hobbes han sido analizados, en
sus correspondientes monografas, por autores tan contra
dictorios en su metodologa como Macpherson, Leo Strauss
o Skinner y Pocock; igual ocurre con otros muchos. In
cluso quienes reniegan del concepto fuerte de los clsi
cos estn obligados a reconocer importantes diferencias
entre unos y otros autores, y tienden a centrar sus esfuer
zos sobre los pesos pesados. Skinner es bien explcito
al respecto: los textos clsicos continan dotndonos de
una respuesta potencial a la insoslayable pregunta sobre
dnde han de empezar nuestras investigaciones histricas,
y de un medio potencial para otorgarlas de un sentido
(1 9 7 4 : 2 8 1 -2).
Pero obsrvese que este reconocimiento del valor
de los clsicos obedece a razones distintas de las propug
nadas por el enfoque tradicional. Calificar a un texto de
clsico supone reconocer que existen razones especiales
para desear comprenderlo. E l grado de primaca que esto
confiere a los textos clsicos es simplemente que se con
vierten en un foco obvio en torno al cual puede parecer
apropiado organizar algunas de nuestras investigaciones
histricas ( 1974: 281; nfasis nuestro). Es decir, que
ante la imposibilidad de abarcar todo el conjunto de obras
y autores de una determinada poca, la opcin por el
estudio de los clsicos responde a un juicio pragmtico
que nos facilita la eleccin del tema (qu merece la pena
ser estudiado y qu vale ms ignorar (Jb id .) El re
curso a los clsicos como objeto de estudio no obedece
a la conviccin tradicional de que stos contienen un valor
extra temporal. Es ms, y como ya hemos visto, los mis
mos imperativos metodolgicos de este enfoque presu
ponen la inmersin de estos textos en un contexto mu
cho ms amplio. Dentro de las condiciones que son ne
cesarias para su mejor comprensin, entra precisamente
su contrastacn con todos los factores intelectuales pre-

36

Fernando VaUespn

sentes en la vida poltica de una determinada poca. Pue


de que, despus de todo, la eleccin de comenzar por ellos
no sea para estos autores sino una forma inconfesada de
plantarle cara a la teora tradicional donde ms le duele.
Se estudiaran los textos clsicos para demostrar que el
canon convencional carece de sentido. L a relevancia de
una obra como el Leviatn, aparte de sus valores expresi
vos, no residira as tanto en su valor para suscitar cues
tiones perennes cuanto en su capacidad para reflejar una
determinada articulacin del debate poltico de la poca.
Su significado autntico sigue preso inexorablemente de
su dimensin histrica; su identidad yace en su histori
cidad.
Como es obvio, sta no es la opinin convencional so
bre la relevancia de los clsicos. Tampoco es ste el lugar
para entrar en una digresin sobre el canon o los cnones
de clasicismo. Lo haremos slo en tanto ello nos per
mita seguir avanzando en nuestras reflexiones sobre los
problemas metodolgicos de la disciplina, en particular
para acceder a una mayor comprensin de lo que hasta
ahora hemos venido denominando teora o enfoque tradi
cional, Para sta, al menos en su versin ms radicaliza
da, el canon de clasicismo equivale a algo as como a va
lidez atemporal. Los grandes autores del pasado son
aquellos que nos muestran el conocimiento de los prin
cipios que son umversalmente aplicables a todos los hom
bres en todas las pocas; aquellos que desvelan determi
nadas verdades sobre el hombre y su organizacin social
y poltica y son capaces de trascender el contexto tempo
ral en que se mueven. En su interpretacin ms fuerte,
representada quiz por L . Strauss, Voegelin y sus suce
sores, estas verdades se entienden al pie de la letra: refle
jan la esencia autntica de la condicin humana
(Arendt). Lo que importa, pues, es el contenido de ver
dad de la teora ms que su capacidad para resolver pro
blemas sociales y polticos inmediatos o contribuir al de
bate intelectual presente en su momento histrico. Es
fcil imaginar que con esta definicin no llegamos dema
siado lejos y estamos expuestos a concluir, con Strauss,

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

37

que, en efecto, la filosofa poltica como tal muere en el


siglo x v n al convertirse en ideologa; esto es, al po
nerse al servicio del conflicto poltico entre grupos y cla
ses sociales y olvidar su impronta clsica de reflexin
sobre cuestiones que se escapan a tales contingencias 11.
Hay, sin embargo, otra visin de los clsicos que pare
ce mucho ms aceptable. Como se dice en la introduccin
a un libro de recopilacin de estos autores, nos referi
mos a un clsico del pensamiento poltico, nicamente
cuando su obra alguna vez aunque slo sea durante un
breve perodo de tiempo ha estado en el centro de las
ideas y percepciones polticas de su poca, cuando fue
representativa de una sociedad y cuando y sta es una
condicin ulterior nada despreciable lleva dentro de
s la posibilidad de su extensin universal, as como la
fuerza para seguir influyendo en la historia 12. Pero con
esto no acabamos de resolver el problema, que, a la pos
tre, es puramente evaluativo. Deben darse todas estas
condiciones o basta con que estn presentes algunas de
ellas? Y , cualquiera que sea la respuesta a esta pregun
ta, bajo qu criterios hemos de enjuiciarlas? Hablar de
repercusin, ya sea en su poca o en momentos pos
teriores, no aclara demasiado las cosas. No cabe duda
que hay autores secundarios que han tenido ms influen
cia en su poca que otros generalmente consagrados como
clsicos. Autores como Hotman, Botero o Tomasius, que
hoy nadie citara entre los clsicos, tuvieron una reper
cusin en su poca muy superior a la de Espinosa, por
ejemplo, de quien hoy no desearamos desprendemos. De
otro lado, cundo y por qu decidimos que alguien re
presenta autnticamente a su momento histrico? Pa
rece que nadie, en principio, deja de reflejar las preocupa
ciones del momento en que vive. Y , por ltimo, cules
son los criterios constitutivos de esa supuesta trascen
11 L . Strauss, W bat is Political Philosophy? Nueva York: Free
Press, 1968, p. 90 (hay traduccin espaola en Barcelona: Guada
rrama, 1969).
12 Maier/Rausch/Denzer, Klassiker des politschen Denkens ,
Munich: C. Beck, 1968, vol. I , p. 6.

38

Fernando V allespn

dencia o extensin universal? Aquello a lo que se refiere


I . Berln cuando dice que la vitalidad de los clsicos
brota de alguna cualidad que trasciende su tiempo 13.
Para el enfoque que ahora nos ocupa sta residira, sin
duda, en la coherencia del sistema de pensamiento elabo
rado, en la relevancia de su filosofa como puro constructo lgico y racional. Indudablemente, existen una serie
de problemas y temas que reaparecen continuamente en
esta literatura. Entre otros, como bien dice S. W olin,
nos encontramos las relaciones de poder entre gobernan
tes y gobernados, la naturaleza de la autoridad, los pro
blemas planteados por el conflicto social, el papel de de
terminados fines o metas como objetivos de la accin
poltica y el carcter del conocimiento poltico. Ningn
filsofo poltico se ha interesado en todos estos proble
mas con la misma intensidad, aun as ha habido un con
senso lo suficientemente extendido sobre la identidad de
los problemas como para justificar la creencia de que exis
te una continuidad en las preocupaciones (1 9 6 0 : 3). El
objeto es comn, por mucho que varen las respuestas. Y
se supone que lo que distingue a los grandes no es slo
la eleccin, introduccin o reelaboracin de estos con
ceptos y problemas, sino la forma en que lo hacen: el
rigor analtico, su capacidad para observar procedimien
tos lgicos y, en fin, para articular un discurso coherente
dentro de un sistema de pensamiento, tanto para sus con
temporneos como para la doctrina posterior. Este es el
elemento decisivo para el enfoque tradicional, que es
esencialmente filosfico-poltico. No es de extraar as,
como observa R. Ashcraft, que por cada artculo que
estudia la relacin entre la obra de Hobbes y la au
diencia a la que iba dirigida hay treinta que analizan su
teora del derecho natural o la obligacin poltica
(1 9 8 0 : 689).
^ 7
E l enfoque contextualista en su sentido duro coincidi
ra con el ms propiamente lingstico en su rechazo
13

I. Berln, Hobbes, Locke and Professor MacPherson, The

Polidcal Quarterly, 25, 1964, p. 446.

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

39

frontal a todas estas pretensiones de atemporalidad,


aunque aqu tambin existen importantes matices que les
separan. As, para autores como Macpherson o la corrien
te prxima a Iring Fetscher o W . Euchner, el reconoci
miento de la historicidad o condicionamiento social de las
formas de pensamiento no excluye necesariamente un an
lisis de la congruencia lgica del texto. La diferencia es
tribara para ellos en que tal estudio textual no es com
prensible en su totalidad si no se contrasta con las
circunstancias histricas especficas que envolvieron su
gnesis. A su entender, el canon de clasicismo debe cen
trarse prioritariamente sobre la capacidad que poseen
algunos textos para atrapar conceptualmente su poca,
sin perjuicio de lo que puedan seguir siendo capaces de
contribuir a la discusin contempornea. Este ltimo ele
mento de la pervivencia nunca deja de estar del todo
ausente del campo semntico de lo. clsico. As, cuando
alguien como Habermas trata de justificar en su ltima
gran obra el porqu de su anlisis de nombres como W eber, Mead, Durkheim y Parson, recurre al argumento de
que le interesan como clsicos, es decir, como tericos
de la sociedad que todava tienen algo que decirnos 14.
Como conclusin provisional a estas breves observacio
nes sobre los clsicos, slo nos resta subrayar cmo, a
pesar de la coincidencia o consenso que pueda haber so
bre quienes pueden calificarse como tales, las razones o
criterios por los que se les dota de tal relevancia varan
segn la perspectiva epistemolgica adoptada. Puede que,
despus de todo, el nico acuerdo que quepa alcanzar a
la hora de definir un clsico se contenga en la propuesta
de B. Wilms: se trata de un autor del que, en un sen
tido estricto, no se puede prescindir en la Historia 5. Y ,
cabra aadir, por todas las razones que en cada caso se
juzguen convenientes.
14 T heone des kommunikativen Handelns, Frankfurt; Suhrkamp,
1981, vol. I , pp. 8-9.
55 B. Willms, Politische Ideengeschichte, Polltikwissenschaft
und Philosophie, fin Politische Vierteljahrschrift, vol. 25, 1984,
p. 43.

40

Fernando Vallespn

Historia , filosofa, ideologa


Nuestro breve excurso sobre los clsicos no ha hecho
sino remitirnos otra vez a donde habamos empezado. Al
final todo confluye sobre el mismo argumento circular:
el mtodo condiciona el objeto, al menos en lo referente
a su delimitacin y enjuiciamiento; pero esto se justifica,
a la vez, suponindose que es la peculiar naturaleza de
ste lo que condiciona a aqul. Parece, en efecto, que se
gn se conciba el pensamiento poltico del pasado como
esencialmente historia, filosofa o ideologa, esta
remos ms o menos prximos a cada uno de los tres gran
des enfoques ya vistos, Y que se nos perdone por atri
buir a trminos tan generales y ambiguos alguna cuali
dad explicativa; se trata de una mera aproximacin a lo
que seguidamente intentaremos desarrollar.
D. Boucher (1 9 8 5 : 2 3 7 ) ha sealado con gran claridad
cmo en la historia de las historias del pensamiento po
ltico hay un constante antagonismo entre aquellos que
subrayan la historicidad de los textos y aquellos otros
que prefieren otorgar al comentarista un papel mucho ms
activo en el anlisis, crtica y evaluacin de las distintas
teoras. A la primera forma de proceder la denomina pu
rismo histrico y a la segunda, impurismo histrico.
Los puristas haran suyo el presupuesto epistemolgico
que siempre ha estado asociado al historicismo y afirma
la excepcionalidad del acontecer histrico; enfatiza las
diferencias ms que las similitudes entre los fenmenos
histricos; por tanto, la imposibilidad e indeseabilidad
de todo enjuiciamiento del pasado desde criterios o cate
goras presentes. Se traduce as en una perspectiva rela
tivista en tanto que condiciona la posibilidad de compren
der el acontecer humano si no ha sido previamente
inmerso en el contexto de la experiencia histrica al'que
pertenece. No comparte, sin embargo, la visin del rela
tivismo marxista de que el movimiento de la historia
vaya encaminado necesariamente, en progresin dialctica,
hacia una forma superior de organizacin social; ni que
tal movimiento sea accionado por el desarrollo de las

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

41

fuerzas productivas dentro del correspondiente modo de


produccin. No hay tal visin de que el pensamiento y
los problemas humanos estn determinados por leyes
histricas y, en consecuencia, prescinde de toda preten
sin predictva 16.
E ste punto de partida epistemolgico es perfectamente
aplicable a todos los miembros de la Nueva Historia , que
aportan la innovacin de un tipo de anlisis ms propia
mente lingstico. En trminos generales, todos ellos hacen
suya una hermenutica convencionalista prxima a la pro
puesta por R. Rorty y T. Kuhn 17. Simplificando, se pue
de afirmar que estos dos ltimos autores comparten la
idea de que es una empresa vana aspirar a la verdad ob
jetiva en la filosofa. Todo pensador trabaja dentro de
un paradigma que le dicta los criterios de verdad dentro
de los que ha de operar. Verdad equivale as a gran
des rasgos a prueba, son trminos con una mera apli
cacin ntrateortica (Kuhn: 2 0 6 ). Esta es la visin kuhniana de la ciencia normal, que se corresponde a gran
des rasgos a lo que Rorty denomina filosofa sistemtica.
Es aquello que los cientficos y los filsofos normalmente
hacen y les sujeta a una matriz disciplinaria: les fa
culta para ver ia realidad de una determinada manera,
a la vez que les impide su percepcin desde otros ngu
los 18. A partir de estos supuestos no es de extraar que
toda bsqueda de los fundamentos que aseguren nuestro
16 No es preciso decir que la utilizacin que hacemos aqu de
este trmino, bistoricsmo, es extremadamente general. Entrar
en una explicacin de la variedad de diferenciaciones y matices que
abarca desborda con creces las posibilidades de un trabajo de estas
caractersticas.
17 R, Rorty, Pbilosopby and the Mirror o f Nature, Princeton
University Press, 1979 (hay traduccin espaola en Madrid: C
tedra, 1983); Thomas Kuhn, T he Sfracture o f Scientific Revolutions, Univ, of Chicago Press, 1970 (2.a ed. revisada) (hay tra
duccin espaola en Mxico: Fondo de Cultura Econmica, 1971).
18 Por razones de espacio, y por ser ya suficientemente conoci
das, obviamos una mayor profundizacin en estas teoras. En todo
caso, para ver el proceso de cambio de paradigmas, lo que Kuhn
calificara como revoluciones intelectuales, vid. op. ct., pp. 111
y siguientes.

42

Fem ando VaUespn

saber sobre el mundo quede reducido a un ftil empeo.


No existe objetividad en las ciencias humanas, sino slo
convenciones sobre lo que en cada momento haya de entenderse por tal. Habra llegado, pues, nos dice Rorty, la
hora de abandonar la filosofa en su sentido tradicional
por la hermenutica, por una filosofa edificante, dirigida
a mantener la conversacin abierta ms que a buscar
la verdad objetiva (1 9 8 0 : 37 7 ).
De todo lo dicho con anterioridad sobre los historia
dores de Cambridge es fcil colegir su inmersin en este
enfoque general. E l mismo Q. Skinner une su voz a la
de Rorty y Schneewind en su introduccin conjunta
a Philosophy in History (1 9 8 4 ), mientras que Pocock
se ve a s mismo siguiendo el camino abierto por T . Kuhn
en su interpretacin de las teoras cientficas. As, para
este autor todo discurso poltico puede concebirse inmer
so en un paradigma que crea contextos de significado a
las palabras. A modo de la Weltanschauung de Dilthey,
estos paradigmas nos dotan de un marco relativamente
estable dentro del cual experimentamos el mundo y lo do
tamos de significado; constituyen una especie de lente
conceptual que nos permite percibir y explicar la reali
dad. E l pensamiento del individuo puede verse ahora
como un acontecimiento social, un acto de comunicacin
y respuesta de un sistema de paradigma, y como un acon
tecimiento histrico, un momento en un proceso de trans
formacin de aquel sistema y de los mundos interactuan
tes que tanto el sistema como el acto de comunicacin
ayudan a constituir y son constituidos por l (1 9 7 2 :
1 5 ; nfasis nuestro). E l autor, la obra individual, se des
vanece, pues, en una constelacin de significados arrai
gados en el lenguaje paradigmtico, frente al cual difcil
mente se puede emancipar; est sujeto, constreido, a uti
lizar el lenguaje que se halla a su disposicin y le encie
rra dentro de moldes que determinan su capacidad para
expresar la realidad. La plena comprensin de su obra
permanece as cautiva de una previa inteleccin de las
pautas del lenguaje que configura el contexto en que se
mueve.

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

43

Aun as, este autor establece algunas diferencias im


portantes entre los paradigmas cientficos y los del dis
curso poltico, que no tendran ni la precisin ni la auto
ridad de aqullos. En toda obra del pensamiento poltico
persiste una cierta ambigedad, que. en algunos casos
puede hacer que asuma significados distintos para su au
diencia. La complejidad de una determinada sociedad, as
como la variedad de valores presentes en la misma pueden
facultar tambin a un pensador para reformular creencias
ya existentes en una construccin terica que contribuya
a ampliar los lmites paradigmticos de la poca; es lo
que Pocock denomina el paradigmatic breakthrough 19. Los
paradigmas cambian sustancialmente a lo largo del tiem
po, de modo que los significados y el lenguaje que se
utiliza para expresarlos se van escindiendo ms y ms
cada vez. No es de extraar, por tanto, que para Pocock,
como tambin vimos que ocurra con Skinner, la confu
sin metodolgica fundamental estribe en el intento por
confundir el significado actual de alguna obra del pensa
miento por el que en su da tuviera para un autor y su audiencia. La falacia del presentismo, el enjuiciamiento
desde categoras presentes de lo que slo es inteligible
dentro de su propio contexto temporal es para estos au
tores la mayor fuente de confusiones metodolgicas 20.
Su mayor aportacin a la metodologa de nuestra dis
ciplina puede que resida en este recordatorio continuo
de la singularidad o uniqueness (Oakeshott) de cada teo
ra dentro de su marco histrico, que sirve para hacer
frente a muchos de los excesos del anlisis textualista
puro. O tro logro importante estriba tambin, sin duda,
en su considerable ampliacin del objeto de estudio en
nuestro campo. Su peculiar anlisis del contexto intelec
tual de las principales obras y conceptos del pensamiento
19 Esto le lleva a decir a Pocock que la historia puede ser defi
nida como una historia de cambio en el empleo de paradigmas, la
exploracin de paradigmas, y la utilizacin de paradigmas para la
exploracin de paradigmas (1972:23).
20 Sobre las distintas mitologas a que este presentismo puede
dar lugar, vid. Skinner, 1969.

44

Fernando Vallespn

poltico ha contribuido notablemente a rescatar obras y


teoras secundaras, que, aun no teniendo mayor inters
en s mismas, sirven para ilustrar y redimensionalizar el
alcanc de las obras de los clsicos. Con todo, el balance
general de este enfoque metodolgico es bastante insatis
factorio, y ello por algunas de las razones que pasamos a
esquematizar:
i) E l primer problema surge del mismo intento por
cerrar el contexto de las obras analizadas. Existe al
guna norma o criterio fijo que nos permita delimitar lo
que haya de entenderse por tal, o esta decisin queda
a la entera arbitrariedad de cada historiador? En un autor
como T . Hobbes, por ejemplo, parece obvio que el con
texto intelectual de su obra no slo estaba conformado
por la literatura poltica del siglo x v n ingls, frente a la
cual, como bien dice Skinner, toma partido2122, sino tam
bin por autores de lectura obligada en la poca, como
es el mismsimo Aristteles, ante cuya preponderancia se
siente igualmente obligado a reaccionar. Es preciso ver,
por tanto, cul era la recepcin que se haba hecho de
Aristteles en el ambiente intelectual y universitario in
gls. Y esto nos puede trasladar a un contexto mucho
ms extenso del inicialmente previsto. De hecho, como
ha observado D. Boucher, el contexto puede abarcar tan
tos aos o un rea tan extensa como libremente decida el
historiador. Lejos de que el verdadero contexto est
ah fuera esperando a ser aprehendido por nosotros, toma
forma ms bien en la mente del historiador
En la
historia no hay comienzos ni fines naturales, stos son
slo convencionales. Un contexto no es algo evidente en
s mismo, se conforma por medio de la fe en los postula
dos de la investigacin histrica (1 9 8 5 : 255).
I) Pero su mayor debilidad proviene de las mismas
insuficiencias de su propuesta metodolgica, de ese inten
to suyo por pretender eludir el crculo hermenutico; por
21 The Ideolgica! Context of Hobbess Political Thought,

The Historical Journal, 9: 3, pp. 286-317.

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

45

arrogarse sin apenas aportar adems algn argumen


to convincente22 la capacidad de comprender y expli
car el pensamiento pretrito ignorando los lmites de la
propia situacin del intrprete. La preocupacin por si
tuar los textos del pasado dentro de las convenciones
del habla propias de su poca contrasta curiosamente con
la correspondiente falta de indagacin sobre las mediacio
nes intersubjetivas y preconcepdones que informan nues
tra misma capacidad de reflexin actual. E l proceso
interpretativo desde el presente no est menos situado
dentro de una serie de supuestos y prcticas culturales
y lingsticas de lo que pudiera estarlo cualquier otra
manfestadn intelectual del pasado; y esto se traduce
necesariamente en un acto de comunicacin hermenutica
del que participan tanto el intrprete como el texto in
terpretado. Este es el contenido esencial del mensaje de
la hermenutica filosfica tradicional, dirigido a negar
la viabilidad de una observacin imparcial y objetiva
limitada a recoger fielmente el pensamiento del pasado.
As, a decir de Gadamer, el intento por comprender
(verstehen) cualquier manifestacin cultural pretrita ca
recera de sentido si no incorporamos a ella los pre
juicios lingsticos y culturales de nuestra propia
situacin histrica. Toda interpretacin presupone ms
bien una conversacin o dilogo en el que la plurali
dad de juegos de lenguaje (Wittgenstein) se acaba fun
diendo en un horizonte nico; requiere una fusin
de horizontes (Horizontverschmelzung.) entre pasado y
presente. Y el medio que abre el acceso a esta compren
sin comunicativa no es sino la esencial unidad del len
guaje que subyace a la tradicin de la que provenimos y
nos sigue conformando. Por tanto, cuando confrontamos
un texto del pasado, combinamos su contenido esencial
22
Slo en Skinner (1972-a) nos encontramos algunas justifica
ciones bien argumentadas sobre el carcter hermenutico de su
teora, s bien no entra en el problema del crculo hermenutico.
En Pocock existe ya una mayor consciencia al respecto, al menos
en ciertas manifestaciones de intencin, que luego no acaban de
concretarse en su prctica metodolgica efectiva.

46

Femando VaUespn

con nuestro propio horizonte contemporneo. Slo podemos descifrar las partes de un texto si somos capaces
de anticipar (vorgreifen) de alguna manera el todo; y
esta anticipacin, generalmente difusa e incorrecta, slo
puede ser corregida en tanto en cuanto podamos explicar
dichas partes. A travs de este intercambio comunicativo
o conversacin hermenutica con el texto conseguimos al
canzar, pues, gracias a esa previa naturaleza del lengua
je como depositario de significados comunes entre pasado
y presente, la comprensin buscada23.
E n cualquier caso, es difcil imaginar que al aportar
nuestro propio horizonte no tengamos la vista puesta en
los intereses tericos y prcticos del momento. Sin esta
previa consciencia la descripcin del pasado se convierte
en pura prctica de anticuario, interesada en el estudio
del pasado como fin en s mismo, cuando no en una mera
actividad de interpretacin lingstica ms prxima, desde
luego, a la crtica literaria que a la argumentacin filosfico-poltica. De ser posible esa abstraccin de las condi
ciones presentes, este mtodo podra ser justificable inclu
so como la peculiar aportacin de los historiadores a
la historia de la teora poltica, que, como decamos arriba,
contribuira a moderar los excesos textualistas de los
filsofos polticos en sentido estricto. Pero lo grave del
caso es que para sus defensores ste es el nico mtodo
legtimo de abordar un objeto como el nuestro, concebido
esencialmente como historia 24.
Para aquellos que, por el contrario, piensan que el ob
jeto es sobre todo filosofa, el posicionamiento desde el
presente es algo tan insoslayable como la misma necesi
dad de recurrir a los fondos del pensamiento pretrito.
E n definitiva, como ya dijera G. Sabne hace casi medio
siglo, lo que sea la filosofa poltica debe ser contestado
de modo descriptivo, pues, de hecho, la filosofa poltica
es todo aquello que los filsofos han pensado sobre la
23 Vid . Gadamer (1960), pp. 289 y ss. y 356 y ss.
24 Respecto a la incompatibilidad entre estudio textualista, pu
ramente filosfico poltico, e historicismo o contextualismo inteaconalista, vid. Skinner, 1969.

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

47

sociedad civil y han llamado por ese nombre. Adems,


como aade a continuacin en una cita que merece ser
recogida literalmente,
el objeto ha posedo hasta cierto punto una unidad a lo largo
de su historia y es posible una descripcin de sus caractersticas
ms sobresalientes. Pero aunque la descripcin deba depender de
la historia, el fin que busca tal descripcin no es histrico en ab
soluto. Una persona que pretenda saber lo que es la filosofa
poltica, si no es un anticuario, debe preguntar por su verdad, su
certeza o su fiabilidad, y sobre el tipo de crtica que se deba
aplicar para poder poner a prueba tales cualidades. Obviamente,
stas no son cuestiones histricas, pues la existencia fctica de una
teora no dice nada acerca de su verdad25.

No es preciso volver a repetir aqu todo lo ya dicho sobre


este enfoque. Slo deseamos subrayar cmo la insistencia
en la naturaleza esencialmente filosfica del objeto pre
tende afianzar la idea de que hemos de vrnoslas con
un tipo de anlisis que instrumentaliza la historia en
orden a alcanzar una mayor inteleccin de los conceptos
filosfico-polticos bsicos. Sencillamente, porque muchos
de ellos perviven y requieren ser revisados a la luz de
nuestras circunstancias actuales. Y a estos efectos, el in
ters de conocimiento que nos gue debe presuponer algo
que hoy, cuando se est hablando ya del fin de la filo
sofa 26} no deja de ser una empresa ambiciosa. A saber,
que es posible fundamentar un discurso racional a partir
de premisas incontrovertibles que nos facultan para so
meter el pensamiento del pasado a los criterios de racio
nalidad o coherencia que hoy poseemos. Que, en defini
25 G . Sabine, What is a Political Theory?, en Journal o f Politics, vol. 1 ,1 ,1 9 3 9 , p. 2.
36 Vid. al respecto el conjunto de contribuciones recogidas en
Baynes/Bohman/McCarthy, eds., After Pbosopby. End or Transformation?, Cambridge, Mass.: M IT Press, 1987; y R. del Aguila
y F. Vallespn, Necesitamos un punto arquimdico? Teora cr
tica y praxis poltica, de prxima aparicin en Teorema. Hay
una versin portuguesa del mismo trabajo en Crtica, nm. 3,
abril 1988.

48

Fernando VaUespn

tiva, gozamos de una instancia que nos permite pronun


ciarnos sobre el fundamento o la coherencia de una de
terminada descripcin o evaluacin de la realidad poltica
o de los principios que la gobiernan o debieran gober
narla 2728. Esto es lo que esencialmente distingue a este en
foque, al menos en su estado puro.
Hay, sin embargo, algo que ninguno de los dos enfo
ques hasta ahora analizados consigue dilucidar y es, a
nuestro juicio, fundamental para acceder a una autntica
comprensin del pensamiento poltico pasado. Nos refe
rimos a las causas que explican las distintas articulaciones
tericas; por qu se originan o aparecen en el momento
en que lo hacen y despus evolucionan en distintas direc
ciones. En el enfoque textualista esto resulta obvio, ya
que por definicin prescinde de argumentaciones que su
pongan apartarse del texto. Pero esto es igualmente vli
do para quienes se ven a s mismos como contextualistas
(Skinner y Pocock, por ejemplo). A todos estos autores
les son perfectamente aplicables algunas de las crticas di
rigidas a T . Kuhn o a R. Rorty, cuyos presupuestos epis
temolgicos bsicos ya vimos que compartan. Ninguno
de ellos es capaz de explicar por qu una determinada
concepcin poltica aparece en el lugar y la forma en
que lo hace, por qu llega a convertirse en el enfoque
dominante, cmo evoluciona, cules son las causas eco
nmicas, polticas y sociales del cambio paradigmtico, et
ctera 2S. Una de las principales obras aparecidas ltima
mente en nuestro campo, que aborda adems un tema
central, la aparicin y fundamentos tericos de Estado
Moderno (Skinner, 1 9 8 0 ), con toda su erudicin y origi
27 Eludimos conscientemente una confrontacin de los proble
mas que introduce la distincin entre teora positiva y teora nor
mativa en el marco estricto de la filosofa poltica, ya que esto
exigira la redaccin de otro trabajo.
28 Respecto de Rorty, vid. la crtica en esta misma lnea de Char
les Taylor, Understanding in Human Science, Revieto o f Metaphysics, 34, 1980, pp. 23-38; sobre estas mismas limitaciones en
la obra de Kuhn, vid. R . Ashcraft, On the Problem of Methodology and the Nature of Poltica Theory, Political Tbeory, 3:
1, 1975, pp. 5-25.

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

49

nalidad en el enfoque, acaba dejndonos, a la postre,


un cierto sentimiento de frustracin. Falta esa necesaria
contrastacin del discurso filosfico poltico con el mundo
real que le da vida. Este es el objetivo bsico que trata
de alcanzar el enfoque que antes denominamos contex
tualista duro o en sentido estricto. Aqu el inters de
conocimiento se centra en buscar una explicacin del pa
pel que las distintas teoras juegan en la reproduccin y
transformacin del mundo sodal y en el mantenimiento
de una estructura de dominacin; la funcin que cumplen
como mecanismo encubridor de los fines e intereses eco
nmicos, polticos y sociales. De ah que, con cierto ni
mo simpificador, calificramos su visin de nuestro
objeto como ideologa. Su gran virtud reside en esa
constante insistencia en el carcter esencialmente conflictual de la poltica; en su visin de este mbito como el
escenario de las disputas entre intereses enfrentados y en
la necesaria lectura de tales conflictos a partir de una
inteleccin del ms amplio contexto de los factores eco
nmicos y sociales. Lo que aqu se subraya es, pues,
cmo el mundo de la argumentacin poltica, tanto la ac
tual como la pretrita, ha constituido el mbito natural
de la ocultacin y a veces tambin de la denuncia de
las relaciones de poder (sodal, econmico y poltico); que
la labor del terico consiste en aprehender estas contra
dicciones como parte inherente de una prctica terica
emancipadora.

Desde luego, dentro de estas tres perspectivas bsicas


hay importantes diferencias que amenazan con reducir
nuestra exposicin a un puro esquematismo. Confiemos
que sirva, al menos, para encuadrar los trminos generales
del debate y, sobre todo, para iluminar algunos de los
problemas metodolgicos ms relevantes de esta discipli
na. Pero no quisiramos concluir sin incorporar algunas
condusiones que acaben de soldar muchas de las afirmadones deshilvanadas que pudieran haber aparecido en el
texto. Importa subrayar antes de nada la convenienda

50

Fernando VaUespn

de integrar las mejores intuiciones de cada uno de los en


foques analizados en una prctica metodolgica nica.
Ninguno de ellos parece aceptable o completo en estado
puro. Nuestro objeto es lo suficientemente complicado
y difcil como para aceptar ser sometido a la camisa de
fuerza de rgidos postulados metodolgicos; es, por su
puesto, tanto historia como filosofa e ideologa, sin que
se pueda olvidar nunca la tremenda complejidad del fe
nmeno de la poltica. Los purismos o impurismos,
del signo que sean, chocan frontalmente contra esta pecu
liar naturaleza del objeto. Tan esencial es elaborar nues
tro estudio desde una sensibilidad histrica como a partir
de una cierta capacitacin filosfica. Y no consideramos
que sea posible escaparse tampoco de una lectura desde
las preocupaciones e intereses presentes. En este sentido
lleva razn el enfoque hermenutico gadameriano, que
debera ser, no obstante, desprovisto de muchos de sus
rasgos ontolgicos y reformulado desde premisas ms
crticas. Algo similar a lo que con cierto xito ha en
sayado J . Habermas cuando lo reinterpreta a la luz de
una teora crtica de la sociedad apoyada en su propia
teora de la accin comunicativa. Se trata de rechazar la
visin del lenguaje como un acontecimiento de la tra
dicin, que impedira o dificultara la posibilidad de
adoptar una actitud de dstanciamiento crtico frente a la
opresin o la injusticia. Sin entrar en lo que es un largo
deb ate29, s nos importa resaltar cmo la realizacin de
esta meta requiere contar con determinados presupuestos
normativos que permitan justificar nuestra crtica de las
distorsiones ideolgicas introducidas en tal lenguaje des
de una instancia racional firme; todo lo mnima que se
quiera, pero apta para afianzar un discurso racional capa2
de orientar la accin poltica. La consciencia de nuestra
falibilidad no tiene por qu ir reida con el inters
emancipatorio. Sera un importante error olvidar esta
Vid. lierm eneutik und Idelo giekritik, varios autores, Frankfurt: Suhrkamp, 1971.

Aspectos metodolgicos en la Historia de la Teora Poltica

51

dimensin normativa de la que la historia de la teora


poltica ofrece precisamente tan caudalosos e importantes
ejemplos.

B IB L IO G R A F IA

a) T E X T O S D E CARA CTER G EN ER A L: Se echa en falta


algn libro que abarque todos los enfoques actualmente existen
tes o, cuando menos, los ms importantes. En todo caso, los
libros a tener en cuenta , son: P. Preston, ed., T he History o f
Ideas , 1985, que recoge algunos artculos clsicos de autores como
Colingwood, Oakeshott o Skinner, y contiene una bibliografa
excelente a la que no queda ms remedio que remitir; K. von
Beyme, Poltische Ideengeschicbte, Tbingen: } . C. Mohr, 1969,
que a pesar de su brevedad y su fecha de aparicin sigue siendo
de gran utilidad; desde una perspectiva centrada ms genrica
mente en el mbito de la historia de la filosofa o las ideas en
general, es muy recomendable el conjunto de artculos conteni
dos en R. Rorty, J . B. Schneewind y Q. Skinner, eds., Philosopby
in History, Cambridge University Press, 1984; Udo Bermbach,
ed., Politische Theoriengeschichte, vol. 25, nmero extraordina
rio 15, de la revista Politische Viertelfabrschrift, Opladen, 1984;
aqu se contiene un conjunto de artculos que resumen el estado
actual de la discusin sobre esta disciplina en la R. F , de Alema
nia. Merece ser destacado tambin el libro de Michael Gibbons,
ed., Interpreting Politics, Oxford: Basl Blackwell, 1987, que
recoge importantes contribuciones a la hermenutica con particu
lar referencia al fenmeno de la poltica de autores como P . Winch,
Connolly, $. Lukes, Taylor, Habermas y otros. Por ltimo, es
de mencin obligada el libro clsico de Hans G . Gadamer
Wahrbeit und M etbode, Tubinga: J. C. Mohr, 1960 (hay traduc
cin espaola en Salamanca: Ed. Sgueme, 1977, sobre la ed. re
visada de 1975).
b) Sobre el EN FO Q U E H IS T O R IC IST A de la Nueva His
toria, es muy recomendable el libro de David Boucher T exis in
Contexts, Dordrecht: Martinus Nijhoff, 1985, que contiene un
importante caudal bibliogrfico sobre todas estas teoras. De
Quentin Skinner destacaramos los siguientes trabajos: Meanng
and Understanding in the History o Ideas, History and Tbeory,
8: 1, pp. 3-53, 1969; Motives, Intentions and the Interpretation
of Texts, New Literary History, 3: 2, pp. 393-408, 1972-a; So-

52

Fem ando Vallespn

d al Meaning and the Explanacin of Social Action, en P. Laslett, W . G . Runciman y Q . Sknner, eds., Philosopby, Politics
and Society, Oxford: Blackwell, pp. 136-157, 1972-b; Some
Problems in the Analysis of Politca Thought and Action,
Plitical Theory, 2: 3, pp. 277-303, 1974; The Foundations o f
Modern Plitical Thought, Cambridge University Press, 1980,
2 vols., 1980 (hay traduccin en espaol en Mxico: Fondo de
Cultura Econmica, 1985 y 1986). De John Dunn es muy reco
mendable The Identity in the History of Ideas, en Laslett,
Runciman y Skinner, eds., Philosopby, Politics and Society, Cam
bridge University Press, 1972. Por ltimo, de John Pocock des
tacamos, como trabajos ms estrictamente metodolgicos, Languages and Their Implications: The Transforraation of the Study
of Plitical Thought, en Politics, Language and Time, London:
Methuen, 1972; Introducton: The State of the Art, en Virtue,
Commerce and History, Cambridge University Press, 1985.

c) Sobre el EN FO Q U E T E X T U A L IST A clsico o convenci


nal es preciso remitir, adems de a los trabajos ya citados en el
texto, a algunos de los libros mencionados en la bibliografa de
la Introduccin General, en particular Sabine (1975), Germino
(1972), Berki (1977), Plamenatz (1963), Strauss (1968), Strauss
y Cropsey (1963) y S. W olin (1960).
En el EN FO Q U E CO N TEXTU A L no hay ms remedio que
remitir a todos los libros que, de una u otra forma, aplican esta
metodologa en estudios ms o menos parciales de autores o
conceptos polticos fundamentales (vanse los citados en el tex
to). Respecto a su contrastacin con el enfoque textualista, va
se R. Ashcraft, Plitical Theory and the Problema of Ideology,
The Journal o f Politics, vol. 42: 3, 1980, pp. 687-705. En el
mismo nmero hay sendas rplicas textualistas de D . Germino
y J . Nelson.
d) Respecto al problema de los CLA SICO S, vase Conal
Condren, T he Status and Appraisal of Classic Texts, Princeton
University Press, 1985. Dante Germino, The Contemporary
Relevance of the Classics of Plitical Philosophy, en Greensten,
Polsby, eds., H andbook of Plitical Science, vol. I , pp. 229-318.

Captulo I
La G reda antigua

Carlos Gara Gual

1.

J usticia y ley en la ciudad.


D e H esodo a Soln1
1

La apasionada diser racin sobre la Justida que Hesodo


dispone en el centro de su poema Trabajos y Das (vs. 2022 8 5 } comienza con una famosa fbula, la primera de la
literatura occidental. Es la fbula del halcn y el ruiseor,
un ainos, que Hesodo dirige a los reyes que sean sensa
tos (basilesi phronousi). Es un texto muy famoso: en
vano alza sus quejas el pjaro cantor atrapado en las ga
rras del ave rapaz, que dispondr de l a su antojo, por
que es el ms fuerte. La moraleja de la fbula est clara:
Necio es quien pretende oponerse a los ms fuertes. Es
despojado de la victoria y, sobre los ultrajes, sufre los
daos (vs. 2 10-11).
Pero, a diferencia de otros fabulistas, Hesodo no est
dispuesto a admitir que el mundo humano sea como el
53

54

Carlos Garca Gual

de las bestias, sino que mediante el ejemplo de la fbula y


sus advertencias posteriores, amonesta que no debe ser
as, pues hay una diferencia esencial entre uno y otro
mundo: las relaciones humanas estn sometidas a la Jus
ticia (Dke), protegidas al amparo de Zeus.
O h Perses! Grbate t esto en el corazn; escucha
ahora la voz de la Justicia (dke) y olvdate por comple
to de la violencia (ba). Pues esta ley (nomos) impuso a
los humanos el Crnida: que los peces, las bestias y las
aves voladoras se devoren unos a otros, ya que no existe
justicia entre ellos; pero a los hombres les dio la justicia,
que es el mayor bien. Y as, si alguien quiere proclamar
lo justo (ta dkai3agoresai) segn su conciencia, a l le
concede prosperidad Zeus de amplia mirada. Mas el que
con sus testimonios perjura voluntariamente y con ultra
je de la justicia causa un dao irreparable, de ste se
queda luego la estirpe cada vez ms oscura, a la par que
prospera la descendencia del hombre de recto juramento
(vs. 275-85).
Lo que caracteriza al mundo humano es, pues, la Jus
ticia, que Zeus premia, velando por ella en todo momen
to. Y castiga al injusto en su descendencia y arruina la
polis que no la respeta. En el mundo de las fieras es la
violencia, la ley de la fuerza, la ba, la nica norma; all
se devoran unos a otros sin reparos. Pero en el mbito
humano existe una norma suprema, la Justicia, Dke, am
parada por Zeus, que debe realizarse en el marco de la
polis: Los reyes, a los que se dirige el poeta, son los ad
ministradores de los veredictos justos, son dikasploi , en
beneficio de la comunidad. Cuando esos poderosos, devoradores de regalos, interpretan las normas con senten
cias torcidas (v. 2 2 1 : skoleis de dkeis krnosi thmistas ), la Dke violada reclama un castigo que se abate
sobre la ciudad arrasndola, pero los veredictos justos
atraen prosperidad y dicha a la ciudad. E l soberano Zeus
vela por ello, y, al final, la Justicia domina sobre el
abuso (Hybris) (v. 2 17).
E l castigo de la injusticia procede del omnividente
Zeus, pero tambin los hombres del pueblo, al divulgarse

La G reda antigua

55

la conducta inicua de los reyes que violan la justicia, exi


gen el castigo de los malvados. Hesodo atiende al doble
plano, teolgico y poltico:
Hay una doncella, Dke, hija de Zeus, que es famosa
y venerable para los dioses que habitan el Olimpo, y
siempre que alguno la ultraja injurindola torvamente,
sentndose junto a su padre, Zeus Crnida, denuncia a
voces el designio de los hombres injustos, para que el
pueblo (demos) castigue las locuras de los reyes (atasthalias basilon) que, tramando ruindades, desvan sus sen
tencias (dtkas) con retorcidos parlamentos (vs. 256-62).
La idea de que Zeus protege la justicia, y que aquellos
que ultrajan sus normas atraen sobre ellos y su pueblo
un fiero castigo, est ya en Homero, y no slo en la Odi
sea, sino tambin en la litada. As, en II., X V I, 385 y ss.,
Homero alude en un smil curioso a la tormenta que
Zeus desencadena: irritado contra los hombres que en el
gora dan sentencias inicuas con violencia, y desechan
la justicia, no temiendo la venganza de los dioses; y los
ros todos se desbordan y los torrentes cortan muchas
colnas, braman al precipitarse desde las altas montaas
al mar purpreo y destruyen las labores del campo.
E l impresionante cuadro de los males que afligen, por
mandato de Zeus, a una poblacin, cuando una ciudad
entera carga con las culpas de un malvado, encuentra en
el citado pasaje ilidico un precedente claro; pero Heso
do recarga los tonos e insiste en la responsabilidad de la
ciudad, que sufre los desastres de una administracin
injusta o los beneficios de una justa prosperidad (vs. 225
y ss.). Que los dioses velan por la justicia y favorecen al
rey justo y piadoso puede verse tambin en la Odisea,
una leyenda con final feliz y moralista. Es cierto que
Hesodo no introduce el ideal de la justicia como un tema
nuevo como subraya H . Lloyd-Jones 1 ; pero, al apli
car a su propio caso la queja contra las injusticias de ios
hastiis y reclamar a Zeus recordando la responsabilidad
social de esos jueces de sentencias arbitraras, lo expresa
* H. Lloyd-Jones, pp. 35-36.

56

Carlos Garca Gual

con un nfasis personal y le confiere una importancia


que no tena en la obra homrica.
Al elevar su protesta contra los ms fuertes, tal vez
identificndose con el ruiseor de la fbula (un cantor,
aoids, como Hesodo), el poeta se hace el portavoz de
las reivindicaciones de los sometidos a los dictmenes de
esos reyes, a menudo parciales y sobornados, devoradores de regalos (doropbgoi) 2. E l consuelo del oprimido
est en pensar que existe la Dke, hija de Zeus, y que el
dios tiene sus treinta mil informadores que van, envuel
tos en la niebla, por todos los rincones de la tierra, para
darle noticias sobre las sentencias torcidas y las malas
acciones, que l castiga.
En el orden establecido por Zeus ocupa el ms alto
lugar la Justicia. Segn la genealoga mtica de la Teogo
nia (vs. 901 y ss.), D ke es hija de Zeus y de Temis
(Thmis) y hermana de Eirene y Eunoma, y tambin de
las tres soberanas Moiras que conceden a los mortales
el ser felices o desgraciados. Al explicitar el estrecho
parentesco de D ke con el Orden (Thmis), la Paz (Eire
ne) y la Legalidad recta (Eunoma), el poeta expresa su
fe en que el derecho y la paz confirman y armonizan la
divina Justicia que es un bien para toda la ciudad, bajo la
tutela del Padre Zeus. Un piadoso esquema.
Campesino en la pequea polis beocia de Ascra, una
spera aldea donde la subsistencia era dura, Hesodo esta
ba agobiado por el pleito sostenido contra su hermano
Perses, en el que los basileis dictaban la sentencia. Ante
las torcidas dtkai de esos reyezuelos, un hombre del demos
como Hesodo no poda apelar sino a la Justicia ms alta
de Zeus. Nuestro poeta no tena unas ideas polticas avan
zadas; peda tan slo una justicia que poda administrarse
en la ciudad mediante un buen gobierno, aunque fuera
una oligarqua, como parece el caso.
* Sobre la conciencia de Hesodo respecto de su clase social,
cf. I. T r encsny i-Wa Idapfel, Von Hom er bis Vergil, Berln-'Weimar,
1969, pp. 74 y ss.

La G reda antigua

57

Con el ttulo de reyes, hastiis, aqu se alude a los


gobernantes de la ciudad, evidentemente de familias rea
les, aunque de una realeza local muy reducida en poder.
(De algn modo estos basiles recuerdan a los funciona
rios locales de igual nombre que aparecen en las tablillas
micnicas, los pa-si-re-we, ms que a los reyes de la lita
da 3.) No sabemos qu instituciones haba en Ascra, junto
a esos reyes devoradores de presentes, cuyo nmero
ignoramos. Tai vez funcionaban con un Consejo de nobles
o ancianos (boul), y slo para casos muy graves, como
una declaracin de guerra, reuniran a la asamblea del
demos. Algo as exista en muchas otras diversas pleis
de la poca. Lo esencial, sin embargo, para Hesodo y
muchos otros de su clase, es que las leyes no estaban
escritas, sino que se regan por una prctica tradicional y
unas sentencias decididas por estos reyes, tal vez deten
tadores de cetros de prestigio simblico. Los basileis in
terpretan las bmistes (normas de carcter tradicional,
un cdigo no escrito, basado en la thm is 4) y enuncian
las dtkai o sentencias que indican {dke est en relacin
con el latn dico y el verbo griego deknymi) el camino
a seguir. Juzgaban todo tipo de juicios (p.e., una disputa
familiar de una herencia, como en el caso de Hesodo, o
un pleito como el grabado en el escudo de Aquiles, litada,
X V I I I 4 9 7 -508). Hesodo, por motivos personales, desde
luego, pero con una conciencia cvica que los trasciende,
insiste en la responsabilidad de los reyes ante el pueblo
y ante Zeus, garantzador de la justicia.

2
La idea de que slo la ciudad justa puede ser feliz y
prspera la volvemos a encontrar en otros autores grie
3 Sobre este punto, cf. J . Chadwick, El mundo mtcnico, trad.
espaola, Madrid, 1977, pp. 98 y ss.
4 Acerca de thmis, norma de origen divino, frente a dke, ver
E. Benveniste, Vocabulario de las Instituciones Indoeuropeas, trad.
espaola, 1983, pp. 297-303-

58

Carlos G arda Gual

gos, una y otra vez, aplicada a una teora poltica deter


minada, como en Soln o en Platn. Lo que hace reco
mendable la Justicia como fundamento de la polis no es
slo la creencia de que a quien la reverencia le alcan
zar la bendicin del providente Zeus, sino de que slo
as se evitar la lucha civil, mal endmico de las pleis
helnicas. (Recordemos que en la utpica ciudad de la
Politeia platnica la virtud de la justicia no es propia de
ninguna de las tres clases de ciudadanos, sino de la ciu
dad en su conjunto, bien organizada, porque es inherente
a la misma como el equilibrio superador de las tensiones
sociales; del mismo modo como la salud del cuerpo re
sulta del equilibrio de sus humores, segn la teora de
Alcmen de Crotona, la justicia es la salud de la comu
nidad, sea su gobierno de un tipo u otro.) L a tesis de
Hesodo de que la felicidad de la ciudad depende de que
en ella los gobernantes respeten y guarden la justicia apa
rece apoyada en un presupuesto teolgico: Zeus vela por
Dke, su hija, tanto en el plano celeste, al haber derro
cado a otras divinidades ms violentas para instaurar un
reparto de poderes divinos en armona con otros dioses,
como en el plano humano, con su providencia siempre
atenta.
Hay un claro avance en la solucin al conflicto de la
configuracin y representacin del derecho en la ciudad
en el siglo que viene despus de Hesodo (que escribi
su obra a fines del v n r a.C.): la redaccin de un cdigo
legal en la mayora de las pleis griegas. Una reivindi
cacin antigua puede cumplirse ya gracias al uso de la
escritura alfabtica, difundida a partir del siglo v m , no
como un saber especializado al alcance tan slo de una
casta o un grupo de escribas, sino como una tcnica cul
tural abierta y fcil de poseer. La redaccin de las leyes
es un hito decisivo en el progreso hacia formas ms de
mocrticas y una erosin del monopolio legislativo de la
aristocracia o la realeza tradicional.
Como seala J . P . Vernant, al escribir las leyes no
slo se les confiere permanencia y fijeza; se las sustrae
tambin a la autoridad privada de los basileis, cuya fun

La Grecia antigua

59

cin era a de decir el derecho; se transforman en bien


comn, en regla general, susceptible de ser aplicada por
igual a todos. En el mundo de Hesodo, anterior al rgi
men de la Ciudad, la dke actuaba todava en dos planos,
como dividida entre el dlo y la tierra para el peque
o cultivador beodo, la dke es, aqu abajo, una dedsin
de hecho que depende del arbitrio de los reyes, devoradores de dones; en el dlo es una divinidad soberana,
pero remota e inaccesible. Por el contrario, en virtud
de la publicidad que le confiere la escritura, la dke, sin
dejar de aparecer como un valor ideal, podr encamarse
en un plano propiamente humano, realizndose en la ley,
regla comn a todos, pero superior a todos, norma radonal, sometida a discusin y modifcable por decreto, pero
que expresa un orden concebido como sagrado 5.
E s muy comprensible el enorme prestigio que rode
a las figuras de los primeros legisladores, tales como Li
curgo en Esparta o Dracn y Soln en Atenas. Los hast
iis dejaron de detentar el manejo de la Themis mediante
sus dkai, justas o torcidas; la D ke tom cuerpo en el
conjunto de nmoi o leyes que el pueblo acat como
instanda decisiva del derecho. Lo que confiere su valor
a esas leyes es su fija ordenacin y su referencia a la
comunidad cvica, a lo comn, como destaca un frag
mento de Herclto. Para el demos, para todo el cuerpo
sodal, esos repertorios significan una conquista paulatina
e irrenunciable hacia el progreso. La Dke se presenta en
la legalidad justa, la Eunoma; muy repetido en esa po
ca, se es el gran lema de Tirteo y de Soln: la eunoma
pacfica y enriquece a la ciudad, con el amparo de los
dioses.
Aunque ms adelante ese reclamo de eunoma puede
aparecer como un slogan conservador, en los tiempos de
una democracia muy avanzada, donde los radicales desean
rpidas reformas legales y los conservadores defienden
la legalidad tradicional, en la poca arcaica la aparicin
de esos cdigos, de base y tendencia un tanto aristocr
5 J . P. Vernant, p. 41.

60

Carlos Garca Gual

tica, como era de esperar, representan un enorme pro


greso frente al estado de cosas contra el que alzaba su
voz Hesodo. Los aristcratas preferan, sin duda, la euboula, el buen consejo o la buena decisin de los
mejores (es decir, los que tenan en sus manos tradicio
nalmente el poder), y estaban dispuestos a asumir las
competencias de los antiguos reyes dikasploi. Pero la
partida estaba ya decidida en favor de las leyes escritas.
Quiz convenga reflexionar sobre el sentido del trmi
no nomos (que se impone en tico y jonio, desplazando a
otros, como el de thesms, fundamento, ley, decreto,
o el de rhetra, que los dorios utilizan, por ejemplo, al
tratar de la famosa ley o rhetra de Licurgo).
Est claro que, en un comienzo, el trmino tiene un
sentido ms amplio que el de ley. As, en los primeros
ejemplos, que estn en Hesodo ( Teogonia , v. 6 6 , y Trab.
y Das, v. 2 7 7 ), nomos parece significar todava uso,
condicin habitual, norma y slo aprovechando ese sig
nificado amplio da lugar a una posible versin como ley
(as lo hemos traducido en el segundo ejemplo, antes ci
tado). Todava en el uso de la poca clsica sigue con
servando el doble sentido de costumbre o convencin
junto al de ley. En su contraposicin al vocablo physis,
naturaleza, nomos ha de traducirse por convencin,
y ese sentido tiene en la famosa oposicin destacada por
la Sofstica. En latn puede traducirse tanto por mos.
como por lex, segn el contexto. Esa amplitud semntica
del trmino es muy interesante y da mucho juego al con
cepto.
Lo importante, con todo, es que, frente a la thmis
(de una raz the- que significa poner, imponer), que
ndica la ley eterna y la imposicin familiar, lo lcito
impuesto desde lo alto, nomos tiene, por su misma eti
mologa, un carcter llano y comn. Las thmistes y las
dkai estaban dictadas por una autoridad superior, mien
tras que los nmoi son las leyes aceptadas por todos, y
de esa aceptacin, convencional pero firme, reciben su
prestigio. (Es curioso que el tema de la legitimidad de las
leyes no se haya suscitado en el pensamiento griego; el

La Grecia antigua

61

Critn de Platn es muy sugerente en este respecto). La


raz nem- significaba repartir, y se encuentra en nomos,
y en trminos derivados muy usuales, como nomzo:
admitir como vlido, aceptar, juzgar (con una acepcin
muy interesante en la frase nomzein theos, creer en los
dioses), ia nmima, lo habitual, las costumbres, y tb
nmisma , la moneda (un valor convencional por esen
cia), vocablos que indican algo usual y compartido. E l
mismo radical est en el nombre de una divinidad muy
vinculada a la Justicia, la estricta Nmesis, que castiga
los excesos de aquellos que han traspasado los lmites de
lo asignado.
Un tema posterior, que discutirn algunos pensadores
de la Ilustracin del siglo v , como Herdoto y los sofis
tas, es el de la relatividad de los nmoi, leyes y costum
bres, destacando que cada pueblo tiene usos y leyes pro
pios. Pero se es un problema terico posterior, que no
se presenta en la poca arcaica y que no empaa el res
peto a las leyes de la polis, en la legislacin propia.
Para la constitucin de una autntica polis consideraban
los antiguos necesarios tres elementos bsicos: en primer
lugar, un territorio propio, que sola comprender una
zona urbana y una zona rstica, ms extensa (la ampli
tud de una y otra era variable, y no afectaba a lo esen
cial); una cierta suficiencia econmica, la autrkeia , que
permite mantener una comunidad de poblacin estable;
y, en tercer lugar, una independencia poltica expresada
en sus leyes propias 6. Este ltimo trazo, la autonoma ,
el servirse de leyes propias tos autn nmois chrsthai es algo previo al estar constituida en una deter
minada orientacin poltica, en un rgimen o politeia
que poda luego ser ms o menos democrtico o aristo
crtico. Como dice en un famoso pasaje Demarato al rey
persa, los griegos son sbditos de la Ley, y obedecen al
Nomos de su ciudad, como los brbaros a Rey. (E l texto
6
Sobre la variedad y lo esencial en la polis, ver el clsico estu
dio de Ehremberg (1960).

62

Carlos Garca Gual

de Herdoto, Historias V II 104, es enormemente atrac


tivo para comprender el respeto de los espartanos, y los
griegos en conjunto, hada las leyes, como smbolo de su
independencia y ciudadana; tambin lo es el ya citado
dilogo platnico Critn.)

Quisiera recordar, para destacar la valoracin y con


tenido del trmino, y para concluir ya este apartado, tres
fragmentos de Herclito (circa 530-4 7 0 a.C.):
Tambin es ley obedecer la decisin de uno solo
(33 D K ). La glosa es obvia: tambin una monarqua pue
de ser legal; la ley est antes que una determinada cons
titucin cvica; para un griego de la poca, sin embargo,
lo llamativo resulta el admitir que la dudad poda acep
tar, a esas alturas, el mando de uno solo, una vez que
no exista un basiles y que un tirano se pona, por su
misma accin de conquistar el poder, al margen de la ley.
Debe el pueblo combatir por la ley como por la mu
ralla (44 DK) subraya algo ya apuntado: la ley es baluar
te de defensa del pueblo. (Cabe otra versin del mismo
texto; con un matiz diverso: combatir desde la ley como
desde la muralla bypr to nmou oksper to teicheos,
que subrayara que el demos se alza firme sobre una y
otra.)
Los que hablan con inteligencia es preciso que se
fortifiquen en lo que es comn a todos, como la ciudad
en la ley. Pues todas las leyes humanas se nutren de la
nica divina, ya que sta domina cuanto quiere y a todas
las auxilia y abarca ( 114 D K). La relacin que se apunta
entre la razn del hombre lgos y la ley nomos
de la ciudad resulta clara: tanto una como otra se fun
dan en lo comn, y son, por tanto, la base de la convi
vencia y la racionalidad, y tienen un fundamento trascen
dente en el mbito celeste7.
7
Ver ios libros de M. Gigante y de H . H em im m n, Sobre la
polmica physis y nomos volveremos ms adelante.

La Grecia antigua

63

3
Entre los tiempos de Hesodo y los de Herclito, es
decir, en los siglos v n y vi, se han formado y consoli
dado las estructuras bsicas de la Ciudad-estado. Esta
etapa, decisiva para la consolidacin de la polis como
comunidad autnoma y autrquica, es una poca de pro
fundas crisis sociales y de experiencias revolucionarias,
una poca revuelta y creativa, en la que se operan algu
nos de los cambios fundamentales en la organizacin de
ese espacio cvico, que constituye el marco ideolgico e
institucional al que se referir toda la teora poltica grie
ga hasta los finales del helenismo. E s en esta etapa, que
se suele denominar arcaica en oposicin al perodo cl
sico, cuando se definen los rasgos de las ciudades, nume
rosas y diversas, celosas de su independencia y de talante
agresivo hacia los vecinos; es la etapa colonial y agonal,
segn J. Burckhardt. E l auge de Ja colonizacin va acom
paado por la aparicin y la expansin del comercio, y
de profundos movimientos sociales, en los que la aristo
cracia tradicional se ve desplazada por miembros ascen
dentes de la clase inferior, enriquecidas familias y repre
sentantes de los nuevos defensores de la ciudad: los hoplitas. La realeza estaba ya en franca desaparicin en
muchas ciudades, o bien subsista con claras limitaciones
dentro de la nueva estructura poltica, como sucede, por
ejemplo, en Esparta, con los dos reyes (que dirigen las
guerras, pero ven muy disminuidos sus poderes en asun
tos polticos en tiempos de paz). E l cuadro que haba
pintado Homero de la Itaca de Ulises en la Odisea, refle
jaba bien los problemas de una casa real frente a los
nobles; el prncipe Telmaco no poda lograr el apoyo
de la asamblea frente a los pretendientes, dispuestos a
repartirse o conquistar el dominio real mediante un buen
arreglo8. E l basileus era ya un primus nter pares ; pronto
8
Para una reconstruccin histrica del marco odiseico, ver el
libro de M . J . Finley, E l mundo de Odisea, trad. espaola, Mxico,

1970.

64

Carlos Garca Goal

desapareci o se integr en el grupo de nobles que se


repartan el mando coippartido y limitado por la consti
tucin, que en su origen suele ser fuertemente aristocr
tica. Pero ese poder aristocrtico es discutido y amena
zado por la evolucin econmica y social de muchas

pleis.
No vamos a entrar ahora en los detalles del proceso
histrico al que aludimos. Sealaremos tan slo algunos
fenmenos que son del mayor inters para la considera
cin crtica del mismo: la significativa aparicin del hoplita, la accin de los reformadores polticos, y las tira
nas con su enorme influencia en el momento.
La transformacin de las tcnicas del combate y del
armamento a mediados del siglo v n transforman no slo
el arte de la guerra, sino la imagen misma del guerrero
y su puesto en el orden social. E l hopta es el combatiente
de a pie, con armadura entera, pica y gran escudo, que
pelea en formacin cerrada, codo con codo unido a sus
iguales, en una formacin estricta, de falange primitiva,
Es un nuevo tipo de guerrero, opuesto al antiguo jinete
que pelea en solitario y arroja sus lanzas como los hroes
ilidicos. Todos los ciudadanos que pueden costearse el
pesado armamento del hoplita forman el cuadro solidario
de esa tropa disciplinada, que defiende a la ciudad. No
son ya los caballeros de la aristocracia quienes forman
el ncleo del ejrcito, sino estos hoplitas ciudadanos,
pequeos propietarios libres que, luego, harn valer en
la asamblea del demos sus derechos.
La democratizacin de la funcin militar antiguo
privilegio aristocrtico implica una renovacin comple
ta en la tica del guerrero. E l hroe homrico, el buen
conductor de carros, poda sobrevivir an en la persona
del hippeus (el caballero); ya no tiene mucho de comn
con el hoplita, este soldado-ciudadano. Lo que contaba
para el primero era la proeza individual, la hazaa reali
zada en combate singular. En la batalla, mosaico de due
los individuales en que se enfrentaban los prmachoi, el
valor militar se afirmaba en forma de una aristeia, de
una superioridad enteramente personal. La audacia que

La Greda antigua

65

permita al guerrero realizar aquellas acciones brillantes


la encontraba en una especie de exaltacin de furor bli
co, la lyssa, a la que lo arrojaba, ponindolo fuera de s,
el menos, el ardor inspirado por un dios. Pero el boplita
no conoce ya el combate singular; tiene que rechazar, s
se le ofrece, la tentacin de una proeza puramente indi
vidual. Es el hombre de la batalla codo a codo, de la ludia
hombro a hombro. Se le ha adiestrado para guardar la
fila, para marchar en orden, para lanzarse a un mismo
paso con los dems contra el enemigo, para cuidar, en
lo ms enconado del combate, de no abandonar su pues
to. La virtud guerrera no es ya fruto de la orden del
thyms (el furor blico); es resultado de la sophrosyne
(la prudencia): un dominio completo de s, una constante
vigilancia para someterse a una disciplina comn, la san
gre fra necesaria para refrenar los impulsos instintivos
que amenazan con perturbar el orden general de la for
macin. La falange hace del hoplita, como la dudad del
ciudadano, una unidad intercambiable, un elemento si
milar a todos los otros, y cuya aristeia, cuyo valor indi
vidual, no debe manifestarse ya nunca, sino dentro del
orden impuesto por la maniobra de conjunto, la cohesin
de grupo, el efecto de masa, nuevos instrumentos de
victoria. 9
Estas lneas de J. P. Vernant subrayan con claridad lo
esencial de la nueva concepcin del guerrero y del com
bate segn la tctica hophtica. La significacin de ese
cambio en la conducta del guerrero tiene, como l sea
la, un simbolismo tico y poltico evidente: democratiza
cin de la guerra, sometimiento al espritu de comunidad.
Los hroes de la litada combatan por el honor y el botn
personal, si bien ya, en el lado troyano, algunos, como
Hctor, peleaban por su ciudad. Ahora, en la poca de
los hoplitas, todos combaten por su ciudad, y Tirteo, en
Esparta, proclamar que es hermoso morir por la patria.
Es este poeta espartano que redact sus poemas a media
dos del siglo vxx, quien mejor representa y canta el nuevo
9 J. P . Vernant, p. 49.

Carlos Garca Gual

66

tipo de guerra, exhortando a los espartanos al sangriento


choque de lanzas y escudos, con la tctica hopltca:
Avancemos trabando muralla de cncavos escudos, /
marchando en hileras Panfilios, Hleos y Dimanes, / y
blandiendo en las manos, homicidas, las lanzas.... H er
moso es morir si uno cae en la vanguardia, como valiente
guerrero que por su patria pelea.

4
En otro de sus poemas Tirteo expona los trazos de la
constitucin del gobierno de Esparta, sin aludir (al me
nos en el breve fragmento conservado) a Licurgo, el legis
lador, sino presentndolos como un consejo del orculo
dlfico.
Escucharon a Febo y de Delfos trajeron a Esparta
las profecas del dios, sus palabras de cierto cumplimiento.
As el Soberano Certero del Arco de Plata, Apolo,
el de dorada melena, les dijo en su suntuoso santuario:
Que manden en consejo los reyes que los dioses estiman,
ellos tiene a su cargo esta amable ciudad de Esparta,
y los ancianos ilustres, y luego los hombres del pueblo,
que se pondrn de acuerdo para honestos decretos.
Que expongan de palabra lo bueno y practiquen lo justo
en todo, y que nada torcido maquinen en esta ciudad.
Tambin al conjunto del pueblo le atae el poder y el triunfo.
As en este asunto habl entonces Febo a nuestro pueblo.

El texto (frg. 3 Diehl) es muy interesante, en varios


aspectos- Se ha pensado que Tirteo quiere apoyar la refor
ma de Licurgo presentando su esbozo poltico como un
consejo del orculo dlfico, consultado por los espartanos
y, luego, adoptado mediante la famosa tetra o ley funda
mental del legislador. E l templo de Delfos tena, en esa
poca de la colonizacin, como en la poca clsica, un
enorme prestigio en tales materias (aunque la ambige
dad de sus respuestas favoreca muchos manejos poste
riores, y tal vez por ello tambin) y siempre sostuvo una

La Grecia antigua

67

especial simpata hada Esparta 10. Como se ve, la orien


tacin de la reforma es muy clara: se intenta lograr un
rierto equilibrio de poderes en la ciudad, mediante un
buen acuerdo constitucional. Esa es la eunoma recomen
dada por el dios Apolo. (Eunoma es u buen ttulo para
el poema, al igual que otro famoso de Soln.) E l hex
metro que da el nombre del dios con sus eptetos, sobe
rano certero del arco de plata, es homrico; la fundn
legislativa del orculo ya no.
No se trata tanto de una autntica constitucin mixta
como pretenden luego algunos admiradores tardos del
rgimen espartano cuanto de un reparto de poderes y
un cierto equilibrio de competencias en favor de la esta
bilidad del gobierno y la paz interior. A los reyes los
dos herederos de ese cargo, de las dos familias tradicio
nales se les reconoce su autoridad, pero deben mandar
en el consejo (boul) y en compaa de los ancianos (es
decir, la gerousa , o consejo de ancianos elegidos, un se
nado particular) y tambin con los hombres del pueblo,
que les respondern para los rectos decretos o leyes (el
trmino es el dorio de rhtra). En la lnea final se sub
raya que tanto la decisin final como la victoria corres
ponden al pueblo por entero. (Nike y kartos estn enco
mendados a la multitud del demos).
Aunque no se menciona a Licurgo, est claro que este
esbozo es el mismo de la constitucin del legislador que,
segn seala Herdoto (I 65-66), fue ampliamente elo
giado y apoyado por el orculo dlfico. Falta en este
esquema la mencin de los foros, los cinco magistrados
elegidos por el pueblo anualmente que ejercan un con
trol decisivo en los asuntos de la ciudad, enfrentados a
menudo a los reyes; a los reyes les compete dirigir al
ejrcito y las actividades blicas, pero sus poderes estn
recortados en asuntos polticos en la paz, ya que es el
consejo de ancianos el que toma las decisiones, con la
10
Cf. H. W . ParEe, G reek Orneles, Londres, 1967 (con biblio
grafa).

68

Carlos G ard a Guai

aprobacin del pueblo reunido en asamblea en ltima ins


tancia.
Conocemos muy pocas constituciones de las pleis an
tiguas. La prdida de la coleccin de esas constituciones
llevada a cabo por Aristteles ba sido irreparable. Tene
mos tan slo datos claros para Esparta y para Atenas.
Ahora bien, mientras en Atenas hubo notables cambios,
la constitucin poltica espartana qued fijada en esta
poca arcaica. La conquista de Mesenia y el sometimiento
de su poblacin como siervos de los espartanos conquis
tadores y ocupantes de sus tierras convirti a Esparta en
un rgimen cerrado y siempre en estado de alerta militar,
con un inmovilismo constitucional caracterstico. Esparta
fue una ciudad sin muros, porque el orgullo le haca des
preciar la posibilidad de un ataque extranjero, pero los
espartanos vivieron siempre en estado de alerta contra
los hilotas y periecos, instalados en sus dominios. Hay
una ruptura entre la Esparta del siglo v n y la posterior
a estas reformas y a la conquista de Mesenia. Esta ciudad
de hoplitas se configura como un Estado cuyo objetivo
es la estabilidad interior y la victoria en las guerras. Se
repudia cualquier desarrollo del comercio y la artesana,
cualquier contacto con el exterior que aporte novedades;
se prohbe el lujo y la ostentacin, los refinamientos y
las actividades intelectuales; en la austera Lacedemonia
se menosprecia el cultivo de las artes y las letras, que
antes haban florecido. (Despus de Alemn y de Tirteo
ya no hay ningn poeta de Esparta; como tampoco hay
filsofos ni artistas de ese origen). E l valor patritico,
cantado por Tirteo, es la arel por excelencia en esa ciu
dad donde estn prohibidos el oro y la plata, cuyas mone
das son de hierro y donde el ruido de las armas de guerra
es continuo.
Lo que en los versos de Tirteo se llama el conjunto
del pueblo est formado por los Espartatas, ciudada
nos de plenos derechos, que velan siempre sus armas, que
poseen un lote de tierra inalienable y reciben el ttulo
de los iguales. Ellos son, con sus familias, el pueblo
de Esparta, rodeados de los periecos y los hilotas some

La Grecia antigua

tidos y serviciales, sin derechos de ciudadana, totalmente


marginados de la poltica. Una convivencia feroz: con los
sometidos, una desconfianza y recelo continuo respecto
de los vecinos marcan con trazos sombros la historia de
esta ciudad militarizada, en la que se realiza el ideal hopltico: avanzar contra el enemigo codo a codo. E l indivi
duo sometido a la comunidad, en un Estado como el
espartano, vive alerta y austeramente, sin otra gloria que
la de la victoria por las armas al servido de la ciudad.
Idealizada y admirada por tantos, la vieja Esparta es un
ejemplo poltico en varios sentidos. Acorazada en su euno~
ma particular se mantiene reacia a los cambios histricos,
inmovilizada y extenundose en su talante guerrero. Una
polis arcaica con una perpetua constitucin que intenta
rehuir a la historia, refugindose en su austero herosmo,
tal es su imagen 11.

5
E n el libro I de sus Leyes, el viejo Platn (que ya en
la Repblica haba criticado duramente el rgimen de
Esparta) rechaza el ideal poltico de esta dudad. Hay
que decir que Platn encuentra en el tipo dorio de con
vivencia mucho de admirable, en contraste con la vida
relajada y libertaria de la democracia ateniense, pero cri
tica la devocin excesiva de los ciudadanos al entrena
miento militar, porque ni el valor es la virtud mxima y
nica, ni la victoria en las guerras es el objetivo final de
la convivencia poltica. No es a la guerra, sino a una vida
feliz en armona y paz a lo que debe orientarse la edu
cacin cvica. No son los defectos constitucionales de la
gloriosa Esparta, sino la rigidez y limitada orientacin de
toda la vida en una continua milicia, lo que la desacon
seja como modelo poltico. A favor de Esparta estn sus
triunfos en las guerras, el ascetismo de sus hombres y
mujeres, y la estabilidad de sus leyes; en su contra, la
11

Sobre los problemas sociales de Esparta, c. P. Oliva, Esparta

y sus problem as socides , trad. espaola, Madrid, 1985.

70

Carlos Garca Guai

rigidez de sus hbitos y la limitacin de sus horizontes.


Atentos a formar el cuerpo de sus ciudadanos para la
guerra y las competiciones atlticas, los espartanos des
cuidaron la cultura del espritu y el cuidado del alma,
segn Platn.
E n todo caso, est claro que el ideal heroico espartano
se funda en esa subordinacin del individuo a la ciudad.
E l hombre valioso en la guerra por la patria dice Tirteo
en otro poema (9 Diehl) ser recordado con honor por
la ciudad, si da su vida por ella. Los otros hroes, famo
sos por su arrojo individual, su belleza o su riqueza, no
merecen que el poeta los rememore. E n otro contexto,
un poeta jonio bien distinto, Jenfanes de Colofn, critica
los honores ofrecidos a los vencedores en los juegos atl
ticos, porque sus proezas son menos tiles a la ciudad que
la sabidura de los doctos y prudentes consejeros, como
el propio poeta, duro crtico de Homero u.
Las palabras de Jenfanes son una dara protesta con
tra esos hroes deportivos, que siempre gozaron en Gre
cia de un enorme prestigio. Pero l prefiere la sabidura
a la fuerza, y piensa que tambin as debe hacerlo la ciu
dad, porque son los sabios y no los premiados atletas
quienes mejoran el gobierno, la eunoma , y la economa
de la polis. Tambin aqu se manifiesta esa mentalidad
cvica caracterstica de la poca que ve surgir a los pri
meros poetas lricos con su afirmacin de un sentir per
sonal muy agresivo y a los primeros filsofos con sus
nuevas visiones del universo y la sociedad, enmarcados
tanto unos como otros en los destinos de su ciudad.
La postura que Jenfanes adopta frente a los vence
dores en los juegos es muy significativa. Basta pensar,
por contraste, en que otros grandes poetas posteriores,
como Pndaro o Baqulides, dedican esplndidas compo
siciones de encargo a exaltar las proezas de esos atletas
desde una perspectiva aristocrtica. E l triunfo y la gloria
n Sobre Jenfanes crtico de Homero, c. W . Jaeger en The
Theology o f Early G reek Pbilosophers , Oxford, 1967 ( = 1947),
pp. 38 y ss.

La G reda antigua

71

recogida en Olimpia o Delfos, en Corinto o Nemea, reper


cute tambin en la fama de la ciudad del vencedor, que
es proclamada al tiempo que se difunde el nombre del
campen. Pero Jenfanes adopta una ptica utilitaria:
quin es ms beneficioso para la ciudad, el atleta que
se lleva esos premios o el sagaz consejero que pone su
sopha al servicio de todos sus conciudadanos, del dem os ?
La rapidez de los pies o la fuerza eran atributos de los
viejos hroes, de un Aquiles o un Ayante, por ejemplo;
en los nuevos tiempos, los de la tctica hopltica, su valor
es mucho menor. La sopha, en cambio, vale siempre.
Es la poca de los Siete Sabios12 bis.
Pero si por la rapidez de sus pies la victoria uno logra,
o en el pentatln all en el recinto sagrado de Zeus,
junto al ro de Pisa, en Olimpia , o bien en la lucha,
o en el pugilato que causa tremendos dolores,
o en ese espantoso certamen que llaman pancrado,
muy glorioso se alza a los ojos de sus convecinos,
y puede alcanzar la famosa proedra en los Juegos,
y recibir alimentos a cargo del pblico erario,
y un presente de su ciudad, en concepto de premio.
Tambin con sus caballos puede obtener todo eso,
sin ser tan valioso como yo. Pues mejor que la fuerza
de los caballos y los hombres es nuestra sabidura.
Todo eso, en efecto, se juzga con mucho desorden; injusto
es preferirle al saber verdadero la fuerza corprea.
Porque, aunque en el pueblo se halle un buen pgil,
o un campen del pentatln o un as de la palestra,
o alguien raudo de piernas, que es lo ms apredado
en las pruebas de fuerza que en certamen compiten,
no va por eso a tener k ciudad un buen gobierno.
Un mnimo disfrute consigue sacar la ciudad de todo eso,
de que alguno compita y triunfe en la orilla de Pisa.
Pues tal suceso no engrosar las arcas del pueblo.

Para la eunoma (el buen gobierno) a que alude en un


verso Jenfanes de nada sirven las hazaas individuales
y deportivas. Los aristcratas que, con sus cuadras de12
12 bis Sobre su significacin en su contexto histrico, c f. C. Garca
Cual, Los siete sabios (y tres ms), Alianza Editorial, Madrid, 1989.

Carlos Garca Gual

72

caballos, obtienen los premios ms esplndidos (en fama,


no en recompensas metlicas), son aclamados como elegi
dos de los dioses, y la gloria que recogen alcanza a toda
su familia. Pero Jenfanes les opone un nuevo tipo de
hroe cvico (que, an, no obtiene el reconocimiento de su
ciudad, a no ser en muy contados casos, como el de Li
curgo o los Siete Sabios famosos): el individuo que, me
diante su sopha, hace avanzar el bien comn. Por pri
mera vez, el intelectual se contrapone al deportista, invo
cando el beneficio que procura a la ciudad. Tambin ste
es un rasgo de la poca. (E l irnico Scrates, llevado a
juicio, reclamar ese premio que se daba a los vencedores
olmpicos: que la ciudad de Atenas le mantenga en el pritaneo como a un benefactor pblico; ya conocemos el
xito de su peticin, contrapuesta a la pena solicitada por
la acusacin, segn la Apologa de Platn.)
Pero un sabio tan crtico y audaz como Jenfanes no
habra sido admitido, ciertamente, en la Esparta de su
tiempo, a finales del siglo vi a.C.

6
Los avances hacia el nuevo orden poltico y econmico
van acompaados de trastornos sociales, de feroces ten
siones y enfrentamientos entre los antiguos seores, aris
tcratas y oligarcas que ven su situacin de privilegio
amenazada por el ascenso de nuevos ciudadanos enrique
cidos, que reclaman una mayor participacin en los asun
tos de la polis. La concentracin de la propiedad terri
torial en manos de unos pocos, el empobrecimiento de
los campesinos, el comercio y la exportacin que favo
rece a los comerciantes y a los artesanos sobre todo a
los de la cermica y la metalurgia , la ruina y endeuda
miento de muchos frente al provecho rpido de otros,
crean situaciones de grave crisis en las ciudades. En esos
momentos aparecen las figuras de los tiranos, que usur
pan el poder cvico con violencia para detentar la auto
ridad con mano firme, por encima de las leyes.

L a Grecia antigua

73

Hubo tiranos en Grecia algo antes y mucho despus,


pero lo que puede llamarse la edad de las tiranas ocu
pa el perodo que va de mediados del siglo v n a fines
del vi a.C. (Cpselo de Corinto se hace con e poder hacia
el 650 y los hijos de Pisstrato en Atenas son derribados
en el 5 1 0 .) Las circunstancias que propician las tiranas
fueron, como seala Andrewes, de carcter interno, fun
dadas en la opresin o la inadecuacin de los aristcratas
para mantener el poder. Los tiranos marcan un punto de
inflexin en el desarrollo poltico de Grecia, en el mo
mento en que un orden viejo se quebraba y un orden
nuevo an no se haba establecido. E sto es lo que los
hace interesantes como grupo, conjugado con el inters
del perodo mismo y la calidad individual de sus figu
ras B. La palabra tyranns, de origen no griego, aparece
en el poeta Arquloco (fr. 22 Diehl) en el siglo v n ; el
matiz peyorativo del trmino tirano es muy posterior,
del siglo v y rv.
En esta poca, la actuacin de los tiranos result muy
positiva para el progreso de la polis-, fortalecieron la auto
ridad nica y se apoyaron en el demos frente a los clanes
y grupos aristocrticos, activaron la expansin comercial
y colonial de la ciudad, fomentaron las relaciones entre
ciudades, y los cultos y fiestas populares.
Los tiranos fueron, casi siempre, individuos ambicio
sos de una familia noble que se apoyaron en una tropa
de mercenarios y en el demos para mantenerse en el po
der, conquistado con un audaz golpe de mano. Intentaron
combinar su provecho personal con el inters de la comu
nidad, debilitando y desmochando a los aristcratas y
consolidando una autoridad personal, por encima de las
leyes. Fracasaron en su empeo de transformar esa tira
na en un rgimen dinstico. Quisieron ser como reyes
en una poca en que la monarqua ya estaba abolida, y
su poder fue un tanto desptico, pero benvolo haca el
pueblo. Slo ms tarde el odio de los aristcratas y la13
13 A. Andrewes, The G reek Tyrants, Londres, 1956, p. 8.

74

Carlos Garca Gual

degeneracin de sus epgonos transform al tirano en un


monstruo enemigo de la libertad.
Hubo tiranos en algunas de las ciudades ms prspe
ras de Jom a, del Peloponeso y de la Magna G reda. Fidn
de Argos es un ejemplo muy temprano; Trasibulo en
Mileto, Damteles en Sainos, Mrsilo en Mitilene, Clstenes en Sidn, Cpselo y su hijo Periandro en Corinto,
Flaris de Agrigento (famoso por su crueldad), Polcrates de Samos, Lgadmis de Naxos, y, ya en la segunda
mitad del siglo vi, Pisstrato de Atenas, son los repre
sentantes ms destacados de la serie; hombres audaces
y de notable prestigio en sus tiempos. As, por ejemplo,
Periandro fue el gobernante ms poderoso hacia el 6 0 0
a.C. Foment las artes y el comercio, prohibi la com
pra de esclavos y favoreci el trabajo y la artesana, ha
ciendo de Corinto una ciudad prspera como ninguna.
Pisstrato, en poca posterior, quiso tambin realzar el
esplendor de Atenas, mediante un programa ambicioso
de construcciones pblicas y fomentando las fiestas popu
lares, como los festivales dramticos y el culto a Dioniso.
Y a Clstenes de Sicin haba tratado de recortar los cultos
privados a los hroes, y lleg a prohibir los recitados de
Homero, en contra de los aristcratas locales.
Aqu nos interesa menos estudiar las aportaciones his
tricas de estas figuras que destacar su significacin en la
evolucin poltica de esta poca, como personajes muchas
veces de transicin entre un gobierno oligrquico y aris
tocrtico y una cierta democracia. El tirano es un perso
naje que ser evocado en todas las teoras polticas hel
nicas, una figura tpica que obsesionar a pensadores
y servir tambin a la reflexin en la escena trgica, Edipo y Creonte sern presentados como tranos, no como
reyes; en la tragedia, el tirano enfrentado a la ciudad
cobra un perfil ideolgico singular M.
La conveniencia de un poder autoritario fuerte para
imponerse sobre facciones enfrentadas y facilitar la ges
tin econmica y una cierta estabilidad hizo que en algn14
14 D. Lanza, II tiranno e ti suo publico, Turn, 1977.

75

La G reda antigua

momento, a falta de un tirano autntico, una ciudad eli


giera un rbitro de la situacin, al que colocaron con
poderes especiales por encima de las instituciones. Esta
curiosa magistratura, ocasional y elegida por un cierto
tiempo, redbe el nombre de aisymntes. E l ejemplo ms
conocido es el de Pitaco en Mitilene. L a condicin de
aisymntes que Aristteles califica de tirana electiva
( Pol. 1285a) est muy prxima a la del tirano; la dife
rencia bsica es que el tirano se impone como autcrata
mediante un golpe violento, y es de por vida.
O tras veces los tiranos son jefes militares, que apro
vechan su dominio de un ejrcito y una situacin deter
minada para elevarse al trono, como sucedi en Sicilia.
Hipcrates de Gela y su hijo Geln que derrot a los
cartagineses en 4 8 0 fueron caudillos militares de este
tipo; como, ms tarde, Dionisio I y su hijo Dionisio I I ,
en Siracusa, con los que tuvo tratos Platn. Y a estos
ltimos ofrecen la imagen del tirano en la etapa de deca
dencia, que no se opone a los oligarcas en favor del demos
y la unidad cvica, sino que restringe la libertad para
regir la poltica a su capricho, rodeado de una corte oca
sional.
7
Soln de Atenas fue posterior a Tirteo en una genera
cin. Fue legislador y poeta, e introdujo sus reformas en
la constitucin ateniense siendo arconte en 594-593 a.C.
Rehus la tentacin de la tirana y se present como un
autntico mediador entre las facciones enfrentadas en
una lucha econmica que amenazaba escindir a la ciudad.
De un lado estaban los ricos propietarios, a los que el
hartazgo de riquezas llevaba a la desmesura; de otro,
muchos ciudadanos pobres, empujados por sus deudas
a la esclavitud y al destierro. Entre unos y otros se alza
la figura del legislador que ofrece un camino para la
eunomia buscando un medio justo para contener las am
biciones de los rnnos y las ansias revolucionarias de los
otros.

76

Carlos G ard a Gual

Las reformas de Soln tienen un espritu muy claro:


aliviar la situacin desesperada de los ms pobres, con
tener el nimo de revancha del dem os , y ofrecer a los
ms poderosos y a los ms numerosos un puesto en el
gobierno equilibrado de la polis . De un lado, Soln proh
be la esclavitud por deudas y restituye a los campesinos
endeudados de por vida sus tierras (mediante la seischiheia, o remocin de cargas), acaba con la dura pre
sin sobre los hectmoroi (condenados a pagar un sexto
o cinco sextas partes de su cosecha al seor de las tierras
que ellos cultivan), da una amnista para el regreso de
los exiliados, y ofrece un marco legal claro para las recla
maciones de los maltratados por un poderoso, que pue
den presentar sus demandas ante un tribunal popular,
en caso de agravio o injuria. Pero a la vez distribuye la
poblacin en cuatro clases censitarias, segn los ingreses
y no segn los orgenes nobles o plebeyos de los ciuda
danos. Las cuatro clases son las de: los pentacoomdim not (con quinientas medidas de trigo o ms de renta),
los hippets (Jos caballeros, ms de trescientas), los
zeugitai (poseedores de una yunta de bueyes, al menos),
y los i he tes (menos de doscientas medidas de grano).
Las altas magistraturas quedan reservadas a las dos
primeras clases; los zeugitai son soldados hoplitas, que
pueden costearse su armamento, los thetes, ciudadanos
que viven a jornal, de sus manos o de un pequeo cam
po, forman la infantera ligera o militan en la marina de
guerra. Los hippets son, como siempre, la caballera. Pero
lo mismo que en el ejrcito cada clase tiene asignado su
lugar, as en las magistraturas y cargos de la ciudad se
busca un acuerdo: los de las clases adineradas conservan
privilegios y puestos de mando, pero el demos no est
desprotegido ante los abusos de los ms poderosos. Soln
ha liberado a los ms pobres y les ha devuelto su dignidad
y unos medios de vida; por otro lado, ha distinguido,
dentro de los ciudadanos nobles, a quienes son los ms
ricos esos pentacosiomdimnoi que representan la inno
vacin ms destacada de su censo, ya que las otras tres
clases ya existan antes de los otros ricos (de menor

La Grecia antigua

77

podero econmico), fundando el censo no en la nobleza


de sangre o en alianzas familiares, sino en la economa. El
consejo del Arepago, formado por miembros de la aristo
cracia, mantuvo su prestigio y su poder; pero la asamblea
del demos, la ecclesa, contrabalanceaba su peso para las
grandes decisiones, aunque atendiendo a las propuestas de
un Consejo de cuatrocientos ciudadanos.
Soln era un partidario del equilibrio y de colocar el
poder en el medio, evitando los abusos y ansias excesivas
de los extremos. En sus leyes intent contentar a unos
y otros. No lo logr del todo, pues tanto los aristcratas
como los demcratas pretendan ms, y dej abierto el
camino para posteriores reformas en sentido democrtico
del tirano Pisstrato y de los demcratas como Clstenes.
Su actuacin, sin embargo, result providencial para el
futuro de Atenas, y Soln fue reconocido siempre como
un legislador justo y ecunime, bien elogiado por Arist
teles, que pudo ver en l un precursor de sus teoras sobre
las ventajas del trmino medio y la clase media.
No queremos entrar en los detalles de la actuacin de
Soln como nomothtes, que estn bien atendidos en los
libros de historia, sino detenernos en subrayar su idea de
la convivencia ciudadana en un marco legal firme y justo.
Las ideas de Soln estn expresadas en sus poemas, con
palabras solemnes y claras. Pensador, poeta y legislador
a la par, Soln figur en todas las listas de los Siete
Sabios.
Junto a la abolicin de las deudas y la reforma de la
constitucin, se ocup Soln de la reforma de la moneda
y del sistema de pesas y medidas, as como de fomentar
el trabajo de los artesanos. Tambin esto encaja en su
programa de formar una ciudad ms solidaria y ms prs
pera y moderna. Orient la polis haca un rgimen timocrtico en que cada estamento tena un cometido y estaba
protegido de los otros.
Su legislacin substituy a las leyes de Dracn, mucho
ms duras, que slo quedaron vigentes para los delitos
de sangre, juzgados por el Arepago, mientras que mu
chos otros delitos quedaban a la atencin del tribunal

78

Carlos Garca Gual

popular (la Heliea). Como seala H. Bengtson 5: Dos


ideas fundamentales destacan en las leyes de Soln: el
intento de favorecer la emancipacin del individuo del
marco de la familia establecindolo en la unidad superior
del Estado, y la aspiracin de fomentar el comercio y la
industria. La primera idea se manifiesta en la determi
nacin de la libertad del ciudadano sin hijos para hacer
testamento. De una trascendencia mayor an para toda
la posteridad fue la introduccin de la acusacin popular;
cualquier persona, no slo los miembros del linaje, poda
ahora elevar acusacin pblica si era de la opinin de
que se le haca injusticia a alguien. En tanto que Soln
prohibi la exportacin de todos los otros productos del
suelo, permiti, sin embargo, la exportacin de aceite;
haca as frente a las necesidades de la economa tica.
El grano era escaso, tena que .ser en parte importado, en
tanto que el aceite del Atica, y junto con l los vasos ti
cos, conquistaban progresivamente mercados. La disposi
cin de que nadie en la vejez pudiera exigir subvencin
de sus hijos s no les haba hecho aprender un oficio, as
como los esfuerzos de Soln por atraer hacia Atenas a
artesanos extranjeros subrayan la creciente importancia
del trabajo artesano en Atenas en el paso del siglo vn
al vi. Segn parece, el legislador sigui aqu iniciativas
de Jonia, con mucho el territorio ms desarrollado del
mundo antiguo.
Soln no es un pensador de gran originalidad; sus idea
les ticos estn en una lnea tradicional. Pero es un pen
sador de ideas claras y muy consecuente con firmes creen
cias en una justicia social basada en el equilibrio de pode
res y en la contencin del exceso. E l hartazgo (kros)
produce abuso (hybris) y ese desenfreno lleva a la vio
lencia y al mal gobierno, a la discordia y las luchas civi
les. La solucin contra ello est en la eunoma , que es
un producto de la sensatez y la templanza (esa sophrosyne, que es una virtud capital en el pensamiento clsico,
y que entonces recomendaba el orculo de Delfos).15
15 H. Bengtson, p. 82.

La Greda antigua

79

Como poeta y moralista, Soln vuelve a Hesodo y


recoge la idea de Justicia divina que l liga a la Eunoma.
Comparte con Hesodo la creencia en un Zeus Justo que
castiga la violencia y los ultrajes, y considera a los huma
nos como responsables de sus pecados. E l orden no puede
ser asegurado ms que si cada uno admite que el camino
recto es el de la justicia, no el del abuso, dke y no hybris.
Todos deben unirse contra los elementos del desorden,
que se encuentran en lo alto y en lo bajo de la escala
social. No son ya las sentencias torcidas de los Trabajos
y Das, sino los descontentos quienes no desean que la
ciudad funcione. La primera exigencia de lo que desde
ahora es lcito llamar Estado es que todos sus miembros
puedan creer y estar convencidos de su necesidad (T. A.
Sinclair)6. Soln est por encima de las facciones; es
un verdadero hombre de Estado en una poca de feroz
agitacin y de contrastes econmicos violentos. Pero tal
vez ningn comentario sea tan preciso para apreciar su
grandeza moral como sus propios versos. [O m ito aqu el
largo poema, titulado A las musas que expone su ideal
personal de vida y fortuna.]
De los fragmentos conservados quiero citar por extenso
los que representan mejor su concepcin poltica y la
reflexin sobre su actuacin, criticada, como era de espe
rar, por muchos de sus contemporneos. Son los frag
mentos 3, 5 , y 24 Dieh. E l primero de ellos suele citarse
con el ttulo de Eunoma, y recoge de modo muy franco
la tesis tradicional de que son las propias locuras de los
hombres y no la voluntad de los dioses lo que lleva a
la ciudad al desastre. E l tema est ya al comienzo de la
Odisea y en Hesodo, pero en su elega recibe ahora un
acento mucho ms impresionante.
Eunoma
No va a perecer jams nuestra dudad por designio
de Zeus ni a instancias de los dioses felices.
Tan magnfica es Palas Atenea nuestra protectora,16
16 T. A. Sinclair, p. 29.

80

Carlos Garca Gual

hija del ms fuerte, que extiende sus manos sobre ella.


Pero sus propios ciudadanos, con actos de locura,
quieren destruir esta gran ciudad por buscar sus provechos,
y la injusta codicia de los jefes del pueblo, a los que aguardan
numerosos dolores que sufrir por sus grandes abusos.
Porque no saben dominar el hartazgo ni orden poner
a sus actuales triunfos en una fiesta de paz.
... Se hacen ricos cediendo a manejos injustos.
... ni de los tesoros sagrados ni de los bienes pblicos
se abstienen en sus hurtos, cada uno por un lado al pillaje,
ni siquiera respetan los augustos cimientos de Dike,
quien, silenciosa, conoce lo presente y el pasado,
y al cabo del tiempo en cualquier forma viene a vengarse.
Entonces alcanza a toda la ciudad esa herida inevitable,
y pronto la arrastra a una psima esclavitud,
que despierta la lucha civil y la guerra dormida,
lo que arruina de muchos la amable juventud.
Porque no tarda en agostarse una esplndida dudad
formada de enemigos, en bandas que slo los malos aprecian.
Mientras esos malos van rodando en el pueblo, hay muchos
de los pobres que emigran a tierra extranjera,
vendidos y encadenados con crueles argollas y lazos.
... As la pblica desgracia invade el hogar de cada uno,
y las puertas del atrio no logran entonces frenarla,
sino que salta el muro del patio y encuentra siempre
incluso a quien se esconde huyendo en el cuarto ms remoto.
M i corazn me impulsa a ensearles a los atenienses esto:
que muchsimas desdichas procura a la ciudad el mal gobierno,
y que el bueno lo deja todo en buen orden y equilibrio,
y a menudo apresa a los injustos con cepos y grillos;
alisa asperezas, detiene el exceso, y borra el abuso,
y agosta los brotes de un progresivo desastre,
endereza sentencias torcidas, suaviza los actos soberbios,
y hace que cesen los nimos de discordia civil,
y calma la ira de la funesta disputa; y con Buen Gobierno
todos los asuntos humanos son rectos y ecunimes.

De un lado estn los ricos insaciables que quisieran


acumular fortuna y poder sin trmino; del otro, los que
ansiaban el saqueo y una excesiva igualdad. A unos y
otros quiso contener Soln enhiesto entre ambos grupos:

La Grecia ntigua

81

O D)
Al pueblo le di toda la parte que le era debida,
sin privarle de honor ni exagerar en su estima.
Y de los que tenan el poder y destacaban por ricos,
tambin de stos me cuid que no sufrieran afrenta.
Me alc enarbolando mi escudo entre unos y otros
y no les dej vencer a ninguno injustamente.
... Como mejor sigue el pueblo a sus jefes es cuando
no va ni demasiado suelto ni se siente forzado.
Pues el hartazgo engendra el abuso, cuando una gran prosperidad
acompaa a hombres cuya mente no est equilibrada.
... En asuntos tan grandes es difcil contentarles a todos.

Ciertamente es imposible contentar a bandos opuestos


en los asuntos capitales; pero Soln se enorgullece de
haber sabido resistir a las presiones: Ni la tirana me
atrae / para hacer cualquier cosa con violencia, / ni que
en la tierra frtil de la patria igual lote tengan los malos
y los buenos.
(24 D)
Y yo por qu me retir antes de conseguir
aquello a lo que haba convocado al pueblo?
De eso podra atestiguar en el juicio del tiempo
la madre suprema de los dioses olmpicos
muy bien, la negra Tierra, a la que entonces
yo le arranqu los mojones hincados por doquier.
Antes era esclava, y ahora es libre.
Y reconduje a Atenas, que por patria les dieron
los dioses, a muchos ya vendidos, uno justa
y otro injustamente, y a otros exiliados
por urgente pobreza que ya no hablaban
la lengua del Atica, de tanto andar errantes.
Y a otros que aqu mismo infame esclavitud
ya sufran, temerosos siempre de sus amos,
los hice libres. Eso con mi autoridad,
combinando la fuerza y la justicia,
lo realic, y llev a cabo lo que promet.
Leyes a un tiempo para el rico y el pobre,
encajando a cada uno una recta sentencia,
escrib. Si otro, en mi lugar, tiene la vara,
un tipo malvolo y codicioso de bienes,

82

Carlos Garca Gual


no hubiera contenido al pueblo. S yo decido
un da lo que a los unos les gustaba entonces,
y al otro lo que planeaban sus contrarios,
esta ciudad habra quedado viuda de muchos hombres.
Frente a eso, sacando vigor de todos lados
me revolv como un lobo acosado por perros.

E l legislador se defiende de las crticas pardales; l ha


sabido evitar la guerra civil; ha liberado al pueblo y lo
ha contenido. No llev a cabo un nuevo reparto de tie
rras, como seguramente deseaban los ms exaltados par
tidarios del demos. No le pareca bien, nos dice, que
tuvieran igual porcin de tierras los buenos y los ma
los 17. (Ambos trminos tienen un claro sentido econ
mico y social; los buenos son los ricos; los malos
la gente ms pobre, como en los versos de su contem
porneo Teogns de Mgara.) Pero liber el suelo tico
de los mojones que marcaban que sobre la tierra pesaba
una hipoteca terrible, y a muchos atenienses les devolvi
su libertad y una ciudadana honrada.
Frente a la riqueza nueva, la que se obtiene del comer
cio y de los negocios rpidos, unida al uso de la moneda,
la posicin de Soln obedece al mismo esquema de sen
satez: Riquezas deseo tener, mas adquirirlas de modo
injusto / no quiero. Pues siempre llega luego la justicia.
No es la antigua y noble prosperidad (lbos) ni la riqueza
tradicional (plotos), sino el dinero unido a las ganancias
aventuradas lo que el aristcrata Soln rechaza. Aunque,
como hemos sealado, an en su lenguaje los buenos son
los ricos y los malos los desposedos (segn la antigua
concepcin de que la virtud o excelencia va acompaada
del xito y la prosperidad que otorgan los dioses), ya es
muy consciente de que en la realidad eso anda a menudo
trastocado:
Muchos malos son ricos y hay buenos muy pobres:
pero nosotros no vamos a cambiarles la riqueza
por nuestra virtud, porque sta est frme siempre
y los dineros, en cambio, los posee uno ahora y luego otro.
17
Cf. el libro de V. Ehremberg From Soion lo Scrates, Lon
dres, 1968, pp. 54 y ss.

La Grecia antigua

83

La virtud atet por antonomasia es, para l, la


justicia. La leccin de su actuacin moral y cvica nos
hace ver que para mantenerse entre unos y otros es pre
cisa tambin la valenta. Mientras otros intentaban me
drar, yendo por senderos tortuosos, tras las huellas del
zorro, como dice en otro verso, Soln supo defender su
reforma valerosamente, como un lobo acosado por los
perros.
Hay poco consenso entre los historiadores respecto
a la intencin de las reformas de Soln, sobre si fueron
los actos de un demcrata que intentaba minar el poder
de la aristocracia y fortalecer al demos, las concesiones
de un aristcrata pragmtico que ofreca algo al demos
con vistas a conservar la paz y salvar lo que poda del
poder aristocrtico en una poca de inquietud y rebelin
social, o sencillamente el mediador desinteresado que So
ln mismo declaraba ser. Cualesquiera que puedan haber
sido las intenciones de Soln, sin embargo, las consecuen
cias de sus acciones estn ms fcilmente determinadas;
y est claro que, tanto si fue motivado por conviccin
democrtica o por un aristocrtico pragmatismo, el demos
era la fuerza conductora que impulsaba sus acciones y
que dio a sus reformas su particular carcter y direccin.
E l efecto general de sus reformas bsicas fue el de forta
lecer la posicin del demos al elevar el status del ciuda
dano individual y, correlativamente, el status de la co
munidad cvica, a expensas de las asociaciones tradicio
nales de nacimiento, sangre y herencia que haban de
venido a partir de sus orgenes tribales los pilares de
la autoridad aristocrtica. Lo que E . M. Meiksins y
N. W ood subrayan 15 es lo esencial en la posicin de
Soln vista a cierta distancia: dejando a un lado sus inten
ciones, su reforma es un hito decisivo en el trnsito hacia
la democracia. Al debilitar jurdicamente las estructuras
del poder aristocrtico, Soln confirma la va institucional
por la que avanza el demos. Luego el tirano Pisstrato,
y ms tarde el demcrata Clstenes, con su reforma demo38 E. Meiksins Wood y N. Wood, o. c., pp. 21 y ss.

84

Carlos Garca Gua

grfica, sustituyendo la antigua divisin en fratras por


la de los nuevos demos de base meramente local, darn
otros pasos decisivos para la consolidacin de una comu
nidad cvica igualitaria, donde los instrumentos de poder
estn controlados por la asamblea del pueblo.

2.

L a democracia ateniense y su ideologa

1
Cuenta Herdoto en sus Historias , libro III, captulos
80-83 19, un sorprendente dilogo de tres nobles persas
acerca del mejor rgimen de gobierno. Los discursos de
Otanes, Megabizo y Daro sobre el tema, como ya ad
vierte el sagaz historiador, le s. resultarn increbles a
muchos griegos, pero l asegura que fueron reales.
Otanes, el primero en tomar la palabra, se declara
partidario de que ningn hombre llegue a tener el poder
absoluto de un monarca (sea rey o tirano). Incluso al
mejor hombre el exceso de prosperidad le lleva a la so
berbia y al recelo frente a todos los dems. Pronto la
envidia y la soberbia le hacen mostrarse desptico y
cruel: altera las costumbres ancestrales, fuerza a las mu
jeres y mata a la gente sin someterla a juicio previo.
Prefiere el gobierno del pueblo: E l gobierno del pueblo
tiene, de entrada, el nombre ms hermoso del mundo:
isonomia (igualdad ante la ley), y, por otra parte, no
incurre en ninguno de los desafueros que comete el mo
narca: las magistraturas se desempean por sorteo, cada
uno rinde cuentas de su cargo y todas las deliberaciones
se someten a la comunidad. Por consiguiente, soy de la
opinin de que, por nuestra parte, renunciemos a la mo
narqua exaltando al pueblo al poder, pues en la colecti
vidad reside todo.
w Para las citas utilizo la excelente traduccin de C. Schrader,

HerdotOj Historia, libros III-IV , Madrid, 1979.

La G reda antigua

85

Le contesta Megabizo, valedor de la tesis oligrquica.


Su discurso es breve y claro. Podemos darlo entero:
Hago mas las palabras de Otanes sobre abolir la tira
na; ahora bien, sus pretensiones de conceder el poder
al pueblo no han dado con la solucin ms idnea, pues
no hay nada ms necio e insolente que una muchedum
bre inepta. Y a f e que es del todo punto intolerable que
quienes han escapado a la insolencia de un tirano vayan
a caer en la insolencia de un vulgo desenfrenado. Pues
mientras aqul, si hace algo, lo hace con conocimiento
de causa, el vulgo ni siquiera posee capacidad de com
prensin. En efecto, cmo podra comprender las cosas
quien no ha recibido instruccin, quien, de suyo, no ha
visto nada bueno y quien, semejante a un ro torrencial,
desbarata sin sentido las empresas que acomete? Por lo
tanto, que adopten un rgimen democrtico quienes abri
guen malquerencia para con los persas; nosotros, en cam
bio, elijamos a un grupo de personas de la mejor vala y
otorgumosles el poder; pues, sin lugar a dudas, entre
ellos tambin nos contaremos nosotros y, adems, cabe
suponer que de las personas de ms vala partan las ms
valiosas decisiones.
Finalmente, toma la palabra Daro; tercer discurso.
Acepta las crticas de Megabizo contra el pueblo, igno
rante y torpe. Pero ve defectos graves a una oligarqua:
pronto los gobernantes se enfrentan y se enemistan, y sus
odios concluyen en asesinatos y facciones, hasta que se
impone el ms fuerte, como monarca. Lo que demuestra
que la monarqua es el mejor rgimen. Tambin el go
bierno del pueblo deriva en libertinaje y confusin has
ta que se alza un individuo superior, admirado por todos,
que es proclamado monarca. La libertad rescatada por los
persas, en la que es posible el dilogo, es tambin pro
ducto de un solo gran jefe: el antiguo Ciro. Por tanto,
Daro propone continuar con la monarqua, sin derogar
las normas de los antepasados, es decir, los nmot
persas.
Triunf la opinin de Daro, y Daro fue elegido rey.

86

Carlos Garca Guai

No sabemos cmo se le ocurri a Herdoto incluir


este dilogo en ese contexto histrico persa. Como seala
en una atinada nota C. Schrader: E s indudable que
el debate no es histrico, pues en el ao 521 a.C., y en
Persia, no existan las condiciones que, por experiencia
poltica, posibilitaran unas argumentaciones semejantes.
E l pasaje, por otra parte, presenta un cuo marcadamente
helnico y pueden establecerse relaciones entre pasajes de
los tres discursos y pasajes de varios escritores, ms o
menos contemporneos de Herdoto: una discusin plan
teada en los trminos que esgrimen los interlocutores
slo pudo haberse producido cuando el desarrollo consti
tucional haba dado forma a los tres tipos de gobierno en
discusin: democracia, oligarqua y monarqua, y esto no
ocurri y en G reda hasta mediado del siglo V a.C. a .
E l inters de este dilogo es doble, como apunta
M oss2021, pues demuestra que se ha constituido ya una
ciencia poltica en torno a la cuestin capital de cul es
el mejor gobierno, la polteia ptima, y cmo se expre
saban los griegos al respecto de las ventajas y desventajas
de los tres regmenes considerados fundamentales. Cul
es el mejor tipo de constitucin? Qu politeia puede
dar mejores leyes a la polis como conjunto de los dudadanos? La palabra que Otanes ensalza, la isonoma,
es un lema de la democracia en Atenas (equivale a de
mocracia, pero es ms antigua). Tanto el pueblo como
el tirano pueden incurrir en hybris, cada uno a su mane
ra, recuerda Megabizo; ambos son brutales y descontro
lados. Por eso, prefiere un gobierno de los mejores, los
ristoi; los aristcratas saben las mejores decisiones (arista
boulemata). Las crticas que Megabizo hace, estaban en
boca de algunos conservadores atenienses (como el lla
mado el Viejo Oligarca, que redact una Constitucin de
los atenienses ), al resaltar la ignorancia y audada del
vulgo.
20 O. c., p. 158.
21 Moss, p. 17.

87

La G reda antigua

Daro apoya su defensa de la monarqua en que es ms


eficaz, ya que, tras las perturbaciones inevitables, los
otros regmenes desembocan en ella, y en su carcter tra
dicional en Persia.
Herdoto no parece tomar partido,- recoge las ideas
que estaban en el ambiente ilustrado de Atenas, donde
los sofistas haban enseado retrica y arte poltico con
ejemplos como esta discusin sobre las constituciones.
Volveremos a encontrar ese tema en Platn y Aristteles,
aunque en ellos cada politeia se desdobla en una forma
correcta y otra degenerada, dando lugar as a seis formas
polticas, que pueden derivar de unas a otras, en un cam
bio o celo de politeiai, que es tambin un reflejo de la
experiencia poltica helnica22. Herdoto haba conocido,
en sus viajes, gobiernos de diverso tipo y expone la con
versacin con un talante muy civilizado. Es interesante
la alusin en boca de Daro como libertador de los
persas a ese Ciro que algunos escritores griegos, como
Antstenes y Jenofonte, idealizarn como el monarca ejem
plar.

2
Cuando Herdoto redactaba sus Historias, Atenas tena
ese rgimen poltico que poda presentarse bajo el nom
bre que Otanes califica como el ms hermoso de todos:
la isonoma. {E l trmino griego detnokratta , que ya H e
rdoto utiliza un par de veces, define menos la constitu
cin tica que esa referencia bsica a la igualdad ante
la ley, gran slogan en lugar de la eunomta, el buen
gobierno, un trmino preferido por los aristcratas.)
Tras la tirana de Pisstrato y las reformas de Clstenes,
22
Sobre ei tema del paso de un rgimen poltico a otro, por
un cambio de politeia, volveremos luego. E l libro clsico sobre
esto es el de H. Ryffel, M etabole Politeion. Der Wandel der
Sta&tsverfassungen, Berna, 1949 (reimp. Nueva York, 1973). Es
posible que Herdoto haya tomado esta discusin, trasladndola
al mbito persa, der una obra perdida de Protgoras: sus Antilo
gtai, o Discursos contrapuestos.

88

Carlos Garca Gual

la democracia se haba establecido sobre una base incon


movible. La victoria sobre los Persas primero en Ma
ratn en 4 9 0 , y luego en Salaraina en 4 8 0 a.C. mostra
ba que los mismos dioses apoyaban la bondad del sistema
del gobierno popular. Esquilo, que tambin crea, como
Hesodo y Soln, en las bendiciones de la justicia en la
ciudad, haba dado en los Persas, la tragedia represen
tada en 4 7 2 , una versin inolvidable de la contraposicin
entre el inmenso podero de la armada de Jerjes y la va
lenta y el patriotismo de los griegos acaudillados por
A tenas23.
Temsteles supo aprovechar la victoria en beneficio
de su dudad, Efaltes recort audazmente los poderes de
los euptridas, y Pericles supo afianzar la participacin
popular en las magistraturas al retribuir la asistencia a
los tribunales y la asamblea con una cantidad fija, a costa
de las arcas pblicas. (Una medida que los aristcratas
consideraron demaggica, pero que, de hecho, posibilit
a los ms pobres una asidua asistencia a tales tareas.)24
Los principios de igualdad de derechos e igualdad de
palabra, isonoma e isegorm , definan esa constitucin
cvica donde el demos ejerca la soberana a travs de la
Asamblea popular y el Consejo elegido por sorteo. La
23 propsito de Herdoto y en relacin con esta obra de
Esquilo, quiero suscribir unas palabras de T . A. Sinclair, cuando
dice; Su obra (la de Herdoto), junto con los Persas de Esquilo,
sera una introduccin mejor al pensamiento poltico griego que la
Repblica de Platn... Su historia es un relato de la oposicin
entre el Este y el Oeste, cuyo punto culminante fue, en 478, la
liberacin de Grecia y del Egeo de la amenaza persa. Se remonta
a los tiempos del mito, y, de una manera suelta, nos habla de las
anttesis, de los pares de opuestos, como los de Brbaro y Griego,
bybris y soprosyne, esclavo y libre, tirana y libertad. Emplea
algunos trminos con negligencia, pero su palabra favorita para
igualdad es isegone , igualdad de palabra. Toda restriccin a la
palabra libre era sentida tanto por Herdoto que utiliza el tr
mino como equivalente a ausencia de tirana (V 78). Para l la
libertad de palabra es la primera cosa necesaria en un estado
(Sinclair, p. 45).
24 Cf. Aristteles, Constitucin de los Atenienses, 27, 3-4, y
M . I . Finley (1980), pp. 154 y ss.

La Grecia antigua

89

Ecclesa y la Boul tomaban las decisiones sobre todos


los asuntos de capital importancia, y el tribunal popular
de la Helida juzgaba las causas de todo tipo. La hybris
del tirano y las rencillas y odios de los oligarcas haban
sido superados, al menos segn los demcratas, en la soli
daridad de esta politeia.
La teora poltica de la democracia ateniense no se
encuentra formulada y recogida en ningn texto funda
mental. La ideologa bsica de esta constitucin popular
que fue perfilndose en sucesivas reformas fue el
resultado de un proceso histrico que podemos recompo
ner bien; igualdad ante la ley, libertad de palabra, par
ticipacin directa en el gobierno, tribunales populares,
etctera, existieron como manifestacin de la confianza y
la solidaridad del pueblo en esas instituciones que, bajo la
gua de polticos democrticos (aunque todos los polti
cos importantes de Atenas, hasta despus de Pericles,
pertenecan por su origen a familias de la aristocracia),
la dudad haba conquistado. La democracia ateniense fun
cionaba sin una declaracin expresa de sus prinripios fun
damentales, aunque pueden encontrarse algunos textos
en los que se ensalzan sus logros, como en el famoso dis
curso que Tucdides pone en boca de Pericles, al comien
zo de la guerra del Peloponeso, en el libro I I de su His
toria. All Pericles entona un verdadero himno a la gran
deza espiritual de la Atenas democrtica, ejemplo cvico
para toda Grecia.
Como subraya M. I. Finley: Los mismos helenos no
desarrollaron una teora de la democracia. Existan con
ceptos, mximas, generalidades; mas todo eso no consti
tuye una teora sistemtica. Los filsofos (F . piensa en
Platn especialmente) atacaron la democracia; los dem
cratas profesionales les replicaban ignorndolos, o sea,
prosiguiendo su trabajo del gobierno y la poltica de una
manera democrtica, pero sin escribir tratados sobre el
tema. Finley apunta que una excepcin al respecto fue
el sofista Protgoras, quien elabor una teora que cono
cemos por el resumen que Platn nos da en el dilogo
de su nombre. La esencia de tal teora, en la medida

90

Carlos Garca Gual

en que podemos juzgar por la evidencia platnica, es que


todos los hombres poseen la politik tchne una con
cepcin sta reminiscente de la Declaracin de Indepen
dencia de los Estados Unidos , de la cual se sigue la
conclusin a todos los ciudadanos.25
Hay, pues, en la literatura de la poca clsica alusio
nes a esos principios fundamentales de la democracia
(junto al discurso de Pericles podramos recordar algunos
otros pasajes en autores trgicos, o en el tardo Iscrates), no una declaracin programtica ni una exposicin
sistemtica de sus bases ideolgicas. Los atenienses no lo
necesitaron. Pero es cierto que podemos detectar en la
teora atribuida al sofista Protgoras (un hombre unido
a la poltica de Pericles, aunque como extranjero no par
ticipara de la condicin cvica requerida para actuar en
poltica en Atenas) la justificacin de esa prctica demo
crtica. E l ilustrado sofista haba escrito .un tratado Acer
ca del rgimen poltico (Per politeas) que tal vez sea el
mismo o tal vez otro del conocido bajo el ttulo de Acer

ca de la constitucin original (Perl ts en archi katastdseos), del que Platn toma las lneas maestras del relato
sobre el mito de Prometeo y los orgenes de la democra
cia. Lo que en l se viene a decir, tomando como punto
de partida el famoso mito, es que frente al progreso en
las tcnicas, que se debe en gran parte a la divisin es
pecializada del trabajo y a conocimientos especiales, hay
en todos Jos hombres una capacidad para la actacin
moral y poltica, y por eso todos tienen derecho a opi
nar en esos asuntos. A diferencia del dominio de las
tcnicas, que es muy desigual entre los humanos, Zeus
dio rdenes a Hermes de repartirles a todos el sentido
de lo decente y lo justo, aids y dke, para que pudieran
existir las ciudades basadas en una convivencia civilizada.
Al progreso material y tcnico se contrapone el progreso
moral, basado en esa disposicin humana universal, que
permite que existan el orden en las ciudades y vnculos
25 Finley, pp. 37-38.

La Grecia antigua

91

propulsores de la amistad 26. Sin esa base humana uni


versal tanto lo uno ( ksmoi = acuerdos para el orden
y la armona) como lo otro ( desmo philtas ataduras
de amistad, o de solidaridad, como prefiere algn tra
ductor) sera imposible. De ah la igualdad legal y el
derecho de todos los ciudadanos a opinar en materia po
ltica, as como la base sobre la que se funda la tchne
politik , que todos poseen, en cierta medida.
El sofista haba recurrido a un relato de forma mtica
para su exposicin y explicacin. Con esta alegora bien
traducida luego a trminos de razonamiento justificaba
la praxis habitual de Atenas, donde cualquier ciudadano
poda levantarse y solicitar la palabra en la Asamblea
para dar su opinin y pedir una decisin poltica sobre
cualquier tema de carcter general; no se requeran sabe
res tcnicos ni diplomas o ttulos especiales para esa in
tervencin. (Scrates como Platn, .y tal vez otros reac
cionarios de su tiempo, estaban en contra de tal sistema;
pensando que el pueblo era ignorante y precipitado ha
bran preferido que la poltica estuviera en manos de
profesionales ms o menos filsofos y tcnicos.) Protgoras particip en la empresa dirigida por Atenas de
fundar una colonia en Turios, en el sur de Italia (adonde
viaj tambin H erdoto), y se encarg de la redaccin
de las leyes para esa ciudad, un experimento de la Ilus
tracin que nos gustara conocer mejor. Introdujo una
novedad: educacin libre y gratuita para todos los ciu
dadanos, incluyendo en ella el aprendizaje de la lectura
y escritura. (Esa parte de la educacin era asunto ente
ramente privado en Atenas.)
E n el mismo texto del Protgoras, el sofista subraya
una idea muy importante: la convivencia en la ciudad (y
pensemos en la brillantez cultural de la Atenas del tiem
po de Pericles) es de por s la base de la educacin para
la democracia y para la moral. La convivencia bajo las
26 Platn, Protgoras, 322c. He analizado el tratamiento del
mito prometeico por Protgoras en C. G . G ,, Prometeo: Mito y
tragedia, Madrid, 1981, contraponiendo esa versin con las de
Hesodo y Esquilo.

Carlos Garca Gual

92

leyes, el constante ejemplo del funcionamiento de las


instituciones, el espectculo de la vida cotidiana en un
ambiente civilizado, complementa as ese carcter natural
del hombre que le lleva a participar de la justicia y de
la restante ciencia poltica (3 2 3 ). Los atenienses hacen
bien al suponer que todos los ciudadanos cuentan con
una base para su arete, su virtud, en ese campo. Natu
ralmente la instruccin puede mejorarse con el estudio y
la enseanza de la retrica y otros saberes (justamente
esos progresos en saber y virtud polticos es lo que Protgoras prometa ensear cobrando por ello). Pero la base
natural y un cierto progreso estn en todos los ciudadanos.

3
Frente'a la opinin sostenida por la aristocracia de na
cimiento de que la aret (que es excelencia y virtud) pro
cede de la propia naturaleza, que ha hecho a unos de
mejor linaje y a otros peores (una tesis que puede encon
trarse en poetas como Teognis y Pndaro), los sofistas,
en general, sostuvieron la idea democrtica de que la
aret se aprende, al igual que el arte de la poltica. En
varios dilogos de Platn se plantea la cuestin de si la
virtud es enseable ( didaktn), un tema muy de la po
ca y al que la democracia ateniense daba una respuesta
clara, admitiendo que por naturaleza todos los ciudada
nos tenan iguales capacidades y derechos. Los sofistas,
que, como Protgoras, se proclamaban maestros de ex
celencia (didskaloi aretes), ponan su oficio al servicio
de quienes queran destacar en la poltica, mejorando, me
diante sus enseanzas, las capacidades retricas y las ideas
de los jvenes que podan pagar sus clases. Estos intelec
tuales venidos de muy distintas partes del mundo griego
encontraron en la Atenas ilustrada de la poca de Per. .cles un espacio apropiado. La demanda de una educacin
vsuperior, que los sofistas venan a satisfacer, encaja en
ese ambiente de la ciudad prspera donde la maestra
en el dominio de la palabra y la persuasin es un instru

La Grecia antigua

93

ment definitivo para el triunfo, mucho ms que la fami


lia noble o las riquezas 27.
No es nada extrao que los sofistas fueran, en general,
partidarios de la democracia y, como en el caso de Protgoras, defensores de su ideologa, en tanto que Pndaro
de Tebas, cantor de los vencedores de los Juegos, que
tena sus mejores clientes en las familias ms nobles de
la Hlade, exprese los ideales comprometidos de la aris
tocracia, ideales no de una ciudad, sino de una clase social.
Bastante complejo es el caso de Scrates, con sus crticas
al sistema democrtico. (Cierto que es a travs de Platn,
hostil a la democracia de su tiempo, como conocemos esas
reservas; las certifica tambin el testimonio de Jenofonte,
simpatizante de los ideales de Esparta.) E l filsofo ate
niense no niega en principio que la virtud sea enseable,
pues piensa que es fundamentalmente un saber; slo
afirma que tambin en poltica son los tcnicos los que
deben dirigir los asuntos pblicos, porque la mayora no
posee un criterio suficientemente educado para ello. E l
enfrentamiento de Scrates con la democracia de su tiem
po es un conflicto bien conocido y de final trgico, como
bien subray Hegel.
No es ste lugar para detallar el funcionamiento de las
instituciones de la Atenas democrtica. Pero quisiramos
anotar algunos trazos significativos de la misma para
destacar su distancia frente a las democracias modernas.
Recordemos, en primer lugar, la extensin limitada de
la polis, tanto por su territorio como por su poblacin.
En los momentos de su auge se calcula que el nmero
de ciudadanos no debi de superar las cuarenta mil perso
nas (y este nmero pudo ser una sexta parte de la pobla
cin real del Atica). Esa limitacin era un rasgo funda
mental de una polis griega (y Atenas fue una de las
mayores). En un famoso pasaje seal Aristteles (Poli21 La revaloracin del pensamiento de la sofstica es un trazo
destacado de los estudios recientes sobre ella. Cf-, como ejemplo,
el estudio de Guthrie citado en la nota bibliogrfica, o mi artculo
en Historia de la etica , I , ed. V. Camps, Barcelona, 1987, pgi
nas 35 y ss.

94

Carlos Garca Gual

tica, 13 26 b): Una polis compuesta por demasiados indi


viduos no ser un Estado verdadero, por la sencilla razn
de que prcticamente carecer de autntica constitucin.
Pues, en efecto, quin podra ser general de una masa
de hombres tan excesivamente numerosa? Y quin el
heraldo, de no ser el mismo Estntor?
Ese nmero limitado de ciudadanos (pinsese que ya
era muy grande el de Atenas, en comparacin con el de
una ciudad modelo, como la que imaginaban Aristteles,
con 1 0 .0 0 0 como mximo, o Platn, sobre 5 .0 0 0 y pico
ciudadanos) era muy importante para que pudieran fun
cionar las instituciones. La Asamblea poda contar hasta
con unos cinco mil asistentes, y el Consejo funcionaba con
quinientos, elegidos por sorteo. E ra un mundo donde to
dava la palabra hablada, no la escrita, era lo esencial.
La participacin cvica era directa y no por representa
cin. No haba partidos polticos al modo como los en
tendemos hoy da. La nacin era un municipio y la so
ciedad ateniense era lo que se ha llamado una sociedad
cara a cara, donde la mayora de sus miembros signi
ficativos eran bien conocidos por los dems convecinos2S.
Como es bien conocido, no todos los pobladores del
Atica eran ciudadanos y podan, por tanto, actuar en po
ltica. Ni los esclavos, ni los forasteros, ni las mujeres
(y temporalmente tampoco los nios) tenan esos dere
chos. Aptos para ocupar las magistraturas y para hablar
en pblico y votar en asuntos pblicos eran slo los
hombres reconocidos como ciudadanos legtimos en edad
militar. Los demcratas griegos no se plantearon la cues
tin de la legitimidad de la esclavitud. (Tan slo lo hi
cieron algunos sofistas, y Eurpides y Aristteles, aunque
el filsofo encontr una solucin bastante reaccionaria
al afirmar que la esclavitud es por naturaleza, aunque de
hecho se presenten casos en que no son esclavos quienes
estaban predestinados a ello.) Tampoco se pens en serio
en conceder derechos cvicos a las mujeres. (Aunque en
: algunas comedias de Aristfanes, como Lisstrata y La2
8
28 Finley, pp. 25 y ss.

La Grecia antigua

95

asamblea de las mujeres, se monta la farsa sobre el tema


supuestamente cmico de la conquista del poder por ellas,
ms hbiles que los hombres para lograr la paz y la fies
ta 29. Tambin Platn, en su Repblica utpica, parece dis
puesto a conceder a las mujeres la misma educacin y
derechos que a los hombres, reconocindolas idntica ca
pacidad intelectual; pero eso queda como un trazo aislado
y utpico dentro de la misma propuesta platnica.) Los
extranjeros residentes en la ciudad, los metecos, forma
ban un sector de la poblacin con ciertas libertades y de
rechos legales, y con gran importancia econmica; pero
sin representacin poltica.
La participacin del pueblo en las tareas del Estado era
directa y casi todos los cargos tenan una duracin muy
breve y eran designados por sorteo; a excepcin de los
que requeran algunos conocimientos y aptitudes bien
definidos, como, por ejemplo, los de tesoreros y estrate
gos, que se cubran por eleccin. Los estrategos eran diez
y se elegan anualmente, siendo reelegibles. Ese era el
puesto que ocupaba Pericles en la poca de su mayor
influencia. Pero un estratego (equivalente a un general)
no era un maestro en estrategia blica, sino tambin un
hombre de reconocida vala intelectual; no un profesio
nal militar, sino un buen jefe.
La no existencia de partidos polticos fijos y las dife
rencias entre el instrumento supremo de gobierno, la
Asamblea, y cualquier parlamento moderno no necesitan
comentarios prolijos. Todo dependa del voto popular y
los grandes dirigentes de la poltica deban requerirlo
una y otra vez con sus discursos ante la Asamblea, some
tiendo sus propuestas a la deliberacin de sus conciuda
danos.
Para expresarlo en trminos convencionales de polti
ca constitucional, diremos que el pueblo detentaba no
slo la elegibilidad para desempear cargos pblicos y el
29 La comedia de Aristfanes ofrece un vivo cuadro de la socie
dad ateniense, como queda patente en el atractivo libro de V. Ehremberg T he P eo p h o f Arislophanes. A Sociology o f Od Attic
Comedy , Londres, 1961.

96

Carlos Garca Gual

derecho a escoger a los funcionarios, sino tambin el de


decidir sobre todos los asuntos de la gestin pblica y el
de juzgar, en cuanto jurado, todos los casos importantes,
fueran del cariz que fueran: civiles, criminales, pblicos
o privados. La concentracin de la autoridad en la Asam
blea, la fragmentacin y la rotacin de los puestos admi
nistrativos, la seleccin abandonada al azar, la ausencia
de una burocracia a sueldo, los tribunales populares, todo
ello serva para impedir la creacin de una maquinaria
de partido y, por tanto, de una minora poltica institu
cionalizada. La direccin era directa y personal; no haba
lugar para mediocres marionetas manipuladas por los ver
daderos dirigentes polticos entre bastidores. Hombres
como Feriles constituan una lite poltica, no hay
duda; mas tal lite no poda perpetuarse a s misma;
pertenecer a ella era algo que se lograba mediante la ac
tuacin pblica, ante todo en la Asamblea. E l acceso
estaba siempre abierto, y la permanencia continuada re
quera continuada actuacin 30.
El pueblo contaba adems con algunos curiosos pro
cedimientos para eliminar a alguien cuya influencia pa
reca peligrosa: el ostracismo , votacin popular que sig
nificaba, en caso de condena, el destierro por unos aos
de la persona en cuestin, y un recurso para rectificar
una decisin ya tomada: la denuncia de ilegalidad o
graph paranmn por la que poda ser recusada una
decisin de la Asamblea y castigado el que la propuso.
Ante un pblico como el ateniense cualquier ciudadano
poda ejercer su derecho a exponer su opinin, pero la
isegoa tena sus riesgos y la Asamblea era una ardua
palestra intelectual.

La repetida victoria de los griegos en las Guerras M


dicas coloc a Atenas al frente de la alianza defensiva
39 Finley, pp. 34-35.

La Grecia antigua

97

de las pleis contra la amenaza del reino persa. De ah


surgi la Liga Delo-Atica, de gran podero naval, cuya
hegemona recay en Atenas. La Liga Martima, que
pronto se estableci como la ms importante estructura
de poder que haya sido fundada y dirigida por una polis
griega, qued sometida a la estrategia poltica atenien
se, que la utiliz como un instrumento de poder no slo
frente a Persa, sino tambin frente a la Liga Peloponesia
dirigida por Esparta, y como mbito de un verdadero
imperio. Es difcil calcular el nmero de potis que en
traron como aliadas en el momento de su fundacin, ins
pirada por Temstocles, hacia el 4 7 8 a.C.; pero en el 42 5
parece que eran alrededor de cuatrocientas. La Liga cele
braba sus reuniones en Dlos, y si bien cada Estado
miembro dispona de un solo voto en sus asambleas, sea
cual fuera la aportacin de la ciudad, desde un principio
Atenas domin la alianza. Los miembros de mayor capa
cidad aportaban navios de guerra y hombres, como Quos,
Samos y Lesbos, adems de Atenas, que ofreca el mayor
contingente naval. Los dems pagaban un tributo anual
como compensacin para el mantenimiento de la flo ta31.
Durante los cincuenta aos que van de las Guerras
Mdicas a la Guerra del Peloponeso, esa poca urea lla
mada as, la Pentecontecia, los cincuenta aos, los
tributos de la Liga Martima sirvieron para que Atenas
creara una gran escuadra, en la que trabajaban como
tripulantes y remeros muchos de sus ciudadanos ms hu
mildes, que as reciban una paga cotidiana. E l podero
de la flota y el contingente popular favoreci la afir
macin de la democracia radical de Efialtes y Pericles,
al tiempo que de esos ingresos cuantiosos se surta el pro
grama de reconstruccin y embellecimiento de la Acr
polis, trazado por Pericles con indudable magnificencia.
Los aliados, convertidos poco a poco en sbditos, cos
tearon el esplendor de Atenas; con sus cuotas se pagaba
a mltiples artesanos y obreros y a los pequeos cargos
de la democracia tambin, para mayor gloria de Atenas,
51 Para todos los detalles envo al libro de Meiggs.

98

Carlos Garca Gual

capital poltica y cultural de este imperio, radiante escue


la de Grecia.
L a alianza concluy por ser sentida como un duro va
sallaje por algunos miembros; pero Atenas se mostr
implacable contra cualquier intento de desercin, como
los de Tasos y, ms tarde, Samos. Se sirvi tambin de
la Liga para influir en la poltica interior de las ciudades
aliadas, favoreciendo la toma del poder por las facciones
ms afines a la democracia radical y a la amistad ate
niense. La democracia se desliz as, en su poltica exte
rior, hacia una actitud imperialista, que cobraba un per
fil de tirana sobre los aliados. Y ese afn llev a la in
evitable confrontacin blica con Esparta en la Guerra
del Peloponeso {4 2 9 -4 0 4 a.C.), en la que Atenas saldra
derrotada.
No deja de ser paradjico y escandaloso que la ciudad
que haba liberado a los griegos se convirtiera, mediante
un sutil artificio, en una potencia imperialista, con una
democracia que, mientras sostena la defensa admirable
de las libertades y la igualdad y solidaridad para sus ciu
dadanos, se aprovechaba de los recursos econmicos apor
tados por unos aliados cada vez ms sometidos para cons
truir su grandeza. E l esplendor de las construcciones p
blicas estaba sufragado por las cuotas de los ingresos
del tesoro federal. Se puede decir que as logr Perices
crear de un bien efmero obras para la eternidad (H.
Bengtson), y ciertamente el dinero de la Liga pudo haber
tenido un empleo mucho menos noble que el pago a los
que construyeron los Propileos, el Partenn y los otros
templos luminosos de la Acrpolis, y a quienes daban un
ejemplo magnnimo de democracia directa. En todo caso,
la dialctica del poder llev a Atenas a una posicin agre
siva frente a otros Estados helnicos y, finalmente, a la
guerra del Peloponeso, larga y sangrienta prueba para sus
ideales y realizaciones. Tanto Eurpides como Tucdides
fueron testigos de ese proceso histrico; y en el relato
del historiador tenemos la versin ms lcida y trgica
de ese conflicto decisivo para los destinos de Grecia.

La Grecia antigua

99

Resulta muy arriesgado y de dudoso rendimiento t a


blar de la lucha de clases dentro de una sociedad antigua
como la de Atenas. En todo caso, el enfrentamiento so
cial que corresponde a esa lucha es el de los ricos
frente a los pobres dentro de los ciudadanos. Los po
bres son los hombres libres que trabajan para susten
tarse mediante un esfuerzo cotidiano: braceros y labra
dores sin tierras, artesanos y pequeos tenderos, asala
riados que podan servir en la marina y en la infantera
ligera. Los ricos vivan del trabajo de otros, de sus
tierras y negocios, a veces entroncando en una familia
euptrida por su origen o por matrimonio. Entre los
unos y los otros poda formarse una clase intermedia, esa
clase media que, segn Aristteles, era poco numerosa en
la mayora de las pleis ( Pal ., 1296 a), pero que poda
ser un factor muy importante de estabilidad. Tanto escla
vos como extranjeros y metecos quedaban al margen de
los enfrentamientos en la ciudad; la tensin constante
que poda revelarse en una larga lucha civil o stsis era
entre los nobles y afortunados y los desposedos, dentro
de los ciudadanos libres. Como Finley seala, esta simple
clasificacin binaria o triple, segn Aristteles no se
puede convertir en una estructura de clases sociolgica
mente precisa32. Sin embargo, basta para nuestro prop
sito advertir cmo la prosperidad econmica de la Pentecontecia aport un fortalecimiento de la democracia
radical y de la cohesin interna de la ciudad de Atenas.
( E l imperio aument en ms del doble las rentas pbli
cas atenienses, permitiendo al estado llevar adelante un
vasto programa de construccin naval y de otras obras p
blicas, pagado en gran parte por los ingresos imperiales
y el resto por los ciudadanos ms ricos; y para dar em
pleo a los ciudadanos ms pobres, especialmente en la
flota ) 33.
Con la guerra y la derrota final las tensiones se recru
decieron y las crisis econmicas subsiguientes mostraron
32 Finley, p. 25.
33 Finley, p. 31.

100

Carlos G arda Gual

en su amarga crudeza la desmoralizacin y la precariedad


de la ideologa democrtica basada en la solidaridad de
la polis. Es muy significativo que a la primera generacin
de sofistas, defensores de la democracia basada en la con
cordia y el consenso, que surge de la discusin en comn,
haya sucedido una generacin de pensadores de talante
muy diferente, inmoralistas y partidarios del derecho del
ms fuerte (como Calicles en el Gorgias platnico), o
pesimistas en cuanto a la realizacin de la justicia (como
Trasmaco en la Repblica , I, para quien es slo la impo
sicin fctca de la decisin y conveniencia de los que
tienen el poder). Tanto Eurpides como Tucdides, y luego
Platn, expresan bien sus crticas amargas contra una de
mocracia degradada; y esa actitud pesimista es el resul
tado de una dura experiencia histrica.
Algunos de los ms graves reveses de Atenas en la
Guerra del Peloponeso, dejando aparte los estrictamente
blicos y militares, muestran los puntos dbiles de su sis
tema de gobierno. La aglomeracin de la poblacin den
tro de los muros al comienzo de la guerra fue un factor
decisivo para la terrible peste de 4 2 9 / 8 , en la que pere
ci un gran nmero de sus gentes y el mismo Pericles.
Pero una mortandad tan grande apenas disminuy la ca
pacidad de Atenas, capaz de pronta recuperacin (al con
trario que Esparta). Tremenda fue tambin la que caus
la expedicin para la conquista de Sicilia, en 4 1 5 , que
acab en un desastre total; una empresa de conquista
emprendida bajo el ansia de dominio de la Asamblea, pro
picia a tales aventuras. E l episodio de Melos, en el que
los atenienses aniquilaron la poblacin de una pequea
ciudad culpable tan slo de querer mantenerse indepen
diente e imparcial en el conflicto entre las dos grandes
potencias, fue elevado por Tucdides a ejemplo categrico
de la ferocidad del poder y la razn del ms fuerte. El
golpe de mano de 4 1 1 , por el que unos cuantos intenta
ro n restablecer un gobierno oligrquico mediante un Con
cejo de los Cuatrocientos (que fracas al retornar la flota
y reinstaurar la democracia anterior), nos revela las ten
siones y los empeos de los enemigos del sistema; ms

La Greda antigua

101

o menos los mismos que se haran con el poder tras la


derrota, con el apoyo de Esparta, y que dominaran la d u
dad mediante el terror, siendo conocidos como los Trein
ta Tiranos. Pero la democrada era fuerte y se restableci
pronto, derrocndolos y dando una admirable amnista.
Los hechos histricos recin mencionados apenas reper-
cutieron en el fundonamiento de las instituciones ni en
una formulacin nueva de los ideales de la democracia.
Por la buena razn de que, como dicen A. Momigliano
y M, I. Finley, nunca existi en Atenas una teora ar
ticulada de la democracia 34; es decir, de una manera
expresa y programtica. En segundo lugar, porque esos
sucesos mostraron puntos dbiles de la realizacin, en
circunstancias apuradas, del sistema, pero no fallos esen
ciales del mismo en su ideologa. Sin embargo, la expe
riencia histrica de los mismos es esencial para compren
der la actitud de pensadores opuestos a esa democrada,
como es el caso de Platn. (De quien resulta superfino
recordar que no conoci el esplendor de los aos de Pericles, pues naci a poco de morir ste, y s los desastres
de la Guerra del Peloponeso y las torpezas de los polti
cos de aquellos aos.)
Tucddes escribi la historia de la contienda como una
leccin para los polticos, seleccionando para su relato esa
perspectiva. Su visin de las relaciones de poder entre
las ciudades y entre las facciones dentro de ellas est
hecha con un rigor implacable, que no exduye una perso
nal predisposicin y una crtica ideolgica encubierta.
(As, cuando elogia la democracia dirigida por Pericles,
y luego expresa sus reservas sobre la actuacin del demos
acaudillado por individuos como Clen, el Curtidor de
pieles, y otros demagogos.) Mientras Esquilo haba dado
a sus tragedias un magnfico trasfondo ideolgico, un
intelectual como Eurpides se encontraba sin claras creen
cias que sustentar con su magisterio en la escena trgi
ca. Sus hroes discuten bajo mscaras mticas temas del
momento, como son, por ejemplo, los horrores de la gue
34 Finley, p. 1M.

102

Carlos Garca Gual

rra, la ferocidad de las pasiones que triunfan sobre la


razn (en contra de lo postulado por Scrates), la preca
riedad de las estructuras de la ideologa en vigor (as en
'Bacantes); pero sus hroes carecen de la grandeza heroica
y se cuartean vctimas del azar y del anlisis psicolgi
co, y el trgico carece de doctrina para el pueblo. La crisis
de sus hroes es la crisis del sentido trgico y el fin del
autntico teatro poltico antiguo33.
La democracia ateniense encontr un estadista verda
deramente inspirado para desarrollar las reformas y en
grandecer con inmortales monumentos la ciudad: fue
Perices (c. 49 5 -4 2 8 ). Su muerte, al comienzo de la Gue
rra del Peloponeso, en la peste de Atenas, sup'uso un cruel
revs para el destino de la ciudad y de la guerra. Tucdides, tan parco en elogios, no le ha regateado grandeza
al apuntar su actuacin al frente de Atenas. (Con el car
go de estratego durante diez aos y mediante sus inter
venciones en la Asamblea siempre.)
E n tiempo de paz, mientras P endes estuvo al frente
del estado, lo gobern sabiamente, velando por l de modo
firme, y fue bajo su mandato cuando conoci su mayor
apogeo... Gracias a su autoridad, a su inteligencia y a su
reconocida integridad pudo respetar la libertad del pue
blo a la par que lo refrenaba. En vez de dejarse dirigir
por el pueblo, l lo diriga; puesto que nunca haba busca
do el poder por medios ilegtimos, no necesitaba halagar
los; de hecho, gozaba de un respeto tal que poda hablarles
duramente y contradecirlos. Siempre que los vea ir de
masiado lejos en una actitud de insolente confianza les
haca tomar conciencia de sus peligros; y cuando estaban
desalentados sin motivo importante les devolva la con
fianza. De este modo, bajo el nombre de democracia, el35
35
Cf. V. Di Benedetto, Euripide: Teatro e Societd, Turn, 1971.
-Sobre Bacantes, o. m artculo Penteo, el cazador cazado en
"Mitos, viajes, hroes, Madrid, 1981. Acerca de la leccin democr
tica y didctica de la tragedia en Atenas, ver los artculos reunidos
por J . Peter Euben en G reek Tragedy and Political Theory, Berkeley, Univ. California Press, 1987.

La Grecia antigua

103

poder estaba realmente en manos de primer ciudadano


(T u c , I I , 65).
Esta extraordinaria alabanza es ajustada al gran mri
to del ilustrado y progresista lder del pueblo, que logr
marcar el rumbo de la polis con una soberbia inteligencia
y una resuelta y magnnima concepcin del papel y el
destino de Atenas, como leccin para toda Grecia. Su
personalidad, su fe democrtica y su audaz empeo supie
ron servirse de las circunstancias polticas favorables para
elevar a Atenas a ese incomparable centro de las artes
y las ideas, capital poltica de un imperio y espejo de
las democracias del mundo. La ideologa de Percles al
servicio de su idea de una Atenas ilustrada y progresista
se expresa plsticamente en las construcciones de la Acr
polis; sobre todo en la serena grandeza del Partenn,
consagrado a la diosa protectora de la ciudad, esa Ate
nea, smbolo de la inteligencia y la tcnica al servicio
de la belleza, diosa reflexiva y pronta a la accin victo
riosa, la amiga del esfuerzo y la hazaa y l adversaria
de la oscuridad y el desorden (C. M. Bow ra ) 36. La de
coracin que el gran Fidias haba esculpido sobre el ex
terior del gran templo ofreca hermosas imgenes de claro
simbolismo: los frontones representaban el nacimiento
de la diosa armada de la cabeza misma de Zeus y su vic
toria sobre Poseidn en la disputa sobre el patronazgo
del Atica el dios del mar ceda ante la diosa del saber
y el olivo , las metopas representaban luchas contra
centauros, es decir, el triunfo de los humanos sobre los
seres semiferinos y violentos, el largo friso idealizaba
una procesin de las Panateneas, con el largo desfile de
hermosos ciudadanos atenienses, en orden sereno y como
muestra de una atmsfera piadosa, festiva y de una apaci
ble felicidad. Estos atenienses del friso son los modelos
humanos de los ciudadanos de la democracia, contempla
da por el humanismo de un Fidias y, sin duda, del mismo
Pendes.
36 C. M. Bowra, p. 103.

104

Carlos Garca Gual

Otro monumento a su grandeza de miras es el discur


so fnebre que Tucdides pone en su boca, en el elogio
a los cados en el primer ao de la guerra (Tuc., I I , 35
y ss.). E l orador se eleva sobre la circunstancia concreta
para trazar una imagen de la ciudad por la que los cados
han dado su vida, esbozando un hermoso cuadro de la
Atenas democrtica. Quiere destacar cmo la democracia
ha reconciliado en un programa, que es ya una esplndida
realidad, los valores ms importantes para el desarrollo
armnico de la sociedad: igualdad y prestigio, libertad y
respeto a las leyes, laboriosidad privada y colaboracin
pblica, digno nivel de vida material y valenta en el com
bate, razn y capacidad de accin, amor a la paz y so
metimiento de un im perio37, Un humanismo armnico,
activo y confiado en su podero. Amamos la belleza con
un coste razonable y buscamos el saber sin afectacin,
dice una de sus frases ms claras.
Quisiera citar algunos prrafos de ese discurso, que
Tucdides ha elaborado con muy cuidado estilo una
buena muestra de su admiracin por la oratoria de Gorgias y con un admirable empeo por reflejar los idea
les del gran estadista. (Como los dems discursos de su
Historia, es un discurso inventado sobre la pauta de las
ideas y palabras que el autntico Pericles expres en la
ocasin citada.) Tras pasar por alto las gestas militares
de la ciudad y antes de pasar al elogio de los muertos
por la patria, viene a proclamar Pericles qu principios
nos condujeron a esta situacin de poder y con qu r
gimen poltico y gracias a qu modos de comportamiento
este poder se ha hecho grande 38.
Tenemos un rgimen poltico que no emula las leyes
de otros pueblos, y ms que imitadores de los dems, so
mos un ejemplo a seguir. Su nombre, debido a que el
37 Un buen anlisis de estos temas dentro del discurso y en rela
cin a la historia de la democracia ateniense, lo da F. R. Adrados,
pp. 259 y ss.
38 Utilizo la versin, muy ajustada y precisa, de J . J . Torres,
en Tucdides, Historia, Libros 1-Jl, Madrid, 1988 (prescindo, por
razones de espacio, de sus notas).

La Greda antigua

105

gobierno no depende de unos pocos, sino de la mayora,


es democracia. E n lo que concierne a los asuntos priva
dos, la igualdad, conforme a nuestras leyes, alcanza a
todo el mundo, y en la eleccin de cargos pblicos no
anteponemos las razones de clase al mrito personal, se
gn el prestigio que tiene cada ciudadano en su activi
dad; y tampoco nadie, en razn de su pobreza, encuentra
obstculos debido a la oscuridad de su condicin social
si est en condiciones de prestar un servicio a la ciudad.
En nuestras relaciones con el Estado vivimos como ciu
dadanos libres y, del mismo modo, en o tocante a los
mutuos recelos propios del trato cotidiano, no sentimos
irritacin contra nuestros vecinos... Si en nuestras rela
ciones privadas evitamos molestarnos, en la vida pblica
un respetuoso temor es la principal causa de que no co
metamos infracciones, porque prestamos obediencia a
quienes se suceden en el gobierno y a las leyes, y princi
palmente a las que estn establecidas para ayudar a los
que sufren injusticia y a las que, aun sin estar escritas,
acarrean a quienes las infringen una vergenza por todos
reconocida.
Por otra parte, como alivio de nuestros trabajos, he
mos procurado a nuestro espritu muchsimos esparcimien
tos. Tenemos juegos y fiestas durante todo el ao, y casas
privadas con excelentes instalaciones, cuyo goce cotidiano
aleja la tristeza. Y gracias a la importancia de nuestra
ciudad llegan todo tipo de productos de toda la tierra
importados, con lo que el disfrute de nuestros propios
productos no nos resulta ms familiar que el obtenido
con los de otros pueblos.
En el sistema de prepararnos para la guerra tambin
nos distinguimos de nuestros adversarios en esto: nues
tra ciudad est abierta a todo el mundo, y en ningn caso
recurrimos a las expulsiones de extranjeros para impedir
que se consiga una informacin... Esto es as porque no
confiamos tanto en los preparativos y estratagemas como
en el valor que sale de nosotros mismos en el momento
de entrar en accin. Y en lo que se refiere a los mto
dos de educacin, mientras que ellos, desde muy jvenes,

106

Carie G arda Gual

tratan de alcanzar la fortaleza viril mediante un penoso


entrenamiento, nosotros, a pesar de nuestro estilo de
vida ms relajado, no nos enfrentamos con menos valor
a peligros equivalentes.
... Amamos la belleza con sencillez y el saber sin rela
jacin. Nos servimos de la riqueza ms como oportunidad
para la accin que como pretexto para la vanagloria, y en
tre nosotros no es un motivo de vergenza para nadie
reconocer su pobreza, sino que lo es slo el no hacer
nada para evitarla. Las mismas personas pueden dedicar
a la vez su atencin a sus asuntos particulares y a los p
blicos, y gentes que se dedican a diferentes actividades
tienen suficiente criterio respecto a los asuntos pblicos.
Somos, en efecto, los nicos que a quien no toma parte
en estos asuntos lo consideramos no un despreocupado,
sino un intil; y nosotros en persona, cuando menos, da
mos nuestro juicio sobre esos asuntos, o los estudiamos
puntualmente, porque, en nuestra opinin, no son las
palabras lo que supone un perjuicio para la accin, sino
el no informarse por medio de la palabra antes de pro
ceder a lo necesario medante la accin. Tambin, nos
distinguimos en que somos extraordinariamente audaces
a la vez que hacemos nuestros clculos sobre las acciones
que vamos a emprender, mientras que a los otros la ig
norancia les da coraje, y el clculo, indecisin...
Resumiendo, afirmo que nuestra ciudad es, en su con
junto, un ejemplo para Grecia, y que cada uno de nues
tros ciudadanos individualmente puede, en mi opinin,
hacer gala de una personalidad suficientemente capacita
da para dedicarse a las ms diversas formas de actividad
con una gracia y una habilidad extraordinarias. Y que
esto no es alarde de palabras inspirado por la ocasin,
sino la verdad de los hechos, lo indica el mismo poder
de la ciudad, poder que hemos obtenido gracias a las dis
posiciones que he mencionado. Porque, entre las ciuda
des actuales, la nuestra es la nica que, puesta a prueba,
Ve muestra superior a su fama, y la nica que no suscita
indignacin en el enemigo que la ataca, cuando ste con
sidera las cualidades de quienes son causa de sus males, ni,

107

La Grecia antigua

en sus sbditos, el reproche de ser gobernados por hom


bres indignos. Y como mostramos nuestro podero con
pruebas imponentes y sin que nos falten los testigos,
seremos admirados por nuestros contemporneos y por
las generaciones futuras, y no necesitaremos ni de un
Homero que cante nuestro elogio ni de ningn poeta que
deleite de momento con sus versos, aunque la verdad de
los hechos destruya sus suposiciones sobre los mismos.
Nos bastar con haber obligado a todo el mar y a toda
la tierra a ser accesibles a nuestra audacia, y con haber
dejado por todas partes monumentos eternos en recuerdo
de males y bienes.
Pericles alude con orgullo a los trazos ms nobles de
Atenas: una ciudad de todos, justa y trabajadora, alegre
en sus fiestas y valiente en los peligros, que educa a sus
gentes para el saber y la belleza, sin un lujo excesivo, y
sin un relajamiento decadente, en la libertad y la solida
ridad. Entre la spera disciplina de Esparta y la refi
nada sensualidad de Jonia, el Atica es tierra de equili
brio. Una tierra abierta a todos los sabios y artistas, y al
comercio, pero fiel a la idea de justicia social. Una ciu
dad, en fin, para vivir en democracia una vida buena,
personal y en franca y familiar camaradera; bella ciudad
por cuyos ideales vale la pena pelear y hasta morir.

3.

P latn. E n busca de

una ciudad ideal

1
Al tratar de las ideas polticas de Platn, conviene ad
vertir desde un principio tres trazos generales:
En primer lugar, la experiencia personal del filsofo
en su poca y en su contexto poltico concreto, como ciu
dadano de la Atenas democrtica, nacido durante la Gue
rra del Peloponeso, testigo singular del proceso trgico
de Scrates y marginado por decisin propia de la prc

108

Carlos Garca Gual

tica poltica para mejor dedicarse a la teora. (N ad, de


noble familia, hacia 4 2 8 y muri en 347 a.C.)
E n segundo lugar, Platn es mucho ms que un pensa
dor poltico. H a construido, a lo largo de varias dcadas,
un sistema filosfico, apuntalado en el mtodo socrtico
del dilogo y el razonamiento, en busca de definiciones
esenciales, y en la invencin de las ideas como correlatos
objetivos del conocimiento real. Ese esendalismo meto
dolgico (segn K. Popper), ese idealismo, caracte
riza la concepcin ontolgica de la filosofa platnica, y
su teora poltica es una consecuencia de esa visin idea
lista del conocimiento. La reforma poltica que Platn
postula es fundamentalmente una utopa, radicalmente
opuesta a la democracia ateniense de su tiempo, contra
ria al liberalismo y a la libertad igualitaria de los sofistas
y de los idelogos de la ciudad de Pericles; pero se trata
de una reforma de la polis que es, a la par, una reforma
del individuo, basada en un rechazo de la opinin (dxa)
como forma de saber, y en un intento de construir una
polieia sobre un saber cientfico (epistme), por encima
de los avatares concretos de la historia y las limitaciones
circunstanciales de una determinada sociedad. Platn tra
za su proyecto poltico.sin preocuparse demasiado de su
xito real; compone su paradigma poltico del Estado
ideal desde los supuestos de su filosofa.
En tercer lugar, hemos de contar con la amplitud de
la obra escrita de Platn, que durante unos cincuenta aos
va componiendo sus dilogos con una sutil e inigualable
habilidad literaria y con un extrao rigor metdico. Hay,
en la extensa obra platnica, etapas diversas dentro de
una coherencia sustancial; es decir, puede advertirse una
clara evolucin de ideas y de expresin desde los prime
ros dilogos, los llamados socrticos con mayor pro
piedad, hasta su ltima y extensa obra: las Leyes. S nos
ceimos a aquellos textos que son especialmente signifi
cativos en la expresin de su teora poltica, los hitos de
esa evolucin terica podemos encontrarlos en textos
cmo los de Protgoras, Gorgias, Repblica, Poltico y

Leyes.

109

La Grecia antigua

Esta variedad y amplitud de los escritos de Platn


contrasta con los escasos restos de los escritores anterio
res a l: de los presocrticos y los sofistas fiemos conser
vado tan slo algunos fragmentos, enormemente intere
santes en su brevedad. A algunos sofistas los conocemos
en gran medida por el propio Platn, que con su irona
y su orientacin crtica dista de ser un testimonio imparcial. Pero no cabe duda que, al margen de esa fragmenta
ria transmisin de los escritos anteriores, la obra platni
ca marca un momento decisivo en la tradicin cultural
griega. Con su prosa fluida y verstil, con el estilo y la
forma abierta del dilogo, Platn significa una culmina
cin y un relanzamiento de la teora filosfica. De algn
modo reasume crticamente lo anterior no impardalmente, claro est, sino desde su propio enfoque, como
har luego Aristteles incluyendo tambin al mismo Pla
tn , y avanza desde esa superacin crtica. La menta
lidad propia de una tradicin oral es criticada y rechazada
por Platn (como han sealado E . Havelock y otros);
la prestigiosa tradicin potica, fuente de la paideia y
acervo de la tica y la religiosidad, resulta censurada con
el mximo rigor en la Repblica platnica; y el saber tr
gico sobre la condicin humana, reflejado en las reflexio
nes escenificadas del drama tico, es rechazado por su
Scrates.

2
En el Protgoras , un texto enormemente vivaz y ame
no, Platn nos ofrece un coloquio entre el prestigioso
sofista de Abdera y un Scrates todava joven, acerca
de un tema central en las discusiones de la poca de Percles: el de si es enseable la arete (virtud, excelencia
poltica), y si, en tal caso, es el sofista el maestro de ella
ms adecuado, tal como proclama serlo Protgoras. Hay
una tchne politik , un arte y ciencia de la poltica, que
puede aprenderse y cuyo conocimiento har que los que

110

Carlos Garca Gua

lo posean progresen en un ambiente democrtico, en el


que el dominio de la palabra y la persuasin son armas
para el xito?
E l sofista Protgoras se proclama maestro en ese m
bito del saber, que est por encima de los conocimientos
especializados y tcnicos. La tchne politik no es, como
otras tcnicas, algo reservado a los especialistas; supone
tan slo una disposicin cvica y una educacin general
que la polis mediante las leyes y la convivencia habitual
en su marco civilizado ha puesto al alcance de todos. El
sofista, mediante sus enseanzas, intenta potenciar las
habilidades de sus alumnos para que puedan destacar en
esa praxis poltica que est, en comunidades como la de
mocrtica ateniense, al alcance de todos. Mediante el
mito de Prometeo, que el sofista glosa con sutil pericia,
se expone la diferencia entre los saberes tcnicos especia
lizados, y ese conocimiento de lo poltico, compartido
por todos y fundado en los sentimientos de la decencia
y la justicia, aids y dke, que, segn el mito relatado
por el sofista, los dioses han repartido a todos los hu
manos, y no slo a unos cuantos, como es el caso de las
habilidades tcnicas prometeicas.
Protgoras, muy de acuerdo con la ideologa democr
tica, justifica as que en los asuntos que ataen a la ciu
dad todos estn convocados para dar su opinin y emitir
su voto, a diferencia de lo que ocurre con temas tcnicos
en los que slo opinan y deciden los techntai pertinentes.
E l coloquio de Scrates y Protgoras es muy revelador
de las distintas posiciones de ambos. Aunque concluye en
una extraa reconciliacin de posturas, el acuerdo final
es muy insatisfactorio. Scrates, que ha demostrado que
la aret es en el fondo un saber, ha de admitir que, en
consecuencia, ser algo enseable, y que, por tanto, cabe
una ciencia de la poltica. Protgoras, que se ha visto
llevado por Scrates a admitir ese principio, se siente in
cmodo, como si esa tchne no fuera exactamente la suya.
En efecto, lo que se insina es que la tchne politik
real es acaso algo muy diferente a lo que profesa Prot
goras, como titulado por s mismo maestro de excelen-

La G reda antigua

111

ca, didskalos aretes. E l verdadero maestro de vir


tud no ser el sofista, podemos leer entre lneas, sino
el autntico educador, el filsofo que conoce la verdad,
con una ciencia basada en un saber real, una epistme, y
no la mera opinin, la dxa inestable y. popular, a la que
apela el sofista deseoso de lucro y preocupado por su
fama.
E ste tema es esencial en di pensamiento platnico, an
no plenamente desarrollado. Que la poltica pueda ser,
y deba ser, un conocimiento reglado y anlogo a otros sa
beres cientficos es de primera importancia para las futu
ras teoras de Platn sobre el gobierno de los filsofos.
Aqu no se critica a fondo la justificacin del sistema
democrtico presentado por Protgoras: la defensa del su
fragio universal no se rebate. L a muchedumbre de los
ciudadanos decide con sus votos los asuntos ms impor
tantes en la vida pblica en Atenas, y Protgoras lo jus
tifica. El poltico simplemente encarrila, con su arte y
su retrica, esa decisin popular. E l sofista es el maestro
de los polticos, y los hace progresar en la arete (Prot
goras) o, sencillamente, en habilidad retrica y persuasin
(Gorgias). E s dudoso, sin embargo, que el sofista posea
de verdad una tchne politik, en el sentido que va a
darle Platn; ese saber requiere una fundamentacin mu
cho ms sea, un suelo menos inestable que la dxa y
una orientacin ms clara sobre la tica; en definitiva,
hay que buscar a un verdadero maestro de ese arte de
la convivencia cvica.
E l Gorgias contina aos despus la discusin de S
crates contra los sofistas, con un tono ms grave y amar
go esta vez. (Platn ha vuelto de su primer viaje a Sicilia
y est ms convencido que nunca de que slo mediante
la filosofa puede salvarse el individuo y la polis, y no
acepta ya ningn pacto con los sistemas polticos al uso.)
Ahora Scrates rebate a Gorgias y sus discpulos, defen
sores de la retrica como instrumento para el dominio
del pueblo, e insiste en que el verdadero poltico es quien
busca la justicia.y el mejoramiento del alma de los ciuda
danos, no quien acrecienta sin freno su poder o quien lo

112

Carlos G arda G oal

ejerce para conquistas y enriquecimientos inicuos. Contra


Calicles, el discpulo inmoralista de Gorgias, partidario
del derecho del ms fuerte, Scrates se emplea a fondo,
para demostrar que slo el sabio y justo es feliz, mientras
que quien slo desea el poder para satisfacer sus pasio
nes y ansias tirnicas va a precipitarse en la ruina, por
su ignorancia del autntico bien. (Y , como aade Scra
tes en un relato mtico, no slo en esta vida, sino tambin
en el otro mundo.)
E n el Gorgias Platn tiene duras palabras de censura
contra los ms prestigiosos polticos de la democracia,
contra Pericles y Temstocles, que slo se preocuparon
por enriquecer y armar a la ciudad, y no por mejorar el
espritu de sus conciudadanos. Tan slo Scrates se ha
ocupado de este perfeccionamiento moral; l es, en sus
propias palabras, el nico poltico autntico en Atenas.
Calicles le advierte que vaya con cuidado en no enfren
tarse al pueblo ateniense, porque su actitud podra costarle la vida. La alusin proftica ex eventu a la
muerte del hombre ms justo de la poca no hace
sino confirmar el dstanciamiento insalvable entre la ciu
dad democrtica y el impenitente buscador de la verdad
y del cuidado del alma, asesinado por sus conciudadanos,
vctima de la dxa y la ignorancia del demos. Como los
nios que aplauden los halagos del pastelero y aborre
cen los cuidados del mdico, segn el smil de Platn, as
los atenienses pudieron condenar al filsofo que se preo
cupaba no de sus posesiones y haciendas, ni de su imperio
martimo y sus trofeos blicos, sino de ellos mismos.
Honraron a los sofistas y a los polticos, y a los demago
gos, y decidieron por votacin popular la muerte de S
crates.
Sin duda la figura de Clleles, fogoso y joven defen
sor de la tesis del derecho del ms fuerte, grata a Nietzsche, es un aliciente ms del dilogo. Tal vez, como se
ha dicho, en l late algo del joven Platn, un aristcrata
apasionado y reprimido luego por la filosofa. Tambin
Calicles es un adversario de la democracia como el go
bierno de los ms oscuros y torpes, unidos para ejercer

La Grecia antigua

113

la fuerza mediante el nmero, para domear a los indi


viduos ms nobles, audaces y leoninos. E s, en todo caso,
un personaje muy bien evocado, representante de unos
cuantos aristcratas criados a la sombra de la democra
cia y ansiosos por encontrar una ocasin para liberar
sus ansias desenfrenadas de poder, nobles cachorros que
no pudieron lograr sus ambiciones, ya que los tiempos no
permitan nuevas tiranas, y que tan slo en feroces cir
cunstancias lograron emerger para ser pronto reducidos
al silencio (como los famosos Treinta Tiranos de Atenas).
Platn nos presenta a este tirano en potencia como un
vastago desbocado de la enseanza de los sofistas des
preocupados de la moral, educadores slo preocupados
del xito y de la retrica, en una interpretacin un tanto
malvola. Es curiosa, sin embargo, la simpata inicial de
Scrates hacia este franco amante del poder personal y
del individualismo sin trabas.
Platn destaca, con ese triple coloquio del Gorgias,
que el filsofo se opone tanto a los sofistas como Gorgias,
desentendidos de la vertiente tica del poder, como a los
demagogos del pelaje que sean. Condena a Caliles, pero
tampoco salva a Pericles, responsable de no haber edu
cado a sus conciudadanos.
De nuevo encontramos aqu la concepcin del poltico
como educador, y como alguien que debe hacer mejores
a los dems espiritualmente. La idea de la autntica
paideia se contrapone a la visin de la sofstica como
educacin de unos cuantos para conquistar con su retri
ca el poder, al margen de objetivos ltimos. Platn es
un moralista, desde luego. Pero tambin Aristteles se
har eco de esa concepcin de la poltica como educacin,
que es algo arraigado en la polis antigua, y que ya ras
treamos en Soln.
Paradjicamente Scrates se perfila como el verdadero
hombre de Estado, al servido de Atenas. A pesar de sus
repetidas protestas de ignorancia, slo l posee la con
ciencia de los fines de la verdadera educacin; slo l es
experto en ese difcil arte que los polticos al uso igno
ran o menosprecian. (Platn, que por entonces funda su

Carlos Garca Gual

114

Academia, idealiza progresivamente al Scrates histrico,


que no fue probablemente un crtico tan profundo de la
democracia.) E n nombre de la justicia el individuo guia
do por la razn se alza contra la democracia, donde el
poder est en manos de los embaucadores del pueblo y de
los ignorantes del autntico bien comn. E l filsofo se
cree, autorizado, en nombre de ese mismo bien comn, a
reclamar el poder. Al menos en teora. Platn no se ex
pondr, como su maestro, a ser acusado de corromper
a los jvenes. Y , puesto que no va a convencer a la masa
de tan justificado anhelo (ni siquiera a algn Dionisio en
Sicilia) meditar en la Academia y escribir un gran pro
yecto utpico: la constitucin ideal, utpica, en su Politeia en diez libros.

3
La diferencia fundamental entre los sofistas y Platn
estriba en que aqullos eran relativistas en su teora gnoseolgca, y liberales por usar un trmino moderno
en cuanto a la tica y la poltica. Pensadores ilustrados y
crticos audaces de las creencias tradicionales, tenan un
cierto optimismo respecto de la concordia que poda lo
grarse apelando a la razn y la discusin civilizada de los
conflictos. No en vano algunos de los ms distinguidos
sofistas fueron embajadores de sus ciudades, expertos en
diplomacia. Puesto que el hombre es la medida de todas
las cosas, segn la frase de Protgoras, y que no cono
cemos lo realmente existente, segn Gorgias, y que, aun
cuando la naturaleza humana es comn, hay numerosas
divergencias en las costumbres y leyes de unos y otros
pueblos, como subrayaba Hxpias, recordando la famosa
oposicin entre physis y nomos (naturaleza y convencin
social), convena saber encontrar una saludable concordia
%homnoia) mediante pactos y arreglos civilizados, evi
tando la violencia y recurriendo a la persuasin propia del

lgos.

La Grecia antigua

115

Esa postura ilustrada tuvo importantes logros en la


poca de P en d es. Luego la decadencia de los ideales ate
nienses y los rigores de la guerra del Peloponeso revelaron
una ferocidad mayor en los conflictos entre las ciudades
griegas, y aun dentro de stas, en los enfrentamientos civiles. Tucdides y Eurpides, como Scrates, fueron testi
gos de esa decadencia, y an ms Platn, miembro de
una generacin posterior. Como l dice en la carta V II,
ios vaivenes de la democrada ateniense acabaron por dar
le vrtigos y decidi apartarse de la poltica activa, una
vez que la democracia restaurada, tras una amnista, con
den a muerte a su maestro Scrates en un proceso tre
mendamente revelador de su torpeza y desconcierto, un
caso trgico, que Platn no pudo olvidar jams.
A pesar de sus desengaos y fracasos, de sus experiendas como testigo de la poltica ateniense y de sus viajes
desastrados a Sicilia, Platn no renuncia a la poltica,
aunque sea a costa de refugiarse en la teora y en un pro
yecto-utpico. E n eso es fiel a Scrates: hay que mejorar
el alma de los conciudadanos e incitarles a ese cuidado
del alma propia, pero no slo hay que reformar al indivi
duo, sino tambin al conjunto de la plis. Como su dis
cpulo Aristteles, piensa que el individuo no es autosuficiente, sino que necesita vivir como ciudadano en
una ciudad, y es slo la polis quien debe ser autosuficiente y completa. Slo la polis alcanza la autrkeia que
el individuo no tiene. (Los filsofos helensticos, ms
desesperanzados an que Platn, renunciarn a esa creen
cia clsica y proclamarn la autarca del sabio, que puede
y debe tal vez prescindir de la poltica, para no enturbiar
su felicidad.)
E l empeo de Platn como reformador poltico es evi
dente en su obra escrita (y en los tres intentos de inter
venir en Sicilia como consejero de los tiranos Dionisio I
y I I , saldados con triste final). La Repblica y las Leyes
son los dos dilogos mayores de su vasta produccin,
'enormes para las dimensiones habituales de los libros
antiguos. Pero est claro que para Platn la poltica est
siempre unida a la educacin, y que la reforma del Esta

116

Carlos G ard a Gual

do va aparejada con la del individuo, de modo que, como


se ha observado repetidamente, hay una analoga funda
mental entre la estructura anmica del hombre y la de
la ciudad ideal descrita por Platn. En eso va ms all
que su maestro Scrates, fiel a las leyes de Atenas hasta
la muerte. Platn inventa una dudad y unas leyes me
jores que las de su patria democrtica e injusta, una d u
dad que l funda en la teora y en su nimo, ejemplar y
mucho ms adecuada al filsofo que la ingrata Atenas.
Por otro lado, Platn encuentra en su sistema filos
fico una superacin del relativismo sofstico y del escep
ticismo socrtico al desarrollar su teora de las Ideas.
Como modelo de las cosas objetos materiales e inmate
riales, concretos y genricos las Ideas subsisten ms
all del mundo emprico, y son la Realidad ltima, que
imitan los seres que nosotros percibimos aqu. E l filso
fo platnico alcanza arduamente la contemplacin de esas
Ideas y sabe que sobre ellas domina la del Bien, que es
como un sol que ilumina todo lo real. E n pocas palabras,
el filsofo puede orientarse en un mundo donde las apa
riencias son imgenes, copias e imitaciones, sensibles y
deterioradas sombras de lo eterno y real. Como en el s
mil de la caverna, slo quien sale de la cueva de proyec
ciones sombras hacia la luz puede luego con ingente
esfuerzo venir a iluminar a los dems. Dejando a un
lado precisiones que no son ahora del caso, lo que Platn
quiere destacar es que hay unos hombres que tienen un
conocimiento de la verdadera realidad, mientras que los
otros, la inmensa mayora, son unos ignorantes. A estos
hombres sabios ser justo dejarles el poder, si es que ha
de buscarse una salvacin para todos.
No valen los pactos entre opiniones diversas, como la
pretendida concordia de los sofistas. Hay quien sabe
y quien no. Puesto que este mundo imita al de las Ideas,
slo quien es capaz de atisbar cul es el verdadero orden
iluminado por el bien autntico, slo se podr timonear
da nave de la polis, y a l deberan confirsela los pasaje
ros, como al capitn del navio que decide el rumbo de la
travesa. Los sofistas y los poetas quedan descartados por

117

La G reda antigua

atender slo a vanas sombras; los filsofos deben acceder


al poder.

4
La obra que Platn titul Politeia (que significa cons
titucin de la polis, rgimen poltico, y que solemos
traducir por repblica por influencia del vocablo latino
res publica) es un tratado extraordinariamente extenso
dividido en diez libros. Es mucho ms que una conside
racin acerca de la constitucin ideal de la polis y de
las formas de gobierno. Contiene, como se ha dicho,
apuntes de moral, de metafsica, un tratado de sociolo
ga, una historia de las formas polticas y una teora de
la educacin. Esa compleja temtica es un rasgo notorio
de la larga disquisicin disfrazada de dilogo en la que
Platn nos da el esquema de la ciudad ideal. Un tercio,
aproximadamente, de la obra trata de cuestiones estricta
mente polticas. Pero para Platn el proyecto poltico est
implicado, como ya dijimos, en una concepcin filosfi
ca global.
La charla de Scrates, portavoz de todo un coherente
repertorio revolucionario, va de un tema a otro, a sugeren
cias de sus interlocutores: de la tesis de que la justicia
es lo ms conveniente al individuo y a la comunidad a
la propuesta de una ciudad ajustada al hombre en la
que las estructuras sociales reflejen la estructura tripar
tita y funcional del alma humana , y luego a una teora
del conocimiento, y de acuerdo con ella enfoca la educa
cin de los filsofos gobernantes, y luego vuelve a un
estudio de las diversas formas de gobierno y sus degra
daciones histricas, para concluir con una censura de
la poesa tradicional como base de la educacin y un
relato mtico acerca de la eleccin de la vida en el ms
all, y la responsabilidad tica personal en tal eleccin.
Creo que es conveniente dar un esquema de los temas
de la Repblica gara advertir mejor su complejidad. Uti
lizo en el siguiente el propuesto por E . Voegelin (con

118

Carlos Garca Gual

ligeros retoques), (C. su Order and History, vol. I I I ,


Plato and Aristotle, Louisiana Univ. Press, 1 9 5 7 , pgi
nas 46-47.)

Prlogo
Libro I. Discusin en el Pireo acerca de la justicia. S
crates charla con Cfalo, Polemarco y el sofista Trasmaco
acerca de la justicia. Frente a la tesis de Trasmaco que
sostiene que la justicia es slo lo til a los que ejercen
el poder, Scrates muestra que la justicia es el bien para el
conjunto de los gobernados (pp. 327a-354c).

Introduccin
E s mejor la justicia que la injusticia? (1. I I , 357-369b ).

Parte I. Gnesis y orden de la polis


Gnesis de la polis: 1. I I , 369-376e.
Educacin de los guardianes: 376e-412b, ls. I I y I I I .
Constitucin de la polis: 412b -427c, ls. I I I y IV .
Justada en la polis: 427c~445e, 1. IV.

Incorporacin de la Idea. Parte I I


Compenetracin de la polis y los griegos: 449a-471c, L V.
Gobierno de los filsofos: 471c-502c, ls. V y V I.
La idea del Bien: 502c-521c, ls. V I y V IL
Educacin de los filsofos: 521c-541b , 1. V II.

Parte I I I : Decadencia de la polis


Timocracia: 543a-550c, 1. V III.
Oligarqua: 550e-555b, 1. V III.
Democracia: 555b -562a, 1. V III.
Tirana, 562a-576b , ls. V II I y comienzos del IX .

Conclusin
L a justicia es mejor que la injusticia: 576b -592b , 1. I X .

(.'Eplogo
Rechazo del arte mimtico: 595a-608b , 1. X .
Inmortalidad del alma: 6 0 8 c-6 1 2 a ,l. X .

La G reda antigua

119

Recompensas de la justicia en la vida: 6 l2 a -6 1 3 e , 1. X .


Juicio de los muertos: 613e-631d, 1. X .
Este esquema resulta quizs demasiado equilibrado, con

sus tres partes centrales, su introduccin y conclusin y


su prlogo y eplogo. Pero es til, con sus referencias a
las pginas (de la Editio princeps de Stephanus) y a los
libros, para facilitar una visin de conjunto de la amplia
temtica.
La charla comienza con un asunto repetidamente tra
tado en la obra platnica: qu es la justicia? Es una
charla entre amigos, en un marco grato, a la vuelta de
una fiesta ritual en el Pireo. La intervencin de Trasmaco, un sofista amargo y un tanto brutal en sus mane
ras, sirve para ahondar en la cuestin. E ste prlogo que
fue escrito tal vez antes que el resto de la obra, como un
breve dilogo socrtico, integrado luego en la Repbli
ca recuerda en algunos detalles la discusin del Gorgias.
Tambin aqu hay tres interlocutores, en una hbil gra
dacin, y Trasmaco es el paralelo a Calicles. Tambin
aqu Scrates defiende una aparente paradoja: que es
mejor sufrir la injusticia que cometerla, y que el tirano
no es feliz.
Pero, a diferencia de lo habitual en los dilogos bre
ves de su primera poca, ahora Platn ya no deja que
los contertulios se despidan cuando Scrates ha llegado
a la aporta, sino que ya est preparado para dejar que
Scrates exponga toda una larga teorizacin propia acer
ca de la ciudad justa y ejemplar. E l libro I I se abre con
una breve introduccin al magno tema propuesto.
A lo largo del dilogo, Scrates, es decir, Platn, no
slo responde a las preguntas de sus interlocutores con
sus razones, sino que recurre a alegoras y a un par de
mitos para aclarar su teorizacin. Como en una sinfona,
los temas recurren y se entrelazan. Hay varios leit-motivs\
el de la justicia y el de la unidad de la ciudad, y el de la
analoga fundamental entre la configuracin de la socie
dad y la del alma individual.

120

Carlos Garca Gual

La insistencia en que la justicia comporta un ajuste


entre las diversas clases de la poblacin y el que stas
ocupen su lugar justo y cumplan su funcin propia en
el sistema lo destaca Platn quizs como contraposicin
a la democrtica Atenas de su tiempo, ciudad igualitaria y
en crisis constante, donde la desunin entre los ciudada
nos ricos y pobres amenazaba esa unidad social. Est cla
ro que Platn no admite la igualdad fundamental de sus
ciudadanos, sino que piensa que cada uno debe ocupar el
lugar correspondiente a su naturaleza. De ah la divisin
en tres clases: filsofos-gobernantes; guardianes-guerreros,
y obreros-productores.
A cada clase le corresponde una funcin y una virtud:
inteligencia (phrnesis), valor (andrea) y templanza (so~
phrosyne), y la justicia (dke o dikaiosyne) resulta de la
armona de esas funciones. Para explicarles a todos esa
triparticin, aconseja la utilizacin de un mito (noble
ficcin, gennmon psedos, en 414d y ss.). Segn este
relato fenicio, de la tierra surgiran los hombres con di
versas naturalezas: los unos guardan en su interior una
porcin de oro, los otros tienen plata y los dems un algo
de bronce. Este psedos (es decir, ficcin o invencin,
ms que mentira) tiene un claro propsito pedaggico,
para explicar la original desigualdad entre los hombres.
De manera anloga, tambin en el alma humana hay
tres elementos que deben coordinarse en su funciona
miento: son la inteligencia (nos), el carcter (thyms)
y los deseos (epithymai). Segn uno u otro predomine en
el individuo, obtendr ste su lugar apropiado en la dis
tribucin social. Tanto el alma como la sociedad civil
estn amenazadas por la discordia civil (la stasis tan fre
cuente en Jas ciudades griegas) si no se establece el buen
orden. La razn debe dirigir, el valor defender, y los ape
titos mostrarse obedientes y bien enfocados a una pro
duccin bsica.
; .Cada clase tiene una funcin que cumplir en el orga
nismo poltico. Platn se cuida de detallar la educacin
conveniente para los ciudadanos de las dos primeras cla
ses, y se desentiende de la de la tercera, destinada a obe

121

La Grecia antigua

decer. E l buen orden es garanta de justicia y de felicidad


del conjunto.
A las mujeres les reconoce las mismas capacidades y,
por tanto,, los mismos derechos a la educacin que a los
hombres, lo que era una innovacin sorprendente en la
poca. No menciona a los esclavos. Para evitar rencillas
y ambiciones propone la abolicin de la propiedad priva
da y la familia en las dos clases superiores.
La mezcla de trazos revolucionarios, como el comunis
mo y la igualdad de sexos, a la par de otros un tanto
reaccionarios (ahora y en su contexto histrico), como la
divisin en estamentos de la sociedad, agudiza el talante
utpico de su propuesta. E l filsofo no se hace muchas
ilusiones sobre sus posibilidades de implantacin en la
Grecia de su tiempo. No busca un Estado mejor (como
har, por ejemplo, Aristteles), sino un Estado ideal,
un paradigma para siempre, acaso irrealizable luego.

5
Como ha escrito A. Koyr, la ciudad no es para
Platn un conjunto de individuos, sino que forma una
unidad real, un organismo espiritual, y de ah que entre
su constitucin, su estructura y la del hombre exista una
analoga que hace de la primera un verdadero nthropos
en grande, y del segundo una autntica politeia en peque
o; de modo que, como esta analoga descansa en una
dependencia mutua, es imposible estudiar al hombre sin
estudiar, a la vez, la ciudad de la que forma parte. La
estructura psicolgica del individuo y la estructura so
cial de la ciudad se corresponden de una manera perfecta,
o, en trminos modernos, la psicologa social y la indivi
dual se implican mutuamente.
Esa imbricacin de lo social y lo espiritual es uno de
los ejes fundamentales de la Repblica (T . J . Anderson
lo ha analizado en su libro Polis and Psyche. A m otif in
Plato's RepubltCj. 1 9 7 1 . En la relacin se insiste en los
libros I I , I I I y IV , y en los V III y I X ). Cuando Platn

122

Carlos Garca Gual

estudia las diferentes formas polticas y su decadencia,


no deja de sealar que a cada una de ellas le corresponde
un tipo de individuos determinados psicolgicamente.
La propuesta poltica tiene, no lo olvidemos, una base
filosfica en el idealismo platnico. Los smiles de la
Idea del Bien como el sol (504e-509c), de la lnea seg
mentada y el conocimiento y sus grados (509e-511e), y
la famosa alegora de la caverna (514a-518b ) exponen de
manera plstica los fundamentos de esa teora que postula
la superioridad en el conocimiento de unos cuantos como
razn de su derecho a gobernar a los dems. Con la
mirada en la Idea, del Bien, los filsofos son los nicos
capaces de timonear esa polis justa y bien ordenada.
La divisin de la poblacin en esos tres estamentos o
clases surge como una necesidad de la propia polis. En
un comienzo, tras advertir que el individuo no es autosuficiente, Scrates haba esbozado una primera comuni
dad, primitiva, atenta a proveer las necesidades mnimas
(alimentacin, vivienda, y vestidos), un tanto idlica y
enormemente austera, que Glaucn califica de una socie
dad de cerdos, por sus escasas ofertas para una vida
mejor y refinada. Frente a sta se alza una comunidad
progresista y capaz de lujos como la de la Atenas con
tempornea, que Scrates califica de sociedad enferma,
amenazada por guerras y conflictos internos. Y frente a
sta surge el proyecto de una polis justa y bien ordenada,
en la que los guardianes defensores protegen al conjunto
mientras los otros ciudadanos estn ocupados en el tra
bajo productivo, segn sus capacidades.
La educacin es el elemento esencial en la orientacin
de los individuos, a partir de las potencales aptitudes
naturales. Conviene que los guardianes sean de mente
despierta y de nimo valeroso; de ellos unos sern edu
cados para filsofos gobernantes y otros para guerreros.
La distincin de estos dos estamentos dentro de la clase
Be los guardianes los opone, en un mismo bloque, a los
trabajadores, encargados de procurar la subsistencia. (La
capacidad para el conocimiento superior distingue a los
filsofos, cuyo aprendizaje ser especialmente largo y

La Grecia antigua

123

arduo.) Como ya dijimos, Platn se preocupa slo de la


educacin de las dos clases superiores. Como en la habi
tual paidei helnica, tiene una parte de atltica y otra
de formacin cultural (que los griegos llamaban mousik).
Platn introduce, especialmente en sta,'importantes no
vedades, como es la censura de los poetas, tradicionales
educadores y transmisores de la mitologa. Esas lecciones
teolgicas de los poetas deben ser rechazadas por inmo
rales, y los filsofos se encargarn de ofrecer otras ms
piadosas y moralizadas.
Ese rechazo de los poetas como educadores en los
libros I I I y X tiene de un lado razones morales (re
cordemos que ya Jenfanes y Herclito haban censurado
a Homero por los relatos escandalosos sobre los dioses
que cometan adulterios, engaos y violencias mutuas),
pero tambin razones intelectuales. En ese mundo reor
ganizado por los filsofos, los poetas son unos compe
tidores atractivos, pero innecesarios, y sus recreaciones
son intentos mxmticos de una realidad secundaria. Pla
tn, que, segn una famosa ancdota, renunci a sus afa
nes juveniles de escribir tragedias para seguir a Scrates,
se muestra consciente de los riesgos seductores de la
poesa, pero implacable en su censura moralizante.
No es nada extrao el nfasis puesto en la educacin
como elemento esencial de la construccin de una ciuda
dana mejor. Slo mediante la creacin de unos hbitos
intelectuales se lograr que la poblacin asuma su puesto
en la ciudad. A los guardianes se les exige una vida aus
tera: sin propiedad privada, para evitar el afn de lucro
y la ambicin, mal endmico de las ciudades helnicas, y
la renuncia a una familia propia. A los filsofos se les
impide el dedicarse a una vida terica y retirada, como
podra ser de su agrado, para exigirles una dedicacin a
los asuntos del Estado. Todo en nombre del bien comn.
No son las maquinaciones de un monstruo totalitarista, sino los sueos de un terico alejado de la prctica,
comenta W . K. C. Guthrie, al tratar de este punto. Pla
tn postula unos- gobernantes austeros, ascticos, margi
nados de los afanes econmicos y de cualquier egosmo,

124

Carlos Garca Gual

muy distintos de los aristcratas de antao y de los oli


garcas de cualquier ciudad antigua. Su utopa tiene una
noble radicalidad; no es una vuelta atrs. Le gua no la
nostalgia del poder aristocrtico, sino la nostalgia de un
orden comunitario ms all de los rumbos y tumbos his
tricos.
En el libro V II I pasa Platn revista a los varios tipos
de gobierno posibles y a la evolucin de una a otra politeta. E l rgimen poltico mejor es la aristocracia, cuando
gobiernan los mejores en provecho de la comunidad ente
ra. Pero hay otros cuatro regmenes inferiores o degra
dados: la timocracia, la oligarqua, la democracia y la
tirana. (Y hay otros tantos tipos de hombres, cuyo com
portamiento se corresponde con el rgimen en cuestin.)
Ni los mejores guardianes lograrn controlar la repro
duccin y la educacin de los gobernantes, y se infiltra as
una degradacin generacional que aboca a la timocracia.
En sta, los que ocupan el poder lo ejercen atendiendo
a sus hombres. Son gentes amantes de la guerra y los
hechos brillantes, ambiciosos de poder, riquezas y pres
tigio personal. De la timocracia se pasa a la oligarqua,
con el triunfo de unos pocos sobre el resto. Se crea una
escisin en la polis entre los pocos ricos y potentes y el
resto de la poblacin empobrecida.
Cuando los pobres ven la debilidad de los oligarcas se
rebelan y accede entonces el demos al poder. Instituyen
un gobierno de tendencia igualitaria, con libertad de pala
bra y donde cada uno obra a su gusto y arbitrio. Pero,
del mismo modo como el deseo inmoderado de riquezas
arruin a los oligarcas, el desenfrenado afn de libertad
pierde a la democracia. Los ricos desposedos y amena
zados conspiran contra ella. Al frente del partido popu
lar se coloca un individuo ambicioso que con violencia
abate a sus enemigos en nombre del pueblo, pero que
luego, una vez conquistado el poder, se convierte en un
tirano. Tanto el rgimen como el individuo tirnico son
lo ms injusto en este esquema constitucional. La violen
cia y el servilismo alcanzan aqu su mximo nivel de co
rrupcin.

La G reda antigua

125

E n esta crtica a las varas formas de gobierno, Platn


no pretende un enfoque histrico, sino que se mantiene
en un plano terico general, atento siempre a lo psico
lgico. A cada rgimen poltico le corresponde un exceso
en las ambiciones y los deseos de los ciudadanos. Y la
tirana, al final del proceso, es el peor de esos regmenes,
incluso para el tirano mismo, que obra a su arbitrio y
con violencia, pero sufre en su alma los daos de esta
injusticia. Como en el Gorgias, Scrates insiste en que el
tirano no puede ser feliz, sino que vive sujeto a la adula
cin y al temor constante de la traicin, una existencia
solitaria e infame.
La sucesin de los regmenes, por otro lado, no se
corresponde con la evolucin histrica de los poliietai
en el mbito griego, donde la tirana suele colocarse entre
la oligarqua y la democracia. (As, por ejemplo, en el
caso de Atenas, Pisstrato y sus hijos, tras la legislacin
de Soln, consolidan el paso a la democracia con sus me
didas antiaristocrticas.) Pero los cuadros trazados por
el filsofo revelan bien la agudeza de su perspectiva y
la experiencia histrica acumulada.
No hay un paralelismo entre las formas de gobierno
y los elementos distinguidos en el alma humana, es decir,
no hay una correspondencia entre las tres clases sociales
y los gobiernos caractersticos, que son cinco. Todos ellos
a excepcin del rgimen perfecto de la aristocracia ba
sada en el gobierno de los ms sabios suponen una
escisin en la ciudad, y un principio de stasis, y estn
causados por un desequilibrio social, perniciosos para el
conjunto de los ciudadanos.
Slo el filsofo, vuelve a decirnos Platn a continua
cin, es feliz (580d y ss.), y puede con su ciencia salvar
a la sociedad.
La propuesta de Platn es revolucionaria y est en cla
ra oposicin a la realidad histrica de su entorno. Se basa
en su concepcin filosfica de la realidad. Por eso, la edu
cacin que propone para los guardianes es, en rigor, un
aprendizaje filosfico que los capacite para comprender
el sentido ltimo de la realidad; es decir, una educacin

126

Carlos Garca Gual

para la visin de las Ideas, que estn ms all del mundo


emprico de vanas apariencias, meras copias de la verda
dera realidad. En el libro V II, despus de las famosas
alegoras del sol, la lnea y la caverna, Platn traza el
programa de los estudios adecuados a la formacin de
esos filsofos guardianes (5 2 2e y ss.).
Los filsofos estudiarn aritmtica, geometra plana,
estereomtria, astronoma, armona y, finalmente, dialc
tica, en un estudio progresivo, que entrena su entendi
miento en la abstraccin y los rigores del razonamiento.
Desde los veinte a los treinta aos los guardianes seleccio
nados por su inteligencia se ejercitarn en ese aprendi
zaje matemtico y lgico, para luego asumir sus respon
sabilidades. A partir de los cincuenta aos se les forzar
a contemplar la Idea del Bien y a asumir las tareas de
gobierno. E l smil de la caverna resulta especialmente
adecuado a esa concepcin del gobernante ilustrado que
regresa al mbito de las sombras para adoctrinar a sus
compaeros de prisin, incapaces de evadirse para ver la
luz, prisioneros de un mundo de apariencias e imgenes
falsas.
Por esa misma razn, en el libro X se decide a des
terrar de su ciudad a los poetas, a Homero y a los tr
gicos, ya que con su arte admirable y seductor no hacen
sino imitar meras apariencias. La mimesis del poeta tiene
por objetos las realidades empricas e incluso las copias
artsticas de stas. Como ya los objetos de este entorno
son copias de las Ideas, los poetas son imitadores de ter
cera fila, y sus enseanzas, dirigidas a la parte pasional
del alma, son doblemente perniciosas.
Tal vez resulta un tanto excesivo calificar a Platn de
arquitecto de la anti-polis, como hacen Ellen Meiskins
y Neal W ood en el amplio captulo crtico en que analizan
su pensamiento poltico como una versin idealista de la
reaccin aristocrtica. De lo que no puede caber duda,
sin embargo, es del carcter antidemocrtico de su em
peo. La polis ideal de Platn est totalmente enfrentada
a los fundamentos polticos de la Atenas de su poca.

L a Grecia antigua

127

La justicia que Platn busca no es una virtud social


igualitaria, basada en la isonoma y la isegora , la igual
dad de los ciudadanos ante la ley y en las decisiones co
munitarias; se funda en una harmona bien definida, la
que resulta de que cada uno ocupe el lugar que le corres
ponde y cumpla la funcin asignada en un esquema que
es jerrquico y aristocrtico, donde unos mandan y otros
obedecen, donde unos deciden y combaten y otros labo
ran y producen, segn la divisin del trabajo ya aludida,
que corresponde, segn Platn, a la distinta naturaleza
de unos y otros. La poltica resulta aqu, en efecto, un
oficio reservado a los guardianes, en virtud de su saber
y de su naturaleza y educacin superior, mientras que
los miembros de la clase inferior, los trabajadores ma
nuales, los comerciantes y agricultores que emplean su
tiempo en labores serviles estn apartados de la direccin
de los asuntos comunitarios. La virtud de esos trabaja
dores, incapaces de levantar sus miradas a los horizontes
ms elevados, es la obediencia y la temperancia.
Partiendo del postulado de que la poltica tambin es
una tchne y debe reservarse a los profesionales y exper
tos, y de que a la triparticin del alma corresponde la del
Estado, Platn ha llegado a la conclusin de que el buen
gobierno debe lograrse medante la sumisin de la comu
nidad a los pilotos ms capaces que conducirn el barco
del Estado a buen puerto, para felicidad de todos. En ese
rgimen aristocrtico slo los guardianes tienen una actua
cin poltica, y entre ellos, slo los filsofos detentan una
direccin real en los asuntos comunes.
L a propuesta platnica no significa el rechazo de la
polis como organismo social, sino el rechazo de la demo
cracia (tal como se practicaba en Atenas, gradas a CHstenes y Pericles, y de acuerdo con la ideologa de sofistas
como Protgoras), tanto en su forma histrica como en
sus principios bsicos. E s un proyecto de aristocracia pol
tica, pero no una vuelta atrs, en el sentido de que la
clase gobernante que Platn postula no es, sin ms, la
antigua aristocrada de la estirpe, sino una aristocracia
intelectual. Cierto que, en el terreno de lo real, encon

128

Carlos Garca Gual

tramos aqu una sutil reafirmacin de los postulados bsi


cos de aquella clase: que los mejores deben ejercer el
poder y que los trabajadores, embrutecidos por su ocu
pacin servil, deben quedar sometidos y obedecer. La
divisin fundamental del cuerpo social es sa: de un lado,
los Guardianes y del otro los Productores u obreros, sea
cual sea su trabajo. Los unos mandan y guerrean, defen
diendo el buen orden, los otros obedecen y trabajan, para
todos.
La versin intelectualizada de la arete, en su diversi
dad, recoge ecos de los antiguos ideales. Pero hay grandes
diferencias al respecto. Homero no es ya admitido como
el educador tradicional, sino que la paideia queda ,enco
mendada a los filsofos. El cdigo aristocrtico que Pla
tn propone considera la excelencia del alma muy supe
rior a la del cuerpo, y, al conceder la primaca a los fil
sofos, formados por una ardua educacin y seleccin,
difiere de las normas tradicionales de la nobleza de casta.
Es verdad, sin embargo, que el hombre digno y noble, el
kalbs kai agatbs, desdea el trabajo manual, y la ocu
pacin que consume su tiempo; el desprecio por el tra
bajo es tambin en la concepcin platnica un rasgo deci
sivo. La desigualdad de los ciudadanos est en relacin
con su ocupacin laboral, y sta reposa sobre una divisin
del trabajo supuestamente fundada en la propia natura
leza humana.
Los crticos del pensamiento platnia> sean liberales
o marxistas = tienen razn al acusar a Platn de reac
cionario, de enemigo de la democracia, y de enemigo
de la sociedad abierta, segn el famoso ttulo de la obra
de Popper. Sin embargo, conviene dejar claro que Platn
no pretende un retorno al pasado. Si su rgimen es clara
mente aristocrtico, como sealan los W ood, no pretende
devolver el poder a los miembros de la nobleza tradicio
nal. No est a favor del oikos frente a la polis, sino que,
, por el contrario, subordina la familia al Estado de un
vmodo absoluto, y otorga a la paideia y a la capacidad
intelectual un papel muy superior al que haban tenido
hasta entonces. La supresin de la propiedad y el iguali-

129

La Grecia antigua

tarsmo entre los guardianes, la igualdad de hombres y


mujeres para la educacin y la administracin, el rechazo
de la poesa como base de la educacin, y otros rasgos
muestran esa modernidad de su utpico proyecto. Esa
insistencia en la unidad de la polis y la bsqueda de la
armona consiguiente est basada en la nostalgia no del
poder, sino del orden. Contra la democracia ateniense que
Platn ha conocido, y sus vaivenes, contra la crisis abierta
de la ciudadana, dividida en ricos y pobres, contra la
demagogia irresponsable, Platn quiere ofrecer un reme
dio radical: un nuevo Estado, una politeia revolucionaria
mucho ms solidaria, y mucho menos libre. Su programa
poltico est en clara coherencia con su sistema filosfico,
y ya hemos insistido en esa relacin con su visin psi
colgica y su metafsica idealista. Esa es una ciudad mol
deada de acuerdo con un programa filosfico, en la que
se realiza un ideal de justicia que corresponde a una con
cepcin del hombre singular, con atencin al bien de las
almas y no a los cuerpos y las haciendas de los ciuda
danos.

6
Algunos aos despus de escribir la Repblica , des
pus de su segundo viaje a Sicilia, Platn se propuso com
poner un trptico acerca de la definicin de tres figuras:
el sofista, el poltico y el filsofo, dedicando un dilogo
a cada una de ellas. Tan slo redact los dos primeros,
dejando sin intentar la definicin del filsofo, segn el
mtodo de la diresis dialctica. No es el Poltico como
tampoco el Sofista un dilogo de teora poltica, pero
s una obra muy interesante para observar la evolucin
del pensamiento poltico de Platn, en el intermedio
entre la Repblica y las Leyes.
E l poltico que Platn quiere definir no es el tipo prag
mtico que poda triunfar en la democracia de su poca;
es ms bien un tipo ideal o esencial, aunque no hay ahora
referencias a la teora de las ideas. Es una figura un tanto

130

Carlos Garca Gual

intemporal, que Platn comienza por definir como un


experto en su campo, el de dirigir los asuntos de la comu
nidad. Indaga, pues, qu es lo que caracteriza al hombre
de Estado como tal, y para ello recurre a dos compara
ciones muy significativas: la del pastor y la del tejedor.
Es la segunda la que persiste a lo largo de la ltima parte
del dilogo como la ms adecuada. E l arte de la poltica
requiere un conocimiento verdadero por parte del autn
tico poltico sea visto como el prudente conductor del
rebao o como el hbil tejedor que trenza la trama esco
giendo los hilos apropiados conforme a un modelo pre
vio . Ah reconocemos el tema recurrente de la doctrina
platnica sobre el ejercicio del poder. Un verdadero y
sabio poltico sabra regir los destinos de la comunidad
sin tener que recurrir a las leyes de continuo; pero, a
falta de un verdadero conocedor de ese difcil arte, las
leyes proveen recetas de carcter un tanto general que
ayudan a la buena marcha de los asuntos pblicos.
Por necesidad, entonces afirma el Extranjero en el
'Poltico de Platn, 2 9 3 e de entre los regmenes polti
cos, al parecer es recto por excelencia y el nico rgimen
poltico que puede serlo aqul en el cual es posible des
cubrir que quienes gobiernan son en verdad dueos de
una ciencia y no slo pasan por serlo; sea que gobiernen
conforme a leyes o sin leyes, con el consentimiento de
los gobernados o por imposicin forzada, sean pobres o
ricos, nada de esto ha de tenerse en cuenta para deter
minar ningn tipo de rectitud.
Platn sigue insistiendo en la profesionalidad del pol
tico, que debe poseer un saber, y un saber basado en
principios, una ciencia o epistme singular que le califica
para gobernar. Slo el rgimen que est en manos de
estos sabios polticos es un rgimen correcto, y cualquier
otra determinacin es secundaria, segn insiste a conti
nuacin de esa afirmacin en el Poltico. Por encima de
4as leyes, y por encima de cualquier condicionamiento eco
nmico, est esa capacidad cientfica que caracteriza al
verdadero poltico. Definirla no es asunto fcil, como
muestra el dilogo citado, y como, sin duda, se demos

La Grecia antigua

131

traba en las lecciones de la Academia, en que haba cur


sos avanzados, pensamos, sobre el arte y la ciencia de la
poltica.
Ms importante es, piensa Platn, que existan autn
ticos polticos que el que existan leyes propiadas, pues
to que el saber real del gobernante puede proveer a lo
necesario para timonear el Estado. Sin embargo, en la prc
tica, tal situacin resultara verdaderamente problemtica.
Sobre todo si nada certifica el saber real de los polticos,
la legalidad es un apoyo imprescindible, algo sujeto a cau
telas. La ciencia es superior a las leyes; la ley es un segun
do recurso.
Muy interesante al respecto es su consideracin acerca
de los tres tipos de gobierno fundamentales: monarqua,
oligarqua, y democracia. E s ste un tema que ya hemos
encontrado en la Repblica y que ahora parece tratarse
un tanto de pasada. Pero hay algunos matices distintos
en su tratamiento. Estos regmenes varan segn que se
impongan por violencia o consenso popular, segn el afn
de riqueza o la moderacin de los gobernantes, y segn
su obediencia a las leyes. De acuerdo con sus mritos,
Platn los ordena, de mejor a peor, en este orden: mo
narqua constitucional, aristocracia, y democracia. No nos
sorprende que Platn coloque a la democracia en el l
timo lugar.
No obstante, de acuerdo con la mxima de que la
corrupcin de lo mejor es la peor corruptio optimi
pessima > es la tirana, degradacin de la monarqua en
lo ilegal y arbitrario, lo que se revela como el gobierno
ms catico y feroz, mientras que una democracia medio
cre o incluso mala resulta menos peligrosa para la comu
nidad, por la mediocre capacidad de sus gobernantes tanto
para el bien como para el mal.
Como ha sealado G.M .A. Grube, eso es una pobre
defensa de la democracia, pero no deja de ser una buena
apologa del sistema en un mundo donde la perfeccin
est lejos de los hombres. Platn, que ha presenciado los
desmanes de la tirana en Sicilia y que siente, a sus nume
rosos aos, una tremenda desconfianza en los hombres

132

Carlos Garca Goal

polticos, no alude aqu a los reyes filsofos de su Politeia,


ni insiste en sus ataques a la democracia. Llega a admi
tirla como un mal menor, siempre que est refrendada
por el acatamiento de unas leyes vlidas.
Tal vez, parece sugerirnos, si el ideal es imposible, con
venga con cautela aceptar lo menos malo; si el poltico
autntico no se da, una legalidad decente vale para evitar
el desorden y la violencia.
La estructura del Poltico es muy sencilla. Partiendo
del mtodo de divisin dicotmica (diaresis), se avanza
hasta una primera definicin del poltico como pastor
del rebao humano. Luego introduce Platn un curioso
mito, segn el cual el mundo est sometido a perodos de
orden y de desorden alternados de acuerdo con la provi
dencia divina o el abandono de sta; el universo tiende
a disolverse en la regin infinita de la desemejanza,
pero la divinidad interviene y corrige ese rumbo de cuan
do en cuando. Se rechaza la definicin del poltico como
buen pastor, y se elige una nueva, menos elevada: el
tejedor es el smil ms adecuado a la actividad del pol
tico. Se discute sobre el arte de medir y la justa medida,
como objetivo de tal arte. Luego se dirige la atencin
a los varios estamentos de la sociedad y a los diferentes
regmenes o formas de gobierno, con sus riesgos y alter
nancias. Se concluye que, en efecto, el buen poltico es el
que sabe lograr adecuadamente el ms hermoso de los
tejidos con los elementos de la trama social, guiado por
su conocimiento superior de unos patrones paradigm
ticos.
Hay en el dilogo un tono bastante alejado del idea
lismo riguroso. La metfora del artesano tejedor que sabe
combinar los elementos materiales para conseguir una
trabazn hermosa, atendiendo a la recta proporcin y a
la justa medida, es muy significativa. Ese nfasis en la
medida, tb mtrion , parece preludiar ciertos asertos
del moderado Aristteles. Hay tambin en esa renuncia
a patrones idealistas y a una utopa radical un cierto pesi
mismo, No cabe en la poltica un bien absoluto, sino
que hay que ajustarse a los elementos reales para lograr

La G reda antigua

133

un feliz entramado social. Platn desconfa del despotis


mo ilustrado y propone, resignado, un cierto compro
miso con lo real. Tal vez el mito sobre la recurrente
descomposicin del orden csmico viene bien como ad
vertencia de lo imposible de la perfeccin.

7
Las Leyes es el ltimo y el ms extenso de los dilo
gos escritos por Platn. Consta de doce libros. E l fil
sofo estaba trabajando en su revisin cuando le sorpren
di la muerte, a sus ochenta anos. En su complicada ela
boracin llevaba ya unos diez. Por su estilo, la obra re
fleja la vejez de su autor. Vuelve Platn sobre muchos
de los puntos ya tratados en la Repblica, pero con un
nuevo talante, menos idealista y ms conservador. No apa
rece Scrates entre los interlocutores del amplio coloquio,
que son tres ancianos: el extranjero ateniense (extran
jero porque el dilogo tiene lugar en Creta), el espartano
Clinias y el cretense Megilo. Tal vez en el extranjero
podemos sospechar una mscara del viejo Platn. Es,
sin duda, relevante el que sus interlocutores estn carac
terizados como dos representantes de ciudades dorias,
gentes poco avezadas a la dialctica y a la disquisicin
filosfica. Aunque no carecen de humor, no hay en estos
personajes la familiar irona y la jovialidad de aquellos
conciudadanos atenienses de la Repblica.
S bien Platn mantiene la orientacin poltica reac
cionaria (por calificarlo grosso m odo ) de siempre, aqu
hay un notable cambio en la propuesta de una ciudad
bien ordenada. No es lo esencial, desde esta perspectiva,
el dominio de los filsofos, ni siquiera el de unos gober
nantes expertos y sabios orientados por su conocimiento
del mundo de las ideas, sino que son las leyes las que
procuran una firme direccin y estabilidad al Estado re
construido por el Extranjero. La paideia de los ciudada
nos sigue siendo algo fundamental, pero se organiza des
de la legislacin impersonal y austera, con sus preceptos

134

Carlos Garca Gual

estrictos. Todo se halla bien regulado por las leyes, y


sobre todo los asuntos religiosos, con una solemne ri
gidez. En su vejez, dirase que Platn confa ms en la
letra escrita y menos en los hombres para organizar la
felicidad comn.
Recordemos un pasaje bien conocido (875a-d) de su
texto:
E s necesario que los hombres se den leyes y que vivan
conforme a leyes o en nada se diferenciarn de las bes
tias ms salvajes. La razn de ello es que no se produce
naturaleza humana alguna que conozca lo conveniente
a los humanos para su rgimen poltico y que, conocin
dolo, sea capaz y quiera siempre realizar lo mejor. Pues
es difcil reconocer que mediante el verdadero arte' pol
tico ha de cuidarse no de su bien particular, sino del co
munitario porque el bien comn estrecha los vnculos
de la ciudad, mientras que el particular los disuelve ,
y porque es conveniente al bien comn y al particular,
a ambos, que el bien comunitario est mejor atendido
que el particular.
En segundo lugar, si alguno efectivamente incluye en
su ciencia el conocimiento de que esto es as, pero luego
gobierna a la ciudad sin ningn control y con poder abso
luto, no podr en ningn caso mantenerse firme en esa
doctrina y seguir a lo largo de su vida sosteniendo el
bien comn para la ciudad y sometiendo lo particular
a lo comn, sino que su naturaleza mortal le impulsar
sin cesar a la ambicin y al actuar en propio beneficio,
en su fuga irracional del dolor y en su bsqueda del pla
cer. Pondr estos dos motivos por delante de lo ms
justo y lo mejr y, produciendo tinieblas dentro de s
mismo, se llenar al fin de toda clase de males y llenar
a la ciudad entera.
E s claro que si hubiera en algn caso, por una suerte
divina, un hombre que naciera con capacidad suficiente
i-para tal empresa, no tendra necesidad para nada de leyes
que le rigieran; porque no hay ley ni ordenacin alguna
superior al conocimiento, ni es lcito que la inteligencia
sea sbdita o esclava de nadie, sino que debe ser la que

La Grecia antigua

135

lo gobierne todo, si es autntica inteligencia y realmente


libre por su naturaleza. Pero tal cosa no se da en ningn
lugar ni de ningn modo, a no ser por un breve momento.
Por eso hay que preferir el segundo trmino: la orde
nacin y la ley, que miran y atienden a lo general, aunque
no alcancen a precisar cada una de las cosas.
Algo parecido se apuntaba en el Poltico, como diji
mos. Tras los fracasos en Sicilia, tras la muerte trgica
de su amado amigo Dxn, el viejo filsofo est dispuesto
a renunciar a la bsqueda de un monarca ilustrado, advir
tiendo que lo irracional acaba por imponerse en el alma
de cualquier soberano, que todo poderoso obra movido
por la ambicin, el egosmo, y los impulsos del placer
y el dolor. Tambin los legisladores han de actuar con
iforme a los principios fijados en las leyes. Lo racional
se concretar en los fundamentos de sus preceptos, y un
rgano colectivo velar por el cumplimiento de las mis
mas.
Para velar por su aplicacin, Platn propone estable
cer un consejo de ciudadanos (elegidos por sorteo entre
los de cierta edad) que infundir respeto y las expondr
con una persuasin efectiva. A tal fin, las leyes van pre
cedidas de unos prembulos didcticos, que explican su
utilidad. Para los casos ms graves de desacato, como son
los casos de atesmo y de corrupcin de las creencias
religiosas, se crea otro Consejo especial, el Consejo Noc
turno, que funciona como un tribunal de la Inquisicin
(el primero del mundo occidental). Los crmenes en ma
teria religiosa son, para el Ateniense, los ms graves y,
en caso de reincidencia y pertinacia, pueden ser castiga
dos con la pena de muerte. E l Consejo Nocturno vela
por la estabilidad espiritual de la polis, a manera de an
cla para toda la ciudad, segn dice Platn casi al final
de su obra, evitando que los malos aires de la innova
cin lleven al pueblo a la deriva. La ciudad de las Leyes
est extremadamente sujeta y bien anclada en una arcaica
solidaridad.
La estructura y-la temtica de las Leyes resultan muy
complejas. La elaboracin de todo el programa legislativo

136

Carlos Garca Gual

para una nueva ciudad, la de los magnetes, en el interior


de Creta, segn la indicacin de Clinias, es el eje de la
larga exposicin del Extranjero ateniense, en un coloquio
que es, muchas veces, un monlogo un tanto reiterativo
y notablemente minucioso en sus detalles.
Los tres primeros libros forman como un prembulo
un tanto miscelneo, en que se habla de la educacin, de
la psicologa, de la teora poltica de diversos estados, de
los efectos del vino y la importancia de las comidas co
munitarias, y de la influencia de la msica en el carcter.
L a referencia constante a la educacin cvica es el hilo
argumental de este curioso prlogo. H ay en l algunas
reflexiones muy significativas, como la crtica del pro
yecto poltico espartano, que considerando el valor como
la virtud suprema propugn una sociedad belicosa y mi
litarista. Por el contrario, se insiste en que la virtud
fundamental debe ser la justicia y una vida solidaria en
la paz.
Los libros IV y V comienzan por establecer el marco
adecuado para la fundacin de la dudad, con referencias
al marco geogrfico que condiciona su vida. Estar apar
tada del mar, con la ventaja de quedar lejos de un co
mercio y un trfico corruptor, evitando as los riesgos
de la marinera. (Evidentemente, el contraste latente es
con la Atenas democrtica, tan definida por su comerdo y
su flota, tan abierta a nuevos aires.) Se evitar el afn de
lucro, prohibiendo el uso de metales preciosos, y restrin
giendo la moneda a un uso muy mdico; a los ciudada
nos les ser vetado el comercio y tambin las labores
artesanas que les impidan dedicarse a la actividad libre
en inters de sus almas y de la colaboracin cvica. La
economa es fundamentalmente agraria, fijndose para
cada uno de los 5 .0 4 0 ciudadanos un lote de tierras ina
lienable, con dos partes, una urbana y otra rstica. Se
;admite la exstenda de esclavos y metecos, que se ocu
parn de ese comercio y de esa artesana en que no deben
perder su tiempo los verdaderos ciudadanos, vocados a
funciones ms nobles.

La Grecia antigua

137

E l territorio de la ciudad estar dividido en lotes, de


manera que los ciudadanos sean todos pequeos propieta
rios. E l nmero de stos es reducido: 5 .0 4 0 , un nmero
cmodo para la realizacin de las divisiones matemticas
requeridas para la ocupacin de cargos- y funciones. E l
consejo de la polis estar formado por 360 ciudadanos
elegidos por sorteo, que velarn por el cumplimiento de
la legislacin, con ayuda de inspectores y asesorados en
ciertas materias (por ejemplo, en temas religiosos por el
poderoso Consejo Nocturno, creado para velar por la
ortodoxia, como se dir luego en el libro XX I). L a ciu
dad ser solidaria en grado extremo, y las mujeres que
dan mucho mejor integradas que en las ciudades griegas
de la poca, ya que tambin a ellas les llega la educacin
obligatoria y la administracin de ciertos aspectos cvicos.
E l libro V I versa sobre las magistraturas, elecciones, le
yes matrimoniales, el V II se dedica a la educacin de los
ciudadanos en sus varios aspectos y en conjunto, el X le
gisla sobre temas de religin. Los libros V II I, I X , X I
y X I I exponen un cdigo legal detallado, con leyes pena
les, fiscales, etc.
Hay una mezcla de reflexiones tericas y de aspectos
prcticos muy concretos. La ciudad est encaminada a
mantener la paz tanto interna como con sus vecinos, pero
sus habitantes estarn preparados para hacer frente a
cualquier asalto mediante ejercicios militares que man
tendrn el sentido del coraje y la disciplina. Se dedica
mucha atencin a las fiestas de carcter comunitario, que
fomentan la convivencia y el amor entre los conciuda
danos.
Y a no se habla de la famosa divisin de la ciudadana
en tres clases; no gobiernan los filsofos ni son las Ideas
el modelo de la orientacin poltica; tampoco se habla
de la comunidad de mujeres e hijos ni del comunismo de
los Guardianes. E l proyecto es mucho menos utpico y
menos radical que el de la Repblica, y aprovecha o toma
en cuenta los logros de distintas constituciones griegas.
Resulta arcaizante en ciertos aspectos (ya en el Critias
Platn haba trazado un elogio de una Atenas arcaica e

138

Carlos G ard a Gual

idealizada en contraste con la corrompida democracia de


su tiempo). Pero es innovador en otros, como en el cam
po educativo.
Una vez ms Platn insiste en un tema esencial: la
polis debe educar a sus ciudadanos para hacerlos mejo
res. (Aqu se ocupa no de la educacin de los Guardianes,
sino de la de toda la ciudadana.) Aporta muchas suge
rencias de notorio inters didctico. Dedica una enorme
atencin a la formacin integral desde la infancia; se pre
ocupa de los juegos y canciones infantiles, de la trans
misin de una mitologa censurada, de la depuracin mo
ral de los mitos, de las lecturas moralizantes, marginando
a los poetas y proponiendo como modelo obras de carc
ter filosfico, como su propio texto, etc. Propone al
frente de toda la educacin a un magistrado con notorio
poder, elegido con sumo cuidado, para velar por ella
(algo as como un ministro de Educacin, por primera
vez en la historia). Tambin instituye una censura en lo
musical, criticando duramente las tendencias de la msi
ca reciente, slo destinada a procurar placer.
La educacin, reglada desde la infancia, ser obligato
ria para todos y correr a cargo de la dudad. Tras los
primeros aos de escuela se insistir en la enseanza de
las matemticas con una pedagoga dara y luego en la
dialctica. No con el objetivo de formar filsofos, sino
ciudadanos con el alma y la mente clara.
Frente al proyecto utpico de la ciudad ideal, trazado
en su Politeia de unos treinta aos antes, este boceto
poltico apunta un cierto compromiso con la realidad.
Es un paradigma ms asequible, dentro de la austeridad
de sus trazos, con una severidad doria y arcaizante (opues
ta en muchos aspectos a la Atenas que Platn haba co
nocido, tan inquieta y decadente, para su concepcin pro
pia). Se trata, como dira Platn, de un segundo intento,
una segunda navegacin o deteros plos hacia una
comunidad regida por la justicia y la solidaridad de todos
sus miembros, estable y piadosa. En ella no se dar el
afn de lucro y l'a ambicin desmedida, el populacho des
enfrenado y los demagogos, ni se escindir la poblacin

La Grecia antigua

139

en su enfrentamiento civil, una sangrienta stsis o con


tienda interior, como la que corrompa la convivencia en
casi todas las ciudades griegas.
La disciplina establecida en esa utpica Magnesia es
firme y las leyes, que no los hombres, son la garanta de
su estabilidad. Las fortunas sern variables, pero se evita
que las diferencias sean grandes: el ms rico slo podr
tener cuatro veces ms que el ciudadano ms pobre (con
su lote de tierra inalienable). Nadie poseer oro ni plata,
sino que tan slo se usa una moneda de escaso valor.
Nadie podr exportar con beneficios grandes, y los viajes
al extranjero se permitirn tan slo a gente selecta, de
avanzada edad y de probada fidelidad e inteligencia. Tam
bin velar el Estado sobre la llegada de visitantes ex
tranjeros. Los trabajadores inmigrantes, controlados por
la polica, sern admitidos para que se ocupen de aquellos
trabajos en que los ciudadanos podran embrutecerse y
que tienen fines de lucro, como el comercio y, en cierta
medida, la artesana. (Tambin los esclavos pueden aten
der a eso, a rdenes de ciudadanos o metecos.)
Tales son, en fin, algunos de los trazos ms notables
del segundo proyecto poltico de Platn. Aficionado a los
juegos de palabras, el viejo filsofo dice que toda paidea
(educacin) es siempre paidi (juego), y recuerda lo
esencial que es el juego en todos los aspectos de la vida.
Tambin esta fantasa pedaggica y este reformismo pol
tico tienen una parte de paidi . Uno no puede evitar la
impresin de que el impenitente pensador poltico, tras
una larga vida donde no faltaron los fracasos ni las desilu
siones, con proyectos que no tuvieron una realizacin prc
tica y que, por otro lado, estaban en franca oposicin a
la realidad de los regmenes que l experiment (la demo
crtica Atenas y la Sicilia de los tiranos), se empea en
este juego imaginativo de construir una segunda ciudad
en la teora, como un estupendo juego solitario, confiado
a esas pginas de una obra largusima. Las Leyes es un
texto impregnado de melancola y de una cierta senilidad,
en el que no est ya la figura del irnico Scrates.

140

Carlos Garca Gual

Los griegos llamaban deteros plos a la navegacin


hecha, a falta de un viento propicio, a fuerza de remos,
un viaje lento y bastante seguro, hacia el puerto buscado.
A sus ochenta aos, con ms de cincuenta de escritor
a cuestas, el infatigable "Platn se empeaba en gastar
sus das en la bsqueda de la ciudad feliz y justa. Se ha
ba vuelto ms rgido en algunos aspectos. Pensaba, repli
cando la famosa mxima de Protgoras, que Dios es
la medida de todas las cosas. Segua empeado en dibu
jar un mbito cvico donde el alma de los ciudadanos
pudiera mejorar en una convivencia justa y feliz. Fruto
ltimo de ese empeo heroico y solitario del maestro
de la Academia, a contrapelo de la marcha histrica es
las Leyes , un libro largo y crepuscular. Que no tuvo ni
muchos lectores ni una gran resonancia en su tiempo.

4.

Aristteles . Conservadurismo

y equilibrio

1
Aristteles naci en Estagiro, una pequea ciudad de
la Calddica perteneciente al reino de Macedonia en
el 3S4 a.C., y muri en Eubea en el 32 2 , a poco tiempo
de exiliarse por segunda vez de Atenas. Esos datos exter
nos son de por s muy significativos y bastan para sugerir
que no slo por carcter, sino tambin por su misma cir
cunstancia histrica y biogrfica, se encontraba distante
de su maestro Platn. E l padre de Aristteles, Nicmaco,
era mdico en la corte del rey Amintas I I de Macedonia
y la familia mantena una buena relacin con la casa real.
Filipo I I nombr a Aristteles preceptor del prncipe Alej$ndro. (Quien no hizo mucho caso, al parecer, de los
consejos del mismo en su poltica, pero favoreci con
ayudas varas las investigaciones aristotlicas en el campo
de las ciencias naturales.)

La Grecia antigua

141

Aristteles presenci el ascenso de Macedonia a la


hegemona bajo la monarqua de Filipo, el vencedor en
Queronea (3 3 8 ). batalla decisiva para el futuro de Ate
nas; y luego asisti desde Atenas a las fulgurantes cam
paas del joven Alejandro. A la muerte de ste, el 323
en Babilonia, la sometida Atenas volvi a alzarse contra
los macedonos, en un vano intento de recobrar una in
dependencia dudosa. Para evitar que la ciudad volviera
a pecar contra la filosofa, Aristteles se puso a salvo
escapando a Aulide, y all muri poco ms tarde. Haba
vivido en Atenas durante dos largas temporadas, primero
como discpulo de Platn en la Academia, hasta la muerte
del maestro, unos veinte aos (3 6 7 -3 4 7 ); regres luego
hacia el 335 y fund all su propia escuela, el Liceo, que
rivalizar con la Academia durante siglos. Fue siempre
un meteco en la ilustre ciudad. Coleccion una impor
tante biblioteca y aventaj al propio Platn en la varie
dad de sus intereses cientficos y filosficos, legando una
obra escrita notablemente amplia.
Todos stos son datos bien sabidos y que aqu tan slo
podemos evocar con una rpida mencin. Se ha insistido
en exceso en la contraposicin entre ambos pensadores:
de un lado el idealismo de Platn y, del otro, el realismo
de Aristteles ofreceran los dos grandes caminos de la
madurez filosfica griega. Pero, como todos los asertos
de ese calibre tan general, tambin ste encierra una enor
me simplicidad que falsea la perspectiva. Como alumno
de Platn, Aristteles debe mucho a su maestro; y en
buena parte su obra es una reaccin crtica a las posicio
nes asumidas por aqul. Pero, adems, incluso la propia
profesin de su padre parece haber influido en la nueva
orientacin metodolgica que asume su filosofa. Mien
tras que para Platn la abstraccin y los razonamientos
puros de la matemtica parecen conformar una propedu
tica ejemplar para el filsofo, Aristteles toma como cien
cia preferida la que investiga la diversidad de los seres
naturales, y sus investigaciones en zoologa y biologa nos
muestran una capacidad de observacin y sntesis muy
distintas a las de su maestro.

142

Carlos Garca Gual

Hemos perdido parte de la obra escrita por Aristte


les; paradjicamente no nos han llegado aquellos escritos
que l public con gran cuidado literario. Nos han que
dado los escritos ms de escuela, ms tcnicos, redactados
en estilo ms escueto, como apuntes y notas, a veces fal
tos de una ltima ordenacin. Tambin en esto el contras
te con la obra de Platn es significativo. Se nos han per
dido los elegantes dilogos de juventud; y el aspecto
severo, adusto, denso, de los escritos de Aristteles a
quien los escolsticos prefirieron siempre a Platn justa
mente por eso, por su esquematismo didctico y su pre
cisin terminolgica es otra caracterstica de su legado
filosfico. Desde los tratados de lgica a los de biologa
y de la retrica y potica a la metafsica y la fsica, la
tica y la poltica, el pensamiento del estagrita revela
una enorme agudeza en sus observaciones crticas, en sus
planteamientos e ideas.
Siendo mucho menos sistemtico y concluso de lo que
se ha tomado como aristotelismo gracias a la manipu
lacin de sus discpulos escolsticos, el pensamiento aris
totlico destaca por su radicalidad en el planteamiento de
las cuestiones tericas fundamentales y por el intento
de reformular de modo crtico y con una terminologa pre
cisa los grandes problemas heredados de la tradicin filo
sfica anterior. Ciertamente, ya Platn constituye una
sntesis y una superacin de la filosofa presocrtica y
sofstica; pero el talante de Aristteles respecto a esa
misma tradicin le lleva a expresarse en un estilo ms
cientfico que el de su maestro. La atencin que el estagirita dedica a los planteamientos anteriores le lleva a
postular una historia de la filosofa y de las ciencias que
proseguir su discpulo Teofrasto con singular fortuna.
Puede subrayarse ahora, como ha hecho Cherniss, por
ejemplo, que la perspectiva histrica que Aristteles nos
da de sus precursores, est hecha desde una personal vi
sin y desde un juicio poco imparcial, ya que el filsofo
considera su propia postura como coronacin critica de
todo lo anterior (hecho usual en los filsofos historiado
res; vase el caso de Hegel). Pero aun as, el empeo his

143

La Grecia antigua

trico de Aristteles marca un hito en ese enfoque de la


tradicin.
Tambin como pensador poltico el estagirita muestra
esa atencin doble: a los problemas y los datos reales,
y a las teoras de sus predecesores en el terreno de la
poltica. Por de pronto, sealemos que mientras para
Platn la bsqueda de un sistema poltico justo parte de
una frustracin personal y es una continua y desesperada
queja contra la Atenas en que le toca vivir, para el meteco Aristteles la poltica es un terreno de reflexiones so
bre la conducta humana, las instituciones y la sociedad,
en un marco terico ligado al de la tica y, de modo ms
general, a su oncologa.

2
Una vez sealado esto, reconozcamos que el estudio
del pensamiento poltico de Aristteles presenta, en con
traste con el de Platn, una ventaja. Se encuentra expues
to en una sola obra, la que tenemos con el ttulo de Pol
tica o la Poltica. (Sin embargo, en griego el mismo ttulo
de la obra es un plural: politik (se. biblia ): (libros) pol
ticos, en referencia a los ocho libros que la componen
y que son, al parecer, un conjunto de apuntes a los que
Aristteles no dio una forma nica y definitiva para su
publicacin.)
Se nos han perdido otros escritos del mismo carcter:
el dilogo Sobre la Justicia (en cuatro libros), el Poltico
{en dos libros), las Leyes (en cuatro libros), y dos escritos
seguramente ms breves, pero de tema no menos intere
sante, dirigidos a su joven discpulo: Sobre la monarqua
y Alejandro o Acerca de las colonias. Por otra parte,
Aristteles haba emprendido una ampla compilacin de
escritos constitucionales de diferentes ciudades griegas,
con un propsito histrico y comparativo. En sus Consti
tuciones (politeiai) haba reunido nada menos que las de
ciento cincuenta-y ocho, de ciudades griegas y brbaras.
De ellas tan slo nos ha llegado, gracias a un afortunado

144

Orlos Garca Gual

hallazgo, la Constitucin de los atenienses , que probable


mente figuraba al comienzo de tan vasta obra.
Tambin se nos han perdido su tratado Usos y costum
bres de los brbaros (Nmima barbarik), en cuatro libros,
y Pleitos de las ciudades (Dikaimata pleon), que ya
en el ttulo testimonian ese mismo inters de historiar y
comparar testimonios polticos de diversa procedencia.
Los escritos reunidos bajo la rbrica de nuestra Pol
tica tienen la ventaja de su carcter terico general; estn
bastante reelaborados y pertenecen, en conjunto, a una
etapa avanzada del pensamiento aristotlico; enlazan bien
con sus Eticas y ofrecen una visin de conjunto clara y
bien centrada.
Resulta, desde luego, interesante enmarcar la medita
cin aristotlica sobre estos temas entre la impronta de
estas dos figuras tan significativamente opuestas y que
l trat: su maestro Platn, el gran reconstructor de la
polis en la teora idealista, y su pupilo durante algu
nos aos, Alejandro de Macedonia, creador de un nuevo
imperio ms all de las estructuras polticas tradicionales.
La Poltica de Aristteles se sita a unos cincuenta
aos de la Politeia de Platn y a unos veintitantos de las
Leyes. Fue Platn quien orient al joven Aristteles,
como a los otros alumnos de la Academia, en la teora
poltica. Con Platn, aun despus de muerto, sigue pole
mizando Aristteles tambin en este terreno, para recha
zar su utopa y su idealismo. Pero tambin es significa
tivo advertir que en los aos de madurez del filsofo,
cuando repasaba los apuntes de su Poltica , Alejandro
Magno andaba revolucionando el panorama de la geogra
fa poltica a una escala inaudita hasta entonces, creando
un nuevo mbito en el que las poleis griegas limitadas
perderan su autonoma frente a un imperio o unos reinos
de vastas proporciones, destruyendo los mrgenes de la
poltica helnica habitual. Aristteles, como probable
mente la mayora de sus contemporneos, no supo com
prender el alcance de las conquistas y el diseo imperial
de Alejandro. Mientras que los cnicos haban proclamado

La Greda antigua

145

negativamente el cosmopolitismo {que los estoicos asu


mirn, con tonos positivos, algo despus). Aristteles de
fiende las estructuras tradicionales de la polis con un
talante tremendamente conservador, en un momento de
crisis de esa estructuras. Rechazo escptico de las pro
puestas utpicas, por un lado, e inadvertencia de los cam
bios revolucionarios del helenismo alejandrino, por otro,
son dos trazos importantes de su obra. E l filsofo no hace
profecas, dijo Hegel; desde luego Aristteles no quiso
ser profeta de los nuevos tiempos, sino que se refugia en
el horizonte poltico de la poca clsica.
Tambin para Aristteles, como para Platn, tica y
poltica se hallan ntimamente relacionadas. E l fin de la
vida humana se realiza en la sociedad, cuya forma ms
acabada es la polis; el individuo no es autosuficiente para
la dicha ni para la realizacin de sus capacidades; la ver
dadera perfeccin slo se puede conseguir dentro de ese
marco cvico. E l ciudadano libre y bien integrado en la
vida comunitaria es el ideal clsico que an perdura en
esta perspectiva, que encuentra en el estagirta a uno de
sus mayores y ltimos defensores. Las leyes y estructuras
de la comunidad cvica sirven al desarrollo de esa vida
feliz, de ese vivir bien que es la meta del hombre. De
ah la importancia de la educacin dentro de esa comuni
dad cvica como algo esencial para la conducta justa y
bien orientada; el ser social del hombre lo define como
animal cvico, zon politikn.
Los ltimos prrafos de la Etica a Nicmaco insisten
ya en esa relacin entre tica y poltica. L a finalidad de
sta es, como ya sealaba Scrates y otros pensadores
clsicos, hacer mejores a los hombres, como ciudadanos
y como personas morales. Al final de la Etica anuncia
Aristteles su propsito de investigar acerca de las leyes
y constituciones de diversas ciudades, es decir, lo que
constituye una buena parte de la Eoltica, como una con
tinuacin de su proyecto filosfico:
Como nuestros antecesores dejaron sin estudiar lo re
lativo a la legislacin, quiz ser mejor que lo invest-

146

Carlos Garca Gual

guemos nosotros, as como, en conjunto, la materia con


cerniente a las constituciones, a fin de que podamos com
pletar, en la medida de lo posible, la filosofa de las cosas
humanas. Ante todo, pues, intentemos retomar aquellas
partes que han sido bien tratadas por nuestros predece
sores; luego, partiendo de las constituciones que hemos
coleccionado, intentemos ver qu cosas salvan o destruyen
las ciudades, y cules a cada uno de los regmenes, y
por qu causas unas ciudades estn bien gobernadas y
otras no. Despus de haber investigado estas cosas, pro
bablemente estemos en mejores condiciones para.percibir
qu forma de gobierno es mejor, y cmo ha de ordenarse
cada una, y de qu leyes y costumbres ha de usar,
Resulta, a mi parecer, muy indicativa la cita del pro
grama y mtodo adoptado por Aristteles. Antes de for
mular cualquier propuesta, e filsofo se preocupa por
saber lo que ya otros han escrito sobre el tema, bien
sean pensadores o legisladores del pasado, luego quiere
considerar comparativamente las constituciones que l
mismo se ha tomado el trabajo de recopilar, y, al fin,
tomando de aqu y all lo que tras el anlisis y el cotejo
se ha mostrado ms vlido y slido, da su consejo res
pecto de la mejor forma de gobierno.
E l contraste con Platn est claro. No es intil ...."CS**
cribe un estudioso del pensamiento poltico antiguo ,
en verdad, preguntarse lo que se podra hacer si fuera
posible desecharlo todo y volver a partir de cero; es,
por el contrario, muy digno de la filosofa, ya que el estu
dio de la perfeccin no debe desdearse nunca. Pero la
construccin de estados ideales no representa la totalidad
de la ciencia poltica; mejorar y preservar lo que existe
forma tambin parte de sta (T. A. Sinclair), E l con
servadurismo de Aristteles est ligado no slo a su res
peto por lo ya realizado, por el pasado y las posibilidades
del presente, sino por su mismo talante, bien diferente del
de Platn. Vuelvo a citar a Sinclair a propsito de la con
traposicin: Aadid a las diferencias en la trama de sus
vidas las que existen entre un hombre de la clase me

La Grecia antigua

147

dia de una profesin liberal, casado y padre de familia,


observador cientfico y administrador prctico, y Platn,
aristcrata ateniense, mstico, asceta, puritano. No nos
quedaremos sorprendidos al encontrar el pensamiento de
Aristteles marcado con trazos no platnicos, como el
valor de la vida de familia, la persecucin de la salud y
la dicha, la importancia y el valor de la propiedad, el res
peto de la opinin pblica y de los gustos y preferencias
del hombre de la calle y, por encima de todo, su sentido
de lo posible, su conviccin de que la mitad por lo me
nos del arte de la poltica consiste en sacar el mejor par
tido posible de lo que se tiene.
Aristteles presenta ese perfil conservador y un tanto
aburguesado. Sus ideales encierran siempre un prag
matismo comedido y una bsqueda de un equilibrio razo
nable; as como en la tica las virtudes que destaca no son
las que llevan a un herosmo trgico, sino las de la urea
moderacin que posibilita la dicha terrestre, as el sistema
poltico que quiere sealar como el mejor es el que com
bina los elementos ms tiles para el progreso y la esta
bilidad en bien de la mayora. Un sistema mixto que evite
los excesos y recoja las ventajas de distintas politeai.
No es Aristteles, sin embargo, un reaccionario (como
lo fue Platn en algunos aspectos) ni el defensor de los
intereses creados de una clase social privilegiada, sino un
crtico de ideologa conservadora (partidario del predo
minio de una clase media, no de la aristocracia), opuesto
a las reformas radicales y a las medidas revolucionarias,
confiado en que una mejor y ms equilibrada organiza
cin podra salvar las estructuras bsicas de la sociedad
helnica, ahorrndole los riesgos de una convulsin catas
trfica y conservando los logros ms notorios de su pro
greso civilizador. Aristteles es consciente de las graves
crisis que oscurecen el porvenir de las ciudades griegas,
agitadas en choques sociales profundos y sometidas luego
por los ejrcitos macedonios; pero confa an en el marco
de la polis y en la capacidad de recuperar esas mismas
estructuras para una convivencia justa.

Carlos Garca Gual

148

3
La exposicin terica de Aristteles se mueve dentro
de un marco de categoras generales, postulando una cier
ta homologa entre los procesos biolgicos y los sociales.
La idea de que los seres se desarrollan dentro de un es
quema natural haca su objetivo natural, su perfeccin,
su tlos, se aplica tanto a los seres vivos en conjunto como
al ser humano social. Slo al realizar su finalidad propia,
inscrita en su naturaleza, logra el individuo su felicidad.
Tanto la dicha, eudaimona , como la virtud, atet , del
hombre estn ligadas a esa plenitud de su esencia. Nada
incompleto (atels) es feliz, se dice en la Etica a Nic maco (II, 1; 1219b 7). La poltica debe estar inspirada
en las lneas del progreso natural hada la realizacin de
esa vida feliz que es el objetivo de la existencia y que
slo puede lograrse en la sociedad justa.
El progreso de la civilizacin es una parte del pro
greso de la physis y no se opone a ella; ha habido, po
dra decirse, una evolucin: familia-tribu-dudad. Bien
entendido, no es una evolucin espontnea e idntica en
el desarrollo de los hombres y de los animales, pues la
poltica es una ciencia prctica y no una ciencia de obser
vacin (theoretik), y la intervencin humana puede mo
dificarla. En ese supuesto, podemos razonablemente bus
car una norma, una physis de la ciudad, como una physis
del hombre o del animal (Sinclair, pp. 2 2 5 -2 2 6 ). Es de
cir, la poltica autntica debe orientarse segn esa fina
lidad natural. Es la propia naturaleza quien ha fijado un
fin y unos lmites al desarrollo de lo social, como desa
rrollo de unas posibilidades internas de la propia estruc
tura de lo humano.
De ah la afirmacin aristotlica de que la polis es
anterior al individuo, en cuanto que, como entelequia
de su desarrollo, est inscrita en la naturaleza de ste
como zon politikn. E l hombre est destinado a la vida
ciudadana y su ser cvico es un objetivo natural de su
existencia. La ciudad, autrcica y perfecta, es el mbito
en el que puede lograr el ser humano esa vida espiritual

La G reda antigua

149

compleja a la que est destinado. E l ilos o finalidad de


la comunidad cvica es, segn Aristteles, el vivir bien
(tb eu zn), posibilitar una vida en que todas las capaci
dades del hombre puedan desarrollarse y lograr la virtud,
la atet. Slo en la ciudad se expresa esa vida bella y
feliz, ya que el individuo por s slo no es autosuficiente.
Al margen de la civilizacin estn slo las bestias y los
dioses.
Y a Platn haba insistido en la tesis de que ningn
hombre es individualmente suficiente (Rep. I I , 368b ),
pero Aristteles hace hincapi en este punto: slo en la
sociedad cuya forma perfecta es la polis puede el
hombre practicar la atet y alcanzar la eudaimona. E l
salvaje puede llegar a ser ms feroz que las fieras (Pol. I,
1253a). La humanidad se funda y desarrolla en la comu
nicacin social y racional, algo que diferencia al ser hu
mano de otras especies animales.
La reiterada definicin del hombre como zon politikn (animal cvico y poltico) debe ponerse en rela
cin con esa otra aristotlica de que el hombre es el
animal que tiene lgos. E s importante sealar la denota
cin del trmino griego: lgos es el pensamiento racio
nal, pero, al tiempo, es la palabra con un sentido signifi
cativo, base de la comunicacin social. Slo el hombre
entre los animales tiene lgos; los otros animales tienen
tan slo voz, phon , que les permite manifestar sus sen
saciones. Hay un salto cualitativo entre lo uno y lo otro.
La palabra lgos existe para manifestar lo conve
niente y lo daino, as como lo justo y lo injusto. Y eso
es lo propio de los humanos frente a los dems animales:
poseer, de modo exclusivo, el sentido de lo bueno y lo
malo, lo justo y lo injusto, y las dems apreciaciones
valoratxvas. La participacin comunitaria la koinona
de stas funda la familia y la ciudad (Pol. I, 1253a).
Slo el hombre que vive en esa comunicacin y en comu
nidad puede habitar en ese universo simblico que es su
mundo peculiar. La vida comunitaria es fundadora de
esos sentidos y valoraciones que dan lugar a la tica y
a la poltica- Lo humano se funda en el lenguaje.

Carlos Garca Gual

150

Esa sociabilidad natural de los hombres da lugar a aso


ciaciones naturales, como la familia, oikos que puede
ampliarse en la estirpe o genos , la agrupacin tribal
thnos , y, en fin, la comunidad ciudadana (politik
koinora), que es la superior y ms perfecta, la nica
autosufciente, de stas. La polis es un logro civilizador,
pero es un fin natural del ser humano, anterior a la
casa familiar y a cada uno de nosotros, porque el todo
es necesariamente anterior a la parte ( Pol . 1253 a 12).
Aristteles, que procede de una zona un tanto prxima
a los mrgenes del helenismo y que se ocup de las cos
tumbres de los pueblos brbaros, pone nfasis en esa
autarqua de la polis , y expone sus fundamentos con
una radcalidad filosfica caracterstica. En la colabora
cin humana para la cohesin cvica se enmarcan las
virtudes capitales: la justicia, la prudencia y la amistad,
que son necesarias para una vida feliz. (Dikaiosyne , phrnesis y phila son las bases de la euaimona y del eu zn.)
Es curioso sealar que, en contra de su parecer, pronto
los primeros filsofos del helenismo, cnicos, epicreos y
primeros estoicos, proclamarn la autosuficiencia del sa
bio para la felicidad y la virtud, como una conquista
asctica ms all de los compromisos con una ciudad
cualquiera, y negarn o restarn importancia a esas vir
tudes polticas. Para Aristteles, sin embargo, los lazos
entre la ciudad y los ciudadanos, incluidos los filsofos
y los que pretenden la sabidura en cualquier forma, fun
damentan la orientacin moral y la vida entera. Aun para
l, meteco en a Atenas agitada del siglo rv, el oficio por
excelencia del hombre lbre es la dedicacin a los asun
tos de la comunidad, a ser un perfecto ciudadano.

4
; .Para Aristteles hay una relacin clara entre la justi
cia y la prosperidad de la ciudad y la vida virtuosa de los
ciudadanos (una idea que reaparecer en pensadores del
siglo xvrii y se difundir en el pensamiento poltico ilus

La Grecia antigua

151

trado de Europa y Amrica). Todava cree en un posible


arreglo entre las clases ciudadanas, por encima de las
diferencias econmicas, para lograr un armnico equi
librio entre las pretensiones de unos y otros. As como
en su tica haba sealado que la virtud est en el trmi
no medio entre los extremos (como, por ejemplo, el valor
es un trmino medio entre la cobarda y la temeridad),
as tambin piensa que en poltica puede lograrse un
acuerdo estable potenciando los valores del centro. La
idea de una clase media dominante, que evite los abusos,
de los aristcratas y los ricos y, de otro lado, ponga un
coto razonable a las pretensiones revolucionarias .de los
pobres y los demagogos, es la solucin propuesta para
garantizar una cierta paz y estabilidad, apoyada por una
legislacin avanzada y una constitucin m ixta, que com
bina las ventajas de varios sistemas de gobierno. La jus
ticia es, para Aristteles, un cierto equilibrio, un trmino
medio, mesn , al que debe apuntar el legislador. E l tipo
de gobierno (monarqua o democracia moderada) importa
menos. La idea de la constitucin mixta se apoya en
esa bsqueda del medio equilibrado, para cuya consecu
cin puede ser conveniente un compromiso o mezcla
mesurada de los diversos tipos de gobierno. La idea
de esta me ira synkrasis se halla ya en Tucdides y re
monta tal vez a Protgoras. Frente a los logros demo
crticos de la Atenas clsica es una vuelta atrs (en su
Constitucin de los Atenienses Aristteles elogia signi
ficativamente la reforma de Soln); pero frente a los
proyectos de una nueva oligarqua est patente su de
fensa de los valores democrticos, siempre en una lnea
de moderacin y apoyo de la clase media.
El hombre libre y espiritualmente bien dotado puede
ocuparse en dos labores nobles: la del servicio comunitario
mediante su dedicacin a la poltica, cumpliendo con las
funciones cvicas, y la de la investigacin cientfica y filo
sfica. Tanto una como otra dedicacin requieren un
supuesto: tiempo libre. Ese tiempo disponible, libre de
trabajo servil, es el ocio o schol, base de la verdadera
libertad, requisito para la ciudadana ms autntica. De

152

Carlos Garca Gual

sta, pues, quedan excluidos aquellos hombres que deben


ocuparse en los trabajos urgentes de subsistencia, as
como los que, por afanes econmicos de lucro, se embru
tecen en un trabajo demasiado absorbente y embrutecedor. Esta es la vieja reivindicacin de las gentes de
bien frente a las clases populares, una limitacin de la
gestin poltica basada en las diferencias econmicas, que
postula la restriccin de la misma a los que disponen de
tiempo y una educacin adecuada.
La democracia ateniense, con las reformas de Efxaltes
y P endes, haba extendido a todos los ciudadanos, fuera
cual fuera su condicin econmica, los deberes y dere
chos de la ciudadana cabal. Haba eliminado la diferen
cia de clase con respecto a la actuacin poltica, y haba
establecido unos salarios mnimos para quienes actuaban
en cargos democrticos, de forma que los ms necesitados
pudieran realmente dedicar su tiempo a tales funciones,
como las de magistrado o juez en los tribunales popu
lares, etc. La reaccin conservadora, que en Atenas se
impondr con Demetrio de Falero, un discpulo del Liceo,
volver a exigir un cierto estado econmico a los ciuda
danos aptos para todas las magistrauras, es decir, res
tringir los derechos de ciudadana por razones econ
micas, a esa clase media (y la alta) de la poblacin.
Los que tienen que ganarse la vida en un trabajo servil,
manual, mostrenco, son los bnausoi, gentes tiles al
comn, pero marginados del quehacer poltico.
Tambin estaban ya marginados, por otras razones, las
mujeres (y temporalmente los nios), los metecos y los
esclavos. Los ciudadanos libres son segn las normas
tradicionales y habituales de la cultura antigua slo
unos cuantos entre los pobladores de la ciudad. Al insistir
en los requisitos econmicos para disfrutar de la plena
ciudadana, no por el hecho de que ser un mediano pro
pietario o disponer de una moderada riqueza d ms in
teligencia o un patriotismo superior, sino por el hecho
de que slo los que tienen schol pueden dedicarse plenmente a tan nobles funciones con despreocupacin y

153

La Grecia antigua

desinters material, se da un paso atrs en el proceso


democrtico.
Conviene, sin embargo, tener en cuenta la situacin
histrica. Los consejos de Aristteles responden a una
terrible crisis social, a las circunstancias- de una Grecia
empobrecida y destrozada por continuas guerras civiles.
Los enfrentamientos entre facciones extremas, de ten
dencia oligrquica o de afanes demaggicos, llevaban a
crueles contiendas que hadan irrealizable el ideal de la
concordia ciudadana. Desde 384 al 3 2 2 , aos en que vivi
Aristteles (los mismos del orador Demstenes), la deca
dencia de las ciudades griegas es notoria. E l filsofo, que
no particip activamente en poltica, marginado por su
condicin de meteco, fue un testigo sensible de esa larga
quiebra de la convivencia. Para l, como se ha dicho, el
tema de la ciencia poltica no es el ideal de la politeia,
la constitucin perfecta, sino algo mucho ms modesto,
pero ms apremiante, la seguridad (asphleia). Enfoca
da desde esta perspectiva, la de la bsqueda de la segu
ridad, la moderacin de su doctrina social cobra un as
pecto notablemente ms positivo.
La atencin a los condicionamientos econmicos es un
trazo ms del realismo del enfoque aristotlico. E s Aris
tteles el primero que apunta la importancia de lo eco
nmico en la poltica.

5
Aristteles no prepar la edicin de la Poltica tal
como nosotros la conocemos. Tal vez, como ha dicho
R. Stark, nunca se propuso escribir un tratado nico con
dicho ttulo, como tampoco se haba propuesto una Meta
fsica. Sus escritos polticos son una suma de tratados
menores pragmateai sobre temas ms limitados. Es
importante hacer esta advertencia para entender lo que
tiene la obra de -incompleto, redactada a trechos en ese
estilo de apuntes rpidos, con sus reiteraciones y aparente

154

Carlos Garca Gua!

desorden. No es que se tratara de una obra para uso es


colar o esotrico, sino que es una redaccin no definitiva.
E l proceso de redaccin de la misma se extendi por
varios aos. Algunos de los materiales incorporados, as
como sus crticas, pueden proceder de una poca tempra
na seguramente ya en su etapa de la Academia, haca
el 3 6 0 a.C., a la sombra de Platn, Aristteles se inte
res por estos temas; pero lo fundamental de la obra
parece proceder de la dcada final de su vida, la que va
de 3 3 3 a 3 2 2 . A pesar de ser una suma de estudios me
nores, la obra ofrece, en la ordenacin tradicional de
sus libros, una cierta secuencia lgica y una unidad in
terna, como afirma R. Stark. Como ya dijimos, Politik
es, en griego, un adjetivo plural, no la forma singular
de un Arte poltico (Tcbne politik), que podra haber
redactado el filsofo sobre una pauta sofstica. No slo
da consejos para gobernar, sino que plantea los proble
mas y temas fundamentales de la convivencia poltica,
con una radicalidad propia del enfoque filosfico. Aun
que no hay una concepcin unitaria cerrada, las partes
con un ncleo comn han sido ensambladas en el con
junto de acuerdo con un esquema claro, que no es difcil
reconocer.
Los libros centrales, IV , V y V I, segn la transmisin
tradicional, se caracterizan por un enfoque emprico
definido, de acuerdo con el programa aristotlico del que
hemos hablado. La atencin a los hechos y variantes de
un panorama histrico caracterizan el mtodo adoptado.
Constituyen una buena muestra de ese inters de Arist
teles por la observacin de los datos reales, una biolo
ga de la poltica (W , Jaeger). Este bloque est en rela
cin con la labor recopiladora de las constituciones de
ciudades y pueblos varios que program Aristteles. Y a
dijimos que de las 158 estudiadas, tan slo tenemos la
Constitucin de los atenienses, restituida por un papiro
egipcio.
E l bloque temtico de los libros I I y I I I (que tal vez
se redactaron como independientes en un comienzo) tie
ne un carcter terico ms general. E l libro II es, funda

L a G reda antigua

155

mentalmente, una serie de apuntes crticos, dirigidos con


tra las propuestas utpicas de pensadores como Platn,
Faleas de Calcedonia e Hipdamo de Mileto, de un lado, y
unos comentarios acerca de otros regmenes polticos,
como los de Lacedemona, Creta y Cartago, completados
por unas breves anotaciones acerca del desarrollo de la
democracia en Atenas.
E l libro II es una especie de segunda introduccin.
(Tras la ms general, en el libro I, que trata de los fun
damentos de la sociedad, sta tiene una perspectiva decrtica histrica ms concreta por sus referencias.) As
como en la Metafsica Aristteles evoca en alusiones pre
cisas a los filsofos anteriores para replantear el proble
ma desde una posicin definida, as nos ofrece aqu esta
ojeada crtica a ciertos modelos. En principio, sta es
una buena premisa metdica, aunque pueda discutirse lue
go la parcialidad del citico que juzga a los precursores
desde unos supuestos propios, desde las coordenadas de
su propio sistema y su ideologa.
l libro I I I es un estudio terico sobre lo que defne
al ciudadano y sus funciones, y sobre los diferentes re
gmenes de gobierno. E l filsofo no da soluciones ni jui
cios de valor en la comparacin de esas formas polticas;
seala sus caractersticas de modo inquisitivo y atento
a la problemtica general. Existe una cierta vinculacin
entre este libro y los libros V II y V II I, que tratan del
estado ideal, as como de la relacin entre el Estado y
la educacin de los ciudadanos. Suele subrayarse el carc
ter ms idealizante, ms cercano a la lnea platnica de
considerar a la poltica como un medio de mejorar a los
ciudadanos mediante la educacin y la justicia. Pero aun
as, la distancia frente a su maestro es grande, porque
Aristteles no pierde de vista el horizonte de posibilida
des histricas y la moderacin caracterstica de su tica.
E l libro I sirve de introduccin general al conjunto,
ya que plantea desde un punto de vista general los te
mas bsicos de la convivencia social y la estructuracin
de la sociedad antigua. Suele pensarse, justamente por
esa visin tan atenta a lo bsico, que este libro fue re

156

Carlos Garca Gual

dactado despus del resto (aunque pueda contener algunos


captulos anteriores insertos en ella). Enlaza, como ya
dijimos, con el final de la Etica a Nicmaco, y con el
libro I de la Etica y el I de la Metafsica guarda ciertas
analogas, en sus planteamientos de tipo introductorio.
E s un libro complejo: trata de la formacin de la polis,
de las distintas relaciones de dependencia y de poder, de la
familia, de la esclavitud y, en unos prrafos finales, de
economa. Aunque Aristteles tiene el mrito de haber
atrado la atencin hacia este terreno, considerndolo
como fundamental, sus ideas aqu son claras, pero un tan
to esquemticas. Haba compuesto un tratado Acerca de
la economa (Perl oikonomas) que hemos perdido. (Los
libros llamados Econmicos son, probablemente, un pro
ducto de su escuela.)
Desde el clebre libro de W erner Jaeger ( Aristteles ,
Berln, 1923), que difundi la tesis de que en las obras
del estagirita podan distinguirse estratos de diversa po
ca, recogidos en los escritos editados luego por sus dis
cpulos, algunos estudiosos de su pensamiento han anali
zado con ese mtodo sus textos. Los partidarios de este
anlisis por estratos (Schichtenanalyse) rastrean a tra
vs de ese anlisis la evolucin histrica de su pensamien
to, que habra partido de una posicin idealizante prxima
a la de su maestro Platn para hacerse luego ms realis
ta, atenta a lo histrico, ms emprica. E l contraste entre
unas partes y otras de la Poltica revelara precisamente,
de acuerdo con tal teora, ese mismo proceso evolutivo.
As, por ejemplo, los libros V II y V II I, ms idealizan
tes, habran precedido en su composicin a los libros IV ,
V y V I, ms empricos.
Bien puede ser que esos libros se compusieran segn
tal orden cronolgico (y parece que las lneas finales del
libro I I I encajan con el comienzo del libro V II). Algu
nos editores han llegado a proponer una reordenacin
de ios libros, colocando el V II y el V III a continuacin
del libro I I I (as, por ejemplo, W . L. Newman y J. Ma
ras). Pero no hay ninguna prueba de que no fuera el
mismo Aristteles quien prefiriera la ordenacin tradido-

157

La Grecia antigua

nal, recogiendo escritos de poca anterior. Es fcil ima


ginarse al filsofo retocando y reordenando sus apuntes
en sus cursos del Liceo, volviendo crticamente a replan
tearse los problemas. De modo que, aun reconociendo la
influencia renovadora del anlisis de Jaeger para apreciar
la evolucin filosfica de Aristteles, la mayora de los
estudiosos actuales mantienen cierta reserva al respecto
de alterar el orden de los libros por el predominio de
rasgos realistas o idealistas. As, por ejemplo, el libro II,
que, segn Jaeger, corresponde a una etapa antigua, abun
da en observaciones empricas, junto a su rechazo bien
claro de las especulaciones utpicas.

6
De ningn filsofo antiguo poseemos textos tan ex
plcitos sobre el problema de la esclavitud como de Aris
tteles. Se puede considerar esto como un elemento del
realismo con el que el filsofo intenta justificar las rea
lidades fundamentales de la sociedad griega. En esto se
puede tambin reconocer una forma peculiar de su con
traposicin a Platn, que haba de la esclavitud slo ra
ramente y de pasada: el problema en general apenas le
ha interesado (O. Gigon).
La argumentacin de Aristteles es clara y vamos a
intentar recoger sus puntos esenciales, sin extendernos
sobre el tema general de la esclavitud en el mundo hel
nico, que requiere una perspectiva histrica atenta a las
variaciones en diferentes pocas. En principio hay que
reconocer con l el valor de Aristteles para enfrentarse
al tema, del que Platn haba preferido callar. Luego hay
que destacar el inters del filsofo por justificar, como
dice Gigon, esa institucin tradicional.
Para Aristteles (en los primeros captulos del libro I
de la Poltica) las relaciones fundamentales de la sociedad
familiar: hombre y mujer, padre e hijo, seor y esclavo,
estn definidas por naturaleza (physe) y no por conven
cin (nmoi). Realmente, plantear la relacin de esclavo

158

Carlos G arda Gual

y seor como paralela a las otras dos parejas domsticas


no es del todo correcto, y puede advertirse que Aristte
les lo sospecha. Por eso recurre a fundamentarla de modo
ms general en el marco de la economa. En este marco
es mucho ms difcil sostener el derecho natural de la
esclavitud, y son notorios los esfuerzos y equilibrios de
Aristteles para mantener su tesis. Esto se advierte sobre
todo en el captulo V I del libro I , en el que P . Moraux
ha sealado que pueden rastrearse ecos de un debate
sobre la legitimidad de la esclavitud. Y a la sofstica haba
presentado las dos tesis enfrentadas: el derecho natural
a esclavizar a los vencidos debi de ser mantenido por
quienes proclamaban el derecho del ms fuerte a impo
ner su ley sobre los ms dbiles, de acuerdo con la ley
natural. La tesis ms humanitaria, que rechazaba la es
clavitud como fundada en un hecho de violencia y en
una convencin injusta, fue sostenida por los partidarios
de la idea de la igualdad de los hombres. E l sofista Antifonte, por ejemplo, rechazaba como arbitraria e inna
tural la distincin entre griegos y brbaros. Hipias y Gorgias haban sostenido probablemente tesis anlogas. Eur
pides haba protestado varias veces desde la escena contra
las injusticias de la esclavitud, mostrando que el valor
de un hombre no est de acuerdo con su posicin social
(as lo hizo en su Alejandro , tragedia del ao 4 1 5 ). Y
Alcidamente pedir, tras la batalla de Mantnea, la libe
racin de los prisioneros mesemos, proclamando que la
naturaleza no ha querido crear esclavos (P. Moraux).
Aristteles tiene en cuenta los argumentos de estas dis
cusiones anteriores; pero va a fundamentar su defensa
de la esclavitud en un nuevo punto de apoyo: la indis
pensable necesidad de una mano de obra servil para
realizar los trabajos necesarios, en cuya ocupacin no
puede perder su tiempo el hombre libre dedicado a una
funcin superior.
' - El problema bsico que se suscita es el de la relacin
entre el trabajo, el ocio y la condicin humana. Como
seal muy acertadamente K. M arx, meditando sobre los
planteamientos de Aristteles, ste acept como natural

La Grecia antigua

159

una tremenda desigualdad del trabajo y, consecuentemen


te, de la condicin humana, al aceptar la esclavitud y
defender los sistemas de produccin de su poca. Inten
taremos resumir esquemticamente la argumentacin de
Aristteles.
La vida poltica est encaminada a obtener el bienestar
y la vida feliz de los ciudadanos, mediante el disfrute del
ocio y la prctica de la are t. Ahora bien, esa dedicacin
comunitaria a las actividades espirituales e intelectua
les requiere tener previamente cubiertas las necesidades
ms inmediatas (ta anankata), materiales, de la subsis
tencia fsica. El ocuparse del vivir feliz requiere la
previa aseguracin de la vida en su estrato primario, como
condicin bsica. Este cuidado de las necesidades mate
riales requerira, en otro caso, un esfuerzo corporal casi
permanente y la privacin del ocio; de esa schol que
es el mbito de la cultura y la poltica, y la base para
la prctica de la virtud y la obtencin de la felicidad, es
decir, para la consecucin del fin natural del hombre.
Ante ese problema se presentan tres soluciones que con
viene examinar. Pudiera ser, en primer trmino, que la
ocupacin en esas necesidades (anankata,) no impidiera
la realizacin del tlos especfico de la virtud y la polti
ca. Ahora bien, no parece ser ste el caso; no slo los
esclavos no pueden realizar una digna actividad espiritual,
sino que tambin aquellos trabajadores que se ven obliga
dos a una faena absorbente y dura, como es la necesaria
para subsistir por sus propios medios, quedan marginados
de esa autntica realizacin humana, al embrutecerse en.
su tpica banaua. E igualmente quedan al margen los
artesanos y los comerciantes, que se ocupan constante
mente de sus negocios y de su dinero, faltos de libertad
de espritu.
Como segunda posibilidad se presenta el recurso a la
maquinizacin para obtener la satisfaccin de esas pri
meras necesidades. La utilizacin de mquinas en lugar
de hombres para el trabajo se la plantea Aristteles r
pidamente. Si cada uno de los instrumentos pudiera
realizar por s mismo su trabajo cuando recibiera rdenes

160

Carlos Garca Gual

e incluso previnindolas; y, como cuentan de las estatuas


de Ddalo o de los trpodes de Hefesto, de los que dice
el poeta que entraban por s solos en la asamblea de los
dioses , de tal modo las lanzaderas tejieran por s solas,
y los plectros tocaran la ctara, para nada necesitaran
los maestros de obras a sus servidores ni los amos a los
esclavos ( Pol ., I, cap. 4). Pero a Aristteles esta maquinzadn le parece algo utpico y rechaza como inviable
esta fantasa mitolgica de la automtica. Slo en un fa
buloso reino de Cronos, piensa l, puede darse ese
mundo sin esclavos. (E l lector actual recordar que sta
es la solucin tan brillantemente defendida por Herbert
Marcuse, para quien el progreso de nuestra civilizacin
actual podra hacer posible realizar la utopa antigua, y
dejar al alcance de todos los hombres las gratificaciones
del ocio.)
Queda una tercera solucin: admitir que en la realidad
hay ciertos hombres que son por naturaleza incapaces de
realizar esa vida superior que es el fin especfico de los
hombres libres, y que por eso pueden dedicarse sin grave
dao a esa satisfaccin de la base material, mediante la
utilizacin de su fuerza corporal. Esta es la solucin a la
que se resigna Aristteles. Los esclavos son utensilios
al servicio de los dems, casi cosas, casi anmales doms
ticos, cuyo ser se reduce a un valor de utilidad. De ah
su clebre definicin del esclavo como un instrumento
animado (ktema ti mpsychon, rganon) (cap. 3, 1253,
B, 33).
Pero la admisin de que los esclavos se diferencian de
los libres por naturaleza plantea graves problemas. (Para
salvar la dificultad obvia de que en muchos casos la su
perioridad natural, en lo fsico y lo intelectual, del amo
sobre sus esclavos no resulta evidente ni mucho menos,
Aristteles admite la posibilidad de que, en algunos ca
sos, los esclavos reales, de hecho, no se corresponden
con los esclavos por naturaleza, y entonces lo son por un
mero hecho de fuerza, es decir, por una situacin con
vencional injusta, con lo que evita la objecin fctca
ms directa, si bien no la ms general, a su tesis.)

L a Grecia antigua

161

S el esclavo por naturaleza se diferencia del hombre


libre por naturaleza en su capacidad corporal y anmica,
y tanto como el alma del cuerpo o el animal del hom
bre, hasta qu punto pueden reconocerse ambos como
miembros de una misma especie, la humana? Hasta
qu punto el esclavo puede quedar definido como un
animal dotado de lgos, sin que eso contradiga su infe
rioridad natural, condicin necesaria para su esclavitud
justa? Aristteles se plantea, apresuradamente y como
con cierta mala conciencia, el problema, y lo resuelve con
la afirmacin de que el esclavo participa del lgos, en
cuanto que tiene percepcin de l, pero no lo posee. La
distancia frente a los animales, que no alcanzan el lgos,
es mucho mayor que la que le separa del hombre libre,
poseedor por excelencia de la razn y la palabra.
Pero Aristteles no ha resuelto la apora de tal cues
tin. En realidad, lo que hace es postular una diferencia
natural para fundamentar luego en ella la distincin so
cial e histrica, y defender luego que sta es una institu
cin natural. Es decir, que incurre su argumentacin en
un crculo bastante vicioso. La desigualdad de los hom
bres es, en realidad, un postulado de su teora social.
(Un postulado que, conviene decirlo, ya haba sido re
chazado por algn sofista avanzado, aunque fuera admi
tido por la sociedad de la poca.)
No es que Aristteles fuera ms inhumano que otros
pensadores antiguos. La esclavitud era una institucin
admitida por todas las sociedades antiguas, no una pecu
liaridad de la griega. E n realidad lo que singulariz a la
griega fue que algunos de sus pensadores fueran los pri
meros en cuestionarla. Por otro lado, el estagirita reco
noce la fundamental humanidad del esclavo, como una
persona plena, al recomendar la amistad (phila) entre
amo y esclavo (Etica Ncotnaquea, V II I, 1155a, 1161b )
y l mismo dio ejemplo de esa actitud filantrpica que
recomendaba.
Esto no disculpa su conservadurismo al respecto de
un tema tan significativo. Como hemos indicado, se pa
rece ser el precio segn expone sin la menor hpocre-

Carlos Garca Gual

162

sa que la humanidad o la civilizacin griega debe pagar


para que los mejor dotados por la naturaleza (y por la
Fortuna, agreguemos) puedan conseguir el vivir bien,
es decir, una vida lbre de los ms urgentes cuidados ma
teriales y capaz para la perfeccin de sus realizaciones
espirituales. Es el trabajo desempeado por los siervos el
que permite la liberacin intelectual de sus amos. (Y ese
reparto de funciones, piensa el filsofo, beneficia a am
bos.)
En este punto el pensamiento social de Aristteles pa
rece, ya a primera vista, anclado en su poca, remoto y
muy superado. Pero sera una ilusin creer que con la
desaparicin nominal de la esclavitud ha desaparecido el
problema que l advirti con gran lucidez: la relacin
forzosa entre el trabajo necesario y el ocio fundamental
para la realizacin de la persona humana, de quien quie
ra, autnticamente, llamarse lbre. (Un problema an
esencial en nuestra sociedad, que ha replanteado con nue
vos acentos, en claras pginas, Herbert Marcuse hace al
gunos aos.)

7
Aristteles estudia las condiciones mejores para la
estabilidad de la dudad, analiza las magistraturas, insiste
en la legalidad y en la educacin de los ciudadanos y abo
ga por la orientacin de la ciudad hacia la virtud, repre
sentada por un trmino medio. Rechaza los extremos de
las tres formas de constitucin y propone una combina
cin de los principios de la aristocrada y la democrada.
E l justo medio en poltica vendra a ser una constitud n m ixta, en la que prevalezca la voluntad de la ma
yora, pero donde las funciones de gobierno correspondan
a los mejor capacitados, forma mitigada de la aristocra
cia. Tal podra ser el gobierno de una polis en la que la
dase media fuera importante y ejerciera una influencia
dedsiva.

La Grecia antigua

163

Con tal de que se mantenga el equilibrio de poderes


y se evite el enfrentamiento entre ricos y pobres y los
excesos y abusos, no importa mucho, dirase, el aspecto
definido de la politeia. Tambin una monarqua puede
funcionar bien, aunque lo ms seguro es una democracia
moderada, en la que se distingan tres funciones bsicas:
1) la deliberacin de los temas de poltica general; 2 ) la
administracin de los asuntos pblicos, y 3 ) las fundo
nes judiciales. La democracia ateniense, piensa Aristte
les, ha llegado a confundir esos aspectos y ha extremado
su demagogia. La estabilidad poltica requiere sus cau
telas. E s, como dijimos, lo esencial en la concepcin aris
totlica. La justicia va unida al orden social estable.
Aristteles se preocupa de aspectos muy concretos,
como, por ejemplo, del tamao idneo de una ciudad (op
tando por una poblacin de 10.0 0 0 ciudadanos, mucho
menor que la de Atenas y de la que iba a tener la pronto
millonada Alejandra, entonces recin fundada). Pero
tanto en los anlisis de detalle y trasfondo histrico como
en sus investigaciones sobre los fundamentos de la-es
tructura social y de la configuracin cvica revela siem
pre su agudeza. No tanto por sus soluciones, sino por
sus planteamientos y aporas.
Con l se plantea de modo concreto y emprico la cien
cia poltica, sobre unos datos concretos y con unos obje
tivos realistas. No busca el Estado ideal en la utopa,
sino en los lmites de lo posible. Aunque tal vez la aten
cin que dedica al pasado le lleva a no advertir un futu
ro que ya se apunta por la accin espectacular de Alejan
dro y sus sucesores, l hace un buen balance de la signi
ficacin civilizadora de la polis, gran invento helnico.
E s el ltimo gran defensor de esa institucin como des
tino del hombre libre, educado para la poltica, adiestrado
para la vida cvica. Tras l los filsofos estoicos predica
rn el cosmopolitismo, y los epicreos el abandono de
la poltica como terreno demasiado conflictivo y poco
grato al sabio sereno y retirado del tumulto, en los um
brales de una nueva era. En su empeo, en cambio, de
subrayar la importancia de la educacin, la paideia , unida

164

Carlos Garca Gual

a la tica y a la poltica, Aristteles permanece, como su


maestro Platn, en una lnea tradicional, en la defensa
de los valores del helenismo clsico. Para un meteco en
Atenas y un investigador tan amante del estudio de la
naturaleza, ese empeo histrico represent un noble es
fuerzo de atencin y de crtica a la teora y a la historia.

B IB L IO G R A F IA
Es muy difcil dar una breve referencia de los numerosos estu
dios sobre tema tan amplio. Tan slo sealar algunos ttulos de
fcil acceso al lector y de inters muy claro. Breves noticias biblio
grficas sobre los diversos perodos de la historia de Grecia puede
encontrarlos en la recin traducida Historia Oxford del mundo
clsico, I . Grecia, tras los caps. 1, 9 y 13. Es obvio que el devenir
histrico es algo previo a la teora poltica, que se refiere a una
sociedad conformada por l. A los libros ah citados pueden aa
dirse la Historia de Grecia de H. Bengtson, trad. espaola, Madrid,
1987, y la Historia social de Grecia de F, Gschnitzer, trad. espa
ola, Madrid, 1987, buenas visiones de conjunto. De M . I . Finley
son recomendables todos sus libros; pero con vistas a una distin
cin entre conceptos polticos antiguos y modernos, me limito a
recomendar El nacimiento de la poltica, trad. espaola, Barcelona,
1986, y Vieja y nueva democracia, Barcelona, 1980. (A ellos re
miten las notas de las pginas precedentes.) E l libro de A. Andrewes, G reek Society, Harmondsworth, 1971, as como el
de V. Ehremberg, T he G reek State, Oxford, 1960, ofrecen dos
perspectivas de conjunto muy claras sobre la sociedad griega. So
bre la historia del pensamiento poltico griego, me sigue parecien
do excelente el libro de T. A. Sinclair: A History o f G reek Poli
tical Thought, Londres, 1951; ms breves son los de M. A. Levi,
La lucha poltica en el mundo antiguo, trad. espaola, Madrid,
1967, y C. Moss, Las doctrinas polticas en Grecia, trad. espa
ola, Barcelona, 1970. Es estimulante, aunque ideolgicamente par
dal, el de E . M. y N. Wood, Class Ideology and Ancient Political
Theory, Oxford, 1978, y muy atractivo el de G . E . M. de Ste.
Crox, La lucha de clases en el mundo griego antiguo , trad. es
paola, Barcelona, 1988.
E l libro de J . P. Vernant, Los orgenes del pensamiento griego
es ya un clsico por su enfoque histrico y social. Tambin el de
H , Lloyd Jones, The Justice of Zeus, Berkeley, 1970, que ahora

La G reda antigua

165

puede complementarse con la visin que da E . A. Havelock en

The G reek Concept o f Justice, Cambridge-Mass., 1978, y el libro


anterior de V . Ehremberg, From Solon to Scrates, Londres, 1968.
Sobre la democracia ateniense, vase el libro de F, R. Adrados,

Ilustracin y poltica en la Grecia Clsica, Madrid, 1966 {reimpre


sin con el ttulo de La democracia ateniense ), el breve de
C. M. Bowra, La Atenas de Per teles, trad. espaola, Madrid, 1970,
y el de C. Moss, Histoire d une dmocr&tie: Atbnes, Pars, 1971,
y los de C. Hignett, A History o f the Athenian Constitution, Ox
ford, 1952; W . G . Forrest, Los orgenes d e la democracia griega.
El carcter de la poltica griega 800-400 &.C., trad. espaola, Ma
drid, 1988; T . Tarkiainen, Die athenische Demokratie, Munich,
1972; R . Meiggs, T he Athenian Empire, Oxford, 1972, y G . E .
M. de Ste. Croix, T he Qrigins o f the Peloponnesian War, Lon
dres, 1972, para distintos aspectos histricos e ideolgicos.
Sobre las relaciones entre el teatro y la democracia ateniense,
ver el libro editado por J . P. Euben, G reek Tragedy and Political
Theory, Berkeley, 1987, y los artculos de J . P. Vernant y P. Vidal-Naquet en Mito y tragedia en la Grecia antigua, trad. espao
la, Madrid, 1987.
Sobre Platn es excelente por su extensin y su bibliografa el
trabajo de W . K, C. Guthre en A History o f G reek Philosophy,
IV y V, Cambridge, 1975 y 1978, y los ya clsicos de W . jaeger,
Paideia, trad. espaola, Mxico, 1957, y P. Friedlander, Platn,
trad. espaola, Madrid, 1988. Cf. sobre los sofistas, Platn
y Aristteles, los artculos de C. G . Gual y E . Lled en V . Camps,
ed., Historia de la tica, Barcelona, 1988, con las referencias que
all se dan, as como el prlogo de E . Lled a Platn, Dilogos, I,
Madrid, 1982. Para Aristteles en su conjunto vase el libro de
I. Dring, Aristteles, trad. espaola, Mxico, 1988, as como la
bibliografa sealada en el prlogo a mi traduccin espaola de la
Poltica, Madrid, 1986, y los libros de A. Heller, Aristteles y el
mundo antiguo, Barcelona, 1983, y R. G. Mulgan, ristotles Poli
tical Theory, Oxford, 1977. Sobre el estoicismo, vase el inteli
gente anlisis de G . Puente Ojea, Ideologa e Historia. El fen
meno estoico en la sociedad antigua, Madrid, 1974, y A. A, Long,
La filosofa helenstica, Madrid, 1984.
Sobre la esclavitud, cf. M. I. Fnley, ed., Slavery in Classical
Antiquity, Cambridge, 1960, y Ancient Slavery and modern Ideology, Londres, 1980, y J . Vogt, Ancient Slavery and the Ideal
of Man, Oxford, 1974, Sobre la situacin social de la mujer,
Sarah B. Pomeroy, Diosas, rameras, esposas y esclavas, trad. es
paola, Madrid, 1987,

166

Carlos Garca Gual

Respecto a las traducciones espaolas, son recomendables la


de los fragmentos de los sofistas, en A. Piqu, Sofistas. Testimo
nios y fragmentos, Barcelona, 1985; los Dilogos de Platn (to
mos I-V), aparecidos en la Biblioteca Clsica Gredos, por
varios traductores, y algunas ediciones sueltas de la Repblica y
Las Leyes, como las de J . M. Pabn y M. Fernndez Galiano
(Coleccin del Instituto de Estudios Polticos y Alianza). La
Poltica de Aristteles; cf. la versin de C. Garca Gual y A. P
rez Jimnez (Alianza Ed.) y la de M. Garca Valds (en Biblio
teca Clsica Gredos, as como la de la Constitucin de los Ate
nienses, en la misma coleccin).
En relacin con la historia y la historiografa antigua, son mu
chos los estudios que convendra citar, pero me limitar a reco
mendar dos recopilaciones de ensayos especialmente sugerentes y
daros de dos maestros en este terreno: Uso y abuso de la his
toria, de M . I . Fxnley, trad. espaola, Barcelona, 1977, y La
historiografa griega, de A. Momigliano, Barcelona, 1984.

Captulo I I
Roma

Javier Arce

I n t r o d u c c i n

Cuenta el historiador y bigrafo romano Suetonio que


el futuro Emperador Nern, desde muy pequeo, se apli
c a todas las disciplinas liberales, como correspon
da a la educacin de un eventual futuro gobernante,
pero que su madre lo apart de la filosofa, advirtindole
que era, o estaba, contraindicada para quien un da iba
a ser Emperador \ E l propio Tcito, senador y autor
de los Anales y las Historias, obras cumbre de la histo
riografa romana, pensaba que dedicarse al cultivo de la
filosofa con asiduidad e inters no era ni conveniente
ni propio de un romano, y menos de un senador12. An
hoy da algn historiador, al hablar de un Emperador
como Juliano, le recrimina su aficin y conocimiento de
1 Suet. ero, 52: L ib eris disciplinas otnnis fere puer attigit,
sed a pbilosophia eutn m ater avertit m oneas im p er aturo contrariam
esse.
2 Tac. Agr. 4 , hablando de Julio Agrcola y su educacin. Tam
bin en su caso fue la madre la que previno esta dedicacin.

167

168

Javier Arce

la filosofa, como s sta fuera la causa de su fraca


so como gobernante3.
E l trmino filosofa (philosophia) en ambos contex
tos citados significa el estudio y conocimiento de las
doctrinas principalmente greco-helensticas Platn, Aris
tteles, los estoicos, los epicreos, pitagricos... y no
las artes de la retrica o la gramtica o el mismo dere
cho. Esta declarada aversin a la especulacin doctrina
ria ha supuesto, para los romanos, un cierto despresti
gio como pensadores y les ha convertido en gran me
dida con una buena dosis de tpico estereotipado en
representantes del pragmatismo sin otra capacidad crea
tiva que el derecho. Y o , obviamente, no voy a entrar
en esta discusin porque pertenece a otro lugar y a otro
contexto. Pero conviene tenerla en cuenta cuando se tra
ta de presentar un cuadro, breve y preciso, como ste,
de la contribucin de Roma a la Historia de las Ideas
Polticas. Se podra tambin entrar en trminos de va
loracin y comparacin; pero renuncio a ello deliberada
mente para, en cambio, expresarme aqu en trminos de
exposicin que es lo que el presente volumen exige.
Hay que recordar que para algunos, demasiado helenocntricos y bastante poco conocedores del mundo roma
no, slo Cicern sera (es) el autor de una teora polti
ca entre los autores latinos. Nada ms alejado de la
realidad. Los trminos del problema, dentro de la His
toria de Roma, simplemente se han de situar en otra
perspectiva, Roma no puede ofrecer obras filosficas o,
sencillamente, de contenido poltico como las de Pla
tn o Aristteles. Pero es que la Historia de las Ideas
Polticas en Roma hay que buscarla y se encuentra
en otro tipo de tratados, libros o gneros literarios. Por
ejemplo, en los historiadores o en los panegiristas o en
documentos como las Res Gestae de Augusto, verdadero
testamento poltico del primer Emperador romano. De
las dos citas del principio emerge, sin embargo, una cons3
As, F . Paschoud y, en cierta medida tambin, G . Bowersock
en su biografa de Juliano (cfr. bibliografa).

Roma

tatacin: al ser ambas de poca imperial, esto es de un


momento en el que la figura del Emperador est ya es
tablecida y definida constitucionalmente, haba poco es
pacio para la especulacin en la carrera de un futura
dirigente, bien fuera al ms alto nivel, bien a cualquiera
de rango inferior. Pero ello no impide que no faltaran,
ni antes ni incluso despus de la creacin de la figura
del Emperador romano, quienes establecieron las bases
de un modelo de sistema poltico o una especulacin so
bre las formas de gobierno, unas veces en su propio be
neficio y otras como parte de una adulacin calculada
que fundamentara y justificara la existencia misma de una
determinada forma de gobierno.
E n el anlisis que sigue se harn por fuerza alusiones
a antecedentes que el lector encontrar en los captulos
que preceden a estas pginas.
Y , para terminar, una advertencia: muchos de los tr
minos o vocabulario especfico utilizado aqu se debe en
tender en su sentido etimolgico y en su contexto. Mo
narqua, democracia, gobierno son trminos que
en Roma no significaban lo mismo que para nosotros en
el lenguaje poltico actual.

La

c o n s t it u c i n

I.

Polibio de Megalpolis

m ix t a

Antes de que apareciese a los ojos de los romanos


cultos una reflexin sobre las formas de gobierno posi
bles o mejores, ante las cuales poder modelar o adaptar
la suya, muchos autores griegos se haban interesado
por el tema y haban formulado una teora sobre ello.
En Roma haban sucedido muchas cosas la monarqua,
la repblica, guerras, expansin hasta que en el si
glo ii a.C. el pblico intelectual y la lite gobernante
tuvieron delante de s una explicacin sobre su propia

170

Javier Arce

misma forma de gobierno y sobre la naturaleza de su


sistema, poltico. La ocasin era propicia. Y vino de la
mano de un historiador griego, plenamente integrado en
los ambientes dominantes de los polticos y militares ro
manos. Este historiador fue Polibio de Megalpolis. Y el
crculo de polticos que sera fundamentalmente su
auditorio o lector fue el de los Escipiones.
No deja de ser interesante y significativo que sea pre
cisamente un historiador y un griego el primero en pre
sentar la ms antigua exposicin sistemtica de la cons
titucin romana llegada hasta nosotros (y, sin duda, la
primera que se hizo) 4. En Grecia observamos un fen
meno semejante. Y a el tambin historiador Herdoto,
en el libro I I I , 80-82, a propsito del Imperio Persa,
haba introducido una discusin y una reflexin sobre
los diversos tipos de regmenes polticos si la monar
qua, la aristocracia o la democracia (trminos tomados
aqu en su sentido estrictamente etimolgico) son las
mejores formas de gobierno5 . Los historiadores y
sobre todo los historiadores antiguos, como Herdoto
o Polibio estn en ptima condicin para este tipo
de reflexin y debate, que se incluye dentro de su pro
pia obra, a veces con carcter anticuarstico y explica
tivo, porque son ellos mismos testigos (o lo han sido)
de la diversidad de formas de gobierno y necesitan ex
plicar la eficacia de los mismos o el contraste que existe
entre unos y otros. Es obvio que la sofstica o el estoi
cismo trataron de abordar desde la perspectiva de la
filosofa de la naturaleza esta misma problemtica al
profundizar sobre las sociedades y las relaciones entre
los individuos o el papel del individuo-ciudadano. Pero
4
As, Cl. Nicolet, L e m tier d e citoyen dans la R om e rpublicaine, Pars, Gallimard, 1976, p. 282.
,5 . No hace al caso aqu la discusin sobre el posible origen o
fuente de inspiracin Protgoras? de Herdoto para los pa
sajes citados. Sobre ello vase, por ejemplo, F , Lasserre, Hrodote et Protagoras: Le dbat sur les constitutions, Museum H elveticum, 33, 1976, pp. 65-84.

Roma

171

el historiador los analizar en trminos polticos y de


explicacin a hechos histricos. No es otro el caso de Polibio. Su diferencia con la empresa de Aristteles, que
program la elaboracin de un corpus en el que se
expusieren todas o la mayor parte de las Cons
tituciones existentes o conocidas, tiene un sentido evi
dentemente distinto y pedaggico. Porque la intenciona
lidad de la obra de Polibio, y su concreta exposicin de
las diversas formas polticas de gobierno, no es otra que
la de explicar cmo fue posible, qu sistema o estructu
ra poltica fue la que procur a los romanos, en muy
corto espado de tiempo, la conquista del Mediterrneo:
Pues habr hombre tan estpido y negligente que no
desee saber cmo y mediante qu estructura poltica (politeia) los romanos llegaron en apenas cincuenta y tres
aos a dominar casi toda la tierra, hecho que no ha te
nido nunca precedente algu n o?6. Y as, con esta pre
misa al comienzo de su obra, en un momento de su
discurso, en una digresin que incluye su libro V I, Poibio aborda el problema, fundamentando una teora de
forma de gobierno y una teora poltica. E s cierto que
Polibio no cre con ello una teora poltica, sino que
explic y fundament la razn de su funcionamiento.
Naturalmente, en ello no est exento de influencias. Pero
su texto es esencial no slo para nosotros, sino para
los romanos mismos. Porque, como ha subrayado opor
tunamente Cl. Nicolet, el texto de Polibio constituye el
primer contacto {de los romanos) con los esquemas de
pensamiento poltico griego de los que Polibio era here
dero, y porque este griego aplic, al analizar sus propias
instituciones polticas, esquemas explicativos totalmente
diferentes de sus ficciones y de su formalismo jurdico 7.
De aqu la segunda observacin que he sealado de
lo significativo de que sea un griego quien hace esta
primera formulacin y no un romano. Ello era slo po
Pol. I. 1-5.
7 Nicolet, op. cit. (n. 4), p. 282.

172

Javier Arce

sible, adems, en un ambiente helenizado en Roma fuer


temente como el de la primera mitad del siglo n a .C .8.
Nacido baca el 2 0 0 a.C. en Megalpolis (Grecia),
Polibio estuvo siempre, incluso por nacimiento, envuelto
en el mundo de la poltica: su padre, Licortas, fue uno
de los polticos ms importantes de la Liga aquea. Tam
poco le falt un buen conocimiento del arte militar, en
el que alcanz merecida reputacin y que se trasluce
continuamente en su obra. Como miembro de una fami
lia comprometida polticamente, se vio envuelto en el
enfrentamiento de Roma con G reda. As, la tercera
guerra macednica result un hito decisivo en su carrera
y en su experiencia: como resultado de la batalla de Pydna (1 6 8 a.C.), en la que los macedonios fueron derrota
dos por los ejrcitos romanos y su reino disuelto, muchos
polticos o importantes figuras de la cultura griega con
siderados antirromanos fueron deportados al exilio a
Roma y a Italia; entre ellos, Polibio mismo. En Roma
vivi diecisiete aos. Pero el futuro historiador fue un
exiliado privilegiado, ya que, habiendo conocido a Paulo
Emilio en el transcurso de una embajada previa a la ba
talla, su contacto le vali un trato de favor en Roma.
All hizo amistad con el segundo hijo de Paulo Emilio,
Escpin Emiliano. Esta relacin nota curiosa se es
tableci por intereses comunes sobre libros y temas de
discusin. E l resultado fue que Polibio se convirti en
el amigo y gua de Escipn, tuvo la oportunidad de
residir en Roma y de moverse con libertad y entr rpi
damente a formar parte del grupo de personas allegadas
a los Esdpiones. Ello le permiti viajar incluso ms all
del territorio del Lacio, probablemente hasta Espaa.
E s, en efecto, probable que acompaase a Escpin a Hispania en el 151 a.C., luego a Africa donde tuvo la
oportunidad de ver al Rey Masinssa y finalmente,
8
Sobre esta helenizacin, aunque referida principalmente a as
pectos artsticos o arqueolgicos, cfr. el coloquio H ellenism us in
M itteU tdien, ed. P. Zanker, 1974 (Gottingen, 1976), y, entre otros,
el importante artculo de P. Veyne The Hellenisation of Rome
and the Question of Acculturation, D iogenes, 106, pp. 1-27.

Roma

173

cruzando los Alpes, volviese a Italia. Una vez liberado,


estuvo con Escpin en el asedio y cada de Cartago. En
14 6 , poco despus de la conquista de la dudad pnica,
fue encargado de hacer un viaje por la costa africana,
un viaje de exploracin geogrfico-etnolgica. Otros via
jes y misiones diplomticas posteriores a esta fecha no
se pueden localizar en el tiempo con precisin, pero es
seguro que formaron parte de la actividad de Polibio.
Estuvo en Corinto antes de su destruccin por los
romanos ; en Alejandra, durante el reinado de Tolomeo V II I; en Sardes (Asia Menor) y en Rodas. Se
discute si Pobio estuvo presente otra vez en Hispania
a propsito del cerco y destruccin de Numancia, lleva
do a cabo tambin por su amigo Escpin. Polibio vivi
hasta edad muy avanzada, de modo que mereci ser re
cordado por el autor de las Macrobioi, que relata que
falleci como consecuencia de la cada desde un caballo
a los ochenta y dos aos.
Esta sucinta biografa no es mucho ms lo que se
puede deducir de su propia obra sita a Polibio como
un intelectual comprometido en la poltica no slo de su
pas natal, G reda, sino tambin en la romana y con am
plios conodmientos del mundo que le rodeaba. Adems,
Polibio se encuentra en el centro del grupo poltico e
intelectual ms importante del momento en Roma, des
de el que y en el que se fraguaba la expansin y la po
ltica romana ms dinmica y ms controvertida. Cicern
recuerda que Escipin, Polibio y el filsofo Panecio
discutan frecuentemente sobre la constitudn roma
na. Y sobre ella escribi Polibio en su Historia Univer
sal en el modo que vamos a exponer a continuadn9.
9
Slo de modo indicativo sealar la bibliografa ms relevante
y esencial sobre Polibio. Resulta imprescindible la obra de F . W.
Walbank, A Historical Commentary on Polybius, 3 vols., Oxford,
1957-......... y del mismo Walbank, Polybius, Berkeley, 1972; so
bre la historia: P. Pedech, La mthode historique de Polybe, Pa
rs, 1964; el volumen Polybe (ed. E . Gabba), Entretiens Fonda tion
Hardt, X X , Ginebra, 1974, contiene importantsimas contribucio
nes para el estudio del historiador, entre las que destaca la de

174

Javier Arce

La teora de la Constitucin Romana se encuentra en


el libro V I de la Historia de Polibio. Dentro de ella
constituye un excursus explicativo sobre cuyo significado
volver ms adelante. El historiador viene a decir lo si
guiente: los que escriben sobre poltica sealan tres cla
ses de gobierno: real, aristocrtico y democrtico. Sepa
radamente no son ninguna de ellas las mejores: pues es
evidente, y lo comprueba no slo la razn, sino la expe
riencia, que la mejor forma de gobierno es la que se
compone de las tres sobredichas, tal como la que esta
bleci Licurgo el primero en Esparta. No son, por otro
lado, las nicas formas de gobierno, no son las nicas
frmulas polticas: existen gobiernos monrquicos y ti
rnicos que se distinguen enormemente de la realeza por
que no toda monarqua es reino, sino slo la que est
constituida por sbditos voluntarios y que es gobernada
ms por la razn que por el miedo o violencia. Del mis
mo modo, no toda oligarqua merece el nombre de aris
tocracia, sino slo aquella en la que se eligen los ms
justos y prudentes para que gobiernen. Y , finalmente,
no es democracia aquella en la que el pueblo hace lo
que le apetece y se le antoje, sino en la que prevalecen
las costumbres de venerar a los dioses, respetar a los
padres, reverenciar a los ancianos y obedecer a las le
yes. Polibio establece, por tanto, tres tipos de consti
tucin (V I, 3 .5 ); aade un tipo mixto el de la Esparta
de Licurgo (V I, 3 .6 - 8 ) y las corrupciones inevitables
que acompaan a los tres tipos sealados (V I, 3.9-4.6 ):
Establezcamos, por tanto, que hay seis especies de go
biernos: tres que todo el mundo conoce (Real, Aristo
crtico, Democrtico), y tres que tienen relacin con
Cl. Ncolet, Polybe et les Instutions romainesJ pp. 235 y ss.
Sigue siendo importante K . Ziegler, Polybios, en Pauly-Wissowa,
R. E. 21, 2 (1952), 1440-1578. E n castellano merece citarse A.
Daz Tejera, La constitucin poltica en cuanto causa suprema
e n .k historiografa de Polibio, Habis, 1 , 1970, pp. 31-43. Ulti
mamente ver, adems, Fergus Millar, Polybius between Greece
and Rome, en G reek Connections. Essays on Culture and Diplomacy (ed. Koumoulides), Notre Dame, Indiana, 1987, pp. 1-18.

Roma

175

ellos: el gobierno de uno solo, el de pocos y el del pue


blo; esto es, la monarqua, la realeza, la tirana, la aris
tocracia, la oligarqua, la democracia y la oclocracia (el
gobierno de la plebe descontrolada). Segn Polibio, el
gobierno de uno solo, o monrquico, es producto de
la propia naturaleza y de l se deriva la realeza. E l go
bierno real si degenera en los vicios que le son con
naturales termina en tirana. Del fracaso de la tirana
nace la aristocracia. E l pueblo, cansado de las injusticias
de los aristcratas, puede establecer la democracia; pero
si el pueblo desprecia las leyes, engendra el gobierno de
nominado oclocracia o gobierno del populacho. De
aqu, de esta constatacin, segn Polibio, se deducen dos
hechos: por un lado que percatndose en qu lugar del
ciclo se encuentra un Estado se puede predecir su futuro
fcilmente, y por otro, que este mtodo permite obser
var el desarrollo de Roma, porque su primer estableci
miento y su evolucin van de acuerdo con la misma evo
lucin de la naturaleza.
Reflexiona despus Polibio sobre el origen de las mo
narquas. En la propia evolucin de la naturaleza est
la clave: la ruina del gnero humano puede sobrevenir
como resultado de catstrofes naturales. Tras ellas, la
especie humana se vuelve a multiplicar y entonces su
cede a los hombres lo que a los dems animales: se aso
cian, se congregan... y, por necesidad, el que sobresale
sobre los dems en fuerza o en valenta o en coraje, se
pone a la cabeza y los gobierna. La monarqua no es
ms que esto: el gobierno del ms fuerte. Pero la mo
narqua no es un reino. Un reino es algo ms evolucio
nado. Una educacin comn en esa sociedad gobernada
con la exclusiva base de las reglas naturales de la fuerza
y la supremaca, aporta, o trae consigo, el reino. La dife
rencia la seala Polibio netamente en un pasaje: cuando
la razn llega a ejercer su imperio sobre la ferocidad
y la fuerza, de monarca se pasa a Rey insensiblemente.
L a institucin hereditaria y su justificacin es explicada
de modo simple: los sbditos aceptan honrar y respetar
a los sucesores porque estn convencidos de que ramas

176

Javier Arce

de semejante tronco tendrn tambin iguales costum


bres. La degeneracin del sistema provino cuando los
sucesores -al vivir en la abundancia y en la seguridad
creyeron que la majestad deba fundarse en ponerse un
vestido ms rico, atiborrarse de manjares y dedicarse a
sus pasiones sin traba: as pasaron de reyes a tiranos.
La reaccin no se har esperar, y viene justamente de
parte de los aristcratas, de los ms ilustres, que son
dice Polibio quienes menos pueden sufrir la insolen
cia de los tranos. E l dominio y gobierno de la aristocra
cia deriva, pues, de que el pueblo, reconocido a quienes
les han librado de los monarcas, se entrega a ellos. Tam
bin los aristcratas, y sobre todo sus sucesores, dege
neran en abusos y originan en el pueblo los mismos sen
timientos que antes los tiranos. La consecuencia ser el
nacimiento de la democracia. E l pueblo se da el gobierno
a s mismo, para poder con garanta cuidarse de sus pro
pios problemas. Igualdad y libertad sern los objetivos
dominantes durante esta forma de gobierno. Pero ni tan
siquiera ste se salva de la implacable degeneracin na
tural, y la ambicin y la corrupcin para dominar a los
otros grupos origina el uso de la violencia y el abando
no de la igualdad y la libertad. E l ciclo se cerrar en
este punto: cuando el pueblo, cansado de esta oclocrada
o anarqua, vuelva a encontrar un monarca que restablez
ca el orden. E sta anacyclosis poltica parte de un concep
to biolgico segn el cual todas las cosas, incluidos los
estados, siguen un esquema orgnico de comienzo, creci
miento, clmax y decadencia. E n este punto Polibio re
curre a hacer un anlisis laudatorio del legislador espar
tano Licurgo, cuya constitucin mixta trat de evitar
(y de hecho evit) las corrupciones naturales inheren
tes a cualquier forma constitucional nica o de carcter
nico. Polibio ya haba anunciado al comienzo del li
bro V I que slo la Constitucin Mixta, y concretamente
la. de Licurgo de Esparta, era la mejor frmula de go
bierno. La Constitucin de Licurgo haba llamado la
atencin ya a varios autores antiguos y a ellos sin duda
se- refiere Polibio cuando alude a los varios autores

Roma

177

que han escrito de poltica , entre ellos al propio


Aristteles. E l oligarca ateniense Critias, asesinado en el
4 0 3 , escribi una Constitucin de Esparta hoy perdida , y una obra de este mismo tipo se atribuye a Je
nofonte: sta es la nica que se conserva. Los filsofos
Esfero y Dioscrides aparecen como autores interesados
en el tema y como comentaristas tambin de la legislacin
de Licurgo. La idea de que la Constitucin de Licurgo
es el prototipo de una Constitucin mixta naci proba
blemente segn Walbank en crculos filoespartanos
en la Atenas de comienzos del siglo IV. Aristteles y
Platn recogen ya ideas semejantes, esto es, que Esparta
fue una mezcla de monarqua (los reyes), oligarqua (su
consejo o bul) y democracia (encarnada en los foros;
estos ltimos se podan tambin interpretar como repre
sentantes de la tirana, mientras que la democracia esta
ra expresada en las comidas comunes y en el mismo
modo de vida espartano)10. Esta Constitucin es para
Polibio modlica, ya que en realidad es un sistema po
ltico combinado que en teora, al menos, no estara su
jeto a la anacydosis. Pero Polibio trajo a colacin la
Constitucin espartana para introducir su discurso sobre
la Constitucin romana propia.
Situado en Roma, cautivo de ella, impactado por las
derrotas de su patria natal, impresionado por la cada
de las monarquas helensticas, admirado por las victo
rias romanas sobre Cartago que terminaron con Anbal
y con la propia ciudad , en un crculo intelectual am
bicioso, con un bagaje cultural y filosfico de raigambre
griega, Polibio se pregunta cmo ha sido posible todo
esto, cul es el sistema poltico que lo ha permitido y fa
vorecido. Ejemplos y comparaciones no le faltaban: el
paralelismo entre la Repblica cartaginesa y la romana,
10
La bibliografa sobre Esparta es muy extensa. Por su como
didad por la inclusin de los textos fundamentales y por ser uno
de los ms modernos y fcilmente accesible y legible, citar slo
el reciente de R. Talbert, 'Piularch on Sparia, Penguin Books, 1988,
en donde el lector encontrar una parte de la bibliografa ms sig
nificativa.

178

Javier Arce

la Constitucin espartana, las de Atenas o Tebas, o la


de Creta. Y expone en trminos griegos, l, un obser
vador externo, a los propios romanos, cul es su propio
funcionamiento poltico. Hay que observar, como ha pues
to muy bien de relieve Fergus Millar, que los cincuenta
y tres aos que refiere Polibio en su captulo I {del 2 2 0
al 1 6 8 ) son la poca en la que se impuso la dominacin
romana el trmino imperialismo debe ser descartado ;
y que el perodo del 2 0 0 al 150 a.G. es la fase clsica
en la que funciona la Constitucin Romana que descri
be Polibio, cuando ya las luchas entre los rdenes
haban concluido (en el 2 8 7 ); y las tribus estaban defini
tivamente fijadas en 35 {en el 2 4 1 ) y que ste es un
perodo en el que se celebraron ininterrumpidamente elec
ciones anuales, durante el que Senado y nobiles domina
ron la escena poltica sin alteracin u. En esta coyuntura
vivida y experimentada, Polibio declara que la Constitu
cin romana es un excelente el mejor ejemplo de
Constitucin mixta. Simplemente porque ha funcionado.
Este juicio no implica un juicio de valoracin: Nada
podra ser ms falso que la idea de que, al explicar al
mundo griego cmo y por qu Roma conquist el domi
nio universal, Polibio estaba, al mismo tiempo, recomen
dando, o incluso defendiendo, el dominio romano n. La
exposicin requera una historia del proceso la llama
da Arqueologa de Polibio incluida en el libro V I, que
narraba la historia y evolucin de Roma desde los co
mienzos, pero que se nos ha conservado slo muy frag
mentariamente. Qu fue lo que dijo Polibio en este
excursus se puede deducir en parte por lo que nos
queda en La Repblica de Cicern que, al enfrentarse
al mismo problema de explicacin del sistema poltico
11
F. Millar, The Political Character of the Classical Romn
Republc 200-150 B. C.&, JR S, 74, 1984, pp. 1-19, un estudio
-7-en mi opinin magistral e imprescindible,
r,'1112 F . Millar, Polybus betw een... (cit. en n. 9), p. 17, y tam
bin en p. 4: Polibio era neutral: to give reasons for success
and resilience is not in itself to recommend a system, stl less to
praise the results of its success.

Roma

179

romano, recurri al mismo mtodo. Pero la empresa


es arriesgada
Una vez establecida la historia y la evo
lucin, Polibio declara que al estar el gobierno de la
Repblica romana refundido en tres cuerpos es muy di
fcil incluso para un romano definirla como una
aristocracia, una democracia o una monarqua. En la du
dad de Roma hay tres rganos: los magistrados a cuya
cabeza se encuentran los cnsules , el Senado y el pueblo.
Cada cual tiene sus competencias. Si se considera la po
testad de los cnsules se dir que es absolutamente una
monarqua; si a la autoridad del Senado, parece una aris
tocracia, y si al poder del pueblo, una democracia. Pero
la conexin e interdependencia entre los tres es el ele
mento fundamental de modo que hay que considerarlos
como un todo, y por ello es una Constitucin mixta:
todos estos poderes estn tan bien entrelazados ante
cualquier suceso que con dificultad se encontrar rep
blica mejor establecida que la rom ana... todos los cuer
pos (u rganos) contribuyen al unsono a un mismo pro
psito. .. Y he aqu por qu es invencible la constitucin
de esta repblica y siempre tienen xito sus empresas.
La imposibilidad de la degeneracin en este sistema,
hecho que ocurrira segn la anacyclosis si el sistema
poltico fuera nico, est igualmente explicada: E n el
momento que una de las partes pretende ensoberbecerse
y atribuirse ms poder que el que le compete, como nin
guno de los rganos es bastante por s mismo, y todos
pueden contrastar y oponerse mutuamente a sus prop
sitos, tiene aqulla que humillar su soberbia. Y as todos
se mantienen en su estado. Los tres cuerpos, por tanto,
se necesitan y se complementan unos a otros y ello garan
tiza su cohesin y su estabilidad.
Cl. Nicolet ha dicho que la definicin de la Consti
tucin romana en Polibio como Constitucin mixta es
pragmtica y no jurdica 1314. En efecto, Polibio describe
con precisin lo que los distintos rganos pueden hacer
13 Sobre el problema: J.-L. Ferrary, JR S, 74, 1984, pp. 87 ss.
14 CI. Nicolet, L e m tier d e citoyen, cit., p. 283.

180

Javier Arce

y lo que hacen, de modo que se delimitan perfectamente


sus competencias. Los cnsules se ocupan de los negocios
pblicos y todos los dems magistrados les estn suje
tos, excepto los tribunos de la plebe: conducen a los
embajadores al Senado, proponen leyes y deciden sobre
el mayor nmero de votos. Tienen autoridad casi total
sobre los asuntos de la guerra, y en campaa pueden cas
tigar segn su criterio y gastar el dinero pblico a su
arbitrio. E l Senado tiene competencia primaria en el era
rio. Nada entra o sale de l sin su orden. Da la autoriza
cin para las sumas que se han de gastar en la reparacin
de los edificios pblicos; tiene competencias judiciales
tambin. Todos los delitos como traiciones, conjura
ciones, envenenamientos o asesinatos son jurisdiccin
del Senado. Las ciudades de Italia, con todos sus even
tuales conflictos, estn sometidas tambin al Senado.
Declarar la guerra, enviar embajadas, son tambin com
petencia suya. Llegado a este punto, el historiador se
plantea el hecho aparente y paradjico de que si un ob
servador poco informado se fija slo en la accin y com
petencia de los cnsules, podra perfectamente pensar en
que est en un sistema monrquico. Con la misma lgica,
quien contemple slo la actuacin del Senado dira que
Roma es una aristocracia. Pero y la pregunta es inevi
table qu papel desempea el pueblo en esta Consti
tucin mixta? Su papel es fundamental. E l pueblo da y
otorga premios y castigos, impone multas; l solo conde
na a muerte, distribuye los cargos entre los que se los
merecen, sanciona o rechaza las leyes y es consultado para
emprender la guerra o hacer la paz. Segn esto, conclu
ye Polibio, se dira que en Roma el pueblo tiene la mayor
parte del gobierno y que es una democracia.
Desde luego una democracia en sentido moderno no
era. Sin embargo, la participacin del pueblo era mucho
ms activa e importante de lo que podemos imaginar y,
sobre todo, mucho ms de lo que los modernos intrpre
tes de Polibio algunos de ellos han defendido. Lo
que afirma Polibio para la Roma contempornea era cier
to. E l pueblo controlaba (tena la capacidad de contro

Roma

181

lar) las asambleas en materias fundamentales. Un reciente


estudio sobre este problema muestra y demuestra am
pliamente que esto fue as, resumiendo con exactitud el
sentido de la democracia o de la parte democrtica de
la Constitucin romana: el pueblo estaba, indudablemen
te, sometido a influencias desde arriba; pero el pueblo
decida entre las varias proposiciones y exigencias que
provenan de arriba IS16. Es una democracia incompleta o
imperfecta cuyos condicionamientos venan dados, ade
ms, por otros factores como el nmero de electores, los
lugares de votacin, las posibilidades de participacin ;
pero se puede afirmar que durante un corto perodo his
trico esto fue as. Y este perodo es al que se refiere
el historiador Polibio.
Esta teora, o, mejor, la aceptacin de esta teora, sig
nifica desvirtuar en gran medida otra interpretacin muy
al uso de los historiadores de la repblica romana sobre
la importancia exclusiva de los clanes aristocrticos y
familiares en la poltica romana del momento. Pero sig
nifica, al mismo tiempo, reivindicar el testimonio de Polibo. Algunos historiadores defienden que Polibio es el
intrprete de la clase senatorial y que sta, de hecho,
detentaba el poder, mientras que los cnsules eran los
ejecutores y el papel del pueblo se limitaba a ejercer el
co n trol6. L a realidad de la evidencia apunta en otra
direccin. E l elemento monrquico en el Estado ro
mano estaba limitado suficientemente. Este elemento
monrquico constituye la gran preocupacin de las teo
ras polticas de los intelectuales romanos y es siempre
recurrente. Hay en Polibio, no obstante, una cierta ad
vertencia y premonicin: se deben controlar las ambicio
nes del pueblo porque pueden significar un peligro en el
futuro. Ciertamente los acontecimientos que vinieron tras
el 1 4 6 reformas de los Gracos rompieron la cohe
sin y la estabilidad se vio amenazada. Pero el sucesor
35 Cfr. F . Millar, JR S, 74, 1984, pp. 1 ss., y JR S, 76, 1986,
pp. 1 ss.
16 Ver Millar, JR S , 7 4 ,1 9 8 4 , pp. 1 ss.

Javier Arce

182

de Polibo en la especulacin sobre las ideas polticas,


Cicern, volver, aunque matizadamente, a la teora de
la Constitucin mixta. Por espacio de unos cincuenta
aos la forma de gobierno ideal funcion en Roma.
Pero el debate se centraba y se centr sobre la monar
qua o el gobierno de uno solo, con los poderes controla
dos por los distintos cuerpos sociales.
Polbio elabor su teora basado en filsofos griegos
de diverso tipo e importancia, e incluso considerados se
cundarios. La influencia de Paneco parece completamen
te descartada, segn Momgliano 1718. Pero Polbio que
tuvo gran influencia en otros historiadores y tericos ro
manos tuvo el mrito de poner ante los ojos de los
propios romanos y evidenciar su propio sistema poltico
con sus defectos, virtudes y peligros.
Y a Timeo, el historiador de Tauromenion, llegado a
nosotros muy fragmentariamente, haba sealado que la
retrica es el instrumento de la democracia (Frg. 137).
Hemos de entender aqu retrica como el arte de la
persuasin. Y , efectivamente, la elocuencia est ntima
mente ligada y unida al pensamiento poltico romano en
su doble vertiente: por un lado, porque es a travs de
ella que se consigue la votacin popular IS, y por otro,
porque son los escritores de discursos los que elaboran
o suelen elaborar una teora poltica, o transmiten,
a travs de ellos, sus ideas polticas. Este es el caso de
Cicern.
IX.

Cicern

Cicern (106-43 a.C.) est siempre en el centro de


la discusin y de la explicacin de las teoras sobre las
ideas polticas de los romanos. Hombre del ltimo pe
rodo de la poca republicana en Roma, activo en po
ltica y en el discurso forense, agitado y cambiante,
" 17 A. Momgliano, Alien W isdom , Cambridge, 197?, p. 31.
18 Un buen estudio: F. Millar, Politics, Persuasin and the
People, JR S, 76, 1986, pp. 1 ss. (esp. p. 11).

Roma

183

erudito e intelectual, interesa aqu especialmente por su


tratado De la Repblica, donde expresa sus opiniones
sobre la Constitucin mixta y las formas de gobierno.
Pero bay que advertir algo muy importante: como ha
recordado recientemente M. Griffin, Cicern no puede
reivindicar parte alguna en las formas constitucionales
de su generacin. Pero, como veremos, el tratado de
Re Publica es algo ms que un ejercicio intelectual con
un deje de nostalgia demasiado terico y resultado de
una situacin personal de su autor. En el fondo, siendo
una repeticin de Polibio y de otros tericos imperantes,
Cicern hace una propuesta de forma poltica a travs
de un pensamiento poltico heredado de la filosofa grie
ga al respecto J>. La fecha de su redaccin es importan
te porque es explicativa. En una carta a su amigo Atico,
fechada en el 5 4 a.C., ya hace una referencia a que est
escribiendo el de Re Publica *20; y en una carta a su her
mano Quinto, de la misma fecha (mayo 54 a.C.), demues
tra que est trabajando sobre una obra de poltica
(TOoXvttx) que le est costando trabajo y esfuerzo. A
fines del 5 1 , uno de los corresponsales de Cicern ya
conoce el libro: Tus libros sobre poltica gustan a to
dos 21. Por tanto, el de Re Publica est escrito entre el
54 y el 5 2 / 1 , porque ya en esta fecha est publicado y
se puede leer en los crculos intelectuales de Roma.
E l perodo es inquietante y problemtico en la escena
poltica romana. Y para Cicern, el hombre pblico, es
pecialmente. Despus del exilio y regreso triunfal a Roma,
en septiembre del 5 7 , pareca que Cicern estaba llama
do a desempear un importante papel en el desarrollo
de los acontecimientos polticos. Pero ello no fue as.
Las urgencias y rivalidades polticas entre Csar y Pompeyo les llevaron a reunirse en la primavera del 56 en
' 19 La bibliografa sobre Cicern es amplsima. Citar slo la
biografa de M. Gelzer, Cicero, 1969, a la que se pueden aadir
las de Shakelton-Bailey y D. Stockton. Buena bibliografa en
A. E. Douglas, Cicero, Oxford, 1968.
20 Alt. 4.14.1.
21 Epst. 8.1.4 (Celio): tui p o liici libri m nibus vigent.

184

Javier Arce

Lucca, junto con Craso, para establecer la poltica de


los aos siguientes de acuerdo con sus propias volunta
des y decisiones en ltima instancia segn las directi
vas de Csar. Pompeyo y Craso tendran el consulado al
ao siguiente, en el 5 5 . Ambos cnsules iban a tener
asignados por cinco aos las provincias de Espaa y Si
ria respectivamente, y el mando militar de Csar se deba
prolongar igualmente.
La noticia de estas decisiones y acuerdos hicieron con
moverse a los senadores y aristcratas de Roma, que co
menzaron a percibir que tres personas, habiendo tomado
un acuerdo privado, comenzaban a tomar decisiones que
competan desde siempre, y de forma intocable, al Senado.
Cicern, portavoz y defensor de los privilegios senato
riales, tena razones para sentirse angustiado. Craso par
ti para Siria con un grueso contingente de tropas; Pom
peyo, sin embargo, permaneci en Italia como procnsul,
enviando legados a ocuparse, en su nombre, de Espaa.
Cicern se debi adaptar a las circunstancias y ceder a
los intereses no slo de los triumviros, sino de los nume
rosos senadores (unos 2 0 0 estuvieron presentes en Luc
ca) que les apoyaban. Y debi defender lo indefendible
para l: solicitar que prolongase el proconsulado de Csar
en G alla22 y abogar por antiguos enemigos que ahora
lo eran de los triumviros.
L a muerte de Craso en el 5 3 , en la tristemente famo
sa batalla de Carras contra los Partos, dio al traste con
una situacin anmala constitucionalmente, que podra
haberse institucionalizado. E l esquema cesariano se haba
esfumado. Y Pompeyo, siempre cercano a Roma, tena un
eventual aliado en el Senado para convertirse en dictador.
Cicern se retira a sus villas y posesiones a escribir (el
tratado de Re Publica fue escrito en su villa de Cumas),
aunque contina su vida forense y, al tiempo, aumenta
su preocupacin por el curso de los acontecimientos. La
^dictadura se palpaba en el ambiente. Confiaba en que
Miln fuera nombrado cnsul y restaurara la autoridad
22 De ah su tratado sobre las provincias consulares.

Roma

185

del Senado, la dignidad de la repblica. Pero en el 52 no


hubo en Roma ni cnsules ni pretores. En enero, Clodio
fue asesinado por partidarios de Miln; la propia Curia
ardi como resultado de las revueltas. E l Senado, por
fin, nombr a Pompeyo nico cnsul a fines del mes de
febrero del mismo ao. La aristocracia o la oligarqua,
mejor, se vea constreida a someterse a un gobierno
personal. E l principado de Pompeyo representaba un
compromiso entre senadores y el gobernante nico. S
ello se mantena, la repblica poda tambin salvarse
como forma de gobierno. Y es aqu cuando, en el am
biente de este proceso que hemos descrito, surge el de
Re Publica de Cicern.
Su solucin es, como corresponde a un retrico abo
gado de cualesquiera causas, aunque fueran contradicto
rias, una solucin de compromiso: un estado, una fr
mula poltica de gobierno en la que un primer ciudadano
se convierte en primer gobernante, que por sus mritos
se ha ganado el respeto de todos (auctoritas) y que con
lleva el mantenimiento armnico de la repblica. De aqu
al gobierno absoluto de Augusto no hay nada ms que
un paso, que Octaviano supo aprovechar perfectamente.
E l ttulo del tratado ciceroniano, el ttulo original,
no el que se ha transmitido posteriormente, no est cla
ro, pero es importante. Cicern mismo, en diversos pa
sajes de su obra, lo llama de Optima Re Publica, de
Optimo Re Publicae Statu o de Optimo Civitatis Statu
y de Optimo Cive, pero tambin lo llama de Re Publica
en otros pasajes. E s as como lo nominaron autores an
tiguos que lo conocieron Agustn, por ejemplo y
es as como aparece en el palimpsesto que nos conserva
el texto. S el ttulo es de R e Publica, su correspondiente
o modelo sera el rcEpi itoXiTEaq de Platn; pero si fue
ra cualquiera de los otros, se acercara ms a Aristte
le s23 y estara ms acorde con la problemtica del con
texto en el que lo escribi, y el optimus cives podra ser,
sin duda, su personaje ideal de gobernante que pro
23 Que escribi, en griego, d e re pu blica et prestanti viro.

186

Javier Arce

bablemente era Pompeyo mismo . Sea como fuese, debe


mos pasar al contenido 24.
Cicern compuso -la obra en forma de dilogo, un
dilogo que se sita como sucedido durante las Fiestas
Latinas del 129 a.C. en el jardn de Publio Cornelio
Escipin Africano. Los intervinientes son nueve. Escipin, conquistador de Cartago y Numancia, es quizs el
personaje central; Cayo Lelio, cnsul en el 140; Lucio
Furio Filn, tambin cnsul en el 13 6 ; Mani Manilio,
que lo fue en el 14 9 ; Quinto Aelio Tubern, Publio Pun
tillo Rufo, Spurio Mummio, Cayo Fannio y Quinto Mu
do Scvola resto de los componentes de la conversacin
poltica imaginada fueron todos ellos cnsules, aman
tes de las letras, juristas o discpulos de algn filsofo
famoso como Panecio. La obra tiene, o est dividida, en
seis libros dedicados de dos en dos a relatar la conver
sacin sostenida durante los tres das que dura la re
unin. Aunque la obra ha Regado a nosotros en estado
muy fragmentario, conserva lo suficiente para reconstruir
su estructura y contenido.
Cicern defiende la participacin en la vida pblica,
el empeo del poltico, frente a los epicreos, que eran
partidarios de lo contrario. No es suficiente ni satisfac
torio discutir de astronoma aunque ello sea muy dig
no cuando el desorden est presente en las calles y
pone en peligro el gobierno de la ciudad. Se ruega a Es
cipin que exponga cules son las mejores formas de
gobierno. Se pasa revista a las tres formas de gobierno
monarqua, aristocracia y democracia , llegando a la
conclusin de que la mejor forma poltica es la consti
tucin mixta, la que se compone de las tres. La preva
lencia de una sola de ellas puede acarrear peligros, que
ya fueron vislumbrados por otros tratadistas. Solamente
es posible la estabilidad si existe la armona de las tres.
Por si esta afirmacin resultase demasiado abstracta, Ci
' 24 Sobre la traduccin manuscrita muy fragmentaria y otros
problemas, cfr., entre otras ediciones, la ed. de E . Brguet en
G il!. Bud, Belles Lettres, Pars, 1980.

Roma

187

cern pasa a exponer un modelo de pueblo que la prac


tica: Roma misma. Tras la historia de la constitucin
romana (libro I I ) se llega a a conclusin de que Roma
haba alcanzado el mejor sistema: los cnsules equivalan
a la autoridad real, el Senado era la aristocracia culta, y el
pueblo dispona de libertad, matizada y contenida, pero
suficiente.
Contina luego la discusin (libro I I I ) sobre la justi
cia, llegando a la conclusin de que es ella la nica fuen
te de autoridad: un Estado justo es eterno, se llega- a
afirmar. Del libro IV se conservan muy pocos fragmen
tos. Por referencias indirectas en su mayora se puede
inferir que estaba dedicado a los problemas de la edu
cacin del ciudadano: es la inteligencia, la razn, la que
ha dado a los romanos una organizacin poltica, insti
tuciones y leyes apropiadas. Tambin el libro siguiente
(el V ) nos ha llegado de forma muy fragmentaria. Al
comienzo se hace una referencia al hecho de que los asun
tos pblicos (res publica) no existen ya, si no es slo de
nombre una referencia al contexto en el que est es
crita la obra , frente al pasado en el que el Estado
romano subsisti gracias a las costumbres ejemplares de
sus personajes. Esta idea da pe para hablar de los go
bernantes y los que tienen responsabilidades de gobierno
y cul es la educacin y virtudes que les deben adornar.
Creo que ms que en cualquier otra ocasin en todo el
tratado, Cicern est formulando una teora del gober
nante con clara referencia a las circunstancias contempo
rneas que le rodean. E l libro VI contina con la misma
temtica incardinndose en torno a la figura del gober
nante necesario y sentido en el momento en el que escri
be el tratado. E l libro y toda la obra se termina con
el pasaje famoso del Sueo de Escipin, pasaje con
servado afortunadamente por el escritor Macrobio, in
cluido en sus Saturnalia, escritas a fines del siglo IV d.C.
Escipin comenta que durante su estancia en Africa, y
siendo husped del anciano rey Masinisa, recibi en sue
os la visita de "su abuelo, Escipin el Africano, que lo
transport espiritualmente a la bveda celeste. Desde

188

Javier Arce

all vio el universo entero- Desde all, el vencedor de


Anbal le ense a despreciar la tierra y a no buscar
otra gloria que la de la virtud y la inmortalidad. Le
seala, adems, que l, en s mismo, contiene dos com
ponentes: su cuerpo, que es la parte humana, y su alma,
que es la esencial en l. Esta alma es inmortal y divina.
De aqu que hay que dedicarse a las ms altas acciones
las que contribuyen a salvar a la patria , porque
ellas sern recompensadas con la vida eterna: todos
aquellos que han preservado, ayudado o agrandado su
patria, tienen un lugar especial para ellos en los cielos,
donde pueden gozar de una eterna vida de felicidad 25.
A este resumen rpido del contenido del tratado de la
Repblica de Cicern hay que aadir algunos comentarios
que ilustran su pensamiento poltico, que condujo en la
praxis no a reformas constitucionales especficas, sino a
la creacin de la figura de un gobernante ai frente de la
Repblica dotado de unas caractersticas singulares y so
bresalientes. Pompeyo, Csar y finalmente Augusto re
sumen este proceso. A este respecto es conveniente insis
tir en que para Cicern no existe res publica ni populus
si no estn gobernados con justicia. Cualquier otro rgi
men poltico es falso y no merece el nombre de tal.
Monarqua, aristocracia y democracia, siempre y cuando
sean o estn basadas en el respeto a la justicia, son los
verdaderos estados, la verdadera res publica. Y as,
un Estado integrado por estos tres elementos (genus mixtum) constitucin mixta es el nico capaz de garan
tizar el equilibrio entre las diversas formas y fuerzas del
Estado y lograr la concordia y la justicia. Pero costum
bres e instituciones descansan sobre una educacin que
debe tener unas caractersticas determinadas. En esta
educacin un concepto bsico es la verecundia, el respeto
a s mismo y a los dems. Idea bsica y excepcional. De
aqu nacen actitudes y conceptos de gran trascendencia
;; para la mentalidad romana. De aqu surgirn la continentia y la pudicitia de los matrimonios romanos y de la
25 C ic.t J e R ep ., 6.13.

Roma

189

familia romana. Y de ella nacer la idea de la fides sobre


la que se basan las relaciones entre los ciudadanos y
que se extiende hada los extranjeros y los eventuales
enemigos. Esta fides no es una adhesin del espritu a
una verdad revelada; es, como lo ha definido P . Boyanc,
una conducta que expresa una disposicin permanente
de la voluntad, la fidelidad a sus obligaciones y esencial
mente a sus compromisos. Se trata de la corresponden
cia entre las palabras y los hechos que nace del jura
mento, del compromiso en el que subyacen los dioses
como garantes. De aqu que la fides no es una virtud
laica, sino de contenido moral y religioso, sobre el que
se funda el orden rom ano26. E l gobernante debe ser
garante de esta educacin y debe tener l tambin una
educacin adecuada, porque el rector et gubernator civitatis es quasi tutor et procurator rei publicae y una de
sus misiones es la de emitir la ley, hacer justicia. En
este sentido, Cicern esboza la figura de un buen go
bernante como la de un pater familias que procura a sus
conciudadanos el bienestar, la seguridad y la prosperidad,
y que a travs de la retrica, leal, autntica, defiende la
ley. Este es el optimus civis, cuya recompensa final ser
la inmortalidad, la divinizacin misma.
E l pensamiento de Cicern rata obviamente influido
por los filsofos y las corrientes filosficas griegas, y en
primer lugar por P latn 27. Pero Cicern resulta mucho
ms pragmtico, su tratado es resultado de la inmedia
tez de los hechos y de su preocupacin poltica del mo
mento. Cicern hace una propuesta poltica a sus contem
porneos, la bsqueda de un princeps gobernante que,
dotado de las virtudes necesarias y requeridas, resuelva
la situacin dentro del respeto a la Constitucin mixta.
En definitiva, se trata de una prefiguracin o premo
nicin? de lo que ser el rgimen de Augusto pocos
aos ms tarde. Los romanos tenan terror y pnico a la
26 P. Boyanc, Les Romains, peuple de la Pides, E tades sur

la religin rotnaine, 'Roma, 1972, pp. 135 ss.


27 Vase anteriormente en la primera parte de este libro.

190

Javier Arce

tirana, y les servan de ejemplo los episodios tanto de


Grecia como de Oriente que circulaban convenientemen
te en los tratados sobre la realeza y las constituciones58.
Se mostraban desconfiados hacia la democracia y hacia
la aristocracia como formas de gobierno nicas. La mo
narqua sola, per se, era temida y odiada, pero estaba
en el ambiente como un riesgo y una tentacin perma
nente. La frmula ciceroniana resulta un compromiso.
Compromiso que fue asumido por Octavano, pero luego
sutilmente transformado cuando lleg a ser Augusto 2
829.

P r in c e p s

Las ideas polticas de Cicern estn resumidas en el


tratado de la Repblica. Tambin a lo largo de otras
obras suyas. Derivan de antecedentes griegos y de Polbio. Pero, como hemos visto, son tambin resultado de
una circunstancia concreta de desorden y desorganiza
cin, que llevan al propio Cicern a proponer un tipo de
frmula poltica y de gobierno. Augusto y el rgimen
por l inaugurado parece el resultado lgico, el resumen
de una larga tradicin. Pero no se puede decir, siendo
exactos y objetivos, que el gobierno de Augusto o, me
jor, la instauracin del principado sea el resultado de la
aplicacin de la teora poltica de Cicern. La revolucin
de Augusto va ms all y se separa netamente de los
ideales ciceronianos. Ahora bien, no hay un terico, no
existe un tratado especfico que explique la fundamentacin ideolgica del nuevo rgimen augusteo. En reali
dad se puede decir que el nico documento de este tipo
es la propia obra de Augusto, las Res Gestae, su testa
mento poltico30.
28 G . Heintzeler, D as B ild d er Tyrannen b e i Plato. E in Beitrag

zur Qescbichte der griecbischen Staatsethik, Stuttgart, 1927, y


lfoldi, citado en J . Branger, Principatus, Ginebra, 1973, p. 126.
29 M. Schfer, Cicero und der Prnzipat des Augustas, Gym"nasium, 64, 1957, pp. 310-335.
30 E l libro clsico sobre este tema es el de R, Syme, T h e R o
mn R evolution, Oxford, 1939.

Roma

191

Con Augusto las cosas y la situacin cambiaron de


modo esencial. No quiero ser yo quien describa esta si
tuacin. Tcito y Veleyo Patrculo describieron y defi
nieron el nuevo orden. Cada uno desde su punto de vista.
En el libro I de los Anuales, Tcito dice: Despus de
que, muertos violentamente Bruto y Casio, no exista ya
un ejrcito republicano... no le quedaba ya tampoco al
partido juliano otro jefe que Csar (Augusto luego),
abandon ste el ttulo de triumviro presentndose como
cnsul, estando ya satisfecho con el poder tribunicio
para la defensa del pueblo. Tras seducir al ejrcito con
recompensas, al pueblo con repartos de trigo, a todos
con las delicias de la paz, se fue elevando paulatinamente
y concentrando en s las competencias del Senado, de las
magistraturas, de las leyes, sin que nadie se le opusiera,
dado que los ms decididos haban cado en las guerras
o en las proscripciones, los que restaban de los nobles
se vean enaltecidos con riquezas y honores en la misma
medida en que se mostraban dispuestos a servirle, y en
cumbrados con la nueva situacin preferan la seguridad
presente al problemtico pasado (Tcito, Ann., I, 2).
Unos prrafos ms adelante, el mismo Tcito describe los
contradictorios juicios que circulban sobre la figura de
Augusto inmediatamente despus de su muerte: . . . s e
celebraba incluso el nmero de sus consulados... su po
testad tribunicia, prolongada sin interrupcin por treinta
y siete aos, el ttulo de imperator conseguido veintiuna
veces y otros honores multiplicados o nuevos... Des
pus de que ste [Lpido] se hubiera hundido por su
falta de energa y aqul [A ntonio] acabara perdido por
sus excesos, no quedaba para la patria en discordia otro
remedio que el gobierno de un solo hombre. Sin embar
go no haba consolidado el estado con una monarqua ni
con una dictadura, sino con el simple ttulo de prncipe

(non regno tamen eque dictatura, sed principis nomine


constitutam rem publicam) (Tcito, Ann, I , 9).
Veleyo Patrculo resume la accin, para l benfica, de
Augusto sealando que con l se restaur la antigua for
ma tradicional de la repblica (Frisca illa et antiqua rei

192

Javier Arce

publicas forma revocata) (Vell. P at., Hist. Rom., I I , 8 9 ).


A la muerte de Augusto, Veleyo comenta que en el Se
nado tuvo lugar una discusin con respecto a su sucesor,
Tiberio. Senado y pueblo le instaban a tomar la posicin
del padre, mientras que l (Tiberio) solicit permiso
para desempear el papel de un ciudadano en paridad
con los dems, en vez de ser un princeps sobre todos

(ut potius aequalem civem quam eminentem liceret agere principem) (Vell. P at., Hist. Rom., I I , 124.2).
Estos textos explican o tratan de dar una explicacin
de un estado de cosas. Por un lado, Tcito ve lo inevi
table del gobierno de uno solo: no quedaba para la
patria en discordia otro remedio que el gobierno de un
solo hombre. En definitiva, esto era lo que haba pro
puesto Cicern. Pero este hombre no instituy ni una
monarqua ni una dictadura, sino que su supremaca
estaba basada en el ttulo de princeps. Adems este hom
bre segn Veleyo haba reinstaurado en su integri
dad la antigua y venerada repblica en la que, en teora,
se daba la constitucin mixta como forma de gobierno
(monarqua-consulado, aristocracia-senado, democrada-comicios/tribunado de la plebe). R. Syme ha comentado a
propsito de las opiniones de T d to que Tcito es mo
nrquico a causa de su penetrante pesimismo frente a la
naturaleza humana; no haba solucin: a pesar de la
soberana normal de la ley, gobernaba un hombre solo.
E l Estado estaba organizado en forma de prindpado, y
no de dictadura o de monarqua31. E l propio Syme
observa que el principado, aun siendo absoluto, no era
arbitrario, sino que estaba fundado en el consenso (consensus universorum) y sobre la delegadn de poderes,
y, por tanto, sobre la ley. En esto se diferendaba de las
monarquas de Oriente. Pero se trata de aclarar qu es
el principado (ntese bien, de pasada, su oposidn a
dominado), y sobre qu conceptos constitucionales se
basa el princeps.
31 R, Syme, op. cit., pp. 509 y ss.

Roma

193

Y a hace tiempo se ha sealado que Augusto tuvo la


habilidad de no definir nunca el gobierno creado por
l... se preocup de ligarse slo a frmulas y de no ha
ber creado sino modos de comportamiento 32. Un his
toriador tan sinttico como Piganiol ya deca en su His
toria de Roma que a los modernos les resulta difcil
definir el rgimen de Augusto 3334. Sin embargo, se pue
de afirmar, siguiendo la sugerente tesis de E . S. Ramage
que fue en las Res Gestae donde Augusto expli
c, intent explicar, su rgimen poltico. No son las
Res Gestae un tratado filosfico-poltico, como, por ejem
plo, lo es el tratado de la Repblica de Cicern. Pero,
como seala Ramage, Augusto trat en las Res Gestae
no de proporcionar una descripcin terica de su sis
tema, sino que seal cuidadosamente acciones y honores
que mostrasen cmo funcionaba el princeps, y cmo fun
cionaba su principado, el principado. 3S.
Las Res Gestae fueron redactadas por el propio Au
gusto al final de su vida. Son un documento difcil de
interpretar. E n muchos aspectos y por muchas razones.
Es un documento escrito en placas de bronce, destinado
a estar colocado a la entrada del Mausoleo del propio
Augusto en Roma. E s un documento para el pueblo ro
mano y que el propio Augusto quiso que fuera algo as
como su testamento. No se han encontrado copias ni en
Roma ni en Occidente. Pero s en Ankara (Ancyra),
en Asia Menor de donde viene el nico texto completo
que conocemos en versin griega y latina , y fragmen
tos en otras localidades tambin del Asia Menor. Las
Res Gestae son un documento propagandstico, y como
tal, si no falsificacin, s, al menos, omisin de muchas
de las cosas que Augusto hizo en su larga y extensa vida
32 R . Waltz, La vie politiqu e d e Snque, Pars, 1909, pp. 247
y 252, citado en J . Branger, op. cit., p. 153.
33 H istoria d e Rom a, Eudeba, Buenos Aires, 1961, p. 235.
34 T he N ature and Purpose o f Augustus R e G estae , Histo
ria Enz., H eft 54, Stuttgart, 1957.
35 Esta es la tesis* final del libro de Ramage citado en la nota
anterior.

194

Javier Arce

poltica. Pero, no obstante ello, pueden ser ledas como


un programa, como un recuento de actividades y la suma
de un determinado tipo de gobierno. En este sentido
son un documento poltico que es quizs el nico que
explica la transicin de la poca de la Repblica al Prin
cipado,
Augusto declara sin ambages (RG, 3 4 ) que l ha res
taurado la repblica, el antiguo sistema, devolviendo
el poder al Senado y al pueblo, despus de un perodo
en el que l solo lo haba mantenido por razones espe
ciales y coyunturales. Augusto haba conseguido esta ca
pacidad de asumir el nico poder debido a su auctoritas
(RG, 34.3, Gag). La auctoritas es una supremaca pol
tica que resulta de una superioridad material, social, mo
ral, o del xito militar. Un individuo tiene auctoritas,
prestigio, por circunstancias excepcionales. No es un tr
mino institucional, ni se halla definido por la ley: es una
caracterstica reconocida y aceptada. Por unanimidad se
le concede a Augusto dirigir la guerra que le llevara a
Actium, precisamente porque posee auctoritas ms que
ningn otro, prestigio como ninguno en la vida pblica,
prestigio digno de confianza. En esta auctoritas est ba
sado el poder de Augusto, que sobrepasa y excede a las
instituciones republicanas, llmense Senado, cnsules o
pueblo, con capacidad de votar y vetar. E l tener aucto
ritas no se vota, no se decide, se entrega, se da, se con
cede. Y esta auctoritas se le concede porque es princeps,
el primer hombre entre todos (RG, 32, 3 ; 13, 3 0 .1 ),
Durante todo el documento que son las Res Gestae se
perfilan los modos mediante los cuales Augusto fue ad
quiriendo auctoritas en su calidad de princeps bien a
travs de la virtus en sus campaas militares y conquis
tas, bien a travs de la clementia para con los adversa
rios, bien porque es augustus y, por lo tanto, sacrosanto,
bien porque tiene potestas (tribunicia potestas). Augus, to puede compartir todo o ceder todos sus poderes al
(Sf Senado, pero no su auctoritas, y ello es lo que define el
principado. Las Res Gestae son la explicacin de cmo
y en qu se fundamenta este hecho y el modelo a seguir

Roma

195

por el sucesor, que debe seguir haciendo lo mismo, man


teniendo la auctoritas, aunque las instituciones (el Sena
do, por ejemplo) sigan manteniendo su valor. Consenso
y concordia entre Senado y princeps son esenciales. Y
Augusto devolvi sus poderes a la organizacin poltica
anterior, conservando, instaurando, el nuevo concepto
del princeps por encima de las instituciones. E l anlisis
penetrante de Tcito se confirma como verdadero: sin
embargo, no haba consolidado el estado con una mo
narqua, ni con una dictadura, sino con el simple ttulo
de princeps . Los gobernantes futuros los principes
debern seguir este modelo que, de forma pragmtica
y explicativa, casi de narracin histrica, haba dejado
Augusto en sus Res Gestae.
E s interesante notar la importancia del ttulo princeps
frente al de imperator. E l princeps es imperator en su
calidad de jefe supremo del ejrcito. Y como tal posee la
felicitas que le llevar a la victoria. Pero en la nomencla
tura de la titulacin, el ttulo de princeps es el ms car
gado de contenido poltico. Los llamados a gobernar son
principes iuventutis. Y el sistema se llama principado, no
imperio, porque imperium es el mando militar. Y as se
puede decir que los emperadores no son emperadores,
sino principes. La evolucin histrica se observa tambin
en la titulacin. Desde el siglo n i d.C., y, desde luego,
de forma continua en el siglo rv, el princeps es dominus
noster (ya Domiciano haba utilizado este ttulo). Y el
dominus ya no es el princeps senatus, sino el todopode
roso del que emergen las leyes, aunque a veces haga con
cesiones al Senado36.
Que Augusto pensaba que su forma de gobierno de
ba de continuar se deduce de algunos textos antiguos.
Suetonio seala que Augusto esperaba conseguir estable
cer un gobierno seguro y firme y que l sera llamado el
artfice del mejor modo de gobierno (optimi status auc~
36
Sobre algunos ..aspectos de la evolucin de las titulaciones,
puede verse J . Arce, E studios sobre el Em perador El. Cl. "juliano,
Madrid, CSIC , 1984.

196

Javier Arce

tor), y en una carta a Gayo que iba a sucederle


Augusto dice que espera que pasar su vida in statu rei
publicae felicissimo 37.
Augusto proclamaba en sus Res G esae el baber res
taurado la Repblica. E n este sentido haba completado
las esperanzas de Cicern. Hasta qu punto estuvo direc
tamente influenciado por su teora poltica es muy dif
cil de saber. Algunos historiadores han insistido, no obs
tante, en que esta restauracin es lo suficientemente
ambigua a pesar de las declaraciones del propio Au
gusto como para pensar que la teora poltica de Au
gusto es una monarqua, al menos en las provincias. En
Roma, Augusto ejerci el poder de acuerdo con los prin
cipios de la repblica, pero no as fuera de Italia, acer
cndose a los conceptos de las monarquas helensticas.
E l gegrafo Estrabn as lo percibi: al final del libro V I
de su Geografa , y tras la descripcin de Italia, Estrabn
siente la necesidad de resumir en breves palabras la his
toria de Roma hasta llegar al momento de dominio uni
versal que posee cuando l escribe hacia el 2 0 d.C. De
nuevo Estrabn recuerda cmo al comienzo los romanos
vivieron bajo la monarqua, en un rgimen moderado y
prudente durante muchas generaciones. Esta monarqua
se convirti en tirana con el ltimo de los Tarquinios,
y, derrotado ste, los romanos establecieron la Constitu
cin mixta (TtoXiTeiav ... p,txTf)v), Progresivamente fue
ron conquistando e invadiendo pueblos. Llegados a la
poca de Augusto, Estrabn dice textualmente: Pero
era difcil administrar de otra forma un dominio tan ex
tenso si no era encargndoselo a un solo hombre como
a un padre. Nunca los romanos y sus aliados gozaron de
mayor paz y abundancia de bienes como los que les pro
cur Csar Augusto tras haber obtenido el poder abso
luto, que ahora contina a garantizar Tiberio, su hijo y
sucesor, que considera al padre como modelo en el modo
; de llevar a cabo su administracin... (Strab., Geogr., V I,
4, 2). La leccin de las Res Gestae y el modelo poltico
37 Suet. 28.2, y cfr. J . Branger, loe. cit., pp. 153 y ss.

Roma

197

que proponan haba dado sus frutos en Tiberio y haba


inaugurado un sistema de gobierno que no puede ser ca
lificado sino de absolutismo y gobierno de uno solo,
de una monarqua sin corona, aunque las apariencias
fueran otras.

O ptimus princeps
Despus de Augusto seguimos sin tener en Roma una
teora poltica expresamente plasmada en un tratadista.
Funciona el principado inaugurado por Augusto con ma
yor o menor fortuna y control del Senado. Pronto em
piezan a surgir, sin embargo, los problemas y tensiones
as como las tentaciones entre el poder compartido
y el poder que pone en peligro la libertas , la tirana, el
dominado. Calgula, Nern, Domidano durante el si
glo i d.C., fueron los representantes de esta desviadn
del sistema. Comienza a surgir igualmente un debate
referido a la sucesin y a la legitimidad. Los datos de
este dilogo y de este debate se encuentran dispersos en
poetas, historiadores y tratadistas. Sneca es uno de los
que primero reacciona contra los excesos de Calgula.
E n el De clementia, escrito para instruir a Nern, trata de
representar un prncipe o gobernante ideal segn el mo
delo estoico. E l prndpe, investido del deber de prote
ger a la colectividad, asume el papel de garante de los
intereses de los sbditos. E s, o debe ser, el depositario
de la fuerza sometida al derecho, la ms alta represen
tacin de la solidaridad (communitas): garantiza la securitas y la pax. Slo puede gobernar quien sea capaz de
ser un sabio. Un sabio estoico. Aceptando la autoridad
del Senado, el gobernante representa todo el poder del
Estado y lo encarna y resume. E l es meramente un ges
tor. E l gobernante es el tutor del Estado (tutores status
publici). En el ejercicio del poder, naturalmente, debe
ejercer las virtudes del sabio, entre ellas, la clementia,
la magnanimidad: Y debe estar alejado de la crueldad:
Un reino cruel es turbulento Gobernar es, adems,

198

Javier Arce

una carga: E l imperio es para nosotros y para ti la


servidumbre. Este ser ms tarde el razonamiento de
Marco Aurelio. Sneca describe perfectamente la carga
del poder y el aislamiento que implica: Puedo pasearme
solo por cualquier parte de la ciudad sin temor alguno,
aunque no me siga ninguna escolta, ni tenga en casa ni
al lado ninguna espada; t, en medio de la paz, has de
vivir arm ado... Esta es la servidumbre de la suprema
grandeza: no poderse empequeecer; pero esta imposi
bilidad te es comn con los dioses... a ti te es tan dif
cil esconderte como al so l... en torno a ti hay mucha
luz; te imaginas que puedes salir simplemente? Tu
salida es como la de un a stro ... (De clem., .1, 8.2 ss.).
E n el sistema de Sneca, Repblica y Csar prctica
mente se identifican: Porque ya desde muy antiguo se
identific tanto el Csar con la Repblica que no pue
den separarse el uno de la otra sin que ambos perez
can; porque el Csar tiene necesidad de fuerza y la
Repblica de cabeza (De clem., I, 4 .3 ). Con Sneca se
afianza el modelo de gobierno de uno solo, siempre que
ste gobierne con la mesura que imponen los principios
estoicos. Pero el sistema debe tener el asentimiento de
todos: Q u ms hermoso que vivir porque lo deseen to
dos, con votos libremente expresados y no arrancados
por la coaccin? (De clem., I, 19.7).
Con Domidano (8 1 -9 6 d.C .), los poetas de la corte
refuerzan y prefiguran la idea absolutista que dominar
como idea del gobernante en el siglo rv d.C. Marcial
exalta en Domiciano el numen y la sacra potestas, ele
mentos o caractersticas que lo acercan a la divinidad.
De hecho, en alguna ocasin lo llama deus. Domiciano
es, en M ardal, dominus y princeps principum y dux
summus. Y E stad o, el otro poeta exaltador del Empera
dor, lo compara con el Cosmocrator que somete a su
criterio la naturaleza. Domiciano es el cosmocrtor te->rrestre: Jpiter le ha otorgado sus poderes en la tierra.
Esta ser la teologa poltica de Eusebio de Cesrea
sobre Constantino, aunque con signo cristiano. Pero
Domidano demostr cmo era cierta la teora de la

Roma

199

anakyklosis , esto es, cmo de la monarqua se deviene


en tirana con todos sus excesos inherentes. Nerva, iusssimus omnium senator , el senador ms justo de todos,
elegido por ello mismo para ser princeps, y Trajano res
taurarn la libertad republicana dentro del esquema mo
nrquico.
Dos grandes escritores, Dion de Prusa y Plinio, son
quienes establecen en diversos discursos, dirigidos y de
dicados a los gobernantes, las nuevas bases tericas del
sistema de gobierno, que vienen siempre y cada vez con
ms nitidez a afianzar la idea del gobernante nico, avi
sndole de sus deberes, de sus obligaciones y de los
peligros de caer en la tirana. En efecto, Dion, en sus
varios discursos sobre la realeza, establece las bases
de esta teora con reminiscencias platnicas: la democra
cia sera la mejor frmula, s fuera posible. Pero es in
viable peligro de la demagogia , as como lo es tam
bin la tirana (Dion, Or., I I I , 4 2 ). E l fundamento del
monarca est en la divinidad, en la delegacin de pode
res de parte de la divinidad: E s la divinidad la que ha
establecido para el mejor la funcin de gobernar provi
dencialmente al inferior (O r., I I I , 6 2 ). E l monarca
tiene el mayor poder, despus de los dioses. Pero el mo
narca debe reunir una serie de virtudes: bondad, aten
cin, clemencia, magnanimidad, preocupacin por los
sbditos, solicitud como un padre.
Plinio el Joven escribe su Panegrico con motivo de
su entrada en el consulado, el ao 100 d.C., y se lo de
dica a Trajano, que ostentaba ya el poder. En realidad
no es un panegrico, sino un discurso de gratiarum
actiOj de accin de gracias, que, naturalmente, est con
dicionado por la alabanza, el reconocimiento, la lisonja
y la adulacin. No es un documento poltico ni un tra
tado de poltica. Pero su impacto en la literatura poste
rior fue grande y se conserv dentro del corpus de pa
negricos de los emperadores del siglo iv, precisamente
porque resuma una doctrina de virtudes, obligaciones y
modos de gobernar que podan ser ejemplares y paradig
mticos. E l gobernante retratado y alabado en el discur

200

Javier Arce

so de Plinio, al margen de quien fuese, quedaba como


ejemplo para las futuras generaciones,
Plinio no era un gran filosofo. Era un hombre prag
mtico y rico que, con gran habilidad, que forma parte
del recurso retrico, contrasta el gobierno de Trajano,
princeps , respetuoso con el Senado y la ley, al de Domciano, vivido por la mayora de los oyentes y asistentes
al discurso, que haba sido represivo, opresivo, y que
se poda calificar de tirnico y arbitrario. Y aqu est la
clave del xito de Plinio y de su Panegrico, Desde un
punto de vsta estricto, uno no se puede dejar impre
sionar por la retrica de Plinio. Trajano fue proclamado
Optimus Princeps como resultado de una coyuntura y
un contexto muy concreto, Pero Trajano fue un conti
nuador de Domiciano y un emperador absolutista, que
no siempre guard las formas 38, No obstante, en con
traste con Domiciano como lo hace Plinio , resulta
un reinstaurador de la Repblica, o, mejor, de ciertos
modos republicanos en el modo de gobernar. Plinio in
siste en una idea que ser la gran influencia y que es
paralela a las expresadas por Dion de Prusa: el princeps
est elegido por voluntad divina, tiene un poder igual al
de los dioses y est en la tierra con un poder delegado.
Pero su accin de gobierno est, o debe estar, sometida a
la ley y a la institucin senatorial: No te est permiti
do poner veto a lo que el Senado ha ordenado. Plinio
insta al emperador a participar activamente en colabora
cin con el Senado: debes presidir las sesiones, no slo
asistir; debes acoger las opiniones, no slo escucharlas.
E l Csar aprueba y desaprueba lo mismo que aprueba y
desaprueba el Senado, y se somete a la ley: No es el
prncipe el que est por encima de las leyes, sino las
leyes por encima del prncipe.
Este respeto a la ley y al Senado es lo que distingue
al monarca del tirano. S ello sucede as, la libertad es
- 38 Sobre Trajano y sus megalomanas, cfr. J , Arce, Punas Im peratorum , Alianza Forma, Madrid, 1988, pp. 83 y ss., y K . A.
Waters, Traianus Domitiani Continuator, A JP h., 90, 1969, pp.
385 y ss.

Roma

201

tar garantizada. Esta es la diversa naturaleza entre el


dominado y el principado (Pan., 4 5 .3 ). Pero el princeps
es un privado (privatus), un individuo con una tarea
enorme que gobierna por el consenso (consensus). Los
sbditos estn felices con l, de la misma forma que l
no puede ser feliz sin ellos. Su sacrificio por el bienes
tar general es inherente a su estatus: Tu salud te es
odiosa si no va unida a la salud de la repblica. El
Emperador es de este modo, y se convierte en salus re
publicas. Este ser un motivo recurrente en la propagan
da imperial, expresada a travs de las leyendas en las
monedas en poca tarda.
El problema quizs no resuelto es el de la sucesin.
Trajano fue adoptado por Nerva porque era el mejor y
el ms digno. La dinasta admite la posibilidad de ser
adoptiva o familiar. Pero lo que est claro es que debe
buscar en todo momento el ms capaz, el ptimo.
Plinio no cre en su Panegrico de Trajano un tra
tado de ciencia poltica. Pero resalt un modelo y sent
las bases tericas para la concepcin ideal de lo que debe
ser un gobernante en la concepcin del romano aristo
crtico que quiere conjugar monarqua con el sistema
republicano rebajado. Porque la Constitucin mixta, la
vieja idea poibiana matizada por las circunstancias por
Cicern y transformada falazmente por Augusto, es ya
un sistema inoperante. Era solamente una nostalgia.
Marco Aurelio es la prueba del cansancio y de la resig
nacin. No es otra cosa que un estoico que tiene dema
siada carga con la tarea del Estado y por el servicio a
los dems. Al menos as lo expresa en sus Meditacio
nes, obra intimista, pero en ningn modo un tratado de
gobierno o de poltica.
E l siglo m asiste al progresivo deterioro de una si
tuacin poltica estable. No hay apenas ni buenos, ni
malos gobernantes, ni principes: hay imperatores, jefes
del ejrcito, salidos del ejrcito, que buscan, a veces in
genuamente, el reconocimiento o apoyo del Senado, que,
por otro lado, -es tambin inoperante. Y lo buscan a
veces a posteriori: tras los hechos consumados. No go-

202

Javier Arce

biema ni la democracia, ni la monarqua con sus ele


mentos de mesura , ni la aristocracia. Pero tampoco se
puede hablar de tirana. Gobierna, como ya advirtieran
los filsofos de antao, el ms fuerte, que es, o ser, todo
lo efmero que sea su fuerza.
Un nuevo sistema se estructura a fines del siglo, na
cido al amparo del pragmatismo que las circunstancias
imponen, sin que sepamos que haya existido un terico,
aunque fuese un rtor, que lo hubiese formulado o ar
ticulado. E s Diocleciano un imperator, del que no se
hubiese esperado razonablemente una teora de gobierno
que no fuera ms all de la fuerza y consena? del ejr
cito quien crea un sistema sorprendentemente nuevo
que, como he dicho, tiene su origen en motivos pragm
ticos. No en vano se ha dicho aunque no todos lo com
partan que Diocleciano significa el comienzo de una
nueva poca en la historia romanar Der ame Diokletians bedeutet das Ende einer alten und den Anfang
einer neuen Epoche 39. No conviene simplificar.
Diocleciano fue elegido por el ejrcito como lo fue
ron tambin muchos de sus antecesores durante el si
glo n i, Y en el derecho pblico romano se establece que
el poder se transmite por el ejrcito (acclamatio, frmu
la que expresa la voluntad popular) o por el Senado. La
novedad de Diocleciano reside como ha sealado bien
Gonzalo B rav o 40 en el nuevo sistema de cesin de
poderes la abdicacin que vino a modificar en parte
el principio electivo tradicional. Adems, Diocleciano
se arroga el derecho de proponer un colega que ser lue
go el sucesor. De hecho la frmula diocletiana no tiene
precedentes en su expresin final: la tetrarqua, aunque
s los tiene en su solucin dirquica gobernante y co
partcipe en ei poder llamado a ser un da gobernante
(casos de Septimio Severo o del propio Marco Aurelio).
Porque la frmula tetrrquica, inaugurada o instaurada
39 R. Taubenschlag, O pera M inora, I , Varsovia, 1959, p. 177.
40 Gonzalo Bravo, Coyuntura S od op olitica y Estructura Social
d e la Produccin en la E poca d e D iocleciano, Salamanca, 1980,
pp. 46-48.

Roma

203

por D iodedano, consiste en que l, el imperator aclama


do por el ejrcito, elige e impone un co-regente cuyo
poder emana de Diocleciano solo. Junto a esta diarqua se crea una tetrarqua, esto es, los dos gobernantes
asocian al poder a otros dos que son los llamados a susti
tuirlos cuando tenga lugar la abdicacin. Se crea as la
diferencia entre sniores y iuniores en el poder.
En el sistema tetrrquico hay una distribucin de
funciones, no una distribucin de poderes. E l poder pre
eminente lo detenta Diocleciano, que, adems* y por ello,
adopta el nombre del ms preeminente de los dioses:
Diocleciano es Iovius, mientras su colega, Maximiano, es
Herculius. La primaca es para el snior, pero legislan
conjuntamente. E l sistema de abdicacin/adopcin es
quiz lo ms novedoso. Veamos cmo lo describe un
contemporneo, el escritor Lactancio: Diocleciano, a ins
tancias de Galerio, ha decidido ya abdicar. Todos pensa
ban que Constantino iba a ser el Csar: Se dirigen todos
a un lugar elevado (estn en Calcedonia, en Asia Me
nor), en cuya cima el nuevo Galerio haba tomado la
prpura... Se convoca una asamblea m ilitar... Diocle
ciano declara su intencin de nombrar Csares: Gran
expectacin general por saber la decisin. Entonces, de
repente, proclama Csares a Severo y Maximino Daya.
Quedan todos estupefactos. En lo alto de la tribuna se
encontraba Constantino... Diocleciano se despoj de su
propia prpura y revisti a Daya con ella, con lo que l
se convirti de nuevo en Diocles (nombre que ostenta
ba el Emperador cuando era an privado)41.
Este texto demuestra claramente la arbitrariedad del
sistema de sucesin y adopcin, en el que no entran ni
Senado ni ejrcito. La razn de esta cuatripartidn del
poder o, mejor, de las funciones no tiene ms fundamen
to que la voluntad decidida de Diocleciano, por un lado,
de evitar las disensiones y las usurpaciones y, por otro,
de poder abarcar mejor el control del territorio adminis
41
De m or., 19-, la edicin de Lactancio que sigo es la de
R . Teja en C lsicos C redos , Madrid, 1982.

Javier Arce

204

trado y defendido, que en este momento (inicios del si


glo iv d.C.) se extenda desde Persia hasta Britannia.
De todas formas, es tambin Lactancio quien, en De
mortibus, 18.5, define el sistema tetrrquco: [G alerio]
respondi que deba ser mantenido por siempre el siste
ma que l mismo (Diocleciano) haba establecido, a sa
ber: que hubiese en el Estado dos personas con mayor
autoridad que fuesen las que detentasen el poder supre
mo, y otras dos, de menor autoridad, que fuesen sus co
laboradores; entre dos se poda mantener fcilmente la
concordia; entre cuatro de igual rango, en modo al
guno 42.
E l sistema se basaba en la concordia imperatorum y
est concebido para alcanzarla. No hubo una razn te
rica que determinase este cambio en el sistema poltico
romano. Pero como era de esperar, la tetrarqua como
frmula de gobierno fue un fracaso. Los Augustos no se
conformaron con la coparticipacin en el poder, y la
tendencia fue a la reinstauracin de un sistema de gober
nante nico que gobierna con el mximo y ms extenso
apoyo del ejrcito y de sus xitos militares. Este sera
ya el caso de Constantino.

Im pera to r

c h r is t ia n is s im u s

Un componente ms de estos sucesivos miembros del


sistema tetrrquco fue Constantino (3 0 6 -3 3 7 ). E l pe
rodo que corresponde a los primeros aos de Constan
tino como Augusto lo ha resumido R. Rmondon de
forma muy expresiva: A partir del 306 el sistema de la
Tetrarqua queda destruido. De monarqua multiplicada,
el poder va convirtindose en una monarqua cada vez
ms dividida, es decir, en una anarqua. Desde enero del
3 1 0 al verano del 313 la situacin se aclara mediante la
eliminacin sucesiva de Maximiano, Galerio, Majencio y
42 Traduccin de R. Teja.

Roma

205

Maximino Daya 43. El proceso de eliminacin sucesiva


de unos y otros augustos y cesares haba dado al traste
con. el nuevo sistema creado y pensado justamente para
evitar la anarqua y las tentaciones personalistas y autocrticas. E n el ao 311 muri Galerio, el Augusto que
se ocupaba de la parte oriental del Imperio, y Maximino
Daya ocup Asia Menor. Licnio, su Csar, reclama ayu
da a Constantino. E n Occidente, Majencio, tras deificar
a su padre, Maximiano, reclama su ttulo de Herctdius.
Un enfrentamiento entre los Augustos y los Csares es
inevitable: en Oriente, Licinio, Csar, se enfrenta a Ma
ximino Daya, el Augusto, por la posesin del Asia Me
nor; en Occidente, Majencio, Csar, se enfrenta a Cons
tantino el Augusto. Constantino y Licinio estn unidos
en la nueva empresa, y Majencio y Maximino, a su vez,
se encuentran empeados en un semejante intento de su
premaca. La sublevacin de Majencio en Italia contra
el snior Constantino obliga a ste a dirigir sus tropas
desde el Rin, donde se encontraba, hacia la conquista
de Italia. La guerra se hace con el fin de eliminar al
tirano. Poco despus de la victoria, y tras haber en
trado en Roma victorioso, el Senado dedicar al vence
dor, Constantino, el famoso arco que recuerda su victo
ria sobre el tirano Majencio tal y como reza la inscripcin
de su tico. Titano (tyrannus) tiene aqu el sentido de
usurpador del poder que no le corresponde. La victoria de
Constantino se resolvi en la famosa batalla de Saxa
Rubra, que luego continu hasta el puente Milvio. Ma
jencio pereci con gran parte de sus tropas. E n Occiden
te ya haba un solo Emperador. Pocos aos ms tarde
Licinio habra de terminar con Maximino Daya (313 d.C.).
E l Imperio romano estaba dividido en dos y con dos
vencedores.
Constantino no tena la intencin de permanecer en
Roma. Al parecer, Arles, en Galia, iba a ser la capital
occidental. L a propuesta de Constantino a Licnio fue
43
R . Rmondoa, La crisis d el Im perio Rom ano, Labor, Barce
lona, 1967, p. 58.

206

la de ctear un nuevo Csar para que gobernase Italia. Las


ambiciones de los candidatos junto con las de Licinio
llevaron al enfrentamiento entre los dos Augustos. Cons
tantino se encontr con el ejrcito de Licinio en Cibalae,
en Pannona. Lcinio huy y Constantino se apoder de
una gran parte de las provincias balcnicas. Hacia ellas
se vuelve Constantino a partir del 316, ao en el que
visita por ltima vez la Galia. Parece que en este mo
mento Constantino pens hacer de Serdica (Sofa, en Bul
garia) su capital. Mi Roma es Serdica, dijo. La razn
de este inters por el rea balcnica slo se explica por
su preocupacin por acabar con el nico rival que le que
daba, Lcinio. E l Occidente era ya de Constantino y Licnio an era, al menos en teora, Augusto de la Pars
Orientis. Los preparativos y escaramuzas tuvieron lugar
durante el perodo que va del 3 2 0 al 3 2 4 . Licinio se
refugi en Bizancio. Una flota al mando de Crispo, hijo
primognito de Constantino, parti de Salnica para
contribuir al asedio de Licinio. Habiendo abandonado su
refugio, Lcinio estableci su campamento en Crispolis.
All tuvo lugar la batalla en la que, por fin, Constantino
venca a su ltimo rival y quedaba como nico gober
nante del Imperio. E l mismo ao comenz a crearse la
transformacin de Bizancio en Constantinpolis, la ciudad
de Constantino. Fue ello debido a una visin estrat
gica? Se debi a la idea de infligir una humillacin a
Roma por el trato no muy favorable dado a Constantino
por el Senado? Fue motivado por el deseo de recordar
la victoria y el triunfo sobre Licinio y, por tanto, la afir
macin de que el Oriente le perteneca? Lo importante
es notar que para Constantino, Constantinpolis no fue
la Nueva Roma, sino la Segunda Roma.
Con la eliminacin de Licinio se puede decir que ter
mina definitivamente el sistema ideado por Dioceciano.
Constantino es Emperador nico e indiscutible, alejado
del Senado y de la norma constitucional tradicional, ele
gido y aclamado por el ejrcito como fuente de su poder,
aunque en origen, Constantino fue asociado o cooptado

Roma

207

por su padre, Constando Cloro, segn el sistema tetrrquico. Constantino inida as un sistema monrquico,
autocrtico sin precedentes, reinstaurando el sistema di
nstico familiar. Constantino fue nombrando Csares
sucesivamente a sus hijos e incluso a familiares colatera
les. Estos Csares estn modelados en cierto modo en
la teora tetrrquica an: tienen funciones especficas
de representacin del snior, el padre, Constantino, y
tienen asignados territorios. Pero ellos, los Csares de
Constantino, no estn llamados a sucederle, sino el pri
mognito una vez eliminado Crispo, su hijo Constan
tino I , y no son otra cosa que el reflejo del poder del
padre, son partcipes lejanos de un poder que emana de
Constantino, son como los rayos del sol. Esta idea
de subordinacin es lo que diferencia el sistema constantniano del tetrrquico y tambin la idea de que la ab
dicacin y el retiro a la vida privada ya no estn contem
plados. E l poder de Constantino es indivisible y per
petuo.
Para entender mejor el problema es conveniente hacer
referencia, aunque de pasada, al cristianismo de Cons
tantino y a un terico como Eusebio de Cesrea.
Entrar en la discusin sobre la conversin de Cons
tantino es imposible en el espacio de estas pginas y
probablemente no es ni siquiera su lugar. Probablemente
tambin Constantino no fue nunca un verdadero cris
tiano, sino un calculador oportunista que se aprovech
de una coyuntura para obtener el mximo apoyo y poder.
Favoreci a la Iglesia, cierto; reconoci a la Iglesia y
le concedi privilegios: voz y autoridad. Tambin hay
que decir que la Iglesia cre a su Constantino. Euse
bio de Cesrea en su Historia Ecclesiastica dice: As,
pues, a Constantino, que, como ya hemos dicho ante
riormente, es Emperador, hijo de Emperador y varn
piadoso, hijo de un padre piadoso y prudentsimo en
todo, lo impuls contra los impisimos tiranos el Empe
rador supremo, el Dios del universo y salvador. Y cuando
se determin a luchar segn la ley de la guerra, comba

208

Javier Arce

tiendo, como aliado con l, Dios de la manera ms ex


traordinaria, Majenco cay en Roma ante el empuje de
Constantino, mientras el otro [Maximino D aya], sobre
viviendo muy poco tiempo en Oriente, sucumbi a ma
nos de Licinio, que por entonces aun no se haba vuelto
lo co ... Despus de invocar como aliado en sus oraciones
al Dios del Cielo y a su Verbo, y aun al mismo Salvador
de todo, Jesucristo, avanz con todo su ejrcito, buscan
do alcanzar para los romanos la libertad ancestral (HE,
9.9.1-3). El Constantino santo, respetuoso con Dios,
orante y protegido de Dios, surge en la historia de la
mano de su panegirista Eusebio, que crea con l una
nueva imagen de gobernante, la imagen del gobernante
cristiano, y crea a su alrededor una teologa poltica. La
importancia de Eusebio en la historia de las ideas pol
ticas no ha sido siempre totalmente valorada. Sin embar
go, es excepdonal.
Eusebio haba nacido hacia el 2 6 3 en Cesrea de Pa
lestina, donde, adems, tuvo lugar su formacin intelec
tual. All fue discpulo de Panfilo que a su vez lo haba
sido de Orgenes , que sufri martirio bajo Diocleciano en el 3 1 0 . E l propio Eusebio tuvo que escapar a Tiro
para luego refugiarse en d desierto egipcio de la Tebai
da. All fue descubierto y encarcelado. Fue obispo de
Cesrea en el 3 1 3 y escribi algunas cosas en favor de
Arrio, lo que le vali la excomunin en el 325 en el s
nodo de Antoqua. Admiraba profundamente a Cons
tantino aunque se encontr con l muy pocas veces.
Y Constantino siempre tuvo con l gran consideracin.
Cuando celebr el vigsimo y el trigsimo aniversario
de su elevacin al poder, le encarg pronunciar los pa
negricos para la ocasin. Y tras la muerte del Emperador
escribi su Vida de Constantino, que es una biografa
panegirstica en grado sumo. Puede que fuera consejero
de Constantino en algunas materias de teologa y muri
diacia el 34 0 . A lo largo de estas obras y de su Historia
"eclesistica Eusebio traza la imagen del gobernante cris
tiano encarnado segn l en Constantino.

Roma

209

Eusebio es, pues, el gran terico del Imperio cris


tiano 44. En sus obras desarrolla la idea de un progreso
providencial de los destinos de la humanidad: la unifica
cin poltica bajo un nico monarca romano es la condi
cin indispensable para la unidad religiosa para un Im
perio que es ya cristiano. Eusebio comprueba que estas
tres condiciones monarqua, unidad y paz son el
aporte de Constantino, que, a mayor abundamiento, se
ha convertido al cristianismo. De esta realidad palpable
y emprica Eusebio asciende al terreno de lo celestial:
a un monarca nico en la tierra corresponde un monarca
divino en el cielo. E l monarca, el gobernante, es servidor
representante, imagen e instrumento del poder de Dios.
E s, adems, providencial. En su Teofana escribe: To
dos los errores del politesmo fueron destruidos y las
obras del demonio se desvanecieron. No hubo ya ms
paires de la dudad, ni poliarquas, ni tiranos, ni demo
cracias. No hubo ya ms guerras, sino un solo D ios... un
solo reino, el de los romanos, florece entre todos, y la
enemistad secular de los pueblos sin paz ni reconcilia
cin se halla completamente terminada ( Teofana , I I I , 1).
Segn Eusebio, Cristo es el primero de los filsofos y
es, por tanto, normal que el Emperador, imagen del
Lagos, de la Palabra, sea el nico filsofo: E n realidad
dice Eusebio en su T n akon taeterikos (V , 5 ) slo
el Emperador es un filsofo, porque se conoce a s mis
mo y tiene conciencia de la abundancia de las bendicio
nes que se extienden sobre l y que le vienen de una
fuente exterior y que le vienen del cielo... y as nuestro
Emperador es como el sol que lanza sus rayos. Ilumina
al ms insignificante de sus sbditos y al ms alejado a
travs de la presencia de sus Csares... Investido de la
imagen de la monarqua celeste, levanta sus miradas al
cielo y gobierna, arreglando los asuntos terrestres, de
acuerdo con la idea de su arquetipo, animado por el he
cho de que se afana en imitar la soberana del Soberano
44 M. Merlin-J. R. Palenque, L e Cbristianism e A ntique, Pars,
1967, p. 212.

210

Javier Arce

celeste. Al rey nico sobre la tierra corresponde el Dios


nico, rey nico en el cielo, nico Nomos (Ley) y Logos
real. Estas ideas de Ensebio que no de Constantino,
ntese bien conformarn poco a poco su propia ima
gen de Emperador, y, sobre todo, sern ejemplo y mo
delo para sus sucesores. La profunda preocupacin por
la monarqua nica que muestra el gobierno de uno de los
hijos de Constantino, Constando I I , y que condicion
todo su reinado, tiene su origen en esta teora eusebiana,
as como la obsesin por la descendencia. Pero Eusebio
contina insistiendo en otros aspectos: el Emperador es
el nico que lleva la vestimenta de prpura que seala su
autoridad. E l es el nico que posee esta autoridad por
que est siempre rezando a Dios y deseando alcanzar su
reino. E l origen de la auctoritas no es ya el prestigio
sobre los dems, la virtus en el ejrcito, o la moderacin,
sino la plegaria y la comunicacin con Dios.
La oratio o discurso compuesto por Eusebio por mo
tivo de la celebracin de las Tricenndia fiesta aniver
sario de los treinta aos de gobierno de Constantino
establece por primera vez la filosofa poltica del Impe
rio cristiano, la filosofa sobre el Estado, que se mantuvo
a lo largo del milenio de absolutismo bizantino.
E l fundamento de esta filosofa poltica se encuentra
en la idea de que el gobierno imperial es una copia
terrestre del gobierno de Dios en los Cielos. Existe
un solo Dios y una sola ley divina: en la tierra haba un
solo gobernante y una sola ley. E l Emperador es el
vicerregente de Dios en la tierra. Es el defensor de la
verdad. E n una carta a los obispos que se iban a reunir
en Tiro en Concilio en el 33 5 , Constantino dice: Si
alguien ignorase mi llamamiento, cosa que no espero,
enviar a alguien que por orden ma lo traiga y le ense
e que no tiene derecho a resistir las rdenes del Em
perador dadas en defensa de la verdad. E s tambin el
obispo de los obispos de fuera de la Iglesia y el misio
nero que debe llevar la fe fuera de las fronteras del
Imperio.
Los antecedentes de esta teora eusebiana del Empera

Roma

211

dor encamacin de la divinidad se hallan ya en las teo


ras filosficas helensticas sobre la realeza.
En primer lugar hay que decir que la idea de un go
bernante que tuviera especial relacin con Dios no es
ajena al mundo judaico y al cristiano. En Persia el rey
tiene un halo especial que ha recibido de la divinidad.
Y Aristteles declara que el rey ideal debe ser la imagen
terrestre de Zeus.
Juan Estobeo public en el siglo v i d.C. una serie de
textos sobre la realeza en forma de antologa. Los auto
res de los mismos se remontan a los siglos m y u a.C.
E n estos tratados encontramos los fundamentos de las
teoras de Eusebo. Por ejemplo: un tal Estenidas decla
raba que el rey sabio es imitacin y representacin de
Dios. Ecfanto, otro tratadista recogido en Estobeo, dice
que el logos de Dios est encarnado en el rey, y, en fin,
Dotgenes que el Estado es una imitacin del orden y
armona del universo y que el rey es un dios entre los
hombres. La influencia de estas ideas en la formacin
cristianizada de la teora de Eusebio es patente. Hay al
gunas diferencias: Eusebio no puede proclamar que el
Emperador es Dios, pero s el vicerregente de Dios. No
es el logos , pero est en ntima relacin con l, es el ami
go y el intrprete de Dios 4S.
La idea de Eusebio perdur y anunci la teora del
poder en Bizando. Pero no tuvo xito en Occidente.
En Occidente prevaleci la teora de la Ciudad de Dios
agustiniana.
C iv it a s De i

Agustn, nacido en Tagaste en el 3 5 4 , pagano, luego


convertido al cristianismo, admirador de Cicern, obispo
de Hippona, escritor, polemista, luchador infatigable, es
un pensador que seala un cambio trascendental entre
45 Cr. N. H. Baynes, Eusebius and the Christian Empire,
M langes Bidez, Bruselas, 1934, pp. 13-18, y E . R. Goodenough,
The Political Philosophy of HeUemstic Kngship, Y ale Class.
Studies, 1 ,1 9 2 8 , pp. 55-102,

212

Javier Arce

el mundo pagano y el mundo cristiano. La cada de Roma,


la toma de la ciudad por Alarico en agosto del 4 1 0 , pa
rece que fue la causa motivo de su reflexin sobre la
civilizacin antigua, romana concretamente, sobre las
razones de este fenmeno, sobre su nacimiento y desin
tegracin, sobre su contraste con el mundo cristiano, y
dio pie a la teora del providencialismo y a la tesis ge
neral de la existencia de las Dos Ciudades, la celestial
y la terrena: Dos amores fundaron dos ciudades: la
terrena, el amor propio hasta llegar a despreciar a Dios,
y la celestial, el amor por Dios hasta llegar al desprecio
de s mismo {Ciudad de Dios, 14 .2 8 ). Agustn hizo
esta reflexin en su obra llamada la Ciudad de Dios.
Esta gran obra es, entre otras muchas cosas, una refle
xin sobre la sociedad civil, pero no es un tratado de
teora poltica en sentido estricto. Pero su impacto e im
portancia posterior en la Edad Media occidental es deci
siva y conforma un sentido de la existencia y de las for
mas de aceptar el poder que llega hasta el siglo x v m .
Agustn se encuentra preocupado por averiguar y dar
razones de por que Roma ha perecido, o, mejor, est en
su momento peor. Buen conocedor de Cicern, ha ledo
tambin el de Re Publica. Ocurre que Cicern alaba las
virtudes de los hombres republicanos y les concede el
honor de ser ellos quienes, con sus costumbres, mantu
vieron y cimentaron la grandeza de Roma. Agustn tra
tar de demostrar que ello no fue as, y menos cuando el
propio Cicern le da pie para constatar el grado de desor
den, de inseguridad y situacin ingobernable en que se
encontraba la circunstancia histrica cuando escribe, el
propio Cicern, su tratado (Ciudad de Dios, I I , 21. 2-3).
Agustn llega a ms. E n el libro X I X , cap. 2 1 , afirma:
no ha existido nunca la repblica romana (numquam
republicam fuisse romanam). E l razonamiento de Agus
tn preludia los distingos y sutilezas escolsticas: Cicern
admite lo hemos visto que la repblica no puede ser
gobernada sin justicia. En consecuencia, donde no hay
verdadera justicia, no puede darse verdadero derecho. Lo
que se hace con derecho se hace justamente; pero es im

Roma

213

posible que se haga con derecho lo que se hace injusta


mente. Y el razonamiento termina sealando que donde
no existe verdadera justicia, no puede existir comunidad
de hombres fundada sobre derechos reconocidos, y, por
tanto, tampoco pueblo. Y si no puede existir el pueblo,
tampoco la res publica (la cosa publica); conclusin:
donde no hay justicia, no hay repblica. Para Agustn,
los romanos no fueron justos, porque cm o puede ha
ber justicia fuera del verdadero D ios?. La dudad terres
tre es injusta e impa para Agustn. Y es adems imper
fecta, ya que toda sociedad terrena que respondiera
estrictamente a la definicin de perfecta integrara todos
los caracteres de la Ciudad de Dios. Para Agustn cual
quier sociedad est unida con el orden divino: todo
poder proviene de Dios, afirma convenddo en una m
xima que impregnar despus toda la problemtica de la
teora poltica medieval. E l razonamiento es sutil: segn
el derecho de la naturaleza, el hombre no tiene autoridad
sobre otro hombre. Se pueden asociar y elegir un jefe,
pero este gobernante no poseer poder, si no es por de
legacin divina. Agustn est hablando de la esenda
del poder, no de la materialidad de la organizacin del
poder (eleccin de un jefe o rgimen concreto: monar
qua, democracia o cualquier otro).
Ahora bien, puesto que Dios es el regulador de todo,
cualesquiera regmenes o estados estarn dentro de sus
sagrados e impenetrables designios, de la Providencia. Re
sultado de ello ser que todos los acontecimientos se
encuentran justificados (por ejemplo, la cada de Roma),
porque obedecen a un plan divino que se nos escapa.
Agustn justifica y exculpa a los cristianos de su po
ca: tienen que obedecer a la autoridad, aunque pagana,
porque su poder es en s divino; hay que aceptar los
hechos, porque obedecen al plan de la Providencia, pero
el cristiano puede permanecer al margen de ambas cosas
en su interior, en su corazn, en su alma 46.
46
Sobre Agustn ver las brillantes pginas de P. Browm, R eli
gin and Society in tbe Age o f Saint Augustin, Londres, 1972,
pp. 25*46, con abundante bibliografa sobre el tema.

214

Javier Arce

Con respecto al gobernante, Agustn seala en su


panegrlco/retrato de Constantino y Teodosio cul es
la diferencia entre el gobernante pagano y el cristiano:
no se distinguen por el poder que tienen ni por el E s
tado que deben gobernar, sino por su consciencia de que
su poder deriva de Dios (Ciudad de Dios, V, 25 y 2 6 ).
Agustn alaba a los emperadores cristianos, pero, como
se ha observado, no habla nunca de Imperio cristiano:
Para Agustn, la Roma cristiana no es la Ciudad de
Dios, sino la ciudad terrestre, una mezcla de dos ciudades
que no terminar hasta que tenga lugar la segunda veni
d a 47. La diferencia con Eusebio es grande: para Eusebio, el Imperio cristiano de Constantino es la misma
perfeccin anhelada, la misma Ciudad de Dios.

B IB L IO G R A F IA
Sobre el tema tratado en este captulo no existe, que yo sepa,
bibliografa espaola. En castellano hay que mencionar la ya cl
sica Historia de las Ideas Polticas , de Jean Touchard, ed. Tecnos, Madrid, 1964. Prcticamente el resto hay que leerlo en otras
lenguas.
Los ttulos que se dan a continuacin son slo una reducida
parte de la enorme cantidad de estudios que se podran citar
sobre el tema; y la seleccin est hecha con el criterio principal
de mencionar los trabajos que he citado en el texto, con alguna
excepcin. La bibliografa guarda un orden cronolgico, y he pro
curado que est agrupada temticamente.
En general se puede consultar F. E . Adcock, Romn Pottical
Ideas and Practice, Ann Arbor, Michigan, 1959; M. I . Finley,
Politics in the Ancient W orld, 1983; M. Reesor, T he P olitic
Theory o f the Od and M iddle Stoa, N. York, 1951; J . M. An
dr, La conception de l E tat de lEmpire dans la pense grcoromaine des deux premiers sicles de notre ere, ARJNW, I I ,
30.1, 1982, pp. 3-73; F , Millar, The Poltical Gharacter of the
Classical Romn Republic, 200-151 B . C., JRS, 74, 1984, pp. 119; F . Millar, Politic, Persuasin and the People before the
Social War (150-90 a.C.), JR S, 76, 1986, pp. 1-11; E . R. Goodenough, The Political Philosophy of Hellenistic Kingship, Y ale
47 F . Paschoud, Roma Aeterna, 1967, p. 262.

Roma

215

C lassicd Studies, 1, 1928, pp. 55-102; L. Delatte, L es traits de


la royaut d E cphante, D iotogne et Stenidas, Lieja, 1942; Ch.
Maier, R es Publica Amissa, 2.a ed., 1980; Cl. Nicolet, L e m tier
de citoyen dans la R om e rpublicaine, Gallimard, Pars, 1976;
Cl. Nicolet, Roma y la conquista d el mundo m editerrneo (1 y 2),
Labor, Barcelona, 1982 y 1984; A. Guaxino, La dem ocrazia a
Rom a, 1979; E , Rawson, Caesars Hertage: Hellenistic Rings
and their Romn Equals, JR S, 65, 1975; R. Syme, T he Romn
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Peterson, D er M onotbeism us ais politisches Problem . Ein Beitrag

zur G eschicbte der politiscben T beologie im m perium Romanum,


Leipzig, 1935.

Captulo I I I
La Edad Meda

Andrs Barcala Muoz

La Edad Meda se inicia con un largo perodo de inva


siones y conquistas, que van desde la entrada de los godos
en los Balcanes hasta el asentamiento de los lombardos
en Italia. La consecuencia ms inmediata de los movi
mientos migratorios fue la considerable destruccin de
riquezas y la abundante prdida de vidas; pero fueron
tambin los nuevos asentamientos y los reinos surgidos
en ellos los que comenzaron a fijar los contornos terri
toriales y humanos en los que se iban a desarrollar los
sistemas econmicos y sociales ms propios del medievo.
Sus principales rasgos son el resultado de la fusin de los
restos del mundo tardorromano, del cristianismo en ex
pansin desde su reconocimiento como religin oficial del
Imperio y de los elementos germanos trados con las in
vasiones. La importancia concedida por los historiadores
a cada uno de estos factores en la formacin y desarrollo
de la Europa medieval ha dependido, con frecuencia, de
los antagonismos, de escuela o de los sentimientos na
cionales.
217

2X8

Andrs Barcala Muoz

Los primeros reinos medievales surgidos tras la desin


tegracin del Imperio son, ante todo, la expresin del
poder personal de jefes prestigiosos sobre las tribus br
baras y los romanos sometidos. E l reino se vincula a la
posesin efectiva del poder y ste se ejerce en beneficio
de quien lo detenta y de su crculo de allegados. Con el
desconocimiento progresivo del pensamiento romano de
saparece tambin durante varios siglos la idea de un poder
pblico centralizado; slo posteriormente resurgir el con
cepto de estado, o algunos de sus rasgos, en el centro de
un nuevo pensamiento poltico. Pervive y se afianza, sin
embargo, la concepcin monrquica como modo generali
zado de organizacin civil, que adopta formas diversas
segn las condiciones de lugares y tiempos.
Los siglos medievales han ofrecido a los historiadores
un terreno abonado para rastrear cmo han ido surgien
do las ideas y las instituciones polticas de Occidente.
Pero no slo ha parecido problemtica la misma existen
cia de un pensamiento poltico medieval, sino que ha
obligado a un esfuerzo suplementario por deslindar sus
perfiles y sus contenidos. Por un lado, se trata de una
poca que tiene como rasgo importante la unidad de los
saberes, en donde se amalgama filosofa, teologa, moral
y derecho, sin que sea siempre posible distinguirlos unos
de otros, como suceder en pocas posteriores. Compren
de, adems, un vasto espacio de mil aos que conoce
mutaciones en todos los rdenes de la accin y el pen
samiento que, por profundas que hoy puedan parecemos,
no son perceptibles fcilmente ni han dejado huella es
crita sino en perodos de cierta amplitud, cuando ya las
nuevas condiciones sociales, econmicas y polticas pre
sentan rasgos ms netamente diferenciados.
Todo el pensamiento medieval, por otra parte, ha sido
elaborado y permanece dentro de un clima que nos es, en
gran medida, ajeno. La progresiva simbiosis del elemento
romano, germano y cristiano ha sido realizada principal
mente bajo los auspicios de un clero culto. Es ste, en
efecto, quien detenta casi en exclusiva los medios del

La Edad M edia

219

saber y dispone de los conocimientos que permiten abor


dar las cuestiones de modo terico y pensar por escrito.
Pero el inters primordial de la mayora de esos autores
eclesisticos es didctico y catequtico; las cuestiones po
lticas no han sido tratadas, en general,' de modo directo,
y menos an sistemtico, hasta bien entrada la Edad Me
dia; se desarrollan sobre todo a partir de la reforma
gregoriana, fomentadas por el auge de las universidades,
y reciben un impulso decisivo con el descubrimiento del
derecho romano y las obras de Aristteles.
E l legado patrstico, la tradicin jurdica romana y el
pensamiento griego constituyen las principales fuentes
de los escritos medievales. Todos ellos, sin embargo, se
mueven dentro del marco ms amplio de algunas concep
ciones comunes. Estas representan un sistema de valores
y creencias heredadas de los Padres de la Iglesia, que
culmina con la idea de una comunidad instituida por Dios
mismo y que comprende a toda la humanidad; un conven
cimiento arraigado de que todo lo humano, como todo el
cosmos, responde a un orden y jerarqua que siguen el
modelo divino; finalmente la fe en que el hombre est
destinado a una vida superior futura y que debe enca
minarse a ella en el presente, subordinndolo todo a su
fin ltimo. Este ser el substrato del lento desarrollo de
una teora de las corporaciones y de las sociedades, que
se entremezcla con el esfuerzo por comprender de modo
racional a la Iglesia y al Estado y que, finalmente, lleva
r a concebir con ms amplitud y rigor la naturaleza de
toda sociedad humana.
Las ideas polticas medievales estn siempre referidas
a la religin y a la moral; se centran primordialmente en
torno a las cuestiones del origen y del ejercicio correcto
del poder, a las que va inseparablemente unido el intento
por vertebrar del modo ms adecuado a los tiempos la
potestad civil y la religiosa, dentro de una nica sociedad
que se define por su condicin cristiana. Ese carcter re
ligioso, y aun marcadamente eclesistico, distingue al pen
samiento poltico medieval del antiguo greco-romano y

220

Andrs Barcala Muoz

del moderno, tanto o ms que sus propios contenidos.


Estos responden a dos concepciones que, de modo algo
somero, se han denominado descendente y ascendente,
segn se conciba el poder como un don que proviene
directamente de Dios al gobernante o, por el contrario, a
travs del pueblo y de sus legtimos representantes. E n
ambos casos, sin embargo, pervive la conviccin de que
todo poder tiene un origen y un carcter divinos y
que como tal debe ser ejercido por los prncipes y acata
do por los sbditos. Simultneamente el pensamiento me
dieval oscila tambin entre una concepcin del poder civil
como fruto del pecado y remedio para el desorden intro
ducido por l en la vida social, o como exigencia de la
propia naturaleza del Hombre, independientemente de toda
cada original. L a vertebracin de poderes, por su parte,
hace al Estado alternativamente sbdito o custodio de
la Iglesia, para acabar imponiendo una concepcin dua
lista y autnoma, que recoge las ms viejas doctrinas cris
tianas y anuncia los tiempos modernos.
La Edad Media nos ha transmitido sus ideas en fuen
tes de muy diversa ndole y de valor desigual, como edic
tos imperiales y diplomas regios, Capitulares y Actas con
ciliares, cdigos y rituales, la propia correspondencia de
algunas personalidades y, sobre todo, algunos tratados y
opsculos. Casi todas han sido escritas en un latn pecu
liar, alejado del clsico y de contornos poco precisos du
rante los primeros siglos medievales o de un rigor rido
y tcnico a partir de la Escolstica, por lo que su correcta
comprensin exige, ms si cabe, un amplio conocimiento
del contexto histrico e ideolgico en que aparecen los
escritos. Muchos de ellos han sido editados en los Monumenta Germanice Histrica y pueden encontrarse tambin
en la Patrologa Latina de Migne, que sigue siendo til
pese a sus deficiencias y lagunas. Los autores ms rele
vantes disponen de ediciones crticas especiales, en las
que los ltimos decenios han sido particularmente fe
cundos.

La Edad Meda
L

221

E l t r n s it o d e l a A n t ig e d a d a l M e d i e v o

Las invasiones germnicas constituyen un fenmeno


de larga duracin y de gran complejidad, pero puede de
cirse que a finales del siglo v la implantacin de los pue
blos brbaros en Occidente estaba prcticamente consu
mada. La estructura unitaria del Imperio se haba resque
brajado de modo irreversible y en toda Europa aparecen
nuevos reinos. Estos, inicialmente aliados de los romanos,
no lograron crear durante un tiempo estructuras que sus
tituyeran a las antiguas; traan sus costumbres y tradi
ciones, influenciadas en parte por el mundo romano, pero
carecan del grado de desarrollo cultural y poltico que
permitiera cambiar la situacin heredada. En lugar de un
Imperio vertebrado, los germanos ofrecan un conjunto
de grupos de tamao variable, asociados a veces en con
federaciones, en torno a un jefe militar de prestigio.
Estos grupos no permanecan, sin embargo, aislados.
Existan entre ellos analogas de civilizacin, lengua, vida
religiosa, costumbres jurdicas, estructura social y usos
econmicos; pero no conocan la existencia de un Esta
do o grandes Estados fuertes y ni siquiera entraba en
sus categoras la misma idea de Estado. E l mundo ger
mnico estaba fundado econmicamente sobre el rgimen
agrario, socialmente sobre la divisin de clases y jurdi
camente en la proteccin y la responsabilidad entre igua
les. Todo su sistema de relaciones se desarrollaba bajo
el convencimiento de que exista un orden superior que
obligaba tanto a la fidelidad como a resistir a la injus
ticia. La organizacin poltica de los reinos brbaros fue
desigual, segn sus peculiaridades y evolucin. E l rey
era el protector del conjunto del pueblo, al que deba
asegurar defensa y victoria frente a los enemigos interio
res y exteriores. Su capacidad para la proteccin dependa
de una adecuada propiedad territorial y de un nmero
suficiente de hombres sometidos y obligados a prestarle
auxilio. E ra, ante todo, un jefe militar y un conductor
de tropas y su prestigio se basaba fundamentalmente en
la capacidad personal para la guerra y la victoria, que se

222

Andrs Barcala Muoz

consideraba don divino. La soberana, sin embargo, resi


da en la estirpe o grupo, representada por la asamblea
de sus miembros y de la que el monarca era mera per
sonificacin que encarnaba sus valores.
Tras el asentamiento en los nuevos territorios del Im
perio, el rey sigue conservando su carcter militar, pero
adquiere nuevos poderes personales y cierta soberana.
Su doble dimensin, el vnculo de sangre y la capacidad
para la guerra y la victoria, hicieron que la monarqua
pudiera ser hereditaria o electiva, con la designacin de
un jefe de prestigio perteneciente a una familia general
mente considerada regia. Por su parte, la antigua nobleza
adquiri mayor poder, junto a otros jefes o guerreros
prestigiosos y al crculo ms estrecho de familiares del
rey.

a)

La imitacin del Imperio. Romania-Gothia

El contraste de esta organizacin germana con la del


antiguo Imperio era, sin duda, muy marcado, pese a que
con anterioridad a las invasiones los pueblos brbaros ha
ban estado ya bajo el influjo de la romanizacin. Pero los
nuevos gobernantes no pretendieron suplantar al Imperio,
sino imitarlo, y se consideraron inicialmente como cnsu
les o delegados suyos e incluso defensores del emperador
en los territorios que ocupaban. Odoacro, tras la toma
de Ravena y la deposicin de Rmulo Augustulo, no adop
t el ttulo imperial, sino que sigui siendo patricio y
envi las insignias del poder supremo a Constantinopla
en seal de acatamiento. E l propio Clodoveo, ya asentado
el reino franco, recibi del emperador de Oriente el ttu
lo de cnsul. Durante los primeros tiempos se tena ge
neralmente conciencia en los nuevos reinos de formar
parte de la organizacin imperial, se seguan utilizando
las estructuras administrativas heredadas y, aunque el
poder central apareca cada vez ms lejano, se adoptaban
sus insignias, sus ttulos, su ritual e incluso sus pautas
de comportamiento.

La Edad Meda

223

Sin embargo, esta inicial imitacin del Imperio tena


un carcter externo que se iba borrando con el tiempo.
No responda a la idea romana del Estado ni brotaba del
pensamiento poltico del bajo Imperio. Las primeras ideas
polticas medievales revisten todava un carcter muy
general y conciernen al fenmeno mismo de las invasiones
y a la confrontacin de dos mundos que mantienen com
plejas relaciones de aceptacin y rechazo mutuos, espe
cialmente desde el desastre de Adrianpolis en el ao 387.
La cada y el saqueo de Roma, en el ao 4 1 0 , produjo
un fuerte impacto en numerosos paganos y cristianos, que
nos han reflejado en sus escritos no slo el desconcierto
y el temor por lo sucedido, sino un cierto pesimismo ante
el futuro. Entre los pensadores de la poca surge la ne
cesidad de renovar la fe en el destino eterno de Roma
y de su poder universal. La desconfianza frente a los br
baros sigue las pautas que unos aos antes tena en Amiano Marcelino su mejor representante entre los paganos,
y en San Ambrosio entre los escritores eclesisticos. Reco
giendo una tradicin anterior, el obispo de Miln, pro
tagonista de la vida poltica de su tiempo, vio en la inva
sin el mayor peligro para el Imperio y la Iglesia. En su
visin pesimista, basada en el Libro de Daniel y en el
Apocalipsis de San Juan, la cada del Imperio era tam
bin el hundimiento del mundo civilizado y del orden
romano. Esta visin, compartida por muchos de sus con
temporneos, planteaba la alternativa de una resistencia
a ultranza o de una nueva forma de convivencia.
L a oposicin al mundo brbaro se traduca en exalta
cin de la romanidad. Desde la mitad del siglo xv se ha
ban usado los trminos de Romana y Gothia para indi
car esas dos realidades contrapuestas y esos dos mundos
diversos. Pero la confrontacin de ambos se agudiz con
las invasiones. La Romana significaba la nueva unidad
espiritual del mundo romano, su civilizacin comn y
todava universal que sobreviva al orden poltico del Im
perio, mientras que la Gothia designaba al mundo br
baro en expansin, con su nueva jerarqua de valores

224

Andrs Barcala Muoz

materiales y espirituales, que iban a sustituir lentamente


a los basta entonces en vigor.
E l rechazo inicial de la romanidad frente a los brbaros
se iba a mitigar, sin embargo, desde muy pronto. Uno
de los principales artfices de este cambio de actitud iba
a ser precisamente San Agustn. Aunque lleg a escribir
un sentido lamento por la cada de Roma, comprendi
que las circunstancias requeran otros planteamientos. Para
combatir el pesimismo de sus contemporneos y a quie
nes acusaban a los cristianos de la cada del Imperio,
comenz a redactar la Ciudad de Dios , cuya elaboracin
le iba a ocupar largos aos. Otros autores, como el marsells Salviano y algunos historiadores, entre los que des
taca Gregorio de Tours, llegaran todava ms lejos al
justificar la dominacin y la supremaca germana.
E l primer intento claro de dar un sentido a la nueva
situacin creada por las invasiones ha llegado hasta nos
otros en la obra de Paulo Orosio. Este clrigo espaol,
que haba conocido de cerca las invasiones y se afinc
durante un tiempo en Hipona y Jerusaln, escribi una
historia general del mundo, ampliamente difundida. La
idea de elaborarla parti del propio San Agustn, quien,
falto de tiempo y de tranquilidad para escribirla l mismo,
la encomend a su amigo y discpulo. La intencin cen
tral del autor era mostrar que el pasado del Imperio, y aun
del mundo, no haba sido tan glorioso y feliz como pre
tendan los pesimistas de la poca de las invasiones. La
cadena de los grandes imperios asirio, macedonio, carta
gins y romano es, segn l, una larga sucesin de cala
midades y no hay que lamentar su desaparicin, pues en
esos hechos histricos puede verse la mano providente
de Dios, como en la situacin presente.
La obra de Orosio constituye una historia universal
desde el punto de vista cristiano de la poca; y ms que
una historia, una apologa del gobierno del mundo por
la providencia divina, que se muestra en todos los acon
tecimientos, por calamitosos que puedan parecer. En esta
trayectoria histrica, las invasiones no constituyen una
quiebra definitiva, sino una nueva etapa cargada de fu

La Edad Media

225

turo, Y as como la unidad del Imperio slo fue realizada


verdaderamente por el cristianismo, as tambin el da en
que los brbaros, paganos o arranos, se conviertan a la
fe catlica, se realizar la nueva unidad de todos los
pueblos. Aunque slo fuera por ello, las invasiones esta
ban justificadas.
Como para otros pensadores de la poca, para Orosio
haban sido tambin necesarias para poner fin a un orden
moral y polticamente decadente. E l es consciente de que
la conquista ha ido acompaada de grandes violencias:
Las Hspanlas han sido desgarradas y han sufrido muer
tes y devastacin. Pero han padecido de los brbaros slo
durante dos aos lo que padecieron durante doscientos
de los romanos. El perodo de ocupacin visigoda no
slo fue ms corto, sino ms suave. Quienes quisieron
marcharse, con sus familias y pertenencias, se sirvieron
incluso de los propios brbaros; stos, por su parte,
cambiaron pronto las espadas por los arados, se aso
ciaron a los reductos romanos y los hicieron sus amigos,
de modo que ya son muchos entre ellos los que prefieren
gozar de la pobre libertad brbara que defender la
opresora sumisin que tenan bajo el Imperio h
E n el nuevo orden de cosas destaca la figura de Atal
fo, al que Orosio describe como incansable promotor de
la fe y de la paz. Aunque slo lo conoca de odas, lo
consideraba el hombre destinado a unificar los reinos
brbaros y a constituir un nuevo orden universal en Occi
dente. Y ya haba comenzado a realizarlo, pues, segn
testimonio de un prominente narbons, en suelo romano
se haba constituido el imperio godo, la Gothia era ahora
lo que antes haba sido la Romana y Atalfo se haba
convertido en lo que antiguamente fue Csar Augusto.
Orosio, romano de formacin y convicciones, mantiene,
sin embargo, el recuerdo del antiguo Estado cuando des
cribe la instauracin del nuevo imperio: Como haba1
1 H istoaram adversas paganos lib ri V II ab origine m undi, V II,
41 ^Patrologas Cursas C om pletas , Series latina, ed. J . P. Migne,
Pars, 1844 ss., 31," 1667). E n adelante esta coleccin se citar
por PL.

226

Andrs Barcala Muoz

probado una larga experiencia dice ni poda dar


(Atalfo) una legislacin a los godos, por su desenfrenada
barbarie, ni convena prohibir las leyes del Estado ro
mano, sin las cuales no hay respublica\ Atalfo prefiri,
pues, buscar para s la gloria de restaurar completamente
el esplendor de los godos e imponer su poder a los roma
nos, y ser tenido por la posteridad como el artfice de la
restauracin romana (romanae restitutionis auctor), ya
que no poda llevar a cabo su transformacin 2.
Este sueo restauracionxsta distaba de la realidad de
los hechos. Ms ajustado a ellos fue el intento posterior
de Teodorico en Italia. Durante los aos de su reinado
(4 9 3 -5 2 6 ) se ha dado ya una progresiva estabilidad y
equilibrio entre los invasores; los principales pueblos se
han asentado; el contacto con las antiguas poblaciones ha
ido limando viejas asperezas. Como suceder en otras
ocasiones durante la Edad Media, la renovacin del Im
perio est asociada a una renovacin de la cultura. Teo
dorico se haba educado en Constantinopla y era un expo
nente del mundo brbaro emergente. Intent dar un con
tenido a la vaga idea de la Gothia, que deba abrazar a
brbaros y romanos de un modo pacfico y orgnico. Su
asentamiento en Italia y su dominio sobre una parte del
Mediterrneo occidental lo situaban en posicin ventajosa
para intentar una nueva frmula poltica. Para eEo de
fendi como ningn otro en su poca el principio de la
coexistencia y colaboracin, siguiendo incluso una estra
tegia matrimonial cuidadosamente elaborada. Pero, sobre
todo, intent difundir la cultura comn.
Estos proyectos fueron apoyados por los intelectuales
de su tiempo. Boecio y Casiodoro destacan en esta labor
y desempean ya el papel de conservadores y transmiso
res de los saberes de la Antigedad, propio de los pero
dos de decadencia y renacimiento. Ellos son los que tra
ducen y sintetizan obras de Pitgoras, Platn, Aristteles,
Euclides, Ptolomeo, Arqumedes y otros. Los manuales
y planes de estudio que elaboran constituirn la base de
2 lb id c. 43.

La Edad Meda

227

la enseanza durante varios siglos. Son especialmente


algunos escritos de Casiodoro los que nos han conser
vado diversas alusiones a ideas polticas, herederas toda
va del mundo romano al que pertenece, pero orientadas
ya hacia la nueva situacin naciente.
Casiodoro (4 6 8 -5 5 2 ) dedic una parte de su larga vida
a resolver la oposicin romano-gtica, desde los diversos
cargos que ocup en la administracin, especialmente de
Teodorico, del que lleg a ser Canciller. Su Historia de
los Godos, escrita a instancias del propio Teodorico y
conservada slo en un deficiente resumen, hecho por
Jornandes el ao 551, ensalza a los invasores y les atri
buye un origen tan glorioso como a los romanos, a costa
de la documentacin histrica 3. El rey godo, llamado a
altos destinos imperiales en Occidente, es descrito, en
breves pinceladas, con unos rasgos que preludian los espe
jos de prncipes de la poca Carolingia. E s piadoso, favo
rece a la Iglesia, tiene equidad, es fiel a sus promesas;
es dadivoso con los pobres, benevolente con los enemigos
y clemente con todos; es protector de los hurfanos y
estmulo de los virtuosos. Su preocupacin por el bien
estar de sus sbditos le lleva incluso a embellecer la ciu
dad y favorecer los espectculos.
E sta visin, un tanto idlica para los tiempos, se com
pleta con algunas ideas dispersas sobre el gobierno del
reino. Casiodoro nos ha dejado tambin una amplia co
leccin de edictos y cartas. En ella se habla con cierta
frecuencia de respublica , pero no se da una idea clara del
Estado. E l gobernante tiene dos tareas principales: bus
car la utilidad pblica (utilitas rei publicae) y velar por
la justicia (custodire fines justitiae), ya que la norma de
conducta de quien gobierna es amar lo que conviene a
muchos y que la verdadera seguridad es la que no tie
ne que temer ninguna iniquidad de los jueces 4. E l bien
3 D e G othorum origine et rebus gestis, c. 58 ( M onumenta G ermamae H istrica, 500-1500, ed. G . H . Pertz, T h . Mommsen, Ber
ln, 1826 ss.5 Auctores antiqui V , 33). E n adelante esta coleccin
se citar por M G H . "
4 Variarum lib ri X II (P L 69, 501).

Andrs Barcala Muoz

228

comn y la justicia, a imitacin del Imperio, que el pro


pio Teodorico, nada ms iniciar su reinado, expresa mejor
que nadie en carta al emperador Anastasio: Vos sois
dice el ms bello ornato de todos los reinos, la pro
teccin y salvaguarda del mundo entero, que los dems
gobernantes reconocen justamente porque ven que hay
en vos algo singular; y especialmente yo, que aprend
con el divino auxilio en vuestra repblica (respublica)
de qu modo poda gobernar con justicia a los romanos.
Nuestro reino es imitacin del vuestro (imitatio vestra
est), imagen de buen designio, modelo del nico impe
rio. En la medida en que os seguimos nos adelantamos
a las dems gentes. 5
b)

La teocracia imperial y el papado

Otros escritos, como los fragmentos Valesianos o las


obras de Ennodio, muestran la importancia que se con
cedi en la poca a la experiencia de Teodorico6. Pero
este proyecto, como el atribuido a Atalfo, fue un epi
sodio efmero, sin un soporte ideolgico suficientemen
te slido. E l Estado y la idea imperial se mantenan vivos
en Oriente, pese a que el poder efectivo de los empera
dores haba decrecido sensiblemente. E l pensamiento im
perial bizantino ha tenido un influjo innegable, todava
poco estudiado, sobre algunas ideas polticas del Occidente
medieval. Aunque con anterioridad a la poca de Justiniano (5 2 7 -5 6 5 ) no se encuentran formulaciones claras,
las doctrinas que se desarrollan entonces tenan su origen
ya en tiempos de Constantino.
La debatida conversin del emperador y su pacto con
la Iglesia haban dado paso a una nueva situacin en
el Imperio. Constantino renunci al culto que se haba
atribuido Vespasiano y dej de usar el ttulo de Pont
fice mximo, considerndose solamente como un miems Ibid., I, 3 (P L 69, 503-504).
6 Especialmente el Panegyricus regis T beodorici de Ennodio (PL
63, 167).

La Edad Media

229

bro eminente de la Iglesia. Sin embargo, la idea de un


carcter divino en el soberano, que haba estado presente
en el Imperio durante dos siglos, no dej de tener vigen
cia e incluso se vincul al pensamiento cristiano de que
el emperador recoga la tradicin viva de los apstoles y
tena un carisma especial, como los obispos, para el
gobierno de la Iglesia, aunque no para la administracin
de los sacramentos cristianos. Por otro lado, el reconoci
miento del cristianismo como religin oficial del Imperio,
consagrado por los emperadores Teodosio I I y Valeritiniano I I I , haba supuesto un lugar privilegiado para la
Iglesia y un impulso para la cristianizacin d toda la
sociedad. Ser cristiano y ciudadano eran una misma cosa
y la Iglesia se converta en el principal vnculo de unin
del Imperio; pero a la vez quedaba englobada en ste
y bajo la direccin suprema del emperador.
La intervencin de los emperadores de estos siglos en
los asuntos eclesisticos e incluso en los asuntos de fe
fue constante. La historia nos ha dejado abundantes mues
tras de ella, directamente mediante edictos y nombra
mientos, o a travs de concilios que el propio emperador
convocaba, presida y sancionaba para resolver las pol
micas doctrinales. Esta situacin fue chocando progresiva
mente con la idea naciente del papado. La Iglesia, como
el Imperio, tena tendencias universales, pero su organi
zacin se desarroll en estos siglos de modo ms local
que centralizado y su poder se ejerci colegiado ms que
monrquicamente. La preeminencia que el Patriarcado de
Roma tena en Occidente era ostentada en Oriente por
otros patriarcados, entre los que destacaba Constantinopla, sede a la vez imperial.
Aunque ya desde tiempos de Constantino se haban
levantado algunas voces contra el gobierno imperial de
la Iglesia, es a partir de finales del siglo v cuando se
intenta establecer una doctrina reguladora del poder del
emperador y del pontfice en la sociedad cristiana. El
papa Gelasio I nos ha dejado la primera expresin clara
de una idea poltico-religiosa del poder, que ser frecuen
temente recogida, interpretada o modificada durante el

230

Andrs Barcala Muoz

resto de la Edad Meda. Su breve pontificado (4 9 2 -4 9 6 )


estuvo marcado por las tensiones entre Oriente y Occi
dente que provoc el cisma de Acacio y por la interven
cin que tuvo en el conflicto el emperador Anastasio I.
E n una famosa carta dirigida a ste, el papa expresa su
cintamente su idea del gobierno del mundo: Hay dos
cosas, Augusto emperador, por las que este mundo es
gobernado de modo especial: la sagrada autoridad de los
pontfices y la potestad rega; en ellas, la carga que pesa
sobre los sacerdotes es mayor, porque en el da del juicio
divino deben dar cuenta al Seor tambin por los mis
mos reyes. Sabes, hijo clementsimo, que, aunque presi
das al gnero humano por tu rango, debes inclinar la ca
beza devotamente ante quienes administran las cosas
divinas... y conoces bien que no debes presidir el orden
de la religin, sino someterte a l 7.
E l texto de Gelasio es circunstancial y pretende, ante
todo, reclamar para el papa la ltima decisin en el cis
ma de Acacio y acabar con el apoyo que inicialmente le
haba prestado el emperador. Para ello le recuerda su
condicin de creyente, que recibe de la Iglesia los sacra
mentos, y le propone la doctrina de los dos poderes,
uno espiritual y otro temporal, ambos nacidos de Dios
para que gobiernen en su nombre el mundo y atiendan,
cada uno en su propia esfera, a las cosas que son de su
competencia. As como la Iglesia debe someterse a las
leyes justas que emanan del emperador, as tambin ste
debe obedecer a la Iglesia en lo que concierne a la reli
gin y la fe. De este modo, ambos poderes cooperan al
buen gobierno del mundo. Con una distincin parecida
a la que se daba en Roma entre la potestad tribunicia
y la autoridad senatorial, Gelasio atribuye al emperador
la' potes tas, el poder y los medios del Estado, mientras
que reserva para la Iglesia la auctoritas , una preeminen
cia de orden y direccin.
Esta idea dalista del poder se inscribe en una tradi
cin cristiana, seguida en Occidente con anterioridad y
7 Ep, 8 (P L 49, 42).

La Edad Media

231

conocida abusivamente como agustinismo poltico, por


considerarse que tiene su origen en la Ciudad de Dios
de San Agustn. Este hablaba de una ciudad terrena y
una ciudad celestial, pero no pretenda establecer con
ello una doctrina poltica, sino interpretar la historia del
hombre a la luz de la fe cristiana. E l paso del hombre
sobre la tierra no era el trmino ltimo de la vida huma
na, sino que sta estaba llamada a una vida futura y
divina. De ah se segua que todo el orden temporal y
mundano, toda la actividad del hombre sobre la tierra,
quedaban integrados en un orden superior, verdadera
meta de toda la humanidad. Ese orden natural no tena
autonoma propia; estaba al servicio del orden sobrena
tural y de l reciba su sentido. Pero para Agustn, la
ciudad celestial no se identificaba, sin ms, con la ins
titucin visible eclesistica, ni la ciudad terrena coin
cida con el imperio o con un reino concreto. Las dos
ciudades son trminos simblicos, espirituales y aun ms
ticos, que intentan describir una doble dimensin del
hombre. E l agustinismo poltico slo pudo nacer como
una reinterpretacin del pensamiento de San Agustn,
fuera del contexto en que ste lo elabor. De ese modo
pas a ser doctrina poltica lo que en la mente de su autor
era una teologa de la historia humana.
Casi con las mismas palabras con que lo haba hecho
el papa Gelasio y alguno de sus sucesores, se recoge tam
bin en Constantinopla la idea de los poderes. En las
Novellae de Justiniano se afirma que los dones supre
mos de Dios son el sacerdotium y el imperium\ aqul
gobierna las cosas divinas, ste preside las humanas y
ambos proceden de un mismo principio, por lo que no
difieren mucho entre s 8, Sin embargo, es precisamente
en Constantinopla donde esta idea se entiende y practica
de otro modo. En el siglo vi llega a su mejor formula
cin la doctrina teocrtica del poder, que amalgama ele
mentos de la tradicin tardo-helenstica y romana, a los
que se aadieron ideas y formulaciones cristianas toma

8 Novellae I, 6 y VII, 2 respec. (PL 72, 992).

232

Andrs Barcala Muoz

das del Pseudo-Dionisio y de la especulacin teolgica.


Todas ellas conciernen principalmente a la soberana del
emperador en el gobierno del mundo, a la fuente divina
de su poder, a la doctrina constitucional del Imperio o
incluso al significado del ritual que rodea toda la acti
vidad imperial.
E l pensamiento teocrtico, que se haba dado ya en la
Antigedad bajo diversas formas y en distintos lugares,
fue reelaborado y sistematizado por Justiniano (5 2 7 -5 6 4 )
y sus colaboradores. La principal preocupacin poltica
del emperador fue restaurar el Imperio romano en todo
su esplendor y extensin. E n Occidente logr conquistar
algunos territorios, aunque no pudo imponer su lejana
autoridad a unas monarquas que se iban consolidando.
Pero ms importante y duradera fue su obra legislativa,
que nos ha llegado en una amplia coleccin de textos.
E l Digesto recoga los principios generales del derecho
y las leyes privadas, tomadas de los juristas romanos;
en el Cdigo se agrupaba principalmente la legislacin
pblica de los emperadores; los Institua eran un breve
compendio para estudiantes; y finalmente las Novellae
o leyes nuevas contenan los edictos del propio Justiniano
en materias civiles y eclesisticas. Nada semejante se
conoca por entonces en Occidente y el descubrimiento
progresivo de la legislacin justinianea acabara siendo
uno de los factores que ms contribuira a la formacin
de Europa. A travs de sus textos conoci la Edad Media
durante varios siglos muchos aspectos de la legislacin
romana, olvidados o ignorados tras las invasiones; su
estudio en las universidades constituy una de las prin
cipales fuentes de las ideas polticas posteriores.
L a desaparicin de Justiniano y de parte de su obra
no signific una renuncia a los modos de gobierno del
Imperio ni a las ideas en que se apoyaban. Pero tampoco
en Occidente, y especialmente en Roma, se abandonaba
la doctrina de Gelasio. E n los ltimos aos del siglo vi
sube a la sede romana Gregorio Magno, personalidad que
constituye una encrucijada entre la Antigedad tarda
y la Edad Media. Conoca adems el mundo oriental y

La Edad Media

233

haba residido seis anos en Constantinopla como apocrisiario imperial. Durante su pontificado (.590-604) no
dej de intervenir constantemente en asuntos religiosos
y polticos, como atestigua su abundante corresponden
cia. En ella nos revela con cierto patetismo, no libre de
retrica, la situacin contradictoria que le toc vivir. So
pretexto de ser obispo dice a Teoctista, hermana del
emperador me veo reducido a una vida mundana, en
la que tengo que atender tantos asuntos terrenos como
no recuerdo haber atendido cuando era laico. 9
Entre esos asuntos se encontraban, en primer plano,
los relacionados con los nuevos reinos, la defensa y go
bierno de los territorios papales y los conflictos con los
lombardos, de los que deca que era obispo ms que de
los propios romanos. Sin embargo, era hombre comple
tamente latino de cultura y tradicin, como dira de l
Eugipio, y tena una idea del gobierno del pueblo que
chocaba con la de los defensores de la Gothia. Si Orosio
haba podido decir que era preferible la pobre libertad
de los brbaros, Gregorio apuesta claramente por el orden
imperial: Es necesario afirma que se reconozca ya
la libertad propia de cada uno bajo el yugo de un im
perio piadoso; pues sta es la diferencia que existe entre
los reyes brbaros y los emperadores romanos: aqullos
son seores de esclavos, mientras que stos lo son de
hombres libres. 10
E n sus relaciones con el Imperio Gregorio no aport
elementos nuevos a la doctrina de los dos poderes. Su
aprecio por la idea imperial, incluso en su formulacin
teocrtica, y su experiencia cortesana y de gestin, le im
pidieron probablemente sacar de ella las consecuencias
radicales a que llegaran varios siglos despus sus suce
sores. Negar el derecho del emperador a legislar en toda
materia poda ser crimen de lesa majestad; pero no recla
mar la direccin en los asuntos de la religin y la Iglesia
era renunciar a la idea del papado que se iba abriendo
camino. Por ello Gregorio reconoce la soberana del em
9 Epistolarum , lib? I, ep. 5 (PL 77,448).
10 Ib id ., epp. 8 y 11.

234

Andrs Barcala Muoz

perador, pero con ciertos lmites. Su expresin ms clara


la encontramos en una carta al emperador Mauricio, con
ocasin de haber depuesto ste de su sede a un obispo.
Todo lo que place al piadoso emperador, todo lo que
ordena hacer tiene poder para hacerlo. Que el prncipe
se rija por lo que sabe, pero que no intente implicarnos
en la deposicin de un obispo. Obedeceremos lo que l
haga, si es conforme a los cnones de la Iglesia; si no es
cannico, lo soportaremos con tal de que no nos induzca
a pecado. E l emperador, pues, tiene un poder soberano;
pero est limitado por la ley de Dios y por los cnones.
Y este lmite no le viene impuesto solamente por su con
dicin de creyente, sino tambin por su responsabilidad
de gobernante, porque ese poder sobre todos los hom
bres se le ha dado para que el reino terrestre sirva al
reino celestial 11.
Las mismas ideas se encuentran en su correspondencia
a los reyes brbaros. Al franco Childeberto le recuerda
que lo que nicamente importa es ser un rey catlico,
defensor y propagador de la fe. A otros les insiste en
que el poder terreno debe estar al servicio del poder di
vino del que es imitacin, recogiendo las ideas del Pseudo-Dionisio cuya obra Sobre la jerarqua celeste haba
conocido en Constantinopla. De ah probablemente tom
tambin la idea de una fuerte jerarquizacin de la nica
sociedad de la comunidad cristiana (societas reipublicae
christianae), dirigida por el sucesor del apstol Pedro y
con toda una gama de jerarquas intermedias. Las nuevas
evangelizaciones, la extensin de la liturgia romana y el
derecho eclesistico, contribuyeron a extenderla por los
reinos brbaros, ms apegados a sus iglesias locales. A di
ferencia de lo que suceda con el emperador, Gregorio
muestra ms su autoridad con los nuevos gobernantes, a
los que con frecuencia llama hijos y a los que hace
ver, con sus exhortaciones y decretos, las consecuencias
de su posicin preeminente en la Iglesia y en el plan divi
no sobre el mundo.

Ibid., lib. VI, ep. 6.

La Edad Media

c)

235

Isidoro d e Sevilla

El reino visigodo hispano conoci slo temporalmente


el equvoco poltico-religioso que contribuy al fracaso
de Teodorico en la Italia ostrogoda y cost la vida a
Boecio. La animadversin entre los brbaros arranos y
los romanos catlicos, a los que aqullos acusaban de
pactar con el Imperio de Oriente, acab prcticamente
con la conversin de Recaredo en el ao 5 8 7 , dando paso
a una nueva situacin. La relativa estabilidad poltica y
religiosa conocida en Espaa a partir de entonces permi
ti alcanzar una unidad ms estable, favorecida por la
situacin geogrfica, rechazar el intento de conquista bi
zantina y organizar la convivencia segn las pautas de un
nuevo reino. Esta situacin hizo posible tambin un rela
tivo florecimiento intelectual durante los reinados de Re
caredo y Sisebuto y es precisamente en Espaa donde
mejor se conservan los restos de la cultura clsica, ya
seriamente descompuesta en el resto de Europa.
Entre las figuras ms relevantes de estos aos destaca
Isidoro de Sevilla (c. 5 6 0-636), cuya amplsima obra
constituye el legado ms importante que nos ha llegado
de los primeros siglos medievales. Su biografa, sin em
bargo, sigue siendo en gran parte un enigma. Nacido
probablemente en Cartagena, habra emigrado durante
los aos de ocupacin bizantina a la ciudad de Sevilla.
All, bajo la tutela de su hermano Leandro, futuro obispo
de la ciudad, recibi una formacin eclesistica, con el
amplio componente clsico y patrstico que reflejan sus
escritos. Tuvo ocasin tambin de vivir de cerca los acon
tecimientos polticos ms violentos de la poca, especial
mente el levantamiento de Hermenegildo, en el que par
ticip activamente Leandro, y el asedio de Sevilla, don
de aqul se haba refugiado. Sus aos de madurez nos
son ms conocidos por su propia actividad literaria y su
participacin en la vida pblica, eclesistica y civil, desde
la sede episcopal sevillana en la que sucedi a su her
mano.

236

Andrs Barcala Muoz

Isidoro es todava un hombre de la Antigedad clsi


ca, pero anuncia mejor que sus contemporneos los nue
vos tiempos. Su fidelidad a los reyes toledanos es algo
ms que una amistad personal y se basa en la conciencia
de la grandeza que stos han dado a Espaa con la inde
pendencia y la unidad. Su Historia de los godos 12 es una
obra optimista, casi de propaganda, en la que algunos
historiadores han visto el esbozo de un verdadero senti
miento nacional. La Alabanza de Espaa que le sirve
de prlogo muestra que Isidoro no vive en la nostalgia de
la perdida grandeza romana, que anida todava en algu
nos de sus contemporneos, sino que para l la Espaa
visigoda es el futuro.
E n algunos pasajes de las Etimologas y las Sentencias
es donde Isidoro nos ha dejado los textos ms explcitos
de sus ideas polticas. Ante todo refleja en ellos una con
cepcin moral y peyorativa de la actividad pblica: E l
varn justo dice se despoja de toda potestad secu
lar o, si asume alguna, no se inclina ante ella para vol
verse ms soberbio; cuanto ms se encumbra uno a
los honores dl siglo, tanto ms es abrumado por el peso
de los cuidados y cuanto ms se ocupa de los cuidados
del mundo, tanto ms fcilmente es dominado por los
vicios. Pese a esta advertencia, la existencia de una au
toridad pblica es necesaria y puede ser beneficiosa, a
condicin de que ejerza bien su poder y ste se ejerce
bien cuando aprovecha a los sbditos 13.
La idea del poder expresada en estos trminos respon
de a la concepcin patrstica del origen pecaminoso de
la sociedad y de la autoridad civil. Segn Isidoro, las
agrupaciones humanas nacieron de la necesidad de pro
tegerse de los elementos naturales y de la agresin de
otros hombres. Inicialmente no habra sido as, pues todo
el cosmos reposaba sobre un plan divino y una jerarquizacin de los seres en la que reinaba el orden y la armo32 Historia de regibus Gotborum, Wandalorum et Suevorum
' (PL 83, 1057).
33 Sententine, III, 48 (PL 83, 719).

La Edad Media

237

na. Los hombres, iguales por naturaleza y dueos de


todo lo creado, no eran agredidos por sus semejantes;
ni la esclavitud ni la rapia eran elementos con los que
haba que contar. Sin embargo, el pecado original de
Adn introdujo el desorden en el proyecto divino y el
hombre, cediendo a sus pasiones, se dej llevar por la
avaricia y el afn de dominio.
Como remedio a esta situacin surgieron la religin,
para restaurar una naturaleza cada, y la poltica para
poner freno a los abusos de los hombres. La tarea pri
mordial de la autoridad civil consistir, por tanto, en
reprimir a los malvados, pues el poder es bueno cuando
es dado por Dios para contener el mal con el temor;
para eso son elegidos reyes y prncipes entre las gentes,
para que su temor frene a los malvados y los obligue con
leyes a bien vivir. La persona encargada por Dios para
regir la sociedad y hacer posible en ella la convivencia
es el rey. Pero la realeza no es slo una preeminencia,
un honor y una dignidad, sino ante todo una funcin.
Isidoro la define con una frmula que ser muy usada en
la Edad Media: rey viene de regir (reges a regando);
como sacerdote viene de santificar, as rey viene de regir
y no rige quien no corrige; los reyes, pues, conservan su
nombre obrando rectamente y lo pierden pecando; de
ah aquel proverbio entre los antiguos: sers rey si obras
rectamente, si no obras as no lo sers (rex eris si recle
facas; si non facas non eris) i4.
Esto no quiere decir, sin embargo, que el mal rey
pierda su autoridad y pueda ser depuesto. Pese a las fre
cuentes usurpaciones, conspiraciones y derrocamientos,
la edad de Isidoro est marcada por la idea de la sumi
sin del sbdito a la autoridad civil, heredada de san
Pablo. E l gobernante tirnico, si no querido por Dios
directamente, es al menos permitido por l como un
castigo merecido y los sbditos deben igualmente admi
tirlo y soportarlo por su bien: cuando los reyes son
M Los principales-pasajes pueden verse en el lib. I I I de las Sent.
y en las Etimologas, voces rey-reinos, pueblo, ley-leyes, tiranos, etc.

238

Andrs Barcala Muoz

buenos son un don de Dios; cuando son malos son para


castigo del pueblo, porque segn los mritos del pueblo
se dispone la vida de los gobernantes. Enojado Dios,
reciben los pueblos los reyes que se merecen por sus
pecados. Isidoro no tiene la idea del tirano por el origen
ilegtimo del poder, sino solamente por el ejercicio vicia
do del mismo, por su dominio cruel sobre los pueblos.
Pero aunque gobierne mal, tambin l tiene un poder re
cibido de Dios, como toda autoridad en el mundo.
E l poder regio, por otro lado, no es absoluto, sino
que est limitado por la ley y por la religin. E n la con
cepcin isidoriana se considera al derecho como algo fun
damental para la existencia de la sociedad civil ya que,
al igual que Cicern y San Agustn, concibe sta como
una comunidad jurdica. Isidoro distingue entre un dere
cho natural que es comn a todas las naciones y no est
fundado en un acuerdo de los hombres, sino en una incli
nacin de la naturaleza; un derecho de gentes que regula
las relaciones entre los pueblos; y un derecho civil que,
mezclando ideas de Gayo y la patrstica, considera esta
blecido por Dios o por los hombres y es propio de cada
pueblo. Dado que la realeza no es una prerrogativa per
sonal, sino una funcin, el rey debe estar tambin some
tido a las leyes, y particularmente a las que l promulga
para regir rectamente en beneficio de todos. Recogiendo
la famosa sentencia imperial de la digna vox, afirma
Isidoro que es justo que el prncipe observe sus leyes
porque sus rdenes sern guardadas por todos si l mis
mo las respeta; as, obligan a los prncipes sus leyes
y no pueden ellos quebrantar las disposiciones que impo
nen a sus sbditos.
Pero los poderes pblicos estn tambin limitados por
la moral y la religin. E l poder civil se instituy para
regir con leyes justas y hacerlas cumplir. Las leyes ecle
sisticas no son una excepcin y el poder civil debe res
petarlas e imponerlas. E l poder regio tiene tambin como
funcin velar por la Iglesia, pues los gobernantes estn
igualmente bajo la disciplina de la religin y, aunque
ocupen la cumbre del poder, siguen ligados por el vncu

La Edad Media

239

lo de la fe. Los prncipes seculares dice Isidoro


conservan a veces dentro de la Iglesia las prerrogativas
del poder recibido para proteger con l la disciplina ecle
sistica; pero no seran necesarios en la Iglesia estos po
deres sino para imponer, por miedo a la disciplina, lo
que los sacerdotes no pueden lograr por la predicacin
de la doctrina. La legislacin de la poca muestra que
los reyes visigodos usaron con frecuencia ese poder; por
su parte, la Iglesia se reserv un papel de orientacin y
control en los asuntos del reino, que tiene su mejor ex
presin religioso-poltica en el IV Concilio de Toledo,
presidido por el mismo Isidoro. Sin embargo, las ideas,
todava someras, no reflejan ni la teocracia ni la hierocracia conocidas en la Edad Media.
La concepcin isidoriana del soberano tuvo su influjo
en la monarqua visigoda y nos ha llegado en las actas
conciliares y las leyes de la poca. En Isidoro est espe
cialmente vinculada a algunas ideas bblicas y a la he
rencia fragmentaria de la tradicin romana, que l recoge
de modo enciclopdico y disperso. L a realeza toledana
aparece como una institucin con cierta originalidad, dis
tinta igualmente de la teocracia bizantina y del despotis
mo de otros reinos brbaros, especialmente el de los merovingios. De ah la ausencia de una idea de la realeza
como participacin divina y mediacin entre Dios y los
hombres y la insistencia en que el rey, pese a su alta
dignidad, est al servicio del pueblo. La definicin que
Isidoro da de ste ha sido tomada directamente de Cice
rn: el pueblo (populas) es la reunin de una multitud
humana asociada por consentimiento del derecho y por
comn acuerdo; comprende a todos los ciudadanos (ci~
ves), incluidos los ms prominentes (sniores), forman
do un todo jurdico y ordenado, distinto a la masa inver
tebrada del vulgo; ste no constituye la sociedad civil,
pues carece de cohesin y gua, formando slo una mul
titud que habita sin orden ni concierto, siguiendo cada
uno sus deseos. La sociedad civil puede, por lo dems,
adoptar diversas, formas: la nacin (gens) es tambin
una multitud ordenada, pero referida a una comunidad

Andrs Barcala Muoz

240

concreta y diferenciada de las dems; la ciudad (chitas),


cuya definicin se aparta de la tradicin romana, es la
comunidad agrupada en un mismo recinto amurallado.
Isidoro tiene finalmente una idea ciceroniana, de raz
estoica, de una comunidad internacional: como la casa
lo es de la familia y la ciudad lo es de un pueblo, el
orbe es la mansin de toda la humanidad, idea vinculada
al mito de una edad de oro, al dogma cristiano de la des
cendencia comn admica y a la existencia de un derecho
universal, propio de todos los hombres.

2.

L a poca carolingia

e l

Sacro I mperio

Los escritores de los primeros siglos medievales no


son originales en sus ideas polticas. Pese a una prdida
progresiva de la identidad romana, perviven en ellos al
gunos restos de lo que haba pensado el antiguo mundo,
transformado en parte por la situacin de los reinos na
cientes y, a veces slo en detalle, por el pensamiento de
los Padres de la Iglesia. Los intentos efmeros de restau
rar el Imperio de Occidente dan paso pronto a una mayor
conciencia de las nuevas monarquas, en las que no existe
una clara idea del Estado, pero s la de un poder pol
tico, exigido como remedio a una condicin humana da
ada por el pecado y limitado en su ejercicio por la bs
queda del bien general y por unas pautas de conducta
cristianas. Dos ideas especialmente adquieren un nuevo
relieve: el carcter sagrado de todo gobierno en el mundo
y la vertebracin de un poder civil y otro religioso en
una nica sociedad cristianizada. Ambas ideas represen
tan los comienzos de unas formas de pensamiento que
tendrn gran significado histrico en el resto de los si
glos medievales. En esos primeros siglos, por otro lado,
los autores no pretenden abordar directamente las cues, tiones de ndole poltica y sus ideas, dispersas y ocasio' nales, se encuentran en el marco de la desintegracin
del Imperio. E n la poca carolingia se da una atmsfera
diferente: los elementos de la vida pblica sufren una

La Edad Meda

241

transformacin y las concepciones son, en algunos aspec


tos importantes, nuevas y extraas a los siglos anterio
res. La sublevacin de Pipino contra la dinasta merovingia supone el inicio de una nueva poca en gran parte
de Europa.
Como haba sucedido en otros sitios, tambin en el rei
no franco se vivi inicialmente bajo el influjo del presti
gio romano; pero a mediados del siglo vi poda percibirse
ya un cambio por el que los reyes comienzan a prescindir
de los derechos del Imperio y a ejercer cada vez ms
un poder personal15. Deja de hablarse de respublica en
las actas oficiales y, aunque en algunos diplomas merovingios se siga aludiendo al inters general y al cuidado
del pueblo, o incluso algunos hagigrafos consideren
al Regnum Francorum como una respublica, se trata
en realidad de reminiscencias y estereotipos que los escri
banos toman a los formularios de la Cancillera imperial,
pero que carecen ya de significacin poltica real. No slo
desaparece la idea de un Estado, sino que el poder se
concibe como una prerrogativa del rey en su propio be
neficio y provecho (in utilitatem regis), principalmente
por medio de las conquistas y los tributos. E l propio rei
no es concebido como un patrimonio personal y, al igual
que otras posesiones, se reparte entre los herederos del
rey fallecido. Bien pblico viene a significar en la prc
tica provecho y utilidad del rey y su entorno ms inme
diato.
En estas condiciones, los merovingios, mejor an que
los romanos, podan considerar el poder real como un
seoro (dominatio) y no como una preeminencia (principatus). El poder real se conceba como algo similar al
poder domstico del amo de la casa y, as como ste do
minaba sobre sus esclavos y las personas a su servicio,
tambin el rey era visto como dueo y seor de todos los
habitantes de su reino. Estos eran sbditos (subditi) e
incluso esclavos (servi); se les llamaba sus hombres
13 Vita abbatts Reomaensis, 15 (M GH , Script. rer. Meroving.
I I I , 513).

242

Andrs Barcala Muoz

(homines sul) o, cuando se usaba la palabra germana, sus


leudes. Con ello se designaba a hombres que tenan
un seor y un amo, al que deban prestar obediencia y
servido, mediante un juramento de fidelidad. Este se
mantiene y desarrolla durante los merovingios y, aunque
no se nos han conservado frmulas de juramento en esta
poca, puede dedrse que la fidelidad se prestaba a la
persona y no a la institucin y que implicaba un compro
miso de conciencia con efectos rigurosos. Tambin para
el rey, que tena el deber de dar proteccin a sus sbdi
tos (tuitio, tutela) como un padre, porque era su amo.
Esta concepcin del poder entre los merovingios era en
buena medida comn a todas las monarquas brbaras,
pero careca igualmente de una elaboracin terica. Sin
desaparecer completamente iba a recibir en la poca carolingia el aporte de otras ideas que acabaran abriendo
nuevas perspectivas.
E l ano 7 5 4 , en la localidad de Saint Dnis, cercana a
Pars, el Papa Zacaras unga a Pipino como rey de
los francos, tras la sublevacin de ste contra la dinasta
merovinga. Con ello se iniciaba una nueva poca en la
que parte de Europa conoci una unidad como no se ha
ba dado desde la desmembracin del Imperio. La figura
que domina los primeros decenios de este perodo es
Carlomagno. Su obra, y la de su sucesor Ludovico Po,
se encamin principalmente a establecer una civilizacin
y un reino cristiano, que los merovingios haban que
dado lejos de lograr en suelo franco. A esta obra se aso
ci la Iglesia, que tambin saldra ampliamente beneficia
da de ella. E l imperio carolingio representa la fusin de
las costumbres tribales germanas, el sistema imperial ro
mano y un cristianismo en expansin, bajo un poder ecle
sistico cada vez ms centralizado. Como suceder du
rante toda la Edad Meda, los hombres cuyas obras nos
han llegado son en su inmensa mayora clrigos; pero, a
diferencia de los siglos anteriores, responden a una mayor
variedad de raza y cultura. Bonifacio, Alcuino, Smaragdo
o Sedulo representan la emigracin de la cultura brit
nica hacia las escuelas continentales; Jons de Orleans

La Edad Media

243

o Hincmar de Reirs son los primeros autores nativos


francos. La cultura y el pensamiento no estn ya en ma
nos de los ltimos romanos, sino de los primeros ger
manos.
Durante este perodo nos ha quedado constancia de
ms de medio centenar de guerras de conquista o provo
cadas por la expansin del cristianismo y las rivalidades
e intrigas. E l resultado ms inmediato de ellas fue la
considerable ampliacin de los territorios iniciales del
reino franco con las conquistas de Carlomagno sobre lom
bardos, sajones, avaros y sarracenos, y el hecho de que
el propio rey lograra en pocos aos una preeminencia
sobre otros reinos y apareciera situado en un plano dis
tinto y superior. Con ello se intensific tambin la refle
xin poltica, favorecida por un resurgir cultural que per
feccion la capacidad de formular mejor y ms terica
mente ideas polticas, que en pocas anteriores y espe
cialmente entre los merovingios haban quedado redu
cidas a una expresin ritual o escuetamente jurdica.
Desde el ao 7 6 8 Carlomagno experiment la necesi
dad de desarrollar los principios de organizacin y cen
tralizacin iniciados por Pipino. Quiso igualmente dispo
ner de un clero de mejor calidad y una nobleza formada
por funcionarios suficientemente instruidos y ms aptos
para la buena gestin de un Estado naciente. Para ello
llam a gente culta de Italia, como Pedro de Pisa, Pablo
Dicono o Paulino de Aquilea; a espaoles refugiados en
Francia, como Agobardo y Teodulfo; pero sobre todo a
hombres de letras de las Islas Britnicas, ms capacita
das entonces para proporcionar las personas y el material
necesarios a un nuevo impulso cultural. Ese renacimien
to carolingio tuvo en Alcuino su mejor exponente y pro
motor. Bajo su direccin como hombre de confianza y
maestro predilecto del rey, se despert el deseo de nue
vos conocimientos y se desarrollaron las escuelas. Una
legislacin especial extendi la cultura a todos los obis
pados y monasterios y la propia Corte dio ejemplo con
la creacin de una Escuela y una Academia palatina para
la formacin de a nobleza y los hombres del squito real.

244

Andrs Barcala Muoz

Los libros y el intercambio de ideas se multiplicaron, fa


vorecidos por las mejores comunicaciones. Aument con
ello la produccin de todo tipo de escritos, que alcanza
rn sus mejores frutos en los reinados posteriores, y las
bibliotecas de las principales escuelas se fueron nutriendo
lentamente de obras antiguas poco conocidas y difundidas.
La labor cultural de estos aos se caracteriza, sobre
todo, por un verdadero esfuerzo de enlazar con un pasa
do ya lejano, mediante el conocimiento de las fuentes
clsicas y patrsticas. E n base a ellas se organizan los es
tudios eclesisticos y se estructura la enseanza del t~
vium y el quadrivum. Se componen extractos, resmenes
y colecciones en las que se recoge lo que parece ms rele
vante de las obras heredadas,' todava de uso restringido.
Numerosos Padres latinos y algunos griegos, junto a la
Biblia, constituyen el trasfondo de la reflexin eclesisti
ca. Para los saberes profanos las escuelas disponan, entre
otras, de las obras de Isidoro de Sevilla y de Marciano
Capella; la gramtica se enseaba siguiendo a Donato y
Prisciano; en las bibliotecas de que tenemos noticia se
encontraban tambin las obras de Boecio, con su carga
de aristotelismo, y se conocan las Categoras, atribuidas
entonces a San Agustn. Todo ello constitua la base de
un conocimiento fragmentario de gramtica y lgica y los
autores que ms destacaron en los diversos saberes fue
ron los que tuvieron acceso a un mejor conocimiento de
esas fuentes o supieron extraer de ellas algo ms original.
Junto a este desarrollo cultural se emprendi tambin
una labor reformista y organizativa. Se construyeron ca
minos y canales, se supervisaron pesos y medidas, se es
timul el comercio y se foment la agricultura con nuevos
mtodos de cultivo. Paralelamente se generalizaron las
exacciones fiscales y las cortes de justicia, que se super
visaron por medio de los missi regios, instituyndose de
modo ms estricto un sistema de apelacin. Si ya no exis
tan asambleas de todo el pueblo, s las haba de obispos
y nobles, aunque no se tratara de un consejo real orga
nizado de modo regular y estable ni residiese en l la
capacidad legislativa, reservada al rey. De estas asambleas

L a Edad Media

245

y de numerosos concilios nacionales y locales surgi tam


bin un esbozo de reforma eclesistica, un afianzamiento
de la estructura jerrquica y el poder de los obispos y
una multiplicacin de parroquias y abadas como red de
infiltracin del cristianismo en los nuevos pueblos evan
gelizados. La creciente unificacin de los diversos territo
rios carolingios que todo ello trajo consigo se vio tam
bin favorecida por el auge de la predicacin popular,
la difusin de la liturgia romana, la reforma de las cos
tumbres y aun la regulacin de los matrimonios, que po
sibilit una mayor integracin de las diversas poblaciones.
Todo ello fue respaldado por una amplia labor legislati
va que se nos ha conservado en mltiples Capitulares y

Actas conciliares.
a)

Realeza davdica y cesaropapismo

Tambin las ideas polticas fueron tributarias, en parte,


del movimiento iniciado por la dinasta carolingia. Desde
sus mismos comienzos la realeza inaugurada por Pipino
busc una justificacin que ya no le proporcionaba la an
tigua idea germana del prestigio personal del prncipe.
E l nuevo monarca se hizo ungir como rey de los francos
e hizo extensiva la uncin a su familia mas prxima como
signo del nacimiento de una nueva estirpe. Se us una
frmula tomada de los antiguos ejemplos de unciones
reales y fue el propio papa Zacaras quien se desplaz a
la corte franca para presidir la ceremonia.
Esta mezcla, en un gesto ritual, de elementos germa
nos y cristianos haba tenido una expresin igualmente
clara en la consulta que Pipino haba hecho al Papa, pro
vocando la intervencin de ste en el cambio de dinasta.
Eliminado el ltimo rey merovingio, del que haba sido
mayordomo, Pipino quera salir al paso de sus enemigos
y preguntaba al papa s deba ser considerado rey quien
simplemente ostentaba el ttulo o aquel que tena el po
der efectivo entre los francos (regalem potestatem). Era
la pregunta de un" germano que vea todava el poder y la

246

Andrs Barcala Muoz

realeza asentados en el prestigio personal, pero que como


cristiano reconoca en el papa una autoridad moral de ar
bitraje, cuando no una autoridad para sancionar lo que
poda ser una usurpacin. Aunque no parece que la res
puesta del papa fuese una autntica destitucin del rey
merovingio, sino slo el reconocimiento de una situacin
de hecho, Zacaras se puso claramente del lado de Pipino
y contest que era mejor llamar rey a aquel que tiene
el poder efectivo que al que ya no tena la potestad re
gia; y para que no se perturbase el orden mand por su
autoridad apostlica que Pipino fuese hecho rey 16.
La justificacin para el cambio de dinasta era esen
cialmente la indignidad, o al menos la incapacidad, del
rey holgazn, En ella se recoga, por primera vez en la
poca, la idea isidorana de que la realeza no era slo una
dignidad y un poder personal, sino ante todo una funcin
(officium), con obligaciones especficas para el bien de
todos. El rey es un ministro de Dios, que recibe de ste
el poder no para su beneficio personal, sino para gober
nar el reino; su monarqua es un servicio (ministerium)
que debe ser ejercido con rectitud y equidad. De lo con
trario, el ejercicio del poder se vuelve tirnico. E n la res
puesta a Pipino se perciben los ecos de aquel sers rey
si obras rectamente, y si no, no lo sers, transmitida por
Isidoro y el Pseudo-Cirpiano, cuyas obras eran tambin
conocidas en la Corte franca.
Junto a ese concepto funcional y ministerial de
la monarqua y al reconocimiento de unos deberes pbli
cos en el gobernante, se afianza tambin en estos aos la
idea de unas obligaciones especiales del rey para con la
religin y la Iglesia, de la que l mismo es parte princi
pal. La necesidad del apoyo de Pipino para defender los
territorios pontificios llev a un compromiso entre Roma
y el reino franco. Pipino adems no se limit a la inter
vencin armada: como hara despus Carlomagno, hizo
al papa nuevas donaciones de territorios, ampliando con
16 A nndes regni Francorum, a. 794, ed. R. Rau, Quellen zar
karolingtscben Reichgeschichte I (Berln, 1955).

La Edad Media

247

siderablemente el llamado patrimonio de San Pedro.


Precisamente para justificar esta situacin y reforzar la
autoridad del papa en sus dominios, algn autor descono
cido invent la superchera de la Donacin de Constanti
no, por la que el emperador habra cedido al obispo de
Roma, junto con vastos territorios, la facultad de regir el
Occidente cristiano. La Iglesia, por su parte, continu ela
borando durante la segunda mitad del siglo v iii una some
ra doctrina de la realeza providencial carolingia. Entre los
aos 7 5 2 y 7 7 2 , las cartas de los papas Esteban I I , Pau
lo I y Esteban I I I , dirigidas a Ppino y a sus hijos, refle
jan un mundo de ideas que, si no era totalmente nuevo,
tena algunos rasgos propios 17. Se acenta en ellas la
referencia al Antiguo Testamento y se adaptan al reino
franco situaciones bblicas. Se ve un precedente y un mo
delo de la dinasta carolingia en las figuras de Moiss,
Josu y especialmente David. Tambin ellos, como Pipino y sus hijos, haban sido santificados por la uncin
sagrada; pero, sobre todo, fueron encargados de dirigir
al pueblo de Dios y colaborar as con el plan divino. Lo
que haba sido Israel en el pasado lo era la cristiandad
en el presente y este nuevo Israel tena en el rey fran
co su nuevo Moiss y su nuevo David, con una dimen
sin universal como encarnacin del gobierno querido por
Dios para la Humanidad. La estirpe franca y el reino en
que imperaba asuma el carcter de gua del resto de los
pueblos y era llamado por los papas pueblo elegido,
pueblo santo y sacerdocio real.
Esta idea de una realeza davdica trasladada a la mo
narqua carolingia sacralizaba fuertemente su poder, acen
tuando su origen divino y su carcter funcional. Con toda
claridad se expresa en un diploma del ao 76 2 , segn el
cual el origen del poder sobre pueblos y reinos es la
misericordia divina y la funcin regia por excelencia
es la de gobernar y educar a los pobres y dbiles por
amor a Cristo. Pero la sacralizacin del poder adopt
17 Las cartas pueden verse en el Codex Carolinas (M G H , Epist.
I I I ) ; efe. M GH . Diplom. carolin. I, 16.

248

Andrs Barcala Muoz

tambin otras expresiones. Entre ellas destaca la frmu


la feles de Dios y del rey, muy repetida especialmente
en los primeros decenios del siglo ix y en la que se anan
fe religiosa y fidelidad poltica; o el ttulo de rey por
la gracia de Dios con que se designa el propio monarca
a partir de Carlomn y Carlomagno.
En el largo reinado de este ltimo, la figura excepcio
nal de Alcuino (c. 7 3 0 -8 0 4 ) ocup una parte importante
del escenario pblico. Su labor, ms docente que poltica,
no le impidi interesarse por los asuntos de gobierno,
aunque no ha dejado ningn escrito dedicado a ellos. Su
abundante correspondencia, sin embargo, muestra la cons
tante preocupacin que caracteriza toda la poca por cris
tianizar el ejercicio del poder, que se concibe como una
tarea moral y religiosa. A Etelredo, rey de Nortumbra,
le recuerda que a los sacerdotes corresponde predicar la
palabra de Dios y a los prncipes obedecerla humildemen
te y llevarla a la prctica 1S; la funcin regia consiste en
la represin de todo crimen, la equidad en el juicio, la
mansedumbre con los sbditos, la prctica de aquellas
virtudes que dan al soberano el dominio sobre s mismo
y le hacen garante de la prosperidad del pueblo; la ora
cin y el ayuno son tambin instrumentos del buen go
bierno. Al rey Osbardo le suplica que no quiera mante
nerse en el trono por las armas, pues ya se ha derramado
mucha sangre en su reino. A Offa le inculca el amor pa
trio y el cuidado moral de sus gentes: T dice , sa
pientsimo gobernador del pueblo de Dios, corrige dili
gentemente los victos de tu gente y ensales los precep
tos divinos, no sea que por los pecados del pueblo se
destruya la patria que Dios nos ha dado; s un padre
para la Iglesia de Cristo, un hermano para tus sacerdotes
y piadoso y ecunime para todo el pueblo !9,
Tambin en la correspondencia de Alcuino con Carlo
magno pueden encontrarse recomendaciones similares. En
ellas est presente la idea de que el monarca es rey y

La Edad Media

249

sacerdote que debe estar adornado de todas las virtudes


cristianas para educar al pueblo en la fe y guiarlo hacia
su salvacin. Debe extender el cristianismo, pero en las
nuevas evangelzaciones tendr que impedir los abusos y
errores cometidos con los pobres sajones; debe extender
sus dominios, pues est llamado a los ms altos designios,
pero tendr clemencia con los enemigos y prisioneros.
Ser finalmente el alma del nuevo orden cristiano. Con
un entusiasmo poco acorde con la realidad de los tiem
pos, exclama: T eres la prosperidad del reino, la sal
vacin del pueblo, el hermano de la Iglesia y la protec
cin de todos los fieles de Cristo; dichoso el pueblo que
es gobernado por un prncipe sabio y piadoso, como se
lee en aquella sentencia platnica segn la cual los reinos
sern felices si reinan en ellos los filsofos o si sus reyes
aman la sabidura 20,
Este clima de cristiandad llevar en pocos aos a una
concepcin y ejercicio del poder muy prximos al cesaropapsmo. La monarqua carolingia como remedo de la
davdica y la idea del gobernante como rey y sacerdote
fue adoptada muy pronto por el propio Carlomagno. En
una carta de ste al papa Len I I I se nos ha conserva
do una de las mejores formulaciones cesaropapistas de la
poca. Dice en ella el futuro emperador: M e correspon
de a m, con ayuda de la divina piedad, defender en lo
exterior a la Iglesia santa de Cristo, con las armas y don
dequiera que sea, de las invasiones paganas y de las de
vastaciones de los infieles, y fortificarla en lo interior con
el mayor conocimiento de la fe catlica. A vos os corres
ponde, santsimo Padre, elevar las manos a Dios con Moi
ss y sostener a nuestros ejrcitos, para que siempre, con
el auxilio divino, salgan victoriosos de los enemigos de
su santo nombre y por toda la tierra sea glorificado el
nombre de Nuestro Seor Jesucristo 21.
La misin eminentemente religiosa de la realeza caro
lingia va unida tambin en estos aos a la idea de su
20 Ibid. IV , 351 (-PL 100, 370),
21 Ibtd. I I , 136.

250

Andrs Barcala Muoz

posicin preeminente en el gobierno del mundo, con un


poder y dignidad superior incluso al del imperio y el pa
pado. Nuevamente Alcuino, un ao antes de la corona
cin imperial, le dice a Carlomagno: Tres personas han
ocupado hasta ahora los lugares ms excelsos en el mun
do: la apostlica sublimidad, que rige como Vicario la
Sede de Pedro; la dignidad imperial y el poder de la se
gunda Roma secular, y la dignidad regia en la que Cristo
os coloc para gobernar al pueblo cristiano. De todas ellas,
sta es la que ms sobresale por su poder, la ms precla
ra por su sabidura y la ms sublime por la dignidad de
su rein o 22. Aunque en la mente de Alcuino no estaba
la idea de un nuevo imperio en Occidente ni probable
mente la de un cesaropapismo absoluto, aqul se llevara
a la prctica con la coronacin imperial de Carlomagno y
ste a sus ltimas consecuencias en la Constitucin Ro
mana de Lotario I, imitada aos despus por Otn I. En
ella el papa se ligaba por juramento a respetar las condi
ciones impuestas para su consagracin y a ser fiel a
nuestros seores, los emperadores Ludovico y Lotario,
todos los das de mi vida 23.
b)

Los espejos de prncipes

Estas ideas, como ya se ha dicho, estn lejos de for


mar un pensamiento sistematizado y ni siquiera se en
cuentran en escritos que pretendan abordar directamente
las cuestiones polticas. La mayor parte de las obras que
se nos han conservado del perodo carolingio responden
a otros intereses. Un grupo de ellas, sin embargo, tienen
un contenido poltico y se ocupan de modo expreso de
elaborar unas ideas, todava elementales, sobre el origen,
la naturaleza y el ejercido del poder. Son los espejos de
prncipes, que constituyen un gnero peculiar y especfi
co en la literatura carolingia que nos ha llegado. Proliferan
en este perodo por razones no suficientemente explica
22 I b id IV , 287 (PL 100, 300); cr. IV , 48 (PL 100, 155).
23 M GH , Leges, sect. secunda, I, 233.

La Edad M edia

251

das, pero en realidad se inscriben en una larga tradicin.


Iscrates dirigi un tratado de este tipo al rey de Chipre
Nicocles; Platn practic el gnero en algunos pasajes de
la Repblica y las Leyes; Cicern, Plutarco, los Panegyrici latini o las mximas del emperador Alejandro Severo,
entre otros, son sus continuadores en el mundo grecolatino; pero tambin lo cultivaron algunos autores ecle
sisticos, como lo muestran diversos pasajes de la Ciudad
de Dios, las alabanzas del emperador Juliano, algunas re
ferencias de Casiodoro o los escritos ms ambiciosos del
dicono griego Agapeto, de San Martn de Braga o del pro
pio Isidoro de Sevilla.
E n la poca carolingia podemos encontrarlos general
mente bajo forma de carta o de pequeo tratado, motiva
dos por las circunstancias o solicitados por los propios
reyes a quienes van dirigidos. Tampoco puede esperarse
de ellos ni ideas muy elaboradas ni un pensamiento sis
temtico, que slo aparecer con posterioridad. Presen
tan muchas afinidades con las situaciones y los lugares en
que surgen y van dirigidos casi siempre a educar a reyes
determinados. No dan una visin poltica unitaria ni se
lo proponen, porque son en realidad escritos de pastoral
y deontologa poltica, que tienen en la teologa y en la
incipiente eclesiologa de la poca su principal fuente,
junto a algunas escasas referencias al saber antiguo o a la
historia ms reciente.
Aunque generalmente se considera la Va regia de
Smaragdo como el primer escrito poltico de esta po
ca y de toda la Edad Media, tiene este espejo de prnci
pes unos breves precursores. Durante el reinado de Pipino, el obispo de Maguncia escribe al rey Archibaldo de
Inglaterra, dndole consejos para moderar su vida licen
ciosa y su desenfreno en el ejercicio del poder. Unos aos
despus, el abad Eanulfo le enva una carta a Carlomagno, recordndole el plan divino sobre el oficio del gober
nante, que tiene que ser instrumento de la gracia para
sus sbditos y propagador de la verdadera fe, con lo que
alcanzar el premio eterno y la glora entre los hombres.
Pero en estos primeros tiempos carolingios destaca el bre

252

Andrs Barcala Muoz

ve escrito de C atulfo24, monje anglosajn del que nada


se sabe, que sintetiza las ideas ms comunes a los espejos
de prncipes recogidas aos despus por Joas de Orleans
o Hincmar de Rems.
La carta, escrita tras la victoria de Carlomagno sobre
los lombardos, da la ms clara interpretacin providencialista de la historia personal y poltica del rey carolingio. Este ha sido especialmente favorecido y elevado por
Dios a una dignidad superior a la de sus antecesores y
contemporneos. No slo haber nacido de estirpe regia,
ser primognito y haberse librado de la competencia de
sus hermanos son signos de la bendicin y el favor divi
no, como Josu y Esa, sino que por sus xitos guerreros,
sus victorias sobre los lombardos, la toma de Pava, la
entrada triunfal en Roma, se ha realizado en l lo que
las Sagradas Escrituras dicen de David y de los dems
caudillos del pueblo de Israel. Carlomagno debe tener
conciencia de que todo el poder que ha acumulado le vie
ne de Dios, quien lo ha elegido como su representante y
vicario para custodiar (custodire) y regir (regere) a todos
los miembros del cuerpo divino, por lo cual tendr que
dar tambin razn el da del juicio.
Carlomagno no aparece slo como el rey de los fran
cos a que aluden los primeros diplomas carolingios, ni
el mero defensor de la Iglesia de Roma de que hablaban
los papas a Pipino, sino que ha sido puesto a la cabeza
del reino de Europa recientemente recuperado; de modo
paralelo, su tarea de custodiar y regir se ha unlversaliza
do a todo el cuerpo mstico, a toda la humanidad redi
mida, a toda la cristiandad. Para cumplir tan alta misin,
el rey debe hacer imperar la ley sobre su pueblo; pero
esta ley no es un cdigo humano, sino la propia ley y
preceptos divinos (lex dei, mandatum dei), la ley de toda
la cristiandad (totius christianit&tis lex), promulgada en
los cnones. Esta tarea exige del monarca ser instruido

24

Institutio epistolaris ad Beaium Carolum Kegem (PL 96, 1363;

M G H , Epist., IV , 502). E n ambas ediciones el texto depende de


un solo Ms., con lagunas y pasajes de difcil lectura; la carta es del
ao 775.

La Edad Media

253

y piadoso; en el ejercicio de su poder comporta algunas


obligaciones inexcusables: hacer justicia (judicare) y de
fender al pobre de la opresin del poderoso; no permitir
que un cristiano sea hecho esclavo de paganos; favorecer
a la Iglesia y otorgarle los mximos privilegios; no dejar
el gobierno de los monasterios en manos de seglares, sino
de pastores espirituales, y finalmente no comerciar con
los cargos eclesisticos y civiles.
Estas son las principales tareas del buen gobierno, muy
marcadas, como se ve, por las condiciones de los tiempos
en que escribe Catulfo. Ms tericos y originales son los
principios o columnas en que debe apoyarse el buen
gobernante, tomados por el autor de la tradicin prover
bial irlandesa. La primera es la veracidad en las de
cisiones regias; la segunda, tener paciencia en todos los
asuntos; la tercera, la largueza en los dones; la cuarta,
la persuasin en las palabras; la quinta, la correccin y
represin de los malvados; la sexta, el encumbramiento
y exaltacin de los buenos; la sptima, la moderacin de
los tributos exigidos al pueblo, y la octava, la equidad
en el juicio entre el pobre y el rico. Este breve cdigo
de prudencia poltica permitir al buen gobernante ser
verdadero rey, ya que ste se llama as porque gobierna
(rex dicitur a regendo)-, l y su familia sern bendecidos
y su reino conocer la paz y la prosperidad. Un ltimo
consejo: que el rey se rodee de buenos asesores, que
conozcan la ley y que no sean venales, y que le aconse
jen rectamente las medidas a tomar para acabar con la
injusticia.
Esa injusticia se concreta para Catulfo en una serie de
delitos y vicios que el buen gobernante debe reprimir y
castigar. Conciernen por lo general a los aspectos sociales
de los comportamientos que hacen posible una convivencia
pacfica y menos violenta. No se trata de un cdigo de
leyes, sino de un cdigo moral, consecuencia prctica
de algunos principios generales, que sern recurrentes en
todos los espejos de prncipes: el origen divino del poder;
la eleccin providencial de la monarqua carolingia para
unificar todos los pueblos en una nica sociedad cristia

254

Andrs Barcala Muoz

na; la fundn regia de hacer justicia; el ejercicio del po


der no en beneficio propio, sino de los sbditos, especial
mente en sus vidas y propiedades; los lmites del poder
real impuestos por la ley, en este caso de Dios. Se des
prende del escrito finalmente una indpiente idea de E s
tado, limitada todava a la existencia de una autoridad
pblica y un bien general. Todo ello se enmarca en un
clima fuertemente religioso en el que el ejercicio y la res
ponsabilidad del poder se mide con las categoras de la
moral cristiana.
En los primeros aos del siglo ix, o quiz ya durante
el reinado de Ludovico Po, aparece la Va regia, obra
de mayor amplitud que la de Catulfo y que, como ya se
ha dicho, es considerada el primer escrito medieval que
se refiere directamente a las cuestiones polticas25. Este
espejo de prncipes no aporta, en realidad, ideas nuevas
sobre el poder y su ejercicio; su autor, un abad conocido
con el nombre griego de Smaragdo, pretende slo escribir
un pequeo tratado de moral cristiana, que constituye
uno de los mejores exponentes que nos han llegado de la
aplicacin que se hace en este siglo de una pujante espi
ritualidad monacal a una incipiente espiritualidad laica.
La obra no se dirige slo a los reyes, sino a todos los
seores y poderosos; dedica la mayor parte de sus pgi
nas a recoger materiales antiguos sobre las virtudes hu
manas y cristianas que deben tener y los vicios que deben
evitar. E l consejo general que les da Smaragdo es que
pongan su confianza en Dios ms que en los bienes de
este mundo y que hagan oracin para alcanzar su propia
salvacin y la de sus sbditos. El rey, especialmente, ha
recibido tres dones (muera) divinos: la ascendencia re
gia, la uncin asociada al juramento de fidelidad y el
ejercicio del poder segn las obligaciones que contrajo en
el bautismo. Por ello su norma suprema de gobierno ser
hacer todo lo posible en pro de la representacin que
.ostenta, del ministerio real que ejerce y del nombre cris
tiano que lleva.
25 Via Regia (PL 102, 933).

La Edad Media

255

Ms significativa es la obra de Joas, obispo de Orleans entre los aos 821 y 845, en la que se recogen
literalmente los principales pasajes de las Actas del con
cilio de Pars (829) y en la que se da a sus decisiones
una proyeccin poltica similar a las leyes del rein o26. Si
para Catulfo, Alcuno y otros coetneos la fundn regia
estaba directamente vinculada a Dios y tena un carcter
superior como defensa y proteccin de la Iglesia, que en
tiempos de Carlomagno se haba entendido tambin como
funcin directiva, para Jons aqulla se rige por sus pro
pias leyes cannicas, internas y autnomas. Los tiempos
haban cambiado y con Ludovico Po haba experimenta
do un rpido crecimiento el poder del episcopado y su
intervencin en la vida pblica. Jons insiste en que el
rey no slo ofrece proteccin, sino que tambin necesita
orientacin y correccin por parte de los responsables de
la Iglesia. Para justificar sus consejos invoca la tesis gelasiana de los dos poderes, subrayando la mayor respon
sabilidad del clero en un rgimen de cristiandad. Como
otros espejos de prncipes, el opsculo de Jons respon
de a un esquema muy elemental y tiene como fuentes a
la Biblia, a Isidoro de Sevilla y al Pseudo Cipriano; pero
se plantea ms expresamente las cuestiones relativas al
poder, dedicando varios captulos al soberano y su fun
cin y otros tantos a las virtudes que deben adornarlo.
A la pregunta de qu es el rey, qu debe ser y qu
debe evitar, se responde con la mxima isidoriana de
que rey viene de regir rectamente, pues de lo contra
rio ser tirano; regir, ante todo, su propia casa y corte y
ser ejemplo para sus inferiores; tendr en cuenta la ley
de Dios y har que todos vivan cristianamente en su rei
no. A la cuestin de qu es lo propio de la funcin regia,
Jons afirma que sta consiste primordialmente en admi
nistrar (administrare), ejercer el oficio de regir algo que
le ha sido encomendado por Dios, y no por los hombres,
pues el soberano no recibe el derecho de gobernar por
26 Lber de institutione rega (P L 106, 285); cfr. D e institutione
laicali libri I I I {ibid.* 121).

256

Andrs Barcala Muoz

descendencia dinstica, sino por disposicin divina como


un don o como una permisin, si no es bueno para sus
sbditos. Por ello el rey es responsable ante Dios de su
buena o mala gestin y deber ser reprimido y corregido
por los ministros del Seor. Su principal misin ser de
fender a la Iglesia y a los desheredados, para lo cual de
ber hacer justicia en nombre de Dios e imitarlo en su
equidad, pues todo poder regio se ha establecido para
bien de los sbditos, que, a su vez, le sern fieles y su
misos.
E n todos los espejos de prncipes afloran algunos ras
gos concernientes a la somera idea del Estado que renace
en tiempos carolingios: A ella pertenece la conviccin de
que el poder poltico no es una prerrogativa personal del
prncipe, sino un encargo y don divino; el rechazo en
principio de todo dominio del hombre sobre el hombre
y de un gobierno en beneficio de quien ejerce el poder;
la distincin entre la funcin de gobernar como una tarea
pblica y la persona que la ejerce; el buen gobierno, s
es para beneficio de los sbditos y si se ajusta a un cdigo
moral eminentemente cristiano. Pero estas ideas no slo
son recogidas en los espejos de prncipes, sino tambin en
las capitulares y en los concilios. E n stos especialmente
se acenta la necesidad de gobernar segn los principios
de la religin, que se expresan en la ley de Dios y en
los cnones, pues slo conciben una posible sociedad: la
cristiandad. E n la segunda mitad de la poca carolinga
el auge del episcopado, al que ya se ha aludido, contri
buy decisivamente a difundir estas ideas, a la vez que
aument el peso real de la Iglesia en la vida pblica.
La figura que sobresale en estos momentos es la de
Hincmar de Reims (8 0 6 -8 8 7 ), que goz de gran prestigio
tanto por su amplia obra escrita como por su intensa par
ticipacin en los asuntos del reino. Gracias a su influjo
Carlos el Calvo modific las frmulas de juramento he
redadas, adaptndolas a la idea del poder que defenda
el obispo y sustituyendo la mencin de los deberes del
sbdito para con su seor por los del hombre libre para
con su rey. Tambin incluy una jerarquizacn de las

L a Edad M edia

257

obligaciones y tareas de los diversos estamentos del reino,


por la que el juramento no se bada ya de modo genrico,
sino segn la naturaleza y misin de cada cual y de sus
propias condiciones personales. Con ello se dio durante
un tiempo, basta el retroceso experimentado con el feu
dalismo, una mayor concienda de que existan diversas
tareas para participar en la buena marcha de la sodedad
y que el sbdito no lo era de un seor, sino del reino.
E n el opsculo Sobre la organizacin de la Corte, Hincmar acopia los recuerdos de aos atrs, que l consideraba
los de mayor esplendor carolingio, y propone unas nor
mas de funcionamiento de la corte regia, hasta en sus
detalles ms domsticos. Aunque fechado en el ao 88 0 ,
el autor lo remite a otro texto del ao 8 2 6 , escrito por
Adalhardo de Corbie, que refleja la organizacin palati
na que l haba visto y conocido en su juventud. Sin em
bargo, es en el tratado Sobre la potestad y el ministerio
del r e y 27 donde Hincmar ha desarrollado sus principales
ideas polticas. E n este espejo de prncipes se subraya
ms que en otros el origen divino del poder y la obliga
cin que tiene todo gobernante de someterse a la ley de
Dios; es tambin donde ms claramente se insiste en la
distincin entre la persona del rey y su funcin pblica:
el reino es una institucin divina independiente de la
persona del rey, que slo tiene en l una tarea encomen
dada, aunque la ms importante. Pero es, sobre todo,
donde Hincmar afirma el papel de gua y control del po
der que corresponde a la Iglesia. Tras la muerte de Ludovico Po la fragmentacin del imperio carolingio haba
sido un hecho permanente; Carlos el Calvo careca de
suficiente autoridad y prestigio para imponer su dominio
y las luchas intestinas haban acabado por dividir a los
pueblos. En tales circunstancias, la Iglesia aparece a Hinc
mar como el nico poder universal que puede hablar en
nombre del bien comn, de la unidad poltica y de la paz
27 De regis potesfate el regio ministerio (P L 125, 833); cfr. De
ordtne palatii (M GH, Capitul., I I , 516).

Andrs Barcala Muoz

258

social; a ella, pues, le compete la tarea de direccin para


la salvacin material y espiritual de la cristiandad.

c)

E l nuevo imperio otomano

E l rgimen instaurado por Pipino y Carlomagno haba


mantenido cierta firmeza en su primera poca, pero a par
tir de la mitad del siglo IX haba iniciado una acelerada
descomposicin. Los escritores de estos aos siguen man
teniendo el ideal de la unidad poltica del imperio, vincu
lado al de la unidad religiosa universal. Todava Ludovico Po haba soado con un nico emperador sobre varios
reinos subordinados. Sin embargo, la lucha desencadena
da por su herencia tras el Pacto de Verdn llev a un
reparto efectivo de los territorios carolingios que confi
gurar la Europa futura. Simultneamente el poder im
perial y su prestigio haban ido disminuyendo en favor
de los seores locales, menos sensibles a las ambiciones
de un imperio sin nuevas conquistas y ms apegados a
las ventajas de poder y riqueza que obtenan en sus pro
pios territorios. E l desinters de muchos por solucionar
los problemas sucesorios y la multiplicacin de juramen
tos de fidelidad, a veces simultneos y contradictorios
como consecuencia de la divisin, propagaron la idea de
que la obediencia a un monarca era algo muy limitado
en el tiempo y el espacio, desdibujndose as la realidad
de un poder pblico. A las luchas intestinas vinieron a
unirse las invasiones de daneses, normandos y noruegos,
a las que siguieron las ms devastadoras de hngaros y
eslavos. La defensa de los territorios escapaba al control
del soberano, excepto en aquellas zonas en que estaba
presente; en el resto se organiz en torno a los poderes
locales. Estos, tanto eclesisticos como civiles, acabaron
administrando sus territorios cada vez ms al margen del
poder real. Los condes asumieron para s y sus familias
las funciones que antes les eran encomendadas por los
soberanos y la figura del rey qued cada vez ms lejana.

La Edad Media

259

E l imperio carolingio desapareci prcticamente con la


destitucin de Carlos el Gordo en el ao 88 7 . Sus suceso
res no consiguieron ya mantener el poder en todos los
territorios ni imponer su control a los condes ms pode
rosos. Uno de ellos, el de Sajonia, fue elegido rey por su
pueblo y por los mismos francos con el nombre de Enri
que I . Su hijo Otn I se encontr con un reino unificado
al que se haba anexionado parte de los dominios carolingios. Fue ungido y coronado en la catedral de Aquisgrn, capilla palatina y tumba de Carlomagno. Pocos aos
despus era coronado emperador por el papa Juan XII
y sellaba un pacto con la Santa Sede por el que renovaba
las donaciones de Pipino y Carlomagno, pona los estados
pontificios bajo proteccin y control imperial y exiga,
como ya haba hecho Lotario I, el juramento de fidelidad
del propio papa.
Para el papa Len III, que haba coronado emperador
a Carlomagno, el tiempo del imperio de Oriente haba
tocado a su fin y el nuevo soberano heredaba los derechos
que tres generaciones antes haban sido negados al empe
rador Filipcos. La transmisin del imperio por el papa
se justificara en la supuesta donacin de Constantino y
en el ideal que recorri toda la Edad Media de un reino
universal, como se pensaba que lo haba sido el de los
romanos. La renovatio mperii otomana, que durara
ocho siglos con el nombre de Sacro Imperio, naca como
restauracin no tanto de la vieja idea romana como de
la carolingia cristiana. Todo lo que hicieron los Otones,
especialmente el tercero, por afianzar su imperio tena una
referencia a Carlomagno. La expresin sacro imperio
acentu el carcter providencial del emperador, instru
mento de Cristo y responsable de la difusin de la fe,
con la misin de hacer reinar la justicia y la paz sobre
todos los pueblos. E l smbolo por excelencia era la coro
na sacra, centro de las insignias del poder que con ad
mirables ornamentos y nuevos rituales, segn testigos
presenciales, llev Otn I a Roma para adornarse con
ellos en la ceremonia de su coronacin.

260

Andrs Barcala Muoz

Las fuerzas espirituales del imperio otomano radicaron


en la tradicin carolingia y romana, interpretadas segn
el temperamento de los emperadores, el juego de las cir
cunstancias y el influjo de los Hombres que detentaron
el poder civil y religioso. Pero el nuevo imperio mostra
ba algunas diferencias con su predecesor. Aunque se man
tena el ideal de universalidad, quedaba restringido fun
damentalmente a los territorios germanos, con algunas
anexiones, y a la Italia pontificia, Y mientras el imperio
carolingio tena su contenido esencial en la supremaca
del reino franco sobre otros pueblos y reyes, el sacro im
perio se centraba en la vinculacin con la Roma pontifi
cia y apareca en l ms clara la transmisin a travs del
papado, lo que acabara llevando a numerosos conflictos.

3.

D e LA QUERELLA DE LAS INVESTIDURAS


a J uan de S alisbury

La desintegracin carolingia y el nacimiento del Sacro


Imperio suponen el inicio de un nuevo panorama poltico
cuyo desarrollo ulterior acabar por configurar la Europa
moderna. Junto al mundo anglosajn, que ejerce su in
flujo desde el ducado de Normanda, aparece el reino de
los Capetos en Francia occidental; en la Pennsula Ibri
ca prosigue el avance de la reconquista sobre el Islam
y el Imperio germano alcanza su apogeo. Paralelamente
se produce un desplazamiento progresivo de unas socie
dades bsicamente rurales y guerreras a otras ms ciuda
danas y comerciantes. La riqueza no se busca slo en la
propiedad de la tierra, sino en la acumulacin de un dine
ro que pronto constituir tambin una base del poder, A
la vez que se crean nuevas perspectivas de relacin y or
ganizacin, surgen tambin nuevas necesidades culturales
y a partir de la segunda mitad del siglo x i renacen las
tareas intelectuales, que haban experimentado una clara
decadencia desde los tiempos de las reformas carolingias.
Tambin la reflexin poltica se beneficia, en cierta
medida, de la nueva situacin que aflora en los siglos xi

La Edad Meda

261

y x n , s bien las ideas ms extendidas seguirn siendo


herederas de la antigedad y la patrstica tarda, recupe
radas por los centros universitarios que se crean y desa
rrollan en esta poca, remplazando a las antiguas escuelas.
Otros elementos como la prctica contractual del feuda
lismo en auge, el poder natural de las autoridades locales
en el sistema seorial y aun el influjo del papado, que
se afianza como monarqua absoluta en la Iglesia, contri
buyen a enmarcarlas y dinamizarlas. Pero contribuirn
tambin a radicalizarlas, debido, sobre todo, a que la casi
totalidad de escritos que abordan en estos siglos las cues
tiones ms propiamente polticas tienen su origen inme
diato en el conflicto surgido entre el papa Gregorio V II
y el emperador Enrique IV , que la historia ha conocido
como querella de las investiduras (1 0 7 5 -1 1 2 2 ).
Surge sta en un contexto en el que se dan varios ele
mentos con intereses contrapuestos. Por un lado, un alto
clero que ha ido adquiriendo mayor poder desde los lti
mos tiempos carolingios y que aparece ahora ms iden
tificado con los seores feudales que con su funcin de
pastores de almas; que se muestra, con frecuencia, ms
preocupado por conservar sus antiguas prerrogativas en
el gobierno de sus dicesis, frente a una Sede romana
cada vez ms centralizada y poderosa. Por otro, una au
toridad imperial que ve en esa centralizacin eclesistica
y en el absolutismo papal que la sustenta una amenaza
para su propio poder y estabilidad; que, adems, conoce
y aplica la legislacin justinianea que confiere al empera
dor un poder supremo en todos los asuntos de gobierno
y un control sobre la misma Iglesia. Finalmente un pa
pado con una creciente conciencia monrquica, que pugna
por lograr la direccin de todos los asuntos religiosos,
pero que interfiere cada vez ms en los civiles y elabora
una doctrina para justificar su preeminencia frente a las
iglesias locales y a los gobernantes. A ello se aadir un
conflicto similar dentro de las mismas monarquas, que
se pretenden cada vez ms centralizadoras contra el feu
dalismo y las tendencias particularistas, especialmente de
los sajones en Alemania y de los lombardos en Italia.

262

Andrs Barcala Muoz

Con la querella de las investiduras no slo se inicia


una nueva etapa en las ideas sobre el poder en el mundo
cristiano, sino que se da tambin el punto de arranque
para abordar otras cuestiones: el esfuerzo posterior que
harn legistas y canonistas por desarrollar una teora de
las corporaciones tendr puntos de contacto con los in
tentos de esta poca por comprender ms racionalmente
a la Iglesia y al Estado en su conjunto y, de rechazo, la
naturaleza de toda sociedad humana. Paradjicamente en
una disputa tan genuinamente medieval aparecen los pri
meros sntomas de un alejamiento de la Edad Media y son
los paladines del absolutismo papal quienes, sin preten
derlo o saberlo, apuntan hacia tiempos nuevos. Pero tam
bin el estudio ms elaborado del derecho romano y los
argumentos en favor del cesaropapismo imperial de los
Hohenstaufen van en la misma direccin, aunque sean
de signo contrario.
En el pontificado de Gregorio V II (1 0 7 3 -1 0 8 5 ) se dan
las circunstancias que hacen posible llevar a la prctica
los ideales de reforma que se venan gestando desde tiem
po atrs y entre los que ocupaba un lugar central la dig
nificacin del clero en su cabeza y en sus miembros. De
la reforma gregoriana, emprendida por el papa y sus
colaboradores, iba a resultar una mayor cohesin y uni
formidad en toda la Iglesia, en su disciplina, usos y aun
liturgia; pero sobre todo un afianzamiento del poder
papal y de su idea monrquica y una pugna, que acaba
ra siendo secular, entre el papado y el imperio.
La idea monrquica de la Iglesia que acaba imponin
dose en esta poca es fruto de la confluencia de varios
factores que se venan desarrollando en los siglos ante
riores y que pasarn a la posteridad como hechos y doc
trinas adquiridos. E l primero de ellos consisti en consi
derar derechos ordinarios y atribuciones propias del obis
po de Roma lo que inicialmente haba sido comn a todos
los obispos para el gobierno de sus dicesis. Abundantes
textos y hechos histricos muestran que frecuentes inter
venciones de Roma en los reinos e iglesias de Occidente
eran de ndole administrativa y poltica y fomentaron la

La Edad Media

263

idea de que el papa tena jurisdiccin inmediata y direc


ta sobre todas las dicesis del mundo cristiano y sobre
sus relaciones con los poderes pblicos. P or otro lado, la
labor de canonistas y decretistas acentu la idea de que
perteneca de derecho al poder papal lo que slo de hecho
haba sido as hasta entonces. Con ello se oper una
mutacin en el derecho eclesistico, que dio carta de
ciudadana jurdica a la concepcin monrquica de la na
turaleza de la Iglesia y su poder; en base a derechos
particulares de Roma, en parte ciertos y en parte imagi
narios, se fue extendiendo su autoridad a toda la cristian
dad y se atribuy cada vez ms al papa un poder superior
a todo otro poder.
La polmica que, con frecuencia, rode estas tenden
cias hizo adems que los autores eclesisticos diesen una
interpretacin abusiva y desmesurada de los apelativos
con que se designaba a la Sede romana y al papa. Expre
siones como sede apostlica, madre y maestra, ca
beza de la Iglesia o vicario de Cristo, que se haban
aplicado en la antigedad a diversas iglesias y prelados,
fueron reservndose prioritariamente para referirse a Roma
y a su obispo. La justificacin terica del deslizamiento
se apoy en una exgesis innovadora de los pasajes evan
glicos en que se hablaba de un poder para atar y des
atar en el cielo y en la tierra y de una misin de apa
centar a los fieles (Mt 16, 18; Ju 21, 17), entendiendo
que se referan no slo al poder espiritual propio del
mundo de la fe, sino tambin al temporal y poltico. F i
nalmente, las ideas que as se abran paso en Occidente
se afianzaron todava ms con la difusin y el prestigio
alcanzados por las falsas Decretales de Isidoro Mercator
y la superchera de la Donacin de Constantino, muy usa
das en el resto de la Edad Meda.
Gregorio V II signific un hito importante en este pro
ceso, pero su idea del poder papal chocaba con la prc
tica cesaropapista del Sacro Imperio, donde la teocracia
formulada por el ^Cdigo y las Novellae de Justiniano
confera al emperador, entre otras atribuciones, la del con

264

Andrs Barcala Muoz

trol del clero. E ste era uno de los puntos ms conflictivos,


que se centraba en la poca en la prctica de las inves
tiduras, por la que los gobernantes y laicos poderosos
dotaban las iglesias de sus territorios y nombraban a los
clrigos que haban de regirlas.
Pero la prctica de las investiduras no slo responda
a la idea teocrtica imperial, sino a la situacin creada
desde antiguo en las nuevas monarquas surgidas tras la
desintegracin del Imperio. L a Iglesia de los primeros
siglos era fundamentalmente urbana, hasta el punto de
que se llam paganos a los no creyentes, que en su ma
yora habitaban las pequeas poblaciones de las zonas
rurales. E l mundo germnico, por el contrario, no conod a inicialmente la ciudad y con su progresiva conversin
al cristianismo fueron surgiendo iglesias rurales que te
nan que ser instituidas, dotadas y defendidas por los
reyes y los poderosos del lugar. Lo mismo sucedi con
las nuevas evangelizaciones y la expansin territorial del
cristianismo: las iglesias y monasterios que iban jalonan
do las conquistas eran dotadas con tierras reales o seo
riales y custodiadas por los seglares que las instituan.
De este modo surgi la iglesia propia, cuyo funciona
miento y existencia dependa de su fundador. A l per
teneca el edificio y sus tierras, las ofrendas y los censos;
l designaba al clero que tena que atenderlas y gobernar
las. Carlomagno y sus sucesores haban desarrollado esta
prctica, creando obispados o abadas y poniendo al fren
te de ellos a clrigos de su confianza. Con frecuencia, sin
embargo, los nombramientos y las dotaciones se explota
ron en favor de intereses personales o familiares y no se
desde recurrir a la simona, comprando una designa
cin con dinero, tierras y otros dones. Los clrigos simonacos, por su parte, encontraban una amplia compensa
cin en futuras donaciones reales o en los tributos que
sus sbditos y fieles estaban obligados a ofrecerles. La
designacin de la jerarqua eclesistica quedaba as con
trolada por las autoridades civiles y mediatizada por el
dinero y la expectativa de beneficios materiales.

L a Edad Media

a)

265

La pugna de poderes . Los <4ibelli de lite

Siempre haba habido voces que se haban alzado con


tra este estado de cosas. Gregorio Magno se quejaba ya
de que ni en la Galia ni en Germania se pudiese acceder
a una consagracin episcopal o sacerdotal sin un donativo
previo, jugando en ello quiz la prctica jurdica germana
de que un acto de donacin requera para ser efectivo una
contradonacin de algn tipo. Agobardo (c. 8 4 0 ) protes
taba contra la herencia y compraventa de las iglesias con
sus posesiones e incluso con los dones ofrecidos por los
fieles para sepulturas y otras devociones28. Si le hemos
de hacer caso, la situacin del clero con menos recursos
y poder era especialmente penosa e indigna de su fun
cin: No hay nadie dice que aspire a un cierto ho
nor temporal que no tenga entre sus servidores a un sacer
dote, no para obedecerle y para seguir sus consejos, sino
para exigir de l una obediencia lcita e ilcita en los ser
vicios divinos y en los humanos; de modo que puede verse
a muchos sirviendo a las mesas, mezclando los vinos, pa
seando a los perros, llevando los caballos que montan
las damas, administrando las tierras de sus seores e
incluso recaudando los impuestos y los rditos de prs
tamos 29.
Estas y otras voces de alarma haban quedado, sin em
bargo, como protestas aisladas contra una situacin que
pareca lamentable, pero cuyas causas no saban determi
narse y proscribirse. El primer ataque terico a la prc
tica de las investiduras se encuentra en el escrito Contra
los sim onacos 30, del cardenal Humberto de Silva Cndi
da ( t c. 1061). Esta obra constituye tambin uno de los
primeros exponentes de la publicstca ms caracterizada
de la poca, que se centra en las cuestiones del poder y
su ejercicio y que nos es conocida como libelli de lite.
Como haca pocos aos antes Pedro Damin, mximo re
28
29
30
belli

De dispensatione ecclesiasticarum rerum X V (P L 104, 237).


De privilegio et iure sacerdotii X I (PL 104,138).
Humberti csrdmalis libri I I I adversas simonacos (M G H , Li
de lite I, 102),

266

Andrs Barcala Muoz

presentante de las tendencias reformistas previas a la que


rella, Humberto apelaba a la vieja doctrina gelasiana de
los dos poderes supremos que rigen el mundo y colabo
ran entre s para cumplir con el designio divino. Su apli
cacin a la situacin presente era oportuna, porque, al
distinguir dos poderes, se distinguan dos campos de ac
cin y dos funciones distintas. Desde esta perspectiva el
autor arremete contra reyes y prncipes, a los que acusa
de ser enemigos de Dios por no cumplir con el papel
que ste les ha asignado y entrometerse en asuntos que
no son de su competencia como gobernantes.
Pero, segn l, no slo se extralimitaban en sus tareas
de gobierno, sino en su funcin de laicos: De igual modo
hemos aprendido prosigue que as como los clrigos
tienen prohibidos los asuntos seculares, as los laicos tie
nen prohibidos los eclesisticos, de modo que ninguno se
apropie de lo que compete a otro, sino que todos se
atengan a los lmites impuestos por los Santos Padres y
los prncipes 31. La idea poltico-religiosa tradicional de los
dos poderes mximos de la cristiandad quedaba reforzada
con una idea nueva: la distincin, ahora especficamente
eclesistica, de dos estamentos dentro del nico cuerpo
mstico de Cristo, recogiendo as tendencias estamentales
que van aflorando en la poca y preludiando una concep
cin de la Iglesia que acabar identificando a sta con el
clero. A ste exclusivamente le competen los asuntos ecle
sisticos, mientras los laicos, incluso los ms eminentes,
deben ceirse a los terrenos. Prolongando ideas hereda
das, el cardenal Humberto considera que la funcin pri
mordial del gobernante consiste en la tutela y defensa
de la Iglesia de Dios, pero no sacar de ah las conse
cuencias de los siglos anteriores: Para ello reciben la
espada de manos de los sacerdotes de Cristo, para eso
son ungidos, para que se esfuercen en la defensa de la
Iglesia y, donde sea necesario, combatan por ella, pero
no para fundar iglesias ni para gobernarlas 32.
si Ibid., 208.
32 Ibid., 204.

La Edad Media

267

Las dos espadas de que se habla en algunos pasajes


evanglicos no haban sido interpretadas hasta el siglo xi
como smbolo del poder poltico y el eclesistico. Desde
antiguo se aluda al poder coercitivo con la imagen de
una espada, por ser sta el arma ms importante y la
que confera un lugar especial a quien tena capacidad y
derecho de usarla. Para los exegetas cristianos de los pri
meros siglos, y aun de la poca carolingia, las dos espa
das de los evangelios simbolizaban el Antiguo y el Nue
vo Testamento, el alma y el cuerpo o la fe y las obras de
los creyentes, pero carecan de toda significacin poltica.
A partir de ahora pasarn a simbolizar los dos poderes
de la tradicin gelasiana y acabarn convirtindose en un
concepto bsico de la teologa poltica medieval para de
signar las funciones propias del sacerdotium y el im-

perium.
En el escrito Contra los sirnonacos se encuentran de
modo sucinto algunos de los principales argumentos e
imgenes que sern recurrentes en todos los libellt de lite.
Pero es sobre todo Gregorio V II quien iba a dar durante
su pontificado {1 0 7 3 -1 0 8 5 ) un impulso nuevo a los acon
tecimientos y a las ideas. E l papa reformador por exce
lencia estaba penetrado por la conciencia de ser sucesor
del apstol Pedro a la cabeza de toda la Iglesia y de ha
ber recibido de Dios todo poder en el cielo y en la tierra.
Como sus antecesores estaba tambin persuadido de la
conveniencia de una cooperacin entre el regnum y el
sacerdotium, hasta el punto de que, con ocasin de la
cruzada de Tierra Santa, quiso dejar al emperador al cui
dado de la Iglesia en su lugar. Sin embargo, dominaba
en l la conviccin de que ostentaba un poder superior
a todo otro poder y la idea de esta autoridad le fascina
ba. E n todas las medidas que adopt para la reforma,
en toda su correspondencia y escritos, se refleja la con
ciencia del poder supremo de que se crea investido33.
33
M GH , Epist. .selectae, Registrum Gregorii I , 4-5, 17, 24, 39;
I I I , 6, 10; V I, 1; V I I , 23.

268

Andrs Barcala Muoz

Una de las primeras medidas adoptadas en su plan re


formista fue la prohibicin de las investiduras. A ella
respondi'-Enrique IV decretando la destitucin del pro
pio papa, y, en una escalada de fuerza, ste contraatac
excomulgando al emperador en el snodo de Roma (1 0 7 5 )
y declarando a sus sbditos libres del vnculo y juramen
to de obediencia. La gravedad de la situacin iba pareja
con la novedad de una medida que implicaba un ejercicio
del poder y de las atribuciones pontificias que ningn
antecesor de Gregorio se haba atrevido explcitamente
a hacer, pese a los numerosos conflictos de poderes que
nos muestra la historia. Al desconcierto creado en la Cor
te imperial, e incluso entre los prelados ms significati
vos del Sacro Imperio, respondi el papa con dos cartas
al obispo Hermn de M etz34, en las que intentaba jus
tificar la gravedad de la medida adoptada y salir al paso
de los ataques que poda suscitar por parte del empera
dor y de su entorno.
Especialmente en la segunda carta, breve pero autnti
co manifiesto del papado, se sintetizan los argumentos
de Gregorio V IL Este, como haba hecho ya el cardenal
Humberto, usa los textos evanglicos de Mateo y Juan
para probar el primado de la Sede romana sobre todas
las iglesias y el poder del papa para atar y desatar en el
celo y en la tierra, concedido al apstol Pedro y trans
mitido por ste a sus sucesores. A partir de la idea del
primado romano, intenta probar con ejemplos histricos
que efectivamente el papa tiene el poder y la obligacin
de intervenir en todos los asuntos de la cristiandad e in
cluso de castigar a los malos gobernantes; si los sbditos
tienen obligacin de obedecerles, el pontfice tiene el de
ber de controlarlos por estar investido de una autoridad
superior. Esta se prueba adems con otros argumentos.
Hacindose eco de la idea patrstica del origen pecami
noso del poder poltico, Gregorio afirma que ste tiene
un valor restringido, pues naci de la codicia y la soberba de los hombres; aunque sea querido por Dios como
34 Ibid., IV , 2 y V IH , 21 respec.

La Edad Meda

remedio a una naturaleza cada y necesitada de un poder


coercitivo, ste es en parte obra diablica, mientras que
el poder religioso es una obra enteramente divina exea
da por el mismo Cristo.
Con ello, la doctrina gelasiana de los dos poderes coo
perantes se desplaza hacia la idea de la subordinacin.
Esta es confirmada tambin con ejemplos histricos, entre
los que destaca el de Constantino, quien en el concilio
de Nicea no quiso presidir, sino ocupar el ltimo lugar,
y llam dioses a los obispos presentes. En la dinmica
de estas ideas estaba la hierocracia o gobierno supremo
del clero, y en este caso del papa. Aunque las cartas al
obispo de Metz no daban este ltimo paso, s lo daba el
documento ms significativo de esta primera poca, co
nocido como Dictatus p ap ae 35. Este escrito, que plantea
problemas histrico-crticos de diversa ndole, surgi del
entorno inmediato de Gregorio V II y constituye un mo
mento crucial de la querella. Sus 2 7 proposiciones o ar
tculos conciernen al primado pontificio, a la estructura
monrquica de la Iglesia, a las relaciones del papa y los
concilios y finalmente a la vertebracin del poder impe
rial y pontificio.
Sobre esta ltima cuestin se hacen tres afirmaciones
taxativas: el papa es el nico al que todos los prncipes
estn obligados a besar los pies, como signo inequvoco
de su mayor dignidad; el papa puede deponer a los em
peradores y, sobre todo, puede por s solo, en caso de
necesidad, promulgar nuevas leyes. Esto significaba que
el papa tena no slo la potestad plena y suprema (plenitudo potestatis) de que hablan los juristas de la poca,
sino que esa soberana alcanzaba tambin a las cuestiones
polticas en las que poda intervenir directamente (potestas directa), si bien no de modo habitual y ordinario,
sino en casos excepcionales (potestas extraordinaria). E s
tos conceptos, muy utilizados en el resto de la Edad Me
dia, expresaban una idea del poder en gran medida nueva
35 Ed. G . Barraclough, The M edieval Papacy (Hudson, 1968).

270

Andrs Barcala Muoz

y ajena a las doctrinas tradicionales. Y aunque la redac


cin del Dictatus papae no permita asegurar completa
mente que sa era su intencin, s lo fue la de muchos
juristas y canonistas que en estos siglos defendieron la
supremaca del poder eclesistico. Por lo dems, el mis
mo papa se presentaba como juez y legislador, recalcaba
que sus leyes eran ms respetadas y ms universalmente
obedecidas que las del emperador, y que el rgimen uni
versal que le estaba encomendado inclua tambin a los
reyes y a los prncipes bajo su cuidado.
Pero en la corte imperial las reacciones tampoco se
haban hecho esperar. E l papa era acusado de haber usur
pado el regnum y el imperium sin que Dios lo supiera;
despreci se afirmaba el ordenamiento divino que
quiso que el poder supremo radicase no en uno solo, sino
en dos, el sacerdotium y el imperium \ a m, deca el
emperador, me llam Dios a ser rey, y porque vio (Gre
gorio) que quiero gobernar segn Dios y no segn l,
que no me hizo rey, me quiere quitar el reino, pero yo
he sido ungido por Dios para ser rey de su reino y, segn
ensea la tradicin de los Padres, slo por l puedo ser
juzgado 36, La polmica no haba hecho ms que comen
zar. En pocos aos no slo se haban hecho extremada
mente difciles las relaciones entre el papado y el impe
rio, sino que la doctrina de los dos poderes autnomos y
coordinados era atacada por ambos flancos. De la abun
dante literatura suscitada por la querella, las principales
obras aparecen despus de la muerte de Gregorio V II,
cuando ya la cuestin de la simona y las investiduras
haba sido desbordada por planteamientos ms amplios
y tericos.
Hacia el ao 1100 aparecen en York una serie de tra
tados, obra de un clrigo desconocido que ha pasado a
la historia como el mejor representante de los escritores
antipapistas. A las tendencias herocrticas del cardenal
' Humberto y de Gregorio V II, el Annimo de York opo
^ M GH , Libelli de lite I I , 47; ibid., Constitu. I , 110.

La Edad Media

271

ne un nuevo cesaropapismo 37. Su principal argumento es


nuevamente de orden teolgico ms que poltico: el plan
querido por Dios, manifestado en la consagracin regia
por la que el prncipe se hace partcipe de la naturaleza
divina. De esta consagracin se desprende la superioridad
del rey sobre el sacerdote: ambos ostentan un derecho
que es igualmente divino, pero ms general y compartido
en los sacerdotes y especfico y personal en los gobernan
tes. Por otro lado, el Reino y la Iglesia son una misma
cosa, la cristiandad, que culmina en el rey, tambin sumo
sacerdote. A diferencia de otros polemistas, el autor ve
en el texto de Gelasio I una confirmacin de la superio
ridad regia. Pero sobre todo sta se argumenta con la
comparacin de la sociedad con un organismo vivo: del
mismo modo que el alma existe en el cuerpo y ambos for
man un nico ser, as tambin el rey une en su persona
el sacerdotium y el imperium. Otros argumentos vienen
en apoyo de su tesis. E l primero es el ejemplo de Cristo
que uni en s ambas funciones, pero que por su natura
leza divina tena, como el Padre, la de gobernar la huma
nidad antes que la de santificarla. Adems, el rey es re
presentante e imagen de Dios, mientras que el sacerdote
lo es de Cristo, que es igual al Padre por su naturaleza
regia, pero le est sometido en su naturaleza sacerdotal,
como mediador entre Dios y los hombres. Finalmente, re
curriendo a la tradicin veterotestamentaria, ve en Melquisedec la figura de la actual realeza y el arquetipo del
rey-sacerdote del nuevo orden cristiano.
Este tipo de argumentacin, extrao al pensamiento
racional posterior, no era nuevo, pero s ms desarrollado
y explcito. En l se mueven todos los escritores de la
poca, aunque defiendan posturas contrarias. Tal es el
caso del Libro sobre la unidad y el escrito de Hugo de
Freury Sobre la potestad regia y la dignidad sacerdotal,
que constituyen en este tiempo los mejores exponentes
de la doctrina concordista de los dos poderes. E l autor
37 De consecratione pontificum et regum (M GH , Libelli de lite

III, 662).

272

Andrs Barcala Muoz

del primero de ellos38, tambin annimo, es heredero,


ms que otros, de las ideas de Agustn y Gelasio, a los
que invoca con frecuencia. Su principal preocupacin es
mantener la unidad del sacerdotium y el imperium, per
turbada por la intromisin del poder religioso en los
asuntos civiles. Describe con ms detenimiento que sus
predecesores las funciones propias de cada poder, pero
insiste' sobre todo en que el Estado es una institucin tan
divina como la Iglesia y que por ello el apstol Pablo
exige que a la autoridad civil se le profese respeto y obe
diencia. Ms que proteger y favorecer a la Iglesia, al
Estado le compete reprimir a los malhechores y mante
ner el orden legal; la Iglesia, por su parte, dispone de
la espada espiritual de la palabra de Dios.
Desde la perspectiva de la divisin de funciones, de
poner a un prncipe es algo que no compete al poder
eclesistico y, puesto que los gobernantes son custodios
del orden, supone perturbar la paz y daar a la misma
Iglesia. Es cierto que Cristo le concedi el poder de atar
y desatar en el cielo y en la tierra; pero se trata de un
poder espiritual para perdonar los pecados y su aplica
cin al juramento de fidelidad de los sbditos es clara
mente abusiva: dicho juramento se presta a los gobernan
tes en nombre de Dios y no puede ser desligado de l
quien as lo ha realizado. Por otro lado, haber intentado
poner en el trono a un nuevo emperador va contra todo
derecho de sucesin. Con ello el propio papa ha atentado
contra la unidad del Imperio y de la Iglesia creando dos
partidos antagnicos, y se ha dejado llevar de su soberbia,
pues slo Dios tiene derecho a decidir sobre el regnum.
Se ha hecho as responsable de luchas enconadas, de la
guerra civil y de la inseguridad en que han cado las le
yes, tanto divinas como humanas. Ha actuado, en suma,
contra el orden divino, que exige la concordia de los dos
poderes, y contra los usos y disciplina de la propia Igle
sia, hacindose reo de hereja.
38 De unitate ecclesiae conservando, liber (M GH, Lbe de lite
I I , 184).

L a Edad Media

273

Menos virulento en sus ataques, pero igualmente firme


en sus posturas es Hugo de Fleury ( f 1 119), quien ya en
el prlogo de su o b ra39, dedicada a Enrique I de Ingla
terra, se opone a la doctrina del origen pecaminoso del
Estado, esgrimida por Gregorio V II y su entorno para
defender la superioridad del poder eclesistico. Los dos
poderes supremos se han unido y divinizado en Cristo y
por ello tienen no slo un origen, sino unas propiedades
y funciones divinas. Hugo conoce tambin la distincin
entre asuntos temporales (res temporalia) y espirituales
(re spiritudia)} que no deben ser mezclados. Pero sobre
todo mantiene la distincin, que ser usada por otros au
tores, entre funcin y persona para salvaguardar la invio
labilidad del poder civil por parte de la Iglesia. La fun
cin de gobernar corresponde exclusivamente al poder
civil y no est sometida a decisiones eclesisticas; sin
embargo, la persona del prncipe, como todo otro creyen
te, s debe estar sometida en los asuntos que conciernen
a la religin y la fe. Cada uno en su esfera debe ejercer
sus funciones sin intervenir en las del otro. Como los
dos astros celestes o los dos ojos del cuerpo son los po
deres supremos del mundo. Su ntima colaboracin apa
rece en toda la historia sagrada, desde Moiss hasta Cris
to, y as debe seguir siendo.
La divisin de esferas y funciones, caracterstica de
los autores concordistas, supona un inicio de racionaliza
cin de la idea del poder, pero segua siendo demasiado
imprecisa en la poca, como tambin lo haba sido con
anterioridad, para poner coto a las mutuas interferencias.
La distincin entre funcin y persona abra una salida
al conflicto terico, permitiendo hablar simultneamente
de mayor dignidad del sacerdote y de inviolabilidad
del poder civil, pero resultaba ya corta para las necesida
des de los tiempos. Desde a perspectiva de estos siglos
se haca impensable para muchos que el poder civil no se
39 D e regia p o tesk iie et sacerdotali dignitate (MGH, Libelli de
lite I I , 466).

274

Andrs Barcala Muoz

adaptase a las directrices del clero, como insinan ade


ms las imgenes del sol y la luna o el alma y el cuerpo.
Y , en ltima instancia, la argumentacin ms recurrente
se refera a unos textos escriturarios donde cada partido
vea lo que quera ver, o a unas argumentaciones jurdi
cas todava poco rigurosas o de escasa fiabilidad.
Esas mismas referencias al Antiguo Testamento, apo
yadas por algunos hechos histricos, constituyen tambin
una lnea argumental de Honorio de Autun ( f c. 1145),
que puede ser considerado como uno de los escritores
papistas ms relevantes40. Aunque inicialmente parece
aceptar la doctrina de los dos poderes coordinados, pron
to postula una supremaca del espiritual ms extremada
an que la de otros autores. A ello le lleva la considera
cin de las imgenes del sol y la luna, el alma y el cuer
po o la vida contemplativa y la activa. No carece de ori
ginalidad su aplicacin a la poltica de las figuras de Can
y Abel. Ms que dos poderes, ambos personajes bblicos
representan dos estamentos que Cristo quiso mantener en
su Iglesia: un clero y un laicado, como ya haba insi
nuado tiempo atrs el cardenal Humberto, pero que re
presentan para Honorio de Autun la parte intelectual y
pensante de la cristiandad o su parte activa. Estos son
los dos estamentos queridos por Dios para toda la hu
manidad. Pero la realidad sigue al smbolo que la pre
figura, y as como Can mat a Abel, as tambin el po
der laico ha sometido al clero. Dios, sin embargo, bendijo
finalmente al representante del sacerdotium y quiso que
ostentara la superior dignidad no por sus propios mri
tos, sino por razn del cargo.
Pero la divisin de la humanidad entre clrigos y lai
cos, con oficios y funciones tambin distintos, no resolva
la dificultad de sus oponentes, quienes afirmaban que
precisamente esa distincin no era aplicable al caso de
los soberanos, ya que stos despus de la uncin real de
40
Summa gloria de Apostlico et Augusto, sive de praecellentia
sacerdotii pr&e regtto lber (MGH, Lbell de lite III, 63, espec. 64-

66, 69-71, 73-75, 80; cfr. PL 172, 1257).

La Edad Media

275

jaban de ser laicos, convirtindose en personas consagra


das. Honorio responde diciendo que la consagracin regia
tiene menos valor que la sacerdotal y que no hace del
prncipe ni un clrigo ni un monje; sigue siendo laico
y, como tal, sometido a quienes gobiernan la Iglesia. Su
sujecin, por otro lado, no es slo personal como creyen
te, sino funcional como gobernante, pues el poder terreno
no se recibe directamente de Dios, sino a travs de su
representante en la tierra.
Con ello Honorio da un giro significativo a la doctri
na tradicional del origen divino del poder. Su interpre
tacin de la historia de la hierocracia juda y de la dona
cin de Constantino ocupan un lugar central para justifi
carlo. Samuel entroniz como rey a Sal, quien recibi
el poder regio del Sumo Sacerdote y al rebelarse contra
l fue rechazado por Dios. Los reyes que le siguieron es
tuvieron todos sometidos a los pontfices y, al volver del
exilio babilnico, fueron stos quienes de nuevo gober
naron al pueblo. No poda ser de otro modo porque los
reinos de este mundo pasan, mientras que el sacerdocio
permanece. Como Melquisedec, que ya no es figura del
rey, sino del sacerdote, Cristo uni nuevamente en su
persona el sacerdocio y la realeza, transmitiendo ambos
poderes a su vicario en la tierra. As lo reconoci Cons
tantino, que someti todo el mundo a la religin cristiana
y puso su imperio a los pies de Cristo, devolviendo al
papa el poder supremo que le corresponda en el plan
divino. En consecuencia, el poder espiritual tiene por
derecho propio las dos espadas y no slo es indepen
diente y supremo, sino que constituye al poder civil eli
gindolo, consagrndolo y delegando en l ciertas fun
ciones.

b)

Juan de Salisbury

En la segunda, mitad del siglo XII la reaccin contra


el clima sacral que rodea la vida social y poltica comien-

276

Andrs Barcala Muoz

2 a a producir los primeros sntomas de lo que, quiz

exageradamente, se ha llamado espritu laico. E l de


sarrollo de la vida ciudadana, de los intercambios y el
comercio acenta las preocupaciones cotidianas para las
que no parecen ya suficientes el pensamiento y las ins
tituciones tradicionales. La excesiva extensin de lo re
ligioso a todos los rdenes de la vida provoca una cierta
conciencia de que hay aspectos de ella que no le estn
totalmente subordinados. Se sospecha que la tradicin no
apoya la hierocracia; que los grandes escritores de la an
tigedad cristiana no pretendan controlar la vida poltica,
sino slo moralizarla; que en las ideas ms recientes sobre
el papado hay una ruptura con la tradicin gelasiana y
que incluso los pasajes bblicos en que algunos autores
apoyan la supremaca pontificia han sido mal interpreta
dos. Pero la polmica suscitada por la querella de las
investiduras vuelve a recrudecerse con la lucha entre Fe
derico Barbarrosa y el papa Alejandro I I I . Este compren
di quiz que los tiempos estaban cambiando y no pre
tendi mantener las doctrinas gregorianas ms extremas
ni deponer al emperador; el mejor conocimiento del dere
cho romano, fomentado desde Bolonia, contribuy tam
bin a reconocer que los reyes y prncipes tienen un poder,
en cierto sentido propio, aunque bajo el control moral de
la Iglesia.
E l autor ms relevante de estos momentos es Juan de
Salisbury (1 1 2 0 -1 1 8 0 ), que ha sido considerado tambin
como el mejor pensador poltico medieval anterior a la
difusin del aristotelismo. E ra un clrigo ingls, nacido
poco antes del Concordato de W orm s, que haba supues
to una pausa en la querella de las investiduras, pero no
en las disputas entre el papado y el imperio. Estudi en
los centros ms famosos de Francia, humanidades en
Chartres y filosofa y teologa en Pars; muy joven se
vincul a la administracin eclesistica como secretario
del arzobispo de Canterbury. All conoci a Toms Becket, con el que comparti el exilio y las difciles relacio
nes con el poder civil que llevaran al asesinato del famo

La Edad M edia

277

so prelado. Su principal obra, Policraticus 41, no surge


tanto de la polmica como los libelli de lite , sino de una
reflexin ms serena y culta, en la que se refleja un co
nocimiento del mundo clsico que le vali a su autor ser
considerado como el Cicern del siglo x n . E l Potcraticus es, por otro lado, la mejor fuente que se nos ha
conservado para conocer el ambiente filosfico, teolgi
co, social y poltico de este perodo; constituye una sn
tesis vigorosa, aunque no siempre clara, de las principa
les doctrinas heredadas, pero tambin subraya ms que
nadie la idea del Estado y el poder pblico y elabora la
primera reflexin explcita sobre la legitimidad, del tira
nicidio.
Juan de Salisbury afirma, ante todo, la dimensin mo
ral de lo poltico, en donde es fundamental la instruccin
de quienes tienen que asumir funciones de gobierno. Por
ello la meta esencial de quien escribe sobre poltica ser
desarrollar el sentido de responsabilidad del rey y de sus
consejeros, porque ellos son, antes que otra cosa, instru
mentos de la providencia divina con especales obligacio
nes y responsabilidades. Para desarrollar su idea de lo
que debe ser un buen gobernante, el autor se apoya prin
cipalmente en dos autoridades, una religiosa y otra profa
na. E n el Deuteronomio, que el rey debe leer asiduamente,
se describen las cualidades y virtudes que debe poseer:
no ceder a la soberbia ni ser adltero y avaro; no vi
vir con excesiva austeridad, pero tampoco se rodear
de placeres; conocer las leyes para imponerlas y guar
darlas l mismo; deber especialmente temer a Dios y
obedecer sus mandatos.
Esta moralizacin de la funcin del poder civil, hija
de toda la tradicin, se completa con la descripcin de las
relaciones del gobernante y la sociedad que rige. Inspirn
dose ahora en la Institutio Trajani de Plutarco, compara
la sociedad civil con el cuerpo humano: ios pies son los
trabajadores de los campos y de la ciudad; las manos,
41 Policraticus , sive de nugis curialium et vestigns philosopborum (PL 199, 386, espec. libros IV , V y V I).

278

Andrs Barcala Muoz

los soldados y ejrcitos; el vientre, siempre dispuesto al


exceso y al desorden del conjunto, es la administracin de
las finanzas; la cabeza es el prncipe, y el corazn el
senado, compuesto por oficiales y consejeros. E l alma
del conjunto es la religin, que debe regir e inspirar la
actividad de todo el organismo poltico; el clero es quien
ejerce esta funcin y de l deben partir las directrices
para el buen funcionamiento de la comunidad y la co
rreccin de sus males. Esto har que la sociedad civil
forme un conjunto vertebrado y orgnico y que logre su
fin ltimo, que es la salvacin del hombre.
E n el conjunto de la sociedad, la cabeza tiene una res
ponsabilidad excepcional porque es la encargada de- hacer
que las dems partes del cuerpo obren correctamente. A
mayor responsabilidad corresponde mayor poder, por lo
cual el prncipe se subordina a la Iglesia, porque sta es
el alma de la comunidad. Cabeza y alma estn llamadas
a unirse en el gobierno del todo para la salvacin de los
fieles. Ambas espadas, la material y la espiritual, per
tenecen a la Iglesia, quien transmite parte de su poder
al prncipe. Sin embargo, Juan de Salisbury no defiende,
como los papistas ms radicales, que la Iglesia tenga po
der inmediato sobre lo temporal y lo gobierne directa
mente por sus sacerdotes. Tampoco pide que las decisio
nes del prncipe en el ejercicio de su poder como cabeza
sean sometidas a la aprobacin del papa o del clero; pero
s insiste en que el ejercicio del poder civil no sera co
rrecto si no fuese conforme a las enseanzas de la Iglesia
y que, en este sentido, el prncipe es un ministro de los
sacerdotes (mnister s&cerdotum) 4Z.
Vertebrada y jerarquizada de este modo, toda sociedad
humana tiene su base en la justicia: en ella consiste la
poltica y por ella existe y permanece vigorosa Ja rep
blica de los hombres. La propia autoridad del prndpe
depende de la autoridad del derecho, de modo que nada
puede decidir que se aparte de la justicia, pues el mismo
prndpe est sometido a las leyes, a no ser que antepon Ibid., III, 15.

La Edad Media

279

ga su propio deseo a la ley de Dios, que es la equidad


(aequitas). Siguiendo a los juristas de la poca, sta es
para Salisbury una conveniencia que existe en las cosas,
que mide unas con otras y que exige derechos iguales
para los que son semejantes, dando a cada uno lo suyo. El
intrprete de la equidad y la justicia es la ley, don de Dios,
gua de los sabios, correccin de los excesos de la volun
tad, vnculo de unin de la sociedad civil y espanto de
todo crimen. Por ello todos deben obedecerla. La frmula
de que el prncipe no est vinculado por la ley, que
dar pie a futuros absolutismos, es interpretada por Juan
de Salisbury en el sentido de que el prncipe no debe
obedecerla por temor, sino por amor de la equidad y la
justicia, por procurar el bien de Ja repblica (reipublicae
utilitatem) y porque su responsabilidad le exige que en
todas las cosas prefiera lo que es ventajoso a otros antes
que su inters y voluntad privados.
Adems de servidor de la equidad y la justicia, el
buen gobernante ostenta una direccin pblica y ejerce
de modo legtimo un poder coactivo y sancionador, por
lo que puede castigar incluso con la muerte sin incurrir
en propia culpa (innocenter sanguinem fudit). Para ello
se le ha dado la espada temporal, para que reprima el
desorden y pueda quitar la vida a otros hombres por sus
delitos. E l tirano, por el contrario, es el anverso del buen
gobernante y tiene en sus manos un gran poder para
hacer el mal. A diferencia de la tradicin heredada, Juan
de Salisbury no concibe al gobernante tirnico como un
castigo permitido por Dios por los pecados del pueblo,
sino como un enemigo pblico (publicas hostis), que
daa la salud de la comunidad, que no respeta los dere
chos de la sociedad y que antepone su voluntad a la ley.
La tirana es para l el mayor de los crmenes pblicos,
ms grave an que el de lesa majestad. Con justicia se
vuelven contra l y lo condenan el propio derecho y el
poder pblico que ostenta indignamente. Consiguiente
mente la sociedad, en propia defensa, est legitimada
para combatirlo-hasta el punto de que quien no lo per
sigue peca contra s mismo y contra la repblica. Sin

Andrs Barcala Muoz

280

embargo, Juan de Salisbury no ve clara una solucin vio


lenta a la tirana dentro de la misma sociedad: el ciuda
dano no puede tomarse la justicia por su mano porque
no ostenta una autoridad pblica, aunque sta haya sido
puesta en crisis por el tirano. A la divina providencia
compete el castigarlo: el tiranicidio es permisible y pue
de ser incluso un deber, pero slo Dios puede decir cun
do y cmo querr usar de la mano del hombre para lle
varlo a cabo.

4.

El

apogeo de la

E scolstica. T oms

de

Aquino

La Escolstica constituye el movimiento intelectual de


mayor envergadura en la Edad Media y uno de los prin
cipales hechos que han contribuido a diferenciar la civi
lizacin europea de otras grandes civilizaciones. Aporta,
ante todo, al pensamiento occidental un mtodo peculiar
de reflexin filosfica y teolgica, encaminado a la com
prensin racional de la fe cristiana y a la sistematizacin
de sus doctrinas con la ayuda del aparato conceptual de
la filosofa griega. Quien examina una obra escolstica
puede asombrarse del sistema que elabora, de la estruc
tura de los razonamientos y de la sutileza de las distin
ciones; pero puede tambin quedar desconcertado por la
fragmentacin de los textos, la monotona de las frmu
las, el recurso constante a la divisin y la subdivisin o
la impersonalidad misma del estilo. Su recurso al mto
do deductvo-silogstico, junto al argumento de autoridad,
marca la principal diferencia con los modos de reflexin
de pocas anteriores y con el pensamiento moderno.
La literatura escolstica es, en gran parte, obra de
comentadores; pero es tambin el resultado de un esfuer
zo por ordenar el conocimiento, por vertebrar las ideas
y sistematizar las doctrinas al hilo del anlisis y la dialc
tica, aplicados al texto que se comenta o a varios textos
elegidos como base y prueba de una construccin espe
culativa. Parte de principios admitidos por la fe o por
la razn, para deducir de ellos las consecuencias lgicas

La Edad Media

281

que permiten avanzar en el conocimiento de los proble


mas estudiados. Sin embargo, la Escolstica no es slo
un mtodo, sino tambin una sntesis, en buena medida
original, de todos los saberes de la poca, que recoge la
herencia clsica y el fruto de la reflexin cristiana de
ms de un milenio. Su trasfondo cultural est fundado
sobre la fe judeo-cristiana, desarrollada con el conoci
miento y las normas de inteligibilidad tomadas a la anti
gedad greco-latina.
Un fresco de mediados del siglo x iv , conservado en
Santa Mara la Nueva de Florencia, nos ha transmitido
la imagen y el esquema orgnico de la cultura medieval
durante el apogeo escolstico. Reproduce un prtico de
catedral en cuya parte superior se encuentran las virtu
des teologales y cardinales, guas supremas de la vida del
espritu. Debajo de ellas aparece Toms de Aquino sen
tado en un trono y rodeado por los profetas y evange
listas; en sus manos, un libro abierto reproduce un pasa
je de la Sabidura: he orado y se me ha concedido la
inteligencia. En la parte inferior del fresco, dos grupos
de figuras representan todas las disciplinas del conoci
miento y sus maestros ms famosos. A un lado se en
cuentran las ciencias humanas: la gramtica con Prisciano y Donato, la historia con Cicern, la dialctica con
Aristteles, la msica con el personaje bblico Tubalcan,
la astronoma con Zoroastro y Ptolomeo, la geometra
con Euclides y la aritmtica con Pitgoras. En el lado
opuesto se encuentran las ciencias divinas: el Derecho
con Justiniano, la teologa positiva con Pedro Lombardo,
la especulativa con Boecio, la dogmtica con el Pseudo
Dionisio, la mstica con Crisstomo y la polmica con
San Agustn. Todos ellos, paganos y cristianos, forman
una sntesis, reconciliados en la armona de la razn y
la fe.
Aunque los hombres ms representativos de este nue
vo clima intelectual pertenecen al siglo x m , el asom
broso desarrollo escolstico tiene sus races en el perodo
inmediatamente anterior. En l se recoge principalmente
la herencia de los escritos de los Padres, el influjo toda

282

Andrs Barcala Muoz

va dominante del agustinismo y la penetracin progre


siva del pensamiento aristotlico en los principales escri
tores eclesisticos. La difusin de esos elementos va
acompaada en esta poca de otros factores de orden
social y econmico, como el creciente movimiento ur
bano, la mayor facilidad de las comunicaciones y los
intercambios o el ms estrecho contacto con el mundo
bizantino y la civilizacin musulmana, que posibilit un
amplio conocimiento de la reflexin filosfica y cientfica
rabe.
Un fenmeno de primera magnitud en este proceso es
la consolidacin de las universidades, cuya organizacin
y enseanza acaban respondiendo a una nueva concep
cin de la responsabilidad y la funcin del saber. Las
crean los poderes pblicos, religiosos o civiles, naciona
les o ciudadanos. Los principales pensadores de la poca
han aprendido y enseado en sus aulas y han escrito
para ellas sus tratados y comentarios ms famosos. Los
mtodos pedaggicos que han elaborado y el rgimen de
gobierno que las ha regido constituyen sus rasgos ms
originales y los que ms han contribuido a dinamizar el
pensamiento medieval. Los principales centros de la po
ca (Pars, Oxford, Bolonia, Salamanca) han recogido y
transmitido los saberes y han servido de modelo a futu
ras fundaciones universitarias. Algunas han destacado en
diversas materias, pero en todas ellas la cultura medieval
ha conocido un desarrollo del conocimiento bajo el im
perativo de una exigencia racional. E l ejercicio de la ra
zn sigue sometido a determinados presupuestos exigidos
por la fe: la teologa es la cumbre de los saberes, las
humanidades son su propedutica y la filosofa su sierva; pero todo el sistema afirma el papel relevante de
la razn, y la confianza en sus posibilidades ser desde
entonces patrimonio del pensamiento occidental.
E l elemento determinante de la reflexin escolstica
es, sin duda, el aristotelismo. Se piensa, con razn, que
el influjo de Aristteles supone un cambio decisivo y una
verdadera revolucin conceptual. Pero la amplia difusin
de sus obras y la rpida aceptacin de sus ideas sera

La Edad Media

283

difcilmente comprensible sin tener en cuenta la prepa


racin que las haba precedido. En realidad, hasta bien
entrada la Edad Media no se conoce la filosofa griega
sino de modo fragmentario y eclctico. Las obras de San
Agustn y el Pseudo Dionisio son el principal vehculo
de un neoplatonismo dominante, pero que tambin se
transmitir mezclado de ideas aristotlicas por Calcidio,
Simplicio, Juan Damasceno o Boecio. De Platn mismo
se conoca una parte del Timeo y algunos extractos del
Menn y el Fedn , finalmente traducidos en el siglo xii.
De modo inverso, los pensadores rabes y judos, con
sus comentarios sincretistas, hacan penetrar a nombre
de Aristteles elementos neoplatnicos en la Escolstica.
Esta distingua mal entre las antiguas escuelas filosfi
cas, ya que su conocimiento de ellas se basaba en obras
de sntesis que tendan a borrar las diferencias y a ela
borar una filosofa que en todo tiempo y lugar se preten
da la misma. Este hecho, unido a las conocidas defi
ciencias de la transmisin manuscrita medieval y al deseo
de autorizar con nombres famosos los textos que se estu
diaban, tuvo como consecuencia que las falsas atribu
ciones fueran frecuentes. L a pretendida Teologa de Aris
tteles era en realidad una compilacin de tesis plotinianas y el Lber de causis pas durante mucho tiempo como
un escrito peripattico; incluso los mejores escritores
cometieron errores de bulto: Alberto Magno consideraba
a Platn el jefe de los estoicos y el propio Toms de
Aquino, en sus comienzos, presentaba al Pseudo Dioni
sio como fiel discpulo de Aristteles o a Plotino como
uno de sus grandes comentadores.
Pese a ello, ya en el siglo ix se conocan de Aristte
les las Categoras, la Interpretacin , y algunos fragmentos
del Organon. Especialmente este ltimo se usaba para
estudiar la dialctica y su instrumental lgico se aplicaba
a dilucidar las principales cuestiones de fe. Sin embargo,
no todos aceptaron estas tendencias, que consideraban
un peligro para las doctrinas, y el siglo x i est marcado
por los defensores y los detractores de la dialctica aris
totlica. La corriente ms favorable a ella la representan

284

Andrs Barcala Muoz

las escuelas de Tours (Berengario), Chartres (Juan el


Cartujo) y Pars (Rosceln); .entre los que la combaten
destacan Manegold de Lautenbach y Pedro Damin. A
finales de siglo, las principales tendencias se unen en
Anselmo de Canterbury, quien se opone a los excesos
dialcticos, pero deja bien sentado el trabajo necesario
de la razn. E l siglo x n acoge casi unnimemente la lnea
iniciada por Anselmo, que se desarrolla sobre todo en las
escuelas de Laon y San Vctor y encuentra en Pedro
Lombardo una sistematizacin que har poca. Desde
mediados de siglo se dispona de una traduccin com
pleta del Organon y de otras obras de Aristteles, que
pasan a convertirse en punto de referencia obligado
de la mayora de los escolsticos. E l descubrimiento de
los libros de la Poltica encontraba as un terreno espe
cialmente abonado y propicio a la renovacin de las ideas.
Junto a los aspectos ms propiamente intelectuales que
configuraron la nueva poca hay que destacar las cre
cientes transformaciones sociales. Adems de la nobleza
y el clero, se desarrollan otros grupos, y especialmente
en las ciudades se crean asociaciones de diversa ndole,
profesional o religiosa. Surgen de modo natural y mul
tiplican las reglamentaciones por las que se rigen. Los
movimientos comunales, que se haban iniciado ms de
un siglo antes, siguen animando a colectividades urba
nas, reguladas de modos diferentes segn sus fines y
necesidades. La dudad no representa ya una mera comu
nidad particular, sino una mentalidad caracterstica, de
burguesa indpiente, en la que el peso de las capas me
das o inferiores se hace sentir cada vez ms en el si
glo x r a . Las tensiones generadas por ellas desde el siglo
anterior fuerzan a una nueva organizacin ciudadana,
dando paso a los seoros urbanos y a las ligas de ciu
dades. Los diversos agrupamientos posibilitan una ma
yor partidpacn de los gobernados en la vida pblica,
que se desarrolla principalmente a escala local y don
de el ciudadano colabora en las decisiones comunes a
travs de asambleas y cofradas. Aprende, en cierta me
dida, a gobernar, buscando acuerdos en los asuntos ge

La Edad Media

285

nerales y estableciendo relaciones con las instancias su


periores mediante delegados.
En este nuevo marco de convivencia y organizacin
civil la teocracia, que ha dominado los siglos anteriores
como nica forma de gobierno compatible con las creen
cias cristianas, empezar a considerarse a una nueva luz.
Las asociaciones, gremios, comunidades, colegios, uni
versidades aparecen de modo espontneo como el fruto
y la respuesta de la necesidad de asociarse. Se extiende
el sistema de representantes para debatir y gestionar los
asuntos comunes. E n el norte de Italia especialmente,
el movimiento comunal y la tradicin del derecho roma
no revalorizan el concepto de ciudadano (civis) en con
traste con el de sbdito. Los movimientos espirituales
se organizan, con frecuencia, al margen o en contra de
la lnea jerrquica de la Iglesia a la que acusan de ha
berse desviado del cristianismo primitivo y evanglico.
En todos los dominios de la vida social y poltica surge
la necesidad de participacin, que aparece como algo
natural y espontneo, aunque acarrea sublevaciones, levan
tamientos y revueltas.

a)

Las escuelas franciscana y dominica

Aunque algunas doctrinas aristotlicas podan ser espe


cialmente aptas para comprender esta nueva realidad, no
todos los escolsticos aceptaron el arstotelismo. En el
campo de la filosofa y la teologa son conocidas las
dificultades e incluso persecuciones que padecieron Al
berto Magno y Toms de Aquino. Pero tambin en el
terreno de la tica y la poltica, y en especial de las ideas
sobre la sociedad, sigui representado por algunos auto
res el agustinismo heredado de los siglos anteriores. Hom
bres surgidos del movimiento reformador franciscano
como Alejandro de Hales ( t 1245), San Buenaventura
( t 1 2 7 4 ), Rogerio Bacon ( t c. 1293) o Juan Duns Scoto ( t 1 3 0 8 ) no elaboran doctrinas polticas, pero s una

286

Andrs Barcala Muoz

idea utpica de la sociedad43. Se mueven en el marco


de las dos ciudades, ajenos a la concepcin aristotlica
del hombre como ser social. Para ellos la sociedad
civil y la autoridad poltica siguen siendo fruto de la
naturaleza cada: antes del pecado, la propiedad era co
mn y los hombres gozaban de igual libertad; en el esta
do originario de inocencia, la convivencia humana pac
fica estaba garantizada por el dominio de las pasiones;
tras el pecado del hombre, la propiedad privada y el
poder pblico estn slo justificados como freno a la am
bicin de los malvados.
Esta situacin contrasta con el ideal cristiano: el hom
bre debe superar toda culpa e imperfeccin para aseme
jarse a su condicin primigenia. Todo el esfuerzo de la
organizacin civil debe orientarse a lograr una nica so
ciedad sin lmites, no basada en el dominio y la propie
dad, sino en el amor y la comunidad de bienes. Tambin
todo el esfuerzo eclesistico debe encaminarse a lograr
esa organizacin social ecumnica y esto supone una
profunda transformacin espiritual. La paz y la unidad
necesarias al desarrollo de la sociedad universal se logran
bajo la gua de los sabios y espirituales, bajo una jerar
qua suprema que est dispuesta a aceptar los valores
de todos y su contribucin a la tarea comn. No piensan,
sin embargo, estos autores ni en la hierocraca ni en el
cesaropapismo y la construccin de su sociedad universal
nada tiene que ver con las formas propugnadas por otros
de la monarqua eclesistica o del sacro imperio. Para
ellos, as como el gnero humano es uno en su natura
leza, origen y capacidades, una es tambin la meta que
Dios ha asignado a todos los pueblos en su diversidad
y una debe ser la gua suprema que los dirija; pero la
nueva sociedad debe ser obra de todos, telogos, filso
fos, juristas, fsicos, pues todos tienen algo que apor
tar a la edificacin comn de la convivencia humana.
43 A. de Hales, Summa frats Mexandrt (Florencia, 1924 ss);
Buenaventura, Quaestiones de perfectione evanglica (Florencia,
1882 ss.); R. Bacon, Opus maius (Nueva York-Frankfurt, 19642);
f. Duns Scoto, Opera {Roma, 1950 ss.).

La Edad Media

287

E sta corriente espiritual franciscana, que recorre todo


el siglo, acabar siendo dominada por la de la escuela
rival dominicana. Es en ella donde se elaboraron los
comentarios ms conocidos a las obras de Aristteles y
donde sus doctrinas penetraron en la estructura misma
del pensamiento cristiano. Alberto Magno (i" 1280) es
cribi un comentario poco original a la 'Etica y a la Politica, pero es en la Suma teolgica donde plantea la cues
tin del sometimiento del hombre, a la que da ya una
respuesta distinta44. Siguiendo en parte la tradicin pa
trstica, considera que el sometimiento, si es esclavitud,
es fruto del pecado y una corrupcin de la verdadera
naturaleza de la sociedad poltica, porque sta es una
totalidad y, como tal, es superior a las partes que la
forman, pero slo puede exigir de los particulares una
obediencia legtima. En las apostillas y digresiones con
que salpica sus comentarios, Alberto Magno recoge ele
mentos caractersticos de las discusiones jurdicas y pol
ticas de su tiempo, pero no se aparta sensiblemente de
los textos que comenta ni desarrolla ideas polticas pro
pias. Acepta, sin duda, la posibilidad de elaborar doc
trinas basadas en la razn y el intelecto natural del hom
bre y ve en la ciencia aristotlica la reflexin segura sobre
las tendencias y opciones prcticas que configuran la
tica y la poltica.
La postura de Alberto Magno supona una novedad
no slo en la escolstica, sino en la escuela dominica,
donde todava unos aos antes su eminente hermano de
orden, Vicente de Beauvais (d 1 264) no haba compar
tido su sensibilidad aristotlica. Los escasos pasajes en
los que este autor aborda cuestiones polticas tienen un
marcado sabor tradicional, ms propio de la centuria
anterior. Su concepcin de pueblo es la ciceroniana,
recogida por Isidoro de Sevilla (coetus humanae multi-

tudinis, juris consensu et concordi communione sociatus),


pero tampoco sabr sacar las consecuencias de ella. Si el
pueblo lo constituye un consenso o pacto, el poder pol
44 O pera om nia (Pars, 1890 ss.).

Andrs Barcala Muoz

288

tico sigue entendindose en trminos gelasianos e incluso


con las categoras de la canonstica gregoriana del orden
clerical y laical que no deben interferirse en sus funcio
nes propias. Sin embargo, su Espejo del m undo 4S, que
es una obra enciclopdica, recoge sin sintetizar ni desarro
llar elementos histricos e ideas que apuntan ya en direc
ciones contrarias y que estn, con frecuencia, a caballo
entre una poca que se cierra y los nuevos tiempos que
se anuncian.
Alberto Magno, por su parte, iba a crear escuela y
tuvo en su discpulo Toms de Aquino (1 2 2 5 -1 2 7 4 ) la
figura ms relevante de la Escolstica. Su inters por
Aristteles fue sobre todo intelectual, filosfico-teolgico e incluso apologtico. Pese a haber nacido en una
familia noble, heredera del feudalismo, bien asentada
en la poltica ciudadana y estrechamente vinculada al
emperador, pues una hermana de Federico Barbarroja
haba sido su abuela, Toms de Aquino no se interes
por la poltica de su tiempo ni por la idea del Imperio,
de la que prcticamente no se encuentra rastro en sus
escritos. Su vida se desarroll en las aulas, sobre todo
de Pars, donde fue alumno y maestro de gran prestigio.
En su amplia obra destaca el talante marcadamente te
rico y la capacidad de sntesis, que le permitieron ela
borar los tratados ms ambiciosos de la poca y los de
mayor influjo en los siglos posteriores.

b)

El aristotelismo tomista

Las ideas de Toms de Aquino sobre la sociedad y la


poltica se encuentran en diversos pasajes de la Suma
teolgica , en los comentarios a la Poltica de Aristteles
y en el opsculo De regimine principum, espejo de prn
cipes, de corte muy distinto a los de tiempos carolingios.
Sin embargo, estas obras presentan algunas dificultades y
han sido usadas con cautela por los historiadores del pen
45 Speculum m undi I I , 7, 7 ; 23, 31 (Graz, 19652).

La Edad M eda

289

samiento tomista, ya que no siempre es fcil deslindar


en ellas las ideas propias de su autor. Pese al innegable
vigor y originalidad de sus escritos, los pensadores esco
lsticos siguen siendo feles al espritu medieval que en
todas las ramas del saber mantiene una'constante depen
dencia de las autoridades que les ban precedido. En la
Suma, obra muy personal, Toms de Aquino se oculta
a veces bajo la tradicin representada por los textos de
los Padres, de los juristas romanos o del propio Arist
teles. Ms an se da este hecho en los comentarios a la
Poltica, que, por otro lado, no salieron completos de su
pluma. E l mismo De regimine principum slo contiene
una parte escrita por Toms de Aquino, mientras que el
resto es obra de su amigo y colaborador Tolomeo de
Lea.
Pese a ello, el material propiamente tomista es relati
vamente abundante y nos muestra un talante nuevo en el
modo de abordar las cuestiones polticas. Estas se en
marcan en un contexto ms amplio, en el que se intro
ducen algunas innovaciones o se recogen ideas heredadas
en un sistema que les da su originalidad. E l mtodo to
mista tiene en la Suma su ms alto exponente. Ella con
solida y difunde la teora del acto y la potencia, de cuo
aristotlico; en ella se concede a la razn una autonoma
y relevancia desconocidas hasta entonces; y, sobre todo,
a ella se debe la distincin entre el orden natural y sobre
natural, de especiales consecuencias para la filosofa, la
teologa y las ideas polticas. E l trmino sobrenatural
no es de origen bblico ni forma parte del lxico teol
gico hasta el siglo ix , cuando aparece en las traducciones
del Pseudo Dionisio, hechas por Hilduino y Scoto Erigena. Su uso se generaliza a partir de Toms de Aquino
y entra a formar parte del lenguaje oficial de la Iglesia
con Trento, donde la principal obra tomista es colocada
junto a los libros sagrados.
Para Toms de Aquino, el hombre, dotado de cuerpo
y espritu, es la sntesis de dos rdenes distintos de la
realidad: el natural y el sobrenatural. Entre ambos exis
ten diferencias esenciales y constitutivas, de modo que

290

Andrs Barcala Muoz:

el paso del uno al otro es imposible con las solas fuer


zas de la naturaleza humana. Aunque esos dos rdenes
tienen un trmino comn de encuentro en el hombre,
siguen manteniendo en l su diversidad y sus propias
exigencias. Lo natural es lo humano, lo exigido por la
naturaleza humana, lo que procede de los principios,
naturales (naturale dicitur quod ex princips naturae
causatur). Lo sobrenatural es lo divino, el orden de la
gracia, que es participacin del hombre en la naturaleza
de Dios y por ello supera todas las posibilidades natura
les; a diferencia de otros seres, el hombre es llamado con
propiedad hijo de Dios, porque esa participacin es
como la creacin de un nuevo ser o un nuevo nacimiento

(recreatio renasci) 46.


Lo natural no se diluye en lo sobrenatural, porque su
diferencia no excluye que cada ser tenga su perfeccin,
propia en el orden que le corresponde. Dios poda crear
o no crear, pero lo que ha creado ha sido dotado por l;
con todo lo esencial a su naturaleza. En el caso del hom
bre, Dios lo cre con alma y cuerpo, con todas las capa
cidades y funciones propias de cada uno de ellos: naci
miento por coito, sociabilidad, inteligencia, voluntad y
posibilidad de ser elevado por la gracia al orden sobrena
tural. Su elevacin, sin embargo, no anula su realidad
natural, pues la gracia no destruye a la naturaleza sino
que la perfecciona. De igual modo el pecado no suprime
ni reduce las posibilidades y bienes naturales (bonum
naturae nec tollitur nec diminuitur per peccatum). 5on
stos principios fundamentales de Toms de Aquino que
recorren toda su obra, desde el comentario a las Senten
cias hasta la Suma.
Dichos principios no tienen slo consecuencias antro
polgicas y teolgicas, sino tambin en el mbito social,
jurdico y poltico. Para Toms de Aquino, la razn hu
mana puede por s sola llegar al conocimiento cierto de
algunas verdades; la providencia y el plan divino no anu

46 Summ. Tbeol., I I - I I , q. 264, a. 1, ad 1; q. 110, a. 2, ad 3;


q. 112, a. 1; q. 114, a. 2.

La Edad Media

291

lan a los agentes humanos en el gobierno del mundo; Dios,


causa primera de todas las cosas, deja que en el orden
natural acten como causas segundas los seres creados,
segn su naturaleza y sus leyes; incluso la revelacin
divina, libre y gratuita, no suprime las condiciones de
tiempo y lugar, cultura y conocimientos de aqullos que
la aceptan, pues todo es recibido de modo adecuado a
quien lo recibe.
De igual forma, el hombre sali de las manos de Dios
con una exigencia de sociabilidad inscrita en su natura
leza. Antes del pecado, en su estado de inocencia, viva
tambin en sociedad, sujeto a un poder y a una autori
dad. No exista la esclavitud, pero s un dominio o sobe
rana civil ordenada al bien comn. Consecuencia de ello
es que el hombre es un ser social por naturaleza y no
como resultado del pecado. Su misma condicin de ser
racional le da una tendencia innata a vivir en sociedad.
Siguiendo a Aristteles, Toms afirma repetidas veces
que l hombre es por naturaleza un animal social, ya que
necesita muchas cosas para vivir que no puede procu
rarse l mismo; de ah que forme naturalmente parte
de un grupo que le proporciona la ayuda necesaria para
vivir convenientemente (bene vivere ) 47. Las ayudas que
los hombres se proporcionan entre s conciernen, ante
todo, a las necesidades ms elementales de la vida, como
la generacin, la alimentacin y la educacin, que recibe
en el seno de la familia; pero tambin a las ms elevadas,
como, el conocimiento y la vida moral. Por ello la socia
bilidad ha sido querida por Dios en sus diversas formas
y agrupaciones. De todas ellas la ms perfecta es la so
ciedad civil y consiguientemente la ciencia poltica ocupa
el rango ms elevado entre las ciencias prcticas, del mis
mo modo que la moral social es la rama ms alta de toda
la moral.
Pero la sociedad civil no surge automticamente de la
naturaleza humana. Dado que el hombre es, a diferencia
de otras creaturas, un ser racional, se necesitar tambin
47 Etbic. I , 4.

292

Andrs Barcala Muoz

el esfuerzo de la razn para constituirla. E l nacimiento


de un cuerpo social conocer as la animacin creadora de
orden, la diversidad de las partes, su interaccin y la
unidad que inspira el alma de todo ser viviente. La ch i
tas tiene por fundamento a la naturaleza humana en el
sentido de que sta encuentra en ella su perfeccin natu
ral. Procede a la vez de la naturaleza inclinante y de
la razn perfeccionante porque el naturalismo social
del hombre no implica que la institucin de la sociedad
civil se lleve a cabo al margen de su razn y de su vo
luntad. Hay dos clases de realidades naturales. Las pri
meras son los efectos que derivan necesariamente de los
principios de la naturaleza; de otro modo se dice natural
aquello a que nos inclina nuestra naturaleza, pero que
slo puede realizar nuestro libre arbitrio. As la natura
leza y la razn invitan a los hombres a reunirse en socie
dades, pues uno solo no puede realizar todo lo que es
necesario para su vida, y es en este sentido como el hom
bre se dice naturalmente social. 48
La importancia de estas nociones aparece ms clara
mente cuando se supera la cuestin de la gnesis de las
sociedades y se busca definir su constitucin. La unin
de muchos hombres diversos para constituir un todo es
fruto de un ordenamiento que no puede hacerse sin pers
pectivas ticas; sin ellas, como deca Aristteles, la comu
nidad degenera en alianza inorgnica y la ley se reduce
a una mera convencin sin capacidad para hacer a los
ciudadanos buenos y justos. Siguiendo esa idea aristo
tlica y su concepcin cristiana, Toms de Aquino con
sidera la poltica como una parte de la moral. Para l
el hombre se mueve con el mismo impulso a la comu
nidad civil y a la virtud. Ambas realidades, como tam
bin las ciencias y su conocimiento, se encuentran en
nosotros en estado de aptitud y no de perfeccin; y as
como las virtudes y las ciencias se adquieren con el ejer
cicio, as tambin la sociedad poltica, y la unidad que
constituye su alma, es fruto de la actividad humana libre
48 ln Polit. V I I , 3 ; Summ. Theol. I I I , supem., q . 41, a. 1.

La Edad Media

293

y razonablemente orientada a ese fin. Y precisamente el


objeto de la filosofa moral es la actividad humana ade
cuada a un fin, o tambin el hombre en cuanto que acta
voluntariamente por un fin 49.
E l finalsmo de todo el universo es la base de la filo
sofa moral, que Toms de Aquino explica desde la doctri
na de la creacin y desde la metafsica. Dios cre las
cosas de la nada y libremente y todo lo que es producido
de modo voluntario por un agente ha sido orientado por
l a un fin. Nacido de un creador inteligente y libre, todo
ser de este mundo responde a una idea, tiene un signifi
cado, una funcin que desempear, una orientacin que
dar a su actividad. ste es el modo como realiza su fina
lidad. Pero la orientacin a un fin no es algo extrnseco
a los seres creados, sino que les viene dada en su propia
naturaleza, pues sta es precisamente la esencia de una
cosa como principio de su actividad. Sin embargo, en
el hombre, que es esencialmente creatura racional, esa
orientacin es distinta que en otras creaturas: las cosas
pueden dirigirse a su fin ltimo de dos modos: movin
dose por s mismas hacia su fin, como el hombre, o mo
vidas por o tro 50. Los seres irracionales tienden a su fin
por un impulso natural ciego y automtico, como guiados
desde fuera; el hombre, por el contrario, se dirige al
suyo por s mismo porque puede conocerlo y actuar libre
mente.
Esa ordenacin del mundo, por la que Dios ha que
rido que todos los seres tengan sus fines propios, consti
tuye para Toms de Aquino la ley eterna o divina (lex
aeterna). La participacin del hombre en esa ley eterna
constituye la ley natural, llamada as por estar inscrita
en su propia naturaleza humana. Pero, dado que el hom
bre es una creatura racional, su participacin en la ley
eterna no se realiza de modo intuitivo, sino mediante
su razn y a travs de un proceso de reflexin semejante
al conocimiento terico. As adquiere conciencia el hom

* Ibid., 1,1; Etbic. I, 1, 4.

50 Summ. Tbeol., 11*11, q. 1, a. 2.

294

Andrs Barcala Muoz

bre del deseo que le impele a alcanzar la plenitud de su


ser y ese impulso a la felicidad es la forma elemental del
conocimiento que tiene de estar destinado a un fin lti
mo. La ley natural es, pues, el medio de que dispone
el hombre para alcanzar ese fin y cumplir con la ley
divina. Del mismo modo que la nocin de ser es la pri
mera que capta la razn terica, el bien es el primer
concepto que percibe la razn prctica, es decir, la razn
humana orientada a la accin. Consiguientemente el pri
mer principio de la moral es que debe hacerse el bien y
evitarse el mal. Sobre l se funda toda ley moral, que
manda buscar aquellas cosas que la razn descubre como
bienes humanos.

c)

La sociedad civil, segn Tomas de Aquino

Entre ellos ocupa un lugar la sociedad civil, que no


constituye el fin ltimo del hombre, pero que tiene un
alto valor para alcanzarlo. La distincin aristotlica de
un doble fin humano, la vida poltica y la contemplacin,
es recogida y modificada por Toms de Aquino. Para
ste, el fin ltimo del hombre, el sumo bien, es tambin
la contemplacin; pero no la filosfica, sino la de Dios,
que se dar de forma intuitiva en la otra vida, pero que
ya debe darse en sta de forma imperfecta. La actividad
cvica, por el contrario, constituye slo un medio. Su
finalidad es el bien de los ciudadanos, que consiste en
lograr las condiciones de paz y ayuda mutua que les per
mita satisfacer sus necesidades y sus aspiraciones ms
altas: la contemplacin y la preparacin para la beatitud
eterna (beatitudo).
Si la sociedad tiene por fin natural el bien comn,
para lograrlo necesita formar un todo. Ahora bien, no
todas las realidades que constituyen una unidad lo hacen
del mismo modo. Algunas forman un todo pura o sim
plemente y las partes de que consta slo subsisten por
l; la sociedad civil, por el contrario, se compone de par
tes substancialmente distintas, pero que forman acciaen-

La Edad Meda

295

talmente una unidad: si se dice que muchos individuos


forman un pueblo, se habla aqu de una unidad de com
posicin y de orden, no de una unidad substancial. La
diversidad constituye la base de la sociedad civil, pero
su forma como tal sociedad se la da la unin de sus di
versos miembros mediante la vertebracin y el ordena
miento. Este, como se ha dicho, no surge espontnea
mente aunque mueva a ello la naturaleza humana, sino
que tiene que ser querido y planificado. Puesto que de
la multitud tiene que surgir la unidad y que la sociedad
civil debe mirar por el bien comn de quienes la forman,
es necesario que en ella exista una autoridad pblica,
cualquiera que sea la forma que sta adopte. E s ella a
quien compete la tarea de ordenamiento para lograr la
unidad del cuerpo social, ya que muchos tienden per se
a muchas cosas, pero uno tiende a una sola; para alcan
zar su finalidad conviene, por tanto, que adems de
aquello que mueve al propio bien de cada uno, exista
tambin algo que mueva al bien comn de muchos 51.
La autoridad pblica tiene as un doble origen, divino
y humano. Dios ha querido la sociedad civ, que surge
de las exigencias mismas de la naturaleza humana, y ha
querido tambin que exista en ella una autoridad, sin
la cual toda sociedad sera imposible. La constitucin
y el fin de la sociedad es inseparable de la autoridad que
debe lograrlos. De ese modo, el poder poltico tiene un
origen natural porque la autoridad es una necesidad de
la sociedad civil y sta, a su vez, una necesidad de la
naturaleza humana; pero tiene su origen ltimo en Dios,
autor de esa naturaleza. E l poder tiene por ello un cierto
carcter sagrado, aunque distinto del que le atribuan
las doctrinas teocrticas, y una obligatoriedad que con
cierne a las conciencias y no slo a la accin externa de
los ciudadanos. No es un mero poder coercitivo externo,
sino inmanente a la naturaleza del hombre. La obedien
cia de ste es, por tanto, una exigencia moral y no pres
51 lbid.} I-II, q. 17, a. 4; q. 96, a. 4; De reg. princ. I, 1.

296

Andrs Earcala Muoz

tarla no slo pone en peligro el bien social, sino el mis


mo ordenamiento divino.
Por su parte, el gobernante tiene obligacin de dirigir
a la sociedad de manera Justa y prudente, y lo hace me
diante la ley. En la parte general de su moral, en la Prima
Secundae, Toms de Aquino atribuye a la ley un carcter
pedaggico, como una de las maneras con que Dios nos
mueve hacia el bien: Dios nos instruye por la ley y nos
ayuda por la gracia. La funcin de la ley se sintetiza en
esta mxima: toda ley tiende a establecer una relacin
amistosa (am itiam ) de los hombres entre s o de los
hombres con Dios. Por ello, en la sociedad civil la ley
juega un papel primordial. Pero Toms de Aquno no
es jurista, sino telogo y, aunque como los pensadores
de su tiempo es buen conocedor de las cuestiones jur
dicas, su filosofa del derecho intenta salvaguardar el
carcter moral del orden jurdico. Del mismo modo que
la ley eterna es fundamento de la ley natural, sta es
fundamento de la ley humana o positiva por la que se
rigen las sociedades. Pero la ley humana no es una de
duccin de la ley natural, sino el reflejo de una vida
justa aplicada a las circunstancias de los pueblos: es fru
to del amor por lo justo, como ste lo es del amor por
el bien, que se traduce en la accin del hombre. Y es
precisamente la sociedad civil y poltica el terreno por
antonomasia que concierne a los bienes y operaciones
exteriores del individuo. A estas acciones se refiere la
vida jurdica, que est gobernada por la virtud de la
justicia; el objeto de dicha virtud es el derecho y el fun
damento (ratio) de todo derecho es la le y 52.
La funcin general de la ley humana es determinada
por Toms de Aquino a partir del propio hecho social:
toda ley dice ordena el comportamiento humano
hacia algn fin, sin lo cual, la ley carecera de sentido,
no tendra razn de ser ni servira para ordenar la vida
de la sociedad. Pero para que cumpla adecuadamente su
funcin se exige adems que la autoridad pblica d a
52 Summ. Theol., II-II, q. 57.

La Edad Media

297

conocer esas directrices y leyes que ha elaborado con


vistas al bien comn. A partir de estos requisitos formu
la Toms de Aquino su conocida definicin de ley como
un ordenamiento de la razn al bien comn promulgado
por aquel que tiene a su cargo la comunidad 33. A dife
rencia de la ley natural, que es participacin de la divina
y comn a todos los hombres, la ley humana es una ela
boracin del hombre segn las circunstancias de las socie
dades y tiene carcter coactivo para aqullos a quienes
se promulga. Los ciudadanos sometidos a ella deben
obedecerla, si no es injusta; pero si atenta contra el
bien divino debe ser desobedecida, porque hay que
someterse a Dios antes que a los hombres. Si atenta
slo contra el bien humano puede negrsele la obe
diencia o resistirse a ella, con tal de que no se siga de
ah escndalo grave o subversin.
Si gobernar con leyes justas para el bien de todos los
ciudadanos es la funcin primordial de toda autoridad
pblica, sta puede adoptar, sin embargo, diversas for
mas de gobierno. A los pensadores griegos se deben las
ms antiguas clasificaciones que nos son conocidas. Herdoto hablaba de tres, Platn de cinco y Aristteles
distingua entre monarqua, aristocracia y democracia
como formas de gobierno legtimo, a las que se oponan
otras tres como su perversin. Toms de Aquino recoge
la divisin aristotlica y acepta como criterio para dis
tinguir el buen gobierno de los gobiernos perversos el
que la autoridad pblica busque el bien propio o el bien de
sus ciudadanos. Por razn del bien comn o del bien
particular la monarqua se convierte en tirana, la aristo
cracia en oligarqua y la democracia en demagogia. Sin
embargo, para l los regmenes polticos legtimos no se
distinguen entre s slo por el nmero de los que go
biernan, uno, varios o muchos. Se distinguen tambin
por el fin a que se ordenan y la calidad de quienes deten
tan el poder. La monarqua y la aristocracia reposan en
la virtud, la democracia en la libertad; por ellas se dis-3
S3 Ibid., I-II, q. 90, a. 4.

298

Andrs Batala Muoz

tinguen los regmenes, per se, mientras que slo acciden


talmente se diferencian por el nmero.
Una ulterior distincin lia dado, a veces, pie a ver en
Toms de Aquino unas preferencias democrticas que no
quedan claras en su obra. De la forma expositiva y neu
tral con que suele hacerlo, dice en el comentario a la
Poltica que la ciudad puede gobernarse de dos modos:
por un rgimen poltico ( poltico) o por un rgimen
regio (regale). Si aqul supone una participacin del
ciudadano y una autoridad compartida en alguna forma,
en ste el gobernante tiene el poder pleno. A ambos
les ve ventajas, pero no se inclina decididamente por
uno de ellos. Por razn del mantenimiento de la paz el
mejor orden poltico es aquel en que gobierna el ms
virtuoso, teniendo por debajo a algunos que por sus m
ritos ejercen funciones directivas y participando el resto
en el poder, porque todos son elegibles o electores; sta
es la mejor forma de gobierno porque sintetiza la monar
qua, la aristocracia y la democracia. Sin embargo, des
de el punto de vista de la unidad considera ms venta
josa la sola monarqua y ms apta para lograr el fin de
la sociedad civil, pues mejor puede lograr la unidad
uno que muchos. As lo confirma tambin la unidad del
pensamiento, la unidad del movimiento, algunos pasajes
bblicos y la propia experiencia que nos ensea que las
provincias y ciudades que son gobernadas por un rey
viven en paz, justicia y abundancia de todos los bienes 54.
En todo caso, el gobierno preferible es el que logra
mejor los fines de la sociedad. Para ello, el gobernante
no debe buscar su honor y gloria, sino el bien de los
gobernados; como ministro de Dios, debe imitar el go
bierno divino del mundo, con celo de justicia, con benig
nidad, mansedumbre y clemencia; su prudencia poltica
le llevar a tener en cuenta las condiciones diversas de
los ciudadanos, de los lugares y de los tiempos; elegir
buenos consejeros y administradores del reino y en todas
54 Ibid., II-II, q. 61, a. 2; De reg. princ. I, 1 y 2; cfr. I-II,
q. 105, a. 1.

La Edad Media

299

las cosas guiar a los ciudadanos a su fin ltimo y a los


fines intermedios necesarios para lograrlo. Instruido l
mismo en la ley divina, debe instaurar en su reino una
vida virtuosa, protegerla y mantenerla, promoverla y
dirigirla a cosas mejores. Para ello debe fomentar la vir
tud, pues por ella se vive rectamente (bene vvete), y
procurar a sus ciudadanos los bienes corporales necesa
rios para el ejercido de todas las virtudes. E l primero
de estos bienes es que la muchedumbre goce de la uni
dad de paz; lograda sta, debe fomentar el rey que la
muchedumbre obre con justicia y que tenga 'medios de
vida sufidentemente abundantes. Deber finalmente apar
tar los obstculos que se oponen al bien pblico. E l pri
mero proviene de la misma naturaleza: el bien comn
debe ser duradero, mientras que los hombres son muda
bles, pierden vigor y perecen, por lo que no son idneos
toda su vida para desempear los mismos cargos. E l
segundo nace de la propia voluntad humana, de las per
sonas negligentes o perversas que no se avienen a la
tarea comn de la respublica y, traspasando la justicia,
hacen imposible la paz. E l tercer obstculo proviene de
causas externas, pues los reinos se atacan unos a otros
amenazando su existencia. Para evitar esos obstculos,
el rey deber cuidar la eleccin y sucesin de los cargos
pblicos, establecer penas y premios en sus leyes y garan
tizar a su reino un sistema de defensa adecuado.
A diferencia del buen gobernante, el malo no cumple
ninguna de estas condiciones. Siguiendo el libro IV de la
Poltica (c. 10), Toms de Aquino llama tirano, en sen
tido estricto, a aquel gobernante que usa su poder en
beneficio propio; el rgimen que preside no es justo,
pues no se ordena al bien comn, sino al bien particular
del que gobierna 5S. No se da tirana por cualquier arbi
trariedad del gobernante, sino por el desvo del bien
comn, que puede adoptar mltiples formas, como pro
mulgar leyes que impidan la libertad legitima de los
ciudadanos, invadir la vida particular y domstica de
55 Ibid., II-II, q. 42, a. 2, ad 2; De reg. prittc. 1 , 1.

300

Andrs Barcala Muoz

manera que queden anuladas, exigir tributos excesivos,


imponer penas desproporcionadas y oprimir injustamen
te de cualquier otra manera. Pero la tirana, como tam
bin la oligarqua y la demagogia, no es slo perversa
por su ejercido del poder, sino que intrnsecamente es
mala, pues supone una perversin del orden querido por
Dios, sometiendo al hombre a un dominio que anula su
condicin humana. Para Toms la subordinacin de un
hombre a otro puede ser civil o servil. E n sta, el
gobernante utiliza al sbdito y lo domina como siervo
para obtener de l un beneficio personal; en aqulla lo
gobierna como hombre libre, encaminndolo a su bien y
al de la sociedad entera. Esta es la nica subordinacin
compatible con la creatura radonal, que no est ordenada
a otras creaturas, sino slo a Dios. Consiguientemente
es tambin la nica legtima en el orden poltico. Por
el contrario, la tirana pblica, como en su orden la do
mstica que equivale a esclavitud, rebaja al hombre al
nivel de los seres irracionales, perturba el orden de la
naturaleza y es pecaminosa en s misma y en su origen.
Como consecuencia, igualmente negativa, acarrea el des
inters de los ciudadanos por colaborar en el bien comn.
Sin embargo, Toms de Aquino no se pronunci por
combatir la tirana con la subversin armada, por consi
derar que sta puede acarrear mayores males que los que
pretende combatir. Para l el tiranicidio sera slo justi
ficable en determinadas condiciones extremas y rodeado
de cautelas difcilmente alcanzables en una sociedad que,
por hiptesis, estara en crisis. En todo caso no podra
ser iniciativa de los particulares y tendra que estar san
cionada por los representantes legtimos de la sociedad.

5.

LOS LTIMOS SIGLOS MEDIEVALES

L a alta especulacin del pensamiento escolstico y su


; desarrollo eminentemente terico, ajeno con frecuencia
a los avalares de los tiempos, no reflejan la situacin de
una poca que lleva ya los grmenes de mutaciones pro

La Edad Media

301

fundas, que en los ltimos siglos medievales desembo


can en nuevas crisis del poder poltico, religioso y cul
tural. E l edificio ideolgico del aristotelismo cristiano
de la Escolstica es sacudido por el movimiento cono
cido como nominalismo; la depresin econmica ini
ciada en las ltimas dcadas del siglo x m se agrava con
la sucesin de malas cosechas y hambre; el recrudeci
miento d la Guerra de los Cien Aos va acompaado
de otros conflictos blicos en toda Europa; el papado
conoce los momentos ms bajos de toda su historia me
dieval; las revueltas sociales se multiplican. Surgen tam
bin nuevas preocupaciones en el horizonte de los espri
tus. Las relaciones feudales de vasallaje dejan de ocupar
el primer plano, mientras que los problemas dinsticos
adquieren una mayor importancia y, junto con los con
flictos territoriales, marcan la vida de unos reinos cada
vez ms conscientes de su autonoma; la guerra se con
vierte en medio habitual de gobierno y en preocupacin
constante para las precarias haciendas pblicas. Surge
con nuevo vigor la crtica a instituciones y poderes y la
actividad intelectual, promovida por el deseo de poner
en cuestin los modos de convivencia y pensamiento
recibidos, se orienta hacia derroteros en buena medida
distintos de los del siglo anterior.

aj

El poder civil y el eclesistico

Otros acontecimientos, acaecidos en la primera mitad


del siglo xiv , influirn en que los escritores que ms di
rectamente se ocupan de las cuestiones polticas centren
inicalmente su atencin en tom o a las ideas del poder.
La disputa (1 2 9 2 -1 3 0 3 ) entre el papa Bonifacio V III y
Felipe el Hermoso de Francia llevara, de la mano de
Nfogaret y su crculo de juristas, al nacimiento del galicanismo, en el que confluyeron la idea ascendente de
un poder regio autnomo frente a la autoridad religiosa
y al Imperio y la-de una Iglesia nacional frente al Prima
do Romano. Dos dcadas despus, el conflicto (1323-

302

Andrs Barcala Muoz

1 3 4 7 ) entre el emperador Luis de Baviera y el papa


Juan X X X I significaba una nueva crisis en el Sacro Im
perio y volva a llevar al primer plano de las disputas
la cuestin de los dos poderes universales en el mundo
cristiano. Ambos conflictos se intentan dilucidar en el
marco de los conceptos ya conocidos de la plenitud de
poder y la intervencin directa o slo indirecta de la
autoridad religiosa en los asuntos civiles. Sin embargo,
la postura hierocrtica extrema es defendida ya slo por
algunos escritores papistas secundarios como Francisco
Tot y O pcino56. Otros defensores del poder del papa
no se atreven ya a llegar tan lejos y reconocen un de
recho independiente por parte del pueblo a designar,
al menos, a su rey. No se encuentra en ellos, por otro
lado, un intento claro de armonizar ese derecho con el
que sus predecesores atribuan al papa en el nombramien
to y deposicin de los gobernantes57. De todos modos,
se mueven ya en una direccin ms prxima a la tradi
cin gelasiana y slo atribuyen al papa un poder indi
recto y excepcional, en la medida en que algunos asun
tos civiles afectan a los religiosos o a la misma gobernabilidad de la sociedad.
Ms explcitos son los principales escritores papales
como Alvaro Pelagio, Alejandro de San Elpidio, Jacobo
de Viterbo o Agustn Triunfo de Ancona. Aunque siguen
manteniendo que el papa, de un modo u otro, es fuente
del poder civil, son tambin discpulos del arstotelismo
y conciben la sociedad como producto de la natural in
clinacin del hombre a asociarse, por lo que el poder que
debe regirla es, tambin en cierta medida, creado por los
ciudadanos58. Los intentos de armonizar las dos ideas

56 F. Toti, Tractatus contra Bavarum (Roma, 1911) II, 76; Opicnus, De preeminentia spiritualis im pera (ibid.) II, 88.
57 G. de Cremona, Reprobatio errorum (Roma, 1911) II, 16;
C. de Megenberg, De tramlatione Romani impert (ibid.) II, 249;
T. de Lea, Determinatio compendiosa de iurisdictione imperii
(MGH, Fontes uris germ. antiqui I, 1),
ss A. Pelagio, De planeta ecclesiae (Roma, 1698) III, 23; A. de
S. Elpidio, De ecclesiastica potestate (ibid.) II, 1; A. Triunfo,

La Edad Media

303

llevan a estos autores a concebir una fuente dual de todo


poder en la sociedad cristiana: el pueblo inicia el pro
ceso de creacin de la autoridad pblica, designando
quin debe ostentarla segn las costumbres de los reinos,
mediante la sucesin hereditaria o por eleccin de la
parte ms representativa (sanior prs, melior pars) de los
ciudadanos; el papa, por su parte, completa el proceso
sancionando y legitimando con su autoridad suprema la
designacin ya realizada. Contra toda tentacin cesaropapista de rey o emperador, se abandona la idea de que
el poder viene a los gobernantes directamente de Dios
y se postula la mediacin del papado y del pueblo. Para
vertebrar la participacin de ambos recurren estos auto
res a distinciones aristotlico-tomistas: el pueblo inter
viene de modo material e incoativo, mientras que el
papa lo hace de modo perfectivo y formal *59.
E l emperador, no obstante, constituye un caso espe
cial, pues su eleccin corresponde en ltima instancia al
papa. La costumbre instaurada en el Sacro Imperio era
que el emperador fuese designado por medio de electores
y no se rechaza ahora la prctica, sino que se discute el
derecho. Agustn Triunfo, mximo defensor del papado
en esta poca, es tambin quien lo formula de manera
ms rotunda: el derecho de elegir emperador dice
no se le ha concedido a algunas personas en beneficio
de s mismas, sino en beneficio de la Iglesia y del pueblo
cristiano, cuya cabeza es el papa; por tanto, cuando ste
crea que lo exige el bien de la Iglesia y la paz del pue
blo, puede quitarles tal derecho del mismo modo que
se lo concedi por esa cau sa60.
Pero el emperador ocupa un lugar especial no slo por
el origen de su eleccin, sino porque es el medio por el
que la jurisdiccin temporal pasa del papa a los gober
nantes cristianos. Herederos de la idea del Sacro Impe
Sunzma de ecclesiastica potestate (A ugusta, 1 473); J . de V terbo,
De tegimine christiano (Pars, 1926),
59 A. Pelagio, D e planeta, c. 56.
60 A . T riu n fo, Summa, q. 3 5 .1 , ad 1; cfr. qq. 36.4, 3 7.5 y 41.2.

304

Andrs Barcala Muoz

rio, los defensores del papado siguen, en general, vincu


lados al ideal de un rgimen universal y un poder pol
tico nico, a travs del cual reciben su autoridad los
monarcas y prncipes de los diversos reinos. Sin embar
go, se vieron tambin forzados a reconocer que la reali
dad poltica haba cambiado y que las monarquas nacio
nales gozaban, de hecho, de independencia y soberana
con relacin al Imperio. Aunque se siga manteniendo
de derecho la universalidad del poder imperial, ste no
ha tenido parte activa en la creacin de los monarcas. E l
Imperio seguir vigente como mero principio de la juris
diccin universal (ad jurisdictionem), pero no como rea
lidad que integra a todos los reinos (ad integrationem)
bajo un nico poder efectivo.
Las leyes imperiales, sin embargo, continan teniendo
su vigencia, aunque no obligan por igual en todas partes,
pues incluyen muchas condiciones que no conviene que
cumplan todos. Contienen, en primer lugar, normas de
direccin de los actos humanos, ya que es intencin de
todo legislador orientar hacia la virtud y el bien. Reco
gen tambin las costumbres que conviene observar en
ciertos lugares y tiempos porque aquellos usos largamente
observados son como un pacto tcito de los ciudadanos
y tienen valor de ley escrita. Incluyen finalmente normas
de rango inferior que pueden ser dispensadas por la auto
ridad suprema. Las primeras normas obligan a todos,
mientras que las restantes deben ser slo obedecidas en
aquellos reinos que las adoptan. Cualquiera que sea la
condicin de los gobernantes, sus leyes justas obligan a
los sbditos: en los reinos de prncipes infieles incluso los
cristianos deben la obediencia porque todo poder vie
ne de Dios, como dice san Pablo; en reinos como Casti
lla y Aragn, donde viven sarracenos y judos, tambin
stos estn sometidos al rey cristiano; en Italia y en otros
territorios del Sacro Imperio se debe obediencia a las
leyes del emperador 61.
61 Ibid,, qq. 4 2 ,1 , ad 3 ; 4 4 .2 ; 4 5 .3 ; cfr. qq. 2 3 .2 y 5.

La Edad Media

b)

305

La Monarqua de Dante

Desde una ptica distinta, la idea del Imperio ha en


contrado su mejor defensa en la Monarqua de D an te62.
Aunque ha sido objeto de diversas interpretaciones, pue
de decirse que la obra constituye un alegato contra el
poder absoluto del papa y una manifestacin de la volun
tad laica del siglo por defender la autonoma del E s
tado. Dante (1 2 6 5 -1 3 2 1 ) es hijo de una ciudad comunal
libre y de un estado prspero; su obra est impregnada
de las huellas de su vida azarosa y del influjo del averrosmo aristotlico, que le dan un sesgo heterodoxo con
relacin al pensamiento dominante. Sus ideas polticas no
son ajenas a su destierro en Florencia y a las luchas entre
gelfos y gibelinos. Ambos hechos le llevaron probable
mente a considerar que slo un imperio universal y fuerte
poda instaurar la paz, poniendo fin a los movimientos
ciudadanos disidentes, a los nacionalismos cada vez ms
pujantes y a las interminables disputas entre el empe
rador y el papa. A ello se unan la idea heredada de una
monarqua universal cristiana y la sensibilidad del pro
pio Dante al viejo mito de Roma y su imperio eterno,
en el que pocos crean ya. Todo ello hace que el escrito
sobre la Monarqua tenga a veces un cierto sabor de ana
cronismo, a pesar del vigor con que est escrito y de que
ha adoptado el arstotelismo como medio para funda
mentar sus posturas.
En la pugna entre el imperio y el papado, Dante es
claramente contrario a ste cuyas pretensiones considera
como una de las principales fuentes de perturbacin de
la paz. Siguiendo a sus predecesores antipapistas, sostie
ne que el poder del emperador procede directamente de
Dios y que, por tanto, no est sometido a ninguna otra
autoridad, ni siquiera la del papa; ste tiene tambin
un poder propio, pero no supremo. Por otro lado, el
imperio germnico es heredero del romano y ha recogido
el poder universal de regir que haba tenido Roma. Ad
62 De Monarchia (M iln-Npoes, 1979).

306

Andrs Barcala Muoz

mitida esta continuidad, el principal esfuerzo de la obra


ir encaminado a demostrar la necesidad de dicho impe
rio. En base a argumentos tomados de la 'Etica y la Pol
tica aristotlicas, Dante establece la condicin racional
del hombre y la exigencia del gnero humano de satis
facer en su vida terrena esa racionalidad, lo cual es im
posible si no existe una paz universal. Para alcanzar dicha
paz es necesario un nico principio de autoridad y un
nico legislador que asegure el orden y la justicia de
todos por encima de los intereses particulares, de grupos
o de reinos. Por ello la autoridad del emperador debe
extenderse a todo el orbe cristiano, sin lo cual la expe
riencia muestra que no se logra la concordia de todos los
pueblos. Pero adems, a imitacin de Dios que es per
fecto en su unidad, el gobernante debe ser tambin perfec
to en su poder y englobar a todos bajo la nica autori
dad capaz de evitar la multiplicidad y la divisin. Final
mente, del mismo modo que no hay paz sin unidad, tam
poco hay libertad sin un poder nico que pueda dominar
toda tirana y opresin.
Esta racionalidad universal, querida por Dios, se ha
realizado de hecho en la historia, pues el pueblo romano
estuvo legitimado en la antigedad para ejercer un domi
nio sobre los dems pueblos. Roma llev a cabo el quin
to y definitivo intento de un imperio universal y en su
historia se ve la mano providencial de Dios, que para
instaurarlo y extenderlo lo apoy en sus conquistas. Es
tas, por otro lado, no fueron fruto de la ambicin, sino
que tuvieron como objetivo establecer la paz y el orden
general en que pudiera vivir dignamente todo el gnero
humano, conquistadores y conquistados. Y por si la his
toria misma no bastase para demostrar la legitimidad
romana, los evangelios vienen en su apoyo y nos testifi
can que el proceso y muerte de Cristo tuvo que ser de
cretado por un poder legtimo para que fuese verdadero
castigo y no arbitrariedad, pues slo siendo castigo justo
y legtimo pudo ser verdadera expiacin por los pecados
de toda la humanidad representada en el propio Cristo.

La Edad Media

307

S el Sacro Imperio es heredero de la legitimidad ro


mana, el poder del emperador viene directamente de
Dios, que ha querido ambos, y no a travs de la Iglesia.
Para confirmarlo, Dante rechaza las interpretaciones pa
pistas de las imgenes del sol y la luna, el alma y el cuer
po, y aquella exgesis bblica que pretenda ver en pasa
jes de claro corte espiritual la monarqua absoluta del
papa. Pero intenta refutar tambin los argumentos ^his
tricos, basados principalmente en la Donacin de Cons
tantino y en la traslacin del Imperio por el papa a Carlomagno. Dado que en la poca no se pona todava en
cuestin la autenticidad del documento, Dante sigue la
interpretacin que hacan de l algunos juristas y no reco
noce al emperador Constantino ningn derecho a trans
mitir el Imperio, que no era propiedad suya, ni a la Igle
sia a recibirlo, pues su reino no es de este mundo. El
poder imperial, por consiguiente, no ha podido ser trans
mitido por el papa; procede tan directamente de Dios
que ni siquiera puede hablarse de que al emperador lo
designen los electores, ya que stos, como los cardenales
en la Iglesia, no eligen, sino que revelan y proclaman la
eleccin divina.

c)

Marsilio de Padua y Guillermo de Occam

En la misma Italia que conoce Dante, sacudida por


los movimientos ciudadanos y por los conflictos con el
Sacro Imperio, aparece tambin una de las figuras ms
representativas de este perodo. Marsilio de Padua (c.
1276-c. 1 3 4 3 ) se cuenta entre los mejores pensadores
del siglo y es considerado generalmente como el repre
sentante de la publicstica laica frente a la eclesistica
dominante. Su principal obra, el Defensor d e la paz,
se us muy pronto como libro de combate y polmica
y ha sido interpretada de modos diversos y aun dispa-63
63
Defensor pacis- (H annover, 1 9 3 2 ); cfr. Defensor Minor (P ars,
1979).

308

Andrs Barcala Muoz

res. Durante el siglo x ix se crey descubrir en ella la


primera elaboracin de la doctrina de la soberana popu
lar, del constitucionalismo y el sistema representativo,
de la separacin definitiva de los poderes civil y religio
so o de la misma secularizacin del Estado. Marsilio se
habra adelantado en varios siglos a su poca. Sin em
bargo, la investigacin ms reciente es ms cauta y mati
zada, pues tambin conoce mejor la biografa de Marsilio
y el marco mental en el que se desarrollan sus ideas.
Marsilio de Padua, mdico y profesor en la facultad
de Artes de Pars, se nos presenta como una persona
lidad rica y compleja. En l se anan los vastos conoci
mientos del sabio con la actividad de un agitador pol
tico; el talante del filsofo racionalista con la investiga
cin bblica y la especulacin teolgica apasionada y, a
veces, sectaria. No pretende seguir ninguna escuela y
adopta frecuentemente puntos de vista distintos de sus
coetneos; parece representar una postura autnoma, in
cluso autodidacta, que algunos han calificado de laicis
mo. Sin embargo, en el Defensor pacis, obra salida de
su pluma con la posible colaboracin del averroista fran
cs Juan de Jandn, nos aparecen huellas de la jurispru
dencia y la teologa de escuela, el averroismo, los gibelinos italianos y Dante, el crculo francs de Nogaret y
los galicanos e incluso las sectas religiosas de la poca,
especialmente los valdenses. E l escrito es, por otro lado,
una clara toma de postura contra el papado: Marsilio
quiso hacer una reedicin precisamente poco despus de
la coronacin imperial de Luis de Baviera, en cuya Corte
se haba refugiado y donde desempe hasta su muerte
un importante papel cultural y poltico.
En octubre de 1323, el papa Juan X X I I haca pblico
su primer proceso contra Luis de Baviera, al que acusa
ba de no conformarse con el ttulo de rey electo de los
romanos, de usurpar los derechos del Imperio y de
apoyar a Galeazzo Visconti y a sus hermanos, condenados
por herejes. E l Defensor pacis viene a terciar en el con
flicto con la intencin de restaurar la paz perturbada. La
causa de la perturbacin es para el autor excepcional y

La Edad Meda

309

no pudo ser conocida por Aristteles; consiste en una


opinin perversa y sofstica, pero con apariencia de
honorabilidad, que amenaza la existencia misma de la
sociedad humana. Marsilio la describe en el c. 19 del
libro I : desde Constantino reivindican los papas el pri
mado sobre los obispos y la superioridad frente a todos
los soberanos; basndose en la famosa Donacin se han
atribuido un poder absoluto sobre las cosas temporales,
que es tan abusivo como incongruente con la verdadera
naturaleza de la Iglesia.
Refutar dicha doctrina es suprimir la causa de la dis:
cordia y devolver la paz necesaria a Europa. Para ello,
Marsilio analiza el derecho y la constitucin eclesistica,
refutando las posturas papistas y limitando el poder reli
gioso a lo estrictamente espiritual, que no cambia de
naturaleza por algunas posibles concesiones o privilegios
temporales que los prncipes hayan podido hacer al obis
po de Roma. Esta idea se desarrolla en la segunda parte
de la obra, que es en realidad la base de la primera, don
de se habla del Estado. Dos tesis constituyen aqu prin
cipalmente la postura poltica de Marsilio: la de la sobe
rana popular y la de la unidad e indivisibilidad del po
der supremo en la sociedad.
E l punto de partida de Marsilio es el deseo natural del
hombre de alcanzar una suficiencia de vida, para lo
cual necesita la cooperacin de los dems, bien sea en
la familia, en la ciudad o en el reino. La cooperacin y
ayuda mutua slo es posible si se da en la sociedad el
orden y la convivencia que permita el desarrollo de cada
uno y su participacin en las tareas humanas. Conseguir
esas condiciones es misin de la ley y de los gobernantes,
quienes tienen que combatir los abusos, las disputas y
los escndalos que hacen imposible la convivencia y la
vida (bene vtvere) de los ciudadanos. Por ello, la pro
pia razn muestra la necesidad de una autoridad civil
como medio de garantizar la paz y el orden. Pero para
alcanzarlos es tambin necesario que cada uno cumpla
con la misin que tiene encomendada: los labradores y
artesanos sern los encargados de proporcionar los me

310

Andrs Barcala Muoz

dios materiales para la vida y los ingresos necesarios


para el buen gobierno; los soldados, los jueces y los sa
cerdotes vertebran el resto de actividades de la comuni
dad. Ninguno de ellos puede extralimitarse en sus fun
ciones, siendo la de los sacerdotes estrictamente espiri
tual, porque mira a la salvacin del alma. Slo as se
logra el equilibrio necesario para la salud social y para
la interna perfeccin de toda comunidad Humana.
Ese equilibrio y perfeccin social exige un ordena
miento jurdico y medios coactivos para imponerlo. Para
Marsilio el principio ordenador de toda comunidad civil
es la voluntad comn de todos los ciudadanos, aunada
para el bien superior de la civitas, por encima de todas
las voluntades particulares. La totalidad de los miem
bros de la sociedad ostenta el poder de ordenar las partes
del cuerpo civil para el bien del conjunto, aunque de
hecho sea slo su parte principal (pars principans) quien
habitualmente lo ejerce por delegacin o representacin.
La parte gobernante, verdadero corazn del cuerpo so
cial, tiene una funcin directiva de los miembros que
no le pertenece por s misma y que siempre se basa en
su dependencia directa de todos los ciudadanos a quienes
representa. Por ellos tiene la autoridad pblica un poder
coercitivo que se expresa en la ley humana. Esta, sin em
bargo, se refiere nicamente a aquellos actos humanos
que tienen una repercusin directa en la vida poltica y
social y que pueden ser elemento de distorsin, introdu
ciendo conflictos y divisiones. Para justificarlo, Marsilio
echa mano de la distincin escolstica entre actos inma
nentes y actos transentes, con los que explica una
doble actividad humana: la ntima y privada que es slo
juzgada a la luz de la ley divina, y la externa y pblica,
que comprende aquellas actividades del hombre que tie
nen un influjo en los dems y que por ello estn some
tidas al juicio humano y al poder de los gobernantes. Ni
stos pueden entrar en el terreno de la conciencia pri
vada e inmanente, ni el poder religioso puede extender
su mano a la coaccin externa, sino a la sola persuasin
para la vida futura.

La Edad Media

311

Igual o mayor importancia tiene en Marslio la idea


de la unidad e indivisibilidad del poder: debe haber
dice un nico poder, o si hay varios en nmero o
naturaleza, debe haber entre ellos un nico poder supre
mo, si se quiere que el reino o la civitas' estn bien orde
nados. De ah se concluye la superioridad del poder civil
sobre el religioso y del emperador sobre el papa, no sea
que la pluralidad de poderes acabe destruyendo la socie
dad poltica (politiam). Los papas que se atribuyen fa
cultades para juzgar y legislar cometen crimen de alta
traicin, pues atentan contra el poder supremo de la so
ciedad y su unidad. Con ello ponen en peligro la exis
tencia misma de la comunidad poltica y deben ser casti
gados con los suplicios ms rigurosos como conspirado
res y promotores de subversin civil (civtlis schismatis
concinatores), gravsimo crimen de lesa majestad porque
se comete directamente contra el principado, conduce a
la pluralidad de poderes supremos y lleva consiguiente
mente a la aniquilacin de toda sociedad (poltica) 6i.
Coherente con sus principios, y a diferencia de otros
pensadores aristotlicos que clasificaban los regmenes
en buenos o malos por razn del bien comn, Marslio
insiste en distinguir los correctos (temperata) de los inco
rrectos (vitiata) en funcin de que cualquier ciudadano
pueda participar de algn modo en el gobierno o en el
consejo, segn el grado y la capacidad de su condicin,
contribuyendo a gestionar los asuntos comunes, junto al
consenso y voluntad de los dems ciudadanos. De esa
participacin salen las directrices del gobierno, cuya prin
cipal funcin es ser juez coercitivo para preservar a la
sociedad en su buen ser y no para guiar a los ciudadanos
hacia un fin moral y teolgico. Pero tambin la labor de
legislar concierne a todo el pueblo. Contra la objecin
de que la mayora de los hombres son viciosos y est
pidos replica Marslio que, a pesar de ello, tambin la
mayora de ellos tiene un recto deseo del bien del E s
IbU ., I I , 8 y I I , 28.

312

Andrs Barcala Muoz

tado, pues en principio todos o una gran parte son de


mente y razn sanas y tienen un mismo apetito del b ien 65.
Paralela en algunos puntos a la vida de Marsilio es la
de Guillermo de Occam ( t c. 1349), refugiado tambin
en Munich, al amparo de Luis de Baviera, y vigoroso
defensor de ste contra el papa Juan X X I I . En torno a
su obra ha habido siempre numerosas oscuridades rela
tivas a atribucin, cronologa y doctrinas. De ella se ha
afirmado que es nominalista a ultranza, escptica y aun
fidesta; que supone el mayor esfuerzo tras el apogeo
de la Escolstica por purificar el aristotelismo medie
val de otras adherencias o, por el contrario, de reducirlo
nuevamente a un neoplatonismo agustiniano. Est prin
cipalmente orientada haca la especulacin filosfica y
teolgica, pero Occam, en varios de sus escritos, apunta
ideas relativas a los conflictos polticos de su tiempo y
a su propio combate contra las presunciones de la mo
narqua pontificia 66.
Occam se centra fundamentalmente sobre una idea
democrtica de la Iglesia en la que el poder espiritual
y disciplinar del clero, del concilio y del mismo papa
es delegado por los fieles a quienes representan. A partir
de ah aborda la cuestin de la relacin de los dos pode
res que durante tanto tiempo haba servido de punto de
referencia a la teologa poltica de numerosos escritores.
Conoce bien las principales posturas adoptadas en tomo
a la doctrina de la pleniudo potestatis del papa y por
razones espirituales y evanglicas rechaza todo intento
hierocrtico, pues Cristo no quiso que su reino fuera de
este mundo; en las cosas terrenas la Iglesia slo podr,
reclamar lo que es imprescindible para su propia existen
cia y para su misin de gua espiritual de los fieles. Todo
lo dems le compete por derecho propio al poder civil,
que ostenta la mxima autoridad, independiente y sobe
rana en el rgimen mundano. Ni la Sagrada Escritura
ni la historia dan pie a otra interpretacin y slo por
lb id .f I , 3, 8, 9 , 1 2 y 13.
66 Espec. Breviloquium de potes late papae (Leipzig, 1952 2).

La Edad Media

313

argumentos capciosos y sofsticos han podido ser enten


didas como apoyo de la monarqua papal.

d)

Nicols de Cusa

Los ecos de la polmica entre el papado y el imperio


se van apagando progresivamente a lo largo de los lti
mos decenios de este siglo. En el siguiente, una de las
figuras que domina el pensamiento es el cardenal Nico
ls de Cusa (1 4 0 1 -1 4 6 4 ), que ocupa adems un-lugar es
pecial en los finales de la Edad Media. Su obra intelec
tual rompe con los moldes de la tarda Escolstica y pre
senta rasgos de originalidad que le valieron severas cr
ticas y entusiasmos incondicionales. H a tomado a diver
sas filosofas elementos que integra en su propia refle
xin y ms que aristotlico es neoplatnico, heredero
del Pseudo Dionisio, Proclo y San Agustn, a la vez que
de la Escuela de Chartres, Buenaventura, Escoto y aun de
las tendencias msticas del Maestro Eckhart. Por su cu
riosidad universal y su amor a la antigedad clsica y a
la forma anuncia el Renacimiento; pero tambin est
a caballo entre dos pocas por su visin optimista, su
espritu crtico y su preocupacin por los conocimientos
positivos.
Nacido en la pequea ciudad alemana de Cues, estudi
en las universidades de Heidelberg y Pdua y se doctor
en derecho cannico. Pronto empez a ocuparse de los
asuntos eclesisticos como secretario del cardenal Orsini,
y la actividad pblica acabara constituyendo una de las
principales ocupaciones de su vida. Intervino en los con
flictos jurisdiccionales de las dicesis alemanas, en la
vuelta de los husitas a la ortodoxia romana, en la em
bajada a Constantnopla para negociar la unin de la
Iglesia oriental con Roma y en el enfrentamiento del
papado y el concilio de Basilea. Durante aos defendi
los intereses de Eugenio IV en Alemania, asistiendo a
numerosas Dietas y encargndose de la reforma de la
Iglesia de su pas, lo que le vali ser calificado por sus

3X4

Andrs Barcala Muoz

advrsanos como el Hrcules de los eugenistas. En


medio de una vida incansablemente activa, Cusa desarro
ll tambin una vasta actividad intelectual en la que se
abordan los temas ms variados filosficos, cientficos,
teolgicos y msticos. Su obra ms conocida es la Docta
ignorancia en la que sintetiza el meollo de su sistema
filosfico.
Cusa elabora una original teora del conocimiento que
dar sentido y coherencia a todo su pensamiento, incluido
el poltico. Parte de la apreciacin de la realidad y su
multiplicidad para rastrear en ella las huellas de la uni
dad suprema. Esa realidad se muestra dispersa, frag
mentaria y finita. E l mismo conocimiento humano que
pretende escrutarla es finito y no guarda proporcin con
lo infinito (finiti et infiniti milla proportio). Sin embar
go, lo infinito, que no es directamente asequible, se mues
tra en lo finito y especialmente en el hombre. De este
modo, el conocimiento humano puede organizar una cons
telacin de apreciaciones de la realidad y una gradacin
de saberes que salve de alguna manera la distancia entre
ambos.
E l conocimiento avanza mediante un proceso que va
de lo ya conocido a lo todava desconocido. En toda in
vestigacin dice Cusa se juzga de algo desconocido
comparndolo, segn una relacin, con algo previamente
conocido; toda investigacin es, pues, una comparacin
y se sirve de la proporcin. Comparar es medir una
cosa con relacin a otra y ver en qu son idnticas y en
qu difieren. En virtud de ese carcter comparativo el
conocimiento humano es relativo porque siempre le falta
algo para alcanzar una plena determinacin en la que no
haya ulterior comparacin posible, que sera la determi
nacin absoluta y el conocimiento absoluto. Y precisa
mente por ese desfase insalvable todo saber humano es,
antes que nada, una falta de saber, hasta el punto de
que el verdadero conocimiento consiste primordialmente
en la toma de conciencia de su inadecuacin. Esta es la
docta ignorancia, principio y medio para poder pensar,
a partir de lo ya concebido y conocido, lo que de otro

La Edad Meda

315

modo sera inconcebible e impensable. Ahora bien, lo


mximo concebible no puede entrar en ninguna relacin
comparativa y aparece como lo nico siempre igual e
ilimitado y por ello constituye la medida buscada y nun
ca agotada de todas las comparaciones. Se nos muestra
como la unidad de todo lo que puede ser; pero no como
una unidad acumulativa, pues el todo es siempre mayor
que la suma de las partes, sino como unidad absoluta
mente simple. De este modo, el conocimiento del mundo
en su diversidad plantea inexorablemente la cuestin de
lo uno y lo mltiple.
Lo simple es una condensacin (complic&tio) de to
das las cosas en lo uno, lo infinito, lo absoluto, y bajo
esta forma no es cognoscible ni accesible, pero se mani
fiesta en la multiplicidad de todo lo creado (explicatio).
E l universo es el despliegue de la unidad infinita y abso
luta, de modo que lo que en l nos aparece como finito
y yuxtapuesto se une en lo infinito por una simbiosis o
coincidencia de contrarios (cotnplexio , coincidentia oppositorum). Junto a esta relacin de lo infinito-uno con lo
finito-mltiple, est presente tambin en la realidad la
relacin de lo particular con lo general. Cada realidad
particular representa a todo el universo, pues en ella est
lo general en su totalidad; pero est en cada particular
de una manera que le es propia a ste y que es slo una
posibilidad junto al nmero infinito de otras posibili
dades igualmente particulares. Este proceso responde a
una contraccin (contraco) de lo general en lo par
ticular, como a la inversa se da una abstraccin (abs
traetio) que descubre en lo particular la presencia de lo
general.
E n las categoras de complicatio-explicatio-coincidentia oppositorum, que explican la relacin de lo uno y lo
mltiple, y las de contractio-abstractio , que explican la
que existe entre lo particular y lo general, se mueve el
pensamiento de Cusa. Dichas categoras se completan
con el concepto de humanidad (humanitas) como rea
lidad profunda y'unitaria de todos los seres humanos; el
de representacin (repraesentatio) como manifestacin

316

Andrs Barcala Muoz

activa en los seres concretos de la realidad inaprehensible


del absoluto; y finalmente el de concordancia (concordantia) como el medio de unin de lo mltiple y di
verso del hombre en la humanitas, como la unin de
todos los corazones en una tarea comn. Aunque escrita
unos aos antes que la Docta ignorancia} la obra poltica
de Cusa, que lleva por ttulo Sobre la concordancia cat
lica 67, es tributaria del mismo sistema de pensamiento
que aqulla. Se la llama concordancia porque pretende
abordar el problema de la unidad y la multiplicidad en
la sociedad humana; y catlica, en su sentido etimol
gico, porque lo abarca todo y es universal.
El problema de la unidad y la multiplicidad consti
tuye tambin el meollo del pensamiento poltico de Cusa.
Para ste, la formacin de una verdadera comunidad o
sociedad depende de que se logre la unidad de todos los
miembros que la componen en su especial diversidad.
La unidad constituye la esencia de todo reino,' pero la
realidad muestra la dispersin y la divisin de las socie
dades por los intereses particulares, especialmente de los
gobernantes. La unidad de stos ser, por tanto, necesa
ria, pero no bastar para constituir una comunidad, por
que la multiplicidad que encuentra su esencia en la uni
dad y le da forma es en realidad el pueblo: los rura
les son la base y los pies sobre los que se asienta la
respublica. La unidad del pueblo es la verdadera com
plicado explicans de la multiplicidad humana, que en
cierra en s muchas y diversas posibilidades. E l Consejo
de todo el pueblo, y no slo de los notables, es la figura
y representacin (figura, repraesentatio) de esa unidad
y slo podr realizar su funcin si elimina las contradic
ciones de la multiplicidad y si la necesaria coincidencia
de opuestos (coincidentia oppositorum) se basa en el
consenso de todos (consensus omnium). Este es, en rea
lidad, el fundamento bsico de todo ordenamiento hu
mano.67
67 De concordanlia catholica , en Opera omnia {Leipzig, 1932 ss.),
vol. X I V ; De docta ignorantta, ibid. vol, I .

La Edad Media

317

E l consenso no tiene slo un valor funcional para ha


cer coincidir las voluntades opuestas o dispersas, sino
que es teolgica y metafsicamente el constitutivo esen
cial de toda sociedad. P or un lado, el hombre participa
de la divinidad y todo germen divino acta en los par
ticulares de forma igualmente necesaria y en base a unos
derechos igualmente comunes; de este modo, todo poder
procede en ltima instancia de Dios, como el hombre
mismo, y adquiere su carcter divino cuando reposa so
bre el acuerdo de los particulares; el representante de la
voluntad general es reconocido entonces como seor y
puede ser llamado padre de los miembros individuales
de la sociedad, pues stos, por s solos dispersos, son
engendrados y hechos comunidad por el consenso. Por
otro lado, dicho consenso es la garanta de la verdad
objetiva, ya que el acuerdo humano no surge slo como
fruto de un esfuerzo racional ni puede ser consiguiente
mente entendido como mero hecho humano, sino como
accin divina. Si los particulares coinciden unnimemente
en algo es que han alcanzado lo que tienen de comn
por encima de sus diferencias; han alcanzado lo infinito
en lo finito, lo uno en lo mltiple, lo absoluto en lo rela
tivo. Para Cusa tal consenso est libre de error y slo
se alcanza porque se da en l una accin efectiva del
Espritu Santo.
E n consecuencia, todo poder que pretenda regular y
ordenar la vida de los hombres en comunidad debe repo
sar sobre la unidad de aquellos a quienes gobierna por
que la mayor parte del pueblo de los ciudadanos o de
aquellos ms heroicos no se apartar de la recta va ni
faltar cuando sea necesario. Siempre habr una base
de unin d los particulares, pues el todo est en cada
una de las partes de modo condensado y participativo.
Cusa no se inclina decididamente por una forma con
creta de gobierno, aunque la monarqua le parece ms
apta para lograr la concordia y el orden; pero en todo
caso, tambin el monarca tendr su sentido y legitima
cin en el acuerde de los ciudadanos. Estos deben verte
brarse entre s y con la cabeza de la sociedad, de modo

318

Andrs Barcala Muoz

que cada particular pueda realizar su tarea especfica y


contribuir a la unidad general del todo. Las leyes son
los nervios que los ligan en armona, del mismo
modo que en el cuerpo humano vinculan a todos los
miembros. E l gobernante, como un virtuoso de la cta
ra, debe coordinar los diversos tonos para que no se
anulen mutuamente y compongan una meloda.
E l pacto por el cual los ciudadanos se dotan de un
poder comn y se someten a l constituye un consenso
subjetivo y una concordancia general, ya sea porque la
sociedad humana quiere y decide obedecer a ss reyes,
ya sea porque en un rgimen verdaderamente ordenado
tiene que haber eleccin de los gobernantes. Con ello
Cusa descarta la opinin de aquellos que defienden que
el poder coactivo viene directamente de Dios al gober
nante y la de quienes sostienen que procede de la sola
eleccin de la Iglesia. Frente a ambas opiniones Cusa pro
pone su propia concordancia (mdium concordantiae):
en toda sociedad la presidencia rectamente ordenada es
aquella que procede del consenso y la eleccin comn, a
la vez que de la libre sujecin de todos o de la mayor
parte de quienes la forman. El consenso por el que se
constituye un poder coactivo es un pacto de hecho que
se da en la eleccin y slo por l se garantiza la armona
de todos para lograr un gobierno verdaderamente orde
nado. En ese mismo principio de orden y unidad se basa
finalmente la fuerza de la ley, a la que tambin estn so
metidos los gobernantes: lo que concierne a todos tiene
que ser aprobado por todos y nadie puede negar su obe
diencia a una ley que l mismo ba aprobado o incluso ha
suscrito y promulgado.
E l orden as establecido en base a un pacto refleja la
compleja relacin de unidad y multiplicidad del universo
y es llamado por Cusa civilias. E l vocablo est tomado
de MarsiMo, pero mientras para ste significaba la ciudadestado y equivala a civitas, para Cusa designa la unidad,
no formal o externa, sino esencial de todos los miembros
de la sociedad, la unidad de toda moral personal y de
toda justicia objetiva del derecho. Pese a su diversidad y

La Edad Media

319

multiplicidad, todos los miembros de una sociedad, como


todos los hombres, participan de la unidad absoluta y de
las mismas realidades esenciales para la vida comn. Mul
tiplicidad en la unidad y unidad de lo mltiple son tam
bin en el orden poltico, como lo eran, en el de la rea
lidad y conocimiento (complicatio-explicatio), la clave de
toda interpretacin. Por ellas se logra la concordancia de
los opuestos y la paz en que consiste la verdadera uti
lidad pblica.
E l ideal de sociedad poltica que refleja el escrito Sobre
la concordancia catlica est marcado no tanto por 1
aristoteismo tomista o por el nominalismo cuanto por la
herencia mstica de Eckhart. No en vano Cusa permane
ci los aos cruciales de su juventud en la comunidad
holandesa de los Hermanos de la Vida Comn, que se
apartaba del esquema intelectual de la Escolstica. Cusa
estaba convencido de que ese ideal no podra lograrse
con meros cambios externos, sino con un nuevo naci
miento y una renovacin profunda del propio espritu
del Occidente cristiano, en el que se diese la reforma
completa de la Iglesia y del Imperio, como l propugnaba
al presentar su obra en el concilio de Basilea. Pero por
otro lado la reforma necesaria era tarea de todos: de nada
servira crear consejos, instaurar gobernantes, recopilar
leyes si el conjunto de la sociedad no se pona en movi
miento y tomaba parte activa. Cusa crea anunciar tiem
pos nuevos: la vida de la sociedad, como Ja de todo hom
bre, no est fijada de antemano, sino que es una tarea
por hacer, propia de la responsabilidad creadora; el orden
no se da donde slo hay unidad, sino donde sta se armo
niza con la diversidad y la accin propia de cada hombre.

B IB L IO G R A F IA
Puede verse una abundante bibliografa agrupada por temas,
autores y pocas, en algunas obras de carcter general que se men
cionan a continuacin, especialm ente en las dirigidas por J . Touchard, L . Firpo y J H . Burns. Tam bin es de consulta necesaria
el am plio anlisis historogrfico de C . D olcini, Prolegom eni alia

320

Andrs Barcala Muoz

storografia del pensero poltico medoevale, 11 pensiero poltico

del Basso M edioevo {Bolonia, 19862).


Siguen conservando gran parte de su valor como repertorios,
aunque superadas en algunas interpretaciones y en el uso de fuen
tes, la obra de O . von G ierk e, el amplio y detallado estudio de
R . W . y A . J . Carlyle y la gil sntesis de A . Passerin d Entrves.
C on diversos enfoques han intentado un anlisis unitario del pen
samiento poltico medieval C. H . M cllw ain , T h e Grouth o f politi-

c d Thougth in the W est from the G reeks to the End of the Middle
Ages (Nueva Y o rk , 1 932); E . Lew is, Medieval political ideas
(Londres, 1954), de carcter introductorio; el original y denso estu
dio de E . Cantorowicz, T he Kings Two Bodies (Princenton, 1957,
trad. espaola, M adrid, 1 985); la obra bsica de W . Kolrael, Regi

men Christianum. Weg und Ergebnisse des G ewdtenvenhaltnisses


und des Gewaltenverstandnisses, 8 bis 14. Jahrhunden (Berln,
1 9 7 0 ); la til y clara panormica de J . B . M orrall, Political Thought
in medieval times (Londres, 19712). U na vigorosa reconstruccin
especulativa se ver en A . D em pf, Sacmm Imperium. Geschichtsund Staatsphilosopkie des Mittelalters und der politischen Rendssance (M unich-Berln, 19472), que puede com pletarse con H . Lowe,
Von Cassiodor zu Dante. Ausgewdlte Aufsatze zur Geschichtes schrebung und politischen Ideem velt des Mittelalters (Berln-Nueva Y o rk , 1977). D e obligada lectura son los trabajos, siempre sugerentes, de W . U llm ann, especialm ente A Hstory o f p olitic
Thought: The M iddle Ages (H arm ondsw orth, 19754, trad. espaola,
Barcelona, 1983) y Principies o f Government and Politice in the
Middle Ages (Londres, 19784, trad. espaola, M adrid, 1971).
Dedican al pensamiento poltico medieval una parte de valor
y extensin desigual F. Battaglia, Lineamenti di storia delle dottrine
politiche (M iln, 19522); J . J . Chevalier, U ide d Etat de Platn
a L ocke , cursos de l'In st. dEtudes P olit. (Pars, 1955); W . Themer, Geschichte der politischen Ideen (Berna, 1955, trad. espaola,
Barcelona, 1960), que sigue de cerca la 1.a ed, de G . H . Sabine;
R , Labrouse, Introduction a la philosophie politique (P ars, 1959),
slo algunos autores medievales; W . E benstein, Great political
thinkers. Plato to the present (Nueva Y o rk , 19603, trad. espaola,
M adrid, 1965), con textos; G . H . Sabine, A History o f political
theory (Nueva Y o rk , 1 9 l3, trad. espaola, M adrid, 1976), obra
clsica; A History o f Political Philosophy , dir. L . Strauss y
J . Cropsey (Chicago, 1 9 6 3 ); J . Touchard, Histoire des tdes po
litiquee (P ars, 19632, trad. espaola, M adrid, 1985), con abun
dante bibliografa, aunque algo anticuada; J. Im b ert, La pense
politique des origines a nos jours (P ars, 19 6 9 ); M . Prlot y

La Edad Media

321

G . Lescuyer, Histoire des idees plitiques (Pars, 19 7 5 ); S. A l


vares Turienzo, Historia de la Etica. La Edad Media, en Historia
de la Etica, dir. V . Camps (Barcelona, 1987). Las ms amplias y
actualizadas son las dirigidas por L . F irpo, Storta delle idee politicbe, econom icbe e sociali, t. I I , 1-2 (T u rn, 1983) y J . H . Burns,
M edieval Political Tbougbt (Cam bridge, 1988).
Sobre los primeros siglos medievales siguen siendo obras de refe
rencia las de H . M tteis, Ver Staat des H ohen Mittelalters. Grund~

linien eines vergleicbenden Verfassungsgescbicbte des Mittelalters


(W eim ar, 19552) y P . M . A rcari, Id e e e sentimenti plitici delVMto
M edioevo (M iln, 1 9 6 8 ), con un amplsimo uso de fuentes. Se com
pletarn con la excelente visin de conjunto de Early Medieval
Kingship, ed. P . H . Sawyer e I . N . W ood (Leeds, 1 9 7 7 ); el fino
anlisis de M . Reydeliet, La royaut dans la littratare latine de
Sidoine Apollinare a Isidore de Sville {Rom a, 1981) y la docu
mentada actualizacin de A . C . M urray, Germanic Kingship Structure: Studies in Latv and Society in Antiquity and tbe Early M iddle
Ages (T oron to, 1983).
D e las Etimologas de Isidoro la m ejor edicin sigue siendo la
de W . M . Lindsay (O xford , 1 9 1 1 ); hay trad. espaola, B .A .C ., t. 67
(M adrid, 1951). Para el conocim iento del autor y su poca son
bsicas las obras de J . Fon taine, Isidore de Sville et la culture
classique dans VEspagne visigotbique, 2 vols. (P ars, 19832) y
J . N . H ligarth, Visigothic Spain (Londres, 1985 2). Sobre su pen
samiento debe verse F . E lia s de T ejada, Ideas polticas y jurdicas
de S. Isidoro de Sevilla (M adrid, 1960), M . Reydellet, L a conception du souverain chez Isid ore, Isidoriana (Len, 1961),
P. D . K ng, Latv and Society in tbe Visigotbic Kingdom (Londres,
1972), R . G arca Villoslada, Historia d e la Iglesia en 'Espaa, I ,
422 ss. (M adrid, 1 9 7 9 ). Sobre la publicstica carolingia es bsica
la obra de H . H . A ntn, Frstenspiegel und Herscheretbos in der
Karolingerzeit (Bonn, 1968) a com pletar con A. M . Papes, D ottrine politiche n ellet carolingia e nel secolo dcim o, Salesianum
40 (1 9 7 8 ) 4 6 7 y 747. Estudios de conjunto en R . Folz, La naissance
du Saint-Empire (P ars, 1967), W . U llm ann, T be Carolingian Re naissance and tbe Idea o f Kingship (Londres, 1 969), R . Keiser,
Biscbofsberrschaft ztoischen Knigtum und Frstenmacbt (Bonn,
1981) y P . H . D . Leupen, De biscboppen en de moraal. Gezag en
mach in de vroege en volle middeleeuwen (H lversum , 1985). L a
investigacin sobre la poca de las investiduras se ha renovado
profundamente en ios ltim os decenios y est representada por
R, Schiefer, Dze Entstebung des pdpstlichen lnvestiturverbots fr
den deutschen Kbnig (Colona-Viena-M unich, 1 981), Renaissance

322

Andrs Barcala Muoz

and R en ew d in tb e tw elfth Century, ed. R . L . Benson, G- Cons


table y C. D . Lanhan (O xford , 1982), J . Vger, Gregor V IL and
Heinricb IV. nach Canosa (Berln-Nueva Y o rk , 1983) y el original
y vigoroso, pero discutido, estudio de H . J . Berm an, Law and
Revolution. T he formation o f the western legal Tradition (Cam
bridge M ass.-Londres, 1983). L a m ejor edicin disponible del Policraticus es la de C. C . J . W eeb (O xford , 19 0 9 ; Nueva York,
1 9 6 5 ); estudios fundamentales para com prender al autor y la obra
en G . M izka, Das Bild der Rirche b ei Jobannes von Satisbury
(B onn, 1970) y M . K ern er, Jobannes von Salisbury und die logische
Strucktur seines Policraticus (W iesbaden, 1977).
E l m arco ideolgico y cultural de la Escolstica ha sido objeto
de numerosos estudios, entre los que destacan J . van Steenberghen,
L a pbilosopbie au X I I I e sicle (Lovaina-Pars, 1 966), M . Grabm ann, Mittelalterliches Geistesleben, I I I (M unich-Nueva York,
19752}, obra clsica. Sigue siendo bsico para el pensam iento de
Tom s de A quino el estudio de H . M eyer, Tbomas von Aqun.
Sei'n System und seine geistesgeschichlicbe Stellung (Padem born,
19612) y e l ms sinttico de S. V anni Rovighi, Introduzxone a
Tornmaso d Aquino (B ar, 1973). Las obras com pletas de T . de A
tienen una edicin bsica (Rom a, 1882 ss.); la Summa Tbeologica
puede verse en texto bilinge (B .A .C ., M adrid, 1947 ss.); la mejor
edicin del De regimine es la de Turxn (1934). Sus ideas polticas
en S, Cotta, II concetto di lege nella Summa tbeologiae di S. Tommaso dAquino (T u rn , 1955) y T h . G ilby, T be political Thought
o f Thom&s Aquinas (Chicago, 1958, trad. espaola, Barcelona,
1 9 6 3 ) obra clsica; R . Pizzorni, II fondam ento etico-religioso del
diritto secondo S. Tornmaso d Aquino (Rom a, 1 9 6 8 ); Tbomas
d Aquin, Prface a la Politique, introduccin H . K eraly (Pars,
1 9 7 4 ); G . G ilo, Prudenza e poltica. Lettura critica del pensiero

di Tornmaso d 1Aquino sul problem a di fondo della filosofa poltica


(Npoles, 1 9 7 4 ); Tornmaso d1Aquino (Roma-Npoles, 19 7 4 ); H . Liebeschtz, M itteialter und A ntike in Staatstheorie und Gesellschaftslehre des heigen Thom as von A quino, Archiv f. Kulturgeschichte 61 (1 9 7 9 ).
La abundante publicstica poltico-religiosa del siglo x iv puede
verse en las ediciones de R . Scholz, TJnbekante kircben-politiscben
Streitscbriften aus der Zeit Ludwigs von Bayern (Rom a, 19111 914) y Die Publizistik zur Zeit Philipps des Scbdnen und Bonifaz V I II (Stuttgart, 19692). Estudios de conjunto en G . de Lagarde, La naissance de lesprit latque au dclin du moyen age (Pars,
19582) y M . J . W ilk s, T be problem of Sovereignty in the later
Middle Ages (Cam bridge, 1963). Actualizacin sobre los principales

La Edad Meda

323

autores papistas y antipapstas en los amplios trabajos de W . D .


M cCready, Papal plenitudo potestatis and the source of temporal
A uthority in late medieval papal theocratic theory, Speculum 48
(1973 ) y Papalist and antipapalist: aspects of the Church-State
controversy in the later M ddle Ages, Viator 6 (1975).
E n tre la prolija bblografa sobre D ante hay q u e destacar a
C. T . Davis, Dante and the Idea of Rom (O xford , 1957) y P . H erde, Dante ais Florentiner Politiker (W iesbaden, 1976); existen va
rias ediciones del De monarchia, pero las m ejores son las de
P . G . R icci (M iln, 1965) y B . N ardi, en Opere minori, t. 2 (M lnN poles, 1 9 7 9 ); trad. espaola (Buenos Aires, 1941) y B.A .C . 157
(M adrid, 195 6 ). D el Defensor pacis de M arsilio de Padua existen
las buenas ediciones de C. Previt-O rton (Cambridge, 1928) y
R . Scholz (H annover, 1932-1933), con traducciones a varias len
guas; el Defensor minor puede verse en la edicin de C. K . Brampton (O xfo rd , 1922) m ejorada por la de C. V asoli (aples, 1975).
Sigue siendo bsico el amplio estudio de A . G ew irth, Marsilius
o f Padua T he Defensor o f Peace (Nueva Y o rk , 19572); los m ejo
res anlisis de su obra, adems de la obra citada de G . de Lagarde, en H . Segall, Der D efensor Pacis des Marsilius von Padua.
Grundfragen der Interpretaron (W iesbaden, 1 9 5 9 ); J . Q uillet,
La philosophie politique de Marsile de Padoue (P ars, 19 7 0 );
P . di Nova, I principi del Defensor pacis ( aples, 1974), y
D . Sternberger, Die Stadt und das Reich in der Verfassungslehre des
Marsilius von Padua, Sitzungsb. W iss. G es. U niv, Frankfu rt (W iesbaden, 1981). Las Opera poltica de G . de Occam han sido cuida
dosamente editadas por J . G . Sikes y H . S. O ffler (M anchester,
1940 ss.); estudio clsico de su pensamiento es el de L . Baudry,

Guillaume d Occam. Sa vie, ses ccuvres. Ses ides socid es et politiques (P ars, 194 9 ), y el de R . Scholz, Wilhelm von Ockham ais
politischer Denker und sein Brevtloquium de principatu tyrannico
(Stuttgart, 19522); com plem entarios y ms actualizados son los tra
bajos del ya mencionado G . de Lagarde y de W . Klm el, Wilhelm
von Ockham und seine kirchenpolitscken Schriften (E ssen, 1962);
A . S. M cG rade, T he plitical Thought o f William o f Ockham. Per
sonal and institutional Principies (Cam bridge, 1974), con amplia
documentacin y alguna interpretacin discutida. Las obras de N ico
ls de Cusa pueden verse en la edicin de la Academia de Heidelberg (Leipzig, 1934 ss.), espec. tomos I y X X V ; siguen siendo estu
dios bsicos de su pensam iento el de E . Vansteenberghe, L e cardind
Nicols de Cues. L'&ction, la pense (P ars, 1920) y los de F . Kallen, Ntkolaus von Cues a h politischer Erzieher (Leipzig, 1937) y
Der Reichsgedanke bei Nikolaus von Cues (H eidelberg, 19 4 0 ); se

324

Andrs Barcala Muoz

com pletarn y actualizarn con M . de Candillac, Nikolaus von Cues


(Pars-Dsseldorf, 1953) que m ejora la edicin francesa de esta
misma obra, y sobre todo K . Jaspers, Nikolaus Cusanus (Munich,
1 964) y W . Beierw alters, ldentit't und Differe/iz. Zum Prinztp
cusanhchen Denkens (O pladen, 1977).

Captulo IV
E l mundo islmico

M.a Jess Viguera Molins

1.

L a fundacin de un E stado islmico

EN EL SIGLO Vil: SUS BASES TERICAS


E l Islam es una religin monotesta predicada a co
mienzos del siglo vil por el Profeta Mahoma en la P e
nnsula Arbiga. Esta religin dio forma, desde sus
comienzos, a una institucin poltica: el Estado islmico,
cuyas bases se encuentran ya definidas en el documento
por el que Mahoma regulaba, en el ao 6 2 2 , las actividades
de su comunidad, y que es la Constitucin de Medina b
E ste Estado se expandi rpidamente desde la India has
ta el Atlntico, y sus estructuras polticas se caracterizan,
por tanto, por esta amplitud espacial propia de la civili
zacin islmica, cuyo mbito cronolgico es tambin muy
extenso, pues ha cumplido en la actualidad catorce siglos.
En un medio de relaciones tribales, Mahoma implant
el principio de que existe una Ley Suprema y Verdadera,
que es la ms conveniente para todos los hombres. Tal
1 Vernet, M ahom a, 75-80 (vase la Bibliografa final).
325

326

M.* Jess Viguera Molins

idea original en el medio mayoritariamente nmada de


la Pennsula Arbiga contiene la propuesta perfeccio
nista de las tendencias sedentarias, y conlleva una unifi
cacin del principio rector espiritual, es decir, el mono
tesmo, y de su representacin en la sociedad humana, a
travs de una soberana teocrtica.
En el texto bsico del Islam, que es el Corn, se con
tiene una ideologa poltica alrededor del reconocimiento,
obligatorio, de un principio de autoridad y de la defini
cin de lo que es la rectitud frente al error. Se repite la
idea de que Dios es Todopoderoso y Unico y se menciona
la existencia de lugartenientes de Su Poder en el Mundo;
as, por ejemplo, en el Corn se recogen las palabras de
Dios al rey D avid2: David! Nos te hemos colocado
como vicario en la tierra, juzga entre los hombres segn
la Verdad! Pero en el Corn no se especifica qu tipo
de autoridad debe regir la Comunidad islmica, y la pos
terior elaboracin jurdico-religiosa tuvo que desarrollar
la teora poltica islmica, sobre la base cornica, ms
previas situaciones del contexto arbigo y en seguida in
flujos bizantinos, iranios y otros.
Adems del Corn, las Tradiciones religiosas han desa
rrollado la doctrina de la necesidad de reconocer a un
soberano, Califa o Imam sobre toda la Comunidad de
musulmanes; estas Tradiciones ponen en boca del Profeta
Mahoma afirmaciones como stas: E l musulmn ha de es
cuchar y obedecer, tanto si le gusta como si no, excepto s
se le ordena una transgresin, entonces ni escuche ni obe
dezca; quien se aparte de la obediencia encontrar a
Dios el Da del Juicio y no le valdrn pretextos, y quien
muera sin haber prestado juramento a un soberano morir
como pagano; quien muera apartado de la Comunidad,
morir como pagano; od y obedeced aunque tuvieseis
por jefe a un esclavo de Abisinia cuya cabeza fuera como
una uva pasa; los mejores de vosotros son aquellos
Imanes vuestros que os aman y a los que vosotros amis,
por los que rezis y ellos rezan por vosotros, y los peo2 E l Corn, traduccin J . Vernet, X X X V I I I , 25/26.

El mundo islmico

327

res, los dirigentes a los que odiis y os odian, maldecs y


os maldicen; el Enviado de Dios ha dicho: quien me
obedece, a Dios obedece; quien me desobedece, desobe
dece a Dios. Quien obedece a su jefe, a m me obedece,
y quien le desobedece, me desobedece a m ; quien abo
mine alguna cosa de su jefe, que sea paciente, porque
aquel que se sustraiga un pice a la obediencia del Poder,
morir como pagano3.
E l orden poltico islmico establece, por tanto, como
situacin ideal la existencia de una nica Comunidad de
creyentes con su rector, que se relacionarn de forma ar
moniosa como la cabeza y el resto del cuerpo. Esto ocu
rri durante muy poco tiempo en realidad: Mahoma ac
tu como Profeta y hombre de E stad o 4, pero sus su
cesores no continan su misin proftica, slo el resto de
funciones directivas de la Comunidad; tras la muerte
de Mahoma, en el ao 63 2 , se improvisa una monarqua
electiva entre sus allegados, los llamados Cuatro Califas
perfectos, hasta que en 6 6 0 se hace con el poder la dinas
ta omeya, hasta 7 5 0 , y despus la dinasta cabbs, hasta
mediado el siglo x i i i . Muy pronto se fragmenta la unidad
del Poder islmico, al existir conflictos tericos sobre
quin deba ocuparlo: para el Islam ortodoxo, o sun
ca, podra ejercerlo cualquier personaje de la tribu de
Qurays; los stces slo aceptaban a descendientes directos
de Mahoma, mientras que los jriyes designan a cualquie
ra no por su linaje, sino por sus cualidades personales.
Y otros varios conflictos prcticos quebraron esa unidad;
incluso en el siglo x , con el ttulo supremo de Califa,
3 Estas tradiciones constan en las principales recopilaciones de
hadices y fueron seleccionadas por un autor magreb del siglo xrv,
Ibn Marzq, en un captulo sobre la obediencia al poder inserto
en su semblanza del sultn Abo 1-Hasan: el Musnad, traduccin
M. Jess Viguera, Madrid, 1977, 88-90. La importancia que la
norma de obediencia al soberano cobra en los tratadistas islmi
cos ha sido enfatizada por Vatikiotis, Islam and tbe State, 22,
como sntoma de imperante autocracia, la cual es matizada por
pensadores islmicos, como Laroui, Islam.
4 Doble vertiente" de su actuacin, resaltada por W att en su
libro Mahoma, profeta y hom bre d e Estado.

M. Jess Vigueta Molas

328

tres entidades diferentes (cabbses de Bagdad, ftimes


del N orte de Africa y omeyas de al-Andalus) se repartie
ron el poder de la Comunidad islmica.
Teora y realidad se disociaron muy pronto, y muy
profundamente, como ocurre en toda sociedad ideolgica.

2,

E l I slam,

religin

y E stado

E l Islam es religin y Estado (din wa-dawla). El


mensaje proftco de Mahoma propuso una teocracia, una
Ciudad de Dios, aunque en la prctica slo re realizara
en los primeros tiempos de la Comunidad islmica. La
base del Estado islmico fue ideolgica, no poltica, y el
primer deber del soberano ba de ser velar por la Fe.
E l pensamiento poltico islmico ha reflexionado jun
tamente sobre asuntos religiosos y temporales, contando
con que el Estado islmico, representado por el Califato
verdadero, legal y legitimado por la sucesin del Pro
feta Mahoma, sirve al hombre para alcanzar Ja Salvacin
Eterna. Ocurre as una coincidencia perfecta de intereses
entre el individuo y el Estado virtuoso. E n este Estado
la religin constituye la base del Poder y ser la sombra
de Dios en la tierra, como Califa, s la justificacin del
soberano.
Por esta doble vertiente del Islam, sus pensadores no
han analizado separadamente las cuestiones de ideologa
y de doctrina, y por ello se han producido conjuntamente
las reflexiones polticas y las religiosas, las materiales y
las espirituales, con un tremendo esfuerzo de adecuacin
entre ambas esferas, esfuerzo que caracteriza, en concre
to, la elaboracin poltica islmica, y es donde reside su
aportacin precisa a la historia de las ideas polticas.
En ese orden ideal islmico el bien individual y el del
Estado coinciden, pues ste busca trascenderse en unas
miras ticas y lograr la felicidad de todos en el Ms All.
Su Ley, la Ley cannica (sarTa), es la va conductora.
E l Estado es el soberano, que ocupa el Poder, ejercido so
bre sus sbditos. Ambos tienen derechos y deberes res

E l mundo islmico

329

pectivos, cuya enumeracin ocupa a los tratadistas polti


cos. E l nico Estado justo es el del Califato, en el Islam
sunn, o el del mamato, en el Islam sic. Los otros E s
tados son definidos como Estados naturales, han sido
logrados por la fuerza, responden a la mera necesidad
de organizacin social y sus fines son exclusivamente te
rrenales, a diferencia del verdadero Estado islmico con
miras trascendentales.
Caracteriza a la civilizacin islmica, en su conjunto,
la trabazn de las esferas religiosas y temporales, y ello
con una intensidad notoria se ha perpetuado a travs de
los tiempos. E n la poca moderna, cuando la situacin
sociopoltica se desarrolla con cierta autonoma respecto
a la religin, se produce una cierta distancia entre Islam
y Estado, que, sin embargo, intenta volver a coordinar
con nuevos lazos la tendencia continuista, y, por ejemplo,
un pensador de esta lnea, Muhammad c m ra5, declara:
Cuando el anlisis poltico islmico plantea la cuestin de
los derechos de Dios quiere significar los derechos
de la sociedad ... las cuestiones sobre la potestad y so
berana divinas significan hoy en trminos polticos la
potestad y soberana de la nacin ... No hay contradic
cin alguna entre la idea de que el poder pertenece a Dios
y el hecho de que el gobierno en la sociedad islmica est
en manos del pueblo musulmn.

3.

L a reflexin poltica en el I slam:


CARACTERSTICAS ESENCIALES Y EVOLUCIN

La poltica en el Islam se denomina siyasa 6, que etimo


lgicamente significa arte de amaestrar anmales, y so
bre todo caballos (siyasa al-jayl), y por extensin se
aplica en textos rabes desde el siglo v m d. J.C . al arte
de gobernar, al arte de sofrenar a los seres humanos. La
palabra, segn su uso clsico general, seala ms que
5 al-lsiam wa-l~slta} 2.a ed., Beirut, 1980, 46-47.

6 Bernard Lewis, Siyasa.

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M.a Jess Vxguera Molins

una doctrina o filosofa poltca> la destreza y habilidad


en el gobierno y, en general, en cualquier conducta.
La reflexin poltica en el Islam heterodoxo consiste
sobre todo en una reflexin teolgica, mientras que en
el Islam ortodoxo sunn ha tenido una dimensin prc
tica en los tratados jurdicos; ha estado sometida a ideali
zaciones teolgicas; con los filsofos islmicos se impreg
na de dimensiones filosficas e incorpora una parte con
siderable de la experiencia griega; los moralistas describen
la orientacin ideal de los valores; los historiadores con
signan actos y programas polticos. En conjunto, pues,
esta reflexin podemos hallarla en estos cinco tipos de
obras: jurdicas, teolgicas, morales, histricas y filos
ficas, aunque por la acumulacin de saberes y de activida
des en los cultos medievales no siempre puedan estable
cerse los lmites de unas y de otras, o, mejor dicho,
clasificar netamente a sus autores. Los juristas y los te
logos trataron de poltica en su normativa sobre el ejer
cicio del Imamato, o reccin de la vida social, llamada
gran imamato para distinguirlo del pequeo, que es
la direccin de la oracin en comn. Los filsofos desta
caron la naturaleza social del ser humano, mientras otros
llegaron a propugnar una especie de individualismo que
colocaba la rea