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Derecho
internacional privado
Parte general
Nuria Gonzlez Martn
Sonia Rodrguez Jimnez
Doctora en derecho por la Universidad Autnoma de Tlaxcala, Mxico y por la Universidad Pablo de Olavide de Sevilla, Espaa.
Investigadora en el Instituto de Investigaciones Jurdicas de la unam; integrante del Sistema Nacional de Investigadores; directora del Boletn Mexicano de Derecho Comparado.
Profesora de licenciatura y posgrado en la unam y en
la Universidad Iberoamericana, as como profesora invitada en distintas universidades de la repblica mexicana y del
extranjero.
Autora de diversos libros y artculos en materia de derecho internacional privado y comparado, destaca la coleccin
coordinada bajo el ttulo genrico Lecciones de derecho internacional privado mexicano (3 tomos).
Coordinadores de la coleccin:
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ndice
Introduccin
Captulo primero. Derecho internacional privado:
concepto, caracteres, objeto y contenido
I. El derecho internacional privado: denominacin y concepto
II. El derecho internacional privado. Caracteres
1. Carcter estatal. Artculos 124 y 73 constitucionales
2. Carcter exclusivo
3. Carcter autnomo e independiente
III. El derecho internacional privado. Objeto
1. Situaciones jurdicas
2. Situaciones privadas
3. Situaciones internacionales
IV. El derecho internacional privado. Contenido
Cuestionario
Captulo segundo. Fuentes del derecho
internacional privado mexicano
I. Aspectos preliminares
II. Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos: artculo 133
III. Derecho internacional privado convencional
1. Foro de La Haya
2. Foro de las Naciones Unidas
3. Foro Unidroit
4. Foro cidip
IV. Clasificacin de los convenios celebrados por Mxico
1. Convenios de carcter general
A. Convenios multilaterales de carcter general
a. Convencin Interamericana sobre Domicilio de las
Personas Fsicas en el Derecho Internacional Privado
b. Convencin Interamericana sobre Personalidad y Capacidad
de Personas Jurdicas en el Derecho Internacional Privado
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7. Fraude a la ley
8. Reenvo
9. Aplicacin armnica del derecho extranjero
10. Orden pblico internacional
VII. Tratamiento procesal del derecho extranjero
1. Convencin europea sobre informacin relativa
al derecho extranjero
2. Protocolo adicional de la Convencin Europea
sobre Informacin Relativa al Derecho Extranjero
VIII. Marco regulador
1. Regulacin convencional
A. Convenciones interamericanas
a. Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes
en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas
b. Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes
en Materia de Sociedades Mercantiles
c. Convencin Interamericana sobre Normas Generales
de Derecho Internacional Privado
d. Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes
en Materia de Adopcin de Menores
e. Convencin Interamericana sobre Personalidad
y Capacidad de Personas Jurdicas en el Derecho
Internacional Privado
f. Convencin Interamericana sobre el Derecho
Aplicable a los Contratos Internacionales
g. Convencin Interamericana sobre
Obligaciones Alimentarias
B. Convenios de La Haya
a. Convenio de La Haya sobre la Proteccin de Menores
y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional
b. Convenio de La Haya sobre Obtencin
de Alimentos en el Extranjero
2. Regulacin autnoma
A. El artculo 13 del Cdigo Civil para el Distrito Federal
b. El artculo 79, fraccin II, del Cdigo de Comercio
c. El artculo 410-E del Cdigo Civil para el Distrito Federal
d. El artculo 1593 del Cdigo Civil para el Distrito Federal
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6. Medidas cautelares
7. La prueba del derecho extranjero
A. Normativa convencional
a. Convencin Interamericana sobre Prueba e Informacin
acerca del Derecho Extranjero
b. Convencin Europea sobre Informacin Relativa
al Derecho Extranjero
Cuestionario
Para saber ms
Glosario
Bibliografa
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Introduccin
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Derecho internacional privado
este captulo se abordan las tres tcnicas de reglamentacin de las que el dipr
hace uso para regular el derecho aplicable a una situacin jurdica privada e
internacional, de esta manera, analizamos las normas materiales especiales, las
normas de extensin y la norma de conflicto. Este anlisis nos permite observar cmo la normativa autnoma mexicana hace uso de la norma de extensin dejando prcticamente en retrica la norma material especial y con
un uso marginal a la norma de conflicto. Este captulo, en su segunda parte,
analiza los principales problemas que la aplicacin de la normativa material
extranjera, de un tercer Estado, puede presentar; nos referimos en concreto a
las cuestiones de calificacin, fraude a la ley, reenvo (primer grado o retorno
y segundo grado), institucin desconocida, cuestin previa, orden pblico y
conflicto mvil. Problemas que se reducen a una escasa aplicacin prctica al
tener en el ordenamiento jurdico mexicano, principalmente en su fase autnoma, una escasa normativa conflictual.
Con respecto al captulo quinto, se destina al reconocimiento y ejecucin de sentencias judiciales extranjeras, tercer sector constitutivo del contenido del dipr, dejando deliberadamente el reconocimiento y ejecucin de
laudos arbitrales para el manual que se destina al estudio de la parte especial del dipr. En este captulo cobra especial importancia el anlisis y estudio
de la normativa convencional que Mxico tiene ratificada por el escueto pronunciamiento que realiza la esfera autnoma, principalmente la del
Distrito Federal.
El ltimo captulo que compone este Manual, el sexto, se destina a la
cooperacin procesal internacional, entendida sta como el cuarto pilar
del dipr. En este captulo es imprescindible analizar cuestiones como la le
galizacin (apostilla), asistencia jurdica gratuita, caucin de arraigo en juicio, prueba, el papel de los exhortos y las cartas rogatorias, tanto en el plano
autnomo como en el plano internacional, destacando la importancia de
ste ltimo.
En los diferentes captulos que componen el Manual, el lector se encontrar con ejemplos cuyo objetivo o fin es hacer ms didctico el aprendizaje
del dipr.
Por ltimo, queremos hacer una puntualizacin en atencin a la evolucin de la materia correspondiente al dipr, y por ello marcamos la trayectoria que presenta esta disciplina. Si en pocas pasadas no se reparaba
demasiado en las implicaciones, alcances y problemas que las situaciones
jurdicas privadas internacionales podra plantear, justificado y motivado por
el escaso flujo de personas que se vean envueltas en uno de estos supuestos,
hoy es impensable dejar de lado el conocimiento de estas situaciones para
cualquier operador jurdico. As, el trasiego transfronterizo que caracteriza
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Captulo primero
Derecho internacional privado:
concepto, caracteres, objeto y contenido
Este primer captulo representa una aproximacin elemental, a la par que nece
saria, para entender cul es la meta final que persigue el dipr. Es obligatorio
contar con un primer captulo que introduzca al lector en los conceptos bsicos
del dipr. Por estos conceptos entendemos los caracteres, objeto y contenido de
esta disciplina. El anlisis de estos elementos permite caracterizar al dipr como
una rama autnoma e independiente de las dems disciplinas jurdicas. Lo an
terior no quiere decir que no utilice, para dar respuesta a determinados sectores,
conceptos o figuras del derecho procesal, civil o constitucional, entre otros.
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Derecho internacional privado: concepto, caracteres, objeto y contenido
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Derecho internacional privado: concepto, caracteres, objeto y contenido
la misma. Igualmente sostenemos que aun cuando dicha diversidad jurisdiccional y legislativa existiera, si no se uniera con una intercomunicacin
entre los individuos tampoco tendra razn de ser el dipr.
En el contexto mexicano, tenemos entonces que con relacin a este
carcter de estatalidad, encontramos los artculos 124 y 73 constitucionales,
los cuales establecen que las facultades que expresamente no se encuentran
otorgadas a la federacin, se entiende que son otorgadas a los estados; concretamente en materia familiar, la jurisdiccin es de cada uno de los estados
de la Unin, es decir, es competencia local y as cada estado tiene su propio
Cdigo Civil y Cdigo de Procedimientos Civiles y de ah que confluyan
31 cdigos civiles ms el Distrito Federal y 31 cdigos de procedimientos
civiles ms el Distrito Federal, en donde la dispersidad normativa reina por
su presencia, independientemente de que la tendencia de todos estos cdigos
sea acercarse al Cdigo Civil del Distrito Federal y al Cdigo de Procedimientos Civiles del Distrito Federal, cuestiones que no son muy acertadas
dadas las incongruencias que tenemos en la legislacin del Distrito Federal.
2. Carcter exclusivo
Derivada de la anterior caracterstica se pone de manifiesto una ms, la
exclusividad. En este sentido afirmamos que las situaciones jurdicas privadas internacionales, en las que de algn modo y por cualquier punto de conexin quede vinculado Mxico, se resolvern conforme a lo dispuesto por
las normas de dipr mexicanas. En ningn caso se tendr en cuenta desde la
ptica mexicana la normativa de dipr de un tercer Estado. Estas normas
mexicanas determinarn si el juez mexicano es competente o no para conocer de la situacin jurdica privada internacional planteada, si se aplicar,
de conformidad con la norma de conflicto, su normativa material o la de
un tercer Estado, y cmo se reconocer y ejecutar una sentencia extranjera;
es decir, las normas mexicanas determinarn si hay competencia judicial internacional, el derecho aplicable y el reconocimiento y ejecucin de
sentencias extranjeras, como los tres pilares constitutivos del dipr (el primero conforma la competencia judicial directa y el tercero la competencia
judicial indirecta).
Otra nueva caracterstica, ligada con la anterior, que podemos mencionar respecto a esta disciplina jurdica es su relatividad, es decir, cada
Estado presenta y regula la esfera jurdica del dipr de la manera que le
parece ms correcta y apegada a su realidad; lo anterior implica la existencia y convivencia de una interesante diversidad estatal respecto de esta
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Derecho internacional privado
1. Situaciones jurdicas
Como cualquier otra disciplina jurdica representa el mnimo comn denominador que todas aquellas situaciones o supuestos de hecho que se aborden
para su estudio deben tener trascendencia en el plano jurdico. As las cosas,
nos referimos a todas aquellas relaciones jurdicas que por sus caractersticas, naturaleza e implicaciones no pasen desapercibidas por el derecho.
2. Situaciones privadas
Reiteramos que las relaciones jurdicas objeto de estudio por el dipr son
aqullas que renen dos adjetivos, a saber, privadas e internacionales. Dos
requisitos acumulativos, necesarios e imprescindibles. As, la existencia de un
elemento de internacionalidad (extranjera) en una situacin privada da como
resultado necesario la puesta en funcionamiento de las normas de dipr.
La primera afirmacin que debemos hacer es que el adjetivo de privado deriva de los sujetos que intervienen en la relacin jurdica, no proviene del tipo de normas que regulan las relaciones jurdicas con elemento de
internacionalidad. En este sentido, los sujetos que dan sentido a esta disciplina se encuentran en una posicin de igualdad, dando lugar a la conformacin de relaciones jurdicas que se desarrollan en un plano completamente
horizontal. Lo anterior necesita matizarse, es decir, si como regla general
afirmamos que los sujetos, que son objeto de atencin por el dipr, presentan
la caracterstica de ser particulares, debemos hacer una ampliacin necesaria,
en este sentido tambin entrara en su objeto de estudio el Estado. Ahora
bien, esta excepcin presenta una importante limitacin que se convierte
en esencial en el contexto del dipr, as, sern objeto de atencin los Estados
cuando no estn investidos de su potestad soberana. De todos es sabido que
el Estado puede actuar con su potestad iure imperii o con su potestad iure
gestioni. Cuando el Estado acta con la primera de las potestades sealadas
dicha relacin ser objeto de estudio por el derecho internacional pblico.
Por el contrario, si el Estado acta con la segunda potestad mencionada la
relacin jurdica en la que est inmerso ser objeto de estudio del dipr. Problema de distinto tenor es deslindar cundo acta con una u otra potestad.
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Derecho internacional privado: concepto, caracteres, objeto y contenido
Una vez ms, y como ya hacamos con el anterior requisito, debemos aclarar
que el adjetivo de la internacionalidad no se concede por el origen de las
normas que da respuesta a esta disciplina jurdica. Con absoluta independencia del aspecto cuantitativo que pueda presenciarse en relacin con normas
de origen nacional o internacional que puedan componer esta disciplina, se
mantiene el calificativo internacional por los ordenamientos jurdicos que
aparecen relacionados en la solucin de una situacin jurdica objeto de su
estudio; por el hecho de que su fin ltimo es buscar y otorgar respuesta satisfactoria a situaciones que se vinculan a ms de un orden jurdico estatal.
Conforme a la afirmacin anterior sostenemos que el carcter de internacionalidad o de extranjera puede darse por la concurrencia de un elemento
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Derecho internacional privado
personal, es decir, por una cualidad que recae en una o en varias de las partes
que intervienen en dicha relacin jurdica; por ejemplo, por su residencia
habitual o su domicilio, las sedes/establecimientos de las personas jurdicas,
fundamentalmente. Puede darse tambin por la existencia de un elemento
de extranjera de carcter real, es decir, por una cualidad o caracterstica que
recae en el objeto de la relacin jurdica, con absoluta independencia de las
caractersticas que renan las partes implicadas; por ejemplo, la ubicacin
de un bien inmueble en un contrato de compraventa. O bien, por el hecho de
que la relacin presenta un elemento de extranjera de carcter conductis
ta o volitivo (formal), en este caso la caracterstica de la internacionalidad
vendra otorgada por el cumplimiento de ciertas formalidades en la conclusin de un negocio o acto jurdico. Por ejemplo, la entrega de las mercancas
cuando stas suponen la perfeccin del contrato de compraventa. En definitiva, la pregunta que tiene presente la doctrina es si cualquier elemento
de internacionalidad que pueda confluir en la situacin jurdica privada
convierte a sta en objeto de estudio del dipr o si ser objeto de estudio del
derecho civil. As, nos cuestionamos: qu peso especfico debe tener el elemento de extranjera en la situacin jurdica privada para que sea estudiado
por los internacional privatistas y no por los civilistas? La cuestin ofrece un
interesante debate.
Por un lado, nos encontramos con un sector doctrinal que sostiene la indiferencia del peso de ese elemento de extranjera en una relacin jurdica
privada; as, cualquier elemento de extranjera, por irrelevante que sea, convierte una situacin en objeto de estudio del dipr, sacndolo de la esfera de
estudio del derecho civil. Esta es la llamada teora de la funcin identificadora
plena del elemento de extranjera. As, se nos ocurre que una fbrica de motocicletas, con sede en Italia, Vespa, SpA, fabrica unos modelos deportivos
exclusivos, por las que tienen prestigio en todo el mundo. Parte de este prestigio radica en la produccin de todas las piezas en Italia, incluido su ensamblado. Esta empresa italiana decide instalarse en Mxico para competir con
otro fabricante de motocicletas de la misma gama. Instalado como persona
jurdica mexicana Vespa, S. A. de C. V. celebra un contrato de compraventa entre esta persona jurdica mexicana y un nacional mexicano con residencia
habitual en Mxico. La moto presenta un defecto en sus neumticos de
fbrica que le hace inservible para la conduccin en carretera. En este caso
y a la luz de esta teora ese contrato de compraventa es internacional por
el solo hecho de recaer su objeto sobre un producto elaborado en Italia y
comercializado en Mxico.
Por otro lado, encontramos las denominadas teoras objetivistas, las cuales se
pueden dividir a su vez en la teora pura y la teora relativa. Ambas teoras tienen
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Derecho internacional privado: concepto, caracteres, objeto y contenido
Tenemos dos puntos interrelacionados que debemos abordar en este apartado. El primero que se refiere al contenido que tiene o que consideramos
debe tener el dipr como disciplina jurdica, en clara conexin con el objeto de
estudio sealado en anteriores lneas. El segundo, vendra a dar respuesta a la
cuestin de si la nacionalidad y la extranjera deben formar parte del contenido de esta rama del derecho. Interrogante que no se cierra en la actualidad
convirtindose en el punto lgido de toda discusin entre iusprivatistas.
No cabe desconocer que las interrogantes a las que da respuesta el dipr
en relacin con las situaciones jurdicas privadas con elemento de internacionalidad son tres, los cuales giran en torno a tres sectores, de igual importancia y peso especfico en el dipr nos referimos a la competencia judicial
internacional, el derecho aplicable y el reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras dejando por el momento el denominado ya cuarto
pilar que es la cooperacin internacional.
En este sentido, reiterando y concretando, el objeto de minimus de esta
ciencia jurdica est conformado por la competencia judicial internacional
(juez nacional internacionalmente competente), el derecho aplicable (en
principio, las normas de conflicto que intervienen para resolver el derecho
nacional que debe ser aplicado a esa situacin internacional) y el reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras (o competencia judicial internacional indirecta, sector que se encargar de otorgar eficacia y validez a
aquellas resoluciones pronunciadas por los rganos jurisdiccionales de otro
Estado). Sealamos que de minimus pues dependiendo de la postura adoptada puede aumentarse o reducirse su estudio.
Una de las primeras afirmaciones que debemos hacer respecto del contenido de esta disciplina es su discusin, no slo terminolgica o semntica,
sino de fondo.
Entre los internacional privatistas seguimos discutiendo con cierto entusiasmo cul es el contenido de esta rama jurdica. Discusin que no deja indiferente a nadie. Mientras que en la determinacin del objeto de esta disciplina jurdica todos los iusprivatistas coinciden, no podemos decir lo mismo
respecto a la determinacin de su contenido donde la formacin acadmica
deja clara huella en el alcance y sectores constitutivos. As, la confusin no es
slo en cuanto a la denominacin que se le da a esta disciplina, tal y como
dejamos ya constancia, sino tambin a cul ser su contenido.
El punto de partida pasa por determinar cul debe ser el contenido de esta
disciplina desde nuestra peculiar ptica. Punto que como advertimos admite
crtica. Si bien la determinacin del estudio de esta disciplina jurdica, en el
sentido teleolgico, es una cuestin pacfica, no podemos afirmar lo mismo
respecto a la concrecin de las materias reguladas, segn su contenido.
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Derecho internacional privado
Las actuales reformas de los planes de estudio de prestigiosas universidades mexicanas, como la Universidad Nacional Autnoma de Mxico,
ya han implantado dos semestres para la imparticin del dipr, es decir, se
cuenta con 120 horas para la enseanza de esta rea de conocimiento.
Entre los argumentos esgrimidos por este sector doctrinal apoyando la
inclusin de la nacionalidad y la extranjera en el estudio del dipr encontramos la afirmacin de que aun cuando consiste en el estudio de las situaciones privadas internacionales, es decir, las situaciones entre individuos,
situados en un mismo nivel, dando lugar a las reiteradas relaciones horizontales, donde aparece un elemento de extranjera, en el cual no tienen
cabida, en principio, las mencionadas materias habra que analizarlo con el
objetivo de no generar una laguna en su estudio y conocimiento.
De esta forma aseveran que la explicacin de la inclusin de su estudio
en el dipr puede venir por dos vas:
La primera, se encontrara en el seguimiento existente en la doctrina
mexicana de la llamada teora francesa, que parte del plan de es
tudios de Niboyet. Esta teora es partidaria de incluir el estudio y
anlisis de estos dos sectores dentro del dipr.
La segunda podra venir por el hecho de que la nacionalidad fue usada,
en otra poca, ya lejana, como un punto de conexin predominante.
En nuestra primera explicacin ha sido definida por un sector doctrinal
como de obsoleta, pero olvidan considerar como un principio toral la
atencin a la gnesis de la configuracin del dipr mexicano, nada desdeable para entender su itinerario y razn de ser.
En cuanto a la segunda explicacin, la nacionalidad en la actualidad
como punto de conexin en la Repblica mexicana, se ve cada vez ms desplazado por otros criterios, como puedan ser el domicilio o la residencia habitual, pero ello no obsta para revisar y atender que no quede excluida, la
nacionalidad en su totalidad, justificada por la asuncin, por parte de la doctrina mexicana, de la concepcin amplia que abordaremos seguidamente. A
todo ello se le debe agregar que mientras no exista un punto de conexin
indubitado en el contexto mexicano, la nacionalidad como punto de conexin no debe de ser excluido por s solo, independientemente de que ste
est rebasado sobradamente por la residencia habitual o el domicilio.
El objeto del dipr est integrado por el conjunto de situaciones de la
realidad social que contienen un elemento extranjero y su contenido, en
extensin, se refiere a las materias o sectores especficos referidos a tales
situaciones.
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en la administracin de la justicia) que en estos sistemas tiene el derecho. A su vez, el contenido del derecho procesal civil internacional lo
integran las normas y principios que en un ordenamiento jurdico se
dirigen a determinar la competencia judicial internacional de sus rganos jurisdiccionales; las que ordenan el desarrollo del proceso con
elemento extranjero, y las que establecen los efectos de las decisio
nes extranjeras en el foro.
En el mundo anglosajn, la competencia supone una concepcin unitaria,
porque en el Common Law, el juez crea el derecho y juzga por los precedentes, Case Law. Esto lleva a que no haya esa distincin tajante entre
norma/actividad jurisdiccional, y as Chesire dir que el objeto del dipr en
el mundo anglosajn es:
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Derecho internacional privado: concepto, caracteres, objeto y contenido
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Derecho internacional privado: concepto, caracteres, objeto y contenido
2) Una vez contestado el sector de la competencia judicial internacional en el contexto mexicano a travs de la norma de competencia
judicial internacional, autnoma o convencional, debemos dar respuesta al sector del derecho aplicable, es decir, al interrogante de qu
sistema jurdico, a travs de su normativa material dar respuesta al
fondo de la pretensin. Si bien la respuesta a este sector viene en su
mayora dada por la normativa de conflicto, existen otras tcnicas
de reglamentacin que se destinan a esta labor (normas de extensin, normas materiales especiales, y las discutidas normas materiales
imperativas). Normas que igualmente las encontramos esparcidas a
travs de los diferentes cdigos civiles de las entidades federativas y
del Distrito Federal.
3) Finalmente, encontramos el sector del reconocimiento y ejecucin de
sentencias judiciales como ltima etapa procesal a la que damos respuesta en el dipr. En esta etapa ya existe un pronunciamiento judicial
y por ende una solucin de fondo a la pretensin solicitada. Es hora de
que un tribunal extranjero, distinto al que emiti el pronunciamiento,
otorgue efecto de cosa juzgada (formal y material), efecto constituti
vo (con sus eventuales actos de ejecucin impropios), ttulo ejecutivo
y ejecute el mencionado pronunciamiento.
Una precisin debe hacerse llegados a este punto, mientras que los dos primeros sectores tienen que abordarse y responderse irremediablemente en
una situacin objeto de estudio por el dipr, no podemos sostener lo mismo
de este tercer sector. Lo anterior se afirma desde que no siempre el pronunciamiento emitido por un tribunal nacional debe ser reconocido y ejecutado en otro Estado. Puede ocurrir que los efectos que quiere desplegar
ese pronunciamiento judicial estatal tengan que desarrollarse en el mismo
Estado que emiti el pronunciamiento. Lo anterior significa que el abordar
este tercer sector no siempre es necesario e imprescindible. El levantamiento
de este tercer sector constitutivo depender de dnde quiera que el pronunciamiento judicial despliegue sus efectos y validez.
A pesar de la mencionada independencia observamos que estos sectores
no forman compartimentos aislados entre s. Al contrario, son considerados como secuencias continuas y mutuamente dependientes y as ya lo hemos manifestado con anterioridad. En este sentido y como bien afirma
Calvo y Carrascosa los tres sectores que componen el contenido del dipr
presentan relaciones recprocas de naturaleza lgico-jurdica. Slo respondiendo a los tres interrogantes se proporciona una respuesta jurdica global y com43
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pleta de las situaciones privadas internacionales. As, entre estos tres sectores
se evidencia que se encuentran relacionados entre s. Existe una profunda
vinculacin entre: a) el sector de la competencia judicial internacional y el
derecho aplicable (forum-ius); b) entre el sector de la competencia judicial internacional directa y la indirecta; c) entre el sector del derecho aplicable y el
de reconocimiento y ejecucin de sentencias. Existen as relaciones y vinculaciones en todas las variables posibles entre los tres sectores que componen
el contenido del dipr:
a) Relacin forum-ius: venimos manteniendo un orden lgico en el estudio de estos dos sectores. En primer lugar es absolutamente imprescindible estudiar la competencia judicial internacional de los
tribunales mexicanos para abordar con posterioridad el estudio del
derecho aplicable al fondo de la pretensin. Si los tribunales mexicanos resultan, en virtud de sus normas de competencia judicial
internacional, incompetentes, qu caso tiene estudiar la normativa
aplicable a dicho supuesto desde la ptica mexicana. En otro sentido, equvoco para nosotros, se proclama igualmente la relacin en
el binomio forum-ius, a saber, en la necesaria coincidencia de ambos
sectores. Es decir, que la afirmacin de la competencia judicial internacional viene condicionada por la aplicacin del derecho (norma
material) del foro (forum legis o foro legislativo). Es decir, que los tribunales mexicanos deberan declararse incompetentes si no resultara
aplicable al fondo de la pretensin la normativa material mexicana.
Nuestra crtica se centra en afirmar que no debe hacerse depender la
competencia judicial internacional de los tribunales mexicanos de
la aplicabilidad o no de su normativa material. A pesar de lo anterior
no cabe desconocer que esta relacin trae como consecuencia una
mejor aplicacin del derecho del foro, reduciendo costes en posibles errores interpretativos y/o judiciales. Justificacin que carece de
peso especfico para el mantenimiento de esta relacin de co
dependencia. Estimamos forzado hablar de este foro legislativo en el
sistema jurdico mexicano. As, nuestra postura pasa por sostener que
la afirmacin de la competencia judicial internacional de los tribunales mexicanos no debe hacerse depender del derecho aplicable al
fondo del supuesto litigioso. La relacin que mantenemos es que una
vez afirmada la competencia judicial internacional se abre la averiguacin del derecho aplicable al fondo de la pretensin. La ltima
relacin que vemos entre el forum y el ius se predica en el sentido de
que la determinacin de un tribunal como el competente viciar
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Derecho internacional privado
Cuestionario
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Captulo segundo
Fuentes del derecho
internacional privado mexicano
Este captulo aborda las fuentes del dipr mexicano, entendiendo por stas los
convenios internacionales que Mxico tiene ratificados as como la normativa
autnoma que ayudan a solucionar los supuestos de hecho privados internacionales. Partiendo del anlisis del artculo 133 cpeum, el orden en el estudio
de las fuentes normativas inicia por los tratados internacionales, generales y
especiales, contina con el anlisis del derecho autnomo, para concluir con el
anlisis de la tcnica del Soft Law.
I. Aspectos preliminares
Varias son las precisiones que debemos hacer al iniciar este apartado. La
primera se centra en afirmar que las normas de derecho internacional privado en el contexto mexicano tienen un gnesis dual, a saber: un origen
interno, autnomo o comn y un origen internacional o convencional.
As, sostenemos la pluralidad de fuentes de produccin jurdica que dan
respuesta al derecho internacional privado.
El primer grupo de normas se generan en el seno de un Estado reflejando su particular visin de justicia en relacin a las situaciones objeto de
estudio del derecho internacional privado. As, el Poder Legislativo estatal
determina, conforme a sus prioridades y consideraciones de soberana,
cundo sus tribunales se deben declarar competentes en la esfera internacional, o a contrario sensu, cuando deben declararse incompetentes no entrando
a conocer y resolver el fondo de la pretensin. De igual forma determina,
siguiendo los mismos parmetros, este Poder Legislativo estatal conforme
a qu sistema jurdico, y en particular, conforme a qu norma material,
se resolver el fondo de una pretensin. Por ltimo, el Poder Legislativo
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Derecho internacional privado
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Fuentes del derecho internacional privado mexicano
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Derecho internacional privado
privadas con un elemento de extranjera. De lo anterior se desprende la existencia de una relacin de instrumentalizacin, de complemento, entre ambas
ramas, que no de subordinacin. El derecho internacional pblico nos presta
el vehculo necesario para la unificacin del derecho, estableciendo las reglas generales de juego, mientras que el derecho internacional privado usa
ese instrumento para regular su objeto y dar sentido a su contenido.
Otro punto complicado que presentan los convenios se refiere a la
posible realizacin de reservas y/o declaraciones interpretativas que pueden realizarse a los mismos. En este sentido, estas posibilidades hacen que
se relaje en algunos puntos la pretendida unificacin del derecho dando
opcin a que cada Estado lo incorpore de conformidad con sus intereses y
preferencias. Estas reservas y declaraciones interpretativas obligan a estudiar
la realizacin de stas por los Estados complicando un poco ms la de por s
ardua aplicacin de los convenios.
Si unimos estas dos ltimas ideas debemos poner de manifiesto en este
momento que la relacin que guarda la normativa interna respecto a la convencional es de jerarqua aplicativa, de prioridad aplicativa, no es una relacin de validez-derogacin. Es un criterio de aplicabilidad normativa.
Sostenemos que la normativa convencional una vez positivizada en el orden
jurdico mexicano se antepone en su aplicacin a la norma de origen interno.
Lo anterior supone que la entrada en vigor de un convenio no implica la
derogacin de la normativa interna. En este sentido, y desde un punto de vista
meramente aplicativo, el tratado, una vez incorporado en el ordenamiento
jurdico, debe colocarse en un escaln superior respecto a la normativa de
creacin interna. De tal forma que en caso de contradiccin o solapamiento entre ambos cuerpos normativos se aplicar primero el convenio, y para lo
no previsto por ste aplicaramos la normativa autnoma, de creacin interna.
Discusin que debemos afirmar que ya no tiene tanta relevancia desde que a
estas alturas la entrada en vigor de un tratado se hace previo acoplamiento, en
principio, a la normativa interna vigente. Muestra de lo anterior es la Convencin Interamericana sobre Obligaciones Alimenticias cuya entrada en vigor
se hizo teniendo en cuenta lo previsto en los cdigos civiles preexistentes.
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sobre la jerarqua aplicativa que establece el artculo 133 constitucional respecto a la Constitucin, la normativa convencional y la autnoma.Tras varias
interpretaciones de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin (una en 1999
y otra en 2007 con el Amparo en Revisin 1277/2004), sabemos que los tratados en principio con independencia de su contenido, pblico, privado,
de derechos humanos, etctera tienen una posicin aplicativa infraconstitucional pero supralegal. Interpretacin que estimamos necesaria a la par que
acertada pues de la simple lectura del artculo mencionado no se desprende la
superioridad de los tratados respecto a la norma autnoma, sea sta estatal o
federal. As, este criterio (an siendo tesis aisladas) es bienvenido a pesar de
que la realidad apunta a que tomar algn tiempo hasta que los operadores
jurdicos se familiaricen con esta corriente de pensamiento y por ende con
un impositivo y necesario cambio en su estructura de pensamiento. En este
sentido, si bien es muy aconsejable la firma y ratificacin de convenios,
bilaterales y multilaterales, procedentes de cualquier foro de codificacin,
universal o regional, estimamos que debe ser una tarea realizada de manera
gradual y responsable. Sealamos una incorporacin gradual pues la masi
va incorporacin podra llevarnos a una saturacin que podra producir un
efecto contrario al pretendido, con el fin de evitar un overbooking de normas
que dificulten su correcta aplicacin. Mencionamos que una incorporacin
responsable desde que la firma y ratificacin de estos instrumentos internacionales debe acompaarse de instrucciones de manejo as como de
campaas de difusin.
Por ltimo, y zanjado el tema de las fuentes autnomas y convencionales,
con sus limitaciones y ventajas, nos referiremos (siquiera en un par de lneas)
al papel que juega la costumbre en el derecho internacional privado. Determinar si la costumbre es o no una fuente del derecho internacional privado
es un tema que ha entraado tambin mucha controversia.
Son tres las opiniones que encontramos en la doctrina mexicana. Una
primera tendencia, Frisch, Gonzlez Quintanilla y Gonzlez Elizondo,
quienes sealan que la costumbre la entendemos slo como fuente de
inspiracin o motivacin, pero no en carcter de fuente verdadera como
creadora constitutiva de normas generales y abstractas del derecho; una
segunda tendencia, Garca Moreno, quien afirma que deben considerarse
como fuentes nacionales, la ley, la jurisprudencia, la costumbre y la doctrina; finalmente una postura intermedia, Staelens Guillot, que sostiene que
la costumbre, con la excepcin de la forma mercantil, no es muy importante como fuente del derecho internacional privado en Mxico, ya que
est integrada en los artculos 13, 14 y 15 del cc.
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Derecho internacional privado
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sentido despista la firma y ratificacin de algunos instrumentos convencionales y la ausencia de dichos actos en otros.
En este sentido y como ejemplo de la primera afirmacin encontramos el
Convenio Bilateral entre Mxico y Espaa sobre el Reconocimiento y Ejecucin de Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros. Un convenio de ttulo
y contenido desorientador por mezclar dos resoluciones que si bien tienen
los mismos efectos, proceden de sistemas de imparticin de justicia diferentes
(sentencias pblico y laudos privado). Como ejemplo de la segunda
afirmacin encontramos la Convencin Interamericana sobre Trfico Internacional de Menores; una convencin de la que Mxico, siendo anfitrin
en el desarrollo de la cidip V, no ha dado muestras de querer ratificarla, lo
anterior a pesar de ofrecer una regulacin de la figura del trfico internacional de los menores de manera intachable. Igual ejemplo, en el contexto del
derecho mercantil internacional, lo pone el Convenio de Washington sobre
Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales
de otros Estados. Convenio que podra ayudar a la atraccin de capital extranjero y que sin duda dara pleno sentido a la configuracin y estructura
del captulo XI del tlcan como a todos los convenios bilaterales de promocin y proteccin recproca de inversiones (bits/appris), as como a algunos tlcs mexicanos (nos referimos al tlc firmado con Costa Rica, Bolivia,
Nicaragua, Uruguay, Japn, el firmado con el denominado tringulo norte
o el que se lleg a denominar como g3).
De este rpido repaso por la red convencional actual mexicana obtenemos la impresin de que estamos ante la ratificacin de convenios internacionales que no siguen una lgica derivada de las prioridades derivadas
de las necesidades sociales o econmicas del pas. Sin entrar a valorar si son
convenios tiles o intiles para los intereses mexicanos nos da la impresin de estar ante la ratificacin de numerosos convenios internacionales de
forma impulsiva. La animosidad de que se firmen convenios que reflejen
los intereses de Mxico no debe llevarnos a la firma y ratificacin incontrolada de los mismos.
De cualquier forma, nos encontramos en un momento en el que Mxico debe continuar su labor de firma y ratificacin de convenios, si bien de
manera selectiva, s con la conviccin de lo que est haciendo y consciente de las consecuencias que ello conlleva.
En otro orden de ideas, y antes de abordar las peculiaridades que cada uno
de estos foros presenta a la hora de negociar y realizar un tratado, queremos
poner de manifiesto que todo convenio est conformado de tres mbitos de
aplicacin, a saber, el mbito de aplicacin material-personal, el temporal y
el espacial.Tres requisitos acumulativos que debemos analizar en todos y cada
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uno de los convenios antes de proceder a su aplicacin. En caso de no cumplirse uno o varios de dichos mbitos aplicativos convencionales ser necesario recurrir a la aplicacin de la normativa autnoma para dar respuesta
al supuesto de hecho planteado.
Un indicador importante sobre la actitud de Mxico respecto al derecho internacional privado consiste en el anlisis de su participacin en los
distintos foros de codificacin internacional. Participacin que no se da de
igual manera. De esta forma sostenemos que la existencia de un sistema
plurilegislativo no debe privar a Mxico de participar en un procedimiento
inverso ad extra, es decir, el de la tendencia internacional hacia la armonizacin o unificacin del derecho. De esta forma y ante este panorama se
asiste a un proceso de tendencias contrapuestas; por un lado, la unificacin
de carcter internacional y, de otro, la descentralizacin interna motivada
por los poderes legislativos otorgados a cada una de las entidades federativas
y al Distrito Federal.
En este sentido, sealamos la importancia que supone el hecho de que
Mxico no haya sido ajeno a tales procesos, al participar activamente en
los distintos foros internacionales. Participacin que se materializa en la
Conferencia Especializada Interamericana sobre Derecho Internacional
Privado (cidip), en la Conferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado (Conferencia de La Haya), en la Comisin de Naciones Unidas
para el Derecho Mercantil Internacional (cnudmi/uncitral) y en el Instituto Internacional para la Unificacin del Derecho Privado (Unidroit).
Mxico est dando muestras de seguir de cerca las tendencias internacionales actuales.
1. Foro de La Haya
El nmero de convenios realizados en el seno de esta Conferencia de La
Haya, relativos a la disciplina del derecho internacional privado ha motivado
que la doctrina mexicana, en este caso Siqueiros, afirme la existencia de un
verdadero corpus iuris de derecho convencional iusprivatista en diversos
mbitos, destacando los instrumentos en las reas del derecho procesal internacional, del derecho patrimonial y de derecho familiar.
Este foro de codificacin tiene su origen en el Estatuto de la Con
ferencia de La Haya de Derecho Internacional Privado, que entr en vigor el 15 de julio de 1955 con la intervencin de Repblica Federal de
Alemania, Austria, Blgica, Dinamarca, Espaa, Finlandia, Francia, Italia, Japn, Luxemburgo, Noruega, Pases Bajos, Portugal, Reino Unido de Gran
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Bretaa y el Norte de Irlanda, Suiza y Suecia. Mxico aprob el Estatuto de la Conferencia de La Haya sobre Derecho Internacional Privado
mediante Decreto publicado en el Diario Oficial de la Federacin del 28 de
enero de 1986. La participacin de Mxico en esta Conferencia fue vista
como una ruptura con el aislacionismo que se vena predicando y prac
ticando en esta materia.
Este Estatuto le da el carcter de organismo permanente, como se desprende de su Prembulo. Este instrumento cuenta con articulado breve,
apenas quince artculos conforman su texto. Entre los ms destacables encontramos su artculo 1o. que expresa que los propsitos de la Conferencia
de La Haya es trabajar para la progresiva unificacin de las reglas del derecho
internacional privado.
De un vistazo a los convenios que se elaboran en este foro podemos
observar que no se pretende alcanzar una codificacin global en razn de la
materia, sino que su trabajo se orienta a codificar asuntos concretos que vendran a ser una representacin de sus prioridades temticas por cuestiones
sociales, principalmente.
Respecto a esta Conferencia se expresa que desde el punto de vista
jurdico, se ha ido perfeccionando su tcnica jurdica y, por ejemplo,
la Conferencia de La Haya procura evitar la problemtica del reenvo, ya que
formula la remisin a los ordenamientos jurdicos, refirindose a las normas
materiales y no a las normas conflictuales. Igualmente, en esta mejora en la
Conferencia de La Haya la excepcin de orden pblico se configura de un
modo restrictivo, frmula expresada como que tiene que haber una manifiesta oposicin al orden nacional.
Como venimos manteniendo, Mxico forma parte de la Conferencia de
La Haya, pero no solamente de este foro, tambin del foro que representa la
cidip; en este sentido, y como bien afirma la profesora Maekelt, a pesar
de que cada vez hay mayor colaboracin entre la oea y la Conferencia de
La Haya, no se puede negar cierta sana rivalidad entre ambos procesos
que contribuyen a la alta calidad de las convenciones y hace ver la necesidad de una estrecha cooperacin para lograrla. De estas afirmaciones se
deriva la necesidad de que acten interrelacionadamente dichos foros y no
nos resulta ya anecdtico que se solapen ciertas temticas en ambos foros;
es el caso, por ejemplo, de la sustraccin internacional de menores. En ambos
casos encontramos cmo un foro de corte universal y otro de corte regional
se han preocupado de codificar una misma temtica; es lo que se ha venido
a llamar el riesgo de la duplicidad de esfuerzos. Nuestra pregunta es si debemos evitar esta duplicidad material o si debemos respetar la concurrencia
temtica. Respecto a la primera posibilidad debemos reconocer la diferente
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metodologa, contexto social-poltico-econmico que se presenta en ambos foros y respetarlos de forma individual, aun cuando la temtica se solape. Para nosotros aun cuando los temas puedan coincidir en ambos foros,
con parecido enfoque y regulacin, no creemos que represente algo negativo, al contrario, estimamos que en algunas ocasiones la experiencia
vivida en la Conferencia de La Haya puede servir de ejemplo para el foro
cidip o viceversa, ejemplo de ello tambin lo tenemos en materia de
adopcin internacional. Respecto a la segunda posibilidad, la alegacin
de la concurrencia temtica, consideramos que compaginar el binomio
regional-universal podra realizarse, por ejemplo, mediante la inclusin en
las clusulas finales de los convenios, las denominadas clusulas de compatibilidad; si bien no siempre resultan de fcil aplicacin e interpretacin
presentan un efecto til considerable. Coincidiendo con la doctrina creo
que deben ponderarse ms elementos para decidir al respecto, decisin que
slo resulta vlida, materia por materia y en un momento histrico determinando, sobre todo porque las apreciaciones tericas hechas a priori no
siempre se confirman en la prctica posterior.
2. Foro de las Naciones Unidas
Debido al proceso de globalizacin por el que actualmente atraviesa la
comunidad internacional y a la pluralidad de ordenamientos jurdicos que
no regulan con la uniformidad necesaria una misma situacin en el derecho
privado, se hace necesaria la existencia de organismos que permitan disminuir la complejidad que este escenario representa para el desarrollo de las
relaciones entre los particulares en el mbito internacional. Esta necesidad
de unificacin del derecho internacional privado da origen a la uncitral
siglas en ingls para The United Nations Commission on International Trade
Law, tambin conocida por sus siglas en espaol cnudmi, Comisin
de Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional, organismo fundado el 17 de diciembre de 1966 por medio de la Resolucin 2205
(XXI) de la Asamblea General de Naciones Unidas y que desde entonces
ha desempeado un papel fundamental dentro del comercio internacional
y se ha convertido en uno de los instrumentos clave para el desarrollo de
la economa mundial, ya que su labor se centra en la formulacin de propuestas, convenciones, leyes modelo, guas legales, y otros documentos e
instrumentos que regulan las relaciones privadas, todos encaminados a la
armonizacin y unificacin del derecho mercantil internacional.
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nuevo Estatuto, de mayo de 1940, entr en vigor el 21 de abril de ese ao, con
la adhesin de seis Estados, de conformidad con el artculo 21. Como era de
esperarse, dicho documento habra de modificarse por la Asamblea General
mediante las resoluciones del 18 de enero de 1952, del 30 de abril de 1953
y del 16 de junio de 1965.
El impacto de este foro no es tan importante como los foros de codificacin que representan La Haya y la cidip. Tal afirmacin la podemos constatar
desde el momento en el que Mxico tiene ratificado una sola de sus Convenciones. Hablamos de la Convencin de Unidroit sobre Representacin
en la Compraventa Internacional de Mercaderas hecha en Ginebra en 1983;
esta Convencin a pesar de estar ratificada por Mxico no est en vigor por
faltar cinco de las diez ratificaciones requeridas por dicho instrumento.
Este dato unido a las reservas efectuadas por Mxico han llevado a la doctrina mexicana a afirmar que el impacto de esta Convencin es casi nulo.
4. Foro
cidip
Este foro, a diferencia del primero, es de corte regional. Sin duda es un intento regional de modernizar y unificar el derecho internacional privado. La
cidip logra unir dos familias, la del common law y la del civil law o romano
germnico. En este sentido y como afirma Fernndez Arroyo la afirmacin tradicional segn la cual la unificacin del derecho slo es factible
en el marco de una misma familia jurdica, una de las justificaciones habitualmente empleada para elaborar las clasificaciones, cae ante la fuerza de la
realidad. Realidad que vemos cae en el ejemplo materializado por la cidip.
Para entender este foro debemos acudir al artculo 105 de la Carta
de la oea donde se seala que el Comit Jurdico Interamericano tiene
como finalidad servir de cuerpo consultivo de la Organizacin en asuntos
jurdicos; promover el desarrollo progresivo y la codificacin del derecho
internacional, y estudiar los problemas jurdicos referentes a la integracin
de los pases en desarrollo del Continente y la posibilidad de uniformar sus
legislaciones en cuanto parezca conveniente.
Esta labor encomendada al Comit Jurdico Interamericano, siguiendo a
Siqueiros, se desarrolla y materializa a travs de las denominadas conferencias
especializadas, las cuales, de conformidad con los artculos 128 y 129:
Son reuniones intergubernamentales para tratar asuntos tcnicos especiales o
para desarrollar determinados aspectos de la cooperacin interamericana, y se
celebran cuando lo resuelva la Asamblea General o la Reunin de Consulta
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Con este historial se perfila la celebracin de una cidip VII cuyas temticas
son proteccin al consumidor y registro de garantas mobiliarias.
Dos son las notas que podemos extraer de las lneas anteriores. La primera es la especializacin temtica de este foro de codificacin, tras el
abandono de la idea de una codificacin omnicomprensiva se dedica al estudio de temas concretos y especializados. La segunda nota es la visualizacin de dos etapas, a saber, una primera etapa donde la unificacin se hace
a travs de convenios (cidips I a V) y una segunda etapa donde la unificacin deja de lado la herramienta convencional y se decanta por el uso de la
herramienta de las leyes modelo. Como sostiene el profesor Siqueiros:
El balance de las cinco cidips puede leerse en trminos cuantitativos y cualitativos. En los primeros, la cifra es impresionante: 23 instrumentos, incluyendo convenciones y protocolos. En ese panorama, destacan las reas de la
cooperacin judicial internacional, el derecho comercial y la proteccin a menores de edad. Por lo que respecta a la evaluacin cualitativa, la doctrina no es
unnime. Sin embargo, y aceptando de antemano que las convenciones no han
recibido an el nmero de ratificaciones o adhesiones que seran deseables,
puede afirmarse que el movimiento codificador ha sido positivo y que el desarrollo progresivo de esta disciplina se ha reflejado en su incorporacin gradual a la legislacin positiva del continente.
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En segundo lugar destacamos la concepcin de la excepcin del orden pblico; como seala Maekelt:
A pesar de la evolucin de la institucin del orden pblico, los tratados interamericanos no han podido renunciar a esta clusula de reserva que impide la
normal aplicacin de la norma de conflicto El orden pblico en las convenciones interamericanas se convierte en una institucin restrictiva, un indeseable
pero necesario remedio para aquellos casos en los cuales el Derecho extranjero
manifiestamente viola los principios fundamentales en los cuales reposa el ordenamiento jurdico.
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Y su artculo 23:
Un Estado compuesto de diferentes unidades territoriales que tengan sus propios sistemas jurdicos en cuestiones tratadas en la presente Convencin no
estar obligado a aplicar las normas de esta Convencin a los conflictos que
surjan entre los sistemas jurdicos vigentes en dichas unidades territoriales.
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a) mbito de aplicacin material. Prescripcin y compraventa internacional de mercaderas. Por lo que se determina en el artculo 1o.,
este Convenio determinar los casos en que los derechos y acciones
que un comprador y un vendedor tengan entre s, derivados de un
contrato de compraventa internacional de mercaderas o relativos a
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Igualmente se suprimen las disposiciones del artculo 37 sustituyndose por otras nuevas las cuales a la letra disponen: La presente Convencin no prevalecer sobre ningn acuerdo internacional ya celebrado
o que se celebre que contenga disposiciones relativas a las materias
que se rigen por la presente Convencin, siempre que las partes tengan sus establecimientos en Estados partes en ese acuerdo. Por su
parte este Protocolo aade una disposicin al artculo 40, prrafo 1,
el cual dispone que las disposiciones unilaterales recprocas hechas
conforme al artculo 34 surtirn efecto el primer da del mes siguiente
a la expiracin de un plazo de seis meses contados desde la fecha en
que el Secretario General de las Naciones Unidas haya recibido la
ltima declaracin.
Concluye este Protocolo con unas disposiciones finales que abarcan desde el artculo 7o. hasta el artculo 14, abarcando cuestiones de
la autoridad depositaria de este Protocolo, la apertura a su firma para
adhesin estatal, entra en vigor y denuncia.
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Cuestionario
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Captulo tercero
Competencia judicial internacional
La competencia judicial internacional, primer sector constitutivo del contenido del dipr, tambin da respuesta a la interrogante sobre la determinacin del
juez nacional que debe declararse con competencia internacional. La tcnica
de reglamentacin que se utiliza en este primer sector es la norma de competencia judicial internacional. El anlisis de esta norma nos lleva a concluir cmo est
delimitada la predeterminacin legal de la competencia judicial internacional de
los tribunales mexicanos.
I. Conceptos bsicos
Tres ideas fundamentales deben abrir este primer apartado.
La primera consiste en afirmar que el sector de la competencia judicial
internacional (cji) es el primer sector constitutivo del contenido del dipr.
En este sentido, sostenemos que la cji debe abrir la solucin a un supuesto
de hecho privado con elemento de internacionalidad. La cji es un prius
necesario que debe preceder el conocimiento de los dos restantes sectores
que conforman el contenido del dipr, el derecho aplicable (da) y el reconocimiento y ejecucin de sentencias judiciales extranjeras.
La segunda idea que debemos lanzar es que la gnesis y justificacin del
sector competencial se encuentra en una doble ausencia; por un lado se sita
en la falta de un rgano con jurisdiccin internacional que posea facultad
para conocer de las controversias que se susciten entre particulares en las que
concurre un elemento de internacionalidad o extranjera; por otro lado
se contextualiza en la ausencia de un rgano legislativo, de corte igualmente
internacional, ya sea intergubernamental o supranacional, que emita normas que regulen uniformemente la cji. Esta doble ausencia hace que todo
Estado, dentro de su potestad soberana, configure la regulacin de la cji
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Competencia judicial internacional
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II. Conceptualizacin
La cji recibe en la actualidad una variedad de denominaciones por parte de
la doctrina; en este sentido la podemos encontrar semnticamente referida
como competencia orgnica para diferenciarla de la competencia legislativa como lo seala Silva Silva, competencia jurisdiccional o competencia
judicial, como competencia general para distinguirla de la especial o interna, afirma Arce.
A la complejidad de dar univocidad al trmino de cji se aade el nuevo ingrediente de delimitar los conceptos de cji y jurisdiccin, as como
delimitar los conceptos de cji y competencia judicial interna. Presupuestos
procesales diferentes, condicionantes y condicionados segn Virgs Soriano
y Garcimartn Alfrez, desde que la respuesta afirmativa de la jurisdiccin
condiciona positivamente la apertura de la cji a la par que la respuesta positiva de la cji condiciona igualmente de forma positiva la competencia judicial interna. De lo anterior concluimos que estamos ante tres presupuestos
procesales condicionados en su apertura desde que sta depende de la respuesta afirmativa que se pueda dar al sector que le antecede procesalmente.
1. Jurisdiccin
Podemos mencionar siguiendo a los profesores Calvo Caravaca y Carrascosa
Gonzlez que la jurisdiccin es el poder de los tribunales de un Estado de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado, la cual opera en relacin a todo tipo de relaciones jurdicas con o sin elementos extranjeros, internas o internacionales.
Es una funcin soberana, es la potestad pblica de decidir litigios con fuerza
vinculante, es decir, de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado, la cual se proclama exista o no elemento de internacionalidad en la relacin jurdica.
2. Competencia judicial internacional
Debemos iniciar sealando que la necesaria determinacin de la cji de los
tribunales nacionales de un Estado se presenta nicamente respecto a aquellos litigios que se refieren a las relaciones de trfico externo, a las situaciones
jurdicas que llevan implcito un elemento de extranjera.
Por otro lado debemos admitir que la cji se destina a determinar qu
juez nacional, de qu Estado de los involucrados en el supuesto de hecho
privado e internacional, se atribuir el conocimiento del mismo hasta llegar
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1. Concepto bsicos
Debemos iniciar sealando que la norma de cji identifica el tribunal nacional que declarar su cji entrando a conocer y resolver el fondo del supuesto
de hecho planteado. De esta forma la normativa competencial viene a materializar una clara capacidad del Poder Legislativo de anticipar la atribucin
de competencia hacia el Poder Judicial de ese mismo Estado en determinadas materias.
La primera afirmacin que debemos hacer es delimitar la norma de cji
respecto a la norma de competencia judicial interna. La primera diferencia
la encontramos en su gnesis, es decir, en el origen del que proceden ambas
normativas; as, mientras que ambas normas pueden tener un origen autnomo (en un mismo cuerpo normativo o diferente, en un mismo conjunto de
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Competencia judicial internacional
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Competencia judicial internacional
Este ejemplo se extrae del artculo 171 del cpc de Michoacn. En parecidos
trminos encontramos la redaccin del artculo 156 del cpcdf. Por lo que
hace al supuesto de hecho, es decir, la materia objeto del litigio que debe ser
conocido y resuelto, la figura jurdica, estamos ante juicios hereditarios; por
otro lado, encontramos la declaracin de competencia realizada como consecuencia jurdica, esto es: es competente, el juez y, por ltimo, el punto de
conexin, el elemento que hace que en ese concreto supuesto, herencia, el
juez mexicano se declare competente; es el ltimo domicilio del fallecido, en
su defecto, ubicacin de bienes inmuebles y, en su defecto, el lugar de falle95
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cimiento. De esta forma, cuando presentada una solicitud el rgano jurisdiccional mexicano conozca de un juicio hereditario y tenga en su territorio el ltimo domicilio del fallecido, en su defecto, ubicacin de bienes
inmuebles y, en su defecto el lugar de fallecimiento, deber declararse necesariamente competente. En sentido contrario, si presentada la solicitud en un
juicio hereditario el juez mexicano no posee el ltimo domicilio del fallecido, en su defecto, la ubicacin de bienes inmuebles o, en su defecto, el lugar de fallecimiento, debe necesariamente declarar su incompetencia en el
plano internacional.
3. Caractersticas
Como ltimo apunte antes de abordar los foros competenciales debemos
sealar que la norma de cji presenta una doble gnesis: autnoma y convencional.
La primera se encuentra en los distintos cdigos de procedimientos civiles de las entidades federativas. Lo anterior se debe a la suma de los artculos
124 y 73 constitucional que hace que esta materia no tenga carcter federal
sino estatal. Lo anterior produce consecuencias positivas y negativas. De forma resumida vemos que como faceta positiva es que mantiene intacta la soberana de las entidades federativas a la hora de establecer su cji. Como faceta
negativa encontramos que al disearse de forma diversa y dispar no se van
a declarar competentes por los mismos motivos y razones, pudiendo fomentar
la utilizacin de la figura del forum shopping o, en el peor de los casos, la figura
del fraude al foro y a la ley.
Por otro lado encontramos la normativa competencial convencional, es
decir, los distintos compromisos internacionales admitidos y reconocidos por
Mxico a travs de la ratificacin de los instrumentos convencionales. De estos instrumentos nos encargaremos con detenimiento en las prximas lneas.
1. El foro personal
En esta tipologa de foro la atribucin de cji se hace en funcin de una
circunstancia fctica y/o jurdica que concurre en una o en las dos partes
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foros de atribucin de competencia exclusivos, de foros ciertamente egostas, como apunta Fernndez Arroyo.
Conceptos como el de soberana (segn define Fernndez Arroyo), intereses pblicos (como sealan Prez Vera, Virgs Soriano y Garcimartn
Alfrez), imperatividad, seguridad del trfico (siguiendo a Virgs Soriano
y Garcimartn Alfrez) e inderogabilidad, rondan alrededor de estos foros
exclusivos de atribucin de cji. Si bien para poder justificar la existencia
de estos foros exclusivos es necesario alegar la presencia de un gran inters
estatal en dicha materia, se ha llegado a sealar que a veces dicho inters se
difumina en los conceptos de tradicin, inercia o conveniencia, como se deriva de la doctrina de Fernndez Arroyo.
La insercin de criterios de conexin exclusivos implica que ese tribunal nacional es el nico que podr entrar a conocer y resolver del supuesto
de hecho planteado, lo cual desencadena dos consecuencias, una formulada
en sentido negativo y otra en sentido positivo:
a) La primera supone que ningn otro tribunal nacional puede entrar a
conocer de ese supuesto de hecho y darle solucin.
b) La segunda implica que ese tribunal nacional debe necesariamente
entrar a conocer del supuesto sin posibilidad de rehusarse.
De forma resumida la declaracin de exclusividad impide el desplazamiento, segn Silva Silva, de la competencia, en sentido positivo
(hacia otro tribunal) y en sentido negativo (declarando incompetente
al tribunal sealado por el punto de carcter exclusivo).
En el caso de Mxico no contamos con un catlogo, cerrado o
abierto, de competencias que se puedan considerar exclusivas en orden a la determinacin de su punto de conexin. En este sentido,
se ha destacado que la competencia sobre tierras y aguas nacionales,
sobre bienes inmuebles ubicados en Mxico (forum rei sitae), los asuntos ya juzgados por tribunales mexicanos y aquellos que estn siendo
objeto de conocimiento en ellos, como sealan Silva Silva y Abarca
Landero, categoras ms o menos amplias y generales que no siempre
son de gran ayuda. A la luz del anterior listado nos preguntamos: Son
estas todas las materias exclusivas de los tribunales mexicanos? Hay
ms materias que deben ser consideradas exclusivas?, por solo citar
un ejemplo, podemos considerar que la materia de inscripcin en el
Registro Pblico de la Propiedad es tambin exclusiva por extensin?
Nos podemos preguntar igualmente si la materia de patentes y marcas
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8. El foro de proteccin
Cuando los foros de atribucin de competencia judicial internacional protegen a una de las partes, la determinada como dbil, en el proceso, favoreciendo la eleccin del foro por ella, estamos en presencia de un foro denominado
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de proteccin, como se deriva de la doctrina de Calvo Caravaca y Carrascosa Gonzlez; Fernndez Rozas y Snchez Lorenzo.
Estos foros persiguen en concreto reestablecer el equilibrio tanto procesal como material que debe existir entre las partes implicadas en una determinada relacin jurdica. Este equilibrio se consigue por la inclinacin de la
balanza a favor del foro de la parte dbil.
Un ejemplo de este foro de proteccin lo encontramos en la fraccin
dcima segunda del artculo 156 del cpcdf la cual afirma que: XII en
caso de abandono de hogar, el del domicilio del cnyuge abandonado. La
atribucin de competencia en esta norma competencial se realiza a travs
de un punto de conexin que claramente favorece a una parte, en concreto,
al cnyuge abandonado.
9. Los foros de economa procesal
En esta categora de foros nos referimos a los siguientes tipos: el forum conexitatis o foros de vinculacin procesal, al foro por pluralidad de demandados,
al forum reconventionis, al forum arresti y al forum reciprocitatis.
Por lo que se refiere al primero, el forum conexitatis, se materializa cuando
un tribunal que tiene competencia judicial internacional para entrar a conocer y resolver un determinado litigio la extiende a demandas que presenten
una conexin directa con la primera. La conexin se puede presentar por la
identidad de partes, de objeto, o de ambos, segn afirman Prez Vera, Aguilar
Bentez de Lugo, Calvo Caravaca, Carrascosa Gonzlez y Garau Sobrino.
Por lo que se refiere al segundo foro, el de la pluralidad de demandados,
encontramos un claro ejemplo en el artculo 156 del cpcdf en su fraccin
IV: El domicilio del demandado, si se trata del ejercicio de una accin sobre bienes muebles, o de acciones personales o del estado civil. Cuando sean
varios los demandados y tuvieren diversos domicilios, ser competente el juez que
se encuentre en turno del domicilio que escoja el actor. Esta subclase la encontramos cuando tenemos varios demandados con domicilios en distintos
Estados los cuales necesitan ser emplazados en un nico tribunal ante la
afectacin de un mismo pronunciamiento; ante este planteamiento se hace
necesario a la par que til tener en cuenta un foro de vinculacin procesal
que rena a todos los demandados.
Por lo que se refiere al denominado forum reconventionis ste se refiere a
la posibilidad de que el tribunal que se declara competente para conocer de
una situacin privada con elemento de extranjera extienda su competencia
judicial internacional al conocimiento de la demanda reconvencional.
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Derecho internacional privado
Segn apunta Prez Vera, por lo que se refiere al forum arresti est basado
en la presencia de bienes o el decreto de su embargo en el territorio del tribunal que declara su competencia judicial internacional, aunque la demanda
posterior nada tenga que ver con esos bienes.
Finalmente, el forum reciprocitatis el cual implica que el extranjero demandado por un mexicano en su foro (Mxico) podr ser juzgado por tribunales mexicanos siempre que en el Estado del que es nacional el extranjero sus
tribunales declararan igualmente su competencia para conocer de un litigio,
de iguales caractersticas, cuando el demandado sea un mexicano. La presencia de este foro se hace depender de un criterio de reciprocidad.
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V. El forum legis
Esta figura se presenta cuando la declaracin de competencia judicial internacional de un tribunal nacional se hace depender de la aplicacin, para la
resolucin del fondo de la pretensin, de su derecho material o sustantivo,
producindose de esta forma una correlacin absoluta entre el forum (el
tribunal) y el ius (el derecho material), como marca la doctrina de Calvo
Caravaca y Carrascosa Gonzlez, Garau Sobrino, Virgs Soriano y Garcimartn Alfrez.
Con la presencia del forum legis asistimos a una alteracin en el orden de
los sectores que conforman el contenido del dipr. Si bien afirmamos que el
primer sector en ser resuelto es el de la competencia judicial internacional y
en segundo lugar el sector del derecho aplicable, con el forum legis asistimos
a una inversin en dicho razonamiento debiendo darse respuesta primero al
derecho aplicable y de forma condicionada a la competencia judicial internacional. Ahora bien, no creemos que la competencia judicial internacional
coexista con la competencia legislativa en una relacin de dependencia de la
primera respecto de la segunda. De no ser as estaramos alterando el principio de predeterminacin legal de la competencia.
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La segunda nota es que la normativa competencial judicial internacional coincide con la normativa competencial interna por razn del territorio, por lo que deberemos buscar en estas ltimas una doble respuesta:
quin es el juez nacional con competencia judicial internacional y quin
es el juez mexicano que por razn de territorio debe entrar a conocer y
resolver el supuesto.
1. Regulacin convencional
A. Convenciones interamericanas
a. Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia
de Letras de Cambio, Pagars y Facturas
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Competencia judicial internacional
a) mbito de aplicacin material. Exhortos o cartas rogatorias. De conformidad con el artculo 2o. se extiende a las actuaciones y procesos
en materia civil o comercial derivadas de rganos jurisdiccionales,
siempre que tengan por objeto la realizacin de actos procesales de
mero trmite tales como notificaciones, citaciones o emplazamientos
en el extranjero as como la recepcin y obtencin de pruebas de
informes en el extranjero. El artculo 3o. realiza una exclusin material, al establecer que dicho Convenio no se aplica al exhorto que
implique acto de ejecucin coactiva. De conformidad con el artculo
16, los Estados parte podrn declarar que extienden este Convenio a
la tramitacin de exhortos a materia criminal, laboral, contenciosoadministrativa, juicios arbitrales u otras materias objeto de jurisdiccin especial.
b) mbito de aplicacin espacial. Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, El Salvador, Espaa, Estados Unidos de Amrica, Guatemala, Mxico, Uruguay y Venezuela.
c) mbito de aplicacin temporal. Se firma en Panam el 30 de enero de
1975, con entrada en vigor internacional el 16 de enero de 1976, de
conformidad con el artculo 22, la Convencin entra en vigor el trigsimo da a partir del depsito del segundo instrumento de ratificacin. Igualmente, el artculo 24 establece que esta Convencin regir
indefinidamente. Clusulas, ambas, tipo de las convenciones intera
mericanas. Mxico lo firma el 27 de octubre de 1977, lo aprueba por
el Senado el 28 de diciembre de 1977, se publica en el dof para su
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aprobacin el 20 de febrero de 1978, Mxico se vincula por ratificacin el 27 de marzo de 1978, entra en vigor el 26 de abril de 1978 y
se publica en el dof para su promulgacin el 25 de abril de 1978.
El artculo 1o. realiza una equiparacin entre las expresiones exhortos y
cartas rogatorias. De igual manera establece que las expresiones commissions
rogatoires, letters rogatory y cartas rogatorias comprenden tanto los exhortos
como las cartas rogatorias.
El artculo 4o. establece las vas por las cuales se puede transmitir el exhorto, siendo stas las propias partes interesadas, la va judicial, funcionarios
consulares o agentes diplomticos o por las autoridades centrales. En cumplimiento de la clusula in fine del artculo 4o., Mxico designa a la Secretaria de Relaciones Exteriores como la autoridad central competente para
recibir y distribuir exhortos a los efectos provistos en la Convencin.
De conformidad con el artculo 9o., no se establece una relacin directa
entre el cumplimiento del exhorto y el reconocimiento de la competencia del Estado requirente, ni con el compromiso de reconocer la validez y
ejecutar la sentencia que se dictare. En este sentido, el gobierno de Mxico
interpreta que el artculo 9o. se refiere a la validez internacional de las sentencias extranjeras.
En orden a dar agilidad a este exhorto, el artculo 11 establece que si
el rgano jurisdiccional requerido se declara incompetente para su tramitacin, dar traslado de oficio a la autoridad competente de su Estado. En
este mismo afn se establece en el artculo 14 que los Estados parte que
pertenezcan a sistemas de integracin econmica podrn acordar directamente entre s, procedimientos y trmites particulares ms expeditos que los
previstos en esta Convencin.
Mxico realiza tres notas aclaratorias de la cual cabe resaltar aqu la
Nota 3, la cual afirma que: El gobierno de Mxico design a la sre-Direccin General de Asuntos Jurdicos-autoridad central competente para recibir
y distribuir exhortos o cartas rogatorias a los efectos previstos en la Convencin.
c. Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial
de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros
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Competencia judicial internacional
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Derecho internacional privado
la defensa de las partes; 7) que tenga carcter de ejecutoriado o fuerza de cosa juzgada en el Estado en que fueren dictados, y 8) que no
contraren principios y leyes de orden pblico del Estado requerido.
Mxico realiza una declaracin interpretativa al mencionar que en relacin con el artculo 2o., prrafo d, de la Convencin, dicha condicin
se considerar cumplida cuando la competencia del juez o tribunal
haya sido establecida de modo coincidente con las reglas reconocidas
en la Convencin Interamericana sobre Bases de Competencia en la
Esfera Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y
Laudos Extranjeros, quedando excluidas todas las materias a que se refiere el artculo 6o. del propio instrumento firmado en La Paz, Bolivia,
el 24 de mayo de 1984.
De conformidad con el artculo 3o., los documentos de comprobacin indispensables para solicitar el cumplimiento de la sentencia
o laudo son las copias autnticas de la sentencia o laudo, de las piezas
necesarias para acreditar que se ha dado cumplimiento a los incisos e
y f del artculo 2o. y del auto que declare que la sentencia o laudo tiene carcter ejecutoriado o de cosa juzgada. Mxico, asimismo, realiza
otra declaracin interpretativa en este artculo 3o., sealando que los
Estados Unidos Mexicanos interpretan, con relacin al artculo 3o.,
que para la homologacin y ejecucin coactiva de sentencias y laudos
extranjeros es necesaria su transmisin por medio de exhortos o
cartas rogatorias en las que aparezcan las citaciones necesarias para
que las partes comparezcan ante el exhortado.
d. Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes en Materia
de Sociedades Mercantiles
a) mbito de aplicacin material. Conflictos de leyes en materia de sociedades mercantiles. En una convencin bipartita desde que el artculo
6o. introduce una normativa competencial.
b) mbito de aplicacin espacial. Argentina, Brasil, Guatemala, Mxico,
Paraguay, Per, Uruguay y Venezuela. Es un convenio inter partes de
conformidad con el artculo 1o., el cual solicita sociedades mercantiles constituidas en cualquiera de los Estados parte.
c) mbito de aplicacin temporal. Se firma en Montevideo el 8 de mayo
de 1979, la entrada en vigor internacional es el 14 de junio de 1980.
Mxico la firma el 3 de agosto de 1982, la aprueba el Senado el 17
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Derecho internacional privado
2004, de conformidad con el artculo 15, esta Convencin regir indefinidamente. Mxico lo firma el 2 de diciembre de 1986, lo aprueba
por el Senado el 27 de diciembre de 1986, se publica en el dof para su
aprobacin el 6 de febrero de 1987, Mxico se vincula por ratificacin
el 12 de junio de 1987, entra en vigor el 24 de diciembre de 2004 y
se publica en el dof para su promulgacin el 28 de agosto de 1987.
Mxico realiza una declaracin interpretativa a la hora de ratificar la Convencin sealando que en el artculo 11, en la pgina oficial de la oea,
aparece el dato de que Mxico realiza una declaracin interpretativa en
funcin del artculo 11 de la Convencin sobre Competencia en la Esfera
Internacional para la Eficacia Extraterritorial de las Sentencias Extranjeras,
cuando debiera de citar el artculo 12, el cual menciona que los Estados
signatarios de la Convencin Interamericana sobre Eficacia Extraterritorial
de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros firmada en Montevideo,
el 8 de mayo de 1979, pueden, adems, formular declaraciones en cualquier
momento en el sentido de que la presente Convencin ser aplicada para
determinar la validez de la competencia en la esfera internacional a que
se refiere el inciso d del artculo 2o. de aquella Convencin, ser aplicado para determinar la validez de la competencia en la esfera internacional
a que se refiere el prrafo d del artculo 2o. de la Convencin Interamericana
sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros sin perjuicio de que Mxico pueda aplicar esta Convencin en forma
independiente. En ese sentido recordemos que el artculo 2o., inciso d, de
la Convencin sobre Eficacia Extraterritorial, mencionaba que las sentencias, laudos arbitrales y resoluciones jurisdiccionales extranjeras tendrn
eficacia extraterritorial en el Estado parte si el juez sentenciador tiene
competencia en la esfera internacional para conocer y juzgar del asunto
de acuerdo con la ley del Estado donde deba surtir efecto.
El artculo 1o. establece que con el objeto de obtener reconocimiento
en terceros Estados de las sentencias que se emiten en otros Estados, deben de establecerse requisitos en la determinacin de la competencia
directa del tribunal de origen y en este sentido, a travs de cuatro grandes
apartados establece los requisitos competenciales del tribunal de origen: el
primero de los rubros competenciales, se destina a las acciones personales
de naturaleza patrimonial y as solicita que el demandado al momento de
entablarse la demanda haya tenido su domicilio o residencia habitual en el
territorio del Estado parte donde fue pronunciada la sentencia, si se trata
de personas fsicas, o que haya tenido su establecimiento principal en dicho
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Derecho internacional privado
a) mbito de aplicacin material. Conflictos de leyes en materia de adopcin de menores. De conformidad con el artculo 1o. la Convencin
se aplicar a la adopcin de menores bajo las formas de adopcin plena, legitimacin adoptiva y otras instituciones afines, que equiparen al
adoptado a la condicin de hijo cuya filiacin est legalmente establecida cuando el adoptante o adoptantes tengan su domicilio en un Estado parte y el adoptado su residencia habitual en otro Estado parte.
b) mbito de aplicacin espacial. Los Estados parte son Belice, Brasil, Chile,
Colombia, Honduras, Mxico y Panam. Es un convenio inter partes
al requerir, tal y como acabamos de expresar a tenor del artculo 1o.,
que el adoptante o adoptantes tengan su domicilio en un Estado parte
y el adoptado tenga su residencia habitual en otro Estado parte.
c) mbito de aplicacin temporal. Se firma en La Paz, Bolivia, el 24 de mayo
de 1984, con entrada en vigor internacional el 26 de mayo de 1988, de
conformidad con el artculo 26, la Convencin entra en vigor el trigsimo da a partir de la fecha del depsito del segundo instrumento
de ratificacin. Igualmente se afirma en el artculo 28 que la Convencin regir indefinidamente. Mxico la firma el 2 de diciembre
de 1986, la aprueba el Senado el 27 de diciembre de 1986, se publica
en el dof para su aprobacin el 6 de febrero de 1987, la vinculacin
de Mxico se da por ratificacin el 12 de junio de 1987, la entrada en
vigor para Mxico es el 26 de mayo de 1988 y la publicacin en el
dof para su promulgacin es el 21 de agosto de 1987. Hay una fe de
erratas publicada en el dof del 13 de julio de 1992.
El primer comentario que hacemos es que nuevamente encontramos un
ttulo engaoso pues su contenido no es unitario sino que es bipartito al
regular tanto derecho aplicable como cji.
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Competencia judicial internacional
Mxico realiza una declaracin al ratificar la Convencin en la cual afirma que hace extensiva la aplicacin de la Convencin a los distintos supuestos de adopcin a que se refieren los artculos 12 y 20 de dicho instrumento
interamericano. A lo anterior hace una rectificacin sealando que:
La Misin Permanente de Mxico ante la oea mediante nota nmero 01369,
de fecha 28 de mayo de 1992 inform a la Secretara General en su calidad de depositaria de la Convencin Interamericana sobre Conflicto de Leyes
en Materia de Adopcin, la siguiente rectificacin a la declaracin hecha al
ratificar la referida convencin: El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos
declar hacer extensiva la aplicacin de la mencionada Convencin a los distintos supuestos de adopcin a que se refieren los artculos 12 y 20 de dicho
instrumento, referencia que es incorrecta ya que tal declaracin se aplica a los
artculos 2o. y 20 de la citada Convencin, suscrita en La Paz, Bolivia, el 24 de
mayo de 1984.
En ese sentido, el artculo 2o. afirma que cualquier Estado parte podr declarar al momento de firmar o ratificar el Convenio o adherirse a l que
extiende su aplicacin a cualquier otra forma de adopcin internacional
de menores. En ese sentido, el artculo 20 afirma que cualquier Estado parte
podr en todo momento declarar que el convenio se aplica a las adopciones
de menores con residencia habitual en l por personas que tambin tengan
residencia habitual en el mismo Estado parte, cuando, de las circunstancias del caso concreto, a juicio de la autoridad interviniente, resulte que el
adoptante (o adoptantes) se proponga constituir domicilio en otro Estado
parte despus de constituda la adopcin. Este artculo 20 posibilita que una
adopcin puramente nacional se convierta en internacional si cumple dos
requisitos: primero, que sea a juicio de la autoridad interviniente, y segundo,
que haya un cambio de domicilio con posterioridad a la constitucin de la
adopcin y a otro Estado contratante. De lo anterior nos cuestionamos si
esto no puede ser una va para constituir fraude en la constitucin de
las adopciones y la segunda cuestin es la sancin impuesta en caso
de comprobarse que hay un fraude al foro y a la ley ante la inexistencia de
un cambio de domicilio, amn de ir en claro retroceso en pro de la proteccin internacional de menores en un supuesto de adopcin internacional
en donde se califica a la misma con base en la residencia en distintos Estados
por parte de adoptado y adoptante.
Por lo que se refiere a la determinacin competencial encontramos los
artculos 15 al 17 y en este sentido se afirma que ser competente en el otorgamiento de la adopcin la autoridad del Estado de la residencia habitual
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Competencia judicial internacional
partes desde que el artculo 1o. seala que los menores deben tener su
residencia habitual en un Estado parte, siendo trasladados ilegalmente
desde cualquier Estado a un Estado parte o que habiendo sido tras
ladados legalmente, hubieren sido retenidos ilegalmente.
d) mbito de aplicacin temporal. Se firma en Montevideo, el 15 de julio
de 1989, con entrada en vigor internacional el 4 de noviembre de
1994, de conformidad con el artculo 36 de este instrumento entrar
en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Disponindose en este
sentido en el artculo 37 que este instrumento regir indefinidamente.
Mxico la firma el 6 de abril de 1992, se aprueba por el Senado el
22 de junio de 1994, se publica en el dof para su aprobacin el 6 de
julio de 1994, la vinculacin de Mxico se produce por ratificacin
el 5 de octubre de 1994, la entrada en vigor para Mxico es el 4 de
noviembre de 1994 y se publica en el dof para su promulgacin el 18
de noviembre de 1994.
Por lo que se refiere a las disposiciones competenciales previstas en este
Convenio, el artculo 6o. hace competente para conocer de la solicitud
de restitucin de menores a las autoridades judiciales o administrativas de
la residencia habitual del menor inmediatamente antes de su traslado o
retencin. A esta regla general se le suma una especificidad al sealar que
a opcin del actor y en caso de urgencia, son competentes las autoridades
donde se encontrare o se supone que se encontrare el menor al momento de efectuarse dicha solicitud, as como las autoridades donde se hubiere
producido el hecho ilcito que dio motivo a la reclamacin (forum loci
delicti commissi). La especificidad mencionada en este segundo apartado,
implica alternatividad respecto a la regla competencial de la residencia
habitual del menor.
Adems de la va judicial, este Convenio prev la creacin de autoridades centrales y en ese sentido, el artculo 7o. determina que dichas autoridades se encargarn del cumplimiento de las obligaciones impuestas en
este Convenio, dando cumplimiento a este requisito Mxico el 4 de mayo de
2004 design a la Secretara de Relaciones Exteriores Oficina de Derecho
de Familia como autoridad central encargada del cumplimiento de las
obligaciones que establece la Convencin Interamericana sobre Restitucin
Internacional de Menores, en los trminos a que se refiere su artculo 7o.
Datos: Secretara de Relaciones Exteriores. Direccin General de Proteccin y Asuntos Consulares. Oficina de Derecho de Familia.
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Competencia judicial internacional
categoras de personas, toda referencia a la ley de ese Estado se interpretar que se refiere al sistema de derecho especificado por la ley de
dicho Estado.
b) mbito de aplicacin espacial. La Convencin, de acuerdo al artculo 4o.,
a todo menor que tuviera su residencia habitual en un Estado contratante inmediatamente antes de la infraccin de los derechos de custodia o visita. De conformidad con el artculo 39, todo Estado podr
declarar su extensin al conjunto de los territorios de cuyas relaciones
exteriores est encargado, o solo a uno o varios de esos territorios.
c) mbito de aplicacin temporal. Se firma en La Haya, el 25 de octubre
de 1980, con entrada en vigor internacional el 1o. de diciembre de
1983, de conformidad al artculo 35, la Convencin slo se aplicar
entre los Estados contratantes en los casos de traslado o retenciones
ilcitos ocurridos con posterioridad a su entrada en vigor. Asimismo, el artculo 43, expresa que la Convencin entrar en vigor el
primer da del tercer mes del calendario siguiente al depsito del
tercer instrumento. Igualmente, se menciona en el artculo 44 que la
Convencin permanecer en vigor durante cinco aos. En Mxico
la aprueba el Senado el 13 de diciembre de 1990, se publica en el dof
para su aprobacin el 14 de enero de 1991, la vinculacin de Mxico
se produce por adhesin el 20 de junio de 1991, entra en vigor para
Mxico, el 1o. de septiembre de 1991 y se publica en el dof para su
promulgacin el 6 de marzo de 1992.
La finalidad de la Convencin es garantizar la restitucin inmediata de los
menores trasladados o retenidos ilcitamente en cualquier Estado contratante, as como velar por los derechos de custodia y visita vigentes en uno
de los Estados contratantes para que se respeten en el resto de los Estados
contratantes.
El artculo 6o. establece la figura de la autoridad central, la cual est encargada del cumplimiento de las obligaciones que impone la Convencin,
as particulariza sealando que los Estados federales tendrn libertad para
designar ms de una autoridad central, en este caso Mxico seala a la Secretara de Relaciones Exteriores, Direccin General de Proteccin y Asuntos Consulares, Oficina de Derecho de Familia, como Autoridad Central.
Siguiendo esta idea, el artculo 7o., menciona que las autoridades centrales
deben colaborar entre s, adoptando ya sea directamente o a travs de intermediarios aquellas medidas que permitan: 1) localizar al menor; 2) prevenir
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que sufra mayores daos; 3) garantizar la restitucin voluntaria; 4) intercambiar informacin relativa a la situacin social del menor; 5) facilitar
informacin general sobre la legislacin estatal relativa a la aplicacin de
este Convenio; 6) incoar o facilitar la apertura de un procedimiento con el
objeto de conseguir la restitucin del menor y en su caso, permitir la regulacin o ejercicio efectivo del derecho de visita; 7) conceder o facilitar
la asistencia judicial y jurdica; 8) garantizar la restitucin del menor sin
peligro, y 9) mantenerse mutuamente informadas sobre la aplicacin de este
Convenio, eliminando sus obstculos.
Igualmente, las autoridades centrales tienen las mismas obligaciones de
cooperacin en este derecho de visita, as como para el cumplimiento para
todas las condiciones a que pueda estar sujeto dicho derecho, eliminando todos los obstculos y adoptando todas las medidas necesarias para su ejercicio.
b. Convenio de La Haya sobre la Proteccin de Menores
y la Cooperacin en Materia de Adopcin Internacional
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Competencia judicial internacional
Mxico realiza una nueva nota la cual determina que con posterioridad
la dgpac/Oficina de Derecho de Familia de la Secretara de Relaciones
Exteriores fue designada como autoridad central.
Por lo que hace al articulo 7o. inicia el establecimiento de las obligaciones que deben tener dichas autoridades centrales, la primera de ellas es el
deber de cooperar entre ellas y promover una colaboracin para asegurar la
proteccin de los nios, la segunda de ellas consiste en adoptar directamente todas las medidas adecuadas conducentes a: proporcionar informacin
sobre la legislacin de sus Estados tales como estadsticas y formularios, as
como informarse mutuamente sobre el funcionamiento de este convenio,
suprimiendo los obstculos para su aplicacin. Continuando con esta enumeracin de obligaciones, el artculo 8o. obliga a las autoridades centrales a
adoptar todas las medidas necesarias para prevenir beneficios materiales indebidos, en este mismo sentido el articulo 9o. cierra este listado de obligaciones sealando que dichas autoridades centrales deben reunir, conservar e
intercambiar informacin relativa al nio y los futuros padres, facilitar seguir
y activar el procedimiento de adopcin, promover el desarrollo de servicio
de asesoramiento y seguimiento de las adopciones, intercambiar informes
generales de evaluacin sobre sus experiencias y finalmente responder a las
solicitudes de informacin motivadas respecto a una situacin particular de
adopcin formuladas por otras autoridades centrales.
En otro orden de ideas el artculo 10 determina que slo pueden obtener y conservar la acreditacin los organismos que demuestren su aptitud
para cumplir correctamente las funciones encomendadas. En este sentido
el artculo 11 determina que un organismo acreditado debe perseguir fines no lucrativos, ser dirigido por personas cualificadas por su integridad
moral, formacin y experiencia, as como estar sometido al control de las
autoridades competentes de dicho Estado. La limitacin en la actuacin
de los organismos acreditados se menciona en el artculo 12 el cual afirma
que slo podrn actuar en otro Estado contratante si ha sido autorizado por
las autoridades competentes de ambos Estados.
c. Convenio de La Haya sobre Notificacin y traslado en el extranjero
de documentos judiciales y Extrajudiciales en materia civil o comercial
a) mbito de aplicacin material. Notificacin o traslado en el extranjero de documentos judiciales o extrajudiciales en materia civil o
comercial. De conformidad con el artculo 1o., el convenio no se
aplicar cuando la direccin del destinatario del documento sea
desconocida.
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Derecho internacional privado
b) mbito de aplicacin espacial. Segn el artculo 29, todo Estado al momento de la firma, ratificacin o adhesin podr declarar que el
presente Convenio se extender al conjunto de los territorios que
represente en el plano internacional o a uno o varios de esos terri
torios. Dicha extensin ser notificada al Ministerio de Asuntos
Exteriores de los Pases Bajos.
c) mbito de aplicacin temporal. Se firma en La Haya el 15 de noviembre
de 1965, con entrada en vigor internacional el 10 de febrero de 1969, de
conformidad con el artculo 27, este instrumento entrara en vigor a
los sesenta das del depsito del tercer instrumento de ratificacin. De
conformidad con el artculo 30, este Convenio tendr una duracin
de cinco aos a partir de la fecha de su entrada en vigor, incluso para
los Estados que lo hayan ratificado o se hayan adherido a l con posterioridad, salvo denuncia el Convenio se renovar tcitamente cada
cinco aos. Mxico, lo aprueba por el Senado el 29 de abril de 1999,
publicacin en el dof para su aprobacin el 27 de mayo de 1999, M
xico se vincula por adhesin el 2 de noviembre de 1999, entra en
vigor el 1o. de junio de 2000 y se publica en el dof para su promulgacin el 16 de febrero de 2001.
La finalidad de este Convenio es crear los medios necesarios para que los
documentos judiciales y extrajudiciales, objeto de notificacin o traslado en
el extranjero, sean conocidos por sus destinatarios en tiempo y forma. Para
ello, pretende simplificar y acelerar los procedimientos conducentes a dichas
notificaciones o traslados. Para implementar dichos objetivos, el artculo 2o.
establece la necesidad de designar por cada Estado contratante, una autoridad central que asuma la funcin de recibir las peticiones de notificacin
o traslado procedente de otro Estado contratante y darle curso ulterior.
Mxico emite una nota en la que se establece:
Al adherirse al Convenio, el gobierno de Mxico formul las declaraciones siguientes: I. en relacin con el artculo 2o., el gobierno de Mxico designa a la
Direccin General de Asuntos Jurdicos de la Secretara de Relaciones Exteriores,
como Autoridad Central, para la recepcin de las peticiones de notificacin o
traslado de documentos judiciales o extrajudiciales provenientes de otros Estados
parte quien remitir a la Autoridad judicial competente para su diligenciacin.
La autoridad central dirigir a la autoridad del Estado requerido una peticin conforme a la frmula modelo anexa en el Convenio, estando exenta
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Derecho internacional privado
c) mbito de aplicacin espacial. Se requiere que el demandante se encuentre en el territorio de una de las partes contratantes y el demandado
est sujeto a la jurisdiccin de otra parte contratante. De lo anterior se
desprende que estamos ante un convenio inter partes. El artculo 18, titulado reciprocidad, menciona que una parte contratante no podr in
vocar las disposiciones de la presente convencin respecto de otra parte
contratante, sino en la medida en que ella misma est obligada. Como
seala la doctrina, el convenio se aplica slo cuando acreedor y deudor se hallan en Estados partes en el Convenio por lo que no es preciso
que tengan su domicilio o su residencia habitual en uno de esos pases:
basta su mera presencia aunque no su sola presencia pasajera segn
apunta Calvo Caravaca y Carrascosa Gonzlez. No es de extraar que
Mxico se haya adherido a este instrumento internacional, altamen
te aceptado por los Estados, el cual refleja el xito de su frmula,
afirman al respecto Calvo Caravaca y Carrascosa Gonzlez.
d) mbito de aplicacin temporal. Se firma en Nueva York el 7 de septiembre
de 1956, la entrada en vigor internacional se produce el 25 de mayo de
1957, la firma por Mxico se da el 20 de junio de 1956, la aprobacin
del Senado se emite el 20 de diciembre de 1991, la publicacin en el
dof para su aprobacin se da el 28 de enero de 1992, la vinculacin
de Mxico se produce el 23 de julio de 1992 por ratificacin, entra
en vigor para Mxico el 22 de agosto de 1992 y se publica en el dof
para su promulgacin el 29 de septiembre de 1992. De conformidad
con el artculo 14, este instrumento entrar en vigor el trigsimo da
siguiente a la fecha en que se haya efectuado el depsito del tercer
instrumento de ratificacin o adhesin.
Dentro del contenido de dicho instrumento, tenemos que sta Convencin implementa para la obtencin de los alimentos, autoridades remitentes
e instituciones intermediarias segn afirman Calvo Caravaca, Carrascosa
Gonzlez y Gonzlez Campos. La designacin por cada parte contratante
de sus autoridades remitentes o intermediarias deber ser comunicado al
secretario general de las Naciones Unidas. El propsito u objetivo de este
nombramiento es agilizar los trmites de alimentos internacionales desde que entre ellas podr establecerse comunicacin directa; en definitiva,
facilitar la prestacin de alimentos. Para alcanzar dicho objetivo es que entendemos que se instalan dichas autoridades. En ese sentido, la autoridad
justifica la previsin de estas autoridades con el fin de evitar que el acreedor
de alimentos deba trasladarse al pas extranjero donde se halla el deudor de
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Competencia judicial internacional
alimentos. En este sentido, este Convenio est destinado a abolir las fronteras jurdicas detrs de las cuales podran cobijarse los deudores alimenticios, apunta Gonzlez Campos.
b. Convencin de las Naciones Unidas sobre Letras
de Cambio Internacional y Pagars Internacionales
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Derecho internacional privado
entidades federativas) el forum executionis, es decir, la afirmacin de la competencia judicial civil internacional se hace depender del lugar sealado para el cumplimiento de la obligacin que sirve de base a la demanda,
como afirma Contreras Vaca.
No se recoge directamente el forum celebrationis. Ahora bien, se presenta
en estas fracciones la figura de la autonoma de la voluntad de las partes al
poderse pactar el lugar de cumplimiento de la obligacin unindonos a la
doctrina de Pereznieto Castro; derivado de esta previsin normativa las partes pueden hacer coincidir ambos foros dando as cabida al foro de la negociacin del contrato. A pesar de esta posibilidad no cabe desconocer que no
se recoge expresamente el foro de celebracin del contrato como punto de
conexin en la normativa competencial autnoma. En este sentido el lugar
elegido voluntariamente por las partes puede ser tanto el lugar de celebracin del contrato o el lugar de entrega de mercancas como el lugar de
ubicacin de los establecimientos de una de las partes; foros posibilitados por la concurrente autonoma de la voluntad que conlleva una interesante ampliacin competencial.
El supuesto de hecho de la fraccin II no slo se detiene en la ejecucin y el cumplimiento de un contrato sino que tambin comprende la
rescisin o nulidad del mismo. Lo anterior se recoge en la mayora, que no
en todos, los cpc de las entidades federativas. De tal manera que las afirmaciones anteriores respecto a los foros de competencia se extienden igualmente a estos dos agregados supuestos de hecho: rescisin y nulidad.
El artculo 156. III del cpc del Distrito Federal que seala: El de la ubicacin de la cosa, si se ejercita una accin real sobre bienes inmuebles, lo mismo
se observar respecto a las cuestiones derivadas del contrato de arrendamiento de inmuebles. Segn afirma Espinar Vicente estamos ante la previsin de
un criterio atributivo de competencia que genera en la actualidad poca polmica; es decir, es comn la sumisin de los derechos reales sobre inmuebles
a los tribunales de su ubicacin (forum rei sitae). En esta fraccin se recoge el
criterio forum rei sitae. Este punto de conexin es ciertamente atinado por
la cercana que existe entre el objeto del litigio y el juez que conoce; lo anterior posibilitar el acceso de cualquier accin e inscripcin sobre el mismo
en los registros pblicos de la propiedad. Sin duda es un criterio atributi
vo de competencia que da sentido al principio de proximidad razonable.
La pregunta es saber si los bienes inmuebles deben considerarse de competencia exclusiva para los tribunales mexicanos o si por el contrario deben ser
considerados como foros alternativos.
Artculo 156. IV: El del domicilio del demandado, si se trata del ejercicio de una accin sobre bienes muebles, o de acciones personales o del
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Competencia judicial internacional
estado civil. Cuando sean varios los demandados y tuvieren diversos domicilios, ser competente el juez que se encuentre en turno del domicilio que
escoja el actor.
Respecto a los derechos reales sobre bienes muebles se observa un alejamiento del criterio atributivo que supone la ubicacin del bien; de esta
forma queda predeterminado legalmente un criterio o foro personal, el
denominado forum domicilii. De esta forma afirmamos que en la normativa
competencial mexicana se sigue el denominado principio mobilia sequntur
personan (los bienes muebles siguen a la persona), como sostiene Pereznieto
Castro. Respecto a las acciones personales o del estado civil encontramos
una correlacin absoluta entre el forum y el ius. Correlacin que ya advertamos en materia de bienes inmuebles. En este sentido, el artculo 13.II del
ccdf permite que una vez declarada la competencia judicial civil internacional del tribunal mexicano en funcin del punto de conexin domicilio del demandado aplique la normativa vigente en el Distrito Federal para
determinar el fondo de la pretensin.
Artculo 156.V: En los juicios hereditarios, el juez en cuya jurisdiccin
haya tenido su ltimo domicilio el autor de la herencia; a falta de ese domicilio, lo ser el de la ubicacin de bienes races que forman la herencia; y a
falta de domicilio y bienes races, el del lugar del fallecimiento del autor de
la herencia. Lo mismo se observar en casos de ausencia.
Varios comentarios se deben realizar de esta fraccin. El primero es
que se recogen dos supuestos de hecho: juicios hereditarios y ausencia. El
segundo comentario al hilo de lo anterior, es que este artculo recoge tres
jerrquicamente ordenados (Pereznieto Castro). No son foros alternati
vos sino jerarquizados. Respecto al primer punto de conexin (ltimo
domicilio) se pueden resaltar tres ventajas: la primera, la reduccin de los
costos de instruccin del proceso; la segunda, la ubicacin de parte de su
patrimonio, y la tercera y ltima la facilidad en la obtencin de informacin
y efectividad de las medidas de proteccin que puedan llegar a requerirse,
segn apunta Aguilar Bentez de Lugo. Respecto al segundo foro (el de la
ubicacin de bienes races), supone una vez ms la materializacin del forum
rei sitae. Por ltimo (el lugar del fallecimiento/ausencia) donde puede criticarse la existencia de cierta debilidad en dicho foro; no consideramos que
apriorsticamente este criterio est inspirado en el principio de proximidad
razonable. De este punto de conexin se ha sealado que esto plantea el in
conveniente de que ese lugar de fallecimiento sea meramente accidental,
pero se compensa con la posibilidad de que seguramente esa persona tenga
un domicilio, con lo cual se vuelve al primer caso, como marcan Pereznieto Castro y Silva Silva, conjetura que nos remite al caso concreto que
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Derecho internacional privado
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Competencia judicial internacional
Artculo 156.VIII: En los actos de jurisdiccin voluntaria, el del domicilio del que promueve, pero si se tratare de bienes races, lo ser el del
lugar donde estn ubicados. Este artculo se deslinda de la juridiccin contenciosa y hace referencia a la categora general de jurisdiccin voluntaria.
Artculo 156. IX: En los negocios relativos a la tutela de los menores e
incapacitados, el juez de la residencia de estos, para la designacin del tutor,
y en los dems casos el del domicilio de este.
Artculo 156. X: En los negocios relativos a suplir el consentimiento de
quien ejerce la patria potestad, o impedimentos para contraer matrimonio,
el del lugar donde se hayan presentado los pretendientes.
Artculo 156. XI: Para decidir las diferencias conyugales y los juicios de
nulidad del matrimonio, lo es el del domicilio conyugal. Sin duda estamos
ante un punto de conexin neutral elevando las posibilidades de reconocimiento y ejecucin del pronunciamiento emitido en funcin de este criterio
competencial.
Artculo 156. XII: En los juicios de divorcio, el tribunal del domicilio
conyugal, y en caso de abandono de hogar, el del domicilio del cnyuge
abandonado. Dos son los supuestos de hecho que se contemplan, a saber,
divorcio y abandono de hogar, supuestos a los que se atribuye como puntos
de conexin el domicilio conyugal y el domicilio del cnyuge abandonado,
respectivamente. Nuestra pregunta se centra en saber si no se estn repitiendo los supuestos de hecho, es decir, si no se podra dar cabida en diferencias conyugales a los juicios de divorcio. Por lo que se refiere al punto
de conexin domicilio del cnyuge abandonado afirmamos que viene a
representar un afortunado foro de proteccin.
Artculo 156. XIII: En los juicios de alimentos, el domicilio del actor
o del demandado a eleccin del primero. Esta fraccin materializa un claro
foro de proteccin en claro beneficio del actor, del acreedor de alimentos,
de la parte dbil de la relacin jurdica. Foro de proteccin que se concreta
an ms cuando se le da una estructura en foros alternativos.
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Derecho internacional privado
Cuestionario
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Captulo cuarto
Derecho aplicable
I. Introduccin
Determinada afirmativamente la cji en el supuesto de hecho privado e internacional planteado ante los tribunales nacionales mexicanos corresponde
ahora al dipr solucionar el fondo de la cuestin planteada por las partes.
De esta forma se afirma que el derecho aplicable es el segundo sector constitutivo del contenido del dipr.
Si en el sector de la cji se buscaba un tribunal nacional razonablemente prximo con el supuesto de hecho privado e internacional ahora en este
segundo sector se busca un sistema jurdico, en concreto un derecho sustantivo (material) estatal, de igual forma razonablemente prximo con el
supuesto de hecho privado e internacional. De esta forma sostenemos que
por resultar competentes los tribunales mexicanos no desaparece el rasgo
de la internacionalidad que caracteriza a las situaciones privadas que empez a estudiar el dipr, como bien se afirma la aplicacin simple del derecho
mexicano una vez determinada su cji constituye una respuesta burda e
inconsistente, inadecuada para resolver el conflicto de intereses suscitado
definen Fernndez Rozas y Snchez Lorenzo. As, ambos sectores abordan
interrogantes diferentes que ayudan a dar una respuesta global e integral a
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Derecho aplicable
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1. Normas de conflicto
A. Concepto
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Derecho internacional privado
La norma de conflicto presenta una estructura tripartita, nota que marca sin
duda la diferencia respecto a las otras dos tcnicas de reglamentacin. Estos
tres elementos constitutivos de su estructura son: el supuesto de hecho, el
punto de conexin y la consecuencia jurdica.
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Derecho aplicable
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El supuesto de hecho de la norma material especial as como la consecuencia jurdica coinciden en todos sus extremos con lo determinado en la norma conflictual. Se aplican mutatis mutandi las afirmaciones all vertidas.
Lo ms destacable es que en esta tipologa normativa desaparece el punto de conexin desde que ella misma da respuesta al fondo de la pretensin
planteada, haciendo inservible e ilgico la remisin que el punto de conexin realice a otro sistema jurdico.
3. Normas de extensin
A. Concepto
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Derecho internacional privado
que pueden llegar a presentarse en el plano privado e internacional (alimentos entre cnyuges, restitucin internacional de menores, letras, pagars,
sociedades mercantiles, contratos, etctera).
Por su parte la consecuencia jurdica es la aplicacin de un determinado
sistema jurdico, de una determinada norma material, para dar respuesta al
fondo de la pretensin; a contrario sensu, la consecuencia jurdica es la inaplicacin del resto de sistemas jurdicos estatales que puedan estar ms o menos
vinculados a la situacin jurdica privada e internacional. La diferencia entre la concepcin de esta consecuencia jurdica y la prevista en la norma de
conflicto radica en su alcance y traduccin; es decir, mientras en la norma
de conflicto el derecho podra ser tanto el del Estado que se declar con cji
(lex fori) o el de un tercer Estado en la norma de extensin la consecuencia
jurdica apunta nicamente al derecho del Estado que se declar competente
(lex fori). De esta forma la consecuencia jurdica de la norma de extensin es
mucho ms limitada y predecible que en la norma conflictual.
Continuando con la idea anterior podemos observar que el punto de
conexin de la norma de extensin apunta siempre e irremediablemente al
derecho del Estado que se declar competente, haciendo de esta forma, por
su configuracin, imposible la aplicacin de un sistema jurdico extranjero,
de la norma material extranjera para dar solucin a la controversia.
Un ejemplo de norma de extensin es: El estado y la capacidad de
las personas se rige por las leyes aplicables en el Distrito Federal (Lex fori).
El punto de conexin, leyes aplicables en el Distrito Federal, impide en
todo trmino aplicar el sistema jurdico, la norma material, de un tercer
Estado, haciendo en todo punto aplicable la norma material mexicana para
solucionar el fondo de la controversia. Frases como leyes aplicables en el
Distrito Federal o disposiciones de este Cdigo encierran un legeforismo
obsoleto y rancio.
Un ejemplo de norma conflictual, en orden a establecer la diferencia con
la anterior tipologa normativa, podra ser: El estado y capacidad de las personas fsicas se rige por el derecho del lugar de su domicilio. Aqu el punto
de conexin lugar de su domicilio implica que el sistema jurdico vigente
en ese criterio personal, mutable y nico es el que regir el fondo de la
pretensin. De lo anterior se derivan dos posibilidades desde la ptica de un
tribunal mexicano que se declar con cji: a) que el lugar de su domicilio
est en Mxico por lo cual se aplicar la lex fori, coincidiendo absolutamente
foro e ius; b) que el lugar de su domicilio est en Espaa lo cual deriva en la
aplicacin del derecho espaol para la solucin del fondo de la controversia existiendo una disociacin absoluta entre el foro y el ius.
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Derecho aplicable
Como normativa que materializa la lex mercatoria podemos destacar el Convenio de Naciones Unidas sobre Contratos de Compraventa Internacional
de Mercaderas, los principios de Unidroit o las leyes modelo de uncitral.
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Derecho aplicable
bin dos los derechos aplicables a estas relaciones. Es el llamado efecto del
doble derecho aplicable.
2. La calificacin
El problema que se aborda en este rubro consiste en embonar una situacin
jurdica privada internacional en la figura jurdica prevista en el supuesto
de hecho de una norma conflictual. Se trata, en definitiva, de averiguar la
naturaleza jurdica del supuesto de hecho planteado a fin de determinar
qu norma de conflicto le ayudar en la bsqueda del sistema jurdico, y
la norma material, aplicable para solventar el fondo de la controversia.
Este conflicto se plantea en aquellas situaciones jurdicas privadas internacionales que presenten una naturaleza hbrida, mixta, desde la ptica del
derecho mexicano.
Siguiendo el ejemplo que nos brinda la doctrina espaola mencionamos la forma del contrato sucesorio el cual es acordado por dos alemanes
en Alemania pero con efectos y ejecucin en Mxico, Distrito Federal.
El problema que se suscita aqu es si debemos calificar esta situacin jurdica
privada internacional como un contrato internacional o bien como una sucesin por causa de muerte. El resultado final depende de la calificacin
que le demos pues: a) si le damos la calificacin de contrato internacional lo
embonamos en la norma de conflicto dedicada a contratos internacionales, el
artculo 13, fracin V, del ccdf el cual menciona que: Los efectos jurdicos
de los actos y contratos celebrados fuera del Distrito Federal que deban ser
ejecutados en su territorio, se regirn por las disposiciones de este cdigo,
a menos que las partes hubieran designado validamente la aplicabilidad
de otro derecho nos lleva al derecho; este punto de conexin nos lleva a la
autonoma de la voluntad de las partes que no necesariamente ser la norma material vigente en el Distrito Federal; esto es, no necesariamente es una
solucin legeforista; b) si lo calificamos como sucesin nos lleva a la fraccin
II del artculo 13 mencionado la cual dispone: El estado y la capacidad de
las personas se rige por las leyes aplicables en el Distrito Federal, siendo sta
una solucin legeforista. Apunta Calvo Caravaca y Carrascosa Gonzlez.
Las soluciones a este problema aplicativo pasan por ser tres: a) realizar
una calificacin de conformidad con la lex fori; b) realizar una calificacin
de conformidad con la ley del otro Estado implicado; c) realizar una calificacin autnoma. Razones de practicidad acompaan a la primera mientras
que a la tercera le acompaan razones de alejamiento del derecho civil y/o
mercantil de los derechos estatales implicados.
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Derecho internacional privado
Un ejemplo de esta figura la podemos encontrar en una situacin jurdica privada internacional como la sucesin la cual se presenta como cuestin
principal; ahora bien, antes de solucionar la particin y adjudicacin de los
bienes que componen la masa hereditaria es necesario determinar como
cuestin preexistente la validez o la nulidad del matrimonio celebrado meses antes entre el autor de la herencia y la persona que reclama sus derechos
hereditarios.
6. Conflicto mvil
El conflicto mvil surge con el cambio del criterio utilizado por el punto
de conexin de la norma conflictual; por ejemplo, existe un conflicto mvil
cuando se verifica el cambio en el domicilio conyugal, de la residencia habitual del menor, criterios que disearon el punto de conexin de la norma
de conflicto y sirvieron para canalizar la aplicacin de un derecho, de un
sistema jurdico, concreto. Como afirma la doctrina se denomina conflicto
mvil a la alteracin de punto de conexin en el tiempo (cambio de residencia, de nacionalidad, del lugar de situacin de un bien, etctera), segn
Fernndez Rozas y Snchez Lorenzo.
El dipr mexicano carece de una solucin al problema del conflicto mvil
lo que lleva a plantear diversas vertientes para solucionar siquiera tcitamente
este problema. La primera pasara por disear puntos de conexin determinados en el tiempo o inmutables, por ejemplo el lugar de cumplimiento
del contrato. Esta primera solucin no es de fcil concrecin puesto que nos
puede llevar a disear puntos de conexin alejados del supuesto de hecho a
la hora de determinar el derecho material, por ejemplo: el lugar de celebracin del matrimonio para el caso de divorcio o el lugar de fallecimiento del
autor de la herencia para un caso de herencia. La segunda opcin es aplicar
el derecho al que conduce el punto de conexin antes de que cambie la circunstancia. A contrario sensu, la tercera opcin podra ser aplicar el derecho al
que conduce el punto de conexin una vez que ha cambiado dicha circunstancia. De esta opcin la doctrina seala que fomenta los fraudes y la inseguridad jurdica, tal y como afirman Calvo Caravaca y Carrascosa Gonzlez.
Otra opcin podra consistir en la aplicacin simultnea de ambas normas
de tal forma que la primera norma se aplicara hasta el momento de su
cambio relevando a la segunda su aplicacin una vez que se ha producido
dicho cambio. De esta opcin se ha sealado que ignora el carcter internacional del supuesto a la par que iguala los problemas de conflicto mvil con
los del derecho transitorio, segn Calvo Caravaca y Carrascosa Gonzlez.
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7. Fraude a la ley
Esta figura se origina con la alteracin dolosa, maliciosa y plenamente voluntaria del punto de conexin, del criterio fctico o jurdico que da sentido
a este elemento constitutivo de la norma conflictual. Esta alteracin se puede llevar a cabo por una o ambas partes siempre con la intencin de alterar
el resultado de la aplicacin del sistema jurdico, de la norma material, que
dar respuesta al fondo del asunto. Dicha alteracin supone obtener un
resultado de fondo diametralmente opuesto al que se hubiera obtenido de no
alterarse dicho criterio, de no alterarse en definitiva el punto de conexin.
Esta figura utiliza canales lcitos, vlidos, (cambio de domicilio, de residencia habitual) con el propsito final de obtener un resultado ilcito (la aplicacin de un sistema jurdico y en concreto de una norma material diferente
a la que se hubiera aplicado de no haberse alterado y por ende alcanzar un
resultado de fondo diametralmente opuesto). En resumidas cuentas, la mutabilidad consustancial a determinados puntos de conexin puede favorecer
una alteracin fraudulenta de los mismos (cambio de la situacin de un bien,
del domicilio o de la nacionalidad, etctera), con el fin de conseguir una
correlativa modificacin del derecho aplicable que favorezca los intereses del
defraudador, al respecto afirman Fernndez Rozas y Snchez Lorenzo.
De lo anterior se extraen los dos elementos constitutivos de esta figura,
a saber, el elemento material (el cambio del criterio que disea el punto
de conexin) y el elemento volitivo (la intencin de obtener un resultado de
fondo diferente y posiblemente no tolerado por el derecho que hubiera
sido aplicado de no haberse cambiado el punto de conexin). Por lo que se
refiere al primer elemento, como bien se afirma la conducta tpica que origina esta figura es la reubicacin territorial de los obligados aunque no
cabe descartarse tambin los cambios de nacionalidad de los obligados o el
de la ubicacin de los bienes muebles como posibles vehculos para materializar el elemento material de esta figura. Como apunta Rojas Amandi.
Por lo que respecta al segundo elemento podemos ver que su existencia
configura la diferencia entre el conflicto mvil y el fraude a la ley. Mientras
que en el conflicto mvil hay un simple cambio del criterio que materializaba el punto de conexin, sin fines ulteriores ilcitos, prefabricados, en
el fraude a la ley hay una intencin subyacente detrs del simple cambio
de esta circunstancia. El principal problema radica en la comprobacin no del
elemento material sino del volitivo, del animus.
La regulacin de esta figura en el contexto mexicano la encontramos en
el artculo 6o. de la Convencin Interamericana sobre Normas Generales
de Derecho Internacional Privado el cual seala que: No se aplicar como
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Derecho internacional privado
derecho extranjero, el derecho de un Estado parte, cuando artificiosamente se hayan evadido los principios fundamentales de la ley de otro Estado
parte. Quedar a juicio de las autoridades competentes del Estado receptor
el determinar la intencin fraudulenta de las partes interesadas. De parecido alcance encontramos el artculo 15 del Cdigo Civil para el Distrito
Federal el cual a la letra seala que: No se aplicar el Derecho extranjero:
I. Cuando artificiosamente se hayan evadido principios fundamentales del
derecho mexicano, debiendo el juez determinar la intencin fraudulenta de
tal evasin.
Por ltimo debemos mencionar que a medida que los sistemas jurdicos se acercan ms en sus concepciones culturales y sociales, las diferencias
marcadas que haba hace aos van desapareciendo (Pereznieto Castro).
8. Reenvo
Hasta este momento las operaciones que estbamos manejando encierran
simplicidad a la par que certeza jurdica. Venimos afirmando que la norma
de conflicto del Estado que se declar con cji nos lleva a un sistema jurdico determinado, pudiendo ser ste bien el suyo (lex fori) o bien el de un tercer
Estado. En esta ltima posibilidad, sostenamos que la remisin al sistema jurdico nos llevaba a su norma material para solucionar dicha controversia. Si
bien esto en el fondo no es errneo s encierra cierto grado de simplicidad,
pues no hemos estado considerando la figura del reenvo. Esta figura como
veremos en lneas anteriores conlleva, por un lado una complicacin de las
operaciones que venamos manejando; por otro ayuda a alcanzar un mayor
grado de justicia para las partes implicadas en la controversia pues detrs
de la maraa que supone subyace la idea de buscar la norma material estatal
que de manera ms lgica, justa, prxima y razonable ayude a su solucin.
Esta figura se presenta cuando la norma conflictual del Estado que se declar con cji remite para la resolucin del fondo del supuesto al ordenamiento
jurdico de otro Estado, el cual contiene a su vez otra norma de conflicto que
nuevamente despliega su funcin de remisin, pudiendo remitir sta a diferentes derechos materiales en orden a conseguir una resolucin de fondo. La
remisin o focalizacin final puede ser al derecho material del pas cuyos tribunales son declarados competentes o al derecho material de un tercer pas.
Derivado de lo anterior podemos afirmar que el principal presupuesto
para que se pueda materializar esta figura la encontramos en la diversidad de puntos de conexin insertados en las normas conflictuales con
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Derecho aplicable
Con esta regulacin Mxico admite el reenvo de segundo grado. La doctrina ha sealado que la excepcionalidad del caso que justifique la remisin
general la debe determinar el juez en cada caso concreto, siguiendo con la
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Derecho internacional privado
La ventaja prctica del reenvo la citamos en la bsqueda de una mejor realizacin de la justicia al tomar en cuenta el sistema jurdico de otro Estado
en su totalidad y ver su concepcin de justicia. Coincidiendo con estas
afirmaciones encontramos a Rojas Amandi.
9. Aplicacin armnica del derecho extranjero
La aplicacin armnica del derecho extranjero o adaptacin o igualacin,
siguiendo con la doctrina Rojas Amandi, es uno de los problemas aplicativos de la norma de conflicto ms sencillos de resolver. Esta problemtica se
produce cuando una situacin jurdica privada internacional presenta varias
y distintas ramificaciones que han de ser tratadas de forma separada en orden a sealar el sistema jurdico, la norma conflictual y material, que les dar
respuesta al fondo de cada una.
Los requisitos sine qua non para que se presente esta figura se cifran en
tres de conformidad con la doctrina, apunta Rojas Amandi: a) que se trate
de una relacin jurdica compleja, compuesta de dos o ms elementos relevantes jurdicamente, a lo cual aadiramos que dicha relacin jurdica est
compuesta por otras circunstancias que se caractericen por la posibilidad de
separarse e independizarse, siguiendo cada una un camino distinto en orden a
su determinacin normativa; b) que para la solucin de dos o ms de ellos, las
correspondientes normas reguladoras del conflicto remitan a diferentes sistemas jurdicos, es decir, que a cada una de estas circunstancias autnomas
e independientes le correspondan distintos ordenamientos jurdicos y por
ende distintas normas conflictuales y materiales que resulten en resultados
diferenciados, y c) que la solucin que cada uno de dichos sistemas da para
resolver cada uno de los aspectos del caso, aplicadas conjuntamente, conduz
ca a la anulacin de los efectos que persigue cada uno de dichos sistemas.
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Derecho internacional privado
contraria a los principios fundamentales del derecho estatal cuyos tribunales se declararon con cji. En este sentido se afirma que opera para evitar
ciertos resultados negativos que genera la aplicacin de leyes extranjeras en
los casos internacionales; segn Calvo Caravaca y Carrascosa Gonzlez. As,
blinda una parte del orden jurdico interno a efecto de que se aplique en
forma estricta tambin en casos que sean objeto del trfico jurdico internacional, siguiendo a Rojas Amandi.
En Mxico no contamos con un sistema de lista cerrada que supongan
una concrecin de los supuestos que vulneraran el orden pblico internacional mexicano. Lo anterior no es una crtica, al contrario, creemos que es
una tarea difcil el elaborar una lista de supuestos en los que se determina que
la aplicacin del derecho extranjero es contraria al orden pblico internacional mexicano. Si bien es cierto que se refuerza la seguridad jurdica y no se
deja en manos de los operadores jurdicos una interpretacin de esta figura,
tambin es cierto que esta lista esttica debe ser revisada constantemente por
la volatilidad misma que encierra la naturaleza del orden pblico. As, esta lista
cerrada corre el riesgo de quedarse obsoleta y convertirse en un instrumento ciertamente intil si no se revisa constantemente las instituciones y principios que la deben conformar. Por lo anterior estimamos que es preferible
la existencia de una lista abierta, de clusulas generales, que puedan orientar
en la concepcin y diseo de esta figura clave del dipr. Lo anterior nos lleva
irremediablemente a que el juzgador de forma casustica determine cundo
la aplicacin del derecho extranjero es o no contrario a los principios e instituciones fundamentales del contexto mexicano. Lo anterior implica que los
tribunales como los verdaderos protagonistas de la aplicacin, para la interpretacin de esta figura deben inspirarse y tener siempre como referente el
marco constitucional. As, concatenado con la idea anterior afirmamos que
no es un concepto ciego sino que existen elementos que nos indican la violacin en mayor o menor grado de esta figura. En este sentido se apuntan
como violaciones al orden pblico las violaciones a los derechos humanos
garantizados constitucional y convencionalmente, las conductas sanciona
das como delitos por las leyes penales internas o la violacin a las normas materiales consideradas imperativas, siguiendo con la doctrina de Rojas Amandi.
Otro de los principios inspiradores de esta figura es su volatilidad, es
decir, debemos tener cuidado a la hora de interpretar y aplicarla por el hecho de que el orden pblico internacional cambia irremediablemente con
el paso del tiempo. As el actual concepto de orden pblico internacional
poco o nada tiene que ver con el concepto de orden pblico internacional de
hace unos aos o con el que tendremos en un futuro no muy lejano. Nos
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Derecho internacional privado
el sistema concreto solicitado, y 2) una exposicin de los hechos siendo posible anexar copias de documentos siempre que ayuden a precisar el alcance
de la solicitud.
Por otra parte, de conformidad con el artculo 6o., las autoridades facultadas para responder son en primer lugar la autoridad receptora en caso de
que tenga los conocimientos necesarios; en su defecto, podr transmitir la
solicitud a otro rgano estatal u oficial, organismo privado o abogado calificado, para que formule la respuesta. En caso de originar gastos, la autoridad
receptora con anterioridad a la transmisin de la solicitud debe indicar a la
autoridad de la que emana la solicitud el importe contemplado de los mismos. En clara consonancia, encontramos el artculo 15, el cual establece que
la respuesta no podr dar lugar al cobro de impuestos o gastos, salvo la excepcin prevista en el artculo 6o., prrafo 3, o convenio entre dos o ms partes.
El artculo 7o. que representa una de las ms importantes previsiones de
esta convencin, establece que la respuesta proporcionada debe arrojar informacin objetiva e imparcial sobre la legislacin del Estado requerido, anexando textos legislativos y decisiones jurisprudenciales relevantes, y en caso de
ser necesario, de documentos complementarios tales como extractos de obras
doctrinales y trabajos preparatorios, as como de comentarios explicativos.
De conformidad con el artculo 8o., los datos contenidos en la respuesta
no vincularn a la autoridad judicial de la cual emane la solicitud. Lo cual
relativiza la eficacia aplicativa del contenido de este convenio.
A travs de este Convenio se impone la obligacin a la autoridad receptora a la que se le ha sometido la solicitud de informacin de dar curso a la
misma. Lo anterior con la salvedad de que dicha solicitud de informacin
afectara a sus intereses o pudiera atentar contra sus soberana o seguridad. Si
la respuesta no fue formulada por la autoridad receptora sino por organismo
privado o abogado calificado o por otro rgano estatal u oficial, la autoridad receptora queda obligada a velar para que dicha informacin sea facilitada
lo ms pronto posible. Ahora bien, si la elaboracin de la respuesta exige un
plazo mayor, la autoridad receptora informar a la extranjera que lo haya
solicitado la fecha probable en que se pueda ofrecer dicha respuesta.
Por otra parte, la autoridad receptora, as como cualquier organismo
privado, abogado calificado, podr solicitar a la autoridad de la cual emane la solicitud, informacin complementaria necesaria para la elaboracin
de su respuesta.
De conformidad con el artculo 14, la solicitud de informacin, as como
sus anexos deben estar redactados en el idioma oficial del Estado requerido, o en su caso estar acompaado de una traduccin, la respuesta ser
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redactada en el idioma del Estado requerido. Esta disposicin puede derogarse previo acuerdo de dos o varias partes contratantes.
A este Convenio se le anexa un protocolo adoptado en Estrasburgo el
15 de marzo de 1978, el cual tiene por finalidad ampliar el sistema de asistencia mutua internacional a la esfera del derecho y procedimiento penal
en un marco multilateral. Lo anterior se justifica por la previsin del atculo 1o., prrafo 2, que permite ampliar el mbito de cobertura material de
este Convenio. Igualmente de conformidad con el artculo 3o., prrafo
3, de la Convencin Europea, este protocolo se sirve para aumentar las au
toridades encargadas de las solicitudes, por ello, de conformidad con el artcu
lo 1o. del protocolo se establece que los Estados contratantes se darn informacin sobre derecho sustantivo y procesal, as como de su organizacin
judicial en el mbito penal, as como la inclusin del ministerio pblico y
legislacin sobre la ejecucin de las medidas penales. La solicitud de informacin podr no slo emanar de cualquier autoridad judicial competente
para instruir el procedimiento o ejecutar sentencias que hayan alcanzado
efecto de cosa juzgada. Igualmente, la solicitud puede ser formulada una
vez iniciado el procedimiento o bien cuando se prevea la instruccin de un
procedimiento. Entrar en vigor tres meses despus de la fecha en que tres
Estados miembros del Consejo de Europa sean parte del protocolo. Este
protocolo puede ser aplicado para todos aquellos territorios de cuyas relaciones internacionales est encargado o respecto del cual est facultado para
adquirir compromisos, a los que un Estado acepte.
Mxico realiza dos notas a este instrumento. La primera de ellas determina: Contiene un Protocolo adicional sobre informacin relativa
al derecho extranjero (ste 97) adoptado en Estrasburgo el 15 de marzo de
1978 del que Mxico es parte y est en vigor. La segunda nota expresa:
El gobierno de Mxico design a la ser Direccin General de Asuntos Jurdicos como autoridad transmisora y receptora, en trminos de lo dispuesto
en la Convencin. Asimismo, design a la pgr Direccin General de Asuntos Legales como autoridad competente para las solicitudes sobre derecho
penal derivadas del protocolo adicional de la Convencin.
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1. Regulacin convencional
A. Convenciones interamericanas
a. Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes
en Materia de Letras de Cambio, Pagars y Facturas
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vlidamente de acuerdo con la ley del lugar donde hayan sido suscritas. A
falta de determinacin del lugar en que se ha contrado una obligacin
cambiaria, sta se regir por la ley del lugar donde la letra deba ser pagada y
en su defecto por la del lugar de su emisin. Igualmente, los procedimientos
y plazos para la determinacin de la aceptacin, el pago y el protesto
se somete a la ley del lugar donde dichos actos se realicen o deban realizarse.
Por ltimo, la ley del Estado donde la letra de cambio deba ser pagada determina las medidas que han de tomarse en caso de robo, hurto, falsedad,
extravo, destruccin o inutilizacin material del documento.
El artculo 11 expresa la inaplicabilidad de la ley sealada por esta Convencin si esta resulta ser manifiestamente contraria al orden pblico en el
territorio de un Estado parte.
Todo lo mencionado sobre letras de cambio, se debe extender a los pagars de conformidad con el artculo 9o. Igualmente, el artculo 10 establece
que todo lo anterior, asimismo, aplicar a las facturas entre Estados parte en
cuyas legislaciones tengan el carcter de documentos negociables, dando
seguimiento a la clusula in fine del artculo 10, Mxico establece que para
los efectos de lo dispuesto en el artculo 10, prrafo II, de esta Convencin, las facturas no son documentos negociables de conformidad con la
legislacin mexicana.
b. Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes
en Materia de Sociedades Mercantiles
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otro rubro. De esta forma el artculo 4o. seala que:Todos los recursos otorgados por la ley procesal del lugar del juicio sern igualmente admitidos para
los casos de aplicacin de la ley de cualquiera de los otros Estados parte que
haya resultado aplicable.
d. Convencin Interamericana sobre Conflictos de Leyes
en Materia de Adopcin de Menores
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De conformidad con el artculo 3o., las normas de este Convenio se aplicarn a las nuevas modalidades de contratacin desarrolladas como consecuencia del avance comercial internacional. Por su parte, de conformidad
con el artculo 5o., este Convenio no determina el derecho aplicable a
las cuestiones derivadas del estado civil, de capacidad, nulidad, invalidez
del contrato que dimane de incapacidad, a las obligaciones contractuales
relativas a cuestiones sucesorias, testamentarias, regmenes matrimoniales o
derivadas de relaciones de familia, obligaciones de ttulos de crditos, obligaciones de la venta, transferencia o comercializacin de ttulos en los mercados de valores, los acuerdos sobre arbitraje o eleccin de foro, las cuestiones
de derecho societario, incluyendo existencia, capacidad, funcionamiento
y disolucin de sociedades comerciales y personas jurdicas. Por ltimo, el
artculo 6o. expresa que la Convencin no se aplicar a aquellos contratos
que tengan una regulacin autnoma en el derecho convencional internacional, vigente entre los Estados parte de esta Convencin.
b) mbito de aplicacin espacial. Son Estados parte Mxico y Venezuela.
Este es un convenio multilateral de efecto, hasta la fecha, bilateral.
c) mbito de aplicacin temporal. Se firma en la Ciudad de Mxico el 17
de marzo de 1994, con entrada en vigor internacional de 15 de diciembre de 1996, de conformidad con el artculo 19 este Convenio
tiene carcter irretroactivo al disponerse que este Convenio se aplicar en un Estado parte a los contratos concluidos despus de su entrada en vigor en ese Estado. De conformidad con el artculo 28 este
Convenio entra en vigor el trigsimo da a partir de la fecha en que
haya sido depositado el segundo instrumento de ratificacin. Por su
parte, el artculo 29 finaliza sealando que este Convenio regir indefinidamente. Mxico la firma el 27 de noviembre de 1995, la aprobacin por el Senado se da el 29 de abril de 1996, la publicacin en
el dof para su aprobacin el 14 de mayo de 1996, la vinculacin de
Mxico se da por ratificacin el 15 de noviembre de 1996, la entra
da en vigor para Mxico es el 15 de diciembre de 1996 y la publicacin en el dof para su promulgacin es el 1o. de junio de 1998.
El clausulado de este Convenio relativo al derecho aplicable, se inicia con el
artculo 2o., declarando ste que el derecho designado se aplicar aun cuando sea el de un Estado no parte.
Por su parte, el captulo segundo relativo a la determinacin del derecho
aplicable, inicia con el artculo 7o., el cual autoriza la autonoma de la volun178
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tad de las partes, la cual debe ser expresa o en su defecto, debe desprenderse en
forma evidente de la conducta de las partes y las clusulas contractuales consideradas en su conjunto; dicha autonoma puede referirse al conjunto o a una
parte del contrato. Una afirmacin importante la encontramos en este mismo
artculo al sealar que la determinacin del foro por las partes no significa,
necesariamente, la eleccin de derecho aplicable. Complementando a este artculo, tenemos que el artculo 8o. afirma que en cualquier momento las partes
pueden acordar el sometimiento del contrato en todo o en parte a un derecho
distinto, no afectando lo anterior la validez formal del contrato original ni
los derechos de terceros. En una segunda previsin, el artculo 9o. aborda el
supuesto de inexistencia de autonoma de la voluntad o que sta fuera ineficaz. Dando solucin a este supuesto, se establece la teora de los vnculos ms
estrechos, y como indicio para concretar esta teora, el Convenio afirma que el
tribunal debe tener en cuenta todos los elementos objetivos y subjetivos que
se desprendan del contrato, as como los principios generales del derecho comercial internacional aceptados por organismos internacionales. A esta regla
general se prev el supuesto especfico de que si una parte del contrato es
separable y tiene una conexin ms estrecha con otro Estado, la ley de ese
otro Estado se aplicar a esa parte del contrato. El artculo 10 viene a complementar todas estas ideas, sealando que se pueden aplicar aquellas normas,
costumbres, principios del derecho comercial internacional, usos y prcticas comerciales aceptadas generalmente con el fin de realizar las exigencias de justicia y equidad. Otra disposicin importante que queremos destacar es el
artculo 11 el cual menciona que se aplicarn necesariamente las disposiciones
del derecho del foro cuando tengan carcter imperativo. Ser discrecin del
foro, cuando lo considere pertinente, aplicar las disposiciones imperativas
del derecho dentro del Estado con el cual el contrato tenga vnculos estrechos. En relacin al captulo tercero titulado existencia y validez del contrato,
inicia con el artculo 12 el cual menciona que la existencia y validez del contrato o de sus disposiciones, as como la validez sustancial de las partes respecto
a la eleccin del derecho aplicable, se regir por la norma prevista en el captulo segundo de este convenio. Ahora bien, para establecer que una parte no
ha consentido debidamente, el juez deber determinar el derecho aplicable
tomando en consideracin la residencia habitual o el establecimiento de dicha
parte. Contina y finaliza con el artculo 13, el cual afirma que un contrato
celebrado entre partes que se encuentran en el mismo Estado ser vlido respecto a su forma si cumple con los requisitos establecidos en el derecho que
rige dicho contrato segn esta Convencin o con los fijados en el derecho del
Estado en que se celebre o con el derecho del lugar de su ejecucin. En un
sentido opuesto, si las personas se encuentran en distintos Estados al momento
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de celebrarse el contrato, ser vlido en su forma, si cumple con los requisitos establecidos en el derecho que rige segn esta Convencin, en cuanto al
fondo, o con los del derecho de uno de los Estados en que se celebra o con
el derecho del lugar de su ejecucin.
El captulo cuarto hace referencia al mbito del derecho aplicable y en
este sentido el artculo 14 seala que el derecho aplicable al contrato, de
conformidad con el captulo segundo, regular principalmente: 1) su interpretacin; 2) los derechos y las obligaciones de las partes; 3) la ejecucin
de las obligaciones y consecuencias del incumplimiento, comprendiendo la
evaluacin del dao en la medida que pueda determinar el pago de una indemnizacin compensatoria; 4) los modos de extincin de las obligaciones,
prescripcin y caducidad de las acciones, y 5) consecuencias de la nulidad
o invalidez del contrato. Por su parte, el artculo 16 afirma que el derecho
del Estado donde deba inscribirse o publicarse los contratos internacionales
regular todas las materias concernientes a la publicidad de aqullos. En
otro orden de ideas, el artculo 17 afirma que se entender por derecho el
vigente en un Estado con exclusin de las normas conflictuales. Por ltimo, el artculo 18 aborda la figura fundamental del orden pblico, sealando
que el derecho designando por este Convenio puede ser excluido si es manifiestamente contrario a dicha excepcin.
Como clusula de compatibilidad, el artculo 20 establece que este Convenio no afectar la aplicacin de otros que contengan normas sobre el mismo objeto.
De conformidad con el artculo 22, respecto a un Estado que tenga en
cuestiones tratadas en la Convencin dos o ms sistemas jurdicos aplicables en unidades territoriales diferentes: a) cualquier referencia al derecho
del Estado contempla el derecho en la correspondiente unidad territorial;
b) cualquier referencia a la residencia habitual o al establecimiento en el Estado se entender referida a la residencia habitual o al establecimiento en
una unidad territorial del Estado.
g. Convencin Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias
Los tres mbitos de aplicacin de esta Convencin se encuentran especificados en el captulo que estudia la cji.
Como mencionbamos en ese captulo la competencia en este instrumento tiene un contenido tripartito desde que hace frente a la cji, al da as
como a la cooperacin internacional. En este momento es preciso abordar
el sector normativo que regula el da.
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B. Convenios de La Haya
a. El Convenio de La Haya sobre la proteccin de menores
y la cooperacin en materia de adopcin internacional
Debemos recordar que los mbitos de aplicacin de este instrumento convencional estn desarrollados en el apartado que analiza la cji.
Entre los artculos que podemos mencionar en este apartado encontramos el artculo 24 el cual hace referencia a la negacin del reconocimiento
de una adopcin cuando sta sea manifiestamente contraria a su orden pblico teniendo en cuenta el inters superior del menor.
Por lo que hace al captulo VI se abordan en l las disposiciones genera
les entre las que destacamos el artculo 28 el cual dispone que la Convencin
no afecta a ley alguna de un Estado de origen que exija que la adopcin de
un nio con residencia habitual en ese Estado tenga lugar en ese Estado o
que prohba la colocacin del nio en el Estado de recepcin o su desplazamiento al Estado de recepcin antes de la adopcin.
En otro orden de ideas el artculo 37 especifica que en relacin a un Estado que tenga dos o ms sistemas jurdicos aplicables en materia de adopcin, toda referencia a la ley de ese Estado se entender referida al sistema
jurdico determinado por la ley de dicho Estado. En esta correlacin de
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ideas, el artculo 38 menciona que un Estado contratante en el que distintas unidades territoriales tengan sus propias normas en materia de adopcin, no estar obligado a aplicar las normas de la Convencin cuando un
Estado con un sistema jurdico unitario no estara obligado a hacerlo.
b. Convenio de La Haya sobre Obtencin
de Alimentos en el Extranjero
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2. Regulacin autnoma
A. El artculo 13 del Cdigo Civil para el Distrito Federal
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Antes de terminar el anlisis de este rubro queremos compararlo con las disposiciones que ofrece el Cdigo Civil Federal, en concreto con el artculo
13, fraccin III, el cual a la letra dice: La constitucin, rgimen y extincin
de los derechos reales sobre inmuebles, as como los contratos de arrendamiento y de uso temporal de tales bienes, y los bienes muebles, se regirn por
el derecho del lugar de su ubicacin, aunque sus titulares sean extranjeros.
En esta disposicin el punto de conexin es la lex rei sitae la cual abandona
el legeforismo incorporado en las disposiciones del Distrito Federal. Se aplican
aqu mutatis mutandi las afirmaciones vertidas en el prrafo II.
IV. La forma de los actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en
que se celebren. Sin embargo, los celebrados fuera del distrito federal, podrn
sujetarse a las formas prescritas en este cdigo cuando el acto haya de tener
efectos en el Distrito Federal. Esta fraccin engloba los supuestos de nulidad
de matrimonio celebrado en el extranjero, requisitos de forma de los contratos, forma del matrimonio forma de los esponsales y rgimen legal patrimonial del matrimonio, siguiendo con la doctrina de Rojas Amandi.
En esta fraccin el punto de conexin es el lugar en que se celebren;
por primera vez encontramos una norma de conflicto en la disposicin destinada a regular la aplicacin del derecho extranjero. En este caso se abandona el legeforismo mantenido en las disposiciones anteriores haciendo que
tenga pleno sentido abordar los problemas aplicativos de esta norma (orden
pblico, cuestin previa, calificacin, reenvo o institucin desconocida).
No podemos terminar este rubro sin reproducir las disposiciones que
ofrece el Cdigo Civil Federal para esta misma situacin jurdica privada
internacional las cuales coinciden plenamente con las del Distrito Federal.
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En este sentido el artculo 13, fraccin IV, seala que: La forma de los
actos jurdicos se regir por el derecho del lugar en que se celebren. Sin
embargo, podrn sujetarse a las formas prescritas en este cdigo cuando el
acto haya de tener efectos en el Distrito Federal o en la Repblica tratndose de materia federal.
V. Salvo lo previsto en las dos fracciones anteriores, los efectos jurdicos
de los actos y contratos celebrados fuera del Distrito Federal que deban ser
ejecutados en su territorio, se regirn por las disposiciones de este cdigo,
a menos que las partes hubieran designado validamente la aplicabilidad de
otro derecho. Esta fraccin encierra en concreto los supuestos de cumplimiento y rescisin de contratos y convenios sobre el rgimen patrimonial
del matrimonio.
Esta fraccin establece como punto de conexin general una norma
de extensin (se regirn por las disposiciones de este Cdigo) y como
punto de conexin especial o excepcional una norma de conflicto (a menos que las partes hubieran designado validamente la aplicabilidad de otro
derecho).
No queremos terminar este rubro sin compararlo con las disposiciones que ofrece el Cdigo Civil Federal para establecer las diferencias necesarias: artculo 13, fraccin V: Salvo lo previsto en las fracciones anteriores,
los efectos jurdicos de los actos y contratos se regirn por el derecho
del lugar en donde deban ejecutarse, a menos de que las partes hubieran designado vlidamente la aplicabilidad de otro derecho. En esta disposicin
tanto el punto de conexin general (lugar donde deban ejecutarse) como
el punto de conexin excepcional o especial (a menos que las partes hubieran designado vlidamente la aplicabilidad de otro derecho) son normas
conflictuales al permitir la aplicacin de un derecho extranjero y hacer
as coherente el contenido de los artculos 14 y 15 de su Cdigo Civil.
B. El artculo 79, fraccin II, del Cdigo de Comercio
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El artculo 410-E del Cdigo Civil del Distrito Federal dispone que:
La adopcin internacional es la promovida por ciudadanos de otro pas, con
residencia habitual fuera del territorio nacional. Esta adopcin se regir por los
tratados internacionales ratificados por el estado mexicano bajo el principio
de bilateralidad y, en lo conducente, por las disposiciones de este Cdigo. La
adopcin por extranjeros es la promovida por ciudadanos de otro pas, con
residencia permanente en el territorio nacional. Esta adopcin se regir por lo
dispuesto en el presente cdigo.
El artculo 1593 Cdigo Civil para el Distrito Federal dispone: Los testamentos hechos en pas extranjero, producirn efecto en el Distrito Federal
cuando hayan sido formulados de acuerdo con las leyes del pas en que se
otorgaron.
E. El artculo 2736 del Cdigo Civil para el Distrito Federal
El artculo 2736 del Cdigo Civil para el Distrito Federal seala que:
La existencia, capacidad para ser titular de derechos y obligaciones, funcionamiento, transformacin, disolucin, liquidacin y fusin de las personas morales
extranjeras de naturaleza privada se regirn por el derecho de su constitucin, entendindose por tal aquel estado en que se cumplan los requisitos de forma y
fondo requeridos para la creacin de dichas personas. En ningn caso el reconocimiento de la capacidad de una persona moral extranjera exceder a la que
le otorgue el derecho conforme al cual se constituy. Cuando alguna persona
extranjera de naturaleza privada acte por medio de algn representante, se considerar que tal representante, o quien lo substituya, esta autorizado para responder
a las reclamaciones y demandas que se intenten en contra de dicha persona con
motivo de los actos en cuestin.
Los artculos 252 a 258 de la Ley General de Ttulos y Operaciones de Crdito sealan:
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Captulo quinto
Reconocimiento y ejecucin
I. Introduccin
Una vez determinada la cji de los tribunales mexicanos de acuerdo a su
normativa competencial, autnoma o convencional, y sealado el da que
en su caso resolver el fondo de la pretensin, denominada cji directa,
nos encontramos con una resolucin judicial mexicana la cual puede necesitar reconocimiento y ejecucin en un tercer Estado, a este tercer y ltimo
interrogante, que constituye el contenido del dipr da respuesta el sector
conocido como reconocimiento y ejecucin, denominado como cji indirecta. De igual forma este sector da respuesta al reconocimiento y ejecucin de un pronunciamiento emitido por un tribunal extranjero en
territorio mexicano. Una pequea observacin que debemos realizar
en este momento es que nos vamos a enfocar al reconocimiento y ejecucin
de sentencias judiciales dejando para la parte especial el reconocimiento
y ejecucin de laudos arbitrales extranjeros.
A diferencia de los otros dos sectores constitutivos del contenido del
dipr, ste no es un sector de aparicin obligatoria en todas las situaciones
jurdicas privadas internacionales; solamente se suscitar este tercer sector
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alcanzada debe ser segura, estable y contnua y ello sera deseable pero s sufre
una flexibilizacin cuando la tutela judicial efectiva se extrapola al plano
internacional; es decir, en el plano nacional el profesor Ovalle Favela determina que este derecho se manifiesta en tres derechos fundamentales:
el derecho a acceder a los rganos jurisdiccionales, el derecho a un proceso
equitativo y razonable y el derecho a que se ejecute lo resuelto por el tribunal. Si esto es as en el plano nacional, sufre una pequea matizacin
cuando nos referimos al plano internacional, as, mientras las dos primeras
manifestaciones, esto es acceso a la justicia y a un proceso sin dilaciones indebidas, se proclaman de igual manera en los dos planos nacional e
internacional, la tercera, esto es la efectividad del pronunciamiento judicial, se condiciona en el plano internacional. A priori, podemos expresar que
las condiciones para que se lleve a cabo la efectividad de este pronunciamiento depende de la declaracin competencial del juez de origen y de su
no contrariedad con el orden pblico del Estado requerido.
Para evitar perjuicios a la economa procesal y a la continuidad en el espacio de las soluciones jurdicas internacionales es necesario que se disponga, dentro del dipr, de un sector de normas que establezcan las condiciones
para que una decisin extranjera tenga plenos efectos en Mxico, es lo que
se conoce como el sector de la validez extraterritorial de decisiones.
La previsin de este sector normativo repercute en beneficios tanto para
los particulares como para los Estados. Este sector normativo se disea libre
y soberanamente por cada uno de los Estados. Al igual que alegbamos en
el sector de la cji y del da, no existe conjunto de normas internacionales
uniformes para todos los Estados, de esta manera, los Estados son libres para
que a travs de sus condiciones y requisitos determinen cuando reconocen
y ejecutan y cuando no. En otro orden de ideas, no hay una obligacin de
que las partes soliciten a Mxico el reconocimiento y ejecucin de un pronunciamiento pudiendo iniciar en Mxico un nuevo proceso pero una vez
ms se atenta contra la economa procesal.
Producen efectos en Mxico las decisiones pblicas extranjeras que hayan versado, en primer lugar, sobre cuestiones de dipr. De lo anterior se
deduce que la solucin extranjera debe haber quedado reflejada en una decisin judicial sea cual sea el nomen iuris que sta revista, es decir, sentencia,
resolucin, pronunciamiento, etctera. Como segundo elemento, debe ser
extranjera, entendiendo por aquellas las que no han sido pronunciadas
por autoridades mexicanas. De manera no exhaustiva podemos mencionar
las decisiones judiciales pronunciadas por autoridades judiciales estatales
de otros pases o las que emanan de autoridades supranacionales, dndose
nicamente en el contexto de la Unin Europea. Como tercer elemento,
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Las decisiones extranjeras para que surtan efectos en Mxico deben pasar
por tres planos diferenciados: 1) reconocimiento; 2) exequatur o declaracin
de ejecutividad, y 3) procedimiento de control para acceso al registro.
II. Reconocimiento
1. Concepto
A travs del reconocimiento, una decisin extranjera despliega en Mxico tres efectos: 1) efecto de cosa juzgada; 2) efecto constitutivo, y 3) efecto
de tipicidad.
Por lo que hace al primero, efecto de cosa juzgada, supone que la decisin extranjera obliga a las autoridades mexicanas producindose el efecto
de que hubieran sido dictadas por ella, y en este sentido no puede volver a
plantersele el mismo asunto a las autoridades judiciales mexicanas, tampoco se le puede interponer nuevos recursos. El Estado de origen determina si
se atribuye o no este efecto, sus lmites, tanto subjetivos (es decir, si vincula
a ciertos sujetos o a todos los sujetos) como objetivos (es decir, qu hechos
y peticiones de las partes vincula, qu acciones y qu soluciones de las alcanzadas en el pronunciamiento), los lmites temporales o efecto preclusivo,
entendindose por esto hasta qu momento las partes tienen prohibido, en
un nuevo proceso, atacar lo decidido en funcin de hechos que podan haberse hecho valer en el primer proceso, as como el momento crtico en el
que se verifica este efecto.
En atencin al segundo efecto, el constitutivo, supone la creacin,
modificacin o extincin de un derecho o situacin jurdica. Este efecto
se proclama exclusivamente de acciones constitutivas que conllevan actos de
ejecucin impropios, entendindose por stos la modificacin y actualizacin de una inscripcin preexistente en un registro, v. gr. Registro Civil.
2. Tipos de reconocimiento
Tomando en cuenta la definicin de Calvo Caravaca y Carrascosa Gonzlez,
los tipos de reconocimientos se resumen en tres: 1) reconocimiento por
homologacin; 2) reconocimiento incidental puro, y 3) reconocimiento
incidental de plano.
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Con respecto al primer tipo, reconocimiento por homologacin, tenemos que en este tipo el reconocimiento se tramita mediante un procedimiento ex professo de homologacin del pronunciamiento extranjero. En
este procedimiento la autoridad judicial valorara si se cumplen todos los requisitos previstos por la normativa, autnoma o convencional, necesarios para
conceder dicho reconocimiento; por tanto, estamos hablando de un procedimiento autnomo e independiente del que se pudiera haber desarrollado
para la obtencin del pronunciamiento en el Estado de origen. Por otra parte,
destacamos que es un proceso tambin independiente y distinto al proceso
que se desarrolla para hacer valer la decisin extranjera. Realizado todo este
procedimiento el pronunciamiento extranjero tendr los efectos de cosa juzgada, efecto constitutivo y de tipicidad.
En cuanto al reconocimiento incidental de plano, diseado por Mancini
las resoluciones judiciales extranjeras deben tener efecto sin ningn control
respecto a todos aquellos efectos no ejecutivos, es decir, el Estado de destino no controla determinados requisitos procesales. Entre las ventajas que
presenta, la doctrina, Calvo y Carrascosa, habla de armona internacional
de soluciones evitando soluciones claudicantes; ahora bien, entre sus desventajas, es que fomenta el forum shopping y el fraude.
III. Exequatur
1. Concepto
A travs de esta figura, exequatur, la decisin extranjera alcanza a ser un ttulo ejecutivo, pudiendo ejecutarse en Mxico el contenido de la decisin
extranjera.
El exequatur representa el requisito necesario para que ante un incumplimiento voluntario de una parte del contenido de la decisin extranjera
se pueda acudir al aparato coercitivo del Estado para que pueda llevar a cabo
lo juzgado. En este punto es necesario diferenciar entre: el exequatur o declaracin de ejecutividad, que es el proceso mediante el cual el pronunciamiento extranjero alcanza el grado de ttulo ejecutivo y, por otra parte, hay
otra etapa procesal que es el denominado, propiamente, proceso de ejecucin de dicha decisin.
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2. Tipos de exequatur
La figura del exequatur presenta tres importantes tipologas en funcin
del rigor, cualitativo y cuantitativo, de las revisiones en el cumplimiento de los
requisitos exigidos respecto a los pronunciamientos extranjeros por el tribunal requerido: 1) exequatur de revisin; 2) exequatur mediante control de
requisitos procesales, y 3) exequatur de plano.
Por lo que hace al exequatur de revisin, el juez del Estado requerido
va a desplegar dos controles: uno, respecto a los hechos que motivaron la
resolucin extranjera, y dos, el derecho que aplic el juez extranjero. De
la anterior operacin de control, si el juez requerido concluye que l hubiera alcanzado el mismo resultado, concede efectos al pronunciamiento
extranjero, sin duda estamos ante un exequatur de control absoluto nacionalista y hostil, respecto de los pronunciamientos extranjeros.
Si bien este tipo de exequatur tuvo su origen en Francia, fue igualmente
abandonado por ellos.
Con respecto al exequatur mediante control de requisitos procesales, se
eliminan los dos controles requeridos por el anterior tipo de exequatur, lo
anterior no significa que se eliminen por completo el control de algunos
requisitos de forma y fondo, como puede llegar a ser la competencia del juez
de origen, los derechos de defensa, el orden pblico, etctera. Este tipo de
exequatur alcanza efectos ejecutivos a la resolucin extranjera en el Estado
requerido. Sin duda alguna este tipo de exequatur refuerza la soberana del
Estado requerido y del Estado de origen, en el primer caso porque sus autoridades intervienen a la hora de dotar de estos efectos al pronunciamiento
extranjero, y para el Estado de origen porque ya no se revisa ni el derecho aplicado ni los hechos que fundamentan su pronunciamiento. Este tipo
de exequatur no es un sistema ni absoluto, ni nacionalista ni hostil como el
anterior, al admitir efectos de resoluciones extranjeros al no controlar dos
puntos vitales como ocurra en el exequatur de revisin. De conformidad con
el cfpc, entendemos que este tipo de exequatur es el que acoge Mxico.
Por lo que hace al exequatur de plano, a diferencia de los anteriores,
dota de efectos ejecutivos al pronunciamiento extranjero una vez revisado
nicamente la regularidad formal de dicho pronunciamiento sin ningn
tipo de revisin de forma o fondo. Lo nico que se pretende con este simblico control es que no se produzcan falsificaciones. A este ltimo tipo
se le proclaman una serie de ventajas y desventajas; entre las primeras, su
rapidez y efectividad, as como la libre circulacin de decisiones basadas
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Reconocimiento y ejecucin
Al abordar este artculo, nos queda la duda cuando habla de Estado si se est
refiriendo a estados de la federacin o a Estado como sinnimo de pas. Partiendo de esta duda, exponemos que seguimos la inercia de la doctrina que
mantiene el anlisis de este artculo en los manuales de dipr. Es por esa tradicin e inercia que no queremos cometer el vaco al dejar de examinarlo.
En este artculo en comento, se tratan dos cuestiones completamente
distintas. En la primera parte se trata de derechos reales o bienes inmuebles;
en la segunda parte aborda derechos personales. Respecto del primero, derechos reales o bienes inmuebles, determina la posibilidad de que un Estado
A entre a conocer y emita un pronunciamiento sobre un bien inmueble
que est ubicado en el Estado B, rompiendo de esta manera con el principio forum rei sitae establecido o consagrado por el dipr. No ayuda mucho a
solucionar esta situacin la disposicin ya mencionada, en el sector competencial, del artculo 156, fraccin III, del cpcdf, donde no aparece el adjetivo
de exclusividad a la hora de determinar la competencia. En materia de derechos reales y arrendamiento de bienes inmuebles consideramos que debe ser
respetado el principio forum rei sitae en orden a dar continuidad en el espacio
a los pronunciamientos judiciales; es decir, si Mxico entra a conocer sobre un
bien inmueble ubicado en Espaa o cualquier Estado de la Unin Europea,
su pronunciamiento no ser reconocido ni ejecutado, quedando en la calidad de pronunciamiento claudicante, lo anterior desde que en Espaa y en
el resto de la Unin Europea, uno de los principios de dipr es el establecimiento de la competencia como exclusiva respecto a los derechos reales
y arredamiento en bienes inmuebles. De igual manera, y por un criterio
de reciprocidad, un pronunciamiento espaol que versara sobre un bien inmueble ubicado en Mxico no debera ser reconocido ni ejecutado en este
Estado. Como colofn, sostenemos que el artculo 121 de la cpeum no ayuda
a respetar el principio forum rei sitae al permitir que otro Estado, se nos ocurre
el domicilio del demandado, por foro general de atribucin de competencia, pueda dictar una sentencia sobre un bien inmueble ubicado en Mxico.
En esta confusin contribuye el artculo 156, fraccin III, del cpcdf, al no
determinar de manera precisa la exclusividad competencial, pareciendo que
establece una alternatividad entre forum rei sitae y domicilio al demandado.
En definitiva, opinamos que el artculo 156 debera dejar constancia de su
exclusividad para evitar la alternancia de la cji y el artculo 121, fraccin III,
debera quedarse nicamente y exclusivamente para el mbito ad intra desde
que no ayuda al dipr.
Por lo que se refiere a la segunda parte del artculo 121, los derechos
personales, determina de manera clara y precisa los requisitos para que se
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ejecute una sentencia sobre derechos personales, y en este caso establece dos
requisitos competenciales y uno como de derecho de defensa. En los requisitos competenciales se exige la sumisin expresa o por razn de domicilio
al tribunal de origen y en cuanto al requisito de derecho de defensa debe de
haber sido citada personalmente para ocurrir al juicio.
2. Artculos 564 a 568 del Cdigo Federal
de Procedimientos Civiles
Este grupo de artculos se encuadra en el libro cuarto De la cooperacin
procesal internacional, ttulo nico, captulo V Competencia en materia
de ejecucin de sentencias.
El artculo 564 del cfpc expresa la necesidad de reconocer en Mxico la
competencia del tribunal de origen, a efectos de llevar a cabo la ejecucin
de su pronunciamiento, cuando esta competencia se haya asumido por razones compatibles o anlogas al derecho nacional, lo anterior con la salvedad
de los asuntos determinados como competencia exclusiva de los tribunales
mexicanos. Este artculo implica una revisin y control de la competencia
del tribunal que emite el pronunciamiento cuya ejecucin se pretende en
Mxico y para ello establece dos condiciones: 1) que la declaracin competencial sea anloga y compatible con la predeterminacin legal de la
competencia de los tribunales mexicanos, y 2) que no sea declarado competencia exclusiva de los tribunales mexicanos. En este segundo requisito nos
asalta la duda de saber cules son las competencias marcadas como exclusivas
por la normativa competencial, tanto autnoma como convencional, de
los tribunales mexicanos. Lo anterior desde que ni en el 156 del cpcdf ni
en los convenios que a la fecha Mxico tiene ratificados aparece el adjetivo
de exclusividad a la hora de atribuir o distribuir competencias.
Por su parte el artculo 565 parte de establecer una revisin de la competencia del juez de origen por parte del juez de destino (Mxico) y en este
caso determina reconocer su pronunciamiento cuando su declaracin competencial fue con la finalidad de evitar un foro de necesidad, una denegacin de justicia. Esta situacin es aprovechada por el legislador mexicano
para atribuir competencia a los tribunales mexicanos cuando se pueda
generar un foro de necesidad.
El artculo 566 partiendo de igual forma de una revisin de la declaracin competencial del juez de origen afirma su aceptacin si la competencia
fue asumida por acuerdo de las partes (sumisin expresa). A esta declaracin
competencial se le condiciona con el cumplimiento de dos requisitos: a) que
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dicho Convenio se realizara antes del juicio, y b) que dicha eleccin no implique una denegacin o impedimento de acceso a la justicia. De esta forma
el artculo 567 complementa el anterior sealando que esa clusula de sumisin a un foro no debe operar en beneficio exclusivo de una parte.
El artculo 568 habla de competencias exclusivas de los tribunales nacionales mexicanos, si bien es cierto que es el nico artculo que a la hora
de repartir competencias utiliza el adjetivo exclusivo debemos sealar que
se refiere nicamente a materias encuadradas en el rea del dip y no del dipr.
En este sentido enlista, por ejemplo, las tierras, espacio areo, plataforma
continental, zona econmica exclusiva, embajadas, consulados, etctera
3. Artculos 569 al 577 del Cdigo Federal
de Procedimientos Civiles
Este manojo de artculos se encuadran en el libro cuarto de la cooperacin
procesal internacional, ttulo nico, captulo VI, ejecucin de sentencias.
El primer artculo es el 569 del cfpc el cual abarca sentencias, laudos
arbitrales de carcter no privado y dems resoluciones jurisdiccionales extranjeras. Determina que estos pronunciamientos tendrn eficacia y sern
reconocidos siempre que no contraren el orden pblico nacional. En su
segunda parte determina que estos pronunciamientos cuando sean utilizados como prueba ante un tribunal mexicano deben ser considerados como
autnticos.
Por su parte, el 570 del cfpc determina que este conjunto de pronunciamientos se cumplirn coactivamente mediante homologacin, como regla
general teniendo como excepcin lo dispuesto en los convenios ratificados
por Mxico.
El artculo 571 del cfpc hace referencia a los requisitos que deben cumplir
estos documentos para tener fuerza de ejecucin. En este sentido afirma lo siguiente: 1) satisfacer las formalidades en materia de exhortos extranjeros; 2) que
no sea consecuencia del ejercicio de una accin real; 3) en una reciente reforma publicada en el dof el martes 30 de diciembre de 2008 se establece como
tercer requisito que el juez o tribunal sentenciador haya tenido competencia para conocer y juzgar el asunto de acuerdo con las reglas reconocidas
en la esfera internacional que sean compatibles con las adoptadas por este
Cdigo. El juez o tribunal sentenciador extranjero no tiene competencia
cuando exista en los actos jurdicos de que devenga la resolucin que se pretenda ejecutar, una clusula de sometimiento nicamente a la jurisdiccin
de tribunales mexicanos; 4) satisfacer las garantas de audiencia y defensa
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Encontramos que ste artculo lo encuadramos como continuacin del artculo 600 del cpcdf al proseguir con el trmino excepciones y no hablar
de sentencias. Este artculo versa sobre el derecho de audiencia, el juez requerido (destino) y el juez requirente (origen). En este sentido, por lo que
hace al juez requirente el tercero que no ha sido odo y posee la cosa en
nombre propio a la que afecta el pronunciamiento, paraliza la ejecucin. Por
lo que respecta al juez requerido si el tercero no prueba que tiene la cosa con
cualquier ttulo traslativo de dominio, sobre la que versa la ejecucin, condenar al tercero a satisfacer las costas, daos y perjuicios.
El artculo 602 cpcdf expresa:
Los jueces requeridos no ejecutarn las sentencias mas que cuando reunieren
las siguientes condiciones: I. que versen sobre cantidad lquida o cosa determinada individualmente; II. Que si trataren de derechos reales sobre muebles
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Este artculo trata de manera tasada los motivos por los cuales el juez requerido no ejecutar un pronunciamiento extranjero dejndolo as en la
categora de pronunciamiento claudicante. La primera fraccin versa sobre cantidad lquida o determinada individualmente; la fraccin II versa
sobre derechos reales muebles o inmuebles y en ese entendido estimamos
que para que se puedan ejecutar los requisitos de forma, los requisitos competenciales (forum rei sitae) y el derecho aplicable (lex rei sitae) deben ser las
del Distrito Federal. La fraccin III, se pronuncia sobre los derechos personales o de estado civil recogiendo como requisitos que bien la sumisin
expresa fuera al tribunal de origen o que el domicilio de la persona estuviera
radicado en el tribunal de origen, aqu vemos una clara inspiracin del ar
tculo 121, fraccin III, constitucional; la nica diferencia radica en la inclusin de la categora jurdica del estado civil, as como en la fraccin IV, la
cual queda separada en el artculo 602 del cpcdf con respecto al 121, fraccin
III, constitucional. De cualquier modo, la exactitud entre ambos dispositivos
normativos radica en la exigencia de que la parte condenada haya sido emplazada personalmente para acudir al juicio.
El artculo 603 del cpcdf expresa: El juez que reciba despacho u orden de su superior para ejecutar cualquier diligencia es mero ejecutor y
en consecuencia no dar curso a ninguna excepcin que opongan los interesados y se tomar simplemente razn de su respuestas en el expediente,
antes de devolverlo. Este artculo no corresponde estrictamente, al hablar
de un juez superior, al dipr.
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Cuestionario
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Captulo sexto
Cooperacin procesal internacional
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Libro y dems leyes aplicables, salvo lo dispuesto por los tratados y convenciones de los que Mxico sea parte.
Por otro lado, el artculo 12 del ccf expresa textualmente:
Las leyes mexicanas rigen a todas las personas que se encuentre en la Repblica,
as como los actos y hechos ocurridos en su territorio o jurisdiccin y aqullos
que se sometan a dichas leyes, cuando stas prevean la aplicacin de un derecho
extranjero y salvo, adems, lo previsto en los tratados y convenciones de que
Mxico sea parte.
Esta regla general, sufre tres matizaciones, la primera desde que en algunas
ocasiones los tribunales nacionales se ven obligados a calificar ciertas cuestiones como procesales para poder aplicar su ley procesal y resolver conforme a
ella todas las problemticas que se puedan plantear, en este sentido tenemos
que mencionar que a veces es difcil calificar una cuestin como puramente procesal o puramente sustantiva, en este sentido Rbago Dorbecker
ofrece el ejemplo de la prueba de paternidad y la presuncin en caso de la
negativa al realizar dicha prueba donde los tribunales internos calificarn
esta cuestin como procesal a efecto de aplicar la lex fori, lo anterior desde
que algunos ordenamientos consideran el desahogo de pruebas como una
cuestin procesal, sta calificacin, como bien seala el autor, podra mermar
una presuncin a favor del menor en los casos en que la lex fori no prevea la
reversin de la carga de la prueba; por lo que toca a la segunda matizacin,
es la que nos ofrece el artculo 9o. de la Convencin de La Haya Relativa
a la Obtencin de Pruebas en el Extranjero en Materia Civil o Mercantil,
desde que establece la aplicacin de la lex fori como regla general, para
la ejecucin de una comisin rogatoria, flexibilizando dicho principio
al permitir aplicar un procedimiento especial solicitado por el Estado requirente cuando ste no sea incompatible con la ley del Estado requerido,
sea incompatible su aplicacin con dicha ley o existan dificultades prcticas. En definitiva, esta segunda matizacin consiste en que en el desarrollo
de una solicitud de cooperacin procesal, el juez requerido debe llevar a
cabo actos procesales no contemplados en su ley. En este sentido el artculo
en comento determina que:
La autoridad judicial que proceda a la ejecucin de una Comisin Rogatoria,
aplicar en cuanto a la forma las leyes de su propio pas. Sin embargo, se acceder a la solicitud de la autoridad requirente de que se aplique un procedimiento especial, excepto si este procedimiento es incompatible con la Ley del
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La tercera matizacin que tiene que ver con el alcance de este principio viene a materializarse en que la situacin de las partes en el proceso, tal como
su capacidad para ser parte o capacidad procesal no solamente se deja a la
lex fori sino tambin se tiene en cuenta la ley personal de la parte. Igualmente, cuestiones como la legitimacin procesal, el objeto y carga de la
prueba, como cuestiones muy vinculadas con el fondo del asunto deben ser
resueltas por la ley aplicable al fondo.
La doctrina, Calvo y Carrascosa, justifica la aparicin de esta regla, es decir, la regla lex fori regit processum con cuatro argumentos: 1) es una solucin
prctica y sencilla, lo anterior radica en que los tribunales, en principio,
manejan un solo derecho procesal al no sufrir alteracin el proceso con la
existencia o inexistencia de un elemento de internacionalidad en la relacin
jurdica; 2) favorece la seguridad jurdica, desde que sintoniza con la
funcin que cumple el derecho procesal como canalizador de las pretensiones de las partes ante los tribunales; 3) es una regla neutral para las partes
ya que no beneficia ni perjudica a ninguna de las partes desde que sus
pretensiones se podrn solucionar de conformidad con el derecho de otro
Estado, es decir, lo procesal no tiene por qu afectar la normativa material,
y 4) encaja con la soberana del Estado, as cada Estado establece el modo
en que va a canalizar las pretensiones ante su Poder Judicial.
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Cooperacin procesal internacional
En el mbito convencional se encuentra de manera explcita la eliminacin de la caucin, el primero puede ser, por ejemplo, el artculo 22 de
la Convencin de La Haya sobre Aspectos Civiles de la Sustraccin Internacional de Menores, el cual expresa que no podr exigirse fianza ni depsito alguno, cualquier que sea la denominacin que se le d, para garantizar
el pago de las costas y gastos de los procedimientos judiciales o administrativos previstos en el Convenio; artculo 9.2 del Convenio de Nueva York
sobre la Obtencin de Alimentos en el Extranjero, que a la letra expresa:
Exenciones y facilidades 2. No podr imponerse a los demandantes por
su condicin de extranjeros o por carecer de residencia, caucin, pago o
depsito alguno para garantizar el pago de costas o cualquier otro cargo, y
su paralelo, artculo 14 de la Convencin Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias que expresa, en sintona con lo anterior: Ningn tipo de
caucin ser exigible al acreedor de alimentos por la circunstancia de poseer
nacionalidad extranjera, o tener su domicilio o su residencia habitual en
otro Estado. Coincidiendo plenamente con Rbago Dorbecker: Por tanto, la cobertura convencional es muy limitada, en especial por el reducido
mbito material de su aplicacin, lo que hace la omisin en la participacin
de Mxico en la Convencin de La Haya para Facilitar el Acceso Internacional a la Justicia y en la Convencin de La Haya sobre Procedimiento
Civil, especialmente grave. En el artculo 22 de la Convencin.
5. Embargo preventivo
Esta figura, sin lugar a dudas, constituye una medida discriminatoria para el
demandado extranjero. Como menciona la doctrina espaola, Fernndez
Rozas y Snchez Lorenzo, constituye el embargo preventivo una medida
cautelar cuya finalidad es limitar las facultades de disposicin del demandado en un juicio de cognicin o ejecucin para no frustrar el resultado
final. Es una figura que atae al deudor extranjero demandado.
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III. Cooperacin
1. Introduccin
Las situaciones jurdicas privadas internacionales presentan en su desarrollo y
conclusin un alto grado de complejidad por lo que necesitan, como herramienta imprescindible, la cooperacin internacional. Coincidiendo con
la doctrina mexicana, el sector de la cooperacin procesal internacional
tiene como origen y justificacin los artculos 17, 1o. y 89, fraccin IX,
constitucional. Por lo que hace al artculo 17 consagra el principio de una
justicia pronta y expedita, el artculo 1o. consagra el principio de no discriminacin, y por lo que hace al artculo 89, fraccin IX, establece que el
Ejecutivo debe dirigir la poltica exterior teniendo presente la cooperacin
internacional. En este sentido Rbago Dorbecker, afirma que: El Estado
mexicano tiene la obligacin no slo de proveer de un acceso a la justicia a
sus nacionales, ante sus tribunales, sino tambin a los nacionales o extranjeros, que pretendan realizar actos procesales en Mxico derivados de procedimientos ventilados ante tribunales extranjeros.
En otro orden de ideas, la cooperacin procesal internacional alcanza su
mximo grado de efectividad no slo con el elevado nmero de convenios
que tenga ratificado un Estado y un excelente marco normativo autnomo
destinado a este efecto, sino con un efectivo conocimiento y aplicacin
por parte de todos los operadores jurdicos, slo as este cuarto pilar del
dipr tiene sentido.
2. La prueba
La prueba es el medio por el cual el juez alcanza la conviccin de la veracidad o falsedad de los hechos alegados en el proceso por las partes. Es una
cuestin que debe ser calificada de procesal por lo que se rige por la lex fori,
es decir, por la ley del pas cuyos tribunales se declararon competentes. Si
bien es esta la afirmacin general que podemos hacer, existen unas importantes matizaciones que realizar, a saber, la normativa que regula el fondo puede
exigir el rechazo o la admisin de ciertos medios de prueba, la existencia
de pruebas preconstituidas, constituidas al margen del proceso, documentales,
en definitiva deben contar con su propia ley prevista de forma previsible y
con absoluta independencia de que despus surja o no un litigio.
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El artculo 2o. establece cules son los requisitos que debe contener
cualquier exhorto o carta rogatoria y en este sentido enumera dos: 1) que
la diligencia solicitada no fuere contraria a disposiciones legales en el Estado requerido o que expresamente la prohban, y 2) que el interesado debe poner a disposicin del rgano jurisdiccional requerido los medios necesarios
para el diligenciamiento de la prueba solicitada. En correlacin con dicho
artculo, el artculo 4o. establece cul debe de ser el contenido y as precisa:
una indicacin clara del objeto de la prueba solicitada, copia de los escritos
y resoluciones, interrogatorios y dems documentos que funden y motiven
el exhorto, nombre y direccin de las partes, testigos, peritos y dems personas intervinientes, informe resumido del proceso y hechos, en caso de ser
necesario, y por ltimo, una descripcin clara y precisa de los requisitos
o procedimientos especiales que el rgano jurisdiccional requirente solicitare en relacin con la recepcin u obtencin de la prueba. Relacionado
con estos requisitos, el artculo 10 aade los siguientes: 1) que los exhortos
deben de estar legalizados, y 2) que se encuentren debidamente traducidos al idioma oficial del Estado requerido, de forma residual se establece
que los Estados parte informarn de los requisitos exigidos por sus leyes
para el cumplimiento de estos dos condicionantes.
De conformidad con el artculo 3o., el rgano jurisdiccional del Estado
requerido tiene facultades para conocer de las cuestiones relativas al cumplimiento de la diligencia solicitada. Si el rgano jurisdiccional de dicho
Estado requerido se declara incompetente y considera que otro rgano jurisdiccional de su Estado lo es, transmitir de oficio los documentos y antecedentes del caso. El anterior nimo de agilizar los exhortos se corrobora
con la afirmacin de que los rganos jurisdiccionales del Estado requerido
podrn utilizar medios de apremio.
El artculo 5o. consagra la mxima lex fori regit processum al determinar que los exhortos se cumplirn de acuerdo con las leyes procesales del
Estado requerido. Estimamos que en el artculo 6o. se establece una excepcin a la anterior regla general, al afirmarse que a solicitud del rgano
jurisdiccional del Estado requirente, podr aceptarse la observancia de formalidades adicionales en la prctica de la diligencia solicitada, a menos que
sean incompatibles con la legislacin del Estado requerido o de imposible cumplimiento por ste.
De conformidad con el artculo 7o. se establece que las costas y dems gastos corrern por cuenta de los interesados y en este sentido afirma
que el beneficio de pobreza se regular por las leyes del Estado requerido.
Igualmente, el artculo 8o. establece que no existe una relacin directa entre
el cumplimiento del exhorto y el reconocimiento de la competencia del
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el empleo de coaccin por medio de citacin de las partes y con el entendimiento de que las pruebas consistentes en la recepcin de declarantes orales de las partes o terceros debern ser recibidas en los locales diplomticos
o consulares en una fecha y hora determinada con suficiente antelacin. Si
es la solicitud de los declarantes debern ser asistidos por intrpretes o traductores debidamente cualificados y podrn obtener sus declaraciones por
escrito en su propio idioma. Los agentes diplomticos o consulares no
podrn requerir medidas de apremio a los jueces mexicanos, en virtud de
que las ltimas son de exclusiva aplicacin en los procedimientos instaurados en el pas.
Mxico realiza una tercera declaracin interpretativa, en esta ocasin referida al artculo 16 y declara que Mxico conforme a su derecho slo podr
cumplimentar exhortos por los que se solicite la exhibicin y transcripcin
de documentos cuando, adems de cumplirse con los requisitos previstos
en dicho artculo se identifique la relacin directa entre la prueba o informacin solicitada y el proceso pendiente.
El artculo 1o., dando seguimiento a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas en el Extranjero, establece la obligacin de designar una autoridad central. El artculo 2o. menciona cules deben ser los
documentos que se anexen para todo exhorto o carta rogatoria en la que se
solicite la obtencin de pruebas. Igualmente establece el idioma o idiomas
oficiales que debern ser utilizados para dichos trmites.
El artculo 3o. se encarga de la transmisin y diligenciamiento de exhortos o cartas rogatorias en que se solicita la recepcin de pruebas y en ese
sentido menciona que la autoridad central debe transmitirlos a los rganos
jurisdiccionales competentes para que se tramiten conforme a la ley interna
que sea aplicable. Estos rganos jurisdiccionales deben dejar constancia del
cumplimiento o en su caso de su impedimento, estableciendo los motivos
en ste ltimo caso.
Por su parte, el artculo 4o. establece que se pueden adoptar todas las
medidas de apremio apropiadas previstas en su legislacin. Igualmente, el
rgano jurisdiccional del Estado requirente, a tenor del artculo 5o., puede
solicitar que se le informe sobre la fecha, hora y lugar en que se va a cumplir
un exhorto o carta rogatoria.
En relacin a las costas y gastos, encontramos los artculos 6o. a 8o. estableciendo como mxima que ser gratuito el diligenciamiento del exhorto.
Lo anterior con la salvedad de que el Estado parte requerido podr reclamar
el pago de aquellas actuaciones que conforme a su ley interna deban ser sufragadas directamente por aqulla. En ese sentido, la parte que solicita la prueba
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B. Convenios de La Haya
a. Convencin sobre la Obtencin de Pruebas en el Extranjero
en Materia Civil o Comercial
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El marco normativo internacional en materia de exhortos o cartas rogatorias los encontramos en tres convenios internacionales. As las cosas, tenemos la Convencin Interamericana sobre Exhortos o Cartas Rogatorias,
el Protocolo Adicional a la Convencin Interamericana sobre Exhortos o
Cartas Rogatorias, y el Convenio de La Haya relativo a la Notificacin
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a) mbito de aplicacin material. Exhortos o cartas rogatorias. De conformidad con el artculo 2o. se extiende a las actuaciones y procesos
en materia civil o comercial derivadas de rganos jurisdiccionales,
siempre que tengan por objeto la realizacin de actos procesales de
mero trmite tales como notificaciones, citaciones o emplazamientos
en el extranjero as como la recepcin y obtencin de pruebas de
informes en el extranjero. Lo anterior marca una diferencia con respecto a la Convencin Interamericana sobre Recepcin de Pruebas
en el Extranjero negociada en la misma cidip I. Ntese que de la
simple lectura puede no desprenderse diferencia alguna ni separacin clara.
El artculo 3o. realiza una exclusin material, al establecer que
dicho Convenio no se aplica a exhorto que implique acto de ejecucin coactiva.
De conformidad con el artculo 16, los Estados parte podrn declarar que extienden este Convenio a la tramitacin de exhortos a
materia criminal, laboral, contencioso-administrativa, juicios arbi
trales u otras materias objetos de jurisdiccin especial.
b) mbito de aplicacin espacial. Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, El Salvador, Espaa, Estados Unidos de Amrica, Guatemala, Mxico,
Uruguay y Venezuela.
c) mbito de aplicacin temporal. Se firma en Panam el 30 de enero de
1975, con entrada en vigor internacional el 16 de enero de 1976,
de conformidad con el artculo 22, la Convencin entra en vigor
el trigsimo da a partir del depsito del segundo instrumento de
ratificacin. Igualmente, el artculo 24 establece que esta Convencin regir indefinidamente. Clusulas, ambas, tipo de las convenciones interamericanas. Mxico lo firma el 27 de octubre de 1977, lo
aprueba por el Senado el 28 de diciembre de 1977, publicacin en el
dof para su aprobacin el 20 de febrero de 1978, Mxico se vincula
por ratificacin el 27 de marzo de 1978, entra en vigor el 26 de
abril de 1978 y se publica en el dof para su promulgacin el 25 de abril
de 1978.
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Como clusula de compatibilidad, el artculo 15 establece que esta Convencin no restringir las disposiciones de convenciones, bilaterales ni multilaterales, ni prcticas ms favorables.
Mxico realiza tres notas, la primera de ellas ya se coment con respecto
al artculo 9o., la segunda nota expresa a la letra: Nota 2. Cuenta con un
protocolo adicional adoptado en Montevideo, Uruguay, el 8 de mayo de
1979 del que Mxico es parte y est en vigor. Con respecto a la nota 3
se afirma que:El gobierno de Mxico design a la sre Direccin General
de Asuntos Jurdicos Autoridad Central competente para recibir y distribuir exhortos o cartas rogatorias a los efectos previstos en la Convencin.
b. Protocolo adicional a la Convencin Interamericana sobre
Exhortos o Cartas Rogatorias
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De manera sectorial, encontramos, por ejemplo, otra convencin interamericana que de manera tangencial habla de exhortos, nos referimos a
la Convencin sobre la Obtencin de Alimentos en el Extranjero. As, el
artculo 7o. de esta Convencin se dedica a la cooperacin y asistencia jurdica a travs de los exhortos, lo anterior en una visin retrospectiva, nos da
cuenta de que esta Convencin, a pesar de su breve contenido, es bastan234
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te completa para ser un paso inicial en la regulacin de la materia de alimentos. Lo anterior, al dar respuesta a competencia administrativa, derecho
aplicable y cooperacin y asistencia jurdica. No obstante, como bien seala
la doctrina, no es un convenio nicamente sobre ley aplicable a los alimentos: su objetivo no es determinar la ley estatal que debe regir la obligacin
alimenticia; en funcin de dicho objeto es por lo que esta Convencin
tiene un contenido tan amplio; ello no impide ver que deja cuestiones sin resolver en relacin a este supuesto de hecho.
El primer comentario es que ambos Estados implicados contratantes
deben de admitir la va de los exhortos como va para su comunicacin, a
travs de ellos se puede solicitar pruebas, no slo documentales, al tribunal
o cualquier otra autoridad o institucin de la parte contratante en cuyo
territorio haya de diligenciarse el exhorto.
La autoridad requerida debe comunicar a la institucin intermediaria
y autoridad remitente que corresponda la fecha y el lugar que hayan de
practicarse dichas diligencias.
Los exhortos deben cumplimentarse en un plazo mximo de cuatro
meses, en caso contrario, deber comunicarse a la autoridad requirente las
razones de su demora o incumplimiento. La tramitacin del exhorto no da
lugar al reembolso de derechos o costas. La negacin de la tramitacin
del exhorto podr hacerse nicamente por dos motivos tasados: 1) si no se
hubiere establecido la autenticidad del documento, y 2) si la parte contratante en la que ha de diligenciarse juzga que sta menoscaba su soberana o
seguridad. Igualmente, tangencialmente, encontramos el artculo 8o. de
la Convencin Interamericana sobre Restitucin Internacional de Menores,
que a la letra dispone: Los titulares de procedimiento de restitucin podrn ejercitarlo conforme a lo dispuesto en el artculo 6o., de la siguiente
forma: a) a travs de exhorto o carta rogatoria.
d. Convenio de La Haya relativo a la Notificacin o Traslado al Extranjero
de Documentos Judiciales y Extrajudiciales en Materia Civil o Comercial
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La autoridad central dirigir a la autoridad del Estado requerido una peticin conforme a la frmula modelo anexa en el Convenio, estando exenta
la legalizacin de dichos documentos u otra formalidad anloga. El requisito
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formal para dar curso a dicha peticin es que debe acompaarse del documento judicial o de su copia, todo en doble ejemplar. Dicha autoridad tiene
la facultad de informar al requirente si estima que las disposiciones del Convenio no han sido respetadas y en este sentido, debe precisar sus objeciones
a dicha peticin. La autoridad central proceder a la notificacin o traslado
por dos vas, bien por las formas prescritas por su legislacin o bien por la
forma particular solicitada por el requirente, siempre que sta ltima no resulte incompatible con la legislacin del Estado requerido. Dicha autoridad
expedir una certificacin conforme al modelo anexo al Convenio que describir el cumplimiento de la peticin, indicando la forma, el lugar y la fecha
de cumplimiento, as como la persona a la que el documento haya sido remitido, en su caso precisar el impedimento en el cumplimiento. En este sentido,
Mxico realiza, nuevamente una declaracin en la que se establece que:
II. En relacin con el artculo 5o., los documentos judiciales y extrajudiciales en
idioma distinto del espaol que deban ser objeto de notificacin o traslado
en territorio mexicano debern ser acompaados por su debida traduccin.
III. En relacin con el artculo 6o., la autoridad judicial que haya conocido del
asunto ser la encargada de expedir la certificacin sobre el cumplimiento de la
notificacin conforme a la frmula modelo y la autoridad central nicamente
validar la misma.
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Si bien la primera parte de esta Convencin se refiere a documentos judiciales, el artculo 17 de manera exclusiva se dedica a documentos extrajudiciales, determinando que stos podrn ser remitidos, a efectos de
notificacin o traslado, a otro Estado contratante segn las modalidades y
condiciones previstas por el presente Convenio.
Para poder llevar a cabo las notificaciones o traslados de stos documentos
el Convenio prev la designacin de autoridades centrales, as como otras autoridades siempre y cuando determine el alcance de sus competencias. En
ese sentido se permite que los Estados federales puedan designar varias autoridades centrales. La designacin de dicha autoridad se debe notificar al
ministro de asuntos exteriores de los Pases Bajos. Mxico realiza una segunda nota en la que establece que: El gobierno de Mxico design como
autoridad central a la Direccin General de Asuntos Jurdicos de la Secretara de Relaciones Exteriores.
Como clusula de compatibilidad, el artculo 19 establece que el Convenio
no se opone a otras formas de remisin no previstas por el mismo y que
estn previstas por la ley interna de un Estado contratante a efectos de llevar
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a cabo la notificacin o traslado. En este sentido, el artculo 22, explcitamente, determina que el Convenio reemplazar los artculos 1o. a 7o. de los
convenios relativos al procedimiento civil, respectivamente firmados en
La Haya el 17 de julio de 1905 y el 1o. de marzo de 1954 cuando se solapen
los Estados parte.
De igual manera, el presente Convenio no impide la aplicacin del
artculo 23 del Convenio Relativo al Procedimiento Civil firmado en La
Haya el 17 de julio de 1905, ni el artculo 24 del firmado en La Haya el 1o.
de marzo de 1954. Por ltimo, el artculo 25 establece que sin perjuicio de
la aplicacin de los artculos 22 y 24 este Convenio no deroga los convenios
en que los Estados contratantes sean o puedan llegar a ser partes y que contengan disposiciones sobre las materias reguladas por el presente Convenio.
Como anexos a los artculos 3o., 5o., 6o. y 7o. ofrecen un modelo de
peticin y certificacin de elementos esenciales del documento, as encontramos un modelo de peticin a los fines de notificacin o traslado en el
extranjero de un documento judicial o extrajudicial, as como un modelo
de elementos esenciales del documento judicial y extrajudicial.
B. Normativa autnoma
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La finalidad ltima de la figura de la apostilla es que el documento pblico tenga plenos efectos legales en un lugar distinto de donde se emiti.
La apostilla, cuya formalidad exterior es que debe medir nueve por
nueve, se debe poner en el mismo documento o en un anexo ligado al documento original y el ttulo debe venir en francs con la siguiente expresin
apostille. Convention de La Haye du 5 octobre 1961.
La apostilla es emitida por una autoridad del Estado de origen del documento y se expide a peticin del signatario o de cualquier portador
del documento.
Con la apostilla quedan asentadas dos verdades: 1) que la firma, timbre o
sello contenido en el documento es autntico, y 2) que la autoridad que
lo firma ostenta, o en su caso ostentaba, el cargo que igualmente se refleja
en el documento.
Esta figura suprime la legalizacin, la cual requera de un lapso de tiempo mayor desde que deba legalizarse firma por firma, mientras que la apostilla es simplemente ese timbre o sello colocado en el propio documento o
en una prolongacin del mismo, la cual no necesita certificacin posterior.
Todas estas cuestiones las tenemos en la Convencin por la que se
suprime el requisito de la legalizacin de los documentos pblicos extranjeros (apostilla).
A. Normativa convencional
a. Convencin por la que se Suprime el Requisito de la Legalizacin
de los Documentos Pblicos Extranjeros (apostilla)
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toda certificacin. Otro requisito formal que se exige por esta Convencin
es la designacin de autoridades con competencia para expedir dicha apostilla; dicha designacin se notificar al Ministerio de Asuntos Exteriores
de los Pases Bajos al momento del depsito, ratificacin o adhesin. En
el caso de Mxico design como autoridad a la Direccin General del
Gobierno para documentos que necesiten apostillar autoridades federales.
La Subsecretara de Gobierno para las entidades federativas para las apostillas de documentos federales fuera del Distrito Federal. Para apostillas
de documentos estatales tenemos la Secretara General de Gobierno o el
palacio de gobierno para todos los estados de la Repblica excepto para
el Distrito Federal que ser la Direccin General Jurdica y de Estudios
Legislativos del Departamento del Distrito Federal (www.hcch.net/e/status/
stat12e.html). Dichas autoridades deben llevar un registro o fichero en el
que queden anotadas las apostillas expedidas, indicando en concreto el nmero de orden y fecha de la apostilla, el nombre del signatario del documento pblico y la calidad en que haya actuado y para los documentos no
firmados, deber indicar la autoridad que haya puesto el sello o timbre.
Lo anterior a efectos de comprobar si las anotaciones incluidas en la apostilla
se ajustan a la del registro o fichero, en caso de una solicitud de comprobacin. Otra medida de seguridad, en orden a implementar satisfactoriamente
las disposiciones de esta Convencin se prev en el artculo 9o., el cual
dispone que cada Estado contratante adoptar las medidas que eviten que
sus agentes diplomticos o consulares procedan a legalizaciones, en los casos
exentos por esta Convencin.
La Convencin establece una clusula de compatibilidad respecto a otros
convenios que contengan disposiciones sobre formalidades de certificacin
de firma, sello o timbre, en ese sentido, el artculo 8o. establece que la presente Convencin anular dichas formalidades si stas son ms rigurosas.
El requisito externo previsto por este convenio, es que la apostilla debe
colocarse sobre el propio documento o sobre una prolongacin del mismo, ajustndose a un modelo que se anexa en la Convencin. Igualmente,
se prev como otro requisito que el ttulo Apostille (Convention de La
Haye du 5 octobre 1961) deber mencionarse en lengua francesa.
B. Normativa autnoma
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Por lo que atae a las personas jurdicas, adems de lo anterior, el funcionario dar fe de su debida constitucin, sede, existencia legal, actual,
as como de que el acto para el cual se ha otorgado el poder est comprendido entre los que constituyen el objeto o actividad de ella.
La fe que d el funcionario puede ser destruida nicamente mediante
prueba en contrario, producida porque la objete.
El artculo IV abarca una gama amplia de poderes desde los poderes
especiales para ejercer actos de dominio, poderes generales para administrar bienes, poderes generales para pleitos, cobranzas o procedimientos administrativos o judiciales.
Encontramos una clusula de compatibilidad, entre este instrumento y
la legislacin autnoma de los Estados parte de dicho Protocolo, en el artculo IV in fine, al establecer que tendr el carcter de regla especial el cual
prevalecer sobre las reglas generales.
De conformidad con el artculo V, los poderes otorgados en cualquiera de los Estados que conforman la Unin Panamericana deben estar
legalizados.
Asimismo, en los artculos VI y VII, se aborda los poderes otorgados en
pases extranjeros determinndose, primero, que podrn ser traducidos al
idioma del pas donde estuvieren destinados a obrar o donde se ejercer
el mandato de acuerdo con el uso o legislacin del mismo. Igualmente, no
requieren ser registrados o protocolizados en oficinas determinadas.
Los artculos IX y X se refieren a la realizacin de estas labores no solamente por notarios sino al resto de autoridades y funcionarios que ejercen
funciones notariales conforme a su legislacin de sus respectivos pases.
Este protocolo cuenta con una nota la cual sostiene que al firmar y al
ratificar el gobierno de Mxico formul la reserva siguiente:
El Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos, al aceptar las disposiciones
del Artculo IV hace la declaracin expresa de que los extranjeros que para
el ejercicio de determinados actos estn obligados a hacer ante las autoridades el convenio y renuncia a que se refiere la fraccin I del artculo 27 de
la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, debern otorgar
poder especial, determinndose expresamente en una de sus clusulas el convenio y renuncia citados. La fraccin I, del artculo 27 constitucional dice: Slo
los mexicanos por nacimiento o por naturalizacin y las sociedades mexicanas
tienen derecho para adquirir el dominio de las tierras, aguas y sus accesiones o
para obtener concesiones de la explotacin de minas, aguas o combustibles
minerales en la Repblica Mexicana. El Estado podr conceder el mismo dere-
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del poder se sujetan a la ley del Estado donde ste se ejerce; 4) en todos los
poderes, el funcionario que los legaliza deber dar fe o certificar la identidad del otorgante, su nacionalidad, edad, domicilio y estado civil, el derecho del otorgante que tuviere para conferir poder en representacin de otra
persona, la existencia legal de la persona moral o jurdica en cuyo nombre
se otorga el poder, as como la representacin de la persona moral o jurdica
y el derecho que tuviere el otorgante para conferir el poder.
En otro orden de ideas, el artculo 7o. establece que si el Estado del
otorgamiento no contase con funcionario autorizado para certificar o
dar fe, deben observarse las siguientes formalidades: 1) el poder contendr
una declaracin jurada o aseveracin del otorgante de decir verdad sobre
la identidad, nacionalidad, edad, domicilio y estado civil; 2) se agregarn al
poder copias certificadas y otras pruebas con respecto al derecho del
otorgante para conferir poder en representacin de otra persona, existencia legal y representacin de la persona as como el derecho del otorgante
para conferir el poder; 3) la firma del otorgante deber ser autenticada, y
4) los dems requisitos que se establezcan por la ley del otorgamiento.
Por otra parte, el artculo 8o. establece que los poderes debern ser legalizados si as lo exige la ley del lugar de su ejercicio, debiendo ser traducido
al idioma oficial de dicho Estado.
De conformidad con el artculo 12, el Estado requerido podr rehusar
el cumplimiento de un poder cuando sea manifiestamente contrario a su
orden pblico.
El artculo 10 establece una clusula de compatibilidad en la que se establece que este Convenio no restringir las disposiciones de convenciones
que en materia de poderes hubieran sido suscritas o se suscribieren en el futuro de forma bilateral o multilateral, en particular el Protocolo sobre Uniformidad del Rgimen Legal de los Poderes o Protocolo de Washington de
1940 o las prcticas ms favorables que los Estados parte pudieran observar.
Mxico realiza una declaracin al ratificar la Convencin sealando
que interpretan el artculo 5o. de la Convencin en el sentido de que se
entender que el mandato ha sido extendido con toda la amplitud prevista
por el artculo 4o. del Protocolo mencionado en el artculo 10 de la Convencin Interamericana sobre Rgimen Legal de Poderes para ser Utilizados en el Extranjero.
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6. Medidas cautelares
Estamos ante uno de los temas ms problemticos en el seno de la coopera
cin procesal internacional por la ausencia normativa en el contexto me
xicano. En este sentido, destacamos la no ratificacin de la Convencin
Interamericana sobre Cumplimiento de Medidas Cautelares, as como el
vaco en el cfpc de estas medidas.
Por lo que respecta a la Convencin Interamericana citada, procede de la
cidip II, hecha en la ciudad de Montevideo, Uruguay, el 8 de mayo de 1979.
Los pases que la tienen ratificada son: Argentina, Colombia, Ecuador, Guatemala, Paraguay, Per y Uruguay. Es un convenio medianamente exitoso
en un contexto de codificacin regional, porque son siete los pases que
lo han ratificado de un total de diecisis pases signatarios entre los que ni
siquiera aparece Mxico.
Por lo que respecta al vaco del cfpc, ste puede ser subsanado haciendo
una interpretacin forzada del artculo 554 del cfpc, el cual seala que los
exhortos internacionales requerirn homologacin cuando impliquen ejecucin coactiva sobre personas, bienes o derechos. Si bien es cierto que ayuda
este artculo a dar cobertura a las medidas cautelares, presenta el inconveniente de exigir una homologacin haciendo larga y tediosa esta solicitud
de medidas cautelares en el plano internacional.
7. La prueba del derecho extranjero
Para abordar la prueba del derecho extranjero debemos partir del artculo
14, fraccin I, del ccf, as del artculo 14, fraccin I, del ccdf, los cuales
dicen: En la aplicacin del derecho extranjero se observar lo siguiente:
I. se aplicar como lo hara el juez extranjero correspondiente para lo cual
el juez podr allegarse la informacin necesaria acerca del texto, vigencia,
sentido y alcance legal de dicho derecho.
A. Normativa convencional
El marco normativo en materia de prueba del derecho extranjero se circunscribe a la Convencin Interamericana sobre Prueba e Informacin
acerca del Derecho Extranjero y la Convencin Europea sobre Informacin Relativa al Derecho Extranjero.
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a) mbito de aplicacin material. Solicitud de informacin relativa al derecho extranjero en materia civil y mercantil. Lo anterior salvo acuerdo
de las partes para extender la aplicacin de este convenio a mbi
tos distintos del civil y mercantil.
b) mbito de aplicacin espacial. El artculo 19 establece que toda parte
contratante podr designar el o los territorios a los cuales se aplicar
la Convencin; igualmente, podr extender la aplicacin de este convenio, mediante declaracin dirigida al secretario general del Consejo
de Europa a cualquier otro territorio o territorios especificados en la
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redactada en el idioma del Estado requerido. Esta disposicin puede derogarse previo acuerdo de dos o varias partes contratantes.
A este Convenio se le anexa un Protocolo adoptado en Estrasburgo
el 15 de marzo de 1978, el cual tiene por finalidad ampliar el sistema de
asistencia mutua internacional a la esfera del derecho y procedimiento
penal en un marco multilateral. Lo anterior se justifica por la previsin
del artculo 1o., prrafo 2, que permite ampliar el mbito de cobertura
material de este Convenio. Igualmente de conformidad con el artculo 3o.,
prrafo 3, de la Convencin Europea, este Protocolo se sirve para aumentar
las autoridades encargadas de las solicitudes, por ello, de conformidad con
el artculo 1o. del protocolo se establece que los Estados contratantes se
darn informacin sobre derecho sustantivo y procesal, as como de su organizacin judicial en el mbito penal, al igual que la inclusin del ministerio pblico y legislacin sobre la ejecucin de las medidas penales.
La solicitud de informacin podr no slo emanar de cualquier autoridad
judicial competente para instruir el procedimiento o ejecutar sentencias
que hayan alcanzado efecto de cosa juzgada. Igualmente, la solicitud puede
ser formulada una vez iniciado el procedimiento o bien cuando se prevea la
instruccin de un procedimiento. Entrar en vigor tres meses despus de
la fecha en que tres Estados miembros del Consejo de Europa sean parte
del Protocolo. Este Protocolo puede ser aplicado para todos aquellos territorios de cuyas relaciones internacionales est encargado o respecto del cual
est facultado para adquirir compromisos, a los que un Estado acepte.
Mxico realiza dos notas a este instrumento. La primera de ellas determina: Contiene un Protocolo adicional sobre informacin relativa al
derecho extranjero (ste 97) adoptado en Estrasburgo el 15 de marzo de
1978 del que Mxico es parte y est en vigor. La segunda nota expresa: El
gobierno de Mxico design a la sre-Direccin General de Asuntos Jurdicos como Autoridad transmisora y receptora, en trminos de lo dispuesto
en la Convencin. Asimismo, design a la pgr Direccin General de
Asuntos Legales como Autoridad competente para las solicitudes sobre derecho penal derivadas del protocolo adicional de la Convencin.
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Cuestonario
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Glosario
Ad intra. Este trmino hace referencia al reparto competencial que hacen los tribunales nacionales hacia el interior de su territorio. En el contexto mexicano
se refiere al reparto competencial entre las distintas entidades federativas. Este
reparto, en el Derecho Internacional Privado supone una etapa procesal posterior al reparto de competencia a nivel internacional. As, de conformidad
con esta disciplina jurdica, primero supone repartir competencia en un plano
internacional y con posterioridad aterrizar en el plano puramente nacional,
al interior de la Repblica, esa competencia. Este criterio de reparto competencial presenta en el Distrito Federal cuatro vertientes de conformidad con
el artculo 144 del cpcdf el cual dispone que: la competencia de los tribunales se determinar por la materia, la cuanta, el grado y el territorio.
Ad extra. Este trmino hace referencia al reparto de competencia entre los tribunales
nacionales de distintos Estados. Este es el primer paso que recorre todo reparto
de competencia judicial en un supuesto de hecho vinculado con ms de
un Estado. As, primero se debe repartir competencia judicial entre los distintos tribunales nacionales que aparecen razonablemente vinculados con el
supuesto de hecho, as, una vez determinado que ser un concreto tribunal
nacional resta saber quin en concreto entrar a conocer y resolver el fondo
de la disputa. Este ltimo paso se har en funcin del reparto ad intra.
Forum legis. Este latinismo hace referencia a la Ley del foro. De acogernos a la aplicacin de esta figura estaramos invirtiendo el orden lgico en las operaciones que nos deben llegar a la obtencin de un pronunciamiento judicial que
ponga fin al fondo de una pretensin. Esta figura nos impone que la competencia judicial internacional est condicionada no por la norma competencial, convencional o autnoma, sino por la aplicacin de la norma material
del tribunal que pretende declarar su competencia. As esta figura impone un
condicionamiento de la competencia judicial de la competencia legislativa.
A lo anterior debemos sealar que la competencia judicial internacional est
condicionada nicamente al cumplimiento del punto de conexin previsto
por la norma de competencia judicial internacional mexicana.
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Derecho internacional privado
Forum rei sitae. Este latinismo exige que el tribunal de la ubicacin del bien inmueble es quien debe declararse competente para entrar a conocer y resolver
de un supuesto de hecho al que le acompaan los adjetivos de privado e internacional. Sin duda estamos ante uno de los foros competenciales que
recoge y refleja el alto grado de proximidad, razonabilidad y prudencia exigido por el Derecho Internacional privado a la hora de designar el tribunal
nacional que ha de declararse con competencia judicial internacional. Este
foro lo encontramos en la normativa competencial autnoma mexicana en su
artculo 156 fraccin III del cpcdf.
Forum loci delicti commissi. Este foro competencial seala como competente al tribunal del lugar de la comisin del hecho ilcito. De igual forma se afirma que
este foro recoge los criterios de proximidad, razonabilidad y neutralidad
que se exige en toda atribucin de competencia en el plano internacional.
Este foro lo encontramos en la Convencin Interamericana sobre restitucin
internacional de menores, en su artculo 6o., para aquellos casos en que la
restitucin del menor se torna urgente.
Forum mobilia sequntur persona. Este criterio atributivo de la competencia judicial
internacional se refiere a los supuestos de hecho que versen sobre bienes
muebles; de conformidad con este foro competencial los bienes muebles siguen a la persona. Este es el criterio que sigue el artculo 156 cpcdf al sealar
que es juez competente: IV. El del domicilio del demandado, si se trata del
ejercicio de una accin sobre bienes muebles. De esta forma se observa que
los bienes muebles, a diferencia de los inmuebles, no se concreta y disea su
competencia por el lugar de su ubicacin, sino por el lugar de ubicacin del
domicilio del demandado.
Forum shopping. Este foro competencial se refiere a la posibilidad que descansa
en manos del actor, demandante o solicitante, de elegir el foro, el tribunal
competente, de entre aqullos que, en virtud de la aplicacin de su norma competencial, autnoma o convencional, pueden llegar a ser competentes con la presentacin de su demanda o solicitud. El origen de esta figura
se encuentra en el libre y autnomo diseo de las normativas competenciales estatales as como en los foros alternativos diseados en un determinado
convenio internacional.
Foro exorbitante. Este criterio atributivo de competencia se refiere a aquellos puntos
de conexin que hacen competente a un tribunal nacional a pesar de su
lejana y falta de proximidad. Estamos ante foros que deben ser proscritos a
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Soft law, weak law o droit assourdi. Estas expresiones hacen referencia a las herramientas que, sin ser fuentes en sentido propio del Derecho Internacional
Privado, pueden ayudar a esta disciplina jurdica para solucionar un supuesto
de hecho privado e internacional. Si bien las fuentes stricto sensu de esta rama
jurdica son los Cdigos de Procedimientos Civiles (competencia judicial
internacional, reconocimiento y ejecucin de pronunciamientos extranjeros
as como cooperacin procesal civil internacional), los Cdigos Civiles (para
derecho aplicable) as como los Convenios que Mxico firme y ratifique de
manera general o temtica, las fuentes en sentido impropio son aquellos pronunciamientos, decisiones, normativas, directrices que, sin ser vinculantes
para Mxico pueden ser tenidas en cuenta a la hora de posesionarse ante un
caso objeto de estudio del derecho internacional privado.
Norma material o sustantiva. Al hablar del sector normativo que comprende las normas materiales o sustantivas nos referimos a las tcnicas de reglamentacin
directa que nos da respuesta al fondo de una controversia. Nos referimos a los
artculos 1 a 12 y 16 y siguientes del ccdf. Son aquellas normas que responden directamente al fondo de una pretensin. De tal forma que si nosotros
le preguntramos por la amplitud del concepto de alimentos nos respondera
directamente a este interrogante el artculo 308 ccdf.
Norma procesal o adjetiva. Este conjunto normativo es que nos da las pautas de juego
para poder conducir y concluir con xito un determinado proceso. La norma procesal es la que da las pautas, plazos, fechas, pruebas a realizar, etctera, en
un determinado proceso. En la esfera del derecho internacional privado rige
la mxima Lex Fori Regit Processum, de manera principal aunque no nica.
Norma de extensin. La norma de extensin es la tcnica de reglamentacin mixta que
nos permite, a travs del diseo de su punto de conexin, extender la aplicacin
de la norma material del tribunal que se declar competente para resolver el
fondo de una controversia o solicitud. En este sentido afirmamos que impone
la aplicacin de la denominada lex fori para resolver el fondo de una preten
sin jurdica.
Norma material especial. La norma material especial se refiere a aquella tcnica de reglamentacin directa que responde por ella misma y en funcin de su diseo
y contenido al fondo de una pretensin. En este sentido sostenemos que la
norma material especial no nos remite a otra norma para resolver el fondo de
una controversia o solicitud desde que ella misma nos ofrece una respuesta
al fondo, directa e inmediata.
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Norma material imperativa. La norma material imperativa es la que recoge en su contenido la idea ms tangible de la figura del orden pblico. Es la norma que,
por su fuerza y receptora de la soberana estatal, no puede ser ignorada en su
aplicacin en un supuesto de hecho privado e internacional.
Norma de conflicto. Es la tcnica ms usada por el derecho internacional Privado
para reglar y dar sentido al sector del derecho aplicable. Lo anterior no quiere
decir que sea la mejor. Esta tcnica de reglamentacin indirecta implica
que, a travs de su punto de conexin, podamos aplicar para solucionar el
fondo de una pretensin, bien la norma material del tribunal que se declar
con competencia judicial internacional (lex fori), bien la norma material de
un tercer Estado.
Apostilla. Al hablar de la apostilla nos estamos refiriendo a la figura de la legalizacin
nica y que desplaz los trmites mltiples y engorrosos que implicaba la le
galizacin firma por firma. La convencin que da respuesta a esta figura es
la Convencin de La Haya de 1961, sobre la Eliminacin del Requisito de la
Legalizacin de Documentos Pblicos Extranjeros, en vigor para Mxico.
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