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El principio de

proporcionalidad en la
jurisprudencia del TC
Pedro P. Grndez Castro
Centro de Estudios Constitucionales del TC

Derecho y fines
[] en el porvenir como en el pasado,
para imponer restricciones a la libertad
personal, la legislacin se inspirar, no
en una doctrina abstracta, sino en las
necesidades reveladas por la prctica
La finalidad es el elemento configurador
de los institutos jurdicos.
Rudolf Von Ihiering, El fin en el Derecho

(1877)

Premisas metodolgicas
La idea de limitacin del poder desde la
Constitucin
El efecto impregnacin de los derechos
fundamentales
La funcin de garanta de los derechos por
parte de los jueces
El principio de proporcionalidad resulta
funcional al modelo del Estado
Constitucional, en el que solo es admisible el
poder racional o sometido a la razn

Fundamento constitucional
La prohibicin de exceso est inmerso en el modelo de Estado
democrtico y su principio bsico (interdiccin de la arbitrariedad).
Art. 3 y 43 de la Const.
El principio del debido proceso sustantivo y no slo formal
Art. 200 in fine: El ejercicio de las acciones de hbeas corpus y de
amparo no se suspende durante la vigencia de los regmenes de
excepcin a que se refiere el artculo 137 de la Constitucin.
Cuando se interponen acciones de esta naturaleza en relacin con
derechos restringidos o suspendidos, el rgano jurisdiccional
competente examina la razonabilidad y la proporcionalidad del
acto restrictivo. No corresponde al juez cuestionar la declaracin
del estado de emergencia ni de sitio.
LA NATURALEZA PRINCIPIALISTA DE LOS DERECHOS
FUNDAMENTALES

La naturaleza principialista de los


derechos
LAS REGLAS
Son mandatos definitivos
Las reglas se aplican: todo
o nada
Cuando entran en conflicto,
una de ellas est dems.
Los conflictos entre reglas
se resuelven en el plano de
la validez
Las reglas eliminan el
margen de discrecin de
quien los aplica
Se aplican a travs de la
subsuncin

LOS PRINCIPIOS
Son mandatos prima
facie
Valen por el peso que
representan en la
argumentacin
Cuando entran en
conflicto, el principio
vencido permanece en
el sistema jurdico
Generan un amplio
margen de discrecin
Deben ser optimizados:
La ponderacin es el
modo de aplicarlos.

Antinomias de reglas y principios


Una antinomia es la convergencia de dos
reglas frente a un caso.
Criterios de Solucin de antinomias:
Jerarqua, Cronolgico, especialidad,
competencia
Los conflictos entre principios no pueden
solucionarse mediante estos criterios.
LA PONDERACIN INTENTA DAR
RESPUESTA A ESTE BACO TEORCO Y
PRACTICO.

EL OBJETO DE LA PONDERACIN
La ponderacin consiste en establecer una
jerarqua axiolgica mvil entre principios
(Guastini)
La ley de la colisin expresa el hecho de que
entre los principios de un sistema no existen
relaciones absolutas de precedencia, sino
nicamente relaciones de precedencia
condicionada. La tarea de la optimizacin
consiste en establecer dichas relaciones de
manera correcta(Alexy)

La mxima de proporcionalidad
Alexy destaca la intima relacin entre teora de
los principios y el principio de proporcionalidad.
quien objeta la teora de los principios tiene
tambin que objetar el principio de
proporcionalidad..
La teora de los principios es el supuesto de la
optimizacin:
a) Optimizacin fctica (Idoneidad, Necesidad)
b) Optimizacin jurdica (ponderacin).

mbito de aplicacin
A) CONTROL DE EXCESO
Restricciones de derechos fundamentales
(legislador)
Conflictos de derechos (particulares)
Control de los actos de poder (administracin)
Control del razonamiento (Jueces)
Control de igualdad y no discriminacin
B) CONTROL POR DEFECTO U OMISIN

RECEPCION POR EL TC
PERUANO

Proporcionalidad y razonabilidad
La razonabilidad es un criterio ntimamente vinculado al valor
Justicia y est en la esencia misma del Estado constitucional de
derecho. Se expresa como un mecanismo de control o interdiccin
de la arbitrariedad de los poderes pblicos en el uso de las
facultades discrecionales, y exige que las decisiones que se toman
en ese contexto, respondan a criterios de racionalidad y que no
sean arbitrarias (STC 1803-2004-AA)
El concepto de arbitrario apareja tres acepciones igualmente
proscritas por el derecho: a) lo arbitrario entendido como decisin
caprichosa, vaga e infundada desde la perspectiva jurdica; b) lo
arbitrario entendido como aquella decisin desptica, tirnica y
carente de toda fuente de legitimidad; y c) lo arbitrario entendido
como contrario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad
jurdica. STC 090-2004-AA

Proporcionalidad y razonabilidad
Si bien la doctrina suele hacer distinciones entre el
principio de proporcionalidad y el principio de
razonabilidad, como estrategias para resolver conflictos
de principios constitucionales y orientar al juzgador hacia
una decisin que no sea arbitraria sino justa; puede
establecerse, prima facie, una similitud entre ambos
principios, en la medida que una decisin que se adopta
en el marco de convergencia de dos principios
constitucionales, cuando no respeta el principio de
proporcionalidad, no ser razonable. En este sentido, el
principio de razonabilidad parece sugerir una valoracin
respecto del resultado del razonamiento del juzgador
expresado en su decisin, mientras que el procedimiento
para llegar a este resultado sera la aplicacin del principio
de proporcionalidad con sus tres subprincipios: de
adecuacin, de necesidad y de proporcionalidad stricto
sensu o ponderacin. STC 2192-2004-AA FJ 15

La inclusin de la razonabilidad en el test


de proporcionalidad
En este contexto, la razonabilidad, en estricto, se
integra en el principio de proporcionalidad. Uno de los
presupuestos de ste es la exigencia de determinar la
finalidad de la intervencin en el derecho de igualdad.
Por esta razn, lo especfico del principio de
razonabilidad est ya comprendido como un presupuesto
del principio de proporcionalidad.
En sntesis, el principio de proporcionalidad ya lleva
consigo, como presupuesto, la exigencia de
razonabilidad y, por otra parte, integra adicionalmente el
principio de proporcionalidad en sentido estricto o
ponderacin. (STC 045-2004-AI FJ 29 y 30)

Estructura (STC 045-2004-AI)


Idoneidad: Es adecuada la medida restrictiva?. La
idoneidad consiste en la relacin de causalidad, de
medio a fin, entre el medio adoptado, a travs de la
intervencin , y el fin
Necesidad: Bajo este test ha de analizarse si existen
medios alternativos al optado por el legislador que no
sean gravosos o, al menos, que lo sean en menor
intensidad. Se trata del anlisis de una relacin mediomedio; esto es, de una comparacin entre medios; el
optado por el legislador y el o los hipotticos que hubiera
podido adoptar para alcanzar el mismo fin. Por esto, el o
los medios hipotticos alternativos han de ser
igualmente idneos.
Ponderacin: se trata de confrontar los principios
jurdicos en conflicto y establecer su relevancia en el
caso concreto.

Examen de idoneidad
Identificacin de fines
Individualizacin del medio implementado
Identificacin de los derechos o principios afectados

La cadena perpetua, en s misma considerada,


es repulsiva con la naturaleza del ser humano.
El Estado Constitucional de Derecho no
encuentra justificacin para aplicarla, aun en el
caso que el penado, con un ejercicio antijurdico
de su libertad, haya pretendido destruirlo o
socavarlo. STC 0010-2002-AI
LA CADENA PERPETUA NO ENCUENTRA UN
FIN AL QUE PUEDA SERVIR (En contra el
criterio establecido en la STC 003-2005-AI,
reincidencia)

Juicio de indispensabilidad
(EGGN) Si hay medios alternativos, y su
implementacin puede fomentar el fin, y si cada
uno de esos medios (o algunos de ellos o por lo
menos uno) pueden hacerlo en igual o parecida
medida que el medio establecido, y si la
implementacin de los medios alternativos
restringe en menor medida los principios
iusfundamentales u otros constitucionales (o
carga menos a la persona afectada), que a
travs del medio establecido, entonces la
medida estatal no es proporcional en sentido
amplio.

Juicio de indispensabilidad

Existencia de Medios alternativos


Que logren fomentar el fin por lo menos en los mismos trminos
Que sena por lo menos igual de eficaces
Que restrinjan menos o que no interfieran en absoluto

El examen segn el principio de necesidad importa el


anlisis de dos aspectos: (1) la deteccin de si hay
medios hipotticos alternativos idneos y (2) la
determinacin de, (2.1) si tales medios -idneos- no
intervienen en la prohibicin de discriminacin, o, (2.2)
si, intervinindolo, tal intervencin reviste menor
intensidad. El anlisis de los medios alternativos se
efecta con relacin al objetivo del trato diferenciado, no
con respecto a su finalidad. El medio alternativo
hipottico debe ser idneo para la consecucin del
objetivo del trato diferenciado. STC 045-2004-AI

Juicio de indispensabilidad: Derecho


penal
Exclusiva proteccin de bienes jurdico-constitucionales
[] el establecimiento de una conducta como ilcita, es
decir, aquella cuya comisin pueda dar lugar a una
privacin o restriccin de la libertad personal, slo ser
constitucionalmente vlida si tiene como propsito la
proteccin de bienes jurdicos de relevancia
constitucional (STC 012-2006-AI)
Mnima Intervencin: :.. esto es, que estn ausentes
otros medios alternativos que revistan, cuando menos,
la misma idoneidad para lograr el objetivo
constitucionalmente legtimo y que sean ms benignos
con el derecho afectado (STC N 003-2005-PI/TC, FJ
71)

Estructura de la ponderacin
Ley de la ponderacin:
Cuanto mayor es el grado de la no
satisfaccin o afectacin de uno de los
principios, tanto mayor debe ser la
importancia de la satisfaccin del otro
Formula del peso
Carga de argumentacin

Ponderacin e intensidad de la afectacin


Intensidad de la intervencin

Empates

M
L

Inco
nsti
tuci
ona

al
n
o
uci
t
i
t
s
con

Grados de satisfaccin
B

I= intenso; M=Medio; L= Leve; B=Bajo; A=alto

Un caso: La restriccin del horario de


atencin en la calle de las Pizzas
Identificacin de los principios:
Legitimidad constitucional de la restriccin
P1: El objetivo de la medida es la proteccin de la
tranquilidad y el estado de salud de los vecinos
residentes en las zonas aledaas a aqulla
donde opera la restriccin analizada
P2. Se produce una restriccin en el mbito de los
derechos al trabajo a la libertad de empresa, a
la libre competencia.

Examen de idoneidad
La medida restrictiva constituye un medio
adecuado o apto para la prosecucin del
objetivo. La restriccin del horario de atencin
de los establecimientos introducida por la
Ordenanza, justamente en las horas de
descanso o del dormir de las personas, impide
que la elevada contaminacin acstica de la
zona contine durante las horas de descanso o
del dormir de las personas, posibilitando de ese
modo un entorno acsticamente sano para el
desarrollo normal de aquellas necesidades.

Examen de necesidad
La restriccin es un medio necesario dado que no hay
medidas alternativas, igualmente eficaces, que
posibiliten un entorno acsticamente sano (objetivo) en
las zonas aledaas a la de la restriccin. Evidentemente,
existen medios alternativos, pero que no son igualmente
eficaces, como el permitir prolongar el horario de
apertura con el establecimiento de niveles de decibelios
tope en los establecimientos; sin embargo, resulta
evidente que ello no eliminara el sonido de la msica en
la zona y la contaminacin acstica resultante de los
otros factores de contaminacin que seguiran
produciendo sus efectos lesivos, de modo que no se
lograra el entorno acsticamente sano requerido para la
proteccin del derecho al medio ambiente y a la
tranquilidad y del derecho a la salud. .

Ponderacin
Para efectuar este anlisis es preciso identificar
los derechos constitucionales y/o bienes
constitucionales que se hallan en conflicto.
Hemos dejado establecido que el fin
constitucional de la restriccin es la proteccin
del derecho al medio ambiente y a la
tranquilidad y del derecho a la salud. Por su
parte, la restriccin constituye una intervencin
o limitacin de la libertad de trabajo de los
propietarios de los establecimientos comerciales
de la zona restringida (los miembros de la
asociacin demandante)

Ponderacin: anlisis de intensidades


La intensidad de la intervencin en la
libertad de trabajo es leve. La Ordenanza
no establece una limitacin absoluta o
total del ejercicio de la libertad de trabajo
de los propietarios de establecimientos
comerciales en la zona bajo restriccin;
por el contrario, ella slo establece una
limitacin parcial, circunscrita a
determinadas horas de la noche y la
madrugada.

Ideas finales
El constitucionalismo normativamente se
expresa como principialismo.
Los principios exigen nuevas formas de
comprensin y de aplicacin
El test de proporcionalidad es una estrategia
argumentativa para resolver problemas en el
contexto de los sistemas jurdicos
constitucionalizados.
Su aplicacin supone un margen amplio de
discrecionalidad que slo es posible de controlar
con una prctica exigente de argumentacin y
racionalidad.

Crticas y comentarios

pgrandez@tc.gob.pe
Pgrandez@pucp.edu.pe