12a Edio

.Cham. 30 I H 167m 12. ed.

Autor: Haguette, Teresa Maria Frota, I
Ttulo: Metodologias qualitativas na so

11111111111111111111111111111111111111111111111111
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Ac. 115508

BCH

www.vozes.com.br

lSi~llmr!'l i~l~r ~RESA MAKIA FROTA HAGUETTE

9 788532 6 O 8 5 43

o livro trata de algumas

metodolpgias de pesquisa
de cunho qualitativo,
confonne se tem
observado na sociologia
nos ltimos anos.
Entende a autora que as
fonnas de abordagem do
real no esto
desvinculadas das
concepes abstratas que
tentam explic-lo, razo
por que parte do trabalho
discute os fundamentos
tericos do
interacionismo simblico,
da etnometodologia e da
dramaturgia social.
Apresenta os
fundamentos tericos de
algumas metodologias
qualitativas na sociologia,
a crtica e a alternativa
aos mtodos tradicionais.
As tcnicas de coleta de
dados mais usuais nas
cincias sociais so
apresentadas
didaticamente: A

Metodologias qualitativas na sociologia

Teresa Maria Frota Haguette

METODOLOG1AS
QUAL1TAT1VAS
NA SOC10LOG1A

Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

Cmara Brasileira do Livro, Sp, Brasil)
Haguette, Teresa Maria Frota
Metodologias qualitativas na sociologia /
Teresa Maria Frota Haguette. - 12. ed. - Petrpolis, RJ :
Vozes, 2010.
ISBN 978-85-326-0854-3
Bibliografia.
1. Interacionismo simblico 2. Observao
participante 3. Pesquisa-ao 4. Pesquisa qualitativa 5.
Sociologia - Metodologia I. Ttulo.
CDD-301.01

07-0643

EDITORA
Y VOZES

ndices para catlogo sistemtico:

1. Sociologia: Metodologias qualitativas 301.01

Petrpolis

Sumrio
Prefcio terceira edio, 11
Introduo, 13
PRIMEIRA PARTE: Fundamentos tericos de algumas metodologias
qualitativas na sociologia, 23
1. A interao simblica, 25
1. Introduo, 25
2. George Herbert Mead, 25
2.1. A sociedade, 27
2.2. O self, 29
2.3. A mente, 31
2.4. Consideraes crticas, 32
2.5. A natureza da interao simblica, 34
2.6. Princpios metodolgicos do interacionismo simblico, 39
2.7. Variaes na orientao interacionista, 43
2. A etnometodologia, 47
1. Origem e objeto, 47
3. A dramaturgia social de Goffman, 51
4. Concluses tericas, 54
SEGUNDA PARTE: Metodologias qualitativas, 57
5. O objeto das metodologias qualitativas, 59
6. A observao participante, 62
1. Origens, 62
2. Definio e objeto, 64
7. A histria de vida, 74
1. Origem e desenvolvimento da histria de vida e suas funes, 74
2. A utilizao da histria de vida no Brasil, 78
8. A entrevista, 81
9. A histria oral, 87
1. Caractersticas e limitaes, 87

-2. A tcnica, 90
10. Concluses, 95
TERCEIRA PARTE: A crtica e a alternativa aos mtodos de pesquisas

Prefcio terceira edio

tradicionais, 101
11. Pesquisa-ao e pesquisa participante, 103

Metodologias qualitativas na sociologia, publicado ao final de 1987,

representou a minha tese para professor titular em Sociologia, na UFC.
Foi escrito em poucos meses, dada a premncia exigida pelo Edital do
concurso, realizado em 1986. Muitas de minhas preocupaes ficaram
ausentes da discusso por absoluta falta de tempo. Uma delas, referida
2. A pesquisa participante, 141
nas consideraes finais do livro, destaca a importncia de uma anli2.1. Definio e caractersticas, 141
se das teorias marxistas vis--vis a uma questo crucial que, h dcadas,
2.2. Fundamentos tericos, epistemolgicos e metodolgicos da
perpassa muitas das polmicas tericas na sociologia, ou seja, as relaes
pesquisa participante, 149
entre estrutura e ao individual.
QUARTA PARTE: Holismo e individualismo metodolgico no marxismo
Na oportunidade da publicao desta terceira edio, pareceurecente, 169
me conveniente a insero de um captulo que trouxesse esclarecimentos
12. O individualismo metodolgico na confluncia da estrutura e da
sobre o estgio atual dos debates em torno desse tema.
ao individual, 171
Incluo, pois, um texto indito que se intitula O individualismo me1. Introduo, 171
todolgico na confluncia da estrutura e da ao individual, que representa uma
2. O ps-marxismo, 174
prestao de contas comigo mesma, cujo compromisso eu, silenciosa,
3. O novo marxismo estrutural, 175
mas pertinazmente, contrara em 1986.
4. O marxismo analtico, 177
O pressuposto neoclssico de que os indivduos agem em funo
5. Algumas origens, 182
de escolhas racionais decididas em situaes diferenciadas, assumido pelo
6. O individualismo metodolgico, 186
marxismo analtico, restabelece o trnsito entre o individual, o coletivo
7. O problema do reducionismo na sociologia, 192
e o estrutural, abrindo amplas possibilidades para a explicao de fen8. A teoria da escolha racional, 198
menos sociais antes obnubilados pelas vrias ortodoxias que cerceavam a
9. ltimas questes, 204
imaginao sociolgica, to cara a Marx quanto a Wright Mills.
13. Concluses, 207
No obstante, o esforo delineado at aqui no deve ser entendi14. Consideraes finais, 209
do como indicativo de satisfao arrematada de minhas dvidas e preocuBibliografia, 216
paes sobre o conhecimento das formas e dos mecanismos de manuten1. A pesquisa-ao, 105
1.1. A enquete operria, 112
1.2. A interveno sociolgica, 123
1.3. A pesquisa-ao institucional, 134

o da sociedade e da ligao entre as micro e as macroestruturas.

Se, por um lado, as teorias so construdas a partir da observao
do real, por outro, o real s conhecido atravs do emprego de mtodos
cientficos rigorosos. O individualismo metodolgico, expresso na proposta
11

do marxismo analtico - que reconhece no mtodo da escolha racional

capacidades para desvendar os meandros que configuram muitas de suas
preocupaes polticas -, merece um crdito de confiana da comunidade
cientfica, ou seja, deve ser conhecido e utilizado para verificao de sua
eficcia. Deve ser submetido a um teste de validade, conforme pretenA cincia moderna com seus quatro sculos de desenvolvimento,
dem fazer os prprios adeptos do Marxismo Analtico com algumas das responsvel pelo progresso material atingido pelas sociedades avanadas
proposies marxianas. S que, neste caso, testa-se o mtodo.
de hoje, no se mostrou capaz de exterminar as desigualdades sociais e os
sofrimentos humanos delas decorrentes. Na maioria das vezes tem ela
Fortaleza, 26 de junho de 1992 funcionado como instrumento do poder, como aliada da opresso e coaTeresa Maria Frota Haguette tora das liberdades humanas. Isto porque, sendo social, ela representa um
processo social como tantos outros, sujeito s vicissitudes das formas de
organizao societria e aos percalos da influncia dos produtores sobre
o uso de seus produtos; apesar de seus ideais de neutralidade e objetividade, ideais que refletem a racionalidade do ser humano, a cincia est
presa contradio de ser uma produo do homem, de sua grandeza e
de suas misrias.
Mas tambm certo que a boa-f e a boa vontade habitaram em
muitos daqueles que lutaram pela gerao de um conhecimento mais exato, mais fidedigno, mais livre de erros. Bacon representa um marco histrico na fundamentao e instrumentalizao da forma de fazer cincia.
Dele a convico de que o conhecimento humano s possvel atravs
da mediao dos sentidos, sendo a conscincia, ou a mente, uma tabula
rasa na qual so impressos os dados do real. A esta viso convencionouse chamar empirismo porquanto pretende condicionar o conhecimento
aproximao direta com o real mediante regras rgidas que limitariam as
tentativas metafsicas de explicao da realidade. Por isto, o mtodo indutivo que levaria o pesquisador montagem gradual da coleo de casos
passados pelo efeito da triagem que os identificaria como semelhantes
e dessemelhantes permitir-lhe-ia generalizar sobre o real ao perceber a
ocorrncia constante dos fenmenos. Adepto desta corrente (ou convico), foi tambm Locke que introduziu novas argumentaes ao mtodo
empirista, enriquecendo-o.
Entretanto, com Descartes, o mtodo empirista foi contestado na
tentativa de restaurar o papel da razo e da reflexo de certa forma relegadas

1ntroduo

12

13

e a dialtica marxista, desdobramento da dialtica hegeliana; esta, bem

prxima do racionalismo cartesiano enquanto defensora da primazia da
razo sobre os sentidos, embora introduzindo relevantes modificaes
nas concepes sobre o processo do pensamento: a ideia de totalidade, de
movimento (histria) e da contradio. Entretanto, a diferena marcante
entre os dois residia no fato de que Hegel enfatizava a teoria - ou contemplao do mundo - enquanto que Marx estava preocupado com a prxis.
Nesse momento, a dialtica no estava "politizada"; ela se politiza com
Marx que, insatisfeito com as aplicaes etreas da dialtica hegeliana,
d-lhe uma inflexo brutal, colocando-a de cabea para baixo, ou seja,
retira-a do mundo das ideias e aplica-a ao processo de desenvolvimento
social: o materialismo histrico e o materialismo dialtico.
Esta violenta inflexo empreendida por Marx propiciou um encontro da dialtica hegeliana com o real e, consequentemente, com o postulado empirista de que o conhecimento no pode prescindir dos sentidos,
distanciando-a do princpio cartesiano das ideias inatas. O materialismo
histrico, pedra angular do marxismo, propugna que no a conscincia
do homem que determina sua existncia, mas, ao contrrio, sua existncia social que determina sua conscincia. Desta forma o materialismo
histrico, ao enfatizar a determinao das condies materiais de existncia sobre a conscincia do homem, traz implcita a ideia de que o contato
com o real - trabalho produtivo ou intelectual - fator sine qua non do
conhecimento, seja este conhecimento consubstanciado sob a forma de
uma "falsa conscincia" ou de uma produo cientfica que pretende reconstituir e explicar este real. Para a dialtica marxista e para o materialismo histrico, pois, o concreto real a base do conhecimento!.
Enquanto o materialismo histrico representa o veio terico que
explica o andamento do real, ou da sociedade, a dialtica representa o
mtodo de abordagem deste real esforando-se por compreender o fato
da historicidade humana, por analisar a prtica efetiva do homem empriAt o sculo XVIII as discusses epistemolgicas parecem se sico e por fazer a crtica das ideologias. Em suma, a dialtica diz respeito
tuar em campo neutro, onde as preocupaes com a objetividade do conhecimento ocupam o maior espao.

a segundo plano na viso baconiana: a razo precede a convivncia dos

sentidos com o dado emprico uma vez que o homem foi agraciado por
Deus com um aparato que lh.e confere o poder de ter ideias a priori, ou
seja, prescindindo de contatos diretos com o real atravs dos sentidos.
Isto significa que certas ideias so inatas. A crena neste pressuposto
levou Descartes a desenvolver com maestria as tcnicas da reflexo e , em
consequncia, a descuidar daquela aproximao do pesquisador com o
real, pr-requisito do conhecimento defendido por Bacon e Locke. Assim
sendo, a maneira apropriada de fazer generalizaes sobre a realidade seria
pelo mtodo dedutivo: atravs da razo descobre-se princpios gerais sobre
a realidade que sero confirmados mediante, tambm, o conhecimento de
fatos particulares. A crena na razo e no poder de conhecer propiciou, na
histria das ideias, a rubricao da viso cartesiana de racionalismo.
Percebe-se, pois, que a questo principal do confronto entre empirismo e racionalismo residia na disputa sobre quem melhor garante o
domnio do real: a razo ou os sentidos, o que, consequentemente, conduz a uma ponderao maior ou menor alocada pelos pensadores necessidade de uma aproximao maior ou menor com o real em consequncia.
tambm, de crenas divergentes sobre a prpria constituio do homem
enquanto ser pensante. O problema era, pois, de ordem ontolgica.
Como sempre acontece, as ideias ou convices polares so sempre contestadas, dando surgimento a propostas eclticas que sabiamente
retiram daquelas o que tm de melhor, ou de convincente. Foi o que fez
Kant que, ctico sobre a possibilidade de conhecimento do real, limita-se
~ observao de seu comportamento e de suas relaes, ou seja, do obJeto fenomenal. Concebendo o homem como um ser que dispe de um
~para.to mental sui geners que o qualifica como ser consciente, mostra que
I~pnme as leis ao real. Estava bnada a grande controvrsia epistemolgIca moderna.

contudo no sculo XIX que, ao se inaugurar a individualizao

as ClenCIas sociais, se instaura o "problema poltico" dentro das metodologias em v
' o pOSItIVIsmo
. ..
d e Comte, caudatno
. do empirismo.
oga.
d

'A

14

1: Foge aos nossos propsitos discutir outros aspectos da oposio entre a dialtica marXIsta e o empirismo e, posteriormente, o positivismo, vez que nosso interesse se prende
ao aspecto especfico da afinidade entre os dois em termos da imprescindibilidade de
convivncia com o real para fins da produo de conhecimento.
15

compreenso dos processos que comandam a anlise cientfica2 da socie- as determinaes inevitveis da pobreza e da dominao. Ao positivismo
dade a partir da luta de classes e d~ prtica coletiva pela emancipao do restoU o apego quantidade, sempre mais facilmente obtida, e vigihomem, contra a explorao, em prol da igualdade social. O positivismo, lncia epistemolgica que, apesar de tudo, tem prestado inquestionveis
ao se distanciar das questes metafsicas, debruou-se sobre o mtodo de beneficios s cincias humanas. O apelo marxista tem levado quase semconhecer, concebendo o fato como autnomo e verdadeiro levando a um pre ao compromisso poltico (ou o compromisso poltico que leva ao
parcelamento do real nas investigaes de problemas passveis de serem marxismo?) enquanto o apelo positivista se restringe aos aspectos aparenpercebidos e constatados. Ao faz-lo, descurou do sujeito cognoscente, temente neutros da objetividade no ato de conhecer. esta omisso de
privilegiando o fato que se tornou soberano; descurou tambm da teoria compromisso com ajustia e a equidade que faz do positivismo um servo
prvia que sempre informa o objeto do conhecimento. Coube ao grupo da injustia e da opresso. Se no h, pelo menos assim acreditamos, uma
de Viena, aos neopositivistas, a recuperao lgica do sujeito, problema- cincia social descompromissada, no pode haver teoria omissa que no
tizando seu papel e as consequncias deste no ato de conhecer. Ambos, implique em aceitao de um status quo.
marxismo e positivismo, guardam em comum, entretanto, a herana do
Ao situar a causa das desigualdades sociais no movimento expaniluminismo que exige o uso da cincia, ou seja, que a cincia tenha apli- sionista do sistema capitalista mundial, Marx abdica do indivduo e dos
caes prticas e que se coloque em benefcio do homem. O sculo XXpequenos grupos como objeto de anlise3 , embora acredite na sua fora
presenciou um brutal desenvolvimento das chamadas metodologias de como membros de uma classe social. Se o sistema capitalista j traz em si
pesquisa, envolvendo discusses relevantes sobre formas de controle do a semente de sua destruio, resta ao homem, ou conscincia, esperar
erro na captao da realidade, partindo quase sempre do pressuposto de que isto acontea, dizem alguns, pois ao indivduo no cabe um papel
que ela cognoscvel. Aqui tambm, marxismo e positivismo esto acor- na histria. Se, por outro lado, aceitarmos que as macroestruturas sejam
des: o real objetivo. Objetivo e contraditrio, diz o primeiro; objetivo formadas pelas microestruturas, evitando o determinismo paralisante dae no problemtico, afirma o segundo. O forte componente humanista quelas em relao a estas e dando margem ao indivduo para agir como
da teoria marxista - alm, obviamente, de seu poder explicativo - atraiu protagonista da histria, no h dvida que, como cientistas sociais, valoos cientistas sociais comprometidos com a justia e a equidade, quando rizaremos a dinmica da sociedade consubstanciada nos grupos de bairo mtodo positivista se adaptava como uma luva anlise das sociedades ros, nas comunidades, nos sindicatos, nas instituies, enfim, nos loei de
opulentas mascarando conflitos e enfatizando o consenso como cimento convivncia e interao social, onde as "definies de situao" esto em
entre as micro e as macroestruturas sociais. Tal no era possvel crer em constante mutao obedecendo ao prprio ritmo da dinmica societal,
outras realidades. Urgia a busca das causas da desigualdade e da opresso levando seja acomodao, seja ao protesto, face as experincias inquas
na maior parte dos pases do globo. Eram causas estruturais, permanentes a que estes grupos esto sujeitos. preciso destacar que as "margens de
no movimento perifrico, que iludem, mantendo as bases e agitando gen- manobra", ou o poder de deciso da maioria, se chocam com o poder
tilmente a superfcie. Ao expor em toda a sua crueza os mecanismos de constitudo _ poder econmico, poder do saber, e outros poderes - que
funcionamento do sistema capitalista, Marx desnudou as imagens "mo- molda as conscincias e os imaginrios, anulando a ao contestadora em
dernizantes" de seu percurso de explorao e misria, apontando para busca de uma real'd
d d 'd ll'b rt'no.
.
1 a e e 1 ea 1 e
2. Cf. Franois Chatelt (Questions Objections, la recherche des Vraies Semblances. Paris, di- - - -_ __
tions Denoel, 1979, cap. II, Le Plaisir de la Definition, p. 67-144) para uma discusso dos 3. Vale salientar que desdobramentos posteriores, e mais recentes, da viso marxiana perconceitos de alienao, comunismo/socialismo, dialtica, ideologia, marxismo, materialis- mitem uma abordagem de microprocessos societais, conforme atestam os trabalhos de
mo, ocidente, progressismo, reformismo, repblica, revoluo, soberania e tecnocracia. Castoriadis, L. Goldmann e H. Lefebvre.
16

17

Entendemos que as questes epistemolgicas e me~odol~cas consequncias do exacerbado poder de poucos sobre muitos, no , a
nas cincias sociais esto, por definio, subordinadas s teonas exphca, nosso ver, o domnio dos mtodos e tcnicas de pesquisa social, mas o
tivas que o pesquisador elege como responsveis pelo funcionamento d, escrutnio de sua prpria viso de mundo, pr-requisito fundamental
sociedade. Por trs delas situa-se, e,m ltima instncia, sua viso de mun, daquilo que dela decorre, a atividade de analista do real, de intrprete das
do (T#ltanschauung)4, ou sua ideologia, que fornece~ o ~ub~t~ato da sU'experincias alheias e de protagonista ativo das transformaes que lhe
crena na forma como a sociedade se mantm, na mevItablhdade dest, parecero necessrias, mas que nem sempre sero as melhores. O "arbtrio"
5
manuteno ou na possibilidade e necessidade de uma transforma0 . do pesquisador representa sua mais pesada carga de responsabilidade se
Neste sentido, pois, entendemos que as teorias devem ser ava'admitirmos a complexidade e incomensurabilidade do real e o fato de
liadas em termos de seu poder explicativo sobre alguns aspec~o~ da rea' que ele apenas faz uma "leitura" deste real; se admitirmos que a captao
lidade. Dizemos "alguns aspectos" porque no nos parece eX1stIr na sO'do real como um "retlexo" uma utopia; se aceitarmos que a reproduo
ciologia uma teoria suficientemente abrangente para comportar todos o~e a interpretao da realidade so problemticas e que a multiplicidade de
fenmenos sociais e muito menos fornecer todas as respostas passveis d(formas de convivncia social juntamente com o intenso movimento das
serem levantadas; mesmo que esta teoria existisse, nada asseguraria qU(sociedades dificulta e, talvez, impossibilita a generalizao dos achados de
suas explicaes fossem as "verdadeiras", isto porque no h forma d(uma investigao e, consequentemente, a descoberta de regularidades.
As chamadas metodologias qualitativas na sociologia so exemcomprovar a veracidade absoluta de um enunciado. O que, com efeito
acontece, que aderimos a certas explicaes em termos de sua plausi'plos de reao contra o paradigma estrutural, quase sempre associado a
bilidade. Aqui tambm, o tipo de questo que vai interessar ao soci6modelos quantitativos de anlise, com algumas excees, tais como o mologo depende de tudo aquilo de que j falamos acima. No nosso casodelo marxista que, embora estrutural, se apoia com veemncia nos dados
explicitamos o que mais nos interessa e atrai a fim de fornecer com clahistricos, especficos e nicos em sua qualidade reconstitutiva do passareza ao leitor uma ideia dos parmetros que regem nossa preocupa(do. H que considerar que esta reao no representa um repdio cabal s
no presente trabalho. Interessa-nos descobrir: a) como uma sociedade slmacroanlises e, sim, o reconhecimento de que a sociedade constituda
mantm e se transforma, quais os mecanismos que ligam as micro e ade microprocessos que, em seu conjunto, configuram as estruturas macimacroestruturas; b) qual o papel da ao humana na histria; c) quais as, aparentemente invariantes, atuando e conformando inexoravelmente
fatores principais que dinamizam a histria; d) como fazer para conhecea ao social individual. esta a crena que acalentamos, responsvel pela
a sociedade e obter indcios de respostas para (a), (b) e (c).
opo que agora nos apresenta as metodologias qualitativas, no como
As tcnicas, na verdade, so secundrias no sentido de qUalternativas aos modelos quantitativos, oposio frequente na literatura
podero ser sempre justificadas dentro do mtodo cientfico. A grandespecializada que reflete uma viso maniquesta que de certa forma norquesto que se coloca hoje para o cientista social, especialmente nCmativa, ao asseverar as vantagens sumrias de um modelo e os defeitos
pases perifricos onde sua atuao o aproxima com mais violncia dcongnitos do outro, mas como uma necessidade e uma urgncia dentro
da sociologia para aqueles que esto convencidos de que a sociedade
4. Empregado aqui no sentido que lhe aloca Sombart (1964: 18) "[ ... ] o significado dupluma estrutura que se movimenta mediante a fora da ao social individo conceito de Weltanschauung, isto , que por um lado implica nossas ideias fundJjual e grupal. O desprezo por este aspecto do social implica, a nosso ver,
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.
.
truturas dignas e Justas. No h dvida que as estruturas eX1stem e devem
podendo ser reformulada ou modificada atravs da autocrtica.
18

19

Entendemos que as questes epistemolgicas e metodolgiaS

nas cincias sociais esto, por definio, subordinadas s teorias explicativas que o pesquisador elege como responsveis pelo funcionamento da
sociedade. Por trs delas situa-se, em lti;'a instncia, sua viso de mundo (l#ltanschauung)4, ou sua ideologia, que fornecer o substrato da sua
crena na forma como a sociedade se mantm, na inevitabilidade desta
manuteno ou na possibilidade e necessidade de urna transfonna0 5.
Neste sentido, pois, entendemos que as teorias devem ser avaliadas em termos de seu poder explicativo sobre alguns aspectos da realidade. Dizemos "alguns aspectos" porque no nos parece existir na sociologia uma teoria suficientemente abrangente para comportar todos os
fenmenos sociais e muito menos fornecer todas as respostas passveis de
serem levantadas; mesmo que esta teoria existisse, nada asseguraria que
suas explicaes fossem as "verdadeiras", isto porque no h forma de
comprovar a veracidade absoluta de um enunciado. O que, com efeito,
acontece, que aderimos a certas explicaes em termos de sua plausibilidade. Aqui tambm, o tipo de questo que vai interessar ao socilogo depende de tudo aquilo de que j falamos acima. No nosso caso,
explicitamos o que mais nos interessa e atrai a fim de fornecer com clareza ao leitor uma ideia dos parmetros que regem nossa preocupao
no presente trabalho. Interessa-nos descobrir: a) como uma sociedade se
mantm e se transforma, quais os mecanismos que ligam as micro e as
macroestruturas; b) qual o papel da ao humana na histria; c) quais os
fatores principais que dinamizam a histria; d) como fazer para conhecer
a sociedade e obter indcios de respostas para (a), (b) e (c).
As tcnicas, na verdade, so secundrias no sentido de que
podero ser sempre justificadas dentro do mto~o cientfi.co. A grande
questo que se coloca hoje para o cientista socIal, especIalmente nos
pases perifricos onde sua atuao o aproxima com mais violncia das
4. Empregado aqui no sentido que lhe aloca Sombart (1964: ?8) ~[ ... ] o sign~fic:mo duplo
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b
mentais so re a VI'd a e, po r outro , nossos valores fundamentais na vida" [traduzido do
espanhol pelo A.].
undo contenha elementos
de determinao, ela no ,
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5 . E m b ora esta vlsao
podendo ser reformulada ou modificada atravs da autocrtica.

. consequncias do exacerbado poder de poucos sobre muitos, no , a

nosso ver, o domnio dos mtodos e tcnicas de pesquisa social, mas o
escrutnio de sua prpria viso de mundo, pr-requisito fundamental
daquilo que dela decorre, a atividade de analista do real, de intrprete das
experincias alheias e de protagonista ativo das transformaes que lhe
parecero necessrias, mas que nem sempre sero as melhores. O "arbtrio"
do pesquisador representa sua mais pesada carga de responsabilidade se
admitirmos a complexidade e incomensurabilidade do real e o fato de
que ele apenas faz uma "leitura" deste real; se admitirmos que a captao
do real como um "reflexo" uma utopia; se aceitarmos que a reproduo
e a interpretao da realidade so problemticas e que a multiplicidade de
formas de convivncia social juntamente com o intenso movimento das
sociedades dificulta e, talvez, impossibilita a generalizao dos achados de
uma investigao e, consequentemente, a descoberta de regularidades.
As chamadas metodologias qualitativas na sociologia so exemplos de reao contra o paradigma estrutural, quase sempre associado a
modelos quantitativos de anlise, com algumas excees, tais como o modelo marxista que, embora estrutural, se apoia com veemncia nos dados
histricos, especficos e nicos em sua qualidade reconstitutiva do passado. H que considerar que esta reao no representa um repdio cabal s
macroanlises e, sim, o reconhecimento de que a sociedade constituda
de microprocessos que, em seu conjunto, configuram as estruturas macias, aparentemente invariantes, atuando e conformando inexoravelmente
a ao social individual. esta a crena que acalentamos, responsvel pela
opo que agora nos apresenta as metodologias qualitativas, no como
alternativas aos modelos quantitativos, oposio frequente na literatura
especializada que reflete uma viso maniquesta que de certa forma normativa, ao asseverar as vantagens sumrias de um modelo e os defeitos
congnitos do outro, mas como uma necessidade e uma urgncia dentro
da sociologia para aqueles que esto convencidos de que a sociedade
uma estrutura que se movimenta mediante a fora da ao social individual e grupal. O desprezo por este aspecto do social implica, a nosso ver,
em uma concepo determinista que fulmina, na origem, a esperana de
que a desigualdade e a opresso possam um dia ser substitudas por estruturas dignas e justas. No h dvida que as estruturas existem e devem

18
19

ser conhecidas, mas a ao humana, a interao social, que constitui

o motor da histria. queles que podero argumentar que a nica ao
efetiva a ao de classe, respondemos que a classe social , com efeito,
uma entidade fundamental na anlise da sociedade capitalista, mas que
sua ao se inicia nos pequenos grupos, nos sindicatos, nos bairros, nos
partidos; ou seja, as decises so tomadas por indivduos e grupos que
interagem e decidem sobre uma ao comum. No vemos incompatibilidade entre as duas coisas.
Acreditamos, pois, que tanto as estruturas quanto os microproces sos de ao social devem ser conhecidos, analisados e interpretados,
cabendo a cada um a metodologia apropriada, a metodologia que melhor
se adequa ao problema que se deseja investigar. Por outro lado, conforme
j referimos, existe um substrato terico, uma viso de como a sociedade
funciona, por trs das metodologias, aparentemente "neutras". As metodologias qualitativas derivam da convico de que a ao social fundamental na configurao da sociedade. nosso propsito neste trabalho
apresentar o embasamento terico dos dois tipos de metodologias qualitativas que reputamos mais relevantes para a sociologia, ambos apoiados
na crena da importncia dos aspectos subjetivos da ao social: o interacionismo simblico e a pesquisa - ao-pesquisa-participante. Enquanto
a primeira vertente exibe contornos tericos slidos e uma metodologia
j curtida pela experincia cientfica de mais de meio sculo, a segunda
jovem e ainda imatura em seus princpios tericos e metodolgicos,
pretendendo-se uma alternativa aos mtodos da cincia social tradicional,
incapaz de resolver os problemas e as injustias sociais dos pases perifricos. Com razo, argumenta sobre a necessidade de uma tomada de posio poltica da parte do investigador, de sua "interveno" no ambiente
de pesquisa, quebrando com os limites artificiais entre sujeito e objeto
do conhecimento em nome da objetividade e da nt:\.1tralidade cientficas.
Cnscia do poder inexorvel de poucos sobre muitos na realidade societal, a segunda vertente adota a instncia moral de opo pelos oprimidos,
dando um passo alm do interacionismo simblico, ainda "despolitizado", embora, a nosso ver, com todas as possibilidades de se tornar um
aliado da cincia compromissada.
20

o trabalho est dividido em quatro partes; na primeira expomos

os fundamentos tericos do interacionismo simblico, elegendo George
Herbert Mead como elemento exemplar da concepo interacionista. A
etnometodologia de Harold Garfinkel e a dramaturgia social de Erving
Goffman so elaboraes particulares da mesma corrente, ilustrando
aplicaes concretas dos princpios interacionistas. A segunda parte trata
de alguns mtodos ou tcnicas qualitativas de captao de dados que se
prestam anlise da ao social, tais como: a observao participante, a
histria da vida, a histria oral e a entrevista. A terceira parte apresenta
a proposta alternativa aos mtodos da pesquisa tradicional consubstanciada na pesquisa-ao e pesquisa-participante. Como exemplos de pesquisa-ao tomamos a enquete operria, conforme foi exposta por Michel
Thiollent, a interveno sociolgica de Alain Touraine e a pesquisa-ao
institucional de Ren Barbier. O captulo sobre a pesquisa-participante
foi composto como uma sntese de vrios trabalhos. Dada a falta de uniformidade e de homogeneidade entre os diferentes autores, ensaiamos
uma apresentao ideal tpica sem muita segurana de estar atingindo o
objetivo de colocar com clareza seus fundamentos tericos bsicos e suas
coordenadas metodolgicas mais comuns.
A quarta parte retoma um tema apenas lembrado nas Concluses
das edies anteriores. Ao mesmo tempo em que atualiza os debates em
torno de algumas correntes marxistas contemporneas, especialmente o
marxismo analtico, explicita certas desavenas e controvrsias sobre a validade de utilizao do individualismo metodolgico face aos postulados
marxianos.
Ao final de cada parte introduzimos comentrios crticos que refletem as dificuldades de ordem epistemolgica e metodolgica que nos
parecem mais evidentes. Este no pretende ser um trabalho exaustivo
sobre os temas tratados, mas uma contribuio reflexo sobre a forma
ou formas possveis de produo do conhecimento dentro do esprito
sugerido por Carlos Rodrigues Brando, de que faz falta na literatura
especializada uma crtica cientfica e uma crtica poltica das diferentes
propostas de pesquisa participante, ao que acrescentaramos: uma discusso que exiba as angstias e impotncias de um cientista social que se
pretende compromissado com a justia e a equidade, mas que se sente
21

preso aos imperativos do rigor cientfico. Como fazer a unio das duas
preocupaes uma questo sobre a qual apenas tateamos respostas, embora estejamos mais propensos a crer que o problema epistemolgico nas
cincias humanas no tem soluo, restando a instncia moral da opo
pelos oprimidos.

Somente os homens que creem

apaixonadamente nos valores
e pem em jogo uma vontade
apaixonada podem chegar a ser
grandes cientistas (Sombart).

PRIMEIRA PARTE
Fundamentos tericos de algumas
metodologias qualitativos no sociologia

22

L
A interao simblica
1. Introduo
A escola da interao simblica se reporta em origem a clssicos
da sociologia do fim do sculo XIX tais como Charles Horton Cooley
(1864-1929), WI. Thomas (1863-1947) e George Herbert Mead (18631931)6, embora o termo interacionismo simblico tenha sido cunhado
por Herbert Blumer em 19371. Os pontos comuns aos trs envolvem as
concepes da sociedade como um processo, do indivduo e da sociedade
como estreitamente inter-relacionados e do aspecto subjetivo do comportamento humano como uma parte necessria no processo de formao e manuteno dinmica do self social e do grupo social (PSATHAS,
1973: 5). Alguns de seus conceitos j se incorporaram terminologia
sociolgica como a "introspeco simpattica" de Cooley, a "definio
de situao"g de Thomas ou "o outro generalizado" de Mead. A obra de
Mead, entretanto, foi aquela que mais contribuiu para a conceptualizao
da perspectiva interacionista. Por esta razo nos deteremos sobre ele para
um melhor exame dos fundamentos desta escola.

2. George Herbert Meod

Mead no publicou uma obra completa e sistemtica sobre sua
teoria. Todos os seus quatro livros so pstumos e organizados por edito6. COOLEY, Charles H. Human Nature and the Social Order. Nova York: Schoken, 1964
[originalmente publicado em 1902]. COOLEY, Charles H. "The Roots of Social Knowledge". ln: The American Journal of Sociology, vol. 32 Oul. 1926), p. 59-79. COOLEY,
Charles H. ''A Study ofthe Early Use ofSelf-Words by a Child". Psychological Review, vol.
15 (nov. 1908), p. 339-357. THOMAS, William r. On Social Organization and Social Personality: Selected Papers. Chicago: University of Chicago Press, 1966 [com uma introduo
de Morris]anowitz]. MEAD, George Herbert: nota sobre o autor, adiante.
7. CE BLUMER, H. 1969: 1, nota de rodap.
8. Muito utilizada na literatura especializada a frase de Thomas: "Se os homens definem
situaes como reais, elas so reais nas suas consequncias".
25

2.1. A sociedade
res a partir de palestras, aulas, notas e manuscritos fragmentrios. Seu
sistema de psicologia social, entretanto, apresentado de forma completa
em Mind, Self and Society9, um dos mais importantes e influentes livros
na rea da interao simblica, onde ~ autor explora no somente a
complexa relao entre a sociedade e o indivduo, como expe a gnese
do self, o desenvolvimento de smbolos significantes e o processo de
comportamento da mente. Apesar de sua obra como um todo exibir
uma orientao filosfica, ele preocupou-se em ilustrar suas proposies
a partir de fatos da vida cotidiana. Mead, o arquiteto por excelncia do
interacionismo simblico, ensinou na Universidade de Chicago no perodo de 1893 a 1931, quando faleceu. Ele prprio se referia sua teoria
em termos de "behaviorismo social"lo, entendendo por isto a descrio
do comportamento do nvel humano cujo dado principal o ato social
concebido no s como o comportamento "externo" observvel, como
tambm a atividade "encoberta" do ato. Neste sentido, sua teoria se ope
ao behaviorismo radical de John B. Watson, que reduz o comportamento
humano aos mesmos mecanismos encontrados ao nvel infra-humano e
onde a dimenso social vista como uma mera influncia externa sobre
o indivduo. Enquanto Watson insiste no estudo estritamente cientfico
do comportamento aparente, Mead permite uma instintiva investigao
compreensiva de aspectos do comportamento, ausente na perspectiva
de Watson. A lgica natural do pensamento de Mead parece indicar a
precedncia da sociedade sobre o self e, por ltimo, a mente, invertendo,
assim, a ordem do ttulo de sua principal obra: Mind, Self and society
(MELTZER, 1972: 5; TROYER, 1972: 321).
9. As quatro obras publicadas so: Philosophy qf the Present (1932) que contm as palestras
de Mead na Paul Carus Foundation, sobre filosofia da histria dentro de uma perspectiva
pragmtica; Mind, Seifand Society. Chicago, U niversity of Chicago Press, 1934, que, apesar
de ser a principal publicao de Mead, representa uma coleo de aulas ministradas no
curso de psicologia social na Universidade de Chicago; Movements ofThought in the 19 th
[entury. Chicago: University of Chicago Press, 1936, foram aulas proferidas sobre a histria das ideias e, finalmente, Philosophy of the Act. Chicago: University of Chicago Press,
1938, que representa afirmaes sistemticas, sobre a filosofia do pragmatismo (MELTZER, 1972: 4).

10. Behaviorismo social, distinto do behaviorismo radical de John B. Watson, fundador

De acordo com Mead, toda atividade grupal se baseia no comportam~nto cooperativo. Embora algumas sociedades infra-humanas ajam
conjuntamente, fazem-no levadas pelas caractersticas biolgicas de seus
membr~s. O comportamento cooperativo dos insetos, por exemplo,
determmado fisiologicamente sem que seus padres de associao se alterem mesmo ao longo de inmeras geraes, enquanto que a cooperao
huma_na, com sua diversidade de padres, atesta que os fatores fisiolgicos nao podem explic-la. A associao humana surge somente quando:
a) cada, ~tor in~ivi~ual percebe a inteno dos atos dos outros e, ento, b)
constrol sua propna resposta baseado naquela inteno. Isto significa que,
par~ haver cooperao entre seres humanos, necessrio que alguns mecamsmos estejam presentes de forma que cada ator individual: a) possa
entender as linhas de ao dos outros e b) possa direcionar seu prprio
comportamento a fim de acomodar-se quelas linhas de ao. O comportamento humano no uma questo de resposta direta s atividades dos
outros, mas envolve uma resposta s intenes dos outros, ou seja, ao futuro e intencional comportamento dos outros, no somente s suas aes
presentes (MELTZER, 1972: 6). Estas intenes so transmitidas atravs
de ges.tos que se tornam simblicos, isto , passveis de serem interpretados.
A SOCIedade humana se funda, pois, na base do consenso, de sentidos
compartilhados sob a forma de compreenses e expectativas comuns.
Quando os gestos assumem um sentido comum, ou seja, quando eles
adquirem um elemento lingustico, podem ser designados de "smbolos
significantes". O componente significativo de um ato ll , que representa
uma atividade mental, acontece atravs do role-taking: o indivduo deve
colocar-se na posio de outra pessoa, deve identificar-se com ela 12 . Para
Mead a relao dos seres humanos entre si surge do desenvolvimento de
sua habilidade de responder a seus prprios gestos. Esta habilidade permite que diferentes seres humanos respondam da mesma forma ao mesmo
11. Que Mead chama "meaning".
12. Este
- somente em termos da assuno do papel de uma pessoa
, proces so ocorre nao
espeCifica
.
como d o pape I d e um grupo, o que Mead chamageneralized other. Alm do conceito ~~ Taking the role qf the other Mead se refere conversat;on qfi?estures ou "conversao de
gestos , no mesmo sentido.

do behaviorismo em psicologia.
27
26

gesto, possibilitando a compartilhar de experincias, a incorporao entre

si do comportamento. O comportamento , pois, social e no meramente
uma resposta aos outros. O ser humano responde a si mesmo da mesma
forma que outras pessoas lhe respondem e, ao faz-lo, imaginativamente
compartilha a conduta dos outros (MELTZER, 1972: 8). De acordo com
a interpretao de Blumer (1969: 82), so estas as caractersticas da anlise
de Mead, baseada na interao simblica l3 . Elas pressupem:
que a sociedade humana feita de indivduos que tm selves
(isto , que fazem indicaes para si mesmos); que a ao
individual uma construo e no um dado, erigida pelo
indivduo atravs da percepo (noting) e interpretao das
caractersticas das situaes nas quais ele atua; que a ao
grupal ou coletiva consiste do alinhamento de aes individuais trazidas pelas interpretaes que os indivduos alocam
s aes dos outros ou consideram em termos da ao de
cada um (T. do A.).
A sociedade humana deve ser vista como consistindo de
pessoas em ao e a vida da sociedade deve ser vista como
consistindo de suas aes. As unidades atuantes podem ser
indivduos separados, coletividades cujos membros agem
conjuntamente com vistas a uma ao (quest) comum, ou
organizaes atuantes em benefcio de uma constituncia
(constituency). Respectivos exemplos so compras individuais em um mercado, um grupo que joga ou uma banda missionria, e uma cooperao de negcios ou uma associao
profissional nacional. No existe nenhuma atividade empiricamente observvel em uma sociedade humana que no
surja de alguma unidade de ao (T. do A.).

A ao comum, contudo, ocorre em relao a um lugar e a uma

situao. Toda e qualquer unidade de ao - um indivduo, uma famlia,
uma escola, uma igreja, uma firma, um sindicato, um legislativo, assim
por diante a ao em si - feita luz de uma situao especfica. Logo, a
ao construda atravs da interpretao da situao, consistindo a vida
grupal de unidades de ao desenvolvendo aes para enfrentar situaes
nas quais elas esto inseridas (BLUMER, 1969: 85)14.

2.2. O self
Ao afirmar que o ser humano possui um self, Mead quer enfatizar
que, da mesma forma que o indivduo age socialmente com relao a
outras pessoas, ele interage socialmente consigo mesmo. Ele pode tornar-se
o objeto de suas prprias aes. O self, assim como outros objetos, formado atravs das "definies" feitas por outros que serviro de referenciai para que ele possa ver-se a si mesmo l5 . Assim sendo, o ser humano
pode tornar-se objeto de suas prprias aes dentro da sociedade que, de
acordo com Mead, precede a existncia do self. A sociedade representa,
pois, o contexto dentro do qual o self surge e se desenvolve. Este desenvolvimento tem incio em um estgio de imitao por parte da criana,
sem qualquer componente significativo. Em seguida ela passa a "assumir
o papel de outros" em relao a si prpria; exemplos destes papis so a
14. Paralelamente ao trabalho de Mead, Willian I. Thomas elaborava o conceito de "definio de situao": "preliminar a qualquer ato de comportamento autodeterminado existe
sempre um estgio de exame e deliberao que ns podemos chamar de 'definio de
situao'. Na verdade, no apenas os atos concretos so dependentes da definio de situao, mas gradualmente uma completa poltica de vida e a personalidade do prprio
indivduo seguem de uma srie de tais definies". The Unadjusted Gir!. Boston: Little,
Browand Company, 1931, p. 41.

13. Ao fazer a explanao do pensamento de Mead, Blumer critica a sociologia convencional por acreditar que o comportamento das pessoas como membros de uma sociedade
uma expresso do jogo de foras societais sobre elas, como sistema social, estrutura social,
cultura, costume, instituio, normas, valores, etc. Blumer alega que esta abordagem ignora
que as aes sociais dos indivduos numa sociedade so construdas por eles atravs de um
processo de interpretao.

15. Este aspecto foi desenvolvido concomitantemente por Charles H. Cooley atravs do
conceito "looking glass self": muna larga e interessante classe de casos a referncia social
~oma a forma de alguma imaginao definida de como o self de algum - isto , qualquer
Ideia que ele se aproprie - aparece muna mente particular, e o tipo de autossentimento
(self:feeling) que algum sente determinado pela atitude dirigida a isto, atribuda por esta
outra mente. O self social deste tipo poderia ser chamado de vidro refletido ou "lookingglass self" CE COOLEY C.H .. Looking-Glass SelE ln: MARIS J.G. & MELTZER B.N.
(org.), 1972. De acordo com Manford H. Kuhn (1972), Cooley representa um dos intelectuais que antecederam a "teoria do papel".

28

29

"me", a "professora", o "bandido", o "mocinho" etc. Quando a criana

tem a possibilidade de dirigir e controlar seu comportamento, ao invs de

capaz de fazer o jogo de diferentes papis ela j constri

tornar-se um agente passivo dos impulsos e estmulos.

~ ~ue Mead

~ur

Neste sentido, Mead (1936: 389-390 citado por TROYER, 1972)

so de sua associao com os outros e cujas expectativas ela internahzou

afirma que o organismo social

[ ... ] no um protoplasma sensitivo que est simplesmente

chama de generalized other ou papel coletivo, o que ele adqumU no

(MELTZER, 1972: 10). Meltzer, ao interpretar o pensamento

~e ~ead,

recebendo estes estmulos de fora e, ento, respondendo a

enfatiza que o self representa um processo social no interior do mdlVlduo

eles. Ele est primariamente procurando certos estmulos ...

envolvendo duas fases analticas distintas:

O "Eu" a tendncia impulsiva do indivduo. Ele o aspecto ini-

Qualquer coisa que estejamos fazendo determina o tipo de

estmulo que desencadear certas respostas que esto mera-

cial, espontneo e desorganizado da experincia humana. Logo,

ele representa as tendncias no direcionais do indivduo.

mente prontas para expressar-se, e a atitude em termos de

O "Mim" representa o "outro" incorporado ao indivduo. Logo, ele

ao que nos determina que estmulo ser (T. do A.).

compreende o conjunto organizado de atitudes e definies, compreenses e expectativas - ou simplesmente sentidos - comuns ao

2.3. A mente17
Mead considera indispensvel o aparato fisiolgico do organismo

grupo. Em qualquer situao o "Mim" compreende o outro generalizado e, raramente, um outro particular (no grifo do A).

para o desenvolvimento da mente (sistema nervoso central e crtex).

Todo ato comea na forma de um "Eu" e geralmente termina na

atravs dele que a gnese das mentes e dos selves se torna biologicamente

forma de um "Mim". Porque o "Eu" representa a iniciao do

possvel em indivduos humanos atravs dos processos sociais de experin-

ato antes dele cair sob o controle das definies e expectativas dos

cia e comportamentos, dentro de uma matriz de relaes sociais e intera-

outros (Mim). O "Eu", pois, o d propulso, enquanto o "Mim"

es. O crebro necessrio para a emergncia da mente, mas ele sozinho

d direo ao ato. O comportamento humano, ento, pode ser

no faz a mente. a sociedade-interao social que, usando os crebros,

visto como uma srie perptua de iniciaes de atos pelo "Eu"

forma a mente. O comportamento humano inteligente "essencialmente

e de aes retroativas sobre o ato (isto , direcionarnento do ato)

e fundamentalmente social" (TROYER, 1972: 324 - T. do A.).

Como um self pode surgir somente em uma sociedade onde

l6

pelo "Mim". O ato a resultante desta interao (T. doA).

A formao do self, assim como o ato humano, tem uma fun-

haja comunicao, da mesma forma a mente s pode emer-

damentao social. Entretanto, nem o self nem o ato social so estticos.

gir em um self ou personalidade dentro da qual esta conver-

Eles evoluem ou se modificam de acordo com as mudanas nos padres

sao de atitudes ou participao social toma lugar. esta

conversao, esta interao simblica, interposta como uma

e nos contedos das interaes que o indivduo experiencia, no s com

os outros, como consigo mesmo. Por que o indivduo

poss~i

parte integral do ato, que constitui a mente (MEAD, 1936:

um

seif, capaz de ter uma vida mental: ele pode fazer indica~s para SI pr-

384-385, citado por TROYER, 1972: 324 - T. do A.).

A mente concebida por Mead como um processo que se mani-

pno _ o que constitui a prpria mente. Por que ele pOSSUi uma mente,

festa sempre que o indivduo interage consigo prprio usando smbolos

16. Meltzer (1972: 11, nota 3) discute a aparente semelhana existente entre os conceitos

significantes. Esta significncia ou sentido tambm social em origem,

do "Eu" e do "Mim", de Mead, e aqueles do "ID", "EGO" e "Superego" de Freud. Ele

afirma que, enquanto o Superego age de forma frustrante e repressiva sobre o "ID", o
"MIM" proporciona a direo necessria e, muitas vezes, gratificante aos Impulsos desordenados do "EU". Outras comparaes menores so elaboradas.

17. Por considerarmos os aspectos propriamente fisiolgicos da mente fora dos propsitos
da presente discusso, no nos referiremos a eles. Remetemos, entretanto, o leitor a Mead

30

31

(1936).

..
conforme j referimos anteriormente. Da mesma forma a mente social
tanto em sua origem como em sua funo, pois ela surge do processo
social de comunicao. Dentro deste processo, o organismo seleciona
aqueles estmulos que so relevantes para suas necessidades, rejeitando
outros que considera irrelevantes. Todo comportamento implica em uma
percepo seletiva de situaes. A percepo no pode, assim, ser concebida como uma mera impresso de alguma coisa do exterior no sistema
do indivduo.
Por outro lado, o ser animal vive em um mundo de "objetos"
que constituem seu ambiente circundante. Entretanto, o ser humano,
diferentemente do animal irracional, capaz de "formar" seus prprios
"objetos", ou seja, atravs de sua atividade ele estabelece seu ambiente e
os objetos sociais que dele fazem parte. O "objeto" destacado pela mente atravs da percepo, possibilitando ao indivduo planejar suas aes.
A atividade mental necessariamente envolve sentidos que so atribudos
aos objetos, definindo-os. "O sentido de um objeto ou evento simplesmente uma imagem do padro de ao que define o objeto ou o evento"
(MELTZER, 1972: 18).
Finalmente, depois da apresentao sumria e, certamente, simplificada do pensamento de George Herbert Mead, pretendemos ter
mostrado a vinculao e a unidade orgnica existentes entre os principais
conceitos do autor, tais como a interao simblica, a assuno de papis,
o sentido, o self e a mente que caracterizam o ato humano.

2.4. Consideraes crticas

A obra de Mead, embora original e coerente, apresenta algumas

deficincias e incompletudes, fruto da forma como o autor elaborou seu

pensamento e da no intencionalidade de publicao de seus escritos na
poca. Conforme j referido anteriormente, eles representavam, na sua
maioria, apontamentos fragmentrios e esquemas das aulas ou palestras
que ministrava e que foram selecionadas e editadas postumamente sem
muita preocupao quanto organizao, justificando-se, assim, as repeties e as ideias mal-acabadas ou vagas. Meltzer (1972: 18-21) empreende uma avaliao crtica detalhada, dentro da perspectiva da psicologia
social, do pensamento de Mead, especialmente no que diz respeito falta
32

de clareza e ambiguidade de certos conceitos relacionados com a natureza

dos "impulsos"; falta de consistncia no uso dos conceitos de "sentido"
e "mente"; ambiguidade nos conceitos de "Eu" e "Mim", assim como de
self, simplificao no uso do conceito de "outro generalizado"18.,ouso lm"
preciso dos conceitos de "obieto"
e "imagem" , e , finalment e, a am b""
"J
19u1dade no uso dos conceitos de "atitude", "gesto" e "smbolo" ao tratar do
comportamento infra-humano. Outra parte da crtica de Meltzer se dirige
s omisses da teoria de Mead: falta de poder explicativo por negligenciar
o " porqueA" da con duta e restringir-se ao "como"; sua misso quanto ao
papel dos elementos efetivos no surgimento do self e da interao sociaP9:
omisso, tambm, quanto natureza (ou at eXl"steAncl"a) d"
"
o mconSCiente
ou subconsciente e dos mecanismos de ajustamento. Finalmente, Meltzer
chama a ateno para a ausncia de uma proposta metodolgica na obra
de Mead - o que ser retomado por Blumer e discutido mais adiante - e
da falta de evidncia sistemtica para seus posicionamentos.
Quanto s contribuies, Meltzer (1969: 21-22) relaciona a influ~ncia de Mead na sociologia sobre Cooley, Thomas, Park, Burgess, E.
Fans e Blumer, alm de outros na rea da psicologia sociapo; sua nfase
nos aspectos encobertos, subjetivos do comportamento; sua crena de
~ue o comportamento humano comportamento em termos do que as
slt~aes simbolizam e de que a mente e o self so sociais ao invs de biologt.camente dados; a importncia que ele aloca linguagem como mecamsmo ~e emergncia da mente e do self; sua definio de self como um
agente atlvo; sua concepo de "ato" enfatizando a tendncia dos indivduos de construir seu comportamento no curso da atividade e descobrir
~s ~bjetos e seu ambiente circundante; sua discusso da maneira como os
md~vduos constroem seu mundo comum; e, finalmente, a forma como
e.le dumina o carter da interao social, concebendo-a como o compar" ' de veA Ios como resposta passiva a um
tdhar
, de comp ortamentos, ao mves
estmulo externo.
18. Limitao
"d re me d"lad a, h"
0Je, pelos trabalhos sobre "grupo de referncia" que criaram o
co
""fi!Cantes " , aclarando a concepo de Mead de "outro generalizae "outros Slgnl
do"ncelto
(MET'T'
LIZER, 1969: 20)"
19. Problema superado por Cooley"
20 L" d

"

~14;'h; ~n~'~1 T. No::omb, W con~~~JM

"T-lCH /U13(;

Muitas das crticas, acima referidas brevemente, tm como referencial a psicologia social, perdendo, pois, seu impacto dentro de uma
avaliao propriamente sociolgica. Desta forma, no podemos perder de
vista que os insights de Mead foram de uma importncia fu~damen~l. :~ra
o desmembramento do interacionismo simblico em teonas SubsIdIanas
tais como, entre outras 21 , o dramaturgismo de Goffman e a etnometodologia
de Harold Garfinkel que discutiremos mais adiante.

2.5. A natureza da interao simblica

Apesar da relevncia dos estudos clssicos acima referidos, alm
de outros, eles no exibem uma sistemtica capaz de representar com
clareza os pressupostos bsicos da abordagem interacionista. Coube.a
Herbert Blumer faz-lo atravs de seus escritos iniciados em 1937, CUJa
maioria est reproduzida em sua mais importante publicao, Symbolic

Interactionism, Perspective and Method (New Jersey: Prentice-Hall, Inc. /

Englewood Cliffs, 1969).
.
Blumer apresenta e discute os mais importantes aspectos da mterao simblica tentando ser fiel ao pensamento de Mead, abordando
sobretudo a natureza da interao simblica, a natureza da sociedade e da
vida em grupo, a natureza dos objetos, da ao humana e a ao conjun~a.
Vejamos seus pontos bsicos. De acordo com este autor, so trs premIS-

aes que o indivduo encontra na sua vida cotidiana.

2. O sentido destas coisas derivado, ou surge, da interao social que

Ao fundar-se nestas premissas, a interao simblica levada necessariamente a desenvolver um esquema analtico da sociedade humana
e da conduta humana que envolve certas ideias bsicas 22 relacionadas com
a natureza das seguintes matrias: grupos humanos ou sociedades, interao social, objetos, o ser humano como ato r, a ao humana e as interconexes entre as linhas de ao. Em uma viso de conjunto estas ideias
representam a forma como o interacionismo simblico v a sociedade
humana e a conduta.

algum estabelece com seus companheiros.

3. Estes sentidos so manipulados e modificados atravs de um processo interpretativo usado pela pessoa ao tratar as coisas que ela encontra (grifo do A).
Ao contrrio das posturas encontradas em muitas abordagens das
cincias psicolgicas, o interacionismo simblico aloca uma importncia

A sociedade humana ou a vida humana em grupo vista como

consistindo de pessoas que interagem, ou seja, pessoas em ao que desenvolvem atividades diferenciadas que as colocam em diferentes situaes. O princpio fundamental que os grupos humanos, assim como a
sociedade, "existem em ao" e devem ser vistos em termos de ao.

21. Outras vertentes do interacionismo simblico podem ser identificadas nos trabalhO'>
sobre "teoria do papel", "grupos de referncia" e "teoria do self"

22 . Ou root Images,
.
como prefere Blumer (1969: 6).

I
I
I

fundamental ao sentido que as coisas tm para o comportamento humano.

Ignorar isto sigrtifica "falsificar o comportamento em estudo" (BLUMER,
1969: 3). Por outro lado, o interacionismo simblico tambm se diferencia de outras abordagens quando concebe o sentido como emergindo do
processo de interao entre as pessoas, ao invs de perceb-lo seja como
algo intrnseco ao ser, seja como uma expresso dos elementos constituintes da psique, da mente, ou de organizao psicolgica.
A utilizao de sentidos, entretanto, envolve um processo interpretativo que acontece em duas etapas. Primeiramente o ato r indica a
si mesmo as coisas em direo das quais ele est agindo; ele aponta a si
mesmo as coisas que tm sentido. Isto representa um processo social internalizado no qual o ato r interage consigo mesmo de uma maneira bem
diversa daquela na qual interagem os elementos psicolgicos - representando a instncia da pessoa engajada em um processo de comunicao
consigo mesma. Em seguida, em virtude deste processo, a interpretao passa a significar a forma de manipulao de sentidos, ou seja, o ator
seleciona, checa, suspende, reagrupa e transforma os sentidos luz da
situao na qual ele est colocado e da direo de sua ao. A interpretao , pois, um processo formativo, e no uma aplicao sistemtica de
sentidos j estabelecidos.

sas bsicas do interacionismo simblico:

1. O ser humano age com relao s coisas na base dos sentidos que elas
tm para ele. Estas coisas incluem todos os objetos nsicos, outros seres
humanos, categorias de seres humanos (amigos ou inimigos), instituies, ideias valorizadas (honestidade), atividades dos outros e outras situ-

34

35

atravs deste processo de constante atividade que estruturas e orgamzaes so estabelecidas. Logo, a vida do grupo necessariamente pressup.e
a interao entre os membros do grupo ou, em outros termos, a SOCledade consiste de indivduos interagindo uns com os outros, e cujas atividades ocorrem predominantemente em resposta de um a outro, ou em
relao de um a outro. Torna-se, pois, evidente que a interao no pode
ser tratada _ embora admitida - meramente como um meio atravs do
qual as determinaes do comportamento passam a produzir o prprio
comportament023 .
Tomando um outro aspecto do pensamento de Mead, Blumer
discute a necessidade das partes interagentes "assumirem o papel do outro", a fim de que as indicaes dirigidas (s) outra(s) parte(s) sejam feitas
a partir do ponto de vista desta outra parte, de modo que sua inteno seja
percebida. A mtua assuno de papis uma condio sine qua non da
comunicao e da interao efetiva de smbolos. Quando uma pessoa faz
indicaes a outra, ela o faz indicando objetos significativos para ela, que
fazem parte de seu "mundo". Um objeto visto, ento, como qualquer
coisa que pode ser indicada ou referida.
O sentido dos objetos para uma pessoa surge fundamentalmente
da maneira como eles lhe so definidos por outras pessoas que com ela
interagem, consistindo o meio circundante de qualquer pessoa, unicamente dos objetos que esta pessoa reconhece. Assim, para que se compreenda
a ao das pessoas, necessrio que se identifique seu mundo de objetos.
Os objetos _ em termos de seus sentidos - so criaes sociais, ou seja, so
formados a partir do processo de definio e interpretao atravs da
interao humana. A vida de um grupo humano dentro da perspectiva interacionista representa um vasto processo de formao, sustentao
e transformao de objetos, na medida em que seus sentidos se modificam, modificando o mundo das pessoas.
Para ser capaz de interagir, o ser humano deve possuir um self. Ele
representa um organismo que no somente responde aos outros como
23. Blumer (1969: 7) critica certas perspectivas psicolgicas e sociolgicas que ignoram
que a interao no pode ser concebida como interao de elementos psicolgicos ou
societais, tais como: a interao entre atitudes, a interao de papis sociais ou de componentes do sistema social. Ele enfatiza que a interao social representa uma interao entre

a si mesmo, ou seja, o ser humano pode ser um objeto de suas prprias

aes. Como outros objetos, o self surge do processo de interao social
no qual outras pessoas esto definindo algum para si mesmo. A fim de
tornar-se um objeto para si mesma a pessoa deve ver-se a si mesma "de fora", ou seja, colocando-se no lugar ou no papel dos outros e vendo a si
prpria ou agindo para si mesma daquela posio. Consequentemente,
ns vemos a ns mesmos atravs da forma como os outros nos veem
ou nos definem.
O ser humano difere do animal porque ele capaz de fazer "indicaes" para si mesmo. Isto significa que, ao confrontar o mundo de
objetos que o rodeia, ele deve "interpret-lo" a fim de agir, construindo
um "guia de ao" luz desta interpretao e no somente "responder" aos
fatores que sobre ele atuam. A ao da parte do ser humano "consiste em
tomar em considerao as vrias coisas que ele nota, construindo uma linha de conduta na base de como ele as interpreta" (BLUMER, 1969: 15).
A perspectiva interacionista, pois, est em completo desacordo
com certas vises dominantes, tanto na psicologia como nas cincias sociais que ignoram o processo de autointerao, atravs do qual o indivduo manipula o seu mundo e constri sua ao. Ao contrrio, estas
vises concebem a ao como originando-se de ou combinando-se com
(motivos, atitudes, complexos inconscientes, configurao de estmulos,
demandas de status ou de situao, etc.). Sumariando o processo de formao da ao, Blumer (1969: 16) enfatiza:
Ns devemos reconhecer que as atividades dos seres humanos consistem no enfrentamento de uma sequncia
de situaes nas quais eles devem agir, e que suas aes so

construdas base do que eles notam, de como eles avaliam

e interpretam o que eles notam, e do tipo de linhas de ao
projetadas que eles mapeiam.

As normas de ao humana se aplicam tanto para a ao individual como para a ao coletiva e, neste ponto, Blumer discute um ltimo
~pecto do processo de interao simblica, que se refere "ao conJunta" (jomt
. actton)
.
. Da mesma forma que a ao individual,
ou coletlva.
a ao conjunta pode se constituir em objeto de estudo, no perdendo o
carter de ser construda atravs de um processo interpretativo, quando

atores e no entre fatores que sobre eles atuam.

36

37

a coletividade enfrenta situaes nas quais chamada a agir. A ao conjunta, apesar de ser composta da atividade de diferentes linhas de ao
dos indivduos componentes, tem um carter sui generis, isto , um carter
que torna a articulao ou a vinculao das aes individuais diferente do
somatrio destas aes24 assim que se pode falar de casamento, de transaes comerciais, de famlia, de universidade ou de nao. Apesar de seu
carter distintivo, a ao conjunta tem sempre que operar atravs de um
processo de "formao", ou seja, embora certas aes conjuntas aparentemente exibam formas estabelecidas e repetitivas de ao, cada uma de
suas instncias deve ser formada novamente. Estas formas decorrentes
de ao permitem ao indivduo partilhar sentidos comuns e preestabelecidos sobre as expectativas de ao dos participantes e, consequentemente, cada participante capaz de guiar seu prprio comportamento luz
destes sentidos.
Aqui, Blumer novamente critica as vises dominantes na literatura de cincias sociais que entendem estas formas repetitivas da ao
conjunta como a essncia ou a forma natural da vida humana em grupo.
Elas acreditam que a sociedade humana existe sob a forma de uma ordem
estabelecida de vida atravs da aderncia a um conjunto de regras, normas, valores e sanes que especificam como os indivduos devem agir
em situaes especficas. Exemplos disto so os conceitos de "cultura" e
de "ordem social". O fato que, por detrs da fachada da ao conjunta
percebida objetivamente, o conjunto de sentidos que sustm esta ao
conjunta tem sua vida prpria. No verdade que so as regras que criam e

sustentam a vida em grupo, mas, ao contrrio, o processo social de vida grupal que
cria e mantm as regras.

As instituies, por exemplo, representam uma rede que no funciona automaticamente por causa de certa dinmica interna ou sistema de
requerimentos; funciona porque as pessoas, em momentos diferentes, fazem alguma coisa, como um resultado da forma como definem a situao
na qual so chamadas a agir. Por outro lado, a ao conjunta necessariamente surge e se configura a partir das aes prvias de seus participantes
24. Percebe-se aqui a semelhana entre a perspectiva interacionista com relao "ao
conjunta" e os conceitos de "multido" de Mannhein e de "conscincia coletiva" de
Durkheim, no sentido de considerar seu carter sui generis.

38

que sempre se utilizam de seu "mundo de objetos", de seu "conjunto de

sen~idos" e d.e seus "esquemas de interpretao" que j possuem. A ao
conjunta, pOlS, representa no somente um "vnculo horizontal" com as
atividades dos participantes, como um "vnculo vertical" com suas aes
conjuntas prvias.

2.6. Princpios metodolgicos do interacionismo simblico

Apesar de basear-se sobretudo em Mead na formulao e explicitao dos princpios da interao simblica, Blumer chama a ateno para
o fato de que um posicionamento metodolgico definido est ausente
nos escritos daqueles que representam a tradio intelectual do interacionismo simblico, tais como Mead, Dewey, Thomas, Park,James, Cooley,
Znaniecki, Baldwin, Redfield e With. Assumindo inteira responsabilidade ele se prope a identificar os princpios norteadores da metodologia no
caso da cincia emprica e a tratar especificamente com a postura metodolgica do interacionismo simblico.
Sua perspectiva, ao invs de filosfica, pretende-se emprica, ou
seja, designada a prover um conhecimento verificvel sobre a vida humana
em grupo e sobre a conduta humana. Consequentemente, algumas exigncias devem ser preenchidas. O primeiro pressuposto bsico, que, na
verdade, representa uma redundncia, que uma cincia emprica pressupe a existncia de um mundo emprico disponvel para observao,
estudo e anlise. Este mundo emprico deve representar sempre o ponto
central de preocupao do pesquisador, o ponto de partida e o ponto de
chegada da cincia emprica. A "realidade", para a cincia emprica, existe
somente no mundo emprico e somente l pode ser procurada e verificada. Entretanto, necessrio que no se confunda esta posio com
outras de corte positivista. Ao contrrio delas, esta postura se aproxima e
aceita um dos postulados idealistas de que "o mundo da realidade" existe
somente na experincia humana e que ele aparece somente sob a forma
de como os seres humanos "veem" este mundo. A cincia emprica tem
por fim captar imagens do mundo emprico sob estudo e test-las atravs
do escrutnio acurado do prprio mundo emprico. Assim sendo, a metodologia se refere aos princpios que esto subjacentes e que direcionam o
processo global de estudo do carter persistente de determinado mundo

&1

emprico. Esta concepo de metodologia implica em tr~s i~portant~s

pontos: 1) a metodologia compreende a inteira busca cIentIfica e nao
apenas alguns aspectos selecionados desta busca; 2) cada par~e da busca
cientfica, assim como o ato cientfico completo em si, deve ajustar-se ao
carter persistente do mundo emprico sob estudo; logo, os mtodos de
estudo esto subservientes a este mundo e devem ser testados por ele; 3)
o mundo emprico sob estudo, e no os modelos da investigao cientfica, prov a ltima e decisiva resposta a este teste (BL~MER., 196~: 24).
Percebe-se que esta concepo de metodologIa se dIstancIa daquelas comumente usadas pelas escolas quantitat~vis.tas para quem a metodologia se resume na discusso de mtodos e tecmcas. . .
Blumer (1969: 24-26) identifica os 6 pontos maIS Importantes
da investigao cientfica que so indispensveis cincia emprica e que
merecem ser conhecidas na sua inteireza:

a) A possesso e o uso de uma viso prvia ou esquema do mundo e~

prico sob estudo. Representa um pr-requisito inevitvel,j que est~ vtsa.o

que orientar aformulaio de problemas, a escolha dos tipos de dados, e a tdentlficai o das premissas que caracterizam o mundo em estudo.
_
b) A elaborao de questes do mundo emprico e a conversao das
questes em problemas. Este o passo que caracteriza propriamente o ato da

investigaio , pois so os tipos de questes e os tipos de problemas colocados que

nortearo o desenrolar da pesquisa.
c) A determinao dos dados a serem coletados e os meios que sero
utilizados para faz-los. bvio que o problema que diftne o tipo de dados

a serem coletados, e que os meios usados dependem da natureza dos dados.

d) A determinao das relaes entre os dados. Pode-se chegar a isto seja

a busca de dados, a tentativa de relacion-los, assim como a interpretaio dos

resultados.

Com referncia ao segundo aspecto de sua concepo de metodologia - de que cada parte da busca cientfica, assim como do ato cientfico como um todo, deve moldar-se ao carter persistente do mundo
emprico sob estudo e de que, consequentemente, os mtodos de estudo devem submeter-se a este mundo devendo tambm ser testados por
ele -, Blumer critica a metodologia convencional por utilizar meios de
estabelecer a validade emprica de certos estudos atravs de esquemas
inadequados para captar o carter especfico do objeto de estudo. Estes
meios seriam: a) a aceitao do protocolo cientfico; b) o desenvolvimento de estudos baseados em rplicas; c) a crena no teste de hipteses; d)
o emprego de procedimentos operacionais. A utilizao deste processo,
diz ele, no oferece qualquer segurana de que as premissas, os dados, as
relaes, os conceitos e as interpretaes sejam empiricamente vlidos.
Estes procedimentos mostram, a priori, que as premissas estabelecidas sobre a natureza do mundo emprico realmente o refletem, sem que um
exame acurado destas premissas seja empreendido. A tarefa do estudo
cientfico, ao contrrio, deveria se limitar a "levantar o vu" que cobre a
rea ou a vida do grupo que algum se prope a estudar. Isto s pode ser
efetuado mediante uma aproximao com a rea e de uma "escavao"
profunda atravs de um estudo cuidadoso. Esquemas metodolgicos, que
encorajam ou permitem aquele tipo de procedimento, traem o princpio
cardeal de respeito natureza do mundo emprico.
Blumer (1969: 40) tenta fundamentar sua opinio perguntando:
Como pode algum aproximar-se da rea e escav-la? Isto

atravs de um processo de niflexo acurada sobre as conexes existentes entre os

no uma questo simples de aproximar-se de determinada

vrios tipos de dados, seja atravs de procedimentos estatsticos mecnicos como a

anlise de fator ou um esquema de correlaio .
e) A interpretao dos resultados. nesta fase final que o pesquisador ex-

rea e olhar para ela. um trabalho exaustivo que requer

trapola o mbito dos resultados empricos propriamente ditos e se debruia sobre

o riferencial terico ou sobre concepes que transcendem o mbito de um estudo.
atentando para ofato de que se o riferencial terico for falso ou no comprovado.

bilidade no estudo, uma ponderao dos resultados e uma

constante disposio para testar e reorganizar as vises e

suas interpretaes tambm o sero.

f) O uso de conceitos. Os conceitos so fundamentais para o ato de investigao
e devem ser diftnidos a partir da colocao dos problemas. So eles que guiaro

Este processo no especfico das cincias sociais, mas tambm

das cincias naturais, como atestam os trabalhos de Darwin. Suas partes

40

uma ordem elevada de (probing) tentativa cuidadosa e honesta, imaginao criativa e disciplinada, recursos e flexi-

imagens da rea.

&2
os atores notam, interpretam e avaliam as situaes que eles

fundamentais so a "explorao" e a "inspeo" que distinguem claramente as formas de investigao naturalista do mundo, daquelas caractersticas das metodologias em voga. A explora~o, diz Blumer, , por definio, um procedimento flexvel, no qual o estudioso passa de uma outra
forma de investigao, adota novos pontos de observao, proporo
que seu estudo progride, toma novos direcionamentos previamente no
pensados e muda seu reconhecimento do tipo de dados mais relevantes
quando ele adquire mais informao e melhor compreenso. J a inspe~o
representa um exame mais intensivo e focal do contedo emprico de
todos os elementos analticos usados para fins de anlise, assim como o
mesmo tipo de exame da natureza emprica das relaes entre estes elementos. A explorao e a inspeo representam, pois, os elementos cardeais da investiga~o naturalista do mundo, ou seja, a investigao dirigida
para o mundo emprico tal qual ele se apresenta, ao invs de simulaes
ou abstraes ou, ainda, substituies atravs de imagens preconcebidas.
O interacionismo simblico, cujos fundamentos metodolgicos
foram discutidos acima, vale a pena insistir, uma abordagem "terra a
terra" do estudo cientfico da vida humana em grupo e da conduta humana. Mas como possvel entend-los? Vrios so os procedimentos
que tm sido utilizados para faz-lo e que consideram de uma forma ou
de outra os dois processos de explorao e inspeo, como a observao
direta, o trabalho de campo, a observao participante, o estudo de caso, a
entrevista, o uso da histria de vida, o uso de cartas e dirios assim como
de documentos pblicos, pains de discusso e conversas. Blumer, embora reconhea a realidade destes procedimentos, est mais preocupado
em ressaltar as implicaes metodolgicas da viso interacionista sobre
o grupo humano e a ao social que ele sumariza em quatro concepes
centrais:
1) as pessoas, individual ou coletivamente, esto preparadas
para agir base dos sentidos dos objetos que compreendem
seu mundo; 2) a associao das pessoas se d, necessariamente, sob a forma de processo no qual elas esto fazendo

confrontam; e 4) a intervinculao complexa dos atas que

compreendem organizaes, instituies, diviso de trabalho e redes de interdependncia so questes moventes e
no estticas (1969: 50).

Finalmente, podemos dizer, com Blumer, que o interacionismo

simblico luta pelo respeito natureza do mundo emprico e pela organizao de procedimentos metodolgicos que reflitam este respeito.

2.7. Variaes na orientao interaconista 2S

Embora tenhamos apresentado de forma mais extensiva a perspectiva de Blumer, devemos esclarecer que os deslocamentos tomados
pelos seguidores dos clssicos - Cooley, Mead, Thomas - levaram o surgimento de duas orientaes diferentes: a Escola de Chicago e a Escola
de Iowa. A primeira tem em H. Blumer seu mais renomado expoente,
enquanto que a segunda segue a orientao de Manford Kuhn, falecido
em 1963. Ambos, entretanto, aceitam os principais postulados do interacionismo simblico discordando, especialmente, com relao aos pontos
que passamos a discutir brevemente.
A divergncia fundamental entre as duas escolas , provavelmente, no campo metodolgico. Enquanto Blumer insiste na necessidade de uma
metodologia distinta no estudo do homem, conforme vimos anterior~ent,e, Kuhn enfatiza a comunalidade do mtodo em todas as disciplinas
CIentificas. Trata-se, aqui, da interminvel e no acabada oposio entre os
pontos de vista humanstico e cientfico. Blumer procura tornar a sociedade moderna inteligvel, enquanto Kuhn busca as previses universais
da conduta humana atravs da tentativa de operacionalizao das ideias
centrais do interacionismo simblico. Um exemplo disto sua tcnica
~ captao das auto atitudes (selfattitudes), o teste TST 26, ou o "Teste das
vmte afirmaes". Kuhn acredita na possibilidade de transformar os
t as em vanavels
. , . empregadas para testar proposiconceitos
interac I oms
_
oes empricas . J'a BI umer laz
J:.
- a este tipO
. de operacionalizao por
ob~eao

indicaes uma outra e interpretando as indicaes uma

da outra; 3) os atos sociais, no importa se individuais ou

25. Este tOpICO

'
e, baseado em Meltzer e Petras (1972: 43-57).

coletivos, so construdos atravs de um processo no qual

26. Twenty Statement Test , o mais

- usa do teste para IdentIficar
-e mensurar as autoatitudes_

42

43

acreditar que a realidade social no pode ser percebida atravs de "conceitos definitivos", mas sim atravs de "conceitos sensibilizantes" que so
mais capazes de expressar o carter processual da realidade.
Nos dizeres de Meltzer e Petras (1972: 49):
Enquanto a imagem de Blumer sobre o homem levou-o a
uma metodologia particular, as predilees metodolgicas
de Kuhn levaram-no a uma imagem particular do homem.
Estas diferentes perspectivas nos encaminham para a segunda
diferena entre as duas escolas. Trata-se da questo sobre a natureza do
comportamento humano em termos de liberdade ou determinao, ou,
em outras palavras, sobre a questo: o comportamento humano determinado ou indeterminado? Obviamente, a compreenso de Blumer
a respeito do carter processual da interao leva-o a conceber este comportamento como imprevisvel e indeterminado. Em contraste, a Escola
de Iowa rejeita no s o indeterminismo da conduta humana como a
explicao da inovao social baseada nos elementos emergentes e criativos da ao humana. Consequentemente, o comportamento visto como
determinado pelas definies do autor, inclusive suas autodefinies que,
por sua vez, podem ser previstas na base das expectativas internalizadas.
A terceira divergncia diz respeito ao aspecto mais amplo da concepo do self e a da sociedade, como processo ou como estrutura. Aqui
tambm evidente a predileo de Blumer pela concepo dinmica tanto do self como da sociedade, enquanto que, para Kuhn, os dois represen-

At o momento, tratamos das subteorias que exibem limites muito ambguos. O mesmo certamente verdadeiro
sobre a teoria do selJ com a qual tenho identificado minhas
prprias pesquisas. Era minha inteno em 1946 ou 1947
empregar um termo que no divergisse muito de um ponto
de vista emergente das ideias mais ou menos ortodoxas da
interao simblica e pudesse, por outro lado, possibilitar
uma distino entre um corpo de orientao conjectural e
dedutivo como representado por Cooley, Dewey e Mead - e
um conjunto de generalizaes derivado, mas em desenvolvimento, testado pela pesquisa emprica. Achei, mais ou
menos na mesma poca, que Carl Rogers havia denominado suas noes na clssica psicolgica como teoria do selJ
tratando as vrias discrepncias entre o selJ real ou percebido
e o selJideal. Desde ento, o termo tem sido usado de forma
variada, muitas vezes como nome guarda-chuva, para cobrir vrias ou todas as subteorias consideradas aqui.
O trabalho empreendido pelos estudiosos da interao simblica na Universidade Estadual de Iowa seguiu em muitos
aspectos as proposies programticas do sumrio monogrfico em psicologia social dos anos 30 por Leonard CottreU
e Ruth GaUaglier e do discurso presidencial de CottreU na
Sociedade Americana de Sociologia; isto , tem havido uma
ateno considervel com relao ao "selJ em si", e ao "role

tam estruturas cujos padres so estveis e previsveis.

Finalmente, Blumer e Kuhn diferem quanto aos nveis da interao humana. Blumer, fiel a Mead, admite a existncia da interao simblica, caracterstica dos humanos e da interao no simblica, ou "conversao de gestos", de carter essencialmente baseado em estmulo-resposta,
caracterstica tanto dos infra-humanos como dos humanos. A Escola de
Iowa ignora este ltimo tipo de interao, tratando apenas dos aspectos

Goffman por no permitir "generalizaes testveis" (p. 67).

Pelo exposto at o presente, evidente a existncia de uma zona
de interao significativa entre os trabalhos desenvolvidos sob a tica da
psicologia social e aquela do interacionismo simblico, especialmente

cognitivos e no afetivos do comportamento humano.

Reconhecendo a magnitude destas divergncias, Kuhn decide dar
um outro nome sua orientao, no sentido de distingui-lo do interacionismo simblico, passando a cham-lo de "teoria do self" Ao analisar as
principais tendncias do interacionismo simblico, Kuhn (1972: 57-76)

aquelas que tratam da formao do self, dos papis sociais, da linguagem

e, at certo ponto, dos grupos de referncia. Percebe-se assim a fluidez e
a artificialidade dos limites entre certas disciplinas ou reas de conhecimento, ao mesmo tempo em que se chamado a refletir sobre a necessidade de evitar certos chaves na sociologia como "psicologismo" ou

esclarece:
44

taking" (tomar o papel do outro) (p. 65-66).

No mesmo artigo, Kuhn critica o modelo dramatrgico de

, !

.1.\
,

"reducionismo psicolgico" ao se tratar do comportamento humano ou

ao social que no pode prescindir do aparato psicolgico do ser humano e, como tal, deve ser levado em considerao.

2.
A etnometodologa
1. origem e objeto
O termo etnometodologia foi cunhado por Harold Garfinkel
na dcada de quarenta quando empreendia um estudo sobre ')urados" na
Universidade de Chicago. Durante dois anos ele e Saul Mendlowitz
examinaram o material coletado sobre "o que os jurados sabiam sobre o
que eles estavam fazendo quando executavam seu trabalho de jurados"
(GARFINKEL, 1974: 16). A forma como estes descreviam suas atividaeles levava a crer que eles as definiam no em termos de "senso comum",
tampouco, em termos de "cincia", mas como algo ambguo entre os
dois. Eles se preocupavam com a descrio "adequada" e em prover evidncia "adequada" para suas decises; queriam desenvolver um trabalho
honesto, desejavam agir dentro da lei, serem legais; por outro lado, tinham dificuldade de definir o que significa "ser legal". certo que eles se
submetiam a uma metodologia peculiar que dificilmente se enquadrava
nos parmetros definidos para a cincia convencional.
Ao descobrir a existncia de termos como etnobotnica, etnofisiologia e etnofsica, Garfinkel entendeu que "etno" referia-se de alguma
forma maneira como um membro de uma comunidade baseada em
conhecimentos de senso comum desenvolve estes conhecimentos sobre
seu mundo circundante. Seria a maneira peculiar de buscar, de dissecar,
de sentir, de ver, finalmente, certa realidade, porm, no somente ver,
mas "ver-relatando", porque a fala uma parte constituinte do mesmo
ambiente sobre o qual se fala. A etnometodologia referir-se-ia, pois, a
"um estudo sobre a organizao do conhecimento de um membro sobre
suas atividades ordinrias; sobre seu prprio empreendimento organizado, onde o conhecimento tratado por ns como parte do mesmo ambiente que ele tambm organiza" (p. 18).
Naquele momento, etnometodologia significava mais um objeto
de estudo que um aparato cientfico. Entretanto, com os estudos desen-

46

47

-.

..

volvidos no s por Garfinkel, mas sob sua influncia, em meados da dcada de cinquenta, a etnometodologia adquiriu vida prpria, consistncia
e visibilidade dentro da sociologia.
A perspectiva de Garfinkel fruto da influncia da fenomenologia sobre ele exercida atravs de Alfred Schutz e Eduardo Husserl, entre
outros, que o levaram a posicionar-se contra certas verses durkheimianas que ensinam que a realidade objetiva dos fatos sociais o princpio
fundamental da sociologia. Ao contrrio, afirma Garfinkel (1967: VII):
A realidade objetiva dos fatos sociais como um contnuo
desenrolar das atividades da vida cotidiana, com as maneiras ordinrias e artesanais deste resultado sendo conhecidas,
usadas e reconhecidas por seus membros, para aqueles
que fazem sociologia um fenmeno fundamental. Porque
elas so o fenmeno fundamental da sociologia prtica, elas
representam o tpico predominante para os estudos etnometodolgicos.
A etnometodologia estuda e analisa as atividades cotidianas dos
membros de uma comunidade ou organizao, procurando descobrir a
forma como elas as tornam visveis, racionais e reportveis, ou seja, como
eles as consideram vlidas, uma vez que a reflexidade sobre o fenmeno
uma caracterstica singular da ao. Os estudos sobre o enfoque da etnometodologia, consequentemente, so dirigidos para a tarefa de detectar
como as atividades ordinrias dos indivduos consistem de mtodos para
tornar analisveis as aes prticas, as circunstncias, o conhecimento baseado no senso comum sobre as estruturas sociais e o raciocnio sociolgico prtico, assim como de entender suas propriedades formais vistas
"de dentro" dos ambientes como parte integrante do prprio ambiente.
Em outras palavras, a etnometodologia procura descobrir os "mtodos"
que as pessoas usam na sua vida diria em sociedade a fim de construir a
realidade social; procura descobrir tambm a natureza da realidade que
elas constroem.
A correo ou modificao do ambiente, entretanto, no preocupao destes estudos, assim como no o a busca de teorizao. Para
Garfinkel, as pessoas na sua vida cotidiana so "tericos prticos" criando
e modificando sentidos e compreenses das atividades uns dos outros.
48

Considerando que a etnometodologia se baseia no "fato relatado", a linguagem ou a fala desempenha um papel fundamental no seu
esquema analtico; assim sendo, Garfinkel afirma (1967: 11):
Eu uso o termo etnometodologia para referir investigao
das propriedades racionais das expresses indexicais e outras aes prticas como resultado contingente e contnuo
da prtica artesanal da vida cotidiana.
Esta prtica da vida cotidiana "interpretada" pelos atores; ou
seja, dentro da tradio de Mead, os atores sociais alocam "sentidos" aos
"objetos" circundantes, atravs do processo de interao uns com os outros e consigo prprios, passando, ento, a interpretar seu mundo significativo. O conhecimento que os indivduos adquirem sobre este mundo
e sobre si prprios um conhecimento do dia a dia, um conhecimento
ordinrio que os leva a estabelecer o que a realidade para eles.
Para Garfinkel a sociedade constituda de uma estrutura de regras e conhecimentos compartilhados e tcitos que tornam a interao social possvel e estvel. Para ele, o mundo social possvel por causa desta
densa estrutura coletiva de entendimentos tcitos de atividades mundanas
ordinrias e comuns do dia a dia. Ao contrrio de Parsons, Garfinkel n~
parece acreditar que a estabilidade social exija a internalizao de normas
e valores; ela , ao contrrio, precria, frgil e ilusria. Entretanto, ele
no est preocupado em mostrar como e por que as estruturas mudam,
mas em demonstrar apenas que as regras tcitas existem e que elas repres~ntam um respaldo seguro para a interao social. As regras sociais so
VIStas mais como convenes ou como regras de jogo, em todas as reas da
sociedade, incluindo a cincia, e dependem de procedimentos e regras
arbitrrias.
Muitos dos trabalhos empricos de Garfinkel representam demonstraes do que acontece quando algumas pessoas, sem informar aos
o.utros de suas intenes, deliberadamente infringem entendimentos tCItos, que ele chama de "reaes das vtimas", que vo desde nervosismo, raiva, irritao e medo.

A "demonstrao" etnometodolgica, na interpretao de Gouldner

(1971: 394),
[... ] , com efeito, uma espcie de microconfrontao com
uma resistncia no violenta ao status quo. Ela um substituto
49


e uma rebelio simblica contra uma grande estrutura que
a juventude no pode e, muitas vezes, no quer mudar. Ela
substitui a rebelio possvel para a revoluo inacessvel27.

Gouldner v ainda o surgimento da etnometodologia de

Garfinkel, assim como da dramaturgia de Goffman, como uma reao
contra a escola estrutural-funcionalista de Parsons e o funcionalismo em
geral. Em ambos os casos, as essncias so relegadas e as aparncias exaltadas. Da mesma forma que Parsons, Garfinkel se preocupa com a ordem
social, mas, diferentemente daquele, este no aloca importncia especial
nem ao papel das gratificaes mtuas nem aos valores morais compartilhados. Embora preocupado com a maneira como as definies da realidade social se estabelecem, ele no se interessa em saber como uma definio da realidade social se torna predominante em certo tempo, espao
ou grupo; as diferentes definies no so vistas como competitivas em
termos dos grupos que as definem nem, em consequncia, a concepo
do mundo do senso comum vista como tendo origem nas instituies
protegidas por diferenas de poder. A sociologia de Garfinkel tpica do
ativismo universitrio americano da dcada de sessenta, sendo vista pelos
estudantes da poca como uma rebelio contra a ordem das convenes
sociais (GOULDNER, 1971: 390-395).
Apesar do avano da etnometodologia como uma alternativa no
s teoria funcionalista como aos mtodos quantitativos de modo geral,
no est claro se ela representa uma rea especial dentro da sociologia,
uma metodologia, ou uma escola. Talvez um pouco de cada ... certo,
porm, que ela se insere dentro da tradio do interacionismo simblico
ao tentar ver o mundo atravs dos olhos dos atores sociais e dos sentidos
que eles atribuem aos objetos e s aes sociais que desenvolvem.

3.

A dramaturgia social de Goffman

Erving Goffman, de origem canadense, exibe em seus trabalhos

a influncia marcante de WI. Thomas e G.H. Mead, assim como da corrente interacionista. Sua atuao maior dirigida para os microprocessos
societais, tendo contribudo de forma considervel para o desenvolvimento da "teoria do papel" que se baseia, conforme j visto anteriormente, especialmente quando analisamos Mead, no uso dos conceitos de self e
de "assumir o papel do outro" (role taking). A originalidade de Goffman se
prende ao fato de ter criado um modelo de dramatizao atravs do qual
descreve e interpreta a ao social dos indivduos na sociedade. Seu trabalho mais conhecido, The Presentation cif Self in Everyday Life, escrito em
1959, tenta demonstrar a importncia que as aparncias exercem no comportamento dos indivduos e dos grupos levando-os a agir no sentido de
transmitir certas impresses aos outros e, ao mesmo tempo, de controlar
seu comportamento a partir das reaes que os outros lhe transmitam a
fun de "fazer passar" uma imagem que difere do que eles realmente so.
~a isto, ele se utiliza de conceitos tais como palco, desempenho, audinCIa, observadores, pea, papel, ato etc. que caracterizam a forma como os
indivduos interagem, ou melhor, como eles desempenham seus papis
no palco da vida. Esta viso aparentemente cnica da sociedade encobre
sua repulsa das hierarquizaes convencionais e sua crtica sociedade
utilitarista do sculo XX. Os homens esto constantemente lutando no
sentido de projetar uma imagem convincente aos outros. Eles so vistos
no como fazendo alguma coisa, mas fingindo ser alguma coisa.
Para Gouldner (1971: 381-385), a dramaturgia de Goffman marca a transio da ordem econmica baseada na produo para uma nova
ordem centrada em um mercado de massas e promoo, incluindo o
mercado do self.. E m uma economIa
.terClana
" . os h omens esto produzindo
mais "desemp en h os "d o que mercad onas.
. Em uma economia e em uma
poltica sem alt ernatIvas
'
" f ilCantemente dIferentes,
'
.
sIgm
a vanedade
de esti-

27. Cf. Studies in ethnomethodology. New Jersey: Prentice-Hall. / Englewood Cliffs, 1967.
50

51

los susta a iluso da escolha. A dramaturgia representa, pois, uma soluo

para o problema de como preencher a vida com excitamentos renovveis
mesmo quando no h esperana real em um futuro melhor.
Por outro lado, Goffman no est preocupado com a forma como
os homens tentam modificar as estruturas perniciosas da sociedade, mas
apenas com a forma como eles se adaptam a elas. Exemplo disto s~ .os
seus trabalhos sobre hospitais de doenas mentais, onde ele constrO! o
conceito de "instituies totais"28, atravs do qual analisa a modificao
e quase destruio do self em internos sob a presso das "rotulaes" (labelling) , e das regras administrativas. No caso deste tipo de estudo, ele
foge da dramaturgia e se limita ao uso da "teoria do rtulo"29 anteriormente desenvolvida por Edwin Lemert (1951) e cunhada por Howard
S. Becker em 1963 (1977: 575) em seus estudos sobre comportamento
desviante. O ponto fundamental desta teoria a afirmao de que algu~
s se torna socialmente um louco, um ladro ou um homossexual a partir
do momento em que assim "rotulado". A importncia desta descoberta reside em ter desviado a ateno do comportamento desviante em si,
incluindo o daqueles que fazem as regras que designam algum como
desviante. Assim sendo, o ato desviante no pode ser somente compreendido em termos do comportamento dos desviantes, mas atravs de uma
anlise sociolgica que admite que qualquer ato social envolve relaes
interativas; logo, o processo de interao dos desviantes com aqueles que

tion RituaPl, em seguida, Relations in Public32 (1971), Strategic Interaction,

a fascinating study of the espionage game people play 3 (1971) e, finalmente,
Frame Analysis34 (1974). Os livros subsequentes ao The Presentation of Self,
conforme os ttulos sugerem, tratam ainda da interao humana nas
suas variadas formas, embora neles esteja ausente a utilizao do quadro
conceptual bsico do primeiro. Seus pressupostos sobre o comportamento humano, entretanto, so os mesmos.
A segunda vertente, iniciada concomitantemente com a primeira,
fruto da experincia do autor adquirida atravs de seus estudos sobre
hospitais mentais. Fazem parte desta fase: Asylums, Essays on The Social
Situation cif Mental Patients and Other Inmates 35 (1959), cujo conceito fundamental o de "instituio total", referindo-se a lugares de residncia
fechados, como manicmios, conventos, prises etc., e de sua influncia sobre o self. Outro livro caracterstico desta fase Stigma, Notes on the
Management cif Spoiled Identitr6 (1963), que tambm trata do self.
Tudo indica que Goffman deu prioridade ao primeiro tipo de
enfoque, se utilizarmos como indicador suas publicaes mais importantes.
O valor de sua obra inestimvel tanto para a sociologia como
para a psicologia social, vez que a segunda vertente tem um cunho mais
psicolgico.

lhe so' prximos deve ser considerado.

A obra de Erwing Goffman exibe duas vertentes distintas; a
primeira, e mais conhecida, a vertente dramatrgica iniciada com sua
publicao The Presentation of Self in Everyday lifC (1959)30 que, c.o~forme j
nos referimos, analisa os "desempenhos teatrais" dos atores sOClais em suas
aes do dia a dia. Oito anos depois, em 1967, Goffman publica Interac31. Interao ritual.
32. Relaes em pblico.
s nte notar que M. Foucault (1977) desenvolve um conceito semelhante
, . t
28 . E m eres a
(instituies completas e austeras) sem ter conhecimento dos trabalhos de Goffman; el.
E. Goffman (1959).
29. Cf GOFFMAN, E., 1963.

33. Interaro
.
, estra t"eglca, um estu dofi'
ascmante d'
oJogo de espIOnagem
que as pessoas jogam.
34. Cuja melhor traduo seria Anlise dos quadros de rifernas sociais.
35.~ilos, ensaios sobre a situao social de pacientes mentais e outros internos, publicado em portugues sob o ttulo de Manicmios, convnios e prises.

36. Estigma, notas sobre a manipulao da identidade espoliada.

30. A apresentao do self na vida cotidiana.

52

53

'"

4.

Concluses tericas

Do exposto segue-se que:

a) O interacionismo simblico concebe a sociedade como uma
entidade composta de indivduos e grupos em interao (consigo mesmo
e com os outros), tendo como base o compartilhar de sentidos sob a forma
de compreenses e expectativas comuns. O processo interativo dinmico , variando de acordo com as diferentes situaes que os indivduos
e grupos enfrentam. A sociedade humana consiste, pois, de pessoas em
ao. Toda atividade humana empiricamente observvel surge de alguma
unidade de ao. Da mesma forma, atravs do processo interativo, no
processo social de vida em grupo, que as regras so criadas, mantidas e
modificadas 37 .
b) A ao grupal ou coletiva consiste de unidades de ao (indivduos, famlia, escola, igreja, sindicato etc.) que desenvolvem aes para
enfrentar situaes nas quais elas esto inseridas. Estas situaes so percebidas de forma seletiva, ou seja, de acordo com as necessidades que, por
sua vez, so definidas a partir dos sentidos que as coisas tm para aquela
unidade de ao e que so derivadas da interao. A vida em grupo representa um processo de formao, sustentao e transformao de objetos,
cujos sentidos se modificam atravs da interao, modificando, consequentemente, o mundo das pessoas.
c) A ao individual uma construo e no um dado. Por esta
razo, o comportamento humano imprevisvel e indeterminado. O ser
humano age com relao s coisas na base dos SC'lfidos que elas tm para
ele. Os sentidos so manipulados mediante um processo interpretativo
onde os indivduos interagem consigo prprios usando smbolos significantes. Para compreender o sentido das aes dos outros mister que as
37. Posio oposta quela defendida pelo estrutural-funcionalismo de Parsons que enfatiza a subservincia dos indivduos e dos grupos s normas e valores societais. No so as
regras que criam e sustentam a vida em grupo, mas ao contrrio o grupo que as cria.
54

partes interagentes "assumam o papel do outro" e entendam seu "ponto

de vista". S assim sua inteno ser percebida. Da mesma maneira, os
indivduos se veem a si prprios atravs da forma como eles percebem
que os outros os esto vendo e definind0 38 A partir da eles elaboram suas
prprias "definies de situao" que vo influir em sua poltica de vida
assim como em sua personalidade. "Se as pessoas definem uma situao
como real, ela real nas suas consequncias39 ".
O meio circundante de qualquer pessoa consiste unicamente dos
objetos que essa pessoa reconhece. Para se compreender as aes das pessoas necessrio a identificao de seu mundo de objetos4o
d) A realidade existe somente na experincia humana e ela s
aparece sob a forma de como os seres humanos veem este mundo, ou
seja, so os aspectos objetivos e subjetivos observveis que compem a
realidade concreta41
e) A forma mais apta captao da realidade acima definida
aquela que propicia ao pesquisador "assumir o papel do outro" e ver o
mundo atravs "dos olhos dos pesquisados". Assim sendo, a observao
participante o mtodo por excelncia dos estudos interacionistas.
f) O interacionismo simblico omisso com relao a vrios
aspectos concernentes no s ao social, quanto prpria sociedade. O
contedo da interao social no discutido, no parecendo importante
se ela conflitual ou basicamente acomodatcia. A existncia, assim como
os efeitos do poder dentro da sociedade e, consequentemente, sobre os
indivduos e os grupos, no so abordados, o que nos parece uma lacuna,
haja vista a influncia que o poder pode exercer sobre "as definies de
38. CE NEMMI: O retrato do colonizado precedido pelo retrato do colonizador, assim como
Fontenele (1982) e seu conceito de "aitase". Os dois autores enfatizam a personalidade
dominada das populaes subdesenvolvidas como fruto da experinca de dominao sobre elas exercidas atravs de sculos.
39. Vale aqui destacar a semelhana entre a "definio de situao" de Thomas e a "falsa
conscincia", de Marx, em termos das consequncias que elas implicam no que concerne
ao, seja ela individual, grupal ou de classe.
40. Percebe-se aqui a afinidade entre esta concepo e aquela de Paulo Freire, especialmente na concretizao de seu mtodo de educao/conscientizao.
41. Aqui tambm evidente a semelhana de concepo daquilo que constitui o real, entre
Paulo Freire, juntamente com outros participacionistas, e o interacionismo simblico.
55

:~

situao" das unidades interativas e sobre sua ao social. Assim sendo, o

bem-estar do indivduo e dos grupos, fruto de uma organizao societal
equitativa e justa, no cogitado, o que implica que as aes sociais deliberadas com vistas mudana no so preocupaes primordiais dos
interacionistas, no obstante as formas de contestao consubstanciadas
nas correntes etnometodolgica e dramatrgica ao status quo da sociedade
capitalista industrial.
A concepo interacionista no parece considerar os efeitos mtuos
entre os microprocessos de ao individual e grupal e as macroestruturas
societais que, a nosso ver, funcionam em termos de feedback constante.
A reao contra as anlises estruturais que descuram os microprocessos
levou ao extremo oposto, ou seja, ao negligenciamento da considerao
das influncias exercidas por aquelas em relao a estes.

56

SEGUNDA PARTE
Metodologias qualitativas


5.

O objeto das metodolog ias

qualitativas

Ao contrrio do que muitos supem, o mtodo etnogrfico no

o nico a possuir as caractersticas do mtodo qualitativo. Uma delas
se refere existncia de obstculos que impedem a observao direta e a
mensurao de certas variveis. As razes para a utilizao deste ao invs
dos mtodos quantitativos, entretanto, podem divergir dependendo da
orientao metodolgica bsica do pesquisador. Enquanto os quantitativistas justificam seu uso sob o argumento de impossibilidade de gerao de dados estatsticos ou por razes de custo ou rapidez na pesquisa
(BOUDON, 1971, LAZARSFELD, 1969), os qualitativistas afirmam,
seja a superioridade do mtodo que fornece uma compreenso profunda
de certos fenmenos sociais apoiados no pressuposto da maior relevncia
do aspecto subjetivo da ao social face configurao das estruturas societais, seja a incapacidade da estatstica de dar conta dos fenmenos complexos e dos fenmenos nicos. Entrementes, os dois esto acordes sobre
o tipo de mtodo mais adequado para cada tipo de objeto de estudo: os
mtodos quantitativos supem uma populao de objetos de observao
comparvel entre si e os mtodos qualitativos enfatizam as especificidades de um fenmeno em termos de suas origens e de sua razo de ser.
Lazarsfeld (1969: 169) identifica trs situaes onde se presta
ateno particular a indicadores qualitativos: a) situaes nas quais a evidncia qualitativa substitui a simples informao estatstica relacionada
a pocas passadas42 ; b) situaes nas quais a evidncia qualitativa usada
para captar dados psicolgicos que so reprimidos ou no facilmente articulados como atitudes, motivos, pressupostos, quadros de referncia etc.;
c) situaes nas quais simples observaes qualitativas so usadas como
indicadores do funcionamento complexo de estruturas e organizaes
complexas que so difceis de submeter observao direta.
42. Ou a "fenmenos nicos", como chama Boudon (1971: 91).
59

c
Exemplificam bem o primeiro tipo de situao os estudos de
Weber sobre o capitalismo moderno (A tica protestante e o esprito do capitalismo), o de Lucien Goldman sobre o romance (La Sociologie du Roman) e
o de Robert Merton sobre a mquina poltica americana (Social Theory and
Social Structure)43. O segundo tipo est evidenciado em todos os estudos
interacionistas baseados na anlise de documentos pessoais, entrevistas e
observao participante sobre diferentes objetos, tais como: delinquncia
juvenil, prostituio, relaes raciais etc. O terceiro tipo de situao tipificado nos estudos de unidades sociais naturais, tais como: organizaes
(empresa, hospital, priso) e comunidades, tambm fortemente apoiados nos pressupostos tericos do interacionismo simblico e das tcnicas
referidas na descrio do segundo tipo. Da mesma forma estariam aqui
includos os estudos sobre um aspecto social particular como a estratifi-

Considerando que a histria oral adquiriu apenas recentemente o

status da tcnica dentro do mtodo cientfico, sendo, alm disso, subsidiria da entrevista e da histria de vida, inverteremos a ordem da discusso,
abordando em primeiro lugar a observao participante, que nos parece
mais abrangente, para, em seguida, tratarmos da entrevista e da histria de
vida, deixando para o final a apresentao da histria oral.

cao ou a mobilidade social44

A segunda parte do presente trabalho trata, pois, de algumas tcnicas adequadas captao de informaes caractersticas de cada uma
das situaes acima referidas. Complementar documentao histrica,
a dados agregados etc., que permitem a reconstituio de um fato nico, situa-se a histria oral, apta a fornecer subsdios dentro dos limites da
dimenso contempornea, uma vez que se baseia em depoimentos gravados de atares sociais que recorrem sua experincia e memria para
recompor fatos acontecidos no mbito de sua temporalidade. A observao
participante, a histria de vida e a entrevista, se prestam tanto a situaes do
segundo como do terceiro; dependendo da problemtica definida pelo

,
")

estudo, maior nfase pode ser alocada a um ou a outro instrumento, embora, na maioria das vezes, os trs sejam utilizados.
43. Cf BOUDON, 1971.
44. BOUDON. Op. cit., refere-se a tipos de mtodos qualitativos, como da pesquisa das
homologias estruturais, ou seja, da comparao entre componentes estruturais e a tentativa de
estabelecimento de parentesco entre eles. O trabalho de Weber j citado e o de Toquevillc
(L:Ancien Regime) teriam percorrido as duas etapas que caracterizam o mtodo das homologias estruturais: a) a constituio de tipos ideais e b) a pesquisa de correspondncias
estruturais entre estes tipos. A anlise funcional na etnologia e na sociologia tambm
discutida e exemplificada como um mtodo qualitativo que vem preencher a lacuna dos
mtodos quantitativos e histricos, incapazes de fornecer uma explicao para certos aspectos das sociedades modernas que demandam anlise sociolgica.

60

61

a
6.

A observao participante

1. Origens
O mtodo ou tcnica da observao participante tem sido visto
por alguns como se originando na antropologia, a partir dos estudos e experincias de campo de Malinowski (DURHAM, 1978: 47) e, por outros,
como tendo sido iniciado pela Escola Sociolgica de Chicago, na dcada
de vinte (DOUGLAS, 1973: 86). Este aspecto, aparentemente sem relevncia, vai explicar o surgimento de importantes concorrentes dentro
da sociologia nos Estados Unidos, que concorreram concomitantemente
com os estudos antropolgicos das primeiras dcadas do sculo xx, especialmente na Inglaterra. Refiro-me ao interacionismo simblico, etnometodologia, ao dramaturgismo social, teoria do rtulo, entre outras.
Os termos gerais, "trabalho de campo", "pesquisa de campo", "estudo de campo", eram usados tanto por antroplogos, para se contrapor
aos trabalhos que utilizavam o mtodo comparativo dos "antroplogos
de gabinete" (RADCLIFF-BROWN, 1980: 196), como por socilogos
americanos que reagiam crescente influncia da teoria funcionalista, na
sociologia, que sofreu um vertiginoso crescimento no perodo compreendido entre as dcadas de trinta e cinquenta. As duas reas, antropologia e sociologia, lanaram mo de tcnicas semelhantes na abordagem
do real, especialmente no valor que alocaram participao do pesquisador no local pesquisado, e necessidade de ver o mundo atravs dos
olhos dos pesquisados. Parece-nos, entretanto, que existe uma diferena
fundamental entre as duas disciplinas no que tange razo da utilizao
da observao participante como tcnica de coleta de dados. Enquanto
a antropologia busca o "sentido das coisas" para melhor compreender o
funcionamento de uma sociedade primitiva, ou de um grupo humano,
a sociologia - em sua vertente interacionista - f-lo porque acredita que
toda a organizao societal est assentada nos "sentidos", nas "definies"
e nas "aes" que indivduos e grupos elaboram ao longo do processo de
62

"interao simblica" do dia a dia. A sociedade quase que se confunde

com a interao simblica que representa seu prprio substrato.
A antropologia, nas suas origens, subsidiria de Morgan, Spencer
e Durkheim, antroplogos e socilogos, preocupados com a classificao
e anlise funcional de estruturas sociais (EVANS-PRITCHARD, 1980:
225)45. J a corrente interacionista se desenvolveu atravs dos emprstimos que fez psicologia social, de orientao fenomenolgica, que
abriu a porta dos Estados Unidos a Husserl (BRUYN, 1966: 90). Logo,
o interacionismo simblico tem origem, mais na psicologia social que na
prpria sociologia, sendo posteriormente adaptado e desenvolvido, contribuindo com resultados relevantes para a compreenso e explicao da
ao humana e da sociedade.
Considerando que nossa preocupao se dirige s correntes interacionistas na sociologia, no trataremos de desenrolar ulterior da observao participante, dentro da antropologia.
Dois grupos importantes cresceram na sociologia americana,
dentro desta perspectiva, desenvolvendo estudos de natureza diferente:
a) os socilogos que faziam "trabalho de campo" concentrados nos estudos de comunidade e de pequenos grupos usando a observao participante;
b} os interacionistas simblicos que concebiam os "sentidos" das aes
dos indivduos e grupos como problemticos, tambm praticando a observao participante. Os primeiros eram associados com o tipo de "sociologia naturalista" que enfatizava o trabalho de campo e a observao
direta. Estes estudos foram frutos da preocupao sociolgica americana
com o declnio das antigas formas de comunidade46 A partir da dcada
, de cinquenta a preocupao terica deste grupo passou a ser "as organizaes" que substituram as comunidades como local onde os indivduos
viviam a maior parte do seu tempo (DOUGLAS, 1973: 88). Percebe-se

45. ~ antropologia lingustica tambm trata do "sentido", mas somente no que tange ao
senudo dos termos ou semntica, e no do sentido da ao social.
46. Exemplo de estudo de comunidade o magnfico trabalho dos Lynds: LYND, R.S. &
LYND, H.H. Middletown. Nova York: Harcourt/Brace, 1930. Dos mesmos autores Midd~ in Traitsition. Nova York: Brace, 1937. Exemplo de estudos de pequenos grupos o,
hOJe, clssico Street Comer Society de William Foot Whyte. Chicago: University of Chicago
Press, 1943.
63

aqui como a escolha dos objetos de estudos est estreitamente vinculada

problemtica social, variando no tempo e no espao. Em outras palavras, as preocupaes sociolgicas so de certa forma condicionadas pela
realidade histrica na qual vive o socilogo. Retornaremos a este ponto
mais adiante.
Os interacionistas simblicos, em razo da sua prpria preocupao em descobrir o "sentido" que as coisas tm para a ao humana,
julgavam que as tcnicas convencionais no eram capazes de captar este
sentido, acreditando ser a observao participante a mais apropriada para
faz-lo. Embora ambos os grupos tenham-na adotado, foi o primeiro que
mais contribuiu para a discusso e sistematizao da observao participante enquanto tcnica de captao de dados, especialmente atravs da
experincia de Whyte (1943)47.
Recentemente a expresso "trabalho de campo" passou a incluir
no somente a observao participante como a entrevista, a histria de
vida e, s vezes, todo o processo metodolgico de um estudo emprico.

2. Definio e objeto
A observao participante no tem gozado de uma definio clara nas cincias sociais. Pode-se dintinguir, entretanto, diferenas bsicas
entre algumas concepes em termos de suas grandes linhas de abordagem. No intuito de evidenciar estas diferenas, propomo-nos a analisar
as definies clssicas de observao participante, contidas em Eduard C.
Lindeman, Florence Kluckhohn, Morris S. Schwartz e Charlotte Green
Schwartz e, finalmente, Severyn T. Bruyn.
Conforme veremos a seguir, os dois primeiros exibem a convico de que a observao participante se resume a uma importante tcnica
de coleta de dados, empreendida em situaes especiais e cujo sucesso
depende de certos requisitos que a distinguem das tcnicas convencionais
de coleta de dados, tais como o questionrio e a entrevista. Schwartz e
Schwartz concebem a observao participante no s como um instrumento de captao de dados, mas tambm como instrumento de modificao do meio pesquisado, ou seja, de mudana social. Finalmente, Bruyn
47. Cf um excerto de Street Comer Society (Appendix), p. 298-309, em Alba Zaluar Guimares [org.]. Desvendando mscaras sociais, sob o ttulo Treinando a observao participante.
64

diverge dos seus antecessores por entender que a observao participante

representa um processo de interao entre a teoria e mtodos dirigidos
. pelo pesquisador na sua busca de conhecimento no s da "perspectiva
humana" como da prpria sociedade.
A seu ver, o requisito cardeal de uma cincia emprica o respeito
pela natureza do objeto pesquisado. Ao invs de aplicar vida humana
esquemas importados dos procedimentos cientficos, ele enfatiza a necessidade de se reconhecer em primeira instncia o carter peculiar dos
seres humanos, seu comportamento e sua vida em grupo. Para isto,
necessrio que a prpria metodologia que se pretende adotar na busca de
conhecimento sobre o homem e sua vida seja informada por uma teoria
sobre a prpria natureza deste homem; uma metodologia que ajude na
formulao das categorias subjetivas da teoria sociolgica, como 'justia", "liberdade", "confiana", "comunidade" e "propsito", que so fundamentais para a natureza da sociedade e que no podem ser explicados
atravs de categorias tais como "estrutura", "funo", "ao", "sistema" e
"expectativas de papis" (BRUYN, 1966: 8)48.
Passemos a examinar cada uma.
Segundo Bruyn (1966: 13 nota 21) Florence Kluckhohn tem sido
referida na literatura sobre observao participante como a primeira a ter
utilizado o termo e a ter definido a regra de que o observador participante
deve compartilhar nas atividades de vida e sentimento das pessoas em termos de relaes face a face, regra derivada de seu trabalho de campo em
uma vila mexicana. Ela descreve a observao participante como:
(... ] um compartilhar consciente e sistemtico, conforme as
circunstncias o permitam, nas atividades de vida e, eventualmente, nos interesses e afetos de um grupo de pessoas 49
Entretanto, diz Bruyn, a utilizao do conceito tem precedentes.
'&ata-se de Eduard C. Lindeman da Universidade de Columbiaso , prova48. Apesar de reconhecer a importante contribuio de Talcott Parsons para a compreenso da "ao social", Bruyn critica a ausncia de uma metodologia naquele autor, assim
como a inadequao de certos conceitos por ele utilizados.
49. KLUCKHOHN, Florence. "The Participant - Observer Technique in Small Comuninities".AmericanJournal ofSociology, 46,1940,331.
SO. LINDEMAN. Eduard C. Social Discovery: An Approach to the Study ofFunctional
Groups. Nova York: Republic Publishing Co., 1924.

mesmo tempo modifica e modificado por este contexto.

O papel do observador participante pode ser tanto formal
como informal, encoberto ou revelado, o observador pode
dispensar muito ou pouco tempo na situao da pesquisa;
o papel do observador participante pode ser uma parte integrante da estrutura social, ou ser simplesmente perifrica

velmente o primeiro americano a divisar e descrever o papel do observador em estudos cientficos sobre grupos humanos:
Para fins experimentais os observadores que cooperam tm
sido chamados de "observadores participantes". O termo
implica no que os observadores estejam participando do
estudo, mas que eles esto participando nas atividades do
grupo sendo observado [... ] Existem muito poucas pessoas
disponveis e aquelas que o so devem ser treinadas. Este
treinamento contm suas prprias dificuldades. De observador participante ser treinado para olhar exatamente os
mesmos fatores que so vistos por um observador do lado
de fora? Este mtodo levaria inevitavelmente ao erro, pois
o observador participante deve ser livre para ver muitas coisas que um observador de fora jamais pode ver (op. cit., p.
191).
51
J em 1955, Morris S. Schwartz e Charlotte Green Schwartz , a

partir de um estudo em um hospital de doentes mentais, apresentara~

uma sistematizao da observao participante dentro de trs perspectIvas: 1) uma apresentao operacional do processo, na forma como ele
experienciado do ponto de vista do observador; 2) uma descrio das partes componentes do processo em termos das transaes do observador no
campo social que ele est observando; e 3) uma avaliao do instrumento
humano e as consequncias de sua utilizao na cole ta de dados. Dentro
deste contexto, a observao participante definida:
Para nossos fins (grifo no original), definimos a observao
participante como um processo no qual a presena do observador numa situao social mantida para fins de investigao cientfica. O observador est em relao face a
face com os observados, e, em participando com eles em
seu ambiente natural de vida, coleta dados. Logo, o observador parte do contexto sendo observado no qual ele aO

com relao a ela (p. 19)52.

Percebe-se que cada defini0 53 aqui examinada acrescenta um
novo componente especificador anterior. Enquanto Lindeman enfatiza
a necessidade da presena constante do observador nas atividades do grupo
pesquisado a fim de que ele possa "ver as coisas de dentro", Kluckhohn
utiliza os termos compartilhar consciente e sistemtico nas atividades do grupo
c nos seus interesses e afetos, o que implica, em primeiro lugar, que a obServao participante no se concretiza apenas atravs da participao do
pesquisador, mas que essa participao deve significar um envolvimento
Riaior do pesquisador, um compartilhar, no somente com as atividades
dltternas do grupo, mas com os processos subjetivos - interesses e afetos ciue se desenrolam na vida diria dos indivduos e grupos. Neste sentido,
notamos a semelhana entre o que sugere Kluckhohn e a concepo
de Mead sobre a necessidade dos indivduo~ (assim como de qualquer
pesquisador) "assumirem o papel do outro" para poder atingir o sentido
52. esta a def~nio usada por A. Cicourel em "Teor;a e mtodu em pesquisa de campo".
ln: GUlMARAES, A.Z. (org.). Desvendando mscaras sociais [Captulo II do livro Method
andMeasurement in Soci%gy. Nova York: The Free Press, 1969 (do mesmo autor)].
53. Um outro exemplo de definio da observa participante muito referido na litera~especializada a de Howard Becker e Blanche Geer (1969: 322-331), e de McCallSunrnons (1969: 1-5). "Por observao participante ns entendemos aquele mtodo no
qual. o observador participa na vida diria das pessoas sob estudo, seja abertamente, no papeI d~ pesquisador, seja de forma encoberta, atravs de um papel dissimulado, observando
as COISaS que acontecem ouvindo o que falado e questionando as pessoas no espar de

algum tempo" (Becker e Geer).

[...] .A observaa-o part
. sensItivamente
..
.
IClpante e,mais
Vista,
operacionalmente, como um
coryunto
,.
- caractenstlcamente
..
hre
situ de
_ m't
e od.os e tecmcas
q~e sao
empregadas em estudos so-

51. SCHWARTZ, Morris S. & SCHWARTZ, Charlotte Green. "Problems in Participant Observation". Ameruan Journal oi Sociology (1955) 60, 343-354 [publicado novamente
em McCall-Simmons. Issues in Partuipam Observation, a Text anti Reader. Massachusetts.

aoes sociais ou orgamzaoes sociais complexas de qualquer tipo ... Ns vemos

~rvao participante, no como um mtodo nico, mas como um tipo de empre-

~ento de pesquisa, um estilo de combinao de vrios mtodos dirigidos a um fim

P3nicular" (McCall-Simmons).

Addison-Wesley Publishing Company, 1969, p. 89-104].

67
66

J
de suas aes. Desta forma, o compartilhar os aspectos subjetivos das
aes das pessoas pesquisadas parece-nos um requisito fundamental na
compreenso da ao humana. Certamente que, em se tratando de um
pesquisador que aceita os princpios convencionais do mtodo cientfico,
ele deve se esforar por captar o dado com um mnimo de interveno de
sua parte, fazendo o possvel para manter certa distncia entre si mesmo
e os pesquisados, da por que este envolvimento sugerido por Kluckhohn
acarreta riscos de obliterao de percepo por parte do observador e, obviamente, de vieses na interpretao dos dados. Voltaremos a este ponto
mais adiante.
A definio de Schwartz e Schwartz, a mais completa, aceita no
s a presena constante do observador no contexto observado como a
interao face a face como pr-requisitos da observao participante, j
constantes das definies anteriores. Estes autores incorporam, entretanto, quatro aspectos novos: a) o fato de que a observao participante tem
como finalidade a coleta de dados; b) esclarecimentos sobre o papel do observador, que pode ser revelado ou encoberto, formal ou informal, parte
integral ou perifrica quanto estrutura social; c) referncias ao tempo
necessrio para que a observao se realize, o que pode acontecer tanto
em um espao de tempo curto como longo; d) chamam a ateno para
o papel ativo do observador enquanto modificador do contexto e, ao mesmo
tempo, como receptculo de influncias do mesmo contexto observado.
Enquanto os trs primeiros pontos fornecem especificaes novas sobre os procedimentos e caractersticas ligados observao participante, o ltimo, aparentemente, transgride o princpio da "objetividade" por admitir uma atuao ativa do observador no meio. Coloca-se
aqui o problema da inteiferncia inevitvel do observador, pelo simples fato
de ele representar algum "de fora" - quando desempenha o papel de
pesquisador revelado - e da inteiferncia deliberada em instncias, onde o pesquisador tem por objetivo, no somente a coleta de dados, mas tambm a
modificao do meio, ou seja, a introduo de mudanas sociais no ambiente. Schwartz e Schwartz, ao distinguirem os papis do "observador passivo"- aquele que interage com os observadores o mnimo possvel- e do
"observador ativo", que maximiza sua participao, no sentido de obter
uma melhor qualidade dos dados, e integra seu papel com outros papis
68

dentro da situao social que observa participativamente, sugerem que a

escolha de um ou de outro tipo depende da natureza dos dados desejados,
embora tenham constatado que se o observador participante trabalha por
um longo perodo na mesma situao, ele desenvolve a tendncia de participar mais ativamente (1969: 96-98).
Referindo-se ao "observador ativo" os autores esclarecem:
Em nosso segundo caso de observao participante ativa,
o observador, em seu papel formal de investigador, planeja intervenes na estrutura social [... ] com o propsito de
desenvolver um ambiente mais teraputico. Ele tenta desenvolver uma base emprica para introduzir mudana social
(grifo nosso) na estrutura social

54.

Pelo exposto, constata-se que os autores no veem incompatibilidade entre "objetividade" e "interveno", ao contrrio, a natureza e
qualidade dos dados se aperfeioam quando o pesquisador desempenha
um papel ativo na modificao de certas condies do meio, em benefcio dos observados. Suspeitamos que podemos encontrar na definio de
Schwartz e Schwartz afinidades com a pesquisa-ao e pesquisa-participante,
que discutiremos na terceira parte deste trabalho.
Finalmente, Bruyn (1966: 12) encara diferentemente a observao participante:
Para nossos fins (grifo nosso), examinaremos a observao
participante como uma metododologia, isto , em termos
de seus princpios e sua filosofia, como uma orientao bsica para o estudo da sociedade humana.

Desta forma, o autor amplia a concepo da observao participante, que ao invs de ser vista como uma simples tcnica de coleta de
dados, como nas citaes anteriores, passa a ter uma vinculao estreita
com a teoria que direciona a prpria prtica da observao participante, fundamentando-a e justificando-a como a melhor forma de captar
o sentido encoberto da ao humana bem dentro da tradio de Mead,
Cooley, Thomas e Znaniecki e, por que no dizer, de Weber. Esta concepo envolve tambm o pressuposto de que a sociedade construda a

54. Os autores desenvolvem seu trabalho em um hospital de doenas mentais.

69

partir do processo interativo de indivduos e grupos que agem em funo

dos sentidos que o seu mundo circundante representa para eles. Ela se
baseia, pois, em um princpio sobre a prpria natureza do homem e da
sociedade. Esta perspectiva se ope frontalmente quelas que concebem a
ao social como uma consequncia de fatores estruturais atuantes sobre
o indivduo e que, consequentemente, descartam ou minimizam o papel
55

do homem na histria, ou seja, a liberdade humana

Bruyn continua, pois, a exposio de sua perspectiva sobre a observao participante, definindo o que chama de "axiomas" e "corolrios"
relacionados com o papel do observador participante:
Axioma 1: O observador participante compartilha da vida
ativa e dos sentimentos das pessoas em termos de relaes
face a face.
Corolrio: o papel do observador participante requer ao
mesmo tempo desprendimento e envolvimento pessoal.
Axioma 2: O observador participante uma parte normal
da cultura e da vida das pessoas sob observao.
Corolrio: o papel cientfico do observador participante
interdependente com seu papel social na cultura do observado.
Axioma 3: O papel do observador participante reflete o processo social de vida em sociedade (p. 13-20).
O autor evidencia, assim, a importncia que aloca ao papel do
observador participante, insistindo que ele representa o cerne da metodologia nas Cincias Sociais (p. 22).
proporo que a observao participante se torna uma tcnica crescentemente adotada por cientistas sociais em suas pesquisas,
tambm gradualmente foram sendo evidenciados no s os problemas
que sua utilizao desencadeava, como tambm suas vantagens como
instrumento capaz de captar certos tipos de informao. Foi assim que
a Escola de Chicago, com cientistas sociais de outras orientaes, dentro
55. A. Giddens comenta a este respeito: "A histria no recuperada como um projeto
humano; mas ela tambm no compreensvel seno como um produto de projetos humanos" (p. 171) ("History is not retrievable as a fiuman project, but neither is it compre-

de uma dialtica entre o ideal terico do mtodo cientfico e a prtica

possvel de sua utilizao, desenvolveram uma crtica interna que levou
sistematizao de cada um dos passos da observao participante, sempre
respeitando o princpio do rigor cientfico. Alm desta crtica interna,
tambm a crtica externa, oriunda dos aspectos dos adeptos de correntes
quantitativas, contribuiu para o seu aperfeioamento.
importante enfatizar que no foi a observao participante a
responsvel pelos importantes estudos que a utilizaram, mas, ao contrrio, foram as problemticas oferecidas pelos estudos que geraram a necessidade de sua utilizao. A tcnica surgiu da natureza do problema.
No fosse o surto de problemas sociais nos Estados Unidos nas dcadas
de vinte e trinta ou, talvez, melhor dizendo, o surto de conscientizao de
problemas - por parte no s dos cientistas sociais como, algumas vezes,
por parte do prprio Estado - tais como delinquncia juvenil, prostituio e crime, e outros, a tcnica da observao participante no teria florescido e no teria causado o impacto que causou ao desvendar aspectos
da estrutura social e de sua dinmica, levando reformulao e criao de
novos conceitos para explicar a realidade social.
Pode-se dizer que as preocupaes do mtodo cientfico convencional com a neutralidade e objetividade por parte do pesquisador, a
validade e credibilidade dos dados, os nveis de qualidade dos resultados,
os tipos de vieses introduzidos pelo pesquisador e pelos instrumentos de
c:oleta etc., eram comuns para aqueles que praticavam tanto a metodologia quantitativa quanto a qualitativa, embora, na maioria das vezes, fosse
constatada uma enorme distncia entre o ideal e a prtica cientfica. O
reconhecimento da inevitabilidade de interferncia da ideologia de classe
do pesquisador, por exemplo, no deveria impedir que se buscasse a neutralidade e a objetividade.

O calcanhar de Aquiles da observao participante, entretanto,

parece situar-se, principalmente: a) na relao observador/observados e
na ameaa constante de obliterao da percepo do primeiro em conse~uncia do seu envolvimento na situao pesquisada, envolvimento este
Inerente prpria tcnica, que lhe confere a natureza que a distingue de
Outras tcnicas; b) na impossibilidade de generalizao dos resultados;
por ser uma tcnica que busca mais os sentidos do que as aparncias das

ensible except as the outcome ofhuman projects").

70

71

aes humanas, ela coloca seus prprios limites; por exemplo, no pode
pretender a abrangncia do survey embora o supere em termos de profundidade dos dados. Sua fora , tambm, sua fraqueza ...
Tendo a observao participante adquirido status cientfico a despeito de no preencher certas normas, como a da generalizao, coloca-se
a questo de saber se outros postulados do mtodo cientfico podero
ser violados por outras tcnicas sem que a prpria natureza cientfica do
mtodo seja ameaada.
Outra questo seria saber at que ponto o respeito ao mtodo
estaria coagindo a emergncia de outros tipos de conhecimentos, convencionalmente no includos no seu domnio. No mago destas questes situa-se uma outra bem mais profunda, que coloca dvidas no mais sobre
a natureza da cincia, mas sobre sua finalidade. Se aceitarmos o suposto
de que o sentido da cincia reside no benefcio que ela aporta ao homem,
questionar este benefcio significa, em consequncia, questionar o mtodo. Como sair, ento, deste impasse? Seria um retorno aos ditames do
senso comum? Ou o abandono do mtodo como prope Feyerabend?56
Ou, ainda, a adoo de uma outra via que leva mais rpido e eficientemente o conhecimento ao homem em circunstncias especiais que propicie sua ao afetiva, na transformao de suas condies de vida? Mas
no estaramos assim falando de ao poltica e no mais de cincia ou de
mtodo? Onde situar as fronteiras entre cincia e poltica? Ser a vida do
homem composta de compartimentos estanques que a prpria cincia lhe
imps? Deve toda a cincia ser questionada em termos de sua finalidade
ou somente aquela que trata do homem? E se assim for, qual dos aspectos
da vida do homem deve eliminar a cincia ou relativiz-la? Estas questes
no sero respondidas aqui, mesmo porque no temos as respostas.
Finalmente, a observao participante pode ser considerada como
a tcnica de captao de dados menos estruturada nas cincias sociais.
Ela no supe nenhum instrumento especfico para direcionar a
observao, tal como um questionrio ou um roteiro de entrevista, e, por
esta razo, a responsabilidade e seu sucesso pesa quase que inteiramente sobre os ombros do observador, salvo obviamente naqueles aspectoS

que so fontes de vieses e que emanam do exterior, ou seja, da prpria

situao da observao (inibies provocadas pela presena de um estranho ao meio, o pesquisador, por exemplo). Por causa de sua extrema flexibilidade, ela ameaada constantemente por fatores de contaminao
que podem provocar distores dos prprios dados adquiridos, levando a
interpretaes errneas sobre o fenmeno estudado. Alguns destes fatores externos so: 1) o vis sociocultural do observador, ou seja, o vis de
partilhar a perspectiva e valores de sua prpria cultura de seu tempo e
de seu meio com o desempenho do papel de pesquisador; 2) o vis profissionaVideolgico, que induz seletividade da observao, dependendo
do quadro de referncia ou do tipo de treinamento recebido pelo pesquisador; 3) o vis interpessoal do observador que moldar, a partir de suas
emoes, defesas etc., o que ele "ver" como significativo e a maneira como
ele perceber a interao humana; 4) o vis emocional do observador com
relao s prprias necessidades como pesquisador; em outras palavras,
anecessidade de confirmar suas hipteses, de "estar certo", pode lev-lo a
i>rar uma "adequao" do real a suas teorias prvias sobre o fenmeno;
5) o seu vis normativo acerca da natureza do comportamento humano
pode conduzi-lo a juzos de valor que prejudicaro no s sua coleta de
dados como sua anlise e interpretao.
No foi nosso propsito discorrer sobre os procedimentos prticos da observao participante, mas apenas distinguir sua natureza para
tomar possvel certas comparaes entre as diferentes tcnicas que discutiremos ao longo deste trabalho. Neste momento, outros pontos sero
elucidados. Estas outras tcnicas so a histria de vida, a entrevista e a
histria oral. A nascente pesquisa participante pode servir tambm como
um bom exemplo dentro destas preocupaes. Trataremos deste aspecto
oportunamente.

56. FEYERABEND. Against Method. Londres: NLB, 1975.

72

73

7.

A histria de vida

1. Origem e desenvolvimento da histria de vida e suas funes

A nosso ver a histria de vida pode ser enfocada, pelo menos,
dentro de duas perspectivas. A primeira, a mais usual, trat-la como
documento e, a segunda, como tcnica de captao de dados. Tentaremos,
neste captulo, dar os dois tratamentos de forma sucinta, uma vez que
os dois esto intimamente relacionados. Para este fim, desmembraremos
nossa discusso em trs segmentos: a) origens e desenvolvimento, b) histria de vida e suas funes, c) a utilizao da histria de vida no Brasil.
Na introduo edio de 1966 do clssico de Clifford Shaw,
The Jack Rol/er, Howard Becker traa as origens da utilizao da histria
de vida na sociologia americana ao mesmo tempo que tenta responder
questo: Quais so algumas das funes que podem ser desempenhadas
com utilidade pelo documento de histria de vida?
Antes de nos determos nas funes, passemos s origens. Segundo
Becker, a primeira obra publicada que utilizou a histria de vida sociolgica foi a de Thomas e Znaniecki 57 , em 1927, seguida de uma srie de
Clifford Shaw e outros58
Becker enfatiza que a histria de vida no representa nem dados
convencionais da cincia social - embora partilhe algumas de suas caractersticas por contribuir para a formulao de uma teoria sociolgica geral-,
nem uma autobiografia convencional - novamente assemelhando-se
57. THOMAS, Wl. & ZNANIECKI, F. The Polish Peasant in Europe and America. 2. ed.
Nova York: 1927. Entretanto, outra referncia (BOGDAN, 1972: 2) situa a data da publicao desta obra entre 1918 e 1920 por tratar-se de cinco volumes.
58. SHAW, Clifford A., The Natural History of a Delinquent Career. Chicago: University
of Chicago Press, 1931. Brothers in Crime. Chicago: University of Chicago Press, 1936.
CONWELL, Chic & SUFHERLAND, Edwin H. The Professional Thiq. Chicago: University ofChicago Press, 1937. HUGHES, Helen McGill (org.). The Fantastic Lodge. Boston, 1961. WILLIAMSON, Henry. Hustler. Nova York: Garden City, 1965. [KEISER, R.
Lincoln (org.)].

74

a ela na sua forma narrativa, do ponto de vista pessoal e na sua instncia

subjetiva. Tambm no fico. A histria de vida se diferencia daquelas
no s em termos da perspectiva adotada para o desenvolvimento do trabalho, assim como nos mtodos utilizados. A fico no respeita os fatos,
nem a fidelidade ao mundo existente; a autobiografia, na maioria das vezes, representa um material seletivo que o autor exibe no sentido de apresentar aos outros uma imagem de si mesmo da forma como ele prefere.
J a histria de vida atende mais aos propsitos do pesquisador que do
autor e est preocupada com a fidelidade das experincias e interpretaes
do autor sobre seu mundo. Neste sentido o pesquisador deve tomar cers medidas para assegurar que o ator sociaJ59 cubra todas as informaes
de que ele necessita, que nenhum fato seja omitido, que as informaes
recebidas sejam checadas com outras evidncias e, finalmente, que as intrpretaes do autor sejam honestamente fornecidas. O socilogo mantEm-no orientado para as questes sociolgicas nas quais est interessado,
flterroga sobre fatos que requerem esclarecimentos, tenta confrontar a
ffistria contada com outros tipos de material, como relatrios oficiais e
SUtros fornecidos por pessoas familiarizadas com o ato r, com os fatos
com os lugares descritos. Assim fazendo, o investigador torna o seu
Jogo honesto. Embora o trabalho seja apresentado a partir de seu enfoque,
le enfatiza o valor da perspectiva do ator por aceitar que a compreenso
ao comportamento de algum s possvel quando este comportamento
~visto _sob o ponto de vista do ator. Como vemos, a histria de vida na sua
~rigem claramente subsidiria do interacionismo simblico de Mead
em termos tericos e de Thomas e Znaniecki em termos prticos.
Becker, ao descrever os estudos da Escola de Chicago da dcada
de vinte, chama a ateno para a heterogeneidade das fontes de informao e dos tipos de dados utilizados em diferentes trabalhos e que eram
confrontados uns com os outros na busca de maior evidncia possvel.
Segundo ele, somente considerando-se o empreendimento total da escola de Chicago pode-se avaliar sua contribuio:
59. O termo entrevistado s vezes usado na falta de um melhor. No deve, entretanto,
ser COnfundido com aquele que simplesmente responde s questes de uma entrevista.
Utilizamos o termo "ator social" para distingui-lo daquele.

Ns no podemos esperar que em um programa de pesquisa amplo e diferenciado cada pea de trabalho nos fornea
todas as respostas, ou mesmo todas as respostas de cada um.
O que deve ser julgado o empreendimento total em todas
as suas partes [ ... ] no existem at hoje critrios para determinar quanto uma pea de mosaico contribui para as concluses que so garantidas pela considerao do todo, mas
estes so exatamente os critrios que so necessrios.

Na ausncia de tais critrios, ele se prope a fazer uma "apreciao simpattica" de algumas das funes que podem ser desempenhadas pela histria de vida enquanto documento. Tomamos a liberdade de
abstrair a singularidade do exemplo tomado de The Jack Rol/er, tentando
apontar para o carter mais generalizante de cada funo:
1. A histria de vida serve como ponto de referncia para avaliar teorias que tratam do mesmo problema para cujo propsito as informaes foram tomadas. Isto no significa que os resultados obtidos da
anlise daquela vida em particular tenham um carter generalizante, mas
que ela pode significar um caso negativo que eventualmente colocar sob
suspeita a teoria em questo, levando a novos estudos.
2. A histria de vida tambm nos ajuda em reas de pesquisa que
tratam dela apenas tangencialmente. Exemplos de reas de pesquisa afins
delinquncia juvenil seriam relacionadas com a cidade, a famlia, a escola. Ela pode servir de base sobre a qual as suposies podem ser feitas
realisticamente, aproximando a direo onde a verdade se situa.
3. A histria de vida pode ser particularmente til em fornecernos palpites (insights) sobre o lado subjetivo de muitos estudos, no que
diz respeito aos processos institucionais sobre os quais suposies no
verificadas so muitas vezes elaboradas. Embora as teorias digam respeito
mais ao institucional 60 que a experincia individual dentro destes processos, esta ltima de certa forma considerada. Estas teorias, em ltima
instncia, levantam questes sobre a natureza da experincia individual.
4. A histria de vida, em virtude de sua riqueza de detalhes, pode
ser importante naqueles momentos em que uma rea de estudo torna-se

estagnante por ter exaurido a busca de novas variveis sem conseguir,

com isto, incrementos de conhecimento. A histria de vida pode sugerir
novas variveis, novas questes e novos processos que podem conduzir a
uma reorientao da rea.
5. Por trs destas contribuies especficas que a histria de vida
capaz de fornecer, jaz uma outra que fundamental: ela pode, mais do
que qualquer tcnica, exceto talvez a observao participante, dar sentido
noo de "processo". Apesar dos socilogos frequentemente se utilizarem deste conceito, raramente usam os mtodos necessrios para captar o
"processo em movimento" de que tanto falam. Este "processo em movimento" observvel, mas no facilmente. Ele requer uma compreenso
ntima da vida dos outros, assim como uma tcnica, como a histria de
vida, que nos fornece uma riqueza de detalhes sobre referido processo,
cujo carter s seramos capazes de especular na ausncia de uma tcnica
adequada. Para a sociologia fundamental que as questes sobre determinados problemas sociais, como delinquncia, crime, droga, prostituio
(e, se pudssemos, introduziramos a corrupo, o roubo e outros), sejam
levantadas do ponto de vista do delinquente, do criminoso, do corrupto
ou do ladro, para que, assim, conheamos suas tticas, suas suposies,
seu mundo e os constrangimentos e as presses aos quais esto sujeitos.
Lamentavelmente, a utilizao da histria de vida nos Estados
Unidos decaiu em consequncia de vrios fatores, diz Becker (p. XVI): a)
OS socilogos tornaram-se mais preocupados com a teoria abstrata e, correspondentemente, menos interessados em um relato completo e detalhado de organizaes especficas e de comunidades; b) eles procuravam
dados formulados em termo das categorias abstratas de suas prprias teorias, e no em termos daquelas categorias que pareciam mais relevantes
para a populao estudada. Como a histria de vida era mais adequada e
a este ltimo tipo, ela foi relegada a segundo plano; c) os socilogos iniciaram a separao entre o campo da psicologia social e da sociologia propriamente dita, criando duas disciplinas, ao invs de duas nfases dentro
do mesmo campo; d) talvez a principal razo para o uso to infrequente
desta tcnica se situe no fato dela no produzir o tipo de resultados que os
SOcilogos esperavam. Com a profissionalizao da sociologia, o "estudo

60. Para Mead e Blumer, conforme j vimos, no faz o menor sentido falar de ao institucional uma vez que, para eles, os macroprocessos so formados pela ao individual.

76

77

nico" (single study)61 passa a ser adotado nas universidades como ideal
do trabalho cientfico, na maioria das vezes baseado no modelo de experimento controlado. Considerando que a histria de vida no produz resultados definitivos que aqueles critrios exigem, ela foi desprezada como
uma tcnica na qual no valia a pena investir tempo e esforo.

Quanto ao segundo aspecto - a natureza dos livros de metodologia publicados no Brasil- ainda mais evidente a inexistncia de manuais
Specficos sobre metodologias qualitativas. Predominavam as tradues
estrangeiras, sobretudo americana, dentro de uma perspectiva nitidamen-

te quantitativista onde a pesquisa do tipo survey privilegiada63 . O

que

observamos sobre a histria de vida tambm vlido para a observao

2. A utilizao da histria de vida no Brasil

participante, talvez mais ignorada no Brasil. Vale ressaltar, entretanto, al-

importante, aqui, que faamos uma anlise do caso brasileiro

gumas modificaes ocorridas no final da dcada de setenta e, sobretudo,

para que possamos situar a histria de vida dentro do contexto de nossa

prtica cientfica. Primeiramente, a histria de vida nunca gozou do prestgio que usufruiu no caso dos Estados Unidos. Esta afirmao inferida
de dois indicadores que nos parecem significativos: a) sua utilizao dentro da produo cientfica na sociologia brasileira; b) a natureza dos livros

incio da dcada de oitenta, referentes publicao de alguns livros de

sobre metodologia da pesquisa publicados.

No primeiro caso pode-se constatar que no perodo clssico
da sociologia brasileira, ou seja, nas suas origens que remontam, quando muito, dcada de cinquenta, os nomes representativos desta poca
pautavam-se mais pelos cnones positivistas, embora em um segundo
momento tenham reformulado suas convices tericas e aderido pers-

os tipos a) e b) apresentam as caractersticas convencionais da pesquisa, os

pectiva marxista de anlise da realidad2

certo que a histria de vida era uma tcnica usual de coleta
de dados, mesmo posteriormente, nos trabalhos de Fernando Henrique
Cardoso e Lencio Martins Rodrigues, entre outros. O que diferencia
seu uso nos Estados Unidos e no Brasil era, e ainda hoje, o fato dela
ser usada aqui apenas como tcnica subsidiria, enquanto l a histria de
vida representava o principal instrumento, dando origem a importantes
monografias, conforme j referimos anteriormente.
61. O tipo de projeto de pesquisa concebido como autossuficiente e autnomo apresenta
toda a evidncia necessria para se aceitar ou rejeitar as concluses apresentadas e cujos
resultados devem ser usados como um tijolo a mais na construo do grande muro da
cincia. O estudo nico est integrado no corpo do conhecimento da seguinte forma: ele
deriva suas hipteses atravs da inspeo do que j conhecido; depois de terminada a
pesquisa, se as hipteses forem comprovadas, elas se juntaro ao corpo cientifico e serviro como base para futuros estudos. O ponto importante que as hipteses so testadas
em um nico estudo. Becker: 1966: CVII.
62. CE os textos de FERNANDES, Florestan; BASTIDE, Roger; IANNI, Octvio; HI-

RANO, Sedi et aI. ln: HlRANO, Sedi (org.). Pesquisa social, projeto e p/anejamento. So
Paulo: BBCS, 1979.
78

metodologia de pesquisa: a) originrios da rea de psicologia64 , mas muito

utilizados na sociologia - na falta de outros; b) de cunho antropolgico

65
;

c) mais especificamente dirigidos pesquisa na sociologia. Enquanto

,pItimos so mais inov~dores e criativos66 , alm de alguns deles serem de
cunho nitidamente crtic0 67
Finalmente, vale salientar a produo cientfica do CPDOC/
Fundao Getlio Vargas 68 que vem desenvolvendo um esforo significa63. Citaremos, como exemplo, algumas das publicaes mais usadas no Brasil, dcadas
atrs: Selltiz et aI. (1965), Ackoff (1967), Pierson (1962), Goode WJ. e Hatt, P.K. (1969),
"Boudon (1971), Kaplan (1975), Phillips (1974), Kauffman (1977), Mann (1975).
64. CE Marinho (1980) e Rudio (1983).

65. CE Guimares (1980), uma bem montada coletnea de textos de autores estrangeiros,
e Durham (1978), uma importante monografia sobre Malinowski e seu mtodo.

66. CE Nunes (1978) e Hirano (1979), coletneas de textos metodolgicos de cientistas

sociais brasileiros, com importantes discusses sobre as peculiaridades, limitaes e adaptaes das vrias tcnicas s condies brasileiras. Demo (1980), mais preocupado com os
aspectos epistemolgicos da pesquisa social, oferece importantes contribuies.
67. CE Thiollent (1980), um misto de discusso crtica das tcnicas de coleta de dados
COnvencionais _ especialmente o questionrio e a entrevista - e de coletnea de textos de
autores franceses e italianos; Brando (1983 e 1985), tambm coletneas de textos que
pretendem oferecer uma alternativa aos mtodos convencionais, consubstanciados no
que o prprio ttulo sugere: pesquisa participante; Fundao Carlos Chagas (1980) critica especificamente as metodologias quantitativas; Barbier (1985) sobre pesquisa-ao no
mbito da instituio e, novamente, Thiollent (1985) que apresenta os princpios bsicos
de pesquisa-ao da forma mais sistematizada que as outras publicaes.
68. CE Camargo (1977,1978,1982).
79

tivo no sentido de situar a histria oral dentro das tcnicas qualitativas de

coleta de dados, apontando suas especificidades e limitaes e, especialmente , valorizando sua utilizao no campo de reconstituio histrica

8.

A entrevista

das elites polticas brasileiras69

Trataremos da perspectiva metodolgica crtica assim como da
histria oral em captulos especficos a seguir.

69. CE Camargo e Goes (1981): exemplo de produo centrada em estudos biogrficos.

CE tambm Bosi (1979) que reconstri parte da histria de S. Paulo a partir da histria de

A entrevista pode ser definida como um processo de interao

social entre duas pessoas na qual uma delas, o entrevistador, tem por objetivo a obteno de informaes por parte do outro, o entrevistado. As
iDformaes so obtidas atravs de um roteiro de entrevista constando de
ttma lista de pontos ou tpicos previamente estabelecidos de acordo com
uma problemtica central e que deve ser seguida. O processo de interao
tontm quatro componentes que devem ser explicitados, enfatizando-se
Suas vantagens, desvantagens e limitaes. So eles: a) o entrevistador; b)
O entrevistado; c) a situao da entrevista; d) o instrumento de captao
ele dados, ou roteiro de entrevista.
A problematizao destes componentes necessria para que se
conhea as virtualidades do dado que obtido atravs deste processo e
f possa, ao mesmo tempo, minimizar as possibilidades de desvio atravs
de mecanismos de controle que podero ser impostos aos elementos que
ronstituem a entrevista, acima referidos. Embora, para fins heursticos,
procedamos a esta compartimentalizao, deve-se ter em mente que
nenhum dos elementos "faz sentido" separado da totalidade. Cada um est
~ relao" a um outro. Por outro lado, enquanto instrumento de coleta de
dados, a entrevista, como qualquer outro instrumento, est submetida aos
cinones do mtodo cientfico, um dos quais a busca de objetividade, ou
seja, a tentativa de captao do real, sem contaminaes indesejveis nem
da parte do pesquisador nem de fatores externos que possam modificar
aquele real original. Aqui, alguns pontos merecem esclarecimento. O
fato de no crermos que a cincia tenha sido historicamente neutra,
no nos convence de que a objetividade como um ideal no deva
ser perseguida. Segundo, estamos cnscios de que a objetividade
um ideal inatingvel, mas que, mesmo assim, o cientista deve tentar
a aproximao. Terceiro, tambm no acreditamos que o real possa
ser captado "como num espelho", ao contrrio, assumimos a postura
relativista, de cunho weberiano, de que fazemos "leituras" do real. Esta
POStura, entretanto, no nos exime de dedicar ateno a todas as possveis

vida de oito autores das mais variadas origens.

80

81

'I,

II

limitaes inerentes ao mtodo cientfico nas cincias sociais porque nos

parece que a partir da aceitao de cada limite do mtodo que o cientista
social pode ter condio, tambm, de entender os limites do dado que
ele colhe do real. Endossamos a afirmao de Myrdal: 70 "No existe
outra forma para excluir os vieses nas cincias sociais do que enfrentar
as valoraes introduzindo as premissas valorativas de forma explcita,
especfica e concreta". Segue-se da que o vis um fenmeno universal
e que tarefa do pesquisador conhec-lo em todas as suas nuanas para
poder prevenir - quando for possvel - sua ocorrncia.
Na entrevista, a fonte de vis se localiza tanto nos fatores externos
ao observador, tais como o prprio roteiro e o informante ou entrevistad0 7 !, como na situao interacional entre entrevistador e entrevistado,
acrescidos dos vieses j mencionados72 e que se originam na pessoa do
pesquisador. Estes ltimos, claro, iro influir na forma e no contedo
da entrevista, exercendo ora o papel de coator seletivo, ora o de coator
omitivo na construo do instrumento formal de captao de dados, o
roteiro de entrevista73
Com relao s fontes de vieses oriundos do informante, preciso distinguir entre as informaes de carter subjetivo e aquelas de carter objetivo emitidas por ele ao longo de uma entrevista. Ambas so
igualmente importantes para o pesquisador, embora ele deva ter sempre
em,mente que "as afirmaes do informante representam meramente sua
percepo, filtrada e modificada por suas reaes cognitivas e emocionais
e relatadas atravs de sua capacidade pessoal de verbalizao" (DEAN,].P.
& WHYTE, WF., 1969: 105-106). Ou seja, temos que reconhecer que
estamos recebendo meramente o retrato que o informante tem de seu
70. MYRDAL, Gunnar. An American Dilemma. Nova York: Harper and Bros, 1944: 1043
[apud SCHWARTZ & SCHWARTZ, 1969: 103].
71. Zelditch Jr. (1969: 9) prefere distinguir entre o informante e o entrevistado. O primeiro seria aquele que presta informaes presumidamente corretas sobre outros ao invs
de si mesmo e cujas informaes acerca dos acontecimentos so informaes sobre acontecimentos dos quais no participou. J o entrevistado fala sobre si mesmo. A entrevista
durante a observao participante considerada como sendo sua parte.
72. Deixamos de comentar os aspectos tcnicos da construo de questes (perguntas duplas, induzidas, ambguas, incompreensveis para a populao estudada, indiscretas etc)
por julgarmos que eles j foram suficientemente discutidos nos manuais convencionais
sobre a pesquisa social.
73. CE captulo sobre observao participante.

82

ptundo, cabendo a ns, pesquisadores, avaliar o grau de correspondncia

.de suas afirmaes com a "realidade objetiva", ou factual.
,
As afirmaes de natureza subjetiva esto sempre imersas em reaes que devem ser levadas em conta: o estado emocional do informante,
~as opinies, suas atitudes, seus valores que devem ser confrontadas ou
50mplementadas com comportamentos passados e expresses no ver~ais, igu~lmente. A co.nstatao de afirmaes conflitantes no deve levar
~ pesqUIsador a conSIderar o depoimento invlido, uma vez que estas
.fPesmas contradies podem levar a importantes descobertas. As pessoas
nem sempre exibem um comportamento racional em suas atividades di~as e por esta razo o pesquisador no pode exigi-lo do informante em
~a situao de entrevista.
f,
Outro ponto a considerar na interpretao de dados subjetivos
refere-se ao fato de que o informante, nesta circunstncia, est transmitin..to sentimentos ou atitudes relacionados com o passado, e no sentimenrPs presentes. Como podemos ento nos prevenir contra determinados
~tores que podem influenciar uma situao de entrevista? A primeira e
JPelhor forma conhecer estes fatores. A literatura especializada (DEAN,
& WI-NTE, WF., 1969; ANGYRIS, 1969; McCALL, 1969) apontam
!W;uns que discutiremos a seguir.
(t
Como vimos, inmeros so os fatores que representam fontes
potenciais de contaminao ou distoro, tanto na observao participan~ como na entrevista, na histria de vida e na histria oraF4. Entretanto, o
~.

li

~. Thi.ollent (1980: 35) distingue vrios tipos de entrevista: "a) a entrevista dirigida ou

~romzada, que consiste na aplicao de um questionrio predeterminado com uma

~ria de perguntas fechadas e sem nenhum papel ativo do entrevistador; b) a entreVISta semiestruturada, aplicada a partir de um pequeno nmero de perguntas abertas; c)
a entrevista centrada ([ocused interview) na qual, dentro de hipteses e de certos temas, o
en~evistador deixa o entrevistado descrever livremente a sua experincia pessoal a respeito do assunto investigado; d) a entrevista no diretiva, ou entrevista aprofundada, na
qual a conversao iniciada a partir de um tema geral~em estruturao do problema por
parte do investigador; e) a entrevista clnica, eventualmente conduzida de maneira no
d.ire~va cuja especificidade est na sua orientao em funo do objetivo da interpretao soCIOpsicolgica da situao ou da personalidade dos sujeitos atravs de suas verbalizaes".
Adiscusso que aqui empreendemos exclui tanto os tipos a) e b), por preferirmos cham~ de questionrios, ao invs de entrevista, j que eles possuem especificidades que fa~nte os distinguem da entrevista, como a inatividade do entrevistador, e o tipo e) por
consider-lo mais tpico de estudos psicolgicos e psiquitricos, embora ele se assemelhe
~Uele do tipo d) (no diretiva) em termos das possveis fontes de vieses, tanto por parte
do entrevistador, do entrevistado, como da prpria situao interativa entre os dois.

83

ponto-chave no controle de qualidade dos dados em todos os casos situa-se no

uso sistemtico de dados de outras fontes relacionadas com o fato observado a fim de que se possa analisar a consistncia das informaes e SUa
validade.
Os aspectos que podem interferir na qualidade dos dados por p~rte do informante podem ser relacionados com: a) motivos ulteriores, ou seja,
quando ele pensa que suas respostas podem influenciar positivamente sua
situao futura (dentro de uma fbrica ou de uma organizao, por exemplo); b) quebra de espontaneidade, como a presena de outras pesso~s ~or
ocasio da entrevista ou inibies ocasionadas por certas caractensucas
do entrevistador, como sexo, raa, educao ou classe social (fatores reativos); c) destjo de agradar o pesquisador, especialmente quando ele 'percebe
suas orientaes ou posicionamentos; d) fatores idiossincrticos taIS como
fatos ocorridos no intervalo entre as entrevistas75 , que eventualmente alteram a atitude do entrevistado com relao ao fenmeno observado. Por
outro lado, faz-se necessrio considerar que o informante tambm um
observador, no sentido de que ele relata aquilo que viu ou sentiu ao longo de sua experincia. Assim sendo, ele tambm est suj~ito a fa.lhas de
observao que podemos incluir dentro dos aspectos aqUI descuudos; e)
conhecimento sobre o assunto da entrevista76 , habilidade de relatar os eventos, que pode estar relacionada tanto capacidade de lembrar (memria)
77
.
os fatos passados como fluncia ou facilidade de expresso
Alm das possveis "falhas por cometimento", temos que COnsIderar aquelas "falhas de omisso" (McCALL, 1969: 135), passveis de ser
cometidas tanto pelo pesquisador (na observao participante) como pelo
informante (na entrevista). Ambos podem praticar omisso de dados por
falha de percepo ou mesmo pelas razes j discutidas.
75. Referimo-nos aqui entrevista de longa durao onde os encontros acontecem com
intervalos de dias ou semanas, caso muito comum na histria oral.

A descoberta de lacunas ou omisses, especialmente na entrevista, S se evidencia mediante a comparao entre as entrevistas.
Alm dos aspectos abordados acima, devemos estar atentos para
a prpria situao da entrevista e para a situao peculiar do entrevistado que tambm pode influenciar a natureza das informaes prestadas.
Argyris (1969: 115) apresenta algumas especificidades da situao da entrevista que podem levar os entrevistados a um estado de nervosismo e
ansiedade: 78
1) As entrevistas representam situaes psicolgicas novas para
O entrevistado. Como tal, ele no percebe bem seus objetivos nem sabe
bem como se comportar;
2) embora conhecendo os mecanismos de uma entrevista, alguns
entrevistados no gostam da natureza autoritria do relacionamento entre
ele e o entrevistador, pois se sentem de alguma forma subjugados;
3) outros entrevistados, especialmente aqueles que fazem parte
ele organizaes como comunidades, sindicato etc., percebem a entrevista
eomo uma armadilha para "faz-los falar" sobre coisas ou pessoas, o que
Jklde compromet-los;
4) os pesquisadores, na maioria vinculados a universidades, so
muitas vezes percebidos como indivduos sofisticados e de alta educaio, o que pode criar uma reao de defesa por parte dos entrevistados.
Dependendo do tipo de percepo, os entrevistados podem recorrer a
mecanismos de defesa, tais como: colaborao aparente, recusa em responder, silncios ostensivos, desvios no direcionamento da entrevista,
-esquecimento" protetivo, ou mesmo preparando-se de antemo para a
entrevista atravs de informaes colhidas junto a outros entrevistados
anteriormente.
A observao participante como a entrevista, a histria de vida
e a histria oral so, pois, tcnicas de coleta de dados que trazem em si
J.r,

76. Chamamos a ateno para a importncia da identificao de um "bom informante".

nos trabalhos de campo, aquele que conhece tudo e se dispe a falar. Para uma caractenzao dos diversos tipos de informante, cf Cicourel, 1980: 113.
77. Por exemplo, em entrevistas temticas em histria oral: em entrevistas sobre a situaL'
5
de um bairro, de uma comunidade, de um sindicato ou partido. Lembramos que mult0
questionrios ou roteiros de entrevista apresentam questes que o entrevistado no teI11
condies de responder, o que pode lev-lo a falsear os dados, e, obviamente, a interpretao do fenmeno estudado.

84

78. Percebe-se que esta caracterizao retrata muito bem situaes de pesquisa junto
classe trabalhadora, comunidades de bairro, enfim, aquelas pesquisas muito comuns junto aos que no reconhecem ainda seu direito de no serem entrevistados. Por outro lado, h
exemplo de indivduos que se sentem orgulhosos e vaidosos em prestarem seus depoiIllentos, no s nas classes baixas como altas, conforme constatamos em entrevistas de
histria oral com lideranas polticas.
85

limitaes sobre as quais o pesquisador deve estar atento a fim de evit-las

quando for possvel e de aceit-Ias quando inevitveis, embora consciente
das distores que podem provocar.

'"

9.
A histria oral 79

1. Caractersticas e limitaes
A utilizao da tcnica de histria oral na produo de documentos histricos relativamente recente, embora tenha tomado um vigoroso impulso na dcada de sessenta nos Estados Unidos.
Ao contrrio de outros instrumentos de coleta de dados usados
nas cincias humanas, tais como a observao participante, a histria de
vida e a entrevista, a histria oral exibe uma complexidade bem maior
que dificulta sua definio clara, precisa. Por esta razo, mais fcil descrev-la que defini-la. Em termos gerais poder-se-ia dizer que tudo que
"ORAL', gravado e preservado pode ser considerado histria oral. Neste
sentido, os discursos, as conversas telefnicas, as conferncias ou qualquer outro tipo de comunicao humana que pode ser gravada, transcrita
e preservada como fonte primria para uso futuro da comunidade cientfica estaria dentro do rtulo da Ho. O sentido que aqui adotamos mais
limitado e preciso, conforme veremos a seguir. Da mesma forma, o contedo da HO pode variar na proporo da variedade ocupacional daqueles que a praticam. Um historiador pode estar interessado em recuperar
certo perodo contemporneo ou certo evento; um socilogo, na origem
e desenvolvimento de uma favela ou de uma sociedade; um cientista poltico, na caracterizao de elites polticas, empresariais ou populares; um
antroplogo, na reconstituio de estruturas de uma sociedade primitiva;
um jornalista, na descrio de um terremoto. Enfim, a utilizao da HO
como tcnica de coleta de dados muito ampla.
No entanto, precisa-se considerar que a HO est preocupada com
o que relevante e significante para a compreenso da sociedade e no na
79. Este captulo foi baseado: a) em MOSS, William W , Oral History Program Manual.
Nova York: Praeger Publishers, 1974; b) nas publicaes do CPDOC, especialmente de
Aspsia Camargo; c) cm nossas experincias com o programa de histria oral do Nudoc Ncleo de Documentao C ultural - da UFC do qual somos a coordenadora.

86

87

=
acumulao anrquica de supostas peas de evidncia que no acrescentam nada aos dados j existentes. Como afirma Moss (1974: 9): ''A HO
oferece um meio para a gravao acurada e preservao de fontes pessoais
para preencher as lacunas dos documentos escritos. Ela no uma inovao moderna. Ela antiga, e seu emprego moderno representa uma
resposta crescente procura de informao e crescente apreciao de
onde a evidncia pode ser encontrada. que novo a gravao magntica, usada em larga escala para capturar exatos relatos literais,juntamente
com sotaques, entonaes e inflexes, sem a interveno interpretativa de
estengrafos e anotadores. Novo tambm, talvez, o uso frequente desta
tcnica para gravar no apenas lembranas do passado, mas as reflexes e
opinies daqueles cujas vidas esto ainda comprometidas com atividades
pblicas".
Este ltimo tipo de HO lana mo da memria como fator dinmico na interao entre passado e presente, fugindo ao aspecto esttico
do documento escrito que permanece o mesmo atravs do tempo. Se, por
um lado, a entrevista gravada representa uma busca de evidncia histrica,
ela, como fonte, possui potencialidades ao mesmo tempo que limitaes.
Ainda Moss (1974: 9) enfatiza: ''A memria no simplesmente um reservatrio passivo de dados, cujo contedo pode ser esvaziado e escrutinizado
vontade. Ela est empenhada e integrada com o presente - com atitudes,
perspectivas e compreenses que mudam continuamente - trabalhando e
retrabalhando os dados da experincia em novas reformulaes, opinies
e, talvez, at novas criaes.
que capturado pela HO raramente
um estudo exaustivo de todos os dados relevantes, mas, ao contrrio, um
segmento da experincia humana - a interao do entrevistador com o
entrevistado - no contexto de um passado relembrado, de um presente
dinmico e de um futuro desconhecido e aberto".
Por basear-se no depoimento pessoal e na memria, a HO est
sujeita a crticas a respeito da validade dos dados que ela obtm (cf
CAMARGO, 1981). Assim sendo, acusa-se a HO de no ser confivel: a)
porque se baseia no depoimento de um ator social que , por definio.
um depoimento parcial. Ele transmite sua verso dos acontecimentos e
no a reconstituio dos prprios acontecimentos. Sua viso pode ser deturpada e enganadora pela fora de sua ideologia, ou at mesmo mentirosa;

b) porque se funda na memria do depoente e, sendo a memria humana falha e deficiente, os acontecimentos ou impresses relatados podem
ser distorcidos, episdios deslocados ou elementos omitidos. A reconstituio "de memria" pode estar imersa em reinterpretaes, seja pela
distncia existente entre o fato passado e o depoimento presente que j
incorpora possveis mudanas de perspectiva ou de valores do ator social,
teja porque o fato pode ser reinterpretado luz dos seus interesses.
No h dvida de que estas crticas so pertinentes, e que representam reais limitaes para a HO, mas importante notar que elas no
si<> privilgio da HO.
componente ideolgico permeia todo tipo de
informao coletada, seja atravs da HO, da histria de vida, da entrevista
U de observao participante. J a limitao do fator memria com certe!ta atinge mais a primeira do que as ltimas, por tratar a HO, basicamente,
de fatos passados. preciso considerar, entretanto, que os trs primeiros
instrumentos - a HO, a HV e a entrevista - no podem ser vistos em
termos de suas peas individuais, ou seja, da informao de um nico
depoente, mas em termos do conjunto de depoimentos que informam o
todo de um determinado projeto de pesquisa. Desta forma os dados podem ser checados no s internamente - entre os depoimentos - como
externamente, confrontando-os com todos os dados disponveis atravs
de outras fontes.
Outro ponto a considerar que a compreenso de uma poca, ou
de um evento, passa necessariamente pelo entendimento das ideologias,
da por que saber se o relatado verdadeiro ou no e, em certos casos, secundrio. Do contrrio, poder-se-ia arguir que a simples descrio de um
fenmeno insuficiente para atingir a compreenso de suas causas, ou
seja, para que se possa explic-lo. Qualquer objeto de estudo dentro das
cincias humanas pode ser abordado de forma esttica, onde a permanncia e a sincronia so enfatizadas, ou de forma dinmica, privilegiando-se o
movimento e a diacronia. A orientao em uma outra direo vai depender muito do profissional responsvel pela prtica da Ho. Aqui, estamos
tratando do papel do pesquisador como possvel fonte de vis. Sua posio de classe, sua ideologia etc., podem influir desde o incio na sua opo
por um tipo de "objeto de reconstruo", acrescida do fato de, em caso
de ser ele um dos "produtores" - juntamente com o entrevistado - de

88

89

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uma pea de evidncia, como uma ,,;e de en"evi"" gnvad", a ocgan;_"""- A e'colha do, enttevi,tado, no pode "r aleat6ria, ou ,eja, no
zao do roteiro e sua prpria postura por ocasio da entrevista podero,'fo<le obedecer aos parmetros da amostragem probabilstica. Embora a
eventualmente, distorcer as informaes obtidas. Consequentemente, afiraontagem do universo -listagem dos atores que podero fornecer conprtica da HO deve envolver toda a "vigilncia epistemolgica" para conribuies teis ao desvelamento de certo tema - seja fundamental, semtrole do erro e preservao da fidedignidade dos dados, conforme j nos
1 existem alguns personagens cuja contribuio imprescindvel, da
referimos em captulos anteriores.
jor que sua incluso na lista de entrevistados intencional. Por outro
Do exposto conclui-se que: a) a HO uma tcnica de cole ta de
lido, a montagem da lista deve ser efetuada a partir da indicao de esdados baseada no depoimento oral, gravado, obtido atravs da interao
fecialistas no tema e de informaes contidas em dados secundrios. A
entre o especialista e o entrevistado, ator social ou testemunha de aconteptir desta listagem exaustiva, proceder-se- triagem dos nomes mais
cimentos relevantes para a compreenso da sociedade; b) a HO tem por
jtgnificativos; os mais idosos devero ter prioridade na ordem das enfinalidade o preenchimento de lacunas existentes nos documentos escritreVstas, dado o risco maior de doena ou outros fatores que impeam
tos, e, assim, prestar servios comunidade cientfica atravs da sociali.,as depoimentos. A aplicao da entrevista exige profissionais de alta
80
zao de seu produto; c) a HO interdisciplinar, interessando histria,
m1petncia no assunto. Algumas instituies tm utilizado os servios
sociologia, antropologia, cincia poltica e mesmo ao jornalismo; d)
te voluntrios, embora o mais aconselhvel seja que os entrevistadores
embora caracterizada como uma tcnica, ela no prescinde da teoria que
Iam parte do staff da casa. Outras alternativas envolvem a contratao
informa o objeto a ser reconstitudo; e) como instrumento de captao
profissionais para entrevistas sobre assuntos especficos de sua especia1idade e a utilizao de estudantes de ps-graduao, eventualmente
de dados ela sofre de algumas limitaes comuns a outros instrumentos
piabalhando com o mesmo tema de interesse do programa.
de coleta.
li,
O tipo de entrevista, ou o enfoque histrico a ser adotado, pode
envolver a deciso entre a entrevista biogrfica ou a entrevista temtica.
2. A tcnica
ka o primeiro tipo incluir-se-o os personagens que, ao longo de suas
A utilizao da tcnica da HO pressupe, primeiramente, a existidas, desempenharam um papel relevante, seja na poltica, na administncia de um programa de reconstituio histrica sobre algum tema estrao, nas artes, na economia etc. J aqueles cuja vinculao ao objeto da
pecfico, preferencialmente vinculado a uma instituio. A definio do
tntrevista se limita a uma participao mais restrita como, por exemplo,
tema normalmente surge de um grupo de profissionais interessados em
odesempenho em um cargo de direo no Dnocs que o qualifique como
evidenciar algum aspecto desconhecido ou nebuloso da realidade socie~ente em uma entrevista sobre a seca no Nordeste etc., devero fazer
tal, considerado relevante. A escolha do tema depende tambm do nvel
parte do bloco de entrevistas temticas. Na maioria dos casos, este ltimo
de especializao e da qualificao da equipe. Aps este primeiro passo,
po mais fcil que o primeiro.
vrias questes devem ser resolvidas: quem deve ser entrevistado? Quem
~:
A organizao do roteiro da entrevista pressupe uma srie de
deve fazer as entrevistas? Que tipo de abordagem histrica ser melhor?
procedimentos tais como o conhecimento profundo do tema em quesComo organizar o contedo ou roteiro de entrevista? Como planejar e
do, obtido atravs de todas as fontes disponveis (livros, jornais, docuescalar as entrevistas? Como processar as fitas? Quais os procedimentos
lIlentos, anurios), para qualquer tipo de entrevista; j para a entrevista
legais envolvidos na doao da entrevista? Embora no esgotem o assunbiogrfica necessrio o domnio do contexto histrico no qual viveu o
to, estas questes fornecero boas indicaes sobre os aspectos tcnicos
envolvidos na prtica da HO. Trataremos deles a seguir.

90

-80. Kennedy Library. CE MOSS, 1974.

91

personagem, assim como de sua vida e de sua obra (atravs do curriculum

vitae). Ser este conhecimento prvio que orientar o entrevistador na
elaborao do roteiro que deve pretender captar no somente os dados j
conhecidos, mas, especialmente, aqueles que so nebulosos ou mesmo
lacunosos. Alm dos dados "previstos" para obteno atravs do roteiro,
existem muitos outros, talvez at mais importantes, que podero ser coletados mediante a habilidade e o sexto sentido do entrevistador para aproveitar os "pontos cegos" e as "deixas" do entrevistado. Algumas questes
teis podem ser "por que", "como", "onde", "quem", "descreva", "fale
mais sobre isto", "qual sua opinio", "quais suas impresses sobre" etc.
Alm das questes relativas ao prprio ator, deve-se agregar outras sobre
organizaes, instituies, outros atores, impresses, opinies, o grupo,
objetivos, obstculos, oposies, sucessos e fracassos etc., que, de alguma
forma, se vinculam ao tema ou ao personagem.
O planejamento e o escalonamento das entrevistas devem
obedecer ordem dos contatos preliminares estabelecidos pela instituio
qual o programa est afeto ou pessoalmente pelos entrevistadores.
Nossa experincia tem demonstrado que os contatos individuais so mais
valiosos que o contato formal atravs da instituio. O contato individual
pode incluir no s relaes de amizade existentes entre o entrevistador
e alguns membros da famlia ou amigos do entrevistado, assim como
aquela que estabelecida por entrevistadores anteriores que fazem "a
ponte" entre o novo entrevistado e o pesquisador. Na maioria das vezes os
entrevistados demonstram grande disponibilidade, esprito cooperativo e
orgulho em contribuir de alguma forma para a histria. Aps os primeiros
contatos, o entrevistado faz a opo pelo local onde gostaria de prestar
o depoimento (residncia, local de trabalho ou na prpria instituio),
define o dia e a hora da entrevista, assim como o nmero de horas que
tem disponveis. A entrevista temtica pode envolver poucas horas de
dilogo. aconselhvel que no ultrapasse duas horas seguidas, uma veZ
que depois disso o cansao de ambos pode trabalhar contra os objetivos do
empreendimento. No caso da entrevista biogrfica o nmero de horas de
81
cada entrevista pode variar de duas a cem ou mais horas , dependendo do
81. Como no caso da entrevista com o Marechal Cordeiro de Farias para o CPDOC

de contribuio que o personagem pode fornecer, de sua habilidade

: . comunicao, de sua memria, de sua boa vontade em participar do
,rograma e, obviamente, do adestramento e competncia do entrevistador.
~ mesmo pesquisador pode conduzir duas ou at trs entrevistas (com
JtOres diferentes) concomitantemente por um perodo de alguns meses,
jltque, habitualmente, raro conseguir que o depoente esteja disponvel
.-ais de duas vezes por semana. Alm disso o pesquisador necessita
de tempo para rever as entrevistas anteriores e avaliar seus resultados,
ilac0rporando questes para o prximo encontro ou retornando a assuntos
pdiscutidos e que necessitam de esclarecimentos.
Ao se encaminhar ao local da entrevista o pesquisador deve estar
~ro de que o gravador funciona e de que dispe de fitas cassete suficientes. Antes de iniciar a entrevista a fita deve conter o nome do entrel'istado, a data e o nome do entrevistador ou entrevistadores (no mximo
cIois). As fitas devem ser numeradas no local proporo que a entrevista
cdesenrola.
f;'
A parte mais tcnica do processo diz respeito aos procedimentos
posteriores ao trmino de cada entrevista. O primeiro passo a seguir o
arquivamento das informaes contidas na fita cassete, para a fita do rolo,
a.fim de garantir o acervo de possveis extravios ou danos da fita cassete
original. Em seguida, procede-se transcrio da fita e conferncia de fideIjtlade, ou seja, o texto transcrito em forma datilogrfica cotejado com
a fita para possveis correes. O terceiro passo envolve a "limpeza" do
texto, ou copidesque, onde so abolidas as repeties e corrigidos eventuais
erros de portugus e de pontuao, sem que o sentido do texto seja de
qualquer forma alterado. A quarta etapa o resumo de cada fita para postlerior publicao do contedo das entrevistas. Finalmente, encaminha-se
G texto para a datilografia final, cuja cpia deve retornar ao entrevistado
para uma ltima avaliao.
Por ocasio do ltimo encontro o pesquisador deve levar consigo o documento de doao da entrevista instituio, para que o entrevistado assine. Na maioria das vezes eles no objetam a adoo neste
lIlornento, embora outros prefiram ler a transcrio da entrevista antes
da assinatura. Vale lembrar que um programa da HO deve prever um
dispositivo de "embargo da informao" por parte do entrevistado. Isto

conduzida por Aspsia Camargo e Walder de Goes.

92

93

significa que possvel que ele no deseje que determinada informao

venha a pblico imediatamente, exigindo que ela seja liberada somente
algum tempo depois, dez anos, por exemplo. Neste caso, esta entrevista
ou parte dela no pode ser colocada disposio da comunidade durante
o perodo que durar o embargo.
Depois de transcritas, as fitas, juntamente com o catlogo de resumos, devem ser encaminhadas biblioteca da instituio ou ao rgo
competente para catalogao e uso futuro dos interessados.
Como vimos, o processo que envolve a utilizao da HO longo
e oneroso, alm de exigir pacincia e dedicao dos pesquisadores e do
pessoal de apoio.
Uma ltima palavra deve ser dita sobre as afinidades entre a HO,
a entrevista e a histria de vida. Deve ter ficado evidente que a HO representa um tipo de entrevista, j que produzida atravs do contato direto
entre duas pessoas: uma delas coloca as questes enquanto a outra fornece informaes. No caso da entrevista biogrfica, ela representa tambm
uma histria de vida, j que as questes so orientadas em funo do
percurso histrico do entrevistado, embora seja mais flexvel em termos
da liberdade que concede ao depoente. Cada uma tem suas vantagens e
limitaes, mas no resta dvidas que, quando obedecendo ao rigor cientfico, todas contribuem com uma parcela na produo da cincia.

94

10.
Concluses

Vejamos agora o que dizem Dean, Eichhorn e Deart (1969: 19)

sobre as vantagens dos mtodos (ou tcnicas) no estruturadlJs (observa_
o participante, entrevista, histria de vida e histria oral) comparadas
com aqueles chamados estruturados ou quantitativos. Antes. porm, de
iniciar esta discusso, queremos enfatizar mais uma vez que Ito fazemos
parte daqueles que creem na falsa oposio que muitas vezes se coloca
entre mtodos qualitativos e quantitativos.
Acreditamos com Trow (1969: 132-136) que diferentes tipos de
informao sobre o homem e a sociedade, so coletadas em maior profundidade e de forma mais econmica de maneiras diferentes, e que o
problema sob investigao que dita o mtodo de investigao; e ;nda, que a
contribuio que os cientistas sociais podem acrescentar Cl)mpreenso
da sociedade mais um produto da forma como ele define setl problema,
das questes que ele coloca sobre os dados e da adequao elos meSmos
s perguntas colocadas e gerao de novas questes, do q\le da maior
proximidade fsica que ele mantm com a vida social. Em outras palavras,
o fato da observao participante propiciar um conta to ntimo entre o
pesquisador e o meio observado no garantia de compreetlso e illter,
pretao vlidas do fenmeno observado. Da mesma forma que impos,
svel fazer observao participante junto a uma populao de U111 milh(J
de habitantes, impossvel (ou muito difcil) descobrir sigtlificados dt
aes e relaes no aparentes e no verbalizadas em uma pesquisa d(J
~ tipo survey.
A aceitao de que os mtodos no estruturados representam um
nico mtodo nos parece simplista. Apesar de suas especifcidades, na
maioria das vezes o pesquisador trabalha com vrios mtodoS aO mesm<J
tempo, como a observao participante, a entrevista e a hist6ria de vida,
dependendo dos propsitos que tem em vista. Da mesma forma, aquele que empreende uma pesquisa do tipo survey, onde () questionrio ()
95

principal instrumento de coleta de dados, pode utilizar a entrevista em

uma subamostra no intuito de aprofundar alguns aspectos que ficaram
nebulosos no estgio exploratrio da pesquisa, ou mesmo na reconstituio da biografia de um lder comunitrio.
Em termos mais especficos, a observao participante, a entrevista, a histria de vida e a histria oral, so mais frequentemente usadas:
a) em teses de hipteses, quando os mtodos estruturados no podem ser
empregados; b) na reconstituio de um evento ou de uma srie de eventos; c) na histria de vida dos indivduos, organizaes ou mesmo de uma
comunidade; d) em estudos pilotos sobre novas reas do conhecimento,
onde o objetivo principal a gerao de hipteses mais do que sua verificao. Passemos, ento, ao confronto entre os dois tipos de mtodos:
1) A primeira caracterstica do survey a estandardizao nos procedimentos de coleta de dados, enquanto que a primeira caracterstica
dos mtodos no estruturados a no estandardizao. O primeiro prima
pela comparabilidade dos dados, enquanto os ltimos esto mais preocupados em descobrir rumos novos e novas luzes, muitas vezes redirecionando a linha de investigao a partir das informaes adquiridas ao
longo da pesquisa.
2) Os mtodos no estruturados valorizam o tipo de interao estabelecido entre pesquisador e informantes, onde o primeiro tem necessidade de ser aceito pelo grupo, de gozar da confiana de seus membros.
Por outro lado, as duas caractersticas destes mtodos mencionados acima
geram dois tipos de limitao:
a) Por causa da forma no estandardizada como os dados so
coletados, eles geralmente no so teis para tratamentos estatsticos. A
quantidade de informaes obtidas, sobretudo, atravs da observao participante to grande que a prpria escolha das variveis significativas se
torna problemtica. Os mtodos mais estruturados requerem uma definio operacional das variveis e uma especificao das relaes entre
elas, coisa que as tcnicas quantitativas no fazem, necessariamente.
b) A outra limitao se origina do tipo de relacionamento que o
pesquisador estabelece em campo, isto , a possibilidade maior de vis.
Desde que o direcionamento da investigao obedece, de certa forma.
aos dados que emergem no dia a dia da observao, o pesquisador corre o
96

. perigo de obter impresses errneas nos seus primeiros contatos em campo

e de orientar seus questionamentos de forma viesada82 Por outro lado,
caractersticas do observador (sexo, raa, idade) podem aproxim-lo
roais de certos informantes que de outros, por questes de afinidade. A
vantagem de maior flexibilidade dos mtodos no estruturados tambm
fonte de sua fraqueza.
certas

Em compensao, a observao no estruturada, assim como a

entrevista etc., tm uma srie de vantagens sobre o survey. O pesquisador
~; no est preso a pr-julgamentos, uma vez que tem a possibilidade de
l' reformular o problema ao longo do tempo. J o survey est manietado
pelos supostos definidos antes da coleta de dados. Por causa de seu ntimo contato com a situao de campo, o observador participante pode
evitar questes irrelevantes ou sem sentido, enquanto que o questionrio
de survey muitas vezes contm perguntas desnecessrias ou sem sentido,
pelo prprio fato do pesquisador que o construiu ter menos familiaridade
com o problema estudado.

- As impresses do observador de campo so muitas vezes mais

acuradas quando se trata de classificar os respondentes do que um ndex
rgido de duas ou trs perguntas de um questionrio.
- A observao participante, a entrevista etc., comumente usam
pesquisadores mais qualificados que o survey, cujos "pesquisadores" so
meros aplicadores de questionrios. O coordenador de um survey geralmente est longe de campo e frequentemente desconhece as dificuldades
de comunicao que suas questes evocam quando perguntadas por um
pesquisador menos qualificado.
- Usando mtodos no estruturados o observador pode com mais
fcilidade impor sua presena na rea a um ritmo apropriado, evitando as
SUrpresas desagradveis que certas questes de um questionrio podem
SUscitar.
- O observador participante pode constantemente modificar suas
.' categorias tornando-as mais adequadas ao problema, enquanto o pesqui. sador de um survey est preso s categorias ou variveis criadas na origem
da concepo do problema.
. 82. CE As falhas de observao por parte do observador j referidas anteriormente. Pode-se
aqui certos desvios ocasionados por posicionamentos polticos ou ideologias
f,lIlIdi,eais de certos pesquisadores que levam obliterao dos dados.

~ERGAMUM

97

"RCH/UFC

- A considerao de motivos ou intenes de uma ao sempre

algo de problemtico nas cincias sociais, apesar de muitas vezes essencial;
o observador de campo pode geralmente alocar motivos e/ou intenes
com maior chance de validade pela oportunidade que tem de contrastar
ideais afirmados com comportamentos, podendo descrev-los na forma
como eles se lhes impem, para futura corroborao ou modificao.
- O observador de campo tem a possibilidade de selecionar informantes a qualquer momento da pesquisa, desde que supeite que possa
iluminar certos aspectos nebulosos do fenmeno estudado, enquanto o
pesquisador de um survey est preso aos limites de sua amostra.
- O observador de campo pode, geralmente, obter dados "delicados" mais facilmente que um observador de survey, por no estar forado
a consegui-los em um nico momento. Como ele dispe de tempo, pode
adiar certas questes, enquanto aguarda o momento propcio para faz-las.
- O volume de informaes que um pesquisador absorve durante
a observao participante to grande, que parte delas considerada insignificante. Entretanto, proporo que ele cria uma certa distncia entre
elas e si prprio, descobre, muitas vezes, que elas so de grande valia. J o
pesquisador de survey s pode se limitar aos aspectos que foram concebidos
como importantes antes da fase de aplicao do instrumento de coleta.
- bem mais fcil para o pesquisador de campo selecionar informantes habilidosos que podem fornecer nsghts sobre muitos aspectos do
fenmeno quando se lhes d liberdade de falar livremente. O pesquisador
de survey s permite que o informante fale sobre o que ele, pesquisador,
previamente definiu.
- As variveis de difcil quantificao so provavelmente menos
viesadas pela observao e entrevista que pelas tentativas, s vezes infrutferas, de mensur-las em um survey. Os nmeros no so mgicos; quando usados de forma imprpria, eles confundem mais do que esclarecem.
- O observador de campo tem uma grande vantagem sobre o
pesquisador de survey em situaes onde a pesquisa encobertaS3 essencial.

Um questionrio jamais poderia captar informaes que o entrevistado

no quisesse fornecer. Isto para no falar nos casos onde ele sequer
aquiesce em responder.
- Finalmente, os surveys so sempre mais dispendiosos do que a
observao participante ou a entrevista, embora mais rpidos.
No esqueamos, entretanto, que as comparaes feitas no tm
o propsito de sugerir a observao, a entrevista etc., como alternativas
para o survey. Como j enfatizamos antes, cada tipo de instrumento de
cole ta deve se adequar ao problema da pesquisa. A questo que se coloca
deve ser: Qual deles melhor ajuda na compreenso do fenmeno a ser
estudado?

83. A pesquisa encoberta j despertou discusses sobre o problema tico de "enganar"

o entrevistado, quando o pesquisador fazia-se passar por "operrio", "favelado" etc., no
intuito de obter informaes, mas zeloso de minimizar os efeitos inibidores de sua presena na rea de estudo. Esta postura foi criticada por ser considerada um desrespeito para
com os informantes. Tudo indica que a posio mais correta seria a observao declarada.
onde o pesquisador fornece sua real identidade. Nos casos de pesquisa junto classe
dominante, pensamos que, quando encoberta, pode ser tolerada, todas as dificuldades c
barreiras que o pesquisador enfrenta para "descobrir" fatos e mecanismos utilizados que
so danosos para a comunidade e, assim, poder denunci-los.

98

99

I,

TERCEIRA PARTE
A crtica e a alternativa aos mtodos

de pesquisas tradicionais

11.
Pesquisa-ao e
pesquisa participante
Os termos pesquisa-ao e pesquisa participante tm a mesma
origem, a psicologia social de Kurt Lewin, e alguns pontos comuns
como a crtica metodologia da pesquisa tradicional das cincias
sociais, especialmente no que se refere sua falta de neutralidade e
objetividade; a recusa de aceitao do postulado de distanciamento entre sujeito e objeto de pesquisa, o que remete necessidade
no s da insero do pesquisador no meio, como de uma participao efetiva da populao pesquisada no processo de gerao
de conhecimento, concebido fundamentalmente como um processo de educao coletiva; finalmente, o princpio tico de que a
cincia no pode ser apropriada por grupos dominantes conforme
tem ocorrido historicamente, mas deve ser socializada, no s em
termos do seu prprio processo de produo como de seus usos,
o que implica na necessidade de uma ao por parte daqueles envolvidos na investigao (pesquisador e pesquisado) no intuito de
minimizar as desigualdades sociais nos seus mais variados matizes
(desigualdades de poder, de saber etc.). No obstante, estes elementos unificadores, as situaes concretas e as diferentes estruturas e
conjunturas que caracterizam e diferenciam os pases avanados
economicamente e aqueles subdesenvolvidos e dependentes, levaram ao surgimento de alternativas diversas na aplicao deste tipo
de proposta. Assim que na Europa, especialmente na Frana, a
pesquisa-ao se direcionou para as instituies sociais, concebidas
como portadoras de uma "violncia simblica", e para movimentos
sociais de libertao (ecolgicos, estudantis, de minorias), enquanto que na Amrica Latina, onde as desigualdades materiais so mais
ostensivas e a participao da maioria da populao no "poder do
saber" representa um privilgio de poucos, esta alternativa de investigao dirigiu-se para os oprimidos ou dominados, aqueles que
103

esto situados na base da estrutura social (campesinos, operrios,

ndios). Libertando-se teoricamente da corrente psicossociolgica,
este tipo de proposta ancorou-se em princpios humanistas - religiosos e marxistas - adquirindo dinamismo prprio, especialmente atravs da vertente educativa de Paulo Freire, compartilhada e
orientada por socilogos colombianos e venezuelanos, para uma
ao poltico-partidria, cujo papel do intelectual orgnico enfatizado (GAJARDO, 1985: 37-38).
estilo participativo de pesquisa e de planejamento, entretanto, no representava o monoplio desta corrente libertadora,
j que era amplamente praticado na Amrica Latina por governos
autoritrios que, ao incorporar as populaes no processo de investigao, visaram tambm o seu controle atravs de aes paliativas e
assistencialistas e, consequentemente, a manuteno e permanncia do status quo, ou seja, das estruturas bsicas de dominao. Assim
sendo, os termos pesquisa participativa e planejamento participativo deveriam ser distinguidos da nova proposta, atravs de maior
rigor na definio, caracterizao e explicitao de suas etapas de
realizao. Ao longo das dcadas de sessenta e setenta, a Amrica
Latina vivenciou o desenvolvimento das mais variadas prticas de
pesquisa libertadora, surgindo a dcada de oitenta como o perodo
da pesquisa participante, conceituaI e metodologicamente definida.
a que a pesquisa participante assume a primazia sobre termos
correlatos e nem sempre precisos 84 .
nosso propsito discutir alguns exemplos destas experincias preferindo reservar o termo pesquisa-ao para as prticas de
origem europeia, e pesquisa participante para aquelas que tiverem
a Amrica Latina como loms de investiga085 . Cientistas sociais

latino-americanos adotaram uma postura crtica com relao s

metodologias tradicionais como consequncia do descrdito que
a "cincia" tem provocado por ter-se mostrado incapaz de resolver
os problemas de pobreza, de subdesenvolvimento, da falta de
democracia, enfim, o problema das desigualdades sociais. No sentido
de apontar as diversidades de enfoques dentro destas perspectivas,
incluiremos em nossa anlise algumas prticas de pesquisa-ao
(PA) , representadas pelos trabalhos de MicheI ThiolIent: Enquete
operria, de Alain Touraine: Interveno sociolgica e de Ren Barbier:
Pesquisa-ao institucional. Da vertente latino-americana, a pesquisa
participante (PP), tentaremos elaborar uma sntese das diferentes
propostas. Antes, porm, de discutir os trabalhos individuais, faremos uma caracterizao da PA e, posteriormente, da PP.

1. A pesqusa-ao 86

termo pesquisa-ao se ongmou na psicologia social,

tendo sido cunhado por Kurt Lewin na dcada de quarenta, nos

Estados Unidos. Juntamente com a pesquisa-ao e, talvez, em
decorrncia dela, este autor criou tambm a dinmica de grup087,
tcnica de suporte da primeira (BARBIER, 1985: 37). Ele, assim,
se refere Action Research:
Quando falamos de pesquisa, estamos pensando em
pesquisa-ao, isto , uma ao em nvel realista,
sempre acompanhada de uma reflexo autocrtica
objetiva e de uma avaliao dos resultados. Como o
objetivo aprender depressa, no devemos ter medo
de enfrentar as prprias insuficincias. No queremos ao sem pesquisa, nem pesquisa sem ao 88 .

Como diz Barbier (1985: 38):

84. Observa-se na literatura especializada referncia e uso de termos tais como:

investigao alternativa, investigao participativa, autos senso, pesquisa popular,
pesquisa dos trabalhadores, pesquisa confronto, investigao militante, pesquisaativa, estudo-ao, pesquisa-ao, interveno sociolgica, enquete-participao.
85. ThioIlent distingue a pesquisa-ao da pesquisa participante: "A PA uma
forma de Pp, mas nem todas as PP so PA [... ], os partidrios da PP no concentram suas preocupaes em torno da relao entre investigao e ao dentro da
situao considerada. justamente esse tipo de relao que especificamente destacado em vrias concepes da PA. A PA no apenas Pp, um tipo de pesquisa
centrada na ao" (1985: 83). Divergimos da distino proposta pelo autor por
termos constatado que muitas das experincias de PP introduzem o componente
"ao".

88. Apud MARROW, A.J. Kurl Lewin. Paris: ESp, 1972. ln: BARBIER, 1985: 38.

104

105

A pesquisa-ao de Lewin pode ser definida como

uma pesquisa psicolgica de campo, que tem por
objetivo uma mudana de ordem psicossocial.
86. Para a caracterizao geral da pesquisa-ao baseamo-nos fundamentalmente
em Barbier (1985), traduo do original francs publicado em 1977.
87. CE LEWIN, K Resolving Social Conflicts (1948) [Traduo brasileira, A dinmica
degrupo. So Paulo: Cultrix, 1974J.

4
Posteriormente, com o desenvolvimento que sofreu, especialmente nos pases anglo-saxnicos, ela passou a ser concebida
como tendo

desenvolvimento de princpios mais gerais, como foi

demonstrado pela medicina clnica.
- A pesquisa-ao experimental que exige um estudo

por finalidade contribuir simultaneamente para o

controlado da eficincia relativa de tcnicas diferen-

alvio das preocupaes de ordem prtica das pessoas

tes em situaes sociais praticamente idnticas. a

que esto em situao problemtica, e para o desen-

que possui maior potencial para fazer progredir os

volvimento das cincias sociais atravs de colabora-

conhecimentos cientficos dentro da perspectiva da

o que as rene de acordo com um esquema tico

cientificidade tradicional (BARBlER, 1985: 39).

Os trabalhos de Lewin e seus discpulos se orientaram para

, pois, com Kurt Lewin que o conceito de interveno 90 na

vida social, com o objetivo de traniform-la, toma corpo e a metodo-

a soluo de problemas sociais que a sociedade americana expe-

logia prpria comea a se firmar e aperfeioar. Entretanto, o tipo de

rienciou durante e depois da Segunda Guerra Mundial envolvendo

interveno proposta pela escola de Lewin no pretende a transfor-

desde o problema judeu, como problemas prticos de fbricas e

mao das estruturas da sociedade de classes como, depois, outras

indstrias vinculados "deciso de grupo", "auto-organizao"

correntes intervencionistas mais ligadas sociologia tero por obje-

mutuamente aceitvel

89

etc. A partir desses estudos, pde-se distinguir quatro tipos de pes-

tivo. este o divisor de guas entre a psicologia social americana e

quisa-ao:

as cincias humanas aplicadas europeias que, apesar de subsidirias

A pesquisa-ao de diagnstico que procura elaborar pIa-

daquela, fazem uma nova proposta de cincia libertadora.

nos de ao solicitados. A equipe de pesquisadores

Vale aqui lembrar a discusso de C.W Mills sobre a distin-

entra numa situao existente (revolta racial, ato de

o entre a sociologia pura e a sociologia aplicada, distino neces-

vandalismo), estabelece o diagnstico e recomenda

sria para a compreenso da importncia desta ltima como cincia

medidas para sanar o problema.

que se ocupa dos problemas sociais que se impem ao socilogo e

- A pesquisa-ao participante que, desde o incio, en-

do sentido sua atividade na busca de solues. Parece-nos que

volve no processo de pesquisa os membros da co-

dentro desta tradio que podemos enquadrar a pesquisa-ao na

munidade ameaada, como foi feito, por exemplo,

sociologia, embora ela tenha sofrido desdobramentos a partir da

no projeto de pesquisa sobre o autoexame das atitu-

sua origem e influenciado outras reas das cincias humanas como

des discriminatrias de uma comunidade (estudo de

educao, economia, antropologia e a prpria filosofia.

Horthtown, perto de Nova York, 40.000 habitantes,

Avanando um pouco mais no sentido da vinculao entre

teoria e empiria, Barbier (1985) prope a utilizao da noo de

1948).
- A pesquisa-ao emprica que consiste em acumular
dados de experincias de trabalho dirio em grupos

89. REPPORT, R.N. "Les Trois Dilemes de la Recherche-Action". Conexons.

EPIIArip, 7, 1973 [apud BARBIER, 1985: 38].

90. A ideia de interveno se ope frontalmente perspectiva do mtodo no diretivo proposto por Carl Rogers, psiquiatra americano de inspirao psicanaltica,
c~a influncia na sociologia europeia se faz sentir especialmente na discusso
epistemolgica sobre a entrevista como instrumento de coleta de dados. Rogers
Contemporneo de Kurt Lewin e teve uma grande influncia terica no Brasil,
sobretudo nos campos da psicologia e psicanlise, educao e religio.

106

107

sociais semelhantes (ex-clubes de rapazes). Esse tipo

de pesquisa-ao pode levar de maneira gradual ao

"clnica" em cincias humanas, definindo o mtodo clnico como

englobando "todo procedimento de observao direta e minuciosa,
usado em entrevista ou em situaes experimentais definidas (situaes de teste)" (p. 45). Neste sentido geral ele se aplica s situaes
de terapia, de profilaxia, de aconselhamento ou similares. Nas cincias humanas, "o mtodo clnico serve-se da abordagem qualitativa, monogrfica, e aplicado de preferncia no prprio terreno
de investigao. A inteno de explorar o comportamento e as
representaes de um sujeito ou de um grupo de sujeitos diante de
uma situao concreta, para compreender-lhes o sentido (grifos nossos)
colocando-se alternadamente na perspectiva de observador e na de
sujeitos-atores e de sua vivncia" (p. 46). Foi dentro desta perspectiva que certas correntes da pesquisa-ao se direcionaram para
os estudos do fenmeno organizacional, ou seja, para a anlise das
instituies sociais, como expresso da prpria sociedade91 , embora
algumas tenham se voltado para os fatores psquicos e emocionais,
outras para a abordagem sociopoltica. Assim:
a considerao das estruturas de organizao social escreve J. Ardoino - e a anlise das linhas de fora
do campo institucional que vo mostrar as novas
formas, cada vez mais epifenomnicas, das relaes
humanas e do jogo intersubjetivo: aqui a psicossociologia no est de acordo com a orientao inicial
da psicologia social [... ] Se invertida a polarizao,
convir falar de uma sociopsicologia das organiza-

dinmica de grupo, tcnica por excelncia da pesquisa-ao, em

todas as suas dimenses, que exige do pesquisador um alto nvel de
qualificao no seu papel de "analisador", "moderador", "intrprete",
"animador", na ausncia dos procedimentos intervencionistas
que podem levar ao fracasso do projeto que, no importando a
temtica, dever sempre levar ao desvelamento dos mecanismos
de explorao, conscincia libertadora e luta pela transformao.
Muitas das propostas da pesquisa-ao desenvolvidas no Brasil so
motivadas pelo desejo de mudana e aparentemente no levam na
devida considerao o papel do pesquisador, em termos no s de
suas habilidades92 como de sua qualificao especfica para o tipo de
interveno que se prope a fazer. Alm de possuir um profundo
conhecimento do mtodo cientfico tradicional, de suas vantagens
e limitaes, ele deve dominar as tcnicas de dinmica de grupo e as
teorias subjetivas que a informam. A propsito da "implicao" do
pesquisador junto ao objeto pesquisado, Barbier (1985) distingue
trs nveis: o nvel psicoafttivo, j que "na pesquisa-ao o objeto
de investigao sempre questiona os fundamentos da personalidade
profunda"; o nvel histrico existencial, que remete ao questionamento da
existncia do pesquisador, quanto a seus fundamentos, sua orientao,
suas opes afetivas e racionais fundamentais, e, finalmente, o nvel
estrntural-pnftsSional que se refere ao trabalho do pesquisador e seu
enraizamento socioeconmic093
Como decorrncia, a implicao no campo das cincias
humanas definida como "o engajamento pessoal e coletivo do

es e das instituies (BARBIER, 1985: 165).

Por outro lado, parece evidente que todas estas correntes, independente da rea, guardaram intactos os princpios da
91. O autor lamenta a "morte da instituio" na sociologia contempornea e se
rejubila com o ressurgimento do conceito proposto por C. Castoriadis (cEA institU{o imaginria da sociedade. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1982, traduo do original
francs publicado em 1975) propiciado pelos movimentos estudantis de 1968, o
que reforou a tese de que a gnese social do conceito precede sua gnese terica.
H que lembrar tambm a importncia alocada por Durkheim instituio como
objeto da sociologia.
108

92. Estamos convencidos que o bom pesquisador possui habilidades inatas que
no so supridas atravs de treinamento; quando muito, ele chegar a ser um bom
tcnico. A pesquisa-ao, pois, exige muito mais do pesquisador que a pesquisa
convencional pelo fato de, por definio, requerer um nvel de interao maior
entre pesquisadores e pesquisados, baseada em uma dinmica dirigida por ele e
que pode levar a riscos de desestruturao dos grupos quando mal-executada. Por
outro lado, pode levar tambm a interpretaes errneas sobre a situao do grupo
e sobre o real.
93. CE o captulo 7, segunda parte, sobre o conceito de "implicao" na pesquisa-ao em cincias humanas (p. 105-128).
109

pesquisador em e por sua prxis cientfica, em funo de sua histria familiar e libidinal de suas posies passadas e atual nas relaes de produo e de classe, e de seu projeto sociopoltico em
ato, de tal modo que o investimento que resulta inevitavelmente
de tudo isso seja parte integrante e dinmica de toda atividade de
conhecimento" (p. 120). Assim sendo, o pesquisador, na pesquisaao, precisa estar consciente no s de sua implicao no campo
de interveno, como da dificuldade de analisar a prtica dos grupos sociais com o "mximo de objetivao e de rigor indispensveis a qualquer cincia" (BARBIER, 1985: 165). Contra a habitual
objeo de que objetivao e interveno representam elementos
contraditrios, o autor argumenta que o risco da implicao no
privilgio da pesquisa-ao, insistindo sempre que se trata de examinar os homens em interao; logo, onde houver cincia humana, haver necessariamente a interferncia do pesquisador com sua
"multidimensionalidade simblica e imaginria".
Se, como pensava Bachelard (citado por Barbier), o risco
existe em qualquer mtodo cientfico, preciso assumir este risco
na empreitada coletiva que a pesquisa-ao em cincias humanas,
onde o "Trgico epistemolgico est nisso: exigncia de clareza racional se ope a exigncia inevitvel da totalidade em atos. Com o reconhecimento da totalizao, a cientificidade muda de maneira radical,
mergulhando na hipercomplexidade da natureza e da cultura. As
regies parceladas do saber se ressecam como palha ao sol: o homem voltando a ser natural compreende que a natureza cultural
e que a cultura no pode estar separada da natureza" (p. 167).
Para ele, preciso que haja "homens-conectores" que possam representar a totalidade representada pelo real e pelas diferentes regies do saber como entre o pensamento e o real, cujo nico
denominador comum a prxis social e histrica. Fora da prxis,
no h conhecimento possvel. Assim sendo, a pesquisa-ao, por
ser uma prxis, esclarece e alimenta o processo de conhecimento. dentro desta perspectiva que Barbier prope a pesquisa-ao
institucional, que analisaremos detalhadamente mais adiante e que

tem como referencial terico certos postulados do marxismo e do

existencialismo sartriano.
A pesquisa-ao, como mtodo de abordagem do real, tem
sido informada pelos mais variados matizes tericos. Sua principal caracterstica, a interveno, se presta tanto a aes integradoras
que levam autorregulao do objeto de estudo (grupo, instituio,
movimento social, indivduo), e a mudanas no radicais, como a
contestao das estruturas, e luta por transformaes revolucionrias. Entretanto, no campo das cincias sociais, especialmente
na Amrica Latina, a sociologia crtica engajada que mais tem
questionado o mtodo cientfico convencional em nome do ideal
da libertao dos povos e da igualdade social que a objetividade e
neutralidade - fundamentos histricos daquele mtodo - no tm
conseguido atingir.
tambm dentro desta tradio que se coloca o mtodo de
conscientizao de Paulo Freire, no Brasil (1970), a pesquisa participante de Orlando Fals Borda (1983)94, na Colmbia, e de Oliveira
e Oliveira (1983) na frica. Vale destacar os esforos dispendidos
por estes educadores que, como Paulo Freire, esto convencidos da
necessidade de transformao social nos pases subdesenvolvidos
e consideram a educao como uma das instituies mediadoras

110

111

94. Fals Borda (apud BARBIER, 1985: 97) prope algumas tcnicas para trabalhos
de pesquisa de campo:
"1. A observao-participao, de respeitvel tradio, requer do pesquisador uma
atitude 'de simpatia', sensvel personalidade das pessoas.
2. A observao-interveno, que implica a experimentao com os elementos
culturais no mbito de uma situao, a fim de observar os efeitos das mudanas
produzidas e induzidas dentro de certos limites.
3. A observao-insero, tcnica apropriada para perodos de crise, que supe
a utilizao das duas tcnicas anteriores e a 'necessidade de ir mais alm' para se
obter uma viso interna completa das situaes e dos processos estudados, uma
viso da ao presente e futura. Isso exige que o pesquisador em cincias sociais
se envolva como agente, dentro do processo que est estudando, o que supe que
ele tomou posio a favor de determinadas alternativas. Aprende no somente
pela observao que realiza, mas tambm pelo trabalho que executa junto com os
sujeitos com os quais se identifica".

que mais se adequam a esta tarefa, dado seu papel de transmissora

de conhecimento, formadora do pensar e socializadora de jovens
e adultos. Aqui o componente didtico-pedaggico da educao
arrefece os pruridos epistemolgicos relativos interferncia do educador-pesquisador junto ao polo pesquisado, justificando-a como
funo inerente ao prprio processo educativo. A funo transmissora, entretanto, reformulada no sentido da ao-reao levando
dinmica do conhecimento, diferentemente da concepo conservadora (Durkheim) que menospreza o "retorno" dos jovens
em termos da contribuio inovao e mudana social. Como
interferncia premeditada, a ao educativa dever levar transformao libertadora, dentro de um processo endgeno que se alarga,
atingindo as estruturas sociais emperradas pelo capitalismo depredador das sociedades dependentes subdesenvolvidas.
J a sociologia engajada, referida anteriormente, obedece
aos princpios tericos marxistas, embora quase sempre crtica das
posies ortodoxas e dogmticas. Exemplo desta postura a proposta de Thiollent (1980).

1.1. A enquete operria

Ao invs de expor a argumentao de Thiollent a favor da
enquete operria como forma de pesquisa-ao, iniciando pela crtica aos mtodos (positivista-empiricista) e tcnicas (questionrio
e entrevista diretiva) da pesquisa convencional para, no final, apresentar suas caractersticas, como faz o autor em seu livro, optamos
pela sequncia inversa. Iniciaremos, mostrando o que a enquete
operria:
1. a enquete operria seria uma "proposta particular de
pesquisa-ao adaptada aos objetivos de autodescrio da condio
operria e capacidade de atuao" (p. 132). Ela se desenvolve em
duas etapas: uma fase de investigao e uma fase ou campanha de
sensibilizao, bem mais ampla que a anterior;
2. "[ ... ] o polo investigado seria capaz de controlar a obteno dos dados" atravs de sua coparticipao no prprio processo
de pesquisa;
112

3. a interpretao, feita pelo prprio investigador, seria apresentada e discutida;

4. a utilizao dos resultados seria coletivizada.
O que isto significa no desenvolvimento concreto de uma
situao de pesquisa? Em primeiro lugar, o pesquisador, ou grupo
de pesquisadores, dever eleger uma problemtica de investigao
atentando para o fato de que sua posio de classe e sua ideologia
podem interferir, seja ao nvel da prpria escolha da problemtica,
seja ao nvel da elaborao das questes do instrumento de coleta.
A cautela deve estar presente atravs da "reflexividade" e do "relativismo cultural" a fim de que seja evitada a "imposio de problemtica", numa perspectiva de questionamento, mais que de observao
unilateral". Obviamente, em se tratando de uma enquete operria,
como o prprio ttulo sugere, a problemtica dever estar relacionada com a condio operria.
As questes devem ser elaboradas mais dentro de uma
perspectiva de questionamento do que de obteno de resposta. Na
verdade elas se destinam produo de um efeito de conhecimento
dentro da atividade mental dos respondentes e de uma avaliao
crtica sobre sua condio. O questionrio deve obedecer a certos
fins didticos, ou seja, deve levar os respondentes a produzirem
suas prprias explicaes. Embora se reconhea que isto implica
no s em certa "imposio de problemtica" como em induo
nas respostas 95 , elas se justificam, pois quebram a passividade e impedem as respostas fceis, de contedo vazio ou sem compromisso. A enquete operria pode ser planejada com amostras, mas os
critrios de representatividade estatstica no so determinantes (p.
113): Talvez o mais importante sejam os critrios qualitativos, ou
seja, de representatividade poltica.
95. "Para alcanar o objetivo de captar informao ou verbalizaes situadas na
fronteira da ideologia dominante, o dispositivo de questionamento deve levar aos
respondentes uma informao dirigida (grifos nossos), que produza diversos efeitos
de desbloqueio ou de deslocamento de perspectiva" (p. 109). "O problema no
parece ser o de eliminar todo tipo de influncia, impossvel em ltima anlise.
Trata-se de dirigir e controlar a influncia em funo de certos objetivos de investigao" (p. 112).
113

A equipe de intelectuais (pesquisadores) desempenha o papel de vanguarda das massas e, como tal, cabe-lhe a direo poltica
e atividade ideolgica de conscientizao, uma vez que "a enquete
operria um instrumento de conhecimento da realidade concreta e
um meio de ao de base que consiste em estabelecer contato com os
trabalhadores" (grifos nossos) (p. 124). Logo, a prtica da enquete
operria no pode se tornar um fim em si, no exclui a necessidade
de um trabalho terico nem substitui uma efetiva prtica poltica.
A importncia da definio poltica dos objetivos da enquete operria no elimina as exigncias metodolgicas da investiga{o.
Assim sendo, dois pontos so de fundamental importncia: a) a
conjuntura e a capacidade de definio poltica e ideolgica do
grupo; b) as exigncias tecnocientficas da investigao. "Para que
ambas sejam dominadas, o grupo deve possuir uma grande homogeneidade poltica, reunir pessoas de grande competncia metodolgica e
definir de modo realista os caminhos de acesso aos lugares onde a
entrevista dos trabalhadores seja possvel" (grifos nossos) (p. 126).
Do exposto, torna-se claro que:
A enquete operria um tipo de investiga{o, associada a uma

a{o poltica.
Enquanto tipo de investigao, a enquete operria exibe
certas especificidades que, a nosso ver, aceita alguns dos cnones do
mtodo cientfico tradicional, modifica uns, rejeita e acrescenta outros. Ela aceita, por exemplo, que todo problema emprico , antes
de tudo, um problema terico. Para conhecer o real preciso que
o pesquisador ou grupo de pesquisadores articulem a teoria com
a empiria; acredita na necessidade de um rigor metodolgico no
processo de captao dos dados 96 ; este rigor deve ser buscado no
96. "A radicalidade, a relevncia sociopolitica de uma pesquisa no determinada
pelo simples fato de se relacionar classe operria, ao proletariado rural, ao movimento sindical ou a qualquer outro movimento social. As condies de obteno dos dados e os processamentos aos quais so submetidos - numa palavra, o
dispositivo metodolgico - constituem o elemento determinante do que se pode
pretender alcanar" (p. 131). "Quando submetida s exigncias do rigor observacional, a pesquisa sociolgica pode contribuir para afastar o subjetivismo e at o
'misticismo' que, muitas vezes, existem entre militantes, acerca da classe operria
e de sua misso histrica" (p. 117).
114

s na crtica aos mtodos e tcnicas de produo de conhecimento

no sentido de identificar seus desvios, mas no constante controle
para minimiz-los, dentro da perspectiva da "vigilncia epistemolgica" de Bachelard; acredita que os dados no possuem evidncia
intrnseca, mas que devem ser interpretados luz de uma teoria;
cr na funo coletiva da cincia, no seu valor para a humanidade e
no somente para alguns e na socializao de seus frutos 97
O autor parece no estabelecer distino entre o que seja a
falsa neutralidade da cincia, a nosso ver relacionada com a discriminao de seus usos e a falsa neutralidade dos mtodos e tcnicas utilizadas na produo da cincia. A constatao do primeiro aspecto no
leva, como consequncia, ao segundo. Em outras palavras, considerando que os instrumentos de produo de conhecimento no
so neutros - levam a distores -, logicamente se deveria contestar a prpria cincia enquanto "explicadora" de fenmenos. Se seus
mtodos so falhos, sua explicao tambm seria necessariamente
falha. Por outro lado, pode-se aceitar a no neutralidade da cincia
em termos de seus usos e, ao mesmo tempo, buscar a neutralidade
dos mtodos e tcnicas de investigao.
Porque acredita na no neutralidade dos instrumentos de
captao do real, embora, ao mesmo tempo, insista na necessidade
de um maior controle dos desvios, o autor parece decidir-se pela
aceitao da inevitabilidade de alguns propondo, entretanto, uma
modificao na direo do "favorecimento" deles para as classes
menos favorecidas. O raciocnio parece organizado da seguinte
forma: A pesquisa convencional no neutra, ela sempre favorece
aqueles no poder. Ela no neutra, tambm, porque seus mtodos
e tcnicas so falhos. j que os desvios so inerentes pesquisa
convencional, no importa que os mesmos, ou outros desvios, sejam incorporados busca de conhecimento, contanto que o polo
favorecido seja, agora, os desfavorecidos - os operrios.
97. Vale, aqui, a distino entre a concepo de cincia como ideal buscado e a
prtica cientfica histrica. Se a segunda nunca conseguiu realizar a primeira, no
p~e,. tampouco, elimin-la. Neste sentido, a constatao da no neutralidade da
clencla, mais aceita que negada dentro da comunidade cientfica, no pode ser
encarada como uma rejeio do ideal de neutralidade.

115

Percebe-se isto quando o autor argumenta contra a "imposio de problemtica" das pesquisas convencionais, justificando-a
na enquete operria. Enquanto no primeiro caso a "imposio"
ocorre como consequncia das interferncias ideolgicas e da falta de relativismo cultural do polo investigador, no segundo, ela se
justifica como instrumento didtico de conscientizao do polo
investigado.
Tambm com relao funo "indutiva" das questes do
dispositivo de investigao, o autor a reconhece e critica quando usada na pesquisa convencional, mas aceita-a e justifica-a na enquete
operria por seu carter de questionamento, que enfatiza a dimenso
cognitiva e poltica das relaes de classe. Como diz o autor:
No contexto da enquete operria, ou de outras
concepes de pesquisas comparveis, a influncia

"

trismo para o desvirtuamento dos dados coletados. Pensamos que

este tambm est sujeito a todas as i~unes malficas que atacam
aquele. No fosse assim, a crtica deveria recair na m-f do primeiro, ao lado da pureza de intenes do segundo, o que julgamos
no ser o caso do autor.
Por outro lado, a crena implcita na possibilidade de uma
vanguarda burguesa, com pontos de vista do proletariado, de intelectuais orgnicos do proletariado, pode ser questionada de dentro dos
prprios postulados marxistas. Como diz Gouldner (1979: 58).
De acordo com Marx e Engels, pois98, alguns intelectuais
so radicalizados pela sua "contemplao" e compreenso
terica da histria. surpreendente quo idealista a viso de Marx e Engels sobre o processo. Claramente isto
contradiz a assuno fundamental do marxismo de que

exercida pelas perguntas tem por objetivo tornar

"o ser social determina a conscincia". Como pode a cons-

os interlocutores capazes de ultrapassarem o plano

cincia de um proletariado revolucionrio emergir entre

da resposta estereotipada, ou resposta condicionada

aqueles cujos seres sociais eram da classe dominante?99

pela conformidade ideologia ou moral dominan-

Obviamente o autor comunga com Marx e, sobretudo,

com Lenin, sobre a necessidade de uma vanguarda intelectual na
conduo da luta; com eles, devemos dizer, tambm concordamos.
Nossa dissonncia com o autor situa-se na no problematizao,
ou melhor, na insuficiente problematizao da condio do
pesquisador da enquete operria que, aparentemente, estaria isento das interferncias que caracterizam o pesquisador da pesquisa
convencional. O autor aloca demasiada importncia ao controle
sobre os dados que pode ser exercido pelo pesquisado, o que nos
parece tambm insuficiente para coibir a prtica do dogmatis-

te como no caso de escalas de atitudes [... ] para chegarem ao plano da autodescrio de uma situao.
claro que tal deslocamento de perspectiva no resulta apenas da formulao das perguntas. Deve-se levar em conta os modos de comunicao e a insero
no artificial do dispositivo de investigao dentro
da populao ou classe privilegiada. Consideramos
no artificial esta insero quando os grupos investigados tm iniciativa e controle dentro do processo
de investigao, concebido em ligao com a prtica
efetiva do grupo, como o caso na enquete operria

98. Refere-se ao Manifosto comunista.

(p.112).

interessante notar a aceitao, embora apenas implcita, por parte do autor, do papel do pesquisador da enquete que,
diferentemente do pesquisador que se ocupa das pesquisas convencionais, no contribui com sua ideologia e com seu sociocen116

99. ''According to Marx and Engels, then, some intellectuals are radicalized by
their 'contemplation' and theoretical comprehension ofhistory. It is striking how
idealistic Marx and Engels account of the process is. Clearly, this contradicts
Marxism's fundamental assumption that 'social being determines conciousness'.
How could the conciousness of a revolutionary proletariat emerge among those
whose social being was that of the 'ruling c1ass"'?
117

,
mo, do autoritarismo, do economicismo, do desvio poltico e da
incompetncia na enquete operria, apenas referidos. Como na
pesquisa convencional, a enquete operria tambm joga sobre os
ombros do pesquisador a mesma responsabilidade, ou talvez maior
pelo simples fato do vis consentido e/ou intencional liberar os
limites da vigilncia epistemolgica, insubstituvel.
A pretensa correo do vis de classe (falsa neutralidade)
da pesquisa convencional atravs da proposta da enquete operria
remete questo da objetividade do mtodo cientfico ou, no dizer de Demo (1980), busca de objetivao uma vez que a objetividade absoluta reconhecidamente inatingvel. A objetivao ,
pois, substituda pela ao poltica introduzida dentro do prprio
processo de gerao de conhecimento, o que nos parece inapropriado ou, em outras palavras, esdrxulo. A questo deve ser colocada
no em termos da oposio ao poltica em si, mas em termos de
sua adequao como elemento do mtodo cientfico. A ao poltica , inegavelmente, necessria dentro da prtica sociolgica, mas
a nosso ver no necessria nem desejvel dentro da prtica de
produo de conhecimento do tipo enquete. Entendemos no ser
a enquete o tipo de mtodo que melhor se presta a uma interao
ntima entre pesquisador e pesquisado, nem captao de dados
qualitativos de natureza subjetiva, qual sejam aqueles que explicitariam e desvendariam elementos de falsa conscincia dos operrios
ou suas "definies de situao"lOO com todas as consequncias que
elas acarretam.
Pela exposio de Thiollent, o tipo de interao entre o polo
pesquisador e o polo pesquisado se concretiza apenas no momento
de aplicao do instrumento de coleta, ou seja, do questionrio
(ou entrevista diretiva); por esta razo, pensamos que ele sofre das
mesmas limitaes da pesquisa de tipo su rvey , no sentido de que est
preso amostra e tem pouca chance ou nenhuma de reformular

as questes em caso de incompreenses por parte da populao

pesquisada 101 . Na verdade a enquete operria parece ser um survey
intraclasse, ao invs de interclasse como o convencional.
Vejamos agora com mais preciso as crticas que o autor
levanta sobre a pesquisa convencional. Ele inicia afirmando que
a cincia no neutra, consequentemente, seus mtodos tambm
no o so. Nas cincias sociais as tcnicas de coleta de dados so
viesadas de vrias maneiras (questionrio e entrevista).
A falsa neutralidade da cincia, a nosso ver, pode ser desmembrada em dois componentes: a) com relao aos usos dos resultados da cincia; b) com relao s formas de produo de conhecimento. O primeiro ponto remete cincia como instrumento de
poder e quanto a isto estamos em perfeita sintonia com o autor.
Os manuais de planejamento de pesquisa
convencional apresentam a utilizao de resultados
como uma questo de tica, rapidamente solucionada
com o argumento da pretensa neutralidade tcnica,
ou como estilo de exposio adaptada, quer ao grande
pblico, quer ao pblico restrito dos decision makers.
Este tipo de tratamento no parece enxergar que todos os eventuais utilizadores no so iguais, ou, mais
ainda, que cada tipo de conhecimento funcional
dentro de certas relaes de poder (p. 130).
Uma vez reconhecida a no neutralidade na utilizao
dos frutos da cincia, ou seja, a diferenciao e discriminao
de certas classes que se beneficiam mais ou menos daqueles resultados, o autor sugere outro modelo de conhecimento, que visa
a emancipao:
Este modelo de investigao que prevalece at hoje
em matria de pesquisa social, por racional ou eficiente que seja, no pode ser imposta como nico
padro de legitimidade cientfica. Apesar de sua iluso de neutralidade, este modelo requerido pela

100. Como j nos referimos anteriormente a "definio de situao" um termo criado por WI. Thomas que o explicita: "Se uma pessoa define uma situao
como verdadeira, ela verdadeira nas suas consequncias".

101. Mesmo depois de um acurado pr-teste, o instrumento de coleta quase sempre contm defeitos.

118

119

,
funcionalidade do saber em relao ao poder, neste

tionrio e o universo dos respondedores. Relativamente

sentido, ele politicamente "engajado". possvel ima-

a cada um dos dois universos, a relevfu1cia e significao de

ginarmos um outro modelo 102 de investigao que seja

urna pergunta no so necessariamente comparveis (p. 48).

associado a uma poltica orientada em direo eman-

A argumentao do autor a seguinte: uma problemtica

de pesquisa sempre existe. Entretanto, o pesquisador deve exercer
certo controle sobre suas caractersticas de membro de uma classe e, como tal, possuidor de uma ideologia atravs da reflexidade e do
relativismo, "concebidos como preocupao de autocontrole das
implicaes sociais dos analistas da sociedade" (p. 131).

cipao e, nem por isso, menos "cientfico" do que o

modelo convencional ligado ao poder vigente (p. 131).

O segundo componente embutido na crtica neutralidade

da cincia se refere sformas de produo de conhecimento e, como
tal, est dirigido aos aspectos tcnicos desta produo, ou seja, aos
mecanismos (mtodos e tcnicas) que possibilitam a captao do
real. O autor centra seus ataques especialmente ao questionrio e
entrevista diretiva, cujas principais falhas seriam:
a) Os instrumentos de coleta provocam distores porque so
construdos de formasociocntrica, ou seja, a partir do universo cultural dos
pesquisadores e no dos problemas e experincia dos respondentes;
b) Como consequncia do sociocentrismo presente nos dispositivos de investigao, eles manifestam uma imposio de problemtica que estimula a produo de respostas chamadas reativas;
c) Por outro lado, a distncia cultural existente entre os dois
universos (pesquisadores e pesquisados): 1) remete no comparabilidade das respostas quando a populao entrevistada heterognea.
O argumento que apenas aqueles grupos (ou sujeitos) comparveis ao dos pesquisadores poderiam compreender o sentido das
questes; 2) "induz o pesquisador a interpretaes erradas que, regra geral, concordam com sua viso de mundo ou com a de quem encomendou a pesquisa" (p. 48).

O que queremos criticar nas precedentes observaes no a existncia de uma problemtica de investigao, sempre necessria, mas sim a dissimulao de problemticas ideologicamente marcadas ou
sococentradas nas formas de representao do social
das classes mdias ou de diferentes elites. Logo, o
que est em jogo a ausncia por parte dos investigadores da autoavaliao da problemtica e das interferncias ideolgicas que nela tm lugar, inclusive
na formulao da pergunta [... ] Reflexividade e relativismo cultural so duas qualidades necessrias para
dirigir investigaes sem "imposio de problemtica", numa perspectiva de questionamento mais do
que de observao unilateral (p. 51-52).

estruturao dos problemas que no a sua e no fato de

d) O questionrio e a entrevista representam um dispositivo de investigao unilateral, no sentido de que no so capazes de

estabelecer uma comunicao recproca, um sistema de troca entre
entrevistador e entrevistado, tolhendo a criatividade e iniciativa dos
entrevistados.
Tentemos atingir o argumento:

estimular a produo de respostas que chamamos reativas.

A unilateralidade contida no dispositivo da pesquisa

O problema remete distncia socia1 ou cultural que existe

convencional j define de antemo o fato de que as

entre o universo dos pesquisadores que concebem o ques-

populaes implicadas no objeto de investigao no

O problema de imposio de problemtica pelo questionrio consiste no fato de colocar o entrevistado frente a urna

tero nenhum poder de iniciativa no processo de investigao, tanto na fase de explorao como na de
102. Este novo modelo ser explicitado mais adiante.
120

121

e objetos de investigao um substancial status de

utilizao. Sabe-se que os procedimentos aplicados

no decorrer da pesquisa tero um efeito de apropriao, monopolizao, rotulagem do saber popular,
decrevendo, sintetizando, interpretando os seus elementos sob formas especiais de apresentao que s
interessam a quem dispe do poder, seja ele real ou

paridade. Troca e comunicao recproca. A sociologia como participao. A investigao como coinvestigao. A autogesto operria da investigao, como processo de conscientizao e de transformao
objetiva que parte da autodescrio da situao de

simblico (p. 130).

A nosso ver, o fato de um instrumento de coleta de dados

ser unilateral no implica necessariamente que seus resultados no
possam ser utilizados pelo prprio pesquisado, embora, na prtica,
isto acontea.
Este relacionamento (entre polo investigador e polo
investigado) deve ser concebido de tal maneira que
seja concretamente capaz, em cada contexto de investigao, de permitir a iniciativa, a criatividade dos
"investigados" e uma comunicao profunda com os
investigadores. Mais do que informantes ocasionais,
certos dos indivduos ou grupos implicados numa
determinada situao devem se tomar, no decurso da
pesquisa, investigadores nesta situao (p. 131-132).

Aparentemente pode-se pensar que o autor se refere a algum problema tico, envolvendo um desrespeito ao entrevistado
pelo fato de a ele s ser concedida a palavra naquele tipo de assunto
"imposto" pelo pesquisador e que uma intercomunicao seria algo
de mais "humano" ou tico. Cremos que pode ser isto tambm,
mas a crtica se dirige mais ao "padro positivista-empiricista da
observao convencional" sugerindo o estabelecimento de "uma
ntida ligao entre a dimenso metodolgica e a dimenso poltica
do processo de investigao" (p. 120).
No intuito de reforar seu ponto de vista, o autor faz uma
longa citao de Ferrarotti lO3 que reproduzimos em parte:

trabalho e chega interpretao complexa da situao

na fbrica e na sociedade (p. 121-122).

Percebe-se nos dois autores que a unilateralidade malfica, porque no poltica. O papel dos intelectuais , pois, "trazer
o que eles sabem de um modo que no prejudique a iniciativa dos
trabalhadores, ou melhor, que favorea as condies de sua criatividade", "em lugar de levar ao proletariado a cincia com todos os
riscos de cientificismo, de autoproclamao e de passividade" (p.
122-123).

1.2. A interveno sociolgica

Iniciaremos a apresentao da concepo de Touraine (1982)
sobre a interveno sociolgica pelo fim de seu artigo, onde ele define, na verdade, seu pensamento poltico e sua perspectiva sobre
a razo de ser da sociologia e de seu mtodo. Vale a pena ouvi-lo:
[ ... ] com angstia que nos perguntamos se o espao da sociedade civil que conseguimos aos poucos
estender no Ocidente no decorrer dos sculos no
ser novamente invadido pela floresta estatal. A razo de ser da sociologia defender, palmo a palmo,
esta clareira e as culturas que as coletividades humanas nelas desenvolvem. O mtodo de interveno
est a servio desta defesa. Uma de suas metas o

No h possibilidade de sociologia genuinamente

conhecimento, mas procura tambm elevar o nvel de

crtica se no se reconhecer entre investigador

ao, proporcionar ao real uma aproximao cada

vez maior do mximo de ao possvel. Procura ajudar

103. FERRAROTTI, Franco. "Uma sociologia alternativa: Da sociologia como

tcnica de conformismo sociologia crtica". Crtica e sociedade 6. Porto: Mrontamento, 1976, p. 50.

os homens a fazer sua histria.

122

123

--------~~---

------~---

Aparece num momento em que, sobre as runas

das iluses destrudas ou tradas, essa confiana na
produo da sociedade recua e, em face dos Estados
todo-poderosos, s se procura apoio no mais individual e no menos social, na natureza e no inconsciente. No se pode separar um caminho de pesquisa nas
cincias humanas das razes histricas e sociais que
o fizeram surgir. No contraditrio afirmar que a
interveno sociolgica tem um valor humanstico e
reconhecer que ela , tambm, o signo de um desejo de fazer renascer uma conscincia da histria, e
assim difonder e riforar as chances da democracia (grifos
nossos), (p. 45).

A questo se dirige, pois, a uma sociedade ps-industrial

e pretende descobrir os tipos e as formas de movimentos sociais
passveis de desempenharem um papel histrico na construo da
sociedade francesa. Mas existem tambm outros campos de aplicao para a interveno sociolgica alm dos movimentos sociais,
e Touraine convida os interessados a examinarem "em que condi-

es e sob que forma ele pode ser aplicado a outros campos sociais
e a outras situaes sociais". A ttulo de sugesto ele aponta reas
que no esto necessariamente caracterizadas como movimentos
de oposio ou populares: a) as condutas dos meios dirigentes, ou
seja, junto classe dirigente de grandes organizaes industriais
ou no, privadas ou pblicas; b) movimentos camponeses ou populistas urbanos de pases dependentes e/ou ex-colnias, a fim de
compar-los com as pesquisas semelhantes nos pases centrais; c)
condutas polticas e condutas organizacionais no interior de grandes organizaes de produo, de administrao, de educao, de
sade etc.; d) condutas de ordem, de crise ou de mudana, isto ,
tpicas dos pases onde a industrializao foi dirigida por Estados
autoritrios que geraram relaes sociais recobertas por relaes de
ordem e por uma dominao estatal; e) condutas de desvio individual ou mesmo de loucura vistas como expresses individualizadas de uma "privao da ao histrica"; f) os "antimovimentos
sociais", ou seja, "tudo aquilo que, numa comunidade, estimula o
comportamento defensivo e o consenso contra um inimigo externo". Exemplo disto so os movimentos de defesa comunitrios;
g) as condutas sociais desenvolvidas sob a dominao absoluta do
Estado, como no caso do Brasil, cujas foras sociais aos poucos limitaram a dominao da ditadura militar e que podem ser consideradas como lutas contra o Estado, cuja natureza merece uma
reflexo.
Touraine afirma que "a escolha de um mtodo no depende
de consideraes tcnicas; cada mtodo corresponde a um tipo de
abordagem, a uma representao da realidade social e, por conseguinte, escolha do pesquisador ao privilegiar um certo tipo de
conduta (1982: 37). Assim sendo, aqueles interessados em conhecer a natureza das normas culturais e sociais de uma coletividade
colocam-se na posio de observadores (antroplogos e socilogos;
aqueles interessados nas determinaes sociais das condutas recorrem ao mtodo de levantamento extensivo (survey); aqueles interessados pelas decises, mudanas, relaes de influncia e de poder

124

125

Estas preocupaes do autor so frutos de sua experincia

com o mtodo da interveno sociolgica aplicado greve estudantil (1976), ao movimento antinuclear e ao movimento occitano na
Frana, embora tenha sido concebido j em 1973. O programa previa uma interveno no sindicato operrio e outra no movimento
de mulheres. A questo terica fundamental dirigida aos cinco estudos :
em que pode consistir e sob que forma pode manifestarse o movimento social popular que, numa sociedade
ps-industrial ou em via de ps-industrializao,
ocuparia o papel central que o movimento operrio
desempenhou na sociedade industrial e que o movimento pelas liberdades civis desempenhou nas
sociedades mercantis pr-industriais (grifos nossos)
(p.44).

desenvolvem estudos de caso, tentando reconstruir a histria oculta

de uma deciso 104 ; aqueles que se interessam pelos atores histricos
recorrem ao mtodo historiogrcifico; enquanto aqueles que pretendem
estudar a maneira como uma sociedade se reproduz a si prpria, os
seus modelos culturais e as suas relaes sociais encontram-se des-

racionalidades limitadas, estratgias e eventos naquilo que outrora parecera de domnio da organizao
cientfica do trabalho. Nessas condies, ao invs de
representarmos a sociedade como um princpio cen-

providos de qualquer mtodo. A interveno sociolgica vem suprir

esta lacuna.

das instituies especficas, importante romper esta

A importncia desta rea de estudo deve-se multiplicidade de formas de produo de sociedade, hoje, cuja capacidade
de produo ou de destruio quase ilimitada. Por esta razo, a
noo de sociedade questionada por basear-se nas heranas de
sculos passados que enfatizavam a ordem na mudana. Com a
presena crescente do Estado nacional a noo de sociedade se torna "perigosa". O autor se define:

tral de unidade ao qual se refere o funcionamento

ligao da anlise sociolgica com a anlise histrica
e no mais confundir o Estado com uma sociedade
produzida por suas orientaes culturais e suas relaes sociais (p. 38-39).
O principal problema, entretanto, que estas relaes
sociais no se oferecem observao imediata; da a necessidade
de concentrar a ateno sobre os atores em suas condies sociais

No acreditamos mais na existncia de um princpio

concretas, a fim de que se possa perceber as condutas de produo

conflitual da sociedade.

central de ordem assegurando as funes vitais de

toda a coletividade. Acreditamos antes na existncia

A simples observao no suficiente; preciso criar situaes quase experimentais, nas quais se possa analisar de forma

de relaes sociais de inovao cultural e de mecanismos polticos atravs dos quais vai sendo constan-

aprofundada e duradoura grupos restritos; nas quais o ator fique

em condies de manifestar o questionamento de sua situao,

temente redefinida a situao social, de modo que

ela nos aparece de preferncia como evento que no

seus objetivos e sua conscincia a respeito dos conflitos nos quais

corresponde a qualquer racionalidade geral, que

pouco coerente e que instvel.

vestigador intervenha diretamente:

A anlise das organizaes desempenham a um papel fundamental. Hoje, no podemos mais acreditar

est envolvido. Somente isso no seria suficiente; preciso que o in[... ] preciso que o ator passe das condies de resposta e de adaptao para as condutas de projeto e
de conflito atravs do pesquisador. Somente a in-

que uma organizao possa ser comandada por princpios cientficos; tampouco acreditamos que, pelo

ator para as relaes mais fundamentais nas quais se

menos nessas sociedades, ela seja somente a obra

acha envolvido, permitir que ele deixe de se definir

de uma dominao central. Aprendemos, graas so-

como respondente da ordem estabelecida (p. 39).

terveno ativa e pessoal do pesquisador, ao puxar o

bretudo aos trabalhos norte-americanos, a descobrir

Contra o aparente paradoxo entre os estudos dos atores

histricos e dos movimentos sociais atravs de pequenos grupos, o

104. Lembramos aqui os estudos empreendidos nos Estados Unidos dentro da

perspectiva terica do interacionismo simblico atravs da observao participante. CE DALTON, Melville. Men U'ho manage (1959), e GOULDNER, Alvin W,
Patterns cflndustrial Bureaucracy (1954).

autor argumenta que nos pequenos grupos que os atores sociais

esto habituados a ver a unidade de base de seu movimento, tais
como: clula poltica, comunidades religiosas, associaes locais.

126

127


II

'

Este tipo de estudo de grupo se distingue daqueles que tm por

objetivo a captao dos mecanismos subjetivos das relaes sociais,
a seu ver desprovidos de qualquer fundamento por operar a reduo das relaes sociais s relaes interpessoais. Sua importncia
reside no fato de considerar os membros do pequeno grupo como
atores histricos, como produtores de sua histria, de transformadores de sua situao:
O ponto de partida da interveno sociolgica con-

siste em constituir tais grupos, formados por atores

os mais estritamente militantes, que assim permaneam durante toda a durao da pesquisa, mas que,
como militantes, se engajem tambm num trabalho
de anlise.
No deve haver contradio entre o papel de militante e o papel de analista, j que o analista est orientado para a descoberta do sentido mais prcifundo da ao
(grifos nossos) (p. 40).
A formao desse tipo de grupo - composto de uns dez
participantes - enfrenta, entretanto, a dificuldade que se apresenta
por parte do ator em dissociar a anlise de sua ideologia, pelo fato
de permanecer "dono de seu sentido". Ao invs de serem interrogados sobre suas opinies, atitudes ou ideologias, o que representaria um reforo s condutas de resposta do grupo frente a uma
situao dada, adota-se um procedimento oposto, ou seja,
os grupos logo que formados so confrontados com
interlocutores que so seus parceiros sociais na vida
real. Substitui-se assim a expresso da ideologia pela
experincia de uma relao social. mesmo desejvel que os primeiros interlocutores convidados sejam os adversrios mais evidentes do grupo (p. 40).
De preferncia, so os prprios grupos que escolhem seus
interlocutores. Ao pesquisador cabe o papel de moderador, cuja
principal tarefa evitar que os componentes fujam da discusso ou
que dela participem de forma artificial.
128

o verdadeiro objeto da interveno sociolgica no , pois,

o ator, mas a relao social, onde os reais contendores se enfrentam:
empregadores e assalariados, colonizadores e colonizados, dirigentes de Estado e dissidentes etc. !Os
Aps cada encontro, pesquisadores e militantes se renem
em sesses fechadas onde comentam sobre os encontros, iniciando, assim, a autoanalise. O mais importante nesta discusso a autoanlise dos atores, onde so desvendadas a conscincia de classe 106, meta primeira do pesquisador. No incio destes encontros os
grupos agem como "grupos exemplares", isto , reproduzindo os
debates que se processam ao longo da luta ou da ao coletiva.
preciso, entretanto, operar a transformao destes grupos em "grupos-figuras" atravs de uma "reviravolta" que consiste num distanciamento em relao prtica e na produo de interpretaes
gerais da prtica. Esta transformao
pode-se dar tanto espontaneamente como por iniciativa do pesquisador e leva quilo que se pode chamar
de anlise ideolgica, porquanto ligada ao - por
isso mesmo ideolgica - e, desde j, analtica. Esta
reviravolta uma fase essencial no caminho que leva
converso, momento central da interveno (p. 4).
A passagem de "grupo-exemplar" para "grupo-figura" ocorre
depois da primeira fase de interveno, quando so reexaminados os
relatrios datilografados, fitas cassete ou gravao de vdeo produzidos
durante as confrontaes e as discusses fechadas.
J a "converso" representa a passagem "da anlise em termos prticos para a anlise em termos de movimento social que

105. Alm dos antagonistas na relao social o autor fala na possibilidade de incorporar um terceiro grupo que representaria o contexto da ao estudada, o que
ele chama de "agncia de historicidade". Por exemplo, na confrontao entre um
grupo patronal e um grupo sindical, poder-se-ia acrescentar outro composto de
tcnicos que representariam a industrializao.
106. O autor entende que toda classe tem uma conscincia, embora, s vezes,
mesclada com outras conscincias.

129

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... j\ '1\1'1 M
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'"
pode estar presente na prtica", mas unicamente o pesquisador
pode realiz-la tentando mostrar ao grupo a imagem do movimento social que confere prtica a sua importncia.
Ele puxa a prtica e sua interpretao para o nvel
mais elevado possvel. No procura colocar-se em
outro nvel que no seja o da ao histrica. Seu papel o de fazer perceber sob que forma e com que
fora as condutas de produo da sociedade esto
presentes nas condutas que podem tambm ser percebidas em outros nveis da vida social (p. 41).

Na verdade, diz o autor, a converso da anlise prtica para

a anlise do eventual movimento social presente na prtica, interpretada pelo pesquisador, representa uma "hiptese" que ele
apresenta ao grupo que a ela reagir a fim de que seja testada sua
validade, de preferncia, tambm, em outros grupos. Este processo
parte da "sociologia permanente", ou seja, o conjunto das operaes que ocorrem aps a converso. A experincia do autor levou-o
a refletir sobre a necessidade de criar um research design:
[... ] combinando dois ou trs grupos constitudos
durante a primeira fase de interveno, com um
, conjunto de grupos, alguns dos quais estudados to
demoradamente quanto na primeira fase, no decorrer da sociologia permanente. Esses novos grupos
devem ser escolhidos de maneira que possam ser
formuladas hipteses sobre a aplicao possvel a essas novas situaes.

Assim sendo, entre a primeira fase, ou seja, a etapa da

interveno at a "converso", e a segunda, - combinao dos
vrios grupos - deve haver um intervalo de um ano, a fim de
que as hipteses sejam testadas em circunstncias novas onde a
influncia dos pesquisadores no se far mais sentir. Com efeito,
a sociologia permanente envolve todas as atividades que os grupos
desenvolvem entre um perodo e outro e dispensa a presena dos
pesquisadores.

o mtodo, entretanto, sofre de algumas limitaes que o

autor chama de "problemas". Primeiramente, ele no permite uma
previso histrica, ou seja, ele no analisa as chances que uma ao
coletiva tem de adquirir certa importncia histrica. Ele, quando
muito, revela a natureza do "movimento social possvel"107 e, a partir da, pode-se perceber a distncia entre o movimento social real
e o possvel. A interveno sociolgica, entretanto, no tem a previso como objetivo, e sim, a anlise dos mecanismos que permitem a
formao da ao coletiva e dos movimentos sociais.
O segundo problema est vinculado definio do papel
dos pesquisadores, dadas as duas funes exigidas pela prpria
interveno: a) de acompanhar a autoanlise dos atores; b) encaminhar o grupo converso. A primeira funo desempenhada
pelo intrprete e a segunda pelo analista, j que as duas funes no
podem ser fundidas na mesma pessoa. Ambos devem manter certa
distncia em relao ao grupo. O intrprete tenta evitar as rupturas
entre a experincia de luta real do grupo e sua atividade no quadro
da interveno. J o analista procura construir hipteses sobre a
ao em questo.
Quanto mais distinta for a separao entre luta e movimento,
tanto mais separadas sero as duas funes (intrprete e analista) e
menos comunicao haver entre os dois pesquisadores. A crise no
seio do grupo surgir como consequncia, indicando uma ausncia
de movimento enquanto tal.
Um dos perigos que envolve os pesquisadores sua exagerada identificao ao grupo, o que pode ocorrer, seja por razes
ideolgicas, para comprovar sua lealdade, ou no intuito de tornarse lder.
A excessiva identificao prejudicial ao andamento da interveno porque pode levar iluso de que o grupo mais autnomo e ativo do que realmente , impedindo, assim, a converso,
momento em que a distncia entre pesquisadores e pesquisados
deve ser a maior possvel.
107, Como um tipo ideal weberiano ou no sentido de L. Goldmann.

Outra crtica interveno sociolgica - alm da falta de

previsibilidade - aquela referente ao fato dela no ter valor demonstrativo, ou seja, pelo fato de basear-se na interferncia deliberada dos
pesquisadores em termos de suas sugestes e interpretaes sobre
o grupo, o sucesso estaria praticamente garantido: os pesquisadores
sempre encontrariam a presena de um movimento social no seio
da luta. Contra isto o autor argumenta:
Essa objeo requer, em primeiro lugar, respostas
gerais. preciso dizer novamente que a converso
no se julga pelo fato de um grupo consentir, num

grupo. O autor admite que so vrios os fenmenos que podem

despertar interesse quando se analisa um grupo, tais como a natureza do lao social (Freud) ou a maneira como o grupo pode comportar-se mudana e tomar decises. Na verdade, a interveno
sociolgica no ope o futuionamento interno do grupo aos problemas

de luta da qual seus membros participam; o que ele se prope

analisar as relaes intragrupo luz das "hipteses propriamente sociolgicas". Dada a importncia das modificaes internas, os
relatrios de pesquisa no so mais exposies sobre as lutas, mas,
sim, so relatos sobre a histria das prprias pesquisas.

determinado momento, em aceitar a hiptese apresentada pelo pesquisador. A capacidade do grupo de

reinterpretar e orientar sua experincia passada, presente e futura, em funo da hiptese apresentada
. que indica a solidez desta ltima. bom lembrar
ainda que o dispositivo atual da pesquisa supe a interveno de vrios pesquisadores, sobre vrios grupos e em vrias etapas, muitas vezes com intervalo
de meses (p. 43).
Para comprovar sua argumentao, Touraine se refere sua
experincia no movimento occitano e rejeio de sua hiptese,
assim como de outro pesquisador, apesar do excelente nvel de comunicao existente no grupo. Este tipo de fracassos, entretanto,
no significa o fracasso do mtodo:
Prova, pelo contrrio, que certos grupos podem fazer sua conv~rso, ou seja, colocarem-se do ponto
de vista do movimento social possvel e ao mesmo
tempo reconhecer que este movimento no pode
encarnar-se em sua ao, a qual, por conseguinte,
no pode atingir objetivos to elevados. A converso
no consiste em reconhecer a presena dos conflitos
mais agudos em todas as reivindicaes, mas em situ-los em relao a este nvel da ao social (p. 43).
Uma quarta objeo tem sido levantada: a interveno no
considera os fenmenos psicossociolgicos que ocorrem dentro do
132

Resumindo, podemos dizer que a interveno sociolgica

tem as seguintes caractersticas:
PRESSUPOSTOS TERICOS

Acredita:
1) que a sociedade se produz ou reproduz a partir das aes histricas (movimentos sociais) dos grupos;
2) no indivduo como motor da histria atravs de suas lutas;
3) na necessidade de uma "vanguarda" intelectual no desenvolvimento das lutas populares;
4) que a sociologia tem por objetivo no s o conhecimento da
realidade societal, mas tambm a mudana social em beneficio
do homem;
5) na necessidade de abrir espaos para a sociedade civil, invadida
pelo Estado;
6) na defesa da democracia;
7) que a mudana social deve ser provocada.
PRESSUPOSTOS EPISTEMOLGICOS

1) A objetividade - separao entre o sujeito e o objeto - no

necessria no processo de conhecimento;
2) o momento de conhecimento pode coincidir com o momento
da mudana;
3) a neutralidade no necessria no processo de conhecimento: a
cincia deve tomar o partido dos homens e no de alguns homens;

133


4) a generalizao na sociedade problemtica: as sociedades
atuais so muito diferenciadas e o processo de mudana muito
rpido.

1.3. A pesquisa-ao institucional

A proposta de Barbier da pesquisa-ao institucional se
apoia em trs pilares: a sociologia institucional de Bourdieu e
Passeron (1970), o marxismo contemporneo de C. Castoriadis, de
H. Lefebvre e L. Goldmann108 e no existencialismo de Sartre. Dos
primeiros, ele guarda o conceito de "violncia simblica", definida
como "todo poder que consegue impor significaes e imp-las
como legtimas, dissimulando as relaes de fora que so a base
de sua fora" e que "acrescenta a sua prpria fora a essas relaes
de fora"109. Este conceito levar a dois nveis de anlise: o da lgica
interna do objeto social estudado e o da funo externa dessa lgica
interna. De Castoriadis (1975) 110 ele toma as noes de "instituinte" e "institudo" e de "imaginrio social". Em suas palavras:
"Consideramos de forma geral o que est no mago de
toda formao social-histrica: o complexo, ou melhor, o magma
de significaes imaginrias sociais nas quais e pelas quais ela se
organiza e organiza o seu mundo. Uma formao social-histrica
constituda instituindo-se, o que quer dizer, em primeiro lugar (embora no apenas), instaurado um magma de significaes
(termos e referncias) imaginrias (no redutveis a um 'real' ou
'racional' qualquer) sociais (valendo para todos os membros da
formao, sem que sejam necessariamente conhecidas como tais).
A anlise terica poder efetuar uma srie de decomposies e
de recomposies sobre o que manifesta na superfcie de vida da
formao considerada (mostrando, por exemplo, que as conexes
108. O autor, entretanto, recorre frequentemente a outras fontes como Gramsci,
Lukcs, Bachelard e Weber.

mais importantes no esto onde os participantes pensam explicitamente que elas se situam); mas o que ele vai encontrar, como
princpio e momento decisivo da organizao latente que revelar,
ainda ser um magma de significaes imaginrias, colocado pela
formao social-histrica considerada, e que se modifica ao longo
de uma histria - ou, mais exatamente, cuja modificao contnua
constitui uma dimenso decisiva dessa histria e a respeito do qual
a anlise no livre"111.
De Lefebvre (1961) o autor se apropria do conceito de
"quotidianidade" ou de "vida quotidiana", que enfatiza o "banal",
fundamental para a anlise da ao institucional de todo dia. A vida
quotidiana definida por Lefebvre como o "conjunto das atividades elementares decorrentes obrigatoriamente dos processos gerais
de desenvolvimento, de evoluo, de crescimento, de envelhecimento, de defesa ou de transformao biolgica e social, processos
que escapam observao imediata e que s so perceptveis nas
suas consequncias"112.
De Lucien Goldmann (1952), discpulo de Lukcs, Barbier
retoma o conceito de "conscincia possvel"113 no sentido de captar
esse tipo de conscincia na classe social que constitui o sujeito
coletivo no momento da pesquisa. A "conscincia possvel", apesar
de distinta do conceito de "ideal-tipo" de Weber, que - segundo
Barbier - no histrico e formalista, tambm representa um ideal
tipo, por ser uma construo terica que, "a partir de determinada
situao scio-histrica, define a conscincia de um grupo social
num momento de sua histria. Ele no compreende forosamente
a conscincia espontnea que tm os autores sociais envolvidos (o
"pseudoconcreto" de K. Kosik). Segundo Goldmann, "cada grupo
social pode ser definido pelo mximo possvel de sua conscincia,
que ele no consegue ultrapassar e sobre o qual o grupo pode
111. CASTORIADIS. (apud BARBIER, 1985: 79).

109. BOURDIEU & PASSERON (apud BARBIER, 1985: 144).

112. Apud BARBIER, 1985: 80.

110. Castoriadis inicia por uma anlise trotskista da burocracia passando anlise
weberiana da organizao em uma perspectiva crtica (cf BARBIER, p. 78).

113. Para uma discusso do conceito de "conscincia possvel", cf Andr Haguette (1983).

134

135

III
;11'
"

formular o seu programa mximo de ao" (BARBIER, 1985: 76).

Tambm de Goldmann a ideia apresentada por Barbier sobre a
noo de "diferena", explicitada quando o primeiro fala sobre a
necessidade de "introduzir a diforena at nas obras e nas ideias de
Marx em vez de nele procurar um bloco homogneo"114.
De Jean-Paul Sartre, o autor destaca a categoria de "exis-

I.
II

,r
1

I'

tncia" que pretende se contrapor ao idealismo absoluto: "no so

as ideias que modificam os homens, no basta conhecer a paixo
pela sua causa para suprimi-la, preciso viv-la, op-la a outras
paixes, combat-la com tenacidade, enfim, trabalhar a si mesmo". 115
nessa brecha que o autor se respalda para justificar a intromisso
do pesquisador na prxis da pesquisa, ou seja, que ele faa parte do sistema experimental para, atravs disso, desvelar a situao,
modificando-a. Novamente Sartre citado, agora pleiteando maior
respeito pela subjetividade: "h duas maneiras de cair no idealismo:
uma consiste em dissolver o real na subjetividade; a outra, em negar
toda subjetividade real em proveito da objetividade. O fato que
a subjetividade no tudo nem nada; ela representa um momento
no processo objetivo (o da interiorizao da exterioridade), e esse
momento se ilumina constantemente para renascer sempre como
novo" .116 Estas ideias so reforadas, obviamente, pela oposio de
Sartre razo analtica, propondo, em seu lugar, a legitimidade da
razo dialtica que permeia toda a epistemologia de Barbier. Alm
da aceitao da base fundamental do marxismo, consubstanciado
no materialismo histrico, o autor define alguns princpios epistemolgicos, valendo-se de outro autor (Benoit Verhaegen):
_ "o marxismo reconhece a parte da subjetividade nas cincias
humnas e cincias da natureza, pela razo fundamental de
que a prxis excede constantemente o saber. A razo analtica das cincias da natureza, o marxismo (com Sartre) ope a

114. GOLDMANN, 1970 (apud BARBIER, 1985: 80).

115. Ibid., 1985: 81.
116. SARTRE (1960), ibid., 1985: 82.
136

legitimidade da razo dialtica, que define uma relao nova

entre o pensamento e seu objeto;
- a subjetividade das cincias humanas no obstculo aO conhecimento; ao contrrio, condio necessria para atingi-lo,
medida que a prtica social - e no a prtica cientfica -, que
constitui o ponto de partida e de chegada do processo de conhecimento;
- entre a observao da "conscincia comum" e o conhecimento
cientfico no h ruptura [... ] mas sim relao dialtica, isto ,
oposies e superaes;
- o marxismo no atribui um status epistemolgico privilegiado
ao corpo de estudiosos dotados de metodologia cientfica especializada. A priori ele nega ao conhecimento "erudito", afastado
da prtica social, a possibilidade de chegar a uma compreenso da realidade social...
- o marxismo s concede um status epistemolgico privilegiado
ao materialismo dialtico que constitui a hiptese metodolgica
e o quadro referencial terico capazes de fecundar a observao
emprica ...
- para o marxismo, a razo, a capacidade de conhecer so produtos da histria humana tanto quanto as ferramentas, a cultura, a
linguagem, as produes materiais do homem e tambm as estruturas ocultas da sociedade" (p. 70-71).
Uma vez colocados os referenciais tericos 117 , o autor finalmente apresenta sua definio da pesquisa-ao passando a explicitar os procedimentos metodolgicos aos quais obedecer em
sua pesquisa institucional:
"Para mim a pesquisa-ao uma atividade de compreenso e de explicao da prxis dos grupos sociais por eles mesmos,
com ou sem especialistas em cincias humanas e sociais prticas,
117. admirvel a liberdade com que Barbier manipula os vrios autores, e,.;traindo deles o que lhe interessa, montando um sistema ecltico coerente. LembrarTlo-nos
de outras formas de marxismo dogmtico que repudiam este tipo de postura, por
estarem manietados pela camisa de fora da ortodoxia.
137

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com o fim de melhorar esta prxis. A pesquisa-ao institucional um

tipo particular de pesquisa-ao cujo objeto refere-se ao campo
institucional no qual gravita o grupo em questo. Trata-se de desconstruir, atravs de um mtodo analtico, a rede de significaes
das quais a instituio portadora, enquanto clula simblica. A
pesquisa-ao institucional levada a empregar conceitos fundamentais como os de transversalidade, implicao, analisador, grupo-sujeito e grupo-objeto" (p. 156-157).
Quatro elementos devem ser enfatizados na definio:
a) o processo de compreenso; b) de explicao; c) pelo
grupo; d) para a prtica. Quanto instituio, enquanto objeto de
estudo: vista no s como um locus de "violncia" (Bourdieu e
Passeron), mas como um locus do "imaginrio social" (Castoriadis)
cujas significaes so quase sempre ocultas ou no ditas e que devem
ser desveladas pelo grupo, atravs da anlise de sua quotidianidade,
da "interiorizao da exterioridade e a exteriorizao da interioridade". Estas significaes so mais ou menos apreendidas pelo grupo de acordo com sua "conscincia possvel" (Goldmann) naquele
momento. Cabe, pois, ao pesquisador impulsion-lo para que ele
atinja o "mximo de conscincia possvel" e, de acordo com ela,
possam ser formulados programas de ao pelo prprio grupo.
Em termos epistemolgicos percebe-se as etapas do conhecimento que se inicia com a prtica, passa dele para a compreenso,
depois para a explicao, retornando prtica. Faz-se mister destacar
o duplo sentido que a noo de prtica contm. Em primeiro lugar
trata-se da prtica social do grupo enquanto tal e, em segundo, da
prtica do pesquisador no grupo. As duas prticas se misturam e se
unem, fazendo surgir o conhecimento tambm para as duas partes,
grupo e pesquisador. A prtica, entretanto, no deve ser concebida
apenas nos seus componentes externos aparentes, mas deve levar
em conta a subjetividade dos atores e suas definies ou conscincia possvel da situao. Neste sentido a conscincia subjetividade
e, em certo momento, captada como um dado objetivo (Sartre).
Existe, pois, um processo dialtico entre subjetividade e objetivi138

dade que deve ser observado pelos dois polos. Dentro deste processo o conceito de transversalidade remete tripla dimenso da
luta de classes, econmica, poltica e ideolgica, que impe sobre
a instituio (imaginrio social) sua verticalidade consubstanciada
na hierarquizao interna, criando o grupo-objeto, ou dominado,
que deve, com a ajuda do analisador (pesquisador), transformar-se
em grupo-sujeito, senhor de sua prpria prxis e de seu projeto:
"Em busca incessante, sempre meio caminho de sua totalidade,
o grupo-sujeito a estrela polar de toda prxis coletiva realmente
instituinte"118.
Barbier sistematiza sua concepo de pesquisa-ao institucional em sete princpios bsicos:
1) "a pesquisa-ao institucional tem por objeto o conhecimento preciso e esclarecido da prxis institucional do grupo (e pelo
grupo), a fim de dar-lhe a possibilidade de saber mais e de poder
agir melhor sobre a realidade;
2) toda pesquisa-ao institucional supe uma relao dialtica
entre o grupo-pesquisador coletivo - e o objeto de sua pesquisa,
bem como o esclarecimento de sua rede de implicaes;
3) a necessria pesquisa da objetivao na pesquisa-ao institucional est subordinada prxis do grupo, pesquisador coletivo na instituio. O objeto de conhecimento construdo,
conquistado e constatado no rastro da prxis institucional e em
funo dela. O material a ser analisado , pois, reconstitudo posteriormente pela prxis coletiva e conservado pelos mais diversos
meios tcnicos;
4) sem excluir o material clssico da pesquisa em cincias humanas e sociais - como, por exemplo, a estatstica - o material
simblico ou prtico (geralmente rejeitado pela sociologia acadmica positivista), tal como os fenmenos marginais, os casos
clnicos etc., considerado de modo privilegiado na pesquisaao institucional;
118. GUATTARI, Felix. Psichanalyse et transversalit. Paris: Maspero, 1972 (apud
BARBIER, 1985: 159).
139

5) a anlise diacrnica e dialtica: supe uma epistemologia

clnica da temporalidade para poder aprender a tendncia geral
de evoluo da prxis coletiva ou tendncia da prxis;
6) o conhecimento da tendncia da prxis impe o conhecimento
de "momentos" significativos, totalidades parciais dialticas suscetveis de serem analisadas sincronicamente (decodificao).
Esses "momentos" analisados em sua complexidade horizontal no so o ponto essencial da pesquisa-ao, mas constituem
"marcos" indispensveis compreenso da dialtica evolutiva da

prxis. Cada "momento" concebido na anlise como uma trama

de contradies dinmicas, estruturada principalmente pelas contradies de uma totalidade englobante significativa, que o olhar do
pesquisador coletivo implicado fixa, atravs de uma conveno
epistemolgica e um procedimento de "desdobramento" (como
se prticas e discursos, objetos de anlise, no viessem dele);
7) o resultado provisrio de uma pesquisa-ao institucional s
pode ser explicado por sua insero numa estrutura englobante

implicaes dos membros do grupo", quando as diferenas emergem, as tenses surgem e o perigo de diviso do grupo se torna
iminente. A terceira fase diz respeito "confrontao das diferenas" quando normalmente ocorrem a passagem do grupo-objeto
ao status de grupo-sujeito. A quarta fase desvenda as redes de contradies institucionais como um fenmeno "incontornvel" que
deve ser assumido pelo grupo. Finalmente, a quinta fase leva superao das contradies assumidas pelo grupo-sujeito. A primeira
fase representa o momento da "unidade positiva", a terceira o da
"unidade negativa" e a quinta, o da "singularidade", fechando o
circuito dialtico.
Os exemplos fornecidos pelo autor indicam que uma pesquisa-ao institucional do gnero proposto pode se desenvolver
no espao de vrios anos, com sesses trimestrais de vrios dias,
com a participao de, aproximadamente, trinta pessoas com idade,
sexo, origem social e organizaes diferentes, mas ligadas por um
vnculo comum: o pertencimento a uma mesma nstituio 120 .

significativa, que por sua vez elemento de um conjunto em

via de totalizao. O conhecimento da tendncia da prxis de um
elemento A supe, portanto, o conhecimento paralelo da ten-

2. A pesquiso participante
2.1. Definio e caractersticas

dncia de uma prxis de um elemento B ao qual pertence N.'.

I

I I

i,
I

Obedecendo a estes princpios a metodologia adotada para

a anlise da instituio desdobra-se em duas partes: a) anlise diacrnica e dialtica do campo institucional nos grupos e nas organizaes, ou seja, a socioanlise institucional; b) a anlise sincrnica
do campo dialtico da instituio nos grupos e nas organizaes: a
sociologia institucionaP19. A primeira parte desenvolvida em cinco fases fundamentais: A primeira, parte da "serialidade" - agrupamento de pessoas sem organizao, integrao ou fim comum - a
"fraternidade duvidosa" - artificial - que se instala nos primeiros
momentos da pesquisa-ao. A segunda chega "ao implcita das

A pesquisa participante tem sido mais facilmente caracterizada do que definida na literatura especializada. Percebemos de
imediato que ela envolve um processo de: investigao, de educao
e de ao, embora alguns autores enfatizem a organizao como um
componente fundamental da PP (GIANOTTEN & DE WITH,
1985). Apesar da clareza com que estes componentes so explicitados empiricamente, restam muitas ambiguidades em nvel das
especificidades da PP quando confrontada com a pesquisa tradicional, sempre utilizada como referencial, mas sempre no intuito
de apontar "o que no deve ser feito". Pretendemos, ao longo deste
captulo, apresentar, primeiramente, a PP na forma como ela tem
sido concebida e praticada, em seguida expor os questionamentos

119. Estas duas faces assemelham-se proposta de Bourdieu e Passeron: a) anlise

da lgica interna do objeto social estudado; b) anlise da funo externa dessa
lgica interna, dialetizadas por Barbier.
140

120. No caso, o ofcio franco-alemo para ajuventude - Ofaj.

141

~que tm sido levantados pelos prprios adeptos do mtodo e, finalmente, exibir certas inconsistncias ou precariedad es que devem
ser discutidas, no dentro de uma perspectiva negativista, mas, ao
contrrio, construtiva. Com Brando (1984: 14) a.creditamos na
necessidade da "crtica cientfica e da crtica poltica das diferentes propostas de PP"; depois de tantos anos de prtica no Brasil,
muitas vezes envolta nas brumas da ilegalidade, na dcada de setenta o temor da subverso por parte daqueles no poder cerceava
a possibilidade de uma exposio da prtica e de sua. crtica aberta.
Esta limitao explica em parte o nmero reduzido de textos publicados sobre as experincias de PP no Brasil. Por outro lado, no
queremos nos restringir a eles, mas pretendemos abarcar em nossa
discusso a literatura qual tivemos acesso e que envolve, basicamente, os dois livros organizados por Carlos Rodrigues Brando
(1983 e 1985) atravs dos quais conhecemos a gama diferenciada
de propostas de pp, assim como os questionamentos e indagaes
geradas na prpria prtica.
Algumas poucas definies foram captadas. Fals Borda
(1983: 43) assim se refere PP: " ... uma pesquisa da ao voltada
para as necessidades bsicas do indivduo (HUYNH, 1979) que
responde especialmente s necessidades de populaes que compreendem operrios, camponeses, agricultores e ndios - as classes mais carentes nas estruturas sociais contemporneas - levando
em conta suas aspiraes e potencialidades de conhecer e agir. a
metodologia que procura incentivar o desenvolvimento autnomo
(autoconfiante) a partir das bases e uma relativa independncia do
exterior".
Oliveira e Oliveira (1983: 26) utilizam o termo metodologia de pesquisa-ao concebendo-a como "uma proposta poltico-pedaggica que busca realizar uma sntese entre o estudo dos
processos de mudana social e o envolvimento do pesquisador na
dinmica mesma destes processos. Adotando uma dupla postura de
observador crtico e de participante ativo, o objetivo do pesquisador ser colocar as ferramentas cientficas de que dispe a servio
142

,
i;-,

do movimento social com que est comprometido". Demo (1985:

126) reproduz uma definio de PP expressa por Grossi, por ocasio
de um encontro em Montreal em 1977: " um processo de pesquisa no qual a comunidade participa na anlise de sua prpria realidade, com 'vistas a promover uma transformao social em benefcio
dos participantes que so oprimidos. Portanto, uma atividade de
pesquisa educacional e orientada para a ao. Em certa medida, a
tentativa da PP foi vista como uma abordagem que poderia resolver
a tenso contnua entre o processo de gerao de conhecimento e
o uso deste conhecimento, entre o mundo "acadmico" e o "real",
entre intelectuais e trabalhadores, entre "cincia" e "vida".
Os elementos enfatizados nas definies citadas que nos
parecem mais relevantes so:
- a realizao concomitante da investigao e da ao;
- a participao conjunta de pesquisadores e pesquisados;
- a proposta poltico-pedaggica a favor dos oprimidos
(opo ideolgica);
- o objetivo de mudana ou transformao social.
Enquanto os trs primeiros elementos parecem consensuais em todas as propostas, o quarto tem levado a diferentes tipos de
prtica. Falar de mudana social e de transformao implica na especificao: a) do que est sendo transformado; b) em que direo.
A ambiguidade do termo conduz ambiguidade da ao. Assim
que certas experincias de PP se resumem anlise da realidade
dos oprimidos pelos oprimidos, com a ajuda dos pesquisadores,
identificao de seus problemas e a sua soluo l21 . Este tipo de
resultado pode produzir efeitos reformistas, conservadores ou at
reacionrios, pelo fato de deixar intactas as estruturas responsveis pela prpria condio de "oprimidos" dos pesquisados. So
aes paliativas que, na verdade, levam "permanncia histrica"
121. Exemplos desse tipo so o planejamento participativo (educao) descrito
por Argumedo (1985), no interior do Cear, e a pp desenvolvida por Gianotten e
De With (1985), nos Andes peruanos, em um contexto de economia camponesa
onde problemas comunitrios ligados sanidade animal foram resolvidos.
143

(DEMO, 1985: 121). Entretanto, devemos admitir quo difcil e,

qui, at impossvel um trabalho de natureza transformadora
junto a uma comunidade cuja "conscincia possvel" no atingiu
o limite de suas potencialidades. Por outro lado, pode-se tambm
conceber que a prpria criao do saber uma fonte de poder, o
que, a longo prazo, poderia colaborar no projeto de transformao
social (DEMO, 1985: 121). Retornaremos a este ponto oportunamente.
Gianotten e De With (1985: 159) apresentam, para em seguida reformular, uma concepo usual de PP como "um processo
de investigao, educao e ao onde h a participao da comunidade juntamente com um compromisso intelectual apontando
para a transformao social". Esta definio incompleta porque
trata apenas de certas condies necessrias, mas no suficientes
para que se identifique uma PP como tal. Para estes autores, o
componente que precisa ser incorporado o elemento de organizao poltico-econmico, instncia mediadora, que promove a
passagem do saber popular ao saber orgnico (cientfico). Vejamos
a nova proposta de definio de PP de Gianotten e De With: "PP
aquela investigao em que existe um trabalho orgnico de assessoria para que a investigao se converta em uma investigao orgnica; em outras palavras, quando a participao se situa no processo
orgnico de produo de conhecimento, no qual o conhecimento
popular espontneo transforma-se em conhecimento popular orgnico (conhecimento cientfico organizado)".
Devemos proceder agora ao desmembramento das definies de PP para que suas especificidades sejam expostas com clareza. Aqui, tambm, encontramos na literatura alguns exemplos que
merecem ser conhecidos:
Brando (1985: 223-224) enuncia os trs princpios fundamentais da PP que, ao mesmo tempo que representam uma crtica pesquisa tradicional, servem de justificativa para a prpria pp,
entendida como uma alternativa quela: "Primeiro: a possibilidade
lgica e poltica de sujeitos e grupos populares (operrios, suboperrios, lavradores sem terra, posseiros, camponeses, imigrantes,
144

homens e mulheres de lugares e trabalhos servis) serem os produtores diretos ou, pelo menos, os participantes associados do prprio
saber orgnico de classe, um saber que nem por ser popular deixa
de ser cientfico e crtico. Um saber que oriente a ao coletiva e
que,justamente por refletir a prtica do povo, seja plenamente crtico e cientfico, do seu ponto de vista. Segundo: o poder de determinao de uso e do destino poltico do saber produzido pela pesquisa, tenha ela tido ou no a participao de sujeitos populares em
todas as suas etapas. Terceiro: o lugar e as formas de participao
do conhecimento cientfico erudito e de seu agente profissional do
saber, no 'trabalho com o povo' que gera a necessidade da pesquisa,
e na prpria pesquisa que gera a necessidade da sua participao".
Destaca-se aqui: a) a relao sujeit%bjeto de pesquisa; b) o uso do
saber produzido; c) o papel do conhecimento erudito no trabalho
popular, os trs pilares sobre os quais se tecem as crticas ao mtodo cientfico tradicional e, por oposio, se propem alternativas,
consubstanciadas nas diversas propostas.
Vejamos um outro exemplo de caracterizao da PP elaborada por Gianotten e De With (1985: 169) que tomaram por base as
"proclamaes" deste tipo de pesquisa feitas no decorrer dos anos:
"1. a investigao no pode aceitar a distncia tradicional
entre sujeito e objeto de pesquisa, por isso deve-se buscar a participao ativa da comunidade em todo o processo da investigao;

2. a comunidade tem um acmulo de experincias vividas

e de conhecimentos; existe, portanto, um saber popular, que deve
servir de base para qualquer atividade de investigao em benefcio
dela. a comunidade que deve ser o sujeito da investigao sobre
sua prpria realidade;
3. a PP estabelece assim uma nova relao entre teoria e
prtica, entendida esta ltima como a ao para a transformao;
4. o processo de PP considera a si mesmo como parte de
Uma experincia educativa que serve para determinar as necessidades da comunidade e para aumentar sua conscincia;
145

5. a pp um processo permanente de investigao e ao.

A ao cria a necessidade de investigao. A pp nunca ser isolada
da ao, desde que no trate de conhecer por conhecer;
6. a participao no pode se efetivar sem um nvel adequado de organizao, ou seja, as aes devem ser organizadas".
Novamente os autores insistem que estas so condies
necessrias, mas no suficientes para especificar a Pp, pois est ausente da caracterizao a "instncia mediadora" ou "organizao"
que garante a pesquisa-orgnica. Assim sendo, podemos incorporar uma stima caracterstica PP:
"7. A PP necessita da presena de uma organizao que
gera a ao, 'uma vez que a ao em ltima instncia uma.ao poltica'. a organizao que caracteriza o esforo da pesqUlsa como
um trabalho de assessoria (trabalho do pesquisador profissional)".
Os autores, entretanto; no especificam a natureza da organizao, o que cria certa ambiguidade. Referimo-nos ao fato da
organizao poder ser interna ao grupo, onde a instncia decisria
reside no grupo ou na comunidade, ou externa ao grupo, como.n.o
caso de certas agncias (igreja) que desenvolvem prticas setorms
e cujo poder de deciso est fora do grupo. No segundo exemplo, o "profissional erudito" funciona apenas como um "agen~e _de
mediao" entre a agncia e a comunidade, presa das contradloes
entre as diretrizes do trabalho que realiza e as necessidades das
classes populares (BRANDO, 1985: 114, nota 1). Neste caso,.a
assessoria prestada pelo pesquisador profissional no se efetuana
conforme proposto por Gianotten e De With.
Um terceiro exemplo de caracterizao da PP se encontra
em Le Boterf (1985: 72_73)122 que discorre sobre os principais critrios que a distinguem:
- "a escolha dos problemas a serem estudados no se efetua a partir de um conjunto de hipteses previamente estabelecidas
122. De origem francesa, o autor muitas vezes utiliza o termo pesquisa-ao ao
invs de pesquisa participante mais referida na Amrica Latina. Consideramos os
termos intercambiveis para os fins da presente discusso.

146

pelos pesquisadores, mas tem sua origem nas situaes sociais concretas que os pesquisadores que participam do processo de pesquisa
querem estudar e resolver. A tarefa dos pesquisadores consiste em
auxiliar os grupos interessados a formular e analisar os problemas
que estes mesmos desejam estudar;
- existe entre a pesquisa e a ao uma interao permanente. A produo de conhecimento se realiza atravs da transformao
da realidade social. A ao a fonte do conhecimento e a pesquisa
constitui, ela prpria, uma ao transformadora. A pesquisa-ao
uma prxis, isto , ela realiza a unidade dialtica entre a teoria e a
prtica. Atravs da pesquisa, produzem-se conhecimentos que so
teis e relevantes para a prtica social e poltica;
- a pesquisa-ao intervm em situaes reais e no em
situaes de laboratrio. Trata-se de um trabalho com grupos reais,
com as limitaes e recursos existentes, 'na sua real grandeza', e
no nas condies artificiais em que se d, por exemplo, a maioria
das experincias de 'dinmica de grupo' oriundas da corrente psicossociolgica;
- a interveno se d numa escala relativamente restrita
(uma 'coletividade rural', regio, organizao, ou um bairro etc.).
Essa limitao voluntria da rea de ao deve permitir um controle melhor do processo e uma avaliao mais rigorosa dos resultados
obtidos. Esta caracterstica acompanhada, alis, de hipteses (implcita ou explcita) e da possibilidade de generalizao dos resultados e do processo a uma escala mais ampla;
- a PP se coloca a servio dos grupos ou categorias sociais
ruais desprovidos e explorados. Ela busca no somente desencadear aes suscetveis de melhorar as suas condies de vida, mas
tambm desenvolver a capacidade de anlise e resoluo dos problemas que enfrentam ou com os quais convivem cotidianamente.
Torna-se, pois, importante que a PP ou a pesquisa ativa esclarea
'para quem' se trabalha. pesquisador no neutro, pois se coloca
a servio dos mais oprimidos e 'desfavorecidos'. Esta 'tomada de

147

posio', longe de ser fcil, necessita de um trabalho permanente

de reflexo crtica do pesquisador sobre as implicaes tericas e
metodolgicas de sua interveno e do processo de pesquisa-ao.
Essa funo que o pesquisador desempenha constitui determinado
poder que no deve ser mascarado por uma ideologia de orientao
neutra e no diretiva;
- a pesquisa-ao consiste num processo educativo. Ao

L
I

participar do prprio processo da pesquisa e da discusso ~~rma

nente dos resultados obtidos, os pesquisados podem adqumr um
conhecimento mais objetivo de sua situao, assim como analisar
com maior preciso os seus problemas, descobrir recursos de que
dispem e formular aes pertinentes;
- os 'pesquisados' participam no apenas da discusso dos
resultados da pesquisa, mas, sobretudo, do processo desta. A funo da pesquisa-ao no a de ser 'propriedade privada' dos es~
pecialistas. Ela deve ser compartilhada, sendo possvel traar aqUi
algumas analogias com a distribuio da funo de intelectual desejada por Gramsci".
Do exposto percebe-se que a finalidade transformadora da
pp est ausente desta proposta, isto , seus objetivos so imediatistas, no visando uma mudana estrutural.
Finalmente, apresentaremos as caractersticas do processo
da pp segundo Budd (1981, apud Demo 1985: 21):
a) o problema se origina na comunidade ou no prprio local de trabalho;
b) afinalidade ltima da pesquisa a traniformao estruturalfundamental e a melhoria de vida dos envolvidos. Os beniftcirios so os trabalhadores ou o povo atingido;
c) a pp envolve o povo no local de trabalho ou a romunidade no controle
do processo inteiro da pesquisa;
d) a nfase da pp est no trabalho com uma larga camada de grupos
explorados ou oprimidos: imigrantes, trabalhadores, populaes indgenas,
mulheres;
e) central para a pp o papel de rgoro conscientizao do povo de suas
prprias habilidades e recursos, e o apoio mobilizao e organizao;

148

f) o termo pesquisador pode riferr-se tanto comunidade ou s pessoas envolvidas no local de trabalho, como queles com treinamento especializado;
g) embora aqueles com saber-treinamento especializado muitas vezes provenham de fora da situao, so participantes comprometidos e aprendizes
num processo que conduz mais militncia que ao distanciamento.

Aqui O componente transformador da Pp, ou seja, sua finalidade ltima em transformar as estruturas, acentuado, embora
o autor reconhea tambm a melhoria de vida da populao como
uma das metas, sem que as condies concretas da categoria
estudada ou da comunidade se alterem fundamentalmente. Pode-se
entender que o fator antecedente da transformao seja o elemento
educativo, o saber popular orgnico gerado no processo de investigao
que, a longo prazo, poder levar a transformaes estruturais. Neste
sentido, toma-se dificil e problemtica a avaliao da "validade"l23 da
Pp, uma vez que seus efeitos s aparecem no tempo.

2.2. Fundamentos tercos, epstemolgcos e metodolgcos

da pesqusa partcpante
Entendemos que toda metodologia nas cincias sociais, no
sentido tatu do termo, tem por trs de si uma srie de pressupostos de ordem terica e metaterica, que dizem respeito natureza
da sociedade - aspecto propriamente sociolgico -, s facilidades
e dificuldades de obter o conhecimento desta sociedade - aspecto
epistemolgico - e s formas como este conhecimento deve ser
adquirido - aspecto metodolgico. Permeando todos eles esto os
pressupostos ideolgicos que, em ltima instncia, fornecem ao
pesquisador a "f" necessria de que certas explicaes sobre a realidade so mais verossmeis que outras. Assim sendo, a metodologia , de certa forma, determinada pelas vises de mundo que o
pesquisador tem em um dado momento 124 de sua vida profissional.
123. Aqui entendida como a compatibilidade entre os resultados obtidos e o real.

124. Referimo-nos a "um dado momento" porque acreditamos que, sendo parte
410 social, que intrinsecamente dinmico, o investigador est tambm sujeito a
tnudanas em seu modo de pensar e de agir, atravs do tempo.
149

'I

Quanto mais dinmica for a sociedade na qual ele est inserido,

mais exposto estar s causas e efeitos das mutaes e, consequentemente, por sua prpria formao, um nvel mais alto de reflexo
e de crtica ser exigido dele para que "compreenda" a realidade
que se apresenta sua frente. Entretanto, conhecer o real no suficiente para o cientista social que convive e labuta em um contexto
de desigualdades e injustias como acontece na Amrica Latina e
em continentes subdesenvolvidos. necessrio que ele contribua
para a minimizao, ou mesmo eliminao destas desigualdades e
injustias sociais. Porque, enquanto socilogo, ele parte do meio de uma classe, de uma religio, de uma etnia etc. Ele no pode se
dar ao luxo de simplesmente conhecer, o que representa o primeiro
passo de suas atribuies. Ele tem que denunciar - o segundo passo -,
isto , divulgar para a sociedade mais ampla os mecanismos da explorao e da desigualdade. At aqui, acreditamos, certos cientistas
sociais latino-americanos e outros tm desempenhado a contento
suas tarefas de "fiscais" (no bom sentido do termo) da igualdade, da
justia, da democracia. O terceiro passo nas atribuies do cientista
social, passo que muito poucos do, tem a ver com o agir, com sua
interferncia deliberada no real, no intuito de apressar as transformaes requeridas para a instalao de uma sociedade mais justa e
mais digna.
Traando o percurso do cientista social na sua prtica profissional, desejamos expor nossa concepo sobre seu papel, fugindo da viso maniquesta: aqueles que s "conhecem" so os maus
enquanto aqueles que "agem" so os bons. Os trs tipos existem
e, de forma diferente, prestam seus servios125. Acreditamos tambm na existncia de uma gama de aptides que, em maior ou menor grau, os cientistas sociais so possuidores. Existem qualidades
125. Uma vez que entendemos que, por definio, o cientista social compartilha o
ideal da igualdade, nos eximimos de incluir nesta categoria aqueles que, em se dizendo cientistas sociais, prestam servios aos grupos dominantes. Por outro lado,
admitimos que "consequncias no esperadas" possam favorecer o polo negativo
da igualdade.
150

inatas que a formao sistemtica no tem condies de fornecer.

Assim que aqueles agraciados "com o dom" da comunicao e
da eloquncia se tornam excelentes professores enquanto outros,
pacientes, curiosos, criativos e pertinazes buscam a investigao e a
pesquisa como pilar mestre de sua profisso. Raros so aqueles que
renem as qualidades e requerimentos do bom professor e do bom
pesquisador. O bom treinamento pode fornecer as ferramentas,
mas nunca suprir a vocao inata.
A PP uma metodologia de abordagem do real que se prope a atingir aquele terceiro passo - o agir -, exibindo com certa
clareza seus pressupostos que passaremos a discutir, tentando agrup-los em categorias como: a) pressupostos sobre a sociedade 126 ;
b) pressupostos epistemolgicos; c) pressupostos metodolgicos.
Concomitante com a exposio das posturas adotadas pela PP incluiremos no s os questionamentos surgidos no interior desta
prtica, como nossas prprias reflexes sobre ela.

o) Pressupostos sobre a sociedade

A sociedade constituda por elementos materiais e simblicos que se entrelaam e se consubstanciam em realidade concreta
segundo a percepo que deles tenha a populao envolvida; ela :
pois, um misto de aspectos objetivos e subjetivos. Esta percepo,
entretanto, no homognea, variando segundo a posio que os
indivduos e os grupos ocupam na estrutura social, ou seja, a partir
de sua posio de classe. A diviso em classes sociais consequncia da apropriao das riquezas por poucos, atravs da explorao
econmica, o que gera a pobreza e a misria de muitos.
A condio de opresso a que estes muitos esto sujeitos
pode ser modificada mediante lutas libertadoras que devem ser
empreendidas pelas populaes oprimidas, com a ajuda dos "intelectuais eruditos" que colocaro a servio delas seu saber e competncia.

126. Os pressupostos ideolgicos esto includos neste item.

151

Alm do poder econmico, existe o poder do ~'saber" que

tem se tornado, atravs dos tempos, monoplio dos grupos dominantes. Isto no significa que os oprimidos no possuam saber,
eles o possuem, mas no tm conscincia do valor que este saber
representa. Com a ajuda dos intelectuais eng~ados, este saber tradicional pode se transformar em saber orgnico, instrumento da
luta contra a dominao que deve obedecer temporalidade dos
oprimidos, ao ritmo de sua "conscincia possvel" e das condies
objetivas de transformao.
Esta viso mesclada de valores cristos e marxistas sobre
a dignidade do homem, a importncia da vida e da ao comunitrias , a necessidade de "estar do lado dos humildes" e de lutar por
sua valorizao e libertao.

b) Pressupostos epstemolg cos

A cincia social, isto , ela um produto do intelecto
humano que responde a necessidades concretas de determinado
momento histrico, necessidades estas definidas pelos grupos
no poder. Logo, ela tambm histrica, situada. Seus mtodos
- regras e tcnicas de produo de conhecimento - so avaliados por homens que formam a comunidade cientfica. Enquanto
homens, os cientistas so possuidores de interesses, motivaes,
emoes e supersties; enquanto membros de determinada classe - a dominante, ou a servio dela - os cientistas definem o
campo "do cientfico" a partir dos interesses objetivos daquela
classe. Consequentemente, nem a cincia neutra, nem a forma de produzi-la - processo de gerao de conhecimento. No
neutra porque seus usos e frutos so apropriados por algumas
classes e no por todas; as cincias sociais no so neutras porque
se transformaram em instrumentos de controle social em benefcio do status quo, ou seja, da manuteno das desigualdades sociais e da submisso dos grupos que questionam o consenso. A
pretensa neutralidade poltica da cincia no pode servir de
garantia de cientificidade. A falsa neutralidade da cincia se
152

combina falsa neutralidade de seu mtodo, ou mtodos, especialmente nas cincias sociais, que, ao postular sua possibilidade e
desejabilidade, esquecem a condio de classe dos pesquisadores,
fator de consolidao das situaes de opresso e de desigualdade.
1mbm por ser parte do social, o cientista social no pode ser objetivo, nem com relao escolha de seu objeto de pesquisa, nem
com relao forma de captao das informaes. Elas so plenas
de desvios ocasionados por sua ideologia, valores, interesses, enfim,
por sua subjetividade. Da mesma forma, seus mtodos, na maioria das vezes, negligenciam os aspectos subjetivos (da populao
estudada), que tambm so componentes do real, pois so eivados
dos princpios positivistas que regem os mtodos das cincias sociais. Um dos aspectos mais negativos deste mtodo a postulao
de separao entre sujeito e objeto de pesquisa o que, ao invs de
propiciar uma maior objetivao na captao do dado, contribui
para seu conhecimento parcial ou mesmo seu desconhecimento. O
envolvimento deliberado do investigador na situao da pesquisa
no s desejvel, como essencial, por ser esta a forma adequada de
produzir conhecimento. Por outro lado, esta postura no pode ser
unilateral. Tambm a populao pesquisada tem que se envolver na
pesquisa, de forma que pesquisadores e pesquisados formem um
s corpus na busca do conhecimento: o conhecimento s pode ser
gerado na prtica participativa que fornece a interao entre o saber
popular e o saber erudito que se fundem no processo educativo
mtuo e devem levar ao transformadora da condio de dominados. Por esta razo este tipo de produo de conhecimentos se
faz entre os dominados e oprimidos.
Na verdade, conforme demonstraremos a seguir, os questionamentos dos adeptos da PP dirigem-se, com maior ou menor
intensidade dependendo do autor, a vrios alvos: 1) ao princpio da
neutralidade cientfica; 2) ao requisito de objetividade na pesquisa cientfica; 3) ao problema tico da utilizao das classes baixas
Corno "objeto" de estudo; 4) ao papel do pesquisador como fator
de consolidao/transformao da sociedade. Como pressuposto
153

bsico norteador das crticas est a convico no carter poltico da

atividade cientfica.
O princpio da neutralidade cientfica combatido nos seguintes termos:
Na verdade, esta cincia que se queria neutra, apoltica e descomprometida acabou sendo utilizada cada
vez mais como uma ferramenta de engenharia social. Empregados por agncias governamentais, os
cientistas sociais contriburam para a implantao
gradual de toda uma srie de instituies de controle social- desde a escola e o hospital at o asilo
psiquitrico e a priso - cuja finalidade modelar
o comportame~to de todos pelos padres de normalidade definidos pelos donos do poder (OLIVEIRA & OLIVEIRA, 1983: 22-23).
[... ] no pode haver valores absolutos no conhecimento cientfico porque este ir variar conforme os
interesses objetivos das classes envolvidas na formao e na acumulao de conhecimento, ou seja, na

iii'
"I

Em que consiste cada uma dessas propostas? A cultura

emergente ou "subversiva" representa o outro lado da medalha do
conhecimento que favorece os interesses de classe. Seria a valorizao da cincia popular que tanto contribui para o prprio desenvolvimento da cincia tradicional. Esta valorizao e recuperao,
entretanto, s podem ser efetuadas atravs de uma metodologia especfica que propicie uma interao mais ntima entre pesquisador
e pesquisados. " preciso, pois, aproximar-se das bases da sociedade, no apenas com o objetivo de entender sua prpria verso de
sua cincia prtica e expresso cultural, mas tambm para procurar
formas de incorpor-las s necessidades coletivas mais gerais, sem
ocasionar a perda de sua identidade e seu teor especfico" (FALS
BORDA, 1983: 47). A pp , assim, o instrumento adequado para
fazer a revoluo do modelo de submisso da cincia s classes dominantes.
A pp tem, pois, vrias pretenses: atender ao desejo ori-

sua produo [... ] Alm do mais esta comunidade

cientfica ocidental exerce uma ntida influncia so-

ginado da urgncia "de se ter uma cincia do homem, crtica e integrada, que seja tanto modesta quanto realista" (p. 60); deslocar a

bre a manuteno do status quo poltico e econmico

que cerca o sistema industrial capitalista dominan-

pesquisa das universidades para o campo da realidade concreta e

reduzir as diferenas entre sujeito e objeto de estudo. Assim fazen-

te. Sob essas condies, evidentemente, a produo

do, estariam preservados os valores essenciais do homem comum e

contribuindo para a proteo de seus interesses.

de conhecimento nesse "nvel acha-se orientada para

BORDA, 1983: 45), b) de uma "opo libertadora" (FREIRE,

1983: 35) ou c) de uma nova metodologia: da "pesquisa-ao"
(OLIVEIRA & OLIVEIRA, 1983: 26).

Vejamos agora como a perspectiva de Fals Borda com rela-

a preservao e fortalecimento do sistema (FALS

BORDA, 1983: 44)127.

o pp se relaciona com os quatro questionamentos referidos no

Acreditando-se, assim, que a cincia se orienta para atender aos interesses das classes dominantes, estes autores passam a ar-

dente que o autor no a admite, postura, alis, j quase generalizada

gumentar sobre a necessidade: a) de uma cincia identificada como

uma "cincia" ou "cultura emergente" ou "subversiva" (FALS
127. "Orlando Fals Borda reconhecido como o iniciador da 'linha sociolgica'
da pesquisa participante na Amrica Latina" (BRANDO, 1981: 131 - nota do
organizador) "
154

incio desta discusso. Com respeito neutralidade cientifica est evidentro das cincias sociais. O requisito de objetividade, entretan-

to, referido de forma ambgua. Algumas passagens indicam que

o processo revolucionrio do modelo de submisso de classe ao
conhecimento burgus no prescinde da cincia tradicional, mas
utiliza-a como arma para a prpria revoluo:
155

Mas essa revoluo no implica necessariamente o

com o feudal. Pelo contrrio, pode-se antecipar que

quisado e que decidem sobre o destino a ser dado ou o uso a ser

feito dos resultados da pesquisa. Os grupos "observados" no tm
nenhum poder sobre uma pesquisa que feita sobre eles e nunca com
eles (OLIVEIRA & OLIVEIRA, 1983: 18).

as descobertas tecnolgicas realizadas pelos cientis-

Como consequncia destas prticas, o trabalho cientfi-

burgueses podem ser benficas para as classes

co tem-se dividido em dois lados opostos: "o lado 'popular' dos

proletrias e ajud-las a fortalecer o seu poder, uma

que so pesquisados para serem conhecidos e dirigidos, versus o

vez alcanado atravs da ao poltica. Portanto, no

lado 'cientfico', 'tcnico' ou 'profissional' de quem produz o conhecimento, determina os seus usos e dirige 'o povo' em seu pr-

abandono de todo conhecimento que possibilitou

a dominao burguesa, como se deu anteriormente

tas

imperativo destruir o anterior para se empenhar

numa reconstruo de acordo com novos planos
cientficos revolucionrios (p. 46).

prio nome ou, com mais frequncia, no nome de quem trabalha"

(BRANDO, 1983: 10). A PP surgiu, pois, da angstia de alguns

Por outro lado, esta prpria cincia desvirtuada em seus

resultados por no ser neutra, e esta falta de neutralidade leva-a
falta de objetividade com relao eleio de prioridades de seus
objetos de pesquisa e a uma consequente deturpao na compreenso da realidade. A atuao cientfica deve ser reordenada para
tomar-se til sociedade como um todo e, para ter certeza disto, o
cientista ativo deve se questionar: "Qual o tipo de conhecimento
que queremos e precisamos?" "A que se destina o conhecimento
cientfico e quem dele se beneficia?" Ser cientista hoje significa estar compromissado com o presente e com o futuro. aqui, a nosso
ver, que se coloca com mais nfase o papel poltico da cincia e o
compromisso poltico do pesquisador.
O terceiro aspecto da crtica pesquisa tradicional relaciona-se, conforme j referido, ao problema tico da utilizao das
classes baixas como "objeto" de estudo. Neste sentido a pesquisa
tradicional vista como um mecanismo de intermediao do
controle exercido pelas classes dominantes sobre as dominadas.
As investigaes, de modo geral, tm como objeto de estudo os
"marginais", os "oprimidos", os "contestatrios", que so analisados, quantificados e programados de fora pelo opressor ou por
aqueles que o representam. So sempre aqueles que detm o saber
e o poder social que, com o auxlio dos instrumentos cientficos,
determinam unilateralmente o que, como e quando deve ser pes-

estudo se agrega quele propriamente epistemolgico de separao

entre sujeito e objeto de pesquisa, superao esta que obstaculiza a
produo de conhecimento, j abordado anteriormente.
O quarto alvo das crticas pesquisa tradicional se direciona para o papel do pesquisador como fator de consolidao das
formas inquas de organizao societal, sob o argumento de que,
ao conceber o "conhecimento em si", como finalidade da cincia,
o pesquisador tradicional se exime de interferir no ambiente da
pesquisa numa tentativa de transformar aquelas estruturas. Ainda
em nome do postulado da objetividade, que tem como imperativo
o distanciamento entre sujeito e objeto para que os valores, ideologias e preconceitos do pesquisador no aportem desvios aos dados
obtidos, o investigador no somente mascara sua interferncia que
inevitvel, como se acomoda a um tipo de conhecimento incom-

156

157

pesquisadores que iniciaram um processo de questionamento sobre a finalidade do conhecimento que produziam, sobre os usos
deste conhecimento e sobre os beneficirios deste conhecimento.
Surgiu da necessidade sentida por eles de incorporar os "pesquisados" como sujeitos de um trabalho comum de gerao de conhecimento, onde pesquisadores e pesquisados conhecem e agem em
busca da transformao de estruturas sociais desigualitrias. Assim,
o problema tico de "utilizao" das classes baixas como objeto de

pleto por no incorporar a populao estudada corno "investigadora

de si prpria", o que propiciaria dados mais "reais" e fidedignos.
Os pressupostos da pp concluem, pois: a) que a cincia
social no detentora de valores absolutos por ser produzida por
homens situados historicamente, logo, seus postulados so to dinmicos quanto a prpria realidade que ele estuda e explica; em
consequncia, b) que os cnones do mtodo cientfico tradicional
- neutralidade, objetividade, validade, confiabilidade, poder de generalizao dos resultados, comprovao, refutao etc. - no so
necessrios nem suficientes para definir a cientificidade do mtodo. Aqueles podem ser eliminados e outros introduzidos. Assim
que alguns adeptos da pp argumentam que a linha demarcatria
entre ela e a pesquisa tradicional no est nem na capacidade de
produzir mudanas (compromissos polticos) neITl na capacidade
de produzir conhecimento, mas na capacidade de solucionar problemas de grupos sociais dominados: "Segundo esse critrio uma
prtica pode ser considerada no cientfica, na medida em que no
tenha capacidade para resolver alguma necessidade social especfica" (ARGUMEDO, 1985: 196, comentando OQUIST); c) que a
ao a fonte de conhecimento: o conhecimento adquirido fora
da ao no reconhecido como conhecimento desde que ele se
d atravs da prxis que o gera, prxis aqui entendida como unidade
dialtica entre teoria e prtica. Outros aspectos relacionados com
a pp merecem um tratamento em separado. o que faremos a seguir, ao discutir a concepo de participao e suas consequncias
em termos epistemolgicos.

Participao
O conceito de participao dentro da perspectiva da pp no
unvoco.no sentido de que pode ser concebido tanto com relao aos pesquisadores quanto com relao populao pesquisada,
ou envolvida no processo. Tambm importante saber como ela
definida, qual sua finalidade, e em que consiste. Por outro lado, ela
no pode ser definida de forma isolada, sem levar em conta os trs
158

componentes constitutivos da prpria Pp, ou seja, o processo de

investigao, de educao e de ao.
Primeiramente, a ideia de participao indica que a separao entre sujeito e objeto de pesquisa, propugnada pelos mtodos
da pesquisa tradicional, no obedecida, j que a distncia entre os
dois vista como prejudicial prpria gerao de conhecimento
por parte do pesquisador. A interveno do pesquisador no meio
condio do conhecimento. A viso da populao como "objeto
de pesquisa" rejeitada: a) por razes ticas (desrespeito para com
os informantes); b) por razes epistemolgicas e metodolgicas (o
conhecimento "real" sobre a populao produzido quando ela faz
parte do processo de investigao); c) por razes ideolgicas (as populaes oprimidas devem gerar seu prprio conhecimento sobre
sua prpria realidade com o fim de tomarem conscincia sobre a
situao de dominao na qual vivem e, de forma organizada, lutarem pela transformao das causas da opresso). Em suma as populaes desfavorecidas devem "saber" para "poder". Assim sendo,
a ideia de participao envolve a presena ativa dos pesquisadores e
de certa populao em um projeto comum de investigao que ao
mesmo tempo um processo educativo, produzido dentro da ao 128
A participao , pois, "uma ao reflexionada em um processo orgnico de mudana", cujos protagonistas so os pesquisadores e a populao interessada na mudana. Em que consiste,
pois, a participao? Da parte da populao envolvida na PP ela
se expressa em todo o processo. Na formulao dos objetivos de
investigao, na definio de temas e problemas a serem investigados, na coleta (parcial ou total) dos dados, na anlise e interpretao
das novas informaes, na formulao de prioridades para a ao,
na identificao de recursos internos e externos comunidade, na
programao das aes, na avaliao permanente das aes, na colocao de novas exigncias de informao, formao e ao (DE
128. A ideia de ao tambm parece ambgua, pois pode ser entendida como aol
investigao ou como ao projetiva, ou seja, uma ao futura, planejada dentro
da investigao.

159

"RCH/UFC

,ii
.1

SCHUTTER, 1981. ln: GIANOTTEN &DEWITH, 1985: 170).

Entretanto, esta participao ativa pode-se prestar a manipulaes
quando certas investigaes se contentam em introduzir algumas
pessoas da comunidade no processo de toleta de informaes pensando cumprir as exigncias de uma PP. Por outro lado, um projeto
srio de PP no deve ter necessidade de "motivar o grupo a participar de algo que til para ele", nem pode exigir um compromisso de participao por parte da comunidade; isto seria a "prpria
negao da legitimidade de um projeto de PP" (GIANOTTEN
& DE WITH, 1985: 173-174). Este tipo de participao tpico
de trabalhos de cunho assistencialista que desde h muito so desenvolvidos em comunidades carentes, e nada tm a ver com a PP.
O processo aparentemente parcelar da participao de grupos ou
comunidades se configura em uma totalidade que representada
no processo de converso do "saber popular espontneo" em um
"saber popular orgnico" (conhecimento cientfico). nesta perspectiva que a necessidade de motivar a populao a participar perde
consistncia, pois vista como algo exterior ao processo de aprendizagem. Entretanto, este processo de conhecimento s possvep29 mediante a contrapartida de participao dos pesquisadores
eruditos que, servindo de assessores 130 ou mediadores, tm "sensibilidade para ouvir e compreender o ponto de vista e as razes dos
grupos de base", o que representa o primeiro passo na sua atividade
de envolvimento e de ser "um ouvinte atento das decises dos movimentos populares ou de necessidades comunitrias efetivas". O
pesquisador deve colocar-se a servio, no da comunidade, mas "da
prtica poltica na comunidade" (BRANDO, 1985: 141-251). Ele
coloca suas ferramentas cientficas a servio desta prtica, assumindo a dupla postura de observador crtico e de participante ativo. Ele
representa a sntese entre o militante de base e o cientista social, en-

tre O observador e o participante (OLIVEIRA & OLIVEIRA, 1983:

28). Ele no um pesquisador comum, pois dele so requeridas
mais qualidades e mais competncia. Dele exigido "uma grande
dedicao e simultneo domnio das questes tericas e prticas da
investigao" (THIOLLENT, 1985: 101); o respeito l31 para com
as populaes imersas nos processos sociais que se deseja estudar
(BONILLA et aI., 1985; FALS BORDA, 1983); "maior rigor na tarefa do investigador militante que dever constar de tcnicas de estudo e ao que permitam apreender a complexa realidade em sua
prpria funo, sem distorc-la. Isto implica tambm a prtica de
uma verdadeira cincia social interdisciplinar na qual a sociologia,
a histria, a antropologia, a economia e a geografia se combinem na
figura do investigador militante de forma simultnea" (BONILLA
et aI., 1985: 156); uma formao adequada para esta funo que inclui do conhecimento, a dinmica de grupo, a tecnologia (utilizada
no meio estudado), os mtodos e tcnicas de educao popular",
alm de "um bom conhecimento de uma experincia concreta no
meio social, econmico e cultural a que pertencem os membros
do grupo estudado" (LE BOTERF, 1985: 63). O complexo papel
do investigador militante 132 exige tambm que ele "se coloque no
lugar do outro"!33 para melhor compreend-lo (Le Boterf).

131. Respeito aqui expresso atravs da "devoluo do conhecimento", aspecto

controvertido entre os adeptos da PP. Gianotten e De With se manifestam explicitamente contra esta postura que, a seu ver, uma exigncia de todos aqueles
envolvidos na pesquisa, e no apenas dos pesquisadores eruditos. Por outro lado,
estes autores argumentam que a devoluo de conhecimentos muitas vezes usada como justificativa da pesquisa e como legitimao da opo ideolgica da investigao (p. 172-173).
132. Vrios termos so usados para se referir ao pesquisador: "agentes eruditos

de mediao" (Brando), investigador militante (Bonilla et al.), orientador (Le

129. Algumas correntes da pp admitem que o processo de autoeducao, em alguns casos, pode dispensar a presena dos pesquisadores eruditos.
130. A caracterizao do pesquisador como um assessor do grupo ou da comunidade especialmente enfatizada por Brando e Gianotten e De With, op. cie
160

Boterf), assessor (Gianotten e De With), pesquisador participante (Brando e Fals

Borda), pesquisador (Oliveira e Oliveira), tcnico ou facilitador (Argumedo), investigador (Thiollent).
133. Aqui lembramo-nos de G.H. Mead.
161

I',

I,

educativo ou a trabalhos ligados luta pela democratizao das estruturas sociais ou alterao profunda na base da sociedade, a fim de
superar as desigualdades sociais e econmicas. Nela se inscrevem,
tambm, as experincias de formulao de um novo paradigma das
cincias sociais e aquelas vinculadas diretamente s prticas poltico-partidrias, cujas estratgias refletem as variaes das polticas
de desenvolvimento vigentes na Amrica Latina e as mudanas nos
aparelhos governamentais que podem limitar ou mesmo desarticular movimentos ou organizaes que buscam espaos para modelos
alternativos de trabalho social, poltico e econmico (GAJARDO,
1985: 45-47).

c) Aspectos metodolgcos
A metodologia da Pp, coerente com os pressupostos tericos e epistemolgicos que a informam, difere em vrios sentidos
da pesquisa convencional: a) o objeto da pesquisa deve ser definido
pela populao interessada, considerada "pesquisadora", mediante
a assessoria de um ou vrios investigadores profissionais de fora
da rea, comprometidos com a causa popular; b) os pesquisadores
profissionais devem tomar conhecimento da realidade na qual vo
trabalhar atravs de estudos prvios, dados secundrios e entrevistas com as lideranas locais; c) a equipe de pesquisa composta
dos pesquisadores profissionais e da populao interessada ou seus
representantes; d) o planejamento da pesquisa elaborado pela
equipe mista; e) os objetivos da investigao so definidos pela populao interessada a partir dos temas que so prioritrios para ela;
f) no existe uma fase de "trabalho de campo" como na pesquisa
tradicional, mas uma gerao de conhecimento dentro da ao da
pesquisa onde pesquisadores profissionais e populao interessada
se beneficiam mutuamente da experincia uns dos outros; g) em
alguns casos so usadas as tcnicas de coleta de dados da pesquisa
convencional, como o questionrio, a observao participante e a
entrevista; h) a anlise dos dados feita atravs de tcnicas "dialogais" com a participao de todos; i) quando apenas alguns representantes da comunidade se incorporam pesquisa, a equipe
procede "devoluo" dos resultados atravs de reunies amplas,
onde se espera um efeito de feedback para validao dos dados e
onde "tcnicas simples" de comunicao so utilizadas; j) propostas de ao so definidas em funo das necessidades da populao;
k) the last but not the least, a realidade pesquisada deve ser aquela dos
grupos oprimidos.
Em termos operacionais, as PPs podem divergir, dependendo dos propsitos perseguidos e do momento conjuntural no
qual a ao se desenvolve. As prticas da PP podem estar vinculadas
a planificaes do desenvolvimento local, a propsitos de desenvolvimentos alternativos de organizao social e desenvolvimento

Alguns exemplos podem ilustrar o percurso metodolgico de uma PP mediante a explicitao das etapas que devem ser
seguidas em uma proposta vinculada a propsitos de desenvolvimento educativo como o caso de Freire (1983: 38-40). Trs so as
etapas. Na primeira, a equipe deve: informar-se sobre a existncia
de estudos na zona escolhida, no importando o mtodo utilizado
por eles; delimitar a rea da pesquisa; fazer visitas exploratrias,
anotando tudo que lhe chamar ateno, ao mesmo tempo que deve
identificar os organismos privados (incluindo aqueles populares,
como clubes de futebol) e oficiais existentes; fazer posteriormente visitas s lideranas dos organismos antes referidos; explicar a
pesquisa, de como se tem nela o ponto de partida do programa de
educao de adultos e seu mtodo participante e crtico; sugerir s
lideranas a necessidade de reunies mais amplas, onde a interpretao dos objetivos da organizao que desenvolve a pesquisa e seu
mtodo de trabalho possa ser feita, em parte, por representantes
populares; sugerir a constituio de grupos de 20 a 30 pessoas que
se reuniriam uma a duas vezes por semana, a fim de discutir livremente sobre os problemas fundamentais da populao; juntar ao
grupo representantes da equipe pesquisadora, cuja "voz", porm,
jamais poderia ser "superior" voz dos grupos populares; gravar os
debates; eleger um coordenador ou relator de grupo que far a sntese na reunio final com todos os grupos; elaborar um documento

162

163

:1

final por pesquisadores e pesquisados que ser de fundamental importncia para a organizao do contedo programtico do projeto
de educao de adultos.
A segunda etapa da pp se refere ao estudo crtico do discurso popular (sintaxe, semntica, metforas, nveis de percepo
de realidade) com a participao de outros especialistas, como os
linguistas, assim como dos relatores de grupo. A terceira e ltima
etapa ser a organizao de um pr-programa de educao de adultos a ser elaborado a partir da anlise da realidade feita pelos grupos
populares numa das primeiras fases da pesquisa, e dos estudos do
discurso popular, com a participao necessria dos representantes
dos grupos populares. Novos encontros sero feitos com os antigos grupos, onde o pr-programa ser discutido, cujas unidades e
subunidades passaro a constituir-se em objetos de conhecimento
a serem desvendados na posterior prtica educativa. Esta, por sua
vez, se alongar mais adiante em nova pesquisa, na continuidade
dinmica entre pesquisa e educao, que exige uma flexibilidade
dos programas que vo se fazendo e refazendo, em lugar de serem
estticos e imveis. Segundo Freire, isto significa "inventar mtodos com os quais se possa trabalhar, de maneira que as pessoas no
sejam meros objetos" (p. 41).
Outro exemplo de coordenadas metodolgicas encontramos em Bonilla et aI. (1985: 143-147) e representa um modelo de
pesquisa alternativa quele modelo tradicional das cincias sociais.
So duas suas principais etapas, o conhecimento de fora e o conhecimento de dentro. O primeiro chamado de "modo de aproximao" e o segundo, de "conhecimento atravs da ao". O "modo
de aproximao" inclui: a) conhecimento da rea atravs de dados
secundrios; b) a inspeo ou reconhecimento da rea (visitas aos
centros de trabalho, consultas a instituies, conversa com profissionais, visitas a sindicatos e cooperativas, entrevistas com sacerdotes); c) a identificao das classes, grupos sociais ou pessoas da
regio que sejam simpticos proposta e que possam vir a ser seus

164

aliados; d) averiguar a existncia de grupos polticos e suas formas

de presso e controle sobre os grupos organizados e suas realizaes; e) a tentativa de uma anlise primria e provisria das classes
e da histria e natureza de seus conflitos, com base no modelo de
produo predominante, e as relaes de produo e troca existentes; f) a identificao do tipo e natureza das lutas registradas
na regio ou promovidos no passado; g) a anlise dos planos de
desenvolvimento socioeconmico; h) um inventrio das formas de
controle social diretas ou indiretas pelo sistema vigente; i) um estudo das caractersticas culturais e tnicas da regio, identificando
os elementos que parecem ter desempenhado um papel relevante
nas lutas sociais e reivindicativas. Estes passos resumem a primeira
fase de conhecimento por parte do investigador, que provisria,
no definitiva, nem completa. O passo mais importante o conhecimento de dentro, mediante contatos e relaes polticas que
expressam seu compromisso com a causa dos grupos sociais identificados como "chaves". O "conhecimento atravs da ao" exige
que o investigador militante tenha por objetivo a colocao de suas
tcnicas e conhecimentos a servio d;:: uma causa, que , por definio, uma transformao fundamental da sociedade maior da qual
o grupo ou comunidade fazem parte. Este compromisso implica
metodologicamente no seguinte itinerrio: a) a anlise da estrutura
de classes da regio; b) a captao dos temas e enfoques prioritrios,
atravs dos grupos-chave, de acordo com seu nvel de conscincia
ou de ao; c) a busca das razes histricas das contradies que dinamizam a luta de classes na regio; d) a devoluo134 (grifo nosso), a
esses setores ou grupos-chave, dos resultados da investigao, com
vistas a atingirem maior clareza e eficcia em sua ao.
Estes procedimentos, segundo os autores, tm vrias implicaes prticas: a) os trabalhos so concebidos com os setores de
134. Segundo os autores a "devoluo" do conhecimento populao tem no
somente um sentido tico como serve de instrumento de validao dos resultados
obtidos, momento em que o prprio investigador objeto de investigao (sua
ideologia, conhecimentos e prtica).

165

base; b) a produo das tcnicas de pesquisa feita para os setores

populares, juntamente com eles; c) so requeridas formas adequadas de comunicao dos resultados, estabelecendo-se um novo "idioma" muito mais claro e honesto do que o costumeiramente usado
por cientistas tradicionais; d) os conceitos e hipteses encontram
sua confirmao ou rejeio atravs do contato direto e indireto
com a realidade e pela utilidade que demonstram ter nas mos de
setores e grupos-chave, considerados estratgicos para a transformao fundamental da sociedade. As decises sobre investigao e
ao no podem ser tomadas unilateralmente, de cima para baixo,
mas sim em conjunto com os setores-chave efetivos ou potenciais.
O mtodo de estudo-ao leva, geralmente, ao que os autores chamam de "incentivao", ou seja, "quando o pesquisador militante, inserido em uma regio ou comunidade, consegue determinar
pontos de partida reais (nveis de conscincia) para reivindicaes
que podem levar os esforos sucessivos da luta pela justia (lutas
cvicas, salariais, pela posse da terra, por servios pblicos, escolas, postos de sade etc.) at chegar a conflitos de classe orientados
para mudanas mais fundamentais e estratgicas" (p. 147). Uma
modalidade da tcnica de "incentivao" a "recuperao crtica",
ou seja, a utilizao, por parte dos pesquisadores, dos elementos da
cultura tradicional ou de instituies que, no passado, foram teis
para enfrentar os inimigos das classes exploradas, reativando-os nas
lutas de classe do presente, dentro do princpio de utilizao realista dos recursos disponveis e de respeito ao nvel de conscincia
poltica das populaes.
A anlise dos modelos metodolgicos exemplificados indica que vrias so as tcnicas da pesquisa convencional que so utilizadas na PP. Assim que ambos distinguem uma fase de conhecimento
da rea, momento que antecede o entrosamento dos pesquisadores
com a populao pesquisada (ou "interessada") onde aqueles lanam
mo de estudos existentes, de dados secundrios de vrias espcies
no sentido de se assenhorearem da realidade que se lhes apresenta.

166

Lanam mo, outrossim, das tcnicas da observao participante e

da entrevista na coleta de dados primrios.
A questo que se coloca a seguinte: se os mtodos da pesquisa convencional no so capazes de captar o real, por que seus
resultados "no confiveis" so utilizados na PP? Se a cincia e seus
mtodos so criticados, existe uma incoerncia em admitir que o
pesquisador, formado nos moldes da cincia tradicional, possua
sequer conhecimentos cientficos; se assim , como poderia ele,
pesquisador, colocar suas "ferramentas" a servio das populaes
oprimidas?

167

QUARTA PARTE
Holismo e individualismo metodolgico
no marxismo recente

12.
O individualismo metodolgico
na confluncia da estrutura
e da ao individual

1. Introduo
Uma proposta aparentemente nova, como a do individualismo metodolgico, s pode ser compreendida quando se recorre
aos desdobramentos tericos que lhe deram origem.
Como dizia Merton, estamos em p em ombros de gigantes; se, por um lado, benfica a criatividade que pretende rever
velhas explicaes, consideradas inadequadas vis--vis s mudanas
sociais vertiginosas que tm ocorrido em sociedades nos mais variados estgios de desenvolvimento, por outro, a obsolescncia dos
conceitos e categorias que perderam seus referenciais empricos
tem provocado seja o caos terico, a falta de credibilidade nas teorias, seja o apego desesperado a certas ortodoxias que postulam realidade independente da subservincia ao tempo e ao espao sociais.
A questo que nos ocupa se insere dentro do contexto da chamada
"crise do marxismo", por sua vez provocada pela forma como o
percurso histrico do capitalismo e do socialismo afetaram o discurso dos intelectuais de esquerda que, de tempos em tempos, procuram adaptar suas teorias e metodologias s condies cambiantes
do mundo real. Assim aconteceu com Althusser nos anos sessenta
e vem acontecendo desde os anos setenta com as novas tentativas
de revitalizao do marxismo consubstanciadas nas propostas do
ps-marxismo, do novo marxismo estrutural e do marxismo analtico. Chilcote e Chilcote 135 sugerem um quadro no qual situam
135. CHILCOTE, Edward & CHILCOTE, Ronald. "The crises of marxism: an
appraisal of new directions", presented at the Intemational Conference of Marxism
Now: Traditions and differences. University of Massachusetts, Arnherst, novo 30. dec.2, 1989-Finalrevision,]anuary, 1991 (p.3).
171

os autores, caracterizando-os de acordo com a matriz terica qual

esto filiados, ao mesmo tempo que apontam as mudanas de percurso sofridas por alguns deles, fazendo-os passar de uma matriz a
outra na proporo em que suas reflexes os aproximaram mais de
uma ou de outra atravs do tempo.

vidualismo analtico se originam nos escritos de juventude de Marx, atravs de Lukcs, Sartre e outros
at as interpretaes recentes que enfatizam o papel
do indivduo e da escolha. Enquanto o coletivismo
materialista e o estruturalismo derivam dos escritos
da maturidade, atravs de Lenin, Stalin e Trotsky at

QUADRO 1
Velhas e novas convices (Thrusts) tericas
Filosofismo
crtico

Individ ualismo
analtico

Coletivismo
materialista

as interpretaes recentes que continuam a dar ateno especial estrutura no marxismo.

Estruturalismo

Marx Maduro
- Lenin, Stalin, -Althusser
Trotsky
- Poulantzas
(Neoestruturalistas)
- Resnicke
- Cohen
Wolff
(Funcionalista)
(Processo e
determinao)

Jovem Marx

- Lukcs, Escola
de Frankfurt
(Humanismo)
(Alienao)

Sartre

- Laclau e Mouffe - Cohen

(Ps-marxismo)
- Elster
(Individualismo
metodolgico)

right

- Bowles e Gintis
-Haberruas
(Ps-liberalismo)

Fonte: CHILCOTE & CHILCOTE, 1991: 3

o quadro ser melhor compreendido nas palavras dos prprios autores (1991: 3-4).
A mudana do discurso intelectual atribuda aos
marxismos alternativos relacionados ao pensamento
e escritos de Marx e seus seguidores. O quadro 1
aponta algumas influncias histricas emanadas desses marxismos. Assim, o filosofismo crtico e o indi172

Do confronto dessas variadas influncias, entretanto,

Chilcote e Chilcote (p. 3) identificam trs marxismos. O primeiro, configurado no trabalho de Lukcs, Marcuse e da Escola de
Frankfurt, dos escritores do Leste Europeu, como Adam Schaff e
Kolakowski e do Eurocomunismo. Esta forma se caracteriza pelo
voluntarismo e o humanismo encontrados na social-democracia e no
socialismo democrtico e que se ope ao marxismo dogmtico (marxismo-Ieninismo) - que representa o segundo tipo - cuja manifestao histrica se encontra no stalinismo, no Partido Comunista
Sovitico e no Cominterm. Esta uma forma de marxismo econmico, determinista e chamado comumente de socialismo cientfico. O terceiro tipo o marxismo revolucionrio que se manifestou
no Maosmo (depois de Mao Zedong) e na Revoluo Cultural
Chinesa, no Guevarismo (depois de Guevara), na Revoluo
Cubana e, de forma conspcua, nos acontecimentos de maio de
1968, em Paris, e de 74 e 75, em Portugal. Este marxismo repudia
o revisionismo sovitico, a coexistncia pacfica e a transio pacfica ao socialismo e muitas vezes caracterizado de ultraesquerdista
e coletivista.
Algumas verses contemporneas (ps-70) representam
reaes tentativa althusseriana de revitalizar o marxismo; foram
empreendidas pelos ps-marxistas, pelos marxistas estruturais e pelos
marxistas analticos. Embora nosso interesse se prenda ao marxismo
analtico, apresentaremos um rpido esboo das principais posies
dos dois outros grupos a fim de expandir o campo de compreenso
das tendncias recentes dentro do marxismo.
173

2. O ps-marxismo
Depois que Daniel Bell, em 1960, antecipou o fim da ideologia, ideia reforada em Post-Industrial Society (1976), a utilizao
do termo ps proliferou na literatura: ps-materialismo, ps-modernidade, ps-imperialismo e outros. Chilcote e Chilcote fazem
referncia a alguns ps-marxistas apontando no s suas crticas ao
capitalismo como suas propostas enfticas para melhorar a qualidade da vida social. Entre estes destacam-se Bahro, Andr Gorz, Fred
Block, Samuel Bowles e Herbert Gintis, Becker et aI. e Laclau e
Mouffe.
As propostas compreendem desde posies anticapitalistas
e a favor de um socialismo utpico; a busca de um mundo mais
igualitrio e democrtico; a desburocratizao como consequncia
de uma maior participao do cidado na regulamentao da vida
social; a nfase na prioridade da democracia; a expanso dos direitos pessoais atravs de formas de democracia representativa e de
liberdade industrial e econmica, at a defesa de uma nova poltica
baseada em um projeto de democracia radical.
O marxismo tambm sofre crticas quanto impossibilidade de manuteno da concepo de subjetividade e de classe.
Miliband chama-os de "novos revisionistas" enquanto Wood os
qualifica de "novos verdadeiros socialistas".
As razes do ps-marxismo podem ser encontradas nos
desdobramentos do eurocomunismo e do eurossocialismo das dcadas de setenta e oitenta. Fernando Claudin e Santiago Carrillo,
marxistas espanhis, discutiram problemas de superproduo e recesso no Sul da Europa e sobre a necessidade de democratizao
do aparato do Estado capitalista.
Poulantzas forneceu importantes contribuies anlise das
classes sociais baseando-se nas experincias da Espanha, Portugal
e Grcia, fazendo-o abandonar a posio leninista de dualidade
de poderes entre Estado e foras populares e aceitar a possibilidade de uma revoluo no sangrenta.
174

Finalmente, Claude Lefort rejeita a postulao da cientificidade do marxismo, sua nfase na indeterminao do social e seu
entusiasmo pelos intelectuais no seio das lutas de oposio.
O confronto entre a posio marxista tradicional - que a
classe trabalhadora essencial, dado seu potencial revolucionrio
por causa de sua posio estrutural como a classe que produz capital- e a posio ps-marxista se revela na recusa de esta analisar
as relaes de explorao entre capital e trabalho como central no
processo de acumulao e reproduo do capitalismo enquanto
modo de produo, categoria, alis, desprestigiada pelos ps-marxistas. Assim, a classe e a luta de classes foram substitudas pela nfase no pluralismo poltico, nas organizaes polticas e nos grupos
de interesse.
Chilcote e Chilcote (1991: 9) finalizam prevendo que,
como consequncia desses estudos, "pode tambm haver uma tendncia a focalizar em uma ou poucas instituies polticas; a segmentao das foras polticas pode limitar perspectivas para uma
viso geral da sociedade. Os movimentos polticos na tentativa de
penetrar na corrente principal (mainstream) podem ficar isolados;
as estratgias populistas orientadas para ameaar o establishment podem tomar-se difusas e enfraquecidas pela segmentao de interesses particulares".

3. O novo marxismo estruturaP36

O novo marxismo estrutural uma abordagem terica
que vem se delineando nos ltimos dez anos, tambm tentando
revitalizar o marxismo. Ao contrrio do marxismo analtico, os
novos marxistas estruturalistas tendem a rejeitar o individualismo
metodolgico conforme o prprio nome da nova corrente j sugere. Assim sendo, embora procurando superar as limitaes do
paradigma estruturalista que recebeu o suporte e a contribuio de

136. Para uma discusso e prognstico sobre os novos direcionamentos do marxismo propiciado pelas trs abordagens (individualismo metodolgico ps-marxismo e
novo marxismo estrutural), cf CHILCOTE, E. & CHILCOTE, R. Op. cit., 1991.
175

intelectuais das mais variadas reas do conhecimento 137 , os novos

estruturalistas guardam o mtodo de anlise que pretende transcender o indivduo e captar as relaes existentes no sistema; em
outras palavras, ele um mtodo cujo principal objeto de anlise
o prprio sistema, no obstante os adeptos desta corrente atriburem uma nfase especial aos estudos sobre classes e produo
como porta de entrada para a apreenso da estrutura. Esta postura
consentnea com o pressuposto holista de que o comportamento
individual o produto das circunstncias, das relaes, mais ou
menos, persistentes dentro do sistema, que termina por condicionar as aes dos atores sociais, em clara oposio ao mtodo da
escolha racional que confere ao indivduo liberdade de opo em
sua conduta conforme trataremos mais adiante.
As dificuldades que desde as origens da sociologia tm-se
colocado ao socilogo em termos de uma preferncia de exclusividade entre as vises holistas e individualistas parecem ser mais
cruciais para aqueles que, ao mesmo tempo, atribuem relevncia
s duas instncias, embora exista sempre uma inclinao maior por
uma das duas; julgo ser este o caso dos adeptos do novo marxismo estrutural. Verifica-se uma certa consonncia entre as questes
de natureza macro, postas no s pelos marxistas analticos quanto
pelos novos marxistas estruturais, ainda que os encaminhamentos
finais difiram substancialmente 138 Entre elas, citamos temas tais

como a teoria da histria e das classes sociais onde as discordncias se acumulam. Como os ps-marxistas e os marxistas analticos, os novos marxistas estruturais lutam pela transcendncia das
limitaes de formulaes tcnicas rgidas, do reducionismo e das
polticas intransigentes; mas, em oposio aos dois primeiros, eles
incorporam um quadro analtico explicitamente estrutural comprometido com a abordagem das totalidades, herdada de Althusser.
Com efeito, existe uma rea terica de interseo entre os novos
marxistas estruturais e os marxistas analticos, mas, fora dela, os
primeiros tm tratado de problemas diferentes, como movimentos
feministas, de gnero e de raa, por direitos civis, pela paz, ecolgicos, tentando descobrir os antagonismos no caractersticos das
relaes de classe como finalizam Chilcote e Chilcote (1991: 17):
Ao contrrio dos ps-marxistas e da orientao
geral dos marxistas da escolha racional, os novos estruturalistas buscam a compreenso dos problemas contemporneos atravs da anlise de classe. Ao invs de
iniciar pelo indivduo ou por noes abstratas de ideologia, os estruturalistas constroem sua teoria da sociedade
contempornea a partir do que eles percebem ser um
sistema de estruturas de classes sociais.

4. O marxismo analtico
137. Na sociologia, alm de Marx, temos Althusser, e na antropologia, Godelider;
os estruturalistas no marxistas so mais numerosos ainda: na filosofia, Derrida,
Foucault; na antropologia, Levi-Strauss, sem falar em Lacan na psicologia e nos
linguistas.

Adam Przeworski, em entrevista Folha de So Paulo, de 20

de janeiro de 1990, inquirido sobre o que o marxismo analtico,
respondeu:

138. Elster, em Marx hoje, cujo subttulo "O que est vivo e o que est morto
na filosofia de Marx?" (Rio: Paz e Terra, 1989), concede atestado de bito: a) ao
socialismo cientfico; b) ao materialismo dialtico; c) teleologia e ao funcionalismo; d) teoria econmica; e) teoria das foras produtivas e das relaes
de produo. "Outras partes da teoria de Marx tm uma posio intermediria:
no podem ser declaradas mortas ou vivas de maneira cabal. As teorias da alienao, da explorao, das classes, da poltica e da ideologia so em certa medida
viciadas pelo wislifl thinking, pela explicao funcional e pela pura arbitrariedade,
mas apresentam, ao mesmo tempo, intuies cruciais" (p. 213-214). O que est
vivo?: a) o mtodo dialtico; b) a teoria da alienao; c) a teoria da explorao; d)
a teoria da mudana tcnica; e) a teoria da conscincia de classe, da luta de classes
e da poltica; f) a teoria da ideologia (que est em estado de coma, mas deve ser
ressuscitada) (p. 206-219).

Marxismo analtico um rtulo atribudo de fora a

um grupo de intelectuais que inclui Elster, Cohen,
Roemer, Wright, Brenner, Van Parys e eu. H dez
anos ns nos encontramos uma vez por ano para
discutir nossos trabalhos. De tempos em tempos,
discutimos o que que temos em comum. Para
mim, marxismo analtico um mtodo que consiste
em tomar algumas suposies da teoria marxista e
em aplicar os procedimentos cientficos normais, ou

176

177

seja, deduo e observao emprica, para examinar

sua validade [ ... ] eu acho que a teoria marxista da
histria tem que ser julgada do mesmo modo que
qualquer outra teoria, ou seja, pelo argumento da
evidncia (Letras - f 4 e 5).

I
II

Os intelectuais que abraam esta tendncia tm sido identificados tambm mediante nomes como marxistas da escolha racional e marxistas subjetivos.
As premissas e os fundamentos do marxismo analtico foram estabelecidos de forma mais remota por John E. Roemer, em
1982 (A General Theory cf Exploitation and Class) e J ohn ~~st~r, em
1985 (Making Sense cf Marx), embora Gerald A. Cohen Ja tivesse,
em 1978, iniciado o processo de contestao de alguns pressupostos marxistas com seu livro Karl Marx's Theory cf History: a difense,
no qual ele tenta estabelecer a coerncia de uma teori~ geral da
histria em M arx139 diferentemente de Elster que, postenormente,
pretende mostrar a "inconsistncia de sua teoria geral da histria"
(FAUSTO, 1987: 136).
Embora se torne extremamente difcil estabelecer as caractersticas do marxismo analtico, dadas as diferenas e peculiaridades individuais dos componentes deste suposto grupo, procuraremos apresentar de forma sinttica e, certamente, simplificada,
os principais temas que geraram controvrsia dentro da corrente
marxista mais ortodoxa, vinculando-os aos autores que os desenvolveram.
Antes, porm, algumas informaes so necessrias. Tratase de um grupo heterogneo em termos de formao acadmica e
de nacionalidade:
Economistas: John E. Roemer - ingls;
Alex Nove - ingls;
Socilogos: John Elster - noruegus; Erik Olin Wright norte-americano; KIaus Offe - alemo; Adam
Przeworski - polons;

Cientistas polticos: KIaus Offe, Adam Przeworski;

Filsofos: A. Levine - norte-americano; E. Sober -norteamericano; John Elster - noruegus;
Historiador: Gerald Allen Cohen - norte-americano.
certo que esta diversidade garantiu a riqueza e a originalidade das discusses e propostas que tiveram como objetivo a
renovao do marxismo. Autodefinindo-se como marxistas, eles se
mantiveram fiis a Marx quanto ao objeto fundamental de suas
anlises das configuraes histricas do sistema capitalista e das novas formas de convivncia com outros sistemas, como atestam as
experincias europeias com a social-democracia.
A partir do exame e questionamento da validade de algumas suposies marxistas, desencadeou-se tambm a controvrsia
sobre a adequao do mtodo anlise do desenvolvimento social.
Assim sendo, parece-nos que as postulaes dos marxistas analticos envolvem dois elementos de natureza diversa e que parte da
literatura crtica tende a confundir. Em primeiro lugar, pois, est
presente a questo terica e, em segundo, a questo do mtodo.
Os problemas tericos que provocaram mais polmica so
os seguintes: a controvrsia a respeito da teoria geral da histria de
Marx, que, embora considerada necessria, vista como incoerente
por Cohen e inconsistente por Elster.
Alis, Elster (1989: 18) faz uma declarao de f:
Se ser marxista significa manter todas as ideias que
o prprio Marx considerava como as mais importantes, inclusive o socialismo cientfico, a teoria do
valor-trabalho, a teoria da taxa declinante dos lucros,
a unidade da teoria e da prtica na luta revolucionria
e a viso utpica de uma sociedade comunista transparente e livre da escassez, ento, certamente, eu no
sou marxista. Mas se, por marxista, se entender al-

139. Cf FAUSTO, Ruy. Marx - Lgica e poltica. So Paulo: Brasiliense, Tomo

II, cap. I, Apndice II, 1987 [Para comentrios sobre a filosofia analtica de Cohen
(1978) e de J. Elster (1985)].
178

gum que pode encontrar a origem de suas crenas

179

mais importantes em Marx, ento eu sou, de fato,

marxista. Para mim, isso inclui principalmente o
mtodo dialtico e as teorias da alienao, da explorao e da luta de classes, de forma adequadamente
revista e generalizada.

As "revises" empreendidas pelos marxistas analticos, en-

tretanto, tm sido interpretadas pelos marxistas ortodoxos como

uma deturpao do sentido original atribudo por Marx a certas
categorias:
[ ... ] no seu zelo missionrio de converter o 'Marxismo', eles adotaram algumas palavras-chave do
marxismo e mudaram seu sentido. H poucas dvidas de que isto lhes permite aparecer como se estivessem trabalhando e dirigindo-se a questes associadas com o marxismo (CHILCOTE & CHILCOTE,

1991: 12).

Entre estas "palavras-chave" esto tambm os conceitos de

"explorao" e "classe" que foram enriquecidos pelos trabalhos de
Roemer, A General Theory oJ Exploitation and Class (1982), de Elster,
Making Sense of Marx (1985), de Przeworski, Capitalism and Social
Democracy (1985) e de Wright, Classes (1985)140.
As reformulaes relativas ao conceito de classe social geraram novas convices no somente sobre as relaes de classe
no capitalismo contemporneo - e que evoluiu para preocupaes
tericas ligadas ao coletiva - como sobre a adequao do mtodo de anlise emprica das prprias classes. A inquietao poltica,
peculiar aos marxistas de todas as cores com a prxis, no caso, com
o papel das classes sociais na transformao hi~trica na direo do

140. A concepo de Wright sobre classe social, em C/asses, difere substancialmente daquela de C/ass, Crisis and the State, onde so feitos reparos teoria das classes
de Poulantzas. Em C/asses, o autor se afasta da anlise estrutural de classe (locaes
contraditrias de classe) para adotar a teoria da explorao de Roemer, baseada em
relaes de recursos (Assets) que ele distingue entre recursos nos meios de produo, recursos de qualificao e credenciais e recursos organizacionais.
180

socialismo, levou certos marxistas analticos a contestarem a abordagem estrutural at ento empreendida pelos adeptos de Marx
como insuficiente no s para captar a ao concreta de certas entidades coletivas, tais como sindicatos, partidos e outros, como para
prever esta ao, o que significaria um considervel reforo poltico
no processo de transio para o socialismo. A viso histrica de
Marx cedeu lugar a outra que privilegia o indivduo como motor
da histria, embora indivduos dentro de classes sociais.
Esse novo enfoque, no entanto, no tem convencido a esquerda ortodoxa, que v nele mais um dogmatismo que emerge,
pelo fato de o marxismo tradicional no se enquadrar no escopo de
seu paradigma. A explorao no mais concebida como a extrao
de parte do dia do trabalhador pelo capitalista, mas como manifestao da relao desigual de recursos (assets). Da mesma forma, sob
o marxismo analtico a classe no mais caracteriza o processo no
qual grupos de pessoas tornam-se diferenciadas atravs do trabalho, mas, ao invs, se orienta para o desenvolvimento de grupos de
pessoas em unidades coletivas. Estas novas significaes atribudas
pelo marxismo analtico a termos marxistas sugerem um sistema
de pensamento bastante diferente, muito prximo da economia
neoclssica e da cincia social liberal, no sendo em nada superior
a estas em termos dos poderes explicativos que ele alega possuir
(CHILCOTE & CHILCOTE, 1991: 12).
As inquietaes tericas do marxismo analtico tm se
orientado preferencialmente para temas relacionados com a teoria
da historia e com os mecanismos da ao coletiva, conforme tivemos a oportunidade de expor, dentro do contexto das experincias
do capitalismo avanado e das sociais-democracias com vistas s
possibilidades de transio para o socialismo.
Como consequncia, o marxismo tem sofrido um processo extremamente benfico de revitalizao e de concomitante quebra de ortodoxias danosas e estranhas ao princpio marxiano de que
o real dinmico.
181

Os instrumentais metodolgicos utilizados pelos marxistas

analticos incluem desde anlises de natureza qualitativa sobre o
comportamento individual e grupal, a sofisticadas verses do mtodo positivo com nfase na estatstica e em frmulas matemticas ,
com base na crena de que o marxismo, como qualquer teoria, tem
que submeter suas suposies a testes de validade. A exigncia com
o rigor do mtodo, associada inflexo na direo de microanlises, tem propiciado crticas por parte da vertente marxista ortodoxa
que afirma a supremacia do mtodo estrutural - que toma o sistema como seu principal objeto de investigao - sobre as variantes
positivistas e neoclssicas do individualismo metodolgico, consubstanciado na abordagem da escolha racional, de que trataremos
a seguIr.

estado de natureza, onde estava ausente o componente normativo;

e a guerra de todos contra todos era vista como parte da normalidade. Sua concepo da natureza humana inclua a presena das paixes como dominadores da razo que lhes era essencialmente servil.
Diante desse caos, a sociedade necessitaria de um monarca justo e
bom - o leviat - ao qual os indivduos deveriam delegar poderes
para garantia da manuteno da ordem social. Hobbes concebia
os homens como iguais em termos das faculdades do corpo e da
mente conforme a natureza os dotou: as pequenas diferenas no
seriam considerveis a ponto de um homem pretender obter benefcios para si prprio em detrimento dos outros. Desta igualdade
de habilidades surge a igualdade de expectativa para o atingimento
de nossos fins. Logo,
[ ... ] se dois homens desejam a mesma coisa que no

5. Algumas origens

pode ser usufruda ao mesmo tempo pelos dois, eles

Apesar de certos autores 141 se referirem aos termos "individualismo metodolgico", "abordagem da escolha racional" e "economia neoclssica" de forma intercambivel, julgamos necessrias
algumas distines.
Quando o pensamento social se secularizou, por volta do sculo XVII, o problema da ordem na sociedade foi o
primeiro a emergir como forma particular na esfera da liberdade individual e de suas relaes com o controle autoritrio
e coercitivo do Estado. Antes, porm, a questo da liberdade individual j tinha sido objeto de discusses religiosas na
cristandade remota, que apelava para motivos normativos de
liberdade de conscincia. Posteriormente, surgiu, em forma secularizada, a lei da natureza consubstanciada no conjunto dos
direitos naturais absolutos, que moldou de forma determinante
as condies de ao, tambm assimiladas das teorias sobre a
natureza fsica. Hobbes representa o primeiro exemplo do pensamento determinista no campo social. Para ele, existia apenas o

tornam-se inimigos e no caminho de seus fins sur-

141. PRZEWORSKI, Adam. "Marxismo e escolha racional". Revista Brasileira de

Cincias Sociais. Anpocs, n. 6, vol. 3, fev. de 1988, p. 5-25.
182

gir o propsito de destruir e submeter um ao outro

(HOBBES: Leviat).

Na ausncia de controle, o homem adotar, para conseguir

seus fins, os meios disponveis mais eficientes (a fora e a fraude).
A conscincia e o medo do caos, associados ao instinto de
autopreservao (a mais fundamental de todas as paixes), levam o
homem a abrir mo de sua liberdade em benefcio de um soberano
mediante um contrato social. Ser somente por meio da sua autoridade que a "guerra de todos contra todos" ser controlada e a ordem
e a segurana mantidas.
Com efeito, a teoria social de Hobbes representa uma antecipao do utilitarismo que predominou nos sculos XVIII e XIX,
especialmente na Inglaterra, com Stuart Mill e Bentham. Por outro
lado, no se poderia falar da ao social individual sem recorrer
a outro termo, o individualismo, que, enquanto filosofia peculiar
tradio intelectual da Europa Ocidental, contracenou com muitas
outras teorias de natureza holstica, essencialmente aquelas que se
direcionavam para as anlises orgnicas da sociedade, conseguindo
183

sobreviver a duras penas at o incio deste sculo quando teorias

da ao social individual tiveram lugar no campo das preocupaes
das cincias sociais.
O liberalismo, por sua vez, na sua verso poltica, embora assentado nos preceitos econmicos do capitalismo do sculo XVIII,
cedeu facilmente aos apelos da sociedade por direitos civis que,
por reforarem princpios individualistas, no ameaavam as bases
capitalistas. J no sculo XIX, o Estado foi muito mais cauteloso na
concesso legal dos direitos polticos, especialmente o direito de
associao, dada sua natureza coletiva. As lutas pelo reconhecimento dos sindicatos na Europa Ocidental foram constantes e penosas,
apesar de os ganhos dos trabalhadores no conseguirem impedir
os avanos da acumulao e da concentrao das riquezas. A concepo de Adam Smith e de Ricardo sobre este processo, que seria
conduzido pela "mo invisvel" do mercado, levou crena de que
as aes econmicas eram baseadas nas preferncias casuais dos indivduos, contradizendo a viso neoclssica do final do sculo XIX
de que referidas aes eram fundamentadas em uma escolha racional
(consideradas as preferncias em termos constantes).
Influenciado no s pela tradio holstica como pelo utilitarismo do sculo XIX, Marx direcionou suas atenes humansticas e intelectuais para as anlises de cunho macro, to em voga
poca, conseguindo elaborar o que representa at hoje - apesar
dos seus shortcomings, inevitveis em qualquer teoria - a melhor e
mais completa matriz explicativa sobre o funcionamento do sistema capitalista. Por seu carter holista, a concepo marxiana no
contemplou o exame acurado de problemas sociais de tipo micro
como aqueles relacionados com o processo e mecanismos de formao da ao social individual. Conforme afirma Przeworski: 142
[... ] Marx, sobretudo antes de 1857, assim como
Engels em seus escritos no expositivos (ver especialmente a carta a Bloch, de setembro de 1890)
142. PRZEWORSKI, Adam. Capitalismo e social-democracia. So Paulo: Companhia
das Letras, 1989.
184

trataram a sociedade como um produto dependente

de indivduos que se comportam estrategicamente. Como salientou Marx em A misria da filosofia,
"o que a sociedade, seja qual for sua forma? o
produto da ao recproca dos homens". Contudo,
em alguma poca, penso que sob a influncia do
naturalismo de Engels, que dominou o marxismo
da Segunda Internacional, os marxistas comearam
a conceber a histria como se no houvesse indivduos. Isso levou a uma preocupao com diversos
pseudoproblemas, desde "O papel do indivduo na
histria", de Plekhanov, at "Aparelhos Ideolgicos",
de Althusser.
Apresentarei o problema analiticamente: o marxismo uma teoria que toma como ponto de partida
para a compreenso da histria as relaes sociais
"objetivas", ou seja, relaes que so, nas palavras
de Marx, indispensveis e independentes da vontade
de qualquer pessoa. Por indispensabilidade entendo
que as pessoas situadas em um determinado estgio
de desenvolvimento de suas capacidades produtivas
apenas podem sobreviver como espcie se estabelecerem uma forma especfica de cooperao. Por independncia em relao vontade individual entendo que as relaes sociais constituem relaes invariveis entre lugares a serem ocupados por indivduos,
e no entre indivduos especficos - a substituio
de um indivduo por outro no altera essas relaes
(p. 114).

As divergncias de Przeworski a respeito do materialismo

histrico se inserem no contexto das inquietaes dos marxistas
analticos em termos de suas tentativas de revigorar a teoria geral da
histria de Marx143 O contraponto desse cuidado est expresso na
143. Cf COHEN, Gerald Allen. Karl Marx's Theory ofHistory: A Defense. Princeton University Press, 1978; e ELSTER, John. Making Sense of Marx. Nova York:
Cambridge University Press, 1985.
185

afinnao de Przeworski (1989: 113): ''A vinculao entre as relaes sociais e o comportamento individual o calcanhar de Aquiles
do marxismo".
O autor considera ainda que jamais poderemos compreender a capacidade de recuperao do capitalismo se no passarmos
pelos interesses e pelos atos dos trabalhadores, ao mesmo tempo
em que descr que a prtica dos movimentos polticos se oriente
ou seja determinada por condies objetivas, mas que sua liberdade
de ao se situa dentro dos limites das prprias condies que eles
procuram transformar:
Tais condies constituem, em cada momento, a estrutura de escolha: aquela na qual os agentes deliberam acerca dos objetivos, percebem alternativas,
avaliam-nas, escolhem linhas de ao e as seguem,
a fim de criar novas condies (PRZEWORSKl,
1989: 15).

6. O individualismo metodolgico
O grande problema que a sociologia tem enfrentado desde
sua origem se expressa na antinomia entre estrutura e ao ou, em
outras palavras, entre teorias holistas, que postulam a explicao do
funcionamento da sociedade a partir de suas caractersticas globais,
ou de totalidade, e aquelas que pretendem ser as relaes entre os
indivduos as responsveis pela configurao das estruturas 144 . As
controvrsias, no entanto, no lanam luzes suficientemente fortes
e capazes de elucidar como se verifica a passagem de uma (ao
individual) a outra (estrutura) e vice-versa.
A essa agrega-se outra questo levantada por Turner 14S : ''At
que ponto esto as estruturas e os processos em nveis micro e ma144. A ideia de relao tambm est presente na concepo de estrutura, embora
dentro de uma conotao diferente, que indica interdependncia entre as partes
do todo.
145. TURNER, Jonathan apud MERTON, Robert K. "Anlise estrutural em
sociologia". ln BLAU, Peter (org.). Introduo ao estudo da estrutura social. Rio de
Janeiro: Zahar, 1977 (p. 45, nota 12).
186

ero da organizao social sujeitos anlise pelos mesmos conceitos

e descrio pelas mesmas leis sociolgicas?" Merton (1977: 47)
cita a advertncia de um fsico, Feynman: "[ ... ] chegamos concluso de que o comportamento da matria em pequena escala obedece a leis muito diferentes das coisas em escala ampla"146, completando na sua dcima quarta estipulao para a anlise estrutural
que "a anlise estrutural no pode alegar capacidade para explicar
exaustivamente os fenmenos sociais e culturais".
O consenso em torno da definio da estrutura social est
longe de ser atingido. possvel, entretanto, distinguir pelo menos
trs tipos de abordagens que reputamos mais relevantes. Uma, que
privilegia o comportamento social padronizado como o componente fundamental da estrutura societal. Dentro desse grupo est
a teoria da ao estrutural-funcionalista de Talcott Parsons - que
representa uma das raras teorias sociolgicas que pretende tratar
da explicao dos fenmenos sociais, tanto na esfera micro (The
Structure qfSocalAction, 1937) como na macro, e usa o termo "estrutura" de forma intercambivel com o de "sistema" que, alis,
passa a predominar na fase macro dos estudos do autor (Toward a
General Theory qfAction, 1951).
O segundo o que emprega o conceito de estrutura social
em sentido lato e com vrios significados, podendo referir-se "diferenciao social, s relaes de produo, s formas de associao,
integrao do valor, interdependncia funcional, aos status e aos
papis, s instituies, ou combinao destes e de outros fatores"
(BLAU, 1977: 24)147.
O terceiro tipo de anlise estrutural aquele representado pelo
mtodo de Marx, referido por Kalb (apud MERTON, 1977: 43)
146. Cf, a este propsito, HAGUETTE, Teresa M.E "Dialtica, dualismo epistemolgico e pesquisa emprica". ln: HAGUETTE, T.M.E (org.). Dia/tica hoje.
Petrpolis: Vozes, 1990, para uma discusso semelhante em termos de utilizao
da dialtica na anlise do desenvolvimento social e de objetos da natureza.
147. Descartamos propositadamente as concepes vinculadas ao estruturalismo
na antropologia; para Levi-Strauss, "o termo estrutura social nada tem a ver com a
realidade emprica, mas com modelos construdos a partir dela".
187

como uma "anlise estrutural dialeticamente concebida", que enfatiza a interdependncia entre a anlise histrica e a estrutural.
Gurvitch 148 tambm concebe a estrutura social como um processo
permanente, um "movimento perptuo de desestruturao e de
reestruturao". Ou seja, a preocupao com a estrutura em movimento l49

149. Vale lembrar que o termo anlise "histrico-estrutural" foi abundantemente

usado pelos adeptos da Teoria da dependncia, nos anos setenta, e que refletia as
preocupaes de compreender-se os processos de desenvolvimento e de subdesenvolvimento dentro de uma perspectiva holista do sistema capitalista mundial.
Mas foi tambm um sinnimo euremico para a anlise marxista, a fim de evitar a
censura dos governos repressivos de ento no Brasil, no Chile, na Argentina ...

estudos histrico-estruturais (holistas) de Marx. Na verdade, o individualismo metodolgico entrou na cena terico-metodolgica
dos marxistas analticos exatamente por causa da constatao destes
sobre a precariedade do conhecimento marxista no nvel dos microfundamentos, ou seja, muitas das suposies marxianas carecem de
explicao em termos dos indivduos, de suas aes, propriedades
e relaes.
Elster (1989: 38) faz referncia a duas instncias principais
de holismo metodolgico em Marx: "Na anlise do capitalismo, O
capital aparece como entidade coletiva que no pode ser reduzido
a diversas firmas individuais e no materialismo histrico onde a
'humanidade' aparece como sujeito coletivo cujo florescimento no
comunismo constitui o fim da histria".
A referncia constante aos pressupostos marxistas na presente discusso se justifica exatamente porque o marxismo analtico - e suas abordagens empricas do individualismo metodolgico
e da escolha racional - se desenvolveu, conforme j mencionado,
como uma tentativa de suprir as lacunas e de rever equvocos das
suposies e mtodos marxistas e, especialmente, marxianos. Assim
sendo, o individualismo metodolgico atravs dos seus adeptos
modernos (os marxistas analticos) acredita que a concepo holista
de Marx, aliada crena teleolgica na abolio das classes sociais,
introduziram dificuldades que os pensadores mais afoitos ousaram
expressar em uma poca onde o paradigma marxista ortodoxo era
incontestvel, provocando no mundo acadmico uma crise de criatividade que fez hibernar todas as ideias renovadoras.
So comuns nos escritos dos marxistas analticos crticas
no s a certas concepes marxianas como a seu mtodo. Vejamos
algumas das afirmaes dessa natureza:
Embora Marx tenha tido intuies metodolgicas
cujas implicaes no foram esgotadas, no existe
uma "razo dialtica" que separe os marxistas do
comum dos mortais; por causa desse contexto
de extrema autoindulgncia que adoto o que pode

188

189

Blau (1977: 19) ainda mais enftico:

A anlise das condies estruturais deve ser complementada por uma anlise dos processos histricos,
atravs dos quais as estruturas sociais sofrem mudana contnua; de outra forma, no podemos compreender e mesmo perder de vista a dinmica dos
fatos estruturais.
Fica claro, pois, a estreita vinculao do individualismo
metodolgico que se enquadraria dentro do primeiro approach acima referido - e cujas anlises so de natureza micro - com a anlise
estrutural. Entretanto, as diversas teorias da ao tambm no so
homogneas, alm de exibirem um baixo nvel preditivo. A teoria
parsoniana, ao supor a existncia de normas e valores societais internalizados pelos indivduos atravs do processo de socializao e
que os constrangem a expressarem em atos esses padres, referida (ELSTER, 1989; PRZEWORSKI, 1989) como abordagem sociolgica por oposio abordagem econmica onde as relaes sociais so
tratadas como estruturas de escolha disponveis aos agentes.
Se, por um lado, o individualismo metodolgico est associado s abordagens de natureza micro (individual), por outro,
ele est estreitamente vinculado ao terceiro tipo que caracteriza os
148. GURVITCH, G. apud. BOTOMORE, T. "Estrutura e histria". ln: BLAU,
1977, op. cit., p. 177.

parecer primeira vista uma posio excessivamente

purista em questes metodolgicas. O marxismo [... ]
j esgotou seu crdito h muito tempo (ELSTER,
1989: 35).
"Quanto ao mtodo, acredito que a economia marxista tem muito a aprender com a economia neoclssica"; "Na cincia social marxista a dialtica muitas
vezes usada para justificar uma forma negligente de
raciocnio teleolgico. No creio que haja uma forma especfica de lgica ou de explicao marxista.
Com muita frequncia, o obscurantismo se protege
atrs de uma yoga de termos especiais e de uma lgica privilegiante. A yoga do marxismo a dialtica".
"[ ... ] a anlise marxista requer microfundamentos";
"O que os marxistas devem proporcionar so explicaes de mecanismos, a nvel micro, para os fenmenos que ocorrem, segundo eles, por razes teleolgicas" (ROEMER, 23_24)150.
"O desafio especfico apresentado ao marxismo relativamente teoria da ao fornecer uma explicao
dos atos individuais sob condies particulares, ou
seja, fornecer microfundamentos para a teoria da histria"; "O dilema peculiar que os marxistas nunca
estiveram dispostos a abraar qualquer das alternativas ao individualismo metodolgico - nem a explicao psicossocial adotada pela sociologia funcionalista nem as explicaes apoiadas nas teorias freudianas da personalidade". "O marxismo era uma teoria
da histria sem qualquer teoria sobre as aes das
pessoas que faziam essa histria" (PRZEWORSKI,

1988: 7-8).
150. ROEMER, John. "O marxismo da 'escolha racional', algumas questes de
mtodo e de contedo". Revista de Cultura Poltica, Lua Nova. So Paulo, novo de
1989, n. 19, p. 23-36.
190

Poucos marxistas - se que os h - chegaram a imaginar a possibilidade de estabelecer relaes funcionais na ausncia de mecanismos de nvel microssocial, ou a pensar que agentes coletivos possam ser
algo mais do que agregaes de atores individuais.
Mas os marxistas (e inclusive Marx) tm, de fato,
frequentemente fracassado na definio precisa das
implicaes dessas crenas, alis muito sensatas
(LEVINE, SOBER & WRIGHT, p. 63)151.

Do exposto, est clara a recusa do holismo marxista compreenso dos mecanismos de ao dos homens e a insistncia no
individualismo metodolgico como uma soluo para atingir esta
compreenso.
Elster (1989: 37) quem melhor esclarece sobre a "doutrina" do individualismo metodolgico considerado por ele como
um tipo de reducionismo:
1. A doutrina no tem implicaes relativas ao tipo de explicao de nvel individual necessrio para operar a reduo. Em
particular, o suposto de que os indivduos so racionais e egostas
no faz parte da doutrina, embora seja compatvel com ela;
2. Ela no aceita o suposto atomista de que os indivduos
so independentes da sociedade;
3. A reduo aceita por ele se limita ao comportamento,
no envolvendo as ideias das pessoas;
4. A doutrina deve estar atenta aos perigos do reducionismo prematuro.
Podemos acrescentar uma quinta caracterstica ressaltada
por Przeworski que esclarece a possibilidade de utilizao do individualismo metodolgico na anlise do comportamento coletivo no individual- como empresas, sindicatos, foras polticas.
Em suma, o postulado central do individualismo metodolgico que estabelece serem os indivduos os constituintes fundamentais
151. LEVINE, A., SOBER, E. & WRIGHT, E.O. "Marxismo e individualismo
metodolgico". RBCS I Anpocs, n. 11, vol. 4. out. 1989, p. 54-70.
191

PERG.A~A.TJ .M

do mundo social, que agem mais ou menos apropriadamente

de acordo com suas disposies e compreenso de suas situaes e
que cada situao social complexa, instituio ou evento, o resultado de uma configurao particular de indivduos, suas disposies, situaes, crenas, condies fsicas e circunstncias - aceito
tanto pelas verses marxistas como no marxistas.
J o pressuposto de que os indivduos agem racionalmente,
est ausente dessa concepo, embora seja tratado por uma corrente particular de individualismo que se ocupa do processo de
deciso individual e que teve origem na economia neoclssica. Ela
conhecida como teoria da escolha racional da qual nos ocuparemos
posteriormente.

7. O problema do reducionismo na sociologia

No caso especfico da discusso estabelecida no seio das

correntes marxistas aqui tratadas, no caso, o marxismo analtico,
afigura-se-me que a referncia propositada questo metodolgica 152 , conforme desenvolvida pelos marxistas analticos na caracterizao da proposta do individualismo metodolgico, procedente. Przeworski (1990) enftico ao afirmar que sua abordagem
(das escolhas estratgicas) usa o mtodo liberal da teoria neoclssica
sobre a escolha racional, mas no a ontologia. Embora admitindo a
possibilidade lcita de desvinculao do mtodo de abordagem da
prpria teoria, penso que o projeto do individualismo metodolgico extrapola o aspecto especificamente metodolgico para atingir
questes substantivas da teoria marxista, o que tem - talvez por essa
razo - dificultado um certo consenso a respeito de sua utilizao
entre os marxistas analticos.
A discusso a ser empreendida, no momento, restringirse- questo mais polmica dentro do individualismo metodolgico: o reducionismo. Se, por um lado, os adeptos desta corrente
acreditam que "todas as instituies, padres de comportamento

Aqueles que mais de perto se ocupam dos problemas relativos teoria sociolgica j tomaram conscincia de que a questo
crucial dentro desta rea -j apontada pelos clssicos anteriormente
Segunda Grande Guerra e que tomou considervel impulso desde a dcada de cinquenta - tem sido o debate sobre a prevalncia ou
no da estrutura social sobre a ao, da estrutura sobre a mudana
social, das abordagens macroscpicas sobre as microscpicas.
Mais recentemente, a controvrsia tem se traduzido na disputa entre o chamado "coletivismo metodolgico" e o "individualismo metodolgico".
A anexao do qualificativo "metodolgico" ao termo principal no me parece muito apropriada, uma vez que sugere uma
ambiguidade sobre a natureza de uma questo metodolgica quando, na verdade, ela de cunho primariamente terico, ou seja, ela
se inscreve dentro das principais preocupaes sobre o poder explicativo de uma matriz terica sobre o funcionamento da sociedade.
Partindo-se do pressuposto de que os problemas metodolgicos so subservientes s vises interpretativas sobre o real, penso que, de modo geral, deve ser atribudo um valor secundrio ao
atributo "metodolgico".

152. As compreenses a respeito do que seja "metodologia" so muito variadas,

envolvendo desde concepes que a caracterizam como um mero conjunto deliberado e apropriado de tcnicas de pesquisa, quelas que entendem que a metodologia abrange "concepes a respeito da construo de teorias e dos procedimentos de pesquisa, incluindo questes como a construo das explicaes,
abstraes e transformao de conceitos e a coleta de dados" (LEVINE; SOBER
& WRIGHT, 1989, nota 1). A amplitude desta viso termina por introduzir ambiguidades que podem dificultar o discurso. Devo aqui confessar que me coloco a
meio-termo entre as duas vises. Primeiramente, embora aceite que a pesquisa
(com suas diferentes formas de abordagens do real) que gera conhecimento novo
e, logo, leva construo, reformulao ou refutao de teorias, creio ser mais
heurstica a distino entre teoria (conjunto de proposies explicativas sobre parte do real) e metodologia (proposta de conhecimento do real consubstanciado em
um projeto que inclui desde a viso de mundo do pesquisador at os detalhes de
sua execuo em termos de mtodos e tcnicas). Em segundo lugar, penso que
a escolha destes deve se adequar ao tipo de problema de pesquisa. Neste sentido,
concordo inteiramente com o individualismo metodolgico quando desvincula o
mtodo da ontologia. CE Teresa M.F. Haguette (1990) para uma discusso sobre
as possibilidades de utilizao de tcnicas no marxistas em pesquisas marxistas.

192

193

e processos sociais s podem ser, em princpio, explicados em termos de indivduos: suas aes, propriedades e relaes" (ELSTER,
1989: 36), por outro lado, os holistas radicais entendem que na
vida social existem totalidades ou coletividades que no podem ser
explicadas a partir dos indivduos. Para estes, "as relaes individuais so essencialmente epifenmenos das explicaes sociolgicas".
Tais relaes so geradas pela operao do todo: por si mesmas nada
explicam. No se trata, apenas, de que o "todo maIS do que a
soma de suas partes", mas de que o todo a causa exclusiva e as partes so meros artefatos, ainda que constitudas a partir de relaes
sociais. "As categorias macrossociais, como capitalismo, Estado, relaes de classe, no so apenas irredutveis a processos microssociais: elas no so afetadas por esses processos" (LEVINE, SOBER
& WRIGHT, 1989: 60).
Entre estas duas vertentes se colocam alguns marxistas analticos, comD Erik Olin Wright, que advogam uma posio intermediria entre o individualismo metodolgico e o holismo radical
denominado de antirreducionismo e que, embora reconhecendo
a importncia da abordagem macro no mbito das explicaes dos
fenmenos sociais, no aceita o reducionismo das interpretaes
de nvel macro. Apelando para a distino entre as categorias de
casos (singular) e tipos (geral), pretendem apontar os equvocos do
individualismo metodolgico que: a) admite a reduo dos conceitos "tipo" para o nvel dos indivduos, discordando, pois, do status
explanatrio dos conceitos "tipos" com relao s entidades sociais
agregadas; b) em decorrncia de (a), aceil.a a microrredutibilidade tanto de "casos" quanto de "tipos"; c) falha com os propsitos
da cincia que se prope a explicar fenmenos que ultrapassam os
"casos" singulares. "Alm de indagar por que este organismo ou
aquela firma sobreviveram, tambm se quer explicar o que tm em
comum diversos objetos e processos. Quando as propriedades que
respondem a essas perguntas sobrevm a propriedades no plano
micro, ou explicaes macrotericas, no so, em princpio, redutveis" (LEVINE, SOBER&WRIGHT, 1989: 66).

A "questo" da reduo j ocorreu historicamente em quatro casos e entre cincias diferentes: das partculas fsicas mecnica quntica, da qumica para a fsica, da psicologia para a fisiologia
e da sociologia para a psicologia. Neste ltimo caso, a sociologia
concebida como tendo por objeto de estudo variveis agregadas
enquanto a psicologia se ocuparia das variveis individuais 153 O
tratamento intercambivel entre o objeto da psicologia e as microanlises (sobre indivduos) certamente equivocado, h~a vista as
argumentaes de G.H. Mead (Mind, Self, and Society) sobre o eU
(self) e a mente nas quais dintingue definitivamente a natureza social do comportamento humano do aparato fisiolgico do organismo para o desenvolvimento da mente que serve de suporte formao do self154. Assim sendo, julgo correto pensar que o problema
do reducionismo, conforme transparece nas disputas a respeito do
individualismo metodolgico, no se reporta a uma alegativa de reduo entre cincias diferentes - sociologia para psicologia _, mas
entre nveis de anlise - macro a micro - dentro de uma mesma
cincia, a sociologia.
Parece tambm legtimo esperar que o comportamento
dos indivduos seja diferenciado, dependendo do tamanho e do
tipo do grupo e que as regularidades encontradas em tal comportamento devem variar, em consequncia. Pode-se fazer afirmaes
seja a respeito das caractersticas dos indivduos, seja sobre as relaes entre eles. J o grupo (variveis agregadas) seria considerado
irredutvel quando as propriedades so atribudas a ele enquanto
sujeito lgico da proposio sem que possam ser aplicadas a cada
um e a todos os indivduos membros do grupo enquanto sujeito
lgico da proposio. A questo crucial se refere existncia OU
153. Para uma melhor explicao sobre estes casos cE ADDIS, Laird. "The IndividuaI and the Marxist Philosophy ofHistory". ln: MAY BRODBECK (org.). Readings in the Philosophy cfthe Social Sciences. Nova York: The MacmilIan Company,
1968, p. 317-335.

154. CE captulo 1 do presente livro que trata da concepo de George Herbert

Mead (p. 23-42).

194
195

no de tais atributos que no podem ser definidos nem em termos

do comportamento dos indivduos que compem o grupo, nem
em termos das relaes entre eles ou em ambos os casos. Em outras palavras, o individualismo metodolgico questiona a existncia de
propriedades grupais descritivamente no definveis, ou de "superentidades" que, embora emeIjam das propriedades de SUas partes,
possuem propriedades que so diferentes da soma de suas partes, posio defendida pelo "holismo metafsico"155.
Um processo de reduo ocorre logicamente da teoria macro para a teoria micro e, geralmente, implica em deduo da primeira para a segunda. Entretanto, "se as propriedades emergentes
(dos grupos) so vinculadas atravs de leis (com as propriedades
dos indivduos dos quais elas emergem [ ... ] ento mediante estas
leis interligadas (cross-sectional), e aquelas microscpicas, as leis macroscpicas poderiam ser derivadas" (BRODBECK, 1968: 301). A
proposta do individualismo metodolgico indica um movimento
similar a este descrito pela autora citada e, obviamente, oposto
quele observado no mtodo de reduo, isto , atravs do domnio dos microfundamentos atingimos o conhecimento dos macroprocessos societais (instituies, padres de comportamento
etc.), o que, na opinio de May Brodbeck, no implicaria em reducionismo, mas na busca de composition laws (leis de composio) que se originariam dos sistemas mais elementares para os
mais complexos. Assim, a adeso empirista a um individualismo
metodolgico "definicional" (descritivo) no implica logicamente
em uma adeso a um individualismo metodolgico "explicativo",
ou seja, reduo.
Elster (1989: 36) admite que o individualismo metodolgico " uma forma de reducionismo, o que quer dizer que nos leva
a explicar fenmenos complexos em termos de seus componentes
mais simples. O reducionismo uma estratgia fundamental da
155. Para uma discusso sobre a relao entre individualismo metodolgico e reduo, cE o excelente artigo de BRODBECK, May "Methodological Individualisms: Definition and Reduction", ln: BRODBECK, May. Op, cit" p, 280-303,

cincia, Ele responsvel pela criao de disciplinas como a biologia molecular e a fsico-qumica". Neste sentido, o processo no
envolve deduo, conforme indicamos acima.
Embora o processo de reduo seja t.una prtica comum
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social-democracia.

196
197

tema do reducionismo j foi tratado anteriormente por

outros autores (J .S. Mill) como psicologismo, cuja principal tese
que, "sendo a sociedade o produto de mentes interatuantes, as leis
sociais devem finalmente ser redutveis a leis psicolgicas, pois
os acontecimentos da vida social, inclusive suas convenes, devem ser o resultado de motivos que nascem das mentes de homens individuais"ls6, ou seja, as leis que explicam o funcionamento
da sociedade nada mais so do que as prprias leis da natureza.
Costuma-se opor ao psicologismo o holismo que, em Marx, se expressa na proposio: no a conscincia do homem que determina o ser, mas o seu ser que determina sua conscincia ls7 .
Ao defender a autonomia da sociologia (contra a reduo
psicolgica), Popper enfatiza a necessidade de que sejam analisadas
as repercusses involuntrias das aes humanas intencionais, isto
, a ao involuntria que, a seu ver, aquela que cria problemas
para a cincia social dada a dificuldade de sua previso. A ao humana social (e no s psicolgica) porque, alm de basear-se nos
motivos individuais, assenta-se na lgica situacional que, por sua
vez, determinar a racionalidade ou irracionalidade da ao ls8 .

8. A teoria da escolha racional

Segundo Elster (1989: 40), "a teoria da escolha racional supe que as pessoas escolhero o curso de ao que preferem ou
acreditam melhor. Agir racionalmente escolher a melhor ao
156. Segundo K Popper (A sociedade aberta e seus inimigos. So Paulo: ltatiano, 1974,
2" VoI., nota 19, p. 337), o termo "psicologismo" foi cunhado por E. Husserl.
Popper um ferrenho opositor do "coletivismo metodolgico", tambm reconhecido como holismo.
157. Apesar de Marx ser mais reconhecido como partidrio do holismo metodolgico, h quem descubra nele um "individualismo tico rigoroso" (ELSTER,
1989: 215).
158. O interacionismo simblico, tratado na primeira parte deste livro, representa
uma das teorias da ao que atribui extrema importncia situao social na qual o
indivduo se locomove. A expresso de WI. Thomas revela esta preocupao: "Se
algum define uma situao como real, ela real nas suas consequncias".
198

no conjunto vivel". Esta teoria nasceu com a doutrina econmica

neoclssica de final do sculo XIX, que, por sua vez, tem suas razes no liberalismo do sculo XVIII que acreditava na existncia da
sociedade de um estado de natureza no qual todos os indivduos
eram iguais, calculando suas aes de forma racional a fim de satisfazerem suas necessidades.
Apesar dessas origens "esprias", os marxistas analticos,
diante das limitaes encontradas na prpria teoria marxista que,
por seu carter holista, no permite a explicao das aes dos indivduos, decidiram aplicar o mtodo da escolha racional, tendo
o cuidado de exorcizar a viso de mundo e as explicaes sobre o
funcionamento da sociedade que compem o arcabouo da teoria
neoclssica. Com efeito, para os economistas neoclssicos, tudo
que acontece em sociedade enquadra-se em duas categorias: "os
fenmenos econmicos e os fenmenos aparentemente no econmicos" (PRZEWORSKI, 1988). E, dentro desta perspectiva,
entende-se que o comportamento individual racional no sentido
instrumental do termo, ou seja, os homens tentam maximizar a
consecuo de seus prprios interesses atravs de aes baseadas
em informaes contextuais que findam por ajustar-se ao equilbrio. Esta viso est assentada no pressuposto de que os indivduos
so indiferenciados, imutveis e dissociados uns dos outros, o que
colide frontalmente com os fundamentos marxistas aceitos pelos
marxistas analticos, especialmente aquele que aponta para as desigualdades concretas da estrutura de classes da sociedade capitalista.
Assim, o mtodo liberal de atingir os microfundamentos da ao
de atores sociais, que no so necessariamente indivduos, mas podem ser coletividades que so geradas historicamente mediante a
ao dos seus agentes, aceito, mas a ontologia recusada. A abordagem econmica da ao social supe que as relaes sociais so
tratadas como "estruturas de escolhas disponveis aos agentes", o
que Przeworski (1990) prefere chamar de "abordagem estratgica
em vez de falar de uma abordagem baseada na escolha racional".
A verso que se ope abordagem econmica a sociolgica, que prev a ao dos indivduos a partir da forma como as
199

normas e os valores societais foram por eles internalizados durante

o processo de socializao. Pode-se reconhecer aqui a teoria parsoniana da ao social que, embora tratando do fenmeno micro
da ao individual, acaba por retirar dele a opo decisria dado o
constrangimento estrutural que sobre ele recai, no se prestando,
pois, compreenso cientfica dos microfundamentos do processo
de percepo, avaliao e deciso que leva as pessoas a agirem de
uma forma e no de outra 159 .
Apesar de as discusses que envolvem tanto o individualismo metodolgico como o mtodo da escolha racional estabelecerem constantes dilogos com Marx, sua abrangncia bem maior
atingindo qualquer teoria cuja unidade de anlise seja uma entidade coletiva ou macrovariveis. O desafio que colocado a qualquer
teoria sociolgica que sejam explicitados os mecanismos atravs
dos quais as organizaes e as estruturas se tornam manifest~s no
comportamento individual.
Outro aspecto que diferencia a utilizao do mtodo da
escolha racional por parte de certos marxistas analticos que, apesar de conceber os indivduos como racionais, admitem que nem
sempre eles calculam racionalmente, sendo possvel que ajam de
forma irracional. E por essa razo que Przeworslci prefere falar de
"abordagem estratgica" ao invs de escolha racional.
Considerando que Marx privilegiou em seus estudos o
funcionamento do sistema capitalista, no h como surpreenderse com as preocupaes dos marxistas analticos com a busca de
respostas mais concretas que elevem o poder explicativo da teoria
marxista face s transformaes que vm ocorrendo no Ocidente.
Assim, diz Roemer (1989: 24-25):

159. Causa estranheza a ausncia de referncia dos marxistas analticos a outras

teorias sociolgicas da ao social, tais como a de G.H. Mead, conforme expressa
no interacionismo simblico, e a de Max Weber que, alis, tratam de dois aspectos
fundamentais da abordagem da escolha racional: a situao (Mead) e a racionalidade (Weber).
200

Em linhas gerais, as vises neoclssicas e marxistas da economia capitalista distinguem-se em que a

primeira considera que a competncia produz uma
distribuio eficaz dos recursos, enquanto para o
marxismo esta mesma mo invisvel uma mo vacilante. Crise, ineficcia generalizada, alienao, explorao e outros resultados semelhantes. O que os
marxistas devem proporcionar so explicaes, a nvel micro, para os fenmenos que ocorrem, segundo
eles, por razes teleolgicas. Ao se tentar proporcionar microfundamentos conduta que os marxistas
consideram caracterstica do capitalismo, parece-me
que os instrumentos par excellence so os modelos da
escolha racional: a teoria do equilbrio geral, a teoria
dos jogos e o arsenal de tcnicas de construo de
modelos desenvolvidos pela economia neoclssica.
Este modelo representa uma grande contribuio
para a histria intelectual do ltimo sculo.

Roemer indica ainda as reas mais profcuas de aplicao

dos modelos de equilbrio geral na busca de microfundamentos:
na formao das classes sociais, na relao entre classe e explorao,
na explicao dos diferenciais racistas dos salrios, na persistncia
do desemprego, nas mudanas tcnicas e do processo e controle de
trabalho. A seu ver, o balano da aplicao dos instrumentos neoclssicos ao estudo de "questes marxistas" foi produtivo.
Existem, entretanto, segundo este autor, diferenas entre
as duas abordagens que so fundamentais como, por exemplo, a
postulao neoclssica de que as preferncias so dadas, enquanto
o marxismo afirma que as preferncias dos sujeitos so, em grande
parte, condicionadas pelo meio social. Em relao s preferncias,
alis, Roemer sugere a utilizao dos modelos da escolha racional
para o desenvolvimento de uma teoria da formao endgena das
preferncias a fim de que se possa deriv-las "a partir das dotaes
de recursos e da histria".
201

pensamento racional na argumentao marxista, segundo Elster (1989: 45), foi prejudicado em consequncia da crena
marxiana na inexistncia da liberdade por parte dos operrios na
operacionalizao de suas escolhas. Por esta razo, Marx preferiu
apelar para a explicao funcional "na qual eventos e instituies
so explicados em termos dos benefcios que trazem para algum
agente ou agentes, mas no necessariamente por terem sido escolhidos pelo benefcio que trazem (razo)". Assim, a explicao na
teoria marxista combinaria o holismo metodolgico e a explicao
funcional, deixando de fora a explicao intencional cuja variedade mais importante aquela propiciada pelo mtodo da escolha
racional.
Przeworski (1988) alinha algumas das objees marxistas
ao individualismo metodolgico, conforme expresso no mtodo
da escolha racional. Primeiro, o mtodo falho porque no considera as preferncias como formadas historicamente; segundo, o
interesse prprio uma caracterstica inadequada das preferncias
porque desconsidera a possibilidade de preferncias baseadas no
altrusmo; terceiro, nem sempre so possveis as aes racionais,
embora os indivduos sejam racionais l60 .
Finalmente, importante destacar a extrema relevncia das
tentativas dos marxistas analticos em optar por uma teoria da ao
social que operasse o deslocamento das categorias macro - foras,
coletividades, estruturas, condicionamentos - para um nvel de
conhecimento que situasse os indivduos na histria. Como diz
Przeworski (1988: 8):
O marxismo era uma teoria da histria sem qualquer teoria sobre as aes das pessoas que faziam
essa histria [ ... ] - posio no mais defensvel; os

vistas como dadas por suas posies de classe; devem

ser explicadas no mbito de cada conjunto de condies [... ]; ver se a ao coletiva consistente com
as racionalidades individuais. O desafio resultante da
abordagem de escolha racional especfico: a teoria
satisfatria aquela capaz de explicar a histria em
termos das aes de indivduos racionais e voltados
para a realizao de objetivos.

Entretanto, em se tratando de atores coletivos, pode-se detectar uma implicao malfica do individualismo metodolgico
sobre a ao poltica, digamos de um sindicato ou corporao; isto
, de indivduos que partilham interesses e condies de vida comuns, no momento de uma tomada de deciso que exija a presena
ativa de seus membros. Trata-se do problema do freeriding ou da
pessoa que "pega carona" na participao dos outros e que quase sempre se omite de uma ao altrustica em favor da segurana
de no correr riscos. Nas palavras de Przeworski, "mesmo que os
resultados da ao coletiva fossem benficos para todos os trabalhadores, cada trabalhador deixaria de participar se se beneficiasse dos
resultados independentemente de sua participao"161.
Embora o mbito de aplicao do mtodo da escolha racional seja ainda bastante limitado, direcionando-se para a explicao de fenmenos isolados, especialmente no campo das questes
marxistas ligadas ao coletiva, podemos considerar que j um
grande passo foi dado no sentido do reconhecimento de que o indivduo de fato tem um papel na histria sem o que estaramos forados a concordar que "os indivduos fazem a histria, s no sabem que tipo de histria [ ... ]". Do que foi dito no se deve concluir
que todas as questes marxistas s podem ser resolvidas atravs do

postulados do individualismo metodolgico vo ao

centro da teoria marxista de ao coletiva e, portanto,

160. O prprio Przeworski assinala a importncia secundria da exigncia da ao

racional em todas as circunstncias.

161. As assembleias de professores nas universidades exemplificam com clareza o

comportamento do "carona", que no se d ao trabalho de participar das reunies
e termina por se beneficiar dos resultados partindo do pressuposto de que "os outros iro"; se os resultados forem negativos, o "carona" poder sempre alegar que
no estava presente assembleia e se eximir de possveis criticas.

202

203

da histria. As aes dos indivduos j no podem ser

O esforo efetuado no sentido de uma exposio da problemtica terica, que supostamente ope a viso holista viso
individualista como alternativas de garantir o melhor domnio sobre o real social, no coloca pontos finais nem oferece respostas
contundentes. As contendas provavelmente vo continuar. No entanto, o fato de uma ala marxista haver contestado o poder explicativo da perspectiva marxiana da totalidade trouxe novo alento
velha polmica, agora com o argumento de autoridade de dentro
do prprio campo marxista.
Por outro lado, no h como negar a existncia de categorias sociolgicas que se enquadram no princpio de que "o todo
maior do que a soma das partes". Como negar a impossibilidade de compreenso da "conscincia coletiva" somente atravs da
avaliao das conscincias individuais? Como no acreditar que a
"vontade geral" algo mais do que a vontade da maioria? Como
ousar entender o capitalismo a partir de depoimentos dos atores
sociais? Dentro da perspectiva que adoto de que no existe uma
teoria evidente nas cincias sociais e que a opo por um referencial
terico se faz base da maior plausibilidade que ele oferece ao pes-

quisador, sou forada a admitir a existncia de categorias holistas;

e mais: que a muitas delas no se adequa o mtodo do individualismo metodolgico. J no que tange quelas relacionadas com a
ao coletiva, considero pertinente e apropriada a utilizao do mtodo da escolha racional que, em princpio, se enquadraria dentro
do paradigma do chamado individualismo metodolgico, isto , a
abordagem individual boa, mas o background terico que a sustenta (teoria neoclssica), me parece, no plausvel. A nica forma de
se saber se o mtodo justo, aplicando-o e testando a validade dos
pressupostos tericos que informa o problema de investigao em
questo. Voltamos aqui ao meu argumento inicial. No h mtodos
e tcnicas que representam uma propriedade hegemnica de uma
matriz terica. Existe o mtodo cientfico convencional, acrescido
de outros mtodos e tcnicas de alto teor de verossimilhana enquanto instrumentos de captao do real, como julgo ser o caso do
mtodo dialtico na anlise das transformaes sociais ou da pesquisa participante como forma concomitante de conhecer, educar
e agir sobre uma situao especfica. Dependendo do problema, se
escolhe o mtodo, que lhe subalterno.
As trs abordagens rapidamente esboadas no presente captulo se nos afiguram como de longa durao na esteira dos debates nas cincias sociais. Arriscando usar a bola de cristal, eu diria
que no h dvida de que o marxismo analtico dever superar os
modos de pensar no s da corrente ps-marxista como do novo
marxismo estrutural, nesta dcada de noventa, por uma razo muito simples: por ter sido o nico que, finalmente, teve a coragem de
quebrar o tabu holista do paradigma marxista. Assim sendo, antevejo resultados auspiciosos das anlises de natureza micro que podero explicar comportamentos coletivos - de sindicatos, partidos,
corporaes etc. -, que conduziro a uma certa segurana quanto
previso de decises que podero ou no ajudar a implementar a democracia poltica, a diminuio das desigualdades e, talvez,
para os que ainda acreditam, a transio para o socialismo; o que
no implica dizer que as anlises marxistas se tornaram obsoletas.

204

205

individualismo metodolgico e, especialmente, mediante a busca

dos microfundamentos propiciados pelo mtodo da escolha racional. Muitas questes podem ser resolvidas atravs da utilizao
da parafernlia metodolgica da cincia convencional, inclusive a
estatstica. Em outra ocasio (HAGUETTE, 1990), j argumentei a favor da tese de que as metodologias (stricto sensu) devem ser
sempre subservientes aos problemas de investigao, no estando
necessariamente vinculadas a matrizes tericas especficas.
Ao encerrar esta discusso sumria, ficou-me uma questo que pretendo aprofundar em um prximo trabalho: Por que o
mtodo da escolha racional foi escolhido pelos marxistas analticos
sem que as teorias da ao social de Mead e de Weber fossem sequer cogitadas?

9. ltimas questes

Enquanto existir capitalismo, h que se recorrer a Marx, fazendo-se

as devidas correes das suposies que as transformaes histricas eXIgIrem.
Quanto poltica, estaro presentes as questes sobre o
socialismo, a social-democracia, o parlamentarismo (no Brasil) e,
principalmente, uma disputa oriunda do desvio de rota do poder
mundial: ao invs de capitalismo versus socialismo, teremos a hegemonia americana comandando a dominao, ainda mais brutal, dos
pases ricos sobre os pobres, a no ser que um evento importante
coloque o Novo Mundo contra o Velho Mundo.

206

13.
Concluses

A pp e a PA no podem ser aV~liadas apenas atravs de sua

obedincia ou no aos parmetros da P~squisa convencional. Se assim fizssemos, estaramos desvirtuanc:to_as por conceb-las como
uma coisa que no so. Se a pp ou a P1\ representassem apenas um
processo de pesquisa, ou um processo de gerao de conhecimento, obviamente que a elas seriam impuhdos desvios srios, como a
contaminao deliberada do fenmenQ a ser estudado por parte do
sujeito do conhecimento - o pesquisac\or -, acrescidos dos desvios
tpicos da pesquisa tradicional. A pp \:: a PA devem ser avaliadas
em funo do que elas pretendem ser: a) um processo concomitante de gerao de conhecimento por parte do polo pesquisador e
do polo pesquisado; b) um processo euucativo, que busca a intertransmisso e "compartilhao" dos conhecimentos j existentes
em cada polo; c) um processo de mudana, seja aquela que ocorre
durante a pesquisa, que preferimos chamar de mudana imediata,
seja aquela projetiva, que extrapola o ~mbito e a temporalidade da
pesquisa, na busca de transformaes estruturais - prticas - que
favoream as populaes ou os grupo); oprimidos. Neste sentido,
o aspecto mais chocante aos olhos do flesquisador tradicional, a interferncia deliberada do sujeito juntl) ao objeto da pesquisa - a
quebra de objetividade - se justifica, porque no a captao do
real em determinado momento que interessa e que representa o
objetivo da pp e da PA, mas um conltecimento em processo que se
estabelece. Isto no significa que toda g~rao de conhecimento deva
necessariamente tomar esta forma. H~ fenmenos sociais que so
melhor desvendados e compreendido~ atravs do mtodo convencional como, por exemplo, o fenmellO do poder, no em termos
de suas consequncias, mas de sua constituio, a reconstituio de
fenmenos nicos, o imaginrio das diversas classes sociais e muitos
207

outros. Entendemos que a pp e a PA no representam alternativas

ao mtodo tradicional, mas sim um mtodo que deve ser adotado,
tendo-se em vista determinado problema, quase sempre vinculado dominao nas suas mais variadas formas. Do mesmo modo
a observao participante mais adequada para captar "definies
de situao", representaes, sentidos da ao social do que uma
pesquisa de tipo survey. importante lembrar aqui as afinidades
existentes entre a pp e a PA e a observao participante pelo fato
de todas elas se interessarem pelos aspectos subjetivos da ao, percepes, definies, explicaes. Neste sentido, uma aproximao
maior dos dois mtodos seria aconselhvel, uma vez que as primeiras se utilizam primariamente da verbalizao, da linguagem
que so muito limitadas em termos da captao de certas realidades
dos grupos em estudo e que so muitas vezes mascaradas pelo no
dito, pelos silncios, pelas racionalizaes, ideologias e falsa conscincia.
Os trabalhos analisados trazem implcita a ideia de que o
conhecimento popular "verdadeiro" e que este conhecimento
que deve controlar os desvios possveis ou provveis oriundos da
transao entre pesquisador e pesquisados. A problematizao deste conhecimento, a nosso ver, fundamental, pois nada assegura
que ele no esteja contaminado por ideologias dominantes, pela
subjetividade exacerbada ou mesmo por erros do senso comum.
Por outro lado, as prticas da PP e da PA no evidenciaram qualquer preocupao com o controle dos desvios, nem em termos do
pesquisador, nem em termos dos pesquisados. Tem-se a impresso
de que a opo pelos oprimidos exime inexoravelmente os componentes do processo da "vigilncia epistemolgica", insubstituvel
em qualquer processo de gerao de conhecimento. Nada garante, repetimos, que as explicaes, interpretaes, aes e prticas,
produtos da pp e da PA, sejam aquelas mais prximas "do verdadeiro" - consonncia entre o que dito e o que -, nem que elas
conduzam ao melhor tipo de ao liberadora. Outra forma seria
conceber qualquer tipo de conhecimento como vlido e qualquer
ao como desejvel.

A primeira concluso que se impe neste momento a

respeito da exposio e discusso encetadas ao longo do presente trabalho aquela que aponta para a sua incompletude, ou seja,
para o carter inacabado e no definitivo das reflexes elaboradas.
Conforme enfatizado na introduo, nosso objetivo exatamente
este, no sendo de nosso intuito a defesa ou a oposio radicais a
teorias, mtodos ou tcnica. Obviamente que houve tomadas de
posio, e foram necessrias, sem o que no faria sentido uma suposta descrio neutra da prtica cientfica e da postura dos outros.
Cremos que cada cientista tem a obrigao de expor-se para, no
final, enriquecer-se com as crticas ou reconhecimentos de seus
pares. nesta espiral que o saber progride.
A segunda concluso retoma as indagaes abordadas na
introduo, que se referem aos trs aspectos tericos que conduziram nossa reflexo. Interessava-nos saber: a) como uma sociedade
se mantm e se transforma e quais os mecanismos que ligam as
micro e as macroestruturas; b) qual o papel da ao humana na
histria; c) como fazer para conhecer a sociedade e obter indcios
de respostas para (a), (b) e (c). No podemos dizer que nossas convices - provisrias - sobre o homem, a sociedade e a forma de
fazer cincia sofreram modificaes substanciais no decorrer do
trabalho. Ocorreu, sim, um aprofundamento e fortalecimento da
crena de que o homem a principal pea do que se convencionou chamar de sociedade e de que ele quem detm a capacidade
de transformao e/ou de conivncia como o status quo. Sendo a
sociedade um jogo dialtico entre estruturas e conjunturas, entre
permanncia e movimento, cabe ao homem - ao social - sedimentar ainda mais as estruturas, ou modific-las em benefcio

208

209

14.
Consideraes finais

prprio. No h uma terceira via. Obviamente que isto no claro

nem fcil, da por que se torna premente a participao das cincias sociais neste processo: conhecer para facilitar a ao prpria ou
de outrem ou conhecer agindo. Pode-se dizer que so estes os dois
caminhos palmilhados pela cincia social comprometida, no Brasil
e alhures. O primeiro seguido pelos cientistas sociais que mais
frequentemente se utilizam do mtodo de investigao convencional, e o segundo por aqueles que consideram imperativa a introduo da ao na gerao de conhecimento a fim de apressar um
processo de mudana societal mais digna e justa para o homem. Os
dois caminhos, entretanto, no seguem paralelos, mas, ao contrrio, se intercruzam constantemente, e necessrio que assim seja.
A pesquisa convencional, a pesquisa-ao e pesquisa participante
no so incompatveis. Cada uma se beneficia da outra.
O jogo entre a permanncia (estrutura) e o movimento
(ao social) representa, de fato, o componente bsico da sociedade.
E aqui parece-nos claro que ela se mantm exatamente por causa
deste jogo. Nem so as estruturas as responsveis pela manuteno
da sociedade, nem so as aes sociais que a movem. So as duas estruturas e aes - que tornam a sociedade possvel e que fazem
a modelagem do seu carter ora na direo da permanncia, ora
na direo da mudana. um jogo de foras cujo instrumento
de combate a ao individual ou grupal. Aes conservadoras,
progressistas ou revolucionrias, mas so elas que ligam as micro
e as macroestruturas. Por outro lado, a ao social impulsionada
pelos mais diversos tipos de conflitos presentes na trama societal:
quanto mais violento o conflito, maiores so as possibilidades de
mudana. No devemos supor, no entanto, que toda mudana
seja benfica para os membros que por ela lutaram ou foram
caudatrios de lutas de outros. Se um indivduo ou um grupo
define certa situao como desejvel, ele agir em consonncia
com ela, apoiando a estrutura ou lutando por sua transformao.
bvio que a ao individual no organizada tem poucas chances de
influir nesta transformao, exceto no caso das "elites do poder",
cujas decises esto muitas vezes fora dos mecanismos de controle
da sociedade civil. Em qualquer dos casos, parafraseando Mead,

nenhum fenmeno social existe que no parta de uma unido d d

a e e
- ln
. d"d
IVI uaI ou grupa1.
aao:
A sociedade funciona e preciso que, enquanto ci
.
. .
h
'fi 'd d
el1tIstas
SOCIaIS, con eamos as suas especI lCI a es, seus mecanis
n lOS d e
'
sustentao e de mudana. E este o nosso papel, atravs da c.
s lerramentas metodolgicas que compem o espectro do rntn...J
.
~o CIentfico, procurando adequ-Ias s nossas preocupaes e probl
. _
, .
ematlzaoes teoncas.
No poderamos encerrar esta concluso sem abord
, .
ar um
tema que permaneceu "por tras dos bastIdores" ao longo d
.
.
. d'
este
trab alho: como se sItua a teona marxIsta Iante da perspectI'
.
"a que
acabamos de endossar, ou seja, aquela que valoriza a ao s . 1
.
OCIa e
os sentIdos a ela alocados pelos atores no processo dialtic
.
E
.
o entre
estrutura e mOVImento. m termos maIs precisos, Como s .
.
.
c.'
di'
l'
e sItua
a teona marxIsta lace as meto o ogtas qua Itativas, especial
.... b
mente
aque 1as que, como o lnteraclomsmo SIm lico, privilegi
significado da ao individual ou coletiva na reconstruo doam l~
' a d'Istino entre a rea . .
Antes d e proced er a' d'Iscusso, cab
e aqUI
.
.
teona
de Marx - ou teona marxIana - e ou as teorias marxistas _ d
seguI'dores d e Marx. Parece-nos eVI'd ente que a primeira consid os
. 1evantes. O mundo de M
era o
. d'IVI'd uo e o pequeno grupo como Irre
ln
no um mundo de indivduos e de significados individual' arx
.
s, mas
um mundo de classes. Vejamos alguns de seus posicionamentos:
At hoje a histria de todas as sociedades qu
.
e eXIStiram at nossos dias tem sido a histria d I
as utas
de classes (MARX & ENGELS. Maniftsto do" 'd
l-art! o
Comunista).
No a conscincia do homem que deter"""
'"lna sua
existncia, mas sua existncia social que det
.
etmma
sua conscincia (MARX. Prefcio Contrib . _ ,
Ulao a
Crtica da Economia Poltica).
Das obras que trataram do mesmo aSSunto "() dezoito brumrio" mais ou menos na llJ.esma '
epoca,
apenas duas so dignas de nota: Napolon le" . d
'
rellt
e
Victor Hugo, e Coup d'Etat, de Proudho n [... ), V.'
ICtor
Hugo [ ... ] v nele apenas o ato de fora de u,." dO ,
o

"1

210

211

ln IVI-

duo [... ] Proudhon, por sua vez, procura representar

o golpe de Estado como o resultado de um desenvolvimento histrico anterior [... ] Eu, pelo contrrio,
demonstro como a luta de classes na Frana criou
circunstncias e condies que possibilitaram a um
personagem medocre e grotesco desempenhar um
papel de heri (MARX. Prefcio segunda edio de
O dezoito Brumrio de Luiz Bonaparte).
Podemos concluir de todo o desenvolvimento histrico at os nossos dias que as relaes coletivas em
que entram os indivduos de uma classe, e que sempre foram condicionadas pelos seus interesses comuns relativamente a terceiros, constituam sempre
uma comunidade que englobava esses indivduos
unicamente enquanto indivduos mdios, na medida em que viviam nas condies de vida da mesma
classe; trata-se, portanto, de relaes em que eles no
participam enquanto indivduos, mas sim enquanto
membros de uma classe. Por outro lado, na comunidade dos proletrios revolucionrios que pem sob
o seu controle todas as condies de existncia e as
dos outros membros da sociedade, produz-se o inverso: os indivduos participam enquanto indivduos
(MARX & ENGELS. A ideologia alem, p. 83).
Minhas inquiries levaram-me concluso que
nem as relaes legais nem as formas polticas podem
ser compreendidas seja por si mesmas ou na base do
assim chamado desenvolvimento geral da mente
humana, mas que ao contrrio elas se originam nas
condies materiais da vida [... ] (MARX. Prefcio
Contribuio Crtica da Economia Poltica, p. 20).
No se trata de saber que objetivo este ou aquele
proletrio, ou at o proletariado inteiro, tem momentaneamente. Trata-se de saber o que o proletariado e o que ele ser historicamente obrigado a
fazer de acordo com este ser (MARX & ENGELS. A
sagradaJamaia, p. 55).
212

Embora reconhecendo o perigo de pinar afirmaes esparsas de autores, com o fim de fundamentar certos pontos, cremos estar sendo fiis ao pensamento de Marx e sua obra como
um todo. Ao contrrio dos autores aqui analisados, que enfatizam a
relevncia do significado na ao social individual ou coletiva, que
adotam a metodologia qualitativa como um instrumento privilegiado no apanhar ou na construo do sentido alocado pelos atores
individuais ou coletivos sua ao, Marx preocupa-se com o carter estrutural da sociedade. No o indivduo que realmente pesa.
Ele no portador de sentido significante. Ele tende a desaparecer,
tamanho o peso da sociedade e, sobretudo, dos grupos e das classes e, em "ltima instncia", da estrutura econmica. O indivduo
moldado pelo lugar que ocupa na produo. O mundo de Marx
no um mundo de indivduos e de significados individuais, mas
de classes; a situao de classe que marca inevitavelmente o indivduo e, consequentemente, seus interesses, suas aspiraes e sua
ideologia.
O subjetivo entra na teoria marxiana, atravs do conceito
de conscincia, e nele esto presentes as representaes, os imaginrios - em certos momentos capazes de contrariar os interesses
de classe e de fazer os indivduos agirem contra seus prprios interesses. Mas estas representaes, este imaginrio, so coletivos.
So criaes da coletividade imposta aos indivduos. So iluses
explicveis pela histria dos modos de produo. A conscincia de
classe no uma conscincia conjuntural, emprica dos indivduos,
mas aquela que deve ser. No uma conscincia subjetiva, ela
objetiva, dada, atribuda. No o proletrio o sujeito por excelncia da histria, mas o proletariado que possui uma misso objetiva
e inevitvel.
Pode-se argumentar que esta uma leitura ou uma interpretao de Marx. possvel. Em todo o caso, a interpretao
comum de Marx e que nasce dos textos do autor.
Por outro lado, em se tratando da teoria marxista, certo
que alguns autores tantam recuperar certos aspectos da teoria marxiana, imprimindo-lhes um significado que permite a intromisso
da individualidade e do subjetivo. o caso de Castoriadis, de L.

213

Goldmann, de H. Lefebvre, de Sartre, embora se possa arguir que

eles no so marxistas ortodoxos, o que verdade, ou, talvez, que
eles no so nem mesmo marxistas. O trabalho de Ren Barbier - sobre pesquisa-ao institucional- um exemplo de anlise marxista
(declarada) que se utiliza dos conceitos de "imaginrio social", de
Castoriadis; de "conscincia possvel", de L. Goldmann; de "quotidianidade", de H. Lefebvre; de "existncia", de Sartre, entre outros,
que esto fora das categorias marxistas tradicionais (Marx, Engels,
Lenin), mas que abrem uma brecha subjetividade e ao significado
ausentes nas propostas de natureza estrutural dos clssicos.
Nas duas ltimas dcadas, entretanto, a proposta dos marxistas analticos (Adam Przeworski, John Roemer, John Elster,
Clauss Offe e outros) vem se impondo. Na interdisciplinaridade
de seus estudos, este grupo tem conseguido revitalizar o marxismo,
embora minando os alicerces das convices holistas dos marxistas
ortodoxos. Apoiados no postulado neoclssico da "escolha racional", vm tentando fazer a ponte entre a estrutura e a ao individual
sob o argumento de que, sem o domnio dos microfundamentos, a
referncia estrutura se torna incua.
Muitos progressos tericos foram conseguidos no que tange aos "testes de validade" de proposies marxianas, especialmente aquelas relativas s classes sociais e ao papel do indivduo dentro
delas. Aqui, o recurso aos procedimentos metodolgicos que amparam os pressGpostos da escolha racional pode levar a relevantes
avanos polticos concernentes previso das aes de entidades coletivas, tais como sindicatos e partidos.
A pecha de "positivistas" no parece afetar o nimo desse punhado de cientistas que teima em inovar, em buscar novas
formas de conhecer a sociedade e os indivduos e grupos que interagem no dia a dia de suas lutas pela sobrevivncia, e que, em
assim fazendo, tm o poder de imprimir novos rumos a um estado de coisas que beira o irracional, como temia Max Weber. O
fracasso do socialismo real tambm no abalou sua convico de
que Marx continua sendo o melhor intrprete do genial e diablico
sistema capitalista que tem sobrevivido s vrias tentativas de superao da desigualdade, da misria e da opresso a nvel mundial.

214

Salvaguardadas algumas suposies marxistas basilares (o mtodo

dialtico, as teorias da alienao e da luta de classes e poucas outras)
e seus fundamentos ontolgicos, no so pruridos de natureza metodolgica que iro impedir o recurso ao arsenal positivista ou funcionalista na busca do conhecimento do homem e da sociedade.
De nossa parte, tambm acreditamos na possibilidade de
uma anlise marxista dentro da tica de resgate dos microprocessos desencadeados pelas aes sociais individuais e dos pequenos
grupos, nos quais o significado, a subjetividade, as "definies de
situao" so valorizados como fatores relevantes e passveis de influir de certa forma na modificao das estruturas.
Devemos ainda acrescentar que as controvrsias em torno
de problemas epistemolgicos e metodolgicos dentro das cincias sociais, assim como em outras cincias, vo muito alm do
que foi discutido neste trabalho. Faltou-nos tempo para falar da
corrente que propugna a abolio de mtodos, ou melhor, que
no acredita que o mtodo cientfico rigoroso seja o maior responsvel pelas descobertas e por um conhecimento mais acurado
da realidade. Refiro-me proposta de Paul Feyerabend em Contra
o mtodo (Against Method) que tem levado a reflexes intensas por
parte daqueles que buscam uma maneira mais eficaz de domnio
da natureza em benefcio do homem. O perigo da proposio de
Feyerabend reside na possibilidade de se partir para o "anarquismo
metodolgico" e no abandono de sculos de prtica cientfica.
Outra proposta no referida aqui aquela de Glazer e
Strauss (1975), mais prxima das cincias sociais, que mereceria
um tratamento mais demorado. Os autores questionam a exigncia
de uma teoria, ou problema terico, prvia abordagem do real
dentro da pesquisa tradicional, sob a argumentao de que ela tolhe
a criatividade e a descoberta de novas teorias, uma vez que aquela
direciona a observao e a interpretao atravs de um processo
seletivo imposto. Dentro desta perspectiva, a teorizao viria aps
a observao.
Como vimos, muito deve ser feito e com muita reflexo.

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