CRONOGRAMA 2011

PLAN DE AUDITORIA 2011 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES. COR 1 2 3 4 5 6 7 DESCRIPCION Examen de Ingresos-Costos-Gastos-Obligaciones Tributarias, Oct- Nov. 2010. Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San Francisco Gotera. Lineas CRECER, CAS Oficina. Preparacin del Informe. Revisin de superacin de observaciones y revisin de Ingresos, Costos, Gastos, Obligaciones Tributarias, Dic 2010. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San Miguel. Lineas CRECER, CAS Oficina. Preparacin del Informe. Revisin de Cartera de Prestamos Propios (Desembolso, Conciliaciones de Cartera, Recuperaciones)-Fondos Disponibles a Dic. 2010. Preparacin del Informe. 6 7 11 13 ENERO AL 14 16 19 22

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10 Revisin de Fondos Disponibles Costos y Gastos. 11 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia 12 Usulutan. Lineas CRECER, CAS Oficina. 13 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia La 14 Unin. Lnea CRECER, CAS Oficina. 15 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia La 16 Unin Linea MYPE 17 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 18 Miguel. Lnea MYPE 19 Preparacin del Informe. 20 Revisin de informes de superacin de observaciones Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 21 Francisco Gotera. Lnea MYPE 22 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia 23 Usulutn. Lnea MYPE

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24 Preparacin del Informe. Revisin de Cartera de Prestamos Propios (Desembolso, Conciliaciones de Cartera, Recuperaciones)-Fondos Disponibles 25 a Feb. 2011 26 Preparacin del Informe. Examen de Ingresos-Costos-Gastos-Obligaciones Tributarias, 27 Ene y Feb. 2011 28 Preparacin del Informe. Revisin de Propiedad, Planta y Equipo y revisin de los perfiles de usuarios del sistema informticos. Registros Contables y Extra29 contables 30 Preparacin del Informe. Evaluacin de Pasivos de Intermediacin-prestamos para terceros, Conciliacin de Cartera , Reservas para Cuentas Incobrables y realizar revisiones y pruebas de los reportes del 31 sistema. 32 Preparacin del Informe.

Verificacin de los documentos y de toda la informacin resguardada en la bveda de la fundacin, y as mismo conocer 33 sobre el control y seguridad que se tiene de la misma. 34 Preparacin del Informe. Revisin de superacin de observaciones y revisin de Ingresos, Costos, Gastos, Obligaciones Tributarias, Marzo 2011. Preparacin del Informe.

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Examen a las Existencias, Bienes recibidos en pago o adjudicados, Gastos pagados por anticipado, Patrimonio y revisin de los 37 Honorarios Profesionales por pagar. 38 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 39 Miguel. Lneas CRECER, CAS Oficina. 40 Preparacin del Informe. Evaluacin de Nominas-Retenciones-Provisiones Laborales41 Cumplimiento de Metas, segn presupuesto aprobado 2011. 42 Preparacin del Informe. 43 Revisin de Cartera en Mora, MYPE, Crecer y CAS

44 Preparacin del Informe. 45 Revisin de informes de superacin de observaciones Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia 46 Usulutn. Lnea MYPE. 47 Preparacin del Informe.

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Revisin de Cartera de Prestamos Propios (Desembolso, Conciliaciones de Cartera, Recuperaciones)-Fondos Disponibles, 48 Abril 2011. 49 Preparacin del Informe. 50 Realizar visitas a cliente con Crditos Re-financiados.

51 Preparacin del Informe. Evaluacin de Cumplimientos Legales, Revisin de los prstamos 52 otorgados a los empleados. 53 Preparacin del Informe.

Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia La 54 Unin. Lneas CRECER, CAS Oficina. 55 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 56 Francisco Gotera. Lneas CRECER, CAS Oficina. 57 Preparacin del Informe. Examen de Ingresos-Costos-Gastos-Obligaciones Tributarias 58 Abril Mayo 2011. 59 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 60 Miguel. Lnea MYPE. 61 Preparacin del Informes. Revisin de Cartera de Prestamos Propios (Desembolsos, Conciliaciones de Cartera, Recuperaciones)-Fondos Disponibles, 62 Mayo 2011. 63 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia 64 Usulutn. Lneas CRECER, CAS Oficina. 65 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia La 66 Unin. Lnea MYPE. 67 Preparacin del Informe. Revisin de superacin de observaciones y revisin de Ingresos, Costos, Gastos, Obligaciones Tributarias, Junio 2011.

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69 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San Miguel. Lneas CRECER, CAS Oficina

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71 Preparacin del Informe. Anlisis Financiero del primer semestre Ene-Jun/2011, revisin de 72 proveedores por pagar a corto plazo. 73 Preparacin del Informe.

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Evaluacin de la seguridad de la Informacin Magntica, y 74 Revisin de los perfiles de los usuarios del sistema informtico 75 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 76 Francisco Gotera. Lnea MYPE. 77 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia 78 Usulutn. Lnea MYPE. 79 Preparacin del Informe. Revisin de Cartera de Prestamos Propios (Desembolsos, Conciliaciones de Cartera, Recuperaciones)-Fondos Disponibles. 80 Julio 2011 81 Preparacin del Informe.

Examen a las Existencias, Bienes recibidos en pago o adjudicados, Gastos pagados por anticipado, Patrimonio y revisin de 82 Honorarios Profesionales por pagar.. 83 Preparacin del Informe. Revisin de Propiedad, Planta y Equipo. Registros Contables y Extra-Contables y hacer revisiones y pruebas de los reportes que 84 genera el sistema informtico. 85 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia La Unin. Lneas CRECER, CAS Oficina.

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87 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San Miguel. Lnea MYPE. Preparacin del Informes.

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Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 90 Francisco Gotera. Lneas CRECER, CAS Oficina. 91 Preparacin del Informe. Examen de Ingresos-Costos-Gastos-Obligaciones Tributarias 92 Julio Agosto 2011. 93 Preparacin del Informe. Revisin de Propiedad, Planta y Equipo. Registros Contables y Extra-contables. Chequeo de la adecuacin de las nuevas 94 agencias. 95 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia 96 Usulutn. Lneas CRECER, CAS Oficina. 97 Preparacin del Informe.

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Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia La 98 Unin. Lnea MYPE. 99 Preparacin del Informe. Revisin de superacin de observaciones y revisin de Ingresos, Costos, Gastos, Obligaciones Tributarias, Septiembre 2011.

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101 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 102 Miguel. Lneas CRECER, CAS Oficina 103 Preparacin del Informe. Revisin de Cartera de Prestamos Propios (Desembolso, Conciliaciones de Cartera, Recuperaciones)-Fondos Disponibles, 104 Septiembre 2011. 105 Preparacin del Informe. 106 Evaluacin sobre atencin al cliente.

107 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San Francisco Gotera. Lnea MYPE.

108

109 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia 110 Usulutn. Lnea MYPE. 111 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia La Unin. Lneas CRECER, CAS Oficina. Preparacin del Informe.

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Verificacin de los documentos y de toda la informacin resguardada en la bveda de la fundacin, y as mismo conocer 114 sobre el control y seguridad que se tiene de la misma. 115 Preparacin del Informe. Conciliacin de Cartera y Reservas para Cuentas Incobrables, 116 revisin de los prestamos otorgados a los empleados. 117 Preparacin del Informe. 118 Revisin de Crditos otorgados en agencias nuevas

119 Preparacin del Informe. Revisin de Campo- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 120 Francisco Gotera. Lneas CRECER, CAS Oficina. 121 Preparacin del Informe. Revisin de Oficina- Cartera de Prestamos Propios. Agencia San 122 Miguel. Lnea MYPE.

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123 Preparacin del Informes. Verificacin de los documentos y de toda la informacin resguardada en la bveda de la fundacin, y as mismo conocer 124 sobre el control y seguridad que se tiene de la misma. 125 Preparacin del Informe. Revisin de Propiedad Planta y Equipo, Registros Contables y Extra-contables y hacer revisiones y pruebas de los reportes que 126 genera el sistema informtico. 127 Preparacin del Informe. Examen de Ingresos-Costos-Gastos-Obligaciones Tributarias Octubre Noviembre 2011.

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129 Preparacin del Informe. 130 Preparacin del Plan de Auditoria del ao 2011

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ANEXO 4

ENERO AL 25 28 30 4 6

FEBRERO AL 11 13 18 20

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MARZO AL 13 16 18 20

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O AL 31 5 7 9 12 13

ABRIL AL 14 15 17

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MAYO AL 18 20 22

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MAYO AL 24 27 29 31 2 5 8 11 14

JUNIO AL 16 17 19

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JULIO AL 15

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JULIO AL 17 21

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AGOSTO AL 14 17 21 24

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SEPTIEMBRE AL 13 15

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SEPTIEMBRE AL 17 21 23

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OCTUBRE AL 16 18 20 21

NOVIEMBRE AL 23 25 28 31 4 6 11

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NOVIEMBRE AL 13 16 18 20 23

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DICIEMBRE AL 2 6 8 31

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