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Introduccin
Por favor, presntese a su vecino dicindole:
Quin es Ud
Y viceversa
MODULO I
ISO 9001:2015
Experiencia que se
transmite.
Compromiso
Burocracia
Planificacin
Anlisis de Riesgos
Introduccin
Objeto y campo de aplicacin
Referencias normativas
Trminos y definiciones
4.2
4.3
4.4
10
Liderazgo y compromiso
5.2
Poltica
5.3
Cap. 6 Planificacin
6.1
6.2
6.3
11
Recursos
7.2
Competencia
7.3
Toma de conciencia
7.4
Comunicacin
7.5
Informacin documentada
12
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
13
9.2
Auditora interna
9.3
Cap. 10 Mejora
10.1 Generalidades
14
Respecto de la aplicabilidad:
15
Cap. 0 Introduccin
Describa dos beneficios potenciales que podra
obtener una organizacin al implementar un SGC
basado en esta norma
Considerando lo que seala ISO 9001:2015 qu
efecto debera producir en la prctica, la aplicacin
de los siguientes trminos?
"debe
"debera"
"puede"
Enfoque a Procesos
17
Cap. 0 Introduccin
Cap. 0 Introduccin
19
Justificar la respuesta.
20
Seale ejemplos.
Qu debe hacer la organizacin en estos
casos?
21
22
Qu determina?
Elija una empresa conocida que haya
decidido implementar un SGC
Propongan ejemplos.
24
25
Cap. 5 Liderazgo
26
Cap. 5 Liderazgo
27
Cap. 5 Liderazgo
28
Cap. 5 Liderazgo
29
Cap. 5 Liderazgo
La norma exige que (se asegure) que las
responsabilidades y autoridades para los
roles pertinentes se asignen, se
comuniquen y se entiendan en toda la
organizacin
De que forma podra cumplirse con este
requisito.
Debe nominarse una persona como
Representante de la Direccin para las
cuestiones atinentes al SGC?
30
Cap. 6 Planificacin
La norma establece que (la organizacin
debe) determinar los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar
con el fin de:
Cap. 6 Planificacin
32
Cap. 6 Planificacin
Cap. 6 Planificacin
34
Cap. 7 Apoyo
Cap. 7 Apoyo
36
Cap. 7 Apoyo
37
Cap. 7 Apoyo
38
Cap. 7 Apoyo
39
Cap. 7 Apoyo
Cap. 7 Apoyo
41
Cap. 7 Apoyo
Cap. 7 Apoyo
43
Cap. 8 Operacin
Dado que el enfoque a procesos que
contempla esta norma, exigen que se
establezca la interaccin entre los distintos
procesos, analice con su equipo e
identifique en que procesos impactan las
salidas del proceso identificado en el punto
8.1 Planificacin y control operacional?
Propongan ejemplos concretos de los
outputs de este proceso y a que otros
procesos alimentaran en el caso de
alguna organizacin conocida por Uds.
44
Cap. 8 Operacin
45
Cap. 8 Operacin
46
Cap. 8 Operacin
47
Cap. 8 Operacin
Justifique la respuesta
Es necesario definir de antemano la/s
persona/s o funcin/es que deben
involucrarse en las distintas fases de
proceso de Diseo y Desarrollo?
48
Cap. 8 Operacin
49
Cap. 8 Operacin
50
Cap. 8 Operacin
Cap. 8 Operacin
En el caso de Proveedores y
Subcontratistas que criterios debe
determinar y aplicar la organizacin?
52
Cap. 8 Operacin
53
Cap. 8 Operacin
Cap. 8 Operacin
55
Cap. 8 Operacin
56
Cap. 8 Operacin
57
Cap. 8 Operacin
59
60
61
62
63
Cap. 10 Mejora
64
Cap. 10 Mejora
65
2015
2016
2017
2018
Septiembre 2015
Publicacin de la Norma
Internacional
66
MODULO II-I
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
67
09.2015
LA EMPRESA
Y
EL AMBIENTE
Entorno:
Biodiversidad
Ecosistemas
Clima
Introduccin (II)
AMBIENTE
Fuente de recursos
Receptor de
naturales
efluentes
Soporte de
actividades
ANTES
M
No se inclua el tema en
la realidad empresaria
La Sociedad lo incorpora
como prioridad
MEDIO AMBTE.
O
A
Afecta el CONSUMO
Marco Legal
Medioambiental
B
I
control
Actitudes reactivas
Marco Voluntario
Compromiso
Liderazgo
reglamentarias y poco
EMPRESA
+
Obligaciones
DESDE 90
Transparencia
Exigencias de
mercados
Acuerdos Nacionales
e Internacionales
Incremento de la
competencia
internacionales
Prdida de
Presin de la
recursos
opinin pblica
Cambio de paradigma
Antigua visin del medio ambiente
Cumplimiento de la ley produce
cargas econmicas, pero ningn beneficio
+
ahorra costos/gastos
Nuevo paradigma
+
mejora la imagen
+
mayor seguridad
Ms
Beneficios
1996
1990
Estrategia de gestin
1989
Quality
Managament
1975
1970
2015
ISO 14.001
Produccin ms limpia
Total
Productividad
1995
BS 7750
2004
(Auditoras Ambientales)
Enfoque integrado al proceso
Sistemas
de Gestin
Ambiental
B.S. 7750
1992
1993
o Norma Noruega
NSF 110
1994
POR QU
ISO 14.001:2015?
POR QU
Propsito de la revisin
Pocos cambios hechos en la ltima revisin (2004)
Introduccin de una nueva estructura comn (High Level Structure) para mejorar
la consistencia de los trminos y textos y para una intergracin ms amena con
otros sistemas de gestin.
Transformarse en parte
de la agenda (inter)
nacional.
Cumplimiento de los
Requisitos legales y
otras obligaciones
Aplicacin ms fcil
organizaciones
pequeas.
Metas
Estrategia
comunicacional externa
(incluye informacin
sobre el producto)
Interacciones ms
fuertes con las partes
interesadas
Incorporar el concepto
de ciclo de vida
Planificar
Actuar
Hacer
Verificar
Necesidades y
expectativas
Cuestiones
internas y
externas
de las partes
interesadas.
Planificacin
Contexto de la Organizacin
Soporte y
Mejora
LIDERAZGO
Evaluacin de
desempeo
Resultados
previstos
operacin
Incluye:
Estructura organizacional
Planificacin de actividades
Responsabilidades
Prcticas
Procesos
Procedimientos
Recursos
Reconocimiento
Enfoque
Internacional
de Sistemas
ISO
Convergencia con
ISO 9001 / ISO
45001
14.001
Mejora
Continua
Flexibilidad
Imagen y
Versatilidad
Confianza
Cambios principales
El deseo de la ALTA DIRECCION
compaa.
al contexto de la organizacin
Actitud Reactiva
Actitud Proactiva
REDUCIR GASTOS
e incrementar
participacin en el mercado.
y energa.
MOTIVACION y COMPROMISO
de tratamiento de residuos
en empleados
y emisiones
Reducir las
RESPONSABILIDADES
Mayor CONFIANZA
LEGALES
de accionistas e inversores
Menores costos en
SEGUROS
mejores RELACIONES
Facilitar acciones
de Ingeniera y Desarrollo
Qu es ISO 14.000?
Es una familia de normas
establecidas por ISO que
se refieren a aspectos
ambientales.
proporciona orientaciones
ambiental
Normas de
Herramientas orientadas
y auditora
Gestin
al producto
Guas de
Auditoras
ambientales
ISO 19011
Especificaciones
del SGA
ISO 14001
Etiquetado
ambiental
ISO 14020
ISO 14021
Evaluacin de
Gua para
ISO 14024
Anlisis del
desempeo
el SGA
ciclo de vida
ambiental
ISO 14040
ISO 14004
ISO 14031
ISO 14041
ISO 14042
Trminos y definiciones
ISO 14050
Sujeta a revisin
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
Ayuda a la identificacin
AUDITORIAS
y evaluacin de aspectos
ambientales y sus consecuencias
de sitios y organizaciones que
transfieren su propiedad,
responsabilidad y obligaciones
de una parte a otra
ETIQUETAS Y DECLARACIONES
AMBIENTALES
Auto-declaraciones ambientales
ETIQUETAS Y DECLARACIONES
ETIQUETAS Y DECLARACIONES
AMBIENTALES
AMBIENTALES
Principios y procedimientos
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL
Directivas
Ejemplos
y uso de indicadores de
Anlisis de inventario
Norma ISO 14.047:2000
GESTION AMBIENTAL
GESTION AMBIENTAL
GESTION AMBIENTAL
Ejemplos de la aplicacin de
la ISO 14.042
Ejemplos de la aplicacin
de la ISO 14.041
GESTIN AMBIENTAL
Vocabulario
organizaciones forestales
e ISO 14.004
ISO 14.063
Es una gua para las comunicaciones
desempeo ambiental
establece estndares
operativos
econmicas de la organizacin
legales o reglamentarias
Factores crticos
El xito de un SGA depende de.....
Consumidores
potenciales
Opinin Pblica
Accionistas
Clientes
Entidades
Vecinos
financieras
EMPRESA
Entes
Entidades
gubernamentales
aseguradoras
Empresas
Proveedores
cercanas
Empleados
La competencia
VISION GLOBAL
DE LA ISO 14001:2015
Contexto de la
organizacin
Liderazgo
Planeamiento
Soporte
Operacin
Evaluacin de
desempeo
Mejora
Contexto de la
organizacin
Determinacin
de
alcance del S.G.A.
SISTEMA
DE GESTIN
AMBIENTAL
Implementacin
del
S.G.A.
Liderazgo
de
poltica ambiental.
SISTEMA
DE GESTIN
AMBIENTAL
Determinacin
Se asegura la disponibilidad de
recursos?
de funciones y
responsabilidades
Planificacin
Aspectos
Se consideran:
ambientales
significativos
Objetivos ambientales y
planificacin para
lograrlos
Requisitos
Determinando:
Legales y
otros
Planificacin y
control operacional
Riesgos y
oportunidades
Procesos de Soporte
RECURSOS NECESARIOS
Formacin, tutora,
Proporciona, la organizacin, los recursos
Competencias
contrataciones, etc.
Implicaciones de no
Informacin
documentada
Qu?
Comunicacin
Quin?
Cundo?
Cmo?
Operacin
CONTROL OPERACIONAL
Estn establecidos los procesos
necesarios
Criterios
Control de cambios y
De
jerarqua de controles
Operacin.
Perspectiva
del ciclo
contratados
de vida.
externamente
Control de procesos
contratados externamente?
Se ha considerado el establecimiento
de controles desde una perspectiva de ciclo
de vida del producto o servicio?
Riesgos y
Planes de respuesta
oportunidades
ante emergencias
Evaluacin del
desempeo
Abordaje por procesos:
DESEMPEO AMBIENTAL
Indicadores de
Se realiza seguimiento, se mide, se
analiza y se evala el desempeo ambiental?
Procesos de
Desempeo ambiental
Seguimiento
y resultados de auditorias
internas
y medicin
Se establecieron los procesos para
evaluar cumplimiento legal y de otros
requisitos?
Auditorias
internas
Acciones luego
de evaluar el
cumplimiento legal
Entradas y
Se estableci un proceso de revisin por
la direccin?
salidas Rev.
por la Dir.
Toma de decisiones
Mejora
OPORTUNIDADES DE MEJORA
Idoneidad y adecuacin
Se implementan las acciones
necesarias para lograr los resultados
previstos del SGA?
Proceso de
del SGA
NC y AC
Proceso de
Mejora continua
MODULO II-II
ISO 14001:2015
Experiencia que se
transmite.
Contexto de la
organizacin
Liderazgo
Planeamiento
Soporte
Operacin
Evaluacin de
desempeo
Mejora
Planificacin
Contexto de
la
organizaci
n
(6)
(4)
(4)
Act Mejora
(10)
Necesidades
y
expectativas
de Partes
interesadas
externas (4)
Liderazgo
Soporte y
(5)
Operacin
Resultados
previstos del
Sistema de
Gestin
(7,8)
Ambiental
Evaluacin
del (9)
desempeo
Check
Do
4- Contexto de la Organizacin
Contexto de la
organizacin
Clima
Contexto financiero y
tecnolgico
Mejora en el desempeo
ambiental
Cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos
Uso de la Tierra
Caractersticas o condiciones
Logro de los objetivos
Disponibilidad
de
recursos
internas de la organizacin
ambientales.
naturales
Direccin estratgica
Biodiversidad
Cultura organizacional
Sugerencia de implementacin: procesos
.
Niveles de competencia de
que me permitan conocer estos datos: Ej:
sus empleados.
mantener un E.I.A. vigente
Contexto de la
organizacin
Se deben determinar los lmites de la organizacin a los cuales aplica el SGA y considerar
los requisitos a los que se hace referencia en 4.1 y 4.2.
IMPORTANTE: La definicin
Actividad
Servicio
Producto
5- Liderazgo
Liderazgo
Liderazgo
La poltica:
provee el marco para la accin
marca la orientacin de la direccin
Liderazgo
Liderazgo
Es un compromiso pblico
Compromisos bsicos:
Proteger el ambiente
Cumplir con los requisitos
legales y otros de la
organizacin
Mejorar continuamente el
Sistema de Gestin ambiental
para mejorar el desempeo
ambiental.
Compromisos sugeridos a
abordar: (dependiendo del contexto
de la organizacin Ver Capitulo 4)
Mitigacin y adaptacin al
cambio climtico
Proteccin de la biodiversidad
y los ecosistemas.
Uso racional del agua
Eficiencia energtica.
.
Liderazgo
Comunicacin de la poltica
A Quines
Empleados
Liderazgo
Cmo
entrenamiento
carteleras
Visitantes
Proveedores
folletos
publicacin
evaluacin de
carta personal
Comunidad
cuando se trabaja
con ellos
despus de haberla
publicado
conferencia de
prensa
Vecinos, ONGs
y operacin
Despus de su
Autoridades
Medios
Implementacin
carteleras
proveedores
Clientes
Cundo
reuniones, foros
prensa local, medios
despus de haber
culminado proyecto
idem anterior
idem anterior
Liderazgo
En la poltica ha definido:
Haremos uso racional de los recursos naturales
Liderazgo
Liderazgo
Liderazgo
6- Planeamiento
Planeamiento
Riesgos y oportunidades
Ese algo esperado est relacionado con los
resultados previstos del Sistema de Gestin
ambiental.
Toda desviacin potencial adversa (RIESGO) o
desviacin potencial beneficiosa
(OPORTUNIDAD) de esos resultados previstos
estar dentro de mi S.G.A asociada a:
Aspectos ambientales (6.1.2)
Requisitos legales y otros (6.1.3)
Otras cuestiones internas y externas relacionadas
con la organizacin y su contexto (4.1 y 4.2)
Planeamiento
Planeamiento
COMPLEJIDAD Y
La gestin de riesgos podr ser
abordada con un simple proceso
cualitativo o con una
evaluacin cuantitativa
completa.
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIN
4.1 y 4.2
Aspectos ambientales
6.1.1/2/3
Necesidades de
Partes interesadas
(4.2)
Evaluacin de Riesgo
Determinacin de acciones
para su abordaje
Requisitos Legales y
otros
Cuestiones internas y
externas (4.1)
Anlisis de Riesgo
Planeamiento
6.1.4
METODOLOGA
IDENTIFICACIN
ANLISIS (*)
VALORACIN
Tormenta de ideas
MA
NA
NA
Entrevistas
estructuradas
MA
NA
NA
Anlisis de escenario
MA
MA
Matriz consecuencia
/probabilidad
MA
MA
Indices de riesgo
MA
MA
Listas de verificacin
MA
NA
NA
Aplicable
NA: No aplicable
Planeamiento
Aspecto ambiental
Actividades
Aspectos
Impactos
Planeamiento
Actividad 1
Aspecto 1
Impacto 1
Aspecto 2
Impacto 2
Aspecto 3
Impacto 3
Planeamiento
Actividad
ENTRADAS
Producto
SALIDAS
Servicio
SERVICIOS DE APOYO
(Limpieza, Transporte)
MATERIAS PRIMAS
PRODUCTOS
CATALIZADOR
SUBPRODUCTOS
PLANTA
AGUA
ENERGA
AIRE
PROCESO U
INCLUYENDO RES.
OPERACIN
PARA RECUPERAC.
EFLUENTES LQUIDOS
UNITARIA
RECICLADO
RESIDUO REUTILIZABLE
EN OTRA OPERACIN
RESIDUOS
INDUSTRIALES
VERTIDOS AL SUELO
RESIDUOS LQUIDOS
ESPECIALES
RESIDUOS SLIDOS/SEMISOLIDOS
ESPECIALES
Impactos Ambientales
Causa
Efecto
Actividad
Impacto
Consumo de Energa
Explotacin de recursos
Consumo de Agua
naturales
Contaminacin del
Derrame de Productos
Qumicos
Consumo de Papel, Plstico
suelo
Contaminacin del
de embalaje
agua
Contaminacin del
Efluentes lquidos
aire
Emisiones gaseosas
Riesgos a la salud
Residuos
Ruido
Definir el alcance
Definir el proceso
3 Reunir la informacin
4
5
6
7
Revisin peridica
y actualizacin
Registro
Formar el equipo
Registro
Registro
Ambientales
Identificar los Impactos
Ambientales
Registro
Registro
Almacenam
Transporte al
materia prima
mat. primas
Proceso
Proceso
Empaque
Almacenam
Prod. Term.
Distribuc.
Transporte
Limpieza
Equipos
Fuentes de informacin
Archivos de compras de materias primas
Manuales de equipos
Inventarios
Especificaciones de produccin
Registros de
accidentes/incidentes
Uso de energa
Uso de agua
Reclamos de terceros
Actas de infraccin labradas por
autoridades
Reglamentaciones vigentes
aplicables
Cdigos de prctica
Instrucciones de proceso
Registros de produccin
la empresa ha adherido
ventas
finanzas
marketing
transporte
146
09-2015
Aspecto
ambiental
Impacto
ambiental
Derrame de productos
Alteracin de la calidad de
qumicos en terreno absorvente
suelos y napas.
Generacin de efluentes Alteracin de la calidad del agua
lquidos.
de ros o arroyos
Operacin de caldera
para generar vapor.
Generacin de efluentes
gaseosos
Flotacin de minerales en
minas a cielo abierto
Consumo de agua
Generacin/Disposicin
de residuos especiales
Operacin de Horno en
una refinera.
Contaminacin del
aire atmosfrico
Anormal
Contaminacin del
Generacin de residuos
suelo y agua
Emergencia
Contaminacin del
Derrame de hidrocarburos
agua
Daos a largo plazo
Daos a especies
acuticas
Pasadas
Pasivos
Futuras
Presentes
Proyectos
Ambientales
Normales
De emergencia
Anormales
Generacin de ruidos
Consumo de energa de fuentes renovables y no renovables.
Generacin de olores
Materias primas
Productos
Energa
Subproductos
Agua
Emisiones gaseosas
Productos
Efluentes lquidos
Qumicos
Residuos industriales
Residuos peligrosos
Ruido
Vibraciones, etc.
Leyes y regulaciones ambientales
= Dao Ambiental
legal
Salud y seguridad
Riesgo
ocupacional
econmico
= Penalidades, multas
Prdida de mercado
Deterioro imagen pblica
Ambiental
Empresarial
imagen pblica
probabilidad de ocurrencia
interesadas
dificultad de eliminacin
capacidad de control
Legal
responsabilidad legal
Aspectos
Impactos
Actividades
Actividades
significativas
no significativas
Aspectos
Aspectos
significativos
no significativos
Impactos
Impactos
significativos
no significativos
Criterios
Requisitos legales
de significancia
aplicables
Objetivos
ambientales
Procesos de control
Jerarqua de controles
ambientales
Nivel de detalle
Informacin
Complejidad
de los procesos
disponible
de la actividad
Excesivo
Destilera
Fbrica de
muebles
Cuantitativos
Fcilmente comprensible
Respalda los procesos de
discusin.
Presenta componentes
subjetivos
Los criterios deben ser
ampliamente apoyados.
Barato y rpido
Transparentes, comprensibles
si hay conocimiento del mtodo
Apropiado para comparaciones
concretas
Profundidad en los datos
Costoso y lento
Balance ecolgico
Volumen crtico
Matriz de relevancia
Mtodo ABC
Escasez ecolgica
La Importancia del Impacto, se evala en base a una ecuacin polinmica que incluya todos o algunos de
los siguientes parmetros :
Frecuencia - Probabilidad - Severidad - Duracin - Alcance - Reversibilidad
Legislacin
Se establecer un ranking para definir el valor lmite para considerar a un aspecto como significativo.
Este valor se determinar de forma consistente con la realidad de la empresa, la
experiencia operativa y el sentido comn
Requisitos legales
especficos por la actividad
Planeamiento
Otros Requisitos
acuerdos con las autoridades pblicas
Planeamiento
Objetivo Ambiental
Resultado por lograr , establecido por la organizacin, coherente con su
poltica ambiental.
Objetivos ambientales
Metodologa de implementacin....
Establecimiento en funciones y niveles
Planeamiento
Se deber determinar....
Q que se va a hacer?
pertinentes
Tener en cuenta Aspectos ambientales
significativos
Tener en cuenta los Requisitos legales y
R recursos?
R responsables?
P plazos?
otros
Considerar los riesgos y oportunidades
E formas de evaluacin?
Impacto
Aspecto
Objetivo ambiental
Reduccin del consumo de
Consumo
Explotacin de
de agua
recursos
agua un 20 %
naturales
Planeamiento
Objetivos ambientales
Tcticos
Estratgicos
Operacionales
Criterios de
Seleccin
Costos
Retorno inversin
Seleccin y
Priorizacin
de acciones
Plan de Negocios
de la Organizacin
Factibilidad tcnica
Programa de acciones
Informacin
Impacto ambiental
operativo
documentada
Costo/beneficio
Planeamiento
Acciones
Reducir
Plan de reduccin en
20 %
origen el rechazo de
plsticos
Plazo
Recursos
Responsable
Director de
Enero 2016
Presup.034
Produccin
de reciclaje en el
Director de
Abril 2016
Presup.020
Ingeniera
7- Soporte.
7.1- Recursos.
7.2- Competencia.
Soporte
7.1 - Recursos
Infraestructura (edificios, tanques, sistemas de
drenaje, equipos)
Soporte
Sistemas de informacin
Formacin
Tecnologa
Recursos Financieros
Recursos Humanos (habilidades y
especialidades)
Otros recursos especficos para sus
operaciones
Nota: Los recursos internos los puede complementar un proveedor externo.
7.2- Competencias.
Soporte
Competencias
SGA
bsicas
Competencias necesarias
para el S.G.A
Educacin
Formacin
Experiencia
Soporte
Soporte
Soporte
Comunicaciones
externas
internas
Desde la
Desde los
De la empresa
Del Pblico,
direccin
empleados
al Pblico, ONGs
ONGs, Autoridades,
a los
a la direccin
Autoridades, vecinos,
proveedores clientes
vecinos, proveedores,
empleados
Norma de Referencia Serie ISO 14000
ISO 14063:2006
Gestin ambiental Comunicacin
ambiental
Directrices y Ejemplos
clientes a la empresa
Soporte
y calidad de la comunicacin.
El flujo de la informacin es tan importante como el de produccin/servicio
prestado.
Potenciar los canales ya existentes:
boletines
e-mail
carteleras
memorandos internos
reuniones
Intranet
Grupos internos en redes sociales
Aprovechar
Soporte
Manual
Procedimientos
Instrucciones de trabajo
Formularios
Registros
SE HABLA MS DE PROCESOS
E INFORMACIN DOCUMENTADA DE
SU CONTROL SE PUEDEN MANTENER LOS
NOMBRES DE LOS DOCUMENTOS SEGN LA VERSIN ANTERIOR
DE ESTA NORMA INTERNACIONAL
Soporte
4.3
5.2
Poltica ambiental
6.1
6.1.2
6.1.3
7.2
7.4
Comunicaciones
8.1
8.2
9.1
9.1.2
9.2
Auditora interna
9.3
Revisin pr la Direccin
10.1
Soporte
Soporte
8- Operacin
Operacin
178
09-2015
Un proceso contratado externamente es aquel que cumple con todas estas caractersticas:
Actividades Claves
Ingeniera y Diseo
Compras
Proveedores y contratistas
Depsitos
Produccin y mantenimiento
Laboratorio
Transporte
Servicio al cliente
Nuevas instalaciones
Marketing y publicidad
Ejemplos de Procesos
Evaluacin de proveedores y
subcontratistas
Manipulacin de productos qumicos
Gestin de residuos
Minimizacin de vertidos y emisiones
Produccin
ALCANCE
Transporte/entrega
DEL S.G.A
Uso
ALCANCE
DEL SGA
ALCANCE
DEL SGA
EXTRACCIN
M.P
USO Y DISPOSICIN
FINAL
Operacin
1979 Riesgo de fusin en la central nuclear de Three Mile Island (Estados Unidos).
1984 Accidente en la planta de Union Carbide en Bophal, India,mueren 2000
personas, debido a emisin de escape de metil isocianato.
1984 Explosin de una planta de GLP en ciudad de Mxico, mueren 652 personas.
Operacin
Pruebas
NOTIFICACION
EVALUACION
DECISION
REACCION
CONTROL Y CONTENCIN
LIMPIEZA Y REMEDIACIN
INVESTIGACIN
FRECUENCIA PLANIFICADA
INVOLUCRAMIENTO DEL PERSONAL ADECUADO
COMPROMISO DE LA DIRECCIN
DIFUSIN DE ANLISIS Y SEGUIMIENTO DE ACCIONES CORRECTIVAS
Evaluacion del
Desempeo.
Determinando:
1- A qu es necesario hacer seguimiento y qu medir.
2- Mtodos.
3- Criterios e indicadores.
IDGs
operaciones de una
Organizacin.
en el desempeo ambiental.
ICAs
EDA
Evaluacion del
Desempeo.
ASPECTOS
Actividad
Producto
Servicio
Ejemplos:
Cantidad de agua consumida por unidad
de producto
Cantidad de energa consumida por ao
IDOs
IMPACTOS
Caractersticas
fundamentales:
entradas
de materiales, salida de
productos,
diseo,
instalacin operacin.
INDICADORES
OPERATIVOS
AMBIENTALES
IDOs
Evaluacion del
Desempeo.
Ejemplo IDOs
Evaluacion del
Desempeo.
Evaluacion del
Desempeo.
ASPECTOS
Actividad
Producto
Servicio
Ejemplos:
Numero de objetivos y metas logrados
IMPACTOS
INDICADORES
DE DESEMPEO
DE GESTIN
IDGs
Evaluacion del
Desempeo.
Evaluacion del
Desempeo.
ASPECTOS
Actividad
Producto
Servicio
Ejemplos:
Concentracin de un contaminante
especfico en el aire ambiente
Olor medido a una distancia especfica de
las instalaciones de una organizacin.
Temperatura promedio de una laguna
ubicada en una zona adyacente a las
instalaciones de la organizacin.
Rendimiento de una cosecha en los
campos de zonas circundantes a la
organizacin.
Nivel de plomo en la sangre de la
poblacin local.
IMPACTOS
INDICADORES
DE CONDICIN
AMBIENTAL
ICAs
Evaluacion del
Desempeo.
Una Organizacin de servicios que trabaja en un rea donde la calidad de aire no es reconocida
como satisfactoria utilizar informacin sobre la calidad del aire para seleccionar indicadores
apropiados para la EVALUACIN DE DESEMPEO AMBIENTAL, coherentemente con sus
objetivos para reducir las emisiones de los motores de sus vehculos
IDOs
Consumo total de combustibles
Frecuencia de mantenimiento de los vehculos
Eficiencia energtica por vehculo
IDGs
Cantidad de dinero invertida en la promocion de transporte pblico y su uso
Eficacia de los esfuerzos para mejorar el mantenimiento de vehculos y consumo de combustible
ICAs
Concentraciones de contaminantes en el aire asociadas con las emisiones de los motores de los vehculos
CONDICION
CONDICIN AMBIENTAL
LA ORGANIZACIN (IDAs)
Y OTRAS FUENTES
La Direccin de la Organizacin
(IDAs)
ENTRADAS
SUMINISTROS
Las Operaciones de la
Organizacin (ID0s)
EQUIPOS
INSTALACIONES
AMBIENTAL
(ICAs)
PARTES
INTERESADAS
SALIDAS
ENTREGAS
Evaluacion del
Desempeo.
Actividad
Producto
Servicio
ASPECTOS
DETERMINAR LA
FRECUENCIA CON LA QUE
SE EVALUAR EL
CUMPLIMIENTO
IMPACTOS
Listado de
Requisitos legales
Listado de otros
y otros requisitos
requisitos
Reglamentacin
Legal
Mediciones efectuadas
Hidrocarburos en efl. industrial
Frecuencia
Semestral
Sitio de
medicin
Legislacin
CTM 1
Res. 389/98
50 ppm
aplicable
Valor
Valor/es
Admitido
Encontrado
40 ppm-7/3
38 ppm-6/9
Emisiones de CO en caldera
Anual
Cond.1
Caldera
Dec.3395/96
10 g/m3
Anual
Cond.1
Caldera
Dec.3395/96
0,4 mg/m3
Anual
Cond.2
Horno
Dec.3395/96
1,4 mg/m3
Anual
Sector A
Plano fx1
Res. 159/96
8 dB> Rf
3 dB> Rf
Cumplimiento
SI
SI
Presentaciones legales
frecuencia
Anual
Anual
Fecha
Legislacin
prevista
aplicable
Ubicacin archivo
10/05/02
Res. 404/98
10/05/02
Carpeta VI-A-Legales
31/07/02
Dec. 806/97
21/07/02
Carpeta VI-B-Legales
Res. 231/96
20/06/02
Carpeta V-R-Legales
Anual
18/06/02
Bianual
18/10/03
Anual
18/12/02
Cumplido
Dec.3395/96
Carpeta VI-C-Legales
Dec. 776/92
Carpeta VI-D-Legales
Evaluacion del
Desempeo.
Otros requisitos
Enfoque preventivo frente a retos medioambientales
frecuencia
10/05/12
31/07/12
Pacto Global P 8
Anual
18/06/12
Pacto Global P 9
Anual
18/10/12
Protocolo de
Anual
Anual
prevista
Requisito
aplicable
Pacto Global P 7
Fecha
Kyoto
Cumplido
Ubicacin archivo
Evaluacion del
Desempeo.
Listas de chequeo
Registros de inspecciones de las instalaciones
Revisiones de proyectos de trabajo
Revisin y registro de resultados de anlisis de parmetros ambientales
Evaluacion del
Desempeo.
Proceso de verificacin
sistemtico
independiente, y
documentado,
Auditoras internas
Evaluacion del
Desempeo.
Evaluacion del
Desempeo.
Evaluacion del
Desempeo.
Elementos de salida.
Evaluacion del
Desempeo.
10- Mejora
10.1- Generalidades
10.2- No conformidades y acciones correctivas.
Mejora
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL.
HERRAMIENTA DE
PREVENCIN
Tomo conocimiento de la
organizacin y de su contexto y
tomo acciones para abordar riesgos
y oportunidades dentro de mi S.G.A
Mejora
QU ES UNA NO
CONFORMIDAD?
Mejora
Una no conformidad
es el incumplimiento
de un requisito.
INCUMPLIMIENTO
REQUISITO
EVIDENCIA
Mejora
Mejora
Mejora
Mejora
Mejora
Revisin por
Mejora
la direccin
Continua
MODULO III
ISO 19011-2011
Experiencia que se
transmite.
Objetivo
ISO 19011:2011
Auditora
Proceso
de
verificacin
sistemtico,
Liderazgo
Internas
Tipos de auditoras
ISO 19011:2011
Primera Parte
Auditora interna: Auditores de la propia organizacin
evalan su propio sistema de gestin.
Externas
Segunda Parte
Auditora en la que un cliente audita a un proveedor
proveedor potencial para dictaminar la capacidad de
cumplir las condiciones contractuales.
Tercera Parte
Auditoras realizadas por organizaciones auditoras independientes,
tales como autoridades reglamentarias o aquellas que proporcionan
la certificacin
Tipos de auditoras
Combinadas
Cuando se auditan juntos, por ejemplo, un sistema de gestin de
la calidad y un sistema de gestin ambiental.
Conjunta
Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un
nico auditado.
Se trabaja para la
mejora del sistema
el SG funciona
segn lo planificado
el SG cumple con
los criterios fijados
2 Referencias normativas
3 Trminos y definiciones
4 Principios de auditora
5 Gestin de un programa de auditora
Estructura
Integridad
Principios
Presentacin imparcial
Confidencialidad
Independencia
Seguridad de la informacin
Imparcialidad y objetividad en las conclusiones
Enfoque basado en la
evidencia objetiva
Programa
Realizacin
de auditoria
Planeamiento
Realizacin
Monitoreo
Mejora
Planeamiento
Realizacin
Informe o Reporte
Seguimiento
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
Ejemplos de objetivos del programa de auditora:
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
5.3.2 Competencia del Responsable de la gestin del Programa
de Auditora.
La persona responsable de la gestin de un programa de auditora
debera tener conocimientos de:
principios, procedimientos y mtodos de auditora;
normas de sistemas de gestin y documentos de referencia;
actividades, productos y procesos del auditado;
requisitos legales y otros requisitos aplicables pertinentes para las
actividades y productos del auditado;
clientes, proveedores y otras partes interesadas del auditado,
cuando sea aplicable.
La persona responsable de la gestin del programa debera participar en
las actividades de desarrollo profesional continuo.
ISO 19011:2011
5.3.3 Alcance del programa
Puede variar en funcin del tamao, naturaleza y complejidad de la
organizacin auditada, as como por ejemplo:
Inquietudes de partes.
Programa de auditora
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
5.3.6 Identificacin de los recursos del Programa de Auditora
Deberan considerar:
los recursos financieros necesarios para desarrollar, implementar,
gestionar y mejorar las actividades de auditora;
los mtodos de auditora;
la disponibilidad de auditores y expertos tcnicos que tengan la
competencia apropiada para los objetivos particulares del programa
de auditora;
el alcance del programa de auditora y los riesgos relacionados con el
programa de auditora;
el tiempo y costos de transporte, alojamiento y otras necesidades de
la auditora;
la disponibilidad de tecnologas de la informacin y comunicacin.
Programa de auditora
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
6. Actividades de auditora.
6.1 Generalidades
Este captulo proporciona orientacin sobre la preparacin
y realizacin de las actividades de auditora.
El grado de aplicacin de las disposiciones de este captulo
depende de los objetivos y del alcance de cada auditora.
Actividades de la auditora
Inicio de la auditora
Responsabilidad del lder del equipo auditor
Establecer los contactos iniciales con el auditado
Determinar la viabilidad de la auditora
Preparacin de las actividades
Revisar los documentos relevantes para la preparacin
Preparar el plan de auditora
Asignar el trabajo al grupo auditor
Preparar los documentos de trabajo
Actividades de la auditora
Actividades de la auditora
Actividades de seguimiento
Listas de verificacin
El auditor prepara una lista con los puntos a verificar durante la
auditora
El propsito de la lista de verificacin es recordar al auditor la
informacin que debe ser obtenida y los hechos que deben ser
verificados. No es para usarse como una lista de preguntas para ser
o tems verificados
o Equipos verificados
o Documentos verificados
ISO 19011:2011
Reunin de apertura
Propsito:
Aclarar las tareas y presentar
a los responsables del equipo
Contenido:
Reunin de apertura
Fuentes de informacin
Muestreos apropiados
informacin
Verificacin de la informacin
Evidencia de auditora
Evaluacin contra los criterios de auditora
Hallazgos de auditora
Revisin
Conclusiones de auditora
Fuentes de informacin
Entrevistas con empleados y otras personas.
Observaciones de las actividades y del ambiente de trabajo y
condiciones circundantes.
Documentos, tales como la poltica, planes, procedimientos,
normas, instrucciones, licencias y permisos, especificaciones,
planos, contratos y pedidos.
Registros, tales como registros de inspeccin, actas de reunin
informes de auditora, registros de programas de seguimiento, y
resultado de mediciones.
Resmenes de datos, anlisis e indicadores de desempeo.
Informacin sobre los programas de muestreo del
auditado, y sobre los procedimientos de control
de los procesos.
Informes de calificacin de proveedores.
Realizacin de entrevistas
Debera:
Mantenerse con personas de niveles y funciones adecuadas que
desempeen tareas dentro de la organizacin
Realizarse en horarios normales de trabajo, si es posible en el
mismo lugar de trabajo.
Hacerse tratando de tranquilizar a la persona a entrevistar antes y
durante la entrevista.
Explicarse la razn de la entrevista y de cualquier nota que se
tome.
Evitarse las preguntas inductivas.
Resumirse los resultados de la entrevista y se
deberan revisar con el auditado.
Agradecerse a las personase entrevistadas
por su participacin y colaboracin.
PREGUNTE
OBSERVE
REVISE
equipos verificados
procedimientos verificados
lugares visitados
Evidencias
Informacin verificable objetivamente que permita determinar si
el sistema se ajusta a los criterios o valores previamente fijados.
Criterios de auditora
Polticas, prcticas, procedimientos o requisitos frente a los
cuales el auditor compara las evidencias recogidas
Hallazgos
Resultados de la evaluacin de las evidencias de la
auditora frente a los criterios de la auditora.
La evidencia
de la
auditora
Criterios
de
auditora
Hallazgos
de auditora
Conformidad
266
09_2015
266
No Conformidad
Evidencia Objetiva
Evidencia Objetiva
La no conformidad debe:
Estar respaldada por evidencia objetiva
del
incumplimiento de un requisito
Ser revisada juntos con el auditado para obtener
su conformidad,
Se debe resolver cualquier
opinin divergente
Conclusiones de la auditora
criterios de la auditora.
Nivel de eficacia de la implementacin,
de mejoras detectadas.
Reunin de cierre
Agradecer al auditado y su organizacin por su cooperacin.
Resumir brevemente el alcance de la auditora.
Aclarar el objetivo y la razn de la auditora.
Nueva presentacin del equipo de auditores.
Aclarar que se reportan las no conformidades y no todo lo que est
conforme.
Reunin de cierre
Presentar y entregar por escrito todas las no conformidades.
Presentar observaciones que no constan como no
conformidades.
Dar un resumen general de la auditora, de las conclusiones y
de las acciones que se deben tomar.
acciones correctivas.
Aclarar que sigue un informe de auditora.
Informe de la auditora
Informacin requerida:
Los objetivos de la auditora.
Informe de la auditora
Informacin adicional:
El plan de la auditora
Un resumen del proceso de auditora, incluyendo
inconvenientes surgidos.
La confirmacin que se han cumplido los objetivos de la
auditora dentro del alcance y de acuerdo al plan.
Las reas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del
alcance de la auditora.
Informe de la auditora
Informacin adicional:
Las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo
auditor y el auditado.
Las recomendaciones para la mejora, si se especifico
entre los objetivos,
Lista de distribucin del informe de auditora.
Seguimiento de la auditora
ISO 19011:2011
Conocimientos
y habilidades
especficas
en disciplina 1
Educacin
Conocimientos
y habilidades
genricas
Conocimientos
y habilidades
especficas
en disciplina 2
Experiencia
laboral
Experiencia
auditora
Formacin como
Auditor
Comportamiento personal
Formacin
Educacin
como auditor
Mnimo secundaria
40 hs.
Experiencia
Experiencia
laboral
en auditoras
Total: 5 aos
Especfica en el rubro:
al menos 2 de los 5
Auditor
Lder
4 auditoras completas
20 das de auditora
dentro de 3 aos
3 auditoras completas
15 das de auditora
dentro de 2 aos
Formacin
como auditor
Educacin
Experiencia
Experiencia Laboral
Haber trabajado al menos 2
aos dentro de la Organizacin.
en auditoras
Auditor
Lder
Auditor
La importancia de escuchar
Tcnicas de preguntas
Use preguntas abiertas que requieran una explicacin del auditado:
Cules son los pasos a tomar para la elaboracin
y aprobacin de nuevos documentos del SG?
Segn los procedimientos este documento debera
ser firmado en cada ocasin
Cmo se trata este caso?
Evite siempre que sea posible preguntas cerradas que se responden
con SI con NO:
Ud. sigue el procedimiento XS para identificar las
UTILIZA EL PARAFRASEO
Cmo?
Dnde?
Por qu?
Quin?
Cundo?
Qu?
Cules son?
Puede
mostrrmelo?
La psicologa de la auditora
Se auditan sistemas no personas
Muchas Gracias
por su
participacin!