LISTA DE AUDITORA DE CONFORMIDAD ISO 14001

Declaracin de Poltica Ambiental (4,2):

1.
Ha definido la direccin ejecutiva y firmado organizacin ambiental del
Poltica?
Dos.
De acuerdo a la naturaleza de las actividades de la organizacin, los productos y / o
servicios?
3.
Es la poltica adecuada a la organizacin de la escala?
4.
Existe un compromiso con la prevencin de la contaminacin?
5.
Hay un compromiso de mejora continua?
6.
Hay un compromiso de cumplir con todas las leyes y el medio ambiente
reglamentos?
7.
Hay un compromiso de cumplir con los requisitos voluntarios de los que la
organizacin suscriba?
8.
Proporciona un marco para el establecimiento de objetivos medioambientales?
9.
Existe un proceso de revisin de objetivos medioambientales?
10.
Es documentado?
11.
Es prctica?
12.
Todos los empleados saben cmo su funcin de trabajo se relaciona con el medio
ambiente
Poltica?
13.
Est disponible para el pblico?
Aspectos ambientales (4.3.1):
14.
La organizacin ha desarrollado un procedimiento (s) para identificar el medio
ambiente
los aspectos de sus actividades, productos y / o servicios que pueda controlar y
sobre los que
puede esperarse que tenga influencia?
15.
El procedimiento incluye la evaluacin de las condiciones no son de rutina?

16.
Tiene la organizacin utilizar y mejorar este procedimiento (s)?
17.
La organizacin ha utilizado el procedimiento (s) para determinar cules de sus
aspectos medioambientales tienen, o pueden tener, impactos significativos sobre el
medio ambiente?
18.
Es la informacin relativa a los aspectos medioambientales mantenerse al da?
Legales y otros requisitos (4.3.2):
19.
La organizacin ha desarrollado un procedimiento para identificar ambientales
aplicables
requisitos legales y reglamentarios?
20.
La organizacin ha desarrollado un procedimiento para identificar cualquier
requisito de carcter voluntario
que suscriba?
21.
Tiene la organizacin un procedimiento para asegurar la integridad y la
disponibilidad de
los documentos requeridos?
22.
Es la informacin relativa a otros requisitos legales y mantenerse al da?
Objetivo del medio ambiente y Target (4.3.3): Pgina 2
23.
La organizacin utilizar el siguiente cuando se ha establecido sus objetivos y
objetivos:
a.
y otros requisitos legales?
b.
aspectos medioambientales significativos?
c.
compromiso con la prevencin de la contaminacin?
d.
opiniones de las partes interesadas?
24.
Existen objetivos y objetivos adecuados para cada nivel de la organizacin?
25.
Son los objetivos y metas coherentes con la Poltica Ambiental
estado de cuenta?
26.
Son los objetivos y metas documentados?
Programas de Manejo Ambiental (4.3.4):
27.

La organizacin ha establecido programas de cumplimiento de sus medio ambiente

objetivos y metas?
28.
Tiene responsabilidad asignada a todos los niveles de la organizacin?
29.
Tiene un horario (s) ha establecido para satisfacer todos los objetivos?
30.
Haga que el caso "mecanismos" se ha facilitado?
31.
Es el programa de gestin ambiental seguido dentro de la organizacin?
32.
Utilizando el principio de mejora continua de la organizacin se modifique como
necesarios de sus programas de gestin ambiental?
Estructura y responsabilidades (4.4.1):
33.
Ha definido la organizacin de las funciones, responsabilidades y autoridades de su
empleados con respecto al sistema de gestin medioambiental?
34.
Ha sido lo anterior documentar y comunicar?
35.
Han sido los siguientes recursos proporcionan para implementar y mantener el
sistema?
a.
recursos humanos (mano de obra),
b.
habilidades especiales,
c.
tecnologa, y
d.
recursos financieros.
36.
Tiene un representante de la direccin ha nombrado?
37.
El representante de la direccin tienen la funcin se define lo siguiente:
a.
ISO 14001 establece los requisitos,
b.
determinar si los requisitos de la norma ISO 14001 se han aplicado,
c.
determinar si la norma ISO 14001 se mantiene la conformidad,
d.
informar a la alta relativa a la conformidad y la mejora continua.
Formacin, sensibilizacin y competencia (4.4.2):
38.

Ha definido la organizacin sus necesidades de formacin?

39.
Tiene toda la organizacin ha facilitado la formacin de base referentes a la
lo siguiente? Pgina 3
a.
importancia de la EMS,
b.
roles dentro de la organizacin relacionados con el SME, y
c.
consecuencias de desviarse de la EMS.
40.
Tiene la organizacin y proporcionar capacitacin para los puestos que podran
tener un impacto significativo sobre el medio ambiente basado en la educacin y la
experiencia?
41.
Tiene la organizacin y proporcionar capacitacin en materia de emergencia
la preparacin y la respuesta?
42.
La organizacin ha elaborado normas de competencia?
COMUNICACIN (4.4.3):
43.
Tiene la organizacin un proceso de comunicacin interna para la
sistema de gestin medioambiental?
44.
Tiene la organizacin un proceso para recibir y responder a
"Relevantes" de comunicacin externa?
45.
La organizacin ha decidido si va a comunicar a las partes externas
informacin con respecto a los aspectos medioambientales ms significativos?
46.
Si la organizacin ha decidido no comunicar la informacin a terceros
con respecto a sus aspectos ambientales significativos, ha establecido un registro
de
esa decisin?
Sistema de gestin medioambiental DOCUMENTACIN (4.4.4):
47.
La organizacin ha documentado la informacin que describe la fundacin
elementos del sistema de gestin ambiental y cmo interactan?
48.
La informacin de referencia documentados todos los justificativos necesarios
informacin?
Control de documentos (4.4.5):
49.
La organizacin ha establecido procedimientos para controlar todos los documentos

exigido por la norma?

50.
El procedimiento de asegurar que todos los documentos se pueden localizar en la
necesaria
estaciones de trabajo?
51.
Son los siguientes artculos dirigida en cada documento de control:
a.
nmero de revisin
b.
firma autorizada
c.
fecha de emisin
d.
fcilmente identificados.
52.
La organizacin mantiene una lista maestra actual de los documentos autorizados?
53.
La organizacin mantiene un proceso de eliminacin de los documentos la fecha?
El control operativo (4.4.6):
54.
La organizacin ha identificado sus operaciones que estn asociadas con su
Aspectos ambientales significativos? Pgina 4
55.
La organizacin ha desarrollado procedimientos y criterios operativos, incluyendo
mantenimiento, que se ocupan de esas operaciones?
56.
La organizacin comunicar partes pertinentes de su medio ambiente
sistema de gestin de proveedores y contratistas que tienen el potencial de
interactuar con sus aspectos ambientales significativos?
Preparacin y respuesta (4.4.7):
57.
La organizacin ha evaluado sus operaciones con respecto a la posible emergencia
situaciones y accidentes?
58.
La organizacin ha desarrollado procedimientos para responder a tales potenciales
situaciones de emergencia y accidentes?
59.
Tiene la organizacin realizar pruebas peridicas de los procedimientos?
SEGUIMIENTO Y MEDICIN (4.5.1):
60.
Tiene la organizacin de procedimientos documentados para controlar y medir en
un

fijar la frecuencia de las caractersticas de su explotacin, que estn relacionados

con la importante
aspectos del medio ambiente?
61.
Tiene la organizacin de calibracin procedimientos adecuados para asegurar que
las mediciones son exactas y reproducibles?
62.
Tiene la organizacin un procedimiento documentado con una frecuencia
establecida
evaluar el cumplimiento con las leyes y reglamentos ambientales?
63.
Registra la organizacin y mantener la informacin anterior?
No conformidad, accin correctora y accin preventiva
(4.5.2):
64.
Tiene la organizacin de un procedimiento establecido para la definicin de la
responsabilidad
y autoridad para:
a.
investigar las no conformidades?
b.
iniciar actividades de mitigacin?
c.
realizar las medidas correctivas?
d.
completando la accin preventiva?
65.
Tiene la organizacin modificar el procedimiento vigente en el momento adecuado
para evitar
nonconcurrence?
RECORDS (4.5.3):
66.
La organizacin ha establecido los procedimientos de retencin de disco?
67.
Estos procedimientos de identificacin direccin de registro, mantenimiento y la
conservacin?
68.
Tiene la organizacin incluyen todos los registros necesarios para apoyar el SME en
la retencin de registros de procedimientos:
a.
y otros requisitos legales?
b.
permisos? Pgina 5
c.

aspectos e impactos ambientales?

d.
formacin ambiental?
e.
inspeccin y registros de calibracin?
f.
datos de seguimiento?
g.
inconformidad informacin?
h.
auditoras ambientales?
i.
revisiones por la direccin?
j.
preparacin para emergencias?
k.
etctera
Sistema de gestin medioambiental AUDITORAS (4.5.4):
69.
La organizacin ha establecido un programa y el procedimiento de una auditora
EMS?
70.
Es el programa y el procedimiento diseado para:
a.
determinar la conformidad con el SME?
b.
determinar la conformidad con la norma ISO 14001?
c.
informes proporcionan a la alta direccin?
71.
El programa reconoce la necesidad de mayor frecuencia de las auditoras de las
reas de la
EMS no conformidad con la anterior?
72.
El programa requiere la competencia de los auditores?
Revisin de la gestin (4,6):
73.
Tiene la parte superior direccin de la organizacin de la revisin de rutina para el
SME
eficacia?
74.
Hay un horario establecido para los exmenes?
75.
Son los comentarios de gestin documentado?

76.
La informacin de revisin incluyen:
a.
informacin basada en el cumplimiento de las leyes ambientales,
reglamentos y permisos?
b.
informes de auditora interna?
c.
informes sobre la consecucin de objetivos medioambientales?
d.
informacin relativa a la evolucin de aspectos e impactos ambientales?
e.
resmenes de las comunicaciones internas y externas relacionadas con el SME?
f.
etctera
77.
La gerencia incluir en la revisin del concepto de mejora continua?
78.
Se centra el examen de la gestin de posibles modificaciones a la
Poltica Ambiental declaracin y los objetivos ambientales?