FUNDAMENTOS DE LA PLANEACION 1. Antecedentes e importancia 2. Caractersticas 3. Sistematizacin 4. Modelos de planeacin estratgica 5. Definicin y descripcin de valores y filosofa 6.

Definicin y desarrollo de misin y visin 7. Establecimiento de objetivos, estrategias y polticas generales 8. Relacin entre estrategias, planes y programas 9. Planeacin a mediano plazo (asignacin de recursos y estados pro-forma y planes a mediano plazo) 10. Planeacin a corto plazo (presupuestos, programas, procedimientos y reglas)

1. ANTECEDENTES: Fue introducida por primera vez a mediados de 1950, conocida en ese entonces como sistema de planeacin a largo plazo, aplicada a la planeacin de grandes empresas. Esta entrelazada con el proceso completo de direccin. Sin embargo no puede ser separada de ciertas funciones administrativas como son: organizacin, direccin, motivacin y control. Para tener una visin ms clara de la Planeacin estratgica es necesario precisar algunos elementos. Pero el enfoque y el nfasis de la planeacin y de la direccin estratgica se concentran ms en la estrategia que en las operaciones. Es necesario retomar algunos trminos que se han usado para hacer alusin a la Planeacin Estratgica: En la dcada de los sesenta se le consider como planeacin a largo plazo. Posteriormente se le ha denominado Planeacin corporativa completa, planeacin directiva completa, planeacin general total, planeacin formal, planeacin integrada completa, planeacin corporativa, planeacin estratgica y dems combinaciones de estas palabras. George A. Steiner, la define a partir de cuatro puntos de vista diferentes cada uno y necesarios para poder entenderla: Trata con el provenir de las decisiones actuales, es decir, observa la cadena de consecuencias, de causas, efectos durante un tiempo, observa las alternativas de accin en el futuro y al escoger unos, se convierte en la base para la toma de decisiones, es decir, la esencia de la planeacin estratgica consiste en la identificacin sistemtica de las oportunidades y peligros que estrategias y polticas para lograr esas metas y desarrolla planes para asegurar la implantacin de la estrategias y as obtener los fines buscados. Es sistemtica, ya que es organizada y conducida con base en una realidad entendida. Filosofa, es una actitud, una forma de vida, requiere dedicacin para actuar con base en la observacin del futuro, representa un proceso mental, un ejercicio intelectual, ms que algo ya prescrito (tcnicas, estructuras,...) Estructura, une tres planes: planes estratgicos, programas a mediano plazo, presupuestos a corto plazo y planes operativos. LA PLANEACION ESTRATEGICA ES EL ESFUERZO SISTEMATICO DE UNA COMPAA PARA ESTABLECER SUS PROPSITOS, OBJETIVOS, POLTICA Y ESTRATEGIAS BASICAS PARA DESARROLLAR PLANES DETALLADOS CON EL FIN DE PONER EN PRACTICA LAS POLTICAS Y ESTRATEGIAS Y ASI LOGRAR LOS OBJETIVOS Y LOS PROPSITOS BSICOS DE LA COMPAA.

2.-CARACTERSTICAS La planeacin estratgica cuenta entre otras caractersticas con las siguientes: Constituye un factor de xito o fracaso para la empresa. Orienta las acciones y esfuerzos para que se logren los objetivos. Es un medio que contribuye a que se puedan lograr los propsitos de la organizacin. Es transitoria debido a que su vigencia esta vinculada a la del objetivo para la que se desarrollo. Debe ser congruente con los valores de la empresa y con el medio ambiente en el que se desenvuelve la organizacin. Define las medidas que piensa seguir una empresa a corto, mediano y largo plazo. Es un medio que apoya al desarrollo total o parcial de la empresa. Entonces podemos decir que estrategia es el buscar lineamientos o acciones bien planeadas que permitan guiar las actividades de la empresa en un periodo de tiempo. Para desarrollarla total o parcialmente y as lograr los propsitos establecidos por la organizacin. El doctor Archis Carroll, la define de la siguiente manera. "Con los cursos de accin que definen los pasos y las medidas generales que en una empresa en su carcter de entidad total, pretende llevar a cabo en un periodo determinado para lograr los objetivos previamente establecidos. Las estrategias se han clasificado de la siguiente manera: Estrategias maestras o empresariales.- Su esquema es general y es para el establecimiento de acciones trascendentales en la organizacin. Estrategias internas.- Estn enfocadas a asuntos especficos de la organizacin. Estrategias externas.- Su enfoque es determinado para factores del medio ambiente. Estrategias funcionales.- Son especificas a las reas claves de la organizacin. Una caracterstica ms de la planeacin estratgica, son sus programas y entindase por los mismos planes con objetivos bien delimitados que enuncian el conjunto de acciones a realizar siguiendo una secuencia determinada, especificando el tiempo necesario para su ejecucin. Pueden ser generales, particulares, a largo plazo o a corto plazo. En los programas se asignan recursos materiales, tcnicos y humanos, los cuales permiten que los programas se lleven a cabo. El procedimiento de la planeacin estratgica es la secuencia cronolgica de ejecutar diferentes acciones o labores en forma detallada de una a varias actividades concretas de la empresa, se pueden elaborar para una sola rea, departamento o puesto o para todas las reas que integran la empresa, debiendo abarcar todo el flujo de las actividades desde su inicio hasta su fin. El presupuesto de la planeacin. Es un instrumento que muestra en forma numrica el origen y aplicacin de los fondos destinados a un plan, normalmente es el complemento de un programa, coordina y controla las actividades administrativas que intervienen en el plan. Puede ser expresado en trminos financieros o en funcin de horas-hombre, unidades productivas o en cualquier otro trmino cuantificable: se elaboran por un periodo definido pudiendo ser a corto o largo plazo.

3.-SISTEMATIZACION. Sistematizacin es la relacin de los planes, programas, objetivos, modelos de planeacin, etc., ya que no se puede hacer una cosa sin la otra, de igual forma incluye un cambio de mentalidad, de actitud y sobre todo compromiso para hacer y llevar a cabo las cosas, es decir, es la interrelacin de todos y cada uno de las etapas de la administracin, la planeacin en cada una de sus modalidades (corto, mediano y largo plazo), con la calidad total, etc., es en una sola palabra la relacin de la administracin con todas las reas con las que pueda tener relacin.

4.-MODELOS DE PLANEACION ESTRATEGICA.

A continuacin se relacionan diferentes modelos que han sido creados para la Planeacin y Gestin Estratgica de una empresa, propuestos por varios autores. Centro Latinoamericano de Administracin para el Desarrollo. Etapas para el proceso de planeacin estratgica. Determinacin de la misin o razn de ser. Determinacin de la estrategia. Determinacin de las tcticas. Determinacin de los proyectos. Marwin Bower Etapas para el proceso de planeacin estratgica. Establecimiento de objetivos. Estrategia de planeacin. Establecimiento de Metas Desarrollar la filosofa de la compaa. Establecer polticas. Planear la estructura de la organizacin. Proporcionar el personal. Establecer los procedimientos Proporcionar instalaciones. Proporcionar el capital. Establecimiento de normas. Establecer programas directivos y planes organizacionales. Proporcionar informacin controlada. Motivar a las personas. Dr. Carlos C. Martnez Martnez Proceso formal de planeacin estratgica. Formulacin de Metas Identificacin de objetivos y estrategias actuales Anlisis ambiental Anlisis de recursos Identificacin de oportunidades estratgicas Determinacin Jos R. Castellanos Castillo y Orlando A. Garca. Modelo para el diseo de la estrategia. Determinacin de la misin. Matriz DAFO. Factores claves. Escenario de actuacin. Determinar reas de resultados. Elaboracin de objetivos. Definicin de estrategias Plan de Accin. Carlos Gmez Pardo Modelo de planeacin estratgica Plasmar cuales son las realizaciones de la empresa y cules son los puntos fuertes y dbiles. Accin Inmediata. Clasificacin de los objetivos de la empresa. Conocer el entorno. Conocer las expectativas. Valores de las alternativas. Preparacin e implementacin.

Harold Koontz Modelo de planeacin estratgica Los diversos insumos organizacionales El perfil de la empresa. Orientacin de Alta Gerencia. Objetivos de la Empresa. El ambiente interno actual. El ambiente externo. Desarrollo de las estrategias. Planeacin e implementacin. Fernando Cambranos, Montesinos Hernndez y David Bustelo. Modelo de planeacin estratgica Finalidades y objetivos generales: graduando la utopa. Los exponentes claves de la accin. Estructura organizativa. Infraestructura de apoyo. A mejor relacin, mejor informacin. Financiacin. Mecanismos de evaluacin. Tiempo de estrategia. Jorga A. Ruso Len. Modelo del diseo de la estrategia Determinacin de la misin. Matriz DAFO. Formulacin de la visin Determinar reas de Resultados Claves. Elaboracin de los objetivos. Definicin de las estrategias. Plan de accin. Diseo organizativo. Sistema de Control. Jorge Enrique Venegas. Modelo de planeacin estratgica Anlisis del entorno (diagnostico de la empresa) . Revisin de la misin.. La posicin estratgica. Metas y Objetivos. Formulacin y estrategias. Innovacin de productos. Penetracin de Mercado. Desarrollo de productos. Desarrollo de Mercados. Diversificacin. Resegmentacin. Diferenciacin Refuerzo. Programa y apoyos tcticos. Ejecucin y Control. Retroalimentacin. Anlisis del Entorno.

 Repeticin. Dr. Jaime Toira Guilera. Etapas del proceso de planeacin estratgica Preparacin: Conocimientos previos de la empresa y definicin del plan. Misin, propsitos y objetivos primarios. Puntos fuertes y dbiles. Diagnostico. Entorno Actual y previsto. Resumen de evaluacin de la empresa (proceso iterativo). Establecimiento del "gap" y los supuestos para su resolucin. Desarrollo y evaluacin de alternativas. Adopcin y redaccin del plan.

5.-DEFINICION Y DESCRIPCIN DE VALORES Y FILOSOFIA. Los valores institucionales de la administracin. La administracin, de carcter eminentemente social, se rige por una serie de valores que le proporcionan no slo una validez moral ante la poblacin, sino tambin informacin tica que debe orientar la conducta del administrador en la sociedad. Los valores institucionales de la administracin son: Sociales Estos son los ms importantes, ya que contribuyen al bienestar de la sociedad a travs de: El mejoramiento de la calidad y precio del producto y/o servicio para satisfacer adecuadamente las necesidades reales del ser humano. El mejoramiento de la situacin socioeconmica de la poblacin. El cumplimiento de obligaciones fiscales que permiten sostener a los gobiernos locales y federales. Evitar la competencia desleal. La promocin del desarrollo a travs de la creacin de fuentes de trabajo. Incrementar y preservar las riquezas naturales y culturales de la sociedad. Organizacionales Aquellos que tienden a mejorar la organizacin de los recursos con que cuenta el grupo social, y que tienden a: Impulsar la innovacin, investigacin y desarrollo tecnolgicos. Optimizar la coordinacin de recursos. Maximizar la eficiencia en mtodos, sistemas y procedimientos. Conciliar intereses entre los diferentes miembros del grupo social. Econmicos Son los que se orientan a la obtencin de beneficios econmicos y que puede ser: Generando riqueza Maximizando la obtencin de utilidades. Manejando adecuadamente los recursos financieros. Propiciando el desarrollo econmico del grupo social. Promoviendo la inversin. Filosofa La filosofa de la empresa naci a partir de la idea de que CERUS es una entidad mentalizadora de unir los centros avcolas del pas y crear nuevos centros propios a nivel de microempresas en todo el Ecuador, cuyas materias primas se destinan hacia la planta industrial para ser procesadas y transformadas. La filosofa de la empresa es producir ms y mejor, procesando y transformando la materia prima de una forma innovadora, con diversificacin y constante evolucin, con un personal joven, capacitado y eficiente incluyendo en toda la cadena de produccin un constante manejo de control de calidad bajo la norma ISO 9 000.

6.-DEFINICION Y DESARROLLO DE MISIN Y VISION. Qu es la MISIN? La misin o razn de ser de la organizacin es un breve enunciado que sintetiza los principales propsitos estratgicos y los valores esenciales que debern ser conocidos, comprendidos y compartidos por todas las personas que colaboran en el desarrollo del negocio. El enunciado tendr que dar sentido, rumbo y orientacin a todas las actividades que se lleven a cabo cotidianamente en las diferentes reas o departamentos de la organizacin, as como al trabajo y esfuerzo que realizan y aplican sus propietarios, directivos, gerentes y personal operativo. La definicin de la misin es el punto de partida del Sistema de Planeacin Estratgica. Los propietarios y la alta direccin de la organizacin son quienes definen la misin de la organizacin, en virtud de su posicin jerrquica y los elementos estratgicos que manejan, ellos tienen un conocimiento completo del negocio y el entendimiento de su evolucin a mediano y largo plazos. Es conveniente que se renan para conversar y generar un espacio de reflexin estratgica. El Objetivo?: identificar por consenso: los principales propsitos estratgicos y los valores y principios esenciales que orientan las decisiones directivas. Una vez definida la misin deber ser dada a conocer a todos los colaboradores de la empresa. CMO SE DEFINE LA MISIN? Son tres aspectos en los que nos debemos de concentrar: Propsito Valores Polticas y normas PROPSITO. En relacin a este se identifica la pregunta Cul es la retribucin que ofrece la organizacin a sus diferentes grupos de inters? Los grupos de inters que rodean a la organizacin estn conformados por los accionistas, los miembros de la alta direccin, la gerencia media, los empleados, los trabajadores los proveedores, los clientes, los familiares de los colaboradores, etc. La retribucin se refiere a lo que la organizacin le entrega a cada uno de los diferentes grupos de inters por su participacin dentro de la misma, es decir, la organizacin genera una serie de elementos intangibles que pueden ser percibidos y valorados por los diferentes grupos de inters como elementos de orgullo y de pertenencia hacia la organizacin. VALORES Y PRINCIPIOS. Cules son los valores y principios de la organizacin? Algunos de los principales valores y principios que toda organizacin toma en cuenta son: Honestidad. Dignidad. Lealtad. Integridad. Colaboracin. Responsabilidad. Participacin. Fidelidad. Sinceridad. Esos ejemplos de valores y principios al igual que otros muchos deben de ser jerarquizados dando prioridad a aquellos que, en su caso particular, deban ser atendidos, entendidos y vividos. Una vez identificados los valores y principios se deben definir con precisin, ya que esta tarea es de

enorme utilidad para difundirla en el interior de la organizacin. POLTICAS Y NORMAS. Las polticas y normas tratadas en esta seccin se refieren a la definicin de los conceptos de productividad, eficiencia, calidad y rentabilidad, claro que la organizacin puede agregar otros conceptos que se consideren relevantes para la organizacin. Qu es la VISION? La visin es aquella idea o conjunto de ideas que se tienen de la organizacin a futuro. Es el sueo ms preciado a largo plazo. Es la luz que ilumina el camino y le da un sentido estratgico a los planes, programas, proyectos, acciones y decisiones. La visin, al igual que la misin es definida por las propietarios y la alta direccin de la organizacin. Es menester sealar que los dueos y directivos nutren sus mentes con ideas y opiniones de otros grupos de colaboradores en niveles gerencial y operativo, de igual forma se retroalimentan fundamentndose en el punto de vista de proveedores y clientes. Cmo se define la visin? Para definir la visin de la organizacin a futuro, es necesario plantearnos tres preguntas bsicas y dar respuesta a cada una de ellas. Cul es la principal idea a futuro que motiva el desarrollo de la organizacin? Es importante visualizar mentalmente cul es la principal motivacin organizacional a futuro, que permite unir incondicionalmente el esfuerzo y compromiso de todos los colaboradores. Habiendo podido imaginar creativamente la principal idea a futuro, sin olvidar que sta debe ser lo ms realista posible, se deben de anotar en una hoja para que la idea original no se pierda, es recomendable utilizar palabras sencillas y de uso comn, conceptos claros y precisos que cualquier persona pueda comprender con facilidad. En que aspectos estratgicos debemos concentrar los esfuerzos organizacionales para utilizar la principal idea a futuro? Se debe distinguir y separa los conceptos que se han anotado en la pregunta anterior, por ejemplo; si se decidi ser proveedor preferente de la industria de bienes de capital, ahora se tendr que sealar cuales son los aspectos estratgicos en los que concentrarn los esfuerzos y empresariales para alcanzarla

7.-ESTABLECIMIENTO DE OBJETIVOS, ESTRATEGIAS Y POLTICAS GENRALES. OBJETIVO: Representan los resultados que la empresa desea obtener, son fines para alcanzar, establecidos cuantitativamente y determinados para realizarse transcurrido un tiempo especfico. Un objetivo estratgico es el marco de referencia con base en el cual se orientan todas las estrategias, planes, programas y proyectos especficos de la organizacin, el carcter de los objetivos estratgicos es principalmente cualitativo, aunque deben alcanzarse por la sucesin ordenada y cuantificable de metas continuas, su concepcin es de largo plazo, pero su seguimiento y evaluacin se realizan en periodos relativamente cortos. Para que sirven los objetivos estratgicos? Los objetivos estratgicos son de utilidad para evaluar el desempeo general de la organizacin y medir el avance o rezago que manifiesta esta en relacin con los grandes propsitos empresariales Los objetivos estratgicos son definidos por la alta direccin y los gerentes que coordinan las reas estratgicas dentro de la organizacin. Esto es as en virtud de su conocimiento del negocio y de su necesario involucramiento y compromiso para alcanzarlos en los plazos previstos. Por otra parte la alta direccin tendr que presentar al grupo de accionistas los objetivos estratgicos y en caso de que estos no cumplan sus expectativas

se tendrn que replantear los objetivos estratgicos. ESTRATEGIAS DE NEGOCIOS ESTRATEGIA: Cursos de accin general o alternativas que muestran la direccin y el empleo de los recursos esfuerzos, para lograr los objetivos en las condiciones ms ventajosas. Una estrategia es el conjunto de acciones orientadas hacia: Consolidar las fortalezas. Eliminar las debilidades. Aprovechar las oportunidades. Minimizar el impacto de las amenazas. Alcanzar los objetivos estratgicos.

POLTICAS GENERALES Las polticas se definen como Normas generales que sirven de gua al pensamiento y accin de los subordinados. Las polticas se apoyan de los objetivos y las precisan; por lo que comprometen a ala direccin a seguir un curso de accin determinados para alcanzar objetivos especficos. Las polticas tienen que establecerse teniendo en cuenta la eficiencia de la empresa, ya que representan la estructura de la organizacin. Las polticas dirigen el pensamiento y la actuacin de los subordinados bajo condiciones de autoridadobediencia, con el fin de realizar los objetivos fijados, es decir, los objetivos estn construidos por las polticas en virtud que les dan accin significativa. A la direccin de la empresa le corresponde elaborar las polticas generales por lo cual, deben hacerse para cada uno de los departamentos, secciones o divisiones que existen en una compaa. Hay polticas de planeacin, organizacin, direccin y control por lo que se obtendrn las siguientes ventajas: Habr mayor seguridad en los empleados subordinados, ya que no dependern de opiniones arbitrarias, imprevistas subjetivas del jefe superior, en relacin a sus labores; sino que tendrn la certeza de que debe hacerse. Se reducirn los antagonismos y malos entendidos en las divisiones, departamentos o secciones ya que habr un criterio uniforme en las acciones. Se eliminarn muchas preguntas y consultas innecesarias de los subordinados y la prdida de tiempo que esto lleva consigo. Podemos contar con bases slidas para la delegacin de la autoridad-obediencia, eficaz, controlar y evaluar mejor las actividades, divisionales, departamentales, seccionales e individuales. As, tenemos que las caractersticas principales de las polticas son: observancia obligatoria. generales. se adaptan a las circunstancias especficas. orientan. encausan. flexibles. oportunas. intervienen en la ejecucin de labores. participan en las operaciones de la empresa. se revisan peridicamente.

8.-RELACION ENTRE ESTRATEGIAS, PLANES Y PROGRAMAS. ESTRATEGIA:

Son esquemas en donde se establece, la secuencia de actividades que habrn de realizarse para lograr objetivos y el tiempo requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos eventos involucrados en su consecucin. PLAN: Son el resultado del proceso de la planeacin y pueden definirse como diseos o esquemas detallados de lo que habr de hacerse en e futuro, y las especificaciones necesarias para realizarlos. PROGRAMA: Son esquemas en donde se establece, la secuencia de actividades que habrn de realizarse para lograr objetivos y el tiempo requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos eventos involucrados en su consecucin.

9.-PLANEACION A MEDIANO PLAZO (ASIGNACIN DE RECURSOS Y ESTADOS PRO FORMA Y PLANES A MEDIANO PLAZO) Se fijan para realizarse en un periodo de uno a tres aos. ASIGNACIN DE RECURSOS ESTADOS PRO FORMA PLANES A MEDIANO PLAZO

10.-PLANEACION A CORTO PLAZO (PRESUPUESTOS, PROGRAMAS, PROCEDIMIENTOS Y REGLAS) Se determinan para realizarse en un trmino menor o igual a un ao. Proceso por el cual se obtiene una visin del futuro, en donde es posible determinar y lograr los objetivos, mediante la eleccin de un curso de accin. Importancia de la planeacin: Propicia el desarrollo de la empresa. Reduce al mximo los riesgos. Maximiza el aprovechamiento de los recursos y tiempo. "Planear es funcin del administrador, aunque el carcter y la amplitud de la planeacin varan con su autoridad y con la naturaleza de las polticas y planes delineados por su superior" El reconocimiento de la influencia de la planeacin ayuda en mucho a aclarar los intentos de algunos estudiosos de la administracin para distinguir entre formular la poltica (fijar las guas para pensar en la toma de decisiones) y la administracin, o entre el director y el administrador o el supervisor. Un administrador, a causa de su delegacin de autoridad o posicin en la organizacin, puede mejorar la planeacin establecida o hacerla bsica y aplicable a una mayor proporcin de la empresa que la planeacin de otro. Sin embargo, todos los administradores desde, los directores hasta los jefes o supervisores, planean lo que les corresponde. El siguiente esquema nos muestra ms claramente esta divisin. Elementos de la planeacin: Los propsitos. Las aspiraciones fundamentales o finalidades de tipo cualitativo que persigue en forma permanente o semipermanente un grupo social. La investigacin. Aplicada a la planeacin la investigacin consiste en la determinacin de todos los factores que influyen en el logro de los propsitos, as como de los medios ptimos para conseguirlos. Los objetivos. Representan los resultados que la empresa desea obtener, son fines para alcanzar, establecidos cuantitativamente y determinados para realizarse transcurrido un tiempo especfico. Las estrategias. Cursos de accin general o alternativas que muestran la direccin y el empleo de los recursos y esfuerzos, para lograr los objetivos en las condiciones ms ventajosas. Polticas. Son guas para orientar la accin; son criterios, lineamientos generales a observar en la toma de decisiones, sobre problemas que se repiten dentro de una organizacin.

 Programas. Son esquemas en donde se establece, la secuencia de actividades que habrn de realizarse para lograr objetivos y el tiempo requerido para efectuar cada una de sus partes y todos aquellos eventos involucrados en su consecucin. Presupuestos. Son los planes de todas o algunas de las fases de actividad del grupo social expresado en trminos econmicos, junto con la comprobacin subsecuente de la realizacin de dicho plan. Procedimientos. Establecen el orden cronolgico y la secuencia de actividades que deben seguirse en la realizacin de un trabajo repetitivo