INFORME PORMENORIZADO DEL ESTADO DEL CONTROL INTERNO - LEY 1474 DE 2011

Perodo evaluado: ENERO-ABRIL

DE 2016
LUIS EDAUDO PEREZ
Jefe de Control Interno, o
quien haga sus veces:
VILORIA
Fecha de elaboracin: MAYO DE
2016
MDULO DE CONTROL DE PLANEACIN Y GESTIN
Dificultades
La ESE cuenta con el Manual de Funciones y Competencias Laborales adoptado e implementado, pero requiere de
actualizacin.
Se tienen adoptados e implementados, la Misin, Visin y Objetivos institucionales, pero requieren de actualizacin.
No existe en la ESE un sistema o mecanismo de desempeo, que permita evaluar el desempeo laboral de sus
funcionarios.
No existen Documentos soportes sobre aplicacin de encuestas o talleres de autoevaluacin de los procesos.
No se cuenta con un Programa de salud Ocupacional.
No se han establecidos los Acuerdos de Gestin con todos los funcionarios del nivel directivo.

Avances

Se cuenta con el Plan de Capacitacin, Programa de Bienestar Social, Programa de Induccin y Reinduccin. Igualmente
Se elaboraron las polticas del desarrollo del Talento Humano.
Se elaboraron las caracterizaciones de los procesos.
Se cuenta con el Cdigo de tica y el Cdigo de Buen Gobierno construido participativamente con todos los funcionarios
de la ESE. Estos cdigos fueron actualizado y adoptado por la entidad.
La entidad seleccion los valores ticos que regirn la conducta de los funcionarios.
Se elaboraron y adoptaron los Procedimientos, Mapas de Riesgos e Indicadores de los procesos
Se actualizo y se adopt el Mapa de Procesos de la ESE.
Se elaboraron las polticas de operacin como guas de accin que definen los lmites y parmetros necesarios para
ejecutar los procesos y actividades en cumplimiento de la funcin, planes, programas, proyectos y polticas de la
administracin del riesgo, previamente definidos por la organizacin
La estructura funcional del DAFP es flexible, con pocos niveles jerrquicos claramente establecidos.
Se ha elaborado el Plan Anticorrupcin y de atencin al ciudadano.
Se est trabajando en Planes de Mejoramiento Individual.

MODULO DE EVALUACIN Y SEGUIMIENTO

Dificultades
Continuar con la medicin de satisfaccin del usuario, para determinar una estrategia que oriente las acciones y se
obtenga la plana satisfaccin del cliente tanto interno como externo en todas las actividades desarrolladas.
Se deben fortalecer las actividades de seguimiento y evaluacin de los indicadores del sistema de gestin de calidad y
controles. Para que se pueda dar una mejora en las actividades y procesos.
Falta de socializacin y capacitacin permanente de los servidores pblicos de la ESE con respecto a la importancia del
monitoreo permanente de los procesos y los macro procesos.
No se generan acciones de mejora derivadas del anlisis de los indicadores.

Avances

Se elabor el Informe Ejecutivo Anual vigencia 2015 ante el DAFP.

Existe un Programa Anual de Auditoria elaborado por la Oficina de Control Interno
Se realizaron Auditoras internas de Control Interno de la ESE.
Se realiza seguimiento al tema de quejas y reclamos.

Direccin: Barri San Jos ave. Colombia N 13-146- Tel: 6888223

Email:esehospitaldivinamisericordia@hotmail.com

 Se tiene definidas polticas de operacin, las cuales juntos con los procedimientos establecidos, dan soporte a la gestin.
Institucional.
Se tiene identificadas las fuentes de informacin tanto externa como interna.
El rea de atencin al usuario facilita la informacin sobre nuestros servicios.
La rendicin de cuentas constituye un espacio importante para la participacin de la ciudadana en la gestin de la ESE
No se elaboraron informes pormenorizados cuatrimestrales.
Trabajar en los planes de mejoramiento por proceso e individual

EJE TRANSVERSAL INFORMACION Y COMUNICACIN

Dificultades
Hay que implementar las estrategias de Gobierno en Lnea. Se requiere capacitar a los funcionarios de la ESE en el tema
de Gobierno en Lnea.
No se ha creado el comit de gobierno en lnea.
Se debe trabajar en la organizacin del archivo de la ESE, tal como lo establece Ley 594 de 2000.
La ESE no cuenta con una Tabla de retencin documental (TRD) que le permite la clasificacin de los documentos y su
permanencia en las diferentes de archivo, pero los archivos de gestin no permanecen en las oficinas gestoras de
documentos el tiempo establecido en la Tabla de Recepcin Documental.
No existe una oficina de archivo.
Se debe capacitar al personal de la oficina de archivo para que contine con la realizacin de la gestin documental.
La ESE no cuenta con los procedimientos documentados de las tablas retencin documental como un elemento
indispensable archivstico que permite la racionalizacin de la produccin documental y la institucionalizacin del ciclo
vital de los documentos en los archivos de gestin, central e histrico.
Se debe crear el Comit de archivo de la ESE.

Avances

Se tiene identificado la informacin primaria y secundaria de la entidad.

La ESE cuenta con un Plan de Comunicacin institucional con los elementos propios del manejo de la informacin.
La pgina Web de la ESE se encuentra actualizada.
Se entidad cuenta con una tabla de valoracin Documental (TVD) que permita salvaguardar su patrimonio documental.
En respuesta a las observaciones de los organismos de control y las auditoras internas, se elaboran los planes de
mejoramiento y se trabaja en su seguimiento y cumplimiento de las metas propuestas, verificando la efectividad de las
estrategias planteadas.
Se tienen en cuenta los lineamientos de la poltica de antitramites.
La oficina de control interno ha cumplido a cabalidad con la presentacin de los informes a los entes de control.
El rea de atencin al ciudadano facilita la informacin sobre nuestros servicios.
La ESE realiza anualmente la rendicin de cuentas a la comunidad.
El rea de sistemas realiza Back Ups, Gestin de seguridad de la informacin, soporte tcnico de hardware, etc.
Se implement la encuesta de evaluacin del servicio, con miras a una efectiva realimentacin del cliente interno.

Estado general del Sistema de Control Interno

El Sistema de Control Interno de la ESE mejor sustancialmente con la actualizacin del MECI, el cual se ubica EL Sistema
de Control Interno de la ESE en un alto grado de madures. Esta implementacin y desarrollo, dan a la ESE soporte para
una buena integracin y adecuado manejo y control de los elementos del MECI y los requisitos de la norma de calidad
NTGP 1000:2004, para la efectividad en su gestin, cumplimiento de metas y logro de objetivos institucionales.

Recomendaciones
1.
2.
3.
4.

Disear mecanismos de evaluacin del desempeo de los funcionarios en carrera administrativa

Actualizar la Misin y Visin de la entidad y determinar si es necesario ajustarla para que est acorde con el propsito
de la misma, de acuerdo con las funciones asignadas por la Ley.
Implementar el Sistema de Gestin Documental en la ESE.
Ejecutar e implementar el mecanismo de seguimiento a los resultados de los Planes de Mejoramiento Institucional.

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5.
6.
7.
8.
9.

Fortalecer las actividades de seguimiento y evaluacin a los indicadores de gestin y los controles establecidos.
Disear Planes y Programas de Auditoria Internas.
Elaborar el Plan estratgicos en el cual se visualice la relacin entre misin, visin, objetivos, estrategias, planes,
programas, proyectos, metas, recursos e indicadores de la entidad.
Continuar con el fortalecimiento a la cultura de autocontrol y de mejoramiento continuo.
Elaborar el Normograma por Procesos.

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Firma

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