LA NUEVA NORMA DE AUDITORIA Y SU APLICACIN EN LOS SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL

ISO 19011:2011
Orientacin para Auditoria de Sistemas de Gestin

1 hora y 30 minutos

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OBJETIVO DE LA CHARLA

Presentar los cambios y conceptos mas importantes de la norma internacional ISO 19011:2011 Auditoria de Sistemas de Gestin y su aplicacin en los Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001:2004.

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CAMBIOS PRINCIPALES

Una nica norma de auditoria para todos los sistemas de gestin.

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CAMBIOS PRINCIPALES

Conocimientos y habilidades genricos de los auditores de sistemas de gestin Conocimientos y habilidades de la disciplina y especficos del sector de los auditores del sistema de gestin

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ROL DE LOS AUDITORES Identificar No Conformidad. Implementar Mejoras.

Fotgrafos. Arquitectos.
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ROL DE LOS AUDITORES

NORMA

ASESOR

AUDITADO

P
AUDITOR

R: Verbos que se encuentran a continuacin de la palabra debe establecido en

las normas (criterio de auditoria).

P: Propsito u objetivo del requisito. M: Mecanismo definido para el cumplimiento del requisito.

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QUE ES AUDITORIA? Criterios de Auditoria

Legislacin Normas internacionales Normas tcnicas Polticas Procesos Procedimientos

Evidencias de Auditoria

Registros Declaraciones de hechos Informacin verificable

Verificar que las evidencias muestren que se cumplen los propsitos de cada requisito (criterio de auditoria)

Evaluacin Objetiva Requiere Mejorar

Conformidad
Cumplimiento

Anlisis de Causas Raz

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TIPOS DE AUDITORIAS ISO 17021:2011

3 Parte

El Inform de e auditorialo recibeel com decertificacin it

Empresa 3 Parte
El Inform deauditorialo e recibeel g erentede la em presa

Cliente 3 Parte

Certificador

El Inform de auditoria e lorecibeel clienteque evalaa un proveedor

ISO 19011:2011
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ACTIVIDADES DE AUDITORIA
1

Inicio de la Auditora

Preparacin y Distribucin de Informe de Auditoria

Preparacin de Actividades de Auditoria

Finalizacin de la Auditoria

Realizacin de Actividades de Auditoria

Realizacin de las Actividades 6 de Seguimiento de una Auditora

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METODOS DE AUDITORIA

GRADO DE IMPLICACIN

AUDITORIA IN SITU
Realizacin de Entrevistas. Diligenciamiento de listas de verificacin y cuestionarios con la participacin del auditado. Revisin de la documentacin con la participacin del auditado. Muestreo (cargos, educacin). Revisin de la documentacin (registros, datos). Observacin del trabajo desempeado. Realizacin de visitas in situ. Diligenciamiento de listas de verificacin. Muestreo (productos).

CON INTERACCIN HUMANA

SIN INTERACCIN HUMANA

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TOMA DE MUESTRAS

UNIVERSO 28 9 15 16 25 26 50 51 90 91 150 151 280 281 500 501 1200

MUESTRA 2 3 5 8 13 20 32 50 80

NIVEL DE ACEPTACIN NC Real 2 2 2 3 4 6 8 11 15 NC Potencial 1 1 1 2 23 35 47 6 10 8 14

Fuente: ISO 2859-10:2006. Sampling procedures for inspection by attributes.

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ENTREVISTAS
INICIO

PREGUNTA ABIERTA

RESPUE STA OK?

N o Si

PREGUNTA DE SONDEO

Si
RESPUE STA OK?

N o Si

PREGUNTA CERRADA

FINAL

RESPUE STA OK?

N o
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REGISTROS DE NO CONFORMIDADES

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AUDITORES DE CLASE MUNDIAL

Mejorar

1 2 3

Evala que el propsito del procedimiento se este logrando.

Implementar Evala los registros de ejecucin del procedimiento.

Haga clic para modificar el estilo de subttulo del patrn

Establecer Evala el documento que contiene el procedimiento.

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EVALUACIN DE LA CHARLA

PLUS

DELTAS

Haga clic para modificar el estilo de subttulo del patrn

Evaluacin

Cumplimiento Expectativas

Requiere Mejorar
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