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Культура Документы
D a vid E
a sto n
d a Universidade de Chicago
( Organizador)
MODALIDADES DE
ANLISE POLTICA
Ensaios d e:
J a m e s M . B uchanan
D a v id E a s t o n
J am es
G. M a r c h
T a l c o t t P a rso n s
Anatol R apopo rt
H e r b e r t A . S im o n
M. G. S m i t h
Traduo de:
G u il h e r m e V e l l o s o , F a n i B a r a tz
e Lus
A n t n io M a c h a d o d a S il v a
ZAHAR
R io
EDITORES
de
J a n e ir o
Ttulo original:
] BIBLIOTECA CENTRAL
C M / 0 2. / f i "
1970
Direitos para a lngua portugusa adquiridos por
ZAHAR E D I T O R E S
Rua Mxico, 31 Rio de Janeiro
que se reservam a propriedade desta traduo
Im presso no Brasil
NDICE
I n th od ijo : E S T R A T G IA S A L T E R N A T IV A S
NA P E S Q U IS A
T E R IC A , D avid E a sto n ...................................................
O I m p a c t o da R evoluo T e r ic a ...............................
A teoria e o mito da m etodologia .....................
9
9
11
T eo r ia s
........................................................................
17
17
21
de
1 : P E S Q U IS A
F ora
12
14
P O L T IC A :
ESTRU TU RA
DA
MADA D E
D E C IS O , H e r b e r t A. S im o n
E x p l ic a o
da
F a ses
na
T omada
T om a d a
A L in g u a g em
de
de
D e c is o
D ec is o
....................
.........................................
24
25
28
da
T om ada
de
D ec is o
32
da
T om ada
de
D ec is o
35
2 : U M A T E O R IA IN D IV ID U A L S T IC A D O P R O
C E S S O P O L T IC O , J a m e s M . B uchanan ..................
37
da
T eo r ia
TO
.............
C o n c lu s o : A E str u t u r a
A p n d ic e
...................................................... ..................................
3 : O P O D E R D O P O D E R , J a m e s G . M a r c h ..................
1 . 0 I ntroduo
52
53
....................................................................................
53
P o d er .......................
55
2 . 0 T r s A bord ag en s
ao
E studo
do
66
67
72
77
81
84
87
n d ic e
4 .0 O P o d e r
P o d er
do
4 : O A SPEC TO
............... .....................................................
P O L T IC O
DA EST R U T U R A E
DO
P R O C E S S O S O C IA L , T a l c o t t P a rso n s .......................
O s C o n c e it o s
O C o n c e it o
A lg u m a s
A u to r id a d e
de
de
O S is t e m a
de
C argo .......................
P o d er ..............................................................
L im it a e s
D ife r e n c ia o
Su po r te
das
A lg u n s A sp e c t o s
E st r u t u r a
da
B u r o c r t ic a
95
101
105
108
...........................................................
110
E s t r u t u r a s P o l t ic a s ..................
123
P r o c e sso P o l t ic o
do
.....................
91
......................................................................................
A p n d ic e : No t a T c n ic a
5 : UM A ABO RDA G EM
......................................................
128
128
132
135
137
138
E S T R U T U R A L A P O L T IC A
C O M PA R A D A , M . G . S m it h
.....................................................148
6 : A L G U M A S A B O R D A G E N S D E S IS T E M A PARA A
T E O R IA P O L T IC A , A n a to l R a p o p o b t
.....................
168
......................................................................................
169
7 : C A T E G O R IA S P A R A A A N L IS E D E S IS T E M A S
E M P O L T IC A , D av id E a sto n .........................................
185
A V ida P o l t ic a c o m o S is t e m a A b e r t o e A d a p
t a t iv o
........................................................... ........................
186
E xem plo s
A n l is e s
de
C o n c e it o s
V a r i v e is
D em an das
E q u il b r io
M n im o s
de
e
pa r a
L igao
A p o io
suas
a
en tre
co m o
D e f ic i n c ia s
A n l is e
S is t e m a s
I n d icad ores
de
....
S is t e m a s
187
190
.......................
193
In pu ts
194
de
O u t p u t s " e F ee d b a c k ........................................................
195
M odlo * d e F lu x o
197
do
S is t e m a P o l t i c o .......................
i n t r o u u Ao
D a v id E
a sto n
Universidade d e C hicago
T r a d u o d e G u il h e r m e V e l l o s o
Estratgias Alternativas
na Pesquisa Terica
Freqentemente se tem dito que as guerras no mudam
as correntes intelectuais ou polticas bsicas, .que elas simples
mente atrasam ou modificam o que de qualque forma teria
realmente ocorrido.1 Seja esta afirmativa verdadeira ou no
para tdas as guerras, a Segunda Guerra Mundial marcou de
fato uma importante mudana de rumo na histria da cin
cia poltica que s foi reconhecida uma dcada ou mais de
pois de ocorrida. verdade que antes da Segunda Guerra
Mundial havia algumas indicaes do padro que tomariam os
futuros desenvolvimentos na teoria poltica. Mas, depois de
1945, algumas novas correntes foram postas em movimento
cujo reconhecimento mais cedo teria desafiado a agudeza
mesmo do observador mais perspicaz e cuidadoso. Entre
essas inovaes encontramos em lento crescimento um corpo
de teoria poltica diferente de tudo o que o havia precedido
nos ltimos 2.000 anos.
Antes da Segunda Guerra Mundial, a teoria implicava
quase que exclusivamente filosofia moral nas suas vrias for
1
Os efeitos das guerras nas idias bsicas so examinados por J. U.
Nef, em W ar and Human Progress ( Cambridge, Mass.: Harvard University
Press, 1950).
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
s t r a t g ia s
A l t e r n a t iv a s
na
P e s q u is a T
e r ic a
da
R e v o l u o T e r ic a
10
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
E s t r a t g ia s A l t e r n a t iv a s
na
P e s q u is a T e r ic a
12
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
E s t r a t g ia s A l t e r n a t iv a s
na
P e s q u is a T e r ic a
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de
A n l is e P o l t ic a
E s t r a t g ia s A l t e r n a t iv a s
na
P e s q u is a T e r ic a
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de
A n l is e P o l t ic a
s t r a t g ia s
A l t e r n a t iv a s
na
P e s q u is a
e r ic a
17
de
ora
18
o d a l id a d e s
> A n l i s e P o l t i c a
s t r a t g ia s
A l t e r n a t iv a s
na
P e s q u is a
e iu c a
10
20
M o d a lid a d e s
de
A n a l is e P o l t ic a
s t r a t g ia s
A l t e r n a t iv a s
na
P e s q u is a T
e r ic a
21
22
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
s t r a t c ia s
A l t e r n a t iv a s
na
P e s q u is a T
e r ic a
23
H erbert
A.
S im o n
Pesquisa Poltica:
A Estrutura da Tomada de Deciso
Ao identificar abordagens pesquisa poltica, a pessoa
no deve considerar as vrias abordagens particulares como
mtuamente exclusivas, muito menos como antitticas. A con
cretizao de frases enganosas conduz apenas disputa meto
dolgica estril. Se eu tivesse rotulado o que vou dizer de
teoria da ao, teoria dos jogos, teoria econmica ou teo
ria da influncia, meus comentrios no seriam muito altera
dos. Os comentrios sero mais relevantes por mostrar o que
diferentes estruturas tm em comum do que por diferenci-las.
Ao falar sbre tomada de deciso, no estou lidando com
um aspecto altamente especial do processo poltico, mas com
seu ncleo central. Votar, legislar, adjudicar e administrar
tm sido sempre concebidos como processos de tomada de de
ciso. As ferramentas da anlise poltica legais, histricas
e comportamentais tm sido sempre adaptadas anlise da
deciso. O uso de uma estrutura de tomada de deciso para
a pesquisa poltica no nvo; ao contrrio, representa o de
senvolvimento contnuo por caminhos que se estendem at os
primrdios da cincia poltica.
A E
stru tu ra
da
x p l ic a o d a
om ada
de
T omada
de
e c is o
25
D e c is o
26
M o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
A E
stru tu ra
da
omada
de
e c is o
27
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o d a l id a d e s
de
An
l is e
P o l t ic a
a ses
na
T omada
de
D e c is o
A E
sth u tu r a
da
T omada
de
ec ts o
29
30
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
str u t u r a
da
om ada
de
e c is o
31
32
M o d a lid a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
da
T e o r ia
da
T omada
de
D ec is o
str u tu r a
da
Tomada
de
e c is o
33
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o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
A E
stru tu ra , d a
Tomada
de
35
e c is o
stru tu ra
da
om ada de
D e c is o
36
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
J am es
M.
B uchanan
Universidade d e Virginia
Traduo de G u i l h e r m e V e l l o s o
88
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
Uma T
e o r ia
I n d iv id u a l s t ic a
do
P r o c e s s o P o l t ic o
39
40
U m a T e o r ia
In d iv id u a ls tic a
do P ro cesso
P o ltic o
41
42
o d a l id a p e s
de
A n l is e P o l t ic a
42
M o d a lid a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
44
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
U m a T e o r i a I n d i v id u a l s t ic a d o P r o c e s s o P o l t i c o
45
e ou no certo, justo, ou correto. O modelo fundamenta-se numa desaprovao explcita de qualquer imputao pes
soal de valores tico-morais ao sistema. Em segundo lugar,
e mais importante, a anlise deve partir de algum ponto, e
o conjunto de regras e instituies existentes o nico lugar
de onde possvel partir. No h implicao de que essa po
sio seja pessoalmente desejvel. Porm se buscamos, desapaixonadamente, avaliar mudanas, no existe outro lugar de
onde possamos comear. Todos ns que contemplamos a es
trutura poltica existente poderamos preferir que o mundo
fosse diferente do que agora; mas, at que, e a menos que,
se possa atingir o acrdo geral para fazer mudanas, qualquer
modificao do que existe deve envolver coao de algumas
pessoas por outras.
E isso significa que alguma escolha deve ser feita, como
a de que a indivduos ou grupos ser permitido coagir os
outros, uma escolha que simplesmente no pode ser feita sem
a introduo de escalas de valor externas. Isso no deve, evi
dentemente, inibir uma discusso mais geral. Podem-se in
troduzir escalas de valor numa base pessoal e necessriamente
arbitrria, e podem-se fazer afirmaes sbre mudanas so
cialmente desejveis num conjunto de regras existente. As
medidas so tomadas fora do modelo do processo poltico que
pode ser chamado corretamente de modlo individualstico.
Mas isso no eqivale a dizer que sses modelos extra-individualsticos, e quaisquer teorias ou hipteses que possam pro
duzir, sejam de algum modo inexatos. les esto simples
mente fora do mbito dessa discusso.
Um esclarecimento adicional talvez esteja prximo se vol
tarmos analogia com o jgo de pquer. Admitamos que o
jgo tenha continuado por uma hora segundo um conjunto de
regras aceitas, durante a qual alguns participantes ganharam
e outros perderam. Faz-se uma proposta no sentido de mudar
as regras. A mudana em vista deve ser a partir do conjunto
existente. Aqueles que propem a mudana podem conside
rar as regras totalmente injustas e inadequadas, mas a menos
que estejam preparados para impor sua vontade aos outros,
les s podem melhorar as regras se chegarem a acrdo. Aqules que acumularam ganhos na vigncia das regras estabele
cidas no sero necessriamente avessos a propostas de mu
danas racionais. Sua posio numa seqncia futura de
mos permanece incerta, e o fato de que estavam ganhando
na vigncia de um conjunto de regras de nenhuma forma.as-
46
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
Um
e o r ia
I n d iv id u a l s t ic a
do
P r o c esso P o it ic o
47
Press, 1 9 6 2 ) .
48
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
Um
e o b ia
I n d iv id u a l s t ic a
do
P r o c e s s o P o l t ic o
49
nica e definitiva, o indivduo isolado poderia estimar a desejabilidade das regras de votao por maioria, simplesmente
determinando se sua prpria opinio apoiada pela maioria de
seus companheiros. Mas, outra vez, no nesse nvel ou est
dio de deciso que a prpria regra deveria ser avaliada. O
indivduo deve ser concebido como participando numa deci
so constitucional que no final das contas escolher a regra
da maioria, ou alguma alternativa, baseado nos efeitos pre
vistos em produzir tda uma seqncia de resultados, cujas
configuraes particulares so em grande parte imprevisveis.
Essa escolha constitucional entre regras e instituies po
lticas pode ser submetida a rigorosa anlise geral que til
para indicar os elementos que devem entrar na deciso final
do indivduo. Retomemos s perguntas familiares sbre os pre
juzos e benefcios que podero advir sob a simples instituio
da votao por maioria. O indivduo reconhecer que, em
certo nmero de ocasies, le se encontrar em minoria, e que,
nessas ocasies, estar sujeito explorao pela aliana ma
joritria; prejuzos lquidos lhe sero impostos. Por outro lado,
le reconhecer que a regra da maioria uma maneira sim
ples de conseguir que as decises sejam tomadas, de conse
guir obter os resultados pelo processo poltico, sem grandes
prejuzos de deciso. Pesando essas duas parcelas de clculo,
le pode racionalmente escolher a regra da maioria como
tima para certos tipos de decises polticas.
le pode, entretanto, rejeitar a regra da maioria para
outros tipos de decises polticas; pode esperar que ou alguma
regra de menos que a maioria ou alguma regra de mais
que a maioria seja mais eficiente. Sua escolha final entre
tais regras ou instituies vai depender de um grande nmero
de fatres. Entre stes, em posio proeminente, estaro coisas
como a distribuio esperada de seu prprio intersse ou
preferncia sbre a seqncia esperada de problemas a se
rem apresentados em relao de seus companheiros e a in
tensidade esperada de seu intersse com relao a tipos par
ticulares de problemas. Para muitos aspectos da organizao
coletiva, em que a considerao importante se toma a institui
o e aceitao geral de que alguma regra melhor do que
nenhuma, o indivduo pode, no estdio constitucional, muito
racionalmente escolher a delegao da autoridade final a certos
Indivduos do grupo. Por exemplo, a regra da maioria bviatnmtc ineficiente como um meio de determinar regulamentos
ili' trfego; essa tarefa normalmente delegada ao aparelho
liiuiKitico. Em contraste, para decises que podem afetar
50
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
U m a T e o r ia
In d iv id u a ls tic a d o P r o c e s s o
P o ltic o
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o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
A p n d ic e
J am es
G.
M arch
O Poder do Poder*
1 .0
I n tro d u o
ences.
54
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
1.
2.
3.
O P od er
do
55
P od er
2.1
T r s A bo r d a g en s
ao
stud o do
P o d er
O estudo experimental
56
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
O Pouiiii IX) P o d e r
57
1)
possvel variar o poder de um sujeito especfico sis
temtica e arbitrriamente (dentro dos limites) num contexto
experimental. Isso pode ser feito pela manipulao de certos
elementos de sua reputao6 ou pela manipulao de certos
elementos de sua experincia de poder.7 ste resultado apa
6 Ver C. I. Hovland, I. L. Janis e H. H. Kelley, Comunication and
Persuasion (N ew Haven: Yale University Press, 19 5 3 ).
7 V er B. Mausner, The E ffect of Prior Reinforcement on the Interaction of Observer Pairs, Journal of Abnormal and Social Psychology,
X L IX (1 9 5 4 ), pgs. 65-68, e The E ffect of One Partners Success or
Failure in a Relevant Task on the Interaction of Observer Pairs, Jour
nal of Abnormal and Social Psychology, X L IX (1 9 5 4 ), pgs. 577-80.
58
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
O estudo da comunidade
O P o mi i> lo>an
59
13
y er w . v , D Antonio e H. J. Ehrlich, Power and Democracy in
America (South Bend, Ind.: Notre Dam e University Press, 1 9 6 1 ); W . V.
D Antonio e E . C. Erickson, The Reputational Teohnique as a Measure
of Community Power: An Evaluation Based on Comparative and Longi
tudinal Studies, American Sociohgical Review, X X V II ( 1 9 6 2 ), pgs.
362-76; N. W . Polsby, Three Problems in the Analysis of Community
l ower, American Sociohgical Review, X X IV (1 9 5 9 ), pgs. 796-803;
N. W . Polsby, Community Power: Some Reflections on the Recent
Literature, American Sociological Review, X X V II (1 9 6 2 ), pgs. 838-41;
r R. E . W olfinger, Reputation and Reality in the Study of Community
Power , American Sociological Review, X X V (1 9 6 0 ) , pgs. 636-44.
60
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
P od er
do
P o d er
61
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o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
O estudo institucional
Pod er
do
P od er
03
64
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de
A n l is e P o l t ic a
P od er
do
P o d er
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de
A n l is e P o l t ic a
S eis M o d e lo s d e E s c o l h a S o c i a l e
C o n c e ito de P o d er
P od er
do
P od er
67
1.
Modelos aleatrios
68
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
P od er
do
P od er
69
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o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
P od er
do
P obeh
71
72
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
P od er
do
73
P od er
nhAij
i= 1
Pj = -------------------------- .
2
Alternativamente, podemos definir qualquer funo que
projete (- 1 , 1 ) em ( 0, 1 ), como montona crescente e
simtrica em tmo do ponto (0, 0,5). Grande parte dos
dados sugere, de fato, que a funo no linear.37
Dada a funo, um conjunto de ndices de poder e as
posies iniciais, podemos predizer os resultados, sujei
tos a algum rro casual.
Dada a funo, um conjunto de resultados e as po
sies associadas, podemos determinar os ndices de po
der, sujeitos a alguns erros de estimativa.
O
caso binrio quase-determinado. Nesta forma es
pecial do caso binrio, admitimos que o time mais pode
roso vence inequivocamente. Assim:
1
fy = 0,5
n
-
s1
i=z
>
rriiAij '
=
<
74
M o d a lid a d e s
A n l is e P o l t ic a
de
1- 2
j=
Pj 1
2 S
i^ k j=
m iA li
m/t = -------------------------------------------/=i
'
Po d er
do
P od eh
75
s
com base em ^
C j.
/= 1
mk est sujeita variao de amostragem.
Nenhum dsses problemas de estimao srio. Na ver
dade, os dois primeiros modelos so determinados e triviais;
o terceiro envolve a distribuio binomial, mas no excessi
vamente complicado.
Os modelos de fra, portanto, so razovelmente bem
definidos e no apresentam grandes problemas tcnicos, e os
procedimentos para avaliao so diretos. As observaes ne
cessrias no so mais do que as observaes exigidas por
qualquer modlo que suponha algum tipo de poder. Quais
so as implicaes dos modelos? Primeiro, a no ser se com
binados com um conjunto de restries (como as de estrutura
do poder da formulao de French e Harary), os modelos nada
dizem sbre a distribuio de poder num sistema de escolha.
Assim, no h meio de testar sua plausibilidade aparente com
parando as distribuies de poder efetivas com as derivadas.
Segundo, em todos os modelos, a distncia entre a posio
inicial do indivduo e a escolha social (ou a escolha social
esperada) inversamente proporcional ao poder quando lida
mos com apenas dois indivduos. Como notamos anteriormen
te, esta tambm uma propriedade do modlo de French.
Com mais dois indivduos, a relao entre distncia e poder
toma-se mais complexa, dependendo da direo e magnitude
das diversas fras aplicadas ao sistema. J que os modelos
se baseiam diretamente nas idias de centro de massa, sses
resultados no so surpreendentes. Dados sses resultados,
podemos avaliar os modelos se temos uma medida indepen
dente do poder, como a de Shapley-Shubik. De outra forma
les se tomam, como tem acontecido freqentemente, simples
mente uma definio de poder.
Terceiro, podemos avaliar a racionalidade dessa classe de
modelos por algumas poucas implicaes gerais. Considere
mos as caractersticas bsicas dos modelos de fra simples:
1.
2.
76
3.
4.
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
P od er
do
P od er
77
78
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
mu = ------------------------- .
n
Xy m ij
i= l
Podemos considerar duas variaes gerais dsse tema:
O modlo de separao. Suponhamos que deixe
mos Xij assumir apenas dois valres, 1 e 0. Ou seja, admi
timos que os componentes do sistema esto ativos ou
inativos em qualquer escolha especfica. Sugere-se fre
qentemente que o poder deve ser relacionado com um
conjunto especfico de aes ou esfera de decises con
juntas.41 A hiptese da especializao uma forma de
tal modlo. Admitimos que uma vez que tivermos feito
a separao bsica, podemos tratar o grupo ativado como
o sistema total e aplicar-lhe o modlo de fra bsica.
O
modlo contnuo. Suponhamos que deixemos x#
assumir qualquer valor entre 0 e 1. Ou seja, admitimos
que os participantes do sistema podem variar seu poder
exercido de zero at o total de seus recursos de poder.
38 R. O. Schulze, T he Role of Econom ic Dominants in Community
Power Structure, American Sociological Revietv, X X III (1 9 5 8 ) , 9.
39 W olfinger, Reputation and Reality .
40 Hanson, Predicting a Community Decision.
41 Ver H. A. Simon, Notes on the Observation and Measurement
of Political Power, Journal of Politics, X V (1 9 5 3 ), pgs. 500-16; J. G.
M arch, An Introduction to the Theory and Measurement of Influence,
American Political Science Review, L IX (1 9 6 5 ), pgs. 431-51; March,
Measurements Concepts; e R. A. Dahl, The Concept of Power, Behavioral Science, II (1 9 5 7 ) , pgs. 201-15.
O P o d e r do P o d e r
7a
80
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
Pod er
do
P od er
81
82
o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
(?i, j ~ 1
qa ) 2
i = 1
sujeita a
48 W hite, Uses of Mathematics in Sociology.
Pod er
do
P od er
83
n
^ j
fl ijAij = Cj.
i = 1
Podemos definir uma forma equivalente para os outros mo
delos de fra bsica.
Agora podemos supor R, = Rj-i +
onde 0 < o < l . Se
a 0, temos o caso degenerado de um sistema que no se
adapta. Se a 1, temos um sistema que sempre adapta as
reputaes de poder para serem totalmente compatveis com
as observaes passadas. Se o poder real no depende do
poder percebido e constante, ste sistema simplesmente re
solve o conjunto de equaes (ou seja, aprende a resposta
exata) ou (no caso dos elementos de rro) melhora as esti
mativas de poder. Sob essas ltimas circunstncias, parece
razovel admitir que as tcnicas reputacionais para determinar
o poder sero preferidas s tcnicas de observao direta.
Nosso intersse aqui, entretanto, est em combinar sse
mecanismo com um segundo, fazendo o poder real uma funo
do poder percebido. No mbito de um de nossos modelos de
fra bsica (ou um modlo de ativao da fra) podemos
definir um rro de reputao, ey =r ri} rrUj, e uma frmula
simples de adaptao, mtj =
1+
onde 0 < & > 1 . Se
b 0, temos o nosso modlo de poder constante. Se b 1,
temos um modlo que ajusta imediatamente o poder
reputao.
Modelos dessa classe geral ainda no foram explorados
na literatura sbre poder. Estudos experimentais demonstra
ram o realismo de cada um dos dois mecanismos o sucesso
melhora a reputao, a reputao melhora o sucesso. Em
conseqncia, os modelos condicionantes no podem ser rejei
tados de imediato. Alm disso, les conduzem diretamente
a algumas previses interessantes e relevantes.
Na maior parte da literatura a respeito da mensurao
do poder, existem dois problemas chatos o problema do
camaleo, que freqentemente se adianta e concorda com uma
questo j decidida, e o satlite que, embora possuindo pouco
poder le prprio, est altamente relacionado com uma pessoa
de grande poder. Desde que sses problemas devem ser pelo
menos to constrangedores para o cidado individual quanto
o so para o observador profissional, les serviram de base
para vrios ataques abordagem reputacional atribuio do
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o d a l id a d e s
de
A n l is e P o l t ic a
Po d er
do
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P od er
rrhj
Xijiiii j
Xijrrij.
1
T1Ti}j ~ i
?7l j , j - j
(1
X i,j-1 ),
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o d er
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Modelos de processo
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Pod er
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2.
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ue
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4 .0
Pod er
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O P od er do P od er
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T a l c o t t P a rso n s
Universidade de Harvard
Traduo do
Lus A n t n i o M a c ii a d o d a S i l v a
O Aspecto Poltico
da Estrutura e do Processo Social*
Apresentaremos aqui, de forma extremamente condensa
da, uma abordagem anlise terica da estrutura e do pro
cesso poltico. A abordagem deve bastante a vrias anlises e
discusses sbre a tradio da teoria poltica, mas toma-se am
plamente distinta na medida em que situa sse material no
contexto de uma anlise terica geral da sociedade total como
um sistema social.1
Nosso conceito-chve de orientao a poltica, definida
como um subsistema funcional primrio da sociedade, com
status terico exatamente paralelo economia, na forma como
sse conceito amplamente usado na moderna teoria econmi No preparo dste trabalho, agradeo particularmente a Victor M.
Lidz, que, atravs de numerosas 'discusses, auxiliou na prpria formula
o do tema, mobilizou material de referncia, leu o manuscrito melho
rando a clareza e o estilo, e adaptou, de uma utilizao anterior, a Nota
Tcnia (em apndice em On The Concept of Political Power ).
1
Ver o apndice, para um esbo dos esclarecimentos mais impor
tantes introduzidos por essa teoria.
06
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C argo
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O C o n c e it o
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A lg u m a s L
im it a e s
da
stbu tu r a
B u r o c r t ic a
O aspecto das estruturas polticas aqui apenas esquematizado em geral denominado o subsistema burocrtico ou
administrativo, que se refere principalmente implementao
dos objetivos coletivos.
Para as sociedades territorialmente
organizadas, sses objetivos incluem, fundamentalmente, a ma
nuteno da ordem interna bsica, e a defesa da integridade
territorial, no obstante aos poucos isso possa vir a encobrir
a agresso. Incluem tambm a mobilizao de recursos que,
no caso do Govrno, d-se em grande escala atravs da taxa
o, para que possam ser mantidos o aparelho administrativo
e os componentes diferentemente estruturados da estrutura co
letiva. E claro que, no caso do Govrno, h vrios outros
objetivos em especial a manuteno de funes pblicas,
como cultos religiosos e clero, polticas econmicas e de bemestar.
Um dos mais famosos ditos de W eber foi que o pice
da estrutura burocrtica no pode ser burocrtico .20 Isso foi
por le associado especificamente ao problema da legitimao.
Por ser um subsistema de uma sociedade, uma poltica no
pode ser autolegitimadora. necessrio que dependa, para
legitimar-se, dos valres e das agncias responsveis por les,
como as coletividades religiosas. Aqui, o lugar da valoriza
o da eficcia coletiva no mais amplo sistema de valor insti
tucionalizado fundamental. No caso americano, por exem
plo, ela est longe de ter a prioridade mais alta. Em geral,
colocamos a autonomia da unidade acima de sua subordina
19 Cf. o conceito, de Barnard, de eficincia de cooperao, em
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Dsse modo, o relevante princpio do tudo ou nada estende-se seleo de liderana no sentido de que, uma vez
que um grupo de cargos numa associao foi preenchido,
essencial saber quem o legtimo titular, porque le exerce
poder com um carter representativo em favor da coletividade,
aglutinando-a. por causa dessa exigncia funcional a re
presentao de uma qualidade aglutinadora para a coletivida
de como um todo que se explica a aplicao do princpio
do tudo ou nada na eleio para o cargo, Se os podres do
cargo fssem divididos de acrdo com a fra do suporte elei'
toral, medida pelos votos, a representao seria de intersses,
no da coletividade como um todo, Para o cargo executivo
a implicao parece clara. De algum modo, o Legislativo
diferente, pois os legisladores so representantes de seus eleito
res, para os quais alguns intersses, em relao ao sistema como
um todo, sobressairo mais que outros. Mas ao mesmo tempo
em que defende os intersses particulares de seus eleitores, um
legislador, atravs do voto no Legislativo, tem certa dose de
poder que permite aglutinar a coletividade total. Em virtude
dessa conexo, a fim de tom ar sua ao aglutinadora para um
conjunto especfico de eleitores do corpo eleitoral total, le
precisa estar em condies de legitimar, para seus prprios
eleitores cujas tentativas de persuaso no predominaram, as
conseqncias aglutinantes de seus votos. Portanto, o corpo
eleitoral no apenas um grupo de interesse, mas tambm
um genuno segmento do sistema poltico total.
No caso do status de cidadania, a distino do limite en
tre a qualidade de membro e a de no-membro diretamen
te paralela do emprgo numa coletividade administrativa.
Em ambos os casos est-se dentro ou fora; os casos de status
intermedirio so marginais. O mesmo verdade para o prin
cpio do tudo ou nada, quando aplicado ao que usualmen
te chamado cargo dentro da coletividade, na medida em que
dado ao titular o poder de aglutinar a coletividade como
um todo, ao nvel e na esfera de jurisdio de seu cargo. A
nica diferena essencial est no procedimento de acesso ao
cargo: no contexto da administrao designativo, enquanto
no associacional eletivo.
Em ambos os casos h um elemento de hierarquia na es
trutura dos cargos e seus podres. Ainda aqui, so as carac
tersticas comuns das exigncias de eficcia na consecuo de
objetivos coletivos que respondem pelo componente hierr
quico. A referncia essencial ainda a qualidade de aglutina
o da coletividade como um todo. A diversidade de inters-
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para o partido e a construo do socialismo tende rpidamente a se tornar uma base para a-cOao.33
Discutirei mais adiante as relaes da influncia com os
outros meios genricos, em conexo com alguns problemas ge
rais de anlise do processo poltico.
No momento, porm,
usarei sse esquema resumido de suas caractersticas para exa
minar a concluso de Rokkan de que os sistemas eleitorais se
desenvolvem inerentemente no sentido da igualdade do privi
lgio. sse problema particularmente saliente porque, se
afirmamos que o voto um exerccio de poder, ento a igual
dade de privilgios contrasta fortemente com o elemento hie
rrquico dos sistemas de poder burocrtico e de liderana,
elemento sse considerado muito geralmente como a caracte
rstica que o define. A soluo do problema pode basear-se
nas relaes entre poder e influncia, e nas justificaes nor
mativos de seu uso.
As premissas de valor, no sistema de valor que tenho cha
mado ativismo instrumental; 34 prendem-se ao individualismo.
De acrdo com sse padro de valor, um sistema social rami
ficado contm, mais do que um sistema de valor global, um
conjunto de modelos para determinar a aceitabilidade social
dos objetivos das unidades dos sistemas. Do ponto de vista
da sociedade, ste o valor bsico do pluralismo de objetivos.
Do ponto de vista do indivduo, a base a valorizao tanto
de sua autonomia quanto da ausncia de discriminao entre
indivduos que no so justificadas pelas exigncias que o sis
tema concreto pode colocar a fim de implementar os valres.
Tais exigncias justificam dois campos bsicos para limi
tar a completa autonomia e no-discriminao. Primeiro, a
ordem normativa deve conter um elemento compulsrio que
proteja o sistema de rupturas ocasionadas pela fra e pela
fraude. Segundo, uma igual responsabilidade por decises po
lticas incompatvel com as condies de eficcia coletiva,
por razes j referidas acima. Assim, o poder concentrado
em cargos eletivos.
Sujeitos a sses dois grupos de condies, os padres ideais
das premissas de valor assumidas so a liberdade de associa
33 Ver Gregory Grossman, The Structure and Organization of the
Soviet Econom y , Slavic Review, X X I (1 9 6 2 ), pgs. 203-22.
34 Falta-m e espao para explicar por inteiro essas afirmativas sbre
valres. No caso americano, a mais completa explanao est em Talcott
Parsons e W inston W hite, The Link Between Character and Society,
em Culture and Society, de S. M. Lipset e Leo Lowenthal (N ova York:!
The Free Press of Glencoe, Inc., 1 9 6 1 ). Uma anlise ainda mais pro
funda ser publicada mais tarde.
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Fluxo circular
Nenhum sistema social, talvez ainda menos a poltica, fun
ciona num ambiente completamente estvel. Dos trs compo
nentes da situao intra-societria da poltica, o sistema de le
gitimao provvelmente o mais estvel. difcil genera
lizar sbre a estabilidade relativa dos limites econmicos
e integrativos, mas ambos so ordinriamente menos estveis
89
Ver meu Social Strains in America, e S. M. Lipset, T he Sources
of the Radical Right, em The Radical Right (G arden City, N. Y .: Doubleday & Co., Inc., 1 9 6 3 ).
40
Ver Joseph Schumpeter, The Theory of Economic Development
(Cam bridge: Harvard University Press, 1 9 3 6 ).
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Crescimento
Os modos de perder a soberania em sentido estrito in
cluem, no entanto, um caso especial relacionado com proble
mas de crescimento. Uma coletividade pode tornar-se com
prometida com a ambio de expandir a capacidade do siste
ma de poder at um grau que no pode ser preenchido pelos
recursos internos. Deve ento obter um input adicional de
poder que no precisa ser imediatamente equilibrado por um
output; em outras palavras, o poder deve ser tomado de em
prstimo. ste um paralelo poltico extenso de crdito
a uma unidade econmica, que pode ento aumentar sua pro
dutividade por um investimento apropriado, e finalmente pa
gar o emprstimo, com o lucro decorrente, em trmos compa
tveis com sua solvncia a longo prazo.
Isso coloca a questo de saber se o poder poltico est
sujeito a condies de neutralidade ( em que a soma dos inputs
e outputs igual a zero), como a maioria das autoridades no
assunto parece defender.44 Sugiro que os sistemas polticos
tm mecanismos que so estritamente paralelos criao de
crdito atravs dos bancos, e que podem tambm fazer adi
es lquidas ao meio circulante. sses mecanismos operam
por intermdio de um modo particular de relao entre poder
e influncia e envolve as agncias que usam sses meios.
A generalizao de suporte poltico, que o impede de ser
condicionado por decises polticas particulares de natureza
controvertida, comparvel ao depsito de dinheiro num ban
co. Embora os lderes eleitos sejam, seguramente, respons
veis pela salvaguarda dos intersses de seus eleitores, les no
so obrigados a somente usar poder com autorizao espec
fica do eleitorado. Na medida em que tomam decises pol
43 Eisenstadt, Political Systems of Empires.
44 Lasswell e Kaplan, Power and Society; C. W . Mills, The Power
Elite (N ova York: Oxford University Press, 1 9 5 6 ); Key, Politics, Parties
and Pressure Groups; R. A. Dahl, T h e Concept of Power, Behavioral,
Science, vol. II, 1957, pgs. 201-15; e Dahl, M odem Political Analysis,
cap. 5. (N . do E .: O iivro de C. W . Mills foi traduzido> para o portugus
e publicado, sob o ttulo A Elite do Poder, por Zahar Editores, Rio, 2.a
ed., 1968.)
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Mudana estrutural
O terceiro tipo de processo a ser discutido a mudana
institucional nos componentes estruturais da poltica .46 Tra
tarei, aqui, dos problemas de anlise de mudanas que contri
buem para um avano evolucionrio, uma vez que ressaltei aci
ma processos de involuo. Exemplos modernos esto no de
senvolvimento de privilgios democrticos, da forma traada
por Rokkan e seus seguidores, ou, na esfera privada, a trans
formao da emprsa familiar em organizao corporativa, que
diferencia as funes de propriedade das de gerncia ativa .47
De um ponto de vista, o aspecto-chave dsse processo de de
45
Isso no implica que organizaes concretas no possam gerar
autnomamente incrementos em seus meios. Firmas que reaplicam ses
lucros em investimentos fundem as funes produtivas e bancrias numa
organizao concreta. Da mesma maneira, um partido em exerccio pode
usar poder e influncia para investir no incremento do poder.
48 Ver Parsons e Smelser, Eccmomy and Society; Talcott Parsons,
Some Considerations on the Theory of Social Change, Rural Sociology,
X X V I (setem bro, 1 9 6 1 ), pgs. 217-39, para discusses gerais dos proble
mas de anlise da mudana institucional.
47
Smelser e eu usamos ste exemplo, grosseiramente analisado, para
ilustrar nosso paradigma 'de mudana social em Economy and Society,
cap. 5. A descrio e discusso clssica est em A. A. Berle e G. C.
Means, The Modem Corporation and Private Property (N ova York: Commerce Clearing House, Inc., 1 9 3 2 ). Um timo exemplo corrente o pro
cesso que leva incluso do negro na poltica americana, com todos os
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1
COMPROMISSOS
FATRES
CONTROLADOS
CONSISTNCIA
DO PADRO
SOLIDARIEDADE
CONSENSO
DESTINO
NEGATIVOA PROCURADO A
1NTENCIONAL
CONSUMIDOR
JUSTIFICAO
(ATIVAO DE
DE
SOLICITAES
COMPROMISSOS}
LEALDADES
1 DELEALDADES I
COMPROMISSOS COMPROMISSO
C/ASSOCIAO COM VALRES
i
VALORIZADA i COMUNS
PROCURAS
DE JUROS
G
EFICCIA
SOBERANIA
UTILIDADE
SOLVNCIA
TRABALHO
F ig. 3
SUPORTE
g POLTICO
G
| RESPONSABILIDA
DE DE LIDERANA
CONTRLE DE 1
CONTRLE DE A RECURSOS
PRODUTIVIDADE FLUIDOS
A
CAPITAL
A
DINHEIRO
TIPOS DE
SANO 6
DE EFEITO
SALRIOS
DECISES
POLTICAS
PODER
PRODUTOS
CONTROLADOS
FONTE
INTEGRIDADE
1
INFLUNCIA
MENSAGENS
(SANES)
COMPROMISSO
DE SERYIOS Q
EXPECTATIVA
DE BENS
L
POSITIVO*
INTENCIONAL
(PERSUASO)
NEGATIVOSITUACIONAL
(ASSEGURAR
SUBMISSO)
POSITIVOSITUACIONAL
(ALICIAMENTO)
spec to
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5
M. G. S m i t h
Universidade da Califrnia, Los Angeles
Traduo de F a n i B a r a t z
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Abord agem
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1961).
11 Almond, Introduction, pg. 7.
ma
Abo rd agem
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blicos looais devem ser organizados num nico grupo co-extensivo ao estrato. Com essa organizao poderemos encon
trar um conjunto de interesses comuns e os procedimentos que
os regulamentam. A organizao, em si, um importante as
sunto comum e um sistema de procedimentos institucionais.
Assim, entendo por pblico um grupo duradouro, presu
mivelmente perptuo, com determinados laos e componentes,
tendo uma organizao interna e um conjunto unitrio de re
laes externas, um corpo exclusivo de assuntos comuns e auto
nomia e procedimentos adequados para regulament-los.
Torna-se evidente que um pblico no pode existir, nem
manter sua existncia, sem um conjunto de procedimentos pelos
quais regulamente seus assuntos internos e externos. sses
procedimentos formam, reunidos, o processo governamental do
pblico. As turbas, as multides e os auditrios no so p
blicos, pois faltam-lhes a pressuposta continuidade, a organi
zao interna, os assuntos comuns, os procedimentos e a auto
nomia. Por sse motivo, tambm lhes faltam os laos deter
minados e a condio de membro, que so essenciais num
grupo duradouro. Enquanto as categorias mencionadas acima
so fixas e durveis, faltam-lhes ainda a organizao interna
e os procedimentos que constituem um grupo.
Quando os grupos so constitudos de forma que continui
dade, identidade, autonomia, organizao e intersses exclusi
vos no so perturbados com a entrada ou sada de seus mem
bros individuais, les tm o carter de pblico. A cidade de
Santa Mnica partilha dessas propriedades com os Estados
Unidos, a Igreja Catlica Romana, os bandos de bosqumanos,
a casta dominante de uma vila indiana, os Mende Poro, uma
linhagem africana, uma comunidade rural eslava ou Nahuatl,
grupos de idade Galla e Kikuyu, sociedades entre os ndios
Crow ou Hidatsa, universidades, guildas medievais, compa
nhias autorizadas, regimentos e associaes voluntrias do tipo
ioruba Ogboni, do tipo Yako Ikpungkara, e a Associao M
dica Americana. As unidades mencionadas so tdas elas p
blicas, bem como grupos incorporados; o processo governa
mental, inerente aos pblicos, um trao de todos sses grupos.
Os grupos corporativos corporaes agregadas de
Maine so uma espcie de corporao completa ou perfei
ta, sendo outra espcie o tipo corporao nica, exempli
ficado por rgos tais como a Presidncia nos Estados Unidos,
a Coroa britnica, o Papado, os Governos em geral, as fun
es de chefia e conselhos universitrios. Corporaes nicas
e grupos corporativos partilham as caractersticas que se se
ma
A bo rd agem
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Abord agem
stru tu ra l
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C om pa ra da
161
thropologist, L X (1 9 5 8 ), 900-922.
23 Neville Dyson-Hudson, ao autor, 1963.
24 J. G. Peristiany, The Social Institutions of the Kipsigis (Londres:
Routledge & Kegan Paul, Ltd., 1 9 3 9 ).
25 G. W . B. Huntingford, The Nandi of Kenya (Londres: Routledge
& Kegan Paul, Ltd., 1 9 5 3 ).
26 J. J. Maquet, The Premise of Inequality in Ruanda (Londres:
Oxford University Press, 1 9 6 0 ).
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Abordagem
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A n a to l R apopobt
Universidade de Michigan
Traduo de F a n i B a b a t z
Alg u m a s A bordagen s
4.
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xem plo s
1)
O sistema solar pode ser visto como um sistema no
sentido que acabamos de definir. Os elementos so o Sol e
os plantas. As relaes observadas entre les so vectores que
especificam suas posies e velocidades relativas. Todos sses
vectores so, claro, estritamente interdependentes. A din
mica dsse sistema tem sido completamente trabalhada. ,
de fato, uma dinmica determinista. A especificao de um
estado a um tempo o torna completamente especfico (teori
camente) por todos os tempos futuros e passados. Essa espe
cificao quase completa e exata do sistema no tempo foi pos
sibilitada pela descoberta de um esquema conceptual conhe
cido como Lei da Gravitao Universal. Na suposio de que
a lei funcione, a pessoa pode fazer os clculos de que prevejam ou que descrevam todos os estados posteriores do siste
ma no tempo.
Tambm digno de nota que, no tempo da formulao da
teoria clssica do sistema solar, nem todos os seus elementos
eram conhecidos. Alguns foram descobertos subseqentemen
te atravs da observao, como, por exemplo, Urano, muitos
dos satlites e asterides; dois dles, Netuno e Pluto, foram
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omrcio. Volumes de comrcio, porrri, dependem, bviamentW daS' dimenses das economias correspondentes. Mas podem'
depSteif taifibm de outros* fatres, tais como as relaes po
lticas entrfe $ itidades; de comrcio, as facilidades de trans
porte, ou tradies histricas-. Podemos, portanto', corrigir s;*
dimenses das economias calculando' qual- teria svdo a importa
o ou a exportao de um Estado para utro, se tivessepr
dependido da dimenso das economias apenas. ssiir, os- da
dos brutos seriam de certa forma aprimorados. Os nmeros
corrigidos resultantes mostram-nos a rde de relaes entre
um conjunto de entidades, o que mais indica suas mtuas
interaes do que as propriedades individuais inerentes.
Cabe muito bem a pergunta sbre o que se pode fazer
com essa rde. A resposta dada, em parte, pela orientao par
ticular que tem o terico de sistema. Para sse terico, o
sistema , por si mesmo, um objeto de interesse. Por exem
plo, a rde de comrcio internacional interessa ao terico de
sistema no tanto como um mapa do comrcio internacional
(que de bvio interesse para o economista) quanto uma
rde em si. As rdes tm certas propriedades de sistema. Dessa
forma, a rde de comrcio internacional tem certas proprie
dades em comum com as rdes das comunicaes, da escolha
sociomtrica, da influncia poltica etc. Em alguns aspectos,
elas so similares; em outros, cada qual tem suas prprias
e distintas feies.
Numa rde de comunicaes telefnicas, por exemplo,
tdas as ligaes so simtricas. Se um elemento A pode falar
ao telefone com um elemento B, da mesma forma B pode fa
lar com A. Porm, numa rde de escolhas sociomtricas, no
sse absolutamente o caso. Em recente estudo de grandes
sociogramas, mais precisamente o registro das escolhas socio
mtricas de um grupo de estudantes secundrios, descobrimos
que se A cita B como seu melhor amigo ou como o mais pr
ximo melhor amigo, as probabilidades de que B cite A da
mesma forma so apenas de quatro em dez. Aqui, ento, as
ligaes so apenas parcialmente simtricas. Na realidade,
estabelecemos medidas numricas dessa simetria, que so os
parmetros dessa rde particular. Se as ligaes so linhas
de influncia, pode-se esperar que sejam mais anti-simtri
cas do que simtricas. Isso absolutamente correto no caso
da ordem coletiva de bicagem entre as galinhas: se a galinha
A domina a galinha B na hierarquia do galinheiro, B no bi
car A, pelo menos enquanto no ocorrer uma reverso (o
cjue se d ocasionalmente). Assim, a rde da ordem de bi-
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(Pittsburgh:
Boxwood
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ISO
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guerras ou dc greves) e a dinmica do processo (auto-alivia(lo, auto-agravado ou neutro) esto entrelaadas. So neces
srias outras investigaes para separ-las e, dessa forma, con
cluir algo de mais definitivo sbre a natureza dsses pro
cessos.
Tive ocasio de realizar tais pesquisas adicionais numa
experincia de laboratrio, envolvendo um jgo experimental
;no qual a distribuio de durao dos chamados procedimen
tos conflitivos devia seguir a mesma lei. Resultou que aps
a distribuio de parmetros (que podiam ser contados na
distribuio de durao) ter sido fatorada, uma propriedade
de autoperpetuao dos procedimentos conflitivos se manteve
ainda distinguvel. Nesse contexto, pelo menos foi aparente
mente demonstrada uma propriedade auto-agravante do con
flito.
Espero que os exemplos dem alguma idia da vantagem
da abordagem de sistema. A nfase se acha evidentemente na
abstrao do contedo de uma classe de fenmenos e na focalizao de suas estruturas estticas e dinmicas considera
das como sistemas no sentido em que stes foram definidos,
na esperana de que a descoberta dessas estruturas faa luz
sbre os fenmenos em questo. Note-se que sse objetivo
diametralmente oposto a um mtodo tradicional do estudo da
ihistria, e, at certo grau, da cincia poltica. Muitos dos
atuais historiadores se esforam em distinguir os aspectos sin
gulares de um acontecimento histrico. Talvez isso seja ine
vitvel diante do fato de que a competncia de um historia
dor relacionada sua habilidade em descobrir tudo o que
possvel sbre um dado acontecimento. Todos os detalhes so
de relevncia, porque cada um dles parte do acontecimen
to, e o historiador descritivo vc sua funo na reproduo
do acontecimento. Da mesma forma, o bigrafo ao reprodu
zir uma personalidade atravs de certos dados o faz ao ponto
de tomar o seu sujeito um indivduo nico, quase uin ser
vivo.
No necessrio dizer que sse mtodo faz que as gene
ralizaes tericas paream extremamente falhas, Se cada
detalhe de igual importncia, se as impresses digitais dis
tinguem os indivduos de melhor maneira que o sfattis social
rou o papel poltico e so por esta razo declarados importantle& caractersticas de identificao, nenhuma classificao de
[indivduos , nesse caso, importante; mas sem classificao
rio podo haver teoria social. Freqentemente o historiador,
|>or vzfs o cientista poltico, que estabeleceu para si a ta-
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Harold Guetzkow, Simulation in International Relations (E n glewood Cliffs, N. J .: Prentice-Hall, Inc., 19 6 3 ),
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