Auditoria Informática

Universidad Privada del Sur de Mxico
Auditoria Informtica
8 Cuatrimestre Ingeniera en Sistemas Computacionales
M. en A. Guadalupe Edith Jurez Montero
Enero - 2011
Auditoria Informtica INTRODUCCION
A finales del siglo XX, los Sistemas Informticos se han constituido en las herramientas ms poderosas para materializar uno de los conceptos ms vitales y necesarios para cualquier organizacin empresarial, los Sistemas de Informacin de la empresa. La Informtica hoy, est subsumida en la gestin integral de la empresa, y por eso las normas y estndares propiamente informticos deben estar, por lo tanto, sometidos a los generales de la misma. En consecuencia, las organizaciones informticas forman parte de lo que se ha denominado el "management" o gestin de la empresa. Cabe aclarar que la Informtica no gestiona propiamente la empresa, ayuda a la toma de decisiones, pero no decide por s misma. Por ende, debido a su importancia en el funcionamiento de una empresa, existe la Auditoria Informtica. El trmino de Auditoria se ha empleado incorrectamente con frecuencia ya que se ha considerado como una evaluacin cuyo nico fin es detectar errores y sealar fallas. A causa de esto, se ha tomado la frase "Tiene Auditoria" como sinnimo de que, en dicha entidad, antes de realizarse la auditoria, ya se haban detectado fallas.
M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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OBJETIVO GENERAL
Al finalizar el curso el alumno podr identificar las necesidades de control y auditoria en las diversas funciones de la actividad de la informtica, en las que incluya, la construccin y operacin de sistemas de informacin
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UNIDAD I - FUNDAMENTOS DE AUDITORA EN INFORMTICA. 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. 1.6. Concepto de auditora en informtica. Diferencias entre la auditora administrativa, auditora contable y auditora en informtica. Importancia de la auditora en informtica. Antecedentes de la auditora en informtica. reas a auditar en informtica. Beneficios y limitaciones de la auditora en informtica.
UNIDAD II - MUESTREO ESTADSTICO EN LA AUDITORA. 2.1. 2.2. 2.3. Conceptos bsicos del muestreo. Mtodos de muestreo utilizados en auditora. Inferencia estadstica.
UNIDAD III - METODOLOGA GENERAL PARA LA AUDITORA EN INFORMTICA. 3.1. 3.2. 3.3. 3.4. 3.5. Investigacin preliminar. Planeacin de la auditora en informtica. Documentacin para la auditora en informtica. Anlisis, evaluacin y presentacin de la auditora. Dictamen de la auditora en informtica.
UNIDAD IV - AUDITORA DE SISTEMAS. 4.1. 4.2. 4.3. 4.4. 4.5. Documentacin y estndares Confidencialidad de los sistemas. Seguridad de los sistemas. Anlisis costo/beneficio pronosticado contra el costo/beneficio obtenido. Encuestas a usuarios.
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UNIDAD V - AUDITORIA DEL EQUIPO DE CMPUTO. 5.1. 5.2. 5.3. 5.4. 5.5. Documentacin y controles. Seguridad de los equipos. Mantenimiento de los equipos. Orden en el centro de cmputo. Productividad.
UNIDAD VI - AUDITORIA ADMINISTRATIVA PARA EL REA DE COMPUTO. 6.1. 6.2. 6.3. 6.4. 6.5. 6.6. Estructura orgnica del rea. Personal. Capacitacin. Presupuestos. Costos. Controles de asignacin de trabajo.
UNIDAD VII - INTERPRETACIN DE LA INFORMACIN. 7.1. 7.2. 7.3. 7.4. Tcnicas para la interpretacin de la informacin. Evaluacin de los sistemas. Controles. Presentacin del dictamen.
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Auditoria Informtica UNIDAD 1 - Fundamentos de Auditoria en Informtica 1.1. Concepto de auditoria en informtica
El concepto de auditoria es mucho ms que esto. La palabra auditoria proviene del latn auditorius, y de esta proviene la palabra auditor, que se refiere a todo aquel que tiene la virtud de or. Por otra parte, el diccionario Espaol Sopena lo define como: Revisor de Cuentas colegiado. En un principio esta definicin carece de la explicacin del objetivo fundamental que persigue todo auditor: evaluar la eficiencia y eficacia. Si consultamos el Boletn de Normas de auditoria del Instituto mexicano de contadores nos dice: "La auditoria no es una actividad meramente mecnica que implique la aplicacin de ciertos procedimientos cuyos resultados, una vez llevado a cabo son de carcter indudable." De todo esto sacamos como deduccin que la auditoria es un examen crtico pero no mecnico, que no implica la preexistencia de fallas en la entidad auditada y que persigue el fin de evaluar y mejorar la eficacia y eficiencia de una seccin o de un organismo. El auditor informtico ha de velar por la correcta utilizacin de los amplios recursos que la empresa pone en juego para disponer de un eficiente y eficaz Sistema de Informacin. Claro est, que para la realizacin de una auditoria informtica eficaz, se debe entender a la empresa en su ms amplio sentido, ya que una Universidad, un Ministerio o un Hospital son tan empresas como una Sociedad Annima o empresa Pblica. Todos utilizan la informtica para gestionar sus "negocios" de forma rpida y eficiente con el fin de obtener beneficios econmicos y reduccin de costes. Por eso, al igual que los dems rganos de la empresa (Balances y Cuentas de Resultados, Tarifas, Sueldos, etc.), los Sistemas Informticos estn sometidos al control correspondiente, o al menos debera estarlo. La importancia de llevar un control de esta herramienta se puede deducir de varios aspectos. He aqu algunos: M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Las computadoras y los Centros de Proceso de Datos se convirtieron en blancos apetecibles no solo para el espionaje, sino para la delincuencia y el terrorismo. En este caso interviene la Auditoria Informtica de Seguridad. Las computadoras creadas para procesar y difundir resultados o informacin elaborada pueden producir resultados o informacin errnea si dichos datos son, a su vez, errneos. Este concepto obvio es a veces olvidado por las mismas empresas que terminan perdiendo de vista la naturaleza y calidad de los datos de entrada a sus Sistemas Informticos, con la posibilidad de que se provoque un efecto cascada y afecte a Aplicaciones independientes. En este caso interviene la Auditoria Informtica de Datos. Un Sistema Informtico mal diseado puede convertirse en una herramienta harto peligrosa para la empresa: como las maquinas obedecen ciegamente a las rdenes recibidas y la modernizacin de la empresa est determinada por las computadoras que materializan los Sistemas de Informacin, la gestin y la organizacin de la empresa no puede depender de un Software y Hardware mal diseados. Estos son solo algunos de los varios inconvenientes que puede presentar un Sistema Informtico, por eso, la necesidad de la Auditoria de Sistemas.
Auditoria
Es la actividad consistente en la emisin de una opinin profesional sobre si el objeto sometido a anlisis presenta adecuadamente la realidad que pretende reflejar y/o cumple las condiciones que le han sido prescritas. Este concepto se descompone en los siguientes elementos: a) Contenido: b) Condicin: d) Objeto: e) Finalidad: una opinin, profesional, una determinada informacin obtenida en un cierto soporte, Determinar si presenta adecuadamente la realidad o sta responde a las expectativas que le son atribuidas, es decir, su finalidad. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
c) Justificacin: sustentada en determinados procedimientos,
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La auditoria nace como un rgano de control de algunas instituciones estatales y privadas. Su funcin inicial es estrictamente econmico-financiero, y los casos inmediatos se encuentran en las peritaciones judiciales y las contrataciones de contables expertos por parte de Bancos Oficiales. La funcin auditora debe ser absolutamente independiente; no tiene carcter ejecutivo, ni son vinculantes sus conclusiones. Queda a cargo de la empresa tomar las decisiones pertinentes. La auditoria contiene elementos de anlisis, de verificacin y de exposicin de debilidades y disfunciones. Aunque pueden aparecer sugerencias y planes de accin para eliminar las disfunciones y debilidades antedichas; estas sugerencias plasmadas en el Informe final reciben el nombre de Recomendaciones. Las funciones de anlisis y revisin que el auditor informtico realiza, puede chocar con la psicologa del auditado, ya que es un informtico y tiene la necesidad de realizar sus tareas con racionalidad y eficiencia. La reticencia del auditado es comprensible y, en ocasiones, fundada. El nivel tcnico del auditor es a veces insuficiente, dada la gran complejidad de los Sistemas, unidos a los plazos demasiado breves de los que suelen disponer para realizar su tarea. Adems del chequeo de los Sistemas, el auditor somete al auditado a una serie de cuestionario. Dichos cuestionarios, llamados Check List, son guardados celosamente por las empresas auditoras, ya que son activos importantes de su actividad. Las Check List tienen que ser comprendidas por el auditor al pie de la letra, ya que si son mal aplicadas y mal recitadas se pueden llegar a obtener resultados distintos a los esperados por la empresa auditora. La Check List puede llegar a explicar cmo ocurren los hechos pero no por qu ocurren. El cuestionario debe estar subordinado a la regla, a la norma, al mtodo. Slo una metodologa precisa puede desentraar las causas por las cuales se realizan actividades tericamente inadecuadas o se omiten otras correctas. El auditor slo puede emitir un juicio global o parcial basado en hechos y situaciones incontrovertibles, careciendo de poder para modificar la situacin analizada por l mismo.
Tarea: Buscar 3 conceptos diferentes de Auditoria y precisar un cuarto comentario de manera personal. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Auditoria Informtica 1.2. Diferencia entre la Auditoria Administrativa, Auditoria Contable y Auditoria en Informtica Clases de Auditoria:
Clase Financiera Informtica Contenido Objeto Opinin Cuentas anuales Opinin Sistemas de aplicacin, recursos informticos, planes de contingencia, etc. Gestin Opinin Direccin Cumplimiento Opinin Normas establecidas Finalidad Presenta realidad Operatividad eficiente normas establecidas
segn
Eficacia, eficiencia, economicidad Las operaciones se adecuan a estas normas
Procedimientos:
La opinin profesional, elemento esencial de la auditoria, se fundamenta y justifica por medio de unos procedimientos especficos tendentes a proporcionar una seguridad razonable de lo que se afirma. Cada una de las clases o tipos de auditora posee sus propios procedimientos para alcanzar el fin previsto aun cuando puedan en muchos casos coincidir. Para ellos se establecen normas y procedimientos que en cuanto a la ejecucin de la auditora se resumen en: El trabajo se planificar apropiadamente y se supervisar adecuadamente. Se estudiar y evaluar el sistema de control interno. Se obtendr evidencia suficiente y adecuada.
Auditoria en Informtica
Una definicin podra ser la siguiente: Se entiende por Auditoria Informtica una serie de exmenes peridicos o espordicos de un sistema informtico cuya finalidad es analizar y evaluar la planificacin, el control, la eficacia, la seguridad, la economa y la adecuacin de la infraestructura informtica de la empresa.
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Ramos Gonzlez propone la siguiente definicin: La Auditoria Informtica comprende la revisin y la evaluacin independiente y objetiva, por parte de personas independientes y tericamente competentes del entorno informtico de una entidad, abarcando todo o algunas de sus reas, los estndares y procedimientos en vigor, su idoneidad y el cumplimiento de stos, de los objetivos fijados, los contratos y las normas legales aplicables, el grado de satisfaccin de usuarios y directivos, los controles existentes y el anlisis de riesgos. Para Fernando Catacora Carpio, Especialista en Sistemas de Informacin Gerencial y profesor de esta ctedra en la Universidad Catlica Andrs Bello de Caracas, Venezuela La Auditoria Informtica es aquella que tiene como objetivo principal la evaluacin de los controles internos en el rea de PED (Procesamiento Electrnico de Datos). Otra definicin nos indica que la Auditoria Informtica es aquella que tiene como objetivos evaluar los controles de la funcin informtica, analizar la eficiencia de los sistemas, verificar el cumplimiento de las polticas y procedimientos de la empresa en este mbito y revisar que los recursos materiales y humanos de esta rea se utilicen eficientemente. El auditor informtico debe velar por la correcta utilizacin de los recursos que la empresa dispone para lograr un eficiente y eficaz Sistema de Informacin.
Finalmente, de forma sencilla y grfica podemos decir que la Auditoria Informtica es el pro ceso
de recoleccin y
evaluacin de evidencia para determinar s un sistema automatizado: Daos Destruccin Uso no autorizado Robo
Salvaguarda activos
Mantiene la Integridad de los datos
Oportuna Precisa Confiable Completa
Alcanza Metas Organizacionales
Contribucin de la funcin Informtica
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Consume recursos eficientemente Fuente: http://www.rociolopez.8m.com/ As pues, debemos reafirmar que la Auditoria Informtica, tambin conocida en nuestro medio como Auditoria de Sistemas, surge debido a que la informacin se convierte en uno de los activos ms importante de las empresas, lo cual se puede confirmar si consideramos el hecho de que si se queman las instalaciones fsicas de cualquier organizacin, sin que sufran daos los ordenadores, servidores o equipo de cmputo, la entidad podra retomar su operacin normal en un menor tiempo, que si ocurre lo contrario. A raz de esto, la informacin adquiere gran importancia en la empresa moderna debido a su poder estratgico y a que se invierten grandes sumas de dinero y tiempo en la creacin de sistemas de informacin con el fin de obtener una mayor productividad. Otro factor que influy grandemente en el nacimiento de la Auditoria Informtica fue el uso de la tecnologa y sistemas computarizados para el procesamiento de la informacin, lo cual ha tenido una importante repercusin sobre la disciplina contable, pues la mayora de las operaciones financieras han recibido la influencia de la informtica. Utiliza los recursos adecuadamente en el procesamiento de la informacin
Alcance de la Auditoria Informtica

El alcance de la Auditoria Informtica no es nada ms que la precisin con que se define el entorno y los lmites en que va a desarrollarse la misma y se complementa con los objetivos establecidos para la revisin. El alcance de la Auditoria Informtica deber definirse de forma clara en el Informe Final, detallando no solamente los temas que fueron examinados, sino tambin indicando cuales se omitieron. El alcance ha de definir con precisin el entorno y los lmites en que va a desarrollarse la auditoria informtica, se complementa con los objetivos de sta. El alcance ha de figurar expresamente en el Informe Final, de modo que quede perfectamente determinado no solamente hasta que puntos se ha llegado, sino cuales materias fronterizas han sido omitidas. Ejemplo: Se sometern los registros grabados a un control de integridad exhaustivo*? Se comprobar que los controles de validacin de errores son adecuados y suficientes*? La indefinicin de los alcances de la auditoria compromete el xito de la misma.
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Auditoria Informtica *Control de integridad de registros:

Hay Aplicaciones que comparten registros, son registros comunes. Si una Aplicacin no tiene integrado un registro comn, cuando lo necesite utilizar no lo va encontrar y, por lo tanto, la aplicacin no funcionara como debera.
*Control de validacin de errores:

Se corrobora que el sistema que se aplica para detectar y corregir errores sea eficiente.
1.3. Importancia de la Auditoria Informtica

A pesar de ser una disciplina cuya prctica ha aumentado en nuestro pas durante los ltimos aos, la Auditoria Informtica, es importante en las organizaciones por las siguientes razones: Se pueden difundir y utilizar resultados o informacin errnea si la calidad de datos de entrada es inexacta o los mismos son manipulados, lo cual abre la posibilidad de que se provoque un efecto domin y afecte seriamente las operaciones, toma de decisiones e imagen de la empresa. Las computadoras, servidores y los Centros de Procesamiento de Datos se han convertido en blancos apetecibles para fraudes, espionaje, delincuencia y terrorismo informtico. La continuidad de las operaciones, la administracin y organizacin de la empresa no deben descansar en sistemas mal diseados, ya que los mismos pueden convertirse en un serio peligro para la empresa. Las bases de datos pueden ser propensas a atentados y accesos de usuarios no autorizados o intrusos. La vigencia de la Ley de Derecho de Autor, la piratera de softwares y el uso no autorizado de programas, con las implicaciones legales y respectivas sanciones que esto puede tener para la empresa. El robo de secretos comerciales, informacin financiera, administrativa, la transferencia ilcita de tecnologa y dems delitos informticos. Mala imagen e insatisfaccin de los usuarios porque no reciben el soporte tcnico adecuado o no se reparan los daos de hardware ni se resuelven los problemas en plazos razonables, es decir, el usuario percibe que est abandonado y desatendido permanentemente. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com Pgina 12
En el Departamento de Sistemas se observa un incremento desmesurado de costos, inversiones injustificadas o desviaciones presupuestarias significativas. Evaluacin de nivel de riesgos en lo que respecta a seguridad lgica, seguridad fsica y confidencialidad. Mantener la continuidad del servicio y la elaboracin y actualizacin de los planes de contingencia para lograr este objetivo. Los recursos tecnolgicos de la empresa incluyendo instalaciones fsicas, personal subalterno, horas de trabajo pagadas, programas, aplicaciones, servicios de correo, internet, o comunicaciones; son utilizados por el personal sin importar su nivel jerrquico, para asuntos personales, alejados totalmente de las operaciones de la empresa o de las labores para las cuales fue contratado. El uso inadecuado de la computadora para usos ajenos de la organizacin, la copia de programas para fines de comercializacin sin reportar los derechos de autor y el acceso por va telefnica a bases de datos a fin de modificar la informacin con propsitos fraudulentos. Los principales objetivos que constituyen a la auditora Informtica son: el control de la funcin informtica, el anlisis de la eficacia del Sistema Informtico, la verificacin de la implantacin de la Normativa, y la revisin de la gestin de los recursos informticos. Tarea: Hacer un esquema, detallando las razones de la importancia de la Auditoria en Informtica.
1.4. Antecedentes de la Auditoria en Informtica Auditoria Interna y Auditoria Externa

La auditoria interna es la realizada con recursos materiales y personas que pertenecen a la empresa auditada. Los empleados que realizan esta tarea son remunerados econmicamente. La auditoria interna existe por expresa decisin de la Empresa, o sea, que puede optar por su disolucin en cualquier momento. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Por otro lado, la auditoria externa es realizada por personas afines a la empresa auditada; es siempre remunerada. Se presupone una mayor objetividad que en la Auditoria Interna, debido al mayor distanciamiento entre auditores y auditados. La auditoria informtica interna cuenta con algunas ventajas adicionales muy importantes respecto de la auditoria externa, las cuales no son tan perceptibles como en las auditorias convencionales. La auditoria interna tiene la ventaja de que puede actuar peridicamente realizando Revisiones globales, como parte de su Plan Anual y de su actividad normal. Los auditados conocen estos planes y se habitan a las Auditorias, especialmente cuando las consecuencias de las Recomendaciones habidas benefician su trabajo. En una empresa, los responsables de Informtica escuchan, orientan e informan sobre las posibilidades tcnicas y los costes de tal Sistema. Con voz, pero a menudo sin voto, Informtica trata de satisfacer lo ms adecuadamente posible aquellas necesidades. La empresa necesita controlar su Informtica y sta necesita que su propia gestin est sometida a los mismos Procedimientos y estndares que el resto de aquella. La conjuncin de ambas necesidades cristaliza en la figura del auditor interno informtico. En cuanto a empresas se refiere, solamente las ms grandes pueden poseer una Auditoria propia y permanente, mientras que el resto acuden a las auditorias externas. Puede ser que algn profesional informtico sea trasladado desde su puesto de trabajo a la Auditoria Interna de la empresa cuando sta existe. Finalmente, la propia Informtica requiere de su propio grupo de Control Interno, con implantacin fsica en su estructura, puesto que si se ubicase dentro de la estructura Informtica ya no sera independiente. Hoy, ya existen varias organizaciones Informticas dentro de la misma empresa, y con diverso grado de autonoma, que son coordinadas por rganos corporativos de Sistemas de Informacin de las Empresas. Una Empresa o Institucin que posee auditoria interna puede y debe en ocasiones contratar servicios de auditoria externa. Las razones para hacerlo suelen ser: Necesidad de auditar una materia de gran especializacin, para la cual los servicios propios no estn suficientemente capacitados. Contrastar algn Informe interno con el que resulte del externo, en aquellos supuestos de emisin interna de graves recomendaciones que chocan con la opinin generalizada de la propia empresa. Servir como mecanismo protector de posibles auditorias informticas externas decretadas por la misma empresa.
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Aunque la auditoria interna sea independiente del Departamento de Sistemas, sigue siendo la misma empresa, por lo tanto, es necesario que se le realicen auditorias externas como para tener una visin desde afuera de la empresa. La auditoria informtica, tanto externa como interna, debe ser una actividad exenta de cualquier contenido o matiz "poltico" ajeno a la propia estrategia y poltica general de la empresa. La funcin auditora puede actuar de oficio, por iniciativa del propio rgano, o a instancias de parte, esto es, por encargo de la direccin o cliente.
Objetivo fundamental de la auditoria informtica Operatividad

La operatividad es una funcin de mnimos consistente en que la organizacin y las maquinas funcionen, siquiera mnimamente. No es admisible detener la maquinaria informtica para descubrir sus fallos y comenzar de nuevo. La auditoria debe iniciar su actividad cuando los Sistemas estn operativos, es el principal objetivo el de mantener tal situacin. Tal objetivo debe conseguirse tanto a nivel global como parcial. La operatividad de los Sistemas ha de constituir entonces la principal preocupacin del auditor informtico. Para conseguirla hay que acudir a la realizacin de Controles Tcnicos Generales de Operatividad y Controles Tcnicos Especficos de Operatividad, previos a cualquier actividad de aquel.
Los Controles Tcnicos Generales son los que se realizan para verificar la compatibilidad de funcionamiento simultaneo del Sistema Operativo y el Software de base con todos los subsistemas existentes, as como la compatibilidad del Hardware y del Software instalados. Estos controles son importantes en las instalaciones que cuentan con varios competidores, debido a que la profusin de entornos de trabajo muy diferenciados obliga a la contratacin de diversos productos de Software bsico, con el consiguiente riesgo de abonar ms de una vez el mismo producto o desaprovechar parte del Software abonado. Puede ocurrir tambin con los productos de Software bsico desarrollados por el personal de Sistemas Interno, sobre todo cuando los diversos equipos estn ubicados en Centros de Proceso de Datos geogrficamente alejados. Lo negativo de esta situacin es que puede producir la inoperatividad del conjunto. Cada Centro de Proceso de Datos tal vez sea operativo trabajando independientemente, pero no ser posible la interconexin e intercomunicacin de todos los Centros de Proceso de Datos si no existen productos comunes y compatibles.
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Los Controles Tcnicos Especficos, de modo menos acusado, son igualmente necesarios para lograr la Operatividad de los Sistemas. Un ejemplo de lo que se puede encontrar mal son parmetros de asignacin automtica de espacio en disco* que dificulten o impidan su utilizacin posterior por una Seccin distinta de la que lo gener. Tambin, los periodos de retencin de ficheros comunes a varias Aplicaciones pueden estar definidos con distintos plazos en cada una de ellas, de modo que la prdida de informacin es un hecho que podr producirse con facilidad, quedando inoperativa la explotacin de alguna de las Aplicaciones mencionadas. Parmetros de asignacin automtica de espacio en disco: Todas las Aplicaciones que se desarrollan son super-parametrizadas; es decir, que tienen un montn de parmetros que permiten configurar cual va a ser el comportamiento del Sistema. Una Aplicacin va a usar para tal y tal cosa cierta cantidad de espacio en disco. Si uno no analiz cual es la operatoria y el tiempo que le va a llevar ocupar el espacio asignado, y se pone un valor muy chico, puede ocurrir que un da la Aplicacin reviente, se caiga. Si esto sucede en medio de la operatoria y la Aplicacin se cae, el volver a levantarla, con la nueva asignacin de espacio, si hay que hacer reconversiones o lo que sea, puede llegar a demandar muchsimo tiempo, lo que significa un riesgo enorme. El alcance de la auditora expresa los lmites de la misma. Debe existir un acuerdo muy preciso entre auditores y clientes sobre las funciones, las materias y las organizaciones a auditar. A los efectos de acotar el trabajo, resulta muy beneficioso para ambas partes expresar las excepciones de alcance de la auditora, es decir cuales materias, funciones u organizaciones no van a ser auditadas. Tanto los alcances como las excepciones deben figurar al comienzo del Informe Final.
Las personas que realizan la auditora han de conocer con la mayor exactitud posible los objetivos a los que su tarea debe llegar. Deben comprender los deseos y pretensiones del cliente, de forma que las metas fijadas puedan ser cumplidas. Una vez definidos los objetivos (objetivos especficos), stos se aadirn a los objetivos generales y comunes de a toda auditora Informtica: La operatividad de los Sistemas y los Controles Generales de Gestin Informtica. Tarea: Como puedes definir la operatividad de los sistemas del lugar donde trabajas o del lugar donde vas a realizar tu auditoria? M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com Pgina 16
Auditoria Informtica 1.5. reas a auditar en informtica Caractersticas de la Auditoria Informtica

La informacin de la empresa y para la empresa, siempre importante, se ha convertido en un Activo Real de la misma, como sus Stocks o materias primas si las hay. Por ende, han de realizarse inversiones informticas, materia de la que se ocupa la Auditoria de Inversin Informtica. Del mismo modo, los Sistemas Informticos han de protegerse de modo global y particular: a ello se debe la existencia de la Auditoria de Seguridad Informtica en general, o a la auditoria de Seguridad de alguna de sus reas, como pudieran ser Desarrollo o Tcnica de Sistemas. Cuando se producen cambios estructurales en la Informtica, se reorganiza de alguna forma su funcin: se est en el campo de la Auditoria de Organizacin Informtica. Estos tres tipos de auditorias engloban a las actividades auditoras que se realizan en una auditoria parcial. De otra manera: cuando se realiza una auditoria del rea de Desarrollo de Proyectos de la Informtica de una empresa, es porque en ese Desarrollo existen, adems de ineficiencias, debilidades de organizacin, o de inversiones, o de seguridad, o alguna mezcla de ellas.
Sntomas de Necesidad de una Auditoria Informtica:
Las empresas acuden a las auditorias externas cuando existen sntomas bien perceptibles de debilidad. Estos sntomas pueden agruparse en clases:
Sntomas de descoordinacin y desorganizacin:
- No coinciden los objetivos de la Informtica de la Compaa y de la propia Compaa. - Los estndares de productividad se desvan sensiblemente de los promedios conseguidos habitualmente. [Puede ocurrir con algn cambio masivo de personal, o en una reestructuracin fallida de alguna rea o en la modificacin de alguna Norma importante]
Sntomas de mala imagen e insatisfaccin de los usuarios:
- No se atienden las peticiones de cambios de los usuarios. Ejemplos: cambios de Software en los terminales de usuario, refrescamiento de paneles, variacin de los ficheros que deben ponerse diariamente a su disposicin, etc.
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- No se reparan las averas de Hardware ni se resuelven incidencias en plazos razonables. El usuario percibe que est abandonado y desatendido permanentemente. - No se cumplen en todos los casos los plazos de entrega de resultados peridicos. Pequeas desviaciones pueden causar importantes desajustes en la actividad del usuario, en especial en los resultados de Aplicaciones crticas y sensibles.
Sntomas de debilidades econmico-financiero:
- Incremento desmesurado de costes. - Necesidad de justificacin de Inversiones Informticas (la empresa no est absolutamente convencida de tal necesidad y decide contrastar opiniones). - Desviaciones Presupuestarias significativas. - Costes y plazos de nuevos proyectos (deben auditarse simultneamente a Desarrollo de Proyectos y al rgano que realiz la peticin).
Sntomas de Inseguridad: Evaluacin de nivel de riesgos
Seguridad Lgica Seguridad Fsica Confidencialidad [Los datos son propiedad inicialmente de la organizacin que los genera. Los datos de personal son especialmente confidenciales] Continuidad del Servicio. Es un concepto an ms importante que la Seguridad. Establece las estrategias de continuidad entre fallos mediante Planes de Contingencia* Totales y Locales. Centro de Proceso de Datos fuera de control. Si tal situacin llegara a percibirse, sera prcticamente intil la auditoria. Esa es la razn por la cual, en este caso, el sntoma debe ser sustituido por el mnimo indicio.
Planes de Contingencia:
Por ejemplo, la empresa sufre un corte total de energa o explota, Cmo sigo operando en otro lugar? Lo que generalmente se pide es que se hagan Backups de la informacin diariamente y que aparte, sea doble, para tener un Backup en la empresa y otro afuera de sta. Una empresa puede tener unas oficinas paralelas que posean servicios bsicos (luz, telfono, agua) distintos de los de la empresa principal, es decir, si a la empresa principal le provea telfono Telecom, a las oficinas paralelas, Telefnica. En este caso, si se produce la inoperancia de Sistemas en la empresa principal, se utilizara el Backup para seguir operando en las oficinas paralelas. Los Backups se pueden acumular durante dos meses, o el tiempo que estipule la empresa, y despus se van reciclando. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Auditoria Informtica Tipos y clases de Auditorias en Informtica

El departamento de Informtica posee una actividad proyectada al exterior, al usuario, aunque el "exterior" siga siendo la misma empresa. He aqu, la Auditoria Informtica de Usuario. Se hace esta distincin para contraponerla a la informtica interna, en donde se hace la informtica cotidiana y real. En consecuencia, existe una Auditoria Informtica de Actividades Internas. El control del funcionamiento del departamento de informtica con el exterior, con el usuario se realiza por medio de la Direccin. Su figura es importante, en tanto en cuanto es capaz de interpretar las necesidades de la Compaa. Una informtica eficiente y eficaz requiere el apoyo continuado de su Direccin frente al "exterior". Revisar estas interrelaciones constituye el objeto de la Auditoria Informtica de Direccin. Estas tres auditorias, mas la auditoria de Seguridad, son las cuatro reas Generales de la Auditoria Informtica ms importantes. Dentro de las reas generales, se establecen las siguientes divisiones de Auditoria Informtica: de Explotacin, de Sistemas, de Comunicaciones y de Desarrollo de Proyectos. Estas son las reas Especificas de la Auditoria Informtica ms importantes. reas Especficas Explotacin Desarrollo Sistemas Comunicaciones Seguridad Cada rea Especifica puede ser auditada desde los siguientes criterios generales: Desde su propio funcionamiento interno. Desde el apoyo que recibe de la Direccin y, en sentido ascendente, del grado de cumplimiento de las directrices de sta. Desde la perspectiva de los usuarios, destinatarios reales de la informtica. Desde el punto de vista de la seguridad que ofrece la Informtica en general o la rama auditada. Estas combinaciones pueden ser ampliadas y reducidas segn las caractersticas de la empresa auditada. reas Generales Interna Direccin Usuario Seguridad
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El Departamento de Informtica o Sistemas desarrolla diversas actividades y sobre la base de estas se han establecido las principales divisiones de la Auditoria Informtica, las cuales son: de Explotacin u Operacin, Desarrollo de Proyectos, de Sistemas, de Comunicaciones y Redes y de Seguridad. A continuacin repasaremos brevemente cada una. Tarea: Responde las siguientes preguntas: Crees que la empresa donde trabajas necesita una auditoria en informtica? Por qu? Cual de los sntomas mencionados crees que estn afectando a dicha empresa?
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Auditoria Informtica Auditoria Informtica de Produccin o Explotacin

En algunos casos tambin conocida como de Explotacin o Operacin, se ocupa de revisar todo lo que se refiere con producir resultados informticos, listados impresos, ficheros soportados magnticamente, ordenes automatizadas para lanzar o modificar procesos, etc. La Explotacin Informtica se ocupa de producir resultados informticos de todo tipo: listados impresos, ficheros soportados magnticamente para otros informticos, ordenes automatizadas para lanzar o modificar procesos industriales, etc. La explotacin informtica se puede considerar como una fabrica con ciertas peculiaridades que la distinguen de las reales. Para realizar la Explotacin Informtica se dispone de una materia prima, los Datos, que es necesario transformar, y que se someten previamente a controles de integridad y calidad. La transformacin se realiza por medio del Proceso informtico, el cual est gobernado por programas. Obtenido el producto final, los resultados son sometidos a varios controles de calidad y, finalmente, son distribuidos al cliente, al usuario. Auditar Explotacin consiste en auditar las secciones que la componen y sus interrelaciones. La Explotacin Informtica se divide en tres grandes reas: Planificacin, Produccin y Soporte Tcnico, en la que cada cual tiene varios grupos.
Control de Entrada de Datos:
Se analizar la captura de la informacin en soporte compatible con los Sistemas, el cumplimiento de plazos y calendarios de tratamientos y entrega de datos; la correcta transmisin de datos entre entornos diferentes. Se verificar que los controles de integridad y calidad de datos se realizan de acuerdo a Norma.
Planificacin y Recepcin de Aplicaciones:
Se auditarn las normas de entrega de Aplicaciones por parte de Desarrollo, verificando su cumplimiento y su calidad de interlocutor nico. Debern realizarse muestreos selectivos de la Documentacin de las Aplicaciones explotadas. Se inquirir sobre la anticipacin de contactos con Desarrollo para la planificacin a medio y largo plazo.
Centro de Control y Seguimiento de Trabajos:
Se analizar cmo se prepara, se lanza y se sigue la produccin diaria. Bsicamente, la explotacin Informtica ejecuta procesos por cadenas o lotes sucesivos (Batch*), o en tiempo real (Tiempo Real*). Mientras que las Aplicaciones de Teleproceso estn permanentemente activas y la funcin de Explotacin se limita a vigilar y recuperar incidencias, el trabajo Batch absorbe una buena parte de los efectivos de Explotacin. En muchos Centros de Proceso de Datos, ste rgano recibe el M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com Pgina 21
nombre de Centro de Control de Batch. Este grupo determina el xito de la explotacin, en cuanto que es uno de los factores ms importantes en el mantenimiento de la produccin.
Batch y Tiempo Real:

Las Aplicaciones que son Batch son Aplicaciones que cargan mucha informacin durante el da y durante la noche se corre un proceso enorme que lo que hace es relacionar toda la informacin, calcular cosas y obtener como salida, por ejemplo, reportes. O sea, recolecta informacin durante el da, pero todava no procesa nada. Es solamente un tema de "Data Entry" que recolecta informacin, corre el proceso Batch (por lotes), y calcula todo lo necesario para arrancar al da siguiente. Las Aplicaciones que son Tiempo Real u Online, son las que, luego de haber ingresado la informacin correspondiente, inmediatamente procesan y devuelven un resultado. Son Sistemas que tienen que responder en Tiempo Real.
Operacin. Salas de Ordenadores:

Se intentarn analizar las relaciones personales y la coherencia de cargos y salarios, as como la equidad en la asignacin de turnos de trabajo. Se verificar la existencia de un responsable de Sala en cada turno de trabajo. Se analizar el grado de automatizacin de comandos, se verificara la existencia y grado de uso de los Manuales de Operacin. Se analizar no solo la existencia de planes de formacin, sino el cumplimiento de los mismos y el tiempo transcurrido para cada Operador desde el ltimo Curso recibido. Se estudiarn los montajes diarios y por horas de cintas o cartuchos, as como los tiempos transcurridos entre la peticin de montaje por parte del Sistema hasta el montaje real. Se verificarn las lneas de papel impresas diarias y por horas, as como la manipulacin de papel que comportan.
Centro de Control de Red y Centro de Diagnosis (Help Desk):

El Centro de Control de Red suele ubicarse en el rea de produccin de Explotacin. Sus funciones se refieren exclusivamente al mbito de las Comunicaciones, estando muy relacionado con la organizacin de Software de Comunicaciones de Tcnicas de Sistemas. Debe analizarse la fluidez de esa relacin y el grado de coordinacin entre ambos. Se verificar la existencia de un punto focal nico, desde el cual sean perceptibles todos las lneas asociadas al Sistema. El Centro de Diagnosis (Help Desk) es el ente en donde se atienden las llamadas de los usuarios-clientes que han sufrido averas o incidencias, tanto de Software como de Hardware. El Centro de Diagnosis est especialmente indicado para informticos grandes y con usuarios dispersos en un amplio territorio. Es uno de los elementos que ms contribuyen a configurar la imagen de la Informtica de la M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com Pgina 22
empresa. Debe ser auditada desde esta perspectiva, desde la sensibilidad del usuario sobre el servicio que se le dispone. No basta con comprobar la eficiencia tcnica del Centro, es necesario analizarlo simultneamente en el mbito de Usuario.
Auditora Informtica de Desarrollo de Proyectos o Aplicaciones:
La funcin de Desarrollo es una evolucin del llamado Anlisis y Programacin de Sistemas y Aplicaciones. A su vez, engloba muchas reas, tantas como sectores informatizables tiene la empresa. Muy escuetamente, una Aplicacin recorre las siguientes fases: Prerrequisitos del Usuario (nico o plural) y del entorno Anlisis funcional Diseo Anlisis orgnico (Preprogramacin y Programacin) Pruebas Entrega a Explotacin y alta para el Proceso. Estas fases deben estar sometidas a un exigente control interno, caso contrario, adems del disparo de los costes, podr producirse la insatisfaccin del usuario. Finalmente, la auditora deber comprobar la seguridad de los programas en el sentido de garantizar que los ejecutados por la maquina sean exactamente los previstos y no otros.
Una auditora de Aplicaciones pasa indefectiblemente por la observacin y el anlisis de cuatro consideraciones:
Revisin de las metodologas utilizadas: Se analizaran stas, de modo que se asegure la modularidad de las posibles futuras ampliaciones de la Aplicacin y el fcil mantenimiento de las mismas.
Control Interno de las Aplicaciones; se debern revisar las mismas fases que presuntamente han debido seguir el rea correspondiente de Desarrollo:
Estudio de Vialidad de la Aplicacin. [importante para Aplicaciones largas, complejas y caras] Definicin Lgica de la Aplicacin. [se analizar que se han observado los postulados lgicos de actuacin, en funcin de la metodologa elegida y la finalidad que persigue el proyecto] Desarrollo Tcnico de la Aplicacin. [Se verificar que ste es ordenado y correcto. Las herramientas tcnicas utilizadas en los diversos programas debern ser compatibles] Diseo de Programas. [debern poseer la mxima sencillez, modularidad y economa de recursos]
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Mtodos de Pruebas. [ Se realizarn de acuerdo a las Normas de la Instalacin. Se utilizarn juegos de ensayo de datos, sin que sea permisible el uso de datos reales] Documentacin. [cumplir la Normativa establecida en la Instalacin, tanto la de Desarrollo como la de entrega de Aplicaciones a Explotacin] Equipo de Programacin. [Deben fijarse las tareas de anlisis puro, de programacin y las intermedias. En Aplicaciones complejas se produciran variaciones en la composicin del grupo, pero estos debern estar previstos] Satisfaccin de usuarios: Una Aplicacin tcnicamente eficiente y bien desarrollada, deber considerarse fracasada si no sirve a los intereses del usuario que la solicit. La aquiescencia del usuario proporciona grandes ventajas posteriores, ya que evitar reprogramaciones y disminuir el mantenimiento de la Aplicacin. Control de Procesos y Ejecuciones de Programas Crticos: El auditor no debe descartar la posibilidad de que se est ejecutando un mdulo que no se corresponde con el programa fuente que desarroll, codific y prob el rea de Desarrollo de Aplicaciones. Se ha de comprobar la correspondencia biunvoca y exclusiva entre el programa codificado y su compilacin. Si los programas fuente y los programa mdulo no coincidieran podra provocar, desde errores de bulto que produciran graves y altos costes de mantenimiento, hasta fraudes, pasando por acciones de sabotaje, espionaje industrial-informativo, etc. Por ende, hay normas muy rgidas en cuanto a las Libreras de programas; aquellos programas fuente que hayan sido dados por bueno en el Desarrollo, son entregados a Explotacin con el fin de que ste: 1. Copie el programa fuente en la Librera de Fuentes de Explotacin, a la que nadie ms tiene acceso 2. Compile y monte ese programa, depositndolo en la Librera de Mdulos de Explotacin, a la que nadie ms tiene acceso. 3. Copie los programas fuente que les sean solicitados para modificarlos, arreglarlos, etc. en el lugar que se le indique. Cualquier cambio exigir pasar nuevamente por el punto 1. Como este sistema para auditar y dar el alta a una nueva Aplicacin es bastante ardua y compleja, hoy (algunas empresas lo usarn, otras no) se utiliza un sistema llamado U.A.T (User Acceptance Test). Este consiste en que el futuro usuario de esta Aplicacin use la Aplicacin como si la estuviera usando en Produccin para que detecte o se denoten por s solos los errores de la misma. Estos defectos que se encuentran se van corrigiendo a medida que se va haciendo el U.A.T. Una vez que se consigue el U.A.T., el usuario tiene que dar el Sign Off ("Esto est bien"). Todo este testeo, auditora lo tiene que controlar, tiene que evaluar que el testeo sea correcto, que exista un plan de M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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testeo, que est involucrado tanto el cliente como el desarrollador y que estos defectos se corrijan. Auditora tiene que corroborar que el U.A.T. prueba todo y que el Sign Off del usuario sea un Sign Off por todo. Es aconsejable que las Empresas cuenten con un Departamento QA (Quality Assurance Aseguramiento de la Calidad) que tendra la funcin de controlar que el producto que llegue al usuario sea el correcto en cuanto a funcionamiento y prestaciones, antes del U.A.T. Tarea: Realiza un cuadro comparativo de los dos tipos de auditorias anteriores.
Optimizacin de los Sistemas y Subsistemas:
Tcnica de Sistemas debe realizar acciones permanentes de optimizacin como consecuencia de la realizacin de tunnings preprogramados o especficos. El auditor verificar que las acciones de optimizacin* fueron efectivas y no comprometieron la Operatividad de los Sistemas ni el plan crtico de produccin diaria de Explotacin. OPTIMIZACIN: Por ejemplo: cuando se instala una Aplicacin, normalmente est vaca, no tiene nada cargado adentro. Lo que puede suceder es que, a medida que se va cargando, la Aplicacin se va poniendo cada vez ms lenta; porque todas las referencias a tablas es cada vez ms grande, la informacin que est moviendo es cada vez mayor, entonces la Aplicacin se tiende a poner lenta. Lo que se tiene que hacer es un anlisis de performance, para luego optimizarla, mejorar el rendimiento de dicha Aplicacin. ADMINISTRACIN DE BASE DE DATOS: El diseo de las Bases de Datos, sean relaciones o jerrquicas, se ha convertido en una actividad muy compleja y sofisticada, por lo general desarrollada en el mbito de Tcnica de Sistemas, y de acuerdo con las reas de Desarrollo y usuarios de la empresa. Al conocer el diseo y arquitectura de stas por parte de Sistemas, se les encomienda tambin su administracin. Los auditores de Sistemas han observado algunas disfunciones derivadas de la relativamente escasa experiencia que Tcnica de Sistemas tiene sobre la problemtica general de los usuarios de Bases de Datos. La administracin tendra que estar a cargo de Explotacin. El auditor de Base de Datos debera asegurarse que Explotacin conoce suficientemente las que son accedidas por los Procedimientos que ella ejecuta. Analizar los Sistemas de salvaguarda existentes, que competen igualmente a Explotacin. Revisar finalmente la integridad y consistencia de los datos, as como la ausencia de redundancias entre ellos. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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INVESTIGACIN Y DESARROLLO: Como empresas que utilizan y necesitan de informticas desarrolladas, saben que sus propios efectivos estn desarrollando Aplicaciones y utilidades que, concebidas inicialmente para su uso interno, pueden ser susceptibles de adquisicin por otras empresas, haciendo competencia a las Compaas del ramo. La auditoria informtica deber cuidar de que la actividad de Investigacin y Desarrollo no interfiera ni dificulte las tareas fundamentales internas. (La propia existencia de aplicativos para la obtencin de estadsticas desarrollados por los tcnicos de Sistemas de la empresa auditada, y su calidad, proporcionan al auditor experto una visin bastante exacta de la eficiencia y estado de desarrollo de los Sistemas) La produccin, operacin o explotacin informtica dispone de una materia prima, los datos, que es necesario transformar, y que se someten previamente a controles de integridad y calidad. La transformacin se realiza por medio del proceso informtico, el cual est gobernado por programas y obtenido el producto final, los resultados son sometidos a varios controles de calidad y, finalmente, son distribuidos al cliente, al usuario. Auditar la produccin, operacin o explotacin consiste en revisar las secciones que la componen y sus interrelaciones, las cuales generalmente son: planificacin, produccin y soporte tcnico. AUDITORIA INFORMTICA DE DESARROLLO DE PROYECTOS La funcin de desarrollo es una evolucin del llamado anlisis y programacin de sistemas, y abarca muchas reas, como lo son: prerrequisitos del usuario y del entorno, anlisis funcional, diseo, anlisis orgnico (reprogramacin y programacin), pruebas entrega a explotacin o produccin y alta para el proceso. Estas fases deben estar sometidas a un exigente control interno, ya que en caso contrario, los costos pueden excederse, puede producirse la insatisfaccin del usuario. La auditoria en este caso deber principalmente comprobar la seguridad de los programas en el sentido de garantizar que lo ejecutado por la mquina sea exactamente lo previsto o lo solicitado inicialmente. AUDITORIA INFORMTICA DE SISTEMAS Se ocupa de analizar y revisar los controles y efectividad de la actividad que se conoce como tcnicas de sistemas en todas sus facetas y se enfoca principalmente en el entorno general de
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sistemas, el cual incluye sistemas operativos, software bsicos, aplicaciones, administracin de base de datos, etc. Sistemas Operativos: Engloba los Subsistemas de Teleproceso, Entrada/Salida, etc. Debe verificarse en primer lugar que los Sistemas estn actualizados con las ltimas versiones del fabricante, indagando las causas de las omisiones si las hubiera. El anlisis de las versiones de los Sistemas Operativos permite descubrir las posibles incompatibilidades entre otros productos de Software Bsico adquiridos por la instalacin y determinadas versiones de aquellas. Deben revisarse los parmetros variables de las Libreras ms importantes de los Sistemas, por si difieren de los valores habituales aconsejados por el constructor. Software de Aplicacin: Es fundamental para el auditor conocer los productos de software bsico que han sido facturados aparte de la propia computadora. Esto, por razones econmicas y por razones de comprobacin de que la computadora podra funcionar sin el producto adquirido por el cliente. En cuanto al Software desarrollado por el personal informtico de la empresa, el auditor debe verificar que ste no agreda ni condiciona al Sistema. Igualmente, debe considerar el esfuerzo realizado en trminos de costes, por si hubiera alternativas ms econmicas. Software de Teleproceso (Tiempo Real): No se incluye en Software Bsico por su especialidad e importancia. Las consideraciones anteriores son vlidas para ste tambin. Tunning: Es el conjunto de tcnicas de observacin y de medidas encaminadas a la evaluacin del comportamiento de los Subsistemas y del Sistema en su conjunto. Las acciones de tunning deben diferenciarse de los controles habituales que realiza el personal de Tcnica de Sistemas. El tunning posee una naturaleza ms revisora, establecindose previamente planes y programas de actuacin segn los sntomas observados. Se pueden realizar: Cuando existe sospecha de deterioro del comportamiento parcial o general del Sistema de modo sistemtico y peridico, por ejemplo cada 6 meses. En este caso sus acciones son repetitivas y estn planificados y organizados de antemano. El auditor deber conocer el nmero de Tunning realizados en el ltimo ao, as como sus resultados. Deber analizar los modelos de carga utilizados y los niveles e ndices de confianza de las observaciones.
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Auditoria Informtica de Comunicaciones y Redes Este tipo de revisin se enfoca en las redes, lneas, concentradores, multiplexores, etc. As pues, la Auditoria Informtica ha de analizar situaciones y hechos algunas veces alejados entre s, y est condicionada a la participacin de la empresa telefnica que presta el soporte. Para este tipo de auditoria se requiere un equipo de especialistas y expertos en comunicaciones y redes. Para el informtico y para el auditor informtico, el entramado conceptual que constituyen las Redes Nodales, Lneas, Concentradores, Multiplexores, Redes Locales, etc. no son sino el soporte fsicolgico del Tiempo Real. El auditor tropieza con la dificultad tcnica del entorno, pues ha de analizar situaciones y hechos alejados entre s, y est condicionado a la participacin del monopolio telefnico que presta el soporte. Como en otros casos, la auditoria de este sector requiere un equipo de especialistas, expertos simultneamente en Comunicaciones y en Redes Locales (no hay que olvidarse que en entornos geogrficos reducidos, algunas empresas optan por el uso interno de Redes Locales, diseadas y cableadas con recursos propios). El auditor de Comunicaciones deber inquirir sobre los ndices de utilizacin de las lneas contratadas con informacin abundante sobre tiempos de desuso. Deber proveerse de la topologa de la Red de Comunicaciones, actualizada, ya que la desactualizacin de esta documentacin significara una grave debilidad. La inexistencia de datos sobre cuantas lneas existen, cmo son y donde estn instaladas, supondra que se bordea la Inoperatividad Informtica. Sin embargo, las debilidades ms frecuentes o importantes se encuentran en las disfunciones organizativas. La contratacin e instalacin de lneas va asociada a la instalacin de los Puestos de Trabajo correspondientes (Pantallas, Servidores de Redes Locales, Computadoras con tarjetas de Comunicaciones, impresoras, etc.). Todas estas actividades deben estar muy coordinadas y de ser posible, dependientes de una sola organizacin. Auditoria de la Seguridad informtica: La computadora es un instrumento que estructura gran cantidad de informacin, la cual puede ser confidencial para individuos, empresas o instituciones, y puede ser mal utilizada o divulgada a personas que hagan mal uso de esta. Tambin puede ocurrir robos, fraudes o sabotajes que provoquen la destruccin total o parcial de la actividad computacional. Esta informacin puede ser de suma importancia, y el no tenerla en el momento preciso puede provocar retrasos sumamente costosos. En la actualidad y principalmente en las computadoras personales, se ha dado otro factor que hay que considerar: el llamado "virus" de las computadoras, el cual, aunque tiene diferentes intenciones, M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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se encuentra principalmente para paquetes que son copiados sin autorizacin ("piratas") y borra toda la informacin que se tiene en un disco. Al auditar los sistemas se debe tener cuidado que no se tengan copias "piratas" o bien que, al conectarnos en red con otras computadoras, no exista la posibilidad de transmisin del virus. El uso inadecuado de la computadora comienza desde la utilizacin de tiempo de mquina para usos ajenos de la organizacin, la copia de programas para fines de comercializacin sin reportar los derechos de autor hasta el acceso por va telefnica a bases de datos a fin de modificar la informacin con propsitos fraudulentos. La seguridad en la informtica abarca los conceptos de seguridad fsica y seguridad lgica. La seguridad fsica se refiere a la proteccin del Hardware y de los soportes de datos, as como a la de los edificios e instalaciones que los albergan. Contempla las situaciones de incendios, sabotajes, robos, catstrofes naturales, etc. La seguridad lgica se refiere a la seguridad de uso del software, a la proteccin de los datos, procesos y programas, as como la del ordenado y autorizado acceso de los usuarios a la informacin. Un mtodo eficaz para proteger sistemas de computacin es el software de control de acceso. Dicho simplemente, los paquetes de control de acceso protegen contra el acceso no autorizado, pues piden del usuario una contrasea antes de permitirle el acceso a informacin confidencial. Dichos paquetes han sido populares desde hace muchos aos en el mundo de las computadoras grandes, y los principales proveedores ponen a disposicin de clientes algunos de estos paquetes. Ejemplo: Existe una Aplicacin de Seguridad que se llama SEOS, para Unix, que lo que hace es auditar el nivel de Seguridad en todos los servidores, como ser: accesos a archivos, accesos a directorios, que usuario lo hizo, si tena o no tena permiso, si no tena permiso porque fall, entrada de usuarios a cada uno de los servidores, fecha y hora, accesos con password equivocada, cambios de password, etc. La Aplicacin lo puede graficar, tirar en nmeros, puede hacer reportes, etc. La seguridad informtica se la puede dividir como rea General y como rea Especifica (seguridad de Explotacin, seguridad de las Aplicaciones, etc.). As, se podrn efectuar auditorias de la Seguridad Global de una Instalacin Informtica Seguridad General- y auditorias de la Seguridad de un rea informtica determinada Seguridad Especifica-. Con el incremento de agresiones a instalaciones informticas en los ltimos aos, se han ido originando acciones para mejorar la Seguridad Informtica a nivel fsico. Los accesos y conexiones indebidos a travs de las Redes de Comunicaciones, han acelerado el desarrollo de productos de Seguridad lgica y la utilizacin de sofisticados medios criptogrficos.
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El sistema integral de seguridad debe comprender: Elementos administrativos Definicin de una poltica de seguridad Organizacin y divisin de responsabilidades Seguridad fsica y contra catstrofes (incendio, terremotos, etc.) Prcticas de seguridad del personal Elementos tcnicos y procedimientos Sistemas de seguridad (de equipos y de sistemas, incluyendo todos los elementos, tanto redes como terminales. Aplicacin de los sistemas de seguridad, incluyendo datos y archivos El papel de los auditores, tanto internos como externos Planeacin de programas de desastre y su prueba. La decisin de abordar una Auditoria Informtica de Seguridad Global en una empresa, se fundamenta en el estudio cuidadoso de los riesgos potenciales a los que est sometida. Se elaboran "matrices de riesgo", en donde se consideran los factores de las "Amenazas" a las que est sometida una instalacin y los "Impactos" que aquellas puedan causar cuando se presentan. Las matrices de riesgo se representan en cuadros de doble entrada <<Amenaza-Impacto>>, en donde se evalan las probabilidades de ocurrencia de los elementos de la matriz. Ejemplo: Impacto Destruccin de Hardware Borrado de Informacin Amenaza Error 3 Incendio 1 1 Sabotaje 1 1 .. 1: Improbable 2: Probable 3: Certeza -: Despreciable
El cuadro muestra que si por error codificamos un parmetro que ordene el borrado de un fichero, ste se borrar con certeza.
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AUDITORIA DE LA SEGURIDAD INFORMTICA La Auditoria de la seguridad en la informtica abarca los conceptos de seguridad fsica y lgica. La seguridad fsica se refiere a la proteccin del hardware y los soportes de datos, as como la seguridad de los edificios e instalaciones que los albergan. El auditor informtico debe contemplar situaciones de incendios, inundaciones, sabotajes, robos, catstrofes naturales, etc. Por su parte, la seguridad lgica se refiere a la seguridad en el uso de software, la proteccin de los datos, procesos y programas, as como la del acceso ordenado y autorizado de los usuarios a la informacin. El auditar la seguridad de los sistemas, tambin implica que se debe tener cuidado que no existan copias piratas, o bien que, al conectarnos en red con otras computadoras, no exista la posibilidad de transmisin de virus. AUDITORIA INFORMTICA PARA APLICACIONES EN INTERNET. En este tipo de revisiones, se enfoca principalmente en verificar los siguientes aspectos, los cuales no puede pasar por alto el auditor informtico: Evaluacin de los riesgos de Internet (operativos, tecnolgicos y financieros) y as como su probabilidad de ocurrencia. Evaluacin de vulnerabilidades y la arquitectura de seguridad implementada. Verificar la confidencialidad de las aplicaciones y la publicidad negativa como consecuencia de ataques exitosos por parte de hackers. Tarea: De todos los tipos de auditoria que se mencionaron, sobre cual vas a trabajar ms? sin olvidar que todos son importantes y todos requieren atencin. Proporciname un avance de tu proyecto final.
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Metodologa de Trabajo de Auditoria Informtica El mtodo de trabajo del auditor pasa por las siguientes etapas: a) Alcance y Objetivos de la Auditoria Informtica. b) Estudio inicial del entorno auditable. c) Determinacin de los recursos necesarios para realizar la auditoria. d) Elaboracin del plan y de los Programas de Trabajo. e) Actividades propiamente dichas de la auditoria. f) Confeccin y redaccin del Informe Final. g) Revisin de Controles de la Gestin Informtica Una vez conseguida la Operatividad de los Sistemas, el segundo objetivo de la auditoria es la verificacin de la observancia de las normas tericamente existentes en el departamento de Informtica y su coherencia con las del resto de la empresa. Para ello, habrn de revisarse sucesivamente y en este orden: Las Normas Generales de la Instalacin Informtica. Se realizar una revisin inicial sin estudiar a fondo las contradicciones que pudieran existir, pero registrando las reas que carezcan de normativa, y sobre todo verificando que esta Normativa General Informtica no est en contradiccin con alguna Norma General no informtica de la empresa. Los Procedimientos Generales Informticos. Se verificar su existencia, al menos en los sectores ms importantes. Por ejemplo, la recepcin definitiva de las mquinas debera estar firmada por los responsables de Explotacin. Tampoco el alta de una nueva Aplicacin podra producirse si no existieran los Procedimientos de Backup y Recuperacin correspondientes. Los Procedimientos Especficos Informticos. Igualmente, se revisara su existencia en las reas fundamentales. As, Explotacin no debera explotar una Aplicacin sin haber exigido a Desarrollo la pertinente documentacin. Del mismo modo, deber comprobarse que los Procedimientos Especficos no se opongan a los Procedimientos Generales. En todos los casos anteriores, a su vez, deber verificarse que no existe contradiccin alguna con la Normativa y los Procedimientos Generales de la propia empresa, a los que la Informtica debe estar sometida. Actividades propiamente dichas de la Auditoria Auditoria por temas generales o por reas especficas: La auditoria Informtica general se realiza por reas generales o por reas especficas. Si se examina por grandes temas, resulta evidente la mayor calidad y el empleo de ms tiempo total y mayores recursos. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Cuando la auditoria se realiza por reas especficas, se abarcan de una vez todas las peculiaridades que afectan a la misma, de forma que el resultado se obtiene ms rpidamente y con menor calidad. Tcnicas de Trabajo: - Anlisis de la informacin recabada del auditado. - Anlisis de la informacin propia. - Cruzamiento de las informaciones anteriores. - Entrevistas. - Simulacin. - Muestreos. Herramientas: - Cuestionario general inicial. - Cuestionario Checklist. - Estndares. - Monitores. - Simuladores (Generadores de datos). - Paquetes de auditoria (Generadores de Programas). - Matrices de riesgo. Herramientas y Tcnicas para la Auditoria Informtica: Cuestionarios: Las auditorias informticas se materializan recabando informacin y documentacin de todo tipo. Los informes finales de los auditores dependen de sus capacidades para analizar las situaciones de debilidad o fortaleza de los diferentes entornos. El trabajo de campo del auditor consiste en lograr toda la informacin necesaria para la emisin de un juicio global objetivo, siempre amparado en hechos demostrables, llamados tambin evidencias. Para esto, suele ser lo habitual comenzar solicitando la cumplimentacin de cuestionarios preimpresos que se envan a las personas concretas que el auditor cree adecuadas, sin que sea obligatorio que dichas personas sean las responsables oficiales de las diversas reas a auditar. Estos cuestionarios no pueden ni deben ser repetidos para instalaciones distintas, sino diferentes y muy especficos para cada situacin, y muy cuidados en su fondo y su forma.
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Sobre esta base, se estudia y analiza la documentacin recibida, de modo que tal anlisis determine a su vez la informacin que deber elaborar el propio auditor. El cruzamiento de ambos tipos de informacin es una de las bases fundamentales de la auditoria. Cabe aclarar, que esta primera fase puede omitirse cuando los auditores hayan adquirido por otro medios la informacin que aquellos preimpresos hubieran proporcionado. Entrevistas: El auditor comienza a continuacin las relaciones personales con el auditado. Lo hace de tres formas: Mediante la peticin de documentacin concreta sobre alguna materia de su responsabilidad. Mediante "entrevistas" en las que no se sigue un plan predeterminado ni un mtodo estricto de sometimiento a un cuestionario. Por medio de entrevistas en las que el auditor sigue un mtodo preestablecido de antemano y busca unas finalidades concretas. La entrevista es una de las actividades personales ms importante del auditor; en ellas, ste recoge ms informacin, y mejor matizada, que la proporcionada por medios propios puramente tcnicos o por las respuestas escritas a cuestionarios. Aparte de algunas cuestiones menos importantes, la entrevista entre auditor y auditado se basa fundamentalmente en el concepto de interrogatorio; es lo que hace un auditor, interroga y se interroga a s mismo. El auditor informtico experto entrevista al auditado siguiendo un cuidadoso sistema previamente establecido, consistente en que bajo la forma de una conversacin correcta y lo menos tensa posible, el auditado conteste sencillamente y con pulcritud a una serie de preguntas variadas, tambin sencillas. Sin embargo, esta sencillez es solo aparente. Tras ella debe existir una preparacin muy elaborada y sistematizada, y que es diferente para cada caso particular. Checklist: El auditor profesional y experto es aqul que reelabora muchas veces sus cuestionarios en funcin de los escenarios auditados. Tiene claro lo que necesita saber, y por qu. Sus cuestionarios son vitales para el trabajo de anlisis, cruzamiento y sntesis posterior, lo cual no quiere decir que haya de someter al auditado a unas preguntas estereotipadas que no conducen a nada. Muy por el contrario, el auditor conversar y har preguntas "normales", que en realidad servirn para la cumplimentacin sistemtica de sus Cuestionarios, de sus Checklists. Hay opiniones que descalifican el uso de las Checklists, ya que consideran que leerle una pila de preguntas recitadas de memoria o ledas en voz alta descalifica al auditor informtico. Pero esto no M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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es usar Checklists, es una evidente falta de profesionalismo. El profesionalismo pasa por un procesamiento interno de informacin a fin de obtener respuestas coherentes que permitan una correcta descripcin de puntos dbiles y fuertes. El profesionalismo pasa por poseer preguntas muy estudiadas que han de formularse flexiblemente. El conjunto de estas preguntas recibe el nombre de Checklist. Las Checklists deben ser contestadas oralmente, ya que superan en riqueza y generalizacin a cualquier otra forma. Segn la claridad de las preguntas y el talante del auditor, el auditado responder desde posiciones muy distintas y con disposicin muy variable. El auditado, habitualmente informtico de profesin, percibe con cierta facilidad el perfil tcnico y los conocimientos del auditor, precisamente a travs de las preguntas que ste le formula. Esta percepcin configura el principio de autoridad y prestigio que el auditor debe poseer. Por ello, aun siendo importante tener elaboradas listas de preguntas muy sistematizadas, coherentes y clasificadas por materias, todava lo es ms el modo y el orden de su formulacin. Las empresas externas de Auditoria Informtica guardan sus Checklists, pero de poco sirven si el auditor no las utiliza adecuada y oportunamente. No debe olvidarse que la funcin auditora se ejerce sobre bases de autoridad, prestigio y tica. El auditor deber aplicar el Checklist de modo que el auditado responda clara y escuetamente. Se deber interrumpir lo menos posible a ste, y solamente en los casos en que las respuestas se aparten sustancialmente de la pregunta. En algunas ocasiones, se har necesario invitar a aqul a que exponga con mayor amplitud un tema concreto, y en cualquier caso, se deber evitar absolutamente la presin sobre el mismo. Algunas de las preguntas de las Checklists utilizadas para cada sector, deben ser repetidas. En efecto, bajo apariencia distinta, el auditor formular preguntas equivalentes a las mismas o a distintas personas, en las mismas fechas, o en fechas diferentes. De este modo, se podrn descubrir con mayor facilidad los puntos contradictorios; el auditor deber analizar los matices de las respuestas y reelaborar preguntas complementarias cuando hayan existido contradicciones, hasta conseguir la homogeneidad. El entrevistado no debe percibir un excesivo formalismo en las preguntas. El auditor, por su parte, tomar las notas imprescindibles en presencia del auditado, y nunca escribir cruces ni marcar cuestionarios en su presencia. Los cuestionarios o Checklists responden fundamentalmente a dos tipos de "filosofa" de calificacin o evaluacin:
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Checklist de rango Contiene preguntas que el auditor debe puntuar dentro de un rango preestablecido (por ejemplo, de 1 a 5, siendo 1 la respuesta ms negativa y el 5 el valor ms positivo) Ejemplo de Checklist de rango: Se supone que se est realizando una auditora sobre la seguridad fsica de una instalacin y, dentro de ella, se analiza el control de los accesos de personas y cosas al Centro de Clculo. Podran formularse las preguntas que figuran a continuacin, en donde las respuestas tiene los siguientes significados: 1 : Muy deficiente. 2 : Deficiente. 3 : Mejorable. 4 : Aceptable. 5 : Correcto Se figuran posibles respuestas de los auditados. Las preguntas deben sucederse sin que parezcan encorsetadas ni clasificadas previamente. Basta con que el auditor lleve un pequeo guin. La cumplimentacin del Checklist no debe realizarse en presencia del auditado. -Existe personal especfico de vigilancia externa al edificio? -No, solamente un guarda por la noche que atiende adems otra instalacin adyacente. <Puntuacin: 1> -Para la vigilancia interna del edificio, Hay al menos un vigilante por turno en los aledaos del Centro de Clculo? -Si, pero sube a las otras 4 plantas cuando se le necesita. <Puntuacin: 2> -Hay salida de emergencia adems de la habilitada para la entrada y salida de mquinas? -Si, pero existen cajas apiladas en dicha puerta. Algunas veces las quitan. <Puntuacin: 2> -El personal de Comunicaciones, Puede entrar directamente en la Sala de Computadoras? -No, solo tiene tarjeta el Jefe de Comunicaciones. No se la da a su gente salvo causa muy justificada, y avisando casi siempre al Jefe de Explotacin. <Puntuacin: 4> El resultado sera el promedio de las puntuaciones: (1 + 2 + 2 + 4) /4 = 2,25 Deficiente. Checklist Binaria Es la constituida por preguntas con respuesta nica y excluyente: Si o No. Aritmticamente, equivalen a 1(uno) o 0(cero), respectivamente. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Ejemplo de Checklist Binaria: Se supone que se est realizando una Revisin de los mtodos de pruebas de programas en el mbito de Desarrollo de Proyectos. -Existe Normativa de que el usuario final compruebe los resultados finales de los programas? <Puntuacin: 1> -Conoce el personal de Desarrollo la existencia de la anterior normativa? <Puntuacin: 1> -Se aplica dicha norma en todos los casos? <Puntuacin: 0> -Existe una norma por la cual las pruebas han de realizarse con juegos de ensayo o copia de Bases de Datos reales? <Puntuacin: 0> Obsrvese como en este caso estn contestadas las siguientes preguntas: -Se conoce la norma anterior? <Puntuacin: 0> -Se aplica en todos los casos? <Puntuacin: 0> Los Checklists de rango son adecuados si el equipo auditor no es muy grande y mantiene criterios uniformes y equivalentes en las valoraciones. Permiten una mayor precisin en la evaluacin que en los checklist binarios. Sin embargo, la bondad del mtodo depende excesivamente de la formacin y competencia del equipo auditor. Los Checklists Binarios siguen una elaboracin inicial mucho ms ardua y compleja. Deben ser de gran precisin, como corresponde a la suma precisin de la respuesta. Una vez construidas, tienen la ventaja de exigir menos uniformidad del equipo auditor y el inconveniente genrico del <si o no> frente a la mayor riqueza del intervalo. No existen Checklists estndar para todas y cada una de las instalaciones informticas a auditar. Cada una de ellas posee peculiaridades que hacen necesarios los retoques de adaptacin correspondientes en las preguntas a realizar. Trazas y/o Huellas: Con frecuencia, el auditor informtico debe verificar que los programas, tanto de los Sistemas como de usuario, realizan exactamente las funciones previstas, y no otras. Para ello se apoya en productos Software muy potentes y modulares que, entre otras funciones, rastrean los caminos que siguen los datos a travs del programa.
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Muy especialmente, estas "Trazas" se utilizan para comprobar la ejecucin de las validaciones de datos previstas. Las mencionadas trazas no deben modificar en absoluto el Sistema. Si la herramienta auditora produce incrementos apreciables de carga, se convendr de antemano las fechas y horas ms adecuadas para su empleo. Por lo que se refiere al anlisis del Sistema, los auditores informticos emplean productos que comprueban los valores asignados por Tcnica de Sistemas a cada uno de los parmetros variables de las Libreras ms importantes del mismo. Estos parmetros variables deben estar dentro de un intervalo marcado por el fabricante. A modo de ejemplo, algunas instalaciones descompensan el nmero de iniciadores de trabajos de determinados entornos o toman criterios especialmente restrictivos o permisivos en la asignacin de unidades de servicio segn cuales tipos carga. Estas actuaciones, en principio tiles, pueden resultar contraproducentes si se traspasan los lmites. No obstante la utilidad de las Trazas, ha de repetirse lo expuesto en la descripcin de la auditora informtica de Sistemas: el auditor informtico emplea preferentemente la amplia informacin que proporciona el propio Sistema: As, los ficheros de <Accounting> o de <contabilidad>, en donde se encuentra la produccin completa de aqul, y los <Log*> de dicho Sistema, en donde se recogen las modificaciones de datos y se pormenoriza la actividad general. Del mismo modo, el Sistema genera automticamente exacta informacin sobre el tratamiento de errores de maquina central, perifricos, etc. [La auditora financiero-contable convencional emplea trazas con mucha frecuencia. Son programas encaminados a verificar lo correcto de los clculos de nminas, primas, etc.]. *Log: El log vendra a ser un historial que informa que fue cambiando y cmo fue cambiando (informacin). Las bases de datos, por ejemplo, utilizan el log para asegurar lo que se llaman las transacciones. Las transacciones son unidades atmicas de cambios dentro de una base de datos; toda esa serie de cambios se encuadra dentro de una transaccin, y todo lo que va haciendo la Aplicacin (grabar, modificar, borrar) dentro de esa transaccin, queda grabado en el log. La transaccin tiene un principio y un fin, cuando la transaccin llega a su fin, se vuelca todo a la base de datos. Si en el medio de la transaccin se cort por x razn, lo que se hace es volver para atrs. El log te permite analizar cronolgicamente que es lo que sucedi con la informacin que est en el Sistema o que existe dentro de la base de datos.
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Software de Interrogacin: Hasta hace ya algunos aos se han utilizado productos software llamados genricamente <paquetes de auditoria>, capaces de generar programas para auditores escasamente cualificados desde el punto de vista informtico. Ms tarde, dichos productos evolucionaron hacia la obtencin de muestreos estadsticos que permitieran la obtencin de consecuencias e hiptesis de la situacin real de una instalacin. En la actualidad, los productos Software especiales para la auditoria informtica se orientan principalmente hacia lenguajes que permiten la interrogacin de ficheros y bases de datos de la empresa auditada. Estos productos son utilizados solamente por los auditores externos, por cuanto los internos disponen del software nativo propio de la instalacin. Del mismo modo, la proliferacin de las redes locales y de la filosofa "Cliente-Servidor", han llevado a las firmas de software a desarrollar interfaces de transporte de datos entre computadoras personales y mainframe, de modo que el auditor informtico copia en su propia PC la informacin ms relevante para su trabajo. Cabe recordar, que en la actualidad casi todos los usuarios finales poseen datos e informacin parcial generada por la organizacin informtica de la Compaa. Efectivamente, conectados como terminales al "Host", almacenan los datos proporcionados por este, que son tratados posteriormente en modo PC. El auditor se ve obligado (naturalmente, dependiendo del alcance de la auditoria) a recabar informacin de los mencionados usuarios finales, lo cual puede realizar con suma facilidad con los polivalentes productos descritos. Con todo, las opiniones ms autorizadas indican que el trabajo de campo del auditor informtico debe realizarse principalmente con los productos del cliente. Finalmente, ha de indicarse la conveniencia de que el auditor confeccione personalmente determinadas partes del Informe. Para ello, resulta casi imprescindible una cierta soltura en el manejo de Procesadores de Texto, paquetes de Grficos, Hojas de Clculo, etc. Estudio Inicial del entorno auditable Para realizar dicho estudio ha de examinarse las funciones y actividades generales de la informtica. Para su realizacin el auditor debe conocer lo siguiente: ORGANIZACIN Para el equipo auditor, el conocimiento de quin ordena, quin disea y quin ejecuta es fundamental. Para realizar esto en auditor deber fijarse en: 1) Organigrama: El organigrama expresa la estructura oficial de la organizacin a auditar. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Si se descubriera que existe un organigrama fctico diferente al oficial, se pondr de manifiesto tal circunstancia. 2) Departamentos: Se entiende como departamento a los rganos que siguen inmediatamente a la Direccin. El equipo auditor describir brevemente las funciones de cada uno de ellos. 3) Relaciones Jerrquicas y funcionales entre rganos de la Organizacin: El equipo auditor verificar si se cumplen las relaciones funcionales y Jerrquicas previstas por el organigrama, o por el contrario detectar, por ejemplo, si algn empleado tiene dos jefes. Las de Jerarqua implican la correspondiente subordinacin. Las funcionales por el contrario, indican relaciones no estrictamente subordinables. 4) Flujos de Informacin: Adems de las corrientes verticales intradepartamentales, la estructura organizativa cualquiera que sea, produce corrientes de informacin horizontales y oblicuas extradepartamentales. Los flujos de informacin entre los grupos de una organizacin son necesarios para su eficiente gestin, siempre y cuando tales corrientes no distorsionen el propio organigrama. En ocasiones, las organizaciones crean espontneamente canales alternativos de informacin, sin los cuales las funciones no podran ejercerse con eficacia; estos canales alternativos se producen porque hay pequeos o grandes fallos en la estructura y en el organigrama que los representa. Otras veces, la aparicin de flujos de informacin no previstos obedece a afinidades personales o simple comodidad. Estos flujos de informacin son indeseables y producen graves perturbaciones en la organizacin. Nmero de Puestos de trabajo El equipo auditor comprobar que los nombres de los Puesto de los Puestos de Trabajo de la organizacin corresponden a las funciones reales distintas. Es frecuente que bajo nombres diferentes se realicen funciones idnticas, lo cual indica la existencia de funciones operativas redundantes. Esta situacin pone de manifiesto deficiencias estructurales; los auditores darn a conocer tal circunstancia y expresarn el nmero de puestos de trabajo verdaderamente diferentes. NMERO DE PERSONAS POR PUESTO DE TRABAJO Es un parmetro que los auditores informticos deben considerar. La inadecuacin del personal determina que el nmero de personas que realizan las mismas funciones rara vez coincida con la estructura oficial de la organizacin. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Entorno Operacional El equipo de auditoria informtica debe poseer una adecuada referencia del entorno en el que va a desenvolverse. Este conocimiento previo se logra determinando, fundamentalmente, los siguientes extremos: Situacin geogrfica de los Sistemas: Se determinar la ubicacin geogrfica de los distintos Centros de Proceso de Datos en la empresa. A continuacin, se verificar la existencia de responsables en cada unos de ellos, as como el uso de los mismos estndares de trabajo. Arquitectura y configuracin de Hardware y Software: Cuando existen varios equipos, es fundamental la configuracin elegida para cada uno de ellos, ya que los mismos deben constituir un sistema compatible e intercomunicado. La configuracin de los sistemas esta muy ligada a las polticas de seguridad lgica de las compaas. Los auditores, en su estudio inicial, deben tener en su poder la distribucin e interconexin de los equipos. Inventario de Hardware y Software: El auditor recabar informacin escrita, en donde figuren todos los elementos fsicos y lgicos de la instalacin. En cuanto a Hardware figurarn las CPUs, unidades de control local y remotas, perifricos de todo tipo, etc. El inventario de software debe contener todos los productos lgicos del Sistema, desde el software bsico hasta los programas de utilidad adquiridos o desarrollados internamente. Suele ser habitual clasificarlos en facturables y no facturables. Comunicacin y Redes de Comunicacin: En el estudio inicial los auditores dispondrn del nmero, situacin y caractersticas principales de las lneas, as como de los accesos a la red pblica de comunicaciones. Igualmente, poseern informacin de las Redes Locales de la Empresa.
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Aplicaciones bases de datos y ficheros El estudio inicial que han de realizar los auditores se cierra y culmina con una idea general de los procesos informticos realizados en la empresa auditada. Para ello debern conocer lo siguiente: Volumen, antigedad y complejidad de las Aplicaciones. Metodologa del Diseo Se clasificar globalmente la existencia total o parcial de metodologa en el desarrollo de las aplicaciones. Si se han utilizados varias a lo largo del tiempo se pondr de manifiesto. Documentacin La existencia de una adecuada documentacin de las aplicaciones proporciona beneficios tangibles e inmediatos muy importantes. La documentacin de programas disminuye gravemente el mantenimiento de los mismos. Cantidad y complejidad de Bases de Datos y Ficheros. El auditor recabar informacin de tamao y caractersticas de las Bases de Datos, clasificndolas en relacin y jerarquas. Hallar un promedio de nmero de accesos a ellas por hora o das. Esta operacin se repetir con los ficheros, as como la frecuencia de actualizaciones de los mismos. Estos datos proporcionan una visin aceptable de las caractersticas de la carga informtica. Determinacin de los recursos necesarios para realizar la auditoria. Mediante los resultados del estudio inicial realizado se procede a determinar los recursos humanos y materiales que han de emplearse en la auditoria. Recursos materiales Es muy importante su determinacin, por cuanto la mayora de ellos son proporcionados por el cliente. Las herramientas software propias del equipo van a utilizarse igualmente en el sistema auditado, por lo que han de convenirse en lo posible las fechas y horas de uso entre el auditor y cliente.
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Los recursos materiales del auditor son de dos tipos: Recursos materiales Software Programas propios de la auditoria: Son muy potentes y Flexibles. Habitualmente se aaden a las ejecuciones de los procesos del cliente para verificarlos. Monitores: Se utilizan en funcin del grado de desarrollo observado en la actividad de Tcnica de Sistemas del auditado y de la cantidad y calidad de los datos ya existentes. Recursos materiales Hardware Los recursos hardware que el auditor necesita son proporcionados por el cliente. Los procesos de control deben efectuarse necesariamente en las Computadoras del auditado. Para lo cul habr de convenir, tiempo de maquina, espacio de disco, impresoras ocupadas, etc. Recursos Humanos La cantidad de recursos depende del volumen auditable. Las caractersticas y perfiles del personal seleccionado depende de la materia auditable. Es igualmente reseable que la auditora en general suele ser ejercida por profesionales universitarios y por otras personas de probada experiencia multidisciplinaria.
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Perfiles Profesionales de los auditores informticos Profesin Actividades y conocimientos deseables
Licenciado en Informtica, Informtica Con experiencia amplia en ramas distintas. Deseable Administrativa, Ingeniero en Sistemas y que su labor se haya desarrollado en Explotacin y en Sistemas Computacionales. Desarrollo de Proyectos. Conocedor de Sistemas. Experto en Desarrollo de Proyectos Amplia experiencia como responsable de proyectos. Experto analista. Conocedor de las metodologas de Desarrollo ms importantes. Experto en Sistemas Operativos y Software Bsico. Conocedor de los productos equivalentes en el mercado. Amplios conocimientos de Explotacin.
Tcnico de Sistemas
Experto en Bases de Datos Administracin de las mismas.
y Con experiencia en el mantenimiento de Bases de Datos. Conocimiento de productos compatibles y equivalentes. Buenos conocimientos de explotacin Experto en Software de Comunicacin Alta especializacin dentro de la tcnica de sistemas. Conocimientos profundos de redes. Muy experto en Subsistemas de teleproceso. Experto en Explotacin y Gestin de Responsable de algn Centro de Clculo. Amplia CPDS experiencia en Automatizacin de trabajos. Experto en relaciones humanas. Buenos conocimientos de los sistemas. Tcnico de Organizacin Experto organizador y coordinador. Especialista en el anlisis de flujos de informacin. Tcnico de evaluacin de Costes Economista con conocimiento de Informtica. Gestin de costes.
Elaboracin del Plan y de los programas de trabajo Una vez asignados los recursos, el responsable de la auditoria y sus colaboradores establecen un plan de trabajo. Decidido ste, se procede a la programacin del mismo. El plan se elabora teniendo en cuenta, entre otros criterios, los siguientes:
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a) Si la Revisin debe realizarse por reas generales o reas especficas. En el primer caso, la elaboracin es ms compleja y costosa. b) Si la auditoria es global, de toda la Informtica, o parcial. El volumen determina no solamente el nmero de auditores necesarios, sino las especialidades necesarias del personal. En el plan no se consideran calendarios, porque se manejan recursos genricos y no especficos. En el Plan se establecen los recursos y esfuerzos globales que van a ser necesarios. En el Plan se establecen las prioridades de materias auditables, de acuerdo siempre con las prioridades del cliente. El Plan establece disponibilidad futura de los recursos durante la revisin. El Plan estructura las tareas a realizar por cada integrante del grupo. En el Plan se expresan todas las ayudas que el auditor ha de recibir del auditado. Una vez elaborado el Plan, se procede a la Programacin de actividades. Esta ha de ser lo suficientemente como para permitir modificaciones a lo largo del proyecto. Confeccin y redaccin del Informe Final La funcin de la auditoria se materializa exclusivamente por escrito. Por lo tanto la elaboracin final es el exponente de su calidad. Resulta evidente la necesidad de redactar borradores e informes parciales previos al informe final, los que son elementos de contraste entre opinin entre auditor y auditado y que pueden descubrir fallos de apreciacin en el auditor. Estructura del informe final: El informe comienza con la fecha de comienzo de la auditoria y la fecha de redaccin del mismo. Se incluyen los nombres del equipo auditor y los nombres de todas las personas entrevistadas, con indicacin de la jefatura, responsabilidad y puesto de trabajo que ostente. DEFINICIN DE OBJETIVOS Y ALCANCE DE LA AUDITORIA. Enumeracin de temas considerados: Antes de tratarlos con profundidad, se enumerarn lo ms exhaustivamente posible todos los temas objeto de la auditora.
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Cuerpo expositivo: Para cada tema, se seguir el siguiente orden a saber: Situacin actual. Cuando se trate de una revisin peridica, en la que se analiza no solamente una situacin sino adems su evolucin en el tiempo, se expondr la situacin prevista y la situacin real. Tendencias. Se tratarn de hallar parmetros que permitan establecer tendencias futuras. Puntos dbiles y amenazas. Recomendaciones y planes de accin. Constituyen junto con la exposicin de puntos dbiles, el verdadero objetivo de la auditoria informtica. Redaccin posterior de la Carta de Introduccin o Presentacin. Modelo conceptual de la exposicin del informe final - El informe debe incluir solamente hechos importantes. La inclusin de hechos poco relevantes o accesorios desva la atencin de quienes nos esta escuchando. - El Informe debe consolidar los hechos que se describen en el mismo. El trmino de "hechos consolidados" adquiere un especial significado de verificacin objetiva y de estar documentalmente probados y soportados. La consolidacin de los hechos debe satisfacer, al menos los siguientes criterios: El hecho debe poder ser sometido a cambios. Las ventajas del cambio deben superar los inconvenientes derivados de mantener la situacin. No deben existir alternativas viables que superen al cambio propuesto. La recomendacin del auditor sobre el hecho debe mantener o mejorar las normas y estndares existentes en la instalacin. La aparicin de un hecho en un informe de auditoria implica necesariamente la existencia de una debilidad que ha de ser corregida. Flujo del hecho o debilidad: 1 Hecho encontrado. - Ha de ser relevante para el auditor y para el cliente. - Ha de ser exacto, y adems convincente. - No deben existir hechos repetidos. 2 Consecuencias del hecho - Las consecuencias deben redactarse de modo que sean directamente deducibles del hecho. 3 Repercusin del hecho - Se redactar las influencias directas que el hecho pueda tener sobre otros aspectos informticos u otros mbitos de la empresa. 4 Conclusin del hecho M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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- No deben redactarse conclusiones ms que en los casos en que la exposicin haya sido muy extensa o compleja. 5 Recomendacin del auditor informtico - Deber entenderse por s sola, por simple lectura. - Deber estar suficientemente soportada en el propio texto. - Deber ser concreta y exacta en el tiempo, para que pueda ser verificada su implementacin. - La recomendacin se redactar de forma que vaya dirigida expresamente a la persona o personas que puedan implementarla. CARTA DE INTRODUCCIN O PRESENTACIN DEL INFORME FINAL: La carta de introduccin tiene especial importancia porque en ella ha de resumirse la auditoria realizada. Se destina exclusivamente al responsable mximo de la empresa, o a la persona concreta que encargo o contrato la auditoria. As como pueden existir tantas copias del informe Final como solicite el cliente, la auditoria no har copias de la citada carta de Introduccin. La carta de introduccin poseer los siguientes atributos: Tendr como mximo 4 hojas. Incluir fecha, naturaleza, objetivos y alcance. Cuantificar la importancia de las reas analizadas. Proporcionar una conclusin general, concretando las reas de gran debilidad. Presentar las debilidades en orden de importancia y gravedad. En la carta de Introduccin no se escribirn nunca recomendaciones. CRMR (Computer resource management review) Definicin de la metodologa CRMR CRMR son las siglas de <<Computer resource management review>>; su traduccin ms adecuada, Evaluacin de la gestin de recursos informticos. En cualquier caso, esta terminologa quiere destacar la posibilidad de realizar una evaluacin de eficiencia de utilizacin de los recursos por medio del management. Una revisin de esta naturaleza no tiene en s misma el grado de profundidad de una auditoria informtica global, pero proporciona soluciones ms rpidas a problemas concretos y notorios.
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Supuestos de aplicacin: En funcin de la definicin dada, la metodologa abreviada CRMR es aplicable ms a deficiencias organizativas y gerenciales que a problemas de tipo tcnico, pero no cubre cualquier rea de un Centro de Procesos de Datos. El mtodo CRMR puede aplicarse cuando se producen algunas de las situaciones que se citan: Se detecta una mala respuesta a las peticiones y necesidades de los usuarios. Los resultados del Centro de Procesos de Datos no estn a disposicin de los usuarios en el momento oportuno. Se genera con alguna frecuencia informacin errnea por fallos de datos o proceso. Existen sobrecargas frecuentes de capacidad de proceso. Existen costes excesivos de proceso en el Centro de Proceso de Datos. Efectivamente, son stas y no otras las situaciones que el auditor informtico encuentra con mayor frecuencia. Aunque pueden existir factores tcnicos que causen las debilidades descritas, hay que convenir en la mayor incidencia de fallos de gestin. reas de aplicacin: Las reas en que el mtodo CRMR puede ser aplicado se corresponden con las sujetas a las condiciones de aplicacin sealadas en punto anterior: Gestin de Datos. Control de Operaciones. Control y utilizacin de recursos materiales y humanos. Interfaces y relaciones con usuarios. Planificacin. Organizacin y administracin. Ciertamente, el CRMR no es adecuado para evaluar la procedencia de adquisicin de nuevos equipos (Capacity Planning) o para revisar muy a fondo los caminos crticos o las holguras de un Proyecto complejo. Objetivos: CRMR tiene como objetivo fundamental evaluar el grado de bondad o ineficiencia de los procedimientos y mtodos de gestin que se observan en un Centro de Proceso de Datos. Las Recomendaciones que se emitan como resultado de la aplicacin del CRMR, tendrn como finalidad algunas de las que se relacionan: Identificar y fijas responsabilidades. Mejorar la flexibilidad de realizacin de actividades. Aumentar la productividad. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Disminuir costes Mejorar los mtodos y procedimientos de Direccin. Alcance: Se fijarn los lmites que abarcar el CRMR, antes de comenzar el trabajo. Se establecen tres clases: Reducido. El resultado consiste en sealar las reas de actuacin con potencialidad inmediata de obtencin de beneficios. Medio. En este caso, el CRMR ya establece conclusiones y Recomendaciones, tal y como se hace en la auditoria informtica ordinaria. Amplio. El CRMR incluye Planes de Accin, aportando tcnicas de implementacin de las Recomendaciones, a la par que desarrolla las conclusiones. Informacin necesaria para la evaluacin del CRMR Se determinan en este punto los requisitos necesarios para que esta simbiosis de auditoria y consultora pueda llevarse a cabo con xito. El trabajo de campo del CRMR ha de realizarse completamente integrado en la estructura del Centro de Proceso de Datos del cliente, y con los recursos de ste. Se deber cumplir un detallado programa de trabajo por tareas. El auditor-consultor recabar determinada informacin necesaria del cliente. Se tratan a continuacin los tres requisitos expuestos: Integracin del auditor en el Centro de Procesos de Datos a revisar No debe olvidarse que se estn evaluando actividades desde el punto de vista gerencial. El contacto permanente del auditor con el trabajo ordinario del Centro de Proceso de Datos permite a aqul determinar el tipo de esquema organizativo que se sigue. Programa de trabajo clasificado por tareas Todo trabajo habr de ser descompuesto en tareas. Cada una de ellas se someter a la siguiente sistemtica: Identificacin de la tarea. Descripcin de la tarea. Descripcin de la funcin de direccin cuando la tarea se realiza incorrectamente. Descripcin de ventajas, sugerencias y beneficios que puede originar un cambio o modificacin de tarea Test para la evaluacin de la prctica directiva en relacin con la tarea. Posibilidades de agrupacin de tareas. Ajustes en funcin de las peculiaridades de un departamento concreto. Registro de resultados, conclusiones y Recomendaciones. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Informacin necesaria para la realizacin del CRMR El cliente es el que facilita la informacin que el auditor contrastar con su trabajo de campo. Se exhibe a continuacin una Checklist completa de los datos necesarios para confeccionar el CRMR: Datos de mantenimiento preventivo de Hardware. Informes de anomalas de los Sistemas. Procedimientos estndar de actualizacin. Procedimientos de emergencia. Monitarizacin de los Sistemas. Informes del rendimiento de los Sistemas. Mantenimiento de las Libreras de Programas. Gestin de Espacio en disco. Documentacin de entrega de Aplicaciones a Explotacin. Documentacin de alta de cadenas en Explotacin. Utilizacin de CPU, canales y discos. Datos de paginacin de los Sistemas. Volumen total y libre de almacenamiento. Ocupacin media de disco. Manuales de Procedimientos de Explotacin. Esta informacin cubre ampliamente el espectro del CRMR y permite ejercer el seguimiento de las Recomendaciones realizadas.
Caso Prctico de una Auditora de Seguridad Informtica <<Ciclo de Seguridad>> A continuacin, un caso de auditoria de rea general para proporcionar una visin ms desarrollada y amplia de la funcin auditora. Es una auditora de Seguridad Informtica que tiene como misin revisar tanto la seguridad fsica del Centro de Proceso de Datos en su sentido ms amplio, como la seguridad lgica de datos, procesos y funciones informticas ms importantes de aqul.
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Ciclo de Seguridad El objetivo de esta auditoria de seguridad es revisar la situacin y las cuotas de eficiencia de la misma en los rganos ms importantes de la estructura informtica. Para ello, se fijan los supuestos de partida: El rea auditada es la Seguridad. El rea a auditar se divide en: Segmentos. Los segmentos se dividen en: Secciones. Las secciones se dividen en: Subsecciones. De este modo la auditora se realizara en 3 niveles. Los segmentos a auditar, son: Segmento 1: Seguridad de cumplimiento de normas y estndares. Segmento 2: Seguridad de Sistema Operativo. Segmento 3: Seguridad de Software. Segmento 4: Seguridad de Comunicaciones. Segmento 5: Seguridad de Base de Datos. Segmento 6: Seguridad de Proceso. Segmento 7: Seguridad de Aplicaciones. Segmento 8: Seguridad Fsica. Se darn los resultados globales de todos los segmentos y se realizar un tratamiento exhaustivo del Segmento 8, a nivel de seccin y subseccin. Conceptualmente la auditoria informtica en general y la de Seguridad en particular, ha de desarrollarse en seis fases bien diferenciadas: Fase 0. Causas de la realizacin del ciclo de seguridad. Fase 1. Estrategia y logstica del ciclo de seguridad. Fase 2. Ponderacin de sectores del ciclo de seguridad. Fase 3. Operativa del ciclo de seguridad. Fase 4. Clculos y resultados del ciclo de seguridad. Fase 5. Confeccin del informe del ciclo de seguridad. A su vez, las actividades auditoras se realizan en el orden siguiente: Comienzo del proyecto de Auditora Informtica. Asignacin del equipo auditor. Asignacin del equipo interlocutor del cliente. Cumplimentacin de formularios globales y parciales por parte del cliente. Asignacin de pesos tcnicos por parte del equipo auditor. Asignacin de pesos polticos por parte del cliente. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Asignacin de pesos finales a segmentos y secciones. Preparacin y confirmacin de entrevistas. Entrevistas, confrontaciones y anlisis y repaso de documentacin. Calculo y ponderacin de subsecciones, secciones y segmentos. Identificacin de reas mejorables. Eleccin de las reas de actuacin prioritaria. Preparacin de recomendaciones y borrador de informe Discusin de borrador con cliente. Entrega del informe. FASE 0. CAUSAS DE REALIZACIN DE UNA AUDITORIA DE SEGURIDAD Esta constituye la FASE 0 de la auditoria y el orden 0 de actividades de la misma. El equipo auditor debe conocer las razones por las cuales el cliente desea realizar el Ciclo de Seguridad. Puede haber muchas causas: Reglas internas del cliente, incrementos no previstos de costes, obligaciones legales, situacin de ineficiencia global notoria, etc. De esta manera el auditor conocer el entorno inicial. As, el equipo auditor elaborar el Plan de Trabajo. FASE 1. ESTRATEGIA Y LOGSTICA DEL CICLO DE SEGURIDAD Se desarrolla en las siguientes actividades: Designacin del equipo auditor. Asignacin de interlocutores, validadores y decisores del cliente. Cumplimentacin de un formulario general por parte del cliente, para la realizacin del estudio inicial. Con las razones por las cuales va a ser realizada la auditora (Fase 0), el equipo auditor disea el proyecto de Ciclo de Seguridad con arreglo a una estrategia definida en funcin del volumen y complejidad del trabajo a realizar, que constituye la Fase 1 del punto anterior. Para desarrollar la estrategia, el equipo auditor necesita recursos materiales y humanos. La adecuacin de estos se realiza mediante un desarrollo logstico, en el que los mismos deben ser determinados con exactitud. La cantidad, calidad, coordinacin y distribucin de los mencionados recursos, determina a su vez la eficiencia y la economa del Proyecto. Los planes del equipo auditor se desarrolla de la siguiente manera: Eligiendo el responsable de la auditoria su propio equipo de trabajo. Este ha de ser heterogneo en cuanto a especialidad, pero compacto. Recabando de la empresa auditada los nombres de las personas de la misma que han de relacionarse con los auditores, para las peticiones de informacin, coordinacin de entrevistas, etc. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Mediante un estudio inicial, del cual forma parte el anlisis de un formulario exhaustivo, tambin inicial, que los auditores entregan al cliente para su cumplimiento. Segn los planes marcados, el equipo auditor, cumplidos los requisitos 1, 2 y 3, estar en disposicin de comenzar la "tarea de campo", la operativa auditora del Ciclo de Seguridad. FASE 2. PONDERACIN DE LOS SECTORES AUDITADOS Engloba las siguientes actividades: Asignacin de pesos tcnicos. Se entienden por tales las ponderaciones que el equipo auditor hace de los segmentos y secciones, en funcin de su importancia. Asignacin de pesos polticos. Son las mismas ponderaciones anteriores, pero evaluadas por el cliente. Asignacin de pesos finales a los Segmentos y Secciones. El peso final es el promedio del peso tcnico y del peso poltico. La Subsecciones se calculan pero no se ponderan. Se pondera la importancia relativa de la seguridad en los diversos sectores de la organizacin informtica auditada. Las asignaciones de pesos a Secciones y Segmentos del rea de seguridad que se audita, se realizan del siguiente modo: Pesos tcnicos Son los coeficientes que el equipo auditor asigna a los Segmentos y a las Secciones. Pesos polticos Son los coeficientes o pesos que el cliente concede a cada Segmento y a cada Seccin del Ciclo de Seguridad. Ciclo de Seguridad. Suma Pesos Segmentos = 100 (con independencia del nmero de segmentos consideradas) Segmentos Seg1. Normas y Estndares Seg2. Sistema Operativo Seg3. Software Bsico Seg4. Comunicaciones Seg5. Bases de Datos Seg6. Procesos Seg7. Aplicaciones Seg8. Seguridad Fsica TOTAL M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com Pesos Tcnicos Pesos Polticos Pesos Finales 12 8 10 10 10 12 12 16 16 12 100 10 14 12 12 12 16 16 100 10 12 12 12 14 16 14 100 Pgina 53
Pesos finales Son el promedio de los pesos anteriores. El total de los pesos de los 8 segmentos es 100. Este total de 100 puntos es el que se ha asignado a la totalidad del rea de Seguridad, como podra haberse elegido otro cualquiera. El total de puntos se mantiene cualquiera que hubiera sido el nmero de segmentos. Si hubieran existido cinco segmentos, en lugar de 8, la suma de los cinco habra de seguir siendo de 100 puntos. Suma Peso Secciones = 20 (con independencia del nmero de Secciones consideradas) Secciones Pesos Tcnicos Pesos Polticos Secc1. Seg. Fsica de Datos Secc2. Control de Accesos Secc3. Equipos Secc4. Documentos Secc5. Suministros TOTAL 6 5 6 2 1 20 6 3 4 4 3 20
Pesos Finales 6 4 5 3 2 20
Puede observarse la diferente apreciacin de pesos por parte del cliente y del equipo auditor. Mientras stos estiman que las Normas y Estndares y los Procesos son muy importantes, el cliente no los considera tanto, a la vez que prima, tal vez excesivamente, el Software Bsico. Del mismo modo, se concede a todos los segmentos el mismo valor total que se desee, por ejemplo 20, con absoluta independencia del nmero de Secciones que tenga cada Segmento. En este caso, se han definido y pesado cinco Secciones del Segmento de Seguridad Fsica. Cabe aclarar, solo se desarroll un solo Segmento a modo de ejemplo. Fase 3. Operativa del ciclo de Seguridad Una vez asignados los pesos finales a todos los Segmentos y Secciones, se comienza la Fase 3, que implica las siguientes actividades: Preparacin y confirmacin de entrevistas. Entrevistas, pruebas, anlisis de la informacin, cruzamiento y repaso de la misma. Las entrevistas deben realizarse con exactitud. El responsable del equipo auditor designar a un encargado, dependiendo del rea de la entrevista. Este, por supuesto, deber conocer a fondo la misma.
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La realizacin de entrevistas adecuadas constituye uno de los factores fundamentales del xito de la auditora. La adecuacin comienza con la completa cooperacin del entrevistado. Si esta no se produce, el responsable lo har saber al cliente. Deben realizarse varias entrevistas del mismo tema, al menos a dos o tres niveles jerrquicos distintos. El mismo auditor puede, y en ocasiones es conveniente, entrevistar a la misma persona sobre distintos temas. Las entrevistas deben realizarse de acuerdo con el plan establecido, aunque se pueden llegar a agregar algunas adicionales y sin planificacin. La entrevista concreta suele abarcar Subsecciones de una misma Seccin tal vez una seccin completa. Comenzada la entrevista, el auditor o auditores formularn preguntas al/los entrevistado/s. Debe identificarse quien ha dicho qu, si son ms de una las personas entrevistadas. Las Checklists son tiles y en muchos casos imprescindibles. Terminadas las entrevistas, el auditor califica las respuestas del auditado (no debe estar presente) y procede al levantamiento de la informacin correspondiente. Simultneamente a las entrevistas, el equipo auditor realiza pruebas planeadas y pruebas sorpresa para verificar y cruzar los datos solicitados y facilitados por el cliente. Estas pruebas se realizan ejecutando trabajos propios o repitiendo los de aqul, que indefectiblemente debern ser similares si se han reproducido las condiciones de carga de los Sistemas auditados. Si las pruebas realizadas por el equipo auditor no fueran consistentes con la informacin facilitada por el auditado, se deber recabar nueva informacin y reverificar los resultados de las pruebas auditoras. La evaluacin de las Checklists, las pruebas realizadas, la informacin facilitada por el cliente y el anlisis de todos los datos disponibles, configuran todos los elementos necesarios para calcular y establecer los resultados de la auditoria, que se materializarn en el informe final. A continuacin, un ejemplo de auditora de la Seccin de Control de Accesos del Segmento de Seguridad Fsica: Vamos a dividir a la Seccin de Control de Accesos en cuatro Subsecciones: Autorizaciones Controles Automticos Vigilancia Registros En las siguientes Checklists, las respuestas se calificarn de 1 a 5, siendo1 la ms deficiente y 5 la mxima puntuacin.
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Control de Accesos: Autorizaciones Preguntas Existe un nico responsable de implementar la poltica de autorizaciones de entrada en el Centro de Clculo? Respuestas Puntos Si, el Jefe de Explotacin, pero el Director 4 puede acceder a la Sala con acompaantes sin previo aviso.
Existe alguna autorizacin permanente Una sola. El tcnico permanente de la firma 5 de estancia de personal ajeno a la suministradora. empresa? Quines saben cuales son las personas El personal de vigilancia y el Jefe de 5 autorizadas? Explotacin. Adems de la tarjeta magntica de No, solamente la primera. 4 identificacin, hay que pasar otra especial? Se pregunta a las visitas si piensan No, vale la primera autorizacin. visitar el Centro de Clculo? 3
Se preveen las visitas al Centro de No, basta que vayan acompaados por el 3 Clculo con 24 horas al menos? Jefe de Explotacin o Director TOTAL AUTORIZACIONES 24/30 80%
Control de Accesos: Controles Automticos Preguntas Respuestas Puntos Cree Ud. que los Controles Automticos Si, aunque ha de reconocerse que a pie 3 son adecuados? puede llegarse por la noche hasta el edificio principal. Quedan registradas todas las entradas y No, solamente las del personal ajeno a 3 salidas del Centro de Clculo? Operacin. Al final de cada turno, Se controla el S, y los vigilantes los reverifican. 5 nmero de entradas y salidas del personal de Operacin? Puede salirse del Centro de Clculo sin Si, porque existe otra puerta de emergencia 3 tarjeta magntica? que puede abrirse desde adentro TOTAL CONTROLES AUTOMATICOS 14/20 70%
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Control de Accesos: Vigilancia Preguntas Hay vigilantes las 24 horas? Existen circuitos exteriores? cerrados de Respuestas S. TV S. Puntos 5 5 2
Identificadas las visitas, Se les No. acompaa hasta la persona que desean ver? Conocen los vigilantes los terminales No, sera muy complicado. que deben quedar encendidos por la noche? TOTAL VIGILANCIA
14/20 70%
Control de Accesos: Registros Preguntas Respuestas Puntos Existe una adecuada poltica de No, reconocemos que casi nunca, pero 1 registros? hasta ahora no ha habido necesidad. Se ha registrado alguna vez a una Nunca. 1 persona? Se abren todos los paquetes dirigidos a Casi nunca. personas concretas y no a Informtica? Hay un cuarto para abrir los paquetes? TOTAL REGISTROS Si, pero no se usa siempre. 1 3 6/20 30%
FASE 4. CLCULOS Y RESULTADOS DEL CICLO DE SEGURIDAD Clculo y ponderacin de Secciones y Segmentos. Las Subsecciones no se ponderan, solo se calculan. Identificacin de materias mejorables. Priorizacin de mejoras. En el punto anterior se han realizado las entrevistas y se han puntuado las respuestas de toda la auditoria de Seguridad. El trabajo de levantamiento de informacin est concluido y contrastado con las pruebas. A partir de ese momento, el equipo auditor tiene en su poder todos los datos necesarios para elaborar el M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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informe final. Solo faltara calcular el porcentaje de bondad de cada rea; ste se obtiene calculando el sumatorio de las respuestas obtenidas, recordando que deben afectarse a sus pesos correspondientes. Una vez realizado los clculos, se ordenaran y clasificaran los resultados obtenidos por materias mejorables, estableciendo prioridades de actuacin para lograrlas. Clculo del ejemplo de las Subsecciones de la Seccin de Control de Accesos: Autorizaciones 80% Controles Automticos 70% Vigilancia 70% Registros 30% Promedio de Control de Accesos 62,5% Cabe recordar, que dentro del Segmento de Seguridad Fsica, la Seccin de Control de Accesos tiene un peso final de 4. Prosiguiendo con el ejemplo, se procedi a la evaluacin de las otras cuatro Secciones, obtenindose los siguientes resultados: Ciclo de Seguridad: Segmento 8, Seguridad Fsica. Secciones Seccin 1. Datos Seccin 2. Control de Accesos Seccin 3. Equipos (Centro de Clculo) Seccin 4. Documentos Seccin 5. Suministros Peso 6 4 5 3 2 Puntos 57,5% 62,5% 70% 52,5% 47,2%
Conocidas los promedios y los pesos de las cinco Secciones, se procede a calcular y ponderar el Segmento 8 de Seguridad Fsica: Seg. 8 = PromedioSeccin1 * peso + PromedioSecc2 * peso + PromSecc3 * peso + PromSecc4 * peso + PromSecc5 * peso / (peso1 + peso2 + peso3 + peso4 + peso5) Seg. 8 = (57,5 * 6) + (62,5 * 4) + (70 * 5) + (52,5 * 3) + (47,2 * 2) / 20 Seg. 8 = 59,85%
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A continuacin, la evaluacin final de los dems Segmentos del ciclo de Seguridad: Ciclo de Seguridad. Evaluacin y pesos de Segmentos Segmentos Seg1. Normas y Estndares Seg2. Sistema Operativo Seg3. Software Bsico Seg4. Comunicaciones Seg5. Bases de Datos Seg6. Procesos Seg7. Aplicaciones Seg8. Seguridad Fsica Promedio Total Area de Seguridad Pesos 10 10 12 12 12 14 16 14 100 Evaluacin 61% 90% 72% 55% 77,5% 51,2% 50,5% 59,8% 63,3%
Sistemtica seguida para el clculo y evaluacin del Ciclo de Seguridad: Valoracin de las respuestas a las preguntas especficas realizadas en las entrevistas y a los cuestionarios formulados por escrito. Clculo matemtico de todas las subsecciones de cada seccin, como media aritmtica (promedio final) de las preguntas especficas. Recurdese que las subsecciones no se ponderan. Clculo matemtico de la Seccin, como media aritmtica (promedio final) de sus Subsecciones. La Seccin calculada tiene su peso correspondiente. Clculo matemtico del Segmento. Cada una de las Secciones que lo componen se afecta por su peso correspondiente. El resultado es el valor del Segmento, el cual, a su vez, tiene asignado su peso. Clculo matemtico de la auditora. Se multiplica cada valor de los Segmentos por sus pesos correspondientes, la suma total obtenida se divide por el valor fijo asignado a priori a la suma de los pesos de los segmentos. Finalmente, se procede a mostrar las reas auditadas con grficos de barras, exponindose primero los Segmentos, luego las Secciones y por ltimo las Subsecciones. En todos los casos s referenciarn respecto a tres zonas: roja, amarilla y verde.
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La zona roja corresponde a una situacin de debilidad que requiere acciones a corto plazo. Sern las ms prioritarias, tanto en la exposicin del Informe como en la toma de medidas para la correccin. La zona amarilla corresponde a una situacin discreta que requiere acciones a medio plazo, figurando a continuacin de las contenidas en la zona roja. La zona verde requiere solamente alguna accin de mantenimiento a largo plazo. FASE 5. CONFECCIN DEL INFORME DEL CICLO DE SEGURIDAD Preparacin de borrador de informe y Recomendaciones. Discusin del borrador con el cliente. Entrega del Informe y Carta de Introduccin. Ha de resaltarse la importancia de la discusin de los borradores parciales con el cliente. La referencia al cliente debe entenderse como a los responsables directos de los segmentos. Es de destacar que si hubiese acuerdo, es posible que el auditado redacte un contrainforme del punto cuestionado. Este acta se incorporar al Informe Final. Las Recomendaciones del Informe son de tres tipos: Recomendaciones correspondientes a la zona roja. Sern muy detalladas e irn en primer lugar, con la mxima prioridad. La redaccin de las recomendaciones se har de modo que sea simple verificar el cumplimiento de la misma por parte del cliente. Recomendaciones correspondientes a la zona amarilla. Son las que deben observarse a medio plazo, e igualmente irn priorizadas. Recomendaciones correspondientes a la zona verde. Suelen referirse a medidas de mantenimiento. Pueden ser omitidas. Puede detallarse alguna de este tipo cuando una accin sencilla y econmica pueda originar beneficios importantes. ANEXOS POLTICAS DE SEGURIDAD INFORMTICA (SEG) a. Generalidades La seguridad informtica ha tomado gran auge, debido a las cambiantes condiciones y nuevas plataformas tecnolgicas disponibles. La posibilidad de interconectarse a travs de redes, ha abierto nuevos horizontes ha las empresas para mejorar su productividad y poder explorar ms all de las
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fronteras nacionales, lo cual lgicamente ha trado consigo, la aparicin de nuevas amenazas para los sistemas de informacin. Estos riesgos que se enfrentan ha llevado a que muchas desarrollen documentos y directrices que orientan en el uso adecuado de estas destrezas tecnolgicas y recomendaciones para obtener el mayor provecho de estas ventajas, y evitar el uso indebido de la mismas, lo cual puede ocasionar serios problemas a los bienes, servicios y operaciones de la empresa. En este sentido, las polticas de seguridad informtica surgen como una herramienta organizacional para concientizar a los colaboradores de la organizacin sobre la importancia y sensibilidad de la informacin y servicios crticos que permiten a la empresa crecer y mantenerse competitiva. Ante esta situacin, el proponer o identificar una poltica de seguridad requiere un alto compromiso con la organizacin, agudeza tcnica para establecer fallas y debilidades, y constancia para renovar y actualizar dicha poltica en funcin del dinmico ambiente que rodea las organizaciones modernas. b. Definicin de Polticas de Seguridad Informtica Una poltica de seguridad informtica es una forma de comunicarse con los usuarios, ya que las mismas establecen un canal formal de actuacin del personal, en relacin con los recursos y servicios informticos de la organizacin. No se puede considerar que una poltica de seguridad informtica es una descripcin tcnica de mecanismos, ni una expresin legal que involucre sanciones a conductas de los empleados, es ms bien una descripcin de los que deseamos proteger y l por qu de ello, pues cada poltica de seguridad es una invitacin a cada uno de sus miembros a reconocer la informacin como uno de sus principales activos as como, un motor de intercambio y desarrollo en el mbito de sus negocios. Por tal razn, las polticas de seguridad deben concluir en una posicin consciente y vigilante del personal por el uso y limitaciones de los recursos y servicios informticos. c. Elementos de una Poltica de Seguridad Informtica Como una poltica de seguridad debe orientar las decisiones que se toman en relacin con la seguridad, se requiere la disposicin de todos los miembros de la empresa para lograr una visin conjunta de lo que se considera importante. Las Polticas de Seguridad Informtica deben considerar principalmente los siguientes elementos: Alcance de las polticas, incluyendo facilidades, sistemas y personal sobre la cual aplica. Objetivos de la poltica y descripcin clara de los elementos involucrados en su definicin. Responsabilidades por cada uno de los servicios y recursos informticos aplicado a todos los niveles de la organizacin. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Requerimientos mnimos para configuracin de la seguridad de los sistemas que abarca el alcance de la poltica. Definicin de violaciones y sanciones por no cumplir con las polticas. Responsabilidades de los usuarios con respecto a la informacin a la que tiene acceso. Las polticas de seguridad informtica, tambin deben ofrecer explicaciones comprensibles sobre por qu deben tomarse ciertas decisiones y explicar la importancia de los recursos. Igualmente, debern establecer las expectativas de la organizacin en relacin con la seguridad y especificar la autoridad responsable de aplicar los correctivos o sanciones. Otro punto importante, es que las polticas de seguridad deben redactarse en un lenguaje sencillo y entendible, libre de tecnicismos y trminos ambiguos que impidan una comprensin clara de las mismas, claro est sin sacrificar su precisin. Por ltimo, y no menos importante, el que las polticas de seguridad, deben seguir un proceso de actualizacin peridica sujeto a los cambios organizacionales relevantes, como son: el aumento de personal, cambios en la infraestructura computacional, alta rotacin de personal, desarrollo de nuevos servicios, regionalizacin de la empresa, cambio o diversificacin del rea de negocios, etc. d. Parmetros para Establecer Polticas de Seguridad Es importante que al momento de formular las polticas de seguridad informtica, se consideren por lo menos los siguientes aspectos: Efectuar un anlisis de riesgos informticos, para valorar los activos y as adecuar las polticas a la realidad de la empresa. Reunirse con los departamentos dueos de los recursos, ya que ellos poseen la experiencia y son la principal fuente para establecer el alcance y definir las violaciones a las polticas. Comunicar a todo el personal involucrado sobre el desarrollo de las polticas, incluyendo los beneficios y riesgos relacionados con los recursos y bienes, y sus elementos de seguridad. Identificar quin tiene la autoridad para tomar decisiones en cada departamento, pues son ellos los interesados en salvaguardar los activos crticos su rea. Monitorear peridicamente los procedimientos y operaciones de la empresa, de forma tal, que ante cambios las polticas puedan actualizarse oportunamente. Detallar explcita y concretamente el alcance de las polticas con el propsito de evitar situaciones de tensin al momento de establecer los mecanismos de seguridad que respondan a las polticas trazadas.
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e. Razones que Impiden la Aplicacin de las Polticas de Seguridad Informtica A pesar de que un gran nmero de organizaciones canalizan sus esfuerzos para definir directrices de seguridad y concretarlas en documentos que orienten las acciones de las mismas, muy pocas alcanzan el xito, ya que la primera barrera que se enfrenta es convencer a los altos ejecutivos de la necesidad y beneficios de buenas polticas de seguridad informtica. Otros inconvenientes lo representan los tecnicismos informticos y la falta de una estrategia de mercadeo por parte de los Gerentes de Informtica o los especialistas en seguridad, que llevan a los altos directivos a pensamientos como: ms dinero para juguetes del Departamento de Sistemas. Esta situacin ha llevado a que muchas empresas con activos muy importantes, se encuentren expuestas a graves problemas de seguridad y riesgos innecesarios, que en muchos casos comprometen informacin sensitiva y por ende su imagen corporativa. Ante esta situacin, los encargados de la seguridad deben confirmar que las personas entienden los asuntos importantes de la seguridad, conocen sus alcances y estn de acuerdo con las decisiones tomadas en relacin con esos asuntos. Si se quiere que las polticas de seguridad sean aceptadas, deben integrarse a las estrategias del negocio, a su misin y visin, con el propsito de que los que toman las decisiones reconozcan su importancia e incidencias en las proyecciones y utilidades de la compaa. Finalmente, es importante sealar que las polticas por s solas no constituyen una garanta para la seguridad de la organizacin, ellas deben responder a intereses y necesidades organizacionales basadas en la visin de negocio, que lleven a un esfuerzo conjunto de sus actores por administrar sus recursos, y a reconocer en los mecanismos de seguridad informtica factores que facilitan la formalizacin y materializacin de los compromisos adquiridos con la organizacin. PRIVACIDAD EN LA RED Y CONTROL DE INTRUSOS (PRIV) PRIVACIDAD EN LA RED a. Generalidades Las comunicaciones son la base de los negocios modernos, pues sin las mismas ninguna empresa podra sobrevivir. Por tal razn, es necesario que las organizaciones mantengan sus servidores, datos e instalaciones lejos de los hackers y piratas informticos. La temtica de la privacidad de las redes ha ido cobrando, desde hace ms de una dcada, un lugar bien importante en el entorno del desarrollo de la informtica, ya que las empresas se sienten amenazadas por el crimen informtico y busca incansablemente tecnologas que las protejan del M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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mismo, para lo cual destinan partidas en sus presupuestos para fortalecer la seguridad de la informacin y de las comunicaciones. El mantener una red segura fortalece la confianza de los clientes en la organizacin y mejora su imagen corporativa, ya que muchos son los criminales informticos (agrupaciones, profesionales, aficionados y accidentales) que asedian da a da las redes. De forma cotidiana estos hackers aportan novedosas tcnicas de intrusin, cdigos malignos ms complejos y descubren nuevos vacos en las herramientas de software. b. Definicin de Privacidad de las Redes Las redes son sistemas de almacenamiento, procesamiento y transmisin de datos que estn compuestos de elementos de transmisin (cables, enlaces inalmbricos, satlites, encaminadores, pasarelas, conmutadores, etc.) y servicios de apoyo (sistema de nombres de dominio incluidos los servidores raz, servicio de identificacin de llamadas, servicios de autenticacin, etc.). Conectadas a las redes existe un nmero cada vez mayor de aplicaciones (sistemas de entrega de correo electrnico, navegadores, etc.) y equipos terminales (servidores, telfonos, computadoras personales, telfonos mviles, etc.). As pues, las redes en las empresas, son los medios que permiten la comunicacin de diversos equipos y usuarios, pero tambin estn propensas a ser controladas o accesadas por personas no autorizadas. Cuando nos referimos a la privacidad de la red, se evoca al cuidado o medidas establecidas para que la informacin de los sistemas como puede ser datos de clientes, servicios contratados, reportes financieros y administrativos, estrategias de mercado, etc., no sea consultada por intrusos. c. Requisitos para Mantener la Privacidad de las Redes Las redes deben cumplir los siguientes requisitos o caractersticas para mantener su privacidad y poder ser ms seguras ante las posibilidades de intrusin. Disponibilidad: significa que los datos son accesibles, inclusive en casos de alteraciones, cortes de corriente, catstrofes naturales, accidentes o ataques. Esta caracterstica es particularmente importante cuando una avera de la red puede provocar interrupciones o reacciones en cadena que afecten las operaciones de la empresa. Autenticacin: confirmacin de la identidad declarada de usuarios. Son necesarios mtodos de autenticacin adecuados para muchos servicios y aplicaciones, como la conclusin de un contrato en lnea, el control del acceso a determinados servicios y datos, la autenticacin de los sitios web, etc.
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Integridad: confirmacin de que los datos que han sido enviados, recibidos o almacenados son completos y no han sido modificados. La integridad es especialmente importante en relacin con la autenticacin para la conclusin de contratos o en los casos en los que la exactitud de los datos es crtica Confidencialidad: proteccin de las comunicaciones o los datos almacenados contra su interceptacin y lectura por parte de personas no autorizadas. La confidencialidad es necesaria para la transmisin de datos sensibles y es uno de los requisitos principales a la hora de dar respuesta a las inquietudes en materia de intimidad de los usuarios de las redes de comunicacin. Es preciso tener en cuenta todos los factores que pueden amenazar la privacidad y no solamente los intencionados. Desde el punto de vista de los usuarios, los peligros derivados de los incidentes del entorno o de errores humanos que alteren la red pueden ser tan costosos como los ataques intencionados. La seguridad de las redes y la informacin puede entenderse como la capacidad de las redes o de los sistemas de informacin para resistir, con un determinado nivel de confianza, todos los accidentes o acciones malintencionadas, que pongan en peligro la disponibilidad, autenticidad, integridad y confidencialidad de los datos almacenados o transmitidos y de los correspondientes servicios que dichas redes y sistemas ofrecen o hacen accesibles. D. RIESGOS O AMENAZAS A LA PRIVACIDAD DE LAS REDES Las principales amenazas o riesgos que enfrentan las empresas que utilizan las redes son: Interceptacin de las Comunicaciones: la comunicacin puede ser interceptada y los datos copiados o modificados. La interceptacin puede realizarse mediante el acceso fsico a las lneas de las redes, por ejemplo, pinchando la lnea, o controlando las transmisiones. Acceso no Autorizado a Ordenadores y Redes de Ordenadores: el acceso no autorizado a ordenadores o redes de ordenadores se realiza habitualmente de forma mal intencionada para copiar, modificar o destruir datos. Tcnicamente, se conoce como intrusin y adopta varias modalidades: explotacin de informacin interna, ataques aprovechando la tendencia de la gente a utilizar contraseas previsibles, aprovechar la tendencia de la gente a desvelar informacin a personas en apariencia fiables e interceptacin de contraseas. Perturbacin de las Redes: actualmente las redes se encuentran ampliamente digitalizadas y controladas por ordenadores, pero en el pasado la razn de perturbacin de la red ms frecuente era un fallo en el sistema que controla la red y los ataques a las redes estaban dirigidos principalmente a dichos ordenadores. En la actualidad, los ataques ms peligrosos se concretan a los puntos dbiles y ms vulnerables de los componentes de las redes como son sistemas operativos, encaminadores, conmutadores, servidores de nombres de dominio, etc.
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Ejecucin de Programas que Modifican y Destruyen los Datos: los ordenadores funcionan con programas informticos, pero lamentablemente, los programas pueden usarse tambin para desactivar un ordenador y para borrar o modificar los datos. Cuando esto ocurre en un ordenador que forma parte de una red, los efectos de estas alteraciones pueden tener un alcance considerable. Por ejemplo, un virus es un programa informtico mal intencionado que reproduce su propio cdigo que se adhiere, de modo que cuando se ejecuta el programa informtico infectado se activa el cdigo del virus. Declaracin Falsa: a la hora de efectuar una conexin a la red o de recibir datos, el usuario formula hiptesis sobre la identidad de su interlocutor en funcin del contexto de la comunicacin. Para la red, el mayor riesgo de ataque procede de la gente que conoce el contexto. Por tal razn, las declaraciones falsas de personas fsicas o jurdicas pueden causar daos de diversos tipos. como pueden ser transmitir datos confidenciales a personas no autorizadas, rechazo de un contrato, etc. Accidentes no Provocados: numerosos problemas de seguridad se deben a accidentes imprevistos o no provocados como: son tormentas, inundaciones, incendios, terremotos, interrupcin del servicio por obras de construccin, defectos de programas y errores humanos o deficiencias de la gestin del operador, el proveedor de servicio o el usuario. DETECCIN DE INTRUSOS a. Generalidades Los sistemas computarizados y aplicaciones estn en permanente evolucin, por tal razn pueden surgir nuevos puntos vulnerables. A pesar de los avances en los sistemas de seguridad, los usuarios no autorizados con herramientas muy sofisticadas tienen grandes posibilidades de accesar las redes, sistemas o sitios de las organizaciones e interrumpir sus operaciones. Actualmente, existen ms de 30.000 sitios en internet orientados a la piratera o intrusin de redes, los cuales ofrecen programas de fcil descarga y acceso que han dejados las puertas abiertas para nuevos ataques. Entre los primeros intrusos o piratas informticos famosos estn Steve Wozniak, Bill Gates y Linus Torvalds, quienes ahora son reconocidos creadores de muchas de las tecnologas informticas que utilizamos en la actualidad. Estos primeros intrusos de redes amaban la tecnologa, sentan la imperiosa necesidad de saber como funcionaba todo y su objetivo era impulsar los programas que trascendieran el objetivo para el cual fueron diseados. En ese entonces, la palabra intruso o pirata informtico no tena la connotacin negativa que tiene hoy, ya que ha desaparecido la tica original que provena de la simple curiosidad y la necesidad de afrontar desafos.
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Los objetivos de los primeros intrusos informticos no podran estar ms ajenos a los objetivos de los piratas actuales. Lo que motiva a esta nueva generacin no parece ser la curiosidad o el afn del conocimiento, como sola ser, al contrario, los motiva la codicia, el poder, la venganza y otras intenciones maliciosas.
b. Factores que Propician el Acceso de Intrusos a la Redes y Sistemas
Los ataques a la seguridad han sobrepasando las estimaciones esperadas, y adems del crecimiento de los sitios de internet relacionados con piratera, tambin hay otros aspectos que propician esta situacin: Los sistemas operativos y las aplicaciones nunca estarn protegidos. Incluso si se protege el sistema nuevas vulnerabildades aparecern en el entorno todos los das, como las que actualmente representan los telfonos, equipos inalmbricos y dispositivos de red. En las empresas las redes internas son ms o menos confiables, ya que los empleados se conectan a la red desde la casa, otras oficinas u hoteles fuera de la empresa, lo cual genera nuevos riesgos. Falta de seguridad fsica en algunas empresas y falta de polticas de seguridad informtica. Por ejemplo, muchos empleados se ausentan y dejan desprotegida su computadora. Los empleados no siempre siguen y reconocen la importancia de las polticas de seguridad: La capacitacin y entrenamiento que se les brinde a los empleados no cuenta mucho si ignoran las advertencias sobre los peligros de abrir los archivos adjuntos sospechosos del correo electrnico. Requerimientos cada vez mayores de disponibilidad de redes y acceso a ellas.
c. Medidas para Controlar el Acceso de Intrusos
Algunas medidas que se pueden poner en prctica para controlar los accesos de intrusos pueden ser las siguientes: Utilizar un firewall, que no es ms que un dispositivo localizado entre la computadora anfitriona y una red, con el objeto de bloquear el trfico no deseado de la red mientras permite el cruce de otro trfico. Utilizacin y actualizacin de antivirus. Actualizar todos los sistemas, servidores y aplicaciones, ya que los intrusos por lo general a travs de agujeros conocidos de seguridad. Desactivar los servicios innecesarios de redes. Eliminar todos los programas innecesarios. Analizar la red en busca de servicios comunes de acceso furtivo y utilizar sistemas de deteccin de intrusos los cuales permiten detectar ataques que pasan inadvertidos a un firewall y avisar antes o justo despus de que se produzcan, y Finalmente, establecer la prctica de crear respaldos o backups. Hay muchos dispositivos de seguridad que pueden utilizar las empresas para contrarrestar las amenazas a las que estn expuestas, por eso, con frecuencia muchas terminan utilizando soluciones como los firewalls, sistemas de deteccin de intrusos, redes virtuales, etc. para obtener la M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com Pgina 67
proteccin total que necesitan en materia de seguridad. Debido al incremento de las amenazas y la naturaleza dinmica de los ataques, es necesario adoptar prcticas eficientes e implementar polticas de seguridad que nos permitan manejar eficientemente este tipo de ataques.
d. Principales Actividades de los Intrusos o Piratas Informticos
Los comportamientos de los intrusos o piratas informticos han tomado matices preocupantes. A continuacin enumeramos algunas de estas actividades: Desfiguramiento de los sitios web: esto ocurre cuando se entra al servidor web y se altera o reemplaza la pgina principal. Los desfiguramientos de los sitios web es una prctica comn, pues se lleva a cabo simplemente descargando de internet un programa que est diseado para aprovecharse de las vulnerabilidades de los sistemas. Hurto de la informacin de las tarjetas de crdito: La informacin de la tarjeta de crdito puede ser hurtada por medio de las mismas herramientas de ataque que estn tras los desfiguramientos de los sitios web. Una vez los piratas informticos tienen acceso a la red, pueden analizar las bases de datos en busca de archivos que puedan tener informacin valiosa, como archivos de clientes. Todo archivo que sea interesante para el intruso puede ser descargado a su computadora. Ataque a los programas instructores del servidor: Los programas instructores del servidor permiten las comunicaciones bidireccionales entre los servidores y usuarios web. Las instrucciones del servidor tambin es un objetivo comn de los intrusos y lo hacen ejecutando comandos, leyendo los archivos del sistema o modificando los mismos. Ataques de negacin de servicio: la negacin de servicio se produce cuando alguien o algo impide que se realice una tarea u operacin deseada. Los intrusos o piratas logran esto principalmente con el consumo del ancho de banda, inundando la red con datos, agotando los recursos del sistema, fallas de programacin, etc. Ataques de negacin distribuida de servicio: se refiere cuando muchas computadoras se asaltan y se les ordena inundar un sitio determinado con paquetes o solicitud de informacin, negando as el servicio a usuarios legtimos. VIRUS Y ANTIVIRUS (V/A) VIRUS a. Generalidades Antes de profundizar en este tema, debemos aclarar que los virus de computadoras son simplemente programas, y como tales hechos por programadores. Son programas que debido a sus caractersticas particulares son especiales. Para hacer un virus de computadora no se requiere capacitacin especial, ni una genialidad significativa, sino conocomientos de lenguajes de programacin para el pblico en general y algunos conocimientos puntuales sobre el ambiente de programacin y arquitectura de las PCs.
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Nuestro trabajo capta el problema del virus, desde el punto de vista funcional. En la vida diaria, cuando un programa invade inadvertidamente el sistema, se replica sin conocimiento del usuario y produce daos, prdida de informacin o fallas del sistema, reconocemos que existe un virus. Los virus actan enmarcados por debajo del sistema operativo, como regla general, y para actuar sobre los perifricos del sistema, tales como disco rgido, disketteras, ZIPs CD-Rs, hacen uso de sus propias rutinas aunque no exclusivamente. Un programa normal, por llamarlo as, utiliza las rutinas del sistema operativo para acceder al control de los perifricos del sistema, y eso hace que el usuario sepa exactamente las operaciones que realiza, teniendo control sobre ellas. Los virus, por el contrario, para ocultarse a los ojos del usuario, tienen sus propias rutinas para conectarse con los perifricos de la computadora, lo que les garantiza cierto grado de inmunidad a los ojos del usuario, que no advierte su presencia, ya que el sistema operativo no refleja su actividad en la PC. Una de las principales bases del poder destructivo de estos programas radica en el uso de funciones de manera sigilosa, oculta a los ojos del usuario comn. El virus, por tratarse de un programa, para su activacin debe ser ejecutado y funcionar dentro del sistema al menos una vez. Dems esta decir, que los virus no surgen de las computadoras espontneamente, sino que ingresan al sistema inadvertidamente para el usuario, y al ser ejecutados, se activan y actan con la computadora husped. b. Definiciones Un virus es simplemente un programa. Una secuencia de instrucciones y rutinas creadas con el nico objetivo de alterar el correcto funcionamiento del sistema y, en la inmensa mayora de los casos, corromper o destruir parte o la totalidad de los datos almacenados en el disco. Un virus es una porcin de cdigo ejecutable, que tiene la habilidad nica de reproducirse. Se adhieren a cualquier tipo de archivo y se diseminan con los archivos que se copian y envan de persona a persona. Adems de reproducirse, algunos virus informticos tienen algo en comn: una rutina daina, que el virus descarga como una bomba, mientras que las descargas pueden ser simples mensajes o imgenes, stas tambin pueden borrar archivos, reformatear el disco duro o causar otro tipo de dao. Si el virus no contiene una rutina daina, an puede causar problemas, como tomar espacio libre del disco y de la memoria, y tambin disminuir el rendimiento de la computadora. Los virus de las computadoras no son ms que programas; y estos virus casi siempre los acarrean las copias ilegales o piratas. Provocan desde la prdida de datos o archivos en los medios de almacenamiento de informacin (diskette, disco duro, cinta), hasta daos al sistema y, algunas veces, incluyen instrucciones que pueden ocasionar daos al equipo.
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c. Caractersticas Hay que recordar que un virus no puede ejecutarse por s solo, pues necesita un programa portador para poder cargarse en memoria e infectar; asimismo, para poder unirse en un programa portador, el virus precisa modificar la estructura de aqul, posibilitando que durante su ejecucin pueda realizar una llamada al cdigo del virus. Las particularidades de los virus: Son muy pequeos. Casi nunca incluyen el nombre del autor, ni el registro o copyright, ni la fecha de creacin. Se reproducen a s mismo. Toman el control o modifican otros programas. Es daino: El dao es implcito, busca destruir o alterar, como el consumo de memoria principal y tiempo de procesador. Es autorreproductor: A nuestro parecer la caracterstica ms importante de este tipo de programas es la de crear copias de s mismo. Es subrepticio: Esto significa que utilizar varias tcnicas para evitar que el usuario se de cuenta de su presencia. d. Quines hacen los virus? Los virus informticos son hechos por personas con conocimiento de programacin, pero que no son necesariamente genios de las computadoras. Tienen conocimiento de lenguaje ensamblador y de cmo funciona internamente la computadora. A diferencia de los virus que causan resfriados y enfermedades en humanos, los virus computacionales no ocurren de forma natural, cada uno es programado. No existen virus benficos. Algunas veces son escritos como una broma, desplegando un mensaje humorstico. En estos casos, el virus no es ms que una molestia. Muchas veces son creados por personas que se sienten aburridas, con coraje, como reto intelectual; cualquiera que sea el motivo, los efectos pueden ser devastadores. e. Sntomas Ms Comunes de Virus La mejor forma de detectar un virus es, obviamente un antivirus, pero en ocasiones los antivirus pueden fallar en la deteccin. Puede ser que el escaneo no detecte nada y s el anlisis huerstico. Puede ser que no detectemos nada y an seguir con problemas. En estos casos debemos notar algunos sntomas posibles: Los programas comienzan a ocupar ms espacio de lo habitual. Se reduce el espacio libre en la memoria RAM. El virus al entrar en el sistema, se sita en al memoria RAM, ocupando una porcin de ella. El tamao til y operativo de la memoria se reduce en la misma cuanta que tiene el cdigo del virus. Siempre en el anlisis de una posible infeccin es muy valioso contar con parmetros de M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com Pgina 70
comparacin antes y despus de la posible infeccin. Por razones prcticas casi nadie analiza detalladamente su PC en condiciones normales y por ello casi nunca se cuentan con patrones antes de una infeccin, pero s es posible analizar estos patrones al arrancar una PC en la posible infeccin y analizar la memoria arrancando el sistema desde un disco libre de infeccin. Aparecen o desaparecen archivos. En mayor o menor medida, todos los virus, al igual que programas residentes comunes, tienen una tendencia a colisionar con otras aplicaciones, lo que provoca tambin aparicin de mensajes de error no comunes. Cambia el tamao de un programa o un objeto. Programas que normalmente funcionaban bien, comienzan a fallar y generar errores durante la sesin. Aparecen mensajes u objetos extraos en la pantalla. El cdigo viral, ocupa parte de la RAM y debe quedar colgado de la memoria para activarse cuando sea necesario. Esa porcin de cdigo que queda en RAM, se llama residente y con algn utilitario que analice el RAM puede ser descubierto. El disco trabaja ms de lo necesario. Tiempos de cargas mayores y es debido a la lentitud global del sistema, en el cual todas las operaciones se demoran ms de lo habitual. Los objetos que se encuentran en la pantalla aparecen ligeramente distorsionados. Las operaciones se realizan con ms lentitud, ya que los virus son programas y como tales requieren de recursos del sistema para funcionar y su ejecucin al ser repetitiva, lleva a una lentitud y distorsin global en las operaciones. Se modifican sin razn aparente el nombre de los ficheros. No se puede acceder al disco duro. f. Clasificacin A continuacin esbozamos una clasificacin que tiende a catalogar los virus actuales, sin intentar crear una clasificacin acadmica, sino una orientacin en cuanto a funcionalidad de los virus: Virus de Macros/Cdigo Fuente: Se adjuntan a los programas fuente de los usuarios y, a las macros utilizadas por: Procesadores de Palabras (Word, Works, WordPerfect), Hoja de Clculo (Excell, Quattro, Lotus). Virus Mutantes: Son los que al infectar realizan modificaciones a su cdigo, para evitar ser detectados o eliminados (NATAS o SATN, Miguel Angel, por mencionar algunos). Gusanos: Son programas que se reproducen a s mismo y no requieren de un anfitrin, pues se arrastran por todo el sistema sin necesidad de un programa que los transporte. Los gusanos se M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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cargan en la memoria y se posesionan en una determinada direccin, luego se copian en otro lugar y se borran del que ocupaban, y as sucesivamente. Esto hace que queden borradas los programas o la informacin que encuentran a su paso por la memoria, lo que causa problemas de operacin o prdidas de datos. Caballos de Troya: Son aquellos que se introducen al sistema bajo una apariencia totalmente diferente a la de su objetivo final; esto es, que se presentan como informacin perdida o basura, sin ningn sentido. Pero al cabo de algn tiempo, y esperando la indicacin programada, despiertan y comienzan a ejecutarse y a mostrar sus verdaderas intenciones. Bomba de Tiempo: Son los programas ocultos en la memoria del sistema o en los discos, o en los archivos de programas ejecutables con tipo COM o EXE. En espera de una fecha o una hora determinadas para explotar. Algunos de estos virus no son destructivos y solo exhiben mensajes en las pantallas al llegar el momento de la explosin. Llegado el momento, se activan cuando se ejecuta el programa que las contiene. Autorreplicables: Son los virus que realizan las funciones ms parecidas a los virus biolgicos, ya que se autoreproducen e infectan los programas ejecutables que se encuentran en el disco. Se activan en una fecha u hora programadas o cada determinado tiempo, contado a partir de su ltima ejecucin, o simplemente al sentir que se les trata de detectar. Un ejemplo de estos es el virus del viernes 13, que se ejecuta en esa fecha o se borra (junto con los programas infectados), evitando as ser detectado. Infectores del rea de carga inicial: Infectan los diskettes o el disco duro, alojndose inmediatamente en el rea de carga. Toman el control cuando se enciende la computadora y lo conservan todo el tiempo. Infectores del sistema: Se introducen en los programas del sistema, por ejemplo COMMAND.COM y otros se alojan como residentes en memoria. Los comandos del Sistema Operativo, como COPY, DIR o DEL, son programas que se introducen en la memoria al cargar el Sistema Operativo y es as como el virus adquiere el control para infectar todo disco que sea introducido a la unidad con la finalidad de copiarlo o simplemente para ver sus carpetas (tambin llamadas: folders, subdirectorios, directorios). Infectores de programas ejecutables: Estos son los virus ms peligrosos porque se diseminan fcilmente hacia cualquier programa (como hojas de clculo, juegos, procesadores de palabras). La infeccin se realiza al ejecutar el programa que contiene al virus, que en ese momento se posesiona en la memoria de la computadora y a partir de entonces infectar todos los programas cuyo tipo sea EXE o COM, en el instante de ejecutarlos, para invadirlos autocopindose en ellos. Todos estos programas tienen en comn la creacin de efectos perniciosos, sin embargo, no todos pueden ser considerados como virus propiamente dichos. La barrera entre virus puros y el resto de programas malignos es muy difusa, prcticamente invisible, puesto que ya casi todos los virus incorporan caractersticas propias de uno o de varios de estos programas. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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g. Ciclo de Infeccin Como mencionamos con anterioridad, para que un virus se active en memoria, se debe ejecutar el programa infectado en primer trmino, para que el virus inicie sus actividades dentro de nuestro sistema. En este caso, no es necesario arrancar ningn programa, sino simplemente abrir un archivo de Word o Excel infectado. El ciclo completo de infeccin de un Macro Virus sera as: Se abre el archivo infectado, con lo cual se activa en memoria. Infecta sin que el usuario se d cuanta al NORMAL.DOT, con eso se asegura que el usuario sea un reproductor del virus sin sospecharlo. Si est programado para eso, busca dentro de la PC los archivos de Word, Excel, etc. que puedan ser infectados y los infecta. Si est programado, verifica un evento de activacin, que puede ser una fecha, y genera el problema dentro de la pc (borrar archivos, destruir informacin, etc.). Ahora bien, en el caso de mails va internet. Los mails no son programas. Algunos no poseen macros (los que s poseen macros son los mails de Microsoft Outlook). Aquellos que no tienen lenguaje de macros (NO PUEDEN CONTENER VIRUS). Los archivos adjuntos asociados al mail pueden llevar virus (siempre que sean susceptibles de ser infectados). Bajen el adjunto, y verifquenlo. Asegrense que el antivirus chequee los zipeados o comprimidos si lo adjuntado es un archivo de ese tipo. Si el adjunto es un documento que puede tener macros, desactiven las macros del programa Word antes de abrirlo. Si el adjunto es un archivo de texto plano, pueden quedarse tranquilos. h. Medidas de Proteccin Efectivas Obviamente, la mejor y ms efectiva medida es adquirir un antivirus, mantenerlo actualizado y tratar de mantenerse informado sobre las nuevas tcnicas de proteccin y programacin de virus. Gracias a internet es posible mantenerse al tanto a travs de servicios gratuitos y pagos de informacin y seguridad. Hay innumerables boletines electrnicos de alerta y seguridad que advierten sobre posibles infecciones de mejor o menor calidad. Existen herramientas indispensables para aquellos que tienen conexiones prolongadas a internet, que tienden a proteger al usuario no slo detectando posibles intrusos dentro del sistema, sino chequeando constantemente el sistema, a modo de verdaderos escudos de proteccin. ANTIVIRUS M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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a. Generalidades El programa de antivirus debe ser completo, preciso y rpido. Si no es as, usted simplemente no lo utilizar, y dejar a un lado esta actividad, lo cual es muy peligroso. Por ejemplo, en cualquier mes determinado hay de 200 a 300 virus circulando por el mundo. Esa cifra proviene de la WildList, una lista mensual reconocida internacionalmente, que tiene los virus que se dispersan en el mundo en estado salvaje. El mtodo principal de un analizador de antivirus para atrapar los virus es comparar un cdigo sospechoso con las bases de datos de conocidas firmas de virus. Estas bases de datos incluyen nombres actuales o anteriores en la WildList, as como decenas de miles zoovirus, que en su mayora existen en laboratorios, pero que utilizan trucos que pueden ser empleados por futuros virus. Con el propsito de adquirir un buen antivirus, lo primero es verificar el tipo de tecnologa aplicada en su desarrollo, actualmente los antivirus utilizan dos tcnicas de verificacin: La conocida tcnica de escaneo, consistente en tener una gran base de datos con fragmentos vricos para comparar los archivos con esa inmensa biblioteca del wildlist. La tecnologa heurstica es fundamental en estos momentos, y en mi opinin, los antivirus han de ofrecer como alternativa al escaneo comn (an necesario) la bsqueda heurstica. Esta tcnica permite detectar virus que an no estn en la base de datos scaning, y es muy til cuando padecemos la infeccin de un virus que an no ha sido estudiado ni incorporado a los programas antivirus. b. Definicin de Antivirus Es el programa que se encarga de analizar el contenido de los ficheros y, en caso de detectar un virus en su interior, proceder a su desinfeccin. Tambin realizan bsquedas heursticas, esto es, buscar funciones que puedan resultar nocivas para tu ordenador, sin que sean virus reconocidos. Es una aplicacin o programa dedicada a detectar y eliminar virus informticos. La forma en que protege es la siguiente, el sistema de proteccin del Antivirus depende del sistema operativo en que se est trabajando. En DOS se utiliza TSR (Terminate and Stay Resident, programas que terminan y se quedan residentes en memoria), en Windows 95/98 VxD (Virtual Driver) y en NT drivers en modo Kernel. Por trmino general se puede pensar en un programa que vigila todos y cada uno de los accesos que se realizan a ficheros y discos y antes de autorizarlos avisa de la existencia virus y, en su caso, desinfecta el fichero en cuestin.
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c. Los Antivirus Ms Buscados Actualmente, los virus no slo son ms potentes que sus predecesores, sino que se propagan ms rpido. En los aos 80, los virus del sector de arranque se multiplicaban a travs del intercambio de discos flexibles. A finales de los 90, el correo electrnico era quien transportaba virus de macros que venan en documentos anexos de Microsoft Word. Ahora el peligro viene principalmente de los gusanos de envos masivos, se autoreplican y son capaces de secuestrar los libros de direcciones de correo electrnico y autoenviarse a mltiples destinatarios. Por ejemplo, LoveLetter era un virus de guin en Visual Basic. Hoy, la mayora de los gusanos de correo masivo son programas Win32 independientes, como en el caso de SirCam y Klez. Estos programas son lo peor de todas las infecciones de virus. Por su parte, los virus de los macros estn en un distante segundo lugar y los de guin vienen pegados en un tercer lugar. Ahora los virus del sector arranque slo representan cerca del 1% de las infecciones. Al elegir un antivirus, tomamos en cuenta tres aspectos fundamentales: facilidad de adquisicin de las actualizaciones, menor costo posible y facilidad de uso. Atendiendo a estos tres requisitos, recomendamos en el mismo orden Scan de McAffee que es un producto gratuito y se puede conseguir fcilmente en el internet o Norton Antivirus para el cual tendr que invertir algunos dlares. d. Antivirus al Rescate A juzgar por la evaluacin de siete productos que llevan a cabo, los fabricantes de antivirus, los mismos han respondido bastante bien ante las amenazas: Estos productos son: Etrust EZ Antivirus 5.4, de Computer Associates; Anti-Virus Personal Por 4, de Kaspersky Lab; McAfee Virus Scan 6.02, de Network Associates; Virus Control 5.2, de Norman; Antivirus Platinum 6.25, de Panda; Norton AntiVirus 2002, de Symantec; y PC-cillin 2002, de Trend Micro. Los productos de Norton, Kaspersky y McAfee fueron los que mejor erradicaron los virus, pero Norton se llev el premio a la mejor compra gracias a su interfaz intuitiva. Adems de la clase de virus que el analizador descubre, tambin es importante la ubicacin de ste, por ejemplo, el protector antivirus debe ser capaz de meterse bien dentro de los archivos zip y otros archivos comprimidos, incluso hasta en los archivos zip que estn ubicados dentro de otros archivos zip. Tambin debe revisar los anexos al correo electrnico, y donde quiera que descubra una infeccin, debe eliminarla sin destruir archivos valiosos. Kaspersky, McAfee, Norton, Panda y PC-cillin interceptan y analizan los anexos al correo electrnico antes de que lleguen a la unidad de disco duro. Pero Norton y PC-cillin slo funcionan con M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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programas de correo electrnico que cumplan con los requisitos de POP3, mientras que Kaspersky slo funciona con los clientes de Outlook, Outlook Express y Exchange, de Microsoft, Panda, a su vez, analiza anexos de POP3, Exchange e incluso de AOL. Cuando estos productos encontraron un virus, la mayora realiz un buen trabajo al quitarles sin daar archivos, pero Norton fue el nico que lo hizo a la perfeccin. e. Conozca Bien su Antivirus Debido a que en todo momento aparecen nuevos virus, es necesario actualizar con facilidad las definiciones. Todos los programas probados, excepto Etrust, ofrecen actualizaciones automticas programadas. Sin embargo, nuestro tanto a favor es para Norton, que revisa si hay actualizaciones de manera prefijada, al momento de ser instalado y despus, cada 4 horas. Norton tambin gana puntos por tener la interfaz ms lgica, de fcil dominio. En virtud de lo anterior, al hacer una evaluacin es importante tratar de verificar hasta que punto los diversos antivirus cumplen con las siguientes caractersticas: Deben actualizar los patrones o firmas, por lo menos una vez por semana. La empresa que los promueve debe contar con un equipo de soporte tcnico con acceso a un laboratorio especializado en cdigos maliciosos y un tiempo de respuesta no mayor a 48 horas, el cual me pueda orientar, en mi idioma, en caso de que yo contraiga una infeccin. Deben contar con distintos mtodos de verificacin y anlisis de posibles cdigos maliciosos, incluyendo el heurstico, el cual no se basa en firmas virales sino en el comportamiento de un archivo, y as poder detener amenazas incluso de posibles virus nuevos. Se deben poder adaptar a las necesidades de diferentes usuarios. Deben poder realizar la instalacin remota tanto en una red LAN como en una WAN. Deben constar de alguna consola central en donde se puedan recibir reportes de virus, mandar actualizaciones y personalizar a distintos usuarios. Deben ser verdaderamente efectivos para efectos de deteccin y eliminacin correcta y exacta de los distintos virus que puedan amenazar a los sistemas. Deben de permitir la creacin de discos de emergencia o de rescate de una manera clara y satisfactoria. No deben de afectar el rendimiento o desempeo normal de los equipos, y de ser preferible lo que se desea es que su residente en memoria sea de lo ms pequeo. El nmero de falsos positivos que se den tanto en el rastreo normal como en el heurstico debe de ser el mnimo posible. Su mecanismo de auto-proteccin debe de poder alertar sobre una posible infeccin a travs de las distintas vas de entrada, ya sea Internet, correo electrnico, red o discos flexibles, etc. M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Deben de tener posibilidad de chequear el arranque, as como los posibles cambios en el registro de las aplicaciones. En base a estos parmetros, uno mismo puede poner a prueba los distintos productos que hay en el mercado y de acuerdo a nuestras prioridades sacar conclusiones. f. Importancia del Antivirus Actualmente, no es difcil suponer que cada vez hay mas personas que estn conscientes de la necesidad de hacer uso de algn antivirus como medida de proteccin bsica. Desde el punto de vista del administrador, este desea primordialmente tener resultados al problema de administracin centralizada. Es decir, desea que un antivirus posea una consola que permita la instalacin remota tanto en una red LAN como en una WAN y no verse obligado a instalar el producto a pie en cada una de las estaciones de trabajo. Desde el punto de vista del usuario final, a quien le interesa no infectarse por ningn motivo y que la proteccin en memoria del producto sea de lo ms eficaz, tanto para detectar y remover cualquier virus que pueda presentarse. Basados en estas necesidades, podemos darles los siguientes tips: f.1. Controles Control de acceso fsico a los equipos. Control de entradas a los programas de la computadora a travs de claves de acceso (passwords). Registro, verificacin y control de los diskettes, cds que se introducen a la computadora. Se recomienda algn programa de tipo men que restrinja los programas que se pueden ejecutar a slo los autorizados a cada usuario. f.2. Bloqueos Cerradura para floppies drive lock Uso del candado o llave de encendido, si la computadora lo tiene. Deshabilitar el arranque desde la unidad de diskette. Deshabilitar completamente las unidades de diskette. Habilitacin de la facilidad de palabra clave (password). Activar la proteccin anti-virus en BIOS.
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f.3. Diskettes/USB Estos son puntos muy importantes, prcticamente todos los virus se introducen a una computadora por medio de diskettes o memorias USB Y en caso de un desastre, las copias de respaldo en diskette, CD o USB sern la salvacin de nuestros datos. Verificar contra virus todos los diskettes o unidades de memoria que se introduzcan en la computadora, aunque slo sean de datos. No ejecutar programas de origen dudoso. No meter diskettes o memorias USB extraos. Recuerde que se tienen que autoinstalar para poder funcionar correctamente y que por ah puede estar el virus. Nunca arranque desde diskette en la operacin normal de su computadora. Nunca dejar puestos diskettes al apagar la computadora. Tenga un diskette de arranque que est libre de virus y protegido contra escritura. Si es necesario arrancar desde diskette, utilice nicamente este diskette. Proteja contra escritura sus discos del sistema, as como sus discos de programas de aplicacin. Que los usuarios slo manejen diskettes de datos y nunca de programas. Instalar nuevos paquetes en una mquina que sirva de conejillo de Indias y que est un tiempo en observacin. Mantener copias respaldo, tanto de los programas, como de los datos. Hacer por separado los respaldos de datos y de programas. f.4. Vacunas Antivirus Tener varios programas antivirus, preferentemente con diferentes enfoques. Utilizar o activar las diversas opciones de proteccin. Comprar las versiones actualizadas de las vacunas. Leer la documentacin y manuales de los antivirus. f.5. Servicios en Lnea Verificar contra virus todo programa que se transfiera. Verificar contra virus todo archivo autodescomprimible (aunque sea de datos). M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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f.6. Otros Capacitar a los usuarios en proteccin contra virus. Desarrollar un plan de emergencia contra virus que prevea procedimientos o mquinas alternas para el proceso de los datos. Mantenerse informado, o sea leer sobre el tema. SEGURIDAD a. Generalidades Cuando hablamos de realizar una evaluacin de la seguridad es importante conocer como desarrollar y ejecutar la implantacin de un sistema de seguridad. Desarrollar un sistema de seguridad significa planear, organizar, coordinar dirigir y controlar las actividades relacionadas a mantener y garantizar la integridad fsica de los recursos implicados en la funcin informtica, as como el resguardo de los activos de la empresa. Las consideraciones de un sistema integral de seguridad debe contemplar: Definir elementos administrativos Definir polticas de seguridad A nivel departamental A nivel institucional Organizar y dividir las responsabilidades Contemplar la seguridad fsica contra catstrofes (incendios, terremotos, inundaciones, etc.) Definir prcticas de seguridad para el personal. Plan de emergencia, plan de evacuacin, uso de recursos de emergencia como extinguidores. Definir el tipo de plizas de seguros. Definir elementos tcnicos de procedimientos. Definir las necesidades de sistemas de seguridad para hardware y software Flujo de energa. Cableados locales y externos Aplicacin de los sistemas de seguridad incluyendo datos y archivos. Planificacin de los papeles de los auditores internos y externos. Planificacin de programas de desastre y sus pruebas (simulacin). Planificacin de equipos de contingencia con carcter peridico. Control de desechos de los nodos importantes del sistema. Poltica de destruccin de basura, copias, fotocopias, etc. Para dotar de medios necesarios al elaborar su sistema de seguridad se debe considerar los siguientes puntos: M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Sensibilizar a los ejecutivos de la organizacin en torno al tema de seguridad. Se debe realizar un diagnstico de la situacin de riesgo y seguridad de la informacin en la organizacin a nivel software, hardware, recursos humanos y ambientales. Elaborar un plan para un programa de seguridad. b. Seguridad de su Correo electrnico Cada da son ms las organizaciones que utilizan el correo electrnico como herramienta fundamental de sus negocios, por ende, es indispensable que se cuente con soluciones confiables y escalables que permitan que las comunicaciones, utilizando este tipo de medio, se realicen de forma segura y confiable. La nueva versin del programa de administracin de listas de correo electrnico LISTSERV, viene a satisfacer esta demanda, pues est repleta de nuevas y mejoradas caractersticas, est dotada de proteccin contra virus y de una mayor facilidad de uso. LISTSERV trabajo bajo una interfaz rediseada tipo Web que facilita la administracin de la lista. Incluye un Experto de Tarea, que gua al administrador de la lista con instrucciones detalladas paso a paso. Asimismo, con la proliferacin de los virus a travs del correo electrnico, L-Soft ha integrado a su lista el programa de proteccin contra virus de F-Secure para inspeccionar el correo electrnico. c. Cmo Puede Elaborar un Protocolo de Seguridad Antivirus? La forma ms segura, eficiente y efectiva de evitar virus, consiste en elaborar un protocolo de seguridad para sus sistemas PCs. Un protocolo de seguridad consiste en una serie de pasos que deber seguir con el fin de crear un hbito al operar normalmente con programas y archivos en sus computadoras. Un buen protocolo es aquel que le inculca buenos hbitos de conducta y le permite operar con seguridad su computadora, an cuando momentneamente est desactivado o desactualizado su antivirus. Este protocolo establece ciertos requisitos para que pueda ser cumplido por el operador en primer trmino y efectivo en segundo lugar. Le aseguramos que un protocolo puede ser muy efectivo pero si es COMPLICADO, no ser puesto en funcionamiento nunca por el operador. El protocolo de seguridad antivirus consiste en: Instalar el antivirus y asegurar cada 15 das su actualizacin.
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Chequear los CD-Roms ingresados en nuestra PC slo una vez, al comprarlos o adquirirlos y marcarlos con un fibrn o marcador para certificar el chequeo. Esto solo es vlido en el caso de que nuestros CDs no sean procesados en otras PC y sean regrabables. Formatear todo diskette virgen que compremos, sin importar si son formateados de fbrica, ya que pueden colarse virus an desde el proceso del fabricante. Revisar todo diskette que provenga del exterior, es decir que no haya estado bajo nuestro control, o que haya sido ingresado en la desketera de otra PC. Si nos entregan un diskette y nos dicen que est revisado, NO CONFIAR NUNCA en los procedimientos de otras personas que no seamos nosotros mismos. Nunca sabemos si esa persona sabe operar correctamente su antivirus. Puede haber revisado slo un tipo de virus y dejar otros sin controlar durante su escaneo, o puede tener un mdulo residente que es menos efectivo que nuestro antivirus. Para bajar pginas de internet, archivos ejecutables, etc., definir siempre en nuestra PC una carpeta o directorio para recibir el material. De ese modo sabemos que todo lo que bajemos de internet siempre estar en una sola carpeta. Nunca ejecutar o abrir antes del escaneo. Nunca abrir un adjunto de un e.mail sin antes chequearlo con nuestro antivirus. Si el adjunto es de un desconocido que no nos avis previamente del envo del material, directamente borrarlo sin abrir. Al actualizar el antivirus, verificar nuestra PC completamente. En caso de detectar un virus, proceder a verificar todos nuestros soportes (diskettes, CDs, ZIPs, etc.) Si por nuestras actividades generamos grandes bibliotecas de diskettes conteniendo informacin, al guardar los diskettes en la biblioteca, verificarlos por ltima vez, protegerlos contra escritura y fecharlos para saber cundo fue el ltimo escaneo. Haga el backup peridico de sus archivos. Una vez cada 15 das es lo mnimo recomendado para un usuario domstico. Si usa con fines profesionales su PC, debe hacer backup parcial de archivos cada 48 horas como mnimo. Backup parcial de archivos es la copia en diskette de los documentos que graba. d. Etapas para Implantar un Sistema de Seguridad Para que su plan de seguridad entre en vigor y los elementos empiecen a funcionar y se observen y acepten las nuevas instituciones, leyes y costumbres del nuevo sistema de seguridad se deben seguir los siguientes 8 pasos: M. en A. Gpe. Edith Jurez Montero mtra.edithjuarez.upsum@gmail.com
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Introducir el tema de seguridad en la visin de la empresa. Definir los procesos de flujo de informacin y sus riesgos en cuanto a todos los recursos participantes. Capacitar a los gerentes y directivos, contemplando el enfoque global. Designar y capacitar supervisores de rea. Definir y trabajar sobre todo las reas donde se pueden lograr mejoras relativamente rpidas. Mejorar las comunicaciones internas. Identificar claramente las reas de mayor riesgo corporativo y trabajar con ellas planteando soluciones de alto nivel. Capacitar a todos los trabajadores en los elementos bsicos de seguridad y riesgo para el manejo del software, hardware y con respecto a la seguridad fsica. e. Beneficios de un Sistema de Seguridad Los beneficios de un sistema de seguridad bien elaborados son inmediatos, ya que la organizacin trabajar sobre una plataforma confiable, que se refleja en los siguientes puntos: Aumento de la productividad. Aumento de la motivacin del personal. Compromiso con la misin de la compaa. Mejora de las relaciones laborales. Ayuda a formar equipos competentes. Mejora de los climas laborales para los RR.HH. f. Disposiciones que Acompaan la Seguridad Desde el punto de vista de seguridad, se debe contar con un conjunto de disposiciones o cursos de accin para llevarse a cabo en caso de presentarse situaciones de riesgo, a saber: Obtener una especificacin de las aplicaciones, los programas y archivos de datos. Medidas en caso de desastre como perdida total de datos, abuso y los planes necesarios para cada caso. Prioridades en cuanto a acciones de seguridad de corto y largo plazo. Verificar el tipo de acceso que tiene las diferentes personas de la organizacin, cuidar que los programadores no cuenten con acceso a la seccin de operacin y viceversa. Que los operadores no sean los nicos en resolver los problemas que se presentan
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Universidad Privada del Sur de Mxico

Auditoria Informtica INTRODUCCION

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c) Justificacin: sustentada en determinados procedimientos,

Eficacia, eficiencia, economicidad Las operaciones se adecuan a estas normas

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Mantiene la Integridad de los datos

Oportuna Precisa Confiable Completa

Alcanza Metas Organizacionales

Contribucin de la funcin Informtica

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Alcance de la Auditoria Informtica

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Auditoria Informtica *Control de integridad de registros:

*Control de validacin de errores:

1.3. Importancia de la Auditoria Informtica

1.4. Antecedentes de la Auditoria en Informtica Auditoria Interna y Auditoria Externa

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Objetivo fundamental de la auditoria informtica Operatividad

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Auditoria Informtica 1.5. reas a auditar en informtica Caractersticas de la Auditoria Informtica

Sntomas de Necesidad de una Auditoria Informtica:

Sntomas de descoordinacin y desorganizacin:

Sntomas de mala imagen e insatisfaccin de los usuarios:

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Sntomas de debilidades econmico-financiero:

Sntomas de Inseguridad: Evaluacin de nivel de riesgos

Auditoria Informtica Tipos y clases de Auditorias en Informtica

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Auditoria Informtica Auditoria Informtica de Produccin o Explotacin

Control de Entrada de Datos:

Planificacin y Recepcin de Aplicaciones:

Centro de Control y Seguimiento de Trabajos:

Batch y Tiempo Real:

Operacin. Salas de Ordenadores:

Centro de Control de Red y Centro de Diagnosis (Help Desk):

Auditora Informtica de Desarrollo de Proyectos o Aplicaciones:

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Optimizacin de los Sistemas y Subsistemas:

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Experto en Bases de Datos Administracin de las mismas.

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