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Ministerio Ministerio dede Economía Economía yy Finanzas Finanzas
Ministerio
Ministerio dede Economía
Economía yy Finanzas
Finanzas

Modelo Conceptual de del Seguimiento de la Inversión Publica

Dirección

Dirección General

General Políticas

Políticas dede

Inversión

Inversión

DGPI-USE

DGPI-USE

Contenido

Contenido

Alcance Alcance del del SOSEM SOSEM

Enfoque Enfoque Conceptual Conceptual

Modelo Modelo Conceptual Conceptual

Modelo Modelo Operativo Operativo

Indicadores Indicadores

Buenas Buenas Practicas Practicas del del PMI PMI aplicadas aplicadas

al Seguimiento

al

Seguimiento

Instrumento Instrumento

Aplicativo Aplicativo Informático Informático del del SOSEM SOSEM

Beneficios Beneficios

mantiene lala relación

mantiene

relación dede

causalidad

causalidad entre

entre los

los

componentes del

componentes

del PIP

PIP

PRODUCTOS SERVICIOS (METAS FÍSICAS) RESULTADOS IMPACTO Insumos Actividades
PRODUCTOS
SERVICIOS
(METAS
FÍSICAS)
RESULTADOS
IMPACTO
Insumos
Actividades
la la relación mantiene de de causalidad causalidad entre entre los los componentes del componentes

Seguimiento Etapa de Inversión

la la relación mantiene de de causalidad causalidad entre entre los los componentes del componentes

Seguimiento Etapa de Post Inversión

lala información

información

que sese registra

que

registra enen las

las fases

fases dede Preinversión

Preinversión

ee Inversión

Inversión

Banco Banco dede Proyectos Proyectos Presupuesto Presupuesto SIAF SIAF Se pierde alineamiento PIP (Expediente Técnico) PIP
Banco
Banco dede
Proyectos Proyectos Presupuesto
Presupuesto
SIAF
SIAF
Se pierde alineamiento
PIP
(Expediente Técnico)
PIP
PIP viable
viable
Ejecución
Ejecución
Fase de Inversión
Fase Preinversión

cuando realmente

cuando

realmente sese inicia

inicia yy

concluye lala ejecución

concluye

ejecución

¿INICIO?

¿INICIO?

realmente cuando se se inicia y y la la ejecución concluye ¿INICIO? ¿INICIO? ¿FIN? ¿FIN?
¿FIN? ¿FIN?
¿FIN?
¿FIN?
Ejecución Ejecución Expediente Técnico Actividades Actividades
Ejecución
Ejecución
Expediente
Técnico
Actividades
Actividades

Etapa de Inversión

PRODUCTOS SERVICIOS OPERACIÓN (Metas Físicas Logradas)
PRODUCTOS
SERVICIOS
OPERACIÓN
(Metas Físicas
Logradas)

Etapa de Post Inversión

NoNo hay

hay unun registro

registro dede Metas

Metas Físicas

Físicas

Logradas

Logradas

Metas Metas $$ Millones Millones Fecha Presupuesto Físicas Físicas Total (viable) de Planeadas Logradas corte 148
Metas
Metas
$$ Millones Millones
Fecha
Presupuesto
Físicas
Físicas
Total (viable)
de
Planeadas
Logradas
corte
148
420 Km
PIM
120 Km
35
Ejecución
25
Presupuestal (SIAF)
¿?
40Km
40Km
2008
2009
2010
2011

Alcance del

Alcance

del SOSEM

SOSEM

1. El alcance del modelo de seguimiento estará circunscrito al Nivel

Táctico de la Inversión Pública y permitirá monitorear a todos los PIP´s con la finalidad de determinar el nivel de cumplimiento de los productos y servicios planificados en términos de costos, tiempo y calidad.

  • 2. El SOSEM podrá realizar el seguimiento de PIP´s, Programas y Portafolios de PIP´s, los cuales estarán conformados de acuerdo a la planificación multianual de la inversión pública.

  • 3. el seguimiento de los PIP´s se vuelve un elemento fundamental para el logro de los objetivos nacionales, de ahí la importancia del modelo de seguimiento y su enfoque holístico y articulado con los resultados e impactos que se medirán en la etapa de post inversión y que formarán parte del gran sistema de seguimiento y evaluación que desarrollará la DGPI del MEF.

Evaluación

Seguimiento y y Evaluación

Seguimiento

Alcance del

Alcance

del SOSEM

SOSEM

LANIFICACIÓN

LANIFICACIÓN MULTIANUAL

MULTIANUAL DEDE LALA INVERSIÓN

INVERSIÓN PÚBLIC

PÚBLIC

Evaluación Seguimiento y y Evaluación Seguimiento Alcance del Alcance del SOSEM SOSEM LANIFICACIÓN MULTIANUAL DE DE
Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Planes de Desarrollo Regional Concertado Planes de Desarrollo Local Concertado Planes
Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional
Planes de Desarrollo
Regional Concertado
Planes de Desarrollo
Local Concertado
Planes Estratégicos
Sectoriales Multianuales
Región
Región
Región
Municipio
Municipio
Municipio
Sector
Sector
Sector
Ucayali
Amazonas
Cusco
A
B
C
Transporte
Educación
Agricultura
PIP 1
PIP 1
PIP 1
PIP 1
PIP 1
PIP 1
PIP 1
PIP 1
PIP 1
PIP2
PIP2
PIP2
PIP2
PIP2
PIP2
PIP2
PIP2
PIP2
PIP 3
PIP 3
PIP 3
PIP 3
PIP 3
PIP 3
PIP 3
PIP 3
PIP 3
PIP 4
PIP 4
PIP 4
PIP 4
PIP 4
PIP 4
PIP 4
PIP 4
PIP 4
Prog 1
Prog 1
Prog 1
Prog 1
Prog 1
Prog 1
Prog 1
Prog 1
Prog 1
A Nivel Táctico
Seguimiento
Seguimiento de
de Productos
Productos
A Nivel Estratégico
Evaluación
Evaluación de
de Resultados
Resultados

Alcance del

Alcance

del SOSEM

SOSEM

SEGUIMIENTO YY EVALUACIÓN

SEGUIMIENTO

EVALUACIÓN DEDE LALA

INVERSIÓN PÚBLICA

INVERSIÓN

PÚBLICA

Modulo de Modulo de Modulo de Preinversión Seguimiento Evaluación PIP PIP yy PIP PIP …… PIP
Modulo de
Modulo de
Modulo de
Preinversión
Seguimiento
Evaluación
PIP
PIP yy
PIP
PIP ……
PIP
PIP ...
...
PIP
PIP ……
PIP
PIP ...
...
Resultados
Productos/
Corto/Mediano
IMPACTO
PIP
PIP ……
Servicios
PIP
PIP ……
Plazo
PIP
PIP xx
PIP
PIP ...
...
PIP
PIP ……
Seguimiento y Evaluación
Seguimiento y Evaluación
( Fase Inversión)
( Fase Post Inversión)
BANCO
SOSEM
EVALUACIÓN EX POST
PROYECTOS

Enfoque Conceptual

Enfoque

Conceptual del

del

Seguimiento

Seguimiento

1. El seguimiento es un aspecto de la dirección del proyecto

que se realiza a lo largo del proyecto y consiste en

recopilar, medir y distribuir la información relativa al

desempeño y evaluar las mediciones y las tendencias que

van a permitir efectuar mejoras al proceso.

2. El seguimiento de la inversión pública es un proceso

continuo que consiste en:

Comparar el desempeño real del proyecto con respecto

a las metas físicas, financieras, de tiempo, calidad, entre

otras, que se establecieron para lograr el propósito y fin

del PIP declarado viable;

Evaluar el desempeño para determinar la necesidad de

una acción preventiva o correctiva y para recomendar

aquellas que se consideran pertinentes.

Enfoque Conceptual

Enfoque

Conceptual del

del

Seguimiento

Seguimiento

Mantener durante la ejecución del proyecto, una base

de información precisa y oportuna relativa a los

productos y/o servicios que va a generar el PIP.

Proporcionar información necesaria para sustentar el

informe de estado, la medición del avance, las

proyecciones y la toma informada de decisiones.

Monitorear la implementación de cambios aprobados y

detectar modificaciones no autorizadas.

Proporcionar proyecciones que permitan saber

con

anticipación si un PIP puede generar sobrecostos o

requerir ampliaciones de plazo

.

Enfoque Conceptual

Enfoque

Conceptual del

del

Seguimiento

Seguimiento

1. ARTICULACIÓN DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS

DEL ESTADO.

Aplicación de las mejores prácticas internacionales, las cuales se

concretarán en el desarrollo de indicadores de seguimiento de

performance y resultados.

Desarrollar un nuevo tablero de seguimiento y dar el soporte

conceptual para lograr la articulación real de las metas físicas con

el presupuesto.

Optimizado con un nuevo software que le permitirá procesar

información y generar reportes de seguimiento

1.

LA

CONSOLIDACIÓN

DE

LOS

ESPACIOS

INSTITUCIONALES Y EL PROCESO DE SEGUIMIENTO.

El éxito y sostenibilidad del modelo de seguimiento depende de la

demanda y utilidad que encuentren los usuarios en el sistema.

Consolidación de los espacios institucionales, que implica

fortalecer a los comités de seguimiento, a las unidades ejecutoras

y a los otros actores que forman parte del proceso.

12

Enfoque Conceptual

Enfoque

Conceptual del

del

Seguimiento

Seguimiento

ARTICULACIÓN

ARTICULACIÓN CON

CON LOS

LOS SISTEMAS

SISTEMAS ADMINISTRATIVO

ADMINISTRATIVO

Enfoque Conceptual Enfoque Conceptual del del Seguimiento Seguimiento ARTICULACIÓN ARTICULACIÓN CON CON LOS LOS SISTEMAS SISTEMAS

A Nivel Táctico

Enfoque Conceptual

Enfoque

Conceptual del

del

Seguimiento

Seguimiento

OMITÉS DEDE SEGUIMIENTO

OMITÉS

SEGUIMIENTO SOPORTE

SOPORTE DEL

DEL SOSEM

SOSEM AA NIVE

NIVE

NACIONAL

NACIONAL

Seguimiento Plan Estratégico de Desarrollo Nacional Seguimiento Planes de Desarrollo Regional Concertado Seguimiento Planes de Desarrollo
Seguimiento
Plan Estratégico de
Desarrollo Nacional
Seguimiento
Planes de Desarrollo
Regional Concertado
Seguimiento
Planes de Desarrollo
Local Concertado
Seguimiento
Planes Estratégicos
Sectoriales Multianuales
Comité
Comité
Comité
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
R. Cajamarca
Municipio A
Sector
Transporte
Comité
Seguimiento
Comité
Comité
Comité
Comité
Sector
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
Seguimiento
Saneamiento
R. Amazonas
Municipio B
Municipio D
Sector
Educación
Comité
Seguimiento
R. San Martín
Comité
Comité
Seguimiento
Seguimiento
Municipio C
Sector
Agricultura
Comité
Seguimiento
R. Piura
Seguimiento
Seguimiento de
de Productos
Productos
A Nivel Estratégico
Evaluación
Evaluación de
de Resultados
Resultados

Enfoque Conceptual

Enfoque

Conceptual del

del

Seguimiento

Seguimiento

OMITÉS DEDE SEGUIMIENTO

OMITÉS

SEGUIMIENTO SOPORTE

SOPORTE DEL

DEL SOSEM

SOSEM AA NIVE

NIVE

NACIONAL

NACIONAL

Funciones yy Competencias

Funciones

Competencias

  • a. Es responsable visualizar y validar el proceso de Seguimiento al “Portafolio de Inversión Priorizado” y en general, de todos los PIP ejecutados por las Unidades Ejecutoras pertenecientes a su Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.

  • b. Es responsable de llevar a cabo las Revisiones del Portafolio de Inversión Priorizado

  • c. La OPI en su condición de Secretario Técnica lidera y conduce las acciones de seguimiento del portafolio, así mismo consolida la información remitida por la UE sobre cada PIP

  • d. Valida la información anterior, su consolidación y su posterior envió a su Órgano Resolutivo, Órgano de Control y a la DGPI junto con un Informe Trimestral.

n oque

q

oncepp ua

Seguimiento

Seguimiento

e

OMITÉS DEDE SEGUIMIENTO

OMITÉS

SEGUIMIENTO SOPORTE

SOPORTE DEL

DEL SOSEM

SOSEM AA NIVE

NIVE

NACIONAL

NACIONAL

Operatividad

Operatividad

  • 1. Constitución de Comité de Seguimiento, mediante un acta formal.

  • 2. Definición de la cartera de inversión priorizada, el Comité (a propuesta de la OPI) definirá de forma concertado el Portafolio de proyectos priorizados.

  • 3. Definición de protocolos para el Seguimiento

    • a. El Comité se reúne ordinariamente por lo menos una vez al finalizar cada trimestre del año fiscal y extraordinariamente cuando así lo convenga.

    • b. Se definirá y estructura de la “agenda de la reunión”.

    • c. Se establecerá un rol de presentación de avances por parte de la ejecutoras de los PIPs

    • d. Se elaborar un “acta de acuerdos” de la reunión de seguimiento.

    • e. Se elabora el “informe de seguimiento”

n oque

q

oncepp ua

e

Seguimiento

Seguimiento

OMITÉS DEDE SEGUIMIENTO

OMITÉS

DEL SOSEM

SEGUIMIENTO SOPORTE

SOPORTE DEL

SOSEM AA NIVE

NIVE

Operatividad

Operatividad

NACIONAL

NACIONAL

  • 4. Revisiones de Portafolio

    • a. A través de su Presidente, convoca a las reuniones de Revisión de Portafolio.

    • b. Se deberá tomar sus previsiones para organizar y llevar a cabo las reuniones con la debida antelación para cumplir con remitir a su Órgano Resolutivo.

  • 5. Elaboración y Difusión de los Informe de Seguimiento

    • a. El Comité a través de su Secretario Técnico consolidara la información presentada por las UE.

    • b. El Secretario Técnico (OPI) conformara un equipo ad hoc para la elaboración del Informe de Seguimiento.

    • c. El Informe de Seguimiento será elaborado y validado durante el mes posterior a la reunión.

    • d. El Informe deberá ser remitido a la DGPM hasta siete (7) días hábiles después de finalizado el mes de sus elaboración.

  • Enfoque Conceptual

    Enfoque

    Conceptual del

    del

    Seguimiento

    Seguimiento

    3. CADENA DE VALOR DEL SEGUIMIENTO

    El seguimiento de la inversión pública estará estructurado tomando en cuenta el valor que genera un PIP a través de la cual paulatinamente se va “agregando valor” a los insumos hasta que éstos quedan convertidos en el objetivo final El SOSEM registrará todos los productos que se van logrando durante la inversión y servirá de fuente principal de información para la etapa de post inversión donde se realizará la evaluación del PIP.

    4.

    ARTICULACIÓN

    DE

    METODOLOGIA

    DEL

    MARCO

    LÓGICO Y LA TÉCNICA DEL VALOR GANADO

    El marco lógico permite examinar los vínculos causales entre los distintos niveles de objetivos del proyecto.

    La técnica del valor ganado en sus diferentes formas es un método que se utiliza comúnmente para la medición del desempeño. Integra las mediciones del alcance del proyecto, costo y cronograma para ayudar a los ejecutores a evaluar y medir el desempeño y el avance del proyecto. Esta técnica solo es aplicable cuando un proyecto ha sido estructurado siguiendo una lógica vertical que de acuerdo a la metodología del PMI se

    conoce como la EDT, estructura de desglose del trabajo

    18

    Enfoque Conceptual

    Enfoque

    Conceptual del

    del

    Seguimiento

    Seguimiento

    CADENA DEDE VALOR

    CADENA

    VALOR DEL

    DEL SEGUIMIENTO

    SEGUIMIENTO PROPUESTO

    PROPUESTO

    Enfoque Conceptual Enfoque Conceptual del del Seguimiento Seguimiento DE DE VALOR CADENA DEL SEGUIMIENTO PROPUESTO Evaluación

    Seguimiento de productos

    Evaluación de Resultados/Impacto

    Enfoque Conceptual

    Enfoque

    Conceptual del

    del

    seguimiento

    seguimiento

    ARTICULACIÓN

    DEL MARCO

    MARCO

    ARTICULACIÓN DEDE METODOLOGIA

    METODOLOGIA DEL

    LÓGICO YY LALA TÉCNICA

    LÓGICO

    TÉCNICA DEL

    DEL VALOR

    VALOR GANADO

    GANADO

    1. Evaluación de Resultados /Impacto NIVEL : Propósito y Fin Buenas Practicas Valor Ganado del PMI
    1. Evaluación de Resultados
    /Impacto
    NIVEL : Propósito y Fin
    Buenas Practicas
    Valor Ganado
    del PMI
    10%0
    Baseline
    2.Seguimiento de
    D isburse
    Projectio
    Productos
    NIVEL : Componentes
    Actual
    y Actividades
    Tim e
    Evaluación
    Evaluación
    SOSE
    SOSE
    MM
    %
    D isbu rsed

    Seguimiento y y

    Seguimiento

    m ent

    ns

    Modelo Conceptual

    Modelo

    Conceptual Del

    Del

    Seguimiento

    Seguimiento

    ¿QUÉ

    ¿QUÉ ESES ELEL SOSEM?

    SOSEM?

    Es el conjunto de procesos, herramientas e

    indicadores que permiten verificar los

    avances de la ejecución de los proyectos

    con el fin de supervisar que la fase de

    inversión sea coherente y consistente con

    las condiciones y parámetros de la

    declaratoria de viabilidad

    Modelo Conceptual

    Modelo

    Conceptual Del

    Del

    Seguimiento

    Seguimiento

    ¿QUÉ

    BUSCA ELEL SISTEMA

    SISTEMA DEDE

    ¿QUÉ BUSCA

    SEGUIMIENTO?

    SEGUIMIENTO?

    El Sistema de Seguimiento principalmente busca:

    o Proveer a los operadores públicos y a la colectividad en

    general información sobre el cumplimiento en la entrega

    de los productos y el nivel de eficiencia alcanzado por

    los proyectos.

    o Identificar, documentar, analizar y apoyar para resolver

    “cuellos de botella” en la ejecución del portafolio de

    inversión pública priorizada.

    o Apoyar en la identificación de necesidades de

    capacitación y asistencia técnica a los operadores del

    SNIP.

    Modelo Conceptual

    Modelo

    Conceptual Del

    Del

    Seguimiento

    Seguimiento

    ¿CUÁLES

    ¿CUÁLES SON

    SON LOS

    LOS OBJETIVOS?

    OBJETIVOS?

    Mostrar comparativamente las diferencias entre lo planeado y ejecutado respecto a los productos entregados y el nivel de eficiencia alcanzado por los proyectos en su fase de inversión. Brindar insumos para apoyar la toma de decisiones para adoptar medidas preventivas o correctivas en la fase de inversión de los proyectos, basada en la evidencia generada por el seguimiento. Apoyar en la generación de información y evidencias objetivas para recomendar medidas que contribuyan a mejorar la entrega de productos y los niveles de eficiencia en la fase de inversión de los proyectos. Transparentar (visualizar) información periódica sobre la entrega de productos y los niveles de eficiencia alcanzados por los proyectos en su fase de inversión.

    oo

    ee oo

    oncep uaua

    oncep

    Seguimiento

    Seguimiento

    ee

    o o e e o o ua ua oncep Seguimiento Seguimiento e e

    Modelo Conceptual

    Modelo

    Conceptual Del

    Del

    Seguimiento

    Seguimiento

    PRINCIPIOS

    PRINCIPIOS

    1.Propiciar la articulación con diferentes sistemas

    administrativos del Estado Peruano (SNIP, SIAF,

    SEACE).

    2.Priorización.

    3.Evitar el doble registro.

    4.Definir de indicadores de producto.

    5.Fomentar un espacio participativo de

    coordinación.

    6.Crear demanda.

    7.Enfoque de mejora.

    8.Asistencia y supervisión.

    25

    oo

    ee oo

    oncep uaua

    oncep

    Seguimiento

    Seguimiento

    ee

    USUARIOS

    USUARIOS

    1. Presidente de la República.

    • 2. Ministros de Estados.

    • 3. Presidentes Regionales.

    4. Alcaldes (provinciales y distritales).

    • 5. Gerente de proyectos.

    6. Agencias de Cooperación y Agencias de

    financiamiento multilateral.

    • 7. Sistemas administrativos del Estados (OSECE, SIAF, Endeudamiento, etc).

    • 8. Contraloría de Repúblicas y OCI Sectoriales

    • 9. Funcionarios de la OPI en los diferentes niveles de

    gobiernos.

    10.Funcionarios de la DGPI

    26

    Modelo Operativo

    Modelo

    Operativo del

    del Seguimiento

    Seguimiento

    Contempla

    la

    implementación

    del

    conjunto

    de

    procesos,

    herramientas e indicadores que se aplicarán como parte

    del seguimiento de los proyectos de inversión pública, así

    como los actores claves de estos procesos y los espacios

    institucionales donde se llevará a cabo.

     

    Este proceso contempla los siguientes pasos:

    • 1. Registro del avance de ejecución de PIP´s

    • 2. Procesamiento de información registrada y generación del Reporte SOSEM

    • 3. Convocatoria a la reunión de seguimiento del portafolio priorizado de inversiones.

    • 4. Reunión de Seguimiento al portafolio priorizado de inversiones

    • 5. Redactar acta de revisión del portafolio priorizado de inversiones

    • 6. Gestión de Compromisos y obligaciones

    • 7. Elaborar y remitir Informe Final

    • 8. Consolidar reportes SOSEM, realizar recomendaciones y difundir

    27

    Modelo Operativo

    Modelo

    Operativo del

    del Seguimiento

    Seguimiento

    PROCESO DEDE SEGUIMIENTO

    PROCESO

    SEGUIMIENTO

    A. Proceso Sistematización del Seguimiento GUIA OPERATIVA Seguimiento 1. Aplicación al SOSEM Mejores Prácticas HERRAMIENTAS Internacionales
    A. Proceso Sistematización del Seguimiento
    GUIA
    OPERATIVA
    Seguimiento
    1. Aplicación al
    SOSEM
    Mejores Prácticas
    HERRAMIENTAS
    Internacionales
    Seguimiento
    PMI®
    INDICADORES
    Seguimiento
    2. Articulación
    SISTEMAS ADMINISTRATIVOS
    (BP, SIAF, SEACE, PMIP
    ...
    )

    B. Proceso Operativo de Seguimiento y Mejora Continua

    1. 1. UNIDADES UNIDADES EJECUTORAS EJECUTORAS Informa ción 2. Aplicativo Informático SOSEM PÚBLICO PÚBLICO optimizado Recomen-
    1.
    1. UNIDADES
    UNIDADES
    EJECUTORAS
    EJECUTORAS
    Informa
    ción
    2. Aplicativo
    Informático SOSEM
    PÚBLICO
    PÚBLICO
    optimizado
    Recomen-
    daciones
    REPORTES
    REPORTES
    DGPI
    DGPI Unidad
    Unidad
    SOSEM
    SOSEM dede
    Seguimiento
    Seguimiento
    Seguimiento
    Seguimiento
    1.2 Proceso de Consolidación de Comités
    de Seguimiento
    ACTAS
    Compromisos
    1. Implementación
    2.
    De UE’s
    3. COMITES DE
    Fortalecimiento
    SEGUIMIENTO
    ORGANO
    ORGANO
    COMITÉS DE
    COMITÉS
    Operando
    RESOLUTIVO
    RESOLUTIVO
    SEGUIMIENTO
    INFORME
    SEGUIMIENTO
    Nivel Nacional
    Toma
    Seguimiento
    decisione
    s

    Modelo Operativo

    Modelo

    Operativo del

    del Seguimiento

    Seguimiento

    FLUJO DELPROCESO

    FLUJO

    DELPROCESO DEDE SEGUIMIENTO

    SEGUIMIENTO

    Modelo Operativo Modelo Operativo del del Seguimiento Seguimiento DELPROCESO FLUJO DE DE SEGUIMIENTO

    Indicadores del

    Indicadores

    del Seguimiento

    Seguimiento

    Los indicadores de seguimiento deben considerar que la

    lógica vertical del MML del PIP sea correcta, entonces las

    actividades deben ser aquellas necesarias para alcanzar

    los productos; los productos deben ser los necesarios para

    alcanzar el propósito del proyecto; el propósito se

    encuadra dentro del fin o directriz.

    Los indicadores de seguimiento que se proponen como

    parte de este modelo se clasifican en 02 tipos:

    o Indicadores de Resultado (Producto), recogidos del

    Marco Lógico del PIP.

    o Indicadores de Desempeño (Performance), provienen

    de la técnica del Valor Ganado (Avance físico/

    valorización de la obra).

    Indicadores del

    Indicadores

    del Seguimiento

    Seguimiento

    INDICADORES DEDE DESEMPEÑO

    INDICADORES

    DESEMPEÑO DEL

    DEL PIP

    PIP

    Nombre

    Fórmula

    Interpretación

    Variación de costo

    CV = EV – AC

    (-) sobre el presupuesto

    (+) bajo el presupuesto

    Variación de

    SV = EV - PV

    (-) detrás del cronograma

    cronograma

    (+) delante del cronograma

    Índice de

    CPI = EV / AC

    Cuántos $ se obtienen por

    Rendimiento de

    cada $ gastado

    Costo

    Índice de

    SPI = EV / PV

    % de progreso respecto a

    Rendimiento de

    planeado

    Cronograma

    Índice de

    IP = CPI x SPI

    Rendimiento del proyecto

    Performance del

    en términos de tiempo y

    Proyecto

    costo

         
    Performance Index 1.40 1.20 1.00 0.80 0.60 0.40 0.20 0.00 2008 2009 2010 2011 2012 2013
    Performance Index
    1.40
    1.20
    1.00
    0.80
    0.60
    0.40
    0.20
    0.00
    2008
    2009
    2010
    2011
    2012
    2013
    SPI
    CPI
    PI

    Indicadores del

    Indicadores

    del Seguimiento

    Seguimiento

    INDICADORES DEDE RESULTADO

    INDICADORES

    RESULTADO

    PROPOSITO RESULTADO/EFECTO Indicador Unidad de Línea Base Fin de Proyecto Medios de Observaciones CORRELACIÓN CON OBJETIVOS
    PROPOSITO
    RESULTADO/EFECTO
    Indicador
    Unidad de
    Línea Base
    Fin de Proyecto
    Medios de
    Observaciones
    CORRELACIÓN CON OBJETIVOS
    Medida
    Verificación
    Valor
    Año
    Programado
    Ejecutado
    OBJ 1
    OBJP 2
    OBJ 3
    COMPONENTES
    PRODUCTO/INSUMO
    Indicador
    Unidad de
    Línea Base
    Fin de Proyecto
    Medios de
    Observaciones
    CORRELACIÓN CON PRODUCTOS
    Medida
    Verificación
    Valor
    Año
    Programado
    Ejecutado
    COMP 1
    COMP 2
    COMP 3

    Buenas Practicas

    Buenas

    Practicas del

    del PMI

    PMI aplicadas

    aplicadas al

    al

    Seguimiento

    Seguimiento

    Se adaptara las buenas prácticas difundidas en el Project Management Body of Knowledge (PMBOK) del PMI® que coadyuven a un mejor seguimiento de la inversión pública:

    Se propone un conjunto de procesos, herramientas y técnicas para gestionar y hacer seguimiento a los PIP’s para cada una de las áreas de conocimiento establecidas como prioritarias por la DGPI (Alcance, Tiempo, Costos y Calidad)

    AREA DEDE CONOCIMIENTO

    AREA

    CONOCIMIENTO

    PMI®

    PMI®

    HERRAMIENTA CLAVE

    HERRAMIENTA

    CLAVE

    PARA ELEL SNIP

    PARA

    SNIP

    GESTIÓN DE ALCANCE

    ESTRUCTURA DE DESGLOSE DE PRODUCTOS (Árbol de Medio y Acciones) (EDT)

    GESTIÓN DE TIEMPOS

    CRONOGRAMA Y RUTA CRITICA

    GESTIÓN DE COSTOS

    PRESUPUESTO MULTIANUAL

    Buenas Practicas

    Buenas

    Practicas del

    del PMI

    PMI aplicadas

    aplicadas al

    al

    Seguimiento

    Seguimiento

    Seguimiento de

    Ejecución

    NIVEL : Componentes

    y Actividades

    COMPONENTES

    COMPONENTES

    SEGUIMIENTO YY CONTROL

    SEGUIMIENTO

    CONTROL DEDE ALCANCE

    ALCANCE

    SEGUIMIENTO YY CONTROL

    SEGUIMIENTO

    CONTROL DEL

    DEL TIEMPO

    TIEMPO

    SEGUIMIENTO YY CONTROL

    SEGUIMIENTO

    CONTROL DEDE COSTOS

    COSTOS

    SEGUIMIENTO YY GESTION

    SEGUIMIENTO

    GESTION DEDE RIESGOS

    RIESGOS

    Buenas Practicas Buenas Practicas del del PMI PMI aplicadas aplicadas al al Seguimiento Seguimiento Seguimiento de

    Instrumentos Instrumentos dedel

    seguimiento

    seguimiento

    “ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL COMITÉ”.

    Instrumentos de del seguimiento seguimiento “ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL COMITÉ”.
    Instrumentos de del seguimiento seguimiento “ACTA DE CONSTITUCIÓN DEL COMITÉ”.

    Instrumentos Instrumentos dedel

    seguimiento

    seguimiento

    REGLAMENTO PARA EL FUNCIONAMIENTO DEL COMITÉ”

    36
    36

    Instrumentos Instrumentos dedel

    seguimiento

    seguimiento

    “FORMATO SNIP 19 - FICHA DE SEGUIMIENTO DEL PROYECTO-”

    37
    37

    Instrumentos Instrumentos dedel

    seguimiento

    seguimiento

    FORMATO SNIP 18 -SEGUIMIENTO A AL INVERSIÓN PRIORIZADO- ”

    38
    38

    Instrumentos Instrumentos dedel

    Seguimiento

    Seguimiento

    “ANEXO SNIP 21- ACTA DE SESIÓN DEL COMITÉ-

    39
    39

    Aplicativo Informático

    Aplicativo

    Informático del

    del SOSEM

    SOSEM (Ex-MOSIP)

    (Ex-MOSIP)

    1. Es una herramienta informática de apoyo al seguimiento de

    inversión pública del Estado Peruano que provea de

    información útil para mejorar el desempeño de la ejecución

    de los recursos públicos.

    2. Integra diversas herramientas de los diferentes sistemas

    administrativos del Estado Peruano, en especial con el

    Sistema de Presupuesto Público, el Sistema de

    Contrataciones del Estado (OSCE) y el los Sistema

    Nacional de Inversión Pública.

    3. En este sentido, articula al Banco de Proyectos y el PMIP

    del SNIP, la base de datos del SIAF (DGPP) y al SEACE

    de la OSCE. La idea es, minimizar en el corto plazo, el

    doble registro y eliminarlo en el mediano.

    Aplicativo Informático

    Aplicativo

    Informático del

    del SOSEM

    SOSEM (Ex-MOSIP)

    (Ex-MOSIP)

    INFORMACIÓN DE PRE INVERSIÓN

    Presenta información sobre la pre inversión del PIP consignada

    en el Banco del Proyecto del SNIP.

    Ofrece información sobre modificaciones a la viabilidad del PIP.

    Aplicativo Informático Aplicativo Informático del del SOSEM SOSEM (Ex-MOSIP) (Ex-MOSIP) INFORMACIÓN DE PRE INVERSIÓN  Presenta

    Aplicativo Informático

    Aplicativo

    Informático del

    del SOSEM

    SOSEM (Ex-MOSIP)

    (Ex-MOSIP)

    INFORMACIÓN DE CONTRATACIONES

    Ofrece información sobre contratos accediendo a la base de datos del SEACE que

    opera el OSCE.

    Se puede consultar información a nivel de detalle sobre los adquisiciones

    consignados por los ejecutores del PIP.

    Aplicativo Informático Aplicativo Informático del del SOSEM SOSEM (Ex-MOSIP) (Ex-MOSIP) INFORMACIÓN DE CONTRATACIONES  Ofrece información

    Aplicativo Informático

    Aplicativo

    Informático del

    del SOSEM

    SOSEM (Ex-MOSIP)

    (Ex-MOSIP)

    EJECUCIÓN FINANCIERA

    Se consigna información presupuestal administrada por la DGPP.

    Se puede consultar datos sobre: a) el PIM, b) la Ejecución Total por años, c) % de Avance respecto al

    PIM el cual mide la eficiencia de la ejecución financiera respecto al total de presupuesto asignado y d) %

    de Avance respecto a la inversión viable el cual mide la eficiencia de la ejecución financiera respecto a

    la inversión viabilizada.

    Aplicativo Informático Aplicativo Informático del del SOSEM SOSEM (Ex-MOSIP) (Ex-MOSIP) EJECUCIÓN FINANCIERA  Se consigna información

    Aplicativo Informático

    Aplicativo

    Informático del

    del SOSEM

    SOSEM (Ex-MOSIP)

    (Ex-MOSIP)

    EJECUCIÓN FINANCIERA

    Además nos presenta de la ejecución financiera del PIP mensualizada de acuerdo

    a los años de ejecución del PIP.

    Aplicativo Informático Aplicativo Informático del del SOSEM SOSEM (Ex-MOSIP) (Ex-MOSIP) EJECUCIÓN FINANCIERA  Además nos presenta

    Aplicativo Informático

    Aplicativo

    Informático del

    del SOSEM

    SOSEM (Ex-MOSIP)

    (Ex-MOSIP)

    PMIP (PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIÓN PÚBLICA)

    Se puede consultar la información registrada en la Programación Multianual de las

    ejecutoras para un horizonte de tres años.

    Aplicativo Informático Aplicativo Informático del del SOSEM SOSEM (Ex-MOSIP) (Ex-MOSIP) PMIP (PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIÓN PÚBLICA)

    Otros datos mas!!!!!!

    Indicadores

    En esta pestaña se ingresa la información,

    programación y avances de los indicadores de producto y

    efectos selecciones para el seguimiento del PIP.

    Reuniones

    de

    Seguimientos.

    Permite

    registrar

    los

    acuerdos e información relevante presentada durante la

    reunión del

    Comité.

    Así,

    mismo

    se

    puede

    hacer

    seguimiento

    a lo acuerdo consignados

    en

    el

    Acta de

    Reunión.

    Beneficios del

    Beneficios

    del Seguimiento

    Seguimiento

    Se pueden identificar los siguientes:

    • 1. Incorporar indicadores que permitirán evaluar el performance de los proyectos en términos de cumplimiento de alcance (metas físicas), tiempos (cronograma) y costos (presupuesto)

    • 2. Pronosticar lo que sucederá con los PIP’s si no mejoran sus índices de performance, esto incluye saber qué proyectos se retrasarán inevitablemente y en cuanto tiempo aproximadamente; qué proyectos cumplirán con entregar todos los productos previstos o se consumirán los recursos en actividades que no abonan al proyecto.

    • 3. Incrementar la eficiencia en el logro de resultados de los proyectos al medir el nivel de aporte de los productos desarrollados.

    • 4. Fortalecer el cumplimiento de las políticas públicas que estén basadas en los portafolios de proyectos al conseguir un incremento importante de productos y resultados.

    • 5. Mejorar la imagen que tiene la población respecto al SNIP porque percibirán con mayor rapidez y en mayor número los productos y servicios obtenidos por los PIP’s que apliquen esta metodología.

    • 6. Proporcionar un lenguaje común para la gestión de proyectos públicos, especialmente para las etapas de ejecución y seguimiento. Esto creará una nueva cultura de gestión entre todos los actores al comprobar que los mecanismos utilizados por el Estado son internacionalmente reconocidos.

    • 7. Proporcionar nuevos indicadores para la selección, categorización, evaluación y priorización de proyectos que formen parte de los portafolios de los diferentes sectores.

    Modelo Conceptual de del Seguimiento de la Inversión Publica Dirección General Políticas de de Inversión Inversión
    Modelo Conceptual de del Seguimiento de la Inversión Publica Dirección General Políticas de de Inversión Inversión
    Modelo Conceptual de del Seguimiento de la Inversión Publica Dirección General Políticas de de Inversión Inversión

    Modelo Conceptual de del Seguimiento de la Inversión Publica

    Dirección

    Dirección General

    General Políticas

    Políticas dede

    Inversión

    Inversión

    DGPI-USE

    DGPI-USE