Trabajo Individual: Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

Unidades de Competencia: Analizar el Perfil del Auditor de SIG y Planificar y

Llevar a Cabo el Proceso de Auditora a un SIG
Nombre y Apellidos del Participante:

Mariano Escamilla

PREPARACIN Y RESOLUCIN DE UN TRABAJO INDIVIDUAL

La resolucin de un Trabajo Individual permite la adquisicin de una serie de habilidades concretas
relacionadas con la Unidad de Competencia en cuestin.
Cada participante, deber analizar e interrelacionar la informacin facilitada en el Trabajo Individual -TI
con el Material de la Unidad de Competencia relacionada, buscando y ampliando informacin a travs de
otras fuentes externas como pueden ser Internet, con el fin de tomar decisiones y proponer soluciones
adecuadas en relacin con la situacin planteada.
Una vez resuelto, el participante deber enviar la solucin al Tutor. Se valorarn los conocimientos y la
consistencia argumentativa y no la extensin de las respuestas.
Los pasos a llevar a cabo para la preparacin y resolucin del Trabajo Individual se encuentran
disponibles en el Campus Virtual, a travs de Recursos > Documentacin/ Documentacin
General.

FORMATO DE ENTREGA
Los documentos de respuesta a los Trabajos Individuales, debern cumplir los siguientes requisitos
formales:
1.

Devolver el documento en este mismo archivo Word.

2.

El nombre del fichero deber tener la siguiente estructura: TI_NombreTI_Apellido1_Apellido2.doc

3.

As por ejemplo el Alumno Julio Daz Garca, con un TI llamado La Gestin de las Relaciones
nombrara el fichero como: TI_GestionRelaciones_Daz_Garca.doc

4.

Utilizar fuente Arial de 10 puntos. Las pginas del documento tienen que estar numeradas.

5.

En la parte superior del documento se deber cumplimentar el campo Nombre y Apellidos del
Participante.

El Trabajo Individual que se presenta a continuacin, es un ejemplo didctico desarrollado con el nico
objetivo pedaggico de ayudar al aprendizaje de los alumnos.
De la informacin que se presenta de cada empresa, slo es real aquella que aparece en su Web. Los
datos aadidos slo pretenden plantear una situacin que sirva como ejemplo para el alumno, sin
prejuzgar la actuacin de la empresa.

PARTE A: LLEVAR A CABO LA AUDITORA

La evaluacin de los auditores, deber estar planificada, implementada y registrada de acuerdo con los
procedimientos del programa de auditora.
Identificar cualidades, conocimientos y habilidades
Para ello es imprescindible llevar a cabo de forma correcta todas las etapas de la auditora y tambin
llevar un registro de la experiencia, conocimientos y habilidades descritas as como de la cualificacin de
sus auditores.

PARTE A

Establecer Criterios de Evaluacin

Ordena adecuadamente las siguientes etapas del proceso de evaluacin:

Seleccionar el Mtodo de Evaluacin Adecuado

Llevar a Cabo
Auditora y Planificacin SOTERRA
Realizar
lalaEvaluacin
2

 Elabora una ficha en que queden registradas las aptitudes generales del

auditor, indicando aquellas caractersticas que consideres ms importantes,

basndote en los conocimientos adquiridos en la Unidad de Competencia.
Sabemos que para poder tener fiabilidad en el proceso de auditora, la competencia de auditor es factor
importante donde podemos decir que la suma de los conocimientos, habilidades y actitudes darn como
resultado las competencias de la misma.
reas de Conocimientos y Habilidades de los Auditores.

Genricas

Documentos del sistema de gestin.

Principios, procedimientos y tcnicas de auditoria.

Situaciones de la organizacin.

Requisitos aplicables.

Especificas

Mtodos y tcnicas de gestin Ambiental, calidad, PRL.

Legislacin y normativa aplicable.

Aspectos tcnicos de las operaciones

Caractersticas del entorno Ambiental y Social.

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

3

Actitudes
Atributos personales acordes a los principios de auditoria
Principios de Auditoria.

Referidos de los Auditores

Referidos a la Auditoria

Conducta tica

Presencia ecunime

Debido cuidado profesional

Independencia

Enfoque basado en la evidencia

Atributos Personales

tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto.

De mentalidad abierta, es decir, dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos.

Diplomtico, es decir, con tacto en las relaciones con las personas.

Observador, es decir, activamente consciente del entorno fsico y las actividades.

Perceptivo, es decir, instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones

Verstil, es decir, se adapta fcilmente a diferentes situaciones.

Tenaz, es decir, persistente, orientado hacia el logro de los objetivos.

Decidido, es decir, alcanza conclusiones oportunas basadas en el anlisis y razonamientos

lgicos.

Seguro de s mismo, es decir, acta y funciona de forma independiente a la vez que se relaciona
eficazmente con otros.

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

4

Este listado de cualidades debe servir para analizarse de forma personal a fin de ir mejorando da a da
en nuestra forma de tratar a los dems durante el proceso de auditora.

Cules son las caractersticas que considera ms importantes, que debe

reunir el lder del equipo de auditor? Justifica tu respuesta.

Principios, procedimientos y tcnicas de auditoria.
Aplicar aquellos principios y procedimientos de que sean apropiados a las diferentes auditorias.
Asegurar de que las auditorias se llevan a cabo de manera coherente y sistemtica.
Documentos de sistemas de gestin.
Permite al auditor Comprende le alcance de la auditoria.
Aplicar criterios de la auditoria.
Situaciones de la organizacin.
Permite al auditor entender el contexto de las operaciones de la organizacin. Por ejemplo aplicar
sistemas de gestin a diferentes organizaciones.

Requisitos legales y contractuales aplicables y otros requisitos que pueden aplicar al

auditado.
Permite al auditor trabajar con ellos y ser considerador de los requisitos aplicables a la organizacin que
se est auditando.

PARTE B: PLANIFICACIN SOTERRA

SOTERRA, S.L. es una empresa que se dedica a la realizacin de canalizaciones subterrneas de
diferentes instalaciones industriales, de obra civil y de ingeniera, de pantanos, embalses, etc., tiene un
total de 150 trabajadores.
La empresa tiene varias sedes en el territorio espaol, la matriz central se encuentra ubicada en Madrid,
mientras que las sedes de ingeniera estn repartidas entre Barcelona, Valencia, Sevilla, Cdiz, Vigo y A
Corua.
La empresa lleva dos aos desarrollando e implantando un sistema integrado de gestin para minimizar
sus impactos en el medio ambiente, en la seguridad de sus trabajadores en las obras, y sobre la calidad
de las obras que realiza ya que su coste es muy elevado para las Administraciones Pblicas, Empresas
Industriales, que son sus principales clientes.

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

5

El Director, Pedro Gmez ha decidido que es hora de llamar a un organismo de certificacin para solicitar
la realizacin de una auditora del sistema integrado para conseguir la certificacin ya que en un
concurso para la Administracin Pblica punta que la empresa tenga controlados estos impactos para
una gran obra civil hidrulica.

PARTE B:
Elabora un programa de auditora del sistema integrado de gestin, teniendo

en cuenta que Pedro Gmez quiere realizar la auditora en los menos das
posibles y en todas sus sedes para que el proceso de certificacin sea ms
breve.

PLAN DE AUDITORA PARA LA CERTIFICACION DE LA EMPRESA

SOTERRA S.L.

Objetivo
Determinar el grado de cumplimiento del sistema de gestin integrado de la empresa Soterra , con
Respecto a las

Normas: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001.

Alcance
Orientado a las a todas los centros de trabajo de la empresa Soterra que se dediquen a la canalizaciones
Subterrneas, las cuales son desarrolladas en las diferentes sedes.
La matriz ubicada en Madrid, Espaa. Las sedes de ingeniera estn repartidas entre Barcelona, Valencia, Sevilla,
Cdiz, Vigo y A Corua.
Criterios de auditora y/o Documentos de referencia
Normas de referencia: ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001
Documentacin del Sistema de Gestin Integrado de Soterra
Legislacin y normativas aplicables al sector

Datos de la empresa
Responsable de parte de la empresa : Pedro Gomez
Centro de trabajo: La matriz de Soterra, en Madrid, Espaa

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

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Reunin de apertura

Reunin de cierre

Lugar

Fecha

Hora

Lugar

Fecha

Hora

En la matriz de Soterra

11/01/2016

8:00 am

En la matriz de Soterra

11/01/2016

19:00
pm

Nota:
La informacin que se conozca por la ejecucin de esta auditora de certificacin ser tratada confidencialmente, por
parte del equipo auditor. El idioma de la auditoria y su informacin ser espaol.

Para la reunin de apertura de la auditoria de certificacin le agradezco invitar a las personas relevantes de las
actividades que sern auditadas.
Equipo auditor
Auditor
Lder
calificado

Nombre completo

Correo Electrnico

Victor Lopez Dominguez

vl.dominguez@bureauveritas.com

Juan Estrada Romero

j.estrada@bureauveritas.com

Mario Fraga Segovia

Fraga.s@bureauveritas.com

PROGRAMA DE TRABAJO
Fecha de la auditora: 11 de enero de 2016.

8.am: Reunin Inicial: presentacin del equipo auditor, confirmacin del alcance
de la auditora.

8.30 am : Evaluacin del Sistema de Gestin Integrado de Soterra L.R y

desarrollo de la auditora, segn la siguiente planificacin:

APARTADO NORMA DE REFERENCIA

AUDITOR
ASIGNADO

Sistema de Gestin Integrado

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

7

HORARIO
(aproxim.)

4.1. Requisitos Generales

4.2. Requisitos de la Documentacin
4.2.1. Generalidades
4.2.2. Control de los documentos
4.2.3. Control de los registros

Victor Lopez
Dominguez
Victor
Lopez
Victor Lopez Victor
Lopez Lopez
Victor
Victor Lopez

De 09-10 h.
De 09-10 h
De 09-10 h
De 09-10 h
De 09-10 h

Responsabilidad de la Direccin
5.1. Compromiso de la direccin
5.2. Poltica integrada
5.3. Planificacin del sistema de gestin integrado
5.4. Responsabilidad y autoridad
5.5. Lder del equipo de gestin
5.6. Comunicacin
5.6.1. Comunicacin externa
5.6.2. Comunicacin interna
5.7. Preparacin y respuesta ante emergencias
5.8. Revisin por la direccin
5.8.1. Generalidades

Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada
Juan Estrada

De 09-11 h.
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h
De 09-11 h

5.8.2. Informacin para la revisin

Juan Estrada

De 09-11 h

5.8.3. Resultados de la revisin

Juan Estrada

De 09-11 h

Mario Fraga
Mario Fraga
Mario Fraga
Mario Fraga

De 09-10 h.

Gestin de Recursos
6.1. Provisin de recursos
6.2. Recursos humanos
6.2.1. Generalidades
6.2.2. Competencia, toma de conciencia y

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

8

De 09-10 h
De 09-10 h

6.3. Infraestructura

Mario Fraga

De 09-10 h

6.4. Ambiente de trabajo

Planificacin y Realizacin de Productos

Mario Fraga

De 09-10 h

Victor Lopez

7.1. Generalidades
7.2. Programas

de

puntos

crticos

para

la

Victor Lopez

7.3. Pasos preliminares para permitir el anlisis de

Victor Lopez

De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.

peligros
7.3.1. Generalidades

Victor Lopez

7.3.2. Equipo de gestin integrada

Victor Lopez

De 12-15 h.
De 12-15 h.

7.3.3. Caractersticas del producto

Victor + juan

De 12-15 h.

7.3.4. Uso previsto

Victor + juan

De 12-15 h.

7.3.5. Diagrama de flujo, etapas de proceso y

Victor + juan
Victor + juan

7.4. Anlisis de peligros

7.4.1. Generalidades

Victor + juan

7.4.2.Identificacin de peligros y determinacin

Victor + juan

7.4.3. Evaluacin de peligros

Victor + juan

7.4.4. Seleccin y evaluacin de las medidas de

control

Victor + juan

7.5. Establecimiento de los programas de gestin

Victor + juan
Victor + juan

7.6. Establecimiento del plan de gestin integrado

De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.

De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.

De 12-15 h.
De 12-15 h.

7.6.1. Plan de gestin integrado

Victor + juan

7.6.2. Identificacin de los puntos crticos

Victor + juan

7.6.3. Determinacin de los lmites crticos

Victor + juan

7.6.4. Sistema para el seguimiento de los

Victor + juan

De 12-15 h.

7.6.5.

Victor + juan

De 12-15 h.

Acciones

efectuadas

cuando

los

resultados del seguimiento superan los lmites

crticos de la verificacin
7.7. Planificacin

Victor + juan

7.8. Sistema de trazabilidad

Victor + juan

7.10. Control de no conformidades

Victor + juan

7.10.1. Correcciones

Victor + juan

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

9

De 12-15 h.

De 12-15 h.
De 12-15 h.

De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.
De 12-15 h.

7.10.2. Acciones correctivas

Victor + juan

7.10.3. Retirada de productos

Victor + juan

De 12-15 h.

De 12-15 h.

Validacin, Verificacin y Mejora del Sistema de Gestin Integrado

8.1. Generalidades

Juan + Mario

8.2. Validacin de las combinaciones de medidas de

control

Juan + Mario

De 15-18 h.
De 15-18 h.

Juan + Mario
8.3. Control del seguimiento y la medicin

De 15-18 h.

8.4. Verificacin del sistema de gestin integrado

Juan + Mario

8.4.1. Auditora interna

Juan + Mario

8.4.2. Evaluacin de los resultados individuales

Juan + Mario

De 15-18 h.
De 15-18 h.
De 15-18 h.

de verificacin
8.4.3. Anlisis de los resultados de las

Juan + Mario

8.5. Mejora

Juan + Mario

8.5.1.

Mejora continua

Juan + Mario

De 15-18 h.

8.5.2.

Actualizacin del sistema de gestin integrado

Juan + Mario

De 15-18 h.

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

10

De 15-18 h.
De 15-18 h.

NOTA
(I) En el caso de que existan partes del SIG que se hayan comprobado durante la fase
documental de la auditora que estn perfectamente implantadas, son efectivas y conformes
con los requisitos, no tendrn por qu ser nuevamente revisadas en la segunda fase de la
auditora.

19.00 PM: Reunin final y exposicin del informe

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin SOTERRA

11

902 350 077

formacion@bvbs.es

www.bureauveritasformacion.com

Ttulon

Llevar a Cabo la Auditora y Planificacin

SOTERRA

Bureau Veritas Formacin, S.A. Unipersonal

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