PRINCIPIOS

PROCESALES Y

PROCEDIMENTALES
Mg. Héctor Martínez Flores

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 Los principios
procesales
• Los principios del Derecho Procesal provienen
de un género: Los principios generales del
Derecho. Estos se definen como las ideas
fundamentales e informadoras de la organización
jurídica de un Estado.
• En nuestra materia específica, responde a la
pregunta ¿Cómo debe ser el proceso en un
determinado sistema jurídico?

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 Finalidades:

 Constituyen las directrices lógicas del proceso.

 Sirven para interpretar e integrar las normas
jurídicas procesales (inciso 8 del artículo 139
de la Constitución; inciso 4 del artículo 50 del
C.P.C.).

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 Para Carnelutti la autointegración consiste en
suplir los vacíos de la ley acudiendo a la misma
ley, o en otras palabras, la ley se integra por sí
misma. La heterointegración, para el mismo
autor, es el sistema o procedimiento de suplir los
vacíos de la ley acudiendo a fuentes diversas de la
misma ley (por ejemplo, los principios procesales,
la doctrina, la jurisprudencia).

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 PRINCIPIOS PROCESALES
a)Principio de exclusividad y obligatoriedad de la
función jurisdiccional, consagrado en el inciso 1 del
artículo 139 de la Constitución. El Estado tiene la
exclusividad de la administración de justicia, esto es, que
tiene el poder - deber de solucionar la litis.
Autodefensa, autocomposición y heterocomposición.

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b) Principio de independencia en el ejercicio de la
función jurisdiccional, previsto en el inciso 2 del
artículo 139 de la Carta Magna. Basado en la
tradicional división de poderes. Juan Montero
Aroca señala que el contrapeso de este principio es
la responsabilidad de los jueces (artículo 200 del
TUO de la LOPJ y artículos 509 a 518 del C.P.C.).

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 c)Principio de contradicción o audiencia
bilateral (artículos 2 y 3 del C.P.C). La
contradicción presupone el ejercicio del
derecho de acción. Excepciones (inaudita
parte): Prueba anticipada sin citación
(artículo 287 in fine del C.P.C.) y medidas
cautelares (artículos 608 y 636 del C.P.C.).

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 d) Principio del debido proceso (inciso 3 del
artículo 139 de la Constitución; artículos I del
T.P., 2 y 3 del C.P.C.). El debido proceso es el
derecho de accionar, contradecir y realizar
actos procesales, como probar, alegar,
impugnar, etc., dentro del marco de unas
normas preestablecidas. Es el derecho de ser
oído. Es el derecho de defensa. Morello lo
denomina proceso justo.

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 e) Principio de motivación de las resoluciones (inciso 5
del artículo 139 de la Constitución; artículo 12 LOPJ;
artículos 121 y 122 del C.P.C.). Requieren motivación
los autos y las sentencias. Hubo una época en que los
reyes - quienes entre sus atribuciones estaba la de
administrar justicia -, no necesitaban motivar sus fallos.
Ahora los jueces tienen el deber de motivar las
resoluciones precitadas.
Motivación y fundamentación. Distinción se advierte
según el inciso 3 del artículo 122 del C.P.C., modificado
por la Ley 27524, publicado el 6/10/2001.

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f) Principio de pluralidad de instancia (inciso 6 del artículo
139 de la Constitución; artículo 11 LOPJ; artículo X del
Título Preliminar del C.P.C.). Principio de la doble
instancia. Su importancia radica en la posibilidad de
revisión de las resoluciones. Primera instancia (A Quo) es
el órgano jurisdiccional ante el cual se interpone la
demanda; Segunda instancia (A Quem) es el órgano
revisor.

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• g)Principio de cosa juzgada (inciso 13 del
artículo 139 de la Constitución; artículo 123
del C.P.C.). Se sustenta en el valor seguridad.
Está prohibido revivir procesos fenecidos; una
de las excepciones lo constituye la nulidad de
cosa juzgada fraudulenta. Lo ampliaremos más
adelante.

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 PRINCIPIOS
PROCEDIMENTALES
a) Principio dispositivo; principio de
iniciativa de parte (artículo IV del Título
Preliminar del C.P.C.): Nemo iudex sine
actore; el proceso civil siempre se inicia a
instancia de parte. Otras aplicaciones: Carga
de la prueba (artículo 196 del C.P.C.); medios
impugnatorios (artículo 355 del C.P.C.);
legitimación en la ejecución (artículo 690 del
C.P.C.).

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 b)Principio inquisitivo; principio de dirección o de
autoridad (artículo II del Título Preliminar del
C.P.C.). La corriente publicística del proceso indica
que el juez es el director del proceso, empero no el
dictador del mismo. Deberes del juez (artículo 50
del C.P.C.); facultades genéricas (artículo 51 del
C.P.C.); facultades disciplinarias (artículo 52 del
C.P.C.); facultades coercitivas (artículo 53 del
C.P.C.).

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 c) Principio de impulso procesal (artículo II
del T.P. del C.P.C.). El juez debe impulsar el
proceso, salvo los casos señalados en la Ley,
tales como: Separación de cuerpos o divorcio
por causal (artículo 480 in fine del C.P.C.);
título supletorio, prescripción adquisitiva y
rectificación de áreas o linderos (artículo 504
in fine del C.P.C.); responsabilidad civil de los
jueces (artículo 509 in fine del C.P.C.).

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 d) Principio de inmediación (artículo V ad initio del T.P.
del C.P.C.). Las audiencias y la actuación de los medios
probatorios se realizan ante el juez, siendo indelegables
bajo sanción de nulidad. Se exceptúan las actuaciones
procesales por comisión (exhorto).
-El juez que inicia la audiencia de pruebas concluirá el
proceso, salvo que fuera promovido o separado. El juez
sustituto continuará el proceso, pero puede ordenar, en
resolución debidamente motivada, que se repitan las
audiencias, si lo considera indispensable (artículo 50 in
fine del C.P.C.).

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e) Principio de economía procesal (artículo V del T.P. C.P.C.). La
economía procesal tiene tres aristas: Tiempo, esfuerzos y gastos.
 Economía del tiempo, presupone la celeridad procesal. Los plazos
procesales son perentorios; los sujetos procesales tienen que ceñirse a
ellos.
 Economía de esfuerzos, comprende a la preclusión y concentración
procesales. La preclusión implica que el proceso avanza por etapas,
vedándose su retroceso. Los procesalistas colombianos Quintero y
Prieto subrayan que la preclusión es, esencialmente, una limitación al
poder de las partes para la realización de la actividad procesal. Por su
lado, la concentración procesal significa que los actos procesales deben
ser mínimos, pero eficaces, como se da en el artículo 471 C.P.C. y en la
Audiencia Unica prevista en el artículo 555 del precitado Código.
 Economía de gastos (artículo VIII T.P., modificado por la Ley 26846),
los justiciables deben tener acceso a la justicia; un paliativo es el auxilio
judicial.

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 f) Principio de moralidad procesal (artículo IV
del T.P. C.P.C.). Los sujetos procesales deben
actuar lealmente, de buena fe. Lo contrario es
actuar temerariamente o de mala fe procesal,
cuyos supuestos están previstos en el artículo
112 C.P.C. En materia de actos procesales, la
doctrina no sólo estudia la formalidad, sino
también su contenido subjetivo.

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 g) Iura novit curia (artículo VII T.P. del Código Civil y del
C.P.C, según el cual el Juez debe aplicar el derecho que
corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado
por las partes o lo ha sido erróneamente. Su límite es el
derecho nacional; no es el extranjero (artículo 190 inciso
4 C.P.C.).
 Exige el cumplimiento del principio de congruencia
procesal: ultra petita (más allá de lo pedido), extra petita
(diferente al petitorio) y citra petita (con omisión al
petitorio).

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 h) Principio de vinculación y elasticidad
(artículo IX del T.P. del C.P.C.). Todos los
actos procesales están revestidos de la
formalidad, cuya observancia es
obligatoria (vinculación). Sin embargo, si
aquél cumple sus fines, se convalida
(elasticidad). Claro que ello no es posible
en los casos de nulidad absoluta.

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• i) Principio de oralidad: El proceso se realiza
mediante audiencias. Presupone otros principios como
el de inmediación.
• j) Principio de juzgamiento por los jueces
naturales:Los delitos comunes no pueden ser
conocidos por los jueces militares.
• k) Principio favor rei o de favoravilidad:Los jueces
deben resolver sobre a favor del imputado y procesado
las dudas probatorias a favor de su responsabilidad.

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• El artículo 139 numeral 11 de la
Constitución prescribe: La aplicación de la
ley más favorable al procesado en caso de
duda o de conflicto entre leyes penales.
• l) Principio de presunción de inocencia: El
procesado se le debe considerar inocente,
mientras judicialmente no se le pruebe
contrario. Artículo 2 numeral 24 literal e) de
la Constitución.
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• Artículo II del Titulo Preliminar del Código
Procesal Penal: Hasta antes de la sentencia
firme, ningún funcionario o autoridad
pública puede presentar a una persona como
culpable o brindar información en tal
sentido.

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