From shareholders to stakeholders agreements

La importancia de las relaciones con la comunidad local y otros

stakeholders en la gestin de la empresa internacional
Una aplicacin al sector minero y petroqumico (Per)

Propuesta de disertacin
Lima, setiembre 2012

Universidad ESAN 2

Resumen
La motivacin de esta investigacin es la importancia que tiene la comunidad en la ejecucin de
los proyectos de la empresa minera o petroqumica en el Per. En esta investigacin, en trminos
generales, se le llamar licencia social al permiso que la comunidad le otorga a la empresa
para que esta ejecute sus proyectos. En lnea con lo anterior, en esta investigacin se busca
responder la siguiente pregunta: Cules son los efectos para la comunidad local de haber
pactado una licencia social con la empresa? Esta pregunta de investigacin se encuentra en lnea
con el gap de la literatura revisada. Asimismo, las dos teoras que sustentan esta investigacin
son: la teora de stakeholders y la teora de la responsabilidad social corporativa.
La metodologa que se utiliza es la evaluacin de impactos de Heckman et. al. (1998), cuyo
principal objetivo es determinar si el programa (presencia de la empresa) produjo los efectos
deseados y si esos efectos son atribuibles a la intervencin. La fuente de datos para este estudio
es la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) realizada por el INEI. Dicha encuesta tiene por
objetivo el estudio de las condiciones de vida y pobreza de la poblacin y medir el alcance de los
programas sociales en la mejora de las condiciones de vida de las familias. En esta investigacin
se utiliza la informacin correspondiente a hogares situados en doce departamentos (Pasco,
Madre de Dios, Ancash, Cajamarca, Moquegua, Cusco, Tacna, Junn, Ayacucho, La Libertad,
Arequipa y Huancavelica).
Una de las principales conclusiones es que la licencia social no solo tiene efectos positivos para
la empresa sino tambin para la comunidad, en particular ayuda a los pobladores a incrementar
su bienestar socio-econmico y a la empresa sus beneficios econmicos; adems, una segunda
conclusin es la importancia que los stakeholders conozcan que factores permiten que la

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comunidad otorgue la licencia social a la empresa. La gestin de estos factores permitir

mantener una buena licencia social en todo el periodo de tiempo que la empresa este asentada en
la comunidad.

1. Introduccin
Los diferentes conflictos sociales presentes en el Per, en el mbito minero, tienen importantes
consecuencias para la comunidad como para la empresa (Zegarra et. al., 2007, Barrantes et. al.,
2005). Uno de los efectos sobre la comunidad es un menor ingreso per-cpita que impedir
elevar el nivel de vida de la poblacin; asimismo, un efecto sobre la empresa es la paralizacin
del proyecto afectando la rentabilidad de su cartera de inversiones. Una leccin aprendida de los
conflictos mineros es que la comunidad representa un factor determinante para la ejecucin del
proyecto de la empresa (Bebbington et. al., 2007); en ese sentido, para que la empresa logre
ejecutar su proyecto de inversin los gerentes de dicha empresa deben de encontrar la forma de
entablar, gestionar y mantener buenas relaciones con los dirigentes de la comunidad. Esto
permitir que los pobladores de la comunidad le otorguen a la empresa una licencia social para
operar. Lo antes mencionado representa la principal motivacin de esta investigacin.
Costos de los conflictos sociales

Elaboracin: propia

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En el cuadro anterior se aprecia los costos econmicos provocados por los conflictos sociales en
el Per en estos ltimos aos. El contino levantamiento de la poblacin en contra de la gestin
empresarial del sector minero refleja el deterioro de la licencia social entre la comunidad y la
empresa. De no dar solucin a este problema, los costos sociales y econmicos directos e
indirectos sern persistentes, desalentando la inversin, produciendo menor turismo y comercio,
entre otros efectos cuyo impacto final ser sobre el bienestar de la poblacin y del pas en su
conjunto. Dado lo anterior, es importante que los stakeholders internalicen la necesidad de
gestionar y mantener una buena licencia social con la comunidad desde la etapa previa al inicio
del proyecto. Con el fin de analizar lo antes mencionado y brindar algunas recomendaciones de
poltica es necesario recurrir a un marco acadmico rigurozo.
En ese sentido, esta investigacin se fundamenta en dos teoras: la teora de stakeholders
(Freeman (1984, 2004), Jones (1995), Harrison et. al. (2010), Mitchell et al (1997), Preble
(2005), Freeman (1999), Parmar et. al. (2010), Mel (2009)) y la teora de la responsabilidad
social corporativa (Hart y Christensen (2002), Prahalad (2002), Mitchell, Agle y Wood (1997),
Carroll (1979), Wartick y Cochran (1985), Wood (1991)).
De la revisin de ambas teoras se ha encontrado un gap de investigacin (la cual se encuentra en
lnea con la motivacin): la importancia que le da la comunidad a la responsabilidad social
corporativa y como los valores de los stakeholders de la empresa se alinean con los de la
comunidad (Aguinis y Glavas, 2012; Davis, 1967; Freeman, 1984).
En lnea con lo anterior, en esta investigacin se busca responder a la siguiente pregunta: Cules
son los efectos para la comunidad local de haber pactado una licencia social con la empresa?
Asimismo, la principal hiptesis es: desde las fases iniciales de los emprendimientos (proyectos)

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de empresas internacionales, la comunidad local juega un rol principal para la aceptacin del
proyecto y su buena ejecucin.
El documento est dividido en seis secciones, incluyendo la introduccin: marco terico (seccin
2), pregunta de investigacin e hiptesis (seccin 3), metodologa (seccin 4), anlisis de datos y
resultados esperados (seccin 5) y las conclusiones (seccin 6).

2. Marco Terico
2.1 Teora de los stakeholders
La teora de los stakeholders es reconocida como la teora de los grupos interesados que intenta
analizar la gestin empresarial e incluye los diferentes intereses generados en torno a una
organizacin, con desarrollos cientficos de carcter normativo (instrumental) y descriptivo
(Jones y Wicks, 1999).
Esta teora ha evolucionado a lo largo del tiempo, pasando de un enfoque clsico a una teora
divergente propuesta por Freeman (1999). A continuacin se menciona tres de las principales
teoras de los stakeholders.
Stakeholder: teora clsica
La teora de los stakeholders se remonta al memorndum internacional del instituto de
investigacin de la universidad de Stanford, publicado en 1963 (citado en Freeman, 1984). En
este documento se define a los stakeholders como aquellos grupos que mantienen la existencia de
la organizacin. La palabra clave en este concepto es la sobrevivencia; es decir, sin esos
grupos la empresa/organizacin no sobrevivir.

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En la dcada de los 70s, la teora de los stakeholders empez a tener relevancia en la literatura
de planificacin estratgica. Por ejemplo, King y Cleland (1978) trabajan con un mtodo de
anlisis de stakeholders en gestin de proyectos. Asimismo, Hussey y Langham (1978)
desarrollaron un modelo de la organizacin y su ambiente con stakeholders, y lo usaron en
procesos de planificacin corporativa.
Tal como seala Freeman (1984), la teora clsica de los stakeholders (originada en el concepto
de supervivencia) se desarroll en cuatro campos: planeamiento corporativo, teora de sistemas,
responsabilidad social corporativa y la teora organizacional.
El enfoque de Freeman (1984): teora de stakeholders y planificacin estratgica
A pesar de presentarse diferentes aproximaciones sobre el concepto de stakeholders, fue Freeman
(1984) quien lo populariz al establecer una relacin entre la teora de stakeholders y planeacin
estratgica, sealando que la misin o propsito de la empresa debe considerar a los
stakeholders. Para el autor en mencin, stakeholder es cualquier grupo o individuo que puede
afectar o ser afectado por la consecucin de los objetivos de la empresa. Fue a partir de su
propuesta que el pensamiento de los stakeholders comenz a tener una dimensin en la vida
organizacional; cierto nmero de escuelas se han fundamentado en su trabajo (Carroll, 1989;
Brenner y Cochran, 1991; Hill y Jones, 1992).

Freeman (1984) propuso un marco terico para el anlisis de los stakeholders. Este anlisis
comprende tres niveles: racional, proceso y transaccional.
En el nivel racional, un entendimiento de quienes son las partes interesadas (stakeholders) de la
organizacin y cuales son sus roles en el desarrollo de la organizacin es necesario. Para el

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anlisis a este nivel, Freeman (1984) usa un mapa genrico de stakeholder donde se localizan los
principales stakeholders.
En el nivel de proceso es necesario entender como la organizacin de manera implcita o
explcita gestiona sus relaciones con sus stakeholders, y si esos procesos calzan con el mapa
genrico del stakeholder.
Finalmente, en el nivel transaccional se debe de entender el conjunto de transacciones entre la
organizacin y sus stakeholders, y deducir cual de esas transacciones calza con el mapa genrico
del stakeholder y con los procesos organizacionales de los stakeholders.
A continuacin se describe, de manera grfica, la propuesta de Freeman (1984).
Figura 1
Propuesta de Freeman (1984)

Fuente: Rivera y Malaver (2011)

El enfoque de Mitchell et.al (1997): teora de identificacin de stakeholders

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Mitchell et. al. (1997) propusieron una teora de identificacin de stakeholders que permite
operacionalizar el concepto basndose en su nfasis o preponderancia, en funcin de la presencia
simultnea de ciertos atributos en actores que afectan o son afectados por los objetivos o
resultados de una organizacin determinada. Para los autores en mencin, los stakeholders son
actores (internos o externos) que afectan o son afectados por los objetivos o resultados de una
organizacin dada, en diferentes grados, en la medida en que poseen entre uno y tres atributos
bsicos: poder, legitimidad y urgencia. El poder tiene que ver con la existencia o la posibilidad
de obtencin, por parte de un stakeholder, de recursos para imponer su voluntad sobre los dems.
El grado de poder de los actores puede ser clasificado de acuerdo con la disponibilidad del
recurso. La legitimidad es la percepcin de que las acciones de un actor son apropiadas dentro de
ciertos sistemas de normas, valores o creencias. La urgencia es el clamor por una atencin
inmediata.
La combinacin de los tres atributos en diferentes composiciones genera diferentes tipos de
stakeholders, que se pueden agrupar en tres grupos: latentes, expectantes y definitivos. En los
latentes se encuentran: a) los adormecidos: stakeholders con poder, pero sin legitimidad ni
urgencia; b) exigentes: con urgencia, pero sin poder ni legitimidad, de manera que estos
stakeholders slo son incmodos; c) discrecionales: poseen legitimidad, pero sin urgencia ni
poder. En la segunda categora se encuentran los stakeholders expectantes, los cuales se dividen
en a) peligrosos: aqullos con urgencia y poder, pero sin legitimidad; b) dominantes: con poder y
legitimidad, que forman parte de la coalicin dominante (Cyert y March, 1963) en la
organizacin. Sus intereses y expectativas marcan una diferencia para la organizacin; c)
dependientes: aqullos con urgencia y legitimidad, pero sin poder. Esta situacin hace a esta
categora de stakeholders dependientes del poder de otros stakeholders, de adentro o de afuera de

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la organizacin, para asegurar que sus intereses sean atendidos. Finalmente, en la tercera
categora se ubican los stakeholders definitivos, aqullos que poseen los tres atributos: son
stakeholders expectantes cuyos intereses, al incorporar el atributo que les faltaba, pasan a ser
prioritarios sobre los dems. Despus de la propuesta de Freeman (1984), la teora de los
stakeholders se ha desarrollado a lo largo del tiempo. En la tabla siguiente se menciona las
diferentes teoras de los stakeholders
Tabla 1
Teoras de los stakeholders
Autores
Standford Research Insitute (1963)
Freeman (1984, 2004)
Jones (1995), Harrison et. al. (2010)
Donaldson and Preston (1995)
Mitchell et al (1997), Preble (2005)
Jones and Wicks (1999)
Freeman (1999), Parmar et. al.
(2010), Mel (2009)

Teoras de los stakeholders

Classical Approach
Strategic Managment: A stakeholders
approach
Instrumental stakeholder theory
The stakeholder theory of the corporation
Toward a theory of stakeholder
identification and salience
Convergent stakeholder theory
Divergent stakeholder theory

Elaboracin: propia

2.2 Teora de la responsabilidad social corporativa

La evolucin del concepto de responsabilidad social lleva a un agrupamiento en cuatro enfoques
diferentes. El primero de ellos incluye a aquellos autores que entienden la responsabilidad social
desde un enfoque instrumental (Friedman, 1970; Hart, 1995; Litz, 1996; Jensen, 2000; Prahalad
y Hammond, 2002; Hart y Christensen, 2002; Prahalad, 2002), quienes consideran a la empresa
como un instrumento para la creacin de riqueza y sus actividades sociales como un medio para
alcanzar resultados econmicos. Las empresas apuestan por un comportamiento tico y
responsable en la medida en que dicho comportamiento aporte ventajas competitivas al negocio.

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El segundo enfoque lo conforman aquellas teoras que se centran en la teora poltica. Hace
referencia al poder excesivo de la empresa en la sociedad y a un ejercicio responsable de dicho
poder en el escenario poltico (Davis 1960, 1967; Donaldson y Dunfee, 1994, 1999; Wood y
Lodgson, 2002; Andriof y McIntosh, 2001). En tercer lugar se encuentra la teora integradora, en
la cual la empresa se centra en la identificacin, canalizacin, capacitacin y respuesta ante las
demandas sociales de los stakeholders (Sethi, 1975; Ackerman, 1973; Jones, 1980; Vogel, 1986;
Wartick y Mahon, 1994; Preston y Post, 1975, 1981; Mitchell, Agle y Wood, 1997; Carroll,
1979; Wartick y Cochran, 1985; Wood, 1991).

El cuarto enfoque est basado en las teoras que estudian la responsabilidad tica de las empresas
para con la sociedad, a fin de estudiar, entre otros temas: los derechos universales, el desarrollo
sostenible y el enfoque del bien comn (Freeman 1984, 1994; Donaldson y Preston, 1995;
Freeman y Phillips, 2002; Gladwin y Kennelly, 1995;Alford y Naughton, 2002; Mel, 2002;
Kaku, 1997).

2.3 El gap en la literatura

En lnea con Laplume (2008), una de las lneas de investigacin en la teora de los stakeholders
es como los stakeholders compensan la prdida de uno o ms atributos importantes (poder,
legitimidad y urgencia). Para responder a esta pregunta el anlisis se debe de sustentar en la
teora de Mitchell et. al. (1997).
De otro lado, Aguinis y Glavas (2012) mencionan que una importante agenda de investigacin
en la literatura de responsabilidad social corporativa es la integracin a varios niveles de
investigacin (macro y micro) con distintas teoras. A nivel macro se ha analizado como la

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gestin de las relaciones es beneficiosa a los stakeholders externos como tambin a la

organizacin (Davis, 1967; Freeman, 1984). Alternativamente, a nivel micro, se ha investigado el
mecanismo a travs del cual las empresas pueden alinearse lo mejor posible con los valores
individuales (Keim, 1978). En la figura 2 se muestra un marco para la investigacin futura en
responsabilidad social corporativa.

Figura 2
Marco para investigaciones futuras en responsabilidad social corporativa

Fuente: Aguinis y Glavas (2012)

En lnea con lo anterior, un gap en la literatura que es abordada en esta investigacin es la

importancia que le da la comunidad a la responsabilidad social corporativa y como los valores de
los stakeholders de la empresa se alinean con los de la comunidad (el anlisis se basar en
Mitchell et.al., 1997). En particular se considera un sector de anlisis: el sector minero
(petroqumico); es decir, se estudiara lo antes mencionado para la empresa minera (petroqumica)
asentada en una comunidad. Esto es de relevancia para el Per, ya que actividad minera

Comunidad
Empresa

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Ampliamente estudiado

representa una de las ms importantes en el pas. Basado en lo anterior se plantea el siguiente

esquema:
Figura 3
Gap en la revisin de la literatura

Licencia social
[Contrato social entre las partes Stakeholders Agreement]

Responsabilidad social empres

[Actividad estratgica de la em

Empresa

Elaboracin: propia

Donde por licencia social se entiende al acuerdo entre la sociedad local y la empresa que sirva de
marco para la direccin de la empresa en relacin a las decisiones que tengan impacto sobre la
comunidad local.
Asimismo, existen algunos estudios1 que esta en lnea con esta propuesta de investigacin
aunque con una principal diferencia: las investigaciones previas, por lo general, buscan
cuantificar el impacto de la minera sobre el bienestar de la comunidad; a diferencia de estos
estudios, en este trabajo se busca cuantificar los efectos de la licencia social no solo sobre la
comunidad sino tambin sobre la empresa.

3. Pregunta de investigacin e hiptesis

1 Zegarra et.al (2007), Glave y Kuramoto (2002)

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Esta investigacin busca responder la siguiente pregunta: Cules son los efectos de la licencia
social sobre la

comunidad local y empresa? Asimismo, la principal hiptesis es: la

determinacin de la licencia social, desde la etapa previa al inicio del proyecto de inversin,
tiene efectos positivos sobre la comunidad (reduccin de pobreza) y sobre la empresa (mayores
beneficios).

4. Metodologa
La metodologa a usarse en esta investigacin es la evaluacin de impactos de Heckman et. al.
(1998). Estos autores desarrollan de manera rigurosa la metodologa de evaluacin de impactos,
siendo su investigacin citada como core paper en las aplicaciones de la metodologa en
diferentes pases.
El principal objetivo de esta metodologa es determinar si el programa produjo los efectos
deseados y si esos efectos son atribuibles a la intervencin. Asimismo, la metodologa de
evaluacin de impactos ha tenido muchas aplicaciones en diferentes campos; se ha utilizado en
medir el impacto de los programas de salud2, medir el impacto de programas de pobreza3,
estimacin de impacto de la responsabilidad social en el rendimiento de empresas financieras 4,
estimacin de impacto sobre el empleo5, entre otras.

2The Impact of Subsidized Health Insurance for the Poor: Evaluating the Colombian Experience
Using Propensity Score Matching (International Journal of Health Care Finance and Economics,
2005).
3Water for life: The impact of the privatization of water services on child mortality (Journal of
Political Economy, 2005)
4Ambition Versus Conscience, Does Corporate Social Responsibility Pay off? The Application of
Matching Methods (Journal of Business Ethics, 2009)
5Statistical matching using propensity scores: Theory and application to the analysis of the
distribution of income and wealth(Journal of Economic and Social Measurement, 2010)

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Basado en lo anterior se busca cuantificar el impacto de la licencia social sobre el bienestar de la

comunidad y los beneficios de la empresa. A continuacin se menciona los pasos que
comprenden esta metodologa:

Figura 4
Fases en la metodologa de evaluacin de impactos
Primera fase
Eleccin de regiones mineras
Segunda fase
El propensity score

En esta etapa se selecciona un grupo de departamentos mineros, definindolos como

aquellos que tienen una alta participacin de la actividad minera en el PBI regional en
Se eligen distritos beneficiarios y no beneficiarios (Contrafactual) por medio de la
Responsabilidad Social y se estimar un modelo Logit o Probit de la participacin en el
programa. (Clculo del Propensity Score); es decir, se asignar puntajes segn su grado

Tercera fase
Emparejar distritos mineros
(Matching)

Para cada distrito de la muestra de tratamiento (Beneficiarios) se busca una observacin

en la muestra de control (No beneficiarios) que tenga el propensity score ms cercano

Cuarta fase
Estimacin del impacto
individual

Comparamos los indicadores de resultados, tanto de los beneficiarios como de nuestro

contrafactual, la diferencia es la estimacin de la ganancia debido a la Responsabilidad

Quinta fase
Estimacin del impacto
promedio

Calculamos la media de las ganancias de los individuos para obtener la ganancia

promedio total.

Elaboracin: propia

5. Anlisis de datos y resultados esperados

La fuente de datos para este estudio es la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) realizada por
el INEI. Dicha encuesta tiene por objetivo el estudio de las condiciones de vida y pobreza de la
poblacin. En esta investigacin se utiliza la informacin correspondiente a hogares situados en
doce departamentos (Pasco, Madre de Dios, Ancash, Cajamarca, Moquegua, Cusco, Tacna,
Junn, Ayacucho, La Libertad, Arequipa y Huancavelica).

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Asimismo, la ENAHO permite medir variables de ingresos, gastos, orientacin agraria y otras
relacionadas al bienestar de las familias, que en esta investigacin se asume, habran sido
impactadas por la actividad minera en forma sistemtica en la ltima dcada. Para el propsito de
este estudio se utiliza la ENAHO 2005 y 2010. A priori se espera que la localidad caracterizada
por la actividad minera muestre que los indicadores sociales y econmicos estn positivamente
correlacionados con el PBI minero. En la figura 5 se muestra un ejercicio preliminar (matriz de
correlaciones) para el departamento de Pasco.
Figura 5
Matriz de correlaciones PBI minero variables sociales

Elaboracin: propia

Segn los datos analizados para el 2009, se observa que la produccin bruta interna de Pasco es
principalmente explicada por la actividad minera. Los resultados preliminares indican que el
PBI minero est negativamente correlacionado con las principales variables sociales que miden
falta de acceso a algn servicio, de tal forma que ante un aumento del PBI minero los hogares sin
electricidad y sin agua disminuyen. De otro lado, se observa que los proyectos de inversin
pblica (PIP) tienen un comportamiento similar al del PBI minero; tal es as, que el monto
invertido por los PIP aumenta cuando el PBI minero se incrementa, de igual forma sucede con el
nmero de PIP.

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6.Conclusiones
Una de las principales conclusiones es que la licencia social no solo tiene efectos positivos para
la empresa sino tambin para la comunidad, en particular ayuda a los pobladores a incrementar
su bienestar socio-econmico y a la empresa sus beneficios econmicos.
Asimismo, es de importancia que los stakeholders conozcan que factores permiten que la
comunidad otorgue la licencia social a la empresa. La gestin correcta de estos factores por parte
de los dirigentes empresariales desde la etapa previa a la ejecucin del proyecto permitir que
la comunidad otorgue la licencia social a la empresa. Cabe resaltar, que la gestin de estos
factores no termina al inicio de la ejecucin del proyecto sino que continua hasta la culminacin
del proyecto. Esto impedir la gestacin de conflictos sociales.

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