CPI Do HSBC - Voto em Separado Do Senador Randolfe Rodrigues PDF

SENADO FEDERAL
Gabinete do Senador Randolfe Rodrigues
Perante a COMISSO PARLAMENTAR DE

INQURITO destinada a apurar supostas
irregularidades na abertura de contas no HSBC da
Sua, criada nos termos do Requerimento n 94,
de 2015.
Senador: RANDOLFE RODRIGUES
1.
JUSTIFICAO
Notcias divulgadas pelo Consrcio Internacional de Jornalistas
Investigativos (ICIJ) deram conta de que cerca de 8.600 brasileiros seriam

titulares de contas irregulares, ou secretas, totalizando aproximadamente
US$ 7 bilhes junto instituio financeira HSBC Private Bank, em
Genebra, na Sua. Tais informaes teriam sido gravadas em um disco
rgido de computador e repassadas pelo Sr. Herv Falciani, ex-funcionrio
da instituio.
Com o objetivo de apurar essas irregularidades, a CPI do HSBC
foi instalada em 24/03/2015 e, inicialmente, contou com os dados
disponibilizados pela grande imprensa para dar o pontap inicial em suas
investigaes. Aps meses de esforos junto s autoridades e rgos
competentes nacionais e internacionais, em 23/02/2016, a CPI recebeu da
Gabinete do Senador Randolfe Rodrigues Anexo II Ala Senador Teotnio Vilela Gabinete 07
Tel.: (61) 3303-6568 CEP 70165-900 Braslia-DF e-mail: randolfe.rodrigues@senador.gov.br
SF/16176.85813-07
VOTO EM SEPARADO
SENADO FEDERAL
Procuradoria-Geral da Repblica o Ofcio n 660/2016/ACRIM/SCI/PGR

informando que o Ministrio da Justia da Frana havia autorizado o
No entanto, apesar deste grande avano, a CPI se deparou com

a outro entrave, de ordem tcnica, a dificuldade na decodificao dos dados
gravados no disco, uma vez que os mesmos so criptografados e nem a
Polcia Federal ou Prodasen se diziam aptos a realizar tal tarefa.
Com o intuito de superar definitivamente esse obstculo, a
Procuradoria-Geral da Repblica disponibilizou CPI, desde o dia
28/04/2016, as senhas necessrias para o acesso pleno ao disco rgido. Com
isso, em uma anlise inicial, confirmaram-se as suspeitas de que cerca de dez
mil brasileiros foram registrados no banco de dados analisado. Trata-se da
eliminao do ltimo bice real para que a CPI do HSBC possa efetivamente
comear a produzir os resultados esperados pela sociedade.
A maior motivao desta CPI para a investigao justamente
descobrir a origem e a titularidade dos recursos depositados secretamente por
brasileiros junto ao HSBC na Sua. Isso porque contas secretas em parasos
fiscais, caso da Sua, so notadamente utilizadas como instrumentos para
prticas ilcitas, como a evaso de divisas, sonegao fiscal, assim como para
grandes esquemas ligados ao crime organizado, como o narcotrfico e a
prpria corrupo. Alis, a utilizao de contas em parasos fiscais para
esconder recursos oriundos de corrupo realidade pblica e notria no
pas, como j apontam os desdobramentos da Operao Lava Jato.
A anlise inicial dos nomes divulgados pelo Consrcio
Internacional de Jornalistas Investigativos resultou em uma lista amplamente
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compartilhamento de informaes com esta Comisso.
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divulgada, na qual figuravam em uma contagem preliminar 342 brasileiros

com contas irregulares na Sua, sendo que muitos so de alguma maneira
Alstom, de So Paulo. A abertura dos dados presentes no HD seria a
oportunidade legal e esperada para que o cruzamento de dados pudesse
chegar ao desvelamento de crimes eventualmente identificados.
Conforme prev a Constituio Federal de 1988, a Comisso
Parlamentar de Inqurito dotada de poder prprio das autoridades judiciais,
com poder de inquirir testemunhas que julgar importantes para
esclarecimento de fatos que julgar necessrios. Nesse sentido, apresentamos
requerimentos solicitando quebras e transferncias de sigilo fiscal de
cidados que se encontravam na famigerada lista, que em um primeiro
momento foram aprovados na data de 30/06/2015, gerando a expectativa de
que essas informaes pudessem colaborar com nossos trabalhos.
No entanto, na reunio seguinte, em 16/07/2015, uma mudana
repentina de opinio provocou a aprovao de pedidos de reconsiderao
dos requerimentos recm-aprovados na reunio imediatamente anterior,
situao que nos causou enorme estranheza e desconfiana de que
influncias externas atuaram para desmobilizar o mpeto investigativo desta
comisso.
O motivo declarado, de que no havia elementos suficientes
para que subsistissem os requerimentos, ante poca a falta de provas
independentes oriundas dos dados do HSBC, no se encontra mais presente.
Hoje, precisamente em 28/04/2016, a Comisso possui pleno acesso aos
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ligados a escndalos de corrupo j noticiados, como Lava Jato e Metr-
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dados, o que nos traz a necessidade de retomar os trabalhos investigativos
Diante dos fatos, pedimos o apoio dos pares para a rejeio do

relatrio final apresentado pelo relator, Senador Ricardo Ferrao, e a
aprovao da continuidade dos trabalhos at a data-limite, com a realizao
diligncias para a complementao do relatrio.
2.
RELATRIO FINAL DA CPI do HSBC
Apontamos na sequncia tpicos que deveriam ter sido

trabalhados com maior detalhamento no relatrio final, a saber:
A) DADOS QUE PODERIAM TER SIDO COLHIDOS
A CPI do HSBC realizou oitivas com especialistas,

representantes do ICIJ, de rgos pblicos relacionados rea tributria e
investigativa do Brasil, como o prprio delator do SwissLeaks, Sr. Herv
Falciani, ex-funcionrio do HSBC em Genebra, Sua, e com outras pessoas
que de alguma maneira pudessem, na teoria, contribuir para o
desenvolvimento das investigaes.
Em linhas gerais, o ICIJ - Consrcio Internacional de Jornalistas
Investigativos - fez uma seleo de brasileiros com contas secretas no HSBC
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em sua plenitude.
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da Sua e que tradicionalmente habitam as colunas sociais, e

principalmente policiais, de nossos principais veculos de comunicao.
empreiteiros ligados a escndalos de desvio de dinheiro pblico, s para
exemplificar.
Uma vez que ainda no havia possibilidade de acesso aos dados
gravados no disco rgido em poder do Estado francs, e tambm pela grande
relevncia do tema e dos protagonistas relacionados s contas secretas,
recorremos ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras, COAF, para
que nos fornecesse Relatrios de Inteligncia Financeira RIFs a respeito
de diversos integrantes da lista divulgada na imprensa. A concluso foi de
que
alguns
daqueles
indivduos
apresentavam
operaes
com
movimentaes financeiras suspeitas, o que motivou, assim como outros

colegas da CPI, a apresentar requerimentos solicitando a transferncia de
sigilo bancrio e fiscal de vrios dos pertencentes famigerada lista. Tais
requerimentos foram apreciados e aprovados no dia 30/06/2015.
Entre os que foram objeto dos requerimentos esto Jacks
Rabinovich, Jacob Barata, Rosane Ferreira Barata, Jacob Barata Filho e
David Ferreira Barata.
Quase que imediatamente aps a aprovao dos citados
requerimentos, o Sr. Jacks Rabinovich impetrou ao no STF no sentido de
impedir a quebra do seu sigilo bancrio e fiscal sob o argumento de se tratar
de uma ilegalidade por parte da CPI. No entanto, o Ministro Celso de Mello
deixou transparente que os trabalhos investigativos que vnhamos
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So artistas, doleiros, bicheiros, traficantes, servidores pblicos e
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desenvolvendo
estavam
dentro
das
competncias
constitucionais
Segue trecho da liminar proferida pelo Exm. Ministro do

Supremo Tribunal Federal Celso de Mello:
Cumpre enfatizar, ainda, que assiste Comisso Parlamentar
de Inqurito competncia para decretar, ex propria auctoritate, a
quebra dos sigilos bancrio e fiscal das pessoas sujeitas a
investigaes legislativas promovidas por qualquer das Casas
do Congresso Nacional.
Esse entendimento encontra apoio na jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal, que, a partir do julgamento plenrio
do Mandado de Segurana n 23.452/RJ, relatado por S. Ex o
Ministro Celso de Mello [...], firmou orientao no sentido de
reconhecer que a quebra do sigilo constitui poder inerente
competncia investigatria das Comisses Parlamentares de
Inqurito: [...]
Entendo, na matria em referncia, que no se reveste de
plausibilidade jurdica a pretenso cautelar do ora impetrante,
eis que a deliberao da CPI impugnada nesta sede
mandamental, examinada em juzo de sumria cognio, apoiarse-ia, aparentemente, em fundamentos que indicariam a
necessidade de quebra dos sigilos bancrio e fiscal em questo,
pois a CPI do HSBC disporia de indcios referentes ao possvel
envolvimento do ora impetrante na suposta prtica de evaso de
divisas e/ou outros crimes.
por esse motivo que entendo que o exame do ato de quebra
dos sigilos bancrio e fiscal do ora impetrante revelaria que tal
deliberao por achar-se adequadamente fundamentada
ajustar-se-ia exigncia formulada pela jurisprudncia do
Supremo Tribunal Federal, que, nessa matria, nada mais
reflete seno o autorizado magistrio do eminente (e saudoso)
Professor MIGUEL REALE (Questes de Direito Pblico, p.
101/102, 1997, Saraiva), para quem a excepcional possibilidade
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estabelecidas para as Comisses Parlamentares de Inqurito.
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de ruptura do sigilo est condicionada, quanto ao seu legtimo

exerccio, aos pressupostos de uma situao jurdica concreta
anlise
Fica claro que, segundo o Ministro Celso de Mello, no houve

qualquer ilegalidade por parte da CPI, e essa deciso abriu o precedente
necessrio para que os demais sigilos pudessem ser quebrados sem o receio
de intervenes do Poder Judicirio.
Entretanto, mesmo essa validao da Corte Suprema, o que
indicava um cenrio favorvel para o aprofundamento das investigaes, esta
CPI do HSBC, na reunio de 16/07/2015, reconsiderou seis dos
requerimentos de quebra de sigilo aprovados na reunio anterior.
Os mesmos integrantes mudaram de opinio e aprovaram as
reconsideraes, sustando os efeitos dos requerimentos anteriores, sendo o
meu voto o nico contrrio. Com isso foram beneficiados, por exemplo, os
Srs. Jacks Rabinovich, Jacob Barata, Rosane Ferreira Barata, Jacob Barata
Filho e David Ferreira Barata.
Para que possamos entender a gravidade dessa deciso que
paralisou as investigaes da CPI, vejamos quem so as pessoas protegidas
pela estranha manobra.
Rosane Ferreira Barata, David Ferreira Barata e Jacob Barata
Filho so integrantes da tradicional famlia Barata, liderada pelo patriarca
Jacob Barata, megaempresrio do ramo de transportes e responsvel por
empresas detentoras de concesso de transporte pblico no Rio de Janeiro.
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(grifei), situao essa aparentemente configurada na espcie em
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O Sr. Jacob Barata mencionado em lista de potenciais

envolvidos em crimes tributrios, sendo conhecido sob o epteto de Rei do
urbanos no estado do Rio de Janeiro e do Brasil. Ele proprietrio do Grupo
Guanabara, um dos maiores conglomerados de transportes urbanos do pas,
que conta com uma frota que supera 4 mil veculos, composto por
aproximadamente 20 empresas de nibus, e diversificada malha de
investimentos que vai de bancos a concessionrios, passando por turismo,
sade e setor imobilirio. Seu processo de evoluo patrimonial sempre
suscitou desconfiana e chamou a ateno de autoridades, sobretudo em
razo da sua atuao econmica fundamental orbitar em torno da
Administrao Pblica.
A construo deste imprio invariavelmente passou pela
continuada relao com o Poder Pblico, atravs de sucessivos contratos
administrativos sob os quais j se apresentaram inmeras denncias e
suspeies que s se reforam com o envolvimento do mesmo no potencial
maior escndalo de sonegao da Histria.
O fato de se tratar de contratante com a Administrao Pblica,
e em face dos deveres inerentes a esta condio de agir com probidade, zelar
pelo cumprimento da lei e do dever qualificado de prestar contas trazido
pelos regulamentos, somados potencial ocultao de informaes ao Fisco,
gera interesse pblico suficiente e relevante que podem ensejar a quebra de
sigilo fiscal. Some-se a isso a monta possivelmente no declarada de at R$
270 milhes em um nico paraso fiscal, o que torna exponencial a
possibilidade de haver envolvimento dos requeridos em rede criminosa, que
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nibus, em razo de ser um notrio membro dos oligoplios de transportes
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poderia ser revelada e desbaratada por meio desta investigao, notadamente
Jacks Rabinovich consta na lista de brasileiros que possuem

conta no HSBC Private Bank de Genebra, Sua. Ligado a grandes grupos
empresariais do Brasil, o Conselho de Controle de Atividades Financeiras
(COAF) do Ministrio da Fazenda informou, em atendimento ao
Requerimento n 72 desta Comisso, que h relatrio de inteligncia
financeira associado a seu nome, o que aponta a realizao de operaes
financeiras suspeitas.
Outro ator de destaque na lista do SwissLeaks o ex-secretrio
de obras de Niteri, Sr. Jos Roberto Vinagre Mocarzel. Ele teria sido
detentor da conta secreta de cdigo 17617JR, ao menos no perodo de 28 de
janeiro de 1991 a 29 de abril de 2003. Coincidentemente, em matria
publicada em 19 de fevereiro de 2003, dois meses antes do fechamento da
conta, a revista Isto apontou que Roberto Mocarzel seria pea-chave do
brao niteroiense da quadrilha de fiscais estaduais e auditores da Receita
Estadual do estado do Rio de Janeiro, que teria desviado para a Sua U$
34,4 milhes.
Logo, fica clara importncia de se aprofundar a investigao
desse caso. importante salientar que o Sr. Mocarzel no faz parte dos
agraciados que tiveram reconsiderao da quebra de sigilo na fatdica
reunio de 16/07/2015. Pelo contrrio, desde o dia 26/03/2015, o
Requerimento n 17/2015 aprovou a sua convocao para prestar
depoimento perante a CPI do HSBC ou seja, est em vigncia ,
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no que diz respeito ao setor de transportes pblicos brasileiro.
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aguardando apenas que os membros da Comisso agendem a data mais
A propsito, o mesmo requerimento tambm aprovou a

convocao do Sr. Henry Hoyer, mais um dos brasileiros com contas secretas
no HSBC suio segundo a lista do ICIJ. O Sr. Hoyer ganhou destaque nos
veculos de comunicao em razo das investigaes da Operao Lava Jato,
que o apontam como substituto do doleiro Alberto Youssef como operador
nos desvios de recursos na Petrobras. A relevncia desse assunto j
justificaria a urgncia no agendamento de oitiva autorizada pelo
requerimento, e essa a nossa inteno, uma vez que ainda est vigente.
At aqui apresentamos apenas alguns clebres brasileiros
pertencentes pequena lista disponibilizada pelo Consrcio Internacional de
Jornalistas Investigativos.
No entanto, h outras pessoas nesta lista
sabidamente ligadas a desvio de dinheiro pblico, ao jogo do bicho, ao

trfico de drogas, s para citar algumas reas de atuao criminosa. ,
portanto, inegvel a importncia e necessidade do aprofundamento das
investigaes por parte desta CPI.
Com respeito deciso do Relator, discordamos que as
investigaes promovidas por esta Comisso j tenham atingido seus
objetivos. Entendemos que o relatrio final no poderia ser apresentado sem
a apurao dos dados de quebra de sigilo de citados e, principalmente, sem
a anlise profunda das informaes do disco rgido em posse da CPI, que
por sinal j se encontra aberto para anlise.
SF/16176.85813-07
conveniente para a oitiva.
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Alm disso, h ainda a necessidade da realizao das oitivas

com pessoas j convocadas por meio de requerimentos aprovados no
Henry Royer - apontado como substituto do doleiro Alberto

Youssef na operao do esquema de desvio de recursos da Petrobras. Citado
na Operao Lava Jato;
Jos Roberto Mocarzel - considerado pea-chave da quadrilha
de fiscais estaduais e auditores da Receita Estadual do estado do Rio de
Janeiro, que teria desviado para a Sua U$ 34,4 milhes;
Jose Roberto Saad Silveira ex-prefeito de Niteri, no Rio de
Janeiro, que teve como seu Secretrio de Obras o Sr. Jos Roberto
Mocarzel, apontado como seu brao direito;
Sr. Paulo Celso Mano Moreira da Silva - ex-diretor do Metr
de So Paulo;
Sr. Ademir Venncio de Arajo - ex-diretor do Metr de So
Paulo e ex-diretor de obras da CPTM ;
Sr. Eduardo Queiroz Galvo e Sr. Dario Queiroz Galvo
nomes ligados famlia Queiroz Galvo, controladora das empreiteiras
Galvo Engenharia e Queiroz Galvo, investigadas pela Operao Lava Jato.
3.
CONCLUSES PARCIAIS
SF/16176.85813-07
andamento dos trabalhos da CPI, como exemplo:
SENADO FEDERAL
Dessa forma, em que pese o robusto e detalhado relatrio

apresentado ao plenrio desta comisso, entendemos que h uma exigncia
responsabilidades por parte dos correntista e dirigentes do HSBC por
eventuais danos ao Tesouro Nacional.
H que se apurar quem, entre esses milhares de brasileiros,
levou seus recursos para o exterior com o objetivo de escapar do pagamento
de impostos, sobrecarregando assim os demais contribuintes.
H que se responder tambm a responsabilidade dos dirigentes
do HSBC/Brasil em relao a existncia dessas contas. No foi convincente
o esclarecimento prestado a esta Comisso pelo Sr. Andr Brando,
presidente dessa instituio financeira no Brasil. Seria de uma ingenuidade
crer que os dirigentes do banco no tivessem conhecimento desse tipo de
expediente utilizado pelos contribuintes brasileiros.
Ressalte-se ainda que o HSBC est a um passo de ser adquirido
pelo Bradesco. Trata-se de uma operao de cerca de 5 bilhes de dlares
que vem sendo negociada h meses, j tem aprovao por parte do Banco
Central e deve ser julgada em breve pelo Conselho Administrativo de Defesa
Econmica CADE.
H, portanto, um evidente interesse econmico para que sejam
encerradas as atividades desta CPI que poderiam dificultar o fechamento
desse negcio. Por outro lado, h o evidente interesse por parte dos diversos
setores da sociedade (contribuintes, correntistas e trabalhadores do HSBC)
para que as investigaes sigam e sejam identificadas as responsabilidades
por eventuais ilcitos.
SF/16176.85813-07
da sociedade brasileira que no est atendida por esta CPI; a identificao de
SENADO FEDERAL
Registre-se aqui sugesto Procuradoria-Geral da Repblica e

ao CADE que aprofundem tambm as investigaes sobre essa instituio
Diante do exposto, entendemos que o encerramento prematuro

desta CPI do HSBC manobra que s interessa queles que por razes no
republicanas desejam manter ocultas as responsabilidades pelos crimes
contra os cofres pblicos.
Lembrando que, apesar da CPI existir h mais de um ano,
apenas muito recentemente, obteve as informaes validadas pela justia
francesa, afastando assim qualquer fantasma de ilegalidade das
investigaes.
O encerramento da CPI sem as concluses decorrentes da
anlise dos dados disponibilizados pela Justia Francesa, sem a apurao das
responsabilidades dos dirigentes da instituio financeira e sem o
esclarecimento dos liames desses fatos com outras investigaes sobre
corrupo em curso no Brasil, representaria a desistncia do cumprimento de
seus objetivos e, portanto, seu fracasso.
Conclamamos assim aos nossos pares que votem pelo
prosseguimento dos trabalhos de apurao desta CPI-HSBC, visando o
esclarecimento dos possveis crimes fiscais por parte dos brasileiros
associados s contas secretas na instituio HSBC Private Bank, em
Genebra, na Sua, contribuindo assim com os outros rgos investigativos
para tornar nosso sistema financeiro mais transparente.
SF/16176.85813-07
financeira e seus dirigentes.
SENADO FEDERAL
4.
VOTO
pela continuidade dos trabalhos desta comisso at a sua data-limite.
Sala da Comisso,
, Senador
RANDOLFE RODRIGUES
REDE/AP
SF/16176.85813-07
Dessa forma, somos pela rejeio do relatrio apresentado, e

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Gabinete do Senador Randolfe Rodrigues

Perante a COMISSO PARLAMENTAR DE

Senador: RANDOLFE RODRIGUES

Investigativos (ICIJ) deram conta de que cerca de 8.600 brasileiros seriam

Procuradoria-Geral da Repblica o Ofcio n 660/2016/ACRIM/SCI/PGR

No entanto, apesar deste grande avano, a CPI se deparou com

compartilhamento de informaes com esta Comisso.

divulgada, na qual figuravam em uma contagem preliminar 342 brasileiros

ligados a escndalos de corrupo j noticiados, como Lava Jato e Metr-

dados, o que nos traz a necessidade de retomar os trabalhos investigativos

Diante dos fatos, pedimos o apoio dos pares para a rejeio do

RELATRIO FINAL DA CPI do HSBC

Apontamos na sequncia tpicos que deveriam ter sido

A) DADOS QUE PODERIAM TER SIDO COLHIDOS

A CPI do HSBC realizou oitivas com especialistas,

da Sua e que tradicionalmente habitam as colunas sociais, e

movimentaes financeiras suspeitas, o que motivou, assim como outros

So artistas, doleiros, bicheiros, traficantes, servidores pblicos e

Segue trecho da liminar proferida pelo Exm. Ministro do

estabelecidas para as Comisses Parlamentares de Inqurito.

de ruptura do sigilo est condicionada, quanto ao seu legtimo

Fica claro que, segundo o Ministro Celso de Mello, no houve

(grifei), situao essa aparentemente configurada na espcie em

O Sr. Jacob Barata mencionado em lista de potenciais

nibus, em razo de ser um notrio membro dos oligoplios de transportes

poderia ser revelada e desbaratada por meio desta investigao, notadamente

Jacks Rabinovich consta na lista de brasileiros que possuem

no que diz respeito ao setor de transportes pblicos brasileiro.

aguardando apenas que os membros da Comisso agendem a data mais

A propsito, o mesmo requerimento tambm aprovou a

No entanto, h outras pessoas nesta lista

sabidamente ligadas a desvio de dinheiro pblico, ao jogo do bicho, ao

conveniente para a oitiva.

Alm disso, h ainda a necessidade da realizao das oitivas

Henry Royer - apontado como substituto do doleiro Alberto

andamento dos trabalhos da CPI, como exemplo:

Dessa forma, em que pese o robusto e detalhado relatrio

da sociedade brasileira que no est atendida por esta CPI; a identificao de

Registre-se aqui sugesto Procuradoria-Geral da Repblica e

Diante do exposto, entendemos que o encerramento prematuro

financeira e seus dirigentes.

pela continuidade dos trabalhos desta comisso at a sua data-limite.

Dessa forma, somos pela rejeio do relatrio apresentado, e

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